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La polvareda del Methodenstreit todava sigue sin haberse asentado, adems an no existe un consenso
sobre qu metodologa es la ms apropiada para investigar la sociedad y la poltica. Este artculo surge
de un debate sobre metodologa de investigacin sociopoltica normativa y emprica, entre Ignacio Lago,
Donatella della Porta y Rainer Baubck, organizado por Camil Ungureanu y el Departamento de Ciencias Polticas y Sociales de la Universitat Pompeu Fabra. Desde perspectivas distintas y a veces opuestas, los autores de este artculo discuten la relacin entre la investigacin cuantitativa y cualitativa, as
como el papel de la teora poltica en la investigacin de la realidad sociopoltica.
Palabras clave: pluralismo metodolgico, guerras metodolgicas, mtodos cuantitativos, mtodos cualitativos, teora poltica.
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adems an no existe un consenso sobre qu metodologa es la ms apropiada para investigar la sociedad y la poltica: existe realmente una forma privilegiada de investigar los fenmenos sociopolticos? O hay una pluralidad de metodologas razonables para investigarlos?
Y si existe una pluralidad de metodologas razonables, cul es exactamente la relacin que
hay entre ellas? Cul es la relacin entre la teora normativa y la investigacin emprica?
Para clarificar las respuestas divergentes a estas preguntas, es til realizar una distincin entre
los dos polos del debate, el monismo metodolgico y el pluralismo metodolgico. El primer
polo est representado por los autores que sostienen que hay una royal path en la investigacin sociopoltica. Generalmente, lo identifican con metodologa e investigacin cuantitativa y se basan en el ideal de una ciencia positivista concebida en las ciencias naturales3. El
corolario de su postura positivista es que la investigacin cualitativa y la teora poltica carecen de rigor, verificabilidad y, por tanto, de cientificidad. Un monista considera la investigacin cualitativa y la teora poltica ftiles y marginales, y subordinadas a la verdadera meta
de la investigacin social, que busca testar hiptesis causales sobre la realidad mediante
mtodos cuantitativos y tcnicas estadsticas. Tomemos por ejemplo el caso del influyente
libro de King, Keohane y Verba (1994). Incluso anuncindose como un libro de anlisis cualitativo, tiene como objetivo absorberlo en la investigacin de tipo cuantitativo. De hecho,
el libro se basa en postular que la tarea principal de la investigacin cualitativa es la construccin de inferencias causales, es decir, convertirse en cuantitativos.
El polo opuesto se compone de autores que sostienen que no existe dicha royal path,
sino una legtima pluralidad de metodologas para investigar la realidad sociopoltica.
Estos autores son pluralistas metodolgicos. Pero, qu es exactamente el pluralismo? En
primer lugar, el pluralismo es un estado que es poco probable que desaparezca a corto
plazo. Para bien o para mal, en la prctica no existe un nico camino en las ciencias polticas y sociales, sino una pluralidad de perspectivas sobre cmo investigar la poltica y la
sociedad. En segundo lugar, mientras el monismo metodolgico generalmente considera
esto como un estado lamentable de la situacin y activamente busca corregirlo, el pluralismo metodolgico lo justifica y lo desarrolla. Desde este punto de vista, nos encontramos
no solo con que la investigacin cuantitativa toma decisiones tcita o explcitamente
cualitativas, sino que adems al imponer un entendimiento rgido en verificar y examinar el conocimiento se tiende a falsificar la naturaleza de la realidad humana. Los pluralistas responden a la falta de rigor y de evaluacin del conocimiento con el argumento de
que su perspectiva da una representacin ms precisa de la realidad sociopoltica. Segn
ellos, los monistas tienden a transformar un tipo legtimo de investigacin en un dogma
exclusivista inconsciente de la pluralidad de facetas de la realidad humana4.
3. Ciertamente, no todos los cuantitativistas son monistas, al igual que no todos los cualitativistas o tericos polticos son pluralistas.
4. Sin embargo, no existe un consenso sobre lo que significa pluralismo metodolgico. Pluralistas moderados abogan por la posibilidad y deseabilidad de realizar un progreso en el conocimiento de la sociedad. La interpretacin del pluralismo metodolgico vara del pluralismo moderado al relativismo radical. El anarquismo metodolgico (Feyerabend) va en contra de la idea del conocimiento riguroso y defiende un relativismo radical.
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Como se podr comprobar, los participantes en el debate de este artculo tienen diferentes perspectivas e intereses epistmicos; sin embargo, tienen algo en comn: la creencia en el progreso del conocimiento sociopoltico. En la primera seccin, Lago desarrollar su argumento sobre la naturaleza de la investigacin cuantitativa. Basndose en el
dictamen de Hume de que la causalidad es el cemento del mundo, Lago argumenta a
favor de la centralidad de la investigacin cuantitativa en los mecanismos sociales (1)5.
Mientras, Della Porta defender el pluralismo metodolgico principalmente desde la perspectiva de la metodologa cualitativa (2). Baubck se centrar en la relacin dinmica entre
la investigacin emprica y la teora poltica en contra de la tradicin Rawlsiana-Habermasiana que sobreenfatiza la normatividad abstracta (3). En conclusin, plantear una forma
alternativa de ver los debates metodolgicos ms all de las guerras y del pluralismo
reconciliatorio tomando una ilustracin de la teora poltica.
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las instituciones de sus acciones y no podemos actuar eficazmente (Gerring, 2001: 129).
Para poner en marcha una poltica pblica dirigida a reducir las desigualdades horizontales en el mercado laboral (esto es, trabajadores de productividad equiparable que disfrutan
de muy distintas oportunidades laborales) en Europa, por ejemplo, necesitamos saber cules son sus niveles en cada pas. Pero tambin qu las causa: la proteccin legal frente al
despido y el contexto institucional en el que se introducen los contratos temporales (Polavieja, 2005). E incluso cuando esta comprensin causal no tenga consecuencias sociales o
polticas, entender los acontecimientos en trminos de relaciones de causa-efecto hace,
como seala Pearl (2000: 345), que los sintamos bajo control. En palabras de Hume
(1992) [1738], la causalidad es simplemente el cemento del universo.
Como en tantas otras ocasiones en nuestro campo de conocimiento, pese a que el concepto causalidad se haya discutido durante siglos, no existe ninguna definicin universalmente aceptada. El punto de encuentro de todas las caracterizaciones de la causalidad
es que las relaciones causales se componen al menos de dos elementos: una causa, que
tambin se suele denominar input, elemento causal, variable independiente, variable exgena o simplemente X, y un efecto, que a su vez se conoce tambin como output, resultado, variable dependiente, variable endgena o simplemente Y. De este modo, se puede
manejar como definicin mnima de la causalidad la que ofrece Gerring (2001: 129 y 138;
2005: 169): las causas son factores que incrementan las probabilidades (previas) de que
suceda un acontecimiento o, ms formalmente, X puede ser considerado la causa de Y si
(y solo si) eleva la probabilidad de que Y ocurra.
Para tratar la causalidad como un concepto abstracto o terico y entrar as en el debate sobre las aproximaciones metodolgicas ms frtiles en ciencias sociales, definir la
causalidad o los efectos causales en trminos contrafcticos. En general, los conceptos de
causa se construyen sobre la idea de comparar lo que en realidad ha sucedido, bajo ciertas
condiciones, con lo que habra podido suceder bajo otras condiciones particulares diferentes. Por tanto, el efecto causal de cualquier accin se puede definir como la diferencia entre
el resultado real y el que habra tenido lugar de acuerdo con la accin contrafctica distinta. Con mayor precisin, King, Keohane y Verba (1994: cap. 3) definen el efecto causal
como la diferencia en los valores de la variable dependiente cuando la variable explicativa adopta dos valores distintos y todo lo dems sigue igual. En otras palabras, el efecto
causal de X es la diferencia en el resultado en Y que tendra lugar si pudiramos realizar
un experimento perfecto en el que solo X cambia. Por ejemplo, supongamos que queremos
saber qu influencia tiene el gnero (la X) sobre el salario (la Y). Un hombre determinado
gana 30.000 euros anuales. Para definir el efecto causal (terico) deberamos convertir al
hombre que tenamos antes en una mujer. Como todo sigue igual, a excepcin de que ahora
ha cambiado el gnero, la diferencia entre el salario en la situacin real, cuando la persona es un hombre, y la simulada, cuando es una mujer, es el efecto causal del gnero sobre
el salario.
Como es evidente, el problema de esta comparacin es que resulta imposible que una
persona sea hombre y mujer. En otras palabras, no se puede observar simultneamente
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X y no-X para una determinada unidad. Se trata, en los trminos de Holland (1986), del
problema fundamental de la inferencia causal. Si bien son necesarias dos observaciones
de un determinado caso para estimar un efecto causal, los investigadores solo disponen de
una en el mundo real. Para poder estimar el efecto causal que nos interesa debemos comparar los valores de la variable dependiente de unidades con distintos valores en la variable independiente. Es decir, el salario medio de hombres y mujeres. Pero ahora salta en
pedazos el supuesto de todo lo dems igual, puesto que entre nuestros hombres y mujeres hay ms variables distintas adems del gnero, como el nivel de estudios o la antigedad en el puesto de trabajo, que tambin influyen en el salario. Para evitar las relaciones
espurias debemos controlar todas las variables independientes que, segn nuestra teora,
explican la Y para conseguir que solo una variable, la clave, sea la que difiere entre nuestras unidades. Por supuesto, esta discusin sobre la inferencia causal nos lleva a la bien
conocida proposicin de que mientras que la correlacin o, ms generalmente, la asociacin no implica causalidad, la causalidad s implica algn tipo de asociacin.
Este control se puede hacer a travs de diseos experimentales y experimentos naturales en los que el investigador y la naturaleza, respectivamente, manipulan las variables
para garantizar la homogeneidad causal o de las unidades. Desafortunadamente, las preguntas de investigacin que se pueden responder a travs de diseos experimentales y
experimentos naturales son ms la excepcin que la norma. Estudiar el impacto del tipo la
transicin a la democracia en el sistema electoral del que se dota un pas no parece un tema
para un experimento. La estrategia ms habitual es el uso de datos no-experimentales u
observacionales, como los que tenemos en el ejemplo anterior. Y aqu no es fcil garantizar la homogeneidad causal. Como sealan Kiser y Hechter (1991: 7), la eliminacin de
las relaciones espurias es el problema fundamental para la justificacin de la inferencia
causal.
Cuando se recure a los datos no-experimentales, disponemos de dos estrategias de
investigacin: la cualitativa o casos de estudio y la cuantitativa o la investigacin con un
nmero de observaciones grande. Cul de las dos es la mejor para estimar un efecto causal? Ya sabemos que para recuperar el supuesto de la homogeneidad causal todas las potenciales variables confundidoras deben ser controladas. Una accin tendr un efecto causal
sobre una respuesta si la respuesta cambia cuando lo hace la accin y bajo las circunstancias en las que todo lo dems que es relevante para el resultado permanece igual. Desafortunadamente para los cientficos sociales, nunca hay una nica causa, sino que el mundo
social es multicausal. Parece claro que el nmero de observaciones debe superar al nmero de variables independientes. Aun suponiendo que la nica diferencia relevante entre dos
personas para explicar su salario sea su gnero, haran falta dos observaciones, un hombre
y un mujer, para estimar el impacto de una variable independiente, el gnero. Y si estas dos
personas difieren tambin en su nivel de estudios, ya no nos valdra con solo dos observaciones. La combinacin de la multicausalidad y de los lmites en la informacin que podemos extraer de cada observacin ha llevado a que la regresin o cualquiera de sus variantes sea, de lejos, la estrategia ms comn para estimar los efectos causales. La regresin se
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puede entender como el modo ms eficiente para establecer conclusiones a partir de las
observaciones de las que disponemos. Un coeficiente de regresin recoge precisamente el
cambio en Y cuando vara una X, mantenindose constante todas las dems X que se
manejan en la explicacin.
No obstante, esto no significa que los estudios cualitativos sean secundarios o prescindibles para los cientficos sociales, como se desprende, en mi opinin, de las tesis de King, Keohane y Verba (1994)6. Los argumentos causales no solo comprenden el establecimiento de
efectos causales, sino tambin la identificacin de un mecanismo causal el camino o proceso a travs del que se produce un efecto (Gerring, 2008: 161)7. Hay dos grandes razones
sobre las que se sustenta mi argumento, englobado en el llamado realismo causal (Little,
1998) y las teoras de alcance medio (Merton, 1967)8. En primer lugar, un investigador nunca
tiene la seguridad absoluta de que la relacin que ha descubierto entre X e Y sea causal, puesto que siempre es posible que no se est controlando alguna X relevante. La provisin de un
mecanismo causal reduce el riesgo de que la relacin sea espuria. Por ejemplo, Franco, lvarez-Dardet y Ruiz (2004) muestran que, una vez que se controla el efecto del nivel de riqueza, de las desigualdades o del gasto pblico de un pas, la democracia aumenta la esperanza
de vida de la poblacin y reduce la mortalidad infantil y la materna, en comparacin con los
dems tipos de sistemas polticos. Aunque este resultado es robusto desde un punto de vista
estadstico, los autores reconocen que no tienen claro por qu la democracia es buena para la
salud. De este modo, siempre nos queda la duda de que esta relacin sea en realidad espuria.
En segundo lugar, una buena teora no solo nos cuenta qu pasa, sino tambin qu hace
que pase o qu impide que pase (Bunge, 1997). Si no podemos decir algo sobre la frecuencia o probabilidad de un tipo especfico de situacin y sus resultados, no podemos evaluar
la relevancia o capacidad explicativa de un mecanismo causal, independientemente de lo
bien que entendamos tericamente la situacin particular. Y si no somos capaces de sealar un mecanismo, no podemos comprender el significado politolgico o sociolgico de la
covarianza observada entre las variables, al margen de su fuerza (Blossfeld, 1996). Supongamos, por ejemplo, que encontramos una relacin estadsticamente entre ser hombre y
tener un salario ms elevado. Es muy distinto que el mecanismo causal sea la estrategia de
maximizacin del bienestar que realizan las familias (Becker, 1993), las distintas orientaciones hacia el empleo que tienen las mujeres (Hakim, 1991) la discriminacin (Petersen
y Morgan, 1995) o las rigideces del mercado de trabajo (Blau, Ferber y Winkler, 1998).
Cuando se trata de establecer los mecanismos en juego, los anlisis cualitativos o los
estudios de caso se llevan la parte del len. Puesto que abrir cajas negras exige un profundo conocimiento de las estrategias de los actores implicados en el fenmeno que se quiere explicar9, difcilmente se puede realizar esta tarea si se manejan muchas observaciones
6. Vase, en este sentido, Brady y Coller (2004).
7. Para una discusin de los distintos significados que se les ha dado a los mecanismos causales, algunos incluso contradictorios, vase Gerring (2008).
8. Vase Hedstrm (2005: cap. 2) para una discusin ms amplia de la cuestin.
9. Por supuesto, el individualismo metodolgico es la regla.
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Mientras el mtodo se refiere a los medios de recopilacin de informacin, la metodologa se refiere al enfoque general que implica una preferencia no solo hacia determinadas tcnicas, sino tambin hacia algunas teoras relativas al conocimiento cientfico (Silverman, 2006: 13). En este sentido, la metodologa indica la estrategia en la cual se basa
la eleccin del mtodo, conectando el mtodo elegido con el enfoque de la investigacin.
Para dar un ejemplo, la etnometodologa justifica el uso del mtodo etnogrfico como instrumento de conocimiento de algunos aspectos de la cultura (Crotty, 1998). La metodologa se conecta a una perspectiva terica, es decir, a una base filosfica en la cual est
basada (por ejemplo, en el caso de la etnometodologa, el interaccionismo simblico). La
metodologa tambin est conectada con una epistemologa, es decir, una teora del
conocimiento relacionada con una cierta perspectiva terica (como el constructivismo, que
se centra en la construccin conceptual de la realidad en lugar de en la realidad concreta).
Mientras que la epistemologa se centra en cmo poder conocer la realidad, a un nivel ms
abstracto la ontologa refleja la existencia (o no) de un mundo objetivamente conocible
(defendido por los positivistas y cuestionado por los interpretativistas) e investiga por lo
tanto la relacin entre los conceptos y los fenmenos reales (Della Porta y Keating, 2008;
vase tambin Corbetta, 2003: 12-13).
Combinando ontologa, epistemologa y metodologa se identifican los enfoques positivistas, pospositivistas, interpretativistas y humanistas, cuyas posiciones se resumen en la tabla 1.
TABLA 1.
ONTOLOGAS, EPISTEMOLOGAS Y METODOLOGAS DE LAS CIENCIAS SOCIALES
Positivista
Pospositivista
Interpretativista
Humanista
Cuestiones ontolgicas
Existe la realidad
social?
Objetiva,
realismo
Objetiva, realismo
crtico
Objetiva y subjetiva,
intrnsecamente
ligadas
Subjetiva, ciencia
del espritu
Podemos conocer
la realidad?
S, y de manera
fcil
S, pero de manera
difcil
Suficiente, pero no
tan separada
de la subjetividad
de los seres humanos
No, la atencin se
centra en la
subjetividad de los
seres humanos
El conocimiento
es influenciado
por el investigador
o Procedimiento
deductivo
El objetivo
es el conocimiento
subjetivo
No es posible
ningn
conocimiento
objetivo
Leyes
de la probabilidad
Conocimiento
contextual
Conocimiento
emptico
Cuestiones epistemolgicas
Relacin entre
el investigador/a
y el sujeto
de la investigacin
Dualismo:
investigador/a
y el objeto
de la investigacin
son dos cosas
separadas.
Procedimientos
inductivos
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TABLA 1.
ONTOLOGAS, EPISTEMOLOGAS Y METODOLOGAS DE LAS CIENCIAS SOCIALES (CONT.)
Positivista
Pospositivista
Interpretativista
Humanista
Cuestiones metodolgicas
Orientamiento
Empirismo, que
busca conocer
la realidad
En gran parte
empirismo,
reconoce
el contexto
La atencin
en el significado,
el contexto
Atencin a los
valores,
significados
e intenciones
A menudo se supone que hay una conexin directa entre ontologa, epistemologa,
metodologas, mtodos de investigacin. Los mtodos cuantitativos han sido asociados
con la ontologa y la epistemologa positivista y pospositivista (vase tabla 1), que conciben una realidad social como objetivamente existente, aunque no siempre fcil de
conocer empricamente, y con el objetivo de construir deductivamente leyes probabilsticas que puedan explicar el funcionamiento de esa realidad. Los mtodos cualitativos
estn vinculados por su lado a una epistemologa interpretivista (o incluso naturalista),
que concibe la realidad objetiva conocible solo a travs de categoras subjetivas y pretende entender la construccin de la realidad a travs de un conocimiento contextualizado.
Los mtodos cualitativos han sido considerados de hecho como soft, contrariamente a las tcnicas cuantitativas (hard) que aspiran a la precisin de las ciencias
naturales (tabla 2). En la investigacin cuantitativa la imagen de la realidad social es
presentada como esttica y ajena al observador; mientras que en la cualitativa se
caracteriza por ser dinmica y construida por el propio observador. Las tcnicas cualitativas permiten poner de relieve el aspecto subjetivo, mientras que el mtodo cuantitativo busca ser un conocimiento objetivo. Adems, la investigacin cualitativa se
considera a menudo ms comprometida, en comparacin con la supuesta neutralidad
del anlisis cuantitativo. La investigacin cualitativa es ms bien de tipo exploratoria, orientada a construir hiptesis, mientras que la cuantitativa tiene ms bien como
objetivo controlar hiptesis. Una vez ms, la investigacin cuantitativa se presenta
como orientada a poner a prueba las teoras deductivas; mientras que la cualitativa en
cambio es vista como enraizada (o grounded) en el empirismo y por ser deductiva. El
objetivo de la investigacin es el hacer emerger un conocimiento nomottico (general) en la investigacin cuantitativa y un conocimiento ideogrfico (especfico) en la
cualitativa.
En qu medida la investigacin cualitativa y cuantitativa difieren en cuanto a fundamento epistemolgico es todava an un tema de debate. Segn muchos estudiosos, de
hecho, hay una superposicin entre las diferentes opciones (Keating y Porta, 2009).
En primer lugar, hay muchas posiciones intermedias entre los dos polos opuestos. La
narracin que describe las ciencias sociales en el camino hacia la institucionalizacin de
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un enfoque positivista, as como la narracin opuesta que se resiste a dicho enfoque, representan disciplinas que se dividen alrededor de una fractura, con acadmicos (tanto noveles
como consolidados) alineados alrededor de estos dos polos. Esta visin maniquea, sin
embargo, es engaosa teniendo en cuenta que, por una parte, muchos estudiosos no se sitan
en torno a un polo de esta fractura (aparente) antes de iniciar su propia investigacin y, por
otro lado, las opciones relativas a cuestiones epistemolgicas, metodolgicas y del mtodo son mltiples (ibid.).
TABLA 2.
INVESTIGACIN CUALITATIVA Y CUANTITATIVA: ALGUNOS ESTEREOTIPOS
Cualitativa
Cuantitativa
Tipo de conocimiento
Soft
Subjetivo
Comprometido
Especulativo
Grounded
Hard
Objetivo
Libre de valores
Para probar hiptesis
Abstracto
Dinmica
Construida por los actores
Esttica
Externa a los actores
Ideogrfico
Nomottico
Adems, si bien existe una cierta conexin entre mtodos, metodologas, epistemologas y ontologas, no son lo suficientemente fuertes como para que los investigadores
cumplan coherentemente las mismas normas pasando de un nivel a otro. Esto es especialmente evidente en la eleccin del mtodo, ya que (como se ha mencionado) es claramente falso que la eleccin entre los mtodos cuantitativos y cualitativos haya dado
lugar a cuestiones ms profundas de naturaleza ontolgica y epistemolgica. Como se
ha sealado:
La tesis de que las ciencias sociales deben tener un fondo coherente en cuanto a ontologa y epistemologa se debe en gran parte a las ciencias naturales,
donde el conocimiento es visto como coherente y acumulativo. Con esta analoga
se supone que la ciencia tiene que ver con la formulacin de teoras que reflejen
lo ms fielmente posible el mundo material (la teora de la verdad como correspondencia). En la prctica, las ciencias naturales pueden seguir avanzando sin
que haya ningn tipo de acuerdo con algunos de los elementos componentes del
conocimiento. La fsica tiene dos concepciones muy diferentes de la luz, que son
consideradas como apropiadas para responder a determinadas preguntas o para
explicar ciertos fenmenos. Los cientficos generalmente aspiran a una teora de
campo unificada que pudiera resolver el conflicto entre la relatividad y la mecnica cuntica, pero esto no les impide hacer, mientras tanto, buena ciencia:
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teniendo en cuenta que podra ser que el conflicto no se resuelva nunca (Della
Porta y Keating, 2009).
Las cuestiones epistemolgicas tradicionalmente suelen poner en contraste la visin
positivista con la interpretivista (o hermenutica), relacionndolas con asuntos ontolgicos relativos a la existencia del mundo fsico o a la realidad del mundo social. Sin embargo, los supuestos que conciernen la forma de cmo captar la realidad y en qu medida
varan de diferentes maneras. Pocos son los que creen que los cientficos sociales son capaces de captar fcilmente la realidad externa, pero son incluso menos los que creen que la
realidad no existe en absoluto. La gran mayora de los investigadores positivistas reconocen la importancia de los conceptos y teoras como filtros entre el mundo exterior y nuestro conocimiento de l, mientras que los constructivistas no abandonan la bsqueda de
algn tipo de conocimiento intersubjetivo, aunque contextual y controvertido. La atencin
que se da a la realidad exterior o a la percepcin subjetiva es una cuestin de prioridades
y, a menudo cambia cuando nos movemos de un proyecto de investigacin a otro, o incluso cuando se presentan diferentes aspectos de la misma investigacin.
Lo mismo puede decirse de la oposicin entre la bsqueda del conocimiento susceptible de generalizacin y la comprensin de un caso concreto, o en otras palabras entre la
explicacin y la comprensin. A pesar de que las distintas posiciones epistemolgicas
difieren en su posicin respecto a la capacidad que tienen las ciencias sociales para formular leyes generales, la mayora de los investigadores expresan cierto escepticismo sobre la
capacidad que tienen los cientficos sociales para construir leyes generales (y por lo tanto
desafan en repetidas ocasiones a presentar los resultados adquiridos en investigaciones
anteriores), pero siguen alimentando su esperanza de que la investigacin de casos concretos puede producir resultados tiles para la comprensin de otros casos.
Ms all de cambiar el equilibrio entre los conocimientos generales y contextuales (a
menudo resuelto por la bsqueda del conocimiento histrico especfico, aunque parcialmente generalizable), las preferencias varan respecto a los medios para adquirirlos. Las
discusiones entre los que se orientan hacia la construccin de teoras inductivas y los que
se orientan ms bien hacia una verificacin o falsificacin de estas mismas teoras, dividen
los positivistas de los constructivistas. Adems, lo que tiende a definirse como un enfoque
deductivo que parte de la teora y de ah deduce hiptesis que a posteriori se someten a
la prueba emprica no sigue un proceso genuinamente deductivo, ya que no procede de
una inferencia a partir de premisas generales. Por otro lado, la investigacin ms directamente inductiva (por ejemplo, la grounded theory) se desarrolla normalmente a partir de
cuestiones tericas y produce otras nuevas, sin deshacerse cada vez de los resultados del
trabajo anterior con la intencin de regresar al punto de partida (Keating y Porta, 2009).
Centrndonos en los mtodos, la distincin tradicional entre los mtodos cuantitativos
y cualitativos ha sido a menudo discutida. Entre otros, Howard S. Becker neg la existencia de supuestos epistemolgicos especficos a la investigacin cuantitativa en contraposicin con los de la investigacin cualitativa, presentndolas en cambio como dos estilos de
trabajo que hacen hincapi de un modo diverso en la comprensin de casos especficos,
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La presencia misma de una distincin clara (o una eleccin absoluta) entre el uso de
mtodos cualitativos y el uso de mtodos cuantitativos, ha sido por lo tanto cuestionada.
Contra los que proclaman o representan una guerra entre los mtodos, ha sido observado
que [...] no nos encontramos ante la posibilidad de elegir entre palabras y nmeros, o
incluso entre datos precisos y datos imprecisos; sino ms bien con un espectro que va
desde los datos ms precisos a los datos menos precisos. Por otra parte, la decisin sobre
qu nivel de precisin es adecuada en relacin con una pregunta especfica debe depender
de la naturaleza de lo que estamos tratando de describir, la exactitud probable de nuestras
descripciones, de los objetivos y recursos que estn a nuestra disponibilidad; y no en una
fe ideolgica que va en contra de este o aquel paradigma metodolgico (Hammersley,
1992: 163). Bryman concluye de esta forma que probablemente los mtodos son mucho
ms autnomos de lo que muchos investigadores reconocen (1988: 125).
Por tanto, podemos concluir que las tensiones y debates en las ciencias sociales no distinguen claramente entre el campo de cualitativistas y cuantitativistas. Hay varias lneas
divisorias que se resumen a continuacin: los partidarios de ambas partes expusieron sus
posiciones con pasin e intensidad, pero la naturaleza de lo que les divide es todava difcil de definir. De vez en cuando omos hablar de una brecha entre los investigadores cualitativos que hacen uso de la investigacin en archivos, la etnografa, la crtica textual y
el anlisis del discurso, y los investigadores cuantitativos que recurren a la matemtica,
a la teora de juegos y a la estadstica. Se cree que los estudiosos que pertenecen a la primera tradicin desprecian los nuevos enfoques hipernumricos de la ciencia poltica, considerndolos opacos y excesivamente abstractos, mientras que los estudiosos de la segunda tradicin se burlan de las viejas formas de estudiar la poltica, considerndolas
impresionistas y poco rigurosas. Otras veces, el cisma se representa en relacin con el
mismo deseo de la disciplina de distinguir entre aquellos que creen que es posible una
explicacin cientfica de la vida poltica y que se puede encontrar algo similar a las leyes
fsicas en relacin con el comportamiento humano, y los que creen que es imposible... y,
sin embargo, otras veces los rivales son retratados por una parte como una teora de la teora racional, cuyo trabajo est animado por la suposicin de que los individuos racionalmente maximizan sus intereses (a menudo de forma econmica, pero no siempre), y por
otro lado, por aquellos que reconocen la existencia de un conjunto ms rico de motivos
humanos (Shapiro, Smith y Masoud, 2004: 1).
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modo esperamos utilizar nuestra evidencia emprica para hacer deducciones (King et al.,
1994: 118). Tareas importantes a realizar son la seleccin del problema, la definicin de
las referencias tericas, la seleccin de los casos, la conceptualizacin y la eleccin de los
mtodos. Aunque estos pasos son importantes en la investigacin emprica realizada con
cualquiera de los dos mtodos, se afrontan en parte de forma diferente tanto en la investigacin cuantitativa como en la cualitativa.
En primer lugar, mientras que el anlisis cuantitativo procede de etapas establecidas de
una forma ms rgida, en la investigacin cualitativa el procedimiento es ms flexible (vase
la tabla 3). En cuanto a la eleccin del tema de anlisis, la investigacin cualitativa tiende a
ser enmarcada ms bien en relacin con una cuestin emprica que con un problema terico. Por otra parte, si en la investigacin cuantitativa, las teoras y los conceptos son anlisis
que preceden al anlisis emprico, en la investigacin cualitativa, estos se construyen ms
bien durante la investigacin. Muchos investigadores de la tradicin cualitativa creen que la
definicin del tema central de la investigacin debe ser retrasada tanto como sea posible,
desarrollndose en estrecha interaccin con el trabajo de campo (Della Porta, 2008). Los
mtodos cualitativos permiten tambin definir los conceptos en el curso de la investigacin,
mientras que en la investigacin cuantitativa la operacionalizacin precede la recogida de
datos. La seleccin de casos en la investigacin cualitativa no se enfoca en la representatividad, sino ms en la crtica (y en su accesibilidad). A diferencia de la investigacin cuantitativa, el instrumento de recoleccin de datos en la investigacin cualitativa no est estandarizado. Mientras la investigacin cuantitativa asume la independencia de los casos y
realiza una agregacin de estos a partir de variables, la investigacin cualitativa tiene una
visin ms holstica y le da ms importancia a los procesos de interaccin social.
TABLA 3.
DIVERSIDAD EN EL DISEO DE INVESTIGACIN ENTRE MTODOS CUANTITATIVOS Y CUALITATIVOS
Dimensiones
Estrategia de investigacin
Mtodo cuantitativo
Mtodo cualitativo
Estructurada
No estructurada
Diseo rgido
Diseo flexible
Confirmatoria
Emergente
Tipo de conceptos
Operacionalizacin
Orientativas
Presupone independencia
Criterios de seleccin
Representatividad estadstica
Representatividad sustancial;
casi paradigmtica
Instrumentos de recopilacin
de datos
Agregacin de datos
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Cuantitativo
Cualitativo
En el campo
Relacin investigador/objeto
Distante
Cercana
Posicin investigador/objeto
Externa
Interna
Tipo de datos
Nmeros
Palabras
Hard, seguros
Rica, profundizada
Anlisis de datos
Informal: interpretar
Tipo de conocimiento
Comprensin
Centro de la atencin
Causalidad
Clasificacin
Explicacin como
Correlacin estadstica
Significado
Contexto
Ligado al contexto
Indicios de entretabulacin
y de correlaciones
Narracin densa
Tambin el anlisis de los resultados empricos est orientado de un modo parcialmente diverso. La investigacin cualitativa se caracteriza por preferir las palabras a los nmeros, por preferir los datos existentes en el mundo real en lugar de las observaciones construidas, por priorizar la bsqueda de sentido en lugar de buscar una realidad objetiva. Los
datos de la investigacin cuantitativa se presentan generalmente como duros, rigurosos, fiables, precisos, despus de haber sido recogidos a travs de procedimientos sistemticos. Por
el contrario, los datos de las investigaciones cualitativas se definen como ricos o detallados
(Bryman, 1988), aunque desordenados y desorganizados. Aunque sistemticos, los procedimientos de anlisis de datos son de hecho ms codificados en la investigacin cuantitativa,
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orientada a analizar las relaciones causales, que en la cualitativa, en la que se busca una comprensin ms general, y con frecuencia, a la clasificacin. En la presentacin de la informacin, por ltimo, mientras que la investigacin cuantitativa permite sintetizar los datos en
nmeros y recurrir a la estadstica, la investigacin cualitativa se centra en la narracin y con
ello, a la comprensin de los significados que los actores dan de una cierta realidad.
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hormigas, los seres humanos son criaturas sociales, pero a diferencia de las sociedades de
hormigas, las sociedades humanas adems tienen la capacidad de autorreflexin colectiva.
Las sociedades humanas institucionalizan diferentes modos de autorreflexin colectiva,
tales como el arte, la religin y la poltica, que se especializan en la autoobservacin, la
autoevaluacin y la autorregulacin de la sociedad. La autorreflexin colectiva depende de
la capacidad de los individuos de autorreflexionar, sin embargo no se puede reducir esta
capacidad o construirse completamente a partir de lo que sucede en los cerebros de los
seres humanos. Es por esta razn que las ciencias sociales son mucho ms que una rama
de la psicologa o de las ciencias de la mente.
Las ciencias sociales son un modo muy peculiar de autorreflexin de las sociedades
humanas que, a diferencia del arte, la religin o la poltica, son bastante recientes y
caractersticas de lo que podra ser llamado de forma imprecisa el contexto de la modernidad. En la modernidad, las visiones cientficas del mundo se convierten en hegemnicas. Estas visiones se basan en la creencia de que es posible un progreso acumulativo de
conocimiento verificable. A su vez, logran imponerse como hegemnicas sobre las visiones alternativas del mundo gracias a las expectativas que plantean basadas en que la aplicacin del conocimiento cientfico puede mejorar las condiciones de la vida humana.
Hasta el siglo XIX, las ideas sobre la estructura de las sociedades humanas fueron generadas principalmente por filsofos polticos que mezclaban observaciones comparativas
e hiptesis causales con propuestas normativas. Fue solo a partir de la aparicin de la
sociologa y la economa, con el estatus de disciplinas acadmicas distintivas, que los
modos de investigacin cientficos se introdujeron tambin en el estudio de las sociedades humanas.
Aunque asumamos la ciencia como fundamental para que haya una completa separacin del objeto respecto al observador, as como un valioso enfoque para estudiar el objeto, sigue habiendo problemas persistentes por desenredar. Estos problemas podran ser la
causa fundamental que explicara el evidente fracaso del ncleo duro de enfoques cientficos, prevalecientes en las ciencias sociales, al intentar cumplir sus promesas de prediccin
y aplicabilidad. Por ello, permtanme en primer lugar considerar el problema del distanciamiento y en un segundo lugar la persistencia de la normatividad.
Las ciencias sociales se especializan en la autoobservacin de las sociedades. Aqu
auto no debe ser malentendido en el sentido estricto de las identidades nacionales. Los
cientficos sociales no solo estudian sus propias sociedades: los antroplogos observan
las sociedades culturalmente distantes, los historiadores estudian las sociedades temporalmente distantes, los socilogos y los politlogos expertos en poltica comparada analizan
las sociedades contemporneas sin dar un peso especial a la suya.
Pero los cientficos sociales siguen siendo seres humanos cuyos puntos de vista sobre
los objetos de sus estudios se forman, en primer lugar, por una supuesta naturaleza humana
compartida que les permite comprender en lugar de limitarse a registrar ideas, comportamientos e instituciones de una sociedad diferente. En segundo lugar, mientras la mayora de
acadmicos escriben sobre todo para sus homlogos, el resultado de sus investigaciones (si
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tienen xito), revierten en los discursos de autorreflexin de las sociedades a las que pertenecen. De manera ms o menos intencionada, los cientficos sociales ofrecen conceptos,
ideas y demostraciones de los hechos empricos que sirven para identificar problemas sociales y sus posibles respuestas polticas.
Las observaciones de los cientficos sociales se enfocan tambin a travs de las lentes
proporcionadas por las disciplinas acadmicas en las que han sido socializados. Estas disciplinas les dicen qu deben considerar como informacin pertinente y cmo ignorar aquellos ruidos que su aparato conceptual y sus metodologas no logran entender. Mientras
la autorreflexin social reduce la distancia entre el observador y el objeto, el aspecto disciplinario de las becas acadmicas intenta restaurar en parte esta distancia. Esto ocurre
mediante la exigencia, como un duro obstculo de ingreso, de que los candidatos sean
familiares con un cuerpo particular de conocimiento, o mediante el establecimiento de un
escrutinio crtico entre sus pares como mecanismo de seleccin para el acceso al empleo,
la promocin, la financiacin y las oportunidades de publicacin, y mediante las presiones
sociales que las escuelas hegemnicas ejercen en la mayora de disciplinas promoviendo
la adopcin de metodologas especficas o modos de argumentacin.
Sin embargo, sera sociolgica y epistemolgicamente ingenuo creer que los efectos de
la disciplina acadmica logran de alguna manera crear una distancia entre los cientficos
sociales y sus objetos de estudio, permitindoles as emular las ciencias naturales. En cambio, las disciplinas acadmicas y las escuelas metodolgicas o tericas dentro de estas
siguen siendo operaciones internas atrapadas dentro de un ciclo de autorreflexin de la
sociedad y no consiguen nunca cruzar el umbral hacia la observacin externa. La produccin de conocimiento en las ciencias sociales sigue estando en este sentido, incrustada a
amplios discursos de los cuales no consigue desenredarse. Tampoco tiene sentido buscar
maximizar la distancia entre el observador y el objeto en las ciencias sociales, ya que esto
pone en peligro su principal tarea de comprensin, en el sentido de reconstruir el significado que los agentes humanos dan a sus acciones y a las instituciones que regulan su
comportamiento.
El paradigma de la eleccin racional, importado de la economa a la ciencia poltica y
en menor medida a la sociologa, pretende ofrecer un modelo universal de explicacin para
el comportamiento social que permita aproximarse al ideal cientfico de descubrir leyes
generales. Sin embargo, la irona est en que este modelo solo funciona contextualmente
bajo supuestos muy restrictivos que rara vez se aplican en las condiciones del mundo real.
Los mercados econmicos son instituciones sociales que maximizan los incentivos para la
adopcin de decisiones racionales por parte de los agentes implicados y, por lo tanto, parece intuitivamente plausible que las explicaciones de la eleccin racional sean capaces de
predecir los resultados. Sin embargo, como han demostrado los expertos en el comportamiento econmico, incluso en interacciones en contextos de mercado las hiptesis sobre
la racionalidad de los agentes a menudo no consiguen ser empricamente corroboradas en
experimentos de laboratorio. Muchas otras instituciones sociales se basan solo parcialmente en mecanismos que recompensen la bsqueda racional de las preferencias de todos los
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nuevo en la historia de nuestra situacin actual y revitalizar las tradiciones perdidas, imaginar innovadores acuerdos jurdico-polticos, profundizar un sentido de protesta contra algunas de las tradiciones arraigadas, o cultivar una sensibilidad por las paradojas y aporas de nuestra situacin, corresponde a estilos alternativos de reflexin. Incluso si los representantes de
estas tradiciones y sus seguidores se han tratado a menudo entre s de una forma despectiva,
concebir la relacin entre sus enfoques como incomunicables o mutuamente excluyentes es
artificial e improductivo. En Political Liberalism, Rawls prosigue con su enfoque analtico bajo
la forma de constructivismo poltico. Pero el constructivismo poltico no desea ni es capaz de
poner entre parntesis la cuestin de la historia, al tener como objetivo hacer explcito y sistematizar lo que es implcito y poco sistemtico en una tradicin histrica. Es significativo que
Rawls oponga su constructivismo poltico basado en una especfica tradicin histrica, al
constructivismo moral ahistrico de Kant. A su vez, el enfoque historicista de Skinner no
puede evitar hacer supuestos tericos generales. De hecho, la revolucin de Skinner al estudiar las ideas polticas como representaciones en contextos histricos especficos fue inspirada en filsofos como Wittgenstein, Austin o Davidson12. Adems de esto, al defender Skinner que el concepto de libertad se form inicialmente en el contexto de la poca republicana
romana responde mejor al compromiso contemporneo que al liberal o socialista, no pudiendo
evitar un cierto grado de generalizacin transcontextual y constructivismo terico. El argumento aqu no es si hay o debera haber armona entre estos diferentes enfoques dentro de la teora
poltica o entre la teora poltica y la investigacin emprica. Por el contrario, lo ms probable
es que permanecer una relacin de tensin entre ellos, y as debera ser. Mi argumento es que
al enfatizar estos autores una de las diferentes dimensiones historia o estructura, generalizacin terica o contextual, investigacin factual o imaginacin, etc. se constituye la dialctica interna y abierta de cualquier teora sociopoltica. Del mismo modo, la teora poltica normativa es una relacin de dialctica abierta con los resultados empricos provistos por la ciencia
poltica y social: el debera no se puede deducir del es, pero no puede ser convincente si no
se presupone una reflexin sobre el puede13. (Mi intuicin es que una relacin similar de dialctica abierta tambin caracteriza a la investigacin cuantitativa y cualitativa.) Desde mi punto
de vista, es ms til ver estas metodologas y estilos de investigacin como una relacin de control y aprendizaje mutuo como indicadores de la cultura acadmica, que como una relacin de
incomunicabilidad y exclusin recproca.
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