Riscos

GERENCIAMENTO DOS RISCOS EM PROJETO
DIFERENA ENTRE PROBLEMA E RISCO
Diferena entre Problema e Risco

Problema
Risco
Situao que de fato EST

ocorrendo e impactando o projeto
Situao que PODE vir a ocorrer

e causar impacto no projeto
Solucionvel; requer ao imediata;
Gerencivel;
Descoberto (normalmente de forma

reativa) durante o curso do projeto;
Pode e deve ser identificado

previamente;
Exemplos:
Indisponibilidade de infra-estrutura
para instalao de HW
Falta de recursos necessrio para
incio de certa atividade
Atrasos no cronograma
Pode se transformar em problema.

Exemplos:
Alta do dlar (em contratos
vinculados ao dlar)
Mudana na legislao do setor
Inviabilidade tecnolgica (se h
dependncia de tecnologia no
comprovada)
Anlise de Riscos no contexto de Gerenciamento

de Riscos
Planejamento
do Risco
Como ser o
Plano ?
Identificao
dos Riscos
O que pode
dar errado ?
Monitorao e Controle
dos Riscos
Anlise
Qualitativa
dos Riscos
Como so os
Riscos ?
Como esto
os Riscos ?
Anlise
Quantitativa
dos Riscos
Qual o
tamanho ?
Respostas
ao Risco
Como reduzir
os Riscos ?

IDENTIFICAO DOS RISCOS
Identificao dos Riscos

Levantar, identificar e descrever os eventos que
podem produzir efeitos adversos e seus impactos.
Tcnicas de coleta de informaes:
Brainstorming: lista abrangente
Delphi: Busca consenso de especialistas
Entrevistas: identificao com especialistas

Tcnica do grupo nominal: semelhante ao brainstorming porm
individual.
Crawford slip: idem, porm com perguntas e respostas

SWOT: strengths, weakness, opportunities, and threats analysis.
(foras, fraquezas, oportunidades e ameaas);

IDENTIFICAO DOS RISCOS
Identificao dos Riscos

Diagrama de causa
efeito
(Diagrama Ishikawa)
Diagrama de sistema ou
fluxogramas

QUANTIFICAO POR VALOR ESPERADO DOS RISCOS
Recurso/
Custo
Fases
Intermedirias
Fase
Inicial
Fase
Final
Tempo
Planejamento
Controle
Identificao
Anlise
Resposta
Gerncia de Riscos

QUANTIFICAO POR VALOR ESPERADO DOS RISCOS

ANLISE DOS RISCOS
Planejamento
Identificao
Anlise
Resposta
Controle
Abordagens de estimativa de Riscos

Probabilidade & Impacto
Conceitos bsicos de probabilidade
Valor Esperado
QUALITATIVA
QUANTITATIVA
Alto, Mdio, Baixo
10%, R$100.000,00
Difcil de consenso, mas d

viso comparativa
Direta, mas difcil de precisar

Especifica severidade

ANLISE QUALITATIVA DOS RISCOS
A anlise qualitativa baseia-se no julgamento, na intuio e na

experincia em estimar probabilidades de ocorrencia de potenciais riscos
e medir a intensidade de perdas e ganhos potenciais.
simples, intuitiva, rpida e econmica.
A anlise QUALITATIVA de riscos em Projetos o processo que consiste

em se analisar a PROBABILIDADE e o IMPACTO de cada um dos riscos
identificados, nos objetivos do Projeto.
Este processo permite estabelecer uma priorizao dos riscos em funo
do seu potencial de influenciar os resultados do Projeto.
A anlise qualitativa de riscos ( Probabilidade x Impacto ) deve ser feita
para cada risco identificado.
O Valor Esperado de cada Risco ( Probabilidade x Impacto), permite
definir uma priorizao dos Riscos do Projeto.

Probabilidade e Impacto so variveis independentes

Probabilidade: a possibilidade ou chance de um evento de
risco ocorrer
Impacto: o efeito no projeto se o evento de risco ocorrer
Graduao da Probabilidade
Total certeza que

no ir ocorrer
Escala de
Probabilidade
Total certeza que

ir ocorrer
1.0
Escala ordinal muito baixa, baixa, moderada, alta, muito alta

Escala Cardinal assinala valores numricos. Pode ser valores
lineares (.1/ .3/ .5/ .7/ .9) ou no lineares (.05/ .1/ .2/ .4/ .8/)

Medida do Risco(Criticidade) = Probabilidade x Impacto
Probabilidade
Muito alta
Alta
Moderada
Baixa
Muito baixa
Mod
alta
alta
alta
alta
baixa
Mod
Mod
alta
alta
baixa
mod
mod
Mod
alta
baixa baixa
mod
Mod
alta
baixa baixa baixa
baixa
mod
muito baixo
baixo
Moder.
Impacto
alto
muito alto

ANLISE QUALITATIVA DE PROBABILIDADES
Referencial
Muito alta
Probabilidade
de Ocorrncia
0.90
0.95
0.70
0.75
Moderada
0.50
0.50
Baixa
0.30
0.25
Muito baixa
0.10
0.10
Alta
(alternativa)

Medida do Risco = Probabilidade x Impacto;

alto Risco > 0.25
Probabilidade
0.90
0.09
0.27
0.45
0.63
0.81
0.70
0.07
0.21
0.35
0.49
0.63
0.50
0.05
0.15
0.25
0.35
0.45
0.30
0.03
0.09
0.15
0.21
0.27
0.10
0.01
0.03
0.05
0.07
0.09
0.10
0.30
0.50
0.70
0.90
Impacto

PLANEJAMENTO DE RESPOSTAS AOS RISCOS
Classificao
Resultado
Categoria
Baixo
Ao
Fazer acompanhamento regular atravs de pequenas aes preventivas
Moderado Elaborar planos de ao e definir responsveis
Alto
Inaceitvel
Conscientizar toda a equipe. Prosseguir com aes corretivas visando diminuir o risco
iminente.
Conscientizar toda a equipe e providenciar solues imediatas dando alta prioridade

s aes. Acompanhamento rigoroso at a eliminao do risco.

Quadrante de Risco 1 Quadrante
Alto impacto / Alta probabilidade

Nenhum projeto sobrevive com riscos
em nvel crtico a longo prazo
Aes
de
mitigao,
so
conseqentemente, mandatrias para a
sade do projeto
Impacto


Baixo Impacto / Alta probabilidade
Estes riscos frequentemente so
relacionados s operaes cotidianas
O efeito lquido destes riscos, se no
forem gerenciados, to grande
quanto os riscos no quadrante 1
So conhecidos como Comedores de
Recursos e devem ser monitorados
constantemente
Impacto


Alto Impacto / Baixa probabilidade
Estes riscos so frequentemente
guiados por fatores externos ou
ambientais, fora do controle da
gerncia tais como terremotos ou
furaces
O planejamento de contingncias
particularmente apropriado para
estes riscos
Impacto

Baixo
impacto
/
Baixa
probabilidade
So geralmente so aceitveis em
seu nvel atual
Devem ser monitorados porm
com menor frequncia
Impacto

Expectativas

ANLISE QUANTITATIVA DOS RISCOS
Priorizao dos riscos

Priorizao de riscos o processo de se classificar os riscos de maior
probabilidade/ impacto no projeto.
A equipe do projeto deve decidir qual a prioridade dos riscos, com base na
premissa de que nunca haver tempo/ recursos suficientes para gerenciar
todos os riscos.
Escolher
Mtodo
Valor Esperado
Classificao Comparativa
Fazer
Priorizao
Atualizar
Lista de Riscos
Dados de entrada
Lista de Riscos
Classifique os Riscos - use classificao quantitativas sempre que possvel

Priorize ameaas e oportunidades separadamente
Priorize os riscos em equipe
No planeje estratgias de reao aos riscos neste momento

MATRIZ DE IMPACTO DE RISCOS

Objetivos do
projeto
Muito baixo
(0,10)
Baixo
(0,20)
Moderado
(0,50)
Alto
(0,70)
Muito alto
(0,90)
Custo
Aumento
insignificante do
custos
<5%aumento do
custo
5-10% de aumento
do custo
10-20% aumento
do custo
>20% aumento de
custo
Cronograma
Deslocamento
insignificantes
Deslocamento
no cronograma
<5%
Deslocamento no
cronograma 5-10%
Deslocamento no
cronograma
10-20%
Deslocamento
global do
cronograma
Escopo
Reduo do
escopo pouco
perceptvel
reas
secundrias do
escopo afetada
reas principais do
escopo afetada
Reduo do
escopo inaceitvel
para o cliente
Projeto finalizadoresultados inteis
Qualidade
Degradao da
qualidade pouco
perceptvel
Apenas
aplicaes muito
exigentes so
afetadas
Reduo da
qualidade requer
aprovao do
cliente
Reduo da
qualidade
inaceitvel para o
cliente
Projeto finalizadoresultados inteis

A Anlise Quantitativa de Riscos

Tcnicas de representao e coleta de dados
Entrevistas: tcnica para quantificar a probabilidade
Distribuies de probabilidades: por impossibilidade de se
obter amostras da populao (ou simplicidade).
Opinio especializada: pode ser fornecida por um grupo
ou indivduo que tenha conhecimento especializado.
Consultores
Outras unidades da empresa
Associaes de classe
Grupos da indstria.


Mtodos e ferramentas de anlise quantitativa dos
riscos
Anlise de valor esperado: calcular o EMV do risco a partir de
sua probabilidade e impacto;
Anlise de arvore de deciso: escolha de uma ou outra
alternativas disponveis, indica a deciso que produz o valor
esperado;
Modelagem e Simulao: o normal o uso da tcnica de Monte
Carlo.


ANLISE DO VALOR ESPERADO (Expected Monetary Value)
Envolve avaliao numrica da probabilidade e do impacto.

O valor esperado uma avaliao estatstica do valor do risco, no uma
previso de custos final considerando a ocorrncia ou no do risco.
EMV = (probabilidade de ocorrncia) x (valor em risco)
Avaliar
Melhor caso: acontecem todas as coisas boas nenhuma m.
Pior caso: acontecem todas as coisas ms e nenhuma boa.
O valor final provavelmente ficar entre o melhor e o pior caso.
O valor esperado a nvel de projeto igual a soma dos valores
esperados de cada evento do risco.
Pode ser usado em conjunto com a arvore de deciso.


Exemplo da Anlise de valor esperado
Oramento base do projeto atualizado = $ 5.000.000
Lista completa dos eventos de riscos do projeto
Eventos de riscos
Fornecedores
entram em greve
durante o projeto
Prottipo funciona
de primeira
Tempestade de neve
em maro
Probabilidade x
50%
20%
90%
Impacto
Valor
esperado
+$
500.000
+$
250.000
-$
200.000
-$ 40.000
+$ 5.000
+$ 4500
Valor esperado total dos riscos de projetos = $214.500

Oramento base do projeto atualizado = $ 5.214.500


Melhor caso: valor base menos a soma de todas as oportunidades .
Pior caso: valor base mais a soma de todas as ameaas
Lista completa dos eventos de riscos do projeto
Eventos de riscos
Fornecedores entram
em greve durante o
projeto
Prottipo funciona de
primeira
Tempestade de neve
em maro
Probabilidade
50%
20%
90%
Melhor caso= $ 5.000.000

-200.000
$ 4.800.000
Impacto
+$ 500.000
Valor esperado
+$ 250.000
-$ 200.000
-$ 40.000
+$ 5.000
+$ 4500
pior caso=
$ 5.000.000
+500.000
+5000
$5.505.000


Resultado
VME COM FOCO EM RESULTADOS
Valor Base = $3.000.000

Faturamento
Despesas
Ameaas = ( - )
Custos Variveis
Oportunidades = ( + )
Custos Fixos
Pior Caso
R$2.495.000
Valor Esperado
Valor Base
R$2.785.500
R$3.000.000
= Valor Base - Ameaas (100%)

= R$3.000.000 - R$505.000
Melhor Caso
R$3.200.000
= Valor Base + Oportunidades (100%)

= R$3.000.000 + R$200.000


Valor Base = $3.000.000
VME COM FOCO EM CUSTOS

Preo Final do Projeto
Margem
Custo Total do Projeto
Despesas
Despesas
Custos Variveis
Custos Variveis
Custos Fixos
Custos Fixos
Ameaas = ( + )
Oportunidades = ( - )

rvore de Deciso
Uma rvore de deciso um diagrama que descreve as principais interaes
entre decises e possibilidades.
A anlise de rvore de deciso usa a noo do Valor Esperado para
determinar o conjunto de resultados.
um diagrama de todos os atos, eventos e resultados possveis.
Evento
Formato Bsico
O1
E1
D1
Deciso
E2
O2
E1
O1
E2
O2
D2

Exemplo rvore de Deciso

Devemos criar um prottipo do novo
simulador de vo?
Os requisitos do projeto foram mal
definidos.
Como resultado, existe um risco de que
o produto final no seja aprovado no
teste de aceitao do cliente.
Um prottipo iria reduzir
substancialmente o custo do refazer o
trabalho em caso de falhas no teste de
aceitao do cliente.
Custo da Construo do Prottipo R$98.000,

Probabilidade de aprovao do Cliente:
Com prottipo
90%
Sem prottipo
20%
Custo do re-trabalho aps teste de aceitao:
Com prottipo
R$20.000,
Sem prottipo
R$250.000,
Aprovado
90%
Construir
10%
20%
Reprovado
Aprovado
No Construir
80%
Reprovado

Custo da Construo do Prottipo R$98.000,

Probabilidade de aprovao do Cliente:
Com prottipo
90%
Sem prottipo
20%
Custo do re-trabalho aps teste de aceitao:
Com prottipo
R$20.000,
Sem prottipo
R$250.000,
Exemplo rvore de Deciso
Aprovado
= R$98.000,
90% x R$0,
Construir
R$98.000,
10% x R$20.000, = R$2.000,
Reprovado
= R$100.000,
Aprovado
= R$0,
Reprovado
= R$200.000,
20% x R$0,
No Construir
R$0,
80% x R$250.000, = R$200.000,

Diagrama de rvore de Deciso
Fonte: Guia PMBOK, PMI, quarta edio, 2008

Adaptado

Simulao de Monte Carlo

Utiliza uma distribuio de probabilidade e a amostragem aleatria para
aproximao de valores de determinada varivel.
Este mtodo inicia com a definio de uma faixa de valores para uma
varivel (prazo ou custo) em cada atividade do projeto.
Em seguida, seleciona-se a distribuio de probabilidade que melhor se

ajusta faixa de valores previamente estabelecida Distribuio de
probabilidade uma representao matemtica ou grfica que
representa a probabilidade de diferentes resultados de um evento
aleatrio.
A distribuio de probabilidade triangular a mais conhecida na
simulao de Monte Carlo devido a sua simplicidade, sendo que consiste
em uma distribuio contnua, descrita por trs valores: mnimo, mais
provvel e mximo.

Simulao de Monte Carlo

Probabilidade de ocorrncia
2 atividades
seqenciais

ANLISE DOS RISCOS
Planejamento de respostas aos riscos

Planejamento
Identificao
Anlise
Resposta
Planejar e implementar estratgias de reao a riscos

Documentar o uso das estratgias e interpretar seus
relativos nveis de sucesso
Processo de desenvolvimento de opes e aes para
aumentar as oportunidades e reduzir as ameaas aos
objetivos do projeto.
Processo
Analise a Lista de Riscos priorizados
Crie estratgias de reao a riscos
Controle

Entradas
Registro dos riscos
Plano de gerenciamento
dos riscos
Tcnicas e ferramentas
Estratgias para riscos negativos ou
ameaas
Eliminar
Transferir
Sadas
Atualizaes do registro
dos riscos
Decises contratuais
relacionadas a riscos
Atualizaes do plano
de gerenciamento do
projeto
Atualizaes dos
documentos do projeto
Mitigar
Aceitar
Estratgias para riscos positivos ou

oportunidades
Explorar
Compartilhar
Melhorar
Aceitar
Estratgias de respostas de contingncia

Opinio especializada
Fonte: Guia PMBOK, PMI, quarta edio, 2008

ESTRATGIA DE PREVENO DOS RISCOS - AMEAAS

Aceitar
aceitar as conseqncias
Passiva ou Ativa
Mitigar (diminuir)
reduzir o valor esperado de uma ameaa
minimizar a probabilidade e/ ou o impacto de uma ameaa
Transferncia
transferir para terceiros
Transferncia total ou parcial do

Risco - uma forma de mitigar
Seguros (riscos puros)
Clausulas contratuais
Limite de Responsabilidade
Subcontratados
....
Eliminar
eliminar uma ameaa especfica - atuar eliminando sua causa
(probabilidade)

ESTRATGIA DE PREVENO DOS RISCOS - OPORTUNIDADES

Aceitar
no faa nada
MELHORAR
Aumentar o Valor Esperado
maximizar probabilidade / impacto
Explorar
Busque a causa, provoque-a.
Probabilidade =100%.
Compartilhar
Compartilhar com terceiro com maior
capacidade para capturar a oportunidade

Respostas aos riscos

Analise a Lista de Riscos
Descreva reaes para os Riscos (oportunidades e ameaas)
Faa perguntas do tipo:
De que forma este evento de risco pode ser evitado ou melhorado?
O que significa aceitar ou buscar este risco?
possvel mitigar ou evitar este risco?
Avalie alternativas e selecione uma primeira opo
Avalie a coerncia das estratgias de reao com:

Os objetivos do projeto
A habilidade dos membros da equipe em assimilar estratgias
As restries do projeto
Atualize o plano de Gerencia de Riscos e o plano do projeto

Respostas aos riscos
Recurso/
Custo
Fases
Intermedirias
Fase
Inicial
Fase
Final
Tempo
MOMENTO DA AO
CONTENO/
PREVENO
CONTINGNCIA

ESTRATGIA DE PREVENO DOS RISCOS
Remova os elementos de alto risco

Acrescente premissas e defina limites de responsabilidade
Inclua recursos adequadamente capacitados
Divida os riscos com os Stakeholders
Examine Alternativas
Desenvolva Planos de Contingncia
Assuma Riscos, mais inclua Prmios
Contratos
Risco do Contratado
Preo
Varivel
(ex: Time & Material)
ESCALA
Risco do Contratante
+
Preo Fixo

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GERENCIAMENTO DOS RISCOS EM PROJETO

DIFERENA ENTRE PROBLEMA E RISCO

Diferena entre Problema e Risco

Situao que de fato EST

Situao que PODE vir a ocorrer

Solucionvel; requer ao imediata;

Descoberto (normalmente de forma

Pode e deve ser identificado

Pode se transformar em problema.

GERENCIAMENTO DOS RISCOS EM PROJETO

Anlise de Riscos no contexto de Gerenciamento

GERENCIAMENTO DOS RISCOS EM PROJETO

Identificao dos Riscos

Entrevistas: identificao com especialistas

Crawford slip: idem, porm com perguntas e respostas

GERENCIAMENTO DOS RISCOS EM PROJETO

Identificao dos Riscos

GERENCIAMENTO DOS RISCOS EM PROJETO

GERENCIAMENTO DOS RISCOS EM PROJETO

GERENCIAMENTO DOS RISCOS EM PROJETO

Abordagens de estimativa de Riscos

Alto, Mdio, Baixo

Difcil de consenso, mas d

Direta, mas difcil de precisar

GERENCIAMENTO DOS RISCOS EM PROJETO

A anlise qualitativa baseia-se no julgamento, na intuio e na

A anlise QUALITATIVA de riscos em Projetos o processo que consiste

GERENCIAMENTO DOS RISCOS EM PROJETO

Probabilidade e Impacto so variveis independentes

Total certeza que

Total certeza que

Escala ordinal muito baixa, baixa, moderada, alta, muito alta

GERENCIAMENTO DOS RISCOS EM PROJETO

Medida do Risco(Criticidade) = Probabilidade x Impacto

baixa baixa baixa

GERENCIAMENTO DOS RISCOS EM PROJETO

ANLISE QUALITATIVA DE PROBABILIDADES

GERENCIAMENTO DOS RISCOS EM PROJETO

Medida do Risco = Probabilidade x Impacto;

GERENCIAMENTO DOS RISCOS EM PROJETO

Fazer acompanhamento regular atravs de pequenas aes preventivas

Moderado Elaborar planos de ao e definir responsveis

Conscientizar toda a equipe e providenciar solues imediatas dando alta prioridade

GERENCIAMENTO DOS RISCOS EM PROJETO

Quadrante de Risco 1 Quadrante

Alto impacto / Alta probabilidade

GERENCIAMENTO DOS RISCOS EM PROJETO

Quadrante de Risco 2 Quadrante

GERENCIAMENTO DOS RISCOS EM PROJETO

Quadrante de Risco 3 Quadrante

GERENCIAMENTO DOS RISCOS EM PROJETO

Quadrante de Risco 4 Quadrante

GERENCIAMENTO DOS RISCOS EM PROJETO

GERENCIAMENTO DOS RISCOS EM PROJETO

Priorizao dos riscos

Classifique os Riscos - use classificao quantitativas sempre que possvel

GERENCIAMENTO DOS RISCOS EM PROJETO

MATRIZ DE IMPACTO DE RISCOS

Projeto finalizadoresultados inteis

Projeto finalizadoresultados inteis

GERENCIAMENTO DOS RISCOS EM PROJETO

A Anlise Quantitativa de Riscos

GERENCIAMENTO DOS RISCOS EM PROJETO

A Anlise Quantitativa de Riscos