1.

Actividades de ejercitacin:
En una investigacin cuyo ttulo es: Relacin entre la calidad
de la Educacin Bsica en Escuelas Oficiales y el aumento de la
matrcula estudiantil.
1 Organice una breve explicacin de los antecedentes de la
investigacin.
a

Diferentes investigadores han estudiado los hbitos redaccionales de los alumnos

de la tercera etapa de la escuela bsica, as como

los de educacin media

diversificada.
b

Entre estas investigaciones destacan el trabajo realizado por lvarez y Russotto

(1996) sobre las caractersticas del ensayo escolar.

El objetivo de esta investigacin fue elaborar un perfil de los hbitos y

competencias redaccionales de los estudiantes de la tercera etapa de Educacin
Bsica y de la educacin media diversificada de la Zona Metropolitana de Caracas
y del Litoral Central.

Los resultados obtenidos demuestran que entre los problemas ms frecuentes en

el ensayo escolar destacan: Excesivo uso de perodos demasiado largos;
ausencia del uso de conectores; uso y abuso arbitrario de los signos de
puntuacin; desconocimiento de los caracteres formales del prrafo; errores de
coherencia textual; uso indiscriminado de la letras maysculas; monotona
redaccional y anfibologa. (lvarez y Russotto, 1996, p. 13).

Del mismo modo, Morles, Arteaga, Bustamante y Garca (1998) realizaron una
investigacin que tuvo como objetivo determinar las caractersticas de los textos
producidos por los estudiantes de la tercera etapa de Educacin Bsica en la Zona
Metropolitana de Caracas. Los resultados de esta investigacin demuestran que
en un 80% los textos analizados presentan graves problemas a nivel de la

coherencia global, el 70% presenta problemas de coherencia lineal y 30% en la

coherencia pragmtica.
f

Asimismo, Snchez de Ramrez (1994), estudi la importancia del manejo de

superestructuras para el desarrollo de textos coherentes.
(g)Todas estas investigaciones permitieron visualizar los diferentes hallazgos
realizados por otros investigadores as como determinar el enfoque terico del
presente estudio.

2 Elabore un esquema sobre las bases tericas que permitirn

explicar y orientar la investigacin.
a- Un inicio o introduccin
bDatos de la investigacin
(Apellidos del autor o autores, ao de
la investigacin, tema o ttulo del
estudio)
c- Objetivos de la investigacin,
enfoque metodolgico y resultados de
la investigacin

a- Inicio retrico
b-Cules son los datos bsicos de la
investigacin?

d- Enlace o conectivo
e- Se repite el proceso: datos,
objetivos metodologa, resultados,
tantas veces como investigaciones
hubieren
f-. Cierre

d-Cul conectivo es ms apropiado?

e-Cules son los datos de la nueva
investigacin?

c-Cules son los datos (objetivos,

metodologa y resultados) de la
investigacin?

f-Cul es la sntesis de lo sealado

con la exposicin de los aspectos
ms destacados?

3 En caso que estime la inclusin de bases legales, elabore esta

seccin.
Esta seccin slo se incorpora en algunos estudios en los cuales se requiere el
sustento legal de un hecho, a travs de la interpretacin y relacin del estudio
con las referencias de los instrumentos legales y normativos vigentes. La mencin
y anlisis de los mismos se hace considerando una jerarqua establecida en La
Pirmide de Kelsen (Ossorio, 1981)
Ese orden atiende a los Tratados Internacionales, Constitucin Nacional, Leyes
Orgnicas,

Leyes Ordinales,

Reglamentos,

Decretos,

Resoluciones,

Ordenanzas, Convenciones particulares, entre otros.

Se deben incluir las bases legales en estudios, por ejemplo, donde existan
implicaciones en la consideracin de recursos materiales y/o econmicos. Las
bases legales permiten al investigador tomar todas las previsiones necesarias a fin
de resguardar jurdicamente sus acciones. La seleccin de las bases legales est
directamente relacionada con el tema y el tipo de investigacin. Por ejemplo, un
estudio titulado Desarrollo de la comunidad: una propuesta terica hacia el
cooperativismo, requiere bases legales. Entre stas se mencionan la Constitucin
Nacional, las Leyes Orgnicas, las Leyes Ordinales y los Reglamentos
relacionados con las cooperativas, su constitucin y funcionamiento.

4 Defina los trminos relacionados con la investigacin.

En toda investigacin, existen trminos que por razones de polisemia pueden
generar ambigedad y crear confusin en cuanto a su verdadero significado. Por
ello, la terminologa que pueda originar imprecisin debe ser definida
objetivamente a travs de palabras precisas y asequibles. De modo que es preciso
presentar la definicin de los elementos bsicos que conforman
terica del estudio y as evidenciar

la estructura

el tipo de fenmeno o situacin que se

considera al emplear la palabra correspondiente.

La definicin de los trminos debe tener como referencia fuentes fidedignas

y debe dejar claro el tecnicismo al que se est haciendo referencia.
Ejemplos:
Contexto: Est constituido por la situacin, el estatus, rol, lugar y tiempo del
hablante y del oyente, en el momento de realizar el enunciado. (Prez Grajales,
2003, p.15).
Es importante resaltar que, en algunos casos, los investigadores van
describiendo los trminos en la connotacin exacta en que sern concebidos en el
estudio por lo que no es necesario incluir un aparte con esta finalidad, a menos
que no se haga mencin alguna del significado de los trminos ms utilizados en
el estudio.
A modo de consideraciones finales, se destacan los siguientes aspectos:
1Cuando no hay una teora o un modelo terico en la literatura, se utiliza el
nombre de marco referencial, referentes tericos o marco conceptual, en lugar de
marco terico.
2Un marco terico completo es aquel que desarrolla y explica en profundidad
nicamente

los

aspectos

relacionados

con

el

problema

relaciona

coherentemente los conceptos y proposiciones de los estudios anteriores.

3La revisin de la literatura suele indicar los estudios que se han realizado
acerca del problema de investigacin y qu se hace en la actualidad, es decir,
brinda un panorama sobre el estado de la temtica de la investigacin.
4La revisin exhaustiva de la literatura permite, posteriormente, reevaluar el
planteamiento e inclusive los objetivos de la investigacin, as, stos se precisan
en trminos ms concretos.
Los lamentos de no existe nada, nadie ha estudiado este problema, no
encuentro nada, por lo general se deben a una deficiente revisin de la literatura.
Siempre se encuentra un punto de partida. Las excepciones en este sentido son
muy escasas.

2. Actividades de ejercitacin:

1. Seale el tipo de hiptesis en cada caso:

(a) La motivacin intrnseca de los directores hacia el trabajo influye en la
productividad de la escuela.
Respuesta
Hiptesis que establecen relaciones de causalidad
(b) El medio de comunicacin ms utilizado por los nios es la televisin.
Respuesta
Hiptesis nulas
(c) Los nios y las nias difieren en la seleccin de los programas televisivos.
Respuesta
Hiptesis alternativas (Ha)
(d) Los nios que estn en casa en las tardes, ven un promedio de 4 horas diarias
de televisin.
Respuesta
Hiptesis estadsticas

3. Actividades de ejercitacin:

En una investigacin cuyo ttulo es:

Anlisis de los procesos de control de legitimacin de capitales para la
prevencin del lavado de dinero en 100%Banco durante el primer semestre
del 2015 (Agencia Principal)
1. Organice una breve explicacin de los antecedentes de la investigacin.

El investigador ha estudiado los procesos de control para prevenir la

legitimacin de capitales en la agencia principal de 100%Banco durante el
primer semestre del 2015

El trabajo realizado por Ramrez, V. (2011) sobre el estudio y propuestas

para implantar una unidad de inteligencia financiera en Venezuela.

El objetivo de esta investigacin fue Estudiar y Analizar Propuestas para la

Implementacin de Unidades de Inteligencias en Venezuela

Los resultados obtenidos demuestran que el problema de la legitimacin de

capitales es un problema macro que cada da abarca ms instituciones del
sector para el blanquero de dinero, por lo que se necesita mayor apoyo de
los entes oficiales.

Del

mismo modo, Morles,

Arteaga,

Bustamante

Garca (1998)

realizaron una investigacin que tuvo como objetivo determinar las

caractersticas de los textos producidos por los estudiantes de la tercera
etapa de Educacin Bsica en la Zona Metropolitana de Caracas. Los
resultados de esta investigacin demuestran que en un 80% los textos
analizados presentan graves problemas a nivel de la coherencia global, el
70% presenta problemas de coherencia lineal y 30% en la coherencia
pragmtica.

Asimismo, Ramrez, V. (2011), estudi la importancia para el anlisis en los

procesos de control para prevenir la legitimacin de capitales en
100%Banco.

(g)La investigacin permiti visualizar los diferentes hallazgos realizados

por otro investigador, as como determinar el enfoque terico del presente
estudio.

2. Elabore las bases tericas que permitan explicar y orientar

la investigacin.
La legitimacin de capitales
Es el proceso a travs del cual es encubierto el origen de los fondos generados
mediante el ejercicio de algunas actividades ilegales o criminales (narcotrfico,
estupefacientes, contrabando de armas, corrupcin, fraude fiscal, crmenes de
cuello blanco, prostitucin, malversacin pblica, extorsin, piratera y
ltimamente terrorismo). http://es.wikipedia.org/wiki/Legitimacion_de_capitales
Por una parte, Lawrence J. Gitman. (2003) sostiene que: Las
instituciones financieras sirven como intermediarios al canalizar los
ahorros de individuos, empresas y gobiernos hacia prstamos o
inversiones. Muchas instituciones financieras pagan intereses directa o
indirectamente a los ahorradores sobre los fondos depositados; otros
proporcionan servicios por una comisin (por ejemplo, las cuentas de
cheques, por las cuales los clientes pagan los cargos de servicios).
Algunos instituciones financieras aceptan depsitos de ahorros de los
clientes y prestan este dinero a otros clientes o empresas; otras
invierten los ahorros de los clientes en activos productivos como bienes
races o acciones y bonos, o en los dos. Los gobiernos exigen a las
instituciones que operen dentro de guas normativas establecidas. (p.
19)
Tambin, afirma que: Cambios en activos circulantes. Utilizando la
razn de activos circulantes sobre activos totales podemos ver la
manera en que el cambio en el nivel de activos circulante de la empresa
afecta su compensacin entre rentabilidad y riesgo. Esta razn indica el
porcentaje de activos totales que est en circulacin. Efectos opuestos
sobre utilidades y riesgo son el resultado de una baja en la razn de
activos circulantes sobre activos totales. (p. 495)

Finalmente agrega que: Los pasivos circulantes representan una

fuente de financiamiento importante y generalmente barata para una
empresa. El nivel de financiamiento a corto plazo (pasivos circulantes)
que emplea una empresa afecta su rentabilidad y riesgo. Las cuentas
por pagar son fuentes de financiamiento a corto plazo espontneas y
baratas. Se deben pagar lo ms tarde posible sin daar la calificacin
de crdito de la empresa. Si los proveedores ofrecen descuentos por
pronto pago, la empresa debe considerar la conveniencia econmica de
renunciar o de aceptar el descuento. (p. 548)
Por una parte, Freeman R. Edward. (1996). Indica lo siguiente Un
proceso es una forma sistemtica de hacer las cosas. Se habla de la
administracin como un proceso para subrayar el hecho de que todos
los gerentes, sean cuales fueren sus actitudes o habilidades
personales, desempean ciertas actividades interrelacionadas con el
propsito de alcanzar las metas que desean, es fcil entender un
proceso tan complejo como la administracin si se descompone en
partes y si identifican las relaciones bsicas entre cada una de ellas.
Este tipo de descripciones, llamadas modelos, han sido usadas por
estudiantes y practicantes de la administracin desde hace mucho
decenios. Un modelo es una descripcin usada para representar
relaciones complejas en trminos fciles de entender. De hecho se us
un modelo sin identificarlos como tal, cuando se dijo que las actividades
centrales de la administracin son planificar, organizar, dirigir y
controlar. (p. 13)

3. Formule un basamento legal.

Para el presente trabajo se utilizaron las siguientes leyes: Constitucin de la
Repblica Bolivariana de Venezuela, Ley Orgnica Contra la Delincuencia
Organizada, Ley General de Bancos y Otras Instituciones Financieras y la
Resolucin Administrativa N 119-10 de SUDEBAN.
4. Proponga las hiptesis respectivas. (Opcional)

5. Defina conceptual y operacionalmente los constructos o

variables relacionadas con la investigacin.
Definicin conceptual
1. Procesos de Control: son procedimientos que utiliza la banca en sus operaciones
comerciales, el control consiste en verificar si todo ocurre de conformidad con las
instrucciones emitidas y con los principios establecidos por las instituciones

bancarias, y tiene como fin sealar las debilidades a fin de rectificarlos e impedir
que se produzcan nuevamente, y en los proceso se utiliza para medir los actuales
resultados en relacin con los planes, diagnosticando la razn de las desviaciones
y tomando las medidas correctivas necesarias.
2. Legitimacin de Capitales: es el conjunto de actividades u operaciones bancarias,
comerciales, de inversin o de otra ndole, aparentemente lcitas realizadas con el
dinero, los activos y dems bienes provenientes tanto del financiamiento como de
la comercializacin que realiza la industria transnacional ilcita de las drogas.

6. Elabore la tabla de Operacional de las variables de la

investigacin.
Definicin operacional

Procedimientos.
Operaciones comerciales.
Legitimacin de capitales.

Lavado de dinero.
Operaciones ilcitas.
Financiamientos ilcitos.

Uso del oficial de cumplimiento.

Creacin de la unidad contra la legitimacin de capitales.
Reporte de actividades sospechosas.
Poltica conozca a su cliente.

7. Definicin de Trminos Bsicos. (Opcional)

1. Banca: Sector de un pas que desarrolla la actividad de intermediacin

financiera. Tomando depsitos de unos clientes y se los presta a otros,
ajustando plazos y riesgos en cada caso.
2. Capital: Suma de dinero que se invierte, presta, etc.
3. Finanzas: Conjunto de bienes o recursos econmicos y dinero
necesarios en la realizacin de cualquier actividad.
4. Inversin: Colocacin de dinero en una operacin financiera o proyecto
con el fin de obtener una rentabilidad futura.
5. Legitimacin de capitales: Es el proceso a travs del cual es
encubierto el origen de los fondos generados mediante el ejercicio de
algunas actividades ilegales o criminales (narcotrfico, estupefacientes,
contrabando de armas, corrupcin, fraude fiscal, crmenes de cuello
blanco, prostitucin, malversacin pblica, extorsin, piratera y
ltimamente terrorismo).
6. Mecanismos: Se designa con el trmino de mecanismo a aquel
conjunto de elementos, mayoritariamente rgidos, que tienen como
razn de ser transmitir o comenzar un movimiento.
7. Organizacin: Conjunto de elementos (personas, medios, etc.) unidos
bajo una misma estructura para la realizacin de una actividad comn o
para la persecucin de un mismo objetivo.
8. Procesos: Es una secuencia de pasos dispuesta con algn tipo de
lgica que se enfoca en lograr algn resultado especfico.
9. Sistema Bancario: Parte del sistema crediticio de un pas en el que se
agrupan las instituciones financieras de depsito formando una
estructura organizada.