AUDITORA AMBIENTAL

EMAC

IVAN TAPIA VALDIVIEZO

Auditora Ambiental de EMAC (Empresa Municipal de Aseo) cantn

Cuenca
Qu es una auditora ambiental?
La auditora ambiental como herramienta de gestin comprende una
evaluacin sistemtica, documentada, peridica y objetiva de la eficacia
de la organizacin del sistema de gestin y de los procedimientos
destinados a la proteccin del medio ambiente, que tiene por objeto
facilitar el control ambiental y la adecuacin de las polticas ambientales
de la empresa con la finalidad de minimizar los efectos ambientales, as
como la minimizacin de recursos y energa, con criterios de desarrollo
sostenible.
La Norma ISO 19011 define a la Auditora Ambiental como el
proceso sistemtico, independiente y documentado para obtener
evidencias de la auditora y evaluar de manera objetiva con el fin
de determinar la extensin en que se cumplen los criterios de
auditora
GENEREALIDADES
Mediante el anlisis de procedimientos aplicables se desarrolla esta
Auditora Ambiental al Procesamiento de Desechos Slidos por la Empresa
Municipal de Aseo (EMAC) del Cantn Cuenca mediante normas de
gestin ambiental vigentes en el pas; y se disea una alternativa de
metodologa de auditora al procesamiento de desechos slidos conforme a
normas y criterios aplicables, entonces el auditor podr realizar una
auditora y expresar una opinin sobre la situacin del estado del
procesamiento de los desechos slidos. Segn las ISO 19011:2011 una
organizacin que necesita llevar a cabo peridicamente una
auditora debe establecer un programa de auditora que
contribuya a la determinacin de la efectividad del sistema de
gestin del auditado.

MARCO INSTITUCIONAL
ANTECEDENTES
En nuestro cantn LA EMPRESA MUNICIPAL DE ASEO DE CUENCA EMAC
es la encargada de recolectar los desechos slidos de los contenedores de
almacenamiento pblico, con una frecuencia tal que nunca rebase la
cantidad del contenido mximo del contenedor, segn como se establece
en la Ordenanza de Creacin de la EMAC, as como aquellas que apruebe o
llegue a aprobar el Ilustre Concejo Cantonal y/o el Directorio de la EMAC.
La EMAC es un Gobierno Autnomo Descentralizado, cuyo regulador son
las normas ISO 19011 y su ente Rector es La Comisin de Gestin
Ambiental. La representante Legal es la Ingeniera Valeria Villavicencio
Vega - Gerente de la Empresa EMAC EP.
PENSAMIENTO CORPORATIVO
La Empresa Municipal de Aseo de Cuenca EMAC, realiza el manejo y
gestin integral de los desechos slidos en el cantn Cuenca, prestando
sus servicios de calidad a la comunidad en las reas de limpieza,
recoleccin, transporte, tratamiento y disposicin final de los desechos
slidos, para mejorar la calidad de vida de los cuencanos.
Misin: Prestar servicios pblicos de calidad en el manejo de residuos
slidos, mantenimiento y recuperacin de reas verdes, a travs de la
creatividad e innovacin tecnolgica, el desarrollo permanente de su
talento humano y la participacin y concienciacin ciudadana.
Visin: Empresa Pblica Municipal lder y referente nacional en la gestin
de residuos slidos y reas verdes, garantizando un ambiente sano y
saludable con procesos sostenibles, socialmente incluyentes, para el buen
vivir de la colectividad.
Objetivos organizacionales:

Incrementar la satisfaccin de los usuarios con los servicios que

entrega EMAC.

Disminuir la frecuencia y la gravedad de los accidentes personales.

Promover la mejora continua de los procesos de EMAC.

Reducir las quejas y reclamos de los ciudadanos por los servicios que
entrega EMAC.

Incrementar el reciclaje de residuos orgnicos e inorgnicos.

Contar con personal competente para el desarrollo de sus funciones.

FUNCIONES

Proceso de Auditora
FASE PREAUDITORA

INICIO DE LA AUDITORA
CONTACTO INICIAL CON EL AUDITADO
Cuando se da inicio a una auditora, la responsabilidad de llevar a cabo
dicha auditora sigue siendo del lder del equipo auditor hasta que la
auditora se haya finalizado. Para establecer comunicacin con los
representantes de la EMAC se realizo una reunin con el Jefe del
Departamento Tcnico para confirmar la aceptacin de la realizacin de la
auditora.
Como resultado del contacto inicial se obtiene informacin sobre aspectos
generales de la Auditora Ambiental al Procesamiento de Desechos Slidos
por la Empresa Municipal de Aseo (EMAC) del Cantn Cuenca, como la
misin, visin, polticas, procedimientos, as como; se realiza la
presentacin del equipo auditor, se da a conocer la metodologa de la
auditora y se solicita acceso a documentos y registros relevantes para
propsitos de planeacin; requisitos legales y contractuales aplicables y
otros requisitos relevantes a las actividades y productos del auditado. Se
confirma el acuerdo del auditado en lo referente al grado de divulgacin y
tratamiento de la informacin confidencial y se realizan los arreglos para la
auditora, incluyendo la programacin de fechas.

Segn la ISO 19011 en el

auditado

6.2.2 Establecer contacto inicial con el

El contacto inicial con el auditado para el desarrollo de la auditora puede

ser formal o informal y debera hacerlo el lder del equipo auditor. Los
propsitos del contacto inicial son los siguientes:

Establecer comunicacin con los representantes del auditado.

Confirmar la autoridad para la realizacin de la auditora.
Proveer informacin sobre objetivos, alcance y mtodos de auditora,
as como la composicin del equipo auditor, incluyendo los expertos
tcnicos.
Solicitar acceso a documentos y registros relevantes para propsitos
de planeacin.
Determinar requisitos legales y contractuales aplicable a otro
requisitos relevantes a las actividades y productos del auditado.
Confirmar el acuerdo del auditado en lo referente al grado de
divulgacin y tratamiento de la informacin confidencial.

Hacer arreglos para la auditora, incluyendo la programacin de

fechas
Determinar cualquier requisito especfico de la locacin en cuanto a
acceso, seguridad, salud y seguridad y otros
Llegar a acuerdos sobre la participacin de observadores y la
necesidad de guas para el equipo auditor
Determinar cualquier rea de inters o inquietud del auditado en
relacin a la auditora especfica.

Segn la ISO 19011 en el 6.4.2 Realizacin de la reunin de apertura

El propsito de la reunin de apertura es:
a) confirmar que todas las partes estn de acuerdo con el plan de auditora
(auditado, equipo auditor);
b) presentar al equipo auditor;
c) asegurar que se pueden llevar a cabo todas las actividades de auditora
planeadas.
Se debera realizar una reunin de apertura con la direccin del auditado o,
cuando sea apropiado, con aquellos responsables para las funciones o
procesos que se van a auditar. Durante la reunin de apertura se debera
dar la oportunidad de hacer preguntas.

DEFINICIN DE OBJETIVOS
Objetivo General:
Establecer el estado de la situacin del procesamiento de desechos slidos
en el Cantn Cuenca, de conformidad con el marco de referencia aplicable.
Objetivos Especficos

Establecer la documentacin relevante que permita determinar la

conformidad del sistema de procesamiento ambiental de desechos
slidos en cuanto a su documentacin con los criterios de Auditora
Ambiental.

Aplicar la alternativa de metodologa de Auditora Ambiental al

Procesamiento de Desechos Slidos por la Empresa Municipal de
Aseo (EMAC) del Cantn Cuenca.

Presentar un informe de seguimiento de recomendaciones mediante

la realizacin de actividades de evaluacin de la aplicacin.

Segn la ISO 19011 en el 5.2 Establecer los objetivos del programa

de auditora
La alta gerencia debera asegurar que se hayan establecido los objetivos
del programa de auditora de manera tal que sirvan para dirigir la
planeacin de las auditoras y para conducirlas y debera asegurar que el
programa de auditora est efectivamente implementado. Los objetivos del
programa de auditora deberan ser consistentes con y deberan soportar la
poltica y objetivos del sistema.
VIABILIDAD DE LA AUDITORA
Del anlisis de los diferentes factores de la prctica de la auditora se
concluye que es viable la realizacin de la Auditora Ambiental al
Procesamiento de Desechos Slidos por la Empresa Municipal de Aseo
(EMAC) del Cantn Cuenca, ya que para esta investigacin se cuenta con:

Informacin suficiente y apropiada para la planeacin y realizacin

de la auditora;

Cooperacin adecuada por parte del auditado;

Tiempo y recursos adecuados para la realizacin de la auditora.

Segn la ISO 19011 en el 6.2.3 Determinacin de la viabilidad de la

auditora
La viabilidad de la auditora debera ser determinada a fin de proveer una
confianza razonable de que los objetivos de auditora pueden ser
alcanzados. A determinacin de la viabilidad debera tener en cuenta
factores tales como la disponibilidad de lo siguiente:

Informacin suficiente y apropiada para la planeacin y realizacin

de la auditora;
Cooperacin adecuada por parte del auditado;

Tiempo y recursos adecuados para la realizacin de la auditora.

FASE AUDITORA
PREPARACIN DE LAS ACTIVIDADES IN SITU
El objetivo de esta fase es preparar el programa de auditora mediante la
recopilacin de informacin sobre las actividades, tiempo y recursos. El
resultado de la preparacin de las actividades in situ es el plan de
auditora. Para la preparacin de las actividades in situ se debe desarrollar
las siguientes actividades:

Recopilar, revisar y procesar la informacin para la elaboracin del

informe y establecer una visin general del grado de documentacin
del sistema de gestin para detectar posibles vacos,

Realizar el plan de Auditora basado en la informacin contenida en

el programa de auditora y en la documentacin entregada por el
auditado,

Designar las tareas del equipo de auditores a cada miembro del

equipo as como la responsabilidad para auditar procesos, funciones,
lugares, reas o actividades especficos,

Elaborar los documentos de trabajo, recolectar y revisar la

informacin pertinente a las tareas asignadas y preparar los
documentos de trabajo que sean necesarios como referencia y
registro del desarrollo de la auditora.

REVISIN DE LA DOCUMENTACIN
Para determinar la conformidad del sistema en cuanto a su documentacin
con los criterios de auditora mediante la recopilacin de informacin de
soporte de las actividades de la auditora se cuenta con el Manual de
Manejo de Desechos Slidos, Estatuto y Reglamento de la EMAC; as como
con copias de los documentos relevantes y entrevistas realizadas, La
recoleccin de informacin se realiz utilizando los siguientes mtodos:

Entrevistas;

Observaciones;

Revisin de documentos, incluidos registros.

Segn la ISO 19011 en el 6.3.1 Revisin de documentos en preparacin

para la auditora
La documentacin relevante del sistema de gestin del auditado debera
ser revisada con el fin de:

Reunir informacin para preparar actividades de auditora y

documentos de trabajo aplicables sobre los procesos, funciones;
Establecer una visin general del grado de documentacin del
sistema de gestin para detectar posibles vacos.

Los componentes identificados del Procesamiento de Desechos Slidos

para la documentacin, son los siguientes:
Separacin, recoleccin y transporte:
Los desechos y residuos orgnicos son seleccionados en los mercados y
colocados en contenedores de color verde. Personal de EMAC EP carga el
material en camin y lo transporta hasta la planta en donde se inicia con la
clasificacin minuciosa de basura comn del material orgnico. El riesgo
en que pueden incurrir los trabajadores viene dado por el factor de salud y
seguridad ya que gran nmero de vendedores de los mercados aun no se
concientiza en la utilizacin correcta de los contenedores de basura.
Trituracin:
El material es descargado y mediante una mini cargadora se coloca en una
tolva, pasa a una banda de seleccin donde se retiran residuos inorgnicos
y se tritura hasta conseguir homogeneidad, reduccin de la dimensin y se
mezcla con material de poda. El riesgo en que pueden incurrir los
trabajadores viene dado por el factor de tecnologa y seguridad ya que al
no existir un mantenimiento permanente a la maquinaria, el trabajo de
trituracin se realiza de forma directa.
Descomposicin:
El material es triturado pasa a la descomposicin inicial, la temperatura se
eleva hasta unos 70 grados centgrados lo que favorece a la
desintegracin de los residuos slidos.

Los desechos en un perodo de 45 das, se convierten en una gran masa de

descomposicin de 1,5 metros de altura. Cada ocho das los obreros
voltean la masa, agregan cal o zeolita para reducir los fuertes olores que
se desprenden. Durante 40 das contina la descomposicin con
incremento microbiano, las bacterias nocivas son sometidas a grandes
temperaturas y mueren para lograr en esta etapa la obtencin de compost.
El riesgo en que pueden incurrir los trabajadores viene dado por el factor
de salud y seguridad ya que por el proceso de descomposicin de los
desechos slidos se generan materiales particulados que pueden ser
nocivos para las personas, y al estar en contacto directo al momento del
volteo es estrictamente necesario que los trabajadores estn con su
uniforme completo por los altos grados centgrados en el cual se
encuentran los desechos.

Lombricultura
En 26 lechos se deposita el material descompuesto, la lombriz roja
californiana y microorganismos completan el proceso del material
transformndolo en humus de lombriz. Cada lecho, que son cajones
rectangulares de ladrillo, est etiquetado con nmero de lote, fechas,
nmero de viajes, estos datos miden la continuidad del proceso de
formacin del humus y contabiliza el nivel de produccin. Ya sin olor, en
diez lechos, miles de lombrices californianas cumplen la funcin de
procesar el compost y al digerir los desechos orgnicos producen humus,
que luego son trasladados a seis recipientes cubiertos de plstico para
evitar contacto con el agua. Cerca de dos mil lombrices actan por metro
cuadrado de producto. El riesgo en el que pueden incurrir los trabajadores
viene dado por el factor de salud y seguridad, ya que; an pueden existir
muchos cuerpos corto punzante entre los desechos.
Secado
A los cinco meses de proceso el material esta listo para secarse, se
necesita de 48 a 72 horas para el secado a temperatura ambiente. El
riesgo en que pueden incurrir los trabajadores viene dado por el factor de
salud y seguridad ya que aun pueden existir algunos cuerpos corto
punzante entre los desechos.
Tamizado
El material seco se coloca en una zaranda mecnica donde se obtienen
tres tipos de producto, humus tipo A, B y C. El riesgo en que pueden

incurrir los trabajadores viene dado por el factor de tecnologa y seguridad,

ya que; al no existir un mantenimiento permanente a la maquinaria, el
trabajo de tamizado se realiza de forma directa.
Ensacado y embodegado
Para la distribucin y comercializacin el humus se empaca en funda de
3kg y en sacos de 35kg (tipo A), 30 kg (tipo B) y 20kg (tipo C) Estos
paquetes son embodegados en la Planta de Operaciones de EMAC EP. El
riesgo en que pueden incurrir los trabajadores viene dado por el factor de
tecnologa y seguridad, ya que; al no existir un montacargas especfico
para el uso de la planta de compost, el trabajo se realiza de forma directa.

PROGRAMA DE AUDITORA
El programa de auditora para la realizacin del programa, conforme a las
directrices de la auditora, es el siguiente:
PROGRAMA DE AUDITORA
Proceso auditado: Procesamiento de Desechos Slidos
Responsable del proceso o dependencia: Blga. Ligia Carrin
Jefe de Auditora: Isabel Vivar
Fechas de realizacin de la auditora: Del 05/11/2012
Fecha de presentacin del informe: Al 20/04/2013
OBJETO DE LA AUDITORA
Se trata de un diagnstico parcial sobre un nico aspecto de la actividad
de la empresa EMAC, como es el anlisis de los impactos ambientales
generados por el procesamiento de desechos slidos en el Cantn Cuenca.
ALCANCE DE LA AUDITORA
El alcance de esta Auditora Ambiental comprende la revisin,
comprobacin y verificacin del proceso realizado desde la separacin,

recoleccin y transporte, trituracin, descomposicin, lombricultura,

secado, tamizado, ensacado y embodegado, hasta la venta del humus y
compost obtenidos mediante el procesamiento de los desechos slidos del
cantn Cuenca durante el periodo 2011- 2012.
DOCUMENTOS DE REFERENCIA

Norma del sistema de calidad

Manual de calidad del auditado
Ley del COOTAD entro en vigencia el 19 de octubre, mediante la
publicacin en el Registro Oficial 303.
Ley de Prevencin y Control de la Contaminacin Ambiental
(Codificacin publicada en el Suplemento del Registro Oficial No. 418
del 10 de septiembre de 2004)
Ley de Gestin Ambiental (publicada en el Registro Oficial No. 245,
30 de julio de 1999)
TULAS Libro VI de la Calidad Ambiental. ART. 19
Reglamento de Seguridad y Salud de los Trabajadores y
Mejoramiento del Medio Ambiente de trabajo
Reglamento de seguridad e higiene del trabajo
Reforma y codificacin de la ordenanza de creacin y funcionamiento
de la Comisin de Gestin Ambiental C.G.A.

Ordenanzas del Municipio de Cuenca

Ordenanza para la Aplicacin del Subsistema de Evaluacin de

Impacto Ambiental dentro de la Jurisdiccin del Cantn Cuenca

Ordenanza que regula el funcionamiento del Subsistema

Evaluacin de Impactos Ambientales en la Provincia del Azuay

Ordenanza que regula la Gestin Integral de los Desechos y Residuos

Slidos del Cantn Cuenca

Poltica Ambiental de la Empresa Municipal de Aseo de Cuenca EMAC

EP. Resolucin del directorio de la EMAC EP del 30 de junio de 2008.

de

LOGSTICA DE LA AUDITORA
Es necesario realizar arreglos de logstica y de comunicaciones, incluyendo
arreglos especficos para las ubicaciones a ser auditadas.
Se debe

organizar la logstica de acceso a locaciones especficas del auditado de la

siguiente manera:

Para las visitas a la Planta de Compost es necesario coordinar con la

persona encargada de la planta de compostaje para que, nos de
autorizacin para ingresar y nos acompae en el recorrido por las
instalaciones.

Para recibir la informacin requerida, tales como: copias de

documentos, reportes, etc., es necesario realizar citas previas con el
Jefe del Departamento Tcnico.

EQUIPO DE AUDITORA
PERSONAL

DESIGNACIN

1
2

JEFE DE AUDITORA
AUDITOR SENIOR

PROFESIONAL
ASIGNADO
ISABEL VIVAR
SANDRA CURIPOMA

Segn la ISO 19011 en el 5.4.4 Seleccin de los miembros del equipo

auditor
La persona que gestiona el programa de auditora debera nombrar los
miembros del equipo auditor, incluyendo el lder del equipo y cualquier
experto tcnico necesario para la auditora especfica. Un equipo auditor
debera ser seleccionado teniendo en cuenta la competencia necesaria
para alcanzar los objetivos de la auditora individual dentro del alcance
definido. Si solo hay un auditor, ste auditor debera llevar a cabo todos los
deberes aplicables a un lder de equipo
FUNCIONARIOS ENTREVISTADOS

Jefe Departamento Tcnico

Encargada de la Planta de Compostaje

APROBACIN
Jefe de Auditora: Isabel Vivar
Responsable del proceso auditado: Blga. Ligia Carrin

TAREAS DEL EQUIPO DE AUDITORES

Segn la ISO 19011 en el 5.4.5 Asignacin de responsabilidad de una

auditora individual al lder del equipo auditor
La persona que gestiona el programa de auditora debera asignar la
responsabilidad de la realizacin de la auditora individual al lder del
equipo auditor. La asignacin debera hacerse con suficiente tiempo antes
de la fecha de la auditora, a fin de asegurar una planeacin efectiva de la
misma.
DOCUMENTOS DE TRABAJO
Los miembros del equipo auditor debern recolectar y revisar la
informacin pertinente a las tareas asignadas y preparar los documentos
de trabajo que sean necesarios como referencia y registro del desarrollo de
la auditora.
Los documentos requeridos para facilitar las investigaciones de los
auditores y para el informe de los resultados, son:

Listas de control para la evaluacin de los elementos del sistema de

calidad (normalmente preparados por el auditor asignado para
auditar ese elemento especfico).

Formularios para el informe de las observaciones de la auditora.

Formularios para la documentacin de evidencias y conclusiones

alcanzadas por los auditores.

REALIZACIN DE LAS ACTIVIDADES IN SITU

El objetivo de esta fase es determinar la conformidad y no conformidad del
Sistema de Gestin de Calidad del auditado. Los resultados de la
realizacin de las actividades in situ son las conclusiones y
recomendaciones.
HALLAZGOS DE AUDITORA
En la aplicacin de las directrices de auditora ISO 19011 y el anlisis,
evaluacin y cumplimiento del Plan de Manejo vigente se logr determinar
las conformidades y no conformidades con desviaciones mayores y
menores del Procesamiento de Desechos Slidos en el Cantn Cuenca.
HALLAZGOS DE AUDITORA POR COMPONENTES DE CUMPLIMIENTO
LEGAL.
REALIZACIN DE LAS AUDITORAS AMBIENTALES CADA DOS
AOS
En cuanto a la realizacin de la Auditora Ambiental se determina que
estas disposiciones legales no se cumplen determinndose una no
conformidad con desviacin mayor, conforme las Directrices de Auditora
se deberan realizar cada dos aos, al ser un proyecto nuevo la
implementacin del Sistema de Gestin de Calidad presenta falencias en
su aplicacin. La realizacin de la Auditora Ambiental es obligatoria,
sugirindose que a partir de la fecha de entrega del informe y de acuerdo
al cumplimiento de las TULAS, Libro VI de la Calidad Ambiental se realicen
Auditoras Ambientales cada dos aos en la Planta de Compost.
Segn la ISO 19011 en el 6.4.7 Generacin de hallazgos de auditora

Los hallazgos de auditora pueden indicar conformidad o no conformidad

con los criterios de la auditora. Cuando el plan de auditora as lo
especifique, los hallazgos individuales de auditora deberan incluir
conformidad y buenas prcticas junto con su evidencia de soporte,
oportunidades de mejora y recomendaciones para el auditado. Fuente de
informacin Recoleccin por medio de muestreo apropiado Evidencia de
auditora Evaluacin contra criterios de la auditora Hallazgos de auditora
Revisin Conclusiones de la auditora. Las no conformidades y su soporte
de evidencia de auditora deberan ser registradas. Las no conformidades
pueden estar clasificadas. Estas deberan ser revisadas con el auditado a
fin de obtener reconocimiento de que la evidencia de auditora es correcta
y que las no conformidades son entendidas.
CERRAMIENTO DE LA PLANTA DE COMPOST
En la planta de Compost se observan vectores sanitarios que dificultan las
labores realizadas en el procesamiento de desechos slidos, determinando
una no conformidad con desviacin mayor, se debera contar con un
cerramiento que impida el ingreso de vectores sanitarios que puedan ser
causa de contagio de enfermedades. Por el alto costo del cerramiento no
se han asignado fondos dentro del presupuesto de la EMAC para su
elaboracin. La construccin del cerramiento segn las TULAS, Libro VI,
establece lmites y controla la entrada de animales que puedan daar los
trabajos que se realizarn en la Planta de Compost.
LMITES PERMISIBLES DE RUIDO AMBIENTE PARA FUENTES FIJAS Y
FUENTES MVILES Y PARA VIBRACIONES
La medicin de niveles de ruido fondo demuestra que se superan los
lmites permitidos determinndose una no conformidad con desviacin
menor, los resultados del monitoreo ambiental deberan cumplir con las
normas aplicables pero debido a los trabajos realizados por maquinaria
pesada la operacin de la Planta de Compost eventualmente supera los 10
dBA del nivel de ruido fondo. El nivel de ruido establecido en las TULAS,
Libro VI no debe superar los 10dDB pero en algunos puntos de monitoreo
llega hasta los 12dBA. Para mitigar este impacto se sugiere que por las
noches no se realice en la Planta de Compost labores que generen ruido, y
tambin se sugiere que los operadores siempre estn con las orejeras
colocadas.
LA PISCINA DE LIXIVIADOS NO TIENE CORTINA VEGETAL

La poblacin del rea de influencia directa muestra malestar por los malos
olores generados en la Planta de Compost determinndose una no
conformidad con desviacin menor, la EMAC debera cumplir con la norma
de Gestin de Calidad y garantizar la correcta recoleccin de los lixiviados
para que no genere molestias a la poblacin, una de las causas de los
malos olores es que la piscina de recoleccin de Lixiviados no tiene cortina
vegetal, razn por la cual el aire lleva olores y material particulado
generando malestar en la poblacin del rea de influencia directa, por lo
que es necesario disear una cortina vegetal alrededor de la piscina de
lixiviados cumpliendo con la disposicin de las TULAS, Libro VI.
INCUMPLIMIENTO EN LA ENTREGA OPORTUNA DE LOS EQUIPOS
DE PROTECCIN AL PERSONAL QUE OPERA EN LA PLANTA DE
COMPOST
La EMAC EP no cumple oportunamente con la entrega de guantes y botas
parte de los EPPS determinndose una No conformidad con desviacin
menor, el cdigo de trabajo recalca que es obligacin del patrono proveer
de los insumos necesarios para la ejecucin del trabajo, pero debido al
tiempo que tarda en ser aprobada una orden de requerimiento de
materiales de trabajo se entrega eventualmente con dos semanas de
atraso y no de manera inmediata como lo determina el Cdigo de Trabajo.
NORMAS DE CALIDAD PARA EL MANEJO Y DISPOSICIN FINAL DE
DESECHOS SLIDOS
Por el incumplimiento en la periodicidad de los monitoreos ambientales en
la planta de Compost se determina una No Conformidad con Desviacin
Menor, la Comisin de Gestin Ambiental debe ejercer control sobre la
institucin y verificar que se realicen los monitoreos ambientales en los
periodos establecidos. La falta de monitoreos ambientales se debe al alto
costo de los mismos, valores que no constaban en el presupuesto anual de
la EMAC.
HALLAZGOS DE AUDITORA POR REAS DE INFLUENCIA DE LA
PLANTA DE COMPOSTAJE.
Se considera rea de Influencia Directa a la zona o rea geogrfica
susceptible de sufrir modificaciones como consecuencia de los cambios
bruscos, repentinos, como respuesta a las acciones tecnolgicas del
desarrollo del proyecto tanto en la construccin como en la operacin del
mismo. El rea de influencia se determina para elaborar procedimientos

que permitan garantizar una correcta operacin de la Planta de Compost,

de forma que se minimicen los impactos ambientales negativos
significativos y se potencialicen los impactos ambientales positivos
significativos, considerando las medidas de seguridad que deben
desarrollar antes y durante el proceso de operacin para poder prevenir los
riesgos.
rea de Influencia Directa: Para ste proyecto se ha determinado el
rea de influencia directa, correspondiente a 5 Ha aproximadamente, que
comprende la zona del Antiguo Botadero y en un radio a 2 Km. a su
alrededor. Bajo esta conceptualizacin se considera como reas de
influencia directa a:
Ecoparque de El Valle
Comunidades: Santa Ana, Tres Cerritos, Ingapirca, Tepal, Sigpal, Sigsicocha,
El Chorro, Monjas, Pichacay Cofradia, San Pedro
rea de influencia Indirecta: Es el rea que recibe las influencias tanto
positivas como negativas de los cambios provocados por la operacin de la
Planta de Compostaje.

HALLAZGOS DE AUDITORA POR COMPONENTES OPERATIVOS

Cuando los vehculos llegan a la planta de compost se procede a:

Verificar el tipo de desechos que van a ser recibidos en la planta de

compost, los cuales en su totalidad deben ser del tipo de desechos
orgnicos biodegradables que se pueden procesar.

El guardia de seguridad registra cuantos carros entran y las

especificaciones de los mismos para determinar el volumen, el
pesaje diario es de 5 a 10 toneladas al da de desechos recogidos de
los mercados, informacin que es verificada por los guardias de
seguridad para el ingreso al rea de descarga.

Estos registros son analizados para evaluar el avance de las celdas

de operacin y la construccin de nuevas reas.

Mantenimiento de maquinaria
La maquinaria se lava y se engrase una vez por semana, por lo dems no
se realiza mantenimiento permanente sino cada que la maquinaria lo
requiere por el costo que implican las revisiones tcnicas. Para una mejor
operacin de la Planta de Compost se realiza un mantenimiento de toda la
maquinaria pesada que se encuentra operando, el cual permite llevar un
control minucioso de todos los requisitos y actividades que deben cumplir
cada una de las mquinas para su correcto funcionamiento,
Control de Vectores Sanitarios
La existencia y proliferacin de agentes patgenos, puede significar la
transmisin de una serie de enfermedades a los operarios de la Planta de
Compost y a la poblacin de las reas aledaas. Para evitar la proliferacin
de estos vectores, debido a desechos slidos descubiertos, cobertura
inadecuada, derrame de basuras, presencia de lixiviados, se utilizan
algunos procedimientos durante la fase de trituracin, mantenindose
algunos de ellos en la fase de descomposicin. A continuacin se
mencionan las actividades que se sigue en la Planta de Compostaje.

Limpieza diaria de los caminos de acceso, retirando los residuos que

caen desde los vehculos.

Limpieza diaria del frente de trabajo y el rea de influencia.

Ejecucin de campaas informativas con los pobladores del rea de

influencia para evitar la presencia de: moscas, roedores, perros y
todo tipo de animales que sean considerados vectores sanitarios.

El control de las moscas en la planta de compost se realiza por

medio de fumigacin mnimo una vez a la semana para lo cual la
EMAC EP mantiene un contrato con la empresa PROSAL, esta
empresa posee sus respectivos permisos de funcionamiento y
certificaciones. La fumigacin se realiza en todas las reas,
principalmente en las reas administrativas y en la zona de
descomposicin de los desechos orgnicos. En la medida de lo
posible se utilizan mtodos fsicos para eliminar moscas como la
raqueta elctrica utilizada durante el da.

El control de roedores en la Planta de Compost se efecta mediante

el empleo de venenos anti-coagulantes.

El personal que labora en la Planta de Compost lleva un registro del

control de plagas mediante el cual indica la eficiencia de las labores
realizadas por la empresa PROSAL y de ser el caso el requerimiento
de ms intervenciones durante la semana.

Manejo de lixiviados
Los lixiviados generados por la operacin de la Planta de Compost son re
circulados para la nutricin del humus y compost, debido a que su
componente qumico es mnimo al ser producto de desechos orgnicos. Los
lixiviados son recolectados diariamente en el Antiguo Botadero,
almacenados y transportados hacia la Planta de Operaciones de la EMAC
EP.

Los lixiviados generados pasan por el sistema de drenaje, los cuales

cumplen los diseos establecidos.

Los lixiviados pasan desde los drenajes hacia los sedimentadores por
medio de tuberas, la funcin de estos es de retener la mayor
cantidad de material fino que se extraen desde los lixiviados.

Luego de pasar por los sedimentadores los lixiviados pasan a los

tanques de tormenta donde se determinan los niveles, se analiza la
calidad y se los transporta mediante los tanqueros, que los llevan
hacia el sito de descarga al sistema de alcantarillado de la ciudad de
Cuenca, junto a la hormigonera Hormiazuay (Panamericana Norte y
Av. Gonzlez Suarez). Llegando estos a la Planta de tratamiento de
aguas residuales que opera la empresa ETAPA EP.

La zona donde se almacenan los lixiviados hasta que alcancen

niveles aceptables para su transporte hacia la Planta de Operaciones
cuenta con un filtro de gases que evita que el olor generado
provoque molestias a las personas en el relleno y en zonas aledaas.
El filtro, est constituido por: cama de piedra, arena, zeolita, carbn
vegetal, todo esto en una estructura de ferrocemento.

Cuando los tanques de tormenta estn al mximo de su capacidad

2.300m3, los lixiviados en exceso son enviados por un sistema de
tuberas hacia cuatro tanques de ferrocemento para su
almacenamiento temporal, desde estos tanques los lixiviados son
bombeados hacia los tanqueros para su transporte.

La capacidad del sistema de almacenamiento de lixiviados es de

2300m3.

Manejo de biogs
La generacin de biogs comienza con la descomposicin de los desechos
slidos y se prolonga por un lapso de 15 aos despus del trmino de la
operacin final del antiguo botadero. La composicin mayoritaria del
biogs, viene representada por el metano (CH4) y el sulfuro de hidrgeno
(SH2).
Almacenamiento de materiales reciclables

Los materiales reciclables son cargados, transportados y entregados

a dos empresas recicladoras AREV (Asociacin de Recicladores del
Valle) y ARUC (Asociacin de Recicladores Urbanos de Cuenca).
Adems ltimamente la EMAC EP de manera directa opera con un
grupo de recicladores creado con algunas personas de la parroquia
de Santa Ana y otras independientes. Finalmente los desechos son
vendidos a intermediarios que comercializan principalmente cartn y
tambin chatarra.

Todos los das la empresa recicladora AREV labora en el Parque

Ecolgico Mailing, los recicladores tienen que estar uniformados y
con su respectivo equipo de seguridad, realizan actividades de:
seleccin de material que llega como reciclado, todas estas
actividades se desarrollan en el rea misma de almacenamiento
temporal del material reciclable.

Monitoreo Ambiental
La EMAC EP ha elaborado procedimientos que permiten garantizar una
correcta operacin, de forma que se minimicen los impactos ambientales
negativos significativos y se potencialicen los impactos ambientales
positivos significativos, considerando las medidas de seguridad que deben
desarrollar antes y durante el proceso de operacin para poder prevenir los
riesgos. Todas las actividades antes mencionadas se encuentran bajo un
Plan de Monitoreo Ambiental que permite cumplir las actividades
destinadas a determinar cualitativamente y cuantitativamente el
cumplimiento de la legislacin aplicable, tambin el manejo tcnico y
ambiental sobre los residuos slidos.

HALLAZGOS DE AUDITORA POR COMPONENTES

ADMINISTRATIVOS
Son todos los hallazgos referentes a la administracin que se realiza
en la Planta de Compost.
Mediante el anlisis de los hallazgos por componentes
administrativos observamos que los conflictos vehiculares que
genera la transportacin de los desechos slidos son casi
imperceptibles, el conflicto mnimo que genera la transportacin se
genera en el tramo que va desde el Colegio Garaicoa en la Ciudad de
Cuenca hasta la parroquia El Valle, en este sitio existe un alto trfico
vehicular principalmente de buses tanto interparroquiales como
lneas urbanas.
HALLAZGOS DE AUDITORA POR INFLUENCIA SOCIAL
Mediante el anlisis de los hallazgos por reas de influencia de la
Planta de Compostaje se determin que el efecto positivo del rea de
influencia directa ha sido la recuperacin esttica del rea
correspondiente al antiguo botadero, mientras que los efectos
negativos es la presencia de olores producidos durante el
funcionamiento de la planta de compostaje, cuando sopla el viento
son diseminados a las viviendas ms cercanas como a la
Urbanizacin Lagunas del Sol de acuerdo a sus moradores; y que el
transporte de los desechos desde y hacia la planta de Compost,
provoca problemas de malos olores en el trayecto de la va hacia la
planta de compost ubicada en El Valle- Cuenca
RECOMENDACIONES
Es muy importante destacar que la empresa EMAC EP, ha tenido un
excelente desempeo a nivel nacional e incluso internacional dentro del
manejo de una Planta de Compost, sin embargo se deben tomar en cuanta
pequeas recomendaciones que se han encontrado en el desarrollo de la
Auditora para dar cumplimiento a la legislacin nacional y sus distintos
cambios en el quehacer de distribucin de compromisos como el
reconocimiento de nuevas Autoridades Ambientales de Aplicacin
Responsable. Tomando en cuenta todos los antecedentes del plan de
manejo anterior, adems de la evaluacin de impactos ambientales
actuales y las no conformidades halladas mediante la auditora se plantea
un PLAN DE MANEJO ACTUALIZADO.
En cuanto a las medidas correctivas a tomar en cuenta se encuentran
principalmente: la obtencin del Certificado de Interseccin. El Certificado
de Interseccin es un documento que emite el Ministerio del Ambiente
(MAE), para certificar si un proyecto intercepta o se sobrepone con un rea

protegida, perteneciente al Sistema Nacional de reas Protegidas (SNAP),

Bosques Protectores (BP) o Patrimonio Forestal del Estado (PFE).
REUNIN DE CIERRE
El objetivo de la reunin de cierre es dar a conocer los resultados de la
Auditora Ambiental obtenidos mediante la aplicacin de tcnicas y
procedimientos. Como resultado de la reunin de cierre se realiza un acta.
Se debera llevar a cabo una reunin de cierre, facilitada por el lder del
equipo auditor, para presentar los hallazgos y conclusiones de la auditora.
Los participantes de la reunin de cierre deberan incluir la gerencia del
auditado y, cuando sea apropiado, aquellos responsables por las funciones
o procesos que han sido auditados, y tambin pueden incluir al cliente de
auditora u otras partes.
Personal Contactado
Ing. Valeria Villavicencio Gerente Empresa Municipal de Aseo de Cuenca.
Ing. Fernando Muoz Jefe del Departamento Tcnico EMAC
Dr. Juan Carlos Pacheco Abogado EMAC
Blga. Ligia Carrin Encargada Planta de Compost
Declaracin de confidencialidad
Toda la informacin proporcionada por la Empresa Municipal de Aseo de
Cuenca es de carcter estrictamente confidencial, siendo responsabilidad
del personal de auditora la correcta utilizacin de la informacin con el
debido cuidado profesional y la declaracin de confidencialidad
Conclusiones:
Mediante el anlisis y revisin del cumplimiento del Plan de Manejo
Ambiental se determina que la EMAC cumple de acuerdo a lo establecido
en las siguientes medidas
MEDIDA F1: Se realiza un estricto control y capacitacin a los conductores
de los recolectores, y se cuenta con la sealizacin adecuada.
MEDIDA F2: Se limita el uso del equipo pesado durante el da.
MEDIDA F3: Se da cobertura inmediata a la basura y se realiza un control
permanente de vectores.

MEDIDA F4: Se cuenta con un sistema de manejo de lixiviados con

evaluacin y control
permanente; as, como con una cortina rompevientos alrededor de la
Planta de Compost.
MEDIDA F5: Se da cumplimiento del programa de salud y seguridad
ocupacional.
MEDIDA F6: Se realiza la cobertura permanente de la basura y la
implementacin de vegetacin alrededor del botadero.
MEDIDA F8: Se cuenta con un dique de estabilidad del botadero.
MEDIDA F9: Se realiza monitoreo de material particulado.
MEDIDA F10: Se realiza reforestacin con el fin de evitar la erosin
hdrica y elica.
MEDIDA F11: Se cuenta con un correcto mantenimiento de vas.
MEDIDA F12: Se da capacitacin a los empleados en los temas de
seguridad y salud ocupacional tanto a los que laboran en el Ecoparque
como a los conductores de los vehculos recolectores y los tanqueros que
transportan lixiviados.
Recomendaciones:
Es necesario mantener el cumplimiento de las medidas establecidas en el
Plan de Manejo Vigente para el correcto funcionamiento del sistema de
gestin de calidad del procesamiento de desechos slidos.

Resumen de Notas de No-Conformidad

Los resultados de evaluacin contra los criterios de Auditora son: Dos no
conformidades con desviacin mayor: Las Auditoras Ambientales tienen
que ser realizadas cada dos aos y La planta de compost carece de
cerramiento y, cuatro no conformidades con desviacin menor:

Lmites permisibles de ruido ambiente para fuentes fijas y fuentes

mviles y para vibraciones

La piscina de lixiviados no tiene cortina vegetal

Incumplimiento en la entrega oportuna de los equipos de proteccin

personal al personal que opera en la planta de compost

Normas de calidad para el manejo y disposicin final de desechos

slidos

FINALIZACIN DE LA AUDITORA
La auditora se da por finalizada luego del cumplimiento de las actividades
planeadas y se da por recibido el informe al cliente a las 11h00 del da 23
de Abril del 2013.
REALIZACIN DE LAS ACTIVIDADES DE SEGUIMIENTO DE LA
AUDITORA
Mediante la aplicacin de la auditora se determin la necesidad de realizar
actividades de seguimiento de la Auditora Ambiental al procesamiento de
desechos slidos por la Empresa Municipal de Aseo (EMAC) del Cantn
Cuenca. Conforme a las conclusiones de la Auditora se plantean acciones
preventivas, correctivas o de mejora que deben ser realizadas por el
cliente en un periodo determinado y que ser evaluado en una nueva
Auditora.
CRONOGRAMA DE PLAN DE MANEJO AMBIENTAL

CATEGORIZACIN DE LOS IMPACTOS AMBIENTALES

Bibliografa
Vivar, I. (2013). Auitora Ambiental . Cuenca.
www.cucsur.udg.mx/. (2011). Obtenido de
http://www.cucsur.udg.mx/SGC/sites/default/files/SGC/Norma/ISO%20ISO19011-2011.pdf