JURISPRUDENCIA PENAL & PROCESAL PENAL - COMENTARIOS Y ANOTACIONES

JURISPRUDENCIA PENAL & PROCESAL PENAL

COMENTARIOS Y ANOTACIONES

El auto desaprobatorio que emite el Juez de Investigacin

preparatoria en un proceso de terminacin anticipada
al no ser recurrible afecta el principio constitucional de
pluralidad de instancia y el debido proceso judicial
Razones y Fundamentos del agravio
El PREZ DAZ (*)

RESEA:

De acuerdo al autor, la ejecutoria suprema materia de anlisis ha violentado el derecho de defensa ms

an si toda decisin judicial es recurrible, ms an cuando se cause un agravio a las partes.

Resolucin
SALA PENAL PERMANENTE.

QUEJA DE CASACIN N 06-2008.

LA LIBERTAD.

Lima, catorce de Abril del dos mi ocho.

(*) Abogado. Defensor Pblico. Egresado de la Maestra en Derecho Constitucional y Gobernabilidad, por la Universidad
Nacional Pedro Ruiz Gallo-Lambayeque.

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El auto desaprobatorio que emite el Juez de Investigacin

VISTOS; Interviniendo como ponente el seor

diccional: que el Colegiado en su considerando

de queja por denegatoria de recurso de casacin

nea interpretacin de la norma establecida en el

Vocal Supremo Roger Salas Gamboa; el recurso

interpuesto por la defensa del encausado Edson

Giancarlo Presentacin Zavaleta que promovi

contra el auto de vista de fojas veinticinco del tres

de enero del dos mil ocho que emiti la Sala Penal

de Apelaciones de la Corte Superior de Justicia de

la Libertad por el que declaro Nulo el concesorio

de apelacin de fojas veintitrs del veintiuno de

diciembre de dos mil seis y declaro inadmisible

su Recurso de Apelacin el que interpuso contra

la resolucin nmero cuatro de fojas catorce del

catorce de diciembre de dos mil siete que resolvi

No Aprobar el Acuerdo de Terminacin Anticipada celebrado por el Seor Fiscal Provisional de la

Fiscala Provincial Mixta Corporativa del Modulo

Bsico de Justicia de La Esperanza, con el investigado Presentacin Zavaleta, y;
Considerando:
PRIMERO: Que la defensa del encausado Pre-

sentacin en su recurso de queja por denegatoria

de casacin de fojas cuarenta y cinco alega que de
acuerdo al artculo cuatrocientos treinta y siete del
Nuevo Cdigo Procesal Penal :tambin procede

recurso de queja de derecho contra la resolucin

de la Sala Penal Superior que declara inadmisi-

segundo de la resolucin ha realizado una errarticulo cuatrocientos sesenta y ocho inciso siete

del Nuevo Cdigo Procesal, al establecer que: La

sentencia aprobatoria del acuerdo puede ser apela-

da por los dems sujetos procesales entonces 440

solo est permitida la apelacin contra las resolu-

ciones que aprueban el acuerdo , mas no contra

lasque desaprueban , esto es realizar una interpretacin restrictiva donde no hay prohibicin de

hacer lo contrario , contraviene lo establecido en

el articulo VII inciso tres del Ttulo Preliminar

del Nuevo Cdigo Procesal Penal donde se establece cuando se puede realizar una interpelacin

re4strictiva si la misma norma faculta realizar una

interpretacin extensiva ;y esta norma prevalece

como lo estipula el articulo X del cuerpo legal

acotado, finalmente refiere que se afecto el principio de no ser privado del Derecho de Defensa
en ningn estado del proceso, se atent contra el

inters legitimo del encausado de acceder a un beneficio premial como es la reduccin de una sexta

parte de la pena , lo que no obtendra con ningn

otro mecanismo procesal as como su derecho a
acceder a una justicia ms rpida y eficaz.

SEGUNDO: Que finalmente el Recurso de Que-

ble el recurso de casacin: que el presente caso se

ja propuesto cumple lo previsto en el numeral dos

asimismo constituye importante garanta previsto

Cdigo Procesal Penal en tanto que la cuestionada

encuentra dentro de este supuesto normativo; que

en el articulo ciento treinta y nueve inciso seis de

nuestra Carta Magna permitir que toda resolucin

sea objeto de una revisin por el Superior Jerrquico ,lo que no sucedi ; que el auto expedido
por el juez de la Investigacin Preparatoria no
ha pasado por un mecanismo de control, lo que

obviamente transgrede el Debido Proceso Juris-

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del articulo cuatrocientos treinta y siete del Nuevo 441

declara inadmisible el Recurso de Casacin; que
por otro lado no se advierte vulneracin alguna al
Debido Proceso Jurisdiccional como sostiene, pues
la decisin del Tribunal Superior de no conocer en

grado de Apelacin de la decisin del Juez de la

Investigacin Preparatoria en cuanto resolvi No

Aprobar el acuerdo provisional de Terminacin

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Anticipada no cierra la posibilidad de que en la

ocho que emiti la Sala Penal de Apelaciones de

de Conclusin Anticipada.

el que declaro Nulo el concesorio de apelacin

Etapa de Juicio Oral proceda a acogerse a la figura

TERCERO: Que ,adems prev el artculo

cuatrocientos setenta del Nuevo Cdigo Procesal

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Penal: Cuando no se llegue a un acuerdo o este

no sea aprobado, la declaracin formulada por el

imputado en este proceso se tendr como inexistente y no podr ser utilizada en su contra; esto

es, se da la continuidad del proceso no su conclu-

sin y archivo. Por sus fundamentos: declararon

INFUNDADO el recurso de queja de por denegatoria de recurso de casacin interpuesto por la

defensa del encausado Edson Giancarlo Presenta-

cin Zavaleta que promovi contra el auto de vista

de fojas veinticinco del tres de enero de dos mil

la Corte Superior de Justicia de La Libertad por

de fojas veintitrs del veintiuno de diciembre del

dos mil seis y declaro inadmisible su Recurso de

Apelacin en el que interpuso contra la resolucin

nmero cuatro de fojas catorce del catorce de diciembre de dos mil siete que resolvi No Aprobar

el acuerdo Provisional de Terminacin Anticipada celebrado por el seor Fiscal Provisional de la

Fiscala Provincial Mixta Corporativa del Modulo

Bsica de Justicia de La Esperanza, con el investigado Presentacin Zavaleta, en los seguidos en

su contra por el delito de actos contra el pudor en

agravio de la menor de iniciales K.G.P.Z; MAN-

DARON se transcriba la presente Ejecutoria al

Tribunal de origen ;hgase saber y archvese.

COMENTARIO

a Ejecutoria Suprema en su considerando primero hace un anlisis

de las causales de procedibilidad
del recurso de queja, en el caso in concreto,
encontrando que el mismo ha sido interpuesto alegando el artculo 437 del Nuevo
Cdigo Procesal Penal, la misma que ha encuadrado el recurso de queja en la siguiente
causal: Tambin procede recurso de queja
de derecho contra la resolucin de la Sala
Penal Superior que declara inadmisible el
recurso de casacin, para luego sostenerse
la importancia de la garanta constitucional
de la pluralidad de instancia, tema que lo desarrollaremos ms adelante, lneas seguidas
seala que el colegiado superior ha hecho

una interpretacin errnea de la norma en

relacin a la sentencia aprobatoria o que
desaprueba y despliega su anlisis, sealando que inicialmente la sentencia aprobatoria
si es recurrible en va de apelacin de conformidad con el artculo 468 inciso 7) del
Nuevo Cdigo Procesal Penal: que a la letra
seala: La sentencia aprobatoria del acuerdo puede ser apelada por los dems sujetos
procesales, entonces slo se est permitida la apelacin contra las resoluciones que
aprueban el acuerdo, ms no contra las que
desaprueban, pues al afirmar ello se estara
haciendo una interpretacin contra lege, es
decir, restrictiva donde no hay prohibicin
de hacer lo contrario, en relacin a ello co-

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El auto desaprobatorio que emite el Juez de Investigacin

incidimos plenamente por cuanto al hacer

ello estaramos contraviniendo lo dispuesto por el artculo VII del Ttulo Preliminar
el Nuevo Cdigo Procesal Penal, sobre la
vigencia e interpretacin de la ley procesal
penal, cuando se hace referencia a que la ley
que coacte el ejercicio de derechos procesales de las personas, as como la que limite un
poder conferido a las partes ser interpretada restrictivamente, por lo que en el caso in
concreto se ha limitado el derecho constitucional que es el debido proceso jurisdiccional el cual implica, pluralidad de instancia,
y otros derechos ms, as como el colegiado
superior omiti en todo caso hacer una interpretacin extensiva de la norma, dado a
que ella si permite cuando favorece el ejercicio de los derechos del imputado y la norma antes acotada segn el mismo Nuevo
Cdigo Procesal Penal, prevalece sobre las
dems normas del mismo cuerpo normativo
de conformidad con el artculo X del Ttulo
Preliminar del cuerpo legal antes acotado.
La Ejecutoria Suprema en el prrafo segundo del considerando segundo, seala
que no advierte vulneracin alguna al Debido Proceso Jurisdiccional, sealando que
la decisin del Tribunal Superior de no conocer en grado de Apelacin la decisin del
Juez de Investigacin Preparatoria en cuanto
resolvi No Aprobar el acuerdo provisional
de Terminacin Anticipada no cierra la posibilidad de que en la etapa de Juicio Oral
proceda a acogerse a la figura de la Conclusin Anticipada del Juicio, situacin que a
mi particular punto de vista no se encuentra

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conforme a una interpretacin extensiva e

integradora del sistema normativo y ello lo
fundamentaremos en las siguientes lneas
del comentario y en su tercer considerando adems seala el
Tribunal Supremo que el artculo 470 del Nuevo Cdigo
Procesal Penal, seala: cuando no se llegue
a un acuerdo o ste no sea aprobado, la declaracin formulada por el imputado en este
proceso se tendr como inexistente y no podr ser utilizada en su contra.
A. Principio de pluralidad de instancias
El principio de la pluralidad de instancia tiene su fuente en el artculo 139 inciso 6 de nuestra Carta Magna, es un derecho fundamental de configuracin legal,
el mismo que comporta un reexamen de
las resoluciones judiciales por parte de un
Juez Superior sea ste unipersonal o colegiado, siendo as debemos tener en cuenta
que si se declara que una decisin judicial
es irrecurrible, mucho ms cuando sta es
manifiestamente agraviante para alguna
de las partes, por lo que siendo as se vulnera el derecho al recurso o impugnacin,
que engloba el derecho continente Debido
Proceso Jurisdiccional, por ello creo que
cuando la presente Casacin declara infundado el recurso de Queja por denegatoria
del recurso de Casacin no se ha analizado
todas sus vertientes del agravio producido a
las partes procesales y al sistema normativo,
por lo que para un anlisis pormenorizado
del tema dividiremos este comentario en
los siguientes tpicos:

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B. Terminacin Anticipada

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Es un proceso especial (Art. 468 a 471)

que bajo el modelo acusatorio asumido por
nuestra norma adjetiva lo prev como mecanismo procesal para obtener una solucin
rpida y efectiva del conflicto jurdico penal
derivado de la comisin de un hecho delictivo, al cual coincidimos con el autor costarricense Juan Snchez Rivero cuando denomina
a esta institucin procesal penal Macdonalizacin de la justicia penal(1), por compartir
los mismos fundamentos de racionalizacin
de negocio de comida rpida ofrecida por
Mac Donalds, sintetizado en cuatro criterios:
Eficacia, clculo, previsibilidad y control.
El proceso de Terminacin anticipada
responde a los fundamentos de racionalizacin, antes descritos, cuando frente a un
evento criminal, la sociedad y especialmente
la vctima espera una respuesta rpida y eficaz de la justicia formal, que satisfaga su pretensin penal con la imposicin de la pena
al delincuente dentro de los cnones legales
y la pretensin civil con la efectivizacin del
pago de la reparacin del dao causado, es
decir la reparacin civil, lo que puede lograrse antes del juicio a travs de esta suerte
de transaccin entre el Fiscal y el imputado
sobre las circunstancias y modo del hecho
punible, la pena y la reparacin civil, acuerdos que es llevado al Juez de Investigacin
Preparatoria para su aprobacin a travs de
una Sentencia, en tanto y cuanto cumpla

con los criterios de suficiencia probatoria,

legalidad y razonabilidad, criterios que es de
competencia del Juez Penal, sin embargo debemos sealar que dichas facultades del Juez
Penal estn enmarcadas dentro de cnones y
situaciones que vayan contra el investigado,
ms no contra el ius puniendi del Estado,
ello atendiendo que dicho deber en forma
esencial le est asignado al Representante
del Ministerio Pblico y mucho ms cuando
ste de conformidad con el artculo 61 inciso 1 del Nuevo Cdigo Procesal Penal, le
est asignado la defensa de la legalidad, ello
implica que en el acuerdo arribado con las
partes bajo el contexto de una Terminacin
Anticipada el Representante del Ministerio
Pblico no puede convenir en uno ilegal.
Descrito as en lneas matrices el Proceso Especial de Terminacin Anticipada, se
tiene que a travs de los cuatro artculos que
corresponde al proceso de Terminacin Anticipada, el vaco legal normativo salta a la
vista, ya que en ningn artculo trata sobre
la apelacin de la resolucin que desaprueba el Juez de Investigacin preparatoria, tan
slo se ha limitado el artculo 468 inciso
7, a regular el caso de las sentencias aprobatorias, cuando hace referencia a que stas
pueden ser apeladas por los dems sujetos
procesales, quienes pueden cuestionar la legalidad del acuerdo, y en su caso el monto
de la reparacin civil, siendo as no se da un
tratamiento igual al caso en que sea desaprobatoria dicho acuerdo.

(1) TABOADA PILCO, Giammpol; Seleccin de Lecturas, Instituto de Ciencia Procesal Penal, Lima 2009.

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El auto desaprobatorio que emite el Juez de Investigacin

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Al ser desaprobado el acuerdo al que han

arribado las partes procesales ( imputado y
agraviado e incluso cuando ste ltimo no
concurra y est citado corresponde asumir
dicho rol al Fiscal) por parte del Juez de Investigacin Preparatoria, se causa un agravio
irreparable a ambas partes y por ende dicha
resolucin puede ser recurrible en apelacin
de conformidad con el artculo 416 inciso
e) del Cdigo Procesal Penal del 2004, que
a la letra seala Los autos expresamente
declarados apelables o que causen gravamen
irreparable, pues al no ser aprobada el acuerdo al que han arribado las partes el imputado se ve perjudicado por cuanto no ha visto
la posibilidad de concretizar su acuerdo al
que haba llegado tanto con el titular de la
accin penal as como el agraviado y ste sea
beneficioso para l, atendiendo al quantum
de la pena as como el monto de la reparacin civil, y ms an librarse de todo el itern
procesal que conlleva un proceso penal ya
que muchas veces ste se torna engorroso,
oneroso, y demanda de mucho tiempo y que
sucedera si ste investigado es un comerciante y que se tiene que desplazar a nivel
nacional por dicha ocupacin , la pregunta
sera causa o no agravio irreparable en este
supuesto.
Otro punto que causa perjuicio al inculpado se tiene la circunstancia relacionado al
derecho premial, es decir, bajo este proceso
especial de Terminacin anticipada el imputado recibir un beneficio de reduccin de

la pena en una sexta parte. Este beneficio

es adicional y se acumular al que se reciba
por confesin de conformidad con el artculo 471, contrario a lo que manifiesta la
Ejecutoria de casacin de la Corte Suprema
que no causa agravio al imputado por cuanto este mismo procedimiento ser repetido
en el proceso de conformidad o conclusin
anticipada de acuerdo al artculo 372 del
Cdigo Procesal Penal, sin embargo, habra
que enfatizar que dicha institucin procesal
( conformidad o conclusin anticipada del
juzgamiento ) no tiene las mismas caractersticas que de manera obligatoria seala el
proceso especial de terminacin anticipada,
situacin central del agravio y diferencia sustancial a mi modo de entender de estas dos
instituciones.
En cuanto al perjuicio que se causa al
agraviado es a nivel psicolgico, pues con
la no aprobacin del acuerdo al que haba
arribado se le obliga a que viva y se martirice
ms tiempo por dicho hecho, es decir a travs del itern procesal y ms an cuando no
aprecia de manera rpida satisfecha su pretensin penal y mxime su pretensin civil
que en la mayora de los casos es lo que ms
importa, toda vez que segn reza el adagio
justicia que tarda no es justicia.
C. Principio de legalidad y principio de
oportunidad
El principio de legalidad, adicionado a los
principios de oficialidad y estricta sujecin a

(2) REYNA ALFARO, Luis Miguel; El Proceso Penal Aplicado, Editorial Gaceta Jurdica, Lima 2006.

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la ley, impone al operador de justicia penal la

obligacin de perseguir toda conducta que
suponga la comisin de un delito(2).
De lo anteriormente mencionado se puede desprender que el concepto del principio
de oportunidad surge a partir de su contraposicin con el principio de legalidad, es su
anttesis.

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En la actualidad, no obstante, las tendencias legislativas en materia procesal vienen

mostrando un debilitamiento del principio
de legalidad a favor del denominado principio de oportunidad que segn la doctrina lo
considera como una manifestacin del derecho penal premial, en tal sentido el principio de oportunidad se entiende, como la
atribucin que tienen los rganos encargados de la promocin de la persecucin penal, fundada en razones diversas de poltica
criminal y procesal, de no iniciar la accin
pblica, o de suspender provisionalmente
la accin iniciada, o de limitarla en su extensin objetiva y subjetiva, o de de hacerla
cesar definitivamente antes de la sentencia,
an cuando concurran las condiciones ordinarias para perseguir y castigar(3).
Este debilitamiento del principio de legalidad responde a la reconocida incapacidad
de la administracin de justicia penal para
responder al fenmeno criminal, la escasa lesin social, el estmulo a la pronta reparacin
a la vctima, evitar los efectos crimingenos
de las penas cortas privativas de la libertad,

obtener la rehabilitacin del delincuente

mediante un sometimiento voluntario a un
procedimiento de readaptacin y obtener la
reinsercin social.
Siendo as, sostener que la resolucin
desaprobatoria del acuerdo de terminacin
anticipada dada por el Juez de Investigacin
Preparatoria, como manifestacin del derecho penal premial no es recurrible va apelacin, se estara resquebrajando el derecho
a recurrir y que la citada resolucin sea revisado por el rgano superior y por ende con
mejor criterio pueda revocar la resolucin
desaprobatoria de primera instancia y aprobar el acuerdo de terminacin anticipada.
D. Vulneracin del derecho de defensa
La Ejecutoria Suprema est violentando
el derecho a la defensa, especficamente la
defensa material, pues ste supone la posibilidad de ejercer todas aquellas facultades
y derechos procesales que la ley reconoce a
la persona investigada, partiendo para ello
de la matriz normativa (Constitucin),
pues su contenido esencial ha sido definido
(en negativo) por el Tribunal Constitucional en Sentencia del 20.06.2002, (Exp. N
1230-2002-HC/TC) del modo siguiente:
El contenido esencial del derecho de defensa queda afectado cuando, en el seno de
un proceso judicial, cualquiera de las partes
resulta impedido, por concretos actos de rganos judiciales, de hacer uso de los medios
necesarios, suficientes y eficaces para ejercer

(3) GIMENO SENDRA, Vicente; Manual de Derecho Procesal Penal, Editorial Tecnos, Barcelona 1996.

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El auto desaprobatorio que emite el Juez de Investigacin

la defensa de sus derechos e intereses legtimos(4).

Es una manifestacin del derecho de acceso a la Justicia y por ende a la Tutela Judicial efectiva, en tal sentido seala Javier
Prez Royo(5) que la proteccin de este derecho versa sobre la imposicin a los jueces
y tribunales de la obligacin de interpretar
con amplitud las frmulas que las leyes procesales utilicen para acceder al derecho de
impugnacin.

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El derecho a la doble instancia es un derecho constitucional y por ello no se puede

poner lmite alguno a que una resolucin
que cause un agravio pueda ser revisado por
el superior, pues la instancia nica es, en
principio, incompatible con la interdiccin
de arbitrariedad de los poderes pblicos,
de all que no puede admitirse de manera
general. Puede ser la excepcin, pero no la
norma.
El contenido del derecho a la doble instancia ha sido propuesto por el Tribunal
Constitucional en la Sentencia del 09 de
Julio del 2002 (Exp. N 1323-2002-HC/
TC) como derecho que: Garantiza a los
justiciables, en la substanciacin de un pro-

ceso, cualquiera sea su naturaleza, puedan

recurrir a las resoluciones judiciales que
los afectan, ante la autoridad jurisdiccional
superior. Su inadmisin supondra parafraseando a Mixn Mass Una forma de
absolutismo en materia de decisiones judiciales(6).
E. Conclusin
Bajo este contexto de ideas concluir que
toda decisin judicial es recurrible, mucho
ms cuando se cause un agravio a las partes
procesales, sea ste el acceso a la aplicacin
de una norma en estricto sensu o la concesin de beneficios procesales que ataen el
fondo del proceso, ya que sta ltima manifestacin constituye parte del derecho
premial penal, de lo contrario se perdera la
razn de ser de esta institucin del derecho
penal, por ello la Ejecutoria Suprema comentada contiene una conclusin errnea al
manifestar que no se ha causado gravamen
irreparable al investigado al no ser aprobada
el acuerdo de Terminacin Anticipada por
parte del Juez de Investigacin Preparatoria,
y creo que por el contrario s causa gravamen
tanto al investigado como a la parte civil por
las razones expuestas precedentemente.

(4) Tribunal Constitucional; Exp. N 1230-2002-HC/TC.

(5) PREZ ROYO, Javier; Curso de Derecho Constitucional, Editorial PONS, Barcelona 2000.
(6) REYNA ALFARO, Luis Miguel; El Proceso Penal Aplicado, Editorial Gaceta Jurdica, Lima 2006.

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