Reglamento General

Parte Reglas para los Sistemas de Gestin

de la Calidad
VERSIN 5.0 EN ESPAOL

(EN CASO DE DUDA, POR FAVOR CONSULTE LA VERSIN EN INGLS.)

EN VIGOR A PARTIR DEL: 1 JULIO DE 2015

OBLIGATORIO A PARTIR DEL: 1 JULIO DE 2016

NDICE
1. LEGALIDAD, ADMINISTRACIN Y ESTRUCTURA ....................................................................... 3
1.1 LEGALIDAD ................................................................................................................................ 3
1.2 PRODUCTORES Y SITIOS DE PRODUCCIN ........................................................................ 3
1.3 REGISTRO INTERNO DEL PRODUCTOR Y DEL SITIO .......................................................... 4
2. GESTIN Y ORGANIZACIN .......................................................................................................... 5
2.1 ESTRUCTURA ............................................................................................................................ 5
2.2 CAPACITACIN Y FORMACIN DEL PERSONAL .................................................................. 5
3. CONTROL DE DOCUMENTOS ........................................................................................................ 6
3.1 REQUISITOS DEL CONTROL DE DOCUMENTOS .................................................................. 6
3.2 REGISTROS ............................................................................................................................... 6
4. GESTIN DE RECLAMACIONES .................................................................................................... 7
5. AUDITORA INTERNA DEL SISTEMA DE GESTIN DE LA CALIDAD ........................................ 7
6. INSPECCIONES INTERNAS DEL PRODUCTOR Y DE LOS SITIOS DE PRODUCCIN ............. 7
7. NO-CONFORMIDADES, ACCIONES CORRECTIVAS Y SANCIONES .......................................... 8
8. TRAZABILIDAD Y SEGREGACIN DEL PRODUCTO................................................................... 8
9. RETIRADA DE PRODUCTO ........................................................................................................... 10
10. SUBCONTRATISTAS ..................................................................................................................... 10
11. REGISTRO DE PRODUCTORES O SITIOS DE PRODUCCIN ADICIONALES EN EL
CERTIFICADO....................................................................................................................................... 10
12. USO DEL LOGOTIPO ..................................................................................................................... 11
ANEXO II.1 CUALIFICACIONES DEL INSPECTOR Y EL AUDITOR INTERNO Y SUS
RESPONSABILIDADES ....................................................................................................................... 12
1. TAREAS CLAVE ............................................................................................................................. 12
1.1 INSPECTORES ........................................................................................................................ 12
1.2 AUDITORES ............................................................................................................................. 12
2. REQUISITOS DE CUALIFICACIN ............................................................................................... 12

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2.1 CUALIFICACIONES OFICIALES .............................................................................................. 12

2.2 CUALIFICACIONES Y HABILIDADES TCNICAS .................................................................. 12
2.3 HABILIDADES DE COMUNICACIN ....................................................................................... 13
2.4 INDEPENDENCIA Y CONFIDENCIALIDAD............................................................................. 13

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Esta parte establece los requisitos que han de cumplir tanto los grupos de productores como los
productores con mltiples sitios de produccin (productores multisitio) que hayan implantado un
Sistema de Gestin de la Calidad (SGC), para obtener la certificacin. Dichos requisitos debern ser
evaluados, tanto interna como externamente, siguiendo la lista de verificacin del SGC de
GLOBALG.A.P., para asegurar su efectividad y total cumplimiento.

Requisitos para los productores multisitio CON SGC y los grupos de productores
1. LEGALIDAD, ADMINISTRACIN Y ESTRUCTURA
1.1

LEGALIDAD
a)
b)

c)

d)

1.2.

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1.2.1

Deber haber documentacin que demuestre claramente que el solicitante es, o pertenece
a, una entidad legal.
La entidad legal deber tener el derecho legal de producir y/o comercializar productos
agropecuarios y de poder representar a y firmar contratos legales con los miembros del
grupo y sitios de produccin.
La entidad legal deber iniciar una relacin contractual con GLOBALG.A.P. mediante la
firma de la versin ms reciente del Acuerdo de Sublicencia y Certificacin
GLOBALG.A.P. disponible en la pgina web de GLOBALG.A.P. con un OC aprobado
por GLOBALG.A.P. O deber reconocer de forma explcita la recepcin e inclusin del
Acuerdo de Sublicencia y Certificacin GLOBALG.A.P. mediante la firma del
contrato/acuerdo de servicio con el OC. El OC deber entregar a la entidad legal una
copia del Acuerdo de Sublicencia y Certificacin GLOBALG.A.P. La entidad legal se
convierte en el titular exclusivo del Certificado GLOBALG.A.P.
Una entidad legal puede gestionar un SGC por cultivo y por pas. Slo una entidad legal
que pueda ser certificada bajo la Opcin 1 puede unirse a un grupo que vaya a solicitar la
certificacin bajo la Opcin 2. Si un grupo o un productor multisitio se une a otro grupo o
productor multisitio, sus dos sistemas de gestin de la calidad debern fusionarse en un
nico SGC gestionado por una nica entidad legal, que ser el titular del certificado.

PRODUCTORES Y SITIOS DE PRODUCCIN

Requisitos para los Miembros de los Grupos de Productores
(i) Debern existir contratos por escrito en vigor entre cada miembro productor y la
entidad legal. Estos contratos debern incluir los siguientes elementos:
El nombre del grupo de productores y su identificacin legal.
Nombre y/o identificacin legal del productor.
Direccin de contacto del productor.
Detalle de los sitios de produccin individuales, que incluyan los
productos certificados y no certificados (para esta informacin, el
contrato podr hacer referencia al registro interno del grupo de
productores).
Detalle del rea (cultivos) o del tonelaje (produccin animal y acuicultura)
(para esta informacin, el contrato podr hacer referencia al registro
interno del grupo de productores).
Compromiso del productor de cumplir con los requisitos de la Norma
GLOBALG.A.P.
El acuerdo del productor de cumplir con los procedimientos
documentados del grupo de productores, sus polticas y, si se facilitan,
sus consejos tcnicos.
Sanciones que puedan ser aplicadas en caso de incumplimiento de los
requisitos de GLOBALG.A.P. y cualquier otro requisito interno.
La firma del productor y de los representantes del grupo.
(ii) Los miembros registrados del grupo de productores debern ser responsables
legales de sus respectivos sitios de produccin, aunque estos se encuentren
sujetos al SGC comn del grupo.

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(iii) Los miembros de un grupo de productores no son los titulares legales del
certificado. Por lo tanto no debern comercializar ningn producto a su nombre
haciendo referencia al certificado del grupo. Todos los productos que sean
vendidos sin hacer referencia al certificado debern ser registrados en un
sistema de balance de masas del grupo.
1.2.2

1.3

Requisitos para los Sitios de Produccin en la Opcin 1 Productores Multisitio

Ver RG I 4.2.1.j
REGISTRO INTERNO DEL PRODUCTOR Y DEL SITIO
(i)

1.3.1

Requisitos para los Grupos de Productores

(i) El registro deber contener, como mnimo, la siguiente informacin de cada
productor:
Nombre del productor
Nombre de la persona de contacto
Direccin actual completa fsica y postal.
Informacin de contacto (nmero de telfono, correo electrnico y
nmero de fax si estuvieran disponibles)
Cualquier otra identificacin legal Nmero de identificacin Fiscal,
Nmero de Licencia de Internet (NLI), UAID, etc, cuando se requiera
en el pas de produccin, tal y como fue publicado en el Anexo I.2.
Productos registrados
Detalle de los sitios de produccin individuales y sus ubicaciones, que
incluyan los productos certificados y no certificados
Superficie de Cultivo/Produccin y/o cantidad de cada producto
registrado.
El/Los Organismo(s) de Certificacin, si el productor utiliza los servicios
de ms de un OC.
Estado del productor (estado interno que result de la ms reciente
inspeccin interna: aprobado, suspendido, etc.).
Fecha de la ltima inspeccin interna

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(ii)

1.3.2

Se deber llevar un registro de todos los productores miembros de

GLOBALG.A.P. y de todos los sitios utilizados para la produccin, de acuerdo
con la Norma GLOBALG.A.P.

Los productores que pertenecen a la entidad legal pero que no solicitan ser
incluidos en la Certificacin de Grupo de GLOBALG.A.P. debern ser
enumerados por separado y no necesitan ser registrados en la base de datos de
GLOBALG.A.P. salvo que hayan solicitado la certificacin bajo algn esquema
homologado o cualquier otra Norma GLOBALG.A.P.. Esta lista es para facilitar
la gestin dentro del grupo de productores y no requiere la difusin de su
contenido, salvo que sea necesario para aclarar algn tema como, por ejemplo,
la eficacia de los Sistemas de Gestin de la Calidad del grupo de productores.

Requisitos para la Opcin 1 Productores Multisitio con SGC

Adicionalmente al 1.1.3.1, el registro deber contener al menos, para cada sitio de
produccin, la informacin correspondiente sobre la relacin de la entidad legal con el sitio
(propiedad, alquiler, etc.).
En la Opcin 1 Productores Multisitio, se deber incluir el estado del sitioen vez del estado
del productor en el registro interno.

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2. GESTIN Y ORGANIZACIN
El SGC deber ser slido y asegurar que los miembros registrados del grupo o los sitios de
produccin cumplen de manera uniforme con los requisitos de la Norma GLOBALG.A.P.

2.1

ESTRUCTURA
a)
b)

c)

2.2

La direccin deber otorgar suficiente autoridad a los auditores e inspectores internos para
que tomen decisiones independientes y tcnicamente justificadas durante los controles
internos.

CAPACITACIN Y FORMACIN DEL PERSONAL

a)

b)

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La estructura deber permitir la implantacin adecuada de un SGC para todos los

miembros productores registrados o sitios de produccin.
El solicitante deber poseer una estructura de gestin con recursos humanos suficientes y
adecuadamente formados, para asegurar de manera efectiva que se cumplen los
requisitos de GLOBALG.A.P. por parte de todos los productores y en todos los sitios de
produccin.
La estructura de la organizacin se deber documentar y deber incluir a las personas
responsables de:
Gestionar el SGC.
Las inspecciones internas anuales de cada miembro productor y/o sitio
de produccin es decir, el/los inspector(es) interno(s).
La auditora interna del sistema de gestin de la calidad, as como la
verificacin de las inspecciones internas es decir, el auditor interno.
Deber haber al menos una persona en la estructura del SGC (por
ejemplo, el auditor interno), responsable y capaz de formar a los
inspectores internos y a los productores.
Asesoramiento tcnico del grupo dependiendo del mbito del grupo.

c)

d)

Los niveles de capacitacin, formacin y cualificacin del personal clave aquellos que se
mencionan en 1.2.1, pero tambin cualquier otro personal identificado debern definirse
y documentarse. Dichos requisitos de cualificacin se aplican tambin a los consultores
externos.
La direccin deber asegurarse de que todo el personal responsable del cumplimiento con
la Norma GLOBALG.A.P. est debidamente formado y satisfaga los requisitos de
capacitacin definidos.
La capacitacin del auditor interno tal y como se indica en el Anexo
II.1 deber ser verificada por la direccin.
La capacitacin del inspector interno tal y como se indica en el Anexo
II.1, deber ser verificada por el auditor interno.
En caso de que el auditor interno no cuente con la formacin necesaria
en Inocuidad Alimentaria y B.P.A., sino que tan slo tenga experiencia o
formacin en SGC, se necesitar a otra persona que disponga de dicha
cualificacin y se identifique en el SGC que deber formar parte del
"equipo de auditora" para aprobar las inspecciones de las granjas.
Los asesores tcnicos de los miembros del grupo de productores o de la
empresa debern cumplir con los requisitos descritos de los PCCC
aplicables, segn el mbito de la certificacin (por ejemplo, CB 7.2.1, AB
5.2.1).
Se deber llevar registros de las cualificaciones y actividades de formacin del personal
clave gerentes, auditores, inspectores, etc. involucrados en el cumplimiento de la
Norma GLOBALG.A.P., para demostrar su capacidad.
En caso de haber ms de un auditor o inspector interno, estos debern ser formados y
evaluados para asegurar su consistencia a la hora de plantear e interpretar la norma
p.ejemplo, auditoras/inspecciones de acompaamiento documentadas.

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e)

Se debern implementar sistemas que permitan demostrar que el personal clave est
informado y al da con los desarrollos, acontecimientos y cambios legislativos relevantes
para el cumplimiento de la Norma GLOBALG.A.P. Debern estar disponibles las pruebas
de la formacin de introduccin y de renovacin anual para el personal clave, tal y como
se ha definido antes. Cumplimiento reglamentario si fuera aplicable.

3. CONTROL DE DOCUMENTOS
a)

b)
c)
d)

3.1

REQUISITOS DEL CONTROL DE DOCUMENTOS

a)
b)
c)
d)

e)
f)

3.2

Deber haber un procedimiento escrito que defina el control de documentos.

Toda esta documentacin deber ser revisada y aprobada por el personal autorizado
antes de su emisin y distribucin.
Todos los documentos controlados debern ser identificados con un nmero de emisin,
una fecha de emisin/revisin y sus pginas sern numeradas adecuadamente.
Cualquier cambio en estos documentos ser revisado y aprobado por el personal
autorizado antes de su distribucin. Siempre que sea posible, se deber aclarar la razn y
la naturaleza del cambio.
Deber haber una copia de toda documentacin relevante en cualquier lugar donde se
est operando bajo el Sistema de Gestin de la Calidad.
Se deber implementar un sistema para asegurar que toda la documentacin sea revisada
y que tras una edicin de nuevos documentos, los documentos obsoletos sean
debidamente revocados.

REGISTROS
a)

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Se deber controlar adecuadamente toda documentacin relevante a la operativa del

Sistema de Gestin de la Calidad (SGC) de GLOBALG.A.P. Esto deber incluir, pero no
limitarse a:
El Manual de Calidad
Los procedimientos operativos de GLOBALG.A.P.
Las instrucciones de trabajo
Los formularios de registro
Las normas externas de relevancia, por ejemplo, los documentos
normativos vigentes de GLOBALG.A.P.
Las polticas y los procedimientos debern estar suficientemente detallados con el fin de
demostrar el control de cumplimiento de los requisitos de la Norma GLOBALG.A.P.
Los procedimientos y las polticas debern estar disponibles para el personal y los
miembros del grupo de productores pertinentes.
El contenido del Manual de Calidad se deber revisar peridicamente para asegurar que
contina cumpliendo los requisitos de la Norma GLOBALG.A.P. y los del solicitante.
Cualquier modificacin importante que entre en vigor en la Norma GLOBALG.A.P., o en
las guas de interpretacin publicadas, deber incorporarse al Manual de Calidad dentro
del plazo establecido por GLOBALG.A.P.

b)
c)

d)

Se debern mantener los registros que demuestren el control efectivo y la implantacin del
SGC, as como el cumplimiento de los requisitos de la Norma GLOBALG.A.P.
Estos registros debern conservarse por un perodo mnimo de 2 aos.
Los registros debern ser autnticos y legibles, asimismo, debern estar archivados y
conservados en las condiciones adecuadas y estar disponibles para su inspeccin cuando
se requiera.
Los registros mantenidos online o en formato digital se consideran vlidos. Si es necesaria
una firma, puede utilizarse una contrasea o una firma electrnica para asegurar la
identificacin y autorizacin del firmante. Si se requiere una firma escrita de la persona
responsable, sta deber estar presente. Los registros electrnicos debern estar
disponibles durante las inspecciones del OC. Las copias de seguridad debern estar
disponibles en todo momento.

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4. GESTIN DE RECLAMACIONES
a)

b)
c)
d)

El solicitante deber disponer de un sistema que gestione de manera efectiva las

reclamaciones por parte del cliente. La parte relevante del sistema de gestin de
reclamaciones deber estar a disposicin de los miembros productores.
Deber haber un procedimiento documentado que describa la forma de recibir, registrar,
identificar e investigar las reclamaciones y la forma de hacer el seguimiento y la revisin.
El procedimiento deber estar a disposicin de los clientes que lo soliciten.
El procedimiento deber abarcar tanto a las reclamaciones realizadas al solicitante como a
los productores individuales o sitios.

5. AUDITORA INTERNA DEL SISTEMA DE GESTIN DE LA CALIDAD

a)
b)
c)

d)

e)

f)

g)

El SGC para el esquema GLOBALG.A.P. se deber auditar por lo menos una vez al ao.
Los auditores internos debern cumplir los requisitos establecidos en el Anexo II.1.
Los auditores internos debern ser independientes del rea de gestin que estn
auditando.
(i)
Est permitido que la persona que inicialmente ha desarrollado el SGC dentro
del grupo, pueda ms adelante llevar a cabo la auditora anual del SGC. Sin
embargo, la persona responsable de gestionar el da a da del SGC, no puede
llevar a cabo las auditoras internas anuales de dicho SGC.
Debern llevarse registros de la auditora interna, de lo detectado durante las auditoras y
del seguimiento de las acciones correctivas tomadas; y dichos registros se debern
conservar y debern estar disponibles.
La lista de verificacin del SGC completada, con comentarios en cada uno de los puntos
de control del SGC, deber estar disponible in situ para su revisin por el auditor del OC
durante la auditora externa.
La organizacin grupo de productores o entidad multisitio deber completar y firmar la
Declaracin de Poltica de Inocuidad Alimentaria. Completar y firmar la Declaracin de
Poltica de Inocuidad Alimentaria es un compromiso que ha de renovarse de forma anual,
para cada nuevo ciclo de certificacin.
La direccin central puede asumir este compromiso por la organizacin y por todos sus
miembros completando y firmando una declaracin al nivel del SGC, que se deber
adjuntar a la lista de verificacin SGC utilizada para la auditora interna.
Si la Declaracin de Poltica de Inocuidad Alimentaria no ha sido completada y firmada al
nivel del SGC, cada miembro del grupo o sitio de produccin individual deber completar y
firmar la declaracin de forma individual y conservarla adjunta a la lista de verificacin de
la inspeccin interna.
En caso de que la auditora interna no se realice en un da concreto, sino de una manera
continuada, a lo largo de un perodo de 12 meses, deber haber un programa predefinido
disponible.

6. INSPECCIONES INTERNAS DEL PRODUCTOR Y DE LOS SITIOS DE PRODUCCIN

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a)

b)
c)
d)
e)

f)
g)

Debern realizarse inspecciones de cada productor registrado y de sus

correspondientes sitios de produccin o sitio de produccin, al menos una vez al ao,
para comprobar el cumplimiento de todos los Puntos de Control y Criterios de
Cumplimiento GLOBALG.A.P. correspondientes.
La eleccin del momento oportuno para las inspecciones internas deber ceirse a las
reglas definidas en los Requisitos Generales y a las Reglas del mbito especfico.
Los inspectores internos debern cumplir los requisitos establecidos en el Anexo II.1.
Los inspectores internos debern ser independientes al rea de gestin que est siendo
inspeccionada. Los inspectores internos no pueden auditar su propio trabajo diario.
Los nuevos miembros del grupo y los nuevos sitios de produccin de la Opcin 1
productor multisitio debern someterse siempre a una inspeccin interna, que debern
aprobar, antes de entrar en el registro interno de GLOBALG.A.P.
Los originales de los informes y las notas de cada inspeccin se debern archivar y estar
a disposicin del OC para su inspeccin.
El informe de inspeccin deber incluir la siguiente informacin:
Identificacin del productor registrado y/o sitio(s) de produccin.

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h)

i)

j)

Firma del productor registrado o del responsable del sitio de produccin

Fecha
Nombre del inspector
Productos registrados
Resultado de la evaluacin con respecto a cada punto de control GLOBALG.A.P.
La lista de verificacin deber incluir detalles en la seccin de comentarios para
los puntos de control de las Obligaciones Mayores que se encontraron en
cumplimiento, para los puntos de control de las Obligaciones Mayores y Menores
que se encontraron en no-cumplimiento y para las puntos de control de las
Obligaciones Mayores y Menores que se encontraron no aplicables; salvo que
GLOBALG.A.P. emita una lista de verificacin que predetermine qu puntos de
control y criterios de cumplimiento de los PCCC se debern comentar. Esto es
necesario para poder revisar el histrico de la auditora despus de que esta haya
tenido lugar.
Detalle de cualquier incumplimiento detectado y el plazo para la accin correctiva.
Resultados de la inspeccin junto con los clculos de cumplimiento.
Duracin de la inspeccin.
Nombre del auditor interno que dio el visto bueno a la lista de verificacin.
El auditor interno o el equipo auditor (vase punto 1.2.2 b) deber revisar y decidir si
el productor o el sitio cumple con los requisitos de GLOBALG.A.P. basndose en los
informes de inspeccin presentados por el inspector interno.
En caso de haber tan slo un auditor interno que desempee tambin las inspecciones
internas, otra persona p. ejemplo, un representante de la direccin identificado en el
SGC deber dar el visto bueno a las inspecciones internas.
En caso de que las inspecciones internas se realicen de una manera continuada, a lo
largo de un perodo de 12 meses, deber haber un programa predefinido disponible.

7. NO-CONFORMIDADES, ACCIONES CORRECTIVAS Y SANCIONES

a)

b)

c)
d)
e)

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f)

g)

Deber haber un procedimiento para la gestin de los incumplimientos y las acciones

correctivas que puedan resultar de las auditoras/inspecciones internas y/o externas,
reclamaciones de clientes o fallos del SGC.
Deber haber un procedimientos documentados para identificar y evaluar noconformidades e incumplimientos del SGC por parte del grupo o de sus miembros,
respectivamente.
Las acciones correctivas adoptadas tras un incumplimiento debern ser evaluadas y
definidas los tiempos de accin.
Se deber designar a los responsables de implementar y solucionar las acciones
correctivas.
Se deber poner en marcha con los productores o sitios de produccin, un sistema de
sanciones y no-conformidades que cumpla los requisitos definidos en el Reglamento
General Parte I de GLOBALG.A.P. En caso de no-conformidades contractuales (por
ejemplo, no cumplir con una de las polticas internas del SGC), el SGC decidir las
sanciones.
Se debern establecer mecanismos para comunicar de inmediato al organismo de
certificacin aprobado por GLOBALG.A.P. las suspensiones o cancelaciones de los sitios
de produccin o los productores registrados.
Se debern llevar registros de todas las sanciones, incluyendo la prueba de las acciones
correctivas adoptadas y del proceso de la toma de decisin.

8. TRAZABILIDAD Y SEGREGACIN DEL PRODUCTO

a)

Deber haber un procedimiento documentado para la identificacin de los productos

registrados y para permitir la trazabilidad de todos los productos, tanto los que cumplen
como los que no cumplen, hata los sitios de produccin aplicables. Se deber llevar a
cabo un ejercicio de balance de masas por producto, al menos una vez al ao, para
demostrar el cumplimiento dentro de la entidad legal (ver puntos e) a k)).

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b)

c)

d)

e)
f)

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g)

Los productos que cumplan con los requisitos de la Norma GLOBALG.A.P. y que sean
vendidos como tales debern ser trazables y ser manipulados de tal forma que no se
mezclen con productos no aprobados por GLOBALG.A.P. Deber haber un sistema
establecido para evitar la mezcla de productos certificados y no certificados. Esto puede
hacerse mediante una identificacin fsica o con procedimientos de manipulacin del
producto, incluyendo los registros relevantes.
Se debern implantar sistemas y procedimientos eficaces que eviten cualquier riesgo de
error en el etiquetado entre productos certificados y no-certificados de GLOBALG.A.P. Los
productos GLOBALG.A.P. que entren en el proceso tanto desde los miembros
productores/sitios de produccin como desde fuentes externas se debern identificar de
inmediato con el GGN o con cualquier otra referencia que est explicada con claridad en
la poltica de la empresa y proporcione una referencia exclusiva para el estado de
certificacin. Esta referencia se deber usar en la ms pequea de las unidades
identificadas individualmente.
Cuando haya produccin/propiedad paralela, el SGC deber asegurarse que todos los
productos finales listos para la venta sea desde el nivel de la granja o tras la
manipulacin del producto procedentes de un proceso de produccin certificado, estn
correctamente identificados con un GGN. En el caso de la Opcin 2, deber ser el GGN
del grupo y podr incluir, adicionalmente, el GGN de la fuente. En el caso de la Opcin 1
productor multisitio, deber ser el GGN del productor individual. El GGN se deber utilizar
en la ms pequea de las unidades envasadas individualmente, sin importar si se trata de
un envasado final con destino al consumidor, o no.
El GGN no debe usarse para etiquetar producto no certificado. Esto no es aplicable slo
cuando se dispone de un acuerdo escrito entre el productor y el cliente de no hacer uso
del GGN en un producto listo para la venta. Tambin puede ser la propia especificacin de
la etiqueta del cliente, donde no se incluye un GGN.
Deber haber un control final de los documentos para asegurar el envo correcto de
productos certificados y no certificados.
Todos los documentos de las transacciones (facturas de venta, otros documentos de
venta, documentacin de envo, etc.) relacionada con la venta del producto certificado
debern incluir el GGN del titular del certificado y una referencia al estado de certificacin
GLOBALG.A.P. Esto no es obligatorio en la documentacin interna. Su identificacin
positiva es suficiente, por ejemplo, <nombre del producto> certificado
GGN_GLOBALG.A.P.).
Es obligatorio indicar el estado de certificacin,
independientemente de si el producto certificado se vende como certificado o como no
certificado. (Esto, sin embargo, no puede corroborarse durante la auditoria inicial (primera)
porque el grupo de productores/empresa no se encuentra certificado an y no puede
hacer referencia al estado certificado GLOBALG.A.P. antes de la primera decisin positiva
de certificacin).
Esto no es aplicable solo cuando se dispone de un acuerdo escrito entre el productor y el
cliente de no identificar el estado GLOBALG.A.P. del producto en los documentos de las
transacciones.
Se debern establecer, documentar y conservar de manera adecuada segn la escala de
la operacin, los procedimientos para identificar los productos certificados y no certificados
que llegan de los miembros del grupo o sitios de la Opcin 1 productor multisitio, o
comprados a distintas fuentes (por ejemplo, otros productores o comerciantes). Los
registros debern incluir:

Descripcin del producto

Estado de la certificacin GLOBALG.A.P.

Cantidad(es) de producto(s) entrante(s) o comprado(s)

Detalle de los proveedores

Copia de los Certificados GLOBALG.A.P. si corresponde

Datos de trazabilidad/cdigos relacionados con los productos entrantes o

comprados

rdenes de compra/ facturas recibidas por la organizacin que se evala.

Lista de los proveedores aprobados.

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h)

i)

j)

k)

l)

Se debern registrar los detalles de las ventas de los productos certificados y no

certificados, prestando especial atencin a las cantidades entregadas/vendidas en la
calidad de productos certificados y a las descripciones proporcionadas.
Se debern documentar las cantidades (incluyendo informacin en volumen o en peso) de
producto certificado y no certificado, entrante, saliente y almacenado. Deber llevarse un
resumen para facilitar el proceso de verificacin del balance de masas. Los documentos
debern demostrar un balance adecuado entre las entradas y salidas de los productos
certificados y no certificados. La frecuencia de la verificacin del balance de masas deber
definirse y ser apropiada para la escala de la operacin, pero deber realizarse con una
frecuencia mnima anual por producto. Los documentos para demostrar el balance de
masas estarn claramente identificados.
Las PHU incluidas en el mbito de certificacin del SGC debern funcionar utilizando
procedimientos que aseguren la identificacin y trazabilidad de los productos registrados;
desde la recepcin, pasando por la manipulacin, el almacenamiento y la distribucin.
Se debern calcular los ndices de conversin y estos debern estar disponibles para cada
proceso de manipulacin relevante. Se deber llevar registro de todas las cantidades de
residuos generados.
Esta seccin se deber auditar tanto interna como externamente a nivel de PHU, mientras
los PHU estn operativos.

9. RETIRADA DE PRODUCTO
a)
b)

c)
d)

Debern existir procedimientos documentados para gestionar de forma efectiva la retirada

de productos registrados.
Dichos procedimientos debern identificar los tipos de situacin que puedan motivar una
retirada de productos registrados, las personas responsables de tomar decisiones con
respecto a una posible retirada, el mecanismo para comunicarlo a los clientes y al
organismo de certificacin aprobado por GLOBALG.A.P. y los mtodos para cuadrar las
existencias.
El procedimiento deber poder estar operativo en cualquier momento.
El procedimiento deber ponerse a prueba de una forma apropiada, al menos una vez al
ao, para asegurar su eficacia y dicha prueba debe estar documentada.

10. SUBCONTRATISTAS
a)

b)
c)

Cuando se proceda a la subcontratacin de cualquier servicio con terceras partes,

debern existir procedimientos para asegurar que dichas actividades se efectan de
acuerdo con los requisitos de GLOBALG.A.P. ver Punto de Control AF 5.1 del Mdulo
para Todo Tipo de Finca.
Se debern conservar los registros que demuestren que se ha evaluado la competencia
del subcontratista y que cumple con los requisitos de la norma.
Los subcontratistas debern trabajar de acuerdo al SGC y los procedimientos relevantes
del grupo. Esto deber especificarse en los acuerdos de servicio, o en los contratos.

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11. REGISTRO DE PRODUCTORES O SITIOS DE PRODUCCIN ADICIONALES EN EL

CERTIFICADO
Se pueden aadir nuevos productores y sitios siempre que se hayan seguido los procedimientos
internos de aprobacin a un certificado ya existente. Es responsabilidad del titular del certificado
grupo o productor multisitio informar inmediatamente al OC de cualquier adicin o retirada de
productores y/o sitios en/de la lista de productores registrados.
a) Se podr aadir a la lista aprobada hasta un 10% ms de nuevos productores (en grupos)
o sitios (en productores multisitio) por ao, registrndolos con el organismo de certificacin
de GLOBALG.A.P., sin necesariamente tener que proceder a una nueva verificacin por
parte de dicho organismo de certificacin.
b) Cuando el nmero de productores (en grupos) o sitios (en productores multisitio)
aprobados y registrados se incrementa en ms de un 10% por ao, se requerir la
inspeccin externa de una muestra el mnimo ser la raz cuadrada del total de nuevos
productores/sitios durante ese mismo ao; y de forma opcional una auditora del SGC
antes de que se pueda aadir nuevos productores/sitios a la lista aprobada.

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c)

d)

Independientemente del aumento del porcentaje de nuevos productores/sitios en un ao,

si las nuevas granjas registradas aumentan la superficie o el nmero de animales
previamente certificados en ms de un 10% por ao, o hay un cambio del 10% de los
productores (del grupo) o o sitios (en productores multisitio), entonces se debern realizar
ms inspecciones externas a los productores o sitios nuevos la muestra mnima ser la
raz cuadrada de productores o sitios nuevos y de forma opcional una auditora al SGC
durante ese ao, antes de que se puedan aadir nuevos productores/sitios a la lista
aprobada.
Sin importar el nmero de productores/rea de la granja/nmero de animales, cuando se
agregue un nuevo producto al certificado, entre la auditora de seguimiento y la de
certificacin, se deber llevar a cabo la inspeccin de la raz cuadrada de los productores
que cultiven el nuevo producto.

12. USO DEL LOGOTIPO

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a) El productor o el grupo de productores debern hacer uso del nombre, la marca registrada o
el logotipo GLOBALG.A.P., as como del GGN, de acuerdo al Anexo I del Reglamento
General y al Acuerdo de Sublicencia y Certificacin. El nombre, la marca registrada o el
logotipo GLOBALG.A.P. nunca debern figurar en el producto final, en el envase destinado
al consumidor final o en el punto de venta, pero el titular del certificado puede usar
cualquiera y/o todas en las comunicaciones con otras entidades (business-to-business).
b) La marca registrada GLOBALG.A.P. podr usarse en Fabricacin de Alimentos para
Animales (CFM) y Material de Propagacin Vegetal certificados con GLOBALG.A.P. y en
insumos para acuicultura certificados con IFA por ejemplo, vulos, "semillas", etc. y en
insumos para la cra de produccin animal certificados con IFA por ejemplo, pollitos que
sean utilizados para la produccin de productos finales segn la lista de productos
GLOBALG.A.P.; estos productos no estarn destinados al consumidor final y la marca
registrada GLOBALG.A.P. no figurar en el punto de venta del consumidor final.
c) La palabra GLOBALG.A.P., su marca registrada o su logotipo, no deber estar en uso
durante la inspeccin inicial (primera), ya que el productor an no se encuentra certificado y,
por lo tanto, no puede hacer referencia an a su estado certificado.

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ANEXO II.1 CUALIFICACIONES DEL INSPECTOR Y EL AUDITOR INTERNO Y SUS

RESPONSABILIDADES
1. TAREAS CLAVE
1.1 INSPECTORES:
a)

b)
c)

Pueden realizar la inspeccin de granjas los sitios de produccin en el caso de un

productor multisitio o aquellos que pertenezcan a miembros de un grupo de productores
para evaluar el cumplimiento de los requisitos de la certificacin.
No podrn realizar tareas de auditor.
Deber elaborar puntualmente informes precisos de dichas inspecciones.

1.2 AUDITORES:
a)
b)

c)

Auditar el SGC del grupo de productores o de un productor multisitio para evaluar el

cumplimiento de los requisitos de la certificacin.
Dar el visto bueno a los miembros del grupo o a los sitios de produccin de un productor
multisitio, basndose en los informes de inspeccin realizados por los inspectores
internos. Si los auditores internos realizan las inspecciones, no podrn dar el visto bueno a
los informes de dichas inspecciones.
Elaborar puntualmente informes precisos de dichas auditoras.

2. REQUISITOS DE CUALIFICACIN
2.1 CUALIFICACIONES OFICIALES
2.1.1

INSPECTORES:
(i)

2.1.2

AUDITORES:
(i)

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Un ttulo universitario o de formacin profesional en una disciplina relacionada

con el mbito de la certificacin (Cultivos y/o Produccin Animal y/o
Acuicultura);o una cualificacin agrcola de enseanza secundaria seguida de 2
aos de experiencia en el submbito correspondiente tras la cualificacin; o
cualquier otra cualificacin de enseanza secundaria con 3 aos de experiencia
en el sector especfico (por ejemplo, gestin de la granja, incluyendo operadores
propietarios, en los productos correspondientes, consultor comercial del producto
correspondiente, experiencia en campo correspondiente a los productos
especficos) y participacin en oportunidades educativas relativas a su mbito de
certificacin.

Un ttulo universitario o de formacin profesional o en una disciplina relacionada

con el mbito de la certificacin (Cultivos y/o Produccin Animal y/o Acuicultura);
o
una cualificacin agrcola de enseanza secundaria seguida de 2 aos de
experiencia en el submbito correspondiente tras la cualificacin; o cualquier otra
cualificacin de enseanza secundaria con 2 aos de experiencia en sistemas
de gestin de la calidad y 3 aos de experiencia en el submbito
correspondiente tras la cualificacin.

2.2 CUALIFICACIONES Y HABILIDADES TCNICAS

2.2.1

FORMACIN DEL INSPECTOR

Slo se deber habilitar a los inspectores internos como resultado de:

(i) Curso prctico de un da de duracin donde se aprenden los principios bsicos
de la realizacin de inspecciones; y
(ii) La observacin de 2 inspecciones, de OC o internas, por un inspector ya
cualificado, por GLOBALG.A.P. o por otro, Y 1 inspeccin de acompaamiento
exitosa por el auditor interno, por un inspector interno cualificado o por el OC.

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2.2.2

FORMACIN DE AUDITOR
(i)
(ii)

2.2.3

Conocimientos prcticos de los Sistemas de Gestin de la Calidad

Completar un curso de formacin de auditores internosde 16 horas mnimo ,
relacionado con el SGC.

FORMACIN EN INOCUIDAD ALIMENTARIA Y BUENAS PRCTICAS AGRCOLAS

(G.A.P.) PARA INSPECTORES Y AUDITORES
(i)

Formacin en los principios de APPCC, ya sea como parte de las cualificaciones

oficiales, por el seguimiento con xito de un curso basado en los principios del
Codex Alimentarius, o formacin en la ISO 22000.
(ii) Formacin en higiene alimentaria ya sea como parte de las cualificaciones
oficiales o completando con xito un curso oficial.
(iii) Para el mbito de Cultivos: Formacin en proteccin de cultivos, fertilizantes y
Manejo Integrado de Plagas (MIP), ya sea como parte de las cualificaciones
oficiales o por la superacin, con xito, de un curso oficial. Dicha formacin
deberan impartirla terceras partes especializadas en formacin sobre estos
temas. La formacin sobre las caractersticas del producto y la manipulacin del
producto pueden ser internas.
(iv) Para los mbitos de Produccin Animal y Acuicultura: Formacin bsica en
medicina veterinaria y cuidado de animales, incluyendo temas de salud y
bienestar animal.
(v) En todos los casos, los inspectores internos debern contar con conocimiento
prctico sobre los productos que se encuentren inspeccionando.
2.3 HABILIDADES DE COMUNICACIN
a)
b)

Manejo del idioma de trabajo en el idioma de trabajo/local correspondiente. Deber

incluir terminologa laboral usada por los especialistas.
Las excepciones a esta regla debern aclararse previamente con la Secretara
GLOBALG.A.P.

2.4 INDEPENDENCIA Y CONFIDENCIALIDAD

a)

b)

Los auditores e inspectores no estn autorizados a auditar su propio trabajo. El SGC

deber controlar y asegurar su independencia (por ejemplo, un inspector/auditor interno no
puede evaluar sus propias operaciones ni a un productor a quien haya asesorado en los
ltimos 2 aos).
Los auditores e inspectores debern observar estrictamente los procedimientos del
productor/grupo de productores para mantener la confidencialidad de la informacin y de
los registros.

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NOTA: La cualificacin de los inspectores y auditores internos deber ser evaluada por los OCs
durante las inspecciones externas.

Copyright
Copyright: GLOBALG.A.P.c/o FoodPLUS GmbH Spichernstr. 55, 50672 Colonia, Alemania Slo se permite la
copia y distribucin en su forma original, sin alteraciones.

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