Mtodos y tcnicas de nvestigacin social

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7. Investigacin cualitativa e investigacin cuantitativa

en la metodologa cientfica
Hasta finales de los aos sesenta, haba un claro predominio de los
mtodos cuantitativos
consecuentemente, de la investigacin
-y,de las ciencias sociales. No haba dudas de
cuantitativa en el campo
que sos eran los mtodos apropiados en el campo de la investigacin
social. Cuando Pitirim Sorokin public, en los aos cincuenta, su libro
sobre la "cuantofrenia" y la "testomana", no produjo mella alguna en
esa certeza.

Como es sabido, la preocupacin por utilizar las matemticas en el

estudio de los fenrnenos sociales es de muy vieja data: en el siglo

XVII Spinoza,

Descartes, Leibiniz y Sussmilch, ms tarde Malebranche, Hobbes, Qutelet y otros, trabajaron en la medicin o cuantificacin de los fenmenos sociales. A fines del siglo XIX, Francis Galton
y Karl Fearson dieron particular impulso a esta corriente.

Ya entrado el siglo XX, se reconoci que la apiicacin de las

matemticas hizo posible
en las ciencias fsico-particularmente
gran
parte
naturalesdel desarrolio terico de estas disciplinas y su
utilizacin en los ms variados campos,(*) los adelantos y descubrimientos cientficos. En las ciencias sociales, el deseo de precisin y la
preocupacin por "eliminar las afirmaciones sin contenido" (lo cual ha
ss- hrnsnte positivo para el desarrollo de las mismas) diesido
-y auge al problema de la medicin y cuantificacin en el mron nuevo

bito de lo social.
Dentrc, de esta corriente "matematizante", cabe mencionar en particular los nombres de Moreno y Lewin, y los neopositivistas Lundberg
y Dood. El ala ms matemtica de esta corriente lleg indudablemente a la "metromana", situacin que mereci agudas crticas de Pitirim
(*) Pila poner

un ejemplo de aplicacin de las matemticas, nre puece oportuno recoger la explicacin que el
nratemtico Piene-Louis Lions ha hecho recientemente (mayo de 1999). Segn 1, buena pate del xito de la
crrera espacial se debe al desurollo de modelos matemticos que permiten predecir, antes del lanzamiento de

un cohete, cmo se va a producir la ignicin, qu trayectoria va a describir, cnro se va a situu en rbita y qu

pua los profmos- el uso de
comportamiento tendrn los materiales empleados, etc. Era bien conocido

-aun

las matemticas pua calcula las rbitas. La declaacin del matemtico francs nos revela otos cmpos de
aplicacin.

43

Mtodos y tcnicas de investigucitt sociul

Ez.equielAnder-Egg

Sorokin. "Durante las ltirnas ,Jcadas

este socilogo rusonor-deca
psicosociales,
con
ciencias
teamedcano-,
detrimento de las
esta preocupacin metrofrnica ha progresado rpidamente en e1 campo de los
estudios psicosociales y arnenaza ahora anegar en sus sombas aguas
muchas investigaciones no cuantitativas, as como muchas que son
realmente cuantitativas. Actualmente la marea es tan alta que se puede
llamar con toda propiedad la edad de la cuantofrenia y de la numerologa. Esta enfermedad se manifiesta de muchas formas y en cada regin de la sociologa, psicologa, psiquiatra y antropologa."rte) Muchos aos despus, Maurice Deverger afirmaba que "en las ciencias sociales se ha aprendido a disimular las ignorancias bajo la sofisticacin
matemtica".(20)

Ya a lines de los sesenta, las exageraciones "matematizantes" se

atenuaron. Difcilmente haya alguien que afirme que "no hay verdad
cientfica sino en aquello que puede cuantificarse", y pocos podrn
sostener con lord Kelvin
lo deca a fines del siglo pasado-como
que "cuando uno puede medir
y expresar numricarnente lo que dice,
conoce algo de ello; pero mientras r.ro pueda uno medir ni expresarse
en nmeros, su conocimiento es escaso o poco satisfactorio". Tampoco habr acuerdo con lo que en 1936 afirmaba Lundberg: "La generalizacin cientfica es siempre y necesariamente cuantitativa." Sin embargo, es igualmente difcil que se encuentre un cientfico social que
no utilice las matemticas y no considere oportuno medir todo aquello
que es medible y, alavez, no procure perfeccionar los instrumentos y
tcnicas de medicin existentes. Para Merton, la tendencia en la investigacin hacia la cuantificacin "puede considerarse como un caso especial del intento de aclarar conceptos lo suficiente para la realizacin
de investigaciones ernpricas".(21 t
En los aos setenta, en el campo de la investigacin se produjo un
cambio de nfasis y perspectiva. Si bien se sigue considerando que los
datos estadsticos aportan un cierto "sello de objetividad", ya no se
afirma que el conocimiento slo puede ser "cientfico en la medida que
cuantifica datos. Bertrand Russell ya lo haba advertido en los aos
treinta: "una ley puede ser cientfica sin ser cuantitativa"'{22) y, ms recientemente, Bunge ha sealado que, si bien la formulacin matemtica es deseable, "no es una condicin indispensable para que el conoci-

miento sea cientficcr; lo que caracteriza el conocimiento cientfico es

la exactitud en un sentido general, antes que la exactitud numrica o
mtrica... Ms an, la investigacin cientfica emplea, en medida creciente, captulos no numricos y ni mtricos de la matemtica, tales como la topologa, la teoa de los grupos o el lgebra de las clases, que
no son ciencias del nmero y de la gura, sirro de la relacin".(23)
Dentro de ese contexto, se toma conciencia de la existencia de una
dicotoma metodolgical'sustantiva radical('*) en el mbito de la sociologa, que Alvira caracferiza de la siguiente manera:

. "de un lado, la perspectiva

humanista/cualitativa con su nfasis

en el lenguaje, en la interpretacin de los hechos humanos y en
la toma del punto de vista del actor;

. de otro,

la perspectiva cientif,rcista/cuantitativa haciendo hincapi en la formalizacin de teoras, en la explicacin, en la contrastacin emprica y en la medicin objetiva ds fsn$rnsne5."(2a)

La clistincin/contraposicin cualitativo/cuantitativo que se hizo

durante largo tiempo, en trminos de investigacin cualitativa contra
investigacin cuantitativa, pierde vigencia. Hoy, no se consideran como mtodos o formas de investigacin contrapuestas y excluyentes. En
una y otra forma de investigacin, subyacen diferentes paradigmas tal
como lo explican Cook y Reichardt (ver anexo de este captulo).
En los umbrales del siglo XXI, la polmica cantidad-cualidad no es
significativa, y la exclusin de uno u otro procedimiento como no cientfico se considera como una forma de "sectarismo metodolgico". La
situacin actual puede resumirse en las siguientes palabras de A.lvira:
'Ambas perspectivas han llevado a cabo un proceso convergente y de
reconocimiento mutuo. La perspectiva cuantitativa ha aflojado en algu(*) Algunos autores, puticluios de uBa y otra estrategia, consideran que el debate o es slo entre mtodos, sino que es tambin "un choque bsico etre paadigmas metodolgicos, ligados cada uno de ellos no slo a estrategias de investigacin cientfica, sino a concepciones del mundo y de los acontecimientos sociales profun-

diltente diferentes. En este sentido se expresan Cook y Pcichrdt, relrindose a Rist, Guba, Pulett, Hmilton,
patton o Wilson (cf. D. T. Cook y Ch. S. Reichudt, Mrocks cuulitatitos y cuanttalivos en investigacin eva/raiv, Madrid, Morata, 1986).

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45

r
Mtodos \, tcnicas de nvestiEttcin sociul

Ezequiel Ander-Egg

na rnedida el nfasis en la construccin de teoras a travs de la mode-

lizacin y simulacin; ra cualitativa ha seguido con su nfasis en la

construccin y generacin de teoras, aumentando er aspecto verificativo y confirmtiv6."r2s) I{oy, ra mayoa de los investigadores oprarr
por formas mixtas, combinando diferentes procedimientos y tcnicas
de los mtodos cuantitativos y cualitativos, conforme con Ia naturalezadela investigacin que se yaarealizar.
Algunos autores suelen searar como un hecho de gran relevancia
en el cambio de perspectiva ra presentacin que tanto cronbach como
campbell hicieron separadamente en la asamblea d,e la American psychological As,sociation en 1974.Ambos, grandes defensores de los mtodos cuantitativos, expusieron sus tesis sobre procedimientos cualita-

rentes fuentes, la contrastacin cie las conclusiones alcanzadas y los

planteamientos tericos, es decir, el grado de representatividad de los
casos estudiados respecto de las proposiciones tericas, la opinin de
investigarlores e informantes clave sobre las cuestiones puntuales que
se han estudiado, etc.
A modo de reflexin y conclusin final de estas breves consideraciones sobre el tema, podemos sealar:

tivos, criticando los enfoques exclusivamente cuantitativos que uno y

otro haban sostenido. Campbell considera que el enfoque cuantitativo

.iefuerzo
i-ra privado a la ciencia de obtener en ro cualitativo
un
de validacin en el buen sentido". para 1, lo cualitativo y lo cuantitatiyo son
un complemento indispensable e insustituible, lleganclo a la conclusin
de que "nosotros Ios metodlogos debemos lograr una epistemologa
aplicada que integre ambas perspectivas".(?6) El empleo conjunto de
ambos mtodos tiene hoy una aceptacin ampliamente geneializada,
habida cuenta de que, en la rearidad social, hay mLrchos aJpectos cuantificables que coexisten con aspectos cuyas cualiclades esin Iigadas a
propiedades no divisibles, es decir, no cuantificabres, y esto rquiere
de procedimientos cualitativos.

La investigacin cualitativa, llamada tambin fenomenolgica,

complernentariedad rnetodol gica

Se ha dicho ._y esta observacin es pertinente_ que la investiga_

cin cualitativa supone siempre un mayor riesgo de sudetividad. Este
riesgo de sesgar la informacin recogida es real; de ah que, para evi_

tarlo y para lograr una mayor validez en la recogida de informacin, en

la investigacin cualitativa se da- gran importancia a la utilizacin de
procedimientos que sirven para corregir los posibres sesgos de la
subjetividad. sealamos aigunos: la triangulacin o estraregia
multimtodo (que explicamos ms adelante), la recogida de informacin de dife-

de una
" al ser ambas perspectivas complementarias, la eleccin
conde
por
criterios
u otra, en Lln mofilento dado, debe regirse
veniencia de acuerdo con el objet': del estudio;

sntesis multimetoclolgica o complementariedad metodolgica es una de las aspiraciones de mayor consenso entre investigaclores de las ciencias sociales, sin que ello signifique una
" mezcolanza" de mtodos ;

lt

el empleo conjunto y combinado de mt0dos cuantitativos y

cualitativos (que algunos llaman modelos o formas mixtas)
tiene ventajas, puesto que potencia la vigorizacin mutua de
dos tipos de Procedimientos.

se

caractenza, entre otras cosas, por la obtencin de informacin d" *u_

nera inmediata y personal, utilizando tcnicas y procedimientos basados en el contacto directo con la gente o realidacl que se investiga.

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superadas las polaridades y contraposiciones metodolgicas y

conceptuales, y aceptado que la investigacin cualitativa y la
investigacin cuantitativa no son procedimientos excluyentes,
hoy, en el carnpo de la investigacin social, se propugna la

Para cerrar estas consideraciones, presentamos el cuadro que, teniendo en cuenta las clasificaciones de Patton, y de Cook y Reichardt,
elabor Mara Jos Aguilar para explicar las estrategias metodolgicas
que se tierivan de los paradigmas de investigacin cualitativo y cuanti-

tativo.

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N{totlos y tcnics de investigacin sot'iuL

Ezequiel Ander-Egg

Mtodos cualitativos

Esquema del proceso de investigacin social

Mtodos cuantitativos
Se apoyan en

Paradigma naturalista: fenomenologismo y

prenslon.

Perspectiva etnometodolgica, con

la que se

un:

Paradigma racionalista hipottico-deducti

propio del positivismo lgico.
Perspectiva analtico-positivista.

Teora sociolgica

pretende captar los modos en que las personas

aplican sus pautas culturales y percepciones de
sentido comn a Ias situaciones concretas,
Enfoque holstico.
Criterios de validez-

Enfoque particularista.
Criterios de fiabilidad.

Datos e informacin cualitativa.

Datos cuantificados.

Se basan en una muestra reducida no probabils-

Se basan en una muestra probabilstica.

Marco terico referencial

PROBLEMA

Diseo

tica.
Investi gacin naruralista,

Diseos experimentales o cuasi-experimentale

Descriptores.

Cuanticadores.
Anlisis estadstico derivado de hiptesis de
ductiva.
Datos fiables.

Anlisis de contenido y estudio de casos; predominio de la induccin.

Datos vlidos.
Se

caracterilan por:

Son ms difciles y laboriosos: requieren de una

mayor cualifi cacin terico-conceptual_

Aponan informacin sobre componentes subietivos: captan valoraciones, actitudes, conductas,

Son ms fciles de llevar a cabo, ya que

Fase emprica
utili

procedimientos ms formalizados
mayor cualicacin en aspectos formales relat
vos a cuestiones metodolgicas.
Aportan informacin sobre componentes objeti
vos-

motivaciones.

Abordan la realidrd en su dinamismo.

a captar mltiples diacronas, orientado al proceso.
Tienen limitaciones para hacer comparaciones,
pero captan mejor las matizaciones.
Se gaoa en comprensin.

w
W
Y

Recopilacin de datos

w
w
Y

Cortas.

Sucinta (representacin abreviada de parrne

tros significativos).

contenido.

Posibilidad de captar aspectos no

.Abordan los aspectos estables de la realidad.

Tendencia al corte sincrnico de la rea
orientado al resultado.
Facilitan la comparacin, pero tienen li
nes para hacer matizaciones.
Se gana en precisin.

Elaboracin de datos

Largas.
Muy detalladas.
Variadas de

de investigacin

parsimoniosas.

evidentes.

Posibilidad de ser formalizadas matemrica

mente.

No sistematizadas; limitadas en su generaliza- Sistematizadas y ge,eralizables.

cin.

Resultados de la INVESTIGACiN

dR

Elaborado por Mra Jos Aguile a panir de:

PATTON, M. Q., How to lJse eualitotive Methods in Evaluation, Newbury prk, Sage, l9gZ.
COOK, T' D. y REICHARDT. CH.5., Mod.os cualitatit'os y cuuriruIivos en investgacitjn evaluatita.
Madrid, Morata. t986.

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