PREGUNTAS SOBRE

LA UNIDAD DE INFORMACIN Y ANLISIS FINANCIERO

(20080731)
1. Cul es el marco jurdico de la UIAF y dnde se pueden encontrar las normas?
R/ El marco jurdico que rige los objetivos y fines misionales de la UIAF est determinado por
la Ley 526 de 1999 y 1121 de 2006 y por el Decreto 1497 de 2002, los cuales se pueden
descargar de la pgina web de la Unidad www.uiaf.gov.co en el link de normatividad.
2. Qu es la UIAF?
La Unidad Administrativa Especial de Informacin y Anlisis Financiero -UIAF-, de
conformidad con la Ley 526 de 1999, la Ley 1121 de 2006 y el Decreto 1497 de 2002, es una
Unidad Administrativa Especial con personera jurdica, autonoma administrativa y
patrimonio independiente, de carcter tcnico, adscrita al Ministerio de Hacienda y Crdito
Pblico, cuyas funciones son de intervencin del Estado con el fin de detectar prcticas
asociadas con el Lavado de Activos y la Financiacin del Terrorismo.
3. Qu caracterstica legal tiene la informacin recaudada y producida por la UIAF?
R/ De conformidad con el inciso 4 del artculo 9 de la Ley 526 de 1999 (modificado por el
artculo 8 de la Ley 1121 de 2006), la informacin que recauda la UIAF en cumplimiento de
sus funciones y la que produce como resultado de su anlisis, est sujeta a reserva.
4. A quin le puede solicitar informacin la UIAF?
R/ A cualquier entidad pblica o privada, salvo la informacin reservada en poder de la
Fiscala General de la Nacin.
5. A las solicitudes de informacin de la UIAF le es oponible algn tipo de reserva?
R/ Por expresa disposicin legal, la UIAF solamente se encuentra impedida para acceder a la
informacin reservada de la Fiscala General de la Nacin.
En consecuencia, (Art. 9 Ley 526/99 modificado Ley 1121/06) a la UIAF no le es oponible la
reserva bancaria, cambiaria, burstil y tributaria respecto de las bases gravables y la
determinacin privada de los impuestos que figuren en las declaraciones tributarias, as
como aquella que exista sobre:
Datos de suscriptores y equipos que suministran los concesionarios y licenciatarios que
prestan los servicios de comunicaciones.

Unidad de Informacin y Anlisis Financiero

Cra 7 No. 31 10 piso 6 * PBX: + 57 (1) 288 52 22 * F: + 57 (1) 320 29 22
www.uiaf.gov.co * uiaf@uiaf.gov.co * Bogot Colombia
1 de 3
Certificado
Certificado No SC 51015101- 1 Certificado No GP 027027-1

El registro de extranjeros, los datos sobre informacin judicial e investigaciones de carcter

migratorio, el movimiento migratorio, tanto de nacionales como de extranjeros.
Antecedentes y anotaciones penales, y datos sobre la existencia y estado de investigaciones
en los entes de control.
6. Qu informacin de la UIAF no se encuentra sometida a reserva legal?

Los documentos atinentes a polticas, proyectos y programas de gestin, considerados de

pblica divulgacin por parte de la Unidad.
Los recursos presupuestales asignados, las metas fsicas y financieras de la Unidad.
Los procedimientos administrativos, contables y disciplinarios establecidos al interior de la
Entidad.
La informacin que permita conocer los criterios que sustentan la toma de decisiones
relativas a la gestin fiscal y administrativa, que no afecten la reserva legal de la Unidad.
Los documentos que sirven de soporte tcnico, econmico y jurdico a los procesos de
licitacin de la U.I.A.F.
Las plizas de seguros, los certificados de disponibilidad presupuestal, el registro
presupuestal y los contratos suscritos por la entidad en cumplimiento de sus fines
estatales.
La relacin del inventario y avalo de los bienes adscritos a la Unidad.
Todos los documentos atinentes a los procesos de seleccin, capacitacin, prestaciones
sociales, escala salarial y desvinculacin de los servidores pblicos de la Entidad.
Los documentos tcnicos producidos por la U.I.A.F. que por su contenido o
caractersticas de prevencin no estn sometidos a la reserva prevista en la Ley 526 de
1999. Los cuales, ayudan a la comunidad a evitar o prevenir prcticas o conductas
ligadas al lavado de activos o al financiamiento del terrorismo.

7. A quin le debe entregar la UIAF la informacin reservada?

R/ La Unidad en cumplimiento de su objetivo, comunicar a las autoridades competentes y a
las entidades legitimadas para ejercitar la accin de extincin de dominio, cualquier
informacin pertinente relacionada con el LA/FT y con la accin de extincin del dominio.
Estas autoridades debern mantener la reserva legal.
8. Es competente la UIAF para pronunciarse o expedir algn tipo de certificado
relacionado con la denominada Lista Clinton o Lista OFAC
R/ La denominada Lista Clinton es una decisin unilateral de un gobierno extranjero, razn
por la cual la UIAF no es competente ni tiene jurisdiccin para pronunciarse sobre los
motivos y parmetros que sta Nacin tiene para incluir o no, a una persona natural o
jurdica, en el mencionado listado y menos an, para certificar si estas se encuentra o no
relacionadas en la mencionada lista; lo que si le podemos informar es que el listado completo

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Cra 7 No. 31 10 piso 6 * PBX: + 57 (1) 288 52 22 * F: + 57 (1) 320 29 22
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Certificado
Certificado No SC 51015101- 1 Certificado No GP 027027-1

de personas relacionadas en este acto del Gobierno Norteamericano lo encuentra en la

pgina web: www.ustreas.gov (En un link denominado SDN LIST).
9. Con qu entidades puede suscribir convenios de cooperacin la UIAF?
R/ De conformidad con la Ley 526 de 1999, el Directos General de la UIAF se encuentra
facultado para celebrar dentro del mbito de su competencia, convenios de cooperacin con
entidades de similar naturaleza de otros Estados e instancias internacionales pertinentes y
con las instituciones nacionales pblicas o privadas a que hubiere lugar.
10. Cmo obtener el cdigo para los reportes a la UIAF (entidades nuevas)?
R/ Se debe enviar un correo electrnico a solicitudes@uiaf.gov.co con los datos de la
compaa (nit, razn social, direccin, telfono, fax, empleado de cumplimiento, correo
electrnico y tipo de entidad segn las especificaciones de la resolucin o la entidad de
vigilancia y control)
11. Cmo corregir un reporte por el hallazgo de una inconsistencia por parte del
reportante?
R/ Debe corregir la inconsistencia y enviar nuevamente el reporte completo, solicitando el
cambio en la informacin y explicando el motivo del reenvo o de la inconsistencia.

12. Cmo generar un ROS negativo, cuando nunca han reportado o todos los
reportes han sido negativos?
R/ Se debe ingresar al men ROS, Nuevo Ros - hacer clic en el icono de Descartar y salir y
volver a realizar el procedimiento de creacin de ROS negativo.

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