Identificacin forense: De una Ciencia basada en la fe a una ciencia cientfica

RESUMEN
Este artculo revisa los supuestos fundamentales de la ciencia de identificacin forense
('individualizacin') y toma nota de la falta de evidencia emprica o teora apoyando sus
slidas afirmaciones tpicas. En el artculo se describen tres estrategias generales de
investigacin para la colocacin de estos campos en la base cientfica ms firme. El
artculo luego tres estrategias generales de investigacin para la colocacin de estos
campos en la base cientfica ms firme. Concluye sugiriendo que los expertos en
ciencias forenses de identificacin pueden hacer mientras aguardan ese fundamento
cientfico.
El propsito de este artculo es sugerir lneas de investigacin en las que las ciencias
forenses de identificacin podran continuar con el fin de colocar su trabajo en terreno
cientfico ms firme. El mundo cientfico ms grande est prestando atencin e
insistiendo en la ciencia real en la identificacin forense (por ejemplo [1]).
En primer lugar, sin embargo, debemos recordar los supuestos bsicos que subyacen en
la identificacin forense convencional, y darse cuenta de estn basados ms en la fe que
en la evidencia emprica, por lo que podemos apreciar la necesidad de mejorar la
investigacin y la teora. Estas deficiencias son compartidas por todas las ciencias de ''
Individualizacin '' forense, sin duda incluyendo la odontologa forense.
Por lo tanto, la discusin en este breve trabajo puede ser dirigida en un nivel bastante
alto de generalidad, aunque la investigacin especfica dentro de cada subcampo tendr
que preocuparse por los detalles de su tema: denticin, huellas dactilares, escritura,
armas de fuego, calzado, etc.
La identificacin forense comienza con el reconocimiento de que las caractersticas
fsicas de los objetos finos y las marcas que dejan varan, incluso para el mismo tipo de
objeto (marcas de mordeduras y marcas de herramientas, por ejemplo). Pero ms que
medir esa variabilidad, sistemticamente y rigurosamente, evaluar el grado por el cual
reduce la reserva de objetos que podra haber sido la fuente de la evidencia cuestionada,
sistemticamente y rigurosamente, tomando en consideracin la calidad y cantidad de la
marca cuestionada, cada una de las ciencias forenses tradicionales adopt rpidamente
la creencia con carcter nico: que dos objetos no podran dejar sin distincin alguna
marcas similares. Muchas vueltas sobre esta creencia. Si es verdad, que elimina la
necesidad de recoger datos sistemticos para evaluar la variabilidad. Si es verdad,
elimina la necesidad de recopilar datos sistemticos para evaluar la variabilidad. Esto
lleva a la creencia de que si dos marcas son idnticas deben haberse originado en el
mismo objeto '' para la exclusin de todos los otros en el mundo ''. Y, por una ruta ms
oscura, que ha llevado a muchos analistas forenses a creer que la posibilidad de error
limita con (o es) cero.
De dnde vino la nocin de singularidad? Inicialmente, desde Lambert Adolphe
Jacques Qutelet (1796-1874), el padre de las estadsticas sociales, quien propuso que ''
la naturaleza nunca repite, '' ofreciendo la regla del producto de la teora de la
probabilidad para sugerir las grandes probabilidades contra tal repeticin. Alphonse
Bertillon (1853-1914), un empleado de registros de la polica, aplic la idea a la
clasificacin de los presos e invent la antropometra. Aunque nunca demostrado
empricamente, e imposible de demostrar estadsticamente, generaciones de cientficos
forenses han repetido el mantra, transmitindolo a travs de generaciones. Los
fundadores de cada subcampo de identificacin forense invocaron la regla del producto

(por ejemplo,[2-5]). Por lo tanto, la ciencia de identificacin forense ha tomado una

perspectiva fundamental (la variabilidad producida por efectos aleatorios) y
exagerndolo hasta una infundada pero fuertemente mantenida fe en la singularidad y la
libertad (virtual) del error.
Varios cientficos y otros comentaristas han de vez en cuando recordado a la ciencia
forense de estas y otras deficiencias. En la dcada de 1940, Cummins y Midlo
asumieron un gran esfuerzo para demostrar que dos huellas dactilares no podran ser sin
distincin posible parecidas, pero al final admitieron el fracaso: '' [E] s imposible
ofrecer prueba decisiva de que dos huellas dactilares no tienen patrones idnticos. '
Hablando de la futilidad de confiar en la teora de la probabilidad, escribieron: '' Es
lamentable que este acercamiento conlleve la implicacin de que una correspondencia
completa de dos padroneses posible que ocurra. . '' [6]. Ms recientemente, Stoney ha
preguntado'', que nos hizo alguna vez creer que se podra individualizar usando las
estadsticas? '' [7]. En otros lugares, Stoney ha sealado que, '' Los criterios para la
identificacin absoluta en el trabajo de huellas dactilares son subjetivos y mal definidos.
Son el producto de intuiciones probabilsticas ampliamente compartidas entre los
examinadores de huellas dactilares, no de investigacin cientfica. '' [8]. En cuanto a la
certeza de las identificaciones forenses, Bunch ha mencionado: '' Debe observarse que
no existe una base racional o cientfica para hacer reivindicaciones de certeza absoluta
en ninguna de las ciencias de identificacin tradicionales, que incluyen huellas digitales,
documentos, armas de fuego, huella de herramienta , y el zapato y el anlisis de las
bandas de rodamiento de los neumticos ''. [9] (Para revisiones histricas, vase [10,11].
Para un tratamiento ms detallado de la falacia de la individualizacin, vase [12]).
Escribiendo en trminos ms generales, los crticos de diferentes subcampos han
sealado la falta de fundaciones de investigacin para algunas de las reclamaciones ms
fundamentales realizadas por esos campos. Los ejemplos incluyen la odontologa ('' En
este artculo presenta una discusin del fundamento cientfico para el anlisis de la
marca de mordedura humana. ''. . . '' El revisin revel la falta de prueba vlida para
apoyar muchas de las suposiciones hechas por los dentistas forenses durante las
comparaciones de la marca de mordedura humana'' [13]), escritura a mano [14-16], y las
huellas dactilares [17].
A pesar de estas declaraciones preventivas, las diferentes ciencias de identificacin
forense generalmente continan como si sus premisas basadas en la fe fueran ciertas.
Varios factores parecen estar convergiendo para impulsar la ciencia de identificacin
hacia un cambio de paradigma a la ciencia emprica cuantitativa [18]. Estos incluyen
cambios en la ley de la admisibilidad de la prueba pericial (en gran parte de los
EE.UU.), que los expertos en la materia a un mayor escrutinio, los hallazgos sobre las
causas de las condenas errneas en casos de exoneracin por ADN [19], la investigacin
sobre el desempeo de los examinadores forenses, y los avances en la biometra de la
industria y el mundo acadmico.
La consideracin de los errores en los ensayos originales que dieron lugar a condenas
errneas en casos de exoneracin por ADN sugieren que los errores de los cientficos
forenses estaban en segundo lugar solamente a los errores de los testigos en la
produccin de falsas condenas [19]. Del mismo modo, considera los resultados de
estudios de aptitud. Que hay algunos errores en lo ms mnimo pone en duda la
pretensin de las tasas de error cero entre muchos cientficos forenses. Pero para
algunos subcampos, y para algunas tareas dentro de los campos, las tasas de error son
altas. Uno de los ms altos de tales ndices de error ha sido encontrado en algunas
pruebas dentro de la comisin de los odontlogos forenses acreditados [20] (vase

tambin compilaciones de errores documentados, tales como el estudio de las

identificaciones incorrectas de huellas dactilares de Cole [21]).
Adems, un nmero trgico de condenas errneas han sido muy publicitadas. Uno de
estos casos fue el de Ray Krone, condenado por violacin y asesinato en Arizona en
1992, basado en gran parte en el testimonio odontolgico forense afirmando que era una
combinacin perfecta para una marca de mordedura encontrada en la vctima. Krone fue
sentenciado a muerte. Afortunadamente , todava estaba vivo 10 aos despus, cuando
la prueba de ADN lo excluy e inculp a otra persona [22]. Krone se convirti en la
persona nmero 100 en los Estados Unidos en los ltimos tiempos que haba sido
condenado a muerte y ms tarde se determin haber sido inocente.
Lamentablemente, los cambios en la ley y el creciente escepticismo pblico parecen
promover un mayor inters en el perfeccionamiento de la ciencia forense que la falta de
una teora o datos slidos. Es de esperar que hubiera sido al revs, y que la ciencia
forense no esperara ser obligada a profundizar ms en s misma. Pero no ha sido el
caso. Giannelli y Imwinkelried han sealado que, '' Todas las reas de la ciencia forense
[analizadas en su artculo y en el presente] comparten dos denominadores comunes: en
cada rea poco rigurosa, la investigacin sistemtica ha sido hecha para validar las
premisas y tcnicas elementales de la disciplina, y en cada zona no hay razn evidente
por la cual tal investigacin sera inviable '' [23]. La revista Science ha publicado
editoriales desaprobando que el Instituto Nacional de Justicia de los EE.UU ha resistido
con regularidad incluyendo evaluaciones completas de las tcnicas forenses subyacentes
de la ciencia '' [24], aunque eso podra cambiar a raz del informe del NRC [1].
2. Las dos etapas de identificacin forense y sus riesgos de error
La identificacin forense consta de dos pasos principales. En primer lugar, una
determinacin debe ser hecha en cuanto a si las marcas cuestionadas y conocidas son
indistinguiblemente parecidas. El segundo paso es evaluar el significado de su aparicin
indistinguiblemente similar.
El primer paso puede parecer sencillo, pero est plagado de riesgos de error [25]. En
odontologa forense, la piel puede ser temporalmente estirada o comprimida en el
momento que una mordida es infligida, y los examinadores deben tratar de dar cuenta
de si y cuanto altera la apariencia de una mordedura. Los examinadores deben evitar
confundir las caractersticas de clase con las llamadas caractersticas de
individualizacin. Deben distinguir las diferencias que son reales ('' inexplicable '') de
aquellas que son artificiales (las diferencias estn siempre presentes; los examinadores
deben decidir qu hacer con ellos). Estos y otros problemas estn explicados en mayor
detalle por Bowers [20]. Para la mayora de las reas de identificacin forense, todo esto
es totalmente subjetivo, lo que significa que no hay estndares objetivos para guiar estos
juicios.Las soluciones a estos problemas se pueden encontrar. Por ejemplo, la
investigacin est siendo dirigida en un esfuerzo por hacer la evaluacin de los perfiles
de ADN en electroferogramas ms basado en los datos y objetivo (vase la obra de Dan
Krane, Jason Gilder y colegas).
Una de las mayores amenazas para la exactitud de las conclusiones sobre las marcas
cuestionadas y conocidas es lo que se denomina efectos del contexto o los efectos del
observador. Sencillamente, la percepcin y el juicio estn afectados por las expectativas,
creencias y motivaciones. Este fenmeno ha sido estudiado en una amplia variedad de
campos cientficos y ha llevado a la adopcin generalizada de pruebas ciegas, o
procedimientos de enmascaramiento, para evitar errores - excepto en la ciencia forense
[26].

Un examinador expuesto a informacin inculpatoria sobre pruebas o alegaciones

o teoras de investigacin en un caso, pero que la informacin es ajena a la que el
examinador debe presentar, tender a percibir o interpretar lo que l o ella est
examinando en una direccin coherente con el resto de informacin en el caso. Se crey
que tales efectos del contexto han jugado un papel importante en el error conocido del
FBI en la identificacin de la fuente de huellas dactilares en el caso del bombardeo al
tren de Madrid [27].
Una demostracin experimental del efecto contexto demuestra lo poderosa que puede
ser. Dror et al. Present cinco examinadores experimentados de huellas dactilares
britnicos con pares de huellas latentes y conocidas [28]. A cada examinador le fue dado
un par que l o ella haba identificado positivamente 5 aos antes '' como una pareja
clara y definida. '' Pero Dror et al. dijo a cada examinador que se trataba, en cambio, de
las huellas latentes y archivadas que el FBI haba identificado errneamente como todo
el mundo sabe. No obstante, cada examinador fue invitado a examinar las huellas y
llegar a su propia conclusin. Los resultados fueron que slo uno de los cinco
examinadores lleg a la misma conclusin que tena originalmente. ( Bueno, tres
declararon que las huellas eran de diferentes personas, y un cuarto fue incapaz de llegar
a una conclusin.)
Para proteger a los examinadores forenses de tales riesgos, protocolos de ''
desenmascaramiento secuencial '' [29]. Adems, el uso de '' programas de evidencias ''
en conjuncin con el enmascaramiento mejorara enormemente el error de invalidacin
[26]. Tales procedimientos tambin iran bastante lejos para prevenir el problema del
fraude y la fabricacin, lo que parece ser sorprendentemente frecuente, al menos entre
los examinadores americanos [18,30]. En el contexto de una lnea de pruebas ciega
realizada correctamente, ni siquiera un examinador que quisiera inculpar
deliberadamente a un sospechoso sin tener en cuenta las pruebas forenses sera incapaz
de hacerlo.
Una vez que se determin correctamente que una cuestionada y una conocida
indistintamente son iguales, el segundo paso es evaluar el significado de ese hallazgo.
Muchos examinadores de identificacin forense omiten el segundo paso por completo,
simplemente suponiendo que el hallazgo de una pareja en el primer paso por s mismo
establece su fuente comn. En lugar de calcular la frecuencia de tales coincidencias en
la poblacin relevante o subpoblacin, basado en los datos, los examinadores
simplemente asumen la identidad. Es donde la hiptesis de la singularidad sustituye a la
ciencia. El fallo en esta hiptesis es mostrado por los estudios morfomtricos de marcas
de mordiscos simulados que demuestran que hasta un 15% de los participantes podra
generar patrones de mordida que sean indistinguibles unos de otros [31]. La tipificacin
del ADN proporciona la analoga que toda la ciencia de identificacin podra emular,
como se ver en la siguiente seccin.
3. Tres estrategias de investigacin
Al menos tres estrategias de investigacin podran adoptarse para mover la ciencia de
identificacin forense hacia un terreno ms seguro, que pueden ser llamados el modelo
de ADN, el modelo de caja negra, y el modelo de investigacin bsica.
3.1. El modelo de ADN

La tipificacin del ADN ha proporcionado el enfoque ms defendible para la

identificacin forense ya desarrollada. Los atributos fsicos de los objetos de inters son
medidos, los datos son recogidos sobre la variacin de estos atributos en una poblacin
de referencia, y la probabilidad de una combinacin coincidente es calculada y
reseada. La no asuncin de la singularidad es necesaria y ninguna es empleada. Los
datos objetivos son recogidos y utilizados para guiar juicios sobre la rareza relativa de
las muestras cuestionadas y conocidas. La tipificacin del ADN , por lo tanto, ofrece un
modelo de cmo el resto de la ciencia forense de identificacin, podra y debera llevar
a cabo su trabajo. Las dificultades concernientes a la medicin de patrones complejos
tendran que ser superadas, requiriendo la ayuda de campos que aborden ese tipo de
problemas. Aunque nada de esto evita problemas en la primera etapa (de comparacin),
aquellos tambin pueden ser y estn empezando a ser estudiados y patrones
desarrollados para reducir o eliminar la subjetividad problemtica desde el proceso de
comparacin.
3.2. El modelo de caja negra
Otro modelo es dejar el proceso de juzgar la similitud y sacar conclusiones de su
improbabilidad al investigador usando mtodos convencionales subjetivos, pero para
aprovechar esas cajas negras humanas en un programa de investigacin serio.
Presentando sistemticamente investigadores con diferentes tareas de problemas dentro
de sus diversos dominios (por ejemplo, para los examinadores de caligrafa: las firmas,
la escritura cursiva, la impresin de la mano, con diferentes grados de complejidad de la
escritura, la variacin intra-escritor, y as sucesivamente), se puede dibujar un mapa
que describa cuales tareas de anlisis pueden ser llevadas a cabo en qu nivel de
exactitud. Variando sistemticamente la pertinencia de las pruebas cuestionadas (por
ejemplo, para los investigadores de huellas digitales: la integridad de la huella latente, la
calidad de la latente), el nivel de precisin asociado con esa cantidad y calidad de las
pruebas pueden ser estimadas, y los lmites pueden ser definidos ms all de los cuales
un dictamen no debera ser arriesgado.
3.3. El modelo bsico de investigacin
Cada subcampo de identificacin forense es rica en creencias acerca de la naturaleza de
las pruebas y el proceso de examinar y sacar conclusiones. Estas creencias pueden ser
consideradas como hiptesis que necesitan ser probadas. Los estudios especficos
pueden ser diseados para probarlos. Si la identificacin forense es como otros campos tan variados como la medicina o la investigacin incendio provocado muchas de las
hiptesis acabarn por ser buenas y muchas van a ser incorrecta. Es importante aprender
cul es cul. Algunos campos tradicionales han dado pasos en torno a los modelos
anteriores. Por ejemplo, un movimiento dentro del campo del reconocimiento de armas
de fuego ha comenzado a desarrollar lo que en efecto est empricamente emplazado en
bases estadsticas de precisin. Comparando la frecuencia consecutiva de estras
coincidentes en pares de balas que se sabe que son coincidentes frente a pares que se
sabe que no lo son, el mnimo de estras consecutivas coincidentes pueden ser
enunciadas. Esto es algo as como un enfoque hbrido, cruce del modelo de ADN con el
modelo de investigacin bsica.
Saks then characterized his black box model as a last-resort approach that can be used
with any claimed special skill. He explained. "What one would do is to present

problems with known answers to experts for examination. For example, one could test
handwriting samples, markings created by toolmarks , two bullets that may or may not
have been fired from the same gun, etc. People giving the test know whether they had a
common origin or not, while the people taking the test don't know. And the answer
given is compared to the answers known to be correct. Now, this has certainly been
done in the realm of what is referred to as proficiency testing. I would just take it one
step further and use it as a technique to try to map the extent of special skill of various
kinds of experts. How fuzzy can the latent print and the known inked print get and still
produce valid conclusion? Or how partial can it be? In the instance of hand ' ' g experts,
by testing different kinds of FDEs, with various different kinds of stimulus writings,
under different types of testing conditions, using different methods of examination.
eventually one could map the extent of special abilities and limitations of different types
of FDEs, examining different types of writing, using different comparison methods,
under different types of conditions. By doing this, we can discover in what domain
experts really bring some expertise that is over and above that which a jury could
accomplish on its own.
Saks luego caracteriz su modelo de caja negra como un enfoque de ltimo recurso que
se puede utilizar con cualquier habilidad especial demandada. Explic: "Lo que se
podra hacer es presentar problemas con respuestas conocidas a los expertos para el
examen. Por ejemplo, se podra probar muestras de escritura, seales creadas por las
marcas de herramientas, dos balas que pueden o no haber sido disparadas por la
misma arma, etc. Las personas que dan la prueba saben si tenan un origen comn o
no, mientras que las personas que toman la prueba no lo saben. Y la respuesta dada es
comparada con las respuestas que se saben correctas. Ahora, esto sin duda ha sido
hecho en el mbito de lo que se conoce como ensayos de pericia. Me gustara avanzar
un paso ms all y utilizarla como una tcnica para tratar de mapear la extensin de la
habilidad especial de diversos tipos de expertos. Cuan borrosas pueden llegar a ser la
huella latente y la impresin con tinta conocida y an as producir una conclusin
vlida? O cuan parcial puede serlo? En el caso de los expertos en escritura, probando
diferentes tipos de FDEs (La funcin FDE - abreviatura inglesa de Fault

Detection and Exclusion, en espaol Deteccin de Fallos y

Exclusin), con varios tipos diferentes de escritos de estmulo, bajo diferentes tipos
de condiciones de prueba, utilizando diferentes mtodos de examen, con el tiempo uno
podra mapear el alcance de las habilidades especiales y limitaciones de los diferentes
tipos de deteccin de fallos y exclusin, examinando los diferentes tipos de escritura,
usando diferentes mtodos de comparacin, bajo diferentes tipos de condiciones. Al
hacer esto, podemos descubrir en qu campo los expertos realmente presentan un poco
de experiencia que est por encima de la que un jurado podra conseguir por s
mismo.
Extracto del libro Forensic Science under siege - The challenges of forensic
laboratories and the medico - legal investigations system
( La ciencia forense en estado de sitio Los desafos de los laboratorios forenses y del
sistema de investigaciones mdico legal) de KELLY M. PYREK Edicin 2007
Editorial Academia Press
4. Qu hacer mientras se espera a la ciencia ?
Qu pueden hacer los cientficos forenses mientras esperan un cuerpo serio de
investigacin para evolucionar que ilumine su particular subcampo? La respuesta corta

es: honestidad y humildad. Confinar informes y testimonios dentro de los lmites de las
conclusiones empricamente probadas del campo, entendida de forma inteligente (es
decir: no confiando excesivamente en cualquier simple estudio de un aspecto limitado
de un fenmeno y no generalizando en exceso). Si muy poco est basado en los
hallazgos empricamente probados, slo tiene que decirlo, al tiempo que expone
conclusiones de algn modo que reconoce y respeta los lmites del conocimiento
disponible. Lo que uno cree o espera sobre un campo y lo que uno puede saber sobre las
investigaciones existentes no son lo mismo. Abstenerse de exagerar de lo que realmente
se conoce en la etapa actual de desarrollo del campo. Permanecer dentro de los lmites
del conocimiento real. Abandonar las reclamaciones de singularidad y carcter absoluto.
Reconocer que la identificacin forense es un esfuerzo probabilstico. Abandonar el uso
de la terminologa engaosa, tales como '' coincidencia'' o '' identificacin '' o ''
certidumbre cientfica. '' Ofrecer descripciones y opiniones con claridad y franqueza.
Ofrecer conclusiones con modestia, a menos que y hasta que un cuerpo de conocimiento
serio de base emprica permite ms. Resistirse a la cultura de la exageracin. Luchar por
una base cientfica, no basada en la fe, de la ciencia forense.