MODULO C: FORMACIN DE AUDITORES INTERNOS Taller N 3 Integrantes del grupo: 1. 2. 3. 4.
IVON R. FREDY C. ALEXANDER C. LUIS U.
Caso 4
El auditor se percata que las no conformidades de la auditoria interna realizadas en la empresa
hasta la fecha no han sido cerradas. Han transcurridos casi tres meses. Maana se llevar a cabo la revisin general donde se har un seguimiento a todas las no conformidades resultantes de la auditora interna. COMENTARIOS DEL GRUPO DE AUDITORES Se tiene que revisar el plan de accin para poder ver el grado de implementacin sobre las acciones dejadas en las no conformidades anteriores. Si se realizaron y cuentan con un plan de accin en ejecucin no se levantara ninguna no conformidad. Si no se realiz ningn plan de accin sobre las no conformidades dejadas en la auditoria interna, se dejara una no conformidad sobre las no conformidades de las observaciones internas.
Caso 9
El encargado de continuidad del negocio, le manifiesta al auditor que no tiene documentado un
procedimiento para poder retornar las actividades de medidas temporales a la normalizacin. Pero tienen instrucciones de trabajo al respecto.
COMENTARIOS DEL GRUPO DE AUDITORES
De acuerdo con el requerimiento de la norma ISO22301:2012 requisito 8.4.5 solicita la
documentacin de procedimientos de recuperacin, sin embargo la organizacin cuenta con las instrucciones de trabajo al respecto. Se solicita revisar dichas instrucciones a fin de identificar all los componentes de un procedimiento que aseguren el cumplimiento de la norma, de hallarse informacin insuficiente en los instrucciones sera una no conformidad mayor.
Caso 12
El gerente de operaciones no pudo encontrar el procedimiento para el manejo de ensayos que le
pidi el auditor.
COMENTARIOS DEL GRUPO DE AUDITORES
De acuerdo con el estndar ISO 22301:2012, no exige procedimientos para el manejo de ejercicios y ensayos por tanto no corresponde a una no conformidad, salvo que hayan declarado la existencia de este documento en sus manuales o documentos de su SGCN. La clusula 8.5 del ISO 22301: 2012 solo exige planes de prueba y verificacin e informes posteriores a las pruebas.
Caso 18
El auditor no encuentra que la empresa se haya escogido a un responsable por el SGCN
COMENTARIOS DEL GRUPO DE AUDITORES
Auditando los procesos de la empresa el auditor determina que: No se ha escogido a un responsable para la implementacin y mantenimiento del SGCN. No se evidencia responsable del SGCN contradiciendo lo establecido en la norma 5.2 de la norma 22301:2015 en la que se establece que se debe asignar una o ms personas responsables del SGCN con la apropiada autoridad y competencia para ser responsable de la implementacin y mantenimiento del SGCN. Por lo tanto de declarar una NO CONFORMIDAD MAYOR.