LA FUNDION DE GARANTIA
DEL DERECHO PENAL MODERNO
1. El Derecho penal, por ser Derecho, esto es, parte del Ordenamiento Jurdico, tiene por funcin permanente y principal -y en esto
pienso como L. Recasns Siches (l)- la realizacin de la seguridad
en la vida social . Y ms evidente es esta finalidad del Orden jurdico
en el plan del Derecho penal, puesto que l es no apenas <il vindice de
pi alti valor etici della ollettivit, como quiere G. Bettiol (2), pero,
an, de los valores vitales fundantes de la existencia humana y de la vida
social . No es por otra razn que, sea: cual fuere el modo de entender el
fundamento y los fines de la sancin penal, todos estn de acuerdo de
que ellas visan la seguridad individual y social . Tanto la pena, clsica
forma de sancin penal, como las modernas medidas de seguridad, en
todas sus modalidades, pretenden, al combatir la delincuencia, realizar
esos propsitos. La pena, considerada como un castigo, visa a retribuir
el mal del crimen para restablecer el equilibrio social y restaurar la seguridad, violentada por el delito . La pena, entendida como modo de prevencin general o individual de nuevas infracciones criminales, objetiva
y enfatiza la defensa social . Las medidas de seguridad, por su vez, tanto
siendo medidas teraputicas, como ocurre con las medidas de seguridad
restrictivas de la libertad, como preventivas, pretenden evitar la prctica de nuevas infracciones, a fin de cohibir nuevas daos a la vida social.
Esta lnea del Derecho penal como instrumento de seguridad social,
corno el resto de todo el Ordenamiento jurdico, est, obviamente, presente como su valor teleolgico obligatorio y bsico, desde sus orgenes
y en todo el curso. de su acontecer histrico, Es en rigor, ms que una
constante histrica, un autntico postulado ontolgico .
Sin embargo, en los tiempos modernos, notoriamente despus del c-an(1) L. REcAsNs StcHEs, en Introduccin al estudio del Derecho, Ed . Porra,
1970, pg. 11 y sigs ., y en Tratado general de Filosofa del Derecha, Ed . Porra,
3 . e., pg. 220 e sigs .
(2) G. BmioL, en Diritto Penale, 5 .' ed pg 59
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dente pregonar del Dei Delitti e delle Pene, el Derecho penal pas a
ejercer una funcin : La de garanta de los derechos humanos funda-
desenvolvimiento, pero que necesita completarse, actualizando efectivamente los principios que lo motivaron.
2.
(3) L. Jlnsrrsz >iE AsA, en Tratado de Derecha penal, tomo II, pg. 396, escribe : Es hoy ms urgente que nunca defender la libertad y su principal garanta,
que en el mbito poltico y penal se halla en el mantenimiento del apotegma malun
crimen, hulla poena sine lege.
(4) V. MAxziNI afirma que el principio de la Reserva Legal tuvo origen en el
Derecho Romano, por entenderlo expres en el Digesto, del siguiente modo : Poena
non irmgatur, nisi quae quaque lege vel que alio jure specialiter huic delicto imposit est (en Tratatto di D. Penale Italiano, vol. I, pg. 55, ed. U. T. E, T., (1950).
Diverso es el entendimiento de L. Jimnez de Asa cuando, endosando la opinin
de Schottlander, escribe que, a pesar de su formulacin en latn, el principio nullum
crimen, nulla poena sine lege, no tiene origen romana (in ob. cit., tomo II, pg. 383) .
(5) La gran mayora de los autores entienden, y entre ellos el penalista brasile- .
fo Nelson Hungra (en Comentarios al Cdigo Penal, vol. I, tomo I, 5 .4 ed ., pg. 24),
que el principio de la legalidad se encuerara consagrado en la clusula 39 de la
Magna 'Carta Inglesa de 1215, al disponer que ningn hombre puede ser preso o
privado de su propiedad, a no ser por el juzgamento de sus pares o por la ley de la
tierra (Nullus liber homo expiatur vel imprisoned, nisi per legale . judicium purium
suorim vel per legem terrae. L. Jimnez de Asa, citando a Max Rodin y Jenks,
diverge, en cierto modo, de este entendimiento, y refirindose expresamente al primero de los estudiosos citados, informa que los autores -modernos vienen sometiendo
este mito a una revisin crtica (en ob. cit., tomo II, pg. 384 y sigs .).
(6) L. Jimnez de Asa divisa el origen del principio de la legalida 1 en las
instituciones medievales del Derecho Ibrico a partir de la Carta Magna otorgada
por Don Alfonso, en las Cortes de Len, en 1188 (en ob. cit., tomo II, pg. 386) . Del
mismo entendimiento participa J, Federico Marqus (en Curso del Derecho Penal,
vol. I, pg. 131) .
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serv Legal pas a, constituir en el Derecho penal moderno no un elemento exclusivo del Ordenamietno jurdico de los pases de estructura
poltica liberal, pero un elemento comn de toda legislacin penal, es un
proseguimiento de una fundamentacin cada vez ms autnticamente humanista de la organizacin de la vida: social y parte del Derecho.
3. En sus modernas manifestaciones, en trminos de Derecho positivo, el principio de la Reserva Legal fue, ms inmediatamente, una consecuencia de los postulados y de las motivaciones sociales y polticas inspiradoras del iluminismo . Toda doctrina es, indiscutiblemente, producto
de un -determinado cuadro histrico . Y el enciclopedista naci, como reaccin al- absolutismo, con la preocupacin de dar al hombre ante el Estado una situacin evidentemente prioritaria . De., ah la formulacin de una
concepcin de la sociedad que se funda en el reconocimiento de la autonomia del individuo humano, esto es, en la concepcin del ser humano,
corno fin en s, para usar la conocida e inmortal enunciacin de Ermnanuel
Kant. El hombre es anterior al Estado, no, como puede parecer, en trminos histricos, pero en trminos de valor, y ste debe ser organizado
de modo a preservar y garantizar los derechos de la persona humana,
por ella transaccionados, cuando se ntegra en el Estado, en el entendimiento de J. Locke, o que, sin embargo, por el entregados y renunciadas
para la Constitucin de la fantasiosa voluntad general como prerrogativas fcticas, le deben ser devueltas cuando, ya integrado en el Estado
corno derechos, en la concepcin deY contractualismo social de J. J. Roussean, Variaciones y diversidades que, en el fondo, no disfrazan la razn
comn, generadora de las doctrinas iluministas, que es la necesidad de
Limitacin de las atribuciones del Estado, de modo a garantizar a los, individuos un largo campo de accin, donde pueden realizarse con liberesta directiva de contencin de- los poderes del Estado y de la afirmacin
del hombre corno fin en s mismo, se inserta el principio de la Reserva
Lecal. Se trata de eliminar el albedro del juez penal, confinando sus
_actividades a limitaciones puestas previamente por la ley . Para la aplicacin .de las penas, el Estado se autolmita, posibilitando a los Magistrados la aplicacin de sanciones, tan solamente aquellos que realizan conductas descritas como crmenes por leyes anteriores a su cometido y en
los limites cuantitativos y cualitativos, tambin fijado por una ley previa .
Como consecuencia, se garantiza a los ciudadanos contra el albedro y la
nreriotencia iudicial y se da a los i)artic!T>anteg del Estado la seicuridad
en torno de las cuales son las conductas sancionadas as como la prerrogggativa de no ser eliminados o restringidos ciertos derechas
la pena
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consiste en la eliminacin o restriccin de derechos- que, por las condiciones del contrato social, fundante de la sociedad poltica, no pueden ser
violados, pero s deben ser protegidos y asegurados por- el Estado .
Sin embargo, el principio de la Reserva Legal restringe apenas el
albedro de uno de los poderes del Estado, el poder legislativo, como bien
lo observ G. D. Romagnosi (11), el Estado, respetada la legalidad de los
delitos y de las penas, puede macerar la dignidad humana, creando figuras delitivas, violentadoras de la esencia de la persona humana, e instituir penas vergonzosas a la dignidad del hombre . El poder de legislar
del Estado, en materia penal, a la luz del postulado de la Reserva Legal, no sufre cualquier restriccin y puede dictar normas incriminadoras
que expresan un tratamiento desigual de los seres humanos y prevn penas que ofenden la dignidad de la persona. Ejemplo de esta primera situacin puede encontrarse en el Cdigo Criminal Brasileo, de 16 de diciembre de 1830. Elaborado con admirable perfeccin tcnica e incorporado a los postulados penales consagrados por el liberalismo, sin embargo,
en varias de sus disposiciones que describen los tipos penales estn presentes, en forma de ley, las injunciones oriundas de una estructura social y econmica desigual y, por tanto, injusta. Basta, a ttulo ilustrativo,
recordar la norma de los artculos 113 y 114 del mencionado Cdigo Brasileo, que prev el delito de insurreccin. Es un crimen que solamente
puede tener como sujeto activo primario el esclavo, pero puede tener como
coautor el hombre libre. Pero la pena del esclavo es la de muerte, y la
pena para el hombre libre es ms blanda, o sea de tres a doce aos de
prisin con trabajo (12) . Ejemplo de la segunda de las situaciones es lo
(11) Giandomenico ROMAGNONI fue quien primero advirti la insuficiencia del
principio de la legalidad de los delitos y de las penas, cuando escribi : Pero si
las leyes civiles sealaran, por ventura, como delito una accin que en el santo y
eterno cdigo de la naturaleza no estuviese considerada como tal ; si las leyes criminales de un pueblo turbaran realmente la libertad de que poda gozar por derecho
de naturaleza ; si cuando l siguiese los deseos legtimos de la inocencia, y aun las
dulces emociones de la virtud, incurriera en la prohibicin de un legislador ignorante o tirano, de qu servira para la conservacin de su libertad y para la integridad del coniunto de sus derechos que se viera rodeado de cadenas, arrojado en
e! ergstulo de los reos, y sometido a la espada del verdugo, slo cuando realmente
hubiese cometido los actos que el legislador prohibi de manera iniusta (en Gnesis del Dererho Percal. trad . esp., ed . Temis, Bogot, 1956, pg. 247) .
(12) Zahid M. MACHADO NErro, en tesis presentada en la Universidad de Baha,
Brasil . bajo el ttulo Derecho Penal y estructura social, que constituye un comentario al Cdigo Criminal brasileo de 1830, seal la presencia de las iniunciones de corrientes de comprometimientos sociales y econmicos del legislador que
abrazado de fe liberal viva en una sociedad esclavagista, paracolonial, eminentemente agrcola y rural, tradicional, patriarcal y privatstica.
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