Fundamentos do Estado

Vincio C. Martinez - Bacharel em Direito e em Cincias Sociais, pela UNESP. Publicou livros
e inmeros artigos, Mestre e Doutor em Educao (USP), e mestrando em Direito (Faculdade
Estadual de Direito Jacarezinho-PR). professor de Teoria Geral do Estado (graduao) e
Fundamentos Sociolgicos do Direito (Mestrado em Direito), na Fundao/UNIVEM de Marlia,
e membro Pesquisador do NEPI (Ncleo de Estudos, de Pesquisas, de Integrao e de
Prticas Interativas), filiado ao CNPq.
Resumo: O texto uma mescla entre resumo e introduo aos estudos do que habitualmente
se chama de Teoria Geral do Estado (ns adotamos a terminologia Teorias do Estado). Em
seguida apresentamos uma discusso inicial dos elementos, caractersticas e funes do
Estado de forma geral e de modo especial doEstado de Direito Moderno o modelo de Estado
predominante no Ocidente.
Sumrio: 1. Por que estudar a disciplina Teorias do Estado? 2. Estruturas elementares e
formas iniciais do Estado. 3. Do poltico ao Estado. 4. Aspectos gerais da formao do Estado.
5. Caractersticas permanentes do Estado. 6. Formao dos elementos do Estado. 7.
Bibliografia.
Palavras-chave: Teoria Geral do Estado; Teorias do Estado; Direito; poltica.
1. Por que estudar a disciplina Teorias do Estado?
Em primeiro lugar, preciso saber que no existe uma nica teoria vlida sobre o papel do
Estado nas sociedades modernas, mas sim vrias, e com isso tambm no h somente
uma teoria geral que d conta de todos os aspectos relevantes que conformam o Estado.
Basta-nos pensar que o liberal no analisa o fenmeno estatal da mesma maneira que um
democrata ou como faria o anarquista.
E se verdade que se diz que o Estado composto basicamente pelo territrio, povo,
poder, soberania e finalidades, isso s ser vlido para os que assim admitirem a validade
desses pressupostos. Pois, para muitospoliticlogos de posio ideolgica mais crtica, nem
todos os Estados atuais renem essas caractersticas em torno de si[1] . Em outro exemplo,
que serve a esta relativizao, lembremo-nos de que existem sociedades sem o Estado e sem
o Direito como os conhecemos atualmente.
Depois, por motivos bvios, devemos estudar as vrias Teorias do Estado porque o
Direito provm do Estado, se entendermos que o Estado detm o monoplio da produo
legislativa[2]. Nesta linha de produo, o Estado age acionando a funo precpua do Poder
Legislativo e que desemboca justamente no processo regular de normatizao. Isto claro, se
seguirmos a concepo monista, ou seja, de que h uma nica fonte e origem do Direito: o
Estado Legislador.

Assim, indiretamente, estuda-se o processo e o Poder Legislativo a fim de se compreender a

origem, a matriz do chamado Direito Positivo: o conjunto de leis escritas, debatidas,
sancionadas, promulgadas e publicadas pelo Poder Legislativo.
Os objetivos gerais da disciplina, portanto, so amplos e generalistas, ultrapassando os
limites da discusso acadmica. Afinal, no h como entender a tcnica do Direito sem buscar
a dinmica social e o processo legislativo, que se encontra a cargo do Estado e decorre da
tripartio das funes do poder.
De forma decorrente, esta abordagem permite uma leitura mais reflexiva e um estudo
menos tecnicista do Estado e do Direito. Seu perfil, ento, ser de uma disciplina metajurdica,
porque se destina a entender o Estado como uma forma determinada de organizao do poder
pblico. Da a importncia, a relevncia, a posio de destaque que esta disciplina deve ter em
qualquer curso de Direito porque, diga-se mais uma vez, no h como entender o Direito
moderno independente ou distante dos aparelhos jurdicos e polticos do Estado.
Enfim, por essas e por outras, muito importante votar naqueles que mais se
aproximem dos interesses da maioria, da mesma forma como importante aprofundar alguns
conceitos que do suporte a esta leitura inicial do Estado.
2. Estruturas elementares e formas iniciais do Estado
O Estado faz parte do conjunto global das relaes e contradies scio-econmicas,
afetando-as e por elas sendo afetado. De certa forma, acaba condicionando as relaes sociais
com o uso extensivo e recorrente da normatizao; por outro lado, funciona como mediador,
porta-voz, representante ou intermedirio da sociedade que lhe deu origem. Pois, diante de
tantos

interesses

sociais,

econmicos,

polticos

(legtimos

ou

no),

Estado

acabadominado (manipulado) por uma de duas dinmicas[3]: ou passa a ser controlado por
grupos de poder (osdonos do poder que em determinada fase da histria poltica dominam o
poder mesmo sendo minoria social e poltica) ou o Estado atua como se transpirasse os
anseios e as demandas dos grupos sociais majoritrios que legitimaram os representantes
polticos do momento.
Isto nos leva a pensar o Estado para alm da idia de fonte monista do Direito (O
Estado produz todo o Direito vlido), pois, perfazendo um caminho bem simples devemos
relembrar que h sociedades sem Estado, mas com Direito a exemplo da grande maioria
das sociedades indgenas[4]. O que, por sua vez, refora novamente a perspectiva de que o
Direito social e poltico.
3. Do Poltico ao Estado

Iniciamos este tpico salientando os elementos mais tradicionais que formam a base
jurdica, poltica e cultural do Estado, para, em seguida, analisar o bsico de forma mais
articulada. Em sntese, os elementos seriam: territrio, povo, soberania. Mas a realidade que
nos cerca e a histria poltica permite pensar em outros componentes gerais que se somam a
estes, como: poder, finalidades[5], busca pelo reconhecimento[6], identidade cultural.
Voltaremos a esses dados no final do texto.
Assim, o Estado uma forma particular, especfica de se organizar o poder poltico sociedades indgenas, por exemplo, utilizam-se de colegiados ou conselhos que respondem
pela organizao de todo o grupo social. Ou, dito de outro modo, Estado a sociedade que
est poltica e juridicamente organizada. E, em um esforo de sistematizar esses dados iniciais,
em uma definio pessoal, diramos ainda que: Estado uma forma de organizao especfica,
prpria, singular de se estruturar (organizar) o Poder Poltico de acordo com certos princpios
que atendam prpria administrao deste poder. Este poder poltico, por sua vez, pode ser
concebido como a capacidade pessoal[7] ou grupal de se exercer o comando poltico
organizadamente, em determinadas instituies polticas voltadas ao controle social[8].
Do sculo XVIII em diante, novas estruturas ou elementos passaram a fazer parte da
essncia do Estado, e como marco distintivo est a celebrao da PAZ

DE

W ESTFLIA

(1648), quando Alemanha e Frana estabeleceram as respectivas regies limtrofes e assim

passaram a indicar o territrio como um elemento ou componente formal dos dois Estados.
Esta pode ser entendida como a data de nascimento do Estado Moderno, pois houve a fixao
formal do territrio e da soberania.
Ocorre que com a delimitao territorial, tambm se estabelece uma determinada
ordem de comando mais ou menos legtima e a este comandar dentro de cada territrio se
deu o nome de soberania interna (que se dirige ao povo, aos cidados do Estado em questo)
e a soberania externa (endereada aos outros pases da a conotao deindependncia).
Porm a soberania interna ou externa s tem sentido se for estabelecida de acordo com a
cultura predominante de um povo ou de uma sociedade e, por isso, o povo ser o calo desta
suposio da soberania: nas democracias populares modernas, chama-se soberania popular.
Isto , s cabe sentido num Estado soberano quando em virtude de seu povo, ou com a
adeso da maioria do povo s estruturas do Estado e do poder estabelecido por ele.
Esta trajetria do Estado que se bate pela constncia e pela preservao do seu
territrio, pela integridade cultural do seu povo (o que tambm lhe aufere mais legitimidade),
pela manuteno de um comando poltico-institucional unificado (soberano), evidente,
destaca a relao meios-fins e a prpria razo de Estado: para a defesa do Estado valem todos
os meios? Sim, at a guerra interna ou externa. Neste Estado Uno e Soberano, tambm as

finalidades estatais so alvo de destaque, pois de se supor que nem todos os Estados
tenham projetado para si os mesmos fins.
Agora, como que se controlam todas essas variveis a fim de que o prprio poder
no escape ao controle? No mundo atual, em decorrncia da vigncia (mesmo que s formal)
do Estado de Direito, a lei passou a ter destaque neste controle interno do poder: o Estado cria,
elabora leis que controlam o prprio Estado. No plano externo, isto se d pela diplomacia, pelas
relaes internacionais pautadas em tratados ou acordos internacionais. No estgio atual, o
Estado controlado interna e externamente:
"Poder a possibilidade de contar com a obedincia a ordens especficas por parte de um
determinado grupo de pessoas. Todo poder carece do aparelho administrativo para a execuo
das suas determinaes. O que legitima o poder no tanto, ou no s, uma motivao
afetiva ou racional relativa ao valor: a esta se junta a crena na sua legitimidade. O poder do
Estado de direito racional quando, escreve Weber, se apia na crena da legalidade dos
ordenamentos estatudos e do direito daqueles que foram chamados a exercer o poder
(Bobbio, 2000, p. 402).
Para Weber, o Estado a instituio ou organizao que detm o monoplio do uso legtimo
da fora fsica e, de forma decorrente, concentra em si o monoplio da produo legislativa.
Para tanto, o socilogo alemo Max Weber ser bastante claro ao se referir a estes aspectos
que compem a dominao legal no interior do Estado de Direito:
Dominao legal em virtude de estatuto. Seu tipo mais puro a dominao burocrtica. Sua
idia bsica : qualquer direito pode ser criado e modificado mediante um estatuto sancionado
corretamente quanto forma (...) Obedece-se no pessoa em virtude de seu direito prprio,
mas regra estatuda, que estabelece ao mesmo tempo a quem e em que medida se deve
obedecer. Tambm quem ordena obedece, ao emitir uma ordem, a uma regra: lei ou
regulamento de uma norma formalmente abstrata (...) Seu ideal : proceder sine ira et studio,
ou seja, sem a menor influncia de motivos pessoais e sem influncias sentimentais de espcie
alguma, livre de arbtrio e capricho e, particularmente, sem considerao da pessoa, de modo
estritamente formal segundo regras racionais ou, quando elas falham, segundo pontos de vista
de convenincia objetiva (Weber, 1989, pp. 128-129).
De modo complementar, mas decisivo, temos a definio de Max Weber sobre o Estado
Racional. No que seja exatamente um sinnimo histrico para o Estado Moderno, mas em
muito se aproximam, como, por exemplo, a prpria necessidade econmica capitalista
implicaria na centralizao do poder central estatal. Em suma, o Estado Racional ocorreria em
face de algumas condies imperiosas. Vejamos o que nos diz o prprio Max Weber:
A associao dominante eleita ou nomeada, e ela prpria e todas as suas partes so
expressas (...) Obedece-se no pessoa em virtude de seu direito prprio, mas
regra estatuda, que estabelece ao mesmo tempo a quem e em que medida se deve
obedecer. Tambm quem ordena obedece, ao emitir uma ordem, a uma regra: lei ou
regulamento de uma norma formalmente abstrata (...) a burocracia constitui o tipo
tecnicamente mais puro da dominao legal. Nenhuma dominao, todavia,
exclusivamente burocrtica, j que nenhuma exercida unicamente por funcionrios
contratados (...) decisivo todavia que o trabalho rotineiro esteja entregue, de maneira

predominante e progressiva, ao elemento burocrtico. Toda a histria do desenvolvimento do

Estado moderno, particularmente, identifica-se com a da moderna burocracia e da empresa
burocrtica, da mesma forma que toda a evoluo do grande capitalismo moderno se identifica
com a burocratizao crescente das empresas econmicas (...) Na poca da fundao do
Estado moderno, as corporaes colegiadas contriburam de maneira decisiva para o
desenvolvimento da forma de dominao legal, e o conceito de servio, em particular, develhes a sua existncia. Por outro lado, a burocracia eletiva desempenha papel importante na
histria anterior a da administrao burocrtica moderna (e tambm hoje nas democracias)
(Weber, 1989, p. 128-129, 130-131).
Trata-se, evidente, do prprio ideal do Estado de Direito moderno e racional: um Estado que
baseia sua dominao em alguns fatores: monoplio do uso da fora e da produo legal; leis
conhecidas e admitidas pela maioria; impessoalidade, imparcialidade e objetividade no
tratamento dos negcios pblicos. Este tipo de Estado se afirma entre o sculo XVIII e XIX,
mas tem seus marcos iniciais estabelecidos por volta no sculo XIII com o incio do
desenvolvimento do capitalismo - e hoje considerado como o Estado que se regula
pelo governo das leis e no pelogoverno dos homens. Em uma breve definio, Bobbio dir
que:
"O governo das leis celebra hoje o prprio triunfo na democracia. E o que a democracia se
no um conjunto de regras (as chamadas regras do jogo) para a soluo dos conflitos sem
derramamento de sangue? e em que consiste o bom governo democrtico se no, acima de
tudo, no rigoroso respeito a estas regras? (...) E exatamente porque no tenho dvidas, posso
concluir tranqilamente que a democracia o governo das leis por excelncia. No momento
mesmo em que um regime democrtico perde de vista este seu princpio inspirador, degenera
rapidamente em seu contrrio, numa das tantas formas de governo autocrtico de que esto
repletas as narraes dos historiadores e as reflexes dos escritores polticos" (1986, p. 171).
Mas, e naquela fase, anterior ao sculo XVIII, qual era a fora motriz e controlativa desse poder
que abastecia o Estado? Naquela fase, bem como ainda hoje, criou-se a conscincia de que o
poder deve controlar o poder (esta foi uma das grandes contribuies de J. Locke, ao propor a
diviso dos poderes). Por isso, tambm se diz que o Estado no um fenmeno universal,
nico e repetido largamente sem alteraes ou adaptaes histricas, sociais ou culturais:
"...o conceito de Estado no um conceito universal, mas serve apenas para indicar e
descrever uma forma de ordenamento[9] poltico surgida na Europa a partir do sculo XIII at
os fins do sculo XVIII ou incios do XIX, na base de pressupostos e motivos especficos da
histria europia e que aps esse perodo se estendeu libertando-se, de certa maneira, das
suas condies originais e concretas de nascimento a todo o mundo civilizado[10] (Bobbio,
2000, p. 425).
Esse Estado que no o nosso ou o que vivemos hoje, e que chamaramos de
contemporneo, mas que tambm no remonta ao que chamamos de Estado Antigo, Grego ou
Romano (alm do Medieval), ento, diramos que um Estado quase que pr-contemporneo,
e que acabou apelidado de Estado Moderno.

Como vimos, trata-se de uma referncia, de um tipo de Estado Ocidental que se exportou para
o restante do mundo. O modelo se tornou uma referncia em virtude dos aspectos j
mencionados mas, alm disso, porque o curso da colonizao e da explorao de outros
continentes e culturas tambm intensificou as trocas culturais e a expanso da civilizao
europia. De qualquer modo, os contatos entre as inmeras culturas que evoluram para a
forma estatal permitiram algumas generalizaes acerca da organizao da poltica, e isso
que devemos analisar a seguir.
4. Aspectos Gerais da Formao do Estado
Tomaremos somente alguns aspectos considerados iniciais e gerais, mas necessrios para
qualquer anlise subseqente mais aprofundada. Os itens so apontados por Jorge Miranda
(2000), mas os comentrios so pessoais. Em suma, em nossa crtica pessoal, os itens
revelam:
a) Necessidade, em todas as sociedades humanas, de um mnimo de organizao poltica o
que no acarreta obrigatoriamente a presena o Estado.
Inicialmente, os grupos humanos possuam apenas um mnimo de organizao social,
a exemplo da famlia (quer fosse matrilinear, patriarcal, quer fossem famlias ampliadas), mas
ao longo do tempo os grupos perceberam que era necessrio sobrepor a essa base ou ordem
social outras instituies mais firmes ou complexas, a exemplo das instituies polticas. Com
isso, nasceu a necessidade, a idia e a forma como se organizaram as primeiras lideranas
sociais e polticas.
Ainda preciso recordar que todo agrupamento humano desenvolve relaes polticas
naturalmente, pois a poltica implica na organizao do grupo e na sobrevivncia de seus
membros. Tambm devemos lembrar que a organizao poltica no equivale ao Estado, e que
as chamadas sociedades primeiras (indgenas) tambm conhecem a dimenso do poltico
apenas no inventaram o Estado como ns o conhecemos.
No h Estado fora da anlise histrica, e mesmo a configurao terica ou abstrata do
Estado s passvel de compreenso se pautada em casos ou experincias concretas, reais e
verificveis seja empiricamente, seja em documentao histrica.
b) Necessidade de se situar, no tempo e no espao, o prprio Estado assim como as
organizaes polticas historicamente conhecidas.
A histria do Estado como forma de organizao da poltica no uniforme e nem
linear e isso implica que, no limite, cada cultura e seu povo imprime uma marca, com

caractersticas delimitadas para os contornos do Estado. Portanto, aqui cabe tanto a discusso
acerca das tipologias estatais quanto o debate contemporneo envolvendo ofuturo do Estado
como condio analtica, projetiva, e no como exerccio de futurologia (Dallari, 2001).
Com isso, tambm se quer dizer que o Direito s tem substncia na realidade. No
mundo jurdico, diz-se que: o que no est no Direito Positivo, no processo, no est no
mundo. Mas, na verdade, o que no est na Histria que se encontra fora do mundo real, da
Histria em desdobramento ento, preciso encontrar a Histria do passado que atua no
presente. Pois, a vida est na Histria e no nas regras abstratas do Direito alis, essas
regras s fazem sentido se tornadas concretas , e ainda que este Direito venha a ser pensado
para regular a vida social (nossas vidas). Os homens do voz ao Direito, mas a Histria quem
diz quem fala, quando fala, o que fala e para quem se fala; da mesma forma, a Histria que
autoriza quem ouve e o que ouve. Neste caso, mais precisamente, trata-se da Histria Poltica.
Por isso, o Direito e sua crtica no passam de uma metfora, de um caminho, de uma
possibilidade a fim de que a Histria possa ser revelada, para que a vida se mostre como foi de
fato vivida e no apenas como foi sinalizada a sua regulao pelo Direito. Pensemos, neste
caso, que o desenvolvimento histrico da afirmao dos direitos sociais possa, enquanto
processo histrico, revelar algo de muito importante sobre a vida social de determinada poca
histrica, em determinado Estado e essa a misso da Histria do Direito.
Enfim, s desse modo torna-se admissvel e sempre dentro da Histria - entender
porque o Estado e o Direito realmente regulam a vida e a morte das pessoas. Porm, cabe a
ressalva, preciso recordar que somente dentro daHistria Social possvel entender essa
dinmica, pois bvio que o Estado Democrtico e o Estado Autocrtico regulam a vida e a
morte de forma oposta, contrria e antagnica que ningum duvide que a sociedade e o
Estado, ou que o Direito e a vida possam ser no apenas diferentes, mas, sobretudo,
divergentes.
c) Constante transformao das organizaes sociais e polticas em geral e das formas ou dos
tipos de Estado em particular.
A poltica dinmica e no possui regras nem mesmo para os chamados especialistas;
h dvidas constantes sobre seu significado (ser dominao ou organizao?) e com isso o
prprio papel do Estado varia quase que de autor para autor: qual o real significado do Estado
hoje em dia? Quem acredita hoje que a organizao social no gera privilgios para poucos ou,
ento, que o poder do Estado suficiente para enfrentar as correntes econmicas
globalizadas?

Neste sentido histrico, partindo-se do prprio contedo programtico do Direito

Constitucional (ou Direito do Estado), que se assenta o debate sobre as fases evolutivas do
Estado: Liberal, Social, Democrtico, de Direito Democrtico ou Socialista.
Pode-se dizer, de modo direto, que a Histria feita com base fixa na dinmica social,
e claro que, se ocorrem transformaes sociais, isto se d desse modo porque devem ocorrer
mudanas no Estado e no Direito.
d) Conexo entre heterogeneidade e complexidade das sociedades modernas e uma crescente
diferenciao poltica.
Devemos frisar que todas as sociedades so complexas, como tem advertido a
Antropologia no ltimo sculo, alm de ressaltar que as sociedades industriais atuais
desenvolvem nveis extremamente elevados de entropia social e poltica, e que esses nveis de
conflitos e contradies causam o mal-estar que sentimos habitualmente. Por isso, as
sociedades ocidentais, com base na representao popular, acabam organizadas em torno de
partidos polticos. Porque h crescente diferenciao poltica e ideolgica na base social.
Ao passo que as chamadas sociedades primitivas podem obter nveis de interatividade
e socializao muito mais elaborados. Nossas instncias de poder tendem a se centralizar (a
despeito das tentativas de democratizao), enquanto aquelas mantm o poder difuso at
mesmo porque muitos so nmades, percorrendo grandes extenses territoriais, e no so
sedentrios como ns. H certa sofisticao do Estado, da sociedade que o criou e, portanto,
do Direito que provenha desse mesmo Estado.
Em suma, indica que o Estado deve gerir as diferenas sociais a fim de que o prprio
aparato estatal seja capaz de absorver tais mudanas sociais e culturais.
e) Possibilidade de, em qualquer sociedade humana, emergir o Estado, desde que sejam
verificados certos pressupostos.
No h unanimidade quanto a este aspecto, uma vez que as j referidas sociedades
antigas ou naes indgenas (muito mais antigas do que a inspirao ocidental que originou o
estgio atual do nosso Estado) no se coloca(ra)m esta perspectiva alis, est
completamente fora de seu imaginrio elaborar um repertrio estatal baseado na burocracia
e/ou institucionalizao, como ns construmos. Portanto, pressupostos so entendidos aqui
como alm de meras condies, so na verdade pr-condies no sentido de que
sejam condies elementares, fundamentais,essenciais.

f) Correspondncia entre formas de organizao poltica, formas de civilizao e formas

jurdicas.
Vemos a a indicao clara de que poltica (economia), cultura e Direito formam um
trip, uma relao convergente e inseparvel a no ser nos momentos revolucionrios em
que muitas dessas foras esto em choque, em confronto. Esta base de correspondncia nos
permite debater, por exemplo, porque se denominava a Alemanha Nazista de Estado Social (e
no apenas os Estados Democrticos da poca). De modo simples, porque o Estado alemo
era social para os alemes de origem no-judia.
Via de regra, h uma ntida correlao entre Sociedade, Estado e Direito, mas pode
ocorrer que haja disparidades, como nos casos de conflitos ou beligerncias difusas que se
vem nas guerras civis ou em revolues sociais. H uma adaptao ideolgica do Direito s
foras polticas determinantes. No entanto, raras sero as vezes em que o Direito ser
insurgente contra o prprio Estado, a exemplo do que se pode averiguar ao longo de todo o
processo histrico do direito revoluo.
g) Tradio no mbito das idias de Direito e nas regras jurdicas do processo de formao de
cada Estado em concreto (Miranda, 2000, p. 45).
Tradio diferente de tradicionalismo e indica a observncia de valores, de crenas,
de prticas sociais reiteradamente, mas com a ressalva de que sejam aceitas, partilhadas e
no impostas aos grupos sociais so vlidas, legtimas e dialogadas por meio da cultura. J o
tradicionalismo implica no uso de meios conservadores ou at violentos de imposio de certos
valores e das prticas sociais decorrentes. Pode-se dizer que o tradicionalismo a tradio
imposta pela coero, sob pena de sano o que j exclui a aceitao pacfica e o
compartilhamento.
Isto , apesar de sempre se destacarem muitos aspectos gerais ou comuns aos
Estados, de forma terica e at mesmo especulativa, temos de analisar essas categorias em
conformidade (ou comparativamente) com as experincias concretas por que passa(ra)m as
sociedades polticas: a teoria confrontada prtica. Novamente, trata-se de narrar a histria do
Estado e do seu Direito de modo concreto, real, no especulativo.
H que se lembrar ainda dos elementos da tradio, da cultura que migram
constantemente para o interior do Direito, e esta s uma das possveis conexes entre Direito
e Moral. Veja-se o exemplo de que se busca no Direito certo equilbrio entre ao e razo, do
mesmo modo que o Direito pode/deve ser um caminho reto/correto ou o mais curto -, entre o
conflito de interesses e a prestao da Justia. O Direito reto porque no deve fazer curvas,
no deve se desviar do foco, e porque se houver desvios isso indica que se deu mais ateno

a privilgios de alguns em detrimento da satisfao das necessidades da maioria. por isso

que, por mais estranho que parea, nos dias atuais, e sob a vigncia dos Estados
Constitucionais, ainda vemos a elaborao de leis injustas ou anti-sociais.
De todo modo, no possvel que o Estado seja soberano se algumas caractersticas
no forem permanentes e determinantes, como veremos a seguir.
5. Caractersticas Permanentes do Estado
Da mesma forma, as caractersticas so tomadas de emprstimo de Jorge Miranda
(2000, pp. 47-48), mas so analisadas e comentadas de modo muito pessoal. Em resumo,
seriam:
a) COMPLEXIDADE: complexo o que se constri em conjunto, em certa sintonia e por isso o
Estado pode ser visto como um enorme emaranhado de multiplicidades de atos e de funes
de significado pblico. Complexo implica algo que no se possa realizar, produzir isoladamente,
ou seja, exige sempre um enorme esforo social para a sua realizao e compreenso. No
caso do Estado brasileiro, com base na histria poltica, no passado e no presente, podemos
indagar at que ponto a sociedade caminha em conformidade com o Estado e sua poltica
oficial. (Seria complexo ou desorganizado?). No tarefa simples ( complexa!) esperar que
milhares ou milhes de pessoas realizem suas tarefas como cidads.
b) INSTITUCIONALIZAO: o Estado considerado como a principal instituio elaborada por um
povo e sua cultura poltica. Mas, pela prpria grandeza adquirida pelo Estado diante da
mobilizao da vida em geral das pessoas, muitas outras instituies foram (e so) criadas
constantemente para facilitar a manuteno da ordem jurdica e do poder poltico organizado.
Essas instituies, por sua vez, operam de acordo com certos padres, com certa regularidade
e previsibilidade[11] o que chamaremos de racionalizao ou de constitucionalizao da
poltica[12]e da administrao, visando consecuo da gesto pblica. (De outro modo, dirse-ia burocratizao e multiplicao exagerada da ao normativa do Estado, sobre o Estado e
sobre a sociedade).
O Estado, em si, j o tpico resultado da institucionalizao da poltica ou do Poder Poltico.
Tendo-se essemovimento institucional nas bases do Estado, a institucionalizao progressiva
deveria gerar nveis polticos e administrativos mais profundos ou organizados. O Estado, como
a instituio por excelncia, caracterizado a partir da formalidade[13], da impessoalidade[14],
da

imparcialidade[15],

da

racionalidade[18] administrativa.

regularidade[16],

da

objetividade[17] e

da

c) COERCIBILIDADE: o Estado procura organizar a segurana pblica dos indivduos e das

instituies, monopolizando o uso da fora. (Na prtica, o Estado perdeu esse poder faz tempo
irnico, mas no Brasil, convive-se com um verdadeiro Estado Paralelo). De modo legtimo,
o particular s faz uso da violncia em defesa prpria ou legtima defesa.
d) AUTONOMIA: o Estado organiza a burocracia e a administrao pblica para o seu prprio
gerenciamento e isso gera a necessidade de autonomia para essas instituies, alm do
interesse e da participao popular nos assuntos pblicos[19]. (Mas, no Estado Empresa o
Estado que segue ao p da letra a receita dos grupos econmicos hegemnicos, como o FMI -,
por que no h liberdade ou participao popular?). como se o Estado privilegiasse a
autonomia administrativa em detrimento da soberania popular, que na base democrtica.
Mas, de qualquer modo, exemplifica bem dizer que o Estado, a partir do poder central, da
Unio, delega funes ou tarefas administrativas aos Estados-membros e que estes tambm
repassam boa parte dessas prerrogativas aos municpios.
e) CONTINUIDADE: a sedentariedade dos agrupamentos humanos estimulou a permanncia ou
durabilidade das instituies: permanncia do poder poltico. Depois de gregrios, os povos se
tornam sedentrios e isso permitiu uma crescente identidade cultural e territorial. (Porm, se
assim, por que no Brasil no temos razes culturais slidas?). O imprio romano, por exemplo,
durou cerca de mil anos.
Em conformidade com o que viemos analisando, resta comentar os elementos de base do
Estado aqueles elementos que lhe permite agir socialmente.
Formao dos Elementos do Estado
Todo Estado se forma a partir de alguns elementos centrais, mas de modo direto e objetivo
quais so eles?
Aps a anlise de algumas caractersticas (tericas) ou alguns recursos que do
suporte ao Estado, agora iremos destacar os elementos que devem fazer parte desse Estado j
formado, mas que, do mesmo modo, esto na origem do Estado. So as caractersticas que
do forma ao Estado e que, sem elas, poder-se-ia dizer que no h Estado. Para a maioria dos
autores so trs as chamadas caractersticas centrais: povo + territrio + soberania. Tambm
pode-se indicar a finalidade.
Alguns desses elementos se repetem, mas se completam e, por isso, importante
frisar certos elementos e caractersticas.

Contudo, alm desses elementos ou caractersticas, preferimos pensar que h uma ordem de
fatores que acabam por se constituir como germe do Estado e que, de to marcantes em sua
origem, permanecem ativos e presentes j no Estado constitudo. Assim, como elementos de
formao do Estado, mas que perduram no Estado j formado, alm dos trs j indicados como
clssicos ou comumente aceitos (povo + territrio + soberania), ainda destacamos
outros elementos do Estado:

Identidade: tudo ou todos aqueles que so muito diferentes tendem gradativamente a se

tornar semelhantes e esta uma forte caracterstica da identidade cultural, pois nos diz que a
cultura est em ao, que est em ao o amlgama ou as ligaes culturais. Esta identidade
est escrita na lngua que se fala, nos valores prximos ou comuns e nos hbitos que nos
aproximam e nos identificam uns aos outros.

Cultura: cria as bases, os elos, uma ampla comunicao entre todos os envolvidos no grupo
social em relao aos bens, objetos, valores e crenas tornando o mundo social e simblico
compartilhveis por todos ou, pelo menos, pela maioria.

Inteno coletiva: mesmo sendo criao real de um ou de algumas poucas pessoas, o projeto
de criao do Estado tem de se parecer com um projeto ampliado. A idia de que o Estado
pertence a todos, de todos, faz-se por e para todos, neste momento, fundamental. Tambm
diz-se da ideologia (no seu aspecto negativo) porque o Estado no promove sempre o que se
esperaria dele: fortalecer as bases republicanas ou buscar o chamado bem comum. Alis, para
muitos, o Estado nunca chegar perto desse objetivo.

Necessidades: o grupo deve necessitar realmente, objetivamente da elaborao do Estado

para que seus membros tambm possam sobreviver vem da a idia de que o Estado deve
prover as necessidades bsicas do povo. Assim, no se resume necessidade da conquista ou
anexao poltica de outros territrios e povos. H muitos casos de mera conquista ou
dominao de territrios at por motivos egostas ou megalomanacos mas, certamente,
alguma necessidade ser invocada, revelada ao povo para que a ao de formao ou de
ampliao do Estado se consubstancie, para que o Estado se materialize.

Condies materiais: so necessrios recursos materiais, econmicos, da mesma forma que

os recursos naturais devem ser suficientes ou satisfatrios, pelo menos, ao incio do projeto
social de construo do Estado. A idia do Estado importante, mas essas condies objetivas
so pr-requisitos alis, alguns Estados se formam porque as reservas esto se exaurindo e
o povo precisa de nova organizao a fim de alcanar outras fontes de recursos adicionais e
se no o faz, deve sucumbir, a exemplo do que, possivelmente, teria ocorrido com os Maias e
os Incas.

Elementos geogrficos: a geografia humana e a fsica tanto contribuem quanto deterioram as

possibilidades do Estado se organizar e se manter. A chuva regular ou a escassez sem fim, as
colinas levemente inclinadas ou montanhas geladas so estmulos ao desenvolvimento ou,
ento, empecilhos expanso de um povo mais ou menos numeroso e rico em diversidades
culturais e econmicas.

Motivaes sociais, religiosas, polticas, ideolgicas: em nome de Deus tanto se constroem

sociedades polticas quanto se organizam guerras absurdas de conquista: a exemplo das
Cruzadas ou das Guerras Santas atuais. Ideologias fascistas, em outro exemplo, querem
Estados centrais e fortes, ao passo que o anarquismo e ocomunismo no querem nenhum
Estado, pois de acordo com essas ideologias polticas o Estado sinnimo de opresso entre
os grupos polticos e as classes sociais.

Relaes externas: acordos de guerra ou de paz entre povos, grupos ou Estados mesmo
que formulados antigamente podem influenciar na criao ou na sobrevida desse mesmo
Estado ou de um terceiro. Tome-se o exemplo do Estado de Israel, que contou com o apoio
logstico dos EUA em sua criao, a partir de 1947.

Interao social suficiente: o Estado deve ter sido pensado, ao menos inicialmente, com o fim
de contornar conflitos individuais e/ou de grupos em litgio. E mesmo que, desde o incio,
tenha sido utilizado em benefcio de um ou de poucos a exemplo dos Paxs ou dos
mandarinatos -, no se alegava publicamente que o Estado servia opresso dos mais fracos
ou menos ricos. bvio que, sem esse mnimo de interao, o Estado sucumbe em guerra civil
ou acaba abatido e anexado por outro mais agressivo e mais forte. Definitivamente, o povo
precisa querer o Estado.

Capacidade teleolgica do grupo: o grupo dominante deve convencer aos demais de que o
projeto estatal bom, ou pelo menos, razovel e que o Estado deve contribuir para o benefcio
geral e que no ir servir apenas queles que o criaram e que devem geri-lo e administr-lo.
O grupo em resposta, de forma criativa, deve adaptar as estruturas e instituies pblicas
realidade social e cultural, pois cada povo e cada cultura adaptam o Estado em certos
parmetros. As cpias nunca so fiis, nem juridicamente, nem politicamente.

Circunstncias variadas: certas circunstncias ou situaes podem ser mais favorveis como,
por exemplo, ter um Estado vizinho j organizado politicamente (para se espelhar) sem que
seja hostil ou beligerante. Ou, ao contrrio, ser utilizado como bode expiatrio por uma potncia
superior que deseja, em verdade, alcanar postos mais distantes ou mais ricos em reservas
naturais o caso da invaso do Afeganisto, pelos EUA, destronando o governo do Taleb sob a desculpa de grave violao dos direitos humanos -, mas que na realidade s queriam

controlar reservas de petrleo e de gs natural. Esse circunstanciamento reconduz anlise

histrica global, regional e local.

Centralizao poltica: a busca pela centralizao do Estado pode levar ao comando da

poltica e do poder. Isto , a centralizao poltica do Estado tanto pode ser o resultado final
quanto o objetivo inicial desejado, quando o grupo se imps este objetivo hercleo de organizar
os aparelhos administrativos e repressivos do Estado. o caso de Maquiavel[20] e de toda sua
vida e obra terem sido dedicadas centralizao da Itlia este sim o grande objetivo do
criador da Cincia Poltica.

Antecedentes histricos: a argamassa, a articulao, o liame mnimo necessrio entre todos

as aspectos aqui levantados e analisados, alm de outros que sero tratados ao longo de todo
o trabalho. No h mundo, vida social e poltica, no h cultura alguma fora da histria.
O que Imanente ou Permanente ao Estado?
Como j foi dito, nem todos os autores destacam esses elementos como necessrios
ou importantes para serem estudados, mas no nos parece que seja possvel pensar o Estado
sem que esse mnimo de correlao de foras esteja presente na sua origem, bem como na
sua possvel durao mais longeva. De todo modo, preciso ter claro que alguns pontos so
fundamentais edificao e solidificao do Estado, como: uma vontade da maioria de que
assim o seja; uma fora social suficiente; uma mnima organizao poltica.
Em resumo, h Estado quando se forma um conceito ou perspectiva de que todo o
grupo deva se envolver mais diretamente:

1.

A idia de que o Estado um projeto global;

2.

Finalidades bem claras para o Estado e que sejam traadas por todo o grupo;

3.

Condies Objetivas Favorveis - que resultam do choque ou embate entre: a) contradies

internas, interesses antagnicos, obstculos de toda ordem (emocionais, ideolgicos),
adversidades gerais algumas quase insolveis, como escassez de recursos ; ou, ao
contrrio, se b) h agentes, situaes, relaes sociais, econmicas e polticas facilitadoras
prpria formao do Estado. Neste caso, deve, bvio, prevalecer a segunda linha
argumentativa, das foras positivas e favorveis ao surgimento, ao desenvolvimento e
manuteno do Estado.
Com todos esses dados presentes e atuantes, pode-se dizer que o Estado se
organizou de modo complexo e slido o Estado que vem de status: no latim, estar firme.

Ento, com o Estado se vai consolidando uma situao permanente de convivncia social e de
organizao do Poder Poltico. Com isso, tambm destacamos duas ordens deelementos que
do forma ao nosso moderno Estado:
a)

Material = povo/territrio.

b)

Formal = poder (autoridade, governo, soberania).

Entendendo-se que por poder se entende um vnculo de natureza poltica, que poder
ser o vnculo jurdico entre os cidados que constituem o Estado. Essa fora de total
agremiao de muitos em torno de algo comum (o Estado) tambm podemos chamar de poder
de imprio, pois ser uma fora social to imperiosa quanto a prpria existncia do Estado. Da
que o Estado tem o monoplio da violncia organizada.
Quanto ao aspecto formal, ainda se pode frisar a questo da finalidade ou objetivo
comum que deve estar prximo da regulao global da vida social. Ainda que lembremos que
tudo isso no afasta a permanncia de conflitos, contradies e da prpria dominao baseada
em privilgios no interior dos modernos Estados capitalistas.
O que d Forma ao Estado, em Poucas Palavras?
De modo direto e objetivo, como definir o Estado a partir de poucas caractersticas,
mas to citadas, e que so o povo, o territrio e a soberania?
Pode-se dizer que at uma questo de lgica que se defina o Estado a partir das
relaes estabelecidas entre Povo, Territrio e Soberania. Pois preciso que haja um mnimo
de organizao social e poltica para que as instituies tenham um sentido claro e vivido, e
bvio, ento, que por obra desse mesmo povo ou de seus lderes que existem tais
instituies. Tambm de se esperar que esse povo ocupe ou habite um determinado territrio.
Na verdade, so estabelecidas relaes sociais e polticas, no tempo e no espao, a
partir das quais o povo passa a construir suas vidas, casas, cidades e propriedades, onde
possa trabalhar, construir sua cultura, desfrutar das amizades (da interao social), produzir
seus valores e se reproduzir socialmente.
Porm, nada disso existiria (ou a vida social e poltica seria muito precria) se esse
povo que constituiu as bases do Estado, no seu territrio, no lhe tivesse total controle ou
poder de deciso. Por isso, o povo necessita de hegemonia e de soberania sobre esse mesmo
Poder Poltico que o Estado.

O Estado decorre da soberania, da vontade expressa e consubstanciada pelo povo no

seu prprio territrio e nas demais instituies sociais e polticas que se construram ao redor
dos aparelhos jurdicos e formais do Estado. Portanto, o Estado existe quando o povo se
percebe soberano ou se faz dono de seu territrio e tanto faz que seja por Direito ou pela
conquista.
O que ainda nos leva a frisar que s faz sentido falar do Estado se estiver relacionado
demarcao histrica e geogrfica em que se encontra. Isto , no h Estado fora da histria,
e por mais que especifiquemos alguns elementos tericos e abstratos a fim de caracterizar seu
perfil, a experincia poltica vivida no Estado pode ser resumida a uma relao espao-tempo.
Pela lgica, se o Estado um objetivo, uma finalidade histrica constituda pelo
povo, ento, dever ser uma busca, uma inteno clara de algum ou de alguns, dos lderes ou
da maioria - mas sempre real -, em determinado momento e em algum lugar mais ou menos
demarcado. S h Estado concreto, palpvel, quando em funcionamento e em ao, pois, no
h Estado abstrato, fora do globo terrestre e desconhecendo-se sua geopoltica.
Em suma, Estado = finalidade poltica + condies histricas objetivas.
Porm, para melhor funcionar, o Estado desenvolveu funes especializadas, dividiu
tarefas polticas e administrativas - como so indicadas no ltimo tpico.
Funes Clssicas (elementares) do Estado
Funo legislativa (Poder Legislativo): manifesta-se por meio da edio de leis (gerais
e obrigatrias) dirigidas a todos indistintamente. Funo executiva (Poder Executivo): mais
diretamente ligada responsabilidade dos governantes, refere-se ao gerenciamento da coisa
pblica, inclui as atribuies polticas e engloba a capacidade legislativa do Poder Executivo
(funo atpica). Funo jurisdicional (Poder Judicirio): cujo campo de ao se fixa mais
detidamente na soluo de conflitos surgidos na sociedade e que devem ser regulados pelas
normas gerais j editadas, isto , trata-se da aplicao da lei (do Direito[21]) ao caso concreto.
Das funes, vamos aos porqus do Estado.
Relevncia e Utilidade do Estado
Para que serve o Estado, afinal? Veremos ao longo dos estudos propostos que a resposta no
simples do tipo: o Estado bom ou mal? At porque o Estado bom e mal -, mas composta
e complexa. No entanto, inicialmente, basta-nos pensar que hoje precisamos discutir mais a
utilizao do que a utilidade do Estado.

Discutir os fundamentos do Estado e do Direito equivale a pensar/refletir criticamente

no s a validade, a importncia, a necessidade do Estado e do Direito atualmente, at
porque isso seria bvio demais. Dada a complexidade social de hoje e que s pode ser
mediada pelo Estado como instituio chave, e tendo o Direito como instrumento, preciso
pensar alm dos porqus do Estado, preciso indagar acerca do uso da mquina, do como se
faz o Direito e as demais instituies. Portanto, menos bvio discutir a utilizao no s a
utilidade do Estado, as formas e os meios empregados na sua regulao, regularizao
institucional.
Tambm sabido que, camuflado nessa normatizao social e institucional (do prprio
Estado), h um crescente processo de dominao, s vezes legtima, s vezes mantendo-se
com o mero uso de formas violentas ou opressoras por parte do prprio Estado. Seria prefervel
que tudo se desse de modo equilibrado, com a atuao e no apenas figurao do Estado
como meio democrtico, racional, popular de exerccio do controle social. Mas, a objetividade
poltica, o realismo poltico, e a realidade do Estado e do Direito so bastante diversas das
intenes e das esperanas depositadas em suas instituies, por mais republicanas que estas
sejam ou tenham sido em sua origem moderna.
Por isso, no difcil perceber que embutido nesse processo de normalizao social e
ideolgica h um outro movimento meramente poltico de antagonismos e de contradies de
interesses - e neste caso preciso cautela, pois ainda que menos evidente, continua muito
clara e atuante a luta de classes sociais e/ou de grupos polticos.
As relaes conflituosas so tpicas da sociedade capitalista e, portanto, deve ser
menos conclusiva a idia de que se busca equilbrio social no Direito e no Estado. Pois,
legtimo indagar: at que ponto o Direito e o Estado no so dois subprodutos dessa mesma
violncia, inconstncia e nebulosidade social e que parte estrutural, fundante das sociedades
capitalistas?
Com o pensamento voltado para o Brasil, do passado e do presente, ento, essas
questes e polmicas ganham ainda mais notoriedade, quase obviedade e certo que no
podem passar despercebidas a quem quer que analise tanto o Direito quanto o Estado de
forma mais crtica e atuante. No Brasil, ainda temos que travar uma luta incessante com o
passado que negava veementemente o Direito e, no presente, com um Direito que parece no
ser de fato. estranho, mas nem sempre Estado e Direito so de fato alis, um Direito que
no de fato, soa mais como privilgio: o que de poucos ou o que serve a poucos. No
entanto, veremos que este tambm o contexto institucional em que se encontravam os
Estados Antigos, alm de muitos dos chamados Estados modernos ou contemporneos.

No passado remoto vigorava a Teocracia, hoje nos vemos cercados pela sombra forte e
crescente do protofascismo.
Enfim, de posse desses dados bsicos, agora possvel analisar as formas de Estado
propriamente ditas. O prximo captulo tratar do Estado Antigo.
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[1] Sem contar a dificuldade de se crer que o Estado busca o bem social.
[2] A soberania no plano interno (soberania interna) traduzir-se-ia no monoplio de edio do
direito positivo pelo Estado e no monoplio da coao fsica legtima para impor
a efetividade das suas regulaes e dos seus comandos (Canotilho, s/d, p. 90).
[3] bvio que se trata aqui de uma afirmao simplista e somente inicial das foras que se
aglutinam em torno dos aparelhos do Estado.
[4] As relaes de parentesco, por exemplo, fixam regras de convvio extremamente rgidas.
[5] Este o item mais complexo, pois vai da busca do bem comum dominao de classe.
[6] Porm deve-se ter claro que o reconhecimento internacional ou no de um Estado no
implica em sua independncia real. Um pas pode ser declarado independente pela ONU e
estar sob ocupao de outro (Tibet) e um outro pas pode receber fortes restries diplomticas
(tambm da ONU) e no sofrer quebra na sua soberania, como foi o caso da frica do Sul
ainda na vigncia do regime segregacionista do Apartheid.
[7] Veja-se, neste sentido, por exemplo, todos os perodos em que se manifestaram os
dspotas esclarecidos ou os lderes populistas.
[8] O controle, neste caso, pode-se dar pelo convencimento poltico-ideolgico, pelo simples
uso da fora fsica e da coero ou pela imposio e aceitao (legtimas) de regras
amplamente difundidas e aceitas.
[9] Tambm diramos de um ordenamento jurdico e que ainda resultasse de uma determinada
cultura jurdica.
[10] Creio que aqui devssemos chamar de mundo ocidental e no exatamente civilizado, pois,
toda cultura pode constituir uma civilizao parte. Bobbio se refere ao Estado europeu.
[11] O Imposto de Renda Retido na Fonte, por exemplo, um sinal explcito da ao regular e
implacvel desseEstado Arrecadador que temos no Brasil.
[12] Cada vez mais a poltica e o Estado so regulados (busca-se uma limitao) por diplomas
legais, alm de serem submetidos a uma crescente inquirio jurdica: a este processo de
crescente julgamento do Estado e dos seus agentes chama-se de judicializao da poltica.
[13] Quer dizer que o encaminhamento dos pedidos e processos segue uma diretriz, um
caminho regular.
[14] Teoricamente, no deveria importar, ao servio pblico, se fulano ou beltrano magro,
negro e pobre ou se, ao contrrio, rico, branco e obeso.
[15] Quanto ao ensejo poltico, no deve trazer grandes diferenas no encaminhamento do
servio pblico, o fato deste sujeito ou daquele fazer parte da base aliada do governo ou, ao
contrrio, ser sua oposio.
[16] Ao contrrio do que se pensa, o Estado no fecha em finais de semana ou feriados, a
exemplo da vigncia das regras que desconhece suspenso de eficcia por esses motivos e da
prestao regular dos chamados servios essenciais.

[17] Uma ao objetiva do Estado aquela de efeito prtico, rpido ou imediato, de baixo custo
e de boa qualidade para a assistncia dos cidados.
[18] Aplicar a razo, o bom senso, a lgica, o equilbrio aos negcios pblicos da mesma forma
como tentamos fazer com nossas contas e negcios particulares.
[19] Fala-se, por exemplo, em autonomia ou no do Banco Central.
[20] No sculo XVI, Maquiavel escreve o clssico livro O Prncipe, em que emprega pela
primeira vez a expressostatus com o sentido atual de Estado.
[21] Lembremo-nos: Direito diferente de lei em certos momentos, as leis injustas afrontam o
Direito.