Carlos E. Alchourrn
[9]
No hay duda de que no se puede abordar en forma rigurosamente
cientfica ningn problema positivo del Derecho si no se ha
dominado y deslindado previamente la esfera de sus problemas
lgicos.
CARLOS COSSIO
La
plenitud
del
ordenamiento jurdico
En este lugar tropezamos con una cualidad desagradable de la
jurisprudencia, con su 'mana de grandeza'. En ninguna ciencia
terica o prctica existe la creencia de que un da pudiera ser capaz,
y mucho menos, que ya lo fuese, de resolver cualquier problema
Es verdad que la ciencia jurdica no puede clasificarse sin ms como una ciencia
emprica, y mucho menos an como una ciencia formal. Tiene, sin duda, sus rasgos
peculiares que justificaran tal vez su inclusin dentro de las ciencias normativas como
categora autnoma, distinta tanto de la ciencia formal, como de la emprica. Pero esto
no excluye la posibilidad de aprovechar para la ciencia del derecho parte del
conocimiento logrado y algunos de los mtodos usados en la metodologa de otras
disciplinas ms desarrolladas.
Cabe, pues, esperar razonablemente que el enfoque de los problemas tradicionales de
la filosofa jurdica a la luz de las modernas investigaciones lgicas y metodolgicas,
producir resultados interesantes. La nocin de sistema normativo parece especialmente
adecuada para ese propsito. Por un lado, aunque la [22] estructura de los sistemas
deductivos, con sus propiedades formales (coherencia, completitud e independencia),
tanto en su aspecto puramente formal (sistemas sintcticos, no interpretados), como en
su aplicacin a las ciencias empricas (sistemas interpretados), es uno de los temas ms
importantes de la metodologa cientfica moderna, los sistemas especficamente
normativos han sido estudiados por los lgicos denticos slo como sistemas puramente
formales (lgicos). La aplicacin de los clculos formales a materias concretas, es decir,
a determinadas normas jurdicas o morales, ha sido escasamente explorada,
probablemente por las razones expuestas al comienzo de esta Introduccin.
Por otra parte, se ha considerado siempre que el derecho tiene algn tipo de orden
sistemtico, pues la sistematizacin (u ordenacin) de las disposiciones jurdicas es
tradicionalmente considerada como una tarea importante, que compete tanto al
legislador (codificacin del derecho), como al cientfico (dogmtica jurdica). En tanto
en cuanto sistema de normas, el derecho debe adecuarse a ciertas pautas de
racionalidad; la coherencia interna de las normas jurdicas, as como su compatibilidad
mutua, son ejemplos de tales exigencias bsicas. La eliminacin de las contradicciones
en las normas jurdicas es, por lo tanto, uno de los objetivos ms importantes de la
ciencia del derecho.
Un papel no menos importante desempea en la teora jurdica la idea de
completitud, que ha sido muy debatida por los juristas y los filsofos del derecho bajo el
rtulo de lagunas del derecho. Por ltimo, la independencia de las disposiciones
legales y la consiguiente eliminacin de las redundancias es tambin uno de los
objetivos del legislador y del cientfico.
De tal manera, las ideas de coherencia, completitud e independencia, as como la
nocin de sistema jurdico, ofrecen un fundamento intuitivo adecuado para el
tratamiento analtico (reconstruccin racional) de tales conceptos. Ese anlisis es el
objetivo principal de la primera parte de este libro.
A partir de un problema concreto de la ciencia jurdica, esbozamos un modelo
simplificado de un sistema jurdico, a fin de mostrar el funcionamiento del concepto de
laguna (completitud normativa) en la ciencia del derecho. La generalizacin de los
elementos constitutivos del modelo posibilita la formulacin de una definicin explcita
de laguna. Esta definicin pone de manifiesto la estructura relacional del concepto de
completitud (y de [23] laguna): es una relacin entre un conjunto de normas (un sistema
normativo), un conjunto de circunstancias fcticas o casos posibles (un Universo de
Casos) y un conjunto de respuestas o soluciones posibles (un Universo de Soluciones).
Ello implica que todo anlisis del problema de las lagunas requiere, como paso
preliminar e ineludible, la determinacin del mbito o dominio de cada uno de los tres
trminos de la relacin. La omisin de esa tarea preliminar -consecuencia de no haberse
percatado de la estructura relacional del concepto de laguna- ha sido responsable del
fracaso de los filsofos del derecho en sus intentos de solucionar este problema.
Por otra parte, la nocin de sistema u orden jurdico como conjunto de todas las
normas vlidas, cuya validez puede derivarse de alguna fuente comn, como el
soberano (Austin), la norma bsica (Kelsen) o la regla de reconocimiento (Hart), es de
relativamente poca utilidad para la ciencia jurdica. Los juristas nunca analizan los
problemas de completitud (lagunas) o coherencia (contradicciones) en relacin a todo el
orden jurdico. Se preguntan a menudo si tal o cual ley o cdigo, o algn conjunto
definido de normas, es completo en relacin a algn problema especfico, pero slo los
filsofos del derecho hablan acerca de la completitud de todo el orden. As, pues, para
dar cuenta de la actividad de los abogados y de los juristas se requiere un concepto ms
general de sistema normativo; la nocin de orden jurdico es tan slo un caso especial
de aqul.
Teniendo en cuenta las dificultades expuestas, se ha elaborado un concepto general
de sistema normativo, basado en algunas ideas de Alfred Tarski. El sistema normativo es
definido como un conjunto de enunciados que tiene (algunas) consecuencias normativas
(para algn Universo de Casos y algn Universo de Soluciones). La definicin del
concepto de sistema en trminos de consecuencias normativas permite dar cuenta de
enunciados no-normativos que pueden figurar en un sistema normativo, sin necesidad
de tratarlos como normas incompletas o mutiladas. Al mismo tiempo, el nfasis puesto
en las consecuencias permite desentenderse de cuestiones tales como el nmero o el
origen de los enunciados que forman la base del sistema. Cualquier conjunto de
enunciados puede usarse como base de un sistema.
La concepcin de las normas como entidades lingsticas (enunciados que
correlacionan casos con soluciones) y del sistema normativo como conjunto de
enunciados, se opone a una larga [24] tradicin en la filosofa jurdica. Las normas son,
por lo general, concebidas como entidades ideales (sentidos o significados). Sin
embargo, el tratamiento de las normas en un nivel puramente sintctico tiene
considerables ventajas desde el punto de vista metodolgico, y no significa
necesariamente un prejuzgamiento acerca de su status ontolgico. El anlisis lgico ha
resultado ser mucho ms eficaz, desde que ha sido aplicado a expresiones lingsticas y
no a sentidos ideales o esencias. Todo el desarrollo de la lgica moderna es un
argumento en favor de la adopcin de este mtodo, que tambin hizo posible un notable
progreso en el tratamiento de algunos problemas filosficos tradicionales, tales como,
por ejemplo, el de la verdad (Tarski) o del conocimiento (Hintikka).
Aunque nuestro inters se centra en la ciencia jurdica, las definiciones de todas las
nociones cruciales estn formuladas en trminos generales, que permiten su aplicacin a
normas de cualquier ndole.
En la segunda parte del libro se emprende la tarea de aplicar el esquema conceptual
elaborado en la primera parte a algunos problemas especficos de la ciencia jurdica. La
tesis es que muchos de los problemas tradicionales de la ciencia jurdica pueden
reconstruirse como cuestiones referentes a la sistematizacin de los enunciados de
Los autores han tratado de evitar, en lo posible, el uso del simbolismo lgico y de
otros recursos tcnicos que podran crear [26] dificultades de comprensin para un
lector carente de preparacin especial en la lgica simblica. As, pues, no se presume
que el lector posea conocimientos previos de lgica dentica o de filosofa del derecho,
aunque tales conocimientos seran, sin duda, tiles. En ms de una ocasin el rigor de la
exposicin fue sacrificado en aras de la simplicidad. sta es la razn de ser del
Apndice, que contiene, bajo la forma de definiciones y teoremas, una presentacin
rigurosamente formal de las principales ideas expuestas en este libro. [27]
Primera parte
LA LGICA DE LOS SISTEMAS NORMATIVOS
1. Consideraciones metodolgicas
The essentials of the method of formalization and interpretation are deeply ingrained in
the western mind and perhaps constitute the ideal prototype of some aspects of what we
call rational thought.
R. M. MARTIN
(Truth and Denotation)
ciertos requisitos, como: a) Debe ser lo ms exacto posible, es decir, las reglas de su uso
deben estar formuladas explcitamente en la forma ms exacta posible (por ejemplo, por
medio de definiciones explcitas). b) Debe tener el mximum de fecundidad, es decir,
ser til para la formulacin del mayor nmero posible de enunciados universales (leyes
empricas o teoremas lgicos). c) El explicatum debe, en lo posible, ser similar al
explicandum, en el sentido de que se lo pueda usar en la mayora de las ocasiones en
que se usa este ltimo. En otras palabras, la extensin del explicatum debe acercarse en
lo posible a la del explicandum. Desde luego, esa similitud no puede ser total: los dos
conceptos no pueden ser idnticos y ni siquiera coextensivos, ya que entonces el
explicatum no sera ms exacto que el explicandum. d) Por ltimo, cabe mencionar el
requisito de la simplicidad, aunque su papel es ms restringido que el de los tres
anteriores. En condiciones similares, cuando la exactitud, la fecundidad y la similitud
con el explicandum corren parejas, es preferible un concepto ms simple a otro ms
complicado. Pero la simplicidad puede ser sacrificada en aras de una mayor exactitud o
fecundidad.
Como ya se ha sealado en la Introduccin, los conceptos de sistema normativo,
completitud, coherencia e independencia aparecen con frecuencia en el discurso
jurdico, donde desempean un papel importante, y han sido muy debatidos en la
ciencia jurdica (aunque no siempre bajo estos nombres). Parece razonable, pues, tomar
como explicanda los conceptos jurdicos correspondientes. El concepto de laguna -tema
controvertido y muy discutido en la literatura jurdica- nos servir en especial para la
elaboracin de un explicatum para la nocin de completitud normativa. El concepto de
laguna normativa resultara extraordinariamente fecundo y su utilidad se pondr de
manifiesto en el tratamiento de muchos problemas metodolgicos de la ciencia jurdica,
aparentemente ajenos a la problemtica de las lagunas. En cierto modo, el tema de las
lagunas [31] (completitud) nos servir de hilo conductor a lo largo de todo el libro.
El punto de partida para la explicacin del concepto de sistema normativo es la
construccin de un modelo destinado a reproducir -aunque en forma algo simplificada,
es decir, ms abstracta- un problema real tomado del Derecho Civil. Ese modelo nos
permitir formular definiciones provisionales de todos los conceptos cruciales: sistema
normativo, completitud, laguna, coherencia, independencia, redundancia, etc. (Cap. I).
En los tres captulos siguientes se lleva a cabo una generalizacin de tales conceptos,
procurando afinar las definiciones y hacerlas aplicables, no slo a las normas jurdicas,
sino a cualquier tipo de sistemas normativos.
Algunos filsofos sostienen que el mtodo de reconstruccin racional es
radicalmente impotente para captar la totalidad de los fenmenos y conocer toda la
realidad. Y esto porque la abstraccin como mtodo de conocimiento, aunque pueda
servir para aumentar la precisin, conduce inevitablemente a un empobrecimiento del
mismo. Como un ejemplo tpico suele citarse la aplicacin de la matemtica a las
ciencias naturales. Al abstraer, la ciencia se desinteresara de toda una serie de
elementos de la realidad y -es ste el punto decisivo de la crtica- ciertos aspectos de ella
permaneceran totalmente inaccesibles al conocimiento cientfico. De ah que tales
filsofos suelen oponer algn modo de intuicin directa al mtodo de abstraccin.
Objeciones de esta ndole (que son particularmente frecuentes entre los juristas)
estn basadas en una concepcin errnea de la abstraccin en general y del mtodo de la
reconstruccin racional en particular. Sin duda, el explicatum -como todo esquema
abstracto- no reproduce todos los aspectos y matices del concepto al que pretende
sustituir. Pero ello no implica que haya algn aspecto de la realidad (es decir, del
explicandum) que sea, en principio, inaccesible al mtodo de la abstraccin. Un modelo
abstracto no puede reproducir toda la realidad, pero no hay ningn aspecto de la
realidad que no pueda ser reproducido en algn modelo. Por lo tanto, para todo aspecto
del concepto que nos interesa elucidar, puede construirse un explicatum adecuado. Por
otra parte, conviene recordar que todo conocimiento racional requiere algn grado de
abstraccin y -como lo seala R. M. Martin- el mtodo de reconstruccin racional
refleja un aspecto esencial de todo pensamiento racional. [32]
2. Un problema normativo
Para la construccin de nuestro modelo hemos elegido un tpico problema
normativo, muy debatido en el Derecho Civil argentino. Es el problema de la
reivindicacin de cosas inmuebles contra terceros poseedores. El problema surge
cuando una persona que posee un inmueble -cuya propiedad no le pertenece- lo
transfiere -a ttulo oneroso o gratuito- a un tercero. La cuestin que se plantea entonces
es: en qu circunstancias el propietario del inmueble puede reivindicarlo contra el
tercero poseedor? O, para plantear la pregunta en otros trminos, en qu circunstancias
el tercero adquirente est obligado a restituir el inmueble a su propietario y cundo le
est permitido retenerlo?
Para responder a este interrogante tenemos que saber si una cierta accin (es decir, la
conducta que consiste en la restitucin del inmueble) es obligatoria o no. Nos preocupa,
pues, lo que podemos llamar el status normativo o dentico de una accin. Esta accin
puede realizarse dentro de un conjunto de situaciones o estados de cosas que
llamaremos Universo de Discurso (UD).
Los estados de cosas que pertenecen al UD son los elementos del UD. Todos los
elementos del UD comparten una cierta propiedad comn que es la propiedad
definitoria del UD. El Universo de Discurso puede describirse, pues, como el conjunto
de todos los elementos (estados de cosas) identificados por una determinada propiedad.
En nuestro modelo, la propiedad definitoria del UD es la de ser una enajenacin
(transferencia) de un inmueble que pertenece a un tercero. Por lo tanto, todo elemento
del UD del modelo es un estado de cosas o situacin en que una cierta persona (el
enajenante) transfiere a otra persona (el adquirente) la posesin de un inmueble que
pertenece a una tercera persona. El Universo del Discurso del modelo es el conjunto de
todas esas situaciones.
Un problema normativo puede ser considerado como una pregunta acerca del status
dentico de ciertas acciones o conductas, es decir, su permisin, prohibicin u
obligatoriedad. Algunas de esas acciones son bsicas, en el sentido de que todas las
dems son compuestos veritativo-funcionales de ellas. Todo conjunto finito de acciones
bsicas constituye lo que llamaremos Universo de Acciones (UA). [33]
En nuestro modelo hay una sola accin bsica: la accin del tercero adquirente que
consiste en la restitucin del inmueble a su propietario. Para abreviar, llamaremos a esa
accin Restitucin (R). De tal manera resulta que el UA del modelo es un conjunto
unitario que posee slo un elemento: {R}.
Los dos Universos que hemos caracterizado, el UD y el UA, delimitan el mbito del
problema. Toda variacin del UD y tambin toda variacin del UA conduce a un cambio
del problema. Por ejemplo, si cambiando el UA nos preguntramos, no ya por la
reivindicacin, sino acerca de la apropiacin de los frutos y productos o acerca del pago
del impuesto inmobiliario, el problema sera obviamente distinto, aun cuando no variara
el UD. Del mismo modo, toda variacin introducida en este ltimo -por ejemplo, si la
cosa enajenada fuese mueble o si en vez de la enajenacin se tratara de locacin- tendra
por efecto una alteracin del problema. En todos esos casos diramos que se trataba de
un problema diferente.
Si el Universo de Discurso permanece constante -cosa que acaecer en los anlisis
siguientes- entonces la identidad del problema estar determinada por el Universo de
Acciones.
Estas tres circunstancias (BFA, BFE, TO) son propiedades de los elementos del UD.
Toda propiedad divide los elementos del Universo de Discurso en dos clases: la clase de
aquellos elementos en los que esa propiedad est presente y la de aquellos en los que
est ausente. La ausencia de una propiedad equivale a la presencia de su propiedad
complementaria. La propiedad complementaria es la negacin de la propiedad en
cuestin; por ejemplo, ~BFA es la propiedad complementaria de BFA y viceversa. Se
desprende de ello que para toda propiedad P vale que todo elemento del UD tiene P o su
complementaria (~P).
Todo conjunto de propiedades que pueden estar presentes o ausentes en los
elementos de un UD se denominar Universo de Propiedades (UP).
En el modelo, el Universo de Propiedades comprende solamente tres propiedades:
buena fe del adquirente (BFA), buena fe del enajenante (BFE) y ttulo oneroso (TO).
Toda propiedad de un UP y todo compuesto veritativo-funcional de tales propiedades
-siempre que ste no sea tautolgico ni contradictorio- define un caso (posible). Por
consiguiente, la propiedad definitoria de un caso puede ser simple o compleja.
Cuando la propiedad definitoria es una conjuncin que contiene todas las
propiedades del UP o sus negaciones (pero no ambas), diremos que el caso definido por
esa propiedad es elemental. Los casos que no sean elementales sern complejos.
El conjunto de todos los casos elementales (correspondientes a un UP) se
denominar Universo de Casos (UC). El nmero de [35] todos los casos elementales
posibles puede determinarse fcilmente, pues es funcin de las propiedades del UP. Si n
es el nmero de las propiedades del UP, entonces 2n es el nmero de los casos
elementales, es decir, de los casos del correspondiente UC. La nocin de UC es, junto
con el nmero de los casos elementales, relativa a un UP.
En el modelo, casos tales como BFA, ~BFE, TO. ~BFE, etc., son complejos. Los
casos elementales estn representados en la Tabla I-1 (donde el signo + simboliza la
presencia de la correspondiente propiedad y el signo - su ausencia).
La tabla indica cules son los casos posibles (en el modelo) y pone adems de
manifiesto que esos son todos los casos elementales posibles. El conjunto de todos los
casos posibles determina lo que vamos a llamar el mbito fctico del modelo.
En la caracterizacin del mbito fctico slo hemos tomado en cuenta los casos
elementales. Ello es as porque son las propiedades ms fuertes que pueden definirse en
trminos del correspondiente UP. Los casos elementales son simples en el sentido de
que no pueden subdividirse en otros casos, mientras que todos los casos complejos son
analizables en trminos de casos elementales. Puede mostrarse fcilmente que todo caso
complejo equivale a la disyuncin de dos o ms casos elementales. Por otra parte, todo
elemento del UD tiene que poseer necesariamente una y slo una propiedad definitoria
de un caso elemental. En otras palabras: todo elemento del UD pertenece a un caso
elemental y no ms que a uno (cfr. infra, Cap. II, Sec. 2). [36]
Art. 3877, inc. 29: Compete la reivindicacin, cuando la cosa demandada fuere
inmueble... contra el actual poseedor, aunque la hubiese de buena fe por ttulo oneroso,
si la hubo de enajenante de mala fe...
Art. 3878: Compete la reivindicacin, ya sea mueble o inmueble la cosa
demandada:...
Inc. 2: Contra el actual poseedor, que de mala fe la hubo de enajenante obligado a
restituirla al reivindicante.
Inc. 3: Contra el actual poseedor, aunque la hubiese de buena fe de enajenante de
buena fe, si la hubo por ttulo gratuito...
Art. 3882, inc. 1: Tampoco compete la reivindicacin, ya sea mueble o inmueble la
cosa demandada, contra el poseedor de buena fe que la hubo por ttulo oneroso de
enajenante de buena fe...
Tratemos de determinar ahora el sentido de estas disposiciones. [39]
El art. 3877, inc. 2, puede interpretarse de distintas maneras. En una interpretacin
restringida; el artculo dice que la reivindicacin es procedente cuando se dan las tres
condiciones siguientes BFA, TO y ~BFE. Sin embargo, el uso de la palabra aunque
parecera indicar que la buena fe del adquirente y el ttulo oneroso slo se mencionan a
ttulo de ejemplo (para indicar un caso lmite) y que la nica condicin que la norma
estipula para la reivindicacin es la mala fe del enajenante. En esta interpretacin
amplia, la norma dice que la mala fe del enajenante es condicin suficiente para la
obligacin de restituir, cualesquiera que sean las otras circunstancias: aunque hubiese
buena fe en el adquirente y el ttulo fuese oneroso. Vamos a adoptar nosotros esta
segunda interpretacin. (Como, veremos en seguida, la interpretacin amplia conduce a
algunas redundancias, pero ello no constituye un defecto muy grave.) En consecuencia,
simbolizaremos la norma expresada por el art. 3877, inc. 2, mediante la frmula
OR/~BFE.
El sentido del art. 3878, inc. 2, es bastante claro: la mala fe del adquirente es
condicin suficiente para la procedencia de la reivindicacin. En smbolos: OR/~BFA.
Con respecto al art. 3878, inc. 3, se plantea un problema similar al del art. 3877, inc.
2. Tambin esta disposicin es susceptible de una interpretacin restringida,
OR/BFA.BFE.~TO, en la que hay tres condiciones para la reivindicacin, y de una
interpretacin amplia, OR/~TO, en la que la gratuidad del acto de enajenacin es la
nica condicin requerida (condicin suficiente) para la procedencia de la
reivindicacin. Tambin aqu nos decidiremos por la interpretacin amplia.
El sentido del art. 3882, inc. 1, parece ser unvoco: buena fe del adquirente, buena fe
del enajenante y ttulo oneroso, son las condiciones que la norma exige para que el
tercero poseedor no tenga la obligacin de restituir el inmueble, es decir, para que la
restitucin sea facultativa. En smbolos: FR/BFA.BFE.TO.
Resulta, por lo tanto, que el sistema de Freitas est constituido, en nuestra
interpretacin, por las normas siguientes:
N1: OR/~BFE
N2: OR/~BFA
N3: OR/~TO
N4: FR/BFA.BFE.TO
Qu soluciones pueden inferirse de estas normas para los casos del modelo?
La norma N1 establece que la restitucin es obligatoria cada vez [40] que se da la
mala fe del enajenante. Por lo tanto, de esta norma puede inferirse una solucin (OR)
para todos aquellos casos en que figure ~BFE, que son los casos 2, 4, 6 y 8 (Vase Tabla
I-2). En consecuencia, la norma N1, que correlaciona los casos 2, 4, 6 y 8 con la
solucin OR, puede representarse grficamente de la siguiente manera: