Matriz Riesgos Administrativos Entidad 2014

PROGRAMA PARA EL
MANEJO INTEGRAL DEL

RIESGO
Gestin de Riesgos Administrativos
El documento incluye la poltica Institucional de la

administracin de riesgo, sus objetivos y el
compromiso para su ejecucin, el anlisis de los
controles establecidos, as como el marco legal y
conceptual sobre el cual se soporta. As mismo es el
plan de manejo y seguimiento que permite
controlar, mitigar y eliminar los riesgos
Administrativos.
2014
PROGRAMA PARA EL MANEJO INTEGRAL DEL RIESGO
INSTITUTO DE PLANIFICACIN Y
PROMOCIN DE SOLUCIONES
ENERGTICAS PARA LAS ZONAS NO
INTERCONECTADAS IPSE
Director General (E):

ELKIN EDUARDO RAMIREZ PRIETO
Subdirector Planificacin Energtica:

Jaime Martnez Castiblanco
Subdirector de Contratos y
Seguimiento:
Carlos Felipe Vargas Restrepo
Secretario General:
German Garca Gmez
2014
SC 4184-1
OS 210-1
SA 293-1

TABLA DE CONTENIDO
RESUMEN EJECUTIVO
1.OBJETIVOS DEL PROGRAMA PARA EL MANEJO INTEGRAL DEL RIESGO
2.PRESENTACIN
3.POLITICA INSTITUCIONAL PARA LA ADMINISTRACIN DEL RIESGO
4.MARCO LEGAL
5.SISTEMA DE GESTIN INTEGRAL
6.GESTIN DEL RIESGO
7. ANALISIS DE RIESGOS EN LOS PROCESOS IPSE
8. IDENTIFICACIN, ANLISIS Y VALORACION DE RIESGO
8.1. GESTION PLANEACIN INSTITUCIONAL
8.2. GESTION DE MEJORAMIENTO.
8.3. GESTION DE AUDITORIAS
8.4. GESTIN SOCIAL Y AMBIENTAL
8.5. GESTIN DE PROYECTOS
8.6. GESTIN DE TELEMETRA Y MONITOREO
8.7. GESTIN DE DOCUMENTAL
8.8. GESTIN DE CONTRATACIN
8.9. GESTIN DE TALENTO HUMANO
8.10. GESTIN DE INFRAESTRUCTURA
8.11. GESTIN DE FINANCIERA
8.12. GESTIN JUDICIAL Y RECLAMACIONES
8.13. GESTIN NORMATIVA Y REGULATORA
8.14. GESTIN SISO
8.15. GESTIN TICs
8.16 SUPERVISION, INTERVENTORIA Y SEGUIMIENTO DE PROYECTOS
9.RESULTADOS DEL PROCESO GESTIN DE RIESGOS ADMINISTRATIVOS
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RESUMEN EJECUTIVO
El presente documento es el programa mediante el cual el Instituto de Planificacin y
Promocin de Soluciones Energticas para las Zonas No Interconectadas desarrolla
aplicando la metodologa Gua para la Administracin del Riesgo (Cuarta Edicin)
emitida por el Departamento Administrativo de la Funcin Pblica DAFP, por lo cual se
realizaron reuniones talleres presenciales con los funcionarios involucrados de los
diferentes procesos que componen el SISTEMA DE GESTIN INTEGRAL IPSE, para
luego realizar un proceso de identificacin de riesgos, identificacin de causas y
controles y sugerencias de planes de accin para evitar as las probabilidades y
consecuencias en la materializacin de los riesgos.
Los talleres se desarrollaron en la sede del IPSE ubicada en la Calle 99 A No 9-54
Edificio Equidad Seguros en la ciudad de Bogot D. C. durante el ao 2013, los riegos
identificados fueron evaluados utilizando parmetros definidos por los funcionarios de
la entidad. Es importante como la entidad declara de forma permanente su compromiso
para mitigar, controlar y eliminar la materializacin de los riesgos para as
adicionalmente elevar la productividad y garantizar los principios de eficiencia, eficacia
y efectividad de sus procesos y para promulgar definir estrategias para el mejoramiento
continuo.
Se pretende que a partir de la identificacin y valoracin se generen estrategias
preventivas a los riesgos, los cuales al ser controlados, mitigados o eliminados
permitan el cumplimiento de los objetivos misionales y de la consolidacin de los
resultados ptimos en las Zonas No Interconectadas del pas.
Los riegos identificados en el ao 2014 fueron evaluados utilizando parmetros
definidos por los funcionarios de la entidad. Adicionalmente, se utiliz una matriz de
riesgos en la cual segn sus calificaciones obtenidas en probabilidad y severidad, se
obtiene un nivel de riesgo con cuatro calificaciones, relacionados de la siguiente
manera:
E: Zona de Riesgo Extrema: Reducir riesgo, evitar, compartir o transferir.
A: Zona de Riesgo Alta: Reducir el riesgo, evitar, compartir o transferir.
M: Zona de Riesgo Moderada: Asumir el riesgo, reducir el riesgo
B: Zona de Riesgo Baja: Asumir el riesgo
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Tabla 1: Matriz de Evaluacin de Riesgos Valores Consecuencias Vs. Posibilidad.
POSIBILIDAD
IMPACTO
CLASIFICACIN
GRAVE
MAYOR
MEDIO
MENOR
INSIGNIFICANTE
EXCEPCIONALMENTE
ALGUNAS VECES
PROBABLEMENTE
REGULARMENTE
GENERALMENTE
Puede Ocurrir Solo En

Casos Muy Especiales
No Se Espera Que
Ocurra
Puede Ocurrir Algunas

Veces
Ocurrir En La
Mayora De Veces
Se Espera Que
Ocurra En Todas
Las Circunstancias
10
15
20
25
12
16
20
12
15
10
Fuente: Matriz de Evaluacin, Identificacin y Anlisis de Riesgos IPSE
Tabla 2: Matriz de Evaluacin de Riesgos Valores Nivel de Impacto Vs. Posibilidad.
POSIBILIDAD
CLASIFICACIN
ENTRE 15-13
MAYOR
ENTRE 12-10
MEDIO
ENTRE 9-7
MENOR
ENTRE 6-5
INSIGNIFICANTE
ENTRE 5-1
NIVEL DE IMPACTO
GRAVE
EXCEPCIONALMENTE
ALGUNAS VECES
PROBABLEMENTE
REGULARMENTE
GENERALMENTE
Puede Ocurrir Solo En

Casos Muy Especiales
No Se Espera Que
Ocurra
Puede Ocurrir Algunas

Veces
Ocurrir En La
Mayora De Veces
Se Espera Que
Ocurra En Todas
Las Circunstancias
Alta
Extrema
Extrema
Extrema
Extrema
Alta
Alta
Extrema
Extrema
Extrema
Moderado
Moderado
Alta
Alta
Extrema
Bajo
Bajo
Moderado
Alta
Alta
Bajo
Bajo
Bajo
Moderado
Alta
Fuente: Matriz de Evaluacin, Identificacin y Anlisis de Riesgos IPSE
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1. OBJETIVOS DEL PROGRAMA PARA EL MANEJO INTEGRAL DEL RIESGO

OBJETIVO GENERAL:
Presenta el resultado de la gestin para el control de los riesgos administrativos para
los procesos del Instituto de Planeacin y Promocin de Soluciones Energticas IPSE,
identificados y valorados ao a ao, as como realizar la el anlisis, el control, la
mitigacin, la transferencia y/o eliminacin mediante la cual se evitan los impactos, la
posibilidad de ocurrencia y las consecuencias de los riesgos.
OBJETIVOS ESPECIFICOS
Actualizar e identificar los riesgos que se puedan presentar durante el desarrollo

de las actividades propias de los procesos institucionales.
Dar la importancia y notar la posible incidencia que tiene identificar y controlar

los factores de riesgo que se pueden presentar en cada proceso.
Evaluar si las acciones que se estn realizando son las adecuadas para mitigar
y controlar los riesgos en los procesos.
Establecer el sistema de controles internos apropiados para reducir la

probabilidad de ocurrencia de los riesgos.
Planear el programa para el manejo integral del riesgo con la organizacin que
permitan dirigir y ejecutar acciones que permitan proteger apropiadamente a la
entidad de los riesgos que podran afectarla.
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2. PRESENTACIN
El IPSE es un establecimiento pblico de orden nacional, adscrito al Ministerio de
Minas y Energa, con personera jurdica, autonoma administrativa y patrimonio propio
e independiente, construido por fondos pblicos, segn lo definido en el artculo
primero del decreto 1140 de 1999. El IPSE, despus de la reestructuracin del Decreto
257 del 24 de enero de 2004, tiene por objeto identificar, promover, fomentar,
desarrollar e implementar soluciones energticas mediante esquemas empresariales
eficientes, viables financieramente y sostenibles en el largo plazo, procurando la
satisfaccin de las necesidades energticas de las Zonas No Interconectadas ZNI,
apoyando tcnicamente a las entidades definidas por el Ministerio de Minas y Energa.
Para el cumplimiento de su objeto el Instituto de Planificacin y Promocin de
Soluciones Energticas para las Zonas No Interconectadas, IPSE, ejerce las siguientes
funciones generales:
Ejecutar los lineamientos y las polticas del Ministerio de Minas y Energa, a

travs de los planes, programas y proyectos de infraestructura energtica,
tendientes a incentivar los procesos productivos y a elevar la calidad de vida de
las poblaciones de su jurisdiccin, de manera tecnolgica, econmica, ambiental
y socialmente sostenible;
Adelantar investigaciones, estudios y anlisis que permita realizar un diagnstico
de las necesidades energticas de las regiones que constituyen las zonas no
interconectadas en el pas. El Diagnostico incluye los siguientes aspectos:
a) Estudiar la situacin econmica regional, incluyendo anlisis de los recursos

naturales y de la situacin agropecuaria y agroindustrial;
b) Evaluar tcnica, energtica y ambientalmente los mtodos locales de produccin
econmica y su potencial de aprovechamiento energtico coherente con los
planes regionales;
c) Coordinar conjuntamente con el Ministerio de Minas y Energa y dems
entidades del Estado encargadas de ejecutar obras y proyectos de desarrollo
territorial, la ejecucin de los proyectos identificados por el Instituto y/o por las
comunidades y autoridades territoriales, de acuerdo a las polticas y prioridades
establecidas por el Gobierno Nacional;
d) Elaborar conjuntamente con el Ministerio de Minas y Energa y los entes
territoriales, los planes, programas y proyectos de la infraestructura energtica
para las zonas no interconectadas.
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e) Adelantar los estudios necesarios que definan las caractersticas tcnicas y

econmicas de una solucin energtica integral que satisfaga las necesidades
de la zona de formacin econmica, eficiente y auto sostenible.
Coordinar conjuntamente con el Ministerio de Minas y Energa y dems

entidades del Estado encargadas de ejecutar obras y proyectos de desarrollo
territorial, la ejecucin de los proyectos identificados por el Instituto y/o por las
comunidades y autoridades territoriales, de acuerdo a las polticas y prioridades
establecidas por el Gobierno Nacional.
Elaborar conjuntamente con el Ministerio de Minas y Energa y los entes

territoriales, los planes, programas y proyectos de la infraestructura energtica
para las zonas no interconectadas.
Adelantar los estudios necesarios que definan las caractersticas tcnicas y

econmicas de una solucin energtica integral que satisfaga las necesidades
de la zona de forma econmica, eficiente y auto sostenible.
Adelantar estudios sobre la viabilidad tcnica y financiera de los proyectos a

ejecutar.
Adelantar estudios de anlisis de proyectos de inversin con el fin de determinar

el esquema ms conveniente de ejecucin de los proyectos, la gestin de
diversas fuentes de financiacin, el fomento de la participacin del sector privado
en la ejecucin y administracin de los proyectos y los mecanismos de
organizacin y participacin de la comunidad en la ejecucin, operacin y
mantenimiento de la infraestructura energtica, que garanticen la prestacin del
servicio de energa de manera eficiente y auto sostenible.
Adelantar, en desarrollo de convenios con los entes territoriales, la ejecucin y

supervisin de las obras que requiera la infraestructura energtica de su
competencia.
Celebrar todo tipo de negocios, contratos y convenios que se requieran para el

cumplimiento de su objetivo.
Asesorar y prestar apoyo tcnico a las organizaciones o entidades comunitarias

encargadas de la administracin, operacin y mantenimiento de la
infraestructura energtica, cuando ellas lo soliciten.
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Prestar asesora, conjuntamente con organizaciones internacionales, en materia

de mecanismos y esquemas de participacin comunitaria para la construccin,
operacin y mantenimiento de la infraestructura energtica.
Prestar asesora, conjuntamente con organizaciones internacionales, en materia

de mecanismos y esquemas de participacin comunitaria para la construccin,
operacin y mantenimiento de la infraestructura energtica.
Presentar al Ministerio de Minas y Energa el presupuesto de los recursos que

se requieran para otorgar los subsidios de ley para las zonas no
interconectadas.
Realizar transacciones internacionales de energa con interconexiones de pases

vecinos para las Zonas no Interconectadas, ZNI, como parte de la promocin de
las soluciones energticas de una regin, cuando esta sea la nica solucin
energtica factible y no sea viable o conveniente conectar al Sistema
Interconectado Nacional, SIN, siempre y cuando no implique atencin a usuarios

finales.
Las dems que se le asignen y correspondan a la naturaleza de sus funciones.
Dentro de la filosofa organizacional se conciben como misin, visin y objetivos

Institucionales los siguientes:
MISIN
El IPSE mejora las condiciones de vida de las comunidades, promoviendo soluciones
energticas estructurales; con principios de conservacin ambiental y respeto por la
diversidad, soportado en un equipo humano en constante formacin y crecimiento.
VISIN
El IPSE garantiza el acceso a la energa en las comunidades a nivel nacional y se
posiciona a nivel Internacional promocionando alternativas de energizacin en armona
con la naturaleza, con criterios de eficacia, eficiencia y efectividad.
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OBJETIVOS DEL SGI
Estructurar y promover proyectos energticos sostenibles con el fin de

contribuir al acceso de la poblacin de las Zonas No Interconectadas al
servicio de energa elctrica.
Mejorar la calidad de la prestacin del servicio de energa elctrica en
las Zonas No Interconectadas.
Realizar el seguimiento y monitoreo para asegurar la continuidad y
calidad de la prestacin del servicio de energa elctrica realizada
mediante los activos del IPSE.
Mejorar la satisfaccin de las partes interesadas (clientes, proveedores,
contratistas, comunidades, funcionarios y organismos de control) del
IPSE.
Mejorar la eficacia, eficiencia y efectividad de los procesos minimizando
y mitigando los impactos ambientales y sociales. previniendo y
controlando los riesgos de seguridad y salud ocupacional.
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3. POLITICA INSTITUCIONAL PARA LA ADMINISTRACIN DEL RIESGO

Mediante Resolucin 20071300002985 del
30 de noviembre de 2007, el Instituto de
Planificacin y Promocin de Soluciones Energticas para las Zonas no Interconectadas
IPSE, adopta las siguientes Polticas para el Plan de Manejo Integral de los Riesgos
Institucionales:
PRIMERO: Adoptar el Plan de Manejo de los Riesgos del Instituto de Planificacin y
Promocin de Soluciones Energticas para las Zonas No Interconectadas IPSE-, que se anexa
a la presente Resolucin, como una herramienta de gestin que permita identificar las opciones
de respuesta a los riesgos a los cuales est expuesta, segn (las opciones tcnicas posibles, a
fin de evitarlos, prevenirlos, reducirlos, compartidos o aceptarlos).
SEGUNDO: Para la administracin del riesgo a nivel institucional se establecen las siguientes
obligaciones:
a) El nivel directivo, con el apoyo de la Secretaria General, establecer las polticas para el
manejo de todos aquellos eventos que puedan afectar negativamente el logro de los objetivos y
metas institucionales.
b) Los lderes de los procesos institucionales, sern responsables de mantener actualizados
los Mapas de Riesgos de sus dependencias, y de implementar las tcnicas, procedimientos y
controles para garantizar que la respuesta a los riesgos identificados se lleven a cabo
adecuada y oportunamente; actividades que deben ser plasmadas en sus planes operativos
anuales.
c) La Oficina de Control Interno, har seguimiento a las acciones que se desarrollen para una
efectiva administracin del riesgo y realizar el monitoreo a las contingencias, a fin de sugerir
los correctivos y ajustes necesarios para asegurar que el manejo del riesgo se est llevando a
cabo de manera eficaz.
d) Los servidores, aplicarn los lineamientos establecidos para la administracin del riesgo y
participarn activamente para la aprehensin de las nuevas prcticas propuestas, que exigen
valores y principios ticos, el ejercicio del auto-control y la auto-evaluacin, calidad en la
informacin generada y compartida, decisiones oportunas y eficaces, as como la racionalidad
en la utilizacin de los recursos institucionales.
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administracin del riesgo, para que el personal del Instituto pueda actualizarse en estas
prcticas modernas, a fin de que sean aplicadas en el desarrollo de sus funciones; as mismo,
realizar las publicaciones que sean necesarias para lograr la interiorizacin, socializacin y
sensibilizacin del tema a nivel institucional.
CUARTO: La presente Resolucin que adopta las polticas para el Plan de Manejo de los
Riesgos Institucionales para el IPSE, rige a partir de la fecha de su firma.
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4. MARCO LEGAL
4.1. NORMATIVA NACIONAL
Constitucin Poltica de Colombia. Artculos 209 y 269.
Ley 87 de 1993 Por la cual se establecen las normas para el ejercicio del control
interno en las entidades y organismos del Estado y se dictan otras disposiciones.
Ley 1474 de 2011. Modificacin parcial a la Ley 87 de 1993 Por la cual se
establecen las normas para el ejercicio del control interno en las entidades y
organismos del Estado y se dictan otras disposiciones.
Ley 489 de 1998. Estatuto Bsico de Organizaciones y Funcionamiento de la
Administracin Pblica. Captulo VI Sistema Nacional de Control Interno.
Ley 872 de 2003 Por la cual se crea el sistema de gestin de la calidad en la rama
ejecutiva del poder pblico y en otras prestadoras de servicios.
Norma Tcnica de Calidad en la Gestin Pblica NTCGP 1000:2009.
Directiva Presidencial 09 de 1999. Lineamientos para la implementacin de la
poltica de lucha contra la corrupcin.
Decreto 2145 de 1999. Por el cual se dictan normas sobre el Sistema Nacional de
Control Interno de las Entidades y Organismos de la Administracin Pblica del orden
nacional y territorial y se dictan otras disposiciones. Modificado parcialmente por el
Decreto 2593 de 2000. Y por el artculo 8 de la ley 1474 de 2011.
Decreto 1537 de 2001 Por el cual se reglamenta parcialmente la Ley 87 de 1993 en
cuanto a elementos tcnicos y administrativos que fortalezcan el Sistema de Control
Interno en las entidades y Organismo del Estado.
Pargrafo del artculo 4 Seala los objetivos del sistema de control interno () define
aplica medidas para prevenir los riesgos, detectar y corregir las desviaciones y en su
artculo 3 establece el rol que deben desempear las oficinas de control interno ()
que se enmarca en cinco (5) tpicos () valoracin de riesgos. As mismo establece en
su artculo 4 la administracin de riesgos, como parte integral del fortalecimiento de los
sistemas de control interno en las autoridades pblicas ()
Decreto 1599 de 2005. Por medio del cual se adopta el modelo Estndar de
Control Interno para el Estado Colombiano MECI 1000:2005.
1.3 Componentes de administracin del riesgo
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Decreto 4485 de 2009 Por el cual se adopta la actualizacin de la NTECGP a su
versin 2009.
Numeral 4.1. Requisitos generales literal g) establecer controles sobre los riesgos
identificados y valorados que puedan afectar la satisfaccin de los cliente y el logro de
los objetivos de la entidad. Cuando un riesgo se materializa es necesario tomar
acciones correctivas para evitar o disminuir la probabilidad de que vuelva a suceder.
Este decreto aclara la importancia de la Administracin del Riesgo en el Sistema de
Gestin de Calidad en las entidades.
Ley 1474 de 2011. Estatuto Anticorrupcin. Artculo 73. Plan Anticorrupcin y de
Atencin al Ciudadano que deben elaborar anualmente todas las entidades,
incluyendo el mapa de riesgos de corrupcin, las medidas concretas para mitigar
esos riesgos, las estrategias anti tramites y los mecanismos para mejorar la
atencin al ciudadano.
1.1.
NORMS TECNICAS O ESTANDARES INTERNACIONALES
Norma Tcnica Colombiana ICONTEC ISO 9001:2008

Norma Tcnica Colombiana ICONTEC ISO 14001:2004
Norma OHSAS 18001:2007
1.2.
NORMA TCNICAS NACIONALES
Norma Tcnica de Calidad en la Gestin Pblica NTC GP 1000:2009
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5. SISTEMA DE GESTIN INTEGRAL
Ilustracin No. 4: Mapa de Procesos del Sistema de Gestin Integral
Fuente: IPSE-Sistema de Gestin

Integral.
Convencidos de la importancia de contar con el Sistema Integrado de Gestin y de los

beneficios y valor agregado que esto ofrece a una organizacin,
el Instituto de
Planificacin y Promocin de Soluciones Energticas para las Zonas no
Interconectadas IPSE- se ha comprometido con la operacin y mejora continua de
sus procesos.
El Sistema Integrado de Gestin, sigue las directrices proporcionadas por las Normas
NTC-ISO 9001:2008, la NTC GP 1000:2004, la NTC ISO 14001:2004 y OHSAS
18001:2007, mediante la identificacin de los procesos y sus interacciones buscando
garantizar una adecuada prestacin del servicio, contando con la provisin de
recursos necesarios para su desarrollo, y la realizacin de acciones de
retroalimentacin que permitan mantener y mejorar la efectividad de cada proceso y
por ende del Instituto.
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El alcance del Sistema Integrado de Gestin. Evaluacin tcnica y gestin de

recursos financieros para la construccin de proyectos para energizacin rural,
basados en tecnologas convencionales y no convencionales de generacin de energa
elctrica, asesora administrativa y tcnica a los entes prestadores del servicio en las zonas
no interconectadas.
El Sistema de Gestin es conforme con los requisitos de la norma NTC-ISO 9001:2008,
NTC GP 1000:2009, NTC ISO 14001:2004, NTC OHSAS 18001:2007, MECI
1000:2005. y PDA (Plan de Desarrollo Administrativo). El alcance del Sistema
Integrado de Gestin incluye las sedes ubicadas en la Carrera 12 No. 84-12 Piso 6-7 y
Calle 99, No 9A-54 Pisos 13, 14 y 15. Bogot.
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5.2.
PROCESOS ESRATGICOS
Ilustracin No. 5: Procesos Estratgicos
Fuente: Manual Integrado de Gestin IPSE-Sistema de Gestin Integral.
Incluyen procesos relativos al establecimiento de polticas y estrategias, fijacin de

objetivos, provisin de comunicacin, aseguramiento de la disponibilidad de recursos
necesarios y revisiones por la direccin general.
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5.3.
PROCESOS MISIONALES
Ilustracin No. 6: Procesos Misionales y Operativos
Incluyen todos los procesos que proporcionan el resultado previsto por la entidad en el
cumplimiento de su objeto social o razn de ser
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5.4.
PROCESOS DE APOYO
Ilustracin No. 8: Procesos de Apoyo
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Incluyen todos aquellos procesos para la provisin de los recursos que son necesarios
en los procesos estratgicos, misionales y de medicin, anlisis y mejora.
Dentro de los principios del Sistema de Gestin Integral del IPSE, se enmarcan dentro
de los principios constitucionales de la administracin pblica, los cuales son utilizados
por la Direccin General con la finalidad de conducir a la entidad hacia una mejora
continua.
Uno de los principios fundamentales es el enfoque basado en procesos, el cual se
trabaja articuladamente para generar valor. Un resultado deseado se alcanza ms
eficientemente cuando las actividades y los recursos relacionados se gestionan como
un proceso.
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6. GESTIN DEL RIESGO
Ilustracin No. 10: Proceso Gestin del Riesgo IPSE
Gestin de Riesgos (Risk Managment) es un enfoque estructurado para planificar,

evaluar y controlar las actividades que se realizan dentro de una organizacin, su
objetivo fundamental es desarrollar estrategias para manejar y mitigar los impactos del
riesgo utilizando de una manera adecuada recursos de una mejor forma. El riesgo es
fundamentalmente la vulnerabilidad ante un posible o potencial perjuicio, impacto o
dao.
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Por ello es necesario hacer gestin de riesgos con el fin de evitar ese impacto, el
Instituto de Planificacin y Promocin de Soluciones Energticas IPSE- ha utilizado
una metodologa de valoracin cualitativa y cuantitativa que mide dos caractersticas el
nivel de impacto y el nivel de posible ocurrencia y categoriza el riesgo analizado en
cinco estados (bajo, moderado, significativo, alto y muy alto).
Los mtodos para la identificacin, valoracin, anlisis y evaluacin de riesgos son una
herramienta muy valiosa para abordar con decisin su deteccin, causa y
consecuencias, con la finalidad de eliminar o atenuar los propios riesgos as como
limitar sus consecuencias en el caso de no poderlos eliminar.
De acuerdo al estado del riesgo valorado a partir de la matriz de evaluacin de riesgos
se elaboran acciones para mitigar y prevenir el riesgo. Tambin se analiza lo que se
debe controlar, se establece el cmo, el cundo y el cuanto controlar y se asignan los
responsables del control. Bsicamente los objetivos de aplicar esta metodologa son:
Identificar y medir los riesgos.
Deducir los posibles daos e impactos.
Determinar las consecuencias en el caso de ocurrencia de un hecho de riesgo no
controlado.
Analizar las causas de dichas consecuencias, daos o impactos presentados en el
pasado.
Definir medidas y procedimientos (acciones) para la prevencin y proteccin para
evitar la ocurrencia de hechos nocivos para la Institucin.
Cumplir con los requisitos legales de las normativas Nacionales para la prevencin
del riesgo.
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7. ANALISIS DE RIESGOS EN LOS PROCESOS IPSE
7.1 METODOLOGA
El anlisis de riesgos se efecto bajo las siguientes condiciones metodolgicas:
Se identificaron conceptos bsicos para el entendimiento de la metodologa, el cual se
expone a continuacin:
7.1.1 CONCEPTOS BSICOS

Administracin del riesgo: Es la capacidad que tiene la Entidad para emprender las
acciones necesarias que le permitan el manejo de los eventos que puedan afectar
negativamente el logro de los objetivos institucionales, protegerla de los efectos
ocasionados por su ocurrencia.
Amenaza: La fuente de dao potencial o una situacin que potencialmente cause
prdidas.
Anlisis del riesgo: El uso sistemtico de informacin disponible para determinar con
qu frecuencia un determinado evento puede ocurrir y la magnitud de sus
consecuencias.
Autocontrol: Es la capacidad que tiene cada servidor pblico, independientemente de
su nivel jerrquico dentro de la Entidad, para evaluar su trabajo, detectar desviaciones,
efectuar correctivos, mejorar y solicitar ayuda cuando lo considere necesario, de tal
manera que la ejecucin de los procesos, actividades y tareas bajo su responsabilidad
garanticen el ejercicio de una funcin administrativa transparente y eficaz.
Consecuencia: Es el resultado de un evento (causa) expresado cualitativa o
cuantitativamente, que genera prdida, perjuicio, dao, desventaja o ganancia.
Control: Son las polticas, procesos, dispositivos, prcticas u otras acciones que
actan para eliminar o minimizar los riesgos adversos o mejorar oportunidades
positivas. Proveen una seguridad razonable relativa al logro de los objetivos.
Enfoque basado en procesos: Identificacin y gestin sistemtica de los Procesos
empleados en las entidades.
Evaluacin del riesgo: El proceso utilizado para determinar prioridades en la
administracin del riesgo por la comparacin de niveles de riesgo frente a estndares
determinados, lmites de niveles del riesgo u otros criterios.
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Exposicin al riesgo: Nivel de vulnerabilidad que tiene el riesgo despus de los
controles.
Fuente de Riesgo: Es toda persona, grupo humano, entidad, elemento fsico o
fenmeno del entorno, de los cuales se pueden derivar eventos que podran afectar las
reas de impacto, cuya ocurrencia se debe evitar (minimizar) o maximizar para
incrementar la posibilidad del logro de los objetivos y metas.
Identificacin del riesgo: Proceso que determina qu puede suceder, por qu y cmo.
Metas: Son los puntos de referencia o aspiraciones que la Entidad debe lograr con
objeto de alcanzar en el futuro los objetivos formulados. Establecen qu es lo que se va
a lograr y cundo sern alcanzados los resultados, pero no indican cmo sern
logrados.
Posibilidad: Expresin cualitativa de la probabilidad.
Probabilidad: Es la posibilidad de un evento especfico o resultado, medido por la rata
de eventos especficos o resultados sobre el nmero total de posibles eventos o
resultados.
Proceso: Conjunto de actividades que para su desarrollo utiliza recursos, y que se
gestionan con el fin de permitir que los elementos de entrada se transformen en
resultados.
Riesgo: Es toda posibilidad de ocurrencia de una situacin que pueda entorpecer el
normal desarrollo de las funciones de la Entidad y le impida el logro de sus objetivos.
Riesgo Estratgico: Se asocia con la forma en que se administra la entidad. El manejo
del riesgo estratgico se enfoca a asuntos globales relacionados con la misin y el
cumplimiento de los objetivos estratgicos, la clara definicin de polticas, diseo y
conceptualizacin de la entidad por parte de la alta gerencia.
Riesgo de Imagen: Estn relacionados con la percepcin y la confianza por parte de la
ciudadana hacia la institucin
Riesgos Operativos: Comprende los riesgos relacionados tanto con la parte operativa
como con la tcnica de la entidad, incluye riesgos provenientes de deficiencias en los
sistemas de informacin, en la definicin de los procesos, en la estructura de la
entidad, la desarticulacin entre dependencias, lo cual conduce a ineficiencias,
oportunidades de corrupcin e incumplimiento de los compromisos institucionales.
SC 4184-1
OS 210-1
SA 293-1

Riesgos Financieros: Se relacionan con el manejo de los recursos de la entidad, que
incluye la ejecucin presupuestal, la elaboracin de los estados financieros, los pagos,
manejos de excedentes de tesorera y el manejo sobre los bienes de cada entidad. De
la eficiencia y transparencia en el manejo de los recursos, as como de su interaccin
con las dems reas, depender en gran parte el xito o fracaso de toda entidad.
Riesgos de Cumplimiento: Se asocian con la capacidad de la entidad para cumplir
con los requisitos legales, contractuales, de tica pblica y en general con su
compromiso ante la comunidad.
Riesgos de Tecnologa: Se asocian con la capacidad de la entidad para que la
tecnologa disponible satisfaga sus necesidades actuales y futuras y soporte el
cumplimiento de la misin.
Valoracin del riesgo: Es el conjunto de procesos que permiten analizar y evaluar el
riesgo.
7.1.2 Anlisis macro en Excel, Gestin de Riesgos ao 2009.
Esta herramienta tiene el siguiente men para su navegacin:
Ilustracin No. 11: men Macro para la Administracin del Riesgo IPSE.
Fuente: Matriz de Identificacin y Evaluacin de Riesgos IPSE-2009
SC 4184-1
OS 210-1
SA 293-1

1. El submen Matriz de Evaluacin, hace referencia a los parmetros y variables de
evaluacin, que estn definidos en este informe en las tablas (Tabla 1 y 2).
2. El Submen Gestin del Riesgo; es el bloque determinante de la metodologa
expuesta, ya que en esta se muestra:
-
La Identificacin del Riesgo

El anlisis del Riesgo
La prevencin del Riesgo
El Control del Riesgo
IDENTIFICACIN DEL RIESGO:

Ilustracin No. 12: identificacin de Riesgos IPSE
IDENTIFICACIN DE RIESGOS
NIVEL IMPACTO
CONFORMIDAD (Req)
SATISFACCIN
CUMPLIMIENTO (Ley)
DESEMPEO (Obj)
Que puede
ocurrir?
IMAGEN
PROCESO
ID RIESGO
Que puede afectar?
FUENTES DEL
RIESGO
El proceso de la identificacin del riesgo debe ser permanente e interactivo, basado

tanto en el resultado del anlisis del Contexto Estratgico como en el proceso de
planeacin y debe partir de la claridad de los objetivos estratgicos de la entidad para
la obtencin de resultados.
-
Podemos observar que la identificacin de los riesgos se realiza por proceso y

se numera los procesos del Sistema Integral de Gestin (1,2,,14)
Los procedimientos de cada proceso se identifican por una letra (a, b,..,z)
Qu Puede ocurrir?: Hace referencia a Situacin, o condicin que estn

generando, o que pueden generar riesgo. en el proceso.
Qu Puede Afectar?:
SC 4184-1
OS 210-1
SA 293-1

IMAGEN:
Ilustracin No. 13: Afectacin del Riesgo a la Imagen Institucional.
IMAGEN
EL RIESGO AFECTA LA
IMAGEN DE LA
ENTIDAD
1 = Baja incidencia
2= Media incidencia
3= Alta incidencia
La afectacin de la imagen institucional por el riesgo identificado, se evala en los tres

niveles mostrados en la Ilustracin No. 13.
DESEMPEO DE OBJETIVOS:
DESEMPEO (Obj)
Ilustracin No. 14: Afectacin del Riesgo al Cumplimiento de los Objetivos Institucionales.
EL RIESGO AFECTA EL
LOGRO DE LOS OBJETIVOS
DE LA ENTIDAD
1 = Baja incidencia
2= Media incidencia
3= Alta incidencia
En este bloque se evala la afectacin del logro de los objetivos institucionales, se

evala en los tres niveles mostrados en la Ilustracin No. 14.
SC 4184-1
OS 210-1
SA 293-1

CUMPLIMIENTO DE REQUISITOS LEGALES:
CUMPLIMIENTO (Ley)
Ilustracin No. 15: Afectacin del Riesgo al Cumplimiento de Requisitos Legales.

EL RIESGO AFECTA EL
CUMPLIMIENTO DE
REQUISITOS LEGALES
POR PARTE DE LA
ENTIDAD
1 = Baja incidencia
2= Media incidencia
3= Alta incidencia
En este bloque se evala la afectacin del cumplimiento de requisitos legales por parte
de la entidad, se evala en los tres niveles mostrados en la Ilustracin No. 15.
SATISFACCIN DE LAS PARTES INTERESADAS:
SATISFACCIN
Ilustracin No. 16: Afectacin de la Satisfaccin de las Partes Interesadas.

EL RIESGO AFECTA LA
SATISFACCIN DE LAS PARTES
INTERESADAS
1 = Baja incidencia
2= Media incidencia
3= Alta incidencia
En este bloque se evala la afectacin de los niveles de satisfaccin de las partes

interesadas, se evala en los tres niveles mostrados en la Ilustracin No. 16.
SC 4184-1
OS 210-1
SA 293-1

CONFORMIDAD DE REQUISITOS:
CONFORMIDAD (Req)
Ilustracin No. 17: Afectacin de los Requisitos Internos.

EL RIESGO AFECTA LA CONFORMIDAD DE LOS
SERVICIOS, CON RESPECTO A LOS
REQUISITOS INTERNOS ESTABLECIDOS
1 = Baja incidencia
2= Media incidencia
3= Alta incidencia
En este bloque se evala la afectacin de los requisitos internos y la conformidad de

los, se evala en los tres niveles mostrados en la Ilustracin No. 17.
MEDICIN DEL IMPACTO DEL RIESGO IDENTIFICADO:
Por Impacto se entiende las consecuencias que puede ocasionar a la organizacin la
materializacin del riesgo.
NIVEL IMPACTO
Ilustracin No. 18: Medicin del Impacto.

Mide el impacto del
riesgo al sumar los
efectos valorados en
las 5 columnas
anteriores
IMPACTO= Imagen + desempeo de Objetivos + Cumplimiento Legal + Satisfaccin PI + Conformidad Requisitos
De acuerdo con la formula expuesta, el mximo rango de calificacin del impacto de un

riesgo es 15.
SC 4184-1
OS 210-1
SA 293-1

Ilustracin No. 19: Rangos de calificacin del Impacto
NIVEL DE IMPACTO
CLASIFICACIN
GRAVE
ENTRE 15-13
MAYOR
ENTRE 12-10
MEDIO
ENTRE 9-7
MENOR
ENTRE 6-5
INSIGNIFICANTE
ENTRE 5-1
ANALISIS DEL RIESGO:

Ilustracin No. 20: identificacin de Riesgos IPSE
Requisitos
legales
(Se debe
cumplir)
Controles
existentes
CONSECUENCIAS
Cuales pueden
ser las
consecuencias
POSIBILIDAD
ANALISIS DEL RIESGO

VALORACIN DEL RIESGO
NIVEL DE
RIESGO
PRIORIDAD
DEL RIESGO
Para el anlisis del riesgo se evaluaron los siguientes aspectos:

-
Cules Pueden ser las Consecuencias?
Se describen las consecuencias, o efectos que se estn presentando, o se pueden

presentar con el riesgo identificado.
Requisitos Legales que se Deben Cumplir
Se mencionan si existen o no requisitos legales

analizado.
SC 4184-1
OS 210-1
SA 293-1
relacionados con el riesgo

-
Controles Existentes
Se describen las actividades que se estn aplicando ACTUALMENTE para evitar y

controlar el riesgo analizado
Permite comparar los resultados de su calificacin con los criterios definidos para
establecer el grado de exposicin de la entidad al riesgo; de esta forma es posible
distinguir entre los riesgos bajos, moderados, significativos, altos y muy altos y fijar las
prioridades de las acciones requeridas para su tratamiento.
Ilustracin No. 21: Valoracin de Riesgos IPSE
CONSECUENCIAS
POSIBILIDAD
NIVEL DE
RIESGO
PRIORIDAD
DEL RIESGO
PROBABILIDAD DE OCURRENCIA:
Ilustracin No. 22: Valoracin Posibilidad de Ocurrencia del riesgo
SC 4184-1
OS 210-1
SA 293-1

Para la medicin de este aspecto se tomaron rangos de 1 a 5, donde 5 la posibilidad de
ocurrencia es generalmente y 1 excepcionalmente.
Nivel
Descriptor
Raro
Improbable
Posible
Probable
Casi Seguro
Descripcin
Frecuencia
El evento puede ocurrir solo en No se ha presentado
circunstancias excepcionales.
en los ltimos cinco
aos
El evento puede ocurrir en algn Al menos de 1 vez en
momento.
los ltimos cinco aos.
El evento podra ocurrir en algn Al menos de 1 vez en
momento.
los ltimos dos aos.
El evento probablemente ocurrir en Al menos de 1 vez en
la mayora de las circunstancias.
el ltimo ao.
Se espera que el evento ocurra en la Ms de una vez al
mayora de las circunstancias.
ao.
IMPACTO - CONSECUENCIA:
Ilustracin No. 23: Rangos de Medicin de las Consecuencias del riesgo
Hace referencia al grado de las consecuencias, si el riesgo identificado se llegara a

materializar.
SC 4184-1
OS 210-1
Nivel
Descriptor
Insignificante
Menor
Moderado
Mayor
Catastrfico
SA 293-1
Descripcin
El evento puede ocurrir solo en
circunstancias excepcionales.
El evento puede ocurrir en algn
momento.
El evento podra ocurrir en algn
momento.
El evento probablemente ocurrir en
la mayora de las circunstancias.
Se espera que el evento ocurra en la
mayora de las circunstancias.

EVALUACIN DEL RIESGO
NIVEL DEL RIESGO:
Se obtiene al multiplicar la calificacin de la Probabilidad con el Impacto.
Nivel de Riesgo = Probabilidad * Impacto
El nivel del riesgo es el resultado de la multiplicacin entre posibilidad de ocurrencia y
consecuencias y tiene la escala que se ve en la Tabla 1 y 2. Los procesos del Sistema
Integral de Gestin del IPSE- se numeraron del 1 al 15 y son los siguientes:
Tabla No. 8: Procesos IPSE
No ID
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
12
13
14
15
16
PROCESO
Planeacin Institucional
Gestin de Mejoramiento
Gestin de Auditorias
Gestin Social y Ambiental
Gestin de Proyectos
Gestin de Telemetra y Monitoreo
Gestin Documental
Gestin de Contratacin
Gestin de Talento Humano
Gestin de Infraestructura
Gestin Financiera
Gestin Judicial y Reclamaciones
Gestin Normativa y Regulatoria
Gestin TICS
Gestin del SISO
Supervision, Interventoria y Seguimiento de
proyectos
Los subproceso se numeraran con letras para ubicarlos as en el mapa de riesgos.

A partir de la matriz de identificacin y evaluacin de riesgos, es esbozaron los
posibles y diferentes riesgos de los procesos, estos riesgos arrojan un resultado que
nos muestra la prioridad de control y el probable impacto que puede generar en caso
de ocurrencia.
De all en adelante el Instituto de Planificacin y Promocin de
Soluciones Energticas IPSE-, encabezados por los lderes de proceso establecieron
puntos de control y acciones requeridas para controlar y mitigar el impacto de los
probables riesgos.
SC 4184-1
OS 210-1
SA 293-1
8. IDENTIFICACIN, ANLISIS Y VALORACION DE RIESGO
La siguiente informacin muestra el resultado de la identificacin, anlisis y valoracin

de los riesgos en los diferentes procesos de la entidad, el cual es elaborado a partir de
entrevistas-taller, en los cuales se desarrolla toda la metodologa anteriormente
explicada y con la cual se genera la identificacin, anlisis y valoracin de los riesgos
presentes en las diferentes actividades administrativas de los diferentes procesos del
IPSE. Luego de esta identificacin se establece la necesidad de realizar acciones y
controles e implementar acciones preventivas para aquellos riesgos que se encuentran
en Zona Extrema.
8.1. PLANEACIN INSTITUCIONAL
Planeacin Institucional es un proceso que tiene como objetivo generar, polticas, directrices y
estrategias que garanticen una adecuada gestin de los recursos orientados a la mejora de los
niveles de eficacia y eficiencia institucionales. Este proceso tiene los siguientes procedimientos:
Letra ID
PROCEDIMIENTOS
Planeacin Institucional.
Gestin Presupuestal.
Gestin de Riesgos.
Revisin por la Direccin.
Control Operacional.
Realizado el taller para la identificacin, anlisis y valoracin de los riesgos administrativos se

observ que los riesgos existentes son:
Deficiente ejecucin presupuestal.

Inoportunidad en la presentacin de informes presupuestales.
Incumplimiento de metas y objetivos estratgicos
Insuficiente recaudo de los ingresos programados para una vigencia.
Para el 2014 se revaluaron los riesgos y se analiz la evolucin en el control, mitigacin y

transferencia de los riesgos. As como se identific un riesgo el cual se denomina insuficiente
recaudo de los ingresos programados para una vigencia, motivo por el cual se pretende
establecer las herramientas y acciones necesarias para el control de los riesgos que se
resumen a continuacin
SC 4184-1
OS 210-1
SA 293-1
RIESGO:
Proceso:
Procedimiento:
Tipo de Riesgo

Gestin Presupuestal
Riesgo de Cumplimiento
Valoracin
Qu puede afectar?
Imagen
Desempeo
Cumplimiento
Satisfaccin
Conformidad
Nivel de Impacto
Anlisis del Riesgo
2009
3
3
1
2
2
11
2010
3
3
1
2
2
11
2013
3
3
3
3
3
15
1
b
Cambios
La deficiente ejecucin
presupuestal si puede afectar
el cumplimiento de requisitos
legales y la satisfaccin a las
partes interesadas.
Recortes presupustales por de Ministerio de Hacienda y

Crdito Pblico.
Insatisfaccin de las partes interesadas.
Indicadores de ejecucin presupuestal.
Seguimiento en Comit de Direccin y Consejos Directivos.
El control fue efectivo
El control debe mejorarse, el riesgo no ha sido atenuado pese
debe mantenerse,
a la implantacin nuevos mtodos de control, por lo cual se
mejorarse o cambiarse?
debe reforzar la planeacin y el seguimiento.
Evaluacin del Riesgo
Impacto del Riesgo
PROBABLE
Probabilidad del Riesgo
CATASTRFICO
Zona del Riesgo
EXTREMA
Control del Riesgo
Qu se controla?
La ejecucin presupuestal.
Estructurar plan de contratacin.
Accin (es)
Establecer metas presupustales mensuales.
Seguimiento continuo a los compromisos presupustales.
Cules pueden ser las
consecuencias?
SC 4184-1
OS 210-1
SA 293-1
INOPORTUNIDAD EN LA PRESENTACIN DE INFORMES PRESUPUSTALES.
RIESGO:
presupuestales.
Proceso:
Procedimiento:
Tipo de Riesgo
Inoportunidad en la presentacin de informes
1
Gestin Presupuestal
b
Riesgo Cumplimiento
Valoracin
Qu puede afectar?
Cambios
2009
2010
2013
Imagen
1
3
3
Desempeo
2
3
3
Cumplimiento
3
3
3
Ninguno
Satisfaccin
1
3
3
Conformidad
2
3
3
Nivel de Impacto
9
15
15
Anlisis del Riesgo
Imposiciones de sanciones de tipo penal y disciplinario.
consecuencias?
Estructuracin del cronograma de informes internos y
externos.
El control debe mantenerse, El riesgo est controlado y las
debe mantenerse,
actividades realizadas para generar informes oportunos son las
adecuadas.
Impacto del Riesgo
CATASTROFICO
RARO
Zona del Riesgo
ALTA
Control del Riesgo
La ejecucin del cronograma de informes externos.
Qu se controla?
La emisin y envi oportuno de los informes asociados.
Asistir a capacitaciones impartidas por la Contadura General de la Nacin y el Ministerio de
Hacienda y Crdito Pblico.
Accin (es)
Incluir en el plan de capacitacin de la entidad tema
relacionado.
Realizar talleres de autocontrol.
SC 4184-1
OS 210-1
SA 293-1
INCUMPLIMIENTO DE METAS Y OBJETIVOS ESTRATGICOS

RIESGO:
Proceso:
Procedimiento:
Tipo de Riesgo
Qu puede afectar?
Incumplimiento de metas y objetivos estratgicos.

1
Planificacin Institucional
a
Riesgo Estratgico
Valoracin
Cambios
2009
2010
2013
1
1
3
3
3
3
1
1
2
Ninguno
2
2
3
2
2
2
9
9
13
Anlisis del Riesgo
Insatisfaccin de las Partes Interesadas.
Incumplimiento Indicadores SISMEG
Dao a la imagen institucional
consecuencias?
Evaluacin deficiente por parte de los entes de control.
Actualizacin y seguimiento al Plan Energtico para las ZNIPEZNI.
Elaboracin y ejecucin de planes de accin
Cuadro de Mando Integral
Auditora Contralora General de la Repblica.
Mejorarse, el riesgo se ha controlado; sin embargo, deben
debe mantenerse,
implantarse mecanismos de mejora para el seguimiento al
mejorarse o cambiarse? cumplimiento de los objetivos y metas institucionales.
Impacto del Riesgo
IMPROBABLE
CATASTRFICO
Zona del Riesgo
EXTREMA
Control del Riesgo
Imagen
Desempeo
Cumplimiento
Satisfaccin
Conformidad
Nivel de Impacto
Qu se controla?
Accin (es)
SC 4184-1
OS 210-1
SA 293-1
El cumplimiento de la ejecucin de los programas y proyectos

de la entidad.
Estructurar la Planeacin Energtica con los recursos
disponibles.
Priorizar las necesidades de las comunidades con respecto
los recursos disponibles.
Seguimiento a los proyectos en ejecucin para agilizar la
entrada en operacin.
INSUFICIENTE
RECAUDO DE LOS INGRESOS PROGRAMADOS PARA lA
VIGENCIA SIGUIENTE.
RIESGO:
Proceso:
Procedimiento:
Tipo de Riesgo
Qu puede afectar?
Insuficiente recaudo de los ingresos programados para la

vigencia siguiente.
1
Gestin Presupuestal
b
Riesgo Estratgico
Valoracin
Cambios
2013
Imagen
Desempeo
Cumplimiento
Satisfaccin
Conformidad
Nivel de Impacto
3
3
3
Riesgo identificado en 2013
3
3
15
Anlisis del Riesgo
Incertidumbre en la informacin futura sobre el recaudo.
Deficiente programacin del presupuesto con base en datos
consecuencias?
estimados
Cobro oportuno por todo concepto a entes prestadores del servicio.

Correos electrnicos.

El control planteado debe observarse para evaluar si est en el
debe mantenerse,
tiempo ser efectivo en el recaud.
Impacto del Riesgo
RARO
CATASTRFICO
Zona del Riesgo
ALTA
Control del Riesgo
Qu se controla?
El nivel de recaud efectivo.
Cobro efectivo.
Accin (es)
Establecimiento de una base slida para el recaudo.
SC 4184-1
OS 210-1
SA 293-1
8.2. GESTION DE MEJORAMIENTO

Es un proceso estratgico que tiene como objetivo es un proceso estratgico que tiene
como objetivo asegurar que se ejecuten las disposiciones necesarias para promover la
mejora continua del desempeo del Sistema de Gestin Integral.
Letra ID
a
b
PROCEDIMIENTOS
Realizacin de Acciones
Correctivas, Preventivas y de
Mejora
Control de no conforme.
Los lderes responsables del proceso de Gestin de Mejoramiento en 2014 identificaron

un riesgo en el subproceso de Acciones Correctivas Preventivas y de Mejora:
No eficacia en el cierre de las AC, AP y AM.
La evaluacin en 2014 no evidencia otros riesgos pero reevala los riesgos de periodos
anteriores.
SC 4184-1
OS 210-1
SA 293-1
NO EFICACIA EN EL CIERRE DE LAS AC, AP, AM

RIESGO:
Proceso:
Procedimiento:
Tipo de Riesgo
Qu puede afectar?
Imagen
Desempeo
Cumplimiento
Satisfaccin
Conformidad
Nivel de Impacto
No eficacia en el cierre de las AC, AP, AM

Gestin de Mejoramiento
2
Realizacin de AC, AP, AM
a
Riesgo Operativo
Valoracin
Cambios
2009
2010
2013
1
1
1
2
2
2
Seguimiento mensual a travs
1
1
2
de correos electrnicos y
2
2
2
memorandos internos.
3
3
3
9
9
10
Anlisis del Riesgo
Perdida de la certificaciones otorgadas a la entidad por el ente
consecuencias?
certificador
Auditoras internas control mensual
El control debe mantenerse, El seguimiento realizado ha sido
debe mantenerse,
eficaz y debe mantenerse.
Impacto del Riesgo
IMPROBABLE
MODERADO
Zona del Riesgo
MODERADO
Control del Riesgo
Qu se controla?
La eficacia en el anlisis de las causas
Control mensual a las acciones del Sistema de Gestin

Accin (es)
Integral
SC 4184-1
OS 210-1
SA 293-1
8.3 GESTION DE AUDITORIAS

Es un proceso que tiene como objetivo determinar si el instituto y su sistema gestin
integral, son conformes con las disposiciones planificadas, cumpliendo con los
requisitos establecidos por el IPSE, y as mismo, verificar que los procesos, planes y
proyectos administrativos se ejecuten conforme a la normatividad y polticas vigentes,
realizando seguimiento a los planes de mejoramiento formulados por los responsables.
Los lderes responsables del proceso de Gestin de Auditorias en 2009 identificaron
dos riesgos que aplican a los subproceso de Auditoras Internas y Auditorias de
Gestin. Estos son:
Letra ID
PROCEDIMIENTOS
Auditoras Internas del SGI
b
c
Auditoras de Gestin
Seguimiento y Control del SGI
Resultados de auditoras no ajustados a las normas y procesos de auditoras.

Demora en la toma de decisiones frente a los informes de auditoria
Para el 2014 el sistema de gestin integral no visualiza nuevos riesgos para el proceso,
se reevala las acciones y controles ya analizados para los riesgos detectados en
periodos anteriores.
SC 4184-1
OS 210-1
SA 293-1
RESULTADOS DE AUDITORA NO AJUSTADOS A LAS NORMAS Y PROCESOS

DE AUDITORIAS
RIESGO:
Proceso:
Procedimiento:
Tipo de Riesgo
Qu puede afectar?
Resultados de auditora no ajustados a las normas y procesos de

auditorias
Gestin de Auditorias
3
ab
Auditorias de Gestin
Riesgo Estratgico
Valoracin
Cambios
2009
2010
2013
3
3
3
El riesgo disminuyo debido a
que las consecuencias no se
3
3
3
han materializado y a que los
3
3
3
controles han sido efectivos.
3
3
3
3
3
3
15
15
15
Anlisis del Riesgo
Perdidas de las certificaciones Nacionales e Internacionales
consecuencias?
Sanciones por parte de los entes de control
Evaluaciones a los auditores por reas internas y entes externos
Seguimiento por auditoras externas Ente certificador
Cursos de Actualizacin
El control debe mantenerse, el riesgo disminuyo debido a que las
debe mantenerse,
consecuencias no se han materializado ya que los controles han
mejorarse o cambiarse? sido efectivos.
Impacto del Riesgo
CATASTROFICO
RARO
Zona del Riesgo
ALTA
Control del Riesgo
Qu se controla?
La competencia de los Auditores
Accin (es)
Fortalecer la competencia de los auditores internos
Imagen
Desempeo
Cumplimiento
Satisfaccin
Conformidad
Nivel de Impacto
SC 4184-1
OS 210-1
SA 293-1
8.4. GESTIN SOCIAL Y AMBIENTAL

Es un proceso misional que tiene como objetivo promover la informacin, la participacin
comunitaria, la consolidacin del conocimiento sobre las comunidades rurales y la
insercin de los componentes ambiental y social bajo criterios de oportunidad,
confiabilidad y disponibilidad.
Letra ID
a
b
c
d
e
f
Procedimientos
Comunicacin Organizacional
Gestin de SPQR
Formacin comunitaria y socializacin de proyectos
Agenda ciudadana y rendicin de cuentas
Caracterizacin socioeconmica, cultural y ambiental
Gestin Ambiental
Los lderes responsables del proceso de Gestin de Social y A m b i e n t a l en 2014

identificaron los siguientes riesgos administrativos:
Inadecuada atencin a los requerimientos de las partes interesadas.

Deficiencia de la comunicacin interna y externa.
Inadecuado seguimiento a los conceptos ambientales asociados a los proyectos
energticos
Los cuales se han evaluado, analizado y establecido acciones con la finalidad de

involucrar a la comunidad en los diferentes proyectos que son promocionados por el IPSE
y disminuir la inadecuada atencin a las partes interesadas, la deficiencia de la
comunicacin interna y externa y el riesgo de verificar el cumplimiento de los requisitos
ambientales exigidos en los proyectos.
SC 4184-1
OS 210-1
SA 293-1
DEFICIENCIA DE LA COMUNICACIN INTERNA Y EXTERNA

RIESGO:
Proceso:
Procedimiento:
Tipo de Riesgo
Deficiencia de la comunicacin interna y externa

Riesgo de Imgen
Valoracin
4
a
Qu puede afectar?
Cambios
2010
2013
2014
Imagen
3
3
3
Desempeo
3
3
2
Ninguno
Cumplimiento
2
2
1
Satisfaccin
3
3
3
Conformidad
3
3
2
Nivel de Impacto
14
14
11
Anlisis del Riesgo
Prdida del posicionamiento institucional.
consecuencias?
Inoportunidad de la informacin que se difunde.
Seguimiento a planes de comunicacin interna y externa.
Encuesta de satisfaccin de las partes interesadas.
Evaluacin de la comunicacin interna.
Fortalecimiento del grupo de comunicaciones
El control debe mantenerse, el riesgo disminuyo debido a la
Fortalecimiento
implantacin de nuevos controles y al seguimiento peridico de
los controles preestablecidos. Realizacin de las acciones de
mejora.
Impacto del Riesgo
MODERADO
RARO
Zona del Riesgo
MODERADO
Control del Riesgo
Qu se controla?
La ejecucin del plan de comunicacin institucional

Accin (es)
Definir e implantar estrategias de comunicacin acordes

con las necesidades de la organizacin.
Fortalecer el recurso humano interno

debe mantenerse,
SC 4184-1
OS 210-1
SA 293-1
INADECUADA
INTERESADAS
ATENCIN A
RIESGO:
Proceso:
Procedimiento:
Tipo de Riesgo
Qu puede afectar?
Imagen
Desempeo
Cumplimiento
Satisfaccin
Conformidad
Nivel de Impacto
LOS
REQUERIMIENTOS
DE LAS
PARTES
Inadecuada atencin a los requerimientos de las partes

interesadas
4
Gestin de SPQR
b
Riesgo de cumplimiento
Valoracin
Cambios
2010
2013
2014
3
3
3
Ninguno
3
3
3
3
3
2
3
3
2
3
3
3
15
15
13
Anlisis del Riesgo
Sanciones disciplinarias a los funcionarios responsables.
Prdida de imagen institucional.
consecuencias?
Seguimiento de SPQR a travs de base de datos.
Control de trminos a travs de correos electrnicos.
Seguimiento en comits de direccin.
Seguimiento en auditoras internas y externas.
El control debe mantenerse. El riesgo se mantiene en el mismo
nivel, se debe verificar la eficacia de los controles y su ejecucin
debe mantenerse,
oportuna de acuerdo a los trminos de ley para la atencin de los
requerimientos de las partes interesadas.
Impacto del Riesgo
BAJO
RARO
Zona del Riesgo
BAJO
Control del Riesgo
Qu se controla?
Los tiempos de respuesta a travs de la matriz de

seguimiento de SPQR
Accin (es)
Reforzar la capacitacin a los funcionarios y contratistas

para la oportuna respuesta de las SPQR
Mejorar los mecanismos de seguimiento y alertas
SC 4184-1
OS 210-1
SA 293-1
INADECUADO SEGUIMIENTO A LOS CONCEPTOS AMBIENTALES ASOCIADOS A

LOS PROYECTOS ENERGETICOS
RIESGO:
Proceso:
Procedimiento:
Tipo de Riesgo
Qu puede afectar?
Inadecuado seguimiento a los conceptos ambientales

asociados a los proyectos energticos
interesadas
Gestin
Social y Ambiental
4
Gestin Ambiental y Social
b
Riesgo de cumplimiento
Valoracin
Cambios
2010
2013
2014
Imagen
Desempeo
Cumplimiento
Satisfaccin
Conformidad
Nivel de Impacto
2
3
3
2
3
13
N/A
Anlisis del Riesgo

Incumplimiento de normas ambientales
Incumplimiento contractual
consecuencias?
Seguimiento a travs de matriz de compromisos.
Control de registros a travs de memorandos, correos
electrnicos.
Seguimiento en auditoras internas y externas.
debe mantenerse,
N/A

Impacto del Riesgo
MODERADO
POSIBLE
Zona del Riesgo
MODERADO
Control del Riesgo
Qu se controla?
Los documentos soporte de cumplimiento de requisitos

ambientales
Accin (es)
Exigir oportunamente a los supervisores y/o

interventores los documentos de cumplimiento.
Mejorar los mecanismos de seguimiento y alertas
SC 4184-1
OS 210-1
SA 293-1
8.5. GESTIN DE PROYECTOS

Es un proceso misional que tiene como objetivo promocionar los proyectos estructurados
y/o viabilizados por el IPSE, para la consecucin de recursos de implementacin.
ID
Procedimientos
Evaluacin Tcnico- Financiera de Proyectos
Estructuracin y promocin de proyectos energticos
Los lderes responsables del proceso de Gestin de Proyectos identificaron un riesgo dos
de ellos aplican al procedimiento de Evaluacin Tcnica-Financiera de Proyectos de
Proyectos y el otro riesgo al procedimiento de Estructuracin y promocin de proyectos
energticos
Estos son:
Formulacin institucional de proyectos sin el anlisis y priorizacin requeridos.
Viabilizar Proyectos Con Informacin Incompleta.
Luego de la identificacin de los riesgos Instituto De Planificacin Y Promocin De
Soluciones Energticas Para Las Zonas No Interconectas IPSE- y los lderes
responsables han evaluado, analizado y establecido acciones con las cuales aumentar la
eficacia, eficiencia y efectividad de este proceso misional.
SC 4184-1
OS 210-1
SA 293-1
FORMULACIN INSTITUCIONAL DE PROYECTOS SIN EL ANLISIS Y

PRIORIZACIN REQUERIDOS
RIESGO:
priorizacin requeridos
Proceso:
Procedimiento:
Tipo de Riesgo
Qu puede afectar?
Imagen
Desempeo
Cumplimiento
Satisfaccin
Conformidad
Nivel de Impacto
Anlisis del Riesgo
consecuencias?
Formulacin institucional de proyectos sin el anlisis y

Gestin de Proyectos
Estructuracin de Proyectos
5
a
Riesgo Estrategico
Valoracin
Cambios
2009
2010
2014
3
3
1
3
3
13
3
3
2
3
3
14
3
3
3
3
3
15
Este riesgo fue identificado en

el 2014
Sanciones disciplinarias, fiscales, penal y econmicas.

Insatisfaccin de las partes interesadas
No se tienen documentados ni claramente definidos
debe mantenerse,
Debe establecerse un sistema de control efectivo y oportuno

Impacto del Riesgo
MODERADA
POSIBLE
Zona del Riesgo
ALTA
Control del Riesgo
Qu se controla?
La pertinencia del proyecto
Accin (es)
Compatibilizar los proyectos internos con poltica estatal,
necesidades y potencialidades de las ZNI.
Anlisis integral del proyecto y documentacin soporte del
anlisis.
SC 4184-1
OS 210-1
SA 293-1
VIABILIZAR PROYECTOS CON INFORMACIN INCOMPLETA.

RIESGO:
Viabilizar y estructurar proyectos con informacin no validada.
Proceso:
Procedimiento:
Tipo de Riesgo
Gestin de Proyectos
Estructuracin y promocin de proyectos energticos
Qu puede afectar?
Riesgo Estratgico
Valoracin
5
b
Cambios
2013
Imagen
3
Desempeo
3
Cumplimiento
Este riesgo fue identificado en el 2013
3
Satisfaccin
3
Conformidad
3
Nivel de Impacto
15
Anlisis del Riesgo
Disponibilidad de recursos para la viabilizacin y
estructuracin de proyectos.
Falta de controles para validar la informacin y decisin
oportuna para ejecutar el control.
consecuencias?
La planeacin de priorizacin en la viabilizacin y
estructuracin de proyectos en todas las Zonas No
Interconectadas para satisfacer las necesidades energticas.
Consecuencias penales, fiscales y disciplinarias.
Autocontrol por jerarqua (filtro de revisiones).
Se establecen controles y se debe verificar si en el tiempo son
debe mantenerse,
efectivos o si estos deben mantenerse, mejorarse o eliminarse.
Impacto del Riesgo
MODERADO
RARO
Zona del Riesgo
MODERADO
Control del Riesgo
Qu se controla?
La informacin de los proyectos a viabilizar.
Realizar visitas en los proyectos que se requiera para

Accin (es)
confirmar la informacin secundaria.
SC 4184-1
OS 210-1
SA 293-1
8.6. GESTIN DE TELEMETRA Y MONITOREO

Es un proceso misional que tiene como objetivo generar informacin oportuna, validada y
confiable de prestacin del servicio de energa en las ZNI, a travs de la
disponibilidad de la infraestructura de telemetra y aplicando metodologas documentadas.
ID
Procedimientos
Telemetra y Monitoreo
Realizar la actividad de seguimiento ASE SAI

Amazonas
Los lderes responsables del proceso de Gestin de Telemetra y Monitoreo

identificaron un riesgo dos de ellos aplican al subproceso de Evaluacin Tcnica de
Proyectos y el tercer riesgo al subproceso de Evaluacin Financiera de Proyectos
Externos. Estos son:
Informacin no verificada y almacenada sin proceso de validacin

eficacia, eficiencia y efectividad de este proceso misional.
SC 4184-1
OS 210-1
SA 293-1
RIESGO:
Informacin no verificada y almacenada sin proceso de validacin
Proceso:
Procedimiento:
Tipo de Riesgo
Gestin de Telemetra y Monitoreo

Riesgo Operativo
Valoracin
Qu puede afectar?
2009
3
3
2
3
3
14
2010
3
3
2
3
3
14
2013
2
2
2
3
3
12
6
a
Cambios
Imagen
Desempeo
Cumplimiento
Ninguno
Satisfaccin
Conformidad
Nivel de Impacto
Anlisis del Riesgo
Informar datos no validos
consecuencias?
Seguir instructivo de validacin, edicin y estimacin de datos
histricos de telemetra
Generar mensualmente reporte de validacin desagregado
por localidad.
El control debe mantenerse, El riesgo aumenta en el nivel de
debe mantenerse,
riesgo debido a que cada vez el CNM ofrece mayor in formacin
a las partes interesadas.
Impacto del Riesgo
MAYOR
IMPROBABLE
Zona del Riesgo
ALTA
Control del Riesgo
Los datos almacenados en el sistema. Los datos

Qu se controla?
susceptibles de validacin aplicando la metodologa
establecida.
Aplicacin de la metodologa cada vez se identifique un
Accin (es)
dato susceptible de validacin.
SC 4184-1
OS 210-1
SA 293-1

8.7. GESTIN DE DOCUMENTAL
Es un proceso de apoyo que tiene como objetivo asegurar que la documentacin del
Sistema Integral, cumple con los requisitos establecidos, se mantenga actualizada y se
encuentre disponible en los sitios que se requiera y de igual forma garantizar que los
registros del Sistema Integral se conserven
ID
Procedimientos
Control de Documentos
Control de Registros
Los lderes responsables del proceso de Gestin Documental identificaron dos riesgos,
estos son:
Utilizacin de formatos y documentos obsoletos

Prdida de registros electrnicos.

eficacia, eficiencia y efectividad de este proceso de apoyo.
SC 4184-1
OS 210-1
SA 293-1

UTILIZACIN DE FORMATOS Y DOCUMENTOS OBSOLETOS
RIESGO:
Proceso:
Procedimiento:
Tipo de Riesgo
La utilizacin de formatos y documentos obsoletos

Gestin Documental
7
a
Riesgo Operativo
Valoracin
Qu puede afectar?
2009
2010
2013
Cambios
2
1
2
3
3
2
1
2
3
3
2
2
3
2
3
Debido al reemplazo de la
herramienta informtica para la
administracin del sistema de
gestin, la transicin puede
generar un mayor riesgo; sin
embargo se han establecido
mecanismos de control para
minimizar sus efectos en caso de
ocurrencia.
Imagen
Desempeo
Cumplimiento
Satisfaccin
Conformidad
Nivel de Impacto
Anlisis del Riesgo
consecuencias?
debe mantenerse,
11
11
12
Perdida de la certificaciones otorgadas a la entidad por ente

certificador.
Auditoras internas a cada uno de los procesos.
Establecimiento del listado maestro de documentos a travs
del software para la administracin documental.
El control debe mantenerse, debido al reemplazo de la
herramienta informtica para la administracin del sistema de
gestin, la transicin puede generar un mayor riesgo; sin
embargo se han establecido mecanismos de control para
minimizar sus efectos en caso de ocurrencia.
Impacto del Riesgo

MODERADO
POSIBLE
Zona del Riesgo
ALTA
Control del Riesgo
Qu se controla?
El uso de documentos obsoletos.
Sensibilizar y capacitar a los funcionarios en el manejo
De la nueva herramienta.
Mantener actualizada la documentacin en el mdulo
Accin (es)
de administracin documental del nuevo software.
Establecer herramientas alternativas para consulta del
listado maestro de documentos durante la transicin y la
migracin de la informacin.
SC 4184-1
OS 210-1
SA 293-1
PERDIDA DE LOS REGISTROS ELECTRNICOS

RIESGO:
Proceso:
Procedimiento:
Tipo de Riesgo
Qu puede afectar?
No actualizar la documentacin del Sistema Integrado de Gestin

Gestin Documental
7
b
Riesgo Operativo
Valoracin
Cambios
2010
2013
2014
Imagen
Desempeo
Cumplimiento
Satisfaccin
Conformidad
Nivel de Impacto
2
3
3
Gracias a los protocolos
establecidos para el control
2
3
3
de la informacin se ha
2
3
3
Minimizado ostensiblemente la
3
2
2
materializacin del riesgo.
3
3
3
12
14
14
Anlisis del Riesgo
Desactualizacin y la no disponibilidad de los documentos del
consecuencias?
Sistema de Gestin Integral
Auditoras Internas
Actualizacin del Listado Maestro de Documentos
debe mantenerse,
El control debe mantenerse como procedimiento garante de la

dinmica del Sistema de Gestin Integral, en aras de conservar su
actualizacin.
. del Riesgo
Evaluacin
Impacto del Riesgo
CATASTRFICO
RARO
Zona del Riesgo
ALTA
Control del Riesgo
Qu se controla?
La actualizacin de la Documentacin del Sistema de Gestin Integral
Accin (es)
Actualizar la documentacin del Sistema Integrado de

Gestin conforme a las solicitudes de cambios.
SC 4184-1
OS 210-1
SA 293-1
8.8. GESTIN DE CONTRATACIN

Es un proceso de apoyo que tiene como objetivo asegurar que la documentacin del
Sistema Integral, cumple con los requisitos establecidos, se mantenga actualizada y se
encuentre disponible en los sitios que se requiera y de igual forma garantizar que los
registros del Sistema Integral se conserven
ID
Procedimientos
Contratacin Seleccin Abreviada
Contratacin Directa
Licitacin Pblica
Modalidad Mnima Cuanta
Modalidad concurso de mritos
Los lderes responsables del proceso de Gestin Contratacin

riesgos, estos son:
identificaron dos
Reprocesos
Incumplimiento de los requisitos de legalizacin de los contratos suscritos.

eficacia, eficiencia y efectividad de este proceso de apoyo.
SC 4184-1
OS 210-1
SA 293-1

REPROCESOS
RIESGO:
Proceso:
Procedimiento:
Tipo de Riesgo
Reprocesos
8 (l)
Todos los procedimientos
a,b,c,d,e
Riesgo Operativo
Valoracin
Qu puede afectar?
Cambios
2009
2010
2013
Imagen
3
3
2
Se percibe que los reproceso
no generan un dao alto en la
Desempeo
3
3
3
imagen de la institucin, ya
Cumplimiento
3
3
3
que ha sido controlado el
Satisfaccin
3
3
3
riesgo en este aspecto.
Conformidad
3
3
3
Nivel de Impacto
15
15
15
Anlisis del Riesgo
Afectacin en la ejecucin presupuestal
consecuencias?
Incumplimiento de las metas institucionales
Procedimiento
Comit de Contratacin
Seguimiento
El riesgo es controlado gracias al control efectuado
debe mantenerse,
semanalmente
tem
2009
2010
2013 Percepcin
Debido a los controles
Posibilidad
implementados se ha
4
3
2
1
atenuado la probabilidad de
Consecuencias
3
3
3
0
ocurrencia.
Nivel del Riesgo
12
9
6
3
Estado del Riesgo
Impacto del Riesgo
CATASTROFICO
POSIBLE
Zona del Riesgo
EXTREMA
Control del Riesgo

Qu se controla?
El cumplimiento de los procesos establecidos
Acompaamiento jurdico permanente
Accin (es)
Seguimiento peridico a la contratacin de la entidad
SC 4184-1
OS 210-1
SA 293-1
INCUMPLIMIENTO
DE
CONTRATOS SUSCRITOS
LOS
REQUISITOS
DE
LEGALIZACIN
DE
LOS
Incumplimiento de los requisitos de legalizacin de los contratos

suscritos
Proceso:
8 (ll)
Procedimiento:
a,b,c,d,e
Tipo de Riesgo
Valoracin
Qu puede afectar?
Cambios
2009
2010
2013
Imagen
3
3
3
Desempeo
3
3
3
Cumplimiento
3
3
3
Ninguno
Satisfaccin
3
3
3
Conformidad
3
3
3
Nivel de Impacto
15
15
15
Anlisis del Riesgo
Imposicin de sanciones de tipo disciplinario

Retardo en la ejecucin contractual

consecuencias?
Reclamaciones pecuniarias por va judicial
Actualizacin de los procedimientos cuando los cambios

normativos as lo ameriten
Publicacin en el SECOP
RIESGO:

debe mantenerse,
El riesgo se reduce con el uso de la herramienta normograma y

con su revisin y actualizacin peridica

2009
2010 2013
4
3
3
3
3
3
12
9
9
Estado del Riesgo
Impacto del Riesgo
CATASTROFICO
tem
Posibilidad
Consecuencias
Nivel del Riesgo

Zona del Riesgo
Percepcin
0
0
0
RARO
ALTA
Control del Riesgo

Qu se controla?
El cumplimiento de los requisitos legales
Revisin y actualizacin permanente de la normatividad

Accin (es)
aplicable proceso. (Nomograma)
SC 4184-1
OS 210-1
SA 293-1
8.9. GESTIN DE TALENTO HUMANO

Es un proceso de apoyo que tiene como objetivo gestionar el desarrollo del talento humano,
mejorando el nivel de las competencias para lograr el cumplimiento de los objetivos

institucionales.
ID
Procedimientos
Desarrollo de Competencias
Desvinculacin asistida
Seleccin y vinculacin de personal
Los lderes responsables del proceso de Gestin Talento Humano

riesgos, estos son:
identificaron tres
Perdida memoria institucional
Procesos en la Liquidacin de la Nomina
Prdida De Credibilidad Institucional Por Vinculacin De Funcionarios No Competentes,

Debido A Un Inadecuado Proceso De Seleccin

responsables han evaluado, analizado y establecido acciones con las cuales aumentar
la eficacia, eficiencia y efectividad de este proceso de apoyo.
SC 4184-1
OS 210-1
SA 293-1
PERDIDA DE LA MEMORIA INSTITUCIONAL

RIESGO:
Proceso:
Procedimiento:
Tipo de Riesgo
Qu puede afectar?
Perdida de la memoria institucional

Riesgo Operativo
Valoracin
2009
2010
2013
9
a
Cambios
Imagen
Desempeo
Cumplimiento
Satisfaccin
Conformidad
Nivel de Impacto
2
2
2
2
2
2
2
2
2
Ninguno
2
2
2
2
2
2
10
10
10
Anlisis del Riesgo
Estancamiento temporal en la gestin institucional.

consecuencias?
Destinacin de los recursos para la formacin del nuevo

personal
Proceso de empalme entre el funcionario entrante y

saliente.
Procedimientos estandarizados.
El control debe mantenerse, el riesgo se mitiga con los controles
debe mantenerse,
planeados y los procedimientos establecidos.

Impacto del Riesgo
Zona del Riesgo
MAYOR
RARO
ALTA
Control del Riesgo

Qu se controla?
La conservacin de la informacin institucional.

Realizar la planeacin institucional y por procesos
Accin (es)
La conservacin de la informacin institucional en ORFEO y
en las Actas de Entrega de los funcionarios salientes del
IPSE.
SC 4184-1
OS 210-1
SA 293-1
PROCESOS EN LA LIQUIDACIN DE LA NOMINA

RIESGO:
Proceso:
Procedimiento:
Tipo de Riesgo
Qu puede afectar?
Procesos en la Liquidacin de la Nomina


Riesgo Operativo
Valoracin
2009
2010
2013
Cambios
Imagen
Desempeo
Cumplimiento
Satisfaccin
Conformidad
Nivel de Impacto
1
1
1
2
2
2
3
3
3
Ninguno
3
3
3
3
3
3
12
12
12
Anlisis del Riesgo
Cules pueden ser
Incumplimiento de trminos establecidos y requisitos.

Las consecuencias?
Sanciones de tipo disciplinario y legal.
Revisin por responsable de nmina, coordinadores de

talento humano, organizacin y sistemas y recursos
financieros.
El control debe mantenerse, el riesgo se controla y la periodicidad
debe mantenerse,
del control cambia debido al cambio en la periodicidad del pago
mejorarse o cambiarse? de la nmina de funcionarios y pensionados.
Impacto del Riesgo
MAYOR
IMPROBABLE
Zona del Riesgo
ALTA
Control del Riesgo

Qu se controla?
La aplicacin del instructivo para la estructuracin de la

nmina.
Accin (es)
Solicitar la actualizacin del aplicativo de la nmina, cada

vez que esto sea requerido.
Fortalecer las competencias del personal a cargo del

proceso de nmina.
SC 4184-1
OS 210-1
SA 293-1
PRDIDA
DE CREDIBILIDAD INSTITUCIONAL POR VINCULACIN DE
FUNCIONARIOS NO COMPETENTES, DEBIDO A UN INADECUADO PROCESO DE
SELECCIN
RIESGO:
Proceso:
Procedimiento:
Tipo de Riesgo
Qu puede afectar?
Prdida
de credibilidad Institucional por vinculacin de
funcionarios no competentes, debido a un inadecuado Proceso
de Seleccin
9

Riesgo Operativo
Valoracin
2013
Cambios
Imagen
Desempeo
Cumplimiento
Satisfaccin
Conformidad
Nivel de Impacto
2
El riesgo ha sido controlado
con los procedimientos
2
establecidos.
2
2
2
10
Anlisis del Riesgo
Cules pueden ser
El relevo de personal en virtud de la convocatoria No. 01

Las consecuencias?
de 2005 de la CNSC
Cambios de administracin
Suscripcin de actas de entrega de los cargos.

Registros de asistencia a jornadas de induccin.

El control debe mantenerse, el riesgo ha sido controlado con los
debe mantenerse,
procedimientos establecidos.
Impacto del Riesgo
MAYOR
RARO
Zona del Riesgo
ALTA
Control del Riesgo
Qu se controla?
La conservacin de la informacin Institucional.

Accin (es)
Realizar la planeacin Institucional y por Procesos.
Unificar el archivo de gestin Institucional.

Optimizacin de los sistemas de informacin de Gestin en
el Software SGI.
SC 4184-1
OS 210-1
SA 293-1
8.10. GESTIN DE INFRAESTRUCTURA

Es un proceso de apoyo que tiene como objetivo suministrar, mantener y salvaguardar los
recursos necesarios para el cumplimiento de los objetivos institucionales, garantizando

oportunidad y satisfaccin de las partes interesadas.
ID
Procedimientos
Administracin de Bienes Inmuebles
Administracin de Bienes Devolutivos
Administracin de Bienes de Consumo
Administracin de Bienes Elctricos
Los lderes responsables del proceso de Gestin de Infraestructura

riesgo, estos es:
identificaron un
Omisin en la ejecucin de los mantenimientos de los bienes de propiedad del IPSE

Omisin al pago de impuestos generados por bienes muebles e inmuebles del IPSE.

eficacia, eficiencia y efectividad de este proceso de apoyo
SC 4184-1
OS 210-1
SA 293-1
Omisin en la ejecucin de los mantenimientos de los bienes de propiedad del

IPSE
RIESGO:
Omisin en la ejecucin de los mantenimientos de los bienes de

propiedad del IPSE
Proceso:
10
Procedimiento:
Administracin de Recursos Tecnolgicos
a
Tipo de Riesgo
Riesgo Operativo
Valoracin
Qu puede afectar?
Cambios
2009
2010
2013
Imagen
2
2
2
Desempeo
2
2
2
Cumplimiento
1
1
2
Satisfaccin
3
3
2
Conformidad
3
3
2
Nivel de Impacto
11
11
10
Anlisis del Riesgo
Sanciones de carcter disciplinario

Cules pueden ser
Incumplimiento en el logro de la conformidad con los

Las consecuencias?
requisitos del producto y/o servicio
Verificacin de inmuebles
Cronograma de mantenimientos
Actividades de custodia y amparo de bienes

El riesgo es controlado por tratarse de mantenimientos diversos
debe mantenerse,
que generan distintos mecanismos de control de acuerdo con la
mejorarse o cambiarse? naturaleza del bien.
Impacto del Riesgo
MAYOR
RARO
Zona del Riesgo
ALTA
Control del Riesgo
Qu se controla?
Accin (es)
SC 4184-1
OS 210-1
SA 293-1
La necesidad del mantenimiento de acuerdo a la

naturaleza de los bienes.
Dar seguimiento al cronograma anual de mantenimientos
Adelantar contrataciones pertinentes para el

mantenimiento de los bienes y su custodia
Omisin al pago de impuestos generados por bienes muebles e inmuebles del

IPSE
RIESGO:
Omisin en la ejecucin de los mantenimientos de los bienes de

propiedad del IPSE
Proceso:
10
Procedimiento:
Administracin de Recursos Tecnolgicos
a
Tipo de Riesgo
Riesgo Operativo
Valoracin
Qu puede afectar?
Cambios
2009
2010
2013
Imagen
2
2
2
Desempeo
2
2
2
Cumplimiento
1
1
2
Satisfaccin
3
3
2
Conformidad
3
3
2
Nivel de Impacto
11
11
10
Anlisis del Riesgo
Sanciones de carcter disciplinario

Cules pueden ser
Incumplimiento en el logro de la conformidad con los

Las consecuencias?
requisitos del producto y/o servicio
Verificacin y seguimiento
Los controles establecidos para la vigencia 2013 originaron que la
debe mantenerse,
posibilidad de ocurrencia del riesgo disminuyera y debe
mejorarse o cambiarse? mantenerse.
Impacto del Riesgo
MAYOR
IMPROBABLE
Zona del Riesgo
MODERADO
Control del Riesgo
Qu se controla?
Accin (es)
SC 4184-1
OS 210-1
SA 293-1
Los trminos establecidos para el cumplimiento de las

obligaciones
Definir los plazos de Cumplimiento de las obligaciones.
Hacer seguimiento a los vencimientos de los plazos

establecidos para el pago
8.11. GESTIN DE FINANCIERA

Es un proceso de apoyo que tiene como objetivo suministrar, mantener y salvaguardar los
recursos necesarios para el cumplimiento de los objetivos institucionales, garantizando

oportunidad y satisfaccin de las partes interesadas.
ID
Procedimientos
Elaboracin y anlisis de estados financieros
Cuentas por cobrar
Cuentas por pagar
Tesorera
Los lderes responsables del proceso de Gestin de Infraestructura

riesgo, estos es:
identificaron un
Contabilizar las cuentas por pagar sin los soportes correspondientes

Inoportunidad en la presentacin de los informes y declaraciones a entidades estatales.

SC 4184-1
OS 210-1
SA 293-1
CONTABILIZAR
LAS
CORRESPONDIENTES
RIESGO:
Proceso:
Procedimiento:
Tipo de Riesgo
Qu puede afectar?
CUENTAS
POR
PAGAR
SIN
LOS
SOPORTES
Contabilizar las cuentas por pagar sin los soportes

correspondientes
Gestin Financiera
11
Tesorera
d
Riesgo Financiero
Cambios
Valoracin
2009
2010
2013
Imagen
Desempeo
Cumplimiento
Satisfaccin
Conformidad
Nivel de Impacto
1
1
2
1
1
1
3
3
3
Ninguno
1
1
1
3
3
3
9
9
10
Anlisis del Riesgo
Cules pueden ser

Las consecuencias?
Revisin previa por parte de los profesionales del rea de

Coordinacin Financiera.
El cumplimiento de las normas legales.
Control realizado por el tesorero en la entidad.

El control debe mantenerse, En la actualidad el riesgo es
controlado
dado que
existen
nuevas
herramientas
debe mantenerse,
parametrizadas por el Ministerio de Hacienda y Crdito Pblico y
la Contadura General de la Nacin.
Impacto del Riesgo
MODERADO
RARO
Zona del Riesgo
MODERADO
Control del Riesgo
Qu se controla?
Los soportes de pago.
Asistir a las capacitaciones impartidas por la Contadura

General de la Nacin.
Accin (es)
Cumplir con el plan de capacitacin establecido por la

entidad.
Realizar talleres de control.
SC 4184-1
OS 210-1
SA 293-1
Inoportunidad en la presentacin de los informes y declaraciones a entidades

estatales
RIESGO:
Proceso:
Procedimiento:
Tipo de Riesgo
Qu puede afectar?
Inoportunidad en la presentacin de los informes y declaraciones a

entidades estatales.
Gestin Financiera
11
Elaboracin y anlisis de los estados
a
financieros
Valoracin
Cambios
2009
2010
2013
Imagen
Desempeo
Cumplimiento
Satisfaccin
Conformidad
Nivel de Impacto
3
3
3
3
3
3
3
3
3
Ninguno
3
3
3
3
3
3
15
15
15
Anlisis del Riesgo
consecuencias?
Estructuracin del cronograma informes internos y externos.
El control debe mantenerse, El riesgo se controla mediante el
debe mantenerse,
seguimiento en la veracidad y oportunidad de la informacin a
mejorarse o cambiarse? presentar.
Impacto del Riesgo
CATASTRFICO
RARO
Zona del Riesgo
ALTA
Control del Riesgo
Qu se controla?
La calidad y oportunidad de la informacin a presentar.

Accin (es)
Estructurar un mecanismo de control para validar la

informacin a presentar.
SC 4184-1
OS 210-1
SA 293-1
8.12. GESTIN JUDICIAL Y RECLAMACIONES

Es un proceso de apoyo que tiene como objetivo defender los intereses, derechos o
prerrogativas y el patrimonio del Instituto, cumpliendo con los objetivos institucionales y

las normas vigentes.
ID
a
Procedimientos
Los lderes responsables del proceso de Gestin Judicial y Reclamaciones identificaron

un riesgo, estos es:
Ineficacia de la representacin judicial debido a la inoportunidad de la accin de los

apoderados del instituto dentro de los procesos judiciales

SC 4184-1
OS 210-1
SA 293-1
INEFICACIA
DE
LA REPRESENTACIN JUDICIAL DEBIDO
A LA
INOPORTUNIDAD DE LA ACCIN DE LOS APODERADOS DEL INSTITUTO
DENTRO DE LOS PROCESOS JUDICIALES
Ineficacia de la representacin judicial debido a la inoportunidad
de la accin de los apoderados del instituto dentro de los
procesos judiciales.
Proceso:
12
Procedimiento:
a
Tipo de Riesgo
Valoracin
Qu puede afectar?
Cambios
2009
2010
2013
Imagen
3
3
3
Desempeo
2
2
2
Cumplimiento
3
2
2
Ninguno
Satisfaccin
3
2
2
Conformidad
3
2
2
14
11
11
Nivel de Impacto
Anlisis del Riesgo
Afectacin econmica del instituto.

consecuencias?
Sanciones disciplinarias, penales y fiscales.

RIESGO:
Bitcora Judicial.
LITIGOB
El control debe mantenerse, El riesgo ha sido controlado gracias
debe mantenerse,
a las herramientas que permiten un control oportuno como lo es el
mejorarse o cambiarse? apoyo a los procesos y el apoyo a LITIGOB.
Impacto del Riesgo
POSIBLE
MAYOR
EXTREMA
Zona del Riesgo

Control del Riesgo
Qu se controla?
Accin (es)
SC 4184-1
OS 210-1
SA 293-1
La adecuada defensa judicial de los intereses de la

entidad.
Seguimiento a las actuaciones de los apoderados.
Acompaamiento frente a los casos de alta complejidad.
Anlisis en comit de conciliacin y defensa judicial.
Clnicas jurdicas
Anlisis de procedencia de accin de repeticin
Seguimiento a las sentencias absolutorias donde
debemos actuar con ejecutivos.
8.13. GESTIN NORMATIVA Y REGULATORA

Es un proceso de apoyo que tiene como objetivo proporcionar una metodologa que permita al
IPSE desarrollar una gestin acorde a la normatividad y regulacin.
ID
a
Procedimientos
Los lderes responsables del proceso de Gestin Normativa y Regulatoria identificaron el

riesgo es:
Cambios normativos que afectan a la institucin.

SC 4184-1
OS 210-1
SA 293-1
CAMBIOS NORMATIVOS QUE AFECTAN A LA INSTITUCIN

RIESGO:
Proceso:
Procedimiento:
Tipo de Riesgo
Cambios normativos que afectan a la institucin.

13
a
Causa Externa
Valoracin
Qu puede afectar?
Cambios
2009
2010
2013
Imagen
3
2
2
Desempeo
3
2
2
Cumplimiento
2
2
2
Ninguno
Satisfaccin
3
3
3
Conformidad
3
2
2
Nivel de Impacto
14
11
11
Anlisis del Riesgo
Cules pueden ser
La nulidad de los actos administrativos
Las consecuencias?
Sanciones fiscales, penales y disicplinarias.
Credibilidad del Instituto.
Actualizacin y socializacin del normograma.
Revisin jurdica de los actos administrativos.
El
controljurdica
debe mejorarse,
el riesgo
es controlado a partir de la
Revisin
de los actos
administrativos
debe mantenerse,
actualizacin y socializacin del normograma.
Impacto del Riesgo
MAYOR
IMPROBABLE
Zona del Riesgo
EXTREMA
Control del Riesgo
Qu se controla?
El impacto de los cambios normativos.
Accin (es)
SC 4184-1
OS 210-1
SA 293-1
Revisin Jurdica de todos los actos administrativos

Actualizacin y socializacin del normograma

8.14. GESTIN DE SEGURIDAD SALUD EN EL
TRABAJO Y BIENESTAR SOCIAL
Es un proceso de apoyo que tiene como objetivo mejorar el clima laboral en condiciones de
trabajo seguro y saludable en permanente compromiso con la mejora continua en el

desempeo de SISO Y bienestar para las partes interesadas pertinentes.
ID
Procedimientos
Seguridad y Salud Ocupacional
Bienestar Social
Investigacin de accidentes e incidentes de trabajo
Gestin de Emergencias y Contingencias
Los lderes responsables del proceso de Gestin SISO identificaron el riesgo:
Omisin en el reporte de accidentes e incidentes laborales a la ARL (Administradora de

riesgos laborales).
Afectacin del clima laboral

SC 4184-1
OS 210-1
SA 293-1

COMISIN EN EL REPORTE DE ACCIDENTES E INCIDENTES LABORALES A LA
ARL (ADMINISTRADORA DE RIESGOS LABORALES)
Omisin en el reporte de accidentes e incidentes laborales a la
ARL (Administradora de riesgos laborales).
Proceso:
Gestin SISO
14
Procedimiento:
a
Tipo de Riesgo
Valoracin
Qu puede afectar?
Cambios
2009
2010
2013
Imagen
2
Desempeo
2
Cumplimiento
2
Ninguno
Satisfaccin
2
Conformidad
2
Nivel de Impacto
10
Anlisis del Riesgo
Cules pueden ser
Demanda laborales.
Las consecuencias?
Afectacin de la conformidad del sistema SISO.
Planes de accin orientados a la prevencin y promocin

de la seguridad y salud de servidores pblicos del IPSE.
Participacin de los miembros del COPASO en las

actividades asociadas al proceso.
El control debe mantenerse, El riesgo se ha venido controlando
mediante lo establecido en el procedimiento para el reporte del
debe mantenerse,
procedimiento de investigacin de accidentes e incidentes
laborales.
Impacto del Riesgo
MENOR
RARO
RIESGO:
Zona del Riesgo
BAJO
Control del Riesgo

Qu se controla?
El reporte oportuno de los accidentes e incidentes

laborales.
Acciones correctivas y preventivas implantadas en el

proceso de SISO.
Accin (es)
Socializar el procedimiento de reporte de accidentes

laborales.
Capacitacin del COPASO en temas de investigacin de

accidentes e incidentes laborales.
AFECTACIN DEL CLIMA LABORAL

SC 4184-1
OS 210-1
SA 293-1

RIESGO:
Proceso:
Procedimiento:
Tipo de Riesgo

Gestin SISO
Riesgo Estratgico
Valoracin
14
a
Qu puede afectar?
Cambios
2009
2010
2013
Imagen
1
Desempeo
2
Cumplimiento
1
Ninguno
Satisfaccin
2
Conformidad
2
Nivel de Impacto
8
Anlisis del Riesgo
Baja motivacin y estrs laboral de los funcionarios.

consecuencias ?
Planes de accin orientados a bienestar social y clima

organizacional de los funcionarios y familias.
Aplicacin del formato diagnstico y evaluacin de

mejoramiento de clima organizacional, Seguridad y Salud
Ocupacional y Gestin del Cambio IPSE-SISO-F01.
debe mantenerse,
El control debe mantenerse, Este riesgo se ha venido controlando

mediante el seguimiento a los planes de accin y al programa
anual que se desarrolla con el acompaamiento de la Caja de
Compensacin Familiar.

Impacto del Riesgo
MODERADO
IMPROBABLE
Zona del Riesgo
MODERADO
Control del Riesgo

Qu se controla?
El bienestar general de los servidores pblicos de la

entidad.
Accin (es)
Campaas de socializacin, sensibilizacin de los

principios y valores ticos.
Actividades de Gestin del Cambio.
SC 4184-1
OS 210-1
SA 293-1
8.15. GESTIN TICS

Es un proceso de apoyo que tiene como objetivo mejorar el clima laboral en condiciones de
trabajo seguro y saludable en permanente compromiso con la mejora continua en el

desempeo de SISO Y bienestar para las partes interesadas pertinentes.
ID
Procedimientos
Soporte y Mantenimiento
Innovacin Tecnolgica
Seguridad Informtica
Los lderes responsables del proceso de Gestin SISO identificaron el riesgo:
Daos de servidores y fallas en los sistemas de informacin.

Fuga de Informacin Magntica

SC 4184-1
OS 210-1
SA 293-1
DAOS DE SERVIDORES Y FALLAS EN LOS SISTEMAS DE INFORMACIN

RIESGO:
Proceso:
Procedimiento:
Tipo de Riesgo
Daos de servidores y fallas en los sistemas de informacin.

Gestin TICs
15
a
Riesgo de Tecnologa
Cambios
Valoracin
Qu puede afectar?
2009
2010
2013
Imagen
1
Desempeo
1
Cumplimiento
1
Ninguno
Satisfaccin
2
Conformidad
2
Nivel de Impacto
7
Anlisis del Riesgo
Parlisis de los procesos institucionales.

consecuencias ?
Se realiza mantenimiento preventivo de acuerdo con el

plan de mantenimiento.
Actualizacin del antivirus.
Servidores de respaldo.
Servicio de Hosting
El control debe mantenerse, El riesgo disminuyo debido a la
debe mantenerse,
virtualizacin de servidores y a la adquisicin de tres Blade de
mejorarse o cambiarse? respaldo.
Impacto del Riesgo
MENOR
RARO
Zona del Riesgo
BAJO
Control del Riesgo
La ejecucin del programa de mantenimiento. Hoja de

Qu se controla?
vida de servidores.
Estructurar un programa preventivo para el mantenimiento

de servidores que no estn en garanta.
Accin (es)
Extremar las medidas de seguridad del ingreso de

personal a los centros de cmputo.
Dar cumplimiento a las polticas de seguridad informtica.
SC 4184-1
OS 210-1
SA 293-1

FUGA DE INFORMACIN MAGNTICA
RIESGO:
Proceso:
Procedimiento:
Tipo de Riesgo
Qu puede afectar?
Gestin TICs
Gestin TICs
Riesgo de Tecnologa
Valoracin
10
B
Cambios
2009
2010
2013
2
2
2
Ninguno
2
2
13
Anlisis del Riesgo
Sanciones disciplinarias.
consecuencias?
Violacin de a los derechos de autor.
Desabilitacin de puertos USB, quemadores de las

estaciones de trabajo.
Configuracin de servidor FIREWALL y PROXY para

limitacin de correos personales, conexiones Messenger.
Restriccin a ciertas pginas de Internet

El control debe mantenerse, El riesgo ha sido controlado con la
debe mantenerse,
adquisicin de la consola Mcaffee y con la implantacin de la
mejorarse o cambiarse? resolucin de seguridad informtica y el procedimiento.
Impacto del Riesgo
MODERADO
IMPROBABLE
Zona del Riesgo
MODERADO
Control del Riesgo
Qu se controla?
El cumplimiento de las polticas de seguridad informtica.
Divulgar peridicamente las polticas de seguridad existentes.
Restringir el uso equipos externos a la red del IPSE.
Accin (es)
Sensibilizar al personal sobre la poltica de seguridad
informtica.
Imagen
Desempeo
Cumplimiento
Satisfaccin
Conformidad
Nivel de Impacto
SC 4184-1
OS 210-1
SA 293-1

8.16 SUPERVISION, INTERVENTORIA Y SEGUIMIENTO DE PROYECTOS
El Proceso de Supervisin, Interventoria y Seguimiento es un proceso Misional que tiene como

objetivo realizar la Supervisin, Interventora o Seguimiento a los proyectos relacionados con
infraestructura energtica o de prestacin del servicio de energa elctrica verificando que las
obligaciones contractuales se cumplan. Este proceso tiene los siguientes procedimientos:
Letra ID
PROCEDIMIENTOS
Supervisin, Interventoria y Seguimiento a
proyectos
de
construccin
de
infraestructura energtica financiados con
recursos del PGN.
Gestin de activos en el SIN.
Gestin de activos en las ZNI.
Supervisin e Interventora a las ASE.
Realizado el taller para la identificacin, anlisis y valoracin de los riesgos administrativos se

observ que los riesgos existentes son:
No comunicacin oportuna al Jefe inmediato para solicitar requerimientos necesarios

como recurso humano, tecnolgico, administrativo para ejecutar el proceso.
Prdida de ingresos por falta de control en la remuneracin por uso de activos.
Falta de recursos econmicos para finalizar proyectos.
Identificacin de activos en las ZNI.
Para el 2014 se evaluaron los riesgos y se analiz el control, mitigacin y transferencia de los
riesgos.
SC 4184-1
OS 210-1
SA 293-1
NO COMUNICACIN OPORTUNA AL JEFE INMEDIATO PARA SOLICITAR

REQUERIMIENTOS NECESARIOS COMO RECURSO HUMANO, TECNOLGICO,
ADMINISTRATIVO PARA EJECUTAR EL PROCESO
No comunicacin oportuna al Jefe inmediato para solicitar requerimientos
necesarios como recurso humano, tecnolgico, administrativo para ejecutar el
proceso.
RIESGO:
Proceso:
Supervisin, Interventoria y Seguimiento.

Supervisin, Interventoria y Seguimiento de
Proyectos de Construccin de
infraestructura Energtica Financiados con
recursos del PGN.
Procedimiento:
Tipo de Riesgo:
2
B
Riesgo Operativo
Qu puede afectar?
Imagen
Desempeo
Cumplimiento
Satisfaccin
Conformidad
Nivel de Impacto
Valoracin
Cambios
2013
1
3
2
1
1
Ninguna.

consecuencias?
debe mantenerse,
Anlisis del Riesgo

1. No culminacin de los proyectos.
2. Insatisfaccin de las partes.
1. Comunicacin directa con el jefe, correo electrnico y actos administrativos
El control planteado debe evaluarse.
Impacto del Riesgo
RARO
MENOR
Zona del Riesgo
BAJO
Control del Riesgo
Qu se controla?
Reuniones y Comunicaciones oportuna con el jefe por cualquier medio de

comunicacin.
Accin (es)
SC 4184-1
OS 210-1
No comunicacin oportuna al Jefe inmediato para solicitar requerimientos

necesarios como recurso humano, tecnolgico, administrativo para ejecutar el
proceso.
SA 293-1
PRDIDA DE INGRESOS POR FALTA DE CONTROL EN LA REMUNERACIN POR

USO DE ACTIVOS.
RIESGO:
Prdida de ingresos por falta de control en la remuneracin por uso de

activos.
Proceso:
Procedimiento:
Gestin de Activos en el SIN.
Tipo de Riesgo:
Riesgo regulatorio y de propiedad de activos.
Qu puede afectar?
3
M
Valoracin
Cambios
2013
1
3
2
1
1
Imagen
Desempeo
Cumplimiento
Satisfaccin
Conformidad
Nivel de Impacto
Ninguna.

consecuencias?
debe mantenerse,
Anlisis del Riesgo

1. Perdida de patrimonio.
2. Disminucin de los ingresos.
1. Comit de activos.
Impacto del Riesgo
MEDIO
MODERADO
Zona del Riesgo
MODERADO
Qu se controla?
Accin (es)
SC 4184-1
OS 210-1
Control del Riesgo

Identificacin de los activos
Remuneracin de los activos
Acciones Legales
SA 293-1
FALTA DE RECURSOS ECONMICOS PARA FINALIZAR PROYECTOS

RIESGO:
Falta de recursos econmicos para finalizar proyectos.
Proceso:

Supervisin, Interventoria y
Seguimiento de Proyectos de
Construccin de infraestructura
Energtica Financiados con
recursos del PGN.
Procedimiento:
Tipo de Riesgo:
2
B
Riesgo Econmico
Qu puede afectar?
Imagen
Desempeo
Cumplimiento
Satisfaccin
Conformidad
Nivel de Impacto
Valoracin
Cambios
2013
2
1
2
2
1
Ninguna.

consecuencias?
debe mantenerse,
Anlisis del Riesgo

1. No culminacin del proyecto.
2. Insatisfaccin de las partes interesadas.
1. CDP y CRP donde se evidencia los recursos requeridos para el proyecto.
Impacto del Riesgo
RARO
MENOR
Zona del Riesgo
BAJO
Control del Riesgo
Qu se controla?
Accin (es)
SC 4184-1
OS 210-1
La falta de recursos econmicos para ejecutar los proyectos.

Planeacin de los Estudios Previos.
Evaluacin de costos del proyecto.
SA 293-1
IDENTIFICACIN DE ACTIVOS EN LAS ZNI.

RIESGO:
Identificacin de activos en las ZNI.
Proceso:
Procedimiento:
Gestin de Activos en
las ZNI.
Tipo de Riesgo:
Riesgo tecnolgico.
Qu puede afectar?
Imagen
Desempeo
Cumplimiento
Satisfaccin
Conformidad
Nivel de Impacto
3
M
Valoracin
Cambios
2013
1
3
2
1
1
Ninguna.

consecuencias?
debe mantenerse,
Anlisis del Riesgo

1. Perdida de patrimonio.
2. Subutilizacin de activos y recursos
1. Comit de activos.
Impacto del Riesgo
MEDIO
MODERADO
Zona del Riesgo
MODERADO
Qu se controla?
Accin (es)
SC 4184-1
OS 210-1
Control del Riesgo

Identificacin y valorizacin de los activos.
Sistema de inventarios.
Acciones Legales
SA 293-1
9. RESULTADOS DEL PROCESO GESTIN DE RIESGOS ADMINISTRATIVOS

Los riesgos por proceso son los siguientes:
No
ID
PROCESO
SUBPROCESOS
1
1b (I)
1b (II)
1a
1b(III)
2a
3ab
3ab
4a
4b
10
5b
11
5b
12
6a
13
7a
14
7b
8 (I)
abcde
8(II)
abcde
15
16
Gestin Presupuestal
Gestin Presupuestal
Planeacin
Institucional
Gestin Presupuestal
Gestin de
Mejoramiento
Gestin de
Auditorias
Realizacin de AC, AP Y AM
Gestin Social
y Ambiental
Gestin de
Proyectos
Gestin de
Telemetra y
Monitoreo
Gestin
Documental
Gestin de
Contratacin
Reprocesos
Incumplimiento de los requisitos de

legalizacin de los contratos suscritos
9c
19
9a
20
9c
Seleccin y vinculacin de
personal
Bienestar Social
Gestin de
Talento
Humano
Gestin de
Infraestructura
10
OS 210-1
Seleccin y vinculacin de
personal
Administracin de Recursos
Tecnolgicos
Administracin de Bienes
SA 293-1
Informacin no verificada y almacenada sin

proceso de validacin
Utilizacin de formatos y documentos
obsoletos
Perdida de los registros electrnicos
18
SC 4184-1
Insuficiente recaudo de los ingresos

programados para una vigencia.
No eficacia en el cierre de las AC, AP
y AM.
Resultados de auditora no ajustados
a las normas y procesos de auditorias
Demora en la toma de decisiones
frente a los informes de auditora.
Deficiencia de la comunicacin interna

y externa
Inadecuada atencin a los
Gestin de SPQR
requerimientos de las partes
interesadas
Resultados de auditora no ajustados
Estructuracin y promocin
de proyectos energticos
a las normas y procesos de auditorias
Estructuracin y promocin de
Viabilizar y estructurar proyectos con
proyectos energticos
informacin no validada.
9 (I)
21
Incumplimiento de metas y objetivos

estratgicos
17
10a
RIESGO
Deficiente ejecucin presupuestal
Inoportunidad en la presentacin de
informes presupustales.
Aplicacin inadecuada de la ley

disciplinaria
Prdida de credibilidad institucional
por vinculacin de funcionarios y/o
contratistas no competentes, debido a un
inadecuado proceso de seleccin
Perdida de la memoria institucional
Reprocesos en la liquidacin de la
nomina
Omisin en la ejecucin de los
mantenimientos de los bienes de
propiedad del IPSE
Omisin al pago de impuestos
generados por bienes muebles e

No
22
ID
PROCESO
SUBPROCESOS
11d
23
11a
24
12a
Tesorera
Gestin
Financiera
Elaboracin y anlisis de los

estados financieros
Gestin Judicial y
Reclamaciones
Gestin Judicial
y
Reclamaciones
24
12a
25
13a
26
14a
Gestin
Normativa y
Regulatoria
Gestin SISO
27
14a
28
15a
29
15b
RIESGO
Gestin TICs
Gestin Judicial y
Reclamaciones
inmuebles del IPSE

Contabilizar las cuentas por pagar sin
los soportes correspondientes
Inoportunidad en la prestacin de los
informes y declaraciones a entidades
estatales
Ineficacia de la representacin judicial
debido a la inoportunidad de la accin
de los apoderados del instituto dentro
de los procesos judiciales
Ineficacia de la representacin
judicial, debido a la inoportunidad de
la accin de los apoderados del
instituto dentro de los procesos
judiciales
Gestin Normativa y
Regulatoria
Cambios normativos que afectan a la

institucin
Seguridad y Salud
Ocupacional
Comisin en el reporte de accidentes

e incidentes laborales a la ARL
(administradora de riesgos laborales)
Seguridad y Salud
Ocupacional
Gestin TICs
Daos de servidores y fallas en los

sistemas de informacin
fuga de informacin magntica
Lo que significa un consolidado total de:

PROCESO
PLANEACIN INSTITUCIONAL
GESTION DE MEJORAMIENTO
GESTIN DE AUDITORIAS
GESTIN SOCIAL Y AMBIENTAL
GESTIN DE PROYECTOS
GESTIN DE TELEMETRIA Y MONITOREO
GESTIN DOCUMENTAL
GESTIN DE CONTRATACIN
GESTIN DE TALENTO HUMANO
GESTIN DE INFRAESTRUCTURA
GESTIN FINANCIERA
GESTIN JUDICIAL Y RECLAMACIONES
GESTIN NORMATIVA Y REGULATORIA
GESTION TICS
GESTION SISO
TOTAL
SC 4184-1
OS 210-1
SA 293-1
No de
Riesgos
4
1
2
2
2
1
2
2
4
2
2
1
1
2
2
30
% Riesgos Admn.
por Proceso
13,33%
3,33%
6,67%
6,67%
6,67%
3,33%
6,67%
6,67%
13,33%
6,67%
6,67%
3,33%
3,33%
6,67%
6,67%
100,00%

UBICACIN DE LOS RIESGOS EN EL MAPA DE RIESGOS
Es indispensable que los riesgos con estado EXTREMO tengan implementados en 2014
Planes de Accin Preventivos y sean tratados dentro del Sistema Integrado de Gestin
realizando un tratamiento a travs de acciones preventivas, aunque no se presentan muy altos
se presentan los con un impacto alto y a los cuales se les recomienda realizar planes de accin
los cuales son:
PROCESO
SUBPROCESOS
RIESGO
Planeacin
Institucional
Gestin Presupuestal
Deficiente Ejecucin
Presupuestal
Planeacin
Institucional
Gestin Presupuestal
Inoportunidad En La
Presentacin De Informes
Presupustales.
Planeacin
Institucional
Planeacin
Institucional
Gestin de
Mejoramiento
Gestin Presupuestal
Realizacin de AC, AP,
AM
Gestin de
Auditorias
Auditoras Internas del

SGI Auditorias de Gestin
Auditoras Internas delSGI
Gestin de
Auditorias
Auditoras Internas del

SGI Auditorias de Gestin
Gestin Social
y Ambiental
Gestin Social y
Ambiental
Comunicacin
Organizacional
Gestin de SPQR
Incumplimiento De Metas Y
Objetivos Estratgicos
Insuficiente Recaudo De Los Ingresos
Programados Para Una Vigencia.
No Eficacia En El Cierre De Las
Ac, Ap, Am
Gestin de
Proyectos
SC 4184-1
OS 210-1
SA 293-1
EXTREMA
ALTA
EXTREMA
ALTA
MODERADO
Resultados De Auditora No
Ajustados A Las Normas Y
Procesos De Auditorias
ALTA
Demora En La Toma De
Decisiones Frente A Los
Informes De Auditora.
ALTA
Deficiencia De La Comunicacin
Interna Y Externa
Inadecuada Atencin A Los
Requerimientos De Las Partes
Interesadas
Inadecuado seguimiento a los conceptos

Gestin Social y
ambientales asociados a los proyectos
Gestin
Ambiental
y
Social
Ambiental
energticos
Gestin de
Proyectos
ZONA DE
RIESGO
Estructuracin de
proyectos
Formulacin institucional de proyectos

sin el anlisis y priorizacin requeridos
Estructuracin de
proyectos
Viabilizar Y Estructurar Proyectos

Con Informacin No Validada.
MODERADO
BAJO
MODERADO
ALTA
MODERADO
PROCESO
Gestin de
Telemetra y
Monitoreo
Gestin
Documental
Gestin
Documental
Gestin de
Contratacin
Gestin de
Contratacin
Gestin de
Talento
Humano
Gestin de
Talento
Humano
Gestin
de
Talento
Humano
Gestin de
Infraestructura
SUBPROCESOS
RIESGO
Informacin No Verificada Y
Telemetra y Monitoreo Almacenada Sin Proceso De
Validacin
Utilizacin De Formatos Y
Documentos Obsoletos
Perdida De Los Registros
Electrnicos
Todos los
Reprocesos
procedimiento
s
Incumplimiento De Los
Todos los
Requisitos De Legalizacin De
procedimiento
Los Contratos Suscritos
s
Perdida De La Memoria
Desvinculacin
Institucional
asistida
Seleccin y vinculacin Procesos En La Liquidacin De
de personal
La Nomina
Seleccin y
vinculacin de
personal
Prdida De Credibilidad
Institucional Por Vinculacin De
Funcionarios No Competentes,
Debido A Un Inadecuado Proceso
De Seleccin
Omisin En La Ejecucin de
Administracin de
Los Mantenimientos de Los
RecursosTecnolgicos
bienes de propiedad del IPSE
Omisin Al Pago De Impuestos

Gestin de
Administracin de
Generados Por Bienes Muebles
Infraestructura RecursosTecnolgicos
e Inmuebles Del IPSE
Gestin
Financiera
Gestin
Financiera
SC 4184-1
OS 210-1
Contabilizar Las Cuentas Por

Pagar Sin Los Soportes
Tesorera
Correspondientes
Elaboracin y anlisis Inoportunidad en la prestacin
de
los
estados de los Informes Y declaraciones
financieros
a entidades estatales
SA 293-1
ZONA DE
RIESGO
ALTA
ALTA
ALTA
EXTREMA
ALTA
ALTA
ALTA
ALTA
ALTA
MODERADO
MODERADO
ALTA
PROCESO
SUBPROCESOS
Gestin Judicial y
Reclamaciones
Gestin Judicial y
Reclamaciones
Gestin
Normativa y
Regulatoria
Gestin Normativa y
Regulatoria
Seguridad y
Salud
Ocupacional
Gestin
de
seguridad salud
en el trabajo y
bienestar social
Seguridad y
Salud
Ocupacional
Gestin de
seguridad salud en
el trabajo y
bienestar social
Gestin TICs
Gestin TICs
Supervisin,
Interventora
Seguimiento
proyectos
Supervisin,
Interventora
Seguimiento
proyectos
SC 4184-1
OS 210-1
RIESGO
Ineficacia de la representacin
judicial debido a la inoportunidad
de la accin de los apoderados del
instituto dentro de los procesos
judiciales.
Cambios Normativos Que

Afectan A La Institucin
Omisin en el Reporte de
Accidentes e Incidentes laborales
a la ARL (Administradora De
Riesgos Laborales)
Afectacin Del Clima

Laboral
EXTREMA
ALTA
BAJO
MODERADO
Soporte y
Mantenimiento
Daos De Servidores Y Fallas

En Los Sistemas De Informacin
BAJO
Gestin TICs
MODERADO
Supervisin,
No comunicacin oportuna al Jefe
Interventoria
y inmediato para solicitar
Seguimiento
de
requerimientos necesarios como
y Proyectos
de
de recurso humano, tecnolgico,
a Construccin
administrativo para ejecutar el
infraestructura
Energtica Financiados proceso.
con recursos del PGN.
Supervisin,
Prdida de ingresos por falta de
Interventoria
y control en la remuneracin por uso
Seguimiento
de de activos.
y Proyectos
de
de
a Construccin
infraestructura
Energtica Financiados
con recursos del PGN.
SA 293-1
ZONA DE
RIESGO
BAJO
MODERADO

Matriz Riesgos Administrativos Entidad 2014

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PROGRAMA PARA EL

MANEJO INTEGRAL DEL

El documento incluye la poltica Institucional de la

PROGRAMA PARA EL MANEJO INTEGRAL DEL RIESGO

Director General (E):

Subdirector Planificacin Energtica:

PROGRAMA PARA EL MANEJO INTEGRAL DEL RIESGO

PROGRAMA PARA EL MANEJO INTEGRAL DEL RIESGO

PROGRAMA PARA EL MANEJO INTEGRAL DEL RIESGO

Tabla 1: Matriz de Evaluacin de Riesgos Valores Consecuencias Vs. Posibilidad.

Puede Ocurrir Solo En

Puede Ocurrir Algunas

Fuente: Matriz de Evaluacin, Identificacin y Anlisis de Riesgos IPSE

Tabla 2: Matriz de Evaluacin de Riesgos Valores Nivel de Impacto Vs. Posibilidad.

Puede Ocurrir Solo En

Puede Ocurrir Algunas

Fuente: Matriz de Evaluacin, Identificacin y Anlisis de Riesgos IPSE

PROGRAMA PARA EL MANEJO INTEGRAL DEL RIESGO

1. OBJETIVOS DEL PROGRAMA PARA EL MANEJO INTEGRAL DEL RIESGO

Actualizar e identificar los riesgos que se puedan presentar durante el desarrollo

Dar la importancia y notar la posible incidencia que tiene identificar y controlar

Establecer el sistema de controles internos apropiados para reducir la

PROGRAMA PARA EL MANEJO INTEGRAL DEL RIESGO

Ejecutar los lineamientos y las polticas del Ministerio de Minas y Energa, a

a) Estudiar la situacin econmica regional, incluyendo anlisis de los recursos

PROGRAMA PARA EL MANEJO INTEGRAL DEL RIESGO

e) Adelantar los estudios necesarios que definan las caractersticas tcnicas y

Coordinar conjuntamente con el Ministerio de Minas y Energa y dems

Elaborar conjuntamente con el Ministerio de Minas y Energa y los entes

Adelantar los estudios necesarios que definan las caractersticas tcnicas y

Adelantar estudios sobre la viabilidad tcnica y financiera de los proyectos a

Adelantar estudios de anlisis de proyectos de inversin con el fin de determinar

Adelantar, en desarrollo de convenios con los entes territoriales, la ejecucin y

Celebrar todo tipo de negocios, contratos y convenios que se requieran para el

Asesorar y prestar apoyo tcnico a las organizaciones o entidades comunitarias

PROGRAMA PARA EL MANEJO INTEGRAL DEL RIESGO

Prestar asesora, conjuntamente con organizaciones internacionales, en materia

Prestar asesora, conjuntamente con organizaciones internacionales, en materia

Presentar al Ministerio de Minas y Energa el presupuesto de los recursos que

Realizar transacciones internacionales de energa con interconexiones de pases

Interconectado Nacional, SIN, siempre y cuando no implique atencin a usuarios

Las dems que se le asignen y correspondan a la naturaleza de sus funciones.

Dentro de la filosofa organizacional se conciben como misin, visin y objetivos

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OBJETIVOS DEL SGI

Estructurar y promover proyectos energticos sostenibles con el fin de

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3. POLITICA INSTITUCIONAL PARA LA ADMINISTRACIN DEL RIESGO

PROGRAMA PARA EL MANEJO INTEGRAL DEL RIESGO

PROGRAMA PARA EL MANEJO INTEGRAL DEL RIESGO

PROGRAMA PARA EL MANEJO INTEGRAL DEL RIESGO

NORMS TECNICAS O ESTANDARES INTERNACIONALES

Norma Tcnica Colombiana ICONTEC ISO 9001:2008

NORMA TCNICAS NACIONALES

Norma Tcnica de Calidad en la Gestin Pblica NTC GP 1000:2009

PROGRAMA PARA EL MANEJO INTEGRAL DEL RIESGO

5. SISTEMA DE GESTIN INTEGRAL

Ilustracin No. 4: Mapa de Procesos del Sistema de Gestin Integral

Fuente: IPSE-Sistema de Gestin

Convencidos de la importancia de contar con el Sistema Integrado de Gestin y de los

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El alcance del Sistema Integrado de Gestin. Evaluacin tcnica y gestin de

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Ilustracin No. 5: Procesos Estratgicos