MD Plan-Riesgos v1.0

DOCUMENTO
PLAN DE RIESGOS
Versin 1.0 31/08/05

Guayaquil Ecuador
Responsables del documento

Andrs Cruz
Gerente General
Mario Valdivieso
Director de Relaciones Comerciales
Firma
PLAN DE
RIESGOS
md_plan-riesgos_v1.0
PREFACIO
Se desea describir y analizar los diferentes aspectos del entorno que podran afectar el ciclo de
desarrollo de los proyectos de la empresa.
OBJETIVO
El objetivo de este documento es identificar los diferentes riesgos a los que se vern enfrentados
los proyectos y analizarlos detenidamente para luego poder desarrollar planes de accin que
descarten dichos riesgos y permitan el avance de los proyectos y por ende de la empresa.
AUDIENCIA
Este documento esta dirigido a cualquier persona que tenga una relacin directa con la creacin
de una empresa.
E-MAIL
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PLAN DE
RIESGOS
NDICE
1.
INTRODUCCIN ...................................................................................... 6
1.1.
Propsito y Alcance.........................................................................................6
1.2.
Suposiciones, limitaciones y polticas.............................................................6
1.3.
Documentos y estndares relacionados .........................................................7
2.
PERSPECTIVA GENERAL DEL PROCESO DE GESTIN DE RIESGOS ........ 8
2.1.
Perspectiva General ........................................................................................8
2.2.
Integracin de Gestin de Proyectos..............................................................8
3.
ORGANIZACIN ...................................................................................... 9
3.1.
Organizacin de los Proyectos ........................................................................9
3.2.
Comunicaciones y responsabilidades del Proyecto ........................................9
4.
PLAN DE ACCIN................................................................................... 11
4.1.
Detalles del Proceso......................................................................................11
4.1.1.
Identificar Riesgos .......................................................................................... 11
4.1.2.
Analizar Riesgos ............................................................................................. 12
4.1.3.
Planificar Riesgos ........................................................................................... 12
4.1.4.
Seguimiento y Control de Riesgos .................................................................... 13
4.2.
Flujograma de Gestin de Riesgos................................................................14
4.3.
Estudio de Riesgos aplicado al proyecto e-Propiedad ..................................15
4.3.1.
Identificacin de los Riesgos............................................................................ 15
4.3.2.
Anlisis de Riesgos ......................................................................................... 18
4.3.3.
Planificacin de los Riesgos. ............................................................................ 27
5.
RECURSOS Y PROGRAMACIN DE HITOS DE GESTIN DE RIESGOS .. 35
6.
DOCUMENTACIN E INFORMACIN DE RIESGOS................................ 35
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PLAN DE
RIESGOS
NDICE DE TABLAS
Tabla 1: Pasos del proceso de identificacin de riesgos ..............................................11
Tabla 2: Pasos del proceso de anlisis de riesgos........................................................12
Tabla 3: Pasos del proceso de planificacin de riesgos................................................12
Tabla 4: Pasos del proceso de seguimiento y control de riesgos .................................13
Tabla 5: Riesgos identificados......................................................................................17
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PLAN DE
RIESGOS
NDICE DE ILUSTRACIONES
Ilustracin 1: Cuadro de responsabilidades.................................................................10
Ilustracin 2: Flujograma de gestin de riesgos..........................................................14
Ilustracin 3: Formulario de Riesgos ...........................................................................34
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PLAN DE
RIESGOS
1. INTRODUCCIN
1.1. Propsito y Alcance

La gestin de riegos dentro toda organizaciones es parte crucial e importante a desarrollar
puesto que permite el anlisis al detalle de los diferentes factores del medio, ya sean internos o
externos, a los que la organizacin podra verse enfrentada de tal manera que obstaculicen el
curso normal de desarrollo de los proyectos.
Es importante que al momento del desarrollo del plan de riesgos, se lleve acabo un anlisis
minucioso de dichos factores, donde se busca un estudio a profundidad de cada uno logrando
obtener la mayor informacin posible y relevante que permita desarrollar posibles planes de
accin que sean la salida a dichos riesgos.
Los planes de accin son el producto de un anlisis y estudio de riesgos, son aquellos que nos
van a permitir que la empresa se vea afectada en menor medida por situaciones del medio, es
por esto que es importante el estudio riguroso de los mismos con el objetivo de maximizar la
seguridad de los proyectos y por ende de la empresa.
1.2.
Suposiciones, limitaciones y polticas
El proceso que se va a implementar para la identificacin y anlisis de riesgos va ser bajo el

estudio de los diferentes ambientes importantes que son considerados una amenaza para los
proyectos, puestos que son estos los que de alguna u otra manera nos afectan.
Dentro de los principales ambientes a tener en cuenta para el estudio y el desarrollo del plan de
riesgos, encontramos los siguientes:
El ambiente interno de desarrollo del producto.
Los clientes o usuarios finales.
Los recursos.
El mercado.
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PLAN DE
RIESGOS
1.3. Documentos y estndares relacionados

Dentro de los documentos y estndares relacionados al plan de riesgos encontramos los
siguientes:
Plan de Calidad del Proyecto.
Plan del Proyecto.
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PLAN DE
RIESGOS
2. PERSPECTIVA GENERAL DEL PROCESO DE GESTIN DE RIESGOS
2.1. Perspectiva General

Se tiene como principal objetivo poder identificar cada uno de los riesgos posibles que pueden
afectar a los proyectos de la empresa y poder desarrollar vas de salida que permitan evitar
dichos riesgos.
2.2. Integracin de Gestin de Proyectos

Se sigue un proceso lgico de cmo gestionar los riesgos en donde parte con la identificacin de
los mismos y concluye con la generacin de salidas a dichos riegos. Estos procesos se llevan a
cabo de una manera secuencial en donde un proceso depende del otro para su buena
produccin, por lo cual es de suma importancia la buena gestin de cada uno de las actividades
que se realizan.
La gestin de los proyectos permite anticiparse a posibles amenazas que quieran generar
inconvenientes de una u otra manera a los proyectos. En este caso la gestin de proyectos
permite desarrollar un estudio de los riesgos y generar planes de accin ptimos a seguir en
situaciones que lo ameriten. Para esto, es importante contar con un grupo capacitado de
personas que puedan generar soluciones a dichos riesgos.
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PLAN DE
RIESGOS
3. ORGANIZACIN
3.1. Organizacin de los Proyectos

1. Se identifican los principales riesgos, tanto internos como externos, que se consideran una
amenaza a para lo proyectos de la empresa.
2. Se medir la probabilidad ocurrencia de cada riesgo y las consecuencias que este causa.
3. Los gestores de los diferentes departamentos procedern a realizar las siguientes
actividades:
a. Establecer una escala que refleje la probabilidad percibida del riesgo.
b. Identificar las consecuencias que generan cada uno de los riesgos.
c.
Estimar el impacto del riesgo en el proyecto.
4. Se forjaran planeas de contingencia a dichos riesgos con el objetivo de disminuir los riegos y
brindar seguridad a los proyectos.
Todas estas tareas son ejecutadas por los gestores de la empresa los cuales se encargan de
analizar cada uno de los pasos anteriormente expuestos y generan soluciones. Es importante que
para este estudio haya una buena comunicacin entre los participantes puestos que los riesgos
cambian dependiendo el ambiente en el que se encuentren.
3.2. Comunicaciones y responsabilidades del Proyecto

En este punto se tiene como objetivo definir responsabilidades a los integrantes del equipo de
trabajo que tienen el cargo de gestionar los proyectos. Estos son los que tienen la
responsabilidad de cumplir y hacer cumplir los aspectos relevantes que encierra un plan de
riesgos. Entre las responsabilidades tenemos:
a) El Iniciador, que es aquella persona que se encarga de identificar los riesgos y captarlos
para luego ser tratados por el jefe de proyectos.
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PLAN DE
RIESGOS
b) El Jefe de Proyectos, es aquel que se encarga de analizar los riesgos identificados y

analizar como afectarn al proyecto, miden la probabilidad de ocurrencia, el impacto que
generan. Tambin se encarga de generar, llevar y comunicar lo concluido en las
reuniones, y finalmente debe monitorear y realizar un seguimiento de la evolucin de los
riesgos.
c) El Grupo de Revisin de Riesgos es aquel que se encarga analizar la informacin recibida,
discutirla en las reuniones de manera conjunta y as poder definir planes de accin
posibles a tomar que permitan disminuir los riesgos identificados.
A continuacin se muestra un cuadro con las personas involucradas en los cargos establecidos
para el desarrollo del plan de riegos.
Mario Valdivieso
Andrs Contreras
Iniciadores
Jos Vilches
Ayudante 2
Andrs Crz
Ayudante 1
Andrs Crz
Jefe de Proyecto
Mario Valdivieso
Ayudante 1
Andrs Contreras
Ayudante 2
Jos Vilches
Ayudante 3
Andrs Crz
Mario Valdivieso
Andrs Contreras
Jos Vilches
Grupo de Revisin
Ilustracin 1: Cuadro de responsabilidades
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PLAN DE
RIESGOS
4. PLAN DE ACCIN
4.1. Detalles del Proceso
4.1.1. Identificar Riesgos

Dentro de la identificacin, como su nombre lo indica, se tiene como objetivo estudiar los
diferentes ambientes que afecta al desarrollo de los proyectos y poder identificar todos los
riesgos a los cuales estos se pueden verse afrontados.
Procesos
1
Identificar el riesgo.
Definir el sector o rea al qu este afecta.
Establecer una identificacin (id) al riesgo.
Llenar formulario de riesgos con la informacin disponible hasta el momento.

Tabla 1: Pasos del proceso de identificacin de riesgos
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PLAN DE
RIESGOS
4.1.2. Analizar Riesgos

Una etapa ms profunda es el anlisis de los riesgos, en donde se analiza cada uno de los riesgos
previamente encontrados y se realizan actividades tales como: medir la probabilidad de
ocurrencia, identificar las consecuencias de cada riesgo y evaluar el impacto que genera el riesgo
en el proyecto.
Procesos
6
Revisar la informacin contenida en el formulario de riesgos.
Medir la probabilidad de ocurrencia del riesgo.
Evaluar y definir el impacto que este genera al proyecto en desarrollo.
Completar el formulario y prepararlo para la reunin con el Grupo de Revisin

Tabla 2: Pasos del proceso de anlisis de riesgos
4.1.3. Planificar Riesgos

Una vez que han sido identificados y analizados los riesgos, se lleva acabo una etapa de
planificacin en donde se busca establecer planes de contingencia que permitan ser la solucin a
los riesgos que amenazan a los proyectos de la empresa.
Procesos
10
Revisar el formulario.
11
Analizar las posibles soluciones a dicho riesgo.
12
Establecer plan de contingencia para el riesgo.
13
Completar el formulario.
Tabla 3: Pasos del proceso de planificacin de riesgos
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PLAN DE
RIESGOS
4.1.4. Seguimiento y Control de Riesgos

Los procesos de seguimiento y control tienen como principal objetivo asegurar que los planes de
contingencia aplicados y ejecutoriados estn surgiendo efecto y estn cumpliendo con las
expectativas esperadas de tal manera que el riesgo no se convierta en una amenaza.
Procesos
14
Realizar seguimiento del riesgo contenido en el formulario.
15
Evaluar el avance del riesgo.
16
Realizar los ajustes respectivos de ser necesario.

Tabla 4: Pasos del proceso de seguimiento y control de riesgos
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PLAN DE
RIESGOS
4.2. Flujograma de Gestin de Riesgos

inicio
Identificar riesgo
Definir el sector al que afecta
Llenar formulario
no
Proceso de Identificacin
Iniciadores
la
informacin ha
sido
ingresada?
si
Medir la probabilidad de ocurrencia
Definir el impacto del riesgo
Proceso de Anlisis
Jefe de Proyecto
Completar formulario
no
el
formulario est
correcto?
si
Establecer planes de contigencia
Proceso de Planificacin
Grupo de Revisin
Completar formulario
fin
Ilustracin 2: Flujograma de gestin de riesgos
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PLAN DE
RIESGOS
4.3. Estudio de Riesgos aplicado al proyecto e-Propiedad

Se desarroll un plan de riesgos para el proyecto e-Propiedad en donde se recolecto informacin
valiosa que permiti generar importantes conclusiones. A continuacin se detalla los procesos
realizados.
4.3.1. Identificacin de los Riesgos
id
RIESGOS
REA O SECTOR
rg_e-p_001
El proyecto crece y no se estima el plazo de trmino del mismo.
Ambiente de desarrollo
Los cliente o usuario
rg_e-p_002
Los requerimientos cambian constantemente no permitiendo el

avance del proyecto
rg_e-p_003
No cumplir con los requerimientos que el cliente plante para el

proyecto.
rg_e-p_004
Nacimiento de una mala relacin entre el cliente y el Jefe de

Proyecto.
rg_e-p_005
Tener el proyecto finalizado pero al momento de la entrega el

cliente no cuenta con la plataforma mnima requerida para poder
implementarlo.
rg_e-p_006
Al momento de la entrega del proyecto el cliente decide aadir algo

ms.
rg_e-p_007
No cumplir con plazos de entrega establecidos con el cliente.
rg_e-p_008
Falta de profundidad en cada una de las etapas del ciclo de

desarrollo del proyecto.
rg_e-p_009
Mala definicin del alcance del proyecto.
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PLAN DE
RIESGOS
id
RIESGOS
REA O SECTOR
rg_e-p_010
Mala planificacin del proyecto.
rg_e-p_011
El cliente no tiene claro lo que desea.
rg_e-p_012
El producto de la competencia tiene mayor atractivo en el mercado.
El Mercado
rg_e-p_013
Posicionamiento negativo.
El Mercado
rg_e-p_014
Los competidores tienen ventaja competitiva sobre nosotros.
El Mercado
rg_e-p_015
Mala comunicacin entre los miembros del equipo de trabajo.
rg_e-p_016
Falta de liderazgo por parte del Jefe de Proyecto.
rg_e-p_017
Mala asignacin de cargos, funciones o tareas.
rg_e-p_018
Falta de motivacin y compromiso de los miembros del equipo.
rg_e-p_019
Que alguno de los integrantes del proyecto decida abandonar la

empresa dejando su cargo libre.
rg_e-p_020
Que alguno de los integrantes del equipo se apropien de

informacin intelectual de la empresa para beneficio personal.
rg_e-p_021
Mala relacin entre los miembros del equipo.
rg_e-p_022
EL espacio fsico destinado para las reuniones de trabajo no est

disponible las 24 horas del da y los 7 das de la semana.
Los recursos
rg_e-p_023
No contar con los recursos mnimos

(tecnolgicos, de oficina, entre otros).
Los recursos
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para
poder
operar
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PLAN DE
RIESGOS
Id
POSIBLES RIESGOS
AMBIENTES
rg_e-p_024
No contar con fuentes de financiamiento.
Los recursos
rg_e-p_025
No contar con el servicio eventual de telfono, agua o luz.
Los recursos
rg_e-p_026
Administrar mal los recursos impidiendo el avance en el desarrollo

de la empresa.
Los recursos
rg_e-p_027
Catstrofes naturales.
rg_e-p_028
Posibles hurtos externos de los recursos fsicos de la empresa.
rg_e-p_029
El tiempo que demandan otras actividades (universidad, trabajo

personal, entre otras).
rg_e-p_030
No poder contactar al consultor.
Tabla 5: Riesgos identificados
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PLAN DE
RIESGOS
4.3.2. Anlisis de Riesgos
Id:
Parmetros de impacto (%)

Bajo
0-24
Medio-Bajo
25-49
Medio-Alto
50-74
Alto
75-99
rg_e-p_001
Descripcin:
Probabilidad de ocurrencia:
75%
Impacto:
85%
- Mayor cantidad de actividades y tareas a realizar.
- Incremento en los gastos operativos y virtuales debido a la mayor carga
de trabajo.
- Incremento en la complejidad del proyecto.
- Dificultad en el establecimiento del trmino del proyecto debido al
constante crecimiento del proyecto.
Id:
rg_e-p_002
Descripcin:
Los requerimientos cambian constantemente no permitiendo el avance del proyecto.
85%
Impacto:
90%
- Atraso de las tareas planificadas para el proyecto.
- Replanificacin de las actividades a realizar por los integrantes del
equipo de trabajo.
- Reestructuracin del calendario de actividades.
- Reestructuracin del documento de requerimientos.
- Anlisis de los nuevos requerimientos.
- Volver al inicio del ciclo de desarrollo del proyecto para una nueva
planificacin incluyendo los nuevos requerimientos.
Id:
rg_e-p_003
Descripcin:
No cumplir con los requerimientos que el cliente plante para el proyecto.
70%
Impacto:
93%
- Inconformidad de parte del cliente o usuario.
- Problema de relaciones entre el cliente o usuario y el jefe de proyectos.
- Denuncia de parte del cliente o usuario a la empresa por
incumplimiento del contrato.
- Irresponsabilidad social corporativa.
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PLAN DE
RIESGOS
Id:
rg_e-p_004
Descripcin:
Nacimiento de una mala relacin entre el cliente y el jefe de proyecto.
60%
Impacto:
75%
- Probabilidad de abandono del proyecto por parte del cliente.
- Mala gestin del jefe del proyecto.
- Inconformidad de parte del cliente.
- Incumplimiento de los requerimientos.
Id:
rg_e-p_005
Descripcin:
Tener el proyecto finalizado pero al momento de la entrega el cliente no cuenta con la

plataforma mnima requerida para poder implementarlo.
30%
Impacto:
50%
- Demora en el proceso de cierre del proyecto.
- Posibles requerimientos de cambio para ajustar el producto a la
plataforma del cliente.
- Mayores gastos operativos y virtuales.
- Posibles inconvenientes entre el cliente y el jefe de proyecto
Id:
rg_e-p_006
Descripcin:
Al momento de la entrega del proyecto el cliente decide aadir algo ms.
50%
Impacto:
80%
- Volver a la etapa inicial del ciclo de desarrollo del proyecto lo cual
incluye volver a realizar todas las etapas nuevamente.
- Realizar cambios en todos lo documentos relacionados al proyecto.
- Realizar nuevamente procesos de anlisis de requerimientos.
- Planificar las tareas y actividades necesarias para efectos de la inclusin
de los nuevos requerimientos.
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PLAN DE
RIESGOS
Id:
rg_e-p_007
Descripcin:
70%
Impacto:
85%
- Crea una molestia y una mala imagen al cliente.
- Reclamos de parte del cliente debido a los incumplimientos.
- Con el propsito de que el atraso no sea muy amplio se muestran
avances incompletos.
- Posible deseo de abandono del producto por parte del cliente.
Id:
rg_e-p_008
Descripcin:
Falta de profundidad en cada una de las etapas del ciclo de desarrollo del proyecto.
60%
Impacto:
80%
- Crea inconformidad al cliente debido a que el producto final no satisface
en por completo lo esperado.
- El producto final no muestra la eficiencia deseada.
- Falta funcionalidad al sistema.
- Posibilidad de volver a ciclo de desarrollo a profundizar en las etapas.
- Reestructuracin del proyecto en general (anlisis. diseo, planificacin,
construccin, entre otros).
- Gastos operativos y virtuales.
Id:
rg_e-p_009
Descripcin:
70%
Impacto:
90%
- La carga de trabajo es muy elevada.
- El equipo de trabajo debe de trabajar a deshoras.
- Posibles incumplimientos de fechas establecidas para el control de
avances.
- No cumplir con la fecha estipulada de entrega del proyecto.
- No poder cubrir ciertos requerimientos debido a la presin del tiempo.
- Posibles inconvenientes internos debido a la sobrecarga de tareas
asignadas a los miembros del equipo.
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PLAN DE
RIESGOS
Id:
rg_e-p_010
Descripcin:
60%
Impacto:
80%
- Problemas en el cumplimiento del calendario de entrega de avances.
- Mala asignacin de funciones, tareas y actividades para el proyecto.
- La asignacin de recursos internos no es la adecuada no permitiendo el
buen desempeo por parte de los miembros del equipo.
- Inconformidad por parte de los integrantes del equipo.
Id:
rg_e-p_011
Descripcin:
55%
Impacto:
75%
- Demora en el ciclo de desarrollo del proyecto.
- Volver repetidamente a una etapa inicial de desarrollo.
- Incremento importante de gastos internos.
- Los recursos utilizados para el desarrollo aumentan produciendo gastos
importantes.
Id:
rg_e-p_012
Descripcin:
70%
Impacto:
80%
- No contar con cliente interesados por nuestros productos.
- No generar rentabilidad para la empresa.
- No cubrir las expectativas del mercado
Id:
rg_e-p_013
Descripcin:
50%
Impacto:
80%
- Mala imagen corporativa.
- Mal concepto del producto.
- No se produce rentabilidad.
E-MAIL
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PLAN DE
RIESGOS
Id:
rg_e-p_014
Descripcin:
50%
Impacto:
70%
- La rentabilidad de la empresa no es la que se espera.
- Posibilidad de desmotivacin de parte del grupo de trabajo.
- El posicionamiento de la empresa no es el deseado.
Id:
rg_e-p_015
Descripcin:
35%
Impacto:
60%
- Las tareas y actividades realizadas pueden estar repetidas.
- Ineficiencia en la produccin de los miembros debido a la falta de
coordinacin.
- Al momento de la integracin de los productos obtenidos en las
actividades realizadas se producen fallas.
Id:
rg_e-p_016
Descripcin:
25%
Impacto:
75%
- Mal manejo del grupo de trabajo.
- Falta de autoridad para hacer respectar las polticas de le empresa.
- Los miembros del grupo de trabajo hacen lo que ellos creen sin hacer
caso al lder.
- Retrasos en el proyecto debido a la mala gestin.
E-MAIL
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PLAN DE
RIESGOS
Id:
rg_e-p_017
Descripcin:
35%
Impacto:
70%
- Los resultados obtenidos por parte de los miembros del equipo son
ineficiente.
- Mayores gastos de recursos debido al mal manejo por parte de los
miembros.
- Prolongacin en el desarrollo del proyecto debido a los retrasos
generados por incumplimientos.
Id:
rg_e-p_018
Descripcin:
30%
Impacto:
65%
- Posibilidad de abandono de la empresa y por ende del proyecto.
- Ineficiencia en el desarrollo de las actividades y tareas.
- Problemas de relaciones internos.
- Incumplimiento de las tareas asignadas.
Id:
rg_e-p_019
Descripcin:
Que alguno de los integrantes del proyecto decida abandonar la empresa dejando su
cargo libre.
20%
Impacto:
55%
- Buscar reemplazo inmediato que cubra de manera exitosa el puesto
bacante.
- Que el nuevo integrante pueda integrarse de buena manera con los
dems miembros.
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PLAN DE
RIESGOS
Id:
rg_e-p_020
Descripcin:
Que alguno de los integrantes del equipo se apropien de informacin intelectual de la

empresa.
10%
Impacto:
75%
- Puede hacer uso de la informacin para beneficios personales.
- Estancamiento en el desarrollo del proyecto.
- Gastos legales para la demanda del suceso.
Id:
rg_e-p_021
Descripcin:
20%
Impacto:
75%
- Ineficiencia del equipo de trabajo.
- No hay comunicacin entre los integrantes.
- Disputas por diferencia de criterios.
- Incumpliendo de ordenes establecidas por el jefe de proyectos.
Id:
rg_e-p_022
Descripcin:
EL espacio fsico destinado para las reuniones de trabajo no est disponible las 24
horas del da y los 7 das de la semana.
30%
Impacto:
50%
- Imposibilidad de realizar trabajos necesarios relacionados con el
proyecto que surjan de improvisto.
- Posibles prolongaciones de las actividades.
Id:
rg_e-p_023
Descripcin:
No contar con los recursos mnimos para poder operar (tecnolgicos, de oficina, entre
otros).
30%
Impacto:
90%
- No se puede desarrollar el producto.
- Imposibilidad de realizar las tareas y actividades respectivas.
- Estancamiento en el funcionamiento de la empresa.
- Posible cierre de la empresa.
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PLAN DE
RIESGOS
Id:
rg_e-p_024
Descripcin:
40%
Impacto:
75%
- Limitaciones para la adquisicin de nuevas tecnologas.
- Imposibilidad de mejorar los recursos operativos con los que se cuentan
actualmente.
- Generar productos de ultima tecnologa.
- Limitaciones en el proceso de desarrollo.
Id:
rg_e-p_025
Descripcin:
15%
Impacto:
80%
- Incomodidad en el rea de trabajo.
- Molestia para los integrantes del equipo de trabajo.
- Imposibilidad de trabajo al momento que se presenten los
convenientes.
Id:
rg_e-p_026
Descripcin:
Mala administracin de los recursos con los que cuenta la empresa.
25%
Impacto:
70%
- Gastos inesperados.
- Escasez de recursos.
- Imposibilidad de realizar tareas y actividades.
- Retraso del proyecto hasta lograr conseguir recursos.
Id:
rg_e-p_027
Descripcin:
5%
Impacto:
90%
- Acaben con el lugar de trabajo.
- Dejar a la empresa sin recursos disponibles para operar.
E-MAIL
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PLAN DE
RIESGOS
Id:
rg_e-p_028
Descripcin:
15%
Impacto:
50%
- Gastos financieros inesperados.
- Retraso en el proceso de trabajo.
Id:
rg_e-p_029
Descripcin:
El tiempo que demandan otras actividades (universidad, trabajo personal, entre

otras).
70%
Impacto:
75%
- Exceso de carga de trabajo, esto es tareas y actividades.
- Incumplimiento de las tareas en fechas de entrega establecidas.
- Complejidad de efectuar un trabajo ptimo en el tiempo requerido.
Id:
rg_e-p_030
Descripcin:
50%
Impacto:
65%
- Estancamiento en ciertas actividades debido a la falta de informacin
requerida para llevarla acabo.
- Posible retraso de actividades.
- Descoordinacin de la planificacin.
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PLAN DE
RIESGOS
4.3.3. Planificacin de los Riesgos.

Id:
rg_e-p_001
Descripcin:
Plan de Contingencia:
Id:
rg_e-p_002
Descripcin:
Los requerimientos cambian constantemente no permitiendo el avance del proyecto.
Id:
Realizar reuniones con el cliente y llegar a un acuerdo de los

requerimientos que se van a incluir en el producto y firmar un
documento de definicin de requerimientos que permita dejar
formalmente constatado el acuerdo.
rg_e-p_003
Descripcin:
No cumplir con los requerimientos que el cliente plante para el proyecto.
Id:
Establecer el alcance del proyecto mediante reuniones con el

cliente y firmar un documento legal que lo certifique lo
acordado.
Dejar estipulados los requerimientos a cubrir en donde las dos

partes establezcan y acuerden lo que se va a realizar, y
adicionalmente establecer clusulas que en caso de que no se
pueda cubrir algn requerimiento se har una renegociacin del
valor a pagar por el producto final.
rg_e-p_004
Descripcin:
Nacimiento de una mala relacin entre el cliente y el jefe de proyecto.
Definir desde un principio en el contrato todas los trminos y

clusulas necesarias que estipulen como se va a llevar el
proceso de cambios en el transcurso del proyecto para as
evitar diferencias. Es importante que se firmen documentos que
permitan ser el soporte en caso de ser necesario.
E-MAIL
info@moderamen.com
Guayaquil - Ecuador
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PLAN DE
RIESGOS
Id:
rg_e-p_005
Descripcin:
Tener el proyecto finalizado pero al momento de la entrega el cliente no cuenta con la

plataforma mnima requerida para poder implementarlo.
Id:
rg_e-p_006
Descripcin:
Al momento de la entrega del proyecto el cliente decide aadir algo ms.
Id:
Establecer polticas en el contrato las cuales aclaren que una

vez firmado el mismo no se pueden hacer cambios a no ser de
que se firme un anexo al contrato el cual constate legalmente
que las dos partes acuerdan los cambios que se desean
adicionar.
rg_e-p_007
Descripcin:
Id:
Luego de haber definido los requerimientos realizar una anlisis

previo al desarrollo para averiar con que recursos tecnolgicos
cuenta el cliente de tal manera que se pueda definir si es o no
factible lo que el cliente desea.
Establecer polticas de contrato las cuales aclaren que una vez

firmado el contrato no se puede hacer cambios a no ser de que
se firme un anexo al contrato el cual conste legalmente que las
dos partes acuerdan los cambios que se desean adicionar.
rg_e-p_008
Descripcin:
Falta de profundidad en cada una de las etapas del ciclo de desarrollo del proyecto.
Establecer un control permanente de cada una de las etapas

realizadas por el equipo de trabajo con el fin de monitorearlas y
verificar que se las estn realizando de forma ptima para que
as se logre el alcance completo del proyecto.
E-MAIL
info@moderamen.com
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PLAN DE
RIESGOS
Id:
rg_e-p_009
Descripcin:
Id:
rg_e-p_010
Descripcin:
Id:
Basndose en la fecha de entrega del producto final como

referencia, definir las actividades a realizar con sus respectivos
plazos de entrega con el propsito de cumplir lo estipulado. Es
importante que en esta actividad participen todos los
integrantes del grupo para as llegar a un acuerdo entre todos y
lograr saber los plazos necesarios que requieren los integrantes
para cumplir con sus actividades.
rg_e-p_011
Descripcin:
Id:
Realizar un estudio de las capacidades del grupo de trabajo y

de los recursos con los que se cuentan para operar, de tal
manera que se tenga una perspectiva clara de lo que se puede
lograr desarrollar y as poder alcanzar sin ninguna objecin el
proyecto.
Establecer reuniones con el cliente y proveerle diferentes

soluciones posibles para ayudarle a aclarar lo que desea. Una
vez establecido lo que el cliente quiere documentarlo
formalmente para evitar futuros cambios inesperados.
rg_e-p_012
Descripcin:
Desarrollar una investigacin de mercado que permitan analizar

y conocer los productos del mercado con los que competimos y
as poder desarrollar planes de accin para la creacin de
productos innovadores los cuales generen valor agregado a los
clientes y satisfagan sus necesidades.
E-MAIL
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PLAN DE
RIESGOS
Id:
rg_e-p_013
Descripcin:
Id:
rg_e-p_014
Descripcin:
Id:
Definir los canales de comunicacin que se van a utilizar a lo

largo del proyecto para mantener un contacto constante entre
los participantes del mismo y asegurarse de que todos tengan
dicha informacin para mantener la buena comunicacin.
rg_e-p_016
Descripcin:
Id:
Desarrollar productos de ltima tecnologa que sean

innovadores y escasos pero demandados por el mercado que
permitan cambiar la ventaja de los competidores a nuestro
favor.
rg_e-p_015
Descripcin:
Id:
Realizar campaas publicitarias y eventos que realcen el mal

posicionamiento de nuestros productos logrando llegar al
cliente mostrando seguridad y diferenciacin.
Medir las habilidades de los involucrados en el proyecto y

definir entre todos los miembros de la empresa segn el
anlisis de los resultados obtenidos en la evaluacin de cada
uno de ellos quin llevar el mando del equipo de desarrollo del
proyecto.
rg_e-p_017
Descripcin:
Evaluar la capacidad de cada uno de los integrantes del grupo

de desarrollo del proyecto pudiendo obtener las habilidades de
cada uno ayudando a la asignacin correcta de los cargos a
ocupar, de las funciones a realizar y de las tareas a ejecutar.
E-MAIL
info@moderamen.com
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PLAN DE
RIESGOS
Id:
rg_e-p_018
Descripcin:
Id:
rg_e-p_019
Descripcin:
Que alguno de los integrantes del proyecto decida abandonar la empresa dejando su
cargo libre.
Id:
Mantener un grupo de desarrolladores suplentes disponibles y

con las capacidades necesarias para ocupar la plaza que ha sido
abandonada.
rg_e-p_020
Descripcin:
Que alguno de los integrantes del equipo se apropien de informacin intelectual de la

empresa.
Id:
Implementar planes de incentivo para los miembros del equipo

de trabajo tales como: medir el desempeo de cada uno y
premiar con un bono al de mejor resultado, al que cumple de
mejor manera con las disposiciones y polticas internas
premiarlo con horas libres, a aquel que cumple con las fechas
de entrega de las tareas que le corresponde recibe un bono, al
que acumula un cierto nmero de horas extras premiarlo con
un bono extraordinario.
Realizar un control estricto tanto de la salida como de la

entrada de los miembros del equipo de tal manera que se sepa
con lo que ingresan a la compaa y con lo que salen. Tambin
asegurarse de que todo dispositivo de almacenamiento no
puede ser sacado de la empresa sin previa autorizacin del jefe
de proyecto. Tambin es importante el controlar de acceso a la
Internet por parte de los desarrolladores.
rg_e-p_021
Descripcin:
Realizar actividades de integracin mensualmente de tal

manera que se puedan formar vnculos de amistad entre los
miembros del equipo con el objetivo de que la relacin crezca y
se desarrolle un ambiente de trabajo agradable en donde cada
uno se sienta a gusto de trabajar con el otro.
E-MAIL
info@moderamen.com
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PLAN DE
RIESGOS
Id:
rg_e-p_022
Descripcin:
EL espacio fsico destinado para las reuniones de trabajo no est disponible las 24
horas del da y los 7 das de la semana.
Id:
rg_e-p_023
Descripcin:
No contar con los recursos mnimos para poder operar (tecnolgicos, de oficina, entre
otros).
Id:
Realizar trmites y negociaciones con compaas que desean

ser sponsors de tal manera que sirvan como un soporte
econmico a la empresa.
rg_e-p_025
Descripcin:
Id:
Asegurarse con varios das de anticipacin (mnimo 5) de hacer

revisiones de los recursos operativos actuales de tal manera
que se pueda determinar si es necesario realizar adquisiciones.
rg_e-p_024
Descripcin:
Id:
Establecer lugares adicionales de trabajo que cubran al

principal, los cuales cuenten con los recursos necesarios para
operar y brinden todas las comodidades requeridas de tal
manera que se pueda continuar con el avance del proyecto.
Asegurarse con varios das de anticipacin (mnimo 3) de que

se est al da con los pagos de servicios bsicos. De igual forma
contar con utensilios adicionales que permitan ser la salida a
situaciones inevitables de cortes de servicios, tales como: UPSs
(en caso de problemas de electricidad), una cisterna en el lugar
de trabajo (en caso de problemas de agua), servicio de
conexin satelital (en caso de problemas de telfono).
rg_e-p_026
Descripcin:
Mala administracin de los recursos con los que cuenta la empresa.
Realizar un inventario mensual de los recursos con los que se

cuenta y planificar con todos los miembros de la empresa, los
recursos necesarios para cada uno de los departamentos y
repartirlos de manera eficiente y ptima.
E-MAIL
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PLAN DE
RIESGOS
Id:
rg_e-p_027
Descripcin:
Id:
rg_e-p_028
Descripcin:
Id:
El sector de ubicacin de la empresa no sea catalogado

oficialmente zona peligrosa, y asegurarse que al momento de
abandonar el lugar de trabajo dejar todo con seguro y bien
cerrado.
rg_e-p_029
Descripcin:
El tiempo que demandan otras actividades (universidad, trabajo personal, entre otras).
Id:
Tener respaldo diario de todos los avances que se realicen del

proyecto.
Realizar una planificacin de cada uno de los miembros de la

empresa e integrarla de tal forma que se tenga una
planificacin total en donde se asignen las responsabilidades
respectivas dentro de un marco de tiempo disponible para
todos.
rg_e-p_030
Descripcin:
Realizar una planificacin de las posibles reuniones, sean

presenciales o no presenciales, para lo cual es importante
determinar y establecer los medios o canales de comunicacin
que se van a utilizar para mantener el contacto.
E-MAIL
info@moderamen.com
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PLAN DE
RIESGOS
FORMULARIO
DE RIESGOS
#____
ID:
md_formulario-riesgos
Fecha de Generacin:
Sector:
Descripcin del Riesgo
Descripcin del riego que se est tratando.
Probabilidad de Ocurrencia
Impacto
Descripcin del impacto que causa el riego que se est tratando.
Plan de Contingencia
Descripcin del plan de contingencia a aplicar para el riego que se est tratando.
Firma del Responsable:
Fecha:
Ilustracin 3: Formulario de Riesgos
E-MAIL
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PLAN DE
RIESGOS
5. RECURSOS Y PROGRAMACIN DE HITOS DE GESTIN DE RIESGOS
Dentro de los recursos que se van ha utilizar para la gestin de riesgos del proyecto, tenemos
como documento de control el formulario de riesgos, en el cual se va a registrar cada uno de los
riesgos identificados, el mismo que va ha ser utilizado como base para el desarrollo del plan de
calidad. Adicionalmente se utilizar un documento de control de reuniones del equipo encargado
con el fin de mantener un registro de lo que se ha realizado.
6. DOCUMENTACIN E INFORMACIN DE RIESGOS
La documentacin respectiva se formar mediante los formularios de riesgos respectivos los

cuales van a formar parte del documento final del Plan de Gestin de Riesgos el cual va a ser
colgado en el aula virtual Learnloop de la Universidad Santa Mara Campus Guayaquil y en el aula
virtual Adecca de La Universidad Tcnica Federico Santa Mara de Chile.
E-MAIL
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DOCUMENTO

Versin 1.0 31/08/05

Responsables del documento

Suposiciones, limitaciones y polticas.............................................................6

Documentos y estndares relacionados .........................................................7

PERSPECTIVA GENERAL DEL PROCESO DE GESTIN DE RIESGOS ........ 8

Perspectiva General ........................................................................................8

Integracin de Gestin de Proyectos..............................................................8

Organizacin de los Proyectos ........................................................................9

Comunicaciones y responsabilidades del Proyecto ........................................9

Detalles del Proceso......................................................................................11

Identificar Riesgos .......................................................................................... 11

Analizar Riesgos ............................................................................................. 12

Planificar Riesgos ........................................................................................... 12

Seguimiento y Control de Riesgos .................................................................... 13

Flujograma de Gestin de Riesgos................................................................14

Estudio de Riesgos aplicado al proyecto e-Propiedad ..................................15

Identificacin de los Riesgos............................................................................ 15

Anlisis de Riesgos ......................................................................................... 18

Planificacin de los Riesgos. ............................................................................ 27

RECURSOS Y PROGRAMACIN DE HITOS DE GESTIN DE RIESGOS .. 35

DOCUMENTACIN E INFORMACIN DE RIESGOS................................ 35

1.1. Propsito y Alcance

Suposiciones, limitaciones y polticas

El proceso que se va a implementar para la identificacin y anlisis de riesgos va ser bajo el

1.3. Documentos y estndares relacionados

2. PERSPECTIVA GENERAL DEL PROCESO DE GESTIN DE RIESGOS

2.1. Perspectiva General

2.2. Integracin de Gestin de Proyectos

3.1. Organizacin de los Proyectos

Estimar el impacto del riesgo en el proyecto.

3.2. Comunicaciones y responsabilidades del Proyecto

b) El Jefe de Proyectos, es aquel que se encarga de analizar los riesgos identificados y

Ilustracin 1: Cuadro de responsabilidades

4.1. Detalles del Proceso

4.1.1. Identificar Riesgos

Definir el sector o rea al qu este afecta.

Establecer una identificacin (id) al riesgo.

Llenar formulario de riesgos con la informacin disponible hasta el momento.

4.1.2. Analizar Riesgos

Revisar la informacin contenida en el formulario de riesgos.

Medir la probabilidad de ocurrencia del riesgo.

Evaluar y definir el impacto que este genera al proyecto en desarrollo.

Completar el formulario y prepararlo para la reunin con el Grupo de Revisin

4.1.3. Planificar Riesgos

Analizar las posibles soluciones a dicho riesgo.

Establecer plan de contingencia para el riesgo.

4.1.4. Seguimiento y Control de Riesgos

Realizar seguimiento del riesgo contenido en el formulario.

Evaluar el avance del riesgo.

Realizar los ajustes respectivos de ser necesario.

4.2. Flujograma de Gestin de Riesgos

Definir el sector al que afecta

Definir el impacto del riesgo

4.3. Estudio de Riesgos aplicado al proyecto e-Propiedad

4.3.1. Identificacin de los Riesgos

El proyecto crece y no se estima el plazo de trmino del mismo.

Los requerimientos cambian constantemente no permitiendo el

No cumplir con los requerimientos que el cliente plante para el

Nacimiento de una mala relacin entre el cliente y el Jefe de

Tener el proyecto finalizado pero al momento de la entrega el

Los cliente o usuario

Al momento de la entrega del proyecto el cliente decide aadir algo