HERNAN JIMENEZ & ASOCIADOS

Divisin de Desarrollo Profesional

PRIVADO

SISTEMAS DE GESTION INTEGRALES

BASADO EN LA NORMA ISO19011

EXAMEN INTEGRAL MODELO

(Versin 1.05 de Junio de 2006)
Por favor escriba su nombre en el espacio de abajo, en letras de molde (como
usted desea que aparezca en el certificado).

Fecha :
NOMBRE:
EMPRESA:
Seccin

Evaluador
1

Evaluador
2

Mximo
15
25
30
30
100

Resultado :

Mnimo
10
15
20
25
70

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Seccin 1. Valor 15 puntos

1.01 El control operacional en ISO14001 corresponde a:
a) Realizacin del control de documentos relacionados con el
sistema de gestin
b) Monitoreo de los elementos de mayor riesgo ambiental
c) El establecimiento, implementacin y mantenimiento de
uno o varios procedimientos documentados para controlar
situaciones en las que su ausencia podra llevar a
desviaciones de la poltica y metas ambientales.
d) Todas las anteriores
e) Ninguna de las anteriores.
1.02 La auditoria interna en los sistemas de gestin
ambiental:
a) Se lleva a cabo por ser una exigencia de un cliente.
b) Se lleva a cabo porque una firma especializada enva
cotizaciones
c) Es conforme con las disposiciones planificadas para la
gestin ambiental, incluidos los requisitos de esta Norma
Internacional; y
d) Todas las anteriores
e) Ninguna de las anteriores
1.03 La alta direccin revisa el sistema de gestin ambiental:
a) Cuatro veces al ao
b) A intervalos planificados
c) Cada vez que se presenta una investigacin de accidentes.
d) Todas las anteriores.
e) Ninguna de las anteriores.
1.04 La poltica integral debe incluir:
a) Posicin de la empresa frente al medio ambiente
b) Posicin de la empresa frente a la gestin de calidad
c) Posicin de la empresa frente a la seguridad industrial

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d) Todas las anteriores.

e) Ninguna de las anteriores.
1.05 El auditor coordinador o auditor lder debe:
a) Planificar la auditoria
b) Seleccionar a su equipo auditor
c) Informar a la gerencia general sobre los resultados de la
auditoria.
d) Todas las anteriores.
e) Ninguna de las anteriores.
1.06 Aspectos ambientales corresponde a:
a) Identificar los aspectos ambientales de sus actividades,
productos y servicios que pueda controlar y aquellos sobre
los que pueda influir dentro del alcance definido
b) Documentar los aspectos ambientales de sus actividades,
productos y servicios que pueda controlar y aquellos sobre
los que no pueda influir dentro del alcance definido
c) Identificar los aspectos ambientales de las actividades de
los proveedores, de sus productos y de sus servicios para
que los pueda controlar y aquellos sobre los que pueda
influir dentro del alcance definido
d) Todas las anteriores
e) Ninguna de las anteriores.
1.07 En ISO14001:2004, Objetivos, metas y programas
corresponde a:
a) La organizacin debe establecer, implementar y mantener
uno o varios programas para alcanzar los objetivos y
metas.
b) La organizacin debe implementar y mantener uno o
varios programas para alcanzar los objetivos y metas.
c) La organizacin debe establecer e implementar uno o
varios programas para alcanzar los objetivos y metas.
d) Todas las anteriores

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e) Ninguna de las anteriores.

1.08 La evaluacin de los auditores y lder de los equipos
auditores debera estar planificada, implementada y
registrada de acuerdo con:
a) Los procedimientos del programa de auditoria para
proporcionar un resultado que sea objetivo.
b) Los procedimientos del programa de auditoria para
proporcionar un resultado que sea objetivo y coherente.
c) Los procedimientos del programa de auditoria para
proporcionar un resultado que sea objetivo, coherente y
fiable.
d) Los procedimientos del programa de auditoria para
proporcionar un resultado que sea objetivo, coherente,
justo y fiable.
e) Ninguna de las anteriores.
1.09 Preparacin y respuesta ante emergencias corresponde
a:
a) La organizacin debe responder ante situaciones de
emergencia y prevenir o mitigar los impactos ambientales
adversos asociados.
b) La organizacin debe responder ante situaciones de
emergencia y accidentes reales y prevenir o mitigar los
impactos ambientales adversos asociados.
c) La organizacin no debe responder ante situaciones de
emergencia y accidentes reales para no pagar los impactos
ambientales adversos asociados.
d) Todas las anteriores
e) Ninguna de las anteriores
1.10 Durante una auditoria, al auditor debe:
a) Encontrar el mayor numero posible de no conformidades
b) Reportar todos los hallazgos a los auditados
c) Dar las ordenes correspondientes, sobre situaciones
inseguras para que sean corregidas.

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d) Todas las anteriores

e) Ninguna de las anteriores.
1.11 Si en la auditoria se encuentra una no conformidad sin
a)
b)
c)
d)
e)
f)

evidencia objetiva, el auditor deber:

Explicar que la auditoria no pretende buscar evidencia
menores
y
por
ello
no
reporta
la
evidencia
correspondiente.
Elaborar el plan de accin correctiva correspondiente a su
suposicin.
Presentar en la reunin de cierre el informe con reporte de
No conformidad para el hallazgo sin evidencia objetiva
que logr detectar.
No presentar nada
Todas las anteriores.
Ninguna de las anteriores.

1.12 Un plan de auditoria consiste en:

a) La comunicacin del programa de auditoria toda la
organizacin
b) La coordinacin y elaboracin del calendario de las
auditorias y otras actividades relativas al cumplimiento del
objetivo de la auditoria.
c) La evaluacin de los auditados antes de la auditoria para
asegurar su competencia
d) Todas las anteriores
e) Ninguna de las anteriores.

1.13 Evaluacin del cumplimiento legal corresponde a:

a) La organizacin debe establecer y mantener uno o
varios procedimientos para evaluar peridicamente el
cumplimiento de los requisitos legales aplicables.
b) La organizacin debe establecer, implementar y
mantener uno o varios procedimientos para evaluar

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peridicamente el cumplimiento de los requisitos

legales aplicables.
c) La organizacin debe implementar y mantener uno o
varios procedimientos para evaluar peridicamente el
cumplimiento de los requisitos legales aplicables.
d) Todas las anteriores
e) Ninguna de las anteriores

1.14 Evaluar aquellos factores que puedan afectar a al

fiabilidad de los hallazgos y conclusiones de la auditoria es:
a) Un conocimiento genrico y habilidad de los auditores
de sistemas de gestin integrales.
b) Un conocimiento genrico de los auditores de sistemas
de gestin integrales.
c) Una habilidad de los auditores de sistemas de gestin
integrales.
d) Todas las anteriores
e) Ninguna de las anteriores.

1.15 La organizacin debe establecer y mantener registros

que sean necesarios para demostrar la conformidad con
los requisitos del sistema de gestin:
a) Ambiental
b) Calidad
c) Salud ocupacional y medicina del trabajo
d) Todas las anteriores
e) Ninguna de las anteriores.

Seccin 2. Valor 25 puntos

1. El auditor integral realiza una entrevista a un
administrador de contrato que debe llevar a cabo el control
de un contratista que lleva a cabo la construccin de
sistemas de riego. Posee usted un panorama de riesgos
del trabajo que realiza el contratista?. Martha Chvez, la
auditada explica: No seor, yo no tengo el panorama, eso
pertenece a la empresa contratista. Yo lo miro, lo avalo y lo
firmo, pero ellos son los responsables de tenerlo, aplicarlo

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y si es del caso modificarlo o actualizarlo. El auditor mira

el proceso de gestin de contratistas en el cual el auditado
debe de tener una estricto control sobre todos los
documentos relacionados con el contratista, incluyendo las
copias de los documentos exigidos en los anexos HSE del
contrato.
Es una no conformidad,
si______
No_____
Elemento_________________ Norma:________________ .
2. El equipo auditor integral llega a una de las facilidades de
una compaa petrolera en las cuales se lleva a cabo el
proceso de transformacin del crudo y la administracin de
un oleoducto de 1600 kilmetros de longitud. El
procedimiento P888 solicita que todo tanque de
almacenamiento de crudo tenga una hoja de vida, un
programa de mantenimiento y un monitoreo semanal del
nivel de seguridad y de proteccin ambiental. AL llegar al
rea de almacenamiento de crudo que va a ser
transportado, el ingeniero jefe explica: antes tenamos un
gran presupuesto para hacer mantenimiento preventivo,
ahora solo hacemos mantenimiento correctivo y no
tenemos tiempo ni personal para realizar las operaciones
de monitoreo semanal. Yo personalmente hago un
monitoreo mensual. Mire aqu estn mis registros.
Es una no conformidad,
si______
Elemento____________ Norma: ____________ .

No_____

3. Los auditores internos integrales llegan a una obra civil

que la compaa est realizando en la ciudad de Ibagu. Al
ingresar a la obra pueden ver que una cuadrilla de
trabajadores labora sin cascos, sin botas y overol. El
ingeniero a cargo de la obra comenta: ellos no son
trabajadores nuestros, son de un contratista que solo va a
estar en esta obra durante dos semanas retirando un
material. Por ello no solicitamos panorama de riesgos,
registros de afiliacin a ARP y plan de manejo ambiental a

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contratistas espordicos y temporales. Solo vinieron a

movilizar un poco de tierra estril que bloquea la nueva va
que estamos terminando y no permite el acceso a la calle.
El inspector pregunta que har con la tierra. El ingeniero
alega que no es mucha la cantidad de estril, solo dos
volquetas completas y por ello decidi movilizar ese
material un lote baldo que esta situado al lado de la
obra.
Es una no conformidad,
si______
No_____
Elemento_________________ Norma:________________ .
4. Un producto listo para ser despachado aparece como
urgente y no conforme en la bodega de despachos. El
auditor pregunta por la situacin y es informado de que
hay dos pedidos de diferentes pases que eran urgentes.
No haba materia prima para poder realizar la produccin y
por ello fue necesario colocar un pedido a un proveedor
nuevo, pero previamente seleccionado de acuerdo con el
procedimiento P666. El material suministrado entr con
urgencia para la produccin y permiti elaborar los
productos solicitados. Se despacharon 40 artculos a dos
clientes que se sabe en dnde se encuentran localizados y
se tiene registros de recibo del producto. El laboratorio en
ese momento declar fuera de especificaciones al producto
y por ello lo etiquet como no conforme. Los otros
pedidos no pudieron ser cumplidos y por ello la empresa
tuvo que pagar una cuantiosa sancin econmica por
incumplimiento. El jefe de despachos termina comentando:
esto de la calidad solo sirve para que no seamos eficaces.
Nos ganamos una multa por no lograr cumplir con los
pedidos. Yo le aseguro que el producto esta acorde con lo
que el cliente espera, la prueba es que no hemos recibido
queja de los clientes que tienen los productos. Laboratorio
es muy exigente.
Es una no conformidad,
si______
No_____
Elemento_________________ Norma:________________ .

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Seccin 3. Valor 30 puntos

Elabore una lista de chequeo para realizar una auditoria
interna integral de un rea de ------------------------. Use toda la
hoja de la seccin de atrs para presentar su respuesta. Solo
puede emplear una hoja del examen, no sern tenidas en
cuenta dos hojas de respuesta adicionales.

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10

Seccin 4. Valor 30 Puntos

Incidente No 1. (10 puntos)
Durante una auditoria integral en el laboratorio, el auditor
Ricardo pregunta al analista de laboratorio sobre el principal
residuo que produce como parte de su trabajo normal. El
analista dice que solo se producen residuos slidos y que son
debidamente tratados y neutralizados antes de ser enviados
a la zona de recoleccin de basuras. Nosotros hacemos
tratamientos para neutralizar los cidos y para minimizar la
contaminacin. Todo equipo posee los dispositivos necesarios
para el tratamiento de los qumicos una vez terminada la
prueba. Hace un recorrido al auditor para que pueda
apreciar los equipos y los habladores colocados en la pared.
El auditor puede ver que los residuos lquidos no son
tratados, solo se vierten, a lo cual sin que nadie le pregunte
el auditado responde: las aguas son tratadas por la planta
de produccin al finalizar el proceso industrial. Nosotros
vertemos pero con la seguridad de que son tratadas esta
agua en la planta de tratamiento de aguas localizada al
finalizar el proceso industrial. La entrevista termina cuando el
auditor puede verificar las mediciones isocinticas de las
chimeneas del laboratorio y comprueba que los filtros estn
funcionando en forma efectiva para evitar contaminacin de
partculas de aire.

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11

Incidente No 2. (10 puntos)

Durante una auditoria de tercera parte a la organizacin PARTES
ELCTRICAS S.A., el auditor al leer los documentos para poder realizar
la auditoria, de da cuenta que el procedimiento de la empresa,
Pd.10.02, sexta edicin, establece que para los analistas de laboratorio
es importante participar en una gimnasia laboral de 15 minutos diarios.
El programa es preventivo y fue diseado como consecuencia de las
enfermedades desarrolladas por varios miembros del equipo por
permanecer tanto tiempo de pie. AL llegar al laboratorio el auditor
recibe el briefing de entrada y le prestan implementos de proteccin
que aseguran que no tenga riesgos durante su permanencia en esas
instalaciones. Al iniciar la entrevista puede constatar que el jefe ha
dado una orden en la cartelera: solo la mitad del personal cada semana
puede participar de la gimnasia laboral y a la siguiente semana se
turnan, pues el laboratorio no puede permanecer solo, dice el letrero. EL
analista comenta sin que nadie le pregunte: el medico de la ARP nos
dio 15 minutos diarios, pero nosotros solo lo hacemos una semana de
por medio, pues como usted puede notar tenemos demasiado trabajo
en esta seccin y a veces esta uno solo para recibir tantas muestras, al
mismo tiempo que nos toca muestrear a cada carro tanque que va a
ingresar a la planta. El director de produccin que se encontraba
observando comenta: estamos en un plan de ingresar una o dos
personas mas para poder atender tantas necesidades de anlisis en el
laboratorio, pero eso ya ser para el segundo semestre de este ao.

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12

Incidente No 3. (10 puntos)

Llega usted en el peor momento, debo servir almuerzo en
15 minutos, explica el auditado al auditor Ricardo al verlo
llegar a las instalaciones del casino. la
auditoria era
avisada, usted debi recibir la informacin hace como dos
semanas atrs, explica Ricardo para tratar de agilizar el
proceso de entrevista, pues viene 20 minutos atrasado. Solo
son diez minutos. El auditado lvaro pide un momento y se
retira a la cocina a gritar a todos los subalternos para que se
alisten a servir el almuerzo y explica que no lo interrumpan
ms. Se han perdido 15 minutos y Ricardo empieza
preguntando por las funciones y responsabilidades. El
cocinero tiene una herida en un dedo y en medio de la
entrevista explica que casi se corta un dedo, que l mismo se
cur y no report ese incidente para evitar una investigacin
que quita mucho tiempo en un cargo en el cual hay
demasiadas cosas por hacer. Luego la charla contina con
las recetas y los mens que prepara el cocinero y los
registros de temperatura que debe tomar. Todos los registros
estn al da, claros y legibles aunque un poco sucios por el
oficio mismo y la normal contaminacin de la cocina. El
tiempo se agota y el auditor debe continuar con su apretada
agenda.
FIN DE LAS PREGUNTAS DEL EXAMEN

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Proceso:

Consecuti
vo
Fecha:
Reporte de la No Conformidad

Clasificacin

Mayo
r

Firmado:

Menor

Obs.

Fecha:
Anlisis de Causas

Firmado :

Fecha
Accin Correctiva Propuesta

Revisin de la Accin Correctiva (Seguimiento)

Cumplido
SI
No
Eficacia de la Solucin:

Firmado:

Nueva Fecha

Fecha:

13

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Proceso:

Consecuti
vo
Fecha:
Reporte de la No Conformidad

Clasificacin

Mayo
r

Firmado:

Menor

Obs.

Fecha:
Anlisis de Causas

Firmado :

Fecha
Accin Correctiva Propuesta

Revisin de la Accin Correctiva (Seguimiento)

Cumplido

SI

No

Nueva Fecha

Eficacia de la Solucin:

Firmado:

Fecha:

14

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Proceso:

Consecuti
vo
Fecha:
Reporte de la No Conformidad

Clasificacin

Mayo
r

Firmado:

Menor

Obs.

Fecha:
Anlisis de Causas

Firmado :

Fecha
Accin Correctiva Propuesta

Revisin de la Accin Correctiva (Seguimiento)

Cumplido

SI

No

Nueva Fecha

Eficacia de la Solucin:

Firmado:

Fecha:

15