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Direccin Tcnico Normativa

Opinin

T.D.: 2960325
3035908

OPININ N 044-2013/DTN
Entidad:

Programa de Gobierno Regional de Lima Metropolitana

Asunto:

Contratacin por paquete de estudios de preinversin e inversin

Referencia:

a) Oficio N 273-2013-MML/PGRLM-GR
b) Comunicacin de fecha 17.MAY.2013

1.

ANTECEDENTES

Mediante los documentos de la referencia, el Gerente del Programa de Gobierno Regional


de Lima Metropolitana consulta si la contratacin por paquete solo es aplicable a los
estudios de preinversin, y no para contratar el expediente tcnico y/o estudio definitivo.
Antes de iniciar el desarrollo del presente anlisis, es necesario precisar que las consultas
que absuelve este Organismo Supervisor son aquellas referidas al sentido y alcance de la
normativa de contrataciones del Estado, planteadas sobre temas genricos y vinculados
entre s, sin hacer alusin a asuntos concretos o especficos, de conformidad con lo
dispuesto por el literal j) del artculo 58 de la Ley de Contrataciones del Estado, aprobada
mediante Decreto Legislativo N 1017 (en adelante, la Ley), y la Segunda Disposicin
Complementaria Final de su reglamento, aprobado mediante Decreto Supremo N 1842008-EF (en adelante, el Reglamento).
En ese sentido, las conclusiones de la presente opinin no se encuentran vinculadas
necesariamente a situacin particular alguna.
2.

CONSULTA Y ANLISIS

() se podra entender que la contratacin por paquete solo sera aplicable para la
contratacin de estudios de preinversin de perfil, prefactibilidad y factibilidad y ya no
para la contratacin de expediente tcnico y/o definitivo. (sic).
Sobre el particular, corresponde sealar lo siguiente:
2.1 En primer lugar, debe indicarse que los estudios de preinversin, as como el
expediente tcnico y/o estudio definitivo, son estudios realizados como parte de las
fases del Proyecto de Inversin Pblica (PIP)1.
1

De acuerdo con el numeral 2.1. del artculo 2 del Reglamento del Sistema Nacional de Inversin Pblica,
aprobado mediante Decreto Supremo N 102-2007-EF, el Proyecto de Inversin Pblica es toda intervencin
limitada en el tiempo que utiliza total o parcialmente recursos pblicos, con el fin de crear, ampliar, mejorar,
o recuperar la capacidad productora o de provisin de bienes o servicios; cuyos beneficios se generen durante
la vida til del proyecto y stos sean independientes de los de otros proyectos.

As, el numeral 6.1 del artculo 6 de la Ley N 27293, Ley del Sistema Nacional de
Inversin Pblica, establece que los PIP se sujetan a tres grandes fases: i)
preinversin2; ii) inversin; y iii) postinversin. Al respecto, el numeral 11.2 del
artculo 11 de la Directiva N 001-2011-EF/68.01, Directiva General del Sistema
Nacional de Inversin Pblica3 (en adelante, la Directiva), precisa que la fase de
preinversin comprende la elaboracin del perfil, que incluye el anlisis a nivel de un
estudio de prefactibilidad, y la elaboracin del estudio de factibilidad 4; asimismo, el
numeral 23.2 del artculo 23 de la mencionada directiva, establece que la fase de
inversin comprende la elaboracin del estudio definitivo, expediente tcnico u otro
documento equivalente, y la ejecucin del PIP.
Por su parte, el Glosario de Trminos de la Directiva, precisa el alcance de cada uno
de los estudios tcnicos que son parte de las fases del PIP:

Perfil: Estimacin inicial tanto de aspectos tcnicos como de beneficios y costos


de un conjunto de alternativas.

Estudio de Prefactibilidad: Estudio de las diferentes alternativas seleccionadas


en funcin del tamao, localizacin, momento de iniciacin, tecnologa y
aspectos administrativos. ste anlisis se realiza como parte del estudio de Perfil
y constituye la ltima instancia para eliminar alternativas ineficientes.

Estudio de Factibilidad: Valoracin precisa de los beneficios y costos de la


alternativa seleccionada considerando su diseo optimizado.

Expediente Tcnico Detallado: Documento que contiene los estudios de


ingeniera de detalle con su respectiva memoria descriptiva, bases,
especificaciones tcnicas y el presupuesto definitivo.

Estudio Definitivo: Estudio que permite definir a detalle la alternativa


seleccionada en el nivel de preinversin y calificada como viable. Para su
elaboracin se deben realizar estudios especializados que permitan definir: el
dimensionamiento a detalle del proyecto, los costos unitarios por componentes,
especificaciones tcnicas para la ejecucin de obras o equipamiento, medidas de
mitigacin de impactos ambientales negativos, necesidades de operacin y
mantenimiento, el plan de implementacin, entre otros requerimientos
considerados como necesarios de acuerdo a la tipologa del proyecto. En
proyectos de infraestructura, a los estudios especializados se les denomina de
ingeniera de detalle (topografa, estudios de sueldos, etc.) Los contenidos de los
Estudios Definitivos varan con el tipo de proyecto y son establecidos de acuerdo

Esta fase tiene como objeto evaluar la conveniencia de realizar un PIP en particular; en ella, se realiza la
evaluacin ex ante del proyecto, destinada a determinar la pertinencia, rentabilidad social y sostenibilidad del
PIP, criterios que sustentan la declaracin de viabilidad.
3

Aprobada mediante Resolucin Directoral N 003-2011/EF-68.01.

Cabe precisar que cada PIP presenta sus propias particularidades, de tal forma que no necesariamente deben
realizarse todos los estudios mencionados. En ese sentido, el numeral 6.3 del artculo 6 de la Ley N 27293
establece que la elaboracin del perfil es obligatoria, mientras que las evaluaciones de prefactibilidad y
factibilidad pueden no ser requeridas.

con la reglamentacin sectorial vigente y los requisitos sealados por la Unidad


Formuladora y/o Unidad Ejecutora del Proyecto.
En este punto, debe precisarse que un elemento comn de los estudios antes descritos
adems de que todos se enmarcan en el ciclo de un PIP es que cada uno sirve de
base para la realizacin del siguiente estudio, por lo que el estudio precedente influye
de forma determinante en la delimitacin de las caractersticas tcnicas del siguiente
estudio. As, el estudio de perfil es determinante para la realizacin del estudio de
factibilidad, y este ltimo para la elaboracin del expediente tcnico detallado o el
estudio definitivo.
2.2 Precisado lo anterior, debe indicarse que el quinto prrafo del artculo 19 del
Reglamento establece lo siguiente: Mediante el proceso de seleccin por paquete, la
Entidad agrupa, en el objeto del proceso, la contratacin de varios bienes o servicios
de igual o distinta clase, considerando que la contratacin conjunta es ms eficiente
que efectuar contrataciones separadas de dichos bienes o servicios.
De la disposicin citada, se advierte que la normativa de contrataciones del Estado
faculta a las Entidades a contratar en forma conjunta, a travs de un proceso de
seleccin por paquete, aquellos bienes o servicios de igual o distinta clase; siempre
que tal contratacin resulte ms eficiente que efectuar contrataciones por
separado.
2.3 Adicionalmente, el sexto prrafo del artculo 19 del Reglamento establece que Las
entidades preferentemente contratarn por paquete la elaboracin de los estudios de
preinversin de perfil, prefactibilidad y factibilidad, segn corresponda, debiendo
preverse en los trminos de referencia que los resultados de cada nivel de estudio sean
considerados en los niveles siguientes. (El subrayado es agregado).
As, teniendo en consideracin que los estudios de preinversin forman parte de un
mismo ciclo y que cada uno sirve de base para la realizacin del siguiente, la
contratacin por paquete de dichos estudios permitira acelerar los procesos y el
tiempo de desarrollo del PIP del cual forman parte; ello siempre que en la contratacin
se incluya a todos los estudios requeridos para el desarrollo del PIP5.
Cabe precisar que, el sptimo prrafo del artculo 19 del Reglamento seala que Para
la contratacin de estudios de preinversin el rea usuaria en coordinacin con el
rgano encargado de las contrataciones sustentar la convocatoria de los procesos de
seleccin cuando tenga que realizarse por paquete, o en forma separada. (El
subrayado es agregado). Es decir, cuando una Entidad decida contratar por paquete los
estudios de preinversin de un PIP, el rea usuaria, en coordinacin con el rgano
encargado de las contrataciones de la Entidad, debe sustentar tal decisin.
2.4 Ahora bien, es objeto de la presente consulta determinar si la contratacin por paquete
solo es aplicable a los estudios de preinversin y no a los estudios de inversin de un
PIP.

Segn las particularidades de cada PIP, puede prescindirse de los estudios de prefactibilidad y/o factibilidad,
segn lo establecido en el numeral 6.3 del artculo 6 de la Ley del Sistema Nacional de Inversin Pblica.

Al respecto, debe indicarse que, si bien el sexto prrafo del artculo 19 del Reglamento
recomienda la contratacin por paquete de los estudios de preinversin de un mismo
PIP, ello no implica que solo pueda contratarse por paquete dichos estudios y no los
estudios de inversin, toda vez que el quinto prrafo de este artculo faculta a las
Entidades a contratar servicios en forma conjunta, mediante un proceso de seleccin
por paquete, siempre que tal contratacin resulte ms eficiente que realizar
contrataciones por separado; aspecto que compete definir a cada Entidad.
Finalmente, cabe precisar que, cuando una Entidad decida contratar por paquete la
elaboracin de los estudios de preinversin e inversin de un mismo PIP, los trminos
de referencia de las Bases del proceso de seleccin deben establecer en forma
diferenciada la descripcin de las caractersticas tcnicas para la elaboracin de los
estudios de preinversin y para la elaboracin de los estudios de inversin; asimismo,
es indispensable precisar en estos ltimos que la obtencin de la declaratoria de
viabilidad del proyecto es requisito para la elaboracin del expediente tcnico y/o
estudio definitivo, debiendo, adems, respetarse los parmetros bajo los cuales fue
declarado viable el PIP6.
3.

CONCLUSIONES

3.1 De acuerdo con el quinto prrafo del artculo 19 del Reglamento, las Entidades pueden
contratar en forma conjunta, mediante un proceso de seleccin por paquete, los
servicios para la elaboracin de los estudios de preinversin e inversin de un mismo
PIP, siempre que tal contratacin resulte ms eficiente que realizar contrataciones por
separado; aspecto que compete definir a cada Entidad.
3.2 Cuando una Entidad decida contratar por paquete la elaboracin de los estudios de
preinversin e inversin de un mismo PIP, los trminos de referencia de las Bases del
proceso de seleccin deben establecer en forma diferenciada la descripcin de las
caractersticas tcnicas para la elaboracin de los estudios de preinversin y para la
elaboracin de los estudios de inversin; asimismo, es indispensable precisar en estos
ltimos que la obtencin de la declaratoria de viabilidad del proyecto es requisito para
la elaboracin del expediente tcnico y/o estudio definitivo, debiendo, adems,
respetarse los parmetros bajo los cuales fue declarado viable el PIP.
Jess Mara, 30 de mayo de 2013

AUGUSTO EFFIO ORDEZ


Director Tcnico Normativo
JABR/.

Conforme se desprende del Memorando N 3395-2012-EF/63.01, adjunto al Oficio N 083-2012-EF/62.01,


de fecha 04.DIC.2012, de la Direccin General de Asuntos de Economa Internacional, Competencia y
Productividad del Ministerio de Economa y Finanzas.