PRINCIPIO DE EFECTO DIRECTO

CONCEPTO

El principio de efecto directo se elabora por el Tribunal de Justicia de la Unin Europea

inicialmente en la sentencia Van Gend en Loos de 5 de febrero de 1963. Implica las
siguientes cuestiones:

Las normas comunitarias pueden producir efectos jurdicos inmediatos por s

mismas, sin colaboracin de las normas nacionales.

Los particulares pueden hacer valer ante los poderes pblicos los derechos que
se deriven de las normas comunitarias, y los poderes pblicos deben asegurar el respeto
a las obligaciones asumidas por los Estados en los tratados.
Por lo tanto, no es necesario un acto de incorporacin interno por medio de los
parlamentos o gobiernos para que la disposicin comunitaria tenga efectos, lo que s
ocurre con un Tratado internacional.
En esta sentencia el Tribunal de Justicia de la UE se empez a referir al efecto directo
de las normas previstas en los Tratados originarios, si bien posteriormente se ira
refiriendo al efecto directo del derecho derivado, tal y como veremos ms adelante.

JUSTIFICACIN DEL CONCEPTO

El Tribunal de Justicia de la UE justific este principio basndose en los siguientes

elementos:

El Tratado constituye algo ms que un acuerdo que establezca obligaciones

mutuas entre Estados, pues pretende crear un mercado comn.

El prembulo del Tratado se refiere a los pueblos y no solo a los Gobiernos.

Los Estados reunidos en las instituciones deben colaborar con las instituciones.

La competencia del TJUE sobre la interpretacin de los Tratados (actual art.

267).

La idea de que la Comunidad es un nuevo ordenamiento jurdico de derecho

internacional.

Otra interpretacin dificultara la aplicacin del derecho comunitario.

Por lo tanto, la Corte de Justicia hizo una interpretacin teleolgica, sistmica y literal
para lograr el efecto directo de los Tratados y las normas comunitarias.

REQUISITOS DEL EFECTO DIRECTO

No todos los artculos de los Tratados o del derecho derivado son de efecto directo. Para
que se produzca el efecto directo, se tienen que dar los siguientes requisitos:

La norma debe ser clara y precisa o suficientemente precisa, en el sentido de

que funde una obligacin concreta en trminos inequvocos y sin ambigedades.

El mandato de la norma debe ser incondicional, no dejando mrgenes a la

apreciacin discrecional de las autoridades pblicas o instituciones comunitarias.
La jurisprudencia del TJUE ha ido desgranando, en diferentes circunstancias y en
relacin con diversos artculos, si se poda estar hablando o no de efecto directo.

CONTENIDO DEL EFECTO DIRECTO

El Efecto directo puede manifestarse de las siguientes maneras:

Una obligacin de abstencin por parte del Estado (St. Van Gend en Loos,
1963). Es decir, se abstendr de adoptar decisiones que vayan contra el derecho
comunitario.

Una obligacin de un Estado respecto a un particular, son las denominadas

obligaciones verticales (Sts. Van Gend).

Una obligacin de un particular respecto a otro particular: son las denominadas

obligaciones horizontales
El efecto directo de los Tratados y de las distintas normas comunitarias

EFECTO DIRECTO DE LOS TRATADOS

En relacin con los Tratados, su efecto directo se produce siempre que se den las
circunstancias que hemos mencionado con carcter general y que se derivan de la
sentencia Van Gend en Loos. Por lo tanto, ser necesario valorar si los artculos de los
Tratados, caso por caso, renen las caractersticas de ser claros y precisos, en el
sentido de que funde una obligacin concreta en trminos inequvocos y sin
2

ambigedades; y si el mandato recogido en el artculo del Tratado es incondicional, no

dejando mrgenes a la apreciacin discrecional de las autoridades pblicas o
instituciones comunitarias.
En cuanto al efecto que pueden producir, en los Tratados cabe un efecto directo tanto de
hacer como de no hacer, y tanto vertical como horizontal. Es decir, los particulares los
pueden invocar en sus relaciones con otros particulares.

EFECTO DIRECTO DE LOS REGLAMENTOS

El efecto directo de los reglamentos se recoge en el artculo Art. 288, apartado segundo,
del TFUE, que seala lo siguiente:
El reglamento tendr un alcance general. Ser obligatorio en todos sus elementos y
directamente aplicable en cada Estado miembro.
De este artculo se deriva que el Reglamento:

Es directamente aplicable a todo Estado miembro.

No precisa de actos nacionales.

Puede ser invocado por los particulares.

Es apto para imponer obligaciones de hacer, no hacer, en relaciones verticales y

horizontales

Su eficacia no requiere disposiciones nacionales de aplicacin

No deben dejar margen de apreciacin a las autoridades

EFECTO DIRECTO DE LAS DIRECTIVAS

El anlisis del efecto directo de las directivas se debe hacer a partir de lo previsto en el
apartado tercero del Art. 288 TFUE, que seala lo siguiente:
La directiva obligar al Estado miembro destinatario en cuanto al resultado que deba
conseguirse, dejando, sin embargo, a las autoridades nacionales la eleccin de la forma
y de los medios.
De ello se deducen las siguientes caractersticas de las Directivas:

Con carcter general tienen como destinatarios a los Estados miembros, no a los
particulares.
3


No tienen efecto directo, siempre que el Estado miembro haya cumplido
correctamente, en el plazo establecido, con el contenido y objetivos de la Directiva.

Pueden tener efecto directo algunas clusulas si:

La transposicin a la legislacin nacional no se ha realizado

correctamente.

Las disposiciones
incondicionales.

Las disposiciones atribuyen derechos a los particulares (este, no obstante,

ha sido un criterio oscilante. St, Ursula Becker, 1981).

son

suficientemente

Tiene efecto directo vertical (St. Van Duyn, 1974).

No tiene efecto directo vertical inverso

claras

precisas,

No tiene efecto directo horizontal, si bien esto debe ser dicho con matices, y sin
perjuicio de que se llegue a este resultado por otras vas.

EFECTO DIRECTO DE LAS DECISIONES

El anlisis del efecto directo de las decisiones se hace a partir de lo previsto en el

apartado cuarto del Art. 288 del TFUE, que seala lo siguiente:
La decisin ser obligatoria en todos sus elementos. Cuando designe destinatarios, slo
ser obligatoria para stos.
Por lo tanto, la decisin:

Obliga en todos sus trminos a sus destinatarios.

Si se dirige a todos los EEMM tienen carcter normativo y se asemeja a un

reglamento.

El TJUE reconoce un efecto directo nicamente vertical (St. Hansa Fleisch,

1992).

No obstante, el TJUE ha aceptado su invocabilidad por parte de los sujetos no

afectados

Conviene ver su contenido concreto para analizar la eficacia directa de sus

disposiciones

Efecto directo vertical y efecto directo horizontal. Especial referencia a las

directivas. Anlisis de las sentencias.

Sentencia Van Gend en Loos, de 5 de Febrero de 1963:

Esta sentencia es la ms importante ya que fue la primera en tratar el tema del efecto
directo de las normas de la Unin. En esta sentencia una empresa exportadora de
productos qumicos se le obliga al pago de un arancel por parte de los Pases Bajos. En
esta sentencia se le pregunta al tribunal si el artculo 12 del Tratado tiene efecto directo
y por lo tanto si los nacionales de los Estados miembros pueden invocarlo ante el juez
nacional. Ha esto el Tribunal responde que con arreglo al espritu, al sistema y al tenor
literal del Tratado, el articulo 12 debe ser interpretado en el sentido de que produce
efectos directos y genera derechos individuales y que no permitir su efecto directo hara
limitar las garantas cuando se violase el articulo 12 haciendo desaparecer los derechos
individuales de los nacionales de los Estados Miembros.

Sentencia Van Duyn, de 4 de Diciembre de 1974:

En esta sentencia un hombre de nacionalidad holandesa recibe una oferta de trabajo de
una asociacin que ejerce su actividad en Reino Unido, pero al llegar a tal Estado las
autoridades le niegan el paso al pertenecer este hombre a una sociedad, que para el
Reino Unido, sus prcticas constituyen un peligro social. En esta sentencia se le
pregunta al Tribunal si el articulo 48 del Tratado puede aplicarse directamente y aade
a lo ya dicho en la Sentencia Van Gend en Loos que aunque exista una reserva por la
cual un Estado miembro pueda no aplicar un artculo del Tratado, esto no implica que el
Estado pueda cubrirse con ella para negar cualquier derecho que surja del artculo que
contenga dicha reserva. Por lo tanto sigue manteniendo que los artculos de los Tratados
tienen efecto directo incluso cuando el artculo contiene una reserva que permite la
limitacin de tal artculo.

EFECTO DIRECTO DE LAS DIRECTIVAS

Sentencia Van Duyn, 4 de Diciembre de 1974:

Los hechos de esta sentencia ya han sido tratados en el apartado anterior y por lo tanto
procederemos a ver el fondo del asunto y que dice el Tribunal respecto al efecto directo
de la Directiva del Consejo 64/221. Dice el Tribunal que esta Directiva es directamente
aplicable porque confiere derechos a los particulares y aunque otros actos de la Unin
tengan efecto directo esto no limita que la Directiva no lo tenga al no estar
expresamente dicho. Y es necesario, dice el Tribunal, para que el efecto obligatorio de
la Directiva pueda cumplirse que la misma tenga efecto directo y que la seguridad
jurdica de los interesados exige que ciertas obligaciones emanadas de las Directivas
puedan ser invocadas por ellos aun cuando estas no tengan de pleno derecho un efecto
directo en su conjunto.
5


Sentencia Marshall, de 26 de Febrero de 1986:
En esta sentencia se presenta otro caso de discriminacin laboral por el sexo de la
persona, en este caso por ser la edad de jubilacin diferente para el hombre y la mujer.
Por lo que se le pregunta al Tribunal si la Directiva 76/207 tiene efecto directo y por lo
tanto puede un particular invocar tal directiva ante los tribunales nacionales. A esto el
Tribunal responde que en todos los casos en que las disposiciones de una Directiva se
revelen desde el punto de vista de su contenido, como incondicionales y lo
suficientemente precisas, los particulares podrn invocarlas frente al Estado ya sea
cuando este se abstenga de adaptar su derecho nacional en el plazo establecido o cuando
realice una adaptacin incorrecta. Sentando aqu las bases el tribunal de la teora del
efecto directo de las Directivas, negando a su vez la existencia de efecto directo
horizontal ya que la Directiva no crea por si sola obligaciones a cargo de los
particulares. Y tambin se le pregunta al Tribunal si la Directiva puede ser invocada en
contra de una autoridad del Estado que acte en calidad de empresario, respondiendo el
Tribunal afirmativamente para evitar la aplicacin de cualquier disposicin que no se
ajuste a la Directiva.
Vas indirectas de reconocimiento del Efecto directo horizontal de las directivas.

A pesar de que con anterioridad se ha dicho que las directivas no crean un efecto directo
horizontal, lo cierto es que la prctica es mucho ms compleja, y a travs de la
jurisprudencia del TJUE podemos observar un proceso mediante el cual, de forma
indirecta se ha acabado reconociendo un efecto directo horizontal de las directivas
europeas. Las vas indirectas de reconocimiento de este efecto horizontal son las
siguientes:

CONCEPTO AMPLIO DE LA NOCIN DE ESTADO:

El TJUE en su jurisprudencia ha ido delimitando el concepto de Estado aunque no

existe una nocin nica del mismo, dado que el Alto Tribunal ha ido precisando caso
por caso lo que puede considerarse como tal. No obstante, la regla general por lo que se
ha guiado el TJUE es la de dotar a la nocin de Estado de un contenido muy abundante,
es decir, ampliar mucho el concepto de Estado.
De este modo, ya en la sentencia del TJCE de 26 de febrero de 1986, as. 152/84,
Marshall, reconocido la posibilidad de invocar una directiva por parte de un particular
frente al mismo, independientemente de que acte revestido de autoridad pblica o
como empresario. Son importantes adems, las sentencias del TJCE de 19 de enero de
1982, as 8/81, Becker, en la que se reconoce la eficacia de la directiva frente a las
6

autoridades fiscales; la sentencia de 22 de junio de 1989, recada en as 103/88,

Costanzo, en la que admite la eficacia de la directiva respecto a una autoridad territorial
como era el municipio de Miln, y tambin la sentencia de 12 de junio de 1990, as
188/89, Foster, en la que el Tribunal reconoce el efecto directo de la directiva frente a
una empresa nacionalizada que se encargaba de un monopolio estatal y en la que
afirmaba que se considerara como tal a:
Un organismo al que, cualquiera que sea su forma jurdica, le ha sido encomendado,
en virtud de un acto de la autoridad pblica, el cumplimiento, bajo control de esta
ltima, de un servicio de inters pblico y que dispone a tal efecto, de facultades
exorbitantes en comparacin con las normas aplicables en las relaciones entre
particulares.
Tambin destacable es la sentencia de 19 de abril de 2007, as. 356/05, Farell, en la cual
se establece tambin que empresas privadas que realizan las funciones encomendadas a
los Estados, pueden tener cabida dentro del concepto de Estado y por tanto se les puede
exigir de forma directa el cumplimiento de las directivas:
El art.1 de la Directiva 90/232/CEE debe interpretarse en el sentido de que se opone a
que un Estado miembro mantenga una legislacin nacional que prevea una exclusin
de la obligacin de seguro en materia de responsabilidad civil por los daos corporales
sufridos por los particulares que viajan en una parte de un vehculo que no est
concebida ni equipada con asientos para pasajeros
De esta manera, lo que se observa al final es que de la continua extensin del concepto
de Estado por parte del TJUE, lo que ha provocado es que en ocasiones se pueda
producir un efecto directo de carcter horizontal. La ampliacin del concepto de Estado
es lgica. Todo el Estado, sea a nivel central o descentralizado, acte legislativa o
judicialmente, no solo no puede sacar provecho de su propio incumplimiento, sino que
debe responder de la falta de acatamiento de la directiva. Es conveniente que se
extienda al mximo la responsabilidad de este sea por una u otra va para retraerlo de
futuros quebrantos.

INTERPRETACION CONFORME:

Las directivas tienen un impacto progresivo en los ordenamientos jurdicos de los

distintos Estados miembros de la Unin Europea. Como ya se ha dicho los Estados
estn obligados a transponer las directivas comunitarias; a realizar una ejecucin
completa y adecuada de la misma y a llevarla a cabo en el plazo fijado por la propia
norma comunitaria. Resulta problemtica la determinacin de las posibles obligaciones
que surgen a cargo de los Estados durante el periodo de trasposicin de la directiva. La
actuacin de los Estados durante ese periodo de tiempo es fundamental para que, al

vencimiento del mismo, la directiva pueda desplegar su efecto pleno, por ello se
reclama una limitacin de la actuacin estatal durante el mismo.
La obligacin de los Estados miembros, derivada de una directiva, de conseguir el
resultado previsto por la misma, as como su deber en virtud del artculo 5 del Tratado
de adoptar todas las medidas generales o particulares necesarias para asegurar la
ejecucin de esta obligacin, se imponen a todas las autoridades de los Estados
miembros comprendidas, en el marco de sus competencias, las autoridades
jurisdiccionales.
De esta forma el Tribunal admite que la obligacin se aplica al derecho nacional
independientemente de que se haya adoptado antes o despus de la directiva.

PUEDE EL ESTADO MIEMBRO QUE NO HA ADOPTADO EN EL PLAZO

PREVISTO LAS MEDIDAS DE EJECUCIN DE LA DIRECTIVA, OPONER A
LOS PARTICULARES SU PROPIO INCUMPLIMIENTO?

Tanto el As. 148/78, Ratti como el As. 152/84, Marshall, establecen que esto no es
posible, declarando que el Estado miembro que no haya adaptado dentro del plazo las
medidas de ejecucin de la Directiva, no puede oponer a los particulares su propio
incumplimiento de las obligaciones que la Directiva implica.
Dicho de otro modo, en todos los casos en que las disposiciones de una Directiva
sean incondicionales y lo suficientemente precisas, los particulares estn legitimados
para invocarlos frente al Estado, cuando ste, en los plazos sealados, no incorpore la
Directiva a la legislacin interna o cuando la incorpore de forma incorrecta.