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Brigada Anticorrupcin

Informe de actividades, conclusiones y recomendaciones


Municipalidad de Los Olivos: 18-22 de agosto de 2015

- Versin final: enero, 2016 -

Contenido

1. Presentacin
2. Descripcin de la intervencin
3. Resultados
3.1. Verificacin de expedientes
3.2. Informacin sobre portales de transparencia para el ejercicio de la vigilancia
ciudadana
3.3. Revisin de Portal de Transparencia de la Municipalidad Distrital de los
Olivos
3.4. Asesora legal y orientacin sobre denuncias de corrupcin
4. Recomendaciones
4.1. Orden y gestin de archivos
4.2. Acceso a informacin de expedientes de casos emblemticos
4.3. Portal de transparencia estndar de la municipalidad
5. Anexos
5.1. Sistematizacin de fichas de observacin
5.2. Modelo de fichas de observacin utilizadas

1. Presentacin
Las Brigadas Anticorrupcin (BA) constituyen una iniciativa de Protica, captulo
peruano de Transparencia Internacional, orientada a promover la vigilancia ciudadana
de la gestin pblica. A travs de dicha iniciativa, buscamos, con el concurso de redes
ciudadanas en calidad de voluntariado, realizar en todo el territorio nacional distintas
actuaciones que nos permitan identificar y denunciar casos de corrupcin, as como
develar situaciones de riesgo de la misma en instituciones pblicas. Las BA, previstas
para actuar en cualquier lugar del pas y ante las distintas instituciones del Estado,
tendrn lugar conforme a una programacin previa, elaborada en funcin de la
concurrencia de un conjunto de factores que posibiliten un acuerdo al efecto, entre
PROETICA, organizaciones locales y la Defensora del Pueblo. Esta ltima institucin
acompaar las intervenciones de las BA, de acuerdo al convenio suscrito al efecto con
PROETICA.

Entre los das 18 al 22 de agosto de 2015, tuvo lugar una primera experiencia piloto de
las BA, la misma que se llev a cabo en el Distrito de los Olivos en Lima. En esta
oportunidad, se cont tambin con la participacin de la Asociacin Civil
Transparencia, entidad que convoc para este propsito a parte de su red de voluntarios
y voluntarias en la ciudad de Lima.
La intervencin en Los Olivos consisti en un conjunto de acciones realizadas por las
BA durante cinco das. Tales acciones, que convocaron la participacin de vecinos del
lugar, consistieron en lo siguiente: i) la recepcin de denuncias por presuntos hechos de
corrupcin, as como la orientacin de carcter legal ii) difusin y explicacin acerca de
la posibilidad de ejercer vigilancia ciudadana desde los portales web de transparencia
del Estado y iii) La formulacin de diversas solicitudes de informacin y acceso a la
informacin en la referida Municipalidad, relacionada con reas determinadas

particularmente sensibles (licencias de funcionamiento y construccin, obras pblicas)


as como la verificacin del cumplimiento de sus procedimientos administrativos de
acuerdo a ley.

Para garantizar el buen resultado de esta intervencin, se capacit previamente a un


grupo de ciudadanos y ciudadanas voluntarios en los temas de vigilancia y en la
metodologa de intervencin de las BA. La planificacin, organizacin, capacitacin y
la metodologa, corri a cargo de la alianza interinstitucional conformada por Protica,
la Defensora del Pueblo y Transparencia.
Cabe destacar tambin, que en sta oportunidad, se cont con la colaboracin y buena
disposicin del seor Alcalde de Los Olivos, Pedro Moiss del Rosario Ramrez, quien
dio instrucciones para que las y los trabajadores y funcionarios de esta municipalidad,
facilitaran la labor a desarrollar por parte de las BA.
Si bien la intervencin tuvo lugar en las fechas anteriormente sealas, el proceso
preparatorio se inici a partir de la primera semana de julio y consisti en reuniones de
coordinacin, diseo de la iniciativa, elaboracin de materiales, convocatoria y
capacitacin a los voluntarios, as como la propia ejecucin de la actividad. El presente
informe da cuenta de las acciones desarrolladas y los resultados de la intervencin, a
partir de lo cual se formulan puntuales recomendaciones a la autoridad municipal, a fin
de corregir prcticas ajenas al buen gobierno y reducir los riesgos de corrupcin en la
gestin del gobierno local.
2. Descripcin de la intervencin
La actividad de la Brigada Anticorrupcin consisti en establecer un puesto (tipo carpa)
en un lugar pblico, visible y cntrico del distrito, previamente coordinado con la
municipalidad distrital. Se determin que este lugar fuera la plazoleta frente al edificio
de municipal. Dicho puesto se mantuvo abierto al pblico durante los das que dur la
intervencin: del martes 18 al sbado 22 (aun cuando fue removido y reinstalado todos
los das, de acuerdo a las coordinaciones realizadas con el municipio). Desde este
puesto, que fue utilizado como centro de operaciones de la BA, se coordin la
ejecucin de los cuatro tipos de acciones fundamentales:
a) Sensibilizacin.- Consisti en proveer de informacin sobre la problemtica de la
corrupcin, a las personas que transitaban por la plazoleta y calles aledaas, a travs de
publicaciones u otros materiales. Tambin se ofreci informacin sobre los mecanismos
de denuncia ciudadana, as como las oportunidades y herramientas para vigilar los
recursos pblicos.

b) Vigilancia ciudadana al paso.- El puesto cont con el equipamiento necesario


para poder llevar a cabo ejercicios de vigilancia, utilizando los portales en lnea de
contrataciones (SEACE), presupuesto (consulta amigable del SIAF-MEF), portal de
transparencia estndar de la Municipalidad de Los Olivos y Pro-Veedor (web de
bsqueda de proveedores de Protica, en estado de prueba). Los ciudadanos fueron
incentivados y orientados por los voluntarios e invitados, a revisar estas herramientas
con su apoyo.
c) Auditora social delivery.- Equipos de voluntarios, previamente seleccionados
durante la capacitacin, asumieron la responsabilidad de acceder a documentacin de
expedientes en el municipio sobre cuatro aspectos clave, que conllevan particular riesgo
de corrupcin segn los expertos: i) licencias de funcionamiento, ii) licencias de
construccin, iii) obras pblicas y iv) adquisiciones de bienes y servicios. Para cada uno
de estos aspectos, los equipos de voluntarios utilizaron una ficha de observacin,
preparada con anticipacin por la Defensora del Pueblo. Las capacitaciones
consistieron principalmente en la utilizacin de estas fichas. El acceso a la
documentacin se realiz en las oficinas respectivas, al amparo del derecho de acceder a
informacin pblica y fue facilitado por las coordinaciones con el municipio.
Funcionarios de la DP acompaaron a los voluntarios en algunas de las incursiones
realizadas.
d) Orientacin sobre denuncias de corrupcin.- En el puesto de la Brigada se atendi
permanentemente a aquellos ciudadanos que tenan alguna inquietud sobre problemas
de corrupcin que los estuvieran afectando directamente, o de los que tuvieran
conocimiento. Abogados de Protica y de la DP ofrecieron orientacin sobre qu
alternativas tenan los ciudadanos, qu podan hacer o podan esperar, segn el caso. Se
han registrado los casos atendidos y stos han sido derivados a la DP para su
seguimiento. Cabe sealar que, como era previsible, muchos de los casos recibidos no
tenan relacin directa con la corrupcin, y expresaban ms bien problemas de
ineficiencia o excesiva dilacin, pero se opt por acogerlos y procesarlos con el
propsito de, cuando menos, brindar una orientacin a los recurrentes.

3. Resultados

3.1. Verificacin de Expedientes (auditora social delivery)


La principal actividad de las cuatro sealadas en la descripcin de la iniciativa, la
constituye la veedura ciudadana o auditora social realizada a los cuatro tipos de
expedientes sealados anteriormente, con el objetivo de identificar irregularidades en la
gestin de esta documentacin, ntegramente referida a reas calificadas como de alto
riesgo a la corrupcin por especialistas funcionarios de la DP.
El ejercicio consisti en verificar el contenido de los expedientes que deben responder a
documentacin y requisitos de su procedimiento administrativo. La auditora tuvo como
herramienta de observacin la ficha de verificacin, preparada por expertos de la
Defensora del Pueblo, quienes, como qued dicho, asumieron la capacitacin de los
voluntarios de las BA.
A travs de coordinaciones con el personal del municipio, se identificaron como las
oficinas responsables a las siguientes: la Gerencia de Desarrollo Urbano, la Subgerencia
de Autorizaciones Municipales y la Subgerencia de Infraestructura y Obras Pblicas,
para los casos de las licencias y obras pblicas; y la Gerencia de Administracin y
Finanzas y la Subgerencia de Logstica para el caso de los expedientes de
contrataciones.
Las y los voluntarios tuvieron algunas dificultades para acceder a las oficinas de los
funcionarios, las cuales fueron superadas con coordinaciones adicionales.
Lo que no se pudo superar fueron los problemas para acceder a la totalidad de los
expedientes, toda vez que stos se encontraban archivados en un local distinto, ubicado
fuera del municipio y no podan ser trasladados a la sede municipal porque ello hubiera
requerido gestiones especiales con esas gerencias para modificar las actividades ya
programadas.
En virtud a lo anterior, la intervencin de la Brigada se tuvo que acondicionar a la
disponibilidad de horario de los funcionarios y nicamente a los documentos que se
encontraban en la Municipalidad
A continuacin presentamos el nmero de expedientes auditados por la Brigada:

Ao

Total

Tipo de trmite
2011

2012

2013

Licencias de

2014

2015

10

17

10

funcionamiento
Licencias de edificacin
Contrataciones

Ejecucin de obras

pblicas*
*Una obra no especifica la fecha de inicio

40

Las BA realizaron la revisin de expedientes basndose nicamente en la informacin


brindada por los funcionarios de la Municipalidad Distrital de los Olivos durante la
intervencin y contrastndola con las respectivas fichas de observacin. Cabe agregar
que este nmero de expedientes no es una muestra estadstica representativa frente al
universo total de aquellos; sin embargo, el anlisis permite generar conclusiones
indicativas y especficas que se sealarn posteriormente, en la parte correspondiente de
este documento.
Debe sealarse que durante la intervencin se solicit a la municipalidad que pueda
facilitar los expedientes respecto a las siguientes obras pblicas de gran envergadura
realizadas en Los Olivos recientemente:
-

Construccin de Local Cielo de la Municipalidad Distrital de Los Olivos.

Construccin del Local Casa de la Juventud de la Municipalidad Distrital de


los Olivos.

Construccin del Hospital Municipal de Los Olivos.

Sin embargo, los funcionarios no pudieron entregar los expedientes de estas obras por
las razones anteriormente expuestas. La Defensora del Pueblo, a travs de la Oficina
Defensorial de Lima Norte, ha asumido el seguimiento de esta situacin para ubicar los
documentos faltantes y realizar una evaluacin de estos casos emblemticos.
Con respecto a las licencias de edificacin, previamente se identific un grupo de
expedientes usando el portal web del municipio, el cual cuenta con una base de datos
desde el 2014 con la relacin de las licencias de edificacin y habilitaciones urbanas en
sus diversas modalidades.1 Se puso atencin a aquellas licencias de modalidad C, es
decir aquellas que implican construcciones por encima de los cinco pisos o los 3000 m 2.
Como eran pocas, tambin se recurri a verificar expedientes de las otras modalidades.
En los anexos de este informe se puede encontrar la relacin de todos los expedientes
auditados por la Brigada Anticorrupcin y el detalle de los hallazgos por cada
expediente. A continuacin se presenta los hallazgos generales por cada uno de los
cuatro tipos de expediente:
a) Ejecucin de obras pblicas
Se observ cuatro expedientes que en total acumulan alrededor cerca de 1.8
millones de nuevos soles de inversin en obra pblica.
En dos de ellos, no se encontr informacin sobre la recepcin de la obra.
En dos casos no se pudo encontrar que la obra haya estado incluida en el plan
anual de contratacin.
En uno de los expedientes no se pudo determinar en qu fecha se inici la obra.
En otro, no se pudo identificar en qu fecha se culmin la obra.
En tres de estos expedientes no se encontr el contrato.
En dos de los expedientes no se encontr la conformidad de la recepcin de la
obra ni resolucin que apruebe la liquidacin y pago correspondientes. Es
posible que la obra an est en ejecucin.
En uno de los expedientes no se pudo determinar bajo qu tipo de proceso se
hizo la seleccin del contratista.
1 El portal es el siguiente: http://portal.munilosolivos.gob.pe/muni1/index.php?
option=com_content&view=article&id=118&catid=11&Itemid=156
8

En dos de los expedientes no se encontr el informe de supervisin. En uno de


stos no se pudo identificar al supervisor, aunque el funcionario que atendi a
los brigadistas indic que este requerimiento no aplicaba para esta obra.
b) Contrataciones y adquisiciones
Se realiz la observacin de nueve expedientes que, en total, acumulan
contrataciones por un valor de 10 millones de nuevos soles. Sin embargo, este
monto no refleja la realidad del conjunto de contrataciones revisadas, pues en los
expedientes de dos de ellas no se encontr el monto final contratado.
En dos de los casos, no se pudo determinar que la adquisicin estuviese
contemplada en el Plan Anual de Contrataciones.
En uno de los expedientes se encontr rdenes de pago, pero no se encontr la
conformidad de la recepcin de la prestacin ni la resolucin de liquidacin y
pago.
Dos de los procesos eran objeto de revisin por parte de la Oficina de Control
Institucional y se encontraban detenidos.
Una gran parte de los procesos no presentan el expediente de contratacin.
En varios de los casos no se encuentra el informe de supervisin, posiblemente
porque el proceso an no termina. Pero en dos de ellos tampoco se pudo
identificar el nombre del supervisor.
c) Licencias de funcionamiento
Se aplic la auditora ciudadana a diecisiete expedientes de este tipo.
Los locales comerciales de esta muestra acumulaban un total de 3,346 metros
cuadrados, siendo el de mayor rea el de un restaurante de pollos a la brasa, que
pasaba de los mil metros cuadrados, y el ms pequeo correspondi a una
bodega bazar de 11 metros cuadrados.
En varios de los trmites verificados no se pudo encontrar certificados de
seguridad, sean de seguridad en edificaciones ex ante o de seguridad de
edificaciones en detalle.

Dos de los trmites se realizaron en menos de seis horas, desde que se solicit
hasta que se entreg la licencia. Ambos fueron realizados por la misma persona
usando una carta poder.
En cinco casos no se pudo encontrar el recibo de pago por el derecho del trmite.
Los dos mencionados anteriormente tambin muestran esta deficiencia.
En seis casos no se encontr la evaluacin de la compatibilidad de uso.
En uno de ellos, un restaurante, no se encontr la declaracin jurada con el
nmero de estacionamientos del local.
d) Licencias de edificacin
Se observ diez expedientes relacionados a este tipo de trmite municipal.
Uno de los expedientes no consignaba el rea del proyecto.
Los nueve restantes sumaban un rea total de 22,075.10 metros cuadrados a
construir, siendo el ms pequeo el de una vivienda multifamiliar de 127 metros
cuadrados, y el ms grande un centro de educacin superior de casi 13 mil
quinientos metros cuadrados.
En cuatro de los expedientes la nica firma en el acta de la comisin tcnica era
la de un arquitecto.
En varios casos no se pudo encontrar los planos de seguridad y evacuacin.
Tampoco se encontr los planos de sostenimiento de las excavaciones en otro
grupo de casos.
En la edificacin con ms rea hubo varias ausencias: el plano de ubicacin y
localizacin, planos de estructuras e instalaciones sanitarias y elctricas, el plano
de seguridad y evacuacin, no hay estudio de mecnica de suelos ni estudio de
impacto ambiental. Tampoco se encontr aqu un informe de verificacin
administrativa.
En un caso no se pudo encontrar el recibo de pago por el derecho a trmite.

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3.2. Informacin sobre portales de transparencia para el ejercicio de la vigilancia


ciudadana (Vigilancia Ciudadana al paso)
En el mdulo de atencin instalado por las BA se dispuso equipos e internet inalmbrico
para explorar y proyectar los portales existentes. Los ciudadanos fueron invitados a
manipular la computadora y navegar por los portales de transparencia con el
acompaamiento de los brigadistas, para averiguar datos respecto a presupuestos,
personal, obras pblicas de distintas entidades pblicas, segn su inters. Se le brind
acceso a este servicio a alrededor de 75 personas, las cuales se familiarizaron con estas
herramientas de transparencia electrnica y aprendieron a realizar bsquedas de
informacin en lnea.

3.3. Revisin de Portal de Transparencia de la Municipalidad Distrital de los


Olivos
En relacin con la Vigilancia Ciudadana al Paso, se revis el portal de transparencia
estndar del municipio anfitrin. Como se sabe, el TUO de la ley 27806, ley de
Transparencia y Acceso a la informacin y el DS 0702013, son bastante especficos al
momento de listar la informacin que debe publicar toda entidad pblica del Estado
peruano.
Al contrastar el portal web de la municipalidad de los Olivos con estas obligaciones, se
encontr los siguientes problemas2:
-

No figuran los datos del responsable del Portal de Transparencia Estndar de la


entidad.

Desde febrero de 2012 a la fecha, no figura dato alguno respecto a informacin


sobre personal.

Los contratos que figuran en el portal de OSCE (SEACE) son ms que los que
estn publicados en el portal de transparencia de la municipalidad de Los Olivos.

No figuran la unidad ni rgano encargado de las contrataciones, tampoco los


responsables de la elaboracin de bases, ni los miembros que integran los
comits correspondientes.

2 Al realizar la edicin final del informe, en enero de 2016, se constat que estos
problemas subsisten.
11

No se publica informacin de contrataciones referida a montos por conceptos


adicionales a obras, liquidaciones finales de obras e informes de supervisin de
contratos.

No hay informacin respecto a saldos balance.

No hay informacin referida a laudos y procesos arbitrales; tampoco actas o


procesos de conciliacin.

Respecto a informacin presupuestal y proyectos de inversin es la misma que


genera el Ministerio de Economa y Finanzas.

La ltima actualizacin de la agenda oficial del alcalde ocurri en 2014.

No hay informacin respecto al presupuesto participativo 2015-2016 ni ninguna


otra que d cuenta de actividades de apertura a la participacin ciudadana.

El municipio no publica el registro de visitas. El botn correspondiente en el


portal de transparencia est desactivado.

No se ha encontrado tampoco la informacin referida a las declaraciones juradas


de ingresos, bienes y rentas de funcionarios.

No estn publicadas las recomendaciones de los informes de auditora, ni el


estado de implementacin de las mismas.

3.4. Asesora legal y orientacin sobre denuncias de corrupcin


Durante la capacitacin a los brigadistas, se hizo hincapi en que la atencin legal que
se brindara a los vecinos del sector no necesariamente recogera inquietudes
relacionadas a casos de corrupcin, sino que al existir un mdulo de orientacin legal,
las consultas podran estar vinculadas a cualquier rea de queja. Se insisti en que lo
ms importante para generar confianza con las personas que acudieran, era escucharlos
atentamente y tener la capacidad de identificar el problema.
En efecto, durante el desarrollo de las BA se pudo verificar que las denuncias de los
ciudadanos no necesariamente estaban vinculadas a temas penales o a casos de
corrupcin municipal; aunque muchos de los hechos denunciados s fueron de
naturaleza administrativa vinculados a la gestin municipal.

12

En total se realizaron 27 atenciones. En el anexo se puede encontrar un cuadro que


sintetiza la informacin recogida, anonimizando al denunciante. Estos casos han sido
trasladados a la Defensora del Pueblo para realizar el seguimiento correspondiente.

4. Conclusiones y recomendaciones

4.1. Orden y gestin de archivos


Como se puede apreciar en los cuadros de los resultados de observacin de los
expedientes. Se detect, que solo una proporcin mnima de los expedientes revisados
cuenta con todos los documentos y requisitos exigidos en el instrumento de observacin
construido por la Defensora del Pueblo y basado en la normatividad vigente. Se puede
asumir dos posibles razones: la primera es que no se tiene un estndar de contenido de
expedientes por cada categora, lo que hace que cada expediente tenga un orden de
formato distinto, la segunda razn puede ser que los expedientes se encuentren
archivados en ms de una carpeta, lo cual genera un desorden de archivamiento y
posible sesgo durante nuestra observacin. A la luz de la experiencia realizada, se
recomienda:
tomar las medidas necesarias para estandarizar el archivamiento de los expedientes,
siguiendo las normas en vigencia, y apuntar a archivar juntos los elementos
correspondientes a un solo expediente para garantizar un mayor orden y control durante
los procedimientos administrativos de la entidad, as como para facilitar el acceso a la
informacin de los ciudadanos cuando sean requeridos y, finalmente, para reducir las
oportunidades de corrupcin amparndose en el desorden.
Debe agregarse que tambin se encontr deficiencias en la gestin del archivo de los
expedientes de aos anteriores (en otro local), por lo que la recomendacin de
implementar una adecuada gestin de archivos debe incluir la reconstruccin de
archivos faltantes.
4.1.1. Dirigir la reconstruccin de los expedientes incompletos, pues muchos presentan
informacin faltante y algunos tienen informacin en otras oficinas o incluso en otro
local.

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4.1.2. Estandarizar el sistema para archivar expedientes, de acuerdo a las normas


vigentes para cada servicio o funcin.
4.1.3. Instruir a los jefes de las unidades operativas para que mantengan un control
sobre los estndares de archivamiento de expedientes. La Alta Direccin de la
municipalidad debera realizar visitas inopinadas aleatorias para supervisar el buen
cuidado de la informacin.
4.1.4. Capacitar al personal en la gestin de archivos. Se sugiere buscar el apoyo del
Archivo General de la Nacin o de la Oficina Descentralizada de Lima Norte de la
Defensora del Pueblo.

4.2. Casos emblemticos


Consideramos que es muy delicado que no se haya podido acceder a los expedientes de
las obras de gran infraestructura gestionadas por la anterior gestin de la Municipalidad
de Los Olivos: Local Cielo, Casa de la Juventud y Hospital Municipal, los cuales
no pudieron ser facilitados por los funcionarios argumentado que estos se encuentran en
archivos ubicados en un local distinto a donde funciona la administracin principal del
municipio. Lo mismo ha sucedido con un expediente de la contratacin por el servicio
de respecto al recojo de maleza y deshechos; la versin oral del funcionario responsable
del rea es que se trata de un contrato por ms de tres aos, pero el hecho es que el
expediente tampoco estuvo a disposicin para poder ser revisado. La Defensora del
Pueblo, a travs de su oficina de Lima Norte, ha intervenido en la municipalidad y
asumido el seguimiento de estos casos para ubicar los mencionados expedientes y, as,
poder realizar un anlisis ms exhaustivo que permita tomar accin sobre los resultados.
Al respecto de los casos emblemticos, se recomienda:
4.2.1. Facilitar al personal de la Defensora del Pueblo todas las gestiones necesarias
para ubicar esos expedientes correspondientes a casos considerados emblemticos.
4.2.2. Prestar atencin a las conclusiones y recomendaciones de esa evaluacin
independiente.

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4.2.3. Fortalecer el rgano de Control Institucional (OCI) y la Procuradura Pblica


para, en lo futuro, detectar casos de gran corrupcin dentro del municipio e investigarlos
apropiadamente de forma oportuna.
4.2.4. Implementar las normativas sobre control interno promovidas por la Contralora
General de la Repblica, las cuales apuntan a generar un ambiente de control en donde
participan todos los funcionarios y servidores de la institucin, con el fin de minimizar
los riesgos de corrupcin e ineficiencia en la gestin. Se puede empezar revisando el
siguiente enlace y buscando la orientacin y el apoyo de la Contralora:
http://www.contraloria.gob.pe/wps/portal/portalcgrnew/siteweb/contraloria/controlinter
no/controlinterno2/!
ut/p/b1/04_Sj9CPykssy0xPLMnMz0vMAfGjzOKNDIyNjZ1DzDxNzJxcDBw9TQyCH
T28Pd38DYEKIoEKDHAARwNC-r30o9Jz8pOAVoXrR4EVu7v6e5s4GxgZPsHmhh4mhuFGhk6BhmYORtDFeCxzM8jPzdVvyA3ojI4IF0RAF0jV1Q!/dl4/d5/L2d
BISEvZ0FBIS9nQSEh/

4.3. Portal de Transparencia Estndar de la Municipalidad


Como se ha mostrado, el portal se encontraba muy descuidado al momento de realizar la
intervencin, incluyendo aquella informacin en la que el municipio tiene
responsabilidad directa. Es importante recordar que el incumplimiento de las normas de
transparencia conlleva a sanciones administrativas y judiciales.
Para subsanar esta situacin, se recomienda:
4.3.1. Es urgente que la Municipalidad nombre a un responsable del portal de
transparencia. Este funcionario, idealmente, debe dedicarse exclusivamente al acceso a
la informacin pblica. Si es que ya est nombrado, sus datos deben publicarse, de
acuerdo con la norma vigente.
4.3.2. Debe facilitarse al funcionario responsable de acceso a la informacin, toda la
documentacin faltante para ser subida al portal de transparencia, segn los vacos
detectados arriba en el punto 3.3.
4.3.3. Debe capacitarse a los jefes de unidades operativas en acceso a la informacin.
Ellos son parte de la cadena de valor de la informacin pblica, de la cual el portal es

15

solo el ltimo eslabn. As deben entenderlo para poder cooperar con el funcionario
responsable en cuanto les sea solicitado.

16

5. Anexos
5.1. Sistematizacin de las fichas de observacin, segn reas de gestin
a) Ejecucin de obras pblicas
Nro Nombre de Obra

Tipo de contratacin

Monto final

Incidencias registradas

Creacin del Paseo Peatonal

Adjudicacin de menor

S/. 316,485.00

No se identific prestaciones adicionales.

y Mejoramiento de

cuanta

.
1

No se incluy el informe de supervisin.

Iluminacin en la Plaza
principal y de la
Municipalidad distrital de Los
Olivos de la Urbanizacin
Mercurio I Etapa distrito de
Los Olivos, Lima, Lima.

17

Mejoramiento de Captacin

Adjudicacin directa

S/. 964,398.76

de agua en la red matriz del

No se pudo identificar que la obra se encuentre


en el Plan Anual de Contrataciones.

sistema de riego tecnificado

No est incluido el contrato.

con la creacin de un pozo


tubular en el AAHH los

No especifica la fecha de inicio de obra.

Rosales de Pro Los Olivos

No se identifica realizacin de prestaciones

Lima.

adicionales.
Respecto a la culminacin del contrato, no se
identificaron la conformidad de recepcin de
obra y pago correspondiente, ni resolucin que
apruebe la liquidacin y pago.

Rehabilitacin de un saln

Adjudicacin de menor

existente en la I.E Nro. 025

cuanta

S/. 32,112.50

No existe el expediente de contratacin.


No est incluido el contrato.

Confraternidad Peruano
Mexicano del AAHH Enrique

No hay fecha de finalizacin de la obra.

Milla Ochoa Distrito de los

No se identificaron prestaciones adicionales

Olivos, Lima, Lima.

18

Creacin de los Salones de

No especifica

S/. 485,385.22

No se encontr el expediente de contratacin,

usos mltiples en la comisara

tampoco haba informacin de la seleccin

Laura Calle Iberico.

responde al Plan Anual de Contrataciones.


No se identific prestaciones adicionales.
No especifica nombre de supervisor ni informe
de supervisin.
No se encontr la conformidad de recepcin
de obra ni pago, tampoco resolucin que
apruebe liquidacin y pago.

b) Contrataciones y adquisiciones
19

Nro. Nombre de

Tipo de

Contratista

Monto final

Incidencias registradas

contratacin

proceso

contratado

Combustible tem

Licitacin

Empresa de

tem 1 S/.

Existe prestacin adicional por S/. 130356 del

N01 Gas Natural

pblica

Transportes e

254,441.00

proveedor.

tem 2 - S/.

No se identific informe de supervisin.

Vehicular GNV e

importaciones y

tem N2 Gasohol 90

Servicios ETISSA

264,960.00

No figura documento de conformidad de


recepcin de ltima prestacin, ni resolucin
que aprueba liquidacin.

Adquisicin de

Maquinarias SA

Camionetas para el
servicio de patrullaje

S/.

No hay conformidad de recepcin de la ltima

1,902,500.00

prestacin pactada y pago, ni resolucin que


apruebe liquidacin.

en Seguridad
Ciudadana en el
Distrito de Los Olivos
3.1

Suministro de leche

Expediente muestra que proceso se declar

evaporada entera y

desierto.

hojuela de avena

El expediente ha sido observado y se

quinua y kiwicha

encuentra en evaluacin por la OCI de la

fortificada

entidad.

20

3.2

Suministro de Leche

Licitacin

Fouscas Tradin EIRL S/.

La convocatoria se realiz para dos bienes

Evaporada Entera y

pblica

(leche)

pero solo se adjudic a uno (leche).

2,271,485.00

Hojuela de Avena,

No est el expediente de contratacin.

Quinua y Kiwicha para


el Programa Vaso de

No hay registro de prestaciones adicionales del

Leche.

proveedor
No se identific el nombre de supervisor y no
hay un informe de supervisin.
No hay conformidad de recepcin de ltima
prestacin y pago, ni resolucin que apruebe
liquidacin.

3.3

Derivacin de

Adjudicaci

declaratoria de desierto n de menor


del tem 2 de la

FOUSCAS

S/. 458,100.50

TRADING EIRL

No hay prestaciones adicionales del proveedor


No se identifica el nombre de supervisor.

cuanta

Licitacin Pblica Nro.

No tiene informe de supervisin (el

003 2015 MOL/CE

funcionario de la oficina indic que no aplica).


No hay conformidad de recepcin de ltima
prestacin pactada y pago, ni resolucin que
aprueba esta liquidacin y el pago.
No est el contrato.

21

Servicios de

Licitacin

Tecnologas

S/.

recoleccin transporte

pblica

ecolgicas Prisma

2,042,157.90

y disposicin final de

SAC

No hay prestaciones adicionales del proveedor.


No hay informe de supervisin.

residuos
5

Video Vigilancia de la

No precisa

Ciudad Digital de Los


Olivos Distrito de Los

S/.

No se identifica si se encuentra en el Plan

1,706,198.00

Anual de Contrataciones.
No hay expediente de contratacin.

Olivos ao 2011

No se identifica prestaciones adicionales del


proveedor.
No existe un informe de supervisin.
No hay conformidad de recepcin de
prestacin y pago, ni resolucin de
liquidacin.

22

Vehculo de rescate

Licitacin

FIREMED

S/. 425,000.00

pblica

No se identifica si est en el Plan Anual de


Contrataciones.
No se identifica prestaciones adicionales del
proveedor.
No hay un informe de supervisin.
No hay resolucin que apruebe liquidacin y
pago.

Vehculos camionetas

Licitacin

de doble cabina para

pblica

HR TRACTOR SAC S/. 600,000.00

No hay prestaciones adicionales del proveedor.


No tiene informe de supervisin.

patrullaje 2013

No hay resolucin que apruebe liquidacin y


pago.
8

Interconexin de

Adjudicaci

cmaras de video

n directa

No especifica

No especifica

No incluye el contrato.
No hay informe de supervisin.

vigilancia a data center


utilizando red de fibra

Los datos fueron recogidos de un informe: 311

ptica de

2014 /MDLO/GTIC.

municipalidad de los
olivos 2012

23

Leche evaporada

Licitacin

Consorcio Natura

entera hojuelas de

pblica

Alimentos SAC

123 215.40

Se encontr, rdenes de pago, pero no


conformidad de recepcin de prestacin ni

avena quinua y kiwicha

resolucin de liquidacin y pago.

fortificada 2014

No hay informe de supervisin.


Se report que el caso ha sido revisado
tambin por OCI.

c) Licencias de funcionamiento
Nro. Expediente

Finalidad del

rea (m2)

Incidencias registradas

150.88

No hay observaciones.

inmueble
1

E-24978-2015

Agencia Bancaria

Presentacin de solicitud: 13

No se identifican certificados de seguridad en

agosto

edificacin al detalle.

Entrega de Licencia: 19 de

No hay declaracin de condiciones de

agosto

seguridad en edificaciones.

24

E-0014133-2014
Presentacin de solicitud: 09

Restaurant Pollos a la

1014

brasa

No figura la evaluacin de compatibilidad de


uso.

diciembre 2014

No hay certificacin de seguridad de


edificacin ex ante.

Entrega de Licencia: 10 de
diciembre 2014

No hay certificado de seguridad en edificacin


de detalle.
No hay declaracin de condiciones de
seguridad en edificacin.
No hay copia de autorizacin sectorial.
No hay DJ de # de estacionamientos.

Exp. 1681

Saln de belleza

34

Sin observaciones

130

No figura N de expediente.

Presentacin de solicitud: 25 de
junio de 2015
Entrega de Licencia: 30 de junio
de 2015
4

Presentacin de solicitud: 05 de Terapia y


agosto

rehabilitacin fsica

Entrega de Licencia: 17 de
25

agosto

Exp. E 0014052 -2014

Restaurant

300

No hay formato de compatibilidad de uso.

Presentacin de solicitud: 05 de

No hay certificado de edificacin bsica ex

diciembre

ante.

Entrega de Licencia: 05 de

No hay certificado de seguridad en

diciembre

edificaciones de detalle.
No hay formato de declaracin de condiciones
de seguridad en edificaciones.
No se encontr recibo de pago.
El proceso de entrega de licencia no ha durado
ms de 6 horas.

26

Exp. E 0014053 -2014

Restaurant turstico

260

No hay formato de compatibilidad de uso.

Presentacin de solicitud: 05 de

No hay certificado de seguridad en

diciembre

edificaciones bsicas ex ante.

Entrega de Licencia: 05 de

No hay certificado de edificaciones de detalle,

diciembre

ni formato de declaracin de condiciones de


seguridad en edificaciones.
No se encontr recibo de pago.
El proceso de entrega de licencia no ha durado
ms de 6 horas.
El trmite lo realiz con carta poder la misma
persona que el caso de la licencia anterior.

7.

Exp. 0014135-2014

Taller de mecnica

60

Tiene un sello de visto bueno en el expediente


que sugiere ser la evaluacin de

Presentacin de solicitud: 09 de

compatibilidad de uso.

diciembre 2014

No hay un informe tcnico de observaciones.

Entrega de Licencia: 10 de
diciembre de 2014

27

Exp. E-0014137-2014

Bodega

40

Sin observaciones.

Bodega Bazar

11

Sin observaciones.

Licorera

18

No hay evaluacin de compatibilidad de uso,

Presentacin de solicitud: 09 de
diciembre 2014
Entrega de Licencia: 10 de
diciembre de 2014
9

Exp. E-16274
Presentacin de solicitud: 25 de
junio de 2015
Entrega de Licencia: 30 de junio
de 2015

10

Exp. 4264 -2014

solo se tiene un certificado de defensa civil.

Presentacin de solicitud: 31 de
marzo de 2014

No hay recibo de pago.

Entrega de Licencia: 30 5 de
abril del 2014

28

11

Exp. 1599-2014
Presentacin de solicitud: 15 de

12

Elaboracin de licores

498

y alimentos

No hay evaluacin de compatibilidad de uso.


No hay certificado de seguridad en

julio de 2014

edificaciones bsicas ex ante.

Entrega de Licencia: 18 de Julio

No hay certificado de seguridad en edificacin

de 2014

de detalle

Exp 8518-2914

Hospedaje

350

No hay formato de evaluacin de


compatibilidad de uso.

Presentacin de solicitud: 17 de
julio de 2014

No hay seguridad de edificaciones ex ante.

Entrega de Licencia: 24 de julio

No hay certificado de seguridad en

de 2014

edificaciones al detalle.
No hay formato de declaracin de condiciones
de seguridad en edificaciones.
Solo hay un certificado de Defensa Civil.

13

Exp. 1535 2014

Licorera

25

Presentacin de solicitud: 7 de
julio de 2014
Entrega de Licencia: 23 de julio
de 2014
29

Solo hay un certificado de Defensa Civil

14

Exp. 2109

Venta de golosinas

50

Sin observaciones.

Servicios de Asesora

80

Sin observaciones.

Comida al paso

30

Solo hay una certificacin e informe de

Presentacin de solicitud: 13 de
agosto de 2015
Entrega de Licencia: 15 de
agosto de 2015
15

Exp. 2073
Presentacin de solicitud: 11 de
agosto de 2015
Entrega de Licencia: 13 de
agosto de 2015

16

E 0008081 -2014

Defensa Civil.

Presentacin de solicitud 07 de
julio de 2014
Entrega de Licencia: no

No se encontr el recibo

especifica

30

17

Exp. 3087

Hostal

296

Sin observaciones.

Finalidad del

rea m2

Observaciones respecto a Ficha

Presentacin de solicitud 10 de
agosto de 2015
Entrega de Licencia:
14 de agosto de 2015

d) Licencias de edificacin
Nro. Expediente

inmueble

31

E 10966 2015

Vivienda Multifamiliar 313

Acta de Comisin tcnica solo est firmada


por un arquitecto.

Presentacin de solicitud:
27/05/2015
Notificacin de resolucin:
27/05/2015
2

S-008893-2014

Comercio

133

Acta de comisin tcnica est firmada solo por


un arquitecto.

Presentacin de solicitud: 21
marzo 2014

No se encontr recibo de pago.

Notificacin de resolucin: 21
de abril 2014
3

S-0005132 -2014

Comercio vivienda

No especifica

No especifica el rea a construir. Solo se


seala que el edificio tendr 5 pisos.

Presentacin de solicitud:
20/02/14
Notificacin de resolucin:
08/04/14
4

S-0006601-2014

Vivienda multifamiliar 401.60

Presentacin de solicitud:
04/03/14
32

No se encontr pliza CAR.

Notificacin de resolucin:
04/03/14

S 0034480 -2014

Comercio Hostal sauna 2,708.20

Plano de seguridad, plano de sostenimiento,


estudio de suelos declarados improcedente.

Presentacin de solicitud:
10/02/2014

Acta de comisin tcnica solo firma un


arquitecto y no tiene firma de bomberos.

Notificacin de resolucin:
12/03/14

Acta de observaciones fue observada


nuevamente.
Existe el documento de revocacin de licencia,
declarado como improcedente.

33

Presentacin de solicitud 10 de

Educacin Superior

13,484

Solo se encontr un ejemplar del formato

abril 2015

FUE.

Notificacin de resolucin: 29

No hay plano de ubicacin y localizacin.

de mayo.

No hay planos de estructuras, instalaciones


sanitarias ni elctricas.
No hay plano de seguridad y evacuacin.
No hay plano de sometimiento de
excavaciones.
No hay estudio de mecnica de suelos.
No hay estudio de impacto ambiental.
No hay cronograma de visitas de inspeccin.
No se encontr formato de informe de
verificacin administrativa.

S-0017608 -2014

Comercio

1,033

Presentacin de solicitud:

Solo hay una copia de Formato FUE.


No hay constitucin de persona jurdica.

26/06/2014

No se encontr formato de informe de

Notificacin de resolucin:

verificacin administrativa.

05/08/2014
34

S -0029799 -2014

Vivienda Multifamiliar 1,104.12

Presentacin de solicitud:

Solo hay un ejemplar del Formato FUE.


No hay plano de seguridad y evacuacin.

04/nov/14

No hay plano de sostenimiento de

Notificacin de resolucin: 19

excavaciones.

nov 2014

No hay estudio de impacto ambiental.


No hay pliza CAR.
NO hay cata de comisin tcnica.

S 007287 -2014

Vivienda multifamiliar 2,770.90

Presentacin de solicitud: 10

Solo hay un ejemplar del Formato FUE.


No hay plano de seguridad y evacuacin.

marzo 2014

No hay plano de sostenimiento de

Notificacin de resolucin: 29

excavaciones no hay estudios de impacto

marzo 2014

ambiental no hay pliza CAR.


No hay acta de comisin tcnica.

35

10

E -15097 2015

Vivienda multifamiliar 127.28

No hay plano de seguridad y evacuacin.


No hay plano de sostenimiento de
excavaciones.
No hay pliza CAR
Solo un arquitecto ha firmado acta de
comisin tcnica.

36

5.2. Modelo de fichas de observacin

Auditora social delivery


Ejecucin de obras pblicas

Instrucciones
En la oficina correspondiente, seleccione un proceso de ejecucin de obras pblicas.
Llene los espacios en blanco de la ficha.
Llene una ficha por proceso.
Si tiene dudas, refirase a la gua de orientacin legal que le fue entregada como parte
del kit de brigadista o busque apoyo en algn especialista de las instituciones
participantes (Protica, Defensora del Pueblo y Transparencia).

37

I. Datos del proceso


Registre los siguientes datos:
Cul es el nombre del contratista?
Cul es el nombre de la obra?
Cul es el tipo de proceso de seleccin?
Marque

con

un

aspa

al

lado

del Licitacin pblica

correspondiente:
Concurso pblico
Adjudicacin directa
Adjudicacin

de

menor

cuanta

Verifique la existencia de la siguiente informacin:


S

No

El proceso de seleccin se encuentra en el Plan Anual de


Contrataciones (PAC)
Existe el expediente de contratacin

II. Verificacin del expediente de contratacin


Revise el expediente de contratacin y verifique si se puede determinar la siguiente
informacin:

38

Se puede verificar
el tem?
S

No

Est indicada la cantidad


Est determinada la calidad
Est precisado el valor referencial
Est el incluido el contrato
Est incluida la declaracin de viabilidad

III. Verificacin del expediente tcnico


Revise el expediente tcnico y verifique si se puede determinar la presencia de la siguiente
informacin:
Se puede verificar
el tem?
S
Estn los planos
Est la memoria descriptiva
Est incluido el presupuesto
Estn incluidas las especificaciones tcnicas
Est incluido el Calendario de Obra

Si est incluido el Calendario de Obra proporcione la siguiente informacin:


Fecha de inicio de la obra

39

No

Fecha de finalizacin de la obra

IV. Verificacin de prestaciones adicionales


Existe en el expediente la indicacin de haberse realizado prestaciones adicionales? Marque
con un aspa al costado derecho de la situacin encontrada:
S

No

En caso afirmativo,
indique el monto:

S/.

V. Supervisin
Cul es el nombre del supervisor?
Qu cargo ocupa en la Municipalidad?
Est incluido el Informe de Supervisin?
Marque

con

un

aspa

al

lado

S
del

correspondiente:

No

V. Culminacin del contrato


Verifique en el expediente la siguiente informacin
Est incluido el
Documento

documento?
S

Conformidad de recepcin de la obra y pago correspondiente


Resolucin que aprueba esta liquidacin y el pago

40

No

Revise el expediente y registre cul fue el Monto Final de la obra:


Monto Final

S/.

41

Auditora social delivery


Procesos de contrataciones de bienes y servicios

Instrucciones
En la oficina correspondiente, seleccione un proceso de contratacin de bienes o
servicios.
Llene los espacios en blanco de la ficha.
Llene una ficha por proceso.
Si tiene dudas, refirase a la gua de orientacin legal que le fue entregada como parte
del kit de brigadista o busque apoyo en algn especialista de las instituciones
participantes (Protica, Defensora del Pueblo y Transparencia).

42

I. Datos del proceso


Registre los siguientes datos:
Cul es el nombre del contratista?
Cul es el nombre del bien o servicio?
Cul es el tipo de proceso de seleccin?
Marque

con

un

aspa

al

lado

del Licitacin pblica

correspondiente:
Concurso pblico
Adjudicacin directa
Adjudicacin

de

menor

cuanta
La contratacin se realiz por?
Marque

con

un

aspa

al

lado

del Desabastecimiento

correspondiente:
Emergencia
Ninguna de las anteriores

Verifique la existencia de la siguiente informacin:


S

No

El proceso de seleccin se encuentra en el Plan Anual de


Contrataciones (PAC)
Existe el expediente de contratacin

II. Verificacin del expediente de contratacin


Revise el expediente de contratacin y verifique si se puede determinar la siguiente
informacin:

43

Se puede verificar
el tem?
S

No

Est indicada la cantidad


Est determinada la calidad
Hay especificaciones tcnicas
Est precisado el valor referencial
Est el incluido el contrato
Hay un estudio de mercado

III. Verificacin de prestaciones adicionales


Existe en el expediente la indicacin de haberse realizado prestaciones adicionales? Marque
con un aspa al costado derecho de la situacin encontrada:
S

No

En caso afirmativo,
indique el monto:

S/.

IV. Supervisin
Cul es el nombre del supervisor?
Qu cargo ocupa en la Municipalidad?
Est incluido el Informe de Supervisin?
Marque

con

un

aspa

al

lado

S
del

correspondiente:

44

No

V. Culminacin del contrato


Verifique en el expediente la siguiente informacin
Est incluido el
Documento

documento?
S

Conformidad de recepcin de la ltima prestacin pactada y pago


correspondiente
Resolucin que aprueba esta liquidacin y el pago

Revise el expediente y registre cul fue el Monto Final del bien o servicio
Monto Final

S/.

Auditora social delivery


Expedientes de licencias de funcionamiento
Ficha I

45

No

Instrucciones
Acrquese a la oficina municipal en la que se realiza el trmite y llene la siguiente
informacin una sola vez.

Informacin mnima que debe publicar la municipalidad:


Los siguientes elementos deben estar disponibles para el pblico de forma clara y visible.
Marque con un aspa al costado de cada tem, segn estn o no disponibles y a la vez visibles.
Si estn disponibles, pero no estn expuestos de forma visible, debe marcarse NO.
Disponibilidad Y
tem

visibilidad
S

Plano de zonificacin del distrito


ndice de Uso de Suelos
Estructura de costos que sustente el cobro del valor de la licencia
Formato de solicitudes y formularios

46

No

47

Auditora social delivery


Expedientes de licencias de funcionamiento
Ficha II

Instrucciones
En la oficina donde se realiza el trmite, seleccione un expediente de licencia de
funcionamiento.
Llene los espacios en blanco de la ficha.
Llene una ficha por expediente.
Si tiene dudas, refirase a la gua de orientacin legal que le fue entregada como parte
del kit de brigadista o busque apoyo en algn especialista de las instituciones
participantes (Protica, Defensora del Pueblo y Transparencia).

48

I. Datos del expediente


Revise el expediente y registre los siguientes datos:
Cundo se present la solicitud?
Cundo se notific la resolucin?
Cul es el rea del inmueble?
Cul es la finalidad del inmueble?

II. Verificacin de requisitos mnimos


Revise el expediente y busque los siguientes documentos. Marque con un aspa, segn el
documento est incluido o no.
Est incluido el
Documento

documento?
S

No

Formato de Evaluacin de Compatibilidad de Uso


Certificado de Seguridad en Edificaciones Bsicas Ex Ante
Certificado de Seguridad en Edificaciones de Detalle
Formato de Declaracin de Condiciones de Seguridad en
Edificaciones

Si marc S en el ltimo documento (Declaracin de Condiciones de Seguridad en


Edificaciones), busque la siguiente documentacin y marque con un aspa, segn la encuentre
o no:

49

Est incluido el
Documento

documento?
S

No

Informe de Verificacin de las condiciones de seguridad declaradas


Informe tcnico de observaciones

Si marc S en el ltimo documento (Informe tcnico de observaciones), debe buscarse el


informe de levantamiento de dichas observaciones.
Est incluido el
Documento

documento?
S

No

Informe de levantamiento de observaciones

Si marc No, debe buscarse la Resolucin de revocatoria de licencia de funcionamiento.


Est incluido el
Documento

documento?
S

No

Resolucin de revocatoria

III. Verificacin de existencia de requisitos


Revise el expediente y busque los siguientes documentos. Marque con un aspa, segn el
documento est incluido o no.

50

Est incluido el
Documento

documento?
S

No

Copia simple de Autorizacin Sectorial


Declaracin Jurada informando sobre el nmero de estacionamientos
Algn otro documento en el expediente

Si marc S en la ltima casilla, especifique qu otro documento se ha encontrado en el


expediente:
___________________________________________________________________________

___________________________________________________________________________

___________________________________________________________________________

IV. Pago de tasas


Busque el recibo de pago e indique el monto cobrado

51

S/.

V. Resolucin
Busque los siguientes documentos
Existe
Documento

el

documento?
S

No

Formato de Declaracin Jurada presentado por el solicitante


acogindose al Silencio Administrativo Positivo

Si marco S, busque la resolucin de la municipalidad declarando la nulidad o


revocatoria
Existe
Documento

el

documento?
S

Resolucin municipal declarando nula o revocando la licencia.

52

No

Auditora social delivery


Expedientes de licencias de edificacin Modalidad C

Instrucciones
En la oficina donde se realiza el trmite, seleccione un expediente de licencia de
edificacin.
Llene los espacios en blanco de la ficha.
Llene una ficha por expediente.
Si tiene dudas, refirase a la gua de orientacin legal que le fue entregada como parte
del kit de brigadista o busque apoyo en algn especialista de las instituciones
participantes (Protica, Defensora del Pueblo y Transparencia).

I. Datos del expediente


Revise el expediente y registre los siguientes datos:

53

Cundo se present la solicitud?


Cundo se notific la resolucin?
Cuntos pisos tiene el edificio?
Cul es el rea del edificio?
Cul es la finalidad del inmueble?

II. Verificacin de todos los requisitos


Revise el expediente y verificar los siguientes tems:
S
Formato FUE est por duplicado y debidamente suscrito
Hay un documento que acredite que cuenta con derecho a edificar
Si el solicitante es una Persona Jurdica: Constitucin de la empresa
y copia literal del poder expedidos por el Registro de Personas
Jurdicas vigente al momento de presentacin de los documentos
Declaracin Jurada de habilitacin de los profesionales que
suscriben la documentacin
Recibo de pago por derecho de trmite
Plano de ubicacin y localizacin
Planos

de

arquitectura:

estructuras,

instalaciones

sanitarias,

elctricas y memorias justificativas por especialidad


Plano de seguridad y evacuacin cuando se requiera la intervencin
de los delegados ad hoc de INDECI
Plano de sostenimiento de excavaciones
Memoria descriptiva precisando las caractersticas de la obra y de las
edificaciones colindantes, as como nmero de pisos y stanos
Certificado de factibilidad de servicios

54

No

Estudio de mecnica de suelos, segn los casos establecidos por


RNE
Estudio de impacto ambiental
Estudio de impacto vial, solo para los casos que la RNE establezca
Cronograma de visitas de inspeccin
Comunicado de la fecha de inicio de la obra
Pago por derecho de trmite
Pliza CAR (todo riesgo contratista) o pliza de responsabilidad
civil, segn las caractersticas de las obras a ejecutarse

Los tems en casillas sombreadas requieren contrastarse con los casos especficos en el
formato adjunto.

III. Pago de tasas


Si marc S en Recibo de pago por derecho de trmite de la seccin anterior, seale el
monto que figura en el recibo:
Monto del recibo de pago

S/.

Busque el recibo de pago por supervisin de la obra e indique el monto


Monto del recibo

S/.

55

IV. Verificacin del cumplimiento de los parmetros urbansticos y edificatorios


Ubique

en

el

expediente

el

FORMATO

DE

INFORME

DE

VERIFICACIN

ADMINISTRATIVA. Compare la columna A, titulada Parmetros legales aplicables, con la


columna B, Parmetros del proyecto. Luego de hacer la comparacin, responda marcando
con un aspa en la casilla correspondiente:
S

No

Los requisitos exigidos en la columna A coinciden con los


presentados en la columna B

V. Verificacin de habilitacin de profesionales


Ubique la Constancia de habilitacin del profesional responsable del proyecto y responda a
la siguiente pregunta marcando con un aspa en la casilla correspondiente:
S

No

El profesional responsable se encontraba hbil a la fecha de


presentacin de la solicitud

VI. Verificacin de las Actas de la Comisin Tcnica


Ubique las Actas de la Comisin Tcnica y verifique la siguiente informacin:
Est incluido el
documento?
S

56

No

Estn firmadas por un (1) representante de la Municipalidad


Estn firmadas por dos (2) representantes del Colegio de Arquitectos
del Per
Estn firmadas por tres (3) representantes del Colegio de Ingenieros
del Per
Estn firmadas por representante(s) de los Bomberos Voluntarios
Estn firmadas por representante(s) de INDECI

Si un representante de la Municipalidad suscribi el Acta, indique cul es su profesin:


Profesin

del

representante

de

la

Municipalidad

Revise las Actas cuidadosamente y busque informacin sobre el levantamiento de


observaciones. Despus de leer, responda a la siguiente pregunta marcando con un aspa donde
corresponda:
S
Las observaciones encontradas fueron levantadas

VII. Pago de tasas


Supervisin de obra

57

No

Busque el recibo de pago e indique el monto cobrado

S/.

VIII. Resolucin
Busque en el expediente la siguiente documentacin:
Existe

el

documento?
S

No

Formato de Declaracin Jurada presentado por el solicitante


acogindose al Silencio Administrativo Positivo

Si marco S, busque la resolucin de la municipalidad declarando la nulidad o


revocatoria
Existe

el

documento?
S

No

Resolucin municipal declarando nula o revocando la licencia.

VIII. Informacin adicional


Revise el expediente de obra y verifique la existencia de la siguiente documentacin

58

Est incluido el
documento?
S

No

Informes tcnicos de supervisin de obras


Informes de levantamiento de observaciones

Pregunte al responsable de la oficina de obras por la conformidad del Municipio con la obra y
solicite la resolucin. Marque con un aspa la respuesta correspondiente:
S
La municipalidad ha emitido una resolucin de conformidad de la
obra
Existe la Resolucin de conformidad de la obra

59

No