Protocolo Investigacion Delitos Sexuales Contra Menores

Protocolo de investigacin de delitos
sexuales cometidos contra menores
NDICE
APARTADO A
INTEGRACIN DE LA CARPETA DE INVESTIGACIN DE
DELITOS SEXUALES COMETIDOS CONTRA MENORES
Pgina
I. Introduccin
II. Instrumentos legales aplicables
10
1. Instrumentos legales supremos
10
2. Instrumentos internacionales
11
3. Leyes Generales
11
4. Leyes Federales
11
5. Leyes Orgnicas
12
6. Acuerdos
12
7. Cdigos
12
8. Leyes Locales
12
9. Otros instrumentos aplicables
13
III. La Carpeta de Investigacin
13
IV. Carpeta de Investigacin sin detenido
14
1. La noticia criminal
14
2. El acuerdo de inicio
16
3. Integracin de la triloga investigador
17
4. Constituirse al lugar de los hechos
19
5. Establecimiento de la teora del caso
22
5.1. La formulacin de la imputacin de un hecho en casos concretos
23
6. Bsqueda de los elementos de conviccin para el perfeccionamiento

de la teora del caso
25
7. Acuerdo de determinacin
27
V. Fundamento para la integracin de la Carpeta de Investigacin con

detenido
30
1. Introduccin
30
2. El hecho delictuoso
31
2.1. Detencin del sujeto en flagrancia
32
2.2. Puesta a disposicin del detenido
33
2.3. Registro de detencin
33
3. Caso urgente
34
3.1. Hecho delictuoso grave
34
VI. Diligencias de integracin de la Carpeta de Investigacin con Detenido
35
1. Noticia criminal estando presente el indiciado
35
2. Acuerdo de inicio
36
3. Lectura de derechos
36
4. Calificacin preliminar de la detencin
36
5. Integracin de la triloga investigadora
37
6. Constitucin al lugar de los hechos
37
38
8. Bsqueda de elementos de conviccin para el perfeccionamiento de

la teora del caso
39
9. Audiencia de conciliacin en Carpeta de Investigacin
39
40
VII. Puntos centrales de la violacin en agravio de una persona menor de

edad
41
1. Anlisis del tipo penal de violacin
41
2. Los tipos penales de violacin
42
3. Las agravantes del tipo penal de violacin
43
4. Los elementos objetivos del tipo penal de violacin equiparada
45
5. Los elementos subjetivos del tipo penal de violacin equiparada
47
6. El error de tipo en los casos de violacin equiparada
47
7. El consentimiento de la vctima en casos de violacin equiparada
48
8. Las formas de autora en los casos de violacin equiparada
48
9. Los distintos grados de ejecucin del tipo penal de violacin
49
10. El abuso sexual contra personas menores de edad
51
11. Las agravantes del abuso sexual contra personas menores de edad
52
VIII. El estupro
52
IX. Otros tipos penales destinados a la proteccin de personas menores

de edad
53
1. Corrupcin de personas menores de edad
53
2. Trata de personas y lenocinio en agravio de personas menores

de edad
54
X Anexo: Formatos que integran la Carpeta de Investigacin
57
1. Acta de denuncia o querella
57
2. Datos personales en reserva
60
3. Entrega-recepcin de datos personales en reserva
61
4. Acta de lectura de derechos a la vctima/ofendido
62
64
6. Acta de lectura de derechos del detenido
66
67
8. Registro de detencin
69
9. Acta de inspeccin de persona
72
10. Formato de descripcin del lugar del hecho
74
11. Preservacin del lugar de los hechos
77
12. Listado de intervinientes
79
13. Cadena de custodia
80
14. Inspeccin ocular
82
15. Acta de entrevista a testigo
83
16. Acta de exploracin fsica
85
17. Acta de identificacin de vehculo
88
18. Acta de ingreso a lugar cerrado sin orden judicial
90
19. Acta de inspeccin de lugar y levantamiento de cadver
92
20. Acta de inventario de vehculo
98
21. Acta de reporte de robo de vehculo
101
22. Acta de revisin de vehculo
103
23. Acta de identificacin de cadver
105
24. Acta de reconocimiento de cadver (entrevista a testigo)
110
APARTADO B
INVESTIGACIN POLICIAL DE DELITOS SEXUALES
COMETIDOS CONTRA MENORES
Pgina
1.
113
2. I. Marco jurdico
II. Obligaciones de la polica de investigacin
117
III.Los derechos de la vctima u ofendido del delito
121
IV. Los derechos del detenido
124
V. El inicio de la investigacin
127
1.La investigacin de un hecho que la ley seale como delito
127
2. Conocimiento de la posible comisin del delito
127
2.1. La denuncia o la querella
128
2.2. Requisitos de la denuncia y de la querella
128
2.3.El supuesto de flagrancia
129
2.4.La denuncia annima y otras formas que motivan el inicio de

la investigacin
130
3. La denuncia ante la polica de investigacin
130
131
VI. Registro de las actuaciones

1. Registro y seguimiento de las actuaciones
131
2. Informe Policial Homologado
132
VII.
136
La detencin
1. La detencin en el supuesto de flagrancia
136
2. El caso urgente
137
3. Sobre la orden de aprehensin
139
4. Cumplimiento de los medios de apremio
140
5. El uso legtimo de la fuerza
141
6. El uso de armas de fuego
143
7. Registro de la detencin
146
VIII. Diligencias bsicas en la investigacin

1. Consideraciones previas sobre la entrevista
148
148
1.1.
Entrevista a testigos
149
1.2.
Entrevista al imputado
149
2. Inspeccin del lugar del hecho o del hallazgo
150
2.1.
Preservacin del lugar objeto de investigacin
151
2.2.
Reglas bsicas de actuacin para la preservacin
152
2.3.
Ubicacin e identificacin del lugar
158
2.4.
Procesamiento de los indicios o evidencias
158
3. Intervencin de los integrantes de las instituciones policiales en el

lugar de los hechos
161
4. Revisin corporal
163
Anexo. Principios del uso legtimo de la fuerza y de las armas de fuego
164
APARTADO C
INVESTIGACIN PERICIAL DE DELITO SEXUALES

Pgina
I. Directrices generales para la investigacin de un delito sexual cometido
contra menores
167
1. Consideraciones generales en el auxilio de la entrevista del ministerio

pblico con el menor
167
2. Consideraciones generales en el procesamiento del lugar

de investigacin
167
3. El equipo y lugar de trabajo
168
4. Directrices generales para el manejo de los indicios
168
II. Formalidades para la intervencin de los servicios periciales
170
1. Solicitud del ministerio pblico
170
2. Registro de los datos de la solicitud
171
3. Asignacin del nmero de control
171
III. Procedimiento de peritos
172
1. Auxilio psicolgico y medico en la entrevista al ministerio pblico
172
2. Intervencin psicolgica
172
2.1. Procedimiento con la vctima directa
173
2.2. Procedimiento con la vctima indirecta
175
2.3. Procedimiento con el imputado
177
3. Intervencin mdica
178
3.1. Procedimiento con la vctima directa
180
180
4. Intervencin de gentica
181
4.1. Procedimiento con la vctima
182
183
4.3. Procedimiento en el lugar y muestras en general
184
5. Intervencin de Fotografa
184
185
186
5.3. Procesamiento del lugar de investigacin, procesamiento de los

indicios y auxilio a otras disciplinas
187
6. Procesamiento en el examen de indicios
188
7. Intervencin de criminalstica de campo
189
7.1. Procesamiento del lugar de investigacin
190
7.1.1. Trasladarse al lugar
190
7.1.2. Preservar el lugar de investigacin
191
7.1.3. Observacin del lugar de investigacin
193
7.1.4. Fijacin de lugar de investigacin
195
1.1.5. Levantamiento, embalaje y etiquetado de los indicios

localizados en el lugar de investigacin
196
7.1.6. Cadena de custodia y suministro al laboratorio
196
8. Intervencin de qumica
197
198
199
8.3. Procedimiento en el lugar y muestras en general
200
IV. Diligencias periciales especficas en el lugar de investigacin, con la

vctima, imputado y testigos, en los delitos de violacin, estupro, abuso
sexual y hostigamiento sexual
200
1. Diligencias periciales especficas en el delito de violacin
200
2. Diligencias periciales especficas en el delito de estupro
202
3. Diligencias periciales especficas en el delito de abuso sexual en

personas menores de edad
203
4. Diligencias periciales especficas en el delito de hostigamiento sexual

y/o acoso sexual
204
Anexo. Gua de especialidades cientficas y tcnicas complementarias
205
I. Introduccin
A continuacin presentamos un manual que describe cules son las diligencias
ministeriales bsicas para la integracin de la Carpeta de Investigacin, respecto
de los tipos penales de carcter sexual, cometidos en agravio de personas
menores de edad.
En este sentido podemos decir que el tema central del presente manual lo
constituye la violacin equiparada, es decir, aquellos casos en los cuales se le
impone la cpula a una persona menor de edad. Sin embargo, igualmente se le ha
prestado atencin a otros tipos penales con contenido sexual cometidos en
agravio de personas menores de edad, concretamente nos referimos al abuso
sexual y al estupro.
Finalmente hicimos una breve referencia a otra serie de delitos, respecto de los
cuales las personas menores de edad tambin pueden ser vctimas, por ejemplo,
aquellos delitos que atentan contra el libre desarrollo de la personalidad y no
solamente contra la libertad sexual; por ejemplo, la pornografa infantil, el turismo
sexual, la corrupcin de personas menores de edad, la trata de personas y el
lenocinio cometidos en agravio de la infancia.
Respecto de los delitos mencionados, pero especialmente en los casos de
violacin equiparada, el Ministerio Pblico encontrar los lineamientos bsicos
para desarrollar una estrategia especfica para la integracin de su Carpeta de
Investigacin.
En el nuevo sistema penal acusatorio adversarial, el agente del Ministerio Pblico
debe cumplir las funciones de imparcialidad, firmeza y prontitud, respetar y
proteger la dignidad humana, as como defender los derechos humanos, para
asegurar el debido proceso y el buen funcionamiento del sistema de justicia penal.
Al propio tiempo, el Ministerio Pblico est obligado a mantener el carcter
confidencial de los asuntos que tenga en su poder y a respetar los derechos tanto
del imputado como de las vctimas y evitar los casos de corrupcin, abuso de
poder, u otras violaciones graves a los derechos humanos.
En este nuevo sistema penal no tendrn valor probatorio en el proceso aquellas
pruebas en las cuales el Ministerio Pblico haya tenido una fundada sospecha de
que fueron obtenidas por medios ilcitos como la tortura, tratos crueles o
inhumanos, u otros abusos que constituyan una violacin a los derechos
humanos.
Entre sus mltiples ocupaciones, durante la Carpeta de Investigacin, el Ministerio
Pblico tiene los siguientes deberes y obligaciones:
a. Durante la Carpeta de Investigacin es una autoridad de naturaleza
administrativa.
b. Es el encargado de la investigacin jurdica de los hechos, para lo cual debe

coordinarse con servicios periciales y la polica ministerial.
c. El Ministerio Pblico no valora las pruebas, las estima.
d. Es recomendable que comience el diseo de una teora del caso para que ms
tarde, en la etapa de juicio oral, pueda sustentar con mayor xito los pormenores
del caso.
Hay que tener presente que el Ministerio Pblico no ordena al juzgador, sino que
solamente formula una imputacin respecto de un hecho concreto, y que el Juez
de Control no ratifica las actuaciones, pues nunca las tiene a la vista, sino que
califica la legalidad o no de las actuaciones ministeriales a travs del rgimen de
audiencias.
Adems, en este nuevo sistema acusatorio no existe la llamada fe de objetos por
parte del Ministerio Pblico, por lo que si respecto a los delitos que nos ocupan se
encontrasen objetos en el lugar de los hechos, debern embalarse y manejarse
con las tcnicas de cadena de custodia, y todos los intervinientes debern acudir a
la Audiencia de Juicio Oral a manifestar sus actuaciones realizadas en el lugar de
los hechos o respecto del hallazgo encontrado.
El cambio de sistema no implica que el Perito deje de hacer su trabajo, pues antes
al contrario, su argumentacin es fundamental para sustentar una teora del caso
en el desarrollo del proceso penal acusatorio.
II. Instrumentos legales aplicables
A continuacin se enlistan los principales instrumentos legislativos que puede
utilizar un Agente del Ministerio Pblico para elaborar la Carpeta de Investigacin
correspondiente.
1. Instrumentos legales supremos
En el sistema Mexicano existen tres tipos de instrumentos legales supremos, del
mbito federal y local, a saber:
a. La Constitucin Poltica de los Estados Unidos Mexicanos. Esta es la ley
suprema tanto para el mbito federal como local, y por tanto, es el eje rector de
toda la normatividad.
b. La Constituciones Polticas de los Estados libres y Soberanos. Son las leyes
supremas de cada Entidad Federativa, por lo que las legislaciones secundarias
deben encontrar su fundamento en estos instrumentos legales.
c. El Estatuto de Gobierno del Distrito Federal. Aunque no contempla una parte
dogmtica, sino slo orgnica, es la ley suprema en la Capital del Pas, por lo que
las leyes secundarias deben atender y observar sus lineamientos.
10
2. Instrumentos internacionales
Entre los instrumentos internacionales que ha reconocido el Estado Mexicano para
su aplicacin en la prctica forense se encuentran los siguientes:
a. La Declaracin Americana de los Derechos y Deberes del Hombre.
b. La Declaracin Universal de Derechos Humanos.
c. El Pacto Internacional de Derechos Civiles y Polticos.
d. La Convencin Interamericana sobre la Desaparicin Forzada de Personas.
e. La Convencin Internacional sobre la Desaparicin Forzada de Personas.
f.La Convencin de Viena sobre el Derecho de los Tratados.
g. Los principios y directrices bsicos sobre el derecho de las vctimas de
violaciones manifiestas de las normas internacionales de derechos humanos y de
violaciones graves del derecho internacional humanitario a interponer recursos y
obtener reparaciones.
3. Leyes Generales
Leyes Generales aplicables en materia de integracin de la Carpeta de
Investigacin:
a. La Ley sobre Celebracin de Tratados: Para que el fiscal conozca los requisitos
previos que debe cumplir un tratado internacional para poder llevar a cabo el
control de la convencionalidad.
b. La Ley de Metrologa y Normatizacin.
c. La Ley General del Sistema Nacional de Seguridad Pblica. Indispensable para
fundamentar las actuaciones de los fiscales y de las policas en el mbito de la
prevencin y de la investigacin de los delitos.
4. Leyes Federales
Las leyes federales que sern aplicables dentro de la fundamentacin de la
Carpeta de Investigacin, son las siguientes:
a. La Ley Federal para Prevenir y Sancionar la Tortura.
b. La Ley Federal de Extincin de Dominio.
c. La Ley Federal de Responsabilidades de Servidores Pblicos.
5. Leyes Orgnicas
Entre las Leyes Orgnicas de relevancia aplicables para la mejor fundamentacin
de la Carpeta de Investigacin, tenemos las siguientes:
11
a. La Ley Orgnica de la Procuradura General de la Repblica: Conforme a la

cual se fundamentarn las actuaciones de la Carpeta de Investigacin en el
mbito federal.
b. Las Leyes Orgnicas de las Procuraduras Generales de Justicia o Fiscalas
Generales de las Entidades Federativas: Donde se encontrar el fundamento de
las actuaciones y organizaciones de los Ministerios Pblicos en el fuero comn.
c. El Reglamento de la Ley Orgnica de la Procuradura General de la Repblica:
Para saber las bases de organizacin de la Procuradura.
6. Acuerdos
Son relevantes los siguientes Acuerdos para la mejor fundamentacin de la
Carpeta de Investigacin:
a. El Acuerdo A/124/04 del Procurador General de la Repblica por el que se crea
el registro nacional de vctimas u ofendidos del delito, en la Procuradura General
de la Repblica.
b. El Acuerdo A/018/01 del Procurador General de la Repblica por el que se
establecen los lineamientos que debern seguir los Agentes del Ministerio Pblico
de la Federacin respecto de las garantas de las vctimas u ofendidos por los
delito.
c. El Acuerdo A/002/2010 del Procurador General de la Repblica por el que se
establecen los lineamientos que debern observar todos los servidores pblicos
para la debida preservacin y procesamiento del lugar de los hechos o del
hallazgo y de los indicios, huellas o vestigios del hecho delictuoso, as como de los
instrumentos, objetos o productos del delito.
7. Cdigos
Entre los Cdigos de importancia para la fundamentacin de la Carpeta de
Investigacin, tenemos los siguientes:
a. El Cdigo Penal Federal.
b. El Cdigo Federal de Procedimientos Penales. Para conocer el trmite a seguir
para la integracin de la Carpeta de Investigacin, ya sea con o sin detenido.
c. Los Cdigos Penales locales.
d. Los Cdigos de Procedimientos Penales, Cdigos Procesales Penales y Leyes
del Proceso Penal de las Entidades Federativas, para conocer el procedimiento a
seguir para la integracin de una Carpeta de Investigacin.
8. Leyes Locales
Algunas Leyes Locales indispensables para la fundamentacin de la Carpeta de
Investigacin:
12
a. Las Leyes estatales en materia de extincin de dominio. Para que los

Ministerios Pblicos conozcan el trmite a seguir en los casos, por ejemplo de
trata de personas, cuando las vctimas sean menores de edad.
b. Las Leyes de Seguridad Pblica Estatal: Para saber las funciones y
atribuciones de los cuerpos policiales en la prevencin e investigacin de los
delitos con contenido sexual en agravio de personas menores de edad.
9. Otros instrumentos aplicables
Otros instrumentos jurdicos aplicables a la fundamentacin de la Carpeta de
Investigacin:
a. Las Directrices sobre la Funcin de los Fiscales (aprobadas por el Octavo
Congreso de Naciones Unidas sobre Prevencin del Delito y Tratamiento del
Delincuente en 1990).
b. Las Directrices sobre la Justicia en asuntos concernientes a los nios vctimas y
testigos del delito, aprobadas por el Consejo Econmico y Social de las Naciones
Unidas en su resolucin 2005/02 de fecha 22 de julio de 2005.
c. Las Guas de Santiago sobre proteccin de vctimas y testigos.
d. El Proyecto de Reglas mnimas de las Naciones Unidas: Para el procedimiento
penal (Reglas de Mallorca).
e. La Norma Oficial Mexicana relativa al Expediente Clnico: Para saber los
requisitos que deben cumplirse en un certificado mdico.
III. La Carpeta de Investigacin
La investigacin inicial puede llevarse a cabo con detenido y sin detenido. Las
diligencias de la investigacin inicial sin detenido, son las siguientes:
a. La noticia criminal.
b. El acuerdo de inicio.
c. La integracin de la triloga investigadora.
d. La constitucin al lugar de los hechos.
e. El establecimiento de la teora del caso.
f. La bsqueda de elementos de conviccin para el perfeccionamiento de la teora
del caso.
g. El acuerdo de determinacin.
En cambio, las diligencias de la investigacin inicial con detenido, se numeran a
continuacin:
a. La noticia criminal estando detenido el imputado.
b. El acuerdo de inicio.
c. La lectura de derechos.
d. La calificacin preliminar de la detencin.
e. La integracin de la triloga investigadora.
13
f. La constitucin al lugar de los hechos.

g. El establecimiento de la teora del caso.
h. La bsqueda de elementos de conviccin para el perfeccionamiento de la teora
del caso.
i. Los medios alternativos en la Carpeta de Investigacin.
j. El acuerdo de determinacin.
IV. La Carpeta de Investigacin sin detenido
A continuacin se hace un desglose de cada uno de los pasos que integran la
Carpeta de Investigacin sin detenido.
1. La noticia criminal
Existen fuentes formales y fuentes informales para la obtencin de la noticia
criminal. Las fuentes formales son la denuncia y la querella, en tanto que las
fuentes informales constituyen cualquier otro mtodo de obtencin de la noticia
criminal.
De conformidad con el artculo 21, prrafo 1, de la Constitucin Poltica de los
Estados Unidos Mexicanos, tanto el Ministerio Pblico como los policas estn
facultados para recibir la noticia criminal. En todo caso, quien recabe la noticia
criminal (Polica o Ministerio Pblico) deber llenar los siguientes formatos:
a. Acta de entrevista al denunciante.
b. Formato de reserva de datos personales.
c. Acta de lectura de derechos a la vctima u ofendido.
Acta de entrevista al denunciante. Esta acta debe contener, al menos, los
siguientes requisitos:
a. Fecha, lugar y hora donde se realiza la entrevista.
b. Datos personales del entrevistado (aunque se pueden mantener en reserva).
c. Cuerpo de la entrevista.
d. Datos del entrevistador.
e. Firmas del entrevistador y del entrevistado.
f. Observaciones y anexos.
Quienes lleven a cabo el acta de entrevista, deben considerar que la vctima del
delito sexual, normalmente carece de confianza para narrar los hechos ocurridos,
de ah que el entrevistador deber ganarse la confianza de la vctima a travs de
un trato amable, e incluso, amigable. Desde luego, tratndose de personas
menores de edad, vctimas de algn delito de naturaleza sexual, el entrevistador
deber contar con una tcnica especial, tomando en consideracin el grado de
madurez y desarrollo intelectual del entrevistado. En este sentido, el entrevistado
no deber tener la sensacin de que durante la entrevista tratan de enjuiciarlo las
14
autoridades, antes al contrario, el entrevistado debe tener la sensacin de que las

autoridades tratan de brindarle proteccin. Ser necesario que el entrevistador le
haga saber al entrevistado las razones por las cuales se hace necesaria la
intervencin del Ministerio Pblico, claro, aclarndole que no ser detenido, sino
reconocindole sus derechos como vctima.
En el caso especfico de violacin equiparada, se podr solicitar que se reserven
los datos personales de la vctima cuando corra algn riesgo su integridad. Igual
podr ocurrir cuando la vctima de algn delito sexual sea una persona menor de
edad.
La reserva de datos personales, de conformidad con los artculos 16, prrafo 2 y
20, apartado C, fraccin V de la Constitucin Poltica de los Estados Unidos
Mexicanos, debe realizarse en los siguientes supuestos:
a. Cuando los intervinientes en el proceso sean nios, nias o adolescentes.
b. Cuando se trate de vctimas de violacin, secuestro o trata de personas.
c. A consideracin del juez, por seguridad.
d. En los casos de delincuencia organizada.
El formato de reserva de datos personales debe contener los siguientes aspectos:
a. Fecha, lugar y hora donde se practica la diligencia.
b. Causa de la reserva de datos.
c. Datos de localizacin.
d. Datos de identidad.
e. Datos del entrevistador.
f. Firmas del entrevistador y entrevistado.
En el sobre cerrado donde se agregue este formato de reserva de datos, debe
contenerse el eslabn de proteccin de datos personales, cuyos elementos son
los siguientes:
a. Los datos de la carpeta de investigacin o nmero de informe.
b. Los datos de quien entrega: nombre, firma, fecha, lugar y hora.
c. Los datos de quien recibe: nombre, firma, fecha, lugar y hora.
Adems de que la vctima de algn delito sexual, dada su calidad de persona
menor de edad, tiene derecho a que sus datos personales permanezcan en
reserva, el agente del Ministerio Pblico, en la medida de lo posible, evitar todo
contacto visual o auditivo con el imputado.
Al momento de entrevistar al denunciante, si se trata de la vctima u ofendido, el
entrevistador deber dictarle la lectura de derechos correspondiente al
entrevistado, cubriendo los siguientes requisitos:
a. Fecha, lugar y hora.
15
b. Datos de la carpeta o del informe.

c. Datos del entrevistado (aunque pueden estar en reserva).
d. Listado de derechos constitucionales y procesales.
e. Datos del entrevistador.
f. Firmas
g. Observaciones y anexos.
Las personas menores de edad, lamentablemente, pueden ser vctimas de delitos
tales como violacin equiparada, abuso sexual, estupro, lenocinio, trata de
personas, turismo sexual, pornografa infantil y, precisamente, de corrupcin de
personas menores de edad. El agente del Ministerio Pblico, en la medida de lo
posible, deber establecer contacto con aquellas instituciones especializadas en la
atencin a vctimas de delitos sexuales, porque en tales instituciones encontramos
mdicos y psiclogos, cuyo trabajo profesional puede ser de gran utilidad.
2. El acuerdo de inicio
El acuerdo de inicio es un documento administrativo de control interno en la
Procuradura, por consecuencia, no constituye un acto de autoridad. El acuerdo de
inicio contiene los siguientes elementos:
a. Fecha, lugar y hora donde inicia la investigacin.
b. Nmero de carpeta y registro en el libro correspondiente.
c. Datos del denunciante (aunque se pueden reservar como vimos anteriormente).
d. Datos del denunciado, si se tuviesen, y formas de localizacin.
e. Circunstancias que motivaron el inicio de la investigacin.
f. Pruebas que se pueden aportar en la investigacin, que se tienen al momento
de la noticia criminal.
Con fundamento en el artculo 21, prrafo 1, de la Constitucin Poltica de los
Estados Unidos Mexicanos, se da inicio a la correspondiente Carpeta de
Investigacin, con los siguientes datos:
Datos del denunciante: (Aunque se pueden mantener en reserva, con formato
anexo).
Los datos del denunciante vlidamente pueden quedar reservados, con
fundamento en el segundo prrafo del artculo 16 de la Constitucin Poltica de los
Estados Unidos Mexicanos, en donde expresamente se dispone lo siguiente:
Toda persona tiene derecho a la proteccin de sus datos personales, al
acceso, rectificacin y cancelacin de los mismos.
En este sentido, en el Acuerdo de Inicio vlidamente puede mencionarse que el
denunciante decidi mantener en reserva sus datos personales.
16
Datos del imputado:

En caso de que se desconozca al imputado, en la medida de lo posible se har
referencia a sus caractersticas o seas particulares. Por ejemplo:
a. Respecto de su media filiacin: sexo; estatura; edad; peso; complexin; tez; tipo
de cara; tipo de cabello; frente; tipo de cejas; tipo de color de ojos; tipo de nariz;
tipo de boca; tipo de mentn.
b. Respecto de sus seas particulares: bigote; patillas; barba; lunares; cicatrices;
tatuajes; deficiencias congnitas; deficiencias adquiridas; anteojos.
c. Relativo a su vestimenta: formal; informal; calidad; calzado.
En el Acuerdo de Inicio igualmente pueden mencionarse, si se cuenta con ellos,
los datos del denunciado y la forma de su localizacin.
Dentro de las circunstancias que motivaron el inicio de la investigacin, no hay que
omitir la descripcin del hecho en general. Por ejemplo, relativo al lugar de los
hechos, hay que precisar si la conducta del imputado fue realizada dentro de un
lugar cerrado, en la va pblica o en algn paraje despoblado. Recordemos que si
el abuso sexual se realiza en un lugar cerrado, normalmente dicha circunstancia
agrava la pena.
Cuando la propia vctima conozca al sujeto, al cual se le incrimina la realizacin
del hecho, entonces, el Ministerio Pblico debe hacer un listado relativo a los
datos del imputado, en donde se describa: el nombre o apodo, la edad, el sexo, la
relacin que guarda con la vctima, el domicilio, la ocupacin o pasa tiempo, as
como los dems datos personales que contribuyan para la pronta localizacin del
activo.
La triloga investigadora se integra por:
a. El Ministerio Pblico como investigador jurdico.
b. El polica como investigador fctico.
c. El perito como investigador tcnico.
La triloga investigadora se puede integrar de tres formas:
a. Cuando el Ministerio Pblico conoce de la noticia criminal.
b. Cuando el polica preventivo conoce de la noticia criminal.
C. Cuando el polica investigador conoce de la noticia criminal.
En la primera forma, es decir, cuando el Ministerio Pblico conoce de la noticia
criminal, debe realizar las siguientes diligencias:
17
a. Tomar la entrevista al denunciante.

b. Realizar el acuerdo de inicio.
c. Girar oficio a las instituciones.
El oficio a la polica ministerial, puede ir en tres sentidos:
a. Para que se constituya al lugar de los hechos, del hallazgo o del evento
delictivo.
b. Para que realice diligencias especficas de investigacin, por ejemplo, el oficio
del Ministerio Pblico puede ir dirigido al polica para que entreviste a
determinadas personas a fin de conocer el paradero del sujeto activo; o, en su
caso:
c. Para que busque lneas de investigacin.
El oficio a servicios periciales, puede ir en dos sentidos:
a. Para que se constituya al lugar de los hechos; o bien,
b. Para que reciba indicios y proceda a su estudio.
Los anteriores oficios son para tener un control interno dentro de la Procuradura;
sin embargo, el apoyo en la investigacin se puede solicitar de manera inmediata
y por cualquier medio.
En la segunda forma de integracin de la triloga investigadora, es decir, cuando el
polica preventivo conoce de la noticia criminal, deber realizar las siguientes
diligencias:
a. Realizar la entrevista al denunciante.
b. Dar aviso inmediato al superior jerrquico y al Ministerio Pblico.
c. Acordonar y asegurar el lugar de los hechos.
d. Eliminar fuentes de peligro.
e. Realizar entrevistas.
f. Realizar detenciones de los imputados.
El uso de la fuerza de los cuerpos de seguridad pblica, al momento de realizar la
detencin del sujeto activo, debe adecuarse a las necesidades de cada caso. Por
ejemplo, el polica acta en cumplimiento de su deber si detiene en flagrancia al
sujeto activo; en cambio, el polica acta en legtima defensa si el sujeto activo
presenta alguna resistencia al momento de ser asegurado. Ahora bien, igualmente
puede ocurrir que sobre un mismo hecho concurran a favor del polica tanto el
cumplimiento de un deber como la legtima defensa propia o de terceras personas,
en cualquier caso la conducta del polica estar debidamente justificada.
En la tercera forma de integrar la triloga ocurre cuando el polica investigador
conoce de la noticia criminal, deber realizar las siguientes diligencias:
18
a. Realizar la entrevista al denunciante.

b. Dar aviso al superior jerrquico y al Ministerio Pblico.
c. Proceder a detencin de los indiciados.
d. Acordonar y asegurar el lugar de los hechos.
e. Eliminar fuentes de peligro.
f. Solicitar apoyo a servicios periciales.
g. Ingresar al lugar de los hechos.
h. Elaborar la cadena de custodia.
i. Asegurar y trasladar indicios.
j. Realizar entrevistas a testigos.
k. Realizar otras diligencias de investigacin.
l. Solicitar apoyo a diversas instituciones.
m. Elaborar modus operandi y modus vivendi.
n. Pedir informes de Capetas relacionadas.
o. Realizar oficio de remisin de actuaciones.
El modus operandi respectivo, deber ser confrontado con otros casos de la
misma naturaleza para verificar si existe o no alguna vinculacin entre los mismos.
Hay que tener presente que las personas menores de edad ltimamente han sido
vctimas de la delincuencia organizada, no solamente para la comisin de delitos
sexuales (violacin equiparada por ejemplo), sino de lenocinio y trata de personas.
4. Constituirse al lugar de los hechos
Una vez formada la triloga investigadora, se proceder al anlisis del lugar de los
hechos, tomando en cuenta los siguientes aspectos:
a. La eliminacin de fuentes de peligro.
b. El acordonamiento y aseguramiento del lugar de los hechos.
c. La bsqueda e identificacin de indicios.
d. La fijacin, levantamiento, etiquetamiento y aseguramiento de los indicios.
e. La preservacin de los indicios.
Para el manejo del lugar de los hechos o del hallazgo, deben tomarse en cuenta
los siguientes formatos:
a. Formato de descripcin del lugar de los hechos.
b. Formato de listado de los intervinientes en el lugar de los hechos.
c. Formato de preservacin en el lugar de los hechos.
d. Formato de inspeccin del lugar de los hechos.
e. Formato de los eslabones de la cadena de custodia.
f. Formato de etiquetamientos.
g. Formato de aseguramiento de objetos.
19
Para el manejo de la investigacin en un lugar del evento delictivo donde no hay

indicios, slo se llevarn a cabo las diligencias de descripcin del lugar de los
hechos, y en su caso, el aseguramiento de objetos.
En cambio, el formato de descripcin del lugar de los hechos sirve para que el
agente de Polica detalle todos los elementos de prueba o indicios que encuentre
en el lugar de los hechos al momento de su arribo, sin tocar o manipular los
indicios. El formato de descripcin del lugar de los hechos debe contemplar los
siguientes rubros:
b. Nmero de carpeta de investigacin.
c. Ubicacin del lugar.
d. Descripcin del lugar.
e. Croquis del lugar.
f. Objetos encontrados en el lugar.
g. Personas encontradas en el lugar.
h. Fuentes de peligro eliminadas.
i. Tcnicas de acordonamiento del lugar.
j. Nombre de quien realiza la diligencia, cargo y adscripcin.
k. Firma de quien describi el lugar.
l. Observaciones y anexos.
Por su parte, el formato de listado de intervinientes en el lugar de los hechos
sirve para saber quines estuvieron y manipularon el lugar de los hechos durante
la diligencia de levantamiento de indicios. Dicho formato debe cubrir los siguientes
puntos:
a. Fecha, lugar y hora
b. Nmero de carpeta de investigacin
c. Responsable del lugar: nombre, gafete, rea de adscripcin y firma.
d. Listado de intervinientes: nombre, nmero de gafete, rea de adscripcin, rol en
el lugar y firma.
e. Observaciones y anexos.
Por otra parte, el formato de preservacin en el lugar de los hechos sirve para
identificar los objetos o las personas que pudieran modificar la escena si no se
toman las previsiones necesarias. El responsable del lugar podr tomar las
decisiones pertinentes para realizar adecuadamente el levantamiento de los
indicios. Este formato debe tener los siguientes elementos:
c. Causas por las que se debe preservar el lugar.
d. Personas que deben moverse en el lugar
e. Objetos que deban moverse para preservar el lugar.
f. Requerimientos tcnicos-operativos para preservar el lugar.
20
Falta decir que el formato de inspeccin del lugar de los hechos (igualmente
se le conoce como acta de ingreso al lugar) sirve para establecer todos los indicios
encontrados en la escena, as como el manejo que se deber dar al espacio
durante la diligencia. Dicho formato debe contar con los siguientes elementos:
c. Responsable del lugar.
d. Tcnicas para el manejo del lugar.
e. Ubicacin de indicios en el lugar.
f. Enumeracin de indicios en el lugar, con su respectivo eslabn de cadena de
custodia.
g. Listado de objetos asegurados.
h. Liberacin/clausura del lugar.
i. Observaciones y anexos.
Concerniente al formato de eslabn de cadena de custodia, hay que decir lo
siguiente. Sirve para enumerar los indicios encontrados en el lugar, el traslado
correspondiente, y la identificacin de personas que han de manipular ese objeto
para realizar los estudios que se estimen pertinentes. El formato de eslabn de
cadena de custodia debe cubrir los siguientes requisitos:
c. Responsables: del lugar, del levantamiento y del traslado.
d. Descripcin del indicio: nmero de indicio, cantidad, tipo de indicio, ubicacin
del indicio, y exmenes a solicitar.
e. Listado de entrega-recepcin: donde en cada acto debe sealarse: nombre,
nmero de gafete, rea de adscripcin y firma de quien entrega y quien recibe, as
como la fecha y la hora de esa entrega-recepcin.
f. Nmero de folio de control interno en el lugar de los hechos.
Ahora bien, el formato de etiquetamientos sirve para identificar los indicios, una
vez que hayan sido asegurados para su traslado. Regularmente los
etiquetamientos se presentan en hojas adheribles que se pegarn en la parte
externa de la envoltura del objeto. Dicho etiquetamiento debe contener los
siguientes elementos:
b. Nmero de carpeta.
c. Nmero de evidencia.
d. Descripcin de la evidencia.
e. Responsable del levantamiento.
f. Folio de control interno.
21
El formato de aseguramiento de objetos sirve para hacer un inventario de todas

las cosas que se tienen a la vista, que no sern estudiadas por los servicios
periciales, pero que se deban resguardar.
c. Causas del aseguramiento
d. Listado de objetos asegurados
e. Hallazgos en el aseguramiento
f. Nombre de quien realiz el aseguramiento, rea de adscripcin, nmero de
gafete y firma.
g. Nombre de los depositarios de los objetos.
La intervencin de los servicios periciales, concerniente a la criminalstica de
campo, para la fijacin de los hechos, nos permitir:
a. La descripcin detallada del lugar de los hechos.
b. El embalaje del material directamente relacionado con los hechos.
c. Un croquis para ubicar la distribucin de los materiales encontrados.
d. Las marcas producidas en superficies blandas localizadas en el lugar de los
hechos.
e. La fijacin fotogrfica del lugar de los hechos y la fijacin fotogrfica de los
materiales encontrados.
f. La bsqueda y el levantamiento de huellas (dactilares, pisadas, palmares).
g. La reconstruccin de los hechos.
h. Las posibles caractersticas de los incriminados.
i. La posible posicin entre vctima y victimario.
j. El nmero probable de las personas que intervinieron en la comisin del hecho.
El agente del Ministerio Pblico, en el momento procesal adecuado, deber
formular la imputacin del hecho tpico, lo cual significa que deber hacer alusin
especfica, al menos, a los siguientes aspectos:
a. El tipo penal que atribuye al sujeto activo.
b. El grado de la ejecucin del hecho (para saber si el hecho tpico fue consumado
o se qued en tentativa).
c. La forma de intervencin (para conocer si el sujeto es autor o partcipe del
hecho tpico que se le atribuye).
d. La naturaleza de la conducta (normalmente la naturaleza de la conducta de los
delitos sexuales consiste en una accin dolosa).
Tomando en cuenta su Carpeta de Investigacin, el Ministerio Pblico podr
colmar los elementos del ttulo de la imputacin, siempre y cuando se lo permita
22
la cronologa de los hechos y su listado de los datos de prueba. Estos tres puntos
de vista le permitirn haberse forjado una teora del caso. De ah que, la teora del
caso es una argumentacin sistemtica de los elementos que integran un asunto
concreto y, se compone por tres grandes bloques:
a. Teora fctica: narracin cronolgica de los hechos.
b. Teora probatoria: listado de datos de prueba.
c. Teora jurdica: hiptesis normativa (o ttulo de la imputacin).
Toda teora del caso debe ser lgica, sencilla, creble, flexible y con suficiencia
jurdica.
Teora fctica
Teora probatoria
Teora jurdica
Argumentacin
Archivo definitivo
Archivo temporal
Criterios de
oportunidad
Formulacin de la
imputacin
Para que el Ministerio Pblico vaya construyendo su teora del caso, debe agotar
las distintas hiptesis o lneas de investigacin, para saber cul de esas
estrategias puede tener mayor viabilidad al momento de judicializar la carpeta
correspondiente.
Es importante mencionar que las lneas de investigacin proyectadas por el
Ministerio Pblico, en la medida de lo posible, deben estar vinculadas con alguna
teora del caso especfica. De esa manera las lneas de investigacin del
Ministerio Pblico estaran proyectadas hacia una direccin determinada, con tal
de formular algn ttulo de la imputacin especfico.
5.1. La formulacin de la imputacin de un hecho en casos concretos
Se sugiere que el Ministerio Pblico ordene la prctica de determinadas lneas de
investigacin, pero que lo haga con las miras hacia la construccin de lo que ms
tarde se denominar la teora del caso del Ministerio Pblico.
Ya se dijo que la teora del caso es una argumentacin sistemtica de los
elementos que integran un asunto y que se compone por tres bloques, a saber: la
teora fctica o narracin cronolgica de los hechos, la teora probatoria o listado
23
de datos de prueba y, la teora jurdica o hiptesis normativa (es decir el ttulo de

la imputacin del hecho). Enseguida veamos cmo se construye el ttulo de la
imputacin del hecho:
1. Uno de los dos intervinientes sostuvo los muslos de la vctima, en tanto el otro
le impona la cpula. Ttulo de la imputacin: Violacin consumada por los
coautores en forma de accin dolosa. Desglose de los elementos del ttulo de
imputacin:
Tipo penal: Violacin.

Grado de la ejecucin: Consumacin del resultado.
Forma de intervencin: Coautora.
Naturaleza de la conducta: Accin dolosa.
2. Con el exclusivo propsito de cometer violacin, el sujeto se puso en un estado

de inimputabilidad mediante la embriaguez. Ttulo de la imputacin: Violacin en
grado de tentativa inacabada del autor directo a travs de una accin libre en su
causa dolosa. Desglose de los elementos del ttulo de imputacin:

Grado de la ejecucin: Tentativa inacabada.
Forma de intervencin: Autora directa.
3. En una calle solitaria, al ver pasar a su vctima, el sujeto activo intent

imponerle la cpula; sin embargo, al percatarse que se trataba de su vecina, el
activo desisti avergonzado. Ttulo de la imputacin: Violacin en grado de
tentativa desistida eficazmente por autor directo en forma de accin dolosa.
Desglose de los elementos del ttulo de imputacin:

Grado de la ejecucin: Tentativa desistida eficazmente.
4. El sujeto activo interrumpi los actos ejecutivos de violacin motivado por la

promesa de su vctima, en el sentido de que se entregara voluntariamente, tras de
una breve pausa de descanso. Ttulo de la imputacin: Violacin en grado de
tentativa inacabada del autor directo en forma de accin dolosa. Desglose de los
elementos del ttulo de imputacin:

Grado de la ejecucin: Tentativa inacabada.
24
5. Para cometer abuso sexual el sujeto activo primeramente se emborrach y

luego hizo una serie de tocamientos a su vctima. Ttulo de la imputacin: Abuso
sexual agravado, consumado por el autor directo bajo una accin libre en su causa
dolosa. Desglose de los elementos del ttulo de la imputacin:
Tipo penal: Abuso sexual agravado.

Grado de la ejecucin: Consumacin.
Naturaleza de la conducta: Accin libre en su causa dolosa.
6. El sujeto activo le ofreci dinero a una persona menor de edad, a cambio de

ciertas relaciones de carcter sexual. Ttulo de la imputacin: Corrupcin de
personas menores de edad, consumada por el autor directo en forma de accin
dolosa. Desglose de los elementos del ttulo de la imputacin:
Tipo penal: Corrupcin de personas menores de edad.

7. Una persona distribuy propaganda mediante la cual ofreci los servicios

sexuales (de personas menores de edad) a quienes acudieran a un determinado
hotel en Acapulco. Ttulo de la imputacin: Turismo sexual consumado por el autor
directo en forma de accin dolosa. Desglose de los elementos del ttulo de la
imputacin:
Tipo penal: Turismo sexual.

Como se aprecia, en el ttulo de la imputacin debe hacerse alusin a los

siguientes cuatro rubros:
a. El tipo penal que se atribuye.
b. El grado de la ejecucin del hecho.
c. La forma de intervencin del autor o partcipe.
d. La naturaleza de la conducta.
6. Bsqueda de los elementos de conviccin para el perfeccionamiento de la
teora del caso
El Ministerio Pblico puede ordenar las diligencias necesarias para el
esclarecimiento de los hechos y girar los mandamientos, oficios, escritos,
25
promociones e informes que considere pertinentes para dicho propsito. Por

ejemplo:
a. El formato de entrevista a testigos.
b. El acuerdo de aseguramiento.
c. El acuerdo de devolucin de objetos.
d. El oficio de remisin de actuaciones.
El formato de entrevista al testigo debe contener los siguientes puntos:
c. Datos del entrevistado.
d. Tipo/calidad de testigo.
e. Cuerpo de la entrevista.
f. Datos del entrevistador.
g. Firmas.
h. Observaciones y anexos.
Por su parte, el acuerdo de aseguramiento de objetos es para definir el destino
final a las cosas que hayan sido puestas a disposicin del Ministerio Pblico. En
este sentido, el acuerdo de aseguramiento de objetos tiene las siguientes cuatro
finalidades:
a. Acuerdo de aseguramiento para devolucin.
b. Acuerdo de aseguramiento por abandono.
c. Acuerdo de aseguramiento para decomiso.
d. Acuerdo de aseguramiento para extincin de dominio.
El acuerdo de aseguramiento para devolucin se realizar en aquellos objetos
que no tengan relacin con el hecho delictuoso, y el gobernado haya acreditado
legtimamente su posesin o propiedad. Por ejemplo, una casa rentada en la
playa, donde el propietario ignora que en el interior de la casa se cometi un delito
sexual en contra de una persona menor de edad.
Por su parte, el acuerdo de aseguramiento por abandono tiene el propsito de
notificar a todas aquellas personas que crean tener un inters jurdico y que deban
acreditar su legtima posesin o propiedad. Si se cumple el plazo sealado en el
acuerdo, entonces el Ministerio Pblico realizar un acuerdo donde decrete el
abandono de los objetos a favor del Estado.
El acuerdo de aseguramiento para decomiso tiene el propsito de tener
resguardo sobre los objetos que, eventualmente, deber ser determinado su
destino en una sentencia definitiva del juez de conocimiento.
Finalmente, el acuerdo de aseguramiento para la extincin de dominio
proceder en los delitos de secuestro, robo de vehculos, trata de personas y
26
narcomenudeo en el fuero comn. Al respecto el Ministerio Pblico deber

decretar la providencia precautoria de aseguramiento y tendr, a partir de ese
momento, 90 das para elaborar la demanda de extincin de dominio. Si en ese
plazo no lo realiza, entonces deber ordenar la devolucin del bien.
En general, los acuerdos de aseguramiento deben contener los siguientes
elementos:
c. Causas de aseguramiento
d. Listado de objetos asegurados
e. Destino de los objetos
f. Notificaciones a los gobernados
g. Anexos e inventarios.
El formato de devolucin se realizar en el momento en que el Ministerio Pblico
entregue los objetos al gobernado, donde deber realizar un acuerdo, que cumpla,
al menos, con los siguientes requisitos:
a. Fecha, lugar y hora
c. Causas de aseguramiento
d. Causas de devolucin
e. Tipo de devolucin
f. Objetos que se van a devolver y el estado en que se encuentren.
g. Documentos que acreditan posesin o propiedad, o entrevistas a testigos.
h. Anexos e inventarios.
i. Personas a quien se devuelve la cosa.
j. Datos del funcionario que ordena la devolucin.
k. Firmas de los intervinientes.
El oficio de remisin de actuaciones lo elaborar el perito o el polica que tenga
diligencias de investigacin que deba entregar, a lo cual, debe cumplir con los
siguientes requerimientos:
c. Nombre de la autoridad a quien va dirigido el oficio.
d. La fundamentacin legal de la remisin.
e. Listado de actuaciones que se van a remitir con todos los anexos.
f. Observaciones o advertencias que deba atender el Ministerio Pblico.
g. Nombre de quien realiza la remisin, cargo, adscripcin y firma autgrafa.
27
El acuerdo de determinacin es la ltima actuacin de la investigacin

desformalizada, y tiene como propsito decidir cul ser el destino final de la
Carpeta de Investigacin correspondiente.
El acuerdo de determinacin y puede ir en cuatro sentidos:
a. Archivo definitivo.
b. Archivo temporal.
c. Criterio de oportunidad.
d. Solicitud para la formulacin de la imputacin.
El Ministerio Pblico decretar el archivo definitivo cuando:
a. El hecho no sea delictuoso.
b. El delito se encuentre extinguido.
c. Exista una excluyente de responsabilidad penal.
El hecho no delictuoso es aquel que ni siquiera constituye una conducta tpica, es
decir, si la conducta del incriminado no coincide con la descripcin de la ley penal,
decimos que la conducta no es tpica. Hay otras causas de exclusin del delito,
por ejemplo: el consentimiento que recae sobre bienes jurdicos disponibles, la
legtima defensa, el estado de necesidad, el ejercicio de un derecho, el
cumplimiento de un deber, la inimputabilidad, el error de tipo invencible y, por
supuesto, el error de prohibicin inevitable, as como la inexigibilidad de otra
conducta y el estado de necesidad disculpante.
El archivo provisional ser decretado cuando Ministerio Pblico no tenga
suficiencia probatoria para formular una imputacin, ya sea por falta e
imposibilidad de realizar diligencias, o por imposibilidad de poder determinar la
identificacin del imputado.
Los criterios de oportunidad podrn ser decretados por el Ministerio Pblico en
alguno de los siguientes supuestos:
a. Cuando el incriminado sufra una afectacin fsica o psquica de carcter
irreversible.
b. Cuando por las caractersticas particulares del autor, se considere que la pena
es innecesaria e irracional.
c. Cuando sea un bien jurdico de mnima cuanta y se encuentre reparado el
dao.
d. Al imputado colaborador.
El criterio de oportunidad puede ser parcial o total. Cuando es parcial, puede
aplicarse al gobernado alguna medida preventiva. Cuando es total, el asunto se
cierra y se da como concluido.
28
Para ofertar un criterio de oportunidad se deben tomar en cuenta los siguientes

caracteres:
a. Social: Porque un criterio de oportunidad no debe ser ms daoso que el propio
bien jurdico protegido de que trate el asunto.
b. Multi e interdisciplinario: Porque los criterios de oportunidad no slo se
sustentarn en un rea del Derecho, sino en distintas disciplinas: medicina,
psiquiatra, psicologa, criminologa, victimologa, poltica criminal, penologa.
c. Preventivo: Porque al ofertar un criterio de oportunidad se puede aplicar una
media provisional o una garanta.
d. Legislativo: Porque el criterio de oportunidad debe estar regulado por la ley
procesal.
Hay que recordad que, en tratndose de delitos sexuales cometidos en agravio de
personas menores de edad, en tales casos el bien jurdico (es decir la libertad
sexual) normalmente es indisponible. En los casos especficos de lenocinio, trata
de personas, turismo sexual, pornografa infantil y corrupcin de personas
menores de edad, en tales casos el bien jurdico protegido (es decir el libre
desarrollo de la personalidad) es un bien jurdico indisponible. Ahora, la
indisponibilidad del bien jurdico es un argumento que el Ministerio Pblico podr
ocupar para negar cualquier principio de oportunidad en beneficio del imputado.
La solicitud de la formulacin de la imputacin se realizar cuando existan
datos que establezcan la presencia de un hecho que la ley seale como delito, as
como la probabilidad que un sujeto lo cometi o particip en su comisin. En el
ttulo de la imputacin debe hacerse alusin a los siguientes cuatro rubros: el tipo
penal que se atribuye, el grado de la ejecucin del hecho, la forma de intervencin
del autor o partcipe y, la naturaleza de la conducta.
La solicitud para la formulacin de imputacin puede ir acompaada de una
providencia precautoria personal, por ejemplo:
a. Orden de aprehensin.
b. Orden de comparecencia.
c. Citacin para formulacin de imputacin.
La orden de aprehensin tiene su fundamento en el artculo 16, prrafos tercero y
cuarto de la Constitucin Poltica de los Estados Unidos Mexicanos, y debe
cumplir con los siguientes requisitos:
a. Que exista una denuncia o querella.
b. Que exista un hecho que la ley seale como delito (es decir una conducta
tpica).
c. Que exista la probabilidad de que el incriminado lo cometi (como autor) o que
particip en su comisin (como inductor o como cmplice).
d. Que se trate de un hecho cuya pena sea privativa de libertad.
e. Que no se pueda lograr la comparecencia del sujeto por cualquier otro medio.
29
Por su parte, la orden de comparecencia se solicitar cuando se cubran los

a. Que exista una denuncia o querella.
b. Que exista un hecho que la ley seale como delito.
c. Que exista la probabilidad de que el incriminado lo cometi o particip en su
comisin.
d. Que se trate de un hecho cuya pena sea privativa de libertad o alternativa.
En estos caos el agente del Ministerio Pblico debe tomar muy en cuenta el valor
del bien jurdico que se protege. Por ejemplo, el abuso sexual (sobre una persona
mayor de edad) es un tipo penal, en el cual, el consentimiento de la vctima
normalmente excluye la configuracin de la tipicidad del hecho. Por eso, si al
momento de la realizacin del hecho, la supuesta vctima otorga su
consentimiento para que alguien lleve a cabo un tocamiento de carcter sexual, en
tales supuestos, el consentimiento de la supuesta vctima tiene la fuerza de excluir
la tipicidad de la conducta.
Lo anterior no sucede tratndose de lenocinio, trata de personas, violacin
equiparada, turismo sexual, pornografa infantil, ni tampoco en casos de
corrupcin de personas menores de edad. En estos casos la tipicidad del hecho se
configura muy a pesar del consentimiento de la vctima.
Debido a lo anterior el Ministerio Pblico debe tener presente cundo, conforme a
la ley, una persona puede vlidamente disponer de un bien jurdico. Por cierto, la
libertad sexual es un bien jurdico indisponible para personas menores de doce
aos de edad. En cambio, el libre desarrollo de la personalidad es un bien jurdico
indisponible para todas las personas menores de dieciocho aos de edad. Claro
que las personas mayores de edad vlidamente pueden disponer de su libertad
sexual.
V. Fundamento para la integracin de la Carpeta de Investigacin con
detenido
1. Introduccin
La Carpeta de Investigacin con detenido tiene su fundamento en el artculo 16,
prrafos quinto y sexto de la Constitucin Poltica de los Estados Unidos
Mexicanos y solamente proceder en las hiptesis de flagrancia y caso urgente.
Con fundamento en el artculo 16, prrafo 5, existir flagrancia si se cubren los
siguientes aspectos:
a. La existencia de un hecho delictuoso.
30
b. El sujeto haya sido detenido al momento de cometer el hecho, o

inmediatamente despus con persecucin material.
c. Que el sujeto sea puesto inmediatamente a disposicin del Ministerio Pblico.
d. Que obre registro de detencin.
Con fundamento en el artculo 16, de la Constitucin Poltica, prrafo sexto, existe
caso urgente si se cubren los siguientes requisitos:
a. La existencia de un hecho delictuoso considerado grave por la ley.
b. Que el sujeto pretenda sustraerse de la accin de la justicia.
c. Que por razn de la hora, lugar u otra circunstancia, no se pueda acudir ante el
Juez de Control para solicitar una orden de aprehensin.
2. El hecho delictuoso
El hecho delictuoso es la circunstanciacin fctica de los elementos objetivos,
subjetivos y normativos del tipo penal. El hecho delictuoso no requiere un estudio
minucioso de cada elemento del tipo penal.
El hecho delictuoso debe diferenciarse de una falta administrativa y, para ello, se
hace el siguiente anlisis comparativo:
Hecho delictuoso
Falta administrativa
Se encuentra regulado en una ley Se regula en un bando municipal, en un
penal.
reglamento, o en su caso, en una ley de
justicia cvica.
Alude a una sancin privativa de La sancin privativa de libertad no
libertad.
puede exceder de 36 horas.
La autoridad que lo conoce es el La autoridad que los conoce es el juez
Ministerio Pblico.
calificador,
juez
cvico,
oficial
conciliador, comisario, sndico, juez
municipal.
El procedimiento para sancionar es de El procedimiento es administrativo.
carcter jurisdiccional.
Sebe pagar una multa y una reparacin Los montos de las multas son mnimos.
del dao.
Es necesario determinar la intencin Es irrelevante el dolo o la culpa del
(dolo) o la imprudencia (culpa) del autor.
autor.
Genera un antecedente penal.
No genera antecedentes.
Se protegen bienes jurdicos relevantes Se protege el orden pblico.
para la sociedad.
Es de carcter represivo, ya que se Es de carcter preventivo, ya que
31
sancionar a la persona por lo que hizo, pretende evitar hechos mayores.

no por lo que pudiera hacer.
Se regir por el principio de Se regir por el principio
culpabilidad.
peligrosidad.
de
Como se aprecia, existen mltiples diferencias entre un hecho delictuoso y una

simple falta administrativa. Pero por el momento debe quedar claro que el hecho
delictuoso es una conducta tpica. Una conducta es tpica cuando literalmente
coincide con la descripcin hecha previamente en alguna ley penal (tipo penal).
Es importante diferenciar entre un hecho delictuoso del fuero comn y del fuero
federal. A tal efecto el artculo 50 de la Ley Orgnica del Poder Judicial de la
Federacin, hace la clasificacin de los delitos federales:
a. Los previstos en las leyes federales y tratados internacionales.
b. Los cometidos por servidores pblicos federales, o en contra de ellos en
ejercicio de sus funciones.
c. Por la facultad de atraccin.
d. Los cometidos dentro de instalaciones federales o zonas federales.
e. Los cometidos en el extranjero y que tengan efectos en el pas.
f. Los cometidos en embajadas y consulados.
g. Los del servicio pblico federal.
Los dems delitos, por exclusin, son del fuero comn. Ahora bien, los delitos de
carcter sexual en contra de las personas menores de edad, tales como la
violacin equiparada, el abuso sexual y el estupro, dado que estn descritos en
todos los Cdigos penales de la Repblica, constituyen hechos delictuosos del
fuero comn, pero, si el sujeto activo resulta ser, por ejemplo, un servidor pblico
federal, entonces, podr ser la jurisdiccin federal competente.
2.1. Detencin del sujeto en flagrancia
Se considerar una detencin en flagrancia, si se cumplen alguno de los
siguientes supuestos:
a. Que el sujeto sea detenido en el mismo momento en que est cometiendo el
hecho.
b. Que el sujeto sea perseguido materialmente. La persecucin material significa
una persecucin estratgica, es decir, que el Ministerio Pblico debe argumentar
cules son las tcnicas de identificacin, bsqueda y localizacin del incriminado.
Esta persecucin no puede ser mayor a 24 horas.
c. Que existan indicios en posesin del sujeto, y que est plenamente identificado
como interviniente en el hecho, siempre y cuando, la detencin se haga dentro del
trmino de las 24 horas.
32
Normalmente decimos que ha comenzado la comisin de un hecho desde que

inicia la tentativa del mismo, es decir, desde el momento en que el sujeto activo
pone en movimiento el ncleo o verbo rector del tipo penal; en ese momento,
podr ser asegurado en flagrancia el sujeto activo.
Igual ocurre cuando el sujeto activo sea sorprendido inmediatamente despus a la
consumacin del resultado. La consumacin del resultado es un concepto formal
que depende del tipo penal de que se trate. Por ejemplo, el turismo sexual se
consuma desde el momento en que una persona ofrece pblicamente la
posibilidad de que alguien (el cliente) viaje a un cierto lugar con el propsito de
efectuar relaciones sexuales con una persona menor de edad. En el caso anterior
no es necesario, para la consumacin del resultado, que efectivamente se lleven a
cabo tales relaciones de carcter sexual, porque esto ltimo, simplemente, no lo
exige el tipo penal.
El polica que acta en el momento mismo en que se est cometiendo el hecho
delictuoso, adems de que ha sorprendido en flagrancia al sujeto activo, acta en
cumplimiento de su deber, e inclusive, al propio tiempo, en legtima defensa de
tercero; por tanto en dicha actuacin policial habrn concurrido a favor del polica
dos causas de justificacin: el cumplimiento de un deber y la legtima defensa de
tercero, sin que esto impida que el polica tambin acte en legtima defensa
personal ante la resistencia que presente el sujeto activo. En cambio, si es un
particular quien asegura materialmente al activo en flagrancia, el particular estara
justificado por el ejercicio de un derecho.
2.2. Puesta a disposicin del detenido
Se entender que un sujeto queda a disposicin del Ministerio Pblico si ste lo
tiene fsicamente y formalmente bajo su custodia. A partir de ese momento iniciar
el cmputo de las 48 horas.
La puesta a disposicin de manera inmediata se debe tomar en cuenta el tiempo
de traslado, desde el lugar de la detencin hasta donde se encuentre el Ministerio
Pblico.
Si la puesta a disposicin se dilata de manera injustificada, el servidor pblico
cometer el tipo penal de abuso de autoridad, previsto en el artculo 215, fraccin
XV del Cdigo Penal Federal.
2.3. Registro de detencin
El registro de detencin deber cubrir los siguientes requisitos:
a. Nombre, apodo y media filiacin del detenido.
b. Datos de localizacin del imputado.
c. Fecha, lugar y hora en que se da la detencin.
33
d. Circunstancias que motivaron la detencin.

e. Nombre de los agentes quienes realizan la detencin, as como cargo y
adscripcin.
f. Nombre de la autoridad ante quien se pondr a disposicin el detenido, as
como el tiempo aproximado de traslado.
La omisin del registro de detencin, ser motivo de sancin por el tipo penal de
abuso de autoridad, adems de que la flagrancia sera ilegal.
3. Caso urgente
3.1. Hecho delictuoso grave
En el nuevo sistema de justicia penal tenemos seis clasificaciones del hecho
delictuoso, conforma a la Constitucin Poltica:
a. Delito no grave (artculo 16, prrafo 6).
b. Delito grave (artculo 16, prrafo 6).
c. Delito de prisin preventiva oficiosa (artculo 19, prrafo 2).
d. Delito de delincuencia organizada (artculo 16, prrafo 9).
e. Delito de extincin de dominio (artculo 22, prrafo 2, inciso d)).
f. Delito de accin penal privada (artculo 21, prrafo 2).
El hecho delictuoso grave debe encontrarse regulado en la ley procesal. La
violacin equiparada, el abuso sexual en agravio de personas menores de edad,
as como el lenocinio, la trata de personas, el turismo sexual y la pornografa
infantil, normalmente estn clasificados en los Cdigos Penales como delitos
graves.
Sustraccin a la accin de la justicia
Se entender que un sujeto pretende sustraerse de la accin de la justicia en los
siguientes supuestos:
a. Falsedad de datos personales.
b. Capacidad econmica del sujeto.
c. La estabilidad laboral o la residencia fija.
d. Que tenga familiares en otra entidad federativa o en el extranjero.
e. Grado de afectacin o puesta en riesgo del bien jurdico.
f. El comportamiento del sujeto para obstaculizar la investigacin porque se est
ocultando.
La orden de aprehensin
La orden de aprehensin es otorgada por el Juez de Control, de manera inmediata
y por cualquier medio, siempre y cuando se cubran los siguientes requisitos:
34
a. Que exista una denuncia o querella previa.

b. Hayan datos que establezcan la existencia de un hecho delictuoso.
c. Que el hecho delictuoso tenga una sancin privativa de libertad no alternativa.
d. La probable comisin o participacin de su comisin del sujeto en el hecho.
e. Que no se pueda garantizar la comparecencia del imputado por otros medios.
En el sistema penal acusatorio se pretende que existan jueces de control en todo
momento, a efecto de que el caso urgente se decrete en situaciones estrictamente
indispensables.
Se pretende eliminar con el tiempo la hiptesis del caso urgente, a efecto de que
sean los Jueces de Control quienes autoricen las providencias precautorias y las
tcnicas de investigacin que el Ministerio Pblico deba practicar.
VI. Diligencias de integracin de la Carpeta de Investigacin con Detenido
La carpeta de investigacin con detenido se integra a travs de diez pasos a
saber:
a. La noticia criminal estando presente el imputado.
b. el acuerdo de inicio.
c. La lectura de derechos.
d. La calificacin preliminar de la detencin.
e. La integracin de la triloga investigadora.
f. La constitucin al lugar de los hechos.
g. El establecimiento de la primera teora del caso.
h. La bsqueda de elementos de conviccin para el perfeccionamiento de la teora
del caso.
i. La audiencia de conciliacin en carpeta de investigacin.
j. El acuerdo de determinacin.
1. Noticia criminal estando presente el imputado
La noticia criminal (de fuentes formales o informales) la puede recibir el polica o el
Ministerio Pblico. Si el polica recibe la denuncia y procede a realizar
detenciones, debe llenar los formatos correspondientes de manera inmediata y
remitir al sujeto al Ministerio Pblico.
Los formatos que deben llenar de manera inmediata son:
a. Registro de detencin.
b. Lectura de derechos.
c. Exploracin fsica.
d. Entrevista del denunciante, y con el anexo de datos personales si lo hubiese.
35
El acuerdo de inicio debe realizarlo el Ministerio Pblico, y debe contener los
a. Asignacin del nmero de carpeta y registro en el libro de gobierno.
b. Fecha, lugar y hora en que da inicio la carpeta de investigacin.
c. Datos del denunciante, el cual podr mantenerse en reserva, con fundamento
en el artculo 16, prrafo 2, de la Constitucin Poltica de los Estados Unidos
Mexicanos.
d. Datos del denunciado, con verificacin del registro de detencin.
e. Circunstancias que motivaron el inicio de la detencin.
El Ministerio Pblico, al mismo tiempo que est realizando el acuerdo de inicio,
debe dar lectura de derechos al detenido. El Ministerio Pblico, en el mismo
acuerdo de inicio verificar, de primera percepcin, la hiptesis tpica del hecho
presentado, para efectos de iniciar la investigacin.
3. Lectura de derechos
La lectura de derechos al detenido se debe dar en tres momentos importantes:
a. Por el polica en la detencin.
b. Por el Ministerio Pblico cuando se lo ponen a disposicin.
c. Por el Juez de Control en la primera comparecencia.
Si el polica o el Ministerio Pblico omiten, de manera injustificada, la lectura de
derechos, sern sancionados administrativamente.
Si el Juez de Control omite la lectura de derechos, las actuaciones sern nulas,
con las responsabilidades que pudiesen tener.
Los principales derechos que debe conocer el imputado en su detencin, son los
previstos en el artculo 20, apartado b de la Constitucin, y se pueden resumir en
los siguientes:
a. Que se le presuma inocente, salvo sentencia condenatoria en contrario.
b. A declarar o guardar silencio. Toda declaracin ser con asistencia de defensor
frente al Juez.
c. A nombrar abogado defensor, titulado y con cdula profesional.
d. A conocer los datos que obran en su contra.
e. Aportar datos de prueba para su defensa.
f. No estar incomunicado.
4. Calificacin preliminar de la detencin
36
El Ministerio Pblico, una vez que haya dado lectura de derechos, verificar que
se cubran todos y cada uno de los requisitos exigidos para la flagrancia o caso
urgente.
Cuando considere que existen argumentos suficientes para sustentar frente al
Juez de Control la legalidad de la detencin por flagrancia, elaborar un acuerdo
de retencin, el cual lo expondr posteriormente en audiencia pblica.
Si existe la necesidad de decretar un caso urgente, el Ministerio Pblico elaborar
una orden de detencin.
El Juez de Control conocer los argumentos de la detencin por flagrancia o caso
urgente, siempre que el Ministerio Pblico argumente de manera verbal, de lo
contrario, el sujeto quedar en libertad; dicho de otra manera, el Juez de Control
no ratifica la retencin o la detencin.
El Ministerio Pblico si no pretende solicitar la medida cautelar de prisin
preventiva ante el Juez de Control, podr dejar en libertad al imputado, con
independencia de solicitar cualquier otra medida.
La triloga investigadora se puede integrar en el trmino de las 48 horas, o en su
caso, puede seguir practicando datos de prueba una vez que se ha resuelto la
investigacin judicializada o el auto de no vinculacin.
La triloga investigadora se har llegar de datos de prueba duros que sean
contundentes para lograr la judicializacin de la investigacin, y por tanto, la
aplicacin de medidas cautelares al imputado.
La triloga investigadora se integra por:
a. Ministerio Pblico como investigador jurdico, y como dirigente de la
investigacin con detenido.
b. Policas, como investigadores fcticos, quienes pueden allegarse de los datos
de prueba, ms all de las 48 horas.
c. Servicios periciales, quienes podrn presentar sus dictmenes durante la
investigacin judicializada.
6. Constitucin al lugar de los hechos
Una vez que la triloga tiene conocimiento de los hechos, se constituir al lugar a
efecto de poder clasificar cules son los datos de prueba que presentar el
Ministerio Pblico en la audiencia de Control de Garantas, y cules son los datos
de prueba que mantendr en reserva para el xito de la investigacin, con
37
fundamento en el artculo 20, apartado B, fraccin VI de la Constitucin Poltica de

los Estados Unidos Mexicanos.
La triloga investigadora observar los siguientes pasos:
a. Eliminacin de fuentes de peligro.
b. Acordonamiento y aseguramiento del lugar de los hechos.
c. Bsqueda e identificacin de indicios.
d. Fijacin, levantamiento, embalaje y aseguramiento del indicio.
e. Preservacin de los indicios.
Las entrevistas que practiquen los miembros de la triloga investigadora podrn
ser incorporados en los argumentos de la imputacin, o en su caso, hasta despus
de haberse resuelto la procedencia de la vinculacin.
El Ministerio Pblico deber establecer su principal lnea de investigacin para
preparar sus argumentos de la imputacin. A partir de este momento, el fiscal le
debe dar a conocer la Carpeta de Investigacin a la defensa para que prepare sus
argumentos que ha de llevar frente al Juez de Control.
Los datos de prueba de la primera teora del caso que el Ministerio Pblico
establezca en sus argumentos, son los que sern objeto de discusin en la
Audiencia de Control de Garantas. Los datos de prueba que no sean anunciados
en esta primera teora del caso, no podrn incorporarse sino hasta despus de
que el Juez de Control se haya pronunciado respeto de la vinculacin.
La teora del caso se integra por tres elementos:
a. Teora fctica: se narrar cronolgicamente los hechos que sern planteados en
la audiencia de formulacin de la imputacin.
b. Teora probatoria: se anunciarn los datos de prueba que sern objeto de
discusin en la audiencia de vinculacin.
c. Teora jurdica: se establecer el tipo penal bsico por el cual se solicita que se
judicialice la investigacin.
Ya hemos resaltado ampliamente la importancia que representa el hecho de que
el Ministerio Pblico dirija sus lneas de investigacin conforme a una cierta
estrategia que ms tarde le permita sostener una primera teora del caso.
8. Bsqueda de elementos de conviccin para el perfeccionamiento de la
teora del caso
38
El Ministerio Pblico, al elaborar su teora del caso, puede percatarse que existen
distintas lneas de investigacin, de las cuales desarrollar la que pueda tener
mayor sustento, dejando las dems en sigilo para el xito de la investigacin.
Los elementos de conviccin para el perfeccionamiento de la teora del caso
pueden practicarse en todo momento, con independencia de que se judicialice o
no la investigacin.
Si la investigacin se judicializa, los elementos de perfeccionamiento pueden
causar actos de molestia al imputado, con previa solicitud ante el Juez de Control.
Si la Carpeta de Investigacin no se judicializa, el Ministerio Pblico no puede
causar algn acto de molestia al imputado y, por tanto, sus elementos de
perfeccionamiento estarn restringidos.
9. Audiencia de conciliacin en Carpeta de Investigacin
Cuando se trate de bienes jurdicos disponibles de carcter personal, el Ministerio
Pblico podr instar a las partes a que lleguen a un acuerdo reparatorio o
restitutorio. Hay que tener presente que las personas menores de doce aos de
edad no pueden, conforme a la ley, disponer vlidamente de su libertad sexual.
Esto debemos tenerlo presente en casos de violacin equiparada y en casos de
abuso sexual agravado.
Igual conviene destacar que la corrupcin de personas menores de edad, el
turismo sexual, el lenocinio, la trata de personas y la pornografa infantil, en
agravio de una persona menor de edad, suponen el quebrantamiento de un bien
jurdico indisponible (el libre desarrollo de la personalidad). De ah que, a decir
verdad, en estos casos no ser posible la conciliacin a que se hace referencia.
Por lo dems, de manera general, cuando las partes llegan a un acuerdo
reparatorio o restitutorio, se puede dar alguno de los siguientes supuestos:
a. Perdn del ofendido.
b. Desistimiento de la querella.
c. Suspensin de la investigacin para cumplimiento de acuerdo reparatorio o
restitutorio.
d. Cierre de la investigacin por cumplimiento de acuerdo reparatorio o restitutorio.
En tipos penales graves, la conciliacin servir para el pago de la reparacin del
dao, pero no para suspender o terminar la investigacin.
El acuerdo de determinacin puede ir en cuatro sentidos:
39
a. Archivo definitivo. Se dar cuando el hecho no sea delictuoso o se encuentre

extinguido.
b. Archivo provisional. Cuando no existan datos suficientes para sustentar una
imputacin.
c. Criterios de oportunidad. Cuando la pena se vuelva innecesaria e irracional.
d. Solicitud para la formulacin de la imputacin. Cuando hayan datos que
establezcan la existencia del hecho delictuoso y la comisin o participacin en su
comisin.
La solicitud para la formulacin de la imputacin supone que el Ministerio Pblico
cuenta con los elementos suficientes para sostener una determinada teora del
caso y un ttulo de la imputacin especfico, en el cual, como se ha visto
anteriormente, tendr que aludirse a cuatro aspectos: al tipo penal que se atribuye,
al grado de la ejecucin del hecho (tentativa o consumacin del resultado), a la
forma de intervencin (autora o participacin) y, a la naturaleza de la conducta
(accin u omisin, dolosa o culposa, segn se trate).
A continuacin se hace la diferencia entre el cuerpo del delito y el hecho
delictuoso, para efectos de sustentar argumentos frente al Juez de Control.
Cuerpo del delito
Pertenece al sistema mixto.
Se integra por elementos objetivos y
normativos del tipo penal, y los
subjetivos en el caso de los describa.
Se
argumentarn
de
manera
desglosada y minuciosa.
Se debe acreditar plenamente.
Servirn para sustentar una sentencia.
Existe un cambio de situacin jurdica
para iniciar el proceso jurisdiccional.
Se genera la necesidad de argumentar
sobre una probable responsabilidad, y
por tanto, de un juicio de reproche.
La variacin debe ser sustentada por
prueba superveniente
Hecho delictuoso
Pertenece al sistema acusatorio.
Se integra por elementos objetivos,
subjetivos y normativos.
La argumentacin es global.
Slo se estima, no hay acreditacin.
Sirven para sustentar una investigacin
judicializada.
La situacin jurdica que produce es
una certeza de cerrar la investigacin
en un tiempo determinado.
Se argumenta una intervencin del
sujeto en el hecho, pero no existen
argumentos para sustentar un juicio de
reproche.
No existe la prueba superveniente.
El nuevo sistema de justicia penal acusatorio hace una diferencia entre los datos
de prueba y los medios de prueba, con fundamento en el Artculo 20
Constitucional, Apartado A, fraccin III.
40
Dato de prueba
Se presentar en la fase preliminar
Medio de prueba
Se presentar en la fase intermedia y
ser reproducido en Juicio Oral.
Se anuncia
Se ofrece
Se acepta o no se acepta
Se admite o se desecha
Se practica
Se desahoga
Se estima
Se valora
El dato de prueba que no sea aceptado, El medio de prueba que sea desechado
puede volverse a incorporar.
queda fuera de la litis.
Sirve para sustentar una investigacin Sirve para sustentar una sentencia.
judicializada.
La estimacin es temporal.
La valoracin es permanente.
No hay posibilidad de prueba Puede darse la prueba superveniente
superveniente.
No tendrn validez en una sentencia Slo tendrn validez las pruebas
definitiva.
desahogadas en audiencia de juicio,
excepto la prueba anticipada.
VII. Puntos centrales de la violacin en agravio de una persona menor de
edad
1. Anlisis del tipo penal de violacin
El tipo penal de violacin est previsto, de modo general, en el artculo 265 del
Cdigo Penal Federal, mismo que a continuacin se transcribe:
Artculo 265. Al que por medio de la violencia fsica o moral realice
cpula con persona de cualquier sexo, se le impondr prisin de ocho a
catorce aos.
Para los efectos de este artculo, se entiende por cpula, la introduccin
del miembro viril en el cuerpo de la vctima por va vaginal, anal u oral,
independientemente de su sexo.
Se considera tambin como violacin y se sancionar con prisin de
ocho a catorce aos, al que introduzca por va vaginal o anal cualquier
elemento o instrumento distinto al miembro viril, por medio de la
violencia fsica o moral, sea cual fuere el sexo del ofendido.
La violacin propia est regulada en los dos primeros prrafos del artculo
anterior, mientras que la violacin impropia (o violacin equiparada) est definida
en el ltimo prrafo.
41
El artculo 265 bis, del Cdigo Penal Federal, prohbe la violacin entre cnyuges
o concubinos, en los trminos siguientes:
Artculo 265 bis. Si la vctima de violacin fuera la esposa o concubina
se impondr la pena prevista en el artculo anterior.
Este delito se perseguir por querella de parte ofendida.
La violacin entre cnyuges o concubinos est especialmente prohibida en los
trminos del artculo anterior, aunque, en tales casos se exige la querella de la
vctima del delito.
El artculo 266 del mismo ordenamiento hace referencia a la llamada violacin
equiparada:
Artculo 266. Se equipara a la violacin y se sancionar con la misma
pena:
I. Al que sin violencia realice cpula con persona menor de doce aos
de edad;
II. Al que sin violencia y con fines lascivos introduzca por va anal o
vaginal cualquier elemento o instrumento distinto del miembro viril en
una persona menor de doce aos de edad o persona que no tenga
capacidad de comprender el significado del hecho, o por cualquier
causa no pueda resistirlo, sea cual fuere el sexo de la vctima.
Si se ejerciera violencia fsica o moral, el mnimo y el mximo de la
pena se aumentar hasta en una mitad.
La violacin equiparada exige que la vctima sea una persona menor de doce aos
de edad, adems tiene la agravante de que si se efecta con violencia fsica o
moral, el mnimo y el mximo de la pena se aumentarn hasta en una mitad.
2. Los tipos penales de violacin

Las clases de violacin, hasta el momento mencionadas, son las siguientes:
a. Violacin propia: Introduccin del miembro viril en el cuerpo de la vctima por
va vaginal, anal u oral.
b. Violacin impropia: Introduccin por va vaginal o anal de cualquier elemento o
instrumento distinto al miembro viril, por medio de la violencia fsica o moral.
c. Violacin entre cnyuges o concubinos: Imposicin de la cpula entre
cnyuges o concubinos).
42
d. Violacin equiparada: Imposicin de la cpula a una persona menor de doce

aos de edad.
Relativo a las agravantes, mismas que en el Cdigo Penal Federal son aplicables
tanto a la violacin como al abuso sexual, estn descritas como sigue, en el
artculo 266 bis.
Artculo 266 bis. Las penas previstas para el abuso sexual y la
violacin se aumentarn hasta en una mitad en su mnimo y mximo,
cuando:
I. El delito fuere cometido con intervencin directa o inmediata de dos o
ms personas.
II. El delito fuere cometido por un ascendiente contra su descendiente,
ste contra aqul, el hermano contra su colateral, el tutor contra su
pupilo, o por el padrastro o amasio de la madre del ofendido en contra
del hijastro. Adems de la pena de prisin, el culpable perder la patria
potestad o la tutela, en los casos en la que la ejerciere sobre la vctima.
III. El delito fuere cometido por quien desempee un cargo pblico o
empleo pblico o ejerza su profesin, utilizando los medios o
circunstancias que ellos le proporcionen. Adems de la pena de prisin
el condenado ser destituido del cargo o empleo o suspendido por el
trmino de cinco aos en el ejercicio de dicha profesin.
IV. El delito fuere cometido por la persona que tiene al ofendido bajo su
custodia, guarda o educacin o aprovecha la confianza en l
depositada.
3. Las agravantes del tipo penal de violacin

La pena de prisin se aumentar hasta en una mitad, en su mnimo y mximo,
cuando en la violacin intervengan, en forma directa o inmediata dos o ms
personas; o bien cuando el sujeto activo de la violacin sea:
a. Ascendiente de la vctima.
b. Descendiente de la vctima.
c. Hermano de la vctima.
d. Tutor de la vctima.
e. Padrastro o amasio de la madre del ofendido.
f. El que lleve a cabo el hecho con motivo de su cargo o empleo pblico.
g. El que lleve a cabo el hecho con motivo del ejercicio de su profesin.
h. El que tenga a la vctima bajo su custodia, guarda o educacin.
i. El que aproveche la confianza en l depositada.
43
Los elementos objetivos del tipo penal de violacin, son aquellos cuya
comprensin o entendimiento no depende del contexto de una norma, sino que
generalmente son perceptibles por los sentidos. Entre los elementos objetivos del
tipo penal destacan los siguientes:
a. Sujeto activo (autor o partcipe de la realizacin del hecho).
b. Sujeto pasivo (titular del bien jurdico).
c. Calidad personal del sujeto activo (por ejemplo tratndose del padrastro).
d. Calidad de sujeto pasivo (por ejemplo tratndose del hijastro).
e. Conducta del sujeto activo (de accin o de omisin, s se puede ser cmplice de
violacin mediante una conducta omisiva).
f. Bien jurdico (la libertad sexual).
g. Objeto material (la persona sobre la cual recae la conducta de violacin).
h. Circunstancias (de tiempo, lugar, modo o situacin).
i. Medios comisivos (como la violencia fsica o moral).
j. Nexo causal (no es necesario acreditar en los delitos de resultado formal).
k. Resultado (la violacin exige un resultado formal).
El tipo penal de violacin exige un elemento subjetivo, que consiste en que el
sujeto activo debe actuar dolosamente. La violacin a ttulo culposo no es punible.
Entre los elementos normativos del tipo penal de violacin, encontramos los
siguientes:
a. Cpula (no obstante que el mismo tipo penal la define).
b. Cnyuge o concubina.
c. Intervencin directa o inmediata de dos o ms personas.
d. Tutor.
e. Padrastro.
f. Cargo o empleo pblico.
g. Profesin.
h. Custodia.
i. Confianza depositada.
Son elementos normativos porque exigen una especial valoracin acorde con
alguna otra disposicin, como lo podra ser el Cdigo Civil, para definir las
expresiones: cnyuge, concubina, padrastro y custodia. Pero como se puede
observar, la expresin intervencin directa o inmediata de dos o ms personas
exige una valoracin especial acorde con el Cdigo Penal, mientras que los
trminos cargo o empleo pblico pueden ser definidos desde el mbito del
Derecho administrativo. Finalmente, la frase aprovechar la confianza depositada,
debe ser interpretada con base a ciertos aspectos culturales.
Concerniente a la frase intervencin directa o inmediata de dos o ms personas,
estimamos que debe entenderse bajo los parmetros de la coautora, definida en
el artculo 13, fraccin III, que a la letra dispone:
44
Artculo 13. Son autores o partcipes del delito: () III. Los que lo
realicen conjuntamente.
Significa que debe agravarse la violacin cuando sea cometida en coautora
mediante dos o ms personas que la lleven a cabo conjuntamente. Importa
resaltar el siguiente concepto de coautora:
Se presenta cuando dos o ms personas, que renen la calidad personal que en
su caso exija el tipo penal, intervienen de tal manera que la suma de las funciones
de los intervinientes representa un dominio total o funcional de la realizacin del
hecho.
4. Los elementos objetivos del tipo penal de violacin

equiparada
Para los efectos de la llamada violacin equiparada, en donde la vctima de
violacin es una persona menor de doce aos de edad, debemos tener en cuenta
los siguientes aspectos del tipo penal:
a. El sujeto activo en principio puede ser cualquier persona que intervenga ya sea
como autor o como partcipe. Las formas de autora pueden ser: autora directa
(cuando el sujeto comete la violacin por s mismo), coautora (cuando dos o ms
sujetos realizan en comn el hecho de violacin), autora mediata (cuando un
sujeto instrumentaliza la voluntad de otra persona para cometer la violacin). Por
su parte, son formas de participacin: la induccin (cuando una persona convence
a otra para llevar a cabo el hecho) y, la complicidad (cuando una persona ayuda o
auxilia al autor para llevar realizar el hecho).
b. El sujeto pasivo. En la violacin equiparada puede ser cualquier persona
menor de doce aos de edad.
c. La calidad personal del sujeto activo. En principio la violacin equiparada
puede ser cometida por cualquier persona, pero, si la realiza quien rena alguna
de las siguientes cualidades personales, en tales casos, la pena de prisin se
aumentar hasta en una mitad del mximo y mnimo correspondiente. Claro, la
violacin equiparada se agrava cuando el sujeto activo cubre alguna de las
siguientes calidades personales: tutor, padrastro, realice el hecho con motivo de
su profesin, cargo o empleo pblico, tenga a la vctima bajo su custodia, o bien,
haya aprovechado la confianza en l depositada.1
La violacin equiparada tambin se agrava cuando dos o ms personas la realizan en coautora.

Igualmente se agrava la violacin equiparada cuando el sujeto activo la realiza mediante violencia fsica o
moral.
45
c. La calidad personal del sujeto pasivo. En principio la violacin equiparada

requiere que la vctima sea una persona menor de doce aos de edad. Pero
tambin puede configurarse cuando la vctima sea una persona que no tenga
capacidad de comprender el significado del hecho, o por cualquier causa no pueda
resistirlo.
d. Conducta: La violacin es un delito en donde el autor normalmente interviene
mediante accin, pero, teniendo en cuenta que la complicidad es una figura
jurdica en la que el partcipe puede intervenir mediante accin u omisin, eso
permite comprender que se pueden presentar casos en que una persona
intervenga como partcipe-cmplice mediante una omisin, para que el autor lleve
a cabo el hecho tpico de violacin. Bajo esta perspectiva, por ejemplo, la madre
de la vctima puede ser partcipe-cmplice, en forma de omisin simple dolosa,
cuando no evita que el padrastro abuse sexualmente de la hijastra.2
e. Bien jurdico protegido. La violacin equiparada regula un bien jurdico
indisponible, denominado libertad sexual. Se trata de un bien indisponible porque
la vctima menor de doce aos de edad no puede disponer de su libertad sexual
todava, por ello, aunque sea la propia vctima la que otorgue su consentimiento
para la realizacin del hecho, an con ello el tipo penal en cuestin se configura.
f. Objeto material. El objeto material de la violacin equiparada es la propia
persona menor de doce aos de edad sobre la cual recae la conducta del sujeto
activo.
g. Resultado. Dado que el tipo penal de violacin equiparada no exige ningn
cambi o mutacin en el mundo exterior, podemos afirmar que se trata de un
delito de mera actividad y que no exige un resultado material sino un resultado
formal.
h. Nexo causal. Solamente en los delitos de accin, asociados con un resultado
material, es posible hablar de un nexo causal. De ah que el nexo causal sea la
relacin lgico-natural entre la accin y el resultado tpico-material. Pero, dado que
la violacin equiparada no exige un resultado material sino formal, lgico resulta
afirmar que en estos casos no es necesario acreditar el llamado nexo causal.
i. Medios comisivos (es decir medios empleados). En principio el tipo bsico de
violacin equiparada no exige ciertos medios comisivos como lo podran ser la
violencia fsica o la violencia moral, pero, cuando el hecho se realiza mediante
esos medios comisivos (violencia fsica o moral), la pena se agrava
consecuentemente en una mitad del mnimo y mximo correspondiente.
2
Si la madre de la vctima no impide que el padrastro cometa violacin, cuando la omisin anterior acontece
en el momento mismo de la realizacin del hecho, el ttulo de la imputacin para la madre sera: violacin
consumada por la coautora en forma de omisin simple dolosa. Cuando la madre sabe que con su conducta
omisiva favorecer la comisin del hecho, el ttulo de la imputacin sera: violacin consumada por la
partcipe-cmplice en forma de omisin simple dolosa.
46
j. Circunstancias de tiempo, modo, lugar u ocasin. El tipo bsico de violacin

equiparada no exige alguna circunstancia de tiempo, modo, lugar u ocasin
especfica.
5. Los elementos subjetivos del tipo penal de violacin

equiparada
El tipo penal de violacin equiparada exige un elemento subjetivo del tipo, puesto
que solamente puede configurarse dolosamente. Cabe mencionar que la violacin
equiparada puede integrarse ya sea con dolo directo o con dolo eventual.
El artculo 9, del Cdigo Penal Federal, establece que acta dolosamente quien
conociendo los elementos del tipo penal, o previendo como posible el resultado
tpico, quiere o acepta la realizacin del hecho descrito por la ley.
De la definicin anterior podemos inferir en qu consiste el dolo directo y el dolo
eventual:
a. Acta con dolo directo, la persona que al momento de la realizacin del hecho,
se representa el resultado tpico como algo seguro y lo quiere llevarlo a cabo. Si el
activo sabe que su vctima es menor de doce aos de edad y le impone la cpula,
el hecho se ha realizado con dolo directo.
b. Acta con dolo eventual, la persona que al momento de la realizacin del
hecho, se representa el resultado tpico como algo probable y lo acepta en caso
de que ocurra. Si el activo cuenta con la posibilidad de que su vctima an no ha
cumplido doce aos de edad, y acepta de cualquier manera la realizacin del
hecho, imponindole la cpula, la violacin equiparada se ha configurado con
dolo eventual.
6. El error de tipo en los casos de violacin equiparada

El error de tipo invencible es una figura jurdica que est regulada en el inciso a),
de la fraccin VIII, del artculo 15, del Cdigo Penal Federal, que a la letra dispone:
Artculo 15. El delito se excluye cuando: () VIII. Se realice la accin o
la omisin bajo un error invencible: a) Sobre alguno de los elementos
esenciales que integran el tipo penal.
Por su parte, el error de tipo vencible est regulado en el artculo 66 del mismo
ordenamiento, en los trminos siguientes:
47
Artculo 66. En caso de que el error a que se refiere el inciso a) de la

fraccin VIII del artculo 15 sea vencible, se impondr la punibilidad del
delito culposo si el hecho de que se trata admite dicha forma de
realizacin.
Ante un error de tipo invencible que recaiga sobre alguno de los elementos del tipo
penal de violacin equiparada, como est dicho en el Cdigo Penal Federal, se
excluye el delito.
Igual suceder si se tratare de un error de tipo vencible, puesto que la violacin
debe atribuirse a ttulo doloso, de modo que si el error de tipo vencible excluye la
presencia del dolo y deja subsistente la atribucin del hecho a ttulo culposo, como
no existe una pena de violacin culposa, tendra que quedar impune el hecho.
7. El consentimiento de la vctima en casos de violacin

equiparada
Dado que estamos en presencia de un bien jurdico indisponible (la libertad sexual
de una persona menor de doce aos de edad), por eso se comprende por qu el
consentimiento de la vctima no excluye la tipicidad del hecho.
Si una vctima menor de doce aos de edad otorgara su consentimiento para la
realizacin del hecho, ni con ello se excluye la tipicidad de la violacin
equiparada. Ahora si se le impone la cpula mediante violencia fsica o moral,
entonces, la pena se aumentar en una mitad de la que corresponda.
8. Las formas de autora en los casos de violacin equiparada

Si alguien decide intervenir en un hecho de violacin equiparada, puede
intervenir ya sea como autor o como partcipe, en el primer caso pudiera ser autor
directo, autor mediato o coautor. En cambio, si interviene como partcipe puede
ser inductor o cmplice.
a. Es autor directo la persona que tiene el dominio de la realizacin del hecho
puesto que l decide si lo lleva o no a cabo, y la manera de hacerlo. (La fraccin II
del artculo 13, del Cdigo Penal Federal regula los casos de autora directa, en
los trminos siguientes: son autores del delito los que lo realicen por s).
b. Es coautor la persona que junto con otra u otras tienen el dominio funcional de
la realizacin del hecho, puesto que la suma de las funciones de los intervinientes
represente un dominio total de la realizacin del hecho. (La fraccin III del artculo
13, del Cdigo Penal Federal, regula los casos de coautora, en los trminos
siguientes: son autores del delito los que lo realicen conjuntamente).
48
c. Es autor mediato quien instrumentaliza la voluntad de otra persona para llevar a

cabo el hecho. La voluntad en estos casos puede ser instrumentalizada mediante
la coaccin, el error, o a travs de un organismo organizado de poder. (La fraccin
IV del artculo 13, del Cdigo Penal Federal, regula los casos de autora mediata,
en los trminos siguientes: son autores del delito los que lo lleven a cabo
sirvindose de otro).
d. Es partcipe-inductor la persona que convence, anima, instiga o determina al
autor para la realizacin del hecho. (La fraccin V del artculo 13, del Cdigo Penal
Federal, regula los casos de participacin mediante induccin, en los trminos
siguientes: son partcipes del delito los que determinen dolosamente a otro a
cometerlo).
e. Es partcipe-cmplice quien ayuda o auxilia al autor del hecho principal para la
realizacin de la conducta tpica. (La fraccin VI, del artculo 13, del Cdigo Penal
Federal, regula los casos de participacin mediante complicidad, en los trminos
siguientes: son partcipes del delito los que dolosamente presten ayuda o auxilien
a otro en su comisin).
9. Los distintos grados de ejecucin del tipo penal de violacin

Los delitos dolosos como la violacin equiparada, suelen manifestarse mediante
los siguientes grados de ejecucin:
a. Actos preparatorios.
b. Tentativa.
c. Desistimiento de la tentativa.
d. Consumacin del resultado.
e. Arrepentimiento de la consumacin del resultado.
Los actos preparatorios normalmente quedan impunes, excepto que por s mismos
constituyan la configuracin de un delito especfico. La tentativa por su parte
supone la puesta en peligro del bien jurdico protegido, de ah que la tentativa
puede ser acabada o inacabada; en el primer caso el sujeto ejecuta totalmente los
actos u omisiones que deberan consumar el resultado, mientras que en el
segundo supuesto solamente realiza en parte dichos actos, de modo que en
ambos casos la consumacin no acontece debido a circunstancias ajenas a la
voluntad del sujeto activo. Estas dos clases de tentativa estn reguladas en el
primer prrafo del artculo 12, del Cdigo Penal Federal:
Artculo 12. Existe tentativa punible, cuando la resolucin de cometer
un delito se exterioriza realizando en parte o totalmente los actos
ejecutivos que deberan producir el resultado, u omitiendo los que
49
deberan evitarlo, si aquel no se consuma por causas ajenas a la

voluntad de agente.
Cuando una persona voluntaria y espontneamente se desiste de la consumacin
del resultado, tal como lo establece el ltimo prrafo del artculo 12, del Cdigo
Penal Federal, no se le impondr pena ni medida de seguridad alguna.
Artculo 12. () Si el sujeto desiste espontneamente de la ejecucin o
impide la consumacin del delito, no se impondr pena o medida de
seguridad alguna por lo que a ste se refiere, sin perjuicio de aplicar la
que corresponda a actos ejecutados u omitidos que constituyen por s
mismos delitos.
Por supuesto que la violacin equiparada es susceptible de configurarse a travs
de tentativa (acabada o inacabada), pero igualmente pueden presentarse casos
de desistimiento de la tentativa. Ahora bien, la consumacin del resultado en la
violacin equiparada se presenta cuando el sujeto activo efectivamente ha
lesionado el bien jurdico, a tales efectos el artculo 7, en su fraccin I, regula los
casos de consumacin instantnea, en los trminos siguientes:
Artculo 7. () El delito es () I. Instantneo, cuando la consumacin
se agota en el mismo momento en que se han realizado todos sus
elementos constitutivos.
Finalmente, el arrepentimiento de la consumacin del resultado tiene relevancia
para efectos de la individualizacin judicial de la sancin penal, puesto que el
artculo 52, del mismo ordenamiento en cita, refiere que el juzgador, al momento
de individualizar la sancin penal, tendr en cuenta el comportamiento posterior
del acusado.
La violacin equiparada es un delito en el cual pueden concurrir otras figuras
delictivas como el robo, allanamiento de morada e incluso homicidio. Por eso ser
necesario aplicar en tales casos las reglas del concurso de delitos. Como se sabe,
hay dos clases de concurso de delitos:
a. Concurso ideal. Se presenta cuando con una sola conducta se cometen varios
hechos delictivos. El artculo 18, del Cdigo Penal Federal, establece al respecto:
existe concurso ideal, cuando con una sola conducta se cometen varios delitos.
b. Concurso real. Se presenta cuando con varias conductas acontecen diversos
hechos delictivos. Al respecto el artculo 18, del Cdigo Penal Federal, precisa:
existe concurso real, cuando con pluralidad de conductas se cometen varios
delitos.
Las personas menores de edad igualmente son susceptibles de ser vctimas de
otros delitos sexuales como: abuso sexual, incesto, estupro y el hostigamiento
sexual.
50
10. El abuso sexual contra personas menores de edad

El abuso sexual es una conducta que est descrita en el artculo 260, del Cdigo
Penal Federal, que a la letra dispone lo siguiente:
Artculo 260. Al que sin el consentimiento de una persona y sin el
propsito de llegar a la cpula, ejecute en ella un acto sexual o la
obligue a ejecutarlo, se le impondr pena de seis meses a cuatro aos
de prisin.
Si se hiciere uso de la violencia fsica o moral, el mnimo y el mximo de
la pena se aumentarn hasta en una mitad.
El abuso sexual es una conducta tpica que consiste en realizar algn tocamiento
de carcter sexual en una persona, sin el propsito de llegar a la cpula. La pena
se agrava si se emplea violencia fsica o violencia moral. Relacionado
especficamente con las personas menores de edad, el abuso sexual est
regulado en el artculo 261, del Cdigo Penal Federal, de la siguiente manera:
Artculo 261. Al que sin el propsito de llegar a la cpula, ejecute un
acto sexual en una persona menor de doce aos de edad o persona
que no tenga la capacidad de comprender el significado del hecho o
que por cualquier causa no pueda resistirlo o la obligue a ejecutarlo, se
le aplicar una pena de dos a cinco aos de prisin.
Si se hiciere uso de la violencia fsica o moral, el mnimo y el mximo de
la pena se aumentarn hasta en una mitad.
El abuso sexual ejecutado sobre una persona menor de doce aos de edad, o
bien, sobre una persona que no tenga la capacidad de comprender el significado
del hecho, o que por cualquier causa no pueda resistirlo, caso en el cual se
impondr al sujeto activo de dos a cinco aos de prisin. Pero esta sancin puede
agravarse si el activo ejecuta la conducta mediante el uso de la violencia fsica o la
violencia moral.
11. Las agravantes del abuso sexual contra personas menores de

edad
La pena de prisin se aumentar hasta en una mitad, en su mnimo y mximo,
cuando en el abuso sexual intervengan, en forma directa o inmediata dos o ms
personas; o bien cuando el sujeto activo del abuso sexual sea:
51
a. Ascendiente de la vctima.
b. Descendiente de la vctima.
c. Hermano de la vctima.
d. Tutor de la vctima.
e. Padrastro o amasio de la madre del ofendido.
f. El que lleve a cabo el hecho con motivo de su cargo o empleo pblico.
g. El que lleve a cabo el hecho con motivo del ejercicio de su profesin.
h. El que tenga a la vctima bajo su custodia, guarda o educacin.
i. El que aproveche la confianza en l depositada.
El abuso sexual, tal como se ha indicado, se agrava cuando intervengan en la
realizacin del hecho, en forma directa o inmediata, dos o ms personas. Esto
significa que si el abuso sexual se comete por dos o ms personas en forma de
coautora, la pena se agravar hasta en una mitad de la pena correspondiente.
VIII. El estupro
Las personas menores de edad pueden ser vctimas de estupro cuando el sujeto
activo tenga cpula con alguien mayor de doce y menor de dieciocho de edad,
obteniendo su consentimiento por medio de engao. El Cdigo Penal Federal, en
su artculo 262, establece al respecto:
Artculo 262. Al que tenga cpula con persona mayor de doce aos y
menor de dieciocho, obteniendo su consentimiento por medio de
engao, se le aplicar de tres meses a cuatro aos de prisin.
El campo de la disposicin anterior protege a las personas mayores de doce aos
de edad, pero menores de dieciocho aos. En los casos de estupro, no se
proceder contra el sujeto activo, sino por querella del ofendido o de sus
representantes, tal como lo refiere el artculo 263 del mismo ordenamiento en cita.
Resultan criticables algunas legislaciones de la Repblica Mexicana, en donde se
dispone que si la vctima de estupro contrae matrimonio con el sujeto activo, se
podr excluir en consecuencia la pretensin punitiva del Estado.
Para la debida interpretacin del tipo penal que nos ocupa, debemos tener
presente que la definicin de cpula, en tanto que se trata de un elemento
normativo, entonces, ser la misma definicin que aplicamos para el tipo penal de
violacin, en el sentido siguiente:
Se entiende por cpula, la introduccin del miembro viril en el cuerpo de
la vctima por va vaginal, anal u oral, independientemente de su sexo.
Por otra parte, debemos identificar cul es el medio comisivo del tipo penal de
estupro, medio comisivo que en este caso coincide con el engao del que hubiera
sido objeto la vctima. Algunas Entidades federativas asocian, adems del engao,
la seduccin, como medio comisivo para la configuracin del tipo penal en estudio.
52
IX. Otros tipos penales destinados a la proteccin de personas menores de

edad
1. Corrupcin de personas menores de edad

El tipo penal de corrupcin de personas menores de edad, normalmente aparece
descrito en las legislaciones locales en los trminos siguientes:
(Corrupcin de personas menores de edad o de quienes no tienen
capacidad para comprender el significado del hecho). Al que induzca,
procure o facilite a un menor de dieciocho aos de edad o a quien no
tenga capacidad para comprender el significado del hecho, a realizar
actos de exhibicionismo corporal o sexuales, prostitucin o consumo de
alguno de los narcticos, prcticas sexuales o a cometer hechos
delictivos, se le aplicarn de cinco a nueve aos de prisin. Al que
induzca a la prctica de la mendicidad, se le impondr de tres a seis
aos de prisin y de quinientos a mil das multa.
Cualquier persona sujeto de Derecho penal puede ser sujeto activo del tipo penal
de corrupcin de personas menores de edad. Pero, el tipo penal en estudio, en su
forma agravada, considera como sujeto activo: al servidor pblico que describa el
comportamiento tpico, a quien tenga, respecto de la vctima, algn parentesco por
consanguinidad, afinidad o civil, o bien, a quien habite en el mismo domicilio de la
vctima.
Tambin la pena del tipo penal de corrupcin de personas menores de edad se
agrava cuando la conducta tpica la realiza quien tiene respecto de la vctima
algn parentesco por consanguinidad, afinidad o civil.
Como se sabe, el sujeto pasivo del delito, en general, es la persona titular del bien
jurdico protegido. En el delito que se analiza, puede ser sujeto pasivo cualquier
persona menor de dieciocho aos de edad, que carezca o tenga limitada la
capacidad para comprender el significado del hecho.
El tipo penal de corrupcin de personas menores de edad se realiza mediante una
actividad. Es decir, el tipo penal en comento es susceptible de realizarse mediante
una accin:
Cuando alguno de los verbos tpicos que lo integran se concreta en una persona
menor de dieciocho aos de edad o en una persona que no tenga la capacidad
para comprender el significado del hecho. Los verbos tpicos sobre los que recae
el comportamiento del sujeto activo, son los siguientes: inducir, procurar, o facilitar.
53
La conducta tpica de corrupcin de personas menores de edad, se configura

siempre que el sujeto activo:
a. Induzca a una persona menor de dieciocho aos de edad o a quien no tenga
capacidad para comprender el significado del hecho, a realizar actos de
exhibicionismo corporal de naturaleza sexual, prostitucin, consumo de algn
narctico, prcticas sexuales, o bien a cometer hechos delictivos.
b. Tambin se configura el tipo penal con comento, cuando el sujeto activo
induzca a la vctima a la prctica de la mendicidad.
El tipo penal en estudio, solamente en casos excepcionales, admite ser
configurado mediante omisin simple, misma que se presenta cuando el sujeto
activo, mediante su inactividad, facilita o hace posible que una persona menor de
dieciocho aos de edad: realice actos de exhibicionismo corporal de naturaleza
sexual, sea prostituida, consuma alguna droga, realice prcticas sexuales, cometa
hechos delictivos, o bien practique la mendicidad.
Cabe sealar que el verbo tpico facilitar, puede ser configurado tanto por accin
como por omisin dolosa. El tipo penal en anlisis no condiciona la configuracin
del mismo a la presencia de un resultado tpico-material, de ah que no se trata de
un delito de comisin por omisin. As, en atencin a que el tipo penal que se
analiza no exige el quebrantamiento material del bien jurdico en cuestin, de ah
se obtiene que, para configurar el tipo penal, basta la conducta descrita en el
mismo.
El delito de corrupcin de personas menores de edad quebranta el libre desarrollo
de la personalidad.
2. Trata de personas y lenocinio en agravio de personas menores

de edad
El tipo penal de lenocinio y trata de personas menores de edad, normalmente
aparece descrito en las legislaciones locales en los trminos siguientes:
(Lenocinio y trata de personas menores de edad o de quienes no
tienen capacidad para comprender el significado del hecho). Al que
promueva, ofrezca, facilite, consiga, traslade, entregue o reciba para s
o para un tercero, a una persona menor de dieciocho aos de edad o a
una persona que no tenga capacidad para comprender el significado del
hecho, para someterla a cualquier forma de explotacin, o para ser
extirpada de sus rganos, tejidos o sus componentes, se le impondrn
de ocho a catorce aos de prisin.
54
Las penas que resulten aplicables por los delitos previstos en este artculo se
incrementarn si el delito es cometido en contra de una persona menor de catorce
aos de edad o es cometido por un servidor pblico. Transcrito el tipo de lenocinio
y trata de personas menores de edad o de quienes no tienen la capacidad para
comprender el significado del hecho, en lo siguiente se realiza el anlisis
dogmtico del tipo penal de referencia.
La conducta descrita en el tipo, en principio, puede ser realizada por cualquier
persona sujeto de Derecho penal. No obstante, como sujeto activo, respecto a la
vctima, igualmente la conducta puede ser descrita por quien tenga parentesco por
consanguinidad, afinidad o civil. Incluso, sin tener parentesco con la vctima, el
sujeto activo puede ser quien habite en el mismo domicilio de la vctima.
Igualmente, el sujeto activo del delito de referencia, puede ser el tutor o curador de
la vctima.
En fin, dado que el delito de lenocinio y trata de personas menores de edad puede
ser cometido, bien por cualquier persona o por un sujeto que rena una
determinada calidad exigida por el tipo en cuestin, entonces, tal delito se clasifica
como delito especial impropio.
El sujeto pasivo del delito que se analiza puede ser cualquier persona menor de
dieciocho aos de edad o que carezca de la capacidad para comprender el
significado del hecho; pero, la pena se incrementar en los casos en que el sujeto
pasivo sea menor de catorce o doce aos de edad, segn corresponda; de modo
que, si el sujeto pasivo es una persona menor de catorce aos de edad, la pena
se incrementar hasta en una tercera parte. Cuando el sujeto pasivo sea una
persona menor de doce aos de edad, la pena se aumentar hasta en una mitad
de la que corresponda.
El tipo penal de cuyo anlisis nos ocupamos, se realiza mediante accin, siempre
que alguno de los verbos tpicos del mismo recaiga sobre una persona menor de
dieciocho aos de edad, o sobre quien no tenga capacidad para comprender el
significado del hecho, para que, en cualquier caso, se someta a la persona menor
de edad a cualquier forma de explotacin, o para ser extirpada de sus rganos,
tejidos o sus componentes. Los verbos tpicos sobre los que ha de incidir el
comportamiento activo del sujeto, son: promover, ofrecer, facilitar, conseguir,
trasladar, entregar, o recibir.
Dicho sea de otra manera, el comportamiento activo se prueba siempre que el
imputado:
a. Promueva u ofrezca a una persona menor de dieciocho aos de edad, para que
sta sea sometida a cualquier forma de explotacin, o para que le sean extirpados
sus rganos, tejidos o componentes.
55
b. Facilite o consiga a una persona menor de dieciocho aos de edad, para que
sta sea sometida a cualquier forma de explotacin, o para que le sean extirpados
sus rganos, tejidos o componentes.
c. Traslade, entregue o reciba a una persona menor de dieciocho aos de edad,
para que sta sea sometida a cualquier forma de explotacin, o para que le sean
extirpados sus rganos, tejidos o componentes.
El tipo penal que se estudia, solamente en casos excepcionales admite ser
configurado mediante omisin simple, misma que se presenta cuando el sujeto
activo del delito, mediante su inactividad, facilita o hace posible que una persona
menor de dieciocho aos de edad, sea sometida a cualquier forma de explotacin,
o para que le sean extirpados sus rganos, tejidos o componentes. El verbo tpico
facilitar, admite configurarse tanto por accin como por omisin dolosa, caso este
ltimo en que deber acreditarse el deber jurdico de actuar infringido por parte del
autor.
Dado que el tipo penal que en estudio no condiciona la configuracin del mismo a
la presencia de un resultado material, luego entonces, no se trata de un delito de
comisin por omisin.
En atencin a que el tipo penal que se analiza no exige el quebrantamiento
material del bien jurdico en cuestin, de ah se obtiene que para configurar el tipo,
basta la conducta descrita en el mismo. El delito de lenocinio y trata de personas
menores de edad, quebranta un bien jurdico personal, a saber: el libre desarrollo
de la personalidad.
56
X Anexo: Formatos que integran la Carpeta de Investigacin

Numero de C.I.
Agencia
Delito
1. Acta de denuncia o querella

Fundamento Constitucional: Artculo 21, prrafo 1, de la Constitucin Poltica de los Estados Unidos Mexicanos.
Fundamento Legal: (Cdigo Procesal de cada Entidad Federativa de la Republica Mexicana)
Lugar donde se
realiza la entrevista
Fecha
Domicilio donde se
realiza la entrevista
Hora
Calle (s)
Nmero
Colonia
Municipio/Estado
Generales del denunciante o querellante

Se pueden mantener en reserva, con fundamento en el artculo 16, prrafo 2, de la Constitucin
Poltica de los Estados Unidos Mexicanos
Datos en reserva
No
Denuncia annima
Nombre
Apellido Paterno
Apellido Materno
Calle (s)
Nmero
Nombre (s)
Direccin
Colonia
Poblacin
Municipio o
Delegacin
Nacionalidad
Entidad Federativa
Telfono fijo y/o mvil
Domicilio laboral
Email
Telfono laboral
Ocupacin
Edad
Sexo
M[
Religin
F[
Estado civil
RFC
Nmero de
identificacin
Tipo de identificacin
57
Narracin circunstanciada del hecho, realizada por el propio denunciante o querellante
En caso de que el entrevistado se negase a firmar asentar la circunstancia:
Nombre y firma del denunciante o querellante / Huella digital
58
Observaciones y Anexos/datos de prueba:
Clasificacin y fundamento legal del

hecho
El entrevistador notific a otra
autoridad?
(En caso afirmativo sealarla)
Nombre de quien realiza la entrevista
Apellido Paterno
Cargo
Apellido Materno
Placa o nm. de empleado
Nombre (s)
Unidad
59
Firma
Numero de C.I.
Agencia
Delito
2. Datos personales en reserva

De conformidad a lo establecido en el artculo 16, prrafo segundo, de la
Constitucin Poltica de los Estados Unidos Mexicanos, se mantendrn en reserva
los siguientes datos personales:
Nombre
Apellido Paterno
Apellido Materno
Calle (s)
Nmero
Nombre (s)
Direccin
Colonia
Poblacin
Municipio o
Delegacin
Nacionalidad
Estado
Telfono fijo y/ mvil
Domicilio laboral
Email
Telfono laboral
Ocupacin
Edad
Sexo
M[
F[
Estado civil
Religin
RFC
Nm. de
identificacin
_________________________________
Nombre y firma del entrevistado /Huella
digital
60
_______________________________
Nombre, gafete y rea de adscripcin
del entrevistador y firma
Fecha / hora
Numero de C.I.
Agencia
Delito
3. Entrega-recepcin de datos personales en reserva

Entrega
Apellido paterno
Da/mes/ao
apellido materno
Hora
Apellido paterno
Da/mes/ao
Da/mes/ao
Hora
nombre(s)
Firma
apellido materno
Hora
nombre(s)
Firma
apellido materno
Apellido paterno
Recibe
nombre(s)
Firma
Apellido paterno
Da/mes/ao
apellido materno
Hora
Apellido paterno
Da/mes/ao
61
Firma
apellido materno
nombre(s)
Hora
Apellido paterno
Da/mes/ao
nombre(s)
Firma
apellido materno
Hora
nombre(s)
Firma
Numero de C.I.
Agencia
Delito
4. Acta de lectura de derechos a la vctima/ofendido

Fundamento Constitucional: artculo 20, apartado C, de la Constitucin Poltica de los Estados Unidos Mexicanos
Fundamento legal (Cdigo Procesal de cada Entidad Federativa de la Republica Mexicana):
LUGAR
FECHA / HORA
Calle (s)
Nmero
Colonia
Municipio/Estado
Datos generales de la vctima/ofendido

Nombre
Apellido Paterno
Apellido Materno
Calle (s)
Nmero
Nombre (s)
Direccin
Colonia
Poblacin
Municipio o
Delegacin
Nacionalidad
Estado
Domicilio laboral
Email
Telfono laboral
Ocupacin
Edad
SEXO
M[
F[
Religin
Estado civil
RFC
Nm. de
identificacin
Derechos de la vctima
La Constitucin Federal y Local, los Tratados y otras leyes secundarias que de aqullas emanen, otorga a la
vctima los siguientes derechos:
Que se le hagan saber sus derechos constitucionales;

Intervenir conforme se establece en este ordenamiento;
Ser notificado personalmente de las resoluciones que finalicen el proceso y ser escuchado antes
de cada decisin que implique la extincin o suspensin de la accin penal y, en su caso, citado, a
la audiencia correspondiente, siempre que exista noticia de su domicilio;
Tomar la palabra despus de los informes finales y antes de concederle la palabra final al
inculpado, en todos los casos en que est presente en la audiencia;
A ser interrogada o a participar en el acto para el cual fue citada, en el lugar de su residencia, si
por su edad, condicin fsica o psquica, se le dificulta gravemente su comparecencia ante
62
cualquier autoridad del proceso penal, para ello, deber requerir la dispensa, por s o por un
tercero, con anticipacin;
Recibir asesora jurdica, atencin mdica, psicolgica y proteccin especial de su integridad fsica
o psquica, con inclusin de su familia inmediata, cuando reciba amenazas o corra peligro en razn
del papel que cumple en el proceso penal;
Interponer, en los supuestos previstos, los recursos y medios de impugnacin que esta ley
establece;
Presentar la querella y otorgar el perdn, en los delitos previstos por la ley;
La reparacin del dao causado por el delito;
Solicitar las medidas cautelares y providencias necesarias para la proteccin y restitucin de sus
derechos;
Presentar la acusacin particular conforme a las formalidades previstas en este ordenamiento;
Tener acceso a los registros y a obtener copia de los mismos, salvo las excepciones previstas por
la ley;
Designar a un asesor jurdico que deber cumplir con los requisitos que esta ley seala para los
representantes;
Que el Ministerio Pblico le reciba los datos o medios de prueba con los que cuente;
Solicitar la reapertura de la investigacin cuando se haya decretado la suspensin;
No ser objeto de informacin por los medios de comunicacin o presentada ante la comunidad sin
su consentimiento, en resguardo de su identidad y otros datos personales; y
Los dems que en su favor establezcan las leyes.
Una vez conocidos sus derechos, desea nombrar acusador coadyuvante? En caso afirmativo, Anotar
sus datos generales de identificacin y localizacin
Nombre y firma del denunciante o querellante/ Huella digital

Observaciones
Nombre del agente que realiza la entrevista
Apellido Paterno
Cargo
Apellido Materno
Nombre (s)
Unidad
63
Firma
Fecha / hora
Numero de C.I.
Agencia
Delito
Con fundamento en el artculo 21, prrafo 1, de la Constitucin Poltica de los
Estados Unidos Mexicanos, se da inicio a la correspondiente Carpeta de
Investigacin, con los siguientes datos:
Datos del denunciante:
(Se pueden mantener en reserva, con formato anexo)
Datos del inculpado:
(En caso de que se desconozca el inculpado, dar referencia de caractersticas o
seas particulares). (Especificar si el inculpado se encuentra detenido).
Descripcin de los hechos que motivan el inicio de la investigacin
Observaciones y anexos
64
Nombre del Agente del Ministerio Pblico
Apellido Paterno
Cargo
Apellido Materno
Nm. de empleado
Nombre (s)
Unidad
65
Firma
Fecha / hora
Numero de C.I.
Agencia
Delito

En __________________________________ a _________ da(s) del mes de ________________________
del ao __________ siendo las _________ horas, el (los) servidor(es) pblico(s) que suscribe(n), declaran
que se le ha dado a conocer a ____________________________________________ el contenido del artculo
20, apartado B de la Constitucin Poltica de los Estados Unidos Mexicanos, que contiene entre otros los
siguientes derechos a su favor:
Derechos del detenido
A que se le presuma inocente, salvo sentencia condenatoria en contrario.

Tiene derecho a guardar silencio y a nombrar defensor.
Exhibirle la orden emitida en su contra, cuando corresponda.
Darle a conocer los hechos que se le imputan.
A facilitarle los datos para su defensa.
Informarle que tiene derecho a no auto incriminarse.
Informarle que tiene derecho a no ser sometido a tcnicas o mtodos que impliquen intimidacin o tortura.
A no permanecer incomunicado.
En su caso, se le exhibi al detenido la orden emitida en su contra por (autoridad que emiti la orden):
( ) Existe la orden
( ) No existe la orden (flagrancia)
Nombre y firma del detenido/

Huella digital
En caso de que el detenido se negara a firmar, o que sea imposible la lectura de derechos, asentar la circunstancia:
Nombre del polica

Apellido Paterno
Cargo
Apellido Materno
Nombre (s)
Unidad
66
Firma
Fecha / hora
Numero de C.I.
Agencia
Delito

En___________________________
a_________
da(s)
del
mes
de
________________________del ao__________ siendo las_________ horas, el
Ministerio Pblico adscrito a esta Agencia, declaran que se le ha dado a conocer a
____________________________________________el contenido del artculo 20,
apartado B, de la Constitucin Poltica de los Estados Unidos Mexicanos que
contienen entre otros los siguientes derechos a su favor:
Derechos del detenido
Que se presuma su inocencia;

Conocer los hechos que se le imputan, los derechos que le asisten y, en su caso, el motivo de su
privacin de libertad, as como el servidor pblico que la orden, exhibindole, segn
corresponda, la orden emitida en su contra, as como su derecho a no autoincriminarse, y a
declarar o guardar silencio, el cual no podr ser utilizado en su perjuicio;
Obtener su libertad, en el caso de detencin en flagrancia y cuando el Ministerio Pblico no
pretenda solicitar prisin preventiva, sin perjuicio de que pueda fijarle una caucin, conforme a lo previsto a la medida cautelar consistente en garanta econmica, a fin de asegurar su
comparecencia ante el juez;
Tener una comunicacin inmediata y efectiva con la persona, asociacin, agrupacin o entidad
que desee;
Ser asistido, desde que haya sido sealado como posible autor o partcipe del hecho punible, por
el abogado defensor que designe l, por quien tenga designado o en defecto de ste, por un
abogado defensor pblico. La intervencin del defensor no menoscabar el derecho del inculpado
a intervenir, formular peticiones y hacer observaciones por s mismo;
Reunirse con su defensor en confidencialidad;
Que se le reciban los testigos y dems datos y medios de prueba pertinentes que ofrezca,
auxilindosele para obtener la comparecencia de las personas cuyo testimonio razonablemente
solicite y que puedan ser tiles para esclarecer los hechos;
Que se le faciliten oportunamente todos los datos que solicite para su defensa y que consten en el
proceso, salvo las excepciones previstas por esta ley;
Ser asistido gratuitamente por un traductor o intrprete si no comprende o no habla el espaol;
Presentarse o ser presentado al Ministerio Pblico o al Tribunal, para ser informado y enterarse de
los hechos que se le imputan;
Entrevistarse con su defensor previamente a declarar y a que el mismo o en su defecto un
defensor nombrado por el juez, est presente en todos los actos en que as se requiera;
No ser sometido a tcnicas ni mtodos que induzcan o alteren su libre voluntad o atenten contra
su dignidad;
Ser juzgado en audiencia pblica antes de cuatro meses cuando se trate de delitos cuya pena
mxima no exceda de dos aos de prisin, y antes de un ao si excediere de ese tiempo, salvo
que solicite mayor plazo para su defensa.
67
Nombre y firma del detenido/Huella digital

En caso de que el detenido se negara a firmar, o que sea imposible la lectura de derechos, asentar la circunstancia:
Observaciones y anexos
Nombre del Agente del Ministerio Pblico
Apellido Paterno
Cargo
Apellido Materno
Nm. de empleado
Nombre (s)
Unidad
68
Firma
Numero de C.I.
Agencia
Delito
8. Registro de detencin
Fundamento Constitucional: Artculos 16, prrafo quinto, artculos 21 y 73, fraccin XXI de la
Constitucin Poltica de los Estados Unidos Mexicanos.
Fundamento Legal (Cdigo Procesal de cada Entidad Federativa de la Republica Mexicana):
Fecha
Lugar
Calle (s)
Nmero
Colonia
Hora
Municipio/Estado
Nombre
Apellido Paterno
Apellido Materno
Calle (s)
Nmero
Nombre (s)
Direccin
Colonia
Poblacin
Municipio o
Delegacin
Nacionalidad
Estado
Domicilio laboral
Email
Telfono laboral
Ocupacin
Edad
Sexo
M[
F[
Religin
Estado civil
RFC
Nm. de
identificacin
Media filiacin del detenido

Estatura
Complexin
Tez
Cabello
Forma de cara
Ceja
Ojos
Nariz
69
Boca
Labios
Bigote/barba
Vestimenta
Seas
particulares
Se anexa
fotografa
Se anexan impresiones huellas digitales

Mano derecha
Pulgar
ndice
Medio
Anular
Meique
ndice
Pulgar
Mano izquierda
Meique
Anular
Medio
Descripcin del estado fsico aparente
Circunstancias que motivaron la detencin
Nombre de la autoridad ante quien se pondr a disposicin el detenido
Apellido paterno
Apellido materno
Agencia
Adscripcin
Tiempo del traslado
70
Nombre(s)
Justificacin tiemplo de
traslado
Lugar de la puesta a
disposicin
Nombre del Agente que realiza la detencin

Apellido Paterno
Cargo
Apellido Materno
Nm. de gafete
Nombre(s)
Adscripcin
71
Firma
Numero de C.I.
Agencia
Delito
9. Acta de inspeccin de persona

Fecha
Lugar
Calle (s)
Nmero
Colonia
Municipio / Estado
Hora
Inspeccin de persona
Fundamento Legal (Cdigo Procesal de cada Entidad Federativa de la Republica Mexicana):
Causa(s) de la inspeccin:
Nombre
Sexo
Apellido Paterno
Apellidos Materno
Nombre (s)
Firma/huella
S [ ]
No [ ]
Sujeto que otorga el
consentimiento
En caso de negarse a la inspeccin, sealar causas que la justifiquen
Requiere revisin fsica
Hallazgos de la inspeccin
72
Edad
Objetos que le fueron encontrados

Si se levant o se asegur, glosar cadena y eslabones de custodia de evidencia
Nmero
Objeto
Descripcin
1
2
3
4
5
6
Nombre del Agente
Apellido Paterno
Cargo
Apellido Materno
Nombre (s)
Nm. de gafete
Adscripcin
73
Firma
Numero de C.I.
Agencia
Delito
10.
Formato de descripcin del lugar del hecho

Fecha
Lugar
Calle (s)
Nmero
Colonia
Municipio / Estado
Hora
Descripcin del lugar

Fundamento legal:
(Este formato se llenar antes del ingreso a la escena de los hechos, o para preservar el lugar)
Personas encontradas en el lugar
Nombre
Apellido Paterno
Apellido Materno
Nombre (s)
Direccin
Calle (s)
Nmero
Colonia
Poblacin
Edad
Municipio o
Delegacin
Sexo
M[
F[
Descripcin de
su estado
fsico
Estado civil
Ocupacin
74
Nombre
Apellido Paterno
Direccin
Calle (s)
Apellido Materno
Nombre (s)
Nmero
Colonia
Poblacin
Municipio
Edad
Sexo
M[
F[
Descripcin de
su estado
fsico
Estado civil
Ocupacin
Nombre
Apellido Paterno
Apellido Materno
Calle (s)
Nmero
Nombre (s)
Direccin
Colonia
Poblacin
Municipio o
Delegacin
Edad
Sexo
M[
F[
Descripcin de
su estado
fsico
Estado civil
Ocupacin
Objetos encontrados en el lugar

Nmero
Objeto
Descripcin
1
2
3
4
5
Croquis del lugar
75
Observaciones
Eliminacin de fuentes de peligro y acordonamiento del lugar de los hechos
Recibi instrucciones para actuar en el lugar de los hechos? En caso afirmativo, sealar el nombre
de la autoridad
Nombre del Agente
Apellido Paterno
Cargo
Apellido Materno
Nombre (s)
Nm. de gafete
Adscripcin
76
Firma
Numero de C.I.
Agencia
Delito
11.
Preservacin del lugar de los hechos
Fundamento Legal:
Fecha
Lugar
Calle (s)
Nmero
Colonia
Municipio/Estado
Hora
Preservacin del lugar de los hechos

Clausura (lugar cerrado) [
Aislamiento (lugar abierto) [
Ninguna [
Recoleccin de evidencia [
Control de ingreso al lugar de los hechos

Hubo ingreso de personas?
S [ ] No [ ]
Objetos o
personas que se
movern para
conservar el
lugar de los
hechos
Hubo movimiento de objetos o de personas?

S [ ] NO [
]
Nombre
Motivo
Hora
Nombre
Motivo
Hora
Objeto (Descripcin)
Motivo
Hora
Objeto (Descripcin)
Motivo
Hora
77
Circunstancias que pueden modificar el lugar de los hechos
Tcnicas para la conservacin del lugar
Observaciones
Recibi instrucciones para actuar en el lugar de los hechos? En caso afirmativo, sealar el nombre
de la autoridad
Se le inform a:
Nombre
Identificacin
Apellido Paterno
Apellido Materno
Nombre(s)
Firma
Nombre del Agente

Apellido Paterno
Cargo
Apellido Materno
Nm. de gafete
Nombre (s)
Adscripcin
78
Firma
Numero de C.I.
Agencia
Delito
12.
Listado de intervinientes
Fundamento Legal:
Fecha
Lugar
Calle (s)
Nmero
Colonia
Municipio/Estado
Hora
Intervinieron en el lugar de los hechos:

Apellido paterno
Apellido materno
Nombre
Nmero de gafete/credencial
rea de adscripcin
Nmero
1
Observaciones
79
Rol en el lugar
Firma
Numero de C.I.
Agencia
Delito
13.
Cadena de custodia
Cadena de custodia
No. de Caso:
Fecha:
Hora
________/_________
Lugar del levantamiento
Agente Ministerial responsable del levantamiento: (apellido paterno, materno y nombre(s)
rea de adscripcin y cargo
Responsable del embalaje: (apellido paterno, materno y nombre(s))
Responsable del traslado: (apellido paterno, materno y nombre(s))
Descripcin de evidencias
Nmero de
evidencia
Origen: (lugar del hecho,

presunta vctima, presunto
victimario)
Descripcin de evidencia*
Eslabones de la cadena de custodia

Entrega
Apellido paterno
apellido materno
Da/mes/ao
Hora
Apellido paterno
apellido materno
Da/mes/ao
Hora
Apellido paterno
apellido materno
Da/mes/ao
Hora
Apellido paterno
apellido materno
Da/mes/ao
Hora
nombre(s)**
Firma
Da/mes/ao
nombre(s)**
Firma
Apellido paterno
Da/mes/ao
nombre(s)**
Firma
Apellido paterno
Da/mes/ao
nombre(s)**
Firma
Recibe
Apellido paterno
Apellido paterno
Da/mes/ao
80
apellido materno
Hora
nombre(s)
Firma
apellido materno
Hora
nombre(s)
Firma
apellido materno
Hora
nombre(s)
Firma
apellido materno
Hora
nombre(s)
Firma
Examen(es)
Solicitado(s)
Nombre del responsable del lugar de los hechos

Apellido paterno
Cargo
Apellido materno
Nombre(s)
Nm. de gafete
Adscripcin
Firma
Nota importante:
*Deber realizarse una descripcin exhaustiva de la evidencia.
** El primer eslabn lo constituye la persona que levanta la evidencia del lugar de los hechos
Evidencias ubicada en ___________________________________________
Elementos de
evidencia fsica
Nm. de Carpeta de
Investigacin
Fecha:
Hora:
Lugar:
Nmero
de
muestra
Descripcin de la evidencia
Cantidad:
Recoleccin:

Apellido paterno
Cargo
Apellido materno
Nm. de gafete
Nombre(s)
Adscripcin
81
Firma
Numero de C.I.
Agencia
Delito
14.
Inspeccin ocular
Fundamento:
Lugar
Fecha
Calle (s)
Nmero
Apellido Paterno
Apellido Materno
Colonia
Municipio/Estado
Responsable de la
diligencia
Hora
Nombre (s)
Mtodos de bsqueda en el lugar de los hechos

Nombre
de la
tcnica
Tipo de
lugar
Nmero de
la muestra o
del indicio
Descripcin del indicio
Localizacin
82
Numero de C.I.
Agencia
Delito
15.
Acta de entrevista a testigo
Nombre del testigo
Hora
Calle (s)
Nmero
Colonia
Municipio/Estado
Lugar
Fecha
Entrevista a testigo
Salvo que fueren denunciantes, podrn abstenerse de declarar el cnyuge, concubina o concubinario o la
persona que hubiere vivido permanentemente con el imputado durante, por lo menos, dos aos anteriores al
hecho, el tutor, el curador u el pupilo del imputado y sus ascendientes, descendientes o parientes colaterales
hasta el cuarto grado de consanguinidad o civil en tercer grado de afinidad.
Debern informarse a las personas mencionadas de la facultad de abstenerse de declarar, pero si pese a ello
aceptan rendir testimonio, no podrn negarse a contestar las preguntas formuladas.
Generales del testigo

Se pueden mantener en reserva, con fundamento en el artculo 16, prrafo 2, de la Constitucin
Poltica de los Estados Unidos Mexicanos
S
No
Datos en reserva
Nombre de los
padres
Calle (s)
Nmero
Colonia
Direccin
Poblacin
Municipio o
Delegacin
Nacionalidad
Estado
Telfono fijo y/o

mvil
Domicilio laboral
Telfono para
recados
Email
Tercero que recibe

recados
PIN, ID
Ocupacin
Estado civil
Edad
Relacin con alguna

de las partes
Sexo
M[
F[
Religin
RFC.
83
Nm. de pasaporte
Folio de la credencial de elector
Nm. de licencia para conducir
Nm. de Seguro Social
CURP
Otros
Relato de la entrevista
Nombre del Agente

Apellido Paterno
Cargo
Apellido Materno
Nombre (s)
Nm. de gafete
Adscripcin
Firma del entrevistado/Huella digital

En caso de que el declarante se negara a firmar asentar la circunstancia:
84
Firma
Numero
de C.I.
Agencia
Delito
16.
Acta de exploracin fsica

Fecha
Lugar
Calle (s)
Nmero
Hora
Colonia Municipio / Estado
Orden de revisin fsica

Con fundamento en lo previsto por el artculo __ de la aplicable
Apellido Paterno
Nombre (s)
Apellidos Materno
Apellido Paterno
Nombre (s)
Solicitada a:
Autorizada
por:
Cargo:
Fecha de la
orden
Cargo:
Nmero de la
orden
Apellidos Materno
Testigo
Apellido Paterno
Nombre (s)
Apellidos Materno
Nombre
Apellido Paterno
Nombre (s)
Sexo
M[
]
] F[
Edad
Sexo
M[
]
] F[
Edad
Apellidos Materno
Testigo
Relacin o
parentesco
Lugar de la revisin
La revisin se realiz en
las instalaciones de
Nombre de la Dependencia o Institucin
Calle (s)
Nmero
Colonia
Direccin
S [ ]
Intervino Perito
85
No [ ]
Municipio / Estado
Datos del perito

Nombre
Ttulo o cargo
Dependencia o
institucin a la que
pertenece
Apellido Paterno
Apellidos Materno
Nombre (s)
Nombre de la Dependencia o Institucin
Resultados de la revisin
Mapa anatmico
(Ubicacin de lesiones o seas particulares)
Anterior
86
Posterior
Nombre y firma del revisado
Nombre y firma del testigo
Nombre y firma
del Perito

Apellido Paterno
Cargo
Apellido Materno
Nm. de gafete
Nombre (s)
Adscripcin
87
Firma
Numero de C.I.
Agencia
Delito
17.
Acta de identificacin de vehculo
Fundamento legal:
Fecha
Lugar
Calle (s)
Nmero
Colonia
Hora
Municipio/Estado
Datos sobre el hallazgo

Lugar donde ser recogi el
vehculo
Calle (s)
Nmero
Colonia
Municipio/Estado
Datos sobre el propietario o conductor

Propietario (
Conductor (
Apellido Paterno
Apellidos Materno
Nombre (s)
Calle (s)
Nmero
Colonia
Nombre
Edad
Municipio/Estado
Domicilio
Identificacin
Firma del propietario o conductor
Datos de identificacin del vehculo

Fundamento:
Marca
Modelo
Lnea
Tipo
Color
Placas
Nm. de serie
Nm. de motor
Nm.
econmico
Tipo de servicio que presta
Capacidad
Calcas
88
Identificativo vehculo
Calcas nm. de motor
Fotografas del vehculo
Observaciones
Lugar donde se
deposit el vehculo
Calle (s)
Nmero
Colonia
Municipio/Estado
Persona que recibe
Apellido Paterno
Fecha en que se recibe

vehculo
Apellido Materno
Hora
Nombre (s)
Firma
da/mes/ ao
Nm. del Agente
Apellido Paterno
Cargo
Apellido Materno
Nombre(s)
Nm. de gafete
Adscripcin
89
Firma
Numero de C.I.
Agencia
Delito
18.
Acta de ingreso a lugar cerrado sin orden judicial
Fundamento legal:
Lugar
Fecha
Calle (s)
Nmero
Colonia
Municipio/Estado
Hora
Causa del ingreso:

Por incendio, inundacin u otra causa semejante, se encuentre amenazada la vida,
integridad fsica o seguridad de los habitantes o la propiedad;
[
] II. Se denuncia que personas extraas han sido vistas mientras se introducen en un
local, con indicios manifiestos de que pretenden cometer un delito;
[
] III. Voces provenientes de un lugar habitado, sus anexos o su local comercial, anuncien
] I.
Croquis del lugar
90
Personas encontradas en el lugar
Nombre
Direccin
Apellido Paterno
Apellido Materno
Calle (s)
Nmero
Nombre (s)
Colonia
Poblacin
Municipio
Edad
Sexo
M[
F[
Estado civil
Descripcin de
su estado fsico
Nombre
Direccin
Apellido Paterno
Apellido Materno
Calle (s)
Nombre (s)
Nmero
Colonia
Poblacin
Edad
Municipio
Sexo
M[
F[
Estado civil
Descripcin de
su estado fsico

Si se levant o se asegur, llenar y anexar acta de aseguramiento y/o acta de cadena y eslabones de custodia de
evidencia
Nmero
Objeto
Descripcin
1
2
3
4
5
Nombre del Agente
Apellido Paterno
Cargo
Apellido Materno
Nombre(s)
Nm. de gafete
Adscripcin
91
Firma
Numero de C.I.
Agencia
Delito
19.
Acta de inspeccin de lugar y levantamiento de

cadver
Fundamento legal:
Lugar
Fecha
Calle (s)
Nmero
Colonia
Municipio/Estado
92
Hora
Posicin de cadver
Sealar la posicin en que se encontr al cadver
Decbito
Dorsal
DECBITO LATERAL IZQUIERDO.
DECBITO LATERAL DERECHO.
Ventral
Lateral derecho
Lateral izquierdo
POSICIN
SEDENTE
POSICIN SEDENTE
POSICIN SEDENTE
Sedente
Genopectoral
POSICIN GENO-PECTORAL
SUSPENSIN
COMPLETA
SUSPENSIN
INCOMPLETA
Suspensin completa
SUMERSIN
COMPLETA
Sumersin
completa
Estatura aproximada.
Suspensin incompleta
SUMERSIN INCOMPLETA
Sumersin
incompleta
POSICIN DE BOXEADOR
Boxeador
Peso aproximado.
Usa anteojos
S
No
SEAS PARTICULARES
Seas
Descripcin
Ubicacin
Tatuajes
93
S [
] No [
]
Lunares
S [
] No [ ]
Defectos fsicos
S [ ]
No [ ]
Prtesis
S [ ] No [ ]
Otras
S [ ] No [ ]
Mapa anatmico
(Encerrar en un circulo la ubicacin de lesiones o seas particulares)
ANTERIOR
POSTERIOR
94
Vestimenta
Identificacin de cadver
S [
Nombre de la persona
fallecida
No [
Apellido Paterno
Apellido Materno
Nombre (s)
Medio de identificacin
Persona(s) que identifica(n)
95
Nombre
Direccin
Relacin o
parentesco
Apellido Paterno
Apellido Materno
Calle (s)
Nombre (s)
Nmero
Colonia
Municipio/Estado
Persona responsable del

levantamiento del cadver
Apellido Paterno
Apellido Materno
Nombre (s)

Si se levant o se asegur, glosar cadena y eslabones de custodia de evidencia
Nmero
Objeto
Descripcin
1
2
3
4
Peritajes a solicitar:
1
2
3
4
5
96
Croquis del lugar
Nombre del Agente

Apellido Paterno
Cargo
Apellido Materno
Nombre (s)
Nm. de gafete
Unidad
97
Firma
Numero de C.I.
Agencia
Delito
20.
Acta de inventario de vehculo
Fundamento legal:
Lugar
Fecha
Calle (s)
Nmero
Colonia
Hora
Municipio/Estado
Datos de identificacin vehculo

Marca
Modelo
Lnea
Tipo
Color
Nm. de serie
Placas
Nm. de motor
Nm.
econmico
Capacidad
Datos sobre el hallazgo

Calle (s)
Nmero
Colonia
Lugar donde se recogi el
vehculo
Calle (s)
Nmero
Colonia
Lugar donde se deposit
el vehculo
Datos sobre el propietario o conductor
(Si es la victima/ofendido verificar si estn en reserva sus datos personales)
Propietario
Apellido Paterno
Apellidos Materno
Nombre (s)
Telfono
Direccin
Calle (s)
Municipio/Estado
Conductor
Direccin
Nmero
Apellido Paterno
Colonia
Apellidos Materno
Nombre (s)
Telfono
Calle (s)
Municipio/Estado
Nmero
Colonia
98
Municipio/Estado
Municipio/Estado
Estado que guarda el vehculo al ser asegurado

Carrocera
SI
NO
N/A
CAMPER
CAPACETE
CHAPAS
CHASIS
COFRE
CORAZA
CRISTALES PARABRISAS
CRISTALES LATERALES
CRISTAL TRASERO /
MEDALLN
DEFENSA TRASERA
EMBLEMAS
GUARDA FANGOS
TRASEROS
GUARDA FANGOS
DELANTEROS
Frente
Posterior
SI
NO
SI
NO
CAJUELA
CALAVERAS
FOCOS DE REVERSA
PORTALLANTA
TAPON TANQUE GASOLINA
MOLDURAS
NEUMATICOS
RIN / MEDIDA
PUERTAS
BATEA PICK UP (CAJA)
TOPES
Interior
Motor
SI
NO
SI
N/A
NO
N/A
APARATOS DEL TABLERO
BOCINAS
BOCINAS DEL CLAXON
CENICEROS
CODERAS
CONTROL AIRE
ACONDICIONADO
CONTROL CALEFACCIN
CINTURON DE
SEGURIDAD
ENCENDEDOR
ECUALIZADOR
EXTINTOR
ESPEJOS INTERIORES
LUCES
LLAVES
MANIJAS
RADIO C.B.
RADIO
RELOJ DE TABLERO
STEREO
PASTILLA DE
ENCENDIDO
VESTIDURAS
VICERAS
VOLANTE
TAPETES
BANDAS
BATERA
BAYONETAS
BOBINA
BOMBA DE INYECCIN
BUJAS CABLES
BOSTER
CABLES
CARBURADOR
COMPRESOR DE AIRE
DIFERENCIAL
DISTRIBUIDOR
FILTRO DE AIRE
GENERADOR ALTERNADOR
INYECTORES
MARCHA
MOTOR CALEFACCIN
MOTOR DIESEL
MOTOR AVERIADO
MOTOR EN MARCHA
PURIFICADOR DE AIRE
RADIADOR CON TAPON
RADIADOR DE AIRE
ACONDICIONADO
REGULADOR DE VOLTAJE
RADIADOR
TAPON DE ACEITE
TRANSMISIN
AUTOMOATICA
TURBO
VENTILADOR
Herramientas y otros
Guantera
Cajuela
99
N/A
ANTENAS
BICELES
COPAS PARA RIN
(TAPONES)
ESPEJO EXTERIOR
FAROS DELANTEROS
FAROS DE NIEBLA
FAROS
EXTRADIRECCIONALES
LIMPIA BRISAS
N/A
Queda expresamente entendido que la relacin anterior es la que guarda el vehculo al momento de ser depositado y para los
efectos legales firma la persona que hace la entrega del mismo as como la que recibe para su depsito y custodia.
Observaciones
Nombre del conductor

Apellido Paterno
Apellidos Materno
Nombre del propietario

Nombre (s)
Apellido Paterno
Apellidos Materno
Entrega
Apellido Paterno
Nombre (s)
Fecha: da/mes/
ao
Apellido Materno
Hora
Firma
Recibe
Apellido Paterno
Fecha: da/mes/
ao
Apellido Materno
Hora
Nombre (s)
Firma
Nombre/Denominacin/ Razn Social
Servicio de gra
Calle, Nmero, Colonia, Poblacin, Municipio
Direccin
Telfono
Nm. de
gra
Nombre del Agente

Apellido Paterno
Nombre (s)
Cargo
Apellido Materno
Nm. de gafete
Nombre (s)
Adscripcin
100
Firma
Numero de C.I.
Agencia
Delito
21.
Acta de reporte de robo de vehculo
Fundamento Legal:
Lugar
Fecha
Hora
Calle (s)
Nmero
Colonia
Municipio/Estado
Datos de identificacin del propietario

Apellido Paterno
Nombre (s)
Apellidos Materno
Nombre
Edad
Calle (s)
Nmero
Colonia
Municipio/Estado
Domicilio
Telfono
Identificacin
Datos de identificacin del vehculo

Marca
Modelo
Lnea
Tipo
Color
Placas
Nm. de
puertas
Nm. de serie
R.F.V.
Nm.
Econmico
Capacidad
Nm. de motor
Narracin circunstanciada
101
Croquis del lugar donde ocurri el robo
Datos de identificacin de la persona que realiza el reporte

Recabar entrevista y llenar acta de entrevista a testigo de los hechos o denuncia o querella verbal, segn sea
el caso y anexar
Nombre
Domicilio
Apellido Paterno
Apellidos Materno
Nombre (s)
Calle (s)
Nmero
Colonia
Telfono
Edad
Municipio/Estado
Ocupacin
NOMBRE DEL AGENTE

Apellido Paterno
Cargo
Apellido Materno
Nombre (s)
Nm. de gafete
Adscripcin
102
Firma
Numero de C.I.
Agencia
Delito
22.
Acta de revisin de vehculo
LA INS
Fundamento Legal:
Lugar
Fecha
Calle (s)
Nmero
Colonia
Municipio/Estado
Hora
Causa de la revisin del vehculo
Datos del vehculo

1
Marca
Tipo
Lnea
Modelo
Color
Nm. de
serie
Nm. de
motor
Capacidad
Placas
Nm. econmico
Nombre del conductor
Apellido Paterno
Domicilio
Apellidos Materno
Telfono
Nombre del propietario
Nombre (s)
Apellido Paterno
Domicilio
103
Apellidos Materno
Nombre (s)
Telfono
Observaciones
Observaciones
Daos en el vehculo o rasgos caractersticos
Hallazgos de la revisin
Cantidad
Objetos
Descripcin
Nombre del agente
Apellido Paterno
Cargo
Apellido Materno
Nombre (s)
Nm. de gafete
Adscripcin
104
Firma
Numero de C.I.
Agencia
Delito
23.
Acta de identificacin de cadver
(Realizada por el Ministerio Pblico/Mdico Forense)A INS
Fundamento Legal:
Lugar
Fecha
Calle (s)
Nmero
Colonia
Hora
Municipio/Estado
Identificacin de cadver
S [
No [
Nombre de la
persona fallecida
Apellido Paterno
Apellido Materno
Nombre (s)
Medio de
identificacin
Vestimenta
Media filiacin
Complexin
Delgada [
Atltica [
Regular [
Obesa [
Robusta [
Color de piel
]
]
]
]
]
Cara
Albino [
]
Blanco [
]
Amarillo [
]
Moreno Claro [
]
Moreno [
]
Moreno oscuro [
]
Negro [
]
Alargada [
Cuadrada [
Ovalada [
Redonda [
]
]
]
]
Cabello
CANTIDAD
COLOR
FORMA
CALVICIE
IMPLANTACIN
Abundante [ ]
Escaso [ ]
Regular [ ]
Sin Cabello [ ]
Albino [ ]
Cano total [ ]
Castao Claro [ ]
Castao Oscuro[ ]
Entrecano [ ]
Negro [ ]
Pelirrojo [ ]
Rubio [ ]
Crespo [ ]
Lacio [ ]
Ondulado [ ]
Rizado [ ]
Frontal [ ]
Tonsural [ ]
Frontoparietal [ ]
Total [ ]
Circular [ ]
Rectangular [ ]
En punta[ ]
Frente
Cejas
ALTURA
INCLINACION
ANCHO
DIRECCIN
IMPLANTACION
FORMA
TAMAO
Grande [
]
Mediana
[ ]
Pequea
[ ]
Oblicua [ ]
Intermedia [ ]
Vertical [ ]
Prominente[ ]
Grande[ ]
Mediana [ ]
Pequea [ ]
Internas [ ]
Externas [ ]
Horizontal [ ]
Altas [ ]
Bajas [ ]
Prximas [ ]
Separadas [ ]
Arqueadas [ ]
ArqueadasSinuosas [ ]
Rectilneas [ ]
ResctilineasSinuosas [ ]
Gruesas[ ]
Delgadas[ ]
Cortas [ ]
Largas [ ]
Ojos
Nariz
105
COLOR
FORMA
TAMAO
RAZ
DORSO
ANCHO
BASE
ALTURA
Azul [ ]
Caf Claro [ ]
Caf Oscuro [ ]
Gris [ ]
Verde [ ]
Otro [ ]
Alargados[ ]
Redondos [ ]
Ovales [ ]
Grandes [ ]
Pequeos [ ]
Regulares[ ]
Grande[ ]
Mediana[ ]
Pequea[ ]
Cncavo[ ]
Conexo[ ]
Recto[ ]
Sinuoso[ ]
Grande[ ]
Mediana[ ]
Pequea[ ]
Abatida[ ]
Horizontal[]
Levantada[]
Grande[ ]
Mediana[ ]
Pequea[ ]
Boca
Labios
TAMAO
Grande [ ]
Mediana [ ]
Pequea []
COMISURAS
Abatidas[ ]
Elevadas[ ]
Simtricas[ ]
Asimtricas[ ]
ESPESOR
Delgadas[ ]
Medianos[ ]
Gruesos[ ]
Morrudos[ ]
Mentn
ALTURA
NASOLABIAL
Grande[ ]
Mediana[ ]
Pequea[ ]
PROMINEN
CIA
Labio
Inferior[ ]
Labio
Superior[]
Ninguno[ ]
TIPO
Biolvado [ ]
Foseta[ ]
Borla[ ]
Muy Separado
FORMA
Oval[ ]
Cuadrado[ ]
En Punta[ ]
INCLINACIN
Huyente[ ]
Prominente[ ]
Vertical[ ]
LOBULO
PARTICULARIDAD
Perforado[ ]
Foseta[ ]
Islote[ ]
DIMENSIN
Grande[ ]
Mediano[ ]
Pequeo[ ]
Oreja derecha
FORMA
Cuadrada [ ]
Ovalada[ ]
Redonda [ ]
Triangular [ ]
TAMAO
Grande[ ]
Mediano[
Pequeo[ ]
Estatura
SUPERIOR
Grande[ ]
Mediano[ ]
Pequeo[ ]
POSTERIOR
Grande[ ]
Mediano[ ]
Pequeo[ ]
HELIX
ADHERENCIA
Unido[ ]
Separado[ ]
Muy Separado[ ]
CONTORNO
Descendente
En Escuadra
En Golfo
Intermedio
ADHERENCIA
Unido[ ]
Separado[ ]
Muy Separado
Peso
Usa anteojos
SI
NO
Seas particulares
Seas
Descripcin
Tatuajes
S [
] No [
Lunares
S [
No [
Defectos fsicos
S [
No [
No [
Prtesis
S [
Otras
S [
No [
106
Ubicacin
Mapa anatmico
(Destacar en un circulo la ubicacin de lesiones o seas particulares)
ANTERIOR
R
107
POSTERIOR
108
Peritajes a solicitar:
1
2
3
4
5
Nombre del Agente
Apellido Paterno
Cargo
Apellido Materno
Nombre (s)
Nm. de gafete
Adscripcin
109
Firma
Numero de C.I.
Agencia
Delito
24.
Acta de reconocimiento de cadver (entrevista a

testigo)
Fundamento legal:
Lugar
Fecha
Calle (s)
Nmero
Colonia
Hora
Municipio/Estado
Se procede a entrevistar a:
Nombre
Apellido Paterno
Apellido Materno
Direccin
Calle (s)
Municipio, Estado
Nmero
Nombre (s)
Colonia
Localidad o Poblacin
Edad
Sexo M[
F[
Telfono
Parentesco o relacin con

la persona fallecida
Identificacin
Nm. de
identificacin
Reconocimiento e identificacin
Lugar donde tuvo
a la vista al
occiso(a)
Responda al
nombre de
Apellido Paterno
Apellido Materno
Nombre (s)
Apodo
Edad
Sexo
M[
F[
Lugar de
nacimiento
(originario)
Vecino
Ocupacin
110
Fecha de
nacimiento
Antecedentes
penales
Media filiacin
Color de piel
Complexin
Cara
Cabello
Cantidad
Color
Forma
Forma
Tamao
Calvicie
Ojos
Color
Nariz
Boca
Labios
Mentn
Tamao
Grosor
Forma
Estatura.
Peso aproximado.
Usa
anteojos
S [
No [
]
]
Saas particulares
Seas
Descripcin
Ubicacin
Tatuajes
S [
] No [
Lunares
S [
No [
Defectos fsicos
S [
No [
No [
No [
Prtesis
S [
Otras
S [
Impedimentos fsicos
Toxicomanas
Pertenece a alguna
pandilla
S [
S [
]
]
No [
No [
Alcohol [
]
] Drogas [ ]
Especificar
Lugar que
ocupaba en la
familia
Apellido Paterno
Apellido Materno
Nombre del
padre
111
Nombre (s)
Sobrevive
S [ ] No [
Apellido Paterno
Apellido Materno
Nombre (s)
Nombre de la
madre
Nombre de los
hermanos
Apellido Paterno
Apellido Materno
Nombre (s)
Apellido Paterno
Apellido Materno
Nombre (s)
Apellido Paterno
Apellido Materno
Nombre (s)
SOBREVIVE
S [ ] No [
Sobrevive
S [
] No [ ]
Estado civil
Sobrevive
S [ ] No [ ]
Cnyuge o
pareja
Tiene hijos
S [ ] No [ ]
Cuntos [
Apellido Paterno
Apellido Materno
Nombre (s)
Apellido Paterno
Apellido Materno
Nombre (s)
Apellido Paterno
Apellido Materno
Nombre (s)
Apellido Materno
Nombre (s)
Apellido Paterno
Relato de la entrevista
Lugar de inhumacin
Nombre del Agente
Apellido Paterno
Cargo
Apellido Materno
Nombre (s)
Nm. de gafete
Adscripcin
112
Firma
APARTADO B
INVESTIGACIN POLICIAL DE DELITOS SEXUALES
I. Marco jurdico
a) Tratados internacionales, directrices, principios y criterios de carcter
universal.
Derechos Humanos
Declaracin universal de los derechos humanos.

Pacto internacional de los derechos civiles y polticos.
Convencin sobre los Derechos del Nio
Protocolo facultativo relativo a la venta de nios, las prostitucin infantil y
la utilizacin de los nios en la pornografa
Protocolo facultativo del Pacto internacional de los derechos civiles y
polticos.
Protocolo facultativo para prevenir, reprimir y sancionar la trata de
personas, especialmente mujeres y nios, que complementa la
Convencin de las Naciones Unidas contra la delincuencia organizada
transnacional.
Sobre las personas sometidas a cualquier clase de detencin
Conjunto de Principios para la proteccin de las personas sometidas a

cualquier forma de detencin o prisin.
Principios bsicos para el tratamiento de los reclusos..
Reglas mnimas de las Naciones Unidas sobre las medidas no privativas
de libertad.
Reglas de las Naciones Unidas para el tratamiento de las reclusas y
medidas no privativas de libertad para las mujeres.
Principios bsicos relativos a la independencia de la judicatura
Prevencin de la tortura
Convencin contra la tortura y otros tratos o penas crueles, inhumanos o

degradantes.
Protocolo de Estambul (Manual para la investigacin y documentacin
eficaces de la tortura y otros tratos o penas, crueles, inhumanos o
degradantes).
Principios relativos a la investigacin y documentacin eficaces de la
tortura y otros tratos o penas crueles, inhumanos o degradantes.
113
Proteccin de las personas contra las desapariciones forzadas
Convencin internacional para la proteccin de todas las personas

contra las desapariciones forzadas.
Declaracin sobre la proteccin de todas las personas contra las
desapariciones forzadas.
Proteccin contra la discriminacin racial
Convencin internacional sobre la eliminacin de todas las formas de

discriminacin racial.
Sobre los funcionarios encargados de hacer cumplir la ley
Cdigo de conducta para funcionarios encargados de hacer cumplir la

ley.
Normativa y prctica de los derechos humanos para la polica. Manual
ampliado de los derechos humanos para la polica (Naciones Unidas).
Principios bsicos sobre el empleo de la fuerza y de las armas de fuego
por los funcionarios encargados de hacer cumplir la ley
Sobre la funcin de los abogados
Principios bsicos sobre la funcin de los abogados
Sobre los derechos de las vctimas del delito
Declaracin sobre el derecho y el deber de los individuos, los grupos y

las instituciones de promover los derechos humanos y las libertades
fundamentales universalmente reconocidos.
Declaracin sobre los principios fundamentales de justicia para las
vctimas de delitos de abuso de poder.
b) Instrumentos jurdicos internacionales de alcance regional

Derechos humanos
Declaracin americana de derechos y deberes del hombre.

Convencin americana sobre derechos humanos.
Convenio europeo para la proteccin de los derechos humanos y de las
libertades fundamentales.
Medidas para eliminar los actos de tortura
Convencin interamericana para prevenir y sancionar la tortura.
114
Convenio europeo para la prevencin de la tortura y de las penas o

tratos inhumanos o degradantes.
c) Legislacin nacional
Constitucin Poltica de los Estados Unidos Mexicanos.
Cdigos penales de los Estados y el Cdigo penal federal.
Legislacin procesal penal:

- Cdigo de procedimientos penales del Estado de Chihuahua
- Cdigo de procedimientos penales del Estado de Morelos
- Cdigo de procedimientos penales para el Estado de Baja California
- Cdigo de procedimientos penales para el Estado de Mxico
- Cdigo procesal penal del Estado de Durango
- Cdigo procesal penal para el Estado de Hidalgo
- Cdigo procesal penal para el Estado de Nuevo Len
- Cdigo procesal penal para el Estado de Oaxaca
- Cdigo procesal penal para el Estado de Yucatn
- Cdigo procesal penal para el Estado de Zacatecas
Legislacin sobre defensora pblica

Legislacin sobre procuracin y administracin de justicia
Legislacin para prevenir y eliminar la discriminacin
Legislacin para prevenir y sancionar la tortura
Legislacin para prevenir y sancionar la desaparicin forzada
Legislacin de atencin, proteccin y apoyo a las vctimas u ofendidos del
delito
115
Diversos mbitos de regulacin de la actuacin policial

Legislacin sobre seguridad pblica
Legislacin estatal y federal en materia de polica
Regulacin del uso de la fuerza por parte de funcionarios encargados
de la seguridad pblica
Acuerdo A/124/04 del Procurador General de la Repblica por el que se

crea el registro nacional de vctimas u ofendidos del delito en la
Procuradura General de la Repblica.
Acuerdo A/018/01 del Procurador General de la Repblica por el que se

establecen los Lineamientos que debern seguir los AMP de la
Federacin respecto de las garantas de las vctimas u ofendidos por
los delito.
Acuerdo A/002/2010 del Procurador General de la Repblica por el que

se establecen los lineamientos que debern observar todos los
servidores pblicos para la debida preservacin y procesamiento del
lugar de los hechos o del hallazgo y de los indicios, huellas o vestigios
del hecho delictuoso, as como de los instrumentos, objetos o productos
del delito.
116
II.
Obligaciones de la polica de investigacin
La reforma al sistema de justicia penal reconduce la actividad de la polica para

diversificar sus funciones y convertirla en una autntica fuente de investigacin. A
la operatividad propia de su actividad, hay que aadir un enfoque jurdico y un
incremento en el grado de especializacin, siendo que el catlogo de sus
obligaciones la ubica en distintos mbitos y momentos de la investigacin, aunque
es verdad que siempre sometida a la estricta conduccin, orientacin y vigilancia
del ministerio pblico.
Desde ahora, debe tenerse presente que toda actividad policial debe regirse por el
estricto respeto de la dignidad humana y dems derechos humanos que esta
requiere para su efectivo desarrollo, tal y como lo exigen los instrumentos
internacionales sobre derechos humanos y debido proceso de los cuales el Estado
Mexicano es parte, nuestra Constitucin general y las leyes que a esta quedan
sometidas. Sobre la base de esta determinacin de fondo, tampoco hay que dejar
de lado dos reglas bsicas e inquebrantables que afectan al marco operativo
policial y que, a la vez que lo sujetan, lo dotan de legalidad, como lo son, por un
lado, la obligacin de mantener informado al ministerio pblico del inicio, desarrollo
y resultados de toda actuacin o diligencia que se practique en la etapa de
investigacin del delito, mientras que, por el otro, el deber de dejar constancia o
integrar en el registro de la investigacin toda actuacin o diligencia que en esta
fase se realice. Como se ver a continuacin, dichas obligaciones forman parte de
un amplio catlogo de obligaciones que la reforma al nuevo sistema de justicia
penal impone a la polica de investigacin.
Particularmente, las obligaciones de la polica investigadora en la fase de
investigacin pueden clasificarse del siguiente modo:
Actividades internas de coordinacin y de constancia o registro de las

actuaciones;
Actividades operativopoliciales de proteccin y de investigacin, y
Actividades tcnicas de identificacin y proteccin de evidencias o

indicios.
1. Actividades internas de coordinacin y de constancia o registro de

las actuaciones
Bsicamente, se trata de diversas actividades que la polica de investigacin
deber desarrollar, si bien por control institucional interno, sobre todo para dejar
constancia de su realizacin dada su trascendencia jurdica y con miras a su
eventual valor probatorio, sin pasar por alto que alguna tiene como finalidad la
117
proteccin y ubicacin de las personas detenidas. En este contexto, cabe

considerar las obligaciones de:
Recibir denuncias e informar de ello con prontitud al ministerio pblico.
Recibir las denuncias annimas o procedentes de fuentes no fidedignas

y comprobar su veracidad, de modo que si ello se confirma deber
ponerlo en conocimiento del ministerio pblico.
Asegurar o proteger, durante la cadena de custodia, los indicios,

evidencias, instrumentos, objetos o productos del delito, as como
aquellos bienes en los que existan huellas o datos que puedan tener
relacin con el hecho. Se debe evitar que se alteren, destruyan o
desparezcan.
Registro de todas sus actuaciones, llevando el control y seguimiento que

proceda.
Registrar todas las detenciones que realicen en el Registro

Administrativo de Detenciones del Centro Nacional de Informacin del
Sistema Nacional de Seguridad Pblica.
2. Actividades operativopoliciales de proteccin y de investigacin

En este contexto, podemos incluir a un conjunto de funciones que en realidad no
son algo novedoso en la prctica convencional de la investigacin policial de
nuestro pas. Lo que ocurre es que ahora, ms que antes, tendrn que realizarse,
como en toda intervencin que se haga, de manera inmediata, con
exhaustividad y sobre la base de los principios de legalidad, objetividad, eficiencia,
profesionalismo, imparcialidad, lealtad, honradez y con estricto apego a los
derechos humanos. Particularmente se est haciendo referencia a las
obligaciones de:
Actuar en la investigacin de hechos posiblemente delictivos, con el

claro objetivo de esclarecerlos e identificar al o a los responsables.
Entrevistar a las partes procesales, como lo son la vctima u ofendido del

delito y los imputados o detenidos.
Entrevistar a los testigos y a todas las personas que puedan aportar

datos o elementos para la investigacin.
Solicitar a cualquier autoridad y a las personas fsicas o jurdicas los

informes, datos o documentos que puedan o deban aportar para un
eficiente desarrollo de la investigacin.
118
Asegurar bienes que tengan relacin con algn delito y poner en

conocimiento del ministerio pblico dicho aseguramiento para que
resuelva lo que corresponda.
Hacer detenciones en los supuestos de flagrancia y en los que

corresponda por caso urgente, despus de lo cual deber:
Poner a disposicin del ministerio pblico a los detenidos, en estricto

cumplimiento de los plazos legalmente establecidos.
Registrar de inmediato la detencin de cualquier persona en el
Registro Administrativo de Detenciones del Centro Nacional de
informacin, as como enviar sin demora dicha informacin al
ministerio pblico.
Ejecutar las medidas de apremio que ordene el ministerio pblico para

garantizar el desarrollo de la investigacin.
Las medidas de apremio pueden consistir en el arresto de las personas,

incluido el imputado, que, despus de ser debidamente citadas por el
ministerio pblico para la prctica de algn acto procedimental, no se
presenten ante l. Adems del arresto, la autoridad ministerial puede
ordenar la utilizacin de la fuerza pblica para obligar a quien no obedece la
citacin a que comparezca.
Tratar a los detenidos, imputados o testigos con estricto apego a los

derechos humanos.
Proporcionar atencin y proteccin a los testigos.
Brindar proteccin, apoyo, asesora y atencin a las vctimas u

ofendidos del delito. Con dicho fin deber:
-
Garantizar que se proporcione atencin mdica a la vctimas u

ofendidos del delito, a los testigos o al imputado o detenido cuando,
con motivo del hecho, hayan sufrido alguna lesin.
Si la situacin requiere del traslado a un hospital, se deber

garantizar la seguridad de las personas lesionadas.
La misma seguridad se deber dar a las instalaciones y al personal mdico

de las instituciones de salud pblica o privada en que se lleve a cabo la
atencin de las personas lesionadas. En este caso, la proteccin deber ser
la adecuada al eventual peligro que se identifique en el imputado, al riesgo
que corran las vctimas u ofendido del delito o los testigos, as como al riesgo
de que el imputado o detenido pueda sustraerse de la accin de la justicia.
119
Lo importante es que el lesionado reciba la atencin mdica que requiera,

porque debe tenerse presente que la autoridad que omita cumplir con dicha
obligacin, incurrir en una responsabilidad de carcter penal, sin perjuicio
de las sanciones administrativas y de otra ndole que de ello deriven
3.
Garantizar que se brinde atencin psicolgica a las vctimas u ofendidos

del delito y a los testigos cuando as lo requiera la situacin.
Actividades tcnicas de identificacin y proteccin de evidencias
En este rubro se incluyen algunos de los principales cambios que introdujo la

reforma a nuestro sistema de justicia penal, pues ahora las funciones policiales no
se concretan a labores meramente operativas, sino que se amplan a otras
actividades de investigacin de campo que exigen un alto grado de
especializacin tcnica, puesto que ya se considera legalmente su intervencin
directa en la proteccin y manejo de los indicios, evidencias, objetos o cualquier
dato de prueba que pueda aparecer en el lugar de los hechos o del hallazgo. Ello
tiene relevancia, en la medida en que, al ser la polica de investigacin, la que
regularmente tendr el primer contacto con el escenario de la comisin del delito o
del hallazgo, deber conocer el procedimiento para evitar que sufra alguna
alteracin. Concretamente, en este sentido la polica de investigacin deber:
Preservar el lugar de los hechos o del hallazgo.
Tomar todas las medidas necesarias para conservar la integridad de los

indicios, evidencias, objetos, instrumentos o todos los datos de prueba
que puedan encontrarse en el lugar de los hechos o del hallazgo.
Procesar y trasladar los indicios encontrados en el lugar de los hechos o

del hallazgo, de acuerdo con el procedimiento adecuado y en los
trminos que determinen las disposiciones aplicables.
A pesar de que legalmente la polica de investigacin puede procesar los

datos de prueba, lo recomendable es que ello sea realizado por los
servicios periciales y bajo la direccin del ministerio pblico. Habr, sin
embargo, ocasiones en las que, debido a las circunstancias, sea la polica
la que tenga que llevar a cabo la labor de procesamiento de los indicios,
evidencias u objetos relacionados con el delito, en dicho caso, se deber
actuar con estricto apego al protocolo destinado a tal efecto.
Al mismo tiempo se debe dar aviso al ministerio pblico y mantenerlo

informado de todo lo actuado.
120
III.
Los derechos de la vctima u ofendido del delito
Los derechos de la vctima u ofendido del delito que deben garantizarse en la fase
de investigacin, son los que a continuacin se exponen:
Igualdad ante la ley.
Respeto a su dignidad.
Desde el instante en que se acuda a brindarle auxilio, que debe ser de

inmediato, se le deber dar asesora jurdica e informarle de los derechos
que en su favor contemplan diversos tratados internacionales, nuestra
Constitucin general y las leyes que de esta derivan.
Partiendo de lo anterior, desde el primer contacto con la vctima u ofendido

del delito, se le deber dar proteccin policial, apoyo, seguridad, confianza,
tranquilidad y la atencin mdica o psicolgica que requiera. A partir de ese
momento se le har saber:
- Que tiene derecho a recibir atencin mdica, asistencia psicolgica y la
proteccin de su integridad fsica y psquica en instituciones habilitadas
para ello cuando sea necesario o si as lo solicita.
- Que tiene derecho a que la polica le brinde auxilio y proteccin de forma
integral e inmediata.
- Que tiene derecho a que se considere que existe riesgo para ella cuando
se presuma que el imputado puede cometer un delito doloso en su
contra.
-
Que se le proporcionar proteccin a sus testigos.
- Que tiene derecho a comunicarse, inmediatamente despus de haberse

cometido el delito, con un familiar o con su asesor jurdico para
informales sobre su situacin y ubicacin.
- De los servicios que en su beneficio existan.
- Que su condicin de vctima u ofendido del delito subsiste con
independencia de que se identifique, aprehenda, enjuicie o condene al
responsable o de que exista una relacin familiar, laboral o afectiva con
ste.
- Que su intimidad ser respetada y que la informacin relativa a su vida
privada y datos personales se mantendr en reserva y debidamente
protegida.
121
- Que lo medios de comunicacin no divulgarn ni transmitirn la imagen

de su rostro o datos personales, si antes no lo autoriza.
- Que tiene derecho a la reparacin del dao producido por el delito.
- Que tiene derecho a que el ministerio pblico realice todo lo que
corresponda para garantizarle seguridad y proporcionarle auxilio, cuando
exista un riesgo objetivo para su vida o integridad.
- Su estatus de sujeto procesal y de parte en procedimiento, con todas sus
consecuencias.
- Que tiene derecho a adherirse a la acusacin formulada por el ministerio
pblico y a solicitarle todas aquellas diligencias que considere pertinentes
y tiles para el esclarecimiento de los hechos, incluso que puede recurrir
o inconformarse con las resoluciones que el ministerio pblico emita.
- Que tiene derecho a tener un asesor jurdico particular, que debe ser
licenciado en derecho o abogado y que podr ser de oficio si no puede
designar alguno.
Es muy importante informar a la vctima que su derecho a la asesora
jurdica tiene como finalidad garantizar que se hagan valer sus derechos en
el procedimiento penal.
- Que tendr acceso a los registros de la investigacin.
- Que tiene derecho a la restriccin de la publicidad de las audiencias por
motivos de seguridad.
Dentro de los derechos de la vctima tambin se encuentran:
- El de recibir gratuitamente la asistencia de un intrprete o traductor,
cuando pertenezca a un grupo tnico o pueblo indgena y no hable
espaol, lo cual tambin se extiende a las personas extranjeras o
nacionales que tampoco hablen nuestro idioma.
- Si la vctima del delito es un extranjero, se le deber proporcionar
asistencia migratoria.
- Si se trata de un menor de edad, se deber dar aviso de inmediato a los
facultativos y autoridades que tengan como funcin la atencin a
menores vctimas del delito.
122
En este ltimo caso, se debe tener presente la prevalencia de los derechos del
nio, su proteccin integral y los derechos consagrados en la Constitucin Poltica
de los Estados Unidos Mexicanos, en instrumentos internacionales ratificados por
el Estado Mexicanos y en las leyes que de esta emanen.
123
IV. Los derechos del detenido

Desde el momento en que una persona es detenida o imputada, tiene
reconocidos una serie de derechos que, bajo ninguna circunstancia, deben
vulnerarse, y es obligacin de los funcionarios pblicos que intervienen en la
investigacin del delito que ello quede garantizado en los trminos que ordenan
los tratados internacionales sobre derechos humanos y debido proceso, la
Constitucin general y las leyes que a esta quedan sometidas.
En esta medida, por lo tanto, la actuacin policial deber regirse por el objetivo de
garantizar el efectivo cumplimiento:
Del respeto a la dignidad humana.

Del derecho a la presuncin de inocencia.
De la igualdad ante la ley.
Tanto la dignidad humana como la igualdad ante la ley, son mximas que
automticamente conducen a exigir el efectivo cumplimiento del principio de no
discriminacin contenido en el artculo 1 de la Constitucin general, de manera
que, en este contexto, toda intervencin policial debe quedar exenta de
discriminaciones derivadas de la raza, color, sexo, origen tnico o social, del
idioma o nacionalidad, de la orientacin sexual, de la manifestacin de las ideas,
de la opinin o convicciones polticas, credo o religin, posicin econmica, social
o cultural y, en general, de todo aquello que entrae el ejercicio de los derechos
fundamentales de las personas.
En congruencia con ello, se deber hacer saber al detenido que tiene reconocidos
los derechos siguientes:
El derecho a saber la imputacin que existe en su contra y, si es el
caso, los motivos que llevan a su detencin, lo que conlleva:
- Que la autoridad que realiza su detencin o que le notifica la
imputacin que existe en su contra, se identifique y le muestre la
resolucin emitida a tal efecto por una autoridad competente.
- Que se le hagan saber los derechos que en su favor reconoce la
Constitucin general.
El derecho a ser presentado ante el ministerio pblico o juez, segn
corresponda, inmediatamente despus de la detencin.
124
Debe considerarse que la puesta a disposicin por parte de la polica surtir

sus efectos desde el momento en que el detenido sea entregado al ministerio
pblico fsica y formalmente.
El derecho a ser asistido gratuitamente por un traductor e intrprete, si
no comprende o no habla el idioma espaol.
De ser procedente, el derecho a recibir una asistencia consular
inmediata y efectiva, lo que implica que, desde el momento de su
detencin, la oficina consular o representacin diplomtica del Estado
del cual sea nacional sea informada de su situacin y del lugar en que
se encuentre detenido, de la misma forma que se d efectivo
cumplimiento a su derecho a recibir visitas de los funcionarios de dicha
oficina consular o representacin diplomtica, as como al relativo a
comunicarse o entrar en contacto con estos para organizar su defensa.
El derecho a no ser exhibido ante los medios de comunicacin o
presentado ante la sociedad como culpable sin su consentimiento.
El derecho a no ser incomunicado, ni a ser sometido a tcnicas o
mtodos que alteren o induzcan su libre voluntad o que atenten contra
su dignidad humana, seguridad e integridad fsica, psquica y moral. En
definitiva, el derecho inquebrantable a no ser objeto de torturas o de
tratos crueles o inhumanos.
El derecho a comunicarse de inmediato con un familiar o con un
defensor cuando sea detenido.
El derecho a declarar y a guardar silencio, sin que esto ltimo sea
usado en su contra.
El derecho a tener acceso a los registros de la investigacin cuando sea
detenido, se pretenda entrevistarlo o recibir su declaracin.
El derecho a tener, desde el momento de su detencin o de que es
notificado de la imputacin que existe en su contra, una defensa
adecuada a cargo del licenciado en derecho o abogado que libremente
designe, lo que, a su vez, enlaza con el efectivo cumplimiento de otros
derechos fundamentales y garantas, como lo son:
- El derecho que tiene a que se le asigne un defensor pblico de
manera absolutamente gratuita, cuando no tenga la posibilidad de
nombrar uno particular.
- El derecho a reunirse o entrevistarse con su defensor en todo
momento y en estricta confidencialidad, inclusive antes de rendir su
125
declaracin o de participar en cualquier acto relacionado con la

investigacin.
- La garanta de que la autoridad del conocimiento le facilitar todos
los medios para que pueda entrevistarse o reunirse con su abogado.
- La garanta de que su defensor estar presente en todo acto o
diligencia de la investigacin en que intervenga.
- La garanta de que se le recibirn todos los testigos y medios
pertinentes que ofrezca para su defensa.
- La garanta de que se le auxiliar para obtener la comparecencia de
las personas que ofrezca como testigos, cuando no tenga la
posibilidad de presentarlas por sus propios medios.
- El derecho a solicitar durante la investigacin inicial, cuando proceda
y se encuentre detenido, la libertad bajo imposicin de una medida
cautelar.
126
V. El inicio de la investigacin
1. La investigacin de un hecho que la ley seale como delito
De acuerdo con la reforma a nuestro nuevo sistema de justicia penal, la fase inicial
de investigacin de un hecho que la ley seale como delito queda bajo la
conduccin y autoridad del ministerio pblico, y tiene por objeto que este, en
coordinacin con la polica y los servicios periciales, practique u ordene todas las
diligencias o actuaciones pertinentes y tiles que lleven al esclarecimiento de los
hechos y que le permitan sustentar el ejercicio o no ejercicio de la accin penal.
Ello quiere decir que esta etapa abarca, desde que se tiene conocimiento de la
posible comisin del delito y se da comienzo a su investigacin, hasta que el
ministerio pblico resuelva si ejercita o no accin penal.
El desarrollo de la investigacin del delito debe llevarse a cabo:
De manera inmediata.
De forma exhaustiva
Con imparcialidad
Libre de discriminacin
Con eficiencia
De manera profesional
Libre de estereotipos
Todos los intervinientes en la investigacin del delito, incluida por supuesto la

polica de investigacin, debern regir su actividad por los principios de:
Principios
Certeza
Legalidad
Objetividad
Eficacia
Profesionalismo
Imparcialidad
Lealtad
Honradez.
Respeto a los derechos
Disciplina
humanos
2. Conocimiento de la posible comisin del delito

Cuando el ministerio pblico tenga conocimiento de la posible comisin de algn
de delito de carcter sexual cometido contra menores deber iniciar la
investigacin y girar instrucciones a la polica, a los servicios periciales para que,
en el mbito de sus respectivas competencias, segn corresponda, realicen las
diligencias o actuaciones y recaben la informacin que conduzcan al
esclarecimiento de los hechos.
La investigacin del delito puede iniciarse:
127
Porque as lo motive una denuncia o querella o su equivalente;
Porque el ministerio pblico o la polica, de manera directa, tengan

conocimiento de la posible existencia de un hecho delictivo;
En el supuesto de flagrancia, y
Porque el ministerio pblico lo ordene a la polica.

2.1.
La denuncia o la querella
El nuevo sistema de justicia penal conserva las dos formas bsicas de dar a
conocer la posible existencia de un hecho que la ley seale como delito, como lo
son la denuncia y la querella.
La denuncia procede sobre delitos de oficio y la puede presentar no slo

la vctima o el ofendido sino cualquier persona.
La querella es otra forma de poner en conocimiento del ministerio
pblico o de la polica la posible comisin de un hecho delictivo, con la
salvedad de que, como requisito de procebilidad, solamente puede
presentarla la vctima u ofendido o su representante legal.
En general, los cdigos penales son los que determinan qu delitos son
perseguibles por querella; sin embargo, tambin cabe la posibilidad de que ello se
prevea en los cdigos de procedimientos penales o de proceso penal.
Sobre los delitos de querella es procedente el perdn de la vctima u
ofendido y, de otorgarse, se extingue la responsabilidad penal.
2.2.
Requisitos de la denuncia y de la querella
En ambos casos, como mnimo, se deber incluir lo siguiente:
Constancia de que se brindo la atencin mdica y psicolgica

indispensable al menor y de que se le hicieron saber los derechos que
en su favor reconoce la Constitucin general.
Los datos identificativos de la carpeta de investigacin que se abre.
Identificacin y domicilio de quien acompae al menor o de quien haya
presentado la denuncia.
Una narracin clara y detallada del hecho.
Datos personales de los testigos en el supuesto de que los haya o estn
identificados.
Identificacin de las personas que participaron en el posible hecho
delictivo, si se cuenta con dicha informacin o fueron detenidas.
128
La identificacin de los detenidos y constancia de su detencin, si es el

caso.
Si es el caso, las medidas adoptadas o diligencias ordenadas y
realizadas para el inicio de la investigacin.
Firma del denunciante y del funcionario pblico que la reciba.
Si la denuncia se presenta de manera verbal, se deber dejar constancia de ello

en presencia de quien denuncia, junto con su firma y la del funcionario pblico que
la reciba. Si el denunciante no puede firmar, se estampar su huella dactilar en el
documento, despus de que se le haya hecho saber el contenido de lo que ha
quedado plasmado en la denuncia..
2.3.
El supuesto de flagrancia
A tenor de los artculos 16 prrafo quinto y 21 prrafos primero, noveno y dcimo

de la Constitucin Poltica de los Estados Unidos Mexicanos, es obligacin de la
polica proceder a la detencin en los supuestos de flagrancia y poner de
inmediato al o a los detenidos a disposicin del ministerio pblico. Lo contrario, en
uno u otro sentido, acarrea responsabilidades del orden penal.
Por regla general, en nuestro ordenamiento jurdico nacional se reconocen los
siguientes supuestos de flagrancia:
Cuando la persona es detenida en el momento en que est cometiendo

el hecho delictivo;
Cuando la detencin de la persona se produce despus de que ha sido

perseguida material e inmediatamente tras la comisin del delito, o
Cuando, inmediatamente despus de cometerse el delito, se d

cualquiera de los siguientes supuestos:
- Que la persona detenida sea sealada por la vctima u ofendido;
- Que algn testigo presencial identifique a la persona que ha
cometido el delito;
- Que la persona sea sorprendida con los instrumentos, objetos,
productos del delito o indicios suficientes que permitan presumir su
participacin en el hecho delictivo, o
- Que la persona detenida sea sealada por alguien que ha participado
con ella en la comisin del delito.
129
Se puede recurrir a medios tecnolgicos como videograbaciones y otros

instrumentos que sirvan para percibir la flagrancia y dar certeza a su
aplicacin.
2.4. La denuncia annima y otras formas que motivan el inicio

de la investigacin
Otra manera de poner en conocimiento del hecho delictivo al ministerio pblico o a
la polica, puede ser la denuncia annima o aquella que provenga de una fuente
no identificada. En este caso, se deber verificar la certeza de la informacin, ya
sea porque as lo ordene el ministerio pblico, ya porque sea la polica la que
reciba la denuncia. Si en este ltimo supuesto se corrobora la informacin, ello
debe ser informado con prontitud al ministerio pblico para que resuelva lo que
conforme a derecho proceda.
La investigacin tambin puede iniciar con un parte informativo debidamente
respaldado, que sea rendido por la polica a la autoridad investigadora sobre
posibles hechos que pudieran ser delictivos.
Pero, con independencia de cul sea la causa que motive el conocimiento de un
posible hecho delictivo, se deber proceder a su investigacin.
3. La denuncia ante la polica de investigacin

Se deber recibir las denuncias solo cuando, en caso de urgencia o debido a las
circunstancias, no puedan ser formuladas ante el ministerio pblico, al que se
deber informar de inmediato, junto con las diligencias practicadas.
Es verdad que algunos cdigos procesales adecuados a la reforma del sistema de
justicia penal solamente ordenan a la polica de investigacin o ministerial que
reciba las denuncias, sin establecerlo como excepcin por la razn explicada en el
prrafo anterior, por lo tanto, si no se prev esa excepcin, se deber cumplir con
la obligacin de recibir la denuncia, pues hay que tener presente que, de acuerdo
al principio de legalidad, todo funcionario pblico tiene la obligacin de realizar lo
que le est legal y expresamente permitido y, lo contrario, acarrea
responsabilidades de distinta naturaleza.
De cualquier forma, siempre se deber informar de inmediato al ministerio pblico
que se ha recibido la denuncia y de todas las actuaciones que se hayan podido
practicar. Esa es la mejor forma de evitar incurrir en responsabilidades.
Tambin se recibirn las denuncias annimas o aquellas que provengan de
fuentes no fidedignas, y se deber verificar la informacin que se reciba,
realizando todas las diligencias y actuaciones que la situacin demande, para que,
130
en el caso de que la informacin se confirme, ello de inmediato se ponga en

conocimiento del ministerio pblico.
De todas las actuaciones deber llevarse registro.
131
VI. Registro de las actuaciones

IX. Registro y seguimiento de las actuaciones
De toda actividad que se desarroll en la investigacin se debe llevar un control y
seguimiento, y no solamente para dejar obligada constancia de las actuaciones y
facilitar la coordinacin entre los intervinientes en la investigacin, sino porque,
adems, eso ser fundamental en sede de valoracin judicial, y ello, en aras de
garantizar el debido proceso y, por ende, el derecho de defensa.
Con lo anterior se quiere enfatizar que toda informacin obtenida o actuacin
realizada, se deber hacer constar en los registros de la investigacin (carpeta de
investigacin). Si dicha informacin no queda debidamente integrada en los
trminos expuestos, no ser considerada por el rgano jurisdiccional, sin perjuicio,
claro est, de las responsabilidades penales, administrativas y de otra naturaleza
que pueda generar la omisin que se haga en este sentido.
Cuando de uno o de varios actos deba dejarse constancia a travs de algn
medio, el registro podr hacerse en video, en audio, en fotografa o a travs de
cualquier otro soporte que garantice su leal o fidedigna reproduccin. El registro
se har por escrito cuando la ley as lo establezca de manera expresa o, cuando
por alguna razn, esa sea la nica forma de dejar constancia de la actuacin.
El registro de las actuaciones, como mnimo, deber contener:
-
Fecha, hora y lugar de realizacin;

Datos identificativos y firma de los servidores pblicos y dems personas
que hayan intervenido en la actuacin o diligencia (al calce o en el soporte
del registro).
Institucin y rea a la que pertenecen los servidores pblicos que hayan
participado en el acto o diligencia;
El tipo de actuacin y las razones por los que se llev a cabo;
Una descripcin clara y circunstanciada de la actuacin o diligencia,
destacndose los puntos ms relevantes, y
La descripcin de los resultados obtenidos;
Adems de lo anterior, y de ser procedente, se deber dar cumplimiento a los

requisitos siguientes:
-
Si alguien de los intervinientes en la diligencia o actuacin se niega a firmar

o a imprimir su huella digital, se deber dejar constancia de las causas de
dicha negativa, y
Si previamente a firmar o a imprimir la huella, alguno de los intervinientes
en la diligencia hiciera modificaciones o rectificaciones, de ello y de sus
causas tambin deber dejarse constancia.
132
Cada diligencia o actuacin deber ser registrada por separado

Concluida la diligencia o la actuacin, y hecho su registro en los trminos
expuestos, ello deber ser informado al ministerio pblico cuando no haya estado
presente, a la vez que integrado en los registros de la investigacin (carpeta de
investigacin) y en el Informe Policial Homologado.
Conviene insistir en que si la diligencia o la actuacin no se integra a los registros
de la investigacin, no ser considerada por el rgano jurisdiccional. Lo anterior es
de aplicacin, por ejemplo, a la inspeccin de vehculos y a la revisin personal, lo
mismo que a la inspeccin de un lugar abierto, mixto o cerrado objeto de
investigacin (establecimientos o lugares donde se hallen vehculos robados o
autopartes robadas, en lugares pblicos donde se comercie con vehculos robados
o autopartes robadas, en talleres de alteracin de los datos de los vehculos
robados o de falsificacin de placas, engomados, tarjetas de circulacin y dems
documentos oficiales que sirvan para identificar vehculos).
X. Informe Policial Homologado

De cada actuacin que se realice se dejar constancia en el Informe Policial
Homologado3, que deber contener:
El rea a la que pertenece el polica de investigacin que emite el

informe;
El usuario capturista;
Datos generales del registro;
El tipo de evento y su clasificacin de acuerdo a las directrices de

identificacin asignadas por el rea de la institucin o la institucin
misma;
Ubicacin o ubicaciones del evento y, en su caso, los caminos o lugares

que se abarcaron durante su desarrollo;
Especificacin del modo, tiempo y lugar en que fueron realizadas las

actuaciones, con una explicacin detallada, clara, precisa, real y en
orden cronolgico, resaltando lo importante, cuidando la redaccin, las
reglas gramaticales y ortogrficas, as como la congruencia o relacin
de cada acto, acontecimiento o diligencia que se informa;
Una correcta y sencilla redaccin en la descripcin de los hechos, facilita

el entendimiento y evita confusiones a la hora determinar lo sucedido.
Vid., artculo 43 de la Ley General del Sistema Nacional de Seguridad Pblica.
133
El informe debe apoyarse en datos o hechos reales, y no en conjeturas,

informacin de odas o conclusiones personales o ajenas a la
investigacin;
Con independencia del acontecimiento que se describa en el informe, se

debern incluir los mismos datos identificativos del vehculo que,
conforme a este protocolo, se requieren para la denuncia.
Los indicios, objetos, elementos o instrumentos asegurados que puedan

tener relacin con el posible hecho delictivo y, si corresponde, la
actividad que se realiz para su preservacin, procesamiento y traslado,
as como las causas por las que se procedi, tanto al procesamiento
como al traslado. En este caso, se debern incluir los datos del registro
de la cadena de custodia.
Si durante el evento se recurre al uso legtimo de la fuerza o de armas

de fuego, ello deber quedar sentado en el informe, junto con las causas
que lo justificaron y las consecuencias de la actuacin.
Si por alguna razn la vctima o el ofendido del delito, el o los detenidos

o cualquier otra persona tuvieron que ser ingresados a un centro de
salud o requirieron atencin mdica como consecuencia del evento, ello
deber ser expresado en el informe, junto con la constancia de la
atencin mdica que corresponda;
Las entrevistas efectuadas, si las hubo;
Las detenciones, si las hubo, y los motivos por los que se llevaron a
cabo.
A travs del Informe Policial Homologado se da aviso administrativo de la

detencin al Centro Nacional de Informacin
Una narracin de la entrevista con el detenido, si es el caso;
Si el detenido o imputado accede a tener una entrevista con la polica, esta

deber desarrollarse respetando todos y cada uno de los derechos que en
su favor reconocen los tratados internacionales, la Constitucin Poltica de
los Estados Unidos Mexicanos y las leyes que de ella derivan. La
informacin extrada de esta entrevista deber documentarse en el
Informe, inclusive utilizando sistemas de grabacin o videograbacin, pero
siempre y cuando lo acepte la persona entrevistada. En definitiva, la
entrevista debe llevarse con estricto respeto de la dignidad humana.
134
La informacin relativa a la detencin deber contener:

-
Nombre del detenido;

La descripcin del detenido;
Motivo, circunstancias generales, lugar y hora en que se haya
practicado la detencin;
Nombre de quien o quienes hayan intervenido en la detencin. En
su caso, rango y rea de adscripcin;
Descripcin del estado fsico del detenido y la constancia de
algn facultativo que corrobore dicho estado;
El hecho de que se agregue la constancia de un profesional en medicina

habilitado para ello, dar la garanta al detenido de un control de su
estado de salud, del mismo modo que le permitir fundar una denuncia
en caso de extralimitacin policial. Dicha constancia tambin ofrece
proteccin legal al polica frente a eventuales acusaciones falsas de
extralimitacin en el desarrollo de sus funciones. Con ello, inclusive, es
posible llevar un control del estado de salud e integridad del detenido
durante cada etapa por la que pasa su detencin. Por eso es
recomendable hacer la valoracin del estado de salud e integridad del
detenido al momento en que cada funcionario se encarga de su
detencin. As es posible deslindar responsabilidades y ubicar con
facilidad a la autoridad que pueda incurrir en un abuso.
-
La autoridad a la que fue puesto a disposicin;
El periodo de tiempo que transcurri desde la detencin hasta la

puesta a disposicin, y
Ubicacin de la puesta a disposicin y el tiempo estimado en que

ah permanecer y, en su caso, el lugar al que puede ser
trasladado posteriormente.
135
VII. La detencin
El supuesto de flagrancia y el caso urgente son las dos nicas formas
constitucionalmente previstas para proceder a la detencin de una persona
durante la fase inicial de investigacin de un posible hecho delictivo. En este
sentido, debe tenerse presente que la restriccin del derecho a la libertad es la
excepcin y no regla, de manera que toda actuacin policial que no se cia con
exactitud a lo legalmente establecido, constituye un acto de arbitrariedad que
deber ser sancionado por las normas penales.
Adems, no hay que olvidar que, tras la puesta a disposicin, es obligacin del
ministerio pblico constatar que los derechos del detenido no hayan sido
vulnerados durante y despus de su detencin, y que cualquier violacin de esta
naturaleza ser objeto de responsabilidad penal y administrativa.
1. La detencin en el supuesto de flagrancia

Ante situaciones de flagrancia4, sin excepcin, con determinacin y de manera
inmediata, se deber proceder a la detencin de la o las personas que
eventualmente hayan tenido participacin en el posible hecho delictivo, lo cual
debe realizarse agotando todos los medios o procedimientos no violentos de que
se disponga, antes de recurrir al empleo legtimo de la fuerza.
En este marco de actuacin, se deber dar cumplimiento a las directrices
siguientes:
Toda detencin deber llevarse a cabo sobre la base del principio de
legalidad.
Antes, durante o inmediatamente despus del aseguramiento, el funcionario
policial deber identificarse como tal y poner en conocimiento de la o las
personas detenidas la razn por la que se procede a la restriccin de su
libertad.
Se consideran tres momentos, en la medida en que las circunstancias y el grado
de resistencia definirn la estrategia policial a emplear para llevar a cabo el
aseguramiento y, en consecuencia, el cumplimiento de esa obligacin de
identificarse ante la persona objeto de la detencin y de informarle la causa de
su detencin
Ante supuestos de resistencia pasiva, activa o activa agravada, y una vez
que se haya constatado que la utilizacin de medios pacficos o no violentos
4
A este respecto, debe considerarse el subapartado relativo al supuesto de delito flagrancia.
136
resulta insuficiente, intil o ineficaz, se deber evaluar la situacin para

definir el nivel de fuerza que se utilizar.
En cualquier circunstancia, el uso legtimo de la fuerza debe regirse por los
principios siguientes de:
Excepcionalidad
Legalidad.
Profesionalismo
Necesidad.
Proporcionalidad.
Racionalidad
Congruencia.
Oportunidad.
Dichos principios vienen definidos en un anexo que se incluye en la parte

final de este protocolo.
En todo acto de autoridad policial, se debe actuar respetando la dignidad
humana y los dems derechos humanos reconocidos por la Constitucin
general y leyes que a esta quedan sometidas.
Hecho el aseguramiento y, de ser procedente, se deber realizar una
inspeccin o revisin personal sobre el detenido, siguiendo el procedimiento
establecido en el presente protocolo.
Todos los objetos que le sean encontrados al detenido y que tengan
relacin con el hecho delictivo o que puedan representar algn peligro para
quien realiza la detencin o para terceros, le sern retirados para su
registro, custodia y entrega al ministerio pblico.
Cuando se trate de indicios, vestigios o huellas del posible hecho delictivo, o de
objetos, instrumentos o productos que puedan tener relacin con l, se deber
cumplir con las normas de preservacin, procesamiento, embalaje y custodia
que marca el protocolo a dicho fin. Lo contrario acarrea responsabilidades de
distinta naturaleza.
XI. Cumplimentada la detencin, se deber asegurar que la persona detenida
no se provoque algn dao o que no represente algn peligro durante
su traslado.
XII.
Inmediatamente despus del aseguramiento, se deber comunicar a la

persona detenida ante qu autoridad ser puesta a disposicin, a la vez
que se le informar que tiene derecho a ser acompaada en su puesta a
disposicin.
XIII.
Se deber informar a la persona detenida que tiene derecho a notificar,

por sus propios medios o a travs de la autoridad encargada de su
detencin, a sus familiares o a las personas que elija, que ha sido objeto
de una detencin y el lugar al que ser trasladada o en donde se
encuentra detenida.
137
XIV.
Sin excepcin alguna, se le debern informar todos los derechos que en

su favor reconoce la Constitucin general y las leyes sobre la materia
que de esta deriven.
Conviene insistir en que todos esos derechos vienen recogidos en un anexo

que se incluye en la parte final de este protocolo
XV.
Con la misma prontitud, se deber poner al detenido a disposicin del

ministerio pblico.
XVI.
Al momento de la puesta a disposicin, se deber practicar un examen

mdico al detenido, en el que se deje constancia de su estado fsico y
de salud.
Debe tenerse en cuenta que, a los efectos legales, el detenido queda puesto
a disposicin, desde el momento en que es entregado fsica y formalmente
ante la autoridad competente y, particularmente en el supuesto de flagrancia,
ante el ministerio pblico.
XVII. Si por alguna razn es necesario ingresar al detenido a alguna
institucin de salud, de ello deber quedar registro en el parte
informativo, al cual se deber agregar la constancia que al efecto emita
tal institucin. De lo anterior, en todo momento se deber mantener
informado al ministerio pblico.
XVIII. Toda detencin deber registrarse sin demora en el Registro
Administrativo de Detenciones del Centro Nacional de Informacin de
Sistema Nacional de Seguridad Pblica, registro que deber remitirse
con la misma prontitud al ministerio pblico.
Omitir el registro de la detencin que corresponda, o dilatar injustificadamente
poner al detenido a disposicin de la autoridad correspondiente, son conductas
previstas y sancionadas por las normas del orden penal.
2. El caso urgente
El ministerio pblico podr, bajo su propia responsabilidad y fundando y motivando
los datos de prueba o indicios que motiven su proceder, ordenar la detencin de
una persona cuando concurran los supuestos siguientes:
a) Exista la sospecha fundada de que el imputado ha participado en la
comisin de algn delito grave a los efectos de caso urgente, segn la
legislacin de que se trate.
138
b) Exista riesgo fundado de que el imputado pueda sustraerse de la accin

de la justicia, y
c) Por razn de la hora, lugar o cualquier otra circunstancia, el ministerio
pblico no pueda ocurrir ante autoridad judicial para solicitar la orden de
aprehensin.
Cuando se reciba la orden del ministerio pblico para llevar a cabo una detencin
por caso urgente, se deber verificar que se renen los requisitos cumulativos
exigibles a tal efecto. Con ello se evita incurrir en responsabilidades y en
irregularidades que puedan viciar el procedimiento de tal manera que permitan
desvirtuar una acusacin e inclusive combatir de fondo eventuales sentencias
condenatorias. Dicho esto en otros trminos; la actuacin en el plano de la
legalidad sustenta el acto de autoridad, de la misma forma que garantiza la
aplicacin de la sancin penal en aquellos supuestos que proceda.
En la ejecucin de la detencin por caso urgente, son de aplicacin las directrices
establecidas en el apartado anterior.
3. Sobre la orden de aprehensin

A diferencia de la detencin fundada y motivada por caso urgente que,
excepcionalmente, es ordenada por el ministerio pblico, la orden de aprehensin
es emitida por el rgano jurisdiccional y, en particular, por el juez de control o de
garantas.
Por mandato constitucional5, solamente podr librarse una orden de aprehensin
cuando se verifiquen los presupuestos que a continuacin se exponen:
a) Que sea emitida por una autoridad judicial competente;
b) Que preceda denuncia o querella de un hecho que la ley seale como
delito;
c) Que dicho delito sea sancionado con una pena privativa de libertad, y
d) Que en la investigacin de ese posible hecho delictivo existan datos
objetivos que permitan establecer su comisin y que en l pudo
participar el indiciado.
Despus de que, a peticin del ministerio pblico, la orden de aprehensin sea
librada por el juez de control y aquel ordene su cumplimiento 6, de inmediato se
deber proceder a la detencin que corresponda, poniendo al detenido, con la
misma prontitud, a disposicin del juez que la haya emitido. Todo acto que
Vid., artculo 16 de la Constitucin Poltica de los Estados Unidos Mexicanos.

Debe aclararse que el juez de control o de garantas, entrega la orden de aprehensin al ministerio pblico
para que la cumplimente a travs de la polica.
6
139
contravenga lo anterior, implica un abuso previsto y sancionado por las leyes

penales.
La puesta a disposicin del juez de control deber ceirse al procedimiento
siguiente:
a) La puesta a disposicin deber hacerse en un lugar diferente al que se
destina al cumplimiento de la prisin preventiva o de sanciones privativas
de libertad;
b) Se deber rendir un informe al juez de control sobre la fecha, hora, modo y
lugar en que se ejecut la orden de aprehensin, del cual se deber
entregar una copia al imputado, y
c) De inmediato se deber informar al ministerio pblico la ejecucin de la
orden de aprehensin y la puesta a disposicin del detenido, para que
realice lo que conforme a derecho proceda.
En este caso, la puesta a disposicin empieza a surtir sus efectos a partir de que
el imputado es entregado formalmente al juez de control o de garantas, de la
misma forma que son de aplicacin las directrices establecidas en este protocolo
para la ejecucin de la detencin.
4. Cumplimiento de los medios de apremio

El ministerio pblico, en el ejercicio de sus funciones, tiene la facultad de imponer
medidas coercitivas o de apremio con el objeto de hacer cumplir sus
determinaciones, de entre las cuales, por su relacin con la actividad policial,
cabe considerar el arresto de quien, sin causa justificada, se niegue a comparecer
ante l despus de haber sido requerido formalmente a travs de los medios
establecidos para garantizar la seguridad y autenticidad del mensaje. Inclusive,
ante dicha negativa, el ministerio pblico podr ordenar el arresto del o de la
renuente.
Toda instruccin ministerial que se reciba en este sentido, deber ejecutarse
respetando los derechos humanos de las personas sobre las que esta se ejecute
y, ante situaciones de resistencia en el cumplimiento de la accin coercitiva, se
deber actuar con estricto apego a los principios y directrices sealados en este
protocolo para el uso de la fuerza.
Quien lleve a cabo la medida de apremio tiene la obligacin de identificarse con la
persona sobre la que esta se ejecuta, a quien se deber informar la razn por la
que es sometida a la accin coercitiva y se le exhibir el documento que contenga
la determinacin ministerial que la ordena.
140
En este marco de actuacin, se deben seguir, en lo que proceda, las directrices

establecidas en este protocolo para la detencin, incluida la obligacin de poner
de inmediato a la persona objeto de la medida ante la autoridad que corresponda.
Lo anterior, sin perjuicio de la obligacin del personal de polica de consultar la
legislacin procesal penal del Estado o del mbito (federal) en que se acte, para
conocer qu medidas de apremio se contemplan en cada marco legal y los
supuestos en los que procede su aplicacin. Con ello se quiere poner de relieve
que toda actividad policial se debe regir por el principio de legalidad. Queda claro
que, en ningn caso, la extralimitacin est justificada.
5. El uso legtimo de la fuerza

Por encima de todo, el uso legtimo de la fuerza debe regirse por el respeto a los
derechos humanos y, con particular importancia, por el respeto a los derechos a:
1)
2)
3)
4)
5)
6)
7)
La vida.
La dignidad humana.
La libertad.
La integridad personal.
La seguridad de las personas.
La seguridad jurdica.
No ser objeto de torturas o tratos crueles inhumanos o degradantes.
El empleo legtimo de la fuerza solamente proceder cuando se hayan agotado y

hayan fracasado todos los medios no violentos de que se disponga para hacer
ceder a la persona que se resista a la detencin, o bien cuando, despus de
evaluarse la situacin, se constate que los medios pacficos o no violentos no
garantizan de ninguna manera el logro del resultado previsto.
Por regla general, se podr hacer uso legtimo de la fuerza:
En legtima defensa propia o de terceros;

Para someter a la persona que se resista a la detencin ordenada por
una autoridad competente;
Para efectuar la detencin en supuestos de flagrancia, si los
responsables o posibles autores o participes del hecho punible
presentan un grado de resistencia que obligue a ello;
Para impedir la fuga de los responsables o posibles autores de un hecho
que la ley seale como delito;
Para prevenir la comisin de delitos o para hacer cesar su desarrollo o
consecuencias, o
Para salvaguardar bienes jurdicos frente al delito en las circunstancias
que as lo requieran.
141
En caso de resistencia por parte de la o las personas que sean objeto de la

detencin, se estar obligado a respetar el orden de actuacin que a continuacin
se expone:
1) Se intentar, por todos los medios, y si las circunstancias lo permiten,
realizar la detencin mediante tcnicas, estrategias o mtodos de
persuasin, disuasin, mediacin, negociacin o convencimiento.
2) Si, pese a lo anterior, no se consigue el objetivo, se evaluar la situacin
para resolver de inmediato el nivel de fuerza que se utilizar; y ello, siempre
respetando en orden subsidiario los niveles de fuerza a emplear, as como
los principios de necesidad, proporcionalidad, racionalidad, congruencia y
oportunidad.
3) Si la resistencia es pasiva7 o activa8, se podr recurrir a la tcnica ms
adecuada y que, atendiendo a las circunstancias, menores daos cause a
la persona que es objeto del sometimiento y a terceros.
4) Durante la utilizacin moderada de la fuerza, imperar el deber de proteger
la vida humana, la dignidad y la integridad fsica, as como el de reducir al
mximo las lesiones o cualquier dao fsico.
5) Cuando, despus de evaluar el hecho concreto, se tome la decisin de
recurrir al empleo de armas incapacitantes no letales o intermedias, estas
debern ser las legalmente autorizadas.
Toda intervencin policial que se desarrolle en este sentido, deber ser
moderada y proporcional al grado de resistencia y a la fuerza de la persona
objeto del sometimiento, sin que, en ningn caso, queden justificadas o
respaldadas por el derecho la extralimitacin o la utilizacin innecesaria de la
fuerza.
6) Si una vez cumplimentada la detencin, es necesario inmovilizar a la
persona asegurada por la peligrosidad que objetivamente represente para
la vida o integridad fsica de la propia polica o de terceros, y esta contina
oponiendo resistencia, el uso de la fuerza queda an ms limitado, incluido
el consistente en la utilizacin de la fuerza fsica.
Los candados de seguridad o esposas empleados, debern ser los
legalmente autorizados y asignados de manera individual, siendo obligatorio
que su utilizacin se someta a las reglas siguientes:
7
A los efectos de este protocolo, habr resistencia pasiva cuando una persona se niegue a obedecer rdenes
legtimas comunicadas de manera directa por el polica.
8
Por resistencia activa o violenta, debe entenderse la oposicin de una persona a la actuacin legtima de un
elemento de polica u otra autoridad, de modo que lleve a cabo acciones con el propsito de daarse, producir
dao a terceros, al propio polica o a bienes propios o ajenos.
142
a) Las esposas o candados de mano solo debern utilizarse cuando sea

estrictamente necesario para someter a una persona que oponga
resistencia a la detencin y que, an asegurada, represente un peligro
para la propia polica o para terceros;
b) Deber asegurarse a la persona causando el menor dao posible a su
integridad fsica y emocional;
c) Las esposas o candados de mano debern aplicarse de manera correcta,
de modo que no generen presin innecesaria;
d) Queda estrictamente prohibido utilizar la fuerza fsica o cualquier otro
medio de coercin sobre una persona inmovilizada;
e) Se deber proteger la vida e integridad fsica de la persona asegurada
durante su traslado, incluida su proteccin ante eventuales accidentes de
trfico;
f) Los candados de mano o esposas debern utilizarse cuando sea
estrictamente necesario y debern retirarse al momento de la puesta a
disposicin ante la autoridad competente, y
g) Se deber notificar al superior jerrquico, con la debida justificacin, la
inmovilizacin de la persona a travs de esposas o candados de mano, de
la misma forma que de ello deber quedar constancia en el Informe
Policial Homologado.
7) Si del hecho resultan lesionados o heridos, se tomarn todas las medidas
necesarias para que, de inmediato, estos reciban la asistencia mdica que
requieran.
6. El uso de armas de fuego

Dentro de la excepcionalidad que debe regir el empleo legtimo de la fuerza, la
utilizacin de armas de fuego es una medida extrema, de manera que, por regla
general, queda prohibido.
Deben agotarse todos los recursos pacficos y otros medios menos violentos antes
de optar por el uso de armas de fuego, principalmente contra nios.
El empleo de armas de fuego se regir por los principios de legalidad,
profesionalismo, humanidad, necesidad, proporcionalidad, racionalidad y
congruencia. Dichos principios vienen definidos en un anexo que se incluye
en la parte final de este protocolo.
En general, no debern utilizarse armas de fuego, a menos que:
Un presunto delincuente ofrezca resistencia activa agravada sobre
todo si porta armas u otros medios de accin violenta que no pueda
143
reducirse aplicando medidas menos extremas y, de uno u otro modo,

ponga en peligro la vida o la integridad del propio polica o de otras
personas.
Se haga en legtima defensa propia o de otras personas, si bien
sobre la base de los principios de necesidad, proporcionalidad,
racionalidad y congruencia.
Exista peligro real e inminente de muerte o de lesiones graves y de
las circunstancias resulte que otros medios menos extremos son
insuficientes, intiles o ineficaces para neutralizar el peligro.
Se trate de evitar la comisin de un delito especialmente grave que
entrae una seria amenaza para la vida y se hayan agotado otros
recursos no violentos o menos extremos.
Se deba detener a una persona que suponga un peligro grave para la
vida o la integridad de las personas y oponga resistencia a la
detencin.
Se deba evitar la fuga de una persona que represente un peligro
grave para la vida e integridad de las personas, y ya se hayan
agotado otras medidas menos extremas a dicho fin.
De cualquier forma, solo se podr hacer uso de armas letales cuando sea
estrictamente inevitable para proteger una vida.
En circunstancias extremas y, particularmente ante supuestos de resistencia
activa agravada9, se debern tomar en cuenta las directrices siguientes:
1) Si la situacin lo permite, el funcionario policial procurar identificarse como
tal y recurrir a tcnicas de disuasin, persuasin, mediacin o
convencimiento, con la finalidad de que la persona objeto de la detencin
desista de la resistencia.
2) Si la resistencia activa agravada contina, se har una clara advertencia de
la intencin de utilizar armas de fuego, con el tiempo suficiente para que
ello sea tomado en cuenta por la persona objeto de la detencin, salvo que
al darse dicho aviso se ponga en peligro la vida o integridad propias, la vida
o integridad de otras personas, o los hechos demuestren que la advertencia
resulta inadecuada o intil.
La resistencia activa o violenta agravada se configura, cuando las acciones u omisiones de una persona
representan una agresin real, actual o inminente que ponga en peligro la vida o integridad fsica de terceros o
del elemento de polica.
144
3) Se deber actuar con moderacin y de manera proporcionada a la

gravedad de las circunstancias y al objetivo que se persiga.
4) Se actuar con responsabilidad y profesionalismo para reducir al mnimo la
posibilidad de causar daos y lesiones innecesarios, y siempre con la
intencin de proteger la vida propia, la de quien es objeto de la detencin y
la de terceros.
5) En caso de que del hecho resulten lesionados o heridos, se tomarn todas
las medidas necesarias para que, de inmediato, estos reciban la asistencia
mdica que requieran.
6) Tan pronto como la situacin lo permita, se deber notificar lo ocurrido a los
familiares o personas cercanas a las personas que resulten heridas.
7) Sin excepcin, se deber portar y emplear el arma de cargo que haya sido
autorizada individualmente o aquella asignada en lo particular y est
registrada colectivamente para la institucin a la que se pertenece, de
conformidad con la Ley Federal de Armas de Fuego y Explosivos y la
legislacin aplicable.
8) Cada funcionario es responsable del arma y las municiones que tiene a su
cargo y, sin excepcin, deber justificar su utilizacin.
Debe tomarse en cuenta que cuando se emplea un arma de fuego o se
utilizan municiones que no estn autorizadas para la funcin policial que se
realiza, por mucho que se cumpla con el protocolo de actuacin, se podr
incurrir en responsabilidad si, a causa de ello, se provocan lesiones ms
graves que las que pudiera generar el arma, las municiones o cartuchos
asignados a la categora que se ostenta.
Adems, todo incumplimiento puede dar lugar a que la portacin o posesin
de armas se considere ilegal y sea sancionada en los trminos de las normas
aplicables.
9) Cuando se utilice el arma de cargo, ello deber ser informado
inmediatamente al superior jerrquico y a las autoridades competentes.
10) Del empleo del arma de cargo deber quedar constancia en el Informe
Policial Homologado y en todos los registros o informes legalmente
exigibles. Dicha informacin, por lo menos, deber contener:
El funcionario que utiliz el arma de fuego y la adscripcin o rea a
que pertenece;
Modo, tiempo y lugar en los que se utiliz el arma de fuego;
Las causas por las que se utiliz el arma de fuego;
145
Las caractersticas del arma de fuego y municiones empleadas;

El procedimiento que se sigui previamente a la utilizacin del arma;
Las consecuencias que trajo consigo la utilizacin de armas de
fuego;
Si es el caso, los decesos y las razones que los produjeron;
Los heridos que resultaron del hecho y el estado que guardan;
Los daos que se generaron o que pudieron causarse a los bienes;
La atencin mdica que se solicit para la atencin de los detenidos
y dems personas heridas, as como el tiempo en que se hizo la
solicitud y en el que se brind la asistencia mdica, y
Si es el caso, el centro hospitalario o de salud en que se encuentra
cada uno de los heridos, con la respectiva identificacin de los
mismos.
7. Registro de la detencin
Es obligacin de quien realice una detencin, registrarla de inmediato en el
Registro Administrativo de Detenciones del Centro Nacional de Informacin, as
como, con la misma prontitud y por cualquier medio, enviar la informacin al
ministerio pblico. De hecho, si se omite esa obligacin se incurre en una
conducta prevista y sancionada por las leyes penales.
Este registro es un candado de proteccin de la persona detenida ante posibles
excesos por parte de la autoridad. Con l se tiene la certeza del momento de la
detencin, de la autoridad que la ejecut, de la forma y circunstancias en que se
realiz, as como de la ubicacin del detenido y de la autoridad a la que fue
entregado. Queda estrictamente prohibido emplear la informacin que contenga el
registro con fines discriminatorios o vulneratorios de la dignidad humana, honra o
privacidad de las personas.
No se deber proporcionar la informacin que contenga el registro, salvo en los
casos y respecto de las personas que la legislacin lo permita, como ocurre, por
ejemplo, con:
- Las autoridades competentes encargadas de la investigacin de delitos y
solo en aquellos casos que contemple el ordenamiento jurdico.
- El imputado y su defensor para emplear la informacin en el ejercicio del
derecho de defensa, para rectificar los datos personales contenidos o para
pedir que se deje constancia en el registro el resultado del procedimiento
penal.
- La Comisin de Derechos Humanos, cuando ello venga motivado por una
queja.
146
An en estos supuestos, tratndose de las autoridades, prevalece el carcter

confidencial y reservado de la informacin contenida en el registro.
El registro de la detencin, por lo menos, deber contener:
Nombre y apellidos del detenido y, si es el caso, su apodo.

Las razones de la detencin.
Las circunstancias generales, lugar y hora en que se haya
practicado la detencin.
Nombre, rango y rea de adscripcin de los funcionarios que
hayan intervenido en la detencin.
Lugar al que fue trasladado el detenido y el tiempo que dur su
traslado tras la detencin.
Informacin precisa del lugar al que fue trasladado el detenido y
aquel en que se encuentre el detenido.
147
VIII.
Diligencias bsicas en la investigacin
Tan pronto como se tenga conocimiento de la probable comisin de un delito y su

investigacin quede habilitada a travs de las diversas formas que establece la
ley, se debern tomar todas las medidas necesarias para:
- Proporcionar proteccin y auxilio a las vctimas10 y testigos cuando la
situacin as lo requiera;
- Impedir que se pierdan, destruyan o alteren los indicios, vestigios,
evidencias, objetos, elementos o productos relacionados con el posible
hecho delictivo;
- Identificar a los testigos o a todas las personas o autoridades que puedan
aportar informacin sobre lo acontecido;
- Proceder a la detencin de las personas que hayan tenido participacin en
el posible hecho delictivo o, en su caso, a la investigacin para identificarlas
o detenerlas;
- Impedir todos los obstculos que puedan entorpecer el esclarecimiento de
los hechos;
- Mantener informado al ministerio pblico de la posible existencia del delito y
de todo lo actuado, y
- Hacer cesar la comisin del delito y sus consecuencias ulteriores.
1. Consideraciones previas sobre la entrevista

Con independencia de la condicin de los entrevistados, la entrevista propia de la
fase de investigacin debe orientarse a conocer lo ocurrido, a la identificacin de
los posibles autores (si no se cuenta con dicha informacin) y a recabar datos de
prueba suficientes para fundar, como primera paso, y siempre sobre la base de los
principios de presuncin de inocencia, de legalidad, profesionalismo e
imparcialidad, la acusacin de quienes hayan tenido participacin en la comisin
de un hecho delictivo.
As, en muy amplios trminos, es posible establecer que la entrevista constituye
un proceso de comunicacin (verbal, corporal y gestual) que se desarrolla con
tcnicas adecuadas y ajustadas a derecho, para obtener informacin de una
persona respecto de la participacin que se le atribuye en los hechos que se
investigan, de lo que le consta o ha percibi de los mismos o de todo aquello que
sea de utilidad para la investigacin. De esta forma, respectivamente, quedan
incluidos imputados, testigos, vctimas y dems personas que puedan aportar
algn dato o elemento para la investigacin.
No es posible establecer esquemas con normas inflexibles para articular la
entrevista, ni siquiera atendiendo a la categora de los entrevistados 11, porque su
10
En este sentido, conviene tomar en cuenta el apartado de este protocolo relativo a los derechos de las
victimas u ofendidos del delito.
148
planificacin, desarrollo y alcances en parte dependern del entrevistador y del

entorno y condiciones en que se haga, pero, sobre todo, de los recursos con que
se cuente, as como de las circunstancias y caractersticas de cada persona
entrevistada (estado anmico o emocional, situacin que enfrenta con la entrevista,
personalidad, disposicin, mentalidad, edad, educacin, formacin, estrato social,
etc.). Desde esta perspectiva, cada entrevista es diferente, y lo que definir la
estrategia, mtodo o tcnica a emplear, ser la experiencia, destreza y
conocimientos del entrevistador. Lo que s se debe cumplir con rigor, es la
obligacin de realizarla respetando los derechos humanos, en el marco de la
legalidad, con objetividad, con imparcialidad, con profesionalismo, libre de
discriminacin y de estereotipos, con eficiencia y tan pronto como la situacin lo
permita.
1.1.
Entrevista a testigos
Es deber de toda persona que tenga informacin sobre la comisin de un hecho

delictivo, aportarla al ministerio pblico o a la polica y concurrir ante la autoridad
cuando sea requerida para ello. Eso se desarrolla a travs de lo que, conforme a
nuestro nuevo sistema de justicia penal, se denomina entrevista a testigos. En la
fase inicial de la investigacin la polica podr exhortar a los posibles testigos a
que proporcionen la informacin que les consta del posible delito, as como
solicitarles sus datos personales para que, con posterioridad, puedan ser citados.
Ahora bien, si el testigo se niega a cumplir con esa obligacin sin estar impedido
para ello, se deber acudir al ministerio pblico para que, despus de hacer una
valoracin de la relacin del testigo con los hechos y de los datos que le sean
proporcionados, determine si es o no procedente citarlo para la entrevista. Ese es
el nico conducto legal para obtener la informacin de un testigo. Adems de que,
en el supuesto de que sea citado y no comparezca, el ministerio pblico deber
imponerle la sancin que conforme a derecho corresponda, que, inclusive, puede
ser de carcter penal. Toda informacin obtenida de otra forma y que no se integre
a los registros de la investigacin, carecer de valor probatorio.
En definitiva, todas las pruebas debern ser obtenidas, producidas y reproducidas
a travs de medios lcitos, o mejor todava, no tendr valor alguno la declaracin
obtenida mediante torturas, amenazas o violacin de derechos humanos, sin
perjuicio la sancin penal que ello conlleva.
Debe tenerse en cuenta, por otra parte, que la ley procesal adecuada al nuevo
sistema de justicia penal contempla determinados supuestos en los que las
personas pueden abstenerse de declarar en contra del imputado o en los que
tienen el deber de guardar secreto.
11
En efecto, ni siquiera con la pretensin de estructurar un esquema especfico para testigos, otro distinto para
imputados y otro ms para aquellas personas que puedan aportar datos o elementos para los avances de la
investigacin.
149
1.2.
Entrevista al imputado
Dentro de las facultades de la polica, est la de entrevistar al imputado en

relacin con los hechos que se le atribuyen. Este acto, tambin identificado como
entrevista policial, debe desarrollarse con un escrupuloso respeto de los derechos
humanos, evitando toda suerte de discriminaciones y exento de apreciaciones
personales por parte de quien est a cargo de la entrevista.
La declaracin del imputado que se realice fuera de los cauces legales, carecer
de todo valor probatorio, lo cual quiere decir que debe realizarse ante las
autoridades competentes, con plena voluntad del entrevistado y en presencia de
su defensor.
Conviene recordar que toda actuacin que se desarrolle en este sentido debe
integrarse en los registros de la investigacin y en el Informe Policial Homologado
A mayor abundamiento sobre la cuestin, se deber consultar el apartado que
sobre ello ha quedado recogido en este protocolo.
2. Inspeccin del lugar del hecho o del hallazgo

En el momento en que se tenga conocimiento de la posible comisin de un hecho
delictivo y, de los datos iniciales que se obtengan del mismo, se deduzca o surja la
necesidad de practicar diligencias de investigacin en un lugar que pueda ser el
del hecho12, el del hallazgo13 o uno distinto a los dos anteriores14, a l se deber
acudir para el reconocimiento de su existencia, para realizar su preservacin si es
procedente y, en su caso, para llevar a cabo el debido procesamiento de los
indicios, evidencias, huellas, objetos o elementos que puedan vincularse con la
investigacin. De la misma forma se actuar en los supuestos de flagrancia de los
que resulte un sitio fsico a investigar o en aquellos que se identifique alguno que
deba ser analizado por su probable relacin con un hecho delictivo. En definitiva,
todo espacio material del que sea posible extraer informacin sobre un eventual
hecho delictivo, deber ser preservado.
La inmediatez en el traslado es fundamental, por cuanto existe el riesgo inminente
de que las evidencias fsicas, indicios, huellas, vestigios, instrumentos, objetos o
productos del hecho delictivo puedan ser alterados, contaminados, destruidos,
12
As se identifica al espacio material abierto o cerrado, mueble o inmueble en el que presumiblemente se

cometi un hecho delictivo, de manera que existe la posibilidad de que en l puedan encontrarse indicios,
evidencias, objetos o elementos relacionados con el hecho investigado. Se extiende a zonas perifricas o a los
alrededores, a las reas adyacentes, as como a las rutas de escape.
13
Es un escenario en el que se localizan indicios, evidencias o elementos relacionados con la posible
comisin del hecho que se investiga.
14
En este contexto, cabe considerar aquellos lugares en los que es posible descubrir indicios tiles para la
investigacin y de los cuales se puede tener conocimiento en el trascurso de la misma.
150
escondidos o eliminados, segn sea el caso, de manera imprudente, de forma

intencional, por desconocimiento, por causas naturales o por las caractersticas o
vida propias del indicio. En ello mucho tiene que ver la vctima, sus amigos y
familiares, el mismo autor o autores, las autoridades que acudan al lugar y que
tengan poca capacitacin en materia de preservacin, las condiciones
climatolgicas o inclusive la vida que, por sus particularidades, tenga el indicio o
elemento probatorio.
Sin excepcin alguna, desde el inicio de las actuaciones se deber mantener
informado al ministerio pblico de todas las diligencias practicadas y de aquellas
que se pretenda practicar.
2.1.
Preservacin del lugar objeto de investigacin
El objetivo que se persigue con la preservacin del lugar de los hechos o del
hallazgo, es el de asegurar que los indicios, evidencias, huellas, objetos o
elementos que puedan tener relacin con el posible hecho delictivo no sean
destruidos, contaminados o alterados, es decir, que no pierdan, total o
parcialmente, su eficacia probatoria. Se trata, pues, de una primera medida que
debe adoptarse al momento de llegar a un escenario en el que pueda encontrarse
material probatorio, siendo, por lo tanto, obligacin de todos los funcionarios
pblicos que a l acudan, la de garantizar que las evidencias o indicios conserven
la ubicacin, caractersticas, posicin y estado que tenan cuando fueron
encontrados. Debe tenerse en cuenta que la cadena de custodia comienza donde
se descubren o encuentran los indicios, evidencias y dems elementos materiales
que puedan tener relacin con el posible hecho delictivo.
Para establecer la preservacin del lugar de los hechos o del hallazgo del delito de
robo, debemos considerar, tanto la que se realiza en un lugar abierto, como la que
corresponde a un lugar cerrado. En efecto, de la misma forma que es posible
aludir, por ejemplo, al robo cometido en la va pblica, en un escenario concurrido,
en campo abierto o en un paraje solitario, se debe tener en cuenta el robo
cometido en edificios, viviendas, aposentos, en negocios, en inmuebles en general
o en cualquier otro espacio cerrado. De uno a otro grupo de supuestos vara la
proteccin o aislamiento del lugar.
As pues, cuando se localice o se tenga conocimiento de la existencia de un
posible lugar de los hechos, del hallazgo u otro que aporte datos tiles para la
investigacin del delito de robo, se deber cumplir, como punto de partida, con el
procedimiento siguiente:
1) Desde el momento en que, por cualquier medio, se reciba la
informacin, se deber procurar que esta sea clara, precisa y completa,
de modo que sea posible conocer la ubicacin exacta de lugar y las
caractersticas del hecho a investigar.
151
2) De inmediato se acudir al espacio fsico de que se trate, con el objeto

de constatar su existencia y determinar su posible idoneidad para la
investigacin.
Cualquier informacin que aporte un lugar sobre el hecho investigado, justifica su
preservacin y custodia. Nada debe desecharse, todo, por intrascendente o
extrao que parezca, puede tener relevancia para el esclarecimiento de los
hechos.
3) De manera simultnea, lo sealado en el punto anterior deber ser
informado al ministerio pblico, lo mismo que todo lo actuado en
desarrollo de la investigacin.
Debe considerarse que el ministerio pblico puede dar la instruccin a la polica
de que se traslade a un lugar materia de inspeccin, de suerte que tambin en
este caso se deber acudir con prontitud para realizar la preservacin.
4) De constatarse la existencia y posible idoneidad probatoria del espacio
fsico:
Se debern tomar todas las medidas necesarias para su

aislamiento y custodia mediante tcnicas adecuadas de
acordonamiento y proteccin;
Al mismo tiempo, se deber desalojar e identificar a las personas
que en el lugar se encuentren;
Sin descuidar lo anterior, se proceder a la bsqueda o
localizacin de posibles testigos;
Si es el caso, se deber llevar a cabo la detencin de los posibles
autores o participes, y
De forma simultnea, se deber brindar la atencin mdica,
apoyo y proteccin que requieran las vctimas u ofendidos del
posible hecho delictivo.
5) Una vez garantizado el aislamiento y custodia del lugar, se proceder a

su ubicacin e identificacin.
6) De todo lo actuado en esta fase, se deber dejar constancia de manera
detallada en el informe que se rinda al ministerio pblico, en los informes
institucionales que correspondan, en el Informe Policial Homologado,
as como en el registro de la cadena de custodia.
2.2.
Reglas bsicas de actuacin para la preservacin
A partir del primer contacto con un espacio fsico en el que se localicen indicios,
evidencias o elementos que tengan relacin con un hecho delictivo inicia la
152
cadena de custodia, y es, por lo tanto, responsabilidad de todos los funcionarios

que tengan el primer contacto con dicho lugar, garantizar que no sufra
alteraciones. Desde ah comienza, y con especial relevancia, el control que
impone la cadena de custodia.
En efecto, la autoridad que acuda por primera vez al lugar de investigacin, queda
obligada al aislamiento y custodia del mismo. Desde ese momento deber
asegurar que dicho espacio fsico no sufra modificacin alguna, o si se quiere, que
mantenga el estado que guardaba a su llegada.
Para garantizar desde el principio la inalterabilidad de los indicios, evidencias,
objetos o productos del delito, as como el acceso a distinta informacin sobre el
hecho, se debe empezar por realizar un adecuado aislamiento y proteccin del
lugar de investigacin, pasando por el respeto a una serie de reglas elementales
de comportamiento que han de cumplirse en el mismo, hasta llegar al desarrollo
de ciertas acciones que, por diversas fuentes, permitan obtener informacin de lo
ocurrido antes, durante y despus de la posible comisin del delito. A ello se har
referencia en los prximos incisos.
a) El estricto cumplimiento de reglas bsicas en el lugar objeto de
investigacin
Se deben respetar las reglas criminalsticas bsicas de no tocar, no pisar,
no alterar, no desplazar o no mover todo lo que se encuentre dentro del
espacio fsico a investigar.
Llevar el material o instrumentos estrictamente necesarios para la intervencin y
evitar olvidarlos, no tirar basura, no comer ni introducir comida, no llevar chicle,
pastillas o caramelos en la boca, no beber ni introducir bebidas, cuidar que las
sustancias o lquidos que forman parte del instrumental de investigacin no se
derramen, no fumar y no escupir, son obligaciones que tambin deben cumplirse
dentro de la zona de investigacin, y es responsabilidad de quien se encargue de
la custodia y preservacin de esta, garantizar que se cumplan.
De verificarse la existencia de un cadver en el lugar sujeto a investigacin,
tambin deber permanecer intacto y conservar su posicin hasta en tanto el
ministerio pblico ordene su desplazamiento, manipulacin o levantamiento.
b) Coordinacin para la preservacin y custodia
Lo conveniente es que la preservacin y custodia se desarrolle de forma
coordinada, profesional, metdica y organizada entre dos o ms funcionarios de
polica, y que uno de ellos tome el mando hasta en tanto llegue el ministerio
pblico. El coordinador servir como punto de enlace o de comunicacin entre
153
quienes se encarguen de la preservacin y custodia, asignar funciones y vigilar

que, en cada caso, se cumpla con el protocolo de actuacin.
Quien dirija la preservacin, deber informar al ministerio pblico lo que haya sido
encontrado y en las condiciones que fue encontrado, as como el desarrollo de las
actuaciones hechas hasta su llegada
c) La proteccin de la zona mediante tcnicas adecuadas
Se deber delimitar la zona con tcnicas adecuadas de acordonamiento15,
desalojando e identificando, si es el caso, a todas las personas o servidores
pblicos ajenos a la investigacin que ah se encuentren a la llegada.
En este punto deben considerarse, a su vez, los siguientes aspectos:
-
Acciones y precauciones que deben tomarse al realizar el

acordonamiento;
La realizacin de un desalojo adecuado del lugar objeto de
preservacin y custodia;
El acordonamiento de un lugar abierto;
El acordonamiento de un lugar cerrado;
La creacin de una sola ruta de acceso y salida para el lugar
acordonado;
Algunas formas de fortalecimiento de la proteccin y custodia, y
La importancia de la identificacin de las personas encontradas en el
lugar.
Acciones y precauciones que deben tomarse al realizar el acordonamiento
Durante el acordonamiento, se debe vigilar que la zona protegida no sea alterada

y que los posibles indicios u objetos que en ella se encuentren mantengan su
posicin y estado.
Adems, se debe evaluar en qu medida el escenario fsico ha sido alterado antes
de su preservacin, para lo cual se deber recabar la informacin precisa que a
este respecto aporten los testigos o cualquier otra persona o servidor pblico que
en l se halle.
Todos los datos obtenidos en este sentido, de inmediato debern ser trasladados
al ministerio pblico, de la misma forma que incluidos en los informes y registros
que se hagan.
15
Ni que decir tiene, que para delimitar el permetro protegido se puede recurrir a diversos mtodos e
instrumentos, como lo son cuerdas, sogas, cintas rotuladas, barreras naturales o cordones humanos formados
por el personal de polica.
154
Si existiera alguna responsabilidad por la alteracin o manipulacin incorrecta de

los indicios o evidencias fsicas, ya se trate de particulares, ya de algn servidor
pblico, ello deber ser informado al ministerio pblico para que acte conforme a
derecho.
Debe recordarse que el dao, la alteracin, extravo o destruccin de los indicios,
evidencias y dems elementos materiales probatorios de un posible hecho
delictivo, son conductas sancionadas por las leyes administrativas y penales.
- Un desalojo adecuado
El desalojo de las personas o autoridades ajenas al desarrollo de la investigacin
se deber realizar evitando alterar el escenario protegido y a travs de las zonas
menos propensas a contener indicios, evidencias, elementos, objetos o
instrumentos relacionados con el hecho que se investiga.
En cualquier caso, se debe evitar caminar o pisar por la zona protegida para no
alterar o destruir indicios o evidencias.
-
El acordonamiento en un lugar abierto
Si se trata de un lugar abierto, y si las condiciones de este lo permiten, el

acordonamiento se deber establecer a una distancia de, cuando menos,
cincuenta metros del indicio o evidencia que estn ms alejados del punto focal
del escenario sometido a investigacin. Si esto no es posible por las
caractersticas del lugar, se procurar realizar el aislamiento lo ms aproximado
posible a dicho parmetro.
Uno de los mayores inconvenientes que presenta un lugar abierto, radica en que
carece de proteccin frente a las condiciones climatolgicas o a los factores
ambientales (lluvia, calor, frio, viento, polvo, luz solar, contaminacin, etc.), lo que
incrementa el riesgo de que sufra alteraciones o de que sea contaminado,
destruido o daado. Aqu la rapidez en la preservacin adquiere todava ms
relevancia, pues no solamente existe el peligro de que el lugar y su posible
material probatorio sean alterados por cualquier persona, sino tambin a causa de
factores naturales.
Una demora injustificada en la actuacin que traiga como consecuencia la
alteracin o dao del lugar y de su posible material probatorio, puede derivar en
responsabilidades de carcter penal y administrativo.
El acordonamiento en un lugar cerrado
Si se trata de un lugar cerrado, se debern proteger y vigilar todas la vas de
acceso, como los son puertas, ventanas, azoteas o cualquier otro punto que
pueda servir para ingresar a dicho lugar.
155
La creacin de una sola ruta de acceso y de salida para el lugar

acordonado
En cualquier circunstancia se deber establecer una sola ruta de acceso a la zona

acordonada, para controlar la entrada y salida, tanto de todos los intervinientes en
la investigacin, como de los indicios y evidencias.
Se debe procurar que esa misma ruta sea la utilizada para desalojar a los testigos,
a los heridos, detenidos o sospechosos si los hay, cuidando que, a dicho fin, no se
empleen otras rutas.
Todos los servidores pblicos que formen parte del personal ministerial, policial y
pericial facultado para intervenir en la investigacin, tienen la obligacin de traer a
la vista la identificacin que los acredite como tales, de lo contrario se les deber
impedir el acceso a la zona delimitada.
A toda persona ajena a la investigacin, incluidos funcionarios o servidores
pblicos de cualquier clase o rango, se le impedir el ingreso a la zona preservada
y custodiada. Lo mismo se har respecto de las vctimas, sus familiares o amigos
o personas que vivan en el lugar, a quienes se les dar un trato cordial, se les
explicara la situacin y se les transmitir seguridad.
-
Sobre el fortalecimiento de la proteccin y custodia
Sobre todo en lugares abiertos, es posible fortalecer la preservacin y custodia si

se ampla la zona protegida con la instalacin de otro cordn exterior y concntrico
al principal, pues de esta forma se crea un espacio diferente para controlar y
registrar el acceso y salida, tanto de los indicios o evidencias, como del personal
facultado para intervenir en la investigacin de que se trate.
Se puede salvaguardar ms la zona con una tercera barrera de proteccin, que se
crea con vehculos oficiales para desviar el trnsito vehicular e impedir el paso a
los transentes. Con ello se evitan accidentes de trfico, la concentracin de
personas o aglomeraciones innecesarias que pueden entorpecer la actividad de
investigacin.
De otra forma es posible fortalecer la proteccin y custodia a partir de tres
bloques:
En un nivel interno, se halla la barrera que delimita la zona principal, es

decir, el espacio en que se encuentran los indicios, evidencias y dems
elementos relacionados con el hecho que se investiga, y al cual
solamente tendrn acceso los funcionarios pblicos encargados de la
investigacin.
En un segundo nivel o permetro intermedio, se puede crear una zona

de control de entrada y salida al rea principal, que tambin puede
156
emplearse para establecer un espacio o centro de mando y

coordinacin de la polica, de los intervinientes en la investigacin y
dems personal de apoyo. En esta rea, se podr situar a las vctimas,
testigos o personas que guarden alguna relacin con el hecho que se
investiga para garantizar su proteccin, para realizar las entrevistas
que procedan o para brindarles la atencin mdica que requieran.
Un nivel externo puede destinarse para contener el paso de personas

ajenas al lugar y a la investigacin, como lo son curiosos y los medios
de comunicacin.
Con respecto a la identificacin de las personas halladas en el lugar

objeto de la preservacin
Es muy importante identificar a todas las personas que se hallen en lugar de

investigacin al momento de tomar el primer control del mismo. Adems, se debe
procurar, mediante un dilogo cordial, que las personas vctimas o testigos o
autoridades que puedan aportar informacin sobre lo ocurrido, no se retiren hasta
que se defina si es necesario tener una entrevista con ellas.
Tambin se debe hacer un reconocimiento del lugar y de sus alrededores para
identificar la presencia de personas que puedan estar relacionadas con los hechos
porque los hayan presenciado, porque hayan tenido participacin en ellos o por
cualquier otra circunstancia (vctimas, testigos o el propio autor y sus cmplices)
De existir testigos, se deber tener una entrevista con ellos, procurando que estn
alejados de otras personas que puedan distorsionar o influir en su primera
narracin de los hechos. Adems, se les identificar con datos suficientes para su
localizacin en caso de ser necesario su testimonio, as como con datos que
puedan auxiliar en la identificacin y ubicacin de indicios o evidencias. A cada
posible testigo se le deber recordar su deber de denunciar la comisin de un
hecho que la ley seale como delito o, ms an, su obligacin de proporcionar la
informacin que requiera el ministerio pblico en el ejercicio de sus funciones de
investigacin de un delito concreto, as como la de comparecer para ser
entrevistado por el ministerio pblico o la polica.
En los supuestos de flagrancia o cuando durante la investigacin del lugar se
detecte la presencia de los posibles autores o participes, se proceder a su
revisin personal. Si al realizarse la revisin personal se identifican armas, objetos,
indicios o evidencias relacionados con el delito, estos debern manipularse lo
estrictamente necesario para su adecuado procesamiento.
157
2.3.
Ubicacin e identificacin del lugar
Despus de la proteccin y control de la zona de la investigacin, se deber dejar

constancia grfica y por escrito de su ubicacin, precisndose el domicilio en que
se encuentra y plasmndolo en un croquis, lo que deber acompaarse de una
reproduccin fotogrfica o audiovisual, o de ambos respaldos, inclusive. Se deber
hacer una descripcin de lo general a lo particular y detalladamente por escrito,
con la utilizacin de diagramas o planos del lugar.
De igual forma, y siempre que el ministerio pblico lo ordene o que las
circunstancias as lo exijan sobre todo por la ausencia de este, se deber
realizar una observacin general del lugar, la cual, prioritariamente, deber estar a
cargo de quien coordine la preservacin o, en su caso, de quien o quienes mayor
capacitacin y experiencia tengan en la investigacin. De cualquier modo, en ello
deber participar el menor nmero de servidores pblicos facultados. No hay que
olvidar que el inters primordial es el de garantizar que el escenario permanezca
inalterado.
La observacin general es la primera incorporacin al espacio protegido para
reconocer sus caractersticas e identificar los elementos materiales probatorios y
las evidencias fsicas que en l puedan encontrarse. Para ello es necesario
disear un plan de actuacin que permita poner en marcha el mtodo ms
adecuado para el terreno a inspeccionar y las condiciones que presente
(bsqueda de punto a punto, por sector o cuadrante, en crculos concntricos o
espiral, por franjas o lneas y por cuadricula o rejilla). En este contexto se realiza
una descripcin que va, de lo general a lo particular. De ello se deber llevar
registro.
De todas estas actividades de preservacin, incluida la localizacin de testigos,

que tambin se puede realizar en esta etapa, deber quedar constancia en el
registro de cadena de custodia, que es el documento en el que se deben asentar
los nombres y firmas de los servidores pblicos y dems personas que, en orden
sucesivo, intervengan en la cadena de custodia, desde su inicio hasta el final, as
como la descripcin de los bienes, caractersticas de los mismos, lugar objeto de
investigacin y dems relativos y relevantes para la carpeta de investigacin 16.
2.4.
Procesamiento de los indicios o evidencias
Por instruccin del ministerio pblico o porque las circunstancias as lo demanden,

se deber realizar el procesamiento de los indicios, evidencias o elementos
materiales probatorios, si bien lo recomendable es que sean los servicios
periciales los que se encarguen de ello. Tratndose del segundo supuesto, sin
16
Vid., Acuerdo nmero A/002/10 de la Procuradura General de la Repblica.
158
demora y por cualquier medio eficaz, se deber mantener informado al ministerio

pblico.
-
Identificacin de indicios o evidencias
La primera actividad a realizar en el procesamiento, es la bsqueda, identificacin

o sealizacin de los posibles indicios o evidencias en el lugar de investigacin. A
dicho fin, se deber hacer una observacin metdica, completa, minuciosa y
sistemtica. Una vez hallado cualquier indicio, deber sealizarse con balizas,
conos o similares, emplendose adems para ello, un sistema de numeracin o
alfabtico de exploracin seleccionado. El nmero o letra que se asigne, ser el
que llevar el indicio o evidencia durante su permanencia en la cadena de
custodia.
Bajo cualquier circunstancia, se debern proteger los indicios o evidencias que
estn a la intemperie.
Fijacin (documentacin grfica)
Tras la identificacin, prosigue la fijacin de los indicios o evidencias, que no es

otra cosa que la descripcin tcnica y detallada que sobre estos se hace a travs
de medios audiovisuales o, segn sea el caso, dibujos, planos topogrficos,
fotografas ordinarias o mtricas, moldeados o cualquier otro medio para
reproducir cosas. La descripcin se har por escrito cuando no sea posible hacerla
por los medios anteriores.
-
Fotografa o medios audiovisuales
La fijacin debe partir de los planos generales, para continuar con los medios
planos y concluir con primeros planos o planos detalle. En los planos generales y
medios, siempre que ello sea posible, se debe hacer la toma desde la altura de los
ojos, pues as se logra una reproduccin ms fidedigna. Cuando se fotografen
evidencias, el plano de la cmara debe ser paralelo al plano en que se encuentre
el objeto, con el fin de evitar distorsiones por perspectiva. En este caso, se debe
utilizar testigo mtrico para determinar la escala de objeto, evidencia o indicio
fijado.
-
Recoleccin
A estos efectos, la recoleccin es la tcnica por la cual las evidencias son

levantadas de su posicin original para su posterior embalaje y traslado. La
recoleccin debe llevarse a cabo:
Utilizando guantes;
159
Empleando el instrumento adecuado y limpio para evitar

contaminaciones;
Con el debido cuidado y siempre respetando el mtodo, tcnica o
procedimiento ad hoc.
Si al colectar algn indicio o evidencia este se daa, ello debe ser informado de
inmediato a quien lleve el mando de la investigacin o, en su caso, al superior
jerrquico, as como manifestado en los registros de la investigacin.
Embalaje y etiquetado
El embalaje es el almacenamiento que se hace de los indicios o evidencias

hallados en el espacio fsico investigado dentro de un contenedor adecuado a la
naturaleza, forma y estado que guardan al momento de la recoleccin, lo que
implica su proteccin y preservacin. Ello exige que el contendor no est
contaminado o sucio y que sea sellado inmediatamente despus de guardar en su
interior el indicio o evidencia.
Una vez sellado adecuadamente el contenedor, se proceder a su etiquetado,
respetando el referente alfabtico, numrico o alfanumrico asignado al indicio o
evidencia desde que fue identificado.
La etiqueta deber contener los datos siguientes:
Fecha y hora.
Nmero de indicio o evidencia.
Nmero de registro (folio o llamado).
Domicilio exacto del lugar del hecho y/o hallazgo, ubicacin exacta del
lugar en donde el indicio fue recolectado y la descripcin del material.
Observaciones
Nombre completo sin abreviaturas del agente policial, perito o auxiliar
responsable de la recoleccin y el embalaje.
-
Registro de la cadena de custodia
Concluido el embalaje, se deber describir o dejar constancia del procedimiento,

mtodo o tcnica empleado para la recoleccin y embalaje de los indicios,
evidencias y dems elementos materiales hallados en el lugar, con el objeto de
integrar dicha informacin al registro de cadena de custodia.
Simultneamente, dicho registro de preservacin y procesamiento deber ser
informado al ministerio pblico y deber contener:
La informacin relativa a los indicios y sus respectivos contenedores;

Actas, partes policiales o documentos donde se haya hecho constar su
estado original o alguna alteracin que hayan sufrido;
160
Pruebas periciales que se pretendan realizar;

Las medidas implementadas para garantizar la integridad de las
evidencias o indicios encontrados, y
La firma autgrafa e identificacin de los servidores pblicos que
intervinieron en el procedimiento.
Es muy importante que el registro de cadena de custodia se cumpla de acuerdo a

las exigencias establecidas, pues cualquier omisin al respecto puede derivar en
responsabilidades administrativas.
Ms grave es la sancin para quienes intervengan en la preservacin o
procesamiento de los indicios o evidencias y provoquen su alteracin, dao o
prdida, as como el quebrantamiento de la cadena de custodia, pues ello puede
derivar en sanciones de carcter penal.
El traslado o transporte de los indicios
El traslado o transporte de los indicios o evidencias debe ser el adecuado,

tomando en cuenta las condiciones climatolgicas, la temperatura del transporte,
la presin, el movimiento, as como la duracin del mismo, ya que dichos factores
pueden ocasionar la destruccin del indicio o evidencia.
La preservacin y procesamiento en casos extremos
En aquellos supuestos de flagrancia en los que corra peligro la vida o la integridad

de las autoridades que tengan conocimiento de posibles hechos delictivos, estas
debern utilizar soporte audiovisual o cualquier otro medio con el que se pueda
verificar el estado en el que fueron encontrados los indicios o evidencias en lugar
de investigacin. En esta situacin extrema, se deber fijar y sellar el lugar para
realizar el inventario cuando las circunstancias lo permitan.
Cuando se trate de enfrentamiento armado actual o inminente, el procesamiento
de la cadena de custodia se podr realizar en un lugar distinto al de la
investigacin.
3. Intervencin de los integrantes de las instituciones policiales en el lugar

de los hechos
Aunque los miembros de la polica de investigacin o ministerial forman parte de

instituciones que quedan clasificadas dentro de las encargadas de seguridad
pblica de nuestro pas, en este caso a ella no haremos referencia, siendo ms
bien nuestra intencin la de hacer algunas precisiones sobre las obligaciones que
161
tienen los miembros de otros cuerpos policiales que, de igual forma, tienen
asignadas funciones de seguridad pblica, de prevencin y persecucin del delito.
Concretamente, de lo que se trata es de establecer brevemente las medidas que
ha de tomar dicho personal de polica, como el de la preventiva, al llegar a un
lugar que pueda vincularse con la comisin de un delito. Pues bien, cuando as
ocurra deber:
Informarlo de inmediato al ministerio pblico y a su superior jerrquico;

Solicitar apoyo de otros miembros para coordinar acciones que
permitan abarcar todas las necesidades que se presenten;
Si es el caso, garantizar seguridad, neutralizar la comisin o
consecuencias del delito;
Al mismo tiempo, identificar a las vctimas y testigos de los hechos y
brindarles la proteccin y apoyo que requieran;
Cuando la situacin lo demande, solicitar la atencin mdica y
psicolgica para atender a los heridos o a las personas que puedan
necesitarla;
Simultneamente, y en coordinacin con otros miembros, preservar y
custodiar el posible lugar de investigacin, acordonndolo con tcnicas
adecuadas y desalojando a todas las personas que se hallen dentro de
l. El desalojo deber hacerlo evitando provocar alteraciones o la
destruccin de indicios o evidencias;
Respecto del espacio protegido, deber cumplir con las reglas bsicas
de no tocar, no mover, no pisar, no desplazar y asegurar que as se
cumplan;
Impedir el acceso de personas a la zona protegida, incluidas la vctima,
amigos o familiares de esta;
Custodiar por diversos puntos el permetro de la zona acordonada para
evitar el acceso de personas ajenas a la investigacin;
Hacer un reconocimiento del lugar y alrededores para identificar la
presencia de los posibles autores, de potenciales testigos e inclusive
de vctimas;
Identificar posibles testigos y entrevistarse con ellos;
Si es el caso, proceder a la detencin de los posibles autores del delito,
respetando sus derechos humanos y ponindolos de inmediato a
disposicin del ministerio pblico;
Inscribir de inmediato la detencin que realice en el Registro
Administrativo de Detenciones del Centro Nacional de Informacin, as
como remitir, sin demora y por cualquier medio, dicha informacin al
ministerio pblico;
Mantener el control de la situacin y la proteccin del lugar hasta que
llegue el ministerio pblico o la polica de investigacin o ministerial;
162
No intervenir en el procesamiento de los indicios si no est capacitado

y facultado para ello;
A la llegada del ministerio pblico o de la polica de investigacin,
entregar el control de lugar aportando toda la informacin de lo
sucedido y contestando a las dudas que se puedan tener respecto de
lo que haya investigado, constatado o percibido.
Permanecer brindando labores de apoyo, si el ministerio pblico o la
polica de investigacin as se lo solicitan.
Registrar su intervencin en el informe institucional que corresponda,
as como en el informe policial homologado.
La alteracin o destruccin de un indicio o evidencia son conductas sancionadas

por las normas administrativas y penales.
4. Revisin corporal
Se podr solicitar a cualquier persona la aportacin voluntaria de muestras de
fluido corporal, vello o cabello, exmenes corporales de carcter biolgico, huellas
digitales, extracciones de sangre u otros anlogos, de la misma forma que se le
podr pedir autorizacin para fotografiar alguna parte de su cuerpo. Antes, sin
embargo, se le deber informar la causa por la que se le solicita la revisin
corporal, as como el derecho que tiene a negarse proporcionar dichas muestras.
En caso de que no acceda, de inmediato ello deber se informado al ministerio
pblico para que tome las medidas que conforme a derecho procedan.
Si la persona acepta que se le practique la revisin, las muestras debern ser
extradas por personal especializado del sexo que ella elija, respetando su pudor y
en un recinto que resguarde su privacidad.
Las diligencias practicadas debern realizarse con estricto apego a los derechos
humanos y sin que impliquen un peligro para la salud.
La informacin y el material obtenido son de carcter confidencial.
163
ANEXO
Principios del uso legtimo de la fuerza y de las armas de fuego
Con independencia de la tcnica, mtodo o estrategia policial que, atendiendo a
las circunstancias especficas de cada supuesto, se utilice para llevar a cabo la
detencin, ya se trate de reduccin fsica de movimientos, ya del empleo de armas
incapacitantes no letales, intermedias, de baja letalidad o de letalidad reducida, o
bien de armas de fuego o letales, se deber actuar protegiendo la vida de las
personas y de acuerdo con los principios de excepcionalidad, legalidad,
profesionalismo, proporcionalidad, racionalidad, necesidad, congruencia y
oportunidad.
Excepcionalidad:
Ante todo, el ejercicio de la fuerza debe regirse por la excepcionalidad, lo cual

quiere decir que est autorizado para casos muy concretos y que a l se podr
recurrir en determinados supuestos, pero siempre que hayan fracasado o que
resulten intiles o insuficientes otros medios, estrategias o acciones policiales no
violentas. El uso legtimo de la fuerza debe ser el ltimo recurso.
Legalidad
La legalidad en el uso de la fuerza no solo implica que esta se encuentre dentro de

los supuestos legal y excepcionalmente previstos, o si se quiere, que tenga el
respaldo de la norma jurdica, sino que, adems, provenga de la autoridad
habilitada para ello y que se haga respetando los procedimientos establecidos,
como lo son, por ejemplo, los que ordenan ciertas leyes especiales y las
directrices protocolarias oficiales que se destinen a tal efecto. En resumidos
trminos, la accin debe llevarse a cabo con estricto apego a la Constitucin
Poltica de los Estados Unidos Mexicanos y a las leyes o directrices que de esta
derivan.
Profesionalismo
En este caso, el profesionalismo implica una formacin policial integral que, ante
todo, se rige por criterios ticos, de respeto absoluto de los derechos humanos y
de una vocacin de servicio pblico para cumplir con las obligaciones legalmente
establecidas. Sobre la base de estas mximas, dicha formacin policial integral se
pone en prctica sobre personas que han sido elegidas a travs de
procedimientos adecuados, iniciales y peridicos, que permitan constatar aptitudes
profesionales, ticas, psicolgicas y fsicas idneas para el ejercicio eficaz de la
funcin policial. Particularmente en el asunto que nos ocupa, el profesionalismo
se proyecta con personal capacitado:
164
2) En materia de derechos humanos y de libertades pblicas (ante todo debe

respetarse el derecho a la vida).
3) En formacin jurdica sustantiva y procesal.
4) En la investigacin del delito o en el esclarecimiento de los hechos.
5) En la formacin fsica y psicolgica adecuada para afrontar y controlar
situaciones de alto riesgo frente a inminentes peligros ocasionados por
personas que muestren cualquier grado de violencia.
6) En conocimientos tcnicos y policiales para conseguir la detencin de una
persona con medios que puedan sustituir el uso legtimo de la fuerza y, con
especial importancia, para evitar que este se lleve a cabo a travs de armas
letales.
Proporcionalidad
De acuerdo con este principio, el uso de la fuerza debe guardar relacin con la
oposicin al legtimo acto de autoridad, de manera que su forma y nivel de
aplicacin corresponda a las circunstancias del hecho o a la reaccin que se
afronta o se intenta repeler, como lo son las particularidades de la persona objeto
de la medida, su peligrosidad, comportamiento y el grado real de resistencia que
muestre.
La alternativa elegida del uso de la fuerza debe ser la menos lesiva sobre la
persona en la que recae, sobre terceros y sobre la sociedad en general.
Racionalidad
La forma y magnitud de la fuerza empleada debe ser el resultado de una reflexin

inmediata y efectiva sobre el objetivo que se persigue, las circunstancias del
hecho y las capacidades, tanto de la persona objeto de la detencin, como de la
misma polica. Ello conduce a que la medida sea la necesaria para el desempeo
de la funcin y la elegida tras descartarse la idoneidad de otros medios no
violentos o menos violentos.
Necesidad
Se deber hacer uso de la fuerza solamente cuando sea estrictamente necesario,

lo que significa que, despus de hacer una valoracin de las circunstancias del
hecho y de verificarse la insuficiencia, no utilidad o ineficacia de acciones o
medios no violentos, sea la utilizacin de la fuerza la alternativa adecuada para el
cumplimiento de los objetivos perseguidos.
Queda estrictamente prohibido emplear la fuerza cuando ya se ha conseguido el
sometimiento de la persona detenida y esta no presente resistencia. Toda accin
violenta que se despliegue sobre las personas despus de su detencin y control,
es innecesaria y, en consecuencia, ser sancionada por las leyes penales.
Congruencia
165
Con ello se hace referencia al empleo del medio ms adecuado para cumplir, de
manera exclusiva, con el objetivo perseguido, de manera que debe existir relacin
y equilibrio entre el grado de fuerza implementado y el perjuicio que se cauce a la
persona objeto de la accin, a terceros o a los bienes.
Oportunidad
Con este principio, se quiere hacer notar que el uso de legtimo de la fuerza debe
llevarse a cabo de manera inmediata, en el momento que se requiere, con la
decisin acertada, con rapidez, eficiencia y eficacia para cumplir con el objetivo
perseguido. Aqu es donde el profesionalismo se debe poner en prctica.
166
APARTADO C
INVESTIGACIN PERICIAL DE DELITO SEXUALES
I. Directrices generales en la investigacin de un delito sexual cometido a
menores:
1. Deben protegerse todos los derechos de la niez
2. Deben proteger al menor contra el descuido o trato negligente.
3. Velar por el inters superior de los menores.
4. Proporcionar la informacin adecuada a los menores.
5. Protegerlos contra la trata, todas las formas de explotacin y abuso
sexual.
6. Velar por el derecho a la intimidad del menor.
7. Solicitar el consentimiento de los padres o representantes legales del
menor (vctima, imputado, vctimas indirectas y testigos) y dejar constancia
de este mediante los formatos de aceptacin.
8. Realizar el estudio en compaa de un familiar mayor de edad, siempre y
cuando no afecte el desarrollo del estudio.
9. Realizar el estudio solicitado con respeto de la dignidad y derechos
fundamentales del menor.
10. Realizar los estudios en forma individual.
11. Solicitar la atencin especializada para el menor.
12. Proporcionar la informacin necesaria y especializada.
13. Los peritos debern ser los idneos, contar con el perfil necesario para
la realizacin del estudio, tener perspectiva y sensibilizacin de gnero
14. Ser del mismo sexo que el menor a quien realizar la revisin mdica.
15. Recibir atencin mdica y psicolgica.
16. Resguardar su identidad y datos personales.
1. Consideraciones generales en el auxilio de la entrevista del ministerio
pblico con el menor.
1. Brindar un manejo y contencin emocional al menor que se entrevista.
2. El psiclogo orientar al ministerio pblico la forma de la entrevista.
3. El mdico dictaminara si el menor esta en posibilidades fsicas para ser
entrevistado.
2. Consideraciones generales
investigacin:
en el procesamiento del
lugar
de
1. Coordinarse y trabajar en forma multidisciplinaria e interdisciplinaria con

otras especialidades.
2. Coordinarse con la triloga investigadora y otras especialidades periciales
en el lugar de investigacin.
3. Fijar el lugar en las condiciones que se encuentra.
4. Retirar a toda persona ajena a la investigacin:
167
5. Verificar la ejecucin de la preservacion del lugar y cadena de custodia.

6. Realizar las medidas tendientes a la preservacin y proteccin del lugar.
7. Resguardaran las entradas y las salidas, prohibiendo el paso de persona
ajena a la investigacin.
8. No tocar ni mover nada.
9. El personal deber ser el mnimo indispensable y coordinarse en el lugar.
10. El procesamiento del lugar deber ser realizado por el personal
capacitado y facultado para ello.
11. Permitir el acceso del personal perteneciente a otras instituciones
cuando sea necesario para salvaguardar la seguridad de las personas.
12. Cuidar la integridad fsica del personal que est realizando el
procesamiento del lugar.
13. Las personas ajenas a la investigacin debern mantenerse a una
distancia prudente.
14. Al trmino del procesamiento del lugar y los indicios el ministerio pblico
determinara los pasos a seguir.
3. El equipo y lugar de trabajo.
1. Tener un espacio que brinde un ambiente agradable y de confort, de
privacidad y seguridad para el menor.
2. Pruebas psicomtricas en original.
3. Formatos de consentimiento y no aceptacin del estudio.
4. Formatos de cadena de custodia para los indicios y evidencia.
5. Kit de toma de muestras biolgicas.
6. Recipientes idneos para embalar las muestras de acuerdo a su
naturaleza.
7. Contar con personal de ambos sexos.
8. Bata, guantes, tapaboca, traje completo con capucha y calzas
incorporadas, as como elstico en cara, cintura, muecas y tobillo, etc.,
9. Preparar el lugar de trabajo, equipo y el material anticipadamente.
10. Ser puntual en el desarrollo del estudio programado.
4. Directrices generales para el manejo de los indicios:
1. Utilizar el equipo y material adecuado.
2. Manejarlo lo estrictamente necesario.
3. Manipularlos por separado y evitar mezclarlos.
4. Embalar individualmente.
5. Etiquetarla para individualizar.
6. Inciar o continuar con los formatos de cadena de custodia.
7. Utilizar material desechable de exploracin (Bata, guantes, tapaboca,
traje completo con capucha y calzas incorporadas, con elstico en cara,
cintura, muecas y tobillo, etc.)
168
5. Consideraciones generales en el proceso penal:

1. Obligacin de suministrar informacin
El servidor pblico est obligado a proporcionar oportunamente la
informacin que requiera el ministerio pblico en el ejercicio de sus
funciones de investigacin de un hecho delictuoso concreto.
2. Secreto de las actuaciones
Deber guardar secreto de las actuaciones de investigacin para los
terceros ajenos al procedimiento.
3. Obligacin de reserva
No podrn proporcionar informacin que atente contra el secreto o la
reserva de sta.
4. Respeto al derecho de la intimidad y privacidad.
Debern respetar la intimidad y privacidad de los menores, ninguno de
los intervinientes en el proceso divulgaran datos o informacin
personalsima.
5. Recoleccin de indicios
Obtener y producir los indicios por medios lcitos, incorporarlos al
proceso conforme a las reglas.
No tendr valor la prueba obtenida mediante torturas, amenazas, o
violacin de los derechos fundamentales de las personas.
6. Auxiliar en la revisin corporal
Auxiliar al ministerio pblico y polica en la revisin corporal de una
persona cuidando se respete su pudor.
La revisin corporal deber realizarse en un espacio que resguarde la
privacidad de la persona, realizndose por personas de su mismo sexo.
Permitir la asistencia de una persona de confianza con el examinado.
En el caso de menores de edad, la presencia de persona de confianza
ser indispensable para la realizacin del estudio.
7. Actividad complementaria del peritaje
Cuando para el estudio solicitado por el ministerio pblico los peritos
necesiten un testigo indubitable para su confronta se informara al
ministerio pblico.
El Ministerio Pblico determinara la presentacin o el aseguramiento de
objetos o documentos, y la comparecencia de otras personas, si es
necesario para el peritaje.
Requerir al imputado y a otras personas que elaboren un escrito, graben
su voz o lleven a cabo operaciones anlogas, etc.
Cuando la operacin slo pueda ser ejecutada voluntariamente por la
persona requerida y no quisiera hacerlo, se dejar constancia de su
negativa.
Lo examinado ser conservado, en lo posible, de modo que el peritaje
pueda repetirse
8. Examen y pruebas en las personas
Recabar el consentimiento del imputado, el afectado, u otras personas,
para realizar exmenes corporales, pruebas de carcter biolgico,
extracciones de sangre u otros similares.
169
De negarse el consentimiento informar al ministerio pblico.

9. Prueba anticipada
Cuando el perito manifieste la imposibilidad de acudir a la audiencia de
debate de juicio oral, deber hacerlo del conocimiento del ministerio
pblico, siempre que exista motivo fundado.
10. Peritaje irreproducible
Cuando el estudio pericial recaiga sobre objetos que se consuman al ser
analizados, no se realizara el estudio sino en la cantidad estrictamente
necesaria.
Si la cantidad del objeto es escasa y el estudio pericial la consuma por
completo, no se llevar a cabo el anlisis y se informar al ministerio
pblico.
11. Conservacin de los elementos de investigacin
Los elementos de la investigacin que analicen los peritos debern ser
enviados al ministerio pblico para ser conservados bajo su custodia.
Toda evidencia fsica y medios de prueba deber ser devuelta al
ministerio pblico.
El ministerio pblico es quien puede autorizar a los intervinientes del
proceso para que tenga acceso a ellos con el fin de reconocerlos o
realizar alguna pericial.
Registrarse en el registro especial que lleve a cabo el ministerio pblico,
en el cual se identificaran a las personas que son autorizadas para
reconocerlos o manipularlos.
II. Formalidades para la intervencin de los servicios periciales.
1. Solicitud del ministerio pblico
Cuando de la investigacin que realiza el ministerio pblico de los delitos sexuales
cometido a menores; de manera prolongada o en un solo evento; tenga que hacer
examen de personas, hechos, objetos o circunstancias relevantes para la causa,
solicitar la intervencin (prueba pericial), s es necesario o conveniente poseer
conocimientos especiales en alguna ciencia, arte, tcnica u oficio para examinar
estos elementos, auxilindose de las diversas especialidades que integran el rea
de servicios periciales (anexo de especialidades periciales).
La solicitud puede realizarse:
1. Oficio
2. Oficio anexando el expediente
3. Oficio anexando indicios
4. Va telefnica
5. Radio comunicacin
6. Forma personal
170
2. Registro de los datos de la solicitud

El rea de servicios periciales especializada en delitos sexuales deber dar trmite
administrativo a la solicitud del ministerio pblico, realizando el registro de la
misma asignndole un nmero de control y designando el perito que realizar el
estudio; la solicitud al menos contendr los siguientes datos generales:
1. Nmero de carpeta de investigacin
2. Tipo de hecho que se investiga
3. Con detenido o sin detenido
4. Estudio a practicar
5. Datos especficos
6. Nombre del solicitante
7. Descripcin de los anexos (Expediente o indicios)
Conforme el desarrollo del delito y la investigacin del mismo, el ministerio
pblico, tendr diversas variantes y elementos de investigacin pericial, siendo las
vctimas, el victimario y el lugar con los objetos donde posiblemente se cometi
dicha conducta, desprendindose datos especficos:
1. Vctimas (agraviado, ofendido, denunciante)
Los datos de la vctima directa, nombre y edad del menor, nombre de la
persona que lo acompaa (Padres, familiar, tutores legales, representante
legal, trabajadora social, persona mayor de edad, etc.); fecha, hora y lugar
donde se realizar el estudio.
Los datos de las vctimas indirectas nombre del padre, madre y/o hermanos
y hermanas, edades; fecha, hora y lugar donde se realizar el estudio.
2. Imputado
Los datos del imputado, nombre y edad, fecha, hora y el lugar donde se
realizar el estudio; si fueren varios la solicitud se realizara por separado.
3. Lugar
Direccin o ubicacin del lugar de investigacin, en el cual se realizar la
observacin en bsqueda de indicios y evidencia fsica como resultado del
hecho delictivo.
Si la entrevista que realizar el perito es dentro de alguna institucin
pblica, centro hospitalario, centro de reclusin, etc., el ministerio pblico
deber elaborar los oficios dirigidos al representante legal de estas
instituciones para que permitan el ingreso.
3. Asignacin del nmero de control
Una vez realizado el registro deber de proporcionarse un nmero de control al
ministerio pblico solicitante, el cual ser consecutivo y en orden ascendente de
otras solicitudes ministeriales, e inmediatamente se turnar la solicitud al perito
correspondiente para la atencin o en su caso se programar el estudio para la
fecha y hora solicitada.
171
El perito designado deber recibir la solicitud del ministerio pblico, debiendo

tomar nota de los siguientes datos:
1. Anotar fecha y hora de recepcin
2. Sin detenido o con detenido
3. Distinguir los datos generales y especficos proporcionados
4. Programar el estudio solicitado
5. Preparacin del lugar de trabajo
6. Preparacin de equipo y material de trabajo
Diligencias periciales bsicas en el lugar de investigacin, con la vctima
menor de edad, imputado y testigos, en los delitos de violacin, estupro,
abuso sexual y hostigamiento sexual:
III. Procedimiento de peritos
1. Auxilio psicolgico y medico en la entrevista al ministerio pblico
En la entrevista inicial con el menor de edad el ministerio pblico, podr estar
auxiliado por el psiclogo forense o mdico forense, si considera que el estado
fsico y emocional del menor as lo requiere, salvaguardando la atencin mdica y
psicolgica que requiere el menor desde la comisin del delito.
1. El menor estar acompaado por un familiar, quien no tomar parte
activa en la entrevista.
2. La intervencin del psiclogo tiene la finalidad de brindar un manejo y
contencin emocional al menor que se entrevista. (Respecto de las
consecuencias del abuso sexual y de otras conductas violentas lesiones,
abuso psicolgico, etc.) Bajo un contexto de apoyo y proteccin posibilitar
la recuperacin emocional y mitigar los efectos de la victimizacin.
3. El psiclogo podr orientar al ministerio pblico la forma de la entrevista y
el uso de un lenguaje corporal congruente con la comunicacin que se
establece hacia el menor, que deber ser claro y sencillo.
4. El mdico dictaminar si el menor est en posibilidades fsicas para ser
entrevistado.
De igual forma el ministerio publico contar con el auxilio de otras especialidades
periciales cuando la vctima menor de edad presente ceguera, debilidad visual,
discapacidad auditiva y visual.
2. Intervencin psicolgica
El personal pericial deber ser el idneo, contar con el perfil necesario para la
realizacin del estudio, tener especializacin en el rea, perspectiva y
sensibilizacin de gnero en el desempeo de esta actividad; por lo que para el
desarrollo de su trabajo deber de tener al menos lo siguiente:
172
1. Contar con un espacio o consultorio que brinde al menos un ambiente

agradable y de confort, de privacidad y seguridad para el menor.
- Debe ser de fcil acceso para todas las personas, especialmente para
aquellas con movilidad reducida.
- Con una adecuada ventilacin e iluminacin, preferiblemente natural.
- Pintado con colores claros (Blanco de preferencia) que reflejen la luz,
brinden un mbito clido y amable para el menor. (Atmsfera neutra,
relajada y amistosa.)
- Garantizar la privacidad del menor, tanto visual como auditiva.
- Tener el mobiliario mnimo necesario para una adecuada atencin, sillas
cmodas, escritorio, archivo para el resguardo de expedientes y
documentos importantes, un armario con seguridad para el almacenamiento
de tests, pruebas psicolgicas y bibliografa especializada, un mueble
donde colocar juguetes y otros materiales para la atencin del menor.
2. Pruebas psicomtricas en original, as como el material en condiciones
favorables para la intervencin.
3. Contar con un rea de juegos para los menores de edad.
4. Formatos de consentimiento y no aceptacin del estudio.
5. Formatos de cadena de custodia para los inicios y evidencia.
6. Contar con el tiempo que se requiere para la realizacin del estudio, para
que la vctima permanezca el tiempo necesario en la institucin.
7. Se programaran debidamente otras diligencias que requieran ms tiempo
o alguna hora en especfico.
2.1.
Procedimiento con la vctima directa
Cuando el ministerio pblico solicite el estudio psicolgico en el menor de edad, el

perito psiclogo deber realizar las siguientes actividades.
Actividades previas al estudio:
1. Verificar los datos generales y especficos proporcionados.
2. Solicitar el consentimiento del menor, otorgado por medio de sus padres
o tutores. (En cada intervencin)
3. En caso de no tener consentimiento para realizar el estudio, el proceso
de anlisis psicolgico terminar en esta fase y se informar al ministerio
pblico, previo llenado del formato de no aceptacin del estudio
manifestando la causas que lo motivan.
4. Cundo se tenga consentimiento se deber hacer constar en el formato
aceptacin.
e. Preparacin de equipo, material y lugar de trabajo.
5. Deber prepararse para el acercamiento y bsqueda de un lugar
apropiado en el que se genere un proceso de confianza sin que el menor se
sienta juzgado o presionado, disminuyendo las posibles resistencias.
Actividades en la realizacin del estudio:
173
1. Entrevistar al menor preferentemente solo.

2. Si la entrevista se realiza en presencia de un familiar mayor de edad,
est no tomar parte activa en el desarrollo del estudio o puede ser privado
mediante la cmara de gessel.
fundamentales de la persona o personas.
4. Verificar el estado emocional a partir de los hechos denunciados,
establecer la presencia o no de alteraciones psicoemocionales relacionadas
con el delito sexual, alteraciones en el libre desarrollo de personalidad, que
el menor pueda ser vulnerable a este tipo de delitos y existencia de
violencia psicolgica en el hecho denunciado.
- Intervenir de acuerdo a la etapa del desarrollo del menor
- Proporcionar una comunicacin abierta, el establecimiento de confianza
y escucha, evitando actitudes de cansancio o hasto.
- Establecer las funciones y el objetivo de la intervencin, dar
conocimiento sobre la toma de notas, la aplicacin de pruebas y
tcnicas a utilizar, en un lenguaje que facilite seguridad y que anime a
expresarse de manera abierta.
- Reconocer el nmero de intervenciones anteriores, con el fin de
minimizar los efectos de la victimizacin secundaria.
- Un acercamiento progresivo respecto del objetivo de la intervencin.
- Evitar estados de confusin y en su caso detectar posibles motivaciones
de falseamiento u olvido del relato (puede ser por induccin o por
defensa).
- Registro de variaciones significativas durante la entrevista.
5. Recabar la informacin solicitada, favoreciendo la deteccin de indicios
de victimizacin tomando como indicadores, los elementos verificables que
ubican los hechos, las posibles alteraciones cognitivas, conductuales,
emocionales y sociales, con el fin de clarificar la informacin proporcionada
por el menor.
6. Determinar la necesidad de intervenciones posteriores o en su caso
canalizar a un servicio de asistencia psicolgica.
Actividades posteriores al estudio:
1. Al trmino del estudio se sugiere la aplicacin de un test de la calidad en
la atencin para mejorar el rea de servicio.
2. Si durante el estudio el perito en psicologa recaba indicios o evidencia
fsica, lo realizar respetando los derechos fundamentales de las personas.
3. Embalar conforme a su naturaleza los indicios o evidencia fsica para
cotejo.
4. Etiquetar conforme a las reglas los indicios o evidencia fsica para
cotejo.
5. Elaborar los formatos de cadena de custodia de los indicios o evidencia
fsica de cotejo.
6. Si del estudio realizado el perito en psicologa considera necesaria la
atencin especializada para la persona, le solicitar al ministerio pblico
174
que se canalizada a las instituciones especializadas; (CAVI, CTA, ADEVI,

CIVA y CARIVA y/o sus equivalencias en los estados); para que se
contine con atencin, tratamiento y control de las afectaciones
psicoemocionales.
Elaboracin del documento pericial:
1. Realizar la clasificacin, anlisis e interpretacin cientfica de la
informacin obtenida en la entrevista con el menor.
2. Realizar la clasificacin, anlisis e interpretacin cientfica de los
estudios, batera de preguntas, test o pruebas realizados al menor.
3. Elaborar el documento pericial, con un sustento metodolgico y cientfico.
4. Entregar al Ministerio Pblico o supervisor el documento pericial con sus
anexos, indicios o evidencia fsica acompaados por sus formatos de
cadena de custodia.
5. Enviar el documento pericial al Ministerio Pblico o solicitante, mediante
los sistemas de correspondencia establecidos anexando los indicios o
evidencia fsica acompaados por sus formatos de cadena de custodia.
6. Guardar copia en original del documento pericial
2.2.
Procedimiento con la vctima indirecta
Cuando el ministerio pblico solicite el estudio psicolgico en los familiares del

menor de edad (Padre, madre, hermanos y hermanas) el perito psiclogo deber
realizar las siguientes actividades.
2. Solicitar el consentimiento de los adultos.
3. Solicitar el consentimiento de los menores, otorgado por medio de sus
padres o tutores.
5. Cuando se tenga consentimiento de deber hacer constar en el formato
aceptacin.
6. Preparacin de equipo, material y lugar de trabajo.
1. Entrevistar a los adultos en forma individual.
2. Entrevistar a los menores en forma individual y por separado.
ste no tomar parte activa en el desarrollo del estudio.
175

fundamentales de la persona o personas (Padre, madre, hermanos y
hermanas).
5. Verificar el estado emocional a partir de los hechos denunciados,
establecer la presencia o no de alteraciones psicoemocionales relacionadas
con el delito sexual, alteraciones en el libre desarrollo de personalidad, o
que el menor puede ser vulnerable este delitos y la existencia de violencia
psicolgica.
6. Recabar la informacin solicitada que favorezca la deteccin de indicios
de victimizacin tomando como indicadores, los elementos verificables.
1. Al trmino del estudio se sugiere la aplicacin de un test de la calidad en
la atencin para mejorar el rea de servicio.
fsica, lo realizar respetando los derechos fundamentales de las personas.
cotejo.
cotejo.
fsica de cotejo.
6. Si del estudio realizado el perito en psicologa considera necesaria la
atencin especializada para la persona, le solicitar al ministerio pblico
que sea canalizada a las instituciones especializadas; (CAVI, CTA, ADEVI,
CIVA y CARIVA y/o sus equivalencias en los estados); para que se
contine con atencin, tratamiento y control de las afectaciones
psicoemocionales.
informacin obtenida en la entrevista con el padre, madre, hermanos y
hermanas.
estudios, batera de preguntas, test o pruebas realizados al padre, madre,
hermanos y hermanas).
cadena de custodia.
176
2.3.
Procedimiento con el imputado
Cuando el ministerio pblico solicite el perfil psicolgico del imputado el perito

psiclogo deber realizar las siguientes actividades.
2. Solicitar el consentimiento del imputado.
3. Si el imputado es menor de edad, solicitar el consentimiento de sus
padres, tutores o representantes legales.
5. Cundo se tenga consentimiento de deber hacer constar en el formato
aceptacin.
1. Entrevistar al o los imputados en forma individual y por separado.
padres, tutores, representante legal o trabajadora social designada para
este caso, no tomaran parte activa en el desarrollo del estudio.
fundamentales de la persona o personas del imputado.
4. Recabar la informacin solicitada, mediante la aplicacin de la
metodologa y tcnicas especificas del rea especializada.
fsica, lo realizar respetando los derechos fundamentales del imputado.
cotejo.
cotejo.
fsica de cotejo.
informacin obtenida en la entrevista con el imputado.
estudios, batera de preguntas, test o pruebas realizados al imputado.
177

cadena de custodia.
3. Intervencin medica
La intervencin del perito mdico forense en los delitos sexuales cometido a
menores; de manera prolongada o en un solo evento; tendr como finalidad la
revisin mdica del menor para la bsqueda de indicios o evidencia.
1. Examen de integridad fsica.
2. Edad clnica probable.
3. Solicitar al ministerio pblico que la vctima menor de edad sea remitida a
un centro hospitalario para realizar los estudios de gabinete y laboratorio
para la prevencin de enfermedades sexuales.
4. Proporcionar a la vctima menor de edad del sexo femenino y persona
que la acompae en la revisin mdica ginecolgica, la informacin del
mtodo de anticoncepcin de emergencia y la intervencin legal del
embarazo.
5. Solicitar al ministerio pblico que la vctima menor del sexo femenino sea
remitida a un centro hospitalario para realizar los estudios de gabinete
correspondientes con el fin de confirmar el embarazo y se determine la
edad gestacional del producto.
6. Verificar que la edad gestacional del producto coincida con la fecha de
los hechos denunciados.
El perito medico deber ser el idneo, contar con el perfil necesario para la
realizacin del estudio, tener perspectiva y sensibilizacin de gnero en el
desempeo de esta actividad, por lo que para el desarrollo de su trabajo deber
de tener al menos lo siguiente:
1. Contar con un espacio o consultorio que brinde un ambiente agradable y
de confort, de privacidad y seguridad para el menor.
- Debe ser de fcil acceso para todas las personas, especialmente para
aquellas con movilidad reducida.
- Con una adecuada ventilacin e iluminacin, preferiblemente natural.
- Pintado con colores claros que reflejen la luz, brinden un mbito clido y
amable para el menor.
- Garantizar la privacidad del menor, tanto visual como auditiva.
- Tener el mobiliario mnimo necesario para una adecuada atencin, sillas
cmodas, escritorio, archivo para el resguardo de expedientes y
documentos importantes, un armario con seguridad para el almacenamiento
178
de material desechable de exploracin y auscultacin, mesa de exploracin,

equipo de peso y medicin de talla, lmparas, etc.
naturaleza.
4. Formatos de consentimiento del estudio.
8. Contar con el tiempo que se requiere para la realizacin del estudio, para
que la vctima permanezca el tiempo mnimo necesario en la institucin.
9. Programar debidamente otras diligencias que requieran ms tiempo o
alguna hora en especfico.
3.1.
Procedimiento con la vctima directa
Cuando el ministerio pblico solicite la revisin mdica y exploracin fsica en el

menor de edad, el perito mdico deber realizar las siguientes actividades.
1. Preferentemente ser del mismo sexo que el menor a quien realizar la
revisin mdica.
b. Verificar los datos generales y especficos proporcionados.
o tutores.
de exploracin fsica del menor terminar en esta fase y se informar al
ministerio pblico.
4. Cundo se tenga consentimiento se deber hacer constar en la solicitud.
1. Realizar la revisin mdica y exploracin fsica al menor en compaa de
un familiar mayor de edad.
2. Realizar la revisin mdica y exploracin fsica solicitada con respeto de
los derechos fundamentales de la persona o personas.
3. Verificar el estado fsico a partir de los hechos denunciados, establecer la
afectacin y existencia de violencia fsica del hecho denunciado para dar
contestacin a lo solicitado.
4. Recabar la informacin solicitada conforme a los procedimientos en
materia de salud.
5. Recabar muestras (indicios y evidencias)
179
1. Si durante el estudio el perito mdico recaba indicios o evidencia fsica

(indicios y evidencia), lo realizar respetando los derechos fundamentales
de las personas.
cotejo.
cotejo.
fsica de cotejo.
informacin obtenida en la exploracin fsica del menor.
estudios de gabinete y laboratorio realizados al menor.
cadena de custodia.
los sistemas de correspondencia establecidos, anexando los indicios o
3.2.
Cuando el ministerio pblico solicite la revisin mdica y exploracin fsica en el

imputado, el perito mdico deber realizar las siguientes actividades.
1. Preferentemente ser del mismo sexo que el imputado a explorar
fsicamente.
de revisin mdica terminar en esta fase y se informar al ministerio
pblico.
6. Cundo se tenga consentimiento de deber hacer constar en el formato
aceptacin.
180
1. Realizar la exploracin fsica al o los imputados en forma individual y por

separado.
2. Si la exploracin fsica se realiza a un menor de edad, se har en
presencia de un familiar mayor de edad, padres, tutores, representante
legal o trabajadora social designada para este caso.
3. Realizar la exploracin fsica con respeto de la dignidad y derechos
fundamentales de la persona o personas del imputado.
4. Verificar el estado fsico a partir de los hechos denunciados.
5. Recabar la informacin solicitada conforme a los procedimientos en
materia de salud.
6. Recabar muestras (indicios y evidencias)
1. Si durante el estudio el perito mdico recaba indicios o evidencia fsica
de las personas.
cotejo.
cotejo.
fsica de cotejo.
informacin obtenida en la exploracin fsica del imputado.
estudios de gabinete y laboratorio realizados al menor.
cadena de custodia.
6. Guardar copia en original del documento pericial.
4. Intervencin de gentica
sensibilizacin de gnero en el desempeo de esta actividad, quien auxiliar al
ministerio pblico para establecer un perfil gentico a partir de las muestras
obtenidas de las personas, vctimas, imputados, al producto de la intervencin
181
legal del embarazo y de cualquier indicio o evidencia de naturaleza biolgica; por

lo que para el desarrollo de su trabajo deber de tener al menos lo siguiente:
1. Un espacio que brinde privacidad y seguridad para el menor, al momento
de realizar la toma de muestras.
2. Material desechable de exploracin y auscultacin.
naturaleza.
incorporadas, as como elstico en cara, cintura, muecas y tobillo, etc., si
llegar a acudir al lugar de investigacin para recabar sus muestras.
4.1.
Procedimiento con la vctima
Cuando el ministerio pblico solicite la toma de muestra en el menor de edad, el

perito en gentica deber realizar las siguientes actividades.
1. Preferentemente ser del mismo sexo que el menor a quien tomar la
muestra.
o tutores.
de toma de muestras al menor terminar en esta fase y se informar al
ministerio pblico.
5. Cuando se tenga consentimiento se deber hacer constar en la solicitud.
1. Realizar la toma de muestras al menor en compaa de un familiar mayor
de edad.
2. Realizar la toma de muestras solicitada con respeto de la dignidad y
derechos fundamentales de la persona o personas.
3. Recabar la informacin necesaria para su trabajo.
4. Recabar muestras (indicios y evidencias), mediante la aplicacin de
metodologa y tcnicas especializadas para el caso respetando los
derechos fundamentales de las personas.
182
1. Si durante el estudio el perito en gentica recaba indicios o evidencia

fsica (indicios y evidencia), lo realizar respetando los derechos
cotejo.
cotejo.
fsica de cotejo.
1. Realizar el estudio solicitado en las muestras recabadas para analizar e
interpretar cientficamente la informacin obtenida en la muestras del
menor.
cadena de custodia.
4.2.
Cuando el ministerio pblico solicite la toma de muestra en el imputado, el perito

en gentica deber realizar las siguientes actividades.
1. Preferentemente ser del mismo sexo que el imputado a quien tomar la
muestra.
5. En caso de no tener consentimiento del imputado, el proceso de toma de
muestras terminar en esta fase y se informar al ministerio pblico.
6. Cuando se tenga consentimiento se deber hacer constar en el formato
aceptacin.
1. Realizar la toma de muestras al o los imputados en forma individual y por
separado.
183
2. Si la toma de muestras se realiza a un imputado menor de edad, se har

en presencia de un familiar mayor de edad, padres, tutores, representante
3. Realizar la toma de muestras con respeto de la dignidad y derechos
fundamentales del imputado.
metodologa y tcnicas especializadas para el caso, respetando los
derechos fundamentales del imputado.
1. Si durante el estudio el perito en gentica recaba indicios o evidencia
cotejo.
cotejo.
fsica de cotejo.
1. Realizar el estudio solicitado en las muestras recabadas para analizar e
interpretar cientficamente la informacin obtenida en la muestras del
imputado.
cadena de custodia.
4.3.
Procedimiento en el lugar y muestras en general.
En el caso que el ministerio pblico considere necesario la intervencin del perito

en gentica en el lugar de los hechos o de algn otro indicio, aplicar el mismo
procedimiento que se desarrolla en el procesamiento del lugar por la criminalstica
de campo (III.VII.) y procesamiento de los de indicios (III.VI.).
5. Intervencin de Fotografa
El personal pericial deber contar con el perfil necesario para la realizacin del
estudio, tener especializacin en el rea, perspectiva y sensibilizacin de gnero
184
en el desempeo de esta actividad; por lo que para el desarrollo de su trabajo

deber de tener al menos lo siguiente:
de realizar la fijacin fotogrfica.
2. Equipo fotogrfico para la fijacin correspondiente.
3. Material desechable de exploracin (Bata, guantes, tapaboca, traje
completo con capucha y calzas incorporadas, as como elstico en cara,
cintura, muecas tobillo, etc.)
4. Testigos mtricos.
5.1.
Procedimiento con la vctima
Cuando el ministerio pblico considere importante la fijacin fotogrfica en el

menor de edad, el perito en fotografa deber realizar las siguientes actividades.
1. Preferentemente ser del mismo sexo que el menor a quien realizar la
fijacin fotogrfica.
3. Solicitar el consentimiento del menor para la fijacin fotogrfica, otorgado
por medio de sus padres o tutores.
4. En caso de no tener consentimiento, la fijacin fotogrfica no se realizar
y se informar al ministerio pblico.
7. Coordinar su intervencin con otras especialidades.
1. Realizar la fijacin fotogrfica al menor en compaa de un familiar mayor
de edad.
2. Realizar la fijacin fotogrfica solicitada con respeto de la dignidad y
derechos fundamentales de la persona o personas.
3. Recabar la informacin necesaria para su trabajo, mediante la fijacin
fotogrfica del ms grande detalle al mnimo detalle, considerando realizar
vistas generales, medianos acercamientos, acercamientos y grandes
acercamientos.
185
1. Si durante el estudio el perito en fotografa recaba indicios o evidencia

cotejo.
cotejo.
fsica de cotejo.
1. Realizar la clasificacin y sistematizacin de las tomas fotogrficas, para
una clara ilustracin cientfica de la informacin obtenida en el menor.
2. Elaborar el documento pericial, con un sustento tcnico y metodolgico.
c. Entregar al Ministerio Pblico o supervisor el documento pericial con sus
cadena de custodia.
5.2.
Cuando el ministerio pblico considere importante la fijacin fotogrfica en el

imputado, el perito en fotografa deber realizar las siguientes actividades.
1. Preferentemente ser del mismo sexo que el imputado a quien realizar la
fijacin fotogrfica.
d. Si el imputado es menor de edad, solicitar el consentimiento de sus
4. En caso de no tener consentimiento del imputado, el proceso de fijacin
fotogrfica no se realizar y se informar al ministerio pblico.
aceptacin.
7. Coordinar su intervencin con otras especialidades.
1. Realizar la fijacin fotogrfica al o los imputados en forma individual y por
separado.
186
2. Si la fijacin fotogrfica se realiza a un imputado menor de edad, se har

3. Realizar la fijacin fotogrfica con respeto de la dignidad y derechos
4. Recabar la informacin necesaria para su trabajo, mediante la fijacin
fotogrfica del detalle ms grande al mnimo, considerando realizar vistas
generales, medianos acercamientos, acercamientos y grandes
acercamientos.
1. Si durante el estudio el perito en fotografa recaba indicios o evidencia
cotejo.
cotejo.
fsica de cotejo.
1. Realizar la clasificacin y sistematizacin de las tomas fotogrficas, para
una clara ilustracin cientfica de la informacin obtenida en el imputado.
2. Elaborar el documento pericial, con un sustento tcnico y metodolgico.
cadena de custodia.
5.3.
Procesamiento del lugar de investigacin, procesamiento de los

indicios y auxilio a otras disciplinas.
En el caso que el ministerio pblico considere necesario la fijacin fotogrfica del

lugar de los hechos o de algn indicio obtenido mediante la aplicacin de una
tcnica de estudio, aplicar el mismo procedimiento que se desarrolla en el
procesamiento del lugar por la criminalstica de campo (III.VII.) y procesamiento de
los de indicios (III.VI.).
De igual forma, cuando alguna otra especialidad considere necesario la
participacin interdisciplinaria de la fotografa con el estudio que realiza, el perito
187
en fotografa se coordinar su participacin conjuntamente con el trabajo de otras

especialidades.
6. Procesamiento en el examen de indicios
Cuando el Ministerio pblico solicite el examen de un indicio o evidencia el perito
deber realizar lo siguiente:
1. Verificar la cadena de custodia.
2. Hacer constar cualquier alteracin de la cadena de custodia e informar
inmediatamente al ministerio pblico.
4. Preparacin de equipo y material de trabajo.
1. Utilizar el equipo y material adecuado, con el fin de evitar contaminarlo
con los instrumentos que se utilizan para su estudio, los cuales deben ser
limpiados antes y despus de su uso.
2. Manejarlo lo estrictamente necesario, para no alterarlo o contaminarlo.
3. Manipularlos por separado y evitar mezclarlos.
d. Realizar el estudio solicitado (Conforme a la especialidad y metodologa
aplicable).
4. Describirlo adecuadamente del ms grande detalle al mnimo detalle.
5. Recabar la informacin solicitada, cualquier detalle tan insignificante que
sea que nos indique la presencia de fluidos biolgicos, filamentos o algn
otro indicio que nos lleve a la identificacin del imputado (Conforme a la
metodologa aplicable).
- Tipo de indicio (Prenda de vestir, ropa de cama, objetos, arma de fuego o
blanca, agente vulnerante, fluido biolgico o filamento, etc.).
- Marca (La firma del fabricante, comnmente se presenta en productos que
son manufacturados en linea).
- Forma (La estructura material externa que se aprecia en la observacin, la
cual puede coincidir con figuras previamente conocidas por el investigador o
no tener una figura determinada)
- Material de fabricacin (Comnmente es la composicin qumica de su
fabricacin, algunas conocidas son plstico, madera, cuero, papel, etc.).
- Color (La pigmentacin que se aprecia en la observacin externa, la cual
puede ser de un solo color, conformada por ms de un solo color o ser
incolora)
- Textura (Es la consistencia externa la cual puede ser lisa, spera, con
consistencia dura, maleable, etc.).
- Olor (Conforme a las caractersticas organolpticas o de uso que
presenta)
188
- Dimensiones (Las medidas especficas que presenta en cuanto largo,

ancho y grosor)
- Marcas o detalles de fabricacin, marcas de uso o desgaste,
deformaciones, fricciones, percusiones, etc. (Son los pequeos detalles
individuales que tiene y que hacen nico a este indicio o evidencia).
6. Embalar individualmente conforme a su naturaleza el indicio, procurando
preservar y conservar su integridad.
7. Etiquetarla para individualizarla conforme a las reglas el indicio.
8. Continuar con los formatos de cadena de custodia de los indicios o
evidencias.
1. Si durante el estudio el perito recaba indicios o evidencia fsica (indicios y
evidencia), lo realizar siguiendo los procedimientos establecidos y con
respeto a los derechos fundamentales de las personas.
2. Embalar individualmente conforme a su naturaleza los indicios o
evidencia fsica recabados en su estudio para cotejo posterior, procurando
preservar y conservar su integridad.
3. Etiquetar para individualizarlas conforme a las reglas los indicios o
evidencia fsica recabados en su estudio para cotejo posterior.
fsica de cotejo.
informacin obtenida en el estudio del indicio o evidencia y especialidad que
interviene.
estudios de gabinete y laboratorio realizados al indicio o evidencia.
3. Elaborar el documento pericial, con un sustento metodolgico, tcnico y
cientfico.
cadena de custodia.
7. Intervencin de criminalstica de campo
El personal pericial deber contar con el perfil necesario para la realizacin del
procesamiento del lugar de investigacin e indicios preferentemente los de
naturaleza biolgica, tener especializacin en el rea, perspectiva y sensibilizacin
189
de gnero en el desempeo de esta actividad; por lo que para el desarrollo de su

trabajo deber de tener al menos lo siguiente:
1. Equipo de criminalstica para la observacin, bsqueda, localizacin,
ubicacin,
levantamiento,
embalaje
y
etiquetado
de
indicios
preferentemente de ndole biolgico.
2. Material desechable de exploracin (Bata, guantes, tapaboca, traje
completo con capucha y calzas incorporadas, con elstico en cara, cintura,
muecas y tobillo, etc.)
7.1.
Procesamiento del lugar de investigacin
El procesamiento es una serie de pasos subsecuentes que se beben de cumplir

metdicamente con la finalidad de obtener toda la informacin necesaria del lugar
de investigacin, asegurando el valor jurdico y cientfico de los indicios obtenidos.
7.1.1. Trasladarse al lugar
El lugar de investigacin es una fuente de informacin, por los indicios que se
pueden encontrar, mismos que se generaron en la actividad delictiva, que al
interpretarlos nos sealan la forma en que pudieron desarrollarse los hechos que
se denuncian.
El perito al llegar al lugar de investigacin inicialmente deber de tomar nota de lo
siguiente:
1. Anotar hora de llegada, condiciones de tiempo e iluminacin.
2. Describir tipo de lugar.
3. Registrar el nombre de las personas que se encuentren dentro del lugar y
las actividades que realizan.
4. Coordinarse con la triloga investigadora y otras especialidades periciales
en el lugar de investigacin.
Actividades previas en el lugar de investigacin:
1. Fijar el lugar en las condiciones que se encuentra:
Dejar constancia de las condiciones en que se encontraba el lugar y los
objetos que hay en su interior.
2. Retirar a toda persona ajena a la investigacin:
190
Controlar el lugar de investigacin y retirar del interior de ste a personas

que pongan en peligro los indicios que se generaron, para dar inicio con el
procedimiento establecido.
3. Obligacin del perito de verificar la ejecucin de la cadena de custodia. El
procedimiento de cadena de custodia deber regirse por el Acuerdo
A/002/10, emitido por el Procurador General de la Repblica17.
7.1.2. Preservar el lugar de investigacin18
Se debe de proteger y resguardar el lugar de investigacin, tanto en su sitio de
arribo, sus zonas aledaas, sus vas de entrada, los objetos y personas que se
encuentran en el interior del lugar y su va de salida, evitando que los indicios sean
movidos de lugar, robados, reemplazados por otro de la misma naturaleza,
contaminados, destruidos, borrados, modificados, alterados y/o perdidos, etc.
1. Coordinar el inicio o corregir con las autoridades presentes las tcnicas
de preservacin y proteccin del lugar, cualquier servidor pblico tiene la
obligacin de preservar el lugar.
2. Iniciar o en su caso continuar la cadena de custodia.
3. Aplicando las reglas bsicas para la preservacin del lugar.
El lugar donde cometi un delito ser debidamente protegido, aislado y
conservado tal como se encontr, con el fin de cuidar los indicios; y el trabajo
realizado por el personal que se encargue de la investigacin, realizndose en
forma coordinada siguiendo las siguientes reglas.
En un lugar cerrado.
1. Si es un rea cerrada (casas, oficinas, bancos, escuelas, etc.), se
resguardaran las entradas y las salidas, evitando el paso de persona ajena
a la investigacin.
2. No tocar, mover o cambiar de lugar el cadver, armas, objetos de
superficie lisa, muebles, huellas, manchas, marcas de cualquier tipo, o
cualquier cosa por pequea e insignificante que sea; no cerrar o abrir
puertas o ventanas; ni utilizar los utensilios o sanitarios, que se encuentren
en el lugar de los hechos.
17
Acuerdo A/002/10, emitido por el Procurador General de la Repblica, que establece los lineamientos
que debern observar todos los servidores pblicos para la debida preservacin y procesamiento del
lugar de los hechos y/o del hallazgo, y de todos los indicios y/o evidencias relacionados con el hecho
delictuoso, en congruencia con lo dispuesto por el artculo 123 Bis del Cdigo Federal de Procedimiento
Penales. DOF-03-febrero-2010.
18
Acuerdo A/002/2010 del Procurador General de la Repblica
191
3. El personal que realice la investigacin deber ser el mnimo

indispensable y coordinarse para establecer las rutas de acceso y de
trnsito en el interior del lugar, que ser distinto al utilizado por el autor
evitando: mover, destruir o contaminar los indicios.
Procurando usar guantes y limpiarse la suela de los zapatos.

Prohibiendo fumar, comer o tirar basura.
4. Los procedimientos de: observacin, fijacin, levantamiento, embalaje e

identificacin de los indicios sern realizados por el personal de servicios
periciales.
5. Si por alguna razn elementos de las corporaciones policiales o cualquier
otra persona movieron, tocaron o sustrajeron un objeto, debern de
informar al Ministerio Pblico y a los peritos para tomar las medidas
necesarias y evitar errores en la investigacin.
6. En todo momento los elementos policiales cuidarn la integridad fsica
del personal que est realizando la inspeccin en el lugar de los hechos, as
como las condiciones fsicas del lugar.
7. El personal de los medios de comunicacin y dems personas ajenas a
la investigacin y preservacin, debern mantenerse a una distancia
prudente para no alterar los indicios, entorpecer el trabajo de las
autoridades y salvaguardar su seguridad.
8. Al trmino de la inspeccin, ser el Agente del Ministerio Pblico quien
determine la accin de sellar puertas o ventanas, tomando las medidas
necesarias para la correcta conservacin del lugar de los hechos;
considerando que es posible realizar nuevas inspecciones al lugar.
En un lugar abierto.
1. Si se trata de una rea abierta: (va pblica, parques o estacionamiento),
se deber acordonar la zona con cinta amarilla en un permetro de por lo
menos 50 metros de ser posible alrededor de donde se cometi el hecho,
evitando el paso de personas ajenas a la investigacin.
2. No tocar, mover o cambiar de lugar, el cadver, armas, objetos de
superficie lisa, muebles, huellas, manchas, marcas de cualquier tipo, o
cualquier cosa por pequea e insignificante que sea, que se encuentren en
el lugar de los hechos. Protegiendo todos los indicios de las afectaciones
climatolgicas.
3. El personal que realice la investigacin deber ser el mnimo
indispensable y coordinarse para establecer las rutas de acceso y de
192
trnsito en el interior del lugar, que ser distinto al utilizado por el homicida,
evitando mover, destruir o contaminar los indicios:
- Procurando usar guantes y limpiarse la suela de los zapatos.
- Prohibiendo fumar, comer o tirar basura.
4. Los procedimientos de observacin, fijacin, levantamiento, embalaje e
identificacin de los indicios sern realizados por el personal de servicios
periciales.
5. Si por alguna razn elementos de las corporaciones policiales o cualquier
otra persona movieron, tocaron o sustrajeron un objeto, debern de
informar al Ministerio Pblico y a los peritos para tomar las medidas
necesarias y evitar errores en la investigacin.
6. En todo momento los elementos policiales cuidarn la integridad fsica
del personal que est realizando la inspeccin en el lugar de los hechos, as
como las condiciones fsicas del lugar.
7. El personal de los medios de comunicacin y dems personas, ajenas a
la investigacin y preservacin debern mantenerse a una distancia
prudente para no alterar los indicios, entorpecer el trabajo de las
autoridades y salvaguardar su seguridad.
8. Al trmino de la inspeccin, ser el Agente del Ministerio Pblico quien
determine las medidas necesarias para la correcta conservacin del lugar
de los hechos; considerando que es posible realizar nuevas inspecciones al
lugar.
7.1.3. Observacin del lugar de investigacin
Se deben de buscar, localizar, ubicar e interpretar todos los indicios que se
generaron en el hecho delictivo, preferentemente los de naturaleza
biolgica, actividad que realiza el perito por medio de los sentidos que
aplica mediante un procedimiento o tcnica establecida a eleccin del
perito.
1. Observar previamente para establecer las vas de acceso y rutas de
transito
Desarrollo de la observacin en lugar abierto
1. Clima y tiempo en el lugar de investigacin.
2. Temperatura en el lugar de investigacin.
3. Iluminacin del lugar de investigacin.
4. Ubicacin geogrfica del lugar de investigacin. (Calle, avenida o sitio,
relacin con los cuatro puntos cardinales, puntos de referencia importante)
193
5. Dimensiones y caractersticas del lugar de investigacin

6. Dimensiones y caractersticas de las vas de arribo.
7. Dimensiones y caractersticas de las vas de entrada al lugar.
8. Medios de seguridad de los accesos al lugar (puertas, cerraduras, daos
o marcas de herramientas, etc.)
9. Rutas de desplazamiento en el interior del lugar.
10. Disposicin de objetos en el lugar. (Preservado o no)
11. Buscar y localizar los indicios aplicando las tcnicas de observacin.
(Huellas de escalamiento, desorden no habitual, indicios de naturaleza
biolgica, huellas dactilares, pisadas de calzado, huellas de rodamiento,
etc.)
- Observar el lugar donde se encuentra el indicio, dentro del mismo lugar.
- Observar la ubicacin que tiene el indicio con respecto de los dems
indicios.
- Observar la posicin del indicio propio, con respecto a su forma.
- Observar la ubicacin del indicio a partir de coordenadas.
- Sealizar los indicios localizados y seleccionados en forma secuencial y
ordenada.
- Observar las caractersticas generales del indicio (el tipo de indicio, la
marca, la forma, el color, material de fabricacin, textura, olor y
dimensiones)
- Observar las caractersticas individuales del indicio (Marcas de
fabricacin, marcas de uso o desgaste, deformaciones, fricciones,
percusiones, etc.)
12. Dimensiones y caractersticas de las vas de salida.
Desarrollo de la observacin en lugar cerrado
1. Clima y tiempo en el lugar de investigacin.
2. Temperatura en el lugar de investigacin.
3. Iluminacin del lugar de investigacin.
4. Ubicacin geogrfica del lugar de investigacin. (Calle, avenida o sitio,
relacin con los cuatro puntos cardinales, puntos de referencia importante)
5. Dimensiones y caractersticas del lugar de investigacin
6. Dimensiones y caractersticas de las vas de arribo.
7. Dimensiones y caractersticas de las vas de entrada al lugar.
8. Medios de seguridad de los accesos al lugar (puertas, cerraduras, daos
o marcas de herramientas, etc.)
9. Temperatura al interior del lugar de investigacin.
10. Iluminacin al interior del lugar de investigacin.
11. Ubicacin geogrfica del lugar con respecto del exterior.
12. Rutas de desplazamiento en el interior del lugar.
m. Disposicin de objetos y muebles en el lugar. (Preservado o no)
13. Buscar y localizar los indicios aplicando las tcnicas de observacin.
(Huellas de escalamiento, desorden no habitual, indicios de naturaleza
biolgica, huellas dactilares, pisadas de calzado, huellas de rodamiento,
etc.)
194
Observar el lugar donde se encuentra el indicio, dentro del mismo lugar.

Observar la ubicacin que tiene el indicio con respecto de los dems
indicios.
- Observar la posicin del indicio propio, con respecto a su forma.
- Observar la ubicacin del indicio a partir de coordenadas.
- Sealizar los indicios localizados y seleccionados en forma secuencial y
ordenada.
- Observar las caractersticas generales del indicio (el tipo de indicio, la
marca, la forma, el color, material de fabricacin, textura, olor y
dimensiones)
- Observar las caractersticas individuales del indicio (Marcas de
fabricacin, marcas de uso o desgaste, deformaciones, fricciones,
percusiones, etc.)
14. Dimensiones y caractersticas de las vas de salida.
Tcnicas de observacin
Estas tcnicas se pueden utilizar aisladamente o combinadas, dependiendo de
cada caso en particular y tomando en cuenta el tipo de lugar.
1. Espiral, crculos concntricos, por zonas, cuadrantes, peinado, franjas,
zig zag, abanico, criba, punto a punto y rejas o parrilla.
7.1.4. Fijacin de lugar de investigacin
La fijacin es un medio para dejar constancia permanente de un hecho a travs
del tiempo, mediante la aplicacin de diversas tcnicas, mantener intacto el lugar
de investigacin, las personas y los objetos, que se encontraron dentro de este
lugar, a travs de una representacin en lenguaje escrito, en imgenes, en planos
y en moldes.
1. Fijar el lugar de investigacin del ms grande detalle al pequeo detalle,
conforme a la observacin realizada.
2. La fijacin de los indicios localizados, se beber hacer en forma
secuencial y ordenada, conforme el nmero asignado durante la
observacin
Tcnicas de fijacin
1. Descripcin escrita
2. Fotografa (Vistas generales, medianos acercamientos, acercamientos y
grandes acercamientos)
3. Planimetra (Croquis simple, plano abatido de Kenyers y plano a escala)
4. Moldeado
5. Maqueta
6. Video filmacin
7. Cinta magnetofnica
195
7.1.5. Levantamiento, embalaje y etiquetado de los indicios localizados

en el lugar de investigacin
1. Coleccin de los indicios
Se deben de reunir en forma ordenada y secuencial los indicios,
extrayndolos de su lugar y posicin original. De acuerdo con la naturaleza
del indicio ser la tcnica de levantamiento a utilizar, con el uso de guantes
u otros instrumentos.
2. Embalaje de los indicios
Es la maniobra que se realiza para guardar, inmovilizar, proteger y
transportar los indicios dentro de un recipiente idneo para cada caso, estos
se deben embalar por separado de acuerdo a la naturaleza de cada indicio.
3. Etiquetacin de los indicios
Hay que individualizar los indicios colocando una etiqueta sobre el
embalaje, que contenga los datos de procedencia para identificar el indicio
recolectado.
1. Nmero carpeta de investigacin
2. Nmero de control de la intervencin
3. Lugar de investigacin
4. Hora de la intervencin
5. Descripcin del indicio, caractersticas generales y caractersticas
particulares
6. El lugar de dnde se recolecto
7. Fecha de recoleccin
8. Nombre del Perito
Reglas en el levantamiento, embalaje y etiquetado
1. Levantar todo indicio fsico.
2. Manejarlo lo estrictamente necesario, para no alterarlo o contaminarlo.
3. Evitar contaminarlo con los instrumentos que se utilizan para su
levantamiento, los cuales deben ser limpiados antes y despus de su uso.
4. Levantarla por separado y evitar mezclarlos.
5. Embalarla individualmente, procurando su integridad.
6. Etiquetarla para individualizarla.
7.1.6. Cadena de custodia y suministro al laboratorio
La cadena de custodia es la responsabilidad que se tiene de guardar con cuidado
y vigilancia los indicios y evidencias, que tiene las personas que estn a cargo de
ellos, que participan en el proceso de investigacin del delito, desde que el indicio
es recolectado hasta que el juez o agente del ministerio pblico decidan su
destino.
196
1. Con el fin de demostrar la autenticidad de los indicios y evidencia fsica se

debe establecer la implementacin de la cadena de custodia de todos los
elementos de investigacin.
2. La cadena de custodia se implementara teniendo en cuenta los siguientes
factores: identidad, estado original, condiciones de recoleccin, preservacin,
empaque y traslado, como requisitos mnimos establecidos.
3. Deber contener los lugares y fechas de permanencia y los cambios que
en cada custodia se hayan realizado.
4. Se registrar el nombre y la identificacin de todas las personas que hayan
estado en contacto con esos elementos.
5. Finalidad de mantener la fuerza o calidad probatoria de los indicios o
evidencias fsicas encontrados en el lugar de investigacin.
6. Los registros de cadena de custodia siempre debern acompaara al
indicio o evidencia fsica.
Entrega de los indicios al Ministerio Pblico:
1. El agente del ministerio pblico tiene la facultad de conservar los
elementos de investigacin.
2. Adoptar las medidas necesarias para preservarlos.
3. Implementar los mecanismos necesarios para autorizar y registrar a los
intervinientes que tengan acceso a ellos.
4. Suministrarlos al laboratorio, conforme al hecho que se investiga, la
naturaleza de los y la necesidad de conocimientos especiales para examinar
esos indicios, sern las areas periciales a las cuales se enviaran los
indicios.
8. Intervencin de qumica.
sensibilizacin de gnero en el desempeo de esta actividad, quien auxiliara al
ministerio pblico para realizar un estudio cuantitativo y cualitativo en
determinadas sustancias obtenidas de las personas, vctimas, imputados, al
producto de la intervencin legal del embarazo y de cualquier indicio o evidencia
de naturaleza biolgica; por lo que para el desarrollo de su trabajo deber de tener
al menos lo siguiente:
de realizar la toma de muestras.
2. Material desechable de exploracin y auscultacin.
3. Kit de toma de muestras de sangre u orina.
naturaleza.
197

incorporadas, as como elstico en cara, cintura, muecas y tobillo, etc., si
llegar a acudir al lugar de investigacin para recabar sus muestras.
8.1.
Procedimiento con la vctima.
Cuando el ministerio pblico solicite la toma de muestra en el menor de edad, el

perito qumico deber realizar las siguientes actividades.
1. Preferentemente ser del mismo sexo que el menor a quien tomara la
muestra.
o tutores.
de toma de muestras al menor terminar en esta fase y se informar al
ministerio pblico.
1. Realizar la toma de muestras al menor en compaa de un familiar mayor
de edad.
metodologa y tcnicas especializadas para el caso respetando los
derechos fundamentales de las personas.
1. Si durante el estudio el perito qumico recaba indicios o evidencia fsica
del menor.
cotejo.
cotejo.
fsica de cotejo.
5. Remitir al rea correspondiente del laboratorio de qumica la muestra
tomada, acompaada de los formatos de cadena de custodia.
198

1. Realizar el estudio solicitado en las muestras recabadas del menor de
edad, para un estudio cuantitativo y cualitativo en bsqueda determinadas
sustancias.
cadena de custodia.
8.2.
Procedimiento con el imputado.
Cuando el ministerio pblico solicite la toma de muestra en el imputado, el perito

qumico deber realizar las siguientes actividades.
1. Preferentemente ser del mismo sexo que el imputado a quien tomara la
muestra.
d. Si el imputado es menor de edad, solicitar el consentimiento de sus
4. En caso de no tener consentimiento del imputado, el proceso de toma de
muestras terminara en esta fase y se informar al ministerio pblico.
aceptacin.
1. Realizar la toma de muestras al o los imputados en forma individual y por
separado.
2. Si la toma de muestras se realiza a un imputado menor de edad, se har
metodologa y tcnicas especializadas para el caso, respetando los
derechos fundamentales del imputado.
5. Remitir al rea correspondiente del laboratorio de qumica la muestra
tomada, acompaada de los formatos de cadena de custodia.
199

1. Si durante el estudio el perito qumico recaba indicios o evidencia fsica
del imputado.
cotejo.
cotejo.
fsica de cotejo.
1. Realizar el estudio solicitado en las muestras recabadas del imputado,
para un estudio cuantitativo y cualitativo en bsqueda determinadas
sustancias.
cadena de custodia.
8.3.
Procedimiento en el lugar y muestras en general.
En el caso que el ministerio pblico considere necesario la intervencin del perito

qumico en el lugar de los hechos o de algn otro indicio, aplicar el mismo
procedimiento que se desarrolla en el procesamiento del lugar por la criminalstica
de campo (III.VII.) y procesamiento de los de indicios (III.VI.).
IV. Diligencias periciales especficas en el lugar de investigacin, con la
vctima, imputado y testigos, en los delitos de violacin, estupro, abuso
sexual y hostigamiento sexual
1. Diligencias periciales especficas en el delito de violacin:
Medicina forense.
1. Elaborar el certificado de integridad fsica o lesiones que presente el
menor de edad, valorando minuciosamente las reas genitales,
paragenitales y extragenitales.
imputado, valorando minuciosamente las reas genitales, paragenitales y
extragenitales.
200
3. Certificado mdico donde se precise el estado ginecolgico o

proctolgico de la vctima:
- Presencia o ausencia de lesiones de cpula reciente.
- El estado psicofsico.
- La edad clnica probable.
- Si es pber o impber.
4. Dictamen donde se precise el estado psicofsico del imputado:
- Describiendo las lesiones en caso de existir
- Determinar edad clnica probable.
- Estado androlgico del imputado si fuere masculino.
5. Toma de muestras ginecolgicas, proctolgicas o de las reas
paragenitales o extragenitales, con la finalidad de recabar indicios de
naturaleza biolgica.
6. Recabar las ropas de la vctima y dems indicios relacionados con la
violacin (Fluidos biolgicos y/o fibras o pelos).
7. Mecnica de lesiones.
8. Posicin vctima victimario.
Psicologa
1. Estudio de personalidad del imputado.
2. La valoracin clnica de la vctima.
3. Establecer la presencia o no de alteraciones psicoemocionales
relacionadas con la violacin.
4. Alteraciones en el libre desarrollo de personalidad.
5. Determinar que el menor pueda ser vulnerable a este tipo de delitos.
6. Determinar la existencia de violencia psicolgica en el hecho denunciado
7. Solicitar que se contine con atencin, tratamiento y control de las
afectaciones psicoemocionales
Gentica
1. Establecer el perfil gentico de los indicios biolgicos recabados en la
vctima, el imputado o el lugar de investigacin.
2. Establecer el perfil gentico de los indicios biolgicos recabados en el
objeto empleado para la cpula, las ropas de la vctima y las ropas del
imputado.
3. Acudir al lugar de los hechos para la bsqueda de indicios biolgico y la
obtencin del perfil gentico de estos indicios.
4. Toma de muestra gentico de la vctima.
5. Toma de muestra gentico del imputado.
6. Toma de muestra y obtencin de perfil gentico del producto de la
violacin.
Criminalstica
1. Observacin del lugar de los hechos y/o del hallazgo para la bsqueda
de huellas e indicios relacionados con la violacin.
2. Observacin de objetos, ropas, armas y dems indicios relacionados con
la violacin y el medio empleado para su comisin.
201
3. Estudio y anlisis de las ropas de la vctima e imputado, para la

bsqueda huellas e indicios del la violacin.
4. Estudio y anlisis de las ropas de la vctima e imputado, para la
bsqueda huellas de lucha, forcejeo y sometimiento.
5. Mecnica de hechos.
Qumica
1. Estudio toxicolgico (alcohol y drogas) para la vctima.
2. Estudio toxicolgico (alcohol y drogas) para el imputado.
3. Analizar, clasificar y determinar las sustancias que se encontraron en el
lugar de los hechos.
4. Analizar, clasificar y determinar las sustancias que se encontraron en la
victima y el imputado.
5. Prueba de fosfatasa cida.
6. Prueba de p30.
7. Rastreo hemtico en el lugar, objetos, ropas de cama y prendas de
vestir.
8. Aplicacin del luminol en el lugar de los hechos y/o investigacin.
Dactiloscopia
1. Identificacin del imputado, toma de ficha decadactilar y monodactilar.
2. Bsqueda de impresiones dermopapilares (huellas latente) en el lugar de
los hechos.
3. Confronta eliminatoria de huellas latentes con los participes del delito y la
victima.
4. Antecedentes nominales del imputado.
2. Diligencias periciales especficas en el delito de estupro:
Medicina forense.
menor de edad, valorando minuciosamente las reas genitales,
paragenitales y extragenitales.
imputado, valorando minuciosamente las reas genitales, paragenitales y
extragenitales.
Psicologa
relacionadas con el estupro.
Gentica
1. Establecer el perfil gentico de los indicios biolgicos recabados en la
vctima, el imputado o el lugar de investigacin.
202
2. Establecer el perfil gentico de los indicios biolgicos recabados en las

ropas de la vctima y las ropas del imputado.
3. Acudir al lugar de los hechos para la bsqueda de indicios biolgico y la
obtencin del perfil gentico de estos indicios.
4. Toma de muestra gentico de la vctima.
5. Toma de muestra gentico del imputado.
Qumica
1. Estudio toxicolgico (alcohol y drogas) para la vctima y el imputado.
2. Analizar, clasificar y determinar las sustancias que se encontraron en el
lugar de los hechos, victima e imputado.
3. Prueba de fosfatasa cida.
Criminalstica
de huellas e indicios relacionados con el estupro.
2. Mecnica de hechos.
Dactiloscopia
3. Diligencias periciales especficas en el delito de abuso sexual en

personas menores de edad:
Medicina forense.
menor de edad.
imputado.
3. Certificado mdico de la victima donde se precise:
- Bsqueda de indicios o lesiones que indique un contacto o tocamiento
sexual.
4. Dictamen donde se precise el estado psicofsico del imputado:
- Describiendo las lesiones en caso de existir
- Determinar edad clnica probable.
Psicologa
relacionadas con el abuso sexual.
203
Criminalstica
de huellas e indicios relacionados con el abuso sexual.
2. Observacin de objetos, ropas, armas y dems indicios relacionados con
el abuso sexual.
Dactiloscopia
4. Diligencias periciales especficas en el delito de hostigamiento sexual
y/o acoso sexual:
Medicina forense.
menor de edad.
imputado.
3. Certificado mdico de la victima donde se precise:
Psicologa
relacionadas con el hostigamiento sexual.
4. Alteraciones en el libre desarrollo de personalidad de la vctima.
Criminalstica
de huellas e indicios relacionados con el hostigamiento sexual. (Indicios
que sealen una persecucin a la vctima, o que siempre estuvo detrs de
la vctima con fines lascivos, tales como fotografas en formato de papel o
digitales, recados escritos en papel, mensajes electrnicos, grabaciones de
audio o de video, etc.)
Dactiloscopia
204
ANEXO
Gua de especialidades cientficas y tcnicas complementarias
Acstica forense: Especialidad que se encarga de estudiar los sonidos o seales

acsticas mediante el uso de herramientas digitales.
Anlisis de voz: Estudia la descomposicin de los sonidos complejos de la voz en
sus componentes simples, para identificar sus caractersticas entre las que se
encuentran la frecuencia, intensidad, tonalidad y timbre, con la finalidad de
identificar a un individuo.
Antropologa forense: Es la especialidad forense de la Antropologa fsica
encargada del anlisis e identificacin de cadveres segmentados, carbonizados,
en avanzado estado de putrefaccin o en reduccin esqueltica y de sujetos vivos
relacionados con hechos delictivos, a travs de las caractersticas: osteolgicas,
antropomrficas-mtricas y somatolgicas; para determinar especie, sexo, seas
particulares y estimar su edad, talla, afinidad biolgica, patologas, estigmas
ocupacionales y accin tafonmica.
Antropologa social: Es una rama de la Antropologa que tiene como objeto de
estudio los pueblos primitivos, la cultura y las instituciones sociales en diversos
grupos humanos para explicar las semejanzas, las diferencias, el cambio y la
continuidad en los diversos sistemas socioculturales.
Audio y video: Es el estudio del material videogrfico a partir de sus
caractersticas acsticas y flmicas, para obtener informacin sobre un hecho
delictivo y los probables responsables. Tambin se puede determinar condiciones
de alteracin en el mismo.
Balstica Forense: Es la disciplina de la Criminalstica encargada de analizar los
fenmenos fsicos y qumicos que se presentan en las armas de fuego, as como
de todos los elementos que contribuyen a producir el disparo, de los efectos de
ste dentro del arma, durante la trayectoria del proyectil y de los daos causados
en el objetivo.
Cerrajera: Especialidad tcnica que se encarga de determinar si una cerradura o
un sistema de seguridad de puertas o accesos fue alterado en su funcin normal,
violentado o forzado.
Contabilidad forense: Es la especialidad forense fundamentada en una teora
matemtica contable especfica, que a travs de un proceso obtiene y comprueba
informacin financiera sobre transacciones celebradas por entidades econmicas.
Criminalstica de campo: Es la disciplina que permite estudiar el lugar de la
investigacin y los indicios relacionados con un hecho delictivo, con el fin de
205
identificar al (a los) probable (s) responsable (s) y esclarecer la verdad histrica

del hecho.
Criminologa: Ciencia emprica interdisciplinaria, que se ocupa del estudio del
crimen, del criminal, de la criminalidad y del control social del comportamiento
antisocial.
Delitos ambientales: Conjunto de disciplinas forenses que interactan en la
investigacin de hechos delictivos relacionados con la afectacin de los elementos
del ambiente, as como en la utilizacin y explotacin no autorizada de recursos
naturales.
Discapacidad auditiva y de lenguaje oral: Aplica conocimientos y tcnicas para
establecer canales de comunicacin, con personas que presentan discapacidad o
problemas de comunicacin verbal, auditiva o ambas, mediante la interpretacin
de seas, signos, expresiones y gestos e incluso tctil para personas con sordo
ceguera, con la finalidad de interpretar las declaraciones rendidas ante una
autoridad.
Documentoscopia: Disciplina de la Criminalstica encargada del anlisis de un
documento, con el objeto de determinar su autenticidad, falsedad o alteracin.
Entomologa forense: Estudio de los insectos y otros artrpodos presentes en la
descomposicin cadavrica, para auxiliar en el cronotanatodiagnstico.
Estomatologa: Parte de la Medicina encargada de los estudios de la cavidad oral
en todas sus estructuras (seas, de tejidos blandos y los rganos dentarios) y sus
enfermedades.
Fotografa forense: Es la disciplina encargada de fijar imgenes en una pelcula
fotosensible, aplicando mtodos, tcnicas y equipo especifico a fin de revelar e
imprimir con exactitud y nitidez las tomas hechas, relacionadas con una
investigacin. Interviene tambin para determinar sobre la posible alteracin o
fotomontaje, tcnicas y equipo empleado con fines determinados, de carcter
delictivo.
Gentica forense: Ciencia multidisciplinaria que abarca los conocimientos de
biologa molecular, bioqumica y gentica aplicados para establecer la identidad de
una persona.
Grafoscopia: Disciplina de la Criminalstica encargada del estudio de la escritura
y de las firmas, con fines identificativos.
Hematologa: Especialidad mdica relacionada con el estudio de la sangre y con
los tejidos formadores de sangre.
Identificacin fisonmica: Disciplina auxiliar de la Criminalstica encargada de
identificar a personas vivas o muertas mediante la aplicacin de una tcnica
206
llamada divisin tripartita que compara rasgos del rostro de una persona,
revelados en material fotogrfico o imgenes congeladas, con la finalidad de
encontrar caractersticas morfolgicas y dimensiones anatmicas coincidentes,
para establecer su correspondencia con fines identificativos.
Incendios y explosiones: Es la disciplina de la Criminalstica que se ocupa de
establecer la causa del siniestro, el foco del incendio o el crter de la explosin, a
partir del estudio tcnico de los indicios criminalsticos que deja el fuego o las
fuerzas sbitas liberadas por la explosin, en contra del inmueble, muebles y/o
personas.
Informtica forense y telecomunicaciones: Disciplinas forenses que se aplican
en la bsqueda, tratamiento, anlisis y preservacin de indicios relacionados con
la investigacin de un hecho delictivo, en donde han sido utilizados equipo de
cmputo, equipo electrnico y/o de comunicaciones. como fin o medio para
realizar una accin presuntamente delictiva.
Ingeniera elctrica: Es la rama de las ciencias fsico-matemticas encargada del
estudio de los fenmenos producidos en la generacin, transmisin, distribucin y
uso de fluido elctrico.
Ingeniera mecnica: Es la ciencia que aplica los conocimientos cientficos y
tcnicos a elementos en movimiento o articulados, que forman mecanismos o
mquinas.
Ingeniera y arquitectura: Disciplinas que intervienen en aquellos casos en que
existen controversias o conflictos relacionados con el medio de la construccin o
con la superficie de un terreno.
Instalaciones hidrosanitarias y de gas: Especialidad que se encarga de
determinar si los daos causados a un bien inmueble, son consecuencia de fugas
en instalaciones hidrulicas, sanitarias o de gas.
Interpretacin: Disciplina encargada de traducir de forma oral y simultnea, el
mensaje expresado verbalmente por una persona en un idioma o lengua diversos.
Lofoscopia: Es el estudio de todas las regiones del cuerpo que presentan crestas
papilares, se utiliza como mtodo de identificacin basado en el estudio y examen
de los dibujos que forman crestas y surcos papilares de las yemas de los dedos
(dactiloscopia), las palmas de las manos (quiroscopa) o las plantas de los pies
(pelmatoscopia).
Medicina forense: Es una especialidad de la Medicina que rene un conjunto de
conocimientos mdicos, tcnicos y cientficos, aplicables en las distintas reas del
Derecho, tendientes a auxiliar a los encargados de procurar y administrar justicia.
207
Odontologa forense: Es una especialidad derivada de la Odontologa clnica que

aplica los conocimientos tcnicos y cientficos odontolgicos como Sistema de
Identificacin Humana, con fines de estimar la identidad de personas involucradas
en casos legales, mediante estudios antemortem o posmortem, en auxilio de la
Instituciones de procuracin e imparticin de justicia.
Palinologa: Es el estudio de los palinomorfos, especficamente el polen y

las esporas, a travs del anlisis de su morfologa externa que presenta
patrones estructurales diferentes dependiendo de las variaciones en la
exina, que es la pared externa de los granos de polen. En el mbito forense
puede ayudar a determinar la zona geogrfica de origen de los indicios
palinomorfos encontrados en una persona viva o muerta o en objetos
relacionados con un hecho delictivo.
Patologa forense: Es la rama de la Anatoma patolgica que ayuda a determinar
las causas y circunstancias de la muerte, a travs del estudio histolgico de
muestras biolgicas obtenidas del cadver y/o fragmentos del mismo, identificando
las alteraciones estructurales en los tejidos.
Psicologa forense: Es una rama de la Psicologa que se encarga de determinar
la personalidad de los individuos a travs de estudios que permitan conocer su
conducta, convivencia con el medio social, motivaciones internas y la causa de
sus acciones.
Psiquiatra: Es una especialidad mdica dedicada al estudio de la enfermedad
mental con el objetivo de prevenir, evaluar, diagnosticar, tratar y rehabilitar a las
personas con trastornos mentales y asegurar la autonoma y la adaptacin del
individuo a las condiciones de su existencia.
Propiedad Intelectual: Disciplina forense que establece la autenticidad o falsedad
de objetos cuestionados, as como de proteger y regular las creaciones
intelectuales de las personas y sus fines comerciales. Se divide en propiedad
industrial y derechos de autor.
Qumica forense: Ciencia forense que tiene como objetivo identificar, cuantificar y
clasificar los indicios desde el punto de vista de su estructura qumica.
Retrato hablado: Disciplina auxiliar de la criminalstica encargada de identificar a
personas a travs de la interpretacin grfica, elaborada a partir de la descripcin
metdica y sistemtica hecha por el testigo presencial de los hechos, vctima u
ofendido o copartcipe del delito.
Tafonoma: Es la parte de la Paleontologa que estudia los procesos de
fosilizacin y la formacin de los yacimientos de fsiles. La Tafonoma forense
utiliza tcnicas de arqueologa y antropologa fsica forense, en la investigacin del
proceso tanatolgico.
208
Topografa forense: Especialidad que se encarga de localizar, ubicar y deslindar

los terrenos o predios cuestionados.
Traduccin: Disciplina encargada de transcribir a un idioma o lengua
determinados, el mensaje contenido en un texto, de forma que sea lo ms
equivalente al idioma o lengua en que se expresa grficamente.
Trnsito terrestre: Disciplina auxiliar de la Criminalstica encargada del estudio
tcnico-cientfico de los indicios relacionados con las colisiones como resultado del
movimiento de vehculos, a efecto de conocer las causas que lo originaron, a
travs del anlisis fsico-matemtico.
Valuacin: Disciplina auxiliar de la Criminalstica que se ocupa de determinar el
valor intrnseco, comercial o de cambio de todos los objetos participantes en un
presunto hecho delictivo.
Valuacin de obras de arte: Disciplina auxiliar de la Criminalstica que aplica
conocimientos tcnicos y de cultura general, para determinar la autenticidad o
falsificacin de una obra de arte, nombre de la obra, poca, tcnica aplicada.
Adems determina su valor comercial y establece su estado de conservacin,
diferenciando las causas externas de destruccin por procesos naturales o de
carcter intencional.
Veterinaria forense: rea de la Medicina veterinaria que realiza la identificacin y
clasificacin de especies animales y determina las restricciones de caza,
cautiverio, malos tratos, diagnsticos y causas de muerte, adems de que ayuda a
establecer los costos comerciales de las diferentes especies.
209

Protocolo Investigacion Delitos Sexuales Contra Menores

Diunggah oleh

Informasi Dokumen

Hak Cipta

Format Tersedia

Bagikan dokumen Ini

Bagikan atau Tanam Dokumen

Opsi Berbagi

Apakah menurut Anda dokumen ini bermanfaat?

Apakah konten ini tidak pantas?

Hak Cipta:

Format Tersedia

Protocolo Investigacion Delitos Sexuales Contra Menores

Diunggah oleh

Hak Cipta:

Format Tersedia

Protocolo de investigacin de delitos

sexuales cometidos contra menores

II. Instrumentos legales aplicables

1. Instrumentos legales supremos

9. Otros instrumentos aplicables

III. La Carpeta de Investigacin

IV. Carpeta de Investigacin sin detenido

3. Integracin de la triloga investigador

4. Constituirse al lugar de los hechos

5. Establecimiento de la teora del caso

5.1. La formulacin de la imputacin de un hecho en casos concretos

6. Bsqueda de los elementos de conviccin para el perfeccionamiento

V. Fundamento para la integracin de la Carpeta de Investigacin con

2.1. Detencin del sujeto en flagrancia

2.2. Puesta a disposicin del detenido

2.3. Registro de detencin

3.1. Hecho delictuoso grave

VI. Diligencias de integracin de la Carpeta de Investigacin con Detenido

1. Noticia criminal estando presente el indiciado

4. Calificacin preliminar de la detencin

5. Integracin de la triloga investigadora

6. Constitucin al lugar de los hechos

7. Establecimiento de la teora del caso

8. Bsqueda de elementos de conviccin para el perfeccionamiento de

9. Audiencia de conciliacin en Carpeta de Investigacin

10. Acuerdo de determinacin

VII. Puntos centrales de la violacin en agravio de una persona menor de

1. Anlisis del tipo penal de violacin

2. Los tipos penales de violacin

3. Las agravantes del tipo penal de violacin

4. Los elementos objetivos del tipo penal de violacin equiparada

5. Los elementos subjetivos del tipo penal de violacin equiparada

6. El error de tipo en los casos de violacin equiparada

7. El consentimiento de la vctima en casos de violacin equiparada

8. Las formas de autora en los casos de violacin equiparada

9. Los distintos grados de ejecucin del tipo penal de violacin

10. El abuso sexual contra personas menores de edad

IX. Otros tipos penales destinados a la proteccin de personas menores

1. Corrupcin de personas menores de edad

2. Trata de personas y lenocinio en agravio de personas menores

X Anexo: Formatos que integran la Carpeta de Investigacin

1. Acta de denuncia o querella

2. Datos personales en reserva

3. Entrega-recepcin de datos personales en reserva

4. Acta de lectura de derechos a la vctima/ofendido

6. Acta de lectura de derechos del detenido

7. Acta de lectura de derechos del detenido

9. Acta de inspeccin de persona

10. Formato de descripcin del lugar del hecho

11. Preservacin del lugar de los hechos

12. Listado de intervinientes

13. Cadena de custodia

14. Inspeccin ocular

15. Acta de entrevista a testigo

16. Acta de exploracin fsica

17. Acta de identificacin de vehculo

18. Acta de ingreso a lugar cerrado sin orden judicial

19. Acta de inspeccin de lugar y levantamiento de cadver

20. Acta de inventario de vehculo

21. Acta de reporte de robo de vehculo

22. Acta de revisin de vehculo

23. Acta de identificacin de cadver

24. Acta de reconocimiento de cadver (entrevista a testigo)

III.Los derechos de la vctima u ofendido del delito