Elaboración de Perfiles y Expedientes Técnicos

Universidad Nacional Mayor de
SAN MARCOS
FACULTAD DE CIENCIAS ECONMICAS
Centro de Extensin Universitaria y Proyeccin Social
DIPLOMA DE ESPECIALIZACIN PROFESIONAL:
ELABORACIN DE PERFILES Y EXPEDIENTES

TCNICOS DE PROYECTOS DE INVERSIN PBLICA
SNIP
MDULO 1:
PLAN DE TRABAJO, ASPECTOS GENERALES E

IDENTIFICACIN
CONTENIDO GENERAL
MDULO I.- PLAN DE TRABAJO, ASPECTOS GENERALES E
IDENTIFICACIN DE PROYECTOS DE INVERSIN PBLICA.
1.
LA RESPONSABILIDAD DE LA UNIDAD FORMULADORA EN LA

ELABORACIN DE LOS TRMINOS DE REFERENCIA O PLAN DE
TRABAJO PARA LA CONTRATACIN O ELABORACIN DE ESTUDIOS
DE PREINVERSIN.
2.
LA ELABORACIN DE UN PERFIL DE PROYECTO DE INVERSIN

PBLICA (PIP).- DESCRIPCIN GLOBAL.
3.
LOS ASPECTOS GENERALES DENTRO DEL PROYECTO.

3.1
NOMBRE DEL PROYECTO.
3.2
LOCALIZACIN.
3.3
3.4
4.
LA IDENTIFICACIN DEL PROYECTO.

4.1
4.2
4.3
4.4
4.5
5.
INSTITUCIONALIDAD.
MARCO DE REFERENCIA.
DIAGNSTICO.
LA DEFINICIN DEL PROBLEMA CENTRAL QUE SE PRETENDE
SOLUCIONAR. LAS CAUSAS Y EFECTOS.
LA DEFINICIN DEL OBJETIVO CENTRAL DEL PROYECTO. LOS MEDIOS
Y FINES.
EL PLANTEAMIENTO DE LAS ALTERNATIVAS DE SOLUCIN.
LA LNEA DE BASE DEL PROYECTO Y LOS INDICADORES DE
EVALUACIN DEL OBJETIVO.
EL EMPLEO DE LA MATRIZ DEL

IDENTIFICACIN DEL PROYECTO.
MARCO
LGICO
EN
LA
MDULO I
PLAN DE TRABAJO, ASPECTOS GENERALES E IDENTIFICACIN
1. LA
RESPONSABILIDAD
DE
LA
UNIDAD
FORMULADORA
EN
LA
ELABORACIN DE LOS TRMINOS DE REFERENCIA O PLAN DE TRABAJO

PARA
LA
CONTRATACIN
ELABORACIN
DE
ESTUDIOS
DE
PREINVERSIN.
La Unidad Formuladora (UF), segn el artculo 9 de la Directiva General del SNIP
(acpite b del numeral 9.1), tiene entre sus funciones la siguiente:
Elabora los trminos de referencia cuando se contrate la elaboracin de los estudios
de preinversin, siendo responsable por el contenido de dichos estudios. Asimismo,
elabora el plan de trabajo cuando la elaboracin de los estudios de preinversin la
realice la propia UF
Para tales efectos, la UF deber tener en cuenta las PAUTAS PARA LOS TRMINOS DE
REFERENCIA O PLANES DE TRABAJO PARA LA CONTRATACIN O ELABORACIN DE
ESTUDIOS DE PREINVERSIN plasmadas en el ANEXO SNIP 23 (ver documento
adjunto).
2. LA ELABORACIN DE UN PERFIL DE UN PROYECTO DE

INVERSIN PBLICA (PIP).- DESCRIPCIN GLOBAL.
PROCESO DE ELABORACIN DE UN PERFIL DE UN

PROPSITOS
ETAPAS
PIP
ASPECTOS
GENERALES
Brindar los datos generales del PIP
IDENTIFICACIN
DEL PROYECTO
Definir de manera clara y precisa el problema central

que intenta resolver el PIP, as como el objetivo y
principales alternativas que conlleva el proyecto.
FORMULACIN
DEL PROYECTO
Confeccionar los flujos de informacin sobre costos y

beneficios que generan cada una de las alternativas
planteadas anteriormente en la Identificacin.
EVALUACIN
Determinar la conveniencia o no de la ejecucin del

PIP a travs de la evaluacin social de cada una de
las alternativas planteadas, tomando como base para
ello los flujos de informacin sobre costos y
beneficios brindados por la Formulacin.
3.
LOS ASPECTOS GENERALES DENTRO DEL PROYECTO.

3.1
NOMBRE DEL PROYECTO
Aqu se debe colocar la denominacin del proyecto; este

nombre debe permitir identificar adecuadamente el tipo de proyecto, el bien o
servicio a producir o prestar y su ubicacin. El nombre deber mantenerse
durante todo el ciclo del proyecto.
Es importante que el nombre del Proyecto sea lo suficientemente explcito
para dar a conocer en pocas palabras la tipologa de la intervencin que
implica, el bien o servicio que va a intervenir y donde se va a localizar. Para
ello se pueden utilizar como guas tres preguntas cuyas respuestas orientaran
la definicin del nombre del PIP:
TIPOLOGA
QU SE VA A HACER?
BIEN O SERVICIO
QU BIEN O SERVICIO SE VA A INTERVENIR?
LOCALIZACIN
DNDE SE VA A LOCALIZAR?
EJEMPLOS DE FORMA DE ADOPCIN DEL NOMBRE DE UN PROYECTO

QU SE VA A
HACER?
CUL ES EL BIEN O
SERVICIO A PROVEER?
Se va instalar o
El servicio de energa
crear
elctrica.
DNDE SE VA A
LOCALIZAR?
(UBICACIN GEOGRFICA)
NOMBRE DEL PROYECTO
En la cuenca del ro Putumayo,

provincia de Maynas, departamento
de Loreto.
El servicio de desage.
de San Juan de Ondores, provincia

de Junn, departamento de Junn.
Se va a recuperar
El servicio de proteccin de
viviendas y reas agrcolas.
El servicio de recoleccin y
Se va a ampliar
transporte de residuos
slidos.
En
el
provincia
el
provincia
RO PUTUMAYO, EN LA PROVINCIA DE MAYNAS,
distrito
de
de
Morropn,
Morropn
distrito
de
de
BARRIO DE SAN PEDRO, DISTRITO DE SAN JUAN

DE
ONDORES,
PROVINCIA
DE
JUNN,
RECUPERACIN
DE
LOS
SERVICIOS
DE
PROTECCIN DE VIVIENDAS Y REAS AGRCOLAS

EN EL DISTRITO DE MORROPN, PROVINCIA DE
MORROPN Y DEPARTAMENTO PIURA.
Coporaque,
Espinar
departamento de Cusco.
MEJORAMIENTO DEL SERVICIO DE DESAGE EN EL
DEPARTAMENTO DE JUNN.
departamento de Piura.
En
ENERGA NO CONVENCIONAL EN LA CUENCA DEL
DEPARTAMENTO DE LORETO
En el barrio de San Pedro, distrito

Se va a mejorar
INSTALACIN (O CREACIN) DE SERVICIO DE
AMPLIACIN DEL SERVICIO DE RECOLECCIN Y
TRANSPORTE
DISTRITO
DE
DE
RESIDUOS
COPORAQUE,
SLIDOS
EN
PROVINCIA
EL
DE
ESPINAR Y DEPARTAMENTO DE CUSCO.
ADAPTADO DE: MINISTERIO DE ECONOMA Y FINANZAS. PAUTAS PARA LA IDENTIFICACIN, FORMULACIN Y EVALUACIN SOCIAL DE
PROYECTOS DE INVERSIN PBLICA, A NIVEL DE PERFIL. Lima, 2010.
3.2
LOCALIZACIN
En este rubro se debe precisar la localidad

especfica (centro poblado, anexo, casero, etc.), el distrito,
provincia y regin en donde se ubicar el proyecto. Esto deber
hacerse acompaado de croquis o mapa en donde se refleje con
claridad la ubicacin.
Se debe sealar, si existe, el cdigo UBIGEO de la
localidad. UBIGEO son las siglas oficiales del Cdigo de Ubicacin
Geogrfica que emplea el Instituto Nacional de Estadstica e
Informtica (INEI) para codificar las circunscripciones
territoriales del Per.
3.3
INSTITUCIONALIDAD.
En este rubro se debe considerar lo siguiente:

1) La identificacin de la Unidad Formuladora responsable .
2) La identificacin de la Unidad Ejecutora propuesta, as como
del rgano tcnico de la entidad pblica que se encargar de
coordinar o ejecutar los aspectos tcnicos del PIP en la fase
de inversin del proyecto (ejecucin del PIP).
3) La identificacin de la entidad que se har cargo de la fase de
post-inversin del proyecto (operacin y mantenimiento del
PIP).
3.4
MARCO DE REFERENCIA
Aqu se deben describir los hechos importantes

relacionados con el origen del proyecto y la manera en que se
enmarca en los lineamientos de poltica sectorial-funcional y en
el contexto regional y local.
Es recomendable discriminar el marco de referencia entre
Antecedentes y Contexto.
En antecedentes, se debe incluir un resumen informativo
de los antecedentes e hitos relevantes del PIP.
MARCO DE REFERENCIA
En el contexto, se debe sustentar la pertinencia del PIP al

sealar el o los lineamientos de poltica nacional, sectorial
funcional, regional o local, segn sea el caso, en donde se
enmarca el proyecto (que corresponden con el objetivo del
PIP). Ver grfico siguiente.
GRFICO N 1
INSTRUMENTOS DEL PLANEAMIENTO ESTRATGICO EN EL PER
PLAN ESTRATGICO DE
DESARROLLO NACIONAL (PEDN):
PLAN BICENTENARIO: EL PER
HACIA EL 2021
PLANES ESTRATGICOS
SECTORIALES MULTIANUALES
(PESEMs)
PLANES DE DESARROLLO
REGIONALES CONCERTADOS
(PDRC)
- Visin Integral Nacional

- Lineamientos de Polticas Nacionales
- Visiones Sectoriales Nacionales
- Lineamientos de Polticas Sectoriales Nacionales
- Visiones Regionales
- Lineamientos de Polticas Regionales
PLANES DE DESARROLLO LOCALES

CONCERTADOS- PROVINCIALES
(PDLC-P)
- Visiones Locales Provinciales

- Lineamientos de Polticas Provinciales
PLANES DE DESARROLLO LOCALES

CONCERTADOS - DISTRITALES
(PDLC- D)
- Visiones Locales Distritales

- Lineamientos de Polticas Distritales
PLANES ESTRATGICOS
INSTITUCIONALES (PEIs)
- Visiones Institucionales
- Lineamientos de Polticas Institucionales
Tomado de: SOTO CAEDO, Carlos Alberto; TITO ATAURIMA, Leoncio. PLANEAMIENTO ESTRATGICO APLICADO AL SECTOR
PBLICO. Editado por COPRODEH APRODES. Lima, 2011. Pg. 112.
MARCO DE REFERENCIA
Asimismo, en el contexto se debe resear el marco normativo

vigente e indicar el Programa Multianual de Inversin Pblica
(PMIP) en donde se enmarca el PIP, as como el instrumento
legal o de gestin en donde se ha asignado la prioridad del PIP.
4.
LA IDENTIFICACIN DEL PROYECTO.

4.1 DIAGNSTICO.
El Diagnstico es el primer nivel de anlisis que se debe realizar en

todo estudio de pre-inversin en general. Su realizacin permitir conocer las
caractersticas de la zona y poblacin afectada con la situacin negativa que
pretende revertir el PIP, as como explorar en torno a los distintos factores
determinantes de dicha situacin. Tambin permitir calificar y cuantificar la
provisin del bien y/o servicio que el PIP pretende brindar, su grado de
gravedad y la identificacin de los grupos e instituciones involucradas.
Asimismo, el Diagnstico permitir obtener la informacin precisa para la
posterior definicin del problema central que pretende resolver el PIP y la
determinacin de sus principales causas y efectos.
DIAGNSTICO.
En el Diagnstico, primeramente, se debe definir el rea de

estudio y el rea de influencia del proyecto.
El rea de estudio es aquella zona geogrfica que sirve de
referencia para contextualizar el problema; es la que proporciona
los lmites para el anlisis y facilita su realizacin.
El rea de influencia es ms especfica; acota los lmites de

referencia, es aquella rea donde el problema afecta
directamente a la poblacin y donde debern plantearse las
alternativas para su solucin. El rea de influencia es, por lo
general, una parte del rea de estudio, an cuando existen casos
donde el rea de estudio es igual al rea de influencia.
DIAGNSTICO.
Para realizar el Diagnstico es necesario obtener la informacin

til para ello, la que se puede recolectar de distintas fuentes:
fuentes primarias y fuentes secundarias.
Por fuentes primarias se entiende las fuentes de informacin
que estn involucradas directamente con el proyecto, como es el
caso de la poblacin beneficiaria (ejemplo: la informacin que
nos brindan los padres y madres de familia con respecto de la
calidad de servicios educativos que reciben sus hijos en los
centros de educativos a los que acuden).
DIAGNSTICO.
Por fuentes secundarias se entiende aquellas fuentes que

brindan informacin que ha sido obtenida y/o elaborada por
ellas en base a su vinculacin con las fuentes primarias. Se
trata de fuentes mayormente institucionales (pblicas o
privadas, nacionales o extranjeras) que publican su informacin
en documentos tales como libros, informes, revistas, peridicos
o en medios informticos.
DIAGNSTICO.
Dentro de las fuentes secundarias ms empleadas en la

realizacin de diagnsticos para PIP figuran el INSTITUTO
NACIONAL DE ESTADSTICA E INFORMTICA (INEI),
Ministerios, Gobiernos Regionales, Municipalidades, Organismos
Pblicos, Empresas Pblicas, Organismos de Cooperacin
Internacional, Centros de Investigacin, Revistas Especializadas,
etc.
DIAGNSTICO.
Para obtener la informacin necesaria que nos permita realizar a

cabalidad un diagnstico, es recomendable el uso de formatos en donde
se plasme la informacin que servir de insumo para su confeccin.
Estos formatos se deben adecuar a la realidad de la comunidad sujeta a
estudio (ejemplo: los modelos de formatos para comunidades asentadas
en reas predominantemente rurales tendrn algunas diferencias
significativas con respecto a aquellas comunidades urbanas), as como
su grado de detalle y rigurosidad debe estar en funcin a los recursos
humanos, materiales y financieros que dispongan los responsables del
diagnstico.
A continuacin se abordan los distintos aspectos o rubros que se suelen
contemplar al realizar este diagnstico: ver el Cuadro N 1.
CUADRO N 1
RUBROS Y CONTENIDOS DEL DIAGNSTICO
RUBROS A CONSIDERAR
1. REFERENCIAS GENERALES
COMUNIDAD AFECTADA.
CONTENIDOS
DE LA
Denominacin de la Comunidad.
Ubicacin geogrfica o Fsica.
Lmites.
Divisin Poltica.
Extensin.
Altitud.
Resea Histrica.
2. ANTECEDENTES
DE
LA
SITUACIN QUE MOTIVA EL PIP.
Motivos que generaron la propuesta contemplada en

el PIP.
Caractersticas de la situacin negativa que se intenta
revertir o resolver, expresados a travs de indicadores
que reflejen la inexistencia o dficit en la provisin del
bien y/o servicio que genera dicha situacin.
Razones por las cuales la comunidad tiene inters
en resolver dicha situacin negativa.
Razones por las cuales se justifica la intervencin
pblica en resolver la situacin negativa.
3. CARACTERSTICAS
AFECTADA.
Breve descripcin de las caractersticas de la zona

afectada: caractersticas naturales; caractersticas
fsicas y caractersticas econmicas.
Identificar los peligros naturales y antropognicos
(producidos por el hombre) existentes en la zona.
DE LA ZONA
DIAGNSTICO.
RUBROS A CONSIDERAR
4. CARACTERSTICAS
DE
POBLACIN AFECTADA.
CONTENIDOS
LA
5. GRAVEDAD DE LA SITUACIN
NEGATIVA QUE SE PRETENDE
RESOLVER.
6.
INTENTOS
SOLUCIN.
ANTERIORES
DE
7. INTERESES DE LOS GRUPOS

SOCIALES E INSTITUCIONALES
INVOLUCRADAS.
Breve descripcin de las caractersticas demogrficas y

socioeconmicas de la poblacin afectada.
Temporalidad (tiempo de existencia de la situacin negativa;
evolucin histrica en trminos de mantenimiento, mejora o
empeoramiento y perspectivas de evolucin futura).
Relevancia (si la situacin crtica refleja una circunstancia
coyuntural u obedece a un factor de naturaleza estructural).Grado de avance de la situacin negativa en trminos de
porcentaje de poblacin afectada.
Inventariar y explicar los intentos de solucin.
Determinar el grado de xito o fracaso alcanzado, as como
sus causas o factores determinantes.- Indicar, si fuera el
caso, las razones por las cuales no hubo intentos anteriores
de solucin.
Identificar a los grupos sociales e institucionales que sern
afectados y/o que podran afectar el proyecto (negativa o
positivamente). Cuantificar, si fuera posible, el nmero de
personas que integran el grupo social o institucin
involucrada.-Definir los problemas percibidos o situaciones
negativas observadas por los involucrados.-Definir
las
actitudes en torno al proyecto que presentan los
involucrados. Determinar el grado de importancia y de
influencia de los involucrados con respecto al proyecto.
LOS INVOLUCRADOS EN EL PIP

En el diagnstico se debe confeccionar una MATRIZ SNTESIS O DE
RESUMEN DE INVOLUCRADOS, en donde se reflejen las opiniones de
los grupos sociales (potenciales beneficiarios, perjudicados, etc.) y entidades
involucradas con el proyecto, tanto en su ejecucin como en su operacin y
mantenimiento, respecto a su percepcin del problema a solucionar por el
proyecto, intereses y compromisos de participacin en el ciclo del PIP (ver
Grfico N 2). La fuente de informacin es el diagnstico, que incluye el
anlisis de los involucrados.
Tambin se deber resear la estrategia del PIP para resolver los conflictos
y/o para atender las demandas, expectativas o intereses de los involucrados,
especialmente del grupo afectado por el problema y de los que pudieran
afectarse negativamente con la implementacin del PIP.
GRFICO N 2
MATRIZ SNTESIS O DE RESUMEN DE INVOLUCRADOS
GRUPOS SOCIALES /
INSTITUCIONES
INVOLUCRADAS
BENEFICIARIOS
DIRECTOS
BENEFICIARIOS
INDIRECTOS
COMPETIDORES
COOPERANTES
OTROS (especificar)
IDENTIFICACIN
NMERO
PROBLEMAS
PERCIBIDOS O
SITUACIONES
NEGATIVAS
OBSERVADAS
ACTITUDES EN
TORNO AL
PROYECTO
GRADO DE
IMPORTANCIA PARA
EL XITO DEL
PROYECTO
GRADO DE
INFLUENCIA
SOBRE EL
PROYECTO
EL DIAGNSTICO CUANDO EXISTE UNA UNIDAD PRODUCTORA
PROVEEDORA DE BIENES Y/O SERVICIOS EN LA QUE INTERVENDR

EL PIP
Si fuera el caso de que ya existiera una Unidad Productora (UP)

que provea el bien y/o servicio en la cual va a intervenir el PIP, el
diagnstico debe permitir identificar las restricciones que estn
impidiendo que la UP provea los bienes y servicios, en la cantidad
demanda y con los estndares de calidad y eficiencia
establecidos, as como las posibilidades reales de optimizar la
oferta existente. Para ello, se debe analizar y evaluar, entre otros
aspectos, los siguientes:
EL DIAGNSTICO CUANDO EXISTE UNA UNIDAD PRODUCTORA PROVEEDORA DE
BIENES Y/O SERVICIOS EN LA QUE INTERVENDR EL PIP
1) Los procesos y factores de produccin (recursos humanos, infraestructura,

equipamiento, entre otros), teniendo presente las normas y estndares
tcnicos pertinentes.
2) Los niveles de produccin.
3) Las capacidades de gestin.

4) La percepcin de los usuarios respecto a los servicios que reciben.
5) La exposicin y vulnerabilidad de la UP frente a los peligros identificados

en el diagnstico del rea de estudio.
6) Los impactos ambientales que se estuviesen generando.
DIAGNSTICO Y ANLISIS DEL RIESGO DE DESASTRES (ADR):

PROCESO DE IDENTIFICACIN DEL PIP
Diagnstico
del rea de
influencia/
estudio
PROCESO DE ANLISIS DEL RIESGO
Anlisis de peligros
Diagnstico
del servicio
Anlisis del riesgo de la

Unidad Productora (si existe)
Diagnstico
de
involucrados
Anlisis de la percepcin y
condiciones de riesgo
CASO PRCTICO
CASO PRCTICO DE DIAGNSTICO

Cuando nos proponemos realizar el proyecto de crear un centro recreativo
infantil que beneficie a los nios y nias de la primera infancia de mi
comunidad, lo primero que asociamos a dicho propsito es una situacin
negativa que pretendemos modificar con el proyecto: la necesidad bsica
insatisfecha de recreacin que padece la poblacin de la primera infancia de
nuestra comunidad. Por tal motivo, lo primero a realizar en el proceso de la
preparacin de un proyecto es conocer las caractersticas de la situacin
negativa que se pretende cambiar as como del lugar y poblacin que se
encuentra afectada. Esta labor nos va a permitir contar con un diagnstico
de la situacin actual, que servir de base para la posterior definicin del
problema central que el proyecto pretende solucionar.
CASO PRCTICO DE DIAGNSTICO.
A continuacin se abordan los principales aspectos que se

suelen contemplar al realizar este diagnstico, acompaado de
las preguntas que son tiles responder para averiguar la
informacin precisa. Se acompaa con algunos ejemplos
vinculados al caso del proyecto de un centro recreativo infantil
para la primera infancia:
DIAGNSTICO
ASPECTOS A CONSIDERAR
ALGUNOS EJEMPLOS1
1. REFERENCIAS GENERALES DE LA COMUNIDAD.
- Cul es el nombre de la comunidad?
COMUNIDAD DE LA URBANIZACIN PACHACMAC III Y IV

ETAPA.
- Dnde se encuentra ubicada?
Se encuentra ubicada en el sur este de la ciudad de Lima.
- A qu distrito, provincia y departamento

pertenece?
Pertenece al Distrito de Villa El Salvador, Provincia de Lima y

Departamento de Lima.
- Cules son sus principales antecedentes

histricos?
Los antecedentes de la
Urbanizacin Pachacamac se
remontan al ao 1989, en donde se constituy como parte de
un Programa Pblico de vivienda para la poblacin de escasos
recursos del cono sur de Lima. La III y IV etapa de dicha
urbanizacin se consolidaron como viviendas recin a partir
del ao 2000.
- Cul es el tamao de su territorio?
Aproximadamente 3.5 km.
- Cul es la altura en donde se ubica el

territorio?
175 m.s.n.m.
Los ejemplos no pretenden absolver todas las interrogantes planteadas, son solo muestras sintticas de la forma en
que debe realizarse el diagnstico. La principal fuente de informacin empleada ha sido la siguiente:
MUNICIPALIDAD DISTRITAL DE VILLA EL SALVADOR.- PLAN DE DESARROLLO CONCERTADO 2003-2021 y PLAN
DISTRITAL CONCERTADO DE ACCIN POR LA INFANCIA Y LA ADOLESCENCIA DE VILLA EL SALVADOR 2007-2021.
ALGUNOS EJEMPLOS
2. CARACTERSTICAS DEMOGRFICAS DE LA COMUNIDAD.

- Cul es la
comunidad?
poblacin
- Cules
son
caractersticas de
sexos y edades?
total
de
la
las
principales
la poblacin por
Poblacin Total (P.T.): 9,216 habitantes.

Poblacin
Poblacin
Poblacin
Poblacin
Poblacin
Poblacin
de
de
de
de
de
de
Hombres: 4, 645 (50.4% de la P.T.)

Mujeres: 4,571 (49.6% de la P.T.)
0 6 aos: 931 (10.1% de P.T.)
5-14 aos: 1,419 (15.4% de P.T.)
15-64 aos: 6,258 (67.9% de P.T.)
ms de 65 aos: 608 (6.6% de P.T.)
3. CARACTERSTICAS DE DESARROLLO DE LA COMUNIDAD.

- Cules son los principales indicadores
de desarrollo humano de la comunidad?
- Cules son los principales indicadores

de carencias de la comunidad?
La comunidad se encuentra dentro del Distrito de Villa El

Salvador, cuyo nivel de desarrollo humano lo ubica como uno
de los distritos de menor desarrollo de toda la Provincia de
Lima (ocupa el puesto 40 de los 43 distritos de Lima).
- Tomando como referencia la informacin del distrito de donde

pertenece la comunidad, el 15% de la poblacin carece de
agua y el 2% de desage o letrinas; el 8% no cuenta con
electricidad; y tiene una tasa de desnutricin crnica del 13%.
- El 6% de la poblacin menor de 5 aos y 55% de menores de 2
aos padecen de desnutricin crnica y anemia.
- El 100% de la poblacin infantil de la primera infancia (931
nios y nias) no cuenta con un espacio fsico pblico
especializado para su recreacin.
ALGUNOS EJEMPLOS
4. CALIDAD Y COBERTURA DE LOS SERVICIOS PBLICOS Y PROGRAMAS SOCIALES QUE OPERAN EN

LA COMUNIDAD.
- Cules son los principales indicadores de calidad y
cobertura de los servicios pblicos? (de salud,
educacin, recreacin, limpieza pblica, seguridad
ciudadana, DEMUNA, OMAPED, etc.).
- Cules son los principales indicadores de calidad y
cobertura de los programas sociales? (Programa del
Vaso de Leche, Programa de Estimulacin
Temprana, Programa de Comedores Populares,
etc.).
La cobertura de los servicios de educacin

inicial se estima en 73% (informacin a nivel
distrital).
Slo existe un parque pblico que sirve como
lugar de descanso y recreacin general para la
poblacin.
La
cobertura de los programas de
estimulacin temprana solo alcanza el 5.27%
(informacin a nivel distrital).
- Cul es el tiempo de existencia de la situacin

negativa?
Desde la creacin de la Urb. Pachacamac en 1989.
- Cul ha sido la evolucin histrica de la situacin

negativa? Se ha mantenido, ha mejorado o ha
empeorado?
Se ha agravado a partir del ao 2000 al

consolidarse la poblacin habitante de las etapas
III y IV de la Urb. Pachacamac.
ALGUNOS EJEMPLOS
5. CARACTERSTICAS DE LA SITUACIN NEGATIVA QUE SE PRETENDE RESOLVER.

- Cul es la necesidad
desarrollo
insatisfecha
solucionar?
bsica o necesidad de
que
se
pretende
Recreacin Infantil de la Primera Infancia.
- Cuntas son las personas que se ven afectadas

directamente con la situacin negativa? Qu
porcentaje representan con respecto a la
poblacin total de la comunidad?
La poblacin de la primera infancia que asciende a

931 nios y nias, que representan el 10.1% de la
poblacin total de la comunidad.
- Cul es el indicador o indicadores que reflejan la

necesidad bsica o necesidad de desarrollo
insatisfecha?
La inexistencia de espacios pblicos dentro del

territorio de la comunidad para la recreacin infantil
de la primera infancia. Solo se encuentra dentro de la
comunidad un parque pblico en donde no se cuenta
con ninguna rea fsica destinada e implementada
como espacio infantil recreativo para la primera
infancia.
- Cul es el tiempo de existencia de la situacin

negativa?
Desde la creacin de la Urb. Pachacamac en 1989.
- Cul ha sido la evolucin histrica de la situacin

negativa? Se ha mantenido, ha mejorado o ha
empeorado?
Se ha agravado a partir del ao 2000 al consolidarse

la poblacin habitante de las etapas III y IV de la
Urb. Pachacamac.
ALGUNOS EJEMPLOS
6. RAZONES POR LAS CUALES SE DEBE RESOLVER LA SITUACIN NEGATIVA.

- La comunidad a pesar de contar con una
importante poblacin de la primera infancia
(10.1% de su poblacin total), no tiene dentro de
- Cules son las razones
por
las
su territorio ningn espacio pblico especializado
cuales la comunidad tiene inters en
en recreacin infantil que cuente con instalaciones
resolver la situacin negativa?
adecuadas para la estimulacin temprana de los
nios y nias, que les permita un normal desarrollo
motriz, cognitivo y afectivo.
- La proteccin a la primera infancia es considerada
una prioridad estratgica a nivel nacional e
internacional, especialmente cuando proviene de
comunidades de escasos recursos, y se considera
- Cules son las razones por las cuales
indispensable la participacin del Estado para su
se justifica la intervencin pblica en
adecuada proteccin. A nivel local, la propia
resolver la situacin negativa?
Municipalidad de Villa El Salvador reconoce su gran
importancia al considerarla como una de las
prioridades centrales dentro del Plan de Desarrollo
Distrital.
4.2
LA DEFINICIN DEL PROBLEMA CENTRAL QUE SE PRETENDE

RESOLVER. LAS CAUSAS Y EFECTOS.
4.2.1
IDENTIFICACIN Y DEFINICIN DEL PROBLEMA

CENTRAL.
Para el desarrollo de este punto, se debe tener en cuenta

que el problema es la situacin negativa* que se describi en trminos
generales en el diagnstico realizado anteriormente, pero que debe ser
definida de manera concreta. Para esto se pueden emplear los siguientes
procedimientos prcticos:
* Hay diversas maneras de entender el significado de un problema social:
Una situacin negativa que afecta a un sector o segmento de la sociedad en la satisfaccin de alguna necesidad
bsica o en el aprovechamiento de alguna oportunidad del mercado, que incide en su normal desarrollo.
Hecho o circunstancia que limita la consecucin del bienestar social.
Diferencia entre lo que sucede en la realidad y lo que debe ser, es decir, una situacin injusta, que debe ser
superada, parcial o totalmente.
1) Identificar el problema a partir de sus efectos negativos visibles

Ello se realiza en base a la observacin directa de la persona o personas que
estn preparando el proyecto y/o a travs de las opiniones de la comunidad o
poblacin afectada. Ejemplo:
Los padres de familia de los alumnos que cursan sus estudios de educacin
bsica en centros educativos de determinado distrito, manifiestan que han
apreciado en sus hijos bajos rendimientos en sus estudios. A partir de all el
responsable de la preparacin del proyecto deber analizar detenidamente ese
aparente problema, para luego precisar debidamente su definicin. Para ello
realizar los cruces de informacin necesaria para verificar o descartar lo
manifestado por los pobladores (consultas a responsables de centros
educativos, maestros, tutores, revisin de actas de notas, programas de
estudios, observacin de los propios alumnos, etc.).
2) Identificacin del problema a travs de la comparacin entre la realidad y

las metas establecidas por las instituciones pblicas.Este procedimiento se basa en la comparacin de indicadores de la situacin de la
realidad actual con los de la situacin planeada o prevista por la institucin pblica
responsable del sector o mbito institucional involucrado. Ejemplo:
La Municipalidad de San Gabriel, dentro de su Plan de Desarrollo Concertado 20012011 haba previsto alcanzar dentro de sus metas la reduccin significativa del
analfabetismo dentro de su poblacin: a un 5% para el ao final del perodo de
planeamiento (ao 2011). Sin embargo, por estudios realizados por la misma
Municipalidad a fines del 2011, se advierte que el ndice de analfabetismo es del
10%. La diferencia entre la meta a alcanzar y la realidad actual refleja una
situacin negativa que requiere ser revertida. De all se deriva que el problema se
puede identificar como altos niveles de analfabetismo en el Distrito de San
Gabriel.
Es importante mencionar que un problema no debe ser

expresado como la negacin de una solucin. En el Cuadro N
2, se presentan ejemplos de problemas incorrectamente
definidos (expresados como la negacin de una solucin)
confrontados con problemas definidos de manera adecuada.
CUADRO N 2
EJEMPLOS DE DEFINICIN DE PROBLEMAS
PROBLEMA INCORRECTAMENTE DEFINIDO
Inexistencia de
Educacin Inicial.
Programa
Curricular
PROBLEMA CORRECTAMENTE DEFINIDO
de Inadecuados contenidos curriculares de Educacin

Inicial.
Ausencia de suficiente infraestructura para el Deficiente infraestructura del Centro de Educacin

Centro de Educacin Especial.
Especial.
Ausencia de programas de educacin inicial.
Bajo rendimiento de poblacin infantil en los

primeros aos de educacin primaria.
Falta de capacitacin de docentes

educacin inicial.
No hay capacitacin para docentes
educacin inicial.
Inexistencia de Centro de Salud.
de
No se ha realizado
vacunacin infantil.
de Alta ocurrencia de enfermedades contagiosas en la

poblacin infantil.
un
programa
Limitadas capacidades de docentes de educacin

de inicial.
Limitada provisin de servicios de salud
Inexistencia de equipos de diagnstico de Limitada provisin de servicios de diagnstico de

enfermedades neoplsicas.
enfermedades neoplsicas.
EJEMPLOS DE DEFINICIN DE PROBLEMAS

PROBLEMA INCORRECTAMENTE DEFINIDO
Falta de especializacin
medicina geritrica.
de
mdicos
PROBLEMA CORRECTAMENTE DEFINIDO
en Limitadas capacidades de mdicos en medicina

geritrica.
No existe un generador local de energa Limitada provisin de energa elctrica durante el

elctrica durante el da.
da.
Necesidad de un programa de empleo Baja participacin de la mujer en la generacin de
ingresos de los hogares en situacin de pobreza.
femenino.
Falta de agua para riego.
No hay agua para la agricultura.
Inadecuados sistemas de irrigacin.
No existe una carretera que comunique el Bajo nivel de acceso del Distrito San Benito a la
Distrito San Benito a la Capital de la Provincia Capital de la Provincia San Genaro.
San Genaro.
Falta construir un puente que

comunicar al Distrito San Pedro.
permita
No hay asistencia tcnica agrcola

Falta de especializacin
medicina infantil.
de
mdicos
Deficiente acceso al Distrito San Pedro.
Bajo rendimiento de la produccin agrcola.

en Limitadas capacidades de mdicos en medicina
infantil.
4.2.2 CRITERIOS PARA SELECCIONAR UN PROBLEMA PARA SER

SOLUCIONADO POR UN PIP.
Una vez identificado y definido el problema se debe determinar
si para su solucin se requiere de un proyecto de inversin pblica. Para ello
se debe revisar si cumple con los siguientes requisitos:
Si se requiere una intervencin pblica (naturaleza pblica del
problema). El problema debe ser afrontado por el Estado, ya sea porque
se trata de un servicio de naturaleza pblica o porque, por diversas razones,
no puede ser asumido por el sector privado.
Si es del mbito de la competencia de la institucin pblica
(pertinencia institucional). Para esto, la institucin pblica requiere
verificar que el problema sea de su competencia institucional resolverlo.
CRITERIOS PARA SELECCIONAR UN PROBLEMA PARA SER SOLUCIONADO

POR UN PIP.
Si la institucin pblica cuenta con la capacidad suficiente para

enfrentar el problema (capacidad institucional). Esto se refiere a
determinar si la institucin pblica cuenta con la capacidad necesaria para
enfrentar con xito el problema (si posee o puede obtener los recursos
necesarios para ello).
Si se trata de un problema especfico (especificidad del problema
para propiciar una solucin). El problema debe ser especfico para
poder ser atendido por un solo PIP. Hay problemas que por su grado de
generalidad o amplitud requieren para su solucin del concurso de varios
proyectos o de la aplicacin de todo un plan de desarrollo.

POR UN PIP.
Si el problema admite diversas alternativas de solucin (diversidad

de alternativas de solucin). El problema debe admitir varias alternativas
de solucin, las cuales se plantean partiendo de la identificacin de sus
causas crticas.
Si la solucin del problema incide en la solucin de otros
(incidencia en la solucin de otros problemas). Esto se refiere a la
relacin que tiene un problema que aqueja a una poblacin con otros que
tambin la aquejan, lo que conllevara a que su solucin contribuira, a su
vez, a solucionar la de los otros problemas. Esta situacin contribuye a
acrecentar la importancia del problema planteado y a justificar su pronta
solucin mediante un PIP.

POR UN PIP.
Si el problema incide de manera significativa en la

poblacin (incidencia en la poblacin). Aqu se debe
establecer el grado de incidencia del problema en la poblacin
afectada, a travs de la cuantificacin de las personas que se ven
directamente afectadas. A mayor poblacin que afecta el
problema, mayor ser su importancia para solucionarlo.
En el Grfico N 3 se explican estos criterios de seleccin a travs
de interrogantes, cuyas respuestas contribuirn a la adecuada
seleccin del problema.
GRFICO N 3
CRITERIOS PARA SELECCIONAR UN PROBLEMA PARA SER
SOLUCIONADO POR UN PROYECTO DE INVERSIN PBLICA
1) NATURALEZA
PBLICA
El problema requiere de una

intervencin pblica?
2) PERTINENCIA
INSTITUCIONAL
El problema es del mbito de

competencia de la institucin
pblica?
3) CAPACIDAD
INSTITUCIONAL
La institucin pblica cuenta con

los recursos necesarios para
enfrentar el problema?
4) ESPECIFICIDAD
DEL PROBLEMA
PARA PROPICIAR
SU SOLUCIN
El problema puede ser

solucionado con un proyecto?
CRITERIOS PARA SELECCIONAR UN PROBLEMA PARA SER SOLUCIONADO POR UN

PROYECTO DE INVERSIN PBLICA.
5) DIVERSIDAD DE
ALTERNATIVAS DE
SOLUCIN
6) INCIDENCIA EN LA
SOLUCIN DE OTROS
PROBLEMAS
7) INCIDENCIA EN LA
POBLACIN
El problema admite varias

alternativas de solucin?
Cul es la incidencia que la

solucin del problema pueda tener
en la solucin de otros problemas?
Cul es el grado de incidencia del

problema en la poblacin
afectada?
CASO PRCTICO DE DEFINICIN DEL

PROBLEMA CENTRAL
Antes de desarrollar el caso prctico, definimos los problemas
sociales como carencias o dficits existentes en un grupo
social determinado para la satisfaccin de alguna necesidad
bsica o necesidad de desarrollo. Veamos algunos ejemplos de
definicin de problemas a partir de estas carencias.
EJEMPLOS DE PROBLEMAS SOCIALES VINCULADOS A CARENCIAS EN

LA SATISFACCIN DE NECESIDADES
CARENCIA DE ATENCIN
PROBLEMAS SOCIALES
EN EDUCACIN
Bajos niveles de escolaridad en educacin

inicial.
Altos niveles de desercin (abandono) de
programas de estimulacin temprana.
EN SALUD
EN RECREACIN
Deficiente atencin en salud infantil.

Altos niveles de desnutricin infantil.
Deficientes condiciones para la recreacin
pblica de los nios y nias de la primera
infancia.
Es importante tambin precisar los indicadores que permiten cuantificar y

catalogar la dimensin del problema. Cuando nos referimos a la dimensin
del problema nos estamos refiriendo a reflejar el problema a travs de uno o
varios indicadores que nos permitan determinar su tamao actual; a esta
suerte de medicin del problema se le suele denominar lnea de base, es
decir el punto de partida de donde debe partir el proyecto para solucionar el
problema. Por ejemplo, si definimos como problema los altos niveles de
desercin de programas de estimulacin temprana, tenemos que identificar el
indicador o los indicadores ms convenientes para dimensionar o medir dicho
problema:
N de nios y nias que abandonan o desertan de los programas de
estimulacin temprana, antes de concluir con su duracin
Tasa o porcentaje de abandono, antes de concluir con la duracin de los
programas, de los nios y nias matriculados a su inicio.
Estos indicadores que se obtengan sobre la realidad de

determinada comunidad y perodo de tiempo deben ser
comparados con otros indicadores del mismo tipo para otro mbito
(distrital, provincial, regional, nacional o internacional) y para el
mismo perodo. Tambin se pueden comparar con indicadores
similares de la misma comunidad pero de un perodo anterior.
Veamos un ejemplo de una forma ms completa para un solo tipo
de indicador:
CASO: Anlisis de los niveles de desercin de programas de

estimulacin temprana del Distrito de Villa El Salvador. Para ello se
comparan los indicadores de desercin (tasas de desercin) de
dicho distrito con los obtenidos a nivel de toda la Provincia de
Lima para el ao 2011.
INDICADOR
LINEA DE
BASE1
TASA
DE DESERCIN DE PROGRAMAS DE
ESTIMULACIN TEMPRANA DEL DISTRITO DE VILLA
EL SALVADOR.
35%
TASA
DE
DESERCIN
DE
PROGRAMAS
DE
ESTIMULACIN TEMPRANA DE LA PROVINCIA DE
LIMA.
28%
Al comparar la tasa de desercin del Distrito de Villa El Salvador (35%), con la

de la Provincia de Lima, se concluye que dicha tasa es significativamente ms
alta. De all se puede deducir que existen ALTOS NIVELES DE DESERCIN DE
PROGRAMAS DE ESTIMULACIN TEMPRANA EN EL DISTRITO DE VILLA EL
SALVADOR y por tanto se evidencia el problema social y su urgente necesidad
de solucionarlo.
[1]
Los indicadores son hipotticos, se han simulado por fines didcticos.
Veamos ahora el caso de nuestro ejemplo inicial vinculado al centro recreativo

para la primera infancia:
Indicadores sobre centros de recreacin infantil para la primera infancia en la
comunidad de la Urb. Pachacmac- II y III Etapa:
N de espacios de recreacin infantil para la primera infancia ubicados en el
territorio de la comunidad.
N de nios y nias de la primera infancia que no cuentan con espacios de
recreacin infantil ubicados en el territorio de la comunidad.
Tasa de la poblacin de nios y nias de la primera infancia que no

cuentan con espacios de recreacin infantil ubicados en el territorio de la
comunidad.
Comparacin de los indicadores con los obtenidos para todo el distrito de Villa
El Salvador:
INDICADOR
LINEA DE BASE DE LA
COMUNIDAD DE LA
URB. PACHACAMAC
II Y III ETAPA
LNEA DE BASE
DEL DISTRITO
DE VILLA EL
SALVADOR1
N de espacios de recreacin infantil para la

primera infancia ubicados en el territorio de la
comunidad/distrito.
N de nios y nias de la primera infancia que

no cuentan con espacios de recreacin infantil
ubicados
en
el
territorio
de
la
comunidad/distrito.
931
14,520
Tasa de la poblacin de nios y nias de la

primera infancia que no cuentan con espacios
de recreacin infantil ubicados en el territorio
de la comunidad/distrito.
100%
57%
Los indicadores son hipotticos, se han simulado por fines didcticos.
Al comparar los indicadores seleccionados para la comunidad de

la Urb. Pachacamac - II y III Etapa con los del Distrito de Villa
El Salvador, se puede definir y establecer la gravedad del
problema social vinculado a la recreacin infantil:
DEFICIENTES CONDICIONES PARA LA RECREACIN PBLICA
DE LOS NIOS Y NIAS DE LA PRIMERA INFANCIA EN LA
COMUNIDAD DE LA URB. PACHACMAC-II Y III ETAPA.
4.2.3 ANLISIS DE CAUSAS Y EFECTOS

La identificacin y anlisis de las causas y efectos
del problema central que se pretende resolver, facilita la posterior
definicin de las alternativas de solucin. Para ello se suele dar
respuesta a dos interrogantes, que permiten plantear las posibles
causas y efectos del problema, lo que luego de un anlisis ms
riguroso posibilitar identificar debidamente las ms relevantes o
principales:
Qu origina el problema?
las causas del problema
Qu consecuencias genera?
los efectos del problema
ANLISIS DE CAUSAS Y EFECTOS
La mejor forma de identificar y analizar las causas y efectos del

problema es utilizando la denominada tcnica del rbol de
Problemas.
El rbol de problemas o rbol de causas-efectos se
denomina as porque la descripcin de un problema social,
puede ser graficado considerando al tronco del rbol como el
problema principal o central, las races como sus causas y la
copa del rbol (que incluye ramas y frutos o flores) como sus
efectos. Ver Grfico N 4.
GRFICO N 4
RBOL DE PROBLEMAS O RBOL DE CAUSAS EFECTOS
EFECTOS
Efecto Final
Efectos Indirectos
Efectos Directos
PROBLEMA
CENTRAL
CAUSAS
-Causas Directas
-Causas Indirectas
Para elaborar el rbol de problemas, se sigue el siguiente

proceso operativo (utilizaremos como ejemplo el caso de la
primera infancia vinculado al parque recreativo):
1) Se ubica el problema central como tronco del rbol.
Problema Central
Deficientes
Condiciones para la
Recreacin Pblica de
los Nios y Nias de la
Primera Infancia.
2) Se identifican las causas del problema, partiendo de la respuesta a la interrogante qu

origina el problema?. Se debe tener en cuenta que cada causa identificada debe ser
graficada en el rbol, de manera separada o independiente de otra (por ejemplo: dentro
de un cuadrado, rectngulo o crculo), cuidando de que sean expresadas utilizando
frases cortas que contengan palabras claras, simples y concretas.
Causas
Limitados Espacios
Pblicos para la
Recreacin Infantil
Desinters de la
Comunidad en
Promover la
Recreacin Infantil
Inexistencia de
Infraestructura Pblica
para la Recreacin
Infantil de la Primera
Infancia
Deficiente Conocimiento
de la Poblacin sobre la
Importancia de la
Recreacin en la Primera
Infancia
3) Se deben establecer las relaciones entre las causas con el

problema. Para ello se debe tener en cuenta que las causas
del problema deben ser divididas o clasificadas en funcin
de su tipo de relacin con el problema. As, existen las
causas directas que son aquellas que se relacionan
directamente con el problema y las causas indirectas que
son las causas que se relacionan con el problema a travs
de las causas directas.
4) Se ubican las causas dentro del rbol, considerando el tipo de relacin que tienen
con el problema. As, las causas directas se ubican como las races directamente
conectadas con el tronco del rbol (problema central), mientras que las indirectas
se conectan con las causas directas, es decir son las races ms profundas del
rbol. Como se podr ya advertir, las causas indirectas son las que merecen una
mayor atencin en la resolucin de los problemas, porque son precisamente las
que fundamentalmente los originan.
Causas Directas
Causas Indirectas
Limitados Espacios
Pblicos para la Recreacin
Infantil
Desinters de la Comunidad
en Promover la Recreacin
Infantil
Inexistencia de
para la Recreacin Infantil
de la Primera Infancia
Deficiente Conocimiento de la
Poblacin sobre la
Importancia de la Recreacin
en la Primera Infancia
5) Se identifican los efectos del problema, partiendo de la respuesta a la interrogante

qu consecuencias genera el problema?. Tan igual como en las causas, se debe
tener en cuenta que cada efecto identificado debe ser graficado en el rbol, de
manera separada o independiente de otro, cuidando de que sean expresados
utilizando frases cortas que contengan palabras claras, simples y concretas.
Bajo Potencial de la
Poblacin
Deficiente Proceso de
Desarrollo Fsico en los
Nios y Nias de la
Primera Infancia
Desarrollo Cognitivo en
Primera Infancia
Desarrollo Emocional en los
Nios y Nias de la Primera
Infancia
Efectos
6) Se establecen las relaciones de los efectos con el problema. Existen

efectos directos que son aquellos que directamente estn relacionados
con el problema y los efectos indirectos, que se generan como
consecuencia de los efectos directos. Asimismo, tambin se debe
considerar el efecto final, que representa la consecuencia o efecto de
mediano o largo plazo que se genera por el problema; este efecto final
generalmente se expresa en trminos tales como el retraso, deterioro o
bajo nivel de desarrollo o de la calidad de vida que experimenta la
poblacin afectada con el problema.
7) Los efectos se ubican en el rbol de causas-efectos, los

efectos directos configuran las ramas directamente
conectadas con el tronco del rbol (problema central); las
ramas que se conectan con aquellas conectadas
directamente con el tronco, representan los efectos
indirectos; y los frutos o flores del rbol constituyen
grficamente el efecto final del problema.
Bajos Niveles de
Desarrollo Humano
Bajo Potencial de la
Poblacin
Desarrollo Fsico en los
Infancia
Desarrollo Cognitivo en los
Infancia
Desarrollo Emocional en
Primera Infancia
Efecto Final
Efectos Indirectos
Efectos Directos
Una tcnica adecuada para determinar las causas y efectos, una vez definido el problema
central, es la lluvia de ideas. Esta tcnica consiste en hacer un listado de todas
las posibles causas y efectos del problema que surjan luego de haber realizado
un anlisis sobre la situacin que se quiere ayudar a resolver. Luego de ello,
se proceder a depurar esta lista inicial para finalmente organizar y
jerarquizar cada uno de sus componentes bajo una interrelacin causa-efecto.
En esta parte del trabajo es muy til contar con la participacin de personas que tengan
un mayor conocimiento o experiencia en el tratamiento de este tipo de problemas (por
ejemplo si se trata de problemas educativos la presencia de un docente es muy valiosa)
y de aquellos con mayor experiencia en la aplicacin de esta tcnica (por ejemplo: la
participacin de los facilitadores que intervienen en el proceso del presupuesto
participativo sera de gran ayuda). Tambin es muy recomendable revisar los
documentos en donde se plasman los proyectos de desarrollo parecidos a los que se
pretende ejecutar para solucionar el problema analizado (esta documentacin se puede
obtener, por ejemplo, en la Municipalidad de la localidad o de otras Municipalidades).
En el Grfico N 5 se muestra el ejemplo completo del rbol de problemas.
GRFICO N 5
EJEMPLO DE RBOL DE PROBLEMAS DE UN PROYECTO DE DESARROLLO
Efecto Final
Bajos Niveles de Desarrollo Humano
Efecto Indirecto
Bajo Potencial de la Poblacin
Efecto Directo
Deficiente Proceso de Desarrollo
Fsico en los Nios y Nias de la
Primera Infancia
Efecto Directo
Cognitivo en los Nios y Nias de la
Primera Infancia
Efecto Directo
Emocional en los Nios y Nias
Problema Central
Deficientes Condiciones para la
Recreacin Pblica de los Nios y
Nias de la Primera Infancia
Causa Directa
Limitados Espacios Pblicos para la
Recreacin Infantil
Causa Directa
Desinters de la Comunidad en
Promover la Recreacin
Infantil
Causa Indirecta
Inexistencia de Infraestructura
Pblica para la Recreacin Infantil
Causa Indirecta
Deficiente Conocimiento de la
Poblacin sobre la Importancia de la
Recreacin en la Primera Infancia
4.3
LA DEFINICIN DEL OBJETIVO CENTRAL DEL PROYECTO.

LOS MEDIOS Y FINES.
4.3.1 CRITERIOS PARA SU DEFINICIN
La definicin del Objetivo Central del proyecto, as como de

los denominados Medios y Fines, es una labor que se facilita mucho luego
de construir adecuadamente el rbol de problemas, tal como se podr
apreciar en las siguientes lneas.
Comencemos primero por sealar que el objetivo
proyecto constituye el propsito por el cual se plantea realizarlo,
directamente asociado con la solucin del problema previamente
y definido. Por ello su definicin usualmente se realiza como la
positivo del problema.
central del
lo que est
identificado
versin en
CRITERIOS PARA SU DEFINICIN
Los medios son las intervenciones o componentes necesarios

para solucionar el problema central y que constituyen las
versiones positivas de las causas que lo generan. Los medios
tambin se clasifican en Medios de Primer Nivel o Medios
Directos, que son los componentes que atacan las causas
directas y los Medios Fundamentales, que son las intervenciones
que enfrentan las causas indirectas del problema.
CRITERIOS PARA SU DEFINICIN
Los fines son las consecuencias positivas que se esperan lograr al resolver el
problema. Los fines se clasifican en Fines Directos, Fines Indirectos y Fin
ltimo. Los Fines Directos son las consecuencias positivas que se lograran de
manera directa al alcanzar el objetivo central del problema (corresponde a las
causas directas del problema). Los Fines Indirectos son aquellas consecuencias
positivas que se alcanzan luego de obtener los Fines Directos (se obtienen de
la contrastacin de los efectos indirectos del problema). El Fin ltimo
constituye la contribucin al desarrollo o calidad de vida de la poblacin que se
beneficiar con el proyecto; representa la consecuencia positiva que se alcanza
en el mediano o largo plazo (es la contrastacin del efecto final del problema).
En el Grfico N 6 se refleja de manera didctica cmo se define el objetivo
central, los medios y fines a partir del problema central, causas y efectos.
GRFICO N 6
DEFINICIN DEL OBJETIVO CENTRAL, MEDIOS Y FINES
EFECTOS
FINES
(los fines son las consecuencias
positivas que se esperan lograr al
resolver el problema: los efectos
se vuelven positivos).
PROBLEMA CENTRAL
OBJETIVO CENTRAL
(SOLUCIN DEL
PROBLEMA).
CAUSAS
MEDIOS
(Los
medios
son
los
componentes necesarios para
solucionar el problema: los
medios deben
atacar las
causas).
4.3.2
LA CONSTRUCCIN DEL RBOL DE OBJETIVOS O

RBOL DE MEDIOS-FINES.
Despus de elaborar el rbol de problemas, se

debe hallar el lado opuesto de la problemtica, es decir, la
situacin positiva que sera observada cuando el problema no
existiese. Esta labor consiste en convertir todos los elementos
negativos del rbol de problemas en elementos positivos a
travs del rbol de objetivos o rbol de medios-fines.
LA CONSTRUCCIN DEL RBOL DE OBJETIVOS O RBOL DE MEDIOS-FINES.
El rbol de objetivos se emplea con el propsito de plantear
correctamente la solucin de un problema de desarrollo. Al igual que el

rbol de problemas, cada una de las partes del rbol representa cada
componente del rbol de objetivos. As el tronco del rbol configura el
objetivo central del proyecto, las races son los medios y la copa de
rbol los fines. En el Grfico N 7 se puede apreciar la figura del rbol

de objetivos.
El rbol de objetivos se confecciona a partir de la contrastacin de cada

uno de los componentes del rbol de problemas, tal como lo podemos
apreciar en forma didctica en el Grfico N 8, que representa la versin
positiva del rbol de problemas presentado en el Grfico N 5.
GRFICO N 7
RBOL DE OBJETIVOS O RBOL DE MEDIOS FINES
FINES
Fin ltimo
Fines Indirectos
Fines Directos
OBJETIVO CENTRAL
MEDIOS
Medios Directos o de Primer Nivel.
Medios Fundamentales
GRFICO N 8
EJEMPLO DE RBOL DE OBJETIVOS DE UN PROYECTO DE DESARROLLO
Fin ltimo
Mejora en los Niveles de Desarrollo
Humano
Fin Indirecto
Mejora del Potencial de la Poblacin
Fin Directo
Mejora del Proceso de Desarrollo
Fsico en los Nios y Nias de la
Primera Infancia
Fin Directo
Cognitivo en los Nios y Nias de la
Primera Infancia
Fin Directo
Emocional en los Nios y Nias de la
Primera Infancia
Objetivo Central
Mejora de las Condiciones para la Recreacin Pblica de
los Nios y Nias de la Primera Infancia
Medio de Primer Nivel

Adecuados Espacios
Pblicos para la Recreacin
Infantil
Medio Fundamental
Existencia de
Medio de Primer Nivel

Inters de la Comunidad en
Promover la Recreacin
Infantil
Medio Fundamental
Adecuado Conocimiento
Importancia de la
Infancia
4.4
EL PLANTEAMIENTO DE LAS ALTERNATIVAS DE SOLUCIN

En proyectos, hay una regla general de que todo problema bien definido
debe admitir varias alternativas de solucin, para que luego, en base a una
evaluacin, se seleccione a la mejor. Por ello, en la preparacin de proyectos se
deben precisar las alternativas que pueden considerarse para solucionar el
problema y alcanzar as el objetivo central del proyecto.
Para el planteamiento de las alternativas de solucin, se toma como punto de
partida el RBOL DE OBJETIVOS y se centra la atencin en los MEDIOS
FUNDAMENTALES, que como ya lo dijimos, representan los componentes mediante
los cuales se alcanzar el objetivo central del proyecto y se lograr solucionar el

problema social. Los medios fundamentales tambin se le denominan objetivos
especficos que debern lograrse para llegar a alcanzar el objetivo general o
central del proyecto. A partir de los medios fundamentales, se comienza el proceso
del planteamiento de alternativas, para lo cual es usual seguir los siguientes pasos:
EL PLANTEAMIENTO DE LAS ALTERNATIVAS DE SOLUCIN.
1)
PLANTEAR LAS ACCIONES NECESARIAS QUE PERMITAN OBTENER

LOS MEDIOS FUNDAMENTALES.
Esto significa determinar las distintas formas o caminos que nos

permitirn lograr los medios fundamentales. Veamos algunos
ejemplos que nos ayuden a explicar mejor lo mencionado:
A continuacin sealamos los medios fundamentales y las acciones
que deberemos realizar para alcanzar el objetivo de lograr la mejora
de las condiciones para la recreacin pblica de los nios y nias de
la primera infancia:
MEDIOS FUNDAMENTALES
Existencia de
Adecuado Conocimiento
Importancia de la
Infancia
ACCIONES
Construccin y Equipamiento de Parque Infantil para
la Primera Infancia (se trata de una infraestructura
nueva para la localidad en donde habitan los nios y
nias de la primera infancia).
Construccin y Equipamiento de rea de Recreacin

Infantil para la Primera Infancia en Parque de la
Localidad (se trata de la implementacin de un nuevo
ambiente fsico rea de recreacin infantil dentro
del nico parque de la localidad).
Capacitacin y Sensibilizacin a la Poblacin sobre la

Importancia de la Recreacin Infantil para la Primera
Infancia (se trata de la implementacin de un programa
de capacitacin y sensibilizacin dirigida especialmente
a los padres y madres de nios de la primera infancia
de la localidad).
2)
RELACIONAR LAS ACCIONES
Luego de plantear las acciones, se deben establecer sus relaciones

para determinar si pueden realizarse de manera conjunta, es decir si se
pueden complementar. Si no se complementan significa que son acciones
excluyentes entre s.
MUTUAMENTE EXCLUYENTES
Construccin y
Equipamiento de
Parque Infantil
para la Primera
Infancia.
Construccin y
Equipamiento de rea
de Recreacin Infantil
para la Primera
Infancia en Parque de
la Localidad.
Relacin de
Complementariedad
Capacitacin y
Sensibilizacin a la
Poblacin sobre la
Importancia de la
Recreacin Infantil para
la Primera Infancia.
3) PLANTEAR LAS ALTERNATIVAS DE SOLUCIN.

Luego de relacionar las acciones, se pueden plantear las
alternativas de solucin, en base a cada una de las acciones
mutuamente excluyentes relacionadas con las acciones que las
complementan: Ver Grfico N 9.
GRFICO N 9
EJEMPLO DE PLANTEAMIENTO DE ALTERNATIVAS PARA UN PROYECTO
ALTERNATIVA 1
Construccin y Equipamiento
de Parque Infantil para la
Primera Infancia.
Capacitacin y Sensibilizacin a
la
Poblacin
sobre
la
Infantil
para
la
Primera
Infancia.
ALTERNATIVA 2
Construccin y Equipamiento de
rea de Recreacin Infantil para la
Primera Infancia en Parque de la
Localidad.
Capacitacin y Sensibilizacin a la
Poblacin sobre la Importancia de
la Recreacin Infantil para la
Primera Infancia.
CONSIDERACIONES A TOMAR EN CUENTA PARA EL

PLANTEAMIENTO DE LAS ALTERNATIVAS
Para el planteamiento de las alternativas de solucin, se deben analizar
rigurosamente las acciones que permitan lograr los medios fundamentales.
Para ello se deben sustentar los fundamentos del planteamiento, es decir
precisar el marco terico o estudios utilizados como referencia, as como
identificar experiencias, si las hubiera, de proyectos anlogos realizados
anteriormente de manera exitosa. Hay que tener presente que alternativas
deben tener relacin con el objetivo central y ser tcnicamente posibles,
pertinentes y comparables.
Por ltimo, tambin se pueden presentar casos en que se defina una sola
alternativa de solucin, en virtud de que el planteamiento de otra o de otras
alternativas por diversas razones sea evidente su descarte. Para eso se
requerir sustentar debidamente los argumentos que sean pertinentes.
4.5
LA LNEA DE BASE DEL PROYECTO Y LOS INDICADORES

DE EVALUACIN DEL OBJETIVO.
Un concepto implcitamente asociado a la definicin del objetivo de

un proyecto de inversin pblica, es el denominado LINEA DE BASE
(tambin llamado Estudio de Base), que permite establecer el punto de
partida de todo plan, programa, proyecto o accin interventora sobre una
realidad que se pretende modificar. En rigor, la Lnea de Base se establece
cuando se realiza el Diagnstico de la Situacin Actual, sin embargo es en el
proceso de definicin del problema y objetivo central en donde se debe tener
en cuenta de manera precisa el punto de partida de cada problema de
desarrollo que se pretende enfrentar y solucionar. Para ello es importante
identificar los INDICADORES que permitan establecer estos puntos de
partida y que, a la vez, posibiliten evaluar el cumplimiento de los objetivos o
cambios planeados. Dicho en otras palabras, la lnea de base expresa la
primera medicin del indicador seleccionado para medir el objetivo de un
proyecto o el cumplimiento de alguna actividad.
LA LNEA DE BASE DEL PROYECTO Y LOS INDICADORES DE EVALUACIN DEL
OBJETIVO.
Existen varios criterios de clasificacin de los indicadores, pero quizs los ms

utilizados sean aquellos que los clasifican por indicadores de Insumo,
Producto, Resultado e Impacto:
INDICADORES DE INSUMO.Permiten calificar y cuantificar los

recursos humanos, fsicos y/o financieros que se emplean en la realizacin
de actividades. Ejemplos: N de trabajadores empleados en la realizacin
de determinada actividad o N de horas-hombre empleadas; N de
toneladas de fertilizantes empleadas; Nivel de gasto realizado en la
realizacin de la actividad.
INDICADORES DE PRODUCTO.- Permiten calificar y cuantificar los

productos (bienes y/o servicios) que se obtienen como resultado de la
realizacin de actividades. Ejemplos: N de hectreas fertilizadas; N de
prestaciones de salud.
LA LNEA DE BASE DEL PROYECTO Y LOS INDICADORES DE EVALUACIN DEL
OBJETIVO.
INDICADORES DE RESULTADO.- Permiten calificar y cuantificar el grado

de cumplimiento de los objetivos previstos. Ejemplos: Grado de incremento
del rendimiento productivo por hectrea; disminucin de tasa de morbilidad
en determinada enfermedad.
INDICADORES DE IMPACTO.- Permiten calificar y cuantificar los

cambios generados en una determinada poblacin, luego haberse obtenido
los resultados o logros al final de una intervencin. Ejemplos: Aumento en
el nivel de ingresos de una poblacin; aumento en la esperanza de vida de
los pobladores.
Para el caso especfico del objetivo dentro de un proyecto de inversin pblica,

se suelen emplear los indicadores de resultado y de impacto. En el Cuadro N 3
se presenta un ejemplo de la aplicacin estos indicadores.
CUADRO N 3
EJEMPLO DE UTILIZACIN DE INDICADORES DE EVALUACIN DE
OBJETIVOS
INDICADORES DE EVALUACIN
OBJETIVO
- CONTRIBUIR A LA MEJORA
DE
LOS
NIVELES
DE
INGRESOS DE LA POBLACIN
DE LA COMUNIDAD A TRAVS
DEL CRECIMIENTO DE LOS
RENDIMIENTOS
PRODUCTIVOS
DE
SUS
CULTIVOS PRINCIPALES.
CARLOS ALBERTO SOTO CAEDO
TIPO DE
INDICADOR
DESCRIPCIN
- INDICADOR DE
RESULTADO.
- Grado de Incremento del

rendimiento
productivo
por hectrea de cultivos
principales.
- INDICADOR DE
IMPACTO.
- Aumento en el nivel de
ingresos de la poblacin.
UNIDAD DE
MEDIDA
TM / HA
US$/Mes por
Familia
LNEA DE BASE
(AO 2012)
VALOR A
ALCANZAR
AL AO
2015
Papa = 6 TM/HA
Cebada = 2 TM/HA
Trigo = 1 TM/HA
Maz = 1 TM/HA
12 TM / HA
4 TM / HA
2 TM / HA
2 TM / HA
US$ 50
US$ 100
5. EL EMPLEO DE LA MATRIZ DEL MARCO LGICO EN LA

IDENTIFICACIN DEL PROYECTO.
Una vez planteadas las alternativas de solucin del proyecto, es de
mucha utilidad plasmar de manera armnica y coherente la lgica de
intervencin que tendr cada alternativa para alcanzar su objetivo central y
contribuir as en la mejora de las condiciones de vida de la poblacin
beneficiaria. Para ello es necesario relacionar la informacin cualitativa y
cuantitativa de cada uno de los elementos del proyecto y de cada alternativa
(el objetivo final, objetivo central, medios fundamentales y principales
acciones a realizar), con las condiciones externas (ajenas a los responsables
del proyecto) que garanticen que la ejecucin del proyecto se realice de
manera normal.
EL EMPLEO DE LA MATRIZ DEL MARCO LGICO EN LA IDENTIFICACIN DEL PROYECTO.
El instrumento que se utiliza en la preparacin de proyectos para

realizar la labor antes sealada es el denominado Marco
Lgico. Se denomina as porque todas las partes que lo
componen (columnas y filas que configuran una matriz, por ello
tambin se le llama Matriz del Marco Lgico), deben
relacionarse de manera lgica o coherente. Las columnas y filas
contienen la principal informacin cualitativa y cuantitativa de
los elementos del proyecto y los supuestos sobre las condiciones
externas que garanticen su normal ejecucin.
GRFICO N 10
MATRIZ DEL MARCO LGICO.- VISIN GLOBAL
JERARQUA O
SISTEMA DE
OBJETIVOS
FIN U OBJETIVO
DE DESARROLLO
PROPSITO U
OBJETIVO
GENERAL
RESULTADOS U
OBJETIVOS
ESPECFICOS
ACCIONES O
ACTIVIDADES
PRINCIPALES
INDICADORES
VERIFICABLES
OBJETIVAMENTE
FUENTES Y MEDIOS
DE VERIFICACIN
SUPUESTOS
GRFICO N 13
EJEMPLO DE UN MARCO LGICO DE UNA ALTERNATIVA DE SOLUCIN
DENTRO DE UN PROYECTO
JERARQUA O SISTEMA DE
OBJETIVOS
I) FIN (OBJETIVO DE
DESARROLLO)
Mejora en los Niveles de Desarrollo
Humano.
II) PROPSITO (OBJETIVO
GENERAL)
Mejora de las Condiciones para la
Recreacin Pblica de los Nios y Nias
III) RESULTADOS
ESPECFICOS).
3.1
(OBJETIVOS
Existencia de Infraestructura
Pblica para la Recreacin Infantil
3.2 Adecuado Conocimiento de la
Poblacin sobre la Importancia de
la Recreacin en la Primera
Infancia
INDICADORES
VERIFICABLES
OBJETIVAMENTE
La Comunidad eleva en 10% su

ndice de Desarrollo Humano al
ao de ejecutado el Proyecto
FUENTES Y MEDIOS DE
VERIFICACIN
Informe sobre ndices de
Desarrollo Humano del Per del
Programa de las Naciones
Unidas para el Desarrollo
(PNUD).
Al finalizar el proyecto, mejoran las

condiciones de recreacin pblica
de 500 nios y nias de la Primera
Infancia, que representan el 53.7%
de la poblacin total de dicho
perodo de vida de toda la
Comunidad.
Informes de la Municipalidad
Distrital, del Ministerio de la
Mujer y Desarrollo Social
(MIMDES) y del Ministerio de
Educacin (MINEDU).
Al finalizar el proyecto, se ha
creado 01 infraestructura pblica
para la recreacin infantil de la
Primera Infancia.
Informes de la Municipalidad
Distrital.
Al finalizar el proyecto, 2000

pobladores de la comunidad han
recibido capacitacin sobre la
importancia de la recreacin en la
Primera Infancia.
Registros de
participantes
capacitacin.
asistencia
de
de
la
SUPUESTOS
Polticas gubernamentales y
municipales estables.
Las condiciones econmicas
de
la
comunidad
se
mantienen estables.
Condiciones socio-polticas
estables en la comunidad.
Condiciones
ambientales
estables para la construccin
de infraestructura en la
localidad.
EJEMPLO DE UN MARCO LGICO DE UNA ALTERNATIVA DE SOLUCIN DENTRO DE UN

PROYECTO
JERARQUA O SISTEMA DE
OBJETIVOS
IV)
INDICADORES
VERIFICABLES
OBJETIVAMENTE
FUENTES Y MEDIOS DE
VERIFICACIN
SUPUESTOS
ACCIONES
(ACTIVIDADES
PRINCIPALES)
4.1 Construccin y Equipamiento

de Parque Infantil para la
Primera Infancia.
4.2 Capacitacin y Sensibilizacin
a la Poblacin sobre la
Infantil para la Primera
Infancia.
Al finalizar el proyecto se ha
construido y equipado
01
parque infantil para la Primera
Infancia.
Al finalizar el proyecto, 2000
pobladores han recibido 60
horas
de
capacitacin
y
sensibilizacin
sobre
la
importancia de la recreacin
infantil para la Primera Infancia,
a travs de 3 cursos-talleres.
Informes
de
Municipalidad Distrital.
la
Registros de asistencia de
participantes
de
la
capacitacin
y
sensibilizacin.
Condiciones
ambientales
estables
para
la
construccin
y
equipamiento
de
infraestructura
en
la
localidad.
Los pobladores tienen una
actitud positiva para asistir
a
los
eventos
de
capacitacin
y
sensibilizacin.
BIBLIOGRAFA
MINISTERIO DE ECONOMA Y FINANZAS MEF. PAUTAS PARA LA IDENTIFICACIN,

FORMULACIN Y EVALUACIN SOCIAL DE PROYECTOS DE INVERSIN PBLICA, A NIVEL
DE PERFIL. Lima, 2010.
SOTO CAEDO, Carlos Alberto. LA PREPARACIN DE PROYECTOS DE INVERSIN SEGN EL

SISTEMA NACIONAL DE INVERSIN PBLICA. Editado por PACFICO EDITORES. Lima, 2008.
SOTO CAEDO, Carlos Alberto. MANUAL DEL SNIP PARA PIP MENORES. PREPARACIN DE
PERFILES SIMPLIFICADOS. PACFICO EDITORES. Lima, 2012.
SOTO CAEDO, Carlos Alberto. ARTCULOS SOBRE SISTEMA NACIONAL DE INVERSIN

PBLICA Y PROYECTOS DE INVERSIN PBLICA. REVISTA ACTUALIDAD GUBERNAMENTAL,
Ediciones de los aos 2008-2015. PACFICO EDITORES. Lima, 2008-2015.
SOTO CAEDO, Carlos Alberto; HERRERA JARA, Jos Audar. EL SISTEMA NACIONAL DE
INVERSIN PBLICA (SNIP) Y LA PREPARACIN DE PROYECTOS DE INVERSIN PBLICA
(PIP). Editado por COLEGIO DE ECONOMISTAS DEL PER. Tercera Edicin. Lima, 2015.
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