25 de maio de 2016
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Consideraes Iniciais
Esta apresentao pode conter certas declaraes que expressam expectativas, crenas e previses da
administrao sobre eventos ou resultados futuros. Tais declaraes no so dados histricos, estando baseadas
em dados competitivos, financeiros e econmicos disponveis no momento e em projees atuais acerca da
indstria na qual a BM&FBOVESPA se insere.
Os verbos antecipar, acreditar, estimar, esperar, prever, planejar, projetar, almejar e outros verbos
similares tm a inteno de identificar estas declaraes, as quais envolvem riscos e incertezas que podem resultar
em diferenas materiais entre os dados atuais e as projees desta apresentao e no garantem qualquer
desempenho futuro da BM&FBOVESPA.
Os fatores que podem afetar o desempenho incluem, mas no esto limitados a: (i) aceitao pelo mercado dos
servios prestado pela BM&FBOVESPA; (ii) volatilidade relacionada (a) economia e ao mercado de valores
mobilirios brasileiros e (b) indstria altamente competitiva na qual a BM&FBOVESPA opera; (iii) alteraes (a) na
legislao e tributao nacional e estrangeira e (b) nas polticas governamentais relacionadas aos mercados
financeiros e de valores mobilirios; (iv) crescimento da competio, com novos participantes nos mercados
brasileiros; (v) habilidade em adaptar-se s rpidas mudanas no ambiente tecnolgico, incluindo a
implementao de funcionalidades otimizadas requeridas pelos clientes da BM&FBOVESPA; (vi) habilidade em
manter um processo contnuo de introduo de competitivos novos produtos e servios enquanto mantm a
competitividade dos j existentes; (vii) habilidade em atrair novos clientes nas jurisdies nacional e estrangeira;
(viii) habilidade em expandir a oferta de produtos da BM&FBOVESPA em jurisdies estrangeiras.
Todas as declaraes nesta apresentao so baseadas em informaes e dados disponveis na data em que foram
feitas, a BM&FBOVESPA no se obriga a atualiz-las com base em novas informaes ou desenvolvimentos futuros.
Esta apresentao no se constitui em uma oferta de venda nem em uma solicitao de compra de qualquer valor
mobilirio; tampouco deve haver qualquer venda de valor mobilirio onde tal oferta ou venda pudesse ser ilegal
antes de registro ou qualificao de acordo com lei de valores mobilirios. Nenhuma oferta deve ser feita exceo
de um prospecto que atenda os requisitos da Instruo CVM 400 de 2003 e suas alteraes.
Investor Briefing ESG BM&FBOVESPA
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Receita
Total
R$2.458,8
milhes
Despesas ajustadas pela: (i) depreciao e amortizao; (ii) plano de concesso de aes principal e encargos e de opes de aes; (iii) impostos sobre dividendos recebidos do CME Group; e (iv) provises e transferncia de multas.
Lucro lquido ajustado pelo (i) reconhecimento do passivo diferido relacionado amortizao do gio, para fins fiscais; (ii) plano de concesso de aes principal e encargos , lquidos de dedutibilidade, e de opes de aes; (iii)
participao em coligada (CME Group), lquida de impostos sobre dividendos, contabilizada pelo mtodo de equivalncia patrimonial; (iv) impostos a compensar pagos no exterior; (v) impactos dos crditos de JCP; (vi) impacto no
recorrente do desinvestimento no CME Group; (vii) impacto no recorrente da descontinuidade do mtodo de equivalncia patrimonial; e (viii) impairment, lquido de imposto. Reduo do valor recupervel do ativo Bovespa Holding.
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Quais so os temas
relevantes para a
Administrao da
BM&FBOVESPA e
seus principais
stakeholders
quando se pensa
na sustentabilidade
de negcios?
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OTC MARKET
NOVO
DATA CENTER
Incio PUMA
Seg. BM&F
30
Incio PUMA
Seg. Bovespa
25
20
15
10
5
BM&F Mensagens
nov-15
set-15
jul-15
mai-15
mar-15
jan-15
nov-14
set-14
jul-14
mai-14
mar-14
jan-14
nov-13
set-13
jul-13
mai-13
mar-13
jan-13
nov-12
set-12
jul-12
mai-12
mar-12
jan-12
nov-11
set-11
jul-11
mai-11
mar-11
jan-11
nov-10
set-10
jul-10
mai-10
mar-10
jan-10
Bovespa Mensagens
Fonte: BM&FBOVESPA.
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Fonte: BM&FBOVESPA.
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2. Solidez Financeira
Retorno ao acionista e atuao como contraparte central
DISCIPLINA ORAMENTRIA (evoluo das despesas ajustadas)
Foco no controle de despesas anulou a maior parte dos efeitos da inflao ao
longo dos ltimos anos
(em R$ milhes)
ROBUSTEZ DE BALANO
Atuao como contraparte central (CCP) requer:
Manuteno de posio de caixa relevante para fazer frente a eventuais necessidades da CCP (o caixa
e o capital da BM&FBOVESPA fazem parte da estrutura de salvaguardas)
Poltica de investimentos que prima por ativos lquidos e de baixo risco
Manuteno de nveis conservadores de alavancagem financeira (baixo endividamento)
Ajustadas por depreciao e amortizao, plano de concesso de aes principal e encargos , plano de opes de aes e repasses de multas e provises. IPCA de 2015 divulgados pelo Bacen. IPCA
2016 com base nas expectativas do mercado divulgados pelo Bacen em 20/05/2016. 4 Considera o ponto mdio para 2016.
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3. Gesto de Risco
Gesto de riscos algo intrnseco ao negcio da BM&FBOVESPA
Riscos de CCP
Governana e cadeia de responsabilidades
Robusta estrutura organizacional composta por rgos de governana (comits) e reas tcnicas,
estatutrias e no estatutrias
Ferramentas
Gesto de risco pr-negociao (LiNe)
Arquitetura de gesto de risco (CORE j est em operao para o mercado de derivativos)
1 - DETERMINAO
DA ESTRATGIA
ENCERRAMENTO
D+0
D+1
D+2
D+3
D+4
...
D+T
D+T
2 - AVALIAO
DE RISCO
D+0
3 - DETERMINAO
DE PERDAS
E GANHOS
POTENCIAIS
RISCO DE
ENCERRAMENTO
(CLOSEOUT)
D+0
D+1
D+1
D+2
D+2
PERDA PERMANENTE
D+3
D+3
D+4
D+4
...
...
PERDA TRANSIENTE
D+T
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4. Governana Corporativa
Adoo de melhores prticas
Destaques da Governana Corporativa
Listagem no Novo Mercado
Conselho de administrao composto por pessoas com experincia em gesto de risco,
finanas, regulao e tecnologia e que conta com comits tcnicos
Cmaras consultivas e comits de assessoramento ao Diretor Presidente (incluindo o comit
de sustentabilidade)
Polticas (incluindo de sustentabilidade) e cdigo de conduta
Autorregulao de mercado (BSM e listagem de emissores)
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5. Gesto de Pessoas
Para a BM&FBOVESPA, seus profissionais so seu maior ativo
Perfil do Time
1.323 funcionrios (395 mulheres e 928 homens)
69 estagirios (31 mulheres e 38 homens)
57 funcionrios com deficincia (PCD), atendendo tanto a leis federal e estadual
Reconhecimento e valorizao do mrito
Treinamentos, capacitao e estimulo educao
Avaliao de desempenho e feedback: planejamento/metas (o qu) e comportamentos/competncias
(como)
Benefcios
Plano de sade, previdncia, programa qualidade de vida e treinamentos
Direitos humanos e prticas trabalhistas
Homologao de fornecedores visando mitigar os riscos de imagem, trabalhistas, de trabalho infantil e
escravo
Combate corrupo
Programa de integridade, de acordo com as diretrizes da Lei Anticorrupo 12.846/2013
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Setor Real da
Economia
Empresas e outros
participantes
buscando:
Financiamento
Proteo
BM&FBOVESPA
Desenvolvimento e
disponibilizao de
infraestrutura
Discusses com o
mercado
Articulao com
reguladores e
governo
Estudos e anlises
Investidores e
participantes de
mercado
Diversificao de
investimentos
Desenvolvimento e
implantao de
estratgias
(proteo /
alavancagem)
Desenvolvimento
dos mercados de
capitais e
derivativos
Contribuio para
o desenvolvimento
sustentvel
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Instituto BM&FBOVESPA
Investimento social
Objeto Social
Promoo da educao, da cultura, do esporte e da assistncia social
Viso
Ser um agente incrementador do capital social brasileiro
Misso
Promover o desenvolvimento nacional por meio de iniciativas de
educao, assistncia social, cultura, esporte e responsabilidade socioambiental
Projetos
Bolsa de Valores Socioambientais, Associao Profissionalizante,
Clube de Atletismo, Espao Esportivo e Cultural e Em Ao
http://www.institutobmfbovespa.org.br/pt-br/home.asp
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ANEXO
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Ocupou a terceira posio no ranking das empresas de pases emergentes que melhor
divulgam suas emisses absolutas de CO2, de acordo com o estudo ET BRICS 300
2015 Carbon Ranking Report 2015, da consultoria britnica Environmental Investment
Organization.
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As principais commodities agrcolas negociadas na Bolsa (caf, milho, soja, boi gordo e etanol) so suscetveis
a eventos fsicos que podem influenciar o preo dessas mercadorias, bem como o valor de companhias listadas
cujas atividades estejam a elas atreladas. Para a bolsa, esses riscos regulatrios e de incertezas climticas
so considerados indiretos e difceis de ser estimados quantitativamente, mas so monitorados em sua matriz de
risco.
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4.339,15tCO2e
4.858,63tCO2e
4.902,68tCO2e
Emisses do escopo 1: queda expressiva atrelada reduo na reposio de gases refrigerantes em 2014.
Emisses escopo 2: elevao significativa devido ao Fator de Emisso do Grid Brasileiro, o qual subiu 41% em relao a
2013.
Emisses escopo 3: reduo significativa (35%) em relao a 2013, reflexo da queda nas emisses de deslocamento
casa-trabalho dos funcionrios e das viagens de negcios.
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66,29%
71,17%
71,65%
245
45,31%
149
126
123
136
149
157
151
162
160
Junho
2012
Junho
2013
160
136
149
151
Junho
2013
Junho
2014
Junho
2015
96
107
96
107
54,69% 33,71%
162
157
28,83%
28,34%
31,47%
30,77%
34,10%
Junho
2014
Junho
2015
Junho
2012
Junho
2013
Junho
2014
34,79%
26,48% 35,52%
Junho
2015
Junho
2012
Junho
2013
37,07%
36,87%
Junho Junho
2014
2015
No se manifestaram
No publicam mas se manifestaram
Publicam relatrio
20 empresas em situao especial. Destas, 4 publicaram relatrio e 4 no publicaram, mas se manifestaram em 2014.
Junho
2012
Relate ou Explique para Relatrio de Sustentabilidade ou Integrado Desde 2012, a BM&FBOVESPA recomenda s empresas
listadas que indiquem no Formulrio de Referncia (item 7.8) se publicam relatrio com informaes relacionadas s dimenses
social, ambiental e de governana corporativa; e onde esse reporte est disponvel. Em caso negativo, devem explicar por que no o
fazem. Em 2015, houve ligeira elevao percentual: 311 companhias, que equivalem a 71,65% do total das listadas, esto
participando da iniciativa (contra 71,17% no ano anterior). Aps 4 anos de induo da prtica de transparncia de informaes ESG
pelas companhias listadas, o Relate ou Explique cumpriu sua funo: a partir de 2016, as companhias listadas passaro a informar
se publicam ou no informaes socioambientais por meio de requisito do Regulador, a Comisso de Valores Mobilirios (CVM). A
BM&FBOVESPA seguir compilando as informaes e divulgando os dados consolidados.
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Plataforma de Indicadores
10anos.isebvmf.com.br
http://indicadores.isebvmf.com.br/
http://www.tiki-toki.com/timeline/entry/378371/ISE-10-anos/
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Contato
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