DE LOS SISTEMAS DE
CONCESIN VIAL EN
DIFERENTES PASES DE
AMRICA LATINA
Este documento seala algunos antecedentes de los sistemas de comunicaciones
viales concesionados en Per, Chile, Colombia y Mxico, abordando las
particularidades de su marco normativo, las modalidades en el otorgamiento de las
concesiones, la evolucin en el proceso de participacin de capitales privados en
el rubro y diferentes generalidades sobre el particular en los pases mencionados.
octubre de 2004
Contexto
Per
Antecedentes
El marco normativo
10
12
13
16
Colombia
Antecedentes
20
Institucin reguladora
21
24
24
25
Peaje
27
27
Subsidios
28
30
Chile
Antecedentes
33
33
36
pg. 2
37
39
40
43
44
44
44
Controversias
45
45
Mxico
46
46
Restricciones
en
el
otorgamiento
de
concesiones
de
vas
de
47
comunicacin
Criterios para el otorgamiento de concesiones
48
49
Convocatoria
50
51
52
53
Titulo de concesin
53
54
Concesiones y tarifas
55
Terminacin de la concesin
55
56
56
57
Revocacin
57
Rescate
58
Verificacin
58
pg. 3
Las referencias que sobre el marco legal de las concesiones para Per, Chile y Colombia estn tomados del
ensayo Polticas de Concesin Vial: Anlisis de las experiencias de Chile, Colombia y Per, de Dolores
Mara Rufin Lizana, Editado por el Instituto Latinoamericano y del Caribe de Planificacin Econmica y
Social. (ILPES), Santiago de Chile, enero de 2002
pg. 4
pg. 5
pg. 6
Contexto
Hasta el primer semestre del ao 2003, en 13 pases de Amrica Latina se
entregaron en concesin un total de 35,112 kilmetros de carreteras (243
concesiones). De este total, 450 kilmetros son urbanos, formando parte de 15
concesiones en 7 ciudades de 5 pases, en tanto que 42 concesiones
corresponden a puentes y tneles, que incluyendo sus accesos, abarcan 24
kilmetros de vas.
Argentina
Brasil
Chile
Ecuador
Colombia
Costa Rica
Guatemala
Mxico
Panam
Paraguay
Per
R. Dominicana
Uruguay
Total
Cantidad
de
concesi
ones
32
36
24
6
15
1
1
115
2
1
2
3
5
243
Especiales
7
2
5
1
---41
---1
57
Total (km)
Interurbanas km
% de la red
interurbana
10 799
9 709
2 440
1 312
2 399
86
23
6 027
104
140
289
212
1 572
35 112
10 589
9 664
2 289
1 300
2 399
86
23
6 027
104
140
289
180
1 572
34 662
1.7
0.6
2.9
3.0
2.1
0.2
0.2
1.8
1.0
0.2
0.4
0.9
2.7
1.0
Fuente: Datos visibles en el documento Las concesiones viales en Amrica Latina: logros y desafos,
publicado en el Boletn # 208 de la Serie Facilitacin del comercio y el transporte en Amrica Latina y el
Caribe, CEPAL. Diciembre 2003. Vase la direccin www.cepal.cl
pg. 7
PERU *
Antecedentes
En Per, el gobierno implement en septiembre de 1990 un Plan de Emergencia
Vial destinado a rehabilitar las principales carreteras de la red vial nacional y
recuperar niveles mnimos de transitabilidad. En febrero de 1992, se suscribi el
primer contrato entre el gobierno peruano y el Banco Interamericano de Desarrollo
(BID) que se destin, principalmente, a la rehabilitacin de la Carretera
Panamericana. En agosto del mismo ao se iniciaron las obras de rehabilitacin
que culminaron en julio de 1995. Para continuar con la poltica vial, el Ministerio de
Transportes, Comunicaciones Vivienda y Construccin dise el Plan de
Desarrollo de la Infraestructura Vial para el perodo 1996-2005, siendo sus
objetivos: asfaltar el 70% de la Red Vial Nacional (11.500 km.); asfaltar el 25% de
la Red Vial Departamental (3.500 km.) y afirmar el 100% de las carreteras de los
caminos rurales.
En 1990, la infraestructura vial peruana comprenda casi 70.000 km. que
corresponden a las redes nacional, departamental y vecinal. A travs de la red
nacional se moviliza cerca del 80% de los pasajeros y bienes del pas. Esta red
est conformada por la carretera Panamericana, la longitudinal de la Sierra y las
vas transversales que permiten la circulacin entre ellas. En su conjunto, a inicios
de la dcada del noventa, la red vial se encontraba seriamente daada, en estado
de abandono. Las estadsticas mostraban que nicamente el 8% del sistema vial
del pas estaba en buen estado, el 16% se encontraba en un estado regular y el
resto se encontraba en mal estado, lo que dificultaba enormemente la actividad
econmica del pas.
Los datos que aparecen en este documento estn tomados del ensayo Polticas de Concesin Vial: Anlisis
de las experiencias de Chile, Colombia y Per, de Dolores Mara Rufin Lizana, Editado por el Instituto
Latinoamericano y del Caribe de Planificacin Econmica y Social. (ILPES), Santiago de Chile, enero de
2002
pg. 8
El marco normativo
En lo medular, el marco jurdico de las concesiones viales en Per lo constituyen
las siguientes normas:
a) La Constitucin Poltica de 1993, que establece una serie de normas en materia
de proteccin y promocin a la inversin cuya importancia radica en la
permanencia de las mismas, no siendo posible su modificacin por la legislacin
ordinaria sin el consentimiento de las partes.
b) El Decreto Legislativo N 662 que regula el rgimen de Estabilidad Jurdica a
la Inversin Extranjera y el Decreto Legislativo N 757, que contiene la Ley
Marco de Promocin a la Inversin Privada; ambos cuerpos jurdicos garantizan la
libre iniciativa y las inversiones en todos los sectores de la actividad econmica del
pas.
c) El Decreto Legislativo N 758, que establece el rgimen de promocin de la
inversin privada en obras pblicas de infraestructura y de servicios pblicos, y su
reglamento, aprobado por Decreto Supremo 189-96-PCM. Con el propsito de
precisar, aclarar y profundizar los mecanismos de promocin de la inversin
privada, el DL N 758 fue complementado en 1996, con el Decreto Legislativo 839
que establece que los inversionistas pueden recibir en concesin las obras de
infraestructura y/o servicios pblicos convenidos, a cambio de su explotacin por
un perodo especfico.
pg. 9
d) Decreto Supremo N 59-96 PCM y su Reglamento, Decreto Supremo N 60-96PCM, que unifican las principales caractersticas del marco legal y reglamentario
del sistema de concesiones en el Texto nico Ordenado de las Normas con rango
de Ley (TUO) que regulan la entrega en concesin al sector privado las obras
pblicas de infraestructura y de servicios.
e) Ley No.26.885, Ley de Incentivos a las Concesiones de Obras de
Infraestructura y de Servicios Pblicos, que establece la posibilidad de hipotecar la
concesin.
El concepto de concesin se encuentra definido en el artculo 3 del Reglamento
del Texto nico Ordenado de las Normas con Rango de Ley, en el que se
entiende por concesin el acto administrativo por el cual el Estado otorga a
personas jurdicas nacionales o extranjeras la ejecucin y explotacin de
determinadas obras pblicas de infraestructura o la prestacin de determinados
servicios pblicos aprobados previamente por la Comisin de Promocin de la
Inversin Privada por un plazo establecido.
pg. 10
pg. 11
La oferta financiera;
pg. 12
pg. 13
Facultad sancionadora.
pg. 14
Entre los derechos y obligaciones de las partes destacan al menos las siguientes:
El Estado concedente tiene las siguientes obligaciones:
Percibir una compensacin por las obras o servicios pblicos que explote.
pg. 15
Revertir a favor del Estado, al final del perodo de la concesin, los bienes que
devengan en partes integrantes o accesorios de la misma.
pg. 16
las
rentabilidades
de
los
proyectos
se
utilizarn
diferentes
pg. 17
Desde el punto de vista tributario, hay que destacar como beneficios los
siguientes:
Rgimen de recuperacin anticipada del IGV, que implica que el Impuesto
General a las Ventas que se pague por la adquisicin de los bienes, servicios y
contratos podr ser recuperado anticipadamente.
Extensin de la inafectacin al Impuesto Mnimo.
Fraccionamiento arancelario para la importacin de bienes intermedios y de
capital nuevos.
Para incentivar el financiamiento se aprob una ley especial que permitiera
constituir garantas sobre el contrato de concesin ya que la infraestructura
permanece siempre en manos del Estado. Se permite al concesionario constituir
garantas sobre ingresos respecto de las obligaciones derivadas de la propia
concesin y de su explotacin. De acuerdo con ello, el artculo 3 de la Ley 26885,
Ley de Incentivos a las Concesiones de Obras de Infraestructura y de Servicios
Pblicos, establece que previa autorizacin del concedente, podr constituirse
hipotecas o prendas o constituir gravmenes a favor de terceros nicamente
durante el plazo de la concesin.
En el mismo sentido, y en la lgica de obtener cobertura de las fuentes de
financiamiento de la concesin, en el artculo 30 del Decreto Supremo 059-96PCM, modificado por el Decreto Supremo 054-97-PCM, se establece que respecto
de los bienes que devengan en partes integrantes o accesorios de la concesin, el
concesionario, previa autorizacin del concedente, podr constituir hipotecas o
prendas o constituir gravmenes a favor de terceros nicamente durante el plazo
de la concesin.
La hipoteca est sometida a un rgimen especial constituido porque producir sus
efectos desde su inscripcin en el Registro de Hipotecas de Concesiones de
Obras Pblicas de Infraestructura y de Servicios Pblicos. Este Registro estar a
pg. 18
pg. 19
COLOMBIA*
Antecedentes
En Colombia, durante el gobierno del Presidente Gaviria, se dio inicio en 1992 al
programa de concesiones viales, como complemento del Plan Vial de Apertura.
Esto constituy un gran paso adelante en la construccin de infraestructura en
este pas que, hasta entonces, se sustentaba nicamente en los tradicionales
proyectos financiados por el Estado. Con este propsito se cre el Fondo Vial
Nacional hoy Instituto Nacional de Vas (INVIAS) y la Oficina Asesora para la
Administracin y Manejo del Programa.
En Colombia, el Estatuto de la Contratacin Pblica de 1993, la ley de Transporte
de la misma fecha y la Ley de Endeudamiento de 1995 constituyen el marco
normativo de las concesiones.
En Colombia, el INVIAS, rgano encargado de administrar y desarrollar la red vial
nacional, es la entidad que estructura el proyecto y lo licita. Adems, este
organismo participa activamente en la vida del proyecto mediante la aprobacin de
los diseos, recepciones de Obras, etc. Tambin intervienen el Departamento
Nacional de Planeacin y el Consejo Nacional de Planificacin Econmica y
Social, que disean la poltica general de infraestructura.
Con el fin de orientar y coordinar las polticas de participacin del sector privado,
en mayo de 1995 se cre el Comit Interinstitucional de Participacin Privada en
Infraestructura, en el que participan el Ministro de Hacienda y Crdito Pblico, el
Ministro de Medio Ambiente, el Director del Departamento Nacional de Planeacin
Los datos que aparecen en este documento estn tomados del ensayo Polticas de Concesin Vial: Anlisis
de las experiencias de Chile, Colombia y Per, de Dolores Mara Rufin Lizana, Editado por el Instituto
Latinoamericano y del Caribe de Planificacin Econmica y Social. (ILPES), Santiago de Chile, enero de
2002
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Institucin reguladora
A finales de los aos ochenta, el Gobierno nacional emprendi una serie de
reformas del sector transporte, que se iniciaron con la liquidacin de las empresas
estatales de los Ferrocarriles Nacionales de Colombia FCNC y de la Empresa
Puertos de Colombia COLPUERTOS impulsndose una mayor participacin
de agentes privados en el sector. Posteriormente, el Ministerio de Obras Pblicas
y Transporte se transform en Ministerio de Transporte y fortaleci sus funciones
de regulacin y planificacin. En la dcada de 1990 se institucionaliz la
participacin privada en la infraestructura vial, modificndose la normativa vigente
segn el modelo diseado.
El marco normativo de las concesiones viales colombianas est compuesto por:
a) La Constitucin de 1991, que establece que la institucin jurdica contractual es
uno de los instrumentos que puede emplear el Estado para realizar
adecuadamente sus fines esenciales y que facult al Congreso para expedir el
estatuto general de contratacin de la Administracin Pblica.
b) El nuevo Estatuto de la Contratacin Pblica contenido en la Ley Nro. 80, de
1993, que incluye una ley general sobre contratos del Estado. Asimismo, en este
instrumento se reglamentaron los contratos de concesin, permitindose realizar
contratos por perodos superiores a 20 aos y se otorgaron diversas posibilidades
de asociacin en la presentacin de la propuesta y la realizacin de ofertas por
iniciativa de particulares.
pg. 21
pg. 22
pg. 23
Con el fin de orientar y coordinar las polticas de participacin del sector privado,
en mayo de 1995 se cre el Comit Interinstitucional de Participacin Privada en
Infraestructura, que incluye la participacin de los ministros de Hacienda y Crdito
Pblico, y de Medio Ambiente, adems del Director del Departamento Nacional de
Planeacin y de los ministros responsables de las diferentes reas de inversin en
infraestructura fsica. A la fecha, este comit ha definido diversos aspectos
regulatorios, institucionales, financieros y de asignacin de riesgos. Asimismo, se
cre en octubre del mismo ao la Gerencia del Programa de Participacin privada
en Infraestructura Fsica para promocionar y hacer seguimiento de los diferentes
proyectos.
pg. 24
empresa
privada
debe
asumir
el
cumplimiento
de
las
inversiones
pg. 25
pg. 26
Peaje
El sistema tarifario aplicable a estos contratos considera tarifas diferenciales en
proporcin a las distancias recorridas, las caractersticas vehiculares y sus
respectivos costos de operacin.
En Colombia la ley de transporte establece, como garanta para los intereses del
concesionario, que los ingresos del proyecto deben ser captados en su totalidad
por ste, hasta tanto obtenga dentro del plazo estipulado en el contrato de
concesin, el retorno del capital invertido. As, la recuperacin de la inversin
pblica slo se logra mediante la operacin de la va, una vez extinguida la
concesin.
pg. 27
Subsidios
Aunque la concesin es un contrato de riesgo, para proteger el inters del
concesionario, los contratos incluyen ciertas garantas que, en la prctica, pueden
afectar el presupuesto de la Nacin. En la ley de transporte las garantas estn
establecidas de dos formas:
I.- Mediante los aportes de partidas presupuestales que puede hacer la entidad
concedente en proyectos en los que el concesionario no recupere su inversin en
el tiempo esperado;
II.- Mediante el establecimiento de ingresos mnimos garantizados, haciendo uso
de recursos del presupuesto de la entidad concedente. Las garantas se traducen
en los siguientes mecanismos:
a) Subsidios directos. En el Art. 30 de la Ley Nro. 105 se prev la accin
presupuestal de la entidad contratante cuando, de acuerdo con los
estudios, los concesionarios no puedan recuperar su inversin antes de
pg. 28
pg. 29
Eventos
Excusables
Extraordinarios,
definidos
como
cualquier
hecho
pg. 30
pg. 31
pg. 32
CHILE*
Antecedentes
En Chile, a partir de 1991 se inici un ambicioso programa de concesiones viales
que permiti la rehabilitacin y mejoramiento de las principales redes viales del
pas.
Chile promulg su ley de concesiones en 1991 y la modific en 1993 y en 1995, El
marco jurdico es calificado como flexible ya que permite concesionar cualquier
obra pblica y transparente, en lo que se refiere especficamente al proceso de
adjudicacin. Adems de la ley de concesiones, algunas otras modificaciones
introducidas a las leyes chilenas han contribuido al xito del sistema, tales como la
modificacin de la ley general de bancos, la modificacin de la legislacin sobre
fondos de inversiones y del mercado de capitales.
Chile no ha modificado su legislacin para establecer una institucionalidad propia
de las concesiones. La ley orgnica que regula al Ministerio de Obras Pblicas
prev la existencia de unidades funcionales para fines especficos. Bajo su
amparo se cre una unidad funcional, la Coordinacin General de Concesiones,
que estudia las posibles licitaciones, prepara las adjudicaciones de los contratos y
fiscaliza su cumplimiento, apoyndose en la institucionalidad orgnica del
Ministerio.
estudio,
proyeccin,
construccin,
ampliacin,
reparacin,
Los datos que aparecen en este documento estn tomados del ensayo Polticas de Concesin Vial: Anlisis
de las experiencias de Chile, Colombia y Per, de Dolores Mara Rufin Lizana, Editado por el Instituto
Latinoamericano y del Caribe de Planificacin Econmica y Social. (ILPES), Santiago de Chile, enero de
2002.
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de
obra,
adjudicados
por
propuesta
pblica,
trato
directo
pg. 34
pg. 35
pg. 36
modificaciones al Decreto Ley N 825 de 1974, regulador del IVA y al Decreto Ley
N 824, regulador del Impuesto sobre la Renta.
Al ponerse en ejecucin el programa de concesiones, se cre en la Direccin
General de Obras Pblicas, del Ministerio de Obras Pblicas, una pequea unidad
denominada Departamento de Concesiones, encargada de estudiar las licitaciones
de proyectos. A fines de 1994 la cartera de proyectos a concesionar haba crecido
bastante, lo que determin la creacin de otras unidades funcionales que fueron
unificadas en 1995 en el cargo de Coordinador General de Concesiones.
Como rgano directivo funciona el Consejo de Concesiones, encargado de
aprobar las polticas y los programas de Concesiones.
pg. 37
pg. 38
pg. 39
pg. 40
pg. 41
Durante la vigencia del contrato existen varios tipos de pagos que pueden
realizarse entre las partes.
Ejemplos de pagos que el Estado realiza al concesionario son los siguientes:
Devoluciones de IVA pagados por el concesionario, ya que el peaje no tiene IVA.
Pagos por concepto de ingreso mnimo garantizado en el caso de que la
recaudacin de la concesin sea inferior a la prevista en el contrato;
Subvenciones, cuando stas han sido incorporadas en las bases de licitacin.
Premio por trnsito expedito, cuando es cumplido el plan propuesto por la
concesionaria y aprobado por el MOP.
Por su parte, el concesionario realiza los siguientes tipos de pagos:
Multas, que tienen un rgimen especial establecido en el Reglamento de manera
genrica para todas las concesiones.
Pagos por concepto de expropiaciones
Pagos ofrecidos al Fisco en la oferta.
Pagos por obtener rentabilidades extraordinarias.
Pagos por concepto de administracin y control del contrato
Pagos por instalaciones que realice el MOP u otros entes pblicos en el rea de
concesin.
Pagos por los estudios previos realizados antes de licitar el proyecto.
Pagos para construir vialidad complementaria al proyecto de concesin.
Compensaciones especiales exigidas en las bases de licitacin.
La no realizacin de los pagos a tiempo devengar intereses y multas para ambas
partes.
pg. 42
pg. 43
Derecho de informacin
pg. 44
El contrato se extingue por el cumplimiento del plazo por el que se otorg, por
mutuo acuerdo entre el concesionario y el Estado o por otras causas establecidas
en el contrato.
Controversias
Las controversias a que d lugar la interpretacin del contrato son resueltas por
una Comisin Conciliadora que se convierte en arbitral cuando no hay acuerdo
entre las partes. La intervencin de dicha Comisin ser tambin necesaria
cuando se imponen multas de alta cuanta, se suspende la concesin o el MOP
pretende declarar el incumplimiento grave que da lugar a la caducidad del derecho
de concesin y su posterior relicitacin.
pg. 45
MXICO *
Las referencias que se toman para este apartado son la Ley General de Bienes Nacionales, la Ley de
Caminos, Puentes y Autotransporte Federal y la Ley de Vas Generales de Comunicacin.
pg. 46
pg. 47
pg. 48
pg. 49
Convocatoria
La convocatoria contendr como mnimo:
Nmero de la licitacin
Objeto de la concesin.
Duracin de la concesin
Apertura de proposiciones
pg. 50
Definiciones
Participantes
Consorcios
Presentacin de propuestas
Apertura de propuestas
Presupuesto de construccin
pg. 51
Ttulo de concesin
Derecho de va
Permisos ambientales
Contraprestacin
Impuestos
Penalidades
Responsabilidad de la SCT
Asesores de la SCT
Apertura de sobres
pg. 52
La SCT otorgar la concesin dentro del plazo establecido en las bases del
concurso.
Titulo de concesin
El titulo de concesin debe contener al menos:
I. Nombre y domicilio del concesionario;
II. Objeto, fundamentos legales y los motivos de otorgamiento;
III. Las caractersticas de construccin y las condiciones de conservacin y
operacin de la va;
IV. Las bases de regulacin tarifaria para el cobro de las cuotas en las carreteras y
puentes;
V. Los derechos y obligaciones de los concesionarios;
pg. 53
El proemio
Los antecedentes
El objeto de la concesin
Las condiciones
del
concesionario
de
presentar
programas
de
conservacin a la obra,.
j) Responsabilidad en caso de reclamaciones de terceros
pg. 54
Concesiones y tarifas
En las concesiones se fijarn las bases a que deben sujetarse los prestadores de
servicios de vas generales de comunicacin, para establecer las tarifas de los
servicios que prestan al pblico. Con sujecin a dichas bases, la Secretara de
Comunicaciones y Transportes podr modificar las tarifas cuando el inters
pblico lo exija, oyendo previamente a los prestadores del servicio afectados,
siempre que al hacerlo no se comprometa la costeabilidad misma de la
explotacin. Cuando los prestadores de los servicios lo soliciten, y siempre que
justifiquen ampliamente la necesidad de la medida, la propia Secretara podr
modificar las tarifas.
Terminacin de la concesin
La terminacin de una concesin podr darse en los siguientes casos:
I. Vencimiento del plazo establecido en el ttulo o de la prrroga que se hubiera
otorgado;
II. Renuncia del titular;
pg. 55
III. Revocacin;
IV. Rescate;
V. Desaparicin del objeto o de la finalidad de la concesin;
VI. Liquidacin;
VII. Quiebra, para lo cual se estar a lo dispuesto en la Ley de la materia; y
VIII. Las causas previstas en el ttulo respectivo.
La terminacin de la concesin o el permiso no exime a su titular de las
responsabilidades contradas durante su vigencia, con el Gobierno Federal y con
terceros.
pg. 56
Revocacin
Las causas de la revocacin estn establecidas en la Ley de Caminos, Puentes y
Autotransporte Federal y otras complementarias pueden ser las siguientes:
I. No cumplir, sin causa justificada, con el objeto, obligaciones o condiciones de las
concesiones y permisos en los trminos establecidos en ellos;
II. Interrumpir el concesionario la operacin de la va total o parcialmente, sin
causa justificada;
III. Interrumpir el permisionario la prestacin del servicio de autotransporte de
pasajeros total o parcialmente, sin causa justificada;
IV. Reincidir en la aplicacin de tarifas superiores a las autorizadas o registradas;
V. Ejecutar actos que impidan o tiendan a impedir la actuacin de otros
prestadores de servicios o permisionarios que tengan derecho a ello;
VI. No cubrir las indemnizaciones por daos que se originen con motivo de la
prestacin de los servicios;
VII. Cambiar de nacionalidad el concesionario o permisionario;
VIII. Ceder, hipotecar, gravar o transferir las concesiones y permisos, los derechos
en ellos conferidos o los bienes afectos a los mismos, a algn gobierno o estado
extranjero o admitir a stos como socios de las empresas concesionarias o
permisionarias;
X. Ceder o transferir las concesiones, permisos o los derechos en ellos conferidos,
sin autorizacin de la Secretara;
pg. 57
Rescate
El Gobierno Federal, a travs de la SCT se reserva el derecho de rescatar la
concesin de acuerdo con la Ley General de Bienes Nacionales.
Verificacin
La SCT podr verificar el cumplimiento de las condiciones establecidas en el titulo
de concesin y para ello:
pg. 58
pg. 59