Observaci

n
1

rea

Riesgo

Recomendacin

Piso de ventas

La capacitacin para con el

personal que ah labora es
media, lo cual puede traer
repercusiones al momento
de estar realizando ventas

Documentos
administrativos

Informacin
organizacional

Hace
falta
tener
actualizados y completos
todos
los
documentos
como son las normas y
polticas,
planes
de
trabajo,
controles
y
estndares para el eficaz
control de la empresa
Personal inapropiado para
los cargos de la empresa

Informacin
organizacional

Los salarios no son los

mejores

Informacin
organizacional

Falta de personal

Estructura
orgnica

Puestos de la empresa

Hacer
capacitaciones
peridicas en cuanto a
estrategias de ventas y
actualizacin
de
los
productos
que
se
venden en la tienda
Hacer
un
plan
de
documentacin en base
a los requerimientos de
la
empresa
para
mantener actualizados y
funcionales
los
documentos
de
la
empresa
Hacer una entrevista
con las aptitudes y
actitudes de los que
desempean un puesto
en la empresa para que
cumplan con el perfil
requerido para dicho
puesto
Hacer una revisin de
los
salarios
de
los
puestos similares en
otras
empresas
y
tabular o sacar un
salario promedio para
evitar la migracin de
trabajadores
En
base
al
funcionamiento, ventas
y
operacin
de
la
empresa, se debe de
hacer un anlisis de
cuantos
trabajadores
son necesarios para el
ptimo desempeo de la
empresa, no solo para
que pueda funcionar.
Hay que tener bien
definidos los roles y las

funciones
de
cada
puesto dentro de la
empresa, de este modo
tambin
se
puede
contratar al personal
ms
apto
para
desarrollar el puesto.
Como ya se mencion
anterior
mente,
es
necesario e importante
contar con toda la
documentacin
necesaria para que la
empresa opere de una
manera
eficaz,
esto
incluye
toda
la
documentacin
necesaria.

Estructura
orgnica

Falta de documentacin

Niveles
orgnicos

Falta rea de atencin al Debe existir tanto un

buzn de quejas y
personal

Evaluacin de
los recursos
humanos

Calidad del trabajo

sugerencias
para
clientes como para el
personal, ya que ellos
podran sugerir cosas
buenas para mejoras
puesto que son los que
estn en contacto con
los clientes, adems de
que tienen el derecho de
quejarse si existe algn
problema
con
compaeros de trabajo,
instalaciones, etc.
Hace
falta
la
capacitacin
y
las
plticas
con
los
trabajadores para que
desarrollen con calidad
(dependiendo de cmo
toma la calidad el jefe) y
los
trabajadores
se
desenvuelvan
y
se
esfuercen por alcanzar

10

Evaluacin de
los recursos
humanos

Desobediencia del personal

esa calidad de trabajo.

Se deben tener como se
mencion
anterior
mente
todos
los
manuales, instructivos,
polticas,
procedimientos,
para
exigirle al personal que
se comporten conforme
los
documentos
lo
establecen

Control de licencias de software

Existe un inventario de software?
Esta actualizado?
Existe una persona responsable para guardar y actualizar las licencias del
software?
Existen planes de concientizacin para evitar instalacin de software pirata?

Seguridad fsica y lgica

Se han adoptado medidas de seguridad en el departamento de sistemas de
informacin?
Existe una persona responsable de seguridad?

Se ha dividido la responsabilidad para tener un mejor control de la seguridad?

Existe personal de vigilancia en la institucin?
La vigilancia se contrata?
Se investiga a los visitantes cuando son contratados directamente?
Existe vigilancia en el departamento de cmputo las 24 horas?
Existe vigilancia en la entrada del departamento de cmputo las 24 horas?
Se permite el acceso a los archivos y programas a los programadores,
analistas y operadores?
Se ha instruido a estas personas sobre qu medidas tomar en caso de que
alguien pretenda entrar sin autorizacin?
El edificio donde se encuentran las computadoras est situado a salvo de:
a)
b)
c)
d)

Inundacin ()
Terremoto()
Fuego()
Sabotaje()

Describa brevemente la construccin del centro de cmputo, de preferencia

proporcionando planes y material con que est construido y equipo (muebles,
sillas, etc.) dentro del centro
Son controladas las visitas y demostraciones en el centro de cmputo?
Se registra el acceso al departamento de computo de personas ajenas a la
direccin de informtica?
Se vigilan la moral y el comportamiento del personal de la direccin de
informtica con el fin de mantener una buena imagen y evitar un posible
fraude?
Existe alarma para:
a)
b)
c)
d)
e)

Detectar fuego (calor, humo) en forma automtica?()

Activar en forma manual la presencia de fuego?()
Detectar una fuga de agua?()
Detectar magnticos?()
No existe()

Dnde se encuentran estas alarmas?

Esta alarma tambin esta conectada :
a) Al puesto de guardias?()

b) A la estacin de bomberos?()
c) A ningn otro lado?()
Otro:
Existen extintores de fuego
a) Manuales?()
b) Automticos?()
c) No existen()
Se ha adiestrado al personal en el manejo de los extintores?
Los extintores, manuales o automticos a base de:
a) Agua?()
b) Gas?()
c) Otros()
Si es que existen extintores automticos, son activados por detectores
automticos de fuego?
Si los extintores automticos son a base de agua Se han tomado medidas
para evitar que el agua cause ms dao que el fuego?
Si los extintores automticos son a base de gas Se han tomado medidas para
evitar que el gas cause ms daos que el fuego?
Existe un lapso de tiempo suficiente, antes de que funcionen los extintores
automticos para que el personal
a)
b)
c)
d)

Corte la accin de los extintores por tratarse de falsa alarmas?

Pueda cortar la energa elctrica?
Pueda abandonar el local sin peligro de intoxicacin?
Es inmediata su accin?

Los interruptores de energa estn debidamente protegidos , etiquetados y sin

obstculos para alcanzarlos?
Sabe que hacer los operadores del departamento de computo, en caso de que
ocurra una emergencia ocasionada por fuego?
El personal ajeno a operacin sabe que hacer en caso de una emergencia
(incendio)?
Existe salida de emergencia?
Esta puerta solo es posible abrirla:
a) Desde el interior?()

b) Desde el exterior?()
c) Ambos lados?()
Se revisa frecuentemente que no este abierta o descompuesta la cerradura de
esta puerta y de las ventanas, si es que existen?
Se ha adiestrado a todo el personal en la forma en que deben desalojar las
instalaciones en caso de emergencia?
Se han tomado medidas para minimizar la posibilidad de fuego:
a)
b)
c)
d)

Evitando artculos inflamables en el departamento de computo?()

Prohibiendo fumar a los operadores en el interior?()
Vigilando y manteniendo el sistema elctrico?()
No se ha previsto?()

Se ha prohibido a los operadores el consumo de alimentos y bebidas en el

interior del departamento de computo para evitar daos al equipo?
Se limpia con frecuencia el polvo acumulado debajo del piso falso si existe?
Se cuentan con copias de los archivos en lugar distinto al de la computadora?
Explique la forma en la que estn protegidas fsicamente estas copias (bveda,
caja de seguridad, etc.) que garantice su integridad en caso de incendio,
inundacin, terremotos, etc.
Se tienen establecidos procedimientos de actualizacin a estas copias?
Existe departamento de auditoria interna en la institucin?
Este departamento de auditoria interna conoce todos los aspectos de los
sistemas?
Qu tipos de controles a propuesto?
Se cumplen?
Se auditan los sistemas en operacin?
Con que frecuencia?
a) Cada 6 meses ()
b) Cada ao ()
c) Otra (especifique) ()
Existen controles y medidas de seguridad sobre las siguientes operaciones?
Cules son?
() Recepcin de documentos

() Informacin confidencial
() Programas
() Documentos de salida
() Operacin del equipo de computo
() En cuanto al acceso de personal
() Identificacin del personal
() Polica
() Seguros contra robo e incendio
() Cajas de seguridad
() Otras (especifique)

Control de diseo de sistemas y programacin

1. Quines intervienen al disear un sistema?

Usuario.

Analista.

Programadores.

Operadores.

Gerente de departamento.

Auditores internos.

Asesores.

Otros.

2. Los analistas son tambin programadores?

S ( ) NO ( )
3. Qu lenguaje o lenguajes conocen los analistas?
4. Cuntos analistas hay y qu experiencia tienen?
5. Qu lenguaje conocen los programadores?
6. Cmo se controla el trabajo de los analistas?
7. Cmo se controla el trabajo de los programadores?
8. Indique qu pasos siguen los programadores en el desarrollo de un
programa:

Estudio de la definicin ( )

Discusin con el analista ( )

Diagrama de bloques ( )

Tabla de decisiones ( )

Prueba de escritorio ( )

Codificacin ( )

Compilacin ( )

Elaborar datos de prueba ( )

Solicitar datos al analista ( )

Correr programas con datos ( )

Revisin de resultados ( )

Correccin del programa ( )

Documentar el programa ( )

Someter resultados de prueba ( )

Entrega del programa ( )

9. Qu documentacin acompaa al programa cuando se entrega?

Entrevista a usuarios
1. Considera que el Departamento de Sistemas de Informacin de los
resultados esperados?
Si ( ) No ( )
Porque?
2. Cmo considera usted, en general, el servicio proporcionado por el
Departamento de Sistemas de Informacin?
Deficiente ( )
Aceptable ( )
Satisfactorio ( )
Excelente ( )
Porque?
3. Cubre sus necesidades el sistema que utiliza el departamento de cmputo?
No las cubre ( )
Parcialmente ( )

La mayor parte ( )
Todas ( )
Porque?
4. Hay disponibilidad del departamento de cmputo para sus requerimientos?
Generalmente no existe ( )
Hay ocasionalmente ( )
Regularmente ( )
Siempre ( )
Porque?
5. Son entregados con puntualidad los trabajos?
Nunca ( )
Rara vez ( )
Ocasionalmente ( )
Generalmente ( )
Siempre ( )
Porque?
6. Qu piensa de la presentacin de los trabajadores solicitados al
departamento de cmputo?
Deficiente ( )
Aceptable ( )
Satisfactorio ( )
Excelente ( )
Porque?

7. Qu piensa de la asesora que se imparte sobre informtica?

No se proporciona ( )
Es insuficiente ( )
Satisfactoria ( )
Excelente ( )
Porque?
8. Qu piensa de la seguridad en el manejo de la informacin proporcionada
por el sistema que utiliza?
Nula ( )
Riesgosa ( )
Satisfactoria ( )
Excelente ( )
Lo desconoce ( )
Porque?
9. Existen fallas de exactitud en los procesos de informacin?Cules?

10. Cmo utiliza los reportes que se le proporcionan?

11. De aquellos que no utiliza porque razn los recibe?
12. Se cuenta con un manual de usuario por Sistema?
SI ( ) NO ( )
13. Es claro y objetivo el manual del usuario?
SI ( ) NO ( )
14. Qu opinin tiene del manual?
NOTA: Pedir el manual del usuario para evaluarlo.
15. Qu sistemas deseara que se incluyeran?

Orden en el centro de cmputo

1. Indique la periodicidad con que se hace la limpieza del departamento de
cmputo
Semanalmente ( )
Quincenalmente ( )
Mensualmente ( )
Bimestralmente ( )
No hay programa ( )
Otra (especifique) ( )
2. Se tiene asignado un lugar especfico para papelera y utensilios de trabajo?
SI ( ) NO ( )
3. Existen prohibiciones para fumar, tomar alimentos y refrescos en el
departamento de cmputo?
SI ( ) NO ( )

4. Se cuenta con carteles en lugares visibles que recuerdan dicha prohibicin?

SI ( ) NO ( )
5. Se tiene restringida la operacin del sistema de cmputo al personal
especializado de la Direccin de Informtica?
SI ( ) NO ( )
6. Mencione los casos en que personal ajeno al departamento de operacin
opera el sistema de cmputo:

Evaluacin de la configuracin del sistema de cmputo

1. De acuerdo con los tiempos de utilizacin de cada dispositivo del sistema de
cmputo, existe equipo?
Con poco uso? SI ( ) NO ( )
Ocioso? SI ( ) NO ( )
Con capacidad superior a la necesaria? SI ( ) NO ( )
Describa cual es ____________________________________________________
2. El equipo mencionado en el inciso anterior puede reemplazarse por otro
ms lento y de menor costo?
SI ( ) NO ( )
3. Si la respuesta al inciso anterior es negativa, el equipo puede ser
cancelado?
SI ( ) NO ( )
4. De ser negativa la respuesta al inciso anterior, explique las causas por las
que no puede ser cancelado o cambiado.
________________________________________________________________

5. Cuantas terminales se tienen conectadas al sistema de cmputo?

6. La capacidad de memoria y de almacenamiento mximo del sistema de
cmputo es suficiente?
SI ( ) NO ( )