Palabras claves: anlisis criminal, actuacin policial, inteligencia criminal, intelligence-led policing, problem-oriented policing.
Introduccin
Cuando pensamos en el trabajo policial, generalmente lo asociamos a la investigacin de un delito y a la captura o detencin del autor de un crimen. Esta
Fecha de recepcin: 24/10/2013. Fecha de aceptacin: 6/09/2013.
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y a n lisis cr imina l
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tos de personas con antecedentes penales o buscadas por la ley. Esta base datos
se complementa con el Instant Criminal Background Check System (NICS)
(Dempsey y Forst, 2010). Tambin cuenta desde 1985 con el Violent Criminal
Apprehension Program (VICAP), una base de datos centralizada donde se recoge y analiza informacin sobre homicidios, agresiones sexuales, desaparicin
de personas y otros delitos. En esta base de datos se incluyen casos cerrados y
an abiertos, lo que facilita la posibilidad de vincular casos, elaborar perfiles
criminales y optimizar lneas de investigacin. Estas bases de datos no slo
acumulan informacin, sino que son capaces de establecer multitud de anlisis de todo tipo: estadsticos, comparativos, bsquedas, prediccin En los
ltimos aos estas herramientas se han ampliado con el desarrollo de Sistemas
de Informacin Geogrfica (SIG), generando adems un anlisis geogrfico de
la criminalidad derivado del conocimiento aportado por la criminologa ambiental, la cual relaciona crimen y espacio geogrfico. Esta aportacin ha sido
muy valiosa, ya que ofrece tecnologa muy operativa y prctica de inteligencia
criminal que permite niveles de prediccin y toma de decisiones preventivas
con niveles de anlisis muy rpidos. Uno de los ejemplos prcticos de este desarrollo es todo lo que tiene que ver con la identificacin de Hot spots3, lugares
donde una determinada criminalidad es muy frecuente o donde hay un mayor
riesgo de ser victimizado (Eck et al., 2005). La identificacin de estos lugares permite el anlisis de aquellas condiciones geogrficas, socio-econmicas,
estructurales que facilitan la comisin de determinado delito, lo que puede
ser utilizado para disminuirlo o prevenirlo. El uso de metodologa GIS y prevencin del delito se remonta a finales de los aos 80 del pasado siglo, donde la
publicacin de Sherman, Gartin y Buerger (1989) sobre crmenes en serie
y hot spots puede considerarse como el inicio de este enfoque.
Como comentbamos antes, algunas aportaciones tericas como las de
la criminologa ambiental ayudan en la fase de anlisis de la informacin.
Clarke y Eck (2003), en su pequeo manual de cmo ser analista delictivo
diseado para el British Home Office, se basan en las principales aportaciones de esta disciplina de la criminologa para establecer las bases de un buen
anlisis del delito. Este enfoque de la criminologa ambiental busca patrones
criminales y trata de explicarlos en trminos de influencias ambientales, con
3. Puede traducirse como puntos calientes.
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la intencin de establecer reglas que sirvan para predecir y desarrollar estrategias de combate y prevencin del crimen (Jimnez, 2011). Es este enfoque
eminentemente prctico el que ha provocado un gran desarrollo de teoras del
crimen que apuestan por analizar el ambiente, la situacin, como un elemento clave para completar otros estudios basado en el individuo o en el propio
delito. Algunas teoras conocidas de este enfoque seran: la Teora de las Actividades Rutinarias desarrollada por Clarke y Felson (1993). Esta teora
se basa en las condiciones situacionales que favorecen o dificultan el delito.
Desde esta posicin, un delito se produce cuando en una situacin convergen
un delincuente motivado para delinquir, una vctima potencial y propicia y
una ausencia de vigilancia o guardianes4 que puedan impedir o entorpecer
el delito. Cuatro factores inciden en el riesgo de un blanco u objetivo para
sufrir un delito: su valor, su peso, su visibilidad y nivel de exposicin y su accesibilidad. Desde esta visin, los autores presentan al delincuente como un
analista de situaciones propicias para cometer un delito y presta atencin
respecto a las condiciones y circunstancias que hace que un elemento tenga
ms o menos riesgo de convertirse en vctima u objetivo. Otra teora bsica
es la del Patrn Delictivo, del matrimonio Brantingham (Brantingham y
Brantingham, 1984), la cual se centra ms en las caractersticas espaciales
que pueden relacionarse con el delito. Desde este enfoque nos presentan a un
delincuente que suele buscar sus vctimas en una zona geogrfica en la que
realiza sus actividades cotidianas tales como ir al trabajo, a una zona de ocio,
a la compra, etc. El criminal usa los propios caminos y rutas utilizadas en su
vida cotidiana para acceder a sus zonas de actividad criminal y acta generalmente en las zonas que conoce, siendo poco probable que se aleje de ellas
para cometer sus delitos. Finalmente, la teora de la Eleccin Racional es una
teora de corte clasicista, ms centrada en el individuo y en su capacidad de
anlisis y eleccin. En este enfoque el individuo recupera protagonismo como
analista del coste-beneficio de la comisin de un delito, evaluacin personal
aunque condicionada evidentemente por la situacin que rodea al delito y que
matiza el coste y el beneficio. El delito se cometer cuando el criminal evale
que puede obtener un beneficio superior al coste asumible. La posibilidad de
4. El concepto de guardianes es complejo, no se refiere exclusivamente a la polica. Elementos
como los vecinos, profesores o una alarma, entre otros, pueden considerarse como guardianes.
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or ienta da a problem a s
Herman Goldstein es el precursor de un nuevo paradigma de actuacin policial, el llamado Problem-Oriented Policing (POP). Goldstein (1979) trataba
de sustituir el modelo estndar de la polica de intervencin ante problemas,
dando paso a una operativa ms preventiva. El modelo POP requiere por
tanto una polica proactiva en la identificacin de los problemas generadores de delincuencia, conocerlos, analizarlos y disear respuestas de actuacin
antes de que ocurran. En este sentido, la meta de la polica no es enfrentarse al
delito sino suprimirlo por anticipacin. Las ideas de Goldstein tenan muchas
coincidencias con las teoras anteriormente presentadas, la actuacin policial
debe cambiar las condiciones (oportunidades) que dan lugar a la generacin
y repeticin de delitos y no simplemente responder ante las llamadas de aviso
de la ocurrencia de un delito. Desde esta visin, la polica debe acercarse al
delito con una metodologa de solucin de problemas siguiendo cuatro fases
(Goldstein, 1979):
Identificacin de patrones en los delitos producidos repetitivamente.
Anlisis de esos patrones en relacin a sus causas.
Implementacin de soluciones que ataquen a esas causas y que tengan
en la prevencin la prioridad.
Evaluacin de las soluciones tomadas y reinicio del ciclo.
Estas fases coinciden con el modelo SARA5 de resolucin de problemas
adoptado por muchos de los cuerpos policiales a nivel mundial (Eck y Spel5. Acrnimo de Scanning (bsqueda) Analysis (anlisis) Response (respuesta) y Assessment (evaluacin).
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man, 1987). Este modelo ha sido recientemente revisado y ampliado por Paul
Ekblon, dando lugar al modelo de la 5 es (Ekblon, 2005):
Inteligencia: recopilacin y anlisis de los fenmenos delictivos y sus
consecuencias, tratando de identificar sus causas.
Intervencin: considerar todo el rango de posibles intervenciones que
puedan ser aplicadas para suprimir o debilitar las causas de estos fenmenos, incidiendo sobre los riesgos y factores de proteccin.
Implementacin: convertir la intervenciones en mtodos prcticos y
adaptados a la situacin local concreta de aplicacin.
Involucracin: movilizacin de todas aquellas instituciones, agencias y
personas que puedan contribuir en la implementacin de intervenciones.
Impacto: evaluar intervenciones en cuanto a resultados, costes, dificultades, retroalimentar esa evaluacin y realizar los ajustes oportunos.
El modelo POP tiene un fuerte componente situacionista, por lo tanto se
aplica a fenmenos delictivos especficos y en mbitos locales, donde se puedan analizar concretamente las causas que favorecen ese delito en ese lugar
concreto. No se centra tanto en la intervencin sobre delincuentes, sino en la
intervencin sobre las causas, tanto factores de riesgo que propician el delito
como factores de proteccin que lo reducen. La reduccin o la supresin del
problema, el delito, ser el objetivo de sus intervenciones. Los estudios metaanlisis sobre validez y utilidad de estas intervenciones muestran resultados
estadsticamente significativos de reduccin del crimen (Weisburd et al.,
2008).
El modelo POP contina actualmente su desarrollo, del cual es reflejo el
Center for Problem-Oriented Policing6, lugar de referencia donde se disean y
publican guas de proyectos POP utilizados para diversas tipologas criminales
avalados por el Departamento de Justicia de EE. UU. Este centro promueve la
difusin del enfoque POP y sirve de consulta para diversas fuerzas policiales
en su lucha contra el delito.
6. www.popcenter.org.
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3. A ctuacin
polici a l ba sa da en inteligenci a
Otro modelo de actuacin policial que se viene desarrollando en los ltimos aos es el Intelligence-Led Policing (ILP), que podra traducirse al espaol como Actuacin policial basada en la inteligencia. Este concepto surge
inicialmente en Reino Unido, en la Polica de Kent, desarrollndose en respuesta a los aumentos bruscos de delitos relacionados con la propiedad (robo
a domicilios y robo de automviles) en un momento en que los presupuestos
policiales se estaban recortando. La polica crea que un nmero relativamente
pequeo de personas estaban relacionadas directamente con un porcentaje
elevado de delitos, por lo que pensaron en centrarse en los delitos ms frecuentes y en los delincuentes ms prolficos (Peterson, 2005). Este modelo de
actuacin policial es considerado por Jerry H. Ratcliffe (Wortley y Mazerolle, 2008) como un modelo de negocio y filosofa gerencial en el que el
anlisis de datos y la inteligencia criminal son esenciales en la toma de decisiones que posibiliten la reduccin, interrupcin y prevencin de delitos. A
diferencia del enfoque POP, estas intervenciones se focalizan en delincuentes
peligrosos y prolficos, instaurando un sistema de toma de decisiones objetivo y basado en el anlisis de datos y en la inteligencia. En este concepto de
inteligencia se mezclan el anlisis criminal, el cual explica qu est pasando
a nivel delictivo, y la inteligencia criminal, la explicacin del porqu ocurre el
delito. Las intervenciones desde el modelo ILP tienen una visin ms a largo
plazo en cuestiones de prevencin y reduccin e incluyen el diseo de planes
estratgicos en los que participan y colaboran otros organismos gubernamentales, ayuntamientos, servicios sociales, infraestructuras. La metodologa ILP
requiere por tanto gran esfuerzo y coordinacin entre los distintos participantes, equipo operativo, analistas y el equipo de direccin que toma decisiones.
El equipo operativo ser el encargado de la recoleccin de datos, fase inicial
pero tremendamente importante para el ciclo de inteligencia. La calidad, cantidad y veracidad de la informacin sern claves para el resto del proceso. Los
analistas por su parte deben interpretar activamente el ambiente criminal a
travs del anlisis de esos datos, creando los productos de inteligencia tcticos,
operativos y estratgicos, adems de sentar las bases de la planificacin a largo
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plazo (NJSP, 2006)7. Para Ratcliffe (2003), el analista tiene una funcin
muy importante que consiste en influenciar en el tomador de decisiones. Esto
requiere no slo identificar a la persona o personas apropiadas para combatir
el problema delictivo, sino que adems debe considerar la mejor manera de
influenciar sobre su pensamiento. Esto resulta clave para que el tomador de
decisiones pueda con ellas impactar de forma positiva sobre el ambiente criminal. A esto es a,lo que ha llamado Ratcliffe el Modelo 3-i:
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4. I nfor m acin
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La pericia del analista se consigue con una buena formacin y entrenamiento. Dentro del mbito de la formacin, resultan de especial inters las
aportaciones multidisciplinares que puedan provenir del mundo acadmicocientfico. No slo con conocimientos que ayuden a mejorar los procesos de
anlisis de informacin, sino tambin con la generacin de marcos tericos
en relacin al fenmeno criminal y delictivo. En este sentido, hace aos que
ciencias como la criminologa estn aportando teoras explicativas y desarrollos de intervencin. Como hemos visto, la psicologa como ciencia estudia
los procesos cognitivos que se relacionan con el manejo y procesamiento de la
informacin, pero tambin subdiciplinas como la psicologa criminal aportan
conocimientos en relacin al comportamiento criminal, su generacin, dinmica y caracterizacin. Estas aportaciones son bsicas y dotan al analista de
conocimientos tiles a la hora de gestionar su informacin.
5. C onclusiones
La actuacin policial est cambiando en las ltimas dcadas, su filosofa,
metodologas, operativas y objetivos han evolucionado hacia enfoques de prediccin, prevencin y anticipacin. La inclusin de modelos de inteligencia
dentro de esta actuacin policial es prometedora, mostrndose efectivos en
la lucha contra la delincuencia, mejorando la imagen y la eficacia policial y
dotando a las fuerzas policiales de nuevas herramientas para la prevencin del
crimen. Desde esta perspectiva resulta imprescindible el enfoque basado en la
inteligencia, dando lugar a unidades y profesionales de anlisis e inteligencia
criminal como elementos estructurales y estratgicos bsicos dentro del organigrama de las fuerzas policiales.
Para un mayor desarrollo y evolucin de este campo, distintos enfoques
acadmicos-cientficos se estn interesando por esta temtica. Disciplinas
como la psicologa criminal o la criminologa estn aportando conocimientos
que se unen de forma fructfera a los desarrollos llegados desde mbitos como
la defensa o la inteligencia.
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