1

UNIVERSIDADE FEDERAL DA BAHIA

FACULDADE DE DIREITO
PROGRAMA DE PS-GRADUAO EM DIREITO
CURSO DE DOUTORADO EM DIREITO PBLICO

CULPABILIDADE, LIVRE-ARBTRIO E
NEURODETERMINISMO:
os reflexos jurdico-penais da revoluo neurocientfica

SALVADOR
2014

FBIO ROQUE DA SILVA ARAJO

CULPABILIDADE, LIVRE-ARBTRIO E
NEURODETERMINISMO:
os reflexos jurdico-penais da revoluo neurocientfica

Tese apresentada ao Programa de Ps-graduao em

Direito da Faculdade de Direito da Universidade
Federal da Bahia para avaliao final para obteno
do ttulo de Doutor em Direito Pblico, sob a
orientao da Prof. Dr. Maria Auxiliadora
Minahim.

SALVADOR
2014

Arajo, Fbio Roque da Silva.

Culpabilidade, livre-arbtrio e neurodeterminismo: os reflexos jurdico
penais da revoluo neurocientfica / por Fbio Roque da Silva Arajo. 2014.
198 f.
Orientadora: Prof. Dr. Maria Auxiliadora Minahim.
Tese (Doutorado) - Universidade Federal da Bahia, Programa de Psgraduao em Direito, BA, 2014.

1. Culpabilidade 2. Livre-arbtrio 3. Capacidade de autodeterminao

4. Neurocincia 5. Neurodeterminismo I.Universidade Federal da Bahia

TERMO DE APROVAO

FBIO ROQUE DA SILVA ARAJO

CULPABILIDADE, LIVRE-ARBTRIO E
NEURODETERMINISMO:
os reflexos jurdico-penais da revoluo neurocientfica

Tese aprovada como requisito final para a obteno do ttulo de Doutor em Direito,
Universidade Federal da Bahia, pela seguinte banca examinadora:

Maria Auxiliadora Minahim ________________________________________________

Doutora em Direito pela Universidade Federal do Paran UFPR

Sebstian Borges de Albuquerque Mello ______________________________________

Doutor em Direito pela Universidade Federal da Bahia UFBA.

Alessandra Rapassi Mascarenhas Prado _______________________________________

Doutora em Direito pela Pontifcia Universidade Catlica de So Paulo PUCSP.

Cludio RobertoCintra Bezerra Brando ______________________________________

Ps-Doutor em Direito pela Universidade Catlica Portuguesa.

Yuri Carneiro Coelho _____________________________________________________

Doutor em Direito pela Universidade Federal da Bahia UFBA.

Salvador, 17 de maro de 2014.

Para Ethan, Gabriel e Raphael: meus filhos,

minha vida.

AGRADECIMENTOS

Enfim, a tese ficou pronta.

Sempre tive em mente que a completude e perfeio so atributos da divindade, ao
passo que ns, na fase hominal, estamos marcados, inexoravelmente, pela falibilidade. E
por isto que no possuo, sequer, a pretenso de no errar; apenas a pretenso de errar um
pouco menos, a cada dia. Este trabalho, como no poderia deixar de ser, possui a indelvel
marca desta incompletude e imperfeio que faz de ns este plexo de grandezas e misrias,
vcios e virtudes. Mas possui, tambm, a pretenso de errar menos do que ontem, e mais do
que amanh.
A tese est pronta. E como no h construo humana realizada sem ajuda, e a
ingratido um vcio que no se pode alimentar, hora de agradecer. Por estranho que
parea, penso que o momento de redigir os agradecimentos afigura-se tormentoso. Em
primeiro lugar, porque sei que no conseguiria exprimir em palavras a imensa gratido que
sinto por todos aqueles que contriburam, de alguma forma, para o trmino desta tese;
ademais, sempre estamos sujeitos a cometer o imperdovel pecado da omisso. De toda
sorte, aceito a herclea empreitada, e manifesto meu preito de gratido.
Inicialmente, agradeo a meus pais e, mui particularmente, a minha me,
partcipe de toda essa trajetria por todo o empenho em minha educao. Bem sei que no
foi fcil. Em casa, aprendi que se educa pelo exemplo; e, principalmente, compreendi o
preceito evanglico de que de nada vale ganhar o mundo e perder a alma.
Rebeca Roque, minha esposa, esteve presente em todos os momentos de minha
vida, desde que nos conhecemos, h alguns anos. Ela , tambm, partcipe deste trabalho e
de todas as demais lutas e conquistas, vitrias e derrotas, aspiraes e desesperanas,
sonhos e caminhadas.
Meus irnos completaram o alicerce de minha estrutura familiar, e, sem eles, seria
tudo muito mais difcil. Flvia, que sempre est presente em todos os momentos e com
quem tenho a alegria de dividir as atribulaes da jornada, foi pea fundamental na
realizao deste e de tantos outros trabalhos. Nelson sempre me socorre na minha

infindvel ignorncia informtica. Roni e Elane sempre esto torcendo por mim, o que me
traz muito jbilo.
Agradeo imensamente a minha orientadora, professora Maria Auxiliadora
Minahim, pelo admirvel empenho no trabalho de orientao. Ela participou de todos os
passos na confeco deste trabalho, desde o nascedouro. Com ela, dividi minhas ideias,
dvidas, apreenses e pretenses. Dela, ouvi aconselhamentos, sugestes e ideias que
foram fundamentais para a concluso do trabalho.
De igual sorte, o professor Sebstian Mello, grande autoridade no tema em que me
aventurei (Culpabilidade) contribuiu muito para o desenvolvimento desta tese. O professor
Yuri Coelho, por ocasio do exame de qualificao apontou sugestes de extremo valor.
Agradeo, ainda, professora Alessandra Prado, minha orientadora no Mestrado, e cuja
participao na banca muito me honra. E, ainda, ao professor Cludio Brando grande
expoente do Direito Penal brasileiro, cujo trabalho acadmico reputo admirvel pela
aceitao em participar da banca.
Algumas pessoas contriburam, no desenvolvimento do trabalho, sobretudo (mas
no exclusivamente, vale frisar) com o auxlio na busca por bibliografia. Fao especial
meno, ento, a Bernardo Montalvo, Daniela Portugal, Davi Silva, Flvio Gaudncio
Santos, Tagore Trajano, Thas Bandeira, Thas Mendona, Alexandre Aleluia, Urbano
Bomfim, Marlia de Mello e equipe da biblioteca do TRF-1.
Os mestrandos Vincius Assumpo, Marina Cerqueira e Isabela Santos, no
desempenho das atividades de tirocnio e monitoria, respectivamente, auxiliaram muito na
compatibilizao de minhas atividades docentes com a pesquisa acadmica.
Sou muito grato, ainda, Faculdade de Direito da UFBA, minha casa. Mas no
pretendo me estender neste agradecimento, pois no conseguiria ser conciso.
Um muito obrigado a todos os meus alunos que como eu j disse, alhures
alimentam, cotidianamente, a paixo e o amor imorredouros pela docncia.
Por fim (e mais importante!) sempre tempo sobretudo quando a vida material
nos toma de roldo de olhar para o alto e agradecer. Obrigado, Senhor! O Cristo, guia e
modelo da humanidade, legou o mais sublime cdigo de conduta para ns, e, se no
sucumbirmos nas agruras da caminhada, jamais perderemos de vista a pequenez das nossas
conquistas, e da condio de depositrios que nos cabe. Assim seja!

Liberdade uma palavra que o sonho humano

alimenta, no h ningum que explique e ningum
que no entenda.
Ceclia Meireles.

Naquele tempo, respondendo Jesus, disse:

Graas te dou, Pai, Senhor do cu e da terra,
que ocultaste estas coisas aos sbios e entendidos,
e as revelaste aos pequeninos.
(Mateus, XI: 25)

RESUMO

A culpabilidade, elemento constitutivo da estrutura analtica do crime, desempenha papel

de fundamental importncia, na imposio e delimtao da sano penal. Fruto da
construo histrica de um Direito Penal racionalizado e tributrio dos direitos
fundamentais, a culpabilidade assentou-se sobre o primado do livre-arbtrio, compreendido
como capacidade de autodeterminao individual. As recentes descobertas da neurocincia
cognitiva, acabam por propugnar a existncia de um neurodeterminismo, que teria o condo
de rechaar a importncia da culpabilidade, consagrando uma interveno punitiva em
descompasso com a dinmica das relaes sociais. A tese neurodeterminista e a
consequente abolio da culpabilidade, porm, no possui procedncia luz do atual
estgio de desenvolvimento da cincia, e da necessidade de um juzo de reprovao que
fundamente a imposio da pena.

Palavras-chave: Culpabilidade capacidade de autodeterminao neurodeterminismo.

10

ABSTRACT

The culpability, element of the crime, plays fundamental role in the imposition and
limitation of criminal sanctions. Fruit of the historical construction of a rational Criminal
Law, culpability sat upon the primacy of free will, understood as the ability of individual
self-determination. Recent findings from cognitive neuroscience, eventually advocate the
existence of a neurodeterminism, which would have the power to reject the importance of
culpability, doing a punitive intervention of step with the dynamics of social relations . The
neurodeterminist thesis and the consequent abolition of culpability, however, has no merits
in the light of the current stage of development of science , and the need for a judgment of
disapproval justifying the imposition of the penalty.
Keywords : Culpability - ability to self-determination - neurodeterminism .

11

RSUM

Culpabilit, lment constitutif du cadre d'analyse de la criminalit, joue un rle

fondamental dans l'imposition e dlimitation de sanctions pnales. Fruit de la construction
historique d'une Droit Pnal rationalis et de respect les droits fondamentaux, la
culpabilit tait assis sur la primaut de la volont libre, comprise comme la capacit de
l'autodtermination individuelle. Les rsultats rcents de la neuroscience cognitive,
ventuellement dfendre l'existence d'un neurodterminisme, qui aurait le pouvoir de rejeter
l'importance de la culpabilit, consacrant une intervention punitive de l'tape de la
dynamique des las relations sociales. La thse de neurodterministe et la suppression
consquente de culpabilit, cependant, n'a pas de fond la lumire de l' tat actuel du
dveloppement de la science , et la ncessit d'un jugement de dsapprobation justifier
l'imposition de la peine .
Mots-cls: Culpabilit - capacit l'autodtermination - neurodterminisme.

12

SUMRIO
INTRODUO........................................................................................................... 12
CAPTULO II - CONSTRUO E EVOLUO DOGMTICA DO CONCEITO
DE CULPABILIDADE FUNDADA NO LIVRE-ARBTRIO

2.1.

Consideraes iniciais ....................................................................................... 20

2.2.

Evoluo histrica da culpabilidade .................................................................. 21

2.2.1. Antecedentes histricos .......................................................................... 21
2.2.2. Direito Penal laicizado e a culpabilidade embrionria ........................... 24
2.2.3. A culpabilidade no medievo: avanos e retrocessos ............................. 28
2.2.4. O advento do pensamento Iluminista e a culpabilidade ......................... 29

2.3.

A culpabilidade, o livre-arbtrio e o positivismo criminolgico ........................ 32

2.3.1. Antecedentes: o desenvolvimento do Direito Penal .............................. 32
2.3.2. O desenvolvimento da cincia como pilar do positivismo cientfico .... 36
2.3.3. O positivismo criminolgico ................................................................. 37

2.4.

Evoluo dogmtica da culpabilidade e sua relao com o livre-arbtrio ......... 41

2.4.1. Teoria psicolgica da culpabilidade ....................................................... 41
2.4.2. Teoria psicolgico-normativa da culpabilidade ..................................... 46
2.4.2.1.

O neokantismo e sua influncia no Direito .................... 46

2.4.2.2.

Reflexos do neokantismo na culpabilidade .................... 50

2.4.3. Teoria normativa da culpabilidade ......................................................... 55

2.4.3.1.

O advento do finalismo ..................................................55

2.4.3.2.

A concepo normativa de Welzel ................................. 62

2.4.3.3.

O livre-arbtrio na concepo de Welzel ....................... 65

CAPTULO III - CONCEPES CONTEMPORNEAS DE CULPABILIDADE

3.1. Consideraes iniciais ............................................................................................ 70
3.2.

A culpabilidade no finalismo ps-welzeniano .................................................. 71

13

3.2.1. Noes gerais ......................................................................................... 71

3.2.2. A culpabilidade como atribuibilidade: Maurach .................................... 75
3.2.3. Culpabilidade como atitude interna juridicamente desaprovada .......... 77
3.2.4. A culpabilidade no finalismo atual ........................................................ 80
3.3.

O funcionalismo e a culpabilidade .................................................................... 82

3.3.1. Consideraes gerais .............................................................................. 82
3.3.2. Funcionalismo orientado para fins de Poltica Criminal e a culpabilidade
............................................................................................................................ 83
3.3.3. Funcionalismo sistmico e a culpabilidade ............................................ 91
3.3.4. O funcionalismo de controle social e a culpabilidade como limite da pena
............................................................................................................................ 96
3.3.5. O funcionalismo reducionista: co-culpabilidade e culpabilidade do vulnervel
.......................................................................................................... 98

3.4.

Culpabilidade referida pessoa ............................................................................ 102

3.4.1. Culpabilidade pelo carter .......................................................................... 102
3.4.2. A culpabilidade da pessoa (ou da personalidade) ..................................... 103

3.5.

A pessoa deliberativa e o dficit de lealdade ao Direito: a influncia de Habermas na

culpabilidade .............................................................................. 105
3.5.1. Consideraes iniciais .......................................................................... 105
3.5.2. A pessoa deliberativa e a culpabilidade ............................................... 106
3.5.3. A culpabilidade e o dficit de lealdade ao Direito ............................... 107

3.6.

A culpabilidade referida motivabilidade ....................................................... 109

3.6.1.

Consideraes iniciais ......................................................................... 109

3.6.2.

A motivabilidade e a culpabilidade na obra de Muoz Conde ........... 109

3.6.3.

A imputao pessoal e a motivabilidade normativa ........................... 112

3.7.

A negao da culpabilidade ............................................................................. 114

3.8.

Consideraes em torno da culpabilidade e o livre-arbtrio ............................ 117

CAPTULO IV - NEUROCINCIA E CULPABILIDADE

4.1.

Origem e desenvolvimento da neurocincia ......................................................... 121

14

4.2.

As recentes descobertas neurocientficas .............................................................. 125

4.3.

A repercusso das descobertas neurocientficas no Direito: um Neurodireito?

.............................................................................................................................................130
4.4.

As repercusses das descobertas neurocientficas no Direito Penal: o fim da

culpabilidade? ................................................................................................................... 134

4.5.

Revoluo neurocientfica e concepo normativa da culpabilidade .................... 139

4.6.

Outras ressalvas ao livre-arbtrio e a (in)existncia de repercusso na culpabilidade

............................................................................................................................................ 141
4.7.

A culpabilidade fundada na capacidade de autodeterminao como fundamento da

imposio da pena frente neurocincia .......................................................................... 146

4.7.1. Noes gerais .............................................................................................. 146
4.7.2. A cincia e as indesejveis consequncias da pretenso de deteno
monopolista da verdade ......................................................................................... 147
4.7.3. As controvrsias cientficas em torno do tema ........................................... 150
4.7.4. O neurodeterminismo e suas provveis consequncias jurdico-penais: direito
de medidas de segurana, exclusivo carter preventivo e direito penal do autor
................................................................................................................................ 152
4.7.5. A dualidade neurocientfica ......................................................................... 156
4.7.6. A aplicao do Direito e a necessidade da culpabilidade fundada na
capacidade de autodeterminao ........................................................................... 162

CONCLUSES ............................................................................................................... 167

REFERNCIAS ......................................................................................................... 173

15

INTRODUO

Sob a tica de um Direito Penal assentado na observncia de garantias fundamentais

e de uma interveno punitiva racionalizada, em que a imposio da pena h de encontrar
limites muito bem delineados, a culpabilidade desempenha um papel de singular
importncia. No atual panorama do Direito Penal, existe uma forte tendncia a erigir a
culpabilidade a categoria jurdica de fundamental relevo para a legitimidade do poder de
punir estatal.
A despeito desta importncia, e por paradoxal que parea, no se pode deixar de
observar que se disseminou como um trusmo a referncia a uma crise da culpabilidade. A
raiz desta to propalada crise residiria, em essncia, na dificuldade em se encontrar
consenso em torno de um fundamento material para este elemento do crime. Poucos so,
porm, os autores que rechaam a prpria culpabilidade como fundamento e limite de
imposio de uma sano penal.
Existem, verdade, autores de escol pretendendo substituir a culpabilidade por
outros conceitos ou, mesmo, sufragando a sua inutilidade, luz dos conhecimentos trazidos
por determinados ramos da psicologia ou da psiquiatria. So, porm, vozes isoladas,
imersas em um contexto em que a culpabilidade sobressai em importncia, h muitos anos.
E na esteira da construo de um Direito Penal liberal, a culpabilidade restou
construda e desenvolvida sobre os pilares do livre-arbtrio. Com efeito, aps o ocaso do
positivismo criminolgico do sculo XIX de vertente determinista, e que de tanto
prestgio desfrutou entre criminlogos e juristas , a liberdade de vontade foi alada a
fundamento de existncia da culpabilidade entendida como juzo de censurabilidade que
recai sobre o autor do injusto penal.
De forma mais clara, para que se possa falar em reprovabilidade da conduta,
imprescindvel que o seu autor possua a liberdade para adot-la. Se algum no livre para
agir, sua conduta no pode ser censurada, e o juzo de reprovabilidade j no se sustenta.
Esta a ideia central da concepo de culpabilidade, que ainda se encontra em voga,
malgrado as muitas crticas que tem recebido.
A construo da ideia de poder de agir de outro modo, to empregada pelo
finalismo, consegue traduzir com preciso a culpabilidade assentada no livre-arbtrio. Sem

16

embargo, consoante a ideia referida, possvel asseverar, em linhas gerais, que a

culpabilidade existe na medida em que o agente, sendo livre para escolher, optou pelo
ilcito, muito embora pudesse ter feito a opo pelo lcito. O agente, ento, poderia ter
agido de outro modo, mas no o fez.
Os inmeros crticos desta concepo se fundamentam, decisivamente, na
indemonstrabilidade do poder de agir de outro modo. No se poderia, ento, afirmar
que o agente poderia ter agido de outro modo, porquanto no seria possvel reconstruir a
situao ftica em que a conduta foi realizada. No haveria como saber, assim, se o agente
poderia, ou no, ter adotado alguma outra conduta.
Quanto a este ponto, possvel e necessrio endossar as crticas endereadas ao
poder de agir de outro modo. Realmente, a constatao emprica de que era facultado ao
agente ter adotado conduta diversa no pode ser viabilizada, porquanto no h como
reconstruir a situao ftica. Pode-se questionar a (im) prescindibilidade de uma
constatao emprica, mas se ela for adotada como pressuposto para a comprovao da
teoria welzeniana, h de ser ratificada a indemonstrabilidade.
O que no se pode, todavia, aderir ideia de identificao absoluta entre o poder
de agir de outro modo e o livre-arbtrio. O cerne do livre-arbtrio reside na capacidade de
autodeterminao, e a indemonstrabilidade do poder de agir de outro modo em nada
contribui para neg-la. Ao revs, a maior parte dos crticos do poder de agir de outro
modo reafirmam o livre-arbtrio entendido como capacidade de autodeterminao
quando recorrem a concepes como a dirigibilidade normativa ou a motivabilidade
normativa.
Em suma, o poder de agir de outro modo pressupe o livre-arbtrio, mas com ele
no se confunde. vista disto, muito embora grasse certa confuso entre os conceitos, nas
teorias jurdicas contemporneas, no h construo doutrinria, atualmente, que negue
com veemncia e com algum fundamento mais plausvel, a existncia do livre-arbtrio, aqui
entendido, como dito, como capacidade de autodeterminao.
Aps a crise do determinismo criminolgico do sculo XIX, a mais contundente
crtica ao livre-arbtrio advm da chamada revoluo neurocientfica, que culminou na
defesa do neurodeterminismo. Consoante esta linha de pensamento, a neurocincia por

17

intermdio de algumas pesquisas consistentes no mapeamento de clulas neuronais seria

capaz de comprovar a inexistncia da liberdade de vontade do ser humano.
As possveis repercusses para o Direito e, particularmente, para a culpabilidade
penal um tema que vem despertando avivado interesse da comunidade jurdica,
sobretudo em pases como Espanha e Alemanha. E muito embora a doutrina ptria ainda
no se tenha debruado sobre o tema com a mesma nfase, as repercusses da revoluo
neurocientifica devem ser apreciadas com a importncia que lhe peculiar.
No h dvida de que a mais relevante consequncia do neurodeterminismo seria a
abolio do conceito de culpabilidade. Esta bandeira hasteada sem maiores pudores no
apenas por neurocientistas, mas, tambm, por alguns juristas que se tm deslumbrado com
as pesquisas da neurocincia cognitiva.
Na esteira desta linha de raciocnio, se o ser humano no livre para agir pois a
conduta humana seria, to-somente, fruto de condicionamentos neuronais sobre os quais
pouco ou nenhum controle se tem no se poderia falar em reprovabilidade da conduta; em
concluso, no se pode falar em culpabilidade pelo menos no como se a entende, na
dogmtica penal atualmente como categoria jurdica de relevo para a fundamentao da
interveno punitiva. Seria, ento, na viso desta doutrina, o ocaso da culpabilidade.
A despeito da relevncia do tema, a doutrina ptria ainda no se tem ocupado das
discusses que se encontram em efervescncia em alguns pases europeus. As repercusses
para o Direito Penal so cruciais, na medida em que a eventual procedncia das pesquisas
que consagram o neurodeterminismo poderia possuir o condo de conduzir reconstruo
de todo o sistema de imputao de responsabilidade penal.
Mais que isto, o neurodeterminismo poderia acabar conduzindo reconstruo ou,
ao menos, a uma reviso de toda a dinmica social, porquanto a vida em sociedade se
desenvolve sobre a concepo de liberdade individual. Apenas para ficar na seara jurdica,
para alm da culpabilidade penal, na ideia de livre-arbtrio que se assentam as concepes
de liberdade (religiosa, de expresso, de imprensa, dentre outras), de livre-comrcio, de
autonomia da vontade e de liberdade contratual, apenas para enumerar algumas.
No decorrer do presente trabalho, sero analisadas as mais variadas perspectivas
doutrinrias que contriburam decisivamente para a formatao do atual estgio de
desenvolvimento cientfico do conceito de culpabilidade. Conhecer este desenvolvimento

18

histrico fundamental para que se compreenda no apenas a importncia da culpabilidade

como elemento constitutivo da estrutura analtica do crime, mas tambm como fundamento
de imposio e limitao da reprimenda penal, sob o crivo de balizas democrticas.
J no segundo captulo, so trazidas as informaes atinentes construo histrica
do instituto, desde os primrdios do Direito Penal at o advento da doutrina finalista, no
final da primeira metade do sculo XX. Neste diapaso, so estudados os pilares que
conduziram ao ostracismo do determinismo positivista e consagraram as concepes de
culpabilidade calcadas no livre-arbtrio.
No terceiro captulo, procede-se ao estudo das concepes contemporneas de
culpabilidade, sobretudo aquelas que se encontram imersas na crtica ao poder de agir de
outro modo. Contudo, importante observar que o estudo do tema culpabilidade no pode
prescindir da anlise de autores de escol, de grande importncia para o Direito Penal, ainda
que no se tenham debruado, especificamente, sobre a temtica da adoo ou crtica ao
critrio do livre-arbtrio. O ponto nevrlgico da abordagem , sem dvida, a compreenso
da importncia do instituto da culpabilidade e os avanos e retrocessos na sua consolidao
dogmtica.
Os estudos e as consideraes levadas a cabo na pesquisa que culminou na
elaborao dos dois captulos mencionados se encontram na perspectiva da compreenso da
importncia da culpabilidade como elemento fundamental para a subsistncia do Direito
Penal liberal. E esta construo liberal no pode prescindir da ideia de capacidade de
autodeterminao como fundamento de reprovabilidade da conduta.
O quarto captulo dedicado ao estudo das descobertas neurocientficas, que
acabam por conduzir ao neurodeterminismo, e as possveis repercusses jurdico-penais.
O avano tecnolgico que permitiu a ecloso da revoluo neurocientfica elucida inmeras
questes em torno do tema, e pode conduzir ao temerrio deslumbramento, na seara
jurdico-penal. De toda sorte, h uma propenso de determinados neurocientistas
assimilao do neurodeterminismo pelo Direito Penal.
No captulo em questo, a compreenso do fenmeno cientfico intitulado como
revoluo neurocientfica aferida com cautela, no que concerne s conseqncias
jurdico-penais. E esta base de compreenso est assentada em algumas razes, tais como:
a) a existncia de contestaes s pesquisas neurodeterministas, levadas a cabo por

19

neurocientistas renomados; b) a compreenso do fenmeno jurdico luz de uma vertente

de contrafaticidade; c) o desacerto da dualidade neurocientfica (corpo-mente), premissa em
que se funda o neurodeterminismo; d) a comprovao da existncia da capacidade de
autodeterminao como atributo afeto ao esprito, ao ser-real.

20

CAPTULO II
CONSTRUO E EVOLUO DOGMTICA DO CONCEITO DE
CULPABILIDADE FUNDADA NO LIVRE-ARBTRIO

2.1.

Consideraes iniciais

Sem pretenses de incorrer em despiciendas digresses acerca do tema, no se pode

deixar de anotar que o estudo da culpabilidade pressupe uma precisa delimitao de sua
abordagem, na medida em que se trata de expresso com mltiplas acepes.
Com efeito, possvel referir-se culpabilidade como elemento integrante da
estrutura analtica do crime1, como limite e medida de pena2 ou como princpio informador
do Direito Penal3. No se pode olvidar, ainda, que, muito embora a doutrina j tenha, h
1

Como consabido, h uma forte corrente doutrinria, no Brasil, reputando o crime como constitudo por
apenas dois elementos, a saber: tipicidade e antijuridicidade. Seguindo esta linha de pensamento, a
culpabilidade no seria elemento constitutivo do conceito de crime, mas, apenas condio de imposio da
pena (JESUS, Damsio E. Direito penal: parte geral, So Paulo: Saraiva, 30.ed, 2009, p.154). H, ainda,
quem, no Brasil, apresente o conceito analtico de crime como fato formal e materialmente tpico e contrrio
ao Direito (tipicidade + antijuridicidade), complementado com a exigncia de ameaa de pena
(punibilidade) (GOMES, Luiz Flvio; MOLINA, Antnio Garca-Pablos. Direito penal: parte geral. v.2. So
Paulo: RT, 2007, p.189). Prevalece, contudo, como corrente majoritria, a concepo do crime como
tipicidade, antijuridicidade e culpabilidade ( o entendimento, v.g. de BRANDO, Cludio. Curso de direito
penal: parte geral. Rio de Janeiro: Forense, 2008, p.11). No exterior, esta concepo largamente
majoritria, no desfrutando a perspectiva bipartida de maior prestgio. H, verdade, quem, como Claus
Roxin, empregue a responsabilidade, como elemento constitutivo do crime. No se pode olvidar, porm,
que: El pressuposto ms importante da responsabilidade es la culpabilidade del sujeto (ROXIN, Claus.
Derecho penal: parte general. Tomo I. Traduo: Diego-Manuel Luzon Pea, Miguel Daz y Garca Conlledo
y Javier de Vicente Remesal Madrid: Civitas, 1997, p.222).
2
O art. 59 do Cdigo Penal brasileiro, ao apontar a culpabilidade como circunstncia a ser valorada por
ocasio da dosimetria da pena, indica a expresso empregada como limite e medida da pena, e no mais como
elemento constitutivo do crime (fundamento de pena). Nesse sentido, por todos, NUCCI, Guilherme de
Souza, em sua tese de livre-docncia, publicada sob o ttulo: Individualizao da pena. 2. ed. So Paulo: RT,
2007, p.172.
3
A importncia do estudo dos princpios na rea jurdica vem crescendo progressivamente. Inmeros autores
se debruaram sobre a anlise do tema, mormente no que tange distino que procuraram levar a cabo entre
princpios e regras. Para mencionar apenas as doutrinas mais prestigiadas, cumpre destacar que Ronald
Dworkin diferencia regras e princpios ao afirmar que as primeiras so aplicadas sob o critrio tudo ou
nada, ao passo que os princpios devem obedincia ao critrio mais ou menos (Taking rigths seriously.
Massachussets: Harvard University Press, 1978, p.24). Por sua vez, Robert Alexy defende que as regras
podem ser cumpridas ou no, ao passo que os princpios so normas jurdicas por meio das quais se

21

muito, rechaado a similitude entre as ideias de culpabilidade e culpa "stricto sensu", outros
ramos do ordenamento jurdico ainda contribuem para a confuso terminolgica4.
A despeito da importncia do tema em todas as suas possveis acepes e vertentes,
como acima mencionado, imperioso consignar, desde j, que o objeto de investigao do
presente trabalho adstringe-se s particularidades da culpabilidade, entendida como
elemento constitutivo da concepo analtica de crime, e, portanto, como fundamento de
imposio da reprimenda penal. Para tanto, imprescindvel traar, ainda que em linha
gerais, um breve retrospecto histrico da evoluo do pensamento dogmtico que conduziu
a "culpabilidade" ao estgio em que se encontra.
Com efeito, para que se possa compreender a importncia da culpabilidade e as
consequncias de sua eventual abolio como propugando pelo neurodeterminismo,
oriundo de alguns setores da neurocincia cognitiva preciso investigar a importncia de
tal instituto para o Direito Penal. E uma anlise histrica e comparada da culpabilidade h
de cumprir este mister.

2.2.Evoluo histrica da culpabilidade

2.2.1. Antecedentes histricos

Muito embora a interveno punitiva encontre suas razes histricas em uma fase
muito primitiva da humanidade, a responsabilizao subjetiva pelos atos praticados
estabelecem deveres de otimizao, aplicveis em diversos graus (Teoria dos direitos fundamentais.
Traduo: Virglio Afonso da Silva. So Paulo: Malheiros, 2008, p.89). No Brasil, Humberto vila acresce s
ideias de regras e princpios a noo de postulados normativos, que se encontram no campo das metanormas
(Teoria dos princpios: da definio aplicao dos princpios jurdicos. 5.ed. So Paulo: Malheiros, 2006,
p.36; no mesmo sentido, ainda na doutrina ptria, GRAU, Eros Roberto. Ensaio e discurso sobre a
interpretao/aplicao do direito. 3.ed. So Paulo: Malheiros, 2005, p.183). Para uma anlise mais
minuciosa das teorias acerca dos princpios jurdicos, ARAJO, Fbio Roque. O princpio da
proporcionalidade referido ao legislador penal. Salvador: JusPodivm, 2011, p.127 e ss.
4
Na doutrina de lngua portuguesa, comum o emprego da expresso negligncia, como forma de designar
a culpa em sentido estrito (por todos, DIAS, Jorge de Figueiredo, Direito penal: parte geral, Tomo I: questes
fundamentais: a doutrina geral do crime. So Paulo: RT; Portugal: Coimbra Editora, 2007, p.277). No Brasil,
medida similar foi empregada por Juarez Tavares, at a segunda edio do seu Direito penal da negligncia,
que, a partir da terceira edio, passa a ostentar o nome de Teoria do crime culposo. Sobre essa alterao
terminolgica, o prprio autor enftico: Depois de algumas indagaes que me foram feitas, pude perceber
que a denominao negligncia induzia um entendimento equivocado do livro, pensando alguns que aqui se
tratava apenas de uma das particularidades do crime culposo (TAVARES, Juarez. Teoria do crime culposo.
3.ed. Rio de Janeiro: Lumen Juris, 2009, p.xvii).

22

construo relativamente recente. Inconcebvel, portanto, falar-se em responsabilizao

subjetiva no momento histrico identificado como perodo das vinganas, uma fase muito
embrionria do que mais tarde ser o Direito Penal.
Em que pese no haver delimitao histrica precisa para diferenciar os mais
variados estgios e as mais diversas manifestaes de modalidades de vingana,
convencionou-se seccionar este perodo em trs fases: a) vingana divina; b) vingana
privada; c) vingana pblica.
No primeiro estgio, ocorreu a hegemonia da infrao totmica5, marcada por forte
cunho religioso. Os comportamentos desviantes eram considerados agresses prpria
divindade, que, como forma de retaliao, promoviam as catstrofes naturais que assolavam
a populao6. Como forma de aplainar a ira dos deuses, as civilizaes primitivas
promoviam holocaustos e sacrifcios de toda sorte, inclusive com humanos.
As pessoas sacrificadas no eram, regra geral, as autoras das infraes
(supostamente) cometidas. No havia, portanto, a noo de responsabilizao penal
subjetiva. De igual sorte, a medida da sano no correspondia inteno do agente, mas
sim ao agravo, que se considerava haver sido produzido em relao a alguma das
divindades.
O advento das chamadas vinganas privadas tambm no tributrio da
observncia da responsabilizao subjetiva. Com relativa frequncia, a pena ultrapassava a
pessoa do infrator, espargindo suas consequncias s pessoas do seu crculo familiar.
Demais disto, trata-se de perodo histrico que no conheceu as distines entre infraes
intencionais e no intencionais, admitindo-se a incidncia da reprimenda penal,

Neste perodo, acreditava-se que os fenmenos naturais que traziam algum revs populao decorriam da
insatisfao dos deuses, ofendidos com algum comportamento de membros do grupo. Estes fenmenos
naturais que acarretavam algum prejuzo comunidade, eram conhecidos como totem, razo pela qual se fala
em infrao totmica (ARAJO, Fbio Roque. O princpio da proporcionalidade referido ao legislador
penal. Salvador: JusPodivm, 2011, p.32-3). O termo totem foi extrado do idioma dos ndios norteamericanos e depois passou a indicar o fenmeno (presente em todos os povos primitivos) de transformar uma
coisa (natural ou artificial) em emblema do grupo social em sua inteireza (...) (ABBAGNANO, Nicola.
Dicionrio de filosofia. Traduo da 1. edio brasileira coordenada e revista por Alfredo Bosi; reviso da
traduo e traduo novos textos de Ivone Castilho Benedeti, 5.ed. So Paulo: Martins Fontes, 2007, p.1147).
6
A tradio judaico-crist, muitos anos aps o apogeu das vinganas divinas, ainda apresentava resqucio
deste pensamento. Com efeito, o texto bblico narra a histria das cidades de Sodoma e Gomorra, que, nos
tempos do patriarca Abrao, teriam sido destrudas pelo prprio Deus, com uma chuva de enxofre e fogo
(Gnesis, 19:24-29).

23

independentemente da presena do elemento subjetivo7.

A fase conhecida como reveladora das vinganas pblicas decorre do advento de
um poder poltico (e teocrtico, em regra), que passa a monopolizar o exerccio da
violncia, com arroubos de legitimidade8. Trata-se de um estgio mais avanado da
humanidade, na medida em que as sociedades primitivas no conheceram a existncia desse
poder poltico central que monopolizasse o exerccio da violncia9. A despeito da pretensa
legitimidade estatal, a Antiguidade um perodo da humanidade marcado por penas
excessivamente violentas e cruis10.
Outro ponto de aproximao entre as mais variadas legislaes da Antiguidade foi a
adoo da lei de talio. Materializada na clebre mxima olho por olho, dente por dente,
a lei de talio foi consagrada, por primeiro, pelo Cdigo de Hamurabi, mas, logo, espraiouse por outras legislaes do perodo, como a Lei das XII Tbuas, em Roma, o Pentateuco11
hebreu e o Cdigo de Manu12, na ndia.

Na fase arcaica e jusprivatista do direito penal, quando a pena era considerada vingana de sangue
encomendada como direito-dever parte ofendida e ao seu grupo familiar, a responsabilidade penal
equiparava, solidariamente, o ofensor e seus parentes, como consequncia quase exclusiva do elemento
objetivo da leso, e no da imputao direta a seu autor, nem sequer das suas intenes (FERRAJOLI, Luigi.
Direito e razo: teoria do garantismo penal. 2.ed. So Paulo: RT, 2006, p.447).
8
Max Weber, na conferncia realizada na Universidade de Munique em Janeiro de 1919, publicada em
outubro do mesmo ano (sob o ttulo Poltica como vocao), aduz que: Hoje, porm, temos de dizer que o
Estado uma comunidade humana que pretende, com xito, o monoplio do uso legtimo da fora fsica,
dentro de um determinado territrio. (WEBER, Max. Poltica como vocao. Disponvel em:
http://edspraca.files.wordpress.com/2012/06/weber-polc3adtica-como-vocac3a7c3a3o.pdf). Naturalmente, na
Antiguidade, a organizao poltica era muito mais primitiva, mas deriva, indubitavelmente, dessa pretenso
de legitimidade do exerccio do poder. Naturalmente, a ideia de legitimao do poder no se encontra presente
em todas as vertentes do pensamento poltico. O Estado tambm j foi visto, na concepo marxista, mero
instrumento legitimador de privilgios de classe (ENGELS, Friedrich. A origem da famlia, da propriedade
privada e do Estado. 2.ed. Traduo: Ciro Mioranza. So Paulo: Escala).
9
Destoando do entendimento majoritrio, no sentido de que essa ausncia de um poder poltico derivaria do
precrio desenvolvimento das sociedades primitivas, Pierre Clastres sustenta a ideia de que se tratava de uma
recusa consciente e ativa de um poder punitivo distanciado da sociedade (CLASTRES, Pierre. A sociedade
contra o Estado: pesquisas de antropologia poltica. Traduo: Theo Santiago. So Paulo: Cosac Naify,
2003, p.228).
10
O momento histrico continua a ser orientado pela ideia de extenso das sanes penais a outras pessoas,
em especial famlia do infrator. Ao exemplificar as modalidades de punio existentes quela poca,
destacam Zaffaroni e Pierangeli: abraar uma coluna de fero incandescente, esquartejamento, tortura,
aoitamento, espancamento, distintas formas de pena de morte, furar os olhos com ferro candente,
especialmente, a extenso o castigo famlia do autor (ZAFFARONI, Eugnio Ral; PIERANGELI, Jos
Henrique. Manual de direito penal brasileiro parte geral. 5.ed. So Paulo: RT, 2004. p.176).
11
O pentateuco foi assimilado pelo Cristianismo, e se constitui dos cinco primeiros livros bblicos do Antigo
Testamento (Gnesis, xodo, Levtico, Nmeros e Deuteronmio). No Novo Testamento, Jesus-Cristo, por
ocasio do Sermo da Montanha, repudiou a utilizao da lei de talio (Mt: 05:38-40).
12
Teria sido escrito, em versos, por Manu, filho do deus Brahma e promove a rigorosa diviso da sociedade
em castas intransponveis: brmanes (sacerdotes), ksatryia (nobreza militar), vaisya (comerciantes,

24

Se verdade que a lei de talio representou significativo avano, ao consagrar a

embrionria ideia de proporcionalidade entre o delito e a sano13, no se pode olvidar que
referidas legislaes, em sua larga maioria, no contemplavam mnima referncia ideia de
culpabilidade. Mais preocupadas com a retribuio revanchista do mal, perpetrado pela
infrao, as legislaes da Antiguidade, consagradoras de verdadeiras vinganas pblicas 14,
mantinham o sistema de imputao destitudo de valorao quanto inteno do agente.
Ademais, vulgarizava-se, ainda mais, a extenso da reprimenda a terceiros15.
De igual sorte, as legislaes em comento primavam pelas responsabilizaes
coletivas, impostas s tribos, cls, cidades, vilas e famlias16. Nem mesmo o carter humano
do infrator era levado em considerao, na medida em que, por vezes, admitia-se a
incriminao de animais, defuntos, e, at mesmo, de objetos inanimados17.
Para logo se v que o germe do que mais tarde se tornar a culpabilidade ainda
no havia sido lanado.

2.2.2. Direito Penal laicizado e a culpabilidade embrionria

As legislaes da Antiguidade foram marcadas por forte influncia religiosa, e

Grcia e Roma no fugiram a esta regra18. possvel afirmar, porm, que as antigas
civilizaes gregas e romanas contriburam decisivamente para o avano do processo de

agricultores e artesos) e sudras (plebe). As sanes penais eram diferenciadas, de acordo com a casta a que
pertencesse o infrator (FHRER, Maximiliano Roberto Ernesto. Histria do direito penal: crime natural e
crimes de plstico. So Paulo: Malheiros, 2005, p.33).
13
No h maiores divergncia quanto identificao desse marco. No Brasil, por todos, GOMES, Maringela
Gama de Magalhes. O princpio da proporcionalidade no direito penal. So Paulo: RT, 2003, p.41. Na
doutrina estrangeira, AGUADO CORREA, Teresa. El princpio de proporcionalidad en derecho penal.
Madrid: Edersa, 1999.
14
Para Liszt, todavia, o advento da pena de talio pe fim s fases de vingana, consagrando o ltimo grau de
desenvolvimento da pena, como pena pblica (LISZT, Franz von. Tratado de derecho penal. Florida: Valletta
Ediciones, 2007, p.14).
15
Para se utilizar um dentre inmeros exemplos possveis, o Cdigo de Hamurabi estabelecia, em seu art.
210, que se algum agredisse uma mulher e ela morresse, a sano seria a morte do filho do agressor. Como
dito, alm de no se perquirir o elemento subjetivo (pois no h meno distino entre dolo e preterdolo), a
sano era estendida a familiar do criminoso. Do pentateuco, pode-se extrair a seguinte passagem: eu sou o
Senhor, teu Deus, um Deus zeloso que vingo a iniquidade dos pais nos filhos, nos netos e nos bisnetos
daqueles que me odeiam (xodo, 20:5).
16
SCHECAIRA, Srgio Salomo. Responsabilidade penal da pessoa jurdica. Rio de Janeiro: Elsevier, 2011,
p.1.
17
FERRAJOLI, Luigi. Direito e razo: teoria do garantismo penal. 2.ed. So Paulo: RT, 2006, p.448.
18
COULANGES, Fustel. A cidade antiga. 2. ed. Traduo: Joo Melville, So Paulo: Martin Claret, p.206.

25

laicizao da interveno punitiva19. A despeito da inegvel influncia religiosa na

elaborao das leis penais20, o Direito, nessas civilizaes, no estava marcado pela
influncia teocrtica dos sacerdotes21.
A evoluo poltica dos gregos parte desse processo, mxime no que se refere
concepo de sociedade poltica22. Muitos avanos podem ser reconhecidos, tambm, na
legislao grega, e, em especial, em Atenas, em que Dracon e, posteriormente, Slon,
promoveram substancial alterao no arcabouo normativo. Particularmente na seara do
Direito Penal, os gregos estabelecem as distines entre crimes pblicos e crimes
privados23, limitam o poder sacerdotal24, restringem os excessos das reaes privadas e
comeam a afirmar o conceito de justia penal como funo soberana do Estado25.
Houve avanos em relao ao tema que, mais tarde, seria desenvolvido a ttulo de
culpabilidade. Os gregos, ainda que de forma incipiente, debruaram-se sobre o estudo do
elemento de vontade, o delito se consumava com fundamento na leso objetivamente
produzida, mas a inteno do agente deveria ser submetida a gradao, por ocasio da
punio26.
19

Con Grecia y Roma hacen su entrada la racionalidad de la reaccin penal, es decir, que se mundaniza, se
seculariza marcadamente la legislacin penal (ZAFFARONI, Eugnio Ral. Tratado de derecho penal:
parte general, v. I. Buenos Aires: EDIAR, 1998, p.333).
20
Ao se referir ao crime contra o Estado, na Grcia, salienta Arno Dal Ri Jnior: Tratava-se, acima de tudo,
de um delito de carter religioso contra a autoridade dos monarcas que se encontravam sob as graas e
proteo de entidades divinas (DAL RI JNIOR. Arno. O Estado e seus inimigos: a represso poltica na
histria do direito penal. Rio de Janeiro: Revan, 2006, p.31).
21
ARAJO, Fbio Roque. O princpio da proporcionalidade referido ao legislador penal. Salvador:
JusPodivm, 2011, p.43.
22
DALLARI, Dalmo de Abreu. Elementos de teoria geral do Estado. 25. ed. So Paulo: Saraiva, 2005, p.63.
23
A diviso entre crimes pblicos e crimes privados apresentava distines, no apenas no que se refere
natureza da ao penal, mas, tambm, ns caractersticas e montante da pena. Em sentido similar, Thonissen,
para quem: Mais cest ne pas seulement dans lexercise de la poursuite que la division des dlits em publics
et privs produit des consequences importantes; ele se manifest aussi dans le caractre et dans le but de la
peine (THONISSEN. Le droit pnal de la republique athnienne. Bruxelas, 1875, p.87).
24
Importa reiterar que, em que pese o acentuado processo de laicizao da interveno punitiva, ainda havia
forte influncia religiosa. No se pode olvidar que a mais conhecida condenao penal da era pr-crist
conduziu morte de Scrates e uma das acusaes que pesavam contra si (alm de impiedade e corrupo
de jovens) dizia respeito negativa das divindades gregas. Em uma das suas obras relativas aos dilogos
socrticos, Plato descreve a fala de Scrates, aos seus julgadores, sobre seus detratores, nos seguintes termos:
E quando algum os pergunta o que que ele faz e ensina, no tem nada o que dizer, pois ignoram. Para no
parecerem embaraados, dizem aquela acusao comum, a qual movida a todos os filsofos: que ensina as
coisas celestes e terrenas, a no acreditar nos deuses, e a tornar mais forte a razo mais dbil (PLATO.
Apologia de Scrates. Traduo: Maria Lacerda de Moura. So Paulo: Editora Escala, p.54).
25
FERRI, Enrico. Princpios de direito criminal: o criminoso e o crime. Traduo: Luiz de Lemos
DOliveira. Campinas: Russell editores, 2003, p.24.
26
Em sentido contrrio: Embora a evoluo poltica do povo grego seja de reconhecimento explcito, os
mesmos conceberam unicamente a responsabilidade objetiva. O delito firmava-se unicamente com base na

26

Sob a gide das Leis de Slon, o crime de homicdio se distinguia em voluntrio

(punido com a morte e julgado pelo Arepago), involuntrio (punido com a pena de exlio
temporrio, ressalvada a possibilidade de transao indenizatria entre o homicida e os
familiares prximos da vtima) e o justificado (julgado pelo Delfinio, era o homicdio
praticado em legtima defesa)27.
A despeito da distino levada a efeito pelos gregos, o embrio da teoria da
culpabilidade remonta ao Direito Romano28.
De acordo com Francesco Carrara, os romanos foram gigantes no Direito Civil, mas
pigmeus no Direito Penal. Nada obstante a envergadura intelectual do autor da frase, a
categrica afirmao h de ser analisada com temperamento. Se por um lado verdade que
as legislaes atuais hauriram muito mais do Direito Romano na seara cvel, no se pode
afirmar que os romanos no promoveram significativos avanos no mbito do Direito
Penal29.
O Direito Penal romano30 acolheu a distino entre ilcitos pblicos (crimina) e
privados (delicta)31. Por ocasio do Imprio, surge uma terceira modalidade de infrao
penal, denominada de extraordinria (crime majestatis), como forma de punio s
condutas atentatrias ao poder pblico, mormente figura do Imperador32.
O Direito Penal romano permitia o reconhecimento de excludentes de ilicitude,

violao da norma objetivamente apontada, sem levar em considerao a inteno do agente que a quebrava.
(MACHADO, Fbio Guedes de Paula. Culpabilidade no direito penal. So Paulo: Quartier Latin, 2010, p.35).
27
LUISI, Luiz. Os princpios constitucionais penais. 2.ed. Porto Alegre: Srgio Antnio Fabris Editor, 2003,
p.33.
28
CAMARGO, Chaves, A. L. Culpabilidade e reprovao pessoal. So Paulo: Sugestes literrias, 1994,
p.117.
29
inegvel, ento, que, apesar de no haverem os romanos atingido, no direito penal, as alturas a que se
elevaram no civil, se avantajaram a outros povos (MAGALHES NORONHA, E. Direito penal, v. I.
Atualizado por Adalberto J.Q.T. de Camargo Aranha. 33.ed. So Paulo: Saraiva, 1998, p.22).
30
A Lei das XII Tbuas constitui marco na histria do Direito Romano, sobretudo na esfera penal. quela
poca, houve a ecloso de uma revolta social em Roma, tendo, como uma das principais bandeiras, a edio
de uma legislao penal que limitasse o poder dos magistrados, membros do patriciado (ARAJO, Fbio
Roque. Ob. cit., p.42). Com receio da separao dos plebeus, os membros do patriciado acolhem a proposta
de Terentlio Arsa, elaborando um cdigo, no apenas para a plebe, mas para todos os romanos. Este Cdigo,
conhecido como a Lei das XII Tbuas, adotou como paradigma a legislao ateniense do perodo de Slon
(MOREIRA ALVES, Jos Carlos. Direito romano. v.1: parte geral. 5.ed So Paulo: RT, 2005, p.24).
31
Sobre as terminologias empregadas no Direito Penal, em Roma, destaca Teodoro Mommsen: Resulta,
pues, que, en el derecho penal romano no existieron desde un principio voces adecuadas que sirviesen para
designar el delito y la pena en general. Sin embargo, para esta ltima se introdujo ya en poca temprana La
palabra poena, y para el premero se introdujeron en tiempos posteriores las palabras crimen y delictum
(MOMMSEN, Teodoro. Derecho penal romano. Bogot: Temis, 1999, p.10).

27

como a legtima defesa e o estado de necessidade. Os romanos desenvolveram parcialmente

a ideia de tentativa e de erro de fato, Consagraram o desenvolvimento de institutos como a
culpabilidade33 e a imputabilidade34, e dominavam institutos jurdico-penais, como a culpa,
o dolus (diferenciando o dolus bonus e o dolus malus), o casus (nexo causal), penas e
medio35.
Sem embargo, j na Lex Numa, em vigor por ocasio do reinado de Numa Pomplio
(sculo IX a.C.) se previa a existncia de dois homicdios. Para o intencional, a pena era de
morte, ao passo que, para o homicdio no intencional a sano seria de natureza pecuniria
famlia da vtima36. Na Lei das XII Tbuas, aparece em vrias espcies delituosas a
exigncia do dolo. Assim nos crimes de magia, infidelidade do patrono, infidelidade do
tutor, injria e outros37.
De igual sorte, os romanos desenvolveram a ideia de inimputabilidade, na medida
em que conferiam tratamento diferenciado aos menores e queles que eram considerados
loucos. Os romanos tambm repudiaram a possibilidade de se incriminar os mortos ou
objetos inanimados38, como fizeram outros povos da Antiguidade.
Depreende-se, portanto, que os romanos contriburam significativamente para o
desenvolvimento de concepes ligadas responsabilidade subjetiva do agente, distines
entre dolo e culpa, bem como desenvolvimento da concepo de inimputabilidade penal.
Em sua incipiente noo de culpabilidade, contribuiou o Direito Romano para o posterior

32

Sobre o surgimento e a consolidao do crimen laesae maiestatis, no Direito Penal romano, DAL RI
JNIOR, Arno. Ob. cit. p.65-82.
33
Releva notar, porm, que a ideia que se tinha de culpabilidade era bastante incipiente, pois, consoante
assinala Cludio Brando: Os romanos no criaram uma teoria geral da culpabilidade, um conceito cientfico
que pudesse abarcar as espcies de dolo e culpa (BRANDO. Claudio. Inconscincia de antijuridicidade sua viso na dogmtica penal e nos Tribunais brasileiros. Revista da Faculdade de Direito da Universidade de
Lisboa. Lisboa: Coimbra Editora, 2000, p.280).
34
Mesmo com todos estes avanos, os romanos no desenvolveram o princpio da legalidade. Esta postura
refratria lei se deveu, em muito, importncia que o Digesto reunio da opinio dos doutrinadores, como
Ulpiano, Gaio, Modestino, dentre outros desfrutava em Roma. Neste sentido, BRANDO, Claudio.
Introduo ao direito penal: anlise do sistema penal luz da legalidade. Rio de Janeiro: Forense, 2005,
p.19.
35
PACHECO, Vilmar. A crise da culpabilidade. Porto Alegre: Verbo Jurdico, 2009, p.70.
36
LUISI, Luiz. Os princpios constitucionais penais. 2.ed. Porto Alegre: Srgio Antnio Fabris Editor, 2003,
p.33.
37
LUISI, Luiz. Os princpios constitucionais penais. 2.ed. Porto Alegre: Srgio Antnio Fabris Editor, 2003,
p.33.
38
Carecan de la capacidad para cometer delitos los seres sin vida (MOMMSEN, Teodoro. Ob. cit., p.46).

28

sepultamento da responsabilidade penal objetiva39.

2.2.3. A culpabilidade no medievo: avanos e retrocessos

Como consabido, a Idade Mdia marcada, no Ocidente, por forte influncia do

pensamento religioso. Por essa razo, o Direito Penal cannico possui posio de destaque
no perodo.
O Direito cannico mantm a exigncia do elemento subjetivo como caracterizador
do desvio de conduta pecado. Mantm, assim, a distino entre dolo e a culpa,
entendendo a ltima como imprudncia ou negligncia. A culpa que se pretende demonstrar
est mais alicerada na ideia de moral do que em critrios cientficos; esta uma das razes
pelas quais o Direito Penal cannico est mais preocupado com o arrependimento e a
expiao do que com a reparao do dano causado.
verdade que os Tribunais do Santo Ofcio40 no primaram pela observncia
criteriosa da responsabilidade subjetiva, na medida em que, no mais das vezes, as penas
eram impostas a membros do ncleo familiar do condenado. Ademais, no que tange aos
julgamentos41 realizados, por vezes, houve condenaes arbitrrias, fundadas em ilaes
que no perscrutavam o elemento subjetivo das condutas.
Merece destaque, ainda, o fato de que o Direito cannico contribui decisivamente
para o advento do princpio da versari in re ilicita, fato que afrontaria o princpio da
culpabilidade, pois conduz possibilidade de responsabilizao penal objetiva42.
Ainda por ocasio da Idade Mdia, merece destaque o Direito Penal germnico, que

39

Analisando um posterior estgio de desenvolvimento da culpabilidade, afirma Claudio Brando: Por isso
diz-se que a culpabilidade o elemento mais importante do crime, porque o Direito enal h muito abandonou
a responsabilidade pelo resultado, ou responsabilidade objetiva, para debruar-se sobre a responsabilidade
pessoal. (...). A culpabilidade, pois, veio romper definitivamente com a responsabilidade objetiva
(BRANDO. Claudio. Inconscincia de antijuridicidade - sua viso na dogmtica penal e nos Tribunais
brasileiros. Revista da Faculdade de Direito da Universidade de Lisboa. Lisboa: Coimbra Editora, 2000,
p.260).
40
Sobre o surgimento e ocaso da Inquisio, ZAFFARONI, Eugnio Ral; SLOKAR, Alejandro; ALAGIA,
Alessandro. Derecho penal: parte general. 2.ed. Buenos Aires: EDIAR, 2002, p.236.
41
O Manual dos Inquisidores, escrito em 1376 por Nicolau Eymerich, e revisado e ampliado em 1578 por
Francisco de la Pena muito emblemtico na adoo de medidas arbitrrias de produo de provas. Neste
sentido, LOPES, Jr. Aury. Introduo crtica ao processo penal. 4.ed. Rio de Janeiro: Lumen Juris, 2006,
p.141. Sobre o emprego das ordlias, no perodo: KEMMERICH, Clvis Juarez. O Direito processual na
Idade Mdia. Porto Alegre: Srgio Antnio Fabris Editor, 2003, p.63.

29

conferia muita relevncia composio dos danos causados. Sob o plio do regime feudal,
foi permitida, por muito tempo, a extenso da responsabilizao penal do ato praticado pelo
servo ao senhor feudal. No fim do sculo XV, j possvel notar a influncia de
dispositivos que acentuam o carter subjetivista da conduta, dando azo ao desaparecimento
da responsabilidade impessoal43.
durante o fim da Idade Mdia, por fora da obra dos ps-glosadores e prticos
italianos, que surge um conceito genrico, abrangendo as ideias de dolo e culpa. Baldo de
Pergia trouxe a ideia de que a culpa (lato sensu) consistiria em tudo que repreensvel,
seria, destarte, um conceito geral, que abrangeria o dolo e a culpa (stricto sensu). Em
sentido similar, Tibrio Deciani sufraga a tese de que culpa expresso abrangente, que
abarcaria o dolo e a negligncia44. Por sua vez, Diego Covarrubias traz contribuio
decisiva no desenvolvimento do estudo do dolo eventual.

2.2.4. O

advento

do

pensamento

Iluminista

culpabilidade

Com o advento do pensamento iluminista, cujo apogeu se deu no sculo XVIII, o

Direito Penal experimentar uma significativa ruptura de paradigmas. Contrapondo-se ao
poder absoluto do Estado, caracterstica marcante do Absolutismo que imperava no Antigo
Regime, os iluministas no poderiam deixar de se posicionar sobre a limitao ao poder de
punir, porquanto a interveno punitiva a mais violenta forma de ingerncia estatal na
esfera de direitos do cidado.
Sob a gide do Absolutismo, no h, nem mesmo, que se falar em cidados, seno
em sditos, na medida em que as pessoas no titularizam direitos que possam ser opostos
ao Estado45. Esta a conjuntura ftica em que vem a lume a pretenso de se limitar o poder
do Estado, mediante o reconhecimento de determinados direitos que seriam inerentes
condio humana, ainda que no reconhecidos pelo poder poltico.

42

BACIGALUPO, Enrique. Derecho penal: parte general. 2.ed. Buenos Aires: Editorial Hammurabi, 1999,
p.528.
43
MACHADO, Fbio Guedes de Paula. Culpabilidade no direito penal. So Paulo: Quartier Latin, p.39.
44
LUISI, Luiz. Os princpios constitucionais penais. 2.ed. Porto Alegre: Srgio Antnio Fabris Editor, 2003,
p.35.

30

Esta perspectiva jusnaturalista46 contribui, sobremaneira, para o desenvolvimento do

Direito Penal em sua feio moderna, humanitria47, garantista. O perodo anterior
Ilustrao marcado por uma acentuada crueldade nas penas que eram impostas. J na
iminncia da Idade Contempornea, a Europa ainda convivia com sanes consistentes em
suplcios corporais de extrema violncia, penas capitais executadas em macabros
espetculos pblicos, processos judiciais destitudos de contraditrio e sistema de produo
de provas calcado em arbitrariedades na distribuio das cargas probatrias.
neste cenrio que vem a lume o pensamento iluminista, que, posteriormente,
haver de influenciar na mudana das legislaes, consagrando garantias como o princpio
da legalidade, a racionalizao das penas e a abolio das torturas como mtodo de coleta
de provas. At mesmo o recrudescimento da reprimenda penal, como forma de se combater
a criminalidade, passa a ser questionada com o advento do pensamento iluminista48.
No que toca, particularmente, interveno punitiva, a Ilustrao vai abrir espao
para que se discutam os fundamentos de legitimidade da pena. A humanizao concreta
instituda pelos reformadores no perodo posterior Revoluo tambm tributria do ideal
iluminista. Avanos tericos e prticos implementados por pensadores como John Howard
e Jeremy Bentham49 se tornam referncia de humanizao da interveno estatal
consubstanciada no poder de punir.
A despeito de todos os significativos avanos trazidos pelo Iluminismo ao Direito
Penal, na seara da culpabilidade, as repercusses no foram to expressivas. Em sede
doutrinria, Luiz Luisi chega a asseverar que o Iluminismo no deu nenhuma contribuio
especial com relao culpabilidade50. Referido raciocnio decorreria, sobretudo, do
45

BOBBIO, Norberto. A era dos direitos. Traduo: Carlos Nelson Coutinho. Rio de Janeiro: Elsevier, 2004,
p.113.
46
BOBBIO, Norberto. O positivismo jurdico: lies de filosofia do direito. Traduo: Mrcio Pugliesi, Edson
Bini, Carlos E. Rodrigues. So Paulo: cone, 1995, p.64.
47
SARLET, Ingo Wolfgang. A eficcia dos direitos fundamentais. 5.ed. Porto Alegre: Livraria do Advogado,
2005, p.54.
48
BECCARIA, Cesare. Dos delitos e das penas. Traduo: Lcia Guidicini e Alessandro Berti Contessa. So
Paulo: Martins Fontes, 2005, p.50.
49
Pensador utilitarista e defensor de concepes preventivas, Bentham sufragava a ideia de que a severidade
da pena deve adstringir-se sua finalidade, que a segurana, evitando-se, assim, a possibilidade de fuga.
Qualquer severidade que extrapole essa finalidade deve ser tida como abuso, e, portanto, deve ser abolida
(BENTHAM, Jeremy. As recompensas em matria penal. Traduo: Thais Miremis Sanfellppo da Silva
Amadio. So Paulo: Rideel, 2007, p.77).
50
LUISI, Luiz. Ob. cit., p.35. O autor reconhece, todavia, que iluministas do porte de Gaetano Filangieri e
Pascoal de Melo Freire, enfatizam a importncia da vontade do agente na configurao do crime.

31

pensamento de Beccaria, para quem o dano produzido pela conduta tem mais importncia
do que as intenes do agente51.
Contudo, e com as vnias devidas a esse entendimento, muito embora o Iluminismo
no tenha, como mencionado, produzido, no campo da culpabilidade, os mesmos avanos
trazidos em outras searas da limitao do poder punitivo, possvel reconhecer algumas
contribuies ao Direito Penal. Sem embargo, se verdade que o pensamento penal do
sculo XVIII no logrou xito em desenvolver com maior densidade os desdobramentos em
torno do elemento subjetivo, no se pode olvidar que, sob a perspectiva da culpabilidade
enquanto responsabilidade subjetiva, os avanos foram de maior relevncia.
No momento histrico que antecede a Revoluo de 1789, ainda persistia a difuso
indiscriminada das responsabilizaes coletivas. A cidade de Toulosse, em 1331, bem
como as de Bordeaux (1558) e Montpellier (1739) receberam sanes penais, por fora de
supostas insurgncias contra a Monarquia52. Demais disso, a intranscendncia das penas
no estava consolidada.
O pensamento iluminista, pautado na concepo individualista53, consagra a
responsabilizao subjetiva e pessoal, rechaando a possibilidade de incriminaes
genricas e coletivas. A partir da, cai por terra a possiblidade de se incriminar os entes
morais, ganhando relevo o dogma de acordo com o qual as coletividades no poderiam
delinquir (societas delinquere non potest)54. E como consequncia mais relevante desta
responsabilizao

individualizada,

sobressai

em

importncia

princpio

da

intranscendncia da pena, consagrado nas mais variadas legislaes atuais55.

51

BECCARIA, Cesare. Dos delitos e das penas. Traduo: Lcia Guidicini e Alessandro Berti Contessa. So
Paulo: Martins Fontes, 2005, p.52-53.
52
SCHECAIRA, Srgio Salomo. Responsabilidade penal da pessoa jurdica. Rio de Janeiro: Elsevier, 2011,
p.13.
53
preciso desconfiar de quem defende uma concepo anti-individualista da sociedade. Atravs do antiindividualismo passaram mais ou menos todas as doutrina reacionrias. Burke dizia: os indivduos
desaparecem como sombras; s a comunidade fixa e estvel. De Maistre dizia: Submeter o governo
discusso individual significa destru-lo. Lamenaire dizia: O individualismo, destruindo a ideia de
obedincia e de dever destri o poder e a lei (BOBBIO, Norberto. A era dos direitos. Traduo: Carlos
Nelson Coutinho. Rio de Janeiro: Elsevier, 2004, p.116).
54
PUIG, Mir. Responsabilidade penal de las personas jurdicas. In: Revista Eletrnica de Ciencia Penal y
Criminologa. 2004. num. 06-01.
55
Na Constituio Federal de 1988, no art. 5, XLV: nenhuma pena passar da pessoa do condenado,
podendo a obrigao de reparar o dano e a decretao do perdimento de bens ser, nos termos da lei, estendidas
aos sucessores e contra eles executadas, at o limite do valor do patrimnio transferido.

32

Na esteira da concepo jusnaturalista que vai marcar o pensamento iluminista prrevolucionrio, Samuel Pufendorff j defendia, no sculo XVII, uma anlise da
culpabilidade que influir na construo deste conceito. O autor se vale da ideia de
imputao (imputatio). A capacidade de imputao corresponderia a uma ao livre
pertencente a seu autor e, por isso, seria a base moral da sua reponsabilidade56.
Por estas razes, possvel afirmar que, muito embora a culpabilidade mormente
quando se fala em culpabilidade nos moldes em que se encontra seu atual estgio de
desenvolvimento no estivesse no centro das preocupaes do iluminismo penal,
desenvolveu-se de forma assaz considervel neste momento histrico.
Com efeito, ao rechaar a possibilidade de responsabilizao penal objetiva e
afirmar a intranscendncia das penas, o pensamento iluminista contribuiu decisivamente
para que se pudesse sepultar a violncia penal arbitrria. A consolidao do Direito Penal
liberal deste momento histrico est no contexto da afirmao da culpabilidade como limite
e fundamento da interveno punitiva.

2.3.

culpabilidade,

livre-arbtrio

positivismo

criminolgico

2.3.1.

Antecedentes: o desenvolvimento do Direito Penal

liberal

Na esteira do entendimento majoritrio, na doutrina nacional e estrangeira,

possvel identificar o advento dos direitos fundamentais57 no movimento iluminista, cuja
importncia na formao do Direito Penal moderno, como mencionado no tpico anterior,
mpar. Com efeito, adotando o paradigma, ainda em voga, que diferencia o surgimento dos
56

JESCHECK, Hans-Heinrinch. Tratado de derecho penal: parte general. Traduo: Jos Luis Manzanares
Samaniego. 4.ed. Granada: Comares, 1993, p.378.
57
A despeito das controvrsias em torno da questo terminolgica, optou-se pelo emprego da expresso
direitos fundamentais, na medida em que, consoante as lies de Manoel Jorge e Silva Neto: Com efeito,
no se poder encontrar absoluta identidade entre as expresses direitos fundamentais, direitos do homem
ou direitos humanos, porquanto a designao de fundamentais dedicada quele conjunto de direitos
assim considerados por especfico sistema normativo-constitucional, ao passo que direitos do homem ou
direitos humanos so terminologias recorrentemente empregadas nos tratados e convenes internacionais
(SILVA NETO, Manoel Jorge e. curso de direito constitucional. 7. ed. Rio de Janeiro: Lumen Juris, 2011,
p.587).

33

direitos fundamentais a partir de geraes58, no se pode deixar de anotar que os direitos de

primeira gerao civis e polticos surgem no contexto do movimento poltico-filosfico
que, posteriormente, dar ensejo Revoluo Francesa de 1789.
Como afirmado, os iluministas pretendiam dentre outras coisas limitar o poder
absoluto do monarca, e, para tanto, sufragaram o entendimento de que existiriam direitos
inerentes natureza humana59. Como consectrio lgico desta pretenso de se conter o
poder poltico do Estado, fazia-se necessrio limitar o jus puniendi, na medida em que o
poder de punir constitui a forma mais violenta de interveno do Estado na esfera de
direitos do cidado. neste contexto que surge o embrio dos novos princpios penais que,
mais tarde, estariam consagrados irrestritamente pelas legislaes de base romana.
Por esta razo, possvel asseverar que o Direito Penal moderno gestado em bases
iluministas, fruto do iderio liberal que culminou na Revoluo. A concepo liberal que se
desenvolve sob a gide da luta contra o arbtrio punitivo do Estado consagrou a limitao
da punibilidade estatal por meio de princpios que deveriam nortear a persecuo criminal.
No se pode deixar de anotar que a interveno punitiva, at o momento que
antecede a ecloso do iderio liberal, foi marcada por uma acentuada crueldade 60 e pela
falta de critrios rgidos de delimitao objetiva de incidncia. Esta falta de critrios, por
sua vez, conduzia a duas consequncias: emprego da fora punitiva como instrumento de
dominao poltica61 e interveno punitiva pautada em critrios de classe, segregacionistas
e excludentes62.
A Ilustrao, ao pugnar pela observncia de limites punitivos ao Estado, objetivou
conter abusos e desmandos do poderio absoluto dos monarcas. Como se sabe, a despeito do
discurso que orientava o movimento, a Revoluo tambm conviveu com abusos e

58

No se desconhece as acerbas crticas utilizao da expresso geraes para identificar os direitos

fundamentais. Neste passo, cabe trazer a lume a doutrina de Ingo Sarlet, para quem: Com efeito, no h
como negar que o reconhecimento progressivo de novos direitos fundamentais tem o carter de um processo
cumulativo, de complementaridade, e no de alternncia, de tal sorte que o uso da expresso geraes pode
ensejar a falsa impresso da substituio gradativa de uma gerao por outra, razo pela qual h quem prefira
o termo dimenses dos direitos fundamentais, posio esta que aqui optamos por perfilhar, na esteira da
mais moderna doutrina (SARLET, Ingo Wolfgang. A eficcia dos direitos fundamentais. 5. ed. Porto Alegre:
Livraria do Advogado, 2005, p.53).
59
Para uma anlise mais detida acerca das acepes em que pode ser empregada a expresso jusnaturalismo,
DINIZ, Maria Helena. Compndio de introduo cincia do Direito. 8.ed. So Paulo: Saraiva, 1996, p.40 ss.
60
Para uma breve descrio do grau de crueldade das penas, cf. ANITUA, Gabriel Igncio. Histrias dos
pensamentos criminolgicos. Rio de Janeiro: Revan, 2008, p.110.
61
DAL RI Jr. Arno. O Estado e seus inimigos. Rio de Janeiro: Revan, 2007, p.106.

34

desmandos, mormente no decorrer da fase do terror. A interveno punitiva continuou

sendo empregada como instrumento de domnio poltico63 e as penitencirias psrevolucionrias mantinham estruturas similares aos calabouos medievais64.
Em que pese a existncia de todas estas intempries, no h dvidas de que a
Revoluo consagrou uma srie de avanos que consubstanciavam o primado do
pensamento iluminista65. No contexto destes avanos, emblemtica a abolio da
escravido e da pena de morte nos territrios franceses. E, se verdade que a Revoluo
no logrou xito em implementar, em sua integralidade, as bandeiras empunhadas pelos
pensadores do Sculo das Luzes, verdade, tambm, que a Ilustrao lanou as sementes
que mais tarde vicejariam, formando o Direito Penal Humanitrio qui no menos longe
de ser alcanado em sua integralidade.
Os ideais que pautaram a construo deste Direito Penal liberal, no sculo XVIII
foram desenvolvidos pela dogmtica penal do sculo seguinte. Se verdade que a obra de
Beccaria constituiu um passo decisivo na consolidao e sistematizao da interveno
punitiva racionalizada, verdade tambm que seu festejado opsculo Dos delitos e das
penas constitui mais um estandarte, quase panfletrio, de defesa das liberdades individuais
do que uma obra de doutrina penal; diz respeito a questes mais afetas Poltica Criminal
do que ao Direito Penal propriamente dito.
O sculo XIX, contudo, marca o desenvolvimento da dogmtica penal de cunho
liberal, fruto das concepes iluministas. Neste diapaso, merecem destaque as obras de
dois grandes penalistas, representantes deste movimento: Paul Johann Anselm Ritter von
Feuerbach, com a publicao do seu Tratado de Direito Penal alemo, em 1801, e
Francesco Carrara, na Itlia, cujo Programa de Direito Criminal, em 10 volumes,
constitui uma extraordinria obra que, em muitos aspectos, constitui referncia at os dias
atuais.

62

RUSCHE Georg; KIRCHHEIMER, Otto. Punio e estrutura social. Rio de Janeiro: Revan, 2004, p.68.
ZAFFARONI, Eugnio Ral. O inimigo no direito penal. Rio de Janeiro: Revan, 2007, p.34.
64
ANITUA, Gabriel Igncio. Ob. cit., p.165.
65
Uma breve anlise do clssico opsculo de Cesare Bonesana, Marqus de Beccaria (Dos delitos e das
penas), erigido a estandarte do garantismo penal nascente, quela poca, um bom indicativo do avano, na
esfera dos direitos fundamentais, que foi produzido com a limitao do poder punitivo do Estado.
63

35

A Feuerbach podem ser atribudas contribuies de relevo para o Direito Penal,

como, por exemplo: a) o desenvolvimento dogmtico do princpio da legalidade66, to
defendido pelos pensadores iluministas do sculo XVIII; b) a ideia da funo de preveno
geral negativa da pena, que deveria servir como instrumento de coao psicolgica
coletiva67; e c) a tutela dos direitos subjetivos, em um momento anterior ao advento da
teoria do bem jurdico, pois Birnbaum desenvolve sua tese em 1834.
Na Itlia, o grande nome do Direito Penal no sculo XIX foi, conforme assinalado,
Francesco Carrara. Alm de jurista, Carrara foi poltico de convices liberais, tendo
atuado efusivamente na defesa da abolio da pena de morte, na Europa, e participado, na
condio de parlamentar, dos debates que culminaram na aprovao do Cdigo italiano de
1889, o Cdigo Zanardelli. Sucessor de Carmignani na ctedra da Universidade de Pisa,
Carrara publica o primeiro volume do seu Programa em 1859.
De arraigadas convices racionalistas e jusnaturalistas que remontam, como
consabido, ao pensamento iluminista que tanto o influenciara Carrara entendia o crime
como um ente jurdico e no um ente de fato , pois consistiria na violao de um
direito68. O crime seria constitudo por duas foras: a) a fora fsica, consistente no
movimento corpreo e no resultado produzido pelo crime; b) fora moral, que diria respeito
vontade livre e consciente do delinquente69.
Conforme se pode constatar, ainda no se havia desenvolvido a estrutura analtica
do crime, tampouco ganhado a culpabilidade arroubos de autonomia. Mas j se percebe, de
66

Muito embora se atribua a Feuerbach a autoria da expresso latina nullum crimen, nulla poena sine lege,
o autor alemo no a cunhou. A rigor, referida expresso deriva da construo de outras trs expresses
empregadas por Feuerbach: a) nulla poena sine lege; b) nulla poena sine crimen. c) nullum crimen sine poena
legali. Neste sentido, BRANDO, Claudio. Introduo ao direito penal: anlise do sistema penal luz da
legalidade. Rio de Janeiro: Forense, 2005, p.36-37.
67
A rigor, no pensamento de Feuerbach, o princpio da legalidade deriva dessa sua pretenso em analisar a
funo da pena como instrumento de coao psicolgica coletiva. Para cumprir essa misso, a pena precisa da
mais ampla divulgao, o que se d por intermdio da lei. A pena serviria como forma de refrear os instintos
sensualistas do ser humano (FEUERBACH, Paul Johann Anselm Ritter von. Tratado de derecho penal comn
vigente en Alemania. Traducin al castellano de la 14. edicin alemana: Eugenio R. Zaffaroni y Irma
Hagemeier. Buenos Aires: Hamurabi SRI, 1989, p.60).
68
BARATTA, Alessandro. Criminologia crtica y crtica del derecho penal: introduccin a la sociologia
jurdico-penal. Traduccin: lvaro Bnster. Buenos Aires: Siglo XXI Editores, 2004, p.29.
69
A fora moral do delito, pesquisada em sua causa (ou seja, a sua fora moral subjetiva), o que constitui
o elemento moral da ao. Este no se caracteriza seno pelo concurso de quatro requisitos que tenham
acompanhado a operao interna, em decorrncia da qual o homem procedeu operao externa. Tais
condies so: 1 o conhecimento da lei; 2 a previso dos efeitos; 3 a liberdade de escolha; 4 a vontade
de agir (CARRARA, Francesco. Programa do curso de direito criminal. v.1. Traduo: Ricardo Rodrigues
Gama. Campinas: LZN Editora, 2002, p.85).

36

forma patente, a irrestrita defesa da vontade livre do agente. E a defesa do livre-arbtrio

que ir marcar a principal distino entre o pensamento de Carrara e os autores italianos
identificados com a Escola do positivismo criminolgico.

2.3.2. O desenvolvimento da cincia como pilar do positivismo

cientfico.

A cincia surge com a modernidade, e a revoluo produzida pelas descobertas de

Coprnico e Galileu. At o sculo XVI, vigia a ideia de um universo finito, cujo epicentro
se encontrava em Deus. Na Grcia Antiga, este centro que fornecia a orientao para o agir
humano era a polis, mas na Idade Mdia era a Igreja, que monopolizava a produo do
conhecimento e defenestrava todo e qualquer saber que colidisse com dogmas sacralizados,
erigidos a verdades absolutas, universais e atemporais70.
Esta concepo teolgica do mundo passar a ser superada com a revoluo
cientfica desencadeada a partir do fim da Idade Mdia, e que encontrar sua mais augusta
expresso com as descobertas realizadas por Coprnico, concernentes viso heliocntrica
em oposio viso geocntrica, que remonta a Ptolomeu. Alm da referida revoluo
cientfica, outros movimentos contriburam, naturalmente, para sedimentar a modernidade,
tal como a Reforma religiosa, o desenvolvimento das artes, com a Renascena, a
redescoberta do humanismo, as grandes Navegaes e a inveno da imprensa71.
E no sculo XIX que o desenvolvimento cientfico alcana seu apogeu. o sculo
das grandes descobertas e invenes: luz eltrica, embarcaes a vapor, aeroplanos,
telefone, telgrafo dentre tantas outras criaes humanas tornaram o mundo muito menor, e
deslumbraram cada vez mais os homens. Revolues no pensamento, capitaneadas por
autores como Charles Darwin, Sigmund Freud e Karl Marx contriburam sobremodo para
conduzir decadncia o pensamento religioso, que, ento, passou a ser visto como
retrgrado. neste panorama que Friedrich Nietzsche vai afirmar que Deus est morto72.
70

ARAJO, Fbio Roque. A ruptura do paradigma cartesiano e alguns dos seus reflexos jurdicos. Revista
Jurdica da Seo Judiciria do Estado da Bahia, v. 09, p. 37, 2009.
71
ARAJO, Fbio Roque. A ruptura do paradigma cartesiano e alguns dos seus reflexos jurdicos. Ob. cit.,
p.37.
72
Nietzsche,
Friedrich.
Assim
falava
Zaratustra.
Disponvel
em:
http://www.ebooksbrasil.org/adobeebook/zara.pdf.

37

O positivismo cientfico, que encontrar em Augusto Comte seu precursor e mais

destacado representante, fruto deste movimento de exaltao do pensamento cientfico73
em contraposio ao pensamento religioso, associado poca s razes do obscurantismo
em que viviam as pessoas. Curiosamente, o prprio Comte propunha a criao de uma nova
religio, a religio da Humanidade, que estaria pautada na cincia, e no renderia culto
aos santos, mas sim aos grandes expoentes do pensamento cientfico.
Se verdade que a religio proposta nunca vingou, no se pode deixar de
reconhecer, por outro lado, que o pensamento filosfico de Comte exerceu uma grande
influncia, sobretudo no campo das cincias sociais do sculo XIX.
Para Comte, existiriam trs Estados pelos quais as pessoas passariam: a) teolgico,
com crenas de cunho religioso que impediriam ou dificultariam o desenvolvimento; b)
metafsico, uma espcie de meio-termo entre o primeiro e o terceiro estgio, em que, se j
no se reportam divindade, as pessoas ainda se socorrem de entes abstratos; c) positivo,
em que prepondera o conhecimento cientfico e sua aplicao prtica, como forma de
solucionar os problemas.
Os positivistas invocavam o mtodo experimental das cincias naturais como
(nico) mtodo cientfico, conferindo-lhe, portanto, aplicao ao campo das cincias
sociais. Da a to empregada expresso fsica social, para designar a sociologia nascente.
Da, de igual sorte, reiterar-se que a doutrina causal da ao sofreu grande influncia do
pensamento positivista, em voga na Europa de ento.

2.3.3. O positivismo criminolgico

A influncia do positivismo cientfico na seara penal acabou dando ensejo Escola

positiva italiana, que encontrou seus grandes representantes nas figuras de Cesare
Lombroso, Enrico Ferri e Rafaelle Garofalo.
A Escola Positiva se contrapunha ao que chamavam de Escola Clssica, que
encontraria em Carrara um dos seus grandes representantes. A rigor, jamais existiu a

73

Como bem salienta Anitua, o apogeu da cientificidade entra em crise no comeo do sculo XX, quando as
descobertas de Einstein e Max Planck vm a lume. A partir da, conceitos tidos como verdade imutveis como
tempo e espao passam a ser questionados e a certeza cientfica cai por terra (ANITUA, Gabriel Igncio. Ob.
cit., p.301).

38

chamada Escola Clssica, na medida em que os autores que supostamente a integrariam no

alimentavam, em suas doutrinas, semelhanas de relevo sobre qualquer grande temtica;
demais disso, jamais se identificaram como membros de uma Escola ou de uma mesma
linha de pensamento. Em verdade, Escola Clssica foi a expresso empregada pelos
positivistas com uma certa conotao pejorativa, vale frisar a todos os grandes autores
que os precederam.
A Escola positiva adotava o paradigma determinista, negava o livre-arbtrio, e
propunha a doo do mtodo indutivo, defendendo a observncia controlada dos fatos. Os
partidrios da Escola positiva pretendem uma compreenso do delito que se assente em
teses indemonstrveis, ancorados em uma causalidade que derive de um ato de vontade
livre e consciente, mas que objetive encontrar todas as causas, na totalidade biolgica e
psicolgica do agente, e na totalidade social em que se encontra inserido74.
A primeira obra de expresso que segue essa corrente de pensamento L'uomo
delinquente, do mdico italiano Cesare Lombroso, publicada em 1876. A obra clssica de

Enrivco Ferri Sociologia criminale, publicada em 1900. Em 1905, a vez de Garofalo

publicar seu Criminologa.
A concepo bioantropolgica de Lombroso fruto da ecloso das ideias
frenolgicas e psicofsicas de sua poca, que so transplantadas para a seara penal, por
fora da crise que comeava a se espraiar pelo Direito Penal75. Lombroso via o crime como
um ente natural, razo pela qual inicia sua obra analisando o delito no mundo zoolgico76.
Este ente natural seria determinado por causas biolgicas. Muito embora no abdicasse da
observncia de fatores psicolgicos e sociais77, o determinismo biolgico que vai
caracterizar a obra de Lombroso.
A tese lombrosiana do criminoso nato desfrutou de muito prestgio, no fim do
sculo XIX, servindo, inclusive, como fundamento para muitas condenaes criminais78.
Ademais, influenciou uma srie de autores, no apenas na Europa, mas tambm na

74

BARATTA, Alessandro. Criminologia crtica y crtica del derecho penal: introduccin a la sociologia
jurdico-penal. Traduccin: lvaro Bnster. Buenos Aires: Siglo XXI Editores, 2004, p.32.
75
ANITUA, Gabriel Igncio. Histrias dos pensamentos criminolgicos. Rio de Janeiro: Revan, 2008, p.298.
76
LOMBROSO, Cesare. O homem delinquente. Traduo: Sebastio Jos Roque. So Paulo: cone, 2007,
p.23.
77
BARATTA, Alessandro. Criminologia crtica y crtica del derecho penal: introduccin a la sociologia
jurdico-penal. Traduccin: lvaro Bnster. Buenos Aires: Siglo XXI Editores, 2004, p.32.

39

Amrica. Sobretudo em pases latino-americanos, como o Brasil79, as teorias lombrosianas

estiveram carregadas de fortes impresses racistas80.
No Brasil, no h dvida de que o mais representativo propagador das teses
lombrosianas foi o mdico maranhense Raimundo Nina Rodrigues, professor da Faculdade
de Medicina da Bahia. Grande nome da medicina legal, Nina Rodrigues foi tambm o
precursor da antropologia criminal no Brasil, e sua vasta obra traz temas ligados, direta ou
indiretamente, ao Direito Penal. Podem ser destacadas as obras As raas humanas e a
responsabilidade penal no Brasil (1894), Manual de autpsia mdico-legal (1901), Os
africanos no Brasil (1932) e As coletividades anormais (1939).
Muito embora rechaasse a escravido que, ademais, ja se havia abolido , Nina
Rodrigues conferia ares de cientificidade aos preconceitos incrsutados no senso comum de
ento, afirmando a inferioridade intelectual e moral do negro81. Alm de Nina Rodrigues,
pode

ser

mencionado,

como

representantes

da

antropologia

criminal

racista

latinoamericana, Jos Ingenieros, fundador da criminologia argentia e autor, nas palavras de

Zaffaroni, das mais racistas pginas j escritas na Amrica Latina82.
No que se refere, particularmente ao livre-arbtrio, Lombroso dedicou o ltimo
trecho de O homem delinquentea analis-lo. A conclui asseverando que, nas pessoas ss,
a vontade livre, mas os atos so determinados por motivos que contrastam com o bem-

78

GOLD, Stephen Jay. A falsa medida do homem. Traduo: Valter Siqueira. So Paulo: Martins Fontes,
1991, p.48.
79
Para uma anlise desta influncia no Brasil, FREITAS, Ricardo de Brito Albuquerque Pontes. As razes do
positivismo penal no Brasil. Rio de Janeiro: Lumen Juris, 2002.
80
Muito embora a conotao racista seja mais acentuada nos seus discpulos latino-americanos, a obra de
Lombroso no fugiu a esta caracterstica. Nas palavras de Anitua: Mas Lombroso no era um racista
convicto, apesar de haver escrito em 1871, uma obra que indubitavelmente o era o homem branco e o
homem de cor , na qual afirmaria a inferioridade do negro e tambm dos habitantes do sul da Itlia
(ANITUA, Gabriel Igncio. Histrias dos pensamentos criminolgicos. Rio de Janeiro: Revan, 2008, p.304).
81
O critrio cientfico da inferioridade da Raa Negra nada tem de comum com a revoltante explorao que
dele fizeram os interesses escravistas dos Norte-americanos. Para a cincia no esta inferioridade mais do
que um fenmeno de ordem perfeitamente natural, produto da marcha desigual do desenvolvimento
filogentico da humanidade nas suas diversas divises ou sees. Os negros Africanos, ensina Hovelacque
so o que so; nem melhores, nem piores do que os brancos; pertencem apenas a uma outra fase de
desenvolvimento intelectual e moral. (NINA RODRIGUES, Raimundo. Os africanos no Brasil. Disponvel
em: http://www.do.ufgd.edu.br/mariojunior/arquivos/RODRIGUES_Os_africanos_no_Brasil.pdf, p.12).
82
ZAFFARONI, Eugenio Ral. Criminologa: aproximacin desde un mrgen. v.1. Bogot: Temis, 1988,
p.150.

40

estar social. Tal nao se daria naqueles que padecem de demncia ou alguma outra
patologia, ou, ainda, nos delinquentes natos83.
A obra de Lombroso est, como se percebe, carregada de forte influncia do
determinismo biolgico. J Enrico Ferri aluno de Cesare Lombroso e, posteriormente,
professor de Direito Penal procura enaltecer questes relacionadas a fatores econmicos e
sociais, e, por isso, tido como precursor da sociolgica criminal.
Para Ferri, a sociologia criminal seria uma cincia geral sobre a criminalidade 84, e
teria dois ramos, o biossociologico e o jurdico. Em seu ramo biossociolgico, a sociologia
criminal estudaria em conjunto com a antropologia criminal as causas fsicas e sociais
do ambiente85. No ramo jurdico, a sociologia criminal se dedicaria ao estudo da defesa
social organizao jurdica de preveno direta (polcia de segurana) e sobretudo a
organizao jurdica repressiva (crime, pena, juzo, execuo) como conjunto de normas
legislativas e das suas aplicaes interpretativas86.
No que se refere ao livre-arbtrio, Ferri no o nega de todo, mas ressalta que estaria
muito limitado, pelas condies fsicas ou psquicas do indivduo87. Sobressai em
importncia, neste ponto, o fato de que Ferri no rejeita a antropologia criminal
lombrosiana; ao revs, Ferri agasalha a classificao dos delinquentes de Lombroso88.
Anota distintiva do seu pensamento reside, porm, no fato de que, a par das caractersticas
biolgicas do indivduo, as questes sociais do ambiente em que se insere podem influir
sobremodo na pratica criminosa.
Por seu turno, Raffaele Garofalo, professor da Universidade de Npoles e,
posteriormente, senador da Itlia, procurou, com seu Criminologa, estudar o crime e
no o criminoso, como faziam Lombroso e seus seguidores. Garofalo objetivou encontrar

83

LOMBROSO, Cesare. O homem delinquente. Traduo: Sebastio Jos Roque. So Paulo: cone, 2007,
p.223.
84
FERRI, Enrico. Princpios de direito criminal: o criminoso e o crime. Traduo: Luiz de Lemos
DOliveira. Campinas: Russell Editores, 2003, p.94.
85
FERRI, Enrico. Princpios de direito criminal: o criminoso e o crime. Traduo: Luiz de Lemos
DOliveira. Campinas: Russell Editores, 2003, p.94.
86
FERRI, Enrico. Ob. cit., p.95.
87
Ou se admite o livre arbtrio, Segundo o qual o ato individual no seno um fiat de uma vontade
incondicionada, e ento -se lgico em dizer que o delinqente pode ser um normal, mas se se nega o livre
arbtrio (determinismo) ou mesmo se somente se admite, como atualmente, por todos, que este seja limitado e
restrito e influenciado pelas condies fisiopsquicas do indivduo e pelas circunstncias do ambiente, no se
pode desconhecer que o fato de reagir com um crime indica uma anormalidade psquica no indivduo
(FERRI, Enrico. Ob. cit., p.188).

41

um conceito material de crime, definindo-o como conduta que viola os mais comezinhos
sentimentos de solidariedade social, tais como a probidade e a piedade.
Ao adotarem uma postura determinista, negativa do livre-arbtrio, o pensamento dos
partidrios da Escola Positiva no poderia se compatibilizar com a retribuio, na
imposio da pena. Por isso, a Escola marcada por uma forte perspectiva prevencionista.
Muitos dos simpticos ao positivismo criminolgico, por fora disso, sufragaram, de igual
sorte, a indeterminabilidade no cumprimento da pena89.
A negativa do livre-arbtrio como grande bandeira de contraposio ao que
chamavam de Escola Clssica foi a tnica dos discursos positivistas italianos, como se
percebe.

2.4.

Evoluo dogmtica da culpabilidade e sua relao

com o livre-arbtrio

2.4.1. Teoria psicolgica da culpabilidade

O pensamento iluminista lana as bases do que mais tarde se desenvolver,

formando o Direito Penal moderno. O desenvolvimento dogmtico do Direito Penal,
porm, remonta ao sculo XIX, e a partir do final desse sculo que a culpabilidade
comea a ser estudada com mais afinco pela doutrina e, por influncia do positivismo
cientfico,

firma-se

como

categoria

lgico-jurdica

diferenciada

autnoma,

desvinculando-se da ideia de ilicitude90.

No se deve, porm, imaginar que o desenvolvimento da culpabilidade como
categoria autnoma iniciou-se juntamente com este crescimento da dogmtica penal. Com
efeito, autores que trouxeram valorosas contribuies para a dogmtica penal do sculo

88

FERRI, Enrico. Ob. cit., p.231 e ss.

BARATTA, Alessandro. Criminologia crtica y crtica del derecho penal: introduccin a la sociologia
jurdico-penal. Traduccin: lvaro Bnster. Buenos Aires: Siglo XXI Editores, 2004, p.34.
90
MELLO, Sebstian Borges de Albuquerque. O conceito material de culpabilidade: o fundamento da
imposio da pena a um indivduo concreto em face da dignidade da pessoa humana. Salvador: JusPodivm,
2010, p.117.
89

42

XIX e incio do sculo XX, como Feuerbach91, Merkel92 e Binding93 ainda no trabalhavam
com esta perspectiva autnoma da culpabilidade.
no contexto do advento da teoria causal da ao cujos maiores corifeus foram
Franz von Liszt e Ernst von Beling que a culpabilidade ganha autonomia, passando a
figurar como elemento do crime distinto da ilicitude. Fortemente influenciado pelo
positivismo cientfico94, o causalismo valia-se de mtodos95 de investigao prprios das
cincias naturais, e encarava a ao sob o ponto de vista de um puro conceito causalnaturalstico96. Para essa teoria causal-naturalista, a ao e a antijuridicidade seriam

91

Paul Johann Anselm Ritter von Feuerbach apontado por Figueiredo Dias como um dos fundadores do
direito penal moderno (DIAS, Jorge de Figueiredo, Direito penal: parte geral, Tomo I: questes
fundamentais: a doutrina geral do crime. So Paulo: RT; Portugal: Coimbra Editora, 2007, p.51).
92
Para Merkel, causalidade e culpabilidade no so coisas distintas, mas sim a culpabilidade a prpria
conduta causal digna de imputao, pois a causalidade envolve a produo do fato externo, bem como a
atividade das energias espirituais. Assim, embora mantido um sistema de imputao subjetiva, a culpabilidade
no constitui uma categoria autnoma e distinta no conceito de delito, que concebido atravs de uma
estrutura unitria (MELLO, Sebstian Borges de Albuquerque. O conceito material de culpabilidade: o
fundamento da imposio da pena a um indivduo concreto em face da dignidade da pessoa humana.
Salvador: JusPodivm, 2010, p.117).
93
Conforme Mercedes Prez Manzano: A culpabilidade como categoria sistemtica da estrutura do delito
obra da dogmtica penal podendo dizer-se que sua elaborao se inicia com Binding e sua obra Die Normen
und ihre Ubertretung. No original: la culpabilidade como categoria sistemtica de la estructura del delito
es obra de la Dogmatica penal pudiendo decirse que comienza su elaboracin com Binding y su obra Die
Normen und ihre Ubertretung (MANZANO, Mercedes Prez. Culpabilidade y prevencin: las teorias de la
prevencin general positiva en la fundamentacin de la imputacin subjetiva y de la pena. Madrid:
Universidad Autnoma de Madrid, 1990, p.73). Sobre a obra de Binding, porm, adverte Sebstian Mello:
Com ntido influxo hegeliano, Binding constri seu conceito de culpabilidade como sendo uma caracterstica
do ilcito, tendo como elementos essenciais a vontade e a capacidade de ao (MELLO, Sebstian Borges de
Albuquerque. Ob. cit., p.118).
94
O positivismo, que tem sido revigorado sob muitas roupagens, pode ser bem identificado na obra clssica
de Augusto Comte, que buscava fundamentar seu sistema de organizao social (a chamada sociocracia) na
revelao de leis identificadas pela sociologia ou fsica social, e pelo qual o dever ser (norma) resultaria,
enfim, da descoberta do ser (natural). O mtodo positivista, denominado de mtodo cientfico, como bem
ressalta Zaffaroni, conduz considerao do ser humano como objeto causal-biolgico, onde o relevante no
sero os juzos de valor, seno os movimentos, que podem ser controlados por leis impostas por meio da
coero, que vem a constituir-se na primeira e principal caracterstica do direito. Essa viso positivista, que se
reflete nas diversas formulaes e variantes, sociais (Bentham), evolucionista (Lombroso, Feri, Garofalo, von
Liszt) ou jurdico-formais (Binding, Beling, Manzini, Rocco) a mesma que informa a categoria psicolgica
de culpabilidade, para a qual o agente s vale na medida em que se veja envolto no processo de imputao
(TAVARES, Juarez. Culpabilidade: a incongruncia dos mtodos. Revista Brasileira de Cincias Criminais,
ano 6, n.24. So Paulo: RT, 1998, p.146).
95
Por mtodo se entende o caminho para a investigao de um objeto. , pois, o mtodo, o instrumental que
se traduz nos cnones para possibilitar as investigaes das evidncias apreendidas sobre algum objeto e a
consequente formulao de enunciados que tornem o referido objeto conhecido (BRANDO, Claudio.
Culpabilidade: sua anlise na dogmtica e no Direito Penal brasileiro. Revista da associao brasileira de
professores de cincias penais. Ano 1. jul-dez. 2004. So Paulo: RT, 2004, p.174).
96
Perante esta multiplicidade de funes que importa cumprir simultaneamente, um puro conceito causalnaturalstico de aco est desde logo fora de questo e dele se pode afirmar j no ser hoje defendido por

43

elementos externos, objetivos, ao passo que os elementos internos, subjetivos (dolo/culpa)

iriam compor a culpabilidade, elemento autnomo na estrutura analtica do crime.
De acordo com Beling, por meio do juzo de valor segundo o qual uma ao
antijurdica, caracteriza-se, com efeito, apenas a fase externa (o comportamento corporal)
como contraditria com a ordem jurdica. Ao contrrio, o juzo de que algum agiu
culpavelmente expressa um juzo valorativo sobre a fase interna (espiritual ou subjetiva)
da ao97.
Com a teoria psicolgica da culpabilidade, portanto, fica muito clara a diviso entre
elementos objetivos (exteriores) e subjetivos (internos). O nico resqucio de elemento
subjetivo, presente no tipo, a voluntariedade do movimento corpreo que se realiza ou
que se deixa de realizar98.
Neste diapaso, a contribuio de Beling, com a teoria do tipo, em 1906, crucial
para o desenvolvimento da concepo estratificada do delito. Beling concebe um tipo
avalorado, puramente descritivo, incompatvel com a atual forma com a qual apreciado
este elemento do crime99. Mas com a sua anlise em torno desta categoria do delito,
consegue desmembrar o crime em seus elementos estruturais, abrindo caminho para as
posteriores teorias em derredor do tema.
A expresso Tatbestand no foi cunhada por Beling. Em verdade, a expresso era
corrente na doutrina alem do sculo XIX, tendo sido empregada por autores como Berner,
Luden, Kasper, Scharper e Merkel100. A expresso, porm, era utilizada em sentido diverso,
pois abrangia todos os elementos, objetivos e subjetivos, do crime. a autonomia conferida
por Beling ao termo, adstringindo-o a elementos de carter objetivo, que permite
desmembrar a culpabilidade, psicolgica, na estrutura analtica do crime.

ningum. (DIAS, Jorge de Figueiredo, Direito penal: parte geral, Tomo I: questes fundamentais: a
doutrina geral do crime. So Paulo: RT; Portugal: Coimbra Editora, 2007, p.253).
97
Por medio del juicio de valor segn el cual una accin es "antijurdica", se caracteriza, en efecto,
solamente la fase externa (el comportamiento corporal) como contradictoria con el orden jurdico. Por el
contrario, el juicio de que alguien ha actuado "culpahlemenle" expresa un juicio valorativo sobre la fase
interna (espiritual, o "subjetiva") de la accin (BELING Ernst von. Esquema de derecho penal: la doctrina
del delito-tipo. Traduo: Sebastian Sler. Buenos Aires: Libreria El Foro, 2002, p.63).
98
LISZT, Franz von. Tratado de direito penal alemo. v.1. Traduo: Jos Hygino Duarte Pereira. Rio de
Janeiro: F. Briguiet e C. Editores, 1899, p.207-208.
99
Para uma anlise detida sobre o tema, LUISI, Luiz. O tipo penal, a teoria finalista e a nova legislao
penal. Porto Alegre: Sergio Antnio Fabris,
100
LUISI, Luiz. O tipo penal, a teoria finalista e a nova legislao penal. Porto Alegre: Sergio Antnio
Fabris, 1987, p.14.

44

Ainda na esteira das lies de Liszt, a culpabilidade pressupe a imputabilidade do

autor e a imputao do resultado101. A imputabilidade, ento, no era considerada elemento
da culpabilidade, mas sim um pressuposto para sua existncia. A culpabilidade, em si,
adstringia-se a elementos puramente psicolgicos, a saber, o dolo e a culpa. Assim, uma
vez constatada a imputabilidade do agente, partia-se para a anlise da presena de um dos
elementos anmicos.
Dentre os dois maiores defensores da teoria psicolgica h divergncias em torno da
autonomia da conscincia da ilicitude. Franz von Liszt rejeita a referida autonomia, ao
passo que Ernst von Beling a acolhe, conferindo-lhe importncia102.
Liszt, influenciado pelos conhecimentos cientficos de seu tempo, rechaava o livrearbtrio. O autor alemo sempre procurou deixar claro que a voluntariedade a que se referia,
quando aludia a ao movimento corpreo, no se confundiria com a ideia de livre-arbtrio
vinculada de acordo com ele, a ideias metafsicas , mas sim ausncia de coao
mecnica ou psicofsica103.
Jos Hygino Duarte Pereira, tradutor da obra de Liszt, em fins do sculo XIX, e
entusiasta do positivismo penal, ao prefaciar a obra muito mais enftico ao defenestrar o
livre-arbtrio. Para o ex-professor da Faculdade de Direito do Recife, a influncia das
cincias naturais trouxe uma nova concepo de homem e do universo; aps discorrer sobre
a obra de positivistas como Ferri, o autor resume seu pensamento a uma mxima trazida por
Hobbes: No temos a liberdade de querer, mas temos a liberdade de fazer o que
queremos104.
A teoria causal da ao desfrutou de imenso prestgio, a seu tempo. No Brasil, por
exemplo, todos os autores da poca aderiram a esta concepo, podendo-se salientar que a
literatura jurdico-penal daquele momento histrico no envidou esforos em superar a
perspectiva psicolgica da culpabilidade. Autores como Nelson Hungira105, Anbal

101

LISZT, Franz von. Tratado de direito penal alemo. v.1. Traduo: Jos Hygino Duarte Pereira. Rio de
Janeiro: F. Briguiet e C. Editores, 1899, p.249-250.
102
GOMES, Luiz Flvio; MOLINA, Antnio Garca-Pablos. Direito penal: parte geral. v.2. So Paulo: RT,
2007, p.547.
103
LISZT, Franz von. Ob. cit. p.197.
104
PEREIRA, Jos Hygino Duarte. Prefcio do tradutor. In: LISZT, Franz von. Ob. cit. p. LXVIII-LXIX.
105
HUNGRIA, Nelson. Comentrios ao cdigo penal. v. I, tomo II. 5.ed. Rio de Janeiro: Forense, 1978, p.9.

45

Bruno106, Basileu Garcia107 e Magalhes Noronha108, dentre outros, foram adeptos da teoria
causal da ao.
Como consabido, a teoria psicolgica da culpabilidade est no contexto da teoria
causal da ao, mas nem todo causalista a ela adere. Isto porque a teoria psicolgiconormativa no rompe o modelo causal da ao. De toda sorte, possvel destacar que
muitas vozes autorizadas na doutrina nacional aderiram teoria psicolgica da
culpabilidade, como Basileu Garcia, Roberto Lyra Filho, Costa e Silva e Galdino
Siqueira109.
No h como negar a importncia da teoria psicolgica para a evoluo dogmtica
da culpabilidade. Trata-se do marco inicial para a anlise da culpabilidade como elemento
autnomo do crime; demais disso, significa relevante passo na abolio dos resqucios de
responsabilizao objetiva no mbito penal, pois a culpabilidade, agora elemento do crime,
assinala o limite do que pode ser imputado ao sujeito como obra sua110.
A despeito da importncia da teoria psicolgica, suas bases soobraram, a partir das
crticas, cada vez mais acerbas, que passam a ser assacadas a partir do comeo do sculo
XX. J em 1907, Reinhart Frank publica seu emblemtico opsculo Sobre la estructura
del concepto de la culpabilidad111, apresentando reservas concepo, ento dominante,
de que a culpabilidade seria constituda por elementos puramente psicolgicos.
Com efeito, Frank assevera que alm dos referidos elementos psicolgicos,
existiriam circunstncias concomitantes112, que se encontram fora do elemento subjetivo,
mas poderiam ser utilizadas para atenuar ou excluir a culpabilidade. Conclui Frank que, se
estas circunstncias concomitantes excluem a culpabilidade, devem integr-la, razo pela
qual no se poderia afirmar que a culpabilidade seria exclusivamente psicolgica. Esta a

106

BRUNO, Anibal. Direito penal: parte geral, Tomo I. Atualizado por Raphael Cirigliano Filho. 5.ed., Rio
de Janeiro: Forense, 2005, p.183-190.
107
GARCIA, Basileu. Instituies de direito penal. v.1, t.2. So Paulo: Saraiva, 2008.
108
NORONHA, E. Magalhes. Direito penal: introduo e parte geral. v.1. 33.ed. So Paulo: Saraiva, 1998,
p.99.
109
GOMES, Luiz Flvio; MOLINA, Antnio Garca-Pablos. Direito penal: parte geral. v.2. So Paulo: RT,
2007, p.547.
110
No original: La culpabilidad, que seala el lmite de lo que puede ser imputado al sujeto como su obra
(...) (SOLER, Sebastin. Derecho penal argentino. Atualizador: Guillermo Fierro. Buenos Aires: Tea, 1992,
p.277).
111
ber den Aufbau des Schuldbegriffs, no ttulo original.
112
FRANK, Reinhart. Sobre la estructura del concepto de la culpabilidade. 2. Reimp. Buenos Aires: B de F,
2002, p.27.

46

primeira dentre uma srie de ponderaes que conduzir superao da teoria psicolgica
da culpabilidade, produzindo a insero de elementos normativos em seu contedo.
Atualmente, dentre as inmeras crticas apontadas teoria psicolgica, sobressaem
em importncia: a) no apresentou respostas adequadas questo da culpa inconsciente e
ao estado de necessidade exculpante113; b) no h como se compatibilizar a teoria com a
atual dogmtica penal, em que a coao moral irresistvel e a obedincia hierrquica
constituem modalidade de hipteses de excluso da culpabilidade; c) o advento da ideia de
elementos subjetivos do injusto inicialmente com Fischer, (1911), posteriormente
desenvolvida por Hegler (1914), Mayer (1915) e Mezger114 demonstra que h elementos
subjetivos que no compem a culpabilidade; d) os inimputveis podem atuar com um
vinculo psicolgico em relao ao fato e, ainda assim, no serem culpveis.

2.4.2. Teoria psicolgico-normativa da culpabilidade

2.4.2.1. O neokantismo e sua influncia no Direito

Ainda no final do sculo XIX, o positivismo que, at ento, dominava o
pensamento cientfico passa a ser criticado com mais veemncia. A concepo positivista
de que s detinham carter cientfico os ramos do conhecimento que adotavam os mtodos
prprios das cincias da natureza, j no se sustentava, na medida em que crescia,
vertiginosamente, a pretenso de se estudar as chamadas cincias do esprito. De igual

113

Quanto culpa inconsciente, h a impossibilidade de reconhecimento de um resultado delitivo, a partir

do momento em que, por falta de precauo, no h a previso que se possa delinquir. No estado de
necessidade exculpante, embora ausente a culpabilidade, ocorrer a relao entre o autor e o fato, fundamento
da teoria (CAMARGO, Chaves, A. L. Culpabilidade e reprovao pessoal. So Paulo: Sugestes literrias,
1994, p.119).
114
La teora de los elementos subjetivos del injtisto es, desde el punto de vista histrico-dogmtico, reciente
(Lehrb., 168-169). H. A. FISCHER ha proporcionado las primeras sugerencias a este respecto (1911).
HEGLEE, en 1914 (ZStrW. 36, p. 19 y sigts.), y M. E. MAYER en su Lehrbuch de 1915, han desarrollado el
concepto. MEZGER le ha dedicado, en GerS., vol. 89, p. 207 y sigts., y en el Traeger-Festschrift, p. 187 y
sigts., respectivamente en 1923 y en 1926, una detallada exposicin histrico-dogmtica y dogmtica
(MEZGER, Edmund. Derecho penal: libro de estudio parte general. Buenos Aires: Editorial Bibliogrfica
Argentina, 1958, p.136).

47

sorte, neste momento histrico, comea a entrar em declnio o prprio positivismo jurdico,
que rechaava a adoo, pelo Direito, de conceitos que demandassem um juzo de valor115.
neste contexto que surgem correntes de pensamento que, rechaando os
fundamentos do positivismo, propugnam um retorno s concepes metafsicas. Os dois
principais movimentos filosficos surgidos neste perodo, e com esta conotao, so o
historicismo e o neokantismo. O historicismo, corrente filosfica relativista, concebida por
Wilhelm Dilthey, tem por objeto a realidade histrico-social116.
O historicismo objetivou diferenciar as cincias naturais das chamadas cincias do
esprito, de acordo com o seu objeto, ao passo que o neokantismo pretendeu diferenci-las
de acordo com o seu mtodo. O neokantismo deu ensejo a duas tendncias: a) Escola de
Marburgo, capitaneada por Stammler, e constituda, ainda, por autores como Cohen e
Notarp; e b) Escola de Baden ou Subocidental alem, integrada por autores como
Windelband, Rickert, Lask, Mayer e Radbruch e Sauer117. Estas duas correntes doutrinrias
e, sobretudo, a segunda tiveram grande influncia e repercusso no mbito jurdicopenal.
A Escola de Baden promoveu, sobretudo no comeo do sculo XX, a ruptura com o
modelo do monismo cientfico do positivismo naturalista, fundamentando sua linha de

115

Tal teoria no durou muito tempo no direito penal, alis o prprio positivismo jurdico, donde decorre a
metodologia aplicada por essa corrente (a observao controlada dos fatos), entrou numa crise progressiva, a
partir do sculo XIX. Posto isto, foi por conta da crise do positivismo que a metodologia j referida, que
expurgava do direito os conceitos que dependiam de um juzo de valor, por no possurem as caractersticas
de generalidade e universalidade, foi rechaada (BRANDO, Claudio. Posio da culpabilidade na
dogmtica penal. Revista de Estudos Criminais. Ano IV 2004 n 16, p.114).
116
PRADO, Luiz Rgis. Curso de direito penal brasileiro. 10.ed. So Paulo: RT, 2011, p.100.
117
PRADO, Luiz Rgis. Ob. cit., p.100. Sobre a Escola de Marburgo, e, em especial, a doutrina de Stammler,
salienta Rgis Prado: Mais extensa e importante para o Direito foi contudo a obra de Stammler, considerado
por muitos como o fundador da moderna Filosofia do Direito. A esta ltima, segundo esse autor, cabe estudar
o sistema de formas puras que envolvem as noes jurdicas. Para encontr-las indispensvel o emprego do
mtodo crtico, de origem kantiana, que estabelece uma separao entre forma pura de pensamento
(constituda a priori) e matria (substncia contingente). H entre elas uma relao lgica de condicionante e
condicionado. A forma pura a diretriz que condiciona o pensamento jurdico. S o mtodo formal ordenador
tem um valor absoluto e incondicionado. (...). Baseia-se, como se v, no iderio kantiano do apriorismo
(Crtica da Razo Pura), desenvolvendo uma espcie de kantismo jurdico (formas absolutas e gerais do ideal
poltico) (PRADO, Luiz Rgis. Ob. cit., p. 101). Ainda sobre a doutrina de Stammler, Menezes Cordeiro, no
texto de introduo edio portuguesa da obra de Cannaris, salienta que seu formalismo tem sido objeto de
crticas, tanto por parte da linha de pensamento neo-hegeliana (a que aderem, por exemplo, Binder,
Kauffmann e Larenz), quanto por parte do neokantismo da Escola de Baden (CORDEIRO, Menezes A.
Introduo. In: CANNARIS, Claus Wilhelm. Pensamento sistemtico e conceito de sistema na cincia do
direito. Lisboa: Fundao Calouste Gulbenkian, 1989, p.XVII).

48

pensamento na filosofia dos valores de origem neokantiana118. Na seara jurdico-penal, os

conceitos foram preenchidos com as novas referncias valorativas, e a culpabilidade passa a
ser encarada sob a perspectiva da censurabilidade, reprovabilidade, que juzo normativo
de valorao119.
Para Rickert, no se pode trabalhar luz da ideia de que o conhecimento consiste na
fiel reproduo da realidade, pois o objeto do conhecimento fruto de um mtodo do
conhecimento no qual esto inseridas as estruturas do pensamento humano120. Com isto, o
autor d nfase figura do sujeito cognoscente e no apenas ao objeto cognoscvel e,
em consequncia, aos seus valores.
Ainda conforme Rickert, ao lado das chamadas cincias naturais ou exatas
existiriam as cincias espirituais ou culturais. Estas cincias distintas teriam, tambm,
mtodos distintos, porquanto as primeiras se valeriam do mtodo causal-explicativo, ao
passo que as demais se utilizariam do mtodo compreensivo, cuja origem remontaria obra
de Dilthey121.
Sob a gide deste vis neokantiano, Emil Lask concebe o mtodo da Cincia do
Direito referida a valores e fins, de modo que, o que quer que caia no campo do Direito
perde seu carter puramente naturalstico, passando a fazer referncia a valores. Esta
concepo de Lask, que, obviamente, enquadrava a cincia jurdica no rol das cincias
culturais, ratificada e continuada por Gustav Radbruch. Para Radbruch, o reino dos
valores e o mundo dos fatos coexistem paralelamente, e a esta relao entre o ser e o deverser, ele chama de dualismo metodolgico122.
118

A Escola de Baden pretende retirar o direito do mundo naturalista do ser, para, como cincia do
esprito, o situar numa zona intermediria entre aquele mundo e o do puro dever-ser, mais rigorosamente,
num campo referencial, no mundo das referncias da realidade aos valores, do ser ao dever-ser e, logo por a,
no mundo da axiologia e dos sentidos (DIAS, Jorge de Figueiredo, Direito penal: parte geral, Tomo I:
questes fundamentais: a doutrina geral do crime. So Paulo: RT; Portugal: Coimbra Editora, 2007, p.242).
119
CAMARGO, Chaves, A. L. Culpabilidade e reprovao pessoal. So Paulo: Sugestes literrias, 1994,
p.119.
120
MELLO, Sebstian Borges de Albuquerque. O conceito material de culpabilidade: o fundamento da
imposio da pena a um indivduo concreto em face da dignidade da pessoa humana. Salvador: JusPodivm,
2010, p.131.
121
Junto a las ciencias naturales o exactas existan, segn Rickert tambin unas ciencias espirituales o
culturales. A ambos tipos de ciencias correspondan, adems, diversidad de mtodos: el mtodo de las
ciencia naturales era el causal-explicativo, el de las cincias culturales, el mtodo comprensivo. E1 origen de
este mtodo compreensivo est en Dilthey con su famosa frase la naturaliza la explicamos, la vida anmica
la comprendemos (CONDE, Francisco Muoz. Introduccion al derecho penal. 2.ed. Buenos Aires: B de F,
2001, p.177).
122
CONDE, Francisco Muoz. Introduccin al derecho penal. 2.ed. Buenos Aires: B de F, 2001, p.178.

49

Sob o influxo deste vis neokantiano, Max Ernst Mayer desenvolve um estudo da
culpabilidade luz de concepes valorativas. De acordo com Mayer, a dignidade do
Direito Penal tem como fundamento o reconhecimento da culpabilidade e isto implica que
o reconhecimento da culpabilidade tem como fundamento o reconhecimento da dignidade e
personalidade individualizadoras do sujeito, frente ao sistema penal, que h de julg-lo por
um ato seu123.
Em resumo, possvel concluir que o modelo neokantiano acabou ensejando uma
ruptura significativa com o modelo positivista que o antecedera. Esta mudana de
paradigma vai influir na teoria do delito, e, sobretudo, na aferio dos elementos
constitutivos da culpabilidade, que abandona sua feio exclusivamente psicolgica
(dolo/culpa).
Imperioso recordar que o modelo neokantiano no constitui inovao no
pensamento jurdico-penal, ao contemplar elementos valorativos. A rigor, antes do apogeu
do positivismo cientfico, mormente em fins do sculo XIX, autores hegelianos estudavam
o Direito Penal luz de concepes valorativas. o caso de Christian Reinhold Kstlin,
com sua obra Neue Revisin der Grundbegriffe des Criminalrechts, de 1845. Na mesma
esteira, Carmignani, Binding e Merkel124.
Conforme salienta Esteban Righi, o modelo de teoria do delito formulado pelos
neokantianos diz respeito a uma etapa transitria que, muito embora no tenha ensejado
uma mudana radical, gerou inovaes ao sistema do positivismo que podem se sintetizar
em: a) a substituio de um mtodo que utilizava a observao e a descrio, por outro
baseado na compreenso e valorao, isto , mais consoante com as cincias do esprito, e;

123

LOEBENFELDER, Carlos Knsemller. Culpabilidad y pena. Santiago: Editorial Jurdica de Chile, 2001,
p.203.
124
Neste sentido, afirmou Zaffaroni em seu discurso de aceitao ao Doutorado Honoris Causa, outorgado
pela Universidade de Macerata (Itlia), em 2002: No puede negarse que la llamada teora normativa fue una
reinstalacin, porque claros acentos valorativos haba en los hegelianos (p. ej. KSTLIN, Christian
Reinhold, Neue Revisin der Grundbegriffe des Criminalrechts, Tbingen, 1845, p. 131), en CARMIGNANI
(cf. SCARANO, Luigi, La non esigibilit nel diritto penale, Napoli, 1948, p. 11), en BINDING (sobre ello,
OTTO, Harro, Grundkurz Strafrecht, Allgemeine Strafrechtslehre, Berln, 1996, p. 186), en Adolf MERKEL
(Derecho Penal, trad. de P. DORADO MONTERO, Madrid, s/d) (ZAFFARONI, Eugnio Ral.
Culpabilidade por la vulnerabilidad. Disponvel em: http://www.abogadosrosario.com/noticias/leer/306culpabilidad-por-vulnerabilidad-por-eugenio-zaffaroni.html. Acesso em: 23/10/2013).

50

b) a adoo de um esquema teleolgico orientado a obter que o direito penal alcance

determinados fins125.

2.4.2.2. Reflexos do neokantismo na culpabilidade

A ruptura com o modelo naturalista do positivismo traz consequncias reais

anlise da culpabilidade, que deixa de ser analisada sob a perspectiva estritamente
psicolgica. A insero de uma concepo valorativa na culpabilidade foi, porm, um
processo gradual, analisado por mais de um autor, que, a seu modo, trouxe significativas
contribuies para que a teoria psicolgica fosse ultrapassada.
Conforme salienta Sebstian Mello, possvel identificar trs tipos de normativismo
na primeira metade do sculo: a) tendncias etizantes; b) concepes segundo as quais a
culpabilidade possui um elemento normativo; c) concepes nas quais a culpabilidade ,
em si, normativa126. Ainda conforme o autor, as concepes etizantes seriam pioneiras e
teriam como principais representantes Max Ernst Mayer e Dohna. Para estes, a
culpabilidade seria a contrariedade ao dever eticamente determinado127.
Por sua vez, as teorias que atribuem culpabilidade um carter normativo em si
mesma como culpabilidade jurdica encontram na essncia da culpabilidade uma valorao,
mas no situam o juzo de valor no suposto de fato da culpabilidade como suposto de fato
do juzo de valor. Por fim, a terceira concepo considera que a culpabilidade constituda
alm do elemento psicolgico por dois elementos valorativos, consistentes na
exigibilidade de conduta diversa e a potencial conscincia da ilicitude.
Naturalmente, importa, no momento, concentrar as atenes nesta terceira corrente
de pensamento, para quem a culpabilidade j no seria constituda, apenas, por elementos
psicolgicos, mas, tambm, por elementos valorativos. Neste particular, de fundamental
125

No original: El modelo de teora del delito formulado por los neokantianos corresponde a una etapa de
transicin, por lo que si bien no supuso un cambio radical, gener innovaciones al sistema del positivismo
que pueden sintetizarse en: 1) la sustitucin de un mtodo que utilizaba la observacin y la descripcin, por
otro basado en la comprensin y la valoracin, es decir ms acorde con las ciencias del espritu, y 2) la
adopcin de um esquema teleolgico orientado a lograr que el derecho penal logre determinados fines
(RIGHI, Esteban. La culpabilidad en matria penal. Buenos Aires: AdHoc, 2003, p.80).
126
MELLO, Sebstian Borges de Albuquerque. O conceito material de culpabilidade: o fundamento da
imposio da pena a um indivduo concreto em face da dignidade da pessoa humana. Salvador: JusPodivm,
2010, p.133.
127
MELLO, Sebstian Borges de Albuquerque. Ob. cit., p.133.

51

importncia a obra de Reinhart Frank, Sobre a estrutura do conceito de culpabilidade

(ber den Aufbau des Schuldbegriffs"), de 1907128.
Frank procura se debruar, de forma crtica, sobre a teoria, ento majoritria, que
via na culpabilidade a relao psquica com algo determinado ou na possibilidade de uma
relao como esta129. O autor traz a ideia de circunstancias concomitantes, que poderiam
diminuir ou, at mesmo, excluir a culpabilidade130. Ademais, para Frank, a imputabilidade
no pode ser um pressuposto da culpabilidade entendida como elemento psicolgico -,
porquanto um doente mental pode agir dolosamente131.
Por essa incoerncia entre a imputabilidade como pressuposto da culpabilidade e a
existncia de culpabilidade (psicolgica) sem ela, Frank concluir que a imputabilidade no
mero pressuposto, mas elemento constitutivo do conceito de culpabilidade. Com isto, a
culpabilidade deixa de ser constituda apenas de elementos psicolgicos (dolo/culpa),
passando a ser constituda, tambm, por elementos valorativos, que seriam a imputabilidade
e as circunstncias concomitantes132 (circunstncias normais sob as quais o agente atua133).
Outra grande contribuio para a culpabilidade (psicolgico-) normativa pode ser
encontrada na obra de James Goldschmidt, mormente em sua obra La concepcion
normativa de la culpabilidad (Normativer Schuldbeifrif), de 1930. Goldschmidt
estabelece a distino entre norma de dever que, uma vez lesionada, faz surgir a
culpabilidade do autor e norma de direito, que o ato em si viola. A ltima dirigida a uma
conduta externa, e pressuposto da antijuridicidade134.
Tradutor e prefaciador da obra de Goldschmidt, Ricardo Nuez salienta que o autor
alemo retira da culpabilidade os elementos fticos, considerando como seus pressupostos a
imputabilidade, o dolo ou a culpa e a motivao normal. Assim, a culpabilidade, para a
teoria de Goldschmidt, apenas um juzo de reprovao composto pela exigibilidade
128

Sobre a importncia da obra de Frank para o desenvolvimento do conceito de culpabilidade, ROXIN,

Claus. Derecho penal: parte general. Tomo I. Traduo: Diego-Manuel Luzon Pea, Miguel Daz y Garca
Conlledo y Javier de Vicente Remesal Madrid: Civitas, 1997, p.196.
129
FRANK, Reinhart. Sobre la estructura del concepto de la culpabilidad. 2. Reimp. Buenos Aires: B de F,
2002, p.25.
130
Frank menciona alguns exemplos, como a situao econmica desfavorvel (FRANK. Reinhart. Ob. cit.,
p.30).
131
FRANK. Reinhart. Ob. cit., p.34.
132
FRANK. Reinhart. Ob. cit., p.34-35.
133
GOLDSCHMIDT, James. La concepcin normativa de la culpabilidad. Buenos Aires: B de F, 2002, p.84.
134
CAMARGO, Chaves, A. L. Culpabilidade e reprovao pessoal. So Paulo: Sugestes literrias, 1994,
p.120.

52

(dever de motivar-se pela representao do dever indicado na norma de direito) e da no

motivao pela representao do dever jurdico apesar da exigibilidade135.
Outro trabalho emblemtico na construo da concepo psicolgico-normativa da
culpabilidade Culpabilidad y reproche en el derecho penal (Schuld und Vorwurf im
geltend Strafrecht), publicada em 1922 por Berthold Freudenthal. Este o nico trabalho
em que Freudenthal se ocupou da matria, na medida em que centrou sua produo na seara
do Direito Penal juvenil e do Direito penitencirio136. Porm, a obra mencionada consolida
em definitivo a concepo (psicolgico-) normativa da culpabilidade, introduzindo a ideia
de exigibilidade como elemento central de uma apreciao valorativa da culpabilidade137.
O maior mrito do trabalho de Freudenthal consiste em ter trazido a ideia de uma
causa geral de exculpao, vale dizer, uma exculpao supralegal: a inexigibilidade de
conduta diversa138. De acordo com o prprio Freudenthal, sua teoria no mais do que a
realizao do princpio impossibilium nulla est obligatio no mbito da doutrina jurdicopenal do dolo139.
Com Freudenthal, a exigibilidade se vincula ideia de poder agir de outro modo,
e se torna o verdadeiro fundamento da culpabilidade. Assim, se torna elemento da
culpabilidade a exigibilidade de conduta adequada norma. Mas possvel reiterar que este
se torna o verdadeiro fundamento da culpabilidade, na medida em que a inexigibilidade se
converte no apenas em causa geral de exculpao, como salientado, mas tambm em
fundamento para as causas legais de exculpao140.

135

Goldschmidt descarga a la culpabilidad de sus elementos de hecho, colocando a la imputabilidad, al

dolo o a la culpa y a la motivacin normal, como presupuestos de la culpabilidad. En su teora, la
culpabilidad es slo um juicio de reproche que se compone de la exigibilidad (deber de motivarse por la
representacin del deber indicado en la norma de derecho) y de la no motivacin por la representacin del
deber jurdico a pesar de la exigibilidad. NUEZ, Ricardo C. Bosquejo de la culpabilidade. In:
GOLDSCHMIDT, James. La concepcin normativa de la culpabilidad. Buenos Aires: B de F, 2002, p.78.
136
FERNANDEZ, Gonzalo D. Culpabilidad normativa y exigibilidad. In: FREUDENTHAL, Berthold.
Culpabilidad y reproche en el derecho penal. Traduo: Jos Luiz Guzman Dalbora. Buenos Airers: B de F,
2003, p.23.
137
FERNANDEZ, Gonzalo D. Ob. cit., p.23.
138
FREUDENTHAL, Berthold. Culpabilidad y reproche en el derecho penal. Traduo: Jos Luiz Guzman
Dalbora. Buenos Airers: B de F, 2003, p.88.
139
No original: Nuestra teoria no es ms que la realizacin del principio impossibilium nulla est obligatio
en el mbito de la doctrina juridicopenal del dolo. FREUDENTHAL, Berthold. Culpabilidad y reproche en
el derecho penal. Traduo: Jos Luiz Guzman Dalbora. Buenos Airers: B de F, 2003, p.98.
140
MANZANO, Mercedes Prez. Culpabilidade y prevencin: las teorias de la prevencin general positiva
en la fundamentacin de la imputacin subjetiva y de la pena. Madrid: Universidad Autnoma de Madrid,
1990, p.80.

53

Subjacente teoria de Freudenthal, estava a grave situao econmica e social a que

estavam submetidas as massas trabalhadoras naquele momento histrico. Tendo em vista
esta periclitante situao social, Freudenthal permite, com sua teoria, por exemplo, a
absolvio da pessoa que inscrevia as crianas nascidas em dias festivos como nascidas em
dias de trabalho, para que seus pais tivessem pago o dia141.
Edmund Mezger j chamava a ateno para o fato de que uma formulao genrica
do conceito de no exigibilidade poderia encerrar o perigo de uma justificao
excessivamente ampla da ao tpica e, justamente por isso, deveria ser evitada. Nessa
esteira, o Tribunal do Reich limitava o conceito de no exigibilidade impunidade do
crime de favorecimento pessoal doloso142.
Com esta crtica concepo de uma inexigibilidade de conduta diversa como causa
geral de excluso da culpabilidade, Mezger salienta no devem interessar as valoraes
pessoais do agente, mas sim as valoraes objetivas do ordenamento jurdico e da lei. Em
consequncia, no se poderia falar em uma soluo individualstica do ordenamento
jurdico143. Seguindo esta linha de pensamento, Sebstian Mello, ao comentar a obra de
Mezger destaca que o pode agir de outro modo se observa juridicamente, pois a vida
prtica e o direito estabelecem determinadas exigncias normativas s pessoas que
pertencem comunidade social144145.

141

No original: Tras esta teora estaba la grave situacin econmica y social que tenan que soportar las
masas trabajadoras en aquella poca. El mismo Freudenthal no se recata al decir que con su teora se poda
absolver a gente como la comadrona que inscriba los nios nacidos en das de fiesta como nacidos en das
laborables, para que sus padres, mineros de la Cuenca del Ruhr, tuvieran un da de asueto pagado.
(CONDE, Muoz Francisco. Edmund Mezger y el derecho penal de su tempo: estdios sobre el derecho
penal en el nacional-socialismo. 4.ed. Valencia: Tirant lo blanch, 2003, p.56).
142
MEZGER, Edmund. Derecho penal: libro de estudio parte general. Buenos Aires: Editorial Bibliogrfica
Argentina, 1958, p.73.
143
MEZGER, Edmund. Derecho penal: libro de estudio parte general. Buenos Aires: Editorial Bibliogrfica
Argentina, 1958, p.72-73.
144
MELLO, Sebstian Borges de Albuquerque. O conceito material de culpabilidade: o fundamento da
imposio da pena a um indivduo concreto em face da dignidade da pessoa humana. Salvador: JusPodivm,
2010, p.149.
145
A ideia de inexigibilidade de conduta diversa como causa geral da excluso da culpabilidade vem
recebendo variadas crticas da doutrina. Comentando o tema, pondera Figueiredo Dias: Esta tese, porm, a
ser aceite nas suas consequncias independentemente da concepo inaceitvel da sua fundamentao numa
culpa jurdico-penal como poder agir de outra maneira , poria em causa a eficcia de um direito penal da
culpa e seria poltico-criminalmente insustentvel. sua luz importaria, na verdade, reconhecer que a
exigibilidade teria de aferir-se face valorao individual dos motivos pelo agente e no sua valorao pela
ordem jurdica; como, por outro lado, deveria conduzir excluso da culpa (e consequente absolvio)
sempre que a acusao no conseguisse provar que, no momento do facto e perante a presso do
circunstancialismo exgeno exercida sobre a psique do agente porventura dotado de uma fraca capacidade

54

Em resumo, possvel afirmar que a teoria psicolgico-normativa objetivou

demonstrar que a culpabilidade no se esgota nos elementos subjetivos (dolo/culpa). Ao
revs, o dolo ou a culpa seriam apenas elementos constitutivos da ideia de culpabilidade.
Trabalhando luz de concepes valorativas, os adeptos da teoria psicolgico-normativa
reconhecem que a imputabilidade pode (e deve) ser encarada como um dos elementos do
conceito de culpabilidade146, e no apenas como um pressuposto, como pretendia a teoria
psicolgica.
Dos postulados fundamentais do conceito de culpabilidade trabalhado sob a
concepo psicolgico-normativa, possvel extrair as seguintes concluses: a) a
culpabilidade fundamente, frente ao autor, a reprovabilidade da conduta antijurdica; b) so
objeto de estudo, dentro da culpabilidade, todos os elementos que a excluem; c) o dolo e a
culpa no so formas de culpabilidade, mas elementos que a constituem, que, junto com os
demais pressupostos da pena, servem de base ao juzo de reprovao147.
necessrio que se frise, ainda, que no correto afirmar-se univocidade nas ento
nascentes concepes normativistas da culpabilidade. possvel, como se percebe, destacar
a existncia das discrepncias conceituais entre os autores e a evoluo das construes
dogmticas.

Alm

disso,

importante

destacar

que,

par

das

concepes

individualizadoras da culpabilidade (Frank, Goldschmidt e Freudenthal), voltadas

concepo de justia no caso concreto, houve posies generalizantes (particularmente,
Eberhard Schmidt), centrada na figura do homem mdio148-149.
de resistncia , este podia ter-lhe resistido e ter-se comportado de acordo com a norma. De um direito penal
baseado no princpio de uma culpa assim concebida no poderia mais esperar-se o cumprimento da sua
funo de proteo subsidiria de bens jurdicos no contexto social (DIAS, Jorge de Figueiredo, Direito
penal: parte geral, Tomo I: questes fundamentais: a doutrina geral do crime. So Paulo: RT; Portugal:
Coimbra Editora, 2007).
146
FALCIONI, Maria Beatriz. Imputabilidade. Buenos Aires: Abeledo Perrot, 1987. p.31
147
BALESTRA, Carlos Fontn. Derecho penal: introducin y parte general. Actualizado por Guilhermo A.
C. Ledesma. Buenos Aires: Abeledo Perrot, 1998, p.314-315.
148
MELLO, Sebstian Borges de Albuquerque. Ob. cit., p.147-149.
149
Freudenthal representa a corrente individualizadora da exigibilidade, assim como Goldschmidt e seu
aluno Tarnowski, mas esta corrente no tem influncia posterior, sendo a frmula mista geral-individual a que
ganharia mais adeptos no futuro. Ser Wegner que em suas consideraes sobre o Projeto Governamental de
1925 falar pela primeira vez do homem mdio como medida da inexigibilidade, mas Ed. Schmidt que
desenvolve o conceito que tanta importncia ter na teoria normativa. No original: Freudenthal representa
la corriente individualizadora de la exigibilidade, as como Goldschmidt (al principio) y su alumno
Tarnowski, pero esta corriente no tiene influencia posterior, siendo la frmula mixta general-individual la
que ganara ms adeptos em el futuro. Ser Wegner el que en su recensin al Proyecto Gubernamental de
1925 hablar por primera vez del hombre mdio como medida de la exigibilidade, auque ser Ed. Schmidt el
que desarrolle el concepto que tanta importancia tendr en la teoria normativa (MANZANO, Mercedes

55

2.4.3. Teoria normativa da culpabilidade

2.4.3.1. O advento do finalismo

A teoria finalista da ao concebida por Hans Welzel como uma resposta ao

Direito Penal da vontade, que marca de forma indelvel o iderio nazista150. Trata-se de
uma tentativa de retomada dos valores ticos que devem nortear o Direito Penal, que
promover uma ruptura de paradigma151 na teoria do delito. No h dvida, portanto, de
que o advento do finalismo cujas bases so lanadas j na dcada de 30 do sculo passado
fortemente influenciado pelo contexto histrico em que vem a lume o nacionalsocialismo na Alemanha.
verdade que a concepo finalista encontra precursores, nos trabalhos de
Hellmuth von Weber (Grunddriss des tschechoslowakischen Strafrechts, de 1920 e,
sobretudo, Zum Aufbau des Strafrechtssystems, de 1935) e de Alexander Graf Zu Dohna
(Der Aufbau der Verbrechenslehre, de 1936), muito embora deva sua formulao definitiva
a Welzel e seus seguidores, como Reinhart Maurach, Werner Niese e Richard Busch152.
Para Hellmuth Weber, alguns tipos penais so construdos a partir da alterao do
mundo exterior, com a realizao de todos os elementos que o constituem. Em
contrapartida, alguns tipos penais so consumados com a mera verificao do querer do

Prez. Culpabilidad y prevencin: las teorias de la prevencin general positiva en la fundamentacin de la

imputacin subjetiva y de la pena. Madrid: Universidad Autnoma de Madrid, 1990, p.80-81).
150
Ainda que esteja totalmente excludo que a teoria finalista daao tenha estimulado o nazismo ou
engrossado o coro das escolas antiliberais da era nazista, resta incontroverso que a antijuridicidade, como
cerne do pensamento penal finalstico, encontrava um correspondente contemporneo, se bem que distorcido,
no Direito penal da vontade, elaborado pelo pensamento penal nazista (HASSEMER, Winfired. Histria
das ideias penais na Alemanha do ps-guerra. Traduo: Carlos Eduardo Vasconcelos. In: Revista brasileira
de cincias criminais. n.6, 1994, p.44).
151
O que enseja, conforme esclarece Khun, alteraes significativas nos critrios que determinam a
legitimidade tanto dos problemas como das solues propostas (KHUN, Thomas. A estrutura das revolues
cientficas. Traduo: Beatriz Viana Boeira e Nelson Boeira. 9.ed. So Paulo: Perspectiva, 2006, p.144).
Ainda conforme o autor, a apreenso de uma de um paradigma pelo cientista enseja a aquisio, ao mesmo
tempo, de uma teoria, mtodos e padres cientficos distintos. (KHUN, Thomas. Ob. cit., p.144).
152
LUISI, Luiz. O tipo penal, a teoria finalista e a nova legislao penal. Porto Alegre: Sergio Antnio
Fabris, 1987, p.28. Destacando, ainda, a considervel contribuio de Stratenweth, ROXIN, Claus. Derecho
penal: parte general. Tomo I. Traduo: Diego-Manuel Luzon Pea, Miguel Daz y Garca Conlledo y Javier
de Vicente Remesal Madrid: Civitas, 1997, p.28.

56

agente, mormente no que se refere pretenso de almejar uma finalidade especfica153. Se o

dolo (geral ou especfico) indispensvel para a caracterizao do tipo penal, como quer
Weber, j no se pode conceb-lo como integrante do conceito de culpabilidade, como se
fazia, at ento154.
No que se refere, especificamente, culpabilidade, Weber salienta que age de forma
culpvel aquele que pode se orientar conforme o Direito, mas opta, livremente, por no
faz-lo. Como consectrio dessa linha de pensamento, quem no teve a capacidade de agir
livremente est isento de qualquer juzo de censura155. Percebe-se, ento, que a ideia de
culpabilidade enquanto juzo de censurabilidade, que j se faz presente desde o advento do
neokantismo, prossegue, na concepo de Weber.
Por seu turno, Graf zu Dohna define o delito como ao antijurdica e culpvel,
subsumvel a um tipo penal. O tipo penal apresentaria um aspecto objetivo e outro
subjetivo. Ao aspecto objetivo, pertenceriam as caractersticas do delito que se
manifestariam no mundo exterior, ao passo que os aspectos subjetivos estariam presentes
no interior do agente156.
A obra de Graf Zu Dohna marco significativo na ruptura da concepo psicolgica
e, portanto, para a compreenso da futura obra de Welzel com a consequente excluso
do elemento subjetivo da culpabilidade157. Para tanto, o maior mrito da obra de Dohna
reside na distino levada a cabo entre objeto da valorao e valorao do objeto. Assim, o
dolo destitudo da ideia de conscincia da ilicitude, j entendida como elemento
normativo integra a conduta tpica e ilcita, ou seja, integra o objeto valorado, e no a
culpabilidade158-159.

153

LUISI, Luiz. Ob. cit. p.28.

Luego de los trabajos de Wellmuth von Weber y de Hans Welzel en los aos treinta el dolo y la culpa ya
no formam parte de la culpabilidade sino de la conducta humana adquiriendo la teoria del delito uma nueva
estructura ubicando al dolo y la imprudncia ya en el tipo del ilcito: la tipicidade subjetiva (HUAPAYA.
Sandro Montes. El principio de la culpabilidade desde uma perspectiva politico criminal dentro de un estado
de derecho, social y democrtico. In: www.derechopenalonline.com. Acesso em: 17/10/2013).
155
MELLO, Sebstian Borges de Albuquerque. Ob. cit., p.153-154.
156
LUISI, Luiz. Ob. cit. p.29.
157
DOHNA, Graf zu Alexander. La estructura de la teoria del delito. Traduccin de La cuarta edicin
alemana por Carlos Fontn Balestra co La colaboracin de Eduardo Friker. Buenos Aires: Librera El Foro,
p.183.
158
DOHNA, Graf zu Alexander. Ob. cit., p.183. Sobre o tema, e a importncia de tal distino, na doutrina
nacional, FRAGOSO. Heleno Cludio. Lies de direito penal: parte geral. 2.ed. Rio de Janeiro: Forense,
1991, p.196.
154

57

O que parece estar fora de controvrsia que o finalismo traz ruptura paradigmtica
nos alicerces da teoria do delito. Com efeito, j superada a concepo clssica, do
naturalismo positivista, que marca o sculo XIX e espraia significativo influxo no
causalismo nascente, o sistema neoclssico, de feio valorativa neokantiana mal chega a
conhecer seu apogeu, para, logo depois, soobrar, ante a exitosa argumentao finalista de
ento.
A teoria finalista vai haurir seu fundamento filosfico nas teorias ontolgicofenomenolgicas, que pretendiam dar nfase a determinadas concepes estruturais do ser
humano e, com isso, convert-las nos fundamento das cincias humanas (cincias que
estariam apartadas, portanto, das chamadas cincias naturais). De acordo com esta
concepo, a ao humana deve ser entendida como conceito antropolgico, pr-jurdico e
transplantada para o centro da teoria geral do delito; com isso, possvel construir a partir
da constituio ontolgica da ao um sistema, que dado previamente ao legislador de
estruturas (denominadas por Welzel) de lgico-reais (ou lgico-objetivas)160.
Hans Welzel esboa suas concepes sobre a teoria da ao final, pela primeira vez,
em 1930, com o artigo intitulado Causalidade e ao (Kausalilt und Handlung). Muitos
autores, sobretudo os crticos de Welzel, reportam-se filosofia de Nicolai Hartmann como
bero das ideias que iro engendrar a teoria finalista da ao, na posterior formulao
welzeniana.

159

Destaca-se, no finalismo, a distino sustentada inicialmente por Graf zu Dohna, entre objeto da
valorao e valorao do objeto. A culpabilidade entendida como esse juzo de reprovao, pressupe uma
certa vontade ou uma certa conduta, como seu suporte especfico. Somente uma vontade (antijurdica) ou uma
ao (tpica, antijurdica) pode ser culpvel, num sentido relevante para o Direito Penal. Assim, uma vontade
pode ter uma culpabilidade maior ou menor, mas ela no , em si mesma, culpabilidade. por isso se estabelece
uma clara distino entre a teoria normativa pura, em que a culpabilidade uma qualidade valorativa negativa
da vontade, das teorias normativas que a precederam, pois a culpa, e, notadamente, o dolo, integravam, em
maior ou menor medida, o conceito da culpabilidade (MELLO, Sebstian Borges de Albuquerque. Ob. cit.,
p.159).
160
ROXIN, Claus. Ob. cit., p.201. No original: la teora final de la accin se basa filosficamente en teorias
ontolgico-fenomenolgicas, que intentaban poner de relieve determinadas leyes estructurales del ser
humano y convertirlas en el fundamento de las cincias que se ocupan del hombre. Para dicha concepcin es
lgico colocar um concepto bsico antropolgico y prejurdico como el de la accin humana en el centro de
la teora general del delito y construir a partir de la constitucin ontolgica de la accin un sistema, que le
viene previamente dado al legislador, de estructuras (denominadas por Welzel) lgico-reales (o lgicoobjetivas) (...)

58

Em 1944, Engisch chega a afirmar ser Hartmann o garante das ideias de

Welzel161. Hall se reporta a Hartmann como maestro filosfico dos finalistas;
Wrtenberger assevera que Welzel faz uma recepo acrtica da teoria de Hartmann; Klug
considera ser uma tese clssica do finalismo que a incluso do dolo no tipo se origina da
ontologia de Hartmann; Oehler v, na separao entre dolo e culpabilidade, uma aceitao
das teorias dos valores de Hartmann162.
Welzel, todavia, contrapondo-se a estas observaes, assevera que desenvolveu a
teoria finalista a partir da psicologia do pensamento e, em especial, na obra do filsofo
Richard Hnigswald. Ademais, Welzel recebeu influncia das obras de Karl Bhler,
Theodor Erismann, Erich Jaensch, Wilhelm Peters e dos fenomenlogos P. F. Linke e
Alexander Pfnder163. Alm da psicologia do pensamento e da fenomenologia, possvel
identificar as origens do finalismo no pensamento aristotlico e na teoria sociolgica de Max
Weber, em que o objeto que se quer analisar condiciona os resultados do raciocnio
cientfico164.

A metodologia neokantiana, empregada at ento, considera a realidade como um

produto de transformao, cujas condies fundamentais esto insertas na estrutura do
pensamento humano165. Para a perspectiva fenomenolgica, porm, o mtodo no pode
determinar o objeto do conhecimento, tendo, ao revs, necessariamente, de se regular por
ele, enquanto fragmento ntico do ser que proposto investigao166.

161

Sobre as ponderaes de Engisch ao finalismo, e, mais particularmente a Stratenweth, destaca Hassemer:

Coube a Engisch, em 1961, no curso de uma polmica metodolgica principalmente com o finalismo, mas
tambm com Stratenwerth, formular a nica e decisiva questo: Onde termina a estrutura do Ser e onde se
insere o foco da valorao? Quais so os critrios, com base nos quais, ns possamos decidir se e o que, na
constatao da natureza pessoal do ser humano, deva ser creditado na conta da realidade pr-existente ou na
conta da valorao jurdica?. No entanto, ele acusou Stratenwerth de hesitao no acolhimento de dados
ontolgicos (HASSEMER, Winfired. Histria das ideias penais na Alemanha do ps-guerra. Traduo:
Carlos Eduardo Vasconcelos. In: Revista brasileira de cincias criminais. n.6, 1994, p.46).
162
WELZEL, Hans. El nuevo sistema del derecho penal: introduccin a la doctrina de la accin finalista.
Traduccin y notas: Jos Cerezo Mir. 4.ed. 2. Reimp. Buenos Aires: B de F, 2004, p.27.
163
WELZEL, Hans. El nuevo sistema del derecho penal: introduccin a la doctrina de la accin finalista.
Traduccin y notas: Jos Cerezo Mir. 4.ed. 2. Reimp. Buenos Aires: B de F, 2004, p.28.
164
MACHADO, Fbio Guedes de Paula. Culpabilidade no direito penal. So Paulo: Quartier Latin, 2010,
p.72.
165
SCHMIDT, Andrei Zenkner. O mtodo do direito penal sob uma perspectiva interdisciplinar. Rio de
Janeiro: Lumen Juris, 2007, p.54.
166
LUISI, Luiz. O tipo penal, a teoria finalista e a nova legislao penal. Porto Alegre: Sergio Antnio
Fabris, 1987, p.39.

59

A doutrina welzeniana, ento, possui um duplo aspecto167: a) j so fornecidas

previamente, ao conhecimento humano e valorao jurdica, uma realidade que existe de
certa maneira, cujos objetos podem ser o contedo e o ponto de conexo da regulao
jurdica; b) os objetos previamente fornecidos no existem por si mesmos em um mbito
livre de valor e de significao168.
a partir destas formulaes que Welzel desenvolve sua teoria, apreciando a ao
humana como realidade, em um contexto ntico definido, e que ir orden-la. Ao analisar a
essncia da vontade e do comportamento humano realidades objetivas, na posio de
objeto do conhecimento Welzel e seus seguidores constatam que o querer e o conhecer
humano sempre almejam um objetivo, uma meta, uma finalidade169.
Conforme salientado pelo prprio Welzel, sua pretenso retomar uma concepo
oriunda do pensamento aristotlico, porquanto, desde que escrevera tica a Nicmaco,
Aristteles mostrara a estrutura da ao por meio da finalidade170. Este pensamento
permaneceu inconteste e foi impulsionado no decorrer da Idade Mdia, mormente com o
advento da obra de Tomz de Aquino, tendo sido reconhecido at a obra de Hegel. Apenas
no final do sculo XIX, com o apogeu das cincias naturais e sua forte influncia na seara
do Direito, passou-se a considerar a ao como processo causal exterior171.
Com esta linha de raciocnio, Hans Welzel desloca o elemento psicolgico para
dentro da ao humana penalmente relevante, elemento constitutivo do fato tpico. Com
efeito, a ao humana seria destinada a uma finalidade e esta finalidade seria ilcita (dolo)
ou lcita, mas perpetrada mediante a ausncia de observncia de um dever objetivo de
cuidado (culpa).
167

SCHMIDT, Andrei Zenkner. Ob. cit., p.56.

Vale trazer baila a ponderao realizada por Andrei Schmidt: O mtodo fenomenolgico de Welzel
pretendia estabelecer uma ordem ntica sobre o qual deveria recair o ordenamento jurdico, de tal forma que o
seu prprio contedo imanente no poderia ser recusado e afastado pelo direito. Disso no decorre, contudo,
que os objetos, aos quais o homem se dirige, existiriam por si mesmos. O ser de Welzel, entendido como uma
realidade internamente impregnada de valor, existe como objeto da vida humana e do mbito da atividade em
comunidade, possuindo, dessarte, uma significao social como unidade de sentido acessvel somente ao
homem, e no a eventos da natureza abordados como meros processos causais (SCHMIDT, Andrei Zenkner.
Ob. cit., p.56-57).
169
LUISI, Luiz. O tipo penal, a teoria finalista e a nova legislao penal. Ob. cit., p.39.
170
Se, pois, para as coisas que fazemos existe um fim que desejamos por ele mesmo e tudo o mais desejado
no interesse desse fim (ARISTTELES. tica a Nicmaco. Traduo de Leonell Vallandro e Gerd
Bornheim, da verso inglesa de W. D. Ross. Metafsica. tica a Nicmaco. Potica. So Paulo: Editor Victor
Civita, 1984, p.49).
171
WELZEL, Hans. Teoria de la accin finalista. Buenos Aires: Astrea, 1951, p.18-19.
168

60

Na formulao finalista, o elemento subjetivo deixa, portanto, de integrar a

culpabilidade, passando a ser elemento constitutivo da ao humana penalmente relevante.
No havendo dolo nem culpa, haver fato atpico, na medida em que no se pode falar em
ao tpica que no seja dolosa ou culposa. Alm disto, a (potencial) conscincia da
ilicitude deixa de fazer parte do dolo, como se concebia at ento, passando a constituir
elemento autnomo, no conceito de culpabilidade.
Para que se possa compreender a concepo finalista, imprescindvel que se diga
que Welzel confere nfase realidade objetiva, isto , a dados extrados da realidade, para
esmiuar seu conceito de ao172. Esta perspectiva de anlise afrontava o iderio prevalente,
que conferia relevo representao. Para Welzel, as categorias no so apenas do ser
cognoscente, mas da realidade objetiva, como mencionado173.
A doutrina finalista da ao tambm foi, como no poderia deixar de ser, submetida
a inmeras crticas. Nesse sentido, j se disse que o ontologicismo welzeniano equivalia ao
apriorismo neokantiano. Partidrios do finalismo, porm, refutam a crtica formulada, com
o argumento de que o apriorismo neokantiano presumido a partir do conhecimento dos
valores de forma absoluta, ao passo que o finalismo recepciona o conhecimento relativo ou
possvel para o agente174-175.
A despeito de todas as resistncias enfrentadas pela teoria finalista da ao, quando
do seu advento, possvel afirmar que foi uma das teorias mais prestigiadas da teoria do
172

ZAFFARONI, Eugnio Ral; SLOKAR, Alejandro; ALAGIA, Alessandro. Derecho penal: parte general.
2.ed. Buenos Aires: EDIAR, 2002, p.404.
173
Sobre o tema, dissertando sobre a obra de Welzel, assevera Luisi: (...) a ordenao da realidade objetiva
no feita pelas formas estruturais da sensibilidade e da inteligncia, porque a prpria realidade se encontra
organizada e regida pelas mesmas categorias. Coincidem, destarte, em sendo iguais, as formas do sujeito
cognoscente e as do ser. Intelecto e realidade, no entanto, no ato do conhecimento, se pem frente a frente,
por serem distintos o sujeito cognoscente e o objeto. Este apreendido na sua essncia ontolgica como algo
que existe antes do ato cognitivo. E, como consequncia, independentemente do seu conhecimento. Os
conceitos, portanto, no criam nem constroem, por via de transformaes metodolgicas, um objeto, mas
constituem uma descrio de estruturas nticas de um ser preexistente ao conhecimento (LUISI, Luiz. O tipo
penal, a teoria finalista e a nova legislao penal. Ob. cit., p.38-39). A doutrina finalista uma dogmtica
de orientao preponderantemente ontolgica, mas no significa que no tenha, tambm, um vis axiolgico
(PRADO, Luiz Rgis; CARVALHO, rika Mendes de. Teorias da imputao objetiva do resultado: uma
aproximao crtica a seus fundamentos. 2.ed. So Paulo: RT, 2006, p.16).
174
MACHADO, Fbio Guedes de Paula. Culpabilidade no direito penal. So Paulo: Quartier Latin, 2010,
p.73-74.
175
Para uma anlise detalhada das crticas formuladas ao finalismo, ao tempo do seu surgimento, WELZEL,
Hans. O novo sistema jurdico-penal: uma introduo doutrina da ao finalista. Traduo: Luiz Rgis
Prado. 2.ed., So Paulo: RT, 2009, p.43-50. Atualmente, h inmeras crticas concepo finalista, mormente
no que concerne construo de conceitos indemonstrveis. O tema ser tratado, com mais vagar, no captulo
atinente s modernas teorias da culpabilidade.

61

delito, em todo o mundo, no decorrer das ltimas dcadas. O prprio Welzel procurou
reformular alguns aspectos secundrios de sua doutrina, como forma de rechaar alguns
argumentos dos seus crticos176. E mesmo hoje, quando se fala em ps-finalismo, e se
questiona at mesmo o futuro das teorias da ao177, o finalismo ainda muito prestigiado
por grandes estudiosos e autores do Direito Penal, no Brasil178 e no mundo179.

176

At mesmo a terminologia da doutrina poderia ser reformulada, na medida em que, conforme salienta Nilo
Batista: Como todos os colegas latino-americanos de minha gerao, li a conferncia que Welzel pronunciou
em 1971, na Universidade de Crdoba. No quero referir-me a qualquer outra passagem desta conferncia (j
nos anos setenta eu no acreditava muito numa espcie de "teoria pura do delito", ideologicamente neutra, e o
tempo s fez agravar tal descrena) seno a um pormenor, constante de suas ltimas linhas, que me
maravilhou. Welzel afirmava que teria sido melhor falar em ao ciberntica do que em ao finalista,
argumentando que no o fizera porque Wiener publicou seu trabalho mais de uma dcada aps a formulao
do primeiro finalismo: era tarde (BATISTA, Nilo. Concurso de agentes: uma investigao sobre os
problemas da autoria e da participao no Direito Penal brasileiro. 3.ed. Rio de Janeiro: Lumen Juris, 2005,
p.7). A obra a que se referiu Welzel na mencionada conferncia Cybernetics, ar Control and
Communication in the Animal and the Machine, de Norbert Wiener, publicada em 1948.
177
Sobre o tema, afirma Luiz Greco h um crescente desinteresse sobre o conceito de ao. Destaca, ainda,
que: Mesmo fora da Alemanha comea a difundir-se uma atitude similar. verdade que, na Amrica Latina,
o finalismo uma experincia relativamente recente, o que talvez explique o porqu de ainda ser o conceito
de ao um tema um tanto importante entre ns. Isso sem mencionar que renomados penalistas, tanto
brasileiros como da lngua espanhola, se dizem finalistas. Mas, por outro lado, tambm aqui o trema comea a
dar lugar a outros. Assim que atores anteriormente finalistas hoje negam ao conceito de ao a importncia
que outrora lhe atribuam. Os trs mais proeminentes exemplos de ex-finalistas seguramente so, na Espanha,
Bacigalupo, que hoje segue um normativismo bem no estilo de Jakobs; na Argentina Zaffaroni, que depois de
escrever um til manual e um tratado de cinco volumes abandonou a centralidade do conceito de ao em
favor da recepo de teses de um setor da criminologia; e entre ns, Juarez Tavares, que tentou, em sua
refundamentao do conceito de injusto, no fazer uso do conceito de ao (GRECO, Luis. Tem futuro o
conceito de ao? In: GRECO, Luis; LOBATO, Danilo (coord.). Temas de direito penal: parte geral. Rio de
Janeiro: Renovar, 2008, p.150-151).
178
Na doutrina brasileira, acatam, em maior ou menor grau, postulados finalistas, entre outros, Carlos
Adalmyr Condeixa da Costa; Joo Mestieri; Heleno Claudio Fragoso; Luiz Luisi; Alberto Silva Franco;
Heitor Costa Jnior; Juarez Tavares; Francisco de Assis Toledo; Damsio de Jesus; Jlio Mirabete; Nilo
Batista; Juarez Cirino dos Santos; Luiz Rgis Prado; Jos Henrique Pierangeli; Czar Bitencourt; Luiz Flvio
Gomes; Rodrigo Sanchez Rios; Sheila J. Selim de Sales, etc (PRADO, Luiz Rgis. Prefcio. In: WELZEL,
Hans. O novo sistema jurdico-penal: uma introduo doutrina da ao finalista. Traduo: Luiz Rgis
Prado. 2.ed., So Paulo: RT, 2009, p.19).
179
Sobre o finalismo, no mundo, destaca Luiz Rgis Prado: Entre seus integrantes europeus, merecem ser
destacados, pela contribuio cientfica e pela influncia exercida, entre outros, Reinhart Maurach, Werner
Niese, Armin Kaufmann, Gnther Stratenwerth, Hans J. Hirsch e Jos Cerezo Mir. Teve a concepo
welzeniana grande ressonncia internacional, especialmente na Amrica Latina. Assim, por exemplo, no
Mxico (Moiss Moreno Hernndez); na Argentina (Eugenio R. Zaffaroni, E. Bacigalupo, Edgardo Alberto
Donna); no Peru (Julio Armaza Galdos, Jos Urquizo Olaechea); e no Chile (Sergio Yaez Prez, Juan Bustos
Ramrez, Enrique Cury; Luiz Cousio) (PRADO, Luiz Rgis. Prefcio. In: WELZEL, Hans. O novo sistema
jurdico-penal: uma introduo doutrina da ao finalista. Traduo: Luiz Rgis Prado. 2.ed., So Paulo:
RT, 2009, p.18). Particularmente sobre o centro de estudos de moderna orientao finalista, dirigida por
Cerezo Mir, em Zaragoza, destaca o autor: Filiam-se direta ou indiretamente referida Escola ilustres
penalistas espanhis, tais como Lus Gracia Martn; Jos Luis Dez Ripolls; Carlos Maria Romeo Casabona;
Juan-Felipe Higuera Guimer; Miguel Angel Boldova y Pasamar; Maria Crmen Alastuey Dobn; Alicia Gil
Gil; Octavio Garca Prez; Juan Muoz Sanchez; Esteban Sola Reche; Juan Manoel Lacruz Lopes Mariano
Melendo; Hernandez Plasencia e Alfonso Serrano Mallo. No Brasil, Luiz Rgis Prado (PRADO, Luiz

62

importante que se destaque que, mesmo as teorias normativistas que pretendem a

superao da doutrina da ao finalista mantm muitas das suas construes, tais como a
estrutura da teoria jurdica do delito, o conceito pessoal de injusto e o conceito finalista de
autor180. No que se refere, ainda, influncia, no Brasil, do finalismo, importante destacar
que, para alm da imensa adeso doutrinria j referida, a legislao nacional agasalhou
esta concepo, expressamente, por ocasio da reforma penal, promovida em 1984, na parte
geral do Cdigo Penal.
2.4.3.2. A concepo normativa de Welzel

Ao asseverar que a ao humana penalmente relevante dolosa ou culposa, Welzel

desloca o elemento psicolgico da culpabilidade para a estrutura do fato tpico. Com isto, j
no se pode falar em uma teoria da culpabilidade com fundamento no vis psicolgico,
razo pela qual se emprega, usualmente, a expresso normativa pura181, para identificar a
culpabilidade sob a gide da teoria finalista.
vista disso, a teoria finalista foi acusada de promover o esvaziamento da
culpabilidade, ou a subjetivao do injusto. A esta crtica, Welzel opunha o argumento no
sentido de que o fato de haver transplantado o dolo para a estrutura do injusto no subtraa
carter objetivo do tipo. Ao revs, a doutrina finalista haveria demonstrado a verdadeira
feio da culpabilidade, destituda de elementos psquicos182.
Para a doutrina finalista, a culpabilidade deve ser identificada com a ideia de
reprovabilidade. Trata-se de uma qualidade da ao antijurdica que permite exercer juzo
de reprovabilidade sobre seu autor. Welzel trabalha luz da distino entre valorao e
objeto da valorao ou entre reprovabilidade e ao reprovvel. Assim, culpabilidade a

Rgis. Prefcio. In: WELZEL, Hans. O novo sistema jurdico-penal: uma introduo doutrina da ao
finalista. Traduo: Luiz Rgis Prado. 2.ed., So Paulo: RT, 2009, p.19).
180
PRADO, Luiz Rgis. Prefcio. In: WELZEL, Hans. O novo sistema jurdico-penal: uma introduo
doutrina da ao finalista. Traduo: Luiz Rgis Prado. 2.ed., So Paulo: RT, 2009, p.18.
181
Muitos autores negam o carter puramente normativo da culpabilidade finalista (v.g. Cerezo Mir, Hirsch,
Stratenwerth). Na verdade, h apenas uma acentuao do aspecto normativo (PRADO, Luiz Rgis. Curso de
direito penal brasileiro. 10.ed. So Paulo: RT, 2011, p.389).
182
WELZEL, Hans. Derecho penal: parte general. Traduccin: Carlos Fontn Balestra. Buenos Aires: Roque
Depalma Editor, 1956, p.152.

63

valorao da vontade de ao, enquanto objeto dessa valorao a vontade antijurdica de

ao (e, por ela, toda ao antijurdica)183.
Conforme Welzel, esta vontade de ao valorada como culpvel o que se deve
compreender por culpabilidade. Com isto, se contribui para uma ambiguidade equivocada
no conceito da culpabilidade. Culpabilidade, em sentido estrito, conforme Hans Welzel,
deve ser apenas a reprovabilidade, ou seja a qualidade especfica do desvalor na vontade
de ao. Em sentido mais amplo, culpabilidade significa tambm a vontade de ao mesma,
junto com sua qualidade de desvalor, como totalidade: a vontade culpvel (ou seja a ao
culpvel)184.
Como j salientado, foi Alexander Graf zu Dohna quem, por primeiro, destacou a
distino entre valorao (reprovabilidade) e objeto da valorao (dolo), limitando a
culpabilidade valorao do objeto. O mrito da doutrina finalista concebida por Welzel,
ento, conforme ele prprio, no reside nessa distino, mas sim em conferir ao dolo seu
local adequado na ao tpica, o que no havia sido feito por Dohna185.
Em resumo, culpabilidade a reprovabilidade da resoluo de vontade.
Culpabilidade , portanto, culpabilidade de vontade, e, por isso, apenas aquilo que depende
da vontade do homem pode ser-lhe reprovado como culpvel. Por isso, suas qualidades e
aptides ou seja, tudo aquilo que ele podem ser valiosas ou de escasso valor
(consequentemente, podem ser tambm valoradas), mas apenas o que tenha feito delas ou
como as tenha empregado em comparao ao que podia e deveria ter feito delas ou como
as tivesse podido e devido empregar apenas isso pode ser levado em conta como mrito
ou reprovado como culpabilidade186.

183

WELZEL, Hans. Derecho penal: parte general. Traduccin: Carlos Fontn Balestra. Buenos Aires: Roque
Depalma Editor, 1956, p.148-149.
184
No original: Esta voluntad de accin valorada como culpable, es denominada ahora tambin coino
culpabilidad. Con ello se da paso a una ambigedad equvoca en el concepto de la culpabilidad.
Culpabilidad, en sentido estricto, es solamente la reprochabilidad, o sea la calidad especfica de disvalor en
la voluntad de accin. En el sentido ms amplio, culpabilidad significa tambin la voluntad de accin
misma, junto con su calidad de disvalor, como totalidad: la voluntad culpable (o sea la accin culpable)
(WELZEL, Hans. Derecho penal: parte general. Traduccin: Carlos Fontn Balestra. Buenos Aires: Roque
Depalma Editor, 1956, p.149).
185
WELZEL, Hans. Derecho penal: parte general. Traduccin: Carlos Fontn Balestra. Buenos Aires: Roque
Depalma Editor, 1956, p.152.
186
WELZEL, Hans. El nuevo sistema del derecho penal: introduccin a la doctrina de la accin finalista.
Traduccin y notas: Jos Cerezo Mir. 4.ed. 2. Reimp. Buenos Aires: B de F, 2004, p.126.

64

Com o advento da doutrina finalista, a culpabilidade passa a se tornar

exclusivamente normativa, destituda de elementos volitivos, transplantados para a
estrutura da ao tpica. A (potencial) conscincia da antijuridicidade, outrora considerada
elemento subjetivo integrante do dolo , destacada do dolo, permanecendo na estrutura
da culpabilidade, como elemento normativo. Assim, a culpabilidade passaria a ser
constituda da imputabilidade, potencial conscincia da antijuridicidade e exigibilidade de
conduta diversa (exigibilidade de conduta adequada norma).
A imputabilidade187 seria a capacidade de culpabilidade, umbilicalmente associada
ideia de capacidade de autodeterminao. Esta capacidade de culpabilidade seria
constituda de um elemento de conhecimento (intelectual) a capacidade de compreenso
do injusto e um elemento de vontade (volitivo) a capacidade de se determinar de acordo
com esta compreenso. A ausncia de qualquer dos dois elementos deve conduzir ao
reconhecimento da inimputabilidade. o que pode ocorrer nas hipteses de menoridade ou
de agente portador de patologia psquica188.
Imputabilidade, assim, seria uma aptido genrica para a sujeio pena. Imputvel
aquele a quem se pode atribuir a responsabilidade penal. No caso dos portadores de
enfermidade mental ou de menores, esta aptido para o recebimento da reprimenda penal
no existiria. No h, na conduta deles, a reprovabilidade que marca a ao tpica e
antijurdica dos demais agentes. No podendo ser submetidos pena, deveriam se submeter
a medidas de outra natureza189.
No que concerne conscincia potencial da antijuridicidade, o finalismo diferencia
este elemento do dolo, como j asseverado. Nestes termos, em sede de culpabilidade seria

187

Em referncia expresso, na obra de Aristteles, destacam Luiz Rgis Prado e rika Mendes de
Carvalho: O termo imputabilidade significa em grego deon tina poiein, ou seja, fazer recair sobre algum. O
verbo fazer (poiein) mantm, portanto, a identidade daquele que age com sentido e imputabilidade (poietes).
Assim sendo, a imputabilidade tem significao tanto no campo jurdico quanto no poltico (In: Teorias da
imputao objetiva do resultado: uma aproximao crtica a seus fundamentos. 2.ed. So Paulo: RT, 2006,
p.23-24). TOLEDO, Francisco de Assis. Princpios bsicos do direito penal. 5.ed.So Paulo: Saraiva, 2008,
p.312.
188
WELZEL, Hans. El nuevo sistema del derecho penal: introduccin a la doctrina de la accin finalista.
Traduccin y notas: Jos Cerezo Mir. 4.ed. 2. Reimp. Buenos Aires: B de F, 2004, p.146.
189
No Brasil, os inimputveis por doena mental so submetidos s medidas de segurana e os menores s
medidas scio-educativas. No que se refere s medidas de segurana, necessrio destacar que houve muita
controvrsia em torno de sua natureza punitiva ou teraputica. O STF, por ocasio do julgamento do HC
84.219/SP, rel. Min. Marco Aurlio, entendeu que a medida de segurana espcie do gnero sano penal.
Com efeito, extrai-se do voto do Min. Seplveda Pertence a seguinte afirmao: ao vedar as penas de

65

aferida a reprovabilidade pessoal do dolo e dos demais elementos subjetivos do tipo (tais
como o elemento subjetivo especfico, a especial finalidade no agir). Na culpabilidade,
analisada a reprovabilidade de todas as circunstncias externas e internas que tenham
infludo na deciso concreta no momento concreto190.
Quanto exigibilidade de conduta diversa que j havia sido desenvolvida pelos
adeptos da teoria psicolgico-normativa, mormente com a entusiasta defesa de Freudenthal,
que viu neste elemento normativo uma possibilidade de se falar em causa geral de
exculpao aferida como elemento negativo, sobretudo na hiptese em que o agente
est submetido a excepcionais situaes. Nestas hipteses, sua conduta no seria dotada da
reprovabilidade.
De toda sorte, imperioso destacar que, na concepo finalista, o livre-arbtrio
fundamental como elemento de legitimao da reprovabilidade. Assim, a conduta do
inimputvel no reprovvel por lhe faltar a possibilidade de autodeterminao. De igual
sorte, no h esta capacidade nas hipteses em que no h a conscincia da antijuridicidade;
nas situaes de inexigibilidade de conduta diversa, a vontade manifestada pelo agente
viciada, razo pela qual no h como se falar em censurabilidade.

2.4.3.3.

O livre-arbtrio na concepo de

Welzel

Franz von Liszt, autor do seu tempo, fora fortemente influenciado pelo naturalismo
positivista, e, consequentemente, pelo determinismo que marcou o pensamento jurdicopenal, a partir do final do sculo XIX. Na percepo de Liszt, a culpabilidade no tem
relao com a capacidade de poder atuar de outro modo, sendo, isto sim, equivalente
responsabilidade que se tem pelo resultado191. Esta uma das razes pelas quais a teoria
psicolgica da culpabilidade no conseguia ver a culpabilidade como juzo de

carter perptuo, quis a Constituio de 1988 (art. 5., XLVII, b) se referir s sanes penais e, dentre elas,
situam-se as medidas de segurana".
190
WELZEL, Hans. El nuevo sistema del derecho penal: introduccin a la doctrina de la accin finalista.
Traduccin y notas: Jos Cerezo Mir. 4.ed. 2. Reimp. Buenos Aires: B de F, 2004, p.156.
191
ROXIN, Claus. Problemas fundamentais de direito penal. Traduo: Ana Paula dos Santos Lus
Natscheradetz et. al. 3.ed. Lisboa: Veja, 1998, p.67.

66

reprovabilidade. Ora, se no havia a capacidade de autodeterminao, no se poderia falar

na reprovabilidade.
Se verdade que a perspectiva determinista j perdia espao desde o advento do
neokantismo, possvel afirmar que, com o advento da doutrina finalista da ao, o poder
de agir de outro modo pressupondo a liberdade de vontade do autor erigido, ao
mesmo tempo, a pressuposto e contedo material da culpabilidade192.
importante referir, consoante as lies de Zaffaroni, que a autodeterminao, a
liberdade de vontade, ou o arbtrio no a liberdade em si, mas um pressuposto da
existncia, em que se pode alcanar a liberdade. A partir deste ponto de vista, resta claro
que a culpabilidade no pressupe a liberdade do homem o que seria absurdo mas
apenas sua autodeterminao. A liberdade um problema um problema moral e no
jurdico em si mesmo, pois o Direito no pode se referir liberdade, mas a sua
possibilidade193.
Assim, a autodeterminao, entendida como livre arbtrio ilimitado eliminaria a
culpabilidade, na medida em que, em primeiro lugar, a ao humana, assim entendida,
careceria de qualquer motivo ou razo; ademais, em segundo lugar se perderia toda a
capacidade de imputao, por fora da perda de identidade do agente, que iria sendo
construda a cada momento194.
A doutrina final adota a noo de poder agir de outro modo de forma ampla.
Welzel contrape-se, assim, concepo de Engisch, por exemplo, porquanto ele adstringia
192

Neste sentido, DIAS, Jorge de Figueiredo, Direito penal: parte geral, Tomo I: questes fundamentais: a
doutrina geral do crime. So Paulo: RT; Portugal: Coimbra Editora, 2007, p.516.
193
No original: La autodeterminacin, la libertad de la voluntad o el arbitrio, no es la libertad misma, sino
un presupuesto de la existencia, em la que puede alcanzarse la libertad. Desde este punto de vista resulta
claro que la culpabilidad no presupone la libertad del hombre -lo que sera absurd-, sino slo su
autodeterminacin. La libertad es un problema moral y no jurdico en s mismo, puesto que el derecho no
puede referirse a la libertad ms que como su posibilitacin (ZAFFARONI, Eugnio Ral. Tratado de
derecho penal: parte general, v. IV. Buenos Aires: EDIAR, 1998, p.41.
194
A concluso tambm de Zaffaroni. No original: La autodeterminacin entendida como libre arbitrio o
albedro, ilimitado, eliminara la culpabilidad, en primer lugar, porque la accin humana as entendida
carecera de cualquier motivo o razn, sera un simple "porque s"; y, adems, en segundo lugar, se perdera
toda posibilidad de imputacin, dada la perdida de identidad del agente, que se ira "haciendo" a cada
momento. E complementa o professor argentino: O indeterminismo, pois, no pode ser entendido
antropologicamente seno no sentido de autodeterminao, e jamais como um indeterminismo absoluto, que
no humanamente concebvel. A autodeterminao o que possibilita a motivao na norma. No original:
El indetenninismo, pues, no puede ser entendido antropologicamente sino en este sentido de
autodeterminacin, y jams como um indeterminismo absoluto, que no es humanamente concebible. La
autodeterminacin es lo que posibilita la motivacin en la norma (ZAFFARONI, Eugnio Ral. Tratado de
derecho penal: parte general, v. IV. Buenos Aires: EDIAR, 1998, p.41).

67

a liberdade de agir de outra maneira ao momento posterior imposio da pena. Tratava-se,

portanto, do poder agir de outro modo como capacidade de ser influenciado pela pena195.
Conforme Welzel, os problemas do livre-arbtrio podem se apresentar sob trs
aspectos distintos: antropolgico, caracteriolgico e categorial.
Sob a perspectiva do aspecto antropolgico, Welzel inicia por repudiar as
concepes normativistas, fortemente influenciadas pelo evolucionismo de Darwin 196, que
enraizou o homem no mundo biolgico, analisando-o, unicamente, como ltimo elo da
espcie dos primatas, e sua inteligncia como mera especializao dos instintos animais.
Deste modo, entre os instintos animais e a inteligncia humana haveria uma linha evolutiva
direta197.
Assim, afastando-se da sociologia naturalista, de matiz darwinista, Welzel recorrer a
postulados da zoologia e da psicologia animal para identificar o homem como ser
responsvel, ou, de forma mais precisa, um ser com disposio responsabilidade. Este
seria o critrio decisivo apto a conduzir a separao do homem, existencialmente (homo
phnomenon) e no apenas normativamente (homo noumenon) de todo o mundo animal.
No que tange ao aspecto caracteriolgico, Welzel destaca a pluralidade de estratos
na estrutura anmica do homem. Desta forma, haveria um estrato profundo, compreendendo
os impulsos vitais da conservao da espcie e da autoconservao, as paixes, os desejos,
as aspiraes anmicas mais elevadas, as inclinaes, os interesses procedentes dos instintos

195

Na verso espanhola: Para Engisch, la libertad de poder obrar de outro modo significa slo la
possibilidade de obrar de outro modo despus de haber sufrido la penao con otras palabras la
capacidade de ser influenciado por la pena. Esta posibilidad o capacidad no es puesta aqu en modo alguno
en tela de juicio (WELZEL. Hans. Reflexiones sobre el libre albedro. In: Estudios de filosofia del derecho
y derecho penal. Buenos Aires: B de F, 2004, p.45).
196
Como consabido, Charles Darwin, mdico naturalista britnico, do sculo XIX, revolucionou o
pensamento cientfico da poca ao trazer a ideia de evoluo das espcies, por meio da seleo natural. Sua
obra mais conhecida On the Origin of Species by Means of Natural Selection, or The Preservation of
Favoured Races in the Struggle for Life.
197
Conforme Welzel, estas concepes tm se mostrado insustentveis, porquanto filsofos, zologos e
psiclogos de animais (Storch, Lorenz) salientaram que no h uma maior especializao dos institntos
animais, mas, precisamente pelo contrrio, uma grande involuo das formas inatas de conduta, o pressuposto
dos atos livres da inteligncia. Na verso em espanhol: Estas concepciones se han revelado como
insostenible. No slo filsofos sino tambin zologos y psiclogos de animales (Storch, Lorenz) an puesto de
manifiesto que no es una mayor diferenciacin de los instintos animales, sino precisamente, al contrario,
una gran involucin de las formas innatas de conducta, el presupuesto de los actos libres de la inteligencia
(WELZEL, Hans. El nuevo sistema del derecho penal: introduccin a la doctrina de la accin finalista.
Traduccin y notas: Jos Cerezo Mir. 4.ed. 2. Reimp. Buenos Aires: B de F, 2004, p.135).

68

que afetam o Eu. Sobre esses impulsos do estrato profundo, eleva-se o Eu mesmo,
como centro regulador que dirige o ser humano conforme a finalidade e o valor198.
Nesta toada, a funo de direo da vontade finalisticamente orientada consistiria na
possibilidade de uma nova configurao da vida humanaconforme a verdade, na finalidade
e no valor, permitindo ao homem a regulao de seus impulsos, que lhe est confiada de
modo responsvel aps o desaparecimento dos instintos biolgicos199.
Por fim, sob o aspecto categorial, Welzel observa que a questo no reside no se,
mas no como possvel ao homem libertar-se da presso causal para a autodeterminao.
Em suas consideraes acerca do tema, Welzel conclui destacando que o Direito Penal no
trabalha luz de um indeterminismo absoluto, como se apenas a vontade do agente fosse
levada em considerao, mas de uma anlise antropolgica, no sentido de que o homem,
como ser determinado responsabilidade, est existencialmente em condies de conduzir
(conforme os fins) a dependncia causal dos impulsos200.
Para logo se v que, alm das incontveis contribuies de Welzel e, em particular,
da doutrina final da ao, para o estudo do injusto penal, no que concerne particularmente
ao estudo da culpabilidade, o finalismo promove uma ruptura paradigmtica na doutrina de
seu tempo. A estrutura da culpabilidade como terceiro elemento constitutivo da formatao
analtica do delito permanecer inclume por muitos anos, alcanando os dias de hoje. O
deslocamento do elemento subjetivo para a conduta humana penalmente relevante
considerado um grande avano, que, atualmente, j no encontra opositores. O
desmembramento da potencial conscincia da ilicitude do contedo do dolo parece indene
de dvidas.
Mas, como mencionado, para alm de todos estas notveis contribuies da doutrina
welzeniana, possvel conferir meno especial questo do livre-arbtrio como
fundamento material da culpabilidade. Como se pretende abordar no captulo subsequente,
o poder de agir de outro modo, como fundamento material da culpabilidade ser
198

WELZEL, Hans. O novo sistema jurdico-penal: uma introduo doutrina da ao finalista. Traduo:
Luiz Rgis Prado. 2.ed., So Paulo: RT, 2009, p.104.
199
WELZEL, Hans. O novo sistema jurdico-penal: uma introduo doutrina da ao finalista. Traduo:
Luiz Rgis Prado. 2.ed., So Paulo: RT, 2009, p.104, p.106.
200
WELZEL, Hans. O novo sistema jurdico-penal: uma introduo doutrina da ao finalista. Traduo:
Luiz Rgis Prado. 2.ed., So Paulo: RT, 2009, p.111. Assim, conclui Welzel: A culpabilidade no um ato
de livre autodeterminao, mas precisamente a falta de uma deciso conforme a finalidade em um sujeito
responsvel (WELZEL, Hans. O novo sistema jurdico-penal. ob. cit., p.111).

69

submetido a uma srie de contundentes crticas, sobretudo por fora da suposta

indemonstrabilidade.
Mas no se pode negar que, aps o advento do finalismo, so raras as vozes que
passaram a propugnar o retorno ao determinismo, tal como sufragado pelas concepes
positivistas que vicejaram no final do sculo XIX e incio do sculo XX, e que de forma to
flagrante influenciaram a doutrina causal. A afirmao do livre-arbtrio como epicentro da
culpabilidade encontra-se inserida no contexto da pretenso welzeniana de retomar o
carter tico do Direito, alm de constituir compromisso com um Direito Penal liberal,
apartado de uma viso meramente prevencionista de uma interveno punitiva calcado
exclusivamente em medidas de segurana.

70

CAPTULO III

CONCEPES CONTEMPORNEAS DE CULPABILIDADE

3.1. Consideraes gerais

A doutrina finalista que comeara a ser esboada em meados da dcada de 30 do
sculo passado e alcana sua maturidade aps o fim da Segunda Grande Guerra angariou
uma quantidade bastante expressiva de adeptos no mundo inteiro, relegando ao ostracismo
a, at ento dominante, teoria causal. O ocaso do referencial causal-explicativo do
positivismo contribuiu sobremodo para a superao do causalismo.
Aliado a isso, havia, naquele momento histrico, uma premente necessidade de
tutela de novos direitos; os horrores vivenciados, sobretudo pela Europa, por ocasio da
Guerra, aguaram a necessidade de se reformular a perspectiva de carter humanista da
interveno punitiva. Uma limitao racional do poder punitivo, que resguardasse o ncleo
essencial de direitos inalienveis do ser humano estava na pauta de todos os debates
internacionais em torno do Direito Penal e das cincias correlatas.
O panorama que se apresentava, ento, mantinha-se condizente com o crescimento
vertiginoso e avassalador da doutrina finalista da ao, porquanto sua criao e
desenvolvimento almejavam, dentre outras coisas, uma acendrada limitao ao arbtrio
punitivo do nacional-socialismo. com essa pretenso de retomar o vis tico-social do
Direito Penal que Hans Welzel desenvolve a sua doutrina201.
Particularmente no que atine culpabilidade normativa do finalismo, possvel
salientar que, as posteriores crticas ao modelo desenhado por Welzel, praticamente
mantiveram inclume a estrutura formal da sua constituio. Por essa razo, praticamente
restou consagrada a ideia de culpabilidade como constituda pelos trs elementos
normativos apontados por Welzel imputabilidade, exigibilidade de conduta diversa e
potencial conscincia da antijuridicidade.

201

BRANDO, Claudio. Teorias da conduta do direito penal. Revista de informao legislativa. Braslia. 37.
n. 148. out/nov 2000, p.91. Disponvel em: http://www2.senado.leg.br/bdsf/bitstream/handle/id/631/r14805.pdf?sequence=4.

71

As crticas, por vezes acerbas, assacadas ao finalismo e, em especial culpabilidade

finalista, mais consistentes muitas delas, atualmente, em voga cingem-se ao seu
contedo material e questo das dimenses do livre-arbtrio. No se nega a importncia
de discusses de outra natureza, tais como a relevncia em torno da inexigibilidade, a
(des)necessidade de uma apreciao luz da poltica criminal, dentre outros pontos de
atrito que podem ser suscitados. Mas as discusses em torno do contedo material da
culpabilidade e a recalcitrncia quanto ao livre-arbtrio propugnado por Welzel deram a
tnica das grandes questes envolvendo a culpabilidade na fase ps-finalista.
Por certo, no se pode olvidar a importncia da discusso em torno da culpabilidade
como juzo de reprovao. Neste sentido, os crticos modernos da doutrina de Welzel, ao
reconhecerem a conduta humana penalmente relevante como exteriorizao da
personalidade, rechaam a incidncia do juzo de reprovabilidade, ao argumento de que se
poderia malferir a essncia do Direito Penal como reprovao da conduta202.
Os crticos e entusiastas do iderio delineado por Welzel trouxeram contributos de
grande relevo para a construo da culpabilidade, inserta em um paradigma de Direito
Penal racional, cuja primazia h de ser a observncia dos direitos fundamentais. Como no
poderia deixar de ser, aqui tambm o conhecimento est em fase de construo, razo pela
qual seria absurdo aferir tais teorias com a pretenso de se encontrar o encerramento e a
completude das discusses. Imprescindvel, porm, uma anlise, ainda que objetiva, de tais
doutrinas, para que se possa compreender o atual estgio de desenvolvimento do conceito
de culpabilidade na dogmtica penal.

3.2.

A culpabilidade no ps-finalismo welzeniano

3.2.1. Noes gerais

202

Quando se defende que a culpabilidade deve superar o maniquesmo de reproche do bem e do mal da
conduta, procura-se romper com um mtodo de anlise que, de certa forma, serve para afirmar a bondade ou
maldade da pessoa, isto, ao submet-la a um juzo de culpabilidade recheado de valoraes tico-morais e,
quando no, religiosas, o que acaba deixando de lado a reprovao da conduta propriamente dita (LOBATO,
Danilo. Da evoluo dogmtica da culpabilidade. In: GRECO, Luis; LOBATO, Danilo (coord.). Temas de
direito penal: parte geral. Rio de Janeiro: Renovar, 2008, p.311).

72

O finalismo foi construdo por Welzel e alguns dos seus seguidores no decorrer de
muitos anos de trabalho. No foi, portanto, uma teoria concebida com arroubos de
completude e imutabilidade desde o seu nascedouro. possvel chegar a essa concluso
quando se percebe que as primeiras formulaes de Welzel remontam ao comeo da dcada
de 30 do sculo passado, enquanto as formulaes mais rebuscadas e acatadas da
doutrina final da ao se reportam ao perodo posterior ao fim da Segunda Grande Guerra.
Conforme j salientado, o prprio Welzel reformulou uma considervel gama de
questes atinentes ao finalismo, sobretudo como forma de rechaar algumas crticas que lhe
foram assacadas. Alguns dos seguidores de Welzel tambm envidaram esforos no sentido
de reformular a teoria. No que se refere culpabilidade, todavia, algumas das mudanas
sugeridas colidem frontalmente com os pilares de sustentao da doutrina finalista.
Neste diapaso, Werner Niese acresce a finalidade como valor na culpabilidade e
no na ao203. Ademais, o autor retoma preceitos bsicos que antecedem o advento da
teoria normativa pura da culpabilidade, porquanto sufraga a realocao do elemento
subjetivo na culpabilidade. Por fim, rechaa a concepo welzeniana de acordo com a qual
a conscincia da ilicitude estaria desmembrada do dolo. Niese analisa o dolo como
conhecimento pleno da ilicitude e a culpa como potencial conhecimento204.
Karl Engisch, j em 1944, teceu mordazes crticas anlise finalista dos elementos
anmicos da conduta, e, em especial, culpa. Em sntese, o ponto nevrlgico da crtica
cingia-se ideia de que a ao culposa no final205. A doutrina de Welzel evoluiu bastante
neste ponto, na medida em que, em uma anlise primeva, o criador do finalismo reputava
que, no crime culposo, avultava em importncia o resultado produzido206.

203

MACHADO, Fbio Guedes de Paula. Culpabilidade no direito penal. So Paulo: Quartier Latin, 2010,
p.83.
204
MACHADO, Fbio Guedes de Paula. Ob. cit., p.83.
205
ZAFFARONI, Eugenio Ral. Tratado de derecho penal: parte general, v. IV. Buenos Aires: EDIAR,
1998, p.299.
206
Welzel, em um primeiro momento, admitia que para o conceito de culpa, o que mais se demonstrava
fundamental era o resultado causado, compartilhando desta compreenso tambm Mezger, admitindo ambos a
relevncia do resultado proibido pela norma, ainda que de modo cego-causal (COELHO, Yuri Carneiro. As
teorias da conduta no direito penal: o conceito de conduta e sua importncia para um direito penal de
garantia. Tese de doutoramento. Programa de Ps-Graduao em Direito da Universidade Federal da Bahia,
2010,
p.88.
Disponvel
em:
https://repositorio.ufba.br/ri/bitstream/ri/9025/1/YURI%20CARNEIRO%20CO%C3%8ALHO%20%20TESE.pdf. Acesso em 03 de novembro de 2013).

73

A partir de 1954, Welzel reformula seu entendimento, e vai procurar rebater a

formulao de Engisch e dos outros crticos, pois a questo atinente aos crimes culposos
foi considerado o calcanhar de Aquiles da doutrina , sob o argumento de que, nos
crimes culposos, tambm existe ao dirigida a um fim; este fim, todavia, est em
conformidade com o Direito, razo pela qual a reprovao da conduta no reside na
conduta humana penalmente relevante, mas sim nos meios empregados pelo agente.
J no , ento, o resultado produzido em desacordo com a norma que possui maior
importncia, mas sim a forma de produo deste resultado, isto , os meios empregados
mediante a inobservncia de um dever de cuidado. Recorrendo ao exemplo clssico de
Welzel, a enfermeira que, por equvoco, aplica uma injeo letal no paciente, no realiza a
conduta final de matar, mas realiza a conduta final de injetar a substncia207.
No que concerne culpabilidade, Engisch sufraga a tese de acordo com a qual o
agente no culpvel em si, mas sim por fora do juzo de culpabilidade pronunciado pelo
julgador208. Essa questo trazida por Engisch trar muita repercusso no desenvolvimento
das doutrinas que sucederiam o pensamento finalista clssico. A discusso em torno do
juzo de culpabilidade do autor ou do julgador se torna uma das questes sobre as quais
sero travados portentosos e acalorados debates acadmicos.
Mas as crticas mais contundentes de Engisch culpabilidade finalista so
apresentadas com a publicao de Die Lehre von der Willensfreiheit, e cingem-se
questo em torno do poder agir de outro modo. Conforme Engisch, o poder agir de outro
modo no pode ser demonstrado empiricamente. Desse modo, a demonstrao de que uma
causa A ter por consequncia B, pode ser feita, sob o ponto de vista cientfico, de modo
experimental; mas no se teria como demonstrar que uma pessoa concreta, em uma situao
real, podia atuar de outra forma, porquanto no seria possvel reproduzir a situao,
colocando a mesma pessoa na mesma situao209.
Seguidor da concepo finalista, Stratenwerth assevera que imperioso apreciar o
desenvolvimento dogmtico da culpabilidade, no pensamento jurdico-penal alemo do
207

WELZEL, Hans. Derecho penal: parte general. Traduccin: Carlos Fontn Balestra. Buenos Aires: Roque
Depalma Editor, 1956, p.41.
208
MACHADO, Fbio Guedes de Paula. Ob. cit., p.83.
209
MANZANO, Mercedes Prez. Culpabilidad y prevencin: las teorias de la prevencin general positiva en
la fundamentacin de la imputacin subjetiva y de la pena. Madrid: Universidad Autnoma de Madrid, 1990,
p.93.

74

ps-guerra, sob a gide de dois momentos distintos. Em um primeiro momento, a afirmao

da culpabilidade objetiva no apenas servir de reao concepo causalista, mas tambm
sobrepujar a traumtica experincia do regime totalitrio nazista210.
O segundo estgio de desenvolvimento encontra seu marco com o projeto
alternativo do Cdigo Penal alemo de 1966. Conforme o projeto, a pena objetiva a
proteo de bens jurdicos e a reinsero social do condenado, rechaando, com isto,
qualquer pretenso retribucionista. A culpabilidade adstringe-se a funcionar como medida
e no fundamento da pena211. Ademais, para Stratenwerth, o advento desse segundo
estgio possuiria o condo de sepultar as concepes retribucionistas212.
Para Arthur Kaufmann, a culpabilidade um pressuposto necessrio para a
legitimidade da pena. Para o discpulo de Welzel, no o modo de ser nem tampouco a
maneira concreta de se viver ou o carter do indivduo que interessam ao Direito Penal, mas
sim o fato por ele praticado213. Kaufmann fundamenta a existncia da culpabilidade na
liberdade de deciso do ser humano, entendida como uma realidade. Esta liberdade seria,
portanto, um dado antropolgico, constatvel214.
210

LOEBENFELDER, Carlos Knsemller. Culpabilidad y pena. Santiago: Editorial Jurdica de Chile, 2001,
p.48.
211
LOEBENFELDER, Carlos Knsemller. Culpabilidad y pena. Santiago: Editorial Jurdica de Chile, 2001,
p.50. Ainda sobre a questo da pena, no projeto alternativo, prossegue o autor afirmando que uma frase ali
contida acabou se tornando um estandarte antirretribucionista. Referia-se ao trecho do projeto de acordo com
o qual a pena no es parte de un proceso metafsico, sino una amarga necesidad en una comunidad de seres
imperfectos como los hombres" (LOEBENFELDER, Carlos Knsemller. Ob. cit., p.50). Sobre essa relao
entre a culpabilidade e perspectiva prevencionista, RIGHI, Esteban. La culpabilidad en matria penal.
Buenos Aires: AdHoc, 2003, p.69.
212
LOEBENFELDER, Carlos Knsemller. Ob. cit., p.50. Obviamente, no se pode negar que a afirmao
deve ser aferida cum granu salis, sobretudo por fora do advento das teorias unificadoras e do neoretribucioismo. No que se refere ao neo-retribucionismo, encontra seu nascedouro vinculado obra de
Andrew von Hirsch, norte-americano de origem alem, cuja obra mais representativa Dong justice: the
choice of punishmente (CONDE, Francisco Muoz; HASSEMER, Winfried. Introduo criminologia.
Traduo: Cntia Toledo Miranda Chaves. Rio de Janeiro: Lumen Juris, 2008, p.272). Dentre os
retribucionistas clssicos, avulta em importncia as obras de Kant e Hegel. Para o primeiro, no se poderia
conceber a perspectiva preventiva, pois isso faria com que o ser humano deixasse de ser visto como um fim,
para ser visto como meio para alcanar um outro bem, seja em favor da sociedade, seja em favor dele mesmo
(KANT. Immanuel. A metafsica dos costumes. Traduo: Edson Bini. Bauru: EdPro, 2003, p.174-175). Por
sua vez, Hegel possui uma concepo retributiva cuja maior preocupao a manuteno da higidez do
sistema normativo. Nesse sentido, a pena seria a reafirmao do Direito, que teria sido negado pelo crime
(HEGEL, G. W. F. Filosofa del derecho. Traduo: Anglica Mendonza de Montero. Buenos Aires: Editorial
Claridad, 1968, p.109).
213
LOEBENFELDER, Carlos Knsemller. Ob. cit., p.220.
214
MACHADO, Fbio Guedes de Paula. Ob. cit., p.84. Conforme o autor, ao comentar a obra de Kaufmann:
Acerca do princpio da culpabilidade, afirmava ser um pilar do universo moral, uma lei natural, e por isso
goza de vigncia. Para ele, o exerccio da liberdade moral no consiste em negar a determinao causal, seno
uma determinao superior. Isto , assinala um fator determinante prprio e de especial natureza. um fator

75

3.2.2. A culpabilidade como atribuibilidade: Maurach

Reinhart Maurach, sucessor de Edmund Mezger na ctedra de Munich e discpulo

de Hans Welzel, manifestou certa preocupao em relao ao contedo da culpabilidade
desenhado pela doutrina final da ao, mormente no que concerne impossibilidade de
configurar-se como juzo de reprovabilidade pessoal. Para o autor alemo, tal se daria em
especial pela forma como analisada a inexigibilidade de conduta diversa, vale dizer, sob
uma perspectiva generalizante, no individualizada215.
Seguindo a linha de raciocnio desenvolvida por Maurach, se a inexigibilidade de
conduta diversa, diante deste carter genrico que lhe imanente, no consegue atender aos
anseios de um juzo de reprovao pessoal, seria necessrio reconstruir a culpabilidade, ou,
at mesmo, substitu-la. Pois o que Maurach props, sustentando a adoo do conceito de
atribuibilidade (Zurechenbarkeit), entendido como possibilidade de atribuio de
responsabilidade216.
Com suas construes, Maurach no pretendeu, de forma alguma, romper com os
pilares da culpabilidade finalista, calcada na ablao dos elementos anmicos, que so
transplantados para a ao. Mas essa reconstruo da culpabilidade com a incidncia da
ideia de atribuibilidade destoa da concepo welzeniana de forma flagrante217.
Consoante lies de Claus Roxin, foi a dificuldade encontrada por Maurach em
reduzir as hipteses de excluso da culpabilidade a um fundamento material comum que o
conduziu a promover o desdobramento da atribuibilidade em dois graus: a

determinante e que no advm da estrutura causal do mundo, mas sim de sua estrutura lgica (MACHADO,
Fbio Guedes de Paula. Ob. cit., p.84).
215
BUSATO. Paulo Csar. Direito penal: parte geral. So Paulo: Atlas, 2013, p.541.
216
BUSATO. Paulo Csar. Direito penal: parte geral. So Paulo: Atlas, 2013, p.541. Releva notar, porm,
que o autor emprega a expresso atributividade, e no atribuibilidade. Empregando a expresso
atribuibilidade, como aqui se faz, TOLEDO, Francisco de Assis. Princpios bsicos do direito penal.
5.ed.So Paulo: Saraiva, 2008, 312. Para o autor, porm, a expresso seria sinnimo de imputabilidade,
elemento constitutivo da culpabilidade; no se adota, ento, a conotao conferida por Maurah, em que a
atribuibilidade seria elemento distinto da culpabilidade. Adotando a expresso atribuibilidade, ao comentar
a obra de Maurach, MACHADO, Fbio Guedes de Paula. Culpabilidade no direito penal. So Paulo: Quartier
Latin, 2010, p.90.
217
ROXIN, Claus. Culpabilidad y prevencin en derecho penal. Traduccin: Francisco Muoz Conde.
Madrid, Reus, 1981, p.58.

76

responsabilidade pelo fato e a culpabilidade218. Assim, a atribuibilidade e no a

culpabilidade seria a base de valorao sobre o agente que pratica a ao tpica e
antijurdica, por no se haver comportado conforme o Direito. Dessa atribuibilidade que
surgiriam os dois elementos apresentados acima.
Conforme Maurach, a culpabilidade reduzida ao poder agir de outro modo (de
cunho generalizante), e seu pressuposto seria o livre-arbtrio. As demais hipteses em que
se falaria em excluso da culpabilidade, so analisadas por Maurach, mas insertas em um
patamar especfico do delito, que seria anterior culpabilidade: responsabilidade pelo fato.
Por sua vez, a imputabilidade e a potencial conscincia da antijuridicidade seriam
pressupostos e no elementos constitutivos da culpabilidade219.
Como visto, muito embora Maurach mantenha-se ligado concepo normativa da
culpabilidade, o nico autor, dentre aqueles que aderem ao finalismo, que prope uma
alterao significativa na estrutura do delito. Sua doutrina foi adotada por autores
consagrados, a exemplo de Armin Kaufmann, Arthur Kaufmann e Jimnez de Asa220.
Mas, a doutrina de Maurcah no vingou, porquanto, como cedio, a estrutura analtica
tripartida do delito em que a culpabilidade elemento constitutivo ainda se encontra em
voga, como doutrina majoritria, seja no Brasil, seja no estrangeiro.
Maurach desenvolveu sua teoria sob o influxo da pretenso de alijar a culpabilidade
de um Direito Penal do autor221. Neste sentido, a tipicidade e a antijuridicidade estariam
correlacionadas ao fato, ao passo que a culpabilidade consagraria o Direito Penal do autor,
ao referir ao agente o seu ato222.
Quintano Ripolls, ao se debruar sobre a construo da atribuibilidade na obra de
Maurach, vai rechaar essa doutrina, ao argumento de que o professor alemo considera a

218

ROXIN, Claus. Culpabilidad y prevencin en derecho penal. Traduccin: Francisco Muoz Conde.
Madrid, Reus, 1981, p.68-69.
219
MACHADO, Fbio Guedes de Paula. Culpabilidade no direito penal. So Paulo: Quartier Latin, 2010,
p.91.
220
En principio cabe estimar que dicha doctrina slo ha recibido aceptacin por parte de Armin Kaufmann,
Arthur Kaufmann, Jimnez de Asa y pocos autores ms; naturalmente, dejando aparte los propios discpulos
directos de Maurach (SNCHEZ, Jess-Maria Silva. Introduccin. In: SCHNEMANN, Bernd. El Sistema
modern del derecho penal questiones fundamentales: estdios en honor de Claus Roxin en su 50.
Aniversario. Traduccin: Jess-Maria Silva Snchez. Madrid: Tecnos, 1991, p.13).
221
Tambm por essa razo, Maurach rechaa as concepes de culpabilidade de carter, culpabilidade de
autor ou culpabilidade pela deciso da vida (ZAFFARONI, Eugenio Ral. Tratado de derecho penal:
parte general, v. IV. Buenos Aires: EDIAR, 1998, p.58).

77

culpabilidade como um segundo e superior grau de imputabilidade; a partir deste conceito e

do de responsabilidade, para admitir o que chamado, paradoxalmente, de injusto no
culpvel. Para Ripolls, isto apenas uma antijuridicidade objetiva, consequncia da
separao imoderada entre responsabilidade do ato e do autor, sustentculo da doutrina
pessoal de Maurach223.
Roxin enaltece alguns pontos da doutrina de Maurach. Inicia por reconhecer que
Maurach adiciona a responsabilidade pelo fato entre a antijuridicidade e a culpabilidade;
essa responsabilidade pelo fato seria uma categoria prpria, acrescida estrutura analtica
do delito, e que conteria causas especficas de excluso, tais como o estado de necessidade
exculpante e o excesso na legtima defesa224.
Para Roxin, as premissas de que partem Maurach e seus seguidores esto corretas,
porquanto no estado de necessidade exculpante e no excesso na legtima defesa, a iseno
da pena no se fundamenta em consideraes em torno da culpabilidade, mas sim na
constatao de que a reprimenda penal se torna despicienda. Tratar-se-ia de excluso da
responsabilidade jurdico-penal, e no da culpabilidade. Roxin afasta-se da linha de
pensamento de Maurach, todavia, por no reconhecer na responsabilidade um elemento
prvio da culpabilidade225.
Demais disso, a doutrina de Reinhart Maurach no permaneceu imune s crticas
j existentes quela poca referentes impossibilidade de se demonstrar o poder agir de
outro modo. No se trata, nesse ponto, de crtica especfica doutrina de Maurach, como
se percebe, mas sim uma crtica ao desenvolvimento de uma concepo por ele assimilada.

3.2.3. Culpabilidade como atitude interna juridicamente desaprovada

Wilhelm Gallas inaugura a doutrina da culpabilidade como atitude interna

juridicamente desaprovada, que mais tarde ser encampada por Hans-Heinrinch Jescheck.

222

RIPOLLS, Antnio Quintano. Hacia una posible concepcin unitaria jurdico-penal de la culpabilidad.
ADPCP. Tomo XII, Fascculo III, 1959, p.493.
223
RIPOLLS, Antnio Quintano. Hacia una posible concepcin unitaria jurdico-penal de la culpabilidad.
ADPCP. Tomo XII, Fascculo III, 1959, 493-494.
224
ROXIN, Claus. Derecho penal: parte general. Tomo I. Traduo: Diego-Manuel Luzon Pea, Miguel Daz
y Garca Conlledo y Javier de Vicente Remesal Madrid: Civitas, 1997, p.815.

78

Essa atitude a que se refere a doutrina derivaria da livre autodeterminao de uma atitude
reprovvel226.
Para chegar a suas concluses em torno da culpabilidade, Gallas inicia por apreciar
o estgio de desenvolvimento da doutrina penal de seu tempo, destacando que o
pensamento dominante derivava de uma fuso entre alguns conceitos finalistas e de
conquistas irrenunciveis a que se havia chegado no estgio que precedeu a doutrina final
da ao. Assim, o mtodo do Direito Penal integraria concluses dedutivas e indutivas,
alm de pressupor a interao entre concepes ontolgicas e valorativas227.
A partir de tais constataes, Gallas conclui que a teoria dominante de seu tempo
acolhia uma srie de concluses do finalismo, tais como a distino entre erro de tipo e erro
de proibio, a integrao do dolo no tipo, a equiparao do desvalor da ao e desvalor do
resultado no injusto penal, a doutrina do domnio do fato e a normativizao da
culpabilidade, livre da presena do elemento psquico228.
Para Gallas, porm, tais concluses esto fundadas em razes distintas daquelas
empregadas pelo finalismo. por isso que defende a ideia de que o dolo deslocado para o
interior do tipo, no por questes de cunho ontolgico, mas sim valorativo229. Com estas
reflexes, Gallas lana as bases da sua teoria da dupla posio do dolo 230. Conforme o
entendimento do autor, o dolo seria elemento do tipo de injusto, mas tambm da
culpabilidade, como expresso de uma atitude defeituosa do autor231.
No que se refere culpabilidade e, em especial, liberdade de deciso, no
pensamento de Gallas, ela se mostra irrenuncivel de nossa cultura social, ainda que no

225

ROXIN, Claus. Derecho penal: parte general. Tomo I. Traduo: Diego-Manuel Luzon Pea, Miguel Daz
y Garca Conlledo y Javier de Vicente Remesal Madrid: Civitas, 1997, p.816. No tpico destinado
culpabilidade roxiniana, o tema ser desenvolvido com maior mincia.
226
JESCHECK, Hans Heinrich, Evolucin del concepto jurdico penal de culpabilidade en Alemania y
Austria. Revista Electrnica de Ciencia Penal y Criminologa.n.5,2003, p.1-19. Disponvel em:
<http://criminet.ugr.es-recpc>. Acesso em: out/2010.
227
SNCHEZ, Jess-Maria Silva. Introduccin. In: SCHNEMANN, Bernd. El Sistema modern del derecho
penal questiones fundamentales: estdios en honor de Claus Roxin en su 50. Aniversario. Traducin:
Jess-Maria Silva Snchez. Madrid: Tecnos, 1991, p.14.
228
SNCHEZ, Jess-Maria Silva. Introduccin. Ob. cit. p.14.
229
SNCHEZ, Jess-Maria Silva. Introduccin. Ob. cit. p.14.
230
Esta concepo da dupla posio (ou melhor, da dupla valorao do dolo e da culpa dentro fato punvel),
lembra Jescheck, vai ganhando terreno e cita como adeptos dela, Gallas, Cramer, Eser, Lackner, Lampe,
Roxin, Schnke-Schrder, Lenckner, Rudolphi e Wessels (GOMES, Luiz Flvio; MOLINA, Antnio
Garca-Pablos. Direito penal: parte geral. v.2. So Paulo: RT, 2007, p.563).
231
SNCHEZ, Jess-Maria Silva. Introduccin. Ob. cit. p.15.

79

afirme que a mesma seja empiricamente demonstrvel232. A alegada impossibilidade de

demonstrao do poder agir de outro modo, enfatizada com veemncia na obra de
Engisch e inmeros outros autores, possui importncia assaz reduzida nessa doutrina,
portanto.
Para alm da teoria de Gallas, importante assinalar que as ponderaes em relao
a uma suposta impossibilidade de demonstrao do poder agir de outro modo no caso
concreto (j apresentadas por Engisch, como visto), conduziram a uma maior relevncia do
paradigma do homem mdio233, que j era empregado por Eberhard Schmidt. Trata-se de
uma fico ainda recorrente em alguns setores da doutrina, em que se adota como
parmetro o cidado comum, ente dotado de caractersticas ordinrias. O homem mdio
seria, a guisa de exemplo, a pessoa sem grandes aptides intelectuais, mas que, ao mesmo
tempo, no teria nenhuma deficincia cognitiva de relevo.
Conforme salienta Sebstian Mello, no ps finalismo, os autores que mais se
destacaram na defesa do homem mdio foram Hans-Heinrich Jescheck, Thomas Weigend e
Johannes Wessels, para quem as concepes de culpabilidade estariam assentadas em trs
aspectos: a) o fundamento da culpabilidade estaria ligado atitude interna juridicamente
desaprovada, conforme doutrina propugnada por Gallas; b) subsistncia do livre-arbtrio; c)
diante da ausncia, em concreto, de parmetro para aferir a ausncia de atitude interna
favorvel norma, deve-se recorrer figura do homem mdio234.
Jescheck, debruando-se sobre questo similar quela enfrentada por Gallas, a
atitude interna favorvel ao Direito qualidade do cidado que se mostra imprescindvel
para a afirmao do da ordem social. No seria toda a ausncia de atitude jurdica interna
que constituiria a culpabilidade. Seria necessrio, ao revs, haver uma atitude jurdica
internamente desaprovada, o que dependeria do valor dos motivos que poderiam concorrer
na formao da vontade235. No que se refere ao poder agir de outro modo,
232

MACHADO, Fbio Guedes de Paula. Culpabilidade no direito penal. So Paulo: Quartier Latin, 2010,
p.84.
233
SCHNEMANN, Bernd. La funcin del princpio de culpabilidade. In: SCHNEMANN, Bernd. El
Sistema modern del derecho penal questiones fundamentales: estdios en honor de Claus Roxin en su 50.
Aniversario. Traducin: Jess-Maria Silva Snchez. Madrid: Tecnos, 1991, p.153.
234
MELLO, Sebstian Borges de Albuquerque. O conceito material de culpabilidade: o fundamento da
imposio da pena a um indivduo concreto em face da dignidade da pessoa humana. Salvador: JusPodivm,
2010, p.208.
235
MACHADO, Fbio Guedes de Paula. Culpabilidade no direito penal. So Paulo: Quartier Latin, 2010,
p.85.

80

independentemente de sua indemonstrabilidade, constituiria uma realidade da conscincia

social e humana. No sem razo, Figueiredo Dias alude doutrina de Jescheck, ressaltando
que a culpabilidade jurdico-penal culpabilidade social236.
Mais recentemente, tambm Schmidhuser aproximou-se dessa concepo, na
medida em que considera a culpabilidade como atitude interna antijurdica. O autor, porm,
procura suprimir a ideia de o indivduo poder agir de outro modo, ao passo em que almeja
determinar o contedo da atitude interna antijurdica. Conforme salientado por Roxin, para
Schmidhuser, a culpabilidade o comportamento espiritual lesivo de um bem jurdico237.

3.2.4. A culpabilidade no finalismo atual

No se pode perder de vista que o finalismo que fez soobrar a doutrina causalista,
sendo alado hegemonia na dogmtica penal, sobretudo aps o fim da II Grande Guerra
tem sido solapado pelas crticas cada vez mais mordazes, advindas, em especial, das
concepes funcionalistas. No que se refere culpabilidade, como se procurou mencionar,
as principais crticas dirigem-se ao seu fundamento material, na medida em que se alega ser
indemonstrvel o poder de agir de outro modo.
A despeito deste quadro hostil hegemonia finalista, a Europa tem assistido, de
igual sorte, o crescimento da resistncia dogmtica por parte daqueles que se filiam
corrente de pensamento capitaneada por Hans Welzel. Dentre outros representantes deste
movimento de resistncia, pode-se destacar Cerezo Mir, na Espanha, e Hans-Joachim
Hirsch, na Alemanha. Sem abdicar das premissas fundantes do pensamento de Welzel, os
finalistas de hoje acrescem algumas reflexes, que respeitam diretamente culpabilidade.
Cerezo Mir, reportando-se ao conceito de ao, sustenta uma postura de cunho mais
axiolgico do que ontolgico. Sobre o tema, menciona que as correntes de pensamento
refratrias ao finalismo apresentam um vis exagerado dos condicionamentos ontolgicos
da doutrina final da ao, rechaando as opinies divergentes, dentro do prprio
finalismo238. A estrutura da ao humana e da culpabilidade, para a doutrina finalista,
236

DIAS, Jorge de Figueiredo, Direito penal: parte geral, Tomo I: questes fundamentais: a doutrina geral
do crime. So Paulo: RT; Portugal: Coimbra Editora, 2007, p.519.
237
ROXIN, Claus. Culpabilidad y prevencin en derecho penal. Traduo: Francesco Muoz Conde. Madrid:
Reus, 1981, p.65.
238
MIR, Cerezo. Ontologismo e normativismo na teoria finalista. Cincias penais. 0, 2004, p.10 e ss.

81

vinculam apenas o legislador no caso de querer-se vincular a ao ou a culpabilidade a

uma consequncia jurdica239. Apenas neste caso seria necessrio respeitar a estrutura
logico-objetiva.
Em resumo, Cerezo Mir, sem prescindir das premissas estruturais da doutrina
finalista, acresce s concepes originais uma vertente axiolgica, em que se busca a
fundamentao material do poder punitivo nas bases do Estado Democrtico de Direito,
consagrado na Constituio. neste diapaso que procura desenvolver a ideia do ser
humano como pessoa, luz de um critrio axiolgico240-241.
Cerezo Mir, escudado no pensamento de Henkel, afirma que o poder de agir de
outr modo pode ser demonstrado empiricamente. Nesse sentido, a moderna antropologia
seria capaz de compreender o homem como ser capaz de autodeterminao conforme
sentido242. O professor espanhol rechaa outro fundamento material para a culpabilidade.
Ao livre-arbtrio materializado no poder de agir de outro modo porm, acresce
concepes normativas e axiolgicas. Com efeito, vale reiterar que Cerezo Mir enxerga o
homem luz de concepes axiolgicas, o que influi, sobremodo, na estrutura da
culpabilidade, que juzo de reprovao pessoal.
Por outras palavras, o conceito material de culpabilidade em Cerezo Mir empriconormativo, conformado Constituio. A ideia de culpabilidade refere-se ao homem, e o
homem constitucionalmente delineado como ser responsvel e com capacidade de
autodeterminao, de acordo com critrios valorativos. Trata-se, portanto, de conceito
normativo, e no metafsico, dirigido ao homem, que h de ser o fim da atividade estatal243.
239

MIR, Cerezo. Ontologismo e normativismo na teoria finalista. Cincias penais. 0, 2004, p.10 e ss.
Em sentido similar, Sebastian Mello reconhece a liberdade como conceito valorativo, que deve ser
entendido luz da perspectiva de homem prevista na Constituio. Para o autor, o fundamento material da
culpabilidade deve estar inserido em um contexto de respeito mximo dignidade humana. ideia de
liberdade, deveria ser acrescinda a noo de igualdade. Nas suas plavras: O homem ser culpvel, no
apenas porque livre, mas tambm porque igual (MELLO, Sebstian Borges de Albuquerque. Ob. cit., p.413).
241
Se as estruturas lgico-objetivas assinaladas por Welzel so perceptveis e apresentam-se como essenciais
a partir da concepo do ser humano como pessoa, como ser responsvel, os conceitos correspondentes no
sero, em rigor, puramente ontolgicos, mas tero um componente normativo. Na realidade, j se est diante
da busca de um equilbrio entre elementos ontolgicos e normativos. Isso se v, claramente, no conceito
finalista de ao e de omisso (MIR, Cerezo. Ontologismo e normativismo na teoria finalista. Cincias
penais. 0, 2004, p.10 e ss).
242
MELLO, Sebstian Borges de Albuquerque. Ob. cit., p.312.
243
PRADO, Luiz Rgis. Curso de direito penal brasileiro. 10.ed. So Paulo: RT, 2011, p.394. Luiz Rgis
Prado, seguidor brasileiro da concepo emprico-normativa, defendida por Cerezo Mir, salienta: trata-se de
alicerar em termos substanciais, a culpabilidade no reconhecimento da dignidade da pessoa humana,
considerando-a como ser livre e responsvel, valores imanentes sociedade democrtica (PRADO, Luiz
240

82

Hans Joachim Hirsch, sob outro prisma, no afirma a possibilidade de constatao

emprica do livre-arbtrio. Contudo, assevera que o Direito deve servir ao homem e, por
isso, no pode prescindir da viso que o homem tem de si; deve, ao revs, orientar-se por
referida viso. A liberdade, deve, ento, ser vista sob a perspectiva jurdica, ainda que no
demonstrada empiricamente, portanto244.
H, ento, uma aproximao entre a concepo do finalista Hirsch e do
funcionalista Roxin, no que se refere natureza do livre-arbtrio. Os dois autores rechaam
a possibilidade de demonstrao concreta do livre-arbtrio, mas afirmam sua necessidade
jurdica, recorrendo, portanto, a uma concepo normativa de liberdade. A despeito da
proximidade de ideia no que tange ao livre-arbtrio, as vises de culpabilidade entre os
autores so muito distintas, na medida em que Hirsch no acolhe as perspectivas
preventivas associadas culpabilidade.

3.3.

O funcionalismo e a culpabilidade

3.3.1. Consideraes gerais

A doutrina final da ao trouxe avanos to significativos para a dogmtica penal

que, muitos deles, permanecem consagrados como verdadeiros trusmos jurdico-penais. A
alocao do elemento subjetivo no tipo, a estrutura analtica e estratificada do crime e a
concepo normativa da culpabilidade so questes que permanecem consubstanciadas at
mesmo nos mais contundentes crticos de Welzel.
Na atualidade, porm, grassam questionamentos s concepes da doutrina final da
ao, no que concerne ao emprego das estruturas ontolgicas. A principal crtica, nesse
ponto, diz respeito constatao de que o emprego das estruturas lgico-objetivas
sustentadas por Welzel no ensejou a limitao ao legislador que ele pretendia. nesse
contexto que surgem as teorias funcionalistas, que tanto prestgio vem ganhando, aqui
como alhures.

Rgis. Curso de direito penal brasileiro. Ob. cit., p.395). Sebstian Mello, por sua vez, recorre dignidade
humana para tratar do conceito material de culpabilidade.
244
MELLO, Sebstian Borges de Albuquerque. Ob. cit., p.311.

83

Para a perspectiva funcionalista, o Direito seria um dos (sub-)sistemas sociais, e

deveria cumprir as suas funes. Trata-se de um retorno ao enfoque normativista, tal como
era apregoado pelos neokantianos. A rigor, no possvel falar em funcionalismo, mas sim
em funcionalismos, pois h flagrantes distines entre as vertentes mais em voga na
dogmtica penal. Conforme Roxin, dentre alguns pontos em comum entre esses
funcionalismos, pode-se enumerar a rejeio construo do Direito Penal a partir de dados
ontolgicos (ao, causalidade, estruturas lgico-reais), devendo guiar-se pelas finalidades
do Direito Penal245.
possvel destacar as mais influentes concepes funcionalistas na Alemanha, que
dizem respeito ao funcionalismo orientado para fins de Poltica Criminal, cujo maior
representante Claus Roxin, e o funcionalismo sistmico, que vai encontrar em Gnther
Jakobs seu maior corifeu. Destaque-se, ainda, o funcionalismo do controle social e o
funcionalismo reducionista ou contencionista, que encontram, respectivamente, em
Winfried Hassemer e Eugnio Raul Zaffaroni seus precursores e maiores representantes246.

3.3.2. Funcionalismo orientado para fins de Poltica Criminal e a

culpabilidade

De acordo com Franz von Liszt, o Direito Penal a barreira infranquevel da

poltica criminal247. Esta sua ideia apresentada quando se lhe questionam sobre as
discusses de seu tempo, em torno de um novo paradigma de poltica criminal, erigido a
partir da escola sociolgica do Direito. Cogitava-se, ento, at mesmo a substituio do
Direito Penal por uma mentalidade que submetesse todo ser humano perigoso
comunidade a um processo de inocuizao, pelo tempo que se mostrasse necessrio.
neste contexto que Liszt afirma que o Direito Penal seria a Carta Magna do
delinquente248.
245

ROXIN, Claus. Derecho penal: parte general. Tomo I. Traduo: Diego-Manuel Luzon Pea, Miguel Daz
y Garca Conlledo y Javier de Vicente Remesal Madrid: Civitas, 1997, p. 203.
246
GOMES, Luiz Flvio; MOLINA, Antnio Garca-Pablos. Direito penal: parte geral. v.2. So Paulo: RT,
2007, p.183.
247
ROXIN, Claus. Politica criminal y sistema del derecho penal. Traduccin: Francisco Muoz Conde.
Buenos Aires: Editorial Hammurabi. p.31.
248
ROXIN, Claus. Derecho penal: parte general. Tomo I. Traduo: Diego-Manuel Luzon Pea, Miguel Daz
y Garca Conlledo y Javier de Vicente Remesal Madrid: Civitas, 1997, p.224.

84

Para Roxin, o dogma apresentado por Liszt h de ser superado, e, por esta razo,
entende que a dogmtica penal deve estar orientada para o alcance dos fins polticocriminais. A argumentao dogmtica deve, para o autor, estar pautada pelas diretrizes de
poltica criminal. Isto no deve ensejar, porm, a ideia de que o aplicador da lei deve se
conduzir pelas mesmas searas do legislador, na medida em que o julgador estar adstrito
aos limites impostos pelo princpio da legalidade249.
Conforme Roxin, a funo do Direito Penal reside na tutela subsidiria dos bens
jurdicos mais importantes para a coletividade, isto , os bens jurdicos 250 imprescindveis
convivncia pacfica entre os homens251. Com isto, rechaa a possibilidade de uma
interveno punitiva que incida sobre condutas apontadas como meramente imorais252 ou
que no ultrapassem a esfera de direitos do prprio agente.
Ao agasalhar a teoria do bem jurdico, Roxin ratifica a concepo, existente desde o
apogeu do pensamento iluminista, de que as limitaes ao poder punitivo do Estado no se
podem adstringir ao aspecto formal, consubstanciado na aprovao de uma lei. Por outras
palavras, se a limitao imposta pelo princpio da legalidade fundamental, tambm, por
si s, insuficiente para conter o arbtrio punitivo estatal; e isto porque a exigncia de edio
do ato legislativo figura como mero aspecto circunstancial e formal. Seria necessrio,
ento, que houvesse limites materiais253 atuao do legislador.

249

ROXIN, Claus. Derecho penal: parte general. Tomo I. Traduo: Diego-Manuel Luzon Pea, Miguel Daz
y Garca Conlledo y Javier de Vicente Remesal Madrid: Civitas, 1997, p.225.
250
A teoria do bem jurdico vem a lume em 1834, por meio dos trabalhos de Birnbaum (PRADO, Luis Rgis.
Bem jurdico-penal e Constituio. 3.ed. So Paulo: RT, 2003, p.27), e a ideia de que a funo do Direito
Penal reside na proteo a bens jurdicos encontra-se largamente consagrada na doutrina nacional e
estrangeira. Ao tratar dos bens jurdicos, Roxin procura conceitu-los, asseverando que so (...)
circunstncias reais dadas ou finalidades necessrias para uma vida segura e livre, que garanta todos os
direitos humanos e civis de cada um na sociedade ou para o funcionamento do sistema estatal que se baseie
nestes objetivos (ROXIN, Claus. A proteo de bens jurdicos como funo do Direito Penal. Traduo:
Andr Luis Callegari e Nereu Jos Giacomolli. Porto Alegre: Livraria do Advogado, 2006, p.18).
251
ROXIN, Claus. Que comportamentos pode o Estado proibir sob a ameaa de pena? Sobre a legitimao
das proibies penais. In: Estudos de direito penal. Traduo: Lus Greco. Rio de Janeiro: Renovar, 2006,
p.35. No resta dvida de que, sob a perspectiva de uma imprescindvel filtragem constitucional, a
observncia dos bens jurdicos deve se respaldar nos valores fundamentais, expressos ou implcitos na Carta
Magna. Nesse sentido, COELHO, Yuri Carneiro. Bem jurdico-penal. Belo Horizonte: Mandamentos, 2003,
p.95.
252
Nas palavras do prprio Roxin: Daqui resulta a conhecida exigncia da reforma no sentido de que as
aces que no afectam os direitos de ningum e que se desenrolam entre pessoas adultas em privado
(homossexualidade simples, sodomia, rufianismo, etc.), no cabem, na esfera da legislao do legislador
penal (ROXIN, Claus. Problemas fundamentais de direito penal. Traduo: Ana Paula dos Santos Lus
Natscheradetz et. al. 3.ed. Lisboa: Veja, 1998, p.60).
253
BIANCHINI, Alice. Pressupostos materiais mnimos da tutela penal. So Paulo: RT, 2002, p.23.

85

Rechaando a adoo de uma concepo ontolgica na identificao dos bens

jurdicos (como categorias autnomas, apresentadas ao legislador, como forma de limitar a
expanso punitiva), Roxin diferencia realidade de finalidade, chegando concluso de que
o bem jurdico no , necessariamente, dado ao legislador com antecedncia. Isto poderia
acontecer em alguns casos (como, v.g., o bem jurdico vida humana), mas em outros, os
bens jurdicos seriam criados pelo prprio Direito (v.g. as pretenses no mbito do Direito
Tributrio).
Possvel perceber, ento, que Roxin rejeita a concepo ontolgica como premissa
unvoca da identificao dos bens jurdicos. Mas sob esta percepo plrima, admite que
alguns bens jurdicos podem ser depreendidos da realidade objetiva. Roxin pretende,
portanto, alcanar uma sntese do ontolgico e do valorativo254. Nas palavras de Lus
Greco, Roxin no cai no normativismo extremo, pois que permanece sempre atento
resistncia da coisa, sem contudo render culto s estruturas lgico-reais, como faz o
finalismo ortodoxo, garantindo abertura e dinamismo do sistema255.
Roxin rechaa qualquer pretenso retributiva da pena, enaltecendo sua funo de
preveno, tanto geral quanto especial256. No se poderia, sob esse prisma, afirmar que a
essncia da pena reside na retribuio, ainda mais porque, para o professor alemo, os
institutos jurdicos no possuem qualquer essncia, independente de seus fins; a essncia,
ao revs, almejada a partir das finalidades que se pretende alcanar257.
Essa pretenso de preveno deveria ser acrescida culpabilidade, formando o
conceito de responsabilidade, elemento constitutivo do conceito analtico de crime. Na
concepo roxiniana, ento, o crime seria entendido como ao tpica e antijurdica,

254

Nesse sentido, afirma Lus Greco: Roxin entende que a valorao poltico-criminal no mais que um
primeiro passo, o fundamento dedutivo do sistema; porm, esta deduo deve ser complementada pela
induo, isto , por um exame minucioso da realidade e dos problemas com os quais se defrontar o valor,
que deve ser, agora, concretizado nesses diferentes grupos de casos. E um mesmo valor trar ora essas, ora
aquelas consequncias, dependendo das peculiaridades da matria regulada. O pensamento de ROXIN
entende-se como uma sntese do ontolgico com o valorativo, devendo o jurista proceder dedutiva e
indutivamente ao mesmo tempo (GRECO, Lus. Introduo dogmtica funcionalista do delito Em
comemorao aos trinta anos de "Poltica criminal e sistema jurdico-penal" de Roxin. Revista Brasileira de
Cincias Criminais, So Paulo, v. 8,n. 32, p. 120-163 , out./dez. 2000, p.128).
255
GRECO, Lus. Introduo dogmtica funcionalista do delito Em comemorao aos trinta anos de
"Poltica criminal e sistema jurdico-penal" de Roxin. Revista Brasileira de Cincias Criminais, So Paulo, v.
8,n. 32, p. 120-163 , out./dez. 2000, p.129.
256
HIRECHE, Gamil Fppel el. A funo da pena na viso de Claus Roxin. Rio de Janeiro: Forense, 2004,
p.74.

86

acrescida da ideia de responsabilidade, que, por seu turno, seria constituda da

culpabilidade e das finalidades preventivas.
A funo desse terceiro elemento do delito seria a comprovao de que o autor da
ao tpica e antijurdica seria merecedor de pena. Seguindo essa linha de pensamento, a
culpabilidade diria respeito capacidade, e consistiria no poder de se determinar de acordo
com a norma. Essa capacidade constituiria uma condio necessria, mas no suficiente
para que se pudesse concretizar a imposio de uma pena258.
Ao trabalhar com o conceito de responsabilidade, Roxin transplanta para a teoria do
delito noes que so prprias da teoria das consequncias jurdicas do crime. Essa
pretenso de limitar o poder punitivo com as finalidades preventivas no conta com o apoio
da doutrina majoritria, seja no Brasil, seja no exterior 259-260.
Na doutrina de Roxin tambm possui grande relevncia a questo da
impossibilidade de se demonstrar o poder agir de outro modo261, estandarte empunhado
pelo finalismo. Nem mesmo o parmetro ficcional do homem mdio possuiria o condo de
manter a ideia de poder agir de outro modo como fundamento de culpabilidade, na
medida em que o livre-arbtrio no poderia ser demonstrado, alm de ser invivel sob o
ponto de vista prtico262. Ademais, calcado em concepes normativistas, Roxin considera
as discusses em torno da questo do livre-arbtrio de grande irrelevncia263.

257

ARAJO, Fbio Roque. O princpio da proporcionalidade referido ao legislador penal. Salvador:

JusPodivm, 2011, p.76.
258
AMELUNG, Knut. Contribucin a la crtica del sistema jurdico-penal de orientacin poltico-criminal de
Roxin. In: SCHNEMANN, Bernd. El Sistema modern del derecho penal questiones fundamentales:
estdios en honor de Claus Roxin en su 50. Aniversario. Traduccin: Jess-Maria Silva Snchez. Madrid:
Tecnos, 1991, p.104.
259
Esta funcionalizacin del tercer nivel del delito es probablemente el aspecto de la doctrina jurdico-penal
de Roxin que ha encontrado mayor oposicin (AMELUNG, Knut. Ob. cit., p.105).
260
A crtica trazida por rika Mendes de Carvalho bastante contundente: Pois bem, o que se questiona a
aptido das tendncias que buscam elaborar a teoria do delito com lastro nos fins da pena para limitar o
exerccio do ius puniendi, pois seria a prpria teoria da pena que decidiria, de modo oportunista, o que deveria
ser ou no punido. De fato, uma pena a qual se confira o carter de prius lgico do pressuposto ftico no
capaz de encontrar nenhum limite, porque ela a que se retroalimenta e se autolegitima de um modo
completamente circular (CARVALHO, rika Mendes. Punibilidade e direito. So Paulo: RT, 2008, p.345).
261
ROXIN, Claus. Derecho penal: parte general. Tomo I. Traduo: Diego-Manuel Luzon Pea, Miguel Daz
y Garca Conlledo y Javier de Vicente Remesal Madrid: Civitas, 1997, p.799.
262
MELLO, Sebstian Borges de Albuquerque. O conceito material de culpabilidade: o fundamento da
imposio da pena a um indivduo concreto em face da dignidade da pessoa humana. Salvador: JusPodivm,
2010, p.232.
263
ROXIN, Claus. Culpabilidad y prevencin en derecho penal. Traduccin: Francisco Muoz Conde.
Madrid: Reus, 1981, p.77.

87

Hans Achenbach, discpulo de Roxin, para quem a culpabilidade h de se aferida

sob o plio de uma concepo normativa, assevera que a viso roxiniana da culpabilidade
aproxima-se do conceito pragmtico de culpabilidade de Schreiber, que a definiu como um
uso defeituoso de um poder que na prtica nos atribumos uns aos outros
reciprocamente264. Demais disso, para Roxin, a categoria da responsabilidade,
interpretada sob as balizas preventivas, poderia ser aceita tanto por deterministas quanto
por indeterministas, bem como por agnsticos e crentes.
Uma anlise acurada da obra de Roxin conduz constatao de que equivocada a
impresso no sentido de que o autor trata com menoscabo a culpabilidade. De fato, uma
leitura aodada poderia fomentar a ideia de que, ao substituir o conceito de culpabilidade
pelo de responsabilidade, na estrutura do delito, o autor reduz a importncia do instituto.
Basta perceber que a ideia de preveno acrescida culpabilidade, para formar o
conceito de responsabilidade. Sendo assim, no h como se conceber a possibilidade de
imposio de pena sem culpabilidade. A importantssima funo de garantia que
desempenha a culpabilidade permanece, portanto, inalterada. O que ocorre, todavia, que,
para Roxin, a culpabilidade, por si s, no se mostrar suficiente, na medida em que ser
necessrio aferir a necessidade de pena, o que se faz com a perspectiva de preveno, que
jamais pode ser afastada.
No que tange a essa nfase na preveno, importante referir que Roxin a analisa
sob mltiplos aspectos, a depender do momento de verificao da pena. Assim, em um
primeiro estgio, consistente na previso legislativa, o legislador deve se pautar pela
preveno geral265; em um segundo momento, a fase de aplicao da pena, deve o julgador
orientar-se pelas ideias de preveno geral respeitando-se as garantias fundamentais,
naturalmente e preveno especial266, observando-se o limite estabelecido pela

264

ACHENBACH, Hans. Imputacin individual, responsabilidad, culpabilidade. In: SCHNEMANN, Bernd.

El Sistema modern del derecho penal questiones fundamentales: estdios en honor de Claus Roxin en su
50. Aniversario. Traducin: Jess-Maria Silva Snchez. Madrid: Tecnos, 1991, p.145.
265
PIACESI, Dbora da Cunha. Funcionalismo roxiniano e fins da pena. GRECO, Luis; LOBATO, Danilo
(coord.). Temas de direito penal: parte geral. Rio de Janeiro: Renovar, 2008, p.58.
266
Sobre os problemas enfrentados para a aplicao prtica da preveno especial da pena, cf. MARTINSON,
Robert. What Works? Questions and answers about reform prison. The PublicInterest. 35 (Primavera), 1974,
p.22-54. Sobre a crise das teorias preventivas, WOLF, Paul. Esplendor y misrias de las teorias preventivas
de la pena. In: BUSTOS RAMIRES, Juan (coord.). Prevencin y teoria de la pena. Santiago de Chile:
Editorial jurdica Conesur, 1995, p.62.

88

culpabilidade; por fim, em um terceiro momento, o da execuo da pena, deve-se priorizar

a preveno especial, porquanto o objetivo h de consistir em evitar a reincidncia.
Para Claus Roxin, o fundamento material da culpabilidade reside na atuao injusta,
a despeito da dirigibilidade normativa267. Por outras palavras, ser possvel falar-se em
culpabilidade quando um sujeito, quando da prtica do ato, estava disponvel para atender
ao chamado da norma, de acordo com seu estado mental e anmico268. Sob este prisma,
indiferente saber se a vontade do agente se fundamenta em uma postura determinista ou de
livre-arbtrio. No se trataria de uma hiptese indemonstrvel, mas sim de um fenmeno
cientfico emprico269.
A ideia de Roxin a de que os indeterministas, partidrios da existncia do livrearbtrio poderiam aceitar com facilidade a suposio de liberdade que subjaz a sua teoria.
De igual sorte, os deterministas no teriam problemas em admiti-la, na medida em que no
se afirma a existncia do poder agir de outro modo, mas sim que, quando h uma
capacidade de controle intacta e com ela a dirigibilidade normativa tratada como
livre270. A culpabilidade, ento, seria vista sob um duplo aspecto: emprico e normativo271.
Roxin no nega, em qualquer momento, a existncia da capacidade de
autodeterminao, como elemento da culpabilidade. Contudo, alega no ser possvel
constat-la, empiricamente, e por esta razo que se no a pode admitir como instrumento

267

A ideia de dirigibilidade normativa ganha maior notoriedade com o advento da obra de Roxin. No ele,
porm, o precursor da tese, tampouco o criador da terminologia, muito embora tenha conferido nfase distinta
daqueles que o antecederam ou, mesmo, sucederam ao invocar a funcionalizao j referida. Sobre a
dirigibilidade normativa, salienta Cirino dos Santos: A teoria da dirigibilidade normativa (normative
ansprechbarkeit), cunhada originalmente por Noll, fundamenta a reprovao da culpabilidade na normal
determinabilidade atravs de motivos, segundo Liszt, ou no estado psquico disponvel ao apelo da norma
existente na maioria dos adultos saudveis, conforme a frmula moderna de Albrecht, ou, simplesmente, na
capacidade de comportamento conforme a norma, de acordo com a redefinio de Roxin (SANTOS, Juarez
Cirino. Direito penal: parte geral. 3.ed. Curitiba: ICPC; Lumen Juris, 2008, p.291).
268
ROXIN, Claus. Derecho penal: parte general. Tomo I. Traduo: Diego-Manuel Luzon Pea, Miguel Daz
y Garca Conlledo y Javier de Vicente Remesal Madrid: Civitas, 1997, p.807.
269
Fundamentando essa demonstrabilidade, assevera o autor: Pues la Psicologa y la Psiquiatra desarrollan
cada vez en mayor medida criterios de enjuiciamiento con los cuales se pueden constatar empricamente las
restricciones de la capacidad de autocontrol y medir su gravedad" (ROXIN, Claus. Derecho penal: parte
general. Tomo I. Traduo: Diego-Manuel Luzon Pea, Miguel Daz y Garca Conlledo y Javier de Vicente
Remesal Madrid: Civitas, 1997, p.807).
270
ROXIN, Claus. Derecho penal: parte general. Ob. cit., p.808.
271
Em suma, a culpabilidade, para Roxin, formada pela soma de dois elementos: a capacidade de
autocontrole, como elemento emprico e a possibilidade de conduta conforme a exigncia do direito, como
elemento normativo (MELLO, Sebstian Borges de Albuquerque. O conceito material de culpabilidade: o
fundamento da imposio da pena a um indivduo concreto em face da dignidade da pessoa humana.
Salvador: JusPodivm, 2010, p.239).

89

para determinar se uma pessoa ou no culpvel. Para o autor, a identificao da

culpabilidade do agente contenta-se com a sua idoneidade para ser destinatrio da norma272.
verdade que esta doutrina choca-se frontalmente com a concepo dominante,
mormente no que toca existncia de determinadas exculpantes, tais como o estado de
necessidade exculpante. Da a importncia de se trabalhar luz do conceito de
responsabilidade, pois, em casos que tais, seria possvel reiterar que existe a culpabilidade
do agente idoneidade para ser destinatrio da norma , mas a ausncia de atendimento a
necessidades preventivas em relao quele que age em estado de necessidade exculpante
faz com que no haja a necessidade de imposio da sano penal273.
A suposio de liberdade, ento, teria carter normativo, seria uma regra do jogo
social, cujo valor independe dos problemas em torno da teoria do conhecimento. Com a
liberdade dar-se-ia o mesmo que ocorre com a igualdade. De fato, quando o ordenamento
jurdico consagra a igualdade entre as pessoas, no se funda na ideia de que todos so,
realmente, iguais, mas sim na ideia de que todos devem receber o mesmo tratamento da
lei274. Concepo valorativa, portanto, e no um dado da realidade, pr-jurdico.
A ideia de liberdade de Roxin, dessarte, passa ao largo da disputa filosfica em
torno do livre-arbtrio275. Para o autor, o princpio da culpabilidade supe uma criao
normativa tendente a proteger o cidado, frente s desmesuradas ingerncias estatais, e cuja
legitimidade prpria de um Estado de Direito totalmente independente da existncia do
livre-arbtrio humano276.
Roxin aponta como grande vantagem do seu conceito de culpabilidade o fato de
restringir o Direito Penal ao que absolutamente indispensvel socialmente277. O prprio
autor reconhece alguns pontos de aproximao com a teoria da culpabilidade pelo carter e,
tambm, com o pensamento funcionalista de Jakobs. Mas acredita que sua teoria
salvaguarda de forma mais adequada a funo liberal de proteo do Estado de Direito do
272

LOBATO, Danilo. Da evoluo dogmtica da culpabilidade. In: GRECO, Luis; LOBATO, Danilo
(coord.). Temas de direito penal: parte geral. Rio de Janeiro: Renovar, 2008, p.314.
273

LOBATO, Danilo. Da evoluo dogmtica da culpabilidade. In: GRECO, Luis; LOBATO, Danilo
(coord.). Temas de direito penal: parte geral. Rio de Janeiro: Renovar, 2008, p.314.
274
ROXIN, Claus. Derecho penal: parte general. Ob. cit., p.808.
275
ROXIN, Claus. Derecho penal: parte general. Ob. cit., p.808.
276
ROXIN, Claus. Culpabilidad y prevencin en derecho penal. Traduccin: Francisco Muoz Conde.
Madrid: Reus, 1981, p.78.
277
ROXIN, Claus. Derecho penal: parte general. Ob. cit., p.810.

90

princpio de culpabilidade, pois a culpabilidade no dependeria de necessidades preventivoespeciais ou preventivo-gerais, vagas e mutveis, mas sim da capacidade de controle do
sujeito, de fcil constatao emprica, e que limita o poder punitivo do Estado278.
A doutrina de Roxin recebeu, como si acontecer, severas crticas. Neste diapaso,
Hans Joachim Hirsch, professor alemo de arraigadas convices finalistas, reputa a
concepo roxiniana de culpabilidade com funes assaz limitadas, sobretudo porque a
fico jurdica sobre a qual se erige a ideia de Roxin no demandaria uma justificao
concreta. Ademais, a doutrina de Roxin eliminaria o carter fundante da culpabilidade, sem
o qual no seria possvel identificar seu contedo, o que relegaria a legitimao da pena a
finalidades meramente preventivas279.
Por sua vez, Bernd Schnemann, discpulo de Roxin, rechaa a noo de liberdade
como fico. Essa fico resultaria insuficiente, na medida em que dificilmente se
compatibilizaria com um Estado de Direito na hiptese em que se opera um prejuzo ao ru.
Schnemann rechaa, com isto, a tese de Roxin, de acordo com a qual essa fico seria
favorvel ao agente280.
Outra crtica contundente dirigibilidade normativa partiu de Juan Bustos Ramirez
e Hernan Hormazbal Malare, para quem ela tambm no poderia ser demonstrada
empiricamente, constituindo mero pressuposto axiolgico do sistema. As cincias da
experincia poderiam constatar fenmenos psicolgicos e psicossociais, mas no a
dirigibilidade normativa. A referncia a esta ideia seria recurso a um ser ideal, capaz de
dirigibilidade normativa, e, a partir da, far-se-ia a valorao em relao ao sujeito concreto,
individualizado e identificado. Em ltima instncia, a ideia de dirigibilidade normativa
retomaria a suposio de existncia de uma maldade inata, intrnseca ao agente, que teria
capacidade de dirigir-se normativamente, mas no o quis281.

278

279

ROXIN, Claus. Derecho penal: parte general. Ob. cit., p.811.

MELLO, Sebstian Borges de Albuquerque. O conceito material de culpabilidade: Ob. cit., p.240-241.
En efecto, si, segn la doctrina dominante, la pena que imponer no puede quedar por debajo del lmite
inferior del marco adecuado a la culpabilidad, entonces resulta que aqu el principio de culpabilidade impide
una atenuacin de la pena, operando de forma indudablemente perjudicial para el autor (Schnemann,
Bernd. La funcin del princpio de culpabilidade. In: SCHNEMANN, Bernd. El Sistema modern del
derecho penal questiones fundamentales: estdios en honor de Claus Roxin en su 50. Aniversario.
Traducin: Jess-Maria Silva Snchez. Madrid: Tecnos, 1991, p.154).
281
BUSTOS RAMIRES, Juan; MALARE, Hernan Hormazbal. Leciones de derecho penal. v.II. Madrid:
Editorial Trotta, 1999, p.327.
280

91

A crtica quanto a impossibilidade de demonstrao emprica da dirigibilidade

normativa de suma relevncia, na medida em que Roxin erige sua doutrina em torno da
culpabilidade a partir da crtica relativa indemonstrabilidade do poder agir de outro
modo. Se a proceder a crtica de Bustos Ramires e Homazbal a aptido para ser
destinatrio da norma tambm no puder ser demonstrada empiricamente, a contestao
roxiniana ao conceito material de culpabilidade em Welzel perde completamente seu
sentido. Seria, apenas, a substituio de uma fico o agente podia agir de outro modo
por outra o agente tem capacidade de se dirigir normativamente.
No h como negar que a obra de Roxin paradigma na atual dogmtica penal, sob
muitos aspectos, e no que tange culpabilidade no diferente. No se pode olvidar,
entretanto, que esse tema um dos mais polmicos e controversos em sua doutrina. O
esforo do autor para se valer dos conceitos de culpabilidade e responsabilidade como meio
de limitar racionalmente o poder estatal punitivo digno de encmios.
No menos louvvel a prudncia com que age o autor ao no rechaar o livrearbtrio, propugnando por uma concepo determinista, que, de mais a mais, seria
incompatvel com um Direito Penal de garantias. Mas, se verdade que sua doutrina no
rechaa a existncia da capacidade de autodeterminao individual, reduz-lhe a importncia
de forma vigorosa. Em ltima instncia, abdicar dessa capacidade de autodeterminao
como fundamento do juzo de reprovabilidade poderia ensejar a substituio da interveno
punitiva por uma interveno inteiramente preventiva, calcada em medidas de segurana, o
que se afigura temerrio, no atual estgio do desenvolvimento da dogmtica penal.

3.3.3. Funcionalismo sistmico e a culpabilidade

Gnther Jakobs, professor aposentado da Universidade de Bonn, ex-aluno de

Welzel, desenvolve sua concepo de Direito Penal sob forte influncia da teoria dos
sistemas de Niklas Luhmann. Contextualizando seu objeto de anlise no sistema jurdico,
normativo, Jakobs desenvolve a ideia de expectativas normativas, vale dizer, expectativa de

92

comportamento conforme a norma. Ocorrendo a infrao, haver a frustrao da

expectativa normativa, de modo que a punio se impe como forma de confirm-la282.
H, portanto, uma similitude entre a doutrina de Jakobs em torno da funo da pena
e aquela esposada por Hegel. Como cedio, Hegel, proeminente representante do
retributivismo jurdico283, entendia a pena como forma de reafirmao do Direito que havia
sido vilipendiado pelo ato criminoso284. Muito embora Jakobs adira s pretenses
preventivas, aproxima-se do iderio hegeliano, na medida em que a pena figura como
forma de afirmao da validade da norma285.
Dentre tantas particularidades que marcam a obra de Jakobs, possvel destacar a
questo atinente ao bem jurdico. Como j referido, a teoria do bem jurdico desfruta de
grande primazia na dogmtica penal, tendo se tornado ponto convergente a afirmao no
sentido de que a funo do Direito Penal est relacionada tutela dos bens jurdicos mais
relevantes do grupamento social. E esses bens jurdicos corresponderiam a interesses
culturalmente construdos, que seriam protegidos pela norma e dignos da interveno
punitiva.
Jakobs destoa de referida concepo. O professor da Universidade de Bonn parte de
premissas similares quelas sustentadas pelo pensamento dominante, sobretudo no que
282

JAKOBS, Gnther. Tratado de direito penal: teoria do injusto penal e culpabilidade. Traduo: Gerclia
Batista de Oliveira Mendes e Geraldo de Carvalho. Belo Horizonte: Del Rey, 2009, p.14.
283
O destaque que merecem as obras de Kant e Hegel no pode ofuscar a importncia de inmeros outros
autores retributivistas. o que destaca Ferrajoli, ao se referi a autores como Campanella, Selden, Leibniz,
Genovest, Pellegrino Rossi, Antnio Rosmini, Terenzio Mamiani, Enrico Pessina, Tancredo Cannico,
Giuseppe Maggiore, Giuseppe Bettiole e Vitrio Mathieu, todos na Itlia. Na Alemanha, destacam-se as obras
de Ludwig, Heinrinch Jakob, Julius Friedrich Abegg, Albert Friedrich Berner e Karl Binding. Na Inglaterra,
destaca-se a obra de James Fitzjames Stephen (FERRAJOLI, Luigi. Direito e razo: teoria do garantismo
penal. 2.ed. So Paulo: RT, 2006, p.238). A despeito da corrente doutrinria largamente majoritria que
reconhece em Hegel um dos grandes representantes do pensamento retributivista, h quem divirja dessa tese.
Nesse sentido, OLIVEIRA, Eugnio Pacelli. Processo e hermenutica na tutela dos direitos fundamentais.
2.ed, rio de Janeiro: Lumen Juris, 2009, p.29. Quanto doutrina kantiana, possvel asseverar que seu carter
retributivo muito mais patente, aderindo, inclusive, defesa entusistica da lei do talio. Nesse sentido,
KANT, Immanuel. Metafsica dos costumes. Traduo: Edson Bini. Bauru-SP: EDPRO, 2003, p.176.
284
HEGEL, G. W. F. Filosofa del derecho. Traduo: Anglica Mendonza de Montero. Buenos Aires:
Editorial Claridad, 1968. p.52.
285
SANTOS, Juarez Cirino. Direito penal: parte geral. 3.ed. Curitiba: ICPC; Lumen Juris, 2008, p.463.
Apontando dessemelhanas entre as teorias de Hegel e de Jakobs, Eugnio Pacelli, ao apresentar a verso
brasileira da obra do ltimo destaca: Mas, ao contrrio de Hegel, o modelo de Jakobs no material; ao
contrrio, orienta-se claramente por uma concepo formal de sociedade, partindo da ideia (plausvel,
teoricamente) de pressuposio de legitimidade das normas vlidas em determinada sociedade (OLIVEIRA,
Eugnio Pacelli. Apresentao. In: JAKOBS, Gnther. Tratado de direito penal: teoria do injusto penal e
culpabilidade. Traduo: Gerclia Batista de Oliveira Mendes e Geraldo de Carvalho. Belo Horizonte: Del
Rey, 2009).

93

concerne legitimao do poder punitivo. Sob o ponto de vista do aspecto formal, referida
legitimao advm da conformidade das leis penais com a Constituio. Sob a perspectiva
material, referida legitimidade fruto da necessidade das leis penais manuteno da
configurao da sociedade e do Estado286.
As peculiaridades do pensamento de Jakobs comeam a surgir a partir do momento
em que assevera no haver contedo genuno para as leis penais. As normas penais
possuiriam contedo dependente do contexto da regulao, a que pertenceriam as
realidades da vida social, e as prprias normas, em especial as constitucionais287. A
contribuio do Direito Penal para a configurao da sociedade e do Estado residiria,
justamente, na garantia de normas.
Por sua vez, a garantia de normas consistiria no fato de as expectativas de
observncia s normas, indispensveis dinmica social, no serem abandonadas em caso
de decepo. Se um agente agride fisicamente a vtima, essa experimentaria uma decepo
em relao expectativa de observncia da norma, por parte do agressor. A imposio da
pena restauraria essa garantia da norma. Para Jakobs, essa higidez na expectativa da
norma afirmao da validade da norma que deve ser considerado como bem a ser
protegido pelo Direito Penal288.
Como se percebe, Jakobs no refuta a ideia de que o Direito Penal deve proteger
bem jurdico-penal. Sua concepo de bem jurdico-penal, porm, umbilicalmente
associada ideia de manuteno da solidez das expectativas normativas289, colide
frontalmente com a teoria do bem jurdico que domina o pensamento jurdico-penal no
Brasil e no exterior.
Dentre as inmeras crticas endereadas obra de Jakobs, pode-se ressaltar a ideia
de que seu funcionalismo normativizado objetiva depurar o Direito Penal de quaisquer
dados atinentes realidade; isto faria com que seu conceito de Direito Penal pudesse se

286

JAKOBS, Gnther. Tratado de direito penal: teoria do injusto penal e culpabilidade. Traduo: Gerclia
Batista de Oliveira Mendes e Geraldo de Carvalho. Belo Horizonte: Del Rey, 2009, p.61.
287
JAKOBS, Gnther. Tratado de direito penal. Ob. cit., p.61.
288
JAKOBS, Gnther. Tratado de direito penal. Ob. cit., p.61-62..
289
JAKOBS, Gnther. Sobre la normativizacin de la dogmtica jurdico-penal. Traducicin: Manuel Cancio
Melli y Bernardo Feijo Sanchez. Madrid: Civitas Ediciones, 2003, p.49.

94

amoldar a qualquer poltica criminal290, o que conduziria subtrao das ideias de limitao
e garantia que devem permear a interveno punitiva.
Ao se debruar sobre a culpabilidade, Jakobs refora suas extremadas convices
normativistas, extraindo do seu contedo elementos da realidade. A culpabilidade seria
completamente construda pelo Direito Penal, e no estruturada a partir de dados fornecidos
a priori291. Jakobs v na culpabilidade uma forma de infidelidade ou dficit de fidelidade
ao Direito.
Conforme Jakobs, a culpabilidade no se verifica apenas na ausncia de motivao
normativa, mas tambm na responsabilidade individual por referida ausncia. Essa
responsabilidade, logo se v, no coincide com a concepo roxiniana, que a erige a
categoria autnoma do delito, tendo a culpabilidade como um dos seus elementos
constitutivos. Responsabilidade, ento, seria uma falta de disposio de motivar-se
conforme a norma, de tal modo que esse dficit no pode ser compreendido sem que isto
afete a confiana geral na norma292.
A forma como Jakobs aborda a culpabilidade faz parte de uma anlise mais ampla
do Direito Penal, em que a pena desempenha a funo de estabilizao do sistema
normativo, dentro de uma perspectiva de preveno geral positiva. Conforme o prprio
Jakobs, os adeptos dessa corrente de pensamento enxergam a pena pblica como
instrumento idneo a caracterizar o crime como tal, promovendo, ento, a configurao
normativa concreta da sociedade293.
Sem a culpabilidade, no haveria, sequer, que se falar em leso juridicamente
relevante. Se o bem jurdico, para Jakobs, como visto, diz respeito s expectativas referidas

290

PRADO, Luis Rgis; CARVALHO, rika Mendes de. Teorias da imputao objetiva do resultado: uma
aproximao crtica a seus fundamentos. 2.ed. So Paulo: RT, 2006, p.66.
291
LOEBENFELDER, Carlos Knsemller. Culpabilidad y pena. Santiago: Editorial Jurdica de Chile, 2001,
p.130.
292

MELLO, Sebstian Borges de Albuquerque. O conceito material de culpabilidade: o fundamento da

imposio da pena a um indivduo concreto em face da dignidade da pessoa humana. Salvador: JusPodivm,
2010, p.246.
293
JAKOBS, Gnther. Sobre la teoria de la pena. Traduccin: Manuel Cancio Meli. Bogot: Universidad
Externado de Colmbia, 1998, p.15. Uma vez mais, a influncia do pensamento de Luhmann sobressai em
importncia, pois para ele, o Direito instrumento de estabilizao social e de institucionalizao das
expectativas. Nesse sentido, BARATTA, Alessandro. Integracin-prevencin: una nueva fundamentacin
de la pena dentro de la teoria sistmica. In: Revista Doctrinal Penal, ao 8, n 29, Buenos Aires, Argentina,
1985, p.9-26.

95

validade da norma, a finalidade da pena no se verifica quando do injusto penal, mas sim
quando da verificao da ocorrncia da culpabilidade294.
Discusses em torno do livre-arbtrio so de diminuta relevncia nesse contexto,
haja vista no se tratar de saber se havia uma alternativa ao agente que praticou a conduta.
Todavia, deve estar disposio do agente um espao de liberdade que no se confundiria
com a liberdade de vontade , pois a sano penal s se legitimaria em uma perspectiva
preventiva-positiva, como pretende Jakobs se o agente no estivesse impedido de adotar
outra alternativa295. De fato, se o agente pratica a conduta por no existir essa margem de
alternativa, no frustra expectativas normativas, e o sistema permanece inclume.
a partir de suas observaes em torno da funcionalidade do Direito Penal que
Jakobs desenvolve sua tese mais polmica, surgida em 1985: o direito penal do inimigo.
Em apertada sntese, Jakobs recorre ao pensamento de Thomas Hobbes para asseverar que
h pessoas que afrontam o pacto social de forma tal violenta que devem ser consideradas
inimigos do grupamento social. Na obra de Jakobs, esse inimigo teria sua esfera de direitos
flexibilizada.
Em seu primeiro escrito sobre o tema, Jakobs estabelece a distino entre o direito
penal do cidado e o direito penal do inimigo. No primeiro, que deve ser empregado para a
imensa maioria dos casos, so respeitados os direitos e garantias do ru; no segundo, tais
postulados podem ser flexibilizados, diante da drstica violncia empreendida pelo
criminoso. Tendo em vista que Jakobs, nesse escrito inicial, no se posicionou de forma
expressa sobre a pertinncia do direito penal do inimigo, seu trabalho foi recepcionado pela
doutrina alem como verdadeiro estandarte de defesa das liberdades pblicas296.
Em escritos posteriores, porm, Jakobs deixa claro que h situaes excepcionais
em que se faria necessria a adoo do direito penal do inimigo. Casos como os crimes
sexuais e terrorismo viabilizariam o emprego dessa flexibilizao de direitos do ru, como
294

LOBATO, Danilo. Da evoluo dogmtica da culpabilidade. In: GRECO, Luis; LOBATO, Danilo
(coord.). Temas de direito penal: parte geral. Rio de Janeiro: Renovar, 2008, p.316. Por sua vez, essa aferio
da finalidade da pena imprescindvel, pois, conforme Jakobs, a pena intil no pode se legitimar em um
Estado secularizado, sob pena de se converter em um mal absolutamente desnecessrio (JAKOBS, Gnther.
Culpabilidad en derecho penal: dos cuestiones fundamentales. Traduccin: Manuel Cancio Meli y Marcelo
A. Sancinetti. Bogot: Universidad Externado de Colmbia, 2003, p.12).
295
LOEBENFELDER, Carlos Knsemller. Culpabilidad y pena. Santiago: Editorial Jurdica de Chile, 2001,
p.130.
296
GRECO, Luis. Sobre o chamado direito penal do inimigo. In: Revista da Faculdade de Direito de Campos,
Ano VI, n 07 dezembro de 2005.

96

forma de garantia da coletividade. O inimigo no dispe da esfera privada de direitos dos

demais cidados, e por essa razo pode ser objeto da violncia punitiva, ainda que no
tenha exteriorizado sua vontade297.
So mltiplas as crticas endereadas ao funcionalismo sistmico propugnado
por Jakobs. Dentre as que merecem mais prestgio, possvel destacar o fato de que a
concepo de Jakobs acaba por instrumentalizar o ser humano, deslocando-o do centro do
sistema. A forma como o funcionalismo sistmico relega a funo do Direito Penal de
proteo aos bens jurdicos acaba por tolher o papel de limite ao poder punitivo.
Sob este prisma, uma culpabilidade funcionalizada ao atendimento das expectativas
normativas da coletividade no atende necessria funo de garantia, muito embora o
prprio Jakobs faa questo de reiterar a necessidade da sua presena para legitimar a pena.
Demais disso, ao subtrair a apreciao do livre-arbtrio do cerne da culpabilidade, Jakobs
esvazia seu contedo material, incorrendo no normativismo mais puro, uma vez mais.

3.3.4. O funcionalismo de controle social e a culpabilidade como limite da

pena

Winfried Hassemer analisa a culpabilidade, enfatizando a questo da limitao da

preveno, em observncia ao princpio da proporcionalidade, aproximando a culpabilidade
da poltica criminal298. Hassemer parte da ideia de que h uma crise em todo o Direito
Penal, razo pela qual chega a refletir em torno das questes relativas sua supresso299.
Ao se dedicar ao estudo da culpabilidade, Hassemer reconhece como dominante
entre os penalistas a tese de acordo com a qual a verificao do princpio da culpabilidade
prescinde da observncia da concreta liberdade de vontade. Para o autor, esta tese tem
conduzido evaporao do contedo da culpabilidade, sobretudo quando se substitui o
poder individual de agir de outro modo possibilidades fticas de um homem em uma

297

GRECO, Luis. Sobre o chamado direito penal do inimigo. In: Revista da Faculdade de Direito de Campos,
Ano VI, n 07 dezembro de 2005.
298
MELLO, Sebstian Borges de Albuquerque. O conceito material de culpabilidade: o fundamento da
imposio da pena a um indivduo concreto em face da dignidade da pessoa humana. Salvador: JusPodivm,
2010, p.223.
299
HASSEMER, Winfried. Por qu no debe suprimirse el derecho penal. Cidade do Mxico: Institutos
Nacionales de Ciencias Penales, 2003, p.33.

97

situao concreta pelo poder geral de agir de outro modo em que se adota como
paradigma a figura do home mdio300.
Tal emblemtica mudana no eixo do fundamento material da culpabilidade
derivaria das crticas deterministas ao poder agir de outro modo. Mas o tipo de
culpabilidade a que se poderia almejar com fundamento no poder geral de agir de outro
modo seria uma construo dbil, absolutamente desvinculada da possibilidade de o
agente permanecer fiel ao Direito; outrossim, seria uma culpabilidade destituda da
necessidade de demonstrao do livre-arbtrio como seu fundamento301.
Hassemer assevera no acreditar na possibilidade de o Direito Penal subsistir sem a
liberdade de vontade, nem tampouco que as relaes humanas possa se desenvolver sob a
gide de uma hiptese determinista da direo causal. Mas rechaa a possibilidade de se
verificar essa liberdade de vontade a priori. Esta liberdade, condio para a comunicao
humana, no seria idnea a servir de base a um juzo de reprovao ao criminoso302.
Hassemer mais um autor de prestgio na doutrina alem a afirmar no ser possvel
aferir a reprovabilidade individual em concreto. A reprovabilidade do caso concreto haveria
de derivar do processo penal, que, por sua vez, est submetido ao crivo de um processo de
observao. O que se pode demonstrar, por intermdio do processo penal, so,
eventualmente, as hipteses de excluso ou limitao dessa esfera de liberdade individual
dficit de liberdade303. Nesta toada, Hassemer sufraga a excluso da ideia de
reprovabilidade do contedo da culpabilidade, na medida em que sua existncia acarreta a
condenao do agente apenas pelos fatos ocorridos, desprezando-se, assim, incontveis
fatores crimingenos, subjacentes conduta delitiva304.
Hassemer chama a ateno para o fato de que o princpio da culpabilidade estaria
sendo ameaado, sob o aspecto prtico e terico, por interesses de uma poltica criminal

300

HASSEMER, Winfried. Persona, mundo y responsabilidad: bases para una teora de la imputacin em
derecho pena. Traduccin: Francisco Muoz Conde y Maria del Mar Daz Pita. Santa F de Bogot: Temis,
1999, p.52.
301
HASSEMER, Winfried. Persona, mundo y responsabilidad: bases para una teora de la imputacin em
derecho pena. Traduccin: Francisco Muoz Conde y Maria del Mar Daz Pita. Santa F de Bogot: Temis,
1999, p.52-53.
302
HASSEMER, Winfried. Persona, mundo y responsabilidad: bases para una teora de la imputacin em
derecho pena. Traduccin: Francisco Muoz Conde y Maria del Mar Daz Pita. Santa F de Bogot: Temis,
1999, p.58.
303
BUSATO, Paulo Csar. Direito penal: parte geral. So Paulo: Atlas, 2013, p.88-89.
304
BUSATO, Paulo Csar. Direito penal: parte geral. So Paulo: Atlas, 2013, p.89.

98

eficaz. O autor reitera a importncia do que denomina de misses irrenunciveis da

culpabilidade, tais como a possibilidade de imputao subjetiva, excluso da
responsabilidade por azar, valorao da participao interna no resultado externo e a
garantia da proporcionalidade nas consequncias jurdicas do crime. Mas repudia a
possibilidade de inserir, entre as misses irrenunciveis, a reprovabilidade da culpabilidade,
que seria, de um ponto de vista terico insustentvel e de um ponto de vista prtico,
prejudicial305.
Merece destaque o fato de Hassemer, malgrado procurar no enaltecer a questo do
livre-arbtrio, aderir a uma perspectiva indeterminista. Na concepo de Hassemer, o poder
agir de outro modo pode no ser demonstrado em concreto, mas, em contrapartida, sua
excluso ou limitao poderiam ser. O livre-arbtrio, portanto, afirmado, constituindo um
conceito negativo, obtido tal como a ilicitude na estrutura analtica do crime em voga a
partir da sua excluso306.

3.3.5. O funcionalismo reducionista: co-culpabilidade e culpabilidade do

vulnervel

Eugnio Raul Zaffaroni, magistrado da Suprema Corte Argentina e considerado um

dos maiores expoentes do pensamento jurdico-penal latino-americano, j foi considerado
um grande representante da doutrina final da ao. A partir de estudos publicados,
inicialmente, no final da dcada de 80 do sculo passado, sua doutrina comea a se
aproximar de uma vertente criminolgica, que ele denomina de realismo marginal
jurdico-penal.

305

O autor conclui afirmando que: Un ordenamiento juridicopenal que procure evitar en lo posible
molestias a las personas y fundamentar honestamente sus intervenciones, debe renunciar a ese reproche
(HASSEMER, Winfried. Persona, mundo y responsabilidad: bases para una teora de la imputacin em
derecho pena. Traduccin: Francisco Muoz Conde y Maria del Mar Daz Pita. Santa F de Bogot: Temis,
1999, p.62).
306
MELLO, Sebstian Borges de Albuquerque. O conceito material de culpabilidade: o fundamento da
imposio da pena a um indivduo concreto em face da dignidade da pessoa humana. Salvador: JusPodivm,
2010, p.228.

99

Este realismo a que se reporta Zaffaroni diria respeito forma arbitrria como se
desenvolvem as agncia de controle punitivo nos pases do capitalismo perifrico 307. O
estudo das limitaes ao poder punitivo nessa situao possui abruptas distines, quando
comparados aos pases do capitalismo central, em que se aprecia as limitao ao arbtrio
penal luz de uma postura positivista de um Direito Penal legtimo.
Estas ideias de Zaffaroni comeam a ser desenvolvidas a partir da publicao de
Criminologia: una aproximacin desde un margen e En busca de las penas pertidas:
deslegitimacin e dogmtica jurdico-penal (1989). Ao questionar a ausncia de
legitimidade da interveno punitiva308, seu pensamento aproxima-se de uma perspectiva
abolicionista, razo pela qual identificado como minimalista radical309.
Neste panorama de deslegitimao do poder punitivo, a pena no juridicamente
fundamentada, possuindo, apenas, sentido poltico. a teoria agnstica da pena. Neste
diapaso, Zaffaroni cuja produo bibliogrfica j era muito extensa ir reorientar sua
doutrina que se pautava, at ento, por uma perspectiva preventivo-especial da pena310 ,
sustentando um funcionalismo reducionista, isto , considerando como funo do Direito
Penal, to-somente, a imposio de limites arbitrariedade punitiva do Estado. Seria a
imposio do Estado Democrtico ao Estado de Polcia.
No que pertine teoria do delito, a maior contribuio de Zaffaroni diz respeito
seara da tipicidade, com sua mui conhecida teoria da tipicidade conglobante. Quanto

307

Pasamos a ocupar una posicin marginal en una estructura de poder mundial, de la cual an no hemos
salido. (ZAFFARONI, Eugenio Ral. Criminologia: aproximacin desde un mrgen. v.1. Bogot: Temis,
1988, p.62).
308
Para Zaffaroni, o sistema penal seria legtimo se o discurso jurdico-penal fosse racional e o sistema
operasse conforme essa racionalidade. Esclarece, ainda, que o discurso seria racional se fosse coerente
(coerncia interna do sistema) e verdadeiro valor de verdade, quanto operacionalidade social
(ZAFFARONI, Eugenio Ral. En busca de las penas perdidas: deslegitimacin y dogmtica jurdico-penal.
Buenos Aires: EDIAR, 1998, p.20).
309
QUEIROZ, Paulo. Direito penal: parte geral. 3.ed. So Paulo: Saraiva, 2006, p.99.
310
Em obra datada do incio dos anos 90 do sculo passado, Zaffaroni salienta que at os anos 70 adotou o
paradigma preventivo-especial, mas dele se afastou, sobretudo por fora do seu maior contato com a
criminologia, e, em especial, com o trabalho dos interacionistas e fenmenlogos. Em suas palavras: Mis
anteriores trabajos dogmticos (el Manual de Derecho-Penal y el Tratado) datan de un programa trazado a
comienzos de los aos setenta y se estructuran sobre una idea preventivo-especial de la pena. No incluyo en
este volumen ningn artculo elaborado desde esse paradigma. Como tampoco los que produje a medida que
me iba alejando del mismo; la literatura crtica de las instituciones totales, la criminologa de la eleccin
social, particularmente el contacto ms ntimo con la obra de los interaccionistas y de los fenomenlogos,
tuvieron parte en el abandono definitivo de aquella posicin assumida en los aos sesenta, en mi primer
entrenamiento en la matria (ZAFFARONI, Eugenio Ral. Haca un realismo jurdico penal marginal.
Caracas: Monte vila Latinoamericana, 1992, p.10).

100

culpabilidade, porm, sua obra traz uma perspectiv distinta daquela trabalhada pelos demais
setores da doutrina, porquanto Zaffaroni desenvolve a ideia de culpabilidade do vulnervel.
Para desenvolver sua teoria, Zaffaroni recorre obra de Jean Paul Marat, o mdico
que teve destacada atuao na Revoluo de 1789. Dez anos aps a Revoluo, Marat
participou de um concurso, na Sua, em que apresentou o Plano de legislao criminal,
contrapondo-se pena de talio, defendida por Kant. Para Marat, a pena talional seria a
mais justa, se a sociedade fosse justa311.
Marat parte de um vis contratualista, prprio do seu tempo, em que os homens
teriam abdicado de uma parcela de sua liberdade em prol da sua segurana. Ocorre que a
ganncia humana conduziu acumulao irrefreada de riqueza de alguns em detrimento da
maioria. Questiona-se, ento, se um indivduo, a quem s cabiam desvantagens na vida em
sociedade, estaria obrigado a respeitar as leis. Conclui que no. Com isto, o pensamento de
Marat denunciava a falcia das construes iluministas, quanto pretenso de que a pena
justa fosse a retributiva, em uma sociedade sem justia distributiva312.
Os escritos de Marat estariam na raiz do que mais tarde ser chamado de coculpabilidade. De acordo com tal instituto, o agente atua com autodeterminao, mas sua
esfera de autodeterminao condicionada pela vida social, uma vez que a sociedade no
consegue brindar a todos com as mesmas vantagens e desvantagens. O reconhecimento do
papel da sociedade na delimitao da esfera de autodeterminao do criminoso equivaleria
a uma repartio de reprovabilidade entre o agente e a sociedade 313; da a expresso coculpabilidade314.
A co-culpabilidade, porm, seria insuficiente, pois: a) inicialmente, considera a
pobreza a causa de todos os delitos o que facilmente desmentido, sobretudo pela ecloso
dos crimes de colarinho branco; b) se se pretendesse corrigir o primeiro equvoco, seria
conferido mais poder punitivo para as classes dominantes, e menos poder para as demais, o
311

ZAFFARONI, Eugenio Ral; PIERANGELI, Jos Henrique. Manual de direito penal brasileiro parte
geral. 5.ed. So Paulo: RT, 2004, p.257.
312
ZAFFARONI, Eugenio Ral; PIERANGELI, Jos Henrique. Manual de direito penal brasileiro parte
geral. 5.ed. So Paulo: RT, 2004, p.257.
313
ZAFFARONI, Eugenio Ral; PIERANGELI. Ob. cit., p.580.
314
A co-culpabilidade ensejaria, assim, a atenuao da reprimenda penal. No Brasil, estaria consagrada no art.
66, CP, que permite a circunstncia atenuante genrica, inominada. No sentido da co-culpabilidade como
causa supralegal de excluso da culpabilidade, MOTA, Indai Lima. A co-culpabilidade como hiptese
supralegal de excluso da culpabilidade por inexigilidade de conduta diversa. Dissertao de Mestrado.
Programa de Ps-Graduao em Direito da Universidade Federal da Bahia, 2013, p.141 e ss.

101

que consagraria um Direito Penal classista; c) rico ou pobre, o selecionado pelo sistema
penal sempre o ser com arbitrariedade315.
Como, ento, estruturar uma culpabilidade que funcione como limite ao poder
punitivo, que contenha o arbtrio da seletividade do sistema penal? Pretendendo responder a
tal indagao, Zaffaroni desenvolve sua concepo de culpabilidade, rechaando, por
primeiro, a culpabilidade do autor. Naturalmente, na culpabilidade do fato tambm devem
ser levados em considerao aspectos relativos personalidade do agente; mas a reprovase o que ele fez, em funo das possveis condutas condicionadas por sua personalidade, ao
passo que na culpabilidade do autor reprova-se a sua personalidade, e o ato praticado seria
mero sintoma dela316.
Todavia, apenas afirmar a culpabilidade do fato insuficiente para legitimar o
exerccio do poder punitivo, e nem sequer teria contedo tico, haja vista o carter seletivo
do sistema penal317. luz de uma concepo agnstica da pena, a culpabilidade avulta em
importncia, mas no como limite de legitimao da imposio da pena, e sim como limite
irracionalidade seletiva do sistema penal318.
A seletividade do sistema penal constitui a pedra de toque das valoraes de
Zaffaroni em torno da culpabilidade. Muito embora o professor argentino reconhea que a
culpabilidade normativa fundada na autodeterminao possui uma pretenso de acentuado
carter tico, afirma que essa pretenso soobra quando o agente constata que o poder
punitivo no assinala a reprovao a outras pessoas que incorreram nos mesmos ou at
mais graves injustos. Em suma, o Estado no atuaria de forma tica, muito embora se
valha de elementos formais da tica para o juzo de reprovabilidade a pessoas selecionadas
pelo poder punitivo319.

315

ZAFFARONI, Eugenio Ral. Culpabilidad por la vulnerabilidad. Disponvel em:

http://www.abogadosrosario.com/noticias/leer/306-culpabilidad-por-vulnerabilidad-por-eugeniozaffaroni.html.
316
ZAFFARONI, Eugenio Ral. Culpabilidade por la vulnerabilidad. Disponvel em:
http://www.abogadosrosario.com/noticias/leer/306-culpabilidad-por-vulnerabilidad-por-eugeniozaffaroni.html. Acesso em: 25/11/2013.
317
ZAFFARONI, Eugenio Ral. Culpabilidade por la vulnerabilidade. Ob. cit.
318
MACHADO, Fbio Guedes de Paula. Culpabilidade no direito penal. So Paulo: Quartier Latin, 2010,
p.187.
319
ZAFFARONI, Eugenio Ral; SLOKAR, Alejandro; ALAGIA, Alessandro. Derecho penal: parte general.
2.ed. Buenos Aires: EDIAR, 2002, p.653.

102

Os vulnerveis so as pessoas selecionadas pelo sistema punitivo, em regra pelo seu

distanciamento do poder. A culpabilidade, ento, deveria limitar o juzo de reprovabilidade,
em referncia seletividade. E esta seria a razo pela qual a culpabilidade legitimaria a
funo redutora, e no o poder punitivo em si. Sem isso, o Direito Penal permitiria que o
Estado se utilizasse de elementos formais da tica para reprovar pessoalmente algum que
j havia sido, previamente, selecionado pelo poder punitivo320.
Sob o aspecto dogmtico, Zaffaroni aponta como elementos da culpabilidade o
espao de autodeterminao e culpabilidade do ato, a possibilidade exigvel de
compreenso da criminalidade e a possibilidade exigvel de compreenso da
antijuridicidade321. Foroso reconhecer, todavia, que suas maiores contribuies sobre o
tema residem, realmente, na construo da concepo de culpabilidade por vulnerabilidade,
em aluso seletividade do sistema penal, e no nos aspectos constitutivos da
culpabilidade.
3.4.

Culpabilidade referida pessoa

3.4.1. Culpabilidade pelo carter

As teorias referentes personalidade ou ao carter do agente, no sufragam a
possibilidade de se suplantar o Direito Penal do fato, que orienta a dogmtica moderna.
Resta disseminado no pensamento jurdico-penal em voga que a interveno punitiva no
pode recair sobre meros estados existenciais, isto , criminaliza-se e pune-se pelo que se
fez, e no pelo que se . A culpabilidade pelo carter, em momento algum, objetiva
legitimar a imposio de uma sano penal destituda da prtica de ao tpica e
antijurdica.
A rigor, as teses que se desenvolveram com fundamento na culpabilidade pelo
carter almejam compatibilizar a ideia de livre-arbtrio suposta indemonstrabilidade do
poder agir de outro modo. Por outras palavras, j no importaria se o poder agir de outro
modo impossvel de demonstrao no caso concreto, pois a culpabilidade j no se
320

ZAFFARONI, Eugenio Ral; SLOKAR, Alejandro; ALAGIA, Alessandro. Ob. cit., p.653.
MACHADO, Fbio Guedes de Paula. Culpabilidade no direito penal. So Paulo: Quartier Latin, 2010,
p.188.
321

103

fundamentaria na vontade que presidiu a conduta, mas sim ao carter ou personalidade

que na conduta se exprime322.
Com a teoria da culpabilidade pelo carter, altera-se o conceito material de
culpabilidade que, outrora centrado no fato, agora passa a ser centrado na personalidade
do agente , mas mantm-se inalterado o critrio de identificao: o livre-arbtrio.
Conforme Figueiredo Dias, a concepo em comento assegura culpabilidade a sua
possibilidade teortica, a sua legitimidade tica e, sobretudo, a sua capacidade para dar
resposta suficiente s exigncias poltico-criminais323.
Claus Roxin, crtico da teoria da culpabilidade pelo carter, assevera que ela possui
uma base determinista, fundada na ideia de que cada pessoa responsvel sim, mas pelas
caractersticas ou propriedades que a induzem prtica do ato. Para o penalista alemo, o
predecessor da teoria, na filosofia, Schopenhauer, mas, no Direito Penal, teria muitos
adeptos, tais como Heinitz, Engisch e Figueiredo Dias324.
A mais importante objeo endereada por Roxin a essa teoria diz respeito ao
paradoxo estabelecido na tentativa de se atribuir a culpabilidade a algum por um dado
inaltervel, consistente na sua disposio caracteriolgica, de que no responsvel. Para
livrar-se desse imbrglio, os defensores da teoria como Schopenhauer e Figueiredo Dias
recorreriam, conforme o autor, a critrios metafsicos, que seriam to indemonstrveis
como o poder agir de outro modo, e, por isso, podem ser matria da crena filosfica,
mas no servir de base a uma concepo emprico-racional do Direito Penal325.

3.4.2. A culpabilidade da pessoa (ou da personalidade)

322

DIAS, Jorge de Figueiredo, Direito penal: parte geral, Tomo I: questes fundamentais: a doutrina geral
do crime. So Paulo: RT; Portugal: Coimbra Editora, 2007, p.521.
323
DIAS, Jorge de Figueiredo, Direito penal: Ob. cit., p.521.
324
ROXIN, Claus. Derecho penal: parte general. Tomo I. Traduo: Diego-Manuel Luzon Pea, Miguel Daz
y Garca Conlledo y Javier de Vicente Remesal Madrid: Civitas, 1997, p.802-803. Foroso reconhecer,
todavia, que o prprio Figueiredo Dias diverge da teoria da culpabilidade pelo carter, muito embora
reconhea que seu pensamento dela se aproxima. Nestes termos: Tambm autores como Heinitiz, Graf zu
Dohna, Nowakowski e sobretudo Engisch, se revelam defensores de uma concepo de culpa pelo carcter
que na concluso se aproxima em muitos e essenciais pontos da que aqui se defende; o que de resto conduz
Roxin a inserir a nossa doutrina no contexto do pensamento destes autores (DIAS, Jorge de Figueiredo,
Direito penal: Ob. cit., p.525).
325
ROXIN, Claus. Derecho penal: parte general. Tomo I. Traduo: Diego-Manuel Luzon Pea, Miguel Daz
y Garca Conlledo y Javier de Vicente Remesal Madrid: Civitas, 1997, p.803.

104

Jorge de

Figueiredo

Dias,

pretendendo

alcanar uma

culpabilidade da

personalidade, dogmaticamente exequvel e poltico-criminalmente correto, pretende

substituir a liberdade indeterminista (livre-arbtrio) por uma liberdade como caracterstica
do ser-total-que-age. Para tanto, seria necessrio fazer uma anlise do homem como ser
socializado, que vive em um mundo e de que , assim, aquilo que atravs da aco
objectiva no mundo e que o mundo subjectiva nele326.
O professor de Coimbra adere tese de que o poder agir de outro modo
absolutamente indemonstrvel e inapreensvel, acrescentando a ideia de que por meio da
liberdade a pessoa e a conduta por ela praticada constituem a mesma coisa327. por esta
razo que a liberdade que fundamenta a culpabilidade deve ser referida personalidade do
agente. A culpabilidade seria, ento, a violao pelo homem do dever de conformar sua
existncia, de forma que sua atuao na vida em sociedade no lesione ou exponha a perigo
de leso os bens jurdico-penalmente protegidos.
Figueiredo Dias sustenta uma culpabilidade funcionalizada ao sistema, e deve
almejar a limitao do poder punitivo do Estado, muito embora seja um crtico do
funcionalismo exacerbado, que enxerga a culpabilidade apenas como instrumento para
atendimento de finalidades preventivas. De igual sorte, a ideia de liberdade, como
fundamento material da culpabilidade, no deveria estar funcionalizada, sendo, ao revs,
depreendida de um axioma antropolgico, parte integrante do Estado Democrtico de
Direito, e da dignidade da pessoa humana328.
A ideia de liberdade como fundamento da culpabilidade enaltecida por Figueiredo
Dias. Ao rechaar o poder agir de outro modo finalista, como j salientado, Figueiredo
Dias vai buscar seu conceito de culpabilidade na filosofia, remontando ao pensamento de
Plato, Aristteles, Kant, Schopenhauer e Bergson329. Em sua obra, a liberdade no assume
326

DIAS, Jorge de Figueiredo, Direito penal: Ob. cit., p.522.

PACHECO, Vilmar. A crise da culpabilidade. Porto Alegre: Verbo Jurdico, 2009, p.173.
328
MELLO, Sebstian Borges de Albuquerque. O conceito material de culpabilidade: Ob. cit., p.283.
329
Ao tratar dos antecedentes de seu conceito de liberdade, afirma o professor portugus: A histria do
pensamento da liberdade permite, de resto, entrever desde muito cedo uma pluralidade de caminhos atravs
dos quais ela se deixa pensar neste plano sem contradio. Desde logo como forma de escolha da existncia
em Plato, no mito de Er, onde a virgem Lachesis, filha da necessidade, pe o princpio de uma nova via para
o gnero humano: no um daimon que vos possuir, antes vs que ireis escolher um daimon... A culpa
no atinge a Divindade, mas aquele que escolhe. Ou como possibilidade ontolgica transcendental ancorada
no carcter inteligvel, como em Kant. Ou como caracterstica do esse metafsico donde decorre a necessidade
do operari emprico, como em Schopenhauer; onde ustamente faz Engisch entroncar a sua construo de uma
culpa do carter e Thomas Mann a concepo que pe na boa de Naphta: O criminoso... como e no quer
327

105

a feio negativa, que vai marcar o advento dos direitos fundamentais de primeira gerao,
mas sim um aspecto positivo, um fazer, um agir, porquanto a liberdade engendra o ato de
constituio do prprio ser que atua.
Alm das crticas apresentadas por Roxin sobretudo a que diz respeito
indemonstrabilidade de tal liberdade, tal como ocorre com o poder agir de outro modo
acrescentam-se como objeo doutrina de Figueiredo Dias os argumentos pertinentes s
dificuldades concretas de observncia dessa liberdade, em contraposio aos postulados de
um Estado Democrtico.
Com efeito, em que pese Figueiredo Dias estruturar sua doutrina de modo a deixar
muito claro a forma como rechaa qualquer propenso a um direito penal do autor, a
interveno punitiva poderia resvalar para um juzo de reprovao que recasse no mais
sobre o fato em si, mas sobre toda a personalidade do agente, como manifestao de sua
liberdade, na conformao do ser em si que age. No h como negar que a grandiosidade
da doutrina do professor de Coimbra no possui o condo de robustecer o liame, assaz
tnue, que separa seu conceito de culpabilidade de um direito penal do autor.

3.5. A pessoa deliberativa e o dficit de lealdade ao Direito: a influncia de

Habermas na culpabilidade

3.5.1.

Consideraes iniciais

A teoria da pessoa deliberativa desenvolvida por Klaus Gnther, a partir da teoria

da ao comunicativa do filsofo alemo Jrgen Habermas. Um dos grandes representantes
da Escola de Frankfurt, Habermas exerce grande influncia sobre o pensamento alemo, e
essa influncia se espraia sobre a seara jurdico-penal. Com a sua teoria da ao
comunicativa, acabar influenciando, no apenas o pensamento de Gnther, mas tambm o
de Kindhuser.

e nem pode ser outra coisa, e isto precisamente a sua culpa... No fazer, na aco, vigora seguramente a
determinao, aqui no se d nenhuma liberdade, antes sim no Ser. Ou ainda como caracterstica dos atos
excepcionais que decorrem do eu e s nele encontram fundamento, em Bergson; retornando assim a tese de
Aristteles segundo a qual so livres e imputveis as aces que tm a sua arch em ns prprios e em cuja
base ensaiou Coing a sua construo do conceito de culpa jurdica (DIAS, Jorge de Figueiredo, Direito
penal: Ob. cit., p.522-523).

106

Estudioso de questes relacionadas legitimidade, racionalidade e democracia,

Habermas desenvolve sua teoria da ao comunicativa. Adotando o paradigma
comunicativo, Habermas que a comunicao livre, racional e crtica constituiria uma
superao da razo iluminista clssica, do sculo XVIII. O princpio democrtico no
estaria ancorado na vontade da maioria, to-somente, mas sim na comunicao racional330,
isto , em um discurso racional entre indivduos iguais que normatizam regras jurdicas a
partir da liberdade comunicativa331.
Habermas, um dos mais destacados herdeiros da Escola de Frankfurt, seguiu a linha
prpria da referida Escola de estudo do ser humano como integrado ao grupo social,
razo pela qual a normatizao deve observar tal condio humana, vale dizer, limitar-se ao
respeito dignidade humana. Com a teoria da ao comunicativa, Habermas abre espao
para uma anlise das formas de reprovao social que antecedem a reprovao penal, na
linha do quanto preconizado pela interveno punitiva mnima, que deve orientar o Direito
Penal332.
Habermas no se dedicou especificamente questo da culpabilidade. Mas com sua
concepo em torno do agir comunicativo, acabou influenciando significativamente duas
relevantes teorias da culpabilidade: a teoria da pessoa deliberativa, sustentada por Klaus
Gnther e o dficit de lealdade ao Direito, que encontra em Urs Kindhuser seu mais
proeminente defensor.

3.5.2.

A pessoa deliberativa e a culpabilidade

A legitimidade democrtica das normas jurdicas o eixo central na anlise da

culpabilidade, sobretudo no que diz respeito ao seu conceito material. A referida
legitimidade seria oriunda da participao do indivduo no processo democrtico de edio
dos enunciados normativos. Esta a base da ideia de pessoa deliberativa, que conseguiria

330

HABERMAS, Jurgen. ?Como s posible la legitimidade por va de legalidade?. Traduo: Manuel

Jimenez Redondo.
331
MELLO, Sebstian Borges de Albuquerque. O conceito material de culpabilidade: o fundamento da
imposio da pena a um indivduo concreto em face da dignidade da pessoa humana. Salvador: JusPodivm,
2010, p.259.
332
CAMARGO, Chaves, A. L. Culpabilidade e reprovao pessoal. So Paulo: Sugestes literrias, 1994,
p.10-11.

107

superar tanto os problemas dos posicionamentos que relacionam culpabilidade com

preveno quanto aqueles que relacionam culpabilidade com livre-arbtrio333.
A pessoa deliberativa participa ativamente do processo democrtico de elaborao
das normas jurdicas. O destinatrio da norma jurdica, ento, deixa de ser mero espectador,
sendo erigido a um dos elaboradores do seu contedo, participando desse processo de
legitimao democrtica, sob uma perspectiva de avaliao crtica, dotada de
conhecimentos jurdicos. Essa caracterstica permite pessoa deliberativa, inclusive,
suscitar conflito em torno da validade da norma334.
Neste diapaso, Gnther se debrua sobre a culpabilidade, entendendo-a como uma
atribuio de sentido que se efetua sobre o agente. A legitimidade da mencionada atribuio
de sentido derivaria da formatao democrtica de participao do agente (pessoa
deliberativa) na elaborao da norma, bem como da posterior aferio em torno da sua
validade335.
A doutrina de Gnther, como si, foi alvo de inmeras contestaes, sobretudo por
fora da forma como pretende legitimar a culpabilidade a partir da legitimidade do processo
de elaborao das normas jurdicas. A maior ressalva oposta doutrina de Gnther diz
respeito quelas pessoas que, pelas mais variadas vicissitudes, no possuem condies de
participar dos processos deliberativos. Levadas s ltimas consequncias as concluses de
Gnther, no seriam pessoas deliberativas, e, para elas, no haveria a legitimidade da
culpabilidade336.
Que dizer, ainda, dos Estados que no pautam pelas premissas democrticas? Nos
regimes ditatoriais, em que as pessoas no possuem, nem sequer em tese, o direito de
participao, no haveria culpabilidade? Ademais, a realidade scio-econmica dos pases
que se encontram na periferia do capitalismo central no est, todo o tempo, condizente
com a insero dos cidados nos processos deliberativos.

3.5.3. A culpabilidade e o dficit de lealdade ao Direito

333

MELLO, Sebstian Borges de Albuquerque. O conceito material de culpabilidade: o fundamento da

imposio da pena a um indivduo concreto em face da dignidade da pessoa humana. Salvador: JusPodivm,
2010, p.260-261.
334
MACHADO, Fbio Guedes de Paula. Culpabilidade no direito penal. So Paulo: Quartier Latin, 2010,
p.169.
335
MACHADO, Fbio Guedes de Paula. Culpabilidade no direito penal. Ob. cit., p.169.

108

Urs Kindhuser outro jurista alemo que se vale da influncia do pensamento

habermasiano e procura adapt-lo ideia de culpabilidade. Em sua teoria, acaba por se
aproximar do funcionalismo sistmico de Jakobs, muito embora se apresentem algumas
distines entre suas concepes. Kindhuser reconhece na culpabilidade uma realidade
pretensamente comunicativa337.
Na doutrina de Kindhuser, a culpabilidade possuiria uma dupla dimenso. Sob o
aspecto formal, encontra-se a reprovabilidade, fruto da inaptido do agente para formar
uma motivao acerca da norma que houvesse sobrepujado a motivao que o impeliu
prtica da conduta. No que concerne sua dimenso material, o fundamento da
culpabilidade deveria ser expresso por meio das razes pelas quais no se formou a devida
motivao do agente para respeitar a norma338.
O autor trabalha luz do conceito de comunitarismo, que, tal como o liberalismo,
concebe e enaltece o homem livre. Distancia-se do liberalismo, todavia, sobretudo a partir
das crticas formuladas por Rawls, cuja ideia central a de que o indivduo deve ser
considerado como membro inserido em uma comunidade poltica pautada pela
igualdade339. Assim, a liberdade est ligada participao em processos polticos e na
multiplicidade de opinies e foras sociais, de modo que o bem geral no depende da
qualidade formal das leis, mas sim do compromisso dos cidados na sua observncia340.
este vnculo inquebrantvel entre sociedade e indivduo que formaria o comunitrio.
No contexto do comunitarismo, o Direito desempenha uma funo de integrao,
pressupondo que os cidados ajustem seus comportamentos aos mandamentos normativos.
Este ajuste diz respeito lealdade ao Direito, como forma de preservar seus prprios
direitos.

336

A culpabilidade se manifestaria como violao a esta virtude cidad

MACHADO, Fbio Guedes de Paula. Culpabilidade no direito penal. Ob. cit., p.170.
A expresso de Paulo Busato, que esclarece: O adjetivo pretensamente se deve a que a perspectiva
comunicativa adotada por Kindhuser, conquanto bastante mais abrangente que a pseudoimerso
comunicativa de Jakobs, ainda resulta, ao final, tmida (BUSATO, Paulo Csar. Apontamentos sobre o
dilema
da
culpabilidade
penal.
Disponvel
em:
http://www.revistaliberdades.org.br/site/outrasEdicoes/outrasEdicoesExibir.php?rcon_id=94#_ftn81. Acesso
em: 30/11/2013).
338
BUSATO, Paulo Csar. Apontamentos sobre o dilema da culpabilidade penal. Ob. cit.
339
BUSATO, Paulo Csar. Apontamentos sobre o dilema da culpabilidade penal. Ob. cit.
340
MELLO, Sebstian Borges de Albuquerque. O conceito material de culpabilidade: Ob. cit., p.266-267.
337

109

(staatsbrgerliche Tugend) realizada atravs da infrao da norma, que significa, como

consequncia lgica, o abandono da comunidade341.
Dentre as crticas apontadas teoria de Kindhuser, a mais expressiva diz respeito
ao fato de que a legitimidade material da culpabilidade estaria, em seu pensamento, jungida
ao dever de obedincia ao Direito, considerado em si mesmo, isto , desvinculado de
qualquer contedo. Por fora do processo de legitimao das normas, que o autor defende,
a legitimidade do Direito j derivaria de sua formatao legislativa342.

3.6. A culpabilidade referida motivabilidade

3.6.1.

Consideraes iniciais

As teorias da culpabilidade referidas motivabilidade inserem-se no contexto da

pretenso de encontrar o fundamento material da culpabilidade, prescindindo da
concretizao do poder de agir de outro modo. Esta, como se percebe, a tnica que tem
orientado o desenvolvimento dogmtico da culpabilidade do perodo compreendido entre o
advento do finalismo welzeniano at os dias atuais343.
As teorias da culpabilidade referida motivabilidade de destacada feio
normativista encontram suas mais contundentes expresses nas obras dos professores
espanhis Francisco Muoz Conde (e a sua culpabilidade motivada pela norma) e Santiago
Mir Puig (e sua ideia de imputao pessoal).

3.6.2. A motivabilidade e a culpabilidade na obra de Muoz Conde

Francisco Muoz Conde, catedrtico da Universidade de Sevilla, endossa as crticas

de Engisch em torno da impossibilidade de demonstrao concreta do poder de agir de

341

BUSATO, Paulo Csar. Apontamentos sobre o dilema da culpabilidade penal. Ob. cit.
MELLO, Sebstian Borges de Albuquerque. O conceito material de culpabilidade: Ob. cit., p.272.
343
Importante referir, porm, que a ideia de normalidade da motivao como fundamento da culpabilidade
no to recente na doutrina penal, deitando razes em momento anterior ao prprio advento do finalismo.
Nesse sentido: A ideia de motivao normal como fundamento material da culpabilidade est presente na
origem do pensamento normativista, quando Frank e Golsdchmidt, nas suas respectivas concepes
normativas de culpabilidade, utilizaram a ideia de normalidade de motivao como requisito material do juzo
342

110

outro modo. Mais que isso, destaca que no apenas a faculdade de se motivar
contrariamente norma, quando poderia agir de outro modo, indemonstrvel, mas
tambm a capacidade de escolha no momento do cometimento do delito. Por outras
palavras, ainda que exista a tal capacidade de escolha, no se teria como saber se, no caso
concreto, ela foi empregada344.
Para Conde, o conceito material de culpabilidade deve ser reconstrudo, na medida
em que no pode fundamentar em um mero pressuposto descritivo, como seria o poder de
agir de outro modo. Sendo uma categoria cuja finalidade fundamentar e limitar a
imposio de uma sano penal345, deve a culpabilidade balizar-se por elementos mais
concretos e palpveis, e no por ilaes indemonstrveis346.
Conde tambm condena a perspectiva de anlise da culpabilidade como fenmeno
individual, isto como elemento de unio entre o autor e o fato tpico e antijurdico que ele
pratica. A culpabilidade no seria um fenmeno individual, mas social, isto , no se pode
aferir a culpabilidade, seno em referencia aos outros. O juzo de culpabilidade seria, em
ltima instncia, ditado pelo Estado, que definiria o que culpvel ou inculpvel, o que
seria liberdade ou no-liberdade347.
Em resumo, na obra de Muoz Conde a culpabilidade desfruta de acentuada
primazia, sobretudo porque vista como categoria de fundamental importncia para
legitimar e limitar o poder de punir do Estado. Objetivando superar o imbrglio produzido
pela alegada indemonstrabilidade do poder de agir de outro, Muoz Conde recorre
motivao da norma penal como instrumento de tutela dos bens jurdicos para fundamentar
o conceito material de culpabilidade.
Para definir os bens jurdicos, o professor espanhol recorre formulao freudiana
de que a sociedade frustra, mas satisfaz, ao mesmo tempo, as necessidades humanas
individuais, para concluir que a necessidade de convivncia pressupe a proteo dessa
convivncia, pois apenas a partir dela poder o ser humano realizar-se348. A autorrealizao
de censura que consistia a culpabilidade no incio do sculo XX (MELLO, Sebstian Borges de
Albuquerque. O conceito material de culpabilidade: Ob. cit., p.288).
344
PACHECO, Vilmar. A crise da culpabilidade. Porto Alegre: Verbo Jurdico, 2009, p.209.
345
MACHADO, Fbio Guedes de Paula. Culpabilidade no direito penal. So Paulo: Quartier Latin, 2010,
p.179.
346
PACHECO, Vilmar. A crise da culpabilidade. Porto Alegre: Verbo Jurdico, 2009, p.209.
347
PACHECO, Vilmar. Ob. cit., p.209.
348
CONDE, Francisco Muoz. Introduccin al derecho penal. 2.ed. Buenos Aires: B de F, 2001, p.90.

111

humana pressupe, ento, a existncias de algumas utilidades, que se denominam bens e,

uma vez submetidos proteo jurdica, tornam-se bens jurdicos. Conclui Conde que bens
jurdicos so aqueles pressupostos de que a pessoa necessita para sua autorrealizao na
vida social349.
Para atender a esta funo de proteo aos bens jurdicos, so desencadeados nos
indivduos certos processos psicolgicos que os conduzem a respeitar os bens jurdicos.
Estes processos psicolgicos, por seu turno, fariam parte um processo ainda mais
complexo, a que o autor denomina motivao. A norma penal cumpriria esta funo
motivadora, ao ameaar com uma pena a prtica de determinados comportamentos,
considerados perniciosos pelo grupo social350.
A funo motivadora da norma penal s poderia ser compreendida quando o sistema
jurdico-penal inserido em um contexto maior, de controle social, ou seja, de
disciplinamento do comportamento humano em sociedade351. Este controle social, como se
percebe, seria imprescindvel para a convivncia em sociedade. E a partir do referido
controle que se assegura o cumprimento das expectativas e dos interesses contidos na
norma.
A partir da ideia de motivao conforme a norma, o importante j no aferir se o
agente possua a faculdade de praticar mltiplas condutas, mas sim em saber se possvel
abster-se de praticar a conduta proibida pela norma, tendo em vista o fato de se encontrar
motivado por ela352. Como consectrio lgico, a realizao da conduta por parte daquele
que no motivado pela norma incapaz, ento, de reagir s exigncias normativas
haveria a atenuao ou, at mesmo, a excluso da culpabilidade353.

349

CONDE, Francisco Muoz. Introduccin al derecho penal. Ob. cit., p.90-91. O prprio autor traz alguns
exemplos, aludindo, em primeiro lugar, vida e sade negados pela morte e pelo sofrimento. A estes bens,
acrescem-se outros pressupostos materiais que sirvam para conservar a vida e aliviar o sofrimento, tais como
meios de subsistncia, alimentos, e outros elementos que permitam a afirmao da personalidade individual e
do seu livre desenvolvimento. Muoz Conde chama a ateno, porm, para o que chama de perverso do
conceito de bem jurdico, sobretudo diante de uma realidade que leva a considerar como bem jurdico algum
dado que importante para a classe ou grupo dominante, embora no possua qualquer relevncia para o
restante da comunidade (CONDE, Francisco Muoz. Introduccion al derecho penal. Ob. cit., p.91-92).
350
CONDE, Francisco Muoz. Introduccin al derecho penal. Ob. cit., p.96.
351
CONDE, Francisco Muoz. Derecho penal y control social. Fundacin Universitria de Jerez, 1985, p.36.
352
MACHADO, Fbio Guedes de Paula. Ob.cit., p.179.
353
CONDE, Francisco Muoz. La objecin de conscincia en derecho penal. Disponvel em: http://institutoeconomico.blogspot.com.br/2012/07/munoz-conde-la-objecion-de-conciencia.html. Acesso em 07/12/2013.

112

Em sua obra, Conde adota uma postura de maior tolerncia para com os grupos
sociais marginalizados. A excluso destes grupos dos processos polticos retira ou, ao
menos, atenua a legitimidade da interveno punitiva, que, assim, deveria ser mitigada
ou, mesmo, excluda. O seu estudo em torno dos insubmissos revela esta tendncia de
forma patente354. A atenuao da reprimenda penal por fora desta vulnerabilidade penal
aproxima a doutrina de Conde da culpabilidade por vulnerabilidade, de Zaffaroni355.

3.6.3. A imputao pessoal e a motivabilidade normativa

Santiago Mir Puig, catedrtico da Universidade de Barcelona, substitui a expresso

culpabilidade, denominando essa categoria do delito de imputao pessoal 356, que seria
caracterizada pela capacidade de motivao normal pelas normas jurdicas. Os inimputveis
e aqueles que estivessem em uma situao em que pudesse falar em inexigibilidade de
conduta diversa no teriam essa capacidade357.
Mir Puig inicia por diferenciar aspectos da antijuridicidade e da culpabilidade,
salientando que a primeira se encontra no mbito dos fatos que o Direito Penal almeja
prevenir, ao passo que a ltima a esfera em que se comprova se o fato injusto praticado
pode ser atribudo ao agente, em condies psquicas de motivabilidade normal. A
motivabilidade no seria conceito exclusivo da culpabilidade; se a proibio em lei objetiva
evitar a realizao de uma conduta, procura faz-lo mediante a motivao para o
cumprimento da norma358.
Na doutrina de Mir Puig, a capacidade de o agente ser motivado, de alguma forma,
pela norma no pode estar inserida na culpabilidade, pois a motivabilidade integra o prprio
injusto penal. O que caracteriza a culpabilidade, ento, a comprovao da normalidade da
motivao. Se houver qualquer possibilidade de motivar o agente, possvel a proibio
por meio da norma penal.
354

CONDE, Francisco Muoz. La objecin de conscincia en derecho penal. Ob. cit.

No mesmo sentido, MELLO, Sebstian Borges de Albuquerque. Ob. cit., p.300.
356
Mir Puig admite ter reservas ao emprego da expresso culpabilidade, pelo fato de que esta possui
concepes moralizantes e significado ambguo (MELLO, Sebstian Borges de Albuquerque. Ob. cit.,
p.289).
357
PRADO, Luiz Rgis. Curso de direito penal brasileiro. 10.ed. So Paulo: RT, 2011, p.394.
358
PUIG, Santiago Mir. El derecho penal en el Estado social y democrtico de derecho. Barcelona: Editorial
Ariel, 1994, p.88.
355

113

assim que o injusto penal adstringe-se seleo das condutas humanas

penalmente relevantes, isto , os comportamentos gravosos possveis de serem evitados
pela motivao, conforme a norma. A culpabilidade (imputao pessoal) estaria, por sua
vez, no mbito em que se comprovam as possibilidades psquicas de motivao normal de
um autor do comportamento antijurdico por parte da norma penal 359. A ausncia da
normalidade no faz com que o fato continue a ser considerado (des)valorado como
antijurdico, porquanto no pressupe uma impossibilidade absoluta de motivar-se360.
Em resumo, na teoria de Santiago Mir Puig, a ausncia absoluta de motivao
normativa excluiria a prpria antijuridicidade, enquanto a ausncia de normalidade na
motivao normativa conduziria excluso da culpabilidade.
A doutrina de Mir Puig possui inegveis mritos, mormente por ratificar a
concepo da culpabilidade como limitao democrtica interveno punitiva, que no
poderia abdicar desta categoria. Como no poderia deixar de ser, sua viso de culpabilidade
tambm foi alvo de severas crticas doutrinrias. A mais contundente diz respeito ao fato de
que, em sua obra, o ser humano reduzido a sujeito passivamente determinado pela
motivabilidade da norma. J no o homem que decide por motivar-se ou no conforme a
norma, mas, ao revs, a norma que possui a aptido de motivar ou no motivar o
homem361.
Outras ponderaes foram formuladas ideia de motivabilidade normal, tais como o
retorno ideia de homem mdio, que apenas seria substitudo pelo homem normal362.
Mencionadas ponderaes, contudo, quedam com importncia diminuta em relao
primeira crtica teoria de Mir Puig, acima referida.
Com efeito, a afirmao de que a teoria de Puig reduz a condio humana a mero
objeto da incidncia da norma constitui retrocesso paradigmtico, a perodo anterior ao
pensamento kantiano. Obviamente, no se pode imputar a Puig a pretenso de promover
esse reducionismo voluntariamente. Mas as consequncias da anlise a que procede, em
torno da motivabilidade normativa na culpabilidade, reforam a crtica.

359

PUIG, Santiago Mir. El derecho penal en el Estado social y democrtico de derecho. Barcelona: Editorial
Ariel, 1994, p.91.
360
PUIG, Santiago Mir. El derecho penal en el Estado social y democrtico de derecho. Ob. cit., p.91.
361
MELLO, Sebstian Borges de Albuquerque. Ob. cit., p.297.

114

3.7. A negao da culpabilidade

Enrique Gimbernat Ordeig, professor catedrtico da Universidade Complutense de

Madrid, leva s ltimas consequncias as crticas culpabilidade abordando, em especial,
a indemonstrabilidade do poder de agir de outro modo , chegando a negar-lhe a
utilidade para o Direito Penal. J no se trata, ento, de contestar o fundamento material da
culpabilidade, ou sua funcionalizao para o atendimento de demandas preventivas ou de
finalidades poltico-criminais de outra espcie.
Gimbernat Ordeig recorre obra de Richard Schmid, para quem o surgimento da
criminologia promove significativa alterao na questo da culpabilidade. A criminologia
seria a cincia das causas da criminalidade; a existncia (e identificao) das causas da
criminalidade seria incompatvel com a culpabilidade. Mesmo que se considere possvel
como forma de tentar salvar o conceito de culpabilidade, destaca Ordeig que dentre as
causas da criminalidade se encontre alguma dirigida ao prprio agente, como sua m ndole
ou vontade, esta seria uma causa imprpria, com a qual j se abandona a ideia de causa363.
A anlise do professor espanhol no se adstringe culpabilidade. Ao revs, trata-se
de um acurado estudo sobre a dogmtica jurdico-penal, e a crise que vivencia, fortalecida,
em grande parte pelo encastelamento do Direito Penal em suas prprias categorias.
Invocando a obra de autores como Nedelmann, faz meno irracionalidade da cincia do
Direito Penal, que fecha os olhos para os estudos da psicologia e da criminologia,
enclausurando-se no formalismo das categorias jurdicas364.
Sob tal perspectiva, j no faz sentido discutir o livre-arbtrio como forma de
fundamentar a culpabilidade. Gimbernat Ordeig prope, ento, uma discusso que
transponha a barreira do Direito Penal da culpabilidade. O catedrtico de Madrid chega a
tais reflexes aps constatar que mesmo os crticos mais destacados do livre-arbtrio
(sobretudo aqueles que se apegam ao argumento da sua indemonstrabilidade ftica) no
ousam a prescindir da concepo de culpabilidade365.
362

MELLO, Sebstian Borges de Albuquerque. Ob. cit., p.297.

ORDEIG, Enrique Gimbernat. Tiene un futuro la dogmatica juridicopenal?. Disponvel em:
http://new.pensamientopenal.com.ar/01092009/doctrina03.pdf. Acesso em: 10/12/2013.
364
ORDEIG, Enrique Gimbernat. Tiene un futuro la dogmatica juridicopenal? Ob. cit.
365
ORDEIG, Enrique Gimbernat. Tiene un futuro la dogmatica juridicopenal?. Disponvel em:
http://new.pensamientopenal.com.ar/01092009/doctrina03.pdf. Acesso em: 10/12/2013.
363

115

De fato, Gimbernat Ordeig um dos poucos autores que sustentam ser despicienda
a culpabilidade para o Direito Penal. Culpabilidade, ento, no constitui fundamento nem
limite da pena a ser imposta. E mais: se o fundamento material da culpabilidade no pode
ser demonstrado, essa categoria deve estar apartada da teoria do delito, sendo substituda
pela necessidade de pena. Com isto, as exigncias de preveno geral e especial ganham
uma relevncia e expressividade mpar na obra do autor366.
Mesmo abdicando da ideia de culpabilidade, Ordeig chega a concluses muito
prximas daquelas relativas aos adeptos desta categoria como elemento integrante da
estrutura do crime. Assim, so preservadas em sua teoria os princpios elementares que
orientam a culpabilidade, tais como a excluso da responsabilidade objetiva, a adoo de
medidas de segurana para os inimputveis, a existncia da dirimente do erro de proibio
inevitvel e a distinta reprovabilidade nos crimes culposos e dolosos367. A diferena,
porm, que, na obra de Ordeig, tais consequncias esto relacionadas s finalidades
preventivas da pena.
Algumas das principais crticas doutrina de Gimbernat Ordeig so apresentadas
pelo seu compatriota, Jos Cerezo Mir, para quem prescindir da culpabilidade
incompatvel ao contrrio do que sufraga Ordeig com a pretenso de rechaar a
responsabilidade penal objetiva. De igual sorte, abdicar do princpio da culpabilidade como
fundamento e limite da pena, substituindo-a por exigncias de preveno geral e especial
significaria encontrar respostas distintas para os problemas da responsabilidade pelo
resultado, do erro de proibio e da iseno de pena para os inimputveis368.
No Brasil, Fbio Machado considera o sistema proposto por Ordeig incompatvel
com os postulados de um Estado Democrtico de Direito, pois fundamenta-se na
permanente intimidao aos cidados, o que se aproximaria dos regimes autoritrios369.
Para Sebstian Mello, a pretenso de substituir a culpabilidade por critrios de preveno
fracassa, justamente porque a culpabilidade representa a garantia de proteo aos direitos
fundamentais370.
366

ORDEIG, Enrique Gimbernat. Tiene un futuro la dogmatica juridicopenal? Ob. cit.

MELLO, Sebstian Borges de Albuquerque. Ob. cit., p.278.
368
MIR, Jos Cerezo. El delito como accin culpable. Anuario de derecho penal y cincias penales. Madrid:
Ministerio de Justicia (Centro de Publicaciones) y Boletin Oficial del Estado, 1996, p.13.
369
MACHADO, Fbio Guedes de Paula. Ob. cit. p.177.
370
MELLO, Sebstian Borges de Albuquerque. Ob. cit., p.281.
367

116

Imperioso referir que a doutrina de Ordeig no a nica a propugnar o abandono da

culpabilidade como fundamento e limite da imposio de pena. Neste diapaso, pode-se
fazer meno doutrina de Baurmann, que defende um Direito de medidas referido ao
fato, em que a funo de proteo do princpio da culpabilidade se cumpriria atravs dos
critrios da danosidade social e da motivabilidade371.
Baurmann, portanto, vai muito alm do quanto proposto por Gimbernat Ordeig, na
medida em que pretende no apenas abdicar do conceito de culpabilidade, mas, mais que
isso, prescindir da ideia de pena, que seria substituda pela adoo de medidas outras. As
referidas medidas no se fundamentariam na perigosidade do agente (como as atuais
medidas de segurana aos inimputveis), mas sim na danosidade social produzida pelo fato.
Por sua vez, Kargl, ao sustentar um Direito Penal destitudo de culpabilidade, faz
meno a um Direito Penal sustentado sobre as instituies jurdico-constitucionais
bsicas372, tese considerada muito vaga por Roxin. Kargl abdica do princpio da
culpabilidade, amparando-se na instituio bsica da dignidade humana. J Scheffler
pretende a substituio do princpio da culpabilidade por um sistema de Direito Penal de
cunho exclusivamente criminolgico, relacionando o princpio do ser objetivamente
responsvel com o princpio da proporcionalidade373.
Sack assevera que o desenvolvimento do estudo da criminologia tornou a
interveno punitiva incompatvel com a culpabilidade, pois j no seria possvel imputar
ao agente o comportamento considerado desviado, porquanto tal comportamento deveria
ser considerado parte integrante do sistema social. O comportamento desviado, ento, s
poderia ser imputado ao prprio sistema, e no ao autor da conduta374.
Tais teorias, porm, so incompatveis com a legitimidade de uma interveno
punitiva, racional e limitada, que preserve as garantias individuais do agente e a tutela dos
bens jurdicos da sociedade. No caso da doutrina de Sacks, por exemplo, s haveria
compatibilidade da sua crtica com as doutrinas no-justificacionistas (abolicionistas) do
Direito Penal, o que, de resto, incompatvel com o ordenamento jurdico nacional, na
medida em que a Constituio Federal agasalhou o princpio da vedao proteo

371

ROXIN, Claus. Derecho penal: parte general. Tomo I. Traduo: Diego-Manuel Luzon Pea, Miguel Daz
y Garca Conlledo y Javier de Vicente Remesal Madrid: Civitas, 1997, p.812.
372
ROXIN, Claus. Derecho penal: parte general. Ob. cit., p.813.
373
ROXIN, Claus. Derecho penal: parte general. Ob. cit., p.813.

117

deficiente, ao impor mandados constitucionais de criminalizao375 em inmeros

dispositivos.
3.8.

Consideraes em torno da culpabilidade e o livre-arbtrio

O desenvolvimento do conceito de culpabilidade no transcorreu, como se

depreende das doutrinas modernas em torno do tema, de forma linear. Questes em torno
da necessidade da culpabilidade, ou sua substituio por alguma outra categoria prpria da
teoria do delito, ou, ainda, por alguma pretenso prevencionista da pena, deram o tom das
questes mais palpitantes, nos ltimos anos.
No se pode olvidar, porm, que a questo central que mais exerceu influncia na
dogmtica penal recente diz respeito ao fundamento material da culpabilidade, e, mais
precisamente, a adeso ou crtica ao poder agir de outro modo, propugnado com tanta
nfase por Welzel.
J no desfrutam de prestgio as teorias deterministas. Com efeito, na seara da
dogmtica penal incomum encontrar, na atualidade, a defesa das concepes
deterministas que tanto vicejaram no fim do sculo XIX, sob forte influncia do
positivismo cientfico. As concepes deterministas ganham espao em outras searas do
conhecimento376 e cresce a tendncia importao de tais posturas ao Direito Penal, mas a
doutrina majoritria, por enquanto, rechaa o retorno ao determinismo.
A recalcitrncia em retornar ao determinismo do sculo XIX compatibiliza-se com
as indagaes em torno da pertinncia do livre-arbtrio, com fundamento na alegada
indemonstrabilidade. Defendida desde Engisch, passando por autores de grande influncia
da dogmtica penal, como Roxin, a alegada indemonstrabilidade do poder de agir de outro
modo tornou-se a pedra angular, sobre a qual se erigiu um colosso de construes
doutrinrias. E mesmo os mais ardorosos defensores das teses liberistas acabam sendo
atrados para essa discusso, como se dela no pudessem prescindir, para afirmar a
liberdade como fundamento material da culpabilidade.

374

ROXIN, Claus. Derecho penal: parte general. Ob. cit., p.813.

FELDENS, Luciano. A constituio penal. Porto Alegre: Livraria do Advogado, 2005, p.23.
376
Conforme se procura abordar no prximo captulo.
375

118

A demonstrabilidade que se pretende, fundamentada na reconstruo ftica das

circunstncias, obviamente, invivel. bvio que se no pode reconstruir o dado concreto
para se aferir se seria possvel ao agente agir de um modo diverso. Esta a principal lio
que Herclito legou humanidade, h muitos sculos. Se no se pode ingressar no mesmo
rio duas vezes, tambm no se pode reviver o fato criminoso, em sua inteireza. E da o
ocaso do famigerado princpio da verdade real, como um dado concreto que pudesse ser
alcanado pela reconstruo dos fatos por intermdio das provas processuais.
Mas, no af de substituir a concepo de liberdade plasmada no poder agir de outro
modo, muitos autores buscam a substituio do fundamento material da culpabilidade por
categorias como a motivabilidade normativa (Muoz Conde) ou a dirigibilidade
normativa (desde Noll at Claus Roxin). Mas so temas igualmente indemonstrveis; pelo
menos sob o ponto de vista da reconstruo ftica das circunstncias. Como se aferir se, no
caso concreto, por ocasio do momento da prtica criminosa, o agente era capaz de
motivar-se consoante os ditames normativos? Por meio da reconstruo ftica da situao,
no seria possvel.
Ademais, no se pode olvidar que a ideia de liberdade traz subjacente a capacidade
de autodeterminao. Naturalmente, a expresso liberdade pode conduzir a uma
multiplicidade de sentidos, e possvel fazer meno a infindveis modalidades de
liberdade (ambulatorial, de expresso, religiosa, artstica, dentre outras). Mas todas se
reportam capacidade de autodeterminao.
Mas ao trazer baila as ideias de motivabilidade normativa, dirigibilidade
normativa, culpabilidade de vulnervel (Zaffaroni) e outras, os autores reafirmam a referida
capacidade de autodeterminao. A capacidade de se conduzir conforme os preceitos
normativos constituem expresso da capacidade de se determinar conforme melhor lhe
aprouver. E, de uma forma geral, as expresses que pretendem substituir o livre-arbtrio se
tornam verdadeiros jogos lingusticos, que enformam petio de princpios.
necessrio adotar um paradigma minimamente pragmtico, para que o Direito
Penal no se perca em abstraes pueris, destitudas de relevncia concreta. O livre-arbtrio
bem como a capacidade de autodeterminao que enseja as ideias de motivabilidade e
dirigibilidade normativa, dentre tantas outras sero indemonstrveis, sim, se se pretende a

119

reconstruo do fato concreto. Mas j no se pode prescindir da concepo de liberdade, no

atual estgio de desenvolvimento em que se encontra o Direito Penal.
Inserido no referido contexto, a negao do livre-arbtrio pe por terra as
construes dogmticas que conduziram a culpabilidade ao epicentro da fundamentao da
imposio de uma pena concreta a um ser humano concreto, por fora da prtica de um ato
tpico e antijurdico. Por sua vez, a negao da prpria culpabilidade (como pretendido por
autores como Ordeig) ou sua substituio por pretenses meramente prevencionistas (como
sustenta Jakobs) ou por outras categorias jurdicas (como quer Maurach) poder ensejar
retrocesso pragmtico de vulto.
Imaginar um Direito Penal cujo limite seja a pretenso estatal de preveno
criminalidade, conduz a submisso de categorias visceralmente garantistas poltica de
segurana pblica do Estado. E, neste diapaso, ganha muita relevncia a anlise de
Eugenio Raul Zaffaroni em torno do realismo marginal jurdico-penal que orienta as
agncias de controle nos pases do capitalismo perifrico.
De mais a mais, a demonstrao concreta da liberdade de vontade no seria
necessria, na medida em que a funo do Direito deve ser a de persuadir, e no a de
informar. Roxin parece, de alguma forma, reconhecer isto, ao asseverar que a existncia da
liberdade questo filosfica, e que o Direito Penal poderia trabalhar luz desta
perspectiva sob um vis normativo, tal como se faz com a ideia de igualdade.
Se se quiser abdicar das categorias lgico-objetivas que tanto influenciam o
finalismo, este seria um argumento assaz razovel para manter o livre-arbtrio como
fundamento material da culpabilidade, no como categoria pr-jurdica, mas como
construo normativa do ordenamento. A despeito disto, o renomado autor alemo opta
pela reconstruo do fundamento material da culpabilidade luz da ideia de dirigibilidade
normativa destacando, reitere-se, a capacidade de autodeterminao.
As teses liberistas, em suma, no sofrem ataque de relevo com as ideias de
indemonstrabilidade. Mas o panorama muda de figura quando grassam as teorias que
negam o livre-arbtrio, no pela impossibilidade de demonstrao, mas, ao revs, pela
demonstrabilidade de sua inexistncia. o que fez o positivismo no sculo XIX, ao adotar
uma postura radicalmente determinista. De igual sorte, caminhou neste sentido o
materialismo, e algumas teorias psicolgicas, como o behaviorismo. Mas, nos ltimos

120

tempos, algumas correntes de pensamento ligadas neurocincia propugnam um

neurodeterminismo que muito pode impactar a dogmtica penal.

121

CAPTULO IV
NEUROCINCIA E CULPABILIDADE

4.1. Origem e desenvolvimento da neurocincia

possvel afirmar que a neurocincia corresponde ao estudo do sistema nervoso, e,

em especial, do crebro. Nos ltimos anos, a neurocincia obteve um crescimento
avassalador em seu campo de influncia, tendo os estudos neurocientficos espraiado
efeitos pelas reas mais diversas, tais como a educao, engenharia, qumica, computao,
medicina, fsica, antropologia e, mais recentemente, o Direito; mais particularmente, o
Direito Penal.
A despeito do incremento recente de prestgio, possvel localizar os primrdios
dos estudos neurocientficos em momento muito distante. Com efeito, mesmo na
Antiguidade j havia a preocupao em se estudar o crebro humano, e os gregos
agasalhavam a ideia de que nos ventrculos cerebrais estavam a sede dos humores e da
capacidade intelectiva do ser humano377. Essa doutrina ser reforada com Galeno, entre os
sculos II e III da era crist, e s ser rechaada no sculo XVI, com a obra de Andreas
Vesalius, para quem os ventrculos no poderiam conter a capacidade intelectual do ser
humano, pois alguns animais tambm os possuam378.
A hegemonia da teoria ventricular por tantos sculos se deu, em grande medida,
pela sua adoo por parte da Igreja, que, como cedio, exerceu grande influncia sobre o
conhecimento no decorrer da Idade Mdia. Para a teoria ventricular, as funes cerebrais
teriam trs etapas distintas e sucessivas: a) a primeira etapa diria respeito colheita de
informaes do ambiente e corresponderia s sensaes; b) a segunda etapa diria respeito
ao processamento de informaes no pensamento; por fim, a terceira etapa corresponde ao
armazenamento em memria379.
377

PRIMO,
Pedro
Carlos.
Histria
da
neurocincia.
Disponvel
http://www.institutotelepsi.med.br/Links_imagens/cursodehistoria.htm. Acesso em: 18. dez. 2013.
378
PRIMO, Pedro Carlos. Histria da neurocincia. Ob. cit.
379
PRIMO, Pedro Carlos. Histria da neurocincia. Ob. cit.

em:

122

Porm, mesmo antes do advento da teoria ventricular, Alcmaeon de Crotona, no

sculo V a.C, j identificava no crebro a sede das sensaes380. De igual sorte, pensadores
como Demcrito, Digenes, Tefastro e Plato associavam o crebro como centro de
comando das atividades corporais. Por sua vez, Hipcrates j antevia o crebro como sede
da mente, e Herfilo foi o primeiro a identificar os ventrculos com as funes da mente381.
Sculos depois, Ren Descartes382, objetivando explicitar como a mente possui
controle sobre o corpo, afirmou que aquela estava inserta em uma diminuta parte do
crebro localizada em sua parte central, ao redor de cavidades repletas de lquidos
denominada glndula pineal. Descartes, fortemente influenciado pela teoria ventricular,
acreditava que a mente, localizada na glndula pineal, controlaria o fluxo dos lquidos
ventriculares para os msculos, comandando, assim, os movimentos corpreos383.
O ocaso da concepo ventricular coincide com o momento histrico em que se
reconhece que o crtex cerebral possui uma estruturao ordenada e setorializada. Com
referida descoberta, vem a lume a ideia de que cada uma dessas funes pode ter uma
funo diversa. Um dos precursores desta linha de pensamento foi o mdico austraco Franz
Joseph Gall.
Gall era adepto da escola de Psicologia escocesa das faculdades mentais, que
objetiva congregar conhecimentos fisiolgico, psicolgico e a prtica clnica384. o mais
proeminente precursor da frenologia, que almeja, com pretenso cientfica, identificar
carcatersticas da personalidade do indivduo a partir de anlises do seu formato craniano.
Por esta razo, no se poder deixar de reconhecer que, em alguma medida, Gall um

380

COSENZA, Ramon. M. Espritos, crebros e mentes. A evoluo histrica dos conceitos sobre a mente.
Disponvel em: http://www.cerebromente.org.br/n16/history/mind-history.html. Acesso em: 18. dez. 2013.
381
COSENZA, Ramon. M. Espritos, crebros e mentes. A evoluo histrica dos conceitos sobre a mente.
Disponvel em: http://www.cerebromente.org.br/n16/history/mind-history.html. Acesso em: 18. dez. 2013.
382
Em sua obra Trait de lhomme, Descartes assevera que os homens so compostos por um corpo e uma
alma. A partir da, o autor se prope a descrever o corpo, parte, depois a alma, tambm parte e, por fim,
mostrar como essas duas naturezas devem estar juntas, unidas. No original: Ces hommes seront composs,
comme nous, d'une me et d'un Corps. Et il faut que je vous dcrive, premirement, le corps part, puis
aprs l'me aussi part; et enfin, que je vous montre comment ces deux natures doivent tre jointes et unies
(DESCARTES,
Ren.
a
Trait
de
lhomme.
Disponvel
em:
http://classiques.uqac.ca/classiques/Descartes/extraits/traite_de_l_homme/l_homme.pdf. Acesso em: 18. dez.
2013).
383
PRIMO, Pedro Carlos. Histria da neurocincia. Ob. cit.
384
PINHEIRO, Marta. Aspectos histricos da evoluo das ideias sobre localizacionismo cerebral da
linguagem. Disponvel em: http://fug.edu.br/revista_6/pdf/artigo2.pdf. Acesso em: 18. dez. 2013.

123

precursor da tese que posteriormente ser desenvolvida pelo mdico italiano Cesare
Lombroso385.
Franz Gall defendeu uma tese de acordo com a qual o encfalo seria constitudo por
um conjunto de rgos, e cada um desses rgos seria responsvel pelo controle de uma
faculdade mental. Cada um desses rgos estaria em um local especfico, razo pela qual
sua teoria conhecida como localizacionismo ou teoria da localizao cerebral das funes
mentais386. Esta a base da frenologia, pois, conforme Gall, a partir da acurada anlise do
crnio seria possvel identificar salincias e depresses que seria oriundas do maior ou
menor desenvolvimento de uma zona cerebral responsvel por determinada faculdade
mental ou moral387.
O localizacionismo inaugurado por Gall foi continuado por Johann Spurzheim388
seu colaborador mais prximo e mais destacado divulgador das suas ideias , por Phineas
Gage e pelo mdico francs Jean-Baptiste Bouillaud389, que procurou associar algumas
alteraes da linguagem com determinadas areas do crtex. Referida concepo, porm,
foi sobrepujada pela teoria anti-localizacionista, que se fundamenta na noo de
equipotencialidade cortical, desenvolvida por Karl Spencer Laschley. Consoante tal teoria,
distintas reas corticais so funcionalmente equivalentes390.
Posteriormente, algumas concepes do localizacionismo cerebral so comprovadas
com os trabalhos do anatomista francs Pierre Paul Broca. Em 1861, Broca apresentou
Scoiedade de Antropologia de Paris o crebro de um paciente, que ficou conhecido como
Tan, pois era a nica palavra que conseguia pronunciar. Broca demonstrou que uma rea do
seu crebro havia sido danificada pela neurosfilis, conduzindo concluso de que aquela
regio do crebro seria a responsvel pela fala391.

385

ZAFFARONI, Eugenio Ral. Criminologa: aproximacin desde un margen. v.1. Bogot: Temis, 1988,
p.87.
386
PINHEIRO, Marta. Aspectos histricos da evoluo das ideias sobre localizacionismo cerebral da
linguagem. Ob. cit.
387
PINHEIRO, Marta. Aspectos histricos da evoluo das ideias sobre localizacionismo cerebral da
linguagem. Ob. cit.
388
PRIMO, Pedro Carlos. Histria da neurocincia. Ob. cit
389
PINHEIRO, Marta. Aspectos histricos da evoluo das ideias sobre localizacionismo cerebral da
linguagem. Ob. cit.
390
PINHEIRO, Marta. Aspectos histricos da evoluo das ideias sobre localizacionismo cerebral da
linguagem. Ob. cit.
391
PRIMO, Pedro Carlos. Histria da neurocincia. Ob. cit.

124

Outro grande avano no estudo do crebro foi a descoberta da bioeletricidade, por

Luigi Galvani, mdico e anatomista italiano, posteriormente ratificada por Alexander
Humboldt. A bioeletricidade seria uma espcie de energia vital gerada pelos seres vivos,
uma espcie de eletricidade animal.
, porm, no seculo XX, que as grandes transformaes no estudo do crebro vo se
desenvolver, mormente por fora das novas descobertas tecnolgicas e de novos aparelhos
que permitem o mapeamento mais consistente das atividades cerebrias e das clulas
neoronais, tais como o eletrmetro, o galvanmetro, os comutadores e indutores 392, a
tomografia axial, a tomografia computadorizada, a ressonncia magntica funcional ou
nuclear e a magentoencefalografia393.
Nesta linha de inteleco, Jose M. Delgado Garca, professor catedrtico de
Fisiologia da Universidade Pablo de Olavide, traando um breve histrico da evoluo
tecnolgica que culminou nos experimentos que, atualmente, produzem tanta controvrsia
no mbito do Direito Penal, destaca a imprescindibilidade das novas tecnologias. At
meados do sculo XX, o estudo ceintfico da estrutura e da funo do tecido nervoso se
pautou pelo emprego de tcnicas que, atualmente, so consideradas rudimentares394.
Sem embargo, a tcnica de Golgi e suas variantes e as tcnicas electrofisiolgicas de
registro dos potenciais de ao gerados pelos neurnios permitiram conceber uma ideia de
organizao e estrtura celular dos sistemas nervosos central e perifrico. O avano
tecnolgico de ento no permitia, todavia, um estudo acurado das fuines superiores das
clulas neuronais395.
De igual sorte, a microscopia fomentou em muito o desenrolar das descobertas mais
recentes na seara da neurocincia. So estas revolues teconlgicas que daro ensejo ao
estudo das atividades neuronais que, atualmente, tanta celeuma tm produzido na seara do
Direito Penal.

392

PRIMO, Pedro Carlos. Histria da neurocincia. Ob. cit

SNCHEZ, Bernardo Jos Feijoo. Derecho penal y neurocincias. ?Una relacin tormentosa? In:
SNCHEZ, Bernardo Jos Feijoo (Editor). Derecho penal de la culpabilidad y neurociencias.Pamplona:
Editorial Aranzadi, 2012, p.71.
394
GARCA, Jose M. Delgado. Hacia una neurofisiologia de la libertad. In: CRESPO, Eduardo Demetrio
(Director); CALATAYUD, Manuel Maroto (coordinador). Neurocincias y derecho penal: nuevas
perspectivas en el mbito de la culpabilidad y tratamiento jurdico-penal de la peligrosidad. Madrid: Edisofer
S.L.; Montevideo: B de F, 2013, p.03.
395
GARCA, Jose M. Delgado. Hacia una neurofisiologia de la libertad. Ob. cit., p.03.
393

125

4.2.

As recentes descobertas neurocientficas

Algumas das novas descobertas neurocientficas referem-se ao mapeamento do

funcionamento da atividade cerebral, com a consequente descoberta de atuao de clulas
neuronais em momento anterior tomada de conscincia da vontade por parte do sujeito.
Os referidos estudos se iniciaram com o filsofo Benjamin Libet, na dcada de oitenta do
sculo passado, e, posteriormente, se desenvolveu com o trabalho de Patrick Haggard e
Martin Eimer, no Reino Unido. Mais recentemente, pode-se fazer aluso ao trabalho de
John-Dylan Haynes, no Instituto Max-Planck, em Leipizig396.
Os experimentos de Benjamin Libet, professor da Universidade da Califrnia,
consistiram em solicitar a uma pessoa que flexionasse os dedos da mo em um momento
desejado e que informasse imediatamente o tal momento. Enquanto o processo ocorria, as
atividades cerebrais da pessoa estavam sendo monitoradas. Libet constatou que os
neurnios do crtex motor suplementar que estavam relacionados aos movimentos das
mos eram acionados alguns milissegundos antes de a informao alcanar a regio do
crebro responsvel pela conscincia397. Em suma, as decises so adotadas em um estgio
de inconscincia e, posteriormente, alcanam a rea da conscincia.
Benjamin Libet apresentou algumas das suas concluses em um artigo intitulado
Do we have free will?, publicado no Journal of Consciousness Studies, em 1999.
Conforme Libet, ele realizou estudos experimentais e constatou que os atos voluntrios so
antecedidos de uma alterao eltrica especfica no crebro (o autor denomina de
readinesse potential - RP), que se inicia 550 ms antes do ato. Os seres humanos tomam
cincia da inteno de agir em um lapso de tempo que varia de 350 (trezentos e cinquenta)
a 400 (qautrocentos) ms depois de o RP se iniciar, ou seja, em torno de 200 (duzentos) ms
antes do ato motor398.
396

SANTANNA, Marina de Cerqueira. Culpabilidade e neurocincia. Artigo indito.

SANTANNA, Marina de Cerqueira. Culpabilidade e neurocincia. Ob. cit.
398
No original: Freely voluntary acts are precededby a specific electrical change in the brain (the readiness
potential, RP) that begins 550 ms before the act. Human subjects became aware of intention to act 350400
ms after RP starts, but 200 ms. before the motor act (LIBET, Benjamin. Do we have free will? Disponvel
em: http://www.centenary.edu/attachments/philosophy/aizawa/courses/intros2009/libetjcs1999.pdf. Acesso
em: 20. jan. 2014).
397

126

A concluso de Libet , ento, a de que o processo de vontade iniciado

inconscientemente. O indivduo primeiro decide e s depois toma conscincia de que havia
decidido. As atividades neuronais encarregadas da deciso antecedem a atividade cerebral
responsvel pela conscincia. No se poderia, portanto, falar em vontade livre e consciente,
o que repercutiria de modo decisivo nas noes relacionadas culpabilidade e
responsabilidade399.
Releva notar, contudo, que Libet no negou o livre-arbtrio, por mais que as suas
concluses possam conduzir a uma outra ideia. Conforme Libet, o processo de vontade
iniciado de forma inconsciente, mas a funo consciente poderia controlar o resultado.
Poderia, por outras palavras, vetar a realizao do ato motor. Os resultados da sua pesquisa
no excluiriam, assim, o livre-arbtrio, apenas colocariam restries na viso de como se
deve oper-lo400.
O experimento de Libet alcanou resultados diversos dos pretendidos, pois o
pesquisador acreditava que seria possvel, ao mapear as clulas cerebrais, identificar o
momento da tomada de deciso pouco aps ela ocorrer. Com o experimento, Libet
constatou ser possvel identificar o momento de tomada de deciso em um curto espao de
tempo anterior ao momento em que a pessoa acreditava estar adotando a deciso401.
Conforme esclarece Francisco Rubia, Libet no gostou dos resultados que
encontrou, e, por isso, sugeriu que o sujeito teria a possibilidade de vetar o movimento
durante o tempo transcorrido entre a sensao subjetiva de vontade e o prprio movimento.
Com isto, ele pretendia evitar as consequncias decorrentes das descobertas que
conduziriam ausncia de livre-arbtrio e, portanto, de responsabilidade moral. A oposio
a este raciocnio de Libet reside, porm, no fato de que a liberdade de querer teria de se
valer do mesmo tempo do querer; e no haveria tempo hbil para tanto402.
399

A observao do prprio Libet, nos seguintes termos: As descobertas tambm impactam as ideias de
culpabilidade e responsabilidade. No original: The findings also affect views of guilt and responsibility
(LIBET, Benjamin. Do we have free will? Ob. cit.).
400
No original: The volitional process is therefore initiated unconsciously. But the conscious function could
still control the outcome; it can veto the act. Free will is therefore not excluded. These findings put
constraints on views of how free will may operate (LIBET, Benjamin. Do we have free will? Ob. cit.).
401
FRISCH, Wolfgang. Sobre el futuro del derecho penal de la culpabilidad. In: SNCHEZ, Bernardo Jos
Feijoo (Editor). Derecho penal de la culpabilidad y neurociencias.Pamplona: Editorial Aranzadi, 2012, p.27.
402
RUBIA, Francisco. J. Neurocincia y libertad. In: CRESPO, Eduardo Demetrio (Director);
CALATAYUD, Manuel Maroto (coordinador). Neurocincias y derecho penal: nuevas perspectivas en el
mbito de la culpabilidad y tratamiento jurdico-penal de la peligrosidad. Madrid: Edisofer S.L.;
Montevideo: B de F, 2013, p.185.

127

Posteriormente, o experimento de Libet foi repetido por inmeros outros

pesquisadores, que sempre chegaram a concluses muito similares403. No caso de Haynes,
com o emprego da ressonncia magntica funcional, seu experimento constatou que a
ativao cerebral havia se iniciado em um lapso de tempo que variava de 06 (seis) a 10
(dez) segundos antes de o sujeito tomar conscincia do seu movimento404. Por meio de
outros experimentos, Matsuhashi e Hallet concluram que a conscincia da ao no pode
ser sua causa405.
Por sua vez, Burns e Swerdlow406 relatam um estudo em que constataram em um
homem de quarenta anos, professor e pai de famlia, um repentino interesse por pornografia
infantil. Condenado priso, enquanto cumpre sua pena, descoberto um imenso tumor
cerebral na parte direita da zona orbitofrontal. Aps uma interveno cirrgica exitosa, o
tumor extirpado e a propenso pedfila do homem desaparece. Trs meses depois, o
homem acometido por fortes dores de cabea e o retorno do seu interesse por pornografia
infantil. Novo exame descobre o reaparecimento do tumor, e aps nova cirurgia exitosa, sua
propenso sexual volta a desaparecer.
Descobertas como estas tm conduzido a discusses em torno da existncia de um
neurodeterminismo. Seriam, tais pesquisas, a comprovao cientfica da inexistncia do
403

Sobre o tema, assevera Wolfgang Frisch: O experimento, cujos resultados encontraram em um primeiro
momento uma ateno limitada, foram repetidos mais tarde com variaes aproveitando melhores condies
para a experincia e os procedimentos de medio por outros neurobilogos e neurocientistas em primeiro
lugar por Keller e Eimer, recentemente por John-Haynes no Instituto Max-Planck de Leipizig. Os
experimentos mais recentes confirmam no essencial o que Libet havia constatado: a deciso de uma pessoa de
fazer algo determinado j havia sido tomada no momento em que a pessoa acreditava haver tomado a deciso
de acordo com a sua vontade (livre). Na verso espanhola: El experimento, cuyos resultados encontraron en
um primer momento una atencin limitada, fueron repetidos ms tarde con variaciones aproveitando mejores
condiciones para la experimentacin y los procedimentos de medicin por otros neurobilogos e
neurocientficos en primer lugar por Keller y Heckhausen, posteriormente por Hagaard y Eimer,
recentemente por John-Haynes en el Instituto Max-Planck de Leipizig. Los experimentos ms recientes
confirman en el esencial lo que ya Libet haba constatado: la decisin de una persona de hacer algo
determinado ya haba sido tomada en el momento en que la persona creia haber tomado la decisin de
auerdo a su propia volunta (libre)(...) (FRSICH, Wolfgang. Sobre el futuro del derecho penal de la
culpabilidad. In: SNCHEZ, Bernardo Jos Feijoo (Editor). Derecho penal de la culpabilidad y
neurociencias.Pamplona: Editorial Aranzadi, 2012, p.27-28).
404
RUBIA, Francisco. J. Neurocincia y libertad. In: CRESPO, Eduardo Demetrio (Director);
CALATAYUD, Manuel Maroto (coordinador). Neurocincias y derecho penal: nuevas perspectivas en el
mbito de la culpabilidad y tratamiento jurdico-penal de la peligrosidad. Madrid: Edisofer S.L.;
Montevideo: B de F, 2013, p.185.
405
RUBIA, Francisco. J. Neurocincia y libertad. Ob. cit., p.185.
406
SNCHEZ, Bernardo Jos Feijoo. Derecho penal y neurocincias. ?Una relacin tormentosa? In:
SNCHEZ, Bernardo Jos Feijoo (Editor). Derecho penal de la culpabilidad y neurociencias.Pamplona:
Editorial Aranzadi, 2012, p.72-73.

128

livre-arbtrio, e, portanto, da existncia do determinismo, to propugnado no fim do sculo

XIX? E quais seriam as repercusses de referidas descobertas na seara do Direito Penal, e,
mais especificamente, da culpabilidade?
Naturalmente, as descobertas das neurocincias so variadas e abrangem um
espectro bastante considervel de temas com repercusso nas cincias sociais. No que
concerne ao Direito Penal, todavia, no h dvida de que os experimentos de Libet e
daqueles que o sucederam tm promovido uma balbrdia doutrinria de grande magnitude.
A possibilidade de se negar ou livre-arbtrio ou de reduzi-lo consideravelmente haver
de influir, sem dvida, na seara da culpabilidade.
Neste diapaso, imperioso destacar que as crticas ao livre-arbtrio como
fundamento material da culpabilidade adstringiram-se em sua quase totalidade ao
argumento da sua indemonstrabilidade. As descobertas neurocientficas, porm, parecem
querer provar a inexistncia do livre-arbtrio ao menos da forma como ele concebido. J
no se falaria na impossibilidade de se demonstrar o livre-arbtrio, mas na possibilidade de
se demonstrar sua inexistncia.
O embate tem conduzido uma srie de autores de grande expressividade na doutrina
estrangeira a se debruar sobre o tema. possvel citar, a ttulo exemplificativo, na
Alemanha, Gnther Jakobs407, Winfried Hassemer408, Wolfgang Frisch409, Hans-Joachim
Hirsch410 e Reinhard Merkel411. Na Espanha, onde o tema tem sido agasalhado com

407

JAKOBS, Gnther. Culpabilidad jurdico-penal y libre albedrio. Traduccin: Manuel Cancio Meli. In:
SNCHEZ, Bernardo Jos Feijoo (Editor). Derecho penal de la culpabilidad y neurociencias.Pamplona:
Editorial Aranzadi, 2012, p.197-213. Ainda sobre o tema, JAKOBS, Gnther. Individuo e persona. Sobre la
imputacin jurdico-penal y los resultados de la moderna investigacin neurolgica. In: SNCHEZ, Bernardo
Jos Feijoo (Editor). Derecho penal de la culpabilidad y neurociencias.Pamplona: Editorial Aranzadi, 2012,
p.169-196.
408
HASSEMER, Winfried. Neurocincias e culpabilidade em Direito Penal. Traduo: Helena Regina Lobo
da Costa. Revista Brasileira de Cincias Criminais. v.100, So Paulo: RT, jan/fev 2013.
409
FRSICH, Wolfgang. Sobre el futuro del derecho penal de la culpabilidad. Traduccin: Bernardo Jos
Feijoo Sanchez. In: SNCHEZ, Bernardo Jos Feijoo (Editor). Derecho penal de la culpabilidad y
neurociencias.Pamplona: Editorial Aranzadi, 2012, p.19-70.
410
HIRSCH, Hans-Joachim. Acerca de la actual discusin alemana sobre libertad de voluntad y Derecho
Penal. Traduccin: Eduardo Demetrio Crespo. In: CRESPO, Eduardo Demetrio (Director); CALATAYUD,
Manuel Maroto (coordinador). Neurocincias y derecho penal: nuevas perspectivas en el mbito de la
culpabilidad y tratamiento jurdico-penal de la peligrosidad. Madrid: Edisofer S.L.; Montevideo: B de F,
2013, p.43-56.
411
MERKEL, Reinhard. Nuevas intervenciones en el crebro. Mejora de la condicin mental humana y
lmites del Derecho Penal. In: CRESPO, Eduardo Demetrio (Director); CALATAYUD, Manuel Maroto
(coordinador). Neurocincias y derecho penal: nuevas perspectivas en el mbito de la culpabilidad y
tratamiento jurdico-penal de la peligrosidad. Madrid: Edisofer S.L.; Montevideo: B de F, 2013, p.71-104.

129

entusiasmo por autores de escol, possvel fazer aluso a Manuel Cancio Melli412,
Bernardo Feijoo Sanchez413, Eduardo Demtrio Crespo414, Mercedes Perez Manzano415,
Carlos Romeo Casabona416, Tomas Vives Antn417 e Diego Manuel Luzn Pea418.
Ponto que merece destaque sobre o tema o interesse que o assunto vem
despertando em especialistas de outras reas, mais ligadas neurobiologia. Autores de
renome em suas respectivas reas de atuao esto analisando as conseqncias das
descobertas neurocientficas na seara da interveno punitiva. possvel destacar, por
exemplo, na seara da Fisiologia, os nomes de Francisco J. Rubia419, Jos M. Delgado
Garcia420 e Juan Vicente Sanchez-Andrs421, na Espanha, e Gerhard Roth422, na Alemanha.

412

MELI, Manuel Cancio. Psicopata y derecho penal: algunas consideraciones introductorias. In:
SNCHEZ, Bernardo Jos Feijoo (Editor). Derecho penal de la culpabilidad y neurociencias.Pamplona:
Editorial Aranzadi, 2012, p.261-282.
413
SANCHEZ, Bernardo Jos Feijoo. Derecho penal de la culpabilidad y neurocincias. In: SNCHEZ,
Bernardo Jos Feijoo (Editor). Derecho penal de la culpabilidad y neurociencias.Pamplona: Editorial
Aranzadi, 2012, p.215-251. Ainda sobre o tema, SNCHEZ, Bernardo Jos Feijoo. Derecho penal y
neurocincias. ?Una relacin tormentosa? In: SNCHEZ, Bernardo Jos Feijoo (Editor). Derecho penal de la
culpabilidad y neurociencias.Pamplona: Editorial Aranzadi, 2012, p.71-153.
414
CRESPO, Eduardo Demetrio. Compatibilismo humanista: una propuesta de conciliacin entre
Neurociencias e Derecho Penal. In: CRESPO, Eduardo Demetrio (Director); CALATAYUD, Manuel Maroto
(coordinador). Neurocincias y derecho penal: nuevas perspectivas en el mbito de la culpabilidad y
tratamiento jurdico-penal de la peligrosidad. Madrid: Edisofer S.L.; Montevideo: B de F, 2013, p.17-42.
415
MANZANO, Mercedes Perez. El tiempo de la conciencia y la libertad de decisin: bases para una
reflexin sobre Neurociencia y responsabilidade penal. In: CRESPO, Eduardo Demetrio (Director);
CALATAYUD, Manuel Maroto (coordinador). Neurocincias y derecho penal: nuevas perspectivas en el
mbito de la culpabilidad y tratamiento jurdico-penal de la peligrosidad. Madrid: Edisofer S.L.;
Montevideo: B de F, 2013, p.105-136.
416
CASABONA, Carlos Romeo. Consideraciones jurdicas sobre los procedimentos experimentales de
mejora (enhancement) en Neurociencias. In: CRESPO, Eduardo Demetrio (Director); CALATAYUD,
Manuel Maroto (coordinador). Neurocincias y derecho penal: nuevas perspectivas en el mbito de la
culpabilidad y tratamiento jurdico-penal de la peligrosidad. Madrid: Edisofer S.L.; Montevideo: B de F,
2013, p.161-184.
417
ANTN, Tomas S. Vives. Neurociencia e determinismo reducionista: una aproximacin crtica. In:
CRESPO, Eduardo Demetrio (Director); CALATAYUD, Manuel Maroto (coordinador). Neurocincias y
derecho penal: nuevas perspectivas en el mbito de la culpabilidad y tratamiento jurdico-penal de la
peligrosidad. Madrid: Edisofer S.L.; Montevideo: B de F, 2013, p.219-234.
418
PEA, Diego Manuel Luzn. Libertad, culpabilidade y neurocincias. In: CRESPO, Eduardo Demetrio
(Director); CALATAYUD, Manuel Maroto (coordinador). Neurocincias y derecho penal: nuevas
perspectivas en el mbito de la culpabilidad y tratamiento jurdico-penal de la peligrosidad. Madrid: Edisofer
S.L.; Montevideo: B de F, 2013, p.341-402.
419
RUBIA, Francisco. J. Neurocincia y libertad. In: CRESPO, Eduardo Demetrio (Director);
CALATAYUD, Manuel Maroto (coordinador). Neurocincias y derecho penal: nuevas perspectivas en el
mbito de la culpabilidad y tratamiento jurdico-penal de la peligrosidad. Madrid: Edisofer S.L.;
Montevideo: B de F, 2013, p.185-190.
420
GARCIA, Jos M. Delgado. Hacia una neurofisiologia de La libertad. In: CRESPO, Eduardo Demetrio
(Director); CALATAYUD, Manuel Maroto (coordinador). Neurocincias y derecho penal: nuevas
perspectivas en el mbito de la culpabilidad y tratamiento jurdico-penal de la peligrosidad. Madrid: Edisofer
S.L.; Montevideo: B de F, 2013, p. 03-16.

130

No campo da Psicologia, o tema no passou despercebido a Antonio Andrs-Pueyo423, e na

Medicina psiquitrica a Hilrio Blasco-Fontecilla424.

4.3.

A repercusso das descobertas neurocientficas no Direito: um Neurodireito?

No h dvida de que as recentes descobertas neurocientficas referidas no tpico

pregresso esto repercutindo ostensivamente na seara do Direito, e, particularmente, no
mbito de atuao do Direito Penal. A partir deste ponto, alguns pesquisadores passaram a
empregar a expresso Neurodireito para designar o surgimento de uma nova disciplina
jurdica, construda com base nas descobertas da neurocincia.
Conforme salienta Jos Javier Garca Deltell425, professor da Faculdade de Filosofia
da Universidade de Valncia, a expresso Neurodireito (Neurolaw) foi empregada pela
primeira vez em um trabalho de Taylor Sherrod, intitulado Neuropsychologists and
Neurolawyers, publicado em 1991 na revista Neuropsychology. O objetivo do trabalho
consistia em analisar como algumas leses cerebrais poderiam ter implicaes nas decises
judiciais.
Esta primeira publicao foi sucedida por inmeras outras, e o Neurodireito foi se
consolidando com ares de autonomia cientfica. A pretenso de consagrar o Neurodireito e
difundi-lo contou com o importante apoio de instituies como o Gruter Institute for Law
and Behavioral Research e a Dana Foundation. A partir de 2007, a vez do Law and
421

SANCHEZ-ANDRS, Juan Vicente. El espacio de la responsabilidade en el determinismo. In: CRESPO,

Eduardo Demetrio (Director); CALATAYUD, Manuel Maroto (coordinador). Neurocincias y derecho penal:
nuevas perspectivas en el mbito de la culpabilidad y tratamiento jurdico-penal de la peligrosidad. Madrid:
Edisofer S.L.; Montevideo: B de F, 2013, p.191-200.
422
ROTH, Gerhard. Delincuentes violentos: ?seres malvados o enfermos mentales? In: CRESPO, Eduardo
Demetrio (Director); CALATAYUD, Manuel Maroto (coordinador). Neurocincias y derecho penal: nuevas
perspectivas en el mbito de la culpabilidad y tratamiento jurdico-penal de la peligrosidad. Madrid: Edisofer
S.L.; Montevideo: B de F, 2013, p.669-690.
423
ANDRS-PUEYO, Antonio. Peligrosidad criminal: anlisis crtico de un concepto polisemico. In:
CRESPO, Eduardo Demetrio (Director); CALATAYUD, Manuel Maroto (coordinador). Neurocincias y
derecho penal: nuevas perspectivas en el mbito de la culpabilidad y tratamiento jurdico-penal de la
peligrosidad. Madrid: Edisofer S.L.; Montevideo: B de F, 2013, p.483-504.
424
BLASCO-FONTECILLA, Hilrio. Teora de evolucin y psicopatia: ?nacidos para delinquir? In:
CRESPO, Eduardo Demetrio (Director); CALATAYUD, Manuel Maroto (coordinador). Neurocincias y
derecho penal: nuevas perspectivas en el mbito de la culpabilidad y tratamiento jurdico-penal de la
peligrosidad. Madrid: Edisofer S.L.; Montevideo: B de F, 2013, p. 505-528.
425
DELTELL, Jos Javier Garca. El neuroderecho y el impacto de las neurociencias como nuevo paradigma
para la filosofa del derecho. In: Biotica, neurotica, libertad y justicia, p.919. Disponvel em:
http://www.uv.es/gibuv/BIOETICA2012.pdf.

131

Neuroscience Project da Fundao MacArthur aderir causa do Neurodireito,

apresentando projeto que deveria aglutinar especialistas das mais variadas reas, no estudo
do crebro e das repercusses jurdicas das novas descobertas cientficas426.
Em territrio francs, o Neurodireito tem conquistado muito espao em sede
doutrinria. Com a reforma promovida na Lei francesa de biotica em 2011, a possibilidade
de conferir tratamento jurdico s descobertas neurocientficas fez com que as discusses
em torno do Neurodireito fossem impulsionadas. H, como se percebe, uma linha tnue
entre o, assim chamado, Biodireito e o Neurodireito.
A Frana adotou, em 1994, trs leis sobre biotica, que foram revistas em 2004,
unificadas em uma lei, apenas. Em 23 de junho de 2011, o novo projeto de lei relativo
biotica foi aprovado pela comisso mista paritria parlamentar, e, no dia 07 de julho
daquele ano foi revisada e promulgada427.
Para a reviso da lei, em 2011, contriburam quatro instituies francesas: o
Conselho de Estado, A Agncia de Biomedicina, o Escritrio Parlamentar de Cincia e
Tecnologia e o Comit Consultivo Nacional de tica. Dentre os pontos abordados por estas
quatro entidades, encontra-se a possibilidade de aplicao lei de biotica das novas
descobertas neurocientficas428.
Entusiasta do Neurodireito, Olivier Oullier, conselheiro cientfico do departamento
de questes sociais do Centre danalyse stratgique, ao se debruar sobre o tema,
assevera categoricamente que a perspectiva de utilizao das neurocincias no bojo de
processos judiciais oferece de fato um espectro de reflexo e de interpretao que vo de
aspectos tcnicos a consideraes ticas, filosficas, pragmticas e operacionais429.
426

DELTELL, Jos Javier Garca. El neuroderecho y el impacto de las neurociencias como nuevo paradigma
para la filosofa del derecho. In: Biotica, neurotica, libertad y justicia., p.919. Disponvel em:
http://www.uv.es/gibuv/BIOETICA2012.pdf.
427
No original: La France a adopt, en 1994, trois lois de biothique qui ont t rvises en 2004 sous la
forme dune loi unique (...). Le 23 juin 2011, le nouveau projet de loi relatif la biothique a t adopt par
la Commission mixte paritaire du parlement et le 7 juillet 2011, la loi de biothique rvise a t
officiellement promulgue (SAUNERON, Sarah. Le neurodroit : quels enjeux thiques? Quelles rgulations?
In: OULLIER, Olivier. Le cerveau et la loi: analyse de lmergence du neurodroit. Document de travail
n2012-07, Centre danalyse stratgique, septembre 2012, p.146).
428
SAUNERON, Sarah. Le neurodroit : quels enjeux thiques? Quelles rgulations? In: OULLIER, Olivier.
Le cerveau et la loi: analyse de lmergence du neurodroit. Document de travail n2012-07, Centre danalyse
stratgique, septembre 2012, p.146-147.
429
No original: La perspective de lutilisation des neurosciences dans le cadre de procdures judiciaires
offre de fait un spectre de rflexions et dinterprtations qui va des aspects techniques des considrations
thiques, philosophiques, pragmatiques et oprationnelles (OULLIER, Olivier. Le neurodroit en perspective.

132

Naturalmente, a pretenso de se conferir primazia ao Neurodireito encontra-se associada

pretenso de se conferir delimitao legislativa s descobertas neurocientficas, e, na
doutrina francesa, referida questo tem girado em torno da, j referida, alterao legislativa
de 2011, atinentes a questes bioticas.
De igual sorte, as relaes que podem ser estabelecidas entre os avanos da
neurocincia e o Direito tm encantado autores de lngua inglesa. Os norte-americanos
Terrence Chorvat e Kevin McCabe, da Universidade George Mason, publicaram, em 2004,
no peridico de The Royal Society o artigo The Brain and the Law, em que defendem
as descobertas da neurocincia tm muito a contribuir na anlise do comportamento
humano430. Seguindo a linha de pensamento dos autores, tendo o Direito por objeto o
comportamento humano, o emprego destes novos conhecimentos de fundamental
importncia431.
Por sua vez, Francis X. Shen, diretor do projeto Law and neuroscience, da
Fundao MacArthur afirma que o Neurodireito apenas inicia sua apario, mas muitos
advogados criminalistas j percebem na neurocincia a possibilidade de uma culpabilidade
reduzida, em matria penal432. O autor se debrua sobre o tema, no af de demonstrar que o
conhecimento do chamado Neurodireito pode e deve ser empregado pelos membros do
Ministrio Pblico como forma de evitar essa reduo da culpabilidade433.
Como se percebe, sob a perspectiva de um vis punitivista, o autor norte-americano
um entusiasta do Neurodireito, mas j se preocupa com o emprego dos conhecimentos
neurocientficos como forma de atenuar a reprimenda penal. Naturalmente, o Neurodireito
no se ocuparia, exclusivamente do Direito Penal, mas sim do tratamento jurdico conferido
s descobertas neurocientficas. Mas no se pode deixar de anotar que sobressai em

In: OULLIER, Olivier. Le cerveau et la loi: analyse de lmergence du neurodroit. Document de travail
n2012-07, Centre danalyse stratgique, septembre 2012, p.170).
430
No original: However, in recent decades it has become clear that neuroscience can contribute a great
deal to our understanding of human behaviour (CHORVAT, Terrence; McCABE, Kevin. The brain and the
law.
Disponvel
em:
http://rstb.royalsocietypublishing.org/content/359/1451/1727.full.pdf+html?sid=7f29064e-8385-447e-91ccd5064f995b73).
431
CHORVAT, Terrence; McCABE, Kevin. The brain and the law. Ob. cit.
432
No original: Neurolaw hs started to appear on the legal scene and many criminal defense lawyers
see in neuroscience the possibility of reduced culpability () (SHEN, Francis X. Law and neurosciences:
posibilities for prosecutors. In: CDDA Prosecutrors brief. V.33, n.04, p.17).

133

importncia a questo da neurocincia cognitiva no que tange interveno penal, e, em

especial, a culpabilidade.
No Brasil, a expresso Neurodireito ainda muito pouco utilizada, e, ademais,
muito pouco conhecida. Este cenrio consectrio lgico da pouca utilizao que se faz da
neurocincia na seara jurdica, no pas. No mbito do Direito Penal, o tema apenas comea
a despertar a ateno da doutrina nacional, muito embora j tenha cado nas graas da
doutrina estrangeira h alguns anos. Nos demais ramos da cincia jurdica, o tema ainda
menos explorado.
Um dos poucos a utilizar a expresso Neurodireito no Brasil, Ricardo Lins Horta
ressalta que crescente o interesse pelas intersees entre o Direito e as descobertas da
neurocincia. Dentre as inmeras reas de interesse que podem ser exploradas, destaca o
Direito Penal, a Criminologia, as psicopatologias, os transtornos mentais e a adoo de
decises morais434. Faz meno, ainda, a questes relativas maturao cerebral e a
predisposio gentica ocasionando os comportamentos antissociais435.
Atahualpa Fernandez e Manuella Maria Fernandez, ao invocarem a expresso
Neurodireito, destacam que as neurocincias no apenas representam uma alterao na
imagem que os juristas possuem do mundo, mas, ainda, proporcionam uma maneira mais
frutfera e fascinante de cultivar o direito436. Estas mudanas decorrem do fato de a forma
de entender o crebro afeta a concepo de cultura e da natureza humana que vigora em
determinada sociedade437.
Srgio Caldas Fernandes destaca a importncia das novas pesquisas cientficas que,
como a neurocincia cognitiva, promoveram o estudo da cognio e da emoo como frutos

433

No original: My work with the Law and the Neurosciences Project has led me to a firm belief that brain
science can be harnessed by prosecutors to enhance public safety and better respond to the needs of crime
victims (SHEN, Francis X. Law and neurosciences: posibilities for prosecutors. Ob. cit.).
434
HORTA, Ricardo Lins. Direito e Neurocincias, Neurodireito: o que isso? Disponvel em:
http://blog.sbnec.org.br/2010/07/direito-e-neurociencias-neurodireito-o-que-e-isso.
435
HORTA, Ricardo Lins. Direito e Neurocincias, Neurodireito: o que isso? Ob. cit.
436
FERNANDEZ, Atahualpa; FERNANDEZ, Manuella Maria. Neurotica, neurodireito e os limites da
neurocincia.
Disponvel
em:
http://www.ambitojuridico.com.br/site/index.php?n_link=revista_artigos_leitura&artigo_id=8691.
437
FERNANDEZ, Atahualpa; FERNANDEZ, Manuella Maria. Neurotica, neurodireito e os limites da
neurocincia. Ob. cit.

134

da atividade cerebral438. O autor destaca a tendncia de contnuo crescimento da rea de

atuao da neurocincia, associada necessidade de as cincias sociais almejarem teorizar
as consequncias das aes dos indivduos. Neste diapaso, caberia ao Direito trazer a
questo ao campo tico439-440.
No h dvida de que os avanos cientficos relativos biologia humana, e,
particularmente, ao crebro, constituem marca indelvel nas teorias concernentes ao
comportamento. Naturalmente, o Direito, que regula o comportamento humano, no pode
ficar alheio a tais discusses. Dentro de tal perspectiva, no se pode reputar equivocado o
emprego da expresso Neurodireito.
Isto, porm, no significa, em hiptese alguma, que se deve adotar os resultados das
pesquisas comumente marcados pela incompletude e, no mais das vezes, pela inconcluso
neurocientficas sem uma maior reflexo, como forma de se alterar por completo os
paradigmas em que se assentam as relaes jurdicas. Esta o ponto nevrlgico no que
tange aos estudos dos neurocientistas em torno das clulas neuronais e o livre-arbtrio em
que se assenta o juzo de reprovabilidade penal.

4.4.

As repercusses das descobertas neurocientficas no Direito Penal: o fim da

culpabilidade?
As descobertas que tm constitudo o que alguns esto chamando de revoluo

neurocientfica441 esto sendo objeto de agudas observaes e estudos no mbito do

Direito Penal, sobretudo em pases como Espanha e Alemanha. No se pode deixar de
perceber que a doutrina nacional no tem conferido s descobertas neurocientficas a
mesma importncia de que desfrutam entre os penalistas e criminlogos estrangeiros.
438

FERNANDES, Srgio Henrique Cordeiro Caldas. Neurodireito? Consideraes sobre a influncia da

neurocincia no processo decisrio. Jus Navigandi, Teresina, ano 14, n. 2342, 29 nov. 2009. Disponvel em:
<http://jus.com.br/artigos/13938. Acesso em: 23. jan. 2014.
439
FERNANDES, Srgio Henrique Cordeiro Caldas. Neurodireito? Consideraes sobre a influncia da
neurocincia no processo decisrio. Ob. cit.
440
Releva notar que, alm de Neurodireito, muito se tem empregado a expresso Neurotica. Sobre o
tema, assevera Manuel Suarez Richards: Neurotica es un nuevo subconjunto de la biotica que se ocupa de
ls cuestiones ticas en los campos de la neurociencia, la ciencia cognitiva y neurorradiologia
(RICHARDS, Manuel Suarez. Neurociencias, neurotica e psiquiatria. Revista debates em psiquiatria
set/out 2012, p.06).
441
MANZANO, Mercedes Prez. Fundamento y fines del Derecho Penal. Una revisin a la luz de las
aportaciones de la neurocincia. Disponvel em: www.indret.com/pdf/818.pdf.

135

possvel, at mesmo, asseverar que, malgrado a doutrina estrangeira j fale em

Neurodireito desde a dcada de 90 do sculo passado, apenas agora o tema tem interessado
e, ainda assim, de forma muito incipiente aos operadores do Direito no Brasil. E, como
natural, tal interesse foi despertado, justamente, na seara do Direito Penal, e, mais
particularmente, no que concerne culpabilidade.
Discorrendo sobre o tema, Paulo Queiroz, aps citar autores como Eduardo Crespo,
Francisco de Rubia e Winfried Hassemer, salienta que a neurocincia pretende demonstrar
que no decidimos sobre os aspectos essenciais do nosso modo de ser e agir (...). No
mximo,

decidiramos

sobre

aspectos

superficiais

ou

secundrios

referidos

personalidade442. A partir da, os critrios de imputao de responsabilidade seriam

arbitrrios, pois estariam assentados sobre uma liberdade que no existiria.
Com razo o autor quando assevera que as descobertas neurocientficas, ao
propugnarem a inexistncia da liberdade humana, teriam implicaes e reflexos no apenas
sobre a culpabilidade penal, mas sobre todo o ordenamento jurdico443. Conforme
anteriormente salientado, no que pese o Direito Penal ter adotado a primazia da anlise
neurocientifica, a ausncia de liberdade de vontade jogaria por terra as grandes crenas da
humanidade, e produziriam o ocaso de institutos como a autonomia da vontade, a liberdade
de expresso, de religio, o livre-comrcio, dentre outras tantas manifestaes de liberdade.
Ainda no campo da doutrina nacional, Salah Khaled Jr., muito embora rechace o
livre-arbtrio, sob o argumento de sua indemonstrabilidade, observa que a neurocincia
apenas mais um elemento de descrdito para a concepo de homem da modernidade, o
que, todavia, no significa que suas proposies devam ser necessariamente tomadas como
verdadeiras444.
Por sua vez, Pablo Rodrigo Alflen da Silva considera possvel fundamentar
positivamente o conceito de culpabilidade, a despeito das recentes descobertas
neurocientficas. Assim, em que pese o homem estar determinado, a ausncia no caso
442

QUEIROZ, Paulo. Neurocincia e direito: primeiras impresses. Disponvel em:

http://pauloqueiroz.net/neurociencia-e-direito-primeiras-impressoes/.
443
QUEIROZ, Paulo. Neurocincia e direito: primeiras impresses. Ob. cit.
444
KHALED Jr., Salah H. O problema da indemonstrabilidade do livre-arbtrio? A culpabilidade jurdicopenal
diante
da
nova
concepo
de
homem
da
neurocincia.
Disponvel
em:
HTTP://www.sociologiajuridica.net.br/numero-10/236-khaled-jr-salah-o-problema-da-indemonstrabilidadedo-livre-arbtrio-a-culpabilidade-juridico-penal-diante-da-nova-concepo-de-homem-da-neurcoincia.
Acesso em: 10.jan.2014.

136

concreto de fatores impeditivos da adoo de uma deciso racional seria suficiente para
fundamentar o juzo de reprovao que conduz imposio de uma pena445.
Estas so algumas das poucas vozes isoladas na doutrina nacional sobre o tema. ,
porm, como dito, na doutrina estrangeira que o tema vem despertando grande interesse e
suscitando variadas discusses. O ponto central adstringe-se, como no poderia deixar de
ser, na possibilidade de subsistncia do livre-arbtrio como fundamento legitimador da
culpabilidade e, mais que isso, da imposio de uma sano penal por parte do Estado.
Um dos grandes expoentes do chamado neurodeterminismo o alemo Gerhard
Roth, Professor Catedrtico de Fisiologia da Universidade de Bremen. Roth foi um dos
onze neurocientistas alemes que publicaram, em 2004, um manifesto na Revista
Gehrin&Geist446, em que rechaam o livre-arbtrio, tal como concebido at ento pela
Filosofia. Juntamente com Wolf Singer e Wolfgnag Prinz, diretores do Instituto MaxPlanck, Gerhard Roth sustenta que o princpio da culpabilidade pessoal carece de
fundamento447.
Na Espanha, outro renomado fisiologista e ferrenho crtico do livre-arbtrio
Francisco Rubia, catedrtico emrito da Universidade Complutense de Madri. O autor
destaca que a ideia de livre-arbtrio como uma fico no nova, j tendo sido aventada por
Spinoza448, na filosofia, por Einstein449 na cincia e por Prinz450 na rea da psicologia. E,

445

Nas palavras do autor: A concepo, portanto, parte do fato de que o determinismo implica, na verdade,
em que todo acontecimento tem causas suficientes, mas no que todo acontecimento tem causas suficientes
que sejam relevantes em um contexto avaliador (no qual atribumos responsabilidade a pessoas pelo seu
fazer). Isso na medida em que liberdade e responsabilidade no exigem mais do que a ausncia de fatores que
impedem uma deciso racional (os quais seriam aferidos no contexto avaliador) (SILVA, Pablo Rodrigo
Alflen da. Culpabilidade e livre-arbtrio novamente em questo. Os influxos da neurocincia sobre o Direito
Penal. Jus Navigandi, Teresina, ano 14, n. 2193, 3 jul. 2009 . Disponvel em: http://jus.com.br/artigos/13089.
446
CRESPO, Eduardo Demetrio. Presentacin. In: CRESPO, Eduardo Demetrio (Director); CALATAYUD,
Manuel Maroto (coordinador). Neurocincias y derecho penal: nuevas perspectivas en el mbito de la
culpabilidad y tratamiento jurdico-penal de la peligrosidad. Madrid: Edisofer S.L.; Montevideo: B de F,
2013, p.XVI-XVII
447
HIRSCH, Hans-Joachim. Acerca de la actual discusin alemana sobre libertad de voluntad y Derecho
Penal. Traduccin: Eduardo Demetrio Crespo. In: CRESPO, Eduardo Demetrio (Director); CALATAYUD,
Manuel Maroto (coordinador). Neurocincias y derecho penal: nuevas perspectivas en el mbito de la
culpabilidad y tratamiento jurdico-penal de la peligrosidad. Madrid: Edisofer S.L.; Montevideo: B de F,
2013, p.43.
448
Spinoza j havia dito que os homens se consideravam livres porque no conheciam as causas que
determinavam suas aes. No original: Spinoza ya haba dicho que los hombres se considerabam libres
porque no conocian las causas que determinaban sus acciones (RUBIA, Francisco. J. Neurocincia y
libertad. Ob. cit., p.187).
449
Em cincia, Albert Einstein tambm considerava que o homem podia fazer o que quisesse, mas no podia
querer o que quisesse. No original: En ciencia, Albert Einstein tambin consideraba que el hombre podia

137

mesmo sendo enrgico defensor da ausncia de liberdade, com supedneo nas descobertas
neurocientficas, Rubia destaca que a ideia de liberdade est arraigada de forma muito
expressiva nas mentes das pessoas, e as consequncias da inexistncia do livre-arbtrio
podem ser muito negativas para a sociedade451.
Ainda entre os fisiologistas, Juan Vicente Snchez-Andrs, catedrtico da
Universidade Jaume I, prope a reconstruo da ideia de responsabilidade, que j no pode
ter como viga de sustentao as noes de liberdade e conscincia 452. De modo cauteloso,
jos Delgado Garca, professor catedrtico de Fisiologia da Universidade Pablo de Olavide,
observa que no resta absolutamente comprovado que o funcionamento cerebral se
encontra sob o plio do determinismo453.
No que concerne ao embate produzido pela neurocincia entre os professores de
Direito Penal, Hans-Joachim Hirsch adere ao posicionamento de que a chamada revoluo
neurocientfica no possui o condo de influir de modo significativo nos mecanismos de
regulao social. O professor alemo, legatrio legtimo do finalismo, recorre concepo
de autoentendimento do ser humano como crucial para o desenvolvimento das cincias
sociais. Nesta linha de cognio, pode-se analisar a culpabilidade como juzo de
reprovabilidade que recai sobre o autor do injusto penal que no se comportou conforme o
Direito, muito embora pudesse faz-lo, conforme o autoentendimento do ser humano454.
Christian Jger, professor catedrtico de Direito Penal da Universidade de Bayreuth,
chama a ateno para o fato de que a afirmao da ausncia do livre-arbtrio, cujo
consectrio lgico seria o indeterminismo absoluto, resultaria em uma interveno punitiva

hacer lo que quisiera, pero no poda querer lo que quisiera (RUBIA, Francisco. J. Neurocincia y libertad.
Ob. cit., p.187).
450
O psiclogo alemo Wolfgang Prinz cunhou a frase: No fazemos o que queremos, mas sim queremos o
que fazemos. No original: El psiclogo alemn Wolfgang Prinz ha acuado la frase: No hacemos lo que
queremos, sino que queremos lo que hacemos (RUBIA, Francisco. J. Neurocincia y libertad. Ob. cit.,
p.187).
451
RUBIA, Francisco. J. Neurocincia y libertad. Ob. cit., p.189.
452
SANCHEZ-ANDRS, Juan Vicente. El espacio de la responsabilidade en el determinismo. In: CRESPO,
Eduardo Demetrio (Director); CALATAYUD, Manuel Maroto (coordinador). Neurocincias y derecho penal:
nuevas perspectivas en el mbito de la culpabilidad y tratamiento jurdico-penal de la peligrosidad. Madrid:
Edisofer S.L.; Montevideo: B de F, 2013, p.199.
453
GARCA, Jos M. Delgado. Hacia una neurofisiologia de la libertad. In: CRESPO, Eduardo Demetrio
(Director); CALATAYUD, Manuel Maroto (coordinador). Ob. cit., p.13.
454
HIRSCH, Hans-Joachim. Acerca de la actual discusin alemana sobre libertad de voluntad y Derecho
Penal. Traduccin: Eduardo Demetrio Crespo. Ob. cit., p.55.

138

calcada em medidas de segurana455. As consequncias para o Direito civil no seriam

menos drsticas, na medida em que o determinismo haveria de influir em todo o sistema de
responsabilizao civil456-457.
Seguindo similar linha de pensamento, Jose Antonio Ramos Vasquez, professor
Doutor de Direito Penal da Universidade de Corua rechaa o determinismo cientfico a
que pode conduzir a revoluo neurocientfica. Sob sua tica, a ideia de liberdade no se
fundamenta em dados neuronais. A liberdade seria a expresso da atitude humana em
respeito aos outros e em respeito ao que os outros fazem458. esta atitude que torna os seres
humanos autnomos, dignos e livres, o que, conforme o professor espanhol, causaria
perplexidade aos deterministas459.
Seguindo as lies de Edgard Morin460 em sua conhecida doutrina em torno do
pensamento

complexo,

Serrano-Piedecasas,

professor

catedrtico

aposentado

da

Universidade Castilla-La Mancha recorda as extensas fronteiras existentes entre a Filosofia

e o Direito Penal461. Mas estende sua reflexo para asseverar que o Direito Penal, enquanto
455

JGER, Christian. Libre determinacin de la voluntad. In: CRESPO, Eduardo Demetrio (Director);
CALATAYUD, Manuel Maroto (coordinador). Ob. cit., p.67.
456
JGER, Christian. Libre determinacin de la voluntad. Ob. cit., p.66.
457
Mas o autor vai alm, destacando que a negativa da livre vontade no sentido de um determinismo
absoluto encerra o perigo considervel de dissolver a dignidade humana, que sem liberdade dificilmente pode
existir. Na verso espanhola: (...) la negativa de la libre voluntad en el sentido de um determinismo
absoluto encierra el peligro considerable de dissolver la dignidade humana, que sin libertad dificilmente
puede existir (JGER, Christian. Libre determinacin de la voluntad. Ob. cit., p.67).
458
VASQUEZ, Jose Antonio Ramos. La pregunta por la libertad de la accin. In: CRESPO, Eduardo
Demetrio (Director); CALATAYUD, Manuel Maroto (coordinador). Ob. cit., p.187.
459
VASQUEZ, Jose Antonio Ramos. La pregunta por la libertad de la accin. In: CRESPO, Eduardo
Demetrio (Director); CALATAYUD, Manuel Maroto (coordinador). Ob. cit., p.187.
460
O prprio Morin esclarece sua ideia de complexidade, nos seguintes termos: O que a complexidade? A
um primeiro olhar, a complexidade um tecido (complexus: o que tecido junto) de constituintes
heterogneas inseparavelmente associadas: ea coloca o paradoxo do uno e do mltiplo. Num segundo
momento, a complexidade efetivamente o tecido de acontecimentos, aes, interaes, retroaes,
determinaes, acasos, que constituem nosso mundo fenomnico. Mas ento a complexidade se apresenta
com os traos inquietantes do emaranhado, do inextrincvel, da desordem, da ambiguidade, da incerteza
(MORIN, Edgard. Introduo ao pensamento complexo. Traduo: Eliane Lisboa. 3. ed, Porto Alegre, Sulina,
2007, p.13).
461
Com efeito, o suporte metodolgico que tem sustentado as grandes escolas dogmticas tem recado sobre
determinadas correntes filosficas dos sculos XIX e XX. Ningum consideraria inapropriado mencionar a
fenomenologia se nos referirmos a Welzel, o positivismo a respeito de Liszt ou o kantismo em relao a
Radbruch, quando buscamos uma melhor compreenso do finalismo, causalismo ou neokantismo. No
original: En efecto, el soporte metodolgico que h dado sustento a las grandes escuelas dogmticas han
recado sobre determinadas corrientes filosficas de los siglos XIX y XX. Nadie consideraria inapropriado
mencionar la fenomenologia si nos referimos a Welzel, el positivismo respecto de Liszt o el kantismo en
relacin com Radbruch, cuando buscamos una mejor comprensin del finalismo, causalismo o neokantismo
(SERRANO-PIEDECASAS, J.R. El pensamento complexo y el derecho penal. In: CRESPO, Eduardo
Demetrio (Director); CALATAYUD, Manuel Maroto (coordinador). Ob. cit., p.201).

139

cincia social, recolhe seu objeto de conhecimento de uma variada gama de disciplinas462.
No pode, portanto, simplesmente, negligenciar o conhecimento cientfico oriundo das
investigaes neuronais.
Independentemente das mais variadas perspectivas sob as quais se pode aferir a
culpabilidade, no se pode olvidar que a revoluo neurocientfica conduz, inevitavelmente,
a uma maior interao entre o conhecimento jurdico e a aptido para a compreenso do
ilcito. Por outras palavras, a questo atinente existncia ou inexistncia do livre-arbtrio
prossegue controversa, mas, no h dvidas de que os conhecimentos neurocientficos tm
infludo, pelo menos, na aferio da inimputabilidade por doena mental463.
4.5.

Revoluo neurocientfica e concepo normativa da culpabilidade

No marco distintivo entre o livre-arbtrio e o determinismo, importante que se

frise que as descobertas neurocientficas s possuem o condo de influir no Direito Penal se
se puder partir de uma perspectiva ontolgica de liberdade, como se encontra na base do
pensamento finalista. Para aqueles, porm, que concebem a possibilidade de um livrearbtrio construdo normativamente, sob a gide de uma abstrao jurdica, a eventual
comprovao do neurodeterminismo em nada influir.
Precisamente por isso, a concepo roxiniana poderia permanecer inclume e passar
ao largo das pesquisas neurocientficas. Esta observao destacada, entre outros, por
Andreas Hoyer464, professor catedrtico de Direito Penal da Universidade de Kiel.
verdade que Roxin procura diminuir a importncia do livre-arbtrio como
fundamento material da culpabilidade. Vale recordar que sua doutrina nem sequer rechaa a
existncia do livre-arbtrio, mas destaca que as discusses em torno do tema devem ser
relegada ao campo da filosofia. Roxin no um entusiasta na tese da indemonstrabilidade

462

SERRANO-PIEDECASAS, J.R. El pensamento complexo y el derecho penal. In: CRESPO, Eduardo

Demetrio (Director); CALATAYUD, Manuel Maroto (coordinador). Ob. cit., p.217.
463
o que se depreende, dentre outros estudos, daquele levado a cabo por Rosrio de Vicente Martnez,
professora catedrtica da Universidade Castilla-La Mancha. Cf. MARTNEZ, Rosrio de Vicente. Evolucin
en el tratamiento jurisprudencial de la eximente de anomalia o alteracin psquica. In: CRESPO, Eduardo
Demetrio (Director); CALATAYUD, Manuel Maroto (coordinador). Ob. cit., p.235-267. Ainda sobre os
influxos da neurocincia na imputabilidade, cf. GRANDI, Ciro. Cultura y culpabilidade frente a las
neurociencias. Traduccin: Mariela E. Mazzn. In: CRESPO, Eduardo Demetrio (Director); CALATAYUD,
Manuel Maroto (coordinador). Ob. cit., p.299-325.

140

do poder de agir de outro modo, salientando, reitere-se, que esta no uma questo crucial
para o Direito.
Mas parece uma concluso aodada asseverar que a eventual pertinncia da
chamada revoluo neurocientfica no pudesse impactar de alguma forma em sua
construo da culpabilidade. Em primeiro lugar, vale frisar que, ao evitar as controvrsias
em torno da existncia do livre-arbtrio, Roxin parte da ideia de que esta discusso no est
cientificamente solucionada. Pois o que pretendem os neurodeterministas a demonstrao
cabal de que o livre-arbtrio uma falaciosa construo social, para justificar a imposio
de reprimenda penal a pessoas que, a rigor, no eram livres para decidir.
Mas o ponto mais importante diz respeito questo em torno da ideia de
dirigibilidade normativa na doutrina de Roxin. Como j mencionado 465, a dirigibilidade
normativa pressupe a capacidade de autodeterminao consoante os ditames preconizados
na norma. Para que a culpabilidade sirva de bastio limitador da interveno jurdicoestatal empiricamente constatvel, este elemento imprescindvel.
Mas se as pesquisas de Libet, posteriormente referendadas por outros
neurocientistas possuem procedncia, a capacidade de autodeterminao tambm restaria
prejudicada. Se esfera de deciso no comporta a liberdade, pois as clulas neuronais so
ativadas com precedncia, no se pode imputar a responsabilidade penal ao sujeito, pois ele
no possui liberdade para decidir entre o dirigir-se ou no se dirigir conforme os postulados
normativos.
Em sntese, a constatao a que se chega a de que a revoluo neurocientfica
prope uma similar revoluo na esfera de imputao de responsabilidade penal; e, a
procederem os argumentos trazidos pela neurocincia, os resultados das suas pesquisas
deveriam ser dimensionados pelos penalistas, inclusive aqueles que sufragam a construo
normativa da culpabilidade.
O raciocnio ser vlido, pelo menos, para aqueles que erigem sua perspectiva
normativistas sobre a to propalada indemonstrabilidade do poder de agir de outro modo.
De fato, se as descobertas de Libet, e outros, procedem, j no se falaria em

464

HOYER, Andreas. Acessibilidade normativa como elemento de la culpabilidad. In: CRESPO, Eduardo
Demetrio (Director); CALATAYUD, Manuel Maroto (coordinador). Ob. cit., p.329.
465
Cf. captulo 3.

141

indemonstrabilidade do livre-arbtrio, mas sim em possibilidade de demonstrao emprica

da sua inexistncia.

4.6.

Outras ressalvas ao livre-arbtrio e a (in)existncia de repercusso na

culpabilidade

As controvrsias entre as teorias que acolhem o vis determinista e aqueloutras que

se assentam sob a perspectiva liberista so muito antigas, e esto presentes em variados
campos do conhecimento humano. Alm do positivismo que vicejou no sculo XIX e
espraiou seus efeitos pela criminologia, possvel asseverar que a ideia de ablao ou, ao
menos, de considervel restrio da esfera de liberdade humana estiveram presentes em
muitas concepes religiosas, filosficas, psicolgicas e afetas teoria do conhecimento.
Apenas a ttulo exemplificativo, possvel fazer referncia a trs grandes teorias
que, de algum modo, antecipam, em maior ou menor medida, algumas reflexes que,
posteriormente, sero referendadas pelo neurodeterminismo. Neste espectro de anlise, a
psicanlise inaugurada por Freud, o behaviorismo radical, que encontra em Skinner seu
maior baluarte, e o materialismo dialtico iro, de algum modo, procurar limitar o amplo
campo de liberdade que se acreditava possuir o ser humano.
Neste passo, no se pode deixar de perceber que o neurodeterminismo acaba por se
aproximar, de algum modo, da perspectiva psicanaltica da conduta. Como cedio, ao se
debruar sobre as idiossincrasias do comportamento humano, Sigmund Freud estabelece as
distines entre o Id, Ego e Superego466. O Id, caracterizado pelas propenses
humanas, seus desejos, acompanharia as pessoas por toda a vida, mas seria contido em
maior ou menor medida pelo Superego.
Ao desenvolver a ideia de subconsciente lanando questionamentos sobre a razo
enaltecida pelo pensamento iluminista, a concepo freudiana antecipa, em certa medida, as
construes do neurodeterminismo. claro que esta afirmao deve ser aferida com muita
razoabilidade, pois Freud no aderiu ao determinismo; ao revs a existncia do Superego,

466

FREUD, Sigmund. O ego, o id e outros trabalhos. Vol. XIX. Traduo: Joan Riviere. Edio Standard
brasileira das obras psicolgicas completas de Sigmund Freud. So Paulo: IMAGO, 2009, p.14 e ss.

142

nos moldes mencionados, contraria qualquer pretenso que objetive tolher a capacidade de
autodeterminao individual.
Mas no se pode negar que, em certa medida, a afirmao de que o Id repousa nas
pessoas, compelindo-as, em maior ou menor grau, satisfao dos sentidos, faz com que se
conceba um ser humano que no apenas razo, no apenas conscincia. Ora, o
neurodeterminismo trilha este caminho, mas potencializa-o em muito, ao sufragar a ideia de
que no apenas instintos escapam ao controle humano, mas at mesmo as decises que so
adotadas se encontrariam fora da zona de conscincia.
Em momento posterior a Freud, mas bastante anterior revoluo neurocientfica, o
behaviorismo tambm apresentou uma perspectiva obnubilada em relao ao livre-arbtrio
humano. Em 1953, Skinner publicou sua obra Science and human behavior, inaugurando
a vertente comportamentalista conhecida como behaviorismo radical.
Naturalmente, o chamado behaviorismo radical destoa em inmeros pontos do
neurodeterminismo, mormente no que tange importncia conferida por este ltimo {a
atuao das clulas neuronais. No behaviorismo professado por Skinner, esta dicotomia
corpo-mente consagraria uma percepo mentalista do ser humano, que negada pelos
comportamentalistas.
Muito embora reconhea a importncia da pesquisa fisiolgica em um momento
assaz anterior s pesquisas da neurocincia cognitiva, vale frisar a nfase conferida pelos
behavioristas recai sobre outras variveis. Mas o ponto de aproximao entre os
neurodeterministas e o behaviorismo radical remonta descrena no livre-arbtrio como
condutor do comportamento humano.
Conquanto entenda que deva ser dada primazia ao estudo cientfico do
comportamento humano, Skinner bastante ctico em relao cincia [11], de um modo
geral. O problema no estaria no conhecimento cientfico em si e por isto no se poderia
abdicar da cincia, sob pena de acentuado retrocesso social467 mas na forma como vem
sendo empregado. Referido ceticismo para o conhecimento cientfico no obsta, porm, a
relevncia no estudo do comportamento humano.

467

Acabar com os recursos cientficos no momento significaria um retorno fome, doenas e trabalhos
exaustivos de uma cultura escrava. No original: To bring scientific research to an end now would mean a
return to famine and pestilence and the exhausting labors of a slave culture (SKINNER, B. F. Science and

143

No que se refere ao materialismo dialtico, no se pode olvidar que esta viso de

mundo foi acolhida por Karl Marx, dando ensejo ao que se convencionou chamar de
marxismo muito embora o prprio Marx tenha desencorajado seus seguidores a utilizar
esta expresso. Naturalmente, as ideias principais do marxismo foram expostas por Marx,
muito embora o marxismo tenha se consolidado por fora da obra de outros pensadores.
Com efeito, o marxismo foi desenvolvido no apenas por fora das obras de Marx,
mas de uma srie de pensadores que se lhe seguiram, muitos dos quais procuraram associar
a teoria poltica com sua atuao prtica, na pretenso de alcanar a almejada sociedade
sem classes e sem Estado.
Marx, procurando inverter a lgica da dialtica idealista hegeliana, parte da ideia de
que a histria da humanidade a histria da luta entre classes sociais. Assim, a histria das
instituies polticas, jurdicas e sociais est fundamentada nesta concepo dicotmica de
classes sociais, que no pode ser negada. Esta oposio histrica entre opressores e
oprimidos, de acordo com a tese, conduzir a um grau de insustentabilidade que culminar
na ecloso de uma violenta revoluo social, cijo objetivo maior ser implodir a diviso
entre classes sociais.
Ainda para este paradigma marxista, aps a ecloso deste movimento poltico, a
classe revolucionria o proletariado deve implantar um regime forte a ditadura do
proletariado com supresso de determinados direitos e garantias, como forma de conter a
contrarrevoluo, que seria capitaneada pela burguesia. Aps a consolidao da revoluo
socialista, com abolio das classes sociais, a histria caminharia para a abolio do Estado,
com a consagrao definitiva do comunismo, ltimo estgio de desenvolvimento da
humanidade.
Tal como fizera Hegel, Marx parte de uma concepo dialtica, mas o seu
paradigma material (materialismo dialtico) e no ideal, como sustentado pelos
hegelianos. Para o hegeliano, afirmam Marx e Engels, os grilhes da humanidade esto na
representao, com conceitos, na produo da conscincia. Para estes hegelianos, a luta da
humanidade deve ser orientada contra estes grilhes advindos do pensamento, da
conscincia.

human
behavior.
Disponvel
content/uploads/2013/08/ScienceHumanBehavior.pdf. p.05).

em:

http://www.bfskinner.org/wp-

144

O marxismo, conforme salientado, inverte esta lgica, afirmando que o modo de

produo de sua vida material que conduz os homens definio de sua conscincia. Para
Marx e Engels, as mais variadas formas de desenvolvimento da diviso do trabalho
correspondem a variadas formas de propriedade. Passando em revista um breve retrospecto
histrico, podem ser identificadas, ao menos, trs distintas formas de propriedade, que
antecedem o advento do modo de produo capitalista, a saber: (i) a propriedade tribal, em
que a diviso do trabalho est pouco desenvolvida, e se caracteriza pela caa e pesca, (ii) a
propriedade comunal e estatal, que vigorou na Antiguidade, e est centrada na explorao
da mo de obra escrava; (iii) a propriedade feudal, ou estamental, preponderantemente na
Europa da Idade Mdia.
De acordo com o marxismo, contudo, no apenas as ideias e representaes da
conscincia decorrem do modo de produo vigente na sociedade. A rigor, o modo de
produo em vigor conforma a infraestrutura econmica na qual se fundamenta a
superestrutura poltica. Assim, no apenas as ideias decorrem da vida material (e no o
contrrio, como afirmam os hegelianos), como tambm, as instituies polticas (o Estado)
e jurdicas (o Direito).
Pode-se afirmar que as crticas dos anarquistas e dos marxistas sociedade
engendrada pelo capitalismo so bastante similares, quando no idnticas. As divergncias
entre o chamado socialismo libertrio e o socialismo cientfico surgem quando das
propostas para a nova sociedade, numa fase posterior derrocada do capitalismo. Os
marxistas pretendem a tomada do poder, por parte da classe oprimida, o proletariado; j os
anarquistas no pretendem tomar o poder, e sim aboli-lo, na medida em que o poder
constitui afronta natural tendncia humana liberdade. Demais dito, ambos pretendem a
abolio do Estado, mas os anarquistas sustentam a sua abolio imediata, repudiando com
veemncia, o ideal marxista de implantao de uma ditadura do proletariado.
Para os marxistas, o Estado surge como forma de legitimar a desigualdade oriunda
do advento da propriedade privada. Adotando por paradigma a constituio do Estado em
Atenas (a plis, a cidade-estado), Engels salienta que os rgos de constituio gentlica,
at ento existentes, foram substitudos por novos rgos, que passaram a se valer da fora
poltica, a servio de autoridades estatais, contra o povo. Assim, o Direito funciona, to-

145

somente, como instrumento de legitimao da utilizao da violncia, por parte do Estado

que est a servio de uma classe social.
O ponto central da anlise do marxismo clssico, tambm chamado de marxismo
ortodoxo, este economicismo acentuado. Sem embargo, cumpre esclarecer que estes
postulados rigorosamente centrados na questo econmica foram flexibilizados,
posteriormente, por autores marxistas que chamaram a ateno para outras questes que
exercem uma notvel influncia na consolidao da hegemonia de uma classe social em
detrimento da outra.
Consoante o materialismo dialtico, a liberdade humana rigorosamente restringida
pela estrutura social que se sustenta sobre a infraestrutura econmica, que diz respeito
forma como a sociedade produz seus bens de consumo o modo de produo. Sob a gide
de uma perspectiva materialista, at mesmo a ideologia seria ditada pelo modo de
produo.
Em contrapartida, existe uma esfera de liberdade no ser humano que restringida,
mas no tolhida por completo , e esta capacidade de autodeterminao que pode
conduzir revoluo. Alis, o ponto central da teoria marxista a pretenso de conquista
da liberdade, e no da igualdade, como alguns movimentos autointitulados marxistas
apregoam.
Em sua teoria econmica com fulcro na ideia de mais-valia, no na igualdade
entre proletrios e burgueses que se encontra a reflexo; , isto sim, na ausncia de
liberdade do trabalhador, que tem sua mo-de-obra explorada e precisa se submeter a tal
explorao como meio de sobrevivncia468. A justificativa ideolgica da manuteno da
estrutura social dspare entra em um segundo momento, como forma de restrio esfera
de autodeterminao individual. Como dito, trata-se de restrio liberdade, mas no
completa ablao, sob pena de se negar o contedo dialtico do materislismo marxista, o
que, obviamente, nunca foi pretendido.
Depreende-se destas consideraes, portanto, que a psicanlise freudiana, o
behaviorismo radical e o materialismo histrico restringem, de uma forma ou de outra, a
esfera de liberdade individual. Mas no se trata, como se percebe, de um determinismo
irrestrito, que reduz as pessoas a autmatos destitudos de responsabilidade pessoal, nem
468

WORSLEY, Peter. Marx e o marxismo. Traduo: Franklin Goldgroub. So Paulo: Mestre Jou, 1983, p.17.

146

tampouco de uma justificao cientfica da inexistncia do livre-arbtrio, como pretendem

alguns corifeus da revoluo cientfica.
O que mais significativo nesta anlise, perceber que contestaes ao livrearbtrio em outras searas do conhecimento humano sempre existiram. Aqui, a psicnlise, o
behaviorismo e o materialismo foram trazidos a guisa de exemplo, mas estas reflexes
constituem uma constante em outros campos de estudo. Porm, a despeito da relevncia
destas ponderaes, elas jamais exerceram grande influncia no mbito do Direito.
Com efeito, a culpabilidade sempre se desenvolveu, escudada pela dogmtica penal,
e permaneceu inclume s contestaes que se faziam capacidade de autodeterminao
individual em outros ramos do conhecimento. Com a revoluo neurocientfica, contudo, as
consequncias para a doutrina penal esto se mostrando de cunho bastante acentuado. E isto
no apenas porque os neurocientistas esto se debruando sobre as consequncias das suas
descobertas no mbito do Direito Penal, mas, sobretudo porque os prprios juristas tm
aderido s discusses em torno das teses neurodeterministas.

4.7. A culpabilidade fundada na capacidade de autodeterminao como

fundamento da imposio da pena frente neurocincia

4.7.1. Noes gerais

Nos captulos anteriores, procedeu-se ao estudo da construo dogmtica da

culpabilidade, com nfase na afirmao de que, a despeito das inmeras variveis em torno
do tema, a capacidade de autodeterminao se faz presente. A chamada revoluo
neurocientfica, encampada por alguns juristas, lana por terra as culpabilidade, na medida
em que no se pode afirmar um juzo de reprovabilidade em relao a quem no possui a
capacidade de autodeterminao.
A culpabilidade, porm, h de ser (re)afirmada. Neste ponto, podem ser trazidas
algumas razes, que sero analisadas nos pontos subsequentes:
a) temerrio acolher os resultados das pesquisas neurocientficas como verdades
incontestes. A pretenso de deteno monopolista da verdade por parte da cincia um
equvoco que no deve ser reiterado;

147

b) Ainda pairam controvrsias sobre as descobertas de Libet e os que lhes seguiram.

De fato, no campo da prpria neurocincia ainda vicejam controvrsias em torno da
(in)subsistncia do livre-arbtrio;
c) As consequncias da (re)construo do sistema punitivo com fundamento na
ausncia de culpabilidade seriam drsticas, pois, inexoravelmente, descambariam para uma
reprimenda de cunhop puramente preventivo, descompassada das garantias fundamentais
que se fundamentam em um Direito Penal do fato;
d) As pesquisas neurocientficas restam fundadas em uma dualidade (corpo-mente)
que inobserva os avanos da cincia em outras searas.
e) A aplicao do Direito demanda uma observncia pragmtica das instituies
jurdicas, que no podem prescindir do livre-arbtrio.

4.7.2. A cincia e as indesejveis consequncias da pretenso de deteno

monopolista da verdade

O advento da modernidade, mormente em face da revoluo cientfica, capitaneada

inicialmente por Coprnico, constitui uma das inmeras facetas de um movimento de
ruptura do paradigma vigente. Sem embargo, at mesmo as descobertas efetuadas por
Coprnico, atinentes concepo heliocntrica, decorreram, em boa medida, da perda de
prestgio da concepo geocntrica, sufragada por Ptolomeu, que j no possua aptido
para apresentar respostas satisfatrias s questes que surgiam469.
Dentre as inmeras manifestaes deste movimento que conduz modernidade, do
qual a revoluo cientfica copernicana expresso mxime, possvel mencionar: (i) o
admirvel avano das artes, no perodo que ficou conhecido como Renascena; (ii) a
Reforma religiosa, com suas acerbas e propositivas crticas cpula da Igreja; (iii) a
redescoberta do humanismo, proscrito quando da supremacia da concepo teolgica do
mundo, oriunda do monoplio do conhecimento pela Igreja; (iv) a colonizao do, assim
chamado, Novo Mundo em virtude do avano das navegaes; (v) a inveno da imprensa,

469

ARAJO, Fbio Roque. A ruptura do paradigma cartesiano e alguns dos seus reflexos jurdicos. Revista
Jurdica da Seo Judiciria do Estado da Bahia, v. 09, p. 31-47, 2009.

148

e a conseqente difuso do conhecimento, at ento circunscrito a uma parcela nfima da

populao470.
Nesta idia de modernidade, a razo desempenha papel crucial. As luzes da razo
como aptas a combater e extirpar as trevas da ignorncia, bastio do iderio liberalburgus encampado pelo Iluminismo, representao desta primazia conferida ao
pensamento racional. Por meio desta razo, destituda de pr-conceitos, os representantes
da vanguarda da modernidade objetivam a emancipao do homem, sempre na linha da
concepo antropocntrica, que passa a ser a dominante.
A cincia surge, portanto, em um contexto de emprego do conhecimento como
instrumento de libertao, destituda de dogmas imutveis. No sxulo XVIII, ento, com o
advento da Ilustrao, as idiossincrasias do conhecimento cientfico e da razo deveriam,
justamente, palmilhar o caminho da rejeio dos dogmas, considerados verdades
incontestes que subjugavam e serviam como instrumento de legitimao de uma estrutura
social claudicante e deficitria.
Tornou-se um trusmo asseverar que o conhecimento cientfico no possui a
pretenso de alcanar a verdade. Da o porqu das crticas cada vez mais contundentes ao
emprego de expresses to comuns na rea jurdica, como verdade real e verdade formal.
Admite-se a possibilidade, at mesmo, de uma verdade processualmente construda, a partir
da tentativa de (re) construo dos fatos envolvidos na controvrsia judicial. Mas uma
verdade que possa ser taxada de real, material, unvoca ou absoluta rechaada com
veemncia pela doutrina mais abalizada.
A adoo do conhecimento cientfico como verdade absoluta constitui um dogma
que se encontra na contramo da verdadeira cincia, sempre incompleta, inconclusa, a
despeito da eventual pretenso de completude. Quando o pensamento iluminista se arvorou
a detentor das luzes da razo, que poriam fim s trevas da ignorncia em que a populao
estava mergulhada sobretudo por fora do monoplio do conhecimento pelo Clero
acabou por incorrer no mesmo equvoco que condenava.
Talvez por isso, a fase ps-Revoluo propiciou cenas extremamente curiosas,
como a verdadeira idolatria que se fazia ao Contrato social de Rousseau 471. No de se

470

ARAJO, Fbio Roque. A ruptura do paradigma cartesiano e alguns dos seus reflexos jurdicos. Ob. cit.

149

estranhar que um regime poltico que se considere detentor monopolista da virtude e da

razo a despeito das inmeras vicissitudes pelas quais passava acabe por pretender
repudiar com virulncia as tentativas de oposio. Da at a ecloso do Movimento do
Terror, foi um passo muito pequeno.
E, assim, a pretenso de monoplio da verdade acaba por transformar um
movimento revolucionrio, que inclua a fraternidade no seu lema, em um arbitrrio
governo que promoveu espetculos tenebrosos de execues pblicas e insuflou sua
populao a sangrentos embates fratricidas.
A intransigncia para com a discordncia isto , a pretenso de deteno
monopolista da verdade produziu, de igual sorte, equvocos em desfavor do conhecimento
cientfico. As tragdias histricas envolvendo Galileu e Coprnico, em oposio cpula
da Igreja, so apenas dois emblemticos exemplos que poderiam ser extrados de uma
infindvel lista de abusos perpetrados nos autos de F dos Tribunais do Santo Ofcio.
Alis, a Constituio dogmtica que consagrou a infalibilidade papal vem a lume no
sculo XIX 1870, por ocasio do Conclio Vaticano I momento histrico em que o
pensamento cientfico consegue angariar muita fora. Esta mudana tem sido vista como
mais uma tentativa de refrear o avano de conhecimentos que poderiam se contrapor a
dogmas religiosos cristalizados muito embora a infalibilidade papal refira-se, tosomente, a matria de f ou moral.
No sculo XIX, a ecloso do positivismo que se espraiou pelas cincias sociais e,
particularmente pelo Direito Penal e pela Criminologia, tambm se assentou sobre esta
concepo, no sentido da primazia da cincia como detentora monopolista da verdade. No
se pode deixar de recordar que Augusto Comte chegou a fundar uma religio, em que a
cincia estaria no epicentro e os cientistas substituiriam os santos.
Alis, a pretenso positivista de empregar o mtodo das cincias naturais s cincias
sociais denominando, inclusive, a Sociologia de fsica social est inserida neste
contexto de primazia do pensamento cientfico como detentor da verdade. Vale recordar,
que, no sculo XIX, muito antes de Werner Heinsenber desenvolver a teoria da incerteza e

471

SILVA, Rolando Roque da. Introduo. In: ROUSSEAU, Jean Jacques. O contrato social e outros ttulos.
Traduo: Rolando Roque da Silva. So Paulo: Cultrix, 1998, p.17.

150

Albert Einstein trazer a teoria da relatividade, as cincias naturais eram consideradas

exatas, o que equivaleria comprovao cientfica da verdade.
E da para o emprego das verdades cientficas para legitimar arraigados
preconceitos que legitimavam os abusos de toda sorte foi um passo muito pequeno. Isto fica
claro quando da anlise das teorias racistas que vicejaram, sobretudo na Amrica Latina,
por influncia do positivismo lombrosiano, no final do sculo XIX e comeo do sculo XX.
H, como se percebe, uma linha mui tnue entre o conhecimento cientfico que liberta e o
que escraviza a preconceitos arbitrrios.
O discurso racista foi alimentado com base em conhecimentos considerados
cientficos, poca. Muitos anos mais tarde, o projeto Genoma mapeou o DNA humano e
concluiu que no existem raas. Ou, pelo menos, no se pode falar em raa entre os seres
humanos. A evoluo do pensamento cientfico rechaa, assim, sua pretenso de detentor
monopolista da verdade.

4.7.3. As controvrsias cientficas em torno do tema

A nfase conferida por alguns juristas s descobertas neurocientificas sobretudo s
descobertas de Libet, posteriormente reproduzidas por outros pesquisadores pode
conduzir ideia de que se trata de ponto pacificado. Isto, porm, no procede. Wolfgang
Frisch472 apresenta alguns estudos em torno da neurocincia cognitiva que se encontram na
contramo das concluses alcanadas por Libet e seus psteros.
No se trata aqui, de ingressar no mrito das descobertas neurocientficas, em um ou
outro sentido. Mesmo porque no h qualquer razo para que os trabalhos jurdicos venham
a se imiscuir nos detalhes tcnicos de outro ramo do conhecimento, que lhe so estranhos.
No se trata, ento, de saber se esto corretas as descobertas de Libet ou aquelas que lhe
so contrrias.
Mas a existncia de teses contrrias de Libet pode trazer consequncias de suma
relevncia para o debate jurdico, mormente o que concerne ao estudo da culpabilidade e ao
fundamento da imposio de uma reprimenda penal. que o s fato de haver srias

472

FRISCH, Wolfgang. Sobre el futuro del derecho penal de la culpabilidad. In: SNCHEZ, Bernardo Jos
Feijoo (Editor). Derecho penal de la culpabilidad y neurociencias. Pamplona: Editorial Aranzadi, 2012, p.31.

151

controvrsias no campo da prpria neurocincia cognitiva j obscurece a pretenso de

adotar as concluses de alguns experimentos como base para a reconstruo de toda a
interveno punitiva do Estado.
Pesquisadores

neurocientistas

como

Hillenkamp,

Kempermann,

Pauen

Schokenhoff473 apresentam objees ao neurodeterminismo que extrai das pesquisas de

Libet e outros. Por sua vez, autores como Burkhardt e Krber questionam a premissa de
que partem alguns outros neurocientistas, no sentido de que a deciso consciente seria
originada a partir da atividade orgnica do crebro474.
Estas controvrsias entre os neurocientistas tambm chamou a ateno de Winfried
Hassemer, para quem eles discutem entre si sobre abordagens e sobre resultados, e s
vezes corrigem ou mesmo amenizam uma de suas opinies anteriores475. E, assim, alguns
neurocientistas postulam o fim da liberdade de vontade, ao passo que outros a enaltecem,
ou, ao menos, a relativizam476.
O que parece mais significativo, porm, o fato de o neurodeterminismo pretender
a reformulao de todo o sistema de imputao de responsabilidade penal com fundamento
em experimentos que se apoiam em adoo de decises que em nada ou quase nada
poderiam influir na configurao do injusto. De forma mais clara, h uma distncia
himalaica entre a aferio do livre-arbtrio no momento em que se exige que a pessoa
pressione a mo como nos experimentos de Libet e a aferio da vontade livre em um
crime devidamente planejado e executado com observncia das mincias pr-concebidas.
No deixa de soar aodada, justamente por isto, a opinio esposada por Francisco de
Rubia, no sentido de que as pessoas no seriam livres para adotar as grandes decises da
vida. O prprio Libet, conforme salientado, no rechaou por completo o livre-arbtrio,
ressaltando, apenas, que ele o momento de controle das condutas ocorreria em milsimos
de segundos aps a sua adoo. Se isto seria uma regra para medidas adotadas de forma
imediata, como em suas experincias, o que dizer das grandes decises da vida?

473

FRISCH, Wolfgang. Sobre el futuro del derecho penal de la culpabilidad. Ob. cit., p.31.
FRISCH, Wolfgang. Sobre el futuro del derecho penal de la culpabilidad. Ob. cit., p.31.
475
HASSEMER, Winfried. Neurocincias e culpabilidade em Direito Penal. Traduo: Helena Regina Lobo
da Costa. Revista Brasileira de Cincias Criminais. v.100, So Paulo: RT, jan/fev 2013, p.213.
476
HASSEMER, Winfried. Neurocincias e culpabilidade em Direito Penal. Ob. cit., p.213.
474

152

4.7.4. O neurodeterminismo e suas provveis consequncias jurdico-penais:

direito de medidas de segurana, exclusivo carter preventivo e direito penal do autor.

Alguns defensores do neurodeterminismo esto to convictos da procedncia e

irrefutabilidade dos seus experimentos, que lhes causa espcie uma certa indiferena da
maior parte dos juristas em torno do tema477. Por outras palavras, tudo indica que lhes
parece to bvia a inexistncia do livre-arbtrio pelo menos da forma como concebida
que todo o sistema de imputao de responsabilidade penal deveria ser reconstrudo luz
destas novas verdades.
Realmente, a ideia de culpabilidade como juzo de reprovabilidade da conduta
humana est assentada na concepo de liberdade. verdade que muitos pretenderam
fundamentar este juzo de reprovabilidade em critrios puramente normativos. Mesmo para
estes, porm, no se pode conceber um normativismo absolutamente destitudo de
realidades fenomnicas. De igual sorte, como j referido, a perspectiva finalista da
culpabilidade no puramente ontolgica, apenas acentuada esta vertente, em detrimento
do normativismo puro.
Com isto se pretende salientar que, se o neurodeterminismo estiver correto,
realmente, seria provvel uma mudana de paradigma no sistema de responsabilizao
penal. Se no houver o livre-arbtrio e isto for constatado pelas pesquisas da neurocincia
cognitiva, j no se poder fundamentar a culpabilidade sob o vis ontolgico com base na
liberdade.
De igual sorte, como no se pode admitir um vis normativo absolutamente
descompassado do avano tecnolgico e dos novos conhecimentos da cincia, a afirmao
categrica da inexistncia do livre-arbtrio ensejaria a reconstruo normativa da
culpabilidade sob pena de se pretender trabalhar apenas com uma fico jurdica. H,
portanto, uma grande distncia entre afirmar a indemonstrabilidade do livre-arbtrio como
muitos fazem e afirmar a demonstrabilidade da sua inexistncia como alguns
neurocientistas pretendem.

477

HASSEMER, Winfried. Neurocincias e culpabilidade em Direito Penal. Ob. cit., p.214-215.

153

Naturalmente, a construo de uma culpabilidade destituda de um juzo de

autodeterminao do agente haver de retirar-lhe o carter de reprovabilidade. No se
poderia censurar uma conduta que no foi adotada de forma de livre e consciente. Se o ser
humano condicionado mecanicamente por sua estrutura biolgico-neuronal, no se lhe
poderia reprovar o comportamento. Disseminar-se-ia, assim, para todos, indistintamente, o
tratamento dedicado pelas legislaes modernas aos inimputveis por doena mental.
De fato, se no h capacidade de autodeterminao, os comportamentos humanos
so adotados sem conscincia e vontade e no se pode censurar as condutas, o
neurodeterminismo conduziria a uma interveno punitiva descompromissada com a
perspectiva retributiva da sano penal. Um Direito Penal em que se no reprova os
comportamentos, incompatvel com a imposio da pena. O carter aflitivo que lhe
peculiar no faria sentido, pois incidiria em uma pessoa que no teve liberdade de ao, foi
impelido de forma inconteste pelas sua organizao biolgica, por suas clulas cerebrais.
Neste passo, cumpre registrar que h autores de escol sustentando a imposio de
penas com finalidades meramente preventivas. Seguramente Claus Roxin o maior
entusiasta desta ideia, na medida em que propugna a extino de qualquer carter
retributivo s penas. Atualmente, porm, cresce em importncia, no Brasil e alhures, a
perspectiva neo-retribucionista478, que, sem abdicar por completo da preveno, pauta-se
pela ideia de que a imposio das sanes penais objetivam, sim, a retribuio pelo crime
que se praticou.
O que mais preocupa em um Direito Penal que se fundamente exclusivamente em
critrios de preveno a ideia de se subtrair seu contedo tico, substituindo-o por
critrios de mera convenincia de poltica-criminal. Ou, ainda, a exasperao do modelo de
defesa social que se valha da preveno irrestrita, fazendo sobrepujar o interesse coletivo de
segurana sobre o interesse individual e, em certa medida, tambm coletivo de uma
incriminao pautada na observncia da correspondncia entre a gravidade do crime e a
gravidade da sano.
Adotando como parmetro a obra de Roxin, possvel perceber que, muito embora
o autor rechace a possibilidade de se fazer meno ao carter retributivo da pena, emprega a
culpabilidade como limite. Mas, como visto, Roxin adota o fundamento material da
478

PRADO, Luiz Rgis. Curso de direito penal brasileiro. 10.ed. So Paulo: RT, 2011.

154

dirigibilidade normativa, que pressupe a capacidade de autodeterminao individual. O

neurodeterminismo tambm iria colocar uma p de cal sobre este fundamento, porquanto
no se poderia falar em capacidade de autodeterminao e, portanto, em capacidade de se
determinar conforme a norma.
Em suma, o neurodeterminismo abala os alicerces da culpabilidade uma vez mais; e
sem a culpabilidade para limitar a imposio da pena, como pretende Roxin, a concepo
puramente preventiva seria exacerbada, erigindo a defesa social a pilar nico de sustentao
da interveno estatal. Da construo de um Direito Penal constitudo exclusivamente
por medidas de segurana um passo muito pequeno.
Mas o neurodeterminismo pode ter consequncias ainda mais drsticas. J no so
poucos os estudos genticos que procuram identificar genes vinculados psicopatia ou
alguma degenerescncia cerebral que conduza identificao de pessoas com propenso
criminalidade violenta479. Referidas pesquisas, ao se arvorarem cientficas, reproduzem um
discurso similar ao lombrosianismo do sculo XIX e aos seus antecessores; os
experimentos realizados possuem feio de maior avano cientfico, consoante os
conhecimentos tecnolgicos do sculo XXI, mas as concluses so mui similares quelas
sustentadas pelos frenlogos que precederam Lombroso.
A pretenso neurodeterminista poderia, ento, conduzir, a uma interveno punitiva
que no apenas estivesse fundamentada em medidas de segurana, mas que, pior que isto,
se pautasse por um direito penal do autor. Neste caso, se as pesquisas neurobiolgicas
conduzissem constatao de que a clulas cerebrais de determinado indivduo iro
insuflar um pendor prtica de crimes violentos, e no tendo ele o livre-arbtrio necessrio
sequer para a conteno de tal pendor, a interveno estatal se anteciparia prtica do fato,
como forma de fazer valer a defesa social.
Mas necessrio levar a presente anlise adiante. A prosperarem as bandeiras
empunhadas pelos baluartes do neurodeterminismo e do determinismo gentico, o Direito
Penal no estaria apenas pautado em medidas de segurana, com fundamentao
exclusivamente preventiva. Mais que isto, o argumento de defesa social poderia c consagrar

479

http://www1.folha.uol.com.br/fsp/ciencia/fe2101200801.htm.

155

a abolio ou, ao menos, a flexibilizao do Direito Penal do fato, substituindo-o pelo

direito penal do autor.
Ora, se existe a propenso prtica do crime, constatada pelo mapeamento gentico
e das clulas neuronais do indivduo, e ele no possui o livre-arbtrio, o argumento da
defesa social conduziria antecipao da interveno punitiva (ou melhor, preventiva, pois
o carter aflitivo da sano j no se faria presente). Por outras palavras, que se atue sobre a
esfera de direitos daqueles cuja propenso prtica do crime cientificamente
comprovada.
H alguns anos, o cinema consagrou uma curiosa histria de fico cientfica, em
um filme intitulado Minority report. Na trama, em um futuro no muito distante, a polcia
consegue prever, com preciso cirrgica, o crime que ocorrer. Isto permite ao Estado
intervir antes da prtica do crime, prendendo o autor do delito que ainda no ocorreu.
Esta fictcia poltica de segurana pblica conduz os ndices de criminalidade a patamares
prximos de zero.
Expurgado o acentuado carter ficcional da pelcula hollywoodiana, o que se tem
uma interveno punitiva e, no caso, realmente punitiva, pois a pretenso preventiva
est aliada ao carter aflitivo da atuao estatal calcada em uma exacerbada defesa social
que solapa garantias individuais, fundamentando-se na falaciosa premissa de infalibilidade
cientfica.
Se o conhecimento cientfico permite, na esteira do enredo ficcional, a previso
infalvel da prtica criminosa, isto j suficiente para permitir que o Estado imponha uma
sano penal a priori, mantendo a paz social e a incolumidade das pessoas. E assim, a
poltica criminal se fundamenta no duplo paradigma preveno extrema/direito penal do
autor.
Com o advento do neurodeterminismo, e o muito de prestgio que vem
angariando, o risco de se consagrar a adoo deste duplo paradigma considervel. Mutatis
mutandis, pode-se afirmar que a revoluo neurocientfica possui aspectos que se
aproximam em muito da fico anteriormente referida.
bvio que se deve ter em conta que a fico pode bailar com o absurdo, o que o
conhecimento cientfico no permite. Mas, a rigor, o neurodeterminismo palmilha o
caminho que consiste em enaltecer o conhecimento cientfico como idneo comprovao

156

emprica da ausncia de liberdade humana tal qual ocorre no filme. E aqueles que
pretendem a reconstruo do sistema punitivo com base nestas descobertas, no chegaro
a outra concluso, seno da interveno estatal exclusivamente preventiva, com
fundamento na defesa social.
E nem necessrio muito esforo para que se compreenda o aguado retrocesso que
tudo isto representa. O neurodeterminismo, por trs de um discurso progressista de
avano no pensamento cientfico, pode conduzir a consequncias jurdicas cuja
obsolescncia flagrante. E, neste passo, merece destaque as drsticas consequncias do
reconhecimento de uma interveno punitiva que abdique da prtica de uma conduta
humana livre e consciente.
Estas so reflexes que merecem uma anlise muito detida, sobretudo por parte
daqueles que, de inopino, passem a aderir ao discurso do neurodeterminismo. Com efeito,
em especial aqueles que, na feliz expresso de Winfried Hassemer, seguirem o canto da
sereia480 da revoluo neurocientfica e acolherem o discurso da inexistncia do livrearbtrio, da capacidade de autodeterminao do ser humano, devem se preocupar com estas
consequncias jurdico-penais, provenientes da abolio da culpabilidade.
E se, no pretendem suportar o fardo de legitimar um sistema penal pautado em uma
liberdade que no existe na viso das pesquisas de Libet e outros, como visto devem
suportar o fardo de apresentar uma alternativa vivel que legitime a interveno punitiva do
Estado e se compatibilize com as histricas conquistas dos direitos fundamentais481.

4.7.5. A dualidade neurocientfica

No se pode deixar de perceber que a chamada revoluo neurocientfica adota por

paradigma a dicotomia corpo-mente como base dos seus experimentos. Assim, as clulas
480

HASSEMER, Winfried. Neurocincias e culpabilidade em Direito Penal. Traduo: Helena Regina Lobo
da Costa. Revista Brasileira de Cincias Criminais. v.100, So Paulo: RT, jan/fev 2013.
481
Diz Hassemer, com preciso: eles combatem a culpabilidade e o livre-arbtrio como lees, mas so
comportados como carneiros ou se calam completamente no que tange s consequncias de um direito penal
que consiste exatamente no fardo do livre-arbtrio e na censura culpabilidade. Porque em realidade no
arriscamos tambm as belas moes de liberdade de conduta e de persecuo penal, aps libertarmos o direito
penal do livre-arbtrio? Qual exatamente a razo a justificar a contnua persecuo penal e a privao de
liberdade de pessoas que no podem ser culpveis (palavra-chave: custdia de segurana)? (HASSEMER,
Winfried. Neurocincias e culpabilidade em Direito Penal. Traduo: Helena Regina Lobo da Costa. Revista
Brasileira de Cincias Criminais. v.100, So Paulo: RT, jan/fev 2013, p.213).

157

cerebrais conduzem adoo da conduta que exteriorizada pelo corpo, em um movimento

voluntrio e consciente ou destitudo de vontade, na medida em que a conscincia
ativada em uma frao de segundos posterior tomada de deciso, conforme demonstra o
mapeamento das clulas cerebrais.
E a partir da, a questo em torno do livre-arbtrio desconsidera o elemento
espiritual, que integra a constituio corprea do ser humano. Por outras palavras, o ser
humano no constitudo da dualidade mente-corpo, mas da trade mente-corpo-esprito.
Mais que isto, o ser humano antes esprito, que se vale do corpo e da mente como
instrumentos para poder atuar no mundo fsico, corpreo, tangvel, palpvel. Ao
desconsiderar este dado de grande relevncia, e retomar a dicotomia materialista, os
neurocientistas caminham no contrafluxo dos mais recentes avanos no campo da
Medicina482.
Com efeito, desde 1998 a Organizao Mundial de Sade incluiu o bem-estar
espiritual como um dos elementos de valorao na definio de sade. A partir de ento, a
cincia abandona a perspectiva reducionista e puramente organicista da condio humana,
passando a reconhecer que o estado de bem-estar do ser humano biolgico, psicolgico,
social e espiritual483. No Brasil, a Faculdade de Medicina da Universidade de So Paulo
possui como disciplina curricular o estudo da Medicina e Espiritualidade.
Estes so frutos de uma infinidade de pesquisas cientficas, desenvolvidas nos
campos da psiquiatria, medicina e biologia, que culminaram no reconhecimento da
existncia do esprito.
A existncia do esprito para alm, portanto, do binmio mente-corpo
reconhecida desde a Antiguidade, sobretudo pelos grandes pensadores gregos. Scrates e
Plato j reconheciam a existncia do daimon. Como cedio, a expresso acabou
originando o termo demnio, que, na tradio crist, estaria associada a entidades
malfazejas. Na construo socrtica, naturalmente, a expresso no possua tal conotao.

482

Mas mesmo sob uma perspectiva de anlise que rechace a existncia do esprito livre que precede e anima
a matria, as pesquisas da neurocincia cognitiva que sustentam a inexistncia do livre-arbtrio partiriam de
uma premissa (dualidade corpo-mente) equivocada. Neste ponto, cabe trazer baila as lies de Antnio
Damsio, um dos mais clebres pesquisadores da neurocincia. Este portugus, professor da University of
Southern California notabilizou-se, justamente, por aliar ao aprofundado estudo da razo, as emoes
humanas (DAMSIO, Antnio R. O erro de Descartes: emoo, razo e o crebro humano. Traduo: Dora
Vicente e Georigina Segurado. So Paulo: Companhia das Letras, 1996, p.254 e ss).

158

Mas depois dos gregos, muitos homens de cincia ratificaram a existncia do

esprito, como algo que precede e anima o corpo. J no sculo XVII, o fsico e matemtico
francs Blaise Paschal havia ratificado a existncia da alma484. No sculo XIX, William
Crookes, prestigiado fsico e qumico ingls, membro efetivo da Royal Society e presidente
da British Association for the Advacement of Science empreendeu, por mais de trs
dcadas, pesquisas cientficas que explicavam a existncia de uma inteligncia externa
matria. J ao seu tempo, Crookes chamava a ateno para o fato de que a existncia do
esprito acendia uma nova luz para a cincia moderna485.
Os estudos levados a cabo por Crookes no constituem fato isolado no pensamento
cientfico do fim do sculo XIX e comeo do sculo XX. Podem ser mencionadas, ainda, as
pesquisas de renomados cientistas, a exemplo de Henry Sidgurick, Edmund Gurney, Oliver
Lodge, Frederic Myers, Schrenk Notzing, Charles Richet, Gustave Geley, Eugene Osty,
Frederic Zollner, Paul Gibier486, dentre inmeros outros.
Curiosamente, o prprio Cesare Lombroso, to cioso da pesquisa cientfica e to
fortemente influenciado pela filosofia positivista, calcada no mtodo de experimentao e
observao, acreditou demonstrar a existncia, no apenas do esprito, mas tambm da
comunicao espiritual. Tendo inicialmente permaneccido incrdulo, e at mesmo
ridicularizado aqueles que acreditavam na existncia da inteligncia extra-corprea,
Lombroso iniciou uma srie de pesquisas que culminaram no seu convencimento em torno
da vida extra-material.
As concluses de Lombroso foram publicadas em 1909, em seu livro Ricerche sui
fenomeni ipnotici e spiritic. O prprio Lombroso, ao prefaciar a obra, informa que foi
aconselhado por amigos a no public-la, sob pena de lanar por terra sua reputao

483

http://www.nenossolar.com.br/index.php?option=com_content&view=article&id=647:codigointernacional-de-doencas-oms-inclui-influencia-dos-espiritos&catid=31:noticias&Itemid=32
484
E isso conclui nossa impotncia saber que as coisas so simples em si mesmas e que ns somos
compostos de duas naturezas opostas e de diversos gneros, da alma e do corpo. No original: Et ce qui
achve notre impuissance - connatre les choses est qu'elles sont simples en elles-mmes et que nous
sommes composs de deux natures opposes et de divers genres, d'me et de corps (PASCHAL, Blaise.
Penses sur la religion et sur quelques autres sujets, p.39. Disponvel em: http://www.ub.unifreiburg.de/fileadmin/ub/referate/04/pascal/pensees.pdf).
485
A expresso uma referncia ao captulo Spiritualism: light of modern science do seu livro Researches
in
the
phenomena
of
spiritualism,
publicado
em
1874.
Disponvel
em:
https://archive.org/details/researchesinphe02croogoog.
486
PIRES, Jos Herculano. O esprito e o tempo. 3. ed. So Paulo: Edicel, 1979, p.116

159

profissional487. Alm das inmeras pesquisas que levou a efeito sempre a partir do
mtodo de investigao cientfica que marcou o positivismo , o mdico italiano faz
meno s pesquisas de Morselli, Di Vesme, Crookes, Richet, Lodge, James, Hyslop,
Wallace, Bottazzi, De Rochas, Herlitzka, Fo e Arsonval488.
Ainda no sculo XIX, Louis Pasteur, notvel cientista francs, cujas descobertas
iro influenciar sobremodo a quimica e a medicina, sufragava a existncia do esprito, que
no apenas antecedia, mas sobrevivia ao corpo. verdade, porm, que Pasteur no conferiu
carter cientfico existncia do esprito. Sua crena estava pautada mais em sua formao
religiosa do que em suas pesquisas cientficas489, ao contrrio dos demais cientistas
mencionados, que transplantaram para o campo cientfico a comprovao emprica,
fundada no mtodo positivista ento em voga, da existncia do esprito.
Paul Gibier, naturalista do Museu de Histria Natural de Paris e dileto discipulo de
Pasteur, porm, procedeu a uma acurada pesquisa cientfica por alguns anos, em que restou
convencido da existncia do esprito. Mais que isto, Gibier refutava com veemncia a
possibilidade de a inteligncia constituir atributo da matria, conforme acreditava o
materialismo reinante a seu tempo490.
487

Nas palavras do prprio Lombroso: Quando eu quis fazer um livro sobre os fenmenos ditos espritas,
aps uma vida consagrada ao desenvolvimento da psiquiatria e da antropologia criminal, meus melhores
amigos apresentaram objees, afirmando que eu iria estragar minha reputao. A despeito disto, eu no
hesitei em continuar a considerar que era meu dever coroar minha carreira de lutas pelo progresso das ideias
lutando pela ideia mais escarnecida e contestada do sculo. Na verso francesa: Lorsque jai voulu faire un
livre sur les phnomne dits spirits, aprs tout une vie consacre dvellopemente de la psychitrie et de
lantropologie criminelle ms meilleurs amis mont accabl dbjections dissant que jallais gter ma
rputatin. Malgr tout, je nai pas hesite poursuivre estimant quil tait de mon devoir couronner ma
carrirre de luttes pour le progrs des ides en luttant pour lide la plus conteste et bafoue du sicle
(LOMBROSO, Cesare. Hypnotisme e spiritism. Traduction: Charles Rossigneux. Paris: Ernst Flammarion
Editeur, 1920, p.05).
488
LOMBROSO, Cesare. Hypnotisme e spiritism. Ob. cit., p.06.
489
Ainda que em toda a sua obra tenha seguido as regras mais estritas do pensamento positivista e lutado
contra toda interpretao dos fenmenos biolgicos por fatores inverificveis, como a equivocada teoria da
gerao espontnea, nunca negou as lies religiosas que recebeu de sua me; sustentou em contrrio que as
entidades espirituais no podem ser submetidas ao conhecimento cientfico e sua morte foi crist. No
original: Aunque en toda su obra sigui las reglas ms estrictas del pensamiento positivista y luch contra
toda interpretacin de los fenmenos biolgicos por factores inverificables, como la teora errnea de la
generacin espontnea, nunca neg la enseanza religiosa que recibi de su madre; sostuvo en contra que
las entidades espirituales no pueden ser sometidas al conocimiento cientfico, y su muerte fue cristiana
(EHRHARD, Franois. Louis Pasteur: el hombre y su obra. p.122. Disponvel em:
http://www.bvs.hn/RMH/pdf/1958/pdf/Vol26-4-1958-5.pdf ).
490
Sobre o tema, o autor escreveu: Alguns, principalmente na Alemanha, no hesitaram em me responder
que, em sua opinio, a vida e at mesmo a inteligncia so apenas propriedades particulares da matria que,
aperfeioando sua organizando sob a influncia das leis da evoluo (Hoeckel), tende a produzir fenmenos
(que ns denominamos vitais) cada vez mais complexos. No original: Quelques-uns, en Allemagne surtout,

160

curioso perceber que, com este argumento, Gibier rechaava, no sculo XIX, uma
premissa de que parte a revoluo neurocientfica do sculo XXI. Com efeito, ao asseverar
que no h vontade livre por fora da identificao da atividade neuronal, os neurocientistas
procuram encontrar o princpio inteligente na matria, e, mais precisamente, nas clulas
cerebrais.
Ainda no sculo XIX, imprescindvel fazer meno aos estudos do filosofo e
diplomata russo Alexandre Aksakof, que culminaram na publicao de algumas obras em
que sustenta a existncia do princpio inteligente extra-corpreo. Aksakof no apenas
envidou esforos em defender suas experincias, como ainda procurou rebater as crticas
que se lhe assacaram. Ousou, ainda, contestar em suas obras o ponto de vista de filsofos
materialistas, a exemplo de Hartmann e Schopenhauer491.
Muitos outros nomes de expresso no campo da cincia, a partir do sculo e at os
dias de hoje, iro endossar as ideias referentes ao estudo do ser humano luz da trade
esprito-corpo-mente, o que as pesquisas neurocientficas desconhecem. Conforme as
pesquisas que conduzem constatao de que no existe o livre-arbtrio, a vontade humana
seria mero fruto da atividade cerebral. Seria, ento, a inteligncia humana o fruto de uma
atividade corprea, de uma excitao da matria que realizada, uma espcie de sudorese
cerebral.
A cincia, contudo, compreende o ser humano em sua integralidade, no apenas sob
a perspectiva materialista, mas como princpio inteligente que antecede a matria. O
esprito organiza e anima a matria. As clulas cerebrais constituem o instrumento de que
se vale o esprito, o Ser-real492, para a atuao no mundo fsico, razo pela qual o ato de
vontade livre apenas transmitido pela ativao das clulas neuronais, realizada pelo
esprito, e no pela excitao corprea da matria. Por outras palavras, a ativao das
clulas neuronais deriva de ato de vontade livre do Ser-real.
O caso da obra de Lombroso muito emblemtico. Infelizmente, Lombroso teve
muito pouco tempo para refletir de forma mais apropriada sobre suas novas descobertas,

n'ont pas hsit me rpondre que, suivant eux, la vie et mme l'intelligence ne sont que des proprits
particulires de la matire qui, en perfectionnant son organisation sous l'influence des lois de l'volution
(Iloeckel), tend produire des phnomnes (que nous appelons vitaux) de plus en plus complexes (GIBIER,
Paul. Analyse des choses. Paris: Dentu Editeur, 1889, p.50).
491
AKSAKOF, Alexandre. Animismo e espiritismo. V.1. Rio de Janeiro: FEB, 1890, p.08.
492
GIBIER, Paul. Analyse des choses. Ob. cit, p.57.

161

pois morreu no mesmo ano da publicao da obra Ricerche sui fenomeni ipnotici e
spiritic. Se mais tempor de vida tivesse, provvel que muito da sua antropologia criminal
tivesse sido revista. Obviamente, esta afirmao pode parecer mera ilao e, naturalmente,
uma especulao destituda de possibilidade de comprovao.
De certa forma, , sim, uma ilao. Mas o fato que muito do que Lombroso traz
quando afirma a existncia do esprito por ele negada quando desenvolveu sua
antropolgia criminal e publicou O homem delinquente se torna incompatvel com o
determinismo biolgico de outrora. Como compatibilizar a existncia do esprito, princpio
inteligente que antecede a matria, com o determinismo defendido pelo positivismo
criminolgico? Como atribuir aos caracteres fsicos a identificao dos criminosos, se o
esprito precede a matria, animando-a? So perguntas que Lombroso no teve tempo de
responder, mas s quais, os neodeterministas no se podem furtar.
No se pretende com isto, obviamente, retirar o mrito das pesquisas da
neurocincia cognitiva. bvio que no. Ocorre que elas devem ser compreendidas no
contexto do atual estgio de desenvolvimento da cincia, que reconhece, como dito e
reiterado, que o ser humano no se adstringe ao binmio corpo-mente. Compreendendo o
Ser-real, anterior matria, como princpio inteligente livre, as pesquisas da neurocincia
cognitivas podero caminhar consoante a cincia atual.
Naturalmente, as pesquisas consistentes na anlise da estrutura cerebral dos
indivduos ainda desempenham um papel de extrema relevncia, mormente no sentido da
identificao de alguma patologia biolgica. Para referidas patologias, porm, a legislao
penal j possui tratamento adequado, admitindo, se for o caso, a excluso da imputabilidade
penal, com a consequente prolao de uma sentena absolutria imprpria e a imposio de
uma medida de segurana.
Em resumo, o esprito, Ser-real que organiza e anima a matria, se vale do corpo
como instrumento de atuao. As clulas cerebrais, elementos constitutivos do instrumento
que materializa a vontade humana, so vivificadas pela atuao do esprito, que livre em
seu agir. Este agir livre do esprito pode ser limitado por um crebro que apresente alguma
deficincia, da mesma forma que o excelente piloto de corridas no poderia mostrar todo o
seu talento se lhe dispensassem um carro de corridas de pssima qualidade.

162

O esprito, princpio inteligente e etreo, que anima a matria, que possui o livrearbtrio, e atua, provocando as clulas neuronais, que so estudadas pelos neurocientistas. A
capacidade de autodeterminao humana , portanto, exercida em um momento que
antecede a pesquisa neurocientfica que est fundada na ativao das clulas neuronais
e, naturalmente, no pode ser constatada empiricamente pelo mapeamento das clulas
cerebrais.
No se pode, portanto, adotar como premissa irrefutvel para a reconstruo do
sistema de limitao e legitimao do poder punitivo, as pesquisas neurocientficas que,
simplesmente, procuram negar a capacidade de autodeterminao humana e, em
consequncia, acolher a possibilidade de imposio de pena sem a culpabilidade. Ou, pior,
a substituio de todo o sistema de imposio de penal pela incidncia de medidas de
segurana ou, at mesmo, de um direito penal do autor.

4.7.6. A aplicao do Direito e a necessidade da culpabilidade fundada na

capacidade de autodeterminao

Como bem observou Lus Greco, o Direito Penal passa, sob o ponto de vista
doutrinrio, por um momento em que se acentua a necessidade de observncia da sua
aplicao prtica493. tambm uma reflexo levada a cabo por Winfried Hassemer,
quando, preocupado com o trabalho da Justia Penal, afirma que esta no pode se deixar
conduzir pelas infindveis controvrsias da neurocincia494.
Com efeito, todos os dias, ocorrem crimes em uma intensidade alarmante, os
cartrios das Varas Criminais encontram-se repletos de autos de processos, e, sobre cada
um deles, o magistrado precisa decidir sobre a eventual condenao e consequente
imposio de pena. E, para tanto, necessrio aferir a culpabilidade do agente. E, em

493

GRECO, Lus. Tem futuro o conceito de ao? In: GRECO, Luis; LOBATO, Danilo (coord.). Temas de
direito penal: parte geral. Rio de Janeiro: Renovar, 2008.
494
No se pode olvidar que Hassemer tratava do tema com grande conhecimento de causa, pois, alm de sua
profcua atuao acadmica, foi Juiz do Tribunal Constitucional Alemo, tendo falecido no comeo de 2014.
Sobre este tema, afirmou Hassemer: As consequncias das controvrsias humano-biolgicas para a Justia
Penal so evidentes. Pode-se apenas recomendar Justia Penal que contorne amplamente essa controvrsia.
Se ela se deixar arrastarpor essa controvrsia, ento seu trabalho chegou ao fim. (Winfried. Neurocincias e
culpabilidade em Direito Penal. Ob. cit. p.214).

163

consequncia, se agiu livremente, ou se estava incurso em alguma das hipteses em que sua
vontade foi tolhida ou cerceada de alguma forma.
E, como no poderia deixar de ser, cotidianamente, os julgadores adotamcomo
premissa o livre-arbtrio, isto , partem do pressuposto de que o agente optou pela prtica
criminosa, mesmo podendo evit-la. Naquelas situaes em que o julgador constata a
inexistncia deste agir livre, seguramente, enquadrar a situao em uma das disposies
legislativas pertinentes (coao irresistvel, obedincia hierrquica, inimputabilidade, dentre
outras).
E isto no se d apenas no mbito do Direito Penal. Os civilistas adotam como
paradigma a capacidade de autodeterminao para conferir validade aos autos da vida civil,
para referendar a autonomia da vontade, pilar de sustentao do direito contratual; de igual
sorte, o Direito Empresairal (liberdade de empresa, livre-iniciativa), o Direito do Trabalho
(liberdade contratual), o Direito Constitucional (liberdade religiosa, liberdade de expresso,
de reunio, etc.), todos esto assentados sobre a ideia de livre-arbtrio.
Como j referido, a defesa neurocientfica da inexistncia da capacidade de
autodeterminao no pode ser aceita. Alm das drsticas consequncias para o Direito
Penal, o tema ainda controverso na prpria neurocincia; ademais, a neurocincia adota o
paradigma do ser humano sob a perspectiva dplice (corpo-mente). Enfim, todos os temas
foram abordados nos tpicos precedentes.
Mas no deixa de ser curioso refletir sobre as consequncias da procedncia das
teses neurodeterministas nas demais searas do Direito. Com efeito, muito se fala na
ausncia da liberdade humana e os impactos que isto pode acarretar na interveno
punitiva. Mas necessrio constatar que a ausncia de liberdade no agir humano tambm
acarretaria consequncias em todos os demais ramos do Direito.
O Direito deveria acabar com a culpabilidade e, em consequncia, teramos uma
interveno integralmente preventiva, dizem os neurodeterministas. Mas o que fazer em
relao aos dogmas cristalizados na sociedade de mercado em relao ao agir humano? O
Direito Penal substituir as penas por uma programao constituda integralmente por
medidas de segurana j , por demais, esdrxulo. Mas mais estranha ainda podem ser as
solues aventadas para suprir as lacunas que se abiriam nas demais searas do Direito.

164

Esta reflexo importante por algumas razes: a) para que se possa compreender a
complexidade de reestruturao de todo o ordenamento jurdico que swe fundamenta, em
maior ou menor medida, na ideia de liberdade humana; b) para que se evite, com
contundncia, qualquer adoo aodada das inconclusas pesquisas da neurocincia
cognitiva, como nica alternativa possvel.
Em ltima instncia, importante perceber que, ainda que as pesquisas
neurocientficas j houvessem comprovado, de forma cabal, o neurodeterminismo o que
no ocorreu, vale frisar, uma vez mais o Direito no iria, necessariamente, acolher seus
dogmas e abolir a ideia de liberdade humana sobre a qual se funda. Neste ponto, o Direito
apresentar-se-ia com sentido de contrafaticidade, de modo a regular, da forma mais
adequada, as relaes sociais.
o que ocorre, atualmente, na seara do Direito Penal, com crimes como o racismo
(preconceito decorrente da raa) e a injria racial (injria qualificada pela aluso raa).
Como j mencionado, o projeto Genoma logrou xito em demonstrar que no existem raas
humanas, mas apenas uma grande raa. Sob o ponto de vista do mapeamento gentico,
provvel que existam mais diferenas entre dois brancos do que entre um negro e um
branco, por exemplo.
Esta uma descoberta cientfica, cujas contestaes relevantes so inexistentes e
que poderiam influir sobremodo no campo do Direito Penal. isto porque os crimes de
racismo e de injria qualificada pela questo de raa adotam como paradigma a ideia de
raa fundada em caracteres fsicos, biolgicos. Alis, seria esta a distino e entre raa
(critrios fsicos, biolgicos) e etnia (afeta a questes de laos culturais, lingusticos,
religiosos, etc).
Ora, se o Direito fosse acolher as descobertas cientficas do Projeto Genoma, j no
se poderia falar em crime de racismo ou de injria qualificada pela raa, pois esta categoria
j no existe. O problema que as pessoas continuam agindo como se os seres humanos
ainda fossem segregados por raas. E o que pior, ainda continuam a discriminar e
alimentar o dio em relao a determinados grupos raciais.
Deveria, ento, o Direito, simplesmente, desconsiderar tais comportamentos
humanos, tomando-os como irrelenvantes, por fora das descobertas do projeto Genoma?
Obviamente, no. O direito h de reger as relaes sociais, e o Direito Penal h de exercer

165

sua funo de tutela subsidiria dos bens jurdicos imprescindveis convivncia pacfica
em sociedade.
E se pessoas ainda so discriminadas, agredidas, humilhadas, espezinhadas, vtimas,
enfim, das mais variadas formas de violncia, por fora da raa que muito ainda acreditam
existir, necessrio que o Direito promova a interveno a que se destina. Esta a atuao
contraftica do Direito, que regula no apenas aquilo que , mas tambm aquilo que as
pessoas acreditam ser. O Direito no meramente informativo, mas persuasivo.
Curiosamente, os juristas que pretendem acolher a perspectiva neurodeterminista
sob o argumento de que o Direito no pode fechar os olhos para a evoluo do
conhecimento cientfico, no atentaram para esta questo em relao ao ocaso do conceito
de raa, por fora da cincia. Ademais, esta questo em torno da raa e as concluses do
Projeto Genoma servem para compreender o equvoco que seria a adoo irrefletida do
neurodeterminismo.
Hassemer emprega a expresso erro categorial, para designar este quvoco.
Conforme o autor, este erro deriva da violao a um princpio terico da cincia e do
conhecimento, que consiste em estabelecer que cada cincia vislumbra somente aquilo a
que seus instrumentos permitem o acesso e somente encontra uma resposta no campo em
que seu instrumentrio lhe permite formular perguntas que correspondam categorialmente,
a uma resposa495.
necessrio, ento, que o Direito continue a operar sobre os pilares da liberdade,
entendida como uma construo social, viva no imaginrio coletivo, concepo sem a qual
as estruturas da sociedade moderna pautada, em muito, em preceitos do liberalismo
poltico ruiriam.
Naturalmente, a revoluo neurocientfica pode contribuir bastante para o sistema
de imputao de responsabilidade, mas no acabando com a culpabilidade. Esta
contribuio pode ser muito salutar, por exemplo, com a descoberta de novas patologias
produzidas por distrbios neuronais, o que, certamente, traria a incidncia de uma
inimputabilidade. Pode, ainda, ser o caso de atenuao de responsabilidade.

495

O autor afirma ainda, sobre o erro categorial, que: humanobilogos cometem esse pecado por meio da
convico de que seus resultados contrariam a possibilidade de livre-arbtrio e responsabilidade; penalistas
cometem esse pecado por meio da convico de que humanobilogos teriam razo e ento o direito penal

166

O que se no pode permitir, o retrocesso estupendo na dogmtica penal que

representaria a supresso da culpabilidade, fundada na capacidade de autodeterminao,
como fundamento e limite para a imposio da pena.

deveria ser adaptado e o processo penal deveria aferir novos conhecimentos necessrios (Winfried.
Neurocincias e culpabilidade em Direito Penal. ob. cit., p.217).

167

CONCLUSES

No decorrer das ltimas dcadas, a culpabilidade consagrou-se no apenas como

elemento constitutivo da estrutura analtica do crime, mas, tambm, como fundamento de
legitimao e limitao do poder punitivo do Estado. E muito embora ainda paire acentuada
controvrsia em torno do fundamento material da culpabilidade, possvel asseverar que
ela est assentada sobre a capacidade de autodeterminao do indivduo.
Com

efeito,

malgrado

as

infindveis

controvrsias

em

torno

da

(in)demonstrabilidade do poder de agir de outro modo, as mais prestigiadas teorias que se

arvoram a substitutivas deste conceito no abdicam da ideia de livre vontade do agente. Os
conceitos de dirigibilidade normativa ou motivabilidade normativa, para citar apenas
alguns, no prescindem da capacidade de autodeterminao individual.
Com o fim do positivismo criminolgico do sculo XIX, portanto, no h uma
oposio contundente culpabilidade firmada no livre-arbtrio, muito embora alguns
autores tenham acabado por confundir esta ideia com o poder de agir de outro modo. Se o
poder de agir de outro modo no pode ser demonstrado empiricamente pelo simples
fato de que a situao ftica no pode ser reconstruda no significa que o ser humano no
seja livre para a adoo das suas escolhas.
verdade que algumas tentativas no sentido da negao ou acentuada limitao
do livre-arbtrio foram intentadas por algumas correntes de pensamento, sobretudo ligadas
psicologia, psicanlise ou ao materialismo. Nada, todavia, que pudesse exercer uma
influncia significativa na dogmtica penal, que passou inclume s discusses nestas
outras searas. Este quadro permaneceu at o advento das pesquisas da neurocincia
cognitiva, que culminaram na chamada revoluo neurocientfica.
As pesquisas realizadas por Libet e outros tantos acabaram consagrando, em suas
vertentes mais radicais, o neurodeterminismo. Alguns autores de prestgio na seara da
neurocincia, como Francisco Rubia na Espanha e Gerhard Roth na Alemanha acabaram
por referendar a ausncia de livre-arbtrio, defendendo, ainda, que esta constatao espraie
seus efeitos sobre o sistema de interveno punitiva do Estado. Esta consequncia seria a
abolio da ideia de culpabilidade como fundamento da imposio da pena.

168

No entanto, o atual estgio de sedimentao, no apenas da ideia de culpabilidade,

mas, sobretudo, de consolidao dos direitos fundamentais que devem limitar o poder de
punir estatal, impe a subsistncia desta categoria jurdica. Aliado a isto, no se pode
olvidar que a abolio da culpabilidade, com a consagrao de uma postura determinista,
acabaria por vilipendiar uma srie de conquistas histricas do Direito Penal liberal,
acarretando, inevitavelmente, um direito penal pautado exclusivamente em medidas e,
qui, abdicando do Direito Penal do fato.
necessrio, ainda, que se atente para o fato de ainda pairam inmeras
controvrsias entre os prprios neurocientistas, em relao ao acerto das pesquisas que
conduzem ao neurodeterminismo. No se pode perder de vista, ainda, que as pesquisas
neurocientficas adotam como premissa uma viso do ser humano sob uma perspectiva
dplice (corpo-mente), o que se encontra na contramo do avano cientfico, que reconhece
a existncia do esprito.
A partir desta compreenso, possvel fazer meno a algumas concluses.
01.

Muito embora os primrdios da ideia de culpabilidade remontem

Antiguidade, no sculo XIX, com o grande desenvolvimento da dogmtica penal, que ela
ganha ares de autonomia, consagrando-se como elemento constitutivo da estrutura analtica
do crime. Mesmo em seus primrdios, porm, quando ainda ligada ideia de
intencionalidade, a concepo de culpabilidade no prescindia da capacidade de
autodeterminao individual.
02.

O sculo XIX marcado pelo advento do positivismo criminolgico e pelo

apogeu do determinismo que era caracterstico. As ideias positivistas, sobretudo de cariz

lombrosiano, exerceram forte influncia no Brasil. Aps o ocaso do positivismo
criminolgico do sculo XIX, o paradigma determinista como epicentro da interveno
punitiva abandonado.
03.

O advento do finalismo e a doutrina do poder de agir de outro modo

contriburam de modo significativo para a superao do determinismo que imperava no fim

do sculo XIX e incio do sculo XX. A estrutura da culpabilidade concebida por Welzel
(imputabilidade,

exigibilidade

de

conduta

diversa

potencial

conscincia

antijuridicidade) acolhida pela doutrina largamente majoritria, no Brasil e no exterior.

da

169

04.

As principais crticas lanadas ao poder de agir de outro modo cingem-se

sua indemonstrabilidade, na medida em que no se poderia reconstruir a situao ftica,

de modo a demonstrar que o sujeito poderia ter adotado a outra deciso.
05.

A suposta indemonstrabilidade do poder de agir de outro modo no

infirma a ideia de culpabilidade assentada no livre-arbtrio, na medida em que as duas

concepes

no

se

confundem.

livre-arbtrio

pressupe

capacidade

de

autodeterminao individual que, naturalmente, est presente no poder de agir de outro

modo. Mas a impossibilidade de reconstruo ftica da situao vivida no possui o
condo de conduzir negao da capacidade de autodeterminao do indivduo.
06.

A despeito das crticas que surgiram ao poder de agir de outro modo,

como fundamento material da culpabilidade, a sua estrutura (constituda de imputabilidade,

potencial conscincia da ilicitude e exigibilidade de conduta diversa), concebida pelo
finalismo no tem sido objeto de contestaes mais consistentes.
07.

Em grande medida, as grandes construes doutrinrias que sucederam a

concepo welzeniana de culpabilidade, malgrado rechacem o poder de agir de outro

modo, com fundamento em sua indemonstrabilidade, no negam com veemncia o livrearbtrio, na medida em que adotam por paradigma a capacidade de autodeterminao do
agente.
Neste sentido, pode-se fazer meno doutrina da atitude interna juridicamente
reprovvel (Gallas), que derivaria da livre autodeterminao de uma atitude reprovvel; de
igual sorte, a ideia de dirigibilidade normativa (Roxin), pressupondo que o agente estava
disponvel para atender ao chamado da norma, de acordo com seu estado mental e anmico;
pode-se mencionar, ainda, o funcionalismo sistmico (Jakobs), que trabalha luz de
expectativas normativas, vale dizer, expectativa de comportamento conforme a norma; de
forma similar, a culpabilidade da personalidade (Figueiredo Dias), pressupe uma liberdade
como caracterstica do ser-total-que-age; por fim, para a culpabilidade como
motivabilidade normativa (Muoz Conde) pressupe-se que so desencadeados nos
indivduos certos processos psicolgicos que os conduzem a respeitar os bens jurdicos.
Como se percebe, todas estas concepes adotam por paradigma a mesma ideia: a
capacidade de autodeterminao. E esta a base de sustentao do livre-arbtrio. As demais
controvrsias apontadas so de todo suprfluo, pois no infirmam a base de sustentao da

170

culpabilidade, que est fundada no livre-arbtrio, compreendido como capacidade de

autodeterminao.
08.

As teorias que pretendem a abolio da culpabilidade (Ordeig) ou a sua

substituio por alguma outra categoria, como a imputao pessoal (Mir Puig) no
desfrutaram de grande prestgio. Ademais, devem ser rechaadas, na medida em que no
lograram xito em apresentar alternativas concretas legitimao da interveno punitiva,
sem que se invoque o juzo de censurabilidade da conduta praticada.
09.

Algumas teorias em outras searas do conhecimento negaram ou reduziram

abruptamente a importncia do livre-arbtrio. Podem ser destacadas, neste particular, a

psicanlise, o behaviorismo, alguns segmentos da criminologia e o materialismo histrico.
Nenhuma destas teorias, porm, representou abalo significativo na construo histrica da
culpabilidade, que permaneceu inclume, escudada pelo desenvolvimento autnomo da
dogmtica penal.
10.

Este panorama comeou a se alterar, todavia, com o advento das pesquisas

no campo da neurocincia cognitiva, capitaneadas por Richard Libet, em que se afirmou a

inexistncia do livre-arbtrio. A chamada revoluo neurocientfica, fruto destas pesquisas,
acabam por consagrar o neurodeterminismo, e seus partidrios afirmam a necessidade de
reconstruo de todo o sistema punitivo luz destas constataes.
11.

As repercusses da revoluo neurocientfica e do neurodeterminismo na

seara jurdica ainda no desfrutam de grande prestgio no Brasil. Contudo, em pases como
os Estados Unidos da Amrica, Espanha, Frana e Alemanha, esta influncia to notvel,
que j se convencionou a utilizar a expresso Neurodireito, como designao para esta
nova seara do Direito, destinada a se debruas sobre os reflexos jurdicos das descobertas
neurocincia.
12.

A despeito dos argumentos neurodeterministas, a culpabilidade, fundada na

capacidade de autodeterminao do ser humano h de ser compreendida como forma de

legitimar e limitar a interveno punitiva do Estado.
13.

No se pode reiterar o erro histrico de conferir ao conhecimento cientfico a

deteno monopolista da verdade. A cincia se desenvolve a partir da premissa de que suas

descobertas,

conquistas e realizaes

aperfeioamento.

se encontram

em

constante estgio

de

171

14.

Outro ponto que merece uma especial ateno a existncia de

controvrsias no prprio mbito da neurocincia. um equvoco imaginar que o

neurodeterminismo inconteste na seara de atuao dos neurocientistas. Autores como
Frisch e Hassemer apontam uma srie de incongruncias e controvrsias entre os
neurocientistas em torno da (in) existncia do livre-arbtrio.
15.

Seria de todo temerria a alterao de todo o sistema de imputao e

responsabilidade penal a partir de premissas que, na seara da neurocincia, esto passveis

de inmeras refutaes.
16.

A extino da culpabilidade, como propugnado por alguns defensores do

neurodeterminismo, acabariam por consagrar um sistema punitivo de cunho exclusivamente

preventivo, erigido, seguramente, a partir de medidas de segurana. Com efeito, se no se
puder reconhecer a capacidade de autodeterminao do agente, no haveria que se falar em
reprovabilidade da sua conduta, e, portanto, no faria sentido afirmar o carter aflitivo da
interveno punitiva.
17.

Ademais, ao asseverar que a conduta humana mero fruto de

condicionamentos neuronais, o neurodeterminismo, direta ou indiretamente, acaba por

legitimar uma interveno punitiva fundada exclusivamente na defesa social, o que
acarreta, em ltima instncia, a possibilidade de se vislumbrar a afirmao de um direito
penal do autor. Despiciendo destacar que este panorama solapa os direitos fundamentais
que caracterizam o Direito Penal liberal.
18.

As descobertas neurocientficas esto fundadas em percepo dualista do ser

humano (corpo-mente). Esta premissa, porm, j foi superada pela prpria cincia h muito
tempo. Atualmente, a prpria Organizao Mundial da Sade reconhece que, para alm da
dualidade corpo-mente, o ser humano esprito.
19.

O Ser-real espiritual e este esprito anima o corpo e a mente do

indivduo. Ao abdicar desta premissa cientfica, o neurodeterminismo acredita poder

identifica a vontade livre do agente como mero reflexo de atividades neuronais. Em
verdade, o esprito anima a matria, e, portanto, o Ser-real, princpio inteligente que
atua sobre o corpo, que possui o livre-arbtrio, ativando as clulas neuronais que so
estudadas pelos neurocientistas. A liberdade de vontade, ento, exercitada em um

172

momento anterior quele que estudado pela neurocincia, e, naturalmente, no pode ser
identificada pelo mapeamento das clulas neuronais.
20.

Ainda que no pairassem dvidas em torno das descobertas neurocientficas,

isto no refletiria imediatamente no Direito, de modo inexorvel. No se pode conceber

uma subjugao inquebrantvel do Direito s descobertas de outros ramos do
conhecimento.
21.

possvel invocar como exemplo as descobertas do Projeto Genoma, que

no produziram alteraes significativas na regulamentao jurdica que envolve os crimes

com conotao racial racismo e injria qualificada pela aluso raa , muito embora
afirmem a inexistncia de raas humanas.
22.

Muito embora no se admita a possibilidade da afirmao do

neurodeterminismo, no se nega que a revoluo neurocientfica pode contribuir,

decisivamente, para o Direito Penal. As pesquisas da neurocincia podero, por exemplo,
identificar novas patologias ou facilitar a identificao das patologias j conhecidas
oriundas de distrbios nas clulas neuronais. Isto, obviamente, haver de influir, sob o
ponto de vista jurdico-penal, na identificao das hipteses de inimputabilidade por doena
mental. Pode ser o caso, ainda, de atenuao da responsabilidade penal.
23.

O que no se admite, porm, o neurodeterminismo, com a consequente

extino da culpabilidade, que consagraria acentuado retrocesso na construo sempre

inacabada do Direito Penal liberal.
24.

A culpabilidade o fundamento de legitimao e limitao do poder

punitivo do Estado. Ela est fundada no livre-arbtrio, que deve ser compreendida como
capacidade de autodeterminao do indivduo, atributo inerente ao Ser-real, princpio
inteligente que anima a matria.
25.

Esta culpabilidade se materializa como juzo de reprovabilidade fruto da

capacidade de autodeterminao que recai sobre o autor do injusto penal.

173

REFERNCIAS

ABBAGNANO, Nicola. Dicionrio de filosofia. Traduo da 1. edio brasileira

coordenada e revista por Alfredo Bosi; reviso da traduo e traduo novos textos de
Ivone Castilho Benedeti, 5.ed. So Paulo: Martins Fontes, 2007.

ACHENBACH, Hans. Imputacin individual, responsabilidad, culpabilidade. In:

SCHNEMANN, Bernd. El Sistema modern del derecho penal questiones
fundamentales: estdios en honor de Claus Roxin en su 50. Aniversario. Traducin:
Jess-Maria Silva Snchez. Madrid: Tecnos, 1991.

AGUADO CORREA, Teresa. El princpio de proporcionalidad en derecho penal.

Madrid: Edersa, 1999.

AKSAKOF, Alexandre. Animismo e espiritismo. V.1. Rio de Janeiro: FEB, 1890.

ALEXY, Robert. Teoria dos direitos fundamentais. Traduo: Virglio Afonso da Silva.
So Paulo: Malheiros, 2008.

AMELUNG, Knut. Contribucin a la crtica del sistema jurdico-penal de orientacin

poltico-criminal de Roxin. In: SCHNEMANN, Bernd. El Sistema modern del
derecho penal questiones fundamentales: estdios en honor de Claus Roxin en su 50.
Aniversario. Traducin: Jess-Maria Silva Snchez. Madrid: Tecnos, 1991.

ANDRS-PUEYO, Antonio. Peligrosidad criminal: anlisis crtico de un concepto

polisemico. In: CRESPO, Eduardo Demetrio (Director); CALATAYUD, Manuel
Maroto (coordinador). Neurocincias y derecho penal: nuevas perspectivas en el mbito
de la culpabilidad y tratamiento jurdico-penal de la peligrosidad. Madrid: Edisofer
S.L.; Montevideo: B de F, 2013.

ANITUA, Gabriel Igncio. Histrias dos pensamentos criminolgicos. Rio de Janeiro:

Revan, 2008.

174

ANTN, Tomas S. Vives. Neurociencia e determinismo reducionista: una

aproximacin crtica. In: CRESPO, Eduardo Demetrio (Director); CALATAYUD,
Manuel Maroto (coordinador). Neurocincias y derecho penal: nuevas perspectivas en
el mbito de la culpabilidad y tratamiento jurdico-penal de la peligrosidad. Madrid:
Edisofer S.L.; Montevideo: B de F, 2013.

ARAJO, Fbio Roque. A ruptura do paradigma cartesiano e alguns dos seus reflexos
jurdicos. Revista Jurdica da Seo Judiciria do Estado da Bahia, v. 09, p. 31-47,
2009.

______. O princpio da proporcionalidade referido ao legislador penal. Salvador:

JusPodivm, 2011.

ARISTTELES. tica a Nicmaco. Traduo de Leonell Vallandro e Gerd Bornheim,

da verso inglesa de W. D. Ross. Metafsica. tica a Nicmaco. Potica. So Paulo:
Editor Victor Civita, 1984.

VILA, Humberto. Teoria dos princpios: da definio aplicao dos princpios

jurdicos. 5.ed. So Paulo: Malheiros, 2006.

BACIGALUPO, Enrique. Derecho penal: parte general. 2.ed. Buenos Aires: Editorial
Hammurabi, 1999.

BALESTRA, Carlos Fontn. Derecho penal: introducin y parte general. Actualizado

por Guilhermo A. C. Ledesma. Buenos Aires: Abeledo Perrot, 1998.

BARATTA, Alessandro. Criminologia crtica y crtica del derecho penal: introduccin

a la sociologia jurdico-penal. Traduccin: lvaro Bnster. Buenos Aires: Siglo XXI
Editores, 2004.

______. Integracin-prevencin: una nueva fundamentacin de la pena dentro de la

teoria sistmica. In: Revista Doctrinal Penal, ao 8, n 29, Buenos Aires, Argentina,
1985, p.9-26.

175

BATISTA, Nilo. Concurso de agentes: uma investigao sobre os problemas da

autoria e da participao no Direito Penal brasileiro. 3.ed. Rio de Janeiro: Lumen
Juris, 2005.

BECCARIA, Cesare. Dos delitos e das penas. Traduo: Lcia Guidicini e Alessandro
Berti Contessa. So Paulo: Martins Fontes, 2005.

BENTHAM, Jeremy. As recompensas em matria penal. Traduo: Thais Miremis

Sanfellppo da Silva Amadio. So Paulo: Rideel, 2007.

BELING Ernst von. Esquema de derecho penal: la doctrina del delito-tipo. Traduo:
Sebastian Sler. Buenos Aires: Libreria El Foro, 2002.

BIANCHINI, Alice. Pressupostos materiais mnimos da tutela penal. So Paulo: RT,

2002.

BLASCO-FONTECILLA, Hilrio. Teora de evolucin y psicopatia: ?nacidos para

delinquir? In: CRESPO, Eduardo Demetrio (Director); CALATAYUD, Manuel Maroto
(coordinador). Neurocincias y derecho penal: nuevas perspectivas en el mbito de la
culpabilidad y tratamiento jurdico-penal de la peligrosidad. Madrid: Edisofer S.L.;
Montevideo: B de F, 2013.

BOBBIO, Norberto. A era dos direitos. Traduo: Carlos Nelson Coutinho. Rio de
Janeiro: Elsevier, 2004.

______. O positivismo jurdico: lies de filosofia do direito. Traduo: Mrcio

Pugliesi, Edson Bini, Carlos E. Rodrigues. So Paulo: cone, 1995.

BRANDO, Cludio. Curso de direito penal: parte geral. Rio de Janeiro: Forense,
2008.

______. Culpabilidade: sua anlise na dogmtica e no Direito Penal brasileiro. Revista

da associao brasileira de professores de cincias penais. Ano 1. jul-dez. 2004. So
Paulo: RT, 2004.

176

______. Inconscincia de antijuridicidade - sua viso na dogmtica penal e nos

Tribunais brasileiros. Revista da Faculdade de Direito da Universidade de Lisboa.
Lisboa: Coimbra Editora, 2000.

______. Introduo ao direito penal: anlise do sistema penal luz da legalidade. Rio
de Janeiro: Forense, 2005.

______. Posio da culpabilidade na dogmtica penal. Revista de Estudos Criminais.

Ano IV 2004 n 16.

______. Teorias da conduta do direito penal. Revista de informao legislativa. Braslia.

37.
n.
148.
out/nov
2000,
p.91.
Disponvel
em:
http://www2.senado.leg.br/bdsf/bitstream/handle/id/631/r148-05.pdf?sequence=4.

BRUNO, Anbal. Direito penal: parte geral, Tomo I. Atualizado por Raphael Cirigliano
Filho. 5.ed., Rio de Janeiro: Forense, 2005.

BUSATO. Paulo Csar. Apontamentos sobre o dilema da culpabilidade penal.

Disponvel
em:
http://www.revistaliberdades.org.br/site/outrasEdicoes/outrasEdicoesExibir.php?rcon_i
d=94#_ftn81. Acesso em: 30/11/2013.

______. Direito penal: parte geral. So Paulo: Atlas, 2013.

BUSTOS RAMIRES, Juan (coord.). Prevencin y teoria de la pena. Santiago de Chile:

Editorial jurdica Conesur, 1995.

BUSTOS RAMIRES, Juan; MALARE, Hernan Hormazbal. Leciones de derecho

penal. v.II. Madrid: Editorial Trotta, 1999.

CAMARGO, Chaves, A. L. Culpabilidade e reprovao pessoal. So Paulo: Sugestes

literrias, 1994.

177

CARRARA, Francesco. Programa do curso de direito criminal. v.1. Traduo: Ricardo

Rodrigues Gama. Campinas: LZN Editora, 2002.

CARVALHO, rika Mendes. Punibilidade e direito. So Paulo: RT, 2008.

CANNARIS, Claus Wilhelm. Pensamento sistemtico e conceito de sistema na cincia

do direito. Lisboa: Fundao Calouste Gulbenkian, 1989.

CASABONA, Carlos Romeo. Consideraciones jurdicas sobre los procedimentos

experimentales de mejora (enhancement) en Neurociencias. In: CRESPO, Eduardo
Demetrio (Director); CALATAYUD, Manuel Maroto (coordinador). Neurocincias y
derecho penal: nuevas perspectivas en el mbito de la culpabilidad y tratamiento
jurdico-penal de la peligrosidad. Madrid: Edisofer S.L.; Montevideo: B de F, 2013.

CHORVAT, Terrence; McCABE, Kevin. The brain and the law. Disponvel em:
http://rstb.royalsocietypublishing.org/content/359/1451/1727.full.pdf+html?sid=7f2906
4e-8385-447e-91cc-d5064f995b73.

CLASTRES, Pierre. A sociedade contra o Estado: pesquisas de antropologia poltica.

Traduo: Theo Santiago. So Paulo: Cosac Naify, 2003.

COELHO, Yuri Carneiro. As teorias da conduta no direito penal: o conceito de conduta

e sua importncia para um direito penal de garantia. Tese de doutoramento. Programa
de Ps-Graduao em Direito da Universidade Federal da Bahia, 2010, p.88. Disponvel
em:
https://repositorio.ufba.br/ri/bitstream/ri/9025/1/YURI%20CARNEIRO%20CO%C3%8
ALHO%20-%20TESE.pdf. Acesso em 03 de novembro de 2013.

______. Bem jurdico-penal. Belo Horizonte: Mandamentos, 2003.

CONDE, Francisco Muoz. Derecho penal y control social. Fundacin Universitria de

Jerez, 1985.

178

______. Edmund Mezger y el derecho penal de su tempo: estdios sobre el derecho

penal en el nacional-socialismo. 4.ed. Valencia: Tirant lo blanch, 2003.

______. Introduccin al derecho penal. 2.ed. Buenos Aires: B de F, 2001.

______. La objecin de conscincia en derecho penal. Disponvel em: http://institutoeconomico.blogspot.com.br/2012/07/munoz-conde-la-objecion-de-conciencia.html.

Acesso em 07/12/2013.

CONDE, Francisco Muoz; HASSEMER, Winfried. Introduo criminologia.

Traduo: Cntia Toledo Miranda Chaves. Rio de Janeiro: Lumen Juris, 2008.

CORDEIRO, Menezes A. Introduo. In: CANNARIS, Claus Wilhelm. Pensamento

sistemtico e conceito de sistema na cincia do direito. Lisboa: Fundao Calouste
Gulbenkian, 1989,

COSENZA, Ramon. M. Espritos, crebros e mentes. A evoluo histrica dos

conceitos
sobre
a
mente.
Disponvel
em:
http://www.cerebromente.org.br/n16/history/mind-history.html.

COULANGES, Fustel. A cidade antiga. 2.ed. Traduo: Joo Melville, So Paulo:

Martin Claret.

CRESPO, Eduardo Demetrio. Compatibilismo humanista: una propuesta de

conciliacin entre Neurociencias e Derecho Penal. In: CRESPO, Eduardo Demetrio
(Director); CALATAYUD, Manuel Maroto (coordinador). Neurocincias y derecho
penal: nuevas perspectivas en el mbito de la culpabilidad y tratamiento jurdico-penal
de la peligrosidad. Madrid: Edisofer S.L.; Montevideo: B de F, 2013.

______. Presentacin. In: CRESPO, Eduardo Demetrio (Director); CALATAYUD,

Manuel Maroto (coordinador). Neurocincias y derecho penal: nuevas perspectivas en
el mbito de la culpabilidad y tratamiento jurdico-penal de la peligrosidad. Madrid:
Edisofer S.L.; Montevideo: B de F, 2013.

179

CRESPO, Eduardo Demetrio (Director); CALATAYUD, Manuel Maroto

(coordinador). Neurocincias y derecho penal: nuevas perspectivas en el mbito de la
culpabilidad y tratamiento jurdico-penal de la peligrosidad. Madrid: Edisofer S.L.;
Montevideo: B de F, 2013.

CROOKES, William. Researches in the phenomena of spiritualism. Disponvel em:

https://archive.org/details/researchesinphe02croogoog.

DAL RI JNIOR. Arno. O Estado e seus inimigos: a represso poltica na histria do

direito penal. Rio de Janeiro: Revan, 2006.

DALLARI, Dalmo de Abreu. Elementos de teoria geral do Estado. 25. ed. So Paulo:
Saraiva, 2005.

DAMSIO, Antnio R. O erro de Descartes: emoo, razo e o crebro humano.

Traduo: Dora Vicente e Georigina Segurado. So Paulo: Companhia das Letras, 1996.

DELTELL, Jos Javier Garca. El neuroderecho y el impacto de las neurociencias como

nuevo paradigma para la filosofa del derecho. In: Biotica, neurotica, libertad y
justicia, p.919. Disponvel em: http://www.uv.es/gibuv/BIOETICA2012.pdf..

DESCARTES,
Ren.
a
Trait
de
lhomme.
Disponvel
em:
http://classiques.uqac.ca/classiques/Descartes/extraits/traite_de_l_homme/l_homme.pdf.

DIAS, Jorge de Figueiredo, Direito penal: parte geral, Tomo I: questes fundamentais:
a doutrina geral do crime. So Paulo: RT; Portugal: Coimbra Editora, 2007.

DINIZ, Maria Helena. Compndio de introduo cincia do Direito. 8.ed. So Paulo:

Saraiva, 1996.

DOHNA, Graf zu Alexander. La estructura de la teoria del delito. Traduccin de La

cuarta edicin alemana por Carlos Fontn Balestra con la colaboracin de Eduardo
Friker. Buenos Aires: Librera El Foro.

180

DWORKIN, Ronald. Taking rigths seriously. Massachussets: Harvard UniversityPress,

1978.

ENGELS, Friedrich. A origem da famlia, da propriedade privada e do Estado. 2.ed.

Traduo: Ciro Mioranza. So Paulo: Escala, 2003.

EHRHARD, Franois. Louis Pasteur: el hombre y su obra. Disponvel em:

http://www.bvs.hn/RMH/pdf/1958/pdf/Vol26-4-1958-5.pdf.

FALCIONI, Maria Beatriz. Imputabilidade. Buenos Aires: Abeledo Perrot, 1987.

FELDENS, Luciano. A constituio penal. Porto Alegre: Livraria do Advogado, 2005.

FERNANDES, Srgio Henrique Cordeiro Caldas. Neurodireito? Consideraes sobre a

influncia da neurocincia no processo decisrio. Jus Navigandi, Teresina, ano 14, n.
2342, 29 nov. 2009. Disponvel em: <http://jus.com.br/artigos/13938.

FERNANDEZ,
Atahualpa;
FERNANDEZ,
Manuella
Maria.
Neurotica,
neurodireito e os limites da neurocincia. Disponvel em: http://www.ambitojuridico.com.br/site/index.php?n_link=revista_artigos_leitura&artigo_id=8691.

FERNANDEZ, Gonzalo D. Culpabilidad normativa y exigibilidad. In:

FREUDENTHAL, Berthold. Culpabilidad y reproche en el derecho penal. Traduo:
Jos Luiz Guzman Dalbora. Buenos Airers: B de F, 2003.

FERRAJOLI, Luigi. Direito e razo: teoria do garantismo penal. 2.ed. So Paulo: RT,
2006.

FERRI, Enrico. Princpios de direito criminal: o criminoso e o crime. Traduo: Luiz

de Lemos DOliveira. Campinas: Russell editores, 2003.

181

FEUERBACH, Paul Johann Anselm Ritter von. Tratado de derecho penal comn
vigente en Alemania. Traducin al castellano de la 14. edicin alemana: Eugenio R.
Zaffaroni y Irma Hagemeier. Buenos Aires: Hamurabi SRI, 1989.

FRAGOSO. Heleno Cludio. Lies de direito penal: parte geral. 2.ed. Rio de Janeiro:
Forense, 1991.

FRANK, Reinhart. Sobre la estructura del concepto de la culpabilidad. 2. Reimp.

Buenos Aires: B de F, 2002.

FREUD, Sigmund. O ego, o id e outros trabalhos. Vol. XIX. Traduo: Joan Riviere.
Edio Standard brasileira das obras psicolgicas completas de Sigmund Freud. So
Paulo: IMAGO, 2009.

FREITAS, Ricardo de Brito Albuquerque Pontes. As razes do positivismo penal no

Brasil. Rio de Janeiro: Lumen Juris, 2002.

FREUDENTHAL, Berthold. Culpabilidad y reproche en el derecho penal. Traduo:

Jos Luiz Guzman Dalbora. Buenos Airers: B de F, 2003.

FRISCH, Wolfgang. Sobre el futuro del derecho penal de la culpabilidad. In:

SNCHEZ, Bernardo Jos Feijoo (Editor). Derecho penal de la culpabilidad y
neurociencias.Pamplona: Editorial Aranzadi, 2012,

FHRER, Maximiliano Roberto Ernesto. Histria do direito penal: crime natural e

crimes de plstico. So Paulo: Malheiros, 2005.

GARCIA, Basileu. Instituies de direito penal. v.1, t.2. So Paulo: Saraiva, 2008.

GARCA, Jose M. Delgado. Hacia una neurofisiologia de la libertad. In: CRESPO,

Eduardo Demetrio (Director); CALATAYUD, Manuel Maroto (coordinador).
Neurocincias y derecho penal: nuevas perspectivas en el mbito de la culpabilidad y
tratamiento jurdico-penal de la peligrosidad. Madrid: Edisofer S.L.; Montevideo: B de
F, 2013.

182

GIBIER, Paul. Analyse des choses. Paris: Dentu Editeur, 1889.

GOLD, Stephen Jay. A falsa medida do homem. Traduo: Valter Siqueira. So Paulo:
Martins Fontes, 1991.

GOLDSCHMIDT, James. La concepcin normativa de la culpabilidad. Buenos Aires:

B de F, 2002.

GOMES, Luiz Flvio; MOLINA, Antnio Garca-Pablos. Direito penal: parte geral.
v.2. So Paulo: RT, 2007.

GOMES, Maringela Gama de Magalhes. O princpio da proporcionalidade no direito

penal. So Paulo: RT, 2003.

GRANDI, Ciro. Cultura y culpabilidade frente a las neurociencias. Traduccin: Mariela

E. Mazzn. In: CRESPO, Eduardo Demetrio (Director); CALATAYUD, Manuel
Maroto (coordinador). Neurocincias y derecho penal: nuevas perspectivas en el mbito
de la culpabilidad y tratamiento jurdico-penal de la peligrosidad. Madrid: Edisofer
S.L.; Montevideo: B de F, 2013.

GRAU, Eros Roberto. Ensaio e discurso sobre a interpretao/aplicao do direito.

3.ed. So Paulo: Malheiros, 2005.

GRECO, Luis. Introduo dogmtica funcionalista do delito- Em comemorao aos

trinta anos de "Poltica criminal e sistema jurdico-penal" de Roxin. Revista Brasileira
de Cincias Criminais, So Paulo, v. 8,n. 32, p. 120-163 , out./dez. 2000.

______. Sobre o chamado direito penal do inimigo. In: Revista da Faculdade de Direito
de Campos, Ano VI, n 07 dezembro de 2005.

______. Tem futuro o conceito de ao? In: GRECO, Luis; LOBATO, Danilo (coord.).
Temas de direito penal: parte geral. Rio de Janeiro: Renovar, 2008.

183

GRECO, Luis; LOBATO, Danilo (coord.). Temas de direito penal: parte geral. Rio de
Janeiro: Renovar, 2008.

HABERMAS, Jurgen. ?Como s posible la legitimidade por va de legalidade?.

Traduo: Manuel Jimenez Redondo.

HASSEMER, Winfried. Histria das ideias penais na Alemanha do ps-guerra.

Traduo: Carlos Eduardo Vasconcelos. In: Revista brasileira de cincias criminais.
n.6, 1994.

______. Neurocincias e culpabilidade em Direito Penal. Traduo: Helena Regina

Lobo da Costa. Revista Brasileira de Cincias Criminais. v.100, So Paulo: RT, jan/fev
2013.

______. Persona, mundo y responsabilidad: bases para una teora de la imputacin em

derecho pena. Traduccin: Francisco Muoz Conde y Maria del Mar Daz Pita. Santa
F de Bogot: Temis, 1999.

______. Por qu no debe suprimirse el derecho penal. Cidade do Mxico: Institutos

Nacionales de Ciencias Penales, 2003.

HEGEL, G. W. F. Filosofa del derecho. Traduo: Anglica Mendonza de Montero.

Buenos Aires: Editorial Claridad, 1968.

HIRECHE, Gamil Fppel el. A funo da pena na viso de Claus Roxin. Rio de Janeiro:
Forense, 2004.

HIRSCH, Hans-Joachim. Acerca de la actual discusin alemana sobre libertad de

voluntad y Derecho Penal. Traduccin: Eduardo Demetrio Crespo. In: CRESPO,
Eduardo Demetrio (Director); CALATAYUD, Manuel Maroto (coordinador).
Neurocincias y derecho penal: nuevas perspectivas en el mbito de la culpabilidad y
tratamiento jurdico-penal de la peligrosidad. Madrid: Edisofer S.L.; Montevideo: B de
F, 2013.

184

HORTA, Ricardo Lins. Direito e Neurocincias, Neurodireito: o que isso? Disponvel

em: http://blog.sbnec.org.br/2010/07/direito-e-neurociencias-neurodireito-o-que-e-isso.

HOYER, Andreas. Acessibilidade normativa como elemento de la culpabilidad. In:

CRESPO, Eduardo Demetrio (Director); CALATAYUD, Manuel Maroto
(coordinador). Neurocincias y derecho penal: nuevas perspectivas en el mbito de la
culpabilidad y tratamiento jurdico-penal de la peligrosidad. Madrid: Edisofer S.L.;
Montevideo: B de F, 2013.

HUNGRIA, Nelson. Comentrios ao cdigo penal. v. I, tomo II. 5.ed. Rio de Janeiro:
Forense, 1978.

HUAPAYA. Sandro Montes. El principio de la culpabilidad desde una perspectiva

politico criminal dentro de un estado de derecho, social y democrtico. In:
www.derechopenalonline.com.

JGER, Christian. Libre determinacin de la voluntad. In: CRESPO, Eduardo Demetrio

(Director); CALATAYUD, Manuel Maroto (coordinador). Neurocincias y derecho
penal: nuevas perspectivas en el mbito de la culpabilidad y tratamiento jurdico-penal
de la peligrosidad. Madrid: Edisofer S.L.; Montevideo: B de F, 2013.

JAKOBS, Gnther. Culpabilidade en derecho penal: dos cuestiones fundamentales.

Traduccin: Manuel Cancio Meli y Marcelo A. Sancinetti. Bogot: Universidad
Externado de Colmbia, 2003.

______. Culpabilidad jurdico-penal y libre albedrio. Traduccin: Manuel Cancio

Meli. In: SNCHEZ, Bernardo Jos Feijoo (Editor). Derecho penal de la culpabilidad
y neurociencias.Pamplona: Editorial Aranzadi, 2012.

______. Individuo e persona. Sobre la imputacin jurdico-penal y los resultados de la

moderna investigacin neurolgica. In: SNCHEZ, Bernardo Jos Feijoo (Editor).
Derecho penal de la culpabilidad y neurociencias.Pamplona: Editorial Aranzadi, 2012.

______. Sobre la normativizacin de la dogmtica jurdico-penal. Traducicin: Manuel

Cancio Melli y Bernardo Feijo Sanchez. Madrid: Civitas Ediciones, 2003.

185

______. Sobre la teoria de la pena. Traduccin: Manuel Cancio Meli. Bogot:

Universidad Externado de Colmbia, 1998.

______. Tratado de direito penal: teoria do injusto penal e culpabilidade. Traduo:

Gerclia Batista de Oliveira Mendes e Geraldo de Carvalho. Belo Horizonte: Del Rey,
2009.

JESCHECK, Hans-Heinrinch. Tratado de derecho penal: parte general. Traduo: Jos

Luis Manzanares Samaniego. 4.ed. Granada: Comares, 1993.

______. Evolucin del concepto jurdico penal de culpabilidade en Alemania y Austria.

Revista Electrnica de Ciencia Penal y Criminologa.n.5,2003, p.1-19. Disponvel em:
<http://criminet.ugr.es-recpc>. Acesso em: out/2010.

JESUS, Damsio E. Direito penal: parte geral, So Paulo: Saraiva, 30.ed, 2009.

KANT. Immanuel. A metafsica dos costumes. Traduo: Edson Bini. Bauru: EdPro,
2003.

KEMMERICH, Clvis Juarez. O Direito processual na Idade Mdia. Porto Alegre:

Srgio Antnio Fabris Editor, 2003.

KHALED, Jr., Salah H. O problema da indemonstrabilidade do livre-arbtrio: a

culpabilidade jurdico-penal diante da nova concepo de homem da neurocincia..
Disponvel em: http://www.sociologiajuridica.net.br/numero-10/236-khaled-jr-salah-h-o-problema-daindemonstrabilidade-do-livre-arbitrio-a-culpabilidade-juridico-penal-diante-da-nova-concepcao-dehomem-da-neurociencia.

KHUN, Thomas. A estrutura das revolues cientficas. Traduo: Beatriz Viana

Boeira e Nelson Boeira. 9.ed. So Paulo: Perspectiva, 2006.

186

LIBET,
Benjamin.
Do
we
have
free
will?
Disponvel
em:
http://www.centenary.edu/attachments/philosophy/aizawa/courses/intros2009/libetjcs19
99.pdf.

LISZT, Franz von. Tratado de derecho penal. Florida: Valletta Ediciones, 2007.

______. Tratado de direito penal alemo. v.1. Traduo: Jos Hygino Duarte Pereira.
Rio de Janeiro: F. Briguiet e C. Editores, 1899.

LOBATO, Danilo. Da evoluo dogmtica da culpabilidade. In: GRECO, Luis;

LOBATO, Danilo (coord.). Temas de direito penal: parte geral. Rio de Janeiro:
Renovar, 2008.

LOEBENFELDER, Carlos Knsemller. Culpabilidad y pena. Santiago: Editorial

Jurdica de Chile, 2001.

LOMBROSO, Cesare. Hypnotisme e spiritism. Traduction: Charles Rossigneux. Paris:

Ernst Flammarion Editeur, 1920.

______. O homem delinquente. Traduo: Sebastio Jos Roque. So Paulo: cone,

2007.

LOPES, Jr. Aury. Introduo crtica ao processo penal. 4.ed. Rio de Janeiro: Lumen
Juris, 2006.

LUISI, Luiz. O tipo penal, a teoria finalista e a nova legislao penal. Porto Alegre:
Sergio Antnio Fabris, 1987.

______. Os princpios constitucionais penais. 2.ed. Porto Alegre: Srgio Antnio Fabris
Editor, 2003.

MACHADO, Fbio Guedes de Paula. Culpabilidade no direito penal. So Paulo:

Quartier Latin, 2010.

187

MAGALHES NORONHA, E. Direito penal, v. I. Atualizado por Adalberto J.Q.T. de

Camargo Aranha. 33.ed. So Paulo: Saraiva, 1998.

MANZANO, Mercedes Prez. Culpabilidade y prevencin: las teorias de la prevencin

general positiva en la fundamentacin de la imputacin subjetiva y de la pena. Madrid:
Universidad Autnoma de Madrid, 1990.

______. Fundamento y fines del Derecho Penal. Una revisin a la luz de las
aportaciones de la neurocincia. Disponvel em: www.indret.com/pdf/818.pdf.

______. El tiempo de la conciencia y la libertad de decisin: bases para una reflexin

sobre Neurociencia y responsabilidade penal. In: CRESPO, Eduardo Demetrio
(Director); CALATAYUD, Manuel Maroto (coordinador). Neurocincias y derecho
penal: nuevas perspectivas en el mbito de la culpabilidad y tratamiento jurdico-penal
de la peligrosidad. Madrid: Edisofer S.L.; Montevideo: B de F, 2013.

MARTNEZ, Rosrio de Vicente. Evolucin en el tratamiento jurisprudencial de la

eximente de anomalia o alteracin psquica. In: CRESPO, Eduardo Demetrio (Director);
CALATAYUD, Manuel Maroto (coordinador). Neurocincias y derecho penal: nuevas
perspectivas en el mbito de la culpabilidad y tratamiento jurdico-penal de la
peligrosidad. Madrid: Edisofer S.L.; Montevideo: B de F, 2013.

MARTINSON, Robert. What Works? Questions and answers about reform prison. The
PublicInterest. 35 (Primavera), 1974.

MELI, Manuel Cancio. Psicopata y derecho penal: algunas consideraciones

introductorias. In: SNCHEZ, Bernardo Jos Feijoo (Editor). Derecho penal de la
culpabilidad y neurociencias.Pamplona: Editorial Aranzadi, 2012.

MELLO, Sebstian Borges de Albuquerque. O conceito material de culpabilidade: o

fundamento da imposio da pena a um indivduo concreto em face da dignidade da
pessoa humana. Salvador: JusPodivm, 2010.

188

MERKEL, Reinhard. Nuevas intervenciones en el crebro. Mejora de la condicin

mental humana y lmites del Derecho Penal. In: CRESPO, Eduardo Demetrio
(Director); CALATAYUD, Manuel Maroto (coordinador). Neurocincias y derecho
penal: nuevas perspectivas en el mbito de la culpabilidad y tratamiento jurdico-penal
de la peligrosidad. Madrid: Edisofer S.L.; Montevideo: B de F, 2013.

MEZGER, Edmund. Derecho penal: libro de estudio parte general. Buenos Aires:
Editorial Bibliogrfica Argentina, 1958.

MIR, Jos Cerezo. El delito como accin culpable. Anuario de derecho penal y cincias
penales. Madrid: Ministerio de Justicia (Centro de Publicaciones) y Boletin Oficial del
Estado, 1996.

______. Ontologismo e normativismo na teoria finalista. Cincias penais. 0, 2004, p.10

e ss.

MOMMSEN, Teodoro. Derecho penal romano. Bogot: Temis, 1999.

MOREIRA ALVES, Jos Carlos. Direito romano. v.1: parte geral. 5.ed So Paulo: RT,
2005.

MORIN, Edgard. Introduo ao pensamento complexo. Traduo: Eliane Lisboa. 3. ed,

Porto Alegre, Sulina, 2007.

MOTA, Indai Lima. A co-culpabilidade como hiptese supralegal de excluso da

culpabilidade por inexigilidade de conduta diversa. Dissertao de Mestrado. Programa
de Ps-Graduao em Direito da Universidade Federal da Bahia, 2013.

NIETZSCHE,
Friedrich.
Assim
falava
http://www.ebooksbrasil.org/adobeebook/zara.pdf.

Zaratustra.

Disponvel

em:

NINA RODRIGUES, Raimundo. Os africanos no Brasil. Disponvel em:

http://www.do.ufgd.edu.br/mariojunior/arquivos/RODRIGUES_Os_africanos_no_Brasi
l.pdf.

189

NORONHA, E. Magalhes. Direito penal: introduo e parte geral. v.1. 33.ed. So

Paulo: Saraiva, 1998.

NUCCI, Guilherme de Souza. Individualizao da pena. 2.ed. So Paulo: RT, 2007.

NUEZ, Ricardo C. Bosquejo de la culpabilidade. In: GOLDSCHMIDT, James. La

concepcion normativa de la culpabilidad. Buenos Aires: B de F, 2002.

OLIVEIRA, Eugnio Pacelli. Apresentao. In: JAKOBS, Gnther. Tratado de direito

penal: teoria do injusto penal e culpabilidade. Traduo: Gerclia Batista de Oliveira
Mendes e Geraldo de Carvalho. Belo Horizonte: Del Rey, 2009.

______. Processo e hermenutica na tutela dos direitos fundamentais. 2.ed, Rio de

Janeiro: Lumen Juris, 2009.

ORDEIG, Enrique Gimbernat. Tiene un futuro la dogmatica juridicopenal?.

Disponvel em: http://new.pensamientopenal.com.ar/01092009/doctrina03.pdf.

OULLIER, Olivier. Le cerveau et la loi: analyse de lmergence du neurodroit.

Document de travail n2012-07, Centre danalyse stratgique, septembre 2012.

______. Le neurodroit en perspective. In: OULLIER, Olivier. Le cerveau et la loi:

analyse de lmergence du neurodroit. Document de travail n2012-07, Centre
danalyse stratgique, septembre 2012.

PACHECO, Vilmar. A crise da culpabilidade. Porto Alegre: Verbo Jurdico, 2009.

PASCHAL, Blaise. Penses sur la religion et sur quelques autres sujets, Disponvel
em: http://www.ub.uni-freiburg.de/fileadmin/ub/referate/04/pascal/pensees.pdf.

190

PEA, Diego Manuel Luzn. Libertad, culpabilidade y neurocincias. In: CRESPO,

Eduardo Demetrio (Director); CALATAYUD, Manuel Maroto (coordinador).
Neurocincias y derecho penal: nuevas perspectivas en el mbito de la culpabilidad y
tratamiento jurdico-penal de la peligrosidad. Madrid: Edisofer S.L.; Montevideo: B de
F, 2013.

PEREIRA, Jos Hygino Duarte. Prefcio do tradutor. In: LISZT, Franz von. Tratado de
direito penal alemo. v.1. Traduo: Jos Hygino Duarte Pereira. Rio de Janeiro: F.
Briguiet e C. Editores, 1899.

PIACESI, Dbora da Cunha. Funcionalismo roxiniano e fins da pena. GRECO, Luis;

LOBATO, Danilo (coord.). Temas de direito penal: parte geral. Rio de Janeiro:
Renovar, 2008.

PINHEIRO, Marta. Aspectos histricos da evoluo das ideias sobre localizacionismo

cerebral da linguagem. Disponvel em: http://fug.edu.br/revista_6/pdf/artigo2.pdf.

PIRES, Jos Herculano. O esprito e o tempo. 3. ed. So Paulo: Edicel, 1979.

PLATO. Apologia de Scrates. Traduo: Maria Lacerda de Moura. So Paulo:

Editora Escala.

PRADO, Luiz Rgis. Bem jurdico-penal e Constituio. 3.ed. So Paulo: RT, 2003.

______. Curso de direito penal brasileiro. 10.ed. So Paulo: RT, 2011.

______. Prefcio. In: WELZEL, Hans. O novo sistema jurdico-penal: uma introduo
doutrina da ao finalista. Traduo: Luiz Rgis Prado. 2.ed., So Paulo: RT, 2009,

PRADO, Luis Rgis; CARAVALHO, rika Mendes de. Teorias da imputao objetiva
do resultado: uma aproximao crtica a seus fundamentos. 2.ed. So Paulo: RT, 2006.

191

PRIMO,
Pedro
Carlos.
Histria
da
neurocincia.
Disponvel
http://www.institutotelepsi.med.br/Links_imagens/cursodehistoria.htm.

em:

PUIG, Santiago Mir. El derecho penal en el Estado social y democrtico de derecho.

Barcelona: Editorial Ariel, 1994.

______. Responsabilidade penal de las personas jurdicas. In: Revista Eletrnica de

Ciencia Penal y Criminologa. 2004. num. 06-01.

QUEIROZ, Paulo. Direito penal: parte geral. 3.ed. So Paulo: Saraiva, 2006.

______. Neurocincia e direito: primeiras impresses. Disponvel

http://pauloqueiroz.net/neurociencia-e-direito-primeiras-impressoes.

em:

RICHARDS, Manuel Suarez. Neurociencias, neurotica e psiquiatria. Revista debates

em psiquiatria set/out 2012.

RIGHI, Esteban. La culpabilidad en matria penal. Buenos Aires: AdHoc, 2003.

RIPOLLS, Antnio Quintano. Hacia una posible concepcin unitaria jurdico-penal

de la culpabilidad. ADPCP. Tomo XII, Fascculo III, 1959.

ROTH, Gerhard. Delincuentes violentos: ?seres malvados o enfermos mentales? In:

CRESPO, Eduardo Demetrio (Director); CALATAYUD, Manuel Maroto
(coordinador). Neurocincias y derecho penal: nuevas perspectivas en el mbito de la
culpabilidad y tratamiento jurdico-penal de la peligrosidad. Madrid: Edisofer S.L.;
Montevideo: B de F, 2013.

ROUSSEAU, Jean Jacques. O contrato social e outros ttulos. Traduo: Rolando

Roque da Silva. So Paulo: Cultrix, 1998.

192

ROXIN, Claus. A proteo de bens jurdicos como funo do Direito Penal. Traduo:
Andr Luis Callegari e Nereu Jos Giacomolli. Porto Alegre: Livraria do Advogado,
2006.

______. Culpabilidad y prevencin en derecho penal. Traducin: Francisco Muoz

Conde. Madrid: Reus, 1981.

______. Derecho penal: parte general. Tomo I. Traduo: Diego-Manuel Luzon Pea,
Miguel Daz y Garca Conlledo y Javier de Vicente Remesal Madrid: Civitas, 1997.

______. Poltica criminal y sistema del derecho penal. Traduccin: Francisco Muoz
Conde. Buenos Aires: Editorial Hammurabi.

______. Problemas fundamentais de direito penal. Traduo: Ana Paula dos Santos
Lus Natscheradetz et. al. 3.ed. Lisboa: Veja, 1998.

______. Que comportamentos pode o Estado proibir sob a ameaa de pena? Sobre a
legitimao das proibies penais. In: Estudos de direito penal. Traduo: Lus Greco.
Rio de Janeiro: Renovar, 2006.

RUBIA, Francisco. J. Neurocincia y libertad. In: CRESPO, Eduardo Demetrio

(Director); CALATAYUD, Manuel Maroto (coordinador). Neurocincias y derecho
penal: nuevas perspectivas en el mbito de la culpabilidad y tratamiento jurdico-penal
de la peligrosidad. Madrid: Edisofer S.L.; Montevideo: B de F, 2013.

RUSCHE Georg; KIRCHHEIMER, Otto. Punio e estrutura social. Rio de Janeiro:

Revan, 2004.

SNCHEZ, Bernardo Jos Feijoo (Editor). Derecho penal de la culpabilidad y

neurociencias.Pamplona: Editorial Aranzadi, 2012

______. Derecho penal y neurocincias. ?Una relacin tormentosa? In: SNCHEZ,

Bernardo Jos Feijoo (Editor). Derecho penal de la culpabilidad y
neurociencias.Pamplona: Editorial Aranzadi, 2012.

193

SNCHEZ, Jess-Maria Silva. Introduccin. In: SCHNEMANN, Bernd. El Sistema

modern del derecho penal questiones fundamentales: estdios en honor de Claus
Roxin en su 50. Aniversario. Traducin: Jess-Maria Silva Snchez. Madrid: Tecnos,
1991.

SANCHEZ-ANDRS, Juan Vicente. El espacio de la responsabilidade en el

determinismo. In: CRESPO, Eduardo Demetrio (Director); CALATAYUD, Manuel
Maroto (coordinador). Neurocincias y derecho penal: nuevas perspectivas en el mbito
de la culpabilidad y tratamiento jurdico-penal de la peligrosidad. Madrid: Edisofer
S.L.; Montevideo: B de F, 2013.

SANTANNA, Marina de Cerqueira. Culpabilidade e neurocincia. Artigo indito.

SANTOS, Juarez Cirino. Direito penal: parte geral. 3.ed. Curitiba: ICPC; Lumen Juris,
2008.

SARLET, Ingo Wolfgang. A eficcia dos direitos fundamentais. 5.ed. Porto Alegre:
Livraria do Advogado, 2005.

SAUNERON, Sarah. Le neurodroit : quels enjeux thiques? Quelles rgulations? In:

OULLIER, Olivier. Le cerveau et la loi: analyse de lmergence du neurodroit.
Document de travail n2012-07, Centre danalyse stratgique, septembre 2012.

SCHECAIRA, Srgio Salomo. Responsabilidade penal da pessoa jurdica. Rio de

Janeiro: Elsevier, 2011.

SCHMIDT, Andrei Zenkner. O mtodo do direito penal sob uma perspectiva

interdisciplinar. Rio de Janeiro: Lumen Juris, 2007.

SCHNEMANN, Bernd. El Sistema modern del derecho penal questiones

fundamentales: estdios en honor de Claus Roxin en su 50. Aniversario. Traducin:
Jess-Maria Silva Snchez. Madrid: Tecnos, 1991.

194

______. La funcin del princpio de culpabilidade. In: SCHNEMANN, Bernd. El

Sistema modern del derecho penal questiones fundamentales: estdios en honor de
Claus Roxin en su 50. Aniversario. Traducin: Jess-Maria Silva Snchez. Madrid:
Tecnos, 1991.

SERRANO-PIEDECASAS, J.R. El pensamento complexo y el derecho penal. In:

CRESPO, Eduardo Demetrio (Director); CALATAYUD, Manuel Maroto
(coordinador). Neurocincias y derecho penal: nuevas perspectivas en el mbito de la
culpabilidad y tratamiento jurdico-penal de la peligrosidad. Madrid: Edisofer S.L.;
Montevideo: B de F, 2013.

SHEN, Francis X. Law and neurosciences: posibilities for prosecutors. In: CDDA
Prosecutrors brief. V.33, n.04.

SILVA, Pablo Rodrigo Alflen da. Culpabilidade e livre-arbtrio novamente em questo.

Os influxos da neurocincia sobre o Direito Penal. Jus Navigandi, Teresina, ano 14, n.
2193, 3 jul. 2009 . Disponvel em: http://jus.com.br/artigos/13089.

SILVA, Rolando Roque da. Introduo. In: ROUSSEAU, Jean Jacques. O contrato
social e outros ttulos. Traduo: Rolando Roque da Silva. So Paulo: Cultrix, 1998.

SILVA NETO, Manoel Jorge e. Curso de direito constitucional. 7. ed. Rio de Janeiro:
Lumen Juris, 2011.

SKINNER,
B.
F.
Science
and
human
behavior.
Disponvel
em:
http://www.bfskinner.org/wp-content/uploads/2013/08/ScienceHumanBehavior.pdf.

SOLER, Sebastin. Derecho penal argentino. Atualizador: Guillermo Fierro. Buenos

Aires: Tea, 1992.

TAVARES, Juarez. Teoria do crime culposo. 3.ed. Rio de Janeiro: Lumen Juris, 2009.

______. Culpabilidade: a incongruncia dos mtodos. Revista Brasileira de Cincias

Criminais, ano 6, n.24. So Paulo: RT, 1998.

195

THONISSEN. Le droit pnal de la republique athnienne. Bruxelas, 1875.

TOLEDO, Francisco de Assis. Princpios bsicos do direito penal. 5.ed.So Paulo:

Saraiva, 2008.

VASQUEZ, Jose Antonio Ramos. La pregunta por la libertad de la accin. In:

CRESPO, Eduardo Demetrio (Director); CALATAYUD, Manuel Maroto
(coordinador). Neurocincias y derecho penal: nuevas perspectivas en el mbito de la
culpabilidad y tratamiento jurdico-penal de la peligrosidad. Madrid: Edisofer S.L.;
Montevideo: B de F, 2013.

WEBER,
Max.
Poltica
como
vocao.
Disponvel
http://edspraca.files.wordpress.com/2012/06/weber-polc3adtica-comovocac3a7c3a3o.pdf.

em:

WELZEL, Hans. Derecho penal: parte general. Traduccin: Carlos Fontn Balestra.
Buenos Aires: Roque Depalma Editor, 1956.

______. El nuevo sistema del derecho penal: introduccin a la doctrina de la accin

finalista. Traduccin y notas: Jos Cerezo Mir. 4.ed. 2. Reimp. Buenos Aires: B de F,
2004.

______. O novo sistema jurdico-penal: uma introduo doutrina da ao finalista.

Traduo: Luiz Rgis Prado. 2.ed., So Paulo: RT, 2009.

______. Reflexiones sobre el libre albedro. In: Estudios de filosofia del derecho y
derecho penal. Buenos Aires: B de F, 2004.

______. Teoria de la accin finalista. Buenos Aires: Astrea, 1951.

WOLF, Paul. Esplendor y misrias de las teorias preventivas de la pena. In: BUSTOS
RAMIRES, Juan (coord.). Prevencin y teoria de la pena. Santiago de Chile: Editorial
jurdica Conesur, 1995.

196

WORSLEY, Peter. Marx e o marxismo. Traduo: Franklin Goldgroub. So Paulo:

Mestre Jou, 1983.

ZAFFARONI, Eugenio Ral. Criminologia: aproximacin desde un margen. v.1.

Bogot: Temis, 1988.

______.
Culpabilidade
por
la
vulnerabilidad.
Disponvel
em:
http://www.abogadosrosario.com/noticias/leer/306-culpabilidad-por-vulnerabilidad-poreugenio-zaffaroni.html. Acesso em: 23/10/2013.

______. En busca de las penas perdidas: deslegitimacin y dogmtica jurdico-penal.

Buenos Aires: EDIAR, 1998.

______. Haca un realismo jurdico penal marginal. Caracas: Monte vila

Latinoamericana, 1992.

______. O inimigo no direito penal. Rio de Janeiro: Revan, 2007.

______. Tratado de derecho penal: parte general, v. I. Buenos Aires: EDIAR, 1998.

______. Tratado de derecho penal: parte general, v. III. Buenos Aires: EDIAR, 1998.

______. Tratado de derecho penal: parte general, v. IV. Buenos Aires: EDIAR, 1998.

ZAFFARONI, Eugenio Ral; PIERANGELI, Jos Henrique. Manual de direito penal

brasileiro parte geral. 5.ed. So Paulo: RT, 2004.

ZAFFARONI, Eugenio Ral; SLOKAR, Alejandro; ALAGIA, Alessandro. Derecho

penal: parte general. 2.ed. Buenos Aires: EDIAR, 2002.

197