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Tabla de Contenido

REFLEXIONES EN TORNO AL FORMALISMO Y ESCEPTICISMO


ANTE LAS REGLAS DE H.L.A. HART
Csar Rodrguez Chacn

17

DOCENTES
COMPETENTES
LOGRAN
COMPETENTES
Raymundo GARCA QUINTANA
Elizabeth GONZLEZ MATAMOROS

27

LA FUNCIN DEL ABOGADO EN EL ESTADO DE DERECHO


Rodolfo Mario CRUZ Y MIRAMONTES

35

EL PRINCIPIO ANTIRREELECCIONISTA EN MXICO.


Gustavo Arnoldo MENA ESCOBAR

53

EL DERECHO COMPARADO Y LOS SISTEMAS JURDICOS


CONTEMPORNEOS
Jos Can LARA DVILA

79

LAS ACCIONES COLECTIVAS EN EL RGIMEN JURDICO


MEXICANO, ANALIZADAS EN EL CONTEXTO DE SUS
ANTECEDENTES
Jorge Arturo CHVEZ LVAREZ

ESTUDIANTES

107 LA LIBERTAD RELIGIOSA EN MXICO


Jos Luis SENZ DOMNGUEZ
117 EL PAPEL DE UN TRIBUNAL CONSTITUCIONAL EN UNA
DEMOCRACIA
Eduardo MEDRANO FLORES

127 BREVES CONSIDERACIONES EN RELACIN CON EL PAGAR


Y SU INTERPRETACIN JUDICIAL
Jaime A. ACEVEDO BALCORTA
147 EL PODER JUDICIAL DE LOS ESTADOS UNIDOS
Jaime A. CARAVEO
Alicia RAMOS FLORES
Octavio CARRETE MEZA
157 PRESUNCIN DE INOCENCIA. PRIMERA PARTE
Reyes Humberto DE LAS CASAS DUARTE
179 REFLEXIONES EN TORNO AL SENTIDO ACTUAL DE LA PENA
EN NUESTRO SISTEMA JURDICO
Jaime Ernesto GARCA VILLEGAS
195 LOS PRINCIPIOS DOCTRINALES DE ADAM SMITH
Alicia RAMOS FLORES
205 LIBERTAD DE EXPRESIN VS. EQUIDAD ELECTORAL, UN
DEBATE INCONCLUSO.
Jpiter QUIONES DOMNGUEZ

REFLEXIONES EN TORNO AL
FORMALISMO Y ESCEPTICISMO ANTE LAS REGLAS
DE H.L.A. HART

Csar Rodrguez Chacn 1

En su exposicin del Formalismo y Escepticismo Ante Las Reglas,


Captulo VII de su obra: El Concepto de Derecho, Hart 2 sostiene la
teora a la que denomina La Textura Abierta del Derecho planteando de
inicio que en cualquier grupo grande el principal instrumento de control
social tiene que consistir en reglas, pautas o criterios de conducta y
principios generales, y no en directivas particulares impartidas
separadamente a cada individuo (sic), agregando que para ello el
derecho tiene que referirse a clases de personas, de actos, de cosas y
de circunstancias, que el derecho agrupa en clasificaciones generales,
mediante dos tipos de recursos: a) Un recurso consistente en que el
derecho hace un uso mximo de las palabras clasificadoras generales, y
que l identifica con la legislacin, y b) Otro recurso clasificatorio, en el
cual el derecho hace un uso mnimo de dichas palabras clasificadoras, al
que tipifica como precedentes.
Independientemente de su explicacin a travs de palabras
clasificadoras generales de las clases de personas, actos, cosas y
circunstancias, que nos parece interesante porque introduce la temtica
del lenguaje como instrumento del derecho -idea que compartimosestimamos que su teora, aplicable a los sistemas jurdicos ingls y
norteamericano (Common law), no necesariamente puede tener validez
para sistemas diversos al del Common law, o sean los de derecho escrito,
como el nuestro, en el que las fuentes del derecho se encuentran,
1

Maestro de Tiempo Completo (ATC) de la Facultad de Derecho de la Universidad Autnoma de Chihuahua.


Hart, Herbert Lionel Adolphus: El concepto del Derecho, Traduccin de Genaro R. Carri, Editorial Abeledo Perrot, Buenos Aires, Argentina, 1963. Pginas 155 y siguientes.
2

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HART

claramente establecidas,3 por lo que consideramos que el precedente


es una reminiscencia del derecho consuetudinario, si bien ahora
podramos llamarle costumbre jurisdiccional, o la manera en como los
rganos encargados de la aplicacin del derecho a los casos concretos,
suelen llevar a cabo su cometido.
Al respecto, el ilustre jurista mexicano Eduardo Garca Mynez,
seala:
Histricamente, las costumbres fueron anteriores a la obra del
legislador. En los estadios primitivos de la evolucin social exista
una costumbre indiferenciada, mezcla de prescripciones ticas,
religiosas, convencionales y jurdicas. Al independizarse el derecho
de la religin y la moral, conserv su naturaleza consuetudinaria, y
no fue sino en poca relativamente reciente cuando el proceso
legislativo se inici y aparecieron los primeros cdigos.
La historia -escribe Du Pasquier- revela un constante impulso hacia
el derecho escrito. En la Edad Media, las aspiraciones a la fijeza del
derecho manifestbanse, sea en la redaccin de cartas que
establecan los derechos respectivos del seor y los sbditos, sea
en la redaccin de costumbres, primeramente a iniciativa privada,
ms tarde a ttulo oficial. Por otra parte, el derecho romano, reunido
en las recopilaciones de Justiniano (Digesto, lnstitutas, etc.), ocupa
el sitio de honor entre los juristas: denominbasele el derecho
escrito; las regiones meridionales de Francia, en donde su
influencia era preponderante, eran llamadas pays de drot crit, en
oposicin al pays de coutumes (norte de Francia). En Alemania,
este vasto fenmeno, ocurrido principalmente en los siglos XIV y
XV, ha recibido en la historia el nombre de recepcin del derecho
romano.

El trmino fuente -escribe Claude Du Pasquier- crea una metfora bastante feliz, pues remontarse a la fuente de
un ro es llegar al lugar en que sus aguas brotan de la tierra; de manera semejante inquirir la fuente de una
disposicin jurdica es buscar el sitio en que ha salido de las profundidades de la vida social a la superficie del
derecho. De la cita de Eduardo Garca Mynez en su obra: Introduccin al estudio del derecho, 29. Edicin
revisada, Editorial Porra, S.A., Mxico, 1978. Pgina 52.

Csar Rodrguez Chacn

Bajo Luis XIV y Luis XV, las Grandes Ordenanzas sealaron una
importante ofensiva del derecho legislado contra el consuetudinario.
En el siglo XVIII, diversos Estados de la Amrica del Norte
formularon las primeras constituciones escritas. En la misma poca,
los cdigos prusiano y bvaro abrieron la era de las codificaciones,
cuya floracin ms rica se extendi bajo Napolen."
En la mayora de los Estados modernos la formulacin del derecho
es casi exclusivamente obra del legislador; slo en Inglaterra y los
pases que han seguido el sistema anglosajn predomina la
costumbre.
La tendencia, siempre creciente, hacia la codificacin del derecho,
es una exigencia de la seguridad jurdica. A pesar de su
espontaneidad, el derecho consuetudinario carece de una
formulacin precisa, lo que hace difcil su aplicacin y estudio. Por
otra parte, su ritmo es demasiado lento. El legislado, en cambio,
adems de su precisin y carcter sistemtico, puede modificarse
con mayor rapidez, y se adapta mejor a las necesidades de la vida
moderna. 4
Por su parte, Hart contina diciendo, que buena parte de la teora
jurdica de este siglo ha consistido en hacerse progresivamente cargo (y
a veces en exagerar) del hecho importante de que la distincin entre la
falta de certeza de la comunicacin mediante el ejemplo dotado de
autoridad (precedente) 5 y la certeza de la comunicacin mediante el
lenguaje general dotado de autoridad (legislacin), es mucho menos
simple de lo que sugiere este contraste ingenuo, y con el ejemplo que
utiliza sobre la regla que prohbe vehculos en un parque, encuentra
muchas dificultades para que en un momento dado el juzgador pueda
discernir, por ejemplo, si una bicicleta cae dentro de la previsin
contenida en la norma a travs de la palabra vehiculo, sosteniendo que
cualquiera que sea la tcnica, precedente o legislacin, para comunicar
pautas o criterios de conducta, y por mucho que stos operen sin
4
5

Obra citada, pginas 52 y 53. (Las cursivas son nuestras, sobre lo cual volveremos ms adelante).
Las cursivas son nuestras, sobre lo cual volveremos igualmente ms adelante.

REFLEXIONES EN TORNO AL FORMALISMO Y ESCEPTICISMO ANTE LAS REGLAS DE H.L.A.


HART

dificultades respecto de la gran masa de casos ordinarios, en algn punto


en que su aplicacin se cuestione las pautas resultarn ser
indeterminadas; tendrn, concluye Hart, lo que se ha dado en llamar una
textura abierta, manifestando que en el caso de la legislacin, se
manifiesta una caracterstica general del lenguaje humano; la falta de
certeza en la zona marginal es el precio que hay que pagar por el uso de
trminos clasificatorios generales en cualquier forma de comunicacin
relativa a cuestiones de hecho. En ste punto, habremos de volver al
subrayado nuestro de lneas arriba (Nota 5), para sealar que cuando
nuestro autor se refiere al ejemplo dotado de autoridad (precedente)
(sic), no nos explica en virtud de qu el precedente se encuentra dotado
de autoridad, ni desde luego, la naturaleza de tal autoridad, lo que
parece demostrar que Hart ha utilizado un lenguaje de textura abierta,
para tratar de explicar la misma, lo que en nuestra opinin, demuestra lo
aseverado por Garca Mynez en el sentido de que: A pesar de su
espontaneidad, el derecho consuetudinario carece de una formulacin
precisa. 6
Desde luego los comentarios de Hart en cuanto al problema que
plantea, nos parecen plausibles, y por supuesto legtima su preocupacin
en cuanto a dilucidar el alcance del derecho; sin embargo, diferimos de
su punto de vista por lo que toca a considerar el problema como un
problema de interpretacin derivado de la textura abierta del lenguaje,
sobre todo si consideramos que tanto la legislacin, como los
precedentes del sistema del Common law, como incluso las labores de
interpretacin que del derecho se hagan, en cualquiera de los sistemas
jurdicos existentes, finalmente no pueden expresarse todos sino a travs
del lenguaje, respecto del cual Hart nos ha convencido de su textura
abierta.
Es precisamente por ello que nos parece que el problema, ms que
de interpretacin, debe situarse en el mbito de la legislacin, es decir no
es un problema de la interpretacin del derecho sino de la elaboracin
(redaccin) del mismo, con lo cual queremos significar que el problema
6

Vase Nota 3.

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Csar Rodrguez Chacn

se remonta cronolgicamente hacia atrs, hasta el momento en que los


creadores del derecho estn producindolo.
As, en relacin con los problemas que plantea, utilizando sus mismos
ejemplos, no debieran tratar de resolverse intentando desentraar el
alcance de la regla que ordena: estn prohibidos los vehculos en este
parque, o de que las industrias deben cobrar precios justos, como
tampoco nos parece plausible la propuesta de Hart cuando dice:
En lugar de dejar que las diferentes empresas apliquen estos
standards vagos por s mismos, con el peligro de que ex post facto
se determine que los han violado, puede entenderse que es mejor
no castigar las violaciones hasta que el rgano o cuerpo
administrativo haya dictado reglas que especifiquen qu es lo que
ha de entenderse, para una industria determinada, por tarifa o
precio justo o sistema seguro. El ejercicio de esta potestad de
elaborar reglas puede supeditarse a algo semejante a una
investigacin judicial de los hechos relativos a la industria de que se
trata, y a la celebracin de una audiencia para or argumentos en
pro y en contra de una determinada forma de regulacin. (sic)
Nos parece que el propio Hart, cuando pide que el ejercicio de la
potestad de elaborar reglas puede supeditarse a algo semejante a una
investigacin judicial de los hechos relativos a la industria de que se
trata olvida que su propuesta es igualmente ex post facto pues es
obvio que ninguna investigacin puede darse respecto de hechos que
an no hayan sucedido.
Por otro lado, al menos en nuestro sistema jurdico, su propuesta de
que se oigan argumentos en pro y en contra resulta ociosa, pues como
es sabido, nunca se aplica en definitiva disposicin jurdica alguna, sin
respetar la llamada doctrinalmente entre nosotros garanta de audiencia
consagrada en nuestra Carta Magna, y que se agota incluso en los
llamados procedimientos econmicos coactivos y los procedimientos
ejecutivos. Finalmente nos parece que su propuesta de que una
autoridad administrativa (sic) dicte reglas para que especifiquen que es

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HART

lo que ha de entenderse (sic) resulta violatoria de la divisin de poderes


igualmente plasmada en nuestra Constitucin.
En virtud de lo anterior, es que estimamos que ms que un problema
de interpretacin, el planteamiento de Hart se traduce en un problema de
Tcnica Legislativa, en donde el rgano constitucionalmente facultado
para la creacin del derecho, debe ser especialmente cuidadoso en la
elaboracin y redaccin de las reglas, dada la trascendental importancia
de su funcin pblica, y emitir reglas que dijeran, para utilizar los mismos
ejemplos en comento: En los parques pblicos est prohibida la
utilizacin de vehculos con capacidad de exceder la velocidad tal y
aqullos cuya circulacin no est prohibida deben respetar las reas
peatonales. O bien: Las industrias a, b, c, y d, no deben exceder en
el precio al pblico de sus productos, de un margen de x % de ganancia
sobre el costo de la produccin y distribucin de los mismos, etc., o
redacciones similares y ajustadas al objeto de su regulacin de acuerdo
con la finalidad que se pretende con la norma, lo que desde luego exige
una mayor preparacin e investigacin del legislador, como labores
previas a la expedicin de las reglas jurdicas, pero que evitaran la cauda
de problemas a los que Hart se refiere en su interesante trabajo, y que en
materia jurdica revelan una Dispraxis Legislativa, temtica que cobra
inters en nuestro pas, con la publicacin del libro: Dispraxis,7
presentado en el Auditorio Dr. Hctor Fix Zamudio del Instituto de
Investigaciones Jurdicas de la UNAM, el pasado 9 de marzo de 2011.
El da 11 del mismo mes, Enrique Cceres Nieto coment: No es
cierto que haya una relacin directamente proporcional, entre nuestras
leyes y nuestras instituciones y la creacin del estado de cosas
socialmente deseado, probablemente necesitemos revisar, desde sus
cimientos, los supuestos mismos del pensamiento jurdico. (sic).8

Universidad Nacional Autnoma de Mxico, Instituto de Investigaciones Jurdicas. 20 de febrero de 2012.


Fernando Cano Valle, Alberto Campos Campos, Enrique Cceres Nieto y Enrique Daz Aranda Coordinadores.
8
Dispraxis Comentario, disponible en: http://www.youtube.com/watch?v=ZJkZrgQ3mZo

12

Csar Rodrguez Chacn

En cuanto a la prctica judicial en general, es indiscutible que los


problemas planteados por Hart estn cobrando particular importancia, y
preocupacin, entre quienes ejercen la funcin jurisdiccional; al respecto,
en el Foro del Instituto de Investigaciones Jurdicas de la UNAM,
Vernica Rodrguez Blanco acadmica de la Universidad de Birmingham,
Inglaterra, sostuvo recientemente, a principios del presente mes, que es
inevitable que las legislaciones y los sistemas legales fallen en la
construccin de normas ms avanzadas para las necesidades sociales:
Basados en caractersticas objetivas para hacer el bien Las
autoridades legales de algunos sistemas legales van a perseguir lo que
ellas creen que son caractersticas para hacer el bien, pero que no lo
son. Explicando que los criterios objetivos sobre lo que son buenas
acciones, hacen creer que hay en general buenas leyes, buenas
comunidades o buenos actos; esto se refleja, dijo, en la ilusin de crear
normas perfectas, adecuadas para todas las acciones de los individuos
en la sociedad, y llam a replantear criterios normativos desde una
perspectiva ms amplia y sencilla para que todos los ciudadanos puedan
entenderlas y ejercerlas.9
Por su parte Jos Ramn Cosso Daz, Ministro de la Suprema Corte
de Justicia de la Nacin, afirm que los legisladores deberan tener un
servicio profesional vinculado con especialistas que vuelva ms slida la
creacin de normas.10
En este orden de ideas es valioso el trabajo de Hart que se estudia, al
poner nfasis en el problema de la interpretacin de las reglas; nosotros
por nuestra parte agregaramos tambin el de la creacin de las mismas,
independientemente del sistema jurdico al que pertenezcan.
Por otro lado, en nuestro sistema jurdico, la proteccin e los derechos
de toda persona fsica o moral, consagrados en nuestra Constitucin
general, contra su violacin por las autoridades pblicas as como la
preservacin de la constitucionalidad y legalidad de todos los actos de
autoridad y la interpretacin de la ley, est conferida a las autoridades
9

Informacin disponible en: http://canaljudicial.wordpress.com/category/justicia/


Igual a la anterior.

10

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REFLEXIONES EN TORNO AL FORMALISMO Y ESCEPTICISMO ANTE LAS REGLAS DE H.L.A.


HART

federales en materia jurisdiccional, mediante el Juicio de Amparo


consagrado en los artculos 103 y 107 de la propia Constitucin, y su ley
reglamentaria, la Ley de Amparo, que en sus artculos conducentes
seala:
ARTCULO 192.- La jurisprudencia que establezca la Suprema
Corte de Justicia, funcionando en Pleno o en Salas, es obligatoria
para stas en tratndose de la que decrete el Pleno, y adems para
los Tribunales Unitarios y Colegiados de Circuito, los juzgados de
Distrito, los tribunales militares y judiciales del orden comn de los
Estados y del Distrito Federal, y tribunales administrativos y del
trabajo, locales o federales.
Las resoluciones constituirn jurisprudencia, siempre que lo
resuelto en ellas se sustenten en cinco sentencias ejecutorias
ininterrumpidas por otra en contrario, que hayan sido aprobadas por
lo menos por ocho ministros si se tratara de jurisprudencia del
pleno, o por cuatro ministros, en los casos de jurisprudencia de las
salas.
Tambin constituyen jurisprudencia las resoluciones que diluciden
las contradicciones de tesis de Salas y de Tribunales Colegiados.
ARTCULO 193.- La jurisprudencia que establezca cada uno de
los Tribunales Colegiados de Circuito es obligatoria para los
tribunales unitarios, los juzgados de Distrito, los tribunales militares
y judiciales del fuero comn de los Estados y del Distrito Federal, y
los tribunales administrativos y del trabajo, locales o federales.
Las resoluciones de los Tribunales Colegiados de Circuito
constituyen jurisprudencia siempre que lo resuelto en ellas se
sustente en cinco sentencias no interrumpidas por otra en contrario,
y que hayan sido aprobadas por unanimidad de votos de los
magistrados que integran cada tribunal colegiado.
Lo anterior, podra constituir el equivalente al sistema de precedentes
del common law, aunque nos parece que de una manera ms sistemtica
y metodolgica, ya que en materia de interpretacin no se deja al arbitrio
14

Csar Rodrguez Chacn

de cada juzgador, local o federal, la interpretacin de la regla sino que


sta funcin se encuentra atribuida al mximo rgano jurisdiccional de
nuestro pas, la Suprema Corte de Justicia de la Nacin, actuando en
Pleno o en Salas, o bien a travs de los Tribunales Colegiados de
Circuito, con las reglas o requisitos de control que se establecen en los
artculos transcritos, lo que nos parece una solucin adecuada sobre el
criterio, sustentado por Hart de las elecciones o discernimiento de
cualquier autoridad judicial; lo que puede evitar, al menos en cierta
medida, lo que nuestro autor denomina congelamiento del significado
de la regla, sin necesidad de caer en lo que denomina: el paraso de los
conceptos, sistema que nos parece que no llega a caracterizar
totalmente, en trminos de Hart, una textura abierta del derecho y la
actividad judicial creadora que se da dentro de ella.
Sin embargo, debemos admitir que cuando leemos la parte del trabajo
de Hart relativa a las incertidumbres de las reglas de reconocimiento,
habremos de admitir que en todo sistema, cualquiera que ste sea, y con
mayor o menor reglamentacin de control en cuanto al procedimiento
(rganos especficos, locales o federales, unitarios o colegiados, con
sistemas de votacin por mayora simple o calificada, etc.) como en
nuestro sistema, por ejemplo, siempre ser una autoridad jurisdiccional,
si bien de orden superior, como lo es la Suprema Corte de Justicia de la
Nacin, actuando en Pleno o en Salas o a travs de los Tribunales
Colegiados de Circuito, con las reglas consagradas en el texto de la
Constitucin y su ley reglamentaria, quien resuelva al final, en definitiva,
el significado y alcance del contenido de las reglas jurdicas, emanadas
de las autoridades legislativas propiamente dichas, a quienes
corresponde la potestad de la creacin del derecho.
Visto as, nuestro propio sistema slo tendra una diferencia de grado,
ms no substancial, respecto de la crtica de Hart, pues si nuestra
Suprema Corte de Justicia de la Nacin, a travs del Juicio de Amparo,
resuelve en definitiva el alcance interpretativo del contenido o significado
de las normas, es claro que no queda inclume el principio de divisin de
poderes en Legislativo, Jurisdiccional y Ejecutivo, lo que nos parece por
cierto, ms trascendente que la mera inclusin de nuestro sistema en
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REFLEXIONES EN TORNO AL FORMALISMO Y ESCEPTICISMO ANTE LAS REGLAS DE H.L.A.


HART

alguna de las Teoras del Derecho, y sin desconocer las diversas teoras
de la representacin poltica, nos lleva a reflexionar, a propsito de la
dispraxis, si no tendrn razn quienes afirman que el modelo moderno
del Estado Democrtico de Derecho est agotado.-

BIBLIOGRAFA

CANO VALLE, Fernando, Alberto CAMPOS CAMPOS,


Enrique
CCERES NIETO y Enrique DAZ ARANDA (Coordinadores):
Dispraxis, Instituto de Investigaciones Jurdicas, Universidad
Nacional Autnoma de Mxico, Mxico, 2012.
GARCA MYNEZ, Eduardo: Introduccin al Estudio del Derecho, 29.
Edicin revisada, Editorial Porra, S.A. de C.V., Mxico, 1978.
HART, Herbert Lionel Adolphus: El concepto del Derecho, Traduccin
de Genaro R. Carri, Editorial Abeledo - Perrot, Buenos Aires,
Argentina, 1963.

FUENTES DIGITALES
CACERES NIETO, Enrique: Entrevista sobre Dispraxis, disponible en:
http://www.youtube.com/watch?v=ZJkZrgQ3mZo
RODRGUEZ BLANCO, Vernica: Foro del Instituto de Investigaciones
Jurdicas de la UNAM, disponible en:
http://canaljudicial.wordpress.com/category/justicia/

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DOCENTES COMPETENTES LOGRAN ESTUDIANTES


COMPETENTES

Raymundo GARCA QUINTANA


Elizabeth GONZLEZ MATAMOROS

SUMARIO: I. Introduccin. II. Antecedentes de las


competencias. III. El enfoque por competencias. IV.
Necesidad de un nuevo perfil docente para asegurar el
desarrollo de competencias en los estudiantes
V. Bibliografa.

I.

INTRODUCCIN

Por mucho tiempo se ha considerado que la educacin es la nica que


puede mejorar las condiciones de vida de los pueblos, evitar los conflictos
y resolver los ya existentes, enfrentar los retos personales del individuo
ante la vida, y como parte de una sociedad cada vez ms globalizada y
con nuevas necesidades.
Esta situacin ha hecho que cada pas disee sus polticas educativas
de acuerdo a las necesidades que tiene y a las problemticas que
enfrenta, de manera que a lo largo de la historia hemos visto en nuestro
pas, en particular, el inters por abatir el rezago educativo y reducir el
analfabetismo a su mxima expresin, dar cobertura y ampliarla a todos
los niveles, dotar de la infraestructura necesaria a las instituciones
educativas e incluir en ella a las nuevas tecnologas. Aunque los objetivos
no se han logrado en su totalidad, se puede afirmar que hemos
avanzado.
El nico rengln que todava no alcanza a ser remarcable es el de la
docencia. La poltica educativa ha dedicado un buen esfuerzo a la

17

DOCENTES COMPETENTES LOGRAN ESTUDIANTES COMPETENTES

preparacin, formacin y actualizacin de los futuros docentes y de los


que ya estn en servicio en los diferentes niveles, pero parece que no ha
sido suficiente para despertar la motivacin en ellos. Lograr que los
estudiantes mejoren en sus actitudes, en sus hbitos de estudio, se
interesen por aprender para la vida y no para un examen, ha sido uno de
los ms grandes retos que la educacin de todos los tiempos ha
enfrentado, ms an en los albores del siglo XXI.
Las necesidades del mundo actual son muchas y muy grandes. Este
hecho demanda mejores individuos, ms capacitados y competentes en
reas multidisciplinarias. Ya no podemos hablar de ciudadanos de un
pas, hoy debemos prepararnos para ser ciudadanos del mundo, y la llave
que abre todas las puertas est en manos de nuestros maestros. De ah
la necesidad de contar con docentes competentes para asegurar alumnos
ms competentes, an.
II.

ANTECEDENTES DE LAS COMPETENCIAS

La Declaracin de Bolonia (1999) marc la diferencia entre el enfoque


de la educacin tradicional y la educacin actual. Sent las bases para la
creacin de un rea europea de educacin superior como va clave para
la movilidad de los ciudadanos, la capacidad para conseguir empleo y
lograr el desarrollo general del continente, adaptado a las necesidades
cambiantes, las demandas de la sociedad y los avances cientficos y
tecnolgicos. Ms de 175 universidades europeas participaron en este
esfuerzo.
Como consecuencia inmediata de la declaracin de Bolonia surgi el
Proyecto Tunning, que ms que un proyecto es toda una metodologa y
una herramienta creada por las universidades para integrar a los pases
europeos como un corredor para acadmicos y profesionistas con libre
trnsito, siempre y cuando se cumplan ciertos criterios establecidos para
tal efecto, la mejora de la calidad en la educacin y la necesidad de
centrar la educacin en el aprendizaje del individuo.
El impacto de Tunning lleg hasta Latinoamrica, que con el
patrocinio de Tunning Europa inici el debate para afinar sus estructuras

18

Raymundo GARCA QUINTANA


Elizabeth GONZLEZ MATAMOROS

educativas, basadas en una educacin superior para el desarrollo de la


calidad, efectividad y transparencia. El Proyecto Alfa Tunning, como fue
denominado, permitir a las instituciones educativas:
1. Establecer un sistema de acreditacin unificado
2. Facilitar los procesos de titulacin
3. Reconocimiento acadmico y profesional, tanto transnacional
como transregional
4. Movilidad acadmica y profesional.1
Se instalaron 19 Centros Nacionales Tunning en Latinoamrica que
trabajaron con 12 reas: Administracin, Arquitectura, Derecho,
Educacin, Enfermera, Fsica, Geologa, Historia, Ingeniera Civil,
Matemticas, Medicina y Qumica. En cada una de ellas se especificaron
las Competencias genricas y especficas que se deberan desarrollar en
los estudiantes.
Estas competencias son las responsables de dirigir el proceso de
diseo y elaboracin de los actuales planes y programas de estudio. Los
contenidos programticos son el mero pretexto para que los docentes,
con su trabajo, logren determinados resultados de aprendizaje que
activen las competencias deseadas.
III. EL ENFOQUE POR COMPETENCIAS
Por definicin, un enfoque es una forma de ver ciertas cosas, en este
caso, la educacin. El enfoque por competencias que se le ha dado a la
educacin tiende a los cuatro saberes fundamentales: saber, saber hacer,
saber ser y saber convivir en sociedad. Independientemente del mtodo
de trabajo de cualquier institucin educativa, este enfoque les permite
organizar los tipos de conocimiento de manera que, tanto alumnos como
docentes, puedan trabajar con claridad en el desarrollo o construccin de
sus propias competencias.
Pensar que una competencia es slo la sustitucin del trmino
objetivos o propsitos planteados en los enfoques anteriores, es un
1

Pimienta, Julio., Las competencias en la docencia universitaria. Preguntas frecuentes., Mxico, Pearson
Educacin, 2012, pp. 15-16

19

DOCENTES COMPETENTES LOGRAN ESTUDIANTES COMPETENTES

error. Una competencia va ms all, pues en ella se evidencia un


desempeo integral del sujeto, resultado de una actuacin, a travs de
productos especficos que fueron realizados con base a un proceso.
Las competencias deben ayudar a los individuos a resolver problemas
en situaciones diversas, poniendo en juego todo tipo de conocimientos y
a lograr la reflexin para encontrar las soluciones ms viables y mejores.
No son una actividad final, sino que implican un proceso.
Son necesarias para llevar a cabo profundos cambios en la educacin,
que respondan a los retos locales, nacionales e internacionales, a la vez
que permiten lograr el desarrollo integral del ser humano, como lo
establece el Artculo 3 Constitucional, en nuestra Carta Magna.
Los docentes ahora tienen mayor libertad para elegir las estrategias y
metodologas, pues lo importante no es el conocimiento adquirido por el
alumno, sino que demuestre su nivel de competencia en una situacin
determinada, y que lo haga con eficiencia y eficacia.
Lo anterior significa que ha llegado la hora de vincular la escuela con
la vida real para que nuestros estudiantes no solo hagan cosas bien
hechas, sino que sus conductas sean adecuadas y reflejen los principios
ticos en su actuar.
Las competencias llegaron para quedarse, pues corresponden a
aprendizajes significativos, tiles para la vida. Son holsticas, abarcan
muchas reas en la esfera de la personalidad del ser humano, como
individuo y como miembro de la gran sociedad que convive en este
planeta.
IV. NECESIDAD DE UN NUEVO PERFIL DOCENTE PARA
ASEGURAR EL DESARROLLO DE COMPETENCIAS EN LOS
ESTUDIANTES
El informe de la UNESCO de la Comisin Internacional sobre la
educacin para el siglo XXI, presidida por Jacques Delors considera que
la educacin tiene una funcin ambiciosa en el desarrollo de los

20

Raymundo GARCA QUINTANA


Elizabeth GONZLEZ MATAMOROS

individuos y las sociedades2 por tal motivo se espera mucho de los


docentes, ya que de ellos depender que se convierta en realidad.
Reconoce en ellos un papel fundamental como agentes de cambio, en
el desarrollo de competencias y la formacin de los estudiantes. Este
reconocimiento implica un trabajo consciente y responsable por parte de
todos los trabajadores de la educacin, de manera que se establezcan
nuevas relaciones entre docentes y alumnos que favorezcan la creacin
de ambientes adecuados para el aprendizaje.
En ese mismo documento se identifica la necesidad de mejorar la
forma de contratacin de docentes y proporcionar mejores condiciones a
los que ya estn inmersos en el ambiente educativo, pues sabe que, de
descuidarse estos aspectos, los docentes no respondern a las
expectativas.
La necesidad de de formar un nuevo tipo de estudiantes requiere una
formacin mejor en los docentes. Grandes son los retos a enfrentar. Por
una parte, la primera tarea es convertir la escuela en un lugar ms
agradable para los alumnos y lograr un entendimiento verdadero con la
sociedad de la informacin.
Por otro lado, los problemas socioeconmicos y culturales de los
estudiantes, no pueden ser dejados de lado. Sus efectos deben ser
combatidos. Por lo tanto, se espera que los profesores tengan xito
donde los padres y otros agentes educadores han fallado. Adems deben
procurar que el proceso educativo se prolongue e impacte hacia el
exterior de la escuela, logrando la vinculacin de la teora con la prctica
en contextos reales.
Nuevos roles son asignados al docente que trabaje con el enfoque de
competencias. La relacin del docente dejar de ser la del expositor o
conferencista para convertirse en la del mediador o acompaante del
estudiante. Se retoma una figura que, aunque fue tpica de la poca
medieval y de ciertos grupos, nunca debi dejarse: la del tutor.

Delors, Jacques, La educacin encierra un tesoro, Guanajuato, Dower Arrendamiento, 1997, p. 157

21

DOCENTES COMPETENTES LOGRAN ESTUDIANTES COMPETENTES

La accin tutorial surge por la necesidad de identificar situaciones que


pongan en riesgo el avance acadmico y la formacin de los estudiantes,
tales como las cuestiones socioeconmicas que los limitan en sus
estudios, y de cualquier otra ndole que los obligan a desertar. En la
actualidad, la esfera de accin del tutor comprende 4 aspectos como
mnimo:
A. Establecimiento de un contacto positivo con el estudiante.Para permitir una interaccin apropiada en un marco de respeto,
comprensin, colaboracin y confianza a fin de conocer y atender las
problemticas que lo afectan en su desempeo.
B. Identificacin del problema.- Capacidad para identificar el tipo
de problema que aqueja al estudiante para buscar alternativas de
solucin.
C. Toma de decisiones.- Ayudar al estudiante a canalizar los
problemas buscando las mejores soluciones. Darle seguimiento a
cada caso le permitir ser asertivo en la gua y orientacin al
estudiante, as como en la canalizacin a otras instancias para los
casos que as lo requieran.
D. Comunicacin.- Esta debe darse en distintos niveles, no solo
con el estudiante, sino con los otros miembros de la institucin,
padres de familia y especialistas que atendern los casos que fueron
canalizados.3
Estudios realizados en algunas instituciones para identificar las causas
de la desercin escolar, ya sea temporal o definitiva, han demostrado que
un buen programa de tutoras puede disminuirla y, en algunos casos,
hasta erradicarla.4
Para cumplir con esta tarea y con todas las que se sealan al docente,
se requiere que cuente con una serie de competencias, las cuales
dependern de ciertos criterios y de los estndares complementarios del
contexto. Esto significa que aunque existan competencias docentes
3

Badillo Guzmn., Jssica, La Tutora como Estrategia Viable de Mejoramiento de la Calidad de la Educacin
Superior: Reflexiones en Torno al Curso, CPU-e Revista de Investigacin Educativa 5, Instituto de Investigaciones
en Educacin, Universidad Veracruzana, Mxico, julio-diciembre de 2007, pp. 14-15
4
Ziga Vzquez, Ma. Guadalupe, Desercin estudiantil en el nivel superior. Causas y solucin. Mxico, Edit.
Trillas, 2006.

22

Raymundo GARCA QUINTANA


Elizabeth GONZLEZ MATAMOROS

genricas, tambin se requerirn las especficas del nivel educativo y


del escenario de aprendizaje en que se desenvuelva.
Perrenoud, apoyando las ideas de Meirieu considera que la docencia
es una nueva profesin, ya que el desafo es hacer aprender, ms que
ensear.5 Esta afirmacin corrobora lo expresado por la Comisin de la
UNESCO al respecto de las exigencias al docente.
Con base a lo anterior, Phillipe Perrenoud propuso diez nuevas
competencias para ensear, que son:
1. Organizar y animar situaciones de aprendizaje;
2. Gestionar la progresin de los aprendizajes;
3. Elaborar y hacer evolucionar dispositivos de diferenciacin;
4. Implicar al alumnado en su aprendizaje y en su trabajo;
5. Trabajar en equipo;
6. Participar en la gestin de la escuela;
7. Informar e implicar a los padres;
8. Utilizar las nuevas tecnologas;
9. Afrontar los deberes y los dilemas ticos de la profesin,
10. Organizar la formacin continua.6
Por tal motivo, quien se dedique a la docencia o piense hacerlo en el
futuro, deber estar convencido de que es la profesin ms exigente de
todas. No se puede dar el lujo de cometer errores, ya que cualquiera de
ellos impactar de manera inmediata en un ser humano, y de manera
indirecta, en toda la sociedad.
Los docentes que trabajan con este enfoque, deben contar, como
mnimo, con las siguientes competencias:
5
6

Perrenoud, Philippe, Construir competencias desde la escuela, Santiago, Chile, J. C.Sez Editor, 2006, p.70
Perrenoud, P. Diez nuevas competencias para ensear, Educatio, Nm. 23, Barcelona, 2005 pp. 223-229

23

DOCENTES COMPETENTES LOGRAN ESTUDIANTES COMPETENTES

A. Acadmicas
Dominio de los contenidos temticos de la(s) materia(s) que
imparten.
Dominio de los aspectos tcnico-pedaggicos propios de la
actividad docente.
Dominio de las etapas del desarrollo de los estudiantes y sus
caractersticas principales.
B. Sociales
Capacidad para relacionarse adecuadamente con los dems.
Capacidad para generar espacios acadmicos que
promuevan la reflexin en un clima de armona y promocin de los
valores aceptados por la sociedad.
C. Profesionales
Identificarse con las polticas educativas nacionales, estatales
y locales, con pleno respeto a la institucin y su normatividad, con el
compromiso de alcanzar los objetivos de calidad que demanda la
sociedad.
Capacidad de gestin y administracin escolar.

Liderazgo que refleje la congruencia entre el decir y el


hacer, los docentes son modelos de vida para los estudiantes.
Trabajo en equipo y/o grupos colaborativos, tanto con los
estudiantes como con otros docentes y padres de familia
Manejo de las TIC y de las nuevas formas de educacin virtual
y a distancia.
Todo cambio genera una resistencia, especialmente cuando se tiene
que romper con esquemas fuertemente establecidos; pero quien labora
como docente, de cualquier nivel educativo, sabe que la actualizacin es
parte inherente de su trabajo, ya que continuamente se realiza
investigacin que tiende a buscar el mejoramiento en las formas de
educar. No prestarles atencin implica un rezago en perjuicio de s
mismo, de sus alumnos y de la institucin.
La docencia nunca ha sido fcil. Demanda una profunda vocacin de
servicio, una formacin profesional completa y la actualizacin continua y

24

Raymundo GARCA QUINTANA


Elizabeth GONZLEZ MATAMOROS

permanente. Es hora de terminar con el viejo pensamiento de Bernard


Shaw: Aqu el que sabe hace y el que no sabe, ensea7 que
desafortunadamente sigue vigente en muchos lugares. Esta afirmacin
nos debe dar idea de la importancia que tiene la actividad docente, la cual
se refleja en el gran impacto de una sociedad, cuyos problemas
dependen del nivel de educacin de los individuos que la componen.
Este artculo no pretende culpar a los docentes de los errores o
deficiencias que presenta la educacin en nuestro pas, sino ser motivo
de reflexin para quienes de manera voluntaria, y hasta involuntaria
ingresaron a las filas de la docencia, o estn por tomar esta decisin. Es
una invitacin a ver en la educacin una oportunidad de desarrollo
personal y progreso social.
Si la escuela es la prolongacin de los hogares, especialmente en
cuanto a la formacin del individuo, es preciso reconocer en cada uno de
nuestros alumnos a nuestros hijos, pensando qu queremos que logren y
buscando las mejores opciones para orientarlos, guiarlos, en sntesis,
acompaarlos en la hermosa aventura del saber, del saber hacer, del
saber ser y del saber vivir en sociedad.
V. BIBLIOGRAFA
ARGUDN, Yolanda, Educacin basada en competencias: nociones y
antecedentes, Trillas, Mxico, 2009
BADILLO GUZMN, Jssica, La Tutora como Estrategia Viable de
Mejoramiento de la Calidad de la Educacin Superior: Reflexiones en
Torno al Curso, CPU-e Revista de Investigacin Educativa 5, Instituto
de Investigaciones en Educacin, Universidad Veracruzana, Mxico,
julio-diciembre de 2007, pp. 14-15.
BERNARD SHAW, en Santos Guerra, Miguel ngel, Pasin por la
escuela. Cartas a la comunidad educativa, Santa Fe, Argentina, Homo
Sapiens Ediciones, 2010.
7

Bernard Shaw, en Santos Guerra, Miguel ngel, Pasin por la escuela. Cartas a la comunidad educativa, Santa
Fe, Argentina, Homo Sapiens Ediciones, 2010, p. 17

25

DOCENTES COMPETENTES LOGRAN ESTUDIANTES COMPETENTES

CZARES APONTE, Leslie, Estrategias Educativas para fomentar


competencias: crearlas, organizarlas, disearlas y evaluarlas, Trillas,
Mxico, 2011.
CZARES APONTE, Leslie y J. F. Cuevas De la Garza, Planeacin y
evaluacin basadas en competencias: fundamentos y prcticas para
el desarrollo de competencias docentes, desde preescolar hasta el
posgrado, Trillas, Mxico, 2010.
DELORS, Jacques, La educacin encierra un tesoro, Guanajuato, Dower
Arrendamiento, 1997.
DAZ BARRIGA ARCEO, Frida, Metodologa de diseo curricular para
educacin superior, Trillas, Mxico, 2011.
MONCADA CERN, Jess Salvador, Modelo Educativo Basado en
Competencias, Trillas, Mxico, 2011.
PERRENOUD, Philippe, Construir competencias desde la escuela,
Santiago, Chile, J. C.Sez Editor, 2006.
PERRENOUD, P. Diez nuevas competencias para ensear, Educatio,
Nm. 23, Barcelona, 2005.
PIMIENTA, JULIO., Las competencias en la docencia universitaria.
Preguntas frecuentes., Mxico, Pearson Educacin, 2012.
RUIZ IGLESIAS, Magaly, El Proceso Curricular por Competencias,
Trillas, Mxico, 2010.
ZIGA VZQUEZ, Ma. Guadalupe, Desercin estudiantil en el nivel
superior. Causas y solucin. Mxico, Edit. Trillas, 2006.

26

LA FUNCIN DEL ABOGADO EN EL ESTADO DE DERECHO

Rodolfo Mario CRUZ Y MIRAMONTES

Cuando se han tenido profesores de gran calidad y sobre todo


maestros que se preocupan no slo de informar sino ms que nada de
formar al estudiante, nos abren caminos inimaginados por los cuales
transitar en el futuro.
Nosotros los abogados tal vez como ningn otro profesional tenemos
una posicin en la sociedad civil muy comprometida, pues debemos ser
actores en la tarea de facilitar que da con da, se consolide el estado de
Derecho, base y entendimiento de la accin poltica en busca del bien
comn y fundamentalmente base de la convivencia pacfica en la
Comunidad Internacional.
Por ello debemos estar preparados adecuadamente.
Entender esta funcin es elemental para cumplir adecuadamente con
nuestro compromiso universitario, social y desde luego personal para
lograr una realizacin lo ms cabal posible de nuestras inquietudes
individuales y familiares
Siendo como somos, entes polticos en el concepto comunitario como
lo seal Aristteles, la convivencia es parte de la naturaleza intrnsica de
cada miembro de la misma.
De ah que no podemos concebir a la persona como un ser aislado,
encerrado en un cajn. Estamos inmersos en un universo que se ampla
constantemente aunque no nos percatemos las ms de las veces.
Cada da se abren al conocimiento descubrimientos sin fin que van
desde el mundo nfimo de los tomos estudiados en la nanologa hasta el
universo sideral en donde ya hemos logrado vislumbrar objetos ms all
no solamente de nuestro sistema solar, sino de la va lctea tanto hacia el

27

LA FUNCIN DEL ABOGADO EN EL ESTADO DE DERECHO

ncleo como hacia afuera de la misma y no est muy lejos ya el da, en


que descubramos el origen del universo, desde luego del nuestro pues ya
se dice que hay otros ms, interrelacionados.
El seno de la Universidad sigue siendo el crisol donde se fragua el
profesionista y por aadidura el futuro humanista. De ah partir su visin
universal.
Esto nos explica la presencia de ciudadanos que por igual se ocupan
de las matemticas, de la medicina, como de la astronoma, de la fsica y
hasta de la poesa conformando as lo que llamamos el humanismo.
Precisemos al concepto. Me refiero concretamente a la formacin
intelectual y moral
que fomenta el desarrollo de las cualidades
esenciales del ser humano.
Si bien es cierto que fue en la Edad Media cuando se desarroll esta
tendencia ya desde pocas anteriores concretamente en la clsica, los
filsofos griegos la cultivaban a travs de un sistema de formacin
ciudadana al que llamaban Paideia.1
Por ello no debe extraarnos la presencia de personas para quienes la
vida es un reto de conocimientos convencidos de que la complejidad de
la vida conforma un todo, armnica e ntimamente vinculado cuyo centro
es la persona.
Me atrevo a decir que estas personas buscan constantemente causas
de asombro y no se cansan de experimentarlo.
Recordemos algunos de estos personajes: el ya mencionado
Aristteles, Averroes, Maimnides, Erasmo de Rtterdam, Luis Vives y
tantos ms que sera innecesario enunciar. Lo importante es para mis
propsitos, consignar un hilo conductor entre todas estas facetas del
saber y ste es su complementaridad.
Por qu el sealamiento?
1

Debemos al filsofo alemn Werner Jaeger la difusin y conocimiento de la misma en su obra Paideia FCE1967.

28

Rodolfo Mario CRUZ Y MIRAMONTES

Para ser abogados debemos ser expertos en todas las ciencias?


No desde luego que no, si por abogado entendemos a la persona que
se contenta con revisar la norma legal positiva para luego constatar si el
hecho concreto en estudio, se ajusta o no a la misma. Triste visin de
nuestra profesin que tienen incluso algunos colegas como es el caso del
profesor de Yale Fred Rodela.2
El profesional al que me refiero es al abogado tradicional, aquel
cultivador del derecho que se preocupa no solamente por cumplir con sus
funciones de representante de su cliente sino adems de asesorarlo,
ayudarlo a cumplir con sus compromisos y a tomar las decisiones ms
convenientes pese a que en ocasiones signifique perder un posible
asunto que a nuestro entender, carece de posibilidades de sacarlo
adelante o bien porque no le asiste la razn.
La precisin del concepto no la da con gran elegancia el maestro Jos
Luis Siqueiros al afirmar que: El jurista no es slo un tcnico en Derecho.
Es un procurador de los ideales de la justicia.3
Si bien es cierto que hay ocasiones en las que es necesario contar con
quienes cumplan estas tareas elementales ante la ausencia de abogados
e incluso se les autoriza como jueces simplemente por ser letrados,
como recuerdo que hubo una poca en Chihuahua que sucedi as
particularmente en los pueblos de difcil acceso. Esta carencia de
profesionistas provocada por la falta de centros de estudios superiores,
llev a crear escuelas de Derecho las que expedan ttulos de abogados
que se conocan como colorados, los ttulos no los abogados.
Me toc conocer cuando fui juez, algunos litigantes autorizados en
estas condiciones recordando a un activo litigante, el seor Crisstomo
Zarracino con su cigarrillo eterno en los labios, cuya ceniza siempre
amenazaba derrumbarse sobre el escritorio cuando acuda a formular
alegatos de oreja. Todo un personaje.
2

Ay de vosotros, abogados! Ediciones DePalma, Buenos Aires, Argentina.- 1963 p.p. 30 a 36.
La responsabilidad tica del abogado Ars Juris Nmero Especial Universidad Panamerica Mxico 2010
p. 528.
3

29

LA FUNCIN DEL ABOGADO EN EL ESTADO DE DERECHO

Volviendo a lo que estimo debe ser el abogado. Si sabemos incorporar


a los conocimientos universitarios la informacin necesaria derivada del
avance de la ciencia, podremos estar en posibilidades de cumplir con
nuestra obligacin profesional y ser actores en el estado de derecho.
Sin embargo poco xito lograremos si nuestro quehacer no est
nutrido de una concepcin firme de la tica profesional y la moral social
conforme a los valores que estimamos deben orientarnos.
En otras palabras si la norma jurdica regula el quehacer o la conducta
exterior de la persona, dicha norma deber estar conformada y nutrida
de un slido contenido tico que vincule en cada ocasin al acto con el
andamiaje jurdico existente para hacer del estado de Derecho, una
realidad, ms all de un mero enunciado o cdigo de procesos.
Recientemente a principios del presente ao, se dio en Francia un
caso en donde se pusieron en la balanza dos aspectos del quehacer
humano del mismo individuo, al acordar el Ministro de Cultura cancelar el
homenaje que poco antes, se haba previsto en memoria de un gran
representante de las letras galas Louis Ferdinan Cline por haber
menospreciado pblicamente a la comunidad juda faltando as a un
deber fundamental de respeto a los dems.
Esta decisin confirm que los valores morales son superiores a los
particulares tal como hace varios siglos Protgoras lo subray al decir
que las habilidades individuales son dignas de admiracin y respeto pero
que su falta de ejercicio no afecta a la comunidad; en cambio el
desconocimiento de las obligaciones morales atenta contra la sociedad y
afecta la convivencia y el orden social4.
Esta visin tradicional de ningn modo est reida con los captulos
actuales de las numerosas ramas del derecho o con las especialidades
que nunca estudiamos por ser slo optativas, porque no aparecan en la
pantalla de los programas de estudio o an no existan.

Aurelio Arteta: La leccin del caso Celine.- El Pas- Opinin p. 29- 19 de marzo del 2011.

30

Rodolfo Mario CRUZ Y MIRAMONTES

Teniendo una slida formacin general como sealamos, se podrn


abordar las pginas de los captulos desconocidos pues los principios
generales y la capacidad de entenderlos, estn ya con nosotros.
Son tantos los caminos que seguir que nos abruman! Pero no hay que
temer pues nuestro mejor aliado es lo que algunos analistas llaman el
humanismo jurdico.
La globalizacin mundial nos obliga a incursionar en varios campos
nunca imaginados pero regidos mutatis mutandi por principios iguales o
bien con otros sistemas jurdicos como sucede con el Common Law, con
el Derecho Hebreo5, con el Musulmn, etc.
Alguna vez me sucedi que un experto en Derecho Martimo me
afirmaba que su especialidad era nica, difcil de abordar salvo que se
cursarse todo un doctorado. Dud desde luego de su afirmacin pues los
elementos rectores de cualquier rama del Derecho son los mismos. Los
conocemos pero sus particularidades no.
Cosa similar acontece con los temas de la regulacin comercial
internacional, del arbitraje y de los medios alternativos de solucin de
controversias, del sistema financiero internacional y toda su complejidad,
del derecho ambiental y tantos ms. Desde luego que lo adecuado es
estudiarlos a detalle por lo que los centros de estudios superiores deben
abrirse a estas especialidades y dotar al profesionista del bagaje
necesario para acometer la tarea. Es mejor sin duda que ser autodidacta.
Quienes hemos explorado y practicado alguna de estas nuevas
especialidades lo hemos constatado.
Ms importante resulta sin embargo preocuparnos igualmente por
conocer bien, no a medias, nuestro idioma expresando con precisin y
elegancia nuestras ideas.

As nos lo informa la Lic. Miriam Leizorek en su obra El arbitraje en el derecho judo Universidad
Iberoamericana- Mxico, 2001, p.p. 2004 a 2024.

31

LA FUNCIN DEL ABOGADO EN EL ESTADO DE DERECHO

Las universidades europeas y otras de nuestro Continente se


preocupan grandemente de que se respete el idioma propio y as califican
por igual lo que se dice y el como se dice.
Si no conocemos nuestro idioma lo que digamos carecer de precisin
y por ende lo que se diga no es lo que se piensa.6
Le preguntaron en una ocasin a Confucio por donde se debe
empezar a gobernar un pas respondiendo: Yo quisiera mejorar el
lenguaje. Si se trata de gobernar una nacin, lo ms importante es la
precisin del lenguaje.7
La relacin entre el Derecho y la literatura es estrecha, ntima, ya el
Quijote nos da buena cuenta de ello.8
Los abogados sabemos muy bien esto pues de la interpretacin de
una norma legal, no slo con base a su expresin gramatical sino
fundamentalmente conforme a su espritu trtase de un contrato o an de
un Tratado internacional podemos armar todo un argumento que nos
puede resultar exitoso.
No olvidemos que el Derecho es una ciencia social y por ende su
funcin primordial es facilitar la vida comunitaria.
Sin derecho, no existir un orden jurdico lo que impedir que haya
seguridad y peor an que se d la paz.
Sin ella ser prcticamente imposible la vida en sociedad y el individuo
jams podr realizarse con plenitud.
6

Sobre estro resulta muy ilustrativo el estudio del Dr. Diego Valads intitulado La lengua del Derecho y el Derecho
de la lengua UNAM, Academia Mexicana de la Lengua- Mxico 2005
7
Tomado de Prez Gay Jos Mara El Imperio perdido, Editorial Cal y Arena, Mxico 1991, p. 191. Por
afortunada coincidencia al terminar de preparar el presente documento los medios dieron cuenta de una entrevista
al escritor Mario Vargas Llosa en Montevideo en la que fustigo al lenguaje utilizado en el Internet calificndolo de
aterrador y textualmente dijo; Si escribes as, es que hablas as; si hablas as, es que piensa as y si piensas as,
es que piensas como un mono y eso me parece preocupante Excelsior la entrevista fue realizada por el
peridico Bsqueda de Uruguay.- Ver la Seccin Expresin del citado peridico mexicano del pasado da 29 de
abril (2011) p.9.
8
.El maestro Niceto Alcala Zamora y Castillo realiz un estupendo estudio sobre esta vinculacin cuya lectura
resulta deliciosa intitulado Estampas procesales de la literatura espaola-EJEA-Buenos Aires-1961.
Siendo numerosos y muy importantes los estudios sobre el Quijote y el Derecho solamente mencionar dos que
fueron escritos por maestros de la Facultad de Derecho de UACH que son del Dr. Armando Pruneda Reflexiones
de un Jurista en torno a Don Quijote (Universidad de Chihuahua-Escuela de Derecho, 1958) y de Jos Luis
Siqueiros Prieto Don Quijote y la Justicia.

32

Rodolfo Mario CRUZ Y MIRAMONTES

La libertad, el derecho y la justicia eran para el Caballero de la Triste


Figura, los ms altos valores humanos y divinos.
Los postulados anteriores los proclaman los juristas y los hechos,
registrados por la historia, la gran maestra, los confirman.
Ms cosas podra abordar pero basta con estas reflexiones surgidas
del estudio y de la prctica profesional para proyectar una visin de lo
que hacemos cotidianamente.

Bibliografa

Werner Jaeger Paideia FCE-1967.


Ay de vosotros, abogados! Ediciones DePalma, Buenos Aires,
Argentina.- 1963 p.p. 30 a 36.
La responsabilidad tica del abogado Ars Juris Nmero Especial
Universidad Panamerica Mxico 2010 p. 528.
Aurelio Arteta: La leccin del caso Celine.- El Pas- Opinin p. 29- 19
de marzo del 2011.
Miriam Leizorek El arbitraje en el derecho judo Universidad
Iberoamericana- Mxico, 2001, p.p. 2004 a 2024.
Valads, Diego La lengua del Derecho y el Derecho de la lengua
UNAM, Academia Mexicana de la Lengua- Mxico 2005
Prez Gay Jos Mara El Imperio perdido, Editorial Cal y Arena, Mxico
1991, p. 191.
Niceto Alcala Zamora y Castillo Estampas procesales de la literatura
espaola, EJEA, Buenos Aires, 1961.

33

LA FUNCIN DEL ABOGADO EN EL ESTADO DE DERECHO

PRUNEDA, Armando, Reflexiones de un Jurista en torno a Don Quijote


(Universidad de Chihuahua-Escuela de Derecho, 1958) y de Jos Luis
Siqueiros Prieto Don Quijote y la Justicia.
Mxico y Espaa Revista del Colegio Mayor Hispanoamericano, Nuestra
Seora de Guadalupe, Madrid 1956.- p. 33
Siete Partidas como Publicacin Especial del Tribunal Superior de
Justicia y del Consejo de la Judicatura del Distrito Federal, (SIC) en
coedicin con el Ilustre y Nacional Colegio de Abogados.
Ver asimismo Resumen de los Privilegios ..de Joseph Berni y Catal
Edicin Facsimilar , Joseph th Lucas Impresos de S. Oficio 1764Coleccin Biblioteca Valenciana, 1992.

34

EL PRINCIPIO ANTIRREELECCIONISTA EN MXICO.


Gustavo Arnoldo MENA ESCOBAR

SUMARIO: I. Nota introductoria. II. El principio


antirreeleccionista en Mxico. III. Bibliografa.

I. NOTA INTRODUCTORIA
La necesidad de reformas estructurales en el Estado Mexicano es un
tema por dems actual. Dentro de los cambios que se plantean como
impostergables podemos sealar los relativos al mbito fiscal, el laboral, y
la reforma poltica, esta ltima la cual fue ya discutida a la luz de la
iniciativa de reforma presentada por el Presidente Caldern desde el 15
de diciembre del ao 2009, y que fue aprobada nicamente de manera
parcial, dejando intocado el tema de la reeleccin inmediata de los
legisladores federales que buscaba, en palabras del propio documento,
fortalecer el vnculo entre la ciudadana y el sistema poltico e instituir
mecanismos que permitan consolidar nuestras instituciones1.
Lo acotado de la propuesta provoc que en todas las esferas polticas,
econmicas y sociales, se desatara una efervescente y acalorada
discusin acerca de la posibilidad y necesidad de trastocar el hasta ahora
dogmtico principio antirreeleccionista consagrado en los artculos 59, 83,
115 y 116 Constitucionales. Cabe recalcar que, aunque esta propuesta
no inclua de ninguna manera la reforma al artculo 83, en el cual se
establece la prohibicin de reeleccin del Presidente de la Repblica,
esto no impidi que, como casi cada sexenio, se desataran suspicacias
acerca de si lo que en realidad se buscaba con dicha propuesta es
tantear la opinin pblica para preparar el terreno a una eventual
propuesta sobre la reeleccin del Ejecutivo Federal.

Iniciativa de Decreto del Presidente de la Repblica de 15 de diciembre de 2009, por el que se reforman,
adicionan y derogan diversas disposiciones de la Constitucin Poltica de los Estados Unidos Mexicanos, pg. 4.

35

EL PRINCIPIO ANTIRREELECCIONISTA EN MXICO

Al llegar a este punto es necesario reflexionar, de donde proviene este


principio inmerso en nuestra constitucin de manera casi indeleble, para
poder concluir si es posible o no su eventual modificacin.
Entre los constitucionalistas de ideas anti reeleccionistas podemos
encontrar a Jorge Carpizo, quien ha opinado que este principio
representa una realidad histrica del pas que no se debe soslayar,
porque cumple con el cometido de fortalecer al sistema democrtico2.
Este autor afirma que, en Mxico, la limitacin al Presidente en el tiempo,
obtenida a travs del principio de no reeleccin, constituye una de las
principales reglas del sistema poltico, cuya alteracin modificara el
equilibrio sobre el cual se sustentan las bases constitucionales y
extraconstitucionales, siendo muy difcil de precisar cules seran las
consecuencias3. De la misma opinin es Ignacio Burgoa, quien establece
que, tratndose del dilema entre la re elegibilidad del presidente y la no
reeleccin del mismo, las meditaciones que se realicen con base en la
historia poltica de Mxico, deben inclinarnos hacia la aceptacin de ste
ltimo principio4.
Por otro lado, entre quienes estn a favor de derogar el principio anti
reeleccionista, podemos mencionar a Emilio Rabasa, quien afirma que la
prohibicin no solo es intil sino atentatoria, y que no hay que recurrir a
remedios artificiales, existiendo uno de carcter natural consistente en
hacer efectiva la funcin del pueblo en la sucesin presidencial5. Por su
parte, Felipe Tena Ramrez califica de antidemocrtico el principio anti
reeleccionista, pero reconoce, al mismo tiempo, que ha sido necesario
establecerlo en Mxico con la finalidad de proteger su democracia
incipiente6. As mismo, Daniel Moreno, cuestiona el impedimento al
pueblo de reelegir un presidente cuando se ha desempeado con eficacia
y patriotismo, y se contesta a si mismo diciendo que para permitir la
reeleccin, primero debe existir una libre eleccin, porque si no Quin va
a calificar la eficacia y el patriotismo de un presidente?7.
2

Carpizo, Jorge, Derecho Constitucional, Mxico, UNAM 1991, pg. 67.


Carpizo, Jorge, El Presidencialismo Mexicano, 14 Edicin, Mxico, Siglo XXI Editores, 1998, pg. 61.
4
Burgoa, Ignacio, Derecho Constitucional Mexicano, Mxico, Editorial Porra, 1973, pg. 836.
5
Rabasa, Emilio, La constitucin y la dictadura, Mxico, Editorial Porra, 1956, pg. 94.
6
Tena Ramrez, Felipe, Derecho Constitucional Mexicano, Mxico, Editorial Porra, 1972, pg. 444.
7
Moreno, Daniel, Sntesis del Derecho Constitucional, Mxico, UNAM, 1965, pg. 391.
3

36

Gustavo Arnoldo MENA ESCOBAR

As mismo, es menester distinguir que en la Carta Magna solo al


Presidente de la Repblica y a los Gobernadores de los Estados se les
aplica el principio anti reeleccionista en forma absoluta. A los dems
puestos de eleccin popular se les aplica el mismo principio pero en
forma relativa, es decir, se permite que vuelvan a contender por el cargo
una vez pasado un perodo de haberlo dejado.
Con referencia al principio anti reeleccionista, para Giovanni Sartori, el
mexicano es un caso muy especial8. La particularidad de esta figura en
el caso de Mxico seguramente proviene, como casi cualquier figura
constitucional, de los sucesos histricos, sociales, polticos y culturales
que han condicionado su naturaleza hasta otorgarle las caractersticas
con las que lo conocemos actualmente.
Es as que nos proponemos plantear de manera objetiva los sucesos
histricos que han condicionado la morfologa de la figura de la reeleccin
en Mxico, para de esta manera poder comprender la etiologa del
fenmeno.
II. EL PRINCIPIO ANTIRREELECCIONISTA EN MXICO
A. Evolucin histrica de la no reeleccin en Mxico.
1. Textos Legislativos del siglo XIX.
El primer antecedente legal del actual artculo 83 constitucional, que
prohbe la reeleccin del Presidente de la Repblica, lo localizamos en
los puntos 8 y 9 de los Elementos Constitucionales elaborados por el
abogado insurgente, Ignacio Lpez Rayn. Aunque el mismo Rayn
censurara con posterioridad su creacin ante el propio Jos Mara
Morelos, al sealar que esta no era una verdadera Constitucin, el
proyecto de Rayn sirvi, sobre todo, para estimular la expedicin de una
ley fundamental.9 Su texto dispona la conformacin de un Ejecutivo
pluripersonal integrado por cinco miembros, de entre los cuales cada uno
ejercera en funciones de presidente del llamado Supremo Congreso
durante un ao y cesaran en sus funciones una vez transcurrido el
8

Sartori, Giovanni, Ingeniera Constitucional Comparada, 3 Ed., Mxico, Fondo de Cultura Econmica, 2004, pg.
190.
9
Tena Ramrez, Felipe, Leyes Fundamentales de Mxico, 1808 2005, 25 ed., Mxico, Porra, 2008, pg. 23.

37

EL PRINCIPIO ANTIRREELECCIONISTA EN MXICO

trmino de cinco aos, es decir, no se permita la reeleccin inmediata,


pero tampoco prohiba la posibilidad de reelegirse luego de haber dejado
el cargo.
Posteriormente, el Decreto Constitucional de la Declaracin de la
Independencia de la Amrica Septentrional, sancionado en Apatzingn el
22 de octubre de 1814 y que constaba de 242 artculos, es el primer
documento legal que proclama la separacin de la Nueva Espaa con
respecto a la Metrpoli Espaola. A pesar de que nunca tuvo aplicacin
efectiva, es importante conocerla porque constituye el cimiento de la
Constitucin de 1824.
Este documento tena la particularidad de establecer, de nueva cuenta,
un ejecutivo pluripersonal, integrado por tres personas, sealando que
sus integrantes no podan ser reelectos sino una vez que hubiere pasado
un trienio despus de su administracin, es decir, permita la reeleccin
meditica de sus miembros.
La Constitucin Federal de los Estados Unidos Mexicanos de 1824,
sancionada por el Congreso General constituyente el 4 de octubre de ese
ao, fue la primera Constitucin que rigi en el Mxico independiente. La
razn principal de su gnesis fue dar respuesta al rechazo generalizado
al comportamiento de Agustn de Iturbide, al haberse proclamado
emperador, luego de la declaracin de Independencia.
Al haber permanecido inclume en su redaccin hasta 1835, el texto
constitucional de referencia sigui la lnea marcada por la Constitucin de
1814, estableciendo la reeleccin meditica del Presidente en sus
artculos 77 y 95.
Para 1835, la ideologa poltica en el pas se haba polarizado en dos
partidos: El Liberal y el Conservador. El Congreso federal integrado el 4
de enero de 1835, se conform en su mayora por miembros del llamado
Partido Conservador, que como su nombre lo indica, era de ideologa
arcaica, centralista y oligrquica, con lo que necesariamente difera de los
fundamentos contenidos en la Norma Fundamental de 1824. Al inicio del
segundo perodo de sesiones, el 16 de julio de 1835, ambas cmaras
aprobaron erigirse en Congreso constituyente y se dispusieron a elaborar
un nuevo texto constitucional que abrogara al de 1824, llevando a cabo lo
que se conoce como un golpe de Estado tcnico.
38

Gustavo Arnoldo MENA ESCOBAR

El Congreso confi el proyecto de reformas a una comisin, misma


que pocos das despus present un proyecto de bases constitucionales,
de ideologa puramente conservadora, que el 23 de octubre de 1835 se
convertira en la ley constitutiva con el nombre de Bases para la nueva
Constitucin, que dio fin al sistema federal.10
Este texto Constitucional dispona en su artculo 6, que la eleccin
del presidente sera en forma peridica e indirecta, dejando la
reglamentacin de las circunstancias de su ejercicio a la Ley
Reglamentaria. No prohiba la reeleccin.
El Congreso constituyente de 1835, luego de la elaboracin de las
Bases Constitucionales, continu con su misin dividiendo la nueva ley
fundamental en siete estatutos, razn por la cual a la Constitucin
Centralista de que se trata se le conoce como la Constitucin de las Siete
Leyes.11
Los artculos 1, 5 y 9 de la Cuarta de las Leyes Constitucionales de
la Repblica Mexicana, suscritas en la ciudad de Mxico el 29 de
diciembre de 1836, adems de permitir la reeleccin inmediata del titular
del ejecutivo, ampliaba el trmino del encargo a ocho aos, es decir, el
doble de los cuatro que prevea la abrogada Constitucin de 1824.
Adems estatua expresamente, y por primera ocasin en el Mxico
independiente, la posibilidad de reeleccin inmediata del ejecutivo
federal, con lo que un presidente que se reeligiera cuando menos en una
ocasin, poda durar en el cargo hasta diecisis aos.
Apenas iniciada la vigencia de la Constitucin de 1836, la hostilidad
hacia ella se hizo sentir en todas sus formas por parte de los federalistas.
La penuria del fisco, los trastornos de Texas, y la guerra con Francia
instaron en 1839 a autorizar las reformas solicitadas, invistiendo al
Congreso de la funcin constituyente.
El primer esbozo de modificacin tom forma en el Proyecto de
Reforma presentado el 30 de junio de 1840 por una comisin conformada
por los diputados Jos Mara Jimnez, Pedro Barajas, Demetrio del
Castillo, Eustaquio Fernndez y Jos Fernando Ramrez, el cual sin

10
11

Tena Ramrez, Felipe, Op. Cit. Pg. 202.


Tena Ramrez, Felipe, Op. Cit. Pg. 202.

39

EL PRINCIPIO ANTIRREELECCIONISTA EN MXICO

embargo, a la postre resultara insuficiente para las necesidades de la


poca12.
Al igual que lo previsto en el texto que pretenda transformar, este
Proyecto en sus artculos 74 y 86, expresamente aceptaba la
reelegibilidad presidencial, sin sujecin al transcurso de ningn tipo de
lapso y conservaba la duracin de ocho aos para el encargo del
ejecutivo federal.
El 23 de diciembre de 1842, el Presidente de la Repblica, Nicols
Bravo, hizo la designacin de los ochenta notables que, integrando la
Junta Nacional Legislativa, deban elaborar las bases constitucionales.
Una vez instalada la Junta el 6 de enero de 1843, se acord, por mayora,
que no se reducira a formular simples bases constitucionales, sino que
expedira una verdadera Constitucin. Las Bases de organizacin poltica
de la Repblica Mexicana fueron sancionadas por el General Antonio
Lpez de Santa Anna, quien ya haba reasumido la presidencia, el 12 de
junio de 1843 y publicadas el da 14 del mismo mes y ao.13 Este
documento, el ltimo de corte centralista que tuvo vigencia en Mxico,
estableci en sus artculos 83 y 165 que el Presidente durara cinco aos
en su encargo, e implcitamente admita la reeleccin, al hacer alusin a
la fecha en que tomara el cargo el nuevamente nombrado.
La Carta Magna de 5 de febrero de 1857, se promulg como una
reaccin al rgimen de Santa Anna, mismo que encerr un cmulo de
problemas financieros y territoriales que incluyen la Guerra con Estados
Unidos, la invasin francesa y la prdida de la mitad del territorio que
inclua los Estados de Texas, Arizona, Nuevo Mxico y California. Este
texto constitucional adems de reimplantar la forma de gobierno federal,
constituye el antecedente inmediato de la actual Constitucin de 1917. El
artculo 78 de este ordenamiento no propuso la prohibicin de la
reeleccin presidencial, ni la consider diferible, ya que al respecto
estableca que: El presidente entrar a ejercer sus funciones el primero
de diciembre y durar en su encargo cuatro aos.14

12

Tena Ramrez, Felipe, Op. Cit. Pg. 251.


Tena Ramrez, Felipe, Op. Cit. Pg. 403.
14
Ibdem, pg. 278.
13

40

Gustavo Arnoldo MENA ESCOBAR

Consideramos desafortunada la anterior redaccin, pues, a nuestro


juicio, los legisladores cometieron el error de olvidarse de la historia y,
seguramente por impaciencia, optaron por reproducir el texto de la
Constitucin Norteamericana, estableciendo que el Jefe de Estado
durara en su encargo 4 aos, sin restricciones de ninguna ndole para lo
futuro, permitiendo, en consecuencia, la reeleccin indefinida15.
Es imposible estudiar el principio antirreeleccionista mexicano, sin
mencionar las reformas Porfiristas al artculo 78, y es que no ha existido
Ejecutivo ms manipulador de la reeleccin en la historia de Mxico que
el General Jos de la Cruz Porfirio Daz Mori. Durante su mandato, este
personaje de la historia de Mxico promovi la reforma del precepto
respectivo en 1878, 1887 y 1890, con la evidente intencin de liberalizar
gradualmente la reeleccin presidencial.16
Durante el Porfiriato, la reelegibilidad absoluta e inmediata del
Presidente de la Repblica se sustituy por la diferida mediante las
modificaciones practicadas a su artculo 78, el 5 de mayo de 1878 y el 21
de octubre de 1887, ambas a instancia del General Porfirio Daz. El
General Daz entr a ocupar la Presidencia de la repblica desde el ao
de 1876, luego de sublevarse contra el presidente Lerdo de Tejada
mediante el plan de Tuxtepec, que contena como principio fundamental,
curiosamente, el principio de no reeleccin.17
Cuando Daz llega a la presidencia, a fin de cumplir con la promesa de
Tuxtepec, reform la constitucin el 5 de mayo de 1878, asentando que el
Presidente no podra ser reelecto para el perodo inmediato, pero dejando
la puerta abierta para poder serlo despus. Tras dicha reforma el artculo
78 qued redactado de la siguiente manera: El Presidente entrar a
ejercer su encargo el 1 de Diciembre y durar en el cuatro aos, no
pudiendo ser reelecto para el perodo inmediato, ni ocupar la presidencia

15

Lanz Duret, Miguel, Derecho constitucional Mexicano y Consideraciones sobre la Realidad Poltica de nuestro
rgimen, 2 ed., Mxico, 1933, pp. 231 y 232.
16
AA.VV., Constitucin Poltica de los Estados Unidos Mexicanos comentada, Tomo II, 14 ed., Mxico, Instituto
de Investigaciones Jurdicas, Porra, UNAM, 1999, pg. 875.
17
CARPIZO, Jorge, El Presidencialismo Mexicano, 14 Ed., Mxico, Siglo XXI, 1998, pg. 56.

41

EL PRINCIPIO ANTIRREELECCIONISTA EN MXICO

por ningn motivo sino hasta pasados cuatro aos de haber cesado en el
ejercicio de sus funciones.18
Por su parte, ya no con la misma conviccin, promovi la modificacin
de 1887, estableciendo una frmula que permita la reeleccin inmediata
por una sola vez. Lo anterior solamente poda acontecer si se dejaba
pasar un perodo sin ocupar el cargo o, lo que es lo mismo, permita al
Presidente ocupar el puesto por un lapso de ocho aos, y regresar a la
funcin una vez transcurridos cuatro aos.
La citada reforma de 1887, que trajo como resultado la aprobacin de
la reeleccin para el perodo inmediato, fue resultado de una iniciativa
presentada por la legislatura de Puebla el 29 de marzo de 1886, al
trmino del segundo perodo del presidente Daz. Esto con la intencin de
que ante los mritos logrado por un presidente en turno, pudiera el
Congreso prorrogar por dos aos ms el periodo normal de cuatro. Esta
iniciativa fue apoyada por las legislaturas de Colima, Chiapas, Oaxaca y
Yucatn.
No obstante lo anterior, debido a que la prrroga estaba confiada al
Congreso, Daz encontr ms conveniente proponer la reeleccin para el
periodo inmediato sin participacin de ningn otro rgano de gobierno.
Para esto, la legislatura de Jalisco propuso el 29 de marzo de 1887 la
reeleccin para el cuatrienio siguiente. Inmediatamente se adhirieron a
esta iniciativa la legislatura de Quertaro y varios diputados al Congreso
de la Unin.
Segn la iniciativa de los diputados federales del 2 de abril de 1887, la
reeleccin vena a ser la nica frmula adecuada y la que ms en
armona se encontraba con la conveniencias sociales y las necesidades
de la nacin.
El 20 de abril de 1887 se discuti y aprob el dictamen y pasado al
Senado este lo aprob por unanimidad el 3 de mayo de ese mismo ao.
Como esta ltima sustitucin de cualquier manera implicaba un
obstculo jurdico para que el General Porfirio Daz siguiese ocupando la
presidencia sucesiva y continuadamente, en consecuencia decidi
18

AA.VV., Derechos del Pueblo Mexicano, Mxico a travs de sus Constituciones, Tomo VII, Antecedentes y
evolucin de los artculos 76 al 102 Constitucionales, Mxico, XLVI Legislatura de la Cmara de Diputados, 1967,
Pg. 280.

42

Gustavo Arnoldo MENA ESCOBAR

abandonar, de plano, la ideologa anti reeleccionista que en su momento


le permiti accesar a la Presidencia de la Repblica. Por tal motivo, se
avoc a promover, de nueva cuenta, la reforma al artculo 78
constitucional el cual se volvi a modificar el 20 de diciembre de 1890 en
el sentido de restaurar el original precepto 78, permitiendo en
consecuencia la reeleccin inmediata e indefinida19. Ese hecho a la
postre traera como consecuencia el estallido de la revolucin mexicana,
y la consecuente salida de Daz del poder.
El comportamiento del General Daz, que en un principio se
pronunciara contra el reeleccionismo a travs del plan de la Noria de
noviembre de 1871, para diecinueve aos despus dedicarse a
establecer las bases para su propia reeleccin indefinida, constituye la
principal motivacin del principio anti reeleccionista en Mxico como lo
conocemos actualmente.
2. EL PRINCIPIO ANTIRREELECCIONISTA EMANADO DE LA
REVOLUCIN MEXICANA.
El 4 de marzo de 1908, tras 28 aos del General Daz en el poder,
apareci publicada en el Diario El Imparcial, una entrevista realizada al
mandatario por el periodista norteamericano James J. Creelman. En ella
el Presidente daba a entender que su mandato llegaba a su fin y que se
encontraba dispuesto a permitir la celebracin de comicios democrticos
e imparciales. Al efecto Daz coment a Creelman que:
He aguardado durante muchos aos pacientemente, a que el pueblo
de la Repblica estuviera preparado para elegir y cambiar el personal de
su Gobierno, en cada perodo electoral, sin peligro ni temor de revolucin
armada y sin riesgo de deprimir el crdito nacional o perjudicar en algo al
progreso de la Nacin, y hoy presumo que ese tiempo ha llegado ya20
y continuaba: No obstante cuales sean las razones que mis
personales amigos y mis partidarios puedan aducir, me retirar cuando mi
actual perodo termine y no aceptar una nueva eleccin. Piense usted
en que pronto cumplir ochenta aos.
Siete meses despus de la Conferencia Creelman, apareci en San
Pedro, Coahuila, el libro titulado La sucesin presidencial en 1910,
19
20

AA.VV., Derechos del Pueblo Mexicano, Mxico a travs de sus Constituciones, Tomo VII, Op. Cit. pg. 281.
AA.VV., Derechos del Pueblo Mexicano, Mxico a travs de sus Constituciones, Tomo VII, Op. Cit. pg. 281.

43

EL PRINCIPIO ANTIRREELECCIONISTA EN MXICO

escrito por Francisco I. Madero.21 En l, su autor, participaba de la opinin


comn en esos momentos; continuacin de Daz, con la suficiente
libertad para elegir en los comicios al vicepresidente; rechazaba el
recurso de las armas y propona la creacin de El partido
antirreeleccionista con dos principios fundamentales Libertad de Sufragio
y no reeleccin.
No obstante todo lo anterior, el Presidente Daz fue convencido por sus
colaboradores de aceptar una nueva reeleccin, e incluso llev a cabo la
designacin de Ramn Corral como su compaero de frmula para la
Vicepresidencia. Lo anterior, aunado a la simpata que Madero percibi
en la gente a travs de las giras que emprendi por diversos Estados de
la Repblica, y sobre todo la imposibilidad de llegar a una transaccin con
el General Daz, crearon la conviccin en el primero de que el recin
creado Partido Nacional Antirreeleccionista, deba tener sus propios
candidatos. En consecuencia, en la convencin nacional celebrada al
efecto, se design como candidatos para la Presidencia y
Vicepresidencia a Francisco I. Madero y al Dr. Francisco Vzquez
Gmez, respectivamente22.
El 10 de junio de 1910, encontrndose en plena campaa en la ciudad
de Monterrey, Madero fue apresado acusado de sedicin, fomentar la
rebelin, e insultar a las autoridades, y fue conducido a San Luis Potos
en compaa de su secretario Roque Estrada.
Con Madero preso, se celebraron los comicios declarndose como
vencedor indiscutible a Porfirio Daz.
El 5 de octubre del mismo ao, Madero consigue fugarse de prisin y
huye a la ciudad de San Antonio, Texas, redactando con sus
colaboradores un documento para convocar una lucha armada contra
Porfirio Daz. Para no tener repercusiones polticas por parte del Gobierno
norteamericano, que mantena relaciones diplomticas con Mxico, el
documento fue denominado Plan de San Luis y se fech el 5 de
octubre, ltimo da que pas Madero en la ciudad de San Luis Potos.
Por la suma importancia de este plan en la conformacin del principio
antireeleccionista, a cuyo estudio se encuentra dedicado el presente
21
22

TENA RAMIREZ, Felipe, Op. Cit., Pg. 723.


TENA RAMIREZ, Felipe, Op. Cit., Pg. 275.

44

Gustavo Arnoldo MENA ESCOBAR

trabajo, a continuacin se transcriben en lo conducente los puntos


relativos que integran el Plan de San Luis:
Punto 1 del Plan.- Se declaran nulas las elecciones para Presidente
y Vicepresidente de la Repblica, Magistrados a la suprema Corte de
justicia de la Nacin y Diputados y Senadores, celebradas en junio y julio
del corriente ao.
Punto 4.- Adems de la Constitucin y leyes vigentes, se declara ley
suprema de la Repblica, el principio de No Reeleccin del Presidente y
Vicepresidente de la Repblica, Gobernadores de los Estados y
Presidentes Municipales, mientras se hagan las reformas constitucionales
respectivas.
Punto 5.- Parte conducente.- Asumo el carcter de Presidente
Provisional de los Estados Unidos Mexicanos, con las facultades
necesarias para hacer la guerra al Gobierno usurpador del General Daz.
Punto 7.- El da 20 del mes de noviembre, de las seis de la tarde en
adelante, todos los ciudadanos de la Repblica tomarn las armas para
arrojar del Poder a las autoridades que actualmente gobiernan. (Los
pueblos que estn retirados de las vas de comunicacin lo harn desde
la vspera)23.
El movimiento convocado por Madero se esparci rpidamente a partir
de marzo de 1911 y, luego de un armisticio de negociaciones estriles
entre el gobierno y los antireeleccionistas, finalmente el 10 de mayo de
ese ao cay ciudad Jurez en poder de los insurgentes. Esto apresur
la conclusin de un tratado en la propia ciudad el da 21, en el que se
asent que Daz y Corral renunciaran. Las respectivas dimisiones fueron
presentadas, en efecto, el 25 de mayo de ese ao y el General Daz,
consecuentemente, procedi a abandonar el pas de manera inmediata24.
Una vez derrotada la dictadura, y ya como presidente de la Repblica,
Madero publica, el 28 de noviembre de 1911, la reforma que consagrara,
por segunda ocasin en la historia de Mxico, el principio de la no
reeleccin tal como lo haba anticipado en el Plan de San Luis Potos:
"...se declara Ley Suprema de la Repblica, el principio de no reeleccin
23

AA.VV., Derechos del Pueblo Mexicano, Mxico a travs de sus Constituciones, Tomo VII, Op. Cit. pp. 283 y
284.
24
TENA RAMIREZ, Felipe, Op. Cit. Pg. 726.

45

EL PRINCIPIO ANTIRREELECCIONISTA EN MXICO

del presidente y del vicepresidente de la Repblica, gobernadores de los


estados y presidentes municipales...".
Ntese que la prohibicin establecida por el Presidente Madero, atae
solamente a los titulares del poder ejecutivo en los diversos niveles de
gobierno.
As las cosas, el principio de no reeleccin del titular del Ejecutivo
Federal fue la exigencia y el impulso inicial de la Revolucin de 1910 y
una de las conquistas polticas ms importantes que con ella se lograron.
Este pensamiento surgi del Partido Anti reeleccionista fundado por
Francisco I. Madero y se plasm en su famoso Plan de San Luis de 5 de
octubre del mismo ao. De esa forma el principio antireeleccionista se
convertira en el lema poltico de la revolucin mexicana,
institucionalizado por Madero en la reforma de 1911 y retomado por
Venustiano Carranza al expedirse la nueva Constitucin de 1917.
La vital importancia del principio en el gnesis del movimiento
revolucionario, ocasion que al momento de la discusin sobre su
inclusin en el original artculo 83 del Texto de 1917, fuera aprobado por
unanimidad de 142 votos en la 49 Sesin Ordinaria celebrada la noche
del jueves 18 de enero de 191725. Al respecto fue establecido en forma de
imposibilidad absoluta para volver a ocupar la presidencia. Dicha
prohibicin se contrajo nicamente para el presidente llamado
constitucional, es decir, al nominado popularmente por un perodo de
cuatro aos, sin comprender al sustituto ni al interino, quienes si
podan ser reelectos despus de transcurrido el lapso gubernativo
inmediato.
3. LA EVOLUCIN DEL PRINCIPIO ANTIREELECCIONISTA DESDE
SU INCLUSIN EN LA CARTA MAGNA DE 1917.
Luego de que el General lvaro Obregn resultara electo Presidente
de la Repblica y desempeara el cargo durante el perodo de 1920 a
1924, fue sucedido en el poder por el General Plutarco Elas Calles para
el perodo comprendido de 1924 a 1928. Obregn haba apoyado el
ascenso de Calles con el deseo de sustituirlo al trmino de los 4 aos de
ste ltimo26.
25
26

AA.VV., Derechos del Pueblo Mexicano, Mxico a travs de sus Constituciones, Tomo VII, Op. Cit. pg. 289.
CARPIZO, Jorge, Op. Cit., pg. 58.

46

Gustavo Arnoldo MENA ESCOBAR

A escasos dos aos del gobierno de Calles, se inici el debate acerca


de la reeleccin presidencial y de la ampliacin del periodo de gobierno
de cuatro a seis aos. Se argumentaba que este principio no deba
interpretarse de manera absoluta pues solo era inmoral que pudiera ser
candidato quien ocupa ya el cargo en ese momento, pero no es inmoral si
alguien que ha probado su capacidad, habiendo transcurrido un periodo,
volviese a aspirar al puesto.
Se discuta adems que un trmino de espera para asumir
nuevamente el puesto, podra ser aprovechado por los lderes para
compenetrarse mejor con las necesidades populares y para que nadie se
perpetuara en el poder, slo se permitir una reeleccin, es decir,
nicamente se podra ocupar la presidencia de la Repblica dos veces,
con un espacio intermedio entre ambos periodos.
En una medida tpicamente Porfirista, en octubre de 1925, Obregn, a
travs del Partido Agrarista propuso la modificacin constitucional que
autorizaba su reeleccin, propuesta que se bas en la iniciativa del
senador de Jalisco, Francisco Labastida Izquierdo, presentada el 4 de
noviembre de 1924.
La iniciativa de Labastida Izquierdo se desech por ser personalista y
contravenir la forma de gobierno republicano en Mxico, segn el
dictamen presentado el 24 de noviembre de 1925. No obstante este
antecedente en el Senado, la cmara de diputados aprob en enero de
1926 el proyecto del partido agrarista y, seguido el proceso de reforma
constitucional, se public la reeleccin inmediata, por una nica ocasin,
el 22 de enero de 1927, que permiti a Obregn lanzar su candidatura a
la reeleccin en junio de 192727.
Dicha modificacin de 1927 reemplaz la no reeleccin por la
reelegibilidad diferida del presidente constitucional, en el sentido de que
este poda desempear nuevamente el cargo pero solo por un perodo
ms, terminado el cual quedara definitivamente incapacitado para ser
electo en cualquier tiempo.
Antes se haba aumentado de cuatro a seis aos el periodo
presidencial, a tres aos la duracin de las diputaciones y la de las
27

AA.VV., Constitucin Poltica de los Estados Unidos Mexicanos comentada, Tomo II, Op. Cit., pg. 876.

47

EL PRINCIPIO ANTIRREELECCIONISTA EN MXICO

senaduras a seis aos, con el nico argumento de que era demasiado


poco el tiempo entre cada eleccin lo que traa constante inestabilidad en
el pas.
En junio de 1927, Obregn manifest lo que ya todo Mxico saba: que
aceptaba su candidatura a la Presidencia de la Repblica.
En respuesta, el Partido Nacional Antirreeleccionista se reorganiza y
proclama como su candidato al General Arnulfo R. Gmez. Por su parte,
el general Francisco R. Serrano renuncia a su cargo de gobernador del
Distrito Federal para buscar tambin la presidencia de la Repblica.
Se inician las campaas electorales a partir de julio de 1927. Ante la
fuerza de Obregn, los Serranistas y los Gomistas entablan
negociaciones para formar un frente nico antirreeleccionista y son
acusados de promover una sublevacin. Serrano es detenido en
Cuernavaca y asesinado en Huitzilac el 3 de octubre, y Gmez que se
encuentra en Perote, Veracruz, es perseguido y fusilado en Coatepec el 4
de noviembre de 1927.
Ya en posicin franca de ocupar de nuevo la silla presidencial, y no
satisfecho con la reforma que encabezara en 1927, Obregn promovi
otra reforma Constitucional inmediatamente. La misma fue publicada el
24 de enero de 1928, y estableci una especie de reeleccin intermitente,
en cuanto a que el presidente constitucional slo estaba imposibilitado
para ocupar el cargo en el perodo inmediato, pero no en varios mediatos,
es decir, para volver despus de 6 aos.
Una vez obtenido el triunfo electoral, Obregn regresa a Mxico en
julio de 1928 donde los candidatos guanajuatenses a Diputados le
ofrecen un banquete el 17 de julio de 1928, en donde trgicamente sera
asesinado por un atirreeleccionista28.
La muerte de Obregn probablemente salv a Mxico de contar con un
segundo Porfirio Daz, pues difcilmente se le hubiera podido remover de
la Presidencia. Baste confrontar la reforma de Daz de 1878 y la de
Obregn de 192729.

28

El convite se celebr en el restaurante La Bombilla. Mientras la orquesta interpretaba El Limoncito, pieza


favorita del presidente electo, Obregn recibi los disparos del revolver que llevaba escondido Len Toral, quien
haba logrado acercrsele con el pretexto de dibujarlo.
29
CARPIZO, Jorge, El presidencialismo Mexicano, 14 ed., Siglo XXI, Mxico, 1998, pg. 59.

48

Gustavo Arnoldo MENA ESCOBAR

El 1 de septiembre de 1928, el presidente Calles, en su ltimo informe


seal la necesidad definitiva y categrica de pasar de un sistema ms o
menos velado, de "gobiernos de caudillos" a un ms franco "rgimen de
instituciones", lo que en sus palabras lo llevaron a declarar
solemnemente: que nunca y que por ninguna consideracin y en ninguna
circunstancia volver el actual Presidente de la Repblica a ocupar esta
posicin.
Como consecuencia del clebre informe de Plutarco Elias Calles y con
el recuerdo vivo del asesinato de Obregn, durante la celebracin del
Primer Congreso Nacional de Legisladores de los Estados convocado en
1932 por el comit Ejecutivo Nacional del Partido Nacional Revolucionario
en Aguascalientes, cambiara la titubeante reeleccin presidencial de
manera definitiva.
El presidente del PNR, Manuel Prez Trevio, convencido de que la
reeleccin era expresin de la democracia y, en consecuencia, un
derecho, explic que se sacrificara esta facultad por el establecimiento
de un principio: el de no reeleccin30.
El resultado de ese Congreso de Aguascalientes, fue el de que se
implantara, con el pesar de todos, el apotegma de la no reeleccin. Sin
embargo, sorprendentemente, se generaliz para todos los poderes con
el argumento de que si el Presidente de la Repblica se sacrificaba, lo
deberan acompaar todos los dems funcionarios de eleccin popular.31
En opinin de Manuel Gonzlez Oropeza32 esto fue una generalizacin
indebida y sin ningn fundamento histrico ni poltico, toda vez que los
inicios que haban causado serios problemas al sistema poltico mexicano
haban sido sobre los presidentes reelectos, pero no los gobernadores, ni
los diputados o senadores o las autoridades municipales.
As las cosas, el 15 de diciembre de 1932 se aprob la iniciativa de
reforma al artculo 83 constitucional, con alcances plenos y absolutos
para el Presidente de la Repblica en el sentido de que la persona que
30

AA.VV., Constitucin Poltica de los Estados Unidos Mexicanos comentada, Tomo II, Op. Cit., pg. 877.
Texto del Dictamen elaborado por la 1 comisin de puntos constitucionales y la 1 comisin de Gobernacin
respecto de la Iniciativa de Reforma al artculo 59 presentado los diputados del Partido Nacional Revolucionario el
10 de noviembre de 1932, consultada en AA.VV., Derechos del Pueblo Mexicano, Mxico a travs de sus
Constituciones, Antecedentes y evolucin de los artculos 54 al 75 Constitucionales, Tomo VI, XLVI Legislatura de
la Cmara de Diputados, Mxico, 1967, pg. 230.
32
AA.VV., Constitucin Poltica de los Estados Unidos Mexicanos comentada, Tomo II, Op. Cit., pg. 878.
31

49

EL PRINCIPIO ANTIRREELECCIONISTA EN MXICO

bajo cualquier carcter haya ocupado dicho cargo en ningn caso y por
ningn motivo podr volver a desempear ese puesto. Esta modificacin
presenta como principal innovacin la inclusin, tambin en esa
prohibicin, a los gobernadores de los Estados. Asimismo, se establece la
no reeleccin relativa, es decir, para el periodo inmediato, de los dems
cargos de eleccin popular, que hasta entonces haban podido reelegirse
sin restriccin alguna, como los diputados y los senadores.
Los trminos de la reforma de 1933 resultaron ms severos que los del
originario artculo de 1917, ya que entonces los presidentes con carcter
interino, provisional y sustituto no podan ser electos para el perodo
inmediato, pero s despus. En cambio a partir de 1933, el titular del
ejecutivo, sin importar el carcter que haya tenido, nunca podr volver a
ocupar la presidencia. Ahora se tiene una prohibicin absoluta con la cual
Jorge Carpizo33 est de acuerdo, al haber sido diseada por la historia;
sin embargo tal parece que en 1933 se senta arrepentimiento y
vergenza de la reforma de 1927, por lo que se quiso ir ms all del texto
original de 1917.
4. CONCLUSIONES
De esta manera, podemos concluir que en el texto de la Constitucin
vigente, el principio de no reeleccin presenta diversas modalidades,
segn los casos que a continuacin se exponen:
a) Al igual que para el Presidente de la Repblica, es prohibicin
absoluta tambin tratndose de los gobernadores de los estados electos
popularmente. Artculo 115, fraccin III, prrafo quinto.
b) Es relativa en el caso de los senadores y diputados al Congreso de
la Unin de conformidad con el artculo 59 constitucional, que permite la
reeleccin alterna, es decir, mediando un periodo legislativo, aunque
histricamente no se pueden localizar razones directas que justifiquen la
adopcin de esta medida en cuanto a los legisladores.
c) Igualmente es relativa la disposicin de no reeleccin para los
ciudadanos que hayan desempeado el cargo de gobernadores de los
estados con el carcter de interinos, provisionales, sustitutos o

33

CARPIZO, Jorge, Op. Cit., pg. 62.

50

Gustavo Arnoldo MENA ESCOBAR

encargados del despacho, quienes no pueden ser electos para el periodo


inmediato. Artculo 115, fraccin III, incisos a) y b).
d) La misma caracterstica de relatividad reviste el principio analizado,
en lo referente a diputados de las legislaturas de los Estados, Artculo
115 fraccin III. Inciso b), cuarto prrafo; y para los Presidentes
Municipales, Regidores y Sndicos de los ayuntamientos, electos
popularmente, sin que exista un sustento histrico que lo justifique.
Artculo 115, fraccin I, segundo prrafo.
III. BIBLIOGRAFA
AA.VV., Constitucin Poltica de los Estados Unidos Mexicanos
comentada, Tomos I y

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TENA RAMIREZ, FELIPE, Derecho constitucional Mexicano, Porra,
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52

EL DERECHO COMPARADO Y LOS SISTEMAS JURDICOS


CONTEMPORNEOS
Jos Can LARA DVILA1

SUMARIO:
I. Introduccin. II. Generalidades. III. El Derecho Comparado. IV. Los
Sistemas Jurdicos. V. Conclusiones. VI. Bibliografa.

I. INTRODUCCIN
El fenmeno de la globalizacin que nos ha tocado presenciar tiene
repercusiones en diversos mbitos del quehacer humano, y el jurdico no
es la excepcin. Hoy en da es necesario que los abogados tengan, entre
otros conocimientos, al menos un panorama general de cmo funciona el
derecho en otras latitudes.
Lo anterior, ha trado como consecuencia que las universidades donde
se ensea el derecho se hayan visto obligadas a reformar sus planes de
estudio para incorporar una serie de materias que tienen como propsito
proporcionar informacin, aunque sea general, acerca de los principales
sistemas jurdicos que existen en el mundo actualmente.
Por supuesto, que no es posible, ni necesario, estudiar todos los
sistemas jurdicos, ya que atendiendo a una serie de criterios, es posible,
al menos para efectos acadmicos, hacer una clasificacin de los mismos
y ubicarlos en alguna de las grandes tradiciones jurdicas existentes o
familias jurdicas, entre las que destacan la romano-germnica, en la que
podramos ubicar nuestro sistema jurdico, al menos en lo que toca al
derecho privado, y la del common law, al que pertenecen, entre otros, los
sistemas jurdicos de Estados Unidos e Inglaterra.

Profesor de Tiempo Completo en la Facultad de Derecho de la Universidad Autnoma de Chihuahua. Licenciado


en Derecho, Maestro en Derecho Penal y en Derecho Financiero por la Universidad Autnoma de Chihuahua.
Especialista en Derecho Constitucional por la Universidad Nacional Autnoma de Mxico. Doctor en Derecho por
el Instituto Internacional del Derecho y del Estado y Doctorando por la Universidad Complutense de Madrid.

53

EL DERECHO COMPARADO Y LOS SISTEMAS JURDICOS CONTEMPORNEOS

II. GENERALIDADES
Para ubicar y entender el tema de los sistemas jurdicos es necesario
comenzar por hablar del Derecho Comparado, cuyo objeto de estudio son
precisamente los diversos sistemas jurdicos que existen en el mundo.
El Derecho Comparado es considerado como una disciplina jurdica
auxiliar de acuerdo con la clsica clasificacin de las disciplinas jurdicas
que se ensea en la materia de Introduccin al Estudio del Derecho.
A pesar de que son ya ms de siete dcadas de que se imparte la
materia de Derecho Comparado en Mxico2, no se le ha dado la
importancia que en realidad reviste, pues incluso actualmente ya son
contadas las escuelas en las que se ensea esta materia.
Puede afirmarse que la enseanza del Derecho Comparado ha dejado
de existir en Mxico, para dejar su lugar a la materia de Sistemas
Jurdicos Contemporneos.
As, en 1993 se modific el plan de estudios de la licenciatura en
derecho de la Facultad de Derecho de la Universidad Nacional Autnoma
de Mxico y se incluy en el mismo la materia de Sistemas Jurdicos
Contemporneos. Dicho cambio tuvo repercusin en la mayora de las
escuelas de derecho, en las cuales, hasta hace muy poco tiempo se
segua prcticamente el mismo plan de estudios de la citada universidad
nacional.
III. EL DERECHO COMPARADO
A. Concepto.
Como acontece en la mayora de las disciplinas jurdicas, en esta no
existe un concepto generalmente aceptado.

Segn apunta el Dr. Hctor FIX-ZAMUDIO, en su obra Metodologa, Docencia e Investigacin Jurdicas,
Editorial Porra, Mxico, p. 261, fue en el ao de 1940 cuando se estableci la materia de Derecho Comparado en
la UNAM, misma que imparti hasta el ao de 1949, el jurista espaol Felipe Snchez Romn. Despus la
impartieron Javier Elola Fernndez y Roberto Molina, entre otros.

54

Jos Can LARA DVILA

As por ejemplo, para Konrad Zweigert, el Derecho Comparado es la


comparacin de los diferentes sistemas legales del mundo.3
Eduardo Garca Mynez, en su clsico libro Introduccin al Estudio del
Derecho, que por cierto es la obra jurdica mexicana con mayor nmero
de ediciones, sostiene que:
El Derecho Comparado es una disciplina que tiene por objeto
el estudio comparativo de instituciones o sistemas jurdicos de
diversos lugares o pocas, con el fin de determinar las notas
comunes y las diferencias que entre ellos existen, y derivar de
tal examen conclusiones sobre la evolucin de tales instituciones
o sistemas y criterios para su perfeccionamiento y reforma4.
Consuelo Sirvent en su libro Sistemas Jurdicos Contemporneos, que
en la actualidad es la obra ms difundida5 sobre la materia en nuestro
pas, pues cuenta con doce ediciones, considera que el Derecho
Comparado es una disciplina que confronta las semejanzas y las
diferencias de los diversos sistemas jurdicos vigentes en el mundo con el
propsito de comprender y mejorar el sistema jurdico de un Estado
determinado6.
El Derecho Comparado, se origin en Pars, Francia, en el ao de
1900, cuando se celebr el Congreso Internacional de Derecho
Comparado, en el que participaron juristas de muchas partes del mundo,
entre los cuales destacaron douard Lambert y Raymond Saleilles,
quienes tenan en mente el desarrollo de un derecho comn de la
humanidad (droit commun de lhumanit), siendo esta una misin que
debera cumplir el Derecho Comparado, la cual sigue pendiente hasta la
fecha.

ZWEIGERT, Konrad, Introduccin al Derecho Comparado, Editorial Oxford, Mxico, 2002, p.3.
GARCA MAYNEZ, Eduardo, Introduccin al Estudio del Derecho, Sexagsima primera edicin, Editorial Porra,
Mxico, 2009, p.162.
5
A pesar de que esta obra sea el libro de texto en varias universidades, en el mismo no se incluyen todos los
temas que se contemplan en los ms recientes programas de estudio de la materia, razn por la cual ha habido
necesidad de que varios profesores hayan decidido elaborar sus propios textos, como los del Dr. Manuel Gonzlez
y del maestro Raymundo Garca Quintana, en la Universidad Autnoma de Chihuahua.
6
SIRVENT GUTIRREZ, Consuelo, Sistemas Jurdicos Contemporneos, Dcima segunda edicin, Editorial
Porra, Mxico, 2010, p. 1.
4

55

EL DERECHO COMPARADO Y LOS SISTEMAS JURDICOS CONTEMPORNEOS

B. Macrocompracin y microcomparacin.
Los comparatistas se dedican a comparar los sistemas jurdicos de
diferentes pases, lo cual pueden hacer en mayor o menor escala.
La comparacin del espritu y el estilo de los diferentes sistemas
legales, los mtodos de reflexin y los procedimientos que se emplean se
engloban con el nombre de macrocomparacin. En este caso, en vez de
centrarse en problemas individuales concretos y sus soluciones, la
investigacin se concentra en los mtodos de consulta de los materiales
legales, en los procedimientos para resolver y dirimir disputas o en los
papeles que desempean algunos actores dentro del sistema jurdico.
Por ejemplo, acorde a lo sealado, es posible comparar diferentes
tcnicas legislativas, estilos de codificacin y mtodos de interpretacin
del derecho, la contribucin de los acadmicos al desarrollo del derecho,
las diferentes formas de resolver conflictos que adoptan los distintos
sistemas legales. La atencin tambin puede centrarse en los tribunales
estatales.
La microcomparacin, por su parte, se relaciona con instituciones o
problemas legales especficos, es decir, con los principios a los que se
recurre para resolver situaciones reales o conflicto de intereses
particulares.
No obstante la anterior delimitacin, debe decirse que la lnea divisoria
entre la macrocomparacin y la microcompracin es difcil de ubicar, pues
con frecuencia hay que realizar ambos tipos de comparacin al mismo
tiempo, ya que a menudo es necesario estudiar los procedimientos
mediante los cuales se aplican los principios a fin de entender por qu un
sistema extranjero resuelve determinado problema de una u otra manera.
Zweigert7, seala que ninguna ilustracin de las reglas que se aplican
en los casos de negligencia mdica puede ser completa, a menos que se
describa la forma en que se definen en los tribunales las conductas
ilegales o inmorales; asimismo, dicha descripcin deber indicar si los
expertos son designados por el tribunal o si son escogidos por las propias
7

op.cit. p.6.

56

Jos Can LARA DVILA

partes para litigar en las salas, como sucede en los pases regidos por el
common law.
Para entender la esencia del Derecho Comparado, es necesario
determinar qu ejercicios comparativos no encajan dentro de lo que es el
Derecho Comparado.
Zweigert, seala que slo puede hablarse de Derecho Comparado
cuando median reflexiones comparativas especficas acerca del problema
del que tratan los estudios. Y agrega que la experiencia indica que la
mejor forma de alcanzar esto consiste en que el autor defina en primer
lugar los aspectos esenciales de los sistemas legales nacionales, pas
por pas, para luego utilizar este material como base de la comparacin
crtica, terminando con conclusiones acerca de la poltica ms apropiada
por adoptar, lo cual puede exigir una reinterpretacin del propio sistema
del investigador.
A este respecto cita, que en el ao de 1937, la Liga de las Naciones
elabor un estudio titulado La Posicin de la Mujer en el Mundo, que no
era otra cosa que informes de diferentes pases en torno a las soluciones
que propona cada nacin, sin existir una verdadera comparacin de las
propuestas que se planteaban, de ah que, en el mejor de los casos, ese
trabajo se poda denominar Derecho Comparado descriptivo del mtodo
empleado en dicho estudio.
C. Funciones y fines del Derecho Comparado
1. Segn K. Zweigert
Para Zweigert8, el derecho comprado tiene como funcin diluir los
prejuicios de la nacionalidad y nos sirve para penetrar en las diferentes
sociedades y culturas del mundo, contribuyendo as a enriquecer el
entendimiento entre los pases; es de gran utilidad para la reforma de las
leyes en los pases en vas de desarrollo y para el crecimiento del propio
sistema.

op.cit.p.17.

57

EL DERECHO COMPARADO Y LOS SISTEMAS JURDICOS CONTEMPORNEOS

Sin embargo, agrega el autor en consulta, existen otras funciones que


merecen un trato especial, estas son:
a) Como instrumento para el legislador;
Los legisladores de todos los pases del mundo han descubierto que,
en muchos sentidos, no es posible forjar leyes adecuadas sin la
participacin del Derecho Comparado, ya sea en forma de estudios
generales o de informes elaborados especialmente en torno a un tema
especfico.
Tras la desaparicin del sistema sovitico, el Derecho Comparado ha
jugado un papel importantsimo en la construccin de los sistemas
jurdicos en los pases de Europa central y oriental.
Zweigert, sostiene que siempre que se proponga adoptar una solucin
de origen extranjero que se repute como mejor, conviene plantearse dos
preguntas:
Primera, si ha resultado satisfactoria en su pas de origen y,
Segunda, si funcionar en el pas donde se propone su implantacin.
b) Como herramienta de construccin en la interpretacin de los
preceptos jurdicos nacionales;
Zweigert afirma que el legislador moderno toma sus soluciones del
Derecho Comparado, gracias a la ms amplia visin que le proporciona
esta disciplina, por lo que se debe incluir el mtodo comparativo en los
criterios que, tradicionalmente se aplican a la interpretacin de los
principios nacionales.
En trminos generales, puede afirmarse que el Derecho Comparado
tiene un papel mucho ms importante que desempear en la aplicacin y
el desarrollo de la ley.
A este respecto, consideramos que en nuestro sistema jurdico esta
funcin del Derecho Comparado no tiene gran aplicacin en virtud de las
limitantes constitucionales previstas en el artculo 14 constitucional.

58

Jos Can LARA DVILA

En otros sistemas jurdicos como en el Common Law, la funcin que


se analiza tiene una mayor influencia, a grado tal que en los juicios se
acostumbran citar formas de interpretacin aplicadas en diferentes casos.
c) Como elemento de los programas universitarios cumpliendo una
funcin en la enseanza del derecho;
Zweigert seala que es un signo de soberbia, a la vez que de
estrechez mental y de regresin, limitarse a estudiar el propio derecho
nacional, en especial para las universidades y las escuelas de derecho
en una poca de dinamismo y movilidad social en todos los confines del
mundo.
El Derecho Comparado ofrece al estudiante de leyes una dimensin
totalmente nueva: con base en ella, aprende a respetar los aspectos ms
especiales de otras culturas del derecho, entiende mejor sus propias
leyes, puede crear las normas imprescindibles para el mejoramiento de
aqullas y aprende a reconocer la influencia de la dinmica social sobre
el derecho, as como las diferentes formas que puede adoptar dicha
influencia.
Basta mencionar la utilidad del Derecho Comparado en el conflicto de
leyes, para la interpretacin de los tratados, para quienes se ocupan de
tareas relacionadas con la adjudicacin, el arbitraje o la administracin
internacionales o, en fin, para las personas a quienes preocupa la
unificacin del derecho.
No obstante lo anterior, el lugar que ocupa el Derecho Comparado en
los programas universitarios sigue siendo muy modesto.
Zweigert seala
que en Alemania casi todas las instituciones
universitarias imparten un curso general del Introduccin al Estudio del
Derecho Comparado.
d) Como contribucin a la unificacin sistemtica del derecho;
Desde la creacin del Derecho Comparado acontecida en 1900, el fin
ms importante ha sido la Unificacin del derecho.

59

EL DERECHO COMPARADO Y LOS SISTEMAS JURDICOS CONTEMPORNEOS

El mtodo que se ha venido usando consiste en generar un derecho


uniforme con base en el trabajo realizado por expertos en Derecho
Comparado, para luego incorporarlo, mediante un tratado que obliga a
los signatarios, como asunto de derecho internacional a tomar y aplicar
dicho derecho uniforme como si se tratara de un derecho local.
La ventaja del derecho unificado reside en que facilita la realizacin de
negocios legales en el plano internacional.
El derecho unificado favorece, la predictibilidad y la seguridad.
Hasta ahora, los esfuerzos de unificacin se han limitado a una rea
geogrfica de aplicacin especfica, ms por la fuerza de las
circunstancias que por designio.
El ms claro ejemplo de unificacin es lo que actualmente est
aconteciendo en la Unin Europea.
1. Segn Hector Fix-Zamudio
Para Hctor Fix-Zamudio9, los objetivos del Derecho Comparado, son
los siguientes:
a) La obtencin del verdadero nivel cientfico de los estudios jurdicos;
Segn Ren David, citado por Fix-Zamudio, la funcin esencial del
Derecho Comparado es devolver al derecho el carcter universal de toda
ciencia, pues entre todas las disciplinas cientficas slo el derecho ha
credo falsamente que poda se puramente nacional.
Entre los juristas, se va abriendo paso, cada vez con ms frecuencia la
idea de que no se puede alcanzar un verdadero nivel cientfico en los
estudios jurdicos sin el empleo del mtodo comparativo, que va
aproximando a los diferentes sistemas legales.
b) El mejor conocimiento del derecho nacional;
Sin el auxilio del mtodo comparativo, el jurista se acostumbra a
considerar las soluciones de la legislacin, la doctrina y la jurisprudencia
9

FIX-ZAMUDIO, Hctor, Metodologa, Docencia e Investigacin Jurdicas, Editorial Porra, Mxico, p. 261.

60

Jos Can LARA DVILA

de su pas como las nicas posibles, lo cual es incorrecto, y por el


contrario, si acude al contraste de su sistema jurdico con otros puede
ampliar sus horizontes culturales.
c) El perfeccionamiento del lenguaje jurdico;
Gracias al estudio del Derecho Comparado, los estudiosos del derecho
prestan atencin al sentido exacto de los trminos extranjeros que se
descubren en el anlisis de los diversos sistemas jurdicos.
d) La comprensin internacional del derecho;
El estudio del Derecho Comparado hace posible la mejor comprensin
internacional del derecho, pues, como Ren David lo seala es necesario
un esfuerzo entre los juristas para comprender el punto de vista ajeno y
para exponer a otros nuestras ideas sobre el propio derecho.
e) La unificacin o armonizacin de los ordenamientos jurdicos;
Esta ha sido una de las grandes aspiraciones del Derecho Comparado,
an inconclusa, de hecho la original plasmada en el Congreso
Internacional de Derecho Comparado, celebrado en 1900.
f) El conocimiento dinmico de los ordenamientos jurdicos
Slo los juristas que utilizan el mtodo comparativo poseen la
sensibilidad y la comprensin indispensables para lograr, en el ejercicio
de las diversas profesiones jurdicas, la adaptacin oportuna y adecuada
del ordenamiento jurdico propio a los cambios constantes de la vida
social.
2.

Segn Scialoja

El examen comparativo de derechos o de instituciones jurdicas


distintas debe emprenderse segn, Scialoja10, con las siguientes
finalidades:

10

Citado por GARCA MAYNEZ, Eduardo, Introduccin al Estudio del Derecho,


Mxico, 2002, p.163.

53 edicin, Editorial Porra,

61

EL DERECHO COMPARADO Y LOS SISTEMAS JURDICOS CONTEMPORNEOS

a)
Dar al estudioso una orientacin acerca del derecho de otros
pases;
b)
Determinar los elementos comunes y fundamentales de las
instituciones jurdicas y sealar el sentido de la evolucin de stas;
c)

Crear un instrumento adecuado para futuras reformas.

3.

Segn Najiro Sujiyama

Para el profesor de la Universidad Imperial de Tokio, Naojiro


Sujiyama11, las diversas finalidades asignadas al Derecho Comparado por
las escuelas y tendencias ms importantes pueden resumirse en las
siguientes:
a)
Investigar la esencia del derecho y las leyes o ritmos de su
evolucin;
b)
Investigar el mismo derecho positivo, ya sea comparando
diversos sistemas jurdicos, distintos grupos de sistemas o diferentes
conceptos jurdicos, ordenados por categoras, y
c)

Hacer efectivos los progresos del derecho positivo.

D. Objeto del Derecho Comparado.


De un estudio elaborado por el profesor Sujiyama, se desprende que
las discrepancias surgidas entre los autores del Derecho Comparado no
se refieren al objeto inmediato de esta disciplina sino a las finalidades a
que debe servir el anlisis de las notas comunes y diferencias de los
sistemas jurdicos de distintos pases y tiempos.
El objeto inmediato del Derecho Comparado, queda indicado en la
siguiente definicin propuesta por el autor citado: El Derecho Comparado
consiste en comprobar positivamente, por medios determinados y con un
objeto fijo, lo que hay de particular y lo que hay de comn entre dos o
varios derechos nacionales o supranacionales, tomados en el ms amplio
sentido de la palabra.
11

Citado por GARCA MAYNEZ, Eduardo, op.cit. p. 164.

62

Jos Can LARA DVILA

En lo que toca a la extensin concedida al objeto del Derecho


Comparado y al mtodo comparativo, Sujiyama establece las siguientes
clasificaciones:
Primera clasificacin. Se hace desde el punto de vista de las ramas
del derecho a que ha de aplicarse el mtodo comparativo.
Segunda clasificacin. Se establece segn que se limite la
comparacin a legislaciones de tendencias similares o se extienda a
sistemas de tipos diferentes.
Tercera clasificacin. Consiste en dividir las escuelas o tendencias en
el grupo de las que tienden a la comparacin de las legislaciones en su
conjunto, y el de las que se preocupan solamente por la comparacin de
determinadas materias.
Cuarta clasificacin. Consiste en agrupar, por una parte, las
tendencias o escuelas que estudian nicamente las relaciones jurdicas
internas y, por otra, las que consideran a un tiempo las internas y las
externas.
Algunos autores estiman que la comparacin debe limitarse a las
legislaciones de diferentes pases y pocas, otros, como Eduardo
Lambert y Georges Cornil, sostienen que el estudio comparativo debe
referirse, para ser completo, a la costumbre, a las decisiones judiciales y
a la doctrina de los juristas.
IV. LOS SISTEMAS JURDICOS
A. Concepto de sistema.
De acuerdo con sus races griegas y latinas, la palabra sistema alude
al conjunto de reglas y principios, enlazados entre s, por los que se rige
una materia determinada.
En otras palabras, sistema es un conjunto de elementos complejos,
cualitativamente diversos entre s, que se rigen por principios generales.

63

EL DERECHO COMPARADO Y LOS SISTEMAS JURDICOS CONTEMPORNEOS

La Dra. Rossana Schiaffini Aponte, sostiene que sistema es el grupo o


conjunto de diversos elementos, interrelacionados y que se afectan
mutuamente para formar una unidad compleja12.
B. Concepto de Sistema Jurdico.
Para Consuelo Sirvent, sistema jurdico es el conjunto de instituciones
gubernamentales, normas jurdicas, actitudes y creencias vigentes en un
pas sobre lo que es el derecho, su funcin en la sociedad y la manera en
que se crea o debera crear, aplicar, perfeccionar, ensear y estudiar13.
Para Sirvent y Villanueva, sistema jurdico es el conjunto de normas e
instituciones que integran un derecho positivo y que rigen una
determinada colectividad.
Para Garca Mynez, citado por Sirvent, sistema jurdico es el conjunto
de normas jurdicas objetivas que estn en vigor en determinado lugar y
poca, y que el Estado estableci o cre con objeto de regular la
conducta o el comportamiento14.
Para John Henry Merryman, un sistema legal, es un conjunto operativo
de instituciones, procedimientos y reglas legales15.
Andr-Jean Arnaud y Mara Jos Farias, consideran que el sistema
jurdico, es un subsistema del sistema social, al cual se le asigna como
funcin bsica la de integracin social o control social, que se puede
desglosar en otras dos, a saber: la funcin de orientacin de los
comportamientos y la de resolucin de conflictos16.

12

SCHIAFFINI APONTE, Rossana, El sistema de planeacin mexicano hacia el siglo XXI, El conflicto binacional
Mxico-USA en torno al agua, Editorial Porra-Instituto Internacional del Derecho y del Estado, Mxico, 2006,
p.1.
13
SIRVENT, Consuelo, Sistemas Jurdicos Contemporneos, Novena edicin aumentada, Editorial Porra,
Mxico, 2006, p.5.
14
op.cit, p.5
15
MERRYMAN, John Henry, La Tradicin Jurdica Romano-Cannica, Segunda edicin, Fondo de Cultura
Econmica, Mxico, 1998, p.15.
16
ARNAUD, Andr-Jean y FARIAS DULCE, Mara Jos, Sistemas Jurdicos: Elementos para un anlisis
sociolgico, Universidad Carlos III de Madrid, Madrid, 1996, p.31.

64

Jos Can LARA DVILA

Para Jos Castn Tobeas, sistema jurdico es el conjunto de reglas e


instituciones de derecho positivo por las que se rige una determinada
colectividad17.
Tales reglas e instituciones, segn los autores Arminjon, Nolde y Wolf,
citados por Castn Tobeas18, deben ser suficientemente completas e
importantes para que los hombres a los cuales se aplican estn ligados
entre s por una comunidad de Derecho. Para los autores citados los
elementos esenciales de un sistema jurdico son los siguientes:
a) Una legislacin que sirve de vnculo a la colectividad que rige, y
b) Una cierta autonoma, cuando menos legislativa.
C. Sistema legal o tradicin legal
John H. Merrryman, en su libro La Tradicin Jurdica RomanoCannica usa el trmino de "tradicin legal", no el de "sistema legal" y
explica19que al hacerlo quiere distinguir entre dos ideas muy diferentes.
Un sistema legal, dice, es un conjunto operativo de instituciones, procedimientos y reglas legales. En este sentido, hay un sistema federal y
cincuenta sistemas estatales legales en los Estados Unidos, sistemas
legales separados en cada una de las otras naciones, y aun otros
sistemas legales distintos en organizaciones tales como la Comunidad
Econmica Europea y las Naciones Unidas. En un mundo organizado en
estados soberanos y en organizaciones de estados, hay tantos sistemas
legales como estados y organizaciones.
Los sistemas legales nacionales, dice, se clasifican con frecuencia en
grupos o familias. Por ejemplo, los sistemas legales de Inglaterra, Nueva
Zelanda, California y Nueva York se llaman sistemas de "derecho comn"
y hay buenas razones para agruparlos en esta forma. Pero no debe
sugerirse que tengan instituciones, procesos y reglas legales idnticas.
Por el contrario, hay gran diversidad entre ellos, no slo en sus reglas de
derecho sustantivo, sino tambin sus instituciones y procedimientos.
17

CASTN TOBEAS, Jos. Et al. Sistemas Jurdicos Contemporneos, Prlogo de Manuel Albaladejo, AbeledoPerrot, Buenos Aires, 1999, p.15.
18
op. cit. p.15.
19
op.cit. p.15.

65

EL DERECHO COMPARADO Y LOS SISTEMAS JURDICOS CONTEMPORNEOS

De igual modo, agrega Merryman, Francia, Alemania, Italia y Suiza


tienen sus propios sistemas legales, como los tienen Argentina, Brasil y
Chile. Es cierto que frecuentemente se les llama naciones de "derecho
civil", y en su libro trata de explicar por qu se justifica su agrupamiento
en esta forma. Pero es importante reconocer, sigue diciendo el autor en
consulta, que hay grandes diferencias entre los sistemas legales que
operan en estos pases, los que tienen reglas, procedimientos e instituciones legales muy diferentes.
Tales diferencias entre los sistemas legales reflejan el hecho de que,
durante varios siglos, el mundo ha sido dividido en estados individuales,
bajo condiciones intelectuales que han subrayado la importancia de la
soberana estatal y alentado un nfasis nacionalista en las caractersticas
y tradiciones nacionales. En este sentido, no existe nada que pueda
llamarse el sistema del derecho civil, el sistema del derecho comn o el
sistema del derecho socialista. Existen muchos sistemas legales diferentes dentro de cada uno de estos tres grupos o familias de sistemas
legales. Pero el hecho de que se agrupen diferentes sistemas legales
bajo un rubro tal como el del "derecho civil", por ejemplo, indica que
tienen algo en comn, algo que los distingue de los sistemas legales
clasificados como de "derecho comn" o "derecho socialista", Es esta
comunin peculiar lo que se llama aqu la tradicin legal y la que nos
permite hablar de los sistemas legales de Francia y Alemania (y muchos
otros) como sistemas de derecho civil.
El autor en consulta afirma que, como lo implica el trmino, una
tradicin legal no es un conjunto de reglas de derecho acerca de los
contratos, las sociedades annimas y los delitos, aunque tales reglas
sern casi siempre, en cierto sentido, un reflejo de esa tradicin. Es ms
bien un conjunto de actitudes profundamente arraigadas, histricamente
condicionadas, acerca de la naturaleza del derecho, acerca del papel del
derecho en la sociedad y el cuerpo poltico, acerca de la organizacin y la
operacin adecuadas de un sistema legal, y acerca de la forma en que se
hace o debiera hacerse, aplicarse, estudiarse, perfeccionarse y ensearse el derecho. La tradicin legal relaciona el sistema legal con la

66

Jos Can LARA DVILA

cultura de la que es una expresin parcial. Ubica al sistema legal dentro


de la perspectiva cultural.
D. Criterios para la clasificacin de los Sistemas Jurdicos en Familias
Jurdicas.
Han existido diversas propuestas en torno a la clasificacin de las
Familias Jurdicas. Entre estas pueden citarse, las siguientes:
1. Esmein.
Este autor tratando de clasificar las legislaciones que representan un
sistema de derecho original, dentro de la civilizacin occidental, distingue
los grupos latino (Francia, Blgica, Italia, Espaa, Portugal, Rumania y
Amrica latina) germnico (Alemania, Suiza, Austria, Hungra y pases
escandinavos) anglosajn (Inglaterra, Estados Unidos, colonias de lengua
inglesa) y eslavo (Rusia y dems pases eslavos).
La crtica que se le formula a este autor es que no precisa el criterio
para hacer dicha clasificacin.
2. Arminjon/Nolde/Wolf.
Existe tambin la propuesta por Arminjon/Nolde/Wolff, quienes
criticaron la clasificacin elaborada por Esmein, considerando que no se
perciba el criterio de tal divisin.
Arminjon/Nolde/Wolff, sostenan la idea de que los sistemas jurdicos
modernos deben clasificarse de acuerdo con sus respectivas sustancias.,
prestando la atencin debida a la originalidad, la derivacin y a los
elementos comunes, sin hacer referencia a factores extrnsecos como la
geografa o la raza. Estos autores dividieron en siete a las familias
jurdicas:
a) Francesa, b)Alemana, c)Escandinava, d)Inglesa, e)Rusa, f)Islmica
e g) Hind.
3. Ren David.

67

EL DERECHO COMPARADO Y LOS SISTEMAS JURDICOS CONTEMPORNEOS

Ren David, al publicar en 1950 su obra denominada Los Grandes


Sistemas Jurdicos Contemporneos, tambin critic las clasificaciones
existentes, sealando que no presentaban criterios de distincin
convincentes. Para este autor slo existan dos criterios:
a) La ideologa, producto de la religin, la filosofa, o la estructura
poltica, econmica o social y la
b) Tcnica jurdica, si las diferencias en las tcnicas legales son
secundarias, el principal criterio de diferenciacin es la base filosfica o la
concepcin de la justicia.
A partir de este principio, este autor concibe cinco familias jurdicas:
a) Los sistemas occidentales, b) Los sistemas socialistas, c)El derecho
islmico, d) El derecho hind, y e) El derecho chino.
Posteriormente, el autor ratific su postura y redujo a tres familias
jurdicas:
a) La romano-germnica, b) El common Law, y c) Familia socialista.
Junto con un grupo adicional al que llam otros sistemas, en el que
incluy al derecho judo, al derecho hind y al derecho del lejano oriente,
y un nuevo grupo en el que inclua los sistemas africano y malgache.
En justificacin de esta clasificacin Ren David sostiene que la oposicin
entre el grupo del derecho ingls y afines a l y el de los derechos de los
pases latinos o germnicos, por esencial que sea, no es del mismo orden
que la existente entre el derecho francs o el ingls, de una parte, y el
derecho sovitico, el musulmn, el hind o el chino, de otra parte. La
oposicin entre el derecho francs y el ingls existe en otro plano
diferente; un plano esencialmente tcnico, no ideolgico.
Aun as, parece incorrecta la denominacin que da David al que llama
"grupo del derecho francs", incluyendo en l no slo las legislaciones de los
pases hispnicos y latinos en general, sino tambin la de los pueblos
germnicos. Es consideracin poco decisiva la que hace el autor
recordando que fue Francia, a principios del siglo XIX, la que tom la
68

Jos Can LARA DVILA

iniciativa, con su codificacin, de renovar y rejuvenecer la tradicin del


Derecho Romano, inaugurando una tcnica que ha servido de modelo a los
dems pases, pues lo cierto es que ni todos los pueblos del continente
europeo adoptaron la tcnica del Cdigo francs, ni la evolucin jurdica de
muchos de ellos deja de mostrarnos la introduccin de principios y
tcnicas nuevas, muy distintos a los del Cdigo napolenico.
Carece as de justificacin, a nuestro juicio, en la clasificacin de Ren
David, el no darse relieve alguno a los derechos de los pases
escandinavos, afilindolos al grupo de derecho francs, cuando lo cierto
es que el derecho escandinavo tiene caractersticas muy originales y no es,
en sus orgenes y en su evolucin, ni francs, ni siquiera romano. Hay que
tener en cuenta que nuestro autor, para caracterizar a los derechos
fundados en la tradicin romana, atiende, ms que a la recepcin legislativa
del Derecho Romano, a su recepcin cientfica o doctrinal, por obra de los
juristas; pero, de todos modos, hay que reconocer que los principios del
Derecho Romano juegan, en los pases escandinavos, un papel muy
secundario.
4. Konrad Zweigert.
En opinin de Zweigert, la divisin propuesta por Arminjon/Nolde/Wolff,
es la ms convincente, particularmente porque prescinde de los criterios
externos, dichos autores sostenan que cualquier clasificacin racional de
los sistemas jurdicos modernos debe basarse en el estudio de sus
respectivas sustancias.
Zweigert, sostiene que siempre que nos ocupemos de la
identificacin de las familias jurdicas o de la clasificacin de un sistema
en particular, debemos tener en mente dos aspectos especiales:
a) Hasta ahora, la teora de las familias jurdicas se ha aplicado como
si el nico derecho que mereciera la pena de tomarse en cuenta fuera lo
que los abogados europeos denominan derecho privado.
Esto se debe en parte a que, an en nuestros das, los comparatistas
suelen concentrarse en este tipo de derecho, y tambin porque han sido

69

EL DERECHO COMPARADO Y LOS SISTEMAS JURDICOS CONTEMPORNEOS

los juristas especialistas en derecho privado, los nicos que se interesan


en dicha teora.
Los autores Arminjon/Nolde/Wolff, establecen claramente que su
divisin se basa en el derecho privado.
Por consiguiente, dichas clasificaciones resultan relativas, pues por
ejemplo, es posible que se asigne un sistema jurdico a una familia para
efectos del derecho privado y a otra familia en relacin con el derecho
pblico, como el constitucional.
As, es indudable que el derecho privado alemn pertenece a la familia
jurdica alemana, aunque bien podramos situar el derecho constitucional
de ese pas en un grupo en el que se incluyera a Estados Unidos, Italia y
excluyera a Inglaterra y a Francia, dependiendo de la importancia que se
atribuya a la presencia o la ausencia de la revisin del actuar
constitucional de los juzgadores, la cual representa uno de los rasgos
distintivos de todo sistema constitucional.
Puede suceder tambin que si tomamos como referencia el derecho
privado, ubiquemos a los pases rabes en el derecho islmico en lo que
se refiere a leyes familiares, an cuando las leyes econmicas hayan sido
influidas por el pensamiento legal del poder colonial y mandatario del
common law.
Por tal razn, en la teora de las familias jurdicas, mucho depende del
rea del derecho que se tenga en mente.
b) De igual forma, mucho depende del periodo al que se aluda.
Por lo general los comparatistas, pasan por alto numerosos cambios
legislativos, ya que la sustancia del Derecho Comparado no es la
comparacin positiva, sino la crtica.
Sin embargo, la divisin de los sistemas jurdicos del mundo en
familias, especialmente la atribucin de un sistema a una familia en
particular, puede prestarse a modificaciones como resultado de

70

Jos Can LARA DVILA

legislaciones u otros acontecimientos, por lo que puede


sistemas temporales o provisorios.

tratarse de

Por ejemplo, los acontecimientos actuales de Japn hacen difcil la


clasificacin de este pas en la familia jurdica del Lejano Oriente, pues
ltimamente la tradicin hasta hace poco imperante relativa a los
principios legales ha desaparecido por lo que ya no se puede ubicar a
Japn en esta familia jurdica.
Es posible que con el tiempo surja una familia jurdica completamente
nueva, al grado de que tengamos que clasificar los sistemas africanos del
sur del Sahara dentro de una familia jurdica africana.
Segn Zaweigert, el aspecto decisivo de los sistemas jurdicos lo
constituyen los estilos20, en virtud de que los estilos de los sistemas
jurdicos y de los grupos compuestos por stos son los que definen sus
diferencias. El comparatista debe esforzarse por entender estos estilos
jurdicos y emplear los rasgos estilsticos como base para clasificarlos.
El concepto de estilo se encuentra prcticamente en todos los
mbitos. En derecho encontramos el uso de dicho concepto en el Codex
Iuris Canonici.
Por consiguiente, cabe preguntarse cules son los factores que
conforman el estilo jurdico de grupos enteros de sistemas legales, en tal
sentido, es la experiencia, la que se debe usar como gua. No son las
diferencias triviales entre los sistemas legales las que han de identificarse
como elementos de estilo; slo las caractersticas significativas o
diferenciales pueden considerarse como caractersticas propias.
Una seal de la importancia de un aspecto de un sistema legal es que
el comparatista de otro sistema lo visualice como novedoso.
En consecuencia, sostiene el autor en consulta, es ms fcil descubrir
los elementos relevantes desde el punto de vista estilstico en un sistema
extranjero que en el propio.

20

op.cit.p.75.

71

EL DERECHO COMPARADO Y LOS SISTEMAS JURDICOS CONTEMPORNEOS

Factores que determinan el estilo de un sistema jurdico


Segn Zweigert, los siguientes factores son cruciales para el estilo de
un sistema o familia legal:
a) Sus antecedentes y desarrollo histricos
El desarrollo histrico es uno de los factores que determina el estilo de
los sistemas legales modernos.
b) Su modo caracterstico y predominante de reflexin en asuntos
legales
Otra de las caractersticas decisivas de un sistema o familia legal es el
modo de reflexin legal. As por ejemplo, las familias germnica y romana
se distinguen por una tendencia a emplear normas jurdicas abstractas,
por contar con un sistema bien articulado y compuesto por reas jurdicas
definidas y por concebir y razonar en trminos de construcciones
jurdicas.
Mientras que, los sistemas jurdicos del common law, se rige por los
precedentes, no por las leyes.
Tales diferencias de estilo se corresponden con las diferencias en las
mentalidades. El europeo continental tiende a trazar planes, a regular
todo de antemano y por consiguiente en trminos legales- a extraer
principios y sistematizarlos. Enfrenta la vida con ideas fijas y acta de
manera deductiva. Por su parte, el ingls improvisa, sin tomar una
decisin hasta que se ve obligado a ello. El ingls es emprico. Para el
slo cuenta la experiencia. Las teoras les resultan poco atractivas.
c) La presencia de instituciones con rasgos nicos
Ciertas instituciones del derecho poseen caractersticas tan propias,
que prestan un estilo particularsimo a los sistemas.
Dentro de la familia romana, se puede mencionar el concepto de
causa, la accin directa, la accin de regreso, la institucin del
negotiorum gestio comn en los sistemas europeos, pero del todo

72

Jos Can LARA DVILA

desconocida en el common law, dentro del cual existen instituciones


como el fideicomiso, el concepto de organismo, los diferentes tipos de
daos.
d) El tipo de fuentes de derecho que reconoce y la forma en que las
aplica, y
El estilo de los sistemas jurdicos depende tambin de la eleccin de
las fuentes que reconozcan aquellos, s como de los mtodos de
interpretacin y operacin vinculados con el aparato de los tribunales y
las reglas de los procedimientos.
Para el Derecho Comparado en general y para la teora de las familias
legales en particular, la cuestin de las fuentes del derecho es de
importancia secundaria.
e) Su ideologa.
El estilo de un sistema jurdico puede estar marcado por una ideologa,
es decir, una concepcin religiosa o poltica en torno a la organizacin de
la vida social o econmica. Los derechos islmicos e hind constituyen
ejemplos de dicha funcin ideolgica, y hasta hace poco tambin lo eran
los sistemas socialistas.
La clasificacin que propone Zweigert, clasifica a las familias jurdicas
en:
1) Familia romana, 2) Familia germnica, 3) Familia nrdica y 4)
Familia del common law.
Y dedica otros apartados al derecho de la Repblica Popular China,
Japn y a los sistemas islmico e hind.
5. John Merryman
Del concepto de Tradicin Jurdica que propone Merryman21, se
desprenden diversos criterios para clasificar un sistema jurdico:
a)
21

Sus orgenes histricos

op.cit. p.17.

73

EL DERECHO COMPARADO Y LOS SISTEMAS JURDICOS CONTEMPORNEOS

Es decir, la peculiar personalidad derivada del pasado histrico a lo


largo del cual evolucion el sistema hasta su momento actual. Dado que
el desconocimiento de ese pasado le resta perspectiva a la comprensin
del presente.
b)

Su naturaleza jurdica

Este es un concepto esencial y abstracto que necesariamente deber


ser explicado conjuntamente por aquellos procesos de creacin de la
norma jurdica conocidos como fuentes del derecho, as como por los
principios metajurdicos del sistema, tales como sus fundamentos
filosficos, econmicos, polticos y sociales.
c)

Su estructura

Esto es la forma en que se organiza a travs de sus instituciones


legales caractersticas, con un marcado nfasis en las divisiones, reas o
ramas del derecho, as como en el sistema judicial que lo decide, sus
atribuciones y jerarqua.
d)

Su operatividad

Derivada de la tcnica y la metodologa privilegiadas por el sistema


jurdico para el desarrollo de la labor de los juristas, incluida la
interpretacin del derecho.
e)

Su tradicin intelectual

Representada por los hbitos de pensamiento adquiridos durante el


proceso de formacin del jurista, hbitos que emanan del enfoque
particular
y necesariamente limitado, asimilado en las instituciones
educativas que ensean el derecho y que ms tarde es consolidado con
la vivencia diaria de la profesin jurdica.
Por nuestra parte, consideramos que los cambios tan frecuentes que
sufren los distintos sistemas jurdicos ponen en tela de duda cualquier
clasificacin que se proponga. A manera de ejemplo puede afirmarse que
actualmente existe una tendencia de incorporar en la mayora de los
sistemas jurdicos de la tradicin romanista lo relativo a los juicios orales,
74

Jos Can LARA DVILA

tomando como base la experiencia de algunos sistemas legales, como el


ingls o el americano, que tienen una tradicin jurdica distinta.
No obstante lo anterior, y para fines acadmicos, consideramos que
actualmente es factible hablar de la existencia de las siguientes familias
jurdicas.
E. Concepto de Familia Jurdica.
Con base en lo anteriormente afirmado puede decirse que Familia
Jurdica es un conjunto de sistemas jurdicos que comparten
determinadas caractersticas.
F. Familias Jurdicas Contemporneas
1) La Familia Romano-germnica o Neorromanista.
La integran los pases cuya ciencia jurdica se ha elaborado sobre los
fundamentos del derecho romano y de la tradicin germnica, los cuales
se fusionaron en el occidente de Europa a partir del siglo V. En la
actualidad es la familia dominante en Europa Occidental, centro y
sudamrica, en algunos pases de frica y de Asia, en incluso tiene sus
enclaves en el mundo del common law, como Lousiana y Quebec.
2) La Familia del Common Law.
Este derecho se fue formando por las decisiones judiciales
(precedentes) emanadas de los tribunales reales. Es un derecho
eminentemente jurisprudencial. Es el sistema vigente en Gran Bretaa,
Irlanda, Estados Unidos, Canad, Australia y Nueva Zelanda.
3) La Familia Socialista
Este sistema se implant en Rusia a raz de la revolucin bolchevique
de 1917. Con anterioridad a este el derecho ruso era de filiacin
neorromanista. Con el colapso del sistema socialista prcticamente
desapareci esta familia jurdica. Algunos pases se reincorporaron a la
familia mixta.
4) Los Sistemas Religiosos
75

EL DERECHO COMPARADO Y LOS SISTEMAS JURDICOS CONTEMPORNEOS

Estos sistemas no constituyen una familia, sino que son conjuntos de


normas que regulan en determinados pases las relaciones humanas, sea
en su totalidad, o bien en algunos de sus aspectos. No existe en estos
sistemas inters alguno por los derechos individuales, en ellos el acento
se coloca sobre las obligaciones que pesan sobre el hombre justo. El ms
importante sistema es el musulmn.
5) Los Sistemas Mixtos
Existen algunos sistemas jurdicos que por sus caractersticas que por
sus caractersticas resultan difciles de clasificar dentro de una familia
jurdica determinada, ya que en ellos estn presentes elementos que
pertenecen a dos o ms sistemas. Pertenecen a este sistema pases
como Israel, Japn y Filipinas.

V. CONCLUSIONES
Conforme a lo anteriormente sealado, puede concluirse que:
a) No existe un criterio inobjetable para clasificar los sistemas
jurdicos.
b) Nuestro sistema jurdico lo podemos ubicar dentro de la tradicin
romano-germnica, pero slo en lo que atae al derecho privado, pues si
atendemos al derecho pblico se podra afirmar que pertenece a la
familia del common law.
c) El sistema jurdico mexicano al estar importando figuras
pertenecientes a otros sistemas legales se perfila como un sistema mixto.
d) El sistema jurdico de Estados Unidos, si bien se form con base en
el derecho ingls, desde sus inicios ha incorporado figuras e instituciones
que no existan en aquel, lo cual lo perfila como un sistema mixto.
e) La familia jurdica socialista no ha desaparecido, por ms que haya
dejado de existir la Unin de Repblicas Socialistas Soviticas, donde
tena su mayor bastin, pues an existen pases que siguen dicho
modelo, adems de que se vislumbra un renacimiento de las ideas
socialistas en varios pases, principalmente en Amrica latina.

76

Jos Can LARA DVILA

f) Los sistemas religiosos, si bien han permanecido con su tradicin


jurdica no han estado exentos del fenmeno de la globalizacin.
g) La experiencia de la Unin Europea debe aplicarse en otras
regiones, en aras de la unidad econmica y legislativa.
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78

LAS ACCIONES COLECTIVAS EN EL RGIMEN JURDICO


MEXICANO, ANALIZADAS EN EL CONTEXTO DE SUS
ANTECEDENTES
Jorge Arturo CHVEZ LVAREZ
Sumario: I. Introduccin. II. Referencia Histrica.
III. Antecedentes en el derecho comparado.
IV. Antecedentes en la legislacin federal
mexicana. V. Antecedentes en las legislaciones de
los estados. VI. Exposicin de motivos de la
reforma que introdujo las acciones colectivas a la
legislacin mexicana. VII. Breve reflexin de la
reforma en el contexto de sus antecedentes.
VIII. Conclusiones. IX. Bibliografa.

I.

INTRODUCCIN

En diciembre de 2009, el Senado de la Repblica aprob una iniciativa


para introducir las acciones colectivas al orden jurdico nacional, para lo
cual se estim pertinente adicionar un prrafo al artculo 17
constitucional.
El prrafo referido establece: El Congreso de la Unin expedir las
leyes que regulen las acciones colectivas. Tales leyes determinarn las
materias de aplicacin, los procedimientos judiciales y los mecanismos de
reparacin del dao. Los jueces federales conocern de forma exclusiva
sobre estos procedimientos y mecanismos.
Luego, el 25 de marzo de 2010, la Cmara de Diputados aprob dicha
reforma, la cual posteriormente fue validada por las legislaturas de las
entidades federativas.
La modificacin constitucional fue publicada en el Diario Oficial de la
Federacin el 29 de julio de 2010, entrando en vigor al da siguiente.
En su articulado transitorio se estableci el plazo de un ao para la
emisin de las reformas a la legislacin secundaria que reglamentaran
79

LAS ACCIONES COLECTIVAS EN EL RGIMEN JURDICO MEXICANO, ANALIZADAS EN EL


CONTEXTO DE SUS ANTECEDENTES

los presupuestos de procedencia, los requisitos formales, las materias


tuteladas y los procedimientos que permitieran a los gobernados el
ejercicio de este tipo de acciones tuitivas de sus intereses grupales.
El 28 de abril de 2011, el Congreso de la Unin aprob el decreto que
reglamenta la reforma constitucional en materia de acciones colectivas,
para lo cual no se cre una legislacin especfica, sino que se reformaron
y adicionaron el Cdigo Federal de Procedimientos Civiles, el Cdigo Civil
Federal, la Ley Federal de Competencia Econmica, la Ley Federal de
Proteccin al Consumidor, la Ley Orgnica del Poder Judicial de la
Federacin, la Ley de Equilibrio Ecolgico y la Proteccin al Ambiente y la
Ley de Proteccin y Defensa al Usuario de Servicios Financieros.
En la parte sustantiva de la reforma, bsicamente se introdujo la
posibilidad de una tutela colectiva para derechos previstos en las
materias ecolgica, de competencia econmica, de relaciones de
consumo y de relaciones financieras.
En la parte procesal, se cre un captulo que reglamenta el trmite de
las acciones colectivas.
El decreto referido fue publicado en el Diario Oficial de la Federacin el
30 de agosto de 2011, y de conformidad con lo dispuesto en su artculo
Primero Transitorio, tuvo una vacatiolegis de seis meses.
As, el 1 de marzo de 2012 entr en vigor la reforma que introdujo
especficamente las acciones colectivas a la legislacin federal mexicana.
Estas acciones tutelan intereses jurdicos cuya proteccin, en la
prctica, puede escapar de la cobertura que ofrecen las acciones
individuales, o por lo menos dificultarla o encarecerla1.
Adems, fomentan la economa procesal, porque pueden llegar a
sustituir a una pluralidad de acciones individuales, y tambin eliminan la
posibilidad de dar lugar a sentencias contradictorias.
1

Gaxiola, Jorge. Claroscuros de las Acciones Colectivas, Revista El Mundo del Abogado. Mxico. Enero 2012.
P.35.

80

Jorge Arturo CHVEZ LVAREZ

Tales acciones existen para proteger a un grupo de personas


afectadas por la misma causa. La identidad del grupo la determina el
dao presente o inminente2.
Su finalidad es la reparacin del dao mediante una indemnizacin.
Tambin, pueden ser preventivas, esto es, destinarse a la preservacin
de un derecho difuso.3
Derecho difuso es, en trminos muy llanos, el inters protegido por una
norma, de cuyo goce nadie puede ser excluido.4
En la legislacin federal mexicana existen algunos antecedentes que
presentan ciertas notas que pueden considerarse precursoras de las
acciones colectivas.
Los encontramos en materias como la ambiental, la del consumidor, la
agraria, e incluso, en el juicio de amparo.
Sin embargo, en la mayora de los casos, el ejercicio de la accin
corresponda a una institucin pblica dependiente generalmente del
poder ejecutivo.
Adems de los antecedentes referidos, algunas entidades federativas
como Morelos, Coahuila y Puebla, contaban ya con normas que
regulaban esta clase de instrumentos jurdicos plurales.
Sin embargo, con la reforma constitucional mexicana y con su
instrumentacin en las legislaciones secundarias, las normas estatales
han quedado derogadas de manera tcita.
En efecto, el texto reformatorio indica, que los jueces federales
conocern de esta materia en forma exclusiva, y tambin que la
expedicin de leyes relativas a esta materia corresponde al Congreso de
la Unin.

Lorenzetti, Ricardo Luis. Justicia Colectiva, Argentina, Rubinzal-Culzoni Editores, 2010, p. 22.
Noyola Zarco, Raquel, Perspectivas de las Acciones Colectivas, Pluralidad y Consenso, agosto 2011, pp. 23-25.
4
AgirrezabalGrnstein, Maite. Algunas Precisiones en torno a los Intereses Supraindividuales (Colectivos y
Difusos). Pontificia Universidad Catlica de Chile. Chile. Link http://scielo.cl/scielo.php? Junio 12, 2012, 18:36.
3

81

LAS ACCIONES COLECTIVAS EN EL RGIMEN JURDICO MEXICANO, ANALIZADAS EN EL


CONTEXTO DE SUS ANTECEDENTES

La reforma que aqu se refiere, elimina la legitimacin procesal


exclusiva de una instancia de autoridad para el ejercicio de estas
acciones, y les confiere legitimacin activa en el proceso, tanto a los
gobernados de ndole particular en nmero mnimo de treinta, como a las
asociaciones civiles cuyo objeto sea la proteccin de los derechos sobre
los que verse la materia de la accin.
Sin embargo, subsiste la legitimacin a favor de instancias pblicas de
representacin social, como son PROFECO (Procuradura Federal del
Consumidor, PROFEPA (Procuradura Federal de Proteccin al
Ambiente), CONDUCEF (Comisin Nacional para la Proteccin y Defensa
de los Usuarios de los Servicios Financieros), COFECO (Comisin
Federal de Competencia) y PGR (Procuradura General de la Repblica).
Las acciones colectivas pueden desempear un papel subsidiario en el
cumplimiento de ciertas atribuciones correspondientes originalmente a la
autoridad, y especficamente al poder ejecutivo, como pudieran ser las
que se refieren al cuidado del medio ambiente o el fomento de la
competencia econmica.
En estos casos, el ejercicio exitoso de las acciones colectivas provoca
el pronunciamiento judicial, que a su vez redunda en la generacin de
medidas que atienden aspectos de la vida pblica cuyo control ha sido
omitido o realizado deficientemente por aquellas instituciones a quienes
originalmente corresponda su instrumentacin.
Entonces, pueden ser subsidiarias en la tutela de intereses
esencialmente comunes y tambin de derechos difusos.
La reforma constitucional de 2011, en la cual prcticamente se
sustituy el control de las garantas constitucionales, por el de los
derechos humanos reconocidos no slo en la carta magna, sino en los
tratados internacionales, es decir, aquella en la que se sustituy el control
constitucional por el llamado control convencional, comparte algunas de
sus notas caractersticas ms importantes con las acciones colectivas,
sobre todo en materia de derechos difusos.

82

Jorge Arturo CHVEZ LVAREZ

Este carcter colectivizador de la reforma constitucional en materia


de amparo, es tan importante, que su inclusin en nuestro sistema
jurdico prcticamente ha sido el factor determinante para que se d por
concluida la Novena poca Jurisprudencial, y se inicie la Dcima.
Doctrinalmente, los derechos tutelados por las acciones colectivas, es
decir, los derechos colectivos lato sensu, se clasifican en; a) derechos
individuales homogneos; b) derechos colectivos en sentido estricto; y, c)
derechos difusos.
En los dos primeros casos, el propsito bsico de la accin es el
resarcimiento, mediante el pago de una indemnizacin. En el ltimo, la
indemnizacin slo existe de modo excepcional, porque la accin tiene un
fin generalmente preventivo.
Es oportuno definir los antecedentes nacionales e internacionales que
pudieron servir como referencia a la reforma que ocupa este texto,
porque esta perspectiva nos puede aportar un primer criterio de
evaluacin de su eficacia, de su pertinencia y de su integralidad.

II. REFERENCIA HISTRICA


Las acciones colectivas nacieron en Inglaterra, en el siglo XVII, donde
grupos de personas con intereses comunes se unan para acudir a los
tribunales en busca de justicia.
Esa prctica se volvi costumbre y es el antecedente conocido ms
remoto de una peticin o una denuncia, planteada ante un juez por una
pluralidad de personas.
Las Cortes de Equidad del Reino Unido, como fueron denominadas
posteriormente, se convirtieron en la tribuna en donde se presentaban las
acciones propias de todas aquellas personas que se sentan afectadas
por algn decreto, y que por su nmero, resultaba imposible citarlas a un
tribunal ordinario de manera simultnea.

83

LAS ACCIONES COLECTIVAS EN EL RGIMEN JURDICO MEXICANO, ANALIZADAS EN EL


CONTEXTO DE SUS ANTECEDENTES

La primera referencia doctrinal a las expresiones acciones colectivas


e intereses difusos fue realizada por el jurista italiano Mauro Cappelletti
en la Facultad de Jurisprudencia de Pava, Italia, en el encuentro
patrocinado por la Asociacin Italia Nostra, celebrado en junio de 1974.5
En dicho encuentro acadmico, Cappelletti se refiri al caso Eisen vs.
Carlisle and Jaquelin, resuelto por la Suprema Corte de Justicia de los
Estados Unidos.
En ese litigio, el actor era un pequeo accionista de una gran empresa
norteamericana, que demand el respeto a algunos de sus derechos
corporativos, y no slo lo hizo a nombre propio, sino en representacin de
miles de accionistas tan pequeos como l.
Esto lo hizo sin contar con facultades formales y explcitas de
representacin de los dems.
Sin embargo, la claridad y contundencia de sus razonamientos lgico
jurdicos no permiti a los ministros del mximo tribunal norteamericano
eludir el conocimiento, y luego la resolucin de dicha controversia.
Actualmente, las acciones colectivas existen en la gran mayora de los
pases del mundo occidental, tanto en aquellos de tradicin romanista o
continental como en los que provienen del common law.
En Amrica Latina destacan las legislaciones brasilea y argentina,
porque ofrecen un conjunto de normas promotoras de la justicia colectiva
con una amplia cobertura de temas.

III. DERECHO COMPARADO


Entre las legislaciones ms representativas en materia de acciones
colectivas, destacan la colombiana, la brasilea, la norteamericana, la
argentina y la espaola, cuyas particularidades ms relevantes se
refieren en los apartados siguientes:
5

Capelletti, Mauro. AccessoallaGiustizia, A. GiufrrEditore, Miln, 1979. P. 603.

84

Jorge Arturo CHVEZ LVAREZ

1. Colombia. El artculo 88 de la Constitucin Poltica de Colombia


seala:
La ley regular las acciones populares para la proteccin de los
derechos e intereses colectivos relacionados con el patrimonio, el
espacio, la seguridad pblicos, la moral administrativa, el ambiente,
la libre competencia econmica y otros de similar naturaleza que se
definan en ella. Tambin regular las acciones originadas por los
daos ocasionados a un nmero plural de personas, sin perjuicio de
las correspondientes acciones particulares. Asimismo, definir los
casos de responsabilidad civil objetiva por el dao inferido a los
derechos e intereses colectivos.
Ahora bien, la regulacin secundaria colombiana en la materia,
contenida en la Ley 472 de 1998 establece, que las acciones populares
son el medio por el cual se tutelan los derechos colectivos en sentido
amplio y se ejercen para evitar el dao contingente, hacer cesar el
peligro, la amenaza, la vulneracin o el agravio sobre los derechos e
intereses colectivos, y de ser posible, restituir las cosas a su estado
anterior.
Por otra parte, las acciones de grupo permiten a un conjunto de
personas que hayan resentido daos y perjuicios en condiciones
uniformes respecto a una misma causa, demandar la satisfaccin de sus
intereses individuales, permitindoles acceder al servicio de
administracin de justicia, de una manera ms slida, econmica y
contundente.
Entonces, de la normatividad colombiana de las acciones colectivas,
destacan las notas caractersticas que a continuacin se relacionan:
Se tutelan intereses colectivos en sentido estricto, derechos difusos, y
tambin intereses individuales de una pluralidad de sujetos identificados
por una unidad en la causa.
La enumeracin constitucional de las hiptesis de procedencia no es
taxativa, sino enunciativa, lo que le confiere flexibilidad a la normatividad

85

LAS ACCIONES COLECTIVAS EN EL RGIMEN JURDICO MEXICANO, ANALIZADAS EN EL


CONTEXTO DE SUS ANTECEDENTES

secundaria para ir incorporando nuevas materias a tutelar adaptando el


instrumento jurdico al permanente devenir de la sociedad.
El ejercicio de una accin colectiva es opcional, porque no implica la
prdida de las acciones individuales de cada uno de los actores, aunque
si est prohibido el ejercicio simultneo de ambos instrumentos
procesales.
Se incorpora un concepto para la cobertura de daos y perjuicios que
resulta ms amplia que la tradicional de derechos colectivos, y es la
nocin mucho ms flexible de intereses colectivos.
Las acciones colectivas no slo pueden tener propsitos restitutivos o
indemnizatorios, sino que pueden tener fines preventivos, sobre todo
cuando se demanda la tutela de intereses difusos.
2. Brasil. La Constitucin Brasilea, en su artculo 5, fraccin LXXIII
establece:
Cualquier ciudadano es parte legtima para promover la accin
popular que pretenda anular un acto lesivo para el patrimonio
pblico o de una entidad en la que el Estado participe, para la
moralidad administrativa, para el medio ambiente o para el
patrimonio histrico y cultural, quedando el actor, salvo mala fe
comprobada, exento de las costas judiciales y de los gastos de
sucumbencia.
Adicionalmente, a travs del trabajo jurisprudencial se admiti el
ejercicio de dicha accin para la tutela de otros derechos e intereses
difusos, colectivos e individuales homogneos.
A manera de ejemplo, en Brasil, la defensa colectiva de los derechos
de los consumidores en juicio, tiene incluso una va especial regulada por
la Ley 8.078 del 11 de septiembre de 1990, la cual establece, que la
defensa colectiva ser ejercida cuando se trate de:
En primer trmino, de intereses o derechos difusos, que son aquellos
supraindividuales, de naturaleza indivisible y no excluyente, cuyos
86

Jorge Arturo CHVEZ LVAREZ

titulares son personas indeterminadas que estn coaligadas por


circunstancias de hecho de carcter universal.
En segundo trmino, de intereses o derechos colectivos en sentido
estricto, que son aquellos supraindividuales y de naturaleza indivisible,
cuyo titular es un grupo, categora o clase de personas coaligadas entre
s por una relacin jurdica base.
Adems, de intereses o derechos individuales homogneos, que
corresponden originalmente a individuos en particular, pero que se ven
colocados en una situacin jurdica proveniente de una misma causa, y
que por su pluralidad hace ms prctico coaligarlas para fines procesales.
As, las notas caractersticas ms sobresalientes de la regulacin de
las acciones colectivas en Brasil, son las que se enlistan a continuacin:
El universo de supuestos de legitimacin activa es muy amplio, lo que
le da versatilidad y utilidad prctica a este tipo de instrumentos de tutela
jurdica.
Se otorga cobertura a una materia fundamental para el ejercicio de
todo buen gobierno: la moralidad administrativa de los funcionarios
pblicos.
Otro aspecto importante que se incluye en la cobertura, que en otros
pases se ha omitido, y que adems es indispensable para consolidar la
identidad nacional, son los patrimonios histrico y cultural.
Se incentiva el ejercicio de estas acciones a travs de disposiciones
como la que exime a la parte actora de cualquier eventual condena en
costas judiciales o de los llamados gastos de sucumbencia, que son una
especie de indemnizacin por juicio perdido.
Se prev una va jurisdiccional especfica para la tramitacin de las
acciones colectivas.
Se definen de manera muy clara, pero no taxativa, las hiptesis de
procedencia, lo que ha permitido que a travs del trabajo jurisdiccional se
ample la cobertura de la justicia colectiva.
87

LAS ACCIONES COLECTIVAS EN EL RGIMEN JURDICO MEXICANO, ANALIZADAS EN EL


CONTEXTO DE SUS ANTECEDENTES

3. Estados Unidos. En los Estados Unidos de Amrica la va indicada


para defender los derechos de un grupo de personas es la denominada
accin de clase (classaction). Su finalidad es facilitar el acceso a la
justicia a una colectividad, mediante la acumulacin en un solo
procedimiento de varias reclamaciones individuales.
Las acciones de clase reguladas principalmente por las denominadas
Reglas Federales de Procedimiento Civil (Federal Rules of Civil
Procedure), en particular, las contenidas en los apartados 23, 23.1 y 23.2.
Las acciones de clase son procedentes en una gran diversidad de
materias, como accidentes con daos a una colectividad, libre
competencia econmica, derechos de autor, propiedad industrial,
derechos del consumidor, derechos de los accionistas de las
corporaciones, e incluso, temas como discriminacin y desempeo
administrativo del gobierno.
Adicionalmente, en los Estados Unidos se han creado vas de
procedencia de las acciones de clase estatales en materias de
competencia de las autoridades locales.
Es importante mencionar que uno de los mayores impulsos que ha
tenido el desarrollo de las acciones de clase proviene de la actividad
jurisprudencial.
As, los elementos caractersticos ms relevantes de las acciones de
clase norteamericanas son los siguientes:
Las rige un principio de procedencia muy amplio, porque la diversidad
de materias que reciben este tipo de cobertura es muy variada y no es
limitativa.
Proceden para la tutela de derechos individuales homogneos,
derechos colectivos y derechos difusos.
Su normatividad fortalece el federalismo, pero al mismo tiempo con
ello puede generar conflictos de competencia, porque establece acciones

88

Jorge Arturo CHVEZ LVAREZ

de clase procedentes en el mbito de la justicia federal como en el


estatal.
Siguiendo una de las notas ms caractersticas que corresponden a la
familia del common law, evolucionan gracias al impulso de la actividad
jurisprudencial.
El impulso jurisprudencial les permite evolucionar de una manera ms
rpida.
4. Argentina. En Argentina existe una regulacin dual de las acciones
colectivas, ya que las hay de carcter federal y tambin local.
Cada provincia tiene sus propias normas regulatorias de esta clase
instrumentos legales y analizarlas en detalle sera tan abundante, que
desbordara el propsito del presente texto.
Sin embargo, es posible enlistar algunos de los derechos tutelados por
las diversas legislaciones argentinas, refiriendo adems, que en ese pas
existe la figura del Defensor del Pueblo, basada en el artculo 86 de la
Constitucin Federal, que tiene como misin la defensa de los derechos
humanos, y por ende, posee legitimacin para la promocin de acciones
colectivas.
Luego entonces, algunos de los derechos tutelados son los siguientes:
a la participacin ciudadana, a la salud, a la informacin, a la reparacin
del dao al patrimonio pblico, al dao moral colectivo, a las emisiones
televisivas de partidos de futbol, a la igualdad de la mujer en el trabajo, a
la alimentacin, al cuidado ambiental, a la educacin y a la construccin
de una escuela y a la accesibilidad de las personas con discapacidad
motriz.
5. Espaa. En Espaa, la accin colectiva se define como una accin
mediante la cual un demandante cualificado (por ejemplo una
organizacin de consumidores), puede pedir reparacin en justicia en
nombre de un grupo de personas que sufren, como consecuencia de la
accin de un mismo demandado, daos particulares que tienen un origen
comn, y que en razn de esa identidad, son llamados daos en masa.
89

LAS ACCIONES COLECTIVAS EN EL RGIMEN JURDICO MEXICANO, ANALIZADAS EN EL


CONTEXTO DE SUS ANTECEDENTES

La reciente crisis financiera europea ha puesto de manifiesto, una vez


ms, la inadecuacin de los procedimientos judiciales individuales
clsicos para el resarcimiento de los daos causados a un gran nmero
de vctimas.
El tratamiento de los recursos de ndole individual se revela inoperante
e insuficiente para responder adecuadamente a los litigios de masa.
Las acciones colectivas son, por tanto, no slo necesarias, sino
imprescindibles para asegurar una mejor indemnizacin de las vctimas.
Las acciones colectivas ofrecen una serie de ventajas muy importantes
para los consumidores:
Se facilita el acceso a la justicia, sobre todo para las personas de
ingresos limitados.
Se facilita el acceso a reclamaciones de pequea cuanta, que nunca
se interpondran individualmente, debido a las costas procesales.
Se fomenta la economa procesal, y por ende, el ahorro en juicios,
jueces y abogados.
Se promueve el equilibrio en las relaciones econmicas de consumo, y
por ende, en el buen funcionamiento del mercado, ya que los
consumidores se erigen en contrapeso real de los proveedores de bienes
y servicios.
Se provoca un efecto preventivo y regulador del mercado, porque el
resultado de un determinado litigio puede incitar a un sector a modificar a
poner fin a una prctica determinada que sea incompatible con la
sentencia.
Es oportuno referir, que la Unin de Consumidores y Usuarios, una
importante agrupacin social de origen espaol, ha considerado que la
legislacin en materia de acciones colectivas es ya insuficiente6, y por
6

La
OCU
ante
las
Acciones
Colectivas,
http//www.ocu.org.consumo/familia. nc.noticias.na/oc

90

Organizacin

de

Usuarios

Consumidores,

Jorge Arturo CHVEZ LVAREZ

ende, que amerita una serie de modificaciones y adiciones basadas en


los principios siguientes:
Deben tener un mbito de aplicacin lo ms amplio posible, de manera
tal, que cubra todas las situaciones donde los intereses de los
consumidores se puedan ver perjudicados, y no slo en materia de
consumo.
El objetivo debe ser una reparacin efectiva y rpida, bajo diversas
formas: pago, restitucin sustitucin de un producto o servicio defectuoso,
etc.
Todos los tipos de daos deben poder ser cubiertos, cualquiera que
sea su origen (contractual o extracontractual) o su tipo (financiero,
material, fsico o moral).
Las organizaciones de consumidores deben tener la legitimacin
suficiente para iniciar cualquier accin colectiva que tenga por objeto la
proteccin de los intereses de los consumidores.
Slo las organizaciones de consumidores representativas segn la ley,
deben estar habilitadas para asumir la defensa procesal de los intereses
difusos.
Deben cubrirse tanto los casos nacionales como los llamados
transfronterizos.
Los jueces deben extremar los controles de admisibilidad frente a
demandas temerarias o infundadas, para evitar la injerencia de
cazadores de rentas.
El sistema debe contemplar procedimientos opt-in como opt-out, y
en ste ltimo caso al menos para los procedimientos en defensa de los
intereses difusos.
Cualquier resolucin amistosa de conflictos debe poder ser sometida a
la tutela de un juez.

91

LAS ACCIONES COLECTIVAS EN EL RGIMEN JURDICO MEXICANO, ANALIZADAS EN EL


CONTEXTO DE SUS ANTECEDENTES

Se deben dictar medidas para asegurar una distribucin equitativa de


la indemnizacin.
En los casos en que sea posible la compensacin individual, deben
preverse mecanismos efectivos para que las indemnizaciones obtenidas
repercutan realmente en la proteccin de los intereses de los
consumidores en forma colectiva.
Deben existir mecanismos para lograr el financiamiento eficaz de los
litigios.
Las organizaciones de consumidores a las que se reconozca
legitimacin activa, deben estar exentas de cualquier costa ligada al
procedimiento.
Es oportuno hacer notar, que la reforma mexicana que entr en vigor
el 1 de marzo de 2012, ya recoge algunos de los principios formulados
por la OCU para el fortalecimiento de la legislacin espaola frente a la
Unin Europea. Sin embargo, otros muy importantes se han quedado
fuera.

IV. ANTECEDENTES EN LA LEGISLACIN FEDERAL MEXICANA


En nuestro pas, especficamente en la legislacin federal, antes de la
reforma a que se refiere el presente texto, existan algunas notas
dispersas en diversas materias que pueden considerarse antecedentes
de las acciones colectivas. Tales precedentes son los siguientes:
1. La fraccin II del artculo 213 de la Ley de Amparo, que atribuye
representacin legal supletoria para formular la demanda de garantas, en
nombre de un ncleo de poblacin, a cualquier ejidatario o comunero. En
lo conducente, dicho numeral previene:
Tiene representacin legal para interponer el juicio de amparo
en nombre de un ncleo de poblacin: II. Los miembros del
comisariado o del Consejo de Vigilancia o cualquier ejidatario o
92

Jorge Arturo CHVEZ LVAREZ

comunero perteneciente al ncleo de poblacin perjudicado, si


despus de transcurridos quince das de la notificacin del acto
reclamado, el comisariado no ha interpuesto la demanda de
amparo
2. El artculo 26 de la Ley Federal de Proteccin al Consumidor
contiene la tutela de intereses colectivos, al establecer:
Cuando se realicen actos, hechos u omisiones que vulneren
derechos e intereses de una colectividad o grupo de consumidores,
la Procuradura, as como cualquier legitimado a que se refiere el
artculo 585 del Cdigo Federal de Procedimientos Civiles, podrn
ejercitar la accin colectiva de conformidad con lo dispuesto en el
Libro Quinto de dicho Cdigo.
3. Los numerales 161 y 163 de la Ley General de Sociedades
Mercantiles, contienen normas que son usuales en materia de justicia
colectiva, atribuyendo representacin procesal a quien bajo las normas
de las acciones individuales no la tiene, y confiriendo a una sentencia
efectos protectivos, que van ms all de las personas intervinientes en el
juicio:
La responsabilidad de los Administradores slo podr ser
exigida por acuerdo de la Asamblea General de Accionistas, la que
designar la persona que haya de ejercitar la accin
correspondiente, salvo lo dispuesto en el artculo 163.
Los accionistas que representen el treinta y tres por ciento del
capital social, por lo menos, podrn ejercitar directamente la accin
de responsabilidad civil contra los Administradores, siempre que se
satisfagan los requisitos siguientes: I. Que la demanda comprenda
el monto total de las responsabilidades en favor de la sociedad y no
nicamente el inters personal de los promoventes, y II. Que, en su
caso, los actores no hayan aprobado la resolucin tomada por la
Asamblea General de Accionistas sobre no haber lugar a proceder
contra los Administradores demandados. Los bienes que se

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LAS ACCIONES COLECTIVAS EN EL RGIMEN JURDICO MEXICANO, ANALIZADAS EN EL


CONTEXTO DE SUS ANTECEDENTES

obtengan como resultado de la reclamacin sern percibidos por la


sociedad.
4. La interpretacin integral de las disposiciones de la Ley General del
Sistema de Medios de Impugnacin, relacionadas con el Cdigo Federal
de Instituciones y Procedimientos Electorales, han dado lugar a la
jurisprudencia cuyo rubro es tan elocuente, que no amerita comentario
alguno: Partidos polticos nacionales. Pueden deducir acciones tuitivas
de intereses difusos contra los actos de preparacin de las elecciones.

V. ANTECEDENTES EN LAS LEGISLACIONES DE LOS ESTADOS


Las legislaciones estatales que contaban con una normatividad
regulatoria de acciones colectivas, antes de la reforma a la constitucin
federal, son las siguientes:
1. Morelos. El artculo 14 del Cdigo Civil del Estado de Morelos
previene:
Los habitantes del Estado de Morelos tienen la obligacin e
ejercer sus actividades y de usar y disponer de sus bienes, no slo
en forma que no perjudiquen a la colectividad, sino tambin de
manera que redunde en beneficio de la misma, bajo las sanciones
establecidas en ste Cdigo y las leyes relativas. Tambin tienen la
obligacin de ejercer sus derechos, de usar y disponer de sus
bienes, cuando por el no ejercicio, uso o disposicin, se cause un
perjuicio general o se impida un beneficio colectivo. Cuando se
quebrante la obligacin prevista en el prrafo anterior podr
ejercitarse la pretensin de tutela de tutela de intereses colectivos
de grupos indeterminados y estarn legitimados para promover el
proceso correspondiente, el Ministerio Pblico, cualquier interesado
o las instituciones o asociaciones de inters social no polticas ni
gremiales, que a juicio del tribunal garantice una adecuada defensa
del inters comprometido.

94

Jorge Arturo CHVEZ LVAREZ

De la lectura de dicho numeral de desprenden las notas caractersticas


de las acciones colectivas en la referida entidad federativa, que son las
que se indican a continuacin:
Se atribuye expresamente a la propiedad privada una funcin
primordialmente social.
Cualquier acto que vulnere esa funcin social podr ser impugnado
mediante el ejercicio de una accin civil.
Esas acciones tutelan los intereses colectivos de cualquier grupo
social indeterminado.
Tienen legitimacin en el proceso, el Ministerio Pblico, cualquier
interesado y las instituciones o asociaciones de inters social.
Para que dichas instituciones y asociaciones sean admitidas como
representantes colectivas, no deben tener una connotacin poltica o
gremial.
Adems, el tribunal debe considerarlas aptas para garantizar una
adecuada defensa de los intereses tutelados.
2. Coahuila. El artculo 89 del Cdigo Civil del Estado de Coahuila, en
sus fracciones V y VI, reconoce capacidad procesal al Ministerio Pblico,
en los casos que puedan afectar los intereses de la sociedad, y regula las
acciones colectivas de manera muy similar a la legislacin de Morelos, y
nicamente agrega algunas notas distintivas respecto de sta:
Introduce el concepto de intereses difusos como elemento esencial
de las acciones colectivas.
Reconoce la tutela de los intereses de grupos indeterminados, aun
cuando no constituyan una persona moral.
3. Puebla. El artculo 11 del Cdigo de Procedimientos Civiles para el
Estado de Puebla, establece los lineamientos generales para el ejercicio
de las acciones colectivas, de entre los cuales destacan las notas
siguientes:
95

LAS ACCIONES COLECTIVAS EN EL RGIMEN JURDICO MEXICANO, ANALIZADAS EN EL


CONTEXTO DE SUS ANTECEDENTES

Reconoce la legitimacin activa de instituciones y asociaciones con


objeto de inters social y legalmente constituidas, siempre.
Excluye a aquellas instituciones y organizaciones que tengan carcter
poltico o gremial.
Reconoce legitimacin al Ministerio Pblico, y tambin a cualquier
ciudadano, pero en este ltimo supuesto nicamente en los casos
relativos a la defensa del medio ambiente, de valores culturales,
histricos, artsticos, urbansticos y de otros anlogos.
Hace responsables por daos y perjuicios a quienes hicieren un
ejercicio indebido de su derecho.
Abre la posibilidad de que la autoridad judicial decrete la suspensin
de una obra o de un servicio, pero para ello, la colectividad accionante
deber otorgar caucin.

VI. EXPOSICIN DE MOTIVOS DE LA REFORMA QUE INTRODUJO


LAS ACCIONES COLECTIVAS A LA LEGISLACIN MEXICANA
La iniciativa que dio lugar al proceso que culmin con la introduccin
de las acciones colectivas a la legislacin federal mexicana se formul en
base a una exposicin de motivos que ahora resulta oportuno invocar, a
fin de confrontarla con el paquete legislativo que fue su resultado, y de
ste modo obtener una primera conclusin.
Esta primera conclusin deber servir para establecer hasta qu punto
la reforma correspondi a las razones justificativas que originalmente la
impulsaron, y en funcin de ello, podremos anticipar, al menos en un
primer nivel, si la modificacin normativa servir para fomentar el
bienestar comn de sus destinatarios, y en qu medida.
La exposicin de motivos de la iniciativa que culmin en la reforma
introductoria de las acciones colectivas en la legislacin federal mexicana
indica, que la realidad evoluciona a un ritmo tal, que siempre parece ir un
96

Jorge Arturo CHVEZ LVAREZ

paso adelante de su consideracin por parte de las autoridades, y por


ende de su normativizacin.
Que es misin de los legisladores, jueces y miembros de la
administracin pblica, el mantener permanentemente su disposicin y
apertura para interpretar y asimilar esa realidad y las necesidades
sociales imperantes, para as poder establecer las normas jurdicas
adecuadas que permitan a la sociedad mexicana la realizacin de
aquellos valores considerados como supremos en cada momento
histrico.
Que en materia de derechos humanos, nuestro sistema jurdico ha ido
incorporando, en un proceso evolutivo permanentemente inacabado y en
constante progreso, aquellos derechos humanos denominados de
primera generacin (civiles y polticos), de segunda generacin
(econmicos, sociales y culturales) y de tercera generacin (colectivos y
de solidaridad).
Que sin embargo, para el establecimiento de un verdadero estado de
derecho, al que toda sociedad debe aspirar, no es suficiente la
incorporacin al sistema jurdico de derechos sustantivos, sino que es
necesario establecer aquellas acciones y procedimientos sencillos y
eficaces que permitan su ejercicio y defensa adecuada, ya que de lo
contrario estaremos ante un sistema distorsionado en el que exista slo
una justicia de papel, pero una realidad injusta.
Que la falta de un adecuado sistema de acceso a la justicia genera
una gran desconfianza en las instituciones del Estado y una percepcin
de que ste, es incapaz de establecer aquellos mecanismos que puedan
resolver satisfactoriamente los conflictos sociales, elevando con ello la
tensin y disgregacin social, que redunda en una menor calidad de vida
institucional y social.
Que nuestro sistema jurdico en general, y el procesal en particular,
fueron diseados a partir de una visin liberal e individualista que permite
la titularidad de derechos y la proteccin de los mismos mediante
mecanismos que privilegian la actuacin individual sobre la colectiva.
97

LAS ACCIONES COLECTIVAS EN EL RGIMEN JURDICO MEXICANO, ANALIZADAS EN EL


CONTEXTO DE SUS ANTECEDENTES

Que si bien esta visin logr satisfacer las necesidades sociales en un


momento histrico determinado, la creciente complejidad de las
relaciones sociales, y el aumento en nmero y en situaciones comunes
de las interrelaciones entre los diversos miembros de la sociedad, hace
necesario redisear el enfoque de nuestras instituciones jurdicas y
dirigirlo hacia el establecimiento de acciones y procedimientos que
permitan a los individuos su organizacin para la mejor defensa de sus
intereses y derechos.
Que el derecho comparado nos muestra que en otras jurisdicciones
este nuevo enfoque (la defensa colectiva de derechos e intereses) ha
tenido un nfasis mucho ms marcado que aquel que hemos
experimentado en nuestro pas.
Que esta situacin, con el transcurso del tiempo ha trado como
consecuencia que en otros pases la proteccin de derechos e intereses
de las personas y colectividades sea mucho ms vigorosa y efectiva, y
que los conflictos interpersonales y sociales sean procesados
adecuadamente por las instituciones jurdicas, reduciendo con ello la
tensin social.
Que una de las instituciones que en otros sistemas jurdicos han
permitido la tutela colectiva de derechos e intereses, as como la
organizacin y asociacin de personas para la defensa de los mismos
son las acciones y procedimientos colectivos.
Que estos son instrumentos que permiten la defensa, proteccin y
representacin jurdica colectiva de derechos e intereses de los miembros
de una colectividad o grupo dentro de una sociedad.
Que el trmino derechos colectivos comprende los llamados derechos
difusos, as como los colectivos en sentido estricto y los individuales de
incidencia colectiva.
Que los derechos e intereses difusos y colectivos en sentido estricto
son aquellos derechos e intereses supraindividuales, de naturaleza
indivisible de los que es titular una colectividad indeterminada (derechos
98

Jorge Arturo CHVEZ LVAREZ

difusos) o determinada (derechos colectivos en sentido estricto) cuyos


miembros se encuentra vinculados por circunstancias de hecho o de
derecho.
Que por su parte, los derechos o intereses individuales de incidencia
colectiva son aquellos de carcter individual y divisible que, por
circunstancias comunes de hecho o de derecho, permiten su proteccin y
defensa en forma colectiva.
Que an y cuando en otras jurisdicciones las acciones y
procedimientos colectivos han recibido distintos nombres y sus
mecanismos divergen en lo accidental, al extraer su funcionalidad
esencial podemos observar que regulan en forma relativamente similar el
mismo fenmeno y con similares propsitos normativos.
Que en los aos recientes acadmicos y agrupaciones de la sociedad
civil han realizado encuentros acadmicos sobre acciones y
procedimientos colectivos, con la participacin de expertos nacionales e
internacionales sobre la materia, as como a legisladores mexicanos de
distintas fracciones parlamentarias.
Que la conclusin general de dichos coloquios fue la imperiosa
necesidad de incluir dentro de nuestro sistema jurdico acciones y
procedimientos que permitieran la defensa de derechos colectivos, ello
con el propsito de mejorar las condiciones de acceso a la justicia y
alcanzar una verdadera efectividad de los derechos consignados en
nuestro marco normativo.
Que a consecuencia de dichos encuentros, un grupo de acadmicos
dirigidos por el Maestro Alberto Bentez Tiburcio, el Doctor Eduardo
Ferrer McGregor y el Doctor Fernando Garca Sas, as como
asociaciones de la sociedad civil realizaron un proyecto de reforma
constitucional que permitiera incluir dentro de nuestro sistema jurdico las
acciones y procedimientos colectivos.
Que una vez elaborado, dicho proyecto fue presentado a un grupo
plural de legisladores quienes determinaron integrar un grupo de trabajo

99

LAS ACCIONES COLECTIVAS EN EL RGIMEN JURDICO MEXICANO, ANALIZADAS EN EL


CONTEXTO DE SUS ANTECEDENTES

que tuviera como propsito analizar el proyecto referido, para


eventualmente impulsarlo como proyecto legislativo.
Que dicho grupo estuvo formado por acadmicos, agrupaciones de la
sociedad civil y legisladores de distintas procedencias partidistas, y la
iniciativa original de la reforma es resultado de los acuerdos tomados por
ese grupo de trabajo.
Que el propsito principal de la iniciativa fue el establecimiento en la
Constitucin de las acciones y procedimientos colectivos como medios
para la tutela jurisdiccional de los derechos e intereses colectivos, para
luego introducirlos en la legislacin secundaria.
Que el trmino derechos e intereses colectivos comprende, los difusos,
los colectivos en sentido estricto y los individuales de incidencia colectiva.
Que se consider, que a travs de su incorporacin en el
ordenamiento jurdico mexicano, se estar tomando un paso vital hacia el
mejoramiento de acceso a la justicia de todos los mexicanos y habitantes
de este pas, as como, hacia una verdadera posibilidad de hacer
efectivos muchos derechos que hoy no encuentra una va adecuada para
su ejercicio, proteccin y defensa.
Que en ltima instancia, la reforma tuvo como propsito coadyuvar en
la construccin de un estado de derecho ms efectivo, en donde todo
aquel que tenga un derecho o inters, pueda encontrar la forma de
protegerlo y defenderlo adecuadamente, a travs del sistema de las
instituciones de administracin de justicia.
Que en tales condiciones, el propsito impulsor ha sido que el
legislador federal, haga un adecuado desarrollo de la reforma
constitucional, a efecto de establecer acciones y procedimientos giles,
sencillos y flexibles que permitan la proteccin colectiva de derechos e
intereses mencionados, en las materias en las que sea necesaria su
regulacin.

100

Jorge Arturo CHVEZ LVAREZ

Que para ello resulta indispensable, incluir, sin exclusin de otras, a


las materias siguientes:
El cuidado del medio ambiente, el equilibrio ecolgico y el desarrollo
sustentable.
El uso y disfrute de los espacios pblicos.
El uso y la proteccin de los bienes del dominio pblico.
La libre competencia econmica.
El adecuado acceso a servicios pblicos.
Los derechos de los consumidores y de los usuarios.
La moralidad administrativa.
En general, todos aquellos previstos en la legislacin secundaria y en
los tratados internacionales.
Que adems, se debern instrumentar medidas que fomenten por un
lado, la organizacin de individuos para la proteccin y defensa de sus
derechos, y por otro una mayor difusin y un mejor acceso a la
informacin sobre dichos derechos e intereses, ello con el propsito de
robustecer el ejercicio de la ciudadana y la promocin de los deberes
cvicos de los miembros de nuestra comunidad.
Que el legislador deber tambin prever mecanismos de participacin
ciudadana, en los procedimientos judiciales que le que permitan a los
miembros de la comunidad coadyuvar en la mejor resolucin de los
litigios, sobre todo en aquellos en los que haya un evidente inters
pblico en juego.
Que en la legislacin secundaria se deber velar por el establecimiento
de reglas adecuadas en materia de legitimacin activa, pruebas no
individualizadas, cosa juzgada, efectos de las sentencias, financiamiento
de procedimientos, responsabilidad civil objetiva, entre otras, que sean
compatibles con las acciones y procedimientos colectivos.

101

LAS ACCIONES COLECTIVAS EN EL RGIMEN JURDICO MEXICANO, ANALIZADAS EN EL


CONTEXTO DE SUS ANTECEDENTES

Que por su parte, los juzgadores tendrn la importantsima misin de


cuidar que los principios de interpretacin para las acciones y
procedimientos colectivos sean compatibles con espritu de stos y con la
proteccin de los derechos e intereses de los individuos, grupos o
colectividades.
Que ello implicar necesariamente que nuestros juzgadores debern
comenzar a elaborar estndares y guas que les auxilien en su labor,
pues los paradigmas procesales actuales, en muchos aspectos, sern
insuficientes e incluso contrarios al espritu y propsito de las acciones y
procedimientos colectivos.
Que en un inicio ser necesario que nuestros juzgadores revisen el
espritu de stos de acuerdo con las interpretaciones que se han llevado
a cabo en otras jurisdicciones.
Que debern asimismo abstraer su funcin esencial y adaptarlos a las
peculiaridades del sistema procesal mexicano.

VII. BREVE REFLEXIN EN TORNO A LA REFORMA EN EL


CONTEXTO DE SUS ANTECEDENTES
La introduccin de las acciones colectivas en la legislacin procesal
federal constituye un verdadero avance democrtico porque provee a los
gobernados ms vulnerables de instrumentos jurdicos que les significan
un acercamiento a sus anhelos de justica.7
Ahora bien, la reforma a la legislacin secundaria que ha
implementado las acciones colectivas en nuestro pas, limita a las
materias ecolgica, de competencia econmica, de relaciones consumo,
y de relaciones financieras.
Entonces, si confrontamos el listado de materias sobre las cuales se
extiende la cobertura de la justicia colectiva planteada en la reforma que
7

Dresser, Denise,El Pas de Uno, Aguilar, Primera Edicin, Mxico. 2011, p. 126.

102

Jorge Arturo CHVEZ LVAREZ

es materia de este texto, con las opciones que nos ofrece el derecho
comparado, y con su propia exposicin de motivos, resulta ineludible
concluir, que la reforma aludida no slo representa un avance sustantivo
tardo, sino insuficiente.
En el contexto del derecho comparado, observamos, que nuestra
reforma es tarda, porque en otras naciones existe la justicia colectiva
desde hace dcadas, pero tampoco podemos desdear la circunstancia
de que llegar tarde en materia de innovacin legislativa normalmente
representa una enorme ventaja, porque les permite al legislador, al
juzgador, e incluso al justiciable, abrevar de las experiencias ajenas y
construir una legislacin ms amplia, slida, completa y eficaz.
Sin embargo, los aspectos sustantivos de la reforma le confieren
cobertura a muy pocos derechos, lo que la vuelve insuficiente a la luz de
la amplitud y flexibilidad que tiene la justicia colectiva en otras latitudes.
Esta insuficiencia se confirma mediante la simple comparacin de la
exposicin de motivos que dio inicio al proceso legislativo que concluy
con la reforma del texto constitucional y de la legislacin secundaria, con
el propio articulado del catlogo reformatorio.
En efecto, la moralidad administrativa, el uso y disfrute de los espacios
pblicos, el uso y la proteccin de los bienes del dominio pblico, y el
adecuado acceso a los servicios pblicos, entre otros aspectos, son
temas que explcitamente fueron referidos en la exposicin de motivos
como parte de la cobertura indispensable que deba tener la justicia
colectiva en Mxico, y sin embargo, en el texto final de la reforma fueron
omitidos.
VIII. CONCLUSIONES
La reforma que introdujo las acciones colectivas al rgimen jurdico
mexicano, como toda medida legislativa de esta ndole, representa un
avance democrtico.

103

LAS ACCIONES COLECTIVAS EN EL RGIMEN JURDICO MEXICANO, ANALIZADAS EN EL


CONTEXTO DE SUS ANTECEDENTES

Sin embargo, la reforma limita la tutela de las acciones colectivas a


las materias ecolgica, de competencia econmica, de relaciones del
consumidor y de relaciones de servicios financieros.
En el contexto del derecho comparado, la cobertura sustantiva de la
reforma resulta evidentemente muy reducida, ya que quedaron excluidas
infinidad de materias tuteladas en otras jurisdicciones.
Adems, la reforma est planteada en trminos que permiten
afirmar, que las materias que reciben cobertura de las acciones colectivas
son excluyentes, esto es, no pueden hacerse extensivas.
Por otra parte, tambin se excluyen de la reforma relaciones
jurdicas cuya necesidad de cobertura fue expresamente reconocida en la
exposicin de motivos que dio lugar al propio proceso legislativo.
En conclusin, aun reconociendo que la introduccin de las
acciones colectivas al sistema normativo nacional constituye un avance
democrtico, es indudable que se trata de un avance incompleto.
Adicionalmente, es oportuno referir, el contenido de la reforma, es
omiso, imprctico e impreciso, pero esos aspectos debern abordarse por
separado, bajo una ptica distinta a la retrospectiva.

IX. BIBLIOGRAFA
BOBBIO, Norberto. El Futuro de la Democracia. Fondo de Cultura
Econmica. Tercera edicin. Mxico 2002.
DRESSER, Denise. El Pas de Uno. Aguilar. Primera Edicin. Mxico.
2011.
GARCA ROSAS, Elas Lovera Estvez, Benjamn. Derecho y
Vulnerabilidad Social. Universidad Autnoma del Estado de Mxico.
Mxico. 2010.

104

Jorge Arturo CHVEZ LVAREZ

GUADARRAMA LOPEZ, Enrique. La Proteccin Jurdica de los


Consumidores en Materia Inmobiliaria. Universidad Autnoma de
Mxico, Procuradura Federal del Consumidor. Mxico. 2006.
LORENZETTI, Ricardo Luis. Justicia Colectiva. Rubinzal - Culzoni
Editores. Argentina. Primera Edicin. 2010.
SARTORI, Giovanni. La Democracia en 30 Lecciones. Editorial Taurus.
Mxico. 2008.
ZWEIGERT, Konrad. Introduccin al Derecho Comparado. Oxford.
Tercera Edicin. Mxico. 2002.
Hemerogrficas.
GAXIOLA, Jorge. Claroscuros de las Acciones Colectivas. Revista El
Mundo del Abogado. Mxico. Enero 2012.
NOYOLA ZARCO, Raquel. Perspectivas de las Acciones Colectivas.
Revista Pluralidad y Consenso. Mxico. Octubre 2008.

Legislativas.
Cdigo Federal de Procedimientos Civiles. Mxico. 1942.
Constitucin Brasilea. 1988.
Constitucin de la Repblica Argentina. 1994.
Constitucin Poltica de Colombia. 1991.
Ley de Amparo. Mxico.1936.
Ley Federal de Competencia Econmica. Mxico. 1993.
Ley Federal de Derechos de Autor. Mxico. 1997.
Ley Federal para Prevenir y Eliminar la Discriminacin. Mxico. 2003.
Ley Federal de Proteccin al Consumidor. Mxico. 1992.

105

LAS ACCIONES COLECTIVAS EN EL RGIMEN JURDICO MEXICANO, ANALIZADAS EN EL


CONTEXTO DE SUS ANTECEDENTES

Ley Federal de Transparencia y Acceso a la Informacin Pblica


Gubernamental. Mxico. 2002.
Ley General del Equilibrio Ecolgico y la Proteccin al Ambiente. Mxico.
1988.
Ley de la Propiedad Industrial. Mxico. 1991.

Electrnicas.
LINK http://buscon.rae.es/draeI/SvrltConsulta? AgirrezabalGrnstein,
Maite. Algunas Precisiones en torno a los Intereses Supraindividuales
(Colectivos y Difusos). Pontificia Universidad Catlica de Chile. Chile.
Link http://scielo.cl/scielo.php?
LINK http://www.ocu.org./Ecomerce/Register.aspx. La OCU ante las
acciones judiciales colectivas.

106

LA LIBERTAD RELIGIOSA EN MXICO

Jos Luis SENZ DOMNGUEZ

Sumario: I. Parte Introductoria. II. Actual Marco


Constitucional. III. Importancia de la libertad religiosa IV.
Mxico: Estado Laico. V.- La tolerancia religiosa y conflictos
surgidos. VI. Libertad de conciencia y culto. VII. Marco
regulatorio de las asociaciones religiosas. VIII. Bibliografa.

I. PARTE INTRODUCTORIA
Lo religioso y lo poltico son dos temas en los que ciertamente es difcil
estar de acuerdo, en el primer caso porque discutir sobre cuestiones
dogmticas es razonar en la fe como principal instrumento de conviccin
y tratndose del quehacer poltico, estamos ante la presencia de una
ciencia social de vital importancia, pero profundamente inexacta y
convencional.
Concluido el episodio de la revolucin, la paz vino empezando con el
gobierno de Plutarco Elas Calles, 1924-28, el cual haba sucedido en la
presidencia al General lvaro Obregn, que fue asesinado al ser reelecto
en 1928.
La dictadura del General Porfirio Daz Mor concluy en 1911 despus
de poco ms de tres dcadas de frreo gobierno, slo interrumpido por el
gobierno del General Manuel Gonzlez, y desde entonces hasta el
ascenso de Elas Calles, el pas haba pasado por el asesinato de dos
presidentes, Madero y Carranza y de los dos principales lderes del
movimiento revolucionario, Zapata y Villa.
Ante esta inestabilidad poltica, la iglesia catlica que haba tenido un
discreto silencio, vio la oportunidad de recuperar parte del poder poltico y
107

LA LIBERTAD RELIGIOSA EN MXICO

econmico que haba perdido


a manos del gobierno juarista,
emprendiendo un alzamiento armando contra el gobierno del llamado jefe
mximo en 1926. Tres aos despus la llamada guerra cristera lleg a su
fin, tras una penosa negociacin entre la iglesia y el gobierno del
Presidente Lic. Emilio Portes Gil.
Desde la promulgacin de las leyes juaristas en 1859 hasta el gobierno
de Carlos Salinas de Gortari, las relaciones iglesia-estado, estuvieron
marcadas por una poltica de simulacin, al margen de lo establecido en
la constitucin y su ley reglamentaria. Las reformas del gobierno salinista
a los artculos 24 y 130 de nuestra ley suprema, vinieron a actualizar
dicha relacin en aspectos que eran necesarios, como el de darle
personalidad jurdica a las iglesias y agrupaciones religiosas y el de
otorgarle el voto activo a los ministros religiosos, entre otros.
La postura del Presidente Jurez fue de avanzada para su tiempo,
porque los monismos poltico-religiosos, histricamente slo han trado
enfrentamientos, retrocesos y estancamientos en la vida de los pueblos.
II. ACTUAL MARCO CONSTITUCIONAL
Las diversas situaciones religiosas en la que hemos vivido los
mexicanos con sus respectivos matices, a lo largo del proceso histrico
que se inicia con la Conquista Espaola a partir de 1519, ha pasado por
etapas que a grandes rasgos han sido de religin oficial durante los tres
siglos de Virreinato y ya en el Mxico independiente hasta las leyes de
reforma de 1859.
A siglo y medio de distancia vemos que en muchos pases la libertad
religiosa todava es una asignatura pendiente, como es el caso de las
Naciones Arabes, donde no en todos los casos, pero s en su mayora se
sigue teniendo una visin teocntrica de la vida del hombre en la tierra.
Cuando el art 24 constitucional seala que el congreso no puede dictar
leyes que establezcan o prohban religin alguna, atinadamente el
constituyente entiende que no debe ser el estado el que interfiera en tan
importante y delicada situacin, debiendo quedar como algo que atae a

108

Jos Luis SENZ DOMNGUEZ

la conciencia de cada persona el creer o no creer en una o en ninguna


religin.
La reforma salinista a este precepto y al art. 130 del mismo
ordenamiento, vino por una parte a actualizar las relaciones iglesia
estado, pero tambin a reforzar una serie de principios necesarios en
dicha relacin, como son todos aquellos a los cuales el estado mexicano
no debe sustraerse, por ejemplo el que los Ministros de cualquier culto no
puedan desempear cargos pblicos; el no poder asociarse con fines
polticos, ni realizar proselitismo a favor o en contra de candidato, partido
o asociacin poltica alguna; y tampoco podrn en reunin pblica, en
actos del culto o de propaganda religiosa, ni en publicaciones de carcter
religioso, oponerse a las leyes del pas o a sus instituciones, ni agraviar,
de cualquier forma, los smbolos patrios.
Por otra parte hay un reconocimiento a derechos inherentes que en
todo estado democrtico deben existir a favor de las iglesias, como es el
que las autoridades no deben intervenir en la vida interna de las
asociaciones religiosas. A esto agrguese que la reforma reconoce que
las iglesias y las agrupaciones religiosas tendrn personalidad jurdica
como asociaciones religiosas una vez que obtengan su correspondiente
registro. Este reconocimiento implica que dichas asociaciones como
personas morales tienen la va judicial abierta, al ser sujetos de ejercer
directamente sus derechos as como cumplir con sus obligaciones.
La reforma que nos ocupa termina con una etapa de simulacin,
resultado de la negociacin de 1929, que ya hemos sealado, poniendo
fin a una relacin donde el gobierno vea lo que quera ver, y finga no ver
lo que debiera ver, y la iglesia catlica haca lo propio, pues dicha
situacin convena a ambas partes.
III. IMPORTANCIA DE LA LIBERTAD RELIGIOSA
Reconocer la libertad religiosa como derecho fundamental tard siglos
en concretarse. Durante la antigedad, el poder religioso estuvo sometido
al poltico, y las manifestaciones religiosas previas al cristianismo fueron
el animismo creencia de que todas las cosas albergan espritus, el
109

LA LIBERTAD RELIGIOSA EN MXICO

totemismo uso de un imagen para representar a un animal o una planta,


presuntamente destinados a proteger a los habitantes de una tribu y los
tabes, costumbres de capital importancia para una tribu, a las que se
atribuye un origen divino y que son temidas y reverenciadas. Ms tarde,
el cristianismo origin la idea de separar los poderes religiosos y polticos,
pero esto no logr ms que la persecucin de cristianos, culminada con el
Edicto de Miln (313), que les concedi la libertad de culto. 1
En una poca de la Edad Media, el poder papal se impuso al de los
seores feudales, situacin que genero el hierocratismo. Por otro lado,
con el surgimiento de la reforma protestante se crearon los estados
confesionales, cuya influencia alcanz a los catlicos. Culminado el
medievo, los postulados del liberalismo se difundieron por el mundo
occidental. Una de sus metas radicaba en someter la iglesia al estado y
alentar la libertad de cultos. La ilustracin contribuy ampliamente al
desarrollo de las ideas liberales, al proponer el rechazo a los dogmas
religiosos y a la institucin eclesistica.
La declaracin de los derechos del hombre y del ciudadano se
pronunci a favor de esta libertad en su artculo 10. En Amrica, en la
primera enmienda a la constitucin estadounidense se estableci que el
Congreso no podra aprobar leyes para establecer una sola religin, ni
para prohibir el ejercicio de cualquier creencia religiosa.
Para el siglo XIX, la expansin del liberalismo tendi a secularizar a la
sociedad y fortalecer los estados nacionales, y trat de ampliar el nmero
de opciones religiosas para garantizar la libertad de cultos, que la
Organizacin de las Naciones Unidas plasm en el artculo 18 de la
Declaracin Universal de los derechos del hombre. Por fin, en el siglo XX,
al trmino de la Segunda Guerra Mundial, desapareci el antagonismo
entre el liberalismo y el catolicismo y se gener un clima de tolerancia que
propici el ejercicio de la libertad religiosa.

Badillo, Elisa, Los Derecho Humanos en Mxico, Ed. Porra, CNDH, Mxico,2001, Pg. 95,96.

110

Jos Luis SENZ DOMNGUEZ

IV. MXICO: ESTADO LAICO


En el caso de Mxico, el estado que gobernaba a la Nueva Espaa era
de tipo misional, pues los reyes castellanos tenan una profunda vocacin
evangelizadora. Para el mejor logro de la cristianizacin y el dominio de
las tierras americanas que se haban descubierto a partir de 1492, el
Papa Alejandro VI expidi las bulas Inter Caetera y EximiaeDevotionis,
que otorgaron a espaoles y portugueses, respectivamente, la soberana
sobre los territorios que hubieran descubierto. Posteriormente, el 28 de
julio de 1508, el Papa Julio II expidi la bula UniversalsEcclesiae, que
concedi a los reyes de Castilla el patronato universal sobre la iglesia de
las Indias. Con todo, la relacin entre el estado espaol y la iglesia
catlica en Amrica no fue estable durante la colonia. Muchos estudiosos
se pronunciaron sobre esa relacin a travs de libros que se incluyeron
en el ndex de obras prohibidas, pues llegaban a estimar que el rey
espaol dominaba a la iglesia de Indias. 2
Consumada la independencia, la ideologa liberal se introdujo en
Mxico con la intencin de secularizar a la sociedad e instaurar la libertad
de cultos. Del 15 de diciembre de 1833 al 24 de abril de 1834, los
esfuerzos de Valentn Gmez Faras llamado Padre del Liberalismo
Mexicano y Jos Mara Luis Mora trajeron consigo una pre reforma liberal
que se tradujo, por ejemplo, en una reforma educativa tendiente a
secularizar la educacin, as como en la expedicin de la ley de 17 de
octubre de 1833, que orden el cese del pago de diezmos en toda la
Repblica. Con independencia de esto, las constituciones de 1824, 1836,
1843 y 1857 abogaron por la intolerancia religiosa, pues permitieron
nicamente la existencia de la religin catlica en el pas.
No obstante en 1860 se expidi la Ley sobre la Libertad de Cultos,
cuyo artculo inicial seal:
Las leyes protegen el ejercicio del culto catlico y de los dems que se
establezcan en el pas, como la expresin y efecto de la libertad religiosa,
que siendo un derecho natural del hombre, no tiene ni puede tener ms
2

Burgoa O. Ignacio, Las Garantas Individuales, Edit. Porra, Mxico, 2002, Pg. 411,414.

111

LA LIBERTAD RELIGIOSA EN MXICO

limites que el derecho de tercero, y las exigencias del orden pblico. En


todo lo dems, la independencia entre el estado por una parte, y las
creencias y prcticas religiosas por otra, es y ser perfecta e inviolable.
El triunfo de los liberales juaristas en 1867 consolid la expedicin de
las leyes de reforma, que reiteraron la voluntad de separar la iglesia del
estado, reforzar la libertad de cultos, desamortizar los bienes de
corporaciones civiles y eclesisticas, secularizar a la sociedad y extinguir
las rdenes religiosas. El contenido de esas leyes se reflejara en el texto
constitucional.
V. LA TOLERANCIA RELIGIOSA Y CONFLICTOS SURGIDOS
La tolerancia a la iglesia volvi con el gobierno de Porfirio Daz, quien
atenu la aplicacin de las leyes de reforma. Tras la revolucin de 1910,
en la constitucin de 1917 se postularon como principios fundamentales
la educacin laica; la prohibicin de formar corporaciones religiosas, de
hacer votos y de establecer ordenes monsticas; y la obligacin de
practicar el culto publico solo dentro de los templos, entre otros aspectos.
El gobierno de Plutarco Elas Calles fue sumamente antirreligioso, a
grado tal que dio pie a la Guerra Cristera (1926-1929), culminada por un
arreglo entre el gobierno y la jerarqua eclesistica, consistente en no
derogar ni aplicar las disposiciones constitucionales en materia religiosa.
En los sexenios presidenciales que se sucedieron de 1934 en adelante, la
actitud gubernamental fue tolerante en el aspecto religioso. Los preceptos
constitucionales que regulan la materia no fueron tocados sino hasta
1992, mediante una reforma a los artculos 3, 5, 24, 27 y 130
constitucionales, que entre otras cosas determinaron que la educacin
publica fuera laica, que el clero no interviniera en asuntos polticos y que
no se acumulan bienes temporales en manos de iglesias o agrupaciones
religiosas.
El artculo 24 constitucional dispone. Todo hombre es libre para
profesar la creencia religiosa que mas le agrade y para practicar las
ceremonias, devociones o actos del culto respectivo, siempre que no
constituyan un delito o falta penados por la ley. El congreso no puede
dictar leyes que establezcan o prohban religin alguna. Los actos
112

Jos Luis SENZ DOMNGUEZ

religiosos de culto pblico se celebran ordinariamente en los templos. Los


que extraordinariamente se celebren fuera de estos se sujetaran a la ley
reglamentaria.
VI. LIBERTAD DE CONCIENCIA Y CULTO
El artculo 24 contiene dos tipos de libertad: de conciencia y de culto.
La primera es la libertad de pensamiento, pero especficamente referida a
las ideas religiosas, mientras que la segunda es la manifestacin externa
de esa libertad.
Una religin es una filosofa teolgica sustentada en una serie de
principios de carcter dogmtico, tendientes a lograr la elevacin moral
de sus adeptos y la salvacin del alma. Esta concepcin no es
obviamente nica, considerando que cada religin tiene diferencias muy
peculiares. En cambio, el culto se constituye por ceremonias y practicas
rituales, que sirven para afianzar los postulados predicados por la
doctrina, pero que no son la doctrina misma.
La ley reglamentaria del artculo 24 constitucional es la ley de
asociacin religiosa y culto pblico, cuyo primer artculo indica que ser
trata de un cuerpo legal fundado en el principio histrico de la separacin
del estado y las iglesias. A la vista de las previsiones del artculo 24
constitucional, el artculo 2 de la mencionada ley expone los derechos y
las libertades que en materia religiosa garantiza el estado mexicano:
a) Tener o adoptar la creencia religiosa que ms le agrade y practicar,
en forma individual o colectiva, los actos de culto o ritos de su
preferencia.
b) No profesar creencias religiosas, abstenerse de practicar actos y
ritos religiosos y no pertenecer a una asociacin religiosa.
c) No ser objeto de discriminacin, coaccin u hostilidad por causa de
sus creencias religiosas, ni ser obligado a declarar sobre las mismas.
Los artculos 24 y 130 constitucional establecen circunstancias que
aseguran el ejercicio de la libertad del culto:

113

LA LIBERTAD RELIGIOSA EN MXICO

a)
El congreso no pude dictar leyes que establezcan o
prohban alguna religin, tal como lo marca el segundo prrafo
del artculo 24 constitucional.
b)
El segundo prrafo del artculo 130 de la ley
fundamental ordena que slo el Congreso de la Unin puede
legislar en materia de culto pblico, iglesias y agrupaciones
religiosas.
c)
Segn el inciso b) del propio artculo 130, las
autoridades no deben intervenir en la vida interna de las
asociaciones religiosas; y el inciso
d)
Del mismo precepto determina que los ministros de los
cultos no deben asociarse con fines polticos o partidistas.
Tampoco podrn en reunin pblica, en actos del culto o de
propaganda religiosa, ni en publicaciones de carcter religioso,
oponerse a las leyes del pas o a sus instituciones, ni agraviar,
de cualquier forma, los smbolos patrios.
En cuanto a la libertad de culto, tiene dos restricciones fijadas en el
artculo 24 constitucional:
a)
La profesin de la creencia religiosa que ms le agrade
al individuo, as como la prctica de ceremonias del culto
respectivo, no deben constituir un delito o falta penados por la
ley.
b)
Los actos de culto deben celebrarse ordinariamente en
los templos. En casos extraordinarios, la celebracin se sujetar
a las disposiciones de la ley reglamentaria del artculo 24
constitucional, que es la Ley de Asociaciones Religiosas y Culto
Pblico.

VII. MARCO REGULATORIO DE LAS ASOCIACIONES RELIGIOSAS


El artculo 8 de la Ley de Asociaciones Religiosas y Culto Pblico
impone como deber, para las asociaciones religiosas, ceirse a los
dispuesto por la constitucin y las leyes emanadas de ella, y la fraccin III
114

Jos Luis SENZ DOMNGUEZ

del artculo 9 contempla la restriccin sealada en el inciso a), al disponer


que las asociaciones religiosas tendrn derecho a realizar actos de culto
pblico religioso, as como propagar su doctrina, siempre que no se
contravengan las normas y previsiones de este y dems ordenamientos
aplicables.
En relacin al inciso b), referente a donde deben celebrarse los actos
de culto artculo 21 de la mencionada ley es explcito: Los actos religiosos
de culto pblico se celebran ordinariamente en los templos y solamente
podrn realizarse extraordinariamente fuera de ellos, en los trminos de
lo dispuesto en esta ley y en los dems ordenamientos aplicables. Para
saber qu requisitos deben cubrirse a fin de realizar actos culturales
extraordinarios fuera de los templos, conviene revisar los requisitos
impuestos por el artculo 22 de la ley en comento, del que se desprende
que los organizadores de esos deben avisar, por lo menos con quince
das de anticipacin al evento, a las autoridades federales del Distrito
Federal, estatales o municipales competentes. Este aviso contendr la
fecha, el lugar y la hora del acto, junto con el motivo por el que pretende
celebrarse. Lo anterior no ocurre en los supuestos establecidos por el
artculo 23, a saber:
a)
La afluencia de grupos para dirigirse a los locales
destinados ordinariamente al culto.
b)
El trnsito de personas entre domicilios particulares con
el propsito de celebrar conmemoraciones religiosas.
c)
Los actos que se realicen en locales cerrados o en
aquellos en que el pblico no tenga acceso.

VIII. BIBLIOGRAFA
BADILLO, Elisa, Los Derechos Humanos en Mxico, Edit. Porra, CNDH,
Mxico, 2001, Pg. 95,96.
BURGOA O. Ignacio, Las Garantas Individuales, Edit. Porra, Mxico,
2002, Pg. 411,414.

115

LA LIBERTAD RELIGIOSA EN MXICO

116

EL PAPEL DE UN TRIBUNAL CONSTITUCIONAL EN UNA


DEMOCRACIA

Eduardo MEDRANO FLORES

La democracia es una forma superior de gobierno, porque


se basa en el respeto del hombre, como ser racional
Autor:John F. Kennedy
SUMARIO: I. Introduccin. II. Antecedentes Histricos. III.
El impulso de las nuevas corrientes democrticas. IV. La
Defensa de la Constitucin; como Legtima aspiracin
Democrtica. V. La correcta funcionalidad de los sistemas
democrticos. VI. Conclusin. VII. Bibliografa.

I. INTRODUCCIN
Sin lugar a dudas uno de los temas que mayor discusin ha generado,
ha sido la funcionalidad de un Tribunal Constitucional en el
fortalecimiento y evolucin de un Sistema Democrtico de un pas.
Tradicionalmente la funcin jurisdiccional se ha centrado en la aplicacin
de la norma general al caso concreto y en consecuencia en resolver en
forma enrgica, la disputa que en su origen ha sido planteada. Lo cual es
correcto, sin embargo, esa es tan solo una visin limitada del ejercicio de
la funcin del Tribunal Constitucional. Si bien es cierto, su esfera de
atribuciones se enfoca en decidir las controversias de acuerdo a las leyes
que emanan de su propio sistema jurdico, pero tambin lo es que su
naturaleza, es el mximo defensor de los sistemas democrticos de un
pas. No obstante, cabe cuestionarnos si verdaderamente es todo lo que
puede decirse acerca del papel de un Tribunal Constitucional?

117

EL PAPEL DE UN TRIBUNAL CONSTITUCIONAL EN UNA DEMOCRACIA

La presente interrogante debe ser respondida en el sentido de que los


Tribunales Constitucionales, deben ser instituciones de justicia capaces
de ser garantes de los valores intrnsecos que resguardan una
Democracia plena, como una forma de establecer puntos de equilibrios
entre las relaciones entre los particulares y el propio Estado.
En un primer orden, existen razones de carcter histrico para
reafirmar el papel activo de los Tribunales Constitucionales en el
fortalecimiento y consolidacin de los regmenes democrticos.

II. ANTECEDENTES HISTRICOS


Debe establecerse que la democracia, se ha declarado victoriosa,
sobre el esquema Nacional-Socialista, as como tambin sobre los
regmenes fascistas que reinaron durante el siglo XX, causando mltiples
desequilibrios a la paz y orden mundiales.1 Es indudable que la
experiencia histrica nos ha llevado a reflexionar sobre los diversos
sistemas polticos contrarios a los postulados democrticos, pero tambin
la reflexin nos ha conducido a cuestionar la viabilidad de los regmenes
de gobierno, basados en la tortura, el miedo y la discriminacin.
Ante la difcil leccin histrica del holocausto, los ciudadanos del
mundo, han optado por elegir preferentemente los regmenes de
libertades, por encima de los gobiernos totalitarios y absolutistas del
pasado. Prueba de ello, fue que a partir de la finalizacin de la Segunda
Guerra Mundial, un nmero mayoritario de pases se han unido cada vez
ms a la comunidad de las democracias modernas, al valorar plenamente
los beneficios que presenta su incorporacin en sus propios sistemas
jurdicos contemporneos. Y lo que es mejor an, actualmente muchos
de los pases se encuentran en vas de procesos de democratizacin de
sus instituciones. Tan solo por mencionar un ejemplo vivo y palpable
acerca de sus beneficios democrticos, podemos sealar: la proteccin
jurdica de los Derechos Humanos, la transparencia, la rendicin de
1

BARACK AHARON.- Un Juez reflexiona su labor: El papel del Tribunal Constitucional en una Democracia.
Edicin. Suprema Corte de Justicia de la Nacin. Mxico 2008. Pgina 10.

118

Eduardo MEDRANO FLORES

cuentas, la clarificacin de los procesos de seleccin, el respeto al


derecho al voto. Todos ellos han servido como modelos ideales para la
obtencin de avances democrticos que los pases pueden optar, lo cual
implica un progreso significativo en las esferas: sociales, polticas,
tecnolgicas, econmicas, cultura y desde luego en el Derecho.
Al estar relacionado el concepto de democracia y los derechos
humanos, cobra un sentido particular el avance democrtico de cada uno
de los pases. En este tenor, es conveniente traer a colacin el
pensamiento de Carl Schmitt al referirse de la democracia:
La mayor parte de las definiciones de democracia hablan de un
imperio de la mayora. Esa mayora es la de los ciudadanos
activos, es decir con derecho a voto. No necesita en s misma ser
ni la mayora de los sbditos del Estado, ni la mayora de los
habitantes de su territorio. Moderadamente se ha aadido, sin
embargo, que no baste con que impere la mayora de los
ciudadanos activos, sino que, adems es preciso que tengan
derechos ciudadanos la gran masa de la poblacin. No debe ser
suficiente con que se decide por mayora dentro de una minora
que tiene a su disposicin una masa entes privadas de derechos o
de esclavos.2

III. EL IMPULSO DE LAS NUEVAS CORRIENTES DEMOCRTICAS


Los ideales democrticos poco a poco deben de ir permeando cada
uno de los diversos sectores de la sociedad hasta alcanzar la
cristalizacin de los esfuerzos por obtener una mejor sociedad. Al margen
de las consideraciones anteriores, los Tribunales Constitucionales juegan
un papel importante en la democratizacin de las instituciones, pero
sobre todo en mantener vigentes los valores y principios que tutelan y
salvaguardan los Derechos fundamentales. Por ese motivo deben ser
considerados a todas luces como la piedra angular del desarrollo de las

CARL SCHMITT, Teora de la Constitucin. Pgina 260. Mxico. 2008.

119

EL PAPEL DE UN TRIBUNAL CONSTITUCIONAL EN UNA DEMOCRACIA

naciones, porque emiten una serie de directrices y lineamientos a cumplir


por parte del Estado Constitucional de Derecho.
Cabe aclarar que su funcin no se enfoca nicamente en la defensa
de una democracia formal, sino tambin en una democracia sustantiva,
que se traduce en el respeto a los Derechos Humanos. Esa es
precisamente una de las grandes enseanzas claves del holocausto, el
pueblo a travs de sus representantes, pudo destruir la democracia y en
consecuencia los derechos humanos del pueblo judo. A partir de esa
experiencia, todos los pases del orbe aprendimos que los derechos
humanos son el ncleo de cualquier democracia sustantiva.
Lo cierto es que la proteccin jurdica de los Derechos Humanos, -as
como de todo individuo o grupo minoritario-, no se puede quedar solo en
manos del legislativo o del Ejecutivo, quienes por su naturaleza poltica,
reflejan una decisin de las mayoras. En consecuencia se retoma la
interrogante formulada en lneas anteriores, si la funcin de un Tribunal
Constitucional en una democracia, representa tan solo la aplicacin de la
ley al caso concreto? Obviamente que no, su funcin se engloba en
establecer pesos y contrapesos a los intereses de las mayoras. En este
tenor la defensa de la dignidad de los seres humanos, siempre debe estar
presente en las mentes de los ministros, a pesar de las corrientes
polticas o sociales dominantes, que en contrario pudieran colisionar con
los Derechos fundamentales, ya que ha quedado plenamente demostrado
que las mayoras pueden estar equivocadas. Es decir a todo ser humano
nos preocupa que en cualquier momento, una democracia se vuelva
incontrolable y que el poder desenfrenado obstaculice la operatividad de
las instituciones democrticas del pas.
Bajo las consideraciones anteriores, puede vlidamente afirmarse que
los Estados Democrticos, exigen la existencia y operatividad de un
rgimen de libertades que permitan al individuo, poner a su alcance un
nmero de posibilidades de eleccin para su buen desarrollo. De lo
expuesto es acorde afirmar que: La democracia reclama por lo tanto, la
proteccin de al menos de aquellas libertades que el pueblo necesita
para la libre formacin de su voluntad, esto es de aquellos derechos

120

Eduardo MEDRANO FLORES

fundamentales que articulan el proceso de la libre formacin de la opinin


en lo que concierne a las decisiones polticas. 3
Al margen de la defensa activa de los valores democrticos, se
encuentra vinculado, el deber de todo Estado de investigar cualquier tipo
de violaciones a los derechos fundamentales. El Estado por s mismo al
signar tratados Internacionales en la materia, se obliga en el
cumplimiento irrestricto de las diversas disposiciones contenidas en los
Pactos y Convenios Internacionales. El inters en tutelar y proteger
derechos humanos, ha permeado a los Juzgadores del Sistema
Interamericano de Derechos Humanos, al asentar en distintos criterios
internacionales lo siguiente:
El deber de investigar. La obligacin de investigar, debe
cumplirse con seriedad, y no como una simple formalidad
condenada de antemano a ser infructuosa. La investigacin que el
Estado lleve a cabo en cumplimiento de sta obligacin, debe
tener sentido y ser asumida por el mismo como un deber jurdico
propio y no como una simple gestin de intereses particulares, que
dependa de la iniciativa procesal de la vctima o de sus familiares o
de la aportacin privada de elementos probatorios, sin que la
autoridad pblica busque efectivamente la verdad.4
Desde luego al visualizar el contexto internacional, la democracia,
debe tener un pleno entendimiento con la naturaleza de la actividad
jurisdiccional. Como Tribunal Constitucional, tiene el deber ineludible de
exigir el deber de investigar de cada uno de los Estados. Dicho en otras
palabras, los Juzgadores deben de estar conscientes de la tensin que
existe entre la necesidad de proteger al Estado y los derechos de los
individuos. Esta tensin puede intensificarse y puede volverse cada vez
ms pronunciada en los momentos ms agudos de crisis. Inevitablemente
por las circunstancias imperantes de inseguridad, pueden ser propicias
para forzar los fallos inclinando la balanza hacia determinados intereses.
Es precisamente en estos momentos, cuando el Tribunal Constitucional,
3

GORLITZ, AXEL. Diccionario de Ciencia Poltica. Madrid, 1980. Pp. 126 a 127.
Resolucin emitida por la Corte Interamericana de Derechos Humanos. Caso Villagrn Morales y Otros. Caso: los
nios de la calle. Pgina 226.
4

121

EL PAPEL DE UN TRIBUNAL CONSTITUCIONAL EN UNA DEMOCRACIA

tiene la valiosa oportunidad emitir sus resoluciones atendiendo


exclusivamente a la fuerza del derecho y al valor de la legitimidad del
Estado. Es de esta manera cuando se cumple a cabalidad, la defensa
legtima de la democracia a travs de las resoluciones acertadas de un
Tribunal Supremo.

IV. LA DEFENSA DE LA CONSTITUCIN; COMO LEGTIMA


ASPIRACIN DEMOCRTICA
Por otra parte no debemos olvidar que la debida funcionalidad de un
Tribunal Constitucional en un esquema democrtico, lo es la defensa
inherente de la Constitucin como norma suprema. Si queremos
conservar un sistema democrtico, este debe ser resguardado
invariablemente por un Modelo Constitucional de Derecho.
La Constitucin es una formula declarativa que no es propia de un
orden normativo, apunta como elementos definitorios: considerando a la
democracia no solamente como una estructura jurdica y un rgimen
poltico, sino como un sistema de vida, fundado en el constante
mejoramiento econmico, social y cultural del pueblo. 5
Desde luego no podemos partir de la base que la democracia es un
producto acabado, por el contrario bajo ninguna condicin o hiptesis,
podemos dar por sentada su permanencia, sino que debemos luchar
diariamente por vivirla y desde luego edificarla habitualmente en cada
una nuestras acciones para su exacta observancia. A modo de guisa,
podemos invocar la opinin de Aharon Barak, Presidente del Tribunal
Constitucional Israel al resaltar que:
La lucha por el Derecho es incesante. La necesidad de cuidar el
Estado de Derecho existe en todo momento. Los rboles que hemos
nutrido por aos pueden ser arrancados de tajo con el golpe de un
hacha. Nunca debemos relajar la proteccin del Estado de Derecho.
Todos nosotros todas las ramas de gobierno-, todos los partidos y
5

ARTEAGA NAVA. Derecho Constitucional. Tercera Edicin. Editorial Oxford. University press. 2010.

122

Eduardo MEDRANO FLORES

facciones, todas las instituciones- debemos proteger a nuestra joven


democracia. Esta funcin protectora recae en el Poder Judicial en
general, y en el Tribunal Constitucional en particular. Una vez ms
los jueces de esta generacin, estamos encargados de cuidar
nuestros valores bsicos y proteger de aquellos que los desafan. 6

V. LA CORRECTA FUNCIONALIDAD DE LOS SISTEMAS


DEMOCRTICOS DE DERECHO
Tomando en consideracin los razonamientos que anteceden, la
democracia constitucional no puede ser un obstculo para el buen
desempeo de las instituciones, sino que -por su propia y especial
naturaleza-, la democracia debe ser concebida como una causa
generadora del reconocimiento de los principios y valores bsicos de
justicia subyacentes a la igualdad y a la tolerancia. Por ese motivo, la
democracia no puede ser entendida solamente con el concepto
tradicional al referirse nicamente a la eleccin del gobierno de las
mayoras, porque su alcance es limitativo y restrictivo, lo correcto es que
el trmino sea enfocado de una manera ms integral, es decir a travs de
la conformacin de instrumentos eficaces al servicio de la dignidad
humana.
De tal suerte que la democracia al ser concebida de una manera
integral y desde luego al ser emprendida con una madurez poltica, traer
resultados positivos inmediatos que podrn ser palpables a todas luces,
en virtud de la estricta observancia de los derechos del ciudadano. Por el
contrario, cuando la operatividad de un sistema democrtico, no lograr
brindar una mayor efectividad en la cubertura de los derechos
fundamentales, ni tampoco llega a resolver los conflictos que formalmente
le son planteados a los rganos de Estado, podemos arribar a la
conclusin que el aparato institucional del Estado, tiene serias fallas e
inconsistencias en su estructura y en su forma de abordar los problemas
6

BARACK AHARON.- El papel del Tribunal Constitucional en una Democracia. Edicin. Suprema Corte de Justicia
de la Nacin. Pgina 15

123

EL PAPEL DE UN TRIBUNAL CONSTITUCIONAL EN UNA DEMOCRACIA

sociales. Sin embargo, no todo est perdido son los propios valores
democrticos quienes ofrecen una respuesta clara y efectiva: La
democracia debe ser constantemente evaluada, ya que si no brinda los
resultados deseados en los individuos, las tcnicas democrticas otorgan
la oportunidad de perfeccionarse hasta lograr la obtencin de los
resultados deseados.

VI. CONCLUSIN
Sin temor a equivocarnos podemos afirmar que uno de las funciones
ms importantes de todo Tribunal Constitucional es la defensa de la
Democracia. Estimo que cada caso que sea planteado ante la Suprema
Corte de Justicia de la Nacin, ste deber de ser abordado desde una
perspectiva superior tendiendo como eje central las bases democrticas
del pas, ello implica que los Ministros deben de abordar su
planteamiento, su anlisis, su discusin y desde luego su argumentacin
para fortalecer el sistema constitucional democrtico, solo de esta manera
sus resoluciones sern emblemticas, porque su argumentacin tendr
un nivel mayor y sus respuestas tendrn el peso de la razonabilidad
democrtica, basada en la proteccin de derechos. Lo cierto es que a la
par de las autoridades domsticas o de Derecho interno que defienden y
resguardan los valores democrticos, existen los Tribunales
internacionales que son los encargados de vigilar el cumplimiento de las
obligaciones internacionales en el marco de respeto y goce de los
derechos humanos. En un sentido general, podremos vlidamente
concluir que los Sistemas Democrticos de Derecho tienen una gran
responsabilidad con sus ciudadanos al tutelar y salvaguardar el rgimen
de libertades. Desde luego al existir algn tipo de pugna o colisin entre
derechos expresamente reconocidos en las normas nacionales, sern los
Tribunales Constitucionales los encargados de resolver la controversia,
tendiendo como eje fundamental el fortalecimiento integral de los
procesos democrticos del pas.

124

Eduardo MEDRANO FLORES

VII. BIBLIOGRAFA
ARTEAGA NAVA. Derecho Constitucional. Tercera Edicin. Editorial
Oxford. University Press. 2010.
BARACK ARHON.-El papel del Tribunal Constitucional en una
Democracia. Edicin. Suprema Corte de Justicia de la Nacin. Pgina
10.
CARL SCHMITT, Teora de la Constitucin. Editorial Oxforf.
2008.

Mxico.

GORLITZ, AXEL. Diccionario de Ciencia Poltica. Madrid, 1980.


LA CORTE INTERAMERICANA DE DERECHOS HUMANOS. Un cuarto
de siglo 1979-2004. Jurisprudencia Internacional. 2004.

SITIOS DE INTERNET
Pgina de la Organizacin de las Naciones Unidas (ONU).
www.un.org/
Pgina de la Corte Interamericana de Derechos Humanos.
www.corteidh.or.cr/
Pgina de la Comisin Interamericana de Derechos Humanos.
www.cidh.org/
Pgina de la Comisin Nacional de los Derechos Humanos.
www.cndh.gob.mx

125

EL PAPEL DE UN TRIBUNAL CONSTITUCIONAL EN UNA DEMOCRACIA

126

BREVES CONSIDERACIONES EN RELACIN CON EL PAGAR Y


SU INTERPRETACIN JUDICIAL

Jaime A. ACEVEDO BALCORTA 1

SUMARIO: I. Introduccin. II. Requisitos literales del


pagare. Problemtica. III. Los intereses en los ttulos
denominados Pagar. IV. Conclusiones. V. Bibliografa.

I.

INTRODUCCIN

Como es sabido, el pagar suele definirse como el ttulo a la orden, de


crdito, singular, de inversin, principal y abstracto, mediante el cual una
persona llamada suscriptor, promete pagar a otra llamada beneficiario o
tomador, incondicionalmente, una cantidad determinada de dinero, en el
plazo establecido en el documento o por la ley2.
La versatilidad de ste documento y su gran aceptacin en la
prctica mercantil mexicana, se estn viendo afectadas por
interpretaciones inadecuadas ante una regulacin legal desactualizada e
insuficiente derivada de la rigidez que la literalidad imprime a ste tipo de
documentos, y en forma parcial a favor de los acreedores cambiarios, lo
que provoca un importante desequilibrio en perjuicio ordinario del o los
deudores cartulares.
Por ello, en ste artculo examinar algunas cuestiones que me
parecen muy interesantes y que son de acaecer cotidiano: los pagares
seriados con vencimientos sucesivos; y, los intereses o rditos usurarios
en dichos documentos.

Profesor de la Facultad de Derecho de la Universidad Autnoma de Chihuahua.


Acevedo Balcorta Jaime. Ttulos valores y operaciones de Crdito. Supremo Tribunal de Justicia del Estado y
Universidad Autnoma de Chihuahua. Tercera Edicin. Mxico 2005. Pg. 25.
2

127

BREVES CONSIDERACIONES EN RELACIN CON EL PAGAR Y SU INTERPRETACIN JUDICIAL

II. REQUISITOS LITERALES DEL PAGARE. PROBLEMTICA


Los artculos 1 y 14 de la LGTOC establecen con meridiana claridad
que los ttulos de crdito son cosas mercantiles que consignan actos
absolutamente comerciales, y que, para que alcancen los efectos y
privilegios que el propio ordenamiento otorga a sus titulares, deben reunir
los requisitos y menciones que seala la ley.
As, conforme al artculo 170 de la LGTOC, el pagar debe contener:
2.1. La mencin de ser pagar, inserta en el texto del documento.
Al igual que en la letra de cambio, esta clusula debe entenderse en
forma sacramental, de manera que no se permite la utilizacin de
equivalentes. Los tribunales de amparo han sealado en algunas
ejecutorias que es indistinto que el vocablo se emplee como verbo o
como sustantivo, en singular o en plural, tesis que resultan a nuestro
juicio muy discutibles dada la sacramentalidad de la mencin de ser
pagar, que sin duda es un sustantivo singular.
Los tribunales de amparo han sido muy laxos en la interpretacin de
este requisito, pues por una parte permiten que la expresin de ser
pagar se emplee como verbo o como sustantivo, a pesar de que la
redaccin legal no deja lugar a dudas en el sentido de que est siendo
empleado ontolgicamente3, esto es como la designacin que se da a la
cosa mercantil en trminos del artculo 1 de la LGTOC, llamada pagar,
y no conforme con ello, ha permitido que se emplee en plural, mediante el
uso de la palabra pagaremos, conculcando con ello el principio de
literalidad que rige en materia de ttulos crediticios, los que para surtir los
efectos previstos en la ley, deben contener las menciones que la ley
establece, so pena de no surtir los efectos privilegiados que la ley
establece para los titulares de esos documentos. Las tesis aisladas a
que aludimos son las siguientes:
3

Tcnicamente, la ontologa es el estudio del ente en tanto que ente; o en trminos ms sencillos, el estudio del
ser. Ente es todo aquello que tiene ser: los objetos fsicos, los psquicos, los meramente imaginados o pensados...
La ontologa estudia los seres en la medida en que participan del ser, igual que la biologa estudia los seres vivos
pero en la medida en que tienen vida. Es la disciplina filosfica ms importante. Las dos cuestiones fundamentales
de la ontologa son en qu consiste el ser y cules son los seres o gneros de seres ms importantes.
http://www.e-torredebabel.com/Psicologia/Vocabulario/Ontologia.htm Consulta 25 de septiembre de 2012.

128

Jaime A. ACEVEDO BALCORTA

PAGARS, INTERPRETACIN DE LA PALABRA PAGAR


EN LOS. La exigencia que previene la fraccin I del artculo 170 de
la Ley General de Ttulos y Operaciones de Crdito, al establecer
que el pagar deber contener la mencin de ser pagar, inserta
en el texto del documento, debe entenderse en el sentido de que
tal ttulo de crdito contenga inserta la contrasea formal, por
medio de la cual se vea claramente la intencin del suscriptor de
crear, precisamente, un documento cuya naturaleza traiga
aparejada ejecucin. Por lo tanto, si en el ttulo de crdito en
cuestin existen equivalentes que sustituyan la mencin,
denotando claramente la intencin de crear una obligacin que
traiga aparejada ejecucin, que establece la certeza por parte del
obligado (suscriptor), de crear un documento formal, solemne,
como lo es el pagar, es posible jurdicamente el empleo de tales
equivalentes. En esas condiciones, es evidente que se est en lo
correcto al estimar que la palabra pagaremos, inserta en el
documento de crdito en cuestin, rene los requisitos exigidos
por la fraccin I del artculo 170 de la Ley General de Ttulos y
Operaciones de Crdito, puesto que siendo el propsito
fundamental de la mencin de ser pagar, la de eliminar la
posibilidad de confusin con respecto a otra clase de ttulos de
crdito, tales como la letra de cambio o el cheque, y, por ende,
precisar y asegurar su claridad e interpretacin, es evidente que lo
verdaderamente sacramental, lo constituye precisamente la
expresin pagar; no siendo admisible el concebir que la ley
llegue al extremo de exigir la estricta inclusin de determinadas
palabras, pues no es posible dejar de advertir, que pudiendo
emplearse la palabra pagar, en dos sentidos, como sustantivo o
como verbo, es lgico, como en la especie, el uso de la palabra
pagar, como verbo, cuyo empleo satisface no solo el requisito de
utilizar la palabra sacramental, sino de hacer la promesa
incondicional de pagar una determinada cantidad de dinero, la cual
se consigna en el pagar. (Sptima poca, registro: 249964,
instancia: Tribunales Colegiados de Circuito, tesis aislada, fuente:

129

BREVES CONSIDERACIONES EN RELACIN CON EL PAGAR Y SU INTERPRETACIN JUDICIAL

Semanario Judicial de la Federacin, 169-174, sexta parte,


materia(s): civil, p. 241).4
PAGAR. CUANDO NO SE ELABORE EN UN FORMATO
COMERCIAL, SINO EN UNA HOJA SIMPLE EN LA QUE SE
ASIENTE LA EXPRESIN RECONOCEMOS Y PAGAREMOS
INCONDICIONALMENTE, ELLO CUMPLE CON LA FRMULA
SACRAMENTAL QUE EXIGE EL ARTCULO 170, FRACCIN I,
DE LA LEY GENERAL DE TTULOS Y OPERACIONES DE
CRDITO.5 Si bien es cierto que en trminos del artculo 170,
fraccin I, de la Ley General de Ttulos y Operaciones de Crdito,
la mencin de ser pagar, inserta en el texto del documento
constituye la frase sacramental de la que no puede adolecer, ya
que tiene como finalidad distinguirlo del resto de los ttulos de
crdito que reconoce la ley, como el cheque o la letra de cambio;
tambin lo es que esa exigencia legal no puede limitar su uso
nicamente a la expresin pagar, ya que si se toma en cuenta
que su denominacin proviene de la promesa escrita por la cual
una persona se obliga a pagar, por s misma, una suma
determinada de dinero (lo que se traduce en la promesa
incondicional de pago), en ese sentido es claro que la expresin
pagar, puede utilizarse como sustantivo o como verbo. Por ello,
si del propio documento se obtiene que quienes lo suscribieron
fueron dos personas, en el que la primera lo hizo como deudor
principal y, la segunda, como aval, ello denota que ambos se
obligaron a cubrir la cantidad de dinero ah estipulada. En ese
tenor es vlido concluir que aun cuando no se haya elaborado en
un formato comercial, sino en una hoja simple, en la que se asent
reconocemos y pagaremos incondicionalmente, tal oracin
cumple con la frmula sacramental que exige el citado numeral
170, fraccin I, pues la expresin gramatical pagar se utiliz en
plural y como verbo al asentarse pagaremos, por lo que, en ese
4

IUS 2011. Edicin electrnica de la Suprema Corte de Justicia de la Nacin en CD-ROM de Jurisprudencia y tesis
aisladas.
5
IUS 2011. Todas las referencias de tesis y jurisprudencia, se localizan en sta obra. en su versin CD ROM, o
USB.

130

Jaime A. ACEVEDO BALCORTA

sentido, indiscutiblemente se est ante la presencia de un ttulo de


crdito, en la especie pagar. (Novena poca, registro: 168081,
instancia: Tribunales Colegiados de Circuito, tesis aislada, fuente:
Semanario Judicial de la Federacin y su Gaceta, XXIX, enero del
2009, materia(s): civil, tesis: VI.1o.C.116 C, p. 2783).
Hay que poner en relieve que estas tesis contradicen implcitamente a
la tesis de jurisprudencia que dice:
LETRAS DE CAMBIO. EL PRINCIPIO DE LITERALIDAD
EXIGE LA INCLUSIN DE ESAS PALABRAS EN SU TEXTO.
Atendiendo al principio de la literalidad de los ttulos-valor, deben
incluirse necesariamente los vocablos Letra de Cambio en los
ttulos de crdito de que se trata, ya que de acuerdo con el artculo
76, fraccin I, de la Ley General de Ttulos y Operaciones de
Crdito, en dichos documentos se estableci el carcter literal del
derecho que a ellos se incorpora, porque su eficacia para
engendrar derechos y obligaciones depende exclusivamente del
elemento formal de la escritura como causa eficiente de la relacin
jurdica contractual, pues la declaracin literal estampada en el
ttulo, ser la pauta y medida de la obligacin del que lo suscribe y
constituye el rasgo caracterstico que seala la doctrina cuando
habla de la literalidad; adems, porque el propio legislador cuando
quiso admitir frmulas equivalentes cuid de decirlo expresamente,
como lo demuestran los artculos 34, in fine, 35, 36, 111 y 141 de
la Ley General de Ttulos y Operaciones de Crdito. (Contradiccin
de tesis 5/89. Entre las sustentadas por el Tercero y el Cuarto
Tribunales Colegiados en Materia Civil del Primer Circuito, 9 de
octubre de 1989, cinco votos, ponente: Salvador Rocha Daz,
secretario: Jorge Estrada Mndez).
Y esto es as, porque en ste caso, a nuestro juicio en forma correcta,
la clusula cambiaria es sacramental e insustituible, como lo ensea gran
parte de la doctrina mexicana.
2.2. La promesa incondicional de pagar una suma determinada de
dinero.- El ofrecimiento de hacer el pago ha de referirse precisamente a
131

BREVES CONSIDERACIONES EN RELACIN CON EL PAGAR Y SU INTERPRETACIN JUDICIAL

una cantidad determinada de dinero, la cual, como sabemos, puede estar


expresada en moneda nacional o extranjera, o en unidades de inversin,
segn el decreto de su creacin.6 Este elemento distingue al pagar del
vale, pues mientras el primero tiene por objeto una suma de numerario,
el objeto del segundo son cosas o mercancas distintas al dinero.
A diferencia de la letra de cambio, la ley autoriza que en el pagar se
pacten intereses, sean ordinarios (por la utilizacin del capital ajeno) o
moratorios (como sancin por el incumplimiento en el pago), lo que no
desvirta en forma alguna el requisito de que el pagar consigne una
suma determinada de dinero, pues tal determinacin se efecta al
momento de hacerse el pago mediante simples operaciones aritmticas
(art. 174 LGTOC). Sobre ste tema, volveremos mas adelante para
examinar la legitimidad del pago de intereses usurarios pactados en un
ttulo de crdito.
2.3. El nombre de la persona a quien ha de hacerse el pago.- El
pagar es un ttulo a la orden, de manera que por disposicin expresa de
la ley, no puede suscribirse al portador.
2.4. La poca y lugar de pago.- El pagar tiene las mismas formas de
vencimiento que la letra de cambio, es decir, a la vista, a cierto tiempo de
visto, a cierto tiempo fecha y a da fijo, en trminos del artculo 174 en
relacin con el 79 de la ley cartular.
Sin embargo, el vencimiento a cierto tiempo vista no puede darse en
esta clase de ttulos, toda vez que el pagar se traduce en una
manifestacin unilateral de la voluntad merced a la cual el suscriptor se
obliga al pago del documento, y por ende no existe un tercero a quien
pueda presentrsele para su aceptacin como en el caso de la letra de
cambio, en cuya creacin interviene el girado, figura que no se presenta
en el pagar. Si en esta forma de vencimiento el plazo comienza a correr
desde la fecha de la aceptacin hecha por el girado, resulta lgico que la
ausencia de este elemento personal determine la imposibilidad jurdica de
6

Decreto por el que se establecen las obligaciones que podrn denominarse en Unidades de Inversin y reforma y
adiciones diversas disposiciones del Cdigo Fiscal de la Federacin y de la Ley del impuesto sobre la Renta.
Diario Oficial de la Federacin del 1 de abril de 1995.

132

Jaime A. ACEVEDO BALCORTA

que se produzca esta especie de vencimiento en ttulos que, como el


pagar, carecen de girado-aceptante.
Al igual que en la letra, la ley no permite otras formas de vencimiento y
las reglas comentadas a propsito de aquel ttulo, son aplicables al
pagar, por lo que en este tpico nos remitimos a ellas.
En ste punto, queremos llamar la atencin en el sentido de que los
Tribunales de Amparo han venido a crear una quinta forma de
vencimiento de los ttulos de crdito, sin mayor anlisis o reflexin que lo
justifique. Nos referimos al caso especfico de los
PAGARES EXPEDIDOS EN SERIE CON VENCIMIENTOS
SUCESIVOS. PARA QUE OPERE EL VENCIMIENTO
ANTICIPADO DE LOS RESTANTES POR FALTA DE PAGO DE
UNO O MAS DE ELLOS, SE REQUIERE QUE CONTENGAN LA
CLUSULA QUE AS LO ESTABLEZCA. De conformidad con el
principio de literalidad que rige la eficacia de los ttulos de crdito,
contenido en los artculos 5o. y 17 de la Ley General de Ttulos y
Operaciones de Crdito, el derecho de crdito est incorporado al
documento, de tal forma que lo escrito en su texto es lo que
constituye el derecho del acreedor, mientras que el suscriptor se
compromete en los trminos redactados como nica medida y
alcance de su obligacin; por tal motivo, si el compromiso del
suscriptor de una serie de pagars con vencimientos sucesivos, es
que ante la falta de pago de uno o ms de ellos, opere el
vencimiento anticipado de los restantes y, en consecuencia, que
sean exigibles a la vista, es necesario que tal circunstancia conste
en el texto de todos y cada uno de dichos ttulos valor, esto es, que
se inserte una clusula en la que se establezca que el pagar
forma parte de una serie de determinado nmero de documentos,
y que la falta de pago de uno o ms de ellos dar lugar al
vencimiento anticipado de los que le sigan, hacindose pagaderos
a la vista. Ello es as, porque de no estar inserta dicha clusula, el
vencimiento de cada pagar se dar conforme a la fecha de
vencimiento que contenga, atento el referido principio de

133

BREVES CONSIDERACIONES EN RELACIN CON EL PAGAR Y SU INTERPRETACIN JUDICIAL

literalidad, sin que sea bice a esto ltimo lo dispuesto por el


artculo 79 de la mencionada ley, en cuanto seala que "Las letras
de cambio ... con vencimientos sucesivos, se entendern siempre
pagaderas a la vista por la totalidad de la suma que expresen.",
pues tal disposicin no resulta aplicable a los pagars emitidos en
serie, sino slo respecto de aquellas letras de cambio o pagars,
en los cuales en un solo documento se establece un beneficiario y
una suma determinada de dinero a pagar, pero se pactan diversas
fechas para efectuar varios pagos parciales o amortizaciones por
la cantidad total que representa, en cuyo caso se entiende que no
son aplicables las fechas convenidas para efectuar los pagos
parciales, sino que se trata de un documento pagadero a la vista.
7

Esta tesis de jurisprudencia por unificacin de criterios, autoriza un


vencimiento anticipado cuando los pagars u otros ttulos cuya naturaleza
lo permita, cuando dejare de pagarse uno o mas de la serie. As, v.gr.
los pagares 1/6, 2/6, 3/6, 4/6, 5/6, 6/6, que son seriados, se vencern
conjuntamente al incumplirse con el pago de cualquiera de ellos.
Al examinar los antecedentes jurisprudenciales y de criterios
sustentados por los Tribunales Federales de Amparo, no encontramos
previsin expresa que estudiara o explicara la admisin de sta forma de
vencimiento condicionada, pues evidentemente no est en la LGTOC
que, como vimos solo admite cuatro (a la vista, a cierto tiempo vista, a
cierto tiempo fecha y a da fijo), y sta sera una quinta8, lo que atenta
contra los principios rectores de los ttulos de crdito, particularmente en
el caso del pagar. Adicionalmente al hecho de que sta forma de
vencimiento no est prevista por la ley, y cuya admisin por los tribunales
es desacertada, mediante la frmula en estudio se somete a condicin el
vencimiento de los pagars posteriores al primero, pues si se contiene la
clusula de que la falta de pago de cualquiera de ellos, dar lugar a que
se tengan por vencidos los que le sigan en nmero. Por consiguiente, los
7

IUS nmero 188782. Primera Sala de la Suprema Corte de Justicia de la Nacin.


En
el
mismo
sentido
el
jurista
mexicano
Fernando
Flores
Prez.
http://biblio.juridicas.unam.mx/revista/pdf/DerechoPrivado/2/jyr/jyr18.pdf Consultado el 24 de septiembre de 2012.
8

134

Jaime A. ACEVEDO BALCORTA

pagars as redactados atentan contra el texto expreso de los artculos 79


y 174 de la LGTOC, as como contra el tenor de la fraccin III del 76 y II
del 170 de la ley en consulta, pues se somete el vencimiento de los
ulteriores letras y pagars de la serie, a una condicin para su pago, de
suerte que dejan de contener la orden incondicional de pagar en
determinada fecha, en el primer caso; y la promesa incondicional de
pagar en cierto tiempo, en el segundo, por lo que en rigor, no pueden
surtir efectos como ttulos de crdito, o en forma mas flexible, debe
entenderse que vencen a la vista, y no en forma sucesiva.
Por ello, nos permitimos sealar que las tesis de jurisprudencia que
dan por sentada la legalidad de tal clusula en los ttulos con
vencimientos sucesivos, sujetos al incumplimiento de alguno de ellos,
corrijan el rumbo para orientar adecuadamente la interpretacin de la
norma, pues el artculo 79 de la LGTOC es muy claro cuando prohbe
sta forma de vencimiento, que es distinta a las autorizadas por el citado
ordenamiento, lo que conduce a la conclusin de que los pagares
seriados cuyo vencimiento se condiciona al incumplimiento de cualquiera
de los anteriores ttulos, debe entenderse a la vista. Luego, debe
entenderse, como en algunas tesis lo han hecho las autoridades
jurisdiccionales, que se trata de ttulos a la vista, y que por ende, el
tenedor cuenta con seis meses para su presentacin para su pago o
aceptacin en su caso contados a partir de su giro o suscripcin; y a partir
de los cuales comenzar a correr el plazo para el ejercicio de las
acciones cambiarias respectivas.
Desde el punto de vista prctico, la frmula de vencimiento anticipado
en ttulos seriados es muy conveniente en el mercado del crdito y
documentacin inherente, por lo cual es menester darle una acogida legal
ms acertada, sea mediante una interpretacin legal que permita su
admisin justificada en el orden jurdico vigente, sea mediante la reforma
legal pertinente que, hoy por hoy, lo ltimo nos parece lo mas propio.
Aqu encontramos asimismo, la problemtica de la que he denominado
fecha imposible, que es aquella que asentada como de vencimiento del
pagar, no ha de llegar, como el 31 de abril o de septiembre, meses que

135

BREVES CONSIDERACIONES EN RELACIN CON EL PAGAR Y SU INTERPRETACIN JUDICIAL

solo tienen treinta das. Al respecto, los Tribunales de Amparo han


pretendido resolver el problema con criterios muy rgidos en beneficio del
acreedor, al decir en tesis aislada:
TITULOS DE CREDITO. SEALAMIENTO PARA SU
VENCIMIENTO EL DIA TREINTA Y UNO CUANDO EL MES
SOLO CONSTA DE TREINTA. Aun cuando en un pagar se
seale como fecha de vencimiento el da treinta y uno de un mes,
resultando inexistente esa fecha por traer ese mes slo treinta
das, lo cierto es que el artculo 79 de la ley de ttulos, aplicable al
pagar por reenvo del diverso artculo 174 de la misma ley,
establece que la letra de cambio puede ser girada a la vista, a
cierto tiempo vista, a cierto tiempo fecha y a da fijo, y que las
letras de cambio con otra clase de vencimiento o con vencimiento
sucesivo, se entendern siempre pagaderas a la vista por la
totalidad de la suma que expresen; por lo que habindose
sealado en el documento un vencimiento distinto a los indicados
en las cuatro fracciones del artculo 79 citado, se entiende
pagadero a la vista. Es verdad que el tratadista Joaqun Rodrguez
y Rodrguez, en el tomo primero de su obra "Derecho Mercantil",
pgina 303, cuarta edicin, dice que: "La poca de vencimiento ha
de referirse a una fecha posible y cierta, de tal modo que la
expresa indicacin de una fecha de vencimiento imposible o
incierta determinara la nulidad de la letra"; sin embargo, tal
interpretacin est en contra de lo expresamente sealado por el
citado artculo 79 de la ley de ttulos, que establece en trminos
generales que la letra de cambio con otra clase de vencimiento,
incluyendo desde luego el imposible e incierto, se entiende
pagadera a la vista, todo ello por aplicacin del principio de
derecho de que donde la ley no distingue no se deben hacer
distinciones; siendo ms aceptable la opinin del tratadista Felipe
de J. Tena, quien en su "Derecho Mercantil Mexicano", pgina
481, cuarta edicin, sostiene que "si el girador se vale de alguna
otra forma distinta de las anteriores, o la omite en absoluto, no

136

Jaime A. ACEVEDO BALCORTA

ser nula la letra de cambio, pues se entender pagadera a la


vista."9.
Sin embargo, el hecho de que en el pagare no se encuentre plasmado
el da del vencimiento por no existir ste nominalmente expresado, debe
aplicarse, por remisin equiparada localizada en el artculo 174 de la
LGTOC, el artculo 80 del mismo ordenamiento en la parte que dice: Una
letra de cambiovence el da correspondiente al de su otorgamiento o
presentacin del mes en que debe efectuarse el pago. Si ste no
contuviere da correspondiente al del otorgamiento o presentacin, la
letra vencer el ltimo del mes Luego, si lo que le falta al pagar en
cuestin es el da del mes, puesto que ste y el ao si aparecen, debe
aplicarse en la forma interpretada, el artculo 80 de la LGTOC, y no el 79
como lo apunta la tesis indicada; sin que pase inadvertido que sta forma
de aplicar el artculo 80, es mas ajustada, a la notoria intencin del
obligado que suscribi el documento.
Por lo que hace al lugar de pago, si se omitiere en el ttulo, se tendr
como tal el domicilio del suscriptor (art. 171 LGTOC). Si se tratare de
pagar domiciliado, este deber ser presentado para su pago a la
persona indicada como domiciliatario, y si no se hubiere sealado el
nombre de este, al suscriptor mismo, en el domicilio indicado en el ttulo
(art. 173 LGTOC). Si se tratare de pagar domiciliado, este deber ser
presentado para su pago a la persona indicada como domiciliatario, y si
no se hubiere sealado el nombre de este, al suscriptor mismo, en el
domicilio indicado en el ttulo (art. 173 LGTOC).
2.5. La fecha y el lugar en que se suscribe el documento.Sabemos que la fecha es importante para determinar si el suscriptor era o
no capaz al momento de signar el ttulo.
La omisin de estos requisitos puede originar la ineficacia del
documento como ttulo valor.

IUS 2011. Sptima poca, Registro: 241909, Instancia: Tercera Sala, Tesis Aislada, Fuente: Semanario Judicial
de la Federacin, 52 Cuarta Parte, Materia(s): Civil, Tesis: Pgina: 51

137

BREVES CONSIDERACIONES EN RELACIN CON EL PAGAR Y SU INTERPRETACIN JUDICIAL

2.6. La firma del suscriptor o de la persona que firme a su ruego o


en su nombre.- Las reglas que sobre este particular se estudian en
relacin con la letra de cambio10, son aplicables al pagar en lo
conducente, por lo que, por obvio de repeticiones, nos remitimos a ellos.

III.

LOS INTERESES EN LOS TTULOS DENOMINADOS


PAGAR.

Es sabido que en los pagars, existe la posibilidad de que el suscriptor


se obligue a pagar intereses al tenedor legitimado en el documento, sean
ordinarios por el uso del crdito implcito en el ttulo y/o moratorios como
sancin por el incumplimiento oportuno del pago del adeudo. Tambin
resulta conocido el criterio de los Tribunales de Amparo que establecen la
posibilidad de que el suscriptor se obligue a pagar simultneamente
ambas clases de inters, haciendo as mas oneroso el adeudo a su
cargo, y que stas prcticas estn plenamente legitimadas por los
Tribunales de Amparo, en sendas tesis como lo es la J/29/2000,
sustentada por la Primera Sala de la Suprema Corte de Justicia de la
Nacin, localizable en el registro IUS 190896:
INTERESES ORDINARIOS Y MORATORIOS EN EL JUICIO
EJECUTIVO
MERCANTIL.
COEXISTEN
Y
PUEDEN
DEVENGARSE SIMULTNEAMENTE. El artculo 362 del Cdigo
de Comercio seala que los deudores que demoren el pago de sus
deudas, debern satisfacer, desde el da siguiente al del
vencimiento, el inters que para ese caso se encuentre pactado en
el documento y que a falta de estipulacin, el inters ser del seis
por ciento anual; por su parte, los artculos 152, fraccin II y 174,
prrafo segundo, de la Ley General de Ttulos y Operaciones de
Crdito refieren, el primero, a la accin que se ejerce por
incumplimiento de pago del documento base y determina que los
intereses moratorios se fincan al tipo legal establecido para ello, a
partir del da de su vencimiento y, el segundo, a las opciones para
10

Acevedo Balcorta. Op. Cit. P. 48

138

Jaime A. ACEVEDO BALCORTA

la determinacin del inters moratorio del documento cuando no se


encuentre expresamente estipulado en el mismo o cuando ste se
encuentra preestablecido. Esto es, los referidos numerales en
ningn momento disponen que los intereses ordinarios y
moratorios no pueden coexistir y aunque en ellos se indica a partir
de cundo habr de generarse el inters moratorio, no se seala
que con ese motivo deban dejar de generarse los intereses
normales. En estas condiciones y tomando en consideracin que
los intereses ordinarios y moratorios tienen orgenes y naturaleza
jurdica distintos, puesto que mientras los primeros derivan del
simple prstamo e implican la obtencin de una cantidad como
ganancia por el solo hecho de que alguien otorg a otro una
cantidad en dinero que ste necesitaba para satisfacer sus propias
necesidades; los segundos provienen del incumplimiento en la
entrega de la suma prestada y consisten en la sancin que se
impone por la entrega tarda del dinero de acuerdo con lo pactado
en el contrato, debe concluirse que ambos intereses pueden
coexistir y devengarse simultneamente, desde el momento en
que no es devuelta la suma prestada en el trmino sealado y por
ello, recorren juntos un lapso hasta que sea devuelto el dinero
materia del prstamo.
Con independencia de las observaciones que pudiramos hacer a la
tesis trascrita, en cuanto a la naturaleza y coexistencia de los intereses
ordinarios y moratorios, me parece pertinente advertir que implican una
forma de usura, de aprovechamiento del acreedor sobre el deudor
cuando se reclaman en forma coetnea, pero la usura o desproporcin de
los intereses pactados en el pagar a que nos queremos referir, es al
mero acuerdo entre el suscriptor y el beneficiario que genera la obligacin
de aquel de pagar intereses a tasas desmesuradas respecto a las
prevalecientes en el mercado, y que es posible determinar con base en
los indicadores econmicos que se traducen en una serie de variables
que ejercen gran influencia en el desarrollo econmico financiero de un

139

BREVES CONSIDERACIONES EN RELACIN CON EL PAGAR Y SU INTERPRETACIN JUDICIAL

pas, muchos de los cuales el Banco de Mxico proporciona, tales como


CETES, CPP11, TIIE, UDIS, entre otros.
En nuestro medio es frecuente encontrar personas que se dedican al
prstamo con inters, lo cual es sabido de todos. Las casas de empeo,
los centros comerciales, sociedades financieras e instituciones de crdito,
entre otras, suelen cobrar intereses desproporcionados a sus clientes
quienes al contratar recibieron informacin incompleta de las condiciones
del contrato, a travs de la figura del CAT INFORMATIVO1213, que suele
ser distinto del real. No obstante ello, se privilegia el principio de
autonoma de la voluntad en su mxima expresin, y se ha dicho que el
deudor s conoca los trminos y condiciones del contrato que suscribi
para recibir el prstamo de dinero, cuando en muchas ocasiones es
menester la intervencin de contadores pblicos para desentraar las
variadas frmulas que se emplean en los contratos para el clculo de los
intereses; luego, no es exacto afirmar que el deudor o acreditado saba,
en todos los casos, lo que firmaba. Suele invocarse el dolo bueno del
comerciante que otorga el crdito para justificar su irregular conducta.
Por otra parte, los Tribunales de Amparo han protegido el principio de
autonoma de la voluntad en forma sistemtica, como se lee en el registro
IUS 215955, que dice:
INTERESES MORATORIOS PACTADOS EN EL PAGARE,
POR EXISTIR DISPOSICIONES EXPRESAS Y DE EXACTA
APLICACION, NO ES SUPLETORIA LA LEY CIVIL COMUN A
LA MERCANTIL TRATANDOSE DE. Tratndose de intereses
moratorios pactados en los ttulos mercantiles, no es supletorio el
Cdigo Civil local, en razn de que versa respecto a un juicio
derivado de un acto mercantil, que se rige por las disposiciones
que contemplan tanto el Cdigo de Comercio como la Ley General
11

MORALES Castro, Arturo. http://fcasua.contad.unam.mx/2006/1237/docs/3.pdf Consultado el 24 de septiembre


de 2012.
12
Ley para la Transparencia y Ordenamiento de los Servicios Financieros, publicada en el ao 2007.
13
CAT: al costo anual total de financiamiento expresado en trminos porcentuales anuales que, para fines
informativos y de comparacin, incorpora la totalidad de los costos y gastos inherentes a los crditos, prstamos o
financiamientos que otorgan las Entidades. Fuente: Ley para la Transparencia y Ordenamiento mencionada en la
cita anterior.

140

Jaime A. ACEVEDO BALCORTA

de Ttulos y Operaciones de Crdito; pues la circunstancia de que


se hayan impugnado los intereses moratorios pactados alegando
que resultan usurarios, en nada puede influir en el sentido de la
resolucin, pues conforme a lo dispuesto por el artculo 362 del
Cdigo de Comercio, que en la parte que interesa, establece: "...
Los deudores que demoren el pago de sus deudas debern
satisfacer, desde el da siguiente al de su vencimiento, el inters
pactado para este caso...", y el diverso artculo 174, prrafo
segundo de la Ley General de Ttulos y Operaciones de Crdito,
dispone en lo conducente que: "... Los intereses moratorios se
computarn al tipo estipulado para ellos..."; en el pagar; luego
entonces, al existir disposiciones expresas y de exacta aplicacin,
es evidente que no procede la aplicacin supletoria de la ley civil
comn a la mercantil.
Tambin se puede consultar el diverso registro nmero 21000414, que
dice:
INTERESES USURARIOS CONSTITUTIVOS DE DELITO.
DEBEN RECLAMARSE EN LA VIA PENAL Y NO CIVIL. Si en un
juicio mercantil el demandado estima que el inters pactado es
usurario y que con su cobro el actor obtiene un lucro indebido y
que por ende su conducta encuadra en la fraccin VIII del artculo
317 del Cdigo Penal vigente en el Estado de Mxico, que tipifica
el fraude especfico, ello en todo caso podr hacerse valer en la
va penal no en la civil.
En tal orden de ideas, se advierte un sistema jurdico que protege
desmedidamente al acreedor en materia mercantil, en la especie, al
legitimado activamente para el pago del ttulo.
Pueden existir normas que suavicen el trato desproporcionado que
reciba el demandado en materia mercantil, como la figura de la lesin, o
como el artculo 388 del Cdigo Penal Federal,15 que castiga con pena de
14

IUS 2011
al que valindose de la ignorancia o de las malas condiciones econmicas de una persona, obtenga de esta
ventajas usuarias(sic) por medio de contratos o convenios en los cuales se estipulen rditos o lucros superiores a
los usuales en el mercado
15

141

BREVES CONSIDERACIONES EN RELACIN CON EL PAGAR Y SU INTERPRETACIN JUDICIAL

prisin la usura, o el Cdigo Civil del Estado de Chihuahua, que adopta el


principio de rebus sic stantibus, o el Cdigo Penal para sta misma
entidad federativa16 que tipifica como delito el pacto de intereses
superiores al 60% anual17.
As, me pregunto: Cmo es posible, como justificar, la coexistencia
de normas jurdicas que por una parte califiquen una conducta como
delito, y por otra se justifique la misma conducta con el principio de la
autonoma de la voluntad? Me parece un verdadero despropsito la
connivencia de normas contrarias, no solo por su origen estatal-federal
(Cdigo Penal y Civil del Estado frente a la LGTOC), sino entre las
mismas leyes federales (Cdigo Penal Federal y LGTOC). Es necesario
repensar el tema y dar una solucin al abuso en el cobro de intereses.
Por lo pronto, recientemente se ha dado un paso importante para la
vida jurdica mercantil en materia de intereses, orientada a combatir la
usura a travs de ttulos de crdito, cuenta habida que el Cuarto Tribunal
Colegiado en Materia Civil del Primer Circuito, en tesis consultable en el
Libro VIII; Mayo de 2012 tomo 2, pagina 1932, del Semanario Judicial de
la Federacin y su Gaceta, Dcima poca, con el rubro
INTERS DESPROPORCIONADO EN TTULOS DE
CRDITO. POSIBILIDAD DE SU REDUCCIN CONFORME AL
ARTCULO 2395 DEL CODIGO CIVIL PARA EL DISTRITO
FEDERAL, ha establecido que existe la posibilidad de reducir los
intereses desproporcionados en ttulos de crdito, conforme al
artculo 2395 del Cdigo Civil para el Distrito Federal, siempre que
el ttulo no haya circulado, al oponerse por el suscriptor como
excepcin personal dicha circunstancia18. Dicho precepto, es
16

Se aplicar prisin de seis meses a ocho aos y multa de sesenta a ciento veinte veces el salario, a quien
mediante convenios, documentos, o de cualquier otra forma estipule comisiones, rditos o lucros usurarios. El
monto de la reparacin del dao ser, por lo menos, igual a la desproporcin de la ventaja econmica obtenida, o
de los intereses devengados en exceso, o de ambos segn el caso.
17
Para los efectos de los artculos que anteceden se entender que las comisiones, rditos y lucros son
usurarios si su importe global, anualizado, excede de sesenta por ciento del valor real que el sujeto pasivo haya
recibido con motivo de la transaccin de la que derive la ganancia. Para valorar este porcentaje se aplicar, en su
caso, la legislacin supletoria que corresponda.
18
Artculo 2395. El inters legal es el nueve por ciento anual. El inters convencional es el que fijen los
contratantes, y puede ser mayor o menor que el inters legal; pero cuando el inters sea tan desproporcionado
que haga fundadamente creer que se ha abusado del apuro pecuniario, de la inexperiencia o de la ignorancia del

142

Jaime A. ACEVEDO BALCORTA

esencialmente del mismo contenido que el artculo 2291 del


Cdigo Civil del Estado, que establece: El inters legal es el
nueve por ciento anual. El inters convencional es el que fijen los
contratantes y puede ser mayor o menor que el inters legal, pero
cuando el inters sea tan desproporcionado que haga
fundadamente creer que se ha abusado del apuro pecuniario, o de
la inexperiencia o de la ignorancia del deudor, a peticin de parte,
el juez teniendo en cuenta las especiales circunstancias del caso,
podr modificarlo para establecer una equidad en el monto del
mismo, tomando en cuenta el ndice inflacionario que publica
mensualmente el Banco de Mxico. 19 Mas recientemente, el
Primer Tribunal Colegiado del Trigsimo Circuito, dict una tesis
localizable en la pgina 1735, del Libro XI, Agosto de 2012, Tomo
2, Dcima poca del Semanario Judicial de la Federacin y su
Gaceta, que dice: INTERESES MORATORIOS EN UN TTULO
DE CRDITO. EL ARTCULO 174 DE LA LEY GENERAL DE
TTULOS Y OPERACIONES DE CRDITO, QUE PERMITE SU
PACTO IRRESTRICTO TRANSGREDE EL DERECHO HUMANO
DE PROHIBICIN LEGAL DE LA USURA ESTABLECIDO EN EL
ARTCULO 21, NUMERAL 3, DE LA CONVENCIN
AMERICANA SOBRE DERECHOS HUMANOS. La usura en su
sentido gramatical se define como el inters excesivo en un
prstamo. Por su parte, el artculo 78 del Cdigo de Comercio
consagra el principio pacta sunt servanda, esto es lo estipulado por
las partes, en cualquier forma que se haya establecido, debe ser
llevado a efecto. Empero, esa libertad contractual tiene la limitante
prevista en el numeral 77 de la codificacin en cita, que se refiere
a que tiene que versar sobre convenciones lcitas. En vista de ello,
la Convencin Americana sobre Derechos Humanos -suscrita el
veintids de noviembre de mil novecientos sesenta y nueve en San
Jos de Costa Rica, que entr en vigor el dieciocho de julio de mil
novecientos setenta y ocho, de exigibilidad en Mxico a partir del
deudor, a peticin de ste el juez, teniendo en cuenta las especiales circunstancias del caso, podr reducir
equitativamente el inters hasta el tipo legal.
19
Suprema Corte de Justicia de la Nacin.
http://200.38.163.161/paginas/tesis.aspx consultado el 23 de
septiembre del 2012.

143

BREVES CONSIDERACIONES EN RELACIN CON EL PAGAR Y SU INTERPRETACIN JUDICIAL

veinticuatro de marzo de mil novecientos ochenta y uno- establece


en su artculo 21, numeral 3, que la usura y cualquier otra forma de
explotacin humana por el hombre, deben ser motivo de
prohibicin legal; luego, dicha disposicin se trata de un derecho
fundamental, pues el artculo 1o. de la Carta Magna ampla el
catlogo de stos no slo a los contenidos en el ordenamiento
supremo del orden jurdico nacional, sino tambin en los tratados
internacionales aprobados por el Estado Mexicano. En ese orden
de ideas, se destaca que el artculo 174, segundo prrafo, de la
Ley General de Ttulos y Operaciones de Crdito no fija lmite
para el pacto de intereses en caso de mora en un ttulo de
crdito, pues la voluntad de las partes rige -en principio- para
dicho acuerdo, en correlacin con el mencionado numeral 78 de la
codificacin mercantil, y con la Convencin Americana sobre
Derechos Humanos, que proscribe la usura. De ello se colige que
si bien la legislacin mercantil contempla la posibilidad de cobrar
intereses por los prstamos, basada en el principio de libre
contratacin, en atencin al contenido de los artculos 21, numeral
3, de la Convencin Americana sobre Derechos Humanos y 1o. de
la Constitucin Federal, debe reconocerse la proteccin al deudor
frente a los abusos y a la eventualidad en el cobro de intereses
excesivos, por constituir usura. De este modo, permitir que la
voluntad de las partes est sobre dicha disposicin convencional
sera solapar actos de comercio que conculquen derechos
humanos. As, el artculo 77 del Cdigo de Comercio, es acorde
con el texto de la Constitucin Poltica de los Estados Unidos
Mexicanos y con el de la Convencin Americana sobre Derechos
Humanos, al regular que los pactos ilcitos no producen obligacin
ni accin; pero la aplicacin del artculo 174 de la Ley General de
Ttulos y Operaciones de Crdito en el sentido de permitir el pacto
irrestricto de intereses en caso de mora, es inconvencional, pues
tolera que los particulares se excedan en su cobro con la
eventualidad de que stos sean usurarios.

144

Jaime A. ACEVEDO BALCORTA

IV.CONCLUSIONES
La expresin legal relativa a la mencin de ser pagar, debe
interpretarse como sustantivo, en forma ontolgica, cosificando al
documento, no a la promesa de pago.
La forma de vencimiento de los pagars que consignan como fecha
para ello el da 31 de un mes que solo trae treinta, debe interpretarse en
el sentido de que el documento vence el ltimo da del mes de que se
trate, y no a la vista.
Es necesario que los Tribunales de Amparo corrijan el rumbo en lo
que toca a la inclusin en el sistema jurdico mexicano, de ttulos de
crdito seriados con vencimientos sucesivos y sujetos a la condicin de
que el incumplimiento de uno de ellos, da lugar al vencimiento de los
dems.
El reconocimiento de la posibilidad de reducir los intereses
desproporcionados, constituye un avance de suma importancia en orden
a la eliminacin de los intereses usurarios en el mercado financiero
mexicano, sea formal o informal.
Resultara sano y oportuno que el Cdigo de Comercio, mediante
norma general aplicable a la toda la materia mercantil, proveyese al
establecimiento de lmites mximos de intereses, tanto ordinarios como
moratorios, tomando en cuenta factores, variables si es necesario, como
CPP, CCP, TIIE, o cualquiera otra, pero elementos objetivos en cualquier
caso, en beneficio de los millones de acreditados o deudores del pas,
que con frecuencia son vctimas de abusos en materia de intereses,
comisiones, y otros renglones por parte de los acreedores. Poner los
lmites sealados, ser un acto de justicia.
V. BIBLIOGRAFA
ACEVEDO BALCORTA, Jaime. Ttulos valores y operaciones de Crdito.
Supremo Tribunal de Justicia del Estado y Universidad Autnoma de
Chihuahua. Tercera Edicin. Mxico 2005.

145

BREVES CONSIDERACIONES EN RELACIN CON EL PAGAR Y SU INTERPRETACIN JUDICIAL

Cdigo Civil del Estado de Chihuahua.


Cdigo Civil para el Distrito Federal.
Cdigo Penal del Estado de Mxico.
Cdigo Penal Federal
Diario Oficial de la Federacin del 1 de abril de 1995. Decreto por el que
se establecen las obligaciones que podrn denominarse en Unidades
de Inversin y reforma y adiciones diversas disposiciones del Cdigo
Fiscal de la Federacin y de la Ley del impuesto sobre la Renta.
FLORES PREZ, Fernando. Vencimiento Anticipado de los ttulos de
crdito.
http://biblio.juridicas.unam.mx/revista/pdf/DerechoPrivado/2/jyr/jyr18.pd
f Artculo consultado el 20 de septiembre de 2012.
IUS 2011. Edicin electrnica de la Suprema Corte de Justicia de la
Nacin en CD-ROM de Jurisprudencia y tesis aisladas.
Ley General de Ttulos y Operaciones de Crdito
Ley General de Ttulos y Operaciones de Crdito.
Ley para la Transparencia y Ordenamiento de los Servicios Financieros
2007. Cmara de Diputados.
http://www.diputados.gob.mx/LeyesBiblio/index.htm
MORALES
CASTRO,
http://fcasua.contad.unam.mx/2006/1237/docs/3.pdf

Arturo.

Suprema Corte de Justicia de la Nacin. IUS 2011. CD-ROM.


Voz:
ONTOLGICO:
torredebabel.com/Psicologia/Vocabulario/Ontologia.htm
de septiembre de 2012.

146

http://www.eConsulta 25

EL PODER JUDICIAL DE LOS ESTADOS UNIDOS


Jaime A. CARAVEO
Alicia RAMOS FLORES
Octavio CARRETE MEZA

El presente artculo es una traduccin del captulo sobre el sistema


judicial de los Estados Unidos que apareci en el texto American
Government publicado por la editorial Cliffs Notes de Lincoln, Nebraska,
siendo sus autores Paul Soifer, Ph.D. y Abraham Hoffman, Ph.D. Por lo
excelso de su contenido se crey conveniente hacer su traduccin.
En los Estados Unidos existen dos sistemas de tribunales, la Suprema
Corte y sus subalternos que los crea en forma vaga el Artculo III de la
Constitucin y los tribunales estatales. Hoy en da, los tribunales
federales pueden recibir apelaciones de los tri bunales estatales, teniendo
la Suprema Corte jurisdiccin final en asuntos de naturaleza
constitucional.
El Sistema Estatal
Este sistema est organizado jerrquicamente que consta de
tribunales superiores que funcionan tambin como ordinarios, de
apelacin y el Tribunal Superior de Justicia del Estado. Generalmente,
los jueces son por eleccin.
Los tribunales superiores usualmente funcionan al nivel de condados.
El juez que conduce el proceso, o sea que determina la evidencia, (en el
caso que el acusado lo solicite) es para que el jurado pueda emitir su
veredicto. Estos tribunales desahogan asuntos penales y civiles. Los
penales son el homicidio, robo a mano armada, violaciones, delitos sin
violencia como lo es el fraude.

Un buen nmero de casos no llegan a los tribunales en razn de que


el acusado se confiesa culpable o plea bargain, o sea, un convenio por el

147

EL PODER JUDICIAL DE LOS ESTADOS UNIDOS

cual se le reduce la sentencia. El fiscal puede convenir a dicha


confesin, lo cual ahorra tiempo y dinero al sistema judicial en razn de
que los cargos son probablemente difciles de probar.
Los casos civiles tratan de conflictos sobre la propiedad inmobiliaria,
dinero, contratos y el bien estar personal (calumnias, lesiones personales
dentro del juicio y otros).
El actor o plantiff usualmente reclama daos compensatorios, prdida
de dinero, as como daos punitivos o sea aquella compensacin
monetaria exigida al acusado o defendant para que no entable futuros
juicios reclamatorios. Algunos de estos casos son de grupo.
A. Tribunales de Apelacin
Si el acusado pierde el juicio y hay dudas sobre el curso legal de ste,
el caso puede ser apelado. En este caso se discute ante un panel de
jueces en lugar de un jurado, siendo su decisin o sentencia por mayora
de votos. Este tribunal puede confirmar, revertir el veredicto original o
pedir un nuevo juicio. De los millones de casos que presentan en los
tribunales sin jurado, son pocos los que se llevan a estos tribunales.
B. Tribunal Superior de Justicia
No obstante la decisin del tribunal de apelaciones, el caso puede
presentarse ante el tribunal en cuestin que es de ltima instancia. Casi
todos los juicios de apelacin son presentados por los acusados. En
forma colegiada los jueces o magistrados, magistrates emiten su
resolucin, misma que se convierte en la ley de mayor jerarqua en la
entidad.
C. Eleccin de los Jueces (Magistrados)
Los jueces de primera instancia, de apelacin y del supremo tribunal
son usualmente electos, los municipales y de condado son por cuatro
aos y los tribunales superiores de 8 a 12 aos, a efecto de liberarlos de
influencia poltica.
D. El Sistema Tribunalicio Federal
148

Jaime A. CARAVEO
Alicia RAMOS FLORES
Octavio CARRETE MEZA

Con excepcin de la Suprema Corte, la Constitucin deja a la


consideracin del Congreso la organizacin del Poder Judicial. El
Congreso inici su estructuracin con la Ley Judicial de 1789 que cre
tres niveles de tribunales: de distrito, de apelacin y la Corte.
Adicionalmente, existen tribunales legislativos y especiales que les
compete desahogar determinados conflictos que son de menor
importancia.
C.

Tribunales de Distrito

Son 94 tribunales de distrito que funcionan como de primera instancia


y de apelacin, ubicndose estos geogrficamente. Los tribunales de
primera instancia tienen jurisdiccin sobre delitos federales como son el
fraude de correos, falsificaciones, contrabando y robos bancarios. En lo
civil, sobre derechos de aguas, comercio interestatal y cuestiones
ambientales. La mitad de los casos son resueltos por un jurado.
Dentro del nivel federal, estos tribunales son los primeros en or
controversias constitucionales.
D.

Tribunales de Apelacin

Las decisiones de los tribunales de distrito y de los organismos


descentralizados o agencies pueden presentarse en estos tribunales.
Hay 17 tribunales, cada uno en determinada zona geogrfica
denominada circuito. Los 11 circuitos abarcan varios estados. El
Tribunal Federal de Apelacin para el noveno circuito se integra de 8
estados y Alaska. Existe un tribunal en el Distrito de Columbia y otro que
se especializa en patentes y reclamaciones contractuales en contra del
gobierno federal. Estos tribunales rinden sus sentencias por mayora de
votos en un panel de 3 jueces o magistrates. Igual que en el sistema
estatal existen un sin nmero de casos en apelacin. Aproximadamente
de los 276,000 casos anuales que les son presentados, slo 48,500 se
tramitan. La Suprema Corte recibe hasta 7000 para su consideracin
pero slo se estudian 100 por ao.

149

EL PODER JUDICIAL DE LOS ESTADOS UNIDOS

E.

Tribunales Legislativos y Especiales

Algunos tribunales federales estudian asuntos de naturaleza tcnica o


jurisprudencial. Dos clases de casos llegan a la Suprema Corte de los
estados: los de apelacin y los de jurisdiccin original que involucran a
los estados y al personal diplomtico de otros pases.
F.

Nombramiento de Jueces o Magistrates

Todos los jueces federales incluyendo a los de la Suprema Corte son


nombrados por el Ejecutivo Federal.
La Barra Americana y la
Organizacin Nacional de Abogados califican a los candidatos, sin tener
influencia alguna en su nombramiento, de excepcional bien calificado y
no calificado. El Ejecutivo no tiene la obligacin de respetar dichas
calificaciones. Los jueces deben estar confirmados por la mayora del
Senado, despus de haber comparecido ante el Comit Judicial del
mismo. Los jueces federales pueden ser impedidos de ejercer su cargo y
asimismo pueden ser removidos si son encontrados culpables de los
cargos que se les imputen. Los jueces de distrito y de apelacin estn
obligados a vivir dentro de los lmites geogrficos de sus tribunales.
G.

La Suprema Corte en funciones

La Constitucin implica, pero no dice especficamente, que la Suprema


Corte tiene la facultad de declarar las leyes de inconstitucionalidad, ya
sean del Congreso Federal como de los estados. Este principio, que se
conoce como judicial review o revisin judicial, fue aplicado al caso
Marbury v. Madison (1803).
Esta sentencia, emitida por el Presidente de la Corte, John Marshall,
fue la primera que invalid un ley del Congreso (parte del la Ley Judicial
de 1789).
Bajo Marshall, otros casos fueron decididos en el mismo sentido
fortaleciendo la postura de la Suprema Corte. En el caso Fletcher v. Peck
(1810), por ejemplo, la santidad de los contratos fue confirmada y la ley
estatal se declar inconstitucional.

150

Jaime A. CARAVEO
Alicia RAMOS FLORES
Octavio CARRETE MEZA

La Suprema Corte bajo Marshall ejerci el judicialismo nacional,


favoreciendo con sus sentencias al gobierno federal a costa de los
estados. En el caso McCulloch v. Maryland (1819), se defini clusula
elstica en el sentido a que un estado no poda gravar un banco federal, y
en Gibbons v. Ogden (1824) se declar que los estados no podan
regular el comercio interestatal. Sin embargo, la Corte no siempre a dado
latitud de actuacin al gobierno federal. Tomando una posicin proempresa, este tribunal encontr que durante la administracin de Franklin
Roosevelt la legislacin del Nuevo Tratado en gran parte era
inconstitucional. Roosevelt trat de aumentar el tamao de la Corte para
as poder designar magistrados que tuvieran simpata por su programa de
gobierno. Este esfuerzo fue un fracaso. Bajo el Presidente de la Corte,
Earl Warren (1953-1969), la Corte expandi el mbito de las libertades
individuales, tomando una actividad ms dinmica respecto a los
derechos civiles, revirtiendo una sentencia de la Corte, pues en el caso
de Brown v. Board of Education of Topeka, se estableci que la
segregacin racial en las escuelas pblicas era inconstitucional.
H.

Nombramiento de los magistrados de la Suprema Corte

Debido a que los magistrados de la Corte tienen nombramiento


vitalicio, sus decisiones o sentencias tienen un gran impacto en la
sociedad americana. Su nombramiento por el Presidente es uno de los
actos ms comprometedores en su mandato.
Histricamente, el 90% de los magistrados pertenecen al mismo
partido poltico que el Presidente.
K. Cuando un caso llega a la Suprema Corte
Los casos que se apelan ante la Suprema Corte se tramitan mediante
un mandamiento de avocacin o Writ of Certiorari. Dicho tribunal recibe
alrededor de 7000 apelaciones al ao; siendo estas revisadas y
resumidas por los abogados auxiliares, para despus ser discutidas por
los magistrads, en juntas ex profeso, que se celebran dos veces por
semana. Bajo la Regla de los Cuatro o Rule of Four, slo cuatro de los

151

EL PODER JUDICIAL DE LOS ESTADOS UNIDOS

nueve magistrados hacen un estudio previo del caso antes de ser este
puesto en la lista de la agenda de la Corte o Docketed Usualmente la
Corte acepta 100 casos por ao; los restantes se quedan con la
sentencia de los tribunales inferiores.
L. Los casos ante la Corte
Los abogados de ambas partes interponen sus resmenes o Briefs
que contienen sus argumentos sobre los hechos y los puntos
controvertidos en la apelacin. El resumen no es el trmino correcto pues
este puede constar de cientos de pginas que pueden incluir argumentos
sociolgicos, histricos, cientficos y como es lgico legales. Los grupos
o individuos que no est directamente ligados pero que tienen inters en
el resultado, pueden comparecer ante la Corte, sin presentar un escrito,
previa autorizacin, en su calidad de Amicus Curie manifestando su
posicin como tal. Despus que los resmenes son archivados, los
abogados pueden presentar su caso directamente ante la Corte en la va
oral. A cada abogado se le permite 30 minutos de presentacin,
pudiendo ser interrumpidos por las preguntas de los magistrados.
Posteriormente los magistrados se renen en conferencia a discutir el
caso y dar su voto. Para ser mayora deben ser 5 votos de los 9
integrantes de la Corte.
M. Sentencia de la Corte
Despus de revisar los resmenes y or los argumentos, los
magistrados se renen para discutir el caso y luego dar su voto. La
mayora es de 5 de los 9 magistrados. A este punto, su opinin se
plasma en borrador, pudindolo hacer el Presidente, aunque en la
realidad lo hace otro magistrado de la votacin mayoritaria. Cuando el
Presidente de la Corte est en la minora, el magistrado decano de la
mayora har la designacin.
La opinin o dictamen de los magistrados se hace en un sin nmero de
borradores que circulan entre ellos provocando su opinin. Pueden
recibirse votos adicionales, dando lugar a que un magistrado pase de
mayoritario a minoritario y viceversa. Una vez que se tom la decisin

152

Jaime A. CARAVEO
Alicia RAMOS FLORES
Octavio CARRETE MEZA

final, la opinin mayoritaria o sentencia, debe presentarse en forma


circunstanciada. La sentencia o decisin puede ser a favor del tribunal
inferior siguiendo el principio del Stare Decisis. El magistrado que acepte
la sentencia pero no su razonamiento, podr dictar su opinin
concurrente o Concurrent Opinion. Aquellos magistrados que estn en
desacuerdo tambin podrn emitir su opinin. Algunos disidentes han
tenido tanta influencia que se les recuerda ms que los que dieron su
voto mayoritario. Sucede tambin que con el tiempo, la Corte cambia de
ptica y el sentido minoritario cambie a mayoritario en el caso siguiente.
N. La racionalizacin de las sentencias
Cada caso que se presenta ante la Corte es diferente pues contiene
diferentes argumentos legales. La Corte es generalmente renuente de
dictar sentencias contrarias a la precedente, o que exista en el cmulo de
sentencias ya dictadas. Esto no quiere decir que esto no se haya hecho.
En el caso Brown que se refiere a la segregacin racial en las
escuelas, los magistrados votaron en contra de la sentencia anterior que
estableca la doctrina de separados pero iguales en el caso Plessy y
.Ferguson (1896). Ellos tambin utilizan la interpretacin de la ley o
Staturory Construction. Aqu la Corte acude a la interpretacin gramatical
de la ley para determinar el sentido que le imprimi el Congreso o las
legislaturas estatales, o tambin puede acudir a la exposicin de motivos
de la norma.
Los estudiosos de la Suprema Corte catalogan a los magistrados en
liberales, moderados y conservadores. Como es obvio estos funcionarios
de la Corte tienen sus puntos de vista personales que lgicamente
influyen en sus decisiones. Lo que es mas importante es como los
magistrados ven el punto de vista de la Corte. Algunos de ellos proponen
limitarse a una interpretacin estricta de la ley, y no hacer una nueva ley
por lo que se rigen por lo estatuido y los precedentes. Aquellos que son
partidarios del activismo judicial, actan con ms liberalidad sin tomar en
cuenta los precedentes, pues consideran que la actuacin de la Corte
estimula la poltica econmico social.

153

EL PODER JUDICIAL DE LOS ESTADOS UNIDOS

. Implementacin de las sentencias de la Suprema Corte


La Suprema Corte carece de la facultad de ejecutar sus decisiones.
No puede ordenar al ejrcito, ni obligar al Congreso como al Presidente.
La Corte depende de los poderes legislativo y ejecutivo para hacer
cumplir sus sentencias.
Citando una vez mas al caso Brown, la Corte mencion con toda
rapidez el trmino desagregar. Qu se debe entender con rapidez?
Los magistrados no hicieron ningn conteo, ni tampoco explicaron como
la desagregacin se hara. Tambin, estudiantes en muchas partes del
pas continan rezando en las escuelas pblicas no obstante la Corte ha
prohibido hacerlo. Dicha sentencia se ha interpretado en el sentido de
que el rezo sea obligatorio y no voluntario.
Sentencias Importantes de la Suprema Corte
Marbury v. Madison (1803): Estableci el principio de la revisin
judicial al declarar parcialmente inconstitucional la Ley Judicial de 1789.
Fletcher v. Peck (1810): Este es el caso donde se declara
inconstitucional una ley estatal.
McCullock v. Maryland (1819): Un estado no puede gravar al gobierno
federal.
Trustees of Darmouth College v. Woodward (1819): Los contratos
privados estn protegidos por la Constitucin.
Cohens v. Virgina (1821): Los tribunales federales tienen jurisdiccin
sobre los estados en los casos de derechos federales.
Gibbons v. Ogden (1824): El gobierno federal tiene la facultad de
controlar el comercio interestatal.
Cherokee Nation v. Georgia (1831): Al declararse los Cherokee como
nacin domstica tiene cierta soberana.
Worcester v. Georgia (1832): El Estado de Georgia no puede ejercer
la fuerza dentro del territorio Cherokee.
154

Jaime A. CARAVEO
Alicia RAMOS FLORES
Octavio CARRETE MEZA

Commonwealth v. Hunt (1842):


organizarse.

Los obreros tienen el derecho de

Dred Scott v. Sandford (1857): Los esclavos son propiedad y quedan


como propiedad no obstante sean trasladados a territorios o estados no
esclavistas.
Ex Parte Milligan (1866): Cuando los tribunales federales, en perodo
de guerra, estn abiertos, los militares no pueden entrar en funciones.
Munn v. Illinois (1877) Cuando los tribunales federales en tiempo de
guerra estn abiertos, los militares no pueden entrar en funciones.
Wabash, St. Louis, and Pacific Railroad Co. v. Illinois (1886)
nicamente el gobierno federal puede regular el comercio interestatal.
U.S. v. E.C. Knight Co. (1895): El primer caso en que se aplic la Ley
Sherman Antitrust se estableci en que manufacturar no es lo mismo que
comerciar.
Plessy v. Ferguson (1886): Se estableci el principio que dice
separados pero iguales (segregacin)
Insular Cases (1901,1903,1904): La Constitucin no sigue a la
bandera, el Congreso es quien debe determinar los derechos procesales
de los territorios.
Northern Securities Co. v. U.S. (1904) La compaia controladora
propietaria de acciones de ferrocarriles competidores, viola el Sherman
Antitrust Act.
Muller v. Oregon (1908) Confirm las horas laborales de las mujeres
en la ley.
Dunbury Hatters Case (Lowe v. Lawler) (1908): El boicot syndical
viola la Ley Sherman Antitrust o anti monopolios

155

EL PODER JUDICIAL DE LOS ESTADOS UNIDOS

Schenck v. U.S. (1919): La libertad no es absoluta; cada acto debe ser


juzgado de acuerdo con las circunstancias; el Magistrdo Holmes
estableci la prueba clear and present danger.
U.S. v. Butler. (1936) Se declar inconstitucional la Ley de Ajuste
Agrcola.
National Labor Relations Board v. Jones and Laughlin Steel Corp.
(1937) : Confirm la Ley Nacional de Relaciones Laborales.
West Virginia Board of Educatin v. Barnette (1943) : Se revoc la
sentencia del caso Gobitis de 1940, que confirm la expulsin de la
escuela de algunos jvenes Testigos de Jehovah por rehusar saludar a
la bandera Americana.
Korematsu v. U:S: (1944) : Confirm el arrestro and conviccin de
Federico Korematsu por no cumplir la orden castrense para aquellos con
descendencia japonesa de acudir a los centros de concentracin.
Brown v. Board of Educatin of Topeka (1954):
segregacin en la escuelas pblicas.

Se termin la

Gideon v. Wainwright (1963): El abogado debe de proveer aquellos


acusados de un delito mayor an cuando no puedan pagar.
Escobedo v. Illinois (1964): Si se solicita que el abogado est presente
durante el interrogatorio policial, esto debe de ser antes que la acusacin
est hecha.
Miranda v. Arizona (1966) El acusado tiene el derecho de guardar
silencio, debiendo de ser informado de sus derechos.
Roe v. Wade (1973) La mujer tiene el derecho si aborta o no.

156

PRESUNCIN DE INOCENCIA
PRIMERA PARTE

Reyes Humberto DE LAS CASAS DUARTE

SUMARIO: I. Antecedentes generales de la


presuncin de inocencia. II. Bibliografa.

El 6 de marzo del ao 2008 quedaron definitivamente aprobadas


las Reformas Constitucionales a los artculos 16, 17, 18, 19, 20, 21, 22,
73,115 y 123 de Nuestra Constitucin Poltica quedando aprobado el
artculo 20 de Nuestra Carta Magna que establece en su inciso b)
fraccin V como derecho de toda persona imputada:
1.- A que se presuma su inocencia mientras no se declare su
responsabilidad mediante sentencia emitida por el Juez de la Causa; este
principio que llama nuestra atencin es casi la ms importante de las
Reformas pues no exista explcitamente en los textos Constitucionales
anteriores an cuando algunos tratadistas pretenden deducirlos de otros
principios constitucionales anteriores a las Reformas por lo que
primeramente nos ocupamos de los antecedentes de la presuncin de
inocencia.

I. ANTECEDENTES GENERALES DE LA PRESUNCIN DE


INOCENCIA
I.1 ETIMOLOGA, CONCEPTO Y DEFINICIN DEL TRMINO
PRESUNCIN DE INOCENCIA
El trmino presuncin proviene del latn praesumptio-nis, que se
traduce como idea anterior a toda experiencia. Por su parte, inocencia

157

PRESUNCIN DE INOCENCIA. PRIMERA PARTE

deriva de innocensentis que en latn significa virtuoso, calidad del alma de


quien no ha cometido pecado.1
El Diccionario Jurdico Mexicano define el principio de Presuncin de
Inocencia como: Derecho de toda persona acusada de la comisin de un
delito a ser considerada y tomada como inocente, en tanto no se
establezca legalmente su culpabilidad.2
Es un principio jurdico penal que establece la inocencia de la persona
como regla. Solamente a travs de un proceso o juicio en el que se
demuestre la culpabilidad de la persona, podr el Estado aplicarle una
pena o sancin. La contracara de la presuncin de inocencia son las
medidas precautorias como la prisin preventiva. En el derecho penal
moderno solamente se admiten medidas precautorias cuando hay riesgo
de fuga o peligro cierto de que la persona afecte la investigacin del
hecho de forma indebida.3
El doctor chileno Colombo Campbell, considera que muchas veces
este principio se ha visto restringido al proceso penal, cuando su mbito
es mucho ms amplio, ya que afecta al resto de los habitantes y en
sntesis, dice que la presuncin de inocencia: es el derecho a recibir de
la sociedad un trato de no autor de los actos antijurdicos que se le
imputan, y que va ms all de no haber participado en un hecho
delictivo.4
Luzn Cuesta, citado por el autor Ral Crdenas Rioseco seala que:
la presuncin de inocencia es un derecho subjetivo
pblico, que se ha elevado a la categora de derecho humano
fundamental que posee su eficacia en un doble plano: por una
parte, opera en las situaciones extraprocesales y constituye el
1

MARTNEZ CISNEROS, Germn, La Presuncin de Inocencia, De la Declaracin Universal de los Derechos


Humanos, al Sistema Mexicano de Justicia Penal, Revista del Instituto de la Judicatura Federal, Mxico,
http://www.ijf.cjf.gob.mx/publicaciones/revista/26/RIJ26-12DMartinez.pdf
2
DICCIONARIO JURDICO MEXICANO, Instituto de Investigaciones Jurdicas, Universidad Autnoma de Mxico,
Editorial Porra, Mxico, Tomo P-Z, p. 2991
3
DICCIONARIO JURDICO, Presuncin de Inocencia, Espaa,
http://www.derecho.com/c/Presunci%C3%B3n_de_inocencia
4
COLOMBO CAMPBELL, Juan, Garantas constitucionales del debido proceso penal. Presuncin de Inocencia, en
Anuario de Derecho Constitucional Latinoamericano, 2007, p. 359, Biblioteca Jurdica Virtual del Instituto de
Investigaciones
Jurdicas
de
la
UNAM,
2007,
p.
359,
http://www.juridicas.unam.mx/publica/librev/rev/dconstla/cont/20071/pr/pr18.pdf

158

Reyes Humberto DE LAS CASAS DUARTE

derecho a recibir la consideracin y el trato de no autor o no


partcipe en hechos de carcter delictivo o anlogos a stos;
por otro lado, el referido derecho opera fundamentalmente en
el campo procesal, con influjo decisivo en el rgimen jurdico
de la prueba5.
Por su parte, el doctor Humberto Nogueira Alcal, director de la
Asociacin Chilena de Derecho Constitucional, dice que:
La presuncin de inocencia esel derecho que tienen todas
las personas a que se considere a priori como regla general que
ellas actan de acuerdo a la recta razn, comportndose de
acuerdo a los valores, principios y reglas del ordenamiento jurdico,
mientras un tribunal no adquiera la conviccin, a travs de los
medios de prueba legal, de su participacin y responsabilidad en el
hecho punible determinada por una sentencia firme y fundada,
obtenida respetando todas y cada una de las reglas del debido y
justo proceso, todo lo cual exige aplicar las medidas cautelares
previstas en el proceso penal en forma restrictiva, para evitar el
dao de personas inocentes mediante la afectacin de sus
derechos fundamentales, adems del dao moral que
eventualmente se les pueda producir. 6
En el Libro Verde7 de la Comisin Europea se define la presuncin de
inocencia como principio que constituye, tanto en Derecho internacional
como a nivel europeo, un derecho fundamental que se reconoce a
cualquier acusado, sin restricciones, sea cual fuere la naturaleza del
procedimiento que le concierne.8

CRDENAS RIOSECO, Ral F., La Presuncin de Inocencia, Editorial Porra S.A., 2da. Edicin, Mxico, 2006,
p. 23,
6
NOGUEIRA ALCAL, Humberto, Consideraciones sobre el Principio Fundamental de la Presuncin de Inocencia,
Revista
Ius
et
Praxis,
11(1)221-241,
2005,
http://www.scielo.cl/scielo.php?pid=S071800122005000100008&script=sci_arttext
7
Nota: Los Libros Verdes son documentos publicados por la Comisin Europea cuyo objetivo es estimular una
reflexin a nivel europeo sobre un tema concreto. Los Libros Verdes invitan a las partes interesadas (organismos y
particulares) a participar en un proceso de consulta y debate sobre las propuestas que presentan, y pueden dar
origen a desarrollos legislativos que se reflejan en Libros Blancos.
8
Libro Verde de la Comisin Europea de 26 de abril de 2006, Presuncin de Inocencia,
http://europa.eu/legislation_summaries/justice_freedom_security/judicial_cooperation_in_criminal_matters/l16032_
es.htm

159

PRESUNCIN DE INOCENCIA. PRIMERA PARTE

A travs del Libro Verde, la Comisin Europea se dirige a los


profesionales del Derecho y al conjunto de los ciudadanos de la Unin
Europea para saber si el principio de presuncin de inocencia y los
derechos que de sta se derivan se entienden de la misma manera en
todos los Estados miembros. Es decir, la Comisin propone esclarecer la
interpretacin de los Estados miembros sobre el tema.9
El Libro Verde trata del principio de presuncin de inocencia, que se
aplica durante el procedimiento penal en el que intervienen varios
principios de Derecho relacionados: el derecho a no inculparse el que
est vinculado al derecho a guardar silencio El acusado puede negarse a
contestar preguntas y a presentar pruebas. La razn de ser de este
derecho es proteger al acusado de posibles presiones por parte de las
autoridades con el fin de obtener elementos de prueba; el derecho a
guardar silencio se aplica durante el interrogatorio por la polica y en el
proceso. Para la Comisin, el acusado debera tener derecho a no prestar
declaracin. Los Estados miembros reconocen el derecho a guardar
silencio, pero la Comisin destaca que el acusado debera ser
sistemticamente informado de este derecho. Tambin destaca el
derecho a negarse a presentar pruebas autoinculpatorias para garantizar
un proceso justo.10
En la jurisprudencia del Tribunal Europeo de Derechos Humanos, la
Comisin ha encontrado situaciones en las que la carga de la prueba no
recae exclusivamente en la acusacin y es sta la que debe demostrar la
culpabilidad del acusado fuera de toda duda razonable.11
I.2 ANTECEDENTES HISTRICOS DE LA PRESUNCIN DE
INOCENCIA
El jurista romano Ulpiano, casi doscientos aos antes de Cristo, dijo
que: Es preferible dejar impune el delito de un culpable que condenar un
inocente12. De alguna manera esa idea persisti no solo entre los
9

Idem
Idem
11
Idem
12
Citado por MONTAEZ PARDO, Miguel ngel en La presuncin de Inocencia. Anlisis doctrinal y
jurisprudencial, Ed. Arazandi, Pamplona, Espaa,. 1999., p 29.
10

160

Reyes Humberto DE LAS CASAS DUARTE

romanos sino en las naciones influidas por este imperio, la que fue
enriquecida por el cristianismo.
Pero el Derecho Romano se vio invertido por las prcticas inquisitivas
de la baja Edad Media y tuvieron que pasar muchos siglos hasta que por
efecto de una diferente concepcin y ejercicio del poder poltico se tornan
reales las influyentes ideas del iluminismo, con una diferente perspectiva
epistemolgica del concepto de verdad, lo que posibilit que la
presuncin de inocencia y su corolario In dubio pro reo dejara de ser una
simple regla dirigida a la virtud del juzgador, para convertirse en un
derecho fundamental de todos los ciudadanos.13
La presuncin de inocencia no era ni un derecho, ni una garanta
procesal. Era tan solo un principio jurdico de origen romano que el nuevo
pensamiento reformista quera introducir y utilizar para la construccin de
un nuevo sistema penal, racional y humanitario.14
Seala Ferrajoli15 que el principio de presuncin de inocencia fue
oscurecido por las prcticas inquisitivas desarrolladas en la Baja Edad
Media, poca en la que en el proceso penal la insuficiencia de prueba,
cuando dejaba subsistente una sospecha o una duda de culpabilidad,
equivala a una semi-prueba, que comportaba un juicio de semiculpabilidad y la semi-condena a una pena menos grave.
El sistema de justicia se sustentaba en la represin; la clase
gobernante no tena prejuicio alguno en admitir pruebas ilegales y en
recurrir al uso indiscriminado de la tortura como un medio vlido para
obtener la confesin. El acusado no era considerado un simple
sospechoso; antes bien, se le estimaba y se le trataba como culpable; por
tanto, a l le corresponda el deber de destruir las pruebas o las simples
conjeturas de culpabilidad para demostrar su inocencia.

13

LANGEVIN, Julin Horacio, Vinculaciones entre Prueba, Crimen y Pena en el Proceso Inquisitivo, 2 Seminario
Internacional
para
Actuarios
Judiciales
de
Paraguay
sobre
la
Reforma
Procesal
Penal,
http://www.institutouejn.org.ar/seminario_sifjupar/Langevin_1.pdf
14
OVEJERO PUENTE, Ana Mara, Rgimen Constitucional del Derecho Fundamental a la Presuncin de
Inocencia,
Universidad
Carlos
III
de
Madrid,
http://earchivo.uc3m.es/bitstream/10016/11277/1/tesis_ovejero_2004.pdf
15
FERRAJOLI Luigi, Derecho y Razn, Editorial Trotta, Madrid, Espaa, 1997, p. 550

161

PRESUNCIN DE INOCENCIA. PRIMERA PARTE

Al finalizar la poca emblemtica de la inquisicin (1670), en Francia


se dict una ordenanza que inclua el siguiente prrafo: Todos se
presumen buenos mientras no se pruebe que son malos.16 Fue esa
ordenanza la que posteriormente, en la segunda mitad del siglo XVIII,
motiv severas crticas de Voltaire.
Entendida como principio inspirador de la investigacin penal, la
presuncin de inocencia tiene races en la cultura iusnaturalista y
racionalista de siglo XVII europeo. Quilibet praesumitur bonus,donec
probetur contrarium (toda persona se presume inocente, hasta que no se
demuestre lo contrario) escriba Samuel Pufendorf en su obra De Jure
Naturae et Gentium, fechada en 1672.17
El ilustre italiano Cesare Bonesana, Marqus de Beccaria, autor de la
obra De los Delitos y de las Penas (1764) y considerado fundador de la
ciencia penal moderna, postul una reforma total en materia penal y
procesal penal. En la poca de Beccaria el sistema penal se
caracterizaba por su enorme crueldad: torturas, mutilaciones y pena de
muerte agravada por crueles suplicios; la prueba ms utilizada era la
confesin, la cual generalmente se obtena mediante la tortura; gran
desproporcin exista entre el delito y la pena que le corresponda; se
permita la aplicacin analgica de la ley penal; el procesado careca de
una debida defensa en juicio; y las crceles carecan de higiene.18
Para Beccaria el encarcelamiento preventivo es una pena anticipada y
por ello exigi para su procedencia, que la ley estableciera suficientes
elementos que fundaran una probabilidad satisfactoria sobre la
participacin del individuo en el delito que se le acusaba; demand la
separacin en los recintos carcelarios entre acusados y convictos,
fundada en que:
16

Citado por HERNNDEZ PLIEGO, Julio Antonio, No existe la Presuncin de Inocencia, Revista del Instituto
Federal de Defensora Pblica, nm. 4, Mxico, diciembre de 2007, p. 86.
17
Citado por ORLANDI, Renzo, El Respeto a la Presuncin de Inocencia en la Lucha Contra la Criminalidad
Organizada, Universidad de Bolonia,
http://www.usergioarboleda.edu.co/santamarta/institucional/escuelas/derecho/eventos/1er_congreso_penal/ponenc
ias/respeto_renzo.pdf
18
QUISBERT, Ermo, De los Delitos y de las Penas de Csar Bonessana, Mrquez de Beccaria, Apuntes Jurdicos,
La Paz, Bolivia,
http://jorgemachicado.blogspot.com/2009/09/delosdelitos.html

162

Reyes Humberto DE LAS CASAS DUARTE

Un hombre no puede ser llamado reo antes de la sentencia del juez,


ni la sociedad puede quitarle la pblica proteccin sino cuando est
decidido que ha violado los pactos bajo los que le fue concedidano se
debe atormentar a un inocente, porque tal es, segn las leyes, un hombre
cuyos delitos no estn probados 19.
El mrito de Beccaria fue escribir sobre la necesidad de reestructurar
el sistema penal de la poca, tanto material como procesal, obra que por
la difusin que alcanz influy en la modificacin de varias legislaciones
penales: Catalina de Rusia en 1766, ordena, entre otras reformas
penales, la abolicin de la tortura. Diez aos despus, Mara Teresa de
Austria da un mandato en el mismo sentido. Luis XVI suprime en su
monarqua la tortura en 1780.
Ya en plena Revolucin Francesa, las ideas de Beccaria se plasman
en las Constituciones de 1789 y 1793. Su pensamiento sigue teniendo
relevancia contempornea, no slo porque las ideas que plantea tienen
vigencia atemporal, sino porque los males que pretenda subsanar no
fueron erradicados.
En 1789, en la Declaracin de los Derechos del Hombre y del
Ciudadano se sanciona en forma explcita la presuncin de inocencia. En
el artculo 9 de esta Declaracin se establece:
Artculo 9. Toda persona, siendo presumida inocente hasta que sea
declarada culpable, si se juzga indispensable su detencin, la ley debe de
reprimir severamente todo rigor que no sea necesario para el
aseguramiento de su persona.20
Para el Doctor Renzo Orlandi de la Universidad de Bolonia:
Anteriormente, la presuncin de inocencia, al igual que otras
presunciones, era una regla probatoria trada del sentido comn.
Slo en la poca iluminista el principio se transforma en regla

19

BECCARIA, Tratado de los Delitos y de las Penas, Porra, 3 edicin, Mxico, 1988, p. 61
Declaracin de los Derechos del Hombre y del Ciudadano, 1789,
http://www.juridicas.unam.mx/publica/librev/rev/derhum/cont/30/pr/pr23.pdf
20

163

PRESUNCIN DE INOCENCIA. PRIMERA PARTE

jurdica, en norma, abandonando el terreno emprico sobre el cual


hasta aquel momento se haba desarrollado.21
La Declaracin de los Derechos del Hombre y del Ciudadano
constituy un hito dentro del movimiento iluminista que reaccion a toda
una organizacin poltico-social totalitaria, que tena como uno de sus
principales instrumentos un modelo de justicia penal represivo, fundado
en las pruebas legales y en el uso indiscriminado de la tortura como un
medio vlido para obtener la confesin.
Segn la lgica del sistema inquisitivo pre-revolucionario, el acusado
no era considerado un simple sospechoso, ms bien se le estimaba
culpable, al cual le corresponda el deber de destruir las conjeturas de
culpabilidad, demostrando su inocencia; esto responda a que en este
modelo de enjuiciamiento se invirti la mxima actori incumbit probatio lo
que trajo como consecuencia natural, incluso despus de la
comprobacin de la insuficiencia de pruebas, medidas cautelares de
carcter personal.
La forma inquisitiva de enjuiciamiento criminal de la Edad Media fue
instrumento eficaz para uno de los postulados de la ideologa absolutista
que tuvo su apogeo a mediados de la Edad Moderna, cual era el poder
de castigar entre los atributos personales del soberano unido al poder de
prisin extraprocesal, mediante los cuales el rey o sus representantes
disponan arbitrariamente de la libertad de sbditos, sin ningn juicio.
Toda esta discrecionalidad del despotismo, que us y abus de sus
ilimitados poderes, tanto en lo poltico como en lo judicial, no fue
suficiente para detener la creciente delincuencia directamente
relacionada con el desarrollo productivo generado por la Revolucin
Industrial y la creciente migracin de la poblacin rural hacia las ciudades.
Se hizo necesaria una reestructuracin de la justicia penal, la mxima
era: no castigar menos, pero castigar mejor.22
La crtica certera al Derecho represivo y a todo el sistema poltico que
lo sustentaba, vino de la mano del pensamiento iluminista del siglo XVIII,
21
22

ORLANDI, Renzo, ob.cit. nota 17


Idem

164

Reyes Humberto DE LAS CASAS DUARTE

que se caracteriz por ser racionalista, utilitario y jusnaturalista23, cuyos


personajes ms destacados fueron Montesquieu, Voltaire y Rousseau,
los que junto con otros intelectuales crearon el ideario reformista de todo
un sistema poltico-social.
Para Montesquieu
La libertad poltica consiste en la seguridad, o al menos, en creer que
se tiene la seguridad. Esta seguridad no est nunca ms comprometida
que en las acusaciones pblicas o privadas. Por consecuencia, de la
bondad de las leyes criminales depende principalmente la libertad del
ciudadano, de manera que: cuando la inocencia de los ciudadanos no
est asegurada, tampoco lo est su libertad. 24
Por su parte, Voltaire fue de los ms crticos del Derecho Penal de su
tiempo y a propsito de la Ordenanza Criminal Francesa de 1670, postul
el juzgamiento por jurados en juicio oral y pblico; defendi la asistencia
judicial por abogado; apoy el sistema de ntima conviccin en la
valoracin de la prueba; calific como irracional la tortura, consecuencia
del sistema de prueba legal y abog por la libertad de defensa.
En Inglaterra, Jeremas Bentham hizo alusin al estado de inocencia al
referirse a las cartas selladas como: Una orden de castigar sin prueba,
un hecho contra el cual no hay ley25, tratando el tema de excluir lo
arbitrario como medio de precaver los abusos de autoridad. Para este
autor todo hombre es inocente por naturaleza y el acusado debe ser
escuchado en juicio y darle la oportunidad de probar.
En el siglo XIX, imperaron las ideas de la denominada Escuela Clsica
Italiana, en la que destaca Francesco Carrara (1805-1888), quien
respecto al estado de inocencia expres:
"El postulado de que parte la ciencia en esta segunda serie de
estudios es la presuncin de inocencia, y as la negacin de la
culpa... Aqu dice ella: Protejo a este hombre porque es inocente,
23

BUSTOS RAMREZ, Juan Manuel, Manual de Derecho Penal, Parte General, Editorial Ariel, 3. Edicin,
Madrid,1989, p.105
24
MONTESQUIEU, El Espritu de las Leyes, Libro XII, Captulo 2, Editorial El Ateneo, Madrid, 1951, p.234
25
BENTHAM Jeremas, Tratados de Legislacin Civil y Penal, Editorial Nacional, Madrid, 1981, p. 412

165

PRESUNCIN DE INOCENCIA. PRIMERA PARTE

as lo proclamo hasta que no hayis probado su culpabilidad... con


los modos y las forma que yo prescribo, y que debis respetar
porque ellas proceden tambin de dogmas de absoluta razn26
La Escuela Clsica quiso ver en el texto de Ulpiano el precedente
romano del favor rei y el principio in dubio pro reo.27 Carrara, har de la
presuncin de inocencia el centro de todo el proceso penal, enlazando a
ella prcticamente todas las normas expedidas en garanta del
imputado.28
A esta exaltacin del principio correspondi en el debate italiano, una
reaccin de tipo anti-garantista, liderada por los principales exponentes
de la recin nacida Escuela positiva: Enrico Ferri y Raffaele Garofalo.
ste ltimo, aprovechando el preocupante aumento de la criminalidad,
culpar de ello a los sostenedores del garantismo: en 1892, escriba: A
aquellos que repiten la usual frase vaca de la presuncin de inocencia,
respondo que muchas veces el juicio es anticipado y la condena es
pronunciada por el tribunal de la opinin pblica.29
Enrico Ferri afirmaba que la presuncin de inocencia en el proceso
penal resulta contraria a la lgica. Para hacer patente esa aseveracin,
puso como ejemplo los casos de delitos cometidos en flagrancia o los
casos cuando existe una confesin del procesado, confirmada por otros
datos, o en el supuesto de estar en presencia de un delincuente habitual,
autor de una criminalidad atvica.30
Una postura similar puede encontrarse en el pensamiento del principal
artfice de la reforma penal fascista, Alfredo Rocco, quien vea en la
presuncin de inocencia una extravagancia derivada de aquellos
arcaicos conceptos originados en los principios de la Revolucin

26

CARRARA, Francesco, Opsculo de Derecho Criminal, Edit. Temis, Bogot, 2000, p.481
VERGER GRAU, Joan, Los Juicios Paralelos y la Presuncin de Inocencia con especial referencia al Jurado,
Universidad Santiago de Compostela, Espaa,
http://books.google.com.mx/books?id=hd43UE01Lk4C&pg=PA191&lpg=PA191&dq=presunci%C3%B3ndeinocenci
a,ulpiano&source=bl&ots=gWoSxW7KPj&sig=GZGUduzvmylgLoSOTieRpApnNHs&hl=es&ei=GkMaTt2XEYH2swP
41qzzDQ&sa=X&oi=book_result&ct=result&resnum=4&ved=0CCsQ6AEwAw#v=onepage&q&f=false
28
ORLANDI, Renzo, ob.cit. nota 17
29
Idem
30
Citado por MARTNEZ CISNEROS, ob.cit. nota 1
27

166

Reyes Humberto DE LAS CASAS DUARTE

francesa, por los cuales las garantas individuales se llevan a los ms


exagerados e incoherentes excesos.31
Tambin la nombrada Escuela Tcnico-Jurdica, en voz de su
mximo exponente, Vicenzo Manzini, niega la existencia de la presuncin
de inocencia a favor del imputado. Para Manzini, la presuncin de
inocencia sera una cuestin insensata, dado que la experiencia ha
demostrado que la mayor parte de los imputados resultan ser culpables y
que el orden natural de las cosas hace presumible la procedencia de la
imputacin.32
Es as como la historia moderna del Derecho Penal registra una falta
de consenso en el reconocimiento de la presuncin de inocencia a favor
del imputado en el proceso criminal. Sin embargo, la presuncin de
inocencia ha sido proclamada como un derecho humano en los
principales instrumentos internacionales de la materia.
I.3 NATURALEZA DE LA PRESUNCIN DE INOCENCIA
La presuncin de inocencia comparte la naturaleza de ser un derecho
humano, el que a partir de su reconocimiento en los textos
constitucionales y en los tratados internacionales, es tambin un derecho
fundamental, una garanta individual.
Tambin puede considerarse la presuncin de inocencia: como
valor humano; como obligacin de respeto de las autoridades para con el
gobernado; como principio general de derecho; como figura jurdica,
constitucional y procesal.
1.3.1 LA PRESUNCIN DE INOCENCIA COMO: DERECHO
HUMANO, DERECHO FUNDAMENTAL Y GARANTA INDIVIDUAL
Antes de referirnos a la presuncin de inocencia como derecho
humano, derecho fundamental y garanta individual, consideramos
importante esclarecer estos conceptos:

31
32

Citado por ORLANDI, ob.cit. nota 17


Idem

167

PRESUNCIN DE INOCENCIA. PRIMERA PARTE

En primer lugar, toda persona posee una serie de derechos inherentes


a su naturaleza humana, los cuales se basan en el respeto a su dignidad,
libertad, igualdad, seguridad e integridad. Para referirse a estos derechos,
numerosos autores utilizan los trminos Derechos Humanos, Derechos
Fundamentales o Garantas Individuales, pero como aclara el doctor
Miguel Carbonell del Instituto de Investigaciones Jurdicas de la
Universidad Autnoma de Mxico: aunque stos suelen ser usados
indistintamente, la garanta es el medio, la obligacin que deriva de un
derecho; los derechos fundamentales son los derechos previstos en el
texto constitucional y en los tratados internacionales; los derechos
humanos son una categora ms amplia que suele usarse con menor
rigor jurdico que la de los derechos fundamentales y que incluye
expectativas que no estn comprendidas de forma clara en alguna norma
jurdica.33
Para la doctora Mirelille Roccati:
Se entiende por Derechos Humanos al conjunto de garantas
que establecen los ordenamientos legales nacionales e
internacionales con objeto de proteger frente al poder pblico los
derechos fundamentales de los seres humanos, en cuanto a su
dignidad y el respeto que merecen por el mero hecho de
pertenecer a la especie humana. 34
El tema de los Derechos Humanos aunque data del mundo de la
posguerra, histricamente ha tenido numerosos precedentes que
registran la evolucin del pensamiento en torno a estos derechos en
diversas etapas de la vida social y en las distintas latitudes del orbe,
como seala el distinguido especialista en la materia, el doctor Sergio
Garca Ramrez: El tema de los Derechos Humanos que como tal, tiene

33

CARBONELL, Miguel, Los Derechos Fundamentales en Mxico, Instituto de Investigaciones Jurdicas, Serie
Doctrina Jurdica, nmero 185, 1 Edicin, Mxico, 2004,
http:www.bibliojuridica.org/libros/3/1408/pl1408.htm
34
ROCCATI, Mirelille, Los Derechos Humanos y la Experiencia del Ombudsman en Mxico, Comisin de
Derechos Humanos del Estado de Mxico, Mxico, 1996, p.20..

168

Reyes Humberto DE LAS CASAS DUARTE

una historia relativamente corta, no obstante contar con raz remota y


precedentes ms que milenarios 35
En el mismo sentido, Quintana Roldn y Sabido Peniche,
dicen que Si bien las ideas y los conceptos relativos a los
Derechos Humanos son de cuo reciente y corresponden al
mundo de la posguerra, no por ello ha de pensarse que
histricamente se ha carecido de precedentes sobre la materia.36
Uno de estos precedentes, quiz el ms importante es la Declaracin
de los Derechos del Hombre y del Ciudadano, por la trascendencia
universal que gener hacia todo el mundo y que hizo surgir en el
constitucionalismo una etapa caracterizada por el reconocimiento de los
Derechos Humanos con una orientacin liberal:
() teniendo como modelos tanto la Declaracin francesa
como los precedentes de la Unin Americana, se fueron
incorporando garantas individuales a la gran mayora de las
Constituciones de los Estados democrticos-liberales modernos.
37

Para el Doctor Miguel ngel Contreras:


La idea de los Derechos Humanos considerados como
aquellos que tiene una persona por el solo hecho de existir, es
engaosamente simple, porque en realidad tienen profundas
repercusiones sociales y polticas. Hoy en da puede afirmarse
que los Derechos Humanos que posee toda persona y que puede
oponer ante el Estado y los dems individuos, constituyen tambin
el marco ideal para la organizacin poltica democrtica y
constituyen autnticos baremos, tanto para la legitimidad de

35

GARCA RAMREZ, Sergio. La reforma jurdica y la proteccin de los Derechos Humanos. Biblioteca Jurdica
Virtual: http://www.bibliojuridica.org/libros/3/1088/10.pdf
36
QUINTANA ROLDN, Carlos y SABIDO PENICHE, Norma D. Derechos Humanos. Porra, 2 Edic., Mxico
2001 p.3
37
Ibidem p.16

169

PRESUNCIN DE INOCENCIA. PRIMERA PARTE

origen, como para la legitimidad de ejercicio de la funcin


pblica.38
La Declaracin de los Derechos del Hombre y del Ciudadano, en lo
pertinente a la presuncin de inocencia ha servido de modelo para su
consagracin tanto en textos universales como nacionales.
De la consagracin de la presuncin de inocencia en los textos
constitucionales, hay que comprender stos desde la prospectiva
garantista que como expresa el doctor italiano Luigi Ferrajoli, las
constituciones deben ser:
entendidas, hobbesianamente, como pactos de convivencia,
tanto ms necesarios y justificados cuanto ms heterogneas y
conflictuales son las subjetividades polticas, culturales y sociales
que estn destinadas a regular. No sirven por tanto, para
representar la comn voluntad de un pueblo o para recoger una
cierta homogeneidad o identidad colectiva o sentido de
pertenencia, sino para garantizar los derechos de todos, incluso
contra la mayora, y por lo tanto, para asegurar la convivencia
pacfica entre sujetos e intereses diversos y virtualmente en
conflicto. Son, en suma, pacto de no agresin, cuya razn social
es la garanta de paz y de los derechos fundamentales de todos,
que son ms necesarios cuando son mayores, por las fuertes
desigualdades y diferencias, los peligros de guerra o los
atropellos. 39
Este mismo autor, considera que una Constitucin es democrtica, no
tanto porque es querida por todos, sino porque sirve para garantizar a
todos sus derechos fundamentales, descansando la legitimacin poltica
del Estado en la funcin tutelar de esos derechos.40

38

CONTRERAS NIETO, Miguel ngel, El Derecho al Desarrollo como Derecho Humano, Editorial de la Comisin
de Derechos Humanos del Estado de Mxico, diciembre de 2006 pp.7 y 8.
39
FERRAJOLI Luigi. De la Carta de Derechos, la Formacin de una Esfera Pblica Europea, traduccin de
CARBONELL, Miguel, en la obra La Constitucionalizacin de Europa. PETER HBERLE, JRGEN HABERMAS,
LUIGI FERRAJOLI y ERMANNO VITALE, traduccin de BALAGUER CALLEJN, Francisco, catedrtico de
Derecho Constitucional de la Universidad de Granada, CARBONELL Miguel y SALAZAR Pedro, Editores.
Universidad Autnoma de Mxico, Serie Estudios Jurdicos, Nm. 65, Mxico 2004 pp. 82 y 83
40
Idem

170

Reyes Humberto DE LAS CASAS DUARTE

Ahora bien, es un hecho, que en los ltimos aos, los derechos


humanos son un referente de la modernidad y a decir de Norberto
Bobbio, son un signo de los tiempos41, advirtindose en la actualidad un
notable fenmeno expansionista de derechos y sus garantas, como
elementos que dan significado al Estado democrtico de nuestro tiempo;
fenmeno que ha producido una creciente atencin en la proteccin
jurisdiccional de los derechos fundamentales y libertades pblicas42,
destacando como premisa la dignidad del hombre, que en la concepcin
de Hberle, del Estado antropocntrico: (), los ciudadanos y las
personas, su dignidad humana, son la premisa antropolgica y cultural.43
Es as, como la presuncin de inocencia contemplada en diversos
instrumentos internacionales de derechos humanos, es un derecho
humano, un derecho fundamental y consagrada en las constituciones
nacionales una garanta individual que debe gozar del respeto y
proteccin por parte de las autoridades, tratndose adems, de una de
las caractersticas del estado constitucional y democrtico.
La consideracin de la presuncin de inocencia como derecho
fundamental y garanta constitucional, implica que slo puede ser
regulado por la potestad legislativa, la que tiene como lmite la no
afectacin de su contenido esencial; como derecho es de aplicacin
directa e inmediata y obliga a todos los rganos y agentes del Estado.
Este derecho se encuentra relacionado con el principio in dubio pro reo
como criterio auxiliar; constituye adems un criterio bsico que condiciona
la interpretacin de las normas jurdicas en cuanto ellas deben
interpretarse conforme a la Constitucin y los derechos fundamentales en
una interpretacin finalista y sistemtica.44 Son varios los instrumentos
internacionales que contemplan la presuncin de inocencia, a los que nos
referimos en los siguientes apartados.
41

BOBBIO, Norberto, citado por CARBONELL, Miguel y FERRER MC GREGOR, Eduardo en Compendio de
Derechos Humanos. Textos, Prontuario y Bibliografa. Porra-Comisin Nacional de los Derechos Humanos,
Mxico, 2004, Presentacin, p.IX
42
FERRER MCGREGOR, Eduardo. Del Amparo Nacional al Amparo Internacional. Seminario sobre instrumentos
de proteccin regional e internacional de Derechos Humanos.
http://www.relidad.juridica.uabc.mx/realidad/files/amparo.doc
43
Ver: HBERLE Peter El Estado Constitucional Europeo, en ob.cit. nota 39 pp.23-30
44
NOGUEIRA ALCAL, ob.cit. nota 6

171

PRESUNCIN DE INOCENCIA. PRIMERA PARTE

I.3.1.1 LA PRESUNCIN DE INOCENCIA EN LA DECLARACIN


UNIVERSAL DE LOS DERECHOS HUMANOS
Despus de la Segunda Guerra Mundial, a fines de 1948, la Asamblea
General de Naciones Unidas, reunida en Pars y casi por votacin
unnime, proclam la Declaracin Universal de los Derechos Humanos.
Esta Declaracin contiene todos los elementos de un proceso justo en
materia criminal y respecto del principio de inocencia, seala su artculo
11.1:
Toda persona acusada de delito tiene derecho a que se presuma su
inocencia mientras no se pruebe su culpabilidad, conforme a la ley y en
juicio pblico en el que se hayan asegurado todas las garantas
necesarias para su defensa.45
Adems del reconocimiento del estado de inocencia, la Declaracin
recoge los principios de legalidad y publicidad junto con exigir el efectivo
acceso a la defensa, postulados todos de un modelo procesal garantista
en materia penal. Si bien, esta Declaracin, como en general los
instrumentos internacionales con calidad meramente declarativa, no tiene
la naturaleza de un tratado o convencin, por lo que por s misma no
cuenta con obligatoriedad legal, su objetivo es establecer una
interpretacin comn de los derechos humanos y las libertades
fundamentales a que se refiere la Carta de la ONU, y de esa manera ser
la norma orientadora comn de todos los pueblos y todas las naciones.46
I.3.1.2 LA PRESUNCIN DE INOCENCIA EN LA DECLARACIN
AMERICANA DE DERECHOS Y DEBERES DEL HOMBRE
En Amrica, la Declaracin Americana de Derechos y Deberes del
Hombre, aprobada en Bogot, Colombia, en 1948, expresamente se
pronuncia sobre la presuncin de inocencia en el apartado XXVI:
Se presume que todo acusado es inocente, hasta que se pruebe que
es culpable.47
45

Declaracin Universal de los Derechos del Hombre, Pars, 1948,


http://www.unicef.org/spanish/crc/images/Declaracion_Derechos_Humanos.pdf
46
GARCA RAMREZ, ob. cit. nota 35
47
Declaracin Americana de los Derechos y Deberes del Hombre, 1948,

172

Reyes Humberto DE LAS CASAS DUARTE

I.3.1.3 LA PRESUNCIN DE INOCENCIA EN EL CONVENIO


EUROPEO PARA LA PROTECCIN DE LOS DERECHOS DEL
HOMBRE Y DE LAS LIBERTADES FUNDAMENTALES
El Convenio Europeo para la Proteccin de los Derechos del Hombre y
de las Libertades Fundamentales, acordada en Roma a fines de 1950,
tambin contempla la presuncin de inocencia en su artculo 6 apartado
2:
Toda persona acusada de una infraccin se presume inocente hasta
que su culpabilidad haya sido legalmente declarada.48
Esta convencin crea una Comisin Europea de Derechos del
Hombre, as como el Tribunal Europeo de Derechos del Hombre,
mecanismos que aseguran la eficacia de sus normas.
I.3.1.4 LA PRESUNCIN DE INOCENCIA EN EL
INTERNACIONAL DE DERECHOS CIVILES Y POLTICOS

PACTO

El Pacto Internacional de Derechos Civiles y Polticos adoptado por la


Asamblea General de Naciones Unidas, el 16 de diciembre de 1966, con
entrada en vigor internacionalmente hasta el 23 de marzo de 1976, en su
artculo 14, apartado 2, seala:
Toda persona acusada de un delito tiene derecho a que se presuma
su inocencia mientras no se pruebe su culpabilidad conforme a ley. 49
I.3.1.5 LA PRESUNCIN DE INOCENCIA EN LA CONVENCIN
AMERICANA SOBRE DERECHOS HUMANOS
Casi en trminos semejantes, la Convencin Americana sobre
Derechos Humanos, tambin conocida como Pacto de San Jos, en su
artculo 8, apartado 2, refiere:

http://www.cidh.org/basicos/Basicos1.htm
48
Convenio Europeo para la Proteccin de los Derechos del Hombre y de las Libertades Fundamentales, Roma,
1950,
http://www.echr.coe.int/NR/rdonlyres/1101E77A-C8E1-493F-809D-800CBD20E595/0/ESP_CONV.pdf
49
Pacto Internacional de Derechos Civiles y Polticos, 1966,
http://www2.ohchr.org/spanish/law/ccpr.htm

173

PRESUNCIN DE INOCENCIA. PRIMERA PARTE

Toda persona inculpada de delito tiene derecho a que se presuma su


inocencia mientras no se establezca legalmente su culpabilidad50
I.3.1.6 LA PRESUNCIN DE INOCENCIA EN EL DOCUMENTO DE
LA ONU: CONJUNTO DE PRINCIPIOS PARA LA PROTECCIN DE
TODAS LAS PERSONAS SOMETIDAS A CUALQUIER FORMA DE
DETENCIN O PRISIN.
En el documento Conjunto de Principios para la Proteccin de Todas
las Personas Sometidas a Cualquier Forma de Detencin o Prisin,
adoptado por la Asamblea General de las Naciones Unidas en diciembre
de 1988, en su numeral 36 se establece:
1. Se presumir la inocencia de toda persona sospechosa o acusada
de un delito y se le tratar como tal, mientras no haya sido probada su
culpabilidad conforme al derecho en un juicio pblico en el que haya
gozado de todas las garantas necesarias para su defensa.51
I.3.1.7 LA PRESUNCIN DE INOCENCIA EN REGLAS MNIMAS
PARA LA ADMINISTRACIN DE JUSTICIA DE MENORES O REGLAS
DE BEIJING DE LA ONU
En Reglas Mnimas de las Naciones Unidas para la Administracin de
Justicia de Menores o Reglas de Beijing, adoptadas por la Asamblea
General de las Naciones Unidas el 28 de noviembre de1985, la regla 7
seala:
7.

50

Derecho de los Menores.

Convencin Americana sobre Derechos Humanos, San Jos Costa Rica, 1969
http://www.oas.org/juridico/spanish/tratados/b-32.html
51
Conjunto de Principios para la Proteccin de todas las Personas sometidas a cualquier forma de Detencin o
Prisin,
http://www.google.es/#sclient=psyab&hl=es&source=hp&q=ONU:+CONJUNTO+DE+PRINCIPIOS+PARA+LA+PROTECCI%C3%93N+DE+TODAS+
LAS+PERSONAS+SOMETIDAS+A+CUALQUIER+FORMA+DE++DETENCI%C3%93N+O+PRISI%C3%93N.+&pb
x=1&oq=ONU:+CONJUNTO+DE+PRINCIPIOS+PARA+LA+PROTECCI%C3%93N+DE+TODAS+LAS+PERSONA
S+SOMETIDAS+A+CUALQUIER+FORMA+DE++DETENCI%C3%93N+O+PRISI%C3%93N.+&aq=f&aqi=&aql=&g
s_sm=s&gs_upl=217828l217828l1l222290l1l0l0l0l0l0l0l0ll0l0&bav=on.2,or.r_gc.r_pw.,cf.osb&fp=5016a0d442079f0
3&biw=1280&bih=570

174

Reyes Humberto DE LAS CASAS DUARTE

7.1 En todas las etapas del proceso se respetarn garantas


procesales bsicas, tales como la presuncin de inocencia.52
II. BIBLIOGRAFA

ARBONELL, Miguel, Los Derechos Fundamentales en Mxico, Instituto


de Investigaciones Jurdicas, Serie Doctrina Jurdica, nmero 185, 1
Edicin, Mxico, 2004.
BECCARIA, Tratado de los Delitos y de las Penas, Porra, 3 edicin,
Mxico, 1988.
BUSTOS RAMREZ, Juan Manuel, Manual de Derecho Penal, Parte
General, Editorial Ariel, 3. Edicin, Madrid,1989.
BENTHAM Jeremas, Tratados de Legislacin Civil y Penal, Editorial
Nacional, Madrid, 1981.
CARRARA, Francesco, Opsculo de Derecho Criminal, Edit. Temis,
Bogot, 2000.
BOBBIO, Norberto, citado por CARBONELL, Miguel y FERRER MC
GREGOR, Eduardo en Compendio de Derechos Humanos. Textos,
Prontuario y Bibliografa. Porra-Comisin Nacional de los Derechos
Humanos, Mxico, 2004.
CRDENAS RIOSECO, Ral F., La Presuncin de Inocencia, Editorial
Porra S.A., 2da. Edicin, Mxico, 2006.
Conjunto de Principios para la Proteccin de todas las Personas
sometidas a cualquier forma de Detencin o Prisin.
COLOMBO CAMPBELL, Juan, Garantas constitucionales del debido
proceso penal. Presuncin de Inocencia, en Anuario de Derecho
Constitucional Latinoamericano, 2007, p. 359, Biblioteca Jurdica
Virtual del Instituto de Investigaciones Jurdicas de la UNAM, 2007.
52

Reglas Mnimas de las Naciones Unidas para la Administracin de Justicia de Menores (Reglas de Beiging)
http://www2.ohchr.org/spanish/law/reglas_beijing.htm

175

PRESUNCIN DE INOCENCIA. PRIMERA PARTE

CONTRERAS NIETO, Miguel ngel, El Derecho al Desarrollo como


Derecho Humano, Editorial de la Comisin de Derechos Humanos del
Estado de Mxico, diciembre de 2006.
DICCIONARIO JURDICO, Presuncin de Inocencia, Espaa.
DICCIONARIO JURDICO MEXICANO, Instituto de Investigaciones
Jurdicas, Universidad Autnoma de Mxico, Editorial Porra, Mxico,
Tomo P-Z.
FERRAJOLI Luigi, Derecho y Razn, Editorial Trotta, Madrid, Espaa,
1997.
FERRAJOLI Luigi. De la Carta de Derechos, la Formacin de una Esfera
Pblica Europea, traduccin de CARBONELL, Miguel, en la obra La
Constitucionalizacin de Europa. PETER HBERLE, JRGEN
HABERMAS, LUIGI FERRAJOLI y ERMANNO VITALE, traduccin de
BALAGUER CALLEJN, Francisco, catedrtico de Derecho
Constitucional de la Universidad de Granada, CARBONELL Miguel y
SALAZAR Pedro, Editores. Universidad Autnoma de Mxico, Serie
Estudios Jurdicos, Nm. 65, Mxico 2004 pp. 82 y 83.
FERRER MCGREGOR, Eduardo. Del Amparo Nacional al Amparo
Internacional. Seminario sobre instrumentos de proteccin regional e
internacional de Derechos Humanos.
GARCA RAMREZ, Sergio. La reforma jurdica y la proteccin de los
Derechos Humanos. Biblioteca Jurdica Virtual.
HBERLE Peter El Estado Constitucional Europeo.
HERNNDEZ PLIEGO, Julio Antonio, No existe la Presuncin de
Inocencia, Revista del Instituto Federal de Defensora Pblica, nm. 4,
Mxico, diciembre de 2007.
LANGEVIN, Julin Horacio, Vinculaciones entre Prueba, Crimen y Pena
en el Proceso Inquisitivo, 2 Seminario Internacional para Actuarios
Judiciales de Paraguay sobre la Reforma Procesal Penal.
MARTNEZ CISNEROS, Germn, La Presuncin de Inocencia, De la
Declaracin Universal de los Derechos Humanos, al Sistema Mexicano
de Justicia Penal, Revista del Instituto de la Judicatura Federal,
Mxico.

176

Reyes Humberto DE LAS CASAS DUARTE

MONTAEZ PARDO, Miguel ngel en La presuncin de Inocencia.


Anlisis doctrinal y jurisprudencial, Ed. Arazandi, Pamplona, Espaa,.
1999.
MONTESQUIEU, El Espritu de las Leyes, Libro XII, Captulo 2, Editorial
El Ateneo, Madrid, 1951.
NOGUEIRA ALCAL, Humberto, Consideraciones sobre el Principio
Fundamental de la Presuncin de Inocencia, Revista Ius et Praxis,
11(1)221-241.
ORLANDI, Renzo, El Respeto a la Presuncin de Inocencia en la Lucha
Contra la Criminalidad Organizada, Universidad de Bolonia.
OVEJERO PUENTE, Ana Mara, Rgimen Constitucional del Derecho
Fundamental a la Presuncin de Inocencia, Universidad Carlos III de
Madrid.
QUISBERT, Ermo, De los Delitos y de las Penas de Csar Bonessana,
Mrquez de Beccaria, Apuntes Jurdicos, La Paz, Bolivia.
QUINTANA ROLDN, Carlos y SABIDO PENICHE, Norma D. Derechos
Humanos. Porra, 2 Edic., Mxico 2001.
ROCCATI, Mirelille, Los Derechos Humanos y la Experiencia del
Ombudsman en Mxico, Comisin de Derechos Humanos del Estado
de Mxico, Mxico, 1996.
VERGER GRAU, Joan, Los Juicios Paralelos y la Presuncin de
Inocencia con especial referencia al Jurado, Universidad Santiago de
Compostela, Espaa.
Declaracin Universal de los Derechos del Hombre, Pars, 1948.
Declaracin Americana de los Derechos y Deberes del Hombre, 1948.
Convenio Europeo para la Proteccin de los Derechos del Hombre y de
las Libertades Fundamentales, Roma, 1950.
Pacto Internacional de Derechos Civiles y Polticos, 1966.
Convencin Americana sobre Derechos Humanos, San Jos Costa Rica,
1969.

177

PRESUNCIN DE INOCENCIA. PRIMERA PARTE

Reglas Mnimas de las Naciones Unidas para la Administracin de


Justicia de Menores (Reglas de Beiging)

178

REFLEXIONES EN TORNO AL SENTIDO ACTUAL DE LA PENA EN


NUESTRO SISTEMA JURDICO

Jaime Ernesto GARCA VILLEGAS

SUMARIO: I. Notas Introductorias. II. La Penologa como


disciplina. III. La Pena. IV. El sentido de la Pena, Finalidad
preventiva o correctiva?. V. Catlogo de Penas en la
Legislacin del Estado de Chihuahua. VI. Conclusiones.VII.
Bibliografa.

I. NOTAS INTRODUCTORIAS
La finalidad de las siguientes lneas radica en el estudio y reflexin del
sentido u objetivo actual de las penas en nuestro sistema jurdico.
Pudiera resultar una obviedad a la luz del contenido del artculo 18 de la
Constitucin Poltica de los Estados Unidos Mexicanos, en el que se
establece con meridiana claridad el vehemente anhelo de reinsercin
social en base a la educacin, el deporte, el trabajo y la capacitacin para
el mismo, no obstante lo anterior hemos sido capaces de advertir, la
incorporacin a nuestro sistema jurdico de penalidades tales como la
Prisin Vitalicia, o el incremento en la duracin de las penas privativas de
libertad de manera casuista en delitos como la extorsin, homicidio o
secuestro, por lo que vale la pena dedicar un espacio para reflexionar si
prevalece la tendencia correctiva como regla general o bien estamos
aproximndonos a posturas retributivas o intimidatorias (preventivas) de
la pena, que han surgido como una reaccin a la grave situacin de
violencia que los grupos criminales han provocado en nuestro pas.
II.

LA PENOLOGA COMO DISCIPLINA

A. Nocin

179

REFLEXIONES EN TORNO AL SENTIDO ACTUAL DE LA PENA EN NUESTRO SISTEMA JURDICO

No es el propsito de los siguientes prrafos realizar un tratado sobre


penologa, ni profundizar en su evolucin histrica, no obstante conviene
al tema que nos ocupa realizar un breve anlisis de La Pena, aquella
consecuencia que resulta de la culminacin de un enjuiciamiento penal,
en que se determin la existencia de un delito y la responsabilidad del
acusado, esto es, una sentencia condenatoria. En efecto, de manera
general, el procedimiento penal tiene como finalidad determinar si las
situaciones fcticas que son puestas al conocimiento del rgano
jurisdiccional, una vez que el Ministerio Pblico ejercit la accin penal,
se adecan al supuesto previsto por la norma punitiva, y en su caso
aplicar la consecuencia jurdica que dicha norma contempla, dicho en
otras palabras, conocer la verdad histrica, y una vez hecho lo anterior,
en caso de emitir una sentencia condenatoria aplicar la pena que
corresponda.
En esta tesitura, encontramos actualmente a la penologa que tal y
como anota Ramrez Delgado,
..el concepto de penologa fue usado por primera vez por
Francis Lieber, descrito como la rama de la ciencia criminal que
trata del castigo del delincuente; es decir se vea en ella el
aspecto vengativo y castigador propio del Derecho Penal, lo cual
era vlido en aquellas pocas, pues tngase presente que Lieber
vivi del ao 1800 al 1872, tiempo en que impera la idea
retribucionista en esa materia del derecho, pero que en la
actualidad y debido a la evolucin de los sistemas punitivos a partir
del presente siglo ya no se concibe ni acepta como vlido el
concepto de referencia. Por ello llama ms la atencin el hecho de
que a casi doscientos aos de distancia an no se hable de la
importancia del estudio de la penologa, y que a pesar de que en
los albores del siglo XX se pregona una justicia penal ms humana
e igualitaria y los dogmticos tradicionalistas del Derecho Penal
se pierden en un intrincado camino de la Teora del Delito con
absurdas y vagas proposiciones sobre finalismo y causalismo que
no conducen a nada concreto. Mientras miles de seres humanos
se pudren en las prisiones debido a la abulia de quienes les
180

Jaime Ernesto GARCA VILLEGAS

compete estudiar y analizar las consecuencias de todo hecho


delictuoso: La coercin Jurdica o Sancin; ignorndose por
consecuencia las funciones que la pena puede realizar de modo
accesorio a la conducta criminal, su naturaleza como sancin
jurdica y los fines que se persiguen1
Podremos, bajo este marco, definir a la penologa como La ciencia
que estudia las Diversas Penas y Medidas de Seguridad aplicables al
sujeto de conducta antisocial. 2
B. Objeto De Estudio De La Penologa
El anlisis de las lneas anteriores, nos hace capaces de advertir
que la penologa estudia la diversidad de penas en s mismas, su objeto y
caracteres propios, su historia, y su desarrollo, sus efectos prcticos,
sustitutivos; lo mismo hace con relacin a las medidas de seguridad.
En sntesis, la penologa tiene por objeto el estudio de las penas, su
finalidad y ejecucin.3
No debemos soslayar que la penologa del mismo modo comprende
como objeto de estudio, las reacciones o respuestas de la sociedad que
son generadas por conductas desplegadas por individuos que son
considerados de manera mayoritaria dentro de la pluralidad de sujetos
que conforman la sociedad como perjudiciales o peligrosos. Estas
reacciones son estudiadas como situaciones fcticas que se presentan
dentro de un contexto poltico y econmico determinado, ya que en cada
poca, en cada lugar, se ha reaccionado de manera distinta ante estas
conductas.
III.

LA PENA

A. Definiciones
Una vez desarrollado el punto inmediato anterior, nos hace capaces de
advertir que podemos apartar o desglosar del Derecho Penal una ciencia
1

RAMREZ DELGADO, Juan Manuel, Penologa Estudio de las Diversas Penas y Medidas de Seguridad,
Segunda Edicin, Mxico, Porra, 1997, p.p. 1
2
Ibd., pp. 05
3
CASTELLANOS TENA, Fernando, Lineamientos elementales de derecho penal, Mxico, Porra, 1973, p.305.

181

REFLEXIONES EN TORNO AL SENTIDO ACTUAL DE LA PENA EN NUESTRO SISTEMA JURDICO

que se dedica al estudio particular de las Penas, en lo tocante a sus


causas, fines y naturaleza.
Para Rodrguez Manzanera, la pena es la efectiva privacin o
restriccin de bienes de que se hace objeto al sujeto que ha sido
sentenciado por haber cometido un delito. Es la ejecucin de la punicin
y se da en la instancia o fase ejecutiva, por lo general es la autoridad
administrativa la encargada de la ejecucin aunque pueden mostrarse
variantes en los diferentes ordenamientos jurdicos. 4. Segn afirma
Reynoso Dvila, La pena debe ser un contra estmulo, que sirva para
disuadir del delito y que cometido ste, trate corregir al delincuente y
vigorizar sus fuerzas inhibitorias para el porvenir.5
De manera muy sucinta y para efectos de esta obra, podemos
sealar que la pena, es la consecuencia que el legislador penal
contempla, para aquellos sujetos que realicen o desplieguen una
conducta catalogada como delito.
El anterior sealamiento se puede ilustrar de la siguiente manera:

SITUACIN FCTICA + SUPUESTO NORMATIVO= CONSECUENCIA JURDICA.

HECHO

LEY PUNITIVA

PENA

B. Justificacin de la Pena
Diferentes doctrinarios, segn las distintas pocas y corrientes que
hayan predominado en su pensamiento, han aportado una definicin para
describir y justificar la pena como medida de coactiva en el sistema
jurdico penal.
Francisco Muoz Conde, explica la naturaleza y finalidad de la
pena: Si se quiere conseguir algo de claridad en este asunto, debern
4
5

RODRGUEZ MANZANERA, Luis, Penologa, Porra, Mxico 1998, p.p. 94


REYNOSO DVILA, Roberto, Teora General de las Sanciones Penales, Porra, Mxico, 1996, p.p.528,

182

Jaime Ernesto GARCA VILLEGAS

distinguirse, desde el principio, tres aspectos de la pena: su justificacin,


su sentido y su fin. Mientras que con relacin al primer aspecto puede
decirse que existe unanimidad, no ocurre lo mismo con respecto a los
otros dos. La pena se justifica por su necesidad como medio de represin
indispensable para mantener las condiciones de vida fundamentales para
la convivencia de personas de una comunidad". Sin la pena, la
convivencia humana en la sociedad actual sera imposible. "Se trata de
un elemental recurso al que debe acudir el Estado para posibilitar la
convivencia entre los hombres ms su justificacin no es, por
consiguiente, una cuestin religiosa ni filosfica, sino una "amarga
necesidad en una sociedad de seres imperfectos como lo son los
hombres.6
IV. EL SENTIDO DE LA PENA, FINALIDAD RETRIBUTIVA,
PREVENTIVA O CORRECTIVA?
Consideramos, sin temor a equivocarnos, que la fina y delicada funcin
del Estado para aplicar su facultad punitiva, merece una especial
atencin y detenernos un poco para reflexionar sobre su legitimidad y
finalidad.
Los sistema penales modernos viven un profundo cambio es
verdad. Y el mismo cambio se observa venturosamente en la
mayora de los sistemas de encarcelamiento. Pero si hemos
edificado magnficos reclusorios que son en alguna forma la
culminacin del proceso de humanizacin en el campo de las
penas ha llegado la hora de reflexionar sobre el papel del
individuo dentro de esos reclusorios. Y no solo nos referimos al
papel previsto en el derecho penal, sino fundamentalmente en la
filosofa del derecho penal. En otras palabras, ya no es el cuerpo
el objetivo mayor de la represin penal. Lo son acaso el alma, el
espritu, la conciencia? Cul es el objetivo mayor de la represin
penal? O ya no se trata de represin? Es que la Funcin
Punitiva del Estado se ha transformado en funcin readaptadora
y resocializadora?7
6

MUOZ CONDE, Francisco, Introduccin al Derecho Penal, Segunda Edicin, Argentina, B de F Ltda.
Montevideo- Buenos Aires, 2001, p.p. 69-71
7
CARRANCA Y RIVAS, Ral, El Drama Penal, Mxico, Porra, 1982, p.p. 105

183

REFLEXIONES EN TORNO AL SENTIDO ACTUAL DE LA PENA EN NUESTRO SISTEMA JURDICO

El anterior planteamiento precisa que nos cuestionemos, si la finalidad


de la pena radica en imponer su poder sobre el mbito corpreo del
sujeto activo, apareciendo el Estado como todo un verdugo, o bien
remplazar esa ptica de la pena, por una fuerza y voluntad que se inclina
mas hacia el espritu o la psique del condenado, es decir remplazar al
verdugo por especialistas que realicen un estudio cientfico, diagnsticos
clnicos-criminolgicos, un dictamen respecto del perfil del delincuente
para estar en aptitud de darle un adecuado tratamiento penitenciario con
finalidad resocializadora.
A. Nocin Retributiva.
Cuando utilizamos la palabra retribucin, nos referimos a la idea de
imponer un mal al delincuente por haber cometido un delito, esto es
castigarlo; La imposicin de un mal, dolor o sufrimiento, por un mal, dolor
o sufrimiento causado, un arraigado sentido vengativo de la pena, aunque
quienes defienden este trmino, han llegado a sostener que no debe
confundirse retribucin con la llamada expiacin, esto es hacerle sentir al
delincuente remordimiento por el dao causado, ni tampoco debe
confundirse con la venganza. Sino que la retribucin constituye una
medida objetiva de restauracin del orden jurdico quebrantado, de
restablecimiento, siquiera sea solo simblico del desorden producido por
la accin ilegal, de restitucin de las cosas a su estado correcto, de
compensacin, si es que no material, al menos ideal, del entuerto
cometidos8
No obstante, an de esta forma y con esta explicacin, se desprende
que la retribucin implica una actividad reactiva del Estado ante la
conducta antisocial del criminal, implica demostrarle al sbdito del estado
que a toda actitud antisocial le sigue invariablemente una consecuencia,
un sufrimiento por el mal ocasionado, por haberse apartado del camino
del derecho, y desplegar una conducta prevista por el legislador penal.
B. Nocin Preventiva
Cuando nos referimos a esta nocin, tendremos que visualizar la
tendencia a evitar la comisin o perpetracin del delito que la represin
8

DIAZ ARCINIEGA, Esther, La Coercitividad Jurdica, Porra, Mxico, 1964, p.p. 163,164.

184

Jaime Ernesto GARCA VILLEGAS

de este. Esto es una, la creacin de la norma punitiva con una finalidad


predominantemente intimidatoria, que obliga al grueso de la sociedad a
seguir el camino del derecho, no por un imperativo de carcter tico, sino
meramente por temor a la pena que se le pudiese aplicar. Verbigracia,
No mato a mi suegra por estar convencido de que no es lo correcto y que
debo respetar la vida humana, sino por el temor de que me lleven a
Aquiles Serdn9
Como podemos ver, la Represin (retribucin), o Prevencin, son
elementos que mas que definir la pena, sirven para justificarla. En esta
tesitura, vale la pena cuestionarnos si resulta vlido imponer una
penalidad ejemplar a una persona determinada para que los dems no
incurran en la misma conducta.
Particularmente, consideramos que en la situacin actual, en nuestro
marco jurdico (Estado de Chihuahua), se ha adoptado en algunos casos
esta medida, verbigracia la prisin vitalicia, incorporada en el ao 2010
en nuestro Cdigo Penal, para delitos de alto impacto como la extorsin o
el multi-homicidio. Consideramos claramente la Prisin Vitalicia, no
cuenta con una finalidad resocializadora, sino que en realidad, se
pretendi que los criminales pensaran dos veces antes de cometer estos
delitos, por correr el riesgo de ser capturados y permanecer de por vida
privados de su libertad.
C. Nocin Correctiva
En un plano distinto justifica la pena, como un mecanismo estatal que
sirve para estudiar al delincuente, realizar un diagnstico, y aplicar los
medios necesarios para reinsertarlo a su grupo social, por diversos
medios como la educacin, el trabajo, e incluso tratamientos clnicospsicolgicos, con la finalidad de crearle consciencia y evitar reincida en su
conducta antisocial. Implica una conducta del Estado que gravita en el
diagnstico, y tratamiento del delincuente con la finalidad de educarlo,
capacitarlo, sanarlo y procurar en todo momento su regreso a la sociedad
de la que provino, esto es resocializarlo.
9

Aquiles Serdn, como alusin al Centro de Reinsercin Social ubicado en dicha circunscripcin del Estado de
Chihuahua.

185

REFLEXIONES EN TORNO AL SENTIDO ACTUAL DE LA PENA EN NUESTRO SISTEMA JURDICO

V. CATLOGO DE PENAS EN LA LEGISLACIN DEL ESTADO DE


CHIHUAHUA
El legislador de nuestro estado, prev un catalogo de diversas
especies de penalidades que pueden ser impuestas a los delitos
sometidos a su jurisdiccin, dicha enunciacin de penas se encuentra
contenida en trece porciones normativas del arbigo 29 de la Codificacin
Punitiva del Estado, como lo son:
I.-Prisin temporal o vitalicia.
II.-Relegacin.
III.-Confinamiento.
IV.-Prohibicin de Residir en un lugar Determinado.
VI.-Tratamiento en Semilibertad.
VII.-Sanciones pecuniarias.
VIII.-Suspensin de Derechos e inhabilitacin para obtener o ejercer
un cargo.
IX.-Decomiso de los instrumentos, objetos y productos del delito.
X.-Inhabilitacin, destitucin o suspensin de cargos o empleos
pblicos.
XI.-Trabajo en favor de la comunidad.
XII.-Trabajo obligatorio para la reparacin del dao.
XIII.-Suspensin de derechos para conducir vehculos de automotor.
A su vez, el legislador penal de nuestro estado se dio a la tarea de
definir cada una de las penas ya expuestas dedicando posteriores
dispositivos del mismo Cdigo nicamente para explicar los alcances y
modalidades de cada una de ellas, mismos que se complementan para
su Ejecucin en la Ley de Ejecucin de Penas y Medidas Judiciales.
A. La prisin en el Cdigo Penal del Estado de Chihuahua
186

Jaime Ernesto GARCA VILLEGAS

La prisin es la ms gravosa de todas las penas existentes en nuestra


legislacin. Se encuentra contemplada y explicada en el dispositivo 32 del
Cdigo Penal de nuestro Estado, el legislador expone que dicha pena
consiste en la privacin de la libertad personal del sentenciado, que por
su duracin podr ser temporal (Nunca menor de seis meses ni mayor de
setenta aos), o incluso vitalicia.
Podemos sealar, que segn la concepcin del que redacta, la prisin
temporal es aquella comprendida en un lapso de tiempo determinado y
que por su naturaleza habr de fenecer al vencimiento del tiempo que el
Tribunal haya determinado en cada caso concreto. Por el contrario la
prisin vitalicia es aquella que tendr por duracin la vida misma del
sentenciado, esto es que con el solo transcurso del tiempo no perder su
vigencia, sino hasta el momento mismo en que el sentenciado deje de
vivir.
En cuanto al cmputo de la prisin temporal, podemos decantar que el
dispositivo 32 de nuestro Cdigo Punitivo contempla que en toda pena de
prisin impuesta en una sentencia ejecutoriada, se computar desde el
momento mismo de la detencin, no obstante si se trata de dos o ms
penas de prisin impuestas en sentencias diferentes, debern de
cumplirse de manera sucesiva, pero sin que la suma de ellas sea mayor
de setenta aos, es decir que an por acumulacin de penas el
condenado no podr ser recluido por mas de dicho lapso de tiempo; Con
excepcin del delito de homicidio doloso en perjuicio de mujeres o
menores de edad, en los que deber imponerse pena por cada delito
cometido, an y cuando con ello se exceda el mximo de la pena de
prisin temporal. No obstante lo antes expuesto, la tolerancia respecto
de la duracin de la prisin se desvanece cuando varios delitos dolosos
sean cometidos por miembros de corporaciones policacas, autoridades
ministeriales, judiciales o de ejecucin de penas y medidas judiciales,
cualquiera que sea su grado de participacin, deber imponrseles la
pena que corresponda para cada uno de ellos, pudiendo aumentarse a la
suma total de la pena impuesta, de una a dos terceras partes de aqulla,
aun cuando con ello se exceda el mximo de la pena de prisin temporal;
Asimismo de conformidad con el numeral en estudio, la penalidad
187

REFLEXIONES EN TORNO AL SENTIDO ACTUAL DE LA PENA EN NUESTRO SISTEMA JURDICO

siempre se aumentar de una a dos terceras partes a la suma total de la


pena impuesta, si entre los delitos cometidos se encuentra el Homicidio,
Extorsin, Robo, Amenazas o Daos, en los supuestos del artculo 237 10
del cdigo penal. Del mismo modo ser aplicable a los ex integrantes de
las instituciones o corporaciones citadas, cuando empleen cualquier tipo
de conocimiento, habilidad o informacin que hubiesen adquirido u
obtenido durante el ejercicio del cargo anterior, siempre y cuando, dentro
de los delitos dolosos se encuentre el Homicidio, Extorsin, Robo,
Amenazas o Daos, en los supuestos del artculo 237.
Por lo que respecta a la -prisin vitalicia-, podemos destacar que fue
incluida en la legislacin del Estado de Chihuahua en delitos como la
extorsin o el homicidio doloso en contra de tres o mas personas,
mediante decreto nmero 15-2010 I P.O., publicado en el Peridico
Oficial del Estado el 23 de Octubre de 2010, es decir, resulta ser una
pena de reciente incorporacin a nuestro marco jurdico.
Ya se anticip por parte del que redacta, que consideramos que la
duracin perpetua de la pena privativa de libertad, se aparta totalmente
de las finalidades de resocializacin del delincuente. Asimismo al tenor de
lo expuesto en este apartado, resulta un contrasentido determinar que un
criminal que ha cometido varios delitos, en cuanto a la acumulacin de
sus penas no deber de exceder de setenta aos de prisin, pero en
caso de delitos como la extorsin poco importa si es un primo delincuente
recin reclutado con posibilidades de reinsercin social, ya que se le
impondr la privacin vitalicia de su libertad.
En efecto a nuestro criterio, la incorporacin de la prisin vitalicia en el
Cdigo Punitivo de nuestro Estado de Chihuahua, resulta una
transgresin directa a la finalidad del sistema penitenciario, situacin esta
parece no causar mucho impacto en la Suprema Corte de Justicia de la
Nacin al determinar que 11es importante sealar que el hecho de que la
prisin vitalicia no tenga como consecuencia que el reo se readapte a la
10

El artculo 237 contiene una calificativa cuando el delito de daos se provoque por medio de incendio,
inundacin, explosin o causas similares.
11
Semanario Judicial De La Federacin, No. Registro: 175,844, Jurisprudencia, Materia(s): Constitucional, Penal,
Novena poca, Instancia Pleno Tomo: XIII, Febrero de 2006, Pgina: 6

188

Jaime Ernesto GARCA VILLEGAS

sociedad, dado que ste no volver a reintegrarse a ella, tampoco


determina que sea una pena inusitada, toda vez que el Constituyente no
estableci que la de prisin tuviera como nica y necesaria consecuencia
la readaptacin social del sentenciado, ni que ese efecto tendra que
alcanzarse con la aplicacin de toda pena, pues de haber sido esa su
intencin lo habra plasmado expresamente.
Esta postura de la Corte determina que si bien es cierto, la pena
privativa de libertad es la mas gravosa de todas las sanciones o
penalidades que puedan existir en un sistema jurdico, esta resulta ser
necesaria para la conservacin de la paz social, es decir que permite que
las olas del lago que se agitaron abruptamente por el delito vuelvan a la
calma en la que se encontraban. Consideramos que al sostener esta
postura la Corte se adhiere o al menos tolera la corriente que determina
que la pena es un mecanismo de defensa social y debe corresponder
proporcionalmente a la gravedad del ilcito cometido, dejando en segundo
plano o mejor dicho, desechando la finalidad de readaptacin social del
delincuente sobre la base del trabajo, la capacitacin sobre el mismo y la
educacin para que pueda convivir dentro de su comunidad. En efecto,
Los anteriores razonamientos han llevado a la corte a apartarse del
criterio que sostena como inconstitucional a la prisin vitalicia, para
sostener que la pena privativa de la libertad de por vida no es inusitada ni
trascendental, dado que lo que determina la Constitucin Poltica de los
Estados Unidos Mexicanos, es el contenido de la pena, para evitar que se
convierta en un mecanismo inhumano como la tortura, o la pena
trascendental. La Corte sostiene que si el Constituyente originario o
permanente hubiera tenido la intencin de establecer un lmite en la
duracin prisin, as lo hubiera hecho.
El que redacta, considera que si analizamos el artculo 22
Constitucional de manera aislada, por supuesto que habremos de llegar a
la conclusin antes expuesta; No obstante, si realizamos un anlisis
sistmico de nuestro ordenamiento jurdico, encontramos un
contrasentido en la incorporacin de la prisin vitalicia por un solo hecho
delictivo verbigracia la extorsin-, con los fines del Sistema
Penitenciario; En efecto, consideramos que la prisin vitalicia tiene
189

REFLEXIONES EN TORNO AL SENTIDO ACTUAL DE LA PENA EN NUESTRO SISTEMA JURDICO

implcito un fin intimidatorio para la no realizacin de conductas


delictuosas, as como aislante y represivo en caso de materializacin de
la misma. Consideramos a la prisin vitalicia una medida que fue
incorporada para subsanar la problemtica que gira en torno a la poltica
criminal en los rubros de seguridad pblica, prevencin del delito y sobre
todo de ejecucin de sentencias condenatorias en instituciones
carcelarias poco efectivas.
La duracin perpetua de la pena es una medida delicada, que en
realidad obedece a una finalidad intimidatoria para intentar prevenir la
comisin de los ilcitos que la contemplan, adems de un reconocimiento
tcito de la grave situacin del sistema penitenciario en cuando a las
dificultades de diagnosticar, tratar, educar y reincorporar al delincuente a
la sociedad. La corte ha determinado, como se analiz anteriormente,
que resulta ser cierto que la prisin vitalicia se aparta de la finalidad de
reinsercin social, sin embargo obedece a un fin ms alto como lo es el
aseguramiento de la paz social. Nosotros consideramos que para
garantizar la paz social, debemos poner especial atencin en la poltica
criminal aplicada, en particular en materia de seguridad pblica,
corporaciones policiales preventivas eficientes, comprometidas,
capacitadas, quienes son por excelencia los encargados de velar por la
paz, tranquilidad y prevencin del delito, con la finalidad de no apostar a
la intimidacin legislativa con penalidades severas para tal efecto. Por
todo lo anterior, es que podemos sostener que actividad estatal deber
de aplicar especial atencin y esfuerzo por fortalecer, y ganar el respeto
de los cuerpos policiales, cuya presencia y eficiencia tiene el impacto ms
sensible en la prevencin del delito. Debemos garantizar procedimientos
para una adecuada seleccin de agentes policiales, capacitacin,
suministro de equipo necesario como lo son unidades, armamento,
equipo de proteccin, y desde luego la suficiencia no solo cuantitativa
sino cualitativa de los elementos, brindndoles capacitacin constante
pero adems ptimas condiciones de trabajo, es decir buenas
prestaciones como un servicio mdico adecuado, seguro de vida, y
salarios dignos para quienes deben arriesgar su vida para la proteccin
de los ciudadanos si es que esperamos que realicen bien su trabajo.

190

Jaime Ernesto GARCA VILLEGAS

Consideramos que este es un enfoque crucial para la poltica criminal del


estado, ms sensible y ms efectivo que apostar a las modificaciones
legislativas con penas intimidatorias, las cuales no son garanta de
prevencin. El que redacta considera que un sicario o un extorsionador
no tiene consciencia de las repercusiones que puede implicar su actividad
delictuosa, o si la tiene no es su impedimento para continuar realizndola,
ya que al desplegar su conducta arriesga incluso su vida, sabe que puede
incluso morir en un altercado y aun as esta dispuesto a seguir con su
modus vivendi, as acontece con quienes aceptan iniciarse y ser
reclutados por los grupos ya existentes, por lo que consideramos que la
prisin vitalicia no es el mejor instrumento de combate para el crimen y
sistmicamente no resulta coherente con los principios fundamentales del
procedimiento penal y el sistema penitenciario.
VI. CONCLUSIONES
De manera esencial, segn las ideas expresadas con anterioridad,
podemos destacar que existen dos grandes corrientes, una de ellas la
Absoluta, que asevera que la pena es un medio de retribucin
(venganza) por la comisin de conductas anti-sociales (delitos), y la
segunda que relativiza su utilidad como intimidatoria y en caso de
materializarse el delito, se actualiza su funcin correctora. Desde luego,
como en infinidad de corrientes y escuelas de lo jurdico, stas son
extremistas, surgiendo las tendencias eclcticas o unificadoras. Es
incuestionable, que la regla general de las tendencias actuales en materia
de Poltica Criminal, tienen como aspiracin que los Estados busquen la
Reinsercin Social con la aplicacin de penas derivadas de un debido
proceso jurisdiccional, circunstancia que atae particularmente al Sistema
Penitenciario, tal como de manera expresa y clara se consagra en el
artculo 18 de La Constitucin Poltica de los Estados Unidos Mexicanos:
Artculo 18. Slo por delito que merezca pena privativa de
libertad habr lugar a prisin preventiva. El sitio de sta ser
distinto del que se destinare para la extincin de las penas y
estarn completamente separados.

191

REFLEXIONES EN TORNO AL SENTIDO ACTUAL DE LA PENA EN NUESTRO SISTEMA JURDICO

El sistema penitenciario se organizar sobre la base del trabajo,


la capacitacin para el mismo, la educacin, la salud y el deporte
como medios para lograr la reinsercin del sentenciado a la
sociedad y procurar que no vuelva a delinquir, observando los
beneficios que para l prev la ley.
En efecto, bajo esta tesitura, no debemos negar, que la aspiracin y
finalidad esencial de la Pena, en particular la privativa de libertad, (y por
lo tanto del sistema, penitenciario) es precisamente resocializar al
delincuente. Utilizamos el trmino resocializacin toda vez que,
efectivamente el delito es una conducta que atenta contra la unidad y
estabilidad social; El hombre es un ser insuficiente por s mismo, y es por
ello que se une a otros de su misma naturaleza para satisfacer sus
necesidades, por ello para el hombre, sobrevivir implica convivir, pero
esta convivencia no es color de rosa, toda vez que la generalidad de los
hombres es consciente de que se debe a su grupo, a la sociedad, por lo
que busca su preservacin, no obstante surgen conductas de personas
que anteponen sus intereses y necesidades como individuos, y sacrifican
los intereses de la colectividad, lastimando la sana convivencia social. En
efecto, quien roba no respeta el derecho de propiedad de su semejante,
quien viola no respeta la integridad fsica y la libertad sexual de su
semejante, es por ello que quien se aparta de este camino,
particularmente hablando de la norma punitiva, realiza una conducta antisocial, hoy en da denominada Delito. Tras la realizacin de esta
conducta antisocial, la finalidad esencial de la pena, actualmente no es
Retribuir el mal causado, sino buscar la resocializacin del delincuente
para prevenir su reincidencia.
No desestimamos la existencia de tendencias o medidas de control de
criminalidad, que implican agravar las penas como medio de intimidacin
y prevencin del delito, como lo es la prisin vitalicia en delitos de alto
impacto social, lo anterior como una reaccin legislativa ante la
problemtica actual, cumpliendo en este caso las penitenciaras la
funcin de institucin aislante, aseguradora y que custodia, como nico
medio para prevenir la reincidencia, en los casos contemplados por la
norma penal, reconociendo en determinados casos la imposibilidad de
192

Jaime Ernesto GARCA VILLEGAS

lograr los deseados resultados resocializadores en determinados


delincuentes que representan un peligro para nuestro entorno social, en
estar hiptesis desde luego el legislador ha decidido sacrificar la
bsqueda de resocializacin, buscando la intimidacin como medio de
prevencin. En este orden de ideas es que sostenemos que en nuestro
marco jurdico, hoy en da no todas las penas tienen como fin la
resocializacin alejndose del sentido del Artculo 18 Constitucional,
aunque afortunadamente sigue siendo la regla general, esperando que el
Sistema Penitenciario de nuestro pas se vea en algn momento lo
suficientemente nutrido para lograr sus objetivos.

VII. BIBLIOGRAFA
CARRANCA Y RIVAS, Ral, El Drama Penal, Mxico, Porra, 1982.
CASTELLANOS TENA, Fernando, Lineamientos elementales de derecho
penal, Mxico, Porra, 1973.
Constitucin Poltica de los Estados Unidos Mexicanos
DAZ ARCINIEGA, Esther, La Coercitividad Jurdica, Porra, Mxico,
1964.
El Cdigo Penal del Estado de Chihuahua.
MUOZ CONDE, Francisco, Introduccin al Derecho Penal, Segunda
Edicin, Argentina, B de F Ltda. Montevideo- Buenos Aires, 2001.
RAMREZ DELGADO, Juan Manuel, Penologa Estudio de las Diversas
Penas y Medidas de Seguridad, Segunda Edicin, Mxico, Porra, 1997.
REYNOSO DVILA, Roberto, Teora General de las Sanciones Penales,
Porra, Mxico, 1996.
RODRGUEZ MANZANERA, Luis, Penologa, Porra, Mxico 1998.

193

REFLEXIONES EN TORNO AL SENTIDO ACTUAL DE LA PENA EN NUESTRO SISTEMA JURDICO

Semanario Judicial de la Federacin, No. Registro: 175,844,


Jurisprudencia, Materia(s): Constitucional, Penal, Novena poca,
Instancia Pleno Tomo: XIII, Febrero de 2006.

194

LOS PRINCIPIOS DOCTRINALES DE ADAM SMITH

Alicia RAMOS FLORES


SUMARIO: I. Antecedentes histricos. II. Principios
tericos de Adam Smith. III. Conclusin. IV. Bibliografa.
De los tratadistas que han elaborado principios tericos para
fundamentar el establecimiento de los impuestos se destaca Adam Smith
por lo que a continuacin nos referiremos a los principios doctrinales que
desarroll su importancia e influencia en nuestro sistema jurdico y su
vigencia en la actualidad.
I. ANTECEDENTES HISTRICOS
Correspondi al economista escocs Adam Smith, catedrtico de la
Universidad de Glasgow en el siglo XVIII, llevarse las palmas cuando
plante en su obra la Riqueza de las Naciones los principios a que debe
subordinarse toda norma jurdica a efecto de integrar un orden social
justo, que aliente el esfuerzo de los contribuyentes en torno de la
produccin de riqueza.1
Adam Smith ha sido calificado como individualista, capitalista, sin
embargo se tiene que reconocer como lo seala el economista Eric Roll,
que si bien es cierto Adam Smith representaba una sola clase social
tambin es cierto que el xito de su defensa de un inters particular se
debi al hecho que al mismo tiempo era la defensa del bien comn, al
atacar a los miembros de las clases privilegiadas que constituan los
obstculos ms formidables al desarrollo del capitalismo industrial2 y
como tal era el modelo econmico mas promisorio frente al ya agotado
modelo feudal.
II. PRINCIPIOS TERICOS DE ADAM SMITH

Smith, Adam, Investigacin de la Naturaleza y Causas de la Riqueza de las Naciones, Libro V, Tomo II,
Publicaciones Cruz O. Mxico, 1978, Pg. 411.
2
Roll, Eric, Historia de las doctrinas econmicas, Fondo de Cultura Econmica, Mxico 1964, Pg. 139.

195

LOS PRINCIPIOS DOCTRINALES DE ADAM SMITH

A. Principio de Proporcionalidad o Justicia


Este principio nos dice que todo ciudadano debe contribuir al
sostenimiento del Estado bajo cuya soberana reside, en una proporcin
lo ms cercana posible a su verdadera capacidad econmica.
La palabra proporcin resulta interesante para Smith pues con ella
persigue un sistema tributario justo y equitativo. Esto quiere decir que no
basta que quienes ganen ms contribuyan en forma cuantitativamente
mayor que las personas de menores ingresos, sino que es necesario que
esa mayor aportacin econmica se haga en forma cualitativa. Es decir,
si a dos contribuyentes que perciben un ingreso de $100 y $1000
respectivamente se les aplica la misma tasa impositiva del 10%, el que
gana $1000 contribuir cuantitativamente ms que el gana $100, pero no
lo har en forma cualitativa, puesto que en ambos casos el impacto fiscal
ser exactamente el mismo, pues equivaldr al 10% del ingreso obtenido.
Esto desde luego no nos da un claro ejemplo de proporcionalidad
impositiva, pues para ello es necesario acudir a las tasas progresivas
como ocurre en el Impuesto sobre la Renta.
Para que un impuesto en verdad sea proporcional, debe afectar los
patrimonios de los sujetos pasivos desigualmente en funcin de sus
respectivas capacidades econmicas. O sea, que el impacto fiscal debe
ser cualitativamente ms fuerte en el caso de los contribuyentes que
obtengan elevados ingresos y cualitativamente ms leve tratndose de
contribuyentes de menores recursos.
Es lgico sostener que el Principio de Proporcionalidad atiende
bsicamente a los porcentajes de contribucin al exigir una tributacin
porcentual ms elevada en el caso de ganancias altas y porcentualmente
ms reducidas en los casos de ganancias medias y pequeas. De ah
que las contribuciones a tasa o porcentaje fijos se consideren, en
trminos generales, como contrarias a este importante principio.
Cabe resaltar que el maestro de Glasgow hace hincapi que las
cargas impositivas deben repartirse en todas las fuentes de riqueza de la

196

Alicia RAMOS FLORES

nacin para que as no se concentren los gravmenes y se produzca un


desarrollo asimtrico.
Smith en su tratado nos habla de igualdad o desigualdad de
imposicin, conceptos que no deben confundirse pues deben entenderse
en la forma que a continuacin se expresa:
Existir igualdad en la imposicin cuando a contribuyentes con
ingresos distintos se le grave en proporcin a su capacidad econmica,
aplicndoseles tarifas basadas en porcentajes diferenciales.
Por el contrario, habr desigualdad en la tributacin cuando a sujetos
pasivos que posean diferente capacidad econmica se les apliquen
tarifas basadas en cuotas, tasas o porcentajes fijos.
La igualdad en la imposicin se obtiene mediante la aplicacin de
tarifas progresivas como ocurre en el siguiente ejemplo:
Lmite inferior
$

Lmite superior
$

Cuota fija

Tasa aplicable sobre el

Excedente al Lmite Inferior

0.01

112,500.00

0.00

2.6

112,500.01

216,500.00

2,925

7.6

216,600.01

291,000.00

10,829

11.6

291,000.01

en adelante

19,471

14.6

Con esta tarifa progresiva vamos a ilustrar la proporcionalidad segn


Smith en forma cualitativa. Primero tenemos al contribuyente XX con un
ingreso mensual de $150,000.00 y al contribuyente AA con un ingreso
tambin mensual de $260,000.00. El resultado se obtiene utilizando la
siguiente frmula: Se ubica la cantidad o base del impuesto dentro del
mbito que le corresponda y se le resta a la cantidad del lmite inferior, y
a este resultado se le aplica el porcentaje al lmite inferior
correspondiente y a este resultado se le suma el porcentaje de la cuota
fija.

197

LOS PRINCIPIOS DOCTRINALES DE ADAM SMITH

El ejemplo anterior, nos ilustra que no slo el ciudadano debe


contribuir a los gastos pblicos segn su capacidad econmica es decir
proporcionalmente, sino tambin en forma cualitativa o sea en forma
progresiva, pues as se cumple con el Principio en cuestin.
Por capacidad econmica se debe entender lo que el contribuyente
puede pagar sobre rendimientos de capital (utilidades, acciones,
arrendamientos, rentas, regalas), salarios, honorarios, entre otros.
Es conveniente destacar que los impuestos no deben ser
confiscatorios o absorber la totalidad o una parte sustancial de los
ingresos del contribuyente ya fuesen salarios, y utilidades pues los
gravmenes concebidos en tales trminos desalientan el esfuerzo, la
produccin, el ahorro y la inversin, teniendo como consecuencia el
desequilibrio econmico y por consiguiente la pobreza.
Para observar fielmente tal principio se debe:
Gravar cualitativamente mediante tasas porcentuales de tipo
diferencial a quienes posean una mayor capacidad econmica, a fin de
que el impacto patrimonial que sufran sea ms elevado que el que tengan
que soportar los ciudadanos de mediana o menor capacidad econmica.
El distribuir por igual las cargas pblicas entre todas las fuentes de
riqueza gravable disponibles en una nacin en un momento dado, con el
objeto de que el peso de la contribucin nacional no recaiga
exclusivamente sobre una o varias de esas fuentes.
El establecer tasas tributarias que incidan sobre porcin razonable del
ingreso, ya sean rendimientos de capital o del trabajo obtenidos por los
ciudadanos, sin que tal incidencia implique, bajo ninguna circunstancia, la
confiscacin de la totalidad de una parte sustancial del patrimonio o del
producto legtimo del trabajo y del esfuerzo del propio ciudadano.
B. Principio de Certeza o Certidumbre
Citando a Smith de su obra la Riqueza de las Naciones tenemos lo
siguiente: El tributo que cada individuo est obligado a pagar debe ser

198

Alicia RAMOS FLORES

cierto y determinado, y en modo alguno arbitrario. El tiempo de su cobro,


la forma de pago, la cantidad que deba satisfacerse, todo ha de ser claro,
llano e inteligible para el contribuyente y para cualquier otra persona.
Porque donde se verifique lo contrario, estar cada vasallo, que
contribuye ms o menos, bajo el poder no del Gobierno, sino del
recaudador de tributos, quien puede muy bien, con esta libertad agravar
el impuesto sobre cualquier contribuyente que no se atreva a reclamar, o
sacar, a impulsos del terror de semejantes gravmenes, regalos,
presentes o gratificaciones inicuas para l. La certidumbre de la
contribucin es ocasin para la insolencia, favoreciendo las astucias de
algunos de los empleados en aquellos destinos, quienes suelen ser
cuando menos desatentos e intratables. La certeza de lo que cada
individuo debe pagar es materia de tanta importancia, que una
desigualdad considerable en el modo de contribuir no acarrea, segn han
experimentado todas las naciones, un mal tan grande como la ms leve
incertidumbre en la cuanta del tributo.
Del prrafo anterior podemos destacar que todo tributo debe poseer la
fijeza en sus elementos constitutivos, ya que de otra manera se da paso
al abuso y a la arbitrariedad de las autoridades encargadas de su
recaudacin y su cobro, las que a su capricho pueden llegar a fijar las
cuotas impositivas, fechas y lugares de pago, obligaciones a satisfacer,
entre otras.
Ahora bien, cules son esos elementos constitutivos? Adam Smith
habla de tiempo de cobro, la cantidad y forma de pago; sin embargo,
como la tcnica fiscal ha evolucionado, los elementos formativos de las
contribuciones se han ampliado a saber:
Sujeto pasivo: la ley debe identificar con precisin al contribuyente
sea persona fsica o moral.
Objeto: la autoridad debe definir con precisin cul es la
correspondiente hiptesis normativa (ley) o hecho generador del tributo
(conducta).

199

LOS PRINCIPIOS DOCTRINALES DE ADAM SMITH

Tasa, cuota o tarifa: es vital que la ley especifique claramente, ya


sea numrica o porcentual, la unidad aritmtica as como la formula
matemtica que deba utilizarse para efectuar el clculo y la determinacin
de cada tributo.
Base gravable: la ley igualmente debe indicar la manera precisa y
objetiva cul es la porcin del ingreso, rendimiento o utilidad gravables a
la que deber aplicarse la tasa, cuota o tarifa para fijar en cantidad lquida
el monto del pago.
Fecha y lugar de pago: Como garanta de seguridad, adems de
certeza es menester que la ley seale los plazos y fechas en las que los
sujetos pasivos estn obligados a enterar los tributos que hayan causado,
ya que dentro de un correcto rgimen jurdico, los mismos deben cubrirse
en fechas predeterminadas, a fin de que los contribuyentes puedan
planear y soportar los impactos del las contribuciones.
Sanciones aplicables: El poder sancionador del fisco, que
normalmente se expresa a travs de la imposicin de multas y del cobro
de recargos y gastos de ejecucin, debe encontrarse perfectamente
regulado por la legislacin aplicable, aclarando la tipificacin de cada
infraccin sancionable, sealando el monto mnimo y mximo de las
multas, y recargos.
El Principio de Certidumbre, nos dice Arrioja Vizcano, confiere al
ciudadano comn y corriente un poderoso medio de defensa frente a los
excesos de la Hacienda Pblica, al permitirle conocer correctamente y de
antemano hasta dnde llegan sus obligaciones tributarias cul es lmite
de la potestad recaudatoria. Por esa razn, es de vital importancia que
los elementos constitutivos de todo tributo estn previstos con fijeza en
las leyes respectivas son los nicos instrumentos capaces de crear
situaciones jurdicas de aplicacin general; lo que, en esencia, significa
que no debe permitirse que dichos elementos constitutivos se consignen
en
los
Reglamentos,
Circulares
o
Miscelnea,
ya
que,
independientemente de que los primeros tienen como nica misin la de
facilitar el campo de aplicacin de las disposiciones generales contenidas
en una ley, a la que no pueden sustituir, y las segundas, jurdicamente
200

Alicia RAMOS FLORES

hablando, no producen derechos ni obligaciones para los contribuyentes,


al tratarse en ambos casos de ordenamientos emanados del Ejecutivo,
pues su contenido rara vez resulta imparcial y equitativo.
El principio en estudio exige que los ordenamientos sean claros y
precisos y as lo contempla el mismo Cdigo Fiscal de la Federacin en
su artculo 33 que seala que las autoridades fiscales procurarn:
Explicar las disposiciones fiscales utilizando en lo posible un lenguaje
llano alejado de tecnicismos y en los casos en que sean de naturaleza
compleja, elaborar y distribuir folletos a los contribuyentes.
Por ultimo, cabe sealar que la certeza en las disposiciones fiscales
evita la corrupcin y altanera de los servidores pblicos, los que con toda
razn, sostiene Adam Smith, suelen ser cuando menos desatentos e
intratables.
C. Principio de Comodidad
Este principio atiende a los plazos o fechas que deben establecerse en
las leyes tributarias para el pago de las contribuciones. Plazos y fechas
que deben fijarse en forma tal que a los contribuyentes les resulte
prctico y poco gravoso el cumplir con sus deberes fiscales.
Acertadamente MargainManatou dice: Si el pago de un impuesto
significa para el particular un sacrificio, el legislador debe hacer cmodo
su entero. Por lo tanto, para cumplir con este principio, debe escogerse
aquellas fechas o perodos, que en atencin a la naturaleza del
gravamen, sean ms propicias y ventajosas para que el causante realice
su pago. Contina, Que el legislador tome en consideracin este
principio, traer como resultado una mayor recaudacin y, por ende, una
menor evasin por parte del causante.
Afortunadamente nuestra legislacin fiscal respeta el principio en
estudio, pues as encontramos que el Impuesto sobre la Renta en lo que
se refiere al Ingreso Global de las Empresas, que debe pagarse dentro de
los tres meses siguientes a la fecha en que se celebr el balance.

201

LOS PRINCIPIOS DOCTRINALES DE ADAM SMITH

Cabe aclarar que la comodidad se extiende tambin a los lugares en


donde se deben pagar los impuestos y al procedimiento de pago, pues
los lugares deben ser cmodos, amplios, limpios y accesibles, y la forma
de pagar debe hacerse mediante formatos entendibles y fciles de
cumplimentar. Esto tambin encierra el Principio de Certeza.
D. Principio de Economa
Dicho principio se refiere a que la diferencia entre el monto total de lo
recaudado y lo que ingresa a las arcas del Erario Pblico debe ser la
menor posible. Emilio MargainManautou citando a Luigi Einaudi, sostiene
que: Cuando el costo de la recaudacin exceda del 2% del rendimiento
total del impuesto, ste es incosteable. De ah que el costo de la
recaudacin fiscal sea un asunto de especial trascendencia, puesto que
cuando el mismo es excesivo o desproporcionado a la percepcin neta
del Fisco, por una parte priva al Estado de ingresos tributarios
indispensable para el desarrollo de sus actividades, obligndolo a obtener
mayores ingresos financieros que, por lo comn, suelen incrementar el
dficit presupuestario, y por la otra, genera sentimientos de inconformidad
entre los gobernados que no reciben en servicios pblicos y en obras de
inters general, un beneficio equivalente a las cantidades que en aras de
la relacin jurdico tributaria sacrifican de sus ingresos, utilidades o
rendimientos.
III. CONCLUSIN
El maestro de Glasgow concluye la Parte II del Libro V, de su
investigacin de la naturaleza y causas de la Riqueza de las Naciones, en
los siguientes trminos:
Las cuatro mximas citadas, por su justicia clara y evidente, a
la vez por su manifiesta utilidad, han sido siempre recomendadas y
han merecido la mayor atencin en todas las naciones. Todas han
procurado que sus tributos fuesen lo ms iguales que ha sido
posible, tan fijos y ciertos en cantidad, y tan cmodos al
contribuyente en el tiempo y en el modo de la exaccin o
cobranza, como proporcionados a la renta que efectivamente

202

Alicia RAMOS FLORES

rinden para el prncipe. Igualmente, han procurado que sean lo


menos gravosas al pueblo, segn las circunstancias del Estado.
Pero las cosas, al fin, se han de manejar siempre por hombres.
Sus talentos, por grandes que sean, estn sujetos a la flaqueza
humana que por fatal herencia nos legaron nuestros primeros
padres, y las siguientes reflexiones, sobre algunos de los
principales impuestos que se conocen, harn ver cmo en
diferentes siglos y pases, los bien intencionados esfuerzos de
todas las naciones no han sido igualmente felices en este
respecto.
El pensamiento de Adam Smith no ha cado en desuso pues en varios
pases, como en el nuestro se han plasmado en las leyes fiscales, sus
principios de proporcionalidad, de certidumbre, de comodidad y de
economa.

IV. BIBLIOGRAFA
ROLL, Eric, Historia de las doctrinas econmicas, Fondo de Cultura
Econmica, Mxico 1964.
SMITH, Adam, Investigacin de la Naturaleza y Causas de la Riqueza de
las Naciones, Libro V, Tomo II, Publicaciones Cruz O. Mxico, 1978.

203

LOS PRINCIPIOS DOCTRINALES DE ADAM SMITH

204

LIBERTAD DE EXPRESIN VS. EQUIDAD ELECTORAL, UN


DEBATE INCONCLUSO.1
Jpiter QUIONES DOMNGUEZ2

SUMARIO: I. Introduccin. II. Los planteamientos


esenciales del denominado amparo de los intelectuales.
III. Anlisis y reflexiones sobre la problemtica planteada
en relacin a la violacin del derecho de libre expresin.
IV. Bibliografa.

I. INTRODUCCIN
Como es ya conocido, mediante decreto de fecha 6 de noviembre de
2007, publicado el da 13 del mismo mes y ao, se dio por terminado el
proceso de revisin de la Constitucin que modifico entre otros el artculo
41 de la misma, estableciendo un nuevo esquema constitucional de
regulacin de uso y distribucin de espacios en medios de comunicacin
masiva con fines electorales.
De las modificaciones en comento, destaca por la polmica desatada,
la fraccin III, inciso g), prrafo tercero, que a la letra dice:
Ninguna otra persona fsica o moral, sea a ttulo propio o por
cuenta de terceros, podr contratar propaganda en radio y
televisin dirigida a influir en las preferencias electorales de los
ciudadanos, ni a favor o en contra de partidos polticos o de
candidatos a cargos de eleccin popular. Queda prohibida la
transmisin en territorio nacional de este tipo de mensajes
contratados en el extranjero.

El presente trabajo forma parte de una ponencia disertada en la mesa redonda sobre Libertad de expresin y
Derechos Humanos, organizada por la Casa de la Cultura Jurdica de la Suprema Corte de Justicia de la Nacin
con sede en ciudad Jurez, Chihuahua en noviembre de 2011.
2
Profesor e investigador de la Facultad de Derecho de la Universidad Autnoma de Chihuahua, titular de las
asignaturas de Derecho Constitucional, Garantas Individuales y Derecho Procesal Constitucional.

205

LIBERTAD DE EXPRESIN VS. EQUIDAD ELECTORAL, UN DEBATE INCONCLUSO

En efecto, el texto citado fue motivo de controversia y amplio debate,


pues entre otras cosas con todo y lo ilgico que en principio nos parezca,
se tild de inconstitucional pues se interpusieron varios juicios de
amparo en contra de la misma, y uno de los argumentos ms serios fue el
de que la restriccin mencionada violaba el derecho fundamental de
libertad de expresin.
As las cosas, el mes de diciembre de 2007, fue interpuesta una
demanda de amparo en contra de la citada reforma, signada por un
grupo de 15 escritores, periodistas e informadores, razn por la cual se le
conoci como el amparo de los intelectuales.
En la citada demanda, los quejosos argumentaron una serie de
conceptos de violacin sobre los cuales vale la pena detenernos a hacer
una reflexin, pues como se sabe, en el mes de marzo de 2011, la
Suprema Corte de Justicia de la Nacin desech la demanda por
considerar improcedente el juicio de amparo contra reformas
constitucionales.
II. LOS PLANTEAMIENTOS ESENCIALES DEL DENOMINADO
AMPARO DE LOS INTELECTUALES
A) Actos reclamados.
Entre los actos reclamados en esta demanda, cabe destacar los
siguientes:
a). Del H. Congreso de la Unin, en su calidad de integrante del
rgano Revisor de la Constitucin Federal, reclamamos el procedimiento
legislativo llevado a cabo para reformar la Constitucin Poltica de los
Estados Unidos Mexicanos, en su artculo 41, fraccin III, prrafo tercero.
Ninguna otra persona fsica o moral, sea a ttulo propio o por
cuenta de terceros, podr contratar propaganda en radio y televisin
dirigida a influir en las preferencias electorales de los ciudadanos,
ni a favor o en contra departidos polticos o de candidatos a cargos
de eleccin popular. Queda prohibida la transmisin en territorio
nacional de este tipo de mensajes contratados en el extranjero.
206

Jpiter QUIONES DOMNGUEZ

b). De las autoridades antes mencionadas, reclamamos todas las


consecuencias y efectos inmediatos de la enmienda constitucional,
realizables a partir de su entrada en vigor, conforme a su artculo primero
transitorio, entre las que se pueden mencionar, a guisa de ejemplo, las
siguientes: la imposicin de restricciones contrarias a sus derechos
humanos; inhibir y frustrar el pleno ejercicio de la libertad de expresin de
las ideas a que tienen derecho; porque restringen la garanta de acceso y
aliento a la vida democrtica deliberativa; porque modifican los valores
constitucionales del rgimen democrtico deliberativo; el reducir el campo
del ejercicio de la libertad de expresin de las ideas, as como de la
libertad para deliberar e ir ms all del rol de votante, espectador y
encuestado, arrancando y eliminando de dicha esfera el derecho de los
quejosos para acceder a los medios masivos de comunicacin, con
igualdad y equidad; el suprimir y hacer nugatorio el derecho humano de
los quejosos para crear espacios para la deliberacin pblica bajo una
base razonable de igualdad y sin ninguna coercin; el trato desigual e
inequitativo para los quejosos a quienes se les ha restringido su garanta
de expresin y deliberacin frente a los partidos polticos que tienen el
derecho al uso permanente de los medios de comunicacin social;
porque frustran y restringen el derecho humano de los quejosos a crear
una opinin pblica crtica y democrtica, desplegando actividades y
corrientes de opinin en una esfera pblica, sobre cuestiones que afectan
a la comunidad; la supresin de la garanta de libertad de expresin
para debatir sobre cualquier tema de la cosa pblica en poca electoral;
el derecho a informar y la correlativa garanta a escuchar y poder ser
escuchado en un ambiente que favorezca la independencia de los
individuos y que garantice las condiciones del debate para que la
sociedad determine el inters y destino colectivos; inhibir y frustrar el
pleno ejercicio de la libertad para asociarse o no a que tienen derecho;
porque frustran, suspenden y restringen la garanta de acceso y aliento a
la vida democrtica; el desconocimiento y atentado de los derechos
humanos de los quejosos derivados de los Tratados Internacionales que
el Gobierno de la Repblica ha suscrito.

207

LIBERTAD DE EXPRESIN VS. EQUIDAD ELECTORAL, UN DEBATE INCONCLUSO

B) Conceptos de violacin.
Los conceptos de violacin fueron diversos, pero en un afn
sintetizador se pueden resumir en tres tipos a saber:
a). Los que refieren que el rgano reformador de la Constitucin
carece de competencia para modificar valores fundamentales de la
Constitucin, y que se argumentaron en los siguientes trminos:
La reforma del artculo 41, fraccin III, prrafo tercero, de la
Constitucin Poltica de los Estados Unidos Mexicanos, que
aprob el rgano Revisor de la Constitucin, implica el
desconocimiento y ruptura del rgimen de distribucin de
competencias establecido por los artculos 39 y 40 de la Carta
Fundamental de la Repblica y vulnera los valores fundamentales del
rgimen democrtico deliberativo que acogen los artculos 3 y 6
de la mencionada Constitucin, como a continuacin se
demostrar.
Consecuentemente, los valores superiores son temas reservados al
poder constituyente originario y no pertenecen al mbito de los rganos
constituidos en la misma Carta Suprema, con competencia expresa y
limitada para reformar y adicionar la propia Constitucin. En otras
palabras, los rganos institudos por el Congreso constituyente y dotados
de competencia para reformar y adicionar el texto constitucional, no se
convierten en titulares o sujetos del poder Constituyente originario,
porque ste no les confiri expresamente esa facultad librrima, por
tanto, no prolongan, ni como ficcin, la existencia y funciones del
Congreso constituyente originario. Sentadas las anteriores premisas,
resulta evidente que el rgano Revisor de la Constitucin carece de
competencia para generar la mutacin de los valores superiores que
vertebran el rgimen democrtico deliberativo que consagra la
Constitucin de1917.
b) Aquellos que refieren directamente una violacin a la libertad
de expresin, y que se resumen a continuacin:

208

Jpiter QUIONES DOMNGUEZ

El texto del artculo 6 constitucional otorga a toda persona el derecho


a manifestar libremente sus ideas y prohbe a las autoridades que
sometan dicha manifestacin a inquisicin judicial o administrativa, salvo
que ataquen la moral, los derechos de tercero, provoquen algn delito o
perturben el orden pblico.
La formulacin constitucional del artculo 6 proyecta una concepcin
negativa de la libertad que requiere o implica nicamente la inhibicin del
Estado, esto es, la no injerencia a travs de intromisiones por parte de
aqul, frente a la capacidad de las personas de expresar libremente su
opinin; libertad de expresin que conectada con su ejercicio colectivo
genera la opinin pblica y, en ltima instancia, el derecho a la
informacin. La libertad de expresin, seala Segundo V. Linares
Quintana, es verdaderamente esencial a la naturaleza del estado
democrtico, que precisamente es definido por algunos como el gobierno
de la opinin pblica. Aade que: Sin ella resultara prcticamente
imposible la existencia de la opinin pblica, ni la crtica y el contralor de
la actuacin de los gobernantes, como tampoco el cumplimiento por la
oposicin de su elevado cometido institucional, que requiere por parte de
sta el goce del derecho de expresar su desacuerdo. Es decir, que no
tendr vida el Estado democrtico.
En esta perspectiva, la libertad de expresin ampara genricamente la
expresin de las ideas, cualquiera que sea la naturaleza del instrumento
utilizado: la palabra oral o escrita, la imagen, el sonido, la actitud, el
gesto, etc. Por consiguiente, incluye todas las formas y modalidades de la
expresin del pensamiento, a travs de la tribuna, la ctedra, el foro, el
plpito, el estrado, la prensa, el cinematgrafo, la radiotelefona, la
televisin, y cualquier otra que sea producto de la ciencia y el desarrollo
cientfico. Como establece la Declaracin Universal de los derechos
Humanos, en su artculo 19 que dice: Todo individuo tiene derecho a la
libertad de opinin y de expresin; este derecho incluye el de no ser
molestado a causa de sus pociones, el de investigar y recibir
informaciones y opiniones, y el de difundirlas sin limitacin de fronteras,
por cualquier modo de expresin. Por su parte, el Pacto Internacional de
Derechos Civiles y Polticos, en su artculo 19, determina que Nadie
209

LIBERTAD DE EXPRESIN VS. EQUIDAD ELECTORAL, UN DEBATE INCONCLUSO

podr ser molestado a causa de sus opiniones. Toda persona tiene


derecho a la libertad de expresin. Este derecho comprende la libertad de
buscar, recibir y difundir informaciones e ideas de toda ndole, sin
consideracin de fronteras, ya sea oralmente, por escrito o en forma
impresa o artstica o por cualquier otro procedimiento de su eleccin.
Ahora bien, el reformado prrafo tercero, fraccin III, del artculo 41 de
la Constitucin Poltica de los Estados Unidos Mexicanos, previene que:
Ninguna otra persona fsica o moral, sea a ttulo propio o por
cuenta de terceros, podr contratar propaganda en radio y televisin
dirigida a influir en las preferencias electorales de los ciudadanos,
ni a favor o en contra departidos polticos o de candidatos a cargos
de eleccin popular. Queda prohibida la transmisin en territorio
nacional de este tipo de mensajes contratados en el extranjero.
De la lectura del precitado artculo 41 reformado se desprende que el
rgano Revisor de la Constitucin trastoc y modific los valores en que
se apoya el rgimen democrtico deliberativo, pues que limit el ejercicio
del derecho a la libertad de expresin. En efecto, desde el momento
mismo en que el artculo 41constitucional reformado modifica los valores
superiores de la democracia deliberativa y limita a los hoy quejosos el
ejercicio libre de su autonoma para expresarse, informar y generar la
discusin pblica sobre los temas que interesan a la sociedad; desde el
momento mismo en que el citado artculo 41 reformado impone a los
quejosos la obligacin inmediata de abstenerse de contratar espacios en
los medios de comunicacin masiva, radio y televisin, en los que
promuevan el debate pblico sobre la direccin social y donde
prevalezcan los principios ms que los intereses; y desde el momento
mismo en que la reforma constitucional desalienta el ejercicio
democrtico, en tanto que ste exige la deliberacin libre y pblica sobre
los mritos de las polticas a adoptar en el mbito pblico; resulta que
esta modificacin constitucional altera y frustra el derecho humano a la
libre expresin de las ideas y, por consecuencia, del derecho a informar.

210

Jpiter QUIONES DOMNGUEZ

III. ANLISIS Y REFLEXIONES SOBRE LA PROBLEMTICA


PLANTEADA EN RELACIN A LA VIOLACIN DEL DERECHO DE
LIBRE EXPRESIN
En el presente trabajo, por razones de concrecin temtica, slo
abordaremos la problemtica especfica relacionada a la libertad de
expresin, lo cual se har al menos desde dos puntos de vista, uno
jurdico y otro poltico.
A. Desde el punto de vista eminentemente jurdico, no parece que el
agravio del que se duelen los quejosos en la demanda analizada al
menos respecto a la supuesta modificacin o en su caso violacin de la
libertad de expresin, es incorrecto, por lo siguiente:
a) Si bien es cierto que la libertad de expresin est determinada en
nuestra Constitucin en forma general y negativa, en el artculo 6 lo cual
implica que el Estado y sus autoridades deben de abstenerse de interferir
en todas las actividades que los gobernados desarrollen y mediante las
cuales expresen su pensamiento; tambin lo es que esta libertad no es
en ningn caso irrestricta o absoluta, pues es claro que incluso el mismo
texto del artculo 6 establece lmites, como lo son: 1) que no se ataque a
la moral pblica; 2) los derechos de tercero; 3) no se provoque algn
delito; o 4) se perturbe el orden pblico.
Ahora bien, hay que entender que esas son limitantes especificar que
establece el artculo 6 Constitucional, pero no son las nicas, pues
existen dentro del texto de la Constitucin algunas ms como la
establecida en el artculo 130 inciso e) de la Constitucin.
Estas limitantes en su mayora obedecen a que el Constituyente
considera que existen otros valores o principios que tambin deben ser
protegidos por la Constitucin y que en principio se debe tratar de
conciliar con todo el texto de la Constitucin.
Con esta intencin de conciliar, podemos decir que el artculo 41,
fraccin III, apartado A, inciso g) prrafo tercero, no viola la Constitucin
al menos por las siguientes razones:

211

LIBERTAD DE EXPRESIN VS. EQUIDAD ELECTORAL, UN DEBATE INCONCLUSO

- De la lectura del texto mencionado, no parece derivar una limitacin


directa a la libertad de expresin, pues la Constitucin no prohbe
expresar nuestras ideas en materia poltica-electoral an y cuando sea
ante algn medio de comunicacin, lo que prohbe es contratar espacios
de tiempo aire para apoyar o atacar a algn partido y candidato en poca
electoral. Parece claro que lo que est limitando es la libertad contractual
y no la libertad de expresin.
- Ahora bien, puede decirse (y tal vez con algo de razn) que, al
limitar esa libertad contractual, indirectamente se est afectando la
libertad de expresin, sin embargo, an aceptndolo, en una
interpretacin armnica y conforme a la Constitucin, se debe entender
que esta limitacin es constitucional, pues el artculo 1 prrafo primero de
la Constitucin en el momento en que se presento la demanda permita (y
aun despus de la reforma de junio de 2011, sigue permitiendo),
establecer lmites y/o restricciones a las garantas individuales, siempre y
cuando estos estuvieren contemplados en el propio texto de la
Constitucin.
- Adems de lo anterior, cabe destacar que si bien la democracia es
un valor constitucional en Mxico, antes de argumentar su violacin o
mutacin, debemos especificar su estructura e integracin, y en este
sentido habra que concluir que constitucionalmente estamos frente a una
democracia representativa que tiene como base de la representacin, la
accin de los partidos polticos a travs del sufragio universal, libre,
secreto y directo en la elecciones peridicas organizadas por el Estado
Mexicano; segn se desprende de los artculos 39, 40, 41 y 135 de la
Constitucin.
B. Desde el punto de vista poltico tambin es necesario reflexionar
sobre los vnculos entre libertad de expresin y democracia, ya que como
dice Duverger:

212

Jpiter QUIONES DOMNGUEZ

No toda la actividad del poder se desarrolla dentro del marco del


derecho, y un anlisis puramente jurdico de las instituciones polticas
proporcionara una visin parcial y falsa.3
En este sentido, coincidimos con los quejosos en el amparo en que la
libertad de expresin es un elemento indispensable para la democracia,
pues en razn de esta, se puede integrar una opinin pblica bien
informada, adems es indispensable un debate poltico plural que pueda
servir de base para conformar las preferencias polticas.
No obstante lo anterior, lo que no compartimos con los peticionarios
del amparo, es la visin de que la reforma atacada sea contraria al
correcto desenvolvimiento de la democracia mexicana ya que nos parece
que ms que perjudicar, favorece la equidad en las contiendas
electorales.
Se dice lo anterior, en razn de que consideramos que la libertad en
sociedad no puede ser absoluta e irrestricta, porque el libre ejercicio de
los derechos siempre debe ser presentarse de tal manera que sea de
utilidad social, tal y como lo plante Kelsen, hay que pasar del liberalismo
a la democracia, es decir como una cooperacin del individuo a los fines
del Estado.4
Con lo anterior se quiere expresar que la libertad no debe ser un fin en
s mismo, sin ms ni ms, sino que debe considerarse como un valor
fundamental que sirve de medio para alcanzar otros fines como son la
democracia y el bien comn de los miembros de la sociedad.
En este sentido hay que considerar que una libertad de expresin sin
lmites tal y como puede ser fuente de una opinin pblica fuerte, tambin
puede ser fuente de vejaciones de ciertos derechos de las personas, de
la sociedad o del propio Estado, adems de que puede tener los efectos
exactamente contrarios a los que se buscan en la democracia, ya que
como indica Badeni, la censura se puede presentar de diversas formas
como por ejemplo:
3

Duverger Maurice, Instituciones polticas y derecho constitucional, Ed. Ariel, Espaa, Quinta reimpresin de la
sexta edicin en espao, 1996, p. 33
4
Kelsen Hans, Esencia y valor de la democracia, Ediciones Coyoacn, Mxico, 2005, p. 25

213

LIBERTAD DE EXPRESIN VS. EQUIDAD ELECTORAL, UN DEBATE INCONCLUSO

El monopolio de los medios de difusin; las subvenciones


gubernamentales a ciertos medios de difusin en detrimentos de otros y
con el deliberado propsito de modificar o cercenar su lnea editorial; la
violacin del secreto profesional que asiste a periodistas5
En este contexto, hay que tener presente la sociedad en la que se
ejerce la libertad de expresin, pues en una sociedad con escaza
educacin y madurez poltica, es fcil que determinados grupos de
intereses manipulen la informacin para verse favorecidos o favorecer a
terceros.
Consideramos pertinente en este punto hacer referencia a lo que Kurt
L. Shell establece como elemento comunes a todos los enfoques de la
democracia, y que son:
1. El principio de soberana popular;
2. El concepto pueblo comprende todos los ciudadanos que residen
permanentemente en un territorio y que disfrutan de la mayora de edad;
3. En el seno del pueblo reina el principio de igualdad en lo que atae
a la participacin en el proceso de formacin de la voluntad poltica;
4. La democracia exige que existan instituciones que permitan al
pueblo soberano expresar su voluntad y participar de esta manea en el
proceso de formacin de la voluntad poltica;
5. La democracia reclama, por tanto, la proteccin de al menos
aquellas libertades que el pueblo necesita para la libre formacin de su
voluntad, esto es aquellos derechos fundamentales que articulan el
proceso de la libre formacin de la opinin en lo que concierne a las
decisiones polticas;
6. Ha de existir igualdad social por lo menos hasta el extremo de que
ninguna parte de la poblacin, a causa de deficiente preparacin, se vea
excluida de la posibilidad de percatarse de sus propios intereses; hasta el
punto de que la concentracin del poder no sea monoltica que suponga
5

Citado por Miguel Carbonell en Los Derechos Fundamentales en Mxico, Editorial Porra, Mxico, 2005, p. 380

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Jpiter QUIONES DOMNGUEZ

una imposibilidad para la representacin y la imposicin de intereses


individuales o grupales; y finalmente hasta el punto de que el poder
econmico-social no determine el proceso poltico de una manera
unilateral y al margen de la voluntad mayoritaria.6
Si reflexionamos acerca de estos elementos mnimos que debe tener
toda democracia, podemos concluir que no basta con defender la libertad
de expresin en trminos absolutos, porque en una sociedad con amplios
mrgenes de desigualdad, las bondades de la misma se pueden tornar
en formas de manipulacin y anulacin de la voluntad mayoritaria, y
aunque se puede criticar que la reforma le da exclusividad a los partidos
polticos para efectos de hacer proselitismo en televisin y radio, hay que
decir que al menos esta restriccin tiene dos puntos a favor:
a) Es congruente con el sistema constitucional, ya que, hasta el da de
hoy, estos son el medio por el cual se integra la representacin nacional y
se posibilita el acceso de los ciudadanos al poder poltico, segn reza el
artculo 41, fraccin I, prrafo segundo de la Constitucin; y
b). Los partidos polticos son instituciones de inters pblico que por
ley deben de respetar criterios mnimos de equidad y transparencia en su
integracin, y sus actividades estn fiscalizadas por el Estado, esto es
algo que no podemos decir de los grupos de poder econmico-social, que
llegan a constituir lo que Norberto Bobbio denomin el Poder Invisible7.

IV. BIBLIOGRAFA
ARTEAGA, Elisur, Derecho Constitucional, Editorial Oxford, Tercera
edicin, Mxico, 2008, p. 116.
BOBBIO, Norberto, El futuro de la Democracia, Fondo de Cultura
Econmica, Mxico, Tercera edicin, 2001, p. 36.
6

Citado por Elisur Arteaga en Derecho Constitucional, Editorial Oxford, Tercera edicin, Mxico, 2008, p. 116.
Cfr. Bobbio Norberto, El futuro de la Democracia, Fondo de Cultura Econmica, Mxico, Tercera edicin, 2001, p.
36
7

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LIBERTAD DE EXPRESIN VS. EQUIDAD ELECTORAL, UN DEBATE INCONCLUSO

CARBONELL, Miguel, Los Derechos Fundamentales en Mxico, Editorial


Porra, Mxico, 2005, p. 380.
DUVERGER, Maurice, Instituciones polticas y derecho constitucional, Ed.
Ariel, Espaa, Quinta reimpresin de la sexta edicin en espao, 1996, p.
33.
KELSEN, Hans, Esencia y valor de la democracia, Ediciones Coyoacn,
Mxico, 2005, p. 25.

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LECTURAS JURDICAS
poca VI, Nmero 20
Se termin de imprimir en los
Talleres Grficos de la Facultad de Derecho de la
Universidad Autnoma de Chihuahua,
A cargo de Isidro Daz Tarango,
Durante el mes de noviembre de 2012.

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