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REPBLICA BOLIVARIANA DE VENEZUELA

UNIVERSIDAD NACIONAL EXPERIMENTAL DE LOS LLANOS


CENTRALES RMULO GALLEGOS
AREA DE POSTGRADO

ALCANCE DE LA IMPUTACIN EN EL PROCESO PENAL VENEZOLANO


Trabajo Especial de Grado para optar al Ttulo de Especialista en la
Especialidad de Ciencias Penales y Criminolgicas

Autora: Nancy Ortiz


Tutor: Luis Alberto Pino

San Juan de los Morros, Enero 2016

APROBACIN DEL TUTOR

Ciudadano (a)
Coordinador (a) y dems miembros de la
Comisin Tcnica de Trabajos Especiales de Grado
Universidad Rmulo Gallegos
Su Despacho

En mi carcter de Tutor del Trabajo Especial de Grado, presentado por la


ciudadana Nancy Lisbeth Ortiz Aguirre, titular de la Cdula de Identidad N V14.925.105, para optar al grado de Especialista en Ciencias Penales y
Criminolgicas, el cual se intitula ALCANCE DE LA IMPUTACIN EN EL
PROCESO PENAL VENEZOLANO, considero que dicho Trabajo rene los
requisitos y mritos suficientes para ser sometido a la presentacin pblica y
evaluacin por parte del jurado examinador que se designe.
En la ciudad de San Juan de los Morros a los 27 das del mes de Enero de dos
mil Diecisis.

___________________
Abg. Luis Alberto Pino
C.I: 10.265.427

DEDICATORIA

A Dios por ser mi gua y mi fortaleza en cada paso de mi vida, iluminndome


el camino; con su proteccin y bendicin me ayud a serle frente a todos los
obstculos que se me presentaron durante mis estudios.
A mi madre Omaira Evangelista, por infundir en mi la lucha y el deseo de
superacin; resaltando el apoyo en los momentos de duda, desesperacin y felicidad.
A mi padre Melquades Indalecio, quien ya parti a la presencia del Altsimo,
pero que en vida permanentemente me apoy con su espritu alentador, contribuyendo
incondicionalmente a lograr las metas y objetivos propuestos.
A mi hija Orianna Valentina, quien ha sido mi mayor motivacin para nunca
rendirme y poder llegar a ser un ejemplo para ella.
A todas y cada una de las personas que de alguna u otra manera,
contribuyeron a que lograra esta meta que me propuse en la vida, y que me ha
permitido crecer intelectualmente como persona y como ser humano.

Nancy Ortiz

AGRADECIMIENTO
Mi gratitud, principalmente est dirigida al Dios Todopoderoso por haberme
dado la existencia y permitido llegar al final de esta meta que me propuse.
A mi tutor Luis Alberto Pino, quien siempre estuvo dispuesto a colaborarme y
a compartir sus conocimientos.
A mi Casa de Estudios por haberme dado la oportunidad de ingresar a la
Especializacin de Ciencias Penales y Criminolgicas, y cumplir este gran sueo.
A mis profesores y profesoras; sus formas de ensear todas diferentes y
caractersticas, me incentivaron en muchos sentidos a seguir adelante y sin ustedes
esto no hubiese sido posible.
A todos y todas quienes de una u otra forma han colocado un granito de arena
para el logro de este Trabajo de Grado, agradezco de forma sincera su valiosa
colaboracin, reciban este trabajo como suyo y spanse acreedores de mi especial
agradecimiento: Dios los bendiga.

Eternamente agradecida
Nancy Ortiz

NDICE GENERAL
pg.
Dedicatoria.
Agradecimiento..
ndice General
Resumen.
Introduccin...
CAPITULOS
I EL PROBLEMA...................................
Objetivos..
Justificacin.....
II MARCO TERICO .......
Investigaciones Previas al Estudio...
Constructos Tericos....
Fundamentos Legales
Glosario de Trminos
III MARCO METODOLGICO..,
Enfoque epistmico.....
Mtodo.....
Tcnicas e Instrumentos de recoleccin de informacin
Tcnicas e de anlisis de informacin...
IV CONCLUSIONES Y RECOMENDACIOMES..
Conclusiones.........
Recomendaciones......
Referencias Bibliogrficas.....

UNIVERSIDAD NACIONAL EXPERIMENTAL DE LOS LLANOS


CENTRALES RMULO GALLEGOS
CIENCIAS POLTICAS Y JURIDICAS
AREA DE POSTGRADO
ESPECIALIDAD EN CIENCIAS
PENALES Y CRIMINOLGICAS

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ALCANCE DE LA IMPUTACIN EN EL PROCESO PENAL VENEZOLANO


Autora: Nancy Ortiz
Tutor: Luis Alberto Pino
Ao: 2016
RESUMEN
Este estudio tuvo como objetivo general interpretar el alcance de la Imputacin en el
Proceso Penal venezolano. Para ello, se orient metodolgicamente en el paradigma
pospositivista/cualitativo, bajo el mtodo hermenutico, siendo una investigacin
documental, cuyas tcnicas e instrumentos de recoleccin de informacin se basaron
en el fichaje, subrayado adems, de la observacin de diversos materiales
bibliogrficos, las tcnicas de anlisis de informacin se basaron en el anlisis de
contenido que favoreci determinar los diferentes escenarios que otorgan la cualidad
de imputado en el Proceso Penal venezolano, describir la forma en que se lleva a cabo
el acto de Imputacin en el Proceso Penal venezolano e identificar los derechos que le
asisten a la persona una vez que adquiere la cualidad de imputado. Por lo que se lleg
a las siguientes conclusiones: La imputacin es un acto formal mediante el cual el
Ministerio Publico le comunica a una persona determinada que lo investiga como
presunto autor o partcipe de un delito, diligencia rodeada de garantas a favor del
imputado. En la cual se le debe explicar al ciudadano imputado la hiptesis delictiva
que se le atribuye mediante la narracin completa de los hechos jurdicamente
relevantes, y que deben subsumirse, desde el punto de vista fctico en una norma
penal, con fundamento en los elementos materiales y evidencia de conviccin
aportado a la investigacin. Los hechos, que constituyen la teora fctica, deben ser
claros, precisos, compresibles, y jurdicamente relevantes, de tal manera que puedan
ser entendidos por la persona a quien se le hace la imputacin, de ah su alcance, pues
formulada la imputacin se activa la funcin de la defensa.
Descriptores: Imputacin. Proceso Penal Venezolano

INTRODUCCIN
Una de las caractersticas del sistema acusatorio venezolano es que la accin
penal la ejerce el Estado a travs del Ministerio Pblico, en los casos en que para
intentarla o proseguirla no sea necesaria instancia de parte; la Carta Magna le
reconoce esta facultad en el artculo 285 numeral 4; as mismo, es reforzada por el
Cdigo Orgnico Procesal Penal (2012) y por la Ley Orgnica del Ministerio Pblico
(2007).
El proceso penal venezolano esta dividido en cuatro fases, y es la fase
preparatoria la que da inicio a una contienda judicial; en esta fase el director de la
investigacin es el Fiscal del Ministerio Pblico, el cual en determinadas
circunstancias, se ve limitado en el ejercicio de sus funciones por el Control Judicial,
facultad sta que es conferida de conformidad con el artculo 264 del Cdigo
Orgnico Procesal Penal (2012), al Juez de Control. La investigacin penal,
representa la primera fase procedimental, la cual vislumbra una construccin
historiogrfica de la verdad, se busca con ella traer un hecho al presente ocurrido en
el pasado, mediante un proceso epistemolgico de construccin de la verdad, con la
mayor capacidad de veracidad posible, lo que constituye un elemento primordial para
la redefinicin de los conflictos sociales.
Es por ello, que esta fase tiene por objeto de conformidad con lo establecido
en el artculo 262 del Cdigo Orgnico Procesal Penal (2012):
() la preparacin del juicio oral y pblico, mediante la investigacin
de la verdad y la recoleccin de todos los elementos de conviccin que
permitan fundar la acusacin de l o la fiscal y la defensa del imputado
o imputada. (p.37)
As mismo, seala el artculo 265 del Cdigo Orgnico Procesal (2012):
El Ministerio Pblico, cuando de cualquier modo tenga conocimiento
de la perpetracin de un hecho punible de accin pblica, dispondr
que se practiquen las diligencias tendientes a investigar y hacer constar
su comisin, con todas las circunstancias que puedan influir en su
calificacin y la responsabilidad de los autores o autoras y dems
partcipes, y el aseguramiento de los objetos activos y pasivos

relacionados con la perpetracin. (p.37)


Es en esta fase en donde determinada persona que este siendo investigada por
el Ministerio Pblico por la comisin de un hecho punible, adquiere la cualidad de
imputado. El Cdigo Orgnico Procesal Penal (2012) seala en el artculo126:
Se denomina imputado o imputada a toda persona a quien se le seale
como autor o autora, o partcipe de un hecho punible, por un acto de
procedimiento de las autoridades encargadas de la persecucin penal
conforme a lo establecido en este Cdigo... (p.22)
Sobre el particular, la Sala de Casacin Penal del Tribunal Supremo de
Justicia, en sentencia N 376 de fecha 06/08/2007, ha sealado que el acto de
imputacin formal, es una actividad propia del Ministerio Pblico, el cual previa
citacin del investigado y asistido por defensor se le impone formalmente del
precepto constitucional que lo exime de declarar y aun en caso de rendir declaracin
hacerlo sin juramento; al igual que se le impone de los hechos investigados y aquellas
circunstancias de tiempo, modo y lugar, la adecuacin al tipo penal, los elementos de
conviccin que lo relacionan con la investigacin y el acceso al expediente.
La misma decisin hace alusin a determinadas actuaciones de las autoridades
que reflejan una persecucin penal personalizada, se trata de actuaciones de
procedimiento que confieren al individuo la cualidad de imputado, razn por la cual
procede entonces, en esa fase temprana de la investigacin, hacer formalmente la
imputacin del individuo, a efecto de que ste tenga acceso a las actas procesales y
designe el defensor tcnico que lo asista legalmente y proteja sus derechos
constitucionales y legales.
De igual manera, se considera que constituyen actuaciones que individualizan
a la persona como posible autor o partcipe en el hecho que se investiga, en fin, la
individualizacin que resulta de actos de la investigacin que de manera inequvoca
sealan a alguien como autor o partcipe, tal es el caso, por mencionar algunos, de los
allanamientos o la citacin que libra el Ministerio Pblico a una persona determinada
para que comparezca al despacho fiscal en calidad de imputado, para informarlos del

hecho punible por el cual se le investiga. De lo que se sigue que el nacimiento de la


condicin de imputado viene dado de haberse cumplido formalmente la imputacin
fiscal (imputacin formal); o derivar de actuaciones que implican necesariamente la
individualizacin de la imputacin sin que se haya producido formalmente el acto
procesal como tal (imputacin material).
De all, que existen dos momentos preponderantes en la fase de investigacin,
donde determinada persona pueda ser considerado imputado, nacindole as, a partir
de esos momentos, un catalogo de derechos establecidos en la Constitucin de la
Repblica Bolivariana de Venezuela (1999) y el Cdigo Orgnico Procesal Penal
(2012). Es de doctrina que la realizacin previa del acto de imputacin formal,
permite el ejercicio efectivo del derecho a la defensa, mediante la declaracin y la
proposicin de las diligencias necesarias para sostener la defensa, dado que el
investigado tiene la defensa como garanta inviolable, en todo estado y grado de la
investigacin y del proceso.
Es de resaltar, que el acto de imputacin para que sea vlido, tiene que
cumplir con una serie de formalidades, tales como, informar al imputado del hecho
por el cual se le investiga, dejando constancia de las circunstancia de tiempo, lugar y
modo de la comisin; los elementos de conviccin en los que se basa la pretensin, la
calificacin jurdica atribuida al hecho punible; as como la imposicin del precepto
constitucional establecido en el artculo 49 numeral 5.
Es muy importante poner de relieve lo que sostiene la Sala de Casacin Penal
del Tribunal Supremo de Justicia en el fallo anteriormente citado, de que es un
requisito indispensable previo a la presentacin de la acusacin, que el sujeto
investigado haya sido imputado anteriormente por el representante del Ministerio
Pblico, dado que, como un mecanismo de instrumentalizacin del derecho a la
defensa, el imputado puede exigir al Ministerio Pblico la practica de diligencias de
investigacin que refuten los elementos de conviccin que obran en su contra, a cuyo
efecto es obligatorio para el representante del Ministerio Pblico discernir acerca de
la pertinencia, o no de la practica de las diligencias solicitadas.

Debido a que el objeto del proceso penal se configura no slo con la


existencia de un hecho punible, sino tambin con la atribucin de su comisin a una
persona concreta, la adquisicin de la cualidad de imputado genera entre sus efectos
procesales: determinar el elemento subjetivo del proceso; determinar el presupuesto
de la acusacin, por lo cual, no podr ejercerse acusacin contra una persona si sta
no tiene la cualidad de imputado; y habilitar automticamente el ejercicio de
cualesquiera de los derechos establecidos en el artculo 127 del Cdigo Orgnico
Procesal Penal (2012), y concretamente, posibilitar un ejercicio eficaz del derecho a
la defensa, as como tambin de los dems derechos y garantas que integran el
debido proceso establecidos en el artculo 49 Constitucional.
Excepcionalmente, el nacimiento de tales derechos y garantas en cabeza del
encartado puede darse antes de que le sea comunicado formalmente el hecho que se le
atribuye, ya que es plausible que aqul pueda verse inmerso en algunos actos de
procedimiento que otorgan la cualidad de imputado (imputacin material), resultando
obvio que, en ese supuesto, tambin tiene el derecho a oponerse a la persecucin
penal. En tal sentido, este estudio tiene como objetivo interpretar el alcance de la
Imputacin en el Proceso Penal venezolano, para ello, se ha ubicado en el enfoque
epistmico del paradigma cualitativo, a travs del mtodo hermenutico, que permiti
analizar e interpretar diversos documentos legales para dar a conocer dicho alcance.
De este modo, esta investigacin a modo de presentacin se estructura en captulos de
la siguiente forma:
Captulo I El Problema, que comprende el planteamiento del problema,
objetivos y justificacin, el Capitulo II Marco Terico, detalla las investigaciones
previas al estudio, los constructos tericos, las teoras de apoyo al estudio y los
fundamentos legales, el Captulo III describe la Metodologa, en la cual se destaca el
enfoque epistmico, mtodo, tipo de investigacin, tcnicas e instrumentos de
recoleccin de informacin, y tcnicas de anlisis de la informacin, el Captulo IV
destaca las Conclusiones y recomendaciones, se finaliza con las referencias
bibliogrficas.
CAPITULO I

EL PROBLEMA

Planteamiento del Problema

El Estado de derecho puede idearse como un Estado de democracia, de


justicia social y an ms como de derechos humanos que busca fomentar la
racionalidad del proceso penal y al mismo tiempo, salvaguardar la justa participacin
de los ciudadanos y los derechos de los protagonistas del proceso penal (vctima y
victimario), a fin de lograr que la sociedad civil pueda darle una interpretacin y
aplicacin a los Derechos Humanos expresados en la Carta Constitucional
Venezolana. En tal sentido, a partir de 1999, ao en el que entra en vigencia el Cdigo
Orgnico Procesal Penal, Venezuela acogi el sistema acusatorio como forma de
realizacin del proceso penal.
Por consiguiente, una de las caractersticas del sistema acusatorio venezolano
es que la accin penal la ejerce un sujeto distinto al juez. En efecto, salvo delitos de
instancia privada, con arreglo al artculo 285 numeral 4 de la Constitucin de la
Repblica Bolivariana de Venezuela (1999), el cual seala que la accin penal la
ejerce el Ministerio Pblico en representacin del Estado, en los casos en que para
intentarla o proseguirla no sea necesaria instancia de parte, as mismo, esta base
constitucional la refuerza el artculo 24 del Cdigo Orgnico Procesal Penal (2012),
estableciendo que la accin penal deber ser ejercida de oficio por el Ministerio
Pblico.
As mismo, la Ley Orgnica del Ministerio Pblico (2007), ratifica esta
premisa en su artculo 16 numeral 6, con lo cual queda por sentado que la carga de

prueba se encuentra acuesta del Ministerio Pblico, y el Juez de control no tiene


facultad para incoar a mutuo propia la investigacin del hecho punible. Por
consiguiente, su rol es vigilar la marcha del ius puniendi y, entre otras funciones,
ejercer el control judicial establecido en el artculo 264 del Cdigo Orgnico Procesal
Penal (2012), por lo que se puede afirmar que el juez de control es el fiscal del fiscal.
Visto de esta forma, una vez que el Fiscal del Ministerio Pblico ordena el
inicio de una investigacin penal, bien sea porque tuvo conocimiento a travs de una
denuncia, querella o de oficio, el mismo dispondr que se practiquen las diligencias
tendientes a investigar y hacer constar la comisin del hecho punible ocurrido, con
todas las circunstancias que puedan influir en su calificacin y la responsabilidad de
los autores y dems partcipes, as como del aseguramiento de los objetos activos y
pasivos relacionados con la perpetracin. Cabe considerar entonces, que partiendo de
esta premisa, el enjuiciamiento del imputado, debe tramitarse conforme a las
disposiciones del instrumento procesal instaurado por el legislador, que en el caso de
la Repblica Bolivariana de Venezuela comprende el Cdigo Orgnico Procesal Penal
(2012).
Por consiguiente, el Fiscal del Ministerio Pblico cuando se haya ejecutado un
hecho punible debe realizar la pesquisa cumpliendo las normas del Cdigo Orgnico
Procesal Penal (2012), y a ttulo de ejemplo se destaca la obligacin que tiene de
celebrar el acto de imputacin formal, como requisito previo a la presentacin de la
acusacin, tema central de este estudio. Es de puntualizar, tomando en cuenta que la
fase preparatoria es el momento procesal de recaudar las probanzas, que el Fiscal del
Ministerio Pblico, a travs de los actos de investigacin, nutre la bsqueda de la
verdad material, puesto que son sus resultados (elementos de conviccin) los que al
fin y al cabo individualizan a determinada persona como imputado, por lo que la sola
sospecha (sin apoyatura fctica: elementos de conviccin incriminatorios) no es
suficiente para atribuir la autora o participacin de alguien en la realizacin de un
hecho punible.
De tal modo que, nadie se defiende de alegatos estriles sino de los elementos
de conviccin que obran en su contra, y es garanta constitucional que el imputado

tenga acceso a los mismos, para examinarlos, controvertirlos como mxima expresin
del derecho a la defensa. Tomando la Imputacin como punto de partida, en el cual
una persona puede defenderse de los sealamientos que realiza el Fiscal del
Ministerio Pblico, por estar presuntamente incurso en un determinado hecho
punible.
He aqu la importancia de disgregar el alcance de la Imputacin en el Proceso
Penal venezolano, este instituto del derecho procesal penal, resalta por su
complejidad, ausencia de criterios uniformes en doctrina o inconvenientes en su
operatividad o exposicin cotidiana. Y no se habla aqu de la imputacin como
aquella alcabala dogmtica que rige para determinar el alcance de los
comportamientos sobre los cuales descansa la teora general del delito, sino que se
hace referencia a la imputacin como ese atributo del proceso que le atribuye la
cualidad de parte a una persona en el proceso penal.
De tal modo que, la imputacin ha sido entendida como el acto a travs del
cual el Ministerio Pblico informa a quienes han adquirido el carcter de imputado,
sobre la presunta comisin del hecho punible que se le atribuye, bien sea de carcter
de autor o participe. Dicha informacin debe ser aportada por el Ministerio Pblico
en trminos claros y precisos, con el propsito de que este sujeto conozca todos los
aspectos particulares que conforman la imputacin realizada en su contra y pueda as
elaborar los argumentos que conforman la imputacin realizada en su contra y
elaborar los argumentos de descargo que considere convenientes, con estricto apego a
la garanta constitucional del derecho a la defensa, consagrada en el artculo 49
numeral 1 de la Constitucin de la Repblica Bolivariana de Venezuela (1999).
Por consiguiente, el acto de notificacin de Imputacin o de Instructiva de
Cargos, tiene por objeto garantizar que el imputado, en ejercicio de sus derechos,
pueda intervenir en el procedimiento penal abierto para decidir acerca de una posible
reaccin penal contra l y la de llevar a cabo en l todas las actividades necesarias
para poner en evidencia la falta de fundamento de la potestad penal del Estado o
cualquier circunstancia que lo excluya o atene. Esto se fundamenta concretamente
en lo previsto por los artculos 49, numerales 1 y 3 de la Constitucin de la Repblica

Bolivariana de Venezuela (1999); 14 del Pacto Internacional de los Derechos Civiles


y Polticos; 7, inciso 4 de la Convencin Americana de Derechos Humanos y 127
numeral 1 del Cdigo Orgnico Procesal Penal (2012).
Conviene advertir que la imputacin ha sido considerada como un presupuesto
necesario e indispensable para que el imputado pueda ejercitar sus derechos; de
manera que sta constituye una garanta para quien ha alcanzado tal condicin en el
proceso. La imputacin ha de efectuarse antes de que la persona rinda declaracin,
siendo menester que adems, el individuo sobre el cual recae el sealamiento, se
encuentre asistido de su defensa tcnica, tanto en el momento de ser informado sobre
el contenido de la imputacin, como en la oportunidad de rendir declaracin.
Por otra parte, en el acto de notificacin de imputacin o tambin llamado
instructiva de cargos, la representacin del Ministerio Pblico debe informar
claramente los preceptos jurdicos, de carcter constitucional y legal, en los cuales se
consagran los derechos y garantas que le asisten al imputado. Adicionalmente, debe
precisarse al imputado cules son los hechos atribuidos (con indicacin de todas las
circunstancias de tiempo, lugar y modo de su comisin); la calificacin jurdica
determinada en la cual subsumen los hechos indicados, con expresin de las
disposiciones legales que resulten aplicables; y los elementos o datos arrojados hasta
entonces por la investigacin en su contra y que sirvan de fundamento a la
imputacin.
En tal sentido, en Venezuela, los propsitos que persigue procesalmente la
imputacin han sido desdibujados por la jurisprudencia y doctrina recientes; adems,
los pocos aos que lleva de vigencia el Cdigo Orgnico Procesal Penal han sido
inversamente proporcionales a la cantidad de dudas y problemas que el instituto de la
Imputacin ha generado en el litigio corriente. Se ha sido testigo de cmo varan las
interpretaciones de los operarios de justicia dependiendo de la Circunscripcin
Judicial en la cual se examina el alcance dogmtico de la imputacin, y se ha visto
como algunos criterios jurisprudenciales seran prcticamente inaplicables si no se
apela a la creatividad.

Por ello, una vez que el Ministerio Pblico advierte que existen suficientes
elementos de conviccin que sealan a una persona como autora o partcipe de un
hecho punible, est en la obligacin de celebrar de modo oportuno el acto formal de
imputacin, pues se entiende que dicha formalidad no slo busca garantizar la
idoneidad en el desarrollo de la fase investigativa del sistema penal acusatorio, sino
que brinda la oportunidad al imputado de solicitar la prctica de cualquier diligencia
probatoria que desvirte su supuesta participacin en la comisin del hecho criminal.
En virtud de lo anteriormente sealado, la hermenutica jurdica obliga a los
rganos de investigacin y a los operadores de justicia interpretar las normas
existentes de modo que en la prctica garantice el ejercicio del derecho que se
pretende resguardar, por ello, es necesario conocer la importancia del acto de
imputacin, para as poder disipar muchas dudas que se presentan en el campo
procesal penal con respecto a la materia, y poder darle el verdadero sentido y
significado al acto propio de Imputacin.
Ante toda la problemtica que se presenta cuando consta la necesidad de
aproximarse a la investigacin se deben plantear las siguientes interrogantes:
Cules son los diferentes escenarios que otorgan la cualidad de imputado en
el Proceso Penal venezolano?
De qu forma se lleva a cabo el acto de Imputacin en el Proceso Penal
venezolano?
Qu derechos le asisten a la persona una vez que adquiere la cualidad de
imputado?
Objetivo de la Investigacin
Objetivo General
Interpretar el alcance de la Imputacin en el Proceso Penal venezolano.

10

Objetivos Especficos
Determinar los diferentes escenarios que otorgan la cualidad de imputado en
el Proceso Penal venezolano
Describir la forma en que se lleva a cabo el acto de Imputacin en el Proceso
Penal venezolano
Identificar los derechos que le asisten a la persona una vez que adquiere la
cualidad de imputado

Justificacin de la Investigacin

La Imputacin constituye el punto de partida a partir del cual, una persona


tiene derecho a defenderse de los sealamientos que le haga el Ministerio Pblico
como autor o partcipe de un hecho punible, es el momento en que la persona
adquiere la cualidad de imputado en el proceso penal, y por ello es importante que se
conozca en profundidad el alcance de la Imputacin en el Proceso Penal venezolano,
de este modo, el presente estudio es de gran relevancia jurdico-social debido a que
afianza los conocimientos en cuanto a la Imputacin en el Proceso Penal.
Tambin se resalta la importancia del estudio desde el punto de vista terico y
legal, ya que contribuye a conocer la realidad que caracteriza a la Imputacin en el
Proceso Penal. Adems de revestir un inters personal y una preocupacin profesional
acadmica para abordar de manera sencilla el problema objeto de la investigacin. En
tal sentido, la investigacin, es una herramienta de consulta para Abogados,
Estudiantes, Investigadores, Jueces, y, en general, para todas las ciudadanas y
ciudadanos que se interesen por el tema.
Al mismo tiempo, el presente trabajo de investigacin tiene una gran
importancia en relacin con los criterios de aplicacin del derecho, por lo que puede
resultar de gran utilidad para todos aquellos practicantes en su ejercicio legal. Adems
el anlisis jurisprudencial puede aportar luces en cuanto a la aplicacin de este

11

instituto procesal. Por estas razones, por la cantidad de material documental que es
capaz de aportar, y por la utilidad que puede tener para todos aquellos estudiantes,
docentes, investigadores y profesionales del Derecho, se justific la elaboracin del
presente trabajo de investigacin.
De igual forma, el presente trabajo tiene un alcance epistmico del estudio, ya
que aspira construir una orientacin jurdica para aquellas personas consideradas por
algunas circunstancias como imputado de un hecho punible; en especial para quienes
pudo haberse violentado sus derechos o, quienes en los actuales momentos requieren
de una asistencia efectiva sobre sus derechos, para que enfrente con dignidad y
esperanzas la situacin de la cual se le imputa. En el mismo sentido, esta
investigacin se ubica en la lnea de investigacin del Derecho Procesal Penal y
Multiculturalidad, debido a que estudiar en profundidad el alcance de la Imputacin
en el Proceso Penal venezolano, lo cual representa un importante aporte por cuanto la
finalidad del derecho es procurar equidad y justicia.
En atencin a la importancia axiolgica del estudio, con el mismo se aspira a
travs de la profundizacin del alcance de la Imputacin en el Proceso Penal
venezolano aportar nuevos horizontes, permitiendo una mejor aplicacin prctica y
una mayor garanta de respeto y cumplimiento, justamente ahora que se est ante un
debate abierto en torno a la necesidad de una reforma profunda de la justicia en
Venezuela.
En este contenido se investiga de forma documental para conocer los
momentos determinantes o diversos escenarios en que una persona pueda
considerarse formalmente sealada como autor o partcipe de un hecho punible por el
rgano competente, de manera de crear un documento con la mayor informacin
permitida que est al alcance de quien lo solicite. En ella intervienen todos los
elementos del acercamiento, de contacto, de descubrimiento de la personalidad que
responden a un sentido particular: El del arte de investigar ligado a la ciencia, de
aplicar el conocimiento, la experiencia y los mtodos cientficos existentes para
descubrir y demostrar fehacientemente una determinada realidad.

12

CAPITULO II
MARCO TERICO
Una vez realizado el planteamiento del problema y precisado los objetivos que
determinaron los fines de la investigacin, es necesario establecer los aspectos
tericos-conceptuales que conformaran los constructos sobre los cuales se apoya el
estudio en cuestin. En consecuencia, dentro del marco terico se presentan las bases
de las diversas teoras y conceptos relativos a los valores que orientan al presente
estudio. Resulta evidente, que ante cada tema de investigacin ya se poseen referentes
tericos y conceptuales, as como informaciones, aun cuando estas sean difusas o
sistemticas, cuyo propsito es dar al estudio un sistema coordinado y coherente de
conceptos y proposiciones que permitan integrar al problema en un contexto donde
ste cobre sentido.
Investigaciones previas al Estudio

Este aparte debe reflejar exclusivamente otros trabajos de investigacin,


estudios de desarrollo terico, presentacin de nuevas teoras, conceptualizaciones o
modelos interpretativos originales del autor, a partir del anlisis crtico de la
informacin emprica y teoras existentes, con ttulos similares o relacionados al de la
investigacin que se est desarrollando, es decir, informacin documental de primera
mano. A continuacin se presentan una serie de investigaciones que han de contribuir
de una u otra forma con el desarrollo del presente estudio.
Pinto Gil (2014), desarroll en la Universidad de Carabobo, para optar a la
Maestra en Ciencias Penales e Integrales, una investigacin denominada: Propuesta

13

para la Inclusin de la Figura del Investigado en el Cdigo Orgnico Procesal Penal.


En el trabajo de investigacin, se analiz la propuesta para la inclusin de la figura
del investigado en el Cdigo Orgnico Procesal Penal.
Los objetivos propuestos son: 1. Definir desde la doctrina y la legislacin en
qu consiste la figura del Investigado. 2. Explicar desde la doctrina y la legislacin en
qu consiste el imputado. 3. Analizar las semejanzas y diferencias que existen entre
investigado e Imputado. 4. Determinar los efectos que pueda producir la inclusin de
la figura del investigado en el Proceso Penal Venezolano. 5. Formular la propuesta de
inclusin de la figura del investigado en el Cdigo Orgnico Procesal Penal
Venezolano.
En relacin al diseo y tipo de investigacin, se trata de un trabajo
bibliogrfico de tipo documental, con un nivel proyectivo. Las tcnicas e
instrumentos de recoleccin de datos fueron el anlisis de contenido y de ley, el
fichaje entre otros. Finalmente se cre una propuesta de modificaciones a las
frmulas alternativas de cumplimiento de pena. Cabe considerar, que este estudio es
de gran relevancia para la investigacin debido a que destaca preservar el derecho a la
defensa del justiciable en la fase de investigacin antes del acto de imputacin formal
por parte del Ministerio Pblico.
Por lo que establece que, el derecho a la defensa va ms all de su
consagracin en la norma constitucional y penal adjetiva, es su materializacin, pasar
de ser slo una enunciacin simblica a tener eficacia prctica, el ordenamiento
jurdico venezolano prev la posibilidad del derecho a la defensa en todo estado y
grado del proceso, no obstante si un ciudadano tiene conocimiento por cualquier
medio de un proceso penal en su contra y acude al Ministerio Pblico peticionando
ser informado, la practica reiterada es la negativa a dicha solicitud en base a que no
posee la cualidad de imputado, requisito sine quo non para tener respuesta oportuna,
aunado al hecho de la innegable investigacin previa al acto de imputacin formal
que se realiza con desconocimiento absoluto del ciudadano.
En el mismo orden de ideas, Zapata (2013), llev a cabo un estudio en la
Universidad Catlica Andrs Bello para optar al Grado de la Especialidad En

14

Ciencias Penales y Criminolgicas, el cual denomin Derechos del Imputado en el


Proceso Penal Venezolano segn La Constitucin Nacional y el Cdigo Orgnico
Procesal Penal. La presente investigacin tuvo por objetivo analizar los derechos del
imputado en el proceso penal venezolano, bajo la orientacin de los principios,
derechos y garantas previstos en los instrumentos internacionales y nacionales a
travs de las cuales se consagran los derechos humanos que tienen alcance positivo
sobre el imputado cuando es objeto de atribucin de un hecho punible en el mbito
del derecho procesal penal.
Para el basamento terico de la investigacin, se analizaron los argumentos
jurdicos, constitucionales y legales sobre la materia de estudio; cuyo propsito fue
generar una matriz de resultado, donde se destac desde esa perspectiva, respecto a
los daos que sufran los particulares en cuanto a sus intereses o patrimonio.
Siguiendo estas mismas lneas, y en virtud que el material documental existente en
torno al imputado, fue muy extenso y variado; se seleccion una muestra referencial,
la cual fue representada por las fuentes antes mencionadas, lo que facilit el manejo
ms fcilmente de la informacin. El trabajo investigativo se desarroll dentro de los
lineamientos de un diseo documental a un nivel descriptivo. Para ello se emplearon
tcnicas de recoleccin y anlisis de informacin previstos para ste tipo de
investigacin.
La intencin del mismo es destacar las prerrogativas jurdicas otorgadas por el
novsimo sistema acusatorio al imputado en el proceso penal patrio. El autor concluy
que el debido proceso encierra todos los derechos esenciales de carcter procesal
tendentes a preservar a la persona humana frente al silencio, el error o a la
arbitrariedad, no solo de los aplicadores del derecho, sino tambin del propio
legislador. El debido proceso no es una garanta exclusiva a favor del imputado,
procesado o demandado, rige tambin para la vctima, el estado como accionante y/o
el demandante. El derecho a la defensa, comprende los derechos de: ser notificado de
los cargos de investigacin, la defensa propiamente dicha, en todo estado y grado de
la investigacin y del proceso; la asistencia jurdica; el acceso a las pruebas y el
permitir su oportuna defensa frente a ellas; y la doble instancia.

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Cabe considerar que, esta investigacin es importante ya que puede ser


empleada a manera de antecedente de posteriores estudios, as como escenarios
sociales, acadmicos, educativos y profesionales; en virtud de que la materia
transciende ms all de las esferas del derecho procesal penal; por constituir en
fenmeno real presente en la sociedad venezolana. Tal utilidad posible se explica en
el hecho de que el estudio se desarroll dentro de la dogmtica jurdica, sustentando
en las fuentes del derecho procesal, a la luz de la constitucin nacional, las leyes y
fundamentos internacionales donde se consagran los derechos del imputado. Por lo
tanto, se pretendi generar un aporte emanado en el derecho penal como parte de las
ciencias sociales orientadas por el derecho positivo a ratio legis y ratio juris.
Finalmente, se destaca el trabajo de Toro (2012), titulado: De la imputacin
penal sustancial a la imputacin penal procesal vlida: Un dilogo de doble va. La
construccin de la denominada imputacin con relevancia en el campo del derecho
procesal penal, demanda que la misma tenga como referente general la teora del
delito y como referente especfico, por lo menos, la construccin dogmtica y los
elementos estructurantes del tipo objetivo del delito, sin olvidar, el sealamiento del
grado de participacin o intervencin en la ejecucin del delito. Un acto de
imputacin que atienda a ese dilogo derecho penal sustancial y derecho procesal
penal, permitir un ejercicio pleno del derecho de defensa.
Una

incorrecta

imputacin

genera

invalidez

en

la

actuacin

y,

consecuencialmente, produce un estado de indefensin. Del mismo modo, la


investigacin fue de tipo explicativo-propositivo, pues tiene por objeto analizar la
forma cmo se desarrolla la audiencia de formulacin de imputacin, para
considerarla como un acto procesal penal vlido. Los resultados sealan que, el
derecho a ser informado de la acusacin tiene que ser interpretado en un sentido muy
amplio. No se trata de la comunicacin de la decisin del rgano de persecucin
penal consistente en que la persona debe ser llevada a juicio, sino que debe
interpretarse como la obligacin de los poderes pblicos de informar, oportunamente,
los cargos (no solo penales sino tambin disciplinarios).
A partir del estudio de todo el universo de informacin, la investigacin se
encamin a proponer un dilogo de doble va entre el derecho penal sustancial y

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procesal penal en punto de la construccin de una imputacin procesal vlida. Por


ello, se escuchan voces que postulan una denominacin referida al derecho a ser
informado de la imputacin ya que su importancia es tan significativa por cuanto que
los derechos y garantas del debido proceso, solamente, se podrn ejercitar si existe
una informacin, es decir, una imputacin que deber ser vlida.
En tal sentido, el autor concluye que, el acto procesal de imputacin es un acto
jurdico reglado, que debe cumplir con una serie de exigencias para considerarlo
constitucional y legalmente vlido, cuya naturaleza especial reside en que genera
diversos resultados y efectos en la constitucin, el desarrollo y fin del proceso penal
(principio de congruencia). Esto es lo que marca su naturaleza y no el lugar de su
realizacin. Para que el acto procesal despliegue sus efectos procesales debe reunir
ciertos elementos constitutivos, esto es, ser lo que la doctrina procesal llama un acto
procesal sano.
La carencia o presencia defectuosa de los elementos constitutivos del acto
procesal condicionan su validez y, por lo tanto, impiden que el acto procesal produzca
los efectos procesales procurados. Visto de esta forma, este trabajo de investigacin
fue importante por cuanto favoreci describir que la construccin de la imputacin
como acto procesal vinculante, solo se lograr al tener como referente la estructura,
por lo menos, objetiva del tipo penal. El reconocimiento de que el acto procesal de
imputacin es vlido, demandar sostener el cumplimiento de por lo menos dos
elementos fundamentales: el descriptivo y el de la atribucin.
Constructos Tericos
Los constructos representan la descripcin de cada uno de los elementos
inmersos en el tema de investigacin y que necesitan de una explicacin detallada
para su comprensin, estos son:
El Proceso Penal Venezolano
El Estado tiene el deber de garantizar el derecho a la justicia a todos los

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habitantes de la Repblica, para ello, no slo tiene que crear una estructura de
rganos que presten el servicio de justicia, sino adems, un procedimiento procesal,
que permita, con respeto al derecho de las personas, la obtencin de una decisin
jurisdiccional justa, basada en la verdad. El proceso penal es el mtodo por el cual se
materializa la tutela jurisdiccional en la actuacin del Derecho Penal: la pena es
estatal y slo puede ser aplicada por un tribunal penal, independiente e imparcial, y a
travs de un proceso sin dilaciones indebidas. En Venezuela, el proceso penal se rige
por un sistema acusatorio en donde el Estado, por el carcter social que reviste la
realizacin de un hecho punible, es quien mediante sus rganos, tiene la facultad de
perseguir y procurar la consecucin de este proceso. A su vez, el Proceso Penal es
para Rodrguez (2012),
El conjunto de actos sucesivos y ordenados, regulados por el Derecho,
que deben realizar los particulares y el Estado para la investigacin y
esclarecimiento de hechos punibles y para la determinacin de la
responsabilidad de las personas involucradas en aquellos y que, si bien
implica el uso de medios coercitivos por parte del Estado, tambin
debe comportar el respeto a los Derechos fundamentales de la persona
y garanta del Derecho a la Defensa. (p.78)

De tal manera, el proceso penal es una necesidad vital para el orden social y la
convivencia civilizada en cualquier clase de sociedad humana. Y lo que es ms
importante, cuanto ms justo y equitativo sea ese iter procesal, tanto mayor sern las
posibilidades de cumplimiento exitoso de sus fines y ms firmes sern los valores de
convivencia y acatamiento consciente de las leyes. En ello reside el inmenso valor
poltico-social del proceso penal.
El proceso penal nace por la necesidad del Estado de regular ciertas conductas
tpicas y antijurdicas realizadas por determinada persona, las cuales tienen como
consecuencia una sancin penal.
Una consecuencia fundamental del establecimiento de un sistema penal,
predominantemente acusatorio es la divisin de un proceso en diferentes fases donde
se advierte una clara definicin y delimitacin entre las funciones fundamentales del
mismo, como son la de acusar, defender y decidir. As tenemos, que el legislador

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procesal penal atribuye a un rgano del Estado las funciones de averiguar la verdad y
a otro las funciones de decidir; lo que supone colocar al Ministerio Pblico y a los
Jueces en el lugar que verdaderamente le corresponde conforme al rol que tienen
establecidos, actuando de acuerdo con el desempeo y las atribuciones que les asigna
la ley.
El artculo 257 de la Constitucin de la Repblica Bolivariana de Venezuela
(1999), seala que: El proceso constituye un instrumento fundamental para la
realizacin de la justicia (p. 39). De all que el proceso penal esta compuesto por
una serie de fases o etapas, que concatenadas entre s, bajo la luz de unos principios,
tiene por objeto especfico la bsqueda de la verdad. Estas fases consecutivas, cada
una con caractersticas propias que las diferencia, son las siguientes:
1. La Fase Preparatoria, tambin llamada fase de investigacin, en la que destaca
la intervencin del Ministerio Pblico. Corresponde al Fiscal la direccin de
esta fase y, en consecuencia, los rganos de polica dependen funcionalmente
de aqul.
2. La Fase Intermedia, cuyo acto fundamental lo constituye la denominada
audiencia preliminar en la que se delimitar el objeto del proceso, as, en esta
etapa se determina si hay elementos suficientes para decretar el
enjuiciamiento de la persona imputada o, si por el contrario, procede el
sobreseimiento del proceso; dicha fase se encuentra a cargo de un Juez de
Control.
3. La Fase de Juicio, fase en la que se debe emitir el pronunciamiento definitivo
sobre el fondo del asunto planteado, la cual se encuentra a cargo de un Juez de
Juicio.
4. La Fase de Ejecucin de las penas o medidas de seguridad impuestas, a cargo
de un funcionario judicial (Juez de Ejecucin).
En todas estas fases que comprenden el proceso, el Estado debe resguardarle a
las partes (vctima, imputado o acusado), todos los principios y garantas que le
asisten, los cuales se encuentran establecidos en la Constitucin de la Repblica
Bolivariana de Venezuela (1999) y el Cdigo Orgnico Procesal Penal (2012). Cabe
sealar, que es en la fase preparatoria donde se materializa la imputacin, objeto de

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estudio. Es por ello, que es importante sealar algunos aspectos bsicos sobre esta
fase para poder comprender el alcance de este instituto jurdico.
Esta fase de investigacin, puede iniciarse por denuncia realizada por
cualquier persona, que sea victima o simplemente tenga conocimiento de la comisin
de un hecho punible y lo denuncie por escrito o verbalmente ante un Fiscal del
Ministerio Pblico o ante un rgano de polica de investigaciones penales. Tambin
puede ser por querella de la victima, cuando es el mismo agraviado que presenta una
querella por escrito ante un juez de control, o simplemente por noticias criminis, que
tenga el Fiscal del Ministerio Pblico o los rganos de investigacin.
Ahora bien, destacando los aspectos de esta primera fase preparatoria, cuyo
nombre dimana de su funcin fundamental que es preparar el juicio oral y pblico,
conviene citar al conocido autor Erick Sarmiento (1998), quien refiere que la fase
preparatoria sirve para denominar el conjunto de diligencias o actos procesales que se
inicia desde que se tiene noticia de la existencia de un delito y se extiende hasta la
presentacin de la acusacin contra el presunto autor, autores o participes de un hecho
punible determinado.
Esta fase comprende por tanto todos los elementos materiales del delito antes
de que haya un imputado concreto, como los actos cumplidos para corroborar o
desvirtuar la participacin del imputado a los efectos de la acusacin. Con lo cual se
nos coloca ante la consideracin importante de la fase preparatoria, para el acto de
imputacin y su desarrollo, ya que mediante la investigacin previa se determinar
quien puede ser el imputado.
En relacin a la fase de investigacin interpret la Sala Constitucional del
Tribunal Supremo de Justicia en su Sentencia 2560 de fecha 05-08-2005, lo siguiente:
() En todo proceso penal la primera etapa o fase es siempre de
investigacin (). Su naturaleza es exclusivamente pesquisidora
encaminada a la investigacin de la verdad, mediante la realizacin de
un conjunto indistinto de actos destinados al establecimiento de la
comisin del hecho punible del cual se haya tenido noticia, as como la
determinacin de la o del autor y de los participes. Esto tambin
incluye el aseguramiento de los objetos activos y pasivos
relacionados con la perpetracin.
Esta labor inquisidora compete () al Fiscal del Ministerio Pblico,

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en razn, en razn de la titularidad del ejercicio de accin penal, y ella


() todos los das sern hbiles. Ello es as, por cuanto en el
esclarecimiento de los hechos punibles, no debe limitarse tiempo
alguno, por resultar urgente examinar la escena del crimen, y recabar
las informaciones necesarias y los medios de prueba, antes de que
desaparezcan () debe entenderse en funcin del propsito de la fase
preparatoria: la realizacin de diligencias encaminadas a establecer los
hechos mediante la investigacin. La realizacin de diligencias
delimita as el propsito () en el anterior proceso penal regido por el
derogado Cdigo de Enjuiciamiento Criminal () el instructor nato
era el juez-bien el juez de primera instancia, o en su caso, hasta que
existieron, los de instruccin- ya que los funcionarios de Polica
Judicial cuando instruan el sumario, actuaban por delegacin de stos
(artculos 72 y 73 del Cdigo de Enjuiciamiento Criminal).() La
habilitacin legal permanente a fin de la realizacin de los actos de
investigacin est destinada a los que ejecuta el Ministerio Pblico, no
a los cumplidos por el juez de control, el cual, conforme al artculo 281
del Cdigo Orgnico Procesal Penal controla la legalidad y
constitucionalidad del desempeo fiscal durante la investigacin,
tomando decisiones a ese fin (). Dado el carcter vinculante del
presente fallo, se ordena su publicacin en Gaceta Oficial de la
Repblica, y es a partir de dicha publicacin que el mismo comenzar
a surtir efectos ()
En ese orden de ideas debemos considerar entonces, que conforme a los
establecido en el artculo 262 del Cdigo Orgnico Procesal Penal (2012), la fase
preparatoria tiene por objeto la preparacin del juicio oral y pblico, mediante la
investigacin de la verdad y la recoleccin de todos los elementos de conviccin que
permitan fundar la acusacin de l o la fiscal y la defensa del imputado o imputada.
(p.37).
Mientras que el artculo 282 ejusdem establece:
Interpuesta la denuncia o recibida la querella, por la comisin de un
delito de accin pblica, el o la fiscal del Ministerio Pblico, ordenar,
sin perdida de tiempo, el inicio de la investigacin, y dispondr que se
practiquen todas las diligencias necesarias para hacer constar las
circunstancias que tratan el artculo 265. Mediante esta orden el
Ministerio Pblico dar comienzo a la investigacin de oficio ()
(p.38)
Por su parte, el artculo 265 ejusdem prev:

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El Ministerio Pblico cuando de cualquier modo tenga conocimiento


de la perpetracin de un hecho punible en accin pblica, dispondr
que se practique las diligencias tendientes a investigar y hacer constar
su comisin, con todas las circunstancias que puedan influir en su
calificacin y responsabilidad de los autores y autoras y dems
participes del hecho punible, y el aseguramiento delos objetos activos
y pasivos relacionados con la perpetracin. (p.37)
Se observa as mismo que el artculo 287 ejusdem seala:
El imputado o imputada, las personas a quienes se les haya dado
intervencin en el proceso y sus representantes, podrn solicitar a l o
la fiscal la prctica de diligencias para el esclarecimiento de los
hechos, El Ministerio Pblico las llevar a cabo si las considera
pertinentes y tiles, debiendo dejar constancia de su opinin contraria,
a los efectos que ulteriormente correspondan. (p.39)
Igualmente se desprende del artculo 308 ejusdem, Cuando el Ministerio
Pblico estime que la investigacin proporciona fundamento serio para el
enjuiciamiento pblico del imputado o imputada, presentar la acusacin ante el
tribunal de control (p.41)
De estas disposiciones y el sealado precedente jurisprudencial, parece obvia
la importancia y necesidad de que la investigacin delimita el objeto de la fase de
investigacin, y resulta particularmente importante tener presente que no debe
entenderse que esta fase slo tiene por objeto servir de sustento para el
convencimiento fiscal positivo, es decir, para sustentar su acto conclusivo por
excelencia como es la acusacin.
Del anlisis del artculo 263 del Cdigo Orgnico Procesal Penal (2012), se
observa que tambin se establece como finalidad recabar elementos de exculpacin,
durante esta fase, por lo que en consecuencia se desprende que en la fase preparatoria
del proceso penal, las partes recolectarn, respectivamente, todos los elementos de
conviccin que permitan fundar las acusaciones del fiscal y la defensa del imputado,
dentro de la cual, el imputado, las personas a quienes se les haya dado intervencin en
el proceso y sus representantes, podrn solicitar al fiscal la prctica de diligencias
para el esclarecimiento de los hechos, quien, por su parte, las llevar a cabo si las

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considera pertinentes y tiles, debiendo dejar constancia de su opinin contraria, a los


efectos que ulteriormente correspondan.
De all que es precisamente en esta fase y no en las otras donde
ordinariamente se practicaran las diligencias que permitan fundar, por una parte, el
acto conclusivo de la investigacin y, por otra, la defensa del imputado, pues
justamente una de las funciones centrales de la misma es preparar el juicio oral y
pblico.
Conviene de seguidas y reiterar como actor de esta fase al Ministerio Pblico,
como titular de la accin penal pblica, ello en concatenacin a lo dispuesto en el
artculo 285 numeral 4 de la Constitucin de la Repblica Bolivariana de Venezuela
(1999), en consonancia con lo establecido en los artculos 11, 24, 111, 263 del Cdigo
Orgnico Procesal Penal (2012) y el artculo 16 de la Ley Orgnica del Ministerio
Pblico (2007), siendo el rgano llamado a dar inicio a la investigacin preliminar,
con el objeto fundamental de la consecucin de los objetivos previamente sealados.
El resultado de esta etapa de investigacin, indagacin y pesquisa, incidir
fundamentalmente en el pronunciamiento a emitir por el Fiscal del Ministerio Pblico
para finalizar esta etapa del proceso, especficamente con la presentacin del
respectivo acto conclusivo. Las conclusiones a las que nos puede llevar esta
investigacin, determinan los siguientes actos:
a) Archivo Fiscal: no hay elementos suficientes para acusar. (Artculo 297
del Cdigo Orgnico Procesal Penal), en este caso el Ministerio Pblico
archivar el caso hasta que aparezcan nuevos elementos de conviccin.
b) Sobreseimiento: (Artculo 300 del Cdigo Orgnico Procesal Penal),
solicitud de pronunciamiento jurisdiccional de poner fin al proceso,
extingue la accin y tiene autoridad de cosa juzgada, dicho
pronunciamiento procede por: 1. El hecho que est siendo analizado no
se realiz o ni puede atribursele al imputado o imputada. 2. El hecho no
se corresponde con lo establecido en la ley o existe una justificacin. 3.
La accin penal se ha extinguido o resulta acreditada la cosa juzgada. 4.
A pesar de la falta de certeza, no exista razonablemente la posibilidad de

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incorporar nuevos datos a la investigacin, y no haya bases para solicitar


fundamentalmente el enjuiciamiento del imputado o imputada. 5. As lo
establezca expresamente el Cdigo.
c) Acusacin: (Artculo 308 del Cdigo Orgnico Procesal Penal) ocurre
cuando el Ministerio Pblico estima que la investigacin proporciona
fundamento serio para el enjuiciamiento, solicitando la admisin dela
acusacin y la orden de apertura a juicio y el enjuiciamiento del
acusado.
Generalidades sobre la Imputacin
El trmino imputar proviene del latn imputare, que significa: atribuir a otro
una culpa, delito o accin. A respecto, se advierte que segn Osorio (1981) la
imputacin significa: la atribucin, a una persona determinada, de haber incurrido
en una infraccin penal sancionable. (p.368). En todo caso, la imputacin, tal como
lo concibe el jurista citado, consiste en incriminar a una persona de haber participado
en la ejecucin de un hecho punible, aunque el sealamiento no se sustente en
indicios racionales de culpabilidad, basta con el simple sealamiento para que se
active el derecho a la defensa, porque como ensea Jos I. Cafferata Nores y Ada
Tarditti (2003) el status de imputado se: concibe como un modo de posibilitar la
refutacin de la imputacin y la proposicin de pruebas aun antes de que ella (la
imputacin) comience a lograr sustento probatorio. (p.279).
Sobre este asunto, cabe destacar que aun cuando no surta efecto prueba alguna
en su contra, el imputado tiene derecho a intervenir en el proceso, porque puede
tratarse de que el mismo imputado aporte el hallazgo probatorio para refutar la
imputacin, y por ejemplo demostrar que el hecho no reviste carcter penal. Sin
embargo, para formalizar la acusacin se requiere que los hechos no slo se
encuentren establecidos sino tambin que existan elementos de conviccin idneos,
pertinentes, obtenidos lcitamente, que obren en contra de la persona sealada como

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imputado, como afirma Carnelutti (1950) comprende: la formulacin de la


pretensin penal. (p. 192).
Ciertamente por ser el ncleo de la pretensin punitiva, la acusacin debe
estar construida sobre la individualizacin de la persona sealada como autor o
partcipe del hecho punible, lo cual emana del hallazgo probatorio recabado en la fase
preparatoria, mientras que la imputacin tan solo requiere un principio de prueba, que
sea verosmil, aunque luego la pesquisa lo destruya, o bien lo confirme.
Al respecto, se pone de manifiesto que Paula Daz Pita (2000) expone:
() Para imputar pueden bastar indicios con dbil fuerza probatoria;
pero a medida que progresa el proceso crece el nivel inculpatorio
exigido, hasta que al final solo vale lo que esta por encima de cualquier
duda razonable. O sea, para imputar bastara algn fundamento; para
condenar es preciso un fundamento total. De ah que el grado de
verosimilitud exigible vare segn se trate de condenar o simplemente
imputar. No hay bice, por tanto, a lo insuficiente para terminar
(condenado) sea, sin embargo suficiente para empezar (imputado).
(p.211)
Como se observa, la virtualidad probatoria de la imputacin por insuficiente
que sea, al inicio del proceso, es suficiente para poner en marcha el ius puniendi y lo
importante en el sistema acusatorio venezolano es que se le comunique al imputado,
antes de que el Fiscal del Ministerio Pblico clausure la investigacin, como colorario
del debido proceso y la tutela judicial efectiva que rigen en los artculos 26 y 49 de la
Constitucin de la Repblica Bolivariana de Venezuela (1999).
En el texto del Cdigo Orgnico Procesal Penal (2012), no existe norma que
defina la imputacin como presupuesto esencial en la promocin de la accin penal,
ni establece el auto de procesamiento como existe en la legislacin penal espaola.
Entonces, en opinin personal, el vaco normativo sobre la definicin de
imputacin lo subsana el artculo 126 del Cdigo Orgnico Procesal Penal (2012),
instituye una definicin de imputado que alcanza a toda persona a quien se le seale
como autor o autora, o partcipe de un hecho punible, por un acto de procedimiento
de las autoridades encargadas de la persecucin penal conforme lo establece este
Cdigo (p.22), otorgndole, adems, un catlogo de derechos (artculo 127

25

ejusdem), que deben ser garantizados so pena de nulidad absoluta, conforme al


artculo 175 del referido Cdigo Orgnico Procesal Penal (2012), al estar
estrechamente relacionados stos derechos.
Adems, de lo afirmado en lneas anteriores, es relevante precisar qu ha de
entenderse por sealado como imputado por un acto de procedimiento en el
contexto de la norma citada supra retro, y siguiendo a Silva G. Gatucci (1988) se
afirma que significa: cualquier indicacin que seale a una persona como posible
autor de un hecho punible o participe en l. (p.33). Por consiguiente, una vez que
alguien es objeto de sealamiento, en cuestin, para que pueda cumplirse el debido
proceso el Ministerio Pblico esta obligado a informarlo de los hechos por los cuales
se le investiga, con lo cual se evita una investigacin, en deterioro del derecho a la
defensa.
De este modo, tal como se seal anteriormente, toda investigacin penal
puede iniciarse conforme a tres modos de proceder: por denuncia, querella o de
oficio. En cualquiera de estos casos, el representante del Ministerio Pblico dictar la
correspondiente orden de inicio de la investigacin y ordenar la prctica de todas las
diligencias que considere pertinentes a los efectos de precisar la ubicacin,
identificacin y preservacin de las fuentes de prueba. Es preciso advertir que en esta
primera fase puede o no existir imputado determinado. Cuando no exista imputado
determinado, puede no haber mayores inconvenientes respecto al derecho a la
defensa, pero al contar la investigacin con un sujeto determinado, nace a su lado el
derecho a la defensa, y es por ello que nuestra siguiente tarea ser la de precisar
cundo un sujeto debe ser considerado imputado a la luz de la ley, la doctrina y
jurisprudencia.

Diferentes escenarios que otorgan la cualidad de imputado en el Proceso Penal


venezolano

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En el mismo marco de ideas, existen dos escenarios en el proceso penal a


travs de los cuales una persona puede ser considerada imputado, como lo son, la
imputacin material o tacita y la imputacin formal.
La Imputacin Material es la base fundamental de la Imputacin Formal o
Instructiva de Cargos, por lo que se trata, de dos momentos diferentes, pero que la
segunda no tiene accin procesal sin la existencia de la primera, puesto que la primera
tiene por finalidad individualizar cientficamente a determinada persona como
participe, autor, encubridor, de un hecho punible, lo que en lenguaje profano sera
explicar que los elementos de conviccin atribuyen el status de imputado, mientras
que la segunda se encarga de comunicarle a esa persona su calidad de imputado, y a
brindarle oportunidad procesal para defenderse. Asimismo, se enfatiza que la primera
tiene un espacio extraprocesal, investigacin llevada a cabo por los rganos de la
persecucin penal, o cuando deviene de cualquier sealamiento expreso. Al respecto,
es importante determinar cada uno de estos escenarios en que la persona adquiere la
cualidad de imputado en el proceso penal venezolano.
Imputacin Material
La imputacin material no es otra cosa que reconocer la existencia de actos de
procedimiento distintos al acto formal de imputacin que son capaces de otorgar la
condicin de imputado al sujeto que sufre las consecuencias de esos eventos en el
proceso. Seala Giovanni Rionero (2015):
Es por ello que el status de imputado no es una consecuencia exclusiva
y excluyente de la imputacin formal, sino que existen otros actos
procesales de los cuales podra derivarse su existencia, y ello
repercutira, de igual modo, en el ejercicio de las prerrogativas y
derechos que el Cdigo le endilga a su favor. Se equivocan, entonces,
aquellos que piensan que los criterios de imputacin material son una
suerte de indulgencia legislativa o jurisprudencial por medio de la cual
se ha permitido un adelantamiento de la condicin de imputado y del
ejercicio efectivo del derecho a la Defensa. (p.47)

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Ser imputado material es ser imputado con toda la carga sustantiva de la


expresin y tambin a l corresponde la posibilidad de defenderse sin ningn tipo de
cortapisas o censuras.
En el contexto del proceso penal venezolano, la nica diferencia entre un
imputado formal y otro material es que el primero cuenta siempre con la asistencia de
un abogado de confianza formalmente juramentado. Por tanto, ser posible no estar
asistido por un abogado juramentado pero nunca existira un imputado formal
desprovisto de su abogado de confianza. Nadie podr negar, por ejemplo, que una
persona sometida a una medida cautelar de prohibicin de salida del pas ostentar la
condicin de imputado material aunque no haya tramitado para ese momento la
juramentacin de su abogado defensor.
El imputado material, en esos casos, podra acceder al expediente las veces
que lo considere necesario e, incluso, podra solicitar al Ministerio Pblico la
realizacin de diligencias de investigacin que operaran eventualmente en su
beneficio. Claro esta, esas prerrogativas las ejercera personalmente el imputado y no
podra valerse para ello de la asistencia de un apoderado o abogado no juramentado.
En funcin de todo lo anterior, el nombramiento y la juramentacin del
defensor son requisitos de procedibilidad que solo condicionan la realizacin del acto
formal de imputacin pero no pueden supeditar el nacimiento de la cualidad de
imputado material. Una vez adquirida dicha condicin nace la obligacin del
Ministerio Pblico de citarlo con premura para la realizacin del acto formal de
imputacin. As, en sentencia suscrita en fecha 09 de Abril de 2012 (nmero 207), la
Sala Constitucional del Tribunal Supremo de Justicia, puntualiz:
El Ministerio Pblico, como rgano llamado a oficializar la accin
penal, tiene el deber de llevar a cabo la imputacin, sin demora alguna,
una vez que tenga suficientes elementos que sealen a una persona
como autor o participe de un hecho punible, acto procesal que debe ser
practicado necesariamente durante la fase investigacin.
En definitiva, la admisin de criterios de imputacin material en el proceso es
una consecuencia natural del sistema que permite al propio imputado ejercer su
derecho a la defensa, sin someterse al cumplimiento previo de formalismos y

28

alcabalas procedimentales. De hecho, la existencia de criterios de imputacin material


ha sido reconocida por las Salas Constitucional y de Casacin Penal, cuando aducen
que no se requiere de un auto declarativo de la condicin de imputado, pues sta
puede provenir de cualquier actividad de investigacin criminal mediante la cual se
considere a una persona como autor o partcipe de los hechos objeto del proceso.
Entre los actos de procedimiento de los cuales podra derivar la condicin de
imputado material en el proceso penal venezolano, tenemos los siguientes:
1. Las Medidas Cautelares o de coercin. Las cuales pueden ser personales y reales.
Entre las primeras distinguimos: la aprehensin en flagrancia (artculo 234 del
Cdigo Orgnico Procesal Penal); la orden de aprehensin que dicta el Juez a
solicitud del Ministerio Pblico sobre la base de lo dispuesto en el artculo 236 del
Cdigo Orgnico Procesal Penal; el auto de privacin judicial preventiva de libertad
que suscribe el juez una vez que decide en audiencia de presentacin, mantener la
restriccin de libertad del sujeto aprehendido (artculo 240 del Cdigo Orgnico
Procesal Penal); y, las medidas cautelares sustitutivas enumeradas en el artculo 242
del Cdigo Orgnico Procesal Penal). Y entre la medidas cautelares reales: el
embargo, el secuestro, la prohibicin de enajenar y gravar; y, las medidas cautelares
innominadas.
a) La Flagrancia: El sujeto aprehendido por la comisin de un delito en condiciones
de flagrancia se convierte automticamente en imputado material. Lo que ocurre es
que su presentacin en audiencia, de conformidad con los criterios asentados por
Tribunal Supremo de Justicia, equivale a un acto formal de imputacin.
Consecuencialmente, aunque la aprehensin en flagrancia es una vicisitud que
otorga al aprehendido la cualidad de imputado material, su presentacin en audiencia
es un acto de procedimiento que define inmediatamente se carcter de imputado
formal. Independientemente de que el juez de la presentacin disponga la aplicacin
del procedimiento abreviado u ordinario en esos casos, el fiscal podra interponer el

29

respectivo escrito acusatorio sin la necesidad de formalizar una nueva imputacin en


su despacho.
No obstante, si en la audiencia de presentacin se acuerda la aplicacin del
procedimiento ordinario, y durante la investigacin surgen otros elementos fcticos
que cambien los hechos objeto del proceso, o que, incluso, obliguen al Ministerio
Pblico a modificar la calificacin jurdica en desmedro del imputado, el fiscal deber
convocar a un nuevo acto formal de imputacin con el propsito de comunicar los
trminos sobre los cuales se fundara la nueva imputacin fiscal, y garantizar al
imputado la posibilidad de alegar sus consecuentes argumentos de descargo. Claro
est, lo anterior aplicara en los supuestos en los cuales el imputado no se encontrare
sometido a una medida privativa de libertad, pues de ser as, el fiscal debera pedir su
traslado al tribunal para que, en sede judicial, se practicara la correspondiente
imputacin formal.
Si, en cambio, el juez de la presentacin resuelve la aplicacin del
procedimiento abreviado, pero antes de la convocatoria a juicio surge un nuevo hecho
que influye en la calificacin jurdica o en los trminos fcticos sobre los cuales se
fund la audiencia de presentacin, el fiscal debera hacer todo lo necesario para
llevar a cabo una nueva imputacin antes del comienzo del debate oral y pblico.
Si el fiscal lograse la imputacin en ese plazo, estara facultado para presentar
la acusacin por el nuevo delito atribuido y ello no podra ser interpretado como
violacin del principio de congruencia que prev el artculo 345 del Cdigo Orgnico
Procesal Penal (2012), pues el acta que se suscribe al final de la audiencia de
presentacin no puede ser tenida como una suerte de auto de apertura a juicio que
condicione los trminos de una eventual sentencia de condena. En este mismo
escenario, tambin pudiera ocurrir que el imputado, luego de la nueva imputacin que
se efectuare entre su presentacin por flagrancia y el inicio del juicio oral, solicitara la
realizacin de diligencias de investigacin a propsito de los nuevos hechos o de la
nueva calificacin jurdica advertidos por el fiscal. En ese supuesto no quedara otro
remedio que acordar la prctica de las diligencias solicitadas e intentar incorporar con
posterioridad las fuentes de prueba obtenidas.

30

b) La orden de aprehensin y el auto de privacin judicial de libertad: La orden


de aprehensin y el auto de privacin judicial de libertad son actos de procedimientos
distintos. El primero es suscrito por el juez cuando certifica que la peticin fiscal de
aprehender al imputado satisface preliminarmente los presupuestos que prev el
artculo 236 del Cdigo Orgnico Procesal Penal (2012). Y el segundo es decretado
judicialmente cuando, luego de la celebracin de la audiencia de presentacin del
imputado, el juez acuerda mantener o confirmar su privacin de libertad como una
medida cautelar. As pues, la orden de aprehensin es una decisin judicial que
antecede al auto formal de privacin de libertad. Cronolgicamente podra decirse
que: el juez primero acuerda la aprehensin del imputado; una vez efectuada su
aprehensin, el imputado debe ser presentado en audiencia judicial; y si el juez
considera necesario, al trmino de la audiencia de presentacin, mantener o confirmar
su privacin de libertad, suscribir un auto a tales efectos en funcin de las
formalidades que dispone el artculo 240 ejusdem.
Pues bien, la orden de aprehensin que resuelve el juez, en resguardo de la
solicitud fundada que hace previamente el ministerio fiscal, es un acto de
procedimiento que confiere al sujeto requerido la cualidad de imputado material.
Dicha decisin judicial, en sintona con las pautas modales y subjetivas que prescribe
el artculo 126 del Cdigo Orgnico Procesal Penal (2012), es un acto del proceso que
proviene de una autoridad encargada de la persecucin penal y por la cual se seala a
su destinatario como autor o participe de un hecho punible.
No obstante, la persona requerida en aprehensin solo ostentara la condicin
de imputado material y, mientras permanezca evadida o solicitada, no podr ejercer
algunas de las prerrogativas que la jurisprudencia ha reservado exclusivamente para
las partes que se encuentren sometidas de modo diligente al proceso. Mientras se
mantenga vigente la orden de aprehensin y no se lleve a cabo la consecuente
presentacin del aprehendido, el imputado no podr juramentar a su abogado de
confianza ni mucho menos podr apelar el auto que acuerda su captura.

31

Una vez se produzca la aprehensin del individuo requerido por orden


judicial, su presentacin en audiencia equivaldr a un acto formal de imputacin. Por
eso se advirti supra que la orden de aprehensin es una pauta de imputacin
material, pero la presentacin del aprehendido en audiencia es un acto procesal que le
confiere la cualidad de imputado formal. Al asimilarse la audiencia de presentacin
en un acto formal de imputacin, se cumple con el requisito de procedibilidad que
supedita la presentacin de la acusacin fiscal. Consecuencialmente, si no surgen
elementos posteriores a la presentacin que modifiquen los hechos del proceso o la
calificacin jurdica atribuida por el fiscal en audiencia, podr presentarse el
respectivo escrito acusatorio si de la investigacin se contraen las fuentes de prueba
que hagan fundadas y no temeraria su interposicin.
c) Las medidas cautelares sustitutivas: Todas las medidas cautelares sustitutivas
enumeradas en el artculo 242 del Cdigo Orgnico Procesal Penal (2012) son juicios
de imputacin que otorgan a su destinatario la condicin de imputado material. Una
vez acordada judicialmente, el Ministerio Pblico estar en la obligacin de citar
perentoriamente al imputado para que gestione el nombramiento y juramentacin de
su abogado de confianza, y asista con posterioridad a la celebracin del acto formal
de imputacin.
Visto as, el decreto judicial de estas medidas no es licencia para que los
fiscales puedan interponer un escrito acusatorio sin ejecutar antes la respectiva
imputacin formal. Aunque ellas son providencias (coercitivas) que tambin definen
el nacimiento del derecho a la defensa del imputado y de las prerrogativas que son
inherentes a su condicin de parte, la juramentacin de su abogado defensor y su
consecuente imputacin formal seguirn siendo requisitos de procedibilidad
pendientes que, adems de depender de la diligencia fiscal, supeditan la interposicin
de cualquier escrito acusatorio.
Literalmente se seal anteriormente que era imposible negar, por ejemplo,
que una persona sometida a una medida cautelar de prohibicin de salida del pas
ostentar la condicin de imputado material aunque no hubiera tramitado para ese

32

momento la juramentacin de su abogado defensor. El imputado material, es esos


casos, podra acceder al expediente las veces que lo considerare necesario e, incluso,
podra solicitar al ministerio fiscal la realizacin de diligencias de investigacin que
operaran eventualmente en su beneficio. Sin embargo, esas prerrogativas las ejercera
personalmente el imputado y no podra valerse para ello de la existencia de un
apoderado u abogado no juramentado.
Con respecto a le detencin domiciliaria del imputado en su propio domicilio
o en custodia de otra persona, sin vigilancia alguna o con la que el tribunal ordene,
la Sala Constitucional del Tribunal Supremo de Justicia la ha equiparado
analgicamente a la medida de la privacin preventiva de libertad aduciendo que
ambas coligen la misma restriccin cautelar con respecto a la libertad ambulatoria del
imputado y que slo difieren en cuanto a la naturaleza del lugar de reclusin. Sin
embargo, bajo el considerando de que el arresto domiciliario no es una medida cuya
procedencia se considere corrientemente en audiencia como si ocurre con la privacin
de libertad (entindase: en la presentacin del aprehendido), es posible que durante la
detencin domiciliaria del imputado surja un nuevo elemento que modifique, en su
perjuicio, la calificacin jurdica considerada inicialmente o los hechos objetos del
proceso.
En esos casos, el Ministerio Pblico deber solicitar al tribunal competente el
traslado del imputado para que pueda llevarse a cabo, en sede judicial, la nueva
imputacin fiscal. E incluso, es nuestro criterio es perfectamente factible que, luego
de notificado el tribunal, el fiscal se traslade personalmente al lugar de detencin y
practique in situ la imputacin.
d) Las medidas cautelares reales: el embargo; el secuestro; la prohibicin de
enajenar y gravar; y, las medidas cautelares innominadas: Las medidas cautelares
reales son: el embargo; el secuestro; la prohibicin de enajenar y gravar; y, las
medidas cautelares innominadas. Todas ellas estn reguladas en los artculos 585 y
siguientes del Cdigo de Procedimiento Civil (1990) y son aplicables perfectamente
en sede penal en resguardo de lo dispuestos en el artculo 518 del Cdigo Orgnico

33

Procesal Penal (2012). Consecuencialmente, tales providencias no son institutos


exclusivos y excluyentes del procedimiento civil, sino que operan igualmente en el
proceso penal; su naturaleza y fines son comunes en ambos procedimientos y sus
presupuestos de procedencia son similares en funcin de los propsitos cautelares o
preventivos que justifican su existencia en cualquier tipo de proceso.
En principio, el acuerdo jurisdiccional de una medida cautelar real otorga al
poseedor de los bienes asegurados la condicin de imputado material. Y ello es as
pues, en funcin de lo previsto en el artculo 126 del Cdigo Orgnico Procesal
Penal, la proteccin cautelar siempre ve reflejo en un acto de procedimiento que
proviene de un rgano judicial y, por medio del cual, se vincula con su destinatario
con los hechos objeto del proceso. Es evidente, por ejemplo, que el secuestro judicial
de unos bienes muebles denunciados como objetos materiales del delito de
apropiacin indebida calificada, convierte automticamente a su poseedor en
imputado material. Sobre este recaer una fundada sospecha con respecto a su
probable participacin en el hecho que justificar el decreto de la providencia
cautelar, y colegir, por va de consecuencia, su condicin de parte procesal y la
obligacin del Ministerio Pblico de tramitar lo antes posible su imputacin formal.

2. - La querella admitida judicialmente.


La sola interposicin de la querella, al igual que la denuncia, no tiene fuerza
incriminadora en el proceso y no puede ser tenida como un acto que otorga
automticamente la cualidad de imputado. Su admisin, en cambio, por provenir de
un rgano jurisdiccional que valora preliminarmente los fundamentos de la querella,
colige un esquema de contradiccin entre partes que debe ser reconocido como un
criterio de imputacin material. No obstante, la querella admitida no releva al Fiscal
de imputar formalmente al querellado con posterioridad, pues su admisin judicial
solo se traduce en una revisin preliminar de los hechos que no es antecedida por una
investigacin sustancial.

34

3. Particulares diligencias de Investigacin que otorgan la Cualidad de Imputado


Material.
Todas las diligencias de investigacin persiguen el mismo propsito material:
acreditar a la comisin del delito y la identificacin de sus presuntos responsables.
Sin embargo, ms que un problema de definiciones o conceptos, lo cierto es que en el
proceso penal se pueden distinguir actos de investigacin que, adems de regirse por
las premisas naturales y propias de la fase preliminar, slo pueden ser practicados por
los rganos de persecucin penal bajo la anuencia o autorizacin previa de un ente
jurisdiccional.
Se observa entonces, que la justificacin teolgica que es comn a todas las
diligencias de investigacin no es un obstculo dogmtico que impida ala legislador
definir pautas de procedencias distintas para cada una de ellas; hay actos de
investigacin que son ms sensibles para el colectivo que otros y que se entrometen
con mayor intensidad en el contenido esencial de los derechos y garantas
individuales, y, en funcin de ello, el legislador a dispuesto mayores alcabalas que
subordinan su acuerdo en el proceso penal. Dentro de estos ltimos se reconoce, por
ejemplo, los allanamientos, las interceptaciones de comunicaciones telefnicas o las
ocupaciones de correspondencia privada. En todos ellos la orden judicial es un
requisito de procedencia que condiciona la licitud y eficacia del acto procesal.
En un contexto inicial es importante definir si esa autorizacin judicial es la
formalidad que convierte al acto de investigacin en un juicio de imputacin material,
o si, por el contrario, solo se trata de un presupuesto pensado en beneficio de las
garantas constitucionales que enarbola un Estado Democrtico y Social de Derecho y
de Justicia.
La orden judicial que suspendida la realizacin de un allanamiento o la
interceptacin de una comunicacin privada no fue un elemento concebido
normativamente para que el destinatario de la diligencia adquiriera la condicin de
imputado material. Se trata ms bien de una alcabala constitucional que opera como

35

contencin del poder estatal y delimita al legislador en la previsin de dichos


institutos procesales.
As pues, el mensaje normativo que subyace a la formalidad de la autorizacin
judicial no es que el sujeto que sufre los rigores de esos eventos adquiere
automticamente la cualidad de parte procesal, sino que esos actos son reflejo de una
intromisin estatal que solo debe ser tolerada por los particulares en el fomento de un
inters superior reglado por la ley (la persecucin y no impunidad de los delitos),
cuya proporcionalidad y control dependan necesariamente de una autoridad
jurisdiccional. Por tanto, la resolucin judicial que constitucional y legalmente limita
la realizacin de ciertos actos de investigacin, no es un elemento que nos permita
tildar a stos de criterios de imputacin material; siguen siendo diligencias que, por
su injerencia en el contenido bsico de algunos derechos fundamentales, se
encuentran sometidas a formalismos y rigores que pugnan en beneficio de nuestras
libertades individuales.
Sin embargo, el hecho de afirmar que la autorizacin judicial no es un factor
que transforme un acto de investigacin en una pauta de imputacin, no significa que
hayamos dado respuesta a una de las principales inquietudes que existe en el litigio
corriente: los allanamientos, las interceptaciones de comunicaciones telefnicas y las
ocupaciones de correspondencia privada, son diligencias que otorgan per se a sus
destinatarios la cualidad de imputado material? Sobre dicho particular, en una
sentencia N 1636 de fecha 17 de Julio de 2002, la Sala Constitucional del Tribunal
Supremo de Justicia adujo recatadamente lo siguiente:
En la fase de investigacin, la imputacin puede provenir de una
querella (artculo 296 [ahora 278] del Cdigo Orgnico Procesal
Penal), o de actos de la investigacin que de manera inequvoca
sealan a alguien como autor o participe, bien porque la denuncia
menciona a una persona en particular que se interroga o entrevista
como tal, o por que los actos de investigacin, como allanamientos,
etc., reflejan una persecucin penal personalizada.
Ese criterio casi inadvertido luego se hizo mucho ms obvio en una decisin
de la propia Sala Constitucional, de fecha 15 de abril de 2004 (N 593), segn la cual:

36

As mismo, observa esta Sala, que desde el 26 de febrero de 2003,


momento en el cual los Funcionarios adscritos a la Direccin de los
Servicios de Inteligencia y Prevencin (DISIP) Coro realizo la
revisin [domiciliaria] ordenada, el ciudadano ANTONIO JOS LILO
VIDAL, y su abogado tienen derecho a acceder al expediente, ya que
dicha revisin es considerada como un acto de procedimiento de las
autoridades encargadas de la persecucin penal, lo que le da la
cualidad de imputado. Ahora bien, si a partir de ese momento, se le
niega al ciudadano anteriormente sealado la posibilidad de acceder al
expediente, es en ese momento que procede la accin de amparo por
violacin del debido proceso.
Tambin la Sala de Casacin Penal del Tribunal Supremo de Justicia, en
sentencia signada en fecha 11 de agosto de 2008 (N 457), apunt:
() al haberse practicado el allanamiento en la residencia del
ciudadano Jorge Luis Camacho Gimnez, ste adquiri la condicin de
imputado por tratarse de un acto de procedimiento, conforme al
artculo 124 [ahora 278] del Cdigo Orgnico Procesal Penal, en virtud
de que el allanamiento es una frmula para la individualizacin del
mismo. Pero no es menos cierto que, aun no se encontraba
formalmente revestido de esa cualidad.
Y en ese mismo ao, la Sala de Casacin Penal reiter que:
() es oportuno recordar que el artculo 124 [ahora 126] del Cdigo
Orgnico Procesal Penal seala que todo acto dirigido a la
individualizacin de los participes del hecho a travs de actos de
procedimientos atribuye la condicin de imputado, por cuanto dicha
situacin requiere de la asistencia de abogados que desarrollen la
defensa tcnica. En el presente caso, los ciudadanos acusados fueron
individualizados a travs de actos de investigacin que por su
naturaleza atribuan su condicin de imputado de acuerdo con el citado
artculo 124 [ahora 126] del Cdigo Orgnico Procesal Penal, dichos
actos estuvieron constituidos entre otros por los allanamientos
practicados el da 4 de marzo del 2008 en la residencia de los hoy
acusados.
Es evidente que la jurisprudencia ve en el allanamiento un acto de
investigacin con fuerza incriminatoria que es capaz de otorgar en el proceso la
condicin de imputado material.

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4. Las Medidas de Proteccin en los Delitos de Gnero.


Es difcil distinguir entre la Ley Orgnica sobre el Derecho de las Mujeres a
una Vida Libre de Violencia, cual es la verdadera naturaleza dogmtica de las
medidas de proteccin y en qu se diferencian con respecto a las medidas cautelares
que prev la propia ley. Y mucho ms difcil es descifrar si el legislador visualiz al
presunto agresor como imputado en el proceso, o s, sencillamente, lo tuvo como un
sujeto procesal, sin cualidad de parte, al que no corresponda el ejercicio anticipado
del derecho a la defensa. Ms all sobre en cuanto a las opiniones sobre el tema, lo
cierto es que la Sala Constitucional del Tribunal Supremo de Justicia se pronunci
explcitamente sobre ambas inquietudes. As, en sentencia suscrita en fecha 11 de
mayo de 2012 (N 574), La Sala expuso:
Sin perjuicio de lo que fue expuesto, estima esta Sala necesario
pronunciarse respecto a la falta de notificacin del ciudadano Joel
Miqueas Meneses presunto agresor de las medidas de proteccin
dictadas el 16 de febrero de 2011, por el Ministerio Pblico,
oportunidad en que fue interpuesta la denuncia y dictada la
correspondiente orden de inicio de la investigacin, toda vez que era
deber de la Fiscala Decima Sexta del Ministerio Pblico de la
Circunscripcin Judicial del Estado Barinas notificar en esa
oportunidad al presunto agresor, por cuanto dichas medidas no slo
fueron dictadas a favor de la victima sino constituan de manera
inequvoca un acto de procedimiento tendiente a la individualizacin el
presunto sujeto activo del delito denunciado.
Es importante resaltar que las medidas cautelares tienen como
finalidad general garantizar las resultas del proceso, ante un inminente
riesgo de que quede ilusiona la pretensin del accionante, siendo en
materia penal la regularidad del proceso penal mediante la evasin u
obstaculizacin del proceso penal; y en materia de violencia de gnero
estas medidas cautelares de proteccin tienen aparte de este carcter
instrumental la finalidad de velar por la regularidad del proceso, el
de garantizar la integridad fsica, psicolgica y sexual de la mujer
presuntamente agraviada, atendiendo a la finalidad de la ley que es
prevenir, sancionar y erradicar toda forma de violencia contra la mujer,
siendo una obligacin del tribunal el de garantizar el disfrute de los

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derechos de la misma sin que se vean amenazados ante posibles


agresiones actuales o probables.
De la sentencia supra invocada se desprende que las medidas de proteccin:
son una expresin de las potestades cautelares que rigen en el proceso penal; y,
coligen la individualizacin de los sujetos activos de los delitos tipificados en la Ley
Orgnica sobre el Derecho de Las Mujeres a una Vida Libre de Violencia. As pues, si
asumimos que las medidas de proteccin son actos de procedimiento de naturaleza
cautelar mediante las cuales los rganos de persecucin penal individualizan a los
presuntos responsables de los delitos de gnero, no tendremos otra alternativa que
reconocerlas como pautas de imputacin material que permiten a sus destinatarios el
ejercicio efectivo del derecho a la defensa.
Ese criterio fue ratificado por la Sala Constitucional del Tribunal Supremo de
Justicia, en decisin signada en fecha 27 de noviembre de 2012 (N 1550), segn la
cual:
El plazo inicial de cuatro meses que tiene el Fiscal para concluir la fase
preparatoria del proceso, debe empezar a contarse desde el momento
de la individualizacin del imputado [imputacin expresa], la cual se
verifica con el acto o los actos iniciales que dan origen al proceso los
cuales pueden o no corresponderse con el acto de imputacin formal,
pues slo la individualizacin del investigado mediante un acto
concreto de la investigacin activa a favor de este la garanta de
seguridad jurdica que le otorga el ordenamiento jurdico, para solicitar
la culminacin de los plazos de ley de la fase preparatoria en el
proceso penal previsto en la Ley Orgnica Sobre el Derecho de las
Mujeres a una Vida Libre de Violencia.
De acuerdo con el precedente transcrito supra, debe interpretarse que
en el procedimiento especial previsto en la Ley Orgnica Sobre el
Derecho de las Mujeres a una Vida libre de Violencia supone actos de
individualizacin del imputado desde etapas iniciales, en razn de la
cual la victima siempre podr interponer la acusacin particular propia
una vez concluido el lapso extraordinario de diez (10) das previsto en
el artculo 103 ejusdem, por cuanto todos los actos en los cuales se
origina el lapso para concluir la etapa de investigacin tienen en
comn la existencia de la imputacin del sujeto activo del delito de
gnero.

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Consecuencialmente, asumiendo que los presuntos agresores son genuinos


imputados materiales en el proceso penal, a ellos corresponder el ejercicio de las
siguientes prerrogativas:
1. La declaracin inicial que rindan como presuntos agresores, de conformidad
con lo dispuesto la Ley Orgnica de las Mujeres a una Vida Libre de
Violencia, es un derecho que ejercen de manera voluntaria. Por tanto, los
presuntos agresores no pueden ser obligados a declarar por los rganos
receptores de denuncia pues, en resguardo de lo previsto en el artculo 132 del
Cdigo Orgnico Procesal Penal, la declaracin del imputado es una facultad
espontanea que debe ser ejercida, adems, en presencia de su abogado de
confianza.
2. Los presuntos agresores, como imputados materiales que son, debern ser
convocados inmediatamente por los fiscales para la celebracin del acto
formal de imputacin. En consecuencia, se los exhortar a nombrar y
juramentar a su abogado de confianza con el objeto de garantizar su asistencia
tcnica al momento de su imputacin formal.
3. Los presuntos agresores tiene derecho a conocer las medidas de proteccin
que les son impuestas al inicio del procedimiento. Por tanto, los rganos
receptores de denuncia estarn en la obligacin de comunicrselas
expresamente.
4. Los presuntos agresores, como imputados materiales que son, tienen derecho
a revisar las actuaciones desde el inicio el procedimiento. Sin embargo, su
abogado de confianza solo tendr acceso al expediente una vez que haya sido
formalmente juramentado ante las instancias judiciales competentes.
5. Los presuntos agresores, como imputados materiales que son, tienen derecho
a solicitar las respectivas copias del expediente ante el ministerio fiscal. La
solicitud deber ser suscrita inicialmente por los presuntos agresores hasta
tanto no juramenten en sede judicial a su abogado de confianza. El Ministerio
Pblico estar en la obligacin de reconocerles la condicin de parte procesal
y tramitarles la expedicin de copias de todas las actuaciones.
6. Los presuntos agresores pueden proponer al fiscal, desde el inicio del
procedimiento, la realizacin de las diligencias de investigacin que estimen

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pertinentes en funcin de sus argumentos de descargo. Esa solicitud ser


suscrita directamente por los presuntos agresores hasta tanto no juramenten en
sede judicial a su abogado de confianza.
En fin, los presuntos agresores son imputados materiales en el proceso penal.
Ambas expresiones tienen la misma carga sustantiva y no pueden tratrselas como
categoras distintas.
5. La citacin librada a los efectos de la Celebracin del Acto Formal de
Imputacin.
Sea que la citacin provenga de una representacin fiscal o judicial, ella, por
si sola, confiere la condicin de imputado material a su destinatario. Es cierto, que el
propsito de la citacin es comunicar la fecha, hora y lugar en los cuales se practicar
la imputacin formal, pero tambin es claro que su sola existencia transmite un
mensaje subyacente y explicito: se han obtenido suficientes elementos de conviccin
que vinculan al citado con la comisin de los hechos objeto del proceso.
Consecuencialmente, desde la misma emisin de la citacin nace el derecho a
la defensa del imputado y su obligacin de tramitar a la juramentacin de su abogado
defensor. Recordemos que el acto formal del imputado, adems de ser un reflejo
capital del ejercicio de la defensa en el proceso, es un requisito de procedibilidad que
condiciona la presentacin de un eventual escrito acusatorio. Sobre la actitud de la
citacin como criterio de imputacin material la Sala Constitucional del Tribunal
Supremo de Justicia, en sentencia suscrita en fecha 8 de mayo de 2013 (N 536),
adujo literalmente lo siguiente:
() si bien el ciudadano Bent Ulrik Porsborg Jensen fue citado por el
Ministerio Pblico en la fase investigativa para ser entrevistado en
calidad de imputado (), tal como consta de la boleta de citacin que
riela en la presente causa actuacin esta a la que compareci su
abogado, quien tuvo conocimiento del hecho investigado ello per se
no le otorgaba la cualidad de imputado de manera formal en los
trminos que exige el Cdigo Orgnico Procesal Penal, ya que
resultaba necesario que el referido ciudadano, al no estar privado de
libertad fuese imputado por el Ministerio Pblico cuando este

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compareciera a su sede debidamente asistido de abogado. Por lo tanto,


hasta que no se produjera dicho acto, este lo que detentaba era la
condicin de imputado derivado de la citacin librada a su persona por
el Ministerio Pblico como parte del procedimiento de investigacin
efectuado por dicho rgano con ocasin de la querella privada incoada
en su contra, pero no haba sido objeto de imputacin formal por parte
del mismo.
Imputacin Formal
Implica la comunicacin directa, por el Fiscal del Ministerio Pblico, tal como
ha sido sealado anteriormente, de la condicin de imputado, la calificacin jurdica
interina del hecho punible para que el imputado pueda llevar a cabo su defensa. La
practica judicial tiende a convertir el acto en simple requisito para proseguir el curso
del proceso penal, puesto que si se encuentra en libertad se rinde ante el Ministerio
Pblico, con las excepciones de los delitos menos graves y de violencia de genero, los
cuales se realizan ante el Tribunal de Control, y si ha sido aprehendido se realiza la
audiencia oral en la sede del Tribunal.
El Fiscal del Ministerio Pblico es el encargado de informar a la persona de
los hechos por los cuales se investiga, de sealarle las circunstancias de tiempo, lugar
y modo, as como los elementos de conviccin en los que basa la imputacin y la
calificacin jurdica que se le atribuye al hecho; en ese acto debe estar asistido por un
abogado debidamente juramentado, as como debe ser informado por el fiscal, si el
mismo se realiza en la sede del Despacho Fiscal, o por el Juez si es realizado en la
sede del Tribunal, del precepto constitucional establecido en el artculo 49 numeral 5,
que lo exime a declarar y en caso de consentir a prestar declaracin, a no hacerlo bajo
juramento, libre de toda coaccin y apremio, en ese momento es donde se activa su
derecho a defenderse y a solicitar todas las diligencias de investigacin tendientes a
desvirtuar la imputacin realizada por el Ministerio Pblico, si no es informado del
precepto constitucional, el acto es irrito, y en consecuencia esta viciado de nulidad.
Es importante sealar que en el acto de imputacin realizado en la sede del
rgano Jurisdiccional, el fiscal del Ministerio Pblico puede solicitar al Tribunal una
medida cautelar (medida privativa judicial preventiva de libertad o medidas

42

cautelares sustitutivas a la privativa de libertad), para asegurar que el imputado este


atento a los posteriores actos del proceso. Tanto el Ministerio Pblico y el rgano
Jurisdiccional estn en la obligacin de garantizarle al imputado todos los derechos y
garantas procesales establecidos en la Constitucin de la Repblica Bolivariana de
Venezuela (1999) y en el Cdigo Orgnico Procesal Penal (2012).
A su vez, la imputacin formal o tambin conocida de instructiva de cargos o
de lectura de cargos brinda la oportunidad al investigado de solicitar que se recaben
pruebas que demuestren que no ha cometido delito alguno. En el Derecho Procesal
Penal, la calidad de imputado nace en el momento en que el individuo es sealado
como partcipe en un hecho delictivo, sin que ello deba darse por supuesta su
culpabilidad, porque un imputado puede ser sobresedo o absuelto, con lo cual
desaparecer la imputacin. Pero desde que una persona es objeto de ella, tiene
derecho a todas las garantas de la defensa en juicio. El acto de imputacin formal,
segn los artculos 8, 127, 128, 132, 133 del Cdigo Orgnico Procesal Penal (2012).
Es una actividad propia del Ministerio Pblico, el cual previa citacin
del investigado y asistido por defensor se le impone formalmente: del
precepto constitucional que lo exime de declarar y aun en el caso de
rendir declaracin hacerlo sin juramento; al igual que se le impone de
los hechos investigados y aquellas circunstancias de tiempo, modo y
lugar, la adecuacin al tipo penal, los elementos de conviccin que lo
relacionan con la investigacin y el acceso al expediente. (p.23)
Forma en que se lleva a cabo el Acto de Imputacin en el Proceso Penal
Venezolano
El acto de imputacin, tambin llamado instructiva de cargos, consiste en
informarle a una persona del hecho por el cual se le investiga, persigue garantizar el
derecho a la defensa y de la imposicin de los hechos y de las probanzas, que
relacionan a la persona con el hecho delictivo.
El acto de imputacin al cual est obligado el fiscal del Ministerio Pblico
encargado de la investigacin, implica como ya ha sido sealado, atribuirle a una
determinada persona fsica la comisin de un hecho punible, basada dicha atribucin
en fundados elementos de culpabilidad, como autor o partcipe. A su vez, la

43

naturaleza del proceso penal acusatorio, dispone como garanta mxima la presuncin
de inocencia, y en este orden, el Cdigo Orgnico Procesal Penal (2012), dispone una
serie de actos de estricto cumplimiento, necesarios para garantizar el debido proceso,
el derecho a la defensa y la igualdad entre las partes.
Igualmente, la exigencia realizada por la doctrina de nuestro mximo tribunal
apunta a que el acto de imputacin es una actividad propia del Ministerio Pblico, y
es el fiscal el encargado de llevar a cabo el referido acto, haciendo un traslado de
informacin comprensible (lo que impide las comunicaciones meramente formularias
como las que no permiten un cabal entendimiento de aquella) de todas y cada uno de
los hechos con caractersticas delictivas que le son provisionalmente atribuibles al
imputado.
As, cuando se postula que las caractersticas de la comunicacin que el fiscal
hace al implicado en una investigacin penal, para ser vlida debe reunir unas
caractersticas como son la de ser: concreta, clara, expresa y precisa; adems que sus
bases debern estar previa y legalmente integradas en la actuacin, antes del acto de
comunicacin. Pues si el propsito de la imputacin es el que el ciudadano
involucrado inicie sus actos de defensa, esto puede verse afectado si la informacin es
incompleta, imprecisa, capciosa, y no tiene bases previas de comunicacin.
Del mismo modo, en sentencia de la Sala Constitucional del Tribunal
Supremo de Justicia, N 1381 del 30 de Octubre de 2009, ponencia del Magistrado
Francisco Carrasquero Lpez, se estableci que en la etapa de investigacin del
procedimiento ordinario, el acto de imputacin puede llevarse a cabo de las siguientes
formas:
1. Ante el Fiscal del Ministerio Pblico encargado de la investigacin
(Despacho Fiscal), ya sea porque: a) la persona haya sido citada a tal efecto por el
Ministerio Pblico; o b) la persona haya comparecido espontneamente ante dicho
rgano.
2. Ante el Juez de Control, cuando la persona haya sido aprehendida. Este
supuesto est referido, en el caso del procedimiento ordinario, a la audiencia prevista

44

en el artculo 236 del Cdigo Orgnico Procesal Penal (2012). En esta hiptesis, el
Ministerio Pblico comunicar a la persona aprehendida el hecho que se le atribuye.
Por su parte, en los casos de aprehensiones en flagrancia, la atribucin a la
persona aprehendida de uno o varios hechos punibles por el Ministerio Pblico en la
audiencia de presentacin del artculo 373 del Cdigo Orgnico Procesal Penal
(2012), constituye el acto de imputacin (Sala Constitucional sentencia N 276/2009,
del 20 de marzo). Advierte la Sala que el presente anlisis se articular nicamente de
cara al procedimiento ordinario, ya que fueron las normas de ste las aplicadas en la
causa penal que origin la presente accin de amparo, no as las del procedimiento
abreviado para delitos flagrantes, previsto en los artculos 373 y siguientes del Cdigo
Orgnico Procesal Penal.
Se debe recalcar, que el Ministerio Pblico, como rgano llamado a oficializar
la accin penal, tiene el deber de practicar el acto de imputacin antes de finalizar la
fase de investigacin, ya que el encartado, para poder articular su defensa y rebatir
una posible acusacin en su contra, debe conocer con suficiente antelacin el hecho
que se le atribuye, la calificacin jurdica otorgada a ese hecho y los elementos que
sustentan la persecucin penal, actuacin que puede efectuarse en la sede del
Ministerio Pblico, o ante los tribunales correspondientes en los casos de delitos
menos graves, presentacin del aprehendido en flagrancia o en ejecucin de una
orden de aprehensin dictada de conformidad con el artculo 236 del Cdigo
Orgnico Procesal Penal (2012).
Por su parte, considera la Sala Constitucional que si la comunicacin de los
hechos objeto del proceso en la sede del Ministerio Pblico tiene la aptitud de
configurar un acto de imputacin, a fortiori la comunicacin de tales hechos en la
audiencia prevista en el artculo 236 del Cdigo Orgnico Procesal Penal (2012).
De este modo, con la presencia de los defensores de aqullos y ante un Juez de
Control, el cual, por mandato expreso del artculo 264 del Cdigo Orgnico Procesal
Penal (2012), es el llamado a controlar el cumplimiento de los derechos y garantas en
la fase de investigacin, tambin ser un acto de procedimiento susceptible de sealar
a la persona como autora o partcipe de un hecho punible, y, por ende, una imputacin

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que surte los mismos efectos procesales de la imputacin practicada en la sede del
Ministerio Pblico.
Tal como se seal supra, la condicin de imputado puede adquirirse mediante
cualquier actividad de investigacin criminal que inequvocamente conlleve a
considerar a una persona como autor o partcipe del hecho punible, y dentro de tal
actividad est comprendida la comunicacin del hecho al encartado en la audiencia
prevista en el artculo 236 del Cdigo Orgnico Procesal Penal, la cual encuadra, por
ende, en la hiptesis descrita en el texto del artculo 126 eiusdem.
Visto de esta forma, el criterio del Magistrado Dr. Francisco Carrasquero
Lpez, en sentencia de la Sala Constitucional del Tribunal Supremo de Justicia, n
1381 del 30 de octubre 2009, considera que Imputar significa, ordinariamente,
atribuir a alguien la responsabilidad de un hecho reprobable, concretamente,
adjudicar a una determinada persona la comisin de un hecho punible, siendo el
presupuesto necesario para ello, que existan indicios racionales de criminalidad
contra tal persona; mientras que imputado, obviamente, es aquel a quien se le atribuye
ese hecho.
De cara al ordenamiento procesal penal, tal como se ha sealado, imputado es
toda persona a quien se le seale como autor o autora, o partcipe de un hecho
punible, mediante un acto de procedimiento efectuado por las autoridades encargadas
de la persecucin penal. No se requiere de un auto declarativo de la condicin de
imputado, sino de cualquier actividad de investigacin criminal, mediante la cual a
una persona se le considere como autor o partcipe.
En el mismo orden de ideas, la diligencia de imputacin es de gran
importancia porque durante ella el imputado puede o no aceptar los cargos que se le
formulen, aceptacin que debe ser voluntaria y espontanea por cuanto de ella
dependen algunos beneficios cuando se acepta la imputacin, en la practica, estos
beneficios son las llamadas formulas alternativas a la prosecucin del proceso, las
cuales aplican en los delitos menos graves, tanto en la fase preparatoria como en la
fase intermedia, as como tambin, aplican estas formulas alternativas para los delitos
de violencia de genero en la fase intermedia del proceso.

46

Durante la audiencia de imputacin la Fiscala puede solicitar tanto la


legalizacin de la captura como tambin la imposicin de medidas de aseguramiento
cuando de los hechos jurdicamente relevantes mediante inferencia razonable se
pueda concluir que el imputado es autor o participe del delito que se investiga,
siempre y cuando la referida audiencia se realice ante el rgano jurisdiccional. Cabe
considerar que, en Sentencia N 160, Expediente N A09-260 de fecha 20/05/2010.
Acto de Imputacin. Asunto. Fundamentos de la imputacin:
() El acto de imputar consiste en informar (de forma clara y sencilla)
a un ciudadano de los hechos por los cuales se le culpa. Es decir, se le
debe imponer, de acuerdo a las circunstancias, de los fundamentos en
los cuales el Ministerio Pblico podra basar su acusacin. Y tambin,
deber enunciar los elementos que lo vinculan al hecho punible que se
le atribuye. En eso radica la claridad, que no queden dudas que ese
ciudadano est vinculado directamente con un hecho punible. De igual
forma, se le impondr acerca de sus derechos y garantas, tanto
constitucionales como procesales y se le conceder el derecho a ser
odo pudiendo manifestar su deseo o no de rendir declaracin. Pero,
deber estar asistido de abogado quien debe estar juramentado As
mismo, el Fiscal del Ministerio Pblico informar, tanto al sealado de
cometer un hecho punible como a la Defensa, de que podrn solicitar
las prcticas de diligencias de investigacin que consideren
conveniente para el mejor amparo de sus Derechos o los de su
representado. (p.12)
En tal sentido, una vez que el Ministerio Pblico advierte que existen
suficientes elementos de conviccin que sealan a una persona como autora o
partcipe de un hecho punible, est en la obligacin de celebrar de modo oportuno el
acto formal de imputacin, pues se entiende que dicha formalidad no slo busca
garantizar la idoneidad en el desarrollo de la fase investigativa del sistema penal
acusatorio, sino que brinda la oportunidad al imputado de solicitar la prctica de
cualquier diligencia probatoria que desvirte su supuesta participacin en la comisin
del hecho criminal.
Al mismo tiempo, es necesario destacar que debe existir una investigacin
preliminar, considerada como un conjunto de conocimientos interdisciplinarios y
acciones sistemticas integrados para llegar al conocimiento de una verdad

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relacionada con el fenmeno delictivo. Los puntos neurlgicos, en los cuales debe
estar centrada toda investigacin criminal son los siguientes:
1. Determinar si realmente la notitia criminis, es veraz, por cuanto
conforme al artculo 283 del Cdigo Adjetivo Penal, el Ministerio
Pblico podr desestimar la denuncia o querella, en el supuesto de que
30 das despus de la recepcin de la misma, si cerciora que el hecho no
reviste carcter penal, o que la accin est evidentemente prescrita, o
exista un obstculo legal para el desarrollo del proceso.
2. S el hecho se ha cometido y se ha establecido su tipicidad en la norma
sustantiva penal, deber recolectar y conservar, todos aquellos
elementos que sirvan como evidencia fsica en lugar del suceso,
debemos recordar, que todos los elementos de conviccin que sean
recabados en la fase preparatoria, sern fundamento o no al acto
conclusivo que ser presentado por la Vindicta Pblica.
3. Fijar mediante los resultados arrojados por la investigacin, la identidad
e individualizacin de los presuntos autores u partcipes de la comisin
del delito. En la investigacin preliminar no se deben buscar chivos
expiatorios, no. Se debe buscar a los responsables, con la finalidad de
aplicar sobre ellos una afliccin que representa la pena, siempre y
cuando mediante un Juicio Previo respetuoso del debido proceso, se
compruebe la culpabilidad de los mismos, en caso de que no sea posible
tal determinacin, en pro de los postulados modernos que rigen el
Proceso Penal, debe confirmarse la inocencia y libertad de los
imputados, porque como seala Binder (2010): No podemos hacer de
todo imputado un culpable. (p.7)
4. El Proceso Penal tiene como finalidad la bsqueda de la verdad
material, una verdad que debe ser proseguida en el ms celoso apego a
la Ley, respetando las garantas y derechos constitucionales.
Al momento mismo de tener conocimiento del delito (Notitia Criminis) se
activa el aparataje punitivo del Estado, en funcin de determinar la existencia del
hecho, y los presuntos responsables de la comisin del delito. Ser slo despus de

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que una persona resulte oportuna y adecuadamente notificada, esto es, enterada, de
que se le sigue una investigacin penal, cuando a dicho sujeto procesal le ser posible
el ejercicio, dentro de dicha fase del proceso (preparatoria), de los actos que la ley le
permite para su propia defensa.
Argumentos Fcticos y Jurdicos que Justifican la Atribucin de Imputado
A travs de la imputacin, al inculpado se le atribuye haber perpetrado un
hecho punible, una conducta revestida de delictuosidad, por haber (aparentemente),
lesionado y/o puesto en peligro un bien jurdico, penalmente tutelado, esto quiere
decir, que el primer examen que debe realizar el operador jurdico, es si la descripcin
fctica que constituye el soporte de la denuncia, se adeca formalmente a los
contornos tpicos de la figura delictiva en cuestin; ello quiere decir, la ineludible
exigencia de confrontar en toda su dimensin, el relato fctico con los alcances
normativos del tipo penal.
Si de plano se est ante una conducta incapaz de encuadrarse en los
componentes normativos del injusto penal, no puede activarse el aparato persecutorio
estatal, por la sencilla razn, de que el Proceso Penal est reservado slo a aquellos
comportamientos, que manifiesten evidencias suficientes de delictuosidad; por ello,
es necesario desarrollar una exposicin fctica, invocando lneas adelante los
dispositivos legales aplicables, sin indicar las razones por las cuales los hechos se
subsumen en las figuras delictivas denunciadas, es decir, sin efectuar el proceso de
subsuncin tpica. En tal sentido, la fundamentacin fctica para Reyes (2012),
Es el establecimiento de los hechos que positivamente se tengan como
de mostrados de conformidad con los elementos probatorios, que han
sido legalmente introducidos al debate, conforman el marco fctico a
partir del cual deben extraerse las consecuencias jurdicas
fundamentales, a saber, la confirmacin o no de la hiptesis acusatoria,
la adecuacin o no de esa hiptesis al presupuesto normativo penal, la
posibilidad o no de acoger las pretensiones del actor civil, etc. (p.75)
En tal sentido, Barbosa (2012), seala que Una acusacin exclusivamente
fctica rie con el bloque de constitucionalidad, al dificultar el ejercicio del derecho a

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la defensa y permitira el ejercicio perverso de la accin penal respecto de hechos que


carezcan de connotacin criminal (p.80), de tal modo que no se trata de exigir que el
Fiscal desde el comienzo haga una calificacin jurdica que se convierta en una
camisa de fuerza o que realice un pormenorizado estudio de categoras dogmticas,
sino que haga una exposicin ponderada de la probable adecuacin tpica de los
hechos. Se puede afirmar que al final, se acept mayoritariamente, lo siguiente: Que
la imputacin tiene una doble connotacin, tanto fctica como jurdica. Debe ser
fctica y jurdica, porque al hacerse una imputacin, necesariamente se va a hablar de
criterios jurdicos como son autora, coparticipacin, de delitos, de concurso de
delitos, etc.
En este marco de ideas, es necesario propender que la imputacin jurdica sea
acorde con la imputacin fctica, para garantizar el principio de legalidad, para ello
debe solicitar al fiscal las claridades pertinentes.
A su vez, se debe procurar que el acto de comunicacin se haga en el contexto
del debido proceso con todas sus estructuras, para ello, se puede solicitar al fiscal
para su control: Que exhiba los medios de conocimientos en los que funda la
inferencia razonable, que le lleva a formular la imputacin, revisar que los medios de
conocimientos sean lcitos y legales, exigir al fiscal que defina la calidad de
participacin (Autor, participe: determinador, cmplice, si hay concurso de personas
o de conductas, circunstancias de agravacin) y revisar que se cumplieron los
requisitos de la formulacin (individualizacin y hechos).
La aproximacin razonable a la verdad, como presupuesto de un proceso
penal constitucionalizado, requiere para su concrecin que el objeto del proceso penal
sea una imputacin concreta que reste cualquier pretensin de realizar una justicia
fuertemente intuitiva, basada en la mera sospecha, que no hacen sino desnaturalizar el
carcter cognitivo del proceso penal; en lnea de construir un programa de contencin
del poder punitivo que tenga como base la imputacin concreta. Para este efecto, la
imputacin comprende un constructo de proposiciones fcticas estructuradas
conforme a la calificacin jurdica, que tengan como base los elementos de
conviccin, el resultado ser una imputacin concreta que posibilite el ejercicio real

50

del derecho de defensa y genere el contradictorio, y por tanto, configure la esencia


misma del proceso. Al mismo tiempo, dos componentes completamente conjugados
de la imputacin son las proposiciones fcticas y su calificacin jurdica.
En efecto, las proposiciones fcticas de la imputacin de un hecho punible no
son libres o discrecionales, estn vinculadas a la aplicacin de la ley, por ello una
imputacin concreta tiene la estructura de un tipo penal. Analticamente, el tipo penal
es descompuesto en determinados elementos; sin embargo, el nmero de stos no
necesariamente tienen correspondencia con el nmero de proposiciones fcticas. En
efecto, esto va a depender de la fortaleza o debilidad de la proposicin fctica.
Probablemente una proposicin fuerte requerir de una sola proposicin fctica para
afirmar la realizacin de un elemento del tipo. Empero, si es dbil, ser necesaria la
concurrencia de ms de una proposicin fctica que configure la realizacin de un
elemento del tipo.
En esta lnea de pensamiento, las proposiciones fcticas configuradoras de
elementos valorativos del tipo penal, por necesidad, sern ms de una, porque lo
valorativo exige una estimacin conjunta de una pluralidad de proposiciones
descriptivas. En tanto, que las proposiciones fcticas vinculadas a la realizacin de
elementos descriptivos del tipo objetivo podran ser nicas, dependiendo del caso
concreto. A su vez, la connotacin jurdica de la imputacin impone al juez el deber
de verificar la realizacin del principio de legalidad; en efecto, el contradictorio se
desarrolla sobre la base de una calificacin jurdica adecuada que condiciona el orden
del debate.
Una imputacin sin una calificacin jurdica adecuada condiciona un
contradictorio enervado y desordenado; se afecta la propia imputacin y el derecho de
defensa, vaciando su contenido esencial. As, los juicios ticos, prejuicios y sospechas
cubren el espacio de la ausente imputacin, y se imposibilita su control objetivo y
emprico. Por tanto, la imputacin concreta cobra central importancia, de cara a un
proceso contradictorio y cognitivo.

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Caractersticas del Acto de Imputacin


Acto Personal y Obligatorio del Imputado. Si de lo que se trata, es que se
juzgue con apego al debido proceso y a la tutela judicial efectiva, que se lleve a cabo
la garanta del principio de audiencia, cuyo postulado predica que nadie puede ser
juzgado sin ser odo y vencido en juicio, no tendra sentido efectuar la audiencia, en
anlisis, sin el imputado. Por tanto, se infiere que la Imputacin Formal o Instructiva
de Cargos es un acto personal del imputado, pues el nico que tiene legitimidad para
enfrentar la pretensin punitiva del Estado, y sin su presencia cmo se concreta la
imputacin?, Cmo se lleva a cabo las medidas de coercin personal?, Cmo se
garantiza la seguridad jurdica a favor del enjuiciable? En sntesis, el imputado en
esta audiencia es insustituible.
Por otra parte, la intervencin del defensor no significa su reemplazo, al
extremo que bajo ninguna circunstancia puede permitirse que el defensor presente un
escrito donde el imputado expone su declaracin, o que manifieste su desacuerdo con
los cargos, por lo que necesariamente debe comparecer, toda vez que es l el que tiene
la capacidad de postulacin.
Naturalmente, ello no cabe desconocer que el artculo 130 del Decreto con
rango, valor y fuerza de ley del Cdigo Orgnico Procesal Penal, en su parte in fine,
dispone que la declaracin del imputado ser nula si se efectuare sin la presencia del
defensor.
Todo lo anterior, permite de modo insoslayable aseverar que la presencia del
imputado, en Imputacin Formal de Cargos, no depende de que manifieste o no su
conformacin de asistir al acto, sino de la fuerza coercitiva del Estado, por lo que
cuando ha sido citado para su celebracin y no asiste el Fiscal est facultado para
solicitar orden de aprehensin en su contra.
Sin embargo, ello no implica que una vez detenido el imputado deba declarar,
pues conforme al artculo 132 del Cdigo Orgnico Procesal Penal (2012), norma que
tiene su basamento en el artculo 49 de la Constitucin de la Repblica Bolivariana de
Venezuela (1999), nadie puede ser constreido a declarar en su contra. En todo caso,

52

tanto el Fiscal del Ministerio Pblico, si el acto se realiza en el despacho fiscal, como
el Juez de Control, si es realizado en el rgano jurisdiccional, debern advertir al
imputado dicho principio constitucional, y si el imputado decidiere declarar, a
revelarlo de la exigencia del juramento requerido en el caso de testigos o peritos.
Por consiguiente, el acto de Imputacin Formal o Instructiva de Cargos, aun
cuando el imputado haya manifestado no declarar, se llevar acabo.
Acto Indelegable y Personal del Juez de Control. Cuando el imputado se
encuentre detenido se efectuar el acto de imputacin ante el Tribunal de Control,
puesto que en el acto de la Imputacin Formal o Instructiva de Cargos, el imputado
debe tener oportunidad para manifestar si va o no a declarar, y conforme al artculo
132 de la Ley Penal Adjetiva, si se encuentra detenido declarar ante el Juez de
Control.
En tal sentido, se destaca que el artculo 109 del Cdigo Orgnico Procesal
Penal (2012) en su parte in limine prescribe: El control de la investigacin y la fase
intermedia estarn a cargo de un tribunal unipersonal que se denominar tribunal de
control (p.20). Como se observa, el control de la investigacin, por imperio de la
norma transcrita, corresponde al Juez de Control y, en consonancia con su sentido
hermenutico, se desprende que cuando el Ministerio Pblico, con apego al artculo
44 de la Constitucin de la Repblica Bolivariana de Venezuela (1999), conduce
hasta la sede del tribunal a una persona detenida, bajo los supuestos de la
flagrancia/orden de aprehensin o por cualquier motivo, el Juez competente para
presidir la Imputacin Formal o Instructiva de Cargos es el Juez de Control.
En consecuencia, el Juez de Control est obligado, conforme al artculo 139
del Cdigo Orgnico Procesal Penal (2012), a designar defensor pblico al imputado
si no hubiere nombrado abogado de su confianza para ejercer su defensa tcnica, y en
cumplimiento del segundo ordinal del artculo 49 de la Constitucin de la Repblica
Bolivariana de Venezuela (1999), orlo en audiencia, con las debidas garantas y
dentro de un plazo razonable determinado legalmente, y definir su situacin jurdica.
Sera tambin fecundo entender que, en esta situacin (imputado detenido) la
Imputacin Formal o Instructiva de Cargos, es un acto personal porque el Juez de

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control es quien preside su desarrollo, quedando excluida toda posibilidad de que sea
presidida por autoridad distinta, tal como funcionarios de los rganos de
investigacin penal, o secretarios del tribunal. No cabe duda que si se llegara a
efectuar bajo las hiptesis aludidas no tendr validez procesal y sus efectos sern
nulos, ni siquiera se tendra como un acto realizado.
Adems, se hace nfasis que el artculo 158 del Cdigo Orgnico Procesal
Penal, establece: Las sentencias y los autos debern ser firmados por los jueces que
los hayan dictado y por el secretario del tribunal. La falta de firma del juez y del
secretario producir la nulidad del acto (p.25). De cualquier manera, es incompatible
con la nocin de debido proceso, que estando detenido el imputado la Imputacin
Formal o Instructiva de Cargos se haya llevado a cabo por autoridad distinta al Juez
de control, y de la norma transcrita luce que el legislador zanj esa posibilidad al
establecer la nulidad de los actos cuyas decisiones o autos no contengan la firma del
juez.
Entonces, con mayor rigor, se puede afirmar que la presencia del Juez de
Control en la Imputacin Formal o Instructiva de Cargos, evidencia el desarrollo
del principio del juez natural en la legislacin nacional, observado en el artculo 7 del
Cdigo Orgnico Procesal Penal en los siguientes trminos:
Toda persona debe ser juzgada por sus jueces naturales y, en
consecuencia, nadie puede ser procesado ni juzgado por jueces o
tribunales ad hoc. La potestad de aplicar la ley en los procesos penales
corresponde, exclusivamente, a los jueces y tribunales ordinarios o
especializados establecidos por las leyes, con anterioridad al hecho
objeto del proceso. (p.10).
Cabe afirmar que la Imputacin Formal o Instructiva de Cargos, en el
sistema acusatorio venezolano, es un acto indelegable, lo cual significa que no
procede su celebracin mediante exhorto; que conforme ensea Cipriano Gmez
Lara (1996) constituye: un medio de comunicacin procesal entre autoridades
judiciales de igual jerarqua que debe emitirse cuando alguna diligencia judicial deba
practicarse en el lugar distinto al juicio. (p. 234). En tal sentido, parece obvio
enfatizar que el Juez de control no tiene facultad legal para encomendar que otro juez

54

realice el acto procesal, en cuestin, puesto que, encontrndose detenido el imputado,


por mandato de la ley es titular exclusivo para su trmite y celebracin, incluso es el
funcionario judicial, como ya se expuso en este estudio, para controlar la imputacin.
Acto Indelegable y Personal del Fiscal del Ministerio Pblico. Para comenzar,
basta sealar que el ordinal cuarto del artculo 285 de la Constitucin de la Repblica
Bolivariana de Venezuela (1999), establece que es atribucin del Ministerio Pblico:
Ejercer en nombre del Estado la accin penal en los casos en que para intentarla o
proseguirla no fuere necesario instancia de parte, salvo las excepciones establecidas
en la ley. (p.44).
De igual modo, se observa que el artculo 11 del Cdigo Orgnico Procesal
Penal (2012) se ocupa de la titularidad de la accin penal al disponer: La accin
penal corresponde al Estado a travs del Ministerio Pblico, quien est obligado a
ejercerla, salvo las excepciones legales (p. 10). Adems, slo con la presencia del
fiscal del Ministerio Pblico, en la celebracin de la Imputacin Formal o Instructiva
de Cargos, quedaran colmados las exigencias del el ejercicio del ius puniendi,
cobijando a su vez el principio acusatorio, pues nicamente el Ministerio Pblico,
salvo en los casos de instancia de parte, es el titular de la accin penal en el proceso
penal venezolano.
En resumen, no cabe el planteamiento, de que la representacin de un rgano
distinto al Ministerio Pblico pretenda celebrar la Imputacin Formal o Instructiva de
Cargos, con el firme propsito de imputar un hecho punible a determinada persona, y
ninguna persona natural que no tenga, conforme a la ley, la investidura de fiscal del
Ministerio Pblico.
Acto Oral. Como se indic en su momento, con el establecimiento en este pas
del sistema acusatorio, se dio un paso definitivo hacia la introduccin de la oralidad
en el juzgamiento penal. En consecuencia, se tiene que el artculo 14 del Cdigo
Orgnico Procesal Penal (2012), consagra la oralidad en el siguiente tenor: el juicio
ser oral y slo se apreciaran las pruebas incorporadas en la audiencia, conforme a las
disposiciones de este Cdigo (p.10). No obstante, para efectos de este estudio, es

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preciso exponer que ha de entenderse por el principio de oralidad, y siguiendo a


Carlos Solrzano Garavito (2005) busca garantizar una:
() relacin directa entre los sujetos procesales (fiscal, procesadodefensor) y el juez. () en un sistema tpicamente acusatorio, la
intervencin de las partes no solamente lo referente a las pruebas se
realiza de manera oral, sino que dentro de la presentacin del caso
hacen la defensa y la fiscala, as como la conclusin, se hacen de
manera igualmente oral. (p.52)
En concreto, a la audiencia de Imputacin Formal o Instructiva de Cargos,
en el sistema acusatorio venezolano, puede asignrsele un carcter procesal formal.
Acto Privado de las Partes. Segn el postulado que proclama el principio de
publicidad el proceso debe ser pblico. No obstante, la celebracin del acto de
Imputacin Formal o Instructiva de Cargos, es una clara excepcin a dicha
publicidad, pues en criterio personal cuando se realiza ese acto procesal a puerta
cerrada se est protegiendo la dignidad tanto del imputado como de la vctima,
incluso si se quiere la propia investigacin, puesto que alguna persona que entrare se
enterrara del contenido de las actuaciones y pudiera poner en peligro el resultado de
la pesquisa, la vida de algn testigo, en fin.
En cualquier caso, es preciso hacer nfasis en que el artculo 286 del Cdigo
Orgnico Procesal Penal establece que: Todos los actos de la investigacin sern
reservados para los terceros (p.39). Igualmente, segn a Teresa Armenta Deu (2003),
esta misma norma consagra la llamada publicidad interna y al respecto expone que
se trata de: aquella que se predica de las partes en el proceso. (p. 67). En efecto,
en la celebracin del acto de Imputacin Formal o Instructiva de Cargos, las
actuaciones slo podrn ser examinadas por el imputado, por su defensor.
Por ltimo, si las actuaciones de la investigacin son secretas para la
colectividad no tendra sentido realizar el acto mencionado a puertas abiertas, puesto
que de alguna manera se conculcara el debido proceso.
Derechos que le asisten a la persona una vez que adquiere la cualidad de
imputado

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El imputado es uno de los sujetos esenciales del proceso. Segn Binder


(2010), es aquella persona contra quien se dirige la pretensin penal. (p.67). En este
marco de ideas, la garanta bsica del debido proceso, es el reconocimiento al
imputado de la posibilidad efectiva de defenderse de los hechos delictivos que se le
atribuyen y dicha es una serie de diversas manifestaciones que la integran y que
comprenden desde, el cabal conocimiento que debe adquirir el inculpado de los
cargos que se estn formulando, adems, que pueda ejercer sus derechos a rebatir
oportunamente dichos cargos, presentando todas las pruebas concernientes a su
posicin dentro del proceso, a contar desde luego con la asistencia de un letrado y, en
general, a ejercitar todos los arbitrios que sean indispensables para hacer valer en
todo momento y en todas las actuaciones procesales dichos atributos que
naturalmente le corresponde.
Al respecto, la cualidad de imputado, explica Prez (2012), que produce ipso
iure una serie de efectos, entre los cuales los principales son el nacimiento de los
derechos del imputado en el proceso y la necesidad de su defensa. (p.78). Entonces,
la necesidad del abogado defensor surge desde el mismo momento de la instructiva de
cargos y subsiste incluso hasta la ejecucin de la sentencia.
Tanto para el legislador de Venezuela como para su mximo tribunal es claro
que el objeto primordial del acto de imputacin es garantizarle al imputado su
derecho al debido proceso y el de la defensa, consagrados en la Constitucin de la
Repblica Bolivariana de Venezuela (1999) y en el Cdigo Orgnico Procesal Penal
(2012), ello, porque es a travs del acto de imputacin que el investigado tiene la
oportunidad de solicitar la prctica de diligencias probatorias que desvirten su
participacin en el hecho objeto de investigacin, as como, de ser informado sobre
los argumentos de hecho y de derecho que sobre l recaen.
Por consiguiente, con la institucin de la imputacin y la cualidad de
imputado lo que se pretende es garantizar que esa persona sealada como autora o
partcipe en un hecho punible conozca tal circunstancia y pueda ejercer los derechos
que le corresponden, principalmente, el derecho a la defensa, finalidad que tambin
persigue un derecho constitucional estrechamente vinculado a esas figuras procesales,

57

a saber, el derecho a ser notificado de los cargos por los cuales se le investiga. Ahora
bien, como fue sealado anteriormente, el acto de imputacin formal en el proceso
penal venezolano no est definido en el Cdigo Orgnico Procesal Penal, no obstante,
dicho acto emerge de un sistema de derechos constitucionales y garantas procesales
interrelacionadas entre s.
De tal manera que, surge del artculo 49 de la Constitucin de la Repblica
Bolivariana de Venezuela (1999), lo siguiente: principalmente el derecho a la defensa,
previsto en el numeral 1, establece que: Toda persona tiene derecho a ser
notificada de los cargos por los cuales se investiga; acceder a las pruebas y de
disponer del tiempo y de los medios adecuados para ejercer su defensa; la
presuncin de inocencia contenido en el numeral 2; y el derecho a ser oda en
cualquier clase de proceso comprendido en el numeral 3 del mismo artculo y el
derecho a no confesarse culpable o declarar contra s misma incluido en el numeral 5.
De igual forma, se desprenden del Cdigo Orgnico Procesal Penal (2012), lo
sucesivo: el respeto a la dignidad humana contenido en el artculo 10; el principio de
contradiccin incluido en el artculo 18; el principio de la buena fe de las partes
establecido en el artculo 105; derechos del Imputado ubicado en el artculo 127; el
derecho a declarar durante la investigacin contenido en el artculo 132; la
advertencia preliminar para la declaracin del imputado comprendido en el artculo
133; la garanta que el acto de imputacin y declaracin del imputado conste en un
acta contenido en el artculo 135; el nombramiento de un defensor y su juramentacin
incluido en el artculo 139; y por ltimo la congruencia entre la sentencia y la
acusacin contenido en el 345, como garanta que el proceso penal iniciado en contra
de un ciudadano que fue previamente imputado en la fase de investigacin, culminar
con una sentencia congruente con aquella imputacin y la acusacin.
En el Cdigo Orgnico Procesal Penal (2012) segn el artculo 127, le
reconocen al imputado como sujeto procesal que tiene la condicin de parte, una serie
de derechos que no son ms que la enumeracin de garantas establecidas a su favor,
bien en la Constitucin de la Repblica Bolivariana de Venezuela (1999) o en
instrumentos de derechos humanos que han sido ratificados por Venezuela, a saber:

58

1. Que se le informe de manera especfica y clara acerca de los hechos que se le


imputan:
2. Comunicarse con sus familiares, abogado o abogada de su confianza, para informar
sobre su detencin.
3. Ser asistido o asistida, desde los actos iniciales de la investigacin, por un defensor
que designe l o ella, o sus parientes y, en su defecto, por un defensor pblico o
defensora pblica.
4. Ser asistido o asistida gratuitamente por un traductor o traductora, o intrprete si no
comprende o no habla el idioma castellano.
5. Pedir al Ministerio Pblico la prctica de diligencias de investigacin destinadas a
desvirtuar las imputaciones que se le formulen.
6. Presentarse directamente ante el juez con el fin de prestar declaracin
7. Solicitar que se active la investigacin y a conocer su contenido, salvo en los casos
en que alguna parte de ella haya sido declarada reservada y slo por el tiempo que esa
declaracin se prolongue.
8. Ser impuesto del precepto constitucional que lo exime de declarar y, aun en caso de
consentir a prestar declaracin, a no hacerlo bajo juramento.
9. No ser sometido o sometida a tortura u otros tratos crueles, inhumanos o
degradantes de su dignidad personal.
10. No ser objeto de tcnicas o mtodos que alteren su libre voluntad, incluso con su
consentimiento.
11. Solicitar ante el Tribunal de la Causa el sobreseimiento, conforme a lo establecido
en el Cdigo.
12. Ser odo u oda en el transcurso del proceso, cuando as lo solicite.
En cuanto a los referidos derechos, es importante sealar:
Derecho a ser informado sobre el hecho que se le atribuye
Difcilmente podra ejercerse el derecho de defensa si el imputado desconoce
cules son los derechos que se le imputan. Este derecho tiene rango constitucional y
aparece plasmado en el numeral 1 del artculo 49 de la Carta Magna cuando se

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dispone que toda persona tiene derecho a ser notificada de los cargos por los cuales
se le investiga (p.9).
El Cdigo Orgnico Procesal Penal (2012) desarrolla las formalidades para su
ejercicio en el artculo 133 al establecer que antes de comenzar la declaracin se le
impondr al imputado del precepto constitucional que lo exime de declarar en causa
propia y, aun en caso de consentir a prestar declaracin, a no hacerlo bajo juramento y
se le comunicar detalladamente cul es el hecho que se le atribuye, con todas las
circunstancias de tiempo, lugar y modo de comisin, incluyendo aquellos que son de
importancia para la calificacin jurdica, las disposiciones legales que resulten
aplicables y los datos que la investigacin arroja en su contra.
Es obvio que la informacin que se aporta al imputado debe suponer un
lenguaje claro, desprovisto de tecnicismo que permita que el imputado pueda, si as lo
desea, explicar con sus propias palabras sus versin sobre los hechos objeto de la
investigacin, es decir, tiene el imputado, sobre la base de la informacin aportada,
plena libertad para manifestar todo cuanto tuviere a bien a fin de reafirmar la
presuncin de inocencia que obra a su favor, explicar los hechos atribuidos o
sencillamente, guardar silencio.
Derecho a comunicarse con sus familiares, abogados de su confianza o asociacin
de asistencia jurdica, para informar sobre su detencin.
Este derecho que obra a favor del imputado detenido posibilita garantizar la
asistencia jurdica necesaria para cuestionar su detencin y posicin en el proceso, ya
sea la misma gestionada por su propia persona o sus familiares. Se refiere la ley a la
designacin de un abogado de confianza, vale decir, no puede tratarse de cualquier
abogado, de all la primaca de la voluntad del imputado o en su defecto, la de sus
familiares y solo cuando estos no hubiesen designado defensor la obligacin para el
Estado de designarle uno.
Defensa Tcnica

60

De la previsin del artculo 49.1 constitucional se deduce claramente la


necesidad de que toda persona que es sujeto de un proceso penal este provista de
defensor, pues la norma se refiere a defensa y asistencia jurdica, lo que supone la
obligatoriedad de la defensa tcnica, de ello se deriva:
a) La exigencia que a ms tardar antes de prestar declaracin el imputado este asistido
por un abogado.
b) La carga para el Estado de designarle abogado si el imputado a sus familiares ni lo
hicieren.
c) La sancin con nulidad absoluta de la declaracin rendida por el imputado sin la
presencia del defensor
d) La posibilidad de que algunos actos del proceso puedan realizarse incluso sin la
presencia del imputado o acusado, pero, en ningn caso, sin la presencia del defensor,
tal es el caso de la posible exclusin del acusado de la sala de juicio y el desarrollo
del debate sin su presencia en el procedimiento para la imposicin de una medida de
seguridad.
e) La obligacin para el abogado designado (salvo que mediare alguna causal que lo
inhabilite) de aceptar la designacin recada en su persona.
Ese derecho a la asistencia tcnica por un abogado de confianza persigue
completar la incapacidad del imputado y surge desde el mismo momento en que se
adquiere tal cualidad, por lo que como derecho fundamental no es renunciable por
otra parte, a los efectos de facilitar su ejercicio dispone el Cdigo Orgnico Procesal
Penal (2012) que el nombramiento de defensor no est sujeto a ninguna formalidad.
Este derecho a la asistencia tcnica consiste en la eleccin de un letrado de
confianza de forma que pueden producirse colisiones entre la libertad de tal
designacin y el hecho que se precisa de su ayuda, en caso de desconfianza inicial
frente al nombrado de oficio o de prdida de aquella posteriormente.
A partir del sealamiento se adquiere el derecho a la defensa y adems como
Jos I. Cafferata Nores y Ada Tarditti (2003) sustentan que: el ejercicio vlido de
la jurisdiccin, con el mismo rigor que requiere de la acusacin, exige de la defensa,
porque necesita de ambas legitimarse: nemo iudex sine defensione. (p.271). En

61

efecto, se asevera que si no se le permite al imputado el acceso a las actas de


investigacin, ni la intervencin del defensor en el proceso, no se estara en un
sistema acusatorio genuino, ni siquiera mixto, de modo que el derecho a la defensa es
imprescindible desde el momento en que alguien es sealado como autor o participe
de un hecho punible.
Autodefensa
Comprende tambin el derecho a la defensa la posibilidad de que el imputado
pueda defenderse personalmente. Por su parte el Cdigo Orgnico Procesal Penal
(2012) en su artculo 139, permite que el imputado pueda defenderse personalmente,
siempre que ello no menoscabe la eficacia de la defensa tcnica, lo cual implica que
el imputado pueda asumir directamente su defensa pero con sujecin a ciertas
limitaciones.
En efecto, podra este sujeto procesal, aun sin la asistencia de su defensor,
solicitar la prctica de diligencias, presenciar a practica de actos de investigacin,
recusar funcionarios, interponer recursos, entre otras actuaciones. A ello se suma la
existencia de particulares actos de auto defensa que solo podran ser realizados por el
acusado como lo es el derecho a decir la ltima palabra. Este ltimo derecho no
constituye una simple formalidad pues la intervencin en el juicio oral, con
posterioridad a las conclusiones de las partes posibilita, que el acusado pueda
confesar su participacin en los hechos, exculparse e incluso suplir o ampliar la
actuacin de su defensor.
Asistencia de traductor o intrprete.
Este derecho permite el ejercicio de una adecuada defensa en la medida que se
posibilita el conocimiento del imputado de los hechos que se le atribuyen. Sobre este
respecto la Constitucin en su artculo 9 prev el idioma oficial para los pueblos
indgenas. En el mismo sentido el artculo 49.3 ejusdem seala que quien no hable
castellano o no puede comunicarse de manera verbal, tiene derecho a un intrprete
(p.9), de all que el derecho a la defensa y por ende al debido proceso, resultara

62

afectado si el imputado que no conoce el idioma castellano no es provisto de


intrprete, por cuanto mal podra tener conocimiento de cul es el hecho que se le
atribuye y presentar su justificacin o descargo.
Derecho a solicitar la prctica de diligencias de investigacin.
Ciertamente el Ministerio Pblico est obligado, dado su carcter de parte
buena fe, no solo a practicar diligencias que puedan exculpar al imputado, sino que
adems est obligado a facilitarle tales datos. Tal obligacin, sin embargo, no obsta
para que el imputado, directamente, o a travs de su defensor, solicite al fiscal, en su
condicin de director de la investigacin, la prctica de diligencias que permitan
desvirtuar la imputacin (provisional) que se le hubiere formulado.
En estos casos el Ministerio Pblico, so pena de comprometer su
imparcialidad est obligado a acordar la prctica de diligencias solicitadas, salvo que
funde su no realizacin en que las mismas no guardan relacin alguna con el hecho
investigado, son manifiestamente ilegales o inconstitucionales, son de imposible
prctica o no aportarn ningn elemento a la investigacin. Esta ltima posibilidad
debe interpretarse con particular celo en orden a no afectar la defensa del imputado.
En todo caso, el juez de control, en su condicin de garante de los principios
establecidos en la Constitucin, los tratados suscritos por la Repblica y la ley, podra
ser requerido en los casos en que la imparcialidad fiscal pudiere estar comprometida.
Derecho a declarar directamente ante el juez.
El derecho a ser odo o derecho de audiencia ante el Tribunal no es exclusivo
del imputado sujeto a una medida de coercin personal, ya sea durante el curso de la
fase preparatoria o en una etapa posterior; tampoco debe ser confundido con el
derecho de audiencia en el curso del juicio oral. Por el contrario, tal derecho a
declarar ante el juez resulta de mayor importancia en el curso de la etapa de
investigacin, considerando que en el desarrollo de esta pueden surgir circunstancias
que desmejoren su situacin en el proceso, afecten sus derechos y, eventualmente,
pudieren hacerle objeto de medidas de coercin, de all que el poder pronunciarse al

63

respecto ante un tercero extrao a la investigacin es una manera de que se concrete


en el terreno de los hechos uno de los derechos consagrados a su favor.
Esa participacin judicial, que no es una facultad del tribunal sino, como ya se
ha sealado, un derecho del imputado, en nuestro criterio, en modo alguno
compromete la imparcialidad del juez y por ende la garanta del principio acusatorio,
pues tal funcionario solo puede limitarse a recibir la declaracin del imputado sin
emitir pronunciamiento alguno al respecto. Por el contrario, constituira un claro
supuesto de parcialidad la negativa del juez a recibir la declaracin. De all que el
imputado puede hacer uso de ese derecho antes o despus de haber sido citado a
declarar ante el Fiscal del Ministerio Publico.
En efecto, si un ciudadano ha adquirido la cualidad de imputado en razn de
la realizacin de un acto proveniente del Ministerio Pblico, estara habilitado, a
partir de ese momento, para acusar directamente ante el juez con el fin de prestar
declaracin, pues el derecho a ser odo alcanza su expresin real en la audiencia del
imputado ante el juez, de all se puede concluir que la negativa del juez a recibir la
declaracin del imputado o su recepcin con violacin de las formas legales
establecidas al efecto afectara, en primer caso, y como ya se dijo la imparcialidad del
funcionario y, en segundo, conducira irremediablemente a la nulidad del acto.
Por otra parte, debe considerarse que la declaracin del imputado en el curso
de la fase preparatoria, adems de constituir un medio de defensa estara enmarcada
en la categora de los denominados actos de investigacin, (que no actos de
pruebas) y para que pueda concretarse en su prctica el principio contradictorio, se
hace impretermitible la presencia del director de esa investigacin, vale decir, del
representante del Ministerio Pblico, pues recordando a Binder (2010), se puede
convenir con que en el curso de un proceso penal el Estado se desdobla en dos
funciones: la funcin jurisdiccional que ejerce el juez y la funcin requirente ejercida
por el Ministerio Pblico. Por tanto en ese acto de la declaracin del imputado tienen
que estar presentes los dos representantes del Estado.
A lo anterior se agrega que la facultad del imputado de declarar
directamente ante el juez, adems de fortalecer el derecho a la defensa tiene como

64

otra finalidad evitar que la obtencin de la confesin pueda convertirse en uno de los
objetivos del proceso penal, objetivo que en un sistema procesal como el venezolano
con antecedentes inquisitivos podra concretarse en el curso de la fase de
investigativa.
Derecho a solicitar que se active la investigacin y a conocer su contenido.
Ciertamente ningn sistema procesal, por liberal que resulte, contempla una
investigacin a la cual terceros extraos al proceso puedan tener acceso, de ello
deriva que la investigacin debe ser reservada salvo para los que tengan la condicin
de parte o sujetos procesales de la misma. Sin embargo, el Cdigo Orgnico Procesal
Penal, en su artculo 304 faculta al fiscal del Ministerio Pblico para que, mediante
acta motivada y siempre que la publicidad (inter partes) entorpezca la
investigacin, disponga la reserva total o parcial de las actuaciones por un plazo que
no puede superar los quince das continuos. En este caso el decreto de reserva
compete unilateralmente al fiscal y est exceptuado del control judicial.
Ahora bien, si el fiscal excepcionalmente estimare la pertinencia de prorrogar
hasta por quince das ms la reserva, las partes, y ello lgicamente incluye al
imputado, estn facultadas para solicitar al juez de control que decrete el cese de la
medida una vez examinados sus fundamentos. A ello se agrega que una forma de que
el imputado pueda conocer cabalmente cual es el hecho que se le imputa es a travs
del acceso a los actos y actas de investigacin.
Derecho a ser impuesto del precepto constitucional que lo exime de declarar y,
aun en caso de consentir a prestar declaracin, a no hacerlo bajo juramento.
La declaracin que rinda el imputado debe ser libre de apremio y coaccin, de
all que no est obligado a juramentarse, pues comprometer sus creencias o religin
podra constituir un factor que incidir en su libertad de exponer. Ciertamente la
asistencia letrada permite garantizar el ejercicio de este derecho pues, es el defensor
el nico que pueda garantizar que la atmosfera coercitiva no vicie la libertad que
puede poseer toda declaracin de un imputado, pues la presencia y asesoramiento del

65

abogado defensor durante el interrogatorio es un hecho sustancialmente demostrativo


del respeto de los derechos del inculpado, tendiente a preservarlos de manera ms
practica que a travs de la lectura de advertencias realizadas por un funcionario que
pueden convertirse en un simple mecanismo ritual.
Derecho a no ser sometido a tortura u otros tratos crueles, inhumanos o
degradantes de su dignidad personal.
Este derecho, si bien no es exclusivo del imputado, pues resguarda a todos los
sujetos procesales y adems personas que intervienen en el proceso, tiene respecto de
aquel particular importancia, pues si de tal prctica se pretendiere obtener la
confesin u otra consecuencia que le perjudicare, tales actos estaran viciados de
nulidad absoluta. En este sentido, en lo que respecta a la licitud prueba, dispone el
artculo 181 del Cdigo Orgnico Procesal Penal (2012) que no podr utilizarse
informacin obtenida mediante tortura, maltrato, coaccin, amenaza o engao.
Derecho a no ser objeto de tcnicas o mtodos que alteren su libre voluntad,
incluso con su consentimiento.
Este derecho, est dirigido a garantizar que la declaracin o participacin del
imputado en el curso del proceso se desarrolle con total libertad, de all la exclusin
de factores que pudieran comprometer su aspecto volitivo, aun incluso si el los
consintiera. Dado que el constreimiento o sometimiento a alguna tcnica que
pudiere menoscabar la voluntad del imputado implicara la violacin de una garanta
establecida a su favor, el acto realizado en estas circunstancias estara viciado de
nulidad absoluta por disposicin del artculo 175 del Cdigo Orgnico Procesal Penal
(2012).
Como se puede advertir de la relacin precedente los derechos enunciados en
el artculo 127 del Cdigo Orgnico Procesal Penal (2012) en lneas generales lo que
pretenden garantizar es el pleno ejercicio del derecho a la defensa en la medida en
que esta garanta permite hacer operativas las dems consagradas a favor de este
sujeto procesal. En este marco de ideas, el catlogo de derechos del imputado, busca

66

garantizar en el proceso la igualdad de las partes, respetar sus derechos humanos y


garantizar el debido proceso segn los principios que lo orientan y la legalidad que
debe magnificar el sistema judicial venezolano.
As mismo, tambin se prev otro derecho para el imputado el artculo 8
eiusdem, contempla la presuncin de inocencia al expresar Cualquiera a quien se le
impute la comisin de un hecho punible tiene derecho a que se le presuma inocente y
a que se le trate como tal, mientras no se establezca su culpabilidad mediante
sentencia firme (p.10). De lo anterior se infiere que cualquier individuo que se le
impute un delito se le debe presumir culpa salvo prueba en contrario. El artculo 9
eiusdem, contempla la afirmacin de la libertad, al sealar:
Las disposiciones de este Cdigo que autorizan preventivamente la
privacin o restriccin de la libertad o de otros derechos del imputado
o imputada, o su ejercicio, tienen carcter excepcional, slo podrn ser
interpretadas restrictivamente, y su aplicacin debe ser proporcional a
la pena o medida de seguridad que pueda ser impuesta. (p.10)
Las nicas medidas preventivas en contra del imputado son las que el Cdigo
autoriza conforme a la Constitucin. De lo anterior se observa que la restriccin de
libertad es una medida excepcional y que se adoptar solo en los casos autorizados
por la ley para ello. Y finalmente el artculo 10 del mismo cdigo, hace alusin al
respeto a la dignidad humana, al estipular: En el proceso penal toda persona debe ser
tratada con el debido respeto a la dignidad inherente al ser humano. (p.10). De lo
anterior se infiere que independientemente del delito que se le impute a un sujeto este
debe recibir un trato humano. Cabe considerar que, el imputado desde el punto de
vista penal es aquel en contra de quien existen simples sospechas de participacin en
un hecho punible.
Es importante sealar, que se protege la calidad jurdica del imputado
respetando su derecho de presuncin de inocencia, esto es mientras no se pruebe su
culpabilidad, abarcando todas las fases del procedimiento, a partir de la idea que toda
persona es inocente hasta que no recaiga sobre ella sentencia condenatoria firme y
debe ser tratado como tal, por lo que se han de reducir al mnimo las medidas

67

restrictivas de sus derechos y el ms importante en este caso como lo es el de la


"libertad"; esta garanta es la ms importante dentro del proceso penal. En el mismo
sentido, el derecho a ser informado exige que los rganos pblicos desplieguen una
actividad positiva dirigida a poner la imputacin en conocimiento de las diversas
personas a las que se las considera sospechosas de la comisin de una infraccin.
Este derecho impone una obligacin de hacer y de realizar una prestacin
determinada: la de informar. En cambio, el derecho de acceso al expediente supone,
por un lado, la facultad de que el imputado tenga contacto y acceda a los actuados
judiciales, policiales y fiscales; y, por el otro, la obligacin de que los rganos
pblicos no pongan trabas, objeciones o limitaciones innecesarias para que el
imputado o su defensa puedan acceder al expediente. Para el ejercicio del derecho a
ser informado de la imputacin, el Estado debe no solo tolerar y permitir, sino que
debe cumplir con una prestacin concreta, la de informar de la imputacin de manera
expresa y cumpliendo una determinada formalidad.
Obligaciones del Imputado
El imputado desde el momento mismo de la instructiva de cargos, podr
solicitar al Fiscal la prctica de diligencias para el esclarecimiento de los hechos. El
Ministerio Pblico las llevar a cabo si las considera pertinentes y tiles, debiendo
dejar constancia de su opinin contraria, a los efectos que ulteriormente
correspondan, que no son otros que la impugnacin de esa negativa ante el Juez de
Control. El Ministerio Pblico podr permitir la asistencia del imputado, la vctima y
de sus representantes, a los actos que se deban practicar, cuando su presencia fuere
til para el esclarecimiento de los hechos y no perjudique el xito de la investigacin
o impida una pronta y regular actuacin. Esta discrecionalidad del Fiscal tambin es
controvertible por ante el Juez de Control.
En particular, la labor de imputado y su defensor en la Fase Preparatoria es
promover diligencias de investigacin que corroboren sus descargos o que
desmientan los alegatos y evidencias incriminatorias. Del mismo modo, es necesario

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de acuerdo a lo contemplado en el Cdigo Orgnico Procesal Penal (2012), en


atencin a lo que seala el artculo 246 determinar la responsabilidad del imputado en
caso de que se le hayan establecido medidas cautelares:
En todo caso que se le conceda una medida cautelar sustitutiva, el
imputado o imputada se obligar, mediante acta firmada, a no
ausentarse de la jurisdiccin del tribunal o de la que ste le fije, y a
presentarse al tribunal o ante la autoridad que el Juez o Jueza designe
en las oportunidades que se le sealen. A tal efecto, el imputado o
imputada se identificar plenamente, aportando sus datos personales,
direccin de residencia, y el lugar donde debe ser notificado, bastando
para ello que se le dirija all la convocatoria. (p.3.6)
En tal sentido, al imputado se le sealar el lugar donde debe ser notificado y
bastar para ello que se le dirija all la convocatoria. El juez en audiencia debe
necesariamente sealarle al imputado, una vez que le impuso de la medida cautelar,
que el mismo por disposicin del artculo 246 en referencia, no puede ausentarse de la
jurisdiccin, que el tribunal le fijar al efecto y el rgimen de presentaciones al cual
queda sometido. S se entiende entonces que de acuerdo a Cafferata, citado por
Becerra (2009), que define las medidas cautelares como mecanismos o instrumentos
de que se vale el Estado para lograr el descubrimiento de la verdad material y la
aplicacin de la ley sustantiva en la dilucidacin de los distintos conflictos sociales
que se presentan ante los tribunales de justicia. (p.56).
Visto de esta forma, las medidas cautelares otorgan garantas de salvaguardar
el contexto de lo reclamado, cuando es ejercida oportunamente y con fundamento,
logra su propsito. El Ministerio Pblico tiene la obligacin de ser claro en la
determinacin de la calificacin jurdica que le otorgue a los hechos investigados, as
como al grado de participacin de los investigados en los mismos, recordndole la
obligacin legal de presentar el respectivo acto conclusivo una vez que ha sido
imputado un delito. A su vez, realizar una nueva imputacin formal cuando cambie la
calificacin jurdica e incluso el grado de participacin del presunto responsable en el
mismo.
Todo esto a los fines de garantizar a los imputados el derecho que le asiste de

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tener una tutela judicial efectiva, un debido proceso y permitirle una adecuada
defensa, conforme a lo establecido en los artculos 26 y 49 de la Constitucin de la
Repblica Bolivariana de Venezuela (1999). De tal modo que, si observa la
posibilidad de una calificacin jurdica que no ha sido considerado por ninguna de las
partes, podr advertir al acusado sobre esa posibilidad, para que prepare su defensa.
Fundamentos Legales
Los fundamentos legales de esta investigacin, se encuentran representados en
primer lugar, en la Constitucin de la Repblica Bolivariana de Venezuela (1999), de
donde se destaca el artculo 49, cuando establece:
El debido proceso se aplicar a todas las actuaciones judiciales y
administrativas; en consecuencia:
1. La defensa y la asistencia jurdica son derechos inviolables en todo
estado y grado de la investigacin y del proceso. Toda persona tiene
derecho a ser notificada de los cargos por los cuales se le investiga, de
acceder a las pruebas y de disponer del tiempo y de los medios
adecuados para ejercer su defensa. Sern nulas las pruebas obtenidas
mediante violacin del debido proceso. Toda persona declarada
culpable tiene derecho a recurrir del fallo, con las excepciones
establecidas en esta Constitucin y la ley.
2. Toda persona se presume inocente mientras no se pruebe lo
contrario.
3. Toda persona tiene derecho a ser oda en cualquier clase de proceso,
con las debidas garantas y dentro del plazo razonable determinado
legalmente por un tribunal competente, independiente e imparcial
establecido con anterioridad. Quien no hable castellano o no pueda
comunicarse de manera verbal, tiene derecho a un intrprete.
4. Toda persona tiene derecho a ser juzgada por sus jueces naturales en
las jurisdicciones ordinarias, o especiales, con las garantas
establecidas en esta Constitucin y en la ley. Ninguna persona podr
ser sometida a juicio sin conocer la identidad de quien la juzga, ni
podr ser procesada por tribunales de excepcin o por comisiones
creadas para tal efecto.
5. Ninguna persona podr ser obligada a confesarse culpable o declarar
contra s misma, su cnyuge, concubino o concubina, o pariente dentro
del cuarto grado de consanguinidad y segundo de afinidad.
6. La confesin solamente ser valida si fuere hecha sin coaccin de
ninguna naturaleza (p.9)

70

De este modo, el debido proceso, conforma una serie de derechos y principios


tendentes a proteger a la persona humana frente al silencio, el error o a la
arbitrariedad, y no solo de los aplicadores del derecho, sino tambin bajo las pautas
de lo que se ha llamado el debido proceso sustantivo o sustancial, para diferenciarlo
del adjetivo del propio legislador, de esta manera el debido proceso es un componente
de la tutela judicial efectiva establecida en el artculo 26 Constitucional. En
Venezuela el imputado no est compelido a declarar, y si acepta a exteriorizar su
alegato, lo hace sin juramento; mientras que en otras legislaciones, verbigracia, en el
sistema angloamericano, si el acusado solicita declarar, lo har como un testigo
cualquiera, sin prerrogativa alguna, esto es, tendr que hacerlo bajo juramento y si se
descubre que miente ser enjuiciado y penado, probablemente, por el delito de
perjurio. As mismo, la norma en comento, seala que el derecho a la defensa le asiste
a cualquier persona que se encuentre inmersa en una contienda judicial, en todo
estado y grado del proceso.
El artculo 285 numeral 4 del texto Constitucional, seala:
Son atribuciones del Ministerio Pblico:
() 4. Ejercer en nombre del Estado la accin penal en los casos en
que para intentarla o proseguirla no fuere necesario instancia de parte,
salvo las excepciones establecidas en la ley. (p. 44)
La norma en comento, deja por sentado que el Ministerio Pblico tiene a su
palestra el ius puniendi, le confiere la facultad de perseguir aquellos hechos que se
encuentran tipificados como delitos en la Ley Penal Adjetiva, siempre que sean
delitos de accin pblica.
Otro de los fundamentos legales de la investigacin, lo representa el Cdigo
Orgnico Procesal Penal (Gaceta Oficial Extraordinaria N 6.078 de fecha 15 de
Junio de 2012), de donde se extraen los siguientes artculos:
Artculo 8:
Presuncin de Inocencia. Cualquiera a quien se le impute la comisin
de un hecho punible tiene derecho a que se le presuma inocente y a que
se le trate como tal, mientras no se establezca su culpabilidad mediante
sentencia firme. (p.10)

71

Artculo 9:
Afirmacin de Libertad. Las disposiciones de este Cdigo que
autoricen preventivamente la privacin o restriccin de la libertad o de
otros derechos del imputado o imputada, o su ejercicio, tienen carcter
excepcional, slo podrn ser interpretadas restrictivamente, y su
aplicacin debe ser proporcional a la pena o medida de seguridad que
pueda ser impuesta (). (p.10)
Los artculos mencionados, permiten establecer con precisin dos garantas
fundamentales para la proteccin de cualquier persona que se encuentre incursa en un
proceso. Sealando que toda persona tiene que se presume inocente hasta que se
demuestre su culpabilidad mediante sentencia, al mismo tiempo, debe ser juzgada en
libertad, toda vez que la libertad es un derecho inviolable, y que solo puede ser
relajada, cuando las otras medidas cautelares sean insuficientes para garantizar las
finalidades del proceso.
Artculo 111:
Atribuciones del Ministerio Pblico. Corresponde al Ministerio
Pblico en el proceso penal:
() 8. Imputar al autor o autora, o partcipe del hecho punible. (p21)
Se evidencia claramente del referido artculo que la imputacin es un acto
nico e indelegable del Ministerio Pblico, que es el Fiscal como director de la
investigacin penal el que tiene acuesta la carga de la prueba, la cual lleva consigo la
obligacin de informar a determinada persona que se encuentre inmersa dentro de una
investigacin como presunto autor o partcipe de un hecho punible de accin publica,
el hecho por el cual se le investiga y la calificacin jurdica dada al mismo;
reconocindose de esta manera lo que ya era una funcin de los fiscales encargados
de la investigacin, en tanto es un derecho que tiene toda persona a ser informada de
los hechos por los cuales se le investiga (artculo 127, numeral 1, eiusdem), a los
efectos de que pueda ejercer su derecho a la defensa, permitindosele exponer sus

72

alegatos y solicitar la prctica de la diligencias que estime pertinentes para desvirtuar


las imputaciones fiscales.
Artculo 126:
Imputado o Imputada. Se denomina imputado o imputada a toda
persona a quien se le seale como autor o autora, o partcipe de un
hecho punible, por un acto de procedimiento de las autoridades
encargadas de la persecucin penal conforme a lo establecido en este
Cdigo (). (p.22)
Esta definicin establece los parmetros que definen al imputado, dejando por
sentado que, imputado es la denominacin que le da nuestra legislacin al posible
autor o participe del delito hasta la etapa de control de la acusacin o intermedia del
proceso, de aqu en adelante con el auto de apertura a juicio es llamado acusado y as
lo dispone la norma en comento.
Se evidencia del mencionado artculo que existen diferentes escenarios (actos
de procedimientos de las autoridades encargadas de la persecucin penal) que otorgan
la condicin de imputado, tales como diligencias de investigacin (allanamientos,
citacin librada al imputado para que comparezca al despacho fiscal con la finalidad
de informarlo del hecho por el cual se investiga, la querella admitida, entre otras; as
como el acto formal de imputacin). Del mismo modo, el imputado es una parte
material del proceso penal, obligado y necesario por cuanto es aquel sometido al
debido proceso penal al que se le debe asegurar que recibir un trato digno sin
dilaciones indebidas y realizadas con todas las garantas establecidas en el Cdigo
Orgnico Procesal Penal, la Constitucin Nacional y los Tratados Internacionales.
Artculo 127:
Derechos. El imputado o imputada tendr los siguientes derechos:
1. Que se le informe de manera especfica y clara acerca de los hechos
que se le imputan:
2. Comunicarse con sus familiares, abogado o abogada de su
confianza, para informar sobre su detencin.

73

3. Ser asistido o asistida, desde los actos iniciales de la investigacin,


por un defensor que designe l o ella, o sus parientes y, en su defecto,
por un defensor pblico o defensora pblica.
4. Ser asistido o asistida gratuitamente por un traductor o traductora, o
intrprete si no comprende o no habla el idioma castellano.
5. Pedir al Ministerio Pblico la prctica de diligencias de
investigacin destinadas a desvirtuar las imputaciones que se le
formulen.
6. Presentarse directamente ante el juez con el fin de prestar
declaracin
7. Solicitar que se active la investigacin y a conocer su contenido,
salvo en los casos en que alguna parte de ella haya sido declarada
reservada y slo por el tiempo que esa declaracin se prolongue.
8. Ser impuesto del precepto constitucional que lo exime de declarar y,
aun en caso de consentir a prestar declaracin, a no hacerlo bajo
juramento.
9. No ser sometido o sometida a tortura u otros tratos crueles,
inhumanos o degradantes de su dignidad personal.
10. No ser objeto de tcnicas o mtodos que alteren su libre voluntad,
incluso con su consentimiento.
11. Solicitar ante el Tribunal de la Causa el sobreseimiento, conforme a
lo establecido en el Cdigo.
12. Ser odo u oda en el transcurso del proceso, cuando as lo solicite.
(p. 23)
Se le reconocen al imputado como sujeto procesal que tiene la condicin de
parte, una serie de derechos que no son ms que la enumeracin de garantas
establecidas a su favor. Todos los derechos del imputado son tendientes a resguardar
su persona y su dignidad de tal, asegurndole su calidad de sujeto en la investigacin,
y no de objeto de la misma.
Artculo 132:
Oportunidades. El imputado o imputada declarar durante la
investigacin ante el funcionario o funcionaria del Ministerio Pblico
encargado o encargada de ella, cuando comparezca espontneamente y
as lo pida, o cuando sea citado por el Ministerio Pblico.
Si el imputado o imputada ha sido aprehendido o aprehendida, se
notificar inmediatamente al Juez o Jueza de Control para que declare
ante el o ella ().

74

El imputado o imputada tendr derecho de abstenerse de declarar como


tambin a declarar cuantas veces quiera, siempre que su declaracin
sea pertinente y no aparezca solo como una medida dilatoria en el
proceso.
En todo caso, la declaracin del imputado o imputada ser nula si no lo
hace en presencia de su defensor o defensora. (p.23)
Artculo 133:
Advertencia Preliminar. Antes de comenzar la declaracin se le
impondr al imputado o imputada del precepto constitucional que lo
exime de declarar en causa propia y, aun en caso de consentir a prestar
declaracin, a no hacerlo bajo juramento y se le comunicar
detalladamente cual es el hecho que se le atribuye, con todas las
circunstancias de tiempo, lugar y modo de comisin, incluyendo
aquellas que son de importancia para la calificacin jurdica, las
disposiciones legales que resulten aplicables y los datos que la
investigacin arroja en su contra.
Se le instruir tambin de que la declaracin es un medio para su
defensa y, por consiguiente, tiene derecho a explicar todo cuanto sirva
para desvirtuar las sospechas que sobre el o ella recaiga, y a solicitar la
practica de diligencias que considere necesarias. (p.23)
Los mencionados artculos desglosan la forma en como se debe llevar a cabo
el acto de imputacin formal, siendo una actividad propia del Ministerio Pblico, el
cual previa citacin del investigado y asistido por defensor se le impone formalmente:
del precepto constitucional que lo exime de declarar y aun en el caso de rendir
declaracin hacerlo sin juramento; al igual que se le impone de los hechos
investigados y aquellas circunstancias de tiempo, modo y lugar, la adecuacin al tipo
penal, los elementos de conviccin que lo relacionan con la investigacin y el acceso
al expediente, otorgndole la Ley Penal Adjetiva una serie de derechos al imputado.
Ese acto de imputacin al cual est obligado el fiscal del Ministerio Pblico
encargado de la investigacin, implica atribuirle a una determinada persona fsica la
comisin de un hecho punible, basada dicha atribucin en fundados elementos de
culpabilidad, como autor o partcipe. La imputacin fiscal comprende el derecho a ser
informado, de manera oportuna, de los hechos investigados hasta ese momento as

75

como, de los elementos de conviccin que lo relacionan con la investigacin, el tipo


penal que se le atribuye, las circunstancias de tiempo, modo y lugar de la comisin
del mismo y las disposiciones legales aplicables al caso en cuestin, activndose as
el derecho a la defensa, la cual debe tener como requisito de procedibilidad, estar
debidamente juramentado por el Juez de Control.
Artculo 139:
Nombramiento. El imputado o imputada tiene derecho a nombrar un
abogado o abogada de su confianza como defensor o defensora. Si no
lo hace, el Juez o la Jueza le designar un defensor pblico o defensora
pblica desde el primer acto de procedimiento o, perentoriamente,
antes de prestar declaracin.
Si prefiere defenderse personalmente, el Juez o Jueza lo permitir solo
cuando no perjudique la eficacia de la defensa tcnica.
La intervencin del defensor o defensora no menoscaba el derecho del
imputado o imputada a formular solicitudes y observaciones. (p.24)
Corresponde al imputado en su ejercicio del derecho a la defensa, el
nombramiento de su abogado defensor, y si el mismo no tiene recursos econmicos
para proveerlo, el Estado le esta en la obligacin de designarle un defensor pblico.
La defensa tcnica del imputado, la ejerce un letrado, quien de acuerdo a la estrategia
que ambos hayan acogido, podr refutar los cargos, promover pruebas,
materializarlas, hacer todo lo indicado y permitido para una mejor defensa jurdica,
empero, la defensa material la ejerce el propio imputado, declarando y previniendo,
enrgicamente en los actos de investigacin; o bien abstenindose de hablar o realizar
cualquier acto procesal.
Glosario de Trminos
Acto Conclusivo: es el resultado de la investigacin que el Ministerio Pblico le ha
practicado a alguna persona determinada, el cual puede traducirse en tres formas:
Archivo Fiscal, Sobreseimiento y acusacin.

76

Acusacin: es el cargo que se formula ante la autoridad competente contra persona o


personas determinadas, por considerarlas responsables de un delito o falta, con el
objeto de que sele aplique la sancin prevista. Esta persona recibe el nombre de
acusado.
Acusado: una vez que se termina la fase de investigacin, entonces pasa a una nueva
fase en el proceso, durante la cual presenta escrito de acusacin contra ciertos
imputados. Es cuando formalmente se acusa a las personas por los supuestos delitos
cometidos, como autores y participes, aunque siguen conservando la presuncin de
inocencia. Al final, estas personas pueden resultar condenadas o salir sin culpa al no
haberse encontrado pruebas de la comisin de un delito o de la participacin del
acusado en los hechos delictivos. En nuestra legislacin penal la persona adquiere la
cualidad de acusado una vez que se dicta el auto de apertura del juicio.
Afirmacin de Libertad: La Constitucin de la Repblica Bolivariana de Venezuela
y el Decreto con rango, valor y fuerza de ley del Cdigo Orgnico Procesal Penal,
consagran el sistema acusatorio como modelo procesal, en virtud del cual se
encuentran plenamente vigentes los derechos a la presuncin de inocencia y a ser
juzgado en libertad.
El artculo 44 de la Constitucin y los artculos 9 243 de la Ley Penal adjetiva
establecen que la privacin preventiva de libertad es una medida excepcional que
slo proceder cuando las dems medidas cautelares sean insuficientes para asegurar
la finalidad del proceso. Adems, prevn que las disposiciones legales que autorizan
la privacin preventiva de libertad slo podrn ser interpretadas restrictivamente.
La excepcionalidad de la privacin preventiva de libertad implica que el
peligro de fuga o de obstaculizacin en la bsqueda de la verdad debe ser un
elemento debidamente demostrado en el proceso; la concurrencia de ese requisito
tiene que ser fehaciente. Es decir, la afectacin del ser humano a la libertad slo es
posible cuando las resultas del proceso se encuentran seriamente amenazadas por las

77

circunstancias previstas en el ordinal tercero del artculo 236 del Decreto con rango,
valor y fuerza de ley del Cdigo Orgnico Procesal Penal, situacin que debe
encontrarse debidamente demostrada en las actas procesales.
En consecuencia es necesario asumir con mayor conviccin el otorgamiento
de medidas cautelares sustitutivas de libertad, propias de un sistema acusatorio, y que
las referidas a la privacin de la libertad sean aquellas donde las circunstancias
concretas de la gravedad del delito y la pena aplicable al mismo, el peligro de fuga o
de obstaculizacin en la bsqueda de la verdad se encuentra fehacientemente
demostradas.
Autor: En Derecho Penal, el sujeto activo del delito. En este sentido el autor puede
ser inmediato o mediato, segn ejecute personalmente el acto delictivo o para su
ejecucin se valga de otro sujeto.
Calificacin Jurdica: es una figura especial relevancia para la apropiada defensa del
imputado y, a pesar de lo dicho en el sentido de que el imputado se defiende
solamente de los hechos imputados, la calificacin que se le da a esos hechos es parte
fundamental del derecho a la formulacin precisa de cargos.
Cualidad: La cualidad o legitimatio ad causem es condicin especial para el ejercicio
del Derecho de accin y () debe entenderse como la idoneidad de la persona para
actuar vlidamente en juicio, idoneidad que debe ser suficiente para el rgano
jurisdiccional pueda emitir un pronunciamiento de mrito a favor o en contra.
De Oficio: trmite o diligencia administrativa o judicial que se inicia sin necesidad de
actividad de parte interesada, es decir, no es a instancia de parte. Entre otros: Cuando
la polica conoce un hecho constitutivo de delito y decide iniciar una investigacin
criminal o cuando el juez o el Ministerio Pblico comienzan un proceso de
instruccin, investigacin o sumario, sin necesidad de denuncia o querella. Cuando el
juez ordena un trmite, propone una prueba o aplica un razonamiento jurdico que no

78

ha sido solicitado, aportado o invocado por una de las partes. La posibilidad de


actuacin de oficio est regulada por la Ley, y es generalmente diversa entre el
Derecho Penal y Derecho Civil.
Debido Proceso: es un principio legal por el cual el Estado debe respetar todos los
derechos legales que posee una persona segn la ley. El debido proceso es un
principio jurdico procesal segn l cual toda persona tiene derecho a ciertas garantas
mnimas, tendientes a asegurar un resultado justo y equitativo dentro del proceso, a
permitirle tener oportunidad de ser odo y a hacer valer sus pretensiones legtimas
frente al juez. El debido proceso establece que el gobierno est subordinado a las
leyes del pas que protegen a las personas del estado. Cuando el gobierno daa a una
persona sin seguir exactamente el curso de la ley incurre en una violacin del debido
proceso, lo que incumple el mandato de la ley.
Defensa: es el argumento que alguien esgrime en el marco de un juicio para
contrarrestar o refutar una acusacin. El trmino, por extensin, se utiliza para
nombrar al abogado que defiende al acusado.
Delito o Hecho Punible: es definido como una conducta, accin u omisin tpica,
antijurdica y culpable a la que corresponde una sancin denominada pena. Supone
una conducta infraccional del Derecho Penal, es decir, una accin u omisin
tipificada y penada por la ley. En sentido legal, los cdigos penales y la doctrina
definen al Delito como toda aquella conducta contraria al ordenamiento jurdico del
pas donde se produce.
Denuncia: Es la comunicacin que hace cualquier persona al Ministerio Pblico de la
posible comisin de un delito perseguible de oficio.
No se conmina con pena alguna el incumplimiento de la obligacin de
denunciar, por lo tanto obligacin sin sancin es una contradictio in adjecto. Por otra
parte, la omisin de la denuncia no puede ser constitutiva del delito de encubrimiento,

79

como se sostiene por algn sector de la opinin jurdica, puesto que, de acuerdo a la
doctrina ms autorizada, los actos de favorecimiento han de ser positivos.
Derecho: proviene del trmino latino directum que significa lo que est conforme a
la regla. El derecho se inspira en postulados de justicia y constituye el orden
normativo e institucional que regula la conducta humana en sociedad. La base del
derecho son las relaciones sociales, las cuales determinan su contenido y carcter.
Dicho de otra forma, el derecho es un conjunto de normas que permiten resolverlos
conflictos en el seno de una sociedad.
Derechos Humanos: hace referencia a las libertades, reivindicaciones y facultades
propias de cada individuo por el slo hecho de pertenecer a la raza humana. Esto
significa que son derechos de carcter inalienable (ya que nadie, de ninguna manera,
puede quitarle estos derechos a otro sujeto ms all del orden jurdico que est
establecido) y de perfil independiente frente a cualquier factor particular (raza,
nacionalidad, religin, sexo, etc.).
Diligencias de Investigacin: son aquellas actuaciones encaminadas a preparar el
juicio y practicadas para averiguar y hacer constar la perpetracin de los delitos con
todas las circunstancias que puedan influir en su calificacin y la culpabilidad de los
delincuentes, asegurando sus personas y las responsabilidades pecuniarias de los
mismos.
Elementos de Conviccin: estn conformados por las evidencias obtenidas en la fase
de investigacin o en el momento de la detencin en los casos de flagrancia, que
permiten reconocer que estamos en presencia de un delito y por ello se debe solicitar
el enjuiciamiento del imputado.
Exculpar: Declarar que una persona no es culpable.

80

Facultad: es la potestad del sujeto para obtener por un acto propio un resultado
jurdico, independientemente y sin obligacin de otro, considerndola como figura
intrnsecamente diversa del derecho subjetivo.
Fase Preparatoria: Es la primera fase del proceso penal fundamentalmente
investigativa en la que se destaca la intervencin del Ministerio Pblico. Corresponde
al Fiscal la direccin de esta fase y, en consecuencia, los rganos de polica dependen
funcionalmente de aquel, tiene por objeto la preparacin del juicio oral, en tal virtud,
su labor fundamental es la bsqueda de la verdad, mediante la recoleccin de todos
los elementos de conviccin orientados a determinar si existen o no razones para
proponer la acusacin contra una persona y solicitar su enjuiciamiento o, de otro
modo, requerir el sobreseimiento. Al mismo tiempo debe posibilitarse la defensa del
imputado.
Flagrancia: se tendr como flagrancia la que se est cometiendo o acababa de
cometerse. Tambin se tendr como delito flagrante aquel por el cual el sospechoso se
vea perseguido por la autoridad policial, por la victima o por el clamor pblico, o en
el que se le sorprenda a poco de haberse cometido el hecho, en el mismo lugar o cerca
del lugar donde se cometi, con armas, instrumentos u otros objetos que de alguna
manera hagan presumir con fundamento que l es el autor o participe.
Hecho Punible: Accin sancionada por el Derecho con una pena, tambin es
denominado conducta delictiva, hecho penal o accin punible. El hecho punible se
identifica con el delito penal que segn Carrara implica una contradiccin entre un
hecho humano, positivo o negativo, y una ley que los castiga tiene por objeto proteger
la seguridad pblica. El artculo 1 de la Ley Penal Sustantiva de nuestra Legislacin
Penal Venezolana, seala, que los hechos punibles se clasifican en delitos y faltas.
Imputabilidad: condicin mnima necesaria para declarar a un agente culpable del
hecho, consistente en la capacidad de conocer las normas y regirse mediante stas.

81

Se dice que un individuo considerado como capaz ante la ley es imputable


siempre que pueda probarse que obr con plena comprensin del alcance de su acto
as como las consecuencias de ste. La penalidad que corresponde al delito es, en
principio, un ente abstracto, que se concreta considerando en primer trmino la
imputabilidad es la norma, y la inimputabilidad, la excepcin, resultante siempre de
circunstancias especiales.
Imputacin: Juicio mediante el cual se atribuye sentido al objeto de referencia.
Puede consistir en la atribucin a la accin del sentido de "hecho", o bien en la
consideracin de ese hecho como tpico, o bien, en la atribucin de ese hecho como
"culpable". Puede ser ordinaria (cuando concurren todos los elementos requeridos en
cada caso para imputar); o bien, extraordinaria (cuando aun no concurriendo esos
requisitos, se procede a imputar de manera excepcional: se hace responsable al agente
precisamente de su defecto de imputacin). Modalidades principales de imputacin
extraordinaria son la imprudencia (error vencible de tipo) y la actio libera in causa.
Imputado: es, en Derecho Penal, aquella persona a la que se le autora o
participacin en un delito, siendo uno de los ms relevantes sujetos del proceso penal.
Inculpar: Culpar. Imputar. Acusar. Denunciar. Atribuir un dao, un mal, una falta o
un delito.
Ius Puniendi: es una expresin latina utilizada para referirse a la facultad
sancionadora del Estado. Se traduce literalmente como derecho a penar o derecho a
sancionar.
Juez: El juez es la autoridad pblica que sirve en un tribunal de justicia y que se
encuentra investido de la potestad jurisdiccional. Tambin se caracteriza como la
persona que resuelve una controversia o que decide el destino de un imputado,
tomando en cuenta las evidencias o pruebas presentadas en un juicio, administrando

82

justicia.
Jurisdiccin: etimolgicamente, la palabra jurisdiccin tiene su origen en las races
latinas, Jus, Juris, que significa Derecho. Y Dicere que significa Declarar. De acuerdo
con sus races, jurisdiccin significa facultad de declarar el derecho. As la
jurisdiccin se refiere a la facultad conferida a ciertos rganos para administrar
justicia en los casos controvertidos.
Ms simple declaracin del derecho no forma la actividad jurisdiccional; slo
se puede hablar de esta actividad cuando esa declaracin del derecho, en los casos
concretos, tiene fuerza ejecutiva; cuando esa declaracin es hecha por alguien a quien
el Estado ha investido con poder de hacerla.
La jurisdiccin, referida al aspecto procesal penal, es el poder que la ley
otorga a los rganos jurisdiccionales para resolver, observando las formalidades del
procedimiento y de acuerdo con las normas penales que sean aplicables, los conflictos
que se derivan de la comisin de delitos y que sean de su competencia, previo
requerimiento del rgano competente, que es el Ministerio Pblico.
Justicia: La justicia del latn, Iustitia es la concepcin que cada poca y civilizacin
tiene acerca del sentido de sus normas jurdicas. Es un valor determinado por la
sociedad. Naci de la necesidad de mantener la armona entre sus integrantes. Es el
conjunto de reglas y normas que establecen un marco adecuado para las relaciones
entre personas e instituciones, autorizando, prohibiendo y permitiendo acciones
especficas en la interaccin de individuos e instituciones.
Medidas Cautelares: son aquellos actos procesales que consisten en una declaracin
de voluntad del rgano jurisdiccional dirigida contra una persona determinada sobre
la que existen indicios racionales que le atribuyen la comisin de un hecho punible y
concurren determinadas circunstancias que hacen prever la posibilidad de su
ocultamiento personal y/o patrimonial, las cuales restringen derechos de libertad y/o
de disposicin o administracin de bienes, para asegurar la eficacia de la del proceso

83

la sentencia.
Ministerio Pblico: es la fiscala u rgano acusador del estado, el ministerio pblico,
como representante sociedad, monopoliza el ejercicio de la accin penal, en nombre
del estado. Suele ser considerado como la parte acusadora, de carcter pblico,
encargada por el estado, de exigir la actuacin de la pretensin punitiva y de su
resarcimiento, en el proceso penal.
Obligacin: dentro del mbito del Derecho, existe lo que se conoce por el nombre de
obligacin jurdica. Este es un trmino que se emplea para referirse a la relacin o
vinculo jurdico que se establece entre dos personas, una acreedora y una deudora. Al
estar unidas se hace vital que esta ltima tenga que llevar a cabo el cumplimiento de
una prestacin a la primera.
En concreto, partiendo de ese concepto, tendramos que establecer que en ese
caso, la obligacin puede ser de diverso tipo:
1. De pluralidad de sujetos: conjuntas o solidarias.
2. Segn el objeto se puede hablar de dos grandes grupos: las de dar, hacer o no
hacer y, por otro lado, las positivas y negativas.
3. En base a las modalidades, tendramos que decir que la obligacin jurdica
puede ser sujeta a ellas (a trmino o a condicin) o pura y simple.
En este sentido, tambin es importante saber que la citada obligacin se puede
transmitir o ceder. En los casos que si se haga efectiva hay que tener en cuenta que lo
nico que cambia es la persona y no la obligacin en s, que sigue siendo la misma.
Orden de Aprehensin: desde el punto de vista procesal, es una resolucin judicial
en la que, con base en el pedimento del Ministerio Pblico se ordena la captura de un
sujeto determinado, para que sea puesto, de inmediato a disposicin de la autoridad
que lo requiere, con el fin de que conozca todo lo referente a la conducta o hecho que
se le atribuye.
Partcipe: persona que presta asistencia, auxilio, ayuda, al autor material de un hecho

84

punible, bien sea antes, durante o despus del mismo.


Presuncin de Inocencia: es un principio jurdico penal que establece la inocencia
de la persona como regla. Solamente a travs de un proceso o juicio en el que se
demuestre la culpabilidad de la persona, podr el Estado aplicarle una pena o sancin.
Querella: es la manifestacin de voluntad, de ejercicio potestativo, formulada por el
ofendido del delito, con el fin de que el Ministerio Pblico tome conocimiento de un
ilcito no perseguible de oficio, para que se inicie e integre la averiguacin previa
correspondiente y en su caso se ejerce la accin penal.
Tutela Judicial Efectiva: consagrada en nuestra constitucin, la tutela judicial
efectiva implica la posibilidad que tiene todo venezolano de acceder ante los rganos
encargados de la funcin jurisdiccional para satisfacer sus pretensiones jurdicas, y
que sean sometidos a un proceso verdaderamente eficaz. Lastimosamente la tutela
judicial efectiva no se verifica en el pas en un porcentaje realmente preocupante.
La tutela judicial efectiva se encuentra consagrada en el artculo 26 de la
Constitucin de la Repblica Bolivariana de Venezuela que nos ensea el acceso a los
rganos jurisdiccionales para hacer valer nuestros derechos e intereses (inclusive los
colectivos y difusos), y en especial a obtener una pronta decisin. Pero es necesario
concebir una ampliacin de la tutela judicial efectiva y viceversa.

CAPTULO III
MARCO METODOLGICO
Paradigma de la Investigacin

85

El presente trabajo de investigacin se realiz desde una postura


epistemolgica sustentada en el Paradigma Post positivista, que para Prez (2009):
Adopta los procedimientos de estudio que se sigan en la investigacin.
Es evidente que cada paradigma mantiene una concepcin diferente de
lo qu es la investigacin: cmo investigar, qu investigar y para qu la
investigacin. (p.89)
De este modo, la claridad en cuanto al tipo de paradigma que hace figura en la
estructura de relaciones sociales, es un requisito sin el cual, no es posible llevar a
cabo un anlisis de la realidad de forma adecuada, por lo tanto, segn el concepto de
paradigma que tenga una determinada comunidad cientfica, la investigacin que se
realice tendr caractersticas peculiares. Esta eleccin metodolgica responde al
propsito de describir de una manera terica, con un trabajo reflexivo sobre el mismo
proceso de investigacin. Supondr adems recuperar lo particular y singular de las
experiencias y teorizaciones locales para repensar temas y fenmenos sociales en un
nivel ms general.
Por lo tanto, se destaca que la investigadora se relaciona con el fenmeno
estudiado y desarrolla un papel activo dentro de la investigacin a partir de su
produccin terica y su relacin con los diversos textos y documentos que describan
la temtica en estudio. Los conceptos fueron sometidos a un anlisis crtico ya que se
busc la correspondencia de stos con la realidad estudiada. En el mismo sentido, el
propsito de la seleccin de un paradigma post positivista fue que se logr la

86

interaccin directa con la realidad objeto de estudio, y la forma en que la


investigadora tuvo acceso a las diversas fuentes bibliogrficas en el proceso de
bsqueda de informacin que precis del estudio en cuestin.
En el mismo sentido, se enmarc desde el mtodo hermenutico jurdico,
que permiti hacer reflexiones mediante un anlisis para la construccin de
conocimiento cientfico. En general es un mtodo, que tiene como fin la
interpretacin de textos. Todo mensaje requiere ser interpretado, entre ellos los
mandatos de las normas jurdicas. Es precisamente la Hermenutica Jurdica que se
ocupa de establecer los principios elaborados doctrinaria y jurisprudencialmente, para
que el interprete pueda efectuar una adecuada interpretacin de las normas jurdicas.
La Hermenutica brinda herramientas, guas, que van a auxiliar al juzgador para
hacerle la labor ms fcil y equitativa posible, por ello, se pretendi fue dar un
anlisis crtico y valorativo a la informacin recolectada.
En tal sentido, la Hermenutica jurdica busca una racionalidad que permita
comprender el presente, una racionalidad que se entiende como interpretacin, ya no
ms hechos, todo es interpretacin; enunciado que expresa la interna relacin entre
ausencia de objetividad, prdida de fundamento y esencia interpretativa de la
experiencia. Por consiguiente, la investigacin hermenutica jurdica tiene la
particularidad de utilizar como una fuente primaria de insumos jurdicos, ms no la
nica y exclusiva, el documento escrito en sus diferentes formas: documentos
impresos, electrnicos y audiovisuales. Del mismo modo, se enfoca en una
investigacin documental. Tal como lo refiere Castro (2012), La investigacin
documental es la presentacin de un escrito formal que sigue una metodologa
reconocida (p.69).
De

este

modo,

esta

investigacin

hermenutica

jurdica

consiste

primordialmente en la presentacin selectiva de lo que expertos ya han dicho o escrito


sobre un tema determinado. Adems, puede presentar la posible conexin de ideas
entre varios autores y las ideas del investigador. Su preparacin requiere que ste
rena, interprete, evale y reporte datos e ideas en forma imparcial, honesta y clara.
Se realiz a travs de la consulta de documentos, libros, revistas, peridicos,

87

memorias, anuarios, registros, cdices, constituciones, etc.


Ahora bien, este estudio se ubic metodolgicamente en el paradigma post
positivista/cualitativo, bajo el mtodo hermenutico jurdico y en un tipo de
investigacin documental debido a que a travs de diversas fuentes bibliogrficas y
documentales fue que la autora lleg a cumplir los objetivos trazados, y pudo llegar
a las conclusiones y recomendaciones necesarias de acuerdo al tema, fundamentado y
apoyado en el anlisis y estudio de las fuentes documentales que fueron tericas,
legales y electrnicas.
En cuanto a las tcnicas que se emplearon para la recoleccin de datos, se
utilizo la observacin documental, en donde la investigadora indag, interpret,
present datos e informaciones sobre un tema, valindose para ello, de una metdica
de anlisis, teniendo como finalidad obtener resultados que pudiesen ser base para el
desarrollo de la creacin cientfica, del mismo modo, hizo uso del subrayado y la
ficha tcnica para resumir los textos ledos. Por su parte, el anlisis de contenido de
naturaleza cualitativa, sirvi para clasificar la informacin que se recolect, ya que
esta es una tcnica de investigacin para hacer inferencias validas y confiables de
datos con respecto a su contexto. En cuanto a la observacin documental se utiliz
como punto de partida en el anlisis de la fuente documental, mediante una lectura
general de los textos, se inici la bsqueda y observacin de los hechos presentes en
los materiales escritos consultados que fueron de inters para esta investigacin.
Para el caso del anlisis de la informacin fueron tres los pasos
llevados a cabo, a saber: revisin documental, anlisis de la informacin y
construccin de las conclusiones. Revisin Documental, en esta etapa la
investigadora se dedic exclusivamente a la revisin de fuentes documentales y
electrnicas relacionadas con el tratamiento de los ejes temticos de la investigacin.
Se procedi a seleccionarlas, organizarlas, y sistematizarlas a los fines de conformar
un corpus terico legal que proporcion el primer horizonte respecto al objetivo final
del estudio.
Luego de recolectada la informacin, se procedi a la utilizacin de la
denominada tcnica de anlisis de contenido de la informacin, en la cual se
analizaron cada uno de los textos ledos, y se extrajeron resmenes de los mismo,

88

para luego finalmente construir las conclusiones, una vez que se realiz el anlisis
intensivo de las fuentes documentales, se identificaron unidades temticas,
realizndose la consolidacin e integracin, para de esta manera configurar la
respuesta a cada uno de los objetivos trazados en el estudio.
El proceso de anlisis de la informacin es uno de los pasos ms importantes
de la investigacin. El propsito del anlisis es resumir las observaciones llevadas de
forma tal que proporcionen respuestas a las interrogantes de la investigacin. Los
mismos autores, plantean en relacin a la interpretacin, que su objetivo es buscar
un significado ms amplio a las respuesta mediante su relacin con otros
conocimientos disponibles.
La fase de interpretacin, fundamentados en los resultados del anlisis y
entrelazadas con ella, permite realizar indiferencias de las relaciones estudiadas y
extraer conclusiones en cuanto a los hallazgos encontrados.
CAPITULO IV
CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES

Conclusiones
Esta investigacin vers en interpretar el alcance de la Imputacin en el
Proceso Penal venezolano, en tal sentido, se dio respuesta a los objetivos del estudio
de la siguiente forma:
El proceso penal venezolano se caracteriza por ser un sistema eminentemente
acusatorio, donde cobran vida varias fases, una de ellas conocida como la fase
preparatoria, en la cual se materializa el instituto procesal de la imputacin, donde el
director de la investigacin es el Fiscal del Ministerio Pblico, siendo reconocida esta
atribucin por la Constitucin de la Repblica Bolivariana de Venezuela (2012), el
Cdigo Orgnico Procesal Penal (2012) y la Ley Orgnica del Ministerio Pblico
(2007). Esta fase se activa desde el mismo momento en que se tiene conocimiento de

89

la comisin de un hecho punible, bien sea por denuncia, querella o de oficio, siempre
y cuando no sea necesario instancia de parte, toda vez que el Ministerio Pblico
puede ejercer el ius puniendi nica y exclusivamente en los delitos de accin pblica.
Una vez que el Ministerio Pblico ordena el inicio de la investigacin por la
comisin de un hecho punible de accin pblica, dispondr que se practiquen las
diligencias tendientes a investigar y hacer constar su comisin, con todas las
circunstancias que puedan influir en su calificacin y responsabilidad de los autores y
dems participes del hecho punible, y el aseguramiento de los objetos activos y
pasivos relacionados con la perpetracin.

90

En el transcurso de la investigacin, el punto cardinal de la situacin, se


presenta al momento de establecer cuando debe considerarse que esa persona
investigada adquiere la cualidad de imputado, dando as respuesta al primer objetivo,
en cuanto a la determinacin de los diferentes escenarios en que una persona adquiere
la cualidad de imputado, en el sentido que el contenido del artculo 126 del Cdigo
Orgnico Procesal Penal (2012) seala que se denomina imputado a toda persona a
quien se le seale como autor o partcipe de un hecho punible, por un acto de
procedimiento de las autoridades encargadas de la persecucin penal (Ministerio
Pblico). Desde esta perspectiva, existen dos escenarios preponderantes en los cuales
determinada persona puede ser considera imputado a luz del proceso penal.
El primer escenario se materializa por actos de procedimiento que son capaces
de otorgar la condicin de imputado al sujeto que sufre las consecuencias de esos
eventos en el proceso, se habla entonces de imputacin material. En definitiva, la
admisin de criterios de imputacin material en el proceso es una consecuencia
natural del sistema que permite al propio imputado ejercer su derecho a la defensa,
sin someterse al cumplimiento previo de formalismos y alcabalas procedimentales.
De hecho, la existencia de criterios de imputacin material ha sido reconocida por las
Salas Constitucional y de Casacin Penal, cuando aducen que no se requiere de un
auto declarativo de la condicin de imputado, pues sta puede provenir de cualquier
actividad de investigacin criminal mediante la cual se considere a una persona como
autor o partcipe de los hechos objeto del proceso.
Entre los actos de procedimiento de los cuales podra derivar la condicin de
imputado material en el proceso penal venezolano, tenemos los siguientes:
1. Las Medidas Cautelares o de coercin. Las cuales pueden ser personales y reales.
Entre las primeras distinguimos: la aprehensin en flagrancia; la orden de
aprehensin que dicta el Juez a solicitud del Ministerio Pblico sobre la base de lo
dispuesto en el artculo 236 del Cdigo Orgnico Procesal Penal (2012); el auto de
privacin judicial preventiva de libertad que suscribe el juez una vez que decide en
audiencia de presentacin, mantener la restriccin de libertad del sujeto aprehendido
(artculo 240 eiusdem); y, las medidas cautelares sustitutivas enumeradas en el

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artculo 242 del Cdigo Orgnico Procesal Penal (2012). Y entre la medidas
cautelares reales: el embargo, el secuestro, la prohibicin de enajenar y gravar; y, las
medidas cautelares innominadas.
2. La querella admitida judicialmente. La sola interposicin de la querella, al igual
que la denuncia, no tiene fuerza incriminadora en el proceso y no puede ser tenida
como un acto que otorga automticamente la cualidad de imputado. Su admisin, en
cambio, por provenir de un rgano jurisdiccional que valora preliminarmente los
fundamentos de la querella, colige un esquema de contradiccin entre partes que debe
ser reconocido como un criterio de imputacin material. No obstante, la querella
admitida no releva al Fiscal de imputar formalmente al querellado con posterioridad,
pues su admisin judicial solo se traduce en una revisin preliminar de los hechos que
no es antecedida por una investigacin sustancial.
3. Particulares diligencias de Investigacin que otorgan la Cualidad de Imputado
Material. Todas las diligencias de investigacin persiguen el mismo propsito
material: acreditar a la comisin del delito y la identificacin de sus presuntos
responsables. Sin embargo, ms que un problema de definiciones o conceptos, lo
cierto es que en el proceso penal se pueden distinguir actos de investigacin que,
adems de regirse por las premisas naturales y propias de la fase preliminar, slo
pueden ser practicados por los rganos de persecucin penal bajo la anuencia o
autorizacin previa de un ente jurisdiccional. Dentro de estos ltimos se reconoce,
por ejemplo, los allanamientos, las interceptaciones de comunicaciones telefnicas o
las ocupaciones de correspondencia privada.
En todos ellos la orden judicial es un requisito de procedencia que condiciona
la licitud y eficacia del acto procesal. Las Salas Constitucional y Penal del Tribunal
Supremo de Justicia han dejado por sentado que la prctica de estas diligencias
realizadas a un individuo determinado, para que puedan ser consideras bases para una
imputacin material, es menester que las mismas al momento de la materializacin
resulten positivas, es decir, arrojen elementos de inters criminalistico vinculados a la
investigacin. Es evidente que la jurisprudencia ve en el allanamiento un acto de

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investigacin con fuerza incriminatoria que es capaz de otorgar en el proceso la


condicin de imputado material.
4. Las Medidas de Proteccin en los Delitos de Gnero. En virtud que la Sala
Constitucional del Tribunal Supremo de Justicia 27 de noviembre de 2012 (N 1550),
seal que la sola individualizacin de la persona que se investigan en estos delitos,
tal como la imposicin de las medidas de proteccin y seguridad a favor de la
vctima, le otorgan la cualidad de imputado material.
5. La citacin Librada a los Efectos de la Celebracin del Acto Formal de Imputacin.
Sea que la citacin provenga de una representacin fiscal o judicial, ella, por si sola,
confiere la condicin de imputado material a su destinatario.
De lo sealado se vislumbra, que la condicin de imputado, no requiere de un
pronunciamiento en concreto, pues ella emerge, tal y como establece la norma
adjetiva penal, de actos de procedimientos emanadas de las autoridades encargadas de
la investigacin (Ministerio Pblico), que indiquen que la persona esta siendo
investigada con ocasin de la comisin de un hecho delictivo.
El segundo escenario en el cual una persona adquiere la condicin o cualidad
de imputado es la comunicacin directa, por el Fiscal del Ministerio Pblico, de la
condicin de imputado, la calificacin jurdica del hecho punible para que el
imputado pueda llevar a cabo su defensa.
Es importante resaltar que con cualquiera de las dos cualidades se activa el
derecho a la defensa por parte del imputado, a solicitar diligencias que desvirten la
imputacin, as como el derecho que tiene del acceso al expediente. En la imputacin
material, el imputado acta en su propio nombre, no es necesario que est
debidamente asistido por un abogado; en la imputacin formal, el nombramiento y la
juramentacin del defensor, son requisitos de procedibilidad que solo condicionan la
realizacin del acto formal de imputacin, pero no pueden supeditar el nacimiento de
la cualidad de imputado material.
Con respecto al segundo objetivo planteado, en cuanto a la descripcin de la
forma en que se lleva a cabo el acto formal de imputacin, se traduce en un acto que
debe cumplir con las formalidades de ley, en el cual el Fiscal del Ministerio Pblico

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se encarga de comunicarle a esa persona su calidad de imputado, y a brindarle


oportunidad procesal para defenderse.
La prctica judicial tiende a convertir el acto en un requisito para proseguir el
curso del proceso penal, y en dado caso que despus de haber sido imputada
determinada persona, puesto que si se encuentra en libertad se realiza en el Despacho
Fiscal, con las excepciones de los delitos menos graves y de violencia de gnero, los
cuales se realizan ante el Tribunal de Control, y si ha sido aprehendido se realiza la
audiencia oral en la sede del Tribunal.
El acto de imputacin formal en el proceso penal venezolano no est definido
en el Cdigo Orgnico Procesal Penal, no obstante, dicho acto emerge de un sistema
de derechos constitucionales y garantas procesales interrelacionadas entre s. Este
instituto jurdico (imputacin), es una actividad propia del Ministerio Pblico, el cual
previa citacin del investigado y asistido por defensor se le impone formalmente: del
precepto constitucional que lo exime de declarar y aun en el caso de rendir
declaracin hacerlo sin juramento; al igual que se le impone de los hechos
investigados y aquellas circunstancias de tiempo, modo y lugar, la adecuacin al tipo
penal, los elementos de conviccin que lo relacionan con la investigacin y el acceso
al expediente.
Es importante sealar, que si el Ministerio Pblico despus de haber imputado
formalmente a determinada persona, corrobora durante la investigacin que existen
suficientes elementos de certeza, presentar acusacin en su contra, de ah que la
imputacin es un requisito indispensable para que el encargado de ejercer la accin
penal pueda presentar formal acusacin; si no existe una imputacin formal previa a
la presentacin de la acusacin, la misma es nula. El acto de imputar consiste en
informar (de forma clara y sencilla) a un ciudadano de los hechos por los cuales se le
culpa. Es decir, se le debe imponer, de acuerdo a las circunstancias, de los
fundamentos en los cuales el Ministerio Pblico podra basar su acusacin. Y
tambin, deber enunciar los elementos que lo vinculan al hecho punible que se le
atribuye. En eso radica la claridad, que no queden dudas que esa persona est
vinculada directamente con un hecho punible.

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De igual forma, se le impondr acerca de sus derechos y garantas, tanto


constitucionales como procesales y se le conceder el derecho a ser odo pudiendo
manifestar su deseo o no de rendir declaracin, imponindolo del precepto
constitucional establecido en el artculo 49 numeral 5, el cual lo exime de declarar, y
en caso de consentir a prestar declaracin, a no hacerlo bajo juramento, libre de toda
coaccin o apremio; es importante sealar, que si el acto de imputacin se realiza en
el Despacho Fiscal, es el Fiscal el encargado de imponer al imputado del referido
precepto Constitucional; si se realiza en la sede del rgano Jurisdiccional, esta
obligacin se encuentra acuesta del Juez de Control.
As mismo, el Fiscal del Ministerio Pblico informar, tanto al sealado de
cometer un hecho punible como a la Defensa, de que podrn solicitar las prcticas de
diligencias de investigacin que consideren conveniente para el mejor amparo de sus
Derechos o los de su representado.
En tal sentido, el acto de imputacin lo que persigue es garantizar el correcto
juzgamiento de los hechos y la idoneidad en el desarrollo de la fase investigativa del
sistema penal acusatorio, mediante la garanta de un acto propio del rgano
investigador que busque encausar el ejercicio de la accin penal y preservar aquellos
elementos que inculpen o exculpen al imputado. Por cuanto lo que procura dicho
acto, es la preservacin del derecho a la defensa, mediante la imposicin definitiva de
los hechos, los elementos de conviccin y el delito que se atribuye, que ms all de
un simple formalismo, es una condicin necesaria para garantizar los derechos del
imputado.
La imputacin en el proceso penal tambin se grada porque a lo largo del
mismo va tomando virtualidad, ya que segn se avance en los medios de
investigacin van cobrando mas fuerzas esas sospechas surgidas del modo de
proceder (denuncia, querella o de oficio).
En este marco de ideas, la imputacin se va poniendo en evidencia a travs de
una serie de resoluciones judiciales que ponen de manifiesto la certeza de la
existencia del hecho delictivo. En la imputacin, el fiscal debe explicar al ciudadano
imputado la hiptesis delictiva que se le atribuye mediante la narracin completa de

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los hechos jurdicamente relevantes, y que deben subsumirse, desde el punto de vista
factico en una norma penal, con fundamento en los elementos materiales y evidencia
de conviccin aportados a la investigacin. Del mismo modo, los hechos, que
constituyen la teora fctica, deben ser claros, precisos, compresibles, y jurdicamente
relevantes, de tal manera que puedan ser entendidos por la persona a quien se le hace
la imputacin. En el acto de imputacin se requiere de manera obligatoria la
presencia fsica del indiciado, que a partir de ese acto se denomina imputado, as
como tambin, la presencia de su defensor.
Formulada la imputacin se activa la funcin de la defensa, y a partir de ese
momento corren los trminos establecidos en la ley para que la Fiscala formule la
correspondiente acusacin o para que si lo estima procedente, solicite la preclusin de
la investigacin. Cabe advertir igualmente, que no en todos los casos de denuncia, se
debe efectuar imputacin, y solo ella es procedente cuando de los elementos
materiales probatorios y evidencia fsica la Fiscala obtiene la inferencia razonable de
autora o participacin del imputado en el delito que se investiga. Del mismo modo,
la imputacin termina cuando existen medios suficientes para formular la acusacin.
Con la imputacin (es decir, con el auto de procesamiento) se concreta el hecho
delictivo y la persona que se va a investigar, pues hasta ese momento la investigacin
se dirige contra todo y para todo.
En referencia al tercer objetivo en el cual se identific los derechos que le
asisten a una persona una vez que adquiere la cualidad de imputado, es oportuno
mencionar que la naturaleza del proceso penal acusatorio, tanto para el legislador de
Venezuela como para su mximo tribunal, es claro que el objeto primordial del acto
de imputacin es garantizarle al imputado su derecho al debido proceso y el de la
defensa, consagrados en la Constitucin de la Repblica Bolivariana de Venezuela
(1999) y en el Cdigo Orgnico Procesal Penal (2012), ello, porque es a travs del
acto de imputacin se activa el derecho a la defensa, y el investigado tiene la
oportunidad de solicitar la prctica de diligencias probatorias que desvirten su
participacin en el hecho objeto de investigacin, as como, de ser informado sobre
los argumentos de hecho y de derecho que sobre l recaen.

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Con la institucin de la imputacin y la cualidad de imputado lo que se


pretende es garantizar que esa persona sealada como autor o partcipe en un hecho
punible conozca tal circunstancia y pueda ejercer los derechos que le corresponden,
principalmente, el derecho a la defensa, finalidad que tambin persigue un derecho
constitucional estrechamente vinculado a esas figuras procesales, a saber, el derecho a
ser notificado de los cargos por los cuales se le investiga.
De tal manera que, surge del artculo 49 de la Constitucin de la Repblica
Bolivariana de Venezuela (1999), principalmente el derecho a la defensa, previsto en
el numeral 1, el cual establece que toda persona tiene derecho a ser notificada de los
cargos por los cuales se investiga; acceder a las pruebas y de disponer del tiempo y de
los medios adecuados para ejercer su defensa; la presuncin de inocencia contenido
en el numeral 2; y el derecho a ser oda en cualquier estado y grado del proceso
comprendido en el numeral 3 del mismo artculo, as como el derecho a no confesarse
culpable o declarar contra s misma incluido en el numeral 5.
De igual forma, se desprenden del Cdigo Orgnico Procesal Penal (2012), lo
sucesivo: el respeto a la dignidad humana contenido en el artculo 10; el principio de
contradiccin incluido en el artculo 18; el principio de la buena fe de las partes
establecido en el artculo 105; derechos del Imputado ubicado en el artculo 127; el
derecho a declarar durante la investigacin contenido en el artculo 132; la
advertencia preliminar para la declaracin del imputado comprendido en el artculo
133; la garanta que el acto de imputacin y declaracin del imputado conste en un
acta contenido en el artculo 135; el nombramiento de un defensor y su juramentacin
incluido en el artculo 139; y por ltimo la congruencia entre la sentencia y la
acusacin contenido en el 345, como garanta que el proceso penal iniciado en contra
de un ciudadano que fue previamente imputado en la fase de investigacin, culminar
con una sentencia congruente con aquella imputacin y la acusacin.
En este marco de ideas, todos los derechos del imputado son tendientes a
resguardar su persona y su dignidad de tal, asegurndole su calidad de sujeto de la
investigacin y no de objeto de la misma. Es importante sealar, que se protege la
calidad jurdica del imputado respetando su derecho de presuncin de inocencia, esto

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es mientras no se pruebe su culpabilidad, abarcando todas las fases del


procedimiento, a partir de la idea que toda persona es inocente hasta que no recaiga
sobre ella sentencia condenatoria firme y debe ser tratado como tal, por lo que se han
de reducir al mnimo las medidas restrictivas de sus derechos y el ms importante en
este caso como lo es el de la afirmacin de libertad establecida en el artculo 9 del
Cdigo Orgnico Procesal Penal (2012); esta garanta es la ms importante dentro del
proceso penal.
Recomendaciones
A los jueces penales, velar para que a los imputados dentro del proceso penal
les sea respetado los derechos que les otorgan la Constitucin y la Ley Penal Adjetiva
durante el desarrollo de todo el proceso que se tramite en su contra.
A los fiscales, se amerita que para formular la imputacin, se haga un
verdadero examen del momento en que razonablemente debe imputarse a una persona
al existir elementos en su contra en la investigacin, para que no se convierta la
acusacin en una mera formalidad, sin un contenido efectivo que permita la defensa
en la fase de investigacin, situacin que se corregira fcilmente si se diera una
aplicacin real a los efectos colaterales de la nulidad absoluta que expresa el artculo
175 del Decreto con rango, valor y fuerza de ley del Cdigo Orgnico Procesal Penal,
declarando la nulidad no slo del acto conclusivo formado a espaldas del justiciable,
sino tambin de todas aquellas diligencias de investigacin que se realizaron sin
haber materializado la imputacin formal en el momento en que ha debido hacerse.
Difundir campaas de informacin sobre el alcance de la imputacin en el
proceso penal venezolano, a todo el pblico en general, para que los mismos tengan
conocimiento de los diferentes escenarios en que una persona puede ser considerada
imputado en el proceso penal, y cules son los derechos que le asisten una vez que se
adquiere tal condicin.

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