Contenido
1.
Introduccin
2.
9
9
10
3.
El Poder Judicial
3.1 Organizacin y Funciones Generales
3.2 Grupos de Inters
3.3 Desconcentracin Administrativa
3.4 Orientacin Estratgica del Poder Judicial y la Contribucin de las TIC
3.4.1 Misin y Visin del Poder Judicial
3.4.2 Factores Clave de xito y Objetivos del Poder Judicial
3.4.3 Factores que Inciden en la Gestin Estratgica de TIC en el Poder Judicial
11
11
14
14
16
16
16
18
4.
20
20
20
23
25
25
26
27
29
30
30
31
32
32
32
36
36
40
41
42
43
44
46
52
6.
55
55
Arquitectura de Procesos
6.1 Criterios Principales
56
58
7.
Arquitectura de Datos
7.1 Enfoque Metodolgico
7.2 Esquema Global - Modelo Corporativo de Datos
68
68
69
8.
Arquitectura de Sistemas
8.1 Criterios Principales
8.2 Modelo de Operacin Actual
8.3 Modelo de Operacin Objetivo
8.4 Mapa de Sistemas Objetivo
71
71
71
72
73
9.
Arquitectura Tecnolgica
9.1 Enfoque Metodolgico
9.2 Modelo de Referencia de la Arquitectura de TI
79
79
79
58
60
62
63
65
83
83
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83
83
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103
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117
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120
121
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123
125
125
125
126
127
128
14. Conclusiones
129
130
1. Introduccin
La Alta Direccin del Poder Judicial ha priorizado el componente tecnolgico como un aspecto clave
para el logro de los objetivos estratgicos de la institucin, los cuales se orientan hacia una excelencia operacional, asegurar transparencia, fortalecer la imagen institucional, y su relacin con el
entorno a travs de servicios de justicia efectivos, eficientes y oportunos. La incorporacin de tecnologa en la ejecucin de los procesos de la institucin debe realizarse con base en una planificacin
corporativa con visin y objetivos claros, alineada a los objetivos institucionales y con un enfoque
de soporte efectivo a sus procesos.
En esa direccin, el Poder Judicial, con el apoyo de BDO Consulting, ha realizado el proceso de
formulacin de su Plan Estratgico de Tecnologas de Informacin PETI, el cual define el enfoque
tecnolgico para la institucin, la forma como este enfoque se aplica en sus procesos y servicios y
la manera como se implanta en la institucin. Para la elaboracin de dicho plan, ha sido necesario:
la revisin y anlisis de la situacin actual de la organizacin, tomando como referencia aspectos
internos desde el punto de vista operativo y tecnolgico, su entorno especfico y su entorno general;
la definicin de los componentes estratgicos de TI aplicables a la institucin; la definicin de las
arquitecturas tecnolgicas para el futuro; y posteriormente la derivacin de una cartera de proyectos
debidamente priorizada y dimensionada en el tiempo, la cual se constituir en la hoja de ruta tecnolgica que deber seguir la institucin.
Es importante resaltar que para el desarrollo del PETI se realiz el relevamiento de informacin y se
sostuvieron reuniones de trabajo y/o entrevistas con las diferentes reas de gestin, jurisdiccionales,
de apoyo y de control, del Poder Judicial. Dichas reuniones permitieron recopilar informacin acerca
del funcionamiento actual y proyecciones futuras del Poder Judicial, informacin que sirvi como
base para elaborar un diagnstico de la situacin actual; identificar debilidades y requerimientos
de informacin actuales y futuros, adems de proporcionar la base de insumos necesaria para el
desarrollo de las siguientes etapas de la formulacin del PETI.
El contenido de este documento muestra un resumen de todas las etapas y los productos o entregables que se derivaron de stas. Tales etapas y entregables fueron definidos en el Plan de Trabajo
del Desarrollo del PETI configurando seis etapas y once entregables.
Este documento corresponde al Entregable XI Informe Final del PETI y est estructurado de tal
forma que en su contenido se resumen los principales Entregables del Estudio y en los Anexos se
adjuntan los informes detallados que fueron entregados en cada etapa del proyecto.
Metodologa utilizada
En cuanto al enfoque metodolgico para la Formulacin del Plan Estratgico de Tecnologas de Informacin, a continuacin se mencionan y describen las siguientes etapas:
Etapa I
Organizacin
del Trabajo
Etapa II
Diagnstico la
Situacin Actual
TIC
Etapa III
Definicin de
Componenetes
Estratgicos TIC
Etapa IV
Diseo de
Modelos de
Arquitectura
TIC e
Identificacin
de Brechas
Etapa V
Elaboracin de
la Cartera de
Proyectos TIC y
Plan de Accin
Etapa VI
Diseo de
Mecanismo
para la Gestin
de TIC
Etapa 1 Organizacin del Trabajo: definir las acciones y recursos necesarios para la puesta en marcha, ejecucin y permanente seguimiento y control de la Formulacin del PETI. Esta etapa est dedicada
principalmente a la definicin de los equipos de trabajo, as como la elaboracin, consolidacin y
ajuste del Plan de Trabajo Detallado.
El Producto de esta etapa es el Plan de Trabajo.
Etapa 2 Diagnstico de la Situacin Actual TI: contempla la revisin de la situacin actual tomando como
referencia (i) el entorno referido a la institucin y cmo interacta con otras instituciones, (ii) las
plataformas tecnolgicas utilizadas en otras entidades que conforman el Sistema Nacional de Justicia, (iii) y la situacin actual de la operatividad e infraestructura TIC gestionada por la Gerencia de
Informtica.
El Producto de esta etapa es el Entregable I - Diagnstico de la Situacin Actual de la Gestin de TI
en el Poder Judicial.
Etapa 3 Definicin de Componentes Estratgicos TI: contempla la definicin de lineamientos estratgicos TI,
el anlisis de la situacin actual de TI, y la definicin de los objetivos y estrategias TI.
El Producto de esta etapa son los Componentes Estratgicos de TI para el Poder Judicial, incluidos
en el Entregable I.
Etapa 4 Diseo de Modelos de Arquitectura TIC e identificacin de Brechas: contempla el diseo de los modelos de arquitectura objetivo de procesos, datos, sistemas y tecnolgica, as como la identificacin
de brechas respecto a la situacin actual.
Los Productos de esta etapa son: Entregable III - Arquitectura de Datos Propuesta, Entregable IV Arquitectura de Sistemas Propuesta y Entregable V - Arquitectura Tecnolgica Propuesta.
Etapa 5 Elaboracin de la Cartera de Proyectos TIC y Plan de Accin: contempla el anlisis de las brechas
entre la Arquitectura de Sistemas y la Plataforma Tecnolgica objetivo respecto a la actual, tomando
en consideracin las diversas alternativas existentes y aplicables en nuestro medio.
El Producto de esta etapa es el Entregable VII - Cartera de Proyectos.
Etapa 6 Diseo de Mecanismos para la Gestin de TIC: comprende la elaboracin de mecanismos para
la gestin de las TI, entre ellas la elaboracin de procedimientos para el control y seguimiento de
proyectos a implementar, la propuesta de una estructura Organizacional de TI, as como la organizacin de talleres de capacitacin respecto a gestin de proyectos y seguimiento / implementacin/
actualizacin del Plan Estratgico de Tecnologas de Informacin.
Los Productos de esta etapa son: Entregable VIII - Metodologa para la Gestin de Proyectos de
Tecnologa de Informacin, Entregable IX -Propuesta de Estructura Organizacional.
2.2
Las actividades principales realizadas en el desarrollo del PETI se muestran en el cuadro siguiente.
Organizacin del
Trabajo
100 %
Capacitacin en
Conceptos y
Metodologas
Diagnstico de la
Situacin Actual
de TIC
Arquitectura de
Procesos y
Estrategias
100 %
100 %
100 %
Tecnolgica
Tecnlogica
100 %
Datos
Datos
100 %
Arquitecturas
TIC
Anlisis de
Brechas
Cartera de
Proyectos
100 %
100 %
Organizacin
TIC
100 %
100 %
Sistemas
Sistemas
Da 10
CAPACITACIN
Da 75
Etapa 6
Da 120
Da 150
ENTREGA DE
PRODUCTOS 5
10
Da 180
ENTREGA
DE PRODUCTOS 3
ENTREGA
DE PRODUCTOS 4
3.
El Poder Judicial
El Poder Judicial es, de acuerdo a la Constitucin y las leyes, la institucin encargada de administrar
justicia a travs de sus rganos jerrquicos que son, de acuerdo a la Ley Orgnica del Poder Judicial
los siguientes:
El funcionamiento del Poder Judicial se rige por la Ley Orgnica del Poder Judicial que establece
su estructura orgnica y precisa sus funciones. Dicha ley define los derechos y deberes de los magistrados, quienes son los encargados de administrar justicia; de los justiciables, que son aquellos
que estn siendo juzgados o quienes estn solicitando justicia; y de los auxiliares jurisdiccionales
que son las personas encargadas de brindar apoyo a la labor de los integrantes de la magistratura.
3.1
El Poder Judicial desarrolla funciones jurisdiccionales que la Constitucin y las leyes le otorgan, y
para ello, se rige del Texto nico Ordenado de la Ley Orgnica del Poder Judicial.
Segn el Texto nico Ordenado de la Ley Orgnica del Poder Judicial est conformado por los siguientes rganos:
rganos de Gestin: Presidencia de la Corte Suprema, Consejo Ejecutivo y Sala Plena de la
Corte Suprema.
rganos de Apoyo: Gerencia General, Procuradura Pblica y Centro de Investigaciones
Judiciales.
rganos de Control: Oficina de Control de la Magistratura e Inspectora General.
rganos Jurisdiccionales: Corte Suprema, Cortes Superiores de Justicia (en los respectivos
distritos judiciales), Salas Superiores Especializadas y Mixtas, Juzgados Especializados y
Mixtos, Juzgados de Paz Letrado y Juzgados de Paz.
Cada rgano del Poder Judicial tiene asignadas un conjunto de funciones y responsabilidades que
definen su actuacin, y sobre las cuales las tecnologas de informacin deben brindar el soporte
estratgico correspondiente. Todas ellas sustentadas en los documentos normativos y de gestin
del Poder Judicial; Texto nico Ordenado de la Ley Orgnica del Poder Judicial, ROF, MOF, entre
otros. Cabe mencionar que en Noviembre del 2011 aprob un nuevo ROF de la Gerencia General
mediante RS 278 - 2011-CE-PJ.
El alcance del Plan Estratgico de Tecnologas de Informacin contempla la revisin y anlisis muestral de las funciones /actividades, situacin actual y necesidades/expectativas informticas de los
distintos rganos ejecutivos, tcnicos, administrativos y jurisdiccionales de la gestin institucional.
A continuacin se muestra de manera esquemtica y general, el organigrama del Poder Judicial y
las principales funciones de sus rganos jurisdiccionales.
11
12
OFICINA DE
IMAGEN Y
PRENSA
OFICINA DE
ADMINISTRACIN
OFICINA DE
ADMINISTRACION
DISTRITAL
ODECMA
SALAS SUPERIORES
ESPECIALIZADAS Y
SALAS SUPERIORES
MIXTAS
ODAJUP
CONSEJO
EJECUTIVO DISTRITAL
SALA PLENA
CENTRO DE
INVESTIGACIONES
JUDICIALES
INSPECTORIA
GENERAL
JUZGADOS DE PAZ
LETRADOS
OFICINA DE
ORGANIZACION DE
CUADROS DE MERITOS Y
DE ANTIGUEDAD
JUZGADOS
ESPECIALIZADOS Y
JUZGADOS MIXTOS
OFICINA DE
INFORMACIN
GABINETE
TECNICO
PRESIDENCIA DEL
PODER JUDICIAL
OFIC. DE CONTROL
DE LAS
MAGISTRATURA
UNIDAD DE
INFORMACIN
PRESIDENCIA DE
CORTE SUPERIOR
SALAS SUPREMAS
TRANSITORIAS
OFICINA DE
PROTOCOLO
JUZGADOS
PENALES
SUPRAPROVINCIALES
SALA PENAL
MUNICIPAL
SALAS SUPREMAS
PERMANENTES
SECRETARIA
GENERAL
SALA PLENA
PRESIDENCIA DE
CORTE SUPREMA
JUZGADOS DE PAZ
GERENCIA
GENERAL
SECRETARIA
GENERAL
PROCURA
DORIA
CONSEJO
EJECUTIVO
OFICINA DE
COOP. TECNICA
INTERNACIONAL
ASESORIA
LEGAL
Subgerencia de
Contabilidad
Subgerencia de
Tesorera
Subgerencia de
Control Patrimonial
y Saneamiento
Subgerencia de
Procesos Tcnicos
de Personal
Subgerencia de
Remuneraciones y
Beneficios
Subgerencia de
Capacitacin
Subgerencia de
Logstica
Gerencia de
Administracin y
Finanzas
Proyecto
Oficina de
Infraestructura
Subgerencia de
Escalafn
Gerencia de Personal y
Escalafn Judicial
Oficina de
Coordinacin de
Proyectos
Subgerencia de
Soporte
Tecnolgico
Subgerencia de
Infraestructura de
Tecnologas de
Informacin
Subgerencia de
Desarrollo de Sistemas
Informticos
Gerencia de
Informtica
Oficina de
Seguridad Integral
Registro Nacional
Judicial
Subgerencia de
Recaudacin
Judicial
Subgerencia de
Estadstica
Subgerencia de
Racionalizacin
Subgerencia de
Planes y
Presupuesto
Subgerencia de
Estudios y
Proyectos
Gerencia de
Planificacin
Oficina de
Asesora Legal
Subgerencia de
Servicios Judiciales
Gerencia de Servicios
Judiciales y
Recaudacin
Trmite Documentario
y Archivo
Secretara
General
Gerencia
General
CENTROS
JUVENILES
Subgerencia de
Tcnica Normativa
Subgerencia de
Coordinacin
Administrativa
Gerencia de Centros
Juveniles
Subgerencia de
Coordinacin
Interinstitucional
Subgerencia de
Atencin a Propuestas
Ciudadanas
Subgerencia de
Proyectos de
Innovacin
Gerencia de Desarrollo
Corporativo
13
3.2
Grupos de Inters
El Poder Judicial interacta con diversas entidades relacionadas al Sistema Nacional de Justicia,
as como con otros grupos de inters (pblicos y privados) cuyos actores en muchos casos solicitan,
brindan y/o intercambian informacin (fsica o virtual). Entre los principales grupos de inters / actores del Poder Judicial se tienen los mostrados en la siguiente imagen.
Polica Nacional
Ministerio de
Justicia
Fiscala
INPE
Otros
Ministerio
Pblico
PODER JUDICIAL
Procuraduras de los
Ministerios
Abogados
Otros
3.3
Desconcentracin Administrativa
Las Cortes Superiores tienen su sede en las ciudades sealadas por la ley, y su competencia comprende el Distrito Judicial correspondiente. Actualmente existen 31 Cortes Superiores de Justicia,
tal como se muestra en la siguiente imagen (Distritos Judiciales DJ).
14
Distritos Judiciales
D.J. de
TUMBES
D.J. de
AMAZONAS
D.J. de
LORETO
D.J. de
SULLANA
D.J. de
PIURA
D.J. de
SAN MARTN
D.J. de
LAMBAYEQUE
D.J. de
CAJAMARCA
D.J. de
LA LIBERTAD
D.J. de
ANCASH
D.J. de
SANTA
D.J. de
HUAURA
D.J. de
UCAYALI
D.J. de
HUANUCO
de
D.J. CO
S
PA
D.J. de
JUNIN
D.J. de LIMA
D.J. de LIMA SUR
D.J. de
CAETE
HU D.
AN J. d
CA e
VE
LIC
A
D
AY .J.
AC de
UC
HO
D.J. de
ICA
D.J. de
EL CALLAO
D.J. de
EL CALLAO
D.J. de
MADRE
DE
DIOS
D.J. de
CUSCO
D.J. de
APURIMAC
D.J. de
PUNO
D.J. de
AREQUIPA
de
D.J. GUA
UE
Q
O
M
D.J. de
TACNA
15
3.4
El Poder Judicial cuenta con un Plan de Desarrollo Institucional formulado para un horizonte de diez
(10) aos; perodo 2009 2018, el cual se desarroll a travs de un proceso con la participacin
de funcionarios de los servicios de justicia en distintos mbitos; distritos judiciales, macro regiones,
y rganos de gobierno del Poder Judicial (la Sala Plena de la Corte Suprema de Justicia y el Consejo
Ejecutivo)
3.4.1
El Plan de Desarrollo Institucional, como todo documento estratgico, cuenta con una Misin y
Visin claramente definidas, las cuales son consideradas como el ncleo central de la orientacin
estratgica institucional. Dado que la redaccin de estos elementos es algo extensa, a continuacin
se muestran los fragmentos que rescatan el mensaje de fondo de cada uno de ellos.
Misin
Visin
Ser un poder del Estado independiente..que brinde servicios de manera eficiente y eficaz; moderno, predecible y desconcentrado administrativamente,
comprometido en servir a los justiciables y a la comunidad en los procesos de su
competenciaorientado a consolidar la paz social...
Cabe rescatar de la misin y visin, que lo que principalmente ofrece el Poder Judicial a la sociedad son servicios de justicia, y que la institucin busca brindarlos de manera eficiente y eficaz, con
cargo a ser una institucin moderna, predecible y desconcentrada administrativamente, todo ello
coadyuvando a fortalecer la imagen institucional.
Desde el punto de vista de las Tecnologas de Informacin y Comunicaciones - TIC, stas deben
brindar el soporte para cumplir con la Misin y alcanzar la Visin institucional. Si bien la misin y
visin son elementos inspiradores, el soporte directo de las TIC se debe apreciar en su contribucin
a consolidar sus factores clave de xito y en facilitar el logro de los objetivos estratgicos que apuntan a sus desafos de mediano y largo plazo.
3.4.2
Por definicin, los Factores Clave de xito - FCE son aquellas variables en las que la institucin
puede influir a travs de sus decisiones y que pueden afectar, significativamente, las posiciones
competitivas generales de las distintas compaas de una industria; (Hofer y Schendel, 1978).
Para el caso del Poder Judicial por ser una institucin pblica, los FCE se constituyen en las variables que pueden afectar su posicin comparativa y de cumplimiento de su orientacin estratgica;
Misin y Visin.
A continuacin se muestra en color verde aquellos FCE que son ms sensibles o en los que podra
existir una mayor contribucin potencial de las TIC, en color amarillo los medianamente sensibles,
y finalmente en color rojo los menos sensibles; estos ltimos (rojos) no significan que sean ajenos a
las TIC, sino que de manera comparativa con los anteriores seran los menos sensibles y/o slo con
impacto indirecto de las TIC en el FCE.
16
Factores Clave
de xito - FCE
FCE 1
FCE 2
FCE 3
Objetivos Generales
del Poder Judicial
Potencial Contribucin
de las TIC al FCE
Mejoramiento
del acceso a
la justicia
Implica la necesidad el
Poder Judicial por ofrecer
al ciudadano un servicio
eficiente, eficaz, efectivo y
oportuno. Para ello, busca
consolidar la estructura
bsica de los servicios y
facilitar el acceso a los
mismos.
Brindar al ciudadano
un servicio predecible,
eficiente, eficaz, efectivo, oportuno, inclusivo
y con carcter universal.
Fortalecimiento de la
Gestin Institucional
Implica la integracin /
consolidacin de los procesos institucionales, a
fin de lograr una gestin
moderna y eficiente que
responda a las demandas
existentes por parte de la
sociedad en relacin con
la oferta de servicios de
calidad.
Lucha contra
la corrupcin
Generar confianza en la
ciudadana y legitimarse ante la sociedad por
la eficiencia, eficacia y
tica profesional de sus
jueces y servidores.
Fortalecer la predictibilidad
de la justicia, la sistematizacin de la jurisprudencia
y consolidar la seguridad
jurdica.
Fortalecer el monitoreo y
control de los procesos judiciales.
Leyenda:
FCE ms sensibles a las TIC
FCE medianamente sensibles a las TIC
FCE menos sensibles a las TIC
17
3.4.3
Globalizacin
Gobierno Electrnico
Regulacin
Gubernamental
18
Aplicacin de Mejores
Prcticas y Estndares.
Tendencias tecnolgicas
Herencia Tecnolgica
Cultura Organizacional
19
4.
El Diagnstico de la situacin actual incluye la revisin y anlisis de la situacin actual de la organizacin, tomando como referencia aspectos internos desde el punto de vista operativo y tecnolgico
as como su entorno especfico y su entorno general. El contenido de este captulo es un resumen
del Entregable I Diagnstico de la Situacin Actual.
4.1
Esta primera parte de la aplicacin de buenas prcticas COBIT 4.1 comprende la evaluacin de
la capacidad de Gestin TIC de la Gerencia de Informtica a travs de la verificacin del nivel de
cumplimiento de controles especficos propuestos por COBIT 4.1. Se ha considerado en este caso
la utilizacin de cuestionarios que se resolvieron en conjunto con el personal tcnico involucrado,
considerando para ello los 34 procesos y 210 controles especficos del COBIT 4.1.
4.1.1
Desde un punto de vista global, segn el anlisis sobre las buenas prcticas COBIT 4.1, la Gerencia
de Informtica del PODER JUDICIAL se alinea, a estas buenas prcticas, en un mayor porcentaje
a actividades que se incluyen en el dominio de Adquisicin e Implementacin de Soluciones Tecnolgicas (60.00%), seguidas por las actividades de Entrega de Servicio y Soporte (28.17%) y
Planificacin y Organizacin (33.82%). En una proporcin ms baja se encuentran las actividades
de Monitoreo y Evaluacin (14.00%), justificndose porque la nueva administracin de la Gerencia
de Informtica est enfocando sus esfuerzos hacia el fortalecimiento de la infraestructura tecnolgica, para posteriormente establecer estndares metodolgicos, en los cuales debe contemplar
los esquemas de monitoreo y evaluacin. De acuerdo al estudio de brechas realizado, el Nivel de
Cumplimiento Total es de 34.56%. Este valor referencial, es un indicativo de que la Gerencia de
Informtica debera canalizar esfuerzos en formalizar procesos de gestin, no solo para mejorar la
calidad de los servicios sino tambin para poder evaluar y monitorear la eficiencia y eficacia de la
Gestin de TI. Un nivel aceptable, en lo que respecta a gestin de TI seria alcanzar entre 60% y
70% de cumplimiento.
Se muestra un grfico general por los cuatro dominios y un grfico por cada dominio.
70.00%
60.00%
50.00%
PLANIFICACIN Y ORGANIZACIN
ADQUISICIN E IMPLEMENTACIN
33.82%
40.00%
28.17%
MONITOREO Y EVALUACIN
30.00%
14.00%
20.00%
10.00%
0.00%
20
PLANIFICACIN Y ORGANIZACIN
100.00%
90.00%
80.00%
75.00%
70.00%
60.00%
50.00%
40.00%
36.67%
40.00%
40.00%
30.00%
30.00%
35.71%
20.00%
12.50%
10.00%
8.33%
0.00%
0.00%
ADQUISICIN E IMPLEMENTACIN
100.00%
100.00%
90.00%
87.50%
80.00%
70.00%
62.50%
62.50%
66.67%
60.00%
50.00%
45.00%
30.00%
20.00%
10.00%
0.00%
21
100.00%
90.00%
83.33%
80.00%
70.00%
70.00%
60.00%
50.00%
37.50%
40.00%
30.00%
16.67%
20.00%
10.00%
50.00% 50.00%
36.36%
30.00%
0.00%
0.00%
12.50%
0.00%
0.00%
0.00%
MONITOREO Y EVALUACIN
100.00%
90.00%
80.00%
70.00%
60.00%
41.67%
50.00%
40.00%
30.00%
20.00%
7.14%
10.00%
10.00%
0.00%
0.00%
22
4.1.2
23
Desarrollar e implementar un plan de Mantenimiento Preventivo de la Infraestructura Tecnolgica, que cubra de manera sincronizada todo los tipos de equipos de tecnologa (PCs, Servidores, impresoras, equipos de comunicaciones, cableados, equipos elctricos, otros).
Implementar una herramienta informtica que ayude a organizar y gestionar el mantenimiento
de la infraestructura tecnolgica a nivel nacional, identificando aquellos equipos que se encuentren en garanta.
Formalizar el procedimiento de gestin de cambios aplicado por el equipo de implementacin
de sistemas de informacin.
Integrar el procedimiento de gestin de cambios con los cambios a los procesos, cambios de
versiones, cambios en la configuracin, cambios en la documentacin, entre otros aspectos.
Desarrollar e implementar un mtodo para evaluar el impacto de los cambios a los sistemas de
informacin.
Desarrollar e implementar un procedimiento para monitorear el resultado de los cambios realizado en los sistemas de informacin, en el cual se incluya los puntos de control (reuniones
de trabajo peridicas, resultados de encuestas para medir niveles de satisfaccin, entre otros
aspectos).
Desarrollar e implementar un procedimiento que permita evaluar los sistemas de informacin
despus de su implementacin, es decir, durante su operacin y procesamiento en el ambiente
produccin.
Entrega de Servicio y Soporte
Definir los catlogos de servicios TIC que incluya los niveles acuerdos de servicios (SLA)
enfocados a todos los servicios crticos de TI, que estn alineados a los requerimientos de la
Institucin y las capacidades de TI.
Establecer un procedimiento para asegurar la transparencia y comprensin tcnica de cmo
se van a prestar los servicios y de la forma como se va actuar en caso que el procedimiento
principal no funcione (procedimiento de contingencia).
Se recomienda desarrollar un procedimiento de gestin de riesgos enfocado a los servicios que
presten los proveedores, en el cul se debe contemplar un enfoque a la gestin de terceros, en
especial a aquellos con acceso a informacin sensible.
Formalizar un procedimiento para evaluar la capacidad y performance actual de los recursos
de TI, a travs de las cuales se pueda programar las adquisiciones de TI futuras, alineados a
los objetivos estratgicos de TI y a los objetivos de la Institucin.
Desarrollar e implementar un Plan de Seguridad de Informacin que guie la implementacin
de controles de seguridad, as como tambin, la supervisin del cumplimiento de los mismos,
para as lograr un mayor nivel de proteccin de los activos de informacin.
Evaluar el uso de tcnicas de encriptacin para las claves de acceso y, en general, para documentos sensibles. Establecer un estndar en el uso de estas tcnicas.
Normar las medidas que se deben tener para el intercambio de informacin sensible.
24
4.2
4.2.1
La Gerencia de Informtica reporta a la Gerencia General del PODER JUDICIAL, como un rgano
de Lnea. Su ubicacin dentro de la organizacin es, por lo tanto, estratgica. De acuerdo al ROF, la
Gerencia de Informtica est encargada de planear, organizar, dirigir, ejecutar y desarrollar sistemas
informticos, la Administracin de Redes y Comunicaciones remotas y locales, as como el Servicio
de Soporte Tcnico.
25
4.2.2
Gerente de Informtica
Secretaria
Analista Administrativo
Auxiliar Administrativo
1
1
1
1
1
1
1
Gerente de Informtica,
Secretaria de Gerencia,
Analista Administrativo,
Auxiliar Administrativo,
Sub Gerente de Soporte Tecnolgico
Sub Gerente de Infraestructura de Tecnologas de Informacin, y
Sub Gerente de Desarrollo de Sistemas Informticos,
De esta estructura organizacional definida en el MOF, se puede mencionar los siguientes aspectos
relevantes:
No se cuenta con un rea, o personal, dentro de la Gerencia de Informtica, que se encargue
de desarrollar polticas internas tanto de calidad como de seguridad de informacin, as como
de formular los estndares y enfoque metodolgicos dentro del rea (por ejemplo: metodologa
de gestin de proyectos, metodologa del ciclo de vida del software, estndares de documentacin, estndares de infraestructura tecnolgica, estndares de desarrollo, otros).
No se cuenta con un rea, o personal, dentro de la Gerencia de Informtica, que se encargue
del monitoreo, evaluacin y control de la gestin interna y del resultado de los proyectos de TI,
mediante los indicadores de resultado, eficiencia y de impacto.
26
Dentro de la Gerencia de Informtica no se cuenta con una funcin que se encargue de monitorear el cumplimiento normativo relacionado a la gestin y actividades de TI, as como de
verificar que se realicen las adecuaciones necesarias para lograr tal cumplimiento normativo.
No se cuenta con un Comit Estratgico de TI, conformado por usuarios de Alta Jerarqua
dentro de la Institucin (Gerentes, Jueces), que sesionen peridicamente sobre aspectos estratgicos de TI, buscando el alineamiento de los objetivos estratgicos de TI con los objetivos
Estratgicos de la Institucin.
No se cuenta con un Comit Operativo de TI, conformado por usuarios claves (administrativos
y jurisdiccionales), que sesionen peridicamente sobre aspectos operativos de TI.
Si bien existe un MOF formalmente aprobado, en la prctica la Gerencia de Informtica realiza sus
actividades, habindose adecuado y especializado de acuerdo a las exigencias y demandas de los
servicios informticos.
4.2.3
El personal de Informtico del Poder Judicial, est distribuido a Nivel Nacional y, administrativamente, reporta a la administracin de las Cortes Superiores. Coordina con la Gerencia de informtica sobre aspectos tcnicos, entre los cuales, principalmente, se puede mencionar:
Requerimiento de Sistemas de Informacin, para lo cual se comunican con el Equipo Services
Desk de la Sub Gerencia de Soporte Tecnolgico.
Requerimientos de Hardware, Software y Suministros, para lo cual se comunican con el Equipo
de Soporte Tcnico de la Sub Gerencia de Soporte Tecnolgico.
Creacin, eliminacin o modificacin de perfiles de usuarios (internet, correo institucional o
acceso a los sistemas de informacin), para lo cual se comunican con el Equipo de Soporte
Tcnico de la Sub Gerencia de Soporte Tecnolgico.
Propuestas de Soluciones de TI, las cuales son presentadas directamente a la Gerencia de
Informtica para la aprobacin.
El grfico que a continuacin se muestra, describe la forma como el personal de informtica, distribuido a nivel de todo el pas, interacta. En el podemos apreciar los distintos niveles de coordinacin. El personal de informtica de la Corte Superior, reporta al Administrador de la Corte, sin embargo, coordina con la Gerencia de Informtica respecto a los temas tcnicos antes mencionados.
En la Administracin del Nuevo Cdigo Procesal Penal (NCPP) se ha asignado personal informtico,
que reporta al Administrador NCPP (el Administrador NCPP reporta al Administrados de la Corte
Superior y a la Presidencia de la Corte Superior). El personal informtico del NCPP coordina con el
responsable informtico de la Corte, pero de vez en cuando, cuando su requerimiento no es cubierto, coordina directamente con la Gerencia de Informtica.
De la misma forma, en algunos locales (Sub Sedes, Mdulos Bsicos de Justicia o Juzgados ubicados en locales distintos a la Sede Principal), se ha asignado a personal informtico, este normalmente reporta al responsable de informtica de la Corte. Espordicamente se comunica con personal de
la Gerencia de Informtica.
27
Gerencia de Informtica
CORTES SUPERIORES
PRESIDENCIA DE LA
CORTE
Administrador de
Corte
Administrador NCPP
Personal Informtico
de la Corte
Personal Informtico
de la NCPP
Personal de Informtica
28
4.2.4
29
30
Sistema de Notificaciones
Electrnicas - SINOE
Sistema de Derecho
Habiente
Web de Transferencia
Electrnica de los
Desembolsos
Sistema de Contabilidad
WINSISCON
Sistema Registro
Nacional de Requisitorias
Sistema Libro de
Reclamaciones
Sistema de Postulacin,
Seleccin y Evaluacin de
Personal - PSEP
Sistema de Rendicin de
Viticos SISRENV
Conozca a su Juez
Sistema de Control de
Firmas Electrnicas RENAFE
Sistema Registro de
Asistencias a la Ctedra del
Poder Judicial
Sistema de PersonalWINSISPER
Sistema de Logstica
WINSISLOG
Sistema de Tesorera
WINSISTES
Sistema de Trmite
Documentario
Sistemas Administrativos
Sistemas Institucional
Sistemas de Control de
Informes
Sistema de Informacin
Geogrfica
4.3.1
Sistema Nacional de
Recaudacin Judicial
SINAREJ
Formulario Estadstico
Electrnico FEE
Sistema de Notificaciones
Electrnicas (SINOJ,
SERNOT)
Sistemas de Informacin
Inventario de expedientes
Programacin de Vistas
Sistemas de Peritos y
Martilleros Judiciales
Sistema de Clculo de
Beneficios Sociales e
Intereses Legales-INTERLEG
4.3
Sistemas de Registro
Nacional de Condenas
WEB Institucional
Sistema de Antecedentes
Penales - SCAP
Consulata a Expedientes
Judiciales CEJ
Sistema de Jurisprudencia
Con el propsito de analizar, bajo una perspectiva global, los sistemas de informacin del Poder
Judicial actualmente en Produccin, se ha elaborado un inventario con la informacin recopilada
a travs de las reuniones de trabajo, y tomando como fuente de informacin la documentacin y
manuales de los Sistemas, entregado por personal de la Gerencia de Informtica.
Sistemas de Informacin por Tipo
En el grfico que se muestra a continuacin se clasifica los sistemas de informacin de acuerdo al
proceso al cual stos brindan soporte. Se ha clasificado los sistemas de acuerdo a los siguientes
tipos:
Sistemas de Informacin Institucionales.
Sistemas de Informacin de apoyo al proceso administrativo, y
Sistemas de Informacin de apoyo al proceso judicial.
De acuerdo al anlisis realizado previamente en el Mapa de Sistemas, los Sistemas de Informacin
de soporte a los procesos administrativos no estn integrados entre s. Esto significa que varios
Sistemas de Informacin, que han sido contabilizados sobre el grfico, en realidad podran significar
solo uno.
SI de apoyo al
proceso
Institucional
2
5%
SI de apoyo al
proceso Judicial
19
49%
Fuente: BDO/ Elaboracin Propia
Adems se clasifican los sistemas por mbito de Accin, por tipo de Plataforma de Desarrollo, por
Gestor de Base de Datos, como se indica en el informe correspondiente.
31
4.3.3
4.4
Plataforma Tecnolgica
4.4.1
Arquitectura de Comunicaciones
El PODER JUDICIAL cuenta actualmente con una infraestructura tecnolgica que permite el transporte fundamentalmente de los servicios de voz, datos y eventualmente video. La infraestructura de
comunicaciones permite atender los requerimientos de comunicacin de las distintas dependencias
judiciales, distribuidas por todo el pas. Asimismo facilita la disponibilidad de las distintas aplicaciones y servicios desarrollados y gestionados por la Unidad de Sistemas.
Cuentan con un Data Center en la Sede del Edificio Javier Alzamora Valdez (JAV), ubicado en la
esquina de las avenidas Abancay y Colmena (Ex Ministerio de Educacin). Es importante mencionar que est en proceso de construccin e implementacin un nuevo Data Center en ubicado en la
calle Manuel Cuadros N182-204, Cercado de Lima, Provincia y Departamento de Lima, costado
de Palacio de Justicia. Asimismo se viene gestionando un servicio para la remodelacin del Data
Center del JAV y que servir como respaldo para Contingencia una vez se encuentre funcionando el
nuevo Data Center.
32
Red WAN
El siguiente diagrama presenta la conectividad de Poder Judicial a nivel nacional, en donde se
puede identificar un Centro de Datos Principal ubicado en el edificio Javier Alzamora Valdez(JAV),
Cercado de Lima y un conjunto de Sedes interconectadas a esta Sede Principal por distintos medios.
La topologa utilizada es del tipo estrella en donde el Centro de Datos del edificio Javier Alzamora
Valdez acta como principal centro de procesamiento y es en donde se ubica la mayor parte de
la infraestructura tecnolgica a nivel de equipos y servicios. Sin embargo existen otros centros de
procesamiento y distribucin de datos en distintos lugares del pas.
Internet
IPVPN
Telefnica
Sedes de Lima y
Provincia
Sedes de Lima y
Provincia
La Sede Principal cuenta con distintos tipos de acceso: fibra ptica, para el acceso a la red MPLS
VPN de Telefnica del Per, un enlace principal de 90 Mbps y otro de respaldo de 40Mbps. Dos
accesos satelitales, en la modalidad de Clear Channel, el principal de 256Kbps y el de respaldo
de 128Kbps.
Para las distintas Sedes Distribuidas en todo el pas, tambin existen distintas tecnologas de acceso.
Para las Sedes conectadas a la red MPLS mediante fibra ptica y/o cobre, se encuentran velocidades para el enlace principal y de respaldo de 2Mbps/1Mbps, 512Kbps/256K, 256Kbps/128Kbps,
respectivamente. Para las Sedes ms importantes como el Edificio Anselmo Barreto Len, el Palacio
de Justicia, la Sede de la Gerencia General y el Jurado Provincial de Lima, se tiene velocidades de
acceso de 6Mbps/3Mbps, 5Mpbs/2Mbps, 8Mbps/4Mbps, para los enlaces principales y de respaldo, respectivamente.
Para las Sedes conectadas mediante los enlaces satelitales los enlaces son de 256Kbps/128Kbps.
Tambin es posible encontrar Radio Enlaces como mecanismo para conectar algunas sedes a un
edificio principal o sede ms cercana. Este mecanismo de conexin define diferentes puntos de
concentracin de las comunicaciones.
33
33,000
29,333
3,667
DE INFORMACIN DEL
PODER JUDICIAL
2012 - 2016
33,000
33,000
82,368
SUBTOTAL
247,368
29,333
3,667
TOTAL ANUAL
TOTAL
SEDE CSJ
Amazonas
Ancash
Apurimac
Arequipa
Ayacucho
Cajamarca
Caete
Cusco
Huanuco
Huancavelica
Huaura
Ica
Junn
Callao
La Libertad
Lambayeque
Lima
Lima Norte
Loreto
M. de Dios
Moquegua
Pasco
Piura
Puno
San Martin
Santa
Tacna
Tumbes
Ucayali
34
Radio
Enlace
3
4
5
2
4
1
2
1
8
7
10
7
8
10
40
18
2
2
5
9
3
6
6
5
2
1
TECNOLOGA
IP-VPN
3
2
2
5
2
1
2
2
2
1
4
3
3
4
4
3
21
4
2
1
3
1
5
2
3
2
2
1
2
Speedy
1
3
6
7
2
TOTAL
6
2
6
13
4
5
3
4
4
1
15
10
19
18
14
13
61
22
4
3
8
1
19
5
9
8
7
5
3
292
Acceso a Internet
La Sede de Principal cuenta con dos accesos a Internet por dos proveedores distintos, de anchos de
banda de 6 Mbps y 15 Mbps con Telefnica Empresas y Optical IP, respectivamente.
Existe un grupo de Sedes, sobre todo en provincias, que cuentan con acceso a Internet en forma
independiente.
El resto de Sedes cuentan con el acceso a Internet que brinda el servicio Speedy.
Red LAN y Cableado Estructurado
En la Sede Principal existe una red LAN en topologa estrella jerrquica y backbone de fibra ptica.
Para el Core del Backbone se usan equipos Cisco, los cuales estn configurados en alta disponibilidad.
Las redes de distribucin estn montadas sobre stacks de equipos Cisco y de otra marcas, a una
velocidad de 10/100 a nivel de puesto de trabajo.
Los switches de distribucin tienen la caracterstica de Power Over Ethernet (POI) para la funcin
de telefona IP.
El Backbone es de fibra ptica y cuenta con respaldo de fibra y UTP. El cableado de distribucin
es mayormente de categora 6, aunque todava existe cableado categora 5e. La distribucin del
cableado horizontal se realiza mediante gabinetes distribuidos en los distintos pisos.
Tambin se hace uso de tecnologa inalmbrica para atender las necesidades de comunicacin de
los puestos de trabajo.
Telefona
PODER JUDICIAL tiene implementada sobre su infraestructura de comunicaciones los servicios
integrados de voz y datos. La telefona es IP y brinda a un grupo de sedes servicios sedes en la
modalidad de interconexin con centrales remotas y telfonos IP extendidos.
La telefona IP est basada en equipos Nortel Meridian CS1000 y BCM, en un esquema de conectividad de troncal IP entre la central de la sede principal y las sedes remotas.
Por el lado de la Red Pblica de Conmutacin (RPC) se cuenta con accesos E1 para atender las necesidades de comunicacin telefnica, configurados para manejar llamadas de entrada y de salida.
Por el lado de las sedes se tiene una mezcla de telfonos IP y digitales.
Video Conferencia
PODER JUDICIAL cuenta con sistemas de video conferencia para las Cortes Superiores de Justicia
y Subsedes de 31 Distritos Judiciales del Pas, lo cual les permite adems de compartir contenidos
tipo Flash, atender las siguientes necesidades:
- Capacitacin de personal a distancia.
- Organizar conferencias en lnea.
- Realizar audiencias entre sedes distantes.
35
La actual solucin hace uso de un servidor Adobe Conect; 32 licencias de sesiones, cmaras Web
para cada corte, micrfonos y parlantes.
Soporte Tcnico
Para el Soporte Tcnico de la Infraestructura de Comunicaciones se cuenta con contratos firmados
con los principales proveedores, Telefnica, Telmex, Optical IP, etc. los cuales incluyen niveles de
servicio.
Tambin se cuenta con contratos de servicios para la administracin, gestin y soporte tcnico para
el resto de infraestructura como son la telefona IP y redes LAN. Se incluye la instalacin y mantenimiento de equipos.
Nuevos Proyectos
Es importante mencionar los nuevos proyectos que se vienen desarrollando bajo el liderazgo de la
Gerencia de Informtica, los cuales permitirn actualizar y mejorar la infraestructura de comunicaciones y la infraestructura de los Data Centers.
4.4.2
Inventario de Software
El Poder Judicial no cuenta con un inventario de software (Licencias), a nivel Institucional, convenientemente actualizada. La limitada comunicacin del personal de la Gerencia de Informtica con
personal tcnico de las Cortes, no permite llevar este control a nivel Institucional.
Algunos aspectos que se puede mencionar con respecto al Software son los siguientes:
El requerimiento del software en la Institucin debe ser peridicamente evaluado, a travs de
estudios que puedan determinar, segn las funciones y el nmero de usuarios de cada rea, la
cantidad y tipo de licencias requeridas.
De la revisin del inventario proporcionado, se observa una diversidad de tipos de software, y
de versiones de un mismo producto, situacin en la cual no se podra optimizar el uso de estos productos. La estandarizacin sugiere mantener un conjunto reducido de herramientas de
software que se integren, y que permitan encapsular e intercambiar los conocimientos tcnicos
dentro de la empresa.
4.4.3
Inventario de Hardware
En la presente seccin se analiza informacin referida al inventario de hardware del Poder Judicial
Servidores
De acuerdo a la lista de servidores proporcionados por personal de la Gerencia de Informtica, del
total de los servidores que se encuentran en las 31 Sedes, el 32.82% est ubicado en la Sede de
Lima.
36
194
200
180
160
140
120
100
80
60
36
40
19
13
20
13
11
17
11
13 16
22
17
28
17
17
18
12
19
16 15
7
11
10
s
a
io gu
ue
oq
M
sc
o
Pi
ur
a
Sa Pun
n
o
M
ar
tin
Ta
cn
Tu a
m
be
s
Li
be
r
ba tad
ye
qu
e
Li
Li
m m
a
a
N
or
te
Lo
re
to
La
re
ad
de
Pa
ni
Ju
Ic
La
ur
ua
Am
az
on
a
An s
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Ap ash
ur
im
Ar ac
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Ay uip
ac a
C uch
aj
am o
ar
ca
C
al
la
C o
a
et
e
C
us
co
o
a
a
nt lic uc
Sa ave uan
l
c
H
De an
u
H
0
i
al
ay
Uc
En el siguiente cuadro y grfico se muestra el nmero de servidores por tipo de procesador, considerando los servidores de todas las Sedes del PODER JUDICIAL (de acuerdo a informacin proporcionada, son en total 589 servidores). En este acpite se contabilizan un total de 532 pues son
aquellos que cuentan con informacin del tipo de procesador).
Cantidad de
Servidores
Ao de Fabricacin (Fuente:
Web Intel)
Celeron
23
1998
de
Core Procesador
2Tipo
Duo
29
Dual Core
206
Celeron
Pentium
4
45
23
75
206
Tipo de
Procesador
Core 2 Duo
Pentium 4
Cantidad de
Servidores
Pentium
Pro
Pentium III
45
Pentium Pro
UltraSPARC
III
46
46
UltraSPARC III
Xeon
Xeon
Xeon
Core
Total
Quad
Sin Informacin
Total
TOTAL
GENERAL
75
1998
2000
2004
532
Sin
Informacin
57
TOTAL
GENERAL
589
532
2006
1995
2002
2001
1995
1998
57
Xeon
8%
2000
2001
Dual Core
5%
UltraSPARC III
0%
1998
2007
2007
Celeron
Core 2 Duo
4%
5%
Intel)
2002
104
104
Ao de Fabricacin
2006
(Fuente: Web
2004
29
Sin informacin
10%
Pentium Pro
0%
589
Pentium III
13%
Pentium 4
7%
37
Como se puede observar en el grfico anterior, aproximadamente el 20% (Xeon Quad Core) del total
de Servidores cuentan con tecnologa relativamente moderna (aos de fabricacin entre el 2007 al
2011). El resto (80% del total) cuentan con tecnologa de los aos 1995 al 2006, lo cual es un
indicador de que hay una buena proporcin de Servidores que deberan renovarse.
Equipos de Cmputo del Usuario Final
A continuacin se muestra el nmero de computadoras de acuerdo a la informacin proporcionada
por personal del Poder Judicial:
Cantidad de Computadores por Tipo de
Procesador
Tipo de
Procesador
Core 2 Duo
Ao de Lanzamiento al Mercado
(Fuente: Intel)
Cantidad
de PCs
2,746
Tipo de
Cantidad
de PC's
Dual Core
Intel Celeron
Pentium IV
Total
2008
11,475
Ao de Lanzamiento al
Mercado (Fuente:
Intel)
2006
Core 2 Duo
2,746
Celeron Dual
Core
1,670
2008
Dual Core
11,475
2006
4,615
2006
1998
3,919
2000
Intel Celeron
4,615
1998
Pentium IV
3,919
2000
Total
24,425
24,425
Celeron,
4615,19%
Celeron Dual
Core, 7%
2006
Core 2 Duo,
2746,11%
Pentium IV,
3919,16%
Dual Core,
11475,47%
Como se puede observar en el grfico: Cantidad de Computadoras por tipo de procesador, los
datos sombreados de verde representan un porcentaje de PCs con procesador de aproximadamente
6 a 14 aos de antigedad (8,534 computadoras entre Pentium 4 y Pentium D), lo cual indica que
un nmero significativo de PCs de la Institucin, ya han alcanzado a su nivel de obsolescencia.
Computadoras Porttiles
Haciendo un anlisis similar con las computadoras porttiles, se puede indicar que 2,131 equipos
porttiles han sido adquiridos en los ltimos 3 aos. Cuentan con procesadores Core 2 Duo y Dual
Core, con aos de fabricacin 2004 y 2006 respectivamente, lo cual significa que el 100% de los
usuarios directos del Poder Judicial, cuentan con equipos Porttiles con procesadores con ms de
6 aos de antigedad.
Cantidad de Laptops por Tipo de Procesador
Procesador
Dual Core
Core 2 Duo
TOTAL
Ao de Lanzamiento
al Mercado
(Fuente: Intel)
Cantidad de
Laptops
Procesador
77
Cantidad de
Laptops
Dual Core
77
Core 2 Duo
2,054
TOTAL
2,131
2,054
2,131
Ao de Lanzamiento
al Mercado
(Fuente: Intel)
2004
2006
2004
2006
38
Core 2 Duo,
2054
Dual Core, 77
Impresoras
Como se observa en el siguiente grfico, se tiene aproximadamente un 70% de impresoras del tipo
laser, un 29% del tipo matricial y un 1% corresponde a impresoras trmicas.
Total
impresoras
Matriciales
2830
29%
Total
impresoras
Trmicas
57
1%
Total
impresoras
Laser
6866
70%
El siguiente grfico muestra la cantidad de Impresoras por ao de compra, se puede observar que la
mayora de impresoras supera los 5 aos de antigedad, adems que las impresoras ms recientes
fueron compradas hace 4 aos. Considerando el uso intensivo que se les da a las impresoras en el
Poder Judicial, se puede concluir que requieren renovacin de manera prioritaria.
Tipo de
Impresoras
Laser
Matricial
Trmica
5 a ms aos
de antigedad
3,699
3,167
Tipo de
Impresoras
5 a ms aos
de antigedad
4 aos de
antigedad
Laser
3,699
3,167
1,938
Matricial
Trmica
Total
4 aos de
antigedad
5,637
Total
892
7000
6000
5000
4000
Suma de 4 aos
892
57
3000
57
4,116
4,116
2000
5,637
1,938
Suma de 5 a ms aos
1000
0
Laser
Matricial
Trmica
39
4.4.4
40
5.
La definicin de los componentes estratgicos de las TIC para el Poder Judicial, se divide en 6
componentes. El desarrollo de estos componentes se detalla en el Entregable I Diagnstico de la
Situacin Actual.
Componente
Componente
Componente
Componente
Componente
Componente
1
2
3
4
5
6
FASE PREPARATORIA:
Organizacin
del Taller
MISIN
VISIN
Razn de ser
ORGANIZACIN DE
LA GERENCIA
INFORMTICA
Situacin futura
que desea tener
SERVICIOS TIC
Situacin
Informtica Actual
ANLISIS FODA
ANLISIS EXTERNO
ANLISIS INTERNO
Los objetivos deben estar orientados a cubrir las brechas entre la
situacin actual y el cumplimiento de los FCE
Brechas entre la Situacin Actual (interno y externo)
y los FCE para alcanzar la Visin
OBJETIVOS
LINEAMIENTOS ESTRATGICOS
MAPA ESTRATGICO
41
5.1
42
Definicin
Compromiso
Excelencia
Valores
Servicio
Integridad
/
Transparencia
5.2
Definicin
Comprende la tica y transparencia, para proporcionar a los usuarios la informacin a que tienen derecho, as como la confidencialidad (cuando corresponda), para proteger las filtraciones de informacin
sensible, que puede afectar el desarrollo de los procesos institucionales.
Matriz FODA
Debilidades
Falta de una planificacin integral / corporativa de las TIC y dbil
incorporacin de buenas prcticas internacionales.
Limitada infraestructura / componentes TIC (hardware, software, base de datos, comunicaciones), seguridad y layout de
las oficinas.
Poca integracin a nivel de arquitecturas de datos y de sistemas;
plataformas tecnolgicas no integradas.
Alta Rotacin de personal informtico en las Cortes, y falta de
una cultura y plataformas de gestin del conocimiento.
43
Oportunidades
Alta Direccin comprometida con la mejora de los procesos/servicios de justicia con
el soporte de las TIC.
Organismos de cooperacin internacional
con disposicin para apoyar en el desarrollo de proyectos de TIC.
Apertura de las instituciones pblicas para
firmar convenios y participar conjuntamente en iniciativas TIC.
Desarrollo de nuevas tecnologas en el
mercado; tendencias tecnolgicas y buenas prcticas de gestin.
Apertura para el intercambio de conocimiento y experiencias con otras instituciones similares de otros pases.
Amenazas
Procedimientos administrativos engorrosos en las adquisiciones,
as como intereses particulares que podran afectar el principio
de transparencia.
Insatisfaccin de las reas en relacin a algunos servicios TIC
que brinda la Gerencia de Informtica y/o las reas TIC en las
Cortes u otros.
Falta de disposicin y compromiso de algunas Cortes de Justicia
para la incorporacin y mejora de las TIC.
Cultura organizacional con predisposicin a la resistencia al
cambio y tendencia a mantener organizaciones tradicionales.
Tecnologa desactualizada en algunos actores del sistema nacional de justicia; dificultando una futura interconexin con el
Poder Judicial.
Conflictos sociales (paro de trabajadores del Poder Judicial), los
cuales afectan el desarrollo de proyectos informticos.
5.3
Limitaciones presupuestales.
Riesgo de autonoma de las reas desconcentradas en cuanto a
la definicin, diseo y ejecucin de proyectos TIC; lo que podra
generar soluciones desintegradas y duplicidad de esfuerzos y
recursos.
Los Factores Crticos de xito son el conjunto mnimo de reas determinantes en las cuales, si se
obtienen resultados satisfactorios, se asegura un desempeo exitoso de un individuo, un departamento o una organizacin. Sobre la base de esta definicin, se han identificado 07 FCE para que el
Poder Judicial logre alcanzar su Visin TIC:
FCE Factor Clave de xito
FCE 1
Descripcin
Este FCE se refiere a desarrollar un rol normativo TIC por parte de
la Gerencia de Informtica del Poder Judicial, a nivel central y de
las instancias administrativas y jurisdiccionales desconcentradas.
De acuerdo con ello, la Gerencia de Informtica debe desarrollar
y fortalecer funciones de rectora (normativa) y ser garante de la
provisin de servicios TIC de calidad (precisos, oportunos, otros).
Ello incluye la definicin de polticas TIC, planificacin estratgica
de TIC, y el control para asegurar el cumplimiento de las normas a
nivel tecnolgico por parte de los agentes informticos asignados a
nivel de las cortes de justicia u otros rganos desconcentrados del
Poder Judicial.
El aspecto normativo de las TIC es un componente clave de la gestin informtica a efectos de que dicha Gerencia no corra el riesgo
de perder el control a nivel de estndares tecnolgicos y de gestin
de las TIC en el Poder Judicial.
44
FCE 2
Descripcin
FCE 3
Respecto a la organizacin, se refiere a implementar una estructura (estructura orgnica, perfiles, funciones, asignacin de personal)
con personal altamente calificado para desarrollar las estrategias
definidas y orientado al cumplimiento de los objetivos tecnolgicos.
La organizacin TIC como concepto comprende a la Gerencia de
Informtica y los agentes de TIC asignados o que forman parte de
las distintas instancias administrativas y jurisdiccionales desconcentradas del Poder Judicial (Cortes u otros) debidamente articulados.
Respecto a los procesos de gestin, se refiere a incorporar modelos
de gestin que por el hecho de haber sido mundialmente probados,
se disminuyan los riesgos de una mala gestin; buenas prcticas
como las que define el COBIT, ITIL, ISO, PMBOK, entre otros.
Este FCE se refiere a implementar soluciones tecnolgicas integradas que satisfagan las necesidades internas del Poder Judicial y de
la comunidad (ciudadanos y empresas demandantes de los servicios
de justicia, as como instituciones que forman parte del sistema nacional de justicia). Considera tambin contar con una plataforma
homognea / estandarizada y flexible, con capacidad de evolucin
para dar soporte al crecimiento continuo de las necesidades institucionales, y orientadas al gobierno electrnico (incorporando innovacin, interoperabilidad u otros orientados ofrecer servicios de
manera ms eficiente).
FCE 4
FCE 5
45
Descripcin
FCE 6
FCE 7
Desarrollar soluciones tecnolgicas para ofrecer los servicios del Poder Judicial de
una manera ms eficiente.
5.4
Este FCE se refiere a revisar modelos de referencia de otras realidades, y a la aplicacin de la creatividad en la realidad, de tal forma
que las soluciones informticas den soporte a las necesidades de la
institucin de manea eficaz y eficiente (soluciones de uso interno y/o
que integre/involucren a los grupos de inters del Poder Judicial).
46
FCE 2
Contar con una ruta tecnolgica innovadora, integradora, formalmente definida, y con disponibilidad presupuestal para su implementacin.
Objetivo (s)
Generar una cultura de coordinacin, integracin y consolidacin de intereses y/o necesidades
TIC al interior de todo el Poder Judicial.
Priorizar y optimizar el uso del presupuesto asignado a las TIC para todo el Poder Judicial.
Iniciativas Estratgicas
Formular y mantener actualizado el Plan Estratgico de Tecnologas de Informacin; definir
prioridades y estrategias para la incorporacin ordenada de componentes tecnolgicos.
Desarrollar canales virtuales como un medio efectivo y eficiente para interactuar con el Poder
Judicial; en reemplazo o complemento de canales o medios convencionales (fsicos / manuales).
Reestructurar la organizacin TIC de la institucin (que involucra la Gerencia de Informtica y
reas TIC en las unidades desconcentradas) y fortalecer el liderazgo y rol rector TIC de la Gerencia de Informtica a nivel de todo el Poder Judicial.
Fortalecer las capacidades (tcnicas y habilidades de gestin) del personal informtico de la
Gerencia de Informtica y sedes desconcentradas.
Incorporar buenas prcticas en la gestin de las TIC.
Desarrollar plataformas tecnolgicas homogneas / estandarizadas, integradas y flexibles con
capacidad de evolucin para dar soporte al crecimiento continuo de las necesidades / procesos
/ servicios institucionales.
Optimizar los procesos administrativos, as como establecer controles para eliminar intereses
particulares que puedan afectar el principio de transparencia en las adquisiciones de tecnologa.
Buscar cooperacin internacional reembolsable y/o no reembolsable para desarrollar de proyectos de TIC priorizados por el Poder Judicial.
FCE 3
Contar con un modelo de gestin TIC (organizacin y procesos) consistentes con los objetivos del
Poder Judicial y basada en la aplicacin de buenas prcticas.
Objetivo (s)
Optimizar el modelo de gestin TIC (organizacin y procesos) para alcanzar un nivel de excelencia en los servicios TIC; oportunos y de alta calidad para todos los usuarios (internos y
externos).
Fortalecer la competitividad del personal TIC a travs del desarrollo de competencias y conocimientos tcnicos, y con una cultura orientada al servicio.
47
FCE 3
Iniciativas Estratgicas
Evaluar el nivel de madurez de la gestin TIC de acuerdo a las buenas prcticas.
Formular el Plan Estratgico de Tecnologas de Informacin y definir la ruta tecnolgica integrada a nivel institucional.
Reestructurar la organizacin TIC de la institucin (que involucra la Gerencia de Informtica y
reas TIC en las unidades desconcentradas) y fortalecer el liderazgo y rol rector TIC de la Gerencia de Informtica a nivel de todo el Poder Judicial.
Fortalecer las capacidades (tcnicas y habilidades de gestin) del personal informtico de la Gerencia de Informtica y sedes desconcentradas; aplicar plataformas de e-learnig (aprendizaje
electrnico) u otras segn corresponda.
Incorporar buenas prcticas en la gestin de las TIC (Cobit 4.1, gestin de proyectos alineados
con el PMBOK, entre otros).
Elaborar un manual de procesos / procedimientos de la gestin TIC, as como directivas (estndares tecnolgicos u otros) con alcance a la sede central sedes desconcentradas.
Definir y formalizar el catlogo de servicios TIC y SLAs (Acuerdos de nivel de servicio); cumplirlos y mejorar el tiempo de atencin permanentemente (mejora continua).
Evaluar como alternativa la tercerizacin de algunos componentes y/o servicios de TIC.
Capacitar al personal TIC involucrado en los servicios TIC que se definan; incluidos temas de
buenas prcticas (ITIL, entre otros).
Establecer mecanismos para la retencin del personal clave (capacitado y con las habilidades
requeridas).
Desarrollar una lnea de carrera para el personal; de acuerdo a las expectativas de la institucin
y del personal.
FCE 4
Contar con una plataforma TIC integrada; a nivel de aplicaciones, bases de datos, infraestructura
y comunicaciones.
Objetivo (s)
Generar una cultura de coordinacin, integracin y consolidacin de intereses y/o necesidades
TIC al interior de todo el Poder Judicial.
Optimizar las plataformas tecnolgicas y soluciones TIC bajo un enfoque corporativo; a nivel de
aplicaciones, bases de datos, infraestructura y comunicaciones.
48
FCE 4
Iniciativas Estratgicas
Formular el Plan Estratgico de Tecnologas de Informacin y definir la ruta tecnolgica integrada a nivel institucional.
Reestructurar la organizacin TIC de la institucin (que involucra la Gerencia de Informtica y
reas TIC en las unidades desconcentradas) y fortalecer el liderazgo y rol rector TIC de la Gerencia Informtica a nivel de todo el Poder Judicial.
Definir polticas y estndares tecnolgicos para toda la institucin.
Elaborar un manual de procesos / procedimientos de la gestin TIC, as como directivas (estndares tecnolgicos u otros) con alcance a la sede central sedes desconcentradas.
Definir necesidades comunes a nivel de todas las reas/instancias de Poder Judicial y sensibilizarlas los beneficios de esta prctica.
Realizar un anlisis detallado de las plataformas tecnolgicas actuales y definir estrategias de
integracin / estandarizacin / homogenizacin, segn corresponda.
Incorporar tendencias tecnolgicas y/o tecnologa de vanguardia aplicable al Poder Judicial y de
acuerdo a las prioridades y disponibilidad presupuestal.
Desarrollar canales virtuales como un medio efectivo y eficiente para interactuar con el Poder
Judicial; en reemplazo o complemento de canales o medios convencionales (fsicos / manuales).
Evaluar como alternativa la tercerizacin de algunos componentes y/o servicios de TIC.
FCE 5
Contar con una gestin ptima de los servicios TIC al interior del Poder Judicial; a nivel de
calidad, accesibilidad, y oportunidad.
Objetivo (s)
Mejorar la calidad de los servicios internos de TIC en beneficio de la excelencia operacional.
Lograr la satisfaccin de los usuarios internos del Poder Judicial; reducir las brechas entre las
necesidades de las reas, y los productos, soluciones, y/o servicios TIC brindados.
49
FCE 5
Iniciativas Estratgicas
Evaluar el nivel de madurez de la gestin TIC de acuerdo a las buenas prcticas.
Reestructurar la organizacin TIC de la institucin (que involucra la Gerencia de Informtica y
reas TIC en las unidades desconcentradas) y fortalecer el liderazgo y rol rector TIC de la Gerencia de Informtica a nivel de todo el Poder Judicial.
Definir polticas y estndares tecnolgicos para toda la institucin.
Definir y formalizar el catlogo de servicios TIC y SLAs; cumplirlos y mejorar el tiempo de
atencin permanentemente (mejora continua).
Elaborar un manual de procesos / procedimientos de la gestin TIC, as como directivas (estndares tecnolgicos u otros) con alcance a la sede central sedes desconcentradas.
Fortalecer las capacidades (tcnicas y habilidades de gestin) del personal informtico de la
Gerencia de Informtica y sedes desconcentradas; aplicar plataformas de e-learnig u otras
segn corresponda.
Desarrollar y/o fortalecer en la organizacin TIC (Gerencia de Informtica y reas de TIC en las
sedes desconcentradas) una cultura orientada al servicio.
Incorporar tendencias tecnolgicas y/o tecnologa de vanguardia aplicable al Poder Judicial y de
acuerdo a las prioridades y disponibilidad presupuestal.
Evaluar como alternativa la tercerizacin de algunos componentes y/o servicios de TIC.
FCE 6
Contar con una gestin ptima de los servicios TIC orientados a la comunidad; servicios
transaccionales y de informacin, acorde con las necesidades y demandas de los grupos
de inters.
Objetivo (s)
Mejorar la calidad de los servicios TIC orientados a la comunidad bajo el enfoque de Gobierno
Electrnico.
Lograr la satisfaccin de los usuarios externos del Poder Judicial, y el reconocimiento de la
sociedad por la eficiencia alcanzada por el uso de canales y medios virtuales.
50
FCE 6
Iniciativas Estratgicas
Formular el Plan Estratgico de Tecnologas de Informacin y definir la ruta tecnolgica integrada a nivel institucional.
Formular y/o actualizar el Plan de Gobierno Electrnico.
Definir polticas y estndares tecnolgicos para toda la institucin; con enfoque de Gobierno
Electrnico.
Reestructurar la organizacin TIC de la institucin (que involucra la Gerencia de Informtica y
reas TIC en las unidades desconcentradas) y fortalecer el liderazgo y rol rector TIC de la Gerencia de Informtica a nivel de todo el Poder Judicial.
Analizar y definir necesidades comunes a nivel de todas las reas de la institucin; relacionadas
con servicios externos (hacia afuera); medios virtuales de contacto con los ciudadanos u otros.
Realizar un anlisis detallado de las plataformas tecnolgicas actuales y definir estrategias de
integracin con otros actores del sistema de administracin de justicia; plataformas de interoperabilidad, convenios, entre otros.
Definir y formalizar el catlogo de servicios TIC y SLAs; cumplirlos y mejorar el tiempo de
atencin permanentemente (mejora continua).
Fortalecer las capacidades (tcnicas y habilidades de gestin) del personal informtico de la
Gerencia de Informtica y sedes desconcentradas;
Desarrollar y/o fortalecer en la organizacin TIC (Gerencia de Informtica y reas de TIC en las
sedes desconcentradas) una cultura orientada al servicio.
Incorporar tendencias tecnolgicas y/o tecnologa de vanguardia aplicable al Poder Judicial y de
acuerdo a las prioridades y disponibilidad presupuestal.
Evaluar como alternativa la tercerizacin de algunos componentes y/o servicios de TIC.
Revisar un benchmarking con otras realidades similares al Poder Judicial.
FCE 7
Desarrollar soluciones tecnolgicas para ofrecer los servicios del Poder Judicial de una manera
ms eficiente
Objetivo (s)
Generar una cultura orientada a la innovacin y el desarrollo de soluciones TIC no convencionales.
51
FCE 7
Iniciativas Estratgicas
Desarrollar un equipo de investigacin con la participacin activa de la Gerencia de Informtica.
Fomentar la participacin de usuarios clave en la generacin de ideas en base a necesidades.
Fortalecer las capacidades (tcnicas y habilidades de gestin) del personal informtico de la
Gerencia de Informtica y sedes desconcentradas;
Desarrollar y/o fortalecer en la organizacin TIC (Gerencia de Informtica y reas de TIC en las
sedes desconcentradas) una cultura orientada al servicio.
Formar / propiciar un ambiente adecuado para la investigacin e innovacin.
Intercambiar experiencias con otras entidades similares al Poder Judicial; nacionales e internacionales.
Participar en eventos tecnolgicos nacionales e internacionales.
Incorporar tendencias tecnolgicas y/o tecnologa de vanguardia aplicable al Poder Judicial y de
acuerdo a las prioridades y disponibilidad presupuestal.
5.5
El Mapa Estratgico es una representacin grfica de la estrategia de la organizacin TIC, que muestra el enlace y las relaciones lgicas de causa-efecto entre sus componentes estratgicos, facilitando
la compresin de su funcionamiento estratgico y operativo.
52
P4
Fortalecer la competitividad
del personal TIC a travs del
desarrollo de competencias
conocimientos tcnicos, yde una
cultura orientada al servicio
S2
Lograr la satisf accin
de usuarios externos del PJ, y
el reconocimiento de la
sociedad por la ef iciencia
alcanzada con el uso de
canales /medios virtuales
A2
P1
F1
Perspectiva
Financiera
A3
P5
P3
Mejorar la cantidad y
calidad de los servicios TIC
orientados a la comunidad
bajo el enf oque de
Gobierno Electrnico
Consolidar a la Gerencia
Inf ormtica como el ente rector
en materia TIC del Poder
Judicial, a nivel central, y de sus
instancias desconcentradas
Optimizar el modelo de
gestin TIC para alcanzar
un nivel de excelencia en los
servicios TIC; oportunos y de alta
calidad para todos
los usuarios
S1
P2
Perspectiva
A1
Aprendizaje
Perspectiva
Procesos
Perspectiva
Stakeholders
53
Comentario
P1
P1,P2,P3,P4,P5
P4, P5
S1, S2
Una buena definicin y gestin de servicios internos y externos contribuir a mejorar la satisfaccin de los usuarios
internos y externos respectivamente.
F1
Contar con los servicios TIC adecuados, y brindarlos de manera eficiente, contribuye a la optimizacin del uso de los
recursos financieros destinados a las TIC; sobre la base de
una adecuada gestin TIC.
A3
Mejorar la competitividad del personal (a travs del desarrollo de habilidades y conocimientos y con una cultura
orientada a objetivos, as como orientada a la innovacin y
creacin de soluciones no convencionales.
F1
P1,P2,P3,P4,P5
S1, S2, F1
Una cultura orientada a la innovacin contribuir a una buena gestin TIC (procesos y servicios), con impacto positivo
en los niveles de servicios y satisfaccin de los usuarios
internos y externos, as un uso eficiente de los recursos financieros asignados a las TIC.
A2
A1
A2, A3
A3
Cabe mencionar que pueden existir otras relaciones adicionales (se han detallado las principales).
54
6.
Arquitectura de Procesos
La Arquitectura de Procesos incluye la descripcin de los procesos del Poder Judicial en los diferentes aspectos de su gestin y operacin. Su propsito es establecer el modelo funcional y de
operacin como marco para la especificacin de las tecnologas de informacin y comunicaciones
que soportarn el funcionamiento de la institucin.
El modelo de procesos presentado releva la informacin obtenida de diversas fuentes y se ajusta a
la situacin actual del Poder Judicial, adems se presenta al nivel de detalle suficiente para el sustento de la Arquitectura de Datos, Arquitectura de Sistemas, Arquitectura Tecnolgica y Definicin
de Proyectos de Tecnologa.
El detalle de la Arquitectura de Procesos se presenta en el Entregable II Arquitectura de Procesos
propuesta.
6.1
Criterios Principales
El desarrollo de la Arquitectura de Procesos se realiz tomando como base las siguientes consideraciones:
Modelo Conceptual
La Arquitectura de Procesos configura un modelo conceptual para el entendimiento de la gestin y
operacin de la entidad, en este caso el Poder Judicial. Como modelo no pretende explicar la totalidad del funcionamiento sino sus aspectos ms importantes.
Los Procesos Judiciales
Es necesario hacer la distincin entre los Procesos y los Procesos Judiciales. En el primer caso
no referimos al concepto general utilizado en las organizaciones para definir un conjunto de actividades interrelacionadas que generan un resultado y entregan un valor especfico a un cliente externo
o interno. En el segundo caso nos referimos al conjunto de actos coordinados y sistemticamente
regulados por la ley procesal establecidos siguiendo un orden preclusivo y ligados entre s, por
medio de los cuales las partes y el Estado actan resolviendo sus conflictos y controversias segn
regulaciones, formas, plazos y recursos.
Situacin Actual
La Arquitectura de Procesos presentada se basa en la informacin actual del Poder Judicial. Esta
informacin ha sido recopilada en las entrevistas efectuadas a diversos rganos administrativos y jurisdiccionales complementndola con la informacin de los documentos o reglamentos oficiales (ROF)
ms informacin recopilada de la Web Institucional y de estudios complementarios de otras fuentes.
Modelo en Desarrollo
La Arquitectura de Procesos presentada se considera como punto de partida para el desarrollo de
un Modelo Final de Procesos dentro del Poder Judicial.
Congruencia con otros modelos
La Arquitectura de Procesos presentada ha tomado como referencia otros modelos de la propia
institucin.
55
6.2
Los usuarios del Poder Judicial reciben los servicios de la institucin que son proporcionados a travs de los Procesos. Se identifican los principales servicios.
56
SERVICIO
VALOR AL
USUARIO
DESCRIPCIN
USUARIO
Servicios Principales
1
Administracin
de Justicia en
el mbito Civil
Celeridad,
Administracin
de Justicia en el
mbito Penal
Celeridad, transparencia
Personas
Orden y Seguridad
Celeridad,
Administracin
de Justicia en el
mbito De Familia
Administracin
de Justicia en el
mbito Laboral
Administracin
de Justicia
en el mbito
Constitucional
Celeridad,
Administracin
de Justicia
en el mbito
Contencioso
Administrativo
transparencia
Seguridad Jurdica
Desarrollo Social
pblica
Desarrollo Social
Paz Social
transparencia
Seguridad Jurdica
Orden y Seguridad
pblica
Personas
Naturales
Personas
Jurdicas
Naturales
Personas
Jurdicas
Personas
Naturales
Desarrollo Social
Paz Social
Celeridad, transparencia
Seguridad Jurdica
Desarrollo Social
Paz Social
transparencia
Seguridad Jurdica
Desarrollo Social
Paz Social
Celeridad,
transparencia
Seguridad Jurdica
Desarrollo Social
Paz Social
Personas
Naturales
Personas
Jurdicas
Personas
Naturales
Personas
Jurdicas
Personas
Naturales
Personas
Jurdicas
Servicios Complementarios
Atencin al
Usuario
Comprende brindar atencin a los usuarios de los Servicios de Justicia o la poblacin en general en los aspectos de:
Ingreso de documentos judiciales
(demandas, denuncia, escritos en general)
Atencin Satisfactoria
Consulta sobre el estado de expedientes.
(tiempo y calidad)
Orientacin sobre los Servicios de
Informacin Precisa
Justicia
y Oportuna
Trmites y servicios varios definidos
en el TUPA.
Informacin general de procesos y
funcionamiento del Poder Judicial
Pago de tasas y Aranceles
Resolucin oportuna
Celeridad, transparencia
Seguridad Jurdica
Personas
Naturales
Personas
Jurdicas
Personas
Naturales
Personas
Jurdicas
57
6.3
Grupos de Inters
El Poder Judicial para el cumplimiento de su misin institucional interacta con diversos tipos de
entidades, tanto como parte del Sistema Nacional de Justicia como parte del Estado y la sociedad.
Estas diversas entidades se agrupan en los denominados Grupos de Inters y se consideran en la
definicin de los procesos.
SOCIEDAD
Otras Organisaciones
POBLACIN
Sistema Nacional de
Justicias
Bancos
Colegios de
Abogados
Personas
Notarias
Mayores
Adolescentes
Nios
Organisaciones
Servicios
de Justicia
Consejo
Nacional Se la
Magistratura
Tribunal
Constitucional
Polcia
Nacional
Poder
Judicial
Ministerio
Pblico
Congreso
Persona
Jurdica
Gobierno
Nacional,
Regional,
Local
Abogados /
EStudios
MEF
Univerdades
ONGS
Medios de
Comunicancin
Academia de las
Magistratura
INPE
BN
RENIEC,
SUNAR,
SUNAT
Ministerio
de Justicia
JNE
Defensoria del
Pueblo
Contralora
OSCE
SBS
SBN
Organismos de Estado
6.4
Identificacin de los Macro Procesos y/o Procesos asociados a los Servicios del
Poder Judicial
Los Macro Procesos y/o Procesos crean los productos o servicios de valor para el destinatario final
cubriendo en mayor o menor medida las expectativas de los clientes; y son los que determinan los
grados de satisfaccin o insatisfaccin (brechas) respecto a estos servicios. Se identifican los requerimientos principales alineados a los servicios y procesos.
58
Servicios
S1
Administracin
de Justicia en el
mbito Civil
S2
Administracin
de Justicia en el
mbito Penal
S3
Administracin
de Justicia en el
mbito De Familia
S4
Administracin
de Justicia en el
mbito Laboral
S5
S5
S6
S7
Administracin de
Justicia en el mbito
Constitucional
Administracin
de Justicia en el
mbito Contencioso
administrativo
Atencin a los
Usuarios:
Ingreso de documentos
Consulta de
expedientes
Orientacin al usuario
Expedicin de
Certificados
Solucin de Quejas
Macro Procesos /
Procesos relacionados
Atencin al Usuario
Servicios Judiciales
Gestin del Despacho
Resolucin de procesos
judiciales civiles
Atencin al Usuario
Servicios Judiciales
Gestin del Despacho
Resolucin de procesos
judiciales penales
Atencin al Usuario
Confiabilidad, que los resultados Servicios Judiciales
Gestin del Despacho
emitidos sean crebles.
Resolucin de procesos
Equidad, que los resultados judiciales de familia
no dependan de factores Atencin al Usuario
diferenciales no dependientes Servicios Judiciales
del proceso.
Gestin del Despacho
Transparencia,
que
la
informacin del proceso est
disponible para las partes y para
toda la sociedad luego de su
culminacin.
Predictibilidad,
que
los
resultados sean predecibles
tanto en los tiempos de
desarrollo como en su decisin
basado en jurisprudencia.
Resolucin de procesos
judiciales laborales
Atencin al Usuario
Servicios Judiciales
Gestin del Despacho
Resolucin de procesos
judiciales constitucionales
Atencin al Usuario
Servicios Judiciales
Gestin del Despacho
Resolucin de procesos
judiciales
contencioso
administrativos
Mltiples canales
Mltiples canales
Solucin oportuna y transparente
59
6.5
El modelo de procesos se establece en tres niveles. El primer nivel corresponde a los procesos que
gobiernan la institucin definiendo la direccin de la misma y controlando el cumplimiento de la
misin y normativa institucional, estos procesos se definen como Procesos de Direccin y Control.
En el segundo nivel se ubican los procesos que directamente ejecutan la misin de la institucin y
entregan el valor a los usuarios del Poder Judicial y a la sociedad en general; stos son los procesos
que suministran directamente los servicios de la institucin. Estos procesos se definen como Procesos Sustantivos.
Finalmente en el tercer nivel se describen los procesos que hacen posible que los otros grupos de
procesos se ejecuten, y son los que proveen los recursos para el funcionamiento de la institucin;
estos procesos se denominan Procesos de Apoyo o Soporte.
60
GESTIN DE RECURSOS
HUMANOS
ASESORA LEGAL
GESTIN DE SEGURIDAD
JUVENILES
DEFENSA JURDICA Y
GESTIN DE CENTROS
NOTIFICACIONES
ARCHIVO
REGISTROS JUDICIALES
CUERPO DEL DELITO
PERITOS ,MARTILLEROS
EQUIPO MULTIDISCIPLINARIO
REGISTRO DE FIRMAS
DE INFORMACIN
SERVICIOS JUDICIALES
CONTROL INSTITUCIONAL
GESTIN DE TECNOLOGA
PROCESOS DE SOPORTE
CONTENCIOSO ADMINISTRATIVOS
CONSTITUCIONALES
LABORALES
DE FAMILIA
PENALES
CIVILES
TRMITE DOCUMENTARIO
USUARIO
AL
ATENCIN
CONTROL MAGISTRATURA
PROCESOS SUSTANTIVOS
PLANEAMIENTO Y GOBIERNO
61
6.5.1
En este grupo se han incluido los procesos directamente relacionados con la marcha o gobierno de
la institucin. De acuerdo a nuestra apreciacin se consideran los siguientes macro-procesos:
1.
Planeamiento y Gobierno
2.
Coordinacin e Imagen Institucional
3.
Gestin del Desempeo y Estadsticas
4.
Control de la Magistratura
5.
Control Institucional
Planeamiento y Gobierno
El Macro-Proceso de Planeamiento y Gobierno se conforma por las actividades que permiten definir
los objetivos de la institucin as como las que marcan la conduccin de la misma en su potestad
de decidir el rumbo institucional. Se definen los procesos de:
Planeamiento Institucional
Organizacin Jurisdiccional
Gestin de la Jurisprudencia
Racionalizacin y Normativa Institucional
Proyectos Institucionales
62
Control Institucional
El Macro-Proceso de Control Institucional comprende las actividades que permiten realizar el control
posterior interno de la gestin institucional a travs de acciones y actividades de control (auditoras)
referidas a la gestin operativa, administrativa y financiera de conformidad con las normas del Sistema Nacional de Control y dems disposiciones pertinentes. Se definen los procesos de:
Programacin y Evaluacin del Plan Anual de Control
Ejecucin de Plan Anual de Control de Auditora (Acciones de Control y Actividades de Control)
Seguimiento de Medidas Correctivas
6.5.2
Procesos Sustantivos
En este grupo se han incluido los procesos directamente relacionados con ejecucin de las actividades que prestan directamente los servicios del Poder Judicial y en consecuencia estn directamente
relacionados con el cumplimiento de la misin institucional. Se consideran los siguientes macroprocesos:
1.
2.
3.
4.
5.
6.
7.
8.
9.
Atencin al Usuario
Gestin del Despacho Judicial
Gestin de Procesos Judiciales
Gestin de Procesos Judiciales
Gestin de Procesos Judiciales
Gestin de Procesos Judiciales
Gestin de Procesos Judiciales
Gestin de Procesos Judiciales
Servicios Judiciales
Civiles
Penales
De Familia
Laborales
Constitucionales
Contenciosos Administrativos
Atencin al Usuario
El macro-proceso de Atencin al Usuario est conformado por todas aquellas actividades que implican una interaccin directa con los usuarios del Poder Judicial fuera de las acciones propiamente
judiciales realizadas dentro del despacho judicial. Se definen los procesos de:
63
64
los procesos laborales a la nueva ley procesal laboral con lo que se presentan dos versiones del
macro-proceso.
Gestin de Procesos Judiciales Constitucionales
El macro-proceso de Gestin de Procesos Judiciales Constitucionales est conformado por las actividades procesales judiciales que se ejecutan para garantizar la primaca de la Constitucin y la
vigencia efectiva de los derechos constitucionales.
Gestin de Procesos Judiciales Contencioso Administrativos
El macro-proceso de Gestin de Procesos Judiciales Contencioso Administrativos est conformado
por las actividades procesales judiciales que se ejecutan para llevar el control jurdico por parte del
Poder Judicial de las actuaciones de la administracin pblica, a fin de verificar la legitimidad de lo
actuado por ellas y la efectiva tutela de los derechos e intereses de los administrados.
Servicios Judiciales
El macro-procesos de Servicios Judiciales congrega las actividades de ejecucin de los servicios
conexos y complementarios a la administracin de justicia (por ejemplo, notificaciones) que son
necesarios para el cumplimiento de los fines de la misma.
Los Servicios Judiciales considerados en este macro-proceso son:
Notificaciones
Archivo
Cuerpo del Delito
Registro de Firmas
Registros Judiciales
Peritos y Martilleros
Equipos Multidisciplinario
6.5.3
Procesos de Apoyo
Los Procesos de Apoyo o Soporte son aquellos que facilitan o proporcionan los recursos o servicios
necesarios para el funcionamiento de los dems procesos y en consecuencia de la institucin. En
este caso adems se incluyen el proceso de Centros Juveniles adscrito a la responsabilidad del Poder Judicial. Estos macro-procesos son:
1.
2.
3.
4.
5.
6.
7.
8.
Administracin Documentaria
Gestin de Recursos Financieros
Gestin de Recursos Humanos
Provisin de Bienes y Servicios
Defensa Jurdica y Asesora Legal
Gestin de las Tecnologas de Informacin y Comunicaciones
Gestin de la Seguridad
Gestin de los Centros Juveniles
Administracin Documentaria
El proceso considera las actividades para la recepcin, registro, custodia, derivacin y archivo de los
documentos de carcter administrativo que se gestionan en las diferentes oficinas y dependencias
del Poder Judicial. Est compuesto por los procesos de:
65
Gestin Presupuestal
Contabilidad
Tesorera
Recaudaciones Judiciales
66
Planeamiento y Gestin de TI
Desarrollo y Mantenimiento de Sistemas de Informacin
Gestin de la Plataforma Tecnolgica
Gestin del Soporte Tcnico
67
7.
Arquitectura de Datos
7.1
Enfoque Metodolgico
La elaboracin de la Arquitectura de Datos se dise a partir de los procesos del Poder Judicial. Las
actividades realizadas durante esta etapa fueron:
Revisin y Anlisis de Macro Procesos y Procesos
Anlisis de Datos Actuales
Identificacin y Agrupamiento de Entidades principales
Derivacin de la Base de Datos Sujeto
Diseo Entidad Relacin
Identificacin de Principales Atributos
Revisin y Anlisis de
Macro Procesos
y Procesos
Identificacin y agrupamiento de
Entidades Principales
Macro Procesos
PROCESOS ESTRATGICOS
PLANIFICACIN ESTRATGICA GESTIN ESTRATGICA DE LAS GESTIN DE LA COOPERACIN GESTIN DE LA APLICACIN
SECTORIAL
EDUCACIONAL
ESTRATGICA DE LAS TIC
COMUNICACIONES
PROCESOS DE LNEA
GESTIN DE NORMAS
GESTIN DE LA ACREDITACIN
EDUCATIVA
GESTIN DE L REGISTRO
NACIONAL DEL SISTEMA
EDUCATIVO
GESTIN DE PROMOCIN Y
DIFUSIN EDUCACIONAL
GESTIN DE LA APLICACIN
PEDAGGICA DE LAS TIC
GESTIN DE PERSONAL
DOCENTE
GESTIN LOGSTICA
ADMINISTRACIN FINANCIERA
GESTIN DE PERSONAL
ADMINISTRATIVO Y
ESPECIALIZADO
PROCESOS DE SOPORTE
PLANIFICACIN OPERATIVA
GESTIN PRESUPUESTAL
SUPERVISIN DE OBRAS Y
BIENES EDUCACIONALES
ADMINISTRACIN DEL
PATRIMONIO EDUCACIONAL
CONTROL INTERNO
GESTIN DE TECNOLOGAS DE
INFORMACIN
Matriz de Procesos
68
Anlisis de Datos
Actuales
Identificacin de
principales Atributos
Derivacin de la Base
de Datos Sujeto
Diseo
Entidad
Relacin
7.2
Usuario
Arquitectura de Informacin
Arquitecto de
Informacin
Consultas y
Reportes
Informacin
Requerida por
la Institucin
Requerimientos
Arquitectura de
Datos
Arquitecto
de Datos
Modelo de datos
Corporativo
(Bases de Datos
Sujeto)
Diccionario
de Datos
69
70
Diligencias
Audiencia
Tipo de
Recaudacin
Resultado de
la Ejecucin
Programas
Indicador
Expediente
Sujeto
Procesal
Juzgado
Inmueble
Inventario
Patrimonial
rea
Puesto
Perfil del
Puesto
Infraestructura
Plan
Proyecto
BDS Portafolio
Recaudacin
BDS Recaudacin
Notificacin
Sala
Etapa del
Proceso
Corte
Servidor
Administrativo
Magistrado
Servidor
Jurisdiccional
BDS Trmite
Trmite
Administrativo
(TUPA)
Tipo
Documento
Convenio
BDS Cooperaciones
BDS Documento
Datos
Contenido del
Documento
Reclamo
(Quejas)
Persona
Institucin
BDS Externos al PJ
Consulta
Temtica
Judicial
Requerimiento
Datos del
Documento
BDS Temticas
Norma
Tipo de
Certificado
BDS Normas
Datos del
Certificado
BDS Certificados
Archivo
BDS Archivo
Ubicacin
Geogrfica
BDS Ubigeo
Legajo de
RRHH
BDS Legajo
Resultado del
Exmen
BDS Requerimiento
Solicitudes
Registro
Tipo de
Registro
Distrito
Judicial
Sede
BDS Sede
Capacitacin
BDS Capacitacin
A continuacin se muestra la Base de Datos Sujeto Global del Poder Judicial, acorde con el anlisis
realizado previamente:
8.
Arquitectura de Sistemas
La Arquitectura de Sistemas incluye el anlisis del Modelo de Operacin Actual del Poder Judicial,
y la definicin de criterios principales para la determinacin del Modelo de Operacin Objetivo que
soporte los nuevos Sistemas a implantar en la institucin. El contenido de este captulo es un resumen del Entregable IV Arquitectura de Sistemas propuesta.
8.1
Criterios Principales
8.2
La arquitectura de sistemas actual que soporta a los procesos de la institucin se puede revisar
tomando como base la forma como opera actualmente el Poder Judicial establecida como Modelo
de Operacin.
71
Portal
Banco de
la Nacin
Otras
Entidades
Ministerio
Pblico
Ministerio
de Justicia
RENIEC
PNP
INPE
Recaudaciones
Judiciales
Archivo
CDG
SIJ
Notificaciones
Registro
Sistema de Registro
Peritos / Martilleros
Sistema de Peritos
Estadsticas
Ministerio
Pblico
Winsis
Log
Winsis
Per
Winsis
Con
Winsis
Tes
SIAF
Proveedores
8.3
Bancos
IML
Ministerio
de Justicia
RENIEC
PNP
INPE
Es importante mencionar que la definicin del modelo objetivo busca la interrelacin directa con
los grupos de inters a travs de herramientas tecnolgicas, la integracin entre las diferentes soluciones internas de la organizacin, la integracin con otras entidades del gobierno y empresas
particulares; todo bajo un enfoque de Gobierno Electrnico.
Interoperabilidad
4
E-Servicios
Portal
de
Servicios
Recaudaciones
Judiciales
Notificaciones
Registro de Firmas
Registros Judiciales
72
Peritos / Martilleros
Archivo
Cuerpo del Delito
Laboral
Contencioso Administrativo
De Familia
Constitucional
Registros Judiciales
Registro de Firmas
Archivos Judiciales
Notificaciones
Recaudaciones Judiciales
Plataforma GIS
Sistema de E Learning
Gestin de Contenidos
/ Buscador
Documentos
Sistema de Gestin de
Penal
Civil
Gestin de Identidades
/ Reglas del Negocio
CRM
Portal
de
Servicios
Sistema de Gestin de
Medios / Eventos
Sistema de
Procuradura
Sistema de Control
Institucional
Sistema de Control de la
Magistratura
8.4
73
Sistema Propuesto
Sistema de Inteligencia
de Negocio
74
Sistema de Informacin
Geo-referenciada GIS
Sistema de Gestin de la
Normativa institucional
Sistema dirigido a proporcionar soporte informtico al desarrollo normativo del Poder Judicial. El sistema centralizar toda la informacin normativa (normas, procedimientos, directivas) y permitir gestionar las iniciativas de creacin y/o modificacin de normas a travs de todas sus etapas; desde la elaboracin del proyecto de
creacin / modificacin de una norma, su aprobacin (interna y externa), hasta la
sistematizacin y publicacin de las mismas (con opcin de bsquedas avanzadas).
Sistema de Tramite
Documentario
Sistema que administra los procedimientos de trmites administrativos de la institucin. En este caso se refiere a un sistema orientado a establecer flujos abiertos y/o
cerrados de trabajo, gestionando los documentos o informacin relacionada (control
de carga de trabajo, alertas, otros). Este sistema brinda una plataforma general de
trmites para la institucin, mediante flujos optimizados que permiten bajo tiempo
de procesamiento y de costos, un alto grado de transparencia de los trmites, entre
otros.
Sistema de Gestin
de la Jurisprudencia
Portal de Servicios
El Portal de Servicios se ha concebido como un sitio web que permita a los usuarios (as como a las entidades internas y externas) acceder a diversos servicios,
recursos, aplicaciones o posibilidades desde un mismo lugar. En otras palabras, un
espacio con el propsito de centralizar un conjunto de servicios electrnicos y/o recursos de manera integrada para el usuario, posibilitando que l mismo se informe,
participe, opine o acceda a mltiples servicios.
Sistema de Atencin
a Usuarios (CRM )
Sistema atencin a los Usuarios basado en el concepto de Administracin de la Relacin con los Clientes (Customer Relationship Management - CRM). En este caso
se contempla un sistema orientado a en el futuro administrar los diversos tipos de
contacto de los usuarios con la institucin (tanto en las interacciones con el Portal,
en la operacin de ventanilla, en un probable Call Center y otros tipos de contacto
(correo, entre otros).
Sistema que soporta a la gestin de los recursos que administra el despacho judicial. Este Sistema es un complemento directo a la Gestin de los Procesos Judicial y
debe estar integrado al sistema correspondiente. Entre sus funciones se encuentran
las de: Asignacin y distribucin de expedientes, Generacin de Turnos, Administracin de las audiencias y vistas de causa, Control de salas y recursos de las salas,
control del archivo modular, control de las salas de lectura, generacin de estadsticas, control de recursos materiales, Control de Certificados de Depsito, entre otros.
Sistema Propuesto
Gestin de Procesos
Judiciales
Sistema de apoyo informtico a la resolucin de los procesos judiciales. Este Sistema se concentra en la ejecucin del trmite judicial correspondiente a las diferentes
causas judiciales. Se configura como un sistema de tramitacin especializado cuyos
recursos los administra la Gestin del Despacho Judicial y se soporta en las plataformas de Gestin de Procesos y Gestin de Documentos.
Sistema de
Recaudaciones Judiciales
Sistema de Notificaciones
Sistema de Gestin de
Archivos Judiciales
Sistema de soporte a la Gestin de los Archivos que contienen Expedientes Judiciales. El sistema permite administrar los diversos estados de almacenamiento de los
Expedientes Judiciales, su ubicacin en el respectivo archivo fsico y sus respectivos
movimientos. El Sistema ofrece funcionalidades para la administracin de archivos
definitivos o transitorios as como para administrar los diversos servicios del archivo (emisin de copias, consultas, etc.). Tambin ofrece servicios de digitalizacin
tanto de los expedientes fsicos presentes como de los nuevos que se encuentren
en trmite.
Sistema de Cuerpo
del Delito
Sistema de Registro
de Firmas
Sistema para brindar soporte al registro de las firmas que certifican la presencia
de los procesados o reos libres ante el juzgado respectivo. El sistema permite registrar y almacenar tanto las firmas como las respectivas huellas digitales de los
procesados o reos libres, para luego ser comparadas contra la presentacin fsica
de la persona en el juzgado. El Sistema posee interfaz adicional con informacin de
Identificacin de la RENIEC y con informacin de identificacin del INPE.
Sistema de Registros
Judiciales
Sistema que integra los diferentes resultados de los procesos judiciales que proporcionan informacin a diversos interesados y que se denominan registros judiciales.
Entre estos se incluyen:
Registro de Condenas
Registro de Requisitorias
Registro Nacional de Autorizacin y Oposicin de Viajes de Menores
Registro de Deudores Alimentarios Morosos
Sistema de Peritos,
Martilleros y Especialistas
Sistema que permite administrar a los especialistas que apoyan con informes o
estudios periciales los procesos judiciales. Se considera a los peritos (internos o externos), martilleros o cualquier especialista (por ejemplo el equipo multidisciplinario
de familia). El Sistema permite la seleccin, registro, actualizacin y baja de los
especialistas. Se integra con el Sistema de Gestin de Procesos Judiciales de forma
que simplifica la asignacin del especialista, la emisin del respectivo informe y
cualquier notificacin relevante, sin necesidad de intercambio de informes escritos.
75
76
Sistema Propuesto
Sistema de Gestin
de Medios / Eventos
Sistema de Gestin
de Magistrados
Gestor de Procesos
Plataforma que permite contar con un soporte para el modelado, ejecucin y monitoreo de los procesos de la institucin (procesos judiciales y administrativos). La
plataforma permitir, en primer lugar, modelar los procesos estableciendo las caractersticas bsicas de los mismos y sus parmetros de funcionamiento. En segundo
lugar, el proceso modelado es luego puesto en operacin ejecutando los diferentes
pasos especificados. La ejecucin es monitoreada por la plataforma para determinar su desempeo y especificar los principales problemas de ejecucin y tomar las
acciones correctivas correspondientes.
Gestor de Documentos
Sistema Integrado de
Gestin Administrativa
Plataforma E-Learning
Gestor de Identidades
Gestor de Contenidos
/ Buscador
Plataforma que permite crear una estructura de soporte para la creacin y administracin de contenidos, principalmente en pginas web. Se implementa a travs de
un sistema que controla una o varias bases de datos donde se aloja el contenido
del sitio, permitiendo manejar de manera independiente el contenido y el diseo.
Sistema Propuesto
Gestor de Reglas
de Negocio
Plataforma que permite administrar las Reglas del Negocio de la institucin, las que
describen las polticas, normas, operaciones, definiciones y restricciones presentes
y que son de vital importancia para alcanzar los objetivos de las mismas.
Esta plataforma soporta la automatizacin de procesos y el desarrollo de aplicaciones, administrando las reglas que estn embebidas en procesos, aplicaciones
informticas, documentos, entre otros.
Gestor de Alarmas
Plataforma para soportar las alarmas que se produzcan como producto de eventos que se produzcan durante el desarrollo de procesos. Permite administrar estos
eventos y sus condiciones, disparando las alarmas luego de comunicado el evento a
travs de las interfaces respectivas. Proporciona los medios de comunicacin adecuados a la gravedad de la misma (mensajes SMS, Correos Electrnicos, llamadas
telefnicas, etc.).
Plataforma de
Interoperabilidad
/ Intercambio /
Colaboracin
Sistema Integrado de
Gestin de Seguridad
Sistema de Control
de la Magistratura
Sistema de Control
Institucional
Corresponde a los sistemas que utiliza el rgano de Control Institucional (Contralora General de la Repblica) para la realizacin de sus diversas acciones de control.
Sistema de Procuradura
Sistema Integrado de
Servicios Tecnolgicos
Sistema de soporte a la gestin de proyectos y seguimiento del portafolio consolidado de proyectos, tanto del Poder Judicial como institucin, como de cada Gerencia/
Oficina. El sistema permite:
Administrar el Portafolio Estratgico de la Institucin.
Administrar el Portafolio/Programa de cada Gerencia / Oficina.
Administrar el seguimiento a los proyectos en cada caso.
77
Sistema Propuesto
Sistema de Gestin de
Centros Juveniles
Sistema que soporta los procesos de Gestin de los Centros Juveniles. Administracin de los Centros Juveniles. Ofrece funcionalidades para :
Administracin de los recursos de los centros Juveniles (logstica, servicios)
Direccin de los Centros Juveniles
Custodia de los adolescentes infractores (seguridad)
Gestin de la Rehabilitacin de los adolescentes infractores
Bancos
IML
Ministerio
de Justicia
RENIEC
PNP
INPE
Recaudaciones Judiciales
Notificaciones
Civil
SAU
Penal
Archivos Judiciales
Cuerpo del Delito
De Familia
Laboral
Constitucional
Contencioso
Administrativo
Registro de Firmas
Registros Judiciales
Peritos, Martilleros, Especialistas
78
Proveedores
SIGA
Portal
de
Servicios
Interoperabilidad
9.
Arquitectura Tecnolgica
9.1
Enfoque Metodolgico
9.2
El Modelo de Referencia de Arquitectura TI ha sido desarrollado tomando como marco de referencia el propuesto por el Gobierno de los Estados Unidos de Norteamrica dentro de su Marco de
Trabajo de Arquitectura Empresarial Federal cuyo propsito es promover la homogeneidad de los
componentes de TIC dentro de la Institucin, con caractersticas basadas en la identificacin de
capas y estrategias tecnolgicas. El modelo desarrollado en este documento debe ser considerado
de alcance Institucional a fin de lograr los objetivos planteados.
Principales objetivos tomados en consideracin para el desarrollo del Modelo de Referencia de la
Arquitectura TIC son los siguientes:
Proveer acceso de la informacin y servicios TIC al pblico, bajo estndares de seguridad.
Promover el uso de recursos pblicos y privados de manera eficiente y efectiva, creando estndares que permitirn combinar componentes e integrar soluciones, buscando la homogeneidad
dentro de todas las Instancias de la Institucin.
Promover el desarrollo de la economa dentro de la Institucin, propiciando el mejoramiento de
la habilidad y conocimiento de los usuarios de TI
Promover la renovacin de la tecnologa de los sistemas de informacin.
Contar con los medios necesarios para soportar la gestin por procesos.
Propiciar el uso de estndares abiertos para tecnologas y plataformas.
Promover la seleccin de plataformas flexibles y escalables.
Promover la seleccin de productos donde existe un amplio nivel de soporte de proveedores.
Incrementar el nivel de eficiencia de los procesos de desarrollo de sistemas de informacin
aplicando desarrollo colaborativo, reutilizacin de software, bajo un esquema de recursos compartidos.
79
Incrementar la interoperabilidad entre sistemas de informacin mediante el uso de una infraestructura comn y la estandarizacin.
Reducir sobrecostos de desarrollo de funcionalidad comn en la empresa eliminando duplicidad de esfuerzos, costos de mantenimiento y de capacitacin.
Optimizar el uso de los recursos actuales de la empresa.
El marco de referencia en base al cual se ha desarrollado la Arquitectura Tecnolgica engloba tres
perspectivas:
La Perspectiva de Interaccin con el Usuario comprende los servicios de acceso y entrega, incluyendo tambin la definicin de los requerimientos de estos servicios y los protocolos relacionados
al servicio de transporte;
La Perspectiva del Software de Aplicacin comprende los componentes requeridos para la construccin, integracin y despliegue de aplicaciones, sistemas de informacin y soluciones de TIC; y
La Perspectiva del Hardware que est referido a todos aquellos componentes relacionados a los
equipos fsicos y el software requerido para su funcionamiento y administracin (sistemas operativos, software base, entre otros).
A travs de la perspectiva de interaccin con el usuario se habilita el acceso a los componentes de
los Servicios de TIC. A travs de la perspectiva del Software de aplicacin se construyen, despliegan
e intercambian los componentes de los Servicios de TIC. Por ltimo, la perspectiva de Hardware
ofrece el soporte a travs del cual se instalan los componentes de los Servicios de TIC.
El grfico que se muestra a continuacin esquematiza lo anteriormente explicado. Los servicios
TIC, que se muestra en el mencionado grfico, son aquellos que sern desplegados a travs de la
plataforma que cuenta la Institucin.
80
Perspectiva del
Hardware
Perspectiva del
Software de
Aplicacin
Perspectiva de
interaccin con el
Usuario
Plataforma de Servicios
Administracin de Datos
Intercambio de Datos
Presentacin
Seguridad
Componentes para la
Construccin del Software
Requerimientos de Servicios
Canales de Entrega
Canales de Acceso
Soporte a los
Componentes
de Servicios
Construccin,
Despliegue e
Intercambio de
Componentes
de Servicios
Acceso a los
Componentes
de
Servicios
81
Servicios TIC
Servicio de Integracin / Interface
Servicios Tcnicos
Servicios Tcnicos
Servicio de Transporte
82
Servicio de
Plataforma e
Infraestructura
Componentes
para la
Construccin
de Software
Servicio de
Integracin
Servicio de
Acceso y
Entrega
Presentacin
Intercambio de
Datos
Ingeniera de
Software
Hardware /
Infraestructura
Administracin de
Datos
Plataforma de
Soporte
Base de Datos /
Storage
Servicio de
Transporte
Canales de Entrega
Seguridad
Integracin
Canales de Acceso
Servidores de
Entrega
Interoperabilidad
Requerimientos de
Servicios
Gestin de Contenido
E-learning
Groupware
BPMS
SIGA
Sistema de Informacin
Geogrfica (GIS)
Inteligencia de Negocio
/ Gestin del
Conocimiento
Sistemas de
Informacin de
Propsito Especfico
10.
Cartera de Proyectos
El anlisis de brechas establece la diferencia entre la situacin objetivo especificada en las definiciones de arquitectura y la situacin actual especificada en el diagnstico correspondiente. Este
anlisis de brechas establece las acciones que debern ser realizadas para cumplir con los modelos
tecnolgicos objetivo, las cuales se agrupan y concretan en programas y proyectos.
10.1.2 Tipos de Proyectos
Se han definido los siguientes tipos de proyectos:
Proyectos
Proyectos
Proyectos
Proyectos
de
de
de
de
Organizacin y Gestin
Infraestructura Tecnolgica
Plataformas de Sistemas
Soluciones de Sistemas
83
84
Organizacin y Gestin
Soluciones
Actual
Procesos
Jurisdiccionales
Procesos
Direccin y Soporte
Objetivo
Infraestructura y Plataformas de
Desarrollo
Fuente: BDO / Elaboracin Propia
85
Los Proyectos: G04, Sistema de Gestin de Continuidad de Negocio, y G05, Sistema de Gestin
de Seguridad de Informacin, completan el grupo de Proyectos de Gestin. Estos proyectos se deben ejecutar una vez que se tenga claro la nueva estructura organizacional TIC, donde los roles y
responsabilidades relacionadas a la Seguridad de Informacin y a la Continuidad de Negocio, estn
formalmente definidos. Si bien es cierto, ambos proyectos deben tener como Sponsor a la Gerencia
General, por tratarse de proyectos que involucra a toda la Organizacin, la Gerencia de Informtica
debe participar activamente, promocionando su ejecucin, por ser un rea clave y crtica, debiendo
actuar como principal involucrado (Stakeholder) de estos Proyectos. Asimismo, estos Proyectos deben alimentarse con los resultados de los Proyectos de Infraestructura Tecnolgica, pues cualquier
cambio o mejora en esta Infraestructura impactar a los esquemas de Seguridad de Informacin y
de Continuidad de Negocio.
Estructura de los Proyectos de Organizacin y Gestin
Continuidad de
Negocio
Modelo de Gestin
Integrado TIC
Nueva
Organizacin TIC
Seguridad de
Informacin
Actual
Objetivo
Arquitectura de
Informacin
86
Estndar TI
Anlisis de
Brechas
Actual
Capacity
Planning
Modelo de
Tercerizacin
Adquisicin de
Infraestructura
Plan de
Implementacin
de Arquitectura
Tcnica
Renovacin de
Servidores
Renovacin de
Estaciones de Trabajo
Servicio de Impresin
Renovacin de
Cableado
Estabilizacin de la
Red Elctrica
Virtualizacin de
Servidores
Seguridad de Centros
de Datos
Centralizar Centros
de Datos
Objetivo
87
Gestor de Procesos
Gestor de Documentos
Gestor de Contenidos
Plataforma de
Interoperabilidad
Actual
Objetivo
Gestor de Identidades
Gestor de Reglas de
Negocio
Plataforma GIS
Gestor de Alarmas
Plataforma E-Learning
88
89
Especificacin SIJ
Notificaciones
Registros Judiciales
Registro de Firmas
Peritos, Martilleros y
Especialistas
Actual
Configuracin e
Implantacin de
Procesos
Objetivo
Control de la Magistratura
90
Portal
SAU
Sistema de Trmite
Documentario
Gestin de la Normativa
Institucional
Gestin de Portafolio de Proyectos
Gestin de Servicios Tecnolgicos
Gestin de Centros Juveniles
Actual
Objetivo
Sistema de Gestin
Administrativa
Inteligencia de Negocio
Definicin
El Programa Sistema Integrado Jurisdiccional es el conjunto de proyectos que desarrollan e implantan los Sistemas de Informacin que
soportan los procesos del Poder Judicial directamente relacionados
con la gestin de las causas judiciales.
Definicin de los requerimientos y diseo general del Sistema Integrado Jurisdiccional que soporta los procesos de gestin de las
causas judiciales.
91
Programas / Proyectos
Definicin
S02-01 Especificacin de los Servicios de Definicin de los requerimientos y diseo general de los servicios y
Registros Judiciales
sistemas que soportan el proceso de Registros Judiciales.
92
El Programa Gestin de Archivos Judiciales es el conjunto de proyectos que implantan los servicios de tecnologas de informacin que
permiten mejorar en forma importante la Gestin de los Archivos
Judiciales del Poder Judicial.
Proyecto de digitalizacin de los expedientes judiciales actuales contenidos en los Archivos Judiciales de las Cortes del Poder Judicial.
Programas / Proyectos
Definicin
El Programa de Cuerpo del Delito que implantan los servicios de tecnologas de informacin que permiten mejorar en forma importante
los procesos de gestin del Cuerpo del Delito del Poder Judicial.
Proyecto de inventario de los componentes del cuerpo delito en custodia por el Poder Judicial.
El Programa Gestin de La Jurisprudencia es el conjunto de proyectos que implantan los servicios de tecnologas de informacin que
permiten mejorar en forma importante la gestin de la informacin
de las resoluciones de los rganos jurisdiccionales que tienen utilizacin referente o vinculante en los procesos judiciales de acuerdo a
la normativa correspondiente.
Proyecto de especificacin, diseo, desarrollo e implantacin del Sistema de Soporte al proceso de Gestin de la Normativa Institucional.
El Programa de Portal de Servicios implanta la plataforma que permite la generacin de servicios electrnicos de la institucin, as
como material de inters para los usuarios, proveedores y personal
de otras entidades.
Proyecto para definir el diseo y la estructura del Portal para la institucin, considerando los requerimientos tcnicos y de equipamiento
necesarios para soportarlo.
93
Programas / Proyectos
Definicin
S09-03 Extranet
S09-04 Intranet
Proyecto que consiste en desarrollar e implantar un Sistema Atencin a los Usuarios basado en el concepto de Administracin de
la Relacin con los Clientes (Customer Relationship Management
- CRM).
El Programa Trmite Documentario implanta los servicios de tecnologas de informacin que permiten mejorar en forma importante
los procesos de gestin del trmite documentario del Poder Judicial.
94
Proyecto que consiste en realizar un Estudio para identificar los Requerimientos del Poder Judicial y utilizando la informacin obtenida,
definir el Enfoque de Desarrollo de la Gestin de Seguridad.
Programas / Proyectos
Definicin
Configuracin sobre la plataforma GIS de la informacin geo localizada del Modelo de Gestin del Poder Judicial.
El Programa de Control Institucional implanta los servicios de tecnologa para el soporte a los procesos de Control conducidos por la
Oficina de Inspectora General.
S17-E01 Definicin de Requerimientos Definicin de los requerimientos y diseo general de los servicios y
de Inspectora
sistemas que soportan el proceso de Control Institucional.
S17-E02 Desarrollo del Sistema de Control Institucional
Proyecto de desarrollo e implantacin del Sistema de Control Institucional, dando soporte a las acciones de control en las auditoras de
procesos administrativos.
S18-E01 Definicin de Requerimientos Definicin de los requerimientos y diseo general de los servicios y
de Procuradura
sistemas que soportan el proceso de Defensa Jurdica. Institucional.
S18-E02 Desarrollo del Sistema de Procuradura
95
Gestin y Organizacin
Proyectos
Definicin
Proyecto para el desarrollo de la Nueva Organizacin TIC que soporte el nuevo modelo integrado de gestin establecido.
Proyecto para la elaboracin y diseo del proceso de implementacin del Sistema de Gestin de Continuidad de Negocio (SGCN),
efectuando un diagnstico del actual, de acuerdo a la realidad actual
de las TIC y segn los procesos crticos del Poder Judicial.
Proyecto para la elaboracin y diseo del proceso de implementacin del Sistema de Gestin de Seguridad de Negocio (SGSN),
tomando como referencia los lineamientos ISO 27001 / ISO 27002
para el procesos de implementacin y aplicacin de los controles de
seguridad.
Infraestructura
Proyectos
Definicin
Proyecto para determinar la capacidad actual y futura de los recursos tecnolgicos del Poder Judicial, segn los proyectos informtiI01 Planificacin e Implementacin de
cos que se proyectan a implementar, y segn la demanda de almaHerramientas de Capacity Planning
cenamiento, procesamiento y de comunicaciones que ello implica,
todo esto bajo un enfoque metodolgico de gestin de la capacidad.
I02 Estandarizacin Tecnolgica por rgano Jurisdiccional y Puestos de Trabajo
Proyecto para la definicin de las necesidades de hardware, sistemas operativos y software aplicativos para el correcto funcionamiento de las aplicaciones que soportan los servicios del Poder Judicial,
organizados por cada rgano Jurisdiccional y Puesto de Trabajo.
Proyecto para alinear al Poder Judicial con los estndares tecnolgicos propuestos en el Modelo de Arquitectura Tecnolgica.
Proyecto para establecer Modelos de Tercerizacin a travs de criterios de evaluacin alineados a los requerimientos y objetivos de la
Institucin, sustentados por intermedio de un anlisis costo / beneficio que justifiquen la implementacin de cada uno de los Modelos.
Proyecto para desarrollar un Plan de Implementacin de la Arquitectura Tecnolgica tomando como referencia el resultado de los
I06 Planificacin de la Implementacin de Proyectos: Modelos de Tercerizacin de Servicios y Plataformas TIC,
la estandarizacin Tecnolgica por rgano Jurisdiccional y Puesto
Arquitectura Tecnolgica
de Trabajo, el Anlisis de Brechas de la Arquitectura Tecnolgica y
el Estudio de Centralizacin de Centros de Datos Nivel Nacional.
96
Proyectos
Definicin
Proyecto para modernizar el parque de Servidores bajo un enfoque de adquisiciones o de servicio tercerizado, segn el estudio de
factibilidad de Modelos Tercerizados, a travs del cual, de manera
progresiva, se vaya efectuando la renovacin de estos equipos, con
el propsito de mantener una arquitectura moderna.
Proyecto para modernizar y estandarizar el sistema de cableado estructurado y equipos de comunicaciones requerido por los distintos
locales del Poder Judicial, bajo un enfoque de adquisiciones o de
tercerizacin.
97
Plataformas de Desarrollo
Proyectos
98
Definicin
Proyecto de seleccin, adquisicin e implantacin de una Plataforma de Interoperabilidad / Intercambio / Colaboracin que permite la
integracin e interaccin, tanto de forma interna as como con otras
entidades externas, estableciendo una base tecnolgica slida para el
intercambio de informacin.
T1
Gestin y Organizacin
T4
T3
Ao 1
T2
Ao 1
T2
T3
T1
T1
T4
T4
T3
Ao 2
T2
Ao 2
T2
T3
T1
T1
T4
T4
T3
Ao 3
T2
Ao 3
T2
T3
T1
T1
T4
T4
T3
Ao 4
T2
Ao 4
T2
T3
T1
T1
T4
T4
T3
Ao 5
T2
Ao 5
T2
T3
T1
T4
99
100
Soluciones de Sistemas
T1
T2
Ao 1
T3
T4
T1
T2
Ao 2
T3
T4
T1
T2
Ao 3
T3
T4
T1
T2
Ao 4
T3
T4
T1
T2
Ao 5
T3
T4
Infraestructura
T1
Ao 1
T2
T3
T4
T1
Ao 2
T2
T3
T4
T1
Ao 3
T2
T3
T4
T1
Ao 4
T2
T3
T4
T1
Ao 5
T2
T3
T4
101
102
T1
Plataformas de Desarrollo
T2
Ao 1
T1
T3
T4
Ao 1
T2
T3
T1
T4
T2
Ao 2
T1
T3
T4
Ao 2
T2
T3
T1
T4
T2
Ao 3
T1
T3
T4
Ao 3
T2
T3
T1
T4
T2
Ao 4
T1
T3
T4
Ao 4
T2
T3
T1
T4
T2
Ao 5
T1
T3
T4
Ao 5
T2
T3
T4
Ao 2
Ao 3
Ao 4
173,910
57,970
133,672
181,040
127,364
99,061
131,967
102,641
259,331
201,702
SUBTOTAL
488,622
Ao 5
18,104
76,074
Soluciones de Sistemas
Proyectos de Soluciones de Sistemas
S01-01 Especificacin del Sistema Integrado Jurisdiccional
Ao 2
Ao 3
603,187
150,797
Ao 4
Ao 5
654,346
638,352
1,891,296
237,688
159,984
159,984
93,478
747,824
235,523
117,762
229,000
261,872
130,936
147,717
63,307
78,201
78,201
77,616
190,960
103,488
80,000
105,984
13,248
205,800
117,600
339,064
127,149
211,915
111,239
79,457
78,295
208,786
58,651
78,295
546,354
409,766
119,836
53,260
93,233
165,748
72,515
243,573
259,811
146,144
149,882
37,470
71,544
322,683
242,013
103
Infraestructura
Proyectos de Soluciones de Sistemas
I01 Planificacin e Implementacin de Herramientas de
Capacity Planning
I02 Estandarizacin Tecnolgica por rgano Jurisdiccional y
Puestos de Trabajo
I03 Adquisicin y Contratacin de Infraestructura Tecnolgica
Prioritaria
I04 Anlisis de Brechas - Arquitectura Tecnolgica
Ao 2
Ao 3
Ao 4
Ao 5
215,512
242,792
1,305,748
301,326
238,791
36,737
201,056
111,848
72,728
145,456
145,456
175,528
351,056
351,056
197,128
394,256
394,256
126,011
252,022
252,022
530,921
398,191
205,384
385,096
1,462,350
1,096,762
2,15,512
SUBTOTAL
675,292
1,350,585
253,235
4,000,000
3,000,000
3,000,000
2,000,000
3,000,000
3,000,000
2,000,000
5,997,387
10,895,254
10,373,424
6,396,025
2,000,000
Plataformas de Desarrollo
Ao 2
Ao 3
Ao 4
29,333
3,667
29,333
3,667
Ao 5
66,000
49,368
33,000
49,368
33,000
33,000
33,000
33,000
82,368
SUBTOTAL
247,368
TOTAL ANUAL
47,066,901
TOTAL
SEDE CSJ
104
Amazonas
Ancash
Apurimac
Gerencia
General - Gerencia de Informtica
Arequipa
Radio
Enlace
3
4
5
TECNOLOGA
IP-VPN
3
2
2
5
Speedy
TOTAL
6
2
6
13
Estos Proyectos establecen las bases para la implantacin de los aspectos de infraestructura de la
cartera. El primer proyecto de Capacity Planning estima los recursos de infraestructura inicialmente requeridos e implanta el proceso que permite a los dems proyectos y operaciones estimar
sus propias necesidades de infraestructura. A partir de esta implementacin se busca que todos los
proyectos sean capaces de estimar sus requerimientos de infraestructura y puedan ser programadas
las adquisiciones correspondientes.
La estandarizacin tecnolgica y el modelo de tercerizacin son necesarios para optimizar los procesos futuros de adquisicin de infraestructura. El anlisis de brechas y la posterior planificacin de
la implementacin de la arquitectura establecen finalmente la infraestructura a adquirir. Adems,
considerando que ser necesario adquirir infraestructura prioritaria se especifica el proyecto correspondiente (I03).
En el caso de proyectos de soluciones de sistemas, se establecen los siguientes para este primer
ao.
105
I07
I08
I09
I10
I11
I12
I13
Estos proyectos adquieren e implantan los recursos de infraestructura de acuerdo a las definiciones
realizadas en primer ao.
106
En el caso de proyectos de soluciones de sistemas, se establecen los siguientes para este ao.
S01-02 Sistema de Gestin del Despacho y Procesos Judiciales.
S01-09, 10, 11 Sistema de Notificaciones, Registro de Firmas, Peritos, Martilleros y especialistas.
S02 Registros Judiciales.
S04 Recaudaciones Judiciales.
S05 Cuerpo del Delito.
S08 Gestin de Magistrados.
S10 Sistema de Atencin a Usuarios.
S11 Sistema de Trmite Documentario.
S19 Sistema de Gestin de Servicios Tecnolgicos.
En este caso se programa el desarrollo de las soluciones de sistemas de acuerdo a la especificacin
del sistema jurisdiccional. El primer proyecto (S01-02) desarrolla el Sistema Jurisdiccional base y
puede estar integrado con los proyectos de Notificaciones, Registros de Firmas, Peritos, Martilleros
y Especialistas. Estos ltimos proyectos debern evaluar la reutilizacin del software existente.
Por otro lado los programas de Registros Judiciales, Recaudaciones Judiciales, Cuerpo del Delito y
Gestin de Magistrados pueden ser integrados o ejecutados complementariamente. Su separacin
se debe a que conforman realidades separadas con su propio grado de complejidad.
El proyecto del Sistema de Atencin a Usuarios evala el desarrollo e implantacin de dicho sistema
y depende del tratamiento jurisdiccional respectivo y del enfoque de trmite documentario a aplicar.
En este ao se programa la modernizacin integral del Trmite Documentario (cero papeles) a travs
del programa respectivo.
Finalmente con el nivel de Organizacin TIC adecuado se programa la implantacin de sus sistemas
de soporte a travs del proyecto de Gestin de los Servicios Tecnolgicos.
En el caso de Plataformas de Sistemas se indican los siguientes proyectos:
P01 Gestor de Procesos.
P02 Gestor de Documentos.
P05, 6, 8, 9 Identidades, Reglas de Negocio, Alamas, E-Learning.
El Gestor de Procesos y Documentos se establece en base al uso que de las plataformas correspondientes se especifique dentro de la solucin jurisdiccional y la de trmite documentario.
Las plataformas de Identidades, Reglas de negocio y Alarmas dependen igualmente del enfoque de
desarrollo de las soluciones debido a que en algunos casos se encuentran integradas en las mismas
soluciones.
Tercer ao
En el tercer ao se consolida la ejecucin de la cartera, se centran los esfuerzos en finalizar los
desarrollos de las soluciones, y se inician las principales implantaciones.
En este caso de la Organizacin TIC estar consolidada y en proceso de madurez.
En el aspecto de infraestructura podr iniciarse el proyecto I14 Centralizacin de Centros de Datos
- Nivel Nacional.
107
G01 Modelo de
Gestin Integrado TIC
G03 Nueva
Organizacin TIC
108
Aos Siguientes
Aos Siguientes
S01-03,08
Configuracin
Procesos
Judiciales
S01-01 Especificacin
del Sistema Integrado
Jurisdiccional
S03 Archivos
Judiciales
S01-09,11 Notificaciones,
Registro de Firmas, Peritos,
Martilleros y Especialistas
S01-12 Implantacin
de Procesos
Judiciales
S08 Gestin de
Magistrados
S06 Gestin de la
Jurisprudencia
S04 Recaudaciones
Judiciales
S05 Cuerpo del Delito
Aos Siguientes
I07,08 Renovacin Tecnolgica de
Servidores y Estaciones de Trabajo
I09 Servicio de Impresoras
I10 Renovacin del Cableado
I14 Centralizacin de
Centros de Datos Nivel Nacional
I02, 4, 6 Estandarizacin y
Planificacin de la
Implantacin Tecnolgica
I03 Adquisiciones Prioritarias
109
S07 Normativa
Institucional
Aos Siguientes
S09 Portal de
Servicios
P04 Plataforma de
Interoperabilidad
110
11.
Para una adecuada implementacin o puesta en marcha del Plan Estratgico de TI se requiere establecer un modelo de gestin y una organizacin de TI capaz de ejecutarlo. El modelo de gestin base
que se sugiere, est acorde con el modelo de procesos mapeado en el primer captulo del presente
informe, el cual a su vez se alinea a las buenas prcticas en gestin de TI; sin embargo, este modelo
deber ser ajustado y detallado segn lo establezca la ejecucin del Proyecto Diseo del Modelo
de Gestin de TI planteado en la cartera de proyectos del PETI.
Desde el punto de vista de gestin, consideramos que el modelo organizacional de TI, tal como se
encuentra al da de hoy, no podra afrontar de manera eficiente la implementacin de las arquitecturas objetivos propuestas, por lo cual esta organizacin debe fortalecerse en varios aspectos que
permitan mejorar el nivel de gestin de las TI y posibilitar el desarrollo de los procesos que sostienen
los servicios de la institucin.
En los siguientes captulos presenta la propuesta de organizacin de TI para el Poder Judicial, la
cual contempla:
Diseo de la estructura orgnica y lneas de autoridad correspondientes (organigrama y
dependencia)
Definicin de las principales funciones y responsabilidades por rea y por cada puesto.
Definicin de competencias y perfiles por cada puesto, as como el anlisis del Cuadro de
Asignacin de Personal.
Es importante mencionar que el concepto de organizacin de TI va ms all de la estructura orgnica, funciones y perfiles de las personas que conforman la Gerencia de Informtica, las definicin
de organizacin de TI contempla a la gerencia en mencin, y las reas y/o personas encargadas de
las funciones de TI en las distintas Cortes u otras unidades desconcentradas del Poder Judicial; las
cuales si bien no tienen una dependencia administrativa respecto a la Gerencia de Informtica, s
la tienen a nivel funcional.
El contenido de este captulo es un resumen del Entregable IX Propuesta de Estructura Organizacional
de la Gerencia de Informtica.
111
deben reportar funcionalmente a la Gerencia de Informtica del Poder Judicial; a fin de asegurar el cumplimiento de polticas, estndares y criterios de integracin u otros definidos por
dicha instancia.
Posicionar la organizacin de TI a nivel estratgico.
La naturaleza estratgica de la gestin de las tecnologas de informacin en las instituciones
y particularmente en el Poder Judicial, requieren que las decisiones sean establecidas al ms
alto nivel de la institucin. La Organizacin de TI requiere del reporte a este nivel y con participacin de toda la institucin.
Si bien la Gerencia de Informtica depende directamente de la Gerencia General y forma parte
de la plana ejecutiva de la institucin, es importante que ciertas decisiones de TI, en especial
las de alto impacto, sean abordadas y definidas a nivel de un comit con representacin de
las ms altas instancias de gobierno en el Poder Judicial (Consejo Ejecutivo, Presidencia, entre
otros). En este sentido es importante el concepto de contar con un Comit Estratgico de TI.
Centralizar las polticas / lineamientos / estndares.
Un aspecto importante en el diseo de la organizacin es el equilibrio entre centralizacin y
descentralizacin. En el caso de las polticas, lineamientos y estndares se considera que su
centralizacin mejorar el nivel de alineamiento estratgico de las TI a los propsitos de la
organizacin.
De acuerdo con ello, la Gerencia de Informtica debe desarrollar y/o fortalecer funciones de
rectora (normativa) y ser garante de la provisin de servicios de TI de calidad (precisos, oportunos, u otros). Ello incluye la definicin de polticas de TI, planificacin estratgica de TI, y
el control para asegurar el cumplimiento de las normas a nivel tecnolgico, y los niveles de
servicio por parte de los agentes informticos en las Cortes de Justicia u otros rganos desconcentrados del Poder Judicial. El aspecto normativo de las TI es un componente clave de la
gestin informtica a efectos de que dicha Gerencia no corra el riesgo de perder el control en
cuanto a estndares tecnolgicos y de gestin en el Poder Judicial.
Establecer lneas de reporte claras y formales / Desarrollar un modelo matricial con las Cortes (reporte funcional a la GI).
Para que la Organizacin de TI sea eficaz es necesario superar los aspectos que limitan actualmente las lneas de reporte o coordinacin entre las reas involucradas en la gestin de las TI
dentro del Poder Judicial, es decir, entre la Gerencia de Informtica y las distintas instancias e
gestin de TI en las unidades desconcentradas de la institucin.
Si bien actualmente la Gerencia de Informtica depende administrativamente de la Gerencia
General, y por otro lado las distintas Cortes o Unidades Desconcentradas tienen bajo su administracin personal o unidades organizacionales dedicadas a funciones de TI en determinados
frentes, las lneas de coordinacin entre estas instancias requieren ser establecidas formalmente por la Alta Direccin, y estar alineadas con el rol rector / normativo de la Gerencia de
Informtica.
112
La operacin y soporte de los sistemas de informacin principales debe verse como la produccin de servicios de TI. El mantenimiento de estos servicios requiere establecer y controlar
ambientes tcnicos especializados bajo procedimientos formales, los cuales se proporcionan
de manera ms eficiente si se centralizan.
Se debe precisar claramente las responsabilidades de Cortes o Unidades Desconcentradas en
lo que se denomina operacin y soporte. Los aspectos de infraestructura, procesos por lotes,
gestin de la disponibilidad, entre otros, seran centralizados en la Gerencia de Informtica. Por
otro lado, los aspectos de administracin, soporte funcional, y capacitacin funcional, podran
ser responsabilidad de las Cortes o unidades desconcentradas.
11.2 Organizacin de TI
En funcin a los criterios desarrollados y a las buenas prcticas de gestin definidas por COBIT,
se ha diseado la estructura organizacional de TI objetivo, as como las funciones bsicas de cada
rea propuesta en el organigrama (ver Entregable IX Propuesta de Estructura Organizacional de la
Gerencia de Informtica).
113
114
Oficinas de Informtica
Oficina de
Administracin
Consejo
Ejecutivo
Cortes de Justicia u
otra Unidad
Desconcentrada
Sub-gerencia de
Gestin de
Soluciones de TI
Sub-gerencia de
Produccin y
Administracin
Plataformas
Sub-gerencia de
Soporte Servicios TI
Gerencia de
Tecnologas de
Informacin y
Comunicaciones
Comit Estratgico
de Tecnologas de
Informacin
Sub-gerencia de
Desarrollo de Sistemas
de Informacin
Gerencia
General
Consejo
Ejecutivo del PJ
Como se puede apreciar, la organizacin de TI del Poder Judicial est conformada por instancias que
dependen directamente de la Gerencia de Informtica (ahora denominada Gerencia de Tecnologas
de Informacin y Comunicaciones) e instancias que dependen de las distintas unidades desconcentradas del Poder Judicial; principalmente de las Cortes Superiores de Justicia.
La estructura orgnica propuesta presenta los siguientes grupos de unidades:
Comit Estratgico de Tecnologas de Informacin, Que establece el enlace estratgico de la
organizacin con la gestin de las tecnologas de informacin. El Comit estara formado principalmente por el Gerente de Tecnologas de Informacin y Comunicaciones, el Gerente General
y representantes del Consejo Ejecutivo, de la Presidencia del Poder Judicial, Presidencia de la
Corte Suprema, y la OCMA.
Gerencia de Tecnologas de Informacin y Comunicaciones, Encargada de la gestin de las
tecnologas de informacin a nivel de toda la institucin. En el caso de la gestin de soluciones
informticas establece una lnea de coordinacin con las instancias de TI de las distintas Cortes u otras unidades desconcentradas.
Unidades de Asesora y Apoyo a la Gerencia de Tecnologas de Informacin y Comunicaciones, Estas unidades reportan directamente a la Gerencia y se encargan de desarrollar las
funciones de apoyo a la misma. En la parte de apoyo a la Gestin se encargan de: Planificacin y Control, y Coordinacin Administrativa. En la parte de asesora en Tecnologa se ocupan
principalmente de la Seguridad y Gestin de Riesgos.
Unidades de Lnea de la Gerencia de Tecnologas de Informacin y Comunicaciones, Estas unidades reportan directamente a la Gerencia y se encargan de desarrollar las funciones
principales de la misma: Gestin de Soluciones Tecnolgicas, Administracin de los Recursos
Tecnolgicos, y la Administracin y Desarrollo de Sistemas de Informacin. Estas unidades a
su vez se subdividen en unidades menores y en grupos de trabajo especializados; las unidades
menores ser mostradas ms adelante.
Oficinas de TI en las Cortes Superiores de Justicia u otras Unidades Desconcentradas del
Poder Judicial, El enfoque utilizado en esta propuesta establece que las Cortes u otras unidades desconcentradas del Poder Judicial mantienen sus propias Oficinas de Sistemas, las
cuales bajo una estructura orgnica y funciones estandarizadas, coordinan con las distintas
Unidades de Lnea de la Gerencia de Tecnologas de Informacin y Comunicaciones.
11.2.1 Funciones Principales
Las principales funciones de cada Unidad definida en la estructura se definen a continuacin. Se
expande la estructura para mostrar las principales especialidades o funciones.
115
116
Gestin de
Soluciones
Jurisdiccionales
Administracin de
Proyectos
Gestin de
Soluciones
Administrativas
Gestin de
Soluciones de
Tecnologas de
Informacin
Administracin
Plataformas
Plataforma
Tecnolgica
Comunicaciones
Base de Datos
Produccin
Aplicaciones
Calidad de
Aplicaciones
Operacin de
Aplicaciones
Centro de Datos
Produccin y
Administracin
Plataformas
Planificacin y Control
Seguridad de
Informacin
Soporte en Campo
Centro de Servicios
Soporte Usuario
Gestin de Niveles
de Servicio
Pruebas de Carga
Gestin de
Configuraciones
Pruebas de
Integracin
Pruebas Unitarias
Calidad de Sistemas
de Informacin
Pruebas de
Aceptacin
Mant. Correctivo y
Mejora evolutiva
Desarrollo de
Sistemas Informacin
Desarrollo de
Sistemas Informacin
Gestin de
Problemas
Gestin de Cambios
Gestin de
Incidencias
Gestin del
Soporte
Soporte Servicios TI
Gestin de Tecnologas
de Informacin y
Comunicaciones
Monitoreo y Soporte
Implantacin y
Capacitacin
Implantacin
Sistemas Informacin
Desarrollo de Sistemas
de Informacin
Servicios de
Integracin
Innovacin, Tecnologa
y Conocimiento
Arquitectura de
Informacin y Tecnologa
Arquitecturas e
Innovacin
Explotacin de la
Informacin
Administracin y
Calidad de Datos
Inteligencia de
Informacin
Las principales funciones bsicas por cada Unidad son las siguientes:
11.2.1.1
Planificacin y Control
Comunicar las aspiraciones y direccin de la gerencia en materia de TI.
Dirigir la formulacin y difusin de la direccin Tecnolgica, seguimiento y monitoreo de la
implementacin del PETI.
Gestionar la inversin en TI, as como la identificacin y asignacin de costos.
Definir y asegurar el cumplimiento del marco regulatorio en TI.
Desarrollar e implementar un sistema de gestin de la calidad enfocado a los procesos y a los
productos / servicios de TI (polticas de calidad, responsables de calidad, estndares de calidad).
Ejecutar la evaluacin y monitoreo del desempeo de las TI en la organizacin.
Conducir los procesos de alineacin del Gobierno de TI con el entorno del Gobierno Corporativo.
Apoyar en la consolidacin, formulacin y seguimiento del presupuesto de TI.
Administrar las adquisiciones de productos y servicios de TI.
Apoyar en la gestin del personal TI.
Apoyar en la gestin de inversiones y de costos de TI.
117
Seguridad de Informacin
Desarrollar lineamientos y controles de seguridad de informacin y supervisar la implementacin de los mismos (polticas, procedimientos, planes y controles de seguridad de informacin,
organizacin de la seguridad de informacin).
Identificar, evaluar y planificar la respuesta a los riesgos de TI.
Realizar o gestionar la ejecucin de las auditoras de seguridad correspondientes.
11.2.1.3
Identificar y definir las soluciones de tecnologas de informacin para soportar los procesos
administrativos y jurisdiccionales del Poder Judicial.
Gestionar la implantacin de las soluciones de tecnologas de la informacin coordinando con
los otras subgerencias de la Gerencia de Tecnologas de Informacin y Comunicaciones.
Gestionar tcnicamente la contratacin y supervisin de los proveedores de soluciones de TI.
Definir y supervisar los lineamientos y polticas para el desarrollo e implantacin de las soluciones de la institucin.
Establecer los estndares y normativas para el desarrollo e implantacin de las soluciones.
Coordinar la implantacin de los Comits de Usuarios dependiendo de los programas y proyectos.
Coordinar con los rganos de Direccin y con los Comits Usuarios el desarrollo de los proyectos de soluciones.
Establecer claramente en los proyectos los requisitos de pase a produccin.
Soluciones Jurisdiccionales
Identificacin conjunta con las Oficinas Informticas (de las Cortes u otras Unidades Desconcentradas) las necesidades de soluciones automatizadas para los procesos jurisdiccionales de
la Institucin.
Gestionar conjuntamente con cada Oficina Informtica (de las Cortes u otras Unidades Desconcentradas) la especificacin de sus requerimientos y el desarrollo de sus proyectos de mbito
jurisdiccional.
Coordinar con los rganos de Direccin y con los Comits Usuarios el desarrollo de los proyectos de soluciones jurisdiccionales.
Definicin y ejecucin de los proyectos de desarrollo e implantacin de soluciones informticas
jurisdiccionales.
Reportar al rea de Administracin de Proyectos respecto a las avances en la ejecucin de los
proyectos bajo su responsabilidad.
Reportar a la Oficina de Proyectos respecto a las avances en la ejecucin de los proyectos bajo
su responsabilidad.
Coordinar con la Gerencia de Planificacin del Poder Judicial el desarrollo de los procesos
jurisdiccionales de la institucin y el apoyo de las soluciones a los mismos.
Soluciones Administrativas
Identificacin conjunta con las Oficinas Informticas (de las Cortes u otras Unidades Desconcentradas) las necesidades de soluciones automatizadas para los procesos administrativos de
la Institucin.
Gestionar conjuntamente con cada Oficina Informtica (de las Cortes u otras Unidades Desconcentradas) la especificacin de sus requerimientos y el desarrollo de sus proyectos de mbito
administrativo.
Coordinar con los rganos de Direccin y con los Comits Usuarios el desarrollo de los proyectos de soluciones administrativas.
118
11.2.1.4
Formular y proponer a la Gerencia de Tecnologas de Informacin y Comunicaciones los objetivos, metas y estrategias de implementacin de los servicios de tecnologa a nivel nacional.
Establecer, velar y supervisar el cumplimiento de los procedimientos, y polticas de calidad y
de seguridad, estipulados para administrar los recursos de hardware y software, comunicaciones e informacin.
Establecer, velar y supervisar el cumplimiento de los procedimientos, y polticas de calidad y
de seguridad, estipulados para administrar aplicaciones a nivel nacional.
Produccin de Aplicaciones
Administrar los centros de cmputo (Data Center) e implementar controles de seguridad fsica
para garantizar su proteccin.
Determinar las condiciones por la cuales los sistemas de informacin son instalados en los
ambientes de produccin.
Determinar y ejecutar los procesos de verificacin de la calidad de los sistemas previo a su
pase a produccin.
Ejecutar los procesos de pase a produccin de sistemas de informacin.
Gestionar las operaciones de los servicios de sistemas de informacin: cierres diarios, mensuales, anuales; ejecucin de procesos por lotes (batch), programacin y ejecucin de procesos
automticos rutinarios en general.
Gestionar las acciones post-implementacin, que aseguren el buen funcionamiento de los recursos de TI en los sistemas de informacin.
Administracin de Plataformas
Formular y proponer a la Gerencia de Tecnologas de Informacin y Comunicacines los planes,
programas, actividades y normas que permitan la adecuada instalacin y ejecucin de los Recursos Tecnolgicos.
Identificar necesidades actuales y futuras de recursos tecnolgicos (Data Center, Plataformas
de Servidores, Redes de Comunicaciones, Plataformas de Bases de Datos, Internet, entre
otros).
Propugnar el uso eficiente de los recursos tecnolgicos instalados en el Poder Judicial a nivel
nacional.
119
Formular, proponer y ejecutar los estudios de factibilidad Tcnico-Econmica para la implementacin de recursos tecnolgicos en las dependencias del Poder Judicial, a nivel nacional.
Supervisar la ejecucin de los proyectos de implementacin y mejora de los recursos tecnolgicos.
Administrar los recursos tecnolgicos de la institucin, a nivel de software y hardware.
Administrar los Servidores Centrales, as como evaluar su performance y los aspectos de seguridad y confiabilidad.
Administrar las Bases de Datos, as como evaluar su performance y los aspectos de seguridad
y confiabilidad de la Base de Datos.
Definir y ejecutar los planes de contingencias correspondientes.
11.2.1.5
Soporte Servicios TI
Formular y proponer a la Gerencia de Tecnologas de Informacin y Comunicaciones los objetivos, metas y estrategias de implementacin de los servicios de soporte a la tecnologa a nivel
nacional.
Establecer, velar y supervisar el cumplimiento de los procedimientos, y polticas de calidad y
de seguridad, estipulados para operar y utilizar los recursos de hardware y software, comunicaciones e informacin.
Propugnar el uso eficiente de los recursos tecnolgicos instalados en el Poder Judicial a nivel
nacional.
Gestionar la definicin de los servicios de TI a nivel de toda la institucin.
Supervisar el cumplimiento de los niveles de servicio
Soporte a Usuario
120
11.2.1.6
Formular y proponer a la Gerencia de Tecnologas de Informacin y Comunicaciones los objetivos, metas y estrategias de implementacin de los servicios de desarrollo, mantenimiento y
soporte de los Sistemas de Informacin.
Gestionar el ciclo de desarrollo de sistemas de informacin.
Formular y proponer a la Gerencia de Tecnologas de Informacin y Comunicaciones los planes,
programas y acciones que permitan el adecuado mantenimiento de los Sistemas de Informacin.
Formular, proponer, coordinar y ejecutar las normas y procedimientos sobre desarrollo de Sistemas de Informacin.
Desarrollo de Sistemas de Informacin
Desarrollar los sistemas de informacin que se le encarguen de acuerdo a los planes institucionales.
Proporcionar el mantenimiento correctivo y la mejora evolutiva de las aplicaciones a su cargo.
Implantar las metodologas correspondientes al desarrollo de sistemas de informacin.
Implementar y soportar las distintas herramientas tecnolgicas aplicables al Poder Judicial
(GIS, BI, entre otros).
Calidad de Sistemas de Informacin
Programar el testing / pruebas de las aplicaciones que derivan del rea de desarrollo de sistemas, de tal forma que se asegure la calidad del mismo.
Realizar el testing de aplicaciones con prueba Unitaria.
Realizar el testing de aplicaciones con prueba de Aceptacin.
Realizar el testing de aplicaciones con prueba de Integracin.
Realizar el testing de aplicaciones con prueba de Carga.
Implantacin y Soporte de Aplicaciones
Proporcionar el soporte aplicativo a usuarios a travs del Centro de Servicios y coordinando con
proveedores terceros implicados.
Brindar soporte especializado en la implementacin y uso de distintas herramientas tecnolgicas aplicables al Poder Judicial (GIS, BI, entre otros).
Implantar los sistemas de informacin a nivel nacional.
Capacitar a los usuarios finales para lograr una mejor explotacin de los sistemas de informacin.
Arquitectura e Innovacin
Investigar sobre tendencias tecnolgicas y su aplicabilidad en el Poder Judicial.
Participar en la determinacin de la direccin tecnolgica, en la identificacin de soluciones
innovadoras y gestin del cambio.
Disear la arquitectura de sistemas y tecnolgica en concordancia con los avances tecnolgicos (tendencias).
Identificar las brechas entre las arquitecturas actuales y las arquitecturas objetivo.
Actualizar la arquitectura de sistemas y tecnolgica en funcin a la implantacin de cambios.
Establecer, difundir y gestionar el modelo de datos corporativo del Poder Judicial.
Establecer el diccionario de datos y elaborar los estndares relacionados al uso y administracin de los datos.
121
Asesorar a las distintas instancias del Poder Judicial en lo que respecta a innovacin y aplicacin de nuevas tecnologas / tendencias.
Liderar los procesos de gestin del conocimiento sobre las diversas instancias de TI en la organizacin.
Disear y especificar los servicios de integracin de los sistemas de informacin.
Inteligencia de Informacin
Establecer los procesos que permiten explotar la informacin de las aplicaciones.
Establecer los procesos que permiten administrar la calidad de la informacin de las aplicaciones.
Establecer y conducir los procesos que permiten garantizar la integridad de la informacin de
las aplicaciones.
11.2.1.7
Oficina de Informtica / dependen de las Cortes u otras Unidades Desconcentradas
del Poder Judicial
Definir los requerimientos de la Corte o Unidad Desconcentrada respectiva.
Identificar necesidades y consolidar requerimientos de las distintas reas en las respectivas
unidades.
Definir y elevar a la Gerencia de Tecnologas de Informacin y Comunicaciones las iniciativas
de proyectos de desarrollo e implantacin de sistemas, as como otros proyectos de TI.
Coordinar con la Gerencia de Tecnologas de Informacin y Comunicaciones sobre el cumplimiento de las polticas, lineamientos, estndares y normativas.
Reportar a la Gerencia de Tecnologas de Informacin y Comunicaciones la informacin de
gestin de TI que se le solicite de manera regular y/o espordica.
Coordinar con el rea de Gestin de Soluciones TI los requerimientos de las Cortes o Unidades
Desconcentradas en el desarrollo de las soluciones as como la ejecucin de los proyectos de
implantacin de soluciones.
Coordinar con el rea de Desarrollo de Sistemas el cumplimiento de los niveles de servicio
pactados, la correcta operacin de las aplicaciones y gestionar la solucin de incidentes en las
aplicaciones (correcciones a los sistemas).
Coordinar la aplicacin de los respectivos parches (actualizaciones) de los sistemas de informacin en ejecucin.
Coordinar con el rea de Produccin y Plataforma con la adecuada asignacin de recursos a
las Cortes o Unidades Desconcentradas.
Verificar el cumplimiento de las normas referidas a la instalacin y uso de los recursos tecnolgicos.
Establecer las necesidades y requerimientos de las Cortes o Unidades Desconcentradas de
Recursos Tecnolgicos.
Verificar el cumplimiento de los Niveles de Servicio pactados en el caso de servicios de infraestructura y soporte.
Coordinar en instancia superior la resolucin de las incidencias y requerimientos de soporte
usuario.
Coordinar la implantacin de los cambios a la plataforma y su correspondiente gestin de configuracin
Coordinar la resolucin de problemas con el rea de gestin del soporte.
122
12.
En cada una de las etapas de esta Metodologa, el equipo de consultores de BDO Consulting orienta
de manera explicativa y de acuerdo a sus experiencias en proyectos anteriores en otras instituciones, las actividades a realizar para la exitosa implementacin y gestin del Plan Estratgico de TI.
El contenido de este captulo es un resumen del Entregable VI Metodologa de Gestin del Plan
Estratgico de Tecnologas de la Informacin.
A continuacin se describe de manera general, cada una de las fases propuestas en la Metodologa:
Formulacin, consiste en la elaboracin del Plan Estratgico de TI teniendo como principio el
correcto alineamiento de las estrategias tecnolgicas con las estrategias institucionales, a fin
de impactar positivamente en el logro de sus objetivos de ms alto nivel.
Ejecucin, consiste en la eficiente implementacin de las recomendaciones contenidas en el
Plan Estratgico de TI, propiciando su oportuno cumplimiento a travs de la ejecucin de los
diferentes proyectos de TI identificados en la Cartera de Proyectos Tecnolgicos, logrando mejorar tanto los servicios internos as como los externos que brinda a su entorno.
Evaluacin, consiste en el monitoreo y seguimiento de la adecuada implementacin del Plan
Estratgico de TI, a travs de la identificacin de las brechas generadas durante su ejecucin,
es decir, comparando lo planificado versus lo ejecutado (actividades y proyectos informticos
realizados en un periodo anual), evaluando el cumplimiento de plazos, presupuestos, recursos
utilizados, entre otros.
Reformulacin o Actualizacin del Plan, consiste en la identificacin de las posibles mejoras
y/o cambios provenientes tanto del entorno en general y de aspectos internos que pudieran
variar en el tiempo, y de su adecuada incorporacin a las propuestas contenidas en el Plan
Estratgico de TI.
A continuacin se muestra un grfico que resume las etapas descritas anteriormente, antes de la
descripcin detallada de cada una de ellas:
123
Fases de la Metodologa
para la
FASE I:
FORMULACIN
FASE II:
EJECUCIN
FASE III:
EVALUACIN
FASE IV:
REFORMULACIN
Cartera de
Proyectos
Informticos
La siguiente tabla muestra las diferentes fases, combinando sus respectivas entradas y salidas,
en trminos de materia prima y productos entregables a fin de tener claridad durante el desarrollo
detallada de cada una:
Fase
124
Entrada
Salida
Fase de Formulacin
Requerimientos TI de la institucin
Cartera de Proyectos
TI priorizada
Fase de Ejecucin
Proyectos TI en ejecucin
/ terminados
Fase de Evaluacin
Proyectos TI evaluados
Fase de Actualizacin
Cartera de Proyectos
TI actualizada
13.
La metodologa propuesta se traduce en una Gua Prctica para la Gestin de Proyectos sustentada
en un conjunto de procedimientos y formatos que facilitarn la definicin, aprobacin, planificacin,
ejecucin, seguimiento / control, y cierre de un proyecto.
Es importante mencionar que esta gua metodolgica contempla en sus procedimientos las acciones
que normalmente se desarrollan para la contratacin de proveedores, las cuales forman parte del
proceso de gestin de proyectos en su fase de iniciacin. Y las cuales estn alineadas a la ley general
de contrataciones del Estado.
13.1.1 Fase I - Inicio del Proyecto
La Fase de Inicio de Proyectos involucra desde la gestin de iniciativas hasta la aprobacin y priorizacin de proyectos. Las iniciativas de proyecto tienen origen en las diferentes reas organizacionales del Poder Judicial (sede central e instancias desconcentradas), y stas son canalizadas a la
Gerencia de Informtica a travs de los distintos rganos encargados de soporte TI en las diferentes
sedes de la institucin.
Por la naturaleza de sus funciones y por las exigencias normativas, esta fase se realiza en forma paralela con el proceso de elaboracin del presupuesto institucional. Las iniciativas que se gestionan
en determinado ao tienen como finalidad (de ser el caso) ser incluidas dentro del Plan Operativo
del siguiente ao.
El siguiente grfico que se presenta a continuacin muestra los procedimientos contemplados en
esta fase de la metodologa, en sus tres (03) etapas.
125
Etapa 2
Etapa 3
Gestin de Iniciativas
de Proyectos
Elaboracin del
Project Charter
Priorizacin de
Proyectos
Anexo A Procedimientos
Metodolgicos -Elaboracin
Fase de Inicio.
Diseo del Proyecto
de
Elaboracin Estudios
de Mercado
Desarrollo del
Proceso de Seleccin
y Trminos de
Bases
Referencia
Administrativas
13.1.2 Fase II - Planificacin del Proyecto
Sobre el supuesto de que ser un proyecto tercerizado, se procede con la identificacin y anlisis de
alternativas, de acuerdo al desarrollo de un estudio de mercado (consultas / cotizaciones a proveedores). Teniendo como
resultado
el anlisis de
las alternativas
con un mayor conocimiento de los
FASE
III - EJECUCIN
Y CONTROL
DELy PROYECTO
aspectos tcnicos y de los costos requeridos para la ejecucin del proyecto, se inicia con la elaboracinEtapa
de los
informacin
generada hasta
ese 4momento
1 Trminos de Referencia.
Etapa 2A partir de toda la Etapa
3
Etapa
se realiza el diseo a nivel detallado, con el propsito de sustentar la aprobacin del perfil definitivo
Gestin de la
Control de la
del proyecto.
Ejecucin del
Control de los
Documentacin
Ejecucin del
Proyecto
Productos
Proyecto
del Proyecto
Durante esta fase tambin se considera el desarrollo del proceso de seleccin (donde participan
varias reas) y finalmente la adjudicacin del servicio o proyecto. Una vez hecha la adjudicacin se
inicia con las actividades de Planeamiento del Proyecto.
FASE VI- CIERRE DEL PROYECTO
Cabe mencionar que los procedimientos, actividades y formatos descritos en adelante, pueden ser
FASE I - INICIACIN
DEL
PROYECTO
utilizados
momento
de gestionar
los
proyectos,
o tambin por el mismo Poder
Etapapor
1 los proveedores alEtapa
2
Etapa
3
Judicial en caso se trate de
un
proyecto
desarrollado
enteramente
por
la institucin (proyecto no
Etapa
1
Etapa 2
Etapa 3
Verificacin de los
Transferencia
del
Formalizacin
del
tercerizado).
Entregables
Finales de
Producto(s) Final del
Gestin de Iniciativas
Proyecto
de Proyectos
Proyecto
Cierre
Elaboracin
del
Project Charter
del Proyecto
Priorizacin de
Proyectos
Etapa 2
Etapa 3
Etapa 4
Etapa 5
Elaboracin Estudios
de Mercado
Elaboracin de
Bases
Administrativas
Desarrollo del
Proceso de Seleccin
Para mayor detalle sobre las etapas, ver Entregable VIII Metodologa para la Gestin de Proyectos,
Etapa 1
Etapa 2
Etapa 3
Etapa 4
Anexo A Procedimientos Metodolgicos - Fase de Planificacin.
Control de la
Ejecucin del
Proyecto
Ejecucin del
Proyecto
Control de los
Productos
126
Verificacin de los
Entregables Finales de
Proyecto
Etapa 2
Transferencia del
Producto(s) Final del
Proyecto
Etapa 3
Formalizacin del
Cierre del Proyecto
Gestin de la
Documentacin
del Proyecto
Etapa 1
Etapa 2
Etapa 3
Gestin de Iniciativas
de Proyectos
Elaboracin del
Project Charter
Priorizacin de
Proyectos
de Mercado
Referencia
Administrativas
Proceso de Seleccin
Proyecto
El siguiente grfico que se presenta a continuacin muestran las cuatro (04) etapas que conforman
esta fase.
Etapa 2
Etapa 3
Etapa 4
Ejecucin del
Proyecto
Control de la
Ejecucin del
Proyecto
Control de los
Productos
Gestin de la
Documentacin
del Proyecto
El formato de FASE
registroVIdeCIERRE
datos en DEL
cada PROYECTO
etapa debe realizarse segn los formatos detallados en el
Entregable VIII Metodologa para la Gestin de Proyectos, Anexo B Formatos Generales.
Etapa 1
Etapa 2
Etapa 3
La fase de Ejecucin y Control del Proyecto se inicia una vez firmado el contrato. Esta fase tiene
Verificacin de los
Transferencia del
Formalizacin del
cuatro componentes o etapas, la primera es Ejecucin del Proyecto; dada la naturaleza de muchas
Entregables
Finales de
Producto(s) Final del
Cierre del Proyecto
Proyecto del Estado, la mayor
Proyecto
entidades
parte de proyectos son ejecutados por proveedores, por lo que la
labor del Jefe de Proyecto del Poder Judicial es la de supervisar constantemente el cumplimiento de
los datos registrados en los formatos respectivos.
El segundo componente es el Control del Proyecto, el cual se realiza a travs de reuniones peridicas, a travs de los Comits Gerencial y Operativo. El primero debe estar conformado por aquellos
ejecutivos que tengan la capacidad de redefinir estrategias de los proyectos, de proponer cambios
en los objetivos, metas y/o productos. Se sugiere que este Comit sesione con frecuencia mensual.
El segundo (Comit Operativo) debe estar conformado por personal directamente involucrado con
la ejecucin y seguimiento del proyecto, y debe sesionar quincenalmente. En estos comits se
identificarn el avance detallado y los problemas y limitaciones encontrados durante la ejecucin
de actividades. Estas reuniones deben efectuarse de manera formal y el resultado de las mismas se
debe registras en el formato correspondiente.
El componente Control de Productos hace referencia a la supervisin en cuanto a la entrega y calidad de los productos. Si el producto se encuentra dentro de las fechas deber registrarse en el formato correspondiente; caso contrario deber pasar al procedimiento administrativo correspondiente
por incumplimiento de contrato. Considerar los formatos necesarios para la actividad de entrega.
Una vez revisados y aprobados los productos o entregables es necesario aprobarlos mediante Acta
de Comit Operativo, en caso se requiera alguna modificacin, correccin u omisin de algn componente del producto, servicio o entregable se deber completar el formato correspondiente. Cabe
resaltar que cada vez que se entregue el producto o servicio o entregable se debe completar el
formato Anexo B30- F030- Matriz de Control de Versiones, que debe anteponerse a cualquier documento.
El componente Gestin de la Documentacin del Proyecto se encuentra orientado a compartir los
avances del proyecto, as como los resultados parciales del mismo, para lo cual se puede crear distintos medios de difusin, tal como boletines, informes mensuales de avance, carpetas compartidas,
entre otros.
127
Etapa 2
Etapa 3
Etapa 4
Elaboracin Estudios
de Mercado
Elaboracin de
Bases
Administrativas
Desarrollo del
Proceso de Seleccin
Etapa 5
Elaboracin del P
de Direccin de
Proyecto
Ejecucin del
Control de los
Gestin de la
Documentacin
Ejecucin del
El siguiente grfico muestra las etapas que la presente Gua, incluye en la Fase IV - Cierre del ProProyecto
Productos
del Proyecto
Proyecto
yecto:
Etapa 2
Transferencia del
Producto(s) Final del
Proyecto
Etapa 3
Formalizacin del
Cierre del Proyecto
El formato de registro de datos en cada etapa debe realizarse segn los formatos detallados en el
Entregable VIII Metodologa para la Gestin de Proyectos, Anexo B Formatos Generales.
La Verificacin de Entregables; consiste en verificar si las caractersticas de los productos y el nivel de calidad del mismos se ajusta a las especificadas en los trminos de referencia y satisfacen
plenamente los requerimientos de los usuarios finales. Se recomienda que la persona responsable
de efectuar esta verificacin haya participado en los procesos de planificacin, ejecucin y seguimiento y control, y se mantenga informado de todos los eventos y problemas sucedidos durante el
desarrollo y ejecucin de estos procesos. Para poder lograr este propsito se debe verificar los datos
registrados en los formatos respectivos.
La Transferencia del Producto Final son las actividades a travs de las cuales el Poder Judicial asume el control total de los productos o entregables. El personal que recibe los productos o entregables
deben estar completamente involucrados con los mismos. Por esta razn, este proceso de transferencia normalmente debe incluir un proceso de entrenamiento y capacitacin dirigido precisamente
a aquellos responsables de recibir y poner en uso los productos o entregables de los productos, de
acuerdo a la naturaleza de los mismos. En este proceso se debe revisar los datos registrados en los
formatos correspondientes.
Finalmente la etapa de Formalizacin del Cierre es aquella que se realiza en el momento en que
no existan observaciones sobre los productos o servicios generados por el proyecto. El proveedor
debe haber levantado todas las observaciones y, adems, haber entregado toda la documentacin
requerida. El acta de cierre del proyecto es el documento a travs del cual se da por concluido las
actividades de un proyecto.
128
14.
Conclusiones
El rol fundamental del Poder Judicial se dirige a ofrecer a la sociedad peruana Servicios de
Justicia independientes, accesibles, confiables, eficientes y transparentes en integracin con
las diversas instituciones que forman el Sistema Nacional de Justicia y que permiten sustentar
la seguridad jurdica y el desarrollo del pas.
El mejoramiento del acceso a la justicia, el fortalecimiento institucional, la lucha contra la
corrupcin, la modernizacin del estado, la predictibilidad y la jurisprudencia son los aspectos
que pueden ser potenciados directamente con la aplicacin de las Tecnologas de la Informacin y Comunicaciones a los procesos de la institucin.
El Plan Estratgico de Tecnologas de Informacin y Comunicaciones establece las definiciones
tecnolgicas de la institucin as como la forma como estas se implantan convirtindose en
una herramienta efectiva para el desarrollo de las plataformas tcnicas y aplicativas que soportan a los procesos de la organizacin que a su vez proporcionan los servicios que el Poder
Judicial ofrece a la sociedad.
El Plan Estratgico de Tecnologas de Informacin y Comunicaciones se orienta hacia el aprovechamiento de las tendencias tecnolgicas actuales y los marcos de referencia de mejores
prcticas que existen en el entorno de la institucin y en la gestin de las tecnologas de informacin y comunicaciones, integrando diversos conceptos entre ellos el de Gobierno Electrnico.
El Plan Estratgico de Tecnologas de Informacin y Comunicaciones configura en consecuencia la ruta tecnolgica del Poder Judicial y su ejecucin requerir el patrocinio de los rganos
de Direccin as como el fortalecimiento de la Organizacin de TIC encargada de su ejecucin.
129
130
La organizacin que se especifica est dirigida principalmente a la gestin de los aspectos permanentes de los servicios TIC, quedando los enfoques de tercerizacin como una alternativa para gestionar los aspectos de sobre carga o de los servicios ms operativos de la gestin de la tecnologas.
Respecto al recurso humano requerido para una gestin adecuada del PETI
La ejecucin del plan as como la operacin de los servicios que este plan implantar requiere de
personal adecuadamente preparado. Este personal no es solo de las reas tcnicas sino tambin
de los rganos jurisdiccionales y administrativos. Se recomienda en este caso establecer el plan de
capacitacin permanente que cubra los aspectos de tecnologas de informacin y de gestin de proyectos dirigido principalmente a los equipos de trabajo que se definan en cada proyecto. El enfoque
de tercerizacin puede utilizarse en caso se requiera personal especializado.
131
Impreso en:
GMC Digital SAC
Telef.: 242 4239 / 242 9683
gmclom@hotmail.com
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