CASO PRCTICO DE
AUDITORIA INTERNA
AL SIG
Presentado por: KAREN SOLEDAD MAMANI GONZALES
NATALY MAMANI GONZALES
VERONICA SERNA GOMEZ
DOUGLAS SENSANO
FABIO BEJARANO
ROBY ANCALLE
Docente: Ing. F. Xavier Rocha Perez
Fecha: Viernes 20 de noviembre del 2015
Mdulo: AUDITORIAS DE SISTEMAS INTEGRADOS
Maestra: SISTEMAS INTEGRADOS DE GESTIN DE CALIDAD, MEDIO
AMBIENTE Y SEGURIDAD 4VERSIN
Cochabamba-Bolivia
EMPRESA: XYZ
ALCANCE: La EMPRESA XYZ con el Sistema Integrado de Gestin de SGC, SGMA,
SG SySO donde se realizara Auditoria Interna para la produccin de cemento de dos
lneas de produccin de 50 kg., a los procedimientos, planes y registros en los distintos
procesos desde la fabricacin del producto hasta la comercializacin.
OBJETIVO:
FORTALEZAS DETECTADAS:
PROCESO: Encargado
Clasificacio
n
OBS
Unidad/dpto./sitio
SGI
4.2.3. Control de
documentos
4.4.5.
OBS
4.4.7. Preparacin y
respuesta ante
emergencias
NRO.
NC
1
Requisito de la
Norma
ISO 9001: 4.2.2 b)
PROCESO: Recursos
Clasificacio
n
OM
NRO.
NC
1
Humanos
Unidad/dpto./sitio
RRHH
Requisito de la
Norma
4.2.3. Control de
documentos
4.4.5.
6.4 Ambiente de
trabajo
4.3.1. IPER c)
4.2.4. Control de
registros
4.5.4.
4.3.2. Requisitos
legales y otros
requisitos
PROCESO: Produccin
Clasificacio
n
OM
Unidad/dpto./sitio
Produccin
OM
Produccin
OBS
6.2.2.
4.4.2.
OBS
Produccin
NRO.
NC
3
Requisito de la
Norma
4.2.3. Control de
documentos
4.4.5.
4.2.3. Control de
documentos
4.4.5.
4.3.1. IPER y
determinacin de
controles
4.3.2. Requisitos
legales y otros
requisitos
4.3.1. Aspectos
Ambientales
10
4.4.3.2.
Participacin y
consulta
4.4.6. Control
operacional
4.4.7. Control y
respuesta ante
emergencias
4.5.3.1.
Investigacin de
Incidentes
11
PROCESO: COMERCIAL
Clasificacio
n
Unidad/dpto./sitio
OM
NRO.
NC
16
Dpto de ventas
Requisito de la
Norma
ISO 9001: 8.2.1
PROCESO: Compras
Clasificacio
n
OBS
NRO.
NC
17
Unidad/dpto./sitio
Compras
Requisito de la
Norma
ISO 9001: 7.4.3