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Maurice Duverger opt por la pluralidad al decir que la palabra Estado tiene dos sentidos diferentes: o bien designa el
conjunto de instituciones gubernamentales de una nacin ( Estado-gobierno) , o se refiere a la nacin misma en tanto que
est dotada de instituciones gubernamentales de las naciones.4
Al tratar de definir al Estado, las escuelas norteamericanas
tomaron elementos de las corrientes europeas e introdujeron
otros de carcter didctico. Karl Deutsch escribe que el Estado es una maquinaria organizada para la elaboracin y ejecucin de decisiones polticas y para la imposicin de las leyes y reglas de un gobierno. Sus apndices materiales no slo
incluyen a los funcionarios y los edificios de oficinas, sino
tambin soldados, policas y crceles.5 John A. Hall y G. John
Ikenberry consideran que el Estado es un conjunto de instituciones, manejadas por el propio personal estatal, entre las
que destaca muy particularmente la que se ocupa de los medios de violencia y coercin,6 destacando que estas instituciones se localizan en el centro de un territorio geogrficamente delimitado, atribuido generalmente a una sociedad a
la cual el Estado vigila y controla a travs de reglas al interior
de su territorio, lo cual tiende a la creacin de una cultura
poltica comn compartida por todos los ciudadanos.7
No es el propsito de este estudio revisar las distintas definiciones que se han propuesto para explicar la naturaleza,
los alcances y los lmites del Estado moderno, pero s destacar
el elemento social que subyace en todas ellas: tanto el instituto poltico de Weber, como el sistema poltico representativo de Cerroni o las instituciones gubernamentales
de Duverger suponen aceptacin de uno o distintos grupos
sociales para que el instituto, el sistema o las instituciones
puedan existir y actuar socialmente.8 En otras palabras, el
4 Duverger, Maurice, Instituciones polticas y derecho constitucional, Barcelona, Ariel, 1980, p. 23.
5 Deutsch, Karl W., Poltica y gobierno, Mxico, FCE, 1976, p. 120.
6 Hall, John e Ikenberry, John, El Estado, Mxico, Nueva Imagen, 1981,
p. 12.
7 Ibidem, p. 13.
8 Utilizo el trmino accin social en el sentido weberiano: Por accin
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consenso. Sin este consenso, ninguna forma del Estado tendra la posibilidad de condicionar las conductas colectivas e
individuales. El concepto de persona moral al que nos tienen acostumbrados nuestros clsicos exige una construccin
social, para utilizar la imagen propuesta por Berger y Luckmann.9 De esta construccin tampoco escapa la unidad de
accin jurdicamente organizada de Heller, pues quin determina la unidad de accin y la organizacin jurdica si no
es aquella comunidad que las acepta como vlidas o que,
incluso, las rechaza? El solo adverbio basta para que Heller
no pueda evitar la ficcin que critic en Weber y en Jellinek.
Deutsch, Hall e Ikenberry resultaron menos ambiciosos en
sus definiciones. Los dos ltimos, adems, estuvieron conscientes de los elementos que permiten construir y mantener
el concepto de Estado, el cual slo tiene presencia y eficacia
en la medida en que los hombres que han acordado constituirlo se ajusten a los trminos y a las consecuencias de un
acuerdo. Incluso las concepciones ms modernas del Estado
concepciones que tienen que ver ms con el anlisis econmico que con el anlisis poltico integran el elemento
social. Douglass North, el economista que gan en 1993 el
Premio Nobel de Economa y que piensa que el Estado es una
organizacin con ventaja comparativa en la violencia, que se
extiende sobre una rea geogrfica cuyos lmites vienen determinados por el poder de recaudar impuestos de sus habitantes, tiene que admitir que no se puede desarrollar un
anlisis til sobre el Estado si se le separa de los derechos
de propiedad. Si el uso del trmino propiedad no fuera
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En las postrimeras del siglo XX, las convulsiones que determinaron el surgimiento de los pases blticos, el desmoronamiento de la Unin Sovitica, la nueva unificacin de Alemania o el enfrentamiento de los pueblos yugoslavos no slo
alteraron el equilibrio poltico dentro del orden mundial sino
las definiciones, las propuestas y las variables que solan considerarse dentro de la teora poltica. El objeto propio, sustantivo, autnomo del conocimiento para la teora poltica
del que nos habla Gonzlez Uribe se desvanece. Los Estados
Blticos lo eran desde siempre o lo fueron hasta que contaron
con el reconocimiento internacional? Las repblicas soviticas conformaban un Estado o, en realidad, nunca lo conformaron? Hasta qu grado son Estados Argelia, las islas Comores, Taiwn y Myanmar? Las respuestas dependen del
grupo poltico que las d. A estas preguntas debemos aadir
las que se derivan de la tendencia actual de los pases a formar bloques econmicos, desplazando la figura del Estado y
obligando a que se replantee el concepto de soberana. Esto
ocurre mientras, paradjicamente, muchos Estados se desintegran en lo poltico.
A veces, la separacin es de hecho, sin que se vean afectadas las estructuras jurdicas, como el caso de los flamencos
y los valones que conviven en Blgica, o como el de los galeses e ingleses del Reino Unido; otras, la separacin exige
el surgimiento de nuevas estructuras y de nuevos Estados
como en el caso de las Repblicas Checa y Eslovaca, separadas en 1993. Estas desintegraciones resultan menos complejas
comparadas con las de otras comunidades, culturalmente definidas pero sin los mecanismos polticos para garantizar su
independencia, tales como las de los vascos, los kurdos o los
tamiles, pueblos que slo conseguirn erigirse en Estado en
la medida en que el consenso interno y el consenso externo
lo permitan. En su libro La diplomacia, Henry Kissinger distingue comunidades que se llaman naciones ( y que) estn
interactuando mientras comparten pocos de los atributos histricos de las naciones-estado13 y, en un artculo que se ha
13 Kissinger, Henry, La diplomacia, Mxico, FCE, 1995, p. 804. El autor
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p. 15.
18 Loc. cit.
19 Kelsen, Hans, La teora pura del derecho, Mxico, Editora Nacional,
1981, p. 36.
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tirse el aborto en cualquier caso? Conviene apalear pblicamente a los menores infractores? Es correcto prohibir el matrimonio entre personas homosexuales? A quines se les
debe aplicar la pena de muerte? Hasta dnde tiene cada hombre la posibilidad de decidir si sigue viviendo o no? El hombre es la medida de todas las cosas, crea Protgoras. Habra
que hacer una precisin: el hombre en sociedad. De esta medida no escapan ni el Estado ni el derecho, dos productos
sociales que, como la moral el orden tico, no slo ayudan a canalizar temporalmente algunas de las fuerzas sociales
que surgen permanentemente, sino que ayudan a resolver los
conflictos que derivan de estas fuerzas.
3. Instituciones polticas: la preservacin del consenso
Una institucin bien puede definirse como una prctica
social que es regular y continuamente repetida, que es sancionada y mantenida por las normas sociales y que tiene una
significancia destacada en la estructura de una sociedad.28
Si la institucin es de carcter poltico, podra aadirse que
esta prctica, convertida en organizacin o procedimiento,
funciona como dispositivo para mantener el orden, resolver
discusiones, elegir lderes dotados de autoridad y, de este
modo, promover la comunidad entre dos o ms fuerzas sociales.29 Esto la convierte en un modelo sobre el que se
calcan relaciones concretas que adquieren, a causa de ello,
caracteres de estabilidad, de duracin y cohesin.30
Ante los constantes cambios que imposibilitan aislar al Estado para su estudio, el redescubrimiento de estas instituciones se ha convertido, hoy en da, en una tarea indeclinable
para politlogos y juristas de las postrimetras del siglo XX.
James March y Johan Olsen31 sostienen que el Estado ha per28 Abercrombie, Nicholas et al., Dictionary of Sociology, Londres, Penguin,
1988, p. 124.
29 Huntington, Samuel, El orden poltico en las sociedades en cambio, Mxico,
Paids, 1995, p. 21.
30 Duverger, Maurice, Sociologa poltica, Barcelona, Ariel, 1980, p. 97.
31 Cfr. Rediscovering Institutions de James March y Johan Olsen.
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eventualmente puedan ser estudiadas para explicar la prosperidad o la miseria de diversos grupos sociales, las instituciones polticas formalmente organizadas no pueden ser evaluadas en trminos de productividad o de rentabilidad, si bien
muchas facciones han promovido su existencia precisamente
en trminos de productividad o rentabilidad, puesto que su
preservacin depende del consenso, del hecho de que cada
faccin, secta o grupo sigan considerando que les ayudan a
satisfacer sus necesidades y sus intereses. Las incontables instituciones de origen religioso bastan para demostrarlo. De
aqu que si se estudia el derecho desde la perspectiva sociolgica, sta sea la perspectiva que exige analizar los elementos que integran una sociedad y sus instituciones; la que permite definir aquellos factores reales de poder que conforman
esa sociedad y, como lo explic Ferdinand Lassalle,34 los que
precisan el papel de la fuerza en la cohesin social. El enfoque sociolgico nos lleva a ver al derecho como un instrumento para explicar la naturaleza de los grupos que crean,
mantienen, controlan e integran las instituciones polticas con
el fin de hacer prevalecer sus intereses dentro del Estado. En
este proceso volvamos a citar a March y a Olsen, el individuo y sus valores constituyen la variable ms significativa.
Ahora bien, si el Estado slo puede existir y actuar en la
medida en que los miembros de una clase dominante y de
la sociedad civil acepten determinadas normas de conducta
y determinadas instituciones ( la divisin de poderes, el federalismo o la conformacin de los partidos polticos, por ejemplo) , la existencia de estas normas y de estas instituciones
depender de que no vare dicha aceptacin: de que no se
altere el consenso. Cuando ste se mantiene puede hablarse
de la legitimacin, concepto que, de Aristteles a Ronald
Dworkin, sigue implicando la misma disyuntiva: es fruto de
un pacto social o de la imposicin de un grupo sobre otro?
Autores contemporneos como Walter Lipmann, Niklas Luhmann y Jrgen Habermas, han explorado exhaustivamente los
mecanismos de la creacin del consenso. Este ltimo ha acu34 Cfr. Lassalle, Ferdinand, Qu es una constitucin?
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fin. Casos como el de Roe vs. Wade en Estados Unidos constituyen una muestra.37
En Mxico, la divisin de poderes, el federalismo, los partidos polticos y todas las instituciones que conforman al Estado, existen porque la sociedad las ha aceptado pero tambin
porque esta aceptacin qued contemplada en la Constitucin
poltica y porque se cuenta con un cuadro de individuos capaz
de castigar eventualmente al que no se conduzca en los trminos que seala la ley. Si se acepta una norma, sta va a
ser legtima y, por tanto, va a tener eficacia para aquellos
que la hayan aceptado; si no se acepta, suceder lo contrario.
El orden poltico dentro del Estado de derecho depende, as,
de que se acaten las normas jurdicas y se establezcan patrones de previsibilidad en cuanto a la conducta de los grupos
y los individuos que conforman dicho Estado. Existen grados
de aceptacin y cumplimiento naturalmente. En unos y otros
intervienen innumerables procesos de socializacin, los cuales
comienzan en la familia, se refuerzan en la escuela y a
travs de los medios de comunicacin y continan presentndose de mltiples formas en la vida de un individuo. El
grado de comunicacin de una sociedad compleja, puntualiza Huntington, depende, en trminos generales, de la fuerza
y envergadura de sus instituciones polticas, que son la manifestacin conductista del consenso moral y el inters mutuo.38 Son, precisamente, los alcances y los lmites de este
consenso los que se expresan en el derecho. Los cuadros dominantes de cada comunidad debern decidir si dan a conocer este derecho y hasta qu grado lo hacen.