UNIVERSIDAD NACIONAL DE INGENIERA

FACULTAD DE INGENIERA ECONMICA, ESTADSTICA Y

CIENCIAS SOCIALES.
ESPECIALIDAD DE INGENIERA ESTADSTICA
METODOLOGA DE LA INVESTIGACIN CIENTFICA
CICLO 2015-01
DOCENTE: Mag. JIM ROLAND SILVESTRE VALER

SESIN 5:

METODOLOGA

POBLACIN
Cuando la investigacin tiene que recurrir al trabajo de campo para conocer, clasificar y luego
interpretar las caractersticas u opiniones de un cierto conjunto de personas, respecto de una o
algunas variables, debe entonces delimitar ese conjunto. La delimitacin se realiza en dos aspectos:
cualitativo y cuantitativo.
Delimitacin cualitativa de la poblacin
Consiste en discriminar el carcter o los rasgos que deben distinguir al conjunto de personas cuyas
caractersticas u opiniones se va a observar. En otras palabras, se trata de establecer el rasgo o los
rasgos que deben compartir todas las personas que formen parte de ese conjunto. El conjunto as
delimitado se denomina universo de investigacin o poblacin objetivo.
As, por ejemplo, el universo de la investigacin puede ser:
Individuos de 18 aos de edad a ms de la ciudad
de Lima.
(Donde los rasgos discriminatorios son mayora de
edad y residencia en Lima, no se discrimina otros
caracteres tales como gnero, religin, estado civil u
otro)
Mujeres de a lo ms 18 aos que tienen hijo en la
ciudad de Trujillo.
Cules son los rasgos discriminatorios?
Hogares con al menos 3 hijos en San Juan de
Lurigancho-Lima.
Cules son los rasgos discriminatorios?

Delimitacin cuantitativa de la poblacin

Consiste en especificar el nmero de unidades de observacin comprendido en la poblacin
cualitativamente delimitada.
En varios casos no es factible especificar dicho nmero con exactitud, por lo que la delimitacin
cuantitativa debe efectuarse por aproximacin (por ejemplo, utilizando referencias o clculos de
estimacin). En ltima instancia la delimitacin cuantitativa puede hacerse arbitrariamente, pero
esta decisin por defecto debilitar la seleccin de una muestra de poblacin.
La poblacin cuantitativamente delimitada se simboliza: N.
Siguiendo el ejemplo anterior podra establecerse:
N = 2734587
(Es decir, que la poblacin de individuos de 18 aos de edad a ms, en Lima, segn el
ltimo censo era esa cantidad)

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MUESTRA
Considerando que en la gran mayora de los casos no es factible (por limitacin de recursos) recoger
informacin sobre todas y cada una de las unidades de observacin (unidad elemental) de una
poblacin, en la investigacin se disea la recoleccin de datos respecto de un sub-conjunto o parte
representativa de la poblacin El sub-conjunto se denomina muestra y su tamao se simboliza por
n.

Se dice que la muestra n es representativa de la poblacin N cuando rene las siguientes

caractersticas:

Su tamao es una fraccin del tamao de la poblacin.

Cada una de las unidades de observacin que la integran porta el mismo o los mismos rasgos
que comparten todas las unidades de observacin establecidos en la delimitacin cualitativa
de la poblacin.

Para establecer el tamao de la muestra de investigacin es conveniente utilizar una frmula, en la

que algunos elementos son constantes y otros variables.
La frmula para hallar el tamao adecuado de la muestra es:
Si se realiza un anlisis cualitativo se puede usar:
2 (1 )
=
2
Si se realiza un anlisis cuantitativo se puede usar:
. 2
=(
)

Donde:
n =
tamao de la muestra
Z =
quantil de la distribucin normal (depende del nivel de confianza)
p =
proporcin de la poblacin que posee la caracterstica que se analiza, cuando no se conoce
se puede tomar una muestra piloto y utilizar (si no hay muestra piloto se puede asumir p =
50%)
=
desviacin estndar poblacional (Si no se conoce se puede usar una muestra piloto y
estimarla con S)
e =
margen de error que se est dispuesto a aceptar.

Si se conociera la poblacin finita N, la

frmula para hallar el nuevo tamao
( )de la muestra sera:
=

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(1 )
(1 )
+

2
2

De donde fcilmente se deduce que:

=

1+

El tamao de la muestra para una poblacin infinita depende del margen de error porcentual que el
investigador desea aceptar. Mientras ms bajo y cercano al +/- 1% el margen de error, ms grande
ser el tamao de la muestra; mientras ms amplio y cercano al +/- 10% el margen de error, ms
pequeo ser el tamao de la muestra.

Ejercicio 1: Se quiere estimar el sueldo promedio en el distrito de Huaral. A cuntos habitantes se

debe encuestar si requiere que el error mximo permitido sea de 42 soles? Se sabe que de una
muestra aleatoria piloto, tomada para el estudio, la desviacin estndar obtenida fue de 274.9 soles.
Utilice un nivel de confianza del 95%
Ejercicio 2: Un estudio realizado por una empresa investigadora de mercados determin que la
proporcin de electores en el mes de octubre a favor del candidato Oto Rongo se encuentra en el
intervalo [0,6571; 0,7429].

a. Si la empresa quisiera realizar un estudio similar el mes de julio con un nivel de confianza
del 95% y un error de estimacin de cmo mximo 3%, a cuntos electores se les debera
consultar?
b. Suponga que en el estudio de junio, la empresa utiliz un nivel de confianza del 90%.
Indique cuntos electores fueron consultados en dicho estudio.
Ejercicio 3: Resuelva:

a. Qu tamao de muestra se debe tomar para estimar el gasto promedio de los trabajadores
de una empresa utilizando un nivel de confianza del 95% y con un error de estimacin no
mayor 15 nuevos soles? Se sabe que la varianza de los gastos de los trabajadores 90 nuevos
soles cuadrados.

b. Del ejemplo anterior, cual sera el tamao de muestra si sta se debe tomar de un total de
1500 trabajadores.

c. Estudios anteriores han demostrado que la variabilidad de los sueldos de la ciudad

Chinagua es de 45 nuevos soles. Determine el tamao de muestra que permita estimar el
sueldo promedio de los habitantes de dicha ciudad de tal forma que su valor se encuentre
alejado del promedio real en a lo ms 10 nuevos soles. Utilice un nivel de confianza del
90%.
Ejercicio 4: Se quiere estimar la proporcin de piezas defectuosas de una determinada marca de
motor. Qu tamao de muestra se debe considerar si se requiere que el error de estimacin sea de
al menos 0.03? Considere un nivel de confianza del 95%. Una empresa hizo un estudio similar y
encontr que de cada 80 piezas revisadas 20 eran defectuosas.

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TOMA DE DATOS
El investigador expone las tcnicas, instrumentos y procedimientos para la recoleccin de datos
sobre las variables de investigacin.
Asimismo, expone las modalidades de presentacin de los datos recolectados (tablas, si son datos
numricos; tablas y grficos si son datos estadsticos; proposiciones si son datos cualitativos)
TCNICAS
Dependiendo de las variables de investigacin, y de los objetivos especficos, las tcnicas pueden
ser:
Encuesta (a una muestra)
La encuesta es una tcnica desarrollada especialmente para las investigaciones sociales, entre las
que se incluye los estudios de opinin y los de mercadeo. Su instrumento es el cuestionario. Es un
medio para la elaboracin de datos que corresponden a experiencias tanto objetivas como subjetivas
de personas distintas del investigador, permitiendo la obtencin de informaciones sobre un amplio
abanico de cuestiones a la vez.
Las principales ventajas de la encuesta son su aplicacin masiva a muestras relativamente amplias y
la estandarizacin de la observacin. Su principal limitacin consiste en que no permite obtener
informacin ms all de la requerida por las preguntas o items que contenga el cuestionario: al no
considerar la posibilidad de re-preguntar, puede afectar la profundidad de la observacin.
Entrevista (a un experto o a un grupo de expertos)
La entrevista es una tcnica para la obtencin de informacin mediante una conversacin de
naturaleza profesional. Cuando la entrevista se realiza sobre la base de un cuestionario o temario
especfico se denomina entrevista formal o estructurada, lo que permite distinguir a este tipo del que
comprende a las entrevistas arbitrarias o no estructuradas, sin cuestionario o temario preestablecido.
Frente a la encuesta, la entrevista presenta la desventaja de poder aplicarse solamente a muestras
muy reducidas de poblacin, debido a la mayor dedicacin y tiempo que requiere su ejecucin.
Asimismo tiene la desventaja de identificar al informante, mientras ste puede permanecer annimo
en la encuesta. Pero presenta tambin claras ventajas que es conveniente mencionar, tales como
posibilitar la obtencin de informacin de mayor profundidad, puesto que permite la re-pregunta;
situacin negada en la encuesta, cuya informacin es relativamente superficial; establecer una
mayor relacin de cooperacin entre el investigador y el informante, dada la interaccin social
directa trabada entre ambos sujetos; permitir al investigador comprender las condiciones
psicolgicas y ambientales en las que el informante acta como tal, sobre lo que la encuesta no
puede pronunciarse; y permitir la indagacin de juicios de personas escasamente letradas, y an de
analfabetos.
Focus Group (a un grupo de personas de inters)
Tambin denominado sesin en profundidad. Se trata de una versin de la observacin
sistemtica participante, que se caracteriza porque los sujetos observados tienen plena conciencia de
ser objetos de la experiencia, aunque no conocen la informacin que se espera colectar de sus
comportamientos. Puede desarrollarse en ocasiones sucesivas para profundizar la observacin reenfocando la indagacin y el anlisis posterior de la misma.

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Anlisis documental (de datos cualitativos)

El anlisis documental es una tcnica que sirve para recoger o acopiar datos pre-elaborados,
secundarios, que se considera de inters en la investigacin. Especficamente es una tcnica para
analizar e interpretar mensajes contenidos en una comunicacin que se expresa mediante algn tipo
de lenguaje que, generalmente, es gramatical, pero puede ser icnico o grfico. Es una manera de
realizar inferencias vlidas a partir de la observacin sistemtica, objetiva y mesurable de ciertas
unidades de contenido de los mensajes.
Los usos del anlisis documental pueden ser muy diversos. Puede utilizarse para describir
tendencias, comparar o develar diferencias en el contenido de una comunicacin; para identificar
intenciones y caractersticas de los comunicadores en sus mensajes; para develar mensajes
subliminales en la comunicacin; para revelar "centros de inters" o atencin para un sujeto o una
comunidad; para determinar el estado psicolgico de personas o grupos; para establecer actitudes,
valores o creencias. Corrientemente, en una versin muy sencilla, se lo utiliza para pre-clasificar o
"cerrar" preguntas o items abiertos en un cuestionario, indicando alternativas tpicas de respuesta.
El anlisis documental se efecta a travs de un procedimiento por el cual ciertas caractersticas
relevantes de la comunicacin son transformadas en unidades de anlisis a partir de las que es
posible el anlisis propiamente dicho.
Tomando la comunicacin de inters, se considera sta como el universo del anlisis. Puede ser un
texto de propaganda, una carta, un artculo, pero tambin una obra literaria o cientfica completa;
puede ser asimismo una fotografa o serie fotogrfica, una imagen cualquiera; un volante, un afiche,
etc.
Anlisis estadstico (de datos estadsticos)
El anlisis estadstico se realiza con los datos correspondientes a una variable cuantificada
(medida). Es sumamente productivo operando un nmero reducido de medidas (estadsticos) de
carcter general, para poner de manifiesto los rasgos principales o caractersticas de una
distribucin de frecuencias. Estas principales caractersticas son:

Tendencia central.
Dispersin.

Los estadsticos empleados para precisar la tendencia central de la distribucin de frecuencias para

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una variable son adecuados al nivel de medicin de la variable. As, una variable de nivel nominal
de medicin requiere el estadstico Moda. Una variable de nivel ordinal de medicin requiere el
estadstico Mediana. Una variable de nivel de medicin de intervalo o de razn requiere el
estadstico Media. Estos tres estadsticos se denominan, en general, medidas de tendencia central.
Los estadsticos para medir la tendencia central de las frecuencias o puntuaciones en una variable
permiten apreciaciones promedios, que son muy importantes para el anlisis estadstico, pero que de
ninguna manera posibilitan una comprensin total del comportamiento de los datos, ya que los
promedios generalmente "ocultan" significativas diferencias en series de datos.
Por lo tanto se requieren los estadsticos para la medicin de la dispersin de las frecuencias o
puntuaciones correspondientes a una variable. Estos son, entonces, necesariamente
complementarios a los anteriores. Segn sea el nivel de medicin de la variable analizada, se utiliza
tpicamente un determinado estadstico: Rango, Desviacin Estndar, etc.
Instrumentos
Cada tcnica utiliza, para recoger datos, un instrumento especfico:
Los instrumentos deben ser construidos organizando en ellos las preguntas, items, filas o columnas
que requiera la actividad de recoger la informacin demandada por los indicadores de las variables.
Cuestionario (para encuesta)
Los tipos bsicos de preguntas (o items) en un cuestionario son tres:
Preguntas cerradas o de respuesta pre-clasificada. Son las que limitan la libertad de respuesta
del encuestado al presentar, a continuacin de la pregunta, una serie de alternativas de respuesta.
Ejemplos:
ESTADO CIVIL:
1.

( )

Casado

2.

( )

Soltero

3.

( )

Divorciado

( )

Viudo

5.

( )

Conviviente

UN INCENTIVO MONETARIO A LOS ENCARGADOS DE CONTROL DE

CALIDAD AUMENTARA LA CALIDAD DE LA PRODUCCION:
1.

( )

De acuerdo

2.

( )

En desacuerdo

3.

( )

Le es indiferente

4.

( )

No opina

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BUSCA UD. ACTUALMENTE UNA FUENTE ADICIONAL DE INGRESOS?:

1.

( )

2.

( )

No

Las preguntas cerradas facilitan el anlisis por la sencillez de la informacin que aportan; pero, por
la misma razn son las que registran menos matices de datos y pueden producir informacin trivial
sobre aspectos importantes de la encuesta.
Preguntas de final abierto. Son las que presentan al encuestado una serie de alternativas de
respuesta, como en las preguntas cerradas, pero, a diferencia de stas, comprenden adems una
alternativa de respuesta indeterminada que permite mayor libertad de expresin.
Ejemplos:
TIPO DE OCUPACION:
1.

( )

Patrono

2.

( )

Trabajador asalariado

3.

( )

Trabajador independiente

4.

( )

Otro (especifique) ........................

El espacio sobre la lnea punteada debe usarse para la especificacin.

EN CUAL DE LOS SIGUIENTES TIPOS DE COLEGIO SE EDUCA MEJOR?:
1.

( )

Estatal

2.

( )

Religioso

3.

( )

Particular Laico

4.

( )

Otro (especifique) .................

5.

( )

No precisa

SI SE LE PIDE, QUE AYUDA BRINDARIA UD. A LA POBLACION MAS

POBRE DE SU LOCALIDAD?:
1.

( )

Ayuda material en especie

2.

( )

Ayuda material en dinero

3.

( )

Ayuda moral y consuelo

4.

( )

Puestos de trabajo

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5.

( )

Capacitacin para el trabajo

6.

( )

Otra (especifique) .........................

Las preguntas de final abierto son flexibles y no presentan las limitaciones de las preguntas
cerradas. Sin embargo la informacin que aportan no alcanza la riqueza de matices que
proporcionan las respuestas a preguntas abiertas.
Preguntas abiertas o sin respuesta pre-clasificada. Son las que presentan al encuestado un tpico
y lo alientan a que responda en sus propias palabras, sin considerar ninguna alternativa de respuesta
pre-definida.
Ejemplos:
EDAD: ........ Aos.
CUAL ES SU PASATIEMPO FAVORITO?: ..............................................
QUE OPINION TIENE UD. DEL ABORTO?:
......................................................................................................................................
SI AUMENTA MAS LA PRESION TRIBUTARIA SOBRE LOS CONTRIBUYENTES COMO UD. QUE HARA RESPECTO DE SU OBLIGACION DE
PAGAR IMPUESTOS?:
......................................................................................................................................
Este tipo de preguntas es de mayor riqueza para el anlisis, por la diversidad de matices de
informacin que libremente puede emitir al respecto el encuestado. Por esa diversidad, sin embargo,
el anlisis se complica, pues primero hay que clasificar las respuestas emitidas.
Todos estos tipos de preguntas son orientaciones que deben dar lugar a un ejercicio de creatividad
de quien disea un cuestionario, lo que sugiere la posibilidad de combinar tipos.
Gua de entrevista (para entrevista)
Es una relacin de temas o aspectos que deben ser tratados en la entrevista. Puede ser til entregar
al entrevistado la gua de entrevista, concedindole tiempo para que ste prepare sus respuestas.
Formato o guin de anlisis (para focus group)
El formato es el documento que planea y organiza el procedimiento de la sesin en profundidad.
Este procedimiento es como sigue:
a.
b.

c.

Se identifica y define las variables a ser observadas.

Se define el grupo-objetivo, esto es, el tipo de personas que deben conformar las
unidades de observacin. Luego, se detecta las personas del tipo elegido, y se las invita a
participar en la sesin, requiriendo de ellos datos como edad, sexo, nivel educativo,
ocupacin y aquellos que sean de inters para el estudio.
Se organiza la sesin en un lugar confortable y aislado, donde los sujetos se sientan

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cmodos y relajados.
Se elabora la agenda o libreto de la sesin, planeando cuidadosamente la actividad del o
de los observadores que se hallarn presentes, para obtener con optimidad la informacin
requerida.
Al inicio de la sesin es indispensable crear un slido sentimiento de confianza en el
grupo y entre ste y el o los observadores, evitando la "distancia" entre participantes y
observadores.
La sesin debe transcurrir como una entrevista grupal abierta en la que ser posible
intercambiar opiniones, valorar aspectos temticos propuestos, discutir casos.
La sesin debe ser grabada para realizar el registro de la observacin a posteriori.
Luego de registrada la observacin se elabora un reporte en el que se consigna el anlisis
e interpretacin de los datos obtenidos.

d.

e.

f.
g.
h.

Ficha de investigacin (para recojo de datos cualitativos en documentos)

Son formatos en tamao estndar A5 (250 mm x 148 mm), y que sirven para registrar, por el
anverso y reverso, si es necesario, informacin procedente --o extractada-- de las fuentes
consultadas.
Las fichas de investigacin comprenden dos grandes clases: fichas de transcripcin y fichas de
interpretacin. En las primeras se registra textualmente una informacin de inters, sita en la fuente
consultada. En las segundas, se registra una interpretacin o resumen de la informacin contenida
en la fuente.
Caractersticas centrales de las fichas de investigacin son las siguientes:

En la parte superior del anverso se coloca un epgrafe que facilite la identificacin del
tema sobre el que versa la informacin registrada a continuacin.
En rengln aparte se inicia el registro de la informacin. Si se trata de una transcripcin
literal o textual del contenido de la fuente, se coloca la informacin entre comillas.
Si se trata de una interpretacin o resumen del contenido de la fuente, no se emplea
comillas.
En caso de transcripcin el registro se cierra indicando, en rengln aparte, el autor de la
obra, el ao de su edicin y la numeracin de las pginas de donde se extract la
referencia.
Si se trata de una ficha de resumen, basta indicar al cierre el nombre del autor y el ao
de edicin de la fuente resumida.
Si se trata de una ficha de interpretacin, no es necesario considerar la formalidad de
cierre de registro; pero s indicar en el epgrafe o ttulo de la ficha, que el contenido es
resumen de...
Nada impide combinar las caractersticas de las fichas de transcripcin, de resumen y
de interpretacin, en un solo formato, ejercitando as el autor su creatividad.

Procedimientos
El investigador debe establecer con claridad los procedimientos con los que organiza y realiza el
proceso de recoleccin de datos, con cada instrumento utilizado.
As, para la aplicacin de una encuesta, el investigador debe precisar cmo, por quin y cundo se
utiliza el cuestionario. Para la aplicacin de una entrevista, debe precisar en qu condiciones, por
quin y cundo se ha efectuado la misma, etc.

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