Questionário de Autoavaliação - O.E.A PDF

QUESTIONRIO DE AUTOAVALIAO
Programa Brasileiro de OEA
Questionrio de Autoavaliao
ORIENTAES AO REQUERENTE DA CERTIFICAO...........................................................................................3
IDENTIFICAO DO REQUERENTE........................................................................................................................4
BLOCO 1 INFORMAES GERAIS.......................................................................................................................4
1.1. Cadastro Atualizado nos sistemas RFB.......................................................................................................................................4
1.2. Adeso ao DTE................................................................................................................................................................................5
1.3. Atividade Econmica no Brasil......................................................................................................................................................5
1.4. Unidades Operacionais...................................................................................................................................................................6
1.5. Organograma funcional..................................................................................................................................................................7
1.6. Pontos de Contato...........................................................................................................................................................................7
1.7. Terceirizao de Servios...............................................................................................................................................................8
1.8. Procedimentos de segurana documentados.............................................................................................................................8
1.9. Outras certificaes em segurana da cadeia logstica.............................................................................................................9
BLOCO 2 CRITRIOS DE ELEGIBILIDADE..........................................................................................................10
2.1. HISTRICO SATISFATRIO DE CUMPRIMENTO DA LEGISLAO ADUANEIRA.................................................................10
2.1.1. Deteco de Infraes.........................................................................................................................................................10
2.1.2. Regime Especial de Fiscalizao.......................................................................................................................................10
2.2. SISTEMA SATISFATRIO E INFORMATIZADO DE GESTO DOS REGISTROS COMERCIAIS, CONTBEIS,
FINANCEIROS E OPERACIONAIS.......................................................................................................................................................11
2.2.1. Especificidades dos sistemas informatizados.................................................................................................................11
2.2.2. Identificao de mercadorias nos sistemas informatizados...........................................................................................11
2.2.3. Confidencialidade e integridade das informaes...........................................................................................................12
2.3. CONDIO FINANCEIRA, PATRIMONIAL E ECONMICA........................................................................................................13
2.3.1. Falncia, recuperao judicial / extrajudicial ou medida cautelar fiscal.......................................................................13
2.3.2. Acesso s contas bancrias...............................................................................................................................................13
2.3.3. Situao financeira slida...................................................................................................................................................14
2.3.4. Impacto na solvncia financeira.........................................................................................................................................14
2.4. POLTICA DE REALIZAO PERIDICA DE AUDITORIAS DE CONTROLES INTERNOS.....................................................15
2.4.1. Auditorias peridicas..........................................................................................................................................................15
BLOCO 3 CRITRIOS DE SEGURANA...............................................................................................................16
3.1. PARCEIROS COMERCIAIS E PRESTADORES DE SERVIO....................................................................................................16
3.1.1. Seleo de parceiros de negcios.....................................................................................................................................16
3.1.2. Contratao de servios de transporte.............................................................................................................................17
3.1.3. Violao de acordos de segurana....................................................................................................................................18
3.2. CONTROLE DAS UNIDADES DE CARGA....................................................................................................................................19
3.2.1. Integridade das unidades de carga....................................................................................................................................19
3.2.2. Identificao das cargas de alto risco...............................................................................................................................19
3.2.3. Inspeo prvia das unidades de carga............................................................................................................................20
3.2.4. Lacres e selos de segurana..............................................................................................................................................20
3.2.5. Monitoramento do transporte da carga.............................................................................................................................21
3.2.6. Selos Substitutivos..............................................................................................................................................................21
3.2.7. Segurana fsica das unidades de carga no armazenamento........................................................................................22
3.3. CONTROLE DE ACESSO FSICO.................................................................................................................................................23
3.3.1. Controle de acesso s instalaes....................................................................................................................................23
3.3.2. Crachs de identificao.....................................................................................................................................................24
3.3.3. Identificao de pessoas ou veculos no autorizados...................................................................................................24
3.4. POLTICA DE RECURSO HUMANOS...........................................................................................................................................25
3.4.1. Contratao de pessoal......................................................................................................................................................25
3.4.2. Desligamento de pessoal....................................................................................................................................................25
3.5. PROCEDIMENTOS DE SEGURANA DAS MERCADORIAS.....................................................................................................26
3.5.1. Fluxo de mercadorias..........................................................................................................................................................26
3.5.2. Entrada de mercadorias......................................................................................................................................................26
3.5.3. Produo de mercadorias...................................................................................................................................................27
3.5.4. Armazenamento de mercadorias.......................................................................................................................................27
3.5.5. Expedio de mercadorias.................................................................................................................................................28
3.5.6. Tratamento especfico de mercadorias.............................................................................................................................28
3.6. TREINAMENTO EM SEGURANA E CONSCIENTIZAO DE AMEAAS...............................................................................29
3.6.1. Conscientizao de ameaas e identificao de vulnerabilidades................................................................................29
3.6.2. Treinamentos relacionados segurana fsica da carga................................................................................................29
3.7. SEGURANA FSICA DAS INSTALAES.................................................................................................................................30
3.7.1. Cercas perimetrais...............................................................................................................................................................30
3.7.2. Monitoramento das instalaes.........................................................................................................................................30
3.7.3. Segurana do permetro e pontos de acesso...................................................................................................................31
3.7.4. Estacionamentos no interior das instalaes..................................................................................................................31
3.7.5. Controle de chaves e dispositivos de travamento...........................................................................................................32
3.7.6. Iluminao das instalaes................................................................................................................................................32
3.7.7. Sistemas de Alarmes...........................................................................................................................................................33
3.8. PROTEO DOS SISTEMAS INFORMATIZADOS......................................................................................................................34
3.8.1. Integridade dos sistemas informatizados.........................................................................................................................34
3.8.2. Acesso indevido aos sistemas informatizados................................................................................................................34
3.8.3. Segurana fsica dos equipamentos de informtica........................................................................................................35
ORIENTAES AO REQUERENTE DA CERTIFICAO
O Questionrio de Autoavaliao (QAA) tem a funo de AUXILIAR o interessado na adequao de sua empresa aos
requisitos e critrios exigidos pelo Programa Brasileiro de OEA, bem como de servir de FERRAMENTA aos servidores
da Receita Federal que trabalham na anlise dos pleitos de certificao no Centro OEA.
Por este motivo, essencial que essa autoavaliao seja realizada de forma completa e efetiva, com respostas
REALISTAS e FUNDAMENTADAS. A autoavaliao tem como objetivo a identificao dos pontos de vulnerabilidade
quanto manuteno da segurana da cadeia logstica internacional e a realizao de ajustes necessrios, antes da
apresentao do requerimento Receita Federal. A anlise do requerimento de certificao pelo Centro OEA,
realizada mediante gesto de risco, respeitar a proporcionalidade dos critrios de acordo com o tipo de certificao
do operador e a sua rea de atuao na cadeia logstica.
Todos os 53 itens DEVEM ser devidamente JUSTIFICADOS no campo apropriado para a resposta. Caso algum item no
se aplique a sua realidade, necessrio informar: ITEM NO SE APLICA AO REQUERENTE. Alm disso, necessrio
ANEXAR DOCUMENTOS que comprovem ou indiquem evidncias da implementao de medidas/procedimentos
relacionados s respostas apresentadas em cada item.
NOMENCLATURA DO QAA
O QAA preenchido deve ser salvo, seguindo o padro de nomenclatura abaixo:
QAA_Nome do Requerente
Exemplo: QAA_EmpresaABC.pdf
NOMENCLATURA DOS DOCUMENTOS ANEXADOS AO QAA
Os documentos anexados DEVEM ser indicados no QAA no local prprio. Podero ser anexados documentos de
qualquer extenso, preferindo-se em ".PDF", e DEVEM respeitar a seguinte nomenclatura:
Nome do Requerente_n do item no QAA_nome do documento

Exemplo: EmpresaABC_3.2.6_Roteiro de Inspeo Prvia de Unidade de Carga.pdf
Documentos anexados com nomenclatura diferente da exigida sero recusados na Admissibilidade.
Caso haja a necessidade de anexar o mesmo documento MAIS DE UMA VEZ em respostas distintas, apenas faa
referncia ao nome do documento j anexado anteriormente, mantendo-se a PRIMEIRA NOMENCLATURA USADA.
Exemplo:
Anexado o contrato social na questo 1.1 com o seguinte nome: EmpresaABC_1.1_Contrato Social.pdf
Caso esse contrato social seja tambm a fundamentao da resposta da questo 1.4, apenas repita no local
indicado o nome do documento j anexado na questo 1.1:
EmpresaABC_1.1_Contrato Social.pdf e NO anexar o documento novamente.
PRAZOS PARA CERTIFICAO

Da data da FORMALIZAO da solicitao de dossi digital de atendimento (SODEA) nas unidades presenciais da RFB,
o requerente ter 30 dias para a entrega dos documentos processuais mnimos, ou seja:
Requerimento da Certificao para OEA

Questionrio de Autoavaliao (QAA) devidamente preenchido e instrudo com os documentos anexos.
No o fazendo neste prazo, haver arquivamento sumrio do dossi digital de atendimento, o que no enseja
indeferimento do requerimento previsto no art.10, 3 da IN RFB 1.521/2014, podendo o requerente solicitar a
formalizao de novo dossi digital de atendimento.
Da CORRETA APRESENTAO do requerimento, inicia-se a contagem do prazo previsto no art. 10, 1 da IN RFB
1.521/2014, suspendendo-se este prazo a cada notificao de saneamento at o seu atendimento pelo requerente.
As notificaes sero exclusivamente pelo DTE (domiclio tributrio eletrnico).
IDENTIFICAO DO REQUERENTE
Razo Social / Nome:
CNJP / CPF:
Pgina na Internet:
Selecione as funes na cadeia logstica para as quais pretende obter Certificao OEA:
Importador
Exportador
Depositrio
Agente de Carga
Transportador Internacional
Transportador Interno
Operador Aeroporturio
Operador Porturio
Despachante Aduaneiro
Modalidade de Certificao OEA:

OEA - Segurana
OEA - Conformidade
OEA - Pleno
BLOCO 1 INFORMAES GERAIS

1.1. Cadastro Atualizado nos sistemas RFB
Informar se o cadastro da empresa est atualizado junto aos sistemas da RFB, conforme a ltima alterao em seus atos
constitutivos.
Nota Explicativa
Caso o requerente no tenha atualizado seu cadastro, dever providenciar atualizao junto RFB. A empresa deve ainda
informar os seguintes dados: a) Pgina na internet e b) e-mail de contato.
Resposta obrigatria
Anexou documentos?
Nomes dos Anexos Eletrnicos que fundamentam a resposta:
No
Sim, total de anexos:
1.2. Adeso ao DTE
Informar se o requerente aderiu ao Domiclio Tributrio Eletrnico. Caso no tenha ainda aderido, informar o motivo.
Nota Explicativa
Para adotar o DTE, a empresa precisa possuir certificao digital e fazer a opo no Portal e-CAC -> Servios em
Destaque -> Opo pelo Domiclio Tributrio Eletrnico.
Resposta obrigatria
Anexou documentos?
No
1.3. Atividade Econmica no Brasil

Descrever resumidamente as principais atividades comerciais desenvolvidas no Brasil, indicando a(s) atividade(s) que
desenvolve e a(s) posio(es) que ocupa(m) na cadeia logstica internacional.
Nota Explicativa
O requerente deve descrever a atividade comercial que desenvolve e indicar sua(s) funo(es) na cadeia logstica dentre
as seguintes opes:
- Fabricante
- Despachante Aduaneiro
- Operador de Terminal
- Empresa Comercial Exportadora
- Transportador Interno
- Armazm
- Trading Company
- Transportador Internacional
- Comissria de despacho
- Importador
- Agente de Carga
- Outros: especifique
- Exportador
- Consolidador de Carga
Informar se possui registro especial na SECEX e Ato Declaratrio Executivo da RFB, nos termos do Decreto-lei n
1.248/72, comprovando esta condio quando for o caso.
importante que seja informado caso mais de uma funo seja exercida pelo operador.
Resposta obrigatria
Anexou documentos?
No
1.4. Unidades Operacionais
Relacionar as unidades da empresa que atuam na cadeia logstica internacional, identificando as 5 unidades que atuam de
forma mais relevante. Deve ser informado tambm se todas as filiais da empresa com atuao direta na cadeia logstica
seguem as normas de segurana para OEA. Caso os procedimentos no sejam adotados de forma uniforme entre as
unidades, informar o motivo.
Nota Explicativa
So consideradas atividades relacionadas com a cadeia logstica internacional:
- Na exportao: acondicionamento, manuseio, armazenamento e transporte de carga destinada ao exterior, mesmo que
antes do despacho aduaneiro de exportao.
- Na importao: armazenamento, manuseio e transporte de carga procedente do exterior, at o momento do
desembarao do respectivo despacho de importao.
O requerente deve informar a lista de unidades que exercem as atividades relacionadas acima, indicando para cada uma
delas os seguintes dados:
-
CNPJ
Endereo
Breve descrio da atividade exercida
Nome e CPF da pessoa responsvel por assuntos aduaneiros na unidade.
Caso existam mais de cinco unidades, informar os dados das cinco mais relevantes, em ordem decrescente de relevncia.
importante que o operador requerente de certificao OEA incentive a adoo de normas de segurana de forma
uniforme em todas as suas unidades. Portanto, o requerente deve informar o nvel de conformidade de cada uma das
unidades em relao a tais normas. Caso os procedimentos no sejam adotados de forma uniforme entre as unidades,
informar o motivo.
Resposta obrigatria
Anexou documentos?
No
1.5. Organograma funcional
Descrever a estrutura organizacional da empresa, indicando dados dos responsveis em cada rea.
Nota Explicativa
muito importante que, durante a certificao, seja informada a estrutura organizacional de alto nvel da empresa, bem
como dados das pessoas que ocupam funes estratgicas relacionadas com os critrios de certificao OEA.
Para isso, a empresa deve apresentar o organograma funcional com indicao de todas as pessoas que ocupam cargos
at o nvel de diretoria. Alm disso, devem ser indicados nome, CPF e cargo das pessoas responsveis por reas
relacionadas com o tema OEA, at o nvel de gerncia.
Resposta obrigatria
Anexou documentos?
No
1.6. Pontos de Contato

Informar dados sobre a(s) pessoa(s) que atuar(o) como ponto de contato da empresa para assuntos relacionados ao
OEA.
Nota Explicativa
O ponto de contado deve ser a(s) pessoa(s) ou o setor da empresa responsvel(eis) por tratar com a Aduana sobre os
assuntos relacionados ao OEA.
Informar: nome, CPF, cargo, telefone e e-mail.
Resposta obrigatria
Anexou documentos?
No
1.7. Terceirizao de Servios
Informar se empresa utiliza servios terceirizados contratados, como transporte, segurana, limpeza, alimentao,
manuteno, etc.
Nota Explicativa
Descreva sucintamente a natureza e a extenso dos servios prestados.
Resposta obrigatria
Anexou documentos?
No
1.8. Procedimentos de segurana documentados

A empresa possui procedimentos formalizados relacionados com os critrios de segurana OEA, quais sejam: Parceiros
Comerciais, etc... (incluir os 8 critrios de segurana na anlise).
Nota Explicativa
A empresa deve possuir normas documentadas que especifiquem os procedimentos adotados para atender todos os
requisitos definidos exigidos para certificao como OEA.
Resposta obrigatria
Anexou documentos?
No
1.9. Outras certificaes em segurana da cadeia logstica
Informar se a sua empresa, ou qualquer empresa pertencente ao seu grupo empresarial, j foi certificada para fins de
segurana da cadeia logstica no Brasil ou no exterior.
Nota Explicativa
A empresa deve informar se j foi certificada para fins de segurana por entidades pblicas ou privadas (tais como BASC,
ISO 28.000, ISPS, TAPA, OEA em outro pas, etc.). Fornea uma cpia do certificado e descreva as instalaes/locais
cobertos pela respectiva certificao.
Resposta obrigatria, EXCETO para Despachante Aduaneiro.
Anexou documentos?
No
BLOCO 2 CRITRIOS DE ELEGIBILIDADE
2.1. HISTRICO SATISFATRIO DE CUMPRIMENTO DA LEGISLAO ADUANEIRA
2.1.1. Deteco de Infraes
Informe se nos ltimos trs anos, foram detectadas infraes legislao aduaneira pela prpria empresa ou pelas
autoridades aduaneiras. Em caso afirmativo, descreva sucintamente as infraes e informe de que forma as notificou s
autoridades pblicas pertinentes e quais medidas foram adotadas para evitar que as mesmas voltassem a ser cometidas.
Nota Explicativa:
importante que a empresa possua procedimentos para identificar casos de infraes de forma a tomar medidas
preventivas para que no sejam repetidas no futuro.
Em relao ao histrico de infraes dos ltimos 3 anos, descreva sucintamente as infraes identificadas e informe de
que forma as notificou s autoridades pblicas pertinentes e quais medidas foram adotadas para evitar que as mesmas
voltassem a ser cometidas.
Resposta obrigatria
Anexou documentos?
No
2.1.2. Regime Especial de Fiscalizao

Informe se a empresa foi submetida ao regime especial de fiscalizao de que trata o art. 33 da Lei n 9.430 de 27 de
dezembro de 1996, nos ltimos trs anos.
Nota Explicativa:
O procedimento especial de fiscalizao de que trata o art. 33 da Lei 9.430 aplicado em situaes especficas que por
sua natureza comprometem a relao de confiana que deve haver entre a Aduana e o OEA.
Resposta obrigatria
Anexou documentos?
No
10
2.2. SISTEMA SATISFATRIO E INFORMATIZADO DE GESTO DOS REGISTROS COMERCIAIS, CONTBEIS,
FINANCEIROS E OPERACIONAIS
2.2.1. Especificidades dos sistemas informatizados
Informar qual sistema informatizado utiliza para gesto dos registros comerciais, contbeis, financeiros e operacionais,
descrevendo sucintamente suas funcionalidades.
Nota Explicativa
Relacionar os sistemas desenvolvidos pela empresa ou por terceiros, indicando os fornecedores/desenvolvedores desses
aplicativos.
Informar tambm se:
- os sistemas permitem auditoria das atividades aduaneiras;
- os sistemas rastreabilidade dos movimentos das mercadorias;
- os sistemas so integrados;
- os sistemas so compatveis com os sistemas Nota Fiscal Eletrnica, Escriturao Fiscal Digital, Escriturao Contbil
Digital e Conhecimento de Transporte Eletrnico, que integram o Sistema Pblico de Escriturao Digital SPED.
Se for o caso, informe se os sistemas informatizados so submetidos auditoria de controle aduaneiro, estabelecido para
os recintos alfandegados e para os beneficirios de regimes aduaneiros especiais, nos termos definidos na IN SRF
682/2006.
Indique tambm se o requerente adere ou no o SPED, explicando, caso no tenha aderido, os motivos da ausncia de
adeso.
Resposta obrigatria
Anexou documentos?
No
2.2.2. Identificao de mercadorias nos sistemas informatizados

Informar qual procedimento a empresa utiliza para separar as mercadorias destinadas exportao daquelas destinadas
ao mercado interno.
Nota Explicativa:
Informe de que forma a empresa, dentro de seu estoque, as mercadorias destinadas exportao daquelas destinadas ao
mercado interno. Informe se a soluo adotada baseada em sistema informatizado e/ou separao fsica das
mercadorias.
Resposta obrigatria
Anexou documentos?
No
11
2.2.3. Confidencialidade e integridade das informaes
Informar se os sistemas informatizados utilizados pela empresa so confiveis do ponto de vista de confiabilidade das
informaes, informando se permite a rastreabilidade das mercadorias e acompanhamento das atividades aduaneiras.
Nota Explicativa:
A empresa deve adotar procedimentos que assegurem que as informaes contidas nos documentos utilizados para fins
aduaneiros sejam confiveis.
Resposta obrigatria
Anexou documentos?
No
12
2.3. CONDIO FINANCEIRA, PATRIMONIAL E ECONMICA
2.3.1. Falncia, concordata ou medida cautelar fiscal
Informar se nos ltimos trs anos, a empresa foi objeto de processo de falncia, concordata ou medida cautelar fiscal.
Nota Explicativa:
Os OEA no devem responder a processos de falncia, de concordata ou de medida cautelar fiscal j que estes so
indicadores de falta de capacidade financeira. Portanto, a empresa deve informar se nos ltimos trs anos foi submetida a
alguns desses processos.
Resposta obrigatria
Anexou documentos?
No
2.3.2. Acesso s contas bancrias

Informar se a empresa possui procedimento formal que assegure que o acesso s contas bancrias da empresa
realizado de forma exclusiva por pessoas pertencentes ao quadro societrio, por administradores ou por funcionrios
autorizados.
Nota Explicativa:
Relacionar as pessoas autorizadas, identificando nome, CPF, forma de designao.
Resposta obrigatria
Anexou documentos?
No
13
2.3.3. Situao financeira slida
Informar se a empresa tem desfrutado de uma situao financeira slida, suficiente para cumprir os seus compromissos
financeiros.
Nota Explicativa:
A empresa pode comprovar sua situao financeira satisfatria mediante apresentao de relatrio de auditoria, carta dos
seus auditores ou declarao de idoneidade financeira, relativamente a todas as instituies financeiras com as quais
opere.
Se se tratar de uma empresa nova, fornea todos os registros e informaes relacionados com a sua situao financeira,
como, por exemplo, o ltimo fluxo de tesouraria, o balano e as previses de ganhos e perdas aprovados pelos
diretores/parceiros/empresrio individual.
Resposta obrigatria
Anexou documentos?
No
2.3.4. Impacto na solvncia financeira

Informar se a empresa prev nos prximos 24 meses alguma mudana que possa ter impacto na sua solvncia financeira
(aquisio de imobilizado, mudanas de sistemas, novos investimentos, aes judiciais em julgamento, etc.).
Nota Explicativa:
Em caso afirmativo, descreva a situao.
Resposta obrigatria
Anexou documentos?
No
14
2.4. POLTICA DE REALIZAO PERIDICA DE AUDITORIAS DE CONTROLES INTERNOS
2.4.1. Auditorias peridicas
Informar se a empresa adota poltica de realizao regular de auditoria de seus procedimentos internos, incluindo os
sistemas contbeis, comerciais, operacionais e financeiros. Caso no realize auditorias regulares, descreva sucintamente
de que forma a empresa assegura a qualidade da realizao de seus procedimentos.
Nota Explicativa:
A auditoria pode ser efetuada internamente ou por empresas contratadas. As auditorias devem incluir todos os
procedimentos internos, inclusive os relativos segurana. Espera-se do OEA que a existncia de avaliaes peridicas
nos seus procedimentos levem ao aprimoramento de seus controles. A empresa deve apresentar o relatrio das trs
ltimas auditorias realizadas.
Resposta obrigatria
Anexou documentos?
No
15
BLOCO 3 CRITRIOS DE SEGURANA
3.1. PARCEIROS COMERCIAIS E PRESTADORES DE SERVIO
Exigncia de que os parceiros comerciais adotem procedimentos para garantir a segurana da cadeia logstica nos termos
desta norma.
3.1.1. Seleo de parceiros de negcios

Descreva sucintamente quais procedimentos so adotados ao selecionar parceiros de negcios (por exemplo, declaraes
de segurana, requisitos contratuais, parceiros comerciais com estatuto prprio AEO), informando como o cumprimento
destes procedimentos verificado.
Nota Explicativa:
O OEA deve possuir poltica de seleo de parceiros comerciais e prestadores de servio que minimizem os riscos em
relao segurana da cadeia logstica. Essa poltica de seleo pode ser baseada, dentre outros, em:
- Priorizao de contratao de operadores certificados OEA;
- Priorizao de operadores detentores de certificados para fins de segurana emitidos por outras entidades, pblicas ou
privadas, (tais como BASC, ISO 28.000, ISPS, TAPA, OEA em outro pas, etc.);
- Acordos contratuais que estipulem obrigaes quanto segurana da carga;
- Comunicao de irregularidades e incidentes relacionados segurana da carga;
- Adoo de medidas corretivas e/ou preventivas quando houver identificao de falhas que comprometem a segurana
da cadeia logstica;
- Visitas eventuais s instalaes do parceiro comercial para fins de verificao quanto s exigncias de segurana.
Resposta obrigatria
Anexou documentos?
No
16
3.1.2. Contratao de servios de transporte
Descrever sucintamente quais meios de transporte so normalmente utilizados pela sua empresa, indicando se a empresa
realiza transporte com frota prpria, ou terceiriza a prestao deste servio (agentes de carga/transportadores). Informar
qual o procedimento adotado para verificar se o transportador contratado cumpre as normas de segurana necessrias
(por exemplo, por meio de um certificado de segurana, declaraes ou acordos?). No caso de subcontratao deste
servio, descrever as medidas adotadas para assegurar que as empresas subcontratadas tambm seguem as normas de
segurana?
Nota Explicativa:
O transporte de carga considerado um ponto de grande vulnerabilidade na cadeia logstica. A utilizao de frota prpria
uma forma de maximizar o controle e minimizar os riscos envolvidos. Entretanto, prtica comum no mercado a
terceirizao deste servio.
importante que o OEA tenha conhecimento dos riscos envolvidos na terceirizao do servio de transporte e, ainda
mais, nos casos em que haja subcontratao deste servio pelas empresas contratadas.
Por isso, o requerente deve descrever que medidas so adotadas para garantir a segurana das operaes nos casos de
terceirizao do transporte.
Nos casos de empresas transportadoras, informar quais os critrios adotados para garantir a segurana nos casos de
subcontratao deste servio. Descrever se existe subcontratao de transportadores autnomos, e quais os critrios de
seleo adotados nesses casos. Informar tambm, para os ltimos 3 (trs) anos, o volume de operaes realizadas por
frota prpria, por contratao de transportadores autnomos e por contratao de empresas terceirizadas.
Resposta obrigatria APENAS para Exportador e Transportadores em geral.
Anexou documentos?
No
17
3.1.3. Violao de acordos de segurana
Nos ltimos 24 meses, voc detectou alguma violao dos acordos de segurana firmados com seus parceiros de
negcios? Se sim, que medidas foram tomadas?
Nota Explicativa:
O requerente deve informar quais tipos de violaes em relao aos acordos contratuais firmados com os parceiros
comerciais e prestadores de servio no que tange segurana da cadeia logstica foram identificados nos ltimos anos.
A informao sobre as medidas preventivas e corretivas adotadas importante para avaliar de que forma o requerente
afere o nvel de comprometimento dos parceiros comerciais com a manuteno da segurana da cadeia logstica.
Resposta obrigatria
Anexou documentos?
No
18
3.2. CONTROLE DAS UNIDADES DE CARGA
Garantia da inviolabilidade das unidades de carga quanto introduo de materiais no autorizados e manuseio por
pessoas no autorizadas.
3.2.1. Integridade das unidades de carga
Descreva de forma sucinta quais procedimentos so adotados para garantir a integridade das unidades de cargas contra a
introduo ilcita de material ou acesso por pessoas no autorizadas.
Nota Explicativa:
A empresa deve relatar quais procedimentos adota para garantir a inviolabilidade da unidade de carga ao longo da cadeia
logstica, informando:
- como controlado o acesso s reas de armazenamento das unidades de carga;
- de que forma essas reas so monitoradas e com qual frequncia;
- mecanismos adotados para garantir que a integridade dos veculos seja mantida durante a rota de trnsito, tais como
sistemas de acompanhamento e monitoramento;
- de que forma os incidentes so registrados;
- as aes que devem ser tomadas nos casos de incidentes que possam comprometer a segurana da cadeia logstica.
Resposta obrigatria, EXCETO para Exportador, Agente de Carga e Despachante Aduaneiro.
Anexou documentos?
No
3.2.2. Identificao das cargas de alto risco

Descreva de forma sucinta quais procedimentos a empresa adota para identificao de cargas que possam representar
risco cadeia logstica.
Nota Explicativa:
A empresa deve adotar um procedimento de anlise de risco capaz de identificar cargas que podem comprometer a
segurana da cadeia logstica, baseado em fatores tais como: nome das PF ou PJ, histrico de irregularidades cometidas,
pas de destino, NCM, etc.
Resposta obrigatria, EXCETO para Exportador, Agente de Carga e Despachante Aduaneiro.
Anexou documentos?
No
19
3.2.3. Inspeo prvia das unidades de carga
Descreva de forma sucinta os procedimentos adotados pela empresa para inspeo prvia (antes do carregamento) de
embalagens, veculos, continer e demais unidades de carga.
Nota Explicativa:
A inspeo prvia muito importante para avaliar a integridade da unidade de carga antes do carregamento e minimizar
o risco potencial de transporte ilcito de mercadorias (ex: paredes falsas).
Devem ser adotados procedimentos de inspeo prvia conforme o tipo de veculo de carga utilizado, tais como a
inspeo de 17 pontos (para veculos terrestres) ou a inspeo de 7 pontos para continer (que inclui parede frontal, lado
direito, lado esquerdo, piso, seo inferior externa, teto interior/exterior, portas interiores/exteriores).
O requerente deve descrever os procedimentos adotados nesse sentido, indicando:
-
De que forma os motoristas so treinados sobre a forma de realizao das inspees;

De que forma as inspees so registradas;
Se existe controle sobre as inspees realizadas pelos motoristas;
as aes que devem ser tomadas nos casos de incidentes que possam comprometesra segurana da cadeia logstica.
Resposta obrigatria, EXCETO para Exportador e Despachante Aduaneiro.
Anexou documentos?
No
3.2.4. Lacres e selos de segurana

Informe se a empresa utiliza selos para impedir a violao da integridade da unidade de carga e consequentemente, a
manipulao no autorizada das mercadorias. Em caso afirmativo, informar que tipos de selos, indicando se estes
respeitam alguma norma de segurana.
Nota Explicativa:
O requerente deve descrever qual procedimento adota para assegurar integridade da unidade de carga e evitar que haja
manipulao indevida das mercadorias.
No caso de utilizao de selos, descrever o tipo de selos utilizados, indicando o nome do fabricante, o procedimento de
emisso, e o registro de utilizao e remoo dos mesmos.
Informar tambm que procedimento adota para evitar que os selos/lacres sejam utilizados indevidamente por terceiros.
Sempre que possvel, os selos de segurana devem atender ou exceder as normas ISO 17.712.
Resposta obrigatria APENAS para Transportadores em geral.
Anexou documentos?
No
20
3.2.5. Monitoramento do transporte da carga
Informe se a empresa adota procedimentos para acompanhar o veculo de transporte e as atividades do condutor durante
a rota para monitorar e evitar incidentes no trajeto.
Nota Explicativa:
Descrever se a empresa adota procedimentos para inspecionar as unidades de carga durante a rota (entrada/sada do
ptio, aps os pontos de paradas), informando a extenso dessas inspees (completas/visuais).
O requerente deve informar se esses procedimentos incluem:
- Verificao se o tempo gasto no traslado (ou na entrega/recebimento de carga) compatvel com o tempo esperado
para execuo da atividade;
- Verificao se a carga coincide com a carga manifestada na documentao;
- Deteco de incidentes e notificao das pessoas responsveis nos casos de identificao de mercadorias em falta ou
em excesso.
Resposta obrigatria, EXCETO para Exportador e Despachante Aduaneiro.
Anexou documentos?
No
3.2.6. Selos Substitutivos

Descrever de forma sucinta se a empresa registra os casos em que houver necessidade de abertura das unidades de carga
aps a lacrao e aplicao de selos substitutivos (ex: abertura pelos funcionrios da empresa em casos de erro ou para
fins de inspeo pela Aduana)
Nota Explicativa:
Os procedimentos adotados devem incluir, por exemplo: as portas devem ser imediatamente fechadas, trancadas e
seladas aps a concluso da inspeo; o selo/lacre substitutivo deve ser registrado no documento de remessa, junto
justificativa para a substituio do selo original); os selos substitutivos devem seguir os padres ISO 17712 PAS.
Resposta obrigatria, APENAS para Transportadores em geral.
Anexou documentos?
No
21
3.2.7. Segurana fsica das unidades de carga no armazenamento
Descreve de que forma a empresa monitora a manuteno da segurana da estrutura fsica das unidades de carga.
Nota Explicativa:
O requerente deve adotar procedimentos para garantir a segurana fsica das unidades de carga durante seu
armazenamento nas instalaes da empresa e evitar que as mesmas se sujeitem a alteraes que comprometam sua
segurana.
Tambm devem ser definidos procedimentos para manutenes regulares das unidades de carga (no somente nos casos
de danos aparentes e incidentes). Esses procedimentos devem incluir:
- lista das verificaes a serem realizadas;
- regularidade das verificaes;
- responsvel pela gesto do procedimento de manuteno das unidades de carga;
Nos casos de reparao das unidades, identificando se tipo de reparao realizada mantm as condies de segurana
para utilizao da unidade de carga.
Resposta obrigatria, APENAS para Transportadores em geral.
Anexou documentos?
No
22
3.3. CONTROLE DE ACESSO FSICO
Controle do acesso fsico s instalaes
3.3.1. Controle de acesso s instalaes

Descreva sucintamente os procedimentos adotados para controle de acesso de funcionrios, visitantes e veculos s
instalaes da empresa.
Nota Explicativa:
O requerente deve descrever de que forma controla o acesso de pessoas a suas instalaes, e, em particular, s reas
consideradas sensveis do ponto de vista de segurana da cadeia logstica (reas onde sejam desempenhadas atividades
de manuseio, armazenamento e transporte de carga).
Deve ser informado se o sistema capaz de controlar o acesso de funcionrios e visitantes s instalaes, e prazo de
manuteno dos registros de acessos e ocorrncias identificadas. importante que os sistemas de controle de acesso
permitam identificar tentativas de acesso no autorizado.
Procedimentos especficos devem ser adotados nos casos em que outras empresas exeram atividades nas mesmas
instalaes da requerente, mesmo que no sejam envolvidas com atividades relacionadas cadeia logstica. Descreva se
este for o caso.
Todos os prestadores de servios so considerados visitantes para fins de controle de acesso.
O operador deve ainda implementar medidas que permitam ter um controle dos veculos que entram e saem das
instalaes para prevenir e impedir que sejam utilizados como meio para o traslado de pessoas e/ou mercadorias alheias
s autorizadas pela empresa.
Sempre que possvel, o requerente deve ser instrudo com documentos que indiquem a localizao das reas
consideradas sensveis dentro das instalaes da empresa (mapas, plantas, croquis, ilustraes). A apresentao de tais
documentos auxilia na preparao do plano de auditoria e contribui para reduzir o tempo necessrio para certificao da
empresa.
Anexou documentos?
No
23
3.3.2. Crachs de identificao
Descrever a forma como a empresa controla a emisso e remoo de crach de identificao dos funcionrios e visitantes,
de forma a assegurar que as pessoas somente tenham acesso s reas previamente autorizadas.
Nota Explicativa:
Os funcionrios e visitantes devem ser identificados atravs do sistema de identificao implementado pelo requerente
(credenciais, crachs, uniformes, etc.) que permita verificar se apenas pessoal autorizado possui acesso a determinadas
reas. importante que existam polticas para regular entrega, devoluo e alterao destes dispositivos de identificao
durante a relao de trabalho com o empregado.
Anexou documentos?
No
3.3.3. Identificao de pessoas ou veculos no autorizados

Descreva sucintamente o procedimento adotado pela empresa nos casos de identificao de pessoas ou veculos no
autorizados dentro das instalaes da empresa, informando de que forma essas ocorrncias so registradas.
Nota Explicativa:
Em caso de acessos no autorizados, o operador deve contar com polticas e procedimentos documentados definindo as
aes que devem ser tomadas funes desempenhadas pelo pessoal de segurana (ex: remoo imediata do intruso,
contato com a polcia, etc.).
O requerente deve, portanto, informar quais procedimentos os responsveis de segurana so orientados a seguir e de
que forma so registradas as ocorrncias identificadas por eles.
Anexou documentos?
No
24
3.4. POLTICA DE RECURSO HUMANOS
Adoo de poltica de recursos humanos com o fim de inibir a contratao e manuteno de pessoas que possam atentar
contra a segurana da cadeia logstica
3.4.1. Contratao de pessoal

Descreva de maneira sucinta, e dentro dos limites permitidos pela legislao, de que forma a poltica de recursos
humanos da empresa se preocupa em minimizar os riscos potenciais que funcionrios recm-contratados possam causar
segurana da cadeia logstica, indicando se existe uma preocupao diferenciada no preenchimento de cargos sensveis
em termos de segurana.
Nota Explicativa:
So exemplos de procedimentos que podem fazer parte da poltica de contratao da empresa:
- Anlise de referncias profissionais do candidato;
- Definio de funes sensveis do ponto de vista de segurana da cadeia logstica;
- Analise do histrico de antecedentes do candidato a ocupao de cargos considerados sensveis;
- Manuteno de arquivo individualizado e atualizado com histrico de cada um dos funcionrios que ocupam cargos
sensveis.
Anexou documentos?
No
3.4.2. Desligamento de pessoal

Descrever os procedimentos adotados pela empresa para evitar que funcionrios desligados da empresa tenham acesso
s instalaes ou aos sistemas da empresa.
Nota Explicativa:
O requerente deve informar os procedimentos adotados para evitar que ex-funcionrios tenham acesso aos seus
sistemas e instalaes. Esses procedimentos devem ser aplicveis nos casos de demisso ou sada voluntria de
funcionrios, estabelecendo como deve ser realizada a devoluo de todos os artigos utilizados pelo funcionrio para a
realizao de suas funes, tais como: identificaes, uniformes, chaves, revogao de acesso aos sistemas informticos
que tenham sido habilitados, etc.
Anexou documentos?
No
25
3.5. PROCEDIMENTOS DE SEGURANA DAS MERCADORIAS
Implementao de processo de anlise permanente dos riscos que possam comprometer a integridade das cargas durante
seu manuseio ou armazenamento
3.5.1. Fluxo de mercadorias

Descrever de forma sucinta o fluxo interno de mercadorias (recepo, manuseio, armazenamento e embarque), indicando
se existem normas documentadas referente aos procedimentos que devem ser seguidos em cada etapa.
Nota Explicativa:
O requerente a certificao OEA de comrcio deve identificar os processos nos quais a mercadoria se encontra envolvida
durante seu fluxo pela cadeia de abastecimento.
O mapeamento de que trata este item deve incluir:
a) descrio grfica do processo;
b) documentao exigida; e
c) controles estabelecidos.
Resposta obrigatria, EXCETO para Agente de Carga e Despachante Aduaneiro.
Anexou documentos?
No
3.5.2. Entrada de mercadorias

Descreva sucintamente de que forma a empresa realiza controle das mercadorias na entrada, ou seja, de que forma
verificado se a mercadoria que est ingressando corresponde quela contratada.
Nota Explicativa:
Os procedimentos devem ser adotados de acordo com a natureza das mercadorias transacionadas.
So exemplos de mtodos de controle: contagem, pesagem, verificao da natureza da mercadoria, verificao de
integridade dos selos/lacres das mercadorias na entrada, etc.
Outros mtodos mais adequados devem ser utilizados para controlar a entrada de mercadorias.
A aduana e/ou outros rgos competentes devem ser notificados se forem detectadas atividades ilegais ou suspeitas.
Anexou documentos?
No
26
3.5.3. Produo de mercadorias
Descreva sucintamente os procedimentos adotados para garantir a segurana durante o processo de produo de
mercadorias.
Nota Explicativa:
Deve ser considerada como atividade de produo para fins de certificao OEA aquelas relacionadas com fabricao a
partir de matrias-primas bem como montagem de partes e peas.
Os procedimentos para garantir a segurana no processo produtivo devem incluir:
- descrio sobre os procedimentos de embalagem (pesos, rtulos, marcas e quantidades);
- no caso de terceirizao do servio de embalagem, de que forma assegurada a integridade das mercadorias.
- se nessas reas so adotados procedimentos referentes ao controle de acesso fsico e controle fsico de instalaes.
Resposta obrigatria APENAS para Exportador.
Anexou documentos?
No
3.5.4. Armazenamento de mercadorias

Descreva os procedimentos adotados quando da designao de reas para armazenamento de mercadorias, descrevendo
as rotinas adotadas para garantir a inviolabilidade das mercadorias armazenadas. Caso haja armazenamento exterior,
descrever sucintamente.
Nota Explicativa:
Os procedimentos adotados em reas de armazenamento devem:
-
Abordar os aspectos de segurana fsica da rea para fins de assegurar sua segurana e proteo;
Assegurar acesso apenas a pessoas autorizadas;
Garantir o controle de estoque;
Relatar as medidas adotadas em caso de irregularidades tais como discrepncia, furtos e perdas;
Tratar a separao quanto natureza das mercadorias armazenadas (custo, perigo da carga);
Os procedimentos adotados devem ser compatveis com o risco das mercadorias e com a complexidade da empresa.
Nos casos de subcontratao de armazenagem o requerente deve informar dados da empresa contratada e indicar quais
procedimentos adota para minimizar os riscos inerentes prestao deste servio.
Anexou documentos?
No
27
3.5.5. Expedio de mercadorias
Descreva sucintamente os procedimentos adotados para garantir a segurana das mercadorias no momento de sua
expedio.
Nota Explicativa:
O requerente deve informar os procedimentos adotados para assegurar que a mercadoria embarcada para traslado a
outro ponto da cadeia logstica corresponde ao estipulado para cada embarque.
Anexou documentos?
No
3.5.6. Tratamento especfico de mercadorias

A empresa adota procedimentos especficos para separar e garantir a integridade das mercadorias segundo seu grau de
risco (mercadorias perigosas, mercadorias valiosas, produtos qumicos, armas ou bens sujeitos a autorizao do exrcito,
ou bens sensveis includos na Resoluo 1.540/2004 do Conselho de Segurana da ONU)?
Nota Explicativa:
Caso trabalhe com mercadorias perigosas, produtos qumicos, armas ou bens sujeitos a autorizao do exrcito, ou bens
sensveis includos na Resoluo 1.540/2004 do Conselho de Segurana da ONU a empresa deve comprovar o cadastro
no rgo competente.
Anexou documentos?
No
28
3.6. TREINAMENTO EM SEGURANA E CONSCIENTIZAO DE AMEAAS
Manuteno de programas de treinamentos internos que visem promover a conscientizao de ameaas que possam afetar
a integridade da cadeia logstica
3.6.1. Conscientizao de ameaas e identificao de vulnerabilidades

A empresa possui um programa de conscientizao da ameaa para identificar e tratar os pontos de vulnerabilidade na
cadeia logstica?
Nota Explicativa:
Um programa de conscientizao de ameaas dever ser estabelecido e mantido pelo pessoal de segurana para
reconhecer e promover a conscientizao da ameaa imposta por terroristas e contrabandistas em cada ponto da cadeia
de fornecimento.
Os funcionrios devero estar cientes dos procedimentos que a empresa adota para resolver a situao e saber como
report-la.
Um treinamento adicional dever ser fornecido aos funcionrios nas reas de embarque e recebimento de cargas.
Sugere-se, tambm, que os programas de capacitao envolvam todas as pessoas relacionadas com atividades de
transporte de mercadorias, sejam contratados diretamente pela empresa ou atravs de um prestador de servios, com a
inteno de assegurar que todos conheam as medidas e polticas de segurana.
Anexou documentos?
No
3.6.2. Treinamentos relacionados segurana fsica da carga

Descrever de que forma e com qual frequncia o programa de capacitao da empresa contempla treinamentos
relacionadas segurana. Existem registro dos treinamentos?
Apresentar os registros destes treinamentos.
Nota Explicativa:
Deve ser fornecido treinamento aos empregados lotados principalmente nas reas de recepo, embarque e manuseio de
mercadorias, recepo e triagem de correspondncias, manuteno da integridade da carga, proteo dos controles de
acesso e reconhecimento de conspirao interna.
A empresa deve apresentar documentos que comprovem a realizao dos treinamentos indicando o contedo, a
frequncia, e a indicao se a formao interna ou ministrada por uma entidade externa.
Anexou documentos?
No
29
3.7. SEGURANA FSICA DAS INSTALAES
Garantia da segurana fsica das instalaes, mediante controle das reas internas e externas.
3.7.1. Cercas perimetrais

Informar se as instalaes da empresa, bem como seus estacionamentos e/ou ptio de onde os veculos de carga so
guardados, possuem cercas de permetro.
Nota Explicativa:
As cercas de permetro impedem o acesso de pessoas no autorizadas s reas internas da empresa. O requerente deve
informar que medidas so adotadas neste sentido.
Deve ser observada altura mnima de 2,50 (dois inteiros e cinquenta centsimos de metro), nos termos do 1 do art. 6
da Portaria RFB n 3.518, de 30 de setembro de 2011.
Anexou documentos?
No
3.7.2. Monitoramento das instalaes

Descreva de forma sucinta de que forma so garantidos o controle e o monitoramento de acesso aos locais de manuseio
e armazenamento de carga, informando se as estruturas fsicas de acesso so regularmente inspecionadas para
verificao de sua integridade.
Nota Explicativa:
As reas consideradas sensveis do ponto de vista de segurana devem ser protegidas por estruturas fsicas que evitem
acessos no autorizados. Ateno especial devem ser dadas aos pontos de acesso a essas reas, tais como portas,
portes e janelas.
O operador deve, portanto, possuir um plano de monitoramento e manuteno dos pontos de acesso que identifique
todos os pontos de acesso, de preferncia fazendo referncia a uma planta do local.
A empresa deve tambm descrever a forma e a periodicidade das inspees s estruturas que segregam as reas de
manuseio e armazenamento de mercadorias, apresentando o histrico dos incidentes identificados nas inspees e
indicao das aes adotadas para trat-los.
Anexou documentos?
No
30
3.7.3. Segurana do permetro e pontos de acesso
Descreva de forma sucinta de que forma a empresa monitora a segurana do permetro das suas instalaes e, em
especial, os pontos de acesso (principais e secundrios).
Nota Explicativa:
Informar qual o procedimento adotado para monitoramento das instalaes fsicas e do seu entorno. Tanto a rea interna
como externa deve estar constantemente monitorada, quer seja pela utilizao de equipamentos de vigilncia ou
fisicamente por rondas.
Nos casos em que houver sistema de monitoramento, o requerente deve descrever detalhes tais como: quantidade de
cmeras, existncia de pontos cegos, possibilidade de leitura automtica de caracteres (OCR ou similar), tempo
arquivamento da gravao e modo de recuperao do backup, redundncia na gravao dos dados.
Anexou documentos?
No
3.7.4. Estacionamentos no interior das instalaes

Informar se o estacionamento de veculos privados permitido dentro das instalaes da empresa, mencionando, nesses
casos, quais pessoas possuem tais benefcios.
Nota Explicativa:
O estacionamento de veculos privados pode representar risco para a segurana da cadeia logstica caso sua utilizao
no seja controlada.
Informe se existe autorizado o estacionamento de veculos particulares nas instalaes da empresa. Em caso afirmativo,
informe de quais pessoas. Indicar a localizao dos locais, inclusive com apontamentos nos documentos descritivos
apresentados (planta baixa, projeto bsico, etc.) e informe se existe separao entre o estacionamento para veculos de
visitantes e de empregados.
Descreva quais os procedimentos adotados para controle dos veculos e visitantes que utilizam os estacionamentos, em
especial em relao aos seguintes itens:
- Existe separao fsica (cercas) entre as reas de estacionamento e as reas sensveis (onde haja acesso s cargas)?
- Como realizado o controle dos veculos que utilizam os estacionamentos (manual, eletrnico)?
- Existe autorizao para utilizao do estacionamento? Como ela concedida, monitorada e registrada?
- Existe monitoramento por cmeras dessas reas? Qual o tempo de armazenamento das imagens?
Anexou documentos?
No
31
3.7.5. Controle de chaves e dispositivos de travamento
Descrever os procedimentos adotados pela empresa para controlar a emisso de chaves e/ou de outros dispositivos de
travamento.
Nota Explicativa:
O controle de utilizao das chaves das instalaes da empresa deve estar documentado, prevendo inclusive os acessos
regulares e extraordinrios, os casos de emergncias e demais contingncias.
Descrever sucintamente quais so os procedimentos adotados para controle das chaves (ou outros mecanismos de
travamento), indicando:
- a definio do local designado para armazenamento das chaves;
- os responsveis pela execuo da atividade;
- se existe registro de utilizao das chaves (nomes, motivos, datas/horrios de entrega/devoluo);
- as aes em caso de no devoluo das chaves;
- Se tais procedimentos so formalizados em documentos.
Anexou documentos?
No
3.7.6. Iluminao das instalaes

Informar se as instalaes da empresa so adequadamente iluminadas, incluindo as seguintes reas: entradas e sadas,
reas de manuseio e de armazenamento de mercadorias, cercas de permetro (dentro e fora) e reas de estacionamento
de veculos de carga.
Nota Explicativa:
A empresa dever apresentar provas de que existe iluminao suficiente para realizao de filmagens ininterruptas de
todas as instalaes da empresa a qualquer hora do dia e da noite.
Informe se existe fonte extra de gerao de energia para assegurar a iluminao constante mesmo nos casos de
interrupo do fornecimento de eletricidade pela concessionria local.
Anexou documentos?
No
32
3.7.7. Sistemas de Alarmes
Informe se a empresa dispe de sistemas de alarme e cmeras de vigilncia para monitorar suas instalaes e impedir o
acesso no autorizado s reas de manuseio e armazenamento de carga.
Nota Explicativa:
Descreva a funcionalidade do sistema e detalhamentos tais como: quantidade de cmeras, existncia de pontos cegos,
monitoramento das reas externas, possibilidade de leitura automtica de caracteres (OCR ou similar), tempo de
arquivamento da gravao e modo de recuperao do backup, redundncia na gravao dos dados. Pontos cegos so
considerados falhas de segurana. Informar as medidas tomadas para evit-los. Devem ser observados os requisitos
previstos na Portaria RFB n 3.518/11.
Anexou documentos?
No
33
3.8. PROTEO DOS SISTEMAS INFORMATIZADOS
Garantia da segurana dos sistemas informatizados, mediante adoo de medidas que permitam proteger as informaes
confiadas contra acesso ou modificao no autorizados.
3.8.1. Integridade dos sistemas informatizados

Descreva de forma sucinta os procedimentos a empresa adota para garantir a integridade dos sistemas informatizados,
informando quais tipos de testes so efetuados para garantir a efetiva proteo dos mesmos.
Nota Explicativa:
O requerente deve descrever as medidas adotadas para fins de manuteno da integridade de seus sistemas
informatizados, principalmente em relao aos seguintes itens:
- Evitar acesso no motivado dos sistemas informatizados (designao de contas, mudana de senhas, adoo de firewall,
programas antivrus, etc.);
- Plano de restaurao em caso de perda de informaes;
- Polticas de avaliao/auditoria dos sistemas;
- Identificao do responsvel pela proteo dos sistemas informatizados (a quem compete? Um setor? Uma ou mais
pessoas?);
- Freqncia de realizao de teste de acesso no autorizado aos sistemas e como os resultados so registrados.
Anexou documentos?
No
3.8.2. Acesso indevido aos sistemas informatizados

Descreva de forma sucinta qual o procedimento adotado para identificar casos de acesso imotivado e/ou alterao
indevida de dados nos sistemas de TI, informando quais aes so tomadas nestes casos (aes disciplinares, melhoria
de procedimentos, etc.).
Nota Explicativa:
O requerente deve informar o procedimento adotado para identificar casos de acesso imotivado e/ou alteraes indevidas
nos sistemas informatizados da empresa. Alm disso, deve relatar as medidas preventivas (melhorias procedimental para
evitar reincidncia) bem como as medidas corretivas (sanes disciplinares, restaurao de informaes, etc.) adotadas.
Anexou documentos?
No
34
3.8.3. Segurana fsica dos equipamentos de informtica
Descreva de forma sucinta os procedimentos adotados para garantir a segurana fsica dos equipamentos de informtica
e das instalaes nas quais eles se encontram.
Nota Explicativa:
Informar onde se situam os principais servidores de armazenamento de dados, descrevendo de forma sucinta de que
forma assegurada sua proteo.
Anexou documentos?
No
35

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QUESTIONRIO DE AUTOAVALIAO

Programa Brasileiro de OEA

Nome do Requerente_n do item no QAA_nome do documento

PRAZOS PARA CERTIFICAO

Requerimento da Certificao para OEA

Modalidade de Certificao OEA:

BLOCO 1 INFORMAES GERAIS

Nomes dos Anexos Eletrnicos que fundamentam a resposta:

Nomes dos Anexos Eletrnicos que fundamentam a resposta:

1.3. Atividade Econmica no Brasil

Nomes dos Anexos Eletrnicos que fundamentam a resposta:

Nomes dos Anexos Eletrnicos que fundamentam a resposta:

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1.6. Pontos de Contato

Nomes dos Anexos Eletrnicos que fundamentam a resposta:

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1.8. Procedimentos de segurana documentados

Nomes dos Anexos Eletrnicos que fundamentam a resposta:

Nomes dos Anexos Eletrnicos que fundamentam a resposta:

Nomes dos Anexos Eletrnicos que fundamentam a resposta:

2.1.2. Regime Especial de Fiscalizao

Nomes dos Anexos Eletrnicos que fundamentam a resposta:

Nomes dos Anexos Eletrnicos que fundamentam a resposta:

2.2.2. Identificao de mercadorias nos sistemas informatizados

Nomes dos Anexos Eletrnicos que fundamentam a resposta:

Nomes dos Anexos Eletrnicos que fundamentam a resposta:

Nomes dos Anexos Eletrnicos que fundamentam a resposta:

2.3.2. Acesso s contas bancrias

Nomes dos Anexos Eletrnicos que fundamentam a resposta:

Nomes dos Anexos Eletrnicos que fundamentam a resposta:

2.3.4. Impacto na solvncia financeira

Nomes dos Anexos Eletrnicos que fundamentam a resposta:

Nomes dos Anexos Eletrnicos que fundamentam a resposta:

3.1. PARCEIROS COMERCIAIS E PRESTADORES DE SERVIO

3.1.1. Seleo de parceiros de negcios

Nomes dos Anexos Eletrnicos que fundamentam a resposta:

Nomes dos Anexos Eletrnicos que fundamentam a resposta:

Nomes dos Anexos Eletrnicos que fundamentam a resposta:

Nomes dos Anexos Eletrnicos que fundamentam a resposta:

3.2.2. Identificao das cargas de alto risco

Nomes dos Anexos Eletrnicos que fundamentam a resposta:

De que forma os motoristas so treinados sobre a forma de realizao das inspees;

Resposta obrigatria, EXCETO para Exportador e Despachante Aduaneiro.

Nomes dos Anexos Eletrnicos que fundamentam a resposta:

3.2.4. Lacres e selos de segurana

Nomes dos Anexos Eletrnicos que fundamentam a resposta:

Nomes dos Anexos Eletrnicos que fundamentam a resposta:

3.2.6. Selos Substitutivos

Nomes dos Anexos Eletrnicos que fundamentam a resposta:

Nomes dos Anexos Eletrnicos que fundamentam a resposta:

Controle do acesso fsico s instalaes

3.3.1. Controle de acesso s instalaes

Nomes dos Anexos Eletrnicos que fundamentam a resposta:

Nomes dos Anexos Eletrnicos que fundamentam a resposta:

3.3.3. Identificao de pessoas ou veculos no autorizados

Nomes dos Anexos Eletrnicos que fundamentam a resposta:

3.4.1. Contratao de pessoal

Nomes dos Anexos Eletrnicos que fundamentam a resposta:

3.4.2. Desligamento de pessoal

Nomes dos Anexos Eletrnicos que fundamentam a resposta:

3.5.1. Fluxo de mercadorias

Nomes dos Anexos Eletrnicos que fundamentam a resposta:

3.5.2. Entrada de mercadorias