UNIDAD 3.

- EL COMPORTAMIENTO
INDICE
I. EL COMPORTAMIENTO HUMANO
1. L A CONDUCTA HUMANA COMO ELEMENTO DEL DELITO . F UNCIONES . 2. AUSENCIA DE ACCIN
POR FALTA DE VOLUNTARIEDA . D 2.1. L A FUERZA IRRESISTIBLE . 2.2. M OVIMIENTOS REFLEJOS .
2.3. L A INCONSCIENCIA . 3. LA ESTRUCTURA DE ACTIO LIBERA IN CAUSA
II. EL COMPORTAMIENTO DE LAS PERSONAS JURDICAS

I. EL COMPORTAMIENTO HUMANO
El Cdigo penal actualmente vigente, considera penalmente responsables a
las personas fsicas y a las personas jurdicas (Arts. 27 a 31 CP).
Cuando el delito se cometa por persona fsica, el primer requisito del hecho
antijurdico es el comportamiento humano.
1. La conducta humana como elemento del delito
Como ya hemos visto, el primer requisito que tiene que concurrir para que
un determinado hecho sea considerado delito, es que este sea fruto de una
conducta humana. No dan lugar a delito hechos producto de la naturaleza
(muertes naturales, por ejemplo), ni hechos causados por animales.
Concretamente al Derecho penal le interesan los comportamientos humanos
voluntarios.
Dos son los problemas que plantea la categora del comportamiento
humano: uno, determinar su ubicacin sistemtica (elemento
independiente, o elemento del tipo); y, dos, si se trata de un concepto
naturalstico o normativo.
Respecto de la primera cuestin -ubicacin sistemtica- entiendo preferible
la posicin de atribuir a la accin como un elemento autnomo, comn a
todas las clases de delito, con un contenido reducido. En este primer nivel
de anlisis se tratar exclusivamente de desechar aquellos riesgos que no
cumplan con unos requisitos mnimos, lo que har innecesarios proseguir el
anlisis secuencial propio de la teora del delito.
En relacin a la segunda cuestin -concepto normativo u concepto
ontolgico de accin- entiendo que lo ms adecuado es acoger un concepto
lo menos valorativo posible y que, por lo menos, sea comn a todas
aquellas disciplinas que tengan por objeto incidir en el comportamiento
humano como ser "responsable", capaz de modificar su actuar de forma
consciente.

En este sentido, la funcin de dicha categora es, ante todo, separar la obra
del ser humano como tal, de aquella que es achacable a sucesos de la
naturaleza (funcin negativa de la accin). En este momento no es todava
oportuno entrar a valorar su significado jurdico penal. Es decir, no interesa
constatar si la conducta se realiza con intencin de producir un determinado
resultado, ni si se realiza con previsibilidad de que pueda ocurrir un
resultado. Slo interesa constatar que es fruto de una decisin humana.
Ejemplo: Jos bebe un vaso de agua. En esta primera fase de la teora del
delito slo importa averiguar si la conducta de beber agua es fruto de la
decisin (libre o no) de Jos. No importa los motivos por los que Jos bebe
agua, si es porque tiene sed, o porque tiene que tomarse una medicina, o
porque alguien le obliga.
De este modo, faltar el comportamiento humano cuando un sujeto
determinado en una concreta situacin carezca de forma absoluta de
alternativa de accin. Son causas de exclusin del comportamiento las ya
tradicionales de inconsciencia, fuerza irresistible y movimientos reflejos.
Esto es as por las siguientes razones: por la finalidad que persigue el
Derecho penal; como consecuencia de lo anterior, por la naturaleza de la
norma primaria; y, en fin, y seguramente ante todo, por el modelo de
sociedad del cual se parte aqu, apoyado, por otra parte, por principios
constitucionales y la naturaleza de las cosas.
En efecto, si la norma de prohibicin es de carcter motivador, es decir,
intenta incidir y cambiar la direccin externa de las actuaciones humanas,
es lgico que, como presupuesto de ello, se exija que el ciudadano, est en
condiciones mnimas de modificar su comportamiento. Ello slo es posible si
no concurre ninguna causa de exclusin del comportamiento humano, que
haga, a priori, imposible el acceso a la norma.
En definitiva, el comportamiento humano que interesa al Derecho penal es
el voluntario. Es el primer elemento de la antijuricidad y cumple dos
funciones: una funcin negativa y una funcin positiva. La funcin negativa,
como ya se ha sealado, sirve para desechar todas aquellas causaciones y
conductas que no interesan al derecho penal por no ser externas ni
voluntarias, es, pues, una funcin de seleccin. La funcin positiva del
comportamiento humano reside en que es el elemento comn a todas las
clases de tipos.
Tambin en este sentido, la jurisprudencia espaola, ver por todas, SAP
Zaragoza, de 7 julio 1999, de acuerdo con la cual:
Por obvio que parezca debe sealarse que las conductas delictivas

son siempre obras de los hombres y por lo tanto la doctrina siempre

ha afirmado que el primer elemento de la estructura del delito es la
conducta humana que sirve de soporte al juicio de valor que el
reproche penal entraa. Esta es la denominada teora de la accin en

el Derecho penal.
As desde la teora causalista que la concibe como causacin
voluntaria de una modificacin del mundo exterior como sealaba
Carrara, la teora finalista que la define como conducta humana,
regida por la voluntad, orientada a un resultado que deca Maurach,
la doctrina social de la accin que la ve como el comportamiento
humano socialmente relevante, hasta la teora de la imputacin
objetiva que une el concepto de accin al de tipicidad (Honing o
Roxin) o la evolucin jurisprudencial de nuestro Tribunal Supremo
(Quien es causa de la causa es causa del mal causado) todas ellas
coinciden en lo bsico.
Es decir, se deben separar lo que son hechos naturales, en los que no
hay ninguna intervencin humana, de los actos humanos. Dentro de
estos ltimos se encontraran las acciones delictivas que deben ser
voluntarias y exteriores.
Salvando las diferencias doctrinales entre las dogmticas espaola y
alemana sobre cundo se da ausencia de accin (fase externa para la
espaola y voluntariedad para la germnica) es patente que se
producir dicha omisin de accin siempre que no se den uno de
estos elementos (interno y externo como deca Carrara).

2. AUSENCIA DE ACCIN POR FALTA DE VOLUNTARIEDAD

Tradicionalmente se ha mantenido que falta la voluntariedad de la accin
cuando concurre alguno de estos tres supuestos: fuerza irresistible,
movimientos reflejos e inconsciencia. Veamos a continuacin brevemente
sus conceptos y requisitos.
4.1. La fuerza irresistible
La fuerza irresistible es aquella fuerza exterior y fsica que se ejerce sobre
una persona o cosa de tal forma que elimina su voluntariedad, es decir, su
capacidad de decisin. La causacin de la lesin del bien jurdico tiene lugar
sin la intervencin del cerebro humano, la persona es como una cosa. La
fuerza irresistible ejercida sobre la persona se denomina fuerza directa, y la
ejercida sobre las cosas fuerza indirecta.
Ejemplo: Fuerza irresistible directa. Jos ata de pies y manos a una silla
a Mara, y adems la amordaza. Mara queda absolutamente inmovilizada.
Fuerza irresistible indirecta: Jos quita el lquido de frenos del coche de
Mara, y adems estropea todos los dems mecanismos de frenado. Mara,
que nada sabe de lo que ha hecho Jos, conduce el coche, y al no poder
frenar atropella a un peatn.

No debe confundirse la verdadera fuerza irresistible o vis absoluta, nica

que elimina la voluntariedad de la accin, con la fuerza resistible o vis
compulsiva. La primera es fsica e inquebrantable, no hay posibilidad de
vencerla. El sujeto que la padece no tiene alternativa. La segunda, que no
elimina el comportamiento humano, incide en la formacin de voluntad de
la persona, es una fuerza coactiva, que impide tomar las decisiones
libremente. La jurisprudencia la define como aquella violencia fsica o
material exgena o externa ejercida por un tercero sobre el agente
venciendo su voluntad y anulando su libertad hasta el extremo de forzarle a
la ejecucin de un acto (por ejemplo STS 20 diciembre 1996).
Ejemplos: a) Fuerza irresistible: Juan est encargado de vigilar que Mara,
nia de pocos meses no caiga a la piscina. Para impedirlo, Pedro ata a Juan
a un rbol y lo amordaza para que no pueda pedir ayuda en el caso de que
Mara caiga a la piscina. En este caso Juan no tiene alternativa de accin,
falta la voluntariedad: no puede ni tirarse al agua para salvar a la nia, ni
pedir auxilio, ya que esta amordazado. b) Fuerza resistible: Pedro amenaza a
Juan con matarle si no deja de vigilar a Mara. En este caso, Juan puede
escoger, entre que le maten a l o no vigilar a Mara. Juan tiene pues
alternativa de accin, y no queda excluido el comportamiento humano.
4.2. Movimientos reflejos
Los movimientos reflejos son aquellas actuaciones de las personas
transmitidas directamente a los centros motores sin que intervenga la
voluntad. Estos excluyen el comportamiento humano. No sucede lo mismo
con los llamados actos en corto circuito o reacciones explosivas, en los que
la voluntad participa aunque sea de forma rpida. Estos ltimos por el
contrario no excluyen el comportamiento humano.
Ejemplos: a) Movimiento reflejo. El cocinero que cocinando pone, sin
querer, la mano en el fuego lo que provoca en l un movimiento involuntario
de retirar la mano, con la mala fortuna de pegar al pinche que estaba a su
lado. b) Actos en cortocircuitos o explosivos: un polica est apuntando con
una pistola a un peligroso delincuente, que a su vez lo amenaza con otra
pistola, y debido a la tensin y a los nervios al polica se le dispara la pistola
causando la muerte del delincuente.
4.3. La inconsciencia
La inconsciencia, como el sueo, la hipnosis, la embriaguez letrgica, el
estado comatoso, el sonambulismo, entre otros, excluye la presencia de
comportamiento humano por falta evidente de voluntariedad.
Ejemplos: Una persona, con un sueo muy agitado, da golpes mientras
duerme a la persona que tiene a su lado, causndole moratones de entidad.

5. LA ESTRUCTURA DE ACTIO LIBERA IN CAUSA

A pesar de lo dicho en los apartados anteriores, no siempre la presencia de
fuerza irresistible, movimientos reflejos o inconsciencia excluye la
responsabilidad penal. En efecto, si el sujeto en un momento anterior a la
lesin del bien jurdico (tiempo 1) poda prever, ha previsto o ha provocado
dolosamente la situacin de incapacidad de accin en el momento de la
lesin del bien jurdico (tiempo 2), responder penalmente, siempre que
concurran todos dems elementos del delito. Es decir, cuando la ausencia
de comportamiento en el momento de la lesin del bien jurdico (tiempo 2)
se deba a una provocacin de esta en un momento anterior (accin
precedente- tiempo 1) por parte del propio sujeto, estamos ante un hecho
penalmente relevante. Estos casos responden a la estructura de la actio
libera in causa, acciones libres en su origen.
Ejemplo: Un sujeto A, lleva muchas horas al volante de un autocar de
pasajeros, y advierte signos evidentes de sueo y cansancio. A pesar de ello
sigue conduciendo (tiempo 1, accin precedente) hasta que, como era
previsible, se queda dormido al volante (tiempo 2, ausencia de accin, la
accin libre en la causa o en su origen). Como consecuencia pierde el
control del vehculo, estrellndose ste contra un muro. Todos los pasajeros
perdieron la vida.

II. EL COMPORTAMIENTO DE LAS PERSONAS JURDICAS

Con la entrada en vigor el 23 de diciembre de 2010 de la reforma del Cdigo
Penal operada por Ley Orgnica 5/2010 , el Derecho espaol deja atrs,
parece que de forma definitiva, el axioma societas deliquere non potest.
Con la responsabilidad penal de las personas jurdicas se da respuesta
punitiva al potencial crimingeno, a la capacidad de amplificacin del dao
y al aseguramiento de la impunidad que pueden derivarse del mal uso de
las formas colectivas dotadas de personalidad jurdica.
El precepto que regula la responsabilidad penal de las personas jurdicas es
el artculo 31 bis del Cdigo Penal.
De su lectura se desprende que:
A) los nuevos sujetos pasivos del proceso penal, potenciales responsables
de ilcitos de esa naturaleza, son las personas jurdico privadas de Derecho
civil y mercantil y algunas personas jurdico pblicas, constituyendo la
ostentacin de personalidad jurdica un primer filtro en este sentido, de
modo que para aquellos otros entes colectivos que carezcan de la misma, se
ha previsto un rgimen diverso de aplicacin potestativa en el artculo 129
del Cdigo Penal.

B) La responsabilidad penal de las personas jurdicas no depende de su

nacionalidad, si bien las entidades extranjeras, conforme prev el artculo
9.11 del Cdigo de Comercio, se rigen por su Ley personal, esto es, la
determinada por su nacionalidad, en todo lo relativo a su capacidad,
constitucin, representacin, funcionamiento, transformacin, disolucin y
extincin. Para determinar pues la personalidad jurdica de las entidades
extranjeras, habr que estar a la legislacin nacional que les sea propia.
C) Resultan de aplicacin los criterios relativos a los lmites espaciales de la
Ley penal coincidentes con el mbito de la jurisdiccin, y por tanto, y con
carcter general, los establecidos en el art. 23 LOPJ.
D) En los casos en los que se detecte la existencia de sociedades pantalla o
de fachada, caracterizadas por la ausencia de verdadera actividad,
organizacin, infraestructura propia, patrimonio etc., utilizadas como
herramientas del delito o para dificultar su investigacin, nada impide
recurrir bien a la figura de la simulacin contractual, bien a la doctrina del
levantamiento del velo que en sede penal constituye bsicamente un
recurso de bsqueda de la verdad material, a los efectos de aflorar a las
personas fsicas amparadas por la ficcin de independencia y alteridad de la
sociedad pantalla. As, aun a pesar de que desde el punto de vista
estrictamente formal, una empresa pantalla puede gozar de personalidad
jurdica y por tanto, ser potencial responsable de conductas delictivas
conforme al artculo 31 bis del Cdigo Penal, en los aludidos supuestos de
abuso de la forma social, se ajustarn ms a la realidad las opciones
apuntadas en la medida en que posibilitan la imputacin directa de las
personas fsicas por los delitos cometidos tras el manto de opacidad que
otorga la sociedad ficticia.
E) Como principio general se excluye la responsabilidad penal de ciertas
personas jurdicas de Derecho pblico, y una excepcin a la misma
consistente en permitir su sancin si se aprecia que tales formas jurdicas
han sido creadas con el propsito de eludir una responsabilidad penal.