John Deere Process Verification Audit - Instructions

Background
This on-site audit is intended for parts with a high level of criticality to determine the effectiveness and
conformance of process controls when performing work for John Deere. The work performed can include
manufacturing operations at a John Deere or supplier' facility, or operations sub-contracted (sub-tier). This
audit may also be performed on similar parts when the work has not yet been sourced, or when preparing for
full production. It is intended to be conducted by John Deere personnel familiar with the requirements of the
JDS-G223 Supplier Quality Manual, the requirements of the selected parts, and processes used in
manufacturing the selected parts.
This audit is not intended to cover the supplier's or John Deere's entire quality system. To conduct a thorough
review of the supplier's quality system, an audit must be conducted an using the JDS-G223 Supplier Quality
System Audit Questionnaire and led by a qualified Lead Auditor. A review of John Deere's quality system is
conducted with internal audits by trained auditors or consultants.
The lead auditor and team members must be qualified to conduct a Process Verification Audit.

Instructions
Prior to the on-site audit, review the most recent part specifications (drawing) and Control Plan on file for
relevance, design level, and date. Also, review any other pertinent data or documents, such as key
characteristics, Gage R&R studies, capability study information, Materials Engineering report / material
certification, inspection data, FMEAs, internal and external failure data, and/or the supplier's internal
procedures.
Schedule the on-site audit with the part manufacturer at a time when the identified parts are being produced
with the processes to be audited, and when manufacturing personnel are available to help guide the audit. The
on-site audit is led by a qualified John Deere auditor trained in the Process Verification Audit process, and who
is familiar with quality processes and tools. The audit team should have representatives who are familiar with
the processes and parts being audited. The audit sequence should follow the order of the steps of the process.

Score each question on the checklist with a whole number from 1 to 3, with 3 being the highest possible score.
If the question is not applicable, select NA in the scoring field. NA questions are excluded from the final score
Total Point and Percentage calculations. Scoring definitions are on the checklist. Up to five part numbers or
families may be audited per worksheet.
When all the questions are scored, a total score and percentage is automatically calculated. To display scores
to the supplier, you may want to group the data by selecting "1" in the top left corner of the spreadsheet. This
will hide the comment fields. Select "2" to display the comments. Non-conformances (all questions scored as
1) require corrective action. List the corrective action request description and other follow-up actions in the
Audit Summary and Corrective Action section. Enter corrective action requests into NCCA. Document the
NCCA number on the audit report.

Data Storage
After completing the audit report, please send it to your division quality audit system coordinator to file in
Supplier Evaluation Tracking system located in JD Supply Network. Delete the audit instructions and change
history prior to filing the audit.
Completed audits can be viewed in Supplier Evaluation Tracking (SET) at this link:
http://smutility.deere.com/SET/servlet/com.rens.set.servlet.SETMainMenuServlet

QUESTIONRIO DA JOHN DEERE SOBRE A AUDITORIA DE VERIFICAO DO PROCESSO

Fornecedor

Data da Auditoria (s):

Nmero do Fornecedor

epresentante do Fornecedor (s):

Endereo do Fornecedor

Telefone do Fornecedor:
E-Mail do fornecedor

Nmero do Fax do fornecedor:

Lder da Auditoria

Membros do Time de Auditoria

Principais Produtos (Cdigos do Commodity John Deere ):

data da ltima auditoria (se houver)

Processo (os) / Produto (s) Auditado:

Nota: Assegure a cpia dos certificado (s) caso no disponibilizados previamente

Certificado do Sistema da Qualidade, Registro e data de validade do Certificado (ISO, QS, ISO/TS, etc.):

Certificado do Sistema ambiental, Registro e Data de Validade (ISO 14001):

Certificado de Sade e Segurana, Registro e Data de Validade (ISO 18001):

Contato (s) no Fornecedor:

Funo:

Telefone:

Auditore Resumo e Ao Corretiva

Auditoria total Aponta:

Possveis Pontos totais:

Por centot:

SEM PONTUAO

Auditore Resumo:

Ao Corretiva exigiu (se qualquer):

NCCA #(s):

GENERAL SCORING CRITERIA

Classificao
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Pontuao** Capacidade de satisfazer o requisito em questo:

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Ao Corretiva
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Fornecedor

Data da Auditoria (s):

Nmero do Fornecedor

epresentante do Fornecedor (s):

Endereo do Fornecedor

Telefone do Fornecedor:
E-Mail do fornecedor

Nmero do Fax do fornecedor:

Lder da Auditoria

Membros do Time de Auditoria

Principais Produtos (Cdigos do Commodity John Deere ):

data da ltima auditoria (se houver)

Processo (os) / Produto (s) Auditado:

Nota: Assegure a cpia dos certificado (s) caso no disponibilizados previamente

Certificado do Sistema da Qualidade, Registro e data de validade do Certificado (ISO, QS, ISO/TS, etc.):

Certificado do Sistema ambiental, Registro e Data de Validade (ISO 14001):

Certificado de Sade e Segurana, Registro e Data de Validade (ISO 18001):

Contato (s) no Fornecedor:

No se aplica

Funo:

NA

Telefone:

Requisito no aplicvel.

Nenhuma ao necessria

O requisito no atendido ou parcialmente atendido. No

existe evidncia de implementao ou documentao ou
grandes inconsistncias na implementao ou
documentao (no conformidade maior).

Requer Solicitao de Ao
Corretiva (CAR), Documento em
NCCA

Necessita de Melhoria

O requisito atendido, mas existem pequenas

inconsistncias na implementao ou documentao ou ele
est nas etapas iniciais e s existe evidncia preliminar da
eficcia da implementao.

Oportunidade de Melhoria. CAR

recomendada, mas no
necessria

Conforme

O requisito atendido, implementado com eficcia e

totalmente documentado.

No Conforme

Nenhuma ao necessria

**Um fornecedor deve ter uma pontuao maior ou igual a 2 em cada uma das questes para ser aceitvel.

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Fornecedor

Data da Auditoria (s):

Nmero do Fornecedor

epresentante do Fornecedor (s):

Endereo do Fornecedor

Telefone do Fornecedor:
E-Mail do fornecedor

Nmero do Fax do fornecedor:

Lder da Auditoria

Membros do Time de Auditoria

Principais Produtos (Cdigos do Commodity John Deere ):

data da ltima auditoria (se houver)

Processo (os) / Produto (s) Auditado:

Nota: Assegure a cpia dos certificado (s) caso no disponibilizados previamente

Certificado do Sistema da Qualidade, Registro e data de validade do Certificado (ISO, QS, ISO/TS, etc.):

Certificado do Sistema ambiental, Registro e Data de Validade (ISO 14001):

Certificado de Sade e Segurana, Registro e Data de Validade (ISO 18001):

Contato (s) no Fornecedor:

Funo:

Telefone:

Classifique cada questo usando uma escala de pontos de 1 a 3, onde 3 a melhor pontuao possvel. Empregue NA para questes no aplicveis.

LISTA DE VERIFICAO DO PROCESSO

Nmero(s) da Pea ou Famlias:

A.
#

Controle de Documentos

Pergunta

Pontuao

A pea est impressa com o Nvel de Reviso atual?

Comentrios

Os documentos do Plano de Controle em uso esto atualizados?

Comentrios

Se o Plano de Controle no fornecedor no tem a mesma verso que o na John Deere,

o processo de alterao foi seguido de acordo com JDS-G223?
Comentrios

a Os documentos de controle de processos tratam adequadamente de todos os

parmetros do processo e as caractersticas do produto?
b As Caractersticas-chave do Produto e do Processo so conhecidas, visveis, e existe
um plano de controle documentado em vigor para monitorar continuamente o controle
e a capabilidade do processo?
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Fornecedor

Data da Auditoria (s):

Nmero do Fornecedor

epresentante do Fornecedor (s):

Endereo do Fornecedor

Telefone do Fornecedor:
E-Mail do fornecedor

Nmero do Fax do fornecedor:

Lder da Auditoria

Membros do Time de Auditoria

Principais Produtos (Cdigos do Commodity John Deere ):

data da ltima auditoria (se houver)

Processo (os) / Produto (s) Auditado:

Nota: Assegure a cpia dos certificado (s) caso no disponibilizados previamente

Certificado do Sistema da Qualidade, Registro e data de validade do Certificado (ISO, QS, ISO/TS, etc.):

Certificado do Sistema ambiental, Registro e Data de Validade (ISO 14001):

Certificado de Sade e Segurana, Registro e Data de Validade (ISO 18001):

Contato (s) no Fornecedor:

Funo:

Telefone:

c Se a pea tiver Caractersticas-chave, um Gage R&R e um estudo da capabilidade

foram realizados?
d Se a caracterstica-chave tiver um Cpk < 1,33, o Plano de Controle segue os requisitos
da Matriz de Monitoramento Contnuo do Processo?
e Os requisitos de limpeza esto documentados no Plano de Controle?
Comentrios
5

Os fluxogramas do processo, PFMEA, Estudos de Capabilidade e Gage R&R esto

sob controle e atualizados?
Comentrios

Os outros documentos pertinentes de controle de processos esto atualizados?

(Exemplos: fichas de processo, instrues de inspeo e teste, procedimentos de
operao padro, instrues de manuteno preventiva)
Comentrios

A documentao dos fornecedores (subnvel) das questes acima (1 a 6) para

caractersticas-chave est sob controle e atualizada?
Comentrios

Os programas de computador usados no processo de manufatura esto protegidos,

sob controle e em backup? (Exemplos: programas de CNC e PLC).
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Fornecedor

Data da Auditoria (s):

Nmero do Fornecedor

epresentante do Fornecedor (s):

Endereo do Fornecedor

Telefone do Fornecedor:
E-Mail do fornecedor

Nmero do Fax do fornecedor:

Lder da Auditoria

Membros do Time de Auditoria

Principais Produtos (Cdigos do Commodity John Deere ):

data da ltima auditoria (se houver)

Processo (os) / Produto (s) Auditado:

Nota: Assegure a cpia dos certificado (s) caso no disponibilizados previamente

Certificado do Sistema da Qualidade, Registro e data de validade do Certificado (ISO, QS, ISO/TS, etc.):

Certificado do Sistema ambiental, Registro e Data de Validade (ISO 14001):

Certificado de Sade e Segurana, Registro e Data de Validade (ISO 18001):

Contato (s) no Fornecedor:

Funo:

Telefone:

8
Comentrios

B.
9

Controle de Material e Processo

a A inspeo est sendo realizada na frequncia descrita no Plano de Controle?
b Is the frequency of inspection being performed as described in the Control Plan?
c O mtodo e o equipamento de inspeo esto sendo usados conforme descrito no
Plano de Controle?
d As instrues para o operador refletem as exigncias do Plano de Controle?
Comentrios

10

O tamanho da amostra, a frequncia e o mtodo de amostragem levam em

considerao as fontes de variao? (Exemplos: vrias mquinas ou acessrios para a
mesma caracterstica, moldes com vrias cavidades para a mesma pea e alteraes
ao longo do tempo, como desgaste da ferramenta e ambiente)
Comentrios

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Fornecedor

Data da Auditoria (s):

Nmero do Fornecedor

epresentante do Fornecedor (s):

Endereo do Fornecedor

Telefone do Fornecedor:
E-Mail do fornecedor

Nmero do Fax do fornecedor:

Lder da Auditoria

Membros do Time de Auditoria

Principais Produtos (Cdigos do Commodity John Deere ):

data da ltima auditoria (se houver)

Processo (os) / Produto (s) Auditado:

Nota: Assegure a cpia dos certificado (s) caso no disponibilizados previamente

Certificado do Sistema da Qualidade, Registro e data de validade do Certificado (ISO, QS, ISO/TS, etc.):

Certificado do Sistema ambiental, Registro e Data de Validade (ISO 14001):

Certificado de Sade e Segurana, Registro e Data de Validade (ISO 18001):

Contato (s) no Fornecedor:

11

Funo:

Telefone:

Outros documentos pertinentes de controle de processos esto em vigor e sendo

seguidos? (Exemplos: fichas de processo, instrues de inspeo e teste,
procedimentos de operao padro, instrues de manuteno preventiva)
Comentrios

12

Os dados de inspeo so mantidos e armazenados adequadamente?

Comentrios

13

As instrues para embalagem e proteo das peas (em processo e em fase final)
contra danos e contaminao esto includas e esto sendo seguidas?
Comentrios

14

C.
15

Os operadores esto adequadamente treinados para realizar suas funes? O pessoal

adequado treinado apropriadamente para realizar trabalho envolvendo
caractersticas-chave de produtos e processos (especialmente para processos
especiais)?
Comentrios

Ferramentas/Instrumentos de Medio
Existe uma compreenso de quais ferramentas/instrumentos de medio so
necessrios para cada operao, e as ferramentas/instrumentos de medio
necessrios
Comentriosesto na estao de trabalho?

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Fornecedor

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epresentante do Fornecedor (s):

Endereo do Fornecedor

Telefone do Fornecedor:
E-Mail do fornecedor

Nmero do Fax do fornecedor:

Lder da Auditoria

Membros do Time de Auditoria

Principais Produtos (Cdigos do Commodity John Deere ):

data da ltima auditoria (se houver)

Processo (os) / Produto (s) Auditado:

Nota: Assegure a cpia dos certificado (s) caso no disponibilizados previamente

Certificado do Sistema da Qualidade, Registro e data de validade do Certificado (ISO, QS, ISO/TS, etc.):

Certificado do Sistema ambiental, Registro e Data de Validade (ISO 14001):

Certificado de Sade e Segurana, Registro e Data de Validade (ISO 18001):

Contato (s) no Fornecedor:

Funo:

Telefone:

16

Alguma ferramenta/instrumento de medio est em uso ou necessria, mas no

disponibilizada?
Comentrios

17

O operador compreende o uso adequado das ferramentas/instrumentos de medio e

os est usando adequadamente?
Comentrios

18

O equipamento, inclusive as ferramentas, recebe a manuteno adequada?

Comentrios

19

Todos os instrumentos de medio esto calibrados e os registros so mantidos?

Comentrios

20

Os estudos Gage R&R tm resultados aceitveis?

Comentrios

D.

Ao Corretiva

21

O Plano de Reao listado no Plano de Controle eficaz e est sendo seguido?

Comentrios

22

Existe um processo adequado para isolao e controle de material no conforme

(inclusive Notificao ao Cliente) e ele est sendo seguido?
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Fornecedor

Data da Auditoria (s):

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epresentante do Fornecedor (s):

Endereo do Fornecedor

Telefone do Fornecedor:
E-Mail do fornecedor

Nmero do Fax do fornecedor:

Lder da Auditoria

Membros do Time de Auditoria

Principais Produtos (Cdigos do Commodity John Deere ):

data da ltima auditoria (se houver)

Processo (os) / Produto (s) Auditado:

Nota: Assegure a cpia dos certificado (s) caso no disponibilizados previamente

Certificado do Sistema da Qualidade, Registro e data de validade do Certificado (ISO, QS, ISO/TS, etc.):

Certificado do Sistema ambiental, Registro e Data de Validade (ISO 14001):

Certificado de Sade e Segurana, Registro e Data de Validade (ISO 18001):

Contato (s) no Fornecedor:

Funo:

Telefone:

22
Comentrios
23

E.
24

Um processo eficaz de ao corretiva com ciclo fechado, incluindo identificao de

razes, est totalmente implementado? O fornecedor usa NCCA, conforme
apropriado?
Comentrios

Controle de Alterao
Qual o processo de controle de alteraes ele eficaz? (Toda a documentao da
pea e do processo, incluindo Planos de Controle, deve estar atualizada.)
Comentrios

25

F.

Os Procedimentos de Controle de Mudanas so seguidos de acordo com JDS-G223

(Solicitao de Alterao do Fornecedor)? Isso inclui fornecedores de subnvel
aplicveis?
Comentrios

Resumo de Pontuao
Total de pontos
96 Maximum Points Possible
Porcentagem da Pontuao Geral disponvel (questes NA est

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John Deere Process Verification Audit - Change History

Date

Division Who Made Changes

Reason for Change

6-May-06
Ag
28-Aug-07 Ag, C&F,
C&CE,
JDPS

Mark Pershing
Proposed Form
Mark Pershing, Marilyn Adopted by Enterprise Team
Dumolien, Daryl Fortin,
Gary Watson, Dan
Falkenstein, Todd
Herzog, Theodore
Tyler

8-Oct-09
14-Dec-09

K'uang Ku
K'uang Ku

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90
90

updated SET link

Transfer to Portugese

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