SESIO 01 MAANA

AUDITOR INTERNO INTEGRADO

La auditora es un proceso para la mejora continua en el contexto de los sistemas de gestin
Una auditoria en finanzas o contabilidad se asocia ms al trmino de fiscalizacin o
supervisin
Para el diseo de le SGC hay que escribir todo lo que hacemos pero tambin cuestionando lo
que hacemos para ver si estamos haciendo lo correcto, de repente ese producto no est
diseado segn los requerimientos del mercado, nunca hice las investigaciones de mercado,
enfocarnos al cliente para poder determinar los requisitos del producto
Los hallazgos de una auditoria deben de redactarse en forma de redaccin constructiva para
no generar resistencia a la mejora continua
La responsabilidad social empresarial es llevarme bien con todos mis stackeholders o sea con
el estado con mis clientes, con la comunidad, con mis trabajadores
La parte interesada que es relevante para cualquier empresa es el cliente porque sin clientes
no hay gestin ambiental o seguridad, para que sea sostenible en el tiempo
En el sector minera los requisitos del cliente para poder enfocar mi poltica determinar las
caractersticas de mis productos y mapear mis procesos de acuerdo a mis objetivos
estratgicos son ms estables o menos cambiantes en el tiempo que en los sectores de
textiles, acuicultura, calzado, en estos sectores todos los aos hay que estar detrs de estos
sectores para actualizar los requisitos que demandan los clientes
Es por eso que algunas empresas empiezan haciendo primero su gestin ISO 9001 porque su
parte interesada relevante para este sector es el cliente ya que sus requisitos son cambiantes
de estos clientes con el tiempo porque se tiene escenarios cambiantes y esta ISO permite
enfocarnos al cliente
En cambio en las mineras y petroleras esta gestin de calidad ya est bajo control ya que los
clientes no son tan cambiantes por lo que estas empresas empiezan haciendo gestin en
ambiente o seguridad porque su parte interesada es ms relevante en este sentido (la
sociedad, el colaborador, ya que el producto no es el problema el producto intencional no es
el problema si no el producto no intencional como las emisiones, los efluentes, los residuos,
los riesgos) o sea primero empiezan implementando la parte de ISO 14001, OHSAS 18001,
despus la ISO 9001
Parte interesada: en ISO 9001 es el cliente, en ISO 14001 es la sociedad, en OHSAS 18001 es
el colaborador
El auditor hace esta actuacin para una adecuada implementacin, que la empresa este
enfocada a su parte interesada (determinando sus requisitos) que haya definido su poltica,
las caractersticas de su producto / sociedad / colaborador y haga su gestin basada en
procesos
Legislacin en alimentos:
Que viene del DIGESA, HACCP, infraestructura, normativa de los productos, si hay legislacin
de los pases destino
En legislaciones ambientales y en seguridad las normas son sectoriales y transversales
Una implementacin de un sistema de gestin no es empezar primero por el mapeo de
procesos, si empezamos por ah lo que estaremos haciendo es estandarizar lo que se ha
venido haciendo en la empresa desde hace tiempo sin cuestionarme, sin eliminar las cosas

que no debera hacer o agregar cosas que debera hacer porque no me he cuestionado, no he
identificado claramente no he hecho mi planeamiento estratgico, los mapas de procesos
tienen que ser el ltimo paso en el diseo
Dentro de las caractersticas del producto se puede mencionar a los aspectos ambientales
significativos sobre las cuales vamos a trabajar o los riesgos significativos

En los procesos se debe realizar controles, los controles son aquellas acciones que uno toma
para poder asegurar el cumplimiento de un determinado criterio de aceptacin, por ejemplo
en alimentos un control es lo relativo a la inocuidad como por ejemplo la pasteurizacin, las
unidades de pasteurizacin que se requieren para que el producto cumpla con los
requerimientos que define el criterio de inocuidad del producto, estos controles en su
tendencia se miran si el resultado son los esperados
Se audita:
Que se haya planificado el sistema correctamente (etapa planear)
Que se haya implementado los controles correctamente (etapa hacer)
Que los resultados se esten midiendo y analizando (etapa verificar)
Que cuando la empresa haya identificado situaciones adversas no esperadas actue (etapa
actuar)
El auditor no est fiscalizando el producto, el auditor est evaluando el proceso si el proceso
tiene su PHVA, el auditor reporta una no conformidad cuando vee que se trunca el ciclo PHVA
por que no est funcionando el sistema (el sistema es el PHVA)
Si queremos controlar el 100% de las caractersticas del producto, esto sera inviable es muy
costoso, solo controlamos los que tengas un mayor impacto en la satisfaccin del cliente
direccionado al producto
Las normas no dicen eso de controlar al 100%, pero si te dicen que lo identifiques el 100%
IDENTIFICAR Y EVALUAR AL
100%
requisitos del cliente, tolo lo
que quiere

los aspectos ambientales que

produce mi actividad hasta los
ms pequeos
todos los peligros

CONTROLAR
los que impactan ms en la satisfaccin del cliente, lo que
le interesa ms de un producto o tiene ms valor para l,
porque en estas cosas sustenta su compra, aqu trabajan
los marketeros, los del rea de ventas
los impactos significativos, lo hace el HSE

los riesgos significativos, lo hace el HSE

La empresa define su metodologa para evaluar el impacto, la norma no lo dice y el auditor

menos
Las variables a controlar condicionan a la mejora continua de la organizacin, estas variables
son las que determinan por las cuales mi empresa existe o no existe, esto va a determinar la
sostenibilidad de mi negocio para que no me genere conflictos con las partes interesadas
Lo mnimo que se debe de cumplir en los SIG es los aspectos legales o los aspectos
contractuales (requisitos que se deben de cumplir porque estn en el contrato)
Los SIG son sistemas de gestin que mediante procesos nos permiten mejorar y va ms all
del cumplimiento legal con el estado
La palabra sugerencia o recomendacin est prohibido en auditoria, un auditor no puede
utilizar esa palabra, pero puede plasmar su informacin con otros trminos como por ejemplo:
evaluar la posibilidad de incluir.., revisar la necesidad de incluir.., revisar la disponibilidad

de tecnologa de tal tipo, utilizar un lenguaje muy neutro dejando la pelota en la cancha
de la empresa o sea no le decimos lo que tiene que hacer si no le decimos que tiene que
revisar esto, el auditor no recomienda ni sugiere ni hace consultora, esas son palabras que
usa el consultor no el auditor
CLASIFICACION DE LAS AUDITORIAS
El enfoque de los SIG ahora en un enfoque basado en riesgos
Ahora con la gestin de riesgos se est haciendo hincapi en la parte ambiental y de
seguridad a los riesgos potenciales que puedan haber que afecten a la organizacin y
tambin en calidad, los riesgos vienen con los aspectos ambientales potenciales que antes no
se haca con la versin 2004
En calidad ahora tambin el enfoque es basado en riesgos segn la 2015, identifica las
expectativas de tu parte interesada del cliente y determina sus requisitos para que lo pongas
bajo control, adems identifica los riesgos asociados a los procesos que impediran que
aumentemos la satisfaccin del cliente
Si una actividad (modo de realizar una tarea en el trabajo) no est documentada como la
auditamos, la auditamos basndonos en declaraciones de hechos de los trabajadores, ya que
la norma no te especifica que procedimientos deben estar documentados, una evidencia de
estas actividades seran los registros de capacitaciones, pero cuando entran personal nuevo
habr que auditarlos con declaraciones de hechos ya que por ser nuevo todava no le an dado
capacitaciones formalmente
Una no conformidad resulta por que no se est siguiendo un criterio de ejecucin estndar y
se evidencia una diferencia en los criterios de ejecucin empleados no el hecho de que este
por escrito, no es una no conformidad por que no se ha documentado eso debe de quedar
claro
Si la accin correctiva es falta de induccin de personal en el rea y se declarara como
necesario antes del ingreso al puesto la induccin eficaz en estos temas y lo implementan y
las personas pasa por esa induccin y cada que entran al rea pasan por esa induccin y
despus uno entrevista y todas las entrevistan han uniformizado los criterios entonces esta
levantada la no conformidad y no se ha documentada ningn procedimiento para esa
actividad por que no ha habido la necesidad
Los criterios de auditoria cuando se va a hacer auditoria en una empresa es la norma, la ley y
los requisitos propios de la empresa, Y NO ES LOS CRITERIOS O JUICIOS SUBJETIVOS O
PERSONALES QUE PUEDA TENER EL AUDITOR, EL AUDITOR NO SUGIERE, NO PROPONE
En las empresas grandes estas tienen sus propios departamentos encargados de auditoria,
cuando las empresas son pequeas entrenan a personas como auditores como a los jefes de
rea (produccin, calidad, mantenimiento) es como las brigadas
Las auditorias de 2da parte es del cliente sobre sobre su proveedor para ver si se le renueva
el contrato, porque de ese resultado depende de la decisin del cliente
Las auditorias para empresas grandes es 2 veces al ao, pero si la empresa es pequea con 4
procesos por ejemplo podra ser una vez al ao, depende de la complejidad de la empresa y
del costo, porque el tiempo que demora la auditoria es merma en costo para la empresa
Si la empresa est certificada si o si se tiene que hacer auditoria con cierta frecuencia, pero si
no est certificada la empresa decidir cuando este ya en las posibilidades de auditarse
internamente
En auditoria de 2da y tercera parte si aplica aqu el experto tcnico (persona que no es
auditor) que puede acompaar al auditor

Cuando uno hace auditoria de 2da parte hay que tener en cuenta quien es el solicitante de la
auditoria para no dar documentacin o alguna copia a alguien que no debe de tener una
copia. El cliente define la metodologa y a quien dar el reporte de auditoria.
El programa de auditoria es el cronograma anual de las auditorias como se ha programado en
los diferentes meses del ao para auditar en que meses a las diferentes reas de la empresa
o en un dia toda la empresa o en marzo y en septiembre tales y tales procesos
El plan de auditoria es la agenda de la auditoria individual es la agenda de un dia ejemplo
lunes tales procesos a tales horas
Los hallazgos son comparaciones entre el criterio y la evidencia de auditoria, existen
hallazgos conformes (los que cumplen la comparacin) y o conformes (los que no cumplen la
comparacin)
La palabra hallazgo es neutra, hallazgo es el resultado de la comparacin (y la comparacin
puede ser conforme o no conforme)
La evaluacin del hallazgo nos da la conclusin de la auditoria
Ejemplo de conclusin de auditoria:
Se identifica un sistema adecuadamente diseado e implementado con eficacia en sus fases
de planificacin y ejecucin. Sin embargo se encontraron desviaciones a las actividades
relacionadas con el seguimiento, anlisis y mejora
Esta conclusin sale a partir del contrapeso y evaluacin de los hallazgos en la que se ha
detectado que estas actividades estn fallando mediante un anlisis de graficas de barras en
Excel
Ejemplo de conclusin de auditoria:
Se evidencia un sistema diseado de forma bsica con desviaciones identificadas en la fase
planificacin, ejecucin y verificacin.
Se entiende de este apartado que el sistema es mucho menos solidos que el ejemplo anterior
Notar que en estos ejemplos se nota una redaccin constructiva y no una declaracin
asustante de lo que est pasando de sus sistema (Se evidencia severos incumplimientos que
impiden la eficacia del sistema), el auditor no est ah para asustar, el auditor est ah para
decir de manera positiva y constructiva lo que ha hecho y avanzado la empresa y lo que le
falta, hay que tratar siempre de reventar cuetes a lo que ha avanzado la empresa
As el sistema sea bsico es una gran decisin la que han tomado por que esto es voluntario y
hay que alentarlo, dar el primer paso de intentarlo por parte de la empresa ya es motivo de
elogio
El alcance de la auditoria no est definida por todas las actividades de la empresa ya que la
empresa puede certificarse en 9001 por partes como por ejemplo empresa pesquera
certificado en sus actividades de congelado, pero en fresco y conservas no est certificado
El alcance de la auditoria lo define el cliente y puede restringirse a los procesos de apoyo,
estratgicos o misionales
Requisito puede ser implcito (aqu hay requisitos que no es necesario que se le diga al cliente
como por ejemplo un plato de lomo, el requisito implcito es que te lo dan calentito, y un
requisito implcito obligatorio es el que no es necesario decir pero adems ya est escrito bajo
ley) o explicito (es lo que el cliente establece antes de comprar el producto por ejemplo en el
plato de lomo se quiere que las carnes esten a medio cocer)
Una no conformidad es el incumplimiento de un requisito

El auditor est en la empresa para propiciar la mejora continua, a que mejore sus procesos,
redefina sus procesos, fortalezca su sistema
Hay que tener mucho cuidado con lo que se pone en el informe de auditora ya que estos
informes van a gerencia y depende de este informe para la acertada toma de decisiones y no
gastar dinero en vano por parte de la gerencia

Si detectamos en una auditoria que el sistema no est funcionando adecuadamente o sea no

es eficaz, no se cumple con lo planificado y la tendencia de los indicadores es hacia la cada,
la tasa de merma va en aumento los tiempo de entrega van en retroceso, reclamos en
aumento
A partir de esto vamos a analizar las causas y vamos a determinar que procesos estn
generando esos resultados
Y los problemas de una organizacin estn en cualquiera de las 5 emes (maquinas, medio
ambiente, material, mtodo, medio, mano de obra, managenment), hay que determinar las
combinaciones de estas en nuestras organizaciones
Se puede hallar una no conformidad si:
Lo que he diseado o definido no cumple con la norma
Lo que he diseado cumple con la norma pero no es lo que se hace en el campo, o sea mi
procedimiento dice una cosa y mi gente hace otra cosa (no est implementado)
Lo que dices o he diseado se cumple, lo que dices o he diseado se hace, pero los resultados
de los indicadores dicen que eso no funciona (esto es lo principal), es aqu donde el auditor es
ms valorado, con este valor agregado estamos garantizando que nuestra auditoria est
propiciando la mejora continua

Si el requisito de auditoria es un requisito contractual entonces el proceso de auditoria incluye

el contrato cuando se le va a auditar a los proveedores, el contrato puede ser a veces parte
del criterio de la auditoria.
Se puede auditar a un proveedor para ver si est en la capacidad para aumentarles nuestros
pedidos

Puede haber auditoria de 2da parte en cdigo de conducta, el criterio es el cdigo de

conducta del cliente de auditoria, en este caso el codigo de conducta es el criterio de
auditoria
La importancia de un proceso dentro del sistema se mide con respecto a su impacto en la
parte interesada: en calidad (satisfaccin del cliente), medio ambiente (sociedad) o seguridad
(los colaboradores)
El estado de un proceso a considerar en un programa de auditoras es a los procesos sobre
todo nuevos que todava no estn estandarizados
El resultado de las auditorias previas me permite visualizar que procesos hemos venido
fallando continuamente
Hay que colocar las fechas de auditoras no en el mes de diciembre o julio que estn en plena
fiestas o en das de plena produccin pesquera o das del mes en que se est cerrando la
contabilidad anual de la empresa
Hay que tener tambin la disponibilidad del personal auditado y auditores
Que la auditoria no sea de 8am a 6pm, que sea de 9 a 5pm para no impactar en el personal
tambin para que no se incomode la empresa con la auditoria

En auditorias de certificacin no ms del 30% est permitido realizarse como auditoras a

distancia
En una auditoria el auditor y el auditado trabajan en equipo y tienen un objetivo en comn el
cual es el beneficio de la empresa, estamos evaluando el proceso para que el proceso sea
eficaz hay que conversar horizontalmente
El auditor lder tiene las cualidades de consolidar las opiniones, llegar a consensos con el
equipo auditor y reportar de manera consolidada los resultados, maneja conflictos, redaccin
consolidada

Cuando se audita diferentes normas lo que vara en si es el criterio de auditoria por que el
proceso de auditoria sigue siendo el mismo
DPC es desarrollo profesional continuo, la norma te pide mnimo 15 hora anuales de
actualizaciones en conocimientos
El IRCA pide 15 horas anuales como mnimo para que siempre se tenga la vigencia de auditor
lder
El cuidado profesional es el cdigo de tica, el equipo auditor debe sumar habilidades, al
analtico, el conciliador, el visionario, el comunicativo, el detallista, bilinge que el auditor
hable el mismo idioma que el auditado
1era etapa de la auditoria
REVISION DOCUMENTAL INICIAL
Conocida tambin como auditoria de primera etapa o primera fase (por certificadoras) o
revisin documental (en planta)
El equipo auditor y el lder solicitan informacin del sistema de gestin, el manual, la poltica,
programas de gestin, listado de requisitos legales, los control de documentos, registros
documentos de mayor jerarqua, esto se revisa con respecto a los criterios de la auditoria
(norma, legislacin y requisitos propios) para ver lo que la empresa ha diseado y ha
establecido como marco global de su sistema esta cumpliendo con la norma
Con esto se hace un primer informe si la documentacin revisada cumple con los criterios de
la norma excepto en las siguientes circunstancias en donde colocaremos aquellos puntos que
no han estado conformes con la documentacin (si la documentacin dice una cosa que no
est de acuerdo a la norma) por ejemplo
Si en la documentacin dice que se implementaran acciones correctivas de acuerdo a la
decisin de la alta direccin, esto no guarda relacin con la norma porque frente a una accin
correctiva se le deber hacer un anlisis de causas, despus evaluar la necesidad de acciones
correctivas y luego aprobar las acciones correctivas
La auditora de primera fase nos ayuda a planificar la auditoria de campo, porque ya
entendemos el sistema y sabemos cmo esta documentariamente y de acuerdo a la
complejidad tecnolgica solicitaremos un experto tcnico
AUDITORIA DE SEGUNDA ETAPA O DE CAMPO
El conjunto del sistema documentario se tiene que contrastar con lo que se ve en campo y se
genera un informe de 2da etapa o 2da fase o campo
Se tiene que contrastar que lo que est escrito se cumpla y que el sistema sea eficaz, analizar
los indicadores los ratios porque de nada sirve un sistema que se cumple pero que no se
alcanza los objetivos
ETAPAS DEMING DE UNA AUDITORIA
Si la auditoria se realizara en 10 das

No estaremos preparando para los auditorios 4 das para la primera fase o etapa o revisin
inicial, revisando la documentacin, haciendo la agenda los 4 das incluyen: la revisin
documentaria en la oficina de la empresa, la elaboracin del informe inicial, la preparacin de
la agenda y la elaboracin de la lista de verificacin
Para la ejecucin es ir a campo y demorara unos 4 das tambin con el 2do informe
Luego para consolidar el informe de hallazgos ser de 1 dia
Y un dia ms para hacerle seguimiento a las acciones correctivas que ha hecho la
organizacin a partir de ese reporte
El rol del auditor es agregar valor y para esto debemos de prepararnos
La documentacin la podemos pedir con anticipacin de un mes antes cuando la revisin de
la documentacin no se va a realizar dentro de las instalaciones de la empresa porque a
veces pedimos documentos y no nos los entregan completo y nos dicen para la otra semana
Uno escoge a las personas para hacer las entrevistas en la auditoria esta es aleatoria, en la
medida en que el muestreo sea aleatorio este ser ms representativo, las entrevistas
pueden ser de uno o dos horas o de todo el dia como auditoras a mineras a tajo abierto o
pueden ser auditoras a procesos que demoren dos horas como el mezclado de productos que
demora el proceso 3 horas por ejemplo en alimentos
PLANIFICACION
Las auditorias son costosas por el tiempo que demanda (genera menos horas hombre en
produccin) hacer un costeo en horas para ver cunto se est dejando de producir por realizar
la auditoria, hacer un costo por hora de acuerdo al sueldo de cada uno para saber cunto me
ha costado realizar la auditoria
Siempre en una auditoria hay:
Observaciones (un hallazgo no conforme muy chiquitito, no amerita empezar un accin
correctora)
No conformidades y
Oportunidades de mejora (no hay no conformidades pero se le puede redactarlo como
oportunidad de mejora)
Una auditoria inopinada puede estar poniendo en riesgo al sistema en cuanto a desviaciones,
no se hace auditorias inopinadas
Las auditorias que hace DIGESA o la SUNAT desde el punto de vista del SIG eso es una
fiscalizacin
Las inspecciones tienen como rol evaluar cumplimiento, las auditorias no tienen como rol
evaluar cumplimiento nada ms si no impulsar la mejora continua, las auditorias tienen una
visin ms holstica, ms integral, mas de trabajo en equipo con un reporte ms constructivo
La auditora busca reportar fallas sistmicas
Una manchita de grasa de 10cm2 en una instalacin de 2000 m2 no merece ser reportado en
una auditoria, pero si en una inspeccin, ya que la auditoria buscar reportar fallas sistmicas
Que una empresa tenga un sistema de gestin quiere decir que tiene un modelo para mejorar
continuamente, no signifique que no contamine nunca
Los sistemas de gestin son instrumentos de mejora continua
En una auditoria si un auditor ve un pelo un cartn y un pelo en una conserva antes de que lo
vea la propia empresa, se espera hasta el final a ver qu hace el dueo del proceso, en ese
caso habra una no conformidad al seguimiento
Al final del dia esa empresa debera haber reportado ese incidente y que toman las acciones
correctivas, pero si despus de la accin correctiva los ndices no bajan entonces lo que est
fallando no es el seguimiento por que el seguimiento si lo estn haciendo, lo que est fallando
son las acciones correctivas y el anlisis de causas

Si la empresa tiene fallas tienen que estar identificada se hayan determinado las causas o
esten en proceso y esten sus indicadores en bajada o sea minimizando esa falla en esa
situacin no habra una no conformidad,
Al momento de auditar hay que tener claro mediante las entrevistas cual es el propsito del
proceso ejemplo en el proceso de abastecimiento el propsito del proceso es proveer de
manera conforme y oportuna los materiales para la planta demostrar como el material es
conforme y como llega a tiempo mediante los indicadores
Despus de que se corrobora que el procedimiento de trabajo se cumple, se tiene que evaluar
el seguimiento de los indicadores del proceso, para ver si mejoran o empeoran
El clculo del CPK (capacidades de los procesos) del proceso ya es un clculo estadstico neto
de los industriales, podra ser de alcance de la auditoria si as lo amerita el proceso
El auditado debera tener la agenda de la auditoria mnimo con una o dos semanas antes de
que se realice la auditoria por parte del auditor, La agenda o plan de auditoria es lo mismo
El equipo de auditoria debe tener clara estas tres cosas:
Objetivo
Alcance
Criterio
En una auditoria se hacen las siguientes cuestiones:1ero
1ero El diseo
Se ha diseado en forma suficiente
2do La implementacin
Si se ha diseado de forma suficiente, pero no se hace en el campo
3ero La eficacia
Si se ha diseado y si se hace en el campo pero no funciona el SIG (las tendencias de los
indicadores)
Se puede ir del primero al ltimo (forma tradicional cuando se audita por partes o sea se tiene
un proceso al sistema de gestin) o del ultimo al primero (forma sugerida, cuando se est
auditando todo el sistema de gestin o sea muchos procesos en un solo dia, sirve para
priorizar donde es que vamos hacer la auditoria, de acuerdo a los indicadores de gestin
vemos cuales estn bien y cuales mal)
Tambin hay una estrategia horizontal o transversal a todos los procesos esta es aplicable
cuando se audita requisitos legales o control documentario
La falta de una lista de verificacin a uno lo desordena, nos permite organizar mejor mi
tiempo
La lista de verificacin puede tener cualquier criterio de estilo puede ser muy escrito o muy
grfico con mapa de procesos, escribir todo lo necesario para poder as elaborar un buen
informe
La toma de fotos o audios no est permitido y no es recomendable por que se estara
intimidando a la persona y se poda perder por fidelidad la riqueza del momento sin ningn
audio de por medio, las fotos o audios inhiben la conversacin, lo que podemos ganar en
fidelidad lo perdemos en riqueza de la conversacin
La lista de verificacin es una gua podemos borrar las preguntas que no vienen al caso en
ese momento de la auditoria de campo

SESION 02 TARDE
Vamos a simular que mundial S.A es la empresa que vamos a auditar nos deberan de dar
ms documentacin para hacer la primera fase, pero por casos de estudio de este curso solo
nos han dado el manual de SIG
Al revisar este manual deberamos enfocarnos en producir 2 cosas:
1er entregable: 1 informe sobre la conformidad de esa documentacin (informe inicial),
generalmente lo hace el auditor lder
2do entregable: la agenda de la auditoria de campo (plan de auditoria) para la auditoria a la
empresa mundial S.A
Vamos a imaginar que segn tabla nos ha salido 10 das auditor son los das totales para
auditar de las cuales vamos a separar el 40% para la primera fase- PREPARACION, 40%
segunda fase-CAMPO, 10% INFORME y 10% CAMPO, ojo que si se audita SIG tendremos que
aumentar 5 das ms para la 2da norma y 5 das ms para la tercera norma siendo 20 das
auditor para la auditoria SIG en mundial S.A
Siendo 10 das auditor (para una norma), distribuiremos la agenda de auditoria en 4 das
(agenda que corresponde a la 2da fase), tendremos como practica la elaboracin de la
agenda
TIPs DE BUENAS PRCTICAS PARA ELABORAR LA AGENDA
Hay que distribuir la agenda en esos 4 das
La hora de inicio de actividades de la agenda no debe empezar a la misma hora que
empiezan los inicios de las labores de los colaboradores en planta, se recomienda una hora
despus al iniciar y una hora antes al terminar
Ejemplo de 9 a 5pm sera la hora inicio y fin de la agenda siendo de 8 a 6pm el horario de
planta
Si es una auditoria de 6 das auditor: se podra realizar con 3 das con 2 auditores (3x2 =
6diasauditor), tambin podra realizarse con 2 das con 3 auditores o 1 solo dia con 6
auditores pero en la prctica no es tan posible porque la coordinacin que se tendra que
emplear seria demasiada
Retroalimentar al representante del SIG con los avances de la auditoria dia por dia con
reportes progresivos para que no le choque y lo va a recibir mejor que si fuese de golpe
Hay dos reuniones muy importantes en una auditoria, la de apertura (el equipo auditor se
presenta ante todos los niveles gerenciales de la empresa y expresan el propsito el alcance
el objetivo de la auditoria) y la de cierre (reunin idntica con las conclusiones de la auditoria
aunque todos ya saben lo que se le va a decir por qu das previos se les ha estado
comentando, pero es recomendable para aclarar las dudas y as evitar contradicciones,
resistencia)
La recomendacin de reportar dia por dia las no conformidades al representante SIG es para
que el tenga conocimiento y nos pueda refutar de algo que no le parece y yo as ir ajustando
esas no conformidades para que en el dia de la reunin de cierre final no haya controversias o
discusiones sobre las no conformidades o hallazgos
La reunin de cierre es ms que todo un formalismo porque ya de antemano saben lo que el
auditor lder va a decir
Hay que aprovechar ese espacio para motivar a la alta direccin en la reunin a la mejora
continua, felicitarlos por todas las cosas buenas que se han encontrado y para invitarlos a
trabajar de manera proactiva en el anlisis de causas y que representan una oportunidad de
mejora para la organizacin, el objetivo es invitarles a la organizacin para que trabaje en
esas oportunidades de mejora, que salga feliz contenta con ganas de trabajar en esas
oportunidades, la agenda es para que el auditado se sienta cmodo y sepa que es lo que se
va a tocar en el dia
DIA 1
09-:00 Reunin de apertura

hay que darle tiempo al auditado para que no descuide sus labores de planta y as
preste atencin en la reunin de auditoria y no est pensando en sus quehaceres de
planta propios de sus labores
09:30 Visita a las instalaciones
para ubicar en el espacio los procesos como se desarrollan (ms en auditorias de
2da y 3era parte)
11:00 Entrevista con el representante del SIG de la alta direccin
aprovechamos para saber cmo est el sistema, cmo funciona el control de
documentos, registros, cmo funciona el proceso de acciones correctivas, las
metodologas que se han empleado para evaluar el riesgo como han priorizado esos
riesgos (las matrices)
13:00 Almuerzo
14:00 Reunin del equipo auditor
para ponerme de acuerdo con los dems auditores para sacar las primeras
conclusiones, para sacar una conclusin nica
15:00 - auditoria al proceso de ventas (auditor 1)
debera ser y es recomendable que sea el primer proceso que se audite
Voy a auditar si es que el producto con sus caractersticas est siendo controlado
correctamente en los procesos y cmo s qu caractersticas debo revisar? Para
esto debo saber qu cosa han vendido (el producto, caractersticas,
especificaciones, que ponen en la oferta)
puede ser que en simultaneo el otro auditor este viendo otro proceso como el de
control de calidad
15:00 - Proceso de control de calidad (auditor 2)
verificar la conformidad de esas caractersticas de calidad del producto que vende,
ver como controlan esas caractersticas, estos dos procesos mencionados se van a
retroalimentar en la reunin
17:00 Reunin del equipo auditor
el auditor 1 y 2 conversan y verifican que lo que se est vendiendo como
caractersticas es lo que se est controlando como control de calidad
compartir las conclusiones del primer dia con el representante SIG
DIA 2 anlogo
DIA 3 anlogo
DIA 4
09:00
11:00
13:00 Almuerzo
14:00 Reunin Final del equipo auditor
se construye el informe global, aqu se construye todo el informe global
15:00 Reunin con el representante SIG para informarle sobre ese resultado global
(reporte como ensayo antes
del cierre
16:00 Reunin de Cierre

Elaborar la agenda de auditoria para mundial S.A

El objetivo es una auditoria interna, el alcance es todas las actividades de mundial, y el
criterio ser las normas 9, 14 y 18
Mientras ms grande es el grupo ms difcil es el consenso
El tiempo para la 2da fase es de 4 das auditor
La agenda sirve para coordinar horarios de auditoria con el auditado para ver si tiene tiempo
o no