Examen De Auditores

por tihui | buenastareas.com

Instrucciones: Conteste lo que se le pide en cada caso:

1. Marque una X en la columna que considere la respuesta correcta:
No. | Pregunta | De acuerdo(ok) | En desacuerdo(nok) | Respuesta correcta |
1 | La auditora tiene como finalidad detectar fallas en el desempeo de las personas |
| | Nok |
2 | Si una empresa ha trabajado por largo tiempo de la misma manera, no es
necesario realizar auditoras de calidad | | | Nok |
3 | La auditora evala el grado de apego a las polticas, procedimientos y normas | | |
Ok |
4 | El personal de un rea puede auditarse a s mismo, es decir, puede auditar su
producto o su proceso | | | Nok |
5 | En las auditoras internas, es obligacin del auditor interno proponer la solucin o
realizar recomendaciones | | | Nok |
6 | Las auditoras internas estn sustentadas con un procedimiento documentado | | |
Ok |
7 | Para ser auditor interno, es indispensable el manejo estadstico | | | Nok |
8 | Las auditoras pueden clasificarse en internas y externas | | | Ok |
9 | Una evidencia objetiva es el conjunto de datos que respaldan la veracidad de algo |
| | Ok |
10 | El auditor interno es aquel miembro de la organizacin que cuenta con las
competencias necesarias para llevar a cabo una auditora | | | Ok |
2. El proceso de la auditora consta de 4 etapas que son: (2 puntos)
3. Imagineque se encuentra en una auditora.
a) Clasifique de acuerdo a su experiencia y criterio los siguientes hallazgos indicando
el requisito de la norma aplicable a cada caso:
No. | Hallazgo | Observacin | No conformidad menor | No conformidad mayor |
Respuesta |
1 | En la entrevista con el Director General, el auditor solicita evidencia de la mejora
continua de sus procesos, a lo que el Director contesta que ha recibido un premio por
parte de uno de sus clientes, por lo que no requiere de ms evidencia. | | | | No
conformidad mayor Req. 4, 4.1, 4.2.4, 5.1, 8.5 y 8.5.1 |
2 | Al entrevistar al responsable del sistema de gestin de la calidad, el auditor le pide
que le muestre el procedimiento que tienen para manejar situaciones de emergencia
que pudieran tener impacto sobre el medio ambiente y el responsable del sistema de

gestin slo le muestra las bitcoras de mantenimiento de extintores y alarmas. | | | |

No conformidad mayorReq. 4.4.7 ISO 14001 |
3 | En el departamento de obra pblica, el auditor pide al responsable que le muestre
los registros de algn proyecto concluido recientemente. Despus de examinarlos,
stos parecan una recoleccin desordenada de bitcoras y fotografas. El auditor
pregunt sobre el contenido y requisitos que deban cumplir para el seguimiento de las
obras a lo que el responsable contest que no haba un catlogo, que porexperiencia
los supervisores saban lo que se deba anexar en cada trmite. | | | | No conformidad
mayorReq. 4.1, 4.2.1, 4.2.3, 4.2.4, 7.3, 7.3.1,7.3.5 |
4 | En el rea de contratos, a cada contrato se le asigna un nmero de control y se
lleva una bitcora con los siguientes campos: Nmero de contrato, nombre del
proveedor, rea solicitante, monto adjudicado y responsable de la revisin. En la
bitcora se revisaron 30 registros, y se encontr que 3 de ellos no estaban completos,
ya que les faltaba la rbrica del responsable de la revisin. | | | | No conformidad
menorReq. 4.2.4, 7.5.3 |
No. | Hallazgo | Observacin | No conformidad menor | No conformidad mayor |
Respuesta |
5 | Al preguntarle al Director de un rea sobre la documentacin de los objetivos
ambientales, ste muestra como evidencia su programa de acciones y metas
ambientales, sin embargo no incluyen los medios asignados para su logro ni la fecha o
plazo para lograrlos. | | | | No conformidad mayorReq. 4.3.1, 4.3.3ISO 14001 |
6 | En la oficina de una de las reas auditadas, el auditor pide al gerente del rea le
muestre su carpeta del Sistema de Gestin de la Calidad, quien baja la carpeta de un
estante, y adems informa al auditor que ahora el Sistema se encuentra en publicado
en la Intranet, el auditor al revisarlo se da cuenta de que la versin publicada en la
intranet es ms nueva. | | || No conformidad menor Req. 4.1, 4.2.3, 4.2.4, 5.6.1 |
7 | El auditor al platicar con el personal de las diferentes reas encuentra que la
poltica de calidad y la poltica ambiental no se encuentran comunicadas a todo el
personal de la organizacin | | | | No conformidad mayor 4.2 inciso f de la ISO 14001 y
5.3 inciso d de la ISO 9001 |
8 | Se encontr que en el rea de contratacin de obra pblica utilizan un catlogo de
requisitos de manera cotidiana para determinar lo necesario para formalizar un
contrato con los proveedores | | | | Observacin. Se recomienda elaborar un checklist |
b) Ahora, redacte una observacin y una no conformidad de la tabla anterior como
considere que debera incluirse en el informe final de la auditora. (2 puntos)
Calificacin:Puntaje Aprobado No aprobado Total de puntos: 22 puntos.Se requiere
mnimo de un total de 20 puntos para ser considerado auditor interno. En caso de que
el resultado obtenido por el aspirante sea de 18 19 puntos, el auditor aspirante
deber participar previamente en 2 auditoras como observador y apoyo, para poder
desarrollar la competencia de auditor interno. |
Nombre y firma del aspirante a auditor interno: | Nombre y firma del que aplic la
evaluacin: |