ATHENAS

vol. I, n. 1, jan.-jun. 2012

ISSN 2316-1833

TEORIAS DA IMPUTAO PENAL OBJETIVA: CONTEXTO HISTRICO E

ESTADO DA QUESTO.

Jos Carlos Henriques 1

Resumo
O presente trabalho visa apresentar, brevemente, o contexto histrico que presenciou o surgimento das
chamadas teorias da imputao objetiva, em matria penal, bem como objetiva apresentar o estado em
que se encontra a questo, entre ns e no contexto europeu, lugar do nascimento daquelas teorias.
Partindo da necessidade de se compreender a dogmtica penal como um todo, pretende-se situar a
problemtica especial da imputao objetiva no contexto mais ampliado da sistemtica penal,
indicando, neste particular, os equvocos cometidos pelas compreenses natural-causalistas e
finalistas, apontando as teorias da imputao penal objetiva como tentativas de superao destes
enganos.
Palavras chave: Imputao. Imputao objetiva. Dogmtica penal. Causalismo. Finalismo. Tipicidade.
Resumen
El presente trabajo presenta, brevemente, el contexto histrico que vio el surgimiento de la llamada
teora de la imputacin objetiva, en derecho penal y tiene, adems, como escopo presentar el estado de
la cuestin entre nosotros y dentro de Europa, donde surgi tales teoras. Desde la necesidad de
entender la dogmtica penal en su conjunto, trata de situar el problema de la imputacin objectiva, en
el ms amplio contexto de la sistemtica penal, lo que indica, en particular, los errores cometidos por
las doctrinas causalistas y finalistas, sealando las teoras de la imputacin penal objectiva como un
intento de superar estos errores.
Palabras clave: Imputacin. Imputacin objectiva. Dogmtica penal. Doctrina causalista. Doctrina
Finalista. Tipicidad.

1. Apresentando um contexto.
O presente trabalho, com alteraes no muito significativas, parte das reflexes
nascidas por ocasio da apresentao de meu Trabalho de Concluso do Curso de Direito, na
Faculdade de Direito de Conselheiro Lafaiete, intitulado Teorias da Imputao Penal
Objetiva: revitalizao de um paradigma jurdico-penal pr-finalista. Decidimo-nos a deixar
o texto tal como encontrado, sempre que possvel. Seno por outras razes, porque
1

Mestre em Filosofia pela Universidade Federal de Ouro Preto, Mestre em Direito pela UNIPAC de Juiz de
Fora, professor e coordenador do curso de Direito da UNIPAC de Itabirito, professor do curso de filosofia da
Faculdade Arquidiocesana de Mariana, FAM e professor titular do curso de direito da Faculdade de Direito de
Conselheiro Lafaiete, FDCL.

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representativo de uma etapa da formao do autor e por ter um nascimento circunstanciado,

motivado pelo trmino da graduao em direito, em 2004.
Pretendemos dar a conhecer o trabalho por inteiro, provavelmente, com a
publicao de sete ou oito textos recortados, em forma de artigos, sendo este o primeiro.
Somente agora nos foi possvel a ordenao do material.
Esperamos que o atraso na publicao no prejudique, ao menos em demasia, a
atualidade das reflexes. Mesmo porque, relendo o texto, para atualizao, no encontramos
muitos reparos a fazer, apesar de j extensa bibliografia publicada sobre o tema da imputao
objetiva, desde ento, o estado da questo, tanto entre ns, quanto entre os componentes do
bero europeu, continua quase o mesmo, seno o mesmo. Segue, portanto, o que encontramos.

2. Importncia da temtica especial da imputao, metas a cumprir para a sua

compreenso e limites da investigao.
O surgimento de uma nova teoria sempre comporta muitas possibilidades de
desenvolvimento. Em regra, podem estas variar desde a aceitao incondicional de suas teses
at a mxima rejeio de suas propostas. Por sua vez, o movimento de rejeio pode ou no
ser bem fundamentado. No mbito da dogmtica penal, todo este itinerrio de recepo, ainda
hoje, est em curso no que diz respeito s chamadas teorias da imputao objetiva.
De fato, somente aps suficiente apreenso das teses defendidas por determinada
teoria seria justo emitir juzos sobre seu alcance e validade cientfica. Por isto, nosso intento
aqui conhecer e entender as propostas terico-dogmticas formuladas pelas teorias da
imputao penal objetiva.
Como se v, fala-se de teorias da imputao objetiva, no plural. A razo que existem
vrias vertentes doutrinrias em relao temtica especfica da imputao penal objetiva,
mas todas partem de uma mesma perspectiva objetiva - na anlise da atribuio, ponto que
seguramente as une.
Na Europa, em especial na Alemanha, muito se tem debatido sobre a necessidade
da elaborao de uma teoria geral da imputao objetiva. Verifica-se o interesse pela idia
tambm na Espanha, ustria ... bem como em diversos pases da Amrica Latina, inclusive no
Brasil. Entre ns, o interesse pelas idias sustentadas pelas doutrinas objetivistas tem
provocado o aparecimento de monografias e de textos diversos sobre o tema, todos na

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tentativa de compreender as propostas tericas e o reflexo prtico-jurisprudencial que, por

ventura, adviriam daquelas construes dogmticas.
Desde j, adianta-se, as expresses teoria(s) objetivista(s) ou doutrina(s)
objetivista(s) sero adotadas ao longo de nosso discurso, como referncia s teorias da
imputao objetiva, pensadas no mbito da dogmtica penal.
O tema tem sido motivo de acirrado debate na doutrina penal internacional, desde
pelo menos trs dcadas, no tendo encontrado, ao menos entre ns brasileiros, tratamento
definitivo, restando abertos caminhos doutrinrios variados acerca da problemtica especfica
da imputao ao tipo objetivo.
Deve ser lembrado que enfrentar temticas doutrinrias controvertidas, no mbito
da dogmtica penal ou em outra qualquer rea jurdica, tarefa que se justifica e se impe por
si mesma, j que o direito fenmeno complexo a reclamar esforo interpretativo e criador
para o qual concorrem, sobretudo, as propostas tericas inovadoras.
Outro particular, que nos move aqui, a verificao do alcance prtico das
propostas tericas caso de se preste adeso a uma doutrina da imputao objetiva. O direito,
cincia humana aplicada que , uma vez teoricamente recriado, pode comportar novos
modelos de aplicao, a refletirem na prtica de quem com ele opera, sobretudo se o seu
operador no for um mero aplicador mecnico, mas o pensador do direito, seu recriador a ada
passo.
No mbito da dogmtica penal, a revitalizao da temtica especial da imputao
objetiva, por longo perodo esquecida, acabou por provocar amplo movimento de reviso das
estruturas da teoria do delito, obrigando os dogmticos a, com novos olhos, enfrentarem todos
os grandes problemas da sistemtica penal.
De fato, acerca da problemtica regional da imputao, a polmica que se trava na
doutrina jurdico-penal acirrada: as interpretaes tericas so variadas, tanto no que diz
respeito ao ponto de partida que escolhem quanto s concluses a que chegam os autores.
H quem encare uma construo dogmtica especfica para a imputao
objetiva apenas como um complemento de teses antigas, desde muito defendidas na teoria do
delito. H quem sustente que se trata de nova teoria, que viria lanar novas luzes sobre a
compreenso deste fenmeno complexo que o crime. H ainda aqueles que sustentam a
utilidade de uma teoria da imputao objetiva tambm para a soluo prtica de questes
criminais.

Ainda mais, h quem, nela no conseguindo ver novidades, a pense como

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inutilidade e esforo diletante de tericos, sem objetivos ou sem ressonncias prticas

relevantes. A polmica ampla e profunda.
Reconhecida a amplitude do objeto, necessrio seja este delimitado para fins do
presente trabalho. A proposta , em primeiro lugar, buscar descobrir as teses centrais de uma
teoria da imputao objetiva, suas bases de sustentao terica e os reflexos que dela possam
advir para a aplicao do direito repressivo. Mais uma vez, lembramos que o trabalho, como
um todo, aparecer em outros textos, em continuidade.
Alguns movimentos sero necessrios. Ainda que brevemente, indispensvel o
tratamento histrico do problema da imputao, que aponte o papel desempenhado por este
conceito no contexto mais geral dos diversos sistemas penais, merecendo meno especial os
sistemas causal-naturalista, o finalista e o funcionalista.
Por outro lado, imprescindvel tambm estabelecer as bases conceituais de uma
teoria da imputao penal objetiva, passando em revista a terminologia adotada na doutrina e
buscando aproximaes s principais teses dogmticas propostas pelas doutrinas objetivistas.
Aqui devem ter lugar a identificao e a descrio das premissas basilares de uma teoria da
imputao em geral e, neste contexto mais amplo, devero ser buscados critrios aptos a
sustentar o juzo de imputao objetiva.
Fazem-se, ainda, necessrias a identificao e a descrio das premissas tericas
de uma doutrina geral da imputao objetiva, apontando os critrios regentes do juzo objetivo
de imputao penal. Devem ser destacados os seguintes princpios e critrios: a criao ou
no de um risco juridicamente permitido, o aumento do risco permitido, o princpio da
confiana, a realizao do risco no permitido.
Aps, agora j a partir das aquisies histrico-conceituais, dever ser perseguido
um objetivo importante: possibilitar uma compreenso geral das chamadas teorias da
imputao penal objetiva, descobrindo o locus dogmtico que ocupam seus conceitos, no
contexto mais geral de uma teoria geral do delito e no mbito mais abrangente de toda a
dogmtica penal.
Pretendemos sustentar uma convico: a teoria da imputao objetiva opera uma
mudana de rumos no que diz respeito problemtica da imputao de uma conduta ou de um
resultado a seu autor, revitalizando um paradigma pr-finalista de anlise do delito.
Enuncia-se, ento, um ponto crucial a que, desde o incio propendemos: ver a
teoria da imputao objetiva como proposta de revitalizao da teoria da imputao, mais
abrangente que outras propostas tradicionais e mais aptas a assegurar ao julgador critrios

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claros para sustentar o juzo de imputao ao tipo objetivo, vindo a colaborar para a realizao
da justia material.
Uma advertncia desde j se impe: o trabalho limitado e, por mais que se tenha
esforado, no consegue contemplar todas as vertentes tericas de uma teoria da imputao ao
tipo objetivo.

Sua orientao funcionalista, teleolgico-racional. Tambm devem ser

reconhecidas outras lacunas. Por exemplo, restaria relacionar, com maior profundidade, as
teses originais de uma teoria objetivista com outros demais modelos de imputao
tradicionalmente defendidos pela doutrina penal. Aqui fizemos apenas aproximaes,
restando para futuro, talvez, maior trabalho de aprofundamento do debate.

4. Aproximao histrico-conceitual ao problema da imputao objetiva.

Conhecer a histria do surgimento da temtica especfica da imputao objetiva
exigncia para se compreenderem seus atuais desenvolvimentos. Neste sentido, devem-se
buscar os antecedentes histricos, bem como a origem do tratamento especfico dado ao tema
da imputao objetiva. Ainda que de forma limitada, nos ocuparemos desta tarefa, a seguir.
Na atualidade, assistimos a amplo debate na dogmtica jurdico-penal, sobretudo
no que diz respeito necessidade, funes e legitimao do direito repressivo. vista dos
resultados deste debate, veiculado por profuso nmero de produes cientficas, podemos
falar de uma crise de legitimidade do direito penal.
As solues tericas para a problemtica das funes e da necessidade do direito
repressivo longe esto de alcanarem uniformidade. Constata-se a existncia de uma mltipla
gama de respostas tericas em torno da problemtica da legitimao deste ramo do direito,
respostas estas que apontam para direes muito variadas e, no raras vezes, chocam-se
frontalmente, ora defendendo a absoluta e inarredvel necessidade do direito penal, (falandose at mesmo em recrudescimento das penas...) ora negando que este ramo do direito cumpra
suas supostas funes merecendo, em razo disto, a abolio.2

Para uma viso sobre a problemtica especfica da legitimao do direito penal, por ns pensada como
abrangente e criticamente acertada, consulte-se artigo de Claus Roxin, cujo ttulo bem expressa a grande
interrogao dos penalistas contemporneos: ROXIN, Claus. Tem Futuro o Direito Penal? . In: Revista dos
Tribunais, So Paulo, ano 90, nmero 790, pp. 459 474. agosto/2001.
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Uma constatao parece inevitvel: para que o direito penal continue a existir
agora, e no futuro, a dogmtica ter que se esforar, mais que em outros perodos histricos,
no sentido de procurar firmar as bases de sua legitimao.
O aparecimento de doutrinas abolicionistas, a contrario sensu, representa enorme
desafio cientfico, no mbito das construes dogmtico-penais e, segundo pensamos, d o
tom dos debates que, nos ltimos decnios, tm ocupado os penalistas.
Diante desta verdadeira provocao, no mbito da cincia do direito penal, no
mnimo, hoje necessrio teorizar a legitimidade de seu objeto e de sua existncia.
Poderamos dizer que o advento das teses abolicionistas forou os limites dogmticos da
justificao do direito repressivo, obrigando os juristas a buscarem novas bases para sua
legitimao.
Cremos que o trabalho terico de legitimao, em favor da existncia do direito
penal, tem sido desenvolvido a contento pelos penalistas que, embora reconhecendo o carter
subsidirio deste ramo do direito, justificam sua necessidade e funo como ultima ratio, de
que pode lanar mo o ordenamento jurdico, para coibir leso ou ameaa de leso a bens
especialmente protegidos.
As teorias abolicionistas, mais que outras, insistem no fato de que a represso a
ameaas e violaes de direitos tutelados poderia obter maior efetividade, se tratada por
ramos do direito diversos do direito penal. Contudo, no fundo, recolocam o problema
especfico da legitimidade do direito repressivo, j que pensam o fim do direito penal na sua
feio atual, mas parecem contribuir para que seja repensada uma dogmtica jurdico-penal
para o futuro, mais consentnea com as funes repressivas deste ramo do direito. Em suma,
as crticas veiculadas pelos abolicionistas podem ser, e efetivamente tm sido, motor de um
autntico movimento de reconstruo da dogmtica jurdico-penal, visando afastar os vcios
das atuais construes tericas.
A falncia estrutural e a crise que se instalaram em torno dos conceitos atinentes
teoria da pena no so de molde a sustentar o desaparecimento do direito penal estando sim,
segundo cremos, a indicar uma necessidade: a reformulao dos conceitos da cincia penal
luz das novas conquistas histricas, muitas destas trazidas pelos defensores das teses
abolicionistas ou que tiveram seu surgimento condicionado pelas lutas contra os argumentos
favorveis supresso do direito repressivo. Desde Hegel, para no dizer desde Herclito,
possvel compreender que o censor a propagando do que ele mesmo censura, que a
negatividade propulsora de uma positiva superao de falhas identificadas.

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O que se exige dos penalistas, hodiernamente, mesmo um autntico esforo por

repensar o direito penal, uma reestruturao sistemtica da teoria da pena, da imputao ... um
completo reformular da viso dominante, impondo-se uma nova feio dogmtica jurdicopenal, que seja apta a torn-la mais consentnea com os fins e funes prprias do direito
repressivo.
Neste sentido, as teses abolicionistas no devem ser desprezadas.

Suas

contundentes crticas devem servir de aguilho, incitando a correo das fragilidades de uma
dogmtica penal acomodada, estagnada em suas certezas histricas e, em muitos casos,
sedimentada em seus enganos.
Como dito, desde muito, o filsofo Hegel estabelecia, com insistncia decidida, o
valor do enfretamento de situaes e argumentos adversos, o negativo, como motivo
impulsionador, na dialtica de superao de idias contrrias, num movimento de ascenso
conceitual. O que contradiz as verdades estabelecidas pode ser o cadinho de purificao
dos conceitos, sempre reiniciando um caminho que no deve deixar de ser seguido, o
movimento em direo ao verdadeiro. por isto que temos no abolicionismo o desafio
positivo que, desde dcadas, vem impulsionando a dogmtica penal em direo a novos e
produtivos rumos.
neste contexto de reestrutuao e de aprofundamento das bases terico-prticas
da cincia do direito penal que se inserem as teses fundamentais das chamadas teorias de
imputao objetiva.

E como esforo para suscitar novas e mais acertadas solues

dogmticas para o problema da legitimidade do direito penal que devemos entender o debate
em torno destas teorias.
Um caminho j apontado com segurana por uma de suas vertentes dogmticas,
a funcionalista ou teleolgico-racional: o direito penal deve ordenar-se ao cumprimento de
seus fins repressivos e protetivos, dentro dos limites traados normativamente pelo legislador
e inspirado, no todo, por princpios advindos da poltica criminal.
No devemos falar de teoria da imputao objetiva, sem mais, sem que se
indiquem os motivos dogmticos mais abrangentes que a sustentam, sem dizer, por exemplo,
em que lugar da teoria do delito esta pensada, qual o conceito de imputao a sustm, que
ligao se estabelece entre tipicidade e imputao... Todas estas referncias conceituais
indispensveis, cujas orientaes tericas se diversificam, segundo sejam adotados estas ou
aquelas teses dogmticas gerais, contribuem para que existam, na atualidade, vrias teorias da

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imputao objetiva, ajustadas estas s teses centrais e ao esprito do sistema penal como um
todo.3
O enfrentamento do quadro de crise que acima descrevemos j se d na Europa,
pelo menos desde a segunda metade do sculo passado. Os resultados dos debates variam
desde a insistncia no abolicionismo at a sustentao da tese oposta, ou seja, a defesa do
recrudescimento do sistema penal, com a conseqente inflao normativa incriminadora,
exacerbando-se as penas.
A tese do recrudescimento do direito repressivo, cuja mxima expresso deve-se
ao denominado movimento Lei e Ordem, parece sustentar-se na ingnua defesa da funo
simblica do direito penal, como se este ramo do direito, com a edio de normas punitivas,
viesse a solucionar problemas que, na verdade, no so jurdicos, so de outra ordem,
mormente socio-econmicos. Deve-se notar que a cincia do direito, em geral, e do direito
repressivo, em especial, no esto livres das injunes ideolgicas. Haja vista o sucesso, em
alguns pases, do antes citado movimento Lei e Ordem, que seguramente se sustenta na
indefensvel ideologia da simbolizao.
No obstante o aparecimento de algumas solues inadequadas no mbito da
dogmtica jurdico-penal, nem tudo que se colhe deste debate inaproveitvel. De fato, por
fora de provocaes tericas, veiculadas estas pelos resultados dos debates travados entre
os dogmticos, a doutrina se esforou, e tm se esforado ao longo das ltimas dcadas, por
reformular os conceitos da cincia jurdico-penal, no sendo demais dizer que tem conseguido
lhe dar novo rosto e nova significao.
As discusses em torno da temtica especial da imputao objetiva, a nosso
aviso, se inserem entre aquelas que pretendem dar novos ares ao respirar j cansado das
teses finalistas dominantes.

Faz parte, portanto, do esforo para repensar um setor da

dogmtica penal descurado pela aceitao das teses finalistas, desde muito, adotadas como
uma soluo de consenso. Na medida em que faz reacender o debate em torno do conceito
chave de imputao, esta moderna temtica, segundo cremos, preenche lacunas presentes na
construo e interpretao do sistema penal, lacunas no superadas pela dogmtica finalista
dominante.
Um esclarecimento, quanto terminologia que adotamos. Ao longo de nosso
discurso trabalho, por questo de comodidade e como elemento facilitador da expresso,
3

Como fonte de informao sobre as vrias teorias da imputao que, atualmente, se apresentam na dogmtica
penal, suas vertentes tericas, seus pontos de partida e seus resultados, consulte-se, na doutrina brasileira, texto
introdutrio de Lus Greco, que acompanha a traduo de parte do tratado de direito penal de Claus Roxin, cuja
referncia apresentada na bibliografia final.
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usaremos a voz objetivistas para nos referirmos aos defensores da importncia e da

necessidade de se construir uma teoria da imputao objetiva, sem que este vocbulo
identifique, de pronto, a qual orientao dogmtica deva esta pertencer. Assim, para ns,
objetivistas, so os dogmticos que, convencidos da importncia da problemtica regional da
imputao objetiva, defendem e efetivamente constroem uma teoria que rena os princpios e
critrios orientadores do juzo de imputao ao tipo objetivo. No queremos, com o uso deste
termo, afirmar que as orientaes tericas adotadas pelos defensores das doutrinas da
imputao objetiva reduzam a problemtica da imputao aos seus aspectos objetivos, o no
ocorre. Mas resguardamos a importncia que do citados tericos a estes seus aspectos, sem
descurar outros que tambm seguramente so por eles valorizados. De outro lado, por teoria
objetivista, por comodidade, no contexto deste trabalho, dever se entender uma teoria geral
da imputao objetiva.
Feitas estas consideraes de ordem geral, deve ser buscada agora uma
aproximao do ponto de partida das teses objetivistas. Para melhor situarmos a natureza das
teses apresentadas pelos defensores das teorias da imputao objetiva, seria necessrio
contemplar a evoluo histrico-sistemtica da cincia penal, buscando situar o tema da
imputao em cada momento da evoluo histrica dos conceitos jurdico-penais.
Neste sentido, a tarefa primeira que se impe descobrir o conceito de imputao
e sua importncia nas diversas construes histricas da dogmtica jurdico-penal. Esta tarefa
descomunal. Neste trabalho, somente en passant, teremos ocasio de visitar a temtica da
posio do conceito de imputao no amplo contexto da cincia do direito penal, contemplada
esta em seus diversos momentos de evoluo histrica. o que se impe, por ora, apenas
como exigncia geral para a compreenso da questo que objetivamos compreender.

5. Insuficincia da compreenso do tema especial da imputao na dogmtica finalista e

causalista.
Inicialmente, algumas consideraes devem ser feitas a respeito do locus prprio
do conceito de imputao, contemplado este no contexto das construes sistemtico-penais.
Embora, como j se disse, sejam estas apenas primeiras aproximaes, a demandar posteriores
desenvolvimentos.
De modo geral, o tema da imputao, em seus diversos aspectos, no recebeu
tratamento especfico adequado, no mbito do sistema finalista e muito menos na dogmtica
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causalista. Com efeito, ao supervalorizarem a noo de ao, situando-a como conceito chave
da dogmtica penal, os finalistas no destoaram da anterior orientao causalista, a no ser
por apresentarem novo conceito de ao como exerccio de uma atividade final. Assim,
ambos os sistemas, por razes diversas, descuraram o tema da imputao, fixando seus
esforos tericos no desenvolvimento dogmtico do conceito de ao causal (os causalistas)
ou de ao finalmente orientada (os finalistas). 4
Embora tenha inegveis mritos, a dogmtica finalista, sobretudo ao descobrir a
qualidade essencial, a finalidade, na ao humana, no logrou escapar de uma reduo
ontolgica do conceito de ao, esquecendo-se de que este conceito, no campo do direito,
deve ter carter essencialmente valorativo, devendo ser normativamente interpretado.
Neste sentido, assevera Roxin que:
se um conceito ontolgico de ao se entende apenas de modo a abarcar o controle
do processo de um acontecimento material e sem valor, tal conceito no tem ento
qualquer utilidade: no idntico ao dolo, no proporciona qualquer dado novo para
a teoria do erro e nada se pode deduzir dele em relao a outros domnios.5

Eis bem expostos os prejuzos a que conduz, no mbito da cincia do direito, um

conceito de ao ontologicamente fundado, no se prestando este a sustentar explicaes
jurdicas da realidade. No se nega que a perspectiva ontolgica seja significante para o
direito, apenas deve ser negado seu valor absoluto como explicao nica possvel da
realidade jurdica.
O ontologismo reinante na perspectiva na finalista, no af de entender a natureza
das coisas, acabou por limitar os desenvolvimentos de uma construo sistemtica em torno
do tema especial da imputao objetiva, j que maior importncia foi dada ao sujeito na teoria
do delito, sem atentar suficientemente para a essncia do mundo do direito como produto
cultural, essencialmente valorado em sua construo e interpretao.
Se o tema da imputao no pode ser decidido ontologicamente, sem mais,
devendo se formar um seu juzo axiologicamente orientado, deteve-se o finalismo apenas no
seu primeiro momento, o ontolgico, operando reduo que doravante, luz das doutrinas
objetivistas, deve ser extirpada da sistemtica penal, superando-se visvel limite claramente
identificvel na dogmtica finalista dominante.

Sabido que o conceito de ao elemento chave para as construes dogmticas causalista e finalista. Quanto
ao possvel rendimento das pesquisas, para a doutrina penal, acerca deste conceito, aps o advento da crise do
finalismo, consulte-se obra de Claus Roxin, denominada Problemas Fundamentais de Direito Penal, citada na
bibliografia geral, especialmente o captulo III.
5
ROXIN, Claus. Problemas Fundamentais de Direito Penal. Veja: Lisboa, 1998, 3. ed. p. 94. Traduo de Ana
Paula dos Santos Lus Natscheradetz. Ortografia adaptada ao portugus do Brasil.
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Assiste razo a ROXIN quando, ao operar a crtica do conceito de ao, visando

verificar se este, tal como apresentado pelo finalismo, pode ainda prestar servios dogmtica
penal, conclui que:
se incluirmos a dimenso do sentido no conceito de ao, este perde o seu carter
prvio, converte-se num produto jurdico-normativo por excelncia e no
apresentando igualmente utilidade. Sendo assim, possvel desenvolver as teorias
do dolo e da participao exatamente da mesma forma, ou mesmo melhor,
desligando-as totalmente do conceito de ao e partindo dos contedos de sentido
6
das mesmas.

Como se v, partir da natureza das coisas, do plano ontolgico, reduzindo-se o

jurdico a uma interpretao pr-jurdica da realidade, pode no oferecer respostas
satisfatrias aos problemas jurdico-penais, cuja essncia decorre de um sistema de normao
amplamente perpassada pela criao de sentido, sem vincular-se ontologicamente, ao menos
de forma absoluta, ao objeto valorado. Este um erro evitar.
Assim, no h uma determinao pr-jurdica, ontolgica, de aes que devam ser
valoradas positiva ou negativamente pelo direito, sendo o carter normativo do direito penal
dependente da atividade de escolha do que deve ou no ser punido, sendo aquela escolha
determinada por motivos de poltica-criminal. Em passagem esclarecedora, ROXIN, mais
uma vez, parece ter chegado ao ponto essencial da questo quando diz:
a afirmao de uma lgica real pr-existente e imutvel, em cuja esfera, como
defende WELZEL, se encontraro os resultados permanentes do direito natural,
freqentemente contestada afirmando-se precisamente o contrrio, isto , que o
legislador completamente livre nas suas regulaes e construes conceituais. 7

Na seqncia, o autor afirma que, de fato, o legislador sendo livre, como se disse,
para construir a valorao conceitual dos fatos, pode at chegar a admitir participao em fato
principal no doloso, o que no se coaduna com os preceitos ontologistas do finalismo e que,
segundo pensamos, sombra do pensar roxiniano, pode perfeitamente ocorrer. 8
Conclui-se que falha a perspectiva ontologicista defendida pelos finalistas, j
que maculada por um reducionismo determinista, que deve ser evitado. O direito obra no
da natureza das coisas, ainda que a ela possa se ligar, mas da conformao livre de escolhas
reguladoras da ordem social e, como tal, deve ser visto seu campo hermenutico: voltado
para a interpretao do seu sentido, do estabelecimento de suas funes e de seus fins.

ROXIN, op. cit. p. 104.

Idem, 1998. p. 100.
8
ROXIN, op. cit. p.101.
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Eis a uma primeira direo vlida para a construo de uma teoria da imputao
objetiva no direito penal: postar a anlise da teoria do delito como um todo, e do tipo em
especial, na perspectiva teleolgico-racional, orientando a interpretao da ao delituosa, no
ontologicamente, mas normativamente, sempre sob a orientao dos fins especficos deste
ramo do direito e atentando-se sempre para o contexto geral da ocorrncia social dos fatos por
ele valorados.
Ainda na tentativa de mais nos aproximarmos dos pontos de partida de uma teoria
da imputao objetiva, entendemos seja necessria uma breve comparao dos sistemas
causal-naturalista e finalista, sob a perspectiva do tema da imputao, para que mais claros
fiquem, neste particular, os limites de ambos e mais luzes se lancem sobre a tentativa
sistemtica hodierna de se avanar para alm destes limites agora identificados.
Para a dogmtica causal-naturalista, como est a indicar a denominao, o
conceito de causa, haurido este do saber cientfico ligado ao campo das cincias naturais, era
o conceito chave da teoria da imputao, em torno do qual giravam os demais elementos do
sistema.

6. Ganhos possveis com a recolocao do problema da imputao, no contexto das

teorias objetivistas.
De acordo com o contexto que apresentamos acima, o conceito de ao causal,
entendido em sua acepo cientfico-natural, era o suporte e pedra mestra da construo de
todo sistema penal regendo, por isto, o juzo de imputao, com suficincia. Da ser esta
construo dogmtica tambm denominada causal-naturalista. H, como se depreende da
prpria denominao e dos conceitos adotados, valorao absoluta do processo causal. A
causalidade aqui suficiente para esgotar o processo de imputao de uma conduta ou de um
resultado a determinado autor. A ao, naturalmente causada, imputvel a quem lhe deu
causa.
Para os finalistas, continua central o conceito de ao, desta feita reformulado,
para que se ajustasse ao agir humano que, segundo tese correta por eles defendida, no pode
ser submetido a regras naturais rgidas, j que o homem age impulsionado por uma finalidade,
como tal conformadora de seu ato como ao propriamente humana, fugindo aos
determinismos naturais, regendo-se pela vontade que direciona a ao a seus fins. Remanesce
intocvel, tambm aqui, a perspectiva ontolgica, como fundamento, muito embora com
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novos assentos, mas ausentando-se, contudo, a dimenso axiolgico-normativa que ser

desvelada pelos objetivistas.
Do exposto se v que o conceito de ao fundamental nos dois sistemas
dogmticos, causalista e finalista. No primeiro caso, na concepo causalista, comparece
como ao-causal-natural. No segundo, na sistemtica finalista, comparece como ao-finalcausal. Dos dois, segundo cremos, ausenta-se a perspectiva normativa, sustentando-se a
teoria do delito em bases ontolgicas, pr-jurdicas, portanto. Eis porque insuficientes.
Os esforos dogmticos posteriores, sobretudo aqueles realizados pelos
objetivistas, havero de criticar e buscaro superar estes limites. Neste contexto, se inserem
as teorias da imputao objetiva que, partindo de uma perspectiva normativa, buscam
redefinir a imputao ao tipo objetivo, libertando o processo de imputao das determinaes
causais (limite aceito pelo sistema causal-naturalista) e dos limites de anlise prprio das
finalidades objetivas do comportamento do agente (limites estreitos em que incorreram os
finalistas).
Mais uma vez, deve-se dizer que, com suas variantes conceituais, o conceito de
ao central nas duas construes dogmticas, tanto no causalismo quanto no finalismo e, de
certa forma, o tema da imputao a ele restou circunscrito nos dois sistemas. Relegou-se o
problema da imputao, pelo menos no que diz respeito a seus aspectos objetivos, a papel
secundrio, vindo a atrofiar-se seu desenvolvimento.
Com efeito, verdade que o finalismo trouxe contribuies insofismveis
anlise da imputao subjetiva, sobretudo com o novo conceito de ao que ostentou, talhado
para se adequar interpretao do agir humano. Contudo, no menos verdade que os
finalistas tenham descurado o problema da imputao objetiva ou, ao menos, seus esforos
no foram suficientemente frutferos quanto construo de uma dogmtica da imputao ao
tipo objetivo.
Por outro lado, o sistema causal-naturalista apegou-se ao conceito natural de
causa, na forma como este se apresentava para as cincias naturais, para ento decidir sobre a
imputao, com o que tambm descurou, quase que por completo, o tema da imputao
objetiva, pelo menos nos moldes como este modernamente se apresenta.
O sistema finalista firmou-se em torno de uma viso ontolgica do delito, na
tentativa que fez de descobrir a ao criminosa como ao tipicamente humana, voltada para
uma finalidade ilcita, em desconformidade com o regramento jurdico. Ao assim proceder,
fixou sua construo dogmtica em um campo ontolgico prprio: decifrar a natureza da ao

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humana. a partir da teoria ontolgica da ao humana, partindo da natureza das coisas,

deveriam ser construdas as bases sistemticas da teoria do delito.
No se pode negar o valor do finalismo, na medida em que no se furtou a
demonstrar as peculiaridades da ao humana. De fato, os seus defensores bem captaram o
que ela, a ao humana, tem de peculiar: uma intencionalidade regente, voltada para a
realizao final de determinado objetivo motivador.

Compreende-se porque tenha esta

sistemtica valorizado mais o mbito subjetivo da compreenso do delito, sofrendo a teoria do

crime de um elefantismo do tipo subjetivo. Ficou em segundo plano a imputao objetiva,
debate que somente se reacendeu com as novas luzes trazidas pelas teorias da imputao
objetiva.
Para completar a anlise do contexto geral, no qual se devem inserir as teorias da
imputao objetiva, necessria uma brevssima incurso no tema das relaes entre as cincias
humanas, mormente a filosofia, e as elaboraes dogmticas no mbito da cincia do direito
penal.

7. Relao entre a dogmtica penal e cincias afins: a construo de paradigmas.

Uma anlise da relao, sempre existente, entre os vrios campos do saber, as
vrias cincias, mormente as cincias ditas humanas ou pelo menos algumas delas, e a
dogmtica penal pode esclarecer porque tantos paradigmas de interpretao se sucederam no
campo das cincias sociais.
O tema complexo, merecendo amplos desenvolvimentos, porm, para os
propsitos deste trabalho, somente se apontaro as relaes, perceptivelmente existentes, entre
as doutrinas filosficas e aquelas construdas em outros campos das chamadas cincias do
esprito, entre as quais se podem incluir as construes sistemtico-jurdicas.
No desconhecida a influncia que as doutrinas filosficas e cientficas exercem
sobre os mais diversos campos do saber.

No caso especfico da dogmtica penal, esta

influncia pode tambm ser notada.

De um lado, possvel afirmar que o sistema causal-naturalista se construiu sob
os auspcios da aceitao de teses epistemolgicas que se estabeleceram em ambiente psrevolucionrio, ps-revoluo cientfica, ambiente que forneceu ampla oportunidade de
desenvolvimento para as chamadas cincias da natureza. De outro lado, o sistema finalista se

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desenvolveu sob a copiosa sombra das premissas que sustentavam as chamadas cincias do
Esprito.
Aps estas grandes construes dogmtico-penais, o sistema causal-naturalista e o
finalista, fundadas cientfica e filosoficamente nos termos acima indicados, foi necessrio
esperar o anncio de novos rumos no cenrio do pensamento para que outras conquistas
conceituais se tornassem factveis tambm no mbito da dogmtica penal. Estes novos rumos
se devem s inovadoras propostas tericas apontadas, por primeiro, pelos pensadores
neokantianos.9
Seguindo a trilha percorrida por estes pensadores, fazendo repercutir, no campo da
cincia penal, as inovaes filosficas por eles defendidas, novos sistemas penais se
construram, merecendo destaque especial o sistema funcionalista, tambm denominado
teleolgico-racional. No podemos deixar de dizer que, segundo cremos, o garantismo penal
tambm devedor da viso teleolgico-normativa proposta, ainda de forma incipiente, pelo
neokantismo.
Os pensadores neokantianos recolocavam o problema dos valores, da axiologia,
da perspectiva normativa no mbito do direito, escapando de uma limitao anterior:
compreender o direito como uma espcie de normao natural perene, derivada da natureza
das coisas, numa limitada perspectiva ontolgica, porque pr-jurdica.
Desde as contribuies veiculadas pelos neokantistas, novas vises do direito
penal se anunciavam: a normativa, teleolgico-racional ou funcionalista, a garantista... Foi
desenvolvendo a perspectiva normativa, na construo do sistema jurcio-penal, que nasceu o
funcionalismo, nome que advm da nfase dada no corpo do sistema, qui como sua seiva
vivificadora, s funes prprias que devem ser cumpridas pelo direito penal, situando-o no
horizonte total da organizao da sociedade e no contexto geral do saber scio-jurdico.
Por primeiro a ROXIN, e aps a outros doutrinadores, foi dado perceber que as
finalidades do direito penal devem ser o fio condutor, o leit motiv, de todo o edifcio da
sistemtica jurdico-penal. E mais, que a poltica criminal que deve conduzir a delimitao e
a determinao das finalidades deste ramo especfico do direito.

Neste diapaso, a

perspectiva orientadora da construo da dogmtica penal seria aquela veiculada pelas opes
feitas pela poltica criminal. Eis o anncio de uma nova proposta de leitura e construo do
sistema penal: a perspectiva normativa, orientada pelos valores, ditados pelas escolhas
poltico-criminalmente definidas.
9

Sobre as doutrinas neokantistas, para uma viso sucinta, mas esclarecedora, de suas teses fundamentais, veja-se
obra geral de histria da filosofia, de autoria de Giovani Reale e Dario Antiseri, citada na bibliografia final.
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no seio desta nova viso da dogmtica penal, enquanto construo orientada

segundo uma perspectiva normativa, que aparecero as teorias da imputao objetiva,
propondo-se estas a operar uma revitalizao da problemtica regional da imputao penal,
atrofiada pelo descuido a que fora relegado o tema nos anteriores sistemas penais, sistemas
que se orientavam em outras direes, viciadas pela insuficiente perspectiva ontolgica,
inapta para promover a adequada interpretao da ao delitiva.
Agora, com o advento das doutrinas objetivistas, o ingente problema da
imputao objetiva colocado em destaque. Com isto, o problema da imputao, como um
todo, vem tona, ganhando merecido relevo na construo dogmtico-penal. Reconhecendo
que o juzo de imputao comporta fases, estgios de realizao e que, sabidamente, no se
esgota nas tentativas de soluo da imputao objetiva, doravante, recebeu ateno da
dogmtica a imputao, enquanto conceito-chave da cincia do direito penal, revitalizando-se,
assim, como se disse, tema descurado pelas anteriores construes sistemtico-penais.
Por isto, no afirmamos que seja, qualquer das teorias da imputao objetiva, uma
teoria geral da imputao. So sim teorias que se ocupam da imputao objetivamente
considerada, ou seja, ocupam-se de um dos aspectos da imputao, com o que buscam
oferecer critrios que delimitem a atribuio objetiva aos agentes, seja de condutas lesivas ou
perigosas ou, ainda de resultado.
Uma teoria geral da imputao deve, a nosso aviso, ocupar-se tanto da imputao
ao tipo objetivo, quanto da imputao ao tipo subjetivo, isto aps a deciso antecedente sobre
o nexo de causalidade sendo, por isto, campo muito abrangente de anlise. Nosso objetivo,
mais uma vez, considerar o modo como se articulam as propostas doutrinrias veiculadas
pelas teorias da imputao objetiva, ou seja, a doutrina sobre uma das fases da imputao
penal. Objetivo que dever completar-se ao longo dos demais textos, anunciados na
introduo.

8. Estado da questo, entre ns, brasileiros e tarefas a cumprir.

O problema da imputao objetiva, desde pelo menos a dcada de 70 do sculo
passado e, com maior nfase na atualidade, tem agitado os debates entre penalistas alemes e
europeus, em geral, bem como, em uma onda cada vez mais crescente, vem atingindo a
Amrica e nela, em especial, pases do sul do continente, dentre os quais o Brasil.

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Para situarmos o estado da questo, na doutrina brasileira, faremos novamente

breve incurso histrica. Advertimos que as consideraes seguintes visam apenas situar o
leitor, sem qualquer pretenso de traar uma evoluo histrica completa do tema e sem
pretender, outrossim, historiar a recepo dos conceitos objetivistas por parte dos penalistas
ptrios.
Entre ns, mormente porque se percebeu que a reflexo sobre a temtica da
imputao objetiva poderia implicar no surgimento de conceitos novos para o direito penal,
com a renovao da dogmtica, a efervescncia doutrinria tem se dado h, ao menos, uma
dcada.
As repercusses, no Brasil, da doutrina estrangeira, no direito penal como em
outros tantos ramos do saber, si ser tardia. Os grandes temas nos chegam aps intenso
debate aliengena o que, de certa forma, condiciona a formao dos conceitos entre ns. Por
isto, no raro, nossos doutrinadores, com o intuito s vezes de se furtarem a acusaes de
extemporaneidade, se apressam em compilar idias amadurecidas em outras tradies
culturais, apresentando-as como produto meio acabado ao pblico brasileiro, quase sempre
sem as devidas sistematizaes e o necessrio aprofundamento. Outros, na esperana de
tambm contriburem de forma efetiva para o debate, retardam suas manifestaes e as
prestam de forma mais consentnea. Esta a feio atual da incorporao dos debates sobre a
imputao objetiva na doutrina penal brasileira.
Diga-se que, no Brasil, o debate ainda insuficiente, inobstante a j vultosa
bibliografia sobre o tema publicada. Isto porque, de uma forma mais ou menos apressada,
vieram os resultados das anlises, gestadas em outras tradies jurdicas, a repercutir no
universo da dogmtica penal construda entre ns, sem que primeiro fossem trilhados os
caminhos metodolgicos percorridos naquelas tradies de origem, restando atrofiados o
mtodo, a forma e os resultados alcanados pela dogmtica internacional, principalmente a
alem e a espanhola.
Nem se argumente que, com a viso acima esposada, desprestigiamos a doutrina e
os doutrinadores brasileiros. Na verdade, a doutrina penal produzida no Brasil tem dado
sempre mais mostra de avanos qualitativos. O que dissemos, e que soa como alerta para os
dogmticos ptrios, que a divulgao entre ns de idias aliengenas deve sofrer o devido
processo de maturao, que possibilite um repensar mais abrangente das tradies que as
sustentam, evitando-se a pura imitao ou a adeso apressada ou mesmo irrefletida e
subserviente.

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De fato, no se justificam, de forma alguma, nem a pura imitao nem a resignada

acomodao das doutrinas aliengenas ao nosso modelo de compreenso do direito penal. O
que urge fazer entre ns, aqui como em outros tantos campos, a recriao do iderio que
sustenta as premissas objetivistas, luz de nossa tradio cultural e jurdica, cujo horizonte
no pode, sem prejuzos, ser herdado dos esforos doutrinrios estrangeiros, precisamente
porque se situam em tradies culturais diversas daquela que nos condiciona.

Esta a mais

justa posio. Se assim no for, corre-se o risco lamentvel de termos entre ns a reproduo
de idias sempre fora do lugar.
Desde o aparecimento das teorias objetivistas, a repercusso das idias mestras da
teoria da imputao objetiva em matria penal foi grande e frutfera, na Europa primeiro e na
Amrica Latina em seguida.10
Contudo, no Brasil, tardaram aparecer as primeiras obras especficas sobre a
matria e, sem negar-lhes o mrito do pioneirismo, quase que se dedicaram apologia acrtica
das teses aliengenas, compilando-as, sem o devido cuidado sistemtico. Da ter se espalhado
entre ns um preconceito, que tambm recorrente entre os opositores europeus: a idia de
que as teorias da imputao objetiva so, na verdade, um amontoado assistemtico de critrios
negativos da imputao, sem qualquer tratamento sistemtico possvel.
Alguns tratadistas como MAYRYNK, na edio de seus tratados, precisamente
quando da discusso das questes atinentes parte geral, aduziam a existncia da teoria da
imputao objetiva, chegando mesmo a tecer certos comentrios crticos aproveitveis. 11
Mas, as primeiras obras monogrficas, cremos, tem seu aparecimento, no Brasil,
somente a partir do final da ltima dcada do sculo passado. As obras criticamente mais
consistentes sobre a problemtica especfica da imputao objetiva devem ter seu
aparecimento registrado apenas nos albores deste sculo. 12
De resto, para que melhor fique delineado o estado da questo, entre ns, nos
valemos de percuciente lio, em que os autores conseguiram registrar o contexto em que se

Para uma viso mais abrangente sobre a histria da recepo da teoria da imputao objetiva, tanto na Europa
quanto no Brasil, veja-se a introduo de Lus Greco obra de Claus Roxin, publicada no Brasil. ROXIN, Claus,
Funcionalismo e Imputao Objetiva no Direito Penal. Renovar: Rio de Janeiro, 2002. passim. Traduo de Lus
Greco.
11
No sentido da tese defendida no texto, segundo a qual tratadistas ptrios, antes da dcada de 90 do sculo
passado, davam conta da existncia da teoria da imputao objetiva, em matria penal sem, contudo, dedicar a
ela parte significativa de seu tratado, veja-se obra de lvaro Mayrink, citada na bibliografia geral. Este, sem
dvida, um dos primeiros tratadistas a falar da novel teoria, entre ns.
12
Para uma viso mais ampla das concepes tericas atuais, como se apresentam no Brasil, pode ser consultado
o breve texto JESUS, Damsio de. A Doutrina Brasileira e a Teoria da Imputao Alguns posicionamentos.
So Paulo: Complexo Jurdico Damsio de Jesus, acesso em 5 de outubro de 2001. Disponvel em:
www.damasio.com.br/novo/hltm/frame artigos.htm. Citado conforme indicao do autor.
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insere a problemtica da imputao objetiva, bem como situar o estado atual das tentativas de
sua soluo. In verbis:
na atualidade, a necessidade da relao de causalidade entre ao e resultado e a
determinao da ao tpica enfrentam profunda crise. Diante desse quadro, a
doutrina preponderante (de cunho eminentemente normativo) parece inclinar-se pela
absoluta impossibilidade de que uma teoria causal consiga delimitar com acerto
quais aes devam ou no ser consideradas tpicas. Distintas propostas agrupadas
sob a gide das denominadas teoria(s) da imputao objetiva buscam solucionar
antigos problemas situados anteriormente nos domnios da categoria da tipicidade.
No entanto, as mencionadas propostas tm origem em diferentes sistemas, ou,
melhor ainda, mtodos, e chegam, portanto, a resultados dificilmente coincidentes
nos problemas detectados, o que obsta sua unificao em uma teoria comum.13

Duas observaes se impem. Uma a de que o contexto mais amplo em que se

insere a reflexo sobre a imputao objetiva a teoria do tipo, a problemtica da tipicidade.
Outra a de que, apesar dos esforos empreendidos pelos dogmticos, no foi ainda alcanada
uma sistematizao completa das solues propostas, impondo-se a constatao da existncia
de diversas teorias da imputao penal objetiva que, de per si, em razo das solues no
coincidentes, no so unificveis em uma teoria comum.
Para alm, se deve notar que, esta ltima constatao no feita somente entre
ns. Pensadores europeus h que apontam o carter ainda fragmentrio das bases de soluo
da problemtica da imputao objetiva, o que se evidencia de variadas formas. Pode ser
estendido problemtica da imputao objetiva, como um todo, o quadro traado por Manuel
Cancio Meli, quanto ao papel da vtima no contexto da imputao objetiva. O autor aponta
para o fato de que, sob a aparncia de uma teoria j suficientemente assentada, esconde-se
uma disparidade nas aproximaes dogmticas ao problema, tanto no diz respeito sua
situao no contexto sistemtico geral, bem assim quanto aos pontos de partida e resultados
alcanados. Veja-se o texto esclarecedor:
tras un examen algo ms detenido de las contribuiciones ms recientes a la
discusin, pronto se alcanza la impresin de que lo que puede parecer una
problemtica lo suficientemente asentada como para ser objeto de un debate ya
clarificado al menos en cuanto a sus aspectos bsicos, en realidad, oculta bajo esa
apariencia una situacin bastante distinta: la intensa discusin iniciada - como antes
se ha dicho, sobre todo en la doctrina alemana -, sorprendentemente, no ha
conducido a que se fijen siquiera las bases del debate. Por el contrario - como podr
observarse ms adelante-, cabe constatar una enorme disparidad en las
aproximaciones dogmticas al problema, tanto en su ubicacin sistemtica, como en
sus puntos de partida materiales, como, finalmente, tambin en los resultados.14

13

PRADO, Lus Regis; CARVALHO, rika Mendes de. Teorias da Imputao Objetiva do Resultado Uma
Aproximao Crtica a seus Fundamentos. So Paulo: RT, 2002. p.15. Grifado no original.
14
CANCIO MELI, Manuel. La exclusion de la tpicidad por la responsabilidad de la vctima (Imputacin a la
Vctima). In: AA.VV. Estudios sobre la teora de imputacin objectiva. Buenos Aires: AD-HOC, 1998. p. 85.
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Merece, ainda, ser destacado que os dogmticos tm, em geral, conscincia dos
limites dos resultados que tm sido por eles alcanados. Com efeito, eles quase sempre
apontam para o fato de que uma teoria da imputao objetiva est ainda em elaborao,
ressentindo-se de uma sistematizao geral, seguramente ainda no alcanada, mas admitida
como possvel. Tarefa que, at hoje, continua por realizar-se.
Por fim, duas ponderaes devem ser feitas. Pode ser verdade que a pluralidade
de solues dogmticas, encontradas sobre um determinado tema, talvez seja um empecilho
desconcertante para que seja realizada a ingente tarefa da sistematizao, reconhecidamente
apontada como incipiente quanto ao tema da imputao objetiva. Por outro lado, pode a
referida pluralidade de solues vir a trazer enriquecimentos ao debate, enriquecimento que
poderia ser obstado pelo pensamento sistemtico ou j sistematizado que, no raras vezes,
comparece como castrador de perspectivas desviantes, mas que seriam tambm vlidas, de um
ponto de vista metodolgico, e acertadas, de um ponto de vista dogmtico problematizante.
No fundo, estamos diante da velha questo: mais proveitosa dogmaticamente a
sistematizao ou a tpica, ou seja, a contemplao de constelaes de casos especiais ou a
organizao doutrinria rgida?
A sistemtica sem a tpica cega e petrificada em suas solues rgidas. De outro
lado, a tpica sem o mnimo de sistematizao casustica desconcertante e especializao
indesejada. A melhor soluo est no equilbrio que deve reinar entre tpica e sistemtica.
Nem sistemtica rgida, nem tpica especializada cega e, por isto, sem rumos. A sistemtica
deve fornecer os necessrios e seguros rumos dogmtica, a tpica deve ventilar e disciplinar
as estruturas da sistematizao, evitando-se solues foradas ou artificiais, sempre em nome
da realizao efetiva da justia material.
Neste sentido, no nos parece limite intransponvel o fato de no ter ocorrido,
ainda, sistematizao satisfatria em torno da problemtica da imputao objetiva, em matria
penal. H, neste particular estado de coisas, limites a serem reconhecidos, mas h tambm
vantagens a serem computadas.
Esta a concluso que melhor esclarece a saudvel relao que deve existir entre
pensamento sistemtico e tpico-problemtico e que soa como divisa a ser perseguida: o ideal
est na sntese fecunda entre tpica e pensamento sistemtico.15 No se deve admitir a
paralisia da sistemtica rgida, nem tampouco a desorientao da tpica indisciplinada. A

15

Sobre as vantagens e desvantagens tanto do pensamento sistemtico quanto do pensamento problemtico,

veja-se ROXIN, Claus. Funcionalismo e Imputao Objetiva no Direito Penal. Rio de Janeiro: Renovar, 2002.
pp. 211 229. Traduo e Introduo de Lus Greco.
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sistematizao, moderada pela tpica, o mtodo indicado para o desempenho da tarefa de

construir um edifcio jurdico-penal organizado e atento realizao da justia material.
Finalmente, como concluso deste estudo inicial, que pretendeu apresentar o
status questionis, pode-se dizer que: na atualidade, h teorias da imputao penal objetiva,
apresentando-se mltiplas solues dogmticas para o relevante problema da imputao; no
foi ainda alcanada uma sistematizao satisfatria da problemtica que envolve o tema da
imputao objetiva; os problemas enfrentados pelos tericos, no tratamento especfico do
tema da imputao objetiva, de preferncia, so solucionados no campo da tipicidade; o
estado de multiplicidade dos mtodos e resultados alcanados pelos objetivistas, no
necessariamente, emperra o debate sobre o tema, mas tem servido e deve continuar a servir de estmulo para presentes e futuros desenvolvimentos doutrinrios; so reconhecidamente
incipientes os esforos empreendidos pelos doutrinadores, no sentido de se construir uma
teoria geral da imputao objetiva, mas os resultados at agora alcanados no so
desprezveis, tanto quantitativa quanto qualitativamente.
Em continuidade, em textos a aparecer, apresentaremos as tentativas j realizadas
e, segundo pensamos, bem sucedidas neste sentido.

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Faculdade de Direito de Conselheiro Lafaiete

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