FERNNDEZLEN

\ryHANDA
deDerecho,
Polticas
y Sociales
Ciencias
Profesora
Asociada
Facultad
deColombia
Nacional
Universidad

PROCEDIh{IENTO
PENATACUSATORTO
V OR.AI
laReforma
Constitucional
Unareflexin
terica
sobre
y IaLey906de2004
de200i2
del19dediciembre
I
VOLUMEN

Edicin
Segunda
y ampliada.
a la Leyll42 del28de
Revisada
Adaptada
juniode2007y a laJurisprudencia
Constitucional
- II'I\IESTIGACIN
INDAGACTN
PNNIINiMAR
_ ATJDIENCIAS
FORMULACIN
DE IMPUTACIN
PRBLIMINAITES
MATONOS
DEIDENTMCACIN
E INTERROGATORIO
A INDICIADO

LTDA.
LItsRERA
EDICIONES
DEtPROFESIONAL

ESTUDIANTEDEDMCHO
No infrnja Ia ley de derchosde aulor'y editor, Ley 2j de
I 982,sacando o comprandofot ocopins.La ticaf nalmente Ie
dar Iaplena satisfacciny as tendrel libro completopara
su bibli otecay no ser sancionado.
ElEnnon
i
,
:,, ,,

INDICE GENERAI.
OR A LID A D
PRESENTACIN
VALENCIA
MAR-|NEZ
PRLOGO
PORJORGE
ENRIQUE
.........
PRLOGO
A LA SEGUNDA
EDICII'

FASE
DE'T""'Of}Fi,}i'":";H#O

XXIX
XXXIII
LIII

DEADVERSARIOS

parciafo totaldeestelibro,por
Quedaprohibidala reproduccin
reprogrfico
o fnico,especialmente
mediodecualquierproceso,
porfotocopia,
offseto mimegafo.
microfilme,

Concepto
Estructura
Derecho
comparado
Argentina
Bolivia
CostaRica..........
Ecuador
Perir.........
Venezuela
Actores
preparatoria................
Publicidad
de la investigacin
Derecho
comparado
Argentina
;.................
Chile
Honduras
Per.........
de Et Salvador
Repblica
Venezuela
Actosde investigacin

grfias
sonpropiedad
Estaediciny caractersticas
de:
TERERAEDICIOMSDELPROFESIONAL
UTDA.

competente
Funcionario
............
Estructura..................

: , . . , ,

. t .

' . .
j

, . . , ,

r ; . I -

: , . . . l l , .

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,

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LrN
@ Wn.xnaFnnnNDEz
DELPnonBsloNAL
LrDA.
O Lrsnrna EnrcroNES
Colombia.
CalleI 2 N" 5-24.Tel,.Z+33!,82,BgeoJ,
P.C.,
' ;

"

Hechoel depsitoqueexigela ley.

ImpresoenEDIToRIAL
Bc "
Y ORAL
PROCEDIMIENTO
PENALACUSATORIO
rssN978-958-707-139-9
Segundaedicin,2008

;,

Concepto

......i...........

.!...!....!....r!.,...

I
2
2
2
3
3
3
3
4
4
5
6
6
6
I

I
I

8
8
8
10
l0

VIII

, PROCEDIMIENTO
PENALACUSATORIOY ORAL

10
il
tl
1l
t2
I2
12
ft
l3
l3
l3
t3
14
l5
l5
l5
16
16
16
t7
t7
il

T7
l8
l8
19
20
20
20
2l
2l
22
22
23
24
24

INDICE GENERAL

Bolivia
::. . ..:..
costaRi.r.. .:...::
Ecuador
Paraguay
Perr
.........
l-lruguay

24
2s

25
............,........-..
?.5
...;..............

. . . . . . ! . . . . , . r r . , . . r2.6.

26
Venezuela
26
...;.:j...........
Registro
dela investigacin
21
CostaRica.........
28
preparatoda...
de la fase
caractersticas
Sinopsis
delasprincipales
CaptuloSegundo,
.
COLOMBIANO
ENEL MODELO
FASE
AVERIGUATORIA
3l
3l

Estructura
...........
Competencia
I.- INDAGACIN
PREI,IIT'IINAR
Concepto
de la inclagacin
Trrnino

32
33
..r!i..::!q:r

Actores

frguradelno imputado
La,,extravagante
..............r..
Derechos
delno irnputado
F.acuItadesdelnoimputado........;.........
C'0ntumacia.............,.
Providencias
en la indagacin.,..,......,
Actividades
de la indagacin
de losactosde la indagacin
Controljurisdiccional
Valorde losactosdela indagacin
.1.,,........
,.r....r...'.r'....

34

40
40
4l
42
45
47

y la
Poltica
la:Constitucin
Internacionales,
ViolalosTratados
preliminar
deniega
quedurantela indagacin
ley,el funcionari0
48
susderechos
al indiciado?..J..r;.....1r....
50
Muoz?;........................
Sentencia
C-412193
M.P.Eduardo
Ciftrentes
Sentencia,|-432l97M'P.CarlosGaviriaDaz...,.....
52
Da2,..;.:..".
Sentencia
T-181/99
M.P.Fabiolvforn,
53
Lynnet.,...............Sentencia
M.P.Eduardo'Montealegre
C-033/2003
55
Espinosa
Sentencia
M.P,ManuelJosCepeda
C-09612003

PROCEDIMIENTO PENAL ACUSATORIO Y ORAL

...............5 8
M.P.ClaraInsVargas
T-112612003
Hernnclez
Sentencia
M.P.Jaime
6l
C-79912006.
ArairioRentera
Sentencia
64
2.-wrsltcnctN
Concepto
64
C o m p e t e n .c.i.a. . . . . . . . .
64
Actores
66
Defensa
66
de
investigacin
Actos la
66
jurisdiccional
delosactos
Control
de la investigacin
61
Dereclio
comparado
61
Alemania
61
Estados
Unidosde Norteamrica.........
68
Italia
68
Bolivia
69
Costa
Rica.........
69
Chile
69
Ecuador
69
Nicaragua
10
P e r . . . . . . . . .
10
Estado
dePueflo
Ric0.........
LibreAsociado
70
11
Repirblica
de El Salvador
tl
delUmguay
..........,....
Repblica
Oriental
1l
Estatuto
de Roma
1l
Venezuela
...,.....
3 FORI\,ULACIN
DELA IMPUTACIN
Conc ept o

a 7

II

11
7T

CapituloTercero
AUDIENCIASPRELIMINAftTS
E1VLA INDAGACINY EN LA INVESTIGACION

Perspectiva
Concepto
...........:......
juiciooral...........
preliminar
La audiencia
o el pequeo
Ley906de2004
Solicitud
..............
deaudiencia
Citacin
paraaudiencia
.............;.....
..........

13
15
16
77

79
80
80

NDIcE GENERAL

xt

80
Idioma
80
.'...'....
audio-video
de
a travs
Audiencia
81
y oralidad
Celeridad
82
Decisin
83
Toga.........
83
Recursos
83
Reposicin
84
Apelacin
87
Registro
88
......'..
e intervinientes
delaspartes
Deberes
88
deljue2.......'..
disciplinarios
Poderes
88
investigacin
en
la
control
mutuo
La ideadel
89
preliminares
y
audiencias
las
Poltica
La Constitucin
90
fundados
a) Motivosrazonablemente
en la Ley 906
fundados
paralos motivos
probatorio
Respaldo
92
de2004
93
Hernnde2.....
vargas
Ins
M.P.Clara
c-61312005.
sentencia
98
b ) N e c e s i d a. .d. . . . . . . . . . .

99
100
100
100
l0r
105
105
106
106
107
li0

d) Adecuacin
............
Clasificacin
de controlPrevio
a) Audiencias
Trivio
M.P'JaimeCrdoba
C-36612007.
Sentencia
posterior
de
control
b) Audiencias
pblicas
...........'..
c) Audiencias
reservadas..."....'
d) Audiencias
segnel CPP
Nmerodeaudiencias
de audiencias"..........'
Nmeromsaproximado
M.P.lvaroTafurGalvis
C-109212003
Sentencia
de ordende
de controljudicialprevioa la expedicin
Audiencia
lls
.r................
captura
lls
de captura
Concepto
y en [a Constitucin
Internacionales
La iapturaen losTratados
115
Nacional
115
Humanos
de Derechos
Americana
Convencin
116
Civilesy Polticos..."'...'.'
deDerechos
PactoInternacional
116
Penal
del
Proceso
Mnirnas
Reglas

XII

pRocEDlMtENTopENAL ACUSAToRToY ORAL

jurisdiccional
Reserva
de la capfura
Motivo'fundado
parala ca'ptura
Audiencia............
.......:...........
:rnateria
Puntos
de,control

ll6
il9

t?r

t2l
t2l
R e c uslo s. . . . . . . . . . . . . . , . . .
t2l
Expedicin
de la orden
...............
tzl
.........................
Denegacin
de la orden
122
La captura
enla,Ley906de2004.........
t23
1 . S e n t e i r c i a . C ; 7 3 0 . d e 2 0 0 5 ' M . P . [ v r " o ' I h f u r ' G a lt24
vis
2. Spntencia
C-1001
de 2005.Irit.P.
tvaroTafurGalvis..............t21
3. Sentencia
e-190de2005.M.P.Jairne
ArajoRentera
l3l
La captura
enla Ley1142de7AA1
........
Reforma
delartculo
291CPP..........
Sentencia
C-396de 2A01.
M.P.MarcoGerardo
MonroyCabra....
Puntos
decontroldentro
del nuevoesquema
Inconstitucional
reitelacin
delartculo
300dela Ley 906de 2004.
.| AUDIENCIA
DECONTROL
JUDICIAL
POSTERIOR
A LA CAPTURA
.........
Concepto
Capturas
excepcionales,............
a) Flagrancia
............
"cuando
b) Captura
por orclen
de la Fiscala
pormotivosseLios
y
de fuerzamayor,n0 seencuentre
disponible
un juezquepueda
ordenarla"
..,........,....
la
captura
procedimiento
quedeberealizarse
un
conforme
a las
Es
previsiones
coflstitucionales
o, porel conh'ario,
setratadeun sirnple
e intrascendente
operativopolicivo-administrativo?
.....,.......
L

! a a

IJJ

133
135
138
139
141
l4l
I Aa
IqJ

143

t46

148

ts2

P r i n c i p i od e i n d e m n i d a .d, . . . , . . . . i . ; . . . . i . . . - . ; . . . . . . , . . . . . . . . . . . . . . . r . ! . . ! . r . r . . . .

:masivas
El preocupante
casode laseaptras
i..:;;.i..;.....,.
Audiencia....!r;.;;.!.rri..r..,.!!.....:i...i.....;r...;:.

el capturado,
derecho
a intervenir
en estaaudiencia?
Tiene
Puntos
materia
decontrol
................i.
Puntos
irnprescindibles
decontrola Ia ordenexpedida
y al procedimientode capturaexcepcional,
conforme
al artculo300de [a Ley
ll42 de2007
.........
Otrasfacultades
deljuezconstitucional
delantejuie
io

153

r56
156
157
ls8
160

INDIcE GENERAL

XIII

i61
Decisin
162
Recursos
"";""""'
1
63
..............
DE
IMPUTACION
DEFORMULACION
3.- .UPIEI'ICIA
163
............-.....
Concepto
, . . . . . , . . . . . . . . . . . . :r.6
. .5
....
trmputabilidacl...........
165
..................
hnpntado
166
Autoimputacin
t66
..................
imputativa
Capacidad
r61
parainputar
..............:...............,.....
Oportuniciad
...'....... r61
de la imputacin
la formulacin
quedetenninan
Situaciones
168
de imputactn
Citacinparaformulacin
169
de la imputacin
Contenido
170
imputacin
..................
dela
Requisitos
tlI
.......r!..r..,
fctica
Imputacin
t7l
I m p u t a c ijunr d i c a . . . . . . i . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
t72
dela imputacin............
en 1oposible,
Precisin,
U
............
de la impuiacin
Forrnalidades
y
Lynnet
Montealegre
C-215de 2002.M.P.Eduardo
Sentencia
182
Flernndez..............
ClaraInsVargas
enflagrancia.....182
decaptura
fisicaen loscasos
[,afaltade entrega
187
Trmiteclela Audiencia
187
.........
de culpabilidad
Adrnisin
o manifestacin
P r o c e c I i r n i e n t o e n c a s o d e a c e p t a c i n d e l a i m p u t a c i 1n8 8
e sa l l a n a m i e n t o ? . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .: . . . . ,. . . . . . . . . . . . 1 8 9
Qu
190
...........:........................
dela imputacin
Variacin
i93
Hernnde:......'....
M.P.ClaraInsVargas
Sentencia
C-126017005.
e irretractable....194
intangible
decargos
es,en principio,
La aceptacin
jurdicamente
anticipada
de sentencia
los institutos
iguales,
Son.
197
;....,..............
..............
y aceptacin
de cargos?
unilateral
199
del imputado
constitucionales
Garantas
2AI
delosprocedimientos...........
Duracin
202
espectador
o juezactivofrentea la imputacin?
Juez
,de
zCI4
Efectos
de la formulacin imputacin...,......
. . . . . . . . . . . . . . . . . . . .205
.......
Recursos
205
en ausencia................
Imputacin

XIV

PROCEDIMIENTO PENAL ACUSATORIO Y ORAL

Derecho comparado

Argentina.
Bolivia
Chile
Ecuador
Espaa
Italia
Sinopsis
de lascaractersticas
de la audiencia
de formulacin

201
201
209
209
2t0
ztl
2t3

214

AUDIENCIA
PARAIMPOSICIN
DEMEDIDAS
DEASEGURAMIENTO
PERS0NAL
. .E
. .S
.........
. . . . . . . . . . . . . . . . ; ; . . . . . . . . . . .215
..............
Concepto
..................
215
Procedencia
de la detencin
preventiva
2t5
S o l i c i t u d d e i m p o s i c i n d e m e d i d a d e a s e g u r a m i e n t o 2t6
Audiencia
2t6
Intervinientes
............
219
Trmite
219
Requisitos
paradictarla medida
219
Obstruccin
dela justicia
220
Peligro
parala comunidad
220
Peligro
parala vctima
220
No comparecencia
220

221
Recursos
..................
221
Clases.
de medidas
de aseguramiento
..................
222
Medidadeaseguramiento
dedetencin
preventiva
en establecimiento
carcelario
222
Medidas
de aseguramiento
no privativas
dela libertad
227
Sanciones
por incumplimiento
223
Derecho
comparado
..........................
223
Argentina
223
11 A
Costa
Rica.........
LL'I
Chile
224
Venezuela
225
5.- AUDIENCIAPARAIMPETRAR
REVOCA'TORIA
DELA MEDIDADE
ASEGURAMIENTO
226
Concepto
226
Ley906cle2004
226
Sentencia
C-45612006.
M.P.AlfredoBeltrnSierra
221

Ir.otce cENERAL

XV

229
Audiencia
Decisin
229
Recursos
DE
I M P E T R ASRU S P E N S INENL A M E D I D A
6 . -R u I I E , N C IPAA R A
229
ASEGURAMIENTO
229
Concepto
229
Audiencia
230
causales
236
Decisin
236
Recnrsos
EXCARCELACIN
SO]]RE
Y DECIDIR
PARASOLICII'AR
1.- AUDIENCIA
DEL IMPUTADO

236

236
Concepto
731
Audiencia
231
Causales
737
Decisin
238
sos
Recur
238
PRENDARIA
OT
CAUCIN
SUSTITUCIN
IMPETMR
PAn.,q
8.- AUDIENCIA
238
Concepto
238
Ley906de2004
239
Audiencia
239
materia
de conttol
Puntos
239
Decisin
240
Recursos
g.- AUDIENCIA
CAUTEDEMEDIDAS
II\4POSICIN
SOBRE
PARJ{
DECIDIR
240
REALES
LARES
240
Concepto
240
parasolicitarlas
Oportunidad
240
Audiencia
240
Inten,inientes
............
241
.......,.......
cautelares
para
medidas
decretar
Criterios
241
Necesidad
241
...............
Adecuacin
241
Propotcionalidad
24r
de bienesen delitosculposos
Afectacin
242
SierraPorto
M.P.Humberto
C-42312006
Sentencia
242
100Ley906de2004.........
el artculo
contra
Demanda

XVI

PROCEDIMIENTO PENAL AQUSATORIO Y ORAL

Decisin
Depsito gratuito

.!i..!.,.!.!.!.!.

Recursos

245
245
245

DE
PA R AH A C E RVA L ERD ER EC HOS
D E TF,R C E R OS
I O .A
- UDI E NCIA

246
246
Audiencia
. . . . . . . . . . . . , r . , . . . 246
.....r
246
Dec is in
....,...... 246
I I.. AUDIENCIA
OPERACIONES
MERCANTILES
PARAAUTORIZAR
246
C o n c e p t.oi . . . , . , . . . . . , . . . r
247
Ley906de2004
241
Audiencia
247
247
Decisin
247
Recursos
TOTALDEBIENES
....... 248
DESEMBARGO
I2.-AUDIENCIA
PARATRAMITAR
248
Concepto
,.......+!..!!
248
Ley906de2004
. . . . . . . . . . . . . . . . . . .248
.......
Audiencia
249
Puntos
materia
de control
249
Decisin
249
Recursos
DE
I\,IEDIDAS
249
O
REDUCCIN
CAUI'ELARES
I3.-AUDIENCIA
DESUSTI]UCIN
249
Concepto
249
Ley906de2004
250
Audiencia
2s0
Puntos
materia
de control
250
Decisin
2s0
Recursos
BTENIDOS
t 4 .A
- UDIENCP
ENR E G I S T R O S
I AA R AS U S P E N S ID
250
E................
];RAUDU
LENTAMENT
250
Concepto
251
Ley906de2004
251
Audiencia
252
Puntos
materia
de control
252
Decisin
252
Recursos

INOICE GENERAL

XVIl

I5.-AUDIENCIA
PARA
SUSPENSION
JURIDICA
DEPERSONERIA
................
252
Concepto
252
Ley906de2004
253
Audiencia
253
Puntosmateria
de control
253
254
Recursos
254
I6.-AUDIENCIA
A INCAUTACIN
DECONTROL
JUDICIAL
POSTERIOR
Y
OCUPACION
DEBIENES
CONFINES
DECOMISO
254
Concepto
..:...............
254
Ley906de2004
254
Audiencia
256
Puntosmateria
de control
256
Recursos
256
I7.-AUDIENCIA
PARA
DEL
PODER
SOLICITAR
LA SUSPENSIN
DISPOSITIVO
256
Concepto
256
Audiencia
257
Puntos
materia
de control
251
Decisin
251
Recurscs
258
I8.-AUDIENCIA
PARALEVANTAMIENTO
DELA MEDIDADESUSPENSIN
DELPODER
DISPOSITIVO
...........
258
Concepto
2s8
Audiencia.......i.......!
258
Puntos
materia
de control
258
Decisin
259
Recursos
259
I9.-AUDIENCIA
DECONTROL
JUDICIAL
PREVIO
A INSPECCIN
CORPORAL
DELIMPUTADO
.........
259
Concepto
259
Ley906de2004
260
Audiencia
262
Puntos
materia
de control
.................
262
Decisin
Recursos
262
Sentencia
C-82212005.
M.P.ManuelJosCepeda
Espinosa
263

XVIII

PROCEDIMIENTOPENAL ACUSATORIO Y ORAL

PI]RSONAJUDICIALPREVIOA REGISTROS
20.-AUDIENCIADE CONTROL
. . . . . . . . . . . . . . . . . . .267
......
LES...........
261
Conc ept o
268
Ley 906de2 0 0 4 ....;.............
269
Audiencia

269
materia
de control
Puntos
269
Decisin
269
Recursos
269
Modeloalgentino
M.P.ManuelJosCepeda
210
Espinosa
Sentencia
C-82212005.
JUDICIAL
PREVIO
A LA OBTENCIN
2I.- AUDIENCIA
DE CONTROL
DE
............
ALIMPUTADO
MUESTRAS
QUETNVOLUCREN
213
Concepto
273
Ley906de2004
274
Audiencia
275
Puntos
materia
de control
Espinosa
215
M.P.ManuelJosCepeda
Sentencia
C-82212005.
211
Modeloespaol
A PROCEDII\4IENTOS
EN
JUDICIAL
PREV]O
22.-AUDTENCIA
DECONTROL
DEAGRESIONES
SEXUALES 218
O DEVCTIMAS
CASODELESIONADOS
218
Concepto
278
Ley906de2004
219
Espinosa
M.P.ManuelJosCepeda
Sentencia
C-82212005.
281
Audiencia
281
Puntos
materiade control
282
Decisin
282
Recursos
A RR E G I S ] ' R O S ,
JUDICIALP O S T E R I O
23.-AUDIENCIADE CONTROL
282
E INCAUTACIONES
ALLANAMIENTOS
282
Concepto
282
.........
de allanamiento
Clases
282
28
C.N.:Art.
282
2002.
ArI.2o
03 de
ActoLegislativo
282
Ley906de2004
283
o morada
de domicilio
a) Allanamiento
naves
0 aeronaves................ 285
b) Registro
de inmuebles,
285
c) Allanamientos
especiales
4n'l
LIJ

INDIcE GENERAL

XIX

A u d i e n c.i.a. . . . . .
286
I n t e r v i n i e n , . r . . . . . . . . . .............. : . . . . . . . . . .. . :. . . .. . . . . . . : . ..
287
Puntosmateria
de control
287
Excepciones
al requisito
dela ordenescrita
delfiscal
289
Sentencia
C-51912007.
M.P.NilsonPinillaPinilla
290
parareclamar
Inters
la violacinde la expectativa
razonable
de
intimidad
, . . . . . , . . , : . . . . . . . .292
........
Decisin
293
Recursos
293
' Invalidez
dela di1igencia...............
294
Sentencia
C-591/2005.
M.P.ClaraInsVargas
Hernnde2...............
294
Sentencia
C-21012007.
M.P.MarcoGerardo
MonroyCabra
296
Modelo
colombiano
tradicional
.............,.
298
24.-AUDIENCIA
DE CONTROL
JUDICIALPOSTERIOR,
DE ELEMENTOS
RECOGIDOS
ENREGISTROS,
E INTERCEPTACIN
ALLANAMIENTOS
DECOMUNICACIONES
799
Concepto
299
probatorios
Elementos
materiales
................
300
Macroelementos
materiales
probatorios
..............,.
301
pLevio
Examen
al recibo
..................
301
Destinodemacroelementos
302
Audiencia
302
Puntosmateria
de control
302
L e g a l i d a d... . . . . ; . . . . . r . r . .

Autenticidad.
............
Identificacin
tcnico
cientfica.
decust0dia................
Cadena
Remanentes
probatorio
del elemento
material
.............
25.-AUDIENCIA
DE CONTROL
JUDICIALPOSTERIOR
A RETENCIN
NE
CORRESPONDENCIA
Concepto
Ley906de2004
Audiencia
Intervinientes.............
Puntos
materia
decontrol
Decisin
Modelochileno

302
302
302
303
304
30_5
305
306
306
307
308
308
308

PROCEDIMIENTO PENAI- ACUSATQRIO Y ORAL

POSTERIOR
JUDICIAL
A INTERCEP'IACION
DECONTROL
26.-AUDIENCIA
Y
SIMILARES
309
TELEITNICAS
DECOMUNICACIONES
309
Concepto
311
Derecho
Nacional
3H
Ley906de2004
312
Audipncia
312
.,.........,
Intervinientes
313
de control
materia
Puntos
313
Decisin
314
Recursos
314
Modelochileno
JUDICIALPOSTERIOR
A INFORMACIN
27,.AUDIENCIA
DE CONTROL
PORINTERNET
316
DEJADA
ALNAVEGAR
316
Concepto
316
Ley906de2004
318
Audiencia
3r9
decontrol
Puntos
materia
3t9
D e c i sin. . . . . . . . . . . . . . . . . .
319
Recursos
POSIERIORAL COTEJO
DE
28.-AUDIENCIADE CON'IROLJUDIT-'IAL
ENBASES
SELECTIVA
DEDATOS
DE
Y BSQUEDA
INFORMACIONES
319
ACCESO
PBLICO
319
Lev906de2004
320

320
320
320

Recursos
PREVIO
A BSQUEDA
SEI.ECTIVA
JUDICIAL
DECONTROL
29.-AUDIENCIA
CON}'IDENCIAL....
320
A INFORMACIN
Y ACCESO
ENBASES
DEDAI'OS
320
Concepto
Trivio(Art. 14,'CPP
M.P.JaimeCrdoba
C-33612007.
Sentencia
321
parcial)
Trivio(Art. 244,CPP
M.P.JaimeCrdoba
C-33612007.
Sentencia
323
parcial)
. . . . . . . . , . . . . . . . . . .325
.......
A L ride n c i a
325
Puntos
decontrol
materia
325
Decisin
326
Recursos

INDICE GENERAL

A EXMENES
DE
DE CON'TROL
JUDICIALPOSTERIOR
30.-AUDIENCIA
OAL IMPUTADO
ADNQUEINVOLUCREN
ALINDICIADO
Concepto.............. ..................
..:.....,.........
L e y9 0 6d e2 0 0 4 . . . . . . . . . . . : . , . . . .
Audiencia
Puntos
materia
de control
Decisin
Recursos
A VIGILANCIAY
31.-AUDIENCIA
DE CONTROL
JUDICIALPOSTERIOR
SEGUIMIENTO
DEPERSONAS
Concepto
Ley906de2004
Audiencia
Puntos
materia
de control
Decisin
Recursos
Derecho
comparado
A VIGILANCIADE
32.-AUDfENCIA
DECONTROL
JUDICIALPOSTERIOR
COSAS
Concepto
\udiencia
Puntos
materia
de control
Decisin
Recursos
3 3 .A- U D I E N CD
I AEC O N T R O
L D I C I APLO S T E R IA
OA
RN L I S IES
JU

XXI

326
326
326
all
JI

328
328
328
328
328
329
330
330
??n

330
331
33r
331
332
332
a1^
)JL

332

INIIILTRACIN
OE ORGANIZACIN
CRIMINAL........

aaa
JJJ

Concepto
Ley906de2004
Audiencia
Puntos
materia
de control
Decisin
Recursos

a.la
JJJ
a'l a
JJJ
a.l

JJ+

334
335
335

34.-AUDIENCIA
DE CONTROL
JUDICIAL
POSTERIOR
A LA ACTUACION
DEAGENTES
ENCUBIERTOS
335

;,',l'.'x,k;:::
: : :: : :::::,:::
: : ::: :::::: ill
Informante
o confidente
oolicial

336

XXII

PROCEDIMIENTO PENAL ACLJSATORIO Y ORAL

n'i'Jr1bfi;;;:
:: ::::: :::

a.t n

)Jt

38
,: 3340

Audiencia
34r
decontrol
materia
Puntos
)+L
Decisin
342
Recursos
342
2000..................
encubiertos
en
la
de
Ley
600
de agentes
Actuacin
342
343
344
Modeloboliviano
A EM'RtGAS
VIGILADAS344
POSTEzuOR
ruDICIAL
DECONTROL
35.-AUDIENCIA
344
Concento
345
Ley906de2004
346
Audiencia
346
decontrol
materia
Puntos
)+t
Decisin
347
Recursos
en
desanollo
y
recogidos
evidencia
fisica
probatorio
material
Elemento
347
vigilada
deentrega
348
Modeloboliviano
IMPUTADO
A
SUS
DEL
LA RENUNCIA
PARAVERIFICAR
36.-AUDIENCIA
348
c R R n x l n.s. . . . . . . . . . . . . . .
348
Concepto
349
Lev906de2004
349
Audiencia
3s0
de control
Puntos
materia
350
Decisin
37.-AUDIENCIAPRIVADAPARALIMI'TARLA PUBLICIDADDE LOS
351
PROCEDIMIENl'OS
351
Concepto
352
Ley906de2004
352
Audiencia...........;......
353
pirblica
o
moral
nacional
l. Ordenpblico,seguridad
353
de
edad
vctirnas
menores
a
las
o respeto
2. Motivosdeseguridad
justicia........,......
3s3
dela
3. Inters
pnOTECCIN
y
pARA
DErIENCIN
MEDIDAS
38.-AUDIENCIA ADOP'IAR
353
Y TES]'IGOS
E VCTIUAS

: : : ::::::::::
fill1',J,,?i:*'T"::::

a ^n

INDICE GENERAL

XXIII

Concepto
3s3
ActoLegislativo
03 de2002........
354
Ley906de2004
354
Audiencia
355
Intervinientes
.............
355
Puntos
materia
decontrol
355
Decisin
355
Recursos
355
Sentencia
C-20912007
M.P.ManuelJosCepeda
Espinosa
355
Vctima
en sistema
penalde tendencia
acusat0ria...............3 5 5
Exhibicin
elementos
de
materiales
deprueba
355
Exclusin,
rechazo
e inadrnisibilidad
demedios
deprueba
356
Derechos
de lasvctimas
en el proceso
penal...............................:
351
Control
de legalidad
dernedidas
de aseguramiento............ 3 5 8
Derechos
de lasvctimas
en preclusin
de la investigacin
penal 3 5 8
Dereclios
delasvctimas
en audiencia
deformulacin
deacusacin 359
Derechos
de lasvctimas
en el proceso
penal
3s9
39,-AUDIENCIA
PARAPRCTICA
DEPRUEBA
ANTICIPADA
........................360
Concepto
360
Requisitos
de la prueba
anticipada
..............
360
Ley906de2004
36r
Legalidad
362
Extrema
necesidad
362
Libertad
362
Pertinencia
363
Contradiccin
...........
363
Publicidad
364
I n m e d i a c .i
. .n. . . . . . . . . . . .
364
pueden
solicitarla prctica
deprueba
anticipada
36s
Quines
Conservacin
de la prueba
anticipada
365
Prueba
anticipada
enel escrito
deacusacin.........
Audiencia
Decisin
............:.....
Recursos

365
366
366
368
368

XXIV

PENALACUSATORIOY ORAL
PROCEDIMIENTO

368
368
368
36;9
369
369
314
370
311

37r
Concepto
371
de apelacin
Trrnite
delrecurso
.......
. . . . . . , . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .312
Audiencia
312
.................................;.........y recursos
Decisin
DEL
APLICACIQN
SOBRE
DELEGALIDAD
DE CONTROL
42.-AUDIENCIA
312
DEOPORTUNIDAD
PRINCIPIO
Concepto

. . . . . . i . . ' . . ' . ' . . . . ' . ' . ' 312

..i

373
Justificacin.......'.....'..'........'....
374
...............
Teoras
sobreel principi0
'l'eora
374
...:-.-...".'-...
del antagonismo
1.
37s,
2. Teorade la flexibilizacin
315
de la complementariedad....'...".'....'...
3. Teora
3t6
............:..
Tesisdominante
3i8
c010mbian0................
en el derecho
Oportunidad
378
2004.
Ley906de
380
Audiencia
380
............
Intervinientes
380
380
382
y recursos
Decisin
.'..'......:'382
Efectos
383
de la CorteConstitucional.............
en la jurisptudencia
Oportunidad
383
Hernndez..'."-....
M.P.ClaraInsVargas
C-61312005.
Sentencia
384
Trivio
Crdoba
Jairne
M.P.
C-91912005.
Sentencia
386
Cabra..,...:..
Monroy
M.P.MatcoGerardo
C-095/2007.
Sentencia
'..'...'. 387
Espinosa
ManuelJosCepeda
N/t.P.
C-20912007.
Sentencia
388
alemn
en el derecho
Oportunidad

: :::: ::: :
:::::: ::::
iilTyffi1,n:':Jfiilll

ixorce GENERAL

XXV

en Espaa
Oportunidad

389

Oporhrnidad,en
Italia
.........
efl los Estados
Oportunidad
Unidosde Norteamrica

390

391
392
393
394
395
396
391
391
Estatuto
de Romade la CortePenalInternacional
398
Reglasde Tokio
dela oportunidad.:.............
procesales,
398
soporte
Utilidady economa
(selection
399
........,
Selecein
case)
de casos
400
Mnimaintervencin................
400
Inflacindetipospenales
401
Penanatural
..,...........
401
Justicia
restaurativa................
y
402
beneficios
Colaboracin
eficaz otros
403
Rica.........
Costa
Bolivia
Venezuela
403
43.-AUDIENCIA
PNEPNOCESAL
405
DECONCILIACIN
Concepto
405
Audiencia
406
Decisin
406
44.AUDTENCIA
DEPRECLUSTN.....,........
........:.......
406
Concepto
406
Constitucin
Naci0na1................
407
Ley906de2004
........... 407
Sentencia
C-591/2005.
M.P.ClaraInsVargas
Hernnde2...............
407
Audiencia
408
Intervinientes
.............
Recursos
409
Efectos
dela decisin
depreclusin
Rechazo
dela solicitud
depreclusin
410

XXVI

PROCEDIMIENTO PENAL ACUSATORIO Y ORAL

Crdoba
liivio
C-920de 2007.M.P.:Jaime
Sentencia
Corolario

410
4ll

CaptuloCuarto
METODOS
DE IDENTIFICACIN
E INTERROGATORIO
A INDICIADO
Reconocimientos
fotogrfic0s
................
Reconocimientos
en fila de
Derechocomparado

413
415
416
416
416

Costa
Rica....,....
P u e r tR
o ico..........
de Justicia.
Sentencia
M.P.:MauroSolarte
CorteSuprerna
Portilla
A 1',l
(septiembre
9 de 2007)
y enfila depers0nas................ 417
fotogrfico
Reconocimiento
a indiciado...........
Interrogatorio
421
S e n t e n c i a C - 1 9 9 d e 2 0 0 5 ' M . P ' : J a i m e A r a j o R e n t e t 423
a
de la Ley906de2004.........
Interpretacin
sisterntica
423
caractersticas
dela fasede persecucin
Sinopsis
delasprincipales
enel modelo
colombiano
425
-lt

BIBLIOCRAFIA

427

OR A L I D A D
"Todoel discurrir procesaldesdeel momentoen que culmna Ia etapade
investigaciny se inicia la dejuzgamiento, se halla encaminadohacia la
celebracinde la AudiencaPblica ( . ) Si el procesadonoprtedehablar,se
el esfuerzode Ia bsquedadelaverdad procesal.Por dicha
descontextualiza
razn,eljuicio oral y pblico encuentraexpresinde manerafundamentalen Ia
piezaprocesaldeAudienciaPblica. ( . ) Lo oralidad esgaranta del buenhacer
constitucional.Por consigttiente,eljtticio oral esel momentomsimportantede
todo el desarrollo del procesopenal porque en l tieneny se acentan,los
aumentanlas garantas
caracteresdel sistemaacusatoroy consecuentemente,
jursdiccionales;de modoque Lmprocao penal sinjuicio oral serauna hiptesis
que,deplantearse,ira conti'a nafira.
La oralidadse halla Iigadaa Ia dignidadde Iap ersona humana.La Audiencia
Pblico, como expresinde la oralidad, no sIoconstituyeun elementointegrante
del debidoproceso,sino queparticipa de la anterior deduccin.As, la palabra
esdefensa;la palabra esdignidad. Restringirla, restringir Ia opcin verbal, el
transformarloenunainslanciaescrita,entraaelriesgode
debateverbalizado,
prohijar en la prctca el silencio...el silencioescrito.
Todoprincipio debeconcebirseal tantode larealidad en questesejuega.
Seobservaque en el numeral 3'del artatlo 6'del ConvenioEuropeoparala
Proteccinde losDerechosHumanos,se aclara que Ia defensadel sittdicado
tienequegarantizarseen el idionxaque lahaga propicia. Ello se estableceen Ia
dintensinde una comunidadhumana may compleia, contra una eventual
discriminacinpor el lenguaje.En rutestrocaso,Ia sustitucinde lo oral por Io
escrito,en el marco de la defensadelprocesado,supera una discrminacin
srcialexistentede hecho:el recursoa Ia escriturano estodavaen Colombiaun
Iogrodemayoras.Laoraldada, porelcontrario, elreanrsocotidanodesolucin
deconflictosenpasesaEtejadospor el analfubetismo"t.
l

Muoz,
EduardoCifuentes
de 1996.Magistrados
de voto a la SentenciaC-427
Aclaracin
CarlosGaviriaDiaz y AlejandroMartinezCaballero.

PRESENTACION
deinvestigar
funciones
delidearioinquisitivo,las
alamparo
Histricamente,
juzgar;
primero,
fue la
la
de
perseguir
mezcladas
con
y
siernpreestuvieron
jueces
y
despus,
la
entrega
dela
persecutodas
defacultades
concesin
a los
potestad
decisoria
fiscales.
a los
inquisitorial,
noha
enrazndesuascendiente
El proceso
penalcolombiano
a la
loscdigosqueprecedieron
Mientras
sidoextraoaestasirnpropiedades,
Crirninalla
al JuezdeInstruccin
enmienda
constitucional
de1991, confiaron
a ella
losposteriores
indagacirr
del delincuente,
deldelitoy la persecucin
erigieronal FiscalenJuezy Partedentrodelsumario.
Latinaapartir
lospases
Enprocuraderectificarestasfalacias,
deAmrica
judiciales
y
susestructuras
atransformar
dela dcada
delos80's.comenzaron
basados
a configurar
procesos
adversarial
deinspiracin
enla presuncin
de
inocencia,
la inviolabilidad
dela defensa,
el debidoproceso,
ladcscentralizacin
jurdicay
y funciones,
derganos
dela libertad,la proteccin
la afirmacin
asistencial
delasvctimas,
eljuezplural,la efectiva
la publicidad,
la oralidad,
participacin
y el respeto
por losvaloressupremos
deljustioiable.
ciudadana
-homogneas
Salvoalgunas
punfuales
variaciones,
lasleformaslatinoamericanas,
enlo esencial-,
unafasedeinvestigacin
a cargodelaPolicaJudicial
exhilren
vigilanciadelrgano
bajoladireccin
delMinisterioFiscaly conlapermanenie
Jurisdiccional;una
intermeclia
etapa
enla queelGranJurado,
elJuezControlador
o elTribunaldeSentencia,
quecontiene
laacusacin
unavezpresentado
el escrito
jurdico-l'ctica
concreta,
dispone
la realizacin
deunaAudiencia
Preliminar
conel fin dedeterminar
el JuicioOraly
si existecausaprobable;y,finalmente,
Pblicoanteel JuradodeConciencia
anteun Escabino,
una
o; ensudefecto,
Corteo unTribunaldeMagistrados.
que se enunciana
A estosparadigmas
las legislaciones
responden
continuacin:
CdigodeProcedimiento
PenaldelaRepblica
deChile,queentr
aregirel 1"deenerode2001;CdigodeEl Salvador
de4 dediciembre
de1996;
CdigodeCostaRica,vigentea partirdel 1"deenerode 1998;Cdigodela
Repblica
deFlonduras,
marzode2002;Cdig
deRepblica
Dominicana
de

PROCEDIMIENfO PINAL ACUSATORIO Y ORAL

promulgado
PenaldeGuatemala,
Procesal
2000;Cdigo
enjuniode1994;Cdigo
Penaldela Repblica
Procesal
Bolivariana
Orgnico
deVenezuela
de 1999;
deParaguay,
aprobado
CdigodelaRepblica
en1998;CdigodeEcuador
del3
deenerode2000;CdigodeIaRepblica
orientaldelUruguay,
publicado
el 30
dediciembre
de1997;Cdigo
deBoliviade1999;
CdigoProcesal
Penaldela
Provincia
deCrdoba,Argentina,
quecomenz
aregirtotalmente
enmarzode
y, CdigodeNicaragua,
1998;CdigodePanarn
deexitosa
vigencia
desde
el
25dediciembre
de2002.
Porestemismoderotero
pareca
encauzarse
elsistema
penalcolombiano
apartirdelProyecto
dereformaal enteinvestigador
suscrito
porelpropiotitulardela Fiscala,
doctorLuisCamiloOsorioIsazaypresentado
parasuhmitealCongreso
porlosMinistros
delInteriory deJusticia
deentonces,
ArmandoEstrada
villa y RmuloGonzlez
Trujillo,respectivamente.
Empero,la
expedicin
delActoLegislativo
03dei9 dediciembrede2002,
modificatorio
delaCarta,develno sloel desvanecimiento
dela propuesta
transicin
original,sinounaextraa
dela mixturainquisitiva
haciaunesbozo
de
juicioverbal,peromuchomsautcrata
queelexistente;
suestructura,
formato
y contenidos,
prcticamente
lo convierten
enelprototipo
antagnico
alanunciado
sistemadecorteacusatorio
por Iasdivergencias
Al desconcierto
entrelo oftecidoy lo legislado,
se
agregla ambigedad
de la normativafinalmenteaprobada:
indagacin
preliminarindefinidaenel tiempg,secreta,
sincontradictorio
y sinderechp
de
defensa;investigacinformalizadacon audienciade fonnulacinde la
imputacin;
dela faseintermedia;pliego
supresin
ac.usatorio
sinrevisinni
y JuiciorpidosinJuezPlural,ingledientes
controles
que,lejosdedemocratizar
y tornargily eficiente
el proceso
lajusticia,fortificanhbitososcurantistas
deinaplazable
desarraigo.
El modelodejuzgamiento
introducido,
aunque
secalifiquedemoderno,
exhibeunaestructuraretrgrada
encuantoaparecenuhido
defllertescomponentes
inquisitorios;
lo quepositivamente
s'ele debereconocer,
esla restaurcin
de
algunas
oral.
formasdecomunicacin
quenosetratadeunarefonnafinalizada,
porsupuesto,
Seentiende,
queel
esten
ciemes
enelcontexto
apenas
modeloadversativo
nacionalyqueel avance
juicio republicanoz,
es an medrosoe imperfecto.En
haciaun yerdadero
consecuencia,
tanprecipitado
seraentusiasmarse
conel estatuto
como
aprobado,
por la Fiscala
presentado
Proyecto
deActo Legislativo
General
de la Nacin.p. ?.
de Derecho".
BINDER,
Alberto."Justicia
Penal, Estadri
Ad-Hoc.Buenos
Aires,1993,p. 62.

XXXI

PRESENTACION

L,ltiempodirsi los
precisa
esperar.
abatirfrentea susanfibologas;
dejarse
se
silaspolmicas
se
slrperan;
del
cambio
propios
y complicaciones
desajustes
y
el
si
transfomian
se
escenarios
depura;
los
penal
se
si
proceso
si el
apaciguan;
plural
ideolgicamentey
tolerante
vidaculturaldentocrtic,t,
pasalcanzaLma
y lawlneracin
delos
tangible
seaunarealidad
dondelajusticia
polticanterzle3,
ignominiosa.
tanslounareminiscencia
y libertades
ciudadanas,
derechos
delaCartaPoltica;
03de2002reformatorio
ConapoyoenelActoLegislativo
en
acusatoria,
la
doctrina
de
nrilenarias
enla Ley906de2004;enlasmximas
se
actualizada,
bibliogrl-rca
y
en
la
investigacin
comparado,
el derecho
al
contrtbuir
de
pretensin
nica
cou
la
reflexiones
estas
construyeron
pacfica
la
solucin
instauradapara
metodologa
de
laintrincada
cliscernimiento
delosconflictos.
LA ATJTORA

de2004
D.C.,diciernbre
Bogot

"Lasreformos
penalesenAmrica
procesales
Vnlgtt,JulioB.; AllBOS,Kai y WOISCHNICK.
Aires,2000.
Lotina".Eclit.Ad Hoc,Buenos

PRLOGO
Por: forge Enrique ValenciuMartnez
PRBMBIIIO
I
IAAUTORA.
ASPECTOS
HUMANOS
YPROFESIONALES

a)
b)
c)
d)
e)
D
g)
h)

I
REFLEXIONES
INTROMZADO
PROCESAT
ACERCADEL
SISTEMA
penalista
El FiscalGeneraldelaNacindebeserabogado
El principiodeoportunidad.
Fijacindeconceptos.
Crticasy debate.
Independencia
delajusticia.Susdefectos
notorios.
Laproduccinjudicial.
Remembrauas.
LasFacultades
deDerechoy suCulturageneral.
El elemento
humanoenla administracin
dejusticia.
Elrespetomutuo.
Esprituycultura.
il
OTR.AS
NOTAS
ALANOVSMUEGISLACIN
PROCESAL
PENAL
PRO
CES
ODEACLIMATACIiI
YIUMUNNZ

ry
CONCTUSIOMS

PREAJ\,IBI]LO
1. No helogradonuncacollvencenne
tienenalgunaventaja
si losprlogos
o sisirvenparabenditala cosa.Heescritoalgunos,
porciertopocos,cuandohe
halladocosasexcelentes
y dignasdeelogioporel esprituquelasinfonnay su
alientogeneroso,
y enotros,hecometido
el enor,dentrodeunjuicioparticular,
dehacercuidadosas
y respetuosas
y sugerencias
anotaciones
paraquelaunidad
deia obrasalgaganando
y seaprovechen
al mximosusideasy aportes.
Sin
mejorarmi fortunahe advertidoquemis consejos
y exhortaciones
hansido
desodos,
cuando
no dejados
delado,porquenohanvueltolosinteresados,
ni se
handejadosentir.He concluidoquelascrticas
nogustanamuchosy disgustan
atodos,aunque
quelalibertadtraealgunas
advierto
ventajas.
Significaenltirno
anlisis
quelosdichosos
escritores
acuden
a otrosjuristas
quecomplacidos
con
el honory la distincin,
benvolamente
extienden
y finezas,
suscumplidos,
vaticinando
triunfosy palmas,
consonidosmenosingatos,lo cualgustaaciertas
vanidades.
No cabedudadela grandeza
quea todossatisface,
delresultado,
incluidoobviamente
el agraciado.
Intil aadirquehevistolostalestextosen
todaslaslibrerasconun exordioqueya quisieraparam, bienquetengola
impresin,
sinmenoscabo
dela verdad,quesehatadeotrolibroy deohoautor,
Perono, esel mismolibroy el mismoautor,lasmismasideasy lasmismas
reflexiones.
El clesengao
vienedespus
cuando
sedescubren
loscopiosos
errores
y lasimperfecciones
y pordecontado,
correspondientes,
queyanohaydefensa
posible.
Acasotodosecorrige,segnme consta,
en lasrestantes
ediciones,
porsupuesto
deshecha
laprirnera,
conunaproyeccin
intensiva
delosfenmenos
estudiados,
dondeno faltanextractos
largose inteminables
dejurisprudenciay
doctrina,citadeautoresy publicistas
deaquy de all,perotambindeuna
discreta
dosisdeosada.
No tengoquedecirqueenlo sucesivo,
setendral autor
porhombredeestudioy detalento.
I
LAAUTORA.
ASPECTOS
HTIMANOS
YPROFESIONALES
2. En otrascoyunturas,
lascosassonmsgratasal esprfuy al intelecto,
msdelo queaqudigo.El libroquetengoenmismanostieneunexcepcional

il

XXXVT

PROCEDIMIENTO PENAL ACUSATORIO Y ORAL

quealabo
y seguro
puedoasegurar
e ideolgica
concepfiral
deriqueza
conteuido
FERNNDEZ
LEN.
Ocioso
por
la obraconsolodecirquefueescrita $TFIANDA
juicios
para
a
autora,
referirrne
la
y predicarnentos
algunos
ensayar
meparece
que
dicen,
rnsde
palabras
nada
a
de
lasideasdelda,destellos
segn
utilizando
ninguna
enseanza.
dejan
queaunque
vayanmsall.tantpoco
otrosestribillos,
LEN
FERNNDEZ
Me bastacondecirqueenel rnedioy fnerade1,la doctora
y
sobresalientes
preparacincualidades
conocidapor
sutalento,
esbastantemente
y
sinhablarde suvocacirt,
fervor,competencia,
en la cienciadelDerecho,
En
procesal,
a cuyoinflujonopuedesustraerse.
totalporla disciplina
entrega
Penal,
suvidaal ejercicio
activodelDerecho
transcurirhadedicado
altemado
y
y
textos
parejo
de
designio,
lo cualbasta
docente,a escribirlibros
al destino
y
vida
intelectual
acadmica.
Cuantoalo primero,
paraquesetengaenmuchosu
que
y harto
destacar
es
obligado
ftieron
clebres
dela verdad,
contodoel acento
el
Jurado
alcanzando
triunfos
ante
Popular,
enel forosusactuaciones
reconocidas
delcarcter
democrtico
delproceso
endefensa
ybrillantes,
siempre
esplndidos
palabl
y
por
facilidad
de
a,sus
sn
estupenda
penal.
Porciertoquecomooradora
y
grancles.
a
formidables
Cuanto
fueronfrancamente
enestrados
intervenciones
y
que
tena
dar,
acaso
hadadodescuanto
e idealismo
conentrega
lo segundo,
a susdiscpulos,
el influjodesusaberal
activamente
algoms,transmitiendo
dealtornrito,defendiendo
siempre
y preocupaciones
travsdeplanteamientos
respetuoso
de los derechos
de legalidaddentrode un sisterna
la exigencia
de la Universidad
Susdiscpulos
y lasgarantas
delacusado.
funclamentales
y
deTchira,
dela Libre,dela Catlica
dela Catlica,
Nacional
eleColornbia,
pregrado
y
postgado,
de
hanescuchado
regulares
detantas
rns,ensuscursos
en resguardo
dela
y conferencias,
suvozvigorosay conhtndente,
enclases
por
del ciudadano,
el respeto lasreglas
legitirnidad
dela prueba,la defensa
amndela observancia
estrictay
del debidoproceso,
clarasy transparentes
y
profesional.
Cuantoa lo tercero,ha escritodensas
seriade la correccin
aportes
desingular
significacin
con
pginas
finsimas
sobrela disciplinaprocesal,
y
suspginas
Auurecuerdo
deerudicin
y crticos
planteamientos
cientficos.
y
PenalConstitucional
enotrosdesustextos,Procedimiento
fuerzaargumental
acasoconmayornitidez,su
sepercibe,
lecturas
Fi,scala:
htezyParte,encuyas
decir-para
tomarunltimo
subjdice.Me interesa
alhombre
ideariodelrespeto
y personalidad
quesubyuga
y esderigor
quehayalgodesucarcter
aspectoquedebendecirse
entrequienes
decirlascosas
reconocerlo:
suindependenciapor
y suintegridad
porllamarla atencin
delos
cumplen
la funcinpenaldelEstado
funcional
el desenvolvimiento
clelajusticia,
queaquejan
problemas
seculares
juicioreprblicano
"dondelajusticia-<,omo
dicela autoraunverdadero
rescatando

P R L o c o p o R J C ) R G EE N R t o u E v A L E N C I Au n R r l r u E z

XXXVII

seaunarealidadtangibleylTwtlneracin
y libertades
delosderechos
ciudadanas,
". Comoadmiroyo, a quienes
tansolounarentiniscencia
ignominiosr
porsu
y talante,
saber
convalorpropioy Llnaidentidad
absoluta
consupensamiento,
se
salende las enseanzas
colnunesy de los estamentos
mspresumidos
de
ilustracin,
pal'aaventar
y concepciones,
almundoexterior
susjr-ricios
enarasa
jurdicadelos
unamejoteficacia
delajusticia
penaly ladefensa
dela seguridad
asociados.
En estasmaterias,
pensar
tanaltocomopocos,y mostrarlo mucho
quedeberectificarse
y quitardeenmedio,valemsquetodoelmundo.
3. Estaobraesopounsima
y debuenaganarecomendamos
sulectura.
Encien'a
el prirnervolumentodolo concerniente
prelirninar,
a la indagacin
la
investigacin,
formulacin
deimputacin,
audiencias
preliminares
y rntodos
de
identificacin
e interrogatorio
al indiciado,
connotasy reflexiones
dignasde
tenerencuenta,
si queremos
quenuestrajusticia
seaalgomsqueunaesperanza.
Peroa decirverdad,yo no veoconsimpata
enel novsirnoCdigo-y estos
aspectos
los destaca
consinceros
propsitos
la doctoraFERNNDEZ
LENalgunos
puntosdeldiscuruir
procesal
quedesplazan
la legalidad;
qtrcmantienen
unaindagacin
prelntinarindefin.ida
enel tiempo,secretq,
sin contradictorio
y
sinderechodedefensa;
qLre
propende
por unainvestigacinformalizada
con
audiencia
deformulacin
deIa irnputacin;
cluesuprimelafaseintermedia;
que
deia el pliegoacusatorio
sin revisindecontroles,
conjticio rpidosinjuez
phtral,cuestiones
que,comoacertadamente
concluyela publicista,lejos
de
democratizar
elprocesoy tornargily eficiente
lajusticia,fortificanhbitos
oscurantistasdeinaplazabledesarraigo
4. Paralarealizacin
delpoderpenaldelEstado
setildaalnuevosistema
dejuzgamiento
demodemoy loscorifeos
delprogreso
enla aplicacin
delpoder
penalexaltana msno poderla validezde losinstrumentos
creados
parala
realizacin
efectiva
delasnuevas
instituciones.
verdad?
Dentro
del
crculo
Ser
deobservacin
dequienes
importaron
elmodeloacusatorio,
contodassustesis
y principios
solemnemente
inventariados,
seaplaude
la mayorceleridad
enla
tomadedecisiones,
la sirnplificacin
delasfonlasprocesales,
la publicidad
queayudaa la rectaadministracin
dejusticia,
ladivisindelospoderes
quelas
partes
ejercen
enel proceso
penal,y otrosmsaportes
queprobablemente
ii.n.,,

airosas,
si cuaclra
la expresin.
Peronoseolvideenestos
primeros
tanteos
que

XXXVIII

P R O C E D I M I E N - I - OP E N A L A C U S A T O R I O Y O R A L

jurdicasnadacomplejas
ni dificiles,dondelapruebaes
setratadesituaciones
el
donde
acusado
ha
confesado
o
el hechocontodassus
apodctica,
sliday
cualquiera
simpatiza
Contantaluzy esplendor
circunstancias.
conel sistema.
no esesteel buenordendelascontroversias.
Peronormalmente
Me pregunto
jueces
concretos
de
casos
Ia
vida
prctica
en
cuando
ocurrir
nuestros
qu
togadosy fiscalesse topenconexpedientes
complejos
y
dondela defensa
amplitud,
exigen,conlanecesaria
un equilibrio
ac-sacin
racionaly ponderado
inmunea cualquier
abuso?
de oportunidades,
o lo sy no me l irnagino.
vaapasarconla rapidezcon
Tampoco
ssi el espectculo
quepasantodoslos
porun tiernpoindefinido
entusiasmos
ficticios.O seva a quedar
por haberse
msespectaculares
recunidoamanifestaciones
quela mismarealidad.
Y ahora
quehablodeljueztogadomepreguntolaraznpor
laculellegislaclor
permiti
delasaudiencias,
elusodela togaduranteel desanollo
nicamente
aljuezy no
a losabogados,
delo sealado
porel artculoI 48delcdigo
segnsedesprende
que
instrumental?
No medigandentrodelostemasdela inteligencia
procesal
esteasuntosedefinideestaformay no deotromodo,paramarcarsustanciales
y exclusiones
acusatorio
diferencias
conel sistema
delosotrospases,
cuestin
portodoextremo.
La novedad
esdignadecomentarios.
interesante
cualquiera
5. Dir,sinms,queamijuicio,unCdigo,
seasunaturaleza
y suorientacin,
debeserpuestoal dao refomadosustancialmente
slode
eltema,deunau otraforma,otroshandicho
sigloensiglo,sinoms.Sinrehsar
representativo
queconservu
lo mismoqueacabodedecir.Nadams
unaestricta
anatomay
conlasmudanzas
la estructura
delsistema,
inevitables,
porsupuesto.
querepresentan
estos
Pocossaben
todala filclsofa
ideales,
Me adscribo,
pues,
quelos sistemas
aunquesomosmuy pocos,a quienesconsideramos
deben
mantenerse
en io posibley quesolopor unaprogresin
inevitable,0 por
prontas
circunstancias
deexcepcin,
cleben
buscarse
soluciones
y radicales
para
delajusticiay propender
fundamentales
porel respeto
satisfacer
lasnecesidades
a losderechos
fundamentales
delindividuo.Esesteel casodelpas,dondela
y garantas
situacin
catica
delajusticia,el irespetopemanente
alosderechos
y lascrticas
msquejustasquesehanhechoa laFiscalaGeneral
delciudadano
supennanente
delaNacinpor supoderdesproporcionado,
vulneracin
dela
por investigar,
y su faltadecompromiso
y
recabarpruebas
dignidadhumana,
antelosjueces,parano hablardeohosasuntos
dems
fundarunaacusacin
delsistema
arnplioespectro,
larevisin
anterior.
irnpusieron
-acaso
menosqueofos- queel sistema
deenjuiciamiento
Hecomprendido,
penalquehaganado
adeptos
enelmedio,peronotantos,
esel acusatorio,
sistema
quedominel mundoantiguo(Grecia,Roma)y hastael sigloXIII, consus

PRLoGo fToR JORGE ENRIOUE VALENCIA MARTINEZ

XXXIX

ejercidos
esenciales:
a)Divisindelospoderes
enelproceso;
b)El
caracteres
c) El
conelacusadoa
acusado
esunsujetocolocado
enunaposicin
deigualdad
y conhadictorio.
pblico,oral,continuo
procedirniento
enundebate
seproyecta
el criteriodela ntima
y valoracin
dela pruebairnpera
d) En la estirnativa
delosvotos.Siyo he
conviccin.
clelescrutinio
e)La sentencia
eselresultado
y lasnotasdelsisterna
conforme
acusatorio,
entendido
seestila
bienlosrasgos
y conoce
penalpblico,oral,continuo
existirunproceso
enotraslatitudes,
deber
(laproduccindeljuicio oraly su conexin
sonaccesibles
conIa sentencia
propiasdelobjetodel
(e/discurso
paratodos),contradictorio
de lascuestiones
proceso,debensersometidas
comonornladegarantapara el
a controttersia
ensumximaextensin
porel derecho
ciudadano),
amsdelrespeto
dedefensa
(impedirsituaciones
materiales
e inviolablidadde losderechos
dendefensin
Veoquealgunos
conla dictacin
deunfalloporunJurado
Popular.
superiores),
deestos
rasgos,
diseados
enla Ley906de2004.Ojalque
notodos,aparecen
y obstruccin,
enla aplicacin
unapolticadeenredo
delsistema
no sepractique
comotradicionalmente
ocuffe.
II
PROCESAL
ENTRONIZADO
REFLBXIONES
ACERCA
DELSISTEITA
y
queno
cuestiones
mspersonales,
6. Demanera
adrededeliberada-por
penaly curnpliendo
procesal
viejos
dela ciencia
vienenalcaso-mehealejado
y examen
anhelos
hededicaclo,
lo pocoqueintelectualmente
meresta,al estudio
porqueconozco
el
delosdelitosin specie.Locualnomeirnpide,naturalmente,
y menos
cuantas
reflexiones
medioy loshornbres,
exponer
Lrnas
msobjetivas
tcnicas
entronizado
enel rnedio.
Lasotrasdemayor
acerca
delltimosistema
quierosimplemente
caladolasescribir
Paraapurar
el asunto
otrodadeestos.
queel
y la eleccin
quealguna
vezunprofetaense
evocar,
escomprensible,
grantalentonoconsiste
precisamente
ensaberlo quesehadedecir,sinoenlo
quehadecallar.Perocomonosoyprofeta,y tengornsindependencia
dela que
y lo otrotambin,
represento,
lo quevaconmigo,
siempre
hedichosobradamente
delmisrnooficio.
sobretodocuando
somos
Entonces:
penulista
a) El FiscalGeneralclelsNacindebeserabogado
dela Nacinhecredo,
Desdequesecrela figuradela Fiscala
General
-y eslaexpresin
cuerdamente
sincera
demijuiciosobreestehecho
hablando,
penalistas
debenocupardicha
dela vidajurdicanacional-quelosabogados
figuracin,
lo cual,parael lectorentendido,
noesningndescubrimiento.
No
tengattulodeabogado
o queposealasmsaltas
bastaqueel FiscalGeneral

xL

pRocEDtMtENTOPENALACUSATORTO
y ORAL

delderecho,
enotrasdisciplinas
o quehayaocupado
los
deexcelencia
luotas
puestos
enlasletras
o enel campodelajuridicidad,
aunque
deesto
primeros
Algornsserequiere.
Tengo
nolrevistomucho,a juzgatporlo queconozco.
param queconstifucionalmente
el cargodebeexigirla condicin
ya dicha,y
quemaneje
lo indica,setratar
deunapersona
colnola expresin
solventemente
a la legislacin
penal,materia
lo concerniente
enquereposa
buenapartecle
nuestra
organizacin
social,y quequirase
lostextosa la realidad
o no,adapta
consuselementos
prorios
denuestra
sociedad
y naturales.
que
Esdeplorable
ellonooculray queel FiscalGeneral
delaNacin,
portenerun
nopenalista,
delosfenmenos
perfilvagoy superficial
penales,
no cumplaunpapelactivo
y serodeesiempre,
y
antesuinautenticidad,
enestosmenesteres
deexpeftos
queciertamente
algunos
sabiosenla materia,
lo son,y otrosno tanto,lo cual
y desventajas,
puesunosopinandeunmodo,algunos
estllenodeinconvenientes
rnsdeotro,y los demsdediversarnanera,
cuestin
especialmente
grave,
puesnosesabe,enltimas,quinmanday ordena,
y quindecidey resuelve,
y desrdenes.
cripaturas
lo cualenmuchoscasosproduce
Preocupa
entonces
-y habloentrminosabstractos
queel altofuncionario
y generalesquedecon
laterriblesoledad
desupropiofilosofary desusensible
ignorancia
enestas
y accidentes,
materias,
limitndose
a exaltardetalles
y a concurrir
a polmicas
queapenas
y etrdondeno siempre
periodsticas
o televisivas,
entiende,
se
cosechan
laureles,
pornocorlocer
la inteligencia
dela,sunto.
De sernornbrado
unLetradoquedomineestas
disciplinas,
uohabraun entey otroente,tantos
eruditosy tantosjuristasrnenores,
solouno quedirirra, con autoridady
conocimientos
concompetencia
y
frrmsimos,
e ilustracin,
losproblemas
inlierentes
al mbitodesuespecialidad.
asuntos
De1,y denadiems,depende
y laconsolidacin
endefinitiva
la buenamarcha
dela institucin
delprincipo
y
objetividad
de
constitucionales
y
de
susfirnciones
legales,
cualquiera
seael
Porciertoqueparaestarenarmonaconel tiempo,debera
sistema
impFrante.
porla CorteSuprema
sernombradb
deJusticiadelistasquepresenten
la Corte
el Conse,jo
deEstadoy el ConsejoSuperior
Constitucional,
dela Judicatura.
Diganotros,si estova bieno mal.
b) Elprincipio deoporfunidad.Fijacindeconceptos.
Crtcosy debate
Enel afnderenovar
la escena
nacional
seenfeud
enel sistema
procesal
queresponde
patrio,elprncipio deoportunidad
aunaconcepcin
polticaque
proclamala libertaddel ciudadano
bajosupuestos
y definidospara
concretos
jurdicasmateriales
decidirqu"relaciones
contraecomola mejormanerade
cluetiene",comobien apuntala doctrina
defenderlos derechos'
subjetivos

pRoloco

poR JoRGE ENRrouE vALENctA MARTNEz

XLI

la
idneoyeftcazpara
quesetratadeun instrumento
espaolar
. Sindesconocer
de
delordenpenalysinignorarla presencia
solucin
delosproblemas
actuales
actual
deldichocriterioen la normativa
lasdiecisiete
causales
deaplicacin
y
y audazque
seotorguentandesbordadas
(art.324),tengopor inconcebible
"respecto
delitos
de
de
la
Nacin,
General
al
Fiscal
omnmodas
facultades
de seisoos" (Par.2"
sancionados
conpenaprivativadela libertadqueexceda
parece
ms
audaze inconcebible
Yme
de
P.
P.).
y 3o,ord.I 7 delart.324delC.
pblico
facultadclenombrar
la
a
este
servidor
queel legislador
lehayaconcedido
"
"
para
como
rezalapreceptiva
tal
efecto,
que
lo
reemplace
un delegado
especial
y
conveniente
dedejarque
que
mlly
crnoda
delartculocitaclo, esunamanera
Aunque
y
propias
responsabilidades.
sus
otroscumplan
susdeberes deeludir
que
estas
manos,
atadas
inexorablemente
todoestdichoy discutido,
no creo en
puedanconcertarse
asuntos
detantamontae importancia,
al FiscalGeneral,
aescoger.
pordescontadalaexcelencia
moraldelaspersonas
intelectualy
danclo
-al menosa m mepreocupaqueel seordelegado
no cumplasu
Preocupa
y liberlad
rnisinclemanera
objetivae imparcialporno gozardeindependencia
entratndose
dejusticiay seguridad,
de
paracumplirlosmandatos
supremos
vuelvoa repetirlo,de delitos
aplicarel principioen comento,
conrelacin,
queexceda
deseis(6)aos.Enrni
dela libertad
sancionados
conpenaprivativa
o delevesancin,
o
romera
haciala verdadcreoqueenlosdelitosdebagatela,
de culpabiUdad
mnimadel autor,el FiscalGenerallo dejarcon absoluta
y entende
portratarse
deindividuos
emancipacin
paraactuar,
sulealsaber
segun
y porloscuales,
queanaclieimportan
tristeesadvertirlo,
annimos
ni interesan,
jarnsnuncapreguntar.
lasconductas
cnando
superen
Peroenlosotrossupuestos,
polticas
losseisaos,
y setratedesujetos
comotaciones
sociales,
conespeciales
a aplicarlasrazones
deoporfunidad
o econmicas,
rre pregunto
siproceder
clemanera
y libre,contrariando
instrucciones,
autnoma
lasprecisas
sugerencias
o imposiciones
delFiscal?Mucholo dudoy aquresidela dificultad.Porlo
pronto,
y designacin
paraponertodojuntoy decirlodeunavez,ensunominacin
participar
deben
delaNacin,en
otrasautoridades,
distintas
alFiscalGeneral
y paracrecerendignidad,
ordenagaruntizar
e imparcialidad
suindepenclencia
estimay reputacin.
quepreserva
el valordela
Criteriosanoy equilibrado,
justiciaentodoslosestzunentos
paladinarnente.
delEstado,
comolo declaro
La
podraencargarse
SalaPenaldelaCorteSuprema
dedichaescogencia.
deJusticia
I

lvONtERO
ARocA,ltrart.Principiosdel Proceso
Penal.'lirantlo Blanch,Valencia,
1997,
o.32.

XLII

PROCEDIMIENTO
PENALACUSATORIOY ORAL

PRLOGO PoR JoRGE ENRIQUE VALENCIA MARTINEZ

xLIIl

condelitos
ltiniay finalenlosprocesos
laburocracia
oficial-darnla palabra
y segnsuilustraclo
queexceden
losseisaos,porrazndelascircunstancias
y a vecesacomodados
peligrosos
siempre
criterio,
enlosconfines
quvagar
penalporque
unefectivoreproche
dela disclecionalidad?
No habrentonces
conocidas.
"n.osoportuno"
yno esopottmohacerlo,
porrazones
sobrado
hacerlo,
En Colombia
todopuedeser,y a vecesnoshemossumidoenel fondo,pero
y adherirse
atanfantstica
podrasuscribir
tamaflodislate
ningnjuristasensato
quealparecer
doctrina,
tienenombrepropio.
el principiode
Acasoseaimportanteadverarquepuedeserrespetable
y no dela
de
la
legalidad
en
funcin
estricta
oportunidad,
entantoseareglado,
vecestengaque
discrecionalidad.
Y cligoahora,y lo dirmstarde,y cuantas
concebido
enel actual
decirlo,queel predichoprincipio,tal y comoaparece
y susexcesos
depoderabsoluto,
sistema,
consusfingidosairesdelegalidad
quedebesometerse
a
segunyaanotamos,
esunfiascoy un crimeninstifuicional
qu
pens
en
entonces
no
se
y urgente
inmediata
revisin.
Nospreguntamos
por
contravencional,
o enutilizarcorrectivos
degradar
lasconductas
al esquema
en pregonarla
alternativos
no privativosde la libertad,o simplernente
autntica
delas
comoexpresin
supuestos,
descriminalizacin
dedeterminados
aadirms?
realidad
social?Necesitar
condiciones
particulares
denuestra
porqueloscaracteres
deldelito,no
Puess:queseviolael principiodeigualdad
perseguidos
amsquesevulneralapropiaseguridad
dela mismamanera,
sern
jurdicapor cuantoel proceso
por cauces
estrictos
de
no seva a desarrollar
el rechazoal
y legalidad.
precisin
Peroantetodoy sobretodo,esesencial
de Justicia-que esunafuncin
criterioimpuestode quela Administracin
jurisdiccionalprblico
queenrigor4o
aunservidor
exclusivamente
seentregue
ejercefunciones
constitucional
cleestandoleyquesoloporunaficcinjurdica
formarpartedela ramajudicial(art.
seasimilaa la dichacondicin,
hacindolo
249C.N.).No esposible,
auntiempomismo,denhodelordenamientojurdico
y conperdndeldoctorLuisCarniloOsorioIsaza,ser
clelEstado
deDerecho,
casilegislador,
dispensador
dejusticiay
delaNacin,delegado,
FiscalGeneral
de
de
absoluto
principio
funcin
criterios
conveniencia,
dueo
del
deoportunidaclen
y noseyo,cuntas
a los
a loscompottamientos
superiores
cosasms,respecto
que
tamao
exabrupto,
deoir
de
no
corregirse
seisaos.Estenmisintenciones
paralajuridicidad
nacional.
seaproximan
dasgraves
tendrquepedirayudaa
Perdidoenlo mo,y conrnispropiaslimitaciones,
loadoseael Seor,sonmenores
a los
lossantos
delcieloquenumricamente,
juristascontratados
paraensearnos
actuales
delsistema
distinguidos
loscriterios
penales
deotrospases,
envigor,entreotrascosas,
irnportados
delosprocesos
lo

XLIV

PROCEDIMIENTO PENAL ACUSATORIO Y ORAL

cualpuedeserfascinante,
perono tanto.En veceslos reparosy lascrticas
tienenla virtudclehacernos
jurdicasquenos
recapacitar
sobrelasfrrnulas
presentan,
perotambin
nosobligaarevisar
susesquemas
conlamiradeadvertir,
queeslo queinteresa,
si segarantizan
o sehundenlossignosdelaslibertades
polticas
delapersona
frentealEstado,
arbitraLiedades
y atropellos
quenoshan
acornpaado
porsiempre.
c) Independenciu
delajusticiu Sasdefectos
ttotorios
l)e intentohereservado
paraestelugar,mencionar
la independencia
de
justicia.Enla ftincinclejuzgar,lostitularesdela potestad
quienes
administran
jwisdiccional,
deben
sersoberanos
paraclecidir
el casopenal,segn
loscriterios
de la ley, lo rnsdelicadoy sustantivo
de su quehacer,
sin influencias
ni
interferencias
extraas
paragarantas
dela sociedad
y eljusticiable.
Yono s,y
ciertamente
lo ignoro,sienlaFiscala
General
delaNacinsigueentronizada
la
figuradelCoordinador
delasUnidades,
personas
aquienes
seleshabaconferido
facultades
puramente
administrativas,
peroquedesbordando
susfunciones
se
haban
convertido,
hastadondevanmisconocimientos,
"dictadores
enverdaderos
judiciales" descalificando
lasdecisiones
clekrsseores
fiscalesy
entrometinclose
enla solucin
delasmismas.
Pordichao portbrtuna,
notodosproceden
deesta
guisa,lo cluealmeuos
esLlllalivio.Sobraaadirenestos
tiempos
dedecadelcia
quequienes
noseatemperaban
atanextraoestado
decosas,
y sesostenan
en
suley,erancleclarados
instbsistentes,
contodosloshonores
quela clescalificacin
presupone,
o enel rnejordeloscasos,
excluidos
delconocimiento
delproceso,
paralo cualbastaba
asignar
el expediente
a otroservidorprblico.
o tengo
necesidad
dedecirqueestoencieraunagranverdad,
Laverdadqlteunosabey
conoce,
porsupuesto.
d) Luproduccinjudicial
Pasando
a otrostemas,llorre digana m-queconozco
especialmente,
y
ntuydecerca,algunas
decisiones
delaFiscala
General
delaNaciny deotras
oficinaspirblicas-quesusproveimientos
sonundechado
devirtudesdialcticas
o quela tareadeinstruccin
o decalificacin,
cuantoal objetodelproceso,
es
transparente
o despejada.
porsupuesto,
Yaunquehay,
excepciones
honrosas,
me
bastasaberquelo quehe ledo,y essuficiente,
norepresenta
mayorsurnade
conocimientos
preparacin.
ni superior
Ignorodeverdadel procedimiento
o el
mecanismo
que se adoptaen la h-iscala
Generalde la Nacinparael
notnbramiento
o designacin
delosservidores
pblicosqueall ejercen.
Para
vivirenannona
conmigo
mismo,
y conmi poca,
nopenetro
enesas
honduras,
ni quierosaberlas.
Lo cualnomeimpidedecirquemuchos
detalesempleados,

pRLoco

poR JoRGE ENRTQUE VALENOIA MARTINEZ

XLV

quemanejan,
cientficodelasdisciplinas
al conocirniento
puestos
cleespalda
donde
el
espritude
inveterada,
e
rutinaria
prctica
a
Luta
vivenaferrados
forense,
el
lenguaje
maneja
se
no
donde
es
estudio
y el amoral
nulo,
renovacin
la
mediocridad.
de
ni
se
estudia
sale
nllnca
se
y
eil
dond.e
legal,
ni eltecnicismo
intelectualmente
sesuperall
quienesno
simpatapor
ninguna
Notengo,laverdad,

Al menosdiscretamente
final,cornoel filsofo,sedancuentaquenadasaben.
sinode
algunopettsar,
como
tnas,
palabras
no
son
Porciertoqueestas
sabido.
que
Tribunal
del
I{.
fue
RicaldoJordnIimnez,Magistrado
mi ilustrecoterneo
deJusticia.
PenaldelaCorteSuprema
deCaliy dela SaladeCasacin
Superior
jurisconsulto
el
distinguido
palabras
y
cuerdas
quealescribiltansabias
Sospecho
y todossabemos
alguna,
sinextralimitacin
decausa,
lo hacaconconocimiento
que
la
discusinzanjar
dir-para
pensador
Otro
queestoesciertoy probado.
y
comprencler
repartido
que
cielo
le
hubiere
el
cadaunoconlo
esmejorcontentarse
sitodoslo tienen
lo cualpuedeserunbuenconsejo,
delosdems,
lasflaquezas
la
queel desernpeo
de funcinjudicial,
portal.Asy todo,esvlidorecordar
enla funcin,elsentido
eindependencia
amsdelamoralidad
exigey reclama,
los
del Derecho,sin prejuiciosni prevenciones,
de lo justoy la aplicacin
paradirirnirlos
jurdicos
y latcnica
conespondiettte
necesarios
conocirnientos
-y estaporcindela
cosas
no sediganestas
Mientras
conflictos
deloshombres.
o pormiedoy temora las
o indiferencia,
raramente
sedice,porapata
realidad
delos servidores
escogencia
a unaautntica
nuncaseproceder
represaliaspeorqueantesYo lo expres
sgguirn
y porello,lascosas
enColombia,
pblicos,
quela ma,
asruchoslustrosatrs,y confiqueotros,conmejorautoridad
conel
L,ascosasdebendecirse,
tantosaosde inerciay debilidad.
rescaten
estoes,elAbogado.
mritoy Ia fuerzamoraldelprotagonista,
e) Rementbranzas
deJuez
pocas
la pequea
vanidaddedecirqueennuestras
Permtaseme
grado
y
y
perodos
con
el
guardando
de
lugares,
dela Repblica,
lasdistancias
En
aquellos
mejor.
muchsimo
lascosasmarchaban
demadureznecesario,
judicialpredominaba
queyaes
sobrela ceusnra,
tiempos
elelogioa la actividad

XLVI

PROCEOIMIENTO PENAL ACUSATORIO Y ORAL

queexistan
bastante.
Porsupuesto
fallasy falencias
queconstituan
verdaderos
problemas,
peroloscorrectivos
nosehacanesperar
y seaplicaban
demanera
y paradigntica.
ejemplar
Losjuecesy rnagistrados
ingresaban
alPoderJudicial
por vocacino disposicin
y los ascensos
tenanquever conlcs mritosy
merecimientos
decadauno,despus
delargapreparacin
y madura
experiencia.
Podradecirse
queel estudio
delajurispruderrcia
y elexamen
delostextosdelos
y deloscomentaristas
maestros
dehtmoeraasunto
obligado
enlaresolucin
de
losdistintos
casos
poralcanzar
laverdad,
y amsdecsto,siempre
seresponda
juiciosamente,
jamsconimpertinencia
conmesura
y seriedad,
o dobleintncin,
losmemorialcs
y escritos
delos\bogados
queacudan
a lalitis,loscuales
eran
mirados
conrespeto
y consideracin.
Hoy,deestocasino seve,ypocohayque
decir,si esquepuededecirse
ms.
deDerecltoy su Cttlturageneral
D LusFscultctdes
Consertodoestoverdad,
otrameditacin,
comocosaesencial,
seimpone.
Buenapartede todasnuestras
aflicciones
la tienenlasmismasautoriades
educativas,
anivelprofesional
enColoinbia.
Deunascuantas
y bienacreditadas
Facultades
deDerecho,
pasamos
a unamasificacin
escandalosa
de centros
universitarios
y a unaescalade imitacindondesimplemente
se fabrican
abogados,
quenuncaadquirirn
sucondicin
dejuristasparareducirlos
a lade
prcticos
y leguleyos,
absolutamente
desligados
delarealidad
socialdondevan

y rernediar
enpaftela situacindesubempleo
y la proletarizacin
denuestra
actividad
profesional?
Y porquno seha instaurado
unaautntica
cagera
profesoral
a la cualsellegueporantecedentes
y mritos,doncle
losdocentes
de
todaslasUniversidades
tengan
elmismonivelterico
y prctico,
y nosedistingan
unosdeotrosy transmitan
coetneamente
susconocimientos,
o suciencia,a las
Universidades
deestirpe
y linajey a lasquenolo son?Mientras
hayaproblerna
declases,
o algoporelestilo,lospreceptores
privilegiados
irnalasuniversidacles
deprestigio
y abolengo,
y losotros,a lasuniversidades
demenoro ninguna
significacin
acadmica,
dondela medianera
esel comndenominador.
No
creoqueestaseaunafrase,peroasytodo,noesbastante
fuerteparacambiarel
rumbodelascosas
dela vida.

pRloco

poR JoRGE ENRtouE vALENCTArvrARTNEz

XLVXI

g) EI elenrcnto
humenoenIusninistrucindej usticia
y
humanoesfundamental
dejusticia,el elemento
En la administracin
peronolo es,porel desusado
estiloquehoy
decisivo,
lo quedebera
sernormal,
nomejoran,
serespiraenlasoficinaspblicas,
malquevaparalargo,si lascosas
y dudomuchoquemejoren.
queel
a losdestinos
humanos
Importasobremanera
por una discretay recproca
tratoordinariode los hombresse caracterice
juicioy el
temperancia
y moderacin.
no esbaladanteel grosero
La cuestin
desusado
Desdcsucreacin,
estiloquehoyserespira
enlosdespachos
oficiales.
peromsenlosrltirnos
qlleatienden
tiernpos,
unabuenaparte
delosindividuos
y
algunas
dependencias
de
la
los
Juzgados,
dela Fiscala
General Nacin
rns
(incluidoslosbuenos
queestos,
aqullos
carecen
delaculturamnimanecesaria
quedesfilan
ntodales)para
anteellos.Sino
atender
al pblicoy a losabogados
esestolaverdad,casilo es.Pregnteles
Ustedciertacosao algunainforrnacin
queataea lasvicisitudes
y de inrnediato,
de suproceso,
o los
la soberbia,
cornplejos,
el apostolado
o losresentimientos
noseharnesperar,
degradando
quedebencumplir.Lo importante
eshurnillar,
conla voz,el gestoy el mirar,
paranohablardemsagriascensuras
y
dandolasensacin
defuerzay podero,
y
cleotrosempeos
tenor,cuando
elrespeto
delmismo
seirrponenlasobriedad,
y altanera
unainalterable
noatienden
a losLetrados
Conpresuncin
serenidad.
queanteellosconcurren,
ni a losciudadanos
sinqueyo sepabienlascausas,
perocualquiera
parano hablardelasreacciones
y
selasirnagina.
Lo anterior
jurisconsultos
queporsusantecedentes
resistencias
intelecfuales,
contraaquellos
posiciones
algunas
o portenerel viciodepensar,
hanocupado
enel foro,o enla
academia,
a laproteccin
divina
o enlajudicatura.
...Habrqueencomendarse
porqueenestoscasos,losquetraenla san$e denamada,
cobranmalavoluntad
y sepoftancomolo queson,marcando
elnivelcultural
acosfumbrados,
aqueestn
paranohablardehostiliclacles,
y otrascosas
ojerizas,
ms,quedejana cualquiera
pocomso menos,
y debo
sinaliento.
Asmelo hancontado,
algunos
colegas
queestoesveraz,porcuantoalgunavezlo viv encarnepropia.La
entender
perounoseacostumbra
experiencia,
cranlo,
esdolorosa
a todo.Enmi caso
personal,
y
voy porpuranecesidad,
o porun actodefe,a lasdichasoficinas,
paraserdel todofeliz,deboconfesar
queevitohacerlo.Es esteunode mis
y desdeantesdejubilarmeestuve
preparado
mejores
rnritos
concientemente
paraesosdas,aunque
debera
dejarel oficio.Por
si unorazonalcidamente
quenadiepidequeseresponda
confinuradecortepontificio,o cosa
supuesto
quesele parezca,
peroalgovadela ordinariezy
susprofundos
misterios,
a la
y losprovechos
educacin,
usosdeurbanidad
delbiendecir.Equivocado
losbuenos
quenoseramalaregla,porladoctrina
ono,digoyo ahora,
saludable
decivilidad

XLVIII

PROCEDI[/IENTO PENAL ACUSATORIO Y ORAL

conductas
decortesay
con'eccin,
mnirnas
deunas
laadopcin
queenciena,
queallserespira.
No creovivir paraver
unpocoel ambiente
lo cualmejorara
queporciefiobuenafaltanoshace.Dirms,queel
estaexperiencia,
sentada
y ms
enColombiael msperfeccionado
puedeinstaurarse
temalo amerita:
penal,conla implementacin
delosmejores
deenjuciamiento
sabiosistema
y frjosqueponganlmitesal poderestatal.Pueden
principiosinmutables
y muchas
ms,parapresen/ar
elprincipiodelegalidad
cosas,
estas
proclamarse
propias
clel
Estado
de
Derecho.
Peromientras
y
las
reglas
penal la vigenciade
y
de
nuestros
funcionarios,
no
semodifique
y
la
mentalidad
rnadure
cambie
no
profesional
porla dignidad
habrque
delAbogaclo,
e irreverencia
suinespeto
ms
decir?
huirdelmedioy dela oscuridad.
Qu
h) EI respetotlewrosy otros.EsprituyctIluru
y sinqueestosetomea desconsideracin,
me
estas
aclaraciones,
Y hechas
quemuchaculpatienende
litigantes,
permitoformularunruegoalosabogados
peroaseselmundo:hganse
deplorable,
porsupasividad
exlraay
estas
cosas,
judicial,
(el
re,speto
mutuotienesusventajas
respetar
dentroy fueradelrecinto
a lossubalternos
llarnerrrns"doctores"
paranoabrirsenda,s
desconocidas),no
y connombre
puesto),
denuncien
valerosamente
ual
en
sr.t
Qtormuchomejo4cada
y arnIa negligencia
e
los vicios,lasdeshonestidades
propiolascorruptelas,
ennotnbre
dela ticade
ios,(o queesdefinitivo
delosfuncionzu
imesponsabilidad
delaAbogoca\yno olvidennuncaclueel
parurescatar
losyalores
laprofesin
delaprofesin,
delajusticia,(ttrgtmentoesplndido
Abogadoesuncolaborador
estecorclar
{olno lo ense
quelastimosatnente
muchosolvidan).Obligaclo
y hacer
esdefender
lainocencia
valerelDerecho.
queelpapeldeljurista
Camelutticrticamente
sobreelprotagonismo
dela
reflexionar
necesario
Sehaceentonces
queesla rnsbella
definitivarnente,
y suejercicio,
constar,
haciendo
abogaca,
porquesesustenta
liberales,
enla defensa
y la nisherinosa
delasprofesiclnes
y enel derecho,
no
dejusticia,enla legalidad
dela libertady enel sentirniento
y lossinsabores
detodoslosdas.
lasamarguras
obstante
losdesengaos,
a esteescrito,otrosasuntos
del
traigamos
a debatirlascosas,
Y puestos
para
sinhacerningnesfuerzo
quesonhechos
detodanotoriedad,
tnayorinters,
o algolnenos,peroqudificil es
hablardeellos.Acasoestyo equivocado,
detodaslascategoras.
a losfuncionariosjudiciales
conseguir
enhoraslaborables
por estaratendiendo
diligencias
ensusdespachos
Casinuncaseencuentran
uanlo,nosontales),o por
(lasmsde lasveces,
personales
impostergables
y catedrticos,lo
queest
(ahoratodosson sabios
dictandoclase.
encontrarse
por
temporales),
o
hallarse
en
cursos
de
bien dentrode ciertoslmites
conozco
de
nuestt'avida
ntelectual).
que
efntero
(cltte
es
Io
ms
actualizacin,

p R L o c o P o R J O R G EE N R I Q U EV A L E N C I AM A R T I N E Z

XLIX

podrian
inhritiva,
meatrevoa sugerirqueaquellas
Sindesbordal
mi capacidad
podra
la ctedra
la marchadeldespacho,
hacerse
enhorasquenoperfurben
antesdeiniciarlajornada
enlosprimeros
dela maana,
atenderse
momentos
judicialo clespus
deespecializacin,
y paraloscursos
determinada,
qurnejor
queporciefionosonescasos
quelossbados
o losdomingos,
o losdasdefiesta,
esotro,elConsejo
Superior
dela
nacional
ennuestro
pas?Yaunque
el ambiente
con
estas
dificultades,
Judicatura,
comomehedichoam mismo,podradesatar
Esteesel ejemploquese
el sentidodel ordeny el imperiode la necesidad.
muchopedir?
debera
a irnitar.Ser
seguiry la conducta
III
PENAL
PROCESAL
OTRAS
NOTAS
ALANOVSIMALEGISLACIN
YMADUREZ
PITOCBS
ODEACLIMATACIN
quetodas
creo,y espero
noequivocanle,
1. Retornado
alternaprincipai,
y rnadurez
y requieren
previodeaclimatacin
lasrefonnas
necesitan
dennproceso
por
rnis mejoresintenciones
paraalcanzarsu plenitudvital. No obstante
el
comprender
deverdadquenohelogradoentender
lo quepasaami alLededoE
porquatropelladamente
contraeltiernpoy
seimpnsoel modeloacusatorio
contratodo,ni tampocolas razonesparaprocederde estaforma,tan
yonoposeo,
desconcertantemente
Conmejorperspicacialue
velozyapresurada.
juristasexplican
la impetuosidad
dela aprobacin
ni eslenm poseeralgunos
jurdicaporla hnmanapretensin
por
delosreformadores
dela nuevacultura
verinscritos
ladoo enalgunapafte,enel anochecer,
susnombres
encualquier
enel arnanecer,
o msallde1,quela
enla llanura,enel aire,enel espacio,
vidadelosmortales
entendible,
si lascosas
sepasa,debilidad
sondeestamanera.
y
Enestacontroversia,
meresisto
a creercomolo afirmademanera
tanabierla
categrica
el doctorAntonioJosCancinoMoreuo2queel funcionario
del
rnomento
tienequepasarconsLrCdigoa losanales
dela historiajurdicade
Colombia,
cueste
lo quecueste,
portratarse
deun deseodefiguracin.
Si bien
respeto
y siempre
el concepto
profesor
demi antigr-ro
estimado
enelExternado
deColornbia,
queenel casodelFiscal
meparece
actual,
doctorLuisCamilo
OsorioIsazet,
alcualserefiere,el asuntonoesas.Consultando
rni memoria,
no
veoqueeljuristatengaantecedentes
paraocuparun
suficientes
o destacados
puesto
sobresaliente
enlahistoria
delDerecho
Penalo Procesal
colornbiano,
por
dossimples
queno dominael temay
razones:
porqueestamos
desobreaviso
2

justicia".El Espectador,
cRticlNo,Antoniolos."Qule tusaa nuestra
semana
del 9 al
15de eneLo
de 2005.

PROCEDIMIENTO PENAL ACUSATORIO Y ORAL

-su especialidad
juLdicaha
susasesores,
sabelo quele hallinformado,
apenas
parasalvarcuantas
no s cualeS-y pofqu.e
di ser otra,quecieftamente
quevalersede
tuvonecesariamente
y erroressele presentaron,
impropiedades
paralograra
extranjeras
deacudiraremembranzas
adems
externos,
asesores
O sea-y
estas
materias.
en
algunarepresentatividad
la horade los ensayos,
sttstancial,
nada
no
escribi
General
que
el
sefrorFiscal
estoyciertoen1oquedigorectoclela
ni f el sentido
enla materia,
i aportideastllesysignificativas
eilustran,
aconsejan
quienes
le
de
las
ensefianzas
controvirtiendo
veo
lo
refona,ni
personalmente-por
ningunodictaclo
o ensayo
documento
ypor final,noconozco
porquedeserasyo mehabra
Acusatorio,
delSistema
ipurulabuenamarcha
Me explicoestoporno estar
manifestaciones.
guardado
biendeno hacerestas
ni
dela disciplinapenal
conocimiento
el seordoctorOsorioIsaza,al
vinculado
debe
aunque
de
la
materia,
tcnicas
ni a las expresiones
a la procesal,
quenos
y mejorarla realidad
porhacerbienlascosas
uninters
reconocrsele
conclusin
y
una
reclama
esexigente
,p,aratranquilidad
rige.Y comolaverclad
digounavezms
Moreno,y detodos,
el doctorCancino
dmiantiguopreceptor
sealimeuten
que
secretamente
a
no
ser
y
fastos,
anales
pasai
a
los
quenadieva a
quecreeren
que
h1Y
en
da,
hoy
por
ciefio,
tengo
aunque
tlesaspiraciones,
1o
quehabrn
algunosque
y oneras,
bienquenoesdedescartar
vciedades
estas
ni lporlasrazones
Allellos.Portanto,
y majaderas.
gustandetalesnecedades
plenituddesustalentos
la esplridida
noobstante
susasesores,
i.hor,ni tampoco
alosdiciroslaureles'
aspirarn
y conocimientos,
eltantesapuntadas,
y mslejosdelasreflexiones
8. De todassuertes,
me resulta a mi, hartoprematuroenjuiciarla nuevalegislacinprocesal
delsistema
porvirtudclelaLey906de2004,dentro
porellegislador
entronizada
queva amejorar
o preversiquiera
clhualenquevivimosy nosdesenvolvemos,
de justiciapenal.Veo y sientoque algunosjuristasy
la aclminisiracin
no tienenla menorsirnpatapor las nuevas
destacados,
catedrticos
tienettcrticasque
con su esquema,
y otrosque simpatizan
instituciones
y losestudios
dela
reflexiones
las
leerse
pueden
Conbuenprovecho
formular.
ya
citados,
Jos
Cancino,
doctorAntonio
Leny losdel
doctoraFernndez
deJessIbezGuzmnr.
amndeloportunoensayoclelprofesorAugusto
la
noche.
en
luz
una
y
yo,
vemos
no
Acasoellos
el funlro,ni
g. Comonotengola posibilidad
demirarlo quenosdepara
de
bondades
puntual
las
enelexamen
ahoraeltiempoparaexplanarme
tampoco
"Nosgrs/ael rutetosistema
pero.-.".
deenjtticiamiento,
AugustorleJesirs.
mezcuztiN,
No 169,24de eneroal 6 de febrerode2005'
rrbitoJurclico,

pRLoco poR JoRGE ENRteuE vALENctA t'Rnri.Ez

Ll

queeltiernpodigalaltima
y desaciertos
dejemos
delnuevomodeloacusatorio,
y depropuestas
al
palabra.
tcnicas
reformistas,
Peromsalldecuestiones
queno dudoenagitarlas:
algunas
bsicas
cuestiones
menosam mepreocupan
delpueblocolombiano,
a
a laidiosincrasia
lasnuevas
instituciones
responden
y rnodo
cleestepasy al carcter
deloshabitantes
lasformasdevidatradicional
lasraces
dela delincuencia
deserdenuestros
connacionales?
soniguales
Acaso
conlosconflictos
PuertoRico
colombiana
deestetenorverfiladosenInglaterra,
y lasotras,la
y losEstados
convencional,
UnidosdeArnrica? Lacriminalidad
y genuinas
polticay la criminalidad
decuelloblanco.propias
de
crirninalidad
defusinconotrascivilizaciones
cercanas
o lejanas
AmricaLatinatienenpuntos
un perfectoejemplode
a nosotros?
Nosernlasnuevasleyesprocesales
jurdicosy nn
y legales
deotrosordenamientos
condicionamientos
cuhrrales
elnuevoordena losfinesque
porlo propioy autctono?
Responde
menosprecio
tericamente
persigue,
proclamados
unavezy otra,por nuestranormativa
y Convenios
y porIaCartaPoltic4amsdelosTratados
procesal
Internacionales
por el Congreso,
a lascualesnoshemos
sobrederechos
humanos
ratificaclos
(Leyes754de 1968y I6 de 1972). Sehanrespetado
adherido
lasposturas
penalmaterial,
pongoporcaso,el principiode
polticas
queadopta
elDerecho
y la teoradela responsabilidad
punitiva?
culpabilidad
Estncapacitados
los
-paranohablardedelosindividuos
judiciales
deloscuadros
que
funcionarios
ejercenpermanentemente
funcionesde policajudicial- parasolventar
ynorteamericano
el esquema
delprocedirniento
anglosajn
satisfactoriamente
y
por
la
disposicin
implementado,
decir,
la
estructura
delnuevo,queno
o
mejor
originalsistema?

ry
CONCLUSIONES
10. Paraterminar:
deverdad,corrlolo piclela doctora
Si el procesopenalen cursorespeta
WHANDA
FERNNDEZ
delasgarantas
deldebidoproceso;
LENlasclusulas
conanegloa la ley,entendiendo
siproclama
el estado
deinocencia
delacusado,
queel acusado
probarnada,siendola pmebade cargode los
no necesita
acusadores;
sipreviene
comunicabilidad
deesteconsudefensor
la inmediata
desde
elmomento
conunproceso
mismodesuaprehensin;
si secorrespoude
abiefio,pblico,predominante
de la dignidadhumana;
oraly respetuoso
si
considera
inviolable
el sigilodela correspondencia,
conlanecesaria
aclaracin
dequelasinterceptaciones
telefnicas
sehacensoloconautorizacin
deljuezy
denadierns;si sanciona
enrgicamente
la inadrnisibilidacl
de laspruebas

LII

PROCEDIMIENTO PENAL ACUSATORIO Y ORAL

y clandestinos;
si el ejecutivo
nousurpa
ilcitosprohibidos
porrnedios
obtendas
judiciales;
pirblicos
y delasfunciones
si losservidores
partedelaactividad
buena
y obsesiones,
asusparcialidades
sinoestrictamente
conforme
nojuzganloscasos
irnparcial;
si el mitodela verdad
Lealdeja
deuntercero
portratarse
enderecho,
principiogarantista;
de
si elFiscalGeneral
enautntico
desertaly seconvierte
jurisdiccionales;
de
funciones
si elprincipio
asumiendo
laNacinnocontina
penalvaaconstituirse
enuncriterioserioy estricto
enlapersecucin
oportunidad
van a estar
en la conductade la polticacriminal,y susatribuciones
porfuncionarios
distintos
los
regladas
delaFiscala;
siprohbe
meticulosamente
y rechaza
de
pblicosen losnlediosdecomunicacin
la locuacidad
debates
juec,esy magistrados,
asuntomspropiodel rgimen
algunosfiscales,
y garantas
procesales
rectores
si losprincipios
novana serletra
disciplinario;
y si aderns
detodoesto,sevaadistinguircomounproceso
departesen
muerta;
equilibrioentrela acusacin
y la defensa,
pie deigualdad,
conel necesario
yadefinido.
Recin
ahora-ymeexcusan
los
bienvenido
seaelmodeloprocesal
yjubilados-me
propiadelosantaones
estoydandocuenta
lectores
la distraccin
y reglasqueacaboderecordar,
y deotros
quelalnayorpartedelosprincipios
genuina
que
de
estirpe
constifucional,
acaso
conla
ms
todosconocemos,
y
y
prelirninares
pirblico,
eljuicio
oral
a
ms
de
excepcin
delasaudiencias
-y
procesal
proclama
el
los
el
rgirnen
de
2001,
tambin
otrostemasadjetivos,
que
estruchlra
del
Estado.
Solo
muchos
de
liberalde
la
marcoconstifucionaly nominales,
qlleeslo rnejordel
parlesirnblicos
ellos,sonenbuena
v enveces,
a lo sustancial,
seestara
asunto,
denulaeficacia.
Conlo cualnadanuevo,cuanto
y casisiernpre
lo estoy.
diciendo.
estarequivocado,
Espero
JORGEENRIQTTB
VALBNCIAM.

PROLOGOA LA SEGUNDAEDICION
Penal
Con la segunda
edicindel TomoI del libro "Procedimiento
y
prelirninar
AcusatolioOLal",consagrado
al anlisis
delasfasesdeindagacin
abogados
litigantes,
e investigacin,
a losjueces,fiscales,
sepretende
ofi'ecer
judiciales,
y actualizada
y operadores
estudiantes
unacompleta
inforrnacin
procesalpenal
sobreel comportarniento
desupuesta
tendencia
delarquetipo
vigente
acusatoria,
implementado
de2005y actualmente
apartildel 1odeenero
entodoel territorio
nacional.
Diversas
y trascendentales
a la normativa,
crearonla
rnodificaciones
necesidad
deincorporar
constitucional
a la primeraedicinlajurisprudencia
rnsrelevante,
ascomolasinvolutivas
enmiendas
introducidas
por la Ley
ll42 de28 dejunio de200l, "pornrediodeIa uml sereformunpurcialmente
ktsLeyes906de2004,599de2000y 600de2000y seodoptunmeditlus
purs la
prevencn
y represindelu actividudtlelictivadeespecialimpuctopsrs lct
convitenciay segwid adciudsdans".
Sinabandonar
la concepcin
tericadeun rrodeloidealgarantista,
que
caracteriz
la primeraedicin,seentregan
ahoraestassr:ncillas
reflexiones
con
la nicaintencinde aportarun materialdeconsulta
paralos estLrdiosos
del
procesal
derecho
penal.

BogotD.C.,febrerode2005

LAAUTORA

BogotD.C.,
diciembre
de2007

' "No
debemosenga.arnos.
Mientrasimpereenltala y en otros
nquistorio,
Estadoselprocao mixto,preponderantetnente
nopodr
Iograrse unaj usticapl enay objetva,y mientrasenI nglatercay en
otrosEstadosverdaderamente
democrticos
nosehayaaplicadoel
'
procesoestrtctamente
acusatorio,
todoslosremedios,las
reforntos
piarcialesy lasuperanzasde loshombralibres,sernnugatorios.
YIaspntebas,queson Ia base delproceso vigenteenvariosp ases,
noalcaniarnsuobjetivo
mientraslosvatigiosdelt*icopasadoy
dela inqusicinno
por completo".
hayansdoeliminados
EUGENIOFLORIAN

CaptuloPrimero
FASEDE INVESTIGACIONEN EL MODELODE ADVERSARIOS
INTBRVINIENTES
Actores Institucionales v Actores Institucionalizados

PolicaJudicial
Imputado

tF*-l

OrganoJurisdiccional

tl''tt-'I

CONCBPT0.
TambinllamadaetapapreparatoriadelJutco,estintegrada
portodaIaactividad
pesquisadora
porlaPolicaJudicial,
cumplida
bajo ladireccin
jurisdiccional
funcional
delFiscaly conlaintervencin
deunrgano
unipersonal
denominado
indistintamente
MagistradoJuez,MagistradoInvestigado\Juez
de las IndagacionesPreliruinares,Juezde Control,Juezde Garanta,Juez
deLibertades,
o simplemente
JuezdeProtecciones
JuezPenal,encargado
de
previamente
decidirsobrela libertad
delimputado
e inspeccionar
lasmedidas
restrictivas
o invasivasde susgarantas
bsicas.
la
penal
Ejercer accin
entodoslosdelitosperseguibles
deoficioy dirigir
el recatrdopolicivo de los actosde investigacin
pertinentes
y tilespara
determinar
la existencia
queel derecho
delhechodelictivo,
sonlasfunciones
contemporneo
atribuye,con carcterde exclusividad,
al enteacusador,
ya
que "en un sistemapenaldemocrtico,
el juez no investiga"r.De la
preferentedel Juezde InstruccinCriminalpara adelantary
competencia
valorarel sumario,dentrodel legendario
estiloinquisitivo,la investigacin
pasa constituirse
enel ejercicioporexcelencia
delMinisterioPblico,bajo

GARRIDo,
JuanAntonio."Sistenta
penaldemocrtico".
Repblica
Dorninicana,
2001.

qROCED|M|ENTO PENAL ACUSATORTO y ORAL

jurisdiccional.
Estatransformacin
vigilanciadelrgano
tiene
la permanente
juez
de
la
carga
degestionar
"liberar
al
la persecucin
penal,
laventajade
llarnadopolticamente,
ni adaptado
misin parala cual no se encuentra
.
estructural
ni funcionalmente"2
la herencia
post-inquisitoria,
ESTRUCTURA.
Superada
los regmenes
delmodelo
penales
mixto-francs
seemanciparon
endosetapas;
segmentado
el sumarioenantejuicio,
lo despojaron
convirtieron
deconnotacin
procesal,
lo ubicaronen el captulode losprocedimentos,lo
llarnaroninvestigacin
preparatoriao acto introductorioy entregaron
su direccinal Ministerio
Pblicoy suejecucin
a la PolicaJudicial;asimismo,
transformarcn
al Juez
de instruccincriminalensunahualcontrolado4
lo encargaron
deautorizar
realizarlas
directamente
la prcticade diligencias,
o verificarel anticipo
jurisdiccional
cuandofueraimposibleefecftiarlas
de pruebas,
en el debate
por sucondicinde clefinitivas
e ineproductibles.
tantolosprocesos
demanera
unificada,
Enlostiernpos
acfuales,
devocacin
anglosajona
continental
europea,
comolosde ideologa
seesffucturan
sobrela
preparatorio;
basedetresfacetas:
la inicialdeAveriguacin
o procedimiento
el
preliminardecontroldela acusacin
y el proceso
actointennedio
o audiencia
principalojuiciopblicoy oal,intennediado
porrmJuezPlural,
o intervenido
quepuedeser el Juradode Conciencia,
el JuradoEuropeoo Escabino,la
Corted'Assiseso el TribunaldeMagistrados.
Argentina.CdigoProcesal
DERECHO
COMPARADO,
Penalde[aNacin
y Cdigode Ia Provinciade BenosAires.El proceso
penalsedivideen
juicio
y
intermedia
de
preparatoria,
oral.
tresetapas'.
penalpreparatoria
Arts. 193y 266
Investigacin
"La nvestgacin
penalpreparatoratendrpor finalidad:
lasdiligencias
conducentes
al descubt'ntento
I. Contprobarmediante
de la verdad,si existeun hechodeltctuoso.
qtteIo califiquen,agrqven,atenen,
2. Establecerlas circunstancas
jttstifiqueno incidanen sLt
punbilidad.
3. Individualizara losautoresy partcpesdel hechoinvestigado.
costutnbres,
condiciones
devida,tnedios
4. Verificarlaedad,educacin.,
y antecedentes
del imputado;el estadoy desaruollo
de subsistencia
2

PenalChileno".
HoRvttzLENNoN,
MariaInsy tffiezMASLE,Julin."DerechlProcesal
Editorial
de Chile,2002,p. 446.
Jrrrdica

FASE DE INVESTIGACIN EN EL MODELO DE ADVERSARIOS

enqueactulosntotittos
Iascondicones
de sus
facuhudesmentales,
a delinquiry lasdemscircunstancias
quehanpodidodetermnarlo
querevelensu m.(gtor
o menorpeligrosidad.
por
deldaocausado
penales,la extensin
5. Comprobar
a los efectos
el delito".
comnbolivianoseedificasobretresciclos:
Bolivia.El procedimiento
deexamen
audiencia
conclusiva
preparatorio
delhtcio o deactosiniciales;
y, JuicioOraly Pblico.
de la acusacin;
Art. 211 CPP."La etapapreparatctriatendr
EtapaPreparatoria.
la
por finalidad la preparacindeljuicio oral y pblico,medictnte
Ia acusacin
quepermitanfundar
recoleccin
detodosloselententos
y Ia defensa
del imputado".
del Fiscalo del querellante
al Cdigo
CostaRica. La reformapenalde 1996quedio nacimiento
procedirniento
ordinario
adoptun esquemade
ProcesalPenal
dela Repblica,
preparatorio;
procedimiento
cedimiento
fundado,
igualmente,
entresciclos:pro
y JuicioOraly Pblico.
parael exalrendela acusacin;
intennedio
"El
preparatorio
tendrpor objeto
procedimiento
Art. 214 CPP:
la recoleccin
de los
determinar
si haybasepara eljuicio, mediante
elementosquepermitanfundar Ia.acusacindel Fiscal o del
querellante
y la defensadel imputado"procesalpenaldel Ecuadorse
Ecuador.El libro IV, ttulo I del estatuto
lasqueel artculo206clasificadela siguiente
refrerea lasetapas
delproceso,
juicio 1tetapade impugnacin.
manera:instruccinfiscal,
etapainterntedia,
y controlada
por el JuezPenal quienes el
La indagacines reservada
y dictarlasmedidas
sospechosos
encargado
derecibirtestimonios,
reconocer
personales
y reales".
cautelares
Per. El nuevo CdigoProcesalPenalde la Repblica(Decreto
del
expedido
bajola presidencia
Legislativo
No. 951de22 dejulio de2004),
investigacin
comnentresetapas:
doctorAlejandro
Toledo,divideel proceso
Encuantoa laprimera,el artculo
preparatoria,faseintermediayjuzgamiento.
321dispone:
"La investigacin
de
preparatorapersiguereunir los elementos
quepermitanalfiscal decidirsi
de cargoy dedescargo,
conviccin,
formrila o no acusaciny, en su caso,al imputado,preparar su
defensa.
si la conductaincriminada
Ttenepor fnalidad determinar

PROCEDIMIENTO PENAL ACUSATORIO Y ORAL

ctntvilesde Ia perpetracin,la
los qircunstnncias
es rlelictttosa,
idenlidttddelautoro partcipeydelavctima,ascomoIa existencia
del daocausado(.:i)".
promulgado
PenaldeVenezuela,
coProcesal
El CdigoOrgni
Venezuela.
divide
deldoctorRafaelCaldera,
el23 deenerode1998,bajola presidencia
preparatoria;
o deAudiencia
intermedia
fases:
el procesoen lassiguientes
y delJuicioOral.
Preliminar;
Lrt. 289COPP."Estafase tendrpor objetola
FasePreparatoria.
de
preparacindeljuicio oraly pblico,medianteIa investigctcin
de conviccinque
de todosloselementos
la verdady la recoleccin
del imputado".
permitanfundorla atsacindelFiscaly la defensa
privadadelibertad,
dequeirayao nopersona
ACTORES.
Independientemente
phase,
pre
tt'ial
o
siempre
operanh'es
adversativo
en estafasedel antejuicio
cuerposestatales:
MinisterioPblicoFiscal,PolicaJudicialy Organo
y tresparticulares
cpnstitucionales:
en ejerciciode derechos
Jurisdiccional;
otrasentidades,
y vctirra.Bajoningnpreiextoparticipan
imputado,
defensor
-laProcuradura,
noconfigura
deadversarios
porejemplo-,yqueelparadigma
jerrquica,sinoun "idealparitario"3;
un sistematridico,
una estructura
y Juez.La indebidainhomisin
defensora
de partes:acusadora,
horizontal,
el mtodo,alterala simetraprocesaly
clettro actoroficial, desnaturaliza
del imputadoenunaentelequia.
conviertelasgarantas
comoun
"La relacinentrelas partesy el juez puederepresentarse
el vrtice
coneljuez o rbitroocupando
tringuloequiltero
o issceles,
en el mismonivel, los dos vrtices
y las partesocupando,
superior,
y
inferiores.
En estemodelo,las partesson las dueasde la contienda
procedimiento.
Ilevan
adelante
el
suactividad,
sonellaslasque,mediante
Llamara estetipo ideal el modelode la disputa"a.La principal
dg,dos investigaciones
esla existencia
de estesubsistema
caracterstica
por
la
Polica
bajo la direcciny
paralelas,por un lado, la realizada
que
y
por
puedenadelantar
la
el
otro,
delMinisterioPblico
coordinacin
privados.
"Esta
ausencia
de
y
investigadores
ei imputado sus
el defensor,

FASE DE INVESTIGACIN EN EL fuIODELO DE ADVERSARIOS

de ia
unanicainvestigacin
oficiales naturalen el sistemaacusatorio
pasiva,
no
en
una
condicin
ya
rbitro
disputa qlleeljuez o
se erlcuentra
partes,
por
lo tanto,
Sonlas
tareaspropiasde investigacin.
realizando
parapreparar
susrespectivos
cdsos
quienes
debenhacersupropiapesquisa
dedos
sobreloshechosy la pena.La existencta
o paralasnegociaciones
y el de la defensa,
explicaquehayatestigosy
casos,el de la acusacin
peritoscleuna y otra,en lugar cletestigosy peritosdel tribunal.Este
por la formacomoseinterrogaa lostestigos
modelotarnbin
sedistingue
y en que,comoregla,
y peritos.rnediante
directandcross-examtation
losrniembros
deljuradono puedenhacerpreguntas"s.
PUBLICIDAD
PREPARATORIA.
Slo para los
DELA INVBSTIGACIN
terceros,
ajenosal procedimiento,
las actuaciones
adelantadas
sonsecretas
porel Ministerio
por
Pblicoy la Polica,Los adversarios
o contendientes,
reglageneral,
tienenacceso
a estafasedesdeel prirneractodeinvestigacin,
motivoporel cualescensurable
conel pensamiento
acusatorio
e incompatible
prohibirel ingresoy consiguiente
de susderechos
al sospechoso
ejercicio
paramantenerlo,
e inerme,hastaelmomento
conintencin
aviesa,
marginado
"Se establece
de la Formulacin
que el irnputadoy los
de la Imputacin.
podrnexaminaren cualquier
demsintervinientes
en el procedimiento,
y los documentos
momento
losregistros
dela investigacin
fiscaly policial.
Evidentemente,
en el casodel imputadoestafacultadestestrechamente
vinculadaal ejerciciodesu derechode defensa
y alaproteccincontralas
sorpresas
eneljuicio"6.
"Seacualfuerela formade incoacin
delprocesopenal,el irnputado
tienederecho
a serinformado
detal evento(. .) De lo contrario,
sevulnerara
el derecho
de defensa,
cuyopuntodepartidaexigeprecisamente
saberde
qudefenderse.
La citacindebehacerse
advirtiendo
a la persona
citadala
calidadenquesele cita,ya queno eslo mismola citacina un testigoque
a un imputado,
y expectatvas.
ni sonigualessusderechos
La falta de
citacino la deficienterealizacinde la misma,colocanal imputadoen
unasituacin
deindefensin,lesiva
desusder'echos
ftindamentales",
afirma
eltratadista
espaol
Francisco
RamosMndez,comentando
irnportante
fallo
del TribunalConstitucional.

". EditorialJurdica
de
DAMRSKn,
MirjanR. "las carasde Ia justiciay elpoderdelEstado
Chile,2000.p. 35.
4
Enfoquehistricocomparado".
LeNcER,
Mximo."Lasgorantatpenalesy procesales.
Buenos
Aires,1999,p. 6.
Separata.

LeNceR,
lr4xirno.
0b. cit.,p. 7.
y r-pez,
HORvtrz,
Lennon
Masle.0b. cit.,p. 467.

pRocEDtMtENTOPENALACUSATORTO
y ORAL

Argentina. Cdigo de la Provincia de liucnos

DERECH0
C0MPAI{AD0.
Aircs. Art. 280:
Carcterde las actuaciones.Todoslosprocetlimientossonpblicos.
No obstante, en las causas criminales y en la etapa penal
preparatora, anndofuere necesariopara Ia investigacindel hecho,
podf disponerseel secretode la investigacinslo por 48 horss,
sempreque la ptrblicidadponga enpeligro el descubrimientode la
verdad, entorpezca las diligencias o quite eficaca.a los actos,
realizados o a realizarse, sendoprorrogabl.epor 24 horas, todo lo
anl deber resolversepor autofundado (...)".
Chile.Art. 182 CPP:
"Las actuaconesde investgacinrcalizadaspor el Minsterio Ptiblico
y por Ia Polica, sernseuetnsparalos tercerosajenosalprocedimiento.
El imputado y los dems intervinie'ntesen el procedmiento,
podrtn examinnr los registrosy documentos de la investigacin
fiscal y policiul.
El Fiscal podr di,sponerqt4edeterminadasactuacones,registros o
documentossean mantenidosen secretorespectodel imputadoo de
los demas intervinientes,cuando lo considerarenecesariopara Ia
eficacia de la investigacin.En tal ceso,deberidentif car laspiezas
o acluacionesrespecthtqs,de modo que rxose vulnere la reservay
fiar un plazo no superior a cuarenta(40) daspara la ntantencin
(sic) del secreto.
El imputudo o cualquier otro intervinente,podrd solicitar del Juez
cleGarnnta que ponga trmino al secretoo que lo limite, en cuanto
a su duracin, a laspiezas o actuacionesabarcadaspor l o a las
personasa quienesafectare.
Sinperjuicio de lo dispuestoen los incisosanteriores, no se podr
decretarel secretosobre la declaracindel imputado o cwalquierotra
sctuucin en que hubiere intenenido o tenido derecho a intervenir,
Ias actuaconesen las que participare el tt ibunal, ni los informes
evaurudospor peritos, respectodelpropio imputadoo de su defensor.
Losfuncionarios que hubierenpartcipado en la investigaciny las
demspersondsquepor cualquiermotittotuvierenconocimientode
las actuacionesde la investigacin,estarn obligadas a guardar
secreto respecto de ellas".

F A S E D E I I . V E S ' T I C R C I NE N E L M O D E L O D E A D V E R S A R I O S

(...)L'stesistema
"El proceso
penalacusatorio
no esunapantomima
desdeque el
del
irnputado
clefensa
el
derecho
de
reconoce
ampliamente
actodelosorganismos
cualquier
procedimiento
seclirigeensucontra,araizde
penal,incluida
la polica.(...)Si al Ministerio
de la persecucin
encargados
penal,al irnputado
pocleres
eficaces
paralapersecucin
Pblicosele otorgan
derechos
debenadjudicrsele
en arasde la igualdadde oportunidacies,
pararesistirla persecucin"7.
suficientes
de
quetodapersona
sospechosa
Honduras.El nuevocdigoestablece
el momento
aserodaen libertadhasta
un delitotienedereclno
habercometido
al Juezla detencin
requiera
enquela Fiscala
dela sentencia,
salvoloscasos
quehaypeligrodefugao dequeseentorpezcalainvestigacin.
porconsiderar
justicia,cluehacea
"Esteesun cambioprofundoenla fonnade adrninistrar
el
y despus
investigar.
Cambiar
un ladoel arcaicosistema
de encarcelar
y respetuoso
clelosderechos
procedirniento
porunomsmoderno
inquisitivo
de las personas",
afirmel cloctorRamnlzaguirre,asesorJurdicoclel
antela entradaen vigenciaen febrerode
Congreso
Nacionalde Honduras,
2002,del estatutoprocesalpenalde perFrlacusatorio.
trminos,
a los conceptos
Per..EIartculo324,aludeen lossiguientes
y secreto
dela investigacin:
dereserva
"La investigacin
tienecarcterreservntlo.
Slopodrnenterarse
de su condo laspartesde maneradirecta,o a travscle sus
abogadosdebidamente
acreditadosen autos(..) El fiscal podra
ensecreto
semantenga
ordenarquealgunaactuacino documento
por eljuez de la
por Ltntientpono mayorde20 das,proruogables'
investigacin
preparatoriaporun lapsonomayorde20 das,cuando
La
puedddficultarel xitode la investigacin.
su conocimiento
disposicin
delfiscalquedeclaraelseueto,senotificara laspartes
( . . . )."
Repblicade El Salvador.Art. 9oCPP:
"EI intputado,independiententente
de cpteesto no privado de
libertad, tiene derechoa intervenir en tocloslos actos clel
clepruebay a fornu.ilar
procedintiento
clueincorporeneletnentos
7

de "Srs/enra
Chile.'lbmado
Aanatorio
DiegoPortales.
ttlERnFtcUEROA,
Jorge.
Universidad
v Juicio0ral". P.346.

pRocEDtMtENTOPENALACUSA-rOR|O
y ORAL

todashs peticionesy observucionesque consitlereoportunus. Toda

autoridad que intervettgaen el procedintientodebe velar pqra que
el intputado conozca, inmediatcunente,los derechos que Ia
Constitucinde la Reptiblica,el derechointernacionalo el Cdigo
de ProcedimientoPenal Ie conceden".
Venezuela.
Art. 313 COPP:
"Carcter de las actuaciones.Todoslos actos de la investigacin,
sern reservatlosparfl los terceros. .
Las actuuconesslo podrn ser exannadaspor el intpututlo, Ias
demspersonas a quienesse les haya acordado intervenciny los
defensores.AIo obstante, los funcionarios que participen en la
investigaciny las personas cluepor cualquier motivo tengan
conocimientode las actuacione-tcamtplidasdurantesu curso, estn
obligadcs a guardar reserva.
El Ministerio Pblico podr disponer la reservatotal o parcial de
Ias actuacionespor un p'lazo qtrc no podr superar los dez (10)
d as c o n ti n u o s , s i e m p re q u e Ia p u bl i ci dad entorpezca l a
investigacin.El plazo sepodr prorrogar hastapor otro tanto,pero,
en este ceso, cualquiero de lus purtes podr solicitur al Juez de
Control que exuntine losfundamentos de Ia resolucin y pongafin
u l0 reservu.
No obstante,cuahdo la eficacia de un actoparticular dependa de la
reservs parcial de las actuaciones,el h[inisterio Pblico podr
disponerla,corrmencin de los actos a los cualesse refiere,por el
tiempoabsolutamenteindispensable
para cumplir el acto ordenado,
que nunca superard las cusrenta y ocho (48) horas.
Los abogadosclueinvoquenun interslegtimodebernser informados
por el Ministerio Ptiblico o por la personaque l designe,acerca del
hechoque se investigay de los imputadoso detenidoscluehubiere.A
ellos tambin les comprendeIa obligacin de guardar reserva".
ACTOS
Concepto.Entrminosgenerales,
DEINVESTIGACIN.
sonetapas
preparatorias
del juicio.oral, que tienenpor finalidadesclarecerlos hechos
presuntamentedelictivos e identificar a los posiblesautoreso partcipes;con
los actosde la investigacinse hace la historia del delito. Tambinse les
conocecomo "procedimientosinformativos","actividadesde averiguacin"
o "medios de investigacin".

FASE DE rruvesrcRcr EN EL MoDELo DE ADVERSARIoS

"los actosdeinvestigacin
Segirn
Vlada/Aragonsses,
sonlosquetienden
a conseglrir
y comoexcepcin
coercitivamente,
a lasnonnasde la garanla
de la libertadindividual,el aseguramiento
parael proceso,
de ciertascosas
cluepodranservircomoprueba".
"sonmecanismos
En criteriodeFenech
parala obtencin
demediosde
pruebanecesarios
parareconstruir
loshechosacaecidos
enla realidad".
"Los mediosde investigacin
no constituyen
en s pruebas
de cargo.Su
finalidadespecfica
no esla hjacindefinitivade loshechosparaqueestos
judicial,sinola de permitirla apeffura
trasciendan
a la resolucin
deljuicio
oral,proporcionando
a tal efectoloselementos
para
necesarios la acusacin
y
la defensa",
afirmaelTribunal
Constitucionalde
Espaa
envariosdesusfallos.
Roccopredicaque son "actosde carcterinstrumental
en cuanto
constihryen
unmedioparasucesivas
procesales,
actuaciones
hastaderivaren
jurisdiccional".
el resultado
ltimoy finaldela actividad
ParaPerfecto
AndrslbezyGarca-Velasco,
losactosdeinvestigacin
tienenunaftincinespecfica:
"conocersi el hechopresuntamente
delictivo
realmente
tieneestecatctcr;
averiguarlo
entodasuextensin;
conseguir
el
mximoesclarecimiento
deloshechos;
determinar
la identidad
desuautory
concretar
lascircunstancias
queen l pudieran
concurrir".
Los autoresmencionados,
con ligerosmaticesconceptuales,
incluyen
entreesosactosde investigacin
las llamadas
medidascautelares
y las
excepcionalmente
restrictivas
de derechos
fundarnentales,
eutrelas qi.re
mencionan
lasintervenciones
telefnicas,
las"perquisicioness
domiciliarias"
o allanarnientos
y registros,la retencinde correspondencia
privada,las
inspecciones
corporales,
la vigilanciade cosas,etc.Todos,sin distincin,
resenados
a la competencia
exclusivadelJuezControlador.
Otrosreconocidos
cioctrinantes
aludena cctosde investigucin
estrictct
y nctosde nsegurumiento;
entrelosprimerosubicanla brsqueda
de rastros,
huellas
y vestigios
seales
y losencaminados
a la detenninacin
delaidentidad
del delincuente;
en tanto,en los segundos
enmarcan
la retencincle
correspolldencia,
quepermiteno slo conocerdatosde intersparala
investigacin,
sinotambinsu incorporacin
a los procedirnientos,
con lo
cualseestara
asegurando
unmedioconvocacindeprueba.
Igualobservacin
E Perquirir,
del latnperquirere,
significabuscarLrnacosacon cuidadoy cliligencia.
Perquisicin,
es,p0r consiguiente,
sinnimode registrodoriciliario.
Locucinmuy uiilizacta
por losjuristas
espaoles.

PROCEDIMIENTO PENAL ACUSATORIO Y ORAL

10

quetarnbin
corporales
podrahacerseen relacincon las inspecciones
exhibenestadoblefuncin.
entrentedioscleIa
sededucela diferencia
definiciones
De las anteriores
"los actoso
Sendra,
a
Gimeno
Siguiendo
prueba.
de
y metlos
investigctcin
y la Polica
Fiscal
el
Ministerio
que
realizan
sonlos
mediosclela investigacin
juicios
a
y
formar
contribuir
hechos
los
Judicialconla finalidaddeesclarecer
juicio
del
apertura
dela
acerca
decidir
para
poder
deprobobilidadsuficiente
para
certeza
Ia
aformar
prueba
tienden
"los
de
actos
medioso
or1",en tanto
y la
hechos
los
de
preexistencia
la
sobre
del Tribunal
lograr\a conviccin
acusado"e.
en ellosdel
parlicipacin
por [a
son adelantadas
Estasactividacles
C0MPETENTE.
FUI\CIONARIO
del
Fiscal.
(
no
orgnica),
funcional
PolicaJudicial,bajola direccin
ESTRUCTURA
reievante.
quebuscaninformacin
1. ActosdeInvestigacin
y
de prueba.
fuentes
de.evidencias
2. Actosde aseguraniento
de la personadel imputadoo "actosde
3. Actosde aseguramiento
personales.
cautelares
medidas
implican
autoridad",
QUe
de
derechos'
restrictivas
4. Medidasinstrumentales
de
delos bienesconmirasa la efectividad
5. Actosde aseguramiento
deldelito'
derivadas
lasresponsabilidades
6. Actosde irnPutacin.
DELANTEJUICIO
DELA ETAPA
CARACTERSNCM
1. Dinarnica
2. Flexible
cratizada
3. InforrnalY desburo
4. Breve
sloparaterceros
Reservada
y demspaftes.
5. pblicaparael iniputado
ajenosal proceso
defensordel
pteviasdel JuezControlaclor,
6. Exige autorizaciones
individuales'
derechos
jurdico
garante
de
los
y
ordenamiento
e

"Medosdeintestigacinenelprocesopenal".EditorialDykinson'
PREZ,FranciscoAlonso.
2003,p. 35.
Madrid,

FASEDE IruvesTIeRcINEN EL MoDELo DE ADVERSARIOS

II

FORMA,
En lo posible,losactosde investigacin
serecogendemanera
concisay breve,en un cuadernillo,dosser,
o
fascailo carpeta.En algunas
legislaciones
sele llama "Atestado
policivo" u "Hojo-reslmen".
FUNCIN
DELJUEZC0NTROLADOR.
En materiade controlde los actos
de la investigacin,
juicios de constatacin
los juecesdebenadelantar
y
verosirnilitud
de los relatosfcticosde laspartes.
Enresumen,
losactosdeinvestigacin
son,esencialmente,
lossiguientes.
L Sealamiento
y recoleccin
deevidencias.
2. Medidascautelares
personales
y reales,sujetasal principiode
jurisdiccionalidad,
queimplicaqueseanadoptadas
por el Magistrado
o JuezControlador
dela investigacin.
3. ' Medidasinstrumentales
de coerciny restriccinde derechos
constitucionales,
comocapturas,
allanamientos,
registros
demoracla,
de
lugarescerrados,
de establecimientos
abiertosal pblico;intervencin
de lascomunicaciones
personales
escritas,
telegrficas
y
o telefnicas
requisadepersonas
previa
orden
del
Jurisdiccional.
Si ia
,
funcionario
capturaseefectuaenflagrancia,
secolocaal anestadoa disposicin
del Juezen el actoo, a mstardaenel trminode la distancia.
4. Pruebasanticipadas
cuandono seaposiblesu prcticaen el juicio,
las quedebeefectuar,obviarnente,
el Magistrado,Juezo Tribunal
controlador,
conasistencia
de laspartes.
CONTROL
JURISDICCIONAL
PREVIO.
El principio acusatorioformal
implicala descentrulizacinde
losrganos
y la istribucin
derolesy poderes
durante
todoeltrmite.Porestaelemental
circunstancia,
desdela investigacin
preparatoria
seseparan
lasfunciones
estatales
entredosautoridades
totalmente
diferentes:
unadepersecucin
y aclrsacin
y otradecontrol.Estaltima,de
indiscutible
rangojurisdiccional.
La autntica
filosofaadversativa
prohbea los Fiscalesinvestigary
decidirlos asuntosbajo su responsabilidad,
por entenderque esta
concentlacin
funcionalde indiscutibles
ancestros
inquisitivos,afectala
seguridad
de los derechos
ciudadanos
y la humanagarantadel imputadoa
un Jueznafural,independiente
e imparcial."En el sistemaprocesalpenal
resultante
dela reforma,lasfunciones
deinvestigar
y acusarestnentregadas
a un organismo
autnomodenominado
MinisterioPblico,mientrasquela
funcindedecidiresentregada
jurisdiccional
aun rgano
colegiado,
integrado
portresjueces,denominado
TribunaldeJuicioOralenlo Penal.Porsuparte,

PENALACUSATORIOY O
PROCEDIMIENTO

12

durantela etapa
individuales
a lasgarantas
lafuncindecontrolarel respeto
trib'nal
alJuezdeGarant,,
laley
por
encomendacla
hasido
Oiinu.rtigacin,
de
priva
quien
se
a
controversia,
la
decidir
a
llamaclo
.,n.rron"ulclistintodel
del
preparacin
de
etap.a
la
encomignda
y
se
penal
depersectlcin
facultacles
esla de vigilarla
jui.io oral"ro.'La
principaftareadelTribunalcontrolador
mOyeltoen
hasta
inicia,
se
que
sta
desde
iegalidadde la investigcin
9]
prcticadel
juicio
aplicacin
Es
la
oral.
a
apertura
de
q,i. ,. profiereel auto
diccional'
uri-c
a
erv
res
de
d.no*in udoprincipio
i
Prelirninares.
Italia. Juezparalasindagaciones
COMPARADO.
DERECH0
CPP:
Art.121
(lnvestigacin).
del Ministerio
"En los casos
previstospor Ia ley,de lassolicitudes
por el reato,
Ptiblico,de lalpartesprivadasy delapersonaofendidq
ilecidirreI Juezparn lasIndugacionesPreliminsres".
Arl' 219CPP:
Botivia.ControlJurisdiccional.
"La Fiscalay la PolicaNacionalactttarnsiemprebaio control
juri,stliccilnsl.
ni losjueces
nopodrtnrealzaractosiurisdiccionules,
Losfiscules
imparcalidad"
su
compt'ometqn
cue
acs de investlgacin
CostaRica.Arts.62 Y 271CPP:
"El MinisterioPblico ejercerla accinpenal en la forma
y tiles
pertinentes
por la Ieyy practicarlasdiligencias
establecidct
a
su
delhechodelictivo.Tendr cargo
para
'la determinarla existencia
bujocontroljurisccional en loscasos
inttestigacinpreparatoria,
:
qttelo reqtieran".
al Tribunal del
ActuacinJurisdiccional."Coruesponder
s
o
unticip
s
lo
alizar
i urisdiccio,nales
p
rocedintientoprepurutorio re
^de
propiusd,eestu
solicitudes
y
demds
pruebarrrtolrt, excepciones
controlsr eI
general,
efl
etapa, otorgar autoiizacionesl
en Ia
establecidos
garantas
y
cuirplimienode losprincipios
en
vigentes
y
Comunitario
el DerechoInternacional
Con.stitttcin,
el
que
impedir
no
anterior,
Lo
Costa Ricay en estecdigo.
Preliminar
en
Ia
Audiencia
Ia
cuestin
puedareplantear
interesado

y lnez.0b. cit.,P.45.
HoRVITZ

FASEDE rNvESTrcACrNEN EL MoDELo DE ADVERSARIoS

13

ntej ristli ci i onules

L os F isculesnop odrrin r ealizar uctosp r op i emre
juece.s,
previstasen este
salvolas excepciones
expresamente
y los
Cdigo,nopodrnrealizaraclosde Investigacin".
judicialprevia.Art. 9" CPP.
Chilc.Autorizacin
:
"Tbdaactuacin
queprivare
al ilnputado
o auntercero
delprocedimiento
del ejerciciode los derechosque la Constitucinasegurq,o los
jucinl previu".
dea.utorizrrcin
restringiere
o perturbare,requerirc
delasmedidas
limitativasde
Art. VI. Legalidad
Per.TtuloPreliminar.
derechos.
"Las ntedidasque limitan derechos
fundamentales,salvo las
excepciones
previstasen la Constitucin,
slopotlrndictursepor
judicinl, enel modo,forma
la autoridad
y conlasgarantas
previstas
por la ley.Seimpondrnrne:diante
resolutcin
ntotivctda,
a instancia
deIaparteprocesallegitintada.
La ordenjudicial debesustenfarse
cle'conviccin,
enatencina Ia naturaleza
ensuficienteselementos
y finalidad de Ia mediday al derechofundantentqlobjeto de
lintitacin,as comorespetarel principiodeproporcionalidqd".
Venezuela.
ControlJudicial.Art.291COPP:
"A Iosfunci onurios deIafasepreparatoriu lescoruespondecontrolar
el cumplintiento
de los principiosy garantasestablecidos
en este
cdigo,en Ia Constitttcin
de la Repblica,tratados,convenioso
auterdosinternacionales
susuitospor la Repblica;practicar
pruebusanticipudas,resllver excepciones,
peticionesde luspartes
y otorgurautorizaciones".
ISTAI'UTO
DEROMADELACORTE
PENAL
INTERNACI0NAL.
Funcionesy
atribuciones
de la Salade Cuestiones
Preliminares.
De conformidad
conl
dispuesto
por el artculo57,\aSalade Cestiones
Preliminares,
adems
de
quele confiereel Estatuto,
otrasfunciones
podr:
a) A peticindel Fiscul,dictarlasprovidencias
y rdenesquesean
necesarias
a losfines de la investigacin.
()
c) Cttandoseanecesario,
asegurarla protecciny el respetode la
intimidadde vctimasy testigos,la preservacin
depruebas,la
proteccinde laspersonasdetenidas
o quehayancomparecido
envirtucldeunaordendecomp,arecencia,
ascomolaproteccin
de informaciones
qtteafectenla seg,tridadnacional.^

l4

PROCEDIIVIIENTOPENAL ACUSATORIO Y ORAL

d) Autorizar al Fscal a adoptar determinndasmeclidasde

en el territoriode unEstadoParte(...)".
investigacin
Los aportesde esteciclo solotienenel
VALOR
DELASACTUACIONES.
pedido
al
de aperturade causaen contradel
solidez
de
imprimir
designio
jurisdiccional,en el
imputado,perocarecende valorprobatorioy contenido
pblicoel titr-rlar
penal,
dequepor serel acusador
dela persecucin
entendido
ticay jurdicamenteestinhibidoparapracticarpruebas.Esta autntica
departe, sesituadentrodel concepto
investigacin
de actividadrequirente.
"La investigacin
preliminarnoesotracosaqueiapreparacin
dela acusacin
perono Ia sustanciacin
y la preparacin
de la prueba,
de la pruebamisma,
delospocoscasos
enqueseanticipala prueba
salvoquesetrate,por supuesto,
Sintetizando,
el productode estafaseslo
actosjurisdiccionales"rr.
mediante
probable
paraacusar,
y las
si haycausa
no paracoudenar
sirveparadeterminar
practicadas
por el rgano
nicaspruebaspermitidassonlas anticipadas,
jurisdiccional
respeto
a lasgarantas
conabsoluto
del imputado.
controlador,
y unavez
"Sebuscanlasfuentes,quesonilimitadase inclusoinagotables
Lafuenteesun concepto
atravsdelosrnedios.
alproceso
obtenidas,
seincorporan
queseinicieonormproceso,
mientras
y existircon
extrajurdico
independenciade
jurdico,quenacey sedesanolla
As,
queel medioesun concepto
enel proceso.
de los hechossernla fuentey su
por ejemplo,el testigoy su conocimiento
constituir
el mediodepmeba.En la
producidadentrodelproceso,
declaracin
a la pericia,serla fuentey el
prueba
pericial,la materiau objetoquesesomete
en
Los actosde investigacin,
dictamenpericialel medio de prueba"r2.
valorprobatorioen el marcodeljuicio oral.
resumen,
sloadquieren
losinterrogatorios,
losinformes,"sonactos
lasentrevistas,
Lasversiones,
y no depruebaconel fin depreparar
eljuicio y proporcionar
deinvestigacin
y la defensa,
y, sobre
a lasparteselementos
bsicosparafundarla acusacin
parala proposicin
dela pruebaquesehaya
necesario
todo,el conocimiento
jurisdiccional
quedeba
del rgano
depracticar
en eljuicio oral,a presencia
y la ausencia
de la investigacin
La desformalizacin
dictarsentencia"t3.
rr

Aires,
EditorialAd-Hoc.Buenos
BINDER,
AlbertoM. "JusticiaPenaly EstadodeDerecho".

p.40.
1993,
12 sgt'tts
"La Prueba.Losgrandestentasdelderecho
probatorio".Buenos
Santiago.
MELEND0,
p. l5l .
Aires1979,
13 cIMENo
"Elproceso
penal".Tiran|
Josy otrosautores.
NoSETE,
Vicente;ALMAGRO
SENDRA,
1987,p.299.
Valencia,
lo Blanch,

FASE DE INVESTIGACION EN EL MODELO DE ADVERSARIOS

15

rigurosadevalorprobatorio
delasactuaciones,
conexcepcin
dela prueba
anticipada,
constituyen,
pues,requisitos
indispensables
parala valorizacin
deljuicio comoetapacentraldel proceso,
afirmanlos profesores
chilenos
Rivadeneira
y Soto,de la Universidad
"Las diligencias
DiegoPortales.
del
actopreparatorio
sonactosde investigacin
encaminados
a la averiguacin
deldelitoe identificacin
deldelincuentey
rn con.rtituyen
ensmismas
prueba
decargo,pues
sufinalidadespecfica
noesla fijacindefinitivadeloshechos
paraquestostrasciendan
judicial,sinola depreparar
a laresolucin
eljuicio
oral,proporcionando
a tal efectoloselementos
necesarios
parala acusacin
y la defens
ay paraladireccin
deldebate
contradictorio
atribuido
aljuzgador.
En aplicacin
de losprincipiosdepublicidad,
inmediacin,
contradiccin
e
igualdad
procesal,
concarcter
general
puedeafirmarse
quelosirnicosmedios
probatorios
eficaces
paradestruirIa presuncin
de inocencia,
sonaquellos
quehansidoobtenidos
eneljuicio oral,peroa stoshayqueaadiraquellos
mediosprobatorios
preconstituidos
deirnposible
o muydifcilreproduccin,
siemprequeensuprcticasehayanobservado
lasgarantas
necesarias
para
la defensa,se hayanrealizadode acuerdocon las formalidades
que la
jurdicorequieran
Constitucin
y el ordenamicnto
y seanreproducidas
enel
juicio oral en condiciones
quepermitansersometidos
a contradiccin",
subraya
la jurisprudencia
constitucional
espaola.
En tminosgenerales,
los actosde la investigacin
no constituyen
ens
ya que lasinicas capaces
pruebas,
de enervarel derechoftindament
al a la
prestncin
deinocencia
sonlasproducidas
eneljuiciooraly,excepcionalmente,
la pruebaanticipada.
No obstante,
el TribunalSupremo
deEspaa
que
advierte
estaafinnacin
nopuedeentenderse
enun senticlo
tanradical,coltloparanegar
de planotodaeficaciaconviccional
al mediode investigacin,
mximeen
contextos
dondelasprcticas
forenses
deestiloirquisitivoliicieroncreerdurante
siglosquela "verdadverdadera"
soloaflorabadelaspruebas
obtenidas
enun
sumariosecreto,
levantado
a espaldas
delimputado.
DERECHO
COMPARAD0.
Bolivia.Art. 280,inciso3" CPP.
"La.sactuaciones
registradaseneI cuadernode la investigacin
no
tentlrnvulorprobatoriopor s mismas
parufundurlu condenudel
acusul.o,con excepcin
de losmedios-de
pruebaqtreestecdigo
aurtoriza
introduciren eljucio por su lecturrt".
CostaRica.Art.276 CPP:
"No tendrnvalorprobatoriopurafitndur la condenadel acusaclo
lss actuociones
dela investigacin
preparatoria,
salvolasprueba,r

16

PROCEDIMIENTO PENAL ACUSATORIO Y ORAL

recibiclasde conforntidad con las reglas de los actos definitivos e

ir.reproducibles(Prttebaanticipada)y las qte esteCdigo autoriza
intt'odttcit'en el debatepor lectura"'
Ecuaclor.ElArt. 70, inciso2" del estatutoecuatolianoprescribe:
" EI intptttado1tsl ctcttsadotienenlos derechosy garantasprevistos
en lct Constitttciny demcisleyesdelpas, desclela elurupreprocesal
hastala finalizacin delproceso"Y el Art. 7l complementa:
,,No tendrn valor probatorio alguno los uctos preprocesales o
procesalcsqtte incurnplanestadisposicin".
de la
Chile. "La ausenciageneralde valor probatoriode las actuaciones
investigacinse deducede la norma contenidaen el artculo296 del C.P.P'
que disponeque la pmebaque sirvade basea la sentenciadefinitiva
chileno-,
legales
deberendirsedurantela audienciacleljuiciooral,salvolasexcepciones
la
raznpor
preconstitttida,
o
constituidaspor la llamadapnteba anticipnda
prueba
y
de
actos
investigacin
actos
de
distinguirentre
que es impor-tante
a un
1...;fa alieracinde esta lgica es la que conduceinexorablemente
inquisitivo"r4'
sisterna
propias
del
ietorno a formasde actuacin
El41. 334 del estatutochilenoaade:
"Salvo los casosde declaraconesde testigo.ro peritos que hubieren
o mental,sehubierenausentado
fallecido, cadoen incapacidttdJisica
del pas o se ignore su residencia, no podrn incorpororse o
invocnrse co,lo metlios de prueba ni dcrseleslectura durante el
juicio ornl, a losregistrosy demsdoaunentosqLedierencuentade
diligencias o actuctcionesrealizadaspor Ia polica o el Ministerio
Pbtico durante la fase preparatoria o de investigacin".
Ar1.325:
de la investigacin.
Per. Carcterde las actuaciones
"Las ctctnacionesde la investigacins.Iosirven paru emitir las
resolucionespropias de lu investigacin y de la etupu intermediu.
Para los'efectosde Ia sentenciatienen carcter de acto de prueba
lasprtrebctsanticipadas recibidas de conformidad con el artculo
objeivase 'reproduciblescuya lectura en el
zai y hs actttacio,nes
juicio oral autoriza estecdigo"-

hrlin.0b. cit.,p. 457.

MASLE,
MaraInsy LPEZ
LENNoN,
HoRVITZ

FASE DE II.VESTICRCIN EN EL MODELO DE ADVERSARIOS

17

modernas,cuya visin
DERECII0S
En las legislaciones
DBLII\iIPUTADO.
se centraen el hornbrecomo persona,el irnpr.rtado
es sujetoactivo de todos
l o s d e r e c h o sc o n s u s t a n c i a l eas s u c a l i d a d d e s e r h u m a n o : d i g n i d a d ,
contradiccin,defensa,intimidad, igualdad,debidoproceso,libertad corno
regla generalmientrasse tramitael juicio, presuncinde inocencia,etc.
Los trataclistas
alemanesAlbrecht y Bartn,refirindoseal derechode
defensaen estaetapa,destacan"la impoftanciade una defensaefeclivaen la
fase de investigacinpreparatoria, dondela ausenciadeun defensorde oficio
o de eleccin,acarreageneralmentecomo consecuencia
la acumulacinde
evidenciaunilateralde cargoque slo puedeser controvertidacon'dificultad
ex posten eljuicio".
DERECIIO
COI\{PARAD0.
Argentina. Cdigo Proccsal Penal de la
Provincia de BuenosAires. Ar1.60:
El Irnputadq. Calidad. ",Seconsiderar imputado a toda persona
clueen atalquier acto o procedimientose le indique o detengacomo
autor o partcipede la consinde un delito.Los derechosque este
Cdigo acuerda al intpututlo podrci hucerlos vuler, desdeel primer
tttomentode la persecucinpenil dirigidt en su contra (...)".
Cdigo ProccsalPenal de la l\acin Argentina. Arts. 72 y 279, en su
orden:Situacindel imputado:
"La persona contra Ia ual se hubiere iniciado o estpor incarse
unproceso,podrd presenteryse
unte eIjuez competentecon eIfin de
declqrar (. .) ".
"La persona a quien se le intptare la comsinde ttn delito por el
que se est instntyendocausa, tiene derecho (..) n presenturseaI
Tribunul, personulntentecon su abogado defensor,uclurundo los
hechose indicuntlo laspruebas que, a sujuicio, puetlun ser titiles".
Bolivia.Art. 84 CPP:
"Tbdaautoridad que intervengaen el proceso,se asegltrar de que
el imputudo conozcalos derechosqlre Ia ConstitrtcinPoltica del
Estado,las Convenciones
y Ti'atadosInernacionalesvigentesy este
Cdigo, le reconocen.
El imputado, desde el inicio tle su cuptura, tendr derecho a ser
asistdoy u entrevistarseen privutlo con su tlefensor".
Art. 98:

1g

pRocEDtMtENTO
P E N A LA C U S A T O R TyOO R A L

"Durantela etapapreparatoria,el imputadoprestarddeclaracin

anteel Fiscal,previacitacn
formal.
(...) Las declaracones
del intputadoen la etapapreparatoria
constarnen acta escrtau otraforma de registroquereproduzca
del ntodomsfiel lo sucedidoen la audiencia".
'Tambintienederecltofi careocontestigosu otrositnputados,
dentro
vohtntario".
de un actoemnentemente
EstadosUnidos."El primeractooficialdela mayorpaftedelos casos
penaleses el arrestopor partede la Polica,de la persona
de
sospechosa
innecesarias
habercometidoel delito,quiensin demoras
deberserllevada
denominado
anteun flincionariojurisdiccional
lv[agistrada,
encargado
de
conducirel examenpreliminar,mediantela realizacitt
de una audiencia
justificala detencin;
a establecer
pblicainformal,destinada
sila evidencia
ya queel Fiscalesel
al sospechoso
no interuoga
dentrodeellael magistrado
su peticin.Generalmente,
el magistrado
nicoencargado
de fundamentar
provisionalmente.
queel sospechoso
sealiberado
libraunaftanzapara
Cabe
anteel cualel detenidoes llevado
el casoclequesi un magistrado
destacar
bajofianza,la mismapeticinpuedeser
luegodel arrestoniegasulibertacl
distinto.El sospechoso
tienetodoslos
formuladaanteotro magistrado
el deno autoincriminacin
constitucionales,
entrelosquesobresalen
derechos
y el de estarasistidopor abogado.
En el casoEscobedo
vs.Illinois,laCorte
quedesdeel mismomomentoen queun
Uriidosestableci
de los Estados
dejundotle ser stu
sospechoso
seconvierteen"elJbcode ls investigacin,
del imputaclo
a contarcon un abogado
general",el derechcl
una encuestu
exigible.En ausencia
del abogado,
defensor
sevuelveconstitucionalmente
"ningunadeclaracin
por la policapodrserusadaenun proceso
obtenida
procesal
artculo"Sistema
delosEstados
ensuimportante
criminal",ensean
Abad.
RicardoBaslicoy Fernando
Unidos",losdoctrinantes
los siguientes
clerechos
del
CostaRica. El Art. 82 del CPP,destaca
elMinistefioPblico
la PolicaJudicial,
delosquesonresponsables
imputado,
y losJueces:
el defensor
destleelprinteractodelprocetlimiento,por
"Ser asistido,
a Ia quesecomunic
quedesigne1,susparientes,o la.agrupacin
ptiblico.
su caphra y, en defectode ste,por un defensor
o serpresentadoal MinisterioPblicoo al tribunal,
Presentsrse
de loshechosquesele mputan.
para ser nformadoy enterarse

FASEDE lt,vestceclN EN EL MoDELo DE ADVERSARIos

19

Rendir declaracnsobrelos hechos,seaquesepresenteo quehuya

sdo aprehendido.
La Polica no podr recibirle declsrucin al imputatlo. nicamente
podr entrevistctrloconfines de investigacny para constatarsu
identidad".
Chile. Art. 7" CPP.
"Las facultades, derechosy garantas que Ia Constitucin Poltica
de Ia Repblica, este Cdigo y otras leyes reconocen al imputado,
podrn hacerse valer por la persona a quien se atribuyere
parttcipacin en un hechopunible, desdeIa primera actuacin del
procedimiento dirigido en sa contra y hasta la completa eiecucin
de la sentencia.
Para esteefecto, se entender por primera nctuacin del
procedintiento, cualquier diligenciu o gestin, sea de investgacin,
de carcter cautelar o de otra especie,que se realizarepor o ante un
Tribunal con competenciaen lo uninal, el Mnisterio Pblico o Ia
Polica, en la que se atribuyere a una persona responsabilidaden
un hechopunible".
El artculo8odel Cdigo de Chile, ordenaal respecto:
"EI imputado tendr derecho a ser rlefendidopor un letrado, desde
la primera actuacin del procedimiento dirigido en su contra.
El imputado tendr derecho a formular los planteamientos y
alegacionesque considereoportunos,as comoa interveniren todas
l as actuac onesjudiciales y en las dem [ t s act uaciones del
pro cedimiento, salvas Ias excepcionesexpresamente prev istas.
El imputado tiene clerechoa declarur voluntariamente y a conocer
desdeeseinstante el hecho que se le atribuye".
"El imputadoes aquelintervinientecontraquien se dirige la pretensin
punitiva del Estado. Una personaadquieretal calidad desde la primera
actuacin del procedirnientodirigido en su contra y hasta la completa
ejecucin de la sentencia.La ley no puede exigir que se formulice la
investigacinpara que una person& adquiera Ia cslidad de imptttada,pues
tal opcin implicarahacerdependerel pleno ejercicio de los derechosdel
i mputacl o,de u na act uacinunilat er al y pot est at ivadel r gano de
chilenosJulinLpezMasley
persecucinpenal",corroboranlos trataclistas
v Mara Ins Horvitz Lennon.

PROCEDIMIENTO PENAL ACUSATORIO Y ORAL

20

delImputado:
Per.Art. 71.Derechos
"El imputado
puedehacervalerpor s mismo,o a trqvsdeabogado
y lasleyesle conceden,
rluela Constitucin
losderechos
defensor,
ilesdeeI nicio de luspritnerusililigenciusdeinvestigacinhastaIa
delproceso(...)".
cuhninacin
puertoniqueo
delcatedrtico
PuertoRico.Confonnea lasenseanzas
EmestoChiesaAilonte,aunqueno hayadadocomienzoformalla accin
es
jrrdicialqueactivala EnmiendaSexta,la relacinsospechoso-goberno,
activar
deben
que
proteccioues
Miranda
se
de
ya adversotivu.Detalmaneralas
es
en un sospechoso,
ya estcentrada
o focalizada
cuandola investigacin
un
y
posa
sobre
de
acusatoria
se
cariz
tomael
decir,"cuandola investigacin
de
El debidoprocesode ley exigenotificacin
particulal"r5.
sospechoso
Vista
Vista
Prelirninar
o
como
la
adversativo,
procedimiento
cualquier
para
probable
decausa
trasla determinacin
celebrado
enAlzada,
Preliminar
quedaperfectamente
ilustradoen
deldebidoproceso
Esteaspecto
el arresto.
resolviquela
Prez.En estecasoel liibunal Supremo
Pueblovs.Mndez
sin
del imputado,
deunavistapreliminaren alzadaen ausencia
celebracin
unacrasaviolacina
constifuye
cietalprocedimiento,
queno sele notificara
deley"r6.
deldebidoproceso
lasexigencias
al irnputado
concecliclos
msimportantes
Venczuela.
Entrelos derechos
se'hallan,de
Penalde Venezuela,
por el EstatutoOrgnicoProcesal
conlo previstopor el artculo122,lossiguientes:
conformidad
"Ser usistido,desdelos uctosinicialestle Is investigacin,por un
parientesy,en su defecto,por:um
defensorque designel o sLts
pblico.
defensor
Peelir sl Ministerio Ptiblico, lu prtcticu de diligencius de
qrtese le
a desvirtuarlas impufaciones
investigacindestinadas
'
formulen.
anteelJuez,conelfintlepratur declaracin
directsmente
Presentarse
solicitarquesesctivela investigscin
)' conocersu contenido'
quese
y clara loshechois
Quesele infonnendemtneru especiica
le imputtut
15 CHIESn
"Derecho
y Estados
Unidos",
Yol.
dePuerto
Rico
Penai
Procesal
Emesto.
AIONTE,
[ , p.45.
'6

Vol. II, p. 4.
cHIESRAPoNTE.

FASE DE INVESTIGACION EN EL MODELO DE ADVERSARIOS

2L

quelo eximede declarar

delpreceptoconstilucional
Serimpttesto
y, aLm.
encqsode consentira prestarla declaracin,a no ltacerlo
juramento".
bujo
"E,lderechoa la defensa
desdeel mismomomento
quedagarantrzado
contarcon un defensor
El investigado
en quese iniciala.investigacin.
La partesecreta
a susespaldas.
y nadapodrproducirse
desdeel pLincipio
detenry de
ya no podrseriustrumento
dela investigacin,
o reservada
:
persecuciones
injustas"lT.
'
Alemania.Por no existirun procesopenalde partes,no se aplicael
delfair trial, peros existeel de igualdadde armas
conceptoanglosajn
que en el proceso
y
unidoal priricipioacusatorio
entreacusador acusado,
y
acusar
otrala dedecidir
que
de
encargada
alemnirnplica unaesla persona
odo
descle
la fasede
tienederechoa ser
sobre.sa cusaCin.
El acuJado
practicar
adeurs
de
la prueba
y el fiscaltienela obligacin
de
investigacin
"la
Paulatinamente
decargoquele compete,
tarnbin quehableensufavor"rs.
jr.u'dico
enespecial
enlo relativo
delimputado,
sehaidomodifican
doel status
esactivay corresponde
al puntodequehoy suparticipacin
a susderechos,
quienpuedeestarrepreseutado
"sldetoprocesal",
hasta
a la deun autntico
y susrespectivos
"ayudantes".
tcnicos
por tresdefensores
Los defensores
enalgunos
a examinar
losautos,estarpresentes
delirnputado
tienenderecho
comunicarse
orahnente
o por escritocon su
actosde la investigacin,
desdeel primerinterogatorioanteel Juez.
representado,
a quienasistirn
de su
Italia. El irnputadotienederechoa nombrarhastadosdefensores
y derechos
y stostendrnlasmismasfacultades
de aqriI.Las
confianza
pararealizar
porunjuez,facultado
indagaciones
prelimiriares
serncontroladas
lasejecuta
elMinisterio
Pblico,
previo
algr-rnas
actuaciones
investigativas;
ofl-as,
decretomotivadode autorizacin
ernitidopor el juez.En casode renuncia,
incompatibilidad
dela defensa,
al nuevodefensor
delimputadose
o abandono
y
le conceder
un trminono inferiora tresdasparaqlleconozcala actuacin
y garantas
delproceso.
Losderechos
delirnputado
seinformesobreloshechos
7 vECCHINoACCE
Venezuela.
IcLESIAS,
Irrank.
Universidad
Catlica
AndrsBellode Caracas,
Jomadas
y JuicioOral.Editora
Primeras
deDerecho
Procesal
Penal,
enSistema
Acusatorio
Jurdica
p. 54.
de Colombia,
r8 cvtEzcoLOMER,
". EditorialBosch,
JuanLuis. "lntroduccin
al Proceso
Penalalemn
B a r c e l o 1n 9a 8 5p,. 7 1 .

22

pRocEDtMtENToPENALACUSATOF.TO
y ORAL

preliminares.
El irnputado
tienederechoa
a las indagaciones
se extiendetl
el hechoque le es
declararanteel jtez, quienle informarpreviamente
alavezquelo invitaraexponer
deprueba
existentes,
ahibuidoy loselementos
til parasudefensa.
cuantoconsidere
quefaLeydeEnjuiciarniento
Espaa.El primerderecho
CrirninalEspaol
reconoce
al sujetopasivodeunainvestigacin,
esel deacceder
a lasdiligencias,
conel fin depermitirlequeejerciteel recwsoefectivoa serodoporunjuezo
tribunalindependiente.
En segundolugar apareceel derechoa tener
por cuantocleno informrsele
conocimiento
de todaslas actuaciones,
de las
mismasenunaformaclaray precisa,
sele estara
vulnerando
su derechoa la
"El accesodel imputadoa las actuaciones
defensa.
del procesopenal,debe
por permitirleconocerel contenido
comenzar
de lasdiligencias.
Tal derecho
sufreunaquiebracuandolajusticiapenalreculreal secreto
delasactuaciones.
conozcalos hechospor-losque lo estn+'
Nadaimpideque el irnputaclo
y el secreto
investigando
desusdereclios.
no puededespojarlo
Si el secreto
absolutamente
falaceslasposibilidades
de defensa"re.
seimponeresultaran
hareconocido
queel derecho
ElTribunalEuropeo,
demanera
expresa
a
jurdica
unjuiciojusto,exigequeal imputado
sele pennitarecibirasistencia
policial.Y el Principio1 delos
desdeiasprimerasfasesde la investigacin
Principios
Bsicossobrela Funcinde losAbogados,
reitera:
"Todapersonaestfacultadapara recu'rr a la osistenciade un
protejaydemue,stre
para qLte
y
abogudodesu eleccin
ntsderechos
pen|".
del
Io defiendaen todaslasfases proce.dimiento
"Sehacenecesario
procesales
penales
en lasreformas
recientes,
hechas
en estapartedel mundo(el autorse refierea ArnricaLatina),insertarel
y la doctrinapenalgarantista
europeapara
bloquede constitucionalidad
contenerlos sbusosdel modeloanglosajn"?0.
En ei derechoprocesalpenal
PROVIDENCIAS
ENLA INVESTIGACIN.
comounafaserpida,informal,
esconcebida
contemporneo,
la investigacin
queenella
1oqueel nmerodeprovidencias
flexibley desburocratizada,por
por
seprofieren,esbastantereducido.Las legislaciones
sehanpreocupado
re GIMENO
CATENA,
Vctory CoRTS
Vicente;MORENO
ootrtNcuez,
Valentn.
SENDRA,
"Derecho
p. 139.
Procesal
Penal".Colex,Madrid,1999,3' edicin,
20 TOCoRA,
"La reforma
procesal
penalenAmrica
Latina".Magistrado
colombiano,
Fernando.
y tratadista.
Criminolgico".
catedrtico
2005en "Captulo
Maracaibo,

FAsE DE rruvesrcRcrN EN EL MoDELo DE ADVERSARToS

23

disminuirel excesode autos,recursos,

incidentes,
excepciones,
etc.conel
fin deno interferirsu curso.
En losEstados
Unidossemanejala locucin
SpeedTriulAct quetraduce
procedimiento
rpido,confonneal cual"se frja unaespeciede calendario
quedebeobservarse
paralos distintospasosdesdeel momentodel arresto
hastallegaraljuicio.La sancinenlos eventos
en queestecalendario
no se
observe,
esel archivodela denuncia
delinstrumento
acusatorio.
o la anulacin
Estederechoestconsagrado
constitucionalmente
en la EnmiendaCuafta",
ensean
BaslicoyAbad.La estmctura
dela investigacin
norteamericana
es
y la inactividad
no convencional
delosjuecesfrentea ellaesabsoluta,
salvo
enlo relacionado
conla autorizacin
allanamientos,
dearrestos,
retenciones,
decisin
sobreexcarcelaciones
y direccin
preliminares.
de lasaucliencias
fnUnO DELAINVESTIGACIN.
todoslosdas
Durantela investigacin,
y horassonhbilesy porende,el trminoparadiligenciarel actopreparatorio
esrazonablemente
que"el tiempo
autorizados
crirninalistas
reducido.Afirman
quepasaes la verdadquehuye"y quedelitoqueno se investigue
en las
jarns."Los derechos
primeras48 horas,no sedescubrir
ftindamentales
de
la persona
perseguida
penalmente,
reclaman
un tiempomnimodeduracin
y nodesde
delprocedimiento
que,desde
superspectiva
individual
la colectiva,
pennitaelaseguramiento
quesupere
desusgarantasjudiciales.
Unaduracin
jurdicabsica,constilnye
estanecesidad
unaafectacin
intolerable
de los
derechos
delirnputado"2r.
"El derechoa serjuzgadodentrode un plazorazonable
gozade un
considerable
desarrollo
a
enlosEstados
Unidosbajola frmuladel"derecho
justihca
(speed
unjuicio rpido,reconocido
YI
en la Enmienda
tria[).No se
queel Estadodediqueperodosilimitadosa la rcsolucin
de un asuntode
ndolecriminal.De atromodo,seasumira
demanera
implcitaqueel Estado
y que,por lo tanto,esirrelevante
enjuiciaa culpables
siempre
el tiempoque
'l'ratados
utiliceparaprobarla culpabilidad
(...)". De acuerdocon los
Internacionales
vigentes
Hurnanos,
el irnputado
sobreDerechos
tienederecho
garanta
preferente
a un juicio sin dilaciones
y
indebidas,
de ordenpblico,
queoperadesdeel prirneractode investigacin.
2l

". Ad-Hoc.Buenos
PASTOR,
delEstado
DanielR. "Elplazorazonable
enelproceso
deDerecho
Aires,2002,p. 91.
22 HORvtrz
LENNoN,
MaraIns.0b. cit.,p. 73.

24

y ORAL
PENALACUSATORTO
PROCEDTMTENTO

justicia.La justiciadebeirnpartirse
en un tiempo
"Justiciatardano,ies
quegarantice
lapaz
seaun instrumento
si sedeseaqueel proceso
razonable
a un
tenganconfianza.
La lentitudconduce
socialy enel quelosciudadanos
los conilictos,
cuanto
procesoineficaztantopor no resolveradecuadamente
La lentitud
al hechomismodeacudiral proceso.
porerigirseenun obstculo
espaol
deDerecho",advierteel tratadista
clelF.stado
no garantizalavigencia
JosMaraAsencioMellado.
al clelitocometidoseala pena,serms
"Cuantomsprontay cercana
justay til.Digomsjusta,porqueahonaal reolosintilesy feroces
tormentos
y con el
vigor
que crecencon el
de la imaginacin
de la incertidumbre,
justa,
porque
pena
privacin
la
rns
siendo
una
delapropiadebilidad;
sentirniento
salvocuandola necesidad
Io
a la sentencia,
de la libertad,no puedepreceder
"De
y
los
delitos
de
las
peuas".
ensuobra
Beccara
exija",observa
Argentina.CdigoProcesalPenal de la
DERECIIO
COMPARADO.
Nacin.
d-ela investigacin:
Art.201. Duraciny prrroga.
"La instntccin
enel trminotle(4)cuatromeses
deberapracticarse
el Juezsolicitarprrroga
( .) Si esetrnnoresultareinntficiente,
Ia quepodr acordarlahastapor 2
a Io Ciunarade Apelaciottes,
meses
ms(...)".
Penaltlela Provinciade BucnosAires.Art. 23":
CdigoProcesal
Duracindel proceso."Todapersonasometida procesotendr
derechoa serjuzgada en un tientporazonabley sin cliluciones
indebidus.
El retardoen dictar sentenciao las dilacionesindebidas,amndo
seanreiteradas,
conslituyen
falta grqve".
Bolivia.Art. 134:
"La etapapreparatoriadeber
finalizarenelplazomxitttode seis
(6) mesesde iniciado elproceso.
seacompleiaenrazna quieloshechosse
Cuandola investigacin
por organizaciones
encrtentran
vinculadosa delitoscometidos
eifiscalpodrsolicitaraliuezla ampliacindela etapa
crintinale.s,
El
preparatoriaha.staun plazomdximocledieciocho(18) rueses.
juez
(3)
meses
sobre
el
desarrollo
de
la
tres
cada
al
informar
fiscal
investigacin.

FASE DE rr.vrsrcRcrN EN EL MoDELo DE ADVERSARIos

25

Si vencidoel plazo de la etapapreparatoriael ftscal no acusani

presentaotrasolicitudconclusiva,
el Juezconminarcul Fiscaldel
Dstritopara quelo hagaenelplazodecinco(5)das.Transcuruido
esteplazosn quesepresentesolicitudpor parte de Iafiscala, el
juezdeclararextinguida
pueda
Ia accnpenal,salvoqueelproceso
snperjr,ticio
continuarsobrelabasedeIa acfuacindelquerellante,
de la responsabilidad
personaldel Fiscaldel Distrito".
Art. 153CPP.Retardacin
dejusticia. "El incumplimientode los
plazosestablecidos
en ese.cdigo,clartlugor s la responsabilidad
disciplnariu
y penul delfuncionurionegligenle".
queenestepasesmuyseveroel control
CostaRica.Esirnportante
recordar
a la duracindel procedimiento;
el MinisterioPblicodebeconcluirla
preparatoria
investigacin
Cuandoel imputadoestima
enun piazorazonable.
quehahabido
puedesolicitar
alTribunalde
Control
unaprolongacin
indebicla,
delProcedimiento
quele frjetnninoalFiscalparaquefinalicela
Preparatorio
'fribunal
queha
investigacin.
informe,si considera
El
luegode solicitarle
habidoexcesos
en el tnnino,le fijarun plazoparaquela concluya,
el que
prescribe
no podrexceder
deseismeses,
el artculo171CPP.
EcuadonCeleridad.
Art. 6" CPP.
"Pare el trmitede losprocesos
penalesy Ia prcticade los actos
procesales,
sonhabilestodoslos dasy horas,exceptoen lo quese
refierea Ia interposicin
y fundantentacin
de recursos,en cLtyo
casoslocorcernlosdashbiles".
Paraguay.
El CPPdeParaguay
de1998regulatantolosplazosdelproceso
y delaactuacin
delasparles,
couroelcontroldela duracin
delprocedimiento
preparatorio.
El artculo136establece
el principiogeneral
consistente
enqLle
judicialdefinitivadentrode un
todapersona
tienederecho
a unaresolucin
plazorazonable
y prevquetodoprocesotendrunaduracin
mximadetres
(3) aos,contados
desde
el primeractodelprocedimiento.
Per.Art.342CPP.Plazo.
"EIplazodela investigacin
preparotoriaesdecientoveinte(120)das
nuttrales.Slopor causasde naturalezaextraordinariaseprorrogar
por nicavez,hastaun ntximodesesenta
(60),das
naturales.
Tratndose
Ceinvestigctciones
complejas,
elplazodela int estigacin
preparatoriaes de I meses.La prrcogapor igual plazo debe
concederla
eljuez de la investigacin
preparatoria(...)".

26

PROCEDIMIENTO PENAL ACUSATORIO Y ORAL

Art. 343. Control del Plazo.

" (...) Si vencidoslos plazosprevistoselfiscal no da por concluida la
investigacinpreparatoria, Iaspaftespueden solicitar su conclusin.
Para estosefectos,eljuez citar al f;scal y a las demspartes, a una
audiencia de control del plazo en la que luego de revisctr las
-actuacionesy escuchar a las partes, dictar la resolucin clue
corresponda.
Si el jttez ordena la conclusinde Ia investigacin,el liscal en el
pluzo de 10 dus debepronunciarse solictandoel sobreseimientoo
f or m uland o Ia a c u s a c i n . Su i n c u mpl i rni en.to aca.rrea
responsabilidadesdisciplinarias al Fiscal".
Uruguay. Tiernpodel proceso.Art. 97 CPP.
"Los Tribttnalespodrn habilitar dasy horassegnlosrequerimientos
del proceso.Empero, si el imputado estuvieredetenido,a los efectos
de las primeras actuacionesprocesalesse considerahbil todo el
tiempo necesariopara el diligencismientode la pnteba".
Venezuela.Duracin.
" EI Ministerio Pblico procurar dar tnttitto al procedimiento
preparatorio, con la diligencia que el caso requiera.
Pasadosseis(6) mesesdesdelsindivdualizucindelinryuluclo,ste
podrt requerir sI Juezde Controllafiiacin de wtpluzo prwlencial
pnru Ia conclusin de Iu investigttcin
Vencidoel plazo fijado, el Ministero Pblico deber,dentro de los
treintq (30 ) das siguientes,presentar la autsacin o solicitar el
.
sobreseimiento"
Lo ordinario es que todas las
REGISTR0DE LA INVESTIGACIN,
actuacionesse catalogueno enlistenen un pequeoportafolio o cuadernillo
al "fascculo
deinvestigacin.La ley procesalitalianaserefiereconcretamente
", en el que el Ministerio Pblico lleva un
o cuadernode las investigaciones
rcordde las diligenciasrealizadas.
"Durante Ia etapa preparatoria no se formur un expediente
judicial. Las actuacionesdelfiscal y los documentosobtenidos,se
acumularn en un cuadernillo de investgucin,siguiendocriterios
de ordenyutilidad solamente",disponeel artculo280 de larenovada
ley procesalboliviana.

FASEDE ruvestrcnctN EN EL MoDELo DE ADVERSARTos

27

ElArt. 215 delCPPcleCostallica, seala

al respecto:
"El MinisterioPblicoformar un legajode investigacincon el
al queagregarlos documentos
fin deprepararsu requerimiento,
quepuedanser incorporados
al debate".
Legajo,cuadernillo,
fascculo,
libreta,dossier,
atestado,
etc.,lo
bitcora,
ciertoesquelosvoluminosos
expedientes
nutridos
deacfuaciones
superfluas,
folios innecesarios
e interminables'providencias,
no existenen esta
quela memoriade lo actuado
metodologia,ya
sereducea sucintos
registros
grabados
o escritos.
En losEstados
ni constancias
escritas
delo
Unidosno sellevanregistros
ocurridoen lasAudienciasPreliminares
anteel Juez-Magistrado,
lo que
implicaqueentodosloscasosderecursos
deapelacin,
anteel
seproduzca
"una
Tribunalde Jueces
queRoxindenomina,
un nuevodebate,mecanismo
primeraaudiencia".
segunda

FASE DE INVES-IIGACIN EN EL MoDELo

DE.LASPRTNCIPALES
SINOPSIS
PARACTERSTICAS
DE LA FASEPREPARATORIA
a la Fiscala,en su especial
1. Su direccinfuncionalcorresponde
del Gobierno,delEstado,del Puebloo de
carcter
de representante
dequesetrate.
la Corona,segnel ordenamiento
correa cargodelasPolicas
Judiciales,
o materializ'acin,
2. Suejecucin
(rat, Scotland
Francaise,
IcePolice,PolicaMontadade
Yard,Segurite
deChile,CTIColornbiano,
ss.
Carabineros
Canad,
PTJVenezolana,
escompetencia
delosactosdelainvestigacin,
3. El controldelegalidad
y previctdel rganojurisdiccional.
exclusiva
4. La investigacin
esoficiosa.
es oficial,en razndel monopolioestatalen el
5. La investigacin
ejerciciodela accinpenal.
sobreunarelacintridicaentredospartesy untercero:
6. Seestructura
Acusador;
Defensory luez.
formal,pesea queel Estado
7. Estregidapor el principioacusatorio
diferentes:
Un
asumedos tareasdisrnilescon dos autoridades
y un Juez.
acusador
devalorprobatorio.
de estaetapa,carecen
8. Los aportes
jurisdiccional.
9. No tienecontenido
(Speedy
trial).
en un trminorazonable
10. Seclesarrolla
y secreta
paralosterceros.
solarnente
1l . Espblicaparalosadversarios
parano iniciaro suspender
la persecucin
12. El Fiscalestautorizado
por la va delprincipiodeoportunidad.
la medida
msalldeloslrnitesnecesarios;
13. Lalibeftadnoserestringe
y
personal
seaplicacomoultimaratio,escautelar
deaseguramiento
no punrtrva.
estratadocomoinocente.
14. El imputado
15. El imputadotienederechoa ser informadode la investigacin
desdela primeragestin
enellay defenderse
preparatoria,
intervenir
policiva.

DE ADVERSARIOS

29

16. El irnputado
tienederecho
a declarar.
17. En lospases
y enAmricaLatina,
en casode declarar,
europeos
el
irnputado
no sersometido
ajuramento.
18.El irnputado
tienederechoa su juez natural,independiente
e
irnparcial.
penalpor los mismoshechos:
19. Seplohbela persecucin
ne bisin
dent.
20. Anticipadamente,
slosepuedenpracticar
pruebas
irrepetibles.
21. Si concurren
los presupuestos
penal,es decir,si
de la pretensin
existecausaprobable,el fiscalacusay ofrecepruebaparaeljuicio.
De no existiresospresupuestos,
solicitael sobreseirniento.
22. La acusacin
es controlada
polticaylojurdicarnente,
bienpor el
GranJuradoo por losJueces
dela investigacin
o delconocimiento.
ParaI(arl- HeinzGssel,entrelosmsimportantes
mecanismos
de
controlde lossistemas
acusatorios
actuales,
sehallaneljudicial,el
parlamentario
y, sobretodo,el controlejercidopor los rnediosde
comunicacin.

C a p t u l oS e g u n d o
FASEAVERIGAATORIA
EN EL MODELOCOLOMBIANO
ESTRUCTIIM.
En disonancia
creadasalrededorde la
conlas expectativas
reformaenlo atinente
a la estrucfura
delqueseesper
delproceso,
siguieralos
lineamientos
delmodeloacusatorio
exccin
portodos
staidaradcptadosin
los ordenamientos
deAmricaLatina,
en los quesedestacan
el respetoa las
costulbresy a la identidadculturalde la Regin,el nuevoesquema
aparece
fraccionado
en sieteconfusossegmentos:
1) Indagacin
Preliminar,
2)
Investigacin
Formalizada,3)
dela Imputacin,
4) Acusacin,
Formulacin
5)
Formulacin
dela Acusacin,
6) AudienciaPreparatoriay
7) JuicioOral.
Inexplicablemente
en dos sub-fases:
la investigacin
se segmenta
IndagacinPreliminare InvestigacinFormalizada.Dadoque la primera,
sin normaque lo autoricese convirtien secreta,resultaimposiblesaber
y, enruznde la eliminacin
cundocomienza
delosautosconclusivos
o de
ciere,seignoracundotemina.De otraparte,contotaldisplicencia
por la
lgicajurdicay la dinmica
del sistema,
seeliminla etapaintennedia,
de
queno seacusa
talmanera
conantelacin
aljuicio,ni secontrolalaacusacin
antesdesuapertura.
Eljuicio,lejosdeserel ncleoo corazn
delproceso,
es
apenasel ltirno episodiode los cuatroque lo integran:Acusacin,
y JuicioOral.
Formulacin
dela Acusacin,
AudienciaPreparatoria
COMPETENCIA.
El artculo200 de la Ley 906 de 2004,disponeque
corresponde
e
a la FiscalaGeneralde la Nacinrealizarla INDAGACIN
INVESTIGACIN
deloshechosquerevistanla caracterstica
deun delitoque
querella,
pormediode denuncia,
peticinespecial
lleguea su conocimiento
o por cualquierotromedioidneo.
Parasu inicioseconservan
lasformastradicionales:
"Lu lTiscalaGeneralde la Nacin estobligadaa adelantarel
delos hechos
ejerciciodeIa accinpenaly'realizarIa investigacin
que revistanla caractersticade un delito que llegue q su

32

PROCEDIMIENTO PENAL ACUSATORIO Y ORAL

conocimientopor medio de denamcia,peticin especial,querella o

de oficio,'sienrpre y cuantlo medien suficientes motivos y
circunstunciasflictic\s que indiquen lu posible existenciadel ntismo.
No pgdr, en consecencia,suspender,intewumpir ni renunciar a
la persecucin penal, salvo los casos que establezcala ley para
aplicar el principio de oportunidad, regulado dentro del marco de
la polticcrcriminal del Estado,el cual estar'sometidoal control de
legalidad por parte del Juez que ejerza la f,mcin de control de
garantas. Se exceptanlos delitos cometidospor miembros de la
FtterzaPblica en servicio activo y en relacincon el mismoservicio
(...)", deterrninael artailo 2" del Acto Legislativo 03 tte 2002,
reformatorio del artculo 250 constitucional.El Cdigo reproduce
la norma mencionada bajo el epgrafe: "ACCIN PENAL.
Disposiciones Genet'ales" . (Art. 66. Titularidady Obligatoriedad).
En todo caso,se inadmitirnlas denunciassin fundamento;y los escritos
annimosque no suministrenevidenciaso datos concretosque permitan
encauzarla investigacin,se archivarnpor el fiscal coffespondiente,agtega
el artculo69 de la Lev 906 de 2404.
1.- INDAGACINPRELIMINAR
C0NCEPTO.
Se implementa una primera fase meramenteinttestgativa
Ilamada "Fuse Preliminsr", la Ete tenclrpor objeopermitir a los rganos
de Polica Judicial, bajo Ia direccin del Fiscal Generctlde la Nacin o sus
delegados,a:delantarpor reglageneral,tareasirtvestigativqsque no inryliquen
restriccioneso limitacionesde losderechosfundamentales,estoes,la bsqueda
y preservacin de la
de los elementosdeprueba, la obtencin,asegLffamiento
evidenciaJsica,la dentificacinde sospechosos,entrevistas,interrogatorios,
declaracionesjuradas de potencialestestigosy demstqreas necesariaspara
determinarsi se cometi alguna conductapunible, la identidadde lospresuntos
para poder inicar el eiercicio de la accin penal" (sic).
responsables,
Excepcionalmente,sepodrn realizar actividadesque requieran autorizacin
previa del Fiscal o que exijan controliudicial posterior.(...)(...) Duracin de
estaetapa:Es indeJinida Publicidad: Es una etapareservudo.Defensa.Regla
general;No sepresenta controversiaenh medidaen que no se le informard
uI sospeclrosola existenciude la indugacin Preliminar.(...)"'.

FASE AVERIGUATORIA EN EL MODELO COLOMBIANO

Delapartado
transcrito,
extrado
dedocumento
emitidopor
textualmente
la ConisinConstitucional
que,conpasmosa
Redactora
sedesprende
apata
por las libertades
civiles,desdeIa primera"Propuesta
de estructura
de un
proceso
penalorclinario",
marcadamente
sernoldeestasub-etapa
inquisitiva,
" enla medida
secreta,
y sincontradictorio,
sinIrnitestemporales,
sindefensa
en qLteno se le inforntaral sospechoso
Ia existenciade la indagacin
prelminar". Dentrodeesteperodoincierto,al serhumanoperseguido
sele
instrumentaliza,
se le conviefteen objetode pruebay bajo el eufernstico
rtnlode No intputado,se le invadensusderechos
y se menosprecia
su
dignidad.
Tantola PolicaJudicialcomola Fiscala,de modoexcluyente
y
unilateral,
adelantarn
lasdiligencias
al esclarecimiento
encaminadas
delos
hechosy al descubrimiento
delos autores
o partcipes.
La ausencia
deseguridades
persecutorios
yjuzgadores
lentea lospocleres
-denunciadapor
cielJuezcleInstruccin
Crirninal,
el Ministloespaol
Martinez
Carnpos
enla ExposicindeMotivosdela LECzuM-,
adquiere
plenavigencia
antela instauracin
penalnacionalclemonlogos
preliminares
enel derecho
e
indagaciones
deunasolava:"Al compsdela investigacin
seva fabricando
inadvertidamente
unaverdaddeartif,icioquemstardeseconvierte
enlegaly
cuandoel imputadollegaaellay quieredefenderse,
no hacemsqueforcejear
intiimente,
porqueentraenelpalenque
yavencidoo,porIo menos,
desarmado".
fnnmlODELAINDAGACIN.
No riene.Ni mnimo,ni maximo.El inciso1"
del artculo157del CPP,dispone:"La persecucin
penaly las indagaciones
pefiinentes,
podrnadelantarse
en cualquiermomenlo",intemporalidad
que
contraviene
no slodirechices
constitucionales,
sinoconceptos
delpropiotitular
dela Fiscala,
autordelproyectodereformaque,aunqueenticosencuantoa la
participacin
directay personal
delfiscalenlosrecaudos
y actosdela investigacin,
resultan
pertinentes
porla concreta
referencia
a lostiemposprocesales:
"El fiscal
dedicahoy el 20%desutiernpoa la investigacin
deun crimeny el 80%a pulu'
lacalificacin.
Si seolvidadelescritorio
y sevaahacernicamente
el trabajode
campo,a buscarevidencias,
la investigacin
sereducir.De unpromediode
3 aos,sepasara 6 nteses
por investigacin'a.
Desdela perspectiva
de un derechopenal eficientistade enemigos,
el
legislador
parece
imbuidodela falsaideadequelosplazosequitativos
carecen
2
3

'

p. l.
de2002,
Doctmento
febrero
Redactora.
Comisin
Constitucional

33

osonto,LuisCamilo.El Tiempo.
Domingo,
3 denoviembre
de2002.
lpoNtE,Alejandro."El Derecho
Penalen unoperspectiva
de Paz",en Revista"sistemas
Judiciales"
Buenos
Aires,2001.

34

PROCED|M|ENTO PENAL ACUSATORTOy ORAL

quesi a lossospechosos
seleseutera
dela Indagacin
deirnpoftaricia;
suponer
y defenderse,
y
y optanpor presentarse
obstruyen
la pesquisa
Prelirninar
colocanpalosa Ia ruedade la justica,esslola trivial justificacinde la
"El imputado
tienederechoa salirlo
de todaslasteoras.
msimplacable
posible,de la situacincleinterinidad
o de dudaque
msrpidamente
(...)Tocloimputado
tienederecho
a quesusujecin
serinvestigado
representa
su condicin
al piocesopenalsedefrnalo antesposible,bienpararecuperar
bienparasufiirlasconsecuencias
deun
libredetodasospecha,
deciucladano
juicio o, inclusive,la condena",acolael profesorespaolRamosMndez.
enestasempiterna
dimensin
procesal,
la Fiscala
ACTORBS.
Intervienen
el
Generalde la Nacin,la PolicaJudicial,la vctimaan sin abogado,
el Juezen funcinde Controlde
MinisterioPblicoy eventualmente,
del Fiscal;por nirigunaparteaparecen
el
previorequerimiento
Garantas,
y su defensor.
investigado
"En un EstadodeDerecho,
losfuncionarios
representantes
delajusticia
procesal,pueda
empezar
debenprocllrarquequienvaa sersujetodelarelacin
encluesurgela imputacin.Es
a ejercersu defensa
desdeel msniomamento
ttnainvestigacin,
selevante
seagoteen
denn hombre,
aleveque,a espaldas
cuandoal incriminado
le quedamuy
laspreviasy slo se dejefi'ascender
'
desleal
nopuedeserconducta
Obrardemaneratan
dificilejercer
susderechos.
por las altasinstancias,
a sancionar
quepueclasercohonestada
obligadas
y lasntaniobras
Lossubterfugios
ejemplannente
estetipodetrabasprocesales.
hoy
tendientes
a confundirel celoporlajusticiaconel celoporlascondenas,
"razones
lajudicatura
alhombre,
desacreclitan
deutilidad",sacrifican
llamadas
(...)"4.Algunosremozados
Torquetnadas
a los acusados
e instrumentalizan
potestades
deascendencia
medieval,arguyendo
defienden
estasexorbitantes
por tanto,
frenteal delitoy permitrsele,
queal Fiscalsele debecompensar
preparatoria.
y
Tan
impdica
manera
de
ventaja
en
la
fase
tomar
adelantarse
deDerecho,
deEstaclo
fomentala desigualdad
el concepto
replicarcontraviene
le asiste
laprenogativa
dedefender
implicado
y desconoce
quealpenalmente
VsquezSotelo,
desulibertad.Comoseala
lo quele espropio:la garanta
desucarcter
denrcdiocivilizado
penaltnoderno,
cleriva
la eficaciadelproceso
enelqueserespete
la presuncin
y represin
dela delincuencia,
depersecucin
ascomolosrestantes
derechos
comounodesuspilaresbsicos,
deinocencia
y libertades
ciudadanas".
o

Penal".EditorialTemis.2" edicin,
Procesal
LoNo0oluNez.Hernando"Derecho
Bogot,
1983,p.27.

35
"El derechoa la presuncinde inocencia,que acompaaa todapersona
hastael momentoen que se le condeneen virtud de una sentenciaen frrme,se
vulnera si no se comunica oporfunamentela existenciade uns investigacin
prelimnar a lq persona involucraclaen los hechos (...) En suma, resulta
violatorio del debido proceso,convocar a un sujeto para que rinda versin
prelirninaro indagatoriacuando la actividadinquisitiva del Estadose lia
postergadohastaconseguirun cmulo tal de elementosprobatoriosque hagan
imposible o particularmenteardua la defensa(...)"t. La investigacinofrcial
nica, no puede ser utilizada,con odiosaexclusividad,para demosharlas
de los pesquisadores;
suposiciones
los sesgosy los soliloquiosoficialesno
puedensuplir la dialctica,la bilateralidady la transparencia,
inherentesa este
trmite. Ms que reglasjurdicas, esta fase exige la vigencia de principios
morales;de no ser as,el mito eficientistaacrecentarla
condenade personas
inocentes.Esteinaceptabletrabajosucio6duranteciclo tan relevante,terminar
por aniquilarla lgica del sistemay desconectarel procesodel "modeloideal
constitucional", al que se refiere en su obra "Presuncinde Inocencia", el
penalistaespaolPerfectoAndrs lbfre2.
"Bajo la vigencia del ordenantientoconstitucional colombano
actual, tanto el derechopenal sustantivocomo el procesal han sido
constitucionalizudos, y ello quiere decir que los derechos
fundamentalesy lasgarantas consagradosen Ia Carta Poltica son
lmites normathtosque oblgan an al legislado4 quien no podr
desconocerlos
o suprim'los(...)En efecto,en dichaetapaintenienett
quienesejercenfuncionesde Polica Judicial bajo la direccin del
Fiscal, las Unidades de Fiscala y el Ministerio Pblico, y aunque
no existe en verdqd la figura del "sindicado" pora quien la
Constitucinprev un conjunto de reglas garantzadoras de los
especialesderechosfundamentales(...) tambin es cierto que todt
persona, incluso el "imputado", tiene derecho a la defensa(...) Este
princpio rector no puede ser objeto de regulaconesque lo hagan
impracticable,ni que desconozcqnIafinalidad del constituyentede
rodear del mximo de garantas a Ia persona que resulta imputada
de un posble delito durante la etapa de investgacinprevia (...)
As, y dado que "toda persona es libre" y "se presume inocente
mientras no se haya declarado judicialmente culpeble", tiene

CorteConstitucional.
Sentencia
marzo23 de 1999.M.P.FabioMornDaz.
LANDRovE
oAz,c "La reforntade la prisinprovisional".
Madrid,enerode 2004,p.2.

36

37

y oRAL
P R O C E D | M | E N TPOE N A LA C U S A T O R I O

decualquierotretntonera.,
tlerecluts queno lu espenni ls molesten
mientrasno se le imputeun actocontrarioa la ley,I existaprueba
quepermitarelacionarlaconIa ocurrenciadel hechopunible.Slo
judicial competente,
to escrito deautoridad
enIoncs,el' Imandam.iett
y
por
previamente
motivos
definidos
con lasformalidadeslegales
del Estadointervengan
en la ley", puedeautorizarquelos agentes
en la intirnidadpersonalo fomiliar de alguienpara investigarsr"t
posibleparticipacin(...)"'.
Unanormaquedisponequeendesanollodela actuacin,
slounavez
efectuada
la capturao formuladalarezagada
imputacin,
el inculpado
tiene
derechos
enplena ignldad respectodel rganodeperseutcinpenal,no
y cruelensucontenido,
sinoafrentosa
sloessarcstica
enunademocracia.
Manipularal imputadocolnosimpleobjetode la actividadpesquisadora
de
constfuye,
n retroceso
estatales
indiscutiblemente,
lasagencias
'entea las
penalliberal.
por el derecho
conquistas
logradas
y buenafe,laFiscaladebeproceder
principios
de
lealtad
arreglo
a
los
Con
y no dejailaparaltimahora,sorprendiendo
deesta
a la prontaimputacin
(60)dascontinuos,
quienenelbreveespacio
desesenta
manera
al investigado
es clecir,contabilizados
en formaininterrumpida
desdela fechade la
no va a contarcon el tiernponecesario
para
formulacinde imputacin,
(Ley 1142de2001).
deflenclerse.
En el mbitode la ley 906 de 2004,estetrminoera muchoms
por cuantoenarmona
conlo previsto
enel artculo175,el lapso
aprerniante,
solicitarpreclusin
de quedisponala Fiscalaparaformularacusacin,
o
no podaexcederde treinta(30) das,
aplicarel principiode oporfunidad,
a la formulacin
de imputacin.
contados
desdeel dasiguiente
DELN0 IMPUTAD0.
Parael desorientado
FIGURA
LA EXTRAVAGANTB
legisladorcolombiano,
enesteciclono existenputado.
En su reemplazo
la
que
la singularfrguradelno imputado,
ciudadano
Ley 906de2004engendr
persecucin
estataldesatada
ensucontra,carecede
a pesardela implacable
queel derecho
concede
a la persona
losmnimosatributos
humana.
o cuasi-irnputadono
figuradelindiciado
esconecta;considera
ParaCameluttila
quelo apropiado
esrefedrsesiempreal impadocuandose
el insignemaestro
a cargodela cualseformala sospecha
del delito".
hagaalusina "la persona

comolmitesal
concebidas
del irnputado
Lasgarantas
fundamentales
enestaprimerafaseenIa que
vejadas
poderdelEstado,
seriamente
aparecen
ensolitario"."El
inexplicablemente
seimpusola tesisdela "investigacn
paraoperarcomoun
lgicaquedalegitimado
proceso,
dentrodetanperversa
qr,reproducesu
castigoen s mismo,a travsde la estigrnatizacin
mientras
se
dela prisinpreventiva,
pblicoy dela imposicin
conocimiento
culpabilidad
que
una
inters,
con
ms
crueldad
procurareconfirmar,
pre-ca.stigada.
y, portalmotivo,pre-supuesta_y
preestablecida
porsuapariencia
por la verdad,essloun pretextoparala crueldadque,
La llamadaobsesin
queno
espartedeun castigo
enrealidad
disfrazada
dernediodeinvestigacin,
concepcin
queseaejemplarizante"s.
Estaabsurda
siempre
imporlaqueseajusto,
criteriosque informanel
entreotros,los autorizados
de justiciacontradice,
deldebidoproceso
a la clusula
modeloestadounidense
enel que,porrespeto
a la
deley,lassentencias
v.Illinoisy Mirandav.Arizonaextendieron
Escobedo
ala
a
la
defensay
policial
derechos
ios
constitucionales
erapade
investigacin
a s i s t e n c idae a b o g a d oV. u l n e r a ,i g u a l m e n t ed,i v e r s o si n s t r u m e n t o s
Humanos,
el
deDerechos
internacionales,
entreellosla DeclaracinUniversal
PactoInternacional
deDerechosCitilesy PolticosdeNacionesUnidas,las
Reglasde Mallorcay El ConjtuttodePrincipiospara la proteccinde todas
o prisir?,queimponen
a anlquierformadedetencin
laspersonas
sometidas
deconformidad
con
a losEstados
el ineludibledeberdetratara losimputados
queimplicano prejuzgarel resultadoclelproceso
el principiode inocencia,
luegodeunjuicio pblicodonde
hastaquesuculpabilidad
hayasicloprobacla,
parasudefensa.
hayangozado
detodaslasgarantas
necesarias
Al no impututlole estvedadoel derecho
a comparecer
en la crpticae
imperecedera
seabiceparaqueen
indagacin,
sin quesu forzadaausencia
su contraactuen,conplenaautonoma,
los siguientes
organismos
oficiales:
FiscalaGeneralde Ia Nacin,PolicaJudicial,y MinisterioPblico
(Procuradura),
un cuartoantagonista:
lostresenfrancaalianzacon
la vctima.
Previorequerimiento
delFiscal,podrintenenir
el Jue2enFuncindeControl
generahnente
parinfructuosob
posteriores.
de Garantas,
controles
DERECHOS
DELAI0IMPUTADO.
Ninguno,a pesarde quese trata,fisicay
jurdicarnente,
delaniismapersona
delimputado.
Eneldesanollo
delaactuacin,
slo unavezadquiridala condicinde mputado,
esfactiblepor ejemplo,ser
y represerfado
asistido
por abogado
por el Estado.
deconfianza
o nombrado
8

agosto
T'-361,
de 1991.M.P.CarlosGaviriaDaz.
CorteConstitucional.
Sentencia

penal".EditorialdelPuerto.
cnpERnTtn
NORES,
JosL "Grestionesactuales
sobreel proceso
Buenos
Aires,2000,p. 4.

38

PROCEDIMIENTO PENAL ACLISATORIO Y ORAL

el espritucivilizadode
manerade legislar,contrara
Tanreaccionaria
Unidasparael
los artculos1l y 12de lasReglasMnirnasdelasNaciones
disponen:
Penalo ReglasdeMallorca,quetexfualmente
Procedimiento
a s mismo,eI imputado
"Sinperjuicio tle su derecltou defenrlerse
y el condenado
durantela
en toclaslusfases del procedimiento,
ejecucinde la condena,tenenderechoa contarcon r,n abogttdo
de su libre eleccin.Ipalntente,eI imputadocarentede medios,
tienederechoa contarconla asistencia
de un abogado".
"El abogadodefensorpodrosesoraral imputadoentoduslasfases
delprocedimiento".
"La defensatcnica,ha sostenido
insistentemente
la CorteSupremade
Justicia,SaladeCasacinPenal,esde carcterpertnunente,
lo cualimplica
quesu ejerciciodebeser garantizadodurantetodoel proceso,sin ninguna
y condicinesencial
puessiendoderecho
claseclelimitaciones,
fundamental
de validezde Ia actuacn,nopuedeestarreferidoa slo un estadode ella,
n convertirseen unaprerrogatvaopconaldel tramiteprocesal(...) La
Ccaaerdo
conla cualel ejerccio
concepcin
doctrinariay jurisprudencia!
prohibidaen la fase
tresmontentos:
de la defensatcnicaexperimentaba
y obligatoriaen eljuicio, dejde
prejudiciul,perntidaen la investigacin
de 1991,al habersido
tenervigenciaen naestromedioconla Constitucin
de un
en eIIa que el procesadodebecontarcon Ia a,sistencia
establecido
profesionaldel derechoquedandoclaroquedichagarantafundqnrcntalno
esexclusivadeljuicio, sino tantbinde la fase cleinvestigacin(...)e.
europeo,
la sentencia
deOctubre
En el contextodel derechocontinental
advirti:"el derechode
de 1998del TribunalSupremode Espaatarnbin
formaldela detencin,
no depende
dela declaracin
sinodela real
defensa
dela quesetienensospechas
dela comisin
respecto
deunapersona
situacin
quepueden
tenerporresultado
deundelitoy sevana tomarcontraellamedidas
intermedias
la obtencindepruebasensucontra(...)No existensituaciones
y la libertad".
entrela detencin
el artculo261delnuevoestatuto
Preceptua
:
IMPIJTADO.
F'ACIILTADES
DELNO
"Quienseainforntado(?) o adviertuqueseadelantainvestigacin
Aqulo ste,podrn
de abogado.
en su contra,podr asesorarse
y
recoger
embalar
loselementos
empricamente,
dentificar
buscar,
Arboleda
Ripoll.
ochrbre1997,M.P.Femando
de Justicia,22
CorteSuprerna
Sentencia

FASE AVERIGUATORIA EN EL MODELO COLOMBIANO

39

ntaleriales
probatorios,
y hacet"los
por peritospartictinres
exami.nar
a su costa,o solicitar a la policajudicial que lo haga. Tales
elementos,
quehayanrealizado
el informesobreellosy laserrevistas
con el fin de desrubririnfurmacintil,podr ufilizarlosen sLt
judiciales(...)".
defensa
antelas autoridades
Fluyendeinrnediato
lassiguientes
cundoy cmo
inquietutles:
Quin,
le va a informaral No IMPUTADO
quelo estninvestigando?
Qunorma
consagra
explcitamente
el deberde informacin?
desde
la ptica
Si
sernntica
unode los sinnimos
de advert,
ello implicaquea
esobservar,
partirde la vigenciade la Ley 906, el ciudadano
alerta,
clebemantenerse
escudriando
conel fin deidentifrcar
suentorno,
movimientos
sospechosos
de Ia polica,seguimientos
queen su paroxismolo
o actitudes
equvocas,
impulsen
a asesorarse
deabogado?
materiales
Qudestinole tendrnquedar,unou otro,a los elementos
probatorios
y examinados
porperitos
recogidos,
identificadosempricamente
particulares,
a su costa?
Si despusde muchosmeseso aosacaso,el rlointputadoes
aprelrendido
o mutadoenintputado,
loselementos
recaudados
empricurnente,
seadmitirn
sinobjecintantoporla Fiscala
comoporelInstitutodeI\4edicina
Legaly Ciencias
Forenses?
jurdicaparaqueal investigado
la
razn
MOimputado,
sele niegue
Cul
el respetodebidoa su dignidadhumanay el derechoa recibirun trato
igualitario,
pesea la manifiesta
indefensin
enqueelmismosistema
lo coloca?
si el No imputadono es capturado
ni el Fiscalle formula
Finalmente,
imputacin
al clescubrirse
la inexistencia
de causaprobableo motivofundado,
quedarri
impunes
losatropellos
cometidos
endetrimento
desusderechos?
Crno
defendern
al Estadoquienesinvirtiendola frlosoliadel Ernperador
Trajano
prefieren
condenar
a cieninocentes,
contaldequenoseabsuelva
a un culpable?
que
laruznpara
alinvestigado
no
se
le
hayareconocido
el derecho
Cul
legtimoquetienea presentarse
antelosfuncionarios
quelo investigan,
con
el fin de evitarque las autoridades
policivasy el fiscal director,sigan
construyendo
a susespaldas
penalensucontradela queluego
unaachracin
le resultar
casiimposibledefenderse?
El TribunalSupremo
deEspaa
refirindose
al JuicioEspecialAbreviado
de
dondeinslitamente
el condicionamiento
sereprodujo
delderecho
dedefensa
a
"La imputacin
lacaptura
o a la imputacin,
advierte:
nohaderetrasarse
masall
delo estrictamente
puesestando
necesario,
ligadodenlrode esteprocedirniento

40

4l

pRocEDtMtENTOPENALACUSATORIOy ORAL

reproduciro verter a texto,r)),r, apartesde la actuacin,con

excepcinde las citas o referenciasapropiadaspara Ia debida
de Ia decisin".
fundamentacin

del derecho
de defensa
a la
el nacirniento
(no en el juicio ordinario)
especial,
ocasionar
la
fruslracin
derecho
ha
cle
de
aquel
imputacin,
se
existencia
dela
supuesta
enconocimiento,
raznporla
arbitariarnente
si seretrasa
fundarnental
procesal
contraria
a la Constitucin
habrde estimarse
cuaidichaactuacin
penaldela pruebaprohibida"r0.
y porende,acreedora
a la sancin
"Un Estadode derechodebeprotegeral individuono slomediante
el
penal",afirmaClausRoxin.Y Erich
penal,sinotambindelclerecho
derecho
al sospechoso
"En lo queconcierne
o imputado,
responde
a
aade:
Dhring
ponerloal tantodela investigacin".
un deberdehumanidad,
Bajoestettulo,el artculo291del CPPdisponequesi el
CONTUMACIA.
justificada
por la ley,sin causa
indiciado,
citadoen los trminosordenados
dela Imputacin,
deFonnulacin
a la audiencia
staserealizar
nocomparece
por el Juez,de la lista
con el defensorcleconfianzao con el designado
Pblica.
por el Sisterna
NacionaldeDefensora
surninistrada
cuantos
Habrtantasprovidencias
PR0VIDENCIAS
ENLA INDAGACIN.
previas
autorizaciones
o controles
trmites,
incidentes,
soliciftrdes,
diligencias,
posteriores
darsetantoenlaprimeracomoenla segunda
severificpen.Pueden
y asumen,
al artculoi 61CPP.lassiguientes
modalidades:
instancia
conforme
"Sentencias,
si decidensobreel objetodelproceso.
Autos,si resuelven
algunincidenteo aspeclo.sustancial.
si se limitana disponerctrulquierotro trmitede losque
rdenes,
la ley establecepar dur curso a la actuacino evitar el
entorpecimiento
de la misma.Sernvcrbales,de cumplimento
inmediuto1tde ellassedejarun registro.
tomela FiscalaGeneralde
queensu competencia
Las decisiones
y salvoIo relacionadocon
Ia Nacin,tambinsellamarnrdenes,
aadiencia,oralidady recursos,debernreunirIos requisitosp revistos
en el artculo162,enatantolesseanpredicables".
Art. 163Ley 906de2004.
Prohibicin
detranscripciones.
" En desarrollode losprincipiosde oralidady celeridad,en las
judciales,en ningncaso,se podrn transcrbr,
providencias
r"

de Espaa,
Fundamentales
del
en "Derechos
l9 de 2000.TribunalSupremo
SentenciaNo.
p. 67.
Bogot,
Ediciones
Jurdicas
lbez,
VALLEJO,
Manuel,
Proceso
Penul"cleJAEN

Art. 164ibdem.
Providencias
Colegiados.
de Jueces
"La exposicin
dela decisinestqra cargodelJuezquepresidaIa
Audienciao del queellosdesignen".
de copias.
Art. 165ibdem.
Expedicin
" Lasprot idencias
judicialesslosernreproducidas
para el trmite
por parte de Ia
de los recursos.PodrnexpedirsecertiJicaciones
de Io decidido,previa
con un resumen
Secretaracorrespondiente
peticinde.quien
acrediteinterspara ello".
ACTIVIDADES
Duranteesteciclo, el Estaclo
DE LA INDAGACIN.
permitela intrusinpolicivaen los valoresfundamentales
del
colombiano
y
sujetopasivodela accinpenal,sin questegocedeningunaprerrogativa
Seiniciacon la notitia
sin queseaun Juezquiendispongalasinjerencias.
criminiso de oficio y concluyecon la captura,si staseprodujereantes,o
"(...)
dela irnputacin,
delexclusivo
arbitriodelacusador.
conla formulacin
La determinacin
algunani oportunidad
de causaprobablesin notificacin
deor al irnputado,contradice
mselementales
del debido
los presupuestos
proceso
el procedimiento
enla mayorfuente
deley"rr,alavezqueconvierte
deviolacindelos derechos
humanos.
paraadelantar,
Irrebatiblees el derechoqueasistea las autoridades
en
algunos
tendiente
casos,
unabreveindagacin
autnoma
a establecer
si seha
infringidola ley penaly recolectar
quehande
los mediosde investigacin
servirde fundamentoa la intimacinfiscal.Por ejemplo,cuandoun
desprevenido
ciudadano
caevctimade la agresinarmadade un sicario;
cuandounaaparatosa
colisinde automotores
extinguela vida de algunas
personas
o laslesionagravemente;
cuandoenunaehtidadbancaria
seperpetra
y sangriento
intempestivo
asalto;cuandosurgela impostergable
necesidad
depracticarconpremuraalgunasdiligenciasencaminadas
a la aprehensin
delosresponsables,
al oportunoesclarecimiento
deloshechosy alabsqueda
y recoleccin
derastros,
huellas,
vestigioso seales
deldelito.En episodios
comolosdescritos,
el Estadopartedeunasituacin
dedesventaja
frentea los
lr

RESUMIL
DEsANFILlreo,Olga
Elena."Derecho
Procesal
Penal".EquityPublishing
Company,
Oxford,NewHarnpshire,
1990,p.27.

42

P R O C E D I I V I I E N T OP E N A L A C U S A T O R I O Y O R A L

preliminarseconstituye
ciela leypenal,porlo quela indagacin
infractores
embargo,
esa
potestad
saludable.
Sin
investigadora
no
en una estrategia
puedevulnerarni el debidoproceso,ni el deqecho
de defensa,ni los
y contradiccin.
por ende,defortaleza
principiosdeinrnediacin
Carecen,
de inocencia,
las pruebaspracticadas
ticaparaenervarla presuncin
del imputado,
anticipadarnente
sin la intervencin
a quienen estaetapase
y persrgue,
no seprocesa.
rnvestrga
gN
JURISDICCIONAL
DELOSACTOS
DELA INDAGACIru.
CONTROL
delprograma
rnetodolgico
clela investigacin,
desarrollo
dispone
el artculo
larealizacin
207inciso3".CPP,el Fiscalordenar
detoclaslas actividades
querro impliquenrestriccins los derechos
funtlamentales(?) y quesean
de los hechos,al descubrimiento
conducentes
al esclarecimiento
de los
probatorios
y evidencia
fisica,a la individualizacin
de
elementos
materiales
y cuantif,rcacin
del delito,a la evaluacin
de los
los autoresy partcipes
y proteccin
y a la asistencia
delasvctimas.
daoscausados
constitucional
delimputado,
enla esferadeproteccin
Lasintromisiones
prosiguieron
en cabezadel AcusadorPrblico.A excepcinde seiso siete
previamente
por l Juezen funcinde
autorizados
ctosde ia investigacin
las revisionesde legalidadformaly materialde las
Controlde Garantas,
y se surtenunavez diligenciada
la orden,
mismassonsiempreposteriores
ta afectacin.
Al lcgislacior
coloillbiano
concluidoel operativoo consumada
principiodereservajurisdiccional.
eluniversal
nole caus
lamenorinquietud
pesea la infi'ansigencia
dellegislador,
de
Porfoffunala CofieConstitucional,
los procedirnientos
clueafectan
lnanerapaulatinaha venido enderezando
del indiciadoy ha extendidoel controlpreviodel
derechos
fundamentales
actividades:
a las siguientes
Juezde Garantas,
(Sentencias
captura.
de
de
C-730/05,
C-l001/05,
rdenes
Expedicin
4
C-I 90/06,entreotras).
en basesde datospersonales,
selecfivade informacin
b) Bsqueda
o decualquier
otrandole,queno sean
mecnicas
computarizadas,
(Sentencia
zutculo
C-336101,
14CPP).
delibre acceso.
c) Bsqueda
selectivaen basesde datos,qrieirnpliqueel accesoa
informacin confidencial,referidaal indiciadoo irnputado.
(Sentencia
art,244CPP).
C-336101,
" (...)La creacinde Iafuncinde garantasresponde
al principio
enrazna quemucha,s
denecesidad
efectivadeproteccniudicial,
de las medidasprocesalesque se adoptanen el curso de la

-"';'",i),,'^.,*o-,','),")';:

43

:: tensincon et principiode
inviolabilidadde determinados
derechos
los cuales
fundamentales,
nicamente
puetlenser ufectudos
en sedejurisdiccional.
(...)Unaformulacin
delprocesopenal
conla estructura
coherente
relscionudascon
detendencia
acusatoria,exigequelas discusiones
Ia afectacinde los derechosfiindamenlslesdel nputado,se
resuelvunen el mbitojurisdiccional.As, torJaactuacinque
dem.anda
para su
involucreafectacinde derechos
fundamentales
a una valoracin
legalizacino convalidacin
el sometimiento
jwdicial, con miras a garantzarel necesarioequilibrio entrela
dejusticiapenaly los
eficacay funcionalidaddeIa administracin
y de la vctima(...)"''.
derechos
del investgado
fundamentales
"En los supuestos
y coercitivas
que
de adopcindemedidascautelares
personales,
as comode otrasacfuaciones
suponenlimitacinde derechos
relacionadas
con el aseguramiento
de elementos
de pruebaque implican
judicial,ya
frjaciny valoracin
la intervencin
dedatos,esimprescindible
quesetratadeactosjurisdiccionales
puros",afirmala catedrtica
deDerecho
Procesal
dela Universidad
espaola
deGirona,doctoraTeresaArmenta
Deu.
es
el
intrusiones
en
los
derechos
El siguiente listadodeabusivas
fundamentales
por su antagonista,
el acusadorpblico,y cuyo
deIno imptttadodispuestas
preliminaradelantada
de maneraclandestina:
escenario
esla indagacin
por va excepcional.
Ley II42 dejuniode 2001.
i. Captura
(Art.219,CPP).
y allanamientos.
2. Registros
(Art.226,CPP).
3. Allanamientos
especiales.
(Art. 230,CPP).
y
4. Registros allanamientos
sinordenescrita.
privada,postal,telegrfica
o de
5. Retencinde correspondencia
(At1.233,CPP).
mensajera
especializada.
(Art.234,CPP).
de colrespondencia.
6. Exameny devolucin
y similares.
(fut. 235,CPP).
telefonicas
decomunicaciones
1. Interceptacin
8. Recuperacin
de informacindejadaal navegarpor Internetu otros
(Art.236,CPP).
tecnolgicos
queproduzcan
efectos
equivalentes.
rnedios
(Art.239,CPP).
depersonas.
9. Vigilanciay seguimiento
(Art. 240,CPP).
10. Vigilanciadecosas.
'
(Art. 241,CPP).
criminales.
11. Anlisise infiltracindeorganizaciones
12 Sentencia
C-1092de 2003.M.P.lvaroTafurGalvis.

PROCEDIMIENTO PENAL ACIJSATORIO Y ORAL

(Art.242,CPP).
encubiertos.
de agentes
12. Acfuacin
(Art.243,CPP).
vigiladas.
13. Entregas
y cuandosetratedel
de datos,siempre
enbases
14. Brsqueda
selectiva
pblico.
(Art.244,inc.lo,
deacceso
simplecotejodeinformaciones
cPP).
al indiciado
envirtud
o al imputado,
15. Exmenes
deADNqueinvolucren
cabellos,
sangre
defluidoscorporales,
vellopbico,
semen,
delapresencia
datoscomola ruza,el tipo de
u otrovestigioquepermitadeterminar
(Art.245,CPP).
y, enespecial,
la huelladactilargentica.
sangre
de RDNcon la informacingenticadel
16. Cotejode los exmenes
y de
el acceso
mediante
a bancosdeesperma
indiciadoo imputado,
clnicos,consultorios
mdicosu
sangre,muestrasde laboratorios
odontolgicos,
entreotros.(Art.245,inc.2o,CPP).
(Art.252,CPP).
pormediodefotografias
o videos.
17. Reconocimiento
(Art.253,CPP).
enfila depersonas.
18. Reconocimiento
queinvolucrenal irnputadoen el eventode
19. Obtencinde muestras
(Art.249,CPP).
del
existirconsentirniento afectado.
y vctimasde agresiones
20. Frocedimientos
en casode lesionados
y exmenes
a losreconocimientos
sexuales,
noliayanegativa
cuando
(Art.250,CPP).
fisicosrequeridos.
(fut. 282,CPP).
21. Intenogatorio
a Indiciado.
22. Legalizarcapturas
enaquelloseventosenqueno seaposibledentro
y
a la misma,trasladar
de las treinta seis(36) horassiguientes
anteel Juezde Control.(Art.
fisicamente
a la pcrsonaaprehendida
289,CPP,reformadoLey 1142de200l).
"Si seacepta
quetienenambaspartesenun
necesidad
la imprescindible
de discutirdesdeel comienzoen situacinde exacta
sistemaacusatorio,
igualdadjardicu y ello no se hace,por cuantolo que se mantieneen el
proceso
humana,
eslanaturaldesigualdad
noesellouuasimplehipocresa?'r.
criminalsalideldominiodela
de
investigacin
ventura
la
la
ejecucin
Por
policial"?'4.
con
paraingresaral mbitodela "inquisicin
Fiscala,
Quizas
rr vELLosO
pruebasde oficio".Universidad
Alfredo."DebidoProcesoverslts
ALVARAD0,
2004,p. 145.
Bogot,
de CostaRica.Editorial
Temis.
Central
14 HEINZpossEl,
de la verdady la justicia".EditorialPona.Mjico,
Karl, "En btisqueda
2002,p. 99.

FASE AVFRIGUATORIA EN EL MODELO COLOMTJIANO

45

lo quese
el pretextode instaurar
modelode gorteacusatorio,
un supuesto
y toscasfonnasinquisitivas?
pretendi
fuereforzarlasarcaicas
pt virajede los sistemas
de
VALOR
DELOSACT0S
DELA INDAGACIN.
justiciaenAmrica
implic
latransformacin
doctrina
acusatoria,
Latinahaciala
autorntica
del atvicomodelomixto de surnarioinquisitivoy estrictamente
judicial,haciaun kmiteprevioal juicio, identificado
por la doctrinacomo
"adrninistrativo
razn,paralos
Porestaelemental
concontroljurisdiccional".
carece
devalorprobatorio,
ordenarnientos
reformados
la fasedeinvestigacin
a la pmebaanticipada.
atinentes
salvoexcepciones
muy puntuales
"Centrado
posibledela prueba
en
eljuiciooralcomoel nicoescenario
obviasque
el procesopenal,convienerecalcaralgunasconsecuencias
paulatinarnente
hansidopuestas
derelievepor esteTribunalConstitucional.
La primeradetodasesinsistit'enquelas diligenciasdel actopreparatorioo
cleinve,stigacin,
no tienenel carcterdeprueba,aunquehoy en dagocen
y publicidnd. Su irnica frnalidad,como se ha dicho
tle contrseliccin
reiteradamente,
deldelitoparapodertomar
esrastrear
lashuellasy vestigios
unadecisin
sobrela aperfura
deljuicioo el sobreseimiento.
Elloexplicaque
policiala su verdadero
carcterde mera
se hayareconducido
el atestado
y nodedogmadefe y quela ]eradeclaracin
denuncia
delimputadoantela
policano constifuya
pruebaincriminatoria.
Estosclosbotonesde muestra
parailustrarcul ha de serel diagnstico
sonsuficientes
sobrelo quees
pntebay Io queno esy dndedebedesanollarse
dichaactividad"rs.
portanto,queenun esquematildado
Sorprende,
dedemocrtico,
sefrjen
reglascornolas contenidas
en los artculos279 y 280 del CPP.Mientras
inicialmente
las norrnascitadasrecorocenque los elementos
materiales
probatorios
y evidencias
recogidos
poragente
encubierto
fisicas,
o poragente
infiltradoo en desanollode la tcnicade entregavigiladadebidamente
programada,
slopodranserutilizadoscomo/arente
deactividadinvestigativa,
inslitamente
concluyen'.
pero,establecida
suautenticidady
susometimiento
a cadenade custodia,tienenel valor de cualquierotro elementomaterial
probatorioy et,idencia
fisica".
Y culpuedeserel valorprobatoriode un actode la investigacin,
curnplidosinordenpreviadelJuezy a espaldas
deun indiciadoo imputado
indefenso?
De rnododesconcertante
el artculo382 CPP,responde:
"Son
ri

Sentencia
Tribunal
Constitucional
de Espaa.
23 deabrilcle1988.

46

pRocEDrMrrNTo pENAL AcusAToRIo y oRAL

la pruebatestirnonial,
la pruebapericial,la prueba
mediosde conocimiento
la pruebadeinspeccin,los
elementos
documental,
materiales
probatorios,
evidenciafisica,
o cualquier
otromediotcnicoo cientfico,queno violeel
jurdico".
ordenamiento
El nuevoestatuto,
bajoel ttulo"Medioscognoscitivos
enla indagacin
e investigacin",
selimitaenel artculo275a elaborar
un extenso
listadode
actosdela investigacin,
el quesermateria
deobservaciones
y comentarios
en el acpitecorrespondiente
a la Vistapreliminarde entregade elerrentos
probatorios
y evidencias
materiales
recogidos
enallanamientos,
incautaciones
e interceptaciones,
parasurevisinde legalidad
al JuezControlador.
Ms adelante,
en formaantittica,
la Ley 906aclaraquelos elementos
probatoriosy evidenciafsica,debenreunir los requisitosde
materiales
legalidad,
autenticidad,
cadena
decustodia
e identificacin
tcnicocientfica,
y advierteque la legalidaddepende
de queen la diligenciaen la cualse
recogen
o seobtienen,
sehayanobservado
lasexigencias
constitucionales
y
lo dispuesto
por los TratadosInternacionales
sobreDerechosHumanos.
La solaideadequela PolicaJudicialo losFiscales
recauden
evidencias
en una ndagacinpreliminar snbrepticia,
imperecedera
y con imputado
inenne,entraa
gravsimoatropelloa lasprotecciones
quea stele reconocen
y los Instrumentos
las Constituciones
Internacionales.
Mientrasla ley
colombiana
enhegalos derechos
y las libertades
humanosindisponibles
jurdicamente
pblicasa la discrecionalidacl
del actoroficial,las naciones
cultasprohben,de maneraterminante,
tanilegalesprocedimientos.
En la Exposicinde Motivosdel Proyectode Reforma,el autorde la
iniciativafueexplcitoal afirmarqueel factordeterminante
dela eliminacin
judicialesotorgadas
de granpartede lasfunciones
a la entidaddesde1991,
delFiscalenlastareaspropiasdesucargo."En nuestro
fuela especializacin
sistema,dijo, cuandoelfiscal decreta,practicay valoraunaprueba,cuando
profiereunamediCade aseguramiento,
cuandoordenauna captura,enfin,
cuandotoma decisionesde carcterjudcial, es clara la afectacindel
principio de imparcialidaddel juzgador,en desmedrode los tratados
y de laspropiasgarantasqueIa mismaCartaconsagra"t.
internacionales
Lamentablemente,
laLey 906de 2004,ignortansensato
raciocinio.
Proyecto
por la Fiscala
presentado
deActoLegislativo
General
de la Nacinal Congreso
de
la Repblica,

4',1

COR0LARIO.Uno
delos,"rr.r.r-::collosquedebesalvarla democracia,
aqu
mientrasen los preceptos
normativa;
es la perrnanente
contradiccin
lasgarantas
pararestringir
comentados
seautoriztalaPolicay alaFiscala
el itrciso1" del artculo10,
de un ciudaclano
queni siquieraes imputado,
teniendo
procesal
debedesanollarse
principiolector,adviertequela actuacin
de las personasque
en cuentael respetoa los derechosfundamentales
intervienen
enelia.
procesalsede,sarrollar
Art. 10.Actuacinprocesal."La actuacin
de las
teniendoen cuentael respetoa los derechos
funclamentales
delograrIa eJicacta
enellay Ia necesidad
personasqueintervienen
judicialesharn
delejerciciodelajusticia.En ella losfuncionarios
(...)".
prevalecer
sustancial
el derecho
una etapaexorbitante,
preliminares, en consecuencia,
La indagacin
jurdicasdel pas,confinadadel imaginario
alejadade las tradiciones
de
y manifiestamente
arbitraria,a[ edificarsesobreel esquema
adversarial
la etapadelprocedimiento
micainvestigacn
oficia|7."En lugardeabreviar
inquisitivaen cuerposde leyescomolas
preparatorio,
clarasupervivencia
rbitafederal,suprimeeljuicio,queesla etaparepublicana
vigerfesennuestra
por la NormaSuperior,as comopor diversos
por excclencia
reclamada
delbloquede constifucionalidad"rs.
componentes
instrumentos
C-412de 1993,M.P. EduardoCifuentesMuoz,se
La Sentencia
previas,con
en el tiempode lasdiligencias
pronunci
sobrela indef,rnicin
expresiones:
lassiguientes
"(...) No se avieneaI procesoy' por el contrurio, lo niega, In
configuracnde una etapainvestigativacarentecletrmino (.)
tma etapaindefindaen el tiempono canalzan puedeservir de
moldeidneoa la actividaddel Estadoque reclantadisciplinay
ordeny que, en la investigacindel delito, cluedebeavanzarde
entre
y a travsdeunaseriedeactosvinanlqdos
progresiva
nxanera
se
s.y orientadoshacia un resultadofirtal que necesariamente
an
trmino,
ms
les
no
se
etapas
diferentes
a
las
si
fiia
frustrara,
comoacaececottla
y puramenteinstrumentales,
si soncontingentes
previa (...) EI ejercicioanticipadodel derecho
investigacin
al debidoproceso(Art. 29 C.P.),coruelativoal
. constitttcional
Mximo.0b. cit.,p. 10.
LANcER,
Antaral".Citadopor Langer.
disidente.
Causa"ManuelDos Santos
Magistrado
cANDoLFt.

48

y ORAL
PROCED|MTENTO
PENALACUSATORTO

punitivadelEstado,prosuibe
desarrollodelaf.utcinwestigativalt
en eI
lu actuucininvestigutivaquescprolongueindeJinidamente
pflra In investigacin
tiempo.La susencisde trminoespecfico
p r eviu, Iegiti mu inconstitucionalmenteIas msexcesivusclilaciones
totlavezquesufinulizacinpodrncoincir conel nnmentode la
prescripcinde la uccinpenal. Aparte de que esa etentual
por la normalegalacusada-obligaal
arbitrariedad-cont,alidada
cargaanmicay econmica,
investigado
a soportaruna excesit,a
representa
paro el Estadocostosnadadespreciables
en trntinosde
y materiales(...)El principio de respetopor la
recursoshumanos
dignidad humana sufre tambingrsve afrenta cuundo lu
pesea que se
investigacinprevio seprolonga indefinidutnente,
sabeque en estaetapael imputadono disponede la plenitudde
y actuacinquele dispensan
posibilidndesde defensa
los estados
y mximesi aqullapuedeavanzara susespaldas.
El
subsiguientes,
judcales,
debidoprocesoquesepredicadetodaclasedeactuaciones
previa( ..)Destlela perspectivu
seaplicaa la etapadeinvestigacin
constituconaleI procesocomienzadesdeque las sutoridudesde
Policcto de ls Fiscalurecibenlu "ttotita criminis", comoquiera
que a partir de ese momentoel Estadodespliegasu poder
para limitare interuenirenIa rbitade
y sLtcapacidad
investigatvo
y de la libertadde laspersonasreconocida
Iosderechos
humanos
constitucionalmente " .
INTERNACIONALES,
LACONSTITUCIN
LOSTRATADOS
POLTICA
VIOLA
LA
Y LA LEY,EL FUNCIONARIO
DURANTE
INDAGACIN
PRELIMINAR
QUE
que s. Mientrasel
ALINDICIADO?
Naturalmente
DENIEGA
SUSDBRECHOS
(capturado
o sometidoa audiencia
imputadocolombiano
cleformulacinde
tiene algunaposibilidadde ejercerderechosde rango
imputacin),
comparecer
constitucional
entrelos que se destacan:
a las audiencias
preliminares,
estarasistidode defensor,ejercerel conhadictorio,realizar
juradasy solicitarla prcticade pruebas
entrevistas,
obtenerdeclaraciones
"no imputado"anteel desconocimiento
anticipadas,
el investigado
de la
penalensucontra,aparece
relegado
al msabyectoconfinprocesal.
actuacin
comoserhumanollegaal extremodeque,enterado
Supostracin
porcualquier
no sele facultaparapresentarse
deesapersecucin,
conducto
dela existencia
policialquelo asedia.
voluntariamente
antela,autoridad
preliminar
Sin soporlelegalquelo permita,el secretodeh ndagacin
de losvaloresy libertades
seestaplicando
sin importarel detrimento
deIa

FASE AVERIGUATORIA EN EL IvIODELO COLOMBIANO

49

y
materiadeinvestigacin
en la conducta
implicacla
presuntamente
persona
dela CorleConstitucional
por [ajr.rrisprudencia
fon inro.prensibleclesdeo
comode
quinceaosnsusfallostantodecontrolabstracto
quepormsc1e
delos
jadvierte
respeto
sobreel
delsisterna
a losoperadores
iontiol concreto
jurdica
condicin
la
airnaniesclequesteadquiera
delsospechoso,
derechos
fsicasy las
las eviclencias
materiales,
cleparte.Cuanolos elementos
stosse
y
abogado,
su
parael imputado
setornaninaccesibles
irifrmaciones
deIa actLracin.
conviertenenmerosespectadores
el "no
prelirninares,
En arasclelimaginariosecretodelasindagaciones
garantas
en sus
injerencias
a lasmscensurables
imputado"estexpuesto
normativola condicindel
en el enttamado
biicas."Nuncas estableci
comentado
yaquesi bienestetemafuebastante
comoregladelmodelo,
secreto
en la
cotno
y repetida..nieescritotantoen la Exposicinde Motivos
en
conveftido
ha
colectivo
El irnaginario
no fue presentado.
iustificacin,
una
parten
de
jueces,
y
abogaclos
fiscales
y los
un simplesupuesto
realiclad
a una
le otorganvalidezy exigenobediencia
ineiplica6lemente
suposicin,
antes
sino
tcito,
mandato
un
puede
ser
no
normaqueno existe.El secreto
Las
legislador.
del
voluntad
la
clara
de
expresin
bienexplcitoe inequvoco,
"dar
por
sentadas".
pueden
se
no
fundamerfales
drechos
los
a
reshicciones
pero
la validezdeunanormabsica,
ParaHansI(elsen,sepuedepresuponer
el
advirtien magistralconferencia
jamsla existencia
de lo inexistente",
juristaRodrigoUpnnny.
profesory connotado
quepor
de las sentencias
argumentativa
la contundencia
No obstante
cfe
normas
la
inexequibilidad
violacindelartculo29 delaCartadecretaron
y
misma
de
la
2000
de
600
Ley
de
la
como
de
1991
o 2700
tantoclelDecret
,
a
achtaciones
indefinidas,
investigaciones
que
instauraron
Ley 906de 2005
los
legisladores
derechos,
sus
de
impune
y
vejaciri
clelirnputado
espaldas
judicialesaplicando
en la praxis
y los funcionarios
repitiendo
lai continan
disposiciones:
siguientes
con
las
otras,
entre
que
sucede,
Es
1o
cotidiana.
Art. 8o. "Slo uno vez udquiridu la conclicinde
DEFENSA.
imputudo,stetentlrd tlerechos,en plena igttaldadrespectodel
penal,en lo qtteaplicaa (..')".
rganodepersecucin
tleldefensordel
Ar1.119,inc. 7o."La designucin
OnORTUNIDAD.
intputadodeberhacerseilesdeIa captura,si hubierelugur a ella,
o tlesdeIaformulucinde la inrputacin(...)".
se
Art, 126. "EI carcterdepurtecomoimputado.
CALIFICACIN.
Ia
medunte
actuacin
Ia
a
desdesuvittculscin
adquiere
formulscitt
si staouu'riereprintero(...)".
rlela imputacino desdelu cctptura,

50

P R O C E O I M I E N TPO
E N A LA C U S A T O R I O
Y ORAL

Precisaobset'varque esteartculoreprodujopreceptosi.milarde la
Ley600de2000,declaradoexequible
condiconadamente
por la Corte
Constitttcional,
en Sentencia
C-033de2003.
El PoderJudicialseaffogaadems,
el derecho
dedesconocer
losTratados
y a riesgode comprometer
Internacionales
la imagendelpasy profanarla
transparencia
de la justiciapenal,persevera
en considerar
al n imputado
comoun instrumento
de la investigacin
y no corxovnapersona.
Los siguientes
fragmentos
pertenecientes
a algunasde las sentencias
proferidas
porla CorteConstitucional,
permiten
realzarla lneajurisprudencial
quesobreel temadelos derechos
fundamentales
dela persona,
haonstruido
la Alta Corporacin:
SENTENCI
A C.412193
M.P.EDUARDO
CIFUENTES
MUOZ
DecidelaprimeraCorteConsttucional
deColombia,
la tambinprimera
demandade inconstitucionalidad
elevadaen contradel artcutolZq Aet
Decreto2100de 1991,que consagr
la indefinicindel trminode la
investigacin
pleviae impidial indiciado
ejercerlosderechos
dedefensa
y
contradiccin,emtesde quefuera vinculadontedianteinclagatorao
declurstoriadepersonacusente.
En lo estrictamente
peftinente,
dijo la Corte:
" (...)La prolongacinindefinda
enel tempodela etapaprevia(...)
termnapor generarun crecienteclesequilibrio
entreel Estadoy el
qdecuadamente
imputado,quienpara defenderse
retluerirdetodo
el repertoriogarantsticodelprocesoy al utal slopuedeacceder
cuandosele pongatrminoa dichainvestigacin
previa.
El derechoa la presuncinde inocencia,que acompaaa toda
personahastael momentoen quese le condeneen virtud de una
sentencia
enfirme,sevulnerasi no secomunicaoportitnantente
la
existenciadeunainvestigacin
preliminsr a lupersonuinvolucrada
en los hechos,de modoquestapuedadesdeestaetapaejercersu
derechode defensa,conociendoy presentandolas pruebas
re,spectivas.
()
De Ia interpretacindel artatlo 29 de la carta, se adviertecon
claridadqueno es adtnisiltleel estublecimiento
de excepciones
al
principio de contradiccin de lu prueba, as en la ettpu de
investigacinprevia no existasindicadode un posible delito; no

EN EL MoDELo coLoMBtANo
FAsE AVERTGUAToRIA

51

puede ellegisladorsealar,conxolo haceenla disposicinacusadA,

que en la etapa de investigacin previa, existan excepciones ul
principio de la presentucin y controversia clepruebas por el
imputado, pues este tambitt tiene derecho a su defensa y fl
controvertir las pruebas que se vqyfln acumulando.
"Elprincipio contrudictorio, se anticipa en estaetapa (-..)Justamente
la anticipacn constitucionaldel contradictorio en esta etapa,
otorgndole al imputado posibilidades de defensa en el campo
probatorio, correspondeal reconocimientoque la Corte hace de la
conflictualidadactual o potencial queya comienzaa rnanifestarse
en esta tempranafase de la investigaciny que exige se Ie brinden
lasnecesariasgarantas constitucionalesafin de quepueda enfrentar
equilibradantenteal poder puntivo del Estado (...) La dgnicladde
la persont humana postula lu existencia del derecho u ser sujeto
del proceso y no simplemente objeto del mismo.
EI derccho tlel imputudo fl conocer la investigacin que se adelanta
en su contra, a ejercer su derecho de defensa,a no ser obligudo u
declarar contra s mismo, a oponerse a que su tlomicilio sea
registrado, salvo que se haga con las formalidades legales, para
slo citar algwtos de susderechosconstitucionales
fundamentales,
obran conxorazones suficientespara considerar que desde ls
perspectiva constitucional el proceso comienza desde qae las
autoridadesde Polica o de Fiscala recibenla notitia uiminis, como
quera que a partir de ese motnentoel Estado despliega sttpoder
investigativoy su capacidadpara limitar e intetryeniren la rbitu de
Ios derechosy de I a liber t ad de las per sonas r econocida
mente(...)".
constitucional
M.P,CARLOSGAVIRIANiZ
T.432197,
SENTENCIA
La Cortetutelalos derechosde unapersonainvestigadaa quien la Fiscala
no pbrmiti conocerlos cargosen su contra,ni a su defensortcnico el acceso
al expediente,argumentando,con baseen una norma inexistente,que estos
derechosslo eranposiblesuna vez concluidala diligenciade indagatoria.
A continuacin,se reproducenlos principalesaspectosde la sentencia:
( ..) Para garantizar ql -rindicado la plena eficacia de su derecho al
debidoprocesot,eI artculo 29 Superiorconsagrcomofundamental,
el que tiene toda persona a la defensatcnicade susntereses,que
es determinantepara la validez constituconaldel prcceso penal,

PROCEDIMIENTO PENAL ACUSATORIO Y ORAL

52

desdeel mismo ntomento en que se ordena investigar u ulguien, de

acuerdo con la doctrina reiterada de esta Corporacin.
()
Si durante la investigacinprevia y el resto de la investtgacin,al
ubogudose le mantenenocultasalgunuspruebss -en el caso bajo
revisin, el menos todas las que obran en el quinto cuaderno del
expediente-,steno puedecumplir de maneracobal con su encargo;
el derechodel defensora examinar el expediente,espresupuestodel
pleno ejercicio del derecho a Ia defensa tcnica del sindicado.
Cuando la Fiscala Regional alter significativamentela igualdad
entre laspaftes'durante la etapa inquisitiva del proceso,y adelant
lctrecoleccindepruebas de cargo contra el sindicado,muntenientlo
algunrc de ellas en secreto,y no penniti que la defensa tcnica
pudiera ser plenantenteejercida,la institucindentandadaviol no
slo el derechoal debidoproceso del sindicido,sino tambin el
derecho del apoderado a ejercer la oa,pacin lcita que elig por
profesn ( ) Si ul abogudo no se le permite conocer el sumario,
este usesor no puede cumplir con su tarea, por ms culijicado y
experintentatlo que sea.
()
No es factible que el derecho de defensa est il urbitrio y
determinacin absoluto de una de las purtes porque desequilibrara
lasfamltades de stasdentro del proceso, perdiertdo as el sentido
de igualdad que debe regir en todojuicio; estasefundarnenta en la
equivalencia de oportrmidadespredeterminadaspor la ley y no en
Ia subjetividadde uno de los intervinientes(...)".
SENTENCIA
T-181/99.
M.P.FABIOMORNNi/
La Corte protegelos derechosde un imputadoa quien la Fiscalano
notific la iniciacinde la investigacinprevia, le neg la oporfurnidad
de
controvertirlas pruebasaportadasa la investigaciny le impidi haceruso
efectivode su derechode defensa.
Drjo la Corporacin:
"(...) Todapersona, inclusoel imputado,tienederechoa sttdefensa.
Esta contportu el tlerecho de controvertir las pruebus que se vayon
ncumulundo contra el inrputudo,incluso en lu etupade investigacin
previu, pue,rtoEte el tlerecho de rlefensu es tunin indisponible y

EN EL MoDELo coLoMBlANo
FASEAVERTGuAToRTA

53

d_e
-regr.rlacones Este principio rector no puede ser objeto
funelumental.
I.a
descottozcan
cltte
ni
itnpracticable,
clue lo hagan
a
la
garantas
de
mximo
del
rodear
de
fialirlad del onstitultsn
personaqtte resttltaintputodade un posible delito, dttrante Ia etapa
de inttestigacinprevia.
()
No pasa por alto la Corte qLteen el desarrollo tlel Derecho
Internacinallutnanitaro y en los instrtunenfosinternacionales
de los derechoshtmtanos,se ha establecidoesta misma garanta
como uno de los pilares fttndarnentalesen Ia estrategia cle
fortale.cimento,promociny defensaespecfcade losderechosms
preciados,predicables de los hombres.
()
Ir{ose olvide que en reiteradaj urisprutlenciu,la Corte Consttt'tcionul
hu afirmudo Iu plenu efectivitludde losderechoscleconfradiccin,
tlefensay tlebicloproceso, tlursnte totltts lasfases que integrun el
procesopenal !, por ende, tsntbin durante la etapu preliminar,
uctuulmenteelenontinadude investigncinpreviu (...)".

LYNNET
MONTEALEGRE
M.P.EDUARDO
C-033i2003.
SENTENCIA
del
retorta,l0 aosdespus
enestaprovidencia
LaCorteConstitucional
el
tema
Muoz,
EduardoCiftlentes
delMagistrado
primerpronunciamiento
previa,con
del imputadodurantela fasede investigacin
de los derechos
delartculo
en
contra
formulada
deinconstitucionalidad
ocasin
clela demanda
dice:
qtte
textuahnente
126dela Ley 600de2000
"Calidadde sujetoprocesal.Se denomnaintptrtadoa cpriense
aribttyaatttorao participacinen la condttctapunible.Este
udquierels coldndde sindicadoy sersuietopr'ocesuldesdesu
t,inculucinmedianteindugutoris o declarettoriude persona
uusentg"
la Corte:
Paradecidir,argument
( .) Lct normoacusadadiferenciauI imputadodel sindicudo,an
cuantloen la prcticasetratudelu mismapersonfl.Al imputadose
punibledurante
enunacondl,tcta
atribuyela atrtorao participacin
previa,pero no tieneIa calidadde nieto procesal
la investigacin
sino hastacuandoha sido vinculadomedianteindagatoriao
en el anl su denominacin
momento
personaausente,
declarado
cambiaa la desindicado.

P R O C I D I , 4 I E N T OP E N A L A C U S A T O R I O
Y ORAL

( --)De lu anteriordistincindependetambincl reconocitttiento

o
no conxosujetoprocesaL,La
preguntaquesurgeessi ellopuede
significar una res-triccinar ejercicio der decho credefenso,
particularmentedentro de la investgacin
previa, o si-por e'l
contrario, uno limitacin a ros trirecho crerimpwdo
es
constit ucionulmente inadmisible.
()
En efecto,el enteacusadortienea su alcanceampliospoderes
que
enciertoseventos
podrndefinirradicaltnente
el iurso'delprorro.
Por ejenplo,si grsn parte trermateriarprobatorioes recopilado
durantela investig-acin
pretasin lapaticipacindel in pitado o
su defensory
o sn Iaposibilirluddecoitrorriirlo op:nrtunamente,
o
de solicitar la prctica intperiosade algunasprirbns a
el
favor
intputado,el clerechode defensuclificilntente^
poclrd consolidarse
duranteel sumarioy menosanen-laetapad
uirio, por annto
dura-nte
lafasgpreprocesal
aqulno revisfiZlossificrentesgarantas
y solaruente
de ntaneralrrecarw.
fue sats-fecho
La corte no desconoce
quebajo ciertascondiciones
el ejerciciodel
derechoa la defensa
dtrantela investig_acin
previaprecleer objetode
limitacionesenfuncindelintersdelEstado^delierechoa laj*ici
1,
a,
comolo ha recotnocido
en
oportuniades( .) sin ehbargi,
_otias
cualquier restriccinsl derechou la defensaclrante esn
comprometeen alto gracloI.asuerle clelprocesqcloen los fse
enpas
subsiguientes.
Por Io ntismo,no sIoen estifetse,sino dtu.sntetocloel
procesopenal, cualquierlimitscin al pleno ejerciciorlel clerecho
cle
defensadelteser objetocleun control-atricti deproporcionariclod
y
solamente
servtlida,si obedece
a unfin constit*ciittainenteimpertoio
y si en trminosestrictumente
proporcionules
no sacrifico,iloru iprincipiosdemoyorrelevoncia
que losctlcunzsdos
,onio metliis.-()

55
medidaen clueunareslriccindeesanaturqleza
podra ofectarde
maneragrayeel de,sarrollo
de lasetapassubsguientes
delproceso.
()
Lu Corteconsideraquesi bien es ciertoclueIa distincinenlre
imputado
vlida,el artctlo 126
1tsindicado,esconstitucionalmente
del CdigodeProcedinento
Penalnopuedeser interpretadodetal
maneraque excluyual imputadode Ia facultad de ejercer sus
derechos
comolo puedenhacerlosdemssujetosprocesales.
Por
tal motivo declqrarcla exequibilidadde la nornta, pero
concliciontndola
enel entendiclo
deque,unsntesdelavinculacin
por ndugstoriao conrcpersonaausente,eI imputudotendr los
mismostlerecltosdelsujetoprocesu.l,
enlo queserefiereal ejercicio
del dereclto,dedefensny u la proteccincle susderechos
constitucionsles"Ie,
SENTENCIA
C-096/2003.
M,PN,IANUEL
JOS
ESPINOSA
CEPEDA
La demandante
quelasnonnasacusadas
considera
quepennitenadelantar
unaaveriguacin
a espaldas
delinvestigado
y le imposibilitan
el acceso
a la
actuacin
hastatantono hayarendidoversinpreliminaro diligenciade
indagatoria
persona
o sele hayadeclarado
ausente,
infringenel Prelnbulo
y lasnormasqueconsagran
Constitucional
losderechos
al debidoproceso,
a
la controversia
probatoria
y a la dignidadhumana.
La Corteadvieftequesi bienlostextosdemandados
exhibensimilares
argumentos
y coinciden
enloscontenidos
normativos,
el entornoenel quese
ubicanestotalmente
diferente,razn
por la queseclescafia
la presencia
de
cosajuzgada
materialensentido
estricto,
nicaqueirnpediraun
nuevoesludio
sobretemasrelacionados
c0r1el accesodel investigado
a las diligencias
previas;la reserua
en materiapenal;el derecho
del imputadoa conocerla
irnputacin
especfica
queexistaen su contra,los fundamentos
probatorios
quela respaldan
y los derechos
quele asisten,
anantesde la vinculacin
formalal procesocomosujetoprocesal.
En estaoportunidad,
la Corteexpres:
"En efecto,la Cortese ha pronunciadorecientemente
sobreIa
garantadelosderechos
constitucionales,
enparticularlosdereclrcs
a la defensa,al debidoprocesoy a la igualdad,tantode la vctinta
re

Sentencia
C-033de 28 de enerode 2003.M.P.Eduardo
Montealegre
Lynett.

\ E L M O D E L OC O L O M B I A N O

comodet mputado,en et sentidor,:":;;;r':r^:',r^:';;r;;;'-'

u la vinculucin fbrmal al procesopenal.
()
Por su parte, en senlencia C-033 de 2003, Ia Corte condicion Ia
execuibilidaddel artculo 126 del C.P.P.e qLre,incluso antes de la
vinculucin ul proceso,.el imputedo tendrd los mismos tlerechos
del sujeto procesal, en lo que se refiere nl ejercicio del tlerecho de
tlefensuy u lu proteccin tle susderechosconstittcionales.
()
La norma cptecondconael accesoalas dilgencasadelantadasen
la investigacinprevia a que el imputado haya rendido versin
prelimnar, con el objeto de asegurar los interesesgenerales de la
resena de la investigacinpenal y Ia eficaciade la administracin
dejusticia en la investigacinde los delitos,colisions con la garants
constitucional de los derecltosdel investigudo,cuyo ejercicio debe
poder hscerse incluso antes tle su vinculucinformal al proceso
medianteindagatoria o declaratorid depersona ausente.
(...) Por otra parte, la Corte ha sostenidoque constituyegurunta
pr oc es ul d e rtn g o c o n s ti tu c i o n a l , e l derecho fl conocer
oportunutnente lu investigucin que se udelanfs ul imputado (...) El
intputadoteneel derechoconsti.tttcional
a conocerde la nputaci.n
especficaen su contrd y de los elementosprobatorios en que se
funda, desdeel ntoruentontismode la exstenciade tal imptacin.
Este derechose encuentraconteni.clo
en el derechoconstitucionala
Ia defensay al debido proceso y conlleva el deber correlativo del
Estadode llatnar al invesfigadoa rendir ndagatoriatanpronto obren
inrputacionespenales en su contra. (..) As, en Estados lJnidos, el
derechode defensay el derechoa la no autoincriminacinobliga,
inclusive a las qutoridades de polica, a informarle al arrestado
ules son susderechos,en especial,a advertirle quepuede guardar
silencio,que lo que cligapuedeser utilizadoen su contray que tiene
derecho a un abogado antes de ser interrogado.As ha sido, desde
el clebrecaso Miranda V Arizona. Catandouna persona es llevada
ante el Juez,steclebeinformarle del cargopreliminar en su confre,
del derechoq'uetienea ser esutchadoenuna audienciaydel derecho
a ser asistidopor un abogado.(RonaldL. Carlson. Criminal Justice
Procedure. W.1.Anderson Company.Cincinatti, 1999,p. 9 6"
edicin) En Francia, la puesta en examende un investigadopor el

jtrcz, cttancloello enwtelve el ejercicio de poderes estatalesde

coercin,debeestaracompaadade una informacinde los hechos
por los cuales Ia persona est siendo investigada,as como de la
manifestacinde que puede ser asistidapor un abogadoy puede
soliciar que se investiguenciertos hechosconducentesq su defensa.
( ) E" Alemanio, tlurante lu fase prepuratoriu del proceso, el
y fl conocery contradecir
investigadotiene derechos ser escuchttelo
lus pruebas invocadasen su contra I a ser informado de que tiene
derechoa guardar silencio ( ) E" Blgica, a raz de unfallo de la
Corte Europea de Derechos Humanos,tanto el ubogado como eI
itrtputado dut'snte lufase preparutoriu, tienen derecho a acceder sl
expedientecon mirss a ejercer eI derechode defensa(...)l, tendencia
contnes a buscar un punto de equilibrio entre el goce efectvodel
principio de la "igualdadde annas", dentrodeun contextode lealtad
procescrl,sn que ello conduzct al entorpecimentode la actividad
investigativa del Estado y sin romper las diferencias razonables en
la regtilacin de cada una de las etapas del proceso.
()
El ejercicio legtimo de ls fimcin de investignr los delitos, tto
contprende, entonces, el poder de ctdelnntar Is investigucin a
espuldasdel imputado husta ucopiar lus pruebas suficientespura
dictur scusacin,con elfin de clueslo entonces,parq u,unplir una
formalidad, el investigadosea llamado a rendir versin prelinnar
o indagatoria para vnanlarlo al proceso cttondo steya se ha
adelantado,sin que el imputadopueda ejercer oporttmamentestts
derechosconstitttcionales.
()
En restmten,Ia Corte encuentraque si bien es constitucionalmente
posible establecer en nwteriu penal lu reservs de lel.sdiligencius
que se udelunten durante lu etapu de investigacin preliminar, el
inrputado tiene rlerecho u conocer de la imputacin espectJicaque
existe en sa contrs y de los fundumentos probstorios que Ia
respuldan.
()
En consecuencia,lu Corte procedert u cleclqrsr lu exequibilidad
conrlicionsdu de lu expresin "que rintli versin preliminor", en
el entendido de clue nntes de lu recepcin cle lu versin debe

57

58

PROCEDIMIENTO PENAL ACUSATORIO Y ORAL

sobreel delitoqueseIe imputa,ascomo

inforntarseal investigado
p ermitirl e conocer Iosfun damentosp robatorios dedichctimputucin
(...)"'0.
especficu
Conclusin:
dela CorteConstitucional
a lo resueltoenla Sentencia
C-033de
Estarse
" esteadquere
exequible
la expresin
la calidad
el sentidodedeclarar
2003-en
y sers4'eto
procesaldesde
suvinailacinntediante
indagatoria
desindicado
contenida
en el ar1culo126de laLey
o declaratoriadepersonaeusente",
clequean nntesdela vinculacinmecliante
600de2000,"en el entendiclo
tendrdlos mismosdereclrcs
indugatoriao declat'atoriadepersonaAusente,
delsujetoprocesul,en lo queserefiereaI ejerciciodel derechocledefensay
constitttcionales",
a la proteccinde susclerecltos
Declararexequiblela expresin"que rindi versinpreliminar"
deque
contenida
en el artoulo323clela Ley 600de2000,"en eI entenclido
antesdelu recepcindela versinprelimnardebeinformuse sl investigado
sobre el clelitoque se le imputa, as conropermitrseleconocerlos
fimdamentosprobutoriosdedichaimputacinespecficu".
HERNNDEZ
M.P.CLARAINSVARGAS
T-112612003.
SENTENCIA
recibiun
Conformeal texto de la tutelapromovida,el demanclante
Bogot,enel que
telegrama
dela Fiscala118dela UnidaddePatrimonio'de
penalen su contra,
se le informabasobrela aperturade una irwestigacin
paraenterarse
de los cargosy prepararsu
antelo cual acudial clespacho
el acceso
al expediente.
le irnpidieron
defensa.
Los empleados
a loscuatromesesfuecitadopor la mismaFiscalaa
Aproximadamente
y a losdossiguientes,
sele convoca indagatoria,
deConciliacin
Audiencia
de defensor.
acompaado
depeticinal Fiscal
fornulun derecho
Tresdasantesdela indagatoria,
porcuanto
acceder
a la actuacin
quenohabapoclido
informndole
Delegado
1ocualafectaba
demanera
selo habanimpedido,
deldespacho
losauxiliares
hechospor los
gravesu garantade defensapuesno conocalos supuestos
quelograra
dela diligenciahasta
elaplazamiento
queerainvestigado.Impetr
peroel
ftiepostergada
La indagatoria
del contenidodel expediente.
enterarse
a conocerlo.
el derecho
fiscalle denegnuevamente
20 Sentencia
Espinosa'
C-096de 2003.M.P.ManuelJosCepeda

FASE AVERIGUATORIA EN EL MODELO COLOMBIANO

59

En criterio de la Fiscalalos artculos14 y 330 de la Ley 600 de 2000,

impedanel accesodel investigadoal sunario, al disponer la resen,a para
quienno tuviesela calidadde sujetoprocesal.
El Juzgado31 Penaldel Circuitono concediel amparo;considerque
la negativadel Fiscalno habavulneradoni el debidoprocesoni la def'ensa
del actoqpor cnantola indagatoriaeselprimer nrccliotti aeensaylaprirnera
oporhrnidadpara conocerlos cargos.
Al estudiar el asunto, lo prirnero que hace la Corte Constitucionales
plantearel siguienteproblema:
Sedesconoceel derechode defensacuando unfiscul niega eI acceso
al expedientesl investigado hastu tanto no haya rendido indagatoria
o sea vinculatlo mediante declaratoria de.persona ausente,es clecir,
hostu queformalmente se le consideresujetoprocesal?
"En materia penal la nvestigacinprevia es consderadacomo una
fase anterior al inicioformal delproceso,diseadapara establecer
si un ltechopunible ocurri, si la conductaest tpificada en la le1t,
si la accin ha prescrito, si se configura alguna causal excluyente
de responsablidady, en ltintas, si existen lospresupuestosmnimos
parut que seaprocedenteabrir el debateen toda su dimensin.
()
Como Io ha explicado lajursprudencia constitucional, durante esta
fase el intersdominantecorrespotldea lafuncin investigativadel
Estqdo, lo cual explica la nuturaleza reservada de las diligencius,
que se constituye,entre otros aspectosrelevantes,en garanta para
el ejercicio de Ia funcin de administrar justicia y evitar la fuga o
utilizacin indebida de nforntacn y la prdida de elementos
probatorios idneos para esclarecer los hechos objeto de
averiguacin.
Sinembargo,la importuncia de una actividad gil de lasautor[dades
del Estado, no debe interpretarse como el ejercicio subrepticio de
susatribuciones,sino como la necesdadde contar oportunamente
con herramientaseficacespdra llegar u Ia verdad.Es por ello que
su actfudadha de concebirsede maneratal que otros intervinienteS
estn l egi tim ados par a cont r ibuir act ivam ent e a la labor
investigadora en cabezade la Fiscala, dentro del marco del debido
procesoy del respetoa los derechosde los intervinientes,que irradia
toda la investigacinpenal incluida,por supuesto,lafasepreliminar.

PROCEDIMIENTO PENAL ACUSATORIO Y ORAL

()
previa
En estesentido,In Corteha explicatloque Ia investigacin
del contrudictorioque
constituyeuno snticipacinconstitucional
demandatlelEstculounssctitttddiligenteyarmnicaconeIeiercicio
de losderechosde los interuinientes.
()
seconstihrye
Estado-sindicado
delconJlicto
Si bienlaformalizacin
q
instruccin,
de
de
apertura
resolucin
de
la
partir
formalmente
y de maneragradamlseprefigLraet'tla etapa
stantaterialmente
previa.Justamente,l a unticipucin constitttci onal tlel contrutlictori o
enestuetupa,quele otorgaal imputudoposibilitladesdedefensaen
que la Corte
el cumpoprobutorio,correspontlesl reconocimento
hace de Iu contlictualitlaductuul o potencialqueyu comienxnu
y queexige
en estafase tenrprunadela investigacin
munifestarse
ufin deque
guruntasconstitttcionules
sele brindenlusnecesnrias
al poderpunitivodel Estudo.
pueduenfi.enturequilibrutlumente
delEstadodurante
nvestigativa
lafuncin
que
Qtredaclaroentonces
a Ia verdade
llegar
de
tiltimo
con
el
previa,
la investigacin
fin
ul
trusle con los
dsr
puede
justicia,
msnera
tle ningun
irnpartir
por
preliminur,
esu
etttpn
tlursnte
tlerechosdequienesintervienen
se
conto
claramente
parte
civil,
Ia
de
o
ejentplodel imputsdo
materiq.
la
jtu'sprudencia
sobre
decantctda
de la
clesprende
En el marcodescrito,el derechode accesoaI expedientese erige
tlelcualpuedeecharmsno
clt,roelprimerymriseficaZinstrumento
ensucontrayloshechos
lasaa,tsaciones
pura Conacer
un imputnclo
en ello, disearla
y conftmdamento
por loscualesesinvestigado,
del proceso.
estrategiade defensqpora las etapassubsiguientes
"igualdaddearntas"entre
assegarantizamaverdadera
Solamente
En eslesentidola Corteaclaraqueno essuficiente
Iosintervinientes.
ls mera informacino referencique sobreel contenidodel
puetlahucerel enteacusador,quiendfcilmentepoclrc
expediente
ilustrar aI investigudode todosy cudauno tle loselementosclaves
puessientprequedarlstenteel riesgodeomitir ulgunus
delproceso,
cuestionesr elevantes,
Con todo,esa atribucintambinimponealgunascargasal
por
se Compromete
intputado,quienuna vezaccedaal expediente
dems
las
a
amplir
sttmuriuly
reservs
ls
guurtlur
a
hecho,
eseslo

FASE AVERIGUATORIA EN EL MODELO COLOMBIANO

6l

obl i gaci one s der ivadas de su condicin, asum iendo las

responsabilidades
que de su indebidaconductallegarena derharse.
()
Sin mayor difiuiltad Ia Corte obsetttaque en el asuntosometido a
revisin la lutela debi ser concedida,por cuanto la decisin del
Fiscal I I8 de Bogot, en el sentido de negar el accesoal expediente
al seorJorge EnriclueForero Daz dentrodel procesopenal qe se
le adelan.ta,Ie impide ejercer en toda su ditnensin sus derechos
fundamentales de contradiccin y defensa,que se traducen en
tiltimas, en la vulnerucin del debidoproceso.
Como ha sido explicado, esfl conducttt rie tambin con lu
jurisprudencia desaruolladapor esta Corporucin en suselecisiones
mrs recientes,que mplican una interpretacinsistemticade las
n()rnlqs orientadoras del proceso penal y cLtyon.orteha de ser el
respetode losderechosfundamentalesde quenesintervienendtu'ante
el mismo.
En consecarcncia,luCorte revocart elfallo proferido por el Juzgado
3I Penal del Cirudto de Bogoty en su lugar, conceclertel ampuro
del dereclto de defensa del peticionurio. Para tal fin ortlenart sI
FiscalLocctl ll| de Bogot, si an no lo hubiere hecho,pennitu el
occeso ul expediente al seor Jorge Enrique Forero Dsz en el
procesopenal que se tramita en su contra en esedespacho.
Lu Corte tanin hurt un llumutlo a prevencin u la mencionstls
euoridsclpsrfl tlue udopte lss nrcditlas e imparta lus instrucciones
necesnricts,con el fin de evitar que nuevamente se incurra en
conductasconto Iu censuraduen estuSentencict2t.
La contundenciaargumeffativade lassentencias
comentadas
esirebatible,
mxime cuando la Ley 906 de 2004 ha pretendidoinstaurarun sistemade
textura abiefta,garantista,mixto, de algunatendenciaacusatoria,regido por
una ConstitucinPolticaen la que el artculo29 permaneceinclume.
SENTBNCI
A C.79912006.
M.P.JAIMEARAJORBNTBRA
Al comenzarIa vigencia de la Ley 906 de 2004, el ciudadanoEdgar
Saavedra
Rojasen ejerciciodela accinptUti.u de inconstitucionalidad,
acus
el artculo8" principio rectorde Defensa.
2r Sentencia
T-1126
de2003.
M.P.ClaraInsVargas
Hernndez.

PROCEDIMIENTO PENAL ACUSATORIO Y ORAL

62

-" ;;;ouu,* n' ,' )oo , : : , '; ", ^

63

j, *) n, on, , opar aet or ct enant iet t t o

El MagistradoJaimeAraujo Rentera,autor de la SentenciaC-799 de

2006,corroboren estefallo la jurisprudenciaconstitucionalque durante16
aos ha sostenidola Alta Corporacinen relacincon el ejercicio de los
derechosde defensay contradiccinpor partedela personainvestigadadurante
el ciclo prelirninar,aunqueno hayasido capfurada,declaradapersonaausente
o imputada.Insisti la Corte en que al presuntoimplicadono debenapiicarse
temporalesparael ejerciciode susderechos.
excepciones
Estasfueron susprincipalesconsideraciones:
"(...) EI derecho de defensaes una de las tantas garantas que
"constitr,tyen
un presupuestopara la realizacinde Iajusticia como
valor sttperior del ordenamientojurdico". Es decir eI derecho cle
defensa es de aplicacin generul y universal.
()
parq la realizacin
La conceptndelproceso como un mecanismo
jurdico se
de la justicia impide que algn mbito del ordenamiento
sustraiga a su efecto vincatlante,pues 0 ls concienciaiurdica cle
hoy le repugtx(tIa sols idea de alcsnzur la justicia pervirtiendo el
camino que conduce a ellu.
()
Evidencia esta Corte que ni en la Conslitucin ni en los Tratados
Internscionales de Direchos Humunos, se hs establecidoun lnte
temporalpara el ejercicio del derecho dedefensa.Cotttoseha dicho,
el derechode defensaesgeneraly universal,y en esecontexto,no es
restringible,al menosdesdeel punto de vista tentporal.
(.)
Sobreesteparticulari esta Corte ha sealadoIo siguiente:Aunque
la etapade investigacinprevaesunterior aIa existenciaclelproceso
proseguir
y tenecomofinalidad establecersi la investigacin'debe
o no, es constderadacontoprincipal y basicade Ia instrucciny del
juicio. Por tal tnotiyo, no asisterazn queperutta la limitacin de
la controversia probatoria en dichct etap*
Obsrvesequ es lo que se entiendepor "controversiaprobatoria";
es Ia posibilidad que tiene eI sindicatlo o intputudo,depronuttciurse
sobre eI valor, el contenido y los elementosnternos! externos del
muterial recauducloy cotxbaseen ello sustentarls argwnentacin tle
lu defensa(...)Elprincipio del contrailictorioseanrtcipuen estuetapu.
'\
( . .)

constitnciottsl el nombre que jurdicamente se Ie otorgue s nna

personu aI interior de una fuwestigucino de ttn procesopenal. Lo
trascendenteac, es clue a dicha persona no se le apliquen
excepcionestemporales al ejercico de su derecho de defensa,pues
ellu en cualquier etapapreprocesalo procesalpuede hucer uso del
derecho constitttcional de defenderse( ) Lo anterior,por cuanto
n&die nts interesada que la persona investigatla en demostrflr que
no debeser ni siquiera imputada (...).
El trmino "una vez adquirida", denotara una interpretacin
excluyente (...) y se podra entender que el derecho de defensa
nicatnentepuede ejercersecuando se adquera la condicin de
imputado y no antes (...) Por consigtente el derecho de defensa
debepoder ser ejercido, no slo desdeque se adquiera lu condicin
de imputatlo, sino igualmente antes tle la mismu.
()
Aspues,fuerzq es concuir que la actividaddel derechode defensa,
no solo opera desdeel momentoen el.cual se adquierela condicin
de imputado,sino que varias hptesisdemuestranque debepoder
activarse desdeantes que se tdquiern dicha conclicin.Posicin
esta reforzada por un anlisis sistemticodel mismo Cdigo de
Procedimiento Penal, que pernte eI derecho tle defensa antes cle
obtener Ia condicin de mputado.
()
La nterpretacin excluyente, que permitira entender que
nicamentepuede ejercerseel derechode defensadesdeel momento
en el que se adquiere la condicin de imputado (...) por ser
violatoria de la Constitucin, especficamentedel derecho de
de.fens
a, es inc onstitucio nal.
()
La interpretacin incluyente, esdecir, aquella quepermite entender
que la adquisicin de la condicin de imputado es una de las
diferentesposiciones en que puede encontrarseunq persona en el
procesopenal (...)implica que el derechode defensasepuede ejercer
antes de adquirirse lu referida condicin, interpretacin ajttstada a
la Carta Poltica I por ende, constitucional.

64

PROCEDIMIENTO PENAL ACUSATORIO Y ORAL

de
la exequibilidad
condcionar
Por tal motivo,estaCorporacin
dentro
del
eiercicio
oportuno,
la expresinacusflds,sin perjuicio
tle los cauceslegales,del derechotle defensapor eI presunto
implicadoo indiciado en lasfuses de indugtcin e investigacin
anterioresu la formulacin deinrputucin".
y se
sehancornetido
queenel contexto
colombiano
Todoslosatropellos
jueces,
de
fase
y
policias
de
la
dentro
fiscales
por
siguencometiendo
que
y
son
los
indiciados
defeusores,
enconh'ade
preparatoria
investigacin
delaUniversidad
delProfesor
Ordinario
danvalideza lasjustasreclamaciones
y
darleal irnputado
necesario
deMunich,ClausRoxin:"esimperiosamente
de
procedirniento
de influir sobreel
mayoresposibilidades
al defensor
porquecuandose llegaal juicio oral,su resultadoya est
investigacin,
delFiscalquientieneel seoro
dela investigacin
porlosresultados
delineado
penal".Sonlos
delproceso
enla pafteesencial
sobreellay la ha converlido
serefierela doctrina.
a losqueconinsistencia
precocidos",
famosos'Juicios
2.-INVESTIGACIN
En concretaalusina estafase,la ComisinConstitucional
CONCEPT0.
de febrerode2003,expres:
enel documento
Redactora
"Seconternpla una segttndafasedenontinada " investigacinfo rmulizuda",
engarantadel derechode defensa,(?)
la quetienepor propsitoespecfico,
judicializacin
medidas
limitativasde los derechos
lcts
de
permitir la
-fundamentales,
por losqueseleproc:est,en
curgos
los
poner en conocitniento
y la contradiccin
de las
garantas
de
presenca
deljuez queejerce.lafimcin
sepractiquende maneraanticipada.
pruebasqueexcepcionalmente
se desarrollarndentrode
Lasactividadessealadasen antecedencia,
enel atal, eliuez,a instanciadela
Preliminar",(?)escenaro
la "Attdiencia
Iriscala,si a ello hubierehtgar,impondrlas tnedidasde aseguramiento
cursiva,
no sondeltextooriginal).
negrillasy
(...)"".(Signos
deinterrogacin,
de la
La FiscalaGeneralde la Nacinesla encargada
CQMPETENCIA.
ftinciottes
dotaclos
con
entantolosorganismos
dela investigacin,
direccin
desueiecucin.
dePolicaJudicial,seresponsabilizan
22 ComisinConstitucional
"Doamentopropuesta
pma la estrucnradelproceso
Redactora.
Penal".Bogot,febrerode 2003.p.3.
penalordinarioen el nuevoCdigode Procedintiento

FASEAvERTGUAToRTA
EN EL MoDELo coLoMBtANo

65

Losseruiclores
y reciban
pblicos
queejerzan
dePolicaJudicial
funciones
denuncias,
querellas
o informes,
delosqueseinfierala posibleexistencia
de
un delito,debendarcomienzo
a la investigacin
realizando
todoslos actos
urgentes,
talescomoinspeccin
en el lugardel hecho,levantamiento
de
caclver,
entrevistas
e interrogatorios.
Adems,
debenidentificar,
tcnicamente
recogery ernbalar
loselementos
materiales
probatorios
y evidencia
por escritoo por medio
fsicay registrar
degrabacin
magnetofnica
e intenogatorios,
o fonpticalasentrevistas
los
quedebensometer
a cadena
de custodia.
Cuandodebapracticarse
un examenmdicolegala la vctima,en lo
posible,la acompaarn
al centromdicorespectivo.
Los cadveres
sern
trasladados
a la dependencia
pefiinentedel Institutode MedicinaLegaly
Ciencias
Forenses
o, en su defecto,a un centromdicooficialparaqllese
realicela autopsia
respectiva.
La PolicaJudicialdebeentregarun informeejecutivoal Fiscal
competetrte
sobreel iniciodela indagacin,
paraquesteprocedaaratificar
los actosrealizados,
convocar
reuniones
detrabajocon losmiembrosde la
PolicaJudicialy elaborarel "Programa
metodolgico"
a que serefiereel
articulo207 del nuevoCPP.
En desarrollode la funcinprevista,a la Fiscalale corresponde
la
coordinacin,
controljurdicoy verificacin
tcnico-cientfica
de las
actividades
quedesanolle
la PolicaJudicial.Si delinformesobrelaslabores
desplegadas
por la PolicaJudicialen la indagacin
e investigacin,
se
desprende
que stashan sido diligenciadas
con desconocimiento
de los
principiosrectoresy ganntasprocesales,
el FiscalDelegadodeberechazar
esasactuaciones
e informardelasinegularidades
advertidas
a losfuncionarios
competentes,
en los mbitosdisciplinario
y penal.En todocaso,expresa
el
segundo
incisodel artculo212 ibdem,el Fiscaldispondr
lo pertinente
a
los finesde la investigacin.
Anlisisde la actividadde policajudicial en la indagacine
investigacin.
Art. 212cPP."Examinado
el informedeiniciode las
Iaboresrealizadas
por la policajudicial y analizadoslosprmeros
hallazgos,si resultare que han sido diligenciadas con
desconocitniento
de losprincpios rectoresy garantasprocesules,
elfisca.IordenareI rechszodeesasactuociones
e informorde las
irregulnridudesudvertidass losfuncionarios competentes
en los
nitos disciplinarioy penal.
En todocaso,dispondrlopertinentea losfinesdela investigacin.

66

pRocE0|\t[NTo PENALAcusAToRto y ORAL

Paracuntplirla labordecontroldelapolicajuclicialenla indagacin

de accesoilimitadoy en tiempo
elfiscal dispondr
e investgacin,
real,cuandoseaposible,a la basededatosdepolicajudicial".
e
A C T O R EC
Su. a n d oh a y c a p t u r a d op,o r s u r g i ri n r p r e s c i n d i b l a
adems
delFiscal,la vctirna,el Ministerio
de la hnputacin,
Formulacin
ingresan
el hnputado
Pblicoy el JuezenFuncindeControldeGarantas,
y el Defensor.
enel artculo119CPP.la designacin
DEFBNSA.
Conformea lo dispuesto
deldefensor
del irnputado
deberhacerse
desdela captura,
si hubierelugar
a ella,o desdela fonnulacindela imputacin.
Lo quesignificaqueel carcter
desdela vinculacin
a la
departey el statusde imputado,
sloseadquieren
por lasvasmencionadas.
actuacin
de la defensa
antesdela captura
de
La proscripcin
o dela formulacin
como1oprevel atpicomodelo"a Iacolombiana"
la irnputacin,
, contraviene
contenido
enelartculo
29segnel cual"elsindicado
eldogrna
constitucional
y ala asistencia
por l o
deun abogado
escogido
a la defensa
tienederecho
y hastaeljuzgamiento".
la investigacin
Taninhumana
foma
deoficio,desde
frases
deEnricoAltavilla:"Slopodrn
delegislariinprimevidaa lassentidas
quienes
ignoranlastremendas
no darsecuentadelvalol socialdela defensa
penalque,aveces,
escomounahrpidareddeapariencias
tragedias
delproceso
queahoga,enformairrernediable,
a un inocente".
mentirosas
"La eficaciadel procesopenalno puecle
estarreiclacon el necesario
y coulavigencia
dedefensa
enla etapacleinvestigacin
delderecho
incremento
de lo contrario,puedenfomentarse
los tratos
esenciales;
de susgarantas
judicialy mermarse
la corrupcin
la
instalarse
contrael irnputado,
inhumanos
e imparcialidad
desusTribunales"2r.
confianza
delpuebloen la autoridad
Duranteesteperodola PolicaJudicial
DELA INVESTIGACIN.
ACTOS
investigativas
a que se refierenlos
puedepracticartodaslas actividades
o enclrmplirniento
derdenes
artculos
200yss.delCPP,poriniciativapropia
por IaFiscala.
Sloensieteeventos
lasautoriza
impartidas
anticipadamente
de controlprevio,el JuezdeGarantas.
enaudiencia
a lasregistradas
bajoel epgrafe" Tcnicas
exactamente,
Corresponclen,
probatorio,
Libro II,
De la pruebay sistema
e Investigacin.
deIndagacin
n

y reformalegaly judiciolen Amrica

Vicente."Contrlldela corrupcin
SENDRA,
CttrleNo
Lotina".Madrid,2002.

67

200 a 253 del CPP.Se contraen,

Captulos
I, iI, III, IV y Y artculos
encaminados
a la prcticadeactoso mediosdeinvestigacin
esencialmente,
y alarealizacin
delictivos
al esclarecimiento
deloshechospresuntamente
deVistasPrelirninares,
lasrnsdelasvecesdecontroljudicialposterior.
Puede
DBLOSACTOS
DELAINVESTIGACIN.
CONTROLJT]RISDICCIONAL
serprevioo posterior.
Conformea la Ley 906 de 2004y en cuantohace
solamente
alusinespecfica
al indiciadoo imputado,
el controlpreviooperaba
parala expedicin
inc.2o,CPP);la prcticade
de ordende captura(art..2o,
(art.248,CPP)y la
personal
inspeccin
corporal(art.247, CPP);el registro
obtencinde muestrasque involucrenal imputado,cuandono haya
(art.249,CPP).En la actualidad,
consentmiento
delafectado
enfuerzactela
por la Sentencia
declaratoria
deexequibilidad
condicionada
dispuesta
C-336
de 2001,M.P.JairneCrdobaTrivio,la obligacindel Fiscalde obtener
previadel juez controladordel antejuiciose extendia la
autorizacin
bsqueda
enbases
dedatoscomputarizadas,mecnicas
o decualquier
selectiva
otrandole,queno seande libre acceso(art.14, CPP);y,para obtenerel
y a losdatosderivados
ingreso
delanlisis
cruzado
a infonnacin
conf,rdencial
dela misma(art.244,inc.2",CPP).
policivoencasode lesionados
Aunqueel procedimiento
o de vctimas
delJuezenfuilcindeControlde
deagresiones,
requierepreviaautorizacin
El sujetopasivodeldelito,
Garantas,
stenadatienequever conel imputado.
tambinlo es de estainjerenciacuandoseareticentea sorneterse
a los
(art.250,CPP).
respectivos
exmenes
y en todoslos ordenamientos
En las variablesadversativas
mixtos
conmirasa la proteccin
de
modernos
deascendiente
continental-europeo,
lasgarantas
delJuezcontrolador
ciudadanas,
seexigela previaautorizacin
paratoda.slas diligenciasde la fasepreparatoria
de afectar
susceptibles
y comprobados
libertades
constitucionales,
deurgencia
salvocasosextrernos
o tle"peligropor el retardo".Ya lo decaSantiago
Nino,"entreel individuoy
Ia coaccinestatal,siempredebeinterponerse
un Juez".
DERECH0
COMPARAD0.
Alemania.Art. I 00.Ordenanza
Procesal
Penal.
Controlde lastelecomunicaciones.
"EI controly grabacnde las telecomuncacones
en mediosde
grabacinslopodrdordenarse
por eIJuez.En casodepeligropor
por la Fiscala.La ordende
el relraso,podrserordenadotambin
la Fiscalacarecerde validezsi entres(3) dasnofuera aprobada
por el Juez".

6g

PENALACUSATORIOY ORAL
PROCEDIMIENTO

por el Juez,y
slopodrdnserordensdos
Art. L05ib. "Losregistros
en casodepeligropor el retraso,tambinpor la Fiscala(...)
recogedos
La CuartaEnmienda,
EstadosUnidosde Norteamrica.
el Due ProcessLaw y el
principiosbsicosdel derechonorteamericauo:
jurdicosanglosajones,
de
Fair trial, implcitosen los ordenamientos
y convertidos
en garantas
constitucional
eminentemente
naturaleza
y
limitantesdelpoderdelEstado.Rigendurantetodoel proceso
procesales
Pre Trial
denominada
por ende,en estaetapapreliminaro clelantejuicio,
quelos funcionarios
de la Policaen ejercicio
Phase,en la queseclispone
de susfuncionespodrnsolicitaral rganojurisdiccionaluna ordende
ha cometido
cuandoexistaunacausaparacreerqueunapersona
detencin
deunaordenjudicialprevia
necesitan
Federales
un delitoy quelosFiscales
parala realizacinde registrosy allanamientos.
de los actosde
encargadas
Esta normaexige a las autoridades
fa necesidadde efectuar
recurrira un juez parademostrarle
investigacin
La
y lgrarde estamanerala orclenrequerida.
procedirnients
cletermTnados
que los mediosde pruebaobtenidos
Corte Supremaha dictarninado
penal.
puedenserexcluidos
delproceso
la 4" Enmienda,
contraviniendo
"El
en
sus
a
la
seguridad
derechode la poblacin
Enrnienda4u.
y
y
incautaciones
contra
efectos,
documentos
personos,suscosas,
-cateos
arbitrariosno deberser violado,y no habrnde expedirse
si no existeun& caasuprobable,
Ias rdenescorrespondientes
apoyadapor jurantentoo declaracinsolemneque describaen
y laspersonaso
particulariel lugarquehabrdeser inspeccionado
o decomiso".
cosasquehabrnde serobjetode detencin
realizadas
"La sentencia
del casoKatzvs. U.S.afirmaquelas escuchas
con la
con autorizacilndel rganojurisdiccional,puedenser compatibles
CuaftaEnmienda"2a.
y comunicaciones.
Art.267CPP.:
deconversaciones
Italia. hrterceptacin
"El Ministerio Pblico solicitard ql Juezpma las indagaciones
de
preliminares,Ia autorizucinpara ordenarla interceptacin
teleftnicaso de otrasformasde
o comunicaciones
conversaciones
serdadapor mediode decreto
Lq autorizacin
telecomunicacin.
24 ESnRRZ1.,
Iaki. "El principiodel debidoproceso".J.M.BoschEditorS.A.,Barcelona,
p. 86.
1995,

FASEAVERTGUAToRTA
Er.tEL MoDELo coLoMBrANo

69

motivado,cusndoexistungrflvesindiciosdeIa existenciudel reuto,

y Ia nterceptacin
para proseguirlas
necesaria
seaabsolulamente
indagaciones.
En casosde urgenciaIa dispondrel Ministerio
de
Pblicopor mediode decretomotivado,el quesercomunicado
veinticantro
de
las
horas
fumediatay
caso,
no
en
todo
despas
forma
siguientes,
al Juez".
Secuestro
decorrespondencia.
Art.254CPP:"Sepuedeprocederal
secuestrode cartas,pliegos,paquetes,valores,telegramasy otros
objetosde correspondencia,
en las oficinaspostaleso telegrficas,
cuandoIu sutoridfldjudicial tengafundudomotivoparo considerar
quehan sido expedidos
por el imputadoo dirigidosa 1,incluso
bajo nombrediferenteo por mediodepersonadiversa,y que en
cualquier
forma puedantenerrelacincon el reato.
y papeles.
Bolivia.Incautacin
documentos
decorrespondencia,
Art.
1 9 0C P P :
"Sientpre
queseconsidere
til para Ia averiguacin
dela verdad,el
Juezo Ttibunalordenar,
por resolucinfundamentada
bajopena
deruilidad,la incautacindecoryespondencia,
y papeles
documentos
privadoso pblicos".
y registrodemorada.
CostaRica.Allanamiento
Art. 193CPP:
"Cuandoel registrodebaefectuarseen un lugar habitado,en sus
dependencias,
casade negociou oficina,el allanamiento
y registro
serdreulizadopersonolmente
por etrJuezy deberiniciarlo entre
Ias6 y las 18 horas".
Chile.Incautacin
de objetosy documentos.
Art.217CPP:
"Los objetosy documentos
relacionadoscon el hechoirntestgado,
los quepudierenser objetode la penade comsoy a.quellos
que
pudierenservir comomediosdeprueba,sernincautados,
previa
ordenjudicial librada u peticin del Fiscal (...) Si el objetoy los
doatmentosse encontrarenen poder de una persons distinta del
imputado,en lugar de ordenar la ncautacin,o bien con
anterioridada ello,el Juezpodrapercibirlapara quelosentregue
(...)".
Ecuador.Incautacin.
Art. 93 CPP:

70

PROCED|M|ENTO PENAL ACUSATORTO y ORAL

FASE AVERIGUATORIA EN EL MODELO COLOMBIANO

'71

"Si el F'iscal supiere o preswniereque en algtin lugar hay arntas,

efectos,papeles u otros objetosrelacionadoscon la infraccn o slts
posibtei iutores, solicitarti al Juez competenteautorizacinpara
incautarlos,as como Ia ordende allanamientosifuere del caso".

Repblicade El Salvador.Reconocimientos.
Art.211CPP:
que
podr
se practique el
Juez
ordenar
o Tribunal
"EI
reconocimieno
para identificarla
opara establecer
deunapersona,
quequienlamenciona
la conoce
o Ialtavisto".
o alude,efectivamente

telefnicas.Art. 213 CPP:

Nicaragua. Intervenciones
'" (...) La interceptacinsloprocedea solicitud expresay
fundoda
del Fiscul General o del Director de Ia Polica, quienesdebenhacer
y que Ia intervencnse
constar que han valorado los antecedentes
jttstifica en su criterio, e indicarn tatnbinla duracin por Ia que
solicitan Ia medida, as comolaspersonasque tendrnaccesoa las
comunicaciones.El Juez determinard la procedei:nciade la medida
y por resolucin fundadu la decretar (...) " .

Art. 146CPP:
RepblicaOrientaldel Uruguay.Registro
Personal.
"Si hay motivossuJicientes
para presumirqueeI intputadoorulta
con el delito,el
en susropaso en su cuerpocosasrelacirnadas
Tribunal podrd ordennr el registro en su presencia,previo
requerimiento
a exhibirlas".

Per. Art. VI CPP.Legalidadde las medidaslimitativasde derechos:

"Las ntedidas que limitan derechosfundamentales, salvo las
excepcionesprevstas en la Constitucin,slopodrn dictarsepor
lu autoridud j udiciul, en el modo,forma y con lasgarantasprevstas
por Ia ley.Se impondrnntedianteresolucinmotivada,a instancia
de Ia parte procesal legitimada. La ordenjudicial debesustentarse
en suficienteselementosde conviccin,en atencina Ia naturaleza
y finalidad de Ia medida y al derechofundamental objeto de
limitacin, as como respetarel principio deproporcionalidad'|.
Estado Libre Asociado de Puerto R.ico.Orden de Registro y su
diligenciamiento."Por imperativode la EnmiendaCuafiay de la Seccin10
del artculoII de la ConstitucindeE. L. A., ia ordenderegistroo allanamiento,
slopuede ser expedidapor autoridadjudiciul; igual requisitose exige en la
Regla 237 de ProcedimientoCriminal, que es la disposicinestatutariaque
regula la expedicinde la orden.Se trata de interponerentreel ciudadanoy
el gobierno,la f,rguraneutraldel magistrado,cuyo intersen la ordenesmenor
Separtede lapremisade que
que el delFiscaly mayor queel del sospechoso.
los Fiscales y Agentes del orden pblico no satisfacenel requisito de
neutralidad.CasoPaeblo vs. Rh,eraRiverA"zs.

2i CHIESR
"Derechl
PenaldePuertoRicoy Estados
Unidos".
Procesal
Ernesto.
ApoNTE,
1995,
Tomol, p.231.
Forum,
Editorial

y
Estatutode Roma.CortePenalInternacional.Att. 57. "Funciones
atribuciones
Preliniinares.
dela Salade Cuestiones
" (...)Ademsdeotrasfuncionesquele confiereelpresenteestatuto,
la Salade Cuestiones
podr:
Preliminares
y rdenesquesean
,) ApeticindelFscal,dicturlasprovidencius
(...)".
necesarias
a losfines de Ia investigacin
Venezuela.
Art. 233COPP.Incautacin.
"En el cursodela averiguacin
deunhechodelictitto,el Ministerio
prevadelJuezdeControl,podrordenar
Pblico,conflutorizucin
y
a Ia policade investigaciones
Ia incautacin
decorrespondencia
quesepresumanemanqdos
otrosdocumentos
del autor del hecho
punibleo dirigidosa 1,y Etepuedanguardarrelacinconloshechos
(...)".
investgados
DBLA IMPUTACIN
3..FORMULACIN
queno existedemaneraexplcitaenninguno
CONCEPT0.
Esunasub-fase
delossistemas
deAmricaLatina,conexcepcin
delCdigode
refonnados
Chile,dondeserevistedeoaractersticas
totalmente
distintas
a lasadoptadas
en Colombia.
Enla Ley deEnjuiciamiento
aparece
dentrodeljuicio
Criminalespaol
ordinarosimplernente
conel nombrede imputacin,la fonnulael Juezde
garantistas.
esencialmente
Instruccin
Criminaly tieneconnotaciones
En ios EstadosUnidosno aparece
instituida1,
finalizadala investigacin
en la quehanintervenido
el rganojurisdiccional
antequienserealizanlas
actuaciones,
el MinisterioPblico,la Polica,el imputadoy la defensa,
se

PROCEDIMIENTO PENAL ACUSATORIO Y ORAL

procedea Ia Fornrulizacinde ls Acusacin.por paftedel GranJuradoo

GrandJuryo por el Fiscal,segnel caso.
"La Formalizacinde la acusacin,Arraignmenton indictmento
del acusadoanteel rgano
Informaton,consisteen una comparecencia
jurisdiccional
queharecibidoel instrurnento
acusatorio,
normalmente
remitido
porel MinisterioPirblico,dondeoirla acusacin,
dela quele serfacilitada
o enotraposterior
unacopialiteral.(...)Enlamismaaudiencia
comparecencia,
el acusadose pronunciarsobreel instrumento
acusatorio
Pleas,y podr
tambinhaceruso de determinados
mecanismos
orientadosal eventual
procesales
planteamiento
de objeciones
o defondoquedebern
serresueltas
la mayorpartede las vecesantesdeljuicio. La negacinde algunode los
referidosabrirla posibilidad
mecanismos
deapelacin.
(...)La finalidadde
la formalizacin
de la acusacin
esIa deinformaral acusado
de los hechos
quese le imputan.En casode conformidad,
inmediatamente
concluyeel
procesopor sentencia.
En casode no haberconformidad,
se procedea la
apertura
deljuicio oral"26.
El Fiscalcolombianoformularla imputacinfcticacuandode los
probatorios,
elementos
materiales
evidenciafsicao de la informacin
que el imputadoes
legalmente
obtenida,se puedainferir razonablemente
autoro partcipedel hechoqueseinvestiga.
Si esprocedente,
en la misma
audiencia
e l F i s c a lp u e d ei m p e t r a rl a i m p o s i c i nd e l a m e d i d ad e
quecoresponda.
aseguramiento
nicamentecon la formulacinde la imputacin,puedeel irnputado
prescribe
el artculo290de la Ley 906de 2004.
defenderse,
*

Parantayorinformacin
sobLeel tema,consultar
en el caphrlosiguiente
la Audienciade
Fornulacinde Imputacin.

16 ESnARZA
LEIBAR,
Iaki.0b. cit.,p. 92.

CaptuloTercero
AUDIENCIASPRELIMINARESEN LA INDAGACION
Y EN LA INVESTIGACION
PERSPBCTIVA
HISTRICA.
Las AudienciasPreliminares,"tiles
instrumentos
aplicadosen los antejuiciosmodernospor las distintas
jurisdicciones
conel frndesanear
la actuacin,
legitimara laspartes;concret?r
la materiade la controversia,
simplifrcarlos hechoslitigiososy depurarla
juristasbonaerenses,
pruebaa producirse",
han
comolasdefinenrespetables
existidodesdesiempre.
A Jess,afirmaT. Bunch,se le sometiantesdel JuicioPlenarioante
preiiminares:
el TribunalSupremode los Hebreos,a dos audiencias
la
primeraanteAnsy la segunda
anteCaifs."En esasaudiencias
seinterrog
y a susenseanzas.
exhaustivamente
a susdiscpulos
a Jessconrespecto
queen algunade ellas,hicieradeclaraciones
quepermitieran
Seesperaba
sustentar
o sedicin,o ambas
la acusacin
dehaberincurridoenblasfernia
proveyendo
conductas
ilcitas;se buscabaque se autoincriminara,
a sus
perseguidores
paradeclararloculpable.Se
de la evidenciaque requeran
estimaqueJessfue llevadoa la segunda
prelirninaranteCaifs
audiencia
hacialasdosdela madrugada.
Lasdosaudiencias
fueronilegales
porcuatro
razones:l).- Violaronla normaqueprohibaIa realizacin
de cualquier
procedimiento
durantelas horasde la noche;2).- La ley hebreaprohiba
quesloun Juezo magistrado
interrogaraaunimputado;
treserael nmero
mnimoaceptable
dejuecesen un tribunaly podallegarhastasetentay
uno;"no seasJuezensolitario"serepeta;
preliminares
3).-Lasaudiencias
privadasestabanprohibidaspor la ley hebrea;jamsse sometaa un
por cuantosu perplejidad
imputadoa un examenprivadoo secreto
podra
aportarun testimonioincriminatorio
en su contra;y, 4).-El queun oficial
abofeteara
preliminaranteAns,eraunultrajeal
a Jessdurantela audiencia
y
queJess,
sentido
hebreodelajusticia dela humanidad.
EI oficialignoraba
cuando
preguntas
rehuscontestar
las
delsumosacerdote,
actuaba
al amparo

74

Y EN LA TNVESrGAcTru

PROCEDIMIENTO PENAL ACUSATORIO Y ORAL

a susacusadores
reclamaba
Jess
Consusilencio,
legales.
desusderechos
y no collel propio"'
detestigos
emanado
culpaoneltestimonio
demostrarle
porla autoraa
elaborado
deesteresumen
importante
Lo verdaderamente
de
clescargado
a
Jess,
Juicio
el
sobre
Bunch
de
T.
artculo
parlirclelextenso
^lnternet,
la
demostrar
a
reduce
se
no
www.libros1888.com,
de la direccin
especfica,
finalidad
su
sino
preliminares,
audiencias
las
historiade
antiqusiia
debeserllevadoo no a juicio.
si el imputado
en determinar
consistente
analistaespaoldel temade la
SegnPedroSanzLlana,autorizacio
sin cesar;ya sumaban
del medioevoengrosaban
Inquisiin"las crceles
"no
inquisitorial
tanto,la rnquina
Y mientras
los presos.
unacincuentena
el mal",comgdecael abateGutinezcotl
cejaen su empeode perseguir
de tal
engranajes
uno de los principales
grorurnatiia,sintindose
audiencias
de
tres
Porquetodoselloseranobjeto,al tnenos,
raquinaria.
habitualquesetrocabaen
procedirniento
antesde serjuzgados,
preiiminares
y su
porun inquisidor
presidida
preliminarestaba
actodefe.Cadaaudiencia
que
era
lo
indicando
tribunalicia,que iba
y demsparafernalia
secretario
reos,
los
en
buscaban
que
iasconfcsiones se
paraobtener
preguntar
menester
aplicando
la delacin,
delibertad,facilitanclo
confaliasprolnesas
animndoles
como
Porque,
bien.
queel SantoOfrcioconocamuy
tofiurasy otrosmtodos
"las
y
mordaz,
vengativo
Pea,hontbre
DonFrancisco
lo decaLlinquisidor
salvar
de
n0 sehacenconla iutencin
.l uirio y lasejecuciones
audicncias,
delos queseatrevena desafiar
sinparaescarmiento
el almadeicoirdenado,
al SantoOficio'.
delorigeninquisitivo
indepenclientemente
contemporneo,
En el clerecho
la obligatoria
exigen
stas
preliminares,
de las audiencias
0 adversarial
C
o
n
s
t
i
t
u
c i o n adle l a s
M
a
g
i
s
t
r
a
d
o
o
p r e s e n c id
a e l J u e zd e C o n t r o l
de
el cleber
est
en
imputado
al
clesproteger
quienlejosde
ivestigaciones,
los
en
pocas;
muy
son
Generaimente
susvaloreslementals.
garantiarle
delarresto,
sonla decontroidelegalidad
lasmsfrecuentes
avanzados
iases
y
cateoy la
allanamiento
de
diligencias
a
posterior
ia decontrolexcepcional
y
investigacin
de
la
fase
tocla
de
de
saneamiento
Pielirninr
GranAudiencia
tambin
son
latinoamericanos
estatutos
los
En
delescritoacusatorio.
examen
delegalidad
posteriores
enla medidaenqueloscontroles
reducidas,
bastante
derechos
qtre
afectan
de
investigacin
actos
los
por cuanto
soninnecesarios
juez.
por
el
previamente
sonorclenadas
fundamentales,
avanza
losprocedimientos,
dinamizar
buscan
preliminares
audiencias
Las
a
lnanera
fimites,
los
y
simplif,tcar
conflicto
del
nudo
el
haia
finneza
conms

75

de un conoo de unfiltro cuyosorificossoncadavezrnsestrechost,

vau
reduciendo
loshechos,
y la rnismaactividad
lostemaslitigiosos
probatoria,
graciasa los continuosprocesos
de flltracinque facilitana Juradosy
Magistrados
llevarajuicionicameute
graves
loscasos
queenverdadameritcn
tal tratamiento,
CONCEPTO.
La leydeProcedimiento
CriminalBeigade 1998afirmaque
lasaudiencias
preliminares
sejustificanencuantoliberanlasinvestigaciones
decualquier
obstculo
legalqueimpidala admisibilidad
deun caso.Son,por
jurdico-probatorias
ende,discusiones
entrelas dospartesen tornoa un
derechofundamental,
o "pequeas
batallas"anteriores
al juicio, quetienen
comoobjetivoprincipalpurificarlaetapainvestigativa
e impedirqueseretarde
o complique
la fasenuclear.
Segnel doctorLaurieI(ng- Irani,Coordinador
nortearnericano
de la
Campaa
Internacional
por la Justiciaparalasvctimasde Sabray Chatila
(webmaster@indicsharon.net),
en el Juiciopor crmenes
de guenacontra
Ariel Sharon,
desdeel 18 dejunio de200i fechaenqueel Fiscalconsider
pertinente
invitaral sospechoso
a participar
en el procedimiento
preliminar,
hastael23 de enerode2002,se celebraron
cuatroaudiencias
preliminares,
las que fueronutilizadaspor las partesparapresentarsusargumentos
al
Tribunal,enalegatos
dedosy heshoras,conel fin deevitarla "admisibilidad
del caso"y por consiguiente,
la realizacin
delJuicioFinal.
En losEstados
Unidos,segnel chilenoBaytehnan,
citadoporBaslicoy
'Abad,"tratndose
dedelitosmenores
luegodequeel asunto
pasaporla Salade
denuncias,
contina
enunaCorte"multipropsito"
endondelaspartesdelimitan
el casoy loshechoscontrovertidos
quesevana discutirenel eventual
juicio,
determinan
las evidencias
quese prodran
utilizar,excluyenlas ilegalmente
obtenidas,
resuelven
todotipo de incidentes
y mociones,
enaudiencias
orales
conocidas
como"audiencias
prejudiciales",
lasquepuedenservarias,antescle
ir a Juicio.Tantoen la Salade arrestos
comoen la multipropsito
pueclen
provocarse
acuerdos
conbaseenmanifestaciones
deculpabilidad,
a cambiode
unadisminucin
deloscargos.
Finalmente,
parael casodelosdelitosmenores,
llegada
la fechasecelebra
eljuicio anteunjuradoo unjuez,siesqueel acusado
renunciaa su derechoal panel.La Fiscalatienenoventa(90) dasen estos
casosparair ajuicio,deotromodoeljuezdesestimar
loscargos".
I

grctcRlulo,Eruique.
"Manualde Derecho
Penal".Editorial
Temis,1984,p.26.

76

PROCEDIMIENTO PENAL ACUSATORIO Y ORAL

lo usualeSquesiganel mismocursoen
"Tratndose
dedeljtosmayores,
la
el arresto,
sinetnbargo,
Practicado
y enla deAnestos.
la Saladedenuncias
Fiscalacuentacon ocho(8) dasparaponerel casoanteel GranJuradoy
vuelvea serpuesto
elacusado
Conseguida,
decargos.
la formulacin
conseguir
cono sin
de nn Juezquedecidesobrela libertadprovisional,
a clisposicin
legalesa travsde
las cuestiones
son discutidas
fianza.A continuacin,
En estecasoel plazoquetienela Fiscalaparair a
preliminares.
audiencias
Juicioesdeseis(6) meses".
3869de
Resolucin
mediante
el legislador
Dominicana,
En Repblica
prelirninares,
ofrecery presentar
2006,permitidentrode las audiencias
en el
paralasolucinde la controversia
necesarios
mediosdeinvestigacin
entornodeun derechofundamental.
la quegiraporlo general,
casoconcreto,
Ademsdelas
UlCtOORAL.
0 ELPEQUEO
LAAUDIENCIAPRELIMINAR
y en la
en el derechonorteamericano
VistasPreliminareso prejudiciales,

En Inglatenaantesdeenviarun asuntoanteel Juradodel CrownCourt,

dentrodela cual
preliminar
anteelMagishado,
unagranaudiencia
secelebra
y las
de
testigos
sus
las
declaraciones
de
el
contenido
el Fiscaldeberevelar
de
la
acusacin.
lavalidez
para
demoshar
poclcr,
su
que
en
tenga
pruebas
otras
paraconocer
de
competente
esel Juezel funcionario
dlJurado,
En ausencia
Vista
Preliminar.
esta
para
decausaprobable
dedeterminacin
adversativa
La VistaPreliminar

el Juezo Magistrado
enestaAudiencia
pflrpresentarescritodeacusucin.Si
podr
acusar.
no
el
Fiscal
probable,
queno existecausa
concluye
Aponte,la
dePuertoRico,Chiesa
dela Universidad
Parael catedrtico
en el sentidode poseerunadoble
eclctico,
esde carcter
VistaPreliminar
enla medidaenqueseorieutahaciael futuro,hacia
prospectiva,
dimensin:

,RES EN LA tNDAGActNy EN LR lruvrsrrcnct

i7

el juicio oral;y retrospectiva,

por cuantoen ella se puededilucidarlo
relacionado
conla validezy legalidad
dela actuacin,
desdeel anesto.
Durante
la audiencia
prelirninar
deladversary
system,apunta
Bytelman,
el
Fiscalpresentar
laspruebasen su poderparademostrar
queexistenrazones
parasuponer
queel delitosehacometido
y quelo hacometido
el irnputado.
La
defensa
tieneoportr-rnidad
paracuestionar
pruebas.
estas
Si setratadeuntestigo,
puedesotneterlo
a repreguntas
a fin de atacarsu testimonioe inclusosu
credibilidad.
La defensa
tienederecho
a presentar
pruebas,
yaseacomodefensa
o colllomediopararebatirlasintroducidas
por el Fiscal.Comoconsecuencia
de estaaudiencia
preliminar,
el magistrado
a cargode ellaclebedecidirsi el
Estadolrasatisfeco
el requisitodemostrar"primfacie",sihayrazones
para
considerar
al imputadoresponsable
del delitoen cuestin,
casoen el queel
magistrado
autorizaal Fiscalparaque en el msbreve plazopresente
el
instrumento
acusatorio.
Si, encambio,el magistrado
no estsatisfebho
conlas
pruebas
del Fiscal,ordenar
que los cargosseanretirados
y quecesetocla
restriccin
a la libertadclelirnputado.
Estaclecisin
esapelabie
por el Estado.
Curnpleel GranJuradouna funcinsimilara la del Magishadoen la
AudienciaPreliminaren todoslos casosde delitoscapitaleio crmenes
infamantes,
comolo ordenala Enmienda
V dela Constituiin
delosEstados
Unidos.La actividaddel GranJuradose exterioriza
igualmente
con la
arttorizacin
palaqueel Fiscalpresente
la acusacin.
Conesaautorizacin
el
escritoacusatorio
seconvierteen indictment.
El GranJuradotienefacultades
investigativas".
Enmienda5u."Ningunapersonaserdetenida
para queresponda
por un delitocapitalo infamante
por algunotro contcepto,
sin trn
autode denunciao acusucin
por
un
Grun
(...)
Jurado
formuluda
Tampoco
podra someterse
a Lmapersonadosveces,por el mismo
delto,alpeligrodeperderlavida o sufrirdaoscorpoiales,.
tampoco
podr obligrselea testificorcontras misntoen-unacaltsopenal,
ni se le privar de la vida,la libertado la propiedodsin el debido
judicial (...)".
proceso
EstaEnmienda
garantiza
quenadiepodrsersometido
ajuiciopordelitos
federalescapitales
o infamantes,
a menosqueun GranJuradhayaionnulado
un autode acusacin
en su contra,sobrela basede suficientes
evidencias
parasometerla
judicial.
a un proceso
Ley 906de 2004.Lasactuaciones,
peticiones
y decisiones
queno deban
ordenarse,
resolverse
o adoptarse
enaudiencia
deFormulacin
dAcusacin,
preparatoria
o del juicio oral, se adelanfarn,
resolverno decidirnen

PROCEDIMIENTO PLNAL ACUSATORIO Y ORAL

anteel Juezen FuncincleCotttrolde Garantas,

Preliminar,
Aucliencia
el artculo153CPP.
prescribe
y
propiasdela indagacin
Lo anteriorsignificaquetodaslasactrvidades
atravsdeVistasPreliminares
orahnente,
sedesenvolvern
dela investigacin
delaspafieso intervinientes
coninters
porelFiscalo porcualquiera
instadas
l e g t i m op a r a e l l o , l a s q u e d e b e r nr e a l i z a r s ceo n a l t o s e n t i d od e
y legales,
y enel marcodelasprotecciones
constitucionales
resfbnsabilidad
probatoria,
exclusin
acarear
inexistencia
o
ya quesu orrisin
nulidad,
instaurado
nocontempla
la trascendental
mximesi seatiendea queel sistema
Hearing),
AudienciaPrelntinarde causaprobablepara ocusar(Preliminary
Estados
Francia
enInglatena,
Unidos,PuertoRico,Italia,Alemania,
existente
y entodoslospases
deAmrica
Latinaquehansr-rperado
la ideologa
Espaa,
decontenidos
civilizados.
susprocesos
medievalparaimpregnar
y siete(47)las
ConformealaLey 906de 2004soncercade cuarenta
y encadaunadeestas
debedetenninarse
la existencia
preliminares
audiencias
de causaprobable (probablecause)o motivofundado, exigencia
incautar,
interceptar,
etc.;ser
allanar,
registrar,
paracaphrrar,
constitucional
revisar
parael JuezenfuncindeControldeGarantas,
asimismo
ineludible
independientemente
de quese
delprocedimiento,
la legalidad
integralmente
dispendiosoo, queporrazones
bastante
efectuen
unaauna,-lo cualresultara
procesal,
sehaganconcentradas.
deeconoma
a lo largodel estatuto,
sou
prelirninares
diseminadas
Las audiencias
aplicado
el principiodereserva
dela leyhubieran
excesivas;
si losredactores
jurisdiccional
penalvigentequeimplicaque,
entodoel derecho
consagrado
en los derechos
clelimputado
las injerencias
salvotaxativasexcepciones,
demasiadas.
noseran
exanteporelJuezy no porlosFiscales,
seandispuestas
policivocumplidopor ordendel
El controlposteriora cadaprocedirniento
en la praxis,el JuezMunicipal
e infecundo;
Fiscal,esdilatorio,innecesario
deilegalidades
unsimplehomologador
enfuncindecontrolseconverttren
delasgarantas.
un rigurosoguardin
y no ser,pormuchasrazones,
pblico,de
La VistaPreliminarde Causaprobable,procedimiento
-lnuy parecido
y
ensuesencia
confinesnicosdesaneamiento,
refinacin,
juicio
comparece
con
su
abogado,
que
el
imputado
al
al
oral-,
formalidades
presentapruebas
a favorysolicitaexclusin
adversos,
testigos
contrainterroga
consagrada
eneltextodela
No aparece
obtenidas,
ilcitamente
deevidencias
moderna
Ley 906de2004.
deiosrecursos
disposicin,
reguladora
De aqulo inslitodela siguiente
enrelacinconlascliligencias
delJuezcontrolador
encontradelasdecisiones

AUDTENCTP
AR
S E L T M | N A R EESN L A t o R c n c t t y E N L A t t t v E s l c R c t N

79

de allanamiento,
interceptacin
cle
registro,retencinde correspondencia,
porInternet
comunicaciones,
dejadaal navegar
deinformacin
recuperacin
por laPolica:
r otrosmedios
porelFiscaly practicados
dispuestos
similares,
de la decisin."La decisindel
AtI.238 CPP:In,imtugrtsbilidad
de
Juezenftutcin de Controlde Garantasno ser susceptible
impugnacin
por ningwtode los queparticiparonen ella. No
podrenlu aucliencia
seabstuvodeintenten.ir,
obstante,
s Ia defensa
prelimnar (?) o duranteIa audienciapreparatoria,solicitar la
exclusinde las evidencias
obtenidas".
quecausla inperfecta
Acasoporla perplejidad
redaccin
delprecepto,
la Ley ll42 de2007corigi eltexto,sustituyel trminoInintpugnabilidad
y clarihcenquaudiencias
porImpugnabilidad
y dejuicio, es
preliminares
posible
solicitar
la exclusin
deevidencias.
El contenido
actualesel siguiente:
Art.238.Impugnubilidadde la decisin."La decisindeljuez de
controldegarantasserrsusceptible
deimpugnacin,enlosettentos
prestosen la ley. Si la defensase ubstt:o de inferveniren la
podr solicitaren otra aucliencia
preliminar o durante
audiencia,
".
preparatoria,la exclusindelasevidencias
la audienca
obtenidas
y dadoel indubitable
En consecuencia
cercenamiento
de protecciones
f,rndanentales,
cadaunodelosrnini-juicios
desentraados
condificultadde
la rnaraa
normativacontenida
en la Ley 906,reclamarespetoal debido
proceso,
garanta
medulardelsisternajLrrdico.
Seramuygraveparalosfines
de transparencia
de la administracin
de justicia,que en estasVistas
Prelirninares
y senegara
losderechos
a suprincipalprotagonista
sevulneraran
el proceso
clebido
a queserefierela Constitucin
Polticaenel artculo29.
SOLICITUD
DEAUDIENCIA.
El Fiscal,el imputado,el defensor,las
vctimas,
y losterceros
(husped,
la Policaencasosexcepcionales,
visitante
ensitioobjetodeallanamiento,
verbigracia),
estnlegitirnados
paraimpetrar
laprctica
delaVista,a travsdeun brevememorial
enel queseespecificar
judicialquesepretende;
eltipodecontrol
de
la clase actoinvestigativo
materia
de revisin;delito;fechade ocurrencia;
vctimadel mismoy el nombrey
direcciones
de las partese intervinientes,
paraefectode las citaciones
respectivas.
El escritosedirigira"Iuezen
ftincindeControldeGarantas",
sin queseaindispensable
incluirsu nombre,por cuantola organizacin
cle
estos
funcionarios
enturnosrotativos,
queno siempre
implicar
seael mismo
Juezquiencontroletodaslasactuaciones.

PROCEDIMIENTO PENAL ACUSATORIO Y ORAL

de
a [a celebracin
El Juezconvocar
AUDIENCIA.
PARA
CITACIN
quepor
en la que dispondr
por mediode unaprovidencia
Audiencias,
patalo cualsepodrn
citaciones,
lascoruespondientes
seefecten
Secretara
de la
utilizarlos mediostcnicosmsexpeditoso acudira servidores
dejusticiay miembrosde la fuerzapblicao de la polica
administracin
judicial.(Art.172,Ley 906de2004).
parala queserequiereal
La citacindebeindicarla clasede diligencia
defensor.
De
ser
factible,sedeterminar
y
de
imputado si debeacudirasistido
vctima
del
mismoy nmerode
la
comisin,
de
delito,
fecha
la clasede
de
las
actuaciones.
radicacin
preferiblemente
preliminares
debern
reaiizarse
Lasaudiencias
TRMITE.
el
de maneraindefectible,
durantelashorashbilesdel day las presidir,
por reglageneralson pblicas,
Juezen funcinde Controlde Garantas;
Setramitandemaneraconcentrada,
reservado.
siete(7)tienencarcter
aunque
y a ellasdebenasistirel imputadoy su defensor,
y contradictoria
inmediala
delMinisterioPblicoy
la presencia
imputacin,'
cuandosehayaformulado
(,A,rt.i 57,inc.2", CPP).
dela vctilra,no esobligatoria.
EI Juezquelas dirrjaesun funcionariorogado;ademsde su original
del hecho,ostentala competencia
territorialy por nuturaleza
competencia
derivadadela funcindecontrol,en arasdela cualdebepresidir,tramitary
motivadas,
sobrela legalidad
brevey adecuadamente
decidirconprovidencias
fundamentales
delimputado
queafectentlerechos
delasmedidas
o ilegalidad
libro,
enalgunos
iugar
de
este
y demsintervinientes.
Comoseafirunaenof'o
continua,
sabidura
de
actividad
superjutez
un autntico
pases
sele corisidera
todaslas
deber
es
acfuar
en
plena
cuanto
su
en
competencia
constitucional,
y el
conducta
delictiva
investigada
fuere
la
cual
preliminares
sea
audiencias
jurdico
y
con
la
la
siempre
en
Sala
togado,
siempre
lesionado;
siernpre
bien
fundamentales.
garante
derechos
de
los
misinde
IDI0MA.EL idiomaofrcialen la prcticade estasdiligencias,serel
enesteidioma,
o expresarse
nopuedaentender
cuandoel imputado
castellano;
por eljuez;
o
acreditado
reconocido
porun traductor
clebidamente
serasistido
por
percibir
los
rganosde
poder
el
idiorna
de
no
en caso
o porun intrprete,
que
para
que
el
imputado
no
Lo
obsta
oralmente.
entender
o hacerse
lossenticlos
(Aft.
y
por
tr44,
CPP).
designado
1.
escogido
cle
uno
puedaestaracompaado
Cuandoen la audienciaseexija
DEAUDI0-VIDEO.
AUDIENCIAATRAVS
deljuezstapodrsersuplida
a discrecin
fisicadel imputado,
la presencia

AUDIENCIAS PRELIMINARES EN LA INDAGACIN Y EN LA INVESTIGACION

B1

de audiovideo.
conla realizacin
dela diligenciaa travsdecomunicacin
y establecer
comunicacin
El dispositivo
deberpermitirleal juez observar
o concualquier
testigo.El
oraly simultnea
conel imputadoy su defensor,
al imputadosostener
dispositivo
debepermitirigualmente
decomunicacin
conversaciones
en privadoconsu defensor.
poraudiovideosetransmitir
en
La sealdeldispositivo
decomunicacin
tipodeinterceptacin.
contracualquier
vivoy endirecto,y deber
serprotegida
fisicamente
fienteal Juezy a los
del irnputado
a permanecer
El derecho
enel sentidodeque
sedebeentender
testigosen estasVistasAdversariales,
interpuesto
entrelos antagonistas,
de tal
no hayaningntipo de elenrento
quetantola visincomola comunicacin
manera
oralentrelosintervinientes
a lasaudiencias
por
estgarantizada
en losdossentidos.
Estetema,atinente
pacfico.Paraalgunos
el sistemade audio-videono es, en consecuencia
doctrinantes,
violael debidoproceso,
delimputaclo
el derecho
a estarpresente
enla SaladeAudiencias
y elprincipiodeinmediacin.
En losEstados
Unidos
seplantedichacllestinenColtvs.Iowa,donde,enun proceso
seguido
por
abnsos
delostestigosensucontra(vctirnas
sexuales,
el acusado
ftieseparado
deldelito),pormediodeunapantalla
queleimpeda
verlastotalmente,
aunque
no se obstaculizaba
la audicin.La SupremeCourt entendique este
produjounaflagrante
mecanismo
violacina los derechos
del irnputado,
en
especial
a la Confrontation
Clause.En episodio
sirnilar,Illinoisvs.Allen,la
Cortesepronuncien el mismosentido"2.
En lasaudiencias
quedebanserprblicas,
sesituarn
monitores
enla sala
y en el lngarde encarcelamiento
queel pblico,el juez y el
, paaasegurar
irnputadopuedanobservaren formaclarala audiencia.
Cualquier
documento
quesereaiiceatravs
utilizaclo
durante
la audiencia
dedispositivo
deaudiovideo,debepodertransmitirse
pormedioselectrnicos.
Tendrnvalor de firmasoriginalesaqullasque constenen documentos
(Art. 146).
transmitidos
electrnicamente.
CBLERIDAD
quesedebatan,
Y ORALIDAD,
Las cuestiones
sel'nresueltas
en la mismaaudiencia;para
esteefectoeljuezpodrordenarun receso.
Las
personas
allpresentes
porel slopronunciarniento
seconsiderarn
notificadas
oraldeunadecisino providencia.
2

Rrt ESPARZA,
Leibar."Elprincipiodelproceso
debido".JosMariaBoschEditor.
Barcelona,
1 9 9 5n. . 1 0 5 .

82

pRocEDt[,llfNro PENALACUSATORTO
y ORAL

y celeridad,
deoralidad
delosprincipios
enlasprovidencias
Endesarr-ollo
judiciales,enningirncaso,sepodrntranscribi,
reproducir
o vertera texto
excepto
lascitaso referencias
para
dela acfuacin,
apropiaclas
escritoapafies
judicialesslo
de la decisin.
Lasprovidencias
la debidafundamentacin
parafinesrelacionados
conel trmitedelosrecursos.
podrnreproducirse
podrn
expedirse
parte
la
secretara
certificaciones
dondeconsteun
Por
de
previapeticindequienacredite
paraello.
resumen
delo decidido,
un inters
y en
obligaciones
DBCISIN.
Una de lasineludibles
de todoslos Jueces
particulardelJuezenfuncindeControlcleGarantas,
adems
delos"deberes
en el artculo138de la Lev 906de 2004v de los
conxunes"
mencionados
"deberes
enel artculo138ibidem,esla de"decidit)'
enlistados
especiales"
al ltnalizarcadaunade las audiencias
medianteplovidenciainterlocutoria,
preliminares,
sometido
a su controlseajusto no a los
si el procedimiento
y legales.
As 1oprescriben
losnumerales
4, 5 y 6
iarcosconstitucionales
artculo139:
delprecitado
de losjueces."Sinperjuiciode lo establecido
Deberes
especficos
deberes
especiales
de losjueces,
enel artcLtloanterior,constituyen
en relacinconelprocesopenal,los si.guientes:
()
las nteclidcts
que afectenlos
4. Motivor brevey adecuadatnente,
del
imputado
de
los
dems
intervinientes.
derechos
1
funtlatnentales
duruntelasuudiencicts,
suscitsdus
para
5. Decidirlascontroversias
so pretextode ignorancia,silenco,
Io cual no podrn abstenerse
deficiencia,
osan'idado ambigedad
de las norntas
contradiccin,
aplicables.
6. Dejar constanciaexpresade habercumplidocon lqs nornTas
a los derechosy garantasdel imputadoo acusadoy de
reJbrentes
Iasvctintas".
sepronunciarn
oralmentey
No sobraadvertirqueestasprovidencias
a quealudeel ar1culo
162ib.,a saber:
debern
curnplirconlasexigencias
L Autoridadjudicialquelasprofiere.
audiencia
preliminar.
2. Lugal fechay horadela respectiva
delpreproceso.
3. Nrreroderadicacin
fcticosy jurdicos,con sealamiento
expresode las
4. Fundamentos
probatorios
materiales
fisicas,elementos
e informaciones
evidencias
quele sirvende soportea la decisin.

rES EN Ln rruoecncN Y EN LA INVESTIGACIoN

83

si hubieredivisindecriterios.
del disenso,
5. Fundarnentos
coll mencinde los recursos
o parteR.esolutiva,
6. Decisinadoptada
parainterponerlos.
de la oportunidacl
queproceden-e
indicacin
El artculo48 de la Ley 1142de 20A7
, al reformarel artculo160de la
orue
debencurnplirlos
lostrminos
expresa,
Ley906de2004,fr1demanera
juecespataadoptardecisiones:
"Salvodisposicinen contrario,Ias decisiones
debernadoptar,se
en eI acto mismode la audiencia.Para esteefectoel iuez podr
ordenarun receso,en lostrminosde estecdigo.
quese refierana Ia libertad
Cuandodebanadoptarsedecisiones
provisionaldel imputadoo acusado,el funcionarioiudicial
dispondrmximo de tres (3) das hbilespara realizar Ia
".
audienciarespectiva
y sinexcepcin,
losjueces
delasaudiencias
TOGA.
Dnranteel desarrollo
debern
usartoga.
tomadasdurantelas
Por reglageneral,las decisiones
RECURS0S.
salvocasosde fuerza
sernnotificadasa las partesen estrados,
audiencias
eventoen el cual la
mayoro casofortuito quejustifiquenla inasistencia,
lajustificacin.
deaceptarse
surtidaal momento
seentender
notificacin
privadode libertad,las providencias
Si el imputadose encontrare
de
en el establecimiento
notificadasen audienciale serncomunicadas
(Art, 169,inc.4",CPP).
reclusin,
delo cualsedejarconstancia.
en
realizadas
llevarun registrodelasnotificaciones
deber
El secretario
tcnicos
idneos.
medios
podr
utilizar
los
para
cual
lasaudiencias, lq
de los recursosde
sernigualmentesusceptibles
Estasdecisiones
la Ley 906cte
y demanera
inexplicable,
no obstante,
y apelain;
reposicin
aspectoque,de algunamanera,fue
algunasexcepciones,
2004estableca
por laLey i 142dejunio28 de 2001.
subsanado
salvola sentencia;
contratodaslasprovidencias,
Procede
REPOSICIN.
audiencia:
enla respectiva
y resuelve
demaneraorale inmediata
sesustenta
"Son
recursosordinarios,la
ordinarios.
Art. 176 CPP.Recursos
y la apelacin.
reposicn
contratoduslasdecisiones
reposicinprocede
Salvola sentencia,la
audiencia.
y seresuelvedetnflrxeraoral e inmediata,enla respectiva

pRocEDtMtENTOPENALACUSATORTO
y ORAL

84

La apelacin procede, salvo los casosprevistos en este Cdigo,

confra los autos adopladosdurante el desarrollo de las audiencias
I contra la sentenciacondenatoriay absolutoria".
APBLACIN.
Paraconcederla apelacino recursode alzada,en arrnona
con el nuevoartculo111 de la Ley ll42 de200l, modificatoriade la Ley
906 de 2004,se establecenlos siguientesefbctosy providencias:
"En el efecto suspensivo,en cuyo caso la competencade quien
profiri Ia decisin objeto del recurso se suspender desde ese
ntomentohasta arundo la apelacinse resueh,a:
l. La sentencict
condenatorao absolutoria.
2. El auto que deuetq o rechazala solicitud de prelusin.
3. El auto que decide la nulidad.
4. El auto que niega la prctica de prueba en eIjuicio oral; y
5. El attto que decidesobrc la exclatsinde unapnrcba deljuicio oral.
En el efecto tlevolutivo, en cuyo caso no se suspender el
uunplindento de la decsinapelada,ni el curso de la actuacn:
L EI auto queresuelvesobrela imposicin,revocatoriao sustitucin
de tma ntedida de aseguramiento.
2. El auto que resuelvesobrc Ia intposicinde tma ntedidacautelar
clueafectebienesdel imputado o aa$ado.
3. EI auto que resuelvesobre la legalizacinde la captura.
4. El auto que decide -robre el control de legalidad del
diligenciamiento de las rdenesde allanamiento y registro,
retencinde correspondencia,interceptacnde comunicaciones
o recuperacinde irformacin dejadaal naiegar por inlernet u
otros rnediossimilares.
5. El auto que irnpruebala aplicacin delprncipio de oportunidad
en Ia etapa de investigacin;y
6. El auto qarcadmite la prctica de Ia prueba anticipedq".
de solodos (2) autosinterlocutorios
Como fcilmentepuedeobservarse,
de apelacinen el efectodevolutivoen el rnbitode la Ley 906,
susceptibles
se pas a seis (6), en el contextode la Ley 1142 de 2001, con lo cual el
legisladoLpuso trmino, entre otras prcticasabusivas,a la nefita e
por algunosjueces,deno concederrecursodealzada
inconstitucional
adoptada
a la libertad del
contra los provedosque resolvanasuntosconcernientes

i E S E N L R r r u o R c n c t NY E N L R l t v E s l l c R c l t

85

o que afectaranla prcticade pruebas,

imputado,o cleefectospatrirnoniales,
proceso,del derechode deferisay
debido
del
con palmariodesconocimiento
el artculo
que
aludeexpresamente
a
clelprincipiorectorde la dobieinstancia,
20 de l a Ley 906:
" Lassentenciasy los cttttosque se refierun a Iu libertcd del imputado
o ncusudo, que ufecten Iu prdctics cle las pruebas o que tengan
pret,istasen estecdigo,
elbctosputrfunoniales,salvo las excepciones
sertn susceptiblesdel recurso de npelucin.
El superiorno podr agrcNorIa situacindel apelanteimico".
La Corte Constitucionala travsde la SentenciaC-456 de 2006, M.P.
Alfredo Beltrn Sierra, contribuy a disipar la incertidurnbrereinanteen
lnateriade impugnaciones,al resolverla demandainstauradaen contradel
artculo3l 8 de la Ley 906 de 2004 que disponaque la decisintomadapor
el Juez de Cont r ol sobr e Levocat or iao sust it ucinde una m edida de
aseguramiento,
tampocotenarecursoalguno.Parasoportarla inexequibilidad
declarada,la Corte expres:
" (...) EI otro segmentonormativo aurcadose refierea la proltibicn
de interponerrecurso,vcontra Io decididoal estipulctrseclue"contru
esta elecisinno procetle recurso alguno". Sobre este aspecto,
considerael demandanteqtte el aparte de la norn'ra,contradice el
derechode la doble instancia consagrado en el artculo 3I de la
Constitt"tcinPoltico, por cuanto se impide apelar Ia decisin
adoptadapor el juez de garantas.
S ea l o p r im er o sealar que el ar t culo 3I de I a Car t a que
efectivantenteconsagrael prfucipio de la doble instancia,conlleva
jtdiciales pero
tma estipulacinexpresadel mismoa las sentencias
en maneraalguna se refierea todaslasprovidenciasjudiciales. Una
interpretacinliteral del artctlo lleva a la conclttsin de que los
ottlos futerlocaorios,como los queprofierc el juez de garantas al
clecidirsobre la solicitud de revocatoria o sustitttcinde Ia medida
de aseguramiento,no estn cobijados expresamentepor Ia
disp osicin constitttcional citada.
Seg.in la jurisprudencia de esta Corporacin (Ver entre otras la
SentenciaC-788 de 2002, M.P. Manuel Jos CepedaEspinosacon
S.V. de los magistrados. Rodrigo Escobar Gil y Marco Gerardo
Monroy Cabra),elprincipio de la doble instancictno tieneun carcter
ab,srlulo,en el sentido de que necesariantenfetoclasentenciao

pRELtMtrlARESEN LA INDAGACI()NY LN LA truVeSrlenCtl

AUDTE:NCIAS

cLtatquierotraprovictenciaro,r,"',)))ut;;;:;r":;'r;""^'
apelada o c o n s u l ta d a , p u e s p o r e x p resa autori zaci n.del
constituyenfe,el legislador puede consagrar excepaonesque no
sobrepasenel lmite impuestopor los principios, valoresy derech.os
fundamentalesconstitttcionaleso que no se encuentredebidamente
fundamentada y cuya finalidad no obedezcaa criterios de
razonabilidady proporcionalidad.
En materia de ntedidas de o.seguramiento
que comprometenIa
proteccindel derechoa la libertad,se aplica la regla generalsegn
la rual el legislador goza de una antplia libertad de configrtracin
en la regulacin de las decisionesque pueden ser recurridas o
impugnadaspor laspartes, sin desconocerel OrdenamientoSuperior.
AI respectoha indcado esta Corporacin en reiteradajursprudencia
(Ver entre otras las SentenciasC-L50 de 1993,M.P. Fabio Morn
Daz, C-759 de 2002, M.P. Clara Ins VargasHernndez, C-657 de
1996,M.P.Fabio MornDazy C-358de 1997,M.P.AntonioBarcera
Carbonell) que: "la doble instanca, cuya especialtrascendencia
en el campopenal es evidente,no es sin embargo,forzosa en todos
Ios asuntosque son ntatet'iade decisnjudicial, pues el legislador,
dentro de la facttltad que tiene de regular su tt'mite,bien puede
decidir en mles procede l.asegmtdainsfanca.yerlcuLil.es
no, siempre
y cuandocon esadeterminaci.n
no vulnerenormLtsconstitucicnules,
especialntente,las que consagran derechosfitndamentale,sde las
partesprocesales".Corte Constitucional,
SentenciaC-179de ./995,
M.P.: Carlos Gatiria Doz, dondeIa Corte declar la exequibilidad
de una norma que establecaIa no procedenciade ciertos recursos
en elprocesoverbal sumaroy en elprocesode ejearcinde ntnima
utanta. Vertambin la SentenciaC-377 de 2402, M.P.: Clara Ins
VargaslIernndez, en Ia que lct Corte declar la exequibilidad de
ttna norma que establecaque el auto Ete inadmitq Ia demandade
una accin popular era inapelable.En esta sentenciasalvaron el
voto 4 magistrados:Jainte Arajo Rentera,Rodrigo Escobar Gil,
Marco Gerardo Monroy Cabra ! Clara Ins VargasHernndez.
PrecisadoIo anterioryobservaIa Cortequeel incisofinal de la norma
acusadapreceptaque noprocederecursoalgunocontra la decisin
deljuez de garantas que resuelvela solicitud de Ia revocatoriao la
sustitttcinde Ia medida de aseguromiento.A este respectoha de
sealarseque codorn'te a Io dispuestopor el artculo 317 del mismo

tl7

Cctigode ProcedmientoPenal las decisionessolre la libertad del

queno sign-ifica
intptttadoo acusadosondeinmediatoctmtplintiento,Io
ntediante
deci,siones
esa-s
tle
hnpugnscin
qrin ,to pueclunser obieto
efecto,
en
As
ocurre,
correspondientes.
reutrsos
los
de
ia interposici.n
y-titnbltrn
por eilo eI urtculo 177 del ntistttoCdigode ProcedinentoPenal
lu apektcn,en el efectotlevolutivo,del auto que resuelv.e
sobre Ia impisicin cleuna medidcttle aseguramiento-Siendoello
as,cureceia de senticloque existo eserecurso cuuntlo se impone
la medida de aseguranentoy que subsistieraln prohilticin de
interponerlo contru let decisin que resuelve unu solicitud de
,troiotoria de lu wtisma o en relucin con la sustitt'tcin de esu
metlitlupor otru. En tal virtud, habr de declararseentonces,y en
armon con lo restteltoen esta sentenciaclue eS inexequible la
expresin "contrs esta decisin no procede recurso olguno" que
fite objeto de Io acusscincleinconstitttcionalidadLa Cort e Constituci.onal,finahllente, decidi: D eclnrar inexequibles
lasexpresiones"tor unq Solavez"| "contrfl estadecisinno procede
,nrurlronlgutro';,contenidasen el arta,tlo318de IaLe1,906de 2004".
As las cosas,uua vez inteqpuestooralmentedentro de la respectiva
auclienciael recurso de apelacincontra uno cualquierade los autos
interlocutoriosa que se refireel modificadoaltculo 771, se concedercle
o en el devolutivo,deacuerdocon eltrmite
en el efctosuspensivo
inmecliato
El
sealadoen el artculo178 CPP. efectodiferidodesapareci.
Las Audiencias deben registrarsemedianteel empleo cle
REGISTRQ.
los medios tctticosidneosque garanticenla fidelidad, genuinidadu
originalidadde su registroy su eventualreproduccinescritapara efecto
de los recllrsos.Al finalizar la Audiencia se elaborarun acta en la que
constenicamentela fecha,lugar,nombrede los intervinientes,la duracin
de la mismay la decisinadoPtada.
A rt. 146. Regist r o de la Act uacin.I nciso segundo: "En las
attdenciasante el Juezqueejercelafuncinde Controlde Garantus
se tttilizar el ruediotcnicoque garontice Ia f delidad,genuinidad
u originalidad desu registroy su eventualreproduccinescritapara
tfttn de los recursos.Alfinalizar Ia diligenciase elaborar un acto
n Ia que conste nicamente la fecha, Ittgar, nombre de los
intervinientes,Ia duracin de Ia mismay la decisinadoptada.
En las audienciasante el Jttez del Conocimiento,ademsde Io
a.nterior,deber realizcrse una reproduccinde seguridad con el

88

PROCEDIMIENTO PENAL ACUSATORIO Y ORAL

mediotcnicomsdneoposible,Ia cuqlslose incorporara la

enestecdigo.
para el trmitedelosrecltrsosconsagrados
actuacin
()
y archivode los registrosser
La conservacin
Pargrafo.
responsabilidad
de Ia FiscalaGeneralde Ia Nacin dw'antela
y a partir de
previaa lafonnalizacindela investigacin
acfuacin
ella,delsecrelariode lasaudiencias,
enamboseventos,
consujecin
procesal.es
a la cadenadecustodia.
En todocaso,lossttjetos
tendrn
derechoa Ia expedicnde copiasde los registros".
E INTERVINIENTES.
DELASPARTES
Art. 140CPP:Sondeberes
DEBBRES
delaspartese intervinientes:
(...)Nunieral7o.Abstenerse
privuelacon eI
cletenercomunicacin
previstas
salvolasexcepciones
Juezqueparticipeenla actuacin,
en estecdigo.
Numeral8". Gltardarsilencioduranteel trmitede lasaudiencias,
inlertienir".
exceptoruandoles corresponda
DELJUEZ.
El Juezen rncinde Controlde
P0DERES
DISCIPLINARI0S
investidode poderes
disciplinarios
dentrode las
Garantas
estlegahnente
audiencias.
El artculo143,numeral5o,lo facultaparatomarmedidas
correccionales
contraquienasulnacomportamientos
contrariosa la
o conectodesarrollo,
eventos
solernnidad
delacto,a sueficacia
enloscuales
podrimponeruna clelas siguientes
sanciones;
amonestacin,
desalojo,
multahastapor diez(10)salarios
mnimos
restriccin
delusodela palabra,
y
legalesmensuales
o arrestohastapor cinco(5) das,segnla gravedad
modalidacles
de la conducta.
de la medidaconeccional,
debeestarenmarcacla
dentro
La aplicacin
quesi stafueredemultao anesto,habrde
deldebidoproceso.
De talsuerte
paraqueexprese
infractorla oportunidad
lasrazones
concederse
al presunto
Si el funcionario
imponela sancin,
desuoposicin,
si lashubiere.
el presunto
de la rnedidaque,de mantenerse,
infractorpodrpedirla reconsideracin
inmediata
dela sancin,
darorigena la ejecucin
sinquecontraellaproceda
(Par.,
arf.143,
CPP).
recurso
alguno.
..EImodelode
[N LA INVESTIGACIN.
CONTROL
LA IDEADELMUTUO
penalresponde
dentrodelproceso
al paradigrna
divisinestricta
deftinciones
de establecer
mecanismos
de
de "no autocontrol",
es decir,a la necesidad

AUDIENCIAS )RELIMINARES EN LA INDAGACIN Y EN LA INVESTIGACIN

89

frenosy contrapesos
queimpidanel abusoenel ejerciciodela propiafuncin.
La idea del " controlmutuo" propiadel constitucionalisrno
clsico,es el
principiofundamental
quesoluciona,
en el marcodelEstadodeDerecho,
la
"Desdernultitudde forose
antinomiaeficiencia-garantas
individuales"3.
instancias
que la intervencin
se ha subrayado
del rgano
reiteradamente
jurisdiccional
en la fasede investigacin,
en especialeri la ordenacin
de
actosrestrictivos
dederechos
consttuye
unrequisito
esencial.
fundamentales,
ElJuez,garante
inmediato
dela eficaciadelosderechos
ftindamentales,
tiene
la responsabilidad
de la decisin
sobrela proporcionalidad
de lasmedidas
limitativas,
desdela perspectiva
del casoconcreto",
afirmael autorespaol
G onzlez-Cul
lar Serrano.
CarloTaonnina,doctrinante
italiano,citadoen su obrapor Etxebenia
"Nuestrosistema
Guridi,aade:
penniteafirmarconseguridad
que
procesal
jurisdiccionalen las
una de las msevidentes
razonesde la intervencin
indaginiprelirninariestrepreserrtada
por la insutprimible
necesidadde
asegurar
el controlde la legalidadenmateriade libertades
inviolables.
Entrelosmr-rchos
quese
absurdos
delautoritario
rnodelodejuzgamiento
instituyen el pas,sobresale
la competencia
de los Fiscalesparacapturar,
allanar,registrar,
retenercorresporldencia,
ordenarescuchas
telefnicas,
disponervigilanciay seguimiento
de personas,
actuacinde agentes
encubiertos,
posteriordel Juezen lncinde
etc, slo con la inspeccin
Control.Loscontroles
posteriores,
"Si el controlnoesprevio
nosoncontroles.
sinoposterior,
es ineficazpor cuantosuponela confirmacin
posteriorde
diligencias
ya agotadas",
asevera
AsencioMellado.
Enningunadelasnormasde IaLey 906de 2004,seespecifrca
tampoco
la naturaleza
quejustificanlasinterferencias.
de los clelitos
LA CONSTITUCIN
POLTICA
Y LASAUDIENCIAS
PRELIMINARES.
LA
naturaleza
demoliberal
del procesopenaly la de cadanna de estasVistas
Prelirninares,
exigerequisitosque no pueclenfaltar sin que la actividad
degenere
enunaarbitrariedad.
Trtese
de controlexanteo a posteriori,las
responsabilidades
delJuezenfuncindeControldeGarantas
giranentorno
al temaconstitucional;
paracumplirlas,debeconocerperfectamente
la
Constitucin
Poltica,el bloquede constitucionalidad
y los siguientes
instrumentos
intemacionales:
Declaracin
Universal
deDerechos
Humanos.
r

p. 441.
uonvttzL.,Maria
Ins.
0b.cit.,

PROCEDIMIEhITO PENAL ACUSATORIO Y ORAL

Reglas
deMallorca,
Civiles,
Convencin
deDerechos
ConvencinAurericana
ascomola
la FuncindelosAbogados,
so'bre
Bsicos
deVienay Principios
tribunales
jurisprudencia
delosrnsimpofiantes
fundamentales
sobrederechos
y extranjeros.
nacionales
enprendadeinjusticias,
el Juezcontrolador
Conel fin deno collvertirse
debe,
exigir
al Fiscalen cada
preparatoria
igualmente,
de la investigacin
de
los
requisitos.
la
demostracin
siguientes
y
audiencia,
en
cada
caso
a) Motivosrazonablentente
fundados
b) Necesidad
c) Proporcionalidad
d) Ademacin
Conociclos
entrelos
FUNDADOS.
RAZONABLEMENTB
a) MOTIVOS
discrecional
grounds",
envuelven
unaapreciacin
ingleses
cotlro"reasonqble
por lo queno es extrao
paraordenarlas medidas,
clelrganocompetente
depoder.En opinindeManzini,
y conviertan
erlexcesos
quesedegraden
penalo
"esadiscrecionalidad
la responsabilidad
tienecomocontrapartida,
ftmdadantente,
adems
en casodeproceder
del funcionario,
disciplinaria
probatorias"a.
y deprohibiciones
denulidades
delrgirnen
dela aplicacin
"equivalea sospechas
fundados,
motivosrazonablemente
La expresin
personales
de los funcionarios",
no a impresiones
fundadas,
racionalmente
Cullar-Senano.
Gonzlez
sostiene
el tratadista
racional
qne"motivcftrndado
eslaposibiliclad
considera
GimenoSendra
penalmente
antijurdico".
enun hecho
hayaparticipado
de queunapersona
En opininde Ruiz Vadillo,el motivofundadoequivale"a la razonable
persona".
porunadeterminada
dequeunhechohayasidorealizado
probabilidacl
jurisprudencia
clelTribunalSupremodeEspaa,advierteque
Reiterada
judicialmente,
queapreciados
son"los datosexternos
losmotivosfundados
descubrir
o atisbar,comodicela
confonnea normasderectarazn,penniten
doctrinacientfica,sin la seguridadde Ia plenitudprobatoria,pero conla
Igica
fundada,esdecir,razonable,
firmezaqueproporcionaunasospecha
crirlinal de la
la responsabilidad
y confornre
a lasreglasde la experiencia,
persona
enrelacinconel hechoposible,objetodeinvestigacin".

AUDIENcIASPRELIMINARES
EN LA II'IoRcncIN Y EN LA INvesTlcnc|

El Tribunalde CasacinItaliancafirma:"rnotivofundadoes la
probabilidad
racionaldela existencia
deldelitoy la atribucin
delrnismoal
inculpado,
resultando
inadmisible
la merasospecha
personal".
o la conjetura
'!causa
En PuertoRico losvocablos
p.robablq"
y "motittofundado",son
"El concepto
sinnirnos.
deniotivosfunclados
a diferencia
delassospechas,
debeentenderse
y razonabilidad.
comocriterios
deprobabilidad
Haymotivos
fundados
cuandoel funcionario
tieneunainformacin
quellevaa unapersona
y prudente
ordinaria
a creerquela persona
arrestada
ha cometidoun delito
pblico,por lo que es necesaria,
en cadacaso,la evaluacin
de las
circunstancias
especficas.
Los"motivosfundados"
a quesealudeenla Regla
11deProcedimiento
Criminal,puedenserel resultaclo
de la sumacolectiva
dehechosque,aunqueocurransimultneamente,
sedesanollano fluyenen
rpidasucesin
dentrodeun trnino relativarlente
corto.EnPueblovs.Ros
Colnse dijo que el motivo fundadono era la merasospecha
(...) El
procedirniento
de causaprobableparael arestoo citacindel imputadoes
unaetapaimportante,
judicial.El
aunquemuy temprana
del procedimiento
arrestado
debeser conducido
sin dilacininnecesaria
anteun Magistrado
judicialde causaprobable.
parala convalidacin
Sin estadeterminacin
de
causaprobable
el procedimiento
no puedecontinuar.
El imputadono podr
judicial de cal$aprobable"s.
sersotnetido
ajuicio, sinpreviadeterminacn
Otraslegislaciones
se refierenal motivofundadocomo"imputacin
"sospecha
suftciente"
con fuerzasuficiente
comoparalegitimarla prctica
de una inten'encin
sobreun derechofundamental",
o "sospecha
racional
fundada
dela comisindeun hechodelictivo",
"No es,ni puedeser,por consiguiente,
motivofundado,la simple
manifestacin
policialsino va acompaada
dealgnotrodatoo dealgunos
otrosquepermitanal Juezvalorarla racionalidad
desu decisinenfunciu
delcriteriodeproporcionalidacl.
Adems,
hadeexistirunainvestigacin
penal
enctlrso(...)Efectivamente,
no sonsuficientes
lassospechas
policiales,
pero
s puedenserlolos datosprecisos
aportados
por la Policafundacios
en sus
propiasinvestigaciones
y conaseveraciones
y si el Juezduda
muyconcretas,
delosdatosquele facilitala Policadebepediraclai'aciones
e informaciones
msarnplias"6.
Ha deacreditarse
tambinla relacindirectadel sospechoso
conel hechopunibleo la escena_del
crimen.
5

"T'atadode Derecho
Tomo3, p 701'
Procesal".
MRNZINI.

9l

cHlESnApoNTE,
Enresto.
0b. cit.ps.5 y 13,lbmoIII.
TribunalSupremo
de Espaa.
Sentencia.
23 de eneLo
de 1995,en "lcs intervenciones
Corporales"
de Etxebarria
GuridiJ.lj.,p. 190.

92

v e ruLA tNVESTlcAclN
RES EN LA TNDAGAcTru

PROCEDIMIENTO PENAL ACUSATORIO Y ORAL

ENI,A LBY906
FUNDADOS
PARALOSMOTIVOS
PROBATORIO
RESPALDO
la prctica
decretar
para
al
Fiscal
que
sireti
fundados
rnotivos
Los
DE2004.
al tnenos,
serrespaldados,
clebetn
y allanamiento,
deregistro
deunadiligericia
juradadetestigoo idormante,o
eninformdepolicajudicial,declaracin
con
fisicaqueestabluzcan
y evidencia
probatorios
materiales
enelementos
conel delitoinvestigado'
delbienpor registrar
la vinculacin
verosimilitud
jurada
la ley prevqueel fiscal
testigo,
de
la
declaracin
En cuantoa

flrncinde Controlde Garantas.

que
desptico
un rasgoeminentemente
Esteapaftedela norutacontiene
evidente
con
y
Fiscala,
la
de
polica
la
de
facultades
las
tiendea foltalecer

su identidad?
controlador
s e r i e s g on o s o n c a u s a l e sq u e j u s t i f i q u e nl a
Las situacioned
por lo queunosy
juicio
oraldetestigoso informantes,
al
incomparecencia
legalesa
protecciones
las
y
interogados;
ser
l
a
concurrir
otrosebern
el debidoproceso.
jamspodrantenerla virtuddeenturbiar
estaspersonas,
su
provienede los medioscriminales,
La mayorade los informantes
a
las
cercana
su
aprovechan
sonvengativos,
es interesacla,
colaboracin
o recibirdineroenpagoporsus
paradaara susenernigos
policivas
agencias
a cambio
recibirfavoresy tratosprivilegiados
buscan
informes,generalmente
Resulta
el
bajo
mundo.
en
que
ocurre
lo
sobre
de dar datose informaciones
a
reservar
cuanto
en
le
concede
colombiana
que
ley
la
inauditoel privilegio
anteel Juezenfuncin
dela audiencia
inclusiveparalosefectos
suidentidad,
de
Garantas.
de Control
"Losdatosobteniclos
hanexpresado:
italianas,
variassentencias
Al respecto,
dela PolicaJudicial,si no seproporciona
enbasea l actividaddeinformantes
y, consecuentemente,
de losmismosno tienenentidadprobatoria
la identidad
de
descargo".
cle
cargo
o
pmeba
no puedenserutilizadoscomo

93

La SentenciaC-673de 2005, M.P.ClaraInsVargasHernndez,declar

que consagranla reservade
la exequibilidadcondicionadade las expresiones
los datosdel informante,inclusive para los efectosde la audienciaante el
slo se dirigan
Juez de Control. Como los cargosde inconstitLrcionalidad
contralas expresiones" Ct.mndose trate de declaracinjurada de testigo,el
fiscal deber estar presen.tecon miras a Ltneyentual intercogatorioque le
permita ctprecicu'mejorsu credibilidad" y "De toda.smaneras,los datos del
informantesern reservados,inclusivepara los efectosde la audiencia ante
el juez de conlrol de garantas", ambas del inciso segundo del artculo
acusado,la Corte considernecesario"hacerintegracinnonnativa" cou los
apartesno demandadosdel inciso segundoy exarninarconjuntamentelos
dos primerosincisosdel ar1cul
o 221 del C.P.P.
SENTENCIA
HERNNDEZ
C-673/2005.
M.P.CLARAINSVARGAS
Los apaftesms trascendentes
de la decisin,son los siguientes:
"Pues bien, los motvos fundados para ordenar un regstro y
allanatniento, deben encontrarserespaldados,al menos,en informe
de polica judicial, clecluracinjuruda de testigo o informunte, o en
elementosmaterialesprobatorios y evidenciaJisica qtte establezcan
con verosimilitudla vinailacin del bien por registrar con el delito
investigado. Es dec', la expedtcin de tma orden de registro y
allanamientono quedaal arbin'io delfiscal que la ordena,,sinoque
deberatenertm soporteo respaldoal menosen un irt/brme,declaracin
jurada o eletnentosntaterialesprobatoriosy evidenciafisica, como
garanta de Ia vittbilidad de Ia cliligencia,en los trminosdeterminados
por Ia norma acusada a lin de que el juez pueda acceder a una
fuformacin que Ie permita realizar un efectivocontrol de legalidad.
Al respecto,el segtndo inciso del artculo 221 del nuevo C.P.P.
determina, que anndo se trate de clecluracinjuradu de testigo, el
Jiscal deber estarpresentecon miras a un eventualintercogatorio
que Ie pennita apreciar mejor su uedibilidad. En tanto que si se
truta de un inforntnnte, la polica judicial deberprecisar al fiscal
su identificaciny explicar por qu razn Ie restilta confiable,
precsandoque "de todas tnaneres,los datos del informanteseran
reservados,inclusiyepara los efectosde Ia audienciaante eljuez de
control de garantas".
()

^'"';;';,",-,::,.;""".,';.;::;:0"),'),")"';:;,:rnndeapreciar

94

Al respectoes necesariotener,r rrr'::'r'r,,)r'. ,r')r",r',r^r;

o^:r";:;;:"-'
del artculo 221 de la Lelt 906 de 2004 alude a "declaracinjurada
de testigoo informante", en el segundoincisodel ntismose establece
una clara diferencia entre el testigoy el informunte, en el sentido de
que mientrasque el primero deberestarpresenteante elfiscal " con
miras a un eventual interrogatoroque le permita apreci.armejor su
credibilidad"; enrelacincon el segundo,por el contrario,se establece
que "la polic,ajudicial deberprecsar al fiscal su identificaciny
explicarpor qu razn Ie resultaconfiable'!.De tal suerteque,si bien
testigoo informante.deben
sometersea unqdeclaracinjurada rendida
ante una autoridad clueejerceciertasfuncionesjudiciales como lo es
unfiscal, el mencionadoartculoprev solamenteen relacin con el
testigoIa posibilidad de que aquelfuncionariojudical lleve a cabo
un eventual interrogatorio que le permita apreciar mejor stt
credibilidad. La Corte consideraque tnl distfucin es contruria u la
Constitttcin,por las razonesqueposan a explicarse.
Del examendel inciso en eshtdiopuede advertirse,quefue voluntad
del legislador revestirde ciertaformalidad la declaracinque rinde
tm testigo o inforntante afn de que sirva de soportepara el decreto
y prctica de un registro y allanamiento: es decir, consider que
para establecerconverosimilihtdla vinuilacin del bienpor registrar
con el delito cvestigado,Iadeclaracindetestigoo informantedeba
ser rendida bajo la gravedad del jurantenfo. La exigencia de tal
solemnidad es conforme con Ia Constitttcin,por cuanto la
declaracin jurada Ie imprime seriedad y confiabilidad a la
infurmacin smninistradapor el testigo o informante,con base en
la rual el fiscal elaborar un juicio sobre Ia procedencia de un
registro y allanamiento, esto es, sobre Ia decisin de decretar y
practicar una medida restrictiva del ejercicio de un derecho
fundamental, valoracin sta que comprendeun juicio fctico,
referido a Ia apreciacinde los elementosntaterialesprobatorios
que hacen aconsejableadelantarlo,y un juicio jurdico, centrado
en Iaponderacinde los interesesconfrontados,y queson,el respeto
por el derechoa Ia inviolabilidad del domcilo,y por otro, el inters
general por la persecucindel delito. Carlos Climent Durn, La
pruebapenal, Valencia,1999,p 793.
Siendoello as, resulta canstitttcionahnenteinsdmisible que atando
se trate de informantes,quiertesrinden una declaracinjtrada, el

mejor su credibilidad.En efecto,no bastacon que la polica judicial

le precise al funcionario judicial la identificacindel infonnantey
le expliquelas razonespor las cualesIe resultaconfiable,si elfscal
nopuedeadelantar suspropias valoracione,s,
con ba,seen las cuales,
se in,siste,
seprocedera adoptar una medidarestrctivaal ejercicio
de un derechofundamental.Por lo tanto,en el caso del inforntante,
tambin deber proceder la posibilidad de que eventualntenteel
Fiscal que dirige la investigacinpueda interrogarlo.
(..) Lo declaracinjurada de testigoo informante,para efectosdel
decretode un registroy allanamiento,cumplela nica labor de servir
de soportepara establecet'con verosimilitud que existen motivos
fundados parq decretar una medida restrictiva del derecho a la
intimidad,mas no constituyecomo al unaprueba con respectoa la
responsabilidad del intputado. En otros trminos, Ia declurucin
jurada de testgo o informetnte, al igual que los clemselementos
meerialesprobatorios y la evidenciafsica, constituyen tan solo
instrumentospara direccionur y encausqrls actividad inttestigativa
del Estado, nxasno se truta de un metlioprobatorio para estublecer
Ia existencis del hechopunible ni el grado de responsabilidadpenal
del inryutado.
En relacin con Ia decluracinjurada de testigo, stepodrt ir s ln
audiencia de control tle gurantas, y si ya se ha formuludo Iu
irtrputucin,el hnputado o su defensordeberser citudo a ella,pcro
que si lo deseapuedn reulizqr el.contradictorio. En todo caso, esfe
testintonio,podr ser decretadocomoprueba en eljuicio, tnomento
en el cual, deberser sontetidoa la aplicacinde lasreglasprcpias
del debdo proceso consag'adas en el artculo 29 superior, entre
ellas la contradiccin de la nsnta.En tal sentido, el literal b) del
artculo 393 de Ia Ley 906 de 2004 dispone,respectode las reglas
de Iaprueba testimonial,quepara contrainterroga.rsepttede utilizar
cualquierdeclaracinque lrubierehechoel testigosobrel.oshechos
en entrevista, en declaracin jurada durante la investigacin o en
la propia audiencia deljnicio oral.
Ahora bien,someteral principio de contradccnuna declaracin
jurada de testigo cuando se da Ia ordende allanantientoy registro
sin haberseformulado la imputacin, o la del informante,
conllevara a que el Estado nctpudiese cumplir con susfines

9s

pTRELTMINARES
AUDIENcTAS
Y EN LA.tt'tvgsrlcRclt'l
EN LA TNDAGACTN

constitLtcionalesdeinvestigrrrrrr':::r',:;:rr'::;:r)r"rr'"*'
por cuonto esta diligencia no podru practicarse si no existe
imputado o se estara habilitando al defensorpara controverlir el
dicho de un informante cluetiene carcter reservado,cuando tales
diligencicrsse orientan justamente a la bsquedade elementos
moterialesprobatorios 1t sviincias Jsicas o realizar la captura
del indiciado, imputado o condenado.
()

Ahora bien, siguiendolo VistaFiscal, cabe sealar que el juez de

control tle garantas debe conocer los datos elel informente, qr.tien
adem.sen los trminosdel primer inciso del artculo 221 del rutevo
C.P.P.ha debidorendir una decktrscinbajo la gravedudclejuramento,
que resulten relevantespara establecersi la infot'macin por l
suministrada constitua o no motivos suficientespara decretar el
registroy all anamiento. D e otr a ntanera, eIfun cionar ioj udici.al esIara
extralimitndose
en el ejerciciode suscompetencias
constitucionales.

I)e maner qLte,si bien los informante,s

pueden rendir declaracin
jurada ctnte el fiscal para efectos de clue ste pue,da decretar
allanamientos,per"ono aurclenal juicio oral, de todas maneras,si
una rnedidade esta natw'alezase ordena con fundantento en este
tipo de declaracin,eljuez de control de garantasdebeconfar con
los ntedio-\ necesarios para verificar si una seyera m.edida de
intervencinen el det'echofun,lamental a la intimidad, como lo es
Ia prctica de unregistroy allanamiento,llevadua cabo sin orden
judicial previa por la Fiscala Generul de la Nacin, se ajust a la
Cons t i tu c i n y q l a l e y .

No se puede tampocodesconocerque hctcerptiblicos los datos del

informante conducira, como lo ha sealado la jurisprudencia
constitucional, a poner en grave peligro la seguridad de ste,y
adems, impedira que en el futuro el ciudadano pudiese segr.tir
sumfuistrandoyaliosa i.nforntacina las autoridadescompetentes.
Adetncis,de acuerdocon lo dispuestoen losartailos I55 de la Ley
906 de 2004, sern de carcter reservadolas audienciasde control
de legalidad sobreallanamientosy registros(...)y en ellas nopueden
hacersepblicos los datos del informante,aunqueeljatezde control
de garantas deba conocerlos.
As las coses, Ia expresn "De todas mnerqs, los datos del
inforruante sern reservados,inclusive para los efectos de la
aurliencia ante el juez de control de garantas", txo puecle ser
entendida en el sentido de que la reservu sobre los datos del
informunte vncule al juez de control clegarantas, por curanto,se
insiste, aquello impedira la realizacin de un control formal y
material sobrela Fiscala en materiade medidasde intervencinen
lctsderechosfundamentales.Al mismo tiempo,la preservacin de Ia
segtu'idad del informante,justifico que los datos de ste no sean de
carcter pblico sino reservado,razn por la cual el segmento
norrnativo "inclusivepara los efectosde la audiencia ante eljuez de
control de garantos", se ajusta a la Constitucin,pero en el
entendido que tales datos no pueden ser reservadospara el juea
que ejerTafuncones de control tle gurantrc.

En tal sentido, ul legisludor Ie est vedado establecer una reserva

sobre los dutosdel inforntantefrente al juez de control degurantas,
por cuilnto le resulturs intposible s estefuncionurio judicial
exuminsr si realmente el fiscul contaba o no con unos motivos
fundos quejustiJicflrorx en su momenta eI ilecreto , prtctica tle
unu diligencis de registro y ullananento.
En efecto, Iosdatossobreel informanteconstittqtenun valioso elemento
de juicio al momentode adelantar un examenno slo formal sino
maferial sobre un.amedidade intervencinen el derechoJimdamental
a la intnidad. En otros trminos, le resultaru imposible ul juez de
control de garantus reslizur un juicio deproporcionulidacl sobre Ia
mencionadantedida, en el sentido de que si con stasepersegta un
vlido;si el propsitonopoda ser alcanzado
fin constitttcionalmente
por otro medio menosgrcvoso para el derechofundamental, y si
finalme.nte,las ventajosobtenidasmediantela intervencncompensan
los sacrificiosque staimplicapara sustitulares.De igual manera,
tlesconocerlos datos del informante, conduciru a que el juez tle
control tle garuntus no pudiese aplicar Ia reglu tle exclusin sobre
lu evitlenciu fsica y los elementos muteriales probutorios
recerutlutlostlurunte Iu tliligenciu de registro y nllanunento.

En esteorden de ideas,Iu corte declarsr exequibleelprimer inciso

del artutlo 221 de la Ley 906 de 2004, por el cargo analizado. I
exequibleslas expresiones"Cuando se trate de declaracinjuroda
de testigo,el fiscal deber estarpresentecon miras a un eventual
interrogatorio que Ie permita apreciar mejor su credibilidad. ^Sis
trata de un informante, la polica judicial deberprecisar al fiscal

98

pRoct:DtMtN
f T O p E N A LA c u s A T o R t o y o R A L

y explicarpor quraznle resultaconfiable",por

su idenlificacin
el cargo an.alizado,en eI entendidode que en el caso de los
informantesel fiscal podrd eventuslmente
interrogarlou fin de
apreciurmejorsu credihilidad;
y "De todasnlaneras,los
datosdel
inforntantesern reservados,
inclusivepara los efectosde la
audienciaante el juez de controlde garantas",por el cargo
inalizado,en el entLndiiloclequelu reselvudeclcttos
iel informuite
no vitrculu al juez de controldegarantas,ambasexpresiones
del
incisosegundodel artuilo 221de la Ley906de2004".
Conposterioridad
a estefallo,el artculo221dela Ley 906de2004fue
nuevamente
demandado.
La Corte,enSentencia
C-1160de2005,M.P.Clara
InsVargasHernndez,
consider
quehabaopgadoel fenmeno
dela cosa
juzgadaconstitucional,
por lo queselimit a clisponer
"eslarsea lo resuelto
en la sentencia
673de 2005".
b) NECESIDAD.
Sele conoce
tarnbin
comoprincipiodeexigibilidad,
de
imprescindibilidad
o de intervencin
mnima."Presupone
que el rnedio
para alcanzar
seleccionado
el fin no puedasersuplidopor otro igualmente
efrcaz,pero
queno restrinjael derecho
fundarnental
o lo hagadeunamanera
menosgravosa.
Lo detenninante
esquela medidamenosgravosa
seaapta
paralograrel mismoo mejorresultado"T.
"No sernecesaria
la injerencia
cuandoel mismoo mejorresultado
puedeser'alcanzado
conunainjerencia
menosgave",advierteel derecho
alemn.
Porconsiguiente,
siempredeben
preferirselas diligenciasde investigacin
menoslesivasde los derechos
fundamentales
del individuo.
paradigmtico
Un episodio
deprocedimiento
inadecuado,
desproporcionado,
imazonable
e innecesario,
esel nanadopor el tratadista
Chiessa
Aponteenia
pgina3, vol.II de suobra:"Esel casoRochinvs.Californiaenel queunos
agentes,
trasrecibirinfolmacindequeRochinvendadi ogas,entraron
hasta
juntoa suesposa.
el dormitoriodesuliogar,dondelo encontraron
Losagentes
observaron
unascpsulas
sobrela mesade nochee intenogaron
a Rochin
sobreellas.Trasun forcejeo,
Rochinsetomlascpsulas.
Losagentes
llevaron
a Rochina un hospital,dondecontrasuvoluntadle introdujeron
un tubocon
unasoiucin
enel estmago,
lo queprovocqueRochinvomitara
lascpsulas.
Conesaevidencia
asobtenida,
y convictoenCalifornia
Rochinfue acusado
porposesin
demorfina.La CorteSuprema
delosEstados
Unidosrevocla
'?roporcionalidad
coNzLez,cutlnR-seRRRtto.
y derechos
P. 189.
fundantentales".

v eru n
tES EN LA TNoAGACTr.

tNvESTtcAct

99

queelmtodoutilizado
cleley,'alresolver
proceso
bajoel clebido
couviccin
Las
eraintolerable.
incriminatoria
por losagentes
paraobtenerla evidencia
queofendenlasreglasde la dignidad
Cortesno puedentolerarlos mtodos
Lo
la conciencia.
policivascolltostas,estremecen
humana;conductas
puedeninipugnarlos
es quelos imputados
de estasentencia
importante
por el Estado,
criminalutilizados
y procesamiento
deinvestigacin
mtodos
o violenla dignidaddel serhumano".
queestrem
ezcanla conciencia
o de
El llamadoprincipiodeproporcionalidad
c) PR0PORCIONALIDAD.
resultadode una
es,bsicamente,
encontrados
de intereses
ponderacin
del Tribunalde Justiciade la Unin Europea,
ilaboracinjurisprudencial
de
y Tribunales
Constitucionales
Humanos
TribunalEuiopede Derechos
Nacido
el alemnfederal"s.
enespecial
occidental,
nuestroentornoeuropeo
y hoy extendidoa todo el derecho
en el mbitodel derechoadministrativo
en dos
pblico,traduce"prohibicindel'exceso"y se descompone
y
mnima.
intervencin
riecesidad
o
adecuacin
o
subprincipios;
idoneidad
esalgomsqueun
de OrtegaBenito,"la proporcionalidad
En palabras
y aspticamente
paraafrilar
tcnica
dejuicioutilizable
criterio,
reglao elemento
jurdicas;constituyeunprincipio
deDerecho
inherente
al Estado
consecuencias
sepresenta
encuantQ
suexigidautilizacin
conplenay necesaria
operatividad,
quehandeobservarse
entodosloscasosen
comounadelasgarantas'bsicas
y libertades
fundamentales".
los derechos
quepuedan
verselesionados
debeconducir
el principiodeproporcionalidad
Segnla doctrinaalemana,
a exigirque"en cadaocasin
dela Investigacin
a los Jubces
Controladores
esdetal magnitudquejustificala medida",
quela sospecha
selesdemuestre
"es el lmitede fodaslas limitaciones
de los
porquela proporcionalidad
onalFederalAleman.
derechos
fundamentales",agregael TribunalConstituci
cuandoel MinisterioPblicoFiscalsolicite
Paralosjuristasespaoles,
dentrode la fase
una medidarestrictiade derechosfundamentales
preparatoria,
el juez sedebeocuparde ininediatode elaborarlos siguientes
juicio deidoneidacl
juicio depropqrcionalidad,
juicios:juiciode necesidad,
o de adecuacin,
en sentidoesfficto.
En sntesis,
sedebeconcretaeri
la labordelJuezenfuncinde,control
del
primerlugaral ponderado
la razonabilidadde la actuacin
analisis'de
cuando
del investigado
Estado,por lo queessu deberprotegerlosderechos

pRocEDtMrENTopENAL AcusAToRto y oRAL

100

porel Fiscal,resulteirrazonable.
policivaautnoma
u ordenada
la acfiracin
de la lecturade la precitadaCuartaEnmiendade la
As se desprende
deFiladelfia.
Constitucin
d) ADECUACIN.
Tarnbin
llamadoprincipiode idoneiclacl
o de utilidad,
implicaquela rnedidaadoptada
seaaptaparaalcanzar
el objetivopretendido.
Si la duracino la intensidad
de la medidaresultanexcesivas
se habr
vulneradoel principiode proporcionalidad.
"En su formulacingermana
puededecirse
queunarnedida
esadecuada
paraalcanzar
la finalidadprevista,
cnandocousu aurilio seaproxima
al resultado
pretendido.
Serinadecuada
cuando
entorpece
el alcance
delobjetivoproyectado
o cuandono despliegue
ningunaeficaciarespecto
dela finalidad.
Parala doctrinaespaola
la rnedida
esadecuada
cuando
esaptaparaalcanzar
elobjetivo.
Debeexistirunarelacin
decausalidacl
entremediosy frnes.Adems,
esaadecuacin
deberesponder
y subjetivas,
a perspectivas
complementarias,
objetivas
conel fin deimpedir
la desviacin
depoder o la configuracin
deun easoexorbitante"e.
CLASIFICACIN.
Conelpropsito
elef,rjarla oportunidad
parala revisin
delegalidad
formaly materialde lasdiligencias
por partedel
investigativas
JuezControlador,
y pocoobjetiva,las
el legislador,
de maneracaprichosa
diferenci
entrelasqueafectan
derechos
y lasqueensuentico
fundamentales
criterio,no implicanningntipo de agravio.
De acuerdo
conesalgicaretorcida,
fueronagmpadas
as:
a) Audiencias
de ControlJudicialPrevio
b) Audiencias
de ControlJudicialPosterior
c) Audiencias
Pblicas
d) AudienciasReservadas
a) AUDIENCIAS
DECONTR0L
PREVIO.
En relacincon las actuaciones
de la indagacin
y de la investigacin
querequieren
autorizacilnjudicial
previa,el artculo246CPPdispone
quelasactividades
queadelante
la Polica
Judicialen desanollodel programa
rnetodolgico
de la investigacin,
que
y garantas
impliquenafectacin
de derechos
fundamentales,
nicamente
se
podrn realizarprevia autorizacindel Juezen Funcin de Controlde
y enaudiencia
Garantas,
a pedidodelFiscalcorrespondiente
preliminar.
En
queameritenextremaurgencia,-sin clarificar
circunstancias
excepcionales
e

rrxenrnnn.
0b.cit.,p.226.

R E S E N L A r N o A G A c r o Ny E N L A I N V E S T I G A c I N

l0l

se faculta la PolicaJudicialpara
en ciuconsisten
csascircunstancias-,
directamente
solicitarlas
al luez,eu cuyocasoel Fiscaldebeserinformado
de elloinrrediatarlente.
cuatroactuaciones
de
irnaginqlleapenas
Sinningnasidero,
el estahlto
las que debenadelantarse
contrael irnputadoen la fasede investigacin
la captura;
la inspeccin
fundamentales:
implicaban
de derechos
afectacin
paraexamen
corporal;cl registropersonaly, ia obtencinde muestras
vellopbico,
decabellos,
grafotcnico,
anlisis
cotejodefluidoscorporales,
y
pisadas,
de
en
el eventode
pelos,identificacin
devoz,impresindental
procedimientos
extraccin
de
prestar
Los
de
el afectado.
no
consentimiento
en
semen
u
otros
anlogos
corporales,
sangre,
tomade mueshas
de fluidos
y
sexuales
cualquier
otro
de
agresiones
casode lesionados
de
r,ctimas
o
y exmenes
delitoen donderesultenecesaria
la prcticadereconocimientos
previadeljuez,nosepractican
al imputado,
fsicos,
si bienexigenautorizacin
sinoa lasvctimas,comolo disponeel artculo250de la Ley 906cle2004.
por la Corte
corregida
Estaprirnigenia
hasidoparcialmente
apreciacin,
Trivio,al
Constitucional
enSentencia
C-336de200l,M.P.JaimeCrdoba
a
extendera dos intervenciones
msla ordenpreviadeljuez controlador,
peticindelf,rscal
La policajudicialtambinpodrrequerir
conespondiente.
al juez, cuandose presenten
esa autorizacinprevia directamente
circunstancias
excepcionales.
querequierencontrolprevioson: L- bsqueda
Lasnuevasactuaciones
mecnicas
o de cualquierotra
selectiva
en basesde datoscomputarizadas,
ndole,queno seandelibreacceso,a queserefiereel artculo14del CPP.y
2.- bsqueda
selectivaen las basesde datosque impliqueel accesoa
informacinconfidencial,
referidaal indiciadoo imputadoo, inclusivea la
obtencindedatosderivados
del anlisiscruzadodelasmismas,consagrada
en el artcu\o244 dela mismaobra.
SENTENCIA
C-336i2007.
M.P.JAIMECNNOBA
TRTVINO
Algunasrazones
de la decisin:
"(...) Obsenala Cortequelasdisposiciones
demandadas
serefieren
a "infornmcinquenoseadelibreacceso"(Art.14),y a "infonnacin
confitlencial,referidaul fudiciadoo imputado"(Art.244).Afin de
determinara qucategoras
corresponde
la informacin
a quealuden
lospreceptos
demandados
convienerecordarlaju"isprudenciade la
Cortesobre lastipologasde informacinquese manejana travs
de las basesde datosy las salvagtardiasque se imponena los

PROCEDII\4IENTOPENAL ACUSATORIO Y ORAL

procesos de acopio, adntinistraciny divulgacin de cada rma de

ellas acorde con su naturaleza.
En estesentido ha establecidolajurispmdencia que la iffirmacin
pblica es aquella que "puedeser obteniday ofrecida sin reserva
algunay sin importar si Ia misntasea inforntacingeneral,prvada
puedencontarselos actosnormativos
o personal.Por va de ejemp'lo,
de carcter general, Ios documentospblicos en los trminos del
artculo 74 de la Constitucin, y las providencias judiciales
debidamenteejecutoriadas; gualmentesern pblicos, los datos
sol:re el estadocivl de las personaso sobre Ia conforntacinde Ia
familia. Informacin que puede solicitarsepor cualquier persona
de man.eradirecta y sin el deber de satisfacerrequisito alguno".
La inforntacin se}ni-privadaes aquella que recoge-nformacin
personalo rnpersonaly cluepara cuyoaccesoy conocimientoexisten
grados mnimosde limitacin,de talforma " quela mismaslopuede
ser obteniday of ecidapor ordende autoridadadministrativaen el
cumplimientode susfuncioneso eh el marco de losprincipios de la
adntinistt'acindedatospersonales.Es el casode losdatosrelativos
a las relaciones con las entidadesde la seguridad social o de los
datos relati.vosal comportamientofinanciero de las personas".
La infornracin privadu contienedatospersonoleso impersonales,
"peropor encontrarseen un rimbitoprvudo, slopuede ser obteniclct
y ofrecida por orden de autoridad judicitil en el. cuntplimiento de
susfuncion.es.Es el caso de los libro,sde los conterciantes,de los
documentosprvados, de las historias clnicas o de la informacin
extrada a partir de Ia inspeccindel domicilio".
Por ltilno, indic Ere la informacin reservadaestcompuestapor
informacinpersonal, estrechamente
relacionadacon los derechos
fundantentalesdel titular -digntdad, ntimidady libertad-, por lo que
"se encuentrareservadaa su rbita exclusivay no puede siquiera ser
obtenidani ofrecidapor utoridadjudicial en el cumplimentode sus
funciones. Cabra ntencionaraqu Ia informacin gentica,y los
llamados "datos sensibles"o'relacionadoscon la ideologa, Ia
inclinacin sexual, los hbitosde la persona,etc.".
Consderala Corte'quelas expresiones"informac.inque no sea de
Iibre acceso" (Art. I4), e "informacn confidencial, referida al
indiciado o imputado" (Art. 244), describen supuestos que
corresponden al rango de infurmucin "privAda", lo que implicu

^'";;;"0:,';.::,";::;.':,:;:,;",u)oun,,eau,.ridn,,'r'

judiciol competenteen cwnplitniento tle susfunciones.

En cuanto a la i.nformacin"resert,adfl",cottsiderala Ssla quepor
integrur la categora de h denominada inforntacin sensible, su
recoudo en un investigucin no puede protlucirse metliante lct
consulta selectivu en buses tle clutos,por cuflnto permnnece
confinudu sl tmbito personalsmo del invitluo, "se encuentrn
reservadoa su rbita exclusivuy no'puedesiquiera ser obtenida ni
ofi ecidapor uutoridctdjudicial en el cumplimiento de swsfunciones.
Su slo ingreso una bsse tlstos vulfterara tsnto el dereclto ul
habeas data como el derechofundunentul a Ia intimiclad. Si bien
puede, eventuslmente, traturse cle Jatosde curdinal intportancia
pflra determinadas indaguciones penules, dada su naturulezu
personalsimu, sIopodra serproporcionnda por el titulur del dato.
De lo sealadoconcluyeIa Sala que no cabe dttda de que el acceso
por parte de la Fiscala a las basesde datos que no sean de libre
acceso, (Art. I4) en procLtt'ade informacin personal (privuda)
referida al indiciado o intputado,tienela potencialidad de afectacin
informtcade la persona,cpert
del derechoa la autodeterntinaci.n
clmo titular de los datospersonalessera la nica legitintadapara
autorizar su circulacin. Sin embargo,tratndo'sedel ejercicio
Iegtimo de Ia actividad investigatit,adel Estado, sta no puede
por Io que cuundo
qttedarlibrada a la voluntad de los investigados,
existsn motivosfundudos paru requerir infornmcin personal qwe
repose en bsses de clcttosen. relacirx cotTperson&s intputndas o
indiciudus,stasolopodr ser oblenitlametlisnteuutorzacinpreviu
deljuez que ejerzafunciones tle control tle garuntas.
(. ) Es claro entonces,que la btisquedaselectiva en basesde Catos
conformadaspor institttciones o entidadespblicas o privadas
autorizadaspara el tratamientode da.tospersonales,que contenen
informacin confidencial del indiciado o imputadoy cluepor lo tanto
no son de accesopblico, i.nvolucra.afectacinal derechofundamental
a la autodeterminqcininforntitica, por lo Ete n prcticctslopwede
Ilevars'ea caboprevia autorizacin deljuez de control de guruntas,
quienpara la adotcinde la autorizacincorrespondientetendr en
cuentalalegitimidadde Ia medidaatendiendoa sufinalidad,asconto
los criterios de pertinencia, idoneidady necesidadde Ia misrta clue
determinensu proporcionalidaden el casoconcreto.

104

PROCEDIMIENTO PENAL ACUSATORIO Y ORAL

establecido
en losanteriores
De acuerdocon el marcoconcepttral
apartes,reiteruls Cortesujurisprutlencictacercadela reglagenerul
previapor parte tleljuez que
sobreIu necesitladde autorzacin
decontroldegarmtktsparfl Ia adopcindemedidus
ejercefunciones
constatuque
queufecenderechosfundanrentoles;
denvestigncin
14y 244
que
refieren
los
artculos
se
Iasntetlitlnstle intervencins
y
intintidad
u
lu
los
derecltos
sfectan
de lu Ley 906
funtlurnentales
clue
establece
informtticu;
autodeternnacin
a
Ia
al hubessdutoo
y en losprecisoseventosestablecidos
slo de maneraexcepciottal,
puedeIaFiscalaGeneraldeIaNacin
rcin(Art.250.2)
enla C,ctnstitt
adop tar medidas qtteafectanderecltosfundamentaIes,sometidas stas
al controlposleriorpor parte del irtez de control de garatttas,'
de inforntacinpersonalo
tleterminuque la bsqueda'selectiva
confidencislen basestle datosque n0 sean de libre acceso'
pblicaso privadas
por institucioneso entidndes
utlministradas
no seencuentru
psr el tratamientodedutospersonales,
aulorizutlas
previstus
a ningunatlelasexcepciones
ni esusimilable,
contemplada,
(Art.
y
requieren
en
consecuencia
25A,num.2o),
en lusConstitucin
previapor partedeljuez clecontroldegaruntas.
autorizacin
Conclusiones:
queafecten
derechos
fundamentales,
medidas
1. Comoreglageneral,las
previa delJuezde Conlrolde Gsrantus.
requierenaulorizacn
prevn,no se encuentran
2. Las medidasque las norlnasacusadas
previstas
en la Constitucin.
en las excepciones
contempladas
irnpugnaclos,
no se encuentra
3. Lamedidacontenidaen los preceptos
cobijadapor el numeral2" del artculo250de la Constitucin.
en l;ssesdedatos
4. La bsquedaselectivsdeinfornracinconJidenciul
y
u
Ia
intimidad
ctlhubeasduta.
afectalos derechos
fundumentules
5. Paraestudiara fondo la censuraparcialque se formula,resulta
a todo el inciso2 del
su pronunciamiento
extender
imprescindible
normativa.
arlculo244,porlo queseimponela integracin
"cuando
resultenecesctria
la
expresin
exequible
Decisin:Declarar
o
mecnicas
datos
computarizadas,
de
bases
en
las
selectiva
Ia btsqueda
de cualquierotra ndole,queno seande lbreacceso",del artculol4 de
Ia Ley 906 de 2004,en el ententlidoque se requierede ordenjudiciul
previa cuandose trata de los datospersonales,organizsdosconJines
legulesy recogidospor institucioneso entidadespblicas o privudas
para cllo.
debidamente
autorizaclas

r E S E NL n t r u o n c e c t ry{ t N u r u v t s r t c R c l N

105

del artulo 244 de la Ley 906 de

Declararexequible
el fucisosegttnclo
2004,enel entendidoqueserequieredeordenjudciulpreviacuandosetrsta
y recogitlos
por institttciones
confineslegales
dedutospersonules
orgunizatlos
paru ello.
sutorizadas
pblicaso privatlasdebitlamente
o entirludes
No obstantelas evidentes
POSTERIOR.
b) AUDIBNCIAS
DECONTR0L
y la notoriaquiebrade susvaliosos
ciudadanas
restricciones
a las'libertades
delFiscalGeneral,
a la discrecin
contenidos,
la Ley 906de 2004abandona
de
o Seccional
Nacional
o delDirector
dela investigacin
delFiscaldirector
en los
la facultadde ordenara la PolicaJudiciallasinjerencias
Fiscalas,
por el
queslosernexaminadas
delindiciadoo del nputado,las
derechos
Juez,una vez se hayanexpedidolas rdeneso culxplidolas respectivas
sernlosque,debidarnente
diligencias.
Losmotivosrazonablementefundados
permitanratificaro
por el rganojurisdiccionalcontrolador,
analizaclos
lasintromisiones.
r echazar
al respecto:
El Art. 207inciso3",CPPexpresa
"En desarcollodelprogruna metodolgico
el
de la investigacin,
que
No
Fiscal ordenarIa realizacinde todaslas actividades
impliquenrestriccintle derechosfundumentalesy que sean
de
de loshechos,al descubrimiento
conducentes
aI esclarecimiento
probatoriosy evidencia
Ios elementos
materales
fsica, a la
individuulizacin
de los autoresy partcipesdel delito, a la
y a la asistencia
y ruantificacinde losdafioscausados
evaluacin
y proteccin
de lasvctimas(...)".
ftlndamentales
que,sllpuestamente,
no afectanclerechos
Esasdiligencias
allanamientos
de
y ocho(48),entrelasquesedestacan
sonmsde cuarenta
interceptacin
retencin
decorrespondencia,
rnorada,
capturas
excepcionales,
vigilancia
depersonas,
vigilanciayseguimiento
decomunicaciones
telefonicas,
einfilh'acin
deorganizacin
encubiertos,
anlisis
decosas,
actuacin
deagentes
al indiciado,etc.,etc.
criminal,exmenes
deADNqueinvolucren
deAmrica
ordenamientos
c) AUDIENCIAS
En losreformados
PBLICAS.
y
preliminares,
por regla general,son prblicas
Latina,las audiencias
esencialmente
contradictorias.
msdestacadas,
Una de susparticularidades
porlosespaoles
cr'sol
eslapresencia
delprincipioacusatorio,
mejorllamado
de la contradiccin,por el que se ofreceal imputadoy a su defensorla
formalo
oportunidad
dealegary contradecir
cuantoconcierne
a la legalidad
materialdecadaunadelasdilisencias.

106

P I { O C I . { ) I M I E N T OP E N A L A C U S A T O R I O Y O R A L

de indefensin,
queinrpidelos estados
dialctico
Esteenfrentamiento
dequela
procllra
en
por
defensa,
la
ejercido
e
inteligentemente
tica
ser
clebe
seaunarealidaddesdeel atejuicio.
ley depesosy contt'apesos
qxe se
convocacinprobatoria
obvioquelas actuacioues
Es apenas
denfto
enmarcarse
por
l1o
del
irnputado,
o
indiciado
del
lealiceni espaldas
"no
principio
hay
Beling
valor.
Como
deca
de
carecen
clela Constitucin,
de la
la investigacin
penalqueitnponga
procesal
algunoclelordenamiento
derechos
los
precio
son
menos
ese
si
rluchsimo
precio",
u.iduda cualquier
serhumanodeun desvalido
que
decontroldelegaliclad
Lasaudiencias
RESBRVADAS,
d) AUDIENCIAS
siguientes:
las
son
reservado,
tienencarcter
(Art' 155,inc.2",CPP).
y Registros'
l. Allanamientos
(Ar1.155,inc.2").
decomunicaciones.
7. Interceptacin
(Art.237,
CPP).
correspondencia'
de
3. Retencin
porInternetu otros
al
navegar
clejada
deinforrnacin
4. Recuperacin
(Artsimilares. 231,CPP).
meclios
(Arts.155,inc.2o
y decosas.
depefsonas
y seguimiento
5. Vrgilancia
y 239,CPP).
(Arts.155,inc.2oy 247, CPP).
corporal.
6. Inspecciti
(Rrt.
personal. 248,CPP).
7. Registro
(Arts.155,inc.
queinvolucren
al imputado.
8. Obtecinde mnestras
2" y 249,CPP).
vctimasdeagresiones
o c1e
encasosde lesionaclos
9. procedimientos
y
250,
2o
CPP).
inc'
(Arts.
155,
sexuales.
o
mecuicas
enbasesdedatoscomputatizadas,
selectiva
10. Bsqueda
(Art.
CPP).
14,
acceso.
no
de
libre
que
sean
ndole,
otra
decualquier
selectivaen basesde datosque impliqtreaccesoa
11.Bsqueda
(Art.244,
o imputado.
al indiciado
confidencial,referida
infonnacin
inc.2o,CPP).
(Art. 155,inc.2").
unanieclicla
cautelar.
en quesedecrete
Aqulla
12.
(Art-231,
CPP).
similares
investigacin
13. Mediosc1e
EL CPP.De manerasimplemente
SEGN
ilUnnODEAIJDIENCIAS
el artculo153clelCPP,intentann
acterns,
def,rciente
y
bastante
enunciativa
que se
y decisiones'
peticiones
actuaciones,
diligencias,
las
de
inventario
Prelirninar:
la
Audiencia
de
va
por
la
tramitarti

AUDIENCIAS
I,TIILIMINATIES
T-.NI-A INDAGACINY EN LA IruvesrIcncII..

L07

1. El actode ponera disposicin

del Juezen funcinde Controlde
Garantas
los elernentos
recogidos
en registros,
e
allauamientos
interceptacin
decomunicaciones,
ordenados
por la Fiscala
parasu
controlde legalidad
dentrodelas36horassiguientes.
2. La prcticadeunapruebaanticipada.
3. La queordenala adopcin
demedidas
necesarias
parala proteccin
devctimasy testigos.
4. La queresuelve
sobrela peticindemedidadeaseguramiento.
5. La queresuelve
sobrela peticindemedidas
cauteiares
reales.
6. La Formulacin
de la Imputacin.
7 . E l c o n t r o ld e l e g a l i d a ds o b r el a a p l i c a c i nd e l p r i n c i p i od e
oporfunidad.
8. Lasqueresuelvan
asuntos
similares
a.losanteriores.
nmrno us pROXIMADO
DEAUDIENCIAS.
que la
Cabedesracar
relacin
quehaceel aftculo154CPP.noestaxativa,
ni constituye
un catlogo
inrnutable,
por cuantolas situaciones
quedebenresolverse
en audiencia
preliminar
sonilirnitadas,
comoseconfirmar
a continuacin:
1. Audienciade controlJudicialprevioa la expedicin
de ordende
captura.
(\rt.2", CPP).
2. Audiencia
decontrolJudicialposterior
a la caphrra.
(Art.302,cpp).
3. AudienciadeFormulacin
dehnputacin.
(Arts.286y ss.,CPp).
4. Audiencia
paradeclaratoria
depersona
ausente.
(Art. 126,CPP).
5. Audiencia
paraimposicin
demedidas
deaseguramiento
personales.
(Arts.306y ss.,CPP).
6. Audiencia
paraimpetrar
Revocatoria
dela medidadeasegurarniento.
(Art.318,CPP).
I . Audienciapara
impeh'ar
la suspensin
dela medidadeaseguramiento.
(Arts.314y ss.,CPP).
8. Audienciaparainstarla sustitucin
dela rnedidadeaseguramiento.
(Ar1.318,CPP).
9. Audienciaparasolicitary decidirsobrelibertad.(Arts.317 y ss.,
cPP).
10. Audiencia
paradecidirsobresustitucin
decaucin
prerrdaria.
(Art.
3 I 9 ,C P P )
l1 . Audiencia
paradecidirsobreirnposicin
demedidas
cautelares
reales.
(Arts.92 y ss.,CPP).

108

PROCEDIMIENTO PENAL

de buenafe. (Art.
deterceros
12. Audienciaparahacervalerderechos
97,inc.4",CPP).
(Art. 98, CPP).
mercantiles.
operaciones
paraautorizar
13. Audiencia
(Art. 96,CPP).
totaldebienes.
paratramitardesembargo
14. Audiencia
o reduccinde medidas
15.Audienciaparasolicitarsustitucin
(Art. 93,CPP).
cautelares.
de registrosobtenidos
la suspensin
16. Audienciaparaclisponer
(Art. 101,CPP)'
fraudulentanrente.
jurdicas.
(Art.
depersoneras
la suspensin
paradisponer
17. Audiencia
91,CPP).
y ocupacin
a incautaciones
de cotttroljudicialposterior
18. Audiencia
y
(Arts.
ss.,
CPP).
82
debienesconfinesdecomiso.
(Art.
del poderdispositivo.
19. Audienciaparasolicitarla suspensin
85,CPP).
delpoder
dela medidadesuspensin
paralevantamiento
20. Audiencia
(Art. 88,inc.2", CPP).
dispositivo.
corporaldel
21. Audienciade controljudicialprevioa inspeccin
(Art.24l
CPP).
imputado.
,
de controljudicialprevioal registropersonal.(Art' 248,
22. Audiencia
cPP).
que
demuestras
decontroljudicialprevioa la obtencin
23, Audiencia
(Art.
249,CPP).
involucranal indiciadoo imputado.
en casode
24. Audienciade controljudicialprevioa procedimientos
(Art.250,CPP).
sexuales.
o der'ctimasde agresiones
lesionados
selectivaen
25. Audienciade controljudicialprevioparala bsqueda
(fut. 14,CPP).
basesdedatos,queno seandelibreacceso.
en
selectiva
26. Audienciade controljudicialprevioparala bsqueda
(Art.
confidencial.
a
informacin
acceso
que
impliqlle
basesdedatos,
244,inc.2",CPP).
e
allanamientos
a registros,
27. Adienciade controljudicialposterior
y
CPP).
(Arts.219 ss.,
incautaciones.
28. Audienciade controljudicialposteriora la entregade elementos
de
e interce_ptacin
allanamientos
en registro_s,
recogidos.
y
3o,
num.
2o,
2002,
ars.
de
(ActoLegislativo03
comunlcaclones.
114,num.3",CPP).
2 9 . A u d i e n c i a d e c o n t r o l j u d i c i a l p o s t e r i o ra r e t e n c i r ld e
(Art. 233,CPP).
correspondencia.

A U D I E N c T A pSR E L T M I N A R EESN L A n o R c R c t t y E N L A I J V E S T T c A c N

109

3 0 . A u d i e n c i ad e c o n t r o lj u d i c i a lp o s t e r i o ra i n t e r c e p t a c i drei
(Art.235,CPP).
comunicaciones.
31. Audienciade controljudicialposteriora informacindejadaai
(Art. 236,CPP).
por Internet.
navegar
32. Audienciade controljudicialposteriora comparaciones
de datos
y cuando
lnecnicas,
magnticas
o similares,
siempre
setratedelsimple
cotejode informaciones
deacceso
pblico.(Art.244,inc.1",CPP).
judicial
33. Audienciade control
posteriora exmenes
de ADNque
involucrenal indiciadoo imputado.
(Art. 245,CPP).
34. Audienciade controljudicialposteriora vigilanciay seguimiento
depersonas.
(Art. 239, CPP).
35. Audienciade controljudicialposteriora vigilanciade cosas.(Art.
240,CPP).
36. Audienciade eontroljudicialposteriora anlisise infiltracinde
organizaciones
(Art. 241,CPP)
criminales.
judicial
37. Audienciade control
posteriora la actuacinde agentes
enctrbiertos.
(Art. 242, CPP).
38. Audienciade controljudicialposteriora entregas
vigiladas.(Art,
243, CPP).
39. Audienciaparaverificarla renunciadel imputadoa susderechos.
(Art. 8o,Ley 906de 2004,ltimoinciso).
40. Audienciaprivadaparalimitar
la publicidadde losprocedimientos.
(Art. 149,inc.2o,CPP).
41. Audiencia
paraadoptar
meclidas
deatencin
y proteccin
a vctimas
y testigos.
(Art. 134,CPP).
42. Aucliencia
paraprcticaanticipada
depruebas.
(Aft. 284,Cpp).
43. Audiencia
deReconsideracin.
(Art.284,par.2o,
Cpp).
44. Audienciadeargumentacin
Oral.(Art. 178,CPP).
45. Audienciadecontrolde legalidad
sobreaplicacin
del principiode
oporhrnidad.
(Arts.321y ss.,CPP).
46. AudienciadeConciliacin
preprocesal.
(Art. 522,Cpp).
47. Audiencia
dePreclusin.
(Arts.331y ss.,CPp).
48. Audiencias
pararesolverlaspeticiones
de libertadquesepresenten
conanterioridad
al anunciodelsentidodelfallo.( Ley ll 4zl0l, art.
154).

110

PROCEDIMIENTO PENAL ACUSATORIO Y ORAL

-";;:'::;,:;,:,^,,'^,)0"),",,n"),'n'),',,^,ffi.*,,u

GALVIS
M.p.lttno rAFUR
AC-r092t2003.
sENTENCT
Antes de entrar a anzlizarcadauna de las anunciadascuarentay siete
precisadestacarlos apartesrnsimportantesde
(47) audienciasprelirninares,
por rnedio de la cual la Corte Constitucional
de2003,
la SentenciaC-1092
declarinexequiblela expresin"a/ slo efectode determinarsu validez",
contenidaen el numeralZodel artculo250 dela ConstitucinPoltica,artculo
2odei Acto Legislativo03 de 2002.
acatando
Los Juecesen funcinde controldebenadoptarsusdecisiones,
tanjurdica como modernajurisprudencia.
Acto Legislativo03 de 2002. Art.2". El artculo250
Norma demandada:
de la ConstifucinPolticaquedaras:
"En ejercicio de susfuncones la Fiscala General de Ia Nacin,
deber:
2. Adelantar registros,allanamientos, incautacionese interceptacin
de comunicaciones.En estoseventosel Juezqueeierzalasfunciones
de control de garantas efectuarel controlposterior,a ms tardar
dentro de las treinta y seis (36) horas siguientes,sI slo efecto de
determinqr su vslidei,".
Se extractana continuacin,los razonamientosms destacadosde la
sentencia:
" (...) Lo existencade un exqmende control de legalidad furnediato
por parte del Juez enfuncin de C.ontrolde Garantas,anndo el
Fiscal haya adelantado registros,allanamientos,incatttacionese
interceptacionesde comunicaciones,resulta de vitql mportancia
para proteger de mejorforma las garantasprocesalese nsistir en
el esfuerzogaranttsta que debecaracterizarun sistemaacusatorio.
Medianteuna diligencia de allanamientoo Ia interceptacinde una
llamada teleftnica, se lintitan derechosfundumentoles del
cottlo eI derecho s la intintidad. Es coherenteque un
procesutlo,
-tercero
imparcial, evale Ia viabilidad de dicha mediday sopesela
necesidadde averiguar Ia verdadprocesal acerca de Ia comisn
del delito, frente a Ia obligacin de hacer valer a cabalidad los
derechosfundamentalesdel sndicado. Y estetercero imparcial debe
ser nicantenteun Juez,ya qLteel Fiscal debido q Ia naturalezade
Ia tarea que Se Ie impone, no puede Ser neutral frente a e,sla5
tiltimo, en su tarea de ente acusador,genera
consideracions,..Este
dur ant e e l p ro c e s o d e i n v e s ti g a c i nde un del i to una i dect

perntir que el Juez sea entoncesquien lleve a cabo Ia eva.Iuacin

de medidctscon'rc lus yu mencionadus,yu que estas tlecisiones en
csbezu del Fiscal, resultan potenculmente violatorias de los
derechos de los sindicsdos que se ven sontetidos s ellas. Dicho
examenposterior e inmediatopermitir confirmar Ia necesidadque
motiv al Fiscal para adelantar la incautacino interceptacin
telefonica,segn sea el caso, a Ia luz de considerocionesrespecto
de Ia razonabilidad,proporcionalidady necesidadde la medida.
(..) E, muchospases, Ia legslacinque autoriza el allanantiento
judicial posterior,
sin ordenjudicial y su correspondientecc.tnfrol
aparececlnxo mta medidade emergencia,creadapara enf'entar el
terrorsmo. Pases como Per, Espaa, Francia, Gran Bretaa y
Repblca Federal de Alemana, slo por excepcinperntiten
allanamientosa domicilios e inlerceptacinde comunicacionessitt
previa autorizacinjudicial.
(. .) Es necesu.rioaclurnr, as sea muy sucintunrcnte, que el control
que delte hacer eI Juez de la uctttscin del fiscul, es no solunente
formal. sino tantbin sustanciol, porque las garunfas son
sustanciales,es decir, clels esenciu de la persona.
()
En este contexto, la institucin del Juez en ftmcin de Control de
Garantas en Ia estructura del procesopenal es mLryimportante,
como cluieraque a su catgo este.raminarsi lasfacultadesjudiciales
ejercidos por Ia l?iscala se adecuan o no a susfundantentos
constitucionales)t, enparticular, si su despliegueha respetadoo no
los derechosfundantentales de l.oscfudadanos.En ejercici.ode esta
competencia, los eJectosde lu decisin que adopte el Juez estn
deterntinadosconto a confinuacinse explica:
Si encuentrs que Iu It iscalu Im vuhrcr0.do Ios derecltosfun tls nrcn tsles
y lus garaus constittcionales,el Juez a cflrgo del control No
legitinru Ia sctuucin de aqullu y, lo que es nts intportanle, los
elenrcntosdepruebt recaucludosse reputun inexistentesy no podrn
ser luego snititlos comoprueltq ni ntuclto ntenosvaloradoscotflo
tctl.En consearcnc:i.a,
no ,;epodr a partir de estaactuacin,Ilet,ar
a cabo la promocin de una investigacinpenal, como tarnpoco
podr ser llevada une el Juez del conocintientopara efectosclela
promocin de un jtizgamiento;efectosestosarm.nicoscon Ia

PROCEDIMIENTO t't,NAL ACUSATORIO Y ORAL

ll7,

previsin del artculo 29 sttperior,codorme a! cuol esnula, depleno

derecho,la prueba obtenidacon violacincleldebidoproceso.
Por el controrio,si el Juezadvierteqarcla Fiscalano ha desconocido
los lntites superioresde su ctctuacin,convalida esa gestin y el
e n t e i n v e s t i g a d o rp o d r e n t o n c e sc o n t i n u a r c o n s u l a b o r
investigafiva,formular imputacin, planlear una ecusacn y
pretender la condenadel acusado.
(.)
En los anteriorestrminosse describien Ia reforma Ia " institucin
jurdica" de losJuecesde Control de Garantas,a cptienesse concibi
desde el inicio del trmite legislativo como un nlecqnismopara
compensaro encontrar un eEtilibrio entrela eficacia de Ia justicia
representadaen el ampliopoder instructivoque a travsde la reforma
se asigna a la Fiscala Generalde la Naciny la proteccin de las
garantas fundantentales, susceptiblesde ser afectadas como
consecuenciadel ejercicio de dicha facultad, como ntandato
const itucional ineludible.
()
El control u cargo de los jueces se configur de mtnera amplia e
integruly tentlrapor objeto el exumat de lercruzonesque motivuron
el arlelantamiento de la diligenca, su pertinenciu y, en especial,Ia
verificacin sobre el respetode los ierecltos fitndamentales.
()
Para Ia Corte es claro que la expresinvnlidezinserta en el numeral
2 del artculo 250 superior,es de un valorjurdico incierto en el texto
constitttcional, como quiera que el constituyentederivado no tuvo
oportunidad de discutir con amplitud alles seran los efectosde su
inclusinen Ia norma bajo examen,Io que comportaen el precepto
un sentido restrictivo esencialmentedistintoo como enprimera vuelta
se haba estructuradola institucinjurdica del control de garantas.

AUDIENcTAS
r,RELTMTNARES
EN LA rruDRcRcrry EN LA tNVESTtcActr.t

113

constitttcionflIes
y legolesde lu tlefencinpreventiva.Es dec.,
orden escritude autoridsdjudiciul competente;adopcinde lu
medidaconbaseen lusforntolidscles
legales;motivosprevismente
en
lu
ley.
fundudos
Cusndoseexaninula legulidtclmaterial,eljuez debeevuluarsi se
renen los requisitosp robatoriosy tlenecesi dudy p r oporcionulidud
pura la adopcinde Ia meclids,Las hiptesisrelativasa losfalsos
juicios deexstencia,
a losfalsosjuicios de identidctd
y a los errores
jurdicosrelativosa la aducciny valoracinde la prueba,no son
taxativos.
En conseutencia,
bienpuedeel Juezrealizarel controlde
legalidad,cuandose encuentre
de otra
frentea ercoresostensibles
naturaleza.No puede sacri!curselu justiciet matetiul, unte lu
evitlenciutle eruoresprotuberuntesen lu restriccinde un derecho
funtlanentul comolu libertud".
Decisin:"En ntrifode lo expuesto,
la Sala Plena de la Corte
justicia en nombre.
ConstitLtcional,
adntinistrando
del Puebloy por
ntandatode la Constitucin.
Resuelve:
"DeclararINEXEOUIBLE
la expresin"sl slo efectodedeterminar
su validez",contenidaen el ru.tnteral
2' del artuilo 250 de la
Constitucin
Polticay artculo2'del ActoLegislativo
03de2002".
Es irnportante
resaltarque las decisiones
del Juezde Controlson
vinculantes,
por lo quesusefectosdebenserrespetados
porlos funcionarios
a cargode la iridagacin,
investigacin
y juzgamiento.
CuandolosJueces
en
ftrncin
deconocimiento
soslayan
elcontenido
deesasdecisiones
y lleganal
exceso
decornpulsar
copias
paraquelosJueces
deGarantas
seaninvestigados
-{omo conalgunareiteracin
sloporno compartir
suscriterios,
has,rceido-

()
La Corte explic el alcance del control formal y material de
naturalezajudicial en la etapa de nstruccin,en Io que atae a Ia
adopcinde medidqsde aseguramiento,en los sigtientes trminos:
Cuando se examinu la legalidad formal, el Juez debe evaluar si
se observel debidoprocesl en lo que concierneu lospresupuestos

"(...) Ello demandacuestionarsi es

factible que el juez del
conocimienlopasepor alto los dictudostlel juez de control de
guruntus,por correspondersttevaluacine un objetodiferente:
el elementomateralprobatoriocon vocacincleingresarconxo

pRocEDtMtENTopENALAcusAToRto y oRAL

ll4

prueba al juic.o. La respuestaen principio, debe ser negutiva, si

se utiende u los ilntecedentesjw,isprudencialesy psrticulornrcnte,
u la postttru de la Corte Constitttcionul,ctduprofuscurtentepor
el demandctnteen su escrito.
Por lo dents,en un clfuta de absolu.torespetopor las decisiones
judiciales a)ando claramen.leseadvirti clueel elementoen utestin
debaser excluido de cualquier tipo de actuacinen seguimientode
Ia nornta conslitttconal.,que significa rutla de pleno derecho la
prueba obtenida con volacin de las garant.as
fundam.entales,no
esposilsleque eljuez tlel conocinentopilsepor ulto tanperentoris
admonicin, que conservsplenos efectoshtstu tanto no se tome
uns decisirt clueh invalide, de ser posible ello.
Hecha la precisin, importa destacar cnto en la audiencia
preliminar de formulacin de intputacin, hizo ttso el fiscal del
elementoprobatorio excluidopreviarnentepor la juez de control de
garanfa.s,sin clueello representa,se
ningn utestionamientopara la
nuevaftmcionaria, no enxpccclos erfectosque se anot ya, se
desprendende lo dispuestopor su antecesora.
()
En conseruencia,la Saladecreturtila nulidad delo actuadou purtir,
inclusive, del apmtado dentro de is audiencia de legaliwcin de
cnptura, en el cuul lu juuzo de control de garunlss sepronunci
ucerc tle ls exclusin del srma de fuego hallutlct por los
unifornmtlos en el lugar de los hechos, a efectosde que se repong
lu uctuacin.
Lo anterior significo clue Ia invocacin de invalidacin de la
actatacnque como sustentodel primer reprocheplantea el censor,
tienetocacindeprosperidady ello relevaa la Sala depronunciarse
respectode los restantescargos con.signadosen la demanda.
()

t E S E N l n r r u o n c n c r Ny E N L A t N V E S l c A c r N

115

Bogot,confuncionestlecontroldegarantas,excluyel elemento
materialprobatoriorecogdo
por la Policu"t0.
1.-AUDTBNCIA
DECONTROL
JUDICIAL
PREVIO
A LA
EXPBDICIN
NNORDEN
DECAPTURA
CO|'{CBPTO
DECAPTURA.
Esel actomaterialdeaprehensin
fsicadeuna
persona
quepuederealizarse
duranteo despus
deun proceso,
previaorden
expedida
por el JuezenFuncindeControlcleGarantas,
a peticinrazonada
del Fiscal.Operaigualmente
y se le conoce,
de flagrancia
en los estados
adems,
como retencin,restriccinpersonal,intervencin
personal,
interdiccin,
arresto,etc.
aprehensn,
Desdeel derechorolnano,aprehender
o capturarsignifica,ponerlas
manossobrela personae irnpedirlesu libertadfsicade circulaciny
ambulatoriaQnarutsnjectio).
procesal
penal
En la rbitadeunderecho
constitucionalizado,
el proceso
esunavaparagarantizar
dequienes
intervienen
losderechos
en1,siendoel
capturado(imputado,acusadoo condenado)quien ms precisade
protecciones
pol cuantoes contral queseenfilael poderestatal.
Motitto
r azonablentent
y proporcionalidad, se
e fundado, neces
idad, adecuacin.
erigenen criteriosmesuradores
abusivos.
de loscomportamientos
INTERNACIONALES
LA CAPTURA
EN LOS TRATADOS
Y EN LA
primordial,
liumano
pieclra
C0NSTITUCIN
NACI0NAL
La libertad,
derecho
angularde la Declaracin
delos l)erechos
delHornbrey del Ciudadano
de
y en la
1189,seconsagra
igualmente
en otrosinstrumentos
internacionales
Constitucin
Nacional,comoaparece
a continuacin:

RESUELIE:

porColonibia
Americana
del)crechos
Flumanos.
Suscrita
Convcncin
enSanJosdeCostaRicael 22 denoviembre
de 1969.ArI.To."Derecho
a la
libertadpersonal:
L Todapersonatiene derechou Iu libertudy a Ia seguridad
personales.
2. Nadiepuedeserprivadodesulibertadfisica,
salvopor luscsusas
y en lasconcliciones
Jijadastleantennnopor las Constitucone,s

CASARel fallo impugnado. En consecuencia,se deueta Ia nulidod

de Io actuado, a partr, inclusive del upartudo de la audiencia cle
Iegalizacin de cuptt,ru, en eI cuctl Is Jueza 43 Pensl Municipul de

rn CorteSuprema
de Irrsticia.
Penal.
M.P.Sigifredo
Espinosa
SaladeCasacin
Prez.
Casacin
sistema
acusatorio
No.26.310.
Procesado:
Annando
MelndezArroyo.
l6 demavode2007.

En mrito de Io expuesto, la Corte Suprema de Justicia, Sala de

CasacinPenal, administrandojusticia en nombrede Ia Repblica
y por autoridad de Ia ley,

116

pRocEDrMtENToI,{-NALAcusAToRto y oRAL

PoltcasdelosEstadosPctrtes,opor lasleyesdictadasconfurme
a ellas.
3. Nadiepuedeser somefidoa detencino encarcelamiento
arbitrariosI.ili'.
PactoInternacional
deDerechos
Civilesy Polticos.
Art. 9o:
"Nadiepodrd serprivadodesu libertud,salvopor lrc catsustijndas
por ln leyy con urregloul procedimientoestsblecitlo
por sta".
RcglasMnimasdelProceso
Penal."RcglasdeMallol'ca".
Art. 19'.l:
"La detencin
deunapersonaslosepodrdecretaru,tandoexistan
desuparticpacinen un delito".
fundadussospechas
Inspirado
enel respeto
al valorsupremo
dela libertadindividual,elAft.
28 dela Cartadispone:
"Nadiepuedeser molestadoensupersonaofamilia, ni redttcidoa
prisin o an'esto,ni detenido,ni su domicilioregistrado,sino en
vit'tudde mandamiento
escritoCesutoridudjudicial conrpetente,
emitidoco;t lasformalidadeslegalesy por motivopreviamente
definidoen la ley".
En consecuencia,
ni el acusador
pbliconi la PolicaJudicialpodrn
restringirel ejerciciode las libertades
democrticas,
salvosituaciones
de
sorpresa
enflagrancia.
RESERVA
JURISDICCI0NALDE
LACAPTURA.
La captura,
rneclida
cautelar
personal,
provisional,
excepcional,
subsidiaria,
limitativadel derechoa la
libertadambulatoria,
tieneen los ordenamientos
contemporneo
s estrica
reservalegalyjudiciol.Laintervencin
forzadadelEstadoenel mbitodela
jurdicadeunapersona,
libertad
esla quejustificay legitimala autorizacin
previadeljuez.
L
"La normaconstitucional
contenidaen el artclo28 parte del
principiogeneraldequetodapersonoeslibrey quetienederechoa
la inviolabilidadde su domicilo.Por libertadpersonalt nivel
cottstitucionaltlebeentenclerse
lu ausencisde aprehensin,
retencin,cnptura,detencino cualquierotrafornts delimitacin
dela uutonona
tleIupersona.(...)La libertadpersonal
y el domcilio
son entoncesen gran medidapresupuesto
de todas las dems
y derechos:quienno gozde Ia libertadpersonal,por
Iibertades
estardetenidoo retenidocanfrala propia volLmtad
nopuedegozar

Y EN u truvEsrlcRclru
iES ENLn truoRcnctN

717

de Ios ol ros der echosy liber t ades. Por eso los r eqt t isit os
para lnitar uno Ltotro derechoson estrictos.As,
constitttcionales
de corformidad con el artculo 2B constitttcional,son tres los
requisitosexigidos s lusuutoridudespara reducir u prisin o urresto
a una personfl o para registrar su donclio: u) Ls existenciude un
rtundomientoescrito de outoridsdjudiciul contpetente;b) El respeto
u las formulidades legales; y c) La existencu tle un motivo
previumente tlefinido en la ley.
( ) La Constitucin estublecientoncesunfl estricta reservalegul
en msteria de libertad personal e inviolabilidad de tlomicilio, por lo
cunl estostlereclns no pueclenser limitaclossino por h ley.
lgttalmente, observa Ia Corte que estemandato que garantiza estos
dos derechosdifiere del consagradoen Ia Carta de 1886,al disponer
quenicwnente lusautoridadesJUDICIALEStienen conrpetenciupara
privar tle Iu libertttd u unapersons o registrarsu domicilio y engeneral
para dictar acospor ntediode loscualesse lleve a cabo alguna de las
ctctividadesa cluese refiereel incisoprimero de la norma sealnda.
En catnbio, el artatlo 23 de la Constitucinde 1886estableca:
"Nadiepodr ser ntolestudoen su persona o familia, ni reducido a
sino avi.rtud
prisin o qrcesto,ni detenido,ni su domicilio re.gistrado,
de ntctndatnientoescrito de autoridad conrpetente, con las
formalidctdeslegalesy por motivopreviamentedefinido en lus leyes
(...)".
Bajo el mperio de la Constitucinde 1886,la reduccina prisin o
arrestoo la detencino el registro domiciliario procedan entonces
atirtud de mandomientoescritode autoridadcompetente.
Quines
erqn entonces consideradascomo autoridades contpetentes?En
trminosgeneralesse poda afirmar qtte estabanJaniltados para
expedir rdenes escritas tanto las autoridadesjudiciales como las
de polica.
H ubopues un cambioimportnntey democrtticoen muteris delibertd
personal entre la Curta tle 1886y Ia de 1991.Estu tiltima, ms celosa
de la lbertctdpersonul y la inviolabilidad del domicilio, reserv ul
funcionurio judicial la contpetencsde su lilnitacin concreta.
En la Asamblea Nacional Constituyentese deliber de manera
expresaacercadel monopoliojudicial sobre la adopcinde medidas
y la imposicinde sancionesque impliryen restriccin del derecho

118

tES EN LA INI]^(;AI]I()N Y EN LA INVESTTGACIN

P R O C E D I M I T . NT O P E N A L A C U S A T O R I O Y ' ) f I A L

a la liberlad o la expedicinde rdenesde allanontienlo.En aquella

oportunidad se djo:
El principio general de que la libertadslopuedeser sl$pendidapor
judicial entanadode autoridadcompetente,lecieruala
mandamiento
puerta a los abusos defuncionaros subalternos,que ntuchas veces
- prevalidos de sufuero atentancontra Ia libertad del ser htmano. Tal
consagracin tajan.tepreviene los riesgos de Ia extralimitacin de
fun.ciones,y se acomodaperfectantenteal principio de que slo los
jueces, con lasfornmlidntles que le son propius, pueden reclttcir u
prisin o arresto, o deteners los inrlividuos.
La opcin tle la libertad que llev a consagrarel nrcnopolio de las
penus privativtts de ls libet'tstl en csbezatle losjueces, se basa en el
principo de la separacin de poderes, propio del rgimen
democrticoy repultlicano.Losjueces sonfrente ala adnnistracin
y ul propio legislador, los principales defensoresde los tlerechos
individuales. Por ello, su proteccin inmediataha sido conJiadaa
Ia rama judicial, como ga.rarita ,ie imparcialidad contra la
arbitrariedad, intpidiendo as que ls uutoridad ucusatlorfl crcube
desempeancloel pupel dejuez t purte. (. .) El reconocintientode
los derechosfundamentalesy su limitacin y restriccin en la
prctica, suponen la intervencnde una instuncia intparcial, clue
medianteuna decsintnotivadu,proporcionaly razonada,concle
los valorese inferesesen pugna, permitiendo la judicializacin del
conflicto socialy evitandola exacerbacinde la yiolenciamediante
el uso exclusivode Ia coaccin(...)".
En vigenciadel actualoldenamientoprocesal,la Corteen Sentencia1001
de 2005, dijo sobrela teservalegalde la captura:
" (...)Altora bien, cabe hacer nfasisen cluela posibildad sealada
en eltercer incisodel numeralI'del artculo250 de la Constitucin
parq que Ia Lelt faculte a la Fiscala General de la Nacin para
realizar excepcionalmentecapluras no puede entenderseconto el
mantenintientoen cflbezude diclto organismocleuna conrpetencia
que expressntentequiso dejarseen csbex,ct
de una nutoridudjudicisl
de lct que sepredcara uutonomu e intparciulidatl en el desarrrllo
del proceso penal dentro del nuevo sistema, como se desprende

Sentencia
Martnez
C-024de 1996.M.P.Alejandro
Caballero.

I 19

cluruntentede los atorlcs rcspectivosde Ia exposir:incle molittos

del prol,esto cluese converlira en el Acto Legislativo 03 de 2()02y
de losdebutesclueporu su aprobttcinse stu"tieronen el Cortgreso.
"En la exposicinde molit'os se seal en efecto al res:pecto:De
curn ul nilevo sistemuno potlra tolerurseque lu Fiscula, & ltt cuul
se cor(iere el monotolio tle lu persecucinpenul y por ende, cort
ampliospoderespara dirigir y coortlinur lu investigacncrminul,
tueda al mismo tientpo restringh', por iniciativa propiu, derechos
funtlcunentnles de los ciudadanls o adoptar decisionesen torno cle
Ia responsabilidudde los pr,,-stuttosinfructores de Iu leypenul, pues
con ello se convertirs en trbitro cle suspropios acos.
()
De otra parfe, armonizando la naturaleza de las medidas de
aseguramienocon la flosoJa que inspira el sistentaacusatorioy
acorde con la jurisprudencia con,sltucional
sobt'ela materia, su
quejustifican la re-slt"iccin
imposicinquedasupeditadaa unos.fines
del derechofundamental a Ia libertad.En consecuencia,no bastar
con evidencias de las cuales se pueda inferir la au.tora o
participacin en Ia comsin de un delito, sino que se torna
indispensableque Ia privacin de la libertad devenganecesariaen
razn delpronsticopositivo quese elabore,a parti.r de tresprentisas
bsicas:que el imputadoestandoen l.ibertadpueda obstruir el curso
de las inttestigaciones;que pueda darse la fuga; o (lue, por Ia
nalilraleza del hecho investigado,constittya un peligro trtara Ia
sociedado las vctimasdel delito (...)".
La SentenciaC-024 de 1994,
MOTIVOFUNDADO
PARALA CAPTURA.
del MagistradoAlejandroMartnezCaballero,def,tneel motivo fundadode
la siguiente forma: "El motivo fundado que justifica una aprehensin
material es el conjunto artiailado de hechosque pernliten inferir e una
personaprudente )t razonable,de manero objetiva, qtte la persona que va
a ser aprehendidaesprobabletnenteautora de una infraccin o partcipe
de ella (...) Ivlsall de la simplesospecha,
la capturadebeestarbasadaen
situacionesobjetivas que permitan concluir, con cierta probabilidady
plausibilidad,que la personaestvinculadaa actividadescriminales.Son
las situaciones
fcticas,que si bien no tienenla inmediatezde los casosde
flagrancia,sino una relacin rnediatacon el momento de la apreliensin/
clarasy urgentes.
material,son suficientemente

t20

PROCEDIMIENTO PENAL ACUSATORIO Y ORAL

por "motivosfundados"?
"Peroquentiendela CorteConstitucional
nacional
loscritetiosclesarrollados
a larealidad
aplicables
La Corteconsidera
Unidos,cotrloporla
CortedelosEstados
sobreel tematantopor la Suprema
puestoqueeneste
Humanos,
delosDerechos
Comisiny la CorteEuropea
Europeay la
de la Convencin
normativas
aspectolas regulaciones
(...) Por
son similaresa la colombiana.
estadounidense
Constitucin
delagentepoliciulno
o Ia sitnpleconviccior!
corisiguienle,Iu
merasospecha
'E;tadosUnidosen el
constituye
motivofundeo.As, la CorteSuprem-'de
proveniente
la evidencia
devn arresto
caso
lJeckvs.
Ohioexcluydelproceso
qLtesebasenla ueenciasubjetivadel oficialdepolicadequetenabases
Parala
no existan.
paraactuar,
cuandoenrealidadesasbasesobjetivamente
ar-bitrario.
habasidoentonces
delosEstados
Unidos,el arresto
CorteSuprema
Humanosen la sentencia
deDerechos
"lgualmente,
la CorteEuropea
de 30 de agostode 1990de Fox, Campbelly Hartley contra el Reino
de buenafede
queun arrestobasadoen Lmasospecha
Unido,estableci
y habavioladoel artculo
quealguieneraterrorista,
habasidoarbitrario
Europea,por cuantoa pesarde la buenafe del
5-l de la Convencin
dadaspor el gobiernodel ReinoUnido no
agente,las explicaciones
habaactuadocon baseen
perrnitieron
concluirque la adninistracin
(...)".
plausibles
razones
objetivas
"Un ejemplode la lurisprudencia
permiteilustrarlos
estadounidense
de urgencia.
En el caso
alcances
clelmotivofundndoy clelas situaciones
justificada
consider
en1989,la CorteSrtprenta
Estados
Unidosvs.Socolow,
mientrasque los perros
la aprehensin
de una personaen un aeropuerto,
por cuantolasautoridades
paradetectar
drogaolansu equipaje,
entrenados
los siguientes
hechos:el acusado
haba
aclems,
tuvieronen consideracin
pagadosu tiqueteen efectivo;habaviajadocon un nombreque no
conesponda
al nmerodetelfonoquehabadado;sehabanegadoa registrar
y habapermanecido
como
slo48horasenunaciudadconocida
suequipaje;
detrficodedrogas(Miami)a pesarde queel tiempodevueloa esaciudad
una
entonces
demoraba
variashoras.Eseconjuntode hechosconfiguraba
aunque
en
sentido
estricto
no
existiera
para
aprehensin,
raz6nobjetiva
la
debaactuarinmediatamente
flagrancia.
Adems,la autoridadadministrativa
justificada.
estaba
por lo cualla aprehensin
y regishotiene comonica
Cuandouna diligenciade allanamiento
slo podr
finalidadla capturadel indiciado,imputadoo condenado,
dernedidade
en relacincondelitossusceptibles
legtirnamente
ordenarse
(Art.219CPP).
preventiva.
de detencin
aseguramiento

AUDIENCIAS PRELIMINARES EN LA IIORCRCINY EN LA INVESTIGACION

t2l

dela cual
decontrolprevio,dentro
AUDIENCIA.
Setratadeunaaudiencia
de
al
en
flincin
la
orden
Juez
solicitar
el Fiscalquedirijala investigacin
que
de
la
Polica
Judicial
acompaado
correspondiente,
ControldeGarantas
probatorios,
la evidenciafsicao la
presentar
los elementos
materiales
que
la medida.
fundamentar
se
pertinente,
los
en
informacin
una audiencia
quesaltana la vistano es,tcnicamente,
Por razones
y por consiguiente,
contradictoria,
en virfudde queauno existecapturado
Apenas,por partede la Fiscalase gestionala
tampocohay defensor.
la
del Juezparacapturar.La doctrinapenalpuerlorriquea
autorizacin
que se realizaen
procedirniento
o Vistaexpurte,paradestacar
delromina
del imputado.
ausencia
el Juezen funcin
PUNTOS
MATERIA
DECONTR0L.
Fundamentalmente,
de ControldeGarantas,
antesde expedirla orden,deberexaminar:
parala captura.
a) Si existenmotivosruzonublementefundados
probatoriopsra los motivos
b) Si existerespuldo
fundados(informede
juraclade testigo,infonnanteo EMPy
policajudicial,declaracin
evidencias
fsicas).
aqulcontraquiense
c) Si de los requisitos
precedentes
seinfiere qLre
que
purtcipe
la
es
autor
o
dei
delito
seinvestiga.
solicita orden
d) Si la capturarequeridapor el Fiscal es necesariu,uclecuudu,
proporcionoly razonable.
e) Si conla capfuraseevitultt obstruccindeIajusticia.
delirnputadoalproceso.
0 Si conla capturase usegurala comparecencis
g) Si conla captura
especial,
seprotege
alaconumdad,en
alasvctimns.
h) Si conla capturaseasegura
el cwnplimientotlelopenaeventuulmente
intponible.
i) Si tratndose
deEMPy evidencias
fisicas,videoso fotografias
liubo
carlenudecustodisy ttn oficioprofornraenel quela PolicaJudicial
certifiquelacorreccinen losproceditnientos
clerecoleccin
embaluje
y conservucin
de los mismos.
DECISIN.
El JuezdeConfiol,luegodeescuchar
losargumentos
delFiscal,
decidir
deplano.
RECURSOS.
Ladecisin
ess,r.Nceptible
delosrecursos
dereposicinyapelacin.
EXPEDICIN
DELA ORDEN.
Si el Juezde Controlaceptalasevidencias
fsicas,las infonnaciones,
los elementos
y los argumentos
materiales

I22

PROCEDIMIENTO PENAL ACUSATORIO Y ORAL

expideel mandamiento
desupretensin,
porel Fiscalensustento
presentados
exigencias:
a lassiguientes
de caplura,el quedeberajustarse
1. Escrito.
2. Fechadeexpedicin.
por la Polica
adelantada
dela investigacin
3. Nrnerode Radicacin
- Judicial.
4. Motivosde la captura.
individualizar
al indiciadoo imputaclo.
5. Nombrey datosquepermitan
6. NombredelFiscalquedirigela investigacin.
quela expide.
7. FirmadelJLrez
de Polica
al organismo
Proferidala orden,se enviarinrrediatamente
dela misma
fisica,previoregistro
la aprehensin
derealizar
encargado
Judicial
qllesellevaal efecto.
Demanerasimilardeber
deinformacin
enel sisterna
motivola ordenpierdavigencia,conel fin
procederse
cuandopor cualquier
indicandoel motivo de tal
de los archivosrespectivos,
de descargarla
[,ey
(Art. 299, CPP,reformado I 142107).
determinacin.
delJuezquela
enel despacho
debereposar
Copiadela ordendecaptura
imparti.
La ordenclecapturatendruna vigenciamxirnade seis(6) rneses,
a peticindel Fiscal
tantasvecescomotesultenecesario,
prorrogables
prnoga
al organismo
la
a
cotnunicar
quienestalobligado
correspolldiente,
(Art.
298,
CPP).
efectiva.
de
iracerla
dePolicaJudicialencargado
En un EstadoSocialde Derecho,el Juez
nn LA ORDEN.
DENEGACIru
lapeticindecaptura
estobligadoarec,hazar
dela investigacin
controlador
en
que
no
obrenlos recluisitos
casos
los
todos
en
por la Fiscala
efectuacla
La captura,
con
anterioridad.
que
alusin
y
liizo
a
se
legales
constitucionales
la
libertad,es
de
ftrndamental
al
derecho
graves
afectaciones
unadelasms
extremo.
un tecurso
preliminar,
tan corrienteen vigenciaclela Ley 906 de
Estaaudiencia
de la reforma
comoconseL]uencia
2004,hoy alrontael riesgode eclipsarse
ello,sincontarconla menguade
en la Ley 1142cle2001;
parcialcontenida
jurdicasinherentes
al motivorazonablentente
ias calidades
fundadoparo
entestimonio
capturar,el quede modoineflexivoahorapuederespaldarse
cotlun
figuraincornpatible
de informanteo testigode identidadreservada,
y la igualdad
dearmasseerigen
en el quela publicidad
degarantas,
sistenra
en principiosinexpugnables.

pR
AUDTENCTA
S E L T M N A R EESN L A T N D A G A C T y NE N L A t N V E S T t c A c t o r l

123

queel legislador
enel artculo19dela Le;,
Estanpatente
sudesmedro
ll42 de 2001no reprodujoel inciso2o delartculo291 de la Ley 906 de
2004,enel quesesealaba
tenor:
sutrmitey queesdel siguiente
"EI fiscal Ete dirija Ia investigacin
solicitarIa ordenal juez
deIa policajudicial quepresentar
correspondiente,
acompaado
los elenten.tos
materialespr'obatorios,evidenciafsica o la
Ia ntedida.El
inforntacin
pertinente,en la ual sefun.damentar
a los
-iuezde controlde garantaspodr interrogardirectamente
testigos,
peritosy funcionariosde la policajudicial y, luegode
escuchar
los argtmentosdelfiscal, decidirdeplano".
ENtA LBY906DB2OO4
LA CAPTURA
Pesea queel principiorectorcontenido
enel artculo2o,inciso2odel
CPP,endesarrollo
delmandatosuperiordisponequeel JuezdeControlde
previasolicituddela Fiscala
dela Nacin,ordenar
Garantas,
General
la
restriccinde la libertaddel irnputadocuandoresultenecesaria
para
garantizar
dela pruebao la proteccin
sucomparecencia
o la preservacin
de la cornunidad,
en especialde las vctimas,tres preceptos
hicieron
referencia
explcitaa la capturapor partede la Fiscala,sin quese dieran
lasexigencias
paraconsagrar
constitucionales
excepciones
al postulado
de
reserva
iegaly jurisdiccional:
el inciso3" delartculo2o;el pargrafo
del
artculo297y el attculo300.
Estorevelaquela Ley906de2004menospreci
la cornpetencia
exclusiva
y demanera
delJuezcleGarantas
decaptura
enlosprocedimientos
inconsulta
cresituaciones
deexcepcin
a favordelrganodelapersecucin
penalcon
prescindencia,
a queserefiereel constituyente
aclems,
de lospresupuestos
en el inciso3" del numerallo del artculo250 delActo Leeislativo03 de
2002,quetextualmente
reza:
"Lu ley poclrfacultur a Is Fiscalu Generalde lq Nacinpar(l
realizar ex.cepcionslmente
capturas;igualmente,la leyfijar los
y
lfinites eventosen queprocetluIa captura..
En estoscasos,el Jttez
quecumplala funcinde Conlrolde Garantas,
lo realizara nts
tardardentrode las treintay seis(36)horassiguientes".
Lastresnormasqueplasmaron
exclusiones
a la reserva
deljuez,fueron
demandadas
antela CorteConstitucional.
Lassentencias
quedispusieron
la
inexequibilidad
delasmismas,
enlo pertiriente,
setranscriben
a continnacin,

PEI.IALACUSATORIOY ORAL
PI{OCEDIMIENTO

I24

M.p,lvtno rAFURGALVIS
c-?30/200s.
sENTENCIA
contrael artculo2 (parcial)de la Ley
Dernandade inconstitucionalidad
906 de 2004.Aunqueel lenguajeutilizadoenla normaesinciertoe impreciso,
sepercibeque por estaexcepcinse transfiria la Fiscalala afectacindel
derechofundamentalde la libertad,con elpretextode unaartificiosacarencia
de oportunielutlparasolicitar la orden al luez de Control.
l.

Texto de la norma acusada:

"En las captttras enflagrancitt y en aqullas en donde la Fiscala
GeneraI cle Ia N aci n, ex i s't i endo ntotivosfund ados, r alo n ublem ent e
curezcil tle lu oportunidud de solicitur el mundsmiento escrito, el
cnpturado deber ponerse a disposicin del Juez de Control de
Garantasen el ntenor tiernpoposible, sin superar las treinta y seis
(36) horas siguientes".
Argumentosde la Corte:
" (...) En el nuevosistemapenal acusaloriolafuncin atribuida a la
Fiscala General de la Nacinfue trnn.sforntadasuslancialmentey
aun cuandoel Acto Legislativo03 de 2002 Ia mantl:o dentro del
poder jadicial (arts. 116 y 249, C.P.), el Constituyentederivado
instituyal Juez tle Control de Gurontascotttoel principal gurante
tle lu proteccn jutlicial de ln libertad y de lct,sderecho,s
ftmdamentalesde quiertesparticipan en el procesopenal y xjet el
ejercicio de las cornpetencisrelatvas o Ia restriccin de las
libertadesy derechosde los ciudadanosol control de dicha autoridad
jttclicial independientepor lo que en ese orden de ideas el juez de
control de garantas en el nuevoordenantientopenal es la autoridad
jtrdicial competentea que elude el inciso primero del artatlo 28
superior,y cluees de l de quien debeprovenir el mandatoescrifoy
de quien se pregona Ia reservajudicial para restringir el derecho a
Ia libertad de las perslnas.
El Fiscal es un autoridud que, en pncipio, no es contpetentepcru
tliclto ssunto.Pero,enatencinal tercerincisodelnumeralI " del artct.tlo
250 de la Carta, puede llegar a serlo al sealarseque Ia ley podr
facultar a Ia Fiscala General de la Nacn para realizar
capturas,pero ello solamente,si el ejerciciodedichas
excepcionalmente
compefenciasse ewnarca en dichoprefipuesto de excepcionalidad.
Ahora bien, lo que renile relevante,es si la atribucin hecha al
Fiscal Generalde Ia Nacin o a su delegadopara proferir cnpttu'as

"^
o' o'),",',":
;;; : :,:,::

:,":,:, o no den,ro det

".#)
presupuestode excepcionalidad
al que claramente se condicion
por el ConstituyenteclerivadoIa posible atribucinpor el Legislador
de la reJbrida cornpetencia.
Conto se puso de presente en los apartes prelintinares de esta
podra ser atribuida a
sentenciala competenciaque eventualntente
Ia Fiscala General de la Nacin por el Legislador para efectuar
cctptttrasen el nuevo sistemapenal fue claramente definida por el
Constitqtentederivqdo como excepcional.

En es'tesentidoel analisis de las disposicionesocLtsctdas

debe tener
en cuenta par t icular m ent e est e car ct er pr eciso con qt t e el
Constitultentederivado Jij la posibilidad de que el Legislador
pudiera faatltor a la Fiscala Gneral de la Nacn para realizar
capturas. Posibilidad qr . t elgicam ent e debe cont por t ar el
cuntplimientode presupuestosy requisitosclaramentedefinidos en
la le.v, que lgicamenteno pueden.ser menosque los que se exigen
al juez de control de garantas como atltoridadjudicial competente
de ordinario para el efecto.
Al respectocabe precisar cluesi bien el fiscal es Ltnaatttoridad
judicial y en los casosespecfficosqLteseale la ley, la atttoridad
competente
para efectamrexcepcionalmenteuna detencin,ello solo
puedeserlo en situacionescon unascaroctersticasde deterntinacin
claras y definidas.
Tngase en cuenta que lus contliciones clel ejercicio cle las
corntetencissdeben estarprecisumente estublecidusen Iu ley y con
,nflyor retznam si se trstu defacultudes excepcionales.Asimisnto
cprede lo c1arc
se trata en es'tecqsoesnada menosque de la restriccn
de la libertad,por lo cluelos motivosy condicionespara proceder a
una captura en estascircunstanciasdebenestar expresosen,la ley y
no pueden quedar a discrecinde quien ordene la capnu,.
Ahora bien.,la Corte constataclue lasexpresiones"En las capturas
(-..) en donde la Fiscala General de la Nacin, existiendomotivos
fitndados, razonablententecqrezcade la oportunidad de solicitar el
mandantientoescrito, el caph.rado deber ponerse a disposcin
del juez de control de garantas en el menor tempo posible sin
superar las treintay seis(36) horas sigr.ientes" , dejAn un unrplsimo
margen tle interpretucin que no se compflrlececon el cartbter
excepcionolfijndopor el Constituyentederivadopara la competencia

Y ENln truvrsrtcnctru
RESENLRrr.OeCnCtN

126

clllepodra atribuirse a la Fiscala General de la Nacin para

efectuarcaptwas, segnelActo Legislativo03 de 2002.La amplitud
e i.ndeterminacinde las expresiones" existiendomotivosfun.dados"
y "razonablementecarezcade la oportunidad de solicitar el
mandamiento escrito", al tiempo que contradicen el prin.cipirt de
! . egalida d (a rt 2 9 , C .P ) n o c o n ti e n e n ni ngn el emento de
excepci onal idad pu.esaludensimpI emente a " tnotivosfu ndados " Ios
cuales siempre pueden existir,y a "nlotivos razonables" que
comprenden.una amplsna gama de posibilidades y no a las
situacionesextremasy de irnposbilidadmanifiestadepoder arudirse
ante eljuez de garantas que son las quepodran predicarsede una
derivado.
sitttacinexcepcionalcomoalaque aludi el Constituye.nte
En estesentido las disposicionesscusudasbenpueden entenderse
en el sentido de convertir en regla genernl lo cueltara el
Constitttyentefu e claruntente una excepcin.
Desde estaperspectivay por cuanto conxose ha visto con ellas se
desvirta claramente el mandatosrryerior sealado en el artculo
250-1,y se wtlnera ademsel artculo 29 superior, Ius expresiones
acusutlus "y en aquellas en tlonde la Fiscals General de Iu Nacin,
existientlo motittos fundados, ruzonsblemente curezcfl cle Is
oportunidad de solicitctr el mantlamiento escrito" ser(tn declurndss
inexequiblesy assesealar.en la parte resolutittade estasentencia.
La Corte encuentra que con la declaratoria de ine.xequibilidadde
las expresionesac'usadaseI contendodel ltinto inciso del artailo
2" de Ia Ley 906 de 2004 quedara del sigiertte tenor:
En las capturasenflagrancia (...), eI caltluradodeberponersea
disposicin del juez de control de garantas en el ntenor tiempo
posible sin superar las treintay seis(36) horcrssiguienles.
Altora bien, dado que Ia Constitucin(art 32, C.P.)seala que el
delincuente sorprendido en flagrancia podr ser aprehendidoy
llevado ante el iuez -ha de entenderseinmetliatumente-, por
utalquier persona -y en consecuenciatambinpor Ia Fiscala- y
qtte dentro del misnto Cdigo de ProcedintientoPenal se regula
el tema de la flagrancia (arts.301 a 303 Ce la Ley
concretamente
906 de 2004) y se seala que dicha personadetenidaenflagrancia
se deberponer a disposicindel juez inmediatamente,debenser
dichasnormas las quese tomenen cuentapara regular el tentade la
detencinenJlagranciapor parte de la Fiscala, en tanto de ellas se

127

desprendenutlos criterios precisos clueati.endenal carcter cle

inmediute; Con qLtese deber poner a dsposicin del itrez al
capturado enflag"ancia segn la Constitucin.
En eseot den de ideas,por estar contenidO,se reitera, el artculo 2"
de Ia Ley 906 de.2004 en el ttrilo prelintinar sobre "Principios
Rectoresy Garantas Procesales" del Cdigo de Procedimento
posible en
Penaly pdra evitar cualquierconfusino in.terpretacin.
el sentidode no ponerse al detenidoenflagrancia inntediatcunente
a disposicindel juez de control de garantas la Corte declarar
igualmentela inexequibilidadde las expresiones"En Jas capturas
enflagrancia".
en el sentido
EIlo, claro esit,en maneraalgr,tnapuede i.nterpretarse
de privar a la Fiscala General de la Nacin de la posibilidad de
efectuarcapluras en.flagranciapues dicha posibilidad existepara
cualquierpersonay por tanto ! con mayor raznpo.ra la lriscala
General,solanten.teqt,teen atertcinal mandato sefialado en el
artculo 32, el capturudo tleberponerse u disposicin del.iuez cle
control tle garantas inmediatomente.
las expresiones"En lus
Decisinde la Corle.'DeclararINEXEQUIBLES
captrtrasen flagrancia y en aquellas en donde la Fiscala General de la
Nacin, existiendo ntotittosfundados, razonablemente carezcq de lq
oportunidadde soliciar el ntandamientoescrito", contenidasen el inciso
final del artculo2ode la Ley 906 de 2004.
TAFUITGALVIS
M.P.I.,VNNO
2, SENTENCIA
C-IOOl/2005.
Norma demandada:Art. 300, CPP."Capturasin ordenjudicial". Al
respecto,dijo la Corte:
"(...) No sobra repetir que lu Constitucin de 1991 adopt un
rgimen de proteccin de Ia libertad muclto mtspreciso eyteeI tle
Iu Constituiitt snterior (...) La reservajudicial de Ia libertad d qLte
se ho hecho referenciaencontrpartiuilar refr,terzoen la reforma
introtcida en el Acto Legislativo 03 de 2002 en la que, como se
analizarntsadelante,se establecique en el nuevosistemapenal
por l introducido, por reglu generul la intposicin de meclidas
restrictivttsde Iu libertad, tales como Ia cuptura, deherdser clecretadct
solsmentepor eIjaez de control tle gurantas (...).
Ahora bien, cabe hacer nfasisen que Ia Corte ha explicadoque la
posibilidad sealadaen el tercer inci,godel numeral I" del articulo

128

PENALACUSATORIOY ORAL
PROCEDIMIENTO

250 de la Constitucinpor qtte la leyfaculte a la Fiscala General

de la Nacin para realizar excepcionalmentecaptttras, no puede
como el mttntenimientoen cabezade dicho organismo
entender,se
de una competenciaque expresamenteqttiso deiarse en cabezode
una autoridad judicial de Ia qLtese predicara autonoma e
imparcialidad.(..) En eseordende ideasha sealadola Corporacin
qtte si el desaruollo legal de dicha posibilidad no contporta
verdaderoselementosde excepcionalidady por el contrariopermif e
conttertiren regla general Ia.excepcinas establecida,se contrara
evidentementeel artculo 250-l superior.
()
De ucuerdocon el artcatloaatsado, en los eventosen qtteproceda
Ia detencinpreventiva-es decin en loscasosa que alude el artculo
3I3 de Ia Ley 906 de 2004-, el Fiscal General de ls Nacin o su
delegado podr proferir excepcionalmenterdenes de captura
cuando:
L En desarrollo de la investigacin tenga motivosfundados paro
inferir que determinadapersona ho participado en la conducta
int,es'tigada.
2. No seaposible obtener inmediqtantenteordeniudicial, y
3. Conarra al menosuna de las sigrientes cattsales:
a) Existariesgo de que kt personu evstla In uccin de luiusticia;
b) Represente pelgro pars lu comunidud u obstruya la
investigucin.
En estos cctsos,precisa Ia norma, el captrtrado ser puesto a
disposicin del juez de control de garantas inmediatamenteo, a
ms mrdan dentro de las treinta y seis (36) horas, para que en
audiencia resuelvalo pertinente.
Ahora bien, espertinente concordar dicho artculo con el numeral
7'del artculo 114y el pargrafo del artculo 297 de Ia Ley 906 de
2004, en los que se alude igualmentea Ia competenciaexcepcional
de Ia Fiscala General de Ia Nacin para ordenar capturas.
De auterdo con el artculo 297 de Ia Ley 906 de 2004, como regla
generalpara la captura se requerira:
I . Orden escrita proferida por un iuez de control de garantas;
2. Con lasformalidades legales,y
3. Por ntotivopreviantentedefinido en Ia ley.

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correspondiente,acompaadode la polica judicial qtrepresentar
l os el entent osm at er ialespr obalor ios, evidenciaf sica o la
inJormacinpertinente, en la cual sefundamentar la medida.
El juez de control de garantaspodr interrogar directamentea los
testigos,pertos y funcionarios de Ia polica iudicial y, luego de
esa,tcharlos argumentosdel fiscal, decidir de plano.

Captu"adalapersona serapuesta a disposicinde uniuez de control

de garantas en el plazo mximo de treinta y seis (36) horas paro
qtte efecte Ia audiencia de control de legalidad, ordene Ia
cancelacinde Ia orden de captura y disponga lo pertinente con
relacin al aprehendido.
A su vez conlopresupuestospara clueeljuez de control de garantas
a peticin del Fiscal Generalde la Nocin o de su delegado,decrete
Ia medida de asegtu'amiento,los artailos 308y 3 13 de la Ley 906
de 2004 exigen:
l. Que de los elementosmaterialesprobaforios y evidencafisica
recogidosy aseguradoso de la informacin obtenidos legalmente,
2. Sepueda inferir razonablementeque el imputadopuedeser autor
o pctrtcipede Ia conductadelictiva que se investiga,
3. Se utmpla alguno de los siguientesrequstos:
1. QueIa medidade aseguramientosemueslrecomonecesariapara
evitar que el imputadoobstrtryael debidoejercicio de la justicia.
2. Que el imputado constituyeun peligro para la seguridad de Ia
sociedado de la vctima.
3. Que resulte probable que el imputado no comparecer al
proceso o que no cumpltr la sentencia.
Satisfechos /os requisitos anteriores, proceder la detencin
preventiva en establecimientocarcelario, en los sguentescosos:
l. En los delitos de competenciade los jueces penales de circato
especializados.
2. En los delitos investigablesde ofico, anndo el mnimo de la
pena prevista por la ley exceda de cuatro (4) aos.
3. En losdelitos a que se refiere el Ttulo VIII del Libro II del Cdigo
Penal cuando la defraudacin sobrepase la cuanta de cibnto
cncuenta(150) salarios mnimos legalesmensualesvigentes.

130

AUDIENCIAS PRELIMINARES EN LA INDAGACIN Y EN LA INVESTIGACION

Hechas lasanterioresprecisionesprocede la corte ,*;::rr:;'-^'

anlisis de los cargos, con apq)o, entre otros, en algunos de los
argttntentosesgrintdosen la SentenciaC-730 de 2005.
laJLmcin
arihtida a Ia Fisculct
En el nuevosistentapenal acusatorict
General de la Nacin fue transformadu sustuncialntentey aun
anndo el Acto Legislatitto03 de 2002 Ia mantuvodentro del poder
judicial (arts. II6 y 249, C.P.),el Constnryentederivado instituy
uI juel tle control de guruntus como el princitul gurante de lu
proteccin jucliciul de la libertad y de los derechosfttndatnentales
de qtdenesparticipan en el procesopenal ( ..) EI Fiscal es una
atttoridad que, en princpio, no es competentepara dicho asunto.
Pero, en atencin al tercerinciso del nwteral. l" del artuilo 250 de
la Carta,puede llegar a serlo al sealarseque Ia Leypodr faa.iltar
a la Fiscala Generalde Ia Nacin para realizar excepconalmente
captatras,pero ello solantenfe,si el ejercicio de dichas cornpetencias
se enmarca en dicho presupuestode excepcionalidad.
conxoen Ia sentenciareferida
Ahora bien, Io cluerenilta rele.tante.
hechaai Fiscal General de Ia
la
atrbucin
tatnbinse seal,essi
para
proferir
captttraspor el Legislador en
a
delegado
Nacin o su
Ia norma acusadase enmarca o no dentro del presupuestode
e x c e p c i o n a l i d o da l c l u e c l a r a m e n t e s e c o n d i c i o n p o r e l
derivado Ia posil:Ie atribucinpor el Legislador de la
ConstiftDtente
referida competencie.
Sobreelprimer aspectoIa Corte constatae.nefecoque losreEtisitos
en la nornla atsada tecesariantentecon.cordadacon
estableciclos
el artcttlo 2'del ntisntoCdigo tal comohoy rige- para autorizar a
la Fiscala General.de la Nacinpara efectuaruna capturasin orden
judicial, sotxmenos exigentesque los Euese setulttttde ornario
pora que el juez clecontrol degurantuspuetlu ordenar Ia cupturu.y
qLteaunque resulan sintilares, tuntbin sln menos exigentesque
Ios que se sealsn aI juez tle garuntuspnru tlecretarls nrcdidu de
asegurntiento.
tls.,ntientraspara poder ordertarseIa capfm'apor elitrez de control
legales,
de garontasse requiereordettescrita con las.forntalidade.s
la
nortna
delegado
en
o
su
dicho reqttisitono sesealapara el Fiscal
de
imposibilidad
obtener
a
la
acttsada,qtte alude sintplemente
inmediatantenteordenjttdicial. (...) Mientrasque en el casodel Juez
de Conirol de Gqranfasse ahtde a que la ordende captn'a debeser

131

por ntotivo previantentedeJinido en la ley; Ia restriccin de la

I.a
libertad resular necesariapara garantizar su comparecencia.,
preservacinde Ia prueba o la proteccin de la comunidad,en
especialde las vctimasy se exige que el fiscal acornpaadode Ia
polica judicial presente los elementosmaterialesprobatorios,
evidenciasJsicas e inforntacionespertinentes,pudiendo el iuez
directantenfe nterrogar testigos,p eritosy funcionarios de la p olica
judicial y decidir luego de escucharlos argumentosdel fiscal, al
Fiscal General o a su Delegado simplententese le exige que tenga
motivos fundados para inferir que determittadapersona ha
participado en la.conductainvestigaday concurra,al menos,una
de lassiguientescausales:que existariesgode que Ia persona evada
la accinde lajustca, que representeunpeligro para la comunidad
o que obstruya la investigacin".
La Corporacin,terminadala juiciosa comparacinde los requisitosy
condicionessealadospor la Ley 906 de 2004paraquetantoel Juezde Control
como el Fiscal (excepcionahnente)
ordenarancapturas,considerque
resultabavulneradoel artculo 29 superiory decidi declararinexequibleel
artculo 300 de Ia Ley 906 de 2004.
M.P.JAIMEARAJORENTERA
3. SEI'{TENCIA
C.190/2005,
Demandacontra el pargrafo(parcial)del artculo 297 de la Ley 906
de 2004:
"Salvo los casosde captura enflagrancia o de la cnpturn excetcional
rlispuestapor la Fiscnla General de la Nacin con arreglo a Io
establecidoen este cdigo, el indiciado, imputado o acusado no
podr ser privado de su libertad ni restringido en ella, sin previa
orden emonadadel Juez de Control de Garantas".
Af,rrmael demandanteque, confonneal artculo28 constihrcional,nadie
puecleser aprehendidosino en virtud de mandamientoescritode autoridad
judicial competente,
con la nicaexcepcinde la capturaen flagrancia,y que
si bienla Fiscalaanhacepartede la RarnaJudicialdel poderpblico,carece
de competenciapara disponercapturas.
Argumentosde la Corte:
"(...) Acorde con los precedentesjurisprudenciales de esta
Corporacin, a saber las SentenciasC-730 de 2005 y C-|001 de
2005, existe uno reservujudicial de la orden de capturu en los
trminosdel artculo 28 de la ConstitucinPoltica.

732

PROCEDIMIENTO PENAL ACUSATORIO Y ORAL

No obstante,la posibilidad con cluecuentalq F'iscalaGeneralde Ia

Nacin parq realizar capturas de tnanera excepcional.debe
comportar el cumplimiento de presupuestos,recluisitos,Imites e
hiptesisclaratnentedefinidosen la ley,confurmecon el ruuneral lo
del artcutlo250 de le Constiucin.
(..) Lo Fiscala Generalde la Nacin, solopuedehacer usode dicha
facultad en situaciones con caractersticasclaras y definidas. Es
deci4 ajustadasal principio de legalidad (. .) Estascaracterstcas
deben estar sealadas en la lty y con mayor razn si se trata de
facult ades excepcionales.
Ahora bien, la expresin" ,.. o de letcaptura excepcionaldispuesta
por la Fisculs Genernl de lu Nacin..." contenidaen el artculo
297paragrofo dt la Ley 906 de 2004, tienedos interpretacionescon
base en la jurispntdencia de la Corte Constitucional.
Una primera, inconstitucional, por cuento las caractersticas,
presupuestosy requsitos de la captura excepcionalen cabezade la
Fiscala General de la Nacin no estnclaramentedefinidospor la
Ity y se estara violando el principio de legalidad protegido
Constitucionalmente.
Una segunda,constitttcional, en el entenddode que la facultad
excepcionalde efectuarcapturasde la Fiscala General de la Nctcin
no ser aplicablehastatanto el legisladorno regule,de conformidad
con el incso tercero del nunteral lo del artculo 250 de la
Canstitucin,los lmitesy evcntosen que excepcionalmente
procede
la captura por orden de la Fiscala General de la Nacin.
En consearcncia,estaCorporacindeclararexequiblela expresin
" ... ; de la capttrra excepcionaldispuestapor l Fiscala General
de Ia Nacin..." contenidaen el artculo 297 pargrafo de Ia Ley
906 de 2004, en el entendiclo cle que lu facultad excepcionsl tle
efectuar capturas de la Fiscala Generul de la Nacin no ser
aplcable hasta tanto el legislador no regule, de conformieladcon eI
inciso tercero del numeral I" del urtculo 250 de la Constitucin,
los lmites ), eventos e,x que excepcionsltnenteprocede la cupturo
por orden de la Fiscaln General clelu Nacin.
pronunciamientos,
en el
Como resultadode estosjurdicosy autorizados
mbitode la Ley 906 de 2004 se determinque la competenciapara expedir
rdenesde capturaslo la tena el Juez de Control de Garantas,salvo la

AUDIENCIASPRELIMINARES
Y EN LA IruVESTICRCII'
EN LA II.IORGNCIru

I33

y as se procedien la prctica,conformea los artculos28

flagrancia
constitucional
y 2" delCPP.Esteirltirnoexpresa:
su libertad.
Libertad. "'fodapersonatienederechoa queserespete
privado
de
persona,
ni
su libertad,
su
Nadiepodrsermolestado
en
sino en virtud de mandamentoescritode autoridadiudicial
cornpetente,
entitidocon lasformalidadeslegalesy por motivos
previamente
defnidosenIa ley.
previasolicitudde la
EI Juezenfuncin de Controlde Gsrantas,
FiscalaGeneraldeIa Nacin,ordenarIa restriccindela libertad
del imputadocuandoresultenecesoriapara garantizar srt
de Iapruebao Ia proteccinde la
comparecencia
o la preservacin
(...)".
comunidad,
las
vctimas
en especialde
ENLA LEYIL4,}DE2OO7
LA CAPTURA
emitidos
total,parcialo condicionacla
A pesardelosfallosdeinexequibilidad
por el Alto TribunalConstiturcional
y del patentedetrimentoquesufi'enlos
extremas
debidamente
derechos
fundamentales
cuando,sinexistirsituaciones
paracapturarlo,
procesaldel acusado
acreditadas
el
se facultaal antagonista
legislador
expidila Ley 1142de jtnio 28 de2007y devolvisorpresivamente
estafacultad
ala Fiscala,
sinlugara dudas,queel enteacusador
1oquemuestra,
continuar
desempeando
el doblerol de jlezy parte.
RBFORMA
DELARTCULO297CPP
precepto
El textodelreconstruido
esel siguiente:
"Pare
REQUISITOS
la capturase reclueriraorden
GENERALES.
escritaproferida por un juez de control tle gurantus, con las
formnlitladeslegnlesy por motivosrazonsblemente
Jfundados,de
acuerdocon el artculo221,para tnferir queaqulcontraquiense
pide librarla, esautor o partcipedel delito quese investiga,segn
peticinhechapor el respectvo
fiscal.
Capturada
lapersonaserpuestaa disposicin
deunjuez-decontrol
degarantas,en el plazo mximode treintay seis (36) horaspara
que efecttieIa audienciade control de legalidad, ordenela
cancelacin
de Ia ordende capturay dispongalo pertinentecon
relacinaI aprehendido.
Pargrafo.
Salvoloscasosde capturaenflagrancia,o dela captura
excepcionaldispuestapor la Fiscula Generalde la Nacn,con

134

P R O C E D I f u I I E I ' I T OP E N A L A C U S A T O R I O Y O R A L

arregloa.lo establecido
en estecdigo,el indiciado,imputadoo
acusadonopodr serprivadodesu libertadni restringidoen ella,
sin previctortlenemaucladeljuez decontrol.tlegarantas".
De la lecturadeIa normasedesprende
queel ar1culo
297dela Ley 906
de2004fuemodif,rcacio
parasustituir
el requisito
constitucional
del"motivo
previ_amente
dejinidoen la ley",por"/osnrctivosrazonublententefundudos,
clescuerdocon el urtculo221" y suprimirde un tajo el inciso2o que
consagraba
el trrnitedela audiencia
decontrolprevioo expartequerealizan
losjuecescontroladores
anteel pedimento
decaptura
porpartedelFiscal.
El incisosegundo
delrectificado
artculo297
delaLey906de2004dispona:
"El fiscal que dirija la investigacin
solicitarala ordenal juez
correspondiente,
acompaado
de Ia policajudicial quepresentar
los elementosmaterialesprobatorios,evidenciafsca o Ia
inforntacinpertinente,en la cual sefundamentarla medida.El
juez de control de garantaspodr interrogardirectamentea los
testigos,peritosy funconariosde Ia policajudicial y, Iuegode
esarcharlos arg.tmentos
delfiscol,decidirdeplano".
por
delFiscalGeneral
En el Manualexpedido el despacho
dela Nacin
sobrela Ley 1142de 2001en el mesdeljuliode 2007,sehacenotorioel
alborozode la entidadpor el logroconseguido
consu propiapropuesta,
al
discurrirentomoal tema:
respecto
dela solicituddeorden
sepre,sentaron
Qumodificaciones
- de captura?Fue suprimidoel inciso2" del artutlo 297 de Ia Ley
906 de 2004,con lo rual tal.solicitudpodr hacerlael fiscal,
fiuulamentandolos motivosp(ffa suprocedenciu.No se exigenya
Iusformalidadesprevistasen eI texto derogadorespectoa que el
dekt policajudicialy
fiscal deltaucudiranteeljuez ucompaado
que
losjueces de garuntas
tanrpocoseprev Ia posibilidadde
y funcionarios de
peritos
intercoguendirectamentea los testigos,
judiciul".
texto
(El
es
del
original).
subrayado
no
Iapolicu
del enteacusador
y asazdesacertada
la perspectiva
autorde
Incoherente
a los fiscalesde acudiranteel juez con
la reforma,sobrela no exigencia
ascomola ireal interdiccin
del funcionario
mnimosmediosprobatorios,
peritoso membros
a testigos,
directamente
clela
parainterrogar
controlador
por lassiguientes:
policajudicial.Entreotrasrazones,
imposibleponeren dudaque cuandoel fiscal
a) Es racionalmente
juez
deunaordende captura,
garantas
la expedicin
al
de
requiere

A U D T E N C T A Sp R E L I M I N A R E S E N L A I N D A G A C I O I { I E N L A l r u V e S t t C R C t t r l

13s

delderecho
laalectacin
lanecesidadde
demostrar
irnperioso
leresulta
-constitucionalnlente
y,legitimarla
conforme
excepcionala lalibertad,
enel aftculo296b.
consagraclas
a lasfinalidades
b ) U n a b o g a d oq u e b u s c aq l l e s L lp r e t e n s i ns e a d e s p a c h a d a
conlasmanosvacas.
nopuedeacudirala audiencia
favorablelnente,
en
razonamientos
apoyar
sus
de
compromiso
Estenel insoslayable
ciel
demostrativos
informes,
o
declaracioues
probatorios,
elemcntos
"ntotivofundado" ParacaPturar.
"yd.t1otendrnla
dela investigacin
c) Quelosjuecescontroladores
a los testigos,peritos1'
directamente
posibilidadde intet'rogcu'
postutano solo
ftmcionariosde lu policajttdicial"?Tandesviada
l a s c o m p e t e n c i atsl e l g a r a n t ed e l o s d e r e c h o s
desconoce
al respecto.
sinola doctrinaconstitucional
fundamentales,
ciaC-396de23 demayode2007,anteriora la Ley 1142de
cl) La Senten
2007,M.P.MarcoGeratdoMoruoyCabra,con ocasinde demancia
decretar
queprohbe
alosj ueces
contraelaltculo361delCPP.
instaurada
pruebas
de oficio,sepfonuncidemanelaampliasobreel punto.
CABRA
MONROY
GERARDO
M.P.MARCO
C-396/2007.
SENTENCIA
La Corte,luegode discurrirsobrela premisade la verdadcomovalor,
y puntode partidade las decisiones
principio,derechoconstitucional
enel derecho
judiciales,
verdades
en el estudiode lasdiferentes
incursiona
clela verdad
en
la
bsqueda
constitucionales
a
los
lmites
hasia
arribar
ienal,
de roleseutreel
la diferencia
l1osiil antesdejarsentacla
dentrodelproceso,
y el delConocirniento.
Juezde Controlde Garantas
la Escuela
en lasfunciones,
Sobreel puntoconcretode la divergencia
jueces
cuya
dc
control
que
los
consider
Judicialen el conceptoemitido
eu
uu
luudamentales
derechos
de
los
funcinprioritariaes la salvaguarda
y
pesquisas
de
elementos,
probatorio,
de
tecaudo
sino
procesoqueno es
cle
pro
en
oficiosas,
facultades
cle
disponcr
huellas,puedenlegtirnarnente
superiores
garantizar
el goceefectivode losderechos
dela llscuelaJuclicial:
textuales
Estasfueronlasexpresiones
a los
"EI juel de controltle garantasrcopuetleestursupeditado
conviccin,
de
elemetttos
cle
. argumentosde luspartesdesprovistos
sino que,si lo.yconsiclerct
a los ctteIe presenten,
o nicatnente
el
para la resolttcindel asrmtode su contpefencia,
insttfcientes
tle
juez tienela potestcrtl,
consttucional,
en virlurl de su funcin

p R o c E D r M r E N T op E N A LA c u s A T o R r o y o R A L

136

extendersusfcultfldes oficiosssde munera rflzonqbleparu losfines

exclusivosdel conlrol judicial que se Ie solicita".
Paradecidir drjo la Corle:
" (...) Esfitndnmental distinguir los actosde invesfigaciny los uctos
de pruebu. Los primeros tienencomofinalidad recaudary obtener
las evidencias o los elementosmaterialesprobatorios que sern
utilizados parq verificcu" las proposiciones de las partes y del
Ministerio Pblico y paru justificari con grado de probabilidad, Ias
decisiones(lue correspondenal juez de control de garantas en las
etapaspreliminares del procedimiento.(...) Los segundos,los actos
de prueba, son aquellas actuacionesque realizan las partes ante el
juez de conocimiento con el objeto de incorporar los actos de
investigacinal procesoy convertirlosenpruebas dirigidas a obtener
la verdad de lo suceddoy verificar susproposicionesde hecho.

pnELTMTNARES
AUDTENcTAS
EN LA ruoncncru y EN LA rr.vgsrtcRctr.

adeutaclospara ejercer su ftmcin de gtrardi.n de los derechosy

libertadesen tensinen el procesopenal.
()
En el esquemacolombiuno,u tliferenciu tle otros pases,el juel de
control de garuntas puede decretar pruebas pura tlefentler los
derecltosy garuntas en tensn (...) Luego, esfcil concluir cp.telu
trohibicin scusstlu no se aplicn en e!.ejercicio tle lusfunciones
propas deljuez tle control de gurantus, sino nicumente ante el
juez del conocimiento.
()
Esalnea deseparacinderoles en la investigacinyen eljuzgamiento

(.)
En efecto,en varias oporhtnidadesesta Corporacin ha dicho que
por excelencia,
el juez de control de garantas,juez constitarcional
es "el garante de los derechosconstitucionalesy... supervisorde la
actuacin de las atftoridadesptiblicas y de los partiatlares en la
etapa de la investgacinpenal... tiene a ,w cargo la ponderaciny
armonizacinde los derechosen conflictct"t2. De estaforma, es
lgico sostenerque el ftmcionario jurdicial que tiene a su corgo
conciliar el eficientismoy el garantismodel derechopenal, en tanto
debepreservar los derechosy libertadesindividualesque consagro
la Constituciny, al mismo tiempo debefavorecer Ia eficacia de Ia
investigacinpenal conxomtodo escogidopor las sociedades
civilizadaspara sancionor el delito y materializar la justicia en el
casoconcreto,puede deuetar pruebus de oficio cuandoIo considere
estrictamenteindispensablepflrfl tlesarrollur su labor. De hecho,
no se trqta de convertir la etapa de preparacin del juicio en una
fase investigativa por parte del juez, por Io que dentro de Ia lgica
del sistemaacusatorio l no tendra la autorizacinpara averiguar
Ia veracidad de Io owrido ni para preparar Ia aanacin o Ia
absolucindel ndiciado; se trata depermitirle al juez instrumentos
12 Sentencia
de2007.
Enelmismo
sentido.
Sentencias
C-591
de2005v C-873
de2003.
C-210
entreotras.

ctstuttosen que huya ejercitlo estafuncin".

('En
...)
estasciramstancias,si el acusadosepresumeinocentey la carga
dg la prueba de la veracdadde los,or[o, imptados ms all de la
duda rttzonablerecaesobre el Jiscal, ,i ugto entenderque al juez
Ito le correspondetnterrumpir eljuicio para llevar a cabo'unan,rro
investigacino mejorar los elementosde convccinde la conclena,
por lo que debe aplicar el principio del in dubio pro reo y absolver
al sindicado.Dicho de ofro modo,la limitacin dil intervencionismo
jatdicial en materia probatoria en la etapa deljuzgamiento sLtpone
Ltnagoranta, en especial,paro el acusado.
()
A juicio de esta sala, la prohibicin contenidu en el urtculo 361
del cPP no es ubsoluta, en tanto que losjueces cle control de
gurantus si pueclendecietary pructcar prrrbn, cleojicioen casos
ey los que sea indispensablepara gatnntizar la eficucict cle los
tlerechos que son objeto de control judicial (...)',.

137

p R o c E D t M t E N t ' oP E N A LA C U S A T O R TyOO R A L

138

lrN

unavez urs,la SentenciaC-613

de
paralos motivosfundados"y a consultar,
sobreel ternadel controldeljuez a
2005 M.P.ClaraInsVargasHernndez,
s or el Fi scal ,el que i ncl uye,
t odos los r ned i o sc o g n o s c i ti v oas p o rta d o p
la identificaciridelinformantey elcontenidode la declaracin
naturalmente,
jurada renclidapor ste antelas autoridades
de policay en presenciadel
Fiscal,quien debiinterrogarloen procnrade apreciarrnejorsu credibilidad.
Hastacprpr-urtoel testimoniode un informante,con identidadoculta para
la defensa,puedeserrespaldoprobatoriodel motivo fundadoo baseobjetiva
para la expedicinde una orden de captura?No podra repetirseen este
prcticade los llamados"falsospositivos"?
delicadoterreno,la censurable
y
De otra parte y sin soporteen una ley especficaque sistematizara
reglaralas excepcionesa la expedicinde la ordende capfurapol parle del
J u e z d e G a r a n t a s ,s e r e p r o d u j o e l s i g u i e n t ep a r g r a f o ,d e c l a r a d o
condicionadantenteexequiblepor la Corte Constitucional:
"Salvo los' casos de captura en.flagrancia, o de la captura
excepcional clispuestapor la Fiscsls Generul de Ia Nacin, con
arreglo u Io establecidoen este cdigo, el itldiciqdo, imputado o
acttsadono podr ser ptivado de su libertad ni restringido en ella,
sin pret'ict orden emanadacleljuez de contrcl de garantn,s". (Art.

probatorios
y evidencias
fsicas,
comovideosy fotografias,
frutode
seguimientos
pasivos;
9. Queel delitoseairivestigable
deoficio;
10. Queconlleve
preventiva;
detencin
1tr.Queel mnimode la penaprevistaen la ley excedade cuatro(4)
aosdeprisin;o
1 2 .Q u e s e ad e c o m p e t e n c idae l o s J u e c e P
s enaled
s el Circuito
Especializados;
o
13. Que seade los del Ttulo \lll del Libro II del CP,cuandola
defraudacin
la cuantade 150salarios
sobrepase
mnimoslegales
.
mensuales;
14. Queel indiciadoen libertad,puedaobsfuirla justicia;o
15. Queel indiciadopuedaconstifirir
peligroparala comunidad
o para
lasvctimas;o
16. Queseaurgenteasegurar
sucomparecencia;
o
17. Queconla captura
segarantice
el cumplimiento
dela eventual
pena.
ElJuezdeGarantas
deber
interuogar
directamente
a lostestigos,
peritos
y funcionarios
dela PolicaJudicialy slounavezquesehayacerciorado
de
la necesidad
deproceder
a la aprehensin
fisica,puede
librarel mandamiento
escritoy rnotivado,de conformidadcon las exigencias
constitucionales
sealaclas
enel artculo28 Constitucional,
Comoafirmarael profesorRodrigoUprirnnycitandoa Predierien su
obra"El sistemade lasfuentesdel derech
o", "Ningnjuezy ntenosrmjuez
constituconal,
puederepresentar
el papelde instruntento
nanintado".

19,Ley 114212001).
dela
Comoconsecuencia
ENELNUEVO
ESQUEI\'IA.
DECONTROL
PUNTOS
efectnada,
la labordecontroldelJuezdeGarantas
reestructuracin
normativa
y exigente
soliciludde orden
frentea unaeventual
setornamsexhanstiva
puntoscuya
y debeextenderse
a lossiguientes
poLpartedelF-iscal
decaptura
de
la
entidad
solicitante.
cargo
correa
acreditacin
l. PeticindelFiscal;
deNecesidad;
2. Demostracin
deAdecuacin;
3. Dernostracin
de Proporciotialidad;
4. Deniostracin
5. Existenciade ntotivorazonablentente
ftmdaclode acuerdocon el
artculo271 CPP:
6 . Inferencialgica de cluecontraquiense pide la ordene,satttoro
parl[cipedel delito;
y la declaracin
deltestigoo delinformante
completa
1 . Identificacin
jurarnentada
rendidapor estos;
exalrentcnicocientficoy cadenade
de legalidad,
8 . Acreditacin
su solicituden eletnentos
cuandoel Fiscalrespalde
custoclia,

139

INCONSTITUCIONAL
REITERACIN
DELARTCULO
3OO
CPP
Artculo2l.Ley 1142de 2007.El artculo300de la Ley 906de 2004,
quedar
as:
Caltturaexcepcionalpor ordende ls Fiscala. "El Fiscal General
dela Nacino suDelegado,podr'proferirucepcionalmenteorden
de capturaescritay motivadaen loseventosen losquep-Foceds
Ia
detencin
preventiva,cuandopor motivosseriosy defuerzumuyorTz-t*"-9
'-*
no se enc.uentre
p^-. $
llis\onible u" iu
i,r+.X,
tl I que existanelementosmaterial*Wficl
/
o"
nfornmcinquepermitaninferir razonablemente
queel indiciado
es autor o partcipe de la conductainvestigada,y concurra
'Qn

cualquiera de las siguien.tescousales:

.
r,
--,--/
{,. "&n/aufu*'oi4o

5,l
s.olGpaLp
L- J P 6/f G'1"7
la.-<f

&"*'f

4"r
(9**n/q
lE/^o r/*-*-*^

c* ooJo,-JE,-

7/

,,t.
c('-a;"ee<-{
v-"le7.{

"l>t . *1n.
.1,^.L-L3n-"7/"

i''LV'='('4?t*u(ry'*fi /

140

PENALACUSATORIOY O
PROCEDIMIENTO

dequelapersonaseoculte,sefugueo seat'tsenle
inminente
I . Riesgo
del lugardondese llevaa cabola investigacin.
2. Probabilidad
fi.mdadede ctlterarlosmediosprobatorioso de la vctima,en
paro
la seg,tridadde Ia comunidad
3. Peligro
cuantoa que,si no esrealizadala captttra,el indiciadorealiceen
punible.
contrade ellasuna condrtcta
La vigenciade estaordenestsupeditudua lu posibilidsddeacceso
lapersona,
para obtenerla.
Capturada
degarantas
aljuezdecorutrol
juez
de control de garantas
ser parcstaa disposicinde un
o a ntstardardentrode lastreintayseis(36)h.oras
inntediatamente
Ia audienciadecontroldelegalidada Ia
para qtteefectre
siguientes
ordeny u la aprehensin.
por el legisladoren la
empleado
Especialglosamereseel mecanismo
en
IaLey 906 de 2004
cometidos
errores
paliar
los
para
de
2001
Ley 1142
los
y,
paso,desairar
personal
de
la
libertad
de
restriccin
tema
de
la
el
s6bre
"captura
300
sobre
artculo
del
caso
Es
el
Constitucional.
de
ia
Corte
fallos
Cen Sentencia
inexequible
integralmente
sin ordenjudicial", declalado
ente
para
al
devolver
retoques,
con
superfluos
1001de 2006,reprocluciclo
la potestadde capturar.
acusador
en
el principiodelegalidad,
vulneraabiertamente
precepto
El restablecido
lospresupuestos
puntualy sinarnbages
la medidaenqueno indicademanera
de
derivadola atribucin
el constituyente
a quecondicion
deexcepcionalidacl
a lasdela
semejantes
utiiizaexpresiones
a la Fiscalaparacapturar;
facultades
y taxativamente
lascausales,
no sealaconcreta
inexequible;
norutadeclarada
infringelospostulados
paraproceder
a larestriccin;
y exigencias
circunstancias
y
e imparcialidad;
adecuacin
proporcionalidad,
razonabilidad,
de necesidacl,
que
paracapturar, sinrubor
constitucionales
degadaatblextremolosrequisitos
enla leypara cupturar",
y prniamenteclefinidos
truecalos"motivosfundudos
por"motivosseriosy defuerzfl ,rrsyorqaenopermitunla sponibilidstlde
un juez quepueda ordenarla",Io que abreamplsimosmrgenesde
a quienordenala captura.
e indeterminacin
discrecionalidad
por el Ministrodel Interiory de
El GobiernoNacional,representado
y
Mario GermnIguarnfuana
el
doctor
Vega,
de
La
Pretelt
Sabas
Justicia
a
en su calidadde FiscalGeneralde la Nacin,quienespresentaron
del Cottgresode la Repblicael proyectode ref,orma,
consideracin
deMotivossustentaron
enla Ley 1142de200l-,enla Exposicin
convertido
del artculo300as:
la restauracin

RES EN LA INDAGAcTNy EN LA tNVEslGAclN

l4l

"La foutltad constitucional

a cargode la FiscalaGeneralde la
reguladaen el inciso3u
Nacinde ordenarcapturas,inicialmen.te
conlu declaracin
artculo2oy artcr.tlo
3"delCPEquedinoperunte
por
deinexequibilidsd
ctudas
la
Corte
Constitucionol
de lasnormss
(Sentencias
necesarta
es
en
y
de
2005)
Esta
I001
C-730 Cfadtad
un pas conxoel ruteslro,dondepor razonesgeogrficasy de
oportunidsdno se utentasiemprecon la presenciade unjuez de
controldegaranlasy sedebeactuarenformainntediatapara
evitar
punible;por
lafuga delospresr,mtos
responsables
de unaconducta
ellosebuscctreincorporarla cupturuexcepcional,
rumpliendocon
y legalespara la privacin de la
las exigencasconstitucionales
libertad,queecltarade menosla CorteConstitucionall3.
Comoeraprevisible,
el Manualdela Fiscala
sobrela Ley ll{}ratific que
losfiscales,
y conforme
fueradeloscasos
alartculo300incorporado
deflagrancia
judicial.Adems,
ala eruniend4
stienenfacultacles
p arureahzu
captnassinorden
asegurasin
que
fundamentacin
artculo
algunE elnuevo
300zuper
lasobjeciones
constitucionales
quellevarona la inexequbilidad
dela normaoriginal.
Sin mayoreselucubraciones
bien puedeafinnarsequeel problemaque
planteala nonnaencomento
estribaensupatente
inconstitucionalidad,
no slo
porlasdeficiencias
anotadas
conantelacin,
sinoporquetratndose
delderecho
fundamental
a la libertadpersonal
y recursos
ascomolosprocedimientos
para

C0NCEPTO.
En la prctica,esla prirneraaudiencia
contradictoria
anteel
rganojurisdiccional
controlador,
a la quecomparecen
el capturado
y su
abogado;
secelebra
enelmomentoenqueaqul,encumplimiento
delmandato
constitucional,
espuestoa disposicin
delJuezcontrolador
dela investigacin.
Su finalidades la de supervisarla legalidadformal y materialdel
procedimiento
de aprehensin.
En materiade capturas
existelo quepodradenominarse
competencia
jurisdiccional,
compartidara
entreeirgano
laFiscal4laPolicay losparticulares.
rr
Gaceta
del Congreso.
Mircoles
26 dejulio de2006.Exposicin
deMotivos.Proyectode
Ley 023de 2006Cmara,
t4 rpszlr,,
Julin.0b. cit.,p. 351.

I42

PENALACUSATORICY OI
PROCEDIMIENTO

queel Juezen funcinde

disponen
y Ia ley procesal
Mientrasia Constitucin
textofundamental
elpropio
ordenarlas,
competentepara
esel
ControldeGarantas
porelFiscal,
excepcionalmente
ordenadas
a
las
en
flagranciay
capturas
aludealas
que
de manera
sefrale,
una
ley
de
a
expedicin
la
ltirnas
estas
supeditadas
enqueresulteprocedente
y circunstancias
ciertay precisa,lascondiciones
una seriede excepciones,
unaprohibiciny a continuaciu
Establecer
"La
ciudadanas.
las
irnplicadejara la veleidadde losfuncionarios garantas
lo
uno
constituye
que
en
la
uonna
1o
o
excepcin
dela reglao dela
apiicacin
judiciales,
demodoqueel fin
olo otro,sediluyeenun mardesubjetividacles

lossiguientes
consagla
Humanos
deDerechos
Americana
La Convencin
persona
retenida:
parala
derechos
(Art. 9'2).
de Ia detencin.
a) Derechoa ser informadode las rzones
judicial. (Art.9.j).
apresencia
sin cletnor,
b) Derechoa sercon,tcido,
c) Derechoa serjuzgadoenunplazorszonubleo serpuestoenlibertad.
(Arr.9.3).
d) Derechoa recnruira tm tribunalcontraIa cap,htra(Art. 9.4).
e) Derechoa Lmarepuracnen cflsode capturu o tletencinilegul.
(Art.9.5).
oraldelos
infonnacin
esde cloblealcance.
de inforrnac.in
derecho
El

Penalde CostaRica".
15 LIOBET
al viejoCdgode Procedintiento
R.,Javier."Clmentarios
1981
, p. 279.

R E S E N L A N D A G A C T oyN E N L A I N V E S T T G A C T o N

143

paraordenarpruebas
cleoficio.Cosadistintacuandoen losviejosmodelos
exiganun actade notif,rcacin
escritur'ales
deperfilinquisitivo
los estatutos
el artculo403 del
de derechos
al capturado,
comolo hacaexplcitamente
"A todapersonacapturada
Decreto0050de 1987,al disponer.
se le har
saberenformainmediata
y sedejarconstuttciu
escrilu(...)".
Dentrodelsistema
rige,seordena:
oralqueactualmente
clelcapturaclo.
Al capturado
sele infonnarde
Art. 303.Dereclios
(...)"
rranerainmediaJa
lo siguienhe:
CAPTURAS
EXCEPCIONALBS.
Comoya seanot,lasnicasexcepciones
a la ordende capturaproferidapor el Juezde Controly admitidas
por la
legislacin
nacional,
sonlassiguientes:
a) Flagrancia,estadoen que la caplurapuedeser reqlizadainclusive,
(Arts.32,C.N.y 301,CPP).
por particulares.
b) Capturapor ordendeIaJi,scala
y tlefuerza
anndopor motivosse.rios
mayor,no seencuentre
(Arts.
disponible
unjuezquepuedaordenarla.
ll4.l, CPPy 300,Ley 1142.107).
a) FLAGRANCIA.
de Justicia,
Parala CorteSuprema
Salade Casacin
procesal"
Penal,la flagrancia
esuna"evidencia
en cuantoa los parlcipes,
queliantenidounao variaspersonas
derivada
dela oporlunidad
depresenciar
larealizacin
al delincnente
delliechoo deapreciar
conobjetos,
instrumentos
o huellasqueindiquenfundadamente
en el punible.(Autode
suparticipacin
1"dediciernbre
de 1987).
yaque
involucra
la captura
inmediata,
Generalmente
ya nopodrhablarse
si staseefectaalguntiempodespus,
deflagrancia.
"En efecto,lo quejustificala excepcin
al principioconstitucional
dela
judicialde la libertaden los casosdeflagrancia,
reserva
esla inrnediatez
de
y la premuaquedebetenerla respuesta
los hechosdelictivos
quehace
"(...)Transcurrido
previade la ordenjudicial"r.
imposiblela obtencin
el
ya no podrrealizarse
tiempoy distanciado
esesorprendimiento,
la
aprehensin
sinpreviaautorizacin
delJuez(...)"r7.
El artculo32 constitucional
preceptai
-_
"El delincuente
podr
y
sorprenclido
enflagrancio
seraprehendido
Ilevadoanteel Juezpor cuulquierpersona.,Si
/os agentesde la
16 CoeConstitucional.
Sentencia
Martnez
C-024de 1994.M.P.Alejandro
Caballero.
17 CorteSr4lrema
de Justicia.
Sentencia
9 de septiembre
de 1993.M.P,JuanManuellbrres
Fresneda.

144

y EN rR truvesrtcRctru
?ES EN LA TNDAGAcTN

PROCEDIMIENTO PENAL ACUSATORIO Y ORAL

autoridad lo persigatiereny se refugiare en su propio donticilio,

pura el acto de la aprehensin;si se acogiere
podrcinpenetrar en 1.,
a domicilio ajeno, deberprec,ederreqtrerimentoal morador".
Se entiendeque hay flagrancia,confonneal artculo301 de la Ley 906 de
2004, cuando:
L La personqessorprendduy aprehendidaal montentode cometer
el delito.
2. La persona es sorprendidu e indivitlunlizada al momento de
cometer el delito y aprehenditls inmerliutamente despuspor
perseutcin o vocesde auxilio de quienpresencieel hecho.
3. La persona essorprentliday cuptttruclucon objetos,in,struntentos
o huellas, de los cualesaparezcafundadantenteque momentos nnles
ha cometidoun delito o participado en 1.
el derecho,la Ley
inmediatamente
En estoscasosy con el fin derestablecer
906de2004enel aflculo302inciso4oprevquesi dela infonnacinsuministrada
o recogidaapareceque el supuestodelito no comportadetencinpreventiva,el
bajo
aprehendidoo capturadoserliberadopor la Fiscala,imponindosele
De la misma
cuandoseorrecesario.
palabraun comprornisoclecomparecencia
forma, agregala norma, seprocedersi Ia capturafuereilegal.
"Una interpretacin corfctrme de Ia expresinacusada con la
Constitucin conduce a afirmctr que eI fiscul nicamente puede
exsminar si se cumplen o no las condcionesobietivasde que trata
el artculo 313 del CPPpura imponer medidctde aseguramiento de
detencin preventiv, ilxflsno evulusr si se presentan o no los
requisitostle que trats el artculo 308 de esamisrnanormatividad,
esdecr,si es viable inferir razonablementequeel imputadoesautor
o partcipe de la conductaquese investga,y que ademsIa medida
de asegurantientose muestrecomo necesariapara evitar que el
imprado obstruya el debido ejercicio de Ia justicia; o que el
imputadoconstituyeun peligro para Ia seguridadde la sociedad o
delavctima; o que resulteprobablequeel imputadono comparecer
al proceso o que no cumplir la sentencia,facaltades todtts estcts
que son de lu estrcta competenciadeljuez de control de garantas,
por cuanto esl quien debe,envirtud del urtculo 250 constitttcional,
adoptar lus metlidas que aseguren Ia comparecencia de los
imputadosaI procesopenal.
()

145

si el
EIfiscul se limitaa constatar,
conbaseen uiterios objetivos,
delito cometido
por el aprehendido
enflagranciadarao
sr.rprtesto
de
no lugar a Ia imposicinde Ltnamedidade asegr,tramiento
detencin
preventivapor parte de unjuez de controlde garantas.
por la defensadel derechoa
En esfecoso,igualmente,
sepropende
Ia libertadpersonal,ya que en la prctica,el juez de controlde
deimponerlamedida
garantas
terntinaraigualmente
obstenindose
restri ctitta del derecho
al.
fundament
()
La decisindelfiscaldedejarenlibertadal aprehendido
sejustifca
encuonto,de todasformes,se imponeal ciudadanoel compromiso
de compat'ecer
cLtando
En esteordende idens,si se
seanecesario.
ententlieraque el tiscal puedeademes
udeluntar,en los casosde
cupturasenflugranciu,ciertosjuicios de valorsobreh necesidsd
de la ntedidstle tletencin,que el imputadoconstitrryeun peligro
para la seguridadde Is sociedatlo de Ia vctima,o que resultct
probablequeel intputculo
no conxpsrecerc
ulprocesoo no cumplirr
lu sentencia,Ia disposicinacusctdasers contrariu s la
Constitucin,
por amnto constitui.ra
un descottocinento
de las
contpeencias
deljuez decontroldeguruntus.
La Cortedeclararexequibleel artculo302 de la Ley 906 de
2004,por el cargoanalizado,
y bajoe.lentenddodequeelfiscul
nicctmente
pueile examinarlas condicones
objetivusparu la
imposicin cle lu medida de asegurflrnientocle tletencin
preventivfl(...)"'0.
Cuandoseauna autoridad
la querealicela capturadeberconduciral
aprehendido
inmediatamente
o a mstardaren el tnninode la distancia,
antela Fiscala
General
dela Nacin.
Cuandoseaun particular
quienrealizala aprehensin,
deberconducir
al aprehendido
eneltrminodela distancia
antecualquier
autoridad
depolica.
Estaidentificar
al aprehendido,
recibirun informedetallado
de las
circunstancias
en queseprodujola captura,
y pondral capturaiodentrodel
misntoplazoa disposicin
dela FiscalaGeneraldela Nacin.
La FiscalaGeneraldela Nacin,confundamento
enel informerecibido
de la autoridad
policivao delparticular
querealizla aprehensin
o conbase
rs

Sentencia
C-591de 2005.M.P.ClaraInsVarsas
Hernndez.

L46

PROCEDIMIENTOPENAL ACUSATORIO Y ORAL

y evidencia
probatorios
presentar
rnateriales
fisicaapofiaclos,
enloselernentos
y seis(36)
dentrodelasfi'einta
al aprehendido
inmediatarnente
o a mstardaq
anteel JuezenfuncindeControldeGarar-rtas
paraqueeste
horassiguientes,
enAudiencia
y las
Preliminar
sobrela legalidad
dela aprehensin
sepronuncie
y delMinisterio
dela Defensa
dela Fiscala,
Pblico.
solicitudes
por el artculo302CPP,la Ley Il42hizola
Sobreestetema,abordado
adicin:
siguiente
Pargrafo."En todoslos casosde captura,la policajudicial
innrcdiatamente
procedera la plena identificaciny registrodel
aprehendido,
de acuerdoconloprevistoenel artatlo 128de este
cdigo,con.el propsitodeconstatarcapfurasanteriores,
procesos
en cursoy antecedentes".
congruente
Estepargrafo
resultaperfectamente
conla obligacinque
identificacin
tienela Fiscaladeverificarla correcta
o individualizacin
del
judiciales.
(Art. 128,CPP).
imputado,
a fin deprevenirerrores
pORORDEN
DELAFISCALIA
PORMOTIVOS
SERIOS
b) CAPTURA
"CUANDO
NOSEENCUENTRE
DISPONIBLE
TN TUE7.
Y DENUERZA
MAYOR,
QUBPUIDA
que perixitencapturara un ciudadanosin
Las causales
0RDENARLA".
jurisdiccionalprevia
y slosepuedeacudira ellas,
sontaxativas
autorizacin
'fratados
en la Constitucin.
los
sealados
cuandose den los requisitos
y la ley.La aprehensin
enla simpleexcusa
basada
de queal
Internacionales
la ordenclecapturaque
Fiscalno le fue posibleobtenerinmediatamente
debeexpedirel Juez,porquentotittosseriosy defuerza
constitLrcionalmente
judicialestuviera
que
disponible,
sera
mayorirnpidieron estefuncionario
prueba
de
tan
urgentes
colno
excepcionales
est
la
cargo
del
Fiscal
ilegtirna.
A
demodoinflexiblepor eljr"rez
al
cilcunstancias,
lasquedebenseranalizadas
Iu ortlenexpeclida
al efecto.
controlar
la legalidaddelprocedirnientoy
la contrarrefbrma,
la Fiscalapodr proferir
Como lo establece
y motivada,
escrita
enloseventos
enlos
excepcionahnente
ordendecaptura
cuantlopor motivosserios,es decir,
qneplocedadetencinpreventiva,
y adems,elefuerzu
potlerosos,
gyaves,importantes,veraces,respetables
un juezde controlquepuedaordenat'la.
disponible
tnuyor,no seencuentre
a
obligaa la Fiscalaa dernostrar
Estasituacinanormale inconcebible
gravedad
delmotivo,y 2")la realexistencia
1")la
plenituddoscircunstancias:
deunacircmstcutciainevitnble,imposibledesuperar,queimpidi queun
porlo queel enteacusador
sevio
la captura,
JuezdeControlpudieraordenar
contar
con
elementos
el
Fiscal
debe
laclo,
otro
a librarla.De
compelido

AUDIENCIAS PRELIMINARES EN LA INDAGACION Y EN LA INVESTIGACION

147

materiales,evidenciasfisicas o informacioneslegahnenieobtenidas,que
permitaninferir razonablemente
que el capturadoes autor o partcipede la
conductainvestigada,ademsde la concunenciade una cualquierade las
tres causalesenunciadasen el revivido precepto.
"(...) Estaramosfrente a una capturaarbitraria si no se dan estas
siruacionescleurgenciao de evidentepeligro,y las autoridadespoliciales
decidenaprehender,
por eludir ei
inclusocon motivo fundado,sirnplemente
controljudicialprevioo ahorrartiempoo trabajo(...)'n.
Cuntaseusatez
encienanlas observ'aciones
del SenadorParmenio
Cullar
Bastidas,plasmadasen la Ponenciaparaprimer debatedel Proyectode Ley
081/2006Senadoy 2312006
Cmara:
"La absoluta imposibilidadde que elJisc.alpueda obtenerla orden
del captura del juez, no existe, porque Ia tecnologa del celular, la
internet o el fax, minimizan esta posibilidad. Por este motivo la
reforma deberarestringr la autonontade la Fiscala, solamentea
Ios cctsosdeflagrancia.
En la actualidad existen los ntedios electrnicosnecesariosparo
obtener,desde cualquier lugar, Ia orden entanada del juez. Este
artrulo es un prototipo propio de ut Estado totalitario".
Iguahnentesignificativaslas expresiones
del SenadorPonenteSamuel
ArrietaBuelvas:
"Esteproyectode lelt espy'r,raturo, unilateraly solo buscaredefin'
Io contenidoen el artculo 2" de la Ley 906, declaradoparcialntente
inexequible
por la Corte ConstitttcionalmedianfeSentenciaC-730
de 2005.
En nti opinin, no recoge el reparo de h Corte en relacin con las
facultades que se otorgaban a la Fiscala en Ia Ley 906 clueeste
proyectode le1,ntentarevivir".
S i adern sde t ener el pr ivilegio de vivir en los t ienipos de las
comunicaciones,
ya no sonproblerna;si el sentidocomn
dondelas distancias
indica que quien se debetrasladares el Juezy no las partese intervinientes;
y si la Ley 1142de2007 creJuecesArnbulantesde Controlparasuplir estas
irnprobablesausencias,
quexplicacinlgicay fidedignasustentala facultad
otorgadaal perseguidoroficial para capturar,cn la utpicacircunstanciaen
que un juez no se halledisponible?
I'

Corte
Constihrcional
Sentencia
C-024
de1994.

148

PROCEDIMIEI{TO PENAL ACUSATORIO Y ORAL

PARGRAFO
3o.Art. 39 de la Ley 906 de 2004, reformadopor la Ley
1142,Je2007:
"Habr Juecesde GarantasAmbulantesque acttien en los sitios
dondesolo exisle tm juez municipaly, adems,se trate de un lugar
en el que el traslqdo de las partes e lnlervinientesse dificailtepor
razonesde transporte, distancia,ftrerza mayor u otras anlogas " .
Extraoe inexplicableque hoy, pesea la creacinde Juecesde Control
Amhulantes,se haya optadopor la alternativade entregara los Fiscalesla
orden de capflrra,cuando desdela Ley 906 de 2004 se haban previsto y
:
reguladoesassituacionesextravagantes
Ar. 44 Ley 906 de 2004. Contpetenciaexcepcional."Cuando en el
htgar en que debiera adelantarsela achncin no hayu juel, o el
juez nico o todos losjueces disponiblesse hallsren impedidos, las
salas adntnistrativas del Consejo Superior de la .ludicotura, o los
ConsejosSeccionales,segtinsu competencia,podran, a peticin de
parte y porfl preservflr los principios de concentrucin, eficaciu,
menos costo del servicio de justiciii e inmetlictcin, ordenar eI
truslsdo tentporul deljuez que rflzorxtblementese considereel ms
prximo, as sea de tlferente municipio, circuito o distrito, para
atender estu cliligenciu o el tlesuruollo del proceso. La designacin
debercirecaer enfuncionario de igrul categora,ctva conxpetenca
se entiendevlidamenteprorrogctda.La SalctPenal de la Corte, as
como los funcionarios interesadosen el asunto, debern ser
inforntadosde inmediatode esa decisin".

PROCEDITIIENTO
CONFORME
QUEDEBBREALIZARSE
ESLACAPTUITAUN
O,POREL CONTRARIO,
SETRATA
A LASPREVISIONES
CONSTITUCIONALES
POLICryO-ADMINISTRATIVO?
OPERATIVO
DEUNSIMPLEE INTRASCENDENTE
y
encontextos
dernocrticos
Esteinterrogante
seraextraoy superfluo
enrnbitos
colnoelcolombiano
irnprescindiblc
civilizados.
No obstante,
surge
sedividientomoal tema;mienfras
sorpresiva
clemanera
dondelajudicatura
en directrices
entnarcado
algunosafinnanquesetratadeun procedimiento
los
e
internacional;
otros,
afortunadamente
de orclennacional
superiores
que la capturaes Llnsimpleoperativode la exclusiva
menos,sostienen
ni lavida,ni laintegridad
enelquenadaimportan
delaPolica,
responsabilidad
delcapturado.
fisica,ni la honra,ni ia dignidad
hanllegadoal colmode admitirqueunapersona
Algunosfuncionarios
" inmovilizeda"
sinosirnplemente
porla autoridad
noestcapturada,
retenida

AUDIENCIAS PRELIMINARES EN LA INDAGACION Y EN LA INVESTIGACION

149

", generando
o "neutralizada
unasevera
distorsin
contanambiguolenguaje
jurdica.Pretender
definidosen la
quela capfurapor rnotivospreviarnente
ley, dispuesta
legtinramente
por un Juezde Controlo, en condiciones
de
excepcionalidad
queirnplican
por un Fiscal,admiteo involucraepisodios
"neutralizer"
esconftlndir
unprocedimierito
o "tmovilizar"
aonciudadano,
constitucional
propiodelastecnologas
conr-urepisodio
militares.
Desdela
ticay la legalidad,
eseinslitopensamiento
esintolerable.
"Estnrsalldetodadudaqueel Estado
tieneel derecho
y el deberde
garantizar
supropiaseguridad.
quetodasociedad
lampocopuedediscutirse
padece
por lasinfracciones
a su ordenjurdico.Pero,pol gravesquepuedan
sercierlas
acciones
y porculpables
quepuedan
serlosreosde detenninados
delitos,
no cabentlnitir queelpoderpueduejercerse
sin lmiteolgunoo qile
el Estudotuetluvslersede cuulquierprocedmento
para alcanzarsus
ohietivos,sin sujecinal tlerechoo a ln morul.Ningunu uctividuddelEstudo
puedefundursesobreel elesprecio
a la dignidutllxutnflnu",enseala Corte
Interamericana,
autorizado
intrprete
de la Convencin
Americana.
"En unademocracia
constitucional
no bastaqueexistael monopoliode
la coacciu
enel Estado,
qr-re
sinoqueesnecesario
su ejercicioseencuentre
sornetido
a reglas,conocidas
previamente
por todoslos ciudadanos,
con el
fin de evitur Ia arbitrurieducl.SoIo ctspueden ampurarsels libertntly
seguritluddeluspersonils"zo.
C u a n d oe l J u e ze n F u n c i nd e C o n t r o ld e G a r a n t aes v a l ee l
procedirniento
de capturadebeinspeccionar
dosaspectos
fundamentales.
el
derechoa la libertaddel capflrrado
y la achracin
de los agentes
de polica
encargados
dela misin.De no actuaras,ia garanta
serimpracticable
y el
controldeljuezinaneo pocoeficaz.
As los agentescaptores
hayancurnplidocon todaslas formalidades
jurdicas,talescornoactuarencumplimiento
deunaordenescrita,
motivada
y vigenteexpedida
por el Juezde Control;exhibirlaal capturado,
si estelo
recluiere;
comunicarle
verbalmente
susderechos;perrnitirle
el plenoejercicio
delosmismos;presentarlo
fsicamente
alJuezdentrodelas36hiassiguientes
a la aprehensin
etc.;habrviolacindederechos
fundamentales,
ilegalidad
y arbitrariedad
del procedimiento,
sj sec__ongpQggr.r. .-18!*itrrc"_r"
r.,s frrnrion.so itlobs.*uton lur lonlgi pi-op]us
d.elal.ru*in-r0

Sentencia
C-251de2002.M.P.Ecluarclo
Montealegre
LynettyClaraInsVargas
Hernndez.

150

PROCEDIMIENIO PENAL ACUSATORIO Y ORAL

policialabusadesusfunciones
La autoridad
cuandoaclems
dela fuerza
necesaria
o de bajainterlsidad,
frecuente
en estosprocedimientos,
l-om]un-'registro
preventivo-,acudea las liamadas
@f-ctuAr
violencias
extralegales
cornogolpesenmanosy piernas,
llavesciecontrolo
presiones
sobrepuntosvulnerables
quepueden
afectarla integridad
fisicay
psquica
delcapfurado.
El usoexcesivo
delafuerzaclegenera
enarbitral'ieclad.
Uno esel mtodoparacapturar
a unapersona
queno seoponeal anesto
y otroel de quienseresistey reacciona
agresivamente
contralosrniembros
de la fuerzapblicay que llega,inclusive,a ulilizarannasparaevitarel
curnplirniento
de estedeberlegal,casoen el quesejustificael ernpleode
tecnologas
de defensapersonaly de control,en la medidaapenas
indispensable
parasometeria.
La Constitucin
Nacionalproscribe
todoactodefuerzafisicao coercin
moralqueinterfierao suprimala autonoma
de la persona,
le causedaos,
cleteriore
en sujetode actoscrueles,
su imageno la convierta
inhumanos
o
quevulnerensuderecho
degradantes,
naturala la dignidad
humana.
al
Quien
momentodel procedirniento
de cap'trii'a
ostentatodo el poder,no puede
disponer
a su arbitriode losderechos
bsicos
del sometido.
y Convenios
Los Tratados
por el Congreso
Internacionales
ratificados
prevalecen
y obligaciones
enel ordeninterno,y losderechos
consagrados
en
la Constitucin
de conforrnidad
se debeninterpretar
con los Tratados
por Colombia,
Internacionales
sobreDerechos
lJurnanos
ratificados
comolo
plevel artculo93 constitucional.
La normarectoracontenida
en el artculo2l de la Ley 906 de 2004,
y enel cllrsodelproceso
queenclesanollo
dispone
dela investigacin
penal,
y ucttruciones
pblicos debenceir susprocedinentos
los servitlores
u
criterios de necesidud,ponderacin,legalidady correccinen el
pra evitarexcesoscontrariosa lu funcin ptiblica,
conrportuntiento,
a lu justicitt.
especialnrente
delosFiscales
frentealosposibles
abusos
dela polica
Laresponsabilidad
perentoria,
al
amparo
delartculo
212CPPquedispone:
esexigibledemanera
"Exantinado
por lapolica
el infunnedeliniciodelaboresrealizadas
judicial y analizadoslos printeroshallazgosque han sido
de los princi.piosrectoresy
diligenciadoscon desconocintiento
garantasprocesales,el jlscul ordensrcel rechazocleesus
advertidasa los
uctttocionese infonnsr tle lss iruegularidudes
y penal".
los
nitos
disciplinurio
en
conqtetentes
funcionurios

AUOIf NCIAS PRELIMINARES EN LA INDAGACIN Y EN LA INVESTIGACION

lsl

"EstaCortehaindicado
quela proteccin
dela libeLtad
salvaguarda
tanto
la libertadfisicadelosindividuos
comolaseguridad
personal,
enun contexto
ell qlrela ausencia
puederesultar
degarantas
dela subversin
dela reglade
y dela privacin
derecho
a losdetenidos
delasformas
rnnimas
deploteccin
legal(...)La Corteobserva
queenelpresente
caso,la detencin
fuearbitraria.
Dichacaptura
el hechodequelosretenidos
fueagravadapor
fueroutorturados
y finalmente
"lncbaantiterrorista".
muertos,
en el marcode la llarnada
Por
otrolado,lasvctimasal momentodesercapturadas,
torturadas
y ejecutaclas
extrajudicalmente
y eranmenores
seencontraban
desarmadas,
indefensas
de
edad,lo cualconstituye
un elemento
adicionalala gravedad
de la detencin
arbitraria
enel presente
caso"zr.
En todoslos casos,el procedimiento
de capturadebeadelantarse
causando
lasmenores
vejaciones
posiblesal capturado,
ya questams
queunasimplernedida
depolicau operativo
rutinarioesunproceclimiento
cautelar,de duracinregladA_y_!I-g!p_t!Ial,
en la que se prohbeel
despliegue
innecesario
de fuerzr.
lJna cosaes impedirleal capturado
el derechode libertadnaturalo
persotial
y otra,muydistinta,
a soportar
sotneterlo
rigoresexcesivos
o atrr-rsos
delpersonal
encargado
de la aprehensin.
No respetar
quela Constitucin
y lasleyesconsagran
losderechos
para
esteprocedimiento,
irnplica
la ilegalidacl
delmismopormanifiesta
vulneraciri
del principiode indemnidad.
Resultalegalmente
inadmisible
la bmtalidad
policivaencontradelciudadano
aprehendido;
nosloafecta
el procedimiento
mistno,sinoquepuedeasumirel carcter
deactodelictivoo faltadisciplinaria
), porendesancionable.
Los hechosde vulneracin
duranteel procedimiento
de captrrahacen
partedel "abusode poder",derivaclo
de rdenesautoritarias,
obecliencia
incondicional
y degradacin
del serhurnano.
precisa
Finalmente,
hacermencin
dela OpininConsultiva
OC-08de
1987dela CorteIutelamericana
deDerechos
I{umanos
enla queseenlatiza
"pucs
sobreel respeto
a la integridacl
fisicay la vidadela pelsona
capturada,
la experiencia
queen lasdictaduras
histrica
ha demostrado
la privacinde
la libefiades el primerpasoparaluegotorturary desaparecel
a aquellas
personas
queno gozande la simpata
delrgirnen
deturno".
2r

Sentencia
CIDHin re Gmez,
Paquiyauris
de 8 dejulio de2004.Repirblica
clelPer.

752

PROCEDIMIENTO PENAL ACUSATORIO Y ORAL

(Bill de indentnidaflTraduceinmunidade
DEINDEMNIDAD.
PRINCIPIO
fisicay
de aprehensin
procedimientos
los
personal.
Rige
invulnerabilidad
posible
al
vejacin
la
tnenor
causando
practic.arse
que
deben
stos
significa
sin
asolno
indispensable,
la
ms
fuerzaque
sin
excesos,
esto
es,
sin
ciucladano,
de arbitrariedad.
impuestas
esunadelascondiciones
"El respeto
humanos
porlosderechos
polticoparaseradmitidocomomiembroplenodeuna
rgirnen
a cualquier
polticade pueblosjusta",afirmael tericodel contractualisrno
sociedad
mitaddeeste
deIa segunda
msimportantes
y unodelosfrlsofos
moderno
siglo,JhonRawls.
suscondiciones
a fin decertificar
delcapturado
rndico
Elreconocimiento
judicialesesobligatorio,
llsicasal momentode ingresara lasdependencias
que los malostratospolicivosuo solo
perocomono puededesconocerse
de ella,o enlas
sinoenel transcurso
puedendarseal instantedela captura,
despus
cnando
el
retenido
tambin
serineludible
debera
salasdecustodia,
libertad.
Confrol;
obtiene
su
de
anteel Juez
dela prirneracomparecencia
decapturar
debensaber
de la fuerzapblicaencargados
Lclsintegrantes
la
a la aprehensin,
o posteriores
concomitantes
quelos actosinhumanos,
debesertratadocomopersonay no comoun
tornanilegal.El capturado
bajola
y hastaeliminadoimpunemente,
objetoquepuedesermaltratado
ui sttvida ni su
de quepor serun posibledelincuente,
creencia
equivocada
tienenimportancia.
integridad
arbitrarias
seconsideran
universal,
esteprincipiodecarcter
Porvnlnerar
capturas:
y/o ilegales,
lassiguientes
. Captura
por partedelos
fisicasal retenido
en la quemedienagresiones
golpizas,
control
etc.).
puntapis,
llaves
de
(empujones,
apreltensores
. Captura
amenazas,
insultos
u ofensas.
verbales,
deviolencias
acompaada
. Captura
hayasidoobligadoa desnudarse.
eti la queel capturado
. Captura
hayasidoacosada
o ultrajada
enla quela mujeraprehendida
sexualmente.
. Capturaefectuada
o disfrazadas.
porpersonas
encapuchadas
. Captura
deflagrancia.
y motivada
delJuez,
salvoloscasos
sinordenescrita
. Captura
soloftleun pretextoquenojustificaba
en la quela evidencia
la aprehensin.
. Capturaordenada
por la Fiscala,sin motivoserioy defuerzamayor,
por parledeljuezde control.
queirnpidiera
su expedicin
. Capturaconordenvencida.

AUDIENCIAS I'Ii:LIMINARES EN LA INDAGACION Y EN LA INVESTIGACION

153

. Captura
conordenverbal.
. Captura
la flagrancia.
enla quesefalsil-rque
' Capturaen la quela ordenhayasidoexpedidapor funcionariono
autorizado
paraello.
. Capturaen flagrancia
cuandosteno rindi informe
por particular,
enqueseprodujola aprehensin.
detallado
sobrelascircunstancias
. Captura
el plazoparala presentacin
ilegalmente
dondeseprolongue
anteel Juez.
' Caphtra
al capturado.
desusderechos
dondeno sehayainformado
. Captura
pero
verbalde losderechos,
dondeseefectula informacin
seimpidial capturado
ejercerlos.
. Capturaen la queno seinfonnal capturado
de suderechoa guardar
silencio.
. Capfura
sobreel rnotivode la
en la queno sele iriformal capturado
quela orden.
captura
y el funcionario
. Capturaqueslosefundamenta
eninformesde inteligencia.
. Captura
dela orden,al capfurado
sele
enla queantesclela expedicin
"inmoviliz"o "nelltraliz"confinesde investiqacin.
. Caphrra
Masivao enRedada.
. Captura
inexistente
rnediapresentacin
voluntaria
del
o falsa,cuando
irnputado.
(Falsopositivo)22.
. Captnra,
enla queporcualquier
medio,losagentes
ensntesis,
captores
hayaninfligicloal capturado
tratoscrueles,
inhumanos
o degradantes,
confinesde investigacin
criminal.
ELPRE0CIIPANTE
CASO
DELASCAPTIJRAS
MASIVAS.
La liistoriadelderecho
penaldemuestra
quernediante
procedirnientos
estosagresivos
ninguna
utilidad
seha obtenido
enmateriadeluchacontrael delito.Antesbien,resultacmele
insanopresumirla culpabilidad
colectivayaquea lo sumo,lo nicoqueen
ocasiones
se lograpor la debilidade indefensin
de los caphrrados,
es la
p
Casodel dragoneante
delEjrcitoJhonAlexander
Guenaquienal parecer,
dispar
contra
tresdesuscontpaeros
luegodediscutilporuna
cobija.
Loshechos
ocurrieron
elmicoles
l0 de
octubre
de2007en la basedelEjrcito
ubicada
enla Comuna
l3 deMedelln.
Elmilitarluegode
losdisparos
alcanz
a escapar,
perominutos
despus
voluntnrirmente
seentreg
a lasautoridades,
pesea lo cualfi.representado
al Juezde Controlcomocapturado
en flagrancia.
Antela falsedad
evidente
delpositivo,
lajuezdecret
lailegalidad
delacaphua
y dispuso
la libertad
deldragoneante.

154

P R o c E D t M t E t l r op E N A LA c u s A T o R l o Y o f t A L

ert
Corno[o afirtnaCarrara,
aceptacin
falsade delitosqueno hancotnetido.
del
y Ia inocenciadepenclen
/a culpabilidad
inquisitoriales
estosoperativos
esolahumanidad
deloscapiwados'.Por
seharebelado,
valoro delafragilidad
deinvestigacin.
contraestosatroces
mtodos
desdesiernpre,
"La
porsospecha.
penalno haydelitosdesospecha
ui penas
En derecho
portadora
eslapolica;
suprincipal
esunjuiciodendoleprovisional;
sospecha
el rumor
instrumentos
turbiay sonsusprincipales
snfuenteesgeneralmente
conul1a
y la denuncia
susinvestigaciones
annirna.
Laspolicascomienzan
listadesospechosos,
en la queincluyena todoslosqueporunau otrarazn,
tengan
conel hecho,aunquedespus
quepodranestarvinculados
suponen
deesteabuso
porsuajenidad
conel delito".Clarasmuestras
quedescartarlos
porpartedela Polica
desospechosos
lascaphrras
nlasivas
son,precisarnente,
por Fiscales
al
o Jueces
sensatos,
y la posteriorordende libertadimpartida
no tenanningunarelacincon
que los strltuestos
del.incuentes
comprobar
loshechos
investigados.
Equivocado
seraporfiarenel usodelodiosoaforismodeantao:Contctl
transigiendo
conelpensamiento
o seguir
mueranlosjusos,
deqtrcelreoperezca,
dela guillofina.Esinnegable
quelosantiguos
llamaronel in'rperio
inclemente
y que
dimensiones
queestamos
viviendoun conflicto
blicodeirnpredecibles
masivas
fraguadas
lascapturas
pareceinsuperable;
sin embargo,
por pocas
y sospechas
deconjeturas
y arrepentidos
pordelatores,
o nacidas
informantes
y la tnsera
ciudadana
la tranquilidad
policivas,
Perturban
no debencontinuar.
paraa laspocasscmanas
aquienes
secaptura
vidafarniliardeesoscolombianos,
al trminodelptoceso.
inocentes
dejarlos
enliberlad,o declararlos
delanecesidad
stprenta
conelatgutnento
reflexiones
estas
reflitar'n
Muclros
penalquedemandan
susdelitos.Segn
dela g,rctcir y el inaplazablerigorismo
a leyesmilitaresy
someterse
de Canara,esosdelitosdeberan
lasenseanzas
delcdigoordinario
juiciosexcepcionales,
integradoras
alaspreceptivas
diferentes
y
parala convivencia
un estatuto
penal,quees,enrealidad,
deprocedimiento
suyas,
segnel irnperio
rdenespropias
"Laguerra
debeserregidacon
paru'lapaz.
a regularia guerra.La
y un cdigopenalno estdestinado
de la necesidad;
de la justiciapacfica,no puede
mezclade esteconceptocon los preceptos
deplorable".
sittounaconfusin
enla mentedeloslegisladores,
engendrar
"La Corte Constitucional
Ia agudasituacin
no desconoce
consagr
queviveelpas,para lo cualla Consttucin
delincttencial
8

"Programa
Tonto3, p. 331.
Crintinol".
deDerecho
Francesco.
cnRRnnA,

y EN lR r.vEsrrcRcrN
tES EN LA TNDAGACToN

155

jw"dicoscon,tola detencin
instrtLmentos
preventivaafin de asegurar
la eJicaciade la accin de las autoridades.Pero tampocopuede Ia
Corte Constitucionaldesconocerla crtica sihncin de derechos
humanosque ha conocidoel pas en los ltimos aos,por lo cual es
trascendenfcilIa labor de los organismosde vigilancia y control del
Estado,debiendoentoncesla propia Polica Naconalfacilitar esa
labor de control.
Para Ia Corte Constitucionales esencialque eslosprocedimientos
policiales se efectendentro del estricto respetode ios derechos
huntanos.De ello dependeno slo Ia seguridad ciudadana y Ia
legitimidad de la accin de las autoridades,sino incluso la propia
eficaciade Ia investigaciny sancinde los delitos.En efecto,pruebss
obtenidsscon bsseen s.llananentosy capturas arbitrsrias potlrun
luegoser excluitlctsdelosprocesosconbaseen Ia clusulade exchtsin
consagradaen el incisofinal del artculo 29 de la Consttucin,segn
la ual "es nula, depleno derecho,la prueba obtendacon violacin
del debidoproceso.Adems,la sociologacriminal hq mostradoque
la eficacia en la luclta contra el delito dependeen gran medida de la
confianzaqtrc Ia poblacin fengaen las autoridade,r,la tal deriva
del actuar conforntea los derechoshuntanosde estasltimas".
Sobradaraznle asistea la CorteConstitucional,cuandoal examinarel
problemade la restriccinde la libertaden la SentenciaC-930 de 2000,
tambinafirm: "El procesopenal es el instrumentode control social,ms
incisivo de la libertadpersonal".
Los Juecesen funcinde Control cleGarantas,y los Fiscalesqueutilicen
la polrnicava de la excepcionalidad,
debenmeditarmuy bien en el contexto
del Derecho InternacionalHumanitarioy de las normasconstitucionales
vigentes,sobrela expedicinde rdenesmasivase indiscriminadas
de captura.
El apresurantiento
para despojara los sereshumanosde sus libertades
connaturales,
estambinun cielito."Slo serlegtirnoel poderpenaldelEstado,
si se ejerceen un marco de respetoestrictopor las garantasindividuales"24.
"Cuandouna criafurahumanano ha atentadocontrael decho de otra,
tiene derechoa exigir que no se atentecontrasu personalidad,
y de calificar
colno injustala ntanoque pretendagolpearla,cualquieraque ella sea"25.
?{ PASToR.
0b.cit.,p,71.
2j CARRRRA,I;rancesco.
")ttisculos
deDerecho
Crintfual".
Vol.I, p. 147.

ts6

PROCEDIMIENTO PENAL ACUSATORIO Y ORAL

Humanosy de los Pueblos,en el

La ComisinAfricanade Derecltos
casoAnnettePagnoullev. Cameroon,considerque los arrestosy las
quehaban
en Malawipor sospecharse
masivasde oficinistas
detenciones
y
con fines
fotocopiadoras
utilizadoequiposde oficina,como faxes
"FairTrials
o "Juicios
Manual"
libro
lee
en
el
se
fireron
arbitrarios,
subversivos,
Editorial
EoR.
por
Espaa
en
1998
publicado
en
Madricl,
Justos",
bienpor autorizacin
deun ciudadano,
la captura
Efectuada
AUDIENCIA.
en flagtanciao por captura
Judicialprevia,orapor habersidosorprendido
de las finalidades
en el marcodeunacualquiera
perosiernpre
excepcional,
delJuezen funcin
previstas,
stedebeserpuestoa disposicin
legalmente
o enel plazomximodetreintay
inmediatanente,
deControldeGarantas
se
de controlde legalidad,
seis(36)horas,paraqueserealicela Audiencia
en
y sedisponga
lo pertinente
de la ordende captura
ordenela cancelacin
o clela
enflagrancia
Salvoloscasosdecaptura
relacinconel aprehendido.
o
por la Fiscala,el indiciado,imputaclo
dispuesta
capturaexcepcional
enella,sinprevia
condenado
nopodrserprivadodesuliberladnirestringido
el artculo291CPP,
dispone
cleljuezdecontroldegarantas,
ordenemanada
2001
.
de
por la Ley ll42
rnodificado
contenida
clela accinpblicadeFlubeasCorptrs,
Independientemente
un controla travs
la Ley906estableci
enel artculo30 clela CafiaPoltica,
en la
contradictorio,
pblicoy esencialmente
deunaAudienciade carcter
y
sudefensor
capturada,
el Fiscalquela solicit,la persona
clueintervendrn
enel procedimiento.
queparticiparon
dela PolicaJudicial
losmiembros
enel infonle recibido
delaNacin,confundamento
General
La Fiscala
o con
policivao del particularquerealizla aprehensin,
de la autoridad
y evidencia
fisicaaportados,
probatorios
materiales
baseen los elementos
o a mslardardentrodelastreinta
inrnediatamente
presentar
al aprehendido,
anteelJuezenfuncindeControldeGarantas,
y seis(36)horassiguientes,
de la
prelirninar
sobrela legalidad
en audiencia
paraqueestesepronuncie
(Art.302,inc.5",CPP).
aprehensin.
dei
enrelacinconla legalidad
le surgencludas
Si al Juezconstitucional
del Fiscal.El
a los testigosde acreditacin
debeinterrogar
procedimiento,
parahacerlorespecto
de stos.
estfacultado
defensor,
igualmente,
ENBSTAAUDIBNCIA?
A INTERVENIR
DERECHO
TIENEEL CAPTUITADO,
Penalde Chile,uno delos
Procesal
Sobreel tema,el Estatuto
Obviarnente.
acusatoria
moderada,
Latina,declaraorientacin
deAmrica
msprogresistas
dispone:

iES ENLA TNDAGAcI.

v eruun rruvestrcRcru

157

"lmputadoprivadode Libertad.Art. 94.El impaado

privado de
Iibertad,tendradems,las siguientesgaranasy derechos:
A quesele exprese,
y clarantente,
el molivodesuprivacin
especfica
delibertady, sulvoel casode delitoJlagrante,a queseIe exhibola
ordettquela dispusiere.
A ser conducido
sin clemoraanteel Tribunalquehubiereordenado
su aprehensin.
A solicitardel T'ibtmalquele conceda
la libertad(...)".
La intervencin
oraldel clefensor
o del capturado,
debeconcretarse
al
examende legalidaddel procedirniento
de caphrra,
salvoquestese haya
reahzado
porordendelaFiscala,
eventoenel cualesimprescindible
controlar
iguahnente,
la rectitud,legalidady licitudclela misma.
Sila captura
ocurredurante
la etapadejuzgamiento,
elcapfurado,
tambin
serpuestoa disposicin
de un Juezde Controlde Garantas
en el plazo
mximodetleintay seis(36)horasparaqueefectue
la aucliencia
decoritroly
disponga
lo pertinente
en cuantoa la ordeny al arrestado.
EnPuertoRicola Vistadedeterminacin
decausaprobable
parael amesto,
puedeconvertirse
en una audiencia
muy especialo especiede "Pre-Vista
prelintinar;habidacuentadelderechodelimputadoa estarasistidodeabogado,
contrainterrogar
testigosen su contra)t obtenerpruebasen sLtfavor ( ) El
procedimiento
advieneunocasi indistinguible
de la vistapreliminar"26.
PUNTOS
MATERIA
DECONTR0L.
El controlde legalidad
de la capturaes
un derechoa favorde las personas
aprehenddas,
bien por rnediode la
flagrancia
o de la excepcionalidad,
ora en cumplirniento
de urandarniento
escritoexpedidopor el Juezde Garantas.
Perotambinconstitnye
un
rnecanismo
a favordelasinstituciones
policivas,
a quienes
interesa
demostrar
que en el ejerciciode suspoderes,lirnitadopor esencia,
se cierona los
katadosInternacionales,
y alaley,esdecir,a lospriricipios
a la Constirucin
de necesidad,
eficiencia,
proporcionalidad
y racionaliclad.
El controlposterior
dela captura
deber
confinnarenconsecuencia,
con
carcter
preferente,
la legalidad,
la necesidad
y la proporcionalidacl
del
procedirniento,
lascondiciones
quedeterminaron
1aexpedicin
excepcional
de la orden,la autenticidad
del estadode flagrancia,
los motivosfundados
previamente
def=rnidos
enla 1ey,la urgencia,
y la irnprescindible
concurrencia
?6 cHIESA
AnoNTE,
Emesto.
0b. cit.,Volumen
III, p. 6.

158

?ES EN LA TNDAGAcINy f N rn rruvestrcRctru

PENALACUSATORIOY ORAL
PROCEDIMIENTO

peligro
derivadas
deriesgodeevasin,
unade lascausales
deporlo menos,
delajusticia.
o temordeobstruccin
parala comunidad
Y AL
A LA ORDEN
EXPEDIDA
DE CONTROL
IMPRDSCINDIBLES
PUNTOS
AL ARTCULO
EXCEPCIONA,
CONFORME
DE CAPTURA
PROCEDIMIENTO
DE2OO7:
3OO
DELALEY1142
por el Fiscal.
expeclida
escritay rnotivada
1. Capftrra
2. Necesidad.
3. Proporcionalidad.
4. Razonabilidad.
5. Adecuacin.
de la Excepcionalidad.
6. Demostracin
y
delJuezpormotivosserios
dela no disponibilidad
1. Demostracin
de fuerzamayor.
preventiva.
la detencin
8. Quesetratedeun delitoenqueproceda
que
permita
la autorao
inferir
para
ca-pttrra
la
9. Motivofiindado
conducta
investigada.
en
la
del capturado
participacin
fisicaso informaciones.
10. QueexistanEMP,evidencias
o
fugao ausencia;
deocultacin,
riesgoiruninente
11. Queconcurra
probatorios;
o
medios
los
de
alterar
fundada
12. Probabilidad
o la vcfirna.
13. Peligroparala comutticlad
primeroal Fiscaly luegoai Juezde Controlen esta
Corresponde,
la captra,
dela Policaquerealizaron
verificarsi los funcionarios
audiencia,
al capturado,
desusderechos
conel deberdeinfotmarverbalmente
cumplieron
al artculo303delCPP:
conforrne
"Al capturadose le informarde manerairunediata,losiguiente:
elfuncionario
L Del heclrcqueseIeatribuyeymotivsucctpturay
qttela orden.
2. Det derechoa indicarIa personaa quense debacomunicarsu
aprehensin.E,l fi,tncionarioresponsabledel capturado
procedera comunicarsobreIa retencina lct
inmecliutttmente
personaqueesteindique,
3. Del derechoquetienea guurdarsilencio,cluelasmanifestaciones
Ete hagapodrn ser ffiadasen su contra)) que no estobligadoa
o parientes
permanetlte
compaero
declararertcontrade sttcnyuge,
deafinidad.
o civil,o segtrndo
dentrodelunrto gt'adodeconsanguinidad

159

4. Del derecho
quetienea designar')
entrevistarse
conun abogatlo
de confianzflen el menortientpoposible.De nopoderhacerlo,el
Sistenta
NacionaldeDefensora
Pl:licaproveera sttdefensa".
El incisocuartodeestanolmaarmoniza
perfectamente
conel universal
derecho
clelimputadoa tenercomunicacin
privadaconsu abogado,
antes
dela primeracolnparecencia
antelasautoridades.
La Convencin
Americana
deDerechos
Humanos,
ensuartculo14,3. b,
dispone:
"Tbdaperson.a
tieneel derecho,
enplenuigunldud,decomunicarse
librey privaclunrcnte
consu defensor.
La CorteInteramericana
deDerechos
Humanos
expresa
al respecto:
"El deten.ido
tieneteunbnel clerechon notificur u una persona,
quese encuentra
bajocustodiadel Estado".
La comunicacin
puedehacerse
a un familiar,
a un abogado
o al cnsul
de supas,cuandosetratadecapturados
extranjeros.
Cualquieractuacin
de las autoridades
policivas,de los fiscales
o de losjuecesquecoarten,
irnpidano restrinjan
y acarreala
estederecho,
esinconstitucional
ilegalidad
de la captura.
"El Conjuntode Principios
parala Proteccin
de todaslas personas
sometidas
a cualquier
formade detencin
o prisin",establece
encuantoal
derecho
a la asistencia
deun letrado.
"Todapersonadetenidatiene el clerechoa la usistenciacleun
ubogado,
delo rual debeserinformado
por la autoridadcontpetente,
y el derechott contun.icarse
con su ahogadoy o consultarlo,sin
clennrts,ni censurusy en rgimendeabsolutuconfidencialielnd.
Inmediatamente
despus
de habersidocapturado,
el irnputadotiene
derechoa entrevistarse
conun abogado
de su eleccino designado
por el
Sistema
Nacionalde Defensora
Pblica.Esacomunicacin
es ineludible,
juecesdeninicioa lasaucliencias
por lo quesorprende
quealgunos
sinhaber
constatado
el ejerciciodeestederechozT.
ri

jueces
y suabogado
Algunos
seenteran
dequeel imputado
ni siquiera
ya
seconocen,
cuando
la aucliencia
estavanzada.
pretenden
Sin inmutarse,
subsanar
tangtaveomisinpreguntado
al
imputado:
hablarconsuabogado,
parasuspender
pordiezminutos
la diligencia?
Quiere
Prefiere
hacerlo
enpblicoo enprivado?
el msdesorientado
Cuando
sabequeestagaranta
dedefensa
se
cumpleantesdela aucliencia,
portientporazonable
y demanera
confdencial.

160

tES EN LA tNDAGActNy EN lR ruvesrlcctN

PRocEDIMIENToPENALACUSAToRIoY oRAL

sele puso
queal captLrrado
debeveriftcar,adems,
El juez controlador
paralos
disposicin,
a su
o dentrode las36horassiguientes
inmediatamente
conla tuteladesulibertad.
frnesrelacionados
e integral.Lo primero,por
excepcional
esun procedimiento
l,a capfura
tiene
el ciudadano
penal
democrtico,
cuantoen el mbitode un moclelo
pol
ser
no
juzgado
e
integral,
libertad;
en
y
derechoa sel investigado
y
procedimiento
policivo
entreoperativo
de segmentacin
susceptible
uno
de capturaofrecedos aspectos:
El procediniiento
constitucional.
c
a
u
s
a sy
m a t e r i a lq u e h a c er e l a c i na l o s s u p u e s t ons o r m a t i v o s '
refiere
que
Se
y, oho fortnal,
qu. motivaronel mandamiento,
circunstaniiut
sealadas
cotistitucionales
a la estrictasujcindel mismoa lasdirectrices
fundamentales.
enmateriadederechos
queel tratamientocluelos
destacar
En esteltimo puntoes importante
hadeserconsecuente
capturado,
al
debendar
dela captura
encargados
agentes
hastael
ciudadano
a
todo
ampara
de inosenciaquele
cn la presuncin
razonable,
duda
de
all
pruebas,ms
con
momentoenqueel Estadoacreclite
el
a la luz de la Constitucin
Y queparacomprobar
su responsabitia.
en
actas
las
improcedentes
resultan
ro*p*i.nto estrictode las garantas,
del Juezy el examen
la acuciosidad
lasquejamsreemplazarn
fotocopia,
fisicase infonnaciones
evidencias
probatorios,
exhauitivodelos lementos
por el Fiscal,
aportados
DBLANTEJUICIO:
DELJUEZCONSTITUCIONAL
FACUI,TADES
OTRAS
delF'iscal.
y valorarlos argumentos
1. Escuchar
del defensor.
y valorarlos argumentos
2. Escuchar
3. Interrogaral caPturado'
a lostestigos.
4. Intenogardirectamente
a losperitos.
directamente
5. Interrogar
de la PolicaJudicial'
a losfuncionarios
directamente
6. Interrogar
(Sentencia
C-673de
informante
del
completa
?. Conocerla iclentidad
juramento.
gravedad
de
rendidabajola
2005)y la declaracin
preliminares
8. Dccretarpruebasdc oficio durantelas audiencias
la efrcaciade derechos
para garantizar
cuandofureindispensable
comola liberlad,el debidoprocesoy la igualdad,entre
subjetivos
de controlar
constitucional
otrs,habidacuentadesu obligacin
pblicas
autoridades
de
las
actuacioncs
las
fbrmaly materialnrente

161

C-396
en conflicto.(Sentencia
en materiade respetoa los derechos
de200l,M.P.MarcoGerardoMonroyCabra)28.
y del
dela Defensa
dela Fiscala,
DBCISIN.
Escuchadas
lassolicitudes
de
la
aprehensin.
MinisterioPblico,el Juezdecidirsobrela legalidad
capturada;
quela persona
fueilegalo arbitrariamente
Siel Juezconsidera
que la caphrralegalseprolongen el tiempo,o que desdela perspectiva
constitucional
el estadode privacinde libertadno debeprolongarse,
la libertaddel capturado.
dispondrinmediatamente
El estatuto
chilenodisponequesi el Fiscalno formalizalainvestigacin
recobrar
el detenido
deaseguramiento,
o formalizndola,
no solicitamedidas
a elaborar
estobligado
inmediatamente
sulibertad.
Eljuez,detodasmaneras,
juiciosdeprobabilidad
del encarcelamiento.
sobrela eventualidad
privaclo
de
la
liber1ad,
unavezseimponga
Cuandoel capturado
debaser
judicial
el
la medidadeaseguramiento
condenatoria,ftincionario
o la sentencia
en custodiaal
a cuyasrdenesse encuentre,
inrnediatamente
1o entregar
quecorresponda
para
dereclusin
INPEC
o a la autoridad
delestablecimiento
y Carcelario.
Antes,el
efectuar
y registroal Sistema
Penitenciario
el ingreso
detenido
estar
dela PolicaNacional.
bajola responsabilidad
La remisinexpresar
el motivoy fechade la captura.
a un establecimiento
En casode queel capturado
hayasidoconducido
carcelario
sinla ordencorresponcliente,
elDirectorla solicitar
al ftincionario
queordenla captura.
heintay seis(36)horasdesdee[ingreso
Sitranscunidas
d e l a p r e h e n d i dnoo s e h a s a t i s f e c h oe s t e r e q u i s i t o ,s e r p u e s t o
inrnediatamente
en libertad.
De igualformadebercumplirseconcarcter
inmediato
la comunicacin
judicialcuando
porcualquier
al funcionario
motivopierdavigencialaprivacin
previstas
dela libertad,sopenadeincurrirenlassanciones
enla ley.
2t

Muy conocido
es el episodio
ocunidoen la URIde CiudadBolvardentrode audiencia
preliminar
delegalizacin
decaphua
dedospersonas
sorprendidas
enflagrancia,-cuando
cometian
un presunto
delitode Hurfo.Comolos captutados
presentaran
en susrostrosevidentes
huellas
y el defensor
de violencia
mdico-legal,
reclamara
un reconocimiento
la Juezde Controlpara
clarificar
lascircunstancias
realesdela aprehensin,
solicital Abogado
delEstado
no limitarse
a leerel informede la polica,sinosustentar
su pretensin
conelementos
y
o informaciones
hacercomparecer
a losagentes
responsables
delprocedimiento.
Pesea queen dosocasiones
se
suspendi
la audiencia,
el acusador
queel Estado
no cumpliaduciendo
no tenaningninters
en esostestimonios.
La Presidencia
al Fiscalconarresto
sancion
inconmutablede24
horasoor
obstruirla prctica
de la audiencia.

162

P R o c E D t t u t t tt:oN P E N A LA c u s A T o R t o Y o R A t -

rcnrisiones,
desarrollo
de
La custodiareferidaincluyelos traslados,
judiciales
y demsdiiigencias
a quehayalugar.(At. 304,CPP,
audiencias
pol el art.23dela Ley ll42 de200l).
reformado
de la
de contenido
acusatorio,
el Tribunalcontrolador
En los siste:rnas
del juicio, luegode la capturadel imputadoautorizada
fasepreparatoria
por el rganojurisdiccional,
slodisponela privacinde su
prev.iamente
pedido
delFiscal,si lo estimanecesario.
liberlada
la liberladesla regla,[o nonnales
En virtudde queen estosesquelnas
no
a cambiodemedidas
queen la aucliencia,
el Juezno afecteestedereclio
porpartedeliniputado
defianzas
privativas
dela libertado delotorgamiento
y multasrazonables,
dela gravedacl
deldelito.La Octava
cuyomontodepende
"No debern
dispone
al respecto:
de
Filadelfia
de
la
Constitucin
Enuiienda
ni
multasexageradas,
ni habrnde imponerse
exigirsefianzasexcesivas,
y desusados".
ci-ueles
castigos
aplicarse
procesaly si las circunstancias
lo
por economa
Es aconsejable,
el Fiscalfonnulela
de
qlle
permitieren, a continuacin estaaudiencia
De todosmodos,estepasoesinciertoya quese tratade una
irnputacin.
compete.
decisinquesloa estefuncionario
esirnpugnable
dela legalidad
deljuezcontrolador
La decisin
RECURSOS.
deerores
existencia
puesantela comptobada
ordinarios,
losrecursos
mediante
lajusticiamaterial.
no sepuedesacriftcar
enel procedimiento,
protuberantes
que
el ar.rto
enel ef'ecto
devolutivo
(Art. 13,Ley 1142de2007:esapelable
deunacaptura).
sobrela legalizacin
resuelve
capturada
comosu
tantola pet'sona
En el contextopenalintemacional,
intema,
con arregloa la legislacin
abogadotienenderechoa interponer,
y si stano fueselegal,a
anteun Juezo ltibunal, recursocontrala captura
libertad,a travsdeun trmitesencilloy rpido.En
obtenersu inmediata
de la legalidadde la
legales,fuerade la impugnacin
muchossistemas
tienederechoa
preliminar,
el capturado
dentrodeunaaudiencia
detencin
de
Ampzuo.
como
Recurso
tambinconocido
acudiral HabeasCorptts,
de 1948:
Humanos
UniversaldeDerechos
Declaracin
"Todoindivduo
alalibertad
a
layida,
tienederecho
! ala seguridad
tletenido,
preso,n
srbitrctriamente
po'
ser
de sttpersona.Nadie
desterrado".
o
arrestado
Civilesy Polticos:
deDerechos
PactoInternacional
deteniduo presa,tendr
"Todapersonaquehayasidoilegalmente
el derechoefectivoa obtenerreparaci.n"-

y ENr_RrxveslcRclN
RESENlR rruoeoncrN

163

Convencin
Americana
deDerechos
Humanos:
"Todapersonaprivadadelibertadtieneclerecho
a recurriranteun
Juezo Tribunalcompetente,
a fin de questedecida,sin detnora,
sobreIa legalidadde su arrestoo detencin
y ordenesu libertadsi
el arrestoo detencinfueren
ilegales".
3.-AUDIENCIA
DEFORMULACIN
DEIMPUTACIN
CONCEPTO.
Imputar,del latn imputare,signifrcaadjudicara otro una
culpa,delitoo accin.Segnel Diccionario
deDerecho
Penaly Criminologa
de Ral Goldstein,"imputares atribuir,achacaralgo a alguien,hacerlo
responsable
deello.lmputarun
delitoesatribuirlo
aunindividuoparahacerle
sufrirlasconsecuencias;
peroparaqueesairnputacin
surtaefectoslegales,
el sujetodebecontarconcapacidad
pararesponder".
quees1omismoqueatribuiro adjudicorunaconducta
Irnputar,
delictiva,
denota,
enpalabras
delexprofesordelaUniversidad
deBoloniaSilvioRanieri,
que"el hecho,adems
deserproductodela actividad
fsicadelirnputado,
lo
estarnbin
psquica
y, porende,le acarrea
desu actividad
lasconsecuencias
penales
previstas
por el derecho
positivo".
En la posturaideolgica
del maestroCarrara,
imputaresenrostrarle
a un
hombreun actoreprobable
y polticarnente
daosodel quefue causafsicay
causamoral,concepcin
de la que surgela exigenciade que"el acto
mediante
el cualsemputaa un ciudadano
unaaccincriminosa,
debaser
el resultadode tresjuicios diversos.'
si seencuentraqueel individuoesla
caltsantaterialdel acto,el Fscalle dice:t lo hicisle,intputacinfsicu,'
si secomprueba
queel actoserealizconvoluntade inteligencia,
agrega:
y Io hicistevoluntariamente,
imputacinmoral;)t si se encuentraqueel
hechoestprohiltidopor Ia lelt del Estado,concluye:lo hicistecontrala
ley, imputacinjurdica. Slo despus
de que se hayanefectuadoestos
tresjuicios,esposiblequeel Estadole digaa un ciudadano:te inrputoeste
hecho,constittttivode delitoze.
Desdeelpuntodevistajurdico
procesal,
la fonnulacin
deliirnputacines
el actoa travsdelcualla Fiscala
delaNacincomunica
General
aunapersona
sucalidad
deimputado,
quesellevaa caboanteel JuezenFuncin
enaudiencia
deControldeGarantas.
(Art. 286,Ley906de2004).Seencuentra
ubicadaenla
2e CARMRA,
"Programa
Francesco.
deDerccho
Criminal".Ps.34 y 36.

164

P R o c E D l M l E N l ot

parainstarla.Es,
es la nicalegitimada
acusadora
etapapreliminary la'par1e
Fiscalparailustrar
Prblico
ciuetieneel Ministerio
la primeraocasin
adms,
a
la imputacin
unilateralmente
de aceptar
sobreIa posibilidad
al irnputad
que
le
comporta
lo
deculpabilidad,
verbalyexpresa
rjeunamanifestacin
tr-avi
unarebajahastadela mitaddela penaimponible.

librey voluntaria.
por mediodeunadeclaracin
a hacersusdescargos
le llama.Formalizacindelalnvestigacin
Enalmbitodelajusticiachilenase
no
delFiscal,quienenla audiencia
comounafuncingarantista
y esconcebida
sloinformaal imputadode los hechos,sinode su calificacin
iurdica. "Se

loscargos
verbalmente
que,urravezexpuestos
prescribe
chileno
232delcdigo
lo queestimeconveniente
puedemanifestar
porpartedelfiscal,el imputado
cuando
constitucional,
confornea la leyorganica
iobielosmismoso reclamar,
fue arbitraria.
dela investigacin
quela formalizacin
considere
30 MAIER,
y BovlNo,Alberto.0b. cit.,p. 78.
JulioBernardo
rl HORvITZ
)inario por uimeno simpledelito".P.541.
MaraIns."Procedimiento
LENNON,

REs EN LA INDAGACTru
v rru rn tt'rvgslcncltr

165

IMPUTAIIILIDAD.
Un individuoirnputabie
esaquelquetieneaptitudpara
recibirunaimputacin.
La imputabilidad
responsable,
o
implicala capacidad
deserpeirahnente
dichocon la autoridadde Von Liszt,"la facultadde obrarnonnalmente".
ParaGuillermoSauer,
el carcter
injustodel
"esla capacidad
decomprender
hechoy de obrarsegnestainteligencia".
ParaAlfonsoReyesEchanda,
es al propiotiempoun
la imputabilidad
modode sery un modode actuary consiste
de la persona
en "la capacidad
paraconocery comprender
la antijuridicidad
de su conductay para
autorregularse
de acuerdocon esacomprensin"i2.
de entender,
Capacidad
esla posibilidad
y discemirlosmotivosde la propiaconducta;
de conocer
capacidad
dequerer,esla posibilidad
de autodeterminarse.
Anejoal concepto
de imputabilidad,
la doctrinaacula nocinde
imputabilidaddisminuida,degradadao semi-ntputabilidad,
calificaclade
absurdapor Jimnez de Asa, al considerar
que no existencategoras
intermedias
y queelhombreesimputable
o no lo es.Cuandono lo es,afinna
el maestro
espaol,
en inimputable.
sencillamente
seconvierte
IMPUTAD0.
Es la personafisicaviva susceptible
de serimputada,como
autorao partcipede un hechodelictivo,con baseen los elementos
y
circunstancias
"Habrimputado,
obrantes
enla averiguacin.
sostiene
Gmez
,Jesde
Orbaneja,
el momentomismoenqul hayg!,4prsona
individualizada
a
quien,con mayoro menorgradode probabilidad,
s--tiiEuyapan-rcf@ncriminalenelhecho".Tatnbin
sele denomina
implicado,
indiciado,
investigado
o sospechoso.
La figuradel "no imputado",
no pasade serunaentelequia.
"Desdeel mismomomentode sunacimiento,
el procesopenalsalea la
bsqueda
deun sujetopasivo.Esteno necesariamente
esconocidodesdeel
comienzo,
perounadelastareas
bsicas
delasetapas
prelirninares,
esbuscarlo,
identificarlo,
y legitimarlo
someterlo
a la actuacin
paradefenderse.
En este
sentido,cualquierpersonarequeridapor la actividadinstructora,
tiene
vocacindeimputado",
expresa
el catedrtico
espaol
deDerechoProcesal,
Francisco
RallosMndez."Unavezseidentifique
al imputade,-por
irnperio
constitucional
debencomunicrsele
los cargosy pennitrsele
el derechode
defensa
entodasu extensin,
incluyendo
el derecho
a designar
abogaclo"33:
32 REYES
ECHRNoR,
Alfonso."La imputabilidad".
Universidad
Extemado
de Colombia,
p. 31.
rr sANvnntN cASTRo,
"Derecho
Csar.
Procesal
Penal".EditorialJurdica
Grijley.Lima,
P e r , 2 0 0p6.,2 7 .

166

puestoquesupresencia
esencialr4,
es,porexcelencia,unaparte
E,limputado,
jurdico-criminal.
"Enlo
larelacin
paratrabarvlidamente
esindispensable
que
derecho
adverlir
el
es
necesario
imputado,
ai
queserefiereespecfrcarnente
y no con su
de la imputacin
de defensase relacionacon la existencia
puede
desde
que
ejercerse
por
derecho
este
lo
formalizacin,
o
su
formulacin
porvagae infonnalquesea.Esta
enqueexistaunaimputacin,
el m-omento
jurdicainterpretacin
a lasetapas
amplael mbitodeaccinde la defensa
policialeso a cualquierotrapreprocesal"3s.
slodejanparael plenario
inquisitivos
debasamentos
Laslegislaciones
durantela
con severidad
restringindolas
defensivas,
las facultades
al
investigado
de
textura
mixta
facultan
modernos
Lossistemas
investigacin.
queirnplican
coactivas
actividades
desde
lasprimeras
paraejercersusderechos
quele asiste,
penal,siendoel prirnerderecho
deunapersecucin
la existencia
dedefensor.
anteel tribunal,acompaado
el de comparecer
a actividad
esel deno estarsometido
ingnitodelimputado
El derecho
Warrenen el
el Jueznorteamericano
oficial abttsiva,como lo expresara
justamente
famosocaso" Mirandavs.,4rizona".
existeestedispositivo
Ni tcnicani jurdicamente
AUTQIMPUTACIN.
La
rnismo
cargospenales.
a
s
procesal.
Nadiese imputao se formula
de
es
la
admisin
distinto
imputacindebeprovenirde otro.Mecanismo
a
por
que
los
el
Estado
delictivos
presuntatlente
frentea irechos
culpabiliclad
persona.
una
a
ftscal,
incrimina
travsde suabogado
penales,la
En la mayorade los regmenes
IMPUTATIVA.
CAPACIDAD
Pblico
Fiscal,
y
del
Ministerio
unilateral
potestativo
esun acto
imputacin
evidenciario.
recaudo
con
suficiente
y cuandocuente
siempre
diferentes.
La primera,
procesales
y acusacin
sonactividades
Imputacin
preparatorio;
la segunda,
delprocedimiento
alindiciadola existencia
comunica
en los trmites
convocaal imputadoa debatepblicoy oral.Sin embargo,
Antetan
enacusacin.
setransmuta
la imputacin
o simplificados,
abreviados
puede
convertir
no
se
el
Fiscal
afirmaFrancoCordero,
notoriasdesigualdades,
que
todaslas imputaciones
en un autmataquetransformaen acusaciones
x

y EN LR rruvrslrcnclN
rES EN LA TNDAGAcTN

pRocr:otMti:NTo PENALAcusATonto y ORAL

Aires,
Editores.'Buenos
Rubinzal-Culzoni.
delImputado".
M. "Derechos
nucHgN,Eduardo
2 0 0 5p, . 1 3 .
35 RltrReZ,
humanos""El proceso
penaly derechos
penaLSistema
Gustavo.
Luis;CETINA,
Mjico,2000,p. 291.
Pornta,
Editorial

167

formula,
porquesabidoesqueparaimputarserequiere
muchoulenosquepara
acusar.
que
prelirninar
deirnputacin
Empero,
resultairrefutable la audiencia
cuandosehallacorrectamente
estm espejoquediagnostica3.
formulada,
"El deberde imputarha de surgirtan
OP0RTUNIDAD
PARA
IMPUTAII.
prontocomosehayadeterminado
el hechoe identificado
autory
supresunto
encuantoaparezcan
Adrnitirlo contrario
indiciosracionales
decrirninalidad.
la demoraen esta
seraburlarel derechode defensa,
clernodoqr"re
comunicacin
practicadas
debeviciarde nulidadradicallas actuaciones
a
"37.
espaldas
del irnputado
Si la defensa
es un derechoinviolableen todo estadoy gradode la
actuacin;
penalesun genuinoinstrumento
si el proceso
dejusticiay no una
sirnpleconstruccin
tcnicay artifrcial;el deberineludibledel Fiscales
fonnularla irnputacin
con el fin de
de la manerarnsrpiday oportuna,
pennitiral irnputado
preparar
a la pretensin
estatal.
unaadecuada
lesistencia
SITUACIONES
LAFORMULACIN
DELAIMPUTACIN.
QUEDETERN{INAN
garantista
que
Contrariando
preside
elespritu
laleychilena
deenjuiciamiento,
enel sentidodequeprimeroseformalizalainvestigacin
y luegoserealizan
l a s a c t i v i d a d eqs u e i m p l i q u e na f e c t a c i d
n e d e r e c h o ys g a r a n t a s
fundamentales,
colombiano,
por los valores
el estatuto
contotaldesinters
y los derechos
constitucionales
humanos
proscrito,
permite
delsospechoso
"en.sclitario"
queel acusador
y,luego,
unaindagacin
le adeiante
indefinicla
cuandoya cuentecon abundantes
probatorios
y
elementos
rnateriales
evidencias
fsicasen su contra,lo autorizaparaformularleimputacin.
ya la defensa
Seguratnente
enestetardomomeuto,
nadatienequehacer.
"El
Art. 281.
Jscul hard lo imputucin.fticticacuandode los
elenten.tos
probatorios,evidenciafsica o de la
materi.ales
informacinlegalmenfe
obtenida,sepuedainferir razonablemente
queel intputadoesautoro partcipedeldelitoquese investiga.
De
serprocedente,
enlostnninosdeestecdigo,el.fiscalpodrasolicifar
anteel Juezde controldegarantasIa imposcin
de la medidatle
aseguramiento
quecorresponda".
ro
rt

"Procedimiento
CoRDERO,
Irranco.
Penal".TomoI. EditorialTetnis,2000,
p. 386.
Vctol:"Derecho
MORENo
CATENA,
Procesal
Penal".3'edicin,
1999,Editorial
Colex,
M a d r i dp,. 1 4 1 .

168

RES EN LA INDAGACINy EN ln rruvesloRcru

P R o c E D l M l E N r oI

ia Ley 906de
Expresa
DEIMPUTACIN.
F0RMULACIN
PARA
CITACIN
encontra
imputacin
fortnular
cuandoel Fiscalestimeprocedente
2004,que
a
ella
o a su
la
citar
libertad,
privadade
queno seencuentra
deunapersona
sin
comparecencia
La
no
intervinientes.
lo mismoquea losdems
clefensor,
ausencia,
an
en
sll
formule,
se
justificada,
que
la
imputacin
irnplica
causa
sloparaestos
designado
generalmente
de nn defensoq
peroen presencia
Pirblica.
Defensora
de
Nacional
por el Sistema
efectos
La nornraha debiclodisponerque en la citacinse requirierala
quequienpuede
esinexplicable
Y sudefensor;
delirnputado
comparecencia
cwezca
trascendental,
a smismoenestainstancia
y condenarse
autoinculparse
estantocomoconvocar
jurdica.Citarparaimputarsinabogado,
deasistencia
tan
De no rectificarse
sin defensor.
en la Ley 600 de 2000,a indagatoria
y
cardinal
el
desnaturalizado
aparecer
dedefensa
el derecho
graveatropeilo,
delegitimidad'
despojado
actode imputacin,
en el sentido
obligaa entenderlo
delprecepto
La lecturaconstitucional

169

tergiversan
el significado
incluyente
del artculo29 sr:perior
y lo suplantan

4ode la Ley Fundamental.

nacionalse aadela ofertade la Fiscalaal irnputado

- En la legislacin
sobrela posibilidad
de"allanarse"
(sic) a la imputacin
y obtener
unarebaja
hastadela mitaddela penaimponible,
deconformidad
conlo dispr,resto
por
el artculo351CPP.

el mismo
la defensamaterial,que es la que lleva a cabopersonalmente
la
defensa
proceso,
mediante
eI
imputado(...) Otra,exigencianecesuriaen
cientfica
una
actividad
desplegar
quiendebe
por abc'gado,
tinica,ejercida
al imputado"38.
tcnicamente
a asesorar
encaminada
CuandolasLeyes906de 2004y ll42 de2007seobstinanen ordenar
delimputado
secumplirconla presencia
deimputacin
quela fonnulacin
depasoel debidoproceso;
dedefensay
la garanta
fragmentan
sudefensor,

Cuandola ley traza\assituaciones

quedeterrninan
la fonnulacinde
imputacinno slo tieneen la mira un hechotpico y Llninclividuo
presuntamente
autoro partcipe,sino categoras
jurdicasy supr,restos
de
responsabilidad
penal,construidos
sobreelementos
y medioscrediticios
de
ndoleincriminatoria,
legalmente
incorporados
a la investigacin.
Sobreel contenido
de la imputacin,
el artculo2g8 cpp, dispone:
Para la formulacnde Ia imputacin,el fiscal deberexpresar,
orslmente:

rt

je

Aires,
Buenos
CulzoniEditores.
Rubenzal
delImputado".
M. "Derechos
Eduardo
JRUCHEN,
p
.
1
5
4
.
2005,

penal".parteGeueral,
"Manualde Derecho
RNTOLISEI;
Francesco.
p. 153.

flrJ

y ENLe lruvesrrcRcrru
,RESENLn rlDRencN

P R O C E D I M I I - N ]PO

su nombre,
inch,ryendo
del intputado,
concreta
a) Indivi,talizacin
de
citaciones;
domicilio
el
para
identificarlo
que
sirvan
losdatos
1t
relevantes,
b) Relacinclaray sucintadeloshechos
iur'dicumente
utal noimplicarel descubrttiento
enlenguujecomprensible,lo
ni deIo informacin
evidcncafisica
de lostnaterialeiprobatoricts,
parasolicitar
reqtreridct
Ia
de
perjtticio
sin
la
|riicala,
enpoderde
asegtrantiento'
de
medidq
de
la intposicin
y
de sllunurse(?) a Ia intputacin
det investigado
c) Posibtidact
".
35I
artail.o
el
con
obtenerrebajadepende conforntidad
debeserlcticay jurdica
La irnputacin
DELAIiVIPUTACIN.
RBQUISITgS
delictiva
legules.Lacouducta
connotaciones
de
porque.t .titoesun hecho
penal,
ley
de
la
descripcin
una
con
y
coincidir
al
ioodifiruel ordenfctico
y
mpututio
la
jurdico.
imputtttio
La
y
l
orden
afecta
facti
violael precepto
e inescindibles.
imprescindibles
ittris,sonenlonsecuencia,
fcticaatribuidaal
Maier,"su ncleoesencialesunahiptesis
Segrn
a consecuencias
conduce
formula,
imputao,la cuai,a juicio clequienla
jurdico-penales".
a d j u d i c a t i v od e l M i n i s t e r i oP b l i c oF l s c a . dl e b e ,
El ctiscurso
los clerechos
paragarantizar
estosdoselementos
englbar
necesariamente,
del fujeto pasi'/ode la accinllenal,a quienE d: entearse
fundamentales
pcnales.Es ineluclible,
cleios ltecliosy clestissecuelas
sin eufemismos
los
que el AbogacloctelEstacloatribuya cargoscon la lnayor
entonces,
totalmente,
que decicleaceptarlos.
precisin,**i*. cuindo el irnputaclo
-debiclo
y a las
innunidades
sus
proceso,_a
al
ienu'ciauluirio, a la prueba,
por
para
optar
y
oral,
pblico
debate
el
quele deparara
gai'antas
restantes
condenatoria.
unaseutencia
a afirmarque la
se circunscribe
Si al forrnularimputacinel acusador
delaleypenal,
conunadescripcin
externatnente
coincide
enexamen
conducta
tan
trivialesno es
aserciones
A
lejosestclecurnplirconsurigurosoministerio.
que
antejuicio,
del
veftebral
cohunna
micanisrno,
clableredciresteexgente
ejercicios
intentar
o
leercdigos
muchorns{ue elucubrar,
clemancla
_clialecticos
La lectura
probatorios'
de referentes
desprovistos
insustarrcial,
de couteniclo
infructuosa'
e
innecesaria
es
la irputacin,
denormasparasustentar
lo fcticoclelo juLdico,si el supuesto.delito
disgregarse
podra
crno
Ranierien
un'hechopttnittte]Lo corrobora
q,r. . impuia.r, pr.Jirutirente,
que
impnta
"El
humano
hecho
la pginai SO.'io,ooI desuobLa,al decir:
a
que
da
lugar
acontecimiento
eSutl
el Fiscal,no eSun hechocualquiera'

l7l

consecuencias
relevantes
parael derecho,
porquees,en esencia,
un hecho
jurdicopenal".
IMPUTACIX
FCUCA.
Es la descripcin
de la situacin
de hechoen la
queel autorrealizla accin.Cornprencle
lascaractersticas
de la conducta,
loselementos
integradores
delacontecimiento,
lascircunstancias
modales
y
temporales,
el lugary losrnedios
o instrumentos
ernpleados.
El Fiscalenesta
audiencia
hacehistoriay se convierteen un narradorobjetivoa quiense
admite,en arasde la economa,
condensar
el relatoperosinobviarspectos
ineludibles.
El lenguajeque debeutilizarha de ser claro,r.nrillo y
comprensible
parael destinatario.
Unodelosmsrespetables
derechos
delimputado
esel de "conocerlos
cargos que le sean intputados,expresadosen trminos que sean
comprensbles,
con in.dicacinexpresqde lascircunstancias
coiocidasde
modo,tiempoy lugarquelosfundamentan"(Art.8o,literarh, cpp).

Los EMp,informaciones
y evidencias
fsicgsen que se apoyala
imputacin,
si bien no sontan severoscomolos'quer.ciumula ie,para
itnponermedidadeaseguramiento
dedetencin
preventiva
intramural,-dben
sersuficientes
y aparecer
lcitarnente
aportados,
independientemente
deque
4"

JAUCHEN.
0b. cit.,p. l19.

I,12

Y ORAL
P R O C E D I M I E N TPOE N A LA C U S A T O R I O

pRELIMINARES
AUDTENcTAS
EN LA InoRencrru y EN LA rruvesttcRcrru

dentrodecriterios
Lo mnirnoqueseespera
nodebanserdescubiertos.
todava
demaueraveraz.
esqueel Fiscallosenuncie
y racionalidad,
detransparencia
cognitivo
bsico,
eseelemento
porelautor,
Sielhechoocunidofueelrluerido
por
un
delito
alAbogadodelEstadoa hacerimputacin
lgicarnente
conducir
desu
consecuencia
pero
a
el agente,
doloso;si el hechosecometisinquererlo
la
ornisin
ser
dela imputacin
el fundamento
o negligente,
obrarirnprudente
mixtodedoloy culpa,que
pero,si setratadeunevertto
desudeberdecuidado;
produceotro mayorno
pero
emergecrtandoel agentequiereun resultado
preterintencional.
seharporun delito
la imputacin
deseado,
cumpleconlosprecedentes
deirnputacin
deformulacin
Si la audiencia
modificaciones
no soloevitarsotpresivas
esposible
y ticos,
legales
requisitos
la gravedad
demaximizar
costumbre
la censurable
poiteriores,
sinoenadicar
al hombreirnputadoy
el hechoy, por ende,de la pena,paraantedreutar
deculpabilidad.
admisiones
e irreflexivas
precipitadas
negociaciones
provocar
no debe
La imputacin
DELAIMPUTACI{.
ENL0 P0SIBLE,
PRECISIN,
Pblicoestrabajarconla
Ia tareadelAcusador
darlugara incertidumbres;
delos
La fidelidaden la narracin
queexigeun actotanesencial.
precisin
indispensableconceptual
iiechosy lfconcrecindeltipopenal,-instrulnento
ineluctables.
, sonsuscompromisos
desudefensa,
enejercicio
porsnpafte,tieneplenoderecho
El imputado,
tespuestas
exigirle
inhurnano
Es
detraneraintegral.
la imputacin
a conocer
cuando
de
inocencia,
de culpabilidado declaratoria
sobreaceptacin
a medias.
loscargoso solosele comunican
desconoce
corltodoy susaltasdosisdeindolencia
inquisitivas
Lasviejasprcticas
de
la diligenciadeindagatoria
rodearon
frenteal reo,en lasltimaspocas
quepermitieronqueel imputadoy su abogadotuvieranaccesoal
garantas
en
acumuladas
los cargosy laspruebas
los hechos,
conocieran
expediente,
Criminal,
delJuezdeInstruccin
al intenogatorio
sucontra,antesdesometerse
dehacerla imputacin.
encargado
de la imputacin
Las forrnalidades
DELAIMPUTACIN.
FSRMALIDADES
por el arlculo18 de la Ley 1142de 2001, quemodificel
sondescritas
artculo289de la Ley 906de2004,el quequedas:
"Laformtlacinde Ia imputacin
secumplircon
Formalidades.
yct
de
confianzao, a
sea
tlefensor,
su
o
la presenciadel imputudo
Nacionalde
por
eI
Sistenta
designado
que
fuere
fatta de ste,el
Pblica.
Defensora

173

Pargrafo2o. Cuando el capturadose encuentrerecluido en clnica

Pargrafo
3o.En aquelloseventos
en loscualespor lasdistancias,
lu
dificultud en las vas de acceso,los rresplazirmientos
el
orden
.y
,/
pblico,
-(36) no seqposibledenfrodeltrminode lastreintai seishoras /
siguientesa la captura,trasladara la person;;p;;r:,,;iri, Jt-'Ue
'--..../
ante el Jrtezde Contrl de Garantas,dentrodel mismotrntino
deberlegalizurse
su cnpturcotla constanciacuehagula Fiscalu
Generalde ls Nocin respectorJelosmotivoi poriot cualesse
imposibilitel trosladoy el compromisodepresintarlo tanpronto
sesn superudaslns dificulndes. El -Fiscal asumir las
responsabilidades
penalesy disciplinariasquecorrespotldan
en caso
defaltar a la verdad.A esta audencii asistir'et ctefensorde
i

conJianzao en su defecto, el c\ttesea designaclopo, t sistema

::'

Pblcay el l+[inisterlo
i NactottaldeDefensora
Pbtico.La Fiscsla
-' podre
formulnr nputaciny solicitar metlirlatle usesurantiento.

Conla redaccin
deestanormala obligacin
indeclinable
delFiscalde
irnputaranteel Juezde Control varadJforma drsticaal introducir
el
legislador
la inflexinverbal"podr", la queincuestionablelnente
tornael

?*'*r')-

"t'o/Ei*-

r 'liu-'[ft:i+-a'zr/,

174

y EN LA tNVESTrcActN
RES EN LA TNDAGACIoN

PROCEDIMIENTO PENAL ACUSATORIO Y ORAL

formalyrnaterial
y convierte
elcontrolconstitucional,
deberensimplefacultad
a cargode losjueces,en firtil e innecesario.
perentorio,
queel Fiscal
concarcter
Entantoel artculo287,CPPdispone
"har la imputacinanteel Juezde Controlde Garantas",el 289 ib.
queanteel Juezde ControldeGarantas
expresa
solamente
"el Fiscalpodr
demeditlas
o solicitarimposicin
la captura,formularimputacin
legalizar
de asegurarnientott.
entreel
en el nuevotexto,la discoldancia
Palmariaapuntaigualmente
y
del
artculo289 el contenido
el precitado
enunciado
conel queencabeza
reiterarse
la impdicareglade
Primero.Mientrasenaqulparece
Pargrafo
viableconla solapresencia
esjurdicamente
deirnputacin
quela forrnulacin
excepcional
el carcter
sedesprende
delPargrafo
O sudefensor,
delimputado
autorizaal
Cuaudoel legislador
el singularprocedimiento.
queahoraostenta
solicitarla imposicin
Fiscalparalegalizarcaptras,formularimputacin,
procedentes
queconsidere
y hacerlassolicitudes
demedidadeaseguramiento
- anteel Juezde Control,tarnbin
las puede
le adviertequeestasactividades
curnplircon la solatresenciadel defensor,nicamenteen dos eventos
hayaentradoen estadode inconciencia
taxativos:1) cuandoel capturado
seencuentre
dela privacindela libertad;y2) cuandoel capturado
despus
La
aceptacin
defensamaterial.
ejercer
su
que
le
impida
de
salud
un
estado
en
la
persona
recobrado
la
haya
hasta
cuando
permanece
en
suspenso
decargos
los
descuentos
por
ello
afecten
que
se
sin
enferrnedad,
la
conciencia
o superado
punitivosa queserefiereel artcuio351delcdigo.
entr
seimponepreguntar:
panorama,
Ante semejante
Siel capturado
la
libertad
laprivacin
de
de
despus
o
al
momento
de
inconciencia
estado
en
nipermitirleel ejercicio
susdereclios
oralmente
y no fueposiblecomunicarle
ilegal?
captura
a
una
frente
est
no
se
delosmismos,
Ycuandoel capturado
y por esacausano
de
problemas
salud
por
postracin
de
sehallaen estado
deilegitimidad,
un
cuadro
ante
se
estar
no
material,
ejercersudefensa
puecle
y
dehumanidad abuso?
ausencia
de
entreotros,episodios
presenta,
|a
Si situacinde inconsciencia
afurdimiento,
desvanecimiento,
de
sentido,
falta
de
coma,
estaclos
clesmayo,
queen un Estadode
y reaccin,cmoentender
clecomprensin
ausencia
sele
precarias
condiciones
tan
en
persona
que
a
una
la ley autorice
Derecho
instrumento
fuera
un
solo
como
si
cargos,
y
iegalicela captura sele imputen
al arbitriodel enteacusador?
manejable

l7S

principiode la dignidadhumana,
decara
Y qudecirclelfundamental
al ignorninioso
tratarniento
quesele otorgaal captuuado
recluidoenclnicau
hospital,
peroconsciente?
son,a la luz de la cienciamdica,los
Cules
estados
desaludquehacenviablea un enferrno
ejercersudefensa
material?
explicar,
al
amlaro
del
artculo
29
constitucional,
el talanteque
Crno
la Ley 1142irnprimea la defensa
tcnica
y ala material
o autogestin
del
propioconflicto?
elementalde
los
derechos
del
capturado
no
es
acaso
Elrns
el deserasistido
por un abogado
libremente
por 1,esdecir,desu
escogido
absoluta
y slocuandonopuedahacerlopor carencia
confianza
derecursos
ecotlmicos
o porqneno quieradesignarlo,
acudira la figurasubsidiaria
del
pblico?
defensor
de losdosincisoscomentados,
esirrefutable.
,rLa incottstifucionalidad
t/ El pargrafo3o es realmentedesconcertante.
En l se acentael
menosprecio
del refomrador
del modelopor el principioacusatorio;
la
despreocupacin
poreljuegolirnpiodelproceso
penalaparrirdelaseparacin
e independencia
y funciones;
de rganos
y la indiferencia
por losderechos
humauosesenciales,
tantodel imputadocomoclela vctima.Adjudicar
graciosamente
al enteacusador
lascompetencias
exclusivas
delosjueces,es
corxprometer
en formagravela proyeccinde una propuesta
de alguna
vocacittdemocrtica,
la quepesea susrnltiples
carencias
y dificultades,
intentaba
abrirsecamino.
Laregesindelsistema
alostiempos
msnefastos
delseoro
inquisitivo,
esittminente.
Sn fusinconconceptos
tanperversos
collloaqulclequeel
impntadoes el enengo,conducirn
14justiciapenalpor impredecibles
derroteros
. "'t,aEdadMediano lla tenninado)' estlejosde terminar;
depender
dela capacidad
hutnaua
la transformacin
delconocimiento
para
quela inclttisitio
searee.lnplazadaalgn
dapor el dialogus,dondeel saberno
seadedominussinodefrctter"4t.
el aspecto
relacionado
collla no
Cmoexplicarensedeconstitncional
entregafisicadel capturado
dentrode las36 horassiguientes
a la misma?
Cuandoel artculo28 dela Cafiadispone
queel aprehendido
debeserpuesto
a disposicin
de un juez,no haceexcepciones
de ningunanaturaleza,
ni
referencia
a comunicaciones
o comparecencias
simblicas,
y
sino rnica
exclusivamente
a la entregafsicadela persona.
Nadaexcusa
la vulneracin
4l

znFRRRONI,
Eugenio
RaI."E/ enemigo
en el Derecho
Penal".Ediar.Sociedad
Annirna
Editora,
conercial,Industrial
y lrinanciera.
Buenos
Aires,Argentina,2006,
p. 41.

f
PRocEDIMIEN'ro

176

"La Carta no solo reconocela dignidadlumanay Ia prntaca de los

derechosnalienablestlelapersona(cE arts' I")' 5') sittoqueconsagra
una extensacarta de derechosconstitucionalesque si bien no son

ser respetadospor el Estado cLtandobusca alcanzar obietivos_de

interi general como Ia paz, la seguridady la deJbnsanactonal.
()
La Corte Interamericanacon criierio que estaCorte Constitttcional
comparteplenamente,insisti en que las estrategiasde seguridady
defensadbben respetarestrictamentelos lmites impuestospor los
derechoshumanos.
La dogntica jnrdica enseaqLteen los casos en lo,s utales se
presentanconJlictosetttrereglasy principios,primafacie seprefieren
'las
printeras. Por consiguiente,utattdo qaiera qrte los derechos
como reglas,adquierenun carcter
conititncionalesse estt"rtcturan
la regla restringeel espectro
por
cuanto
anterior,
Lo
casiabsoluto.
claramentesi el ruandato
podr
verificar
quien
del
interpretativo iuez,
Lo anterior llevara a la
no.
o
cumplido
ha
se
la
norma
en
contenido
que
se prolongue 36 o nt"s
retencin
que
uralquier
de
conclusin
horas sin entregar al retenido a unq autoridad.iudicial, resulta
inconstitucional(...)"0'.
Mientrasel restauradoartculo300 deluelve a la Fiscalael dominio sobre
suspendidoen flierzacle
temporahnente
elclerechoa la libertaddel sospechoso,
el289 con increble
Constitucional,
por
la
Corte
decretadas
lasinexequibilidades
varias
"imposibilidades"paratrasladar
sagacidafabricaen pro del acusador
{2 SentenciaC-Z5l
Hernndez'
y ClaraInsVargas
Lynett
Montealegre
M.P.Eduardo
de2002.
Abrilll de2002.

A L J D I E N c t ApSR E L I M I N A R E[SN L A t l o R c n c t t Y E N L A t t l v E s t t c e c t t

177

al JuezdeControldentrodelastreinta
y presentarlo
al ciudadano
aprehendido
vana derivarse
y seis(36)horassiguientes
lasquesupuestamente
captura,
la
a
y
ordenp blico,
el
despluzunentos
viu
les,los
clelasdistancicts,
lasditicultudes
de
losprocedimientos
por lo quetambinseautorizal Fiscalparalegalizar
que
del
defecto
o
en
su
defensor
contracfual
presencia
del
captura,
sloconla
Pblicay delMinisterio
seaclesignado
por el Sistema
NacionaldeDefensora
fundamentales
delosderechos
PirLrlico,
quienlasmsdelasveces,degarante
Tambinse le habilitpara
se transforma
en el mejoraliadodel acusador.
la nicadiligencia
y solicitarmedidadeaseguramiento;
formularirnputacin
queno se curnplees la aceptacin
de cargoshastuumttlosenposiblea Ia
presenturlo
Fisculu
Jsicmtenteal Juet Es decir,no haytrminoalguno,ni
posible"parala enhegadeeseser
siquierael de"ladistancia"o el "msbreve
por tierrpoindefinicio.
humanoen manosde su acusador
Quclasede
de
eljuezcontrolador
audiencias
sonestas,
si quienno asisteesprecisamente
garantas,
y examinar
la legalidad
constitucionalmente
obligadoa presidirlas
destruye
el ya debilitado
delosprocedirnientos?
funcional
Estatergiversacin
arrasaconel
intimidatorios;
derecho
a la igualdad;
originacomportamientos
deacciny jurisdiccin;
socava
sistema
losconceptos
de garantas;
confunde
y, lo queespeor,
y lo requirente;
lasbases
diferenciales
entrelojurisdiccional
penal
y degrada
desvaloriza
Manipular
el sistema
la figuradelJuezdeControl.
dedominacin,
anularla obligada
al extremocleconvertirlo
enun instrumento
y la defensaparaentregar
clialctica
la adrninistracin
entrela parteacusadora
ponera los cir"rdadanos
a
de la justiciapenala la Fiscala,
es,sencillamente,
merced
dela arbitrariedad.
Es incuestionable
queel artculo289actualescontrarioa la Carta,en la
y urgentepara
medidaen quelas 36 horasintegranrur lapsoimpostergable
garantizar
la legalidaddela apreliensin,
el derechoa la viday a la integridad
fisicadel capturado.
liatadosInternacionales
comoel PactoInternacional
de
Derechos
mediante
Ley74 de1968y el Pactode
Civilesy Polticos,
ratificado
SanJos,aslo prevn.De otrolado,la accinpblicadeflqbeasCorpusse
desnaturalizarasi
fsicadelcapturado
anteelJuez
no secumpleconla entrega
o Tribunalcompetente
dentrodellapsofijadopor la Constitucin,
sino "hasta
ctmndoseaposibleparo la Fiscala".
redujola Ley 1142de 2001,al imputado?
A qugradode postracin
puede
undefensor
contran'estar
laspreten$iones
delFiscal,-adversario
Cmo
y contraparte
natural-cuandosteno solodisponecapturas,
lascontrolay
legaliza,
preventiva,
formulaimputacin,
solicitadetencin
sinoquedems,
decidey seapropiadelasfunciones
delJuezde Garantas?

I78

PROCEDIMIENTO PENAL ACUSATORIO Y ORAL

al capturado
anteeI juez,alrancarlo
desu
haydetrasladar
Qunecesidad
costosos
movimientos
alejarlodesudomicilioy desufarrilia,provocar
territorio,
y vigilancia,
defensor,
delFiscal,delos
delabogaclo
decustodia
delpersonal
peritos,arxiliares
y hastadel
de la PolicaJudicial,
de funcionarios
testigos,
espordicas
cuando
en
circunstancias
el
delMinisterioPblico,
esas
Delegado
y
que
que
rpido,
lgico,
oneroso
rns
ensea
es
urs
menos
sentidocomrn
creado
Ambr"rlante,
quiense hasladeseael Juezde Controlde Garantas
justamente
paraasumirla competencia
en estascoyunturas?
"La Corleyahabasealado
queesobligucin.
entregorfsicctmente
a lu autoriiludjudicittl, tlentrode lastreintsy seis
al nprehendiclo
(...)En swtct,la ordendeentregara la.
u Iu cctptura
horsssiguientes
personoa una autoridadjudicial no tieneclnxoobjetivoexclusivo
en materiadeprivacinde Ia
ospectosde compeiencia
establecer
libertad,sino que tnmbintiene un propsitoprotectortle lu
puntosobreeIquelq CorteInteranericana
integritlutldelapersona,
deDerecltosHumanos,ha sidomuy enfutica.(...)
pormsde36 horas
Lo anteliorllevaa concluirquecuandoseprolonga
esinconstitucional
la
actuacin
al JuezdeControl,
la en'ega
fisicadelretenido
y burlael
quien
captura
un
mxime
si
delito,
y puedetarnbinconfigurar
de
dedudosa
y
condiciones
lo
dentro
acusador,
hace
trmino
es
el
apremiante
ortlinarioel "orden
De otrapae,invocaren Llnestatuto
excepcionalidad.
humano
cleun clerecho
ptibfico"parajustificarlas gravesafectaciones
queelpas
internacionales
loscompromisos
implicadesestimal
fundamental,
estobligadoa cumplir.
"Estd nits aIId de toda dudn que eI Estudotiene eI derechoy eI
puedeclisctttirse
debertleguruntizrsupropiaseguridutl.Tantpoco
s
su
ordeniurtlico.
por
las
infrucciones
pudece
quetotlusociedad
y por culpables
ser ciertusttcciones
Pero,por gravesquepueda,T
quepueelanser los reostle deterntinstlosdelitos,no calteutlmitir
sin lntealgwtoo queel Estatlopuedn
queelpoderpueclctejercerse
pars slcunX,ar
susobietivos,sitt
valersetlecualquierprocetlimiento
sujecinal clerecltoo s la moral. Ninguna uctividaddel Estsdo
cleIu dignidadhttmsna".(Corte
puedefunclsrsesobreeI despreco
Humanos).
de Derechos
Interatnericana
la libertad
porla Ley 1142de2007parareslringir
Lasnormasinh'oducidas
en
de
Control
presencia
del
Juez
previa
ni
sinautorizacin
delosciudadanos
de
el
manto
bajo
parecen
enmascarar
preliminares,
lasprimerasaudiencias
declaratoria
que
la
la
soporte,
estatutaria
sin
ley
constitucional
unasalvedad

?ES EN LA INDAGACT.Iy Er.rLA rNvtsrgicr/oN

J*-{

-/

Cq-eflog

l7g

de un estadode excepcin,slo que sin la legitimidady las limitacionesque

lo regulan,a saber:necesidad,proporcionalidad
y temporalidad.
En vigenciadel Decreto2700 de 1991se suscituna gran polmicaen
torno al derechofundamentala la defensatcnica.Los cdigos que le
precedieronconsideraronque la recepcinde indagatoriaeraprioritariaan
en lugaresdonde no residieranabogadostitulados;para suplir el vaco
habilitaron como defensor"a cualquier ciudadanohonorable,sientprey
cuandonoftrcra empleadopblico'\ Lns artculos148, 161,322y l5S Oet
Decreto2700 de 1991reprodujeronestasnonnassustentadas
en criteriosde
"intersgeneral"y, adems,crearonexcepciones
a la excepcinperrnitiendo
que la versinprevia y la indagatoriadel imputadoen peligro de muerte,se
realizaransin defensor,"antela inaplazablenecesidadde interrogarlopara
el descubrimientode la verdad'.
y excepcionales,
En ejerciciode estasnormativasespeciales
secometieron
los mayoresatropellos,an despusde quela CorteConstitucionalcleclarara
la inexequibilidad
de los textosacusados.
"(...) Para la Corte Constitttcionales claro que el artculo 29 de la
Carta Poltica garantiza sin duda alguna el derecho a la defensa
tcnica que adquieredimensionesespecialesen materia penal (...)
En todu ls actuocin procesal previu, de instruccin, juzgonento
y ejecucin de Iu pena, debetrevalecerconn gurantu mnima Ia
osistenci a del defensor h abi lta dop r ofesion al mente p sr a dic lto fi n.
(. ) Bajo estossupttestoses requisitoindispensableqtte cluienobre
en representacindel sindicacloen materiapenal.sea unprofesional
del derecho(..,) En casosexcepcionalsintos
la ley puede habilitar
defensoresque renan al menos las condicionesde egresadoso de
estudiantes cle derecho perlenecientes a un consultorio jurdico,
desde luego, garantizando un ntnimo de forntacin e doneidad
tcnica y profesional para que pueda atender las necesiclades
profesionales del defendido.
(...) Exuminadus lus disposicionesucusadasIu Corte encuentra
cuenssterazn s los demandantes.En cuanto hace a Io p,revisto
en el inciso I' del artculo I 48 del Decreto2700 de 199I, no asiste
duda a l a Cor t e sobr e su nconst it ucionalidad,ya que es
abiertantentecontrario al artctilo 29 de la Con,stitucinNacional,
al habiltur indebidunrcnte u personus que no sotx abogatlos ni
tienen una mnimu formncin tcnicu pora Iu defenss del

180

pRocEDtMtElJTopENAL AcusAToRto y oRAL

sindicado( ..) El incisofinal delartculoI6l v los artculos322y

3 5 5 a c l t s a d o sv, u l n e r a ni g u a l m e n t ee l a r t c u l o 2 9 d e l a
inadmisiblesal principio
Constitttcinal consagrarexcepciones
de defensqtcnicay al entregara personassin idoneidadla
labor (...)".
responsabilidad
de adelantarsemejante
en
No obstante
setorntaninsostenible
la nitidezdel fallo,la situacin
perdidas
en la espesura
de la selva,sin vasde
aqullas
apartadas,
regiones
conseveros
problemas
deordenpblicoy
acceso,
sin rnedioscletransporle,
conlicenciao estudiantes
de Consultorio
sin abogados
titulados,egresados
Jurdicoresidentes,
tcnicase
QUea la violacindel derechoa la def-ensa
de libertad.
sumla transgresin
de la garanta
y odosenindagatoria
capturaclos
Muchosfueronloscasos
deciudadanos
depersonas
honorables,
por msde36
conla simpleconrpaa
o retenidos
horasenespera
dequeel dademercado
algirnabogado
titulado,un egresado
o un estudiante,
llegaraa asistirlos.
el TribunalSuperiorde
Al decidiruna de lasTutelasinstauradas,
por estimarqueal
Bucaramanga
decidino conceder
el anrparo
solicitado,
al juez
no existiren ei rnunicipiode PuertoWiichesabogados
residentes,
acusado
no le quedaba
msremedioqueaplicarel artculo148-declarado
inexequible-,
lajurisprudencia
dela CorteConstitucional,
no pordesconocer
"sinoen raznde la stuacinreal delpas,conpoblacionesmty,distantes
unasde otras,carentesde lo presenciade abogadostituladosy del sen,icio
queprestcrnlos Consultorios
Jurdicos".
Al revisarla decisin,
dola Corte:
"No es adnsiblelu explicacineladapor eI juez dentandedo
utandctdice: "se intentcumpliral rtximo con la protecciny
para
ejerciciolibre de los derechosdel imputado,designndole
tal efectoa unapersonahonorable"(...)Es cluropflra Iu Corte
jurtlicos
que la personu que cflrecede los conocimientos
en la utilizucinrncionuly efectiva
sttficientes,queIe clenclestrezu
de los metliosque el procesopenal brintlu pflra Ia defensadel
sindicutlo,no puetle ttsumir estnfuncin bajo ninguna
crcunstunciu.sopena tle violurse eI tlerecho de defensu
consugrudo
enel artculo29deln Curtn,ul encontendar
esumisin
u alguienque no esexpertoen materiasjurdicuspenAles"ar.
ar

Sentencial'-240
de 1996.M.P.Vladimiro
Naranio
Mesa.

y EN LR lnvestrcnctr'
RES EN LA TNDAGACTN

181

Encuantcl
a la indebida
decaptura
enespera
deun
prolongacin
deltrmino
abogado
quenosesabacundo
delasCortesy los
ibaa llegar,lajurisprudelrcia
y derechos,
doctrinantes,
a
apoyados
deintereses
llegaron
entestdeponderacin
la conclusin
necesarias
paralograrel
dequesi desplegadas
todaslasactividades
concurso
dedefensor
deltnninoconstitucional,
estecometido
noselogabadenh'o
habaquedisponer
condicionada
a presentaciones
la libertaddel capturado,
peridicas
y previala suscripcin
o vigilancia
de unapersona
o institucin
deuncornpromiso
decomparecencia,
cuanclo
sehubieralogradola presencia
deun abogado
tiruladoquelo asistiera
enla indagatoria
respectiva.
La libertad,valor consustancial
al hombre,en virtud de su elevada
jerarquaaxiolgica,
de todaslas dems
se convierteen el presupuesto
libertades
y derechos.
Slo la vida lo supera.
Una mayoreficaciaen la
adrninistracin
dejusticiano puedelograrse
a costadelderecho
ftindarnental
a la libertaddel ciudadano.
Es al Estadoal quele corresponde
superarlos
escollos
dcrivados
dela faltadejuecesentodoslosmunicipios
(hacecelca
de ochoaosel ConsejoSuperiorde la Judicatura
ordensu reduccinen
tocloel pas),y facilitarlos rnediosquegaranticen
y recta
la hansparente
adlninistracin
dejusticiaenmateriapenal,enel rnsescondido
e intrincado
es-rsis
delterritorionacioual.
Si no haycaminos
transitables,
ni carreteras,
ni accesos,
si se dificultanlos desplazamientos
y ademsel pastiene
problemas
deordenpblico,esasuntoquenotieneporqusuf ir el caphlrado,
quenojusiificala capturaenmanosdelFiscaly muchomenosla plivacin
arbitrariade su libertadpor tiempoindefinido"hastaque seaposible
presentarlo
al Juez".Mecanismos
comolos autorizados
por la
fisicamente
Ley 1142desconocen
los'liatadosInternacionales;
vulneranlos mandatos
de la Constitucin;
lesionanel derechoa la libertady convierten
en letra
muertalosprincipios
deconcentracin,
inmediacin,
eficaciay menorcosto
delservicio
dejusticia.
Nadamsabenante,
inconstitucional,
errticoy grosero
quecreerquee/
disctu"so
degaranfas
esLmlujoal qLrc
sepuederenuncia/a;quelos
imputados
por su irnaginaria
condicinde enemigos
no sonpersonas
y queel derecho
dedefensa,
materialo letrada,
en muchoscasosaparece
incompatible
conel
conceptocleseguridad
"Estetipo de legislacinconstituyeel
ciudadana.
captulomstristede la actualidad
latinoamericana
y el rrrsdeplorable
de
todala historiade la legislacin
penalenla regin"a5.
s
t5

zAFFRoNt.
Ob.cit.,p. 70.
zRFFARou.
0b. cit.n.ll.

182

pRocEDlvtr-NTo pENALACUSAToRtoy op.L

Ernpero,es posiblequepot causas

originadas
en la propiaseguridad
personal
delcapturado
o derivadas
delacornplejidad
topogrfica
delteritorio,
se presenten
situaciones
fcticasde extremagravedad
y urgenciaque
desborclen
lashiptesisprevistas
por la casustica
penaly querequieran
soluciones
extraordinarias
quepermitan
porvaexcepcionalsirna,
extender
rns-all
de lastreintaseis(36)horas,la entrega
fsicadelcapturado
al Juez
deGarantas.
La I-ey 1095de 2006por la cualsereglamenta
el artculo30 de la
Constitucin
Poltica,
defineelHabeas
Corpus
cotxo " un.
dere
chofundament
al
y a la vez,unaaccinconstitucional
quetutelalctlibertadpersonalcttando
alguien es privado de la libertad con violacnde Ias garantas
constitucionales
o legales,o stctseprolongueilegalmente
(...)".
La CorteConstitucional
en SentenciaC-251
de 1i de abrilde2002,
al resolverla demanda
deinconstitucionalidad
contrala Ley 684de 2001,
porla cualseexpidieron
y el funcionamiento
normas
sobrela "Organizacin
y la Defensa
dela Seguridad
Nacional"sepronunci
sobreestacuestin,
-delicaday controversial-,
comosigue:

ES
N L A t r u O n C ; n C l Yr uE N L A l t t v E S t t c R c l f '
A U D T E N C I APSR E L I I \ I N A R E

183

a loscautit)os,qlreclespluzatentporulmentela obligucinde entregu

personal atte unu autorirlutliudiciul.

existenciade autoridadesjtrdiciales dentrode un radio teruporulde

SENTINCIA
C-25I/2002.
iU.P.EDUARDO
MONTEALEGIIE
LYNNET
Y CLARA
INSVARGAS
HERNNDEZ
LA FALTADEENTREGA
FSICAENLOSCASOS
DECAPTURA
ENFLAGRANCIA
"Comose indic antes,Ia entr"ega
de la personretenidaa una
judicial constituye
autoridad
unagflrsrrtupura lupersonu.No cabe
duda del carcterfundamentalde dicha garcmta,pues est
involucradaIu proteccinclela libertud,Iu integridudfsicu y la
a la conclusin
de la primaca
vitla del retenitlo.EIlo coadyuvara
en el artcul.o28 de Ia Constitucin,
de la regla conten.ida
sobre
seen.constitucionales
o legales.
otrasdisposiciones,
vinculada
se halla directamente
Empero,Ia obligacinen cuestin
delEstado.La realizacin
prestacionales
a unaseriedeobligaciones
de estaobligacinsuponeque el Estudotene
o el cumplintiento
quegarsnti4tr quedesde cualquier Iugu' clelteruitot'iocolontbiuno,
en quesereslizaIa captura,
u lascircunstancias
sin consicleracin
judicial en.el trntinontaximode
puedaaccederse
a unaautoridad
resultaincontpatible
con el orden
36 horas.Dicha tterpretacin
razones:
por lassiguientes
constitucional
a) La obligacinEstatalde garantizarIa seguridadpersonal,Ia
No se
dela personaretenidaespermqnen.te.
vidae futegridadfisica

exigirse al Estado que en estepreciso monrcntohistrico se segure

qui, confornrca un mnpu tle tiempos,existaun sutoridatl.iudiciul
i u,tn ilistancia no nxqyorde 36 horas desdeamlquier punto del
pus.Ernpero,Ia legalidad de Ia captura,en estoseventos,depende
-cle
quelas autoridades captorasreslicen todos lasdiligencius' uctos
qui
efectivamentese diriiun a guotrtiznr que en el trnno mcs
-brev
posble Ia personu sea entregatlua rlna autoridudiutlicial.
Asintistno,delsereculcsrse en Ia obligocin del Estado tle disear
Iosmecanismospura flsegurur, clentrode lo posible, que ulguna
uutoriilatl juiliciul puetlu ser uk-anzatlaen el trmino fiiutlo por
Is C onst it ucin. Est o t am bin puet le logr ar se co, x el
rlesplurymentotle In uutoridatliudical al lugur, sntes cleqwese
cr.unplan lus 36 horas, en uquellos casos excepcionalesen qu-e
seaiffisterialmenteimposible despluiur al capturudo hastu lu sede
tle tlichu autoridstl iudical.
()

PENALACUSATORIOY ORAL
PROCEDIMIEN-TO

184

La Corte entiende que se trata de situuciottes excepcionales,

clebidumenteprobutltts, pues i,tnicamentede esta ntanera ,Se
constilucionalesen conflicto.Laregla, pues, ,
artnonizanlos derech.os
'
permanecey ha de intentarse,por todoslos medios,su cumplimiento.
Slo si no existe otro metlio, es decir, si resulta ubsolutumente
necesflrioposponer Ia enrega,esta dilacin seiustificu.
()
As, lalegalidad ciela capturadepender,por entero,de la dilgencia
con que los ctutoridadescaptoras enfrenten las difia,iltodes clue
explican el retraso. Unicsmente baio estascircunstancias,puede
hablarsecleuna debidajustiJicacin,Ia uml nopuedeser autorizada
por va general en la ley, sino apreciada csopor caso por la
autoridadjudicial (...)" .
A los fines de un buen entendimientodel asunto,precisareproducirel
texto completode la norma impugnada:
Artculo 58. Capturaen flagrancia."Se entiendeque los mietnbros
de la Fuerza Ptiblica capttran al delincttentesorprendido en
flagrancia cttando:
l. Es sorprendidoal momentode conteterttna conductapunible.
2. Es sorprendido e identificado o individualizado inmediatamente
despttspor persecucin o voces de auxilio o de sealamientode
cptienpresencieel hecho.
o lruellas,de los cuales
3. Es sorprendidocon obietos,in.sfrmnentos
qparezcafundadamente que ntomentosantes ha cometido una
conductapunible o participado en ella.
En caso de cuptura, el capturutlo se pondr a disposicin cle la
uutoritlad j udiciol competente,meeliantecomunicacin inmediatn,
verbal o escrita en la qtre constesu identidad, Ias cirumstancias y
los motivos qLtedieron lugar a la capturq y los hechos que de
acuerdo con la autoridod que Ia realiz,pueden ser constittttivos
de nfraccinpenal. A partir del momento tle Ia comunicacin, el
capturado queda a disposicin de la autoritlud iudicicrl, y quien
practic la capttu'adeberseguir las instruccionesque en relacin
con el capturado le imparta dicha autoridad. La entregafsica del
cupturatlo se har en eI trmino de la distunca, debidumente
justificnda. La persowt capfirradatendr derechoa las garantas
constilttcionalesy Iegalespertinentes".

AUDIENCIAS PRELIMINARES EN LA II'IORCECIN Y EN LA INVESTIGACION

185

Bastala lecturadelcuestionado
artculoparainferlr:
a) Quesefundaen la errneacreenoia
de quela reglaconstitucional
judicial
contenida
nicamente
buscaquelaautoridad
enelartculo
28,
comunicacin
verbalo
seenteredela captura
mediante
unaescueta
escrita,
quedaa"sLtdisposicin".
a partirdela cualel capturado
b) Qtre,inexplicablemente,
enlu entregu
confundelairunedistez
Jsicu
del capturadosI juez, con la inmediutezde la comunicucin,
novedosa
teoraquedistorsiona
los objetivossuperiores.
c) Quela ftase"el trntinodelu distancict"
esindetenninacla,
restrictiva
y arnbigua.
Sobreestepunto,la CorteInteramericana
deDerechos
Humanos
seal:
"El habeascorpus,pora cLilnplirconsu objefode verificacin
judicial de la
legalidaddelaprittacindelibertacl,exigela presentacin
deldetenidoanteel
juez o trbunalcontpetente
quedala personaafectada".
bajocuyadsposicn
El PargLafo
3odel renovadoartculo289, sin repararen la jurdica
distincinentrecapturaen flagrancia,in sittt o sorpresiva
y, capturaen
curnplimiento
deordenescritaexpedida
por eljuezo excepcionalmente
por
el fiscal,selimitaa disponer
por vageneral:
"En aquellosetentos
en los cualespor las distancius,ladificultad
enlus vrcdeucceso,los
y el ordenptiblico,nosea
desplazunentos
posibledentrodel trmnode las36 horassigrientesa la captura,
trasladara la personaaprehendidaante el Juezde Control de
Garantasdentrodel mismotrntino,deberdlegalizarsesu capturu
conln constcutciu
quehagala FiscalaGeneraldela Nacinrespecto
de los ntotivospor los cuqlesse intposibilitel traslado), el
compromiso
depresentarlo
tanprontoseansuperadas
lasdificultades
( ) Lo Fiscalapodrtfonnular intputaciny solicitnr medidetde
ilsegurflnrienlo.
La personaaprehendida
tendrla posibilidadde
allanarsea Ia imputacn
hastacuundoseaposiblea la Fisculu
presenturlo
fsicantenteanteel Juez(...)".
Pretextando
razonesdesegurdad
y defensanacional,el artculo58 de
la Ley 684de2001intentlegalizar
lascapturas
enflagrancia
sloconuna
comuuicacin
judicialcompetente,
verbalo escritadirigidaa la autoridad
y
fue declarado
inexequible.
El Pargrafo
reproducido
en el apartado
anterior,
tambincontrara
los designios
constitucionales,
entreotrascuestiines,
por
lassisuientes:

186

p R o c E D t M t E N Tp
o E N A LA C U S A T o R t oy o R A L

1. La invocacin
derazones
de "ordenptiblico"no eximeal Estado
del compromiso
ineluctable
de respetar
losderechos
funclamentales,
quesi
bienirosouabsolutos,
souenplincipio,inviolables.
2. No aclaraa qutipodecapturas
serefiere.
,
3. Pretende
queLlnaafectacin
grave
tan
aunderecho
hnmanoesencial,
selegalice
sloconunaconstancia.
4. Perrniteal acusadot
realizar
audiencia
preliminaldefonnulacin
cle
irnputacin,
sinquela presida
eljuezenfuncindecontrol.
5. Autorizaal fiscalparusolicitnr
rnedida
deaseguramiento,
sinquese
hayaceleblado
en sutotalidadla audiencia
deformulacin
de irnputacin.
6. Facultaal fiscalpata"solicitarntedidadeasegtn'amiento
" sinaclarar
a quinsela solicita.
1. Nadadicesobrequinpreside
lasaudiencias,
ni quincontrola
las
garantas
deliniputadoy derns
intervinientes,
ni antequindeberlemostrur
laparleacusadora
lanecesidud
delamedida,
ni quautoridad
esla competente
paradecidir.
8. Eludey burlala presencia
del Juezde Control,instituidodesdeel
Acto Legislativo03 de 2002comogarantede los derechos
y libertades
y
controlador
de las actividades
del fiscal,cluiendebidoa la naturaleza
clela
tareaquesele imponenopuedeserneutlalfrentea estasafectaciones.
9. Mierrtras
laCartaPoltica
quela entrega
dispone
fisicadelcapturado
seltardenttodelas36 horassiguientes
a la captura,
coninexplicable
laxitud
"h.asta
questapodrhacerse
seala
cttandoI.eseaposiblea lctF-iscalcf'.
10. La reprobablefrase "hastacuandoIe seapo,siblea la Fiscala
presentarlo",
intplicaindolencia,
indeterrninacin
e inconstitrrcionalidad.
Conveniente
esreproducir
lasconsideraciones
finalesy lzrdecisin
tomada
por la CorteConstittrcional
en la SentenciaC-25112002:
"(...) Lo legulidad de la cetpturt detendert,
por entero,tle lu
diligencifl cotr cuelus autoricladescaptorasenfrenten lus
diJicultudesque explican el retruso. Unicsntentebujo estus
justiJicucin,Ia cuctl
cit'cuttstrutcias
pueclehublsrsecleuns debida
no puetleser sutoriludupor vugenerulen lu le1t,sino upreciadu,
casopor coso,por Ia autoridadjudicinl.
la SalaPlenade Ia Corte
Decisin:En mrito de Io expuesto,
justicia en nombredel Puebloy por
adntinistrando
Conslitttcional,
ntandatode la Constitucin,
Ia Ley684de2001".
Resuelve:
DeclararINEXEQUIBLE

AUDIENCIAS PRELIMINARES EN LA INDAGACIOI! Y EN LA INVESTICRCIN

187

TRMI'IE
DELAAUDIENCIA,
Setratade unaaudiencia
pblica,quese
debecumplirconla.presencia
del intptado
y sttdefensor,ejcogido
pr l o
designado
ensu defecto,
NacionaldeDefensora"pblica.
rorel Sistema
Dentrodeellaeljuezdebeinfonnaral imputado
queno podrenajenar
bienessujetosa registrodurantelos.seis
(6) rlesessiguientes,
u ro.noi qr.
garantice
la indemnizacin
de perjuicioso hayapronunciamilnto
de fondo
sobresuinocencia
y_quecualquier
negociacin
qu. realicesin autorizacin,
sedeclarada
nula(Aft.91,cpp) Lo anterior
sinperjuicio
de losnegocios
jurdicos
realizados
conantelacin
y quedeban
perfeccionarse
eneltrascurso
delproceso
pe'al y delosderechos
deterceroidebrenafe.
Cuandola Fiscala
concluyala forrnulacin
deimputacin,
el Juezdebe
comprobarque el imputadoentendilos eargosy bn ruro de respuesta
afirmativa,
preguntarle
cmose declarafrentea elios.El imputadopuecle
aceptar
totalo parcialmente
loscargos.
(Art.353,Cpp).
Aceptacin
tota-l
oparcialdeloscalgos."El imptado
o acus,ado
podr
aceptarparcia.lntente
loscargos.En estoseventoslosbenefiiiosde
punibilidadslosernextensittos
para efectosde Io oruptdo".
Si
el
imputado,
poriniciativapropiao poracuerdo
conla Fiscala
acepta
.
la imputacin,
seentender
quelo actuado
essuficrente
comoacusacin.
ADMISIN
O MANIFESTACIN
DECULPABILIDAD.
(GUITY
PICA).SEgN
analistas
afectos
a la doctrinaangiosajona,
la admisin
decuipabiliad
.r'un
mecanistno
idneoparala participacin
delirnputado
enla dbfiicinclesu
casorqllepermiteobtener
justicia,activarla solucindel
prontay curnplicla
conflictoy propiciar
lareparacin
delosperjLricios
ocasionaclos
conel injusto.
indiscutiblemente.
un dispositivo
coercitivoqueobligaal
. Constituye,
imputado
apenas
iniciada
Iainvestigacin,
a adoptar
unapostura
tonclenaforia
sin esperar
el trmitedeun debidoproceso,
enel quespudieradetenninar
su respollsabilidad.
Art.283CPP."La aceptacin
por el imputadoesel reconocintiento
Iibre,conscienf
ey esponlneo
dehaberparticipadoenalgunaforma
o gradoenIa ejecucin
de la conduct
delictitaquurrlrr,ritigo,'.
La.aceptacin
decargosdebeconesponder
a un actolibre,voluntario
y
espontneo
del imputado,y producirse
dentrodel respetoa susderechos
firndalnentales,
ya que-suple
todala activiclad
probatoria,
implicala renuncia
aljuicioy a la pruebafavorable,
antelo cualel Juezno ienotraalternativa
quedictarsentencia
condenatoria
en el marcofcticoy jurdicol-rjado
en Ia
formulacin
de imputacin.

188

PROCEDIMIENTO PENAL ACUSATORIO Y ORAL

delaftculo33conforme
Nacional
enla Constitucin
Pesea la existencia
ni contrasu cnyuge,
mismo,
s
contra
al cualnadieestobligadoa declarar
parientes,
el artculo8ode
sus
contra
o
permanente
o compaera
compaero
as
esta
inmunidad,
a
renunciar
para
la Ly 906de 2004facultaal irnputado
juicio
imparcial,
contradictorio,
pblico,
oral,
comoal derechode tenerun
injustificadas:
y sindilaciones
de laspruebas
coninmediacin
la condicinde
"En desarrollode Ia actuacinuna vezaclqarida
delrgano
enplenaigualdadrespecto
intputado,steendrdderecho,
penal,en lo Ete aplicaa:
depersecucin
en losliterslesb y k,
" (...)Renunciuru lostlerechos
cotttenrpludos
libre, consciente,
siemprey cuandose tratetle wts manfestucin
informada.En estoseventosreEterir
volunturisy debidamente
". (Lit. i, art. 8o).
desu abogadodefensor
siernpreel asesoramento
I,A
DEI,A IMPUTACTN.
DEACEPTACIN
ENCASO
PROCEDIMIENTO
disponible
seencuentra
deadrnitirloscargos,
quetieneel irnputado
posibilidad
de
a) audiencia
espechcos:
entresmomentos
de la actuacin
el clecursb
juicio
con
y,
oral,
c)
preparatoria;
b) audiencia
cleimputacin;
forrnulacin
impactoenla penaa imponer.
dif,erente
por iniciativapropia o por auterdo
Lrt. 293CPP."Si el imputado,
se ententlerquelo ctctuado
conla FiscalaaceptaIa imputacin,
essuftcientecomoacusacin,
para deterntinar
el aurcrdc
por eljttezdel conocimie.nto
Exantinado
sin que
a
uceptarlo
proceder
y
espontneo,
clueeSvoluntario,libre
de los
de
algtmo
retractncin
Iu
posible
se
a purtir tle entonces
individualizacin
para
Ia
a
auclie.nci.a
y
contocara
intervinienfes,
de la penay sentencia".
el dilema
a estainstitucin,
quesele asignan
losbeneficios
No obstante
bajotortura."El JuezLevin,de
inoralesel mismoquefrentea la confesin
dijo:
deculpabilidad
a la admisin
referenc.ia
Michigan,haciendo
fue realizada
deculpabilidacl
"No haymanerade sabersi ruraadmisin
que se le
porqueel acusadoera culpableo debidoa las concesiones
en la admisinde culpabilidad
(...) La falta de confiabilidad
prometieron
aunapersona
msalldelpeligrodecondenar
aclicionales,
tieneconsecuencias
hizo,sino
por lo querealmente
no escondenado
Aquel irnputado
inocente.
de la admisinde
quela faltadeconfiabilidad
Considero
porio queacepta.
delhechoqueseirnputay la aus.encia
inadecuada
la calificacin
iulpabiiidad,
la responsabilidad
enel quesedetennine
contradictorio
deunprocedimiento

AUDIEI.ICIAS PRELIIVIINARES EN LA II'ORCRCII Y EN LA INVESTIGACIN

189

penal,secombinan
paradebilitarIa fuerzamoraldel derechopenaly para
aumentar
el descreirniento
pblicoen la administracin
dejusticia"a6.
ESALLANAMIENTO?
Valela penaanotarque desdeuna ptica
QUE
acusatoria,
noresultaadecuado
hablardeallanamiento
a la imputacin,
sino
de la posibilidaddel imputadode hacer"manifestacin
o adntisinde
culpabilidad",herramienta
propiadelderecho
premialquesecondeusa
enla
jurdico-semntica,
monosilbica
"culpable".
respuesta
Desdela perspectiva
las divergencias
entrelas doslocuciones
son palpables.
Allanar,paralas
enciclopedias,
significaentreotrasacepciones,
conformarse
o avenirsea
algunacosa:Me allanoa sL$condiconeJ,
por ejernplo,'en tantoquehacer
manifestacin
de culpabilidad
o admitirlos cargos,
es reconocer
la realy
verdadera
autorao participacin
enunaconducta
delictiva.
El Diccionario
Jurdico
quela declaracin
Espasa,
observa
devoluntad
del demandado
en el mbitodel derecho
privadono debeconfundirse
con
la aceptacin
de cargosdel imputado,
propiadel procesopenal.Explica
quela figuradel allanarniento
no estprevistaenla Ley deEn1'uiciamiento
CrirninaldeEspaa,
por serinadmisible
e ineficazensistemas
regidospor
el principiodeoficialidad
y considera
quela manifestacin
deculpabilidad
esun instifutosimilara la conformidad
del irnputado
con la calificacin
realizada
por el acusador.
En el DiccionarioJurdicoArgentino,"allanamiento
es el actopor el
cualla autoridad
cotnpetente,
envirtuddeunaordenjuclicialescrita,
penetra
en viviendao lugarprivadohaciendo
usode la fuerza,si lascircunstancias
aslo requieren".
Existeallanamiento
de moradaelevadoa la categora
de delito,cuando
un funcionario
pblicoo agente
de la autoridad,
penetra
enun dorniciliosin
las formalidades
prescritas
por la ley o fuerade los casosque en ella se
establecen;
equivale
a la violacindedornicilio.
El problernaquese planteaen estamateriaes el de determinar
si se
configurael delitode allanamiento
o violacindel dornicilio,cuandola
persona
irrsiste
enpermanecer
enl,luegodehaberobtenido
el consentimiento
parael ingreso.
Los cdigosalemny portugus
calificanesapermanencia
como"allanamiento
dolosodemorada".

MnlER,
JulioBemardo
y BOVINO,
Alberto."Elproceditniento
abreviado".
Editoes
delpuefio.
Buenos
Aires,2001,ps.3 y 30.

190

p R o c E D t M t F - N TpoE N A LA c u s A T o R t o v o r t A L

"En Derechoprocesal,
agregael Diccionario
JurdicoArgentir-ro,
el
allanamiento
eciuivale
ala actitudquepuedeasumirel demandado
fi'entea las
pretensiones
deducidas
enlademandapor
elactoryconsiste
enunadeclaracin
mediantela cualrecotocecomofundados
losreclamos
por ste.
fonnulados
Slopuedereferirsea derechos
privados! rnunciables
y debeser real,
incondicionado,
opoffunoy efectivo.
Puedeserexpreso
o tcito,totalo parcial".
"Sobresunaturaleza
jurdicamuchosehadiscutido.
Paraalgunosesun
actoprocesal,
paraotrosesun actodedisposicin.
mientras
en
No obstante,
la legislacin
argentina
esun actomixtoqueparticipa
deambasnaturalezas:
por un lado,esun negociojurdicoprivado,dispositivo
y unilateral,
y por
quernodificael cursononnaldelproceso
otro,esun actoprocesal
y provoca
la extincindela litis".
Parala CorteConstitucional,
allanamiento
es "el procedirniento
paralesionarla esferade intimidaddel
constitucionalmente
autorizado
domicilio,habitacin
o recintoprivadode los habitantes
de la Repblica,
garantizado
por el constituyente.
celosamente
Del textoconstitucional
se
queel allanamiento
esabsolutamente
excepcional
y procedesolo
desprende
que la propiaConstitucin
y cuyoespecial
contempla
en los presupuestos
queprovienedesdela
desanollosedejaa la ley.Es,pues,unaautorizacin
--serecalca-,
paralesionarun derecho
fundamental
ensupuestos
CartaMagna
y
excepcionalescalif,icados".
"Porallanamiento
docfinantes,
1a
Encriteriodeprestigiosos
seentiende
pblicapenetraa detenninados
formalegalmediantela cualla autoridad
jurdicadeinviolabilidad,
quegozandeproteccin
contralavoluntad
lugares
resultados,
entreotTos,
conelfin deproducirdeterminados
desusmoradores,
el decomiso
deunacosau objeto,el registrode
dealgunapersona,
la captura
etc."a7.
un bien,el controldeunaperturbacin,
clela expresin
e inequvocas
sonlasacepciones
rnltiples
Enconclusin,
conla "aceptacin
aparece
identificada
peroenningnestatuto
allanamiento,
comoenneamente
de culpabilidad",
seadjetivenel
decargoso admisin
rgimencolombiano.
FrancoCordero,la
Parael trataclista
DELA IMPUTACIN.
VAIIIACIN
y porla mismarazn,perfectible
variable
esunahiptesis
histrica
irnputacin
4? cHtEz
"CPPColontbiano
Dc.0050de 1987.Coleccin
Comentado".
veLsquez,
Gustavo.
Pequeo
Foro,p. 368.

*'*.ffi;, *.')ffi ;;']r n'.r..,u.,'.,

;,.

entereal irnputadoy a su defensor.

La jurisprudencia,la doctrinay el mismolegislador,aceptanla variacin
de la calificacinjurdica provisionalsealadaen la imputacin,a menos
que se alterela resjudi.canda.
Art. 351. Modalidades."La aceptacinde los cargosdeterntinados
en la audienci.ade.formulacinde intputacin,c()mportauna rebaja
hasta de la nitad de la pena imponble,acuerdoque se con.signar
en el escrito de acusacin.
Tatnbinpodrn el/iscal y el imputado llegar a un preacuerdosobre
los hechosimputadosy susconsecuencas.
Si hubiere un cambio
favorable pdrs el intputado con relacin u Iu penfl por imponer, esto
const ituir Ia tinica rebaj a compensat ori ap or el acuerdo Pqr a efectgs
de la acusacinseprocederen loforma prettistaen el incisoanLterior
En el eyentode que la fiscala, por cuusa de nuevos elementos
cognoscitivos,proyecteformular cargos tlistintosJ, tnsgravososa
los consignadosen lafonnulacn de la imputacin,lospreacuerdos
debenreferir"sea estanuevay posible imputacin.
Los preacuerdoscelebradosentre la fiscala y el acusado,oblgan
al juez del conocintiento,salvo que ellos desconozcano quebranten.
las garantasfundantentales.
Aprolsados los preacuerdospor el juez, proceder a convocar la
audienciaparq diclar Ia sentenci.acorrespondiente.
Las reparacionesefectivasa la yctinla que puedan resultar de los
preacuerdos entrefiscal e imputado o acusodo,pueden aceptarse
por la yctima. En caso de relntsctrlos,stapodr acudir a las vas
judici a.l.es
pert inentes".

Aunque el requisito de congruenciaes exigible a partir del escrito

acusatori o,es aconsejableque desdela audienciade f or m ulacinde
irnputacinse respeteel principio denorninadoidentidatlftctica.
Bajo el ttulo "El hechotpico y la homogeneidad
del bienjurdico", el
maestroespaolVicenteJimenoSendra,abordaestetpico de la siguiente
manera:"No todo acontecimiento
externointeresaal procesopenal,sinotan
slo los hechostpicos.Por estaraznlos cambiosen la imputacino en la
calificacindel hechopunible,debenrespetarla identidadu homogeneidad
del bien jurdico protegidopor el ordenamientosustantivo.En aras de la
proteccin del derechode defensaque podra resultarvulnerado ante una

192

PRocEDtMtENl-oPENALACUSAToRIo Y oRAL

variacinabierta,se impone una limitacin al iura novit utria. Cuandola

nueva subsuncinjurdica del hecho conespondaa nortnastuteladorasde
no surgeningnproblema,el que s se daraen
bienesjurdicoshomogneos,
eventosde heterogeneidad".
los caminoslegales
En casode delitosconexosla ley sealaexpresamente
disponer:
a seguiqal
Art. 50 CPP.Unidad procesal. "Por cada delito se adelantar unu
solu uctuucinprocesul, cualquiera qlresea el ntmerode autoreso
o legales.
partcipes,salvo las excepcionescon,stitttcionales
juzgaran
y
conjuntantente.La
Los delitos conexosse investigarn
genera
nulidad,
siempre que no
nrptura de la unidad procesal no
garantas
afecte las
conslitucionales".
Art. 5l CPP.Conexidad. "AI formular Ia aatsacin, elfiscal podr
solicitar aljuez del conocimientoque sedecretela conexidadutando:
I. El delito haya sido comelido en coparticipacinuiminal.
2. Se imptea LmapersonaIa cotnisinde msde un delito con uno
accin u omisin o varias accionesu omisiones,realizadascon
unidad de tiernpoy lugar.
3. Se impute o una persona la comisin de varios delitos, utando
tmosse han realizado con elfin defacilitar Ia ejearcin o procurar
la impunidadde otros,o con ocasino comoconsecueilciade otro.
4. Se intpute a una o nts personas Ia contisin de wto o varios
delitos en los que existahomogeneidaden el modo de actuar de
los autoreso partcipes, relacin razonablede htgar y tiempo y
pueda influir
la et,idenciaaportada q una de las investigaciones
en la otra.
Pargrafo.Lu defensa,en la audienciapreparatoria,podr solicitar
que se decrete la conexidad, invoccmdoalguna de las causales
anteriores".
Siuna vez admitidoslos cargos
Es irnperativodistinguirdossituaciones:
imputadosdentrode la audienciapreliminarrespectiva,el Fiscal, con base
ennllevasevidenciasconsideraqueesnecesarioformularcargosmsgravosos
o distintosa los originalmenteatribuidos,los preacuerdosdeben hacer
referenciaexpresaa estanuevay posibleimputacin.
Si, por el contrario,el carnbiofuerefavorablea los interesesdel imputadoy
por el acuerdo.
elloreducelapenaa irnponer,esaserla irnicarebaja compensatoria

lES EhrLA TNDAGAcINy EN u

llveslrcRcrw

4fi. 350 CPP.Preacuerdosdesdela audienciade formulacin de

imputacin. "De.ydela attdiencia de fornrulacin de imptttacn.y
hosta antesde ser presentadoel escrito de ac?,tsacin,
la Fiscala y
el imputadopodrn llegar a Ltnpreacuerdosobre los trminos de la
imputacin. Obtenido estepreauterdo, el fiscal lo presentar ante
el juez de conocintientoconxoescrifo de acusacin.
EI jiscul y el imputado, a trays de su defensor,podrn adelantar
conversacones
para llegar a un acuerdo,en el anl el imptadose
declarar ulpable del delito imputado, o de uno relacionado de
pena mertona cambio de que elfiscal:
l. Eliruine de su acusacinalguna causalde agravacinpunitiva o
algtin cargo especJico.
2. TipiJiquela conducta,dentro de su alegacinconclutsiva,de una
fornta especfica,con mras a disminuirla pena".
SENTENCI
A C.126|,I2|JO5.
M.P.CLARAINSVARGAS
HERNNDBZ
" Cuando el numeral acusado se refiere a que el
fiscal podr
adelantar conversacionespara llegar o un acuerdo -preacuertlos
desde ls autliencia de formulacin de imputucin- en el que el
imputado se declarar culpable del delito impuado, o de uno
relacionadode pena menor a cambio de que el fiscal "Tipifiqtte la
condu.cta,
dentrode sttalegacinconchtsiva,de unafonnaespecfica
con mras a dismnuir Ia pena", no se refiere u lafacultad delfiscal
decreer nuevostipospenales,puestratndosede una norma relativa
a la posibilidad de celebror preacuerdos entre la Fiscala y el
mputado,lafauiltad delfscal en el nuevoe,squetna
procesalpenal
est referida a una labor de adecuacin tpica, segtin Ia cial, se
otorga al fiscal un cierto margen de aprecacin en cuanto a la
imputacin,pues con miras a lograr tm acuerdose le permite definir
si puede intputar una conductao ltacer Lmaimputacin que resttlte
menosgravosa;pero de otro lado, en estanegociacinel Fisculno
podrd seleccionurlibrementeel tpopenul correspondientesino que
debertobrar tle ucuerdo con los hechos clelproceso. La
facultad
otorgadaal fiscal de tipifcar Ia conductacon m[ras a disminuir la
pena es una simple labor de adecuscin y no de construccin elel
tipo penul por el mismo. Las normas positivasdeben consagrqr
previamentela.s conductaspunibles y concretar igtnlmenti las
sancionesque sern objeto de aplcacinpor elfiscal. por ende,se

f93

194

' -*-.

,-

.
-.

P R O C E D I M I E N T OP E N A L A C U S A T O R I O Y O R A L

cumple a cabalidad con el principio de legcrlidadpenal uando se

interpretaen correspondenciacon el de tipicidadplena o taxatittidad
en la ntedidaque Ia lalror,en estecasodelfscal, sb lintita a verificar
si unadeterminada conductase enmarcoen la descripcin tpica
por el legisladoro en un.qrelacionoda
Iegalpreviamenteestabl.ecida
de pena menor.En con.clusin,la Corfe declarcu'Ia exequibilidad
del mmteral 2", del artculo 350 de la Ley 906 de 2004, que dispone
que "Tipif;clueIa conductacJesu alegacinconchtsiva,de unafornta
especfficacon ntiras a disntiru,tirla pena", en el entenclidoque el
fiscul no puede en ejercicio de estafacultstl crear tipos penales; y
que en totlo caso,a los hecltosinvocudosen su alegacinconclusivu
'no
les puecle clur sino Ia calificacin jurdica..que correspontla
-+: ..
confornte la ley penul p.reexistente",
, ..,.;

ln ,CnncosBS,EN PRINCIPIO
LA ACEPTACTN
lasAltasCortes:
IITRBTRACTABLE.
Aslo advierten
"(...) Luego de que el Juez de control de gorantos acepta el
allanamientopor encontrar que es volun.tario,Iibre y espontneo,
no es posiltle retrsctarse de lo que se ltu silntido y el Juez de
conocimientodebe proceder a seqlarfecha y hora pard dictar
sentenciae ndividualizarIapena.En conseuenciq,esincontpatible
con elprincipio de leultud,todu impugnucin que busqtietleslmcer
los efectosdel ucuertlo, o ln uceptacin de Iu resportsabiliducl"as.
"Ya deforma reiterada y pacfica la Corte ha establecidocnto la
aceptacinde responsabilidadpenal por la va del acto unilateral
de allanamientoa cargosy, en general, dentro del amplio espectro
de los acuerdosy preacuerdos,no es susceptiblede retructucin,
ruTs ve7,se hs verifrcsdo libre, espontney contpletumente
informadu la dichs aceptucin.Ello, adems,ratificandola posicin
qtte sobreel particttlar tambinadopt Ia Corte Constitucionalal
examinar Ia exequibilidad de las normos que regulan estaforma
extraordinaria de terminacin del procesopenal, en Ia Setttencia
C - 1 1 9 5d e 2 0 0 5 " 4 e .
rs Corte
de2005,
contra
Nellylt4arulanda.
Proceso
20deochrbre
cleJusticia.
Sentencia
Suprema
Portilla.
Solarte
M.P.Mauro
a' ColteSuprema
Iayo03de
JulioArcos
Rodriguez.
23486.
Hctor
R.ad.
Casacin
deJusticia.
Milans.
LuisQuintero
2007.
M.P.Jorge

A U D I E N C I A S P R E L I M I I . I A R E SE N L A I N D A G A C I N Y E N L A I N V E S T I G A C I O N

195

en Sentencia
Sobreel tema,dijo la CorteConstitucional
C-I I 95 de2005.
M.P.JaimeArajo Rentera:
"Una vez realizada Ia manifestacin de voluntad por parte del
imputado,enfornta libre, voluntaria, tfurmaday con la asistencia
de defenso4de ntodo que sean visilsle.s
su seriedady credibilidad,
no sera razonuble que el legislador permitiera que aqul se
retractura de Ia nsnn, sin justificacin vdlidn y con menoscabode
la eficacia cIeIprocedintiento aplicuble y, mcs antpliamente, corr
detrimento de la adnnistracin dejusticia ( ) No puedeperderse
devista que,en el casode los acuerdos,lamanifestacindevoluntad
del imputadoconcurrecon la de,lfiscaly por ello la introduccinde
la posibilidad de retractacindel printero, implicara Ia disolucin
de aquellos,desconociendolavoh,mtaddel Estadoexpresadaa travs
de la Fiscala-r$n este sentido, es sigtificativo que la expresin
innpugnada prohba la retractacin, "de ulguno de los
intervinientes", o se(t,tambinla de Ia ltima entidad,precsamehte
por tratarse de un acuerdode voluntadescon efectosvinatlantesy
obligatorios para las partes. En este orden de ideas, Ia garanta
constitucional del derecho de deensadel imputado no puede
traducirse en que Ia terminacin anticipada del proceso en yirtud
de la aceptacinde responsabilidadpor parte de aqu\, con o sin
acuerdo con I a Fiscal a, quede condicionada a nuevas
manifesacionesde yoluntad del ntismo, de modo que la primera
manifestacinsera visiblementeprecaria y a la postre el proceso
no podr tenninar anticipadamente,elintinando as Ia entidad y
utilidad de dicho mecani.smo,(lue es esencialdentro del nuevo
procedintiento,y contrariando tambin el principio de seguridad
jurdica, de singular relevanciaen un Estado de Derecho".
Pero, como en derechono existen verdadesabsolutasni posturas
doctrinalesinmodificables,rohlndasy conciuyentes,
precisaadvertirque el
mecanismode aceptacinde cargosni es intangible,ni es irrevocable.
Tamrocoes cierto que el juez de fallo tengala obligacinde aceptar,de
fi ]anerageneral y sin condicionam ient oalguno, las m anif est aciones
autocondenatorias
del irnputado.
Precisaexaminaren cadacaso,como lo orderrala ley, si la adrnisino
declaracindeculpabilidadserealizdemaneralibre,voluntariay espontnea;
por un profesionaldel derecho,
si ei iniputadofue debidarnente
asesorado
escogidopor l o designadopor el Estado;si la formulacinde imputacinse

196

PENALACUSATORIOY ORAL
PROCEDIMIENTO

perfectamente
los
comprendi
si el irnputado
legales;
ajusta lasexigencias
enelementos
sefundament
y el delitoatribuido;
si el actoimputativo
hechos
que,aunqueno
fisicaso informaciones,
probatorios,
evidencias
materiales
enla audiencia
porlo menos,
seenunciaron
dedescubrimiento,
susceptibles
garantas
y, finahnente,
fundamentales.
si sevulneraron
deculpabilidad
conlleva
o manifestacin
En la medidaenqllela adrnisin
inalienables
comolano autoincriminacin
a derechos
larenuncia
delimputado
y contodaslas garantas,
debeser
y el juicio oral,pblico,contradictorio
a lasreglasdela lgica,que
conforrne
intenogado
poreljuez.Esinebatible,
enunhecho
laautora
o participacin
sloesposibleadmitirconscientemente
y negociarlos cargos,cnancloel irnputadoobtiene
delictivo,preacordar
y delos elcmentos
y piezasde
informacin
completadelasuntoinvestigado
queensu contra,tieuela contraparte.
conviccin
le parece
clara,completa,
correcta,
lairnputacin,
Si el imputado
entiende
por lo general,
y ruzonable,
sin condiciones
ni reservas.
la acepta,
concreta
elacusador
constituya
suministradapor
Razndemsparaquela infonnacin
enla tomadela decisin.
un elemento
esencial
y doctrinas
extranjeras,
cuandoexiste
De acuerdocoujurisprudencias
vicios del consentimiento
o
se detectan
materialprobatorioinsuficiente,
a
el juezno puedeirnpartiraprobacin
anloga,
cualquier
otracircunstancia
puedan
deficiencias
encuantoesascomprobadas
laadmisin
deculpabilidad,
convertirla
en anulable
o inexistente.
conformea la Regla l1 de las Reglas
El fair trial norteamericano,
dequela aceptacin
exigequeeljuezseasegure
Federales
deProcedimiento,
y libre de coercin;que el imputado
de cargoses voluntaria,inteligente
perfectamente
todaslas
los hechosy queconocea cabalidad
comprendi
desu declaracin.
consecuencias
directas
en escritopresentado
el
de DerechoProcesal,
El InstitutoColombiano
dentro
del
trmite
de
la
Constitucional
de
2005
ante
la
Corte
05 de mayo
juiciosas
entornoa la aparente
reflexiones
Sentencia
C-1195de2005,elabor
entodosloscasos
condenatoria
delosjuecesdeproferirsentencia
obligacin
loscargoso hayallegadoaun acuerdocon
hayaaceptado
enqueunapersona
comolassiguientes:
entreotras,en hiptesis
la Fiscala,
sin reparar,
" I. Que el imputadono haya contprendido
suficentemente
la
de loscargos.
desu aceptacin
imputacino las consecuencias
sirva
2. Queel imputado,a travsde unafalsa autoina,tlpacin,
responsable
del delito,y
dolosoaI verdadero
de instrwnento

y EN LA INVESTIGAcIN
RES Et{ LA INDAGACTN

197

y la Fiscala, sect
3. Qtte el acuerdoentre el impt'rtado
".
ilegal
maniJiestantente
al irnperiodela ley;
y sloestnsometidos
Losjuecessonindependientes
cleleznables,
crediticias
sobrebases
a condenar
losjuecesno estncompelidos
penaldel acusado,
de la responsabilidad
debenhacerlocon convenciuliento
a violarlas
losjuecesno puedenserobligados
rnsallde dudarazonable;
quela retractacin
de
garantas
al serhumano.Es obvio,entonces,
inherentes
-indiscutible
en
de defensa
mecanismo
e inviolable
la aceptacin
de cargos,
justificados-,
porquelos
procedente
esjurdicamente
casosdebidarnente
sonimprescriptibles.
derangoconstihrcional,
derechos
fi.rndamentales
que
puededernostrar
"Si el irnputado
Lajurisprudencia
francesa
ensea:
de los cargos,la sentencia
Ia nahtraleza
sedeclaruilpablesin comprender
quea continuacin
condenatoria
sedicte,seranulada".
DS
ES B N T E N C I A
GEU A L ELSO SI N S T I T U T O
J U R D I C A M E NI T
SON
De maneraun tanto ambigua,
DE CARG0S?
ANTICIPADA
Y ACEPTACIN
radicada
bajoel nmero
responde
la CorteSqtremadeJusticiaensentencia
Delito,Homicidio.
M.P.
PinznFranco.
21954.
Procesada:
ClaudiaPatricia
del
JorgeL. QuinteroMilans,por mediode la cualsenegla aplicacin
quienhaba
principiodefavorabilidad
enpro delosintereses
dela acusada,
y sehabasometido
a sentencia
anticipada:
aceptado
Gargos
(...) Ciertoes,entonces,
clueen la legislacinanterior(Ley600de
Ia terminacin
2000)y en la actual(Ley906de2004)secontentpl
estosinstitutosno coinciden
anticipadadelproceso.No obstunte,
puessi bien ambosfinalizan lu uctuacinde
en susestructuras,
quetal conrofueron
,naner"anonnal",tambinclebereconocerse
concebidosobedecenu unu mecnicsjartlica tlistinta,pues
y alternalivssprocesolesdismiles.
contemplandesaruollos
De otro lado, aducir que los dosnstitutosson igualespor utanto
y
incidenen el campodela punibilidad,esuna ujirmacinsesgutla
genricuqueno consu.ltatantols estructursdecatlasistemocotno
Iosmotivospor los cuttlesfueron incorporados
a cadulegislucin,
resaltndose
queen Ia Ley 906de 2004imperacomoprincpio la
jttsticiaconsensual
propade lossistemas
de corteacusatorio.
El Salvamento
deVoto,suscrito
porlosmagistrados
MarinaPulidocleBarn,
yAlfredoGmezQuintero,
HermanGalnCastellanos
destaca
sindubitaciones,
y "Aceptacin
la consonancia
entre"Sentencia
anticipada"
de cargos":

R E S E N L A T N D A G A c T oyNE N L A r N V E S T r c A c r o N

198

" por ello, cleentrada se descartaorr')" o"rt)),r::r" ,':;;:;r-;;;r,""*

iguoldad con los preacuerdos, conto que ntientras aqulla se
caracterizapor la manfestucinunilateral del sindicado respecto
de su responsabilidad,stosexgenpara su materializacin un
acuerdo entre intputudoyfiscal, en el cual los trminosde lafutura
sentencia se sujetan a un proceso de negociacin, desde luego
smetdoa control y aprobacinjudicial posterior.
En cambio s, kt sentencuanticiputla se ofrece igual uI institttto
del allunanento a los cargos (sic), no slo en cuanto que ambos
son esfeces de un derechopretnial, sino tambinporque las dos
persguenidnticosfitxescomola economaprocesttl,Ia realizacin
de Ia jusficia ntaterial, el efectivo castigo al delincuentey la
descongestinjudicial.
Pero, adems,esaidentidad va de la mano de otrasparticularidade.s,
a saber: tsnto eI allunantiento cotttolu sentenciuuttticipadasesurten
onte funconario judicial (uez de garantas en Ley 906, fiscal en
Ley 600); en ambns debeestar eI intputado ssistido de defensor; las
clossepueden ejecutur en unfl misniafdseprocesul; las dos exigen
como presupuesto la vinculacin del imputado a la ctctuucin
un y
(formrilacinde imputacino indagatoria,respectivamente);
otru sepuetlen solicitar desdeel momentomsmode la vinculucin;
en lerctlos hay de por metlio una manifestucin utlnteral de
responsabilidud o de aceptacinde csrgos; las tlosexigen atlnsin
de curgos sin condicion.anentoulguno; en antbas,elfuncionario
judicial unte quien se aceptun(fiscal o juez de garantas)pierden
conrpetencioaI suscribirse el sctctcorrespondienle; Ias closfiguras
cornportan que el allunamiento o la oceptacin sirven conxo
acusacin y clefundatnento a Ia sentenciu;frente a las tlos el fallo
es condenstot'io e intplicun una rebaju depenu; en ningunu de las
dos es sdnsible la retractacin; en lus dos, eljuez de conocimiento
tiene conto nicas opcionesdictar sentenciao clecretarnulidud,
ambus
dependiendode si se afectarono no garantasfundamentales;
parcinles; y,finalntente,pura su con.crecin
aelntenlasaceptacones
punitiva eljuez debe ucudir al sistetnetde cuurtos.
Es por ello, entonces,que la igualdad -desde Ia ptica de la
oportunidad- se establecey se estructura cuando Ia petcin Ce
trntite abreviado y el allanamiento se producen en Ia reseada
audienciadeformr.ilacinde imputacino en Ia indagatoria, como
sucedi en el caso de autos.

199

( . ) As, entonces,refiilge clLreun allananien.toen Ia audiencia de

J'ornnilacinde intputacinsientprecomportar"una rebaia depena
mayor a la terceraparte, y de ese modo ser.mits signifcafitta o
abultadacluela prettistaen Ia Ley 600,generandose-por esecauce-la aplicacin de Ia garanta superior tantas vecesntencionada,
prevista en el artculo 29 de la Carta.
Similar prdica de favorabilidad cabe -porc1trctantbin ah se
establecenparmetrosfctico procesalesiguales- cuando el
acogimientoa la sentenciaanficipadaen Ia Ley 600 de 2000se expresa
en Ia audienciapreparatoriay de confonnidadcon esamanifestacin.
se da inicio al respectivotrmite, cotluoque es-a su vez- esfeacto el
referente clue la Lev 906 de 2004 ofrece como posibilidad de
plena en la Ley 600.
terntinacinabreviadacon ecuivalencia
As, en conclusin,Iafavorabilidad (r'ebajahastauna terceraparte)
slo puede invocarseen el curso deljuicio que se adelantepor Ia
Ley 600, cuancloel acogirnientoa sentenciaanticipada se llet,e a
efectoen el arso de la mencionadaaudiencia.
(...)Frente a wt.fenntenodefavorabilidad (dadoslos prentpuestos
constitucionalesde habersecontetidoel hecho en vigencia de una
ley a la que sucedeotra en el tiempo 4 con la que por lo menos
coexiste-y siendo una de ellctsmsfas,orable)es intlutluble que,
ademdsdel de conocimiento en las distintas instancias,el jueT de
ejecucin tle penus --en utanto estttdadastodas las condicionesestdfucultudo pura aplicarlu, tal conto Io autorizen lo,sartuilos
79-7 v 38-7de las Leyes600y 906 e,nsu orden, a;ando por una ley
posterior haya lugar a reduccino motlificucinde Ia sancinpenal,
y no hay dudu cyte la que regula Ia.figura en estudio apareia
modificacin-t'educcinde Ia pena.
As,pues, por esa va, elebila Sulet-desde ptica distittta- entrar n
exunt'inur lu proceilenciu tle Is solicitud de aplicncin de lct
fnvonilidacl invocatlnporla Procuradnru,cunnoque eilno hqlter
entprentlido, coma debi suceder, es precisomente Io que nwtivtt
estarestetuoscttlscrepnncct" .
DEL I M I ', UTADO
Si. se r epasa el
GA R A N TAS
CO NST TUCI O NALES
lo de ia ConvencinArnericanade Derechos
contenidode los artcr"rlos
Hunranosy 29 de la CarlaPoltica,fcihnentese obseruarque el intputado
en especiallos de
gozade la totalidadde los clerechos
queall semencionan,

2OO

P R O C E D I M I E N TFO

y el de
el decontradiccin
dematerialy letrada;
ensusrnodaliclades
clefensa
formulacin
audiencia
de
a
nicitaclo
capturado,
no
haya
sido
aunque
serodo,
personaattsente.
ni declarado
cleirnputacin,
"LosEstados
partesen
losderechos.
derespetar
Art. 1o.Obligacin
y libertades
a respetarlosderechos
secomprometen
estaConvencin
en ellay o grflntizarsu librey pleno eiercicioa toda
reconocidos
alguna
personsqtrcestsujetut suiurisdiccin,sindiscriminacin
polticas
por motivosderaza,colof sexo,idioma,religin,opiniones
o de utalquier otra ndole,origennacionalo social,posicin
social".
o rualquierootracondicin
nacimiento
econmca,
y a Ia
a la defensa
Art.29C.N. "Quienseasindicado,tienederecho
Ia
durante
1,
o
de
oficio
por
escogido
abogado
de
un
asistencia
y el jtrzgamiento( .) n un debitloproceso(.'.) o
investigacin
pruebasy a controvertirlasqueSealleguenenSuContra".
presentar
la defensa
dela imputacin
al artculo290,conla forniulacin
Conforme
procesal,
sinqueelloirnpliquela
actividad
demodoeficazsu
podrpreparar
anticipada.
conla prueba
salvoio reiacionaclo
depruebas,
ioliciddeprctica
de Ia
momento
el
impreciso
hasta
slo
imputado
del
Permitirla defensa
de
de
Estado
el
concepto
contra
atelta
Formtilacinde la Imptftacin,
derechos
a
los
brutal
Lln
ataque
es
"lmponer
pena
sin
defensa
una
Derecho,
delquesecomete
la graveclad
queennadadisminuye
delhombre;peroataque
de su
pedirle
explicaciones
antes
persolra,
sin
una
prisin
de
la
ordenando
previene
primera
vista
aparecer",
pueda
a
que
sta
por
criminal
ms
conducta,
"la detencin
cautelar
JosMaraLozano.ParaVallarta
mejicano
eltratadista
que
detencin
arbifi'aria,
la
inicua
ms
es
imputado
del
audiencia
sin
decretacla
de la libertad,en tanto
delitoviola slola gatanta
ya qlle el mencionado
la dedefensa".
aquellavulneraadems
con el fin de evitaractuaciones
En la mayorade los ordenamientos,
sininformar
inquirirni pesquisar
pblicono clebe
el perseguidor
fraudulentas,
1oque buscay sin hacerlesabera la personaindiciadapor qu razones
retardarsu vinculacincomo
de ella;se le prohbeigualmente,
desconfia
las
o desmentir
de la investigacin
parte;negarcon maliciala existencia
en su contra.
conjeturas
ftindadas
al
sindemora
quetieneelFiscaldecomunicar
la obligacin
subrayar
Precisa
acto
Con
este
indagaciones.
de
las
existencia
la
detectado,
o
conocido
imputado
enel inciso2odelartculoI 19 delaLey906de2004,
consagrado
deinformacin,
La citacin
implicado.
delpresunto
legtimos
e intereses
losvalores
segarantizan

A U D I E N c T ApSR E L I I ' / T N A R E
ES
N L A I N o R c R a r uy E N L A l t v E s r t c c t N

201

esun deberdelEstado,
o un gestodebenevolencia;
noun simplefonnalismo,
suomisincolocaal inclividuo
desamparo.
ensifuacin
demanifiesto
"El
4ft. 119.Inciso2o.Opoflunidad. presuntoimplicadoen mta
investigacin
podrd tlesignurdefensordesdelu cotnunicacinque
de esssituacinIe hugttlu Fiscslu".
"dadas
Comolo ensea
envariasprovidencias
la Cole Constiftrcional,
las
decisiones
quepuedentenerlugarenla audiencia
y el contexto
de imputacin
en quese da la contumacia,
es claroque los clerechos
ftindamentales
del
investigado,
pueden
adems
delderecho
al debidoproceso,
versecomprometidos
en estaaudiencia
prelirninar,
por lo queesnecesu'ioque eI defensor
puedu
ejercerefectivumente
Iu defensusnte eI Jueztle Control de Gsrantoss\".
Conapoyoenfragmentos
tomadosdela SentenciaC-799
de2005,reitera
la Corteen estaprovidenciaque "la correctointerpretscindel derechode
defensuimplicuque stesepuedeejercerdesdeemtesde lu imputucin,por
cuantoel unh'ersalderecliode defensuno tienelmitestentporules,
y el
investigado,
seacuulfuereelnontbrequeseleusigne,tienelufucultudlegtinut
deluchurjurtlicsmentecontralas evidencias
Jsicusenporlerdelu Fiscalu,
pflra queni siquieraseIeformule imputacindecsrgos.
Pesea los deliberados
silenciosdel Cdigosobrela filigranajurdica
propiadeunaaudiencia
deformulacin
deimputacin,pffidque
no sepervierta
el rnodelo,ni se afectenlas garantas
constitucionales,
a stase le debe
imprimirel mismoejemplar
y democrtico
quesele otorgaenel
tratamiento
derechoconparado.En consecuencia,
unavez formuladoslos cargos,el
irnputado
debetenerel derecho
a declarar
y asistido
demaneralibre,voluntaria
dedefensor.
Unoy otro,podranpedirlaprcticade
mediosdeinvestigacin
favorables,
yaqlleprivatizarlajusticiapenaly constreir
al miserable
a costear
todassuspmebas,
esun crimendeEstado.
DURACIN
DELOSPROCEDIMIENTOS.
"En muchoscasossucede,por
defectode lossistemas
quela acusacin
dejuzgamiento,
disponea vecesde
uno o hastadosaospararecogersusarmasy prepararse
a usarlas,
en el
lnomentoestratgico,
contraunciudadano
quedurante
esetiemponohatenido
otra facultadquela de gemiren el fondode un calabozo;y he aququela
acusacin,
eldaqueleplace,sepresentaaatacarlo,
armada
clepiesacabeza,
conunaseriede testirnonios
y de indiciosrecogidos
a su acomodoconel
5'r Sentencia
C-1154de2005.M.P.ManuelJosCepeda
Espinosa.

PROCEDIMIf:NlO PENAL ACUSATORIO Y ORAL

202

rns estudiadoartificio; y es en ese momentocuatldola ley, ostentando

generosaproteccinle dice al infeliz irnputado:"teconcedotrentadas para
a 15
quete defiendas.Qu hipocresay qu manerade embaucar".(Lacitaalude
del
laspalabras
para
mscongruentes
haceL
y elnmero
30sondelaautora,
das.
Lascursivas
nacional)sr.
conel realisnio
maestro
Disponael Art. 175 CPP: "EI trntinode que disponeIa Fiscala
parafornntlar acusacin,solicitar lapreclatsino aplcar elprincipio
-de
oportunidad,no podr excederde treinta (30) duscontaclosdesde
el a siguientea laformulucin de Ia intputercin,salvo lo prevsto
en el artculo 294 de estecdigo (...)".
Art.294 CPP."Vencdoel trmino de trenta (30) das, contadosa
partir de laforntulacin de Ia imputacin,el Fiscaldebersolicitar
Ia preclusinoformular Ia acusacinanteel Juezdel Conocimiento.
D no hacerlo, perder competenciapara seguir"actuando de Io
cual infurmar inmediatamentea su respectivosuperior
En esteevento,el superior designarun nuevoFiscal quien deber
adoptar la decisin que correspondaen el trmino de treinta (30)
dai, conttadosa partir del momeintoen que se le asigne el caso.
L'encidoelplazo, si la situacinperntanecesittdefmicinel nputado
quedarei libertad innt,ediata,yIa Defensao el Mtuisterio Pblico
solicitarn Ia preclusin aI Juez del ConocimientoEI vencmiento de los trtninos seitalados,ser causal de mala
condttcta.El superior dara avisointnedatoa los autoridadespenal
".
y disciplinaria comPetentes
En la legislacinactual,estetrmino fue aumentadoa sesenta(60) das.

(Ley 114212001).
Si bien
A LAIMPUTACIN?
FRENTE
0 IUET,ACTIV0
IIJELBSPECTADOII
probatoria,
controversia
ni
clescubrimiento
nohay
prelirninar
.n ,riu audiencia
quela preside,deba
no por ello puedecolegirsequeel juez controlador
esttico.
permanecer
activaen
tienennaintervencin
queel JuezdeGarantas
Esindiscutible
comolo adviertendestacados
estasingularaudienciade comunicacin,
al juristasturJulin
cabemencionar
entrecluienes
nacionales,
tratadistas
Tones'
deJosJ. Ortega
"Programa
Traduccin
Criminal".
deDerecho
Francesco.
CARRARA,
Vol.II, p. 365.

5,

;; ffi;;;;

;;,i tn.'u,,.,,,.,

razonable
dela autorao participacin;
hacerun examendelgicaparaque
la itnputacin
seaconectaentrepersona
y conducta
y verificarqueen caso
deaceptacin
de la imputacin,
setratedeunadecisinlibre,cnsciente
y
voluntariapara lo cual s imprescindible
interrogarpersonalmente
al
imputado.
Lo quele estvedadoaljuezenel contexto
deunajusticia
rogada,
esinmiscuirse
enel temadeadecuacin
y sugerirdelitosdifrentes
o .rgo,
distintos
a los imputados
por la parteacusadora.
Por su parte,el profesorAlejandroApontecardona,autordel Manual
paraJueces
deControldeGarantas,
considera
queestefuncionariodeorigen
constifucional,
no puedeserunmeroinstrumento
pasivo,sinoquealmomento
d9]1 irnputacin
debeejercerel controlde la inferenciarazonable
quehace
el Fiscal,de la posibleautorao participacin.
El JuezControlador
no es por completoajenoa las activdades
investigativas,
ni al comportamiento
delAcusador.Alos
finesdeestaparticular
audiencia,
esindiscutible
la prevalencia
delajurisdicciny la necsidad
de
unatutelajudicialefectiva,cuandoel Juezobserve
quela Fiscalavulnera
los derechos
fundamentales
del irnputado
o utilizade maneraarbitraria
su
poder.Enestas
situaciones
eljuezdebepronunciarse
y requeriral Fiscalpara
que expreselas omisiones,aclarelas tergiversaciones
y subsanelas
inegularidades
de la irnputacin.
Conformeal criteriode algunosintegrantes
del cuerpode Juecesde
Garantas
deBogotexpuesto
enimportante
Conversatorio
sobreel tema,el
JuezControlador
debeintervenir
en lossiguientes
eventos:
1. Cuandoadviertaquese estformulando
imputacin
por un delito
querellable
y no sehayaforrnuladoIa querellao sehayaomitidola
c,onciliacin
preprocesal,
salvolasexcepciones
contempladas
enel
artculo4ode la Ley ll42 de200l, "cuandoel sujetopasivoseaun
menordeedad,un inimputable
o lapersonahayasdocapturadaen
flagrancia".
2. Cuandosepretenda
imputarsinla presencia
delimputadoy no sehayan
agotado
lostrrnitesexigiblesparala declaratoria
depersonaausente.
3. Cuandoel imputadotengafueroconstitucional
y su juzgamiento
conesponda
a la CorteSuprema
deJusticia.
De acuerdocon lo dispuestopor la Ley 1142de 2007al reformarel
artculo289CPP,debeagregarse
la siguiente
circunstancia:
4. cuandose pretendaimputarsin la presencia
del imputadoy no se
esfuvieredentrode las dos excepciones
a que aludeel modificado

ztJ

/-

ylaz,2 e (e,Fp
t

<.

pRocEDtMtENTo'ENAL ACUSAToRtoY .RAL

de
despus
delcapturado
289,estoes,estfdodeinconciencia
ar1culo
al
irnputado
que
le
irnpida
cle
salud
o
estado
la privacindeIalibertad
material.
ejercersudefensa
Y en cuantoal primernumeral,el jueztambindebeintewenircuando
la legitmiclad
imputarsin quesehayaacreditado
queseprtende
encuerrrre
delquerellante.
sustantiva
enla personera

Es indiscutibleque en la audienciapreliminarde formulacinde

del respetoa las garautas
responsable
al JuezControlador,
imputacin,
y
tareade inspeccin
y
rninuciosa
ataeuna delicada
constitucionales,
circunstancias
en
sus
del relatoacusatorio
tantode la f,rdelidad
verificacin,
deldelito.Sloas
integradores
modales,.o*odelexamendeloselementos
con las nonnas
comparacin
de
podrestefuncionarioefectuarejercicios
cargosy quees
los
entendi
que
el irnputado
de
y persuadirse
tipificadoras
sobre
justicia
le
interrogue
cuando
conesponda,
lo queen
responder
cpuzde
ellos.
frentea
cmosedeclara
:
la condicin
Seadquiere
DEIMPUTACIN.
DELAFORMULACIN
EFECT0S
prescripcin
clela
la
y
interrlllnpe
se
la
defensa
seactiva
departeimputacla,
penal.
accin
Art. 126.Calificacin."El cartcterdepurte contoimputadose
mediantelaformulacin
desdestn inculacina Ia actuacin
adcluiere
(...)".
de la imputacin
"La designacin
del defensordel imputado
Art. 119.Oporfunidad.
lugar a ella, o desdeIa
hubiere
si
captura,
desde
la
hacerse
deber
debercontarcon ste
todo
caso
En
la
itnputucin.
de
forrnulacint
Ia primeraattdienciaa Ia quefuerecitado( ..)".
descle
Art.292."La prescripcindela accinpenalseintemumpeconIa
formulacin de lu intputacin.
52 FERRtJot
penal.EditorialTrotta.Madrid,
delgarantismo
y Razn".TeoLa
t, Luigi. "Derecho
1997,p. 546.

pRELIMINARESEN LA lrvoRcncr.y EN LA lt'.vEstrcnclr.r

AUDTENCTAS

Proclucida
la interrupcindel trminoprescriptivo,stecomenzara
a correrdentrcvopor un rmfuoiguala la ntitaddelsealadoenel
artculo83 del CdigoPenal.En esteevento,nopodrser inferior
a tres(3) aos".
RECURS0S.
La solaformalizacin
no constituye
deimputacin
decisin
judicial;esapenas
por lo queno cabecontraella
un actode comunicacin,
ningnrecurso.
IMPUTACIi''I
nNAUSBNCIA.
Sloprocede
enpresencia
clela contumacia,
fenmeno
equivalente
a un actoderebelda
y quesedacuandoel irnputado
habiendosido citado,sin causajustificada,as seasulariamente,
no
comparece
a la audiencia,
eventoen el que la ley autorizasu realizacin
conel defensor
de confianza
por el JuezdeControlde
o conel designado
la listasuministrada
por el SistemaNacionalde Defensora
Pblica,en
cuyapresencia
seformular
la imputacin.
No seestfrentea unasituacin
dejuicio in absentia,
sinodela renuencia
delinvestigado
a comparecer
en
unaetapaprecisaclelprocedimiento
penaldela quel y suabogado
estaban
cabalmente
enterados.
Segnlajurisprudencia
constitucionalslo
existen
enla leycolombiana
tresexcepciones
a la regladela presencia
del imputado:
l. Declaratoria
de personaausente
cuandose hayanagotadolos
mecanismos
de bsqueda
y citacinsuficientes
y razonables
para
obtenerla comparecencia
y stano ha sidoposible;
delprocesado
2. Rebelda
o contumacia
a colnparecer
alproceso;
y
3. Renunciadel imputadoa estarpresente
durantela audiencia
de
formulacin
de cargos.
Del examencleconstitucionalidad
de lasnormasacusadas,
la Corteen
Sentencia
C-1154de2005,ratificalasconclusiones
dela Sentencia
C-59i de
2005,M.P.ClaraInsVargas
Hernndez:
"Es la reglugeneral,queno sepuedenadelantarinvestigaciones
o
jtticiosetxausencia,'
tuntomenosen el nrurcodeun sistemtprocess,l
pertalde tentlenciaacusatoriacaracterizado
por la realizacinde
un jr,ticio oral, pblico, con inmedacinde las pruebas,
contradictorio,
concentrado
y con todaslas garantas.
Solo de mneraexcepcionil,y con el nicopropsitode dar
contirutidad
y efcaciaa la administracin
dejusticia en tantoque
serviciopblico esencial,la constituciny los Tratados

zrJ6

"-^'

I n t er naci on al es s obre derechos humanos, p ueden';:r";::';:

fguras de la declaratoriq depersona ausenteyla contumacia,casos
en los cuales Ia audiencia respectivase realizor con el defensor
que haya designadopara su representacin,
o cln el defensorque le
designeel juez, de Ia lista suministradapor el sistemanacional de
d efensor a pbl i ca, segn el caso.A dicionalmente, Ia p ersonapue de
renuncior a su derecho a hallarse presentedurante la audiencia de
forntulacin de Ia acusacin. Con todo, sientlo mecanistttos de
cardcter excepcional, su ejecucin debe estar rodeado tle un
conjunto de garantas y controlesjudiciales.
La declaratoru depersona ausentepor parte cleljuez de control de
garantassloproceder cusndo verifique demuneru real.y materiul
y no ,neramenteformal, que alfiscul le ha sido imposible localizur
a quien requiera pra formularle Ia imputacin o totnar alguna
ntedida de aseguramientoque Io afecte,y se le hayan adjuntado los
elementos de conocimiento que demuestrenla insistencia en
ubicarlo metliante eI agotantiento de nrccansmosde bsqueda y
citacionessuficientes! razonublespara obtenerla comparecencia
del procesado.Una t,ezverificadostalesrequisitos,Ia persona ser
emplazadamedianteun edictoque sefijar por el trmino de cinco
das en w lugar visible de Ia secretara deljuzgado y se oublicar
en un ntedioradial y deprensade coberturalocctl.De igual tnanero,
se le nombrar un defensordesigtadopor el SistemaNacional de
DefensoraPblica.
En tal sentido, lu Corte consideru que la declaratora de persons
ausente debe estar rodeada de las debidasgarantas procesules y
ser objeto de un estricto control judicial, y que por Io tanto no se
agota con Ia actividad que despliegademaneraobligatoria lafiscala
para demostrarle al jr,tezde control de garantas el agotantiento de
Ias diligencias suficientesy razonablespara Ia declaratorta de
ausencia,sino que igualmente stssdebencontinuar por parte de
Iu Fiscalu con posterioridad a esta declaracin,afin de que eljuez
de conocimiento,aI momentode la citacinpara Ia celebracinde
Ia audienca de formulacin de aatsacin, realice una labor de
ponderacin en relacin con el cumplimientode Ia carga de
ubicacin del procesado,y constateque el Estado ha continuado
con su labor de dar con el paradero del acusado,a.fin de autorizar
de manera excepcionalel juicio en ausencia,o declare la nulidad

AUDIENCIAS PRELIMINARES EN LA II.IORCRCIX Y EN LA IVESTIERCI

2rJ7

de lo actuado por violctcin del derechofundantental al debido

proceso, bien de oficio o a solicifttd del acusado de conformidad
conlo previstoen el artculo 339de la Ley 906 de 2004,o del defensor
respectitto.Caberecordar,que Ia.actividad del SistentaNacional de
DefensoraPblica debe encaminarsea que en ntateria de juicios
en ausencia el Estctdocunrpla efectivamentecon su deber de
tlemostrar que atlelant todas las gestionesnecesariasy pertinentes
para localizar ul investigadoo enjuiciado, as camo que el rol que
juega el Ministerio pblco en estos casos se acenta para el
seguimientoy vigilancia del cumplimiento de las garantas
constitucionalesen el proceso.
En esteorden de ideas,la Corte declarar cxequible el artculo
727 de la Ley 906 de 2004 y la expresin "Si el indiciado, habiendo
sido citado en los trminos ordenadospor este cdi.go,sin causa
justificada as sea sumariatnente,no compa.rec.ere
a la audiencia,
esta se realizar con el defensor que haya designado para su
representacin",del arta,tlo291 de la Ley 906de 2004,poi el cargo
analzado, de conformidad con los trminos establecidos en las
conclusiones de estu sentenciu.
La Corte decidi " estarsea lo resueltoen la SentencaC-59I de 2005 en
Ia que de modo terminantese concluy que s bien el procesopenal en el
eventode I.acontumaciadebecontinuat'y no puede eslar sujeto a dilaciones
injustificadas, el derecho a una defensa efectiva del indiciado debe ser
plenamentegarantizado en e,\ta etopct".
DERECH0
C0MPARADO.
Argentina. "Elirnputadoeselsujetofisicohacia
quiensedirigela accinpenalysobrequienha derecaerla decisindeclarativa
de responsabilidad,
respectodel hechoatribuido"53.
"Convieneinsistir en que todo imputadoaparececomo el sujeto fsico
vivo de quien se sospecha,
afirma,o poshrlasu intervencino participacin
en un sucesoqueseentiendesubsurnibledentrode unafigura penallegalmente
vigente con anterioridadal hecho y quien desdeel prirner momento de la
actividadoficial tiene derechoa saberlas causasde esaactividad.a no ser

5r vsquez
Rossl,
Jorge
E. "Derecho
Procesal
Penol".
TomoII. Rubinzal-Culzoni.
Editores,
Buenos
Aires,
p, 146.

208

y EN LR truvestrcRctr.
RES EN LA TNDAGACTN

y a ofi'ecer
a declararen su propioperjuicio,a Serescuchado
coaccionado
con
y
librernente
a
comunicarse
tcnico
a contarconasesoramiento
pruebas,
y
de
instancia
de
facultades
parte,
est
investido
quien,por otra
sudefensor,
a
no
ser
sometido
necesarias,
por
no
medidas
control;a no serconstreido
o admisinde
queirnpliquen
sucolaboracin
contrasuvoluntada rnedidas
a uo serlratadode modohunillantey a serjuzgadopor un
culpabilidad,
en juicio
dentrode plazosrazouables,
Tribunalimparciale independiente,
conformea derecho,
oral y pirblico,en el que se pronunciesentencia
Estusguruntusdel
por tribunales
superiores.
de sercontrolada
susceptible
inrputudo,rigenpsra todupersonqtte sparezcainvolucratluen un hecho
deliclivo,aunqueno huyasidoobietode imputacin'4.
deBuenosAires.
Penalde la Provincia
CdigodeProcedirniento
"En
la printeraoportunidad,inclusivetlurunte lu
Art.212.
prevencinpolicial pero,en todo caso,antesde Ia declaracindel
irnputado,steser invitadopor el rganointervinientea elegir
tlefensor(...)" .
suficientes
fut. 3 13.DeclurucindelImputatlo." Existiendoelementos
deundelito
departicipacindeIaperpetracin
o indiciosvehementes
queunapersonahaparticipadoen
para sospechar
y moiivobustunte
previa
sttcomisin,el fiscal procedera recibirledecluracin,
notificacinal defensor,bujosuneindenulitlad(...)".
es imperiosoajustarel
Desdelos prirnerosactosde la investigacin
especialmente
si se
igualitario,
enun contradictorio
procedirniento
a la simetra
esdonde
queen lasfasesinicialesde la investigacin
tomaen consideracin
y sedehnen
bases
irnputativas.
lasllamadas
msgravosas
lassituaciones
suceden
parte
y
por
de
la persona
facultades
derechos
goce
los
de todos
El
preprocesal
en su
actuacin
desdecualquier
sospechosa
sehacenefectivos
eSun serhumano,unapersona,
contra,en la medidaen queel investigado
"-Esinviolsblelct
y no un simpleobjetode persecucin.
titularde derechos
tle crinnoliduden cuuleptierscto del
tlefensatle todapersonasospechosa
expresodesu culidud
procedimienlo,
sin queseanunesterel reconocinento
ensea
el trataclista
Jauchen.
deimputadopor el rganojurisdtcconAP',
principio
penal,
de
manejan
el
en
materia
argentinos
Los estatutos
sobredospilaresfundamentales:
tlel imputudoel quedescansa
personalidad
y la garanta
dedefensa.
de inocencia
la presuncin
I

Rosst.
Ob.cit.,p.178.
vsQuez

209

Segnel artculo
6"delCdigoProcesal
PenalMoclelo
paraIberoamrica,
los derechos
puedenhacerse
valerdesdeel primeractodel procedirniento,
entendindose
portalcualquier
queseale
indicacin
aunapersona
comoposible
atttorao partcipe
deunhechopunible.En elconteuto
wgentinoseesimputado
desdeel printer uctopersecutoriopor parte de lu uutoritlutlcompetente.
DiceVasquez
"en cuantoa los dereciros
Rclssi:
del irnputado,
la Nacin
cumpleconel sistema
degarantas
porla Constitrrcin
establecido
y losPactos
Internacionales,
puntualizndose
comoderechos
fi.rndamentales
lossiguientes:
jueznatural,non bisin idem,inocencia,
principiodelegalidad,
derecho
a ser
informadode susderechos,
notificado,
serodocuandoaslo desee,
no ser
obligadoa declaracontarcon debirJa
y efectivaasistencia
tcnica,no ser
constreido
ni tratadodemanerahunrillante,
impugnarlasdecisiones
quele
perjudiquen.
El imputado
nosolamente
debecomparecer
a la actuacin,
sino
quesu presencia
resultanecesarir
y obligatoria.
Seexceptan
los casosde
rebelda,
la quedebedistiriguirse
dela sirnpleausencia.
La rebelda
produce
Ia interrupcin
delcursodeljuicioi'.
Ilolivia. Presentacin
espontnea.Art.223:
"Lapersonacontrala cualse hayainiciadoo estpor iniciarseun
proceso,podr presenturseunte el fiscal encargatlode la
investigacin
pidientlose recibusu decluracin(...)Si elfiscal no
sepronunciadentrode las 48 horas,el imputadoacudirante el
para qlreresuelvasobre stilibertado sobre
ittez de la instruccin
algunantedidacautelar".
Desarrollo
dela etapapreparatoria.
Estudiodelasactuaciones
policiales:
Art. 301. Recibidas
lasactuaciones
policiales,elfi,scalanalizarsu
contenido
para:
l. Inrputurformulmenteel delito atribuido,si se encontruren
reunidoslos requisitoslegules(...)".
Art. 302. Imputacinfbrmal. "Si el fiscal estimaque existen
sttficientes
indiciossobrela existencia
del hechoy la particpacin
del imptttado,formaliznr la imputacin mediunteresolucin
(...)".
funelumentudu'
Chile.ElAn. 229 delestatutochilenoserefierealaFortnalizacin
dela
Inttestigacin
la quedefinecomola comunicacin
queel Fiscalefecruaal
imputado,en presencia
del Juezde Garanta,
sobreIa existencia
de una
investigacin
ensu contra,respecto
de unoo msdeiitos.

210

PRocEDIMIENTot

la
indispensable
considera
cuando
El Fiscalprocedea la formalizacin
y
anticipadas
pruebas
o
de
diligencias
paralaprctica
luez,
del
intervencin
a sudefensor
ala quesecitaal imputado,
larealizaatravsdeunaAudiencia
enel procedimiento.
y a los demsintervinientes
los cargosy
luegode queel Fiscalexponeoralmente
En la audiencia,
la palabraal
concede
le
de
Garanta
el
Juez
pertinentes,
hacelassolicitucles
los
controvefiil
sin
conveniente,
que
estime
lo
que
para
manifieste
imputaclo
de.Chile
Suprema
la
Cofie
cle
con
sentencia
acuerdo
De
forinulados.
.uigor
estenel
deloscalgos,
tienedudasrespecto
denerode2002,siel imputado
de
encautela
a interveuir
y el Juezestobligado
depediraclaracin
derecho
eljuez
A continuacin,
el dedefensa.
losderechoid.l mismo,especialmente
por los intervinientes,
planteadas
abreel debatesobrelas demspeticiones
lasquepuedenconsistiren:
y reales'
personales
1. Medidascautelares
y
fundamentales
derechos
que
2. Diligenciasde investigacin afecten
al afectado.
quedebancomunicarse
dePruebas'
3. PrcticaanticiPada
de culpabilidad.
cuandohaydeclaracin
4. Juiciobreveo inmediato
procedimierfo.
del
condicional
5. Suspensin
6. AcuerdosreParatorios.
7. Declsraciniudicial del imputo-do.
delMinisterioPblico,
podrreclamarantelasautoridades
EI hnputado
la
respectiva,
constitucional
segirnto aisponga \a ley orgnica
.sobre
que
considere
cuando
contra,
su
en
realizada
cleinvestigacin
foigralizacin
staha sidoalbitraria",
Juliode 2007:
Penalactualizado.
Ecuador.CdigodeProcedirniento
Art. 217. "(...) Es obligutoriodelfiscalponer u tlispolicindel
y de susdefensortitodoslasevidenciasque
imputado,et'ofendido
las de naturalezuexculpatora,
tenguen sltptltr, inc:luyendo
le
a examinsrtodoslos
nxanerflque-elimputadoejerZasu clerecho
objetos,instranientosy docuntentosrecogidosdursnte la
elfiscaldeberentregaraI imputado
inestigacin.S esrequerido,
cot'tIa infraccin"'
relacionados
todoslosdoamtentos
copias-de
"Durqnte
Ia etapade
Art.218. Declaracindel imputado.
a escrito,confidelidad1en
instruccinel fiscalrecibiry re.ducir
Iaversinlibre epesiniuramento
deiensor,
presenciadel-abogado

y EN LA rNVESTrcAcrN
RESEN LA |NDAGACToN

2ll

proporciane
y mvilesdelhecho
el irntutado
sobrelascit'cunstancias
y sobresuparticipaci.n
o Ia de otraspersonas(...)".
Espaa.Calificada
VctorMorenoCatena,
poreltratadista
comopremisa
bsicay piezaesencialdel proceso,la formulacinde imputacinaparece
definidaen su obra comoel acto de atribuir a unapersonadeterminada
unoshecltosconcretos
quepresentan
los caractere.s
de un delito.Cumplela
doblefinalidaddeservirdegaranta
al sujetopasivoal permitirleconocer
el
contenidode la investigacin
y las razonesde su aperfura,a la vez que
reaccionar
supone.
frentea la agresinquela imputacin
Laitnputacin
laverificaelJuezdeInstruccin
ponderacin
Criminalprevia
dela sospecha,
y fundamentacin
verosirnilitud,
razonabilidad
de losdatosque
apuntan
haciaunacleterminada
persona,
conel fin dedecidirsi ensucriterioson
dignosdecrditoy suficientes
parafonnularla.
Efectuada
la irnputacin,
eljuez
instructorconel propsitodeevitaracusaciones
citaral imputado
sorpresivas,
paraorloy brindarlela oportunidad
deexculparse
deloscargosformulados.
Paraimpedirqueel investigado
seasometido
a unaaveriguacin
ocultae
ignorepor qusele persigue,
el modernoproceso
penalespaolexigequeel
sospechoso
seainfonnadode la investigacin
en su contra.As seevitanlas
judicialy lasconocidas
actuaciones
secretas
delaparato
inquisicones
generales.
La comunicacin
dela imputacin
consiste
endara conocer
al imputado
demodoquele seacomprensible,
todosy cadaunode loshechosdelictivos
quesele atribuyen
y estnsiendoinvestigados,
el sentidodela investigacin
jurdica
y lasposibles
consecuencias,
incluyendo,
adems,
unacalif,rcacin
de la misma.Estacomunicacin
cornprende
la plenailustracin
sobretodos
queintegranla defensa,
losderechos
incluyendo
la declaracin
delirnputado.
participacin
Implicaatribuira unapersona
determinada,
criminalen unos
quepresentan
hechosconcretos
los caracteres
dedelito.
Debetenerlugardenhode la instruccin
y es condicinnecesaria
para
proceder
y al enjuiciamiento.
a la acusacin
Paraimputarnobastaunadenuncia
policial,esindispensable
queexistasuficiente
o un atestado
materialcrediticio.
La forrnulacinde imputacinproducedos efectosesenciales:
el
por partedel pasivamente
conocimiento
legitimado,de los hecliosy
procedimientos
queintegran
ensucontrayla dclimitacin
la actuacin
fctica
delproceso.
quesecomunican
Loshechos
delictivos
al imputado
marcanlos
lmitesde la investigacin,
detal suertequeno sepuedeextendera hechos
distintos
deloscomunicados
y conocidos
porel imputada."Por
consiguiente,
diceMorenoCatena,si aparecennuevoshechosdelictivos,
de ser conexos,

212

PRocEDlMlENro r

de no ser conexoshabrque
se invesfigaranen el mismoprocedirniento;
abrir un nuevoproceso".
poreljurado,enla
quedeban
serjuzgados
setratedeiniputzrdetitos
Cuando
procedirniento,
del
adecuacin
la
discutii
pueden
pirtes
las
respectiva
audiencia
el
sobteseimiento.
solicitar
defensa,
o,
Ia
diligencias
de
prtica
instarla
a) de la captura;
situaciones;
puedeprovenirde diferentes
La irnputacin
previasu
informe,
o
querella
denr.rncia,
b) dela aintisinclela noticiacriminis:
reclama;
qne
el
momento
provisionalidad
clentrocleloscriteriosde
vloracin
averiguacin.
la
de
al
inicio
practicadas
policivas
y c) clelasdiligencias
cluedebehacerseunavez
inmediata
Ia intputacin
Dignade destacar
el sujetopasivodela accinpenal,sin quesealegtimoningn
determinado
CrirninalEspaiolno p.er.mite
gnerode demora.La ley de Enjuiciamiento
sin que antesse le haya
de investigacin
preliminares
ealizaracftraciones
el statusdeimputado.
a la persona
conf-erido

baseel principiode igualdad.

Penal.Editorial
Vctor."Actosde Intputacin"ettDerechoProcesal
CATENA,
MoRENO
p.
320.
1999,
y
Madrid,
Leyes.
Constitucin
s
0b. cit.,p. 321.
cATENA.
MoRENO

iES EN Le rNoncncNy ENLn rruvesrtcRctru

213

La imputacin
dentrodel contextoespaolno es slo fctica,puesel
sirnpleconocimiento
de hechos,no perrnitirauna defensaeftcaz."Lo
una calificacin
pertinente
es incluiraderns,
someray provisionaltnente,
jurdicadela misma"57.
cle
de la irnputacin
tardadebeserla exclusin
La naturalconsecuencia
el Tribunal
las diligencias
practicadas
As lo handispuesto
en su ausencia.
"Por
Slrpremoy el Constitucional
de Espaa,en variassentencias:
imputacin
debe
acarrear
la
consiguiente,
la omisindeldeberdecomunicar
por
practicadas
del imputado,
la nulidaddetodaslasdiligencias
enausencia
haberse
a la defensa,cuyo ejercicio
vulneradoel derechofundarnental
presupone
el conocimiento
de la imputacin".
La ley espaola
igualmente
tieneprevistoque en el mismoactode
puedarendirdeclaracin;
imputacin,
o conposterioridad
a ste,el imputado
de abogado.
esla prirneraoporlunidad
quelienedeserodo,asistido
Una vez declaraclo
el irnputadoen sihracinde rebelday ceu'adala
y txoseprocedea su reopertura
investigacin,
elprocedintinto
sesttspende
hastaqtte el rebeldehaya sido encontradoo se presente.La Ley de
peronocondenar
Enjuiciarniento
a losausentes.
Criminalpermiteinvestigar,
En la Ley de Enjuiciarniento
unade laspremisas
bsicasdel proceso,
previaa la acnsacin,
de una irnputacin
debidarnente
es la existencia
y sele confierela
fonnulacia.
Atravsde ellase determina
el sujeto'pasivo
categora
departeprocesal.
procesal
Italia.Paralositalianos
dela relacin
el iniputado
eslaotraparte
contraquiensepromueve
laaccinpenalporiniciativa
delMinisterioPblico.
Conformea las leyesitalianas,paraimputarno es posiblelomar en
consideracin
la soladenuncia
quenoseestiman
o losinformes,'ya
suficientes
paraatribuirun delitoa alguien.
Laimputacin
paraelinvestigado.
irnplicaunaposicin
degarantaprocesal
La calidadde imputadose conserva
durantetodo estadoy graclodel
procedimiento
y llevairnplcita
paraserparte,
genuinamente
la capacidad
instituto
procesal,
diferente
a la irnputabilidad,
institutogenuinamente
sustancial.
y lusgarantosdeliinptadose
Art. 6l CPPItaliano."Los'deiechos
extiendena lupersonasotnetidsa indagaciones
preliminares(...)".

5t

57 vERCER
CitadoporMorenoCatena.

2L4

PRocEDtMrENio pENALAcusAToRro y oRAL

judicial
sobrelos hechos."La autoridad
Art. 65 Interrogatorio
enforma
comunicara la personasometidaa las indagaciones
clara y precisa,el hechoquele es atribuido,Ie hsrd notar los
elementostle pruelta existentescontra ella, y si de ello no se
le informart
derivareperjuicio algunopara las indagaciones,
sobrelos mediosdeprueba.
Luegoinvituftu lo personsa exponertodocuantoconsideretil
y leformularddirectamente
para su defensu
preguntas(...)".
DELASCAITACTENSUCNS
DELA AUDIBNCIA
SINOPSIS
DEFORMULACIN
DEIMPUTACIN
L Seubicaenla fasepreprocesal.
de cargos.
2. Es un actode comunicacin
irnputativa
solola tieneel Fiscal.
3. La capacidad
del acusador.
4. Es unilateraly potestativa
asumela catcgora
dePARTE.
5. El investigado
6. El imputadodebeestarasistidodedefensor.
en EMP,evidencias
fsicaso informaciones
1. Debe soportarse
legalmente
obtenidas.
8. No implicadescubrimiento
deprueba.
dedefensa.
9. Activael derecho
dela accinpenal.
10. Interrurnpe
la prescripcin
a registro.
enajenar
bienessujetos
11. Seprohbeal imputado
totalo parcial,decargos.
12. Posibilitala admisin,
depreacuerdos.
la realizacin
13. Posibilita
14. Esfcticay jurdica.
essufrciente
decargosimplicaquelo actuado
como
15. La aceptacin
acusacin.
admitevariacin.
16. La imputacin
obliganaljuez delconocimiento.
17. Lospreacuerdos
cuandono asisteel defensor.
soninexistentes
18. Los acuerdos
prevalece
lo quedecidael imputado.
19. En lospreacuerdos
decargoses,enprincipio,irretractable.
20. Laaceptacin
cuando
el actoimputativo
delJuezControlador,
2l. Exigela intervencin
no escorrecto.

A U D T E N c I ApSR E L M T N A R E
ES
N L A t N D A G A c t Ny E N L A t N V E S T t G A c t r

215

22. El JuezControlador
debeinterrogar
al imputado
paraverificarque
la aceptacin
fuelibre,voluntaria,
decargos
espontnea
e informada.
23. La aceptacin
de cargosirnplicala renunciaa los derechos
de no
autoincriminacin
y aljuiciopblicoy oral.
24. En la audienciapara
dictarsentencia,
el imputadopodrhacerlas
queestimepertinentes.
manifestaciones
25. La puederealizarel fiscalsin la presencia
del Juezde Garantas,
segnlo norma$opor la Lev ll4zlz001 yhz
r/,
a**ft.

+45/af

''

4.-AUDIENCIA
PARAIMPOSICION
DEMEDIDAS
DE
ASEG
URAMIENTO
PERSONATES

CONCEPTO.
Laprisinpreventiva,
personales
unadelasmedidas
cautelares
quepuedesolicitarel Fiscaly decretar
"consiste
el Juezenestaaudiencia,
enla
privacintemporalde la libertadalnbulatoria
cleunapersona,mediantesu
ingresoa un centrocarcelario,
durantela sustanciacin
de un procesopenaly
conel objetode asegurar
losf,rnes
delprocedimiento"ss.
No es unainstitucinobligatoria
paralosjuecesdel antejuicio;todo lo
contrario,
setratadeunamedida
procesal
perfectamente
reemplazable
o sustituible,
deaplicacin
restrictiva,
provisional,
y excepcional.
breveeneltiempo,
subsidiaria
La detencin
preventiva,
y por
no solodebeserlegal,sinoconstitucional
ende,obedecer
al criterioimprescindible
genuina",al decir
de "necesdad
de la CorteInteramericana.
Las tesisuniversales
en relacincon el
encarcelamiento
cautelar,
tienencarcter
reducciomsla,
esdecir,limitadoal
Lrsoy no al abusodel mecanismo.
Parala irnposicinclela medida,esprerrequisito
la formulacinde la
irnputacin.
A l g u n o sm o d e l o sa d v e r s a r i a l ehsa n a c l o p t a dcoi e r t af o r m a d e
altematividad
penalparala detencin
y bajola premisadequela
preventiva
detencin
slose aplicacomoextrenta
queexistiendo
ratio,recomiendan
otrasopciones
menosgravosas,
seopteporellas.
PROCEDENCIA
DELADETENCIN
PREVENTIVA.
Disponela Ley lI42 de
2007, al adicionar
un cuartonumeralal artculo313CPP,lo querigo.'
5n MORENO
y otrosautores.
CATENA,
Vctor;CIMENO
SENDRA,
Vicente
0b. cit.,p. 524.

216

PRocEDIMIENTot

en el artailo 308,proceder
"satisfecltoslosreqttisitos
sefialados
carcelario,en los
la deiencinpreventivaen eslttblecimiento
cctsos:
sigtrntes
de losiuecespenalesdel C"cttito
L En losdelitosde competencia
especializados.
de ofcio, utando el tnnimode la
2. En losdelitosinvestigables
penaprevistaexcedade ct'ntro(4) aos.
3. En losdelitosa qlteserefiereelT'niloVIII delLibroII del Cdigo
Ia manta de ciento
sobrepase
Penal,cttctndola defrar,tdacin
vigentes.
cincuenta(l50) salariosmnimoslegalestnensuoles
constittttiva
por
conduct(t
4. CttandoIapersonahayasidocaphrada
contado
ao
anterior,
del
lapso
del
dentro
cledelitoo coitravencin,
no
seha))a
que
siempre
o
imputacin,
captttru
a partir de Ia nlrcva
piorhtcidola preclusino absolucinenel casoprecedente"5e.
CS
EI FiSCAI
DEASEGURAMIENTO.
DEMEDIDA
DEIMPOSICIN
SOLICITUD
dela
laimposicin
quiendebesolicitaralJuezenfuncindeControldeGarantas
de
el delito,loselelnentos
la persona,
indicando
encontraclelirnputado,
medicla
los cualesse
la rnediday su urgencia,
parasustentar
necesalios
conocimiento
pertinente.
la controversia
a la clefensa
permitiendo
enaudiencia,
evaluarn
el Juezen funcinde Controlde
En el nuevosistema,
AUDIENCIA.
la medidade
no estfacultadoparadecretaroficiosamente
Garantas
en audiencia
a
ella,
debeproceder
preventiva;
ctedetencin
asegurarniento
por el Fiscal.
provocada
imponer
"El Fisualsolicitar
al Juezen funcindeControldeGarantas
de
el delito,los elementos
la persona,
indicando
de aseguramiento,
rneclida
los cuales
la mediday suurgencia,
parasustentar
necesarios
conocimientos
Ia controttersiapertinente.
ala defensa
enaudiencia,perntitiendo
seevaluarn
(Art.306,CPP).
5u

queestenttmeralvulnerabael aficulo
consider
Una Juezen funcinde ControldeGarantas

Agreg
constilttcionales".
Constitttcinyla ley u otra normajurdica, se atlicarnlasdisposiciones
sobreel derechopenalde actoy el derechopenalde autor.
argumentos
plausibles

^;;;;,;;;;
ffi

;pre,mnar,,;:;

eseminentemente
controversi:rl,comolo ordenaIa ley y lo corroboranvarias
sentenciasde la Corle Constitucional:
"La presentocin, contradiccin y evuluucin de los elementosde
conocimientoclueprev el artmlo 306 no buscnn estublecerIn
responsubilidaddel imputado, como s lo hucen los pruebus, sino la
queincideen losderechos
n'ocedenciude wffintedidn de asegurandento
del nptado. La presentacinde los elementosde conocimientoque
ftutdamentan la ntedida de aseguramientoy la oportuniclatl de
contrudiccin de tstos,constituyen uno guruntn de los derechos
Jimdamentules,en especiuldel derechode defensu,el cual coryola lo
ha dicho la Corte,sepuede ejercerdade el inicio mismodel procesoy
a lo largo de cada una de susetapas,per loscaucessealadosen la ley:
Lu correcta interpretucin de! dereclto de defensa inrplica que se
puede ejereerdesdeantesde lu intputucin.As Io estableceelpropio
Cdigo por ejentplodesdela captura o inclusive antes, anndo el
invesfigadotiene conocimentode cptees un presunto implicado en
los hechos.Por ello, la limitacin establecidaen el artculo 8" de la
Ley 906 de 2004, si se inferpreta en el entendidode que el derecho
de defensaslo sepr.tedeejercer desdeel momentoen clLtese adquere
Ia condicinde imputado,sera violatorio del derechode defense"6t).
()
"El control de legalidad material de Iaprueba mnimu paru asegltrar
al que se refiere el artuilo 392 en los eventosen qLrcprocede Ia
deencinpreventitta, est relacionado, por lo tanto, con la
sujlciencis de la pnrcbn a la luz del cumplintienfo del requi.rito
probatorio estableci.do
en el artailo 356, as como con la necesidad
constitttcionalde la medida, de conformidadcon losfines legtnos
queestableceel artculo j55 segtutla doctrinaconstitucionalsentada
por esta Corporacin en la SentenciaC-774 de 2001.
Cuandose exatninala legalidad material, el juez debeevaluar si se
renen losrequisitosprobutoriosy tlenecesidudt proporciounlided
pnra Ia adopcin de la nzedida.
Por Io lanto, como la medida de aseguramientocomprendela
afectacinde derechosfundamentales es necesario,para garantizar
60 Sentencia
C-I154
de2005.
M.P.Manuel
Jos
Cepeda
Espinosa.

P R O C E D I M I T - N IO P E N A L A C U S A T O R I O Y O R A L

218

los derechos del mptttado, que la misma s.easometida a una

atttorzacinjudicial qud debe verificar, entre olros requisitos, Ia
necesidady la fnalidad de la medida,al igtal queprever su atlecustla
Sustentaciny la oportunidad de ser controvertida,att ms cuando
dicha medidapLtedecomprometerIa libertad del procesadoAclviertelu Corte que Ia presentacin,confrudicciny evuluacin
de los elementostle conocinentoinvocadospor eI fiscsl en estu
aucliencia, n.o intpiden que luego en Ia etapa del juicio sean
practicadas todas las pruebas encqminadasa demostrar Ia
-responsabIidad
penal del ocusado,las cuales,por Supuesto,de-be-n
a
sei sometdas la oportunidad de contradiccinpor parte de la
defensa.EI cpe ciertos elementos de conocimiento hayun sido
stt/icientespar ordenar un& medida de useguramientono significu
que tanrbiin lo secmpflra clemostrarh responsubilidudpensl tlel
icusatlo. La cargaprobatoriaesmuchomayoren estesegundoevento
cotlxose deduce de los arta,tlos 372 y 381 del Cdigo, segtin los
cualesIa prtreba, cllrcpor regla genero.les la practicada en eliuicio
oral, tiene ,ortofi, "llevar al conocimientodeljttez, ntsalla de la
htda razonable, Ioshechosy circlmstanciasmateria deljt'ticio y los
de Ia responsabilidadpenal del atsado, cotl'toautor o partcipe.
La pre,sentacin,contradicciny evahtacinde los " elementosde
coniocimiento"qLtedisponeel artculo 306 no es contraria al Acto
Legislatitto 03 de 2002 ptm la nonna acusadano perntite el debate
prob
ator io sobre Ia rap onsabilidad del acusado,enttn momento anterior
^
al deljuicio oial sino queaseguralasgarantasprocesalesde la defensa
en aimona con el artculo 29 de la Constituciny los tratados de
derechoshrunanos.Por lo tanto,permite eI ejerciciode la contrutliccin
sobreun ilspectodelprocedimientopenal anterior alo quesedebsteen
eljuicio, es clecirla necesidadde Ia medidade aseguramiento.
Al constatarla Corteque Iapresentacin,evaluaciny contradiccin
cle elementos de conocimiento en Ia audiencia de ntedida de
no tulnera e!Acto Legislativo03 de 2002ni el artculo
asegLil,amieno
29 los tratados de derechoshumanospor el cargo analzado,la
Corte declarar exeqtdbleslas expresionesacusodasl'
La SentenciaC-174de 2001 tambinsepronuncisobreel tema.

6r

C-805de2002.
Sentencia

AUDIENCIAS PRELIMINARES EN LA INDAGACIN Y EN LA INVESTIGACIoN

219

INTERVINIENTES.
el Fiscal,
El Juezen funcindeControlde Garantas,
el imputado,
el defensor
y losintervinientes
queestimen
pertinente
asistir.
La presencia
del letradoes imprescindible,
en garanta
de,losderechos
de defensay de contradiccin,
ademsde ser requisitode validezde la
audiencia.
(Art.306,
La presencia
delMinisterio
Pblicono esobligatoria.
incs.2oy 3",CPP).
fnAnUfn.El Fiscaldebecomenzatexponiendo
que
los fundamentos
soportan
supeticiny deinmediato
quesecumplenlasexigencias
acreditar
paraproferirla rnedida.
legales
A continuacin
y a ios
el Juezdebeescuchar
al imputado,
al defensor
demsintervinientes
queseencuentren
y
presentes
enel acto quieranhacer
usodela palabra.
Estaesunaaudiencia
contradictoria
por excelencia.
Dentrodeestaaudiencia
el JuezenFuncindeControlde Garantas
no
puedeolvidarquelasllamadas
personales,
ntedidas
cautelares
sloproceden
cuandoresultaestrictamenle
necesario;adems
de quesu aplicacindebe
ser excepcional,
provisionaly proporcional.
En palabras
de Manzini"La
privacindelibertadindividualdel imputado
sloesjustificable,
racionaly
polticarnente,
cuandoseveaqueesn.ecesara
paraconseguir
los finesdel
proceso
penal".Estasmedidas
a pesardesercoercitivas,
no tienencarcter
sancionatorio,
ni significananticipos
clepena.
Elderecho
afectado
esla libertadpersonal,
fundamental
entendida
como
libertadambulatoria.
El decretodeprivacinsehallasometido
al principio
d e j u r i s d i c c i o n a l i d a dq,u e s u p o n eq u e e s t am e d i d as e a a d o p t a d a
exclnsivamente
por losjueces.
REQUISITOS
PARA
DICTAR
LA MEDIDA.
El Juezen funcinde Controlde
Garantas,
slodecretarLamedida
deaseguramiento
por-elFiscal
solicitada
Generalde la Naciny/o suDelegado,
cuandode los elementos
materiales
probatorios
y evidencia
y asegurados
fisicarecogidos
o de la informacin
legalmente,
queel imputado
obtenida
puede
sepuedainferirrazonablemente
y cuando
serautoro parlcipe
dela conclucta
delictivaqueseinvestiga,
siempre
secumplaalgunodelosrequisitos
enel artculo308CPP,a saber:
sealados
1. Quelamedidadeaseguramiento
comonecesaria
paraevitar
semuestre
queel irnputadoobstruyael debidoejerciciode lajusticia.
2.'Que el imputadoconstituyeun peligropora la segurdadde la
sociedado de la vctima.

220

RocEDlMlENToPI-NALAcusAToRlo Y oRAL

al procesoo
3. Queresulteprobablequeel imputadono comparecer
queno curnplirla sentencia.
Obstruccinde la jristicia.Surgecuandoexistanmotivosgravesy
queperrnitaninferirqueel imputadopodrdestruir,modiftcar,
fturdados
que
deprueba;o seconsidere
dirigir,'irnpedir,
ocultaro falsificarelementos
peritoso tetcerosparaque informen
testigos,
inclucira coimputados,
dernanera
desleal
o cuandoirnpidao
falsarnente
o reticente;
o secomporten
y dems
delasdiligencias
o la labordelosfuncionarios
dificultelarealizacin
(Art. 309,CPP)
intervinientes
en la actuacin.
La Ley 1142de2007ahavsdelaficulo24
Feligrorarala comunidad.
siguientes
urodificaciones:
introdujo
310dela Lcy 906de2004,1as
al artculo
"Pqro estimorsi la libertaddel imputadoresultapeligrosapara la
sertsuficienteIu gravedady modctlidad
seguridadde Ia comttnidad,
conel caso,el Juez
deacue.rdo
dela conductapunible. Sinentbargo,
algunadelassigentescircunistancias:
podrvaloraradiconalmente
l. La continuacinde la actividaddelictvao su probable
crintinales.
t,inctilacinconorganzaciones
delosmistnos.
2. El nmerodedelitosqueseIeimputanyla naturaleza
sujetoa alguna
3. El hechode estaracusado,o de encontrarse
tnedidade asegttramiento,
o de esiardis/rutandoun mecanismo
de la penaprivatvade la libertad,por delitodolosoo
sttstitutitto
'
preterintencional.
vigentespor delito
conde.natorias
4. La existenciade sentencias
".
dolo.soo preterttencional
Pcligropara la vctima.Segnel artculo311clelCdigo,esposible
quela seguridad
de la vctimacorrepeligropor la libertaddel
entender
quepennitaninferirquepodr
cuandoexistanmotivosfundados
imputado,
atentar
contraella,su farniliao sLlsbienes.
El arlculo25 de la Ley 1142de 2001,rnodific
No comparecencia.
en el artculo312del CPP,el quequed
el
precepto
coutenido
iguahnente
forma:
redactado
dela siguiente
"PeredecidiracercadeIa eventuslnocompctrecencia
delmputado,
de la
se tendren cuenta,en especial,Ia gravedady modalidades
y la penaimponible,
ademsde lossiguientes
condttcta
factores:

A U D I E N c T ApSR r L r r , 4 r N A R EESN L A l r u o R c R c l r uy L N L A t N V E S T t G A C t u

221

l. Lafaltu deorraigoenla comunidctd,

por el domicilio,
determinado
asientodelaJamilia,de susnegocioso trabajoy lasfacildadesque
tengapara abctndonar
elpas o permanecer
definitivanente
oculto.
2. La gravedad
y la actitudqueel intprttado
asuma
dcl daocausado
frente ctstc.
3. El contporlatniento
del imputadoduranteel procedimento
o en
otro anlet'ior,del quesepuedainferir razonablemenle
sufalta de
voluntadpara sujetarse
penaly
a la investigacin,
a la persecucin
al cuntplintiento
de la peno".
DECISIN.
Escuchados
clelF'iscal,de la Def,ensa
y del
los argumentos
MinisterioPblicosi hubiereconcurrido
aunque
no le esirnperativo
hacerlo,
e l J u e ze m i t i r d e c i s i ni n t e r l o c u t o r i al ,a c l u ed e b es e r f u n d a c l a ,
independientemente
dequeseade aceptacin
o derechazo
de la rnedida.
"Ellul-lsistema
acusatorio
fonnal,el JuezdeControlal adoptaruna
medida
cautelar
personal
dedetencin
cuniple,sincluda,
conLlnalncinpropiamente
valorativa.
Estoesa talextremo
queelTribr-rnal
evidente,
Europeo
deDerechos
Huuranos
haconsideraclo
queconstituye
unainfraccin
a la garanta
delJuez
irnparcial,
elhechodequeelJuezquehadespachado
unaordendedetenciir
en contradelirnputado,
fonneparteposteriormente
delTribunaldeprimera
instancia
queconoceeljuicioy dictasentencia
ensucontrai'?.
El Juezpodrimponerunao variasdelasrnedidas
deaseguramiento
no
privalivas
deIibertad,
conjunta
o iridistintamente,
segrielcaso,adoptando
las
precauciones
necesalias
paraasegurar
su curnplimiento.
Si se tratarede nna
persona
denotoriainsolvencia,
no podrel Jtte'z
imponercaucin
prendaria.
Dentostrada
la incapacidad
del imputado,stapodrser
econmica
reemplazada
por cualquiera
de lasmedidas
d aseguramiento
sustitutivas
o
no privativasde libeitad,de acuerdocon criteriosde razonabilidad,
proporcionalidd
y necesdad.
La decisinaqutomadaes inirnpugnable.
( A r t . 3 1 9C, P P ) .
RECUIIS0S.
El autoproferidopor el Juezen funcinde Controlde
Garantas,
queresuelve
sobrela imposicin
deunamedida
deaseguramiento,
esimpugnable
pol va de reposicin
y/o apelacin.
Estaltima,seconcede
eri el efectodevolutivo,
casoen quel1osesuspende
el curnplirniento
de la
decisin
ni el cursodela actuacin.
(Art.ll7, CPP).
62 MONTEROARocA.
F.n"Derecho
Procesal
PenalCltileno"deJulinLpezMasle.P.405.

222

PRocEDIMIENToPENALAcusAToRlo Y oRAL

el Juez
a la decisin,
A mstardardetrodeloscinco(5) dassiguientes
de
medida
una
o
revoque
modifique
profiera,
en funcinde Controlque
y
al
Nacin
de
la
General
a
Fiscala
la
infortnarlo
cleber
aseguramiento,
lRs.
Seguridad
de
Administrativo
Departamento
de reanudarse
susgSptible
El temade las medidasde aseguramiento.e-s
El
porel Fiscalcomoporla defensa.
tar.rJo
a esta-audiencia,
conposterioridad
d,enegada
siclo
lehaya
dela medida
prim.ro,enel eventodequela imposicin
quejustifiquenla
nuevoselementos
y tu eoii.a Judicialle hayaaportado
decretada,
medida
la
frentea
anteel JuezdeControl;el segundo,
insistencia
o tomarla
invalidez
su
quepermitanlograr
cuandosurjanlas condiciones
distintos
de
los
travs
a
acceder
objetivosa losquesepuecle
menosgrouoru,
enla ley'
consagrados
mecaniimosexpresamente
penal
En el rgimenprocesal
DEASEGURAMIXNTO.
DEMEDIDAS
CLASES
privativas
en
dividen
se
deaseguramiento
medidas
clela l.ey 906de 2004,las
y detencin
clereclusin
enestablecimiento
preventiva
dela libertad:detencin
las
libertad,
la
de
privativas
y
no
del imputado;
en la residencia
preventiva
CPP'
en el artculo307del
qut uput.cendescritas
EN
PRBVENTIVA
DE DBTENCIN
MEDIDADE ASEGURAMIENTO
constitucionales
requisitos
los
Satisfechos
CARCELARI0.
ESTAtsLECIMIENTO
en
carcelario
en establecimieuto
preventiva
procedela detencin
y legales,
Ley
por
la
adicionado
CPP
313
enel artculo
loscuatrocasoscontemplados
ll42 de 2007.

LES EN LA INDAGAcTNy EN LR rr.vEslrcRoN

223

4. La obligacindeobsen,arbuenaconductaindivdual,
familiar y
social,conespecificacin
y su relacinsobreel hecho.
de la ntisnta
5. La prohibicindesalir delpas,del lugarenel cualresideo del
ambitoterritoriulquefije el Juez.
6. La prohibicindeconun'rira determinadas
reuniones
o lugares.
7. La.prohibicindeconrunicarse
personaso con
condeterminadas
las vctimas,siemprequeno se afecteel derechoa la defensa.
8. La prestacinde una caucinreal adecuada,
par el propio
imputadoo por otrapersona,ntediantedepsitode dinero,valores,
constitucin
deprendao hipoteca,entregade bieneso Iafianza de
unao ntspersonasidneas.
9. La prohibicinde sal'del lugar de habitctcin
entrelas 6;00
p.m.ylas6:00a.m.
S A N C I 0 N EPSO RI N C U I \ { P L I M I E NSTi0e. l i m p u t a d oo a c u s a d o
incurnpliere
algunadelasobligacicnes
impuestas
al concederle
la detencin
dorniciliaria,
a peticinde la Fiscalao delMinisterioPblico,el Juezen
funcinde ControldeGarantas
ordenarinmediatamente
su reclusinen
establecimiento
carcelario.
El incumplirniento
delasobligaciones
impuestas,
inherentes
a la medida
de aseguramiento
no privativade la libertada queestLrviere
sometidoel
imputado
generar
o acusado,
dela rnedidade aseguramiento
la sustitucin
por offa,dereclusin
enel lugarderesidencia,
o no lrivativade la libertad,
dependiendo
de la gravedad
del incurnplimiento.
En casode un nuevo
incumplirniento
prevel
deconformidad
conel incisoanterior,
seproceder
artcnlo29 dela Ley 1i41 de2001,modificatorio
delartculo316CPP.

DE LA LIBERTAD.
NO PRIVATIVAS
DE ASEGURAMIENTO
MEDIDAS
de la
no
seaprivativ.a
principal
paratodoslos delitoscuyapena
Proceden
libertad,paralosquerellablesyparaaquelloscq/apenamniinaseainferior
-(a)
a cuatro aos.Se imponencuandose renanlos requisitosmnimos
DERECHO
C0MPARADO.
Los estatutos
reformados
de ArnricaLatina.
hadetomarse
enel artculo308;puedeserunao vatias,perosiempre
sealados
disponen
al respecto:
de
Sonlas siguientes,
en cuentaque sean,ororblrt y proporcionadas.
Argcntina.CdigoProcesal
CPP
Penaldela Nacin.
307
.ot-tel literalB del artculo
conformidud
de vigilancia
personal
Art.280.Restriccin
dela libertad."La libertad
solopodr
a Lmnxecansmo
l. La obligacinde someterse
restringida,
ser
de
con
las
disposiciones
de
este
en
acuerdo
Cdigo,
electrnica.
Ios
lmites
para
absolutamente
asegurar
el
indispensables
o
persona
de
una
vgilancia
a Ia
2. La obligacinde someterse
y
descubrimiento
de
la
verdad
Ia
aplicacin
de
la
ley.
institucindeterminada.
EI qrrestoo la detencinseejecutarndemodoqueperjudiquenIo
o cuandosea
peridicamente
3. La obtigacinde presentarse
nxenos
posible a Ia personay la reputacinde los dectadosy
el Juezo anteIa autoridadqueel designe'
requerido,nte

224

P R O C E D I M I E N T O P E N A L A C I I S A T O f R I OY O R A L

lctbrndoseun acfctque stosfirmartt, si fueren capaces,en ltt que

se les cornunicarla razn del procedimiento,el lugar dondesern
condttcidosy el juez clueintervendr"..
Ar1.312.Prisinpreventiva."EIjuexortlenurdIaprisinpreventivtt
del impufndo al dictar auto deprocesamiento(...)
Art. 313.Tratamientodepresos." Los quefuerensomelidosa prisin
prettentiva se.ran alojados en estublecimienlostlferenles n los de
lospenatlos.Se dispondrasu separttcnpor razonesde sexo,edad,
y naturalezadel delito que se les atribuye.
educacin,antecedentes
Podrrn procurarse, a sus expenss, Iss cotttodidsdesque no
ufecten el rgimen csrcelario y la rcstenciu mdica que
necesiten,sin perjuicio Ce la gratuita que deber prestarles el
establecimientoclondese alojen, plr ntedio de sus mdicos
oficiales,recibr visitasntimosperidicas sin distncin de sexo,
en las condicionesque establezcael establecintientorespectivo
y usor los tnedios de correspondencia,salvo las restricciones
impuestaspor lo ley.
Los jueces podrdn autorizarlos, mediunte reso,lucinfundutlu, a
sulir del estublecimientoy ser trusludatlosbajo debidu'cttstodiu,para
cuntplir sus deberes nlorales en cuso de muerte o cle grove
enfermetlacltle algn pariente prximo, por el tiempo que
pntde,ncialmentese determine" .
Costa Rica. Arts. 238 y 244, CPP,en su orden:
"La prisin preventiva slo podr ser acordada cortfor"mea las
disposicionesde estecdigo, mediantercsolucinjudicial fundada,
pnra asegurar el descubrinentode la
en los lmite.sindispensables
verdady la actuacin de la ley.Se ejeuart del modo queperjuclique
lo menosposible a los afectsdos.(...)" .
"Siempreque laspresuncione.s
que motirtanIa detencinpreventiva
puedan ser evitctdfisrazonublemente con ls uplicacin de otrn
medidu menosgr.tvosapara el imputado, el Tribunal competente,
de oficio o a solicitud del interesado,deberinrponerla en su lugar,
en resolttcinmotivada,algunade las alternatvassiguientes:...".
judicial a la que compareceel imputado,
Chile. En la primeraaudiencia
a formalizarla investigaciny a
el fiscalchilenodebeprocederdirectamente

A U u I I N C T A Sp n E L t M I N A R E S
E N L A t N o n c n c r ( t r ' y t N L A t N v E s t t G R c t N

225

solicitarlasnredidascautelares
pertinentes.
siemprey cuandocuentecon los
antecedenles
y circunstancias
qr.rele permitanhacerloy estpresenteel
defensor.En casocontraLio,la formalizacinpuedehacersecuandoel Fiscal
considereopotlunolegalizarel procedirniento
por medio de la intervencin
judicial,pero es obligaloriacuandoel Fiscalrecluiera
la prcticaanticipacla
de pruebas,actosde investigacinque afectenderechosfundamentales
del
irnputadoo resolucinsobremedidascautelares,
eventosen los cualesdeben
estar presentesadernsdel Juez de Garantaque preside la audiencia,el
itnputado,su defensory demsintervinientes
en el procedimiento.
La ausencia
del Fiscalda lugara la liberacindel capturado.
Vcnczuela.Art. 265 CdigoOrgnicoProcesalPenal:
" Siempreque los supuestosque motit,an la prvacin judicial
preventivade libertad,puednn ser sutisfeclrcsrazonsblemenlecon
la uplicctcinde otrs medids menosgr{uosa pflru el intputatlo, el
tribunql cornpetente,de oficio o a solicitud del interesado,deber
intponerleen su lugar, medianteresolucinmotivada,ctlgtmade las
medidassiguientes:
I. Detencin donticiliaria en su propio domicilio o en utsto;dade
otra persona,sin vgilancia alguna o con la que el tribunal ordene.
2. La cbligacindesometerseal ruidado o vigilancia de unapersona
o inst i tucin deterntinada, l a qrteinform.ar regularmente al tr ib unal.
3 La presentacinperidica ante el trbmal o la autoridad clue
l designe
4. La prohibicin de salir sin autorizacindel pas, de la localidad
en Ia mql resideo del rnbito territorial quefije el trihmal.
5. La prohibicin de concurrir a deterntinadasretmioneso h.tgares.
6. La prohibicin de comunicarsecon personas determinadas,
siempreque no se afecteel derechode defensa.
7. El abandonoinmediatodel domicilio si se trata de agresionesa
mujereso nios, o de delitos sexuales,cuando la vctima convitta
con el imputado.
8. La prestacin de una caucin econmica adecuada, de no
imposiblecumplimiento,por el propio imputadoo por otra persona,
ntediantedepsito de dinero, valores,Jianza de dos o mspersonas
idneaso garantas reeles".

226

PRocEDtMl{:Nl'oPENALAcusAToRlo Y oRAL

REVOCATORIA
IMPETRAR
PARA
5.-AUDIBNCIA
DB
ASEGI-IRAMIENTO
DBLA MBDIDA
por
proferida
dela medidadeaseguramiento
La revocatoria
CONCEPTO.
procede
a peticindecualquiera
el Juezenfuncinde ControldeGalantas,
y laconvirlieren
enirrazonable
cuando
valenlascircunstancias
delaspartes,
o desproporcionada.
deaseguratliento
sepuedeafirmarquelasmedidas
Entrminosgenerales
a la
por
preprocesal,
liallarse
sometidas
dela fase
proferidas
enel transcurso
de
pueden
objeto
no
slo
ser
y
a
este
ciclo,
inherentes
inestabilidadmutacin
directa,
de
sino
revocatoria
ordinarios,
por
de
los
recursos
lava
impugnacin
crediticios
o lasinfonnaciones
fisicas,loselementos
cuandolasevidencias
habiendoexistidoen principio,
quelas sustentaron,
legalmente
obtenidas
o sedebilitaron.
conel correrdel tiempodesaparecieron
tarnbin
mixtodelaLey600cle2000,larevocatoria
inquisitivo
Enelsistema
quedesvirtuaran
la medida.
pruebas
proceda
deoficio,cuandosobrevinieran
y la revocatoria
directa,
median
o actosdeimpugnacin
Enhelosrecursos
a
su
interposicin
en
cuanto
recursos
los
mientras
diferencias:
lassiguientes
en la
fijados;se fundamentan
a los trnlinoslegalmente
estnsometidos
juicios
de
los
hechos,
apreciacin
por
mala
humanos
los
falibilidadde
de la misma;y, por ello,
dela ley o erradainterpretacin
clesconocimiento
examen
dela decisin
el
nuevo
provoca
agraviada
parte
que
considera
se
la
paraque se aclare,se rnodifique,se adicioneo se sustituyapor otra,la
resulte
tiempoy tantasvecescuantas
encualquier
puedeirnpetrarse
revocatoria
nuevas
dehecho
desituaciones
procedente,
s1oqueestsujetaa la aparicin
quetuvo el
los fundarnentos
sustancialmente
o de derechoquernodifrquen
juezparadictarla medida.
a estemecanismo:
serefieren
especfrcos
Ley 906de2004.Dospreceptos
(Ar1s.
2o,inc.2"y 318):
Libertad.
"(...) Igualntente,
por peticinde cualquierade laspartes,en los
enestecdigo(eljuez de control)dispondrIa
trminossealados
ruodiJicacino revocacinde la meditlu restrictivasi las
hubierenvarsdoy Ia convirtierenen irruzonsbleo
circunstancias
p r op ot'ci ottctcltt " .
cles
"Cualquiera
delaspartespodr
Art.318.SolicituddeRevocatoria.
solicitar la revocatoriao la sustitucinde Ia medidade
quecorresponda,
anteelJuezdeControldeGarantas
aseguramiento

pRELtMtNARES
AUDTENCTAS
EN LA NDAGACtNy EN LA IruveslcRclt

't11

presentandolos elementosmaterialesprobatorios o Ia informacin

le.galntente
obtenidosqueperntitan nferir razonablementeque han
desaparecdolos recluisitosdel artculo 308".
Estanonna vino a reemplazarla originalmenteexpedidaconformea la
cual la revocatoriao la sustitucinde la medidade aseguramiento,
slopoda
intentarse
por una sola vez ante el Juez de Control de Garantasy adems
contra la decisinde estefuncionario no procedarecursoalguno.
Por quebrantarabiertamentelos derechosdel imputado a la libertad
personal,al ejercicio de la defensay al principio de la doble instancia,el
artculo 318 fue demandadoante la Corte Constitucional,entidad que se
pronuncia travsde la Sentencia
C-456de2006,M.P.Alfredo BeltrnSierra,
declarandola inexequibilidadde la frasepor una sola vezy suprimiendopor
la misma razn,larelacionadacon la no procedenciaderecursoalgunocontra
el provedodel Juez de Control.
E n c o n c e p t od e l d e m a n d a n t e e
, sagrave lesin a los derechos
fundamentales
del imputadosegeneren la medidaenque elpreceptoacusado
slo consagruna nica oportunidad para que las paes solicitaran la
revocatoria o sustitucin de Ia nrcdidu de asegurumientoy adems,neg los
ntecanisntoscleimpugnucin de lu decisin.
SENTENCIA
C-456/2006.
M.P.ALFREDOBELTRAN
SIERRA
Paradecidir,drjo la Corte:
" (...) TantoIa revocatoria, entendidacomo el actojurdico que dejct
sin efectootro actopor decisnjudicial,comola sustitucno catnbio
de la medicls cle aseguranentopor otra, constituyeninstruntentos
iurdico procesalesdestinadosa preservary garantizar el derechoa
la libertad indiydual, consagrado expresamenteen el arta,ilo 28
Superio4toda vez Ete llevan implcita Ia posbilidad de restablecero
recobrar Ia lbertad que ha sido restringdalegtimamentedentro del
cursodelprocesopenal, unqvezseaaportadoanteel Juezde Garantas
el soportefctico que desvirtelos requsitoslegale.sque dieron lugar
a la imposicin de Ia medida de aseguramiento.
()
Para Ia Corte, el Juez de Control de Garantas esten la obligacin
constitucional de hscer en cualquier montento un anIisis racionul,
ponderadoy adecuadode la medida de aseguramientoy en especial,
frente a las circunstanciasfcticas quese le presentende las uales
surja Ia imposicinde la medida o su revocatoria o su sustitucin,

PROCEDIMIEN]O PENAL

228

toclayezque debesapesarde utta maneradinmica la necesidadde

la ntedidfrente a la afectacin grave clel derechoft'ndamental de
la libertad del imputado.
Lo anterior,por u.tanto los elementosmaterialesprobatorios o la
infurmacin legulmente obtenida, de la cual se infiera
razonablententecluehan desaparecidolas exigenciaslegalespara
decretar Ia medida de aseguramiento,pueden ocasionarse en
a.talquierntomento,an despusde haber,seintentadopor primera
vez la rettocatoriao la sustitucinde Ia ntedida.En consecuencia,
conforrnea los planteamientosexpuestospor. la Vistafiscal, se
restringe injustfficudamente el tlerecho u lu libertctd cIeIimputudo,
si no obstante Ia existencia de tsles elementosprobutorios' el
impututlo no puede hacer uso de ellos por haber flgotsdo su
posibiliilud procesal, toda vez que se le sometea continuar baio la
imposicin de una medida ce aseguramien.to,cuyas causas o
reEisilos legalesya han desaparecido.
Limitur la posibilidud de solicitar lu revocutoriu o Iu sustitucin de
la meilidu cleaseguramiento,en laforma que Io estableceel artculo
3l B de la Ley 906de 2004,significn imponer lmites que restringen
eI tlerecho a ls lib ertudy crea en el-indivihto
sin ningn fu n (an1,ento
en tanto que su itt-ttoireclamo para
ttna sifuacin de i.ndefensin,
recobrar la libertad por haber desaparecido las caltsas de su
por la limitacin que ltt ley Ie impuso,
restriccin, es desatenclido
con Io ctnl se transgredeel debidoprocesoy su derechode defensa.
()
,4s las cosas,restringir a un sola vezIu posibilidsd. de solicitar la
revocatoria o sustitucin de Ia medida tle useguramiento,constituye
tma regulacinque en criterio de estaCorte no respondes criterios
de rttlonabiti(tid, proporcionslidad y necesidsd, toda vez qtte
conlleva tma lintitacin del derecho a la libertad individual del
imptttado, no adecuada y desproporcionada a la finalidad cpte
pretendecumplir.
Teniendoen cuenta los razonamientosanterioresde los cuales se
desprendeqUe el aparte cuestionadode la norma rie Con la
Coistitucii, hahr cptedeclararsela inconsttttcionuldaddel nsmo.
EI otro segmentonormillivo acusudo,sereftere aIa prohibicin de
interponer recursoscontralo decidido,al estipularque "contru esta

RES EN LA |NDAGACIy rru LA tNVESTtcActN

ZZ9

dccisinno procederecursoulguno'l(...)careceradesentidoque
existuesterecursocuruuloseitnponelu meditlade asegurnnento
y quesubsistieru
la prohibicintle interponerlocontrala decisin
queresuelveurrssolicitudelerevocutoria
deIa misntao en relacin
conla sustitucinde esamedidapor otra.En tal virhtd,habrtde
declsrsrse
entoncesry
ennnonaconIo resueltoenestusentencia,
que es inexequibleIu expresin"contra estatlecisinno procetle
recurso olguno ", que frc objeto de Ia acttsacin de
tconstitt
tcionalidad(...)".
AIJDIENCIA.
Setratadeunaaudiencia
pblica,
alaquedeben
asistirlasmismas
parlese intervinientes
queconcurrieron
cuando
staseirnpuso;
esdecirelFiscal,
el imputado,
el defensor,
la vctimay el Ministerio
Pblico,si a bienlo tiene.
Lapartequesolicitla revocatoria
presentar
clebe
loselementos
materiales
probatorioso la informacinlegalmente
obtenida,quepermitaninferir
razonablemente
quelosretuisitos
quesirvieron
deapoyojurdicoa la medida,
desaparecieron.
DECISIN,
Escuchados
los argumentos
dequienimpetrla revocatoria
y
los delantagonista,
elluezdecide.
RECIJRS0S.
Contrala decisin
delJuezenfuncindeControlde
Garantas,
proceden
losrecursos
ordinarios
dereposicin
y apelacin,
estaltimaen'el
efectodevolutivo,
conforme
a lo dispuesto
por el artculo111CPP.
6.-AUDIBNCIA
PARAIMPETRAR
SUSPBNSIN
DELA IVIEDIDA
DEASEGURA]\{IENTO
C0NCBPTO.
si una vez decretada
la detencinpreventiva,
surgela
posibilidadde que las finalidades
perseguidas
puedanser cumpiiclat
eficientemente
mediante
unarnedidamenosgravosa,
la sustitucin
porser
decretada,
enseael tratadistaargentinoLpezMasle.
AUDIENCIA,
Efectuada
la solicitudde suspensin
de la detencin,
por
cualquiera
clelascausales
descritas
enel artculo314CPP,el Juezordenar
la citacin
delaspaftesa unaaudiencia
pblica,esencialmente
contradictoria,
dentrodela cualcoffea cargodelsolicitnte
la acreditacin
dequeessuficiente
la reclusin
enel lugarderesidencia,
o queel imputadoesmayorde65aos
y quesupersonalidad
y demsfactores
hacenaconsejable
la sustitucin
dela
medida,o el estadogravedeenfermedad,
etc.

230

PROCEDIMIENTO PENAL ACUSATORIO Y ORAL

CAUSALES.
La detencinpreventivaen establecimiento
carcelariopoda
sustituirsepor la del lugar de residenciaen todoslos eventoscontemplados
por el artculo314 de la Ley 906 de 2004,nolma quehoy ha sufridonotorias
modifrcaciones
derivadasde la inexequibilidad
parcialdecretada
por la Corte
Constitucional.En criterio del actor,el numeral5" del preceptoen cuestin
desconocalos derechosfundamentales
y prevalentes
de los adolescentes,
es
decir d-elos menoresde 18 y mayorese doceaos,ademsde quebrantar
los derechosde la mujer cabezadefamilia y del hombreque se encuentreen
las mismascondiciones.
Al respectoy en lo pettinente,dijo laAlta Corporacineu la Sentencia
C- 154de 2007 :
" (...) El juez constitucionalreconoceque una ntedidaque restrinja
el esqueruade proteccin del meno4porque limita el goce de sus
derechosfundamentales
prevalentes,debeser sontetidaa ttn examen
de constitucionalidadde mayor rigor que establezcasi el sacrificio
al que se sometendichas garantas sejustifica necesariamenteen
aras de Ia satisfaccinde los interesesque se Ie contraponen(...)
Esta Sala encuentraqne Ia medidaobjeto de demandano slo est
encatninadaa obtenerIa proteccindel derechodel menorde edad,
sino de la ntujer cabezade familia, o del hombre que est en sus
mismascondiciones.
()
"Al respectola Corteha explicadoque unamujerescabezadefamlia
amndo, en efecto,eI grupo familiar est a su cargo.Aunque en el
misnto artculo se incluye un pargrqfo ,n el que se indica que Ia
mujer deber declarar ante notaro dicha situacin, tanto cuando
la adquiera como cuando la pierda, para efectosde prueba, no es
una condicin que dependa de una formalidad jurdica. Con la
categora "mujer cabezadefamilia" sepretende apol,ar a la mujer
a soportar la pesada cqrga que por razonessociales,cuhurales e
histricasha tenido que asumir abrindoleoportunidadesen todas
las esferasde su vida I de ru desarrollo personal y garantizndole
occesoa ciertos recursosescasos,al tiempoque se buscapreservar
condiciones dignas de vida a los menoresy personas que se
encuentranen estadode debilidad manifiestaa cargo de ella. VerIa
SentenciaC-l84 de 2003 M.P. Manuel Jos CepedaEspinosa.A.V
M. JainteArajo Rentera.". (SentenciaC-964de 2003 M.P. Alvaro
Tafur Galvis).

tES EN Ln tDRcncN y EN L-Rrr.rvEsrcecrtt

231

"As las cosflsrla proteccin otorgatlaen la norma no esentoncesu

la mujer por el slo hecho de ser mujer, sino por el contexto dentro
del cual se encuetTtru,es decir, tener su cargo la responsabilitlad
de lu familia". (SentenciaC-1039 de 2003 M.P Alfredo Beltrn
Sierra)(subrayasfuela del original).
que es indiferente quin
Dentro de esfe contexto,debe enten,derse
astrmelacondicinde cabezsdefunIia,comoquiera que lossujetos
de proteccin son los ntenores,cuyos derechostienenprevalencicr
sobre los demsconformeal artailo 44 de Ia Constitucn.
(.)
Lo que en primer hrgar constataIa Corte es que l,oscriterospara
negar la detencindomiciliaria de la madre cabezadefamlia no
son suscondicionesperslnales, sino la edad del menor hijo. De Ia
lectura de la norn'ta se desprendeque no sotl las caractersticas
ndivdualesde la ntadre,sino la edaddel menor,lo quefundamenta
la concesindel beneficio de la detencindotnciliat'ia, benejicio
que clarantenteha sido diseadocon un propsito deprofeccin de
los interesesdel nio.
La consecuenciade la norma.se reflejaentoncesen que dos rutjeres,
puestas en similares condicionesrespectode la adtninistracinde
justicia, pueden recibir tratqpiento diversode acuerdocon la edad
de loshijos que tengana cargoy custodia.Ante el casode dos madres
cabezadefamilia -o padre en sintilarescondiciones-,Ltnacon un
hijo menor de l2 aosy otra con un.omayor de esaedad,el juez de
garantas podr conceder la proteccin a Ia primera, )t deber
negarla a la segunda.De hecho, Ia aplcacin estricta cle la
disposicin impondr'aque la madre cal:eza de familia que ha
recibido el beneficiode Ia detencindomicilaria lo perdera el da
en que su hijo cumpla los 12 aos.
-Vulnerabilidad del adolescente.
Ciertantente,pese c que el proceso deforrnacin del individuo se
desarrollaprioritaramente entre los 0y los I2 aos,la consoliclscin
de la personulidud encuentra en Iu udolescencictuno de susperodos
ms crticos. " Los especialistasen neurocienciascrean antes que
casi la ntifad de las conexionescerebralesestabanya establecidas
awndo un nio entrabaen el.jardn de nfancia,y que la nica tarea
de desarcollo que quedaba era aseguror esas conexones.Ahora

)7,1

v e m truvEsrtenct
lES EN LA |NDAGACTru

. ACUSATORIOY ORAL

disponemosde estudiosrecientesque muestran que el cerebro

experimentaun ciclo continuo de crecimientocada pocos aos y
que, a partir de aproximadamentelos ll aos de edad,se produce
una explosin de actividad elctrica y fisiolgica, cluereorganza
drsticamentemiles de millonesde redesnew"onalesque afectan las
aptitudes emocionalesy a las habilidadesfisicas y mentales.La
cantidad de materia gris en algunas zonas del cerebropuede casi
doblarse en slo un ao. Luego, desdela mtad de la segundadcada
hasta mediada la tercera, se purgan las clulos que no se necesitan
y el cerebro continta reorganizndose".
()
De lo anterior esposble concluir que la presenciude los path es en
la etapu de crecimiento que va desde los 12 s los 18 uos es
indispensablepara el proceso tlefonnucin del individuo. Por ello,
la Corte entiendequeprivar al menor de Ia presenciade su madre o
de sttpadre tiene serias repercusionesn.egativasen el normal
desenvolvimientode su procesode,formacin,lo que implica que el
sacrificio que impone la norma a los derechosprevalentesde los
nios sea ms cluesignificativo.
En suma, la norma dectara a nios entt'e12 y 18 aos que slo
tienen Ia presencia de su madre o de su pa'e )) que adems se
encontrqbanbajo el cuidado exclusivode uno de ellos.
Los primeros derechoscluepor va de dicha desproteccinpodran
verseafectadosson el derechoa la integridadpersonal y a recibir
alimentos.No obstante,sintilares consecuencias
pueden esperarse
en relacin con la proteccin de los demsderechosfr,mdamentales
constitucionalescitadosen el artuilo 44 de Ia Carta Poltica, cuya
egridad podraverse en entredichosi seprivara aI menor de la
presencia de la nicafigura paterna de Ia cual deriva el cuidado
exclusivo.
El grado de desproteccinse ye incrementadotambinsi se tteneen
cuenta que la medida acusadaafecta a nios mayoresde 12 aos
que dependentotalmentede su padre o madre cabezadeJhmilta, es
decin cuyo sustentoestdepositadoen la persono (luepor disposicin
de Ia norma acusadatendra que someterseo detencinpreventiva
en establecimientocarcelario.
()

233

"Por estasrqzonesIa Corte tantbin reconocerel derechodeprisin

domiciliaria en lostnninos en que estcowagrado en la Ley 750 de
2002u aquelloshombresque seencuentrenenla mismasituucin de
hecho, que un nrujer cabeza de familia que est encargada del
cuidailo de nios, y cuyapresencia en el senofamilisr seanecesaria,
p uesto que efec tivumente los m enor es depentl en, n o econ mi camente,
sino en cuanto u su saludy sa cuidado,de 1.De estamaneraIa Corte
qseguraIa posibilidad de qLtese armpla el deberque tienen lospadres
en las labttres de crianza de sushjos alejndoseas del estereotipo
seg,inel cual, el cumplimentode estedeberslo es tarea de muieres
y tan slo a ellas se lespueden reconocerderechoso beneficiospara
que cwmplancon dichas labores". (SentenciaC-184 de 2003 M.P.
Manuel JosCepedaEspinosa).
()
Ahora bien, esta Corporacin reconoceque el concepto de "estar
bajo el cuidado" de ld madre o padre cabezadefamilia a favor de
quiense aplica la norma es un requisitoimplcito de la condicin de
mujer cabezadefamilia, tal como lo indica el artculo 2o de la Ley
82 de 1993y que, por tanto, su mencin en esta norma procesal
penal resulta redundante.No obstante,dicha circunstancia no lo
plor Io quede cualquier
haceinexequible,ni muchomenosinoperante,
modo el cumplimientodel requsitodebeser verificadoy valorado
adeutadamentepor el juez competente.
( ..)
EI juez en cada coso analizar la situacin especialdel menor el
delito Ete se le imputa a la madre cqbezadefamilia, o al padre que
est en susmismas circunstancias,y el inters del meno4 todo lo
cual debe ser argumentadopara acceder o negar el beneficio
establecidoen Ia norma que se analiza.
()
H echaslas antertoresprecisiones,Iq Cor'te reitera que Ia declarator ia
de inexequibilidadde lq norma no es unq autorizacin automtica
al juez para que, siempre que encuentrehijos menores de edad,
concedael beneficioindicado.El uiterio matemticoyformal de Ia
edaddel menor debeser susttuidopor el uiterio material,fctico y
concretodel interssuperior del nio,par lo que Ia responsablidad
de garantizar el bienestarde todo menor de edad que est en dicha
posicin reposoen el juez competente.

r , n o c E D M E N TpoE N A LA ( i u s r A r o R r oy o R A L

234

La.sconsideracionesanteriore,sllet,ctna la Corte a conclui'que la

expresin !'elecloce (12) anos", contenida en el numeral 5" del
artculo 314 de la Ley 906 de 2004 es inexequible, no porque
llanantenteestablezcauna diferenciade trato entre los menoresde
I2 aosy los mayoresde esaedad,pues dicha diferencia de trato no
es prohibida por los textosconstitucionalesy, en cambio, algtnas
- normas legalesavaladas-porla Corte lo permiten, sino porque esa
dferencia de trato en el caso de Ia nornta sub judice reduce,
injustificada y desproporcionadamente,
el esquentade proteccin
prevalentedelmenor de l8 aos.No obstante,eljuez deberverificar
se cumplanlas condiciones
en cada casoconcretoque efectivamente
de desproteccin del menor para conceder el beneficio de la
detencinpreventiva domiciliaria, es decir, debe tener en cuenta,
siempreque analice su procedencia,el interssuperior del menor.
()
No obstante,en lugar de declarar la exequibilidad condicionada de
la norrua,con'toIo sugereel Ministerio Pblico,Ia Corte declurart
la inexequibilidad de la expresin "nrcntul", ontenidaen la mistna
disposicin,pues con ello se ampla el espectrode ncapacidades
quepuedenser amparadaspor Ia ley.De estemodo,la rentocinde
la expresin "mental" permite que htjo,scgn inqapacidadfisica
permanente sean consideradospara efectosde Ia concesin del
benefcio de detencindomiciliaria.
Decisinde la Corte:"DeclararINEXEQUIBLESias expresiones"dedoce
(12)aos" y "nlental",contenidas
en el nutneral5" del artculo3 l4 de la Ley
906 de 2004".
Esta acertadainterpretacinde la Corte Constitucional,fue recogida
expresanentepor laLey 1742de 2007, al modihcar el artculo3 14 clela Ley
906 de 2004, el que, finalmente,quedredactadoas:
Art. 314. Sustitucin de la detencin preventiv^. "Lu detencn
prev;entivaen establecimientocarcelario podr sustituirsepor la
del lugar de la residencia, en los siguienteseventos:
l. Cuandopara el unnplimientodelosfinesprevistosparalamedida
Ia reclusinen el lugar de residencia,
de aseguramientosea sr,tficiente
aspectoque serfundamentadopor quien solicite Ia sustitttciny
decididopor el juez en la respectivaaudiencia de imposicin, en
atencina la vida personal, laboral,familiar o social del imputado.

*^r','*r,'))),^)),),'))',""^,,"))0,':r':::;)),"),.u,aos,,,,n0,,"'
que su personal.idad,la naturalezay ntodalidad del delito hagan
aconsejablesu reclusin en eI lugar de residencia.
3. Cuandoa la imputadao acusadalefalten 2 meseso menospdra
el partct.Igual derechotendr durante los seis(6) mesessi.guientes
a Iafecha del nacimiento.
4. Cuando el mputado o acusado estuvereen eslado grave por
enfermedad,previo dictamen de mdcosoficiales.
5. Cuanclo la imputada o acusadafuere maclre cabezade fomilia
de hjo menor o que sufriere de incapacidndperntanente, siemprey
cuaulo huya estadobajo sr.tcuidado. En ausencin de ella, eIpadre
que haga sus veceslendr el mismo bene.ficio.
I.a detencin en el lugar de residencia comporta los permsos
necesariospara los controles mdicos de rigor, Ia ocurrencia del
parto y para trabajar en la hptesis del numeral 5.
En todos los eventosel beneficariosuscrbrun acta en la cual se
compromete a permanecer en el lugar o lugares indicadosi:,a no
cambiar de residenciasin previa autorizacin,a concurrr ante las
autoridades cuando fuere requerido y, adcionalmente,podra
imponer la obligacin de sometersea los mecanismosde control 1t
vigilancia electrnica o de una persona o nstitucindeterminada,
segn lo disponga el juez.
EI control clelcumplimientode la detencinen el lugar de residencia
estara cargo del lttptc, el cual realizaruncontrolperidico sobre
el cumplimientode la detencndomiciliariay reportarala Fiscala
sobre sus resultadospara que si se advierten violaciones a la,s
condiciones impuestas por eI juez, se puedan adoptar las
correspondientesacciones.
Pargrafo.No proceder la sustitucinde la detencinpreventiva
en establecirnientocarcelario por detencindomiciliaria, cuando
la imputacinse refiera a los siguientesdelitos: los de competencia
de los jueces penales del circuito especializadoo quien haga sus
veces.Trfico de migrantes (Art. 188,CP). Acceso carnal o actos
sexualescon incapaz de resistir (Art. 210). Violenciaintrdamiliar
(Art. 229). Hurto calificado (Art. 240). Hurto agravado (Art. 241,
numerales 7, 8, Il, 12 y 15). Estafa agravada (Art.247) Uso de
documentosfalsos relacionadoscon tnediosmotorizadoshurtados

236

PENALACUSATORIOY ORAL
PROCEDIMIENTO

(Art 291).Fabricacin,trfico y porte de arntasde fttego o

de usopersonal,cttandoConcurracon el delito de
ntuniciones
conciertoprq delinqtdr(Arts.340y 365 CP), o los imputados
por losmismosdelitos.
vigentes
condenatorias
sentencias
registren
deusoprivalit,o
y
municiones
y
porte
de
artnas
Fabricacin,trfi,co
trfico
(Art.
importacin,
.
Fabricacin,
3
66)
arntadas
de lasfuerzas
(Art.
367).
y
nucleares
biolgicas
qumicas,
armas
y
de
ttso
posesin
'Peculaclo
encuantasuperora 50salariosmnimos
por apropiacn
propio
(Art.404).Cohecho
(Art. 397).Concusin
legalesntensuales
por dar u ofrecer
(Art. 405).Cohechoirnpropio(Art.406).Cohecho
repetida,conttnua(Art. 447,incs.l" y 3")
(Art. 407).Receptacin
para octiltaro encubrirel delitode hurtocalificado;
Receptacin
para outltar o encubrirel hurtocalificadoenconcurso
receptacin
sobremediomotorizado
para delinquir;receptacin
conel concierto
quesellet'e
o combustible
o sobremercanca
o suspartesesenciales
en ellos(Art.447,inc.2o)".
materiales
los elementos
laspartesy analizados
Escuchadas
DECISIN.
el Juezenftlncinde Control,decidir.
aportados,
probatorios
conel
deconformidad
delJuezproceden,
Contrala decisin
RECURS0S.
y apelacin'
dereposicin
ordinarios
Art. 176,CPP,losrecursos
Y DECIDIRSOBRE
PARASOLICITAR
7.-AUDIENCIA
DELIMPUTADO
EXCARCELACIN
ilimitadaen el
ni justala prolongacin
No siendorazonable
CONCEPTO.
y jurdicamente
imposible
y siendohurnana
preventiva
tiempodela detencin
de
seha vistoen la necesidad
el legislador
en penaanticipada,
convertirla
un rgimenenel
constitucionales,
enejerciciodesusatribuciones
establecer,
caucionada.
de libertadprovisionalo excarcelacin
queseprevncausales
es
" Desdetodopunto de vista,estetipo de diferenciaciones
por
proscrito
y
est
no
critninolgica
por la ciencia
aconsejable
de los
la Carta,ya qltedebenguiar ia valoracinconstitucional
detencin
de
la
a
causa
individual
de
Ia
libertad
plazosdeprivacin
seimponeenarasdela observancia
preventivayCuyoecatamiento
de inocencia,comopara quela
presuncin
de
principio
tantodel
derecho
de
este
restriccin
frtndamentalno se mantenga
pues
los estadosde excepcin,
baio
siqttiera
ni
indefinidamente,

A U D E N C I ApSR E L I M I N A R EESN L A t N D A G A c t Ny E N L A I r u v E s r t c R c t l .

237

ello se traducira en su desconocimientoo, Io que es lo mismo,en

su negacin"63.
AIIDIENCIA.
Seh'atade una audienciapblicay conhadictoriaanteel Juez
en funcin de Control de Garantas,la que se realizapor iniciativa de parte.
CAUSALES.
Art. 30, Ley ll42 de 2001, modificatorio del Art. 3 i 7,
CPP:
"causales de liberta d. Las medidas de asegurantientoindicadas
en los anteriores artculos, tendrn vigencia durante toda la
actnacin. La libertad del imputatlo o acusado se cumpliri de
inmetliatoy solo procedera en los siguienteseventos:
l. Cuando se haya cumplido la pena segn la determinacin
anticipada que para este efecto se haga, o se haya decretado la
preclusin,o se haya absueltoal acusado.
2. Comoconsecuencia
de la aplicacindelprincipio deoportunidad.
3. Como consecuenciade las clusulas de acuerdo cuando haya
sdo aceptadopor el Juez del Conocimiento.
4. Cuando transcurridos sesentu (60) das contados a partr de la
fecha de laformulacin de la imputacin,no se hubierepresentadoel
escritodeacusucino solicitado la preclusin. Lostrminosprettistos
en estenumerul se coniabilizardn enfonna inintenumpidu.
5. Cuando transcurridos noventa (90) das contados a partir de Ia
fecha de presentacndel escrito de acusacin,no se haya dado
inicio a Ia audiencia dejuicio oral.
Pargrafo. En los numerules 4oy 5ose restablecertn los trminos
cuando hubiere improbacin de la aceplacin de csrgos, de los
preacaerdos o tle la aplicacin del principio de oportunitlad. No
hsbr lugar a la libertad cuando lu audiencia dejuicio orul no se
haya podido iniciar por maniobras dilatorias clel ifiputado o
acusado, o de su defensor, ni cuando la uudiencia no se hubiere
podido iniciar por causajusta o razonable".
DECISIN.
Al trmino de la audienciael Juez en funcin de Control de
Garantasdecidir,disponiendola excarcelacin
o denegndola.
6r Corte
Constitucional
Sentencia
C-301
de1993.

pRELtMtNARES
AUDTENctAS
EN LA lNoRcRcru y EN LA ttvEsttenclr.
238

decisiones:
Art. i60 Ley 1142de2007:Tnninoparaadoptar
"Salvodispo-sicin
debern
adoptarse
decisiones
las
en contrario,
podra
efecto,
el
este
Juez
Para
lu
eudienciu.
nsmo
de
en el acto
cdigo.
de
este
los
trminos
en
un
receso
ordenar
quese reJierana Ia libertad
Cuandodebanadoptarsedecsiones
'firovisional
judicialdispondr
elfuncionario
o acusado,
delimputado
ntxitnode tresdashbilespara realiZurla uutlienciurespectiva".
Por tratarsede un provedointerlocutorio,puedeser
RECURSOS.
y apelacin
de reposicin
ordinarios
a travsde los recursos
irnpugnado
CPP.
conformea 1onormadopor el artculo176
SUSTITUCIN
PARAIMPETRAIT
8.-AUDIENCIA
PNTi,{NARIA
DE CAUCIT.I
de dineroquese fija por
es el depsito
Caucinprendaria
CONCEPTO.
conunamedidadelibertadprovisional,
partedelJuezal imputadobeneficiado
y a la gravedadde la conducta
econmic.as
de acuerdoa suscondiciones
el Juezpuede
esextrema,
depagodel inculpado
punible.Si la incapacidad
deella.
prescindir
jurciicoreconoce
quelascauciones
el sistema
"En trminosgenerales,
a asegurarel
destinadas
suscritaspor los srdetosprocesales
sor garantas
por stosduranteel proceso,
adquiridas
de las obligaciones
cumplimiento
procesales
el pagodelosperjuiciosquesusactuaciones
ascomoa garantizar
generar
a la partecontrala cualsedirigen(...)En materiapenal,la
pudieran
ai procesodel sujeto
la comparecencia
esasegurar
finalidaddelascauciones

y la prohibicinde salirdel pas;asumidos

domiciliaria,laconminacin
juratoriay prendaria.
modalidades
Ley 906 de 2004.Dos artculosse refierende maneraexpresaa las
Uno de ellosle imprimela calidadde medidade aseguramiento
cauciones.
n

239

F
PRocEDl"4lENTo

MonroyCabraC-316de 2002.M.P.MarcoGerardo
Sentencia.

no privativade ia libertad,mientrasqueel otro pareceimponerlacomo

mecanismo
degaranta
de libertadprovisional.
ArL307CPP."Sonmedidas
deaseguramiento,
noprivativas
dela libertad:
8. La prestacin
deunacaucin
por elpropioirnputado
realadecuada,
o
por otrapersona,
mediante
depsito
de dinero,valotres,
constitucin
de prendao hipoteca,entregade bieileso la fianzade una o ms
personas
idneas".
Art. 307 inc. Final. "Si se tratarede unapersonade notoria
insolvencia,
nopodr imponereljuez caucinpren.daria".
Art. 319CPP.De la Caucin."Fijadapor el Juezunocaucin,el
obligadocon Ia misma,si carecede recursossuficientespara
prestarla,deberdemostrarsuficientemente
es.aincapacidadas
comola cuantaquepodraatenderdentrodelplazoqui tr le seale.
En el eventoen quesedetnuestre
la incapacidad
del imputadopara
prestarcaucinprendaria,stapodrsersustituidapor cualquiera
delasmiididasdeaseguramiento
previstasenel literalB del artculo
307,deauterdoconloscriteriosderazonabilidad,
proporcionalidad
y necesidad
(...)".
Dadoquela imposibilidad
de cumplirconla medidadeaseguramiento
de caucinrealadecuada
por partedel imputadoinsolvente
seresuelvecon
la no imposicin,
por el incisoltimodel artcul
ordenada
o 307o con la
aplicacin
deotrau otrasmedidas
no privativas
dela libertad,resultaobvio
inferirquela audiencia
parasustitucin
decaucinprendaria
serefierea la
garanta
palaasegurar
la comparecencia
aljuicio del imputaclo
beneficiado
conlibertadprovisional.
AUDIENCIA.
Es una audienciapblicay contradictoria,
convocada
a
propuesta
del irnputadoo su defensor.
PUNT0S
NIATERIA
DECONTR0L.
El Juezen funcinde Controlde
Garantas
debeexigiralimputado
y obligado
peticionario
aprestar
la caucin,
queacredite
suficientemente
los siguientes
aspectos:
1. Carencia
derecursos.
2. Cuaniaquepodraatenderdentrodelplazoquesele seale.
DECISIN.
Demostrada
la incapacidad
del imputadoparaprestar la
caucinprendaria,
el Juezpodrdisponer
queseasstituida
por iualquiera
de lasmedidasde aseguramiento
no privativasde libertadprevistasen el

240

PENALACUSATORIOY ORAL
PROCEDIMIENTO

literalB del artculo30J, de acuerdocon criteriosde proporcionalidad,

y necesidad.
razonabilidad
Seacualfuerela decisindelJuez,stano admiterecursos.
RECURS0S.
(Art.319,CPP).
NN
TMPOSICIN
PARADECIDIRSOBRE
9.-AUDIENCIA
ITBATES
CAUTELARES
MEDIDAS
"Las medidascautelares
realespuedenserdefinidascomo
C0NCEPT0.
y/o
medidasrestrictivaso privativasde la libertadde administracin
aqr.rellas
quepuedeadoptarelTribunalencontradelimputado
disposicinpatrimonial,
larealizac,in
delosfrnesciviles
penal,conel objetodeasegurar
enel proceso
cuandola pena
y eventualmente
de los finespenales,
del procedimiento,
al delitotengaun contenidopatrimonial"6s.
asignada
eliminla partecivil dentro
colornbiano
Aunqueel modeloacnsatorio
polticasde justicia
del procesopenal,por aplicacinde las modernas
justicia
y reparacin,
se
verdad,
de
y
a
los
conceptos
en
atencin
restaurativa
realesconel fin deprotegera la
permitela imposicindemedidascautclares
civil del imputado.
vctimay hacerefectivala responsabilidad
El Juezen funcinde Controlde
SOLICITARLAS.
PARA
OP0RTUNIDAD
o conposterioridad
clela imputacin
deformulacin
enla audiencia
Garantas,
podrdecretar
sobrelos
a ella,a peticindelFiscalo delasvctimasdirectas,
para
necesarias
las medidascautelares
del imputadoo del acusado,
bie.nes
perjuicios
causados
con
el
delito.
de
los
la
indemnizacin
proteger
el derecho
a
su condicinde tal, la
sumariamente
La vctimadirectaacreditar
(Art. 92, CPP).
del daorecibidoy la cuantadesupretensin.
naturaleza
por el Fiscal
solicitada
AUDIENCIA.
Setratadeunaaudienciareservada,
juez
que
de control
el
en
funcin
en
la
deldelito,
o porlasvctimasdirectas
en la mismaaudienciade formulacinde imputacino con
de garantas,
necesarias
sobrelos
las medidascautelares
a ella, decretar
posterioridad
perjuicios.
ala indemnizacinde
paraproteger
el derecho
bienesdelimputado,
El Fiscalo la vctimadirectaquesolicitla audiencia,
INTERVINIENTES.
el MinisterioPblico,si lo deseay el Tercero
el imputado,su defensor,
CivilmenteResponsable.
5 LpszM.,Julin.
Ob.cit.,p. 437.

Y EN LA INVESTTGAcIN

241

CRITERI0S
PARADECRETAR
MEDIDAS
CATJTELARES.
Sonlos siguientes:
necesidad,
adecuacin
y proporcionalidad.
NECESIDAD.
El Iuez a solicituddel imputado,acusadoo condenado,
deberexaminarla necesidad
de las medidascautelares,
y si lo considera
pertinente,
por otrasmenosgravosas
sustituirlas
o reducirlas
cuandosean
excesivas,
tambinenaudiencia.
(Art. 93,inc.2", CPP).
ADECUACIN.
BtJuezal decretar
embargos
y secuestros,
loslimitara lo
necesario,
de acuerdocon las normasestablecidas
en el Cdieode
Procedimiento
Civil. (Art. 93,CPP).
PR0P0RCIONALIDAD.
No se podrnordenarmedidascautelares
sobre
bienesdel imputadoo acusado,cuandoapuezcandesproporcionadas
en
relacinconIagravedad
deldaoy Iaprobable
seutenciaso6re
la pretensin
dereparacin
integralo tasacin
depeduicios.
(Art. 94, Cpp).
Lasmedidas
cautelares
secumplirnenformainmediata
clespus
dehaber
sidodecretadas,
y senotificarn
a la partea quienafecten,
unavzcurnplidas.
(4rt.95,CPP).
AFBCTACII
NNBIENES
ENDELITOS
CULPOSOS.
En estaclasededelitos,
los vehculos
automotores,
naveso aeronaves
o cualquier
unidadmontada
sobreruedas
y losdensobjetosquetengan
librecomercio,
cuurplidas
dentro
delosdiez(10)dassiguientes
lasprevisiones
relacionadas
conla cadena
de
ct-tstodia,
seentregarn
provisionahnente
al propietario,
poseeclor
o tenedor
legtimo,salvoquesehayadecretado
suembargo
y secuestro.
Tratnclose
de vehculosde serviciopirblicocolectivo,podrnser
enhegados
attulodedepsito
provisional
alrepresentante
legaldela ernpresa
a la cualseencuentren
afiliados,
conla obligacin
derendircuentas
sobreel
producido,
enel trrnino
judicialdetermine
queel funcionario
y la clevolucin
cuandoaslo disponga.
En tal casono proceder
la entrega
hastatantono se
tomela decisin
definitiva
respecto
de ellos.
serdefinitivacuandosegarantice
el pagodelosperjuicios,
o
_La entrega
se hayanembargado
bienesdel imputadoo acnsad,
en cuantiajuficiente
paraproteger
el derecho
a la indemnizacin
delosperjuicios
causados
conel
delito.(Art. i 00,CPP).
LaLey 1142de2007,adicion
a la normacomentada
el siguiente
inciso:
"La decisinde entregade los bienesreferidosen estanorma
corresponde,
en todoslos casos,
al Juezde Controltle Garantfls',.

rEs EN LA INDAGAcTNy EN Ln rruvesrcRctN

242

243

pRocEDr[,4rf
N ro pENALAcusAToRto y ouAL

SBNTII'{CI
A C-423
120|,6.
M.P.HUMBERTO
SIBRRAPORTO
Demanda contra el artculo 100 Ley 906 de 2A04:
"(...) Ahora bien, en el caso concreto,la Corte consideraque el
Iegislador, al haber omtido regular el ejercicio del derecho de
defensadel tercerocivilntenterespon.sable,
enmateriade imposicin
de medidascautelaresdurantela etapade nt,estigacin,vulner el
artculo 29 Superior.
Al respecto,como se ha explicado,el arta,tlo 100 de la Ley 906 de
2004 no prev que el tercerocivilntenteresponsablepueda ejercer
recursoalguno contra la decisinde imponerlela medida cautelar
de entrega provisional del bien. De tal suerte que la absoluta
indefensinen la quese encuentrael tercerocivilmenteresponsable
a lo largo de la etapa de investigacinfrente a decisionesjudicales
que lo afectan directamente,conToes el caso del decretoy prctica
de ntedidas cautelaresen su contra, vulneru el derechode defensa,
constituyendoun casode inconsiitucionalidadpor omisinrelativa.
En efecto,en elpresentecasola Corte consicleraque se encuentron
presenteslss condicionesconstitutivascleunu omisin legislativu
relstiva, por cuanto el legislador,sinjustificacin algnna, exclul,
toda posbilidad de que el tercerccvlme:nteresponsabl.e,contra
quien se decret una medida cautelar en el curso de un proceso
penal, bien sea que se trate de tma entregaprovisional, el entbargo
o secuestrode un bien,pueda ejercer su derechode defensafrente
a dicha decisinjudicial, lo cual no exigeque deba ser notificado
expresomentede la imposicnde la ntedda.En otraspalabras, el
legislador, en virtud del artculo 29 ,Superior, debi hsber
gorontiTaclo el ejercicio del derecho de defensa clel tercero
civilmente responsableen eI curso del proceso penal, en lo que
utae nicamettte a tlecisionesjudiciales que ufecten clemaneru
drecta, no potencial o hipottica, sus interesespatritnottisles,
como lo es el decretoy prctica de wta medida cautelar; por el
contrario, com.osalvaguarda del principio de igualdad de ernlas,
no estaba ante el deber de permitir, antes del. ncidente de
reparacin integral, la participacin del tercero civilntente
responsableen el proceso.De tal suerteque el ejercicio del derecho
de defensa de los mencionadosterceros,inicia con el decreto y
prctica de la medida cautelar,extendindose
por el tiempo que

stase encu.entrevigente,sin perjuicio de su plena ntervencin

durante el referido incidenteprocesal.
Por consiguiente,l.uCorte cleclurartexequibleel urtculo 100 de lct
Ley 906 de 2004, por el csrgo analizado, en eI entendido cleque el
tercerocivilmente responsultlese encuentrafucultadopara ejercer
plenamente su derecho de defensa en relscin con el decreto y
prctica de medidus cautelares en su contra.
Lavinculacin a Ia decisindel incidentede reparacin integral al
tercero civilmente responsable que, habiendo sido ctado, no
comparecialarespectivaaudiencia,novulnera el derechoal debido
procesodel mismo.
El ciudadano demandantecon.sideraEte la expresin "Quien no
compqrezca, habiendo sido ctado en forma debida, quedarir
vinculadoalos resultadosde la decisindel incidente", delpargrafo
del artctilo 104 de la Ley 906 de 2004 viola el derecho de defensa
del tercero civilmente responsablepor cuanto ste puede ser
condenadoal pago de una ndemnizacinpor Ia simple inasistencia
al incidentede reparacin integral, cuandolo cierto es que durante
la etapa de nvestigacinni siquiera se le perntiti intervenir conto
sujetoprocesal. No comparte Ia Corte las anteriores sseveraciones,
por las raz,onesque pusfln a explicarse.
La expresindentandadasimplementeestablece,en relacin con el
tercero civilmente responsoble,un efectojurdico lgico a su
incurnplirtrientoinjustificado de asistira Ia audienciade pruebasy
alegacionesque tiene lugar en el curso del incidentede reparacin
integral de periuicios, consearcncia consistenteen que, Lma vez
recibida la prueba ofi'ecidapor los presentes,"con.bq.seen ella, se
resolver". Advirtase entoncesque no se presentavulneracin.
alguna del derecho de defensa del tercero cvilmente responsable,
como quiera que el misnto debe ser ciebidamentecitado para que
compareceraala mencionadaaudiencia,y por ende,su nasistenciu
injustiJicada equivale a una renunciu vldct a ejercer su dereclto
tle defensfl, se nsiste, en relacin con aspectostneramente
econnticos.De all que, aceptar los arguntentosdel demandanle
conducira a qte,en Ia prctica, Ia no presencta conscientedel
tercerocivihnenteresponsablele impediraaIjuez de conocimiento
pronunciarse defondo en relacin con Ia reparacin de las vctimas.

PROCEDIMIENTO PENAL ACUSATORIO Y ORAL

En esle orden de ideas, la Corte declarar exequible la expresin

"Quienno con'tparezca,
habiendosido citadrtenforma debida,quedara
vinculado a lo,sresultadosde la decisindel incidente", delparSrafo
del artculo 104 de.laLey 906 de 2004,por eI cargo analizado".
DECISIN
. l. Declarar exeqtible el artculo I00 de la Ley 906 de
2004, por el cargo analizado, en el entcndido de que el tercero
civilmente responssblese encuentra fucultado para ejercer
plenumente su tlerecho de defensu en relflcin con eI tlecreto y
prtctica de medidas cautelures en su contra.
2. Declarar exequiblela expresin"Quien no comparezca,habiendo
sdo citado enforma debitlu, quedar vinculado s los resultados de
lu decisin del incidente", del pargrdo del artctilo 104 de la Ley
906 de 2004,por el cargo analizado.
Con pos te ri o ri d a da e s te fa l l o , l a C orte C onsti tuci onalse refi ri
nuevamenteal tema,en raznde demandainstauradacontrael artculo 107
CPP"lncidente clereparacinintegral",en SentenciaC-425 de 2006, M.P.
HumbertoSierraPorto.
Drjo la Corte en lo pertinente:
"( ..) Lo Corfe encuentraclueel tercero ci,vilmenteresponsubleen
el sistemaucusutorio no esunu purte o interviniente, en los trminos
del TtuloIV del Libro I del C.P.P.sino cluesu actuacinse limitar
a participar, en igualdad de con,Jicionesc1uela vctima, en el
incidente de reparacin integral al mal deber ser citado, de
confurntidadcon la ley, o audira al nismoetxcasode buscarseuna
reparacin de carcter econmico;podr llantar en garanta a un
asegurador;y gozar de todas las garantasprocesales,en especial
aporar y controvertirpruebos,perq desvirtuarla presuncinlegal
segnla cual los daosque ocasionaronlaspersonasa su cuidado
le son imputable.s
por no haber ejercidoadeandamenteun control
y vigilancia sobreacluellos;rebatir Ia existenciadel dao causado,
el ntontodel msmo,la calidctdde vctma,e incluso,podr llegar a
una conciliacincon la misntct.
()
En el nueyosistema,se suprimi Ia demandacivil, el fallo entitido
en el sentido de declarar Ia responsabilidadpenal no contiene
condenaalguna pecuniaria, motivo por el tal se cre el ncidente
de reparacin integralpara determinary precisar losaspectosciviles

y ENLn rruvEslcRctru
RESENLRrroRcncrN

245

y de losterceros.
Por consiguiente,
dela responsabilidacl
delacusado
y juicio oral se debaten
ni durantelas etapascleinvestigacin
de la
realmenteaspeclosrelacionados
con la determinacin
responsabilidad
civil por el ilcito,conIo cual,dejarparticiparal
terceroen el cursode aqullasresul.tarainjustificado;es ntas,
conducira
romperel equilibrioprocesalenrelacinconlavctima,
entraraa
ln cual,en tnateriade responsabilidad
cittilnicantente
participarenelprocesoduranteeI incidente
dereparacnintegral.
Contodo,lu Corteprecisuque,lagaruntsdel ejerciciodel derecho
de defensadel tercerocivilmenteresponsable
dursnteel incidente
elereparacinintegral,presuponequestesesefectivamente
citotlo,
de conforndadcon lasformulidudesestoblecidets
en el C.P.P.,es
decir,setratn tle un requistosinequnnln paru eI estublecinento
desu eventuulresponsabilidud
patrimonial(...)".
DECISIN.
y secuestro
en cuanta
El errbargo
clelosbienesseordenar
suficientepara garantizarel pago de los perjuiciosqlle se hubieren
quienlos solicite,de acuerdo
ocasionado,
previacaucinquedebeprestar
conelrgirnen
establecido
Civil,salvoqlre
enel CdigocleProcedirniento
por el Fiscalo queexistamotivofundadopara
la solicitudseaformulada
eximirde ellaal peticionario.
y secuestro,
y
El Juez,unavezdecretado
designar
el ernbargo
secuestre
queregulanla materia
adelantar
el trmiteposterior
conformea lasnclrmas
enel CdigodeProcedimiento
Civil.
DEPSITO
un bieninmueble
que
GRATUITO.
Cuandolasmedidas
afecten
cstocupado
por el imputadoo acusado,
o habitado
sedejarensupodera
gratuito,
ttulodedepsito
conel compromiso
deentregarlo
a un secuestre
o
a quienel funcionario
condenatoria
indique,si seprofieresentencia
eu su
(Art.92,inc.5o,CPP).
contra.
En los procesos
en los que seanvctimaslos rnenoresde edado los
y secuestro
incapaces,
elMinisterio
Pblicopodrsolicitar
el embargo
delos
bienesclelimputadoen lasmismascondiciones
sealadas
en esteartculo,
(Par.Art. 92lb.).
salvola obligacin
deprestarcaucin.
El autoqueresuelve
RECIiRS0S.
sobrelairnposicin
dema medidacautelar
clueafectebienesdel irnputadoo acusado,
es susceptible
de los recursos
de
y apelacin.
reposicin
El recursodealzadase
conceder
enelefectodevolutivo
(Ar1.l ll , CPP),seinterpondr
y seconceder
oralmente
deinrnediato.

246

PRocEDtMtLNToPENALAcusAToRto v oRAL
Y EN LA INVESTIGACION

DBRECHOS
PARAIIACBRVALEIT
I().-AUDIENCIA
FE
DEBUBNA
DBTERCBROS
a lassolicitudes
la Ley 600de2000irnparta
CONCEPT0.
En estoscasos,
debuenafe, trmiteincidental.
delosterceros
de la prohibicin
al
sedesprenda
Es posiblequela lesina losterceros
conel fin degaranltzar
elpagodelosperjr.ricios
imp.utado
deenajenar
susbienes
por el artculo97 CPP,quetextualmente
conel delito,clispuesta
ocasionados
penalnopodrenajenar
"El imputado
bienessujetos
dispone:
denlrodelproceso
alafonnulacin
delairnputacin,
siguientes
aregish'o
durante
losseis(6)meses
la indemnizacin
de perjuicioso haya
a no ser que antesse garantice
pronunciamiento
defondosobresuinocencia.
por el Juezde Control
expresamente
Estaobligacin
debeserimpuesta
quese
deirnputacin.
Cualquier
negociacin
deformulacin
enla audiencia
decretar.
deljuezsernulay assedeber
hagasobrelosbienessinautorizacin
la prohibicina la oficinade Registro
Paratal fin el juez comunicar
correspondiente.
jurdicosrealizados
con
Lo anteriorsin perjuiciode los negocios
y delos
en
transcurso
delproceso
perfeccionarse
el
y
que
anterioridad deban
de los tercerosde buenafe, quienespodrnhacerlosvaler
derechos
preliminar
dentlodeunaaudiencia
personalmente
o porintemediodeabogado
la formulacinde Ia
paraeseirnicofin, descle
que deberproponerse,
imputacin
hastaantesde iniciarseel juicio oral,conbaseen los motivos
(...)".
existentes
al tiempode suformulacin
Lo anteriorsignificaqruela prohbicinde enajenarbienesque debe
al imputado,es viablesin perjuiciode los negociosjurdicos
irnponerse
y quedebanperfeccionarse
del
en el transcurso
conanterioridad
realizados
y de losderechos
proceso,
de los tercerosde buenafe.
y serealizaa peticin
pblico,escontradictoria
Tienecarcter
AIIDIENCIA.
debuenafe,conelnicofurdequeelJuezhagavalersusderechos.
delosterceros
o por intermedio
deabogado.
puedenactuarclirectarnente
Losafectados
conocer
delasurto,deberesolver
DECISIN.
El Jueza quienconesporlda
deplano.(Art.97,inc.4").No hayrecursos.
MERCANTILES
OPBRACIONES
PARAAUTORIZAR
11.-AUDIENCIA
especial,
a la exclusiva
reservada
Setratadeunaautorizacin
C0NCBPTO.
la quesetraniitar
delJuezenfuncindeControldeGarantas,
competencia

247

dentrode una aucliencia

prelininar,que puedepropouerse
desdela
fonnulacin
dela irnputacin
hastaantesdeljuicio oral.
Ley 906de 2004."El juezpodrautorizar
queserealicenoperaciones
mercantiles
sobrelos bienesmuebles
propiedad
o inmuebles
del imputado,
sujetos
a registroy cleprohibida
enajenacin,
cuandoesastransacciones
sean
necesarias
parael pagode losperjuicios.
Igual autorizacin
proceder
paralos bienesentregados
en forma
provisional.
jurdicodeber
Elnegocio
porel funcionario,
serautorizado
y el importe
deber
judicial.
consignarse
directamente
a rdenes
del despacho
Cuandola ventaseanecesaria
en desarrollo
del giro ordinariodelos
negocios
delirnputado
o estacreditada
la existencia
debienessuficientes
paraatendeunaeventualindemnizacin,
sepodrautorizar
aqulla.(Art.
9 8 ,C P P ) .
AUDIENCIA.
La preside
elJuezenfuncindeControlyenellaintervienen
el Fiscal,la vctima,el solicitante
quegeneralmente
esel mismoirnputado
y
el defensor.
PUNT0S
MATERIADE
CONTROL.
El primerpuntomateriade anlisis
por
partedelJuez,esla necesidad
o exigiblidad
dela transaccin
sobrebienes
deprohibidaenajenacin,
sujetosa registro.
Acto seguido,
debeverificarla
existencia
deunacualquiera
delassiguientes
razones.
a) Giroordinariode losnegocios
del imputado.
b) Existencia
debienessuficientes
paraatender
la eventual
indemnizacin.
Losbienessobreloscuales
puederecaerla autorizacin
especial
sonlos
que fueronobjeto de la prohibicinde enajenary los entregados
provisionalmente
al imputado.
juclicial,escuchados
DECISIN.
El funcionario
losargumentos
delaspartes
y demsintervinientes,
comprobado
quela ventaesnecesaria
en desarrollo
del giro ordinariocielos negociosdel irnputado
o que estacreditada
la
existencia
debienessuficientes
paraatender
la indemnizacin,
la atorizar,
disponiendo
queel importedela misrnaseconsigne
directamente
a rdenes
juclicial.
del despacho
RECURSOS.
Los ordinarios
y apelacin.
de reposicin

248

PROCEDIMIENTO
PENALACUSATORIOY ORAL

12..AUDIENCIA
PARATRAMITAR
DESEMBARGO
TOTALDEBIENBS
CONCEPT0,
Presupuesto
paraqueelJuezenfuncindeControl
fundamental
de Garantas
decreteel desembargo
total de los bienesdel imputado,es Ia
revocatoria
dela medidadeasegnramiento,
o laprestacin
decaucin
enefectivo
o pormediodeplizadeseguros
o garanta
paragarantzar
bancaria,
elpago
delosperjuicios
y demsobligaciones
ocasionados
econmicas.
Parala mayoradelostratadistas
nacionales
el desembargo
no estsujeto
a la efectivaproduccindel embargo.
Aunquedecretado
el embargode los
bienes,
si stosno hansidoanmateria
delamedida
cautelar
real,el imputado
puedeprestarcaucinparaimpedirlo.
Ley 906de 2004.fut, 96."Podrdecretarse
el desembargo
de bienes,
cuandoel imputadoprestecaucinen dineroefectivoo medianteplizade
compaa
de seguroso garanta
por el montoqueel Juezseale
bancaria,
paragaruntizar
el pagodelosdaosy perjuiciosquellegarena establecerse,
ascomo
lasdemsobligaciones
decontenido
econmico
a quehubierelugar.
La caucinen dineroefectivoseconsiderar
embargadaparatodos
los
efectos
legales.
Sealado
el montodela caucin,
el interesado
deber
prestarla
dentro
deun trminono mayordeveinte(20)das,contados
a partirdela fecilaen
quesetmpuso.
Cuandoseprofierapreclusin
o sentencia
absolutoria,
se condenar
al
peticionario
temerarioal pagode los perjuiciosquecon la prcticade las
medidas
cautelares
sehubieren
ocasionaclo
al imputado".
Lo anteriorsignificaqueel embargoes unamedidasubsidiaria
de la
fianzaydeiasrestantes
garantas
a quealudela norma,detal suefiequeslo
cuando
stasno seprestan
paragarantizat
el dao,seprocede
al embargo
de
losbienes
delirnputado.
AUDIENCIA.
Al contrario
delo queocuffeconla Vistade imposicin
de
medidas
cautelares
realesqueesreservadacon
el frndeevitarlastransacciones
indebidas,
la distraccin
debieneso la insolvencia
del imputado,
procurada
poralgunodesusparientes
o asistentes
a la misma,stadondeno concurren
lasmismasrazones
de proteccin
de los derechos
de lasvctimas,debeser
pirblicay contradictoria.
Convocada
a solicituddel peticionario,
quel1oes
otroqueel imputado,
a elladebenconcurrirelFiscal,la vctimael imputaclo
y sudefensor.

pRELtMINARES
AUDIENcTAS
EN LA truoncRcrr.ly f t.tLA truvesttcnctr't

249

El anlisisdel Juez debe estar

PUNTOS
MATERIA
DE CONTROL.
a las quepuedeacudirel
concentrado
diferentes,
en las tresalternativas
imputado,
a saber:
1. Caucinendineroefectivo.
2. PIizade compaa
de seguros.
3. Garanta
bancaria.
de las partesy previo
DECISIN.
los argumentos
El Juez,escuchados
estudiode lasgarantas
por el imputado,
ordenar
o denegar
el
ofrecidas
desembargo,
mediante
providencia
interlocutoria.
y apelacin.
(Art. 176,CPP).
RECURS0S.
Los ordinarios
de reposicin
O REDUCCIN
13.-AUDIENCIA
DE SI.ISTITUCIN
CAUTBLARES
DE IVIEDID\S
y secuestro
CONCEPTO.
debienesdelimputado
Lasrnedidas
deembargo
son el rnediode asegurar
de los perjuiciosa favorde las
el resarcimiento
vctirnas;
porlo quedebenlimitarsea garuntizar
esaobligacin,
evitandolos
excesos.
Etnpero,
enlaprctica
seclanmuchoscasosenlosquepuedenresultar
despropc',rcionadas,
parasolicitar
raznporla cual,la leyfacultaal imputado
el desernbargo
sustitutivo
o parcial.
EnIosestatutos
setramitaba
comoincidente;
anteriores
la solicitud
aunque
la Ley906no especifica
portratarse
cleun modelooral,en
el trmitea seguir,
el quetodoslosincidentes,
y peticiones
sedeciden
enaudiencias,
siiuaciones
lo lgicoes queestademanda
pot estava.Si en derecho
segestione
las
cosassedeshaceu
y secuestrar
de embargar
comosehaceny la decisin
se
produce
quela sustitucin
denhodeaudiencia,
natural
esapenas
o la reduccin
de losmismos,
sigaigualprocedirniento.
Aunquelosdesembargos
debienes
porexceso,
parciales
contemplados
en
elpargrafo
delartculo
6l delaLey600de2000,fuerondeclarados
inexequibles
porlaCorteConstitucional
C-760dejulio 18de2001,M.P.Marco
enSentencia
GerardoMonroyCabra,reaparecen
ahoradentrodel nuevoestatuto.
Ley 906de 2004.Art. 93.Criteriosparadecretar
medidas
cautelares.
"El Juez,al decretarembargosy secuesfroslos limitar_glo
necesario,
de acuerdocon lasreglasestablecidas
enel Cdigode
Procedirniento
Civil.

^';;;*,).0^,,",u7,'",,::::::oo",',o^o),o,.u),),")ou,o*
250

pRocEDrMrENropENALAcusAToRro y oRAL

El Juez,a solicitnddel nputado,acusadoo condenddo,

deber
y si lo considera
exantinarla neces.dad
de lasmedidas
cautelares,
pertinente,las sustituirpor otrasmenosgravosaso las redttcir
".
cuandoseanexcesiva.s
"No sepodrn ordenarntedidas
Art. 94 CPP.Proporcionalidad.
Cautelares
sobrebienesdel inryutado
o acusadocuandoaprezcan
desproporcionadas
en relacincon Ia gravedaddel daoy la
probablesentenciasobrela pretensinde reparacinintegral o
tasacindepe(ucos".
AUDIENCIA.
presidida
porel
DebeserunaVistapblicay contradictoria,
puedeserelevada
JuezenfuncindeControldeGarantas;
la solicirud
porel
imputado,
el acusado
o el condenado.
PUNT0S
DEC0NTR0L.
El Juezdeberexaminarla necesidad
MATERIA
delasrnedidas
cautelares.
La cargade la pruebala tienequienalegael excesoy derrandala
delasmismas.
sustitucin
o la reduccin
providencia
eljuezdecidir
mediante
DECISIN.
Al finalizarla audiencia,
por otrasmenosgravoscts
interlocutoria
alas reduce.cuando
si /assustituye
comolo ordenael artculo93 ib.
seanexcesivas,
pormediodelosrecursos
delJuezesimpugnatrle
RECURSOS.
La decisin
y apelacin.
dereposicin
ordinarios
NNREGISTROS
OBTENIDOS
PARASUSPENSIN
I4.-AUDIET'{CIA
FRAUDULENTAMENTE
iaC-245cle1993M.P.FabioMorn
conla Sentenc
De acuerdo
C0NCEPTO.
carcterprocesal,cuyaf,rnalidad
de
evidente
trata
de
una
meciida
Daz,se
delosbienesobjetodelhechopunibleal
principalesla delograrla restitucin
deun delito.
deellosseaproclucto
estadoanterior,cuandola adquisicin
de la precitada
sentencia:
msimportantes
Dijo la Corteen los apartes
" (...)
Se trsta cleuna forma de resurcimientodel dctoque tiendeu
Ia vctimudel hecho
restablecerel quebrsntoque expet'imenta
punible, ntedianteIu restitucinorgnnriade los bienesobieto
materialdel delito.Perola ordendelJuezpenaly su eiecucinno

o, nu,,,,0,,,0,"'

exigirseeI pleno resarcintientodel dao en el procesopenal (...)

El derecho de propedad adquirido coniusto ttulo y conforme a
las leyes civiles no se decta con esta decsin que se advierte,
tiene cartcter meratnentepreventivo o cautelar, precsamenteen
defensadel ordenjurdico.
()
Es este el mbito propio y especficode una decisinjudicial
anticipada quepersgue la preservacndel derechodepropiedad y
Ia garanta de Ia seguridadjurdica (...)".

delDerecho.
Ley 906de 2004.Art.2z.PrincipioRector.Restablecimiento
"Cuandoseaprocedente,Ia Fiscala Generaldela Naciny losJueces
debernadoptar las medidasnecesariaspara hacer cesar los efectos
producidos con el delito y que las cosasvuelvanal estadoanterion si
ello fuere posible, de modo que se restablezcan los derechos
quebr antados, indepenclentementede Ia responsabilidad p enql " .
Art. 101 Ley 906 de 2004. Suspensiny cancelacinde registros
obtenidos fraudulentamente.
"En cualquer momento y antes de presentarse la a.cusacin,a
peticin de Ia Fiscala, eI Juez enfuncin de Control de Garantas,
dispondr la suspensindel poder dispositivo de los bienessujetos
aregistro, amndo existan motivosfundadospara inferir que el ttulo
de propiedadfrc obtenidofi audulentatnente.
Lo dispuesto tambin se aplcar respectode los tnilos valores
st$etosa estaformalidad y obtendosfraudulentamente.
Si estuviere acredtado que con base en las caldadesjurdcas
derivadas de los ttulos cancelados,se estn adelantandoprocesos
ante otras autoridades,se pondr en conocimientola decisin de
cancelacinpara que se tomen las medidascoruespondiente,s".
AUDIENCIA.
Resultaelementalque a estaaudienciaprelirninar,instacla
por el Fiscal y que debe ser pblica y contradictoria,concurra la parte
afectadaasistidade defensor,con el fin de controvertirla medidaque puede
ser tomadaen su contra.
Igualmenteprecisacitar a los tercerosde buenafe paraque si esnecesario,
haganvaler susderechos,as conroa la vctima y al Ministerio Pblico.

PROCEDIMIENTO PENAL ACUSATORIO Y ORAL

Previala ernisinde la ordende

DECONTROL.
MATERIA
PUNTOS
a registro,
el Juezenel
sujetos
los
bienes
de
delpoderdispositivo
suspensin
constatar:
debe
y
de
defensa,
derecho
proceso
del
del
debido
marco
fueobtenido
parainferirqueeltfulodepropiedad
L MotivosFundados
fraudulentamente.
de la medida.
2. Necesidad
3. Proporcionalidad.
paradecretar
la
El Juezen funcindecontrol,escompetente
DECISIN.
a registro.
delos bienessujetos
delpoderdispositivo
suspensin
ya
y no definitivoo irevocable,
esprovisional
de la decisin
El carcter
del
quela cancelacin
sedecidasobreresponsabilidad
sloesposiblecuando
porel inciso2odelartculo101,CPP:
conlo preceptuado
enannona
acusado,
delosttulosy
la cancelacin
"En la sentencia
seordenar
condenatoria
de todadrtda
ms
all
couvencimiento,
exista
cuando
respectivos,
registros
medida".
la
anterior
que
originaron
circunstancias
las
sobre
razonable,
y apelacin.
Reposicin
RECURS0S,
UNITCN
ONPERSONENA
PARASUSPE}{SIN
I5.-AUDTENCIA
en el ar1culo
CONCEPT0.
En la Ley 600de2000estarnedidaadoptada
alFiscalparadisponer
porcuantofacultaba
crticas
65,fueobjetodeseveras
y cautelar,
de la personera
provisir-rnal
y no la suspensin,
la cancelacin
jurclicas
de
jurdica.Seestiurqueprocecler
personeras
de
a la cancelacin
de
actividades
delictivas,
al
desanollo
dedicadas
u organizaciones
sociedades
al pblico,sin respeto
abiertos
o cierrede suslocaleso establecimientos
era
fraucamente
inslita.
del
af-ectado,
constitucionales
por
derechos
alguno los
de inocencia
en quela buenafe y [a presuncin
enfatizaron
Losreproches
de manerapalmariaal pennitirseque,antesde dictarse
eranvulneradas
de la personera.
a la cancelacin
seprocediera
condenatoria,
sentencia
el aLtculo
61A
reproducir
sehaceindispensable
Pararnayorilustracin
de
sociedades
personerajurdica
de
cancelacin
delaLey365de 1997,sobre
delictivas,
o cierrede
deactividades
al desanollo
dedicadas
y organizaciones
al pblico:
abiertos
ius iocaleso establecirnientos
' "CLrondo
en cualquiermomentodelprocesoelfuncionarioiudicial
encuentretlemostrsdlqLtese han dedicadototal o parcialmente
al desaruollode
Ltorganzaciones
personasjurdicas, sociedades
delictivas,ortlensrtu lu uutoritladcompelenteque,
aclividacles

AUDIENCIAS PRELIMII.IARES EN LA INDAGACIN Y f N I.A INVESTIGACIN

previo el cumplimientode los requisitoslegalesestsblecidos

psrs
jurdica o (II cierre
ello,procedaa Iu cancelucin
desupersonera
tle suslocsleso establecimientos
ubiertosaI pblico",
LaLey 906 de 2004,acasocon la intencinde superaresasjurdicas
censuras,
ya no hablade cancelacin,
comornedida
sinode suspensin
procesalcautelaro preventiva,
parainferir
cuandoexistanmotivosfundados
quelasasociaciones,
se handedicadototalo
u organizaciones,
sociedades
parcialniente
En el mismosentidose
al desanollo
de actividades
delictivas.
habapronunciado
en Sentencia
C-558dejunio de
la CorteConstitucional
2004,M.P.
ClaraInsVargas
declarexequible
el artculo
Hernndez
cuando
65 dela Ley 600de2000,"en el entendido
dequelosefectosdefinitivosde
y mientrastanto,esta
la cancelacin
se debendetenninar
en la sentencia,
ordenslotieneefectos
desuspensin'?.
Ley 906de 2004.Art. 101.Suspensin
y cancelacin
de la personera
jurdica.
"En cucrlcptier
Ia aasacin,apeticitt
y antesdepresenlarse
momento
dela Fiscala,elJuezenfuncin'de
cle
ordenaici
a'
Control Garantas
la atttoridadcompetenle
qtte,previoel a.mplimiento
de losrequisitos
legalesestablecidos
pqraello,procedaa la suspensin
ilelapersoneru
jurklicu o al cierretemporalde loslocaleso estatblecimientos
abiertos
jurdicaso nahrales,cuuntloexistanmotivos
alpltlico,depersonas
fundados que permitsn inferir que se hsn dedicutlototul o
purcialnrcnte,uI tlesaruollo
delictyus.
de uctivitktdes
Tantola audiencia
preliminaranalizada
en el apartadoinmediatamente
anteriorcomola presente,
al mandato
constitncional
contenido
obedecen
en
el artculo
2".y al principio
22 dela Ley906
rectorconsagrado
enel artculo
de2004.
AUDIBNCIA.
caractersticas:
Preliminar,
Tendrlassiguientes
reservada
(Art. 155,CPP),contradictoria,
en quedebensercitados
enla rnedida
para
jurdica
queejerzan
susderechos,
el afectado
conlasuspensin
delapersonera
o el cierretemporalde localesy establecimientos
abiertosal pirblico,las
partesy losterceros.
PUNTOS
VIATERIADE
Dentrodel anlisisconstitucional
CONTROL.
de la
medida,el Juezenfuncinde ControldeGarantas,
debeexaminar:
1. El menoscabo
quehayapodidosufrirel derechoconstitucional
prevalente
delibreejercicio
deempresa,
arteu oficio.

254

pfrocr:ntMtENToPENALAcusAToRo y oRAL
AUDIENCIAS PRELIMINARES EN LA ruONCRCIN Y EN LA IIVESTICRCII.

2. Los ntoti.vos
fundados que penniticroninferir que las elnpresasse
dedicabantotal o parcialmente
al desarrollode actividadesdelictivas.
y proporcionalidad
de la medida.
adecuacin
3. La necesidad,
DECISIN.
Si finalizadala audiencia,la decisindel Juezesde suspensin
definitivaslo procedeen
de personera,staes provisional.La suspensin
cuando
exista
convencimiento
ms all de toda
la sentenciacondenatoria,
quela originaron,tal comolo dispone
dudarazonable,sobrelascircunstancias
el artculo91 inciso 2o Ley 906 de 2004.
RECURS0S.
Reposiciny apelacin.
A INCAUTACIN
Y
16..AUDIECNDE CONTROTJUDICIALPOSTERIOR
NN BIBNESCONFINESDE COMISO
OCUPACIT.I
C0NCEPTO.
Aunque legahnenteel comisoslo procedesobrelos bienes
y recursosdelpenalntenteresponsablequeprovengano seanproductodirecto
a serutilizados
o indirectodel delito,o sobreaquellosutilizadoso destinados
parala ejecucinde los rnismos,
endelitosdolosos,comomedioo instrumgnto
el artculo83 clela Ley 906 de 2004 autorizacon el fin degarantizarel comiso,
la irnposicinde medidascautelaresmaterialescomo Ia incautaciny la
orupacin y, como medidajurdica, la suspensindel poder dispositivo,
Ley 906 de 2004.Art. 82.
"El comisoproceder sobre los bienesy recursosdel penal.mente
responsablequeprovengan o seanproducto directo o indirecto del
delito, o sobre aquellos utilizados o destinadosa ser utilizados en
delitos dolososconTomedio o instrumentospara la ejearcin de los
mismos,sin perjuicio de los derechosque tengan sobre ellos los
sujetospasivos o los tercerosde buenafe.
Cttando los bieneso reclffsosproducto directo o indirecto del delito,
sean mezcladoso encubiertoscon bienesde lcia procedencia,el
comisoproceder hasta el valor esthnadodel producto ilcito, salvo
quecon tal conductaseconfigureotro delito,puesen esteltintoevento
en ella.
procedersobre Ia totalidadde los bienescompronxetidos
Sinperjuicio tatnbin de los derechosde las vctimasy terceros
de buenafe, el comisoprocedersobrelos biene,sdel penalmente
responsablecuyo valor correspondao sea equivalenteal de
bienes producto directo o indirecto del delito, cuando no sea

posible su localizacn,identificacino afectacinmaterial, o

no resulteprocedenteel.contiso en los trminosprevistos en los
incisosprecedentes.
Decretado el comiso, Ios bienespasarn en fornta defintiva a la
Fiscala Generalde la Nacin a trattsde! Fondo Especialpara la
AdntinistracindeBienes,a tnenosqueIa leltdispongasttdestntccin
o destinacin diferente.
Pargrafo.Para los efectos del comsose entendernpor bienes
todos los que seqnsusceptiblesde valoracineconnticao sobre
los cuales pueda reccter derecho de dominio, corporales o
incorporales, muebles o inmuebles, tttngibles o tnfangibles, as
como los documentoso instrumentostuepongan de manifiesto el
derechosobre los ntismos" .
Art. 83 CPP.Medidascautelaressobrebienessusceptibles
de corniso.
"se tendran como medidas tnaterialescon el.fin de garantizar el
comiso, la incautacin y la ocupacin,y como medidajurdica, la
suspensndel poder dispositivo.
Las anteriores medidasprocedern cttando se tengan molivos
fundadospara inferir que los bieneso recursossonproducto directo
o indirecto de un delito doloso, que su valor equivale a dicho
producto, qrte han sido utilizados o estndestinadosa ser utilizados
como medio o instrumentode un delito doloso,o que constihryenel
objeto material del mismo,sah'o que debanser devueltosal sujeto
pasivo, a las vctimaso o terceros".
LaLey 114212007
adicional artculo87 del CPP,un segundoinciso del
siguientetenor:
"En procedintientosdondese encuentrenlaboratoriosrusticos'para
el procesarnientode sustancasalucingenaso cultivos ilcitos de
hoja de coca o amapola, losfuncionarios de polica jutdicial antes
de su destruccin,tontarn muestrasy grabarn en videocinta o
y sustanciasqueseatl
fotografiarn los laboratoriosy los elementos
objeto o producto del delito. Las fotografias o yideos sttstituirn el
elementofisico y sern utlizadosen su lugar durqnte eljuicio oral
o en atalquier otro motnento del procedimiento. Las fotografias,
filmaconesy muestrassern embaladas,rotuladasy se sometern
a cadenade custodia".

RES EN LA INDAGACINY EN LA INVESTIGACIN

256

257

pRocEDtMtENToPENALAcusAToRto Y onL

anteel Juezen Funcinde Control

El controlde legalidad
AUDIENCIA.
a Ia incautacin
de Garantas,
operadentrode las 36 horassiguientes
u
por orden
de bieneso recursos
confinesde comiso,efectuados
ocupacin
del FiscalGeneralde la Nacino su Delegado,
o por accinde la Polica
por el estatuto.
Judicial,en loseventossealados
elFiscalcomparecer
anteel Juezenfuncin
Dentrodeltrminosealado,
paraquerealicela audiencia
deControldeGarantas,
derevisindelegalidad
sobrelo actuado.
y reservada
por fiatarsede unarnedida
Estaaudienciaescontradictoria
(Art.
cautelar.
155).
instih.lcionales,
debencomparecer
y
Ademsde los actores
el imputado
y legales.
sudefensor,
conel fin dehacerusodesusderechos
constitucionales
Losaspectos
deordenprobatorio,
PUNTOS
MATERIADE
CONTR0L.
materia
de anlisis,
sonlos siguientes:
l. Ordendel Fiscal Generalde la Nctcino desu Delegado,salvoque
autorizados
hayasidounaaccindela PolicaJudicialenloseventos
por ley.
2. Motivosfundados.
y proporcionalidad
de lasmedidas.
3. Necesidad
4. Que los bieneso recursossonproductodirectoo indirectode un
delito doloso,que su valor eE.valea dichoproducto,que han
sido utilizados o estndestinadosa usarsecomo medioso
insrumentos
de un delitodolosoo qlteconstituyen
objetomaterial
de.lmisnto.salvoquedebenser devueltos
al sujetopasivo,a las
vctimaso a terceros.
proceden
RECURSOS.
losrecursos
y
Contraestadecisin,
de reposicin
apelacin.
I7.-AUDIENCIA
PARASOLICITAR
LA SUSPBNSIN
DELPODER
DISPOSITIVO
del poderdispositivo."En la
CONCEPT0.
Art. 85 CPP.Suspensin
preliminar,
o en audiencia
forrnulacin
de la imputacin
el Fiscalpodr
delpoderdispositivo
debienesy recursos
confinesde
solicitarla suspensin
quesernantendr
hastatantoseresuelva
corniso,
sobreel mismoconcarcter
definitivo,
o sedisponga
sudevolucin.

AUDIENCIA.
Presentada
la solicitud,el Juezen funcinde Controlde
convocar
Garantas,
a unaaudiencia
preliminar
a la queconcurrirn
el Fiscal
y losdemsintervinientes.
requirente,
la vctima,el imputado,
el defensor
PUNT0S
MATERIA
DEC0NTROL,
si seda alguna
El Juezdeberconstatar
de lascircunstancias
previstasen el artculo83, esdecir:
l. Si existenmotivos
fundadosparainferirquelos bieneso recursosse
encuenhan
enunade lassiguientes
situaciones:
a) Sonproductodirectoo indirectodeun delitodoloso;
b) Suvalorequivalea dichoploducto;
c) Hansidoutilizados
o estndestinados
a serutilizadoscomomedioo
instmmento
deun deiitodoloso;
d) Constituyen
el objetomaterialdel delito.
Entodocaso,parasolicitarla suspensin
delpoderdispositivo
debienes
y reclrrsoscon finesde comiso,el Fiscaltendren cuentael intersde la
jtrsticia,el vulor del beny la viabilidadeconmica
de su administracin.
DECISIN.
Si llegarea acreditarse
el motivo fundadoy uno de los
requisitossobrela naturaleza
y destinode los bienesy recllrsos,el Juez
dispondr
la suspensin
delpoderdispositivo.
quelamedidanoesprocedente,
Si el Juezdetermina
elFiscalexaminar
si el bienseencuentra
dentrodeunacausalde extincindedominio,evento
en el cualdispondr
enformainmediatalo pertinente
paraquesepromueva
la accinrespectiva.
Art. 86 CPP.Administracin
delos bienes.
"Los bienesy recursosque seanobjetode medidasconfines de
comisocluedarna disposicindel Fondo Especialpara la
administracin
deBienesde la FiscalaGeneralde la Nacinpara
su administracin,
de acuerdocon lossistemas
quepqra tal efecto
establezca
la ley,y debernser relacionados
enunRegistroPblico
Nacionalde Benes.Talesmedidasdeberninscrbirsedentrode
lostres(3) dassguentes
a su adopcinen las oficinasde registro
correspondientes,
cuandola naturalezadel bienlo perntita.
Pargrafo.Se exceptande la admtnistracindel Fondo Especial
para Ia AdminstracindeBtenesde IaF iscala General de Ia Nacin,
losbienesquetieneneI carcterde elementomaterialprobntorioy
evidenciafsica, que serdn objetode las normasprevistasen-este
cdigoparfl lo cadenudecustodia".

2s 8

PROCEDIMIENTO PENAL ACU:JATORIO Y ORAL

y EN LA TNVESTIcACIN
1ES EN LA TNDAGACToN

La Ley 114212001
adicional artculo86 sobreadministracin
de los
bienesy recursosobjetode medidascon finesde comiso,un segundo
Pagrafo,quedispone:
"Losbienesy recursos
afectados
penalestramitaclos
enprocesos
en
vigencade leyesanteriores
a la Ley906de2004,queseencuentren
bajola custodiade la FiscalaGeneralde Ia Nacno decualquier
organismoque ejerzafuncionesdepolicajudicial al montentode
entrar en vigencala presenteley,debernincorporarse
al Fondo
dequetrataesteartculoe inscribirse
enelRegtstro
PblicoNacional
deBienes".
y apelacin.
RECURS0S.
Los ordinarios
dereposicin
18.-AUDIENCIA
PARALEVANTAMIENTO
DEtA MEDIDADE
SUSPENSIN
IBT,PODER
DISPOSITIVO'
CONCEPT0.
Conformea lo previstopor el Art. 88 clelCPP sobre
y porordendelFiscal,
debienes,
antesdeformularse
devolucin
la acusacin
en un trminoqueno puedeexceder
de seis(6) rneses,
serndevueltos
los
a quientengaderecho
bienesy recursos
incautados
u ocupados
a recibirlos
paralaindagacin
cuandono seannecesaios
o investigacin,
o cuandose
determinequeno seencuentran
en la cualprocedesu
enuna circunstancia
comiso;sinembargo,
encasoderequerirse
parapromover
accindeextincin
paradichofin.
de dorniniodispondrlo pertinente
Enlasmismascircunstancias,
a peticindelFiscalo clequientengainters
elJuezqueejerzalas
legtimoenlapretensin,
funciones
deControldeGarantas,
delpoderdispositivo.
dispondr
el levantamiento
dela rnedidadesuspensin
parael levantamiento
AUDIENCIA.
dela rnedida
desuspensin
Obviarnente
legtimoenlapretensin,
delpoderdispositivo,
el Fiscalo quientengainters
preliminar,
la quedebeserreservada
debesolicitarla prcticadeunaAudiencia
y contradictoria.
el ievantamiento
dela
PUNTOS
MATERIADE
CONTR0L.
El Juezdecretar
puntos:
los siguientes
medidade suspensin,
luegodeexaminar
no seannecesarios
parala
l. Que los bienesy recursosincautados
sucomiso.
indagacin
o investigacin
o no proceda
a ello.
2. Quequienlosrecibatengaderecho
enla cualproceda
enunacircunstancia
3. Quelosbienesno seencuentren
su com$o.

259

parapromover
extincin
dedominio.
4. Quelosbienesno serequieran
E n e s t e l t i m o e v e n t oe l J u e zd i s p o n d r l o p e r t i n e n t ep a r a l a
correspondiente
accinde extincin.
por parledel
de bienesy recursos
DECISIN.
la devolucin
Ordcnacla
a recibirlos
a quientengaderecho
JuezenfuncindeControl,secomunicar
paraquelos reclaredentrode los quince(15)dassiguientes
a la decisin
queaslo determine.
Transcuridoeltrminoanterior
sinquelosbienessean
a disposicin
delFondo
la adrninistracin
reclamados,
sedejarn
Especialpara
deBienesdela FiscalaGeneralde la Nacin.
al tifular,poseedor
De la mismaformaseproceder
si sedesconoce
o
tenedorde losbienesquefueronafectados,
agrega
el artculo89 del CPP.
(Art. 90,CPP).
sobrelosbienes.
Omisindepronunciamiento
"Si en.lasentenca
equivalentes,
o decisinconefectos
se omiteel
pronunciamiento
definitivosobrelos bienesafectados
con.finesde
el Fiscalo el MinisterioPblicopodrnsolicitar
comiso,ladefensa,
enIa mismaaudiencialaadicindela decisinconel lin deobtener
".
el respectivopronunciamiento
y apelacin.
de reposicin
RECURSOS.
Los ordinarios
DBCONTROL
JUDICIAL
PREVIO
A INSPBCCIN
I9.-AUDIENCIA
CORPORAL
DBLIMPUTADO
CONCEPTO.
Setrata,ni msni menos,qtrede un actoaseguratorio
de la
querecaedirectamente
evidencia,
sobreel cuerpohumanoy queslodebe
pormotivosrazonablemente
disponer
eljuezcontrolador,
fundados,
respetanclo
y el principiodeproporcionalidad.
los derechos
humanos
fundamentales
delcue{pohumano,desdelasque
Coincideconlastpicasexploraciones
"cuandoel objetodebsqueda
sepractican
ha sidodeglutido
o seencuentra
enelinteriordelcuerpo"tr
la presencia
deestupefacientes
o, cuandosepersigue
y queenmuchas
alojados
enel rectoo enla vagina,hastalasmsagresivas
ocasiones
exigende instrumental
mdicoparasuextraccin.
jurisprudencia
Segnreiterada
espaola,
cuandoesasinspecciones
ginecolgicos
corporales
consisten
en exmenes
o registrode lascavidades
naturales
comoel rectoy la vagina,partesntimasdel cuerpoen cuantouo
tr

scHLcHrR.
Citadopor Ehebenia.0b. cit.,p. 52.

260

pRocEDlMlENTo PENALAcusAToRto y oRAL

alpblico,afectan
el derecho
a la integridad
o exhibidas
suelenserexpuestas
pormedio
corporales
Entanto,losregistros
fsica,a la saludy ala intimidad.
lasecografias,
nopuedenjurdicamente
dediagnstico,
comolasradiografiasy
considerarse
injerencias
a la intirnidad.
durante
altamente
EnEspaa,
el ao1988,elDefcnsor
delPuebloconsider
y hacerflexiones,
lesivala ordende desnudarse
dadapor la Policaa un
parael descubrimiento
desustancias
ensucuerpo.Por
sospechoso
escondidas
doal respecto
de27 dejunio de
suparte,el TribunalSupremo,
ensentencia
quelosfuncionarios
1990:"En el supuesto
clehechodereferencia
noseobserva
y
policialesactuasen
conformea los principiosde idoneidad,necesidad
quesepudieron
proporcionalidad.
utilizarmtodos
Esincuestionable
alternativos
quelesionaserl
enrnenormedidala dignidady la intimidadde la persona.
El
a un sospechoso
implicaun ataquea su intimidady si
hechode desnudar
ademsse le obliga a realizarflexiones,ello suponesometerlea un trato
quevulnerala Constitucin
e invalidala pruebaas
humillantey degradante
no cedenporel hechodequelasactuaciones
obtenida.
Estasconsideraciones
y enpresencia
de
descritas
sellevarona caboenel interiordeunaComisara
del detenido".
los dospolicasquetenana su cargola custodia
"BajoRochnvs.California,laintmsindel gobiernoen el cuerpodel
(sic)ofendeel debidoproceso
patentemente
demanera
ofensiva,
serhumano,
de ley.Apartedel debidoproceso,
hay un problerna
bajo el derechoa la
intmidadenla medidaenquehayunaexpectativa
legtimaa la intinridaden
queseexigeun
cuantoal cuerpohumano.Yahemosvistoenotrassecciones
estandar
mayorde probabilidadcuandoel registroes departesntimasdel
Hayun
serhumano,quecuandosetratadeun registrogenerala la persona.
quesin'serofensiva,puesno hay
tipo especialde actuacingubernamental
ni regigtrode partesntimas,esunaintrusinen el cuerpo,como
clesnudez
de sangreparadetectarusode drogaso alcoholy Lalvez
obtenermuestras
determinado
tipo de enfetmedad
contagiosa"GT.
y la
Ley 906 de 2004.Francamente
inconcebibles
las incoherencias
absolutade tcnicalegislativaen la regulacin
ausencia
de estainjerencia.
Mientrasel captuloIII bajo el epgraf"Actuacionesque requieren
autorizacinjudcial previa para su rcalizacin"incluye las inspecciones
entreotrasactividades
investigativas,
corporales
el contenidodel artculo
previayexclusivadel rganojurisdiccional.
esacompetencia
247 desconoce
7 cHIES
APoNTE.
V. I, p, 332.

RES EN Ln roncRcrN Y EN LA tNVESrlGActN

261

Art.246.ReglaGeneral.
"Las actividaeles
qtteadelantela PolicaJudiciuJ,endesarrollodel
a lasprevistas
diferentes
programamefodolgico
de la investigacin,
y
en el captriloanteriory que impliquenafectacinde derechos
gorantasfundamentales,nicamentese podrdn reulizor con
autorizacin
previaproferidupor el Juezenfuncinde Controlde
La PolicaJudicial
Garantos,ap eticindel Fiscalcorrespondiente.
al Juez,cuandose
podrarequerirautorizacin
previadirectatnente
que ameritenextrema
pre,senten
circunstancas
excepcionales
urgencia, fr cLtyo coso el fiscal deber ser informado
inmediatamente".
Art.247. Inspeccin
Corporal.
"Cuandoel Fiscal Generalo el Fiscal (sic), tenganmotivos
razonablementeJundados,
deacuerdoconlos ntedioscognoscitivos
previstosen estecdigo,para creerqueen el cuerpodel imputado
existenelementosmateralesprobatoroso evidenciasfsicas
pora lo investigacin
queadelanta,potlrd ordenarIu
necesarios
inspeccincorporaldedichapersona(?) En estadiligencadeber
y seobservarn
todaslas consideraciones
estarpresenteel dfensor
compatibles
conIa dignidadhutnana".
La gravedisfuncinlegislativa
aunquelo
originaenonneperplejidad,
obvio,dentrodeun estudiosistemtico
delasnonnas,esqlleprimela orden
previadel Juezy queno seael Acusador,el facultadoparatan exigentes
intrusiones
en el cuerpodel imputado.
enel derecho
Segrilajurisprudencia
el simplecacheo
repercule
europea,
a la libertad,mientrasque las otrasvariablesde inspecciones
corporales
afectan,
adems,
la libertad,la dignidad,la intimidady la integridadcorporal,
entreotrosvalores.
Paramayortransparencia,
eficaciay respeto
a lasgarantas
fundamentales,
que estasdiligenciasorientadoras
es conveniete
de la investigacin
preparatoria,
contodaslasexigencias
seanpracticadas
delapruebaanticipada,
no sloporsuindiscutible
e inepetibles,
calidaddedefinitivas
sinoparaque
logrenserintroducidas
al juicio sinningninconveniente.
Enel derecho
comparado,
existeunanimidad
decriterioencuantoal rgano
al queconesponde
e1g!sgntido
disponer
laprcticade
corpciral,
unainspeccin
dequetalmedidarestrictiva
porelJuez."Teniendo
debeseradoptada
encuenta

AUDIENCIAS PRELIMINARES EN LA INDAGA(;IONY EN LA II.IvEsTIcncIN

262

pRocEDrMrENro pr,NAr-AcusAToRto y oRAL

quenosencontralnos
anteunderecho
integraclo
alstatusiibertatis
fundamental
jurisdiccional
parececonveniente
para
de la persoua,
establecer
el monopolio
admitirla posibilidadde su limitacin",afrrma,entreotros,Lpez-Fragoso
Alvarez."Y no sloserequiere
conforme
a la normasuprema
la intervencin
delJuezenorderra la lirnitacin
deestederecho
fundamental,
sinoquedicha
jurisdiccionaldebeser neccsariamente
previa",agregael
intervencin
ConvenioEuropeoparala Proteccin
Humanos.
deDerechos
preliminarreservada,
decontroly
AUDIENCIA.
Setratadeunaaudiencia
por partedel Juezde Garantas,
autorizacin
anticipados
conformea lo
preceptuado
por el artculoi55 inciso2o,CPP.Intervienen
enellael Fiscal,
y su defensor
y eseminentemente
el irnputado
contradictoria.
parasolicitarla
directamente
al
La PolicaJudicialtambintienefacultad
juez,cuandosepresenten
queameriten
excepcionales
circunstancias
extrema
de inmediato.
en cuyocasoel Fiscaldebeserinforrnado
urgencia,
requerida
por
Paraexpedirlaautorizacin
PtlNT0S
I\{ATERIADE
CONTROL.
debeanalizar
si sedanlos
el Fiscal,el JuezenfuncindeControldeGarantas
eulossiguientes:
delegalidadexgidos,
los queseconcretan
presupuestos
que
para
creer
en el cuerpodel
1. Motivosrazonablemente
fundados
y evidencias
probatorios
materiales
fisicas.
existenelementos
imputado
previstosen el
2. Que talesmotivossurjande medioscognoscitivos
estafutoprocesalpenal.
a creer
3. Quetalesmotivosllevenal FiscalGeneralo a su Delegado
seencuentra
enel cuerpodel
buscado
quela evidenciao el elemento
imputado.
paralosfinesdela investigacin.
sonnecesarios
4. Queesoselementos
5. Quesetratedelimputado.
deldeJbnsor
6. Quesecumplaconla asistencia
y consideraciones
derespeto
encondiciones
7. Queladiligenciasedisponga
con la dignidadhumana.
compatibles
y escuchadas
las
Analizadoslos requisitosprecedentes
DECISIN.
la inspeccin
bienordenando
o
de las partes,el Juezdecidir,
alegaciones
sobrelasbasesde
tomarla decisinsinarbihariedad,
Siernpre
denegndola.
queel derecho
a la intimidadtieneel
\a razny de la lgicay entendiendo
constitucional.
y gozadeproteccin
deprevalente
carcter
y apelacin,
dadoquesetrata
de reposicin
Los ordinarios
RECURSOS.
interlocutoria.
deunaprovidencia

SENTENCIA
C-822/2005.
ivI.RMANUBI,
JOS
CEPEDA
ESPINOSA
Elfut. 241 cPP,que consagrla InspeccinCorporal,fue demanclaclo
por
violar un amplio espectrode derechosfundarnentales,
entrelos que sedestacln:
la dignidadhumana;la intimidad;la prohibicinde tratoscrueles,inhumanoso
degraclantes;
la garantade no autoincrirninacin
y la presuncinde inocencia.
Paradeoidir,laAlta Corporacinargumenten lo pertinente:
" (...)Lo expresin"en eI cuerpo", indicaque Ia inspeccincorporal
envuelveuna exploracndel cuerpodel imputado,de susorificios
corporales naturales, de su interior. Ello armaniza con la
denominacindel procedimiento:se trata de una "inspeccin", o
sea de un "exan'ten"o "reconocitn.iento"
fisico del cuerpo del
imputado,ms all de la superficiede Ia piel.
El artculo 247 bajo estudio entpleala expresin "imputado", lo
cual excluyeque esta tnedidapueda ser practicada en el cuerpo de
un tercero.
Dado que lafigura conlleva la exploracinde los orificios corporules
-entre los que se encuentrun el ano,la vaginu, la bocct,la uretra,
losodos,lusfosasnusales-,as comoel interior del cuerpoa travs
de la introduccin de instrumental ntdico, sondas, elc., por lct
general debeser realizadopor personal mdicoo especializadoen
cienciasde Ia salud.
()
El grado de afectacinvariar en cada caso,entreotras cosas,segut
el tpo de orifico explorado,Iaprofwtdidaddel exanten,Ianecesidad
deemplearinstrumentaltndico,
etc.As,enprincipio esnxuyinvasiva
Ia in,speccinde los orificios anales, vaginales, o cualquier
exploracn relativo a los rganos sexuales.Es menos int,ast,a lu
exploracinde las cavidadesbucales,nasaleso aurculares,salvo
que conlleve el empleo de aparatos que deban introducirse
profundan'tente,conxoocurre con una endoscopia.Tantbin es
altainenteinvasiva,la exploracinbajo la superficiede la piel que
deba hacersemedianteun procedirnientoquirrgco.
()
Quiendecidesi autorzao niegala prctica dela inspeccincorporul
es eljuez de control de garantas,quien examinarel cumplimiento
de losrequisitosformalesy materialespara autorizar su reali.zacin,
y la proporcionalidad en sentido estricto de la medida,pudiendo en

264

P R O C E D I M I E T ' I I - OP E N A L A C U S A T O R I O Y O R A L

todo casofijar condicionespara su practica, de tal manera que Ia

medidasi iealce con la menor afectacinposible de los derechos'
En cuanto a las garantas, Ia disposicin baio estudio exige Ia
presenciacleldefensordel imptttado( ) Lo inspeccinescompatible
con la digndad humana en la medida en que no se someta
innecesariantenteal imputado a la repeticin de la nspeccin

SN L A r r u o n c n c t r .y E N L A t N V E S T t G A c t N
A U D T E N c I ApSR E L I M I N A R EE

265

tma via menosrestrictivade los derechoscon ertcaciasemeiante

para obtener un detern'tinadoelementoprobatorio indispensable
para el xito de Ia investigacin.
Cuandodesptsdeponderar los interesesy derechosen colisn, la
gravosapara los derecltos,eliuez de
medidaresulta excesivantente
control degarantus decidird'no autorizarla en cads casoconcreto.
(...) En cuanto a Ia prohibicn de tratos crueles, inhumanoso
degradantes,la inspeccincorporal tiene una alta incidencia en
estederechosi su prctica implica causar dolores al imputadoy si
no setomanlasprevisionesnecesarias
parareducir al mnimoposible
el nivel invasivode la medida.A n'tayorincidenciade Ia inspeccin
corporal sobreestederecho,tnayorpeso debertenerel bienjurdico
tutelado y los derechosde las vctimas.
()

humanidadpara el imPutado.
Estanorma, al gttal que las demsdisposiconesque hacenparte
cle la Ley 906 de 2004, Codigo de Procedimiento Penal, estan
orientaias, entre otras cosos,a las finalidades de "asegurar Ia
investigacinde los hechosque revistan las caractersticasde un
clelito;, a "esegltrar la conservacinde Ia pr'ueba", a "proteger a
la comunidad", y en especial, "a los vctimas del delto" y o
garantizar que la investigacinpenal se realicecon el pleno respeto
el debicloprorrto y el derecho de defensa,de conforntidad con Io
que estableceexpresamenteel artailo 250 Superior

Este mecanismode intervencinen el cuerpo del imputado debe

efectuarserespetandolos principios que la rigen, a la luz de los
tratados i n t er nacionales que conf or m an el bloque de
constitttcionalidad,segn los cualeslu intervencin corporal debe
hscerse en conclicionesde seguridud, higiene, conliabilidad y
hlununitludpara eI imputndo.(...)E, utanto al grado de limitacin
de Ia autonoma,Ia inspeccincorporal no implca una afectacin
utando el implicado da su consentimientopara Ia prctica del
procediruientode inspeccincorporal,pero cuandose realiza sin el
consentirnientodel implicado, tal afectacin es grave. Si la medida
se realiza contra la voluntad del imputado, los interesesdel Estado
-entre loscualesseen.cuentt'a
el deasegtffarel umplimiento del deber
de colaboracin con la justicia- y de las vctimas,debernpesar ms
que su derechoa no serforzado a somelersea lo inspeccincorporal..
As, entre nlqyor sea la importanciade los bienesjurdicos tutelados
penalmentey mayor el grado de desproteccinen que Etedaran las
vctimcso Ia sociedadengeneralsi seniegala prctica dela inspeccin
corporal, Ia oposicindel inditiduo disminuyesu peso.
En todo caso,Ia obtencindel consentimientodel imputado -libre de
anlquer tipo de coercine informndole sobre las consecuencias
quepuederaerpara la invatigacin del delitoy par a Ia determinacin
desu resporssbilidadelpermtir la realizacinde la medida- sienryre
debe ser la primera alternativa para Ia prctica de Ia inspeccin
corporaLNo obstante,utando ello no se logre, y el imputadopersista

P R o c E D t M t [ NI o P I N A L .A c u s A T o R l o Y o R A L

266

RES EN LA INDAGACIN Y EN LA INVESTIGACII{

267

corporal,esnecesarioque
en oponersea la prctica de la in.speccin
eljuez de control degarantasreviseIa legalidadclela ntediday defina
lascondicionesbajo lascualespttedeser llevadaa cctbola inspeccin
corporal, a fin de que en suprctica se reduzcaal ntnintoposible la
incidenciade la medidasobreestederecho.

a losjuecesde controlde garanta.s,

en cadacaso
Corresponder
velarporqueenIaprcticamisma
deIa inspeccin
concreto,
corporal
se respetenlos principiosde pertinenciade la medidaen.el caso
y proporcionalidad".
concreto,idoneidad,necesidad

En utanto a Ia afectacindel derechoa no autoincrintittarsey de l.a

presuncin de inocencia, la Core Constitttcionalcomparte l.os
criterios de Ia Procuradura Generalde Ia Nacin, en el sentido de
,sealarque la inspeccincorporal no implica ni en su disefio ni en
del derechoa no autoinu'intinarse,
nt aplicacinun desconocintiento
cotl,toquiera que loselententosntaterialesprobatoriosy Ia ettidencia
f s ic a b tts c a d o s p u e d e n o b ra r t anto para establ ecer l a
responsabilidaddel imputado cotttopara exonerarlo.

PREVIO
DE CONTROL
JI-IDICIAL
20.-AUDIEI,{CIA
A RBGISTROS
PERSONALES

La inspeccin corporal tampoco desconoceel principio de

prestmcinde inocencia.(...) ObservaIa Corte que la existenciade
" nt oti v o s ra z o n a b l e me n tefu n d a dos" , no se refi ere a Ia
responsalsilidaddel imptttado,sino alos criterosobjetivoscon base
en los cuales existirafttndamentopara creer que en el cuerpo del
itnptttadose enatentra algttt elementomaterialprobatorio necesario
para Ia investigacin.
()
Por l.otanto, el arta,tlo 247 ltajo estudio,serit declarado exequibl.e
en el entendidode c1ue:
a) Ln inspeccin corporuI recptiereuutorizucinpreviu deljuez de
control de garanlus, el cual ponderar Ia solicitud del fiscal, o de
que arneriten
la polica judici.al en circunstanciasexcepci.onales
especfica
es o no
la
medida
s
extrentartrgencia,para determ.nar
necesari
ay
es
i
dnea,'
per t in e n te y , d e s e rl o , s i ta mb i n
del
caso;
proporcionada ett las condicionespartiuilares
b) Cuantlo el impwtucloinvoqtte circunstcutciusextraortlinsris, no
lenidas en utenta al confer'la autorizacinjudicial, para negarse
a perntitit la inspeccincorporal, sedeberacudir aliueztle control
de gurnntas que autoriz In meditlupurfl qwe ste definu las
condicionesbajo las cttalesstasepodr practicar, o Ia niegtte.
c) Lu inspeccin corporfiI sientprese realizsr en conciones de
segwridad,higiene, canJiabilidad,y lttunanitlutlpara el intputado.

tanto
CONCEPTO.
Setratadeotrarledidalimitativadelibertades
bsicas,
delsospechoso,
comodelimputado
vinculados
dealgurarnanera
o deterceros,
a la investigacin.
No se aludeal llarnadoregistroincidentalo searchfucidentto arr:est,
queslopersigue
enordena buscarcualquier
annaque
registrar
a la persona
puedaserutilizadapararesistirel anesto.La cuestin
planteada
buscala
y elementos
probatoriosa travsde
obtencinde evidencias
materiales
registrossobrecualquierpersonavinculadaa Ia investigacin,
por lo que
estadiligencia
constitucionales,
deber
satisfacer
lospresupuestos
losqueen
las legislaciones
en los siguientes;
contemporneas,
motivos
se concretan
del textode la
fundadosy previa autorizacindel Juez.Asi se desprende
delosEstados
CuartaEnmienda
Unidos:
"EI derechode Ia poblacina Ia seguridaden suspersowrs,.ruJ
y efectos,contra incautaciones
y cateos
cesas,documentos
arbitrariosno deberaser violado,y no habrnde expedirselas
rdenescorrespondientes
si no existeuna causflprobable,apoyada
por juramentoo declaracinsolemnequedescriba,enparticulati
y laspersonoso cosasque
el lugarquehabrdeser inspeccionado
sernobjetode detencino decomiso".
quelaspruebas
La CorteSuprema
delosEstados
Unidoshadictarninado
puedennoseraceptadas
obtenidas
contraviniendo
la4"Enmienda,
comotales
penal.
enun proceso
el maestro
En su obra"Pruebas
EugenioFlorindicequeel
Penales",
quetieneencuenta
registropersonal
"no el cuerpodela
esaquella
diligencia
persona
por smismo,siiro
comotal,no el cuerpocorlroobjetodeinspeccin
la persona(cuerpoy vestido)en cuantose le consideracomoescondite
probablede objetosatinentesa la prueba".
En PuertoRico al registropreventivose le conocecomo "frisk" y se
pocousualquelo lleva
autorizacuandoun policaobservaunaconducta
razonablemente
a inferir que la personasospechosa
esten posesinde

268

PENALACUSAToRIo Y oRAL
PRocEDIMIENTC)

de
Parala proteccin
o armas.
evidencias,
probatorios,
materiales
elementos
limitadoa la
puedellevara cabounregistro,
el agente
smisrroy deterceros,
exteriordel sospechoso.
vestimenta
citadopor JosFrancisco
Parael analistaespaolGil Hernndez,
estetipo de
"Las
Corporales",
intervenciones
EkebarraGuLidien su obra
al tacto
"el
palpar
superficialmente,
de
acto
con
registrono se identifica
conla
un
delito,
cometido
haber
de
del
sospechoso
el perfilcorporal
manual,
o la
la
vida
para
peligrosos
instrumentos
u
otros
arrnas
finalidadddetectar
penal,
infraccin
la
sospechada
de
efectos
o
conviccin
piezas
de
integridad,
por agentesde la autoridady en un momento,
por realizarse
caracterizado
penal".
delproceso
previoa la apertura
por1ogeneral,
El registroo requisaha sidotarnbindefinidopor ClaraOlmedo,ensu
realpreviaal
Penal,como"medidadecoercin
Procesal
TratadodeDerecho
dentrodel
quepuedenencontrarse
de objetosu otrosmateriales
secuestro
en
su cuelpo,
persona,
sea
dennadeterrninada
decustodia
rnbitoinrnediato
etc.,o
paquetes,
cartera
comomaletas,
continente
trajes,en cualquier
enSuS
quetengaconl enel veliculocn el quesetransporta".
Ms conocidoen Espaacolnocacheosele definecomo"el registro
de lo quesededuceque
del sujeto"ut,
y la indumentaria
externodel cueqpo
violatorios
resultarn
extemas
esasactuaciones
todoslos actosqueexcedan
personal.
a la intimidacl
delderecho
Art. 248.
Personal.
Ley 906de 2004.Registro
preventivosque sdelunta,lu
"Sin perjuicio de losprocetlitnientos
y salvo
deberconstitucional
de
su
cwnplimiento
en
pblicu
fuerz-a
quesetratederegistroincidentala Ia captura,realizadoconocasin
de ella, el Fiscal Generalo su Delegadoque tenga motivos
razonablemente
fundadospara nferir que algunapersona
queadelanta,estenposesinde
relacionadacon Ia investigacin
puetledisponer
y evidenciafisica,
probatorios
materiales
elementos
el registrode esapersonu.
Parapracticaresteregistrosedesignara personadel mismosexo
y seguardaranconella todaclasede
de la quehabrde registrarse
conIa dignidadhumana.Sf setratare
compatibles
consideraciones
del imputadodeberestarasistidopor su defensor"
6s

"CachelsSuperJiciales"'
P.79'
DiAZ,Cabiale.

Y rN ln lruvesttcRctN
RES EN LA TNDAGACIN

269

a susgarantas.
vejmenes
yaqueel controljudicial
Tendrlugarantesdeserpracticado,
AUDIENCIA.
esprevio.
con la
y los tercerosafectados
Debernacudirel imputado,su defensor
contradictoria.
pero,naturalmente,
reservada
Setratadeunaaudiencia
diligencia.
Es indiscutibleque la autorizacinde
DECONTROL.
MATERIA
PUNTOS
en motivosrazonables
registropersonalemitidapor el Jnez,debebasarse
elregistrodebeserimprescindible,ttmino
porel Fiscal.Adems,
demostrados
el mismo
deobtener
queinvolucrala imposibilidad
denecesario,Io
sinnimo
menosagresivo.
de otroprocedimiento
la utilizacin
mediante
resultado
devalidez,son:
losrequisitos
En consecuencia,
7. OrdenPreviadelJuezde Control.
estenposesin
dequela persona
2. Motittosrazonablementefttndados
y evidencias
fisicastilesa la
probatorios
materiales
de elementos
investigacin.
3. Que se trate del imputadoo de personasrelacionadascon Ia
investigacin.
4. Queel registroseaefectuadoporpersonodelntismosexodequiense
registr.
del registro.
6. Intprescindibilidad
y evidencias
delosargumentos
Eljuezpreviarevisiny anlisis
DBCISIN.
deuegarlo.
o, por el contrario,
el registropersonal
delFiscal,puedeautorizar
La decisindel Juezpuedeser objetode los recursosde
RECURSOS.
y apelacin.
reposicin
bajo el rubro "Requisa
ARGENTIN0.
El Cdigoargentino,
MODBLO
personal",
disponeenel artculo225:
delAgenteFiscal,ordenarIa requisade
"EI Juez,a requerimiento
pqra presumir
unapersona,semprequehayamotivossuficientes

p R o c r . t ) r M r E N TpoE N A LA c u s A t ' o R t o y o r t A l

270

RES EN LA INDAGACION Y EN LA INVESTIGACION

que oculta en su cuerpo cosasrelacionadascotl Lmdelito. Antes de

proceder a la medida,la invitar a exhibit'el objeto de que se trate.
Las requisassepracicarn separadanlente,
respetandoel pudor de
las personas. S se hicieren sobre una mujer seran efectuadaspor
otra, salvo que ello importedemoraenperjuicio de Ia investigacin.
La operacin se har constar en acta quefirmar el requisado;si
no la suscribierese inclicarla causa.
La negativa de la persona que haya de ser objeo de la requisa,no
obstar a su realizacin,salvo que ntediarencausasjustificadas".
Si el registropersonalno es ordenadopreviamentepor el Juez o no se
enmarcadentrode las exigenciasconstifucionales
y legales,la defensatiene
derechoa impugnarloy a solicitarsu exclusin.
SENTEI\CI
A C-82212005.
M.P.MANUELJOSCEPEDA
ESPINOSA
Los cargosde [a demandason similaresa los sealadosen relacincon
la inspeccincorporal.Pararesolversobrela constitucionalidad
del registro
personalrealizadobajo las condiciores
previstasen el artculo248 de la Ley
906 de 2004, drjo la Corte:
"El registropersonal,puede ser una medidanecesaria,cuando no
existe otro ntedio a travs del cual sepueda recuperar Ia evdenca
ftsica buscada, que resulte menosgravosopara los derechosde las
personas afectadas.As, no resulta necesarioeI registro tlel cuerpo
desnudo de la persons cuando Ia evidenciamaterial.buscada,dadas
del caso,esprobuble
suscaracters;ticas
fisicas y las circunstancicts
que se encuentra en la indumentaria de sta.Por el contrario, el
registro clel cuerto desnudo es necesario,anndo atendiendo a las
circunstancias concretasdel hecho objeto de investigacin, es
probable que el objeto buscadose encuentreadherido a la piel de la
personfl y ocalto por Ia rops que staviste.
()
Seradesproporcionadoel registropersonalsi suprctica tiene una
incidencia alta en los derechosdel individuo,pero el delito que se
pretende investigar no es grave. Por el contrario, no habra
desproporcinsi en la investigacinde un delito graye, se efectael
registro de Ia persona desrutda.
En cuanto al grado de limitacin del derecho a la intimidad, el
registropersonal puede implicar una invasinmedia o alta de este

271

derecho,dependiendode la forma como debe realizarse dicho

registro.La afectacinde tal derechoes menor s'irecae sobre la
indwtentaria de la persona o los efectospersonalesqtre porta, y
rcsulta ffiaylv cuando recae sobre el cuerpo destudode la personta
o invol.uct'ael tocantientode rganossexualesy senos.
( ) E, cuanto al grado de limitacin de la autonoma,el registro
personal.no implica una incidencia alta o media en el derecho,
cuando el afectado con la medida da su consentimientolibre e
informado. Pero cuando se realizq sin el consentimiento cle la
person' tal incidencia es grove. Si la tnedida se realiza contra la
voluntad del mputado, del tercero o de la vctima, el benjurdico
tutelado, la necesidad de osegw'ar el cumplimiento del deber de
colaboracin con la justicia y la proteccin de los derechosde las
vctimas debern pesar ms que su derecho a no ser compelido a
someterseal registro personal. (...) Puede suceder que despusde
que el juez de garantas ha autorizado la prctica de un registro
corporal, la persona sobre la cual recae la medida se niegue a
permiiir dicho regish'o.En este ettentoes preciso distingu" dos
situaciones.La printera, aquella en Ia anl la negativasefunda en
circunstanciasconocidas que ya fueron tenidas en cuentapor el
juez al ntomentode conferir la autorizacinpara que la medida
fuese practcacla. En este caso, las atttoridades podrn proseguir
con la diligencia an en contra de la voltmtad del imputado y
respetandolos principios sealadosanteriormentepara garontizar
sttdignidad humanay no someterloa tratos crueles,inhumanoso
degradantes,entre otras garantas. La segunda,cuan,lo se invocan
circuns'fanciasextraordi.nariasqtte nofueron tenidasen cuentapor
el juez al conferir la autorizacin. Ello puede pre,sentctrsc,
por
ejemplo, cuando han sobrevenidohechos con posterioridad a la
autorizacinjudicial que puedan conducir a que depracticarse Ia
intervencincorporal se efecteuna decfacin grave de losderechos
de la persona registruda.En esteeventose deberacudir de nrrct,o
al juez de control de garantas qtte autoriz Ia ntedidapara qtte sfe
de./inalas condicionesbajo las cualesel registrocorporal sepodr
practicar o lo niegue.
En. lodo cctso,Is obtencin del consentimiento de la person$
ufectndu por el registro debe ser siempre In primera opcin psra
la prtcticn del registropersonal. (...) Dado el grado de afectacin

PENALACUSATORIOY ORAL
PROCEDIMIENTO

de este derecho cuando la persona se opone a su realizacin, es

necesarioque eljuez de ctntrolde garantasque autoriz larnedida
defina las condiciones bajo las cualespuede ser llevado a cabo el
registropersonal, afin de que en su prctica se redttzcaal mnimo
posible la incidencia de la medida sobre estedereclco.Por ello, el
artculo 248 de la Ley 906 d.e2004,ser exequibleen el entendido
de que cuando la persona sobre Ia cual recae el regstro se negue
a perntitir su prctica, se debera acudir al iuez de control de
garantas que autoriz la medida para que ste defina las
condiciones bajo las cuales sta se podr practicar. Estas
condicionespueden referrse,por eiemplo,a las circunstancias de
tiempo, modo y lugar y al mbito especfficodel registro.
En annto al derecho a no autoincriminarse y la presuncin de
inocencia, la Corte Constitucional comparte los criterios de Ia
Procuradura General de la Nacin, en el sentido de sealar que
esta medida no implica un desconocimientodel derecho a no
autoincriminarse.
"Por Io anterior y dado que el artculo 248 bajo estudio es en
abstractoidneo,necesario,y proporcional, la Corte Constitucional
declarar su exequibilidad,en relacin con los cargosexaminados,
en el entendidctde qtte:
a) Salvo el regtstro incidental a la captura, el regstro corporal
requiere autorizacin previa del juez de control de garantas, el
cual ponderar la solicitud del fiscal, o de la polica judicial en
circunstanciasexcepcionalesque ameritenextremaurgencia,pora
determinar si Ia medida especficaes o no pertinentey, de serlo, si
tambn es idnea, necesariay proporcionada en las condiciones
particulares del caso;
b) El juez de control de garantas tambin definir las condiciones
bajo lascualesstasepodr practicar en el eventode que Iapersona
sobre la cual recae el registrose nieguea permitir su prctica".
De corrlormidadcon elfallo reproducidoen lo esencial,el juez de control
de garantaspodr autorizar el registro corporal solicitado por el Fiscal o
negarsea acceder a la solicitud, luego de examinar la pertinencia, la
necesidad,la idoneidad y la proporcionalidad de la medida, ademsde
ponderarla gravedad del delito investigado,las condicionesen que fue
cometidoy el grado de afectacinde los derechosde la personaregistrada.

y EN LR rruvesrcRcl
REs EN LA TNDAGAcTN

273

E l A r t . 2 4 8 , C P P ,l u e g o d e l a i n e x e c i u i b i l i d adde l a f r a s ed e l
as:
quedredactado
encabezamiento,
"Salvoquese trate de registroincidentala Ia captura,realizado
con ocasinde ella, el fiscal generalo su delegadoqttetenga
motivosrazonablemente
fundadosde acuerdocon los medios
prevstosen estecdigo,paro inferir que algr.tna
persona
relacionadacon la investigacinque adelanta,e,yten posesin
materialesprobatoriosy evidencia
de elementos
Jsica (...)".
Execlttible
en el entendidode que nicamenteel Juezde Control
puetleordenurel registrotle esapersonu.
A LA.OBTENCIN
21.-AUDIENCIA
DECONTROL
JUDICIAL
PREVIO
DE
AL IMPUTADO
MUESTRAS
QUEINVOLUCREN
debetenerreserva
analizadas,
CONCEPT0.
Esta,comotodaslasinjerencias
jurisdiccional,
deAmricaLatina.
comoseobservaenlaslegislaciones
queimpliquen
o restriccin
Todoslosmediosdeinvestigacin
limitacin
por la dogmtica
y libertades
de los derechos
reconocidos
ciudadanos
constitucional,
comportan
el monopolioclelos Jueces,
sin quesealegtimo
paraadoptardecisiones
conceder
competencia
en materias
tan sensibles,
a
losFiscales
o a laPolicaJudicial,
el
caso
nico
de
urgencia
comprobacla.
salvo
queinvolucren
Ley 906de 2004.Obtencin
de Muestras
al imputado.
Art.249.
" C.uando
a juicio del Fiscal resulfe necesarioa losfines de la
y previa la rcalizacinde audienciade revisinde
inyestigacin
legalidadanteelJuezenfuncndeControldeGarantasenel evento
deno existirconsentilniento
delafectado,podr
ordenarala Polica
para examen
grafotcnico,
Judicialla obtencin
demuestras
cotejo
defltridos corporales,identiJicacinde voz,impresindentaly de
pisadas,de conformidadcon las reglassigientes
l. Para la obtencinde muestras
para exanxen
grafotcnico:
a)LepediraI imputadoclueescriba,coninstrumento
similaral
utilizadoenel documento
cuestionado,
textossimilaresa losque
se dicenfalsificadosy queesuiba IaJirmaquesesupone
falsa.
Estolo har siguiendolasreglossugeridaspor losexpertdsdel
Iaboratoriodepolicajudicial.

274

p R o c E D t M t L N r op E N A LA c u s A T o R t o y o R A L

b) Le pedir al intputadoque en la mquinaque dice se elabor

el documentosupuestantente
falso o en que se alter o en ofra
sintilar, escriba textoscoti'tolos contenidosen los ntencionados
documentos.Eslo lo har siguiendolas reglassngeridaspor los
expertosdel laboratorio de polica judicial.
c) Obtenidaslas muestrasy bajo rigurosacustodia, Iastt aslador
o etwiar, segut el caso,junto con el doumtenlo redargido de
falso, al Centro de Peritaje pora que se efectenlos exntenes
correspondientes.Terminadosstos,se devolverncon el informe
pericial al funcionario que los orden.
2. Para la obtencin de muestrasdefluidos corporales, cabellos,
yello pbico, pelos, voz, impresindentaly pisadas,se seguirn las
reglas previstas para los mtodosde identficacin tcnica.
En todo cctso,se recluerir siempre la presencia del defensor
del imputado.
Pargrafo. De Ia ntisma maneraproceder la Polica Judicial al
realizar inspeccinen la escenadel liecho,cuandosepresenten las
crcunstanciasdel artculo 245 " . Se refierela nornta a los exmenes
de ADNque involucrenal indiciado o al imputado.
Se trata de una intrusin extremadamente
gravede similar entidada la
y al registrocotporales,
inspeccin
enla quesonmateriadepontleraclo
anlisis
el requisitode proporcionalidady la gravedaddel delito.
En Holandaseexige que la infraccinque seinvestigaconllevepenade
prisinno meuor de ocho ( 8) aoso de 18 mesesen el derechodans,y que
se hallen dernostradosa satisfaccinlos motivos seriosy fundados que
vinculenpenalmenteal imputadocon el hechomateriade investigacin,as
colno el carcterindispensable
e insustituiblede las muestras.
AUDIENCIA.
Se trata de una audienciapreliminar contradictoriay
reservada(Art. 155),en la que sehaceexigibleel previo controlde legalidad
por partedel Juezen funcin de Controlde Garantas,
peroslo en el casode
queno existaconsentimientodel imputadoparael suministroclelas muestras,
tal como lo prev el Art. 249, CPP.
La peticindebeserelevadaporel fiscalcorrespondiente,
aunquetambin
se facultaa la Polica Judicialparasolicitarlade maneradirectaen casosde
urgencia.El legisladorconsideraqueen estosepisodiosseimponela revisin
judicial anticipada,por cuantola obtencinde muestrassin consentimiento
del imputado,irnplica afectacinde sus derechosy garantasfundamentales.

REs EN LA TNDAGActoNy EN Ln rruvgslcnclt

275

PUNT0SN{ATBRIA
DBCONTROL.
Parael logro de la autorizacinjudicial
quepermitaa la PolicaJudicialobtenermuestrasqueinvolucrenal imputado,
el Fiscaldebeacreditary el Juezveriflcar:
1. La necesidad,a juicio del Fiscal, de las m uest r aspar a f ines
investigativos.Este requisito, de entrada,implica una apreciacin
discrecionaldel rganorequirente,cuandolo obvio es que el motivo
fundadono sedejeen el terrenode lasconjeturas,sinoque seael Juez
controladorquien,a la luz dela Constitucin,dimensionela necesidad
de la obtencinde muestras.
2. Ausenciade consentintientodel afectado.
3. Prctica del procedimientoa cargo de la Polica Judicial a travs,le
su personal centfico.
4. Asistenciadel defensordel imputadodurantetodo el procedimento.
ESPINOSA
SENTENCI
AC.822I2OO5.
M.P.MANUELJOSCEPEDA
"Si bien la nornta no expresaclueen la obtencinde muestrasse
deban observar todo tipo de consideracionesa Ia dignidad humana,
ello no exime al personal tcnico Jt mdico que participe en dichos
exdmenes de respetar Ia dignidatl de las personas y de evitar su
exposicin innecesaria a situacio nes h unllantes.
()
En cuanto al grado de invasin del derecho a la intimidad, la
obtencin de muestras corpornles implica algtin tipo de inspeccin
corytoralque contportaunu incitlenci.amediao illta en estederecho,
dependiendodel procedimiento empleado,de la parte del cuerpo
sobre la que recaeel procedintento,y del tipo de muestracorporal.
As[ resulta ultamente invasiva de Ia intitttidud del ntputado, la
obtencin de muestrasdefluidos que seencuentron en las caviducles
anales, genitales, o vaginales. La obtencin de muestrastttede
tambinirnplicar una invasin ntenor,por ejemplo,cuandose trata
de huellas de pisadas, o de saliva, para cuya obtencin no es
necesarioentrar en contacto con los rganossexualeso los senos
del imputado o imputada.
En relacin con el grado de afectacin del derecho a la integridad
corporal, la obtencinde muestrasque involuuen al imputadopuede
i mpl car u na lim it acin alt a de est e der echo, si en dicho
procedimientoes necesariauna intervencinquirrgca, eI enrpleo

P R O C E D I M I E N TPOE N A LA C U S A T O R I O
Y ORAL

de unestesieto de procedintientos que puedan poner en riesgo la

salud del mputado, o s con posterioridad a su obtencin, la
recuperacin de la salud del imputado exija aidqdos mdicos
especializados.( ) Es por ello que la extraccnde muestrasdel
cuerpo del intputctdodebeefecttmrseen condicionesde seguridad,
higiene, confiabilidad y lnmanidad para el imputado, tal como lo
establecenlos tratadctsinternaconalesque confo,rmanel bloqtte de
constitttcionalidad. Estos parntetros obligan a las personas
responsablesde practicar estafornta de intervencincorporal.
En cuunto et lu prohibicin de tratos crueles, inhwmanos o
degradantes, lu obtencin de muestrus corporales tiene uno olta
incidencia en este derecho si ello intplica cnusar sufrimiento ul
intputadoy si no se totnun lasprevisionesnecesariaspflr reducir
nl mninto posible el dolor. (...) As, Ia medida puede resultar
despropot'cionada,si para proteger un bien jurdico como la
propiedad privada, la extraccin de la muestra implica el empleo de
procedintientosqlte coL$ansufritnienlosal imputado,a menosque
se le adntinistrealgn medicdmentopara reducir eI dolor.
En cuanto a la limitacin del derechoctla autononta,la obtencin
de muestrcscorporales que conciernenal imptttado,no lo afectan
cuando ste da su consentintientolibre de cualquier coe.rcine
informadosobrelas consecuencicts
delprocedmiento.Sin entbargo,
si se opone tt la realizacin de tal medida, la i.ncidenciasobre su
derecho es alta. En este tltimo evento,la proporcionalidad de la
medida depender de que los interesesjw"dicos tutelados y la
proteccin de los derechosde las vctintaspesen ms que el derecho
del imputado a no ser compelido a la obtencin de muestras
corporales.( ) Si el imputadode wt clelitocontra Ia libertad,sexual,
se niega a dar su consentimientopqra la obtencinde una mttestra
que permita el cotejo con el semen encontradoen el cuerpo de la
vctima, esta negativa tiene un menor peso especfficofrente a la
finalidad del Esfado en esclarecereste tipo de delitos. Tal negativa
tiene un menor peso, cuando la yctinta es un menor de edad, o
tando exstenvarias vctimas.
Es posible que una de las razonespor las cuales el mputado se
n.ieguea la practica de esta medida sea el consideror que resulta
violatoria de sus convicciones religiosas. S bien la Carta
Fundamentalle ha conferidouna amplia proleccin al derechoa la

A U D I E N C I A S P R E L I M I N A R E S E N L A I I . I O R G R C I T .Y E N L A I r u V E S T I C R C I ' I

srtejercicioestsometidoa ciertoslntitesquela
libertadreligioscr,
le impone.En estantedida,esclaroqrteel contenido
Constitucin
La libertadde
normativodedichoderechosttbjetivono esabsoluto.
razonablesy
por
medidas
religint(rmbinpttedeser limitada
concreto,
juez
caso
en
cacla
ponderar
de
proporcionadas.
habr
El
religiosos,
si Ia
y
argr,ntentos
debidamente
los
valorandoadicional
proporcionada.
y, especialmente,
medidaesidnea,necesaria
idneo,necesario,
Dadoqueelarfculo249bajoestudioes,enabstracto,
en
declararasu exequibilidad,
y proporcional,
la CorteConsfifttcional
de que:
en el entettdido
relacincon loscargosexantinados,
previu deliuez
a) La obtencindemuestrasrequiereautorizacin
decontrol degaruntas,el cualpondersrlu solicituddelfiscul, o
ttmeriten
c1ue
excepcionales
delapolicajudiciatren circunstuncius
eso no
especffica
paro
si
Ia
medida
determinar
extremuurgencifl,
pertinentey, de serlo, si tambines idnea,necesariay
particr.tlares
del cso;
proporcionada
en las condciones
b) La obtencinde muestrassiemprese realizureen condiciones
deseguritlud, lgiene,conji nbilidud,y h wnanitludp u a eI il nputado,
en los trminosdel apartado.
a losjuecesdecontroldegarantas,encadacaso
c) Coruesponder
concreto,velarporqueen la prctica msmade la obtencinde
estosprincipios.
muestros
del imputadose respeten
y la doctrina
En opininde la jurisprudencia
MODELO
BSPA0L.
la tomasde muestras
de lquidos,los
espafiolas,
los anlisissanguneos,
actosinhumanos,
etc.si bienno constituyen
depelosy cabellos,voz,
anlisis
y violatorios
delderecho
a ia intirnidadpersonal,
resultar
degradantes
si pueden
enla oposicin
directa,
motivada
cuanclo
seemplea
la coaccin
especialmente
la naturaleza
de las mismas,lo que alteraradicalmente
del destinatario
La ausencia
deconsentimiento
de
inofensiva
dela intrusin".
aparentemente
frontala la prcticadeIa
porla diligencia,
o suoposicin
afectada
la persona
distinto,alterando
de la medidaun significado
misma,atribuyeal contenido
habituales
o inocllasen
Estasdiligencias,
considerablemente
sunaturaleza.
conlosderechos
fundatnentales
encaso
consideradas,
respetuosas
s misrnas
jurisdiccional,
reserva
los requisitos
de proporcionalidad,
de satisfacerse
radicalmente
suconfiguracin
cuando
delaresolucin,
etc.,alteran
rnotivacin
que
del empleode la coaccinfsica.Las diligencias
van acompaadas
consideradas,
segnsu propiay exclusivanaturaleza,
son
abstractarnente

278

p R o c i _ o t M t r N T op E N A LA c u s A T o R t o y o R A L

totalmente
respefuosas
conlos derechos
fundanlentales
de la persollay, en
especial,
noconstiftlyen
tratoinhumano
o degradante
aigLrno
ni tentan
cntra
la dignidadhumana,adquieren
conel empleoensu prcticade la coaccin
directa,unanuevadirnensin
quepuedenconfiaponerlas
a los derechos
y
valoresconstitucionales"6e.
22.-AUDIENCIA
DECONTROL
JUDICIAL
PTTEVIO
A PROCEDIMIEI\TOS
EN CASODE LESIONADOS
O DBVCTMNS DEAGRESIONBS
SEXUALES
CONCEPTO.
El examinado
esquienporhabersidoofendido
conun delito
contrala libertadsexualo la integridadcorporal,es portadorde huellas,
vestigios
o muestras
importantes
parala investigacin.
Sucalidadde sujeto
pasivodela conducta
delictual,lo
convierte
igualmente,
enmuchas
ocasioires,
s
u
j
e
t
o
p
a
s
i
v
o
d
e
e
s
t
a
d
i
l
i
g
e
n
c
i
a
d
e
i
n
v
e
s
t
i
g
a
c
i

n
,
p
o
r
aparecer
9n
imprescindible
la prcticade reconocimientos
y exmenes
fisicoi, coro
extracciones
desangre,
tomademuestras
defluidoscorporales,
semen
u otros
anlogos,
siemprequesurealizacin
no impliquedeterioroparalasalud.
La reglageneral
esquelasvctimas
presten
consentimiento
por escritoy
quesi setratade menores
o incapaces
lo hagana travsdesurepresentante
legaly quecuandoNo lo hagan,los funcionarios
procedan
a eiplicarlesla
irnportancia
queestosreconocimientos
y anlisis
tienenparael xito de la
investigacin,
ascomolasconsecuencias
probables
quesederivaran
dela
irnposibilidad
de realizarlos.
Ley 906de 2004.Art. 250.Procedimiento
en casode lesionados
o de
vctimasdeagresiones
sexuales.
"cuandose h"atede investigac.ones
relacionadas
con la libertad
sexual,Ia integridadcorporalo cualquierohndelitoendonderesulte
necesariala prcticade reconocmientos
y exmenes
fiscosde las
vctimas,talescomoextraccones
de sangre,tomade muestrasde
y no hubierepeligro de
fluidos corporales,semenu otrosanlogos,
menoscabo
para su salud,la policajudicial requerirel auxilio del
pertoforenseafin derealizarel reconocimiento
o exan,n respectivos.
En todocaso,deberobtenerse
el consentimiento
escritodelavctitna
o desu representante
legalcuandofueremenoro in.capaz
y si estos
no lo prestaren,se lesexplicarla importanciaquetienenpara la
6e colzLez-cuLlan,
en "LasIntervenciotes
Corporales"
de Etxeberra
Guridi.p. 470.

v eru LR lr'vesrtcRctt
rES EN LA TNDAGACIru

279

probablesquese derivarande la
y lasconsecLtencias
investigacin
imposibilidad de practicarlos. De perseverar en su negativa, se
ac:udirante el Jtrcz enfuncin de Control de Gqranta,spuru que
lije los condicionttmientos clentro cle los cuales debe efectuurse la
inspeccin (?).
se realizara en un lugar adeutado,
EI reconocimientoo exanxen.
preferiblententeen el Instituto de Medicina Legaly CienciasForenses
o, en su defecto,en un establecintientode salud".
BSPINOSA
M.P.MANUELJOSCEPEDA
AC-82212005.
SENTENCI
y demsprocedirrientos,
exmenes
Con relacina los reconocimientos,
urgentesy necesarios,en caso de lesionadoso de vctimas de agresiones
sexuales,drola Cofie:
"(...) Lo realizacin de reconocintientosy exmenesfisicos de las
vctintas, as conto Ia obtencin de mttestrascorporales para lct
nvestigacinde los delitos a quese refiereel artculo 25A de Ia Lett
906 de 2004, puede ser adentsuna medida necesuris arcndo no
exstaotro medio a travsdel cual seaposible recuperar evidencia
fisica dejadapor el intputadoen el cuerpode Ia vctinta, que tenga
una efcacia sentejantey sea menosgravosopara los derechosde Ia
vctna.As, por ejenrylo,resulta necesariupuru Iu investigacin
de delitos contru h libertad sexual,la realizucin ile una prueba tle
entbarazo,conlo quiera que estacircunsluncia,segn los factores
de agravacinpunitiva, es indispensablepara determinar la pena
Por el contrario,Ia medidanoresulta
queseinryongaalresportsable.
necesqria,cuandoya exista.notros mediosprobatorios a travs de
Ios cualesse consiga evidenciasimilar a la que se busca obtener,
medianteel examende Ia vctima.
()
Forzar d una persona que ya ha sufrdo una lesin o ultraie a ser
sometidaa estetipo de medidas,constituyeuna doble victinzucn
que resulta contrariu a la dignidad humana. El consentruienlode
Ia vctima es determinantepara decidir s sepuedeno no praciicar
a esclarecerloshechos.
y reconocimientos
conducentes
Iosexmenes
Dicho consentimientodebe ser otorgado desinhibidamentepor la
vctima o su representantelegal, sin sometimientoa presionesni a
para que sea efectivamentelibre. Adems,dicho
conminaciones,
consen.titniento debefun darse en Ia hfo r macin compIeta, p ertinente

280

pRocEDrMrENTopENALAcusAToRro y oRAL

y clara sobre las condicionesen las cuoles se practicarn las

medidas,srtutilidad para la investgaciny las ventajas de que sean
realizadas de manera pronta.
Para garantizarque dichoconsentimiento
sebasaenuna apreciacin
cierta de la trascendenciade Ia medida, cuando Ia vctitna o el
representantelegal se nieguen,la nornta acusadaestableceque se
les explicar la importancia que tienepara la investigaciny las
probables que se derivaran de la imposibilidad de
consecuencias
practicarla. De persistir la vctintaen Ia negativa,la norma establece
que se debeacudir al juez de control de garantaspara quefije los
condicionamientosdentrode loscualesdebeefectuarsela inspeccin.
Encuentrala Corte queesturestriccina la autonontatle luvctimt
es inconstitttcional, porque desvaloriza el consentimientode la
vctimay la exponea una doble victimizacin.Esta restriccin, tal
como ha sido establecidaen la norma bajo estudio,parece excluir
la posibilidad de que eljuez neguela prcticn de Ia mediday condttce
a que frente a la oposicin de la vctinta, al juez de control de
garantasno Ie quedeotra alternativaquefijar las condiconespara
su prctica. Por lo anlerior, la Corte declurar inexequible la
expresin "par quefije loscondicionatnentosdentro de los cuules
debe efectuurseIu inspeccin", contenidaen el inciso segundodel
artuilo 250 de la Ley 906 de 2004.
(.)
En los eventosen que la medida sea consentidapor la vctima o
autorizada por el juez, la vctimo no puede ser sometida a
procedimientosEte Ie intponganlimitacionesexcesivaso innecesaria,s
a susderechos.Los principios de necesidadyproporcionalidad deben
ser aplicadosen cada cosoconueto (...)Adems,la intervencinen el
cuerpo de la vctima debe efectuarseen condicionesde seguridad,
higiene, confiabilidad y humanidad, tol como Io establecenlos
parmetrosquerigen estelipo de intervenciones,
a Ia luz de lostratados
internacionalesque conformanel bloque de constitucionalidad.Slo
de estamanerase aseguraqtrc las litnitacionesque se imponganno
sean desproporcionadasy que la vctima no sea sometida'a un
procedimientoque la con.uca a uno segtnda victimizacin.
Por lo anterior, y dado que el artculo 250 bajo estudio,prev en
abstractovarias hiptessen las que el reconocimientoy Ia prctica
de exmenesa la vctinta es idnea, necesariay proporcionada, la

v el LA tNVESTtGACtt"
lES EN LA INDAGACIru

281

CorteConstitncionaldeclarsnla exequibiliiladdel urtcttlo250de

deque:
Ia Ley 906de2004,en eI entendiclo
a) La vctnao surepresentante
legal,hayadadosu consentimiento
libree informadopara la prcticade la ntedida.
b) De perseverctr
la vctimoen su negativa,el juez de controlde
garantaspodr atorizar o negarIa medida,y Ia negutivude la
deponderarsi la
vclmuprevulecert,
salvocuandoeljtrczdespus
y proporcionada
en las circunstancias
medidaesidnea,necesaria
gravedad
revisteextrema
delcaso,concluyaqueel delitoinvestigado
y dichamedidaseala nicaforma de obteneruno evidencia
fisica
penaldelprocesadoo
para Ia determinacin
de la responsabilidad
desu inocencia.
c) No .setodrpracticarla medidaenpersonaadultavctimade
delitosrelqcionados
con la libertadsexualsin su consentimienlo
y libre.
in/brmado
y exmenes
d) La prtcticadereconocimientos
fisicospara obtener
muestras
de seguridud,
fisicas,siemprese realizaren condiciones
higiene,confiabilidady humanidudparu lu vctims(...)".
AUDIE{CIA.
Al igual que las anteriores,
es una audienciapreliminar
(Art. 155,inc.2") de controljudicialanterior;sloqueel sujeto
reservads
pasivodela mismano esni el imputado
ni el indiciado,
sinola vctima.
PUNT0S
I{ATERIA
DEC0NTROL
Sonlossiguientes:
a) Existencia
deunainvestgacin
encursopor delitocontrala libertad
sexual,la integridad
corporalo similar.
b) Necesidad
y examenfisicoclelas
dela prcticadelreconocirniento
vctimas.
c) Consentimiento
libree informado
deIa vctima0 desurepresentante
legal.
d) Quela medidaseala nicaformadeobtener
unaevidencia
fisicapara
la deterrninacin
dela responsabilidad
o la inocencia
del imputado.
e) Ausenciadepeligrode menoscabo
para la salud.
f) Prcticadel exomenen un lugar adecuado,
preferentemente
en las
instalaciones
del InstitutoNacionalde MedicinaLegaly Ciencias
Forenses
o, ensu defecto,
enun establecimiento
desalud.
g) Realizacin
y exmenes
delosreconocimientos
fisicosencondiciones
de humanidad,
seguridad,higieney confiobildad.

282

pRocEDtMtErJTopENALAcusAToRto y oRAL

DECISIN.
Analizadas
y legales
y odas
lasexigencias
constrtucionales
laspaftesy los intervinientes,
el Juezen funcindeControl,decidir.
RECUIISOS.
Los ordinarios
y apelacin.
dereposicin
23.:AUDIENCIA
DECONTROL
JUDICIAL
POSTERIOR
A RBGISTROS,
ALLANAMIENTOS
B INCAUTACIONES
"En el aspectoprocesalpenal,el allanamiento
C0NCEPTO.
es una
diligenciamecliante
la cualel Juezde Instruccin,
penetra
a determinado
jurdica,conel fin delocalizar
lugarquegozadeproteccin
personas
o cosas,
y si es el caso,capfurara lasprimeraso decomisar
previoel
lassegundas,
coffespondiente
registrodelinrnueble".
En estadefinicinsuministrada
por
la SalaPenalde la H. CorteSuprema
deJusticia,
en Sentencia
deabril 8 de
1987,M.P.LisandroMartnezZrfriga,
seadviefieqne,por la pocade tan
importante
fallo,los nicosftincionarios
paraordenar
y efectuar
facultados
allanamientos,
eranlos Jueces.
CLASES
DEALLANAMIENT0.
deinmuebies,
Dedomicilioo morada,
naves
y especiales.
o aeronaves
Segnel numeral3" delartculo114del CPP,los
y allanamientos
registros
pueden
tenerlugarendomicilio,residencia
o lugar
detrabajo,siemprey cuandoexistanntotivosrazonablementefundados
para
y legales
elloy seobserven
lasgarantas
constitucionales
consagradas
enlos
artculos
28 dela Cartay 14delCdigo.

AUDIENCIAS PRELIMINARES EN LA INDAGACIN Y EN LA INVESTIGACION

283

ni incautaciones
en
No podrn hacerseregistros,sllanamientos,
en
virtud
de
orden
escritct
del
domicilio,residencia
trabajo,
sino
lugar
de
o
conarregloa lasfonnalidades
FiscalGenerqldela Nacino desudelegado,
legalesy por motivospreviamente
definidosen estecdigo.Se entienden
por la ley.
excluidaslassituaciones
y demscontempladas
de flagrancia
la
cuandoresultenecesaria
De la mismamaneradeberprocederse
mecnicas
o de
bsqueda
selectivaen las basesde datoscomputarizadas,
o cuandofuerenecesario
cualquier
otrandole,queno seqndelibrescceso,
interceptar
comunicaci
ones.
deber
dentrodelastreintayseis(36)siguientes
adelantarse
Enestoscrsos,
la respectiva
audiencia
anteel JuezenfuncindeControldeGarantas,
conel
fin dedeterminar
dela actuacin".
la legalidad
flormalyrnaterial
y no por Jueces
porFiscales
Conrelacina lasrdenes
irnparlidas
, para
la invasinde la moradao domicilio,precisarecordarlas muy firrnes
expresiones
en
deVctorFairnGuillnsobrela polticacriminalimperante
y
al MinisterioPblicola entrada
Espaa
enel ao1993,cuanclo
seperrniti
regstro
delosjueces:"No se
en losdomicilios,
-sloconel controlposterior
o c u l t a nl a s i n t e n c i o n e ds e s u s t i t u i ra l o s j u e c e sp o r f u n c i o n a r i o s
y policiales;
por dependientes.
administrativos
a los independientes
Es el
frentea la lgicajurdica,propiade lo
imperiode la fverzaadministrativa
jurisdiccional,
y nosaproxima
quenossacadelEstadodeDerecho
al Estado
noremedianada".
dePolica;yel controlaposterioriporparledelosjueces,

2o:"En ejerciciode sus

Acto Legislativo03 dc 2002.Art.2o,nurneral
la FiscalaGeneraldela Nacin,deber:
funciones
e interceptaciones
incautaciones
de
Adelsntarregistros, allansnentos,
comunicaciones.
el Juezqueejerzalasfunciones
deControl
En estoseventos,
efectuar
respectivo,
a mstardardentrode
deGarantas
el controlposterior
(Declarada
inexequible
la fraseal
lastreintay seis(36) horassiguientes".
4489).
suvalidez.Sent.C-1092de2003,expecliente
sloefectodedeterminar

a) ALLANAMIENTO
DEDOMICILIO
El derechofundamental
0 MORADA.
deldomicilioseconvierte
enel campopenal,enalgoms
a la inviolabilidad
jurdicadelespacio
fisico,raznporla
trascendente
cluela sirnpleproteccin
que
cualtodas
lasconstituciones
rnodernas
buscangarantizarlo,
disponiendo
las intromisiones
del Estadoen los domicilioscon finesde investigacin,
previa ordenmotvaday escritade un Juez. "En su
debanser realizadas
gnesis
estaba
dirigidaal ingresofisicoa una
histrica,la reglaprecedente
el reductomsimportante
dela intirnidad.
morada,
considerada
Peroocurre
quetambinsepuedeingresar
al sitioobjetodela medida,
no slodefonna
u otrosmedios
fsica,sinotambinmediantela ayudade tecnologa
de los sentidoshumanos,
ampliatorios
situacinque no se encnentra
expresamente
enlaslegislaciones"To.
La citaefecftrada,
aludea
contemplada

tienederecho
Todapersona
al
Lcy 906de 2004.Art. 14CPP.Intirnidad.
eusuvidaprivada.
respeto
de su intirnidad.
Nadiepodrsermolestado

10 HntnRgsort,
Maximiliano.
0b. cit.,p.73.

C.N.:Art. 28 "Todapersona
eslibre.Nadiepuedesermolestado
ensu
personao familia (...) nt su dontcilioregistrado,
sino en virtud de
judicialcompetente,
coulasformaliciades
mand-amiento
escritode autoridad
y por motivopreviamente
enla ley (...)".
legales
definiclo

PROCEDIMIENTO PENAL ACUSATORIO Y ORAL

qlleusualmente
en la vida cotidiana
achraly que
esossucesos
sepresentan
jurdicas.
prontas
e inteligerites
respuestas
Talesincidentes
reclaman
son,en1re
deldomiciliodelirnputado
desdeel exterior;el empleo
otros:la observacin
y filmaciones;
fotografias
areas,
dernicrfonos,
o lasinspecciones
llainadas
poralgunos
allanatnientos
irnpropiollosque,indiscutiblemente,
doctrinanfes
configuran
intromisiones
domiciliarias
a distancia.
fallo
de
la
Suprema
Corte
de
los
Estados
Unidosen el casol{yllo vs.
El
de un allanamiento
sin ingresofsico de los
U,Ssobrela legalidacl
enel queseutilizun aparato
dedeteccin
tnnica,concluy
investigadores,
deun registrosinordeny que,porende,sehabavulnerado
la
cluesetrataba
el usodela tecnologa.
deldorniciliornediante
intinlidad
y residuos,
mecanisrno
aplicadoen
En cuantoal registrode basuras
peroespecialmente
en los EstadosUnidosde
algunospasesellropeos,
(CasoDreyfusen lirancia, casoKissingeren EE.UU.),se
Nortearnrica
queslo es posiblepracticarlo
sin ordenjudicialcuandoesos
considera
queal hacerlo,
a la calle,porquedebeentenderse
desechos
hansidosacados
a la privacidad.
seestrenunciaclo
en la doctrinaactualbastantes
del dorniciliopresenta
El allananiento
que
se ha llamado"intromisiones
complicaciones
en relacinc0n lo
que
a distancia"las
se diferencian
del ingresofisico a una
domiciliarias
paraello, sino
autorizados
moradaen queya no penetlanlos fi.rncionarios
tecnolgicas.
quela introduccin
selograa fiavsde ayrrdas
entrela observacin
dorniciliaria
serecomienda
diferenciar
Al respecto
y frlmaciones
el enpleoclefotografias
externasin artificiosarnpliatorios;
el regstro
mediante
adiestrados;
artefactos
de
conzooln;elusodeanimales
detecc.in
trmicay lasinspecciones
areas.
tratadista
Hairabedan,
profundo
argentino
Maxirniliano
El autorizado
quela simpleobservacin
externade una casa
del tema,ensea
conocedor
conflictosde orden
en la calle,no presenta
desdeun vehculoestacionado
ya quesetratadeunasirnpleobservacin
visual."En estalnea,
constitucional,
quela filmacindeventanas
de
de Espaa
ha sostenido
el TribunalSupremo
realizan
actividades
delictivas,
desde
lasquesusmoradores
esvlida".
edificios
y filmaciones
conzoom,algunos
lasconsideran
a lasfotografias
Encuanto
un "allanantientoimpropio",ya que hay una intromisinen el mbitode
intimidadprotegidopor la ley, raznpor la cual se impone,segnla
jurisprudencia
argentina,
la ordenpreviacleljuez."Hacepocoel Tribunal
quecuando
al sostener
Espaol
ratificestalneadepensamiento,
Supremo

pR
EN
S LA lNoncRctu Y EN LA lruvesttenc
AUDTENCTA
S ELTMTNARE

iuvadenel espacio
de filmacino de escucha
el emplazamiento
de aparatos
stesolopuedeser
y reservado
parala intimidaddelaspersonas,
restringido
escritoy previodeljuez,dadocluese
en virfud de mandamiento
acordado
estara
afectando
un derecho
fundamental".
E n r e l a c i nc o n l a u t i l i z a c i nd e a n i r n a l eas d i e s t r a d oes x, p r e s a
parael
entrenados
"A vecesserecunea perrosespecialmente
Hairabedan:
ocasiones
En algunas
de drogasy explosivos.
rastreo
depersonas,
ubicacin
pasarcanes
haciendo
estaactividad
sedirigehaciael interiordeundomicilio,
al
norteamericana,
al efecto.En estetpicoes prolficala jurisprudencia
frecuencia,
queestas
policiales
debastante
sostener
dernanera
reiterada
tareas
deljuezde lasinvestigaciones".
sonvlidas,ansin mediarmandato
fsico,en
y registros
domiciliarios
siningreso
Encuantoa lasinspecciones
tnnicaquepermitaninferirla
losquela policatilizaaparatos
dedeteccin
por
utilizacin
de lrnparas
parael cultivoartificialde marihuana
especiales
jurisprudencia
que
por
partedelmorador,la
ha optado advertil
norteamericana
aljuezordenar
elallanamiento
ccurbaseenestemotivorazonable,
leconesponde
dela casa,conel fin deconfirmarla hiptesis
delosinvestigadores.
y divididos,la CorteSnprerna
de los
No obstante,
en fallosrecientes
que estetipo de actividades
EstadosUnidosha considerado
constituye
y
el usodela tecnologa
registros
sinordeny vulneran
la intimidadrnediante
por ende,lashaninvalidado.
Lasinspecciones
dedeteccin
decultivosdestinados
areas
o mecanismos
a la produccin
de droga,mediante
sobrevuelos
sobrezonassospecliosas
o
camposabiertosdoncleno estenjuego la intimidadde las personas,
no
judicial previa.Tampocose afectael derechoa la
requierenautorizacin
propiedad
enla medida
enquenadiepuedeoponerse
alpasodeunaaeronave.
b) RBGISTRO
DEINMUEBLES;NAVES
Conel fin deobtener
0 AER0NAVES.
probatorios
y evidencia
elementos
materiales
fsicao realizarla caphrradel
indiciado,irnputado
tienecomo
o condenado.
Si el registroy allanamiento
finalidadirnicala capturadel indiciado,imputadoo condenado,
slopodr
ordenarsesi el delitoporque se procedees susceptiblede ntedidade
preventiva(Art.219,CPP).
aseguran'tiento
de detencin
c) ALLANAMIBNT0SESPBCIALES,
yregistrodebienes
Paraql allanarniento
qlle,conforme
inmuebles,
naves,
aeronaves
o veliculos
automotores
alderecho
y a los tratados
intemacional
en vigor,gocende inrnunidad
diplomtica
o
el Iriscalsolicitar
consular,
veniaal respectivo
agente
diplomtico
o consular,

286

PROCEDIMIEN-TO
PENALAcUSAToRIo Y ORAL

rredianteoficioenel queserequerir
sucontestacin
dentrodelasveinticuatro
(24) horassguientes
y queserremitidopor conductodel Ministeriode
Relaciones
Exteriores,
disponeel artcul
o 226,CPP.
AUDIENCIA.
Esunaaudiencia
quebienpuerlerealizarse
reservada,
enla
indagacin
Preliminar
o enla etapadeInvestigacin
a peticindelFiscal,ya
queencualquiera
deestasdossub-fases
esposiblerealizarel allanamiento
el
quepodrafectaqobviamente,
tantoal No imputado,
comoal imputado.
(Art.155,inc.2",CPP).
La revisinde legalidadpor partedel Juezen frrncinde Controlde
Garantas
estratadaen la Ley 906de 2001de maneraambiguaen cuantoa
trminosserefiere;mentras
el artculo237,CPPdisponequela Audiencia
deControldeberealizarse
dentrodelasveinticuatro
(24)horassiguientes
al
diligenciamiento
de la ordendesatendiendo
el mandato
superior,
el artculo
14sealaqueel lapsoparaeseefectoesdetreintay seis(36) horas,colnose
observa
de la siguiente
transcripcin
normativa:
furt.14 CPP.(...) "En estoscasos,dentrode las treintay seis(36)
horassiguientes
deberadelantarse
la respectiva
audienciaanteel
Juezenfuncin de Controlde Garantas,conelfin dedeterminarla
Iegalidad
formal y materialde Ia actuacin".
Si setratade indagacin
preliminar,
la ordenderegistroy allanainiento
serdiligenciada
enel trminomximodetreinta(30)dasy dequince(15),
si sedecreta
despus
de la formulacin
dela iniputacin.
Audiencia
decontroldelegalidad
posterior
deallanamientos
y registros,
en la Ley 7142de 2007:
"Dentro de lss veinticuutrohoras siguientesul cumplimientotle
Ius rdenes tle ullsnumiento y registro, retencin de
correspondencia,
interceptacin
decomuncscones
o recuperucin
de informucin dejadaaI navegarpor Internet u otros medios
similares,eljiscal cotrxparecer
anteeljuezdecontroldegaruntas,
pnra que realice ls audienciude control de legalidadsobre lo
actuudo,incluids la orden.
Duranteel tramitede Ia audienciaslopodrn asstir,adentsdel
fiscal, losfunconariosde la policajudicialy los testigoso peritos
juradasconelfin de obtenerla orden
queprestarondeclaracones
respectiva,
o queintervinieron
en la diligencia.
Pargrafo.
Si el cumplimiento
dela ordenoutrriluegodeformulada
la imputacin,
sedebercitarala aucliencis
decontroldelegulidad

Y EN LA INVESTIGACIN
?ES EN LR II'OECRCIN

287

puedunreulizsr
y fl su defensor
para que,si lo desean,
al intputaclo
En estetiltimoevento,
seaplicarnanalgicamente,
el contraclictorio.
de acuerdocon la naturalezadel acto,las reglasprevistaspara la
audienciaprelinnar (?)".
INTERVINIENTES,
secumpledurantela fase
Si el actode investigacin
delosderechos
slopodrn
deindagacin,
delNO imputado,
en detrimento
asistir,
delFiscal,losfuncionarios
dela PolicaJudicialy lostestigos
adems
juradasconel fin deobtenerla orden
declaraciones
o peritosqueprestaron
que
respectiva,
intervinieron
en
o
la diligencia.
Si el cumplimientode la ordenocurridespusde formuladala
y a su defensorpara
irnputacin,
sedebecitara estaaudiencia
al imputado
que,si lo desean,
puedanejercerel derechoal contradictorio.
a los
Si lo estirnaconveniente,
el Juezpodrinterrogardirectamente
y despus
comparecientes
deiFiscal,decidirde
deescuchar
losargumentos
planosobrela validezdel procedimiento.
a) El Juezdeberiniciarla revisinde
PUNTOS
MATERIA
DEC0NTROL.
l e g a l i d a dd e l o p e r a t i v oc, o n s t a t a n dloa e x i s t e n c i ad e l o s m o t i r , , o s
razonablemente
fundadosparacreerqueel probableautoro partcipedel
delitoinvestigado
es el propietario,
el sirnpletenedordel bien,el que
transitoriamente
seencontraba
enl;o queensuinteriorsepodanhallarlos
instrumentos
con los quese cometiel ilcito,o los objetosproductodel
slotuvierancomofin la
mismo.Si el registroy allanamiento
ordenados
cleber
verificarsi el delito
capturadeun indiciado,
imputadoo condenado,
de
con el cualse le relacior-ra,
es susceptible
de medidade aseguramiento
prevenliva.
detencin
por el Fiscal
si la ordenexpedida
b) Con igualrigor,el Juezexaminar
y preciso,loslugaresa registrar.
demodoexpreso
De no habersido
sealaba
posiblela descripcin
exactadel lugaro lugares,
el Juezobservar
si el Fiscal
porlosqueapesardeello,debarealizarse
enla ordenlosargumentos
suministr
la diligencia,
sin olvidarquepor ningnmotivoy bajoningunacircunstancia,
y registros
podr
indiscriminados,
autorizar
allanamientos
o indicar
la Fiscala
(Art.222,CPP).
demaneraglobalel bienporregistrar.
conprecisin
enla ordenescritadeallanamiento
El Fiscaldebedeterminar
y registro,los lugaresquese van a registrar.
Si se tratade edificaciones,
quedispongan
naveso aeronaves
devariashabitaciones
o compartimentos,
culesestncomprendidos
enla diligencia.
seindicarexpresamente

288

pRocEDtMtENlo pENALAcusAToRto y oRAL

paraque,a pesarde no ser

debersuministrar
Iguahnente
los argumentos
por registrar,consider
lugares
posiblela descripcin
exactadel lugar o
podr
procedente
el operativo.
Enningunacircunstancia la FiscalaGeneralde
y registro
de allanamiento
de rclenes
la Nacinautorizarel diligenciamiento
global,
por
que
sealen
el
bien
registrar.
de
manera
indiscriminados,
o aqullas de
La Ley lI42lZ007modificel artculo222dela Ley 906de2004sobre
al disponer:
alcance
de la ordende registroy allanamiento,
"Lo orclenexpedida
loslugaresque
por elfiscaldebercleterminar
naveso aeronqves
se van a regstrar.S se trata de edificaciones,
seindicar
qtredispongan
devariashabitaciones
o comportmentos,
en la diligencia.
comprendidos
expresamenle
culesseencLtentran
por registra4
exactadellugaro lugares
Denoserposiblela descripcin
para que,a pesar
elfiscaldeberindicaren Ia ordenlosargumentos
podr
al operativo.En ningtnacirctmstancia
deello,debaprocederse
por la FiscalaGeneraldelctNacinel diligenciamiento
aulorizarse
en donde,de
derdenesde registroy allanamientoindiscriminados
mneraglobal,se sealeel bienpor registrar".
delaprecisin
encuantoa los
La leyelimindelnuevotextoel requisito
lugaresquesevan a registrar.
las
inspeccionar
si secumplieron
igualmente,
c) El JuezControlador,
de la orden,contenidas
en el
parael diligenciamiento
reglasparticulares
de la PolicaJudicialdurantela
artculo229,en relacincon la actuacin
diligencia,
a saber:
se efectuentrelas6:00a.m.y las 6:00p.m.,
1. Si el procedimiento
razonablemente
suponer
haypermitido
salvociuelascircunstancias
quela nicamanerade evitarla fugadel indiciadoo irnputadoo la
y evidencia
probatorios
fisica,
materiales
destruccin
deloselementos
fue la de actuardurantela noche.
autorizados,
enloslugares
salvoquehubiera
2. Si serealizirnicamente
a ohoslugarespor encontrarse
de extenderla
surgidola necesidad
o por
de la cornisinde los delitosinvestigados
nuevasevidencias
presentado
unasituacindeflagrancia.
haberse
delas
losderechos
sloenla medidaindispensable
3. Si serestringieron
si los bienes
personas
con el registroy allanamiento;
afectadas
salvoquehayanmediado
se limitarona los ordenados,
incautados
o quehayansurgidonuevoselementos
de flapgancia
circunstancias
y evidencia
conotrosdelitos.
probatorios
fisicarelacionados
materiales

y EN LA ttvEsrteRcl
A U D t E N c t A Sp R E L T M T N A R E
ES
N LA TNDAGAcIN

de la diligencia
4. Si selevantun actacon un resumen
en la quese
registrados,
losobjetosocupados
indiquenexpresamente
los lugares
y laspersonas
o incautados
capturadas.
Se debedejarclarosi hubo
y enel eventodeexistirnedidas
oposicin
porpartedelos afectados
preventivas
de la reacciny las
policivas,se detallarlanahlraleza
consecuencias
deella.
quealegaron
y si
habersidoafectadas
5. Si el actaseleya laspersonas
selessolicitquefirmaranencasodeestardeacuerdo
conel contenido.
En casodeexistirdiscrepancias
conlo anotado,
si sedejarontodaslas
precisiones
y constancias
porlosinteresados
y sisenegaron
solicitadas
a firmar,la policadejconstancia
deello.
d) Conla mismaprudencia,
el Juezdeber
explorarel listadodeobjetos
no susceptibles
por el Art.223,CPP.:
deregistro,conformea lo dispuesto
1. Las comunicaciones
escritas
entreel indiciado,imputadoo acusado
consusabogados.
2. Las comunicaciones
esc,ritas
entreel indiciado,irnputadoo acusado
conlaspersonas
queporraznlegal,
estn
excluidas
deldeberdedeclarar.
3. Los archivosde las personasatrsindicadasque contengan
informacinconfidencial
relativaal indiciado,imputadoo acusado.
Se hallanexentosiguahnente
de registrolos documentos
digitales,
videos,grabaciones,
y cualquiera
ilustraciones
otraimagenquesea
relevante
a losfinesdela restriccin.
Estasrestricciones
no sonaplicables
cuandoel privilegiodesap
arece,ya
seapor renunciao por tratarsede personas
vinculadas
comoauxiliadores,
partcipeso coautoras
del delito investigado
o de uno conexoo que se
encuentre
en cursoo que se trate de.situaciones
que constituyan
una
obstruccin
a la justicia.
EXCEPCIONES
ALRBQUISITO
DELA ORDEN
ESCRITA
DELFISCAL.
Pesea
la prohibicinde adelantarallanamientos,
registroso incautaciones
en
dornicilios,
residencias
y lugaresde trabajosin ordenescritadel Fiscal,el
actualCPPcontempla
variasexcepciones
y permitea la PolicaJudicialallanar
y registrar
por propiainiciativa,en lossiguientes
casos:
1. Cuandomedieconsentimiento
del propietarioo simpletenedordel
bienobjetoderegistro,
o dequientengainterspor serafectado
durante
el procedimiento.
Es ineludibleacreditar
la libertaddel afeitadoal
autorizarel resistro.

290

L ACUSATORIO Y ORAL

2. Cuand o n o e x i s ta u u a e x p e c ta ti v ara zonabl ede i nti mi dad, que

justifiquela exigenciade la orden.Se considetaqueno existedicha
expectativacuandoel objetose encuentraen campoabierto,a plena
vista, o cuandose encuentraabandonado.
3. Cuand o s e tra te d e s i tu a c i o n e sd e e mergenci acomo i ncendi o,
explosin,inundacinu otra clasede estragosqueponganen peligro
la vida o la propiedad.
4. Cuando se lleve a cabo el registrocon ocasinde la capturadel
indiciado,imputado,acusadoo condenado.
5. Cuandoel objetoseencuentre
a plenavistamercecl
al auxiliode medios
tcnicosquepennitanvisualizarlomsall del alcancenonnai de los
sentidos.
SENTENCIA
C-519/2007,
M.P.NILSONPINILLAPINILLA
Norma demandadaArt. 230, CPP.
(...) Para la Sala la disposicin demandodudescotxocelos artculos
28 y 250, numeral 2", de Iq Constitacin, pues permite el
ullanamiento y registro de inmuebles, naves o aeronaves sin
msndomiento escrito de nutoricladjudiciul contpetente,en eventos
distintos u los contempludosen eI srtculo 32 superior,y desconoce
lu competenciaque en Ia msterolefue asignadt s otras uutoridatles
judiciales, segn antes se coment.
En efecto,la disposicin npugnadano se reJierett los casosen que
se puede practicar un registro domiciliario para aprehendera Ia
persona sorprendida en flagranca o afectada con orden de
detencin,que luego de la persecucinse refugia en sLtdonticilio,
sino clueaqu se estableceunprocedimientocontrario,en eI ual lu
Polics fudicial, sin orden esa'ita de la Fiscula, deljuez de control
tle garantas o de otrs de las uutoridades judiciales uluelidas en
precedencia, quedura uutoriz,adupuru llevar u cabo un registro
con posterioridad a la captura del indiciado, initputudo,acusacloo
condenado,sin que pqru el efectose requiera nudn mcs.
Siendo ello as, Ia norma acusuclano slo desconoclu reserva
judicial que impone la preexistenciudemandsto escritocleautoritlacl
judicial contpetentepara llevar a cslto ests cluse de diligencius,
stinoque, udemsdesconoceeI carccterexcepcionalde lus nrcclidas
judiciules que restringen derecltos ftmdamentules recotocklos u
nivel internacional, paru eI csso la intinddady Iu inviolubilidsd del

**.;,'::,,':;:,;;,,;;;'),"'..))),'::,:;,,,,.c.mpe,,n,n,'n'

us hayu tientpo y mediospara peclirla.

Tal como lo afirmala Procuradura,si la regla general es el respeto
por Ia intitnidady la inviolabilidad del domicilio y Ia Constitucin
permite de forma excepcional Ia afectacin de esos derechos
medianteorden escrita de las autoridadesiudiciales competentes,
con elfin de garantzar la recta administracindejttstica y de este
modo preservat' un orden socal iusto, es e,-iclenteque una
disposicin legul que ignore los requisitos cottstitucionalespnra lo
imposicn de esta clase de introntisiones se opone a su curticter
excepcionuly restrictivo, en la mediilu que ampla las posibilidudes
de violur los espaciosntimos de las personas.
Comocorolario de lo expuesto,puedeafrmarse que la Constitucin
Poltica de Colombia,con especialnfasspor encontrarloligado a
Ia libertad personal, protege de munera especfica el derecho
fundamental a la inviolabilidad del domicilio, de tal manera que
quedael Estadocon rcstricconesprecisaspara que susauloridades
puedanpenetrar en 1.As, salvo laprecisa excepcinconstitucional
que se ha comentado,se exge que el motivo se definapreviamente
por el legislador; que Ia autordad iudical profiera la orden de
registroo allanamientocon estrictasujecinalas causalessealadqs
por la leyy que la autordad quepractique el registroo allanamento
domciliario Io realice con rigurosa sujecin a los procedimientos
Iegalmentefijados.
Esaautoridad judicial, durante Iafuse de investgacin delproceso
penal sert eljuez de control degnrantas como regla generaly slo
de manera excepcionalIa Fiscala General de la I'lacin, cuanclo
existan motvos especftcos,previstospor Ia ley, para Ete pueda
hacer usode esaatribucin; no "poro que la Polica Judicial pueda
adelantar un registroy allanamiento", ontitendoIa "obtencin de
Ia ordenescritade Ia Fiscala", comoanunciaeI incisoIo del artculo
230 cuyo numeral 4" se ha demandado.
()
Nteseque el nunteral 4" objeto de la demanda,no indica que, en Io
pertinente, el regi-stroy allanamientose lleven a csbo pqrq lograr la
captura del requerido,sino "con ocqsin de" (seresalta en negrilla)
la captura del indiciado,imputado,acusadoo condenado,sin la orden
acrita de la Fiscnla General de ia I'{acin,pennite una inierencia

292

PROCEI]IMIENTO PENAL ACUSATORTO Y ORAL

indebiclude quienes integrun la polica jutlickil en Iu esferajurtlica

privada de los hnbituntes tlelpas,puespueden ser soryrendidos con
un registroy allnnamiento elesu domicilio, decklidonoporlc Fisculn
Generulde ls Nscin, ni por eljuez degarantas,sino con amplitud
para interpretar su procedencia pretextuntlo que se reuliza con
ocusinde lu captura del indiciado, intputudo,ncusudoo condenutlo,
lo que huce nugutoria la garuntctconstitucional.
Ello es as, por cuanto la proteccin de los derechosfundamentales,
comoprincipio demoutico,presideel ordenamientoconstituconal
colornbiano,emergiendola inviolabilidaddel domicilio comoextensin
de la libertadpersonaly rodendolade un cmulode requisitospara
clue excepcionalmentese pueda afectar con Ia'prctica de un
registro o allanamiento, ms all del evento que Ia Consfitucin
prev cuando se persigue al sorprendido enflagrante delito.
La Carta Poltica le imponeal legislador el deberjurdico deprecisar
y concretar aque:llascirumstancias en que pueda autorizarse que
una autoridad judicial expida la orden de allanamiento o registro
domiciliario, para Ete pueda realizarla la Polica.ludicial, que se
encuentra al servicio de Ia Fiscala y de losjueces, siempre con
sujecin a la ley.
En la normo autsada, comose adviertefcilmente.,ni existeel motit o
preciso sealado en lct ley, ni media la orden esuita del juez o la
Fiscala General de Ia Nacin; slo se autoriza e unos set'vidores
pblicos.puestos al servicio de una autoridadjudicial, para decidir
si practican este tipo de dilgencias, como se desprende de la
redaccin del numerul 4" del artculo 230 de la Ley !96 de 2005,
que como consecuencia de lo expuesto rie abiertqmente con la
Constitucin Poltica y debe declsrnrse inexequible por lu Corte.
En consecuencia,
la Corteresolvi:
DeclararINEXEQUIBLEel numeral4" del artculo230 de la Ley 906 de
2004,"Por la cual se expideel Cdigo de ProcedimientoPenal".
INTERSPARARECLAMARLA VIOLACINDE LA EXPECTATIVA
RAZONAtsLE
DEINTIMIDAD."nicamentepodralegarla violaci n del debido
procesoante el Juez en funcin de Control de Garantaso ante el Juez del
Conocimiento,segn el caso,con el fin de que sea excluida la evidencia
ilegalmenteobtenida durante el procedimientode registro y allanamiento,
quienhaya sido consideradocomo indiciadoo imputadoo seatitular de un

SN L A l r u o n c a c t N Y E N L A I N V E S T I G A c I N
A U D t E N c t A Sp R E L I M I N A R EE

delbienobjetodela diligencia.
posesin
derecho
dedominio,
o meratenencia
cuandose'atedeun visitante
se extender
esalegitimacin
Por extensin
comorequisitodeumbral,qne
queensucalidaddehusped
puedaacreditar,
tenaunaexpectativa
de intimidadal momentode la realizacin
razonable
(Art.231,CPP).
delregistro.
"El criteriorectorde"expectativarazonable
deintimidad"hasidoadoptado
en
por elTribunalSupremo
dePuertoRico.As, Pueblov.Lebrn,sedijoque
la doctrinade campoabiertose aplicar,tan sloen sitiosdondeno quepa
el derecho
a unaexpectativa
dentrodelascircunstancias
delcasoen cuestin,
delgobierno
razonable
deintimidad.F-nPueblovs.
Luznsevalidla actuacin
evidencia
sobrelacomisin
alacusado
al filmary fotografiar
conelfin deobtener
del HotelCaribe
de un delito,en los alrededores
de la piscinay el vestbulo
y puertadesuresidencia
en el Viejo SanJuan,
Hilton,y en la azotea,teruaza
con baseen queno sonlugaresen los cualesl podatenery reclamaruna
puedeinvocarIa
razonable
expectativa
Es decir,un ciudadano
deprivacidad.
gubemamental,
proteccin
constitucional
cuandoconrelacina la actuacin
Esto,comoexplica
expectativaalaintimiclad.
sufriunaviolacin
asurazonable
juezHarlan,tienedosnotasesenciales:
la primeraesla expectativa
el ilustrado
y decisivaes quebajo las circunstancias
clelcasosea
subjetiva;la segunda
teneresaexpectativa.
en Californiavs.
razonable
Estoseilustracabalmente
deunasbolsasdebasuradejadas
Greenwood.
Aqu losagentes
seapoderaron
por el acusado
en e[ bordede la acera,frentea su casa,parael recogidode
losagentes
Abasedelcontenido
obtuvieron
basura.
delo hailadoenlasbolsas,
quese
proclujo
controladas
unaordenderegistroquefinalmente
lassustancias
utilizaroncomoprueba.
El acusado
sequejdeviolacina la Enmienda
Cuarta,
peroel TribunalSupremo
resolvi,utilizandoel criteriorectordeKatzqueel
acusaclo
no tenaexpectativanzonable
algunaen relacincon lo quedeja
paraserrecogidopor los encargados
abandonado
de recogerla basura.El
puclohabertenidouna exp'ectativa
acusado
subjetivaa la intimidad,perola
sociedad
no ha de estimarrazonable
tal expectativa"Tr.
DECISIN.
La decisinquetomeel Juez,al finalizarla Audiencia,ser
susceptible
de impugnacin.
RECURS0S.
Contrala decisindel Juezen el mbitode la Ley 906,no
habarecursos.
As lo dispona
el artculo238:
?r

cHfESA
AnoNTE.
0b. cit.,Vol.I, p. 228.

I'TIOCIDIMIENTO PENAL ACUSATOTiIO Y ORAL

"La decisinrJelJuezenfuncinde Conlrolde Garantasno serri

susceptihle
de intpugnacin
por ningunode los queparticiparon
en ella.No obstante,
de intervenir,
podr en
si la defensa
seabstuvo
Ia AudienciuPrelintinar(7) o durantela AudienciaPreparatoria,
solicitarla exclusinde lasevdencias
obtenidas".
Art. 238.Reformado
Ley 1142de2007:
Impugnabilidadde la decisn."La decsindeljuez de controlde
garantasserususceptible
previstos
deintpugnacin,en los eyentos
en estaley.Si la defensaseabstuvode interveniren la audiencia,
podr solicituren otra suenciapreliminnro duranteIu audienciu
preparatoria,luexclusindelas evidencias
obtenidas".
INVAIIDBZ
DELA DILIGENCIA.
Art. 232 CPP.Clusulade exclusinen
"La expedicin
y allanamientos.
deunaordenderegistro
materiaderegistros
y allanamiento
por partedelfiscal,queseencuentre
viciadapor carenciade
prevstosen estecdigo,generurla
algunode los requisitosesencales
ntateriules
probutoriosy
invslidezdeIa diligenciu,por lo quelos elementos
y sern
del
registro,
carecertn
de
valor
evidencias
que
dependan
fsicas
excluidosde la nctuacin".
constitucionales
contra
El remedioa la violacinde las protecciones
irazonables,
se llamasupresin
de
e incautaciones
registros,
detenciones
evdencia,
a la quepuederecurrirno sloel imputado,sinola personaque
resulteagraviada
con la diligencia.
Hemndez,
C-591de2005,M.P.ClaraInsVargas
Mientrasla Sentencia
exclusivamente",
la Sentencia
declarinexequible
la frase"directa.y
C-210
MoruoyCabradispusola inexequibilidad
de
de 2001,M.P.MarcoGerardo
parafinesde impugnacin".
la frase"y slopodrnserutilizados
INSVARGAS
TIERNNDEZ
MP.CLARA
C-591/2005
SENTENCIA
alegaquela expresin"directay exclusivantente"
del
La demandante
por
artculo232de la Ley 906de2004,escontrarioal artculo29Superior,
conviolacinal debidoproceso,
obtenida
sin
cuantostealudea todaprueba
hacerdistincinalguna.
Paradecidirdijo la Corte:
" (...)Lo consagracin
impideal
deundebidoprocesoconstitucional
jurdico algunoa laspruebasquese
funcionariojudicial darleefecto
lasgarantasbsicasdetodapersona
hayanobtenidodesconociendo
dentrode un EstadoSocialde Derecho,en especialaquellas

1Es EN LA TNDAGAcINY EN LA tNVESTtGActN

295

declaracionesprodtrcto de tcrturaso tratos crueles, inhmna.noso

As entendida,la expresindebidoprocesono contprende
degra.dantes.
exclusivamentelas garantss enuncaclctsen el artculo 29 de la
Constitucn" sino todos Ios cler echos constit ucionulesftm danrcntales.
()
En efecl.o,una interpretacnarntnicadel artuilo 29 Superior con
las nuevasdisposicionesconstitucionalesmediantelas uales se
el nuevomodeloprocesalpenal de tendenciaacusatoria,
esh'ucttn'ct
conlleva a que Iu regla de exclusin seaaplicable clurunte todas lns
etapasclelproceso,es decir, no solamentedurante eljuicio sino et
Iasetapasanteriores a 1,con In posbilidad de excluir entonces,no
solatnentepruebas,sino tnmltin elementosmaterialesprobutorios
y evidenciasfsicus.
()
El artculo 232 de la Ley 906 de 2004 disponeque si la orden de
registroy al.lanamientoexpedidapor parte delfiscal, se encuentrct
viciada por carencia de alguno de los requisitos esenciales
previstos en aqulla, generar la invalidez de la diligenca,por
lo que los elementosmateriales probo.toriosy evidenciafisica
qtte depentlan directa y exclusivumente del registro carecrtn
tle valor, sern excludos de Ia qctuacin y solo podran ser
utilizados parafines de irnpugnacin.Pqra Iu Corle la expresn
directny exclusivamentees contraria sla Constitucin en cuanto
restringe el ulcunce tlel qrtculo 29 constituciottal paru los
efectos del registro y ullanamiento. En otras palabras, de
confortnidaclcon el.artcttlo 29 Sttperior,cuAndo se e.fecteun
allanamtento o registro con fundamento en uns orden viciada,
por carencia de alguno de los requisitosesencialesprevistospnra
eI efecto, es decir, cott violucin del debidoltroceso, por tratarse
tle unetdiligencia ufectuda tle invulidez, totlo elemento material
probatorio y evidenciafsicu que all.se encuentrey sefl olstenida
en la misrna.,quetla contannadu, cnrece de valitlez y tlebe ser
excluido tle ls ctctuucin,y no solamente aquIlas que tlependun
directu y exclusittctmente.
(...)En esteorden de ideas,la Corte Ceclararexequibleel cu'tuilo
232 de Ia Ley 906de 2004,por el corgoanalizado,salvo la expresin
"clirectuy ettclusit,&ftrente",que se declarar INEXE]UIBLE".

"

YORAL

MONRO;;SENTBNCIA
M.P.MARCOGERARDO
C.2IO/2007.
"Correspond.eaI juez de conrol de garantas ejercer el control
posterior de la orden de ullnnamiento o registro y de su ejecucin
para proteger y garsntizar, de un lado, el inters de lu sociedady de
Iusvctimasde conocerlavertladrespectode conductnspenalmente
reprochables cuepuetlen ufectur sus derechos y, de otro, los
derechos u Ia inviolabilidad del doncilio, u la intimidad y a la
dignitlad del inciado o intputado.
( ..) E, otras palabras, el control de legalidady constitucionalidad
respectodel recaudo de los elementosmaterialesprobatorios y de
evidencia fsica, no slo tiene con o objetivo impulsar Ia
invesligacin penal sino excluir aquellos que vwlneren las reglas
previstas en el ordenumientojurtlico; de ah que Ia exclusin de la
prueba, evidencia o elementoprobatorio ilcito recaudado en la
diligencia de registro y allonamiento invlida puede ejercersedesde
el mismo momentoen que se recolectao con posterioridad a ello.
De hecho, en anterior oporiunidad, la Corte dijo que "la regla de
exclusin seaaplicable durante totlaslas etapasdelproceso,es decir,
no solsmente durnnte eI juicio sino en las etapas anteripres a 1,
con ls posibilidad de excluir entonces,no solamentepruebas, sino
tumbin elementos materiules probatorios y eviclencia fsica.
(Sentencia
C-591 de 2005).
(...) De nacJaservira el control de garantassi no puede ntstraerse
de la investigacino del procesopenal una evidenciao una prueba
que tiene un origen ilegal o inconstitucional,con mayor razn si su
utilizacin est autorizada en una etapa procesal def;nitiva: la
segunda instancia.
Esta Corporacin se pronunci en el sentido de advertir que, en
vitlud de Io dtspuestoen el artculo 29 de la Constitucin, ningtn
elentento materisl probatorio o evidencafsica obtenida en
diligenciu ilegal o inconstitttcional puetleproducir efectosjurdicos
en cuulquier etapaprocesal en el que sepresenle,pues eso no slo
constituyeflagrante violacin del debidoprocesosino un mecanismo
de arbitrariedad y abuso del poder estatal.AI respectodijo:
(...) parala Corte esclaro que, envirtud del artculo 29 constituconal,
sedebeexcluir cualquier clasedeprueba,bien seadirecta o derivada,
qatehaya sdo obtenida con violacin de las garantas procesalesy

^'";J;,',,",,)1,),.*:,:,.;:,*:,.:r:,'::,:;'ffi
iosq,,eseata
artculo 455de la Ley 906 de 2004para efectosde aplicar la regla de
exclttsinse ajustan a la Constitucinpor cuanto, lejos de autorizar
Ia adntisin de pruebas derivadas ilegales o inconstitttcionales,
apuntan todos ellos a considerar como admisibles micantente
determinadaspruebas derivadas que provengan de una fuen.te
separada, independientey autnonta,o cltyo vnailo con la prueba
quepuedeconsiderarse
prnaria inconstitucionalo ilegalseatantenue.
queya se ha roto. (SentenciaC-591de 2005).
De estamat"tera,si un juez ha declsrudo lu tnvctliclezde la tliligenciu
de registroy allunumiento adeluntudapor ortlen tle unfiscal, porque
Ia encontr ilegul o inconstitucionnl, todoaquello que de ella setleriva
debecarecerdevalor y, en talvirtutl, nopuedegenerur consecuencias
vdlitlas pura la investigacin o pflrfl el proceso penal, pues de lo
contrario se derivaran efectosjurdicos de la ilegalidad y se dara
yalor a Iaprueba obtenidaconviolacindel debidoproceso.Por ello,
resultainconstitucionalque la normaparcialmenteacusadaotorgue
efectosjttrdicos, almque slo sea para fines de impttgnacin, a
materialesprobatoriosy evidenciafisica quefueron excluidosde la
actuacinpenal porque se recaudaronen diligencias de registroy
allanamiento declaradasim,lidaspor eljarcz competente.
(...) Lo prueba ilcita debe excluirsedel procesoy de la operacin
intelectualque hace eljuez, pues a l cotesponde despojarsede su
conoci mient o e im pedir la valor acin que de pr uebas
pueda hacer el juez de segundanstancia.Debe
inconsttttcionales
evitat'se,entonces,la contaminacindelprocesopenal y delproceso
volifit,o deljuez, por Io (lue no resultaadmisibleque laprueba ilcita
sea evaluadaen segundanstancia.De estaforma, para Ia Sala es
claro que Ia expresinacusadaes inconstitucional.
( .) No podra admitirse en el procesopenal demoutico que las
pruebas ilcitas e ilegales constituyan la fuente de atribucin de
responsabilidadpenal ni que eI Estado se beneficiede un hecho
contrario a las reglas mnimas de convivenciaque salvaguarda la
Constitucin.Por ello, el Estado no puede administrar justicia
con base en la violacin del debido proceso del indiciado o
imputado. Entonces, ninguna evidencia, elementoprobatorlo o
prueba ilcita tiene vocacinpsrs ser valorctdaen ningunu etapu
del procesa penal.

298

PROCEDIMI.N TO I'ENAL ACUSATORIO Y ORAL

De foda.snleneros,esimportanteadvert.quel.aprohibicindet,alorar
evidencias o elementosmaterialesprobatorios objeto de los
allattantientrso registros ilegales o nconstitucionctles
no exclqte la
posibilidad de hacer saber a la autoridad cornpetenfela existenciacle
los elementosmaterialeshalladoscasualmenteen duarrollo de dichos
procedn.ientoscluepuedan ser objeto de inte.stigacin.
En consideracincon todolo exputesio,la
Salaconcluyeque,contrctrio
a.lo expresadopor el Fkcal General de la Nacin, en.ningn caso, ni
cuando se trata de impngnacn de decisonesjudiciales, ni de
irttpr'rgnacinde testimonios,ni cJedefensacte toi clerechoscle lus
vctintas,paLedenser consideradasvlida pruebas, ntateriales
probatorios o evidenciasfisicasque sonnulasporttiolacin del debido
proceso,pues Ia regla constitttcionalde exclusinde la prtteba ilcitct
directa )t derivada es contundentey slo admitira exce.pciones
justiJicadasen el textosuperior Sin embargo,en este
suficierrfentente
asunto,no se evidenciaque, en ningmo de los casosplanteadospor
la Fi.vcala,el legislador ptdiere esablecerexcepcna la regla de
proteccin del debido proceso. As.,teniendo en cuenta que el
y el Legisladordiseiaronun conjtmtode instrumentos
Constitultente
procesales y susfanciales dirigido,s a presert'ar el derecho del
indiciado, imptado o condenadoctgozttr de tm procesopenctl con
tcdaslas garantas y, en especial, con l.agaranta de respetopor el
delsidoproceso ), la exclusin de Iu prurcbctprohibida, lct corte
eleclqrsrcla inexequibilidud de ls expresin denwndada".

MODELO
cOtOMBtrANO
TI{ADICI0NAL,
Decrero0050de I9Bt. Ar1.368,
Alianamiento,
procedencia
y requisitos.
"Cuanclo
hayaseriosmotivospala
presumir
queenunbieninmueble,
naveo aerorla-ve
seencuentl
a algunapersona
contraquienobreordendecapturao, quehabienclo
sidor'ctimade un delito
debaserrescatacla,
o lasarmas,
iustrumentos
o efectos
conqriesehaycometido
la infraccin,
o qucprovengan
desuejecucin,
elJuezdeInstruccin
criminal
ql.lqtwmiento
ordenar,
enaufomotfuado,
el correspondiente
t,'registro.
El ar-rto
a queserefiereel incisoauterior,
nu requiere
notificacin".
Actadela diligencia.
Decreto
0050de 1987,
Art. 370."En el actade la
diligencia
de allanarniento
y registrodebenideritificarse
y describirse
toclas
lascosas.
quehayansicloexaminadas
y dejarse
o incautadas
lasconstancias
quesoliciten
laspersonas
queenellaintervengan.
Lospropietarios,
poseeclores
o tertedores,
tendrnclerecho
a queselesexpidacopiadelactasi la solicitau".

y EN LA TNVESIGACIN
RES EN LA TNDAGACTON

299

La regla734 de Procedimiento
criminalde PuertoRico,dispone:
"La
persona
agraviada
por un allanamiento
o registroilegalpodrsolicitardel
Tribunalla supresin
de cualquierevidenciaobtenidaen virtud de tal
allanamiento
o registro,o Ia devolucin
de la propiedad,
por cualquiera
de
los siguientes
fundamentos:
l. Queel allanamiento
sehizosin orden.
2. Quela ordendeallanamiento
y registrofue insuficiente.
3. Quelapropiedad
ocupada
o registrada
nocorresponde
a la descripcin
queaparece
enla orden.
4. Queno habani causaprobable
ni motivofundado.
5. Quela ordenftie libradao cumplida
ilegalmente.
6. Que es insuficientela declaracirr
juradaque sirvi de basea la
expedicinde la orden,por cuanto1oafirmadobajojuramentoes
falso,totalo parcialmente.
Cuando
unfiscalcapture,
allaneoregistre
acudiendo
alasvasexcepcionales,
tienela cargadela pruebadentrodela Vista,esdecir,debeestablecer
noa uno
los elementos
queintegranla respectiva
exclusin
u omisin.
24.- AUDIENCIADE CONTROLJUDICIALPOSTERIOR,
DE ELEMENTOS
RBCOGIDOS
EN REGISTROS,
ALLANAMIENTOS
E INTERCEPTACIN
DE COMUNICACIONES
CONCEPT0.
Esteactodela investigacin
y la consiguiente
audiencia
de
controlposterior,
aparecen
consagrados
enel Acto Legislativo03 de 2002,
artculo2onumeral3" y en el artculo114numeral3o,Cpp:
"En ejerciciodesrisfunciones
la Fiscala
General
de la Nacin,deber:
Asegurarlos elementos
materiales
probatorios,
garantizando
la cadena
decustodia,
mientras
seejercesucontradiccin.
En casoderequerirse
medidas
adicionales
que impliquenafectacin
de derechos
fundamentales,
deber
obtenerse
la respectiva
autorizacin
porpartedelJuezqueejerzalasfunciones
de ControldeGarantas
parapoderprocedera ello".
Ley 906de2004:"Atribuciones.
La Fiscala
General
dela Nacin,para
el cumplimientode sus fttncionesconstitucionales
y legales,tiene las
siguientes
atribuciones
:
(. ) 3o.Ordenarregistros,
allanamientos,
incautaciones
e interceptaciones
de comunicaciones,
y ponera disposicin
delJuezenfuncinde iontrol de
Garantaslos elementosrecogidospara su controlde legalidaddentrode
las treintay seis(j6) horassiguientes

300

P R o c E D t M t E N t ' oP E N A LA c u s A T o R o y o R A L

por el
Sehallanconstituidos
PR0BAT0RIOS.
BLEMENTOS
MATERIALES
de la PolicaJudicial.A ellos,
productoo resultado
de las actividades
205y 208,CPP:
serefierenlosartculos
concretamente,
Los
"Actividadde la PolicaJudicialen la indagacin
e investigacin.
dePolicaJudicial,
pblicos,
queenejercicio
desnsfunciones
reciban
servidores
recogern,
querellaso inforrnes(...) identificarn,
embalarn
denuncias,
y registraran
probatorios
mente,loselementos
moteriales
tcnica
), evidenciafsica
por escritoo por medio de grabacinrnagnetoftnicao fonptica las
quesesometern
a cadenadecustodia(...)".
entrettistcts
e inferrogatorios,los
"ActividaddePolica.
desusfunciones,
losservidores
enejercicio
Cuando
elementosntaterialesprobatoriosy
de la Polica Nacionaldescubran
personal,
inspeccin
corporal,
desarrollo
deun registro
evdenciasJsicas,en
registrode vehculosy otrasdiligenciassimilares,los identificarn,
y sin demoraalgunacomunicarn
y embalarn
el
tcnicamente
recogern
o por cualquier
otromedio
hallazgoa la policajudicial,telefnicamente
questa,sindilaciones,
al lugary recojaloselementos
setraslade
eficazpara
los
y el informe.Cuandoestono fuereposible,quienloshubiereembalado
a la PolicaJudicial".
delcASo,
harllegar,conlasseguridades
"Elementomaterialprobatorio,evidenciafsicao materialsensible
con
ntimamente
relacionado
estodoobjeto,huellao elemento,
significativo,
identificara
un presunto
hechodelictivo,cuyoestudiopennitereconstruirlo,
no los deftne,
Aunqueel nuevoestatuto
suautory establecer
sucomisin"72.
por
"Pataefectosdeestecdigoseentienden
el artculo275,losrelaciona:
y evidencias
fsicas,los siguientes:
probatorios
elementos
materiales
y similares.
vestigios
residuos,
a) Huellas,rastros,
manchas,
otromedioutilizadoparala
b) Armas,instrumentos,
objetosy cualquier
ejecucin
de la actividad
delictiva.
de la ejecucinde la
c) Dinero,bienesy otrosefectosprovenientes
actividaddelictiva.
y asegurados
recogidos
en
descubiertos,
d) Los elementos
materiales
de registroy allanamiento,
desarrollode diligenciainvestigativa
inspeccin
corporaly registropersonal.
en diligenciainvestigativa
de todandolehallados
e) Los documentos
por quien
voluntariamente
de inspeccino quehansido entregados
all.
lostenaen supodero quehansidoabandonados
1? MOREN0
a Ia Criminalstica".3'edicin
de Introduccin
coNzLEz,
Rafael."lulanual
1982,p. 67.
ampliada.
EditorialPorrua.Argentina,

R E S E N L R I I \ I D N C ; R I : I ( ) NY f N L A I N V E S T I G A C I N

301

filmacin,
f) l,os elementos
rnateriales
mediantegrabacin,
obtenidos
comocmaras
fotografa,
videoo cualquier
de
otromedioavanzado,
vigilancia,
pblico.
utilizadas
enrecintocerradoo en espacio
g) El mensaje
dedatos,Internet,
coneo
dedatos,
elintercambio
electrnico
por1aLey527
electrnico,
regulaclos
telegrama,
tlex,telefaxo similar,
de 1999o lasnonnasquela sustituyan,
adicionen
o reformen.
y queson
elementos
materiales
a los anteriores
h) Los derns
similares
y custodiados
por el FiscalGeneralo por el
descubiertos,
recogidos
(sic), o por conductode servidoresde Polica
Fiscal d'ectqmente
Judicialo de peritosdel InstitutoNacionalde MedicinaLegaly
Ciencias
Forenses,
oficialmente".
o de laboratorios
aceptados
probatorios
y evidencia
La enumeracin
de elementos
materiales
fisica
contenida
ilustrativa,
en el reproducido
artculo275,noestaxativa,apenas
ya queel literalh serefierea elementos
similazsa losanteriores.
materiales,
quesurgeenrelacinconla actividad
Precisa
advertirel desconcierto
del
FiscalGeneral
o delFiscaldirectamente,descubrienclo,recogiendoy
custodiando
esoselementos
probatorios,
materiales
cuandola
similaresa los anteriores,
ejecucin
de la investigacin
se le ha encargado
exclusivamente
a la Polica
Judicialy no al Fiscal,cuyorol esel dedirectory coordinador
dela misma.
MACROELDMENTOS
MATERIALES
Los objetosde gran
PROBATORIOS.
gruasy otros
tamafro,
comonaves,aeronaves,
vehculos
automotores,
mquinas,
por peritos,pararecogerelementos
similares,
despus
de ser examinados
probatorios
y evidencia
materiales
fisicaquesehallenen ellos,segrabarn
en
videocinta
o sefotograftarn.
Seregistrarn
delmismomodolossitiosendonde
se hallaronhuellas,rastros,micro-rastoso semejantes,
marihuana,
cocana,
quepuedanserobjetoo productodeldelito.
armas,explosivos
o similares,
y videossustituirn
Estasfotografias
al elemento
fsico,sernutilizadas
en sulugarduranteeljuiciooraly pblicoo encualquier
otromomentodel
procedimiento;
se embalarn,
rofularny conservarn,
en la fonnaprevista
en el artculo255CPP.
El Fiscalo, ensudefecto,
losfuncionarios
dela PolicaJudicial,debern
ordenarla destruccin
de losmateriales
explosivos
en el lugardelhallazgo,
cuandolascondiciones
deseguridad
1opermitan,af,rrma
el artculo256CPP.
EXAMEN
PREylO
ALRCIBO.
Todapersonaquedebarecibirun elemento
y evidencia
materialprobatorio
fisica,antesdehacerlo,revisar
el expediehte
que
y dejarconstancia
lo contiene
clelestado
(fut 263,CPP).
enqueseencuentre

302

pRocEDtMtENTopENALAcusAToRto y oRAL

DESTIN0
DEMACROELBMENTOS.
Saivolo previsto
enel estatuto
enrelacin
con las rnedidascautelares
sobrebienessusceptibles
de comiso,los
macroelementos
probatorios
materiales
en el captr"rlo
nencionados
V sobre
Cadena
deCustodia,
despus
dequeseanexaminados,
grabados
fotografiados,
o fihnados,
poseedor
serndevueltos
alpropietario,
o altenedor
legtimo,segn
el caso,previademostracin
y cuandonohayan
dela caiidadinvocada,
siempre
sidomedioseficacesparalacomisin
deldelito,prescribe
el artculo266CPP.
AUDIENCIA.
Es una audienciapblica,la que deberealizarsecon la
presencia
delimputadoy sudefensor,
cuando
hamediadocapturao ya seha
fonnuladola imputacin.
Seefectuadentrodelastreintay seis(36)horassiguientes
a la prctica
dela respectiva
diligencia.
porrazones
Es,esencialmente
contradictoria,
obvias.
PUNT0S
delJuezenfuncindeControl
MAIERIADE
CONTR0L.
El examen
de Garantas
debedeterminar:
y la evidencia
probatorios
1. Si los elementos
materiales
fsicafueron
asegurados.
2. Si estgarantizada
la cadenade custodia.
3. Si secumplenlasexigencias
sealadas
en lassiguientes
normas:
delelernento
materialprobatorio
Legalidad.Art.216
CPP."La legaliclad
y evidencia
dequeen la diligencia
enla cualserecogeo se
fsica,depende
lo prescritoen la ConstitucinPoltica,en los
obtiene,sehayaobservado
sobreDerechos
Humanosvigentesen Colombiay
Tratados
Internacionales
enlasleyes".
y la
probatorios
materiales
Autenticidad.Art. 217CPP."Los elementos
hansidodetectados,
evidencia
cuando
fdados,
recogidos
fisicasonautnticos
y sometidos
y embalados
a lasreglasdecadena
de custodia.
tcnicamente
de la autenticidadde los elementosmateriales
La demostracin
y evidenciafsicano sometidos
a cadenade custodia,estara
probatorios
cargode la partequelos presente".
tcnico
Identificacintcnicocientfica.Art.278CPP."La identificacin
dela naturalezaycaractersticas
del
cientficaconsisteen la determinacin
y evidencia
fisica,hechaporexpertos
enciencia,
elemento
materialprobatorio
en el informepericial".
seexpondr
tcnicao arte.Dicha determinacin

Y EN LArruvestcRctN

303

moclerna
en
Seerigedentrode la Criminalstica
CUSTODIA.
CADENADE
quesi la cadenafallapuedeconducira
de tantairnpofiancia
un elemento
judiciales.
errores
irrernediables
jurdica,
porla nonnatividad
establecido
Sedefinecomo"elprocedimiento
e inalterabilidad
consen/acin
degarantizarlaintegridaci,
quetieneel propsito
e
muestras
orgnicas
de pruebacomodocumentos,
materiales
de elementos
vainillas,artnasblancas,
armasde fuego,proyectiles,
inorgnicas,
criminalsticos
aloslaboratodos
etc.,entregados
y susderivados,
estupefacientes
y obtener,
porpartede
a fin deanalizar
competente
por la autoridad
o forenses
pericial"7r.
un cotlcepto
tcnicoso cientficos,
ios expertos,
con la Ley 906 de 2004,con el fin de demostlarla
De conformidad
y evidencia
fsica,la
probatorios
materiales
de los elementos
autenticidad
factores:
los
siguientes
cuenta
en
teniendo
aplicar
custodia
se
de
caclena
preservacin,
embalaje
de
recoleccin,
condiciones
estado
original,
identidad,
y lo.scarrbiosquecadacustodio
y envo;lugaresy fechasde permanencia
y la identificacin
detoclas
el
nombre
se
registrar'
Igualmente
hayarealizado.
esos
elementos.
con
en
contacto
que
personas
hayan
estado
las
los
o encuentren
recauden
Seinicialen el lugardondesedescubran,
y evidenciafsica,y frnalizapor ordende
probatorios
materiales
elementos
(Art. 254, CPP).
autoridadcompetente.
pblicosqueentren
de los sewidores
esresponsabilidad
Su aplicacin
y
fisica.Los
probatoriosevidencia
materiales
conlos elementos
encontacto
de
las
frurciones
quepor razndesutrabajoo porel cumplimiento
particulares
que
de
salud
de los seruicios
propiasde su cargo,en especialel personal
y
fsica,
probatorios
evidencia
materiales
conelementos
entrenen contacto
y entregaa la autoriclad
preservacin
de su recoleccin,
sonresponsables
(Art. 255,CPP).
correspondiente.
o investigacin
El servidorpblicoque en actuacinde indagacin
y eviclencia
probatorio
material
y rotuiadoeleurento
policial,liubiereembalado
(Art.257,CPP).
fsica,lo custodiar.
El ftrncionariode policajudicial o el servidorpblicoquehubiere
y evidencia
materialpt'obatorio
y rotuladoel elemento
recogido,embalado
en la
dondelo entregar
al laboratoriocorrespondiente,
fsica,lo trasladar
13 tpez cALVO,PedLoy civlgzstLVA,Peclro."lnvestigacin
Critninaly Criminulsticct".
Tentis,Bogot,20A2,p. 137.
EditoLial

304

PROCEDIMIENTO
PENALAcUSAToRIo Y oRAL

oficinadecorrespondencia
o la quehagasusveces,bajoel reciboquefigura
enel formatode cadenadecustodia.
El servidor
pblicodela oficinadeconespondencia
o la quehagasusveces,
sinprdida
detiempo,bajoelreciboquefiguraenelformatodeadenidecustodiE
entregar
el contenedor
al peritoquecoesponda
segnla especialidad.
El peritoquerecibael contenedor
dejarconstancia
delestadoenquese
encuenha
y proceder
a lasinvestigaciones
y anlisis
del elemento
material
probatorio
y evidenciafisica,a lamayorbrevedad
posible,nomenorbrevedad
comoequivocadamente
lo expresa
el artculo260,demodoquesu informe
pericialpuedaseroportunarnente
rernitidoal fiscalcorrespondiente.
Cadaservidorpblicoquehayaintervenido
en el iniciodela cadena
de
custodia,
trasladoy traspaso
de contenedores
o actuadocomoperito,ser
responsable
dela custodia
delcontenedor
y delelemento
materialduranteel
tiempoqueestensupoder,demodoquenopuedaserdestruido,
suplantado,
alterado
o deteriorado.
RIMANENTES
DELELEIVIENT0
MATERIAL
PROBATORIO.
Los remanenres
del elementomaterialprobatorio,sernguardados
en el almacnqueen el
laboratorio
estdestinado
paraesefin. Al almacenarlo,
serpreviamente
identifrcado
detalformaque,encualquier
otromomento,
puedaserrecuperado
paranuevasinvestigaciones
o anlisisparasu destruccin,
cuandoas 1o
judicialcompetente.
disponga
la autoridad
Cuandosehataredeotraclasede elementos
comomoneda,documentos
manuscritos,
mecanografiados
o decualquier
ota clase;o partesdoncle
constan
nitmeros
seriales
y otrossemejantes,
elaborado
el infonnepericial,continuar
trajocustodia.
(Art. 262, CPP).
Todapersona
quedebarecibirun elemento
matelialprobatorio
y evidencia
fsica,antesde hacerlo,revisarel recipiente
que lo contieney dejar
constancia
del estadoenqueseencuentre.
Todapersona
queaparezca
comoembalador
y rotulador,o queentregao
recibeel contenedor
deelemento
materialprobatorio
y evidencia
fisica,deber
identificarse
con su nombrecompletoy apellidos,nmerode cdulade
y cargoquedesempea.
ciudadana
As constar
en el formatode cadenade
custodia,
prevel artculo264,CPP.
La PolicaJudicialy losperitoscertificarn
la cadena
de custodia.
L4 certificacinesla afirmacinde queel elementohalladoen el lugar,
fechay horaindicadosen ei rtulo,es el mismoquefue recogidopoi la

AUDIENCIAS PRELIMINARES EN LA II{ONCRCIN Y EN LA INVESTIGACIN

305

porperitos.
Adems,
y fueexaminado
quellegal laboratorio
PolicaJudicial,
custodiado.
queentodomomeutoha pennanecido
A RETENCIN
POSTERIOR
25.-AUDIENCIA
JUDICIAL
DBCONTROT
DB CORRESPONDENCIA
de
"Porconespondencia
unacomunicacin
debeentenderse
C0NCEPT0.
inmateriales
netarnente
propsitos
o noticias,elementos
ideas,sentimientos,
o recibir
queunapersoua
hacea otrapor un medioaptoparafijar,h'ansmitir
argentina
Mara
afirmaensuobrala penalista
delpensamiento",
la expresin
de losMilagrosGorgas.
puedeser postal,
privadamateriade retencin,
La correspondencia
o similar,queremitao recibael
especializada
telegrf,rca,
de mensajera
"El e-mailesun medioidneo,certeroy velozpara
indiciadoo el imputado.
archivos
completos,
misivas,fotografias,
enviary recibirtodotipodemensajes,
que
etc.,esdecir,a travsde esternedioseaurplala gamadeposibilidades
Es
al nuevosisterna.
brindabael correotradicional
al usuarioquetengaacceso
dela privacidad
poseecaractersticas
deprotecciri
ms,el correoelectrnico
ya que
acosfttmbrados,
quela va postala la queestbamos
msacentuadas
delservicio,el nombredeun
parasufuncionamiento
serequiereun prestaclor
queimpidea terceros
la intromisin
en
extraos
usuarioy un cdigodeacceso
Justamente
los datosqea trar,sdel rnisrnopuedanemitirseo archivarse"T4.
por liallarseen riesgoel derechoa la intimidad,aseguran
los estudiosos,
y para
cuandose tratade conocerpor paftede la autoridadcompetente
almacenado
finesdeunainvestigacin,
el contenidodelcorreoelectrnico
no esnecesario
acudira
enunacomputadora
ubicadaen lugardeterminado,
del equipo.
la interceptacin
delcorueo;
bastael secuestro
democrtico,
la nicaformadeirrumpirenla vidapLivada
Enunproceso
y restringirsuderecho
personal
acceder
a suinformacin
a la
deunapersona,
comoinviolable,esqueun Juez,
intimidad,gararfiizado
constitucionalmente
medianteordenescrita,por motivofundado,
comomedidaexcepcional,
parala investigacin,
y pertinente
cuandolo considee
necesario
ordenela
en
derecho,
en
deningunanaturaleza.
intervencin este
sin incurrir excesos
La conespondencia
implicacomunicacin
bilateraly resultaobvioque
las garantas
constitucionales
del afectado.
estadiligenciarespete
Por esta
7r

deApelaciones
prcticassobreIa
Cmara
Argentina
en lo Criminal,1999en "Cuestiones
penal" de Maximiliano
Hairabedin.
investigncin

306

p R o c t D t M t E N T op E N A LA C U S A T o R t oy
oRAL

razn,relnitente
y destinatario
deben_
sercitados
parapresenciar
su aperrura,
la queentodoslosordenamientos
sehallao.urgodelJuezy no delacusador,
comosucede
errla legislacin
penalnacional.
Lasnortnativas
deAmricaLatinaaslo disponen.
Igualsucecle
enlos
estatutos
europeos
y en el derecho
delosEstados
Unidos,ionla salvedad
de
queslo paracasosde terrorismo
y a partirde los atentados
del 11 de
septiembre
de2001,seautorizalaOficiniFederal
deSeguridad
y al Servicio
de Inteligencia
de Extranjeros,
en relacinconextranjosno esid*t., y
sospechosos
decornisin
deactostenoristas
cormrnicaciones
,paraintervenir
telefnicas
e informticas,
hastapor I 20 daiy sin autorizacittdel Juez.
Declaracin
lJniversal
deDerechos
Humanos.Art.
12."Nadieserobjeto
deinjerencias
arbifl'arias
ensuviclaprivada,su
domicilioo sucorespondencia,
ni de ataques
a suhonrao a sureputacin.
Todapersona
tienederechoa la
proteccin
dela ley contratalesinjerencias
o ataques".
Lcy 906d,c2004.Regulaestetemaenel Art.233:
"El Fiscal Generalde la Nacino nt Delegado
podr ordenara la
Polica Judicial la retencinde correspoltdeniia
privada,postal,
telegrficao dentensajera
especializada-o
sintilar,queremitao reciba
el indicisdo o el intputuelo,cuandotengamotvosrazonablentente
fundados'deacuerdocon.losntedioscogioscitittos
pretistosenla ley,
par irferir queexisteinformacintilpara la iniestigacin.
Asimismo,
podr solicitar,se
a lasoJicinascotr-espondientes
copia
de losmensajes
transmitidos
o recibidos
por el nctiLiado
o imptrtdo.
smilarpr"ocedimiento
podr autorizarse
para que lasempresas
de
ntensajera
especializada
suntinistren
la relacinde envoshechots
por solicituddel indiciadoo imputadoo dirigidosa 1.
Lctsmeditlasadoptculas
endesurrollotle estus
atribuciones
nopoelrdn
extenderse
por un peroclosuperiorfl un oo".
segnla naturalezadel acto,_previene
el legislador,se aplicarn
analgicamente,
losmismoscriteriosfijadosparalosrJgirtrory'allanaili.ntor.
La retencinpuedeorclenarse
sobrela conespondencia
privada,tato
delindiciado cotnod,elimputado.
AUDIENCIA.
La Audienciade controlposteriora la retencinde
correspondencia,
esreservqda
pero contradictoriaydebeefectuarse
clentro
delasveinticuatro.
al diligenciamiento
QQ hoyassigrientes
de la orden,en
atencin
a lo previstoenel ActoLegislativo
0lde 2002.

-"
;;;;;;:.,";;.

de,o"'lo,
,.,., e06

quedar
as:
"Dentrode las veinticuatro(24) horassiguientes
al atmplmiento
de las rdenesde registro y allanamiento,retencin de
co esp ondencia, interceptacin decomunicaciones o recuperncin
de informacindejadaaI navegarpor Internet u otros medios
anteeljuez enfuncin de control
similures,el Fiscal comparecer
pora querealicela audienciaderevisindelegalidod
degarantas,
sobrelo actuttdo,incluidala orden.
Duranteel trmitede Ia audienciaslopodrn asistir,ademsdel
fiscal, losfuncionariosde Ia policajudicialy los testigoso peritos
juradasconelfin de obtenerla orden
queprestarondeclaraciones
en la diligencia.
respectiva,
o queintervinieron
a
El jueZpodrt, si Io estimaconveniente,interyogardirectanrcnte
delfiscul,
y despus
cleescucharlosargurnentos
loscompurecientes
decidirrideplano sohreIa valdezdelproceditniento.
dela ordenocurriluegodeformulada
Siel cumplimiento
Pargrafo.
decontroldelegalidad
sedebercitara la audiencia
Ia imputacin,
puedanreulizar
para que,si Io desean,
y a su defensor
al imputado
seaplicarnanalgicatnente,
En esteltimoevento,
el contrudictorio.
de acuerdocon Ia naturalezadel acto,Ias reglasprevistaspara Ia
sudienciapreliminar (?)".
y cuandosetratadel
Duranteel trrnitedela audiencia
INI'ERVI|..{IENTBS.
de la
el Fiscalquela solicit,los funcionarios
NO iniputadosloasistirn
juradacon
declaracin
y peritosqueprestaron
PolicaJudicialy lostestigos
enella.
o queintervinieron
el fin deobtenerla ordenderetencin
del
de estadiligenciasin la presencia
Se insisteen queIa realizacin
y enfi'enta
constitucionales
lasexigencias
y sudefensorno
satisface
investigado
por Colombia,entreellos,la
suscritos
internacionales
los instrumentos
comoseafirmenprecedencia.
Humanos,
UniversalcleDerechos
Declaracin
cuandoya hay capturadoo
ocurre
correspondencia
de
retencin
la
Si
derevisinde legalidad
a la audiencia
la imputacin,
de formulada
despus
conel fin dequepuedanejercer
y sll defensor,
debensercitadosel irnputado
derechoal contradictorio.
el fundamental
a los
interrogardirectamente
El Juezpodr,si io estimaconveniente,
del
decidir
Fiscal,
argumentos
los
y,
de
escuchar
despus
comparecientes
deplano.

308

p R o c E D r M r E N T op E N A LA c u s A T o R t o y o R A L

PUNT0S
Ante el JuezControlador,
la Fiscala
]\ATERIA
DECONTROL.
debeacreditar
de
la existencia
delmotivorazonablemente
furtdado acuerdo
quele sirviparainferir
conlosmedios
previstos
enel cdigo,
cognoscitivos
queen la correspondencia
privadadel no imputadoo del imputado,exista
porparle
ineludible
tilparala investigacin.
Estademosflacin
informacin
del Fiscaltienela virtud dejustificaro n0 la ordenimpartidaa la Polica
privadadela persona
investigada.
parainvadirla esfera
Judicial
que
en
las medidasadoptadas
Igualmente,
el Juezdeberverificar
no
hayan
en
el
artculo233,CPP,
desarrollo
delasatribuciones
contempladas
el trminode un (l) ao.
superado
DECISIN.
En un comienzo
la decisinclelJuezen lncinde Controlde
(Art.238,CPP).LaLeyIl42 de2007
erainimpugnable
Garantas
,conigielenor:
Irnpugnabilidad
de la decisin."La decisindeljuez de controlde
en loseventos
previstos
garantossersusceptible
de intpugnacin,
en Iu ley.Si Ia defensase abstuvode interveniren Iq audencia,
preliminaro durantela audiencia
podrsolicitaren otra at.tdiencia
preparatoriala exclusinde lasevidencias
obtenidas".
quesehayalegisladoconbaseen la copiao adopcin
Es preocupante
y mecanismos
forneos.
Cuandoel artculo238,
fragmentaria
deinstituciones
de la ley,
CPPse referaa la AudienciaPrelinnar,quizslos redactores
alusina la VistaPreliminardePuefto
inconscientemente,
estaban
haciendo
Unidos,o deCostaRica,o de
Ricoo a la Prelirninay
HearingdelosEstados
Vistano se
Vcneznela.
Larnentablemente,
olviclaronqueestaganntizadora
y quesuausencia
penalcolombiano
esunadelasrazones
trasplant
alproceso
y sincontroles.
porlasquela acusaci-n
La granAudiencia
aparece
omnmoda
Preliminar,
desimilartexturaconstifncional
a laAudiencia
deJuicioOral,es
precisamente
si existecausaprobable
paraacusar
la quepermitedeterminar
y facultaalluezparaautorizar
alFiscalla formulacin
delpliegoacusatorio.
MODELO
CHILEN0.Art. 218. "A peticindel Fiscal, el Juezpodr
postal,
la retencin
deIa correspondenca
autorizar,por
resolucin
ftindada,
telegrfica
o de otraclasev losenvosdirigidosal imputadoo remitidospor
1,anbajonombresupuesto,
o de aquellosclelos cuales,por raznde
queemanande l o de los quel
circunstancias,
especiales
sepresurniere
pudiereserel destinatario,
cuandopormotivos
fundadosfuereprevisiblesu
modo,sepodrdisponer
la obtencin
utilidadparala investigacin.
Delmisrrro
electrnica
dirigidaal imputado
decopiaso respaldos
dela correspondencia
deste.
o emanada

LA INVESTIGACIN
LA INDACAC;IN Y EN
AUDIENCIAS PRELINiIINARES EI\

309

y
o los envosreterridos
la correspondencia
E,lFiscaldeberexaminar
de Ia
objeto
hecho
aquellosqlretuviereurelacin:91:l
conservar
setomarnlasmedidas
puiu los'efectos
clesu conservacin
investigacin.
La correspondencia
forma'
Je cualquier
paraevitarquesea-lteren
necesarias
serndevueltos
investigado
hcho
el
o losenvosqlre^;;;;i;;n relacincon
sufamiliao a
de
tnieulbro
algirn
a
o, ensucaso,."n.gtot a suclestinatario,
quehubieresido
o ,."p*",nte legai.Lu lotttponclencia
su manclatario
cle
serhevueltaa ellosdespus
de comunicaciones
tie ser.icibs
obteriicla
corresponcliente'
el certificado
encasonecesaLio,
otorganclo,
sellada,
"El Juezde
o transmisiones'
Art. 219.Copiasde comunicaciones
cualq.uier
clate
Fiscal,
a peticindel
Garantapo-drcu,ttrtrizar,
comt'tnicaciones
1as
de
fcilite copias
iirprrro i, ,i,iu"niicocionus
,ttot. DeImismontodo,podrordettar
po,
,ttiiti
transntitidat"
de
qtteexistierencle lastrartsmisiones
la e,tregacte ts versi.ones
utotrosmedios"'
radio,tlevisin

26.-AUDIENCIADECONTROLJUDICIALP0STBRIORA
Y SIMILAITBS
TELEFntcts
DECoNIUNICACIoNBS
INTERCEPTACi
esdefinida
teiefnica'
cornola escuch.a
conocidaenEspaa
C0NCEPTO.
ajenas'
telefnicas
,,colrro
ariot i":.r.niuenlascomunicaciones
cualquier
couocimiento
tener
de
it"p.Airlas,oraconel propsito
bienconiuf,rnutiui.
comoes
fundamental'
deun cleiecho
ellas'''ts'tLdviolacin
e
del contenido
setrate
exigeqllecompensativamente
ctelscomunicacioues,
la proteccin
bien
un
de
lesin
la
do grovepoi .,,{'tto^conlleria
de un delitoconsiclera
inters;
el
proporclo'-lldo
s.et
eJdecir,ha de
proteg"ido;
constifi-rcionut*.nt,
lesionado"76.
y eparticular
q*
,;;;;i."?.rnder
el general
E , n e l d e r e c l t o c o n t e m p o r n e o p a l a p r o c e d e r almpelatlvo
laintervencj::,
por
o privadases necesario,
particulares
comunicarione,
un Juez'ya
las hayadispuesto
t fundaclarnente,
constirucionui,
Jlt.;
rrrrLdeestadiiigenciarevistecarcterexcepcional.
;il;
hacenhincapien que las
y la doctrinaextranjeras,
La jurispruclencia
constitucionales
a
los
contrarias manclatos
resultarn
telefnicas
interuenciones
en
internacionales'
y
Tratados
en Convenios
y a los prin.ipi, consagraclos
o exploratorio'
enteprettentivo
meram
"concarcter
ordenads
casodequeSean
,,Libertudes
1976.
penal,,.SaoPatrlo,
y proceso
',
pblicas
GA.
PELLECRINI
,,Lasesutchas
.|6
P. 150.
teleftnicas,,.
DEQUIROGA
,tvEzBAR]A.

3iO

P R O C E D I M I E N TPO
E N A LA c U S A T o R I oY O R A L

esdecir;desvinculadas
de la investigacin
deun hechodelictivograve.Si el
nicofin quese persigueconestasmedidas,
consisteen detrminarla
hipotticacomsinde infracciones
penales,
sucarcter
indiscrirrinado
las

Detodasmaneras,
enel mbitointernacionalla
ordendelJuez
esexigencia
perentoria,
ascomola individualizacindel
telfonoa interveniry el pluto,
conel fin deno restringirindebidamente
garantas
esenciales.
Admsde la
evidente
necesidad
y losmotivosrazonablemente
fundados,
la intervencin

derechos
fundamentales
delapersona,
judicialmente,
debern
serautorizadas
a instancia
delrefericlo
MinisterioPblico".

A U D t E N c t A Sp R E L I M I N A R EESN L A l r u o n c R c t t tY E N L A t N v E s r t c n c t r u

311

de verificarque no existaotra
"La ley chilenaestablece
la necesidad
del fin
aptaparala satisfaccin
menosgravosae igualmente
alternativa
podr
Pblico,
del
lr{inisterio
a peticin
El Juezde Garanta,
perseguido.
telefnicas
o de
comunicaciones
desus
y grabacin
la interceptacin
rdenar
haga
lo
investigacin
cuandola
otrasformasde telecotnunicaciu,
principiodeinten,encin
clenornina
eslo quela doctrina
irnprescindible.Esto
de prohibicinde
principio
del
derivaciones
minimao de subsidiariedad,
por
pueda
seralcanzado
cuyof,rn
lasmedidas
queimponercchazar
exceso,
Lennn.
InsHorvitz
la penalista
ensea
otrasmenosgravosas",
DerechoNacional.Si bien es ciertoque el derechoal secretode las
estconstihicionalmente
queseaelrnedioutilizado,
cualquiera
comunicaciones,
el
Explcitamente,
no lo eSmenosqueSuamparono eSabsoluto.
reconocido,
autotizasulimitacin:
quelo consagra,
propiodogrnaconstitucional
A r t . 1 5 C . N . " ( . . . ) L a c o r r e s p o n d e n cyi ac l e m sf o r m a sd e
serinterceptaclas
Slopueden
privadasoninviolables.
cornunicacin
judicial,
y con las
casos
en
los
medianteorden
o registradas
(...)".
la
ley
queestablezca
forrnalidades
ios
privacla
son,enla actualidad,
decomunicacin
Losmediosmscomunes
electromagntico,
y losqueutilizanei espacio
telefonicos
telegrficos,
postales,
en
contenida
abarcala informacin
nzn por la cualestetipo de rdenes
la de
celulares,
la verbalo escritade los telfonos
automticos,
contestadores
al mbitodelderecho
pertenecen
cuales
entreotros,los
demensajes,
casilleros
de
razonable
expectativa
una
tiene
"El
del
mensaje
dueo
la
intimidad.
a
hayuna
por cuantogeneralmente
a terceros,
el conteniclo
queno trasciencla
queseemplean
especficamente
fsicasy tecnolgicas
seriedeseguridades
suelen
tradicionales
automticos
que
contestadores
los
a tal fin. Represe
protegidos
y
oficinas
casas
dornicilios,
de
el
interior
en
estarubicaclos
de telefonacelulargeneralmente
en tantolos sistemas
constinrcionalmente,
tienenposibilidad
alrecado,
de
acceso
o
contrasea
unaclavesecreta
requieren
personal"Te'
uso
de
sean
que
aparatos
es
los
debloqueoy lo comn
telefnicas
decomunicaciones
Ley 906de2004.Art.235.lnterceptacin
y sirnilares.

?7 DE
tpzBARJA.
Citadoporj.F.Ekeberia.p. 195.
QUIROcA,
78 HAIRABEDAN,
Maximiliano.
0b. cit.,p. 55.

7s

prcticassobre
y coRGAS,
MaradeLosMilagros."Cuestiones
Maximiliano
H.tnnsuu,
2004,p. 52.
Argentina
CLdoba,
Penal".EditorialMediterrnea.
la Investigacin

3I2

PROCEDIMENTO
PENALACUSATORIOY ORAL

"El Fiscalpodr ordenarconel nicoobjetode buscarelementos

ntateriulesprobatorosy evidencias
/sicas,que se intercepten
mediante grabacin magnetofonica o sitnilares, Iascotntrnicaciones
telefnicasy radiotelefnicasque utilicen el espectro
electrornagntico,
utya inforntacintengainterspara losfines de
la actuacin.
Las entidades
encargadas
de lq operacintcnicade
la respectivanterceptacin,
tienenIa oblgacinde realizarla
inntediatantente
despusde la notificacinde la orden.
En todo ceso,deberfuntlumentarsepor escrito.Las personas
que participen en estasdiligencias,se obligan a guardar la
respectivareserva.
Por ningtn motivosepodrtn interceptarlascomtnicaciones
del
de.fensor,
La ordentendrunu vigencismtxnadetres(3) meses,
peropoclrri
prorrogrsehustapor otro tunto,si njuicio delFiscul,subsistenlos
ntotivos
fundadosquelu originuron".
La Ley 114212001
al reformarcl artculo235 de la Ley 90612004,
introdnjoadems,
como finalidadde la interceptacin,
"la btsqueda
y
ubicqcinde imputadoso indicicrclos".
AUDIENCIA.
La legalidad
formaly material
dela intromisin
seefecfuar
enunaaudiencia
reservadadentrodelasveintiu,tatro
(24)horassiguientes
al cnrnplimiento
de la orden,corlrolo disponeel artculoZ3l de la Ley
ll42 de 2007.
INTERViNIENTES.
Sutrmitesiguelasmismaspautassealadas
paralas
audiencias
de controlposteriorde allanamientos
y registros,
lo queirnplica
que,en ella debenintervenir,ademsdel Juezen funcinde Controlcle
quienla preside,el Fiscalquela requiri,los funcionarios
Garantas,
de la
PolicaJudicialy los testigosy peritosqueprestaron
juradas
declaraciones
conel fin deobtenerla ordenrespectiva.
El Juezpodr,si 1oestimaconveniente,
interrogardirectamente
a los
comparecientes.
Si el cumplirniento
de la ordenocuri luegode la formulacinde la
irnprllsi5n
o concapfurado,
ala audiencia
debensercitadosel imputadoy
sudefensor,
conel fin dequepuedanejercerel contradictorio.
Si Ia interceptacin
ocure dentrodel perodode inclagacin,
es decir,
c o n N o i u r p u t a d oc, o m o a s t es e l e p r i v a d e t o d o ss u s d e r e c h o s

y EN LA TNVESTTGAcTI.

313

no asistir,
ni podrser
constitucionalmente
no sele enterat,
reconociclos,
por abogado.
representado
Ni siquieraseprevque,conposterioridad
a la
por el abuso
injerencia,
sele noticiedeella,conel frn dequepuedareclamar
o el exceso
cometidos.
o no imputado,
delinvestigado
telefnicas
En cuantoa lasinterceptaciones
quehay argumentos
la jurispr-udencia
la doctr-ina
consideran
internacional.y
desproporcionadas,
onal,paraconsiderarlas
suficientes,
desde
elmbitoconstituci
ya quesu prcticarompeel necesario
equilibrioentreel valorjurdicodel
y el intersa cuyoservicioseencuentra
la limitacin.
bienafectado
comola Ley de
Luegodeformularseveras
crticasa la formadefectuosa
el Tribunal
Enjuiciamiento
CrirninalEspaolregulaestosprocedirnientos,
"La medida
Constitucional
en sentencia
de 14 dejunio de 1996,expres:
puedeprovocarindefensin
conposterioridad
a suprctica,
si 1aintrornisin
pone
ya
que
privara
se le
no se
en conocimiento
de la
del interesado,
posibilidad
fundamental
en los casosen
de obtenerla tuteladeesederecho
quela observacin
lo prevenidoen la
no hayarespetado
escrupulosamente
a
conocer
Constitucin
en
llegara
la existencia
o la ley;si el imputado
nunca
de la medida,staescapara
a todocontrol".
PUNTOS
MATERIA
DECONTROL.
La revisinde legalidadpor parledel
en
Juez flincinde Controlde Garantas,
debecentrarse
en:
a) Conf,rrmar
si el ncoobjetode Ia interceptacin
f:r:te
el de buscar
y eviclenci
elementos
probatorios
materiales
asfi sicaso, buscary ttbicar
indiciadoso intptados.
b) Si la ordenseernitiporescrito.
queparticiparon
c) Si laspersonas
en el procedimiento
seobligarona
guardarIa respectivareserva.
d) Si NO seafectaron
lascomunicaciones
del defensor.
e) Si loselementos
probatorios
y la evidencia
materiales
fisicaobtenidos
a travsde la interceptacin,
seajustana lasexigencias
delegalidad,
atenticidade identif;cacin
tcnicocientfica.
f) Si no habauna alternativamenosgravosapara el logro de la
infonnacin.
g) Si la vigenciadela ordenno excedioriginahnente,
detres(3) meses.
DECISIN.
Despus
de escuchar
los argumentos
del Fiscal,el Juezen
funcinde Controlde Garantas,
decidirdeplanosobrela legalidad
de las
escuchas.

314

p R o c E D t M r r : tNo p E N A Lp , c u s A T o R t oy o R A L

De curnplircontodaslasexigencias
y legales,
constitucionales
ensean
lasCofieseuropeas,
la intervencin
de comunicaciones
seconvierteenuna
suertede pruebaanticipada
de naturaleza
documental.
Cuanclo
se tratade
intervencin
o escucha
telefnica,
agregan,
sucontenido
debeserreproducido
directamente
anteel TribunalclelJuicioOral,mediante
la audicinde los
soportes
nragnticos.
Lasinjerencias
ilcitascarecen
devalor.
RECIIRSOS.
La decisindel Juezno'erasusceptible
de ningrirecurso.
Pero,si la defensa
podrenla audiencia
prel.iminar
seabstuvodeintervenir,
(?)o durante
preparatoria,
la audiencia
la exclusin
delasevidencias
solicitar
obtenidas,
expresaba
el artculo238CPP.
Ley 1142de2007
. ReformaArt.238.lmpugnabilidad
dela decisin.
"La decisndeljuez de controlde garantassersusceptible
de
ntpugnacin,
previstosen Ia ley.Si la defensase
en los eventos
abstttvode interveniren Ia audienca,podr solicitar en otra
audienciaprelimnaro durantela audienciapreparatoraIa
exclusinde las evidencias
obtenidas".
MODELO
CHILENO.
Mientrasla Ley 906 reducea un solo artculola
estatutos
comoel chileno,le
de un temadetantatrascendencia,
regulacin
amplianormatividad:
dedicanla siguiente
mdadqs
sospechas,
basadqs
enhecltos
Atf.Z2T"Cuando
existiereny'
deterntinados,
de queuna personahubierecometidoo participado
la
en la preparacin
o comisin,o queellaprepaieactualmente
penacle
enunhechopuniblequemereciere
comisino participacin
el Juezde
1ohiciereimprescindible,
crimen,y ia investigacin
Garanta,ctpeticin del MinisterioPitblico, podrordenarla
y grabacin
telefnicas
o de
de suscomunicaciones
interceptacin
otrasformasdetelecomunicacin.
slopodr afectaral
La ordena quese refiereel incisoprecedente
imptado o a personasrespectode las cualesexistierensospechas
de que ellassirven de
fundadas,basadasen hechosdeterminados,
y,
que
asimisrno,
deaquellas
comunicaciones
intermediarias
declichas
alimputado
o intermediarios.
facilitaren
susmediosdecomunicaciti
entreel imputadoy su
No sepodrninterceptarlascomunicaciones
por estimar
lo ordenare,
a menosqueel Juezde Garanta
abogado,
de los que dejar
fundadamente,
sobrela basede antecedentes
queel abogado
pudieretener
resoluc.in,
enla respectiva
constancia
hechos
investigados.
penal
en
los
responsabilidad

^'"
;;;;;il;,:;;ffi

debera
indicar

circunstanciadamenteel nombre y direccin del afectado pot la

rnediday sealar Ia forma de nterceptaciny la duracin de Ia
mistna,qLteno po' excederde sesenta(60) das. El .Iuezpodr
proffogar esteplazo por perodosde hastaigual durac'in,para lo
cual deberexaminar caclavez la concuffenciade los requisitos
previstosen los incisosprecedentes.
clebern
otorgara
telefnicasy de telecornunicaciones
Las empresas
iacilidades
necesarias
diligencia,las
de la
losfuncionariosencargados
a la prcticade
parallevarlaa cabo.Lanegativao entorpecimiento
constitutiva
del delito
y
grabacin,
ser
la medidade interceptacin
y los
la
diligencia
cle
realizar
los
encargados
Asimismo,
desacato.
de
empleadosde las empresasmencionadasen este inciso, debern
guardarSecretoacercade la tnisma,salvo que se les citare como
testigosal proceditniento.
paraordenarla medidase
tenidasen consideracin
Si las sospechas
disipareno hubieretranscunidoel plazo de duracinfrjado parala
misma, ella deberser interumpida inmediatamente.
Registrode la interceptacin.Art.223.
"La interceptacintelefonica de que trata el artculo precedente,
ser registrada mediantesu grabacin magnetofonicau otros medios
tcnicos anlogos que aseguraren Ia Jidelidad del registro. La
grabacinser entregadadirectamenteal Ministerio Pblico, quien
Ia conservar bajo sello y cuidar que la ntisma no seq conocida
por terceraspersonas.
Cuando lo estintare conveniente,el A[inisterio Ptiblico podr
disponerIa trasupcin escrtade Ia grabacin,por unfuncionario
que actuar, en tal caso, como ministro defe acerca de l.afdelidad
de aquella. Sinperjuicio de ello, el Ministerio Pblico deber
conservar los originales de la grabacin, en la forma prevsta en el
incisoprecedente.
La incorporacinaljuicio oral delos resultadosobtenidosde la medida
de interceptacin se realizar de Ia ntanera que determinare el
Tribunal,en Ia oportunidadprocesalrespectiva.En todo caso,podrn
ser cifados como testigoslos encargadosde practicar Ia diligencia.
A qul l as com unicaciones que f uer en ir r elevant es par a el
procedimiento,sern entregadasen su oportunidad a las personas

316

PEI.IALACUSATORIoY oRAL
PROCEDIMIENTO

afectadascon la ntediday sedestruirtodatrascripcino copiade

ellapor el MinisterioPtiblico.
Lo pre,scrito
en el incisoprecedente,
no reg,respecto
de aqullas
grobacionesque conttryeren
relettctntes
informaciones
parq otros
proceditnienlos
por hechos
seguiclos
cpepudierenconstitttirundelito
que merezcapeno de crirnen,clelas cualesse podr hacer uso
codorntea las normasprecedentes".
Notificacinal afectaclo
por la ir-rterceptacin.
Art.224.
"La ntedidade interceptacinsernotificadaal afectadocoll
posterioridad
a su realizacin,
encuantoel objetodeIa investigacin
lo permitierey enla medidaenqueellonopusiereenpeligrola vida
o la integridadcorporalcleterceraspersonas.
Prohibicin
deutilizacin.
Art'225.
"Los resultados
de ln tnedidade tnterceptacin
teleftnicao deotras
nop,tdrnserutilizadoscomontedios
fornns deteleconnmicaciones
de pruebaen el procedirniento,
cuandoella hubieretenidolugar
previstos
por la lelts Ltr,rdo
no se hubieren
fttera de l.ossupuestos
cumplidolos requisiosprevistosen el arfculo 222 para la
procedencia
dela misme".
27..AUDIENCTA
DECONTROL
JUDICTAL
POSTERIOR
A INFORMACIN
DEJADA
AL NAVEGAR
PORINTERNET
CONCEPTO.
Lasrestricciones
enk-rsclerechos
e injerencias
fundamentales
tienensiemprecarcterexcepcional
y, lo usualdentrode los procesos
deuiocrticos,
esqueNO lasordene
delirnputado,
la contraparte
sinoel rgano
jurisdiccional
controlactor
de lasinvestigaciones.
I-,ey906 de 2004. Art. 236.Recuperacin
de informacindejadaal
queproduzcanefectos
navegarpor Internetu otrosmediostecnolgicos
"Cuandoel F-iscnl
equivalentes.
tengamotittosrazonablernentefundados,
de
previstos
acuerdo
conlos medioscognoscitivos
en esteCdigoparainferir
queel indiciadoo el imputadohaestado
transmitiendo
informacin
irtilpara
queseadelanta,
la investigacin
por Internet,
durantesunavegacin
u otros
que produzcanefectosequivalentes,
mediostecnolgicos
ordenarla
aprehensin
del computador
y servidores
quepuedahaber
o compLttadores
y tlemsmediosde almacenamiento
utilizado,disquetes
fsico,paraque
y custodien
expertos
en informtica
forensedescubran,
recojan,analicen
la
querecuperen.
informacin

A U D I E N C I A : J P R E L I M I N A R E S E N L A I O N C N C I I . IY E N L A I N V E S T I G A C I O N

3i7

segnla naturaleza
de
analgicarnettte,
En estoscasossernaplicadas
y allanamientos.
paralosregistros
establecidos
esteacto,loscriterios
al
La aprehensin
de qLretrataestealtculoselimitarexclusivamente
en l contenida.
para la capturade la inforrnacin
tiemponecesario
los equiposincautados".
Inrnecliatamente
sedevolvern
argentino
delcatedrtico
lasadvefiencias
alrespecto,
resultan
Muy atinadas
informticos:"Prueba
soportes
los
de
lavaloracin
MiguelAngellnchaustisobre
en
queha irnplantado
queemerge
dela revolucin
dice,esaqulla
infolrntica,
gran
cantidad
de
en
Llna
cornputadoras
de
las
el muncloacfual,la utilizacin
etc.".
financieras,
profesionales,
empresariales,
actividades
debetomarse
"Paravaloraradecuadamente
inforrnticos
los soportes
en cuenta:
a) Lapruebabasada
enpericiassobreelhardware.
eneIsofuare.
b) La pruebabasacla
de
contenida
en los directorios
c) La pruebanacidade la informacin
visible.
idealo
unapersona
deexistencia
delosjusticiables
losequipos
secuestrar
esnecesario
Enestas
situaciones
a obtenerlosdatosque
tendientes
parapoderrealizarlasoperaciones
tcnicas
enlibrosy otra
(...)No obstante
unacosaesla pmebabasada
develar.
seintenta
a cargode
deunacomodamiento
unilateralproducto
el meroarlificionumrico
borra,modifica,reetnplaza
quienmaneja
quentota,corrige,
elmedioeleclrnico,
frentea
etc.La inforrntica
encuantoa la validezdelos datosquesuministra,
y depesojurdico,eilbasea la faltadeseguridad
terceros,
carece
clerelevancia
Losdatosqueallsealmacenan
respecto
clelo sincerodelosasientos
registrados.
pueden
con
la solapresindeuuasteclas.
veces,
serrnodificados
infinidadde
ni de impeclirsu borradoy
No hay manerade rubricarlos asientos,
a la mquina.
transformacin
por todoscuantos
tenganacceso
JorgeNicolsSchiavoescribe:existela posibilidadde adulteracinde
(...)y ElasGuastavino
recuerdaquesi se
losprogramasde compracin
staexpedirerrores.Los soportes
introducenerroresen la computadora,
queporsunaturaleza
comolascintasmagnticas,
pueden
serreinscriptos,
no
brindangarantas
de credibilidad.
Puedeserquela inforrntica
en el futuro,revestidosu ftincionamiento
del controly delasseguridades
dequeahoraadolece,
lleguea serun aporte
y probatorio
informativo
valioso.Perodemomento,
apoyarse
enella,-irnplica
violarlasleyssde la prueba.

318

PROCEDIMIIN I() lrl]NAL ACUSATORTO y Ott/rl

" T o d o l o v o l c a d os o b r ee l t e m at i e n d ca p r e v e n i rc o n t r ae l
encandilamiento
informtico
( ..) El clefecto
electrnico
aparece
frecuentc
e impensadamente-.
Porejemplo,cuando
unavozelectrnica
noshacesaber,
en un intentode llarnadotelefnico,
queel nmerodiscadoestfueracle
servicioy a\amismahora,enesenmeroserecibeninnumerables
llamadas.
O cuandoel conocidotrenbaladelJapnestuvoalbordedeldesastre
porque
unasimplecucaracha
interfirilosciruitos
electrnicos
demando.O cuando
jugandocon computadoras,
unosadolescentes,
interfirieron
programas
del
Pentgono
enlos Estados
Unidos.O, cuandoel frecuente
fenrneno
de los
virus,afectamilesde programas"S0.
AUDIBNCI
A.Larevisinanteei JuezenFuncindeControldeGarantas,
severificardentrodelasveinticuatros
al curnplimiento
QQ horassiguientes
dela orden.
Setratadeunaaudiencia
reservada
a laquenaturalmente
debensercitados
los funcionarios
de la PolicaJudicial,los testigos
y peritosqueprestaron
juradascon el fin de obtenerla ordenrespectiva.
declaraciones
Si hay
imputado,
debeasistirtambinsudefensor
y losclostienenderecho
a ejercer
el contradictorio.
El Juezpodrinteruogar
directamente
a loscomparecientes.
En estoscasossernaplicables
analgicamente,
segnla naturaleza
de
esteacto,loscriteriosestablecidos
paralosregistros
y allanamientos.
Si no seha vinculadoal indiciadoo presunto
y por ende,no
irnplicado
tieneel statusdeparte,el legislador
colombiano
permite,sinrespeto
por los
tratados
internacionales,la
conculcacin
detodossusderechos,
entreellosel
deestarpresente
enestaaudiencia
de control.
El artculo7o de las Reglasde Mallorca.disponeal respecto:
"Las
decisiones
queafectenderechos
personales
o procesales
del imputado,
no
podrnseradoptadas
snaudiencia
previade ste.Cuandola decisinhaya
afectadoalgunode estosderechos,
el Juezo Tribunalquela adoptdeber
orleenelplazontsbreveposible,para
modificarla,
si hubierelugara ello".
Y nosedigaqueporserNOirnputado,
comoengaosamente
seledenomina,
tampoco
y porno serlo,carecedelascualidades
espersona
quesele reconocen
s0 INCHAustt,Miguelngel.
"Plenario)ralenelnuevoprocesopenal".Eclit.Depalma.Buenos
Aires,1995,ps.l4l y ss.,en "SistemaAcusatorioyJuicio
)ral". Coleccin
deEshldios
Penales,
Editora
Jurdica
de Colombia.

AUDIENCIAS PRELIMINARES EN LA INDAGACION Y EN LA INVESTIGACIN

319

ParaningnjuListaresultaajenoquesi estas
entodoslospasescivilizados.
investigada,
sevulneran
delapersona
sellevana caboa espaldas
intervenciones
cleeficacia
y los resultados
dela mismacarecern
fundamentales
losderechos
ilcito.
eneljuicio,por climanar
deun proceclimier-rto
queel Juezenfuncinde
Esperentorio
C0NTROL.
PUNTOS
MATERIADE
establezca:
ControldeGarantas,
de los motivosrazonabletnente
l. La existencia
fundadosparainf,erir
informacin
queel indiciadoo el irnputado
haestadotranstnitiendo
til parala investigacin.
del computador,
2. Dado que es posibleordenarla aprehensin
c o m p u t a d o r eos s e r v i d o r e sd, i s q u e t e sy d e r n sm e d i o sd e
almacenamiento
fsico, analizarel factortiemponecesario,parala
capturade la informacin.
una vez
3. La inntediatadevolucinde los equiposincautado,s,
la informacin.
recuperada
del Fiscal,el Juezen
los argumentos
DECISIN.
Despusde escuchar
funcindeControldecidirde planosobrela validezdelprocedimiento.
Actuahnente
s,en
del Jtez,noadmitarecursos.
La decisin
RECURSOS.
en
la
l,ey
1142
de2001.
contenida
raznde la reformaal artculo238CPP
AL COTEJO
POSTERIOR
JUDICIAL
28.-AUDIENCIA
DECONTROL
BASES
EN
DE
SETECTIVA
Y
BSQUEDA
INFORMACIONES
DE
DEACCESO
PBLICO
DATOS
pblico.
de acceso
Ley 906dc 2004.Art.244.Cotejodeinformaciones
"La Polica.Tudicial,
podrrealizar
desuactividad
investigativa,
endesarrollo
u
en basesmecnicas,
magnticas
de datosregistradas
las cor-nparaciones
de
inforntcciones
y
tlel
cotejo
cuundo
se
trate
simple
sienrpre
otrassimilares,
pblico.
eleucceso
de controljudicialposterioren
podradelantarse
audiencia
Igualmente
y por los motivos
los casosen queel Fiscal,con anegloa lasformalidades
previamente
definidosen el cdigo,hayaexpedidoordenescrita,cuando
en basesde datoscomputarizadas,
selectiva
la bsqueda
resultenecesaria
ndole,queseandeliltreucceso.
mecnicas
o decualquier

320

pRocEDtMtENTOPENALACUSATORTo
y ORAL

AUDIENCIA,
Larevisindela legalidad
serealzarante
eljuezdeconrrol
degarantas
dentrode lasveinticuatro
(24)horassiguientes
al cumplimientcr
delasrdenes.
Slo podrnasistira estalista Preliminaradems
del Fiscal,los
ftincionarios
de la PolicaJudicialy los testigoso peritosqueprestaron
juradas.Perosi el cumplimiento
declaraciones
dela ordenocuniluegode
formulada
la mputacin,
debern
y sudefensor,
sercitados
el imputado
para
queefectuenel respectivocontradictorio.
PUNTOS
DEC0NTROL.
Los tradicionales
atinentes
a la necesidad
de la
afectacin
delderecho
fundamental,
el motivofundado,
la proporcionaliciad
y la no existencia
de unaalternativa
menosgravosa.
Sloqueen estecaso
debecontrolarse
tambinla ordenexpedida.
DECISIN.
El juezluegodeinterrogar
directamente
y clerns
a lostestigos
comparecientes
y de escuchar
los argumentos
delFiscalo de lasdospartes,
segrn
el caso,decidirdeplanosobrela validezdelprocedimiento.
RECURSOS.
La decisindelJuezde ControldeGarantas,
essusceptible
deimpngnacin.
(Art. 238reformado
Ley II42 de 2001)
29.-AUDIENCIA
DECONTROT
JUDICIAL
PRBVIO
A BSQUEDA
SELECTIVA
BNBASES
DEDATOS
Y ACCESO
A INFORMACIN
CONFIDENCIAL
CONCEPTO.
Esta actividadinvestigativa
supone,naturalmente,
una
intrornisin
enal mbitodelderecho
fundamental
a la intimidad,consagrado
"En la recoleccin,
en la CartaPolticaen el articulo15,cuandoexpresa:
tratamiento
y circulacin
dedatosserespetarn
la libertady derrsgarantas.
Todaslas personastienen derechoa conocer,actualizar
y rectificarlas
informaciones
quese hayanrecogidosobreellasen bancosde datosy en
archivos
pblicasy privadas".
deentidades
Es innegableque en algunasinvestigaciones
surgeineludiblela
penetracin
dela infonnacin
confidencial
delimputado
contenida
enbases
de datos;no obstante,
tampocopuededesconocerse
queestasinvasiones
a
niveldel derecho
comparado,
no sloresultan
excepcionales,
sinoquepara
adelantarlas
serequierepreviaresolucin,
y rnotivada,
expresa
deun luez.
Esabsqueda
selectiva
de informacin
puedeordenarse
en relacincon
basesde datoscomputarizadas,
mecnicas
o de cualquierotrandole,que

pRELIMINARES
EN LA lruoRcRctrlY EN LA INVESTIGAcIN
AUDTENCTAS

32r

referidaal indiciadoo al irnputado

confidencial,
a informacin
impliqueacceso
cruzado
delasmismas.
delanlisis
dedatosderivados
e,alaobtencin
o,inclusiv
paraadelantar
estas
Desdela Ley 906de 2004,laentidadcompetente
implique
esla PolicaJudicial,salvo,sedeca,quela bsqueda
diligencias
casoen el
del indiciadoo del imputado,
acceso
a infomacinconfidencial
previadel Fiscalque dirija la
cual es requisitode validezla autorizacin
C-336de200l, esrequisitode
I{oy, envirfudde la Sentencia
investigacin.
previadel JuezdeControl.
validezla autorizacin
Puedenserobjetode estadiligenciatantoel indiciadocomoel imputado,
La ley procesalnacionalautorizasu prcticano slocol-t
no los terceros.
comoimputadoenel procedimiento,
dequienya sehallareconocido
afectacin
y desdeluego,enestadode indefensin.
ausente
sinocontrael investigado
deberleerse,
artculo244incisosegundo,
El textodela normaenestudio,
en consecuencia,
as:
"Cttandose requieraadelantarbsqueda
seleclivaen las basesde
datosque impliqueel accesoa informucinconfidencial,referida
dedatosderivados
al indiciadoo imputadoo, inclusiveIa obtencin
del anlisiscruzadode las mismas,debercmedisr autorizctcin
previa del Juezenfuncin tle controldegaruntns".
(Art. 14,CPPparcial)
M.P.
JAII\{E
CnnOgnrruVO
SENTSNCIAC-336/2007.
Normaacusada:
Art. 14,CPPparcial.
"De Ia misntamaneradeberprocederse
cuandoresultenecesaria
la bsquedaselectivaen lss busesde datoscontputarizatlas,
mecnicas
o decaulquierotra ndole,queno seandelibre scceso,
".
o cuandofuere neces(trio
inlerceptarcomunicaciones
Pararesolver,dijo la altaCorporacin:
" (...)Lasnormasimpugnadas
permitenqueel Fisculendesarrollode
materiales
probatorios
suac.tividad
orientadaa asegurarloselementos
quele proporcionenlosfundamentos
pora cumplirconsu labor de
y acusacin,
imputacin
penetreen mbitosprivatlosdel individuo,
encuantolofacultanpqrqaccedera informacin
conf;dencial
referida,
a{m a personasindiciadas,es de.cra aquellasque ni squiera se
encuentran
bajounaimputacindecarcterpenal.Ello sin quemedie
previadeljuez de controldegarantas.
autorizacin
El derechoa la intimidadhasidodefinidopor la Cortecomoaquella
"esferao espaciodevidaprivada no susceptibledela interferencia

PROCEDIMIENTOPENAL ACUSATORIO Y ORAL

arbitraria de las dentdsperszn&s,qtte al ser consideradottn elentento

esencialdel ser,se concretaen el derechoa poder actucu.libremente
en la ntencionadaesferao ncleo,en ejerciciode Ia libertadpersonal
y Jamiliaa sin ms limitacionesque los derechosde los dntsy el
ordenamientojurdico" ( ) No obstante,la corporacin hct
reconocido tambin que el derechoa la intimidad n es absolttto.
'(.
.) EI acopio de inforntacin en relacin con laspersonaspuede
ser eventual.mente
un ruedio necesarioparct la satisfaccinde ese
interscon.stituconalmente
protegdo.Sin embargo,sLtrecaLtdodebe
realizarsecon escrupulosoacalamienfode lascautelasqttela propia
Constitucin ha estaltlecidopara la proteccin de los de'rechos
expuestosa s uafectacin, vulnera cin
fundamentalesespeci.alm.ente
o nxenguaen eI contexto de una investigacin cri.ttinal.El
requerimiento de s.utorizqcinjuclicial previu para la adopcin de
ruedidas -adicionales- que implique afectacin de derechos
fundamentales es unu de essscautelasque el legislactrordebe scatur
al configurar las reglas orientadas a regular la actividad
investigativa del Estado.
Al estableceren lcisnormasimpugnadas,lafacultad para el rgano
de investigacin de acceder a inforntacin confi.dencial,re.sert,ada
a Ia esferapersonal del indivduo, sin que medie la atftorizacin
judicial previa, estt establecientlounu interferencia indebidcten el .
ejercicio del derecho fundumental a la intintidad, que resulto
efectivamentetrarcsgresoradel artculosl4 C.P,,asconrodel2S0.3
ib. que establecelos presupuestosbajo los amles el Estado, en
Iegtimo ejercicio de su potestad investigativa,puede realizar
inten'encionesen los derecltosJundamentales.
La flutorizacin del jwez tle control de garantas, sulvo en las
excepcionesexplicitamente contenrytlctclus
en la Constitucin, se
er ige en p re s u p u e s to i n d i s p e n s u b l e pfi r& Iegi ti mar l ns
intervenciones a los derechosfunclumentulesy en purticular las
meditlas que intpliEuen injerencia en el derecho.fimdanrcntsl s
Is intimirlad personul, c0mo es el flcceso a informacitr
conficlenciul referids al tndiciudo o imputado metliante Iu
btisquednselectivu en busesde dutos.
()
Declarar exequible Ia expresin "cu,sndo reswlte necesaria ls
bsqueduselectivaen las basesde datoscontputarix,nda.s,
mecniccts

AUDTENcIASpRELTMTNARES
EN LA INDAGAcTNy EN LA lrvgslcRctr

323

o tle cualquerotta ndole,que no seandelibre acce.so,

o" del artculo
14 de la Ley 906 de 2004, en eI entendido rle que se requiere cle
orden judiciul previa cuando se trata de los datos personales,
organrydos con fines legales y recogidos por instituciones o
entidadesptiblicus o privadus debidumenteautorizadaspara ello".

SENTENCIA
JAIMB
CruOgAtnn'O
C-336/2007,
M.P.
1art.14,CPPparcial)
"Las basesde datos han sdo tcnicamentedefinidas conTo "un
programa residenteen memora,que se encarg de gestionar todo el
tratamiento de entrada, salida, proteccin y elaboracn de Ia
nformacin que almacena". Se trata de una coleccin de datos
organizados y estructurados segn un determnado modelo de
informacin (lue refleja no slo los datos en s mismossno tambin
lasrelacionesque existenentre ellos. Una basede datosse dseacon
unpropsito especficoy debeser otganizadacon una lgica coherente.
Como lo ha sealadola Corte, citando doctrina autorizada,las bases
de datos se articulan a Ltnsstemade infurmacin ms complejo
denominadobanco de datos o central de informacin, con miras a Ia
raconalizaciny control del poder informtico: "un banco de datos
no es otra cosaqueun conjuntode informaciona quese refierenaun
sectorparticular del conocimiento,Ias cualespuedenarticularseen
varias basesde datosy ser distribuidas a los usuariosde una entidad
que se ocupa de su constanteactualizacin.y ampliacin".
La bitsquedaselectiva de informacin en bases de datos que no
sean de libre acceso es aquella re.feridaa un objeto o sujeto
especffico,predeterminado o preestablecido,que reposa en bases
de datos sometidasa rgimen de divulgacin restringido, ya sea
porque se trate de materias que el Estado debepreservar para Ia
proteccin del inters general y Ia seguridad nacional, o por
razonesde similar naturalezo.
La bsqueda selectiya en bases que contengan informacin
confidencial referida al indiciado o imputado, hace referenciaa las
bsquedasfocalizadas sobre un sujeto enparticulari en estecaso eI
indiciado o imputado.La confidencialidad de la informacin dimana
del carcter personal de los datos, cuya difusin constituye una
invasin a Ia intimidad personql o familiar de su titular. La
confidencialidades uno de los principios que regula la actividad
del tratamientode datospersonales,envirtud del cual,las personas

324

pRrfcEDtMtENTOPENALACUSATORTo
y oRAL

que interuengonen la recoleccin,almacenatniento,

ttso,divulgacin
y control de estosdatos e,stnobligadas,en todo tiempo,a garantizar
la reservade la misma, inchtso despusdefinalizar susrelaciones
con el responsabledel trathmiento.
En utanto a la obtencin de datos derivadosdel anlisis cruzado de
esa infur macin, es una b tisqueda cluehace referenci a a Ia p osbil i dad
que ofrecen las bases de datos denominadas "bases de datos
relocionales" o "sistemade manejo de basesde datos relacionales",
de establecervnuilos de infurntacinde manerctque losdatospuedan
ser estntctttrados o olmacenadospara cluepuedan ser ba$cadosy
colectados en formas diferentes.Este tipo de bsquedaadmite as
misntola posibilidad de elaborar reportesquecruzanvariablesa trcws
defiltros para visualizar la informacin desdeun determnadopunto
de referencia,segm los criterios de quien realiza la bsqueda.
()
Es cluro entonces, que lu bsquedaselectiva en bases de datos
conformadas por institucioies a eitidadespblicus o privatlas
autorizadsspra el tratamiento tle datospersonales, que contienen
informacin confidencial tlel indiciutlo o imputado y que por lo
tanto no son de accesopblico, involucra afectncin al derecho
fundamental a la autodeterminacin informdticfl, por lo que su
prtcticn sIo puede llevurse a cubo previa uutorizacin del juez de
control de gurantas, quien pqra la adopcin de Ia autorizacin
correspondiente tendr en cuenta la legitimidad de la ntedida
atendiendo a su finalidad, as como los criterios de pertinencia,
idoneidad y necesidad de la tnisma clue determinen sLt
proporcionalidad en el caso concreto.
En conclu.sin,(...) la bsquedsselectivade informacin personal
o confidencial en bases de tlatos que no scan de libre ucceso,
administrctdaspor instituciottes o entidadespblicas o privaclas
uutorizadaspsra el tratsmiento de datospersonales,no se encuentra
contemplatla, ni es asimilable, u ningunh cle lss excepciones
previstasen Ia Llonstitucin(Art. 250, num. 2o),y en consecuencia
requieren autorizacin previa por parte del juez de control tle
garantas (...).
(...) Frente a la demandaciudadanaexaminada,Ia Corte encontr
que la expresin "cuando resulte necesariaIa bsquedaselectiva

tES Er.La ITORCRC|NY EN l-R truVeSrtCnCt{

325

mecnicaso de cualqrtier
en las basesde datoscomputarizadas,
otra ndole,queno seande libreacceso,o", contenidaen el inciso
3" del artutlo 14 de Ia Ley 906 de 2004,y el incisosegundodel
artutlo 244 de Ia mismaley,queregulanla materiareferidaa los
judiciale,sparo Ia bsqueda
selectivade informacin
controles
personulreferidaal indiciadoo intputadoquereposeen basesde
siemprey cutndo
sonexecpbles
delibreacceso,
datosqLteno ,sean
seentienduqueserequiereordenjudicialpreviacuandolu bscpeda
selectit,ttrecaigasobretlatospersonales,organiTsdosconfines
ptblicusoprivudus
por insttucioneso entidseles
legalesy recogidos
para ello.(...)"
debiduntente
autorizntlas
AUDIENCIA.
Es de carctereservado,pero contradictoria,si el
la imputacin.
Debern
cumplimiento
dela ordenocuniluegodefonnulada
sercitadaslaspartesen la medidaen queya existaun ciudadano
vinculado
comoirnputado.
y allanamientos;
por
Seaplicarn
lasnormaspertinentes
delosregistros
consiguiente,
el Juezpodrinten'ogar
directamente
a loscomparecientes,
es
decir,a los funcionarios
de la PolicaJudicial,a los testigosy a los peritos
juradasparalaobtencindela ordenrespectiva
queprestaron
declaraciones
o queintervinieron
enla cliligencia.
PUNT0S
MATERIA
DE C0NTROL.
Dado que la bsquedaselectiva
comprende
el campoespecficodel accesoa informacionconfidencial,el
Juezparaemitirla auforizacin
por el Fiscal,debeexaminarlos
solicitada
siguientes
requisitos
devalidez;
a) Quesefiatedeacceso
a informacin
confidencial
clelimputado
o del
no imputado.
b) Solicitudmotivadadel Fiscalquedirja la investigacin.
c) Necesidaddelaccesoa informacinconfidencial.
d) Utilidady relevancia
de la informacin.
e) Obtencinde elementos
probatoriosy evidenciafisica.
materiales
el
enmarcado
dentrode las disposiciones
0 Que operativoaparezca
relativasa losregistros
y allanamientos.
DECNIN.
Despus
de escuchar
los argumentos
del Fiscal,el Juezen
funcinde ControldeGarantas,
autorizao denegalainvasinal derecho
fundamental.

326

R E SE N L - ar x o n c R c t N Y E N L A l t t v E s r l c n c t N

PROCEDIIJIIENTO PENAI- ACUSATORIO Y ORAL

RBCURS0S.
La decisindelJuezdeControlde Garantas
essusceptible
deimpugnacinporparte
dequienes
participaron
enladiligencia.
No obJtante,
diceel refonnadoartculo238CPP,si la def-ensa
seabsfuvo
cleinterveniren
la audiencia,
podrsolicitarenotraaudiencia
prelinrinar
o duraute
la audiencia
preparatoria,la
exclusin
de lasevidencias
obtenidas.
30.-AUDIENCIA
DB CONTROT
JIJDICIAL
POSTERIOR
A EXMENBS
DE
ADNQUBINVOLUCREN
AL INDICIADO
O AL IMPUTADO
CONCEPTO.
En los regmenes
republicanos
el imputadoes considerado
comopersona,
sujetodelprocesoy no instrumento
delmismo.Sin embargo
"hoy las cosashan cambiadoprofundamente,
y los progresos
de la ciencia
criminalstica,
de la policacientficay de los laboratorios
mdico-leeales
permiten,
enespecial
enlosdelitoscontrala viday contrala libertad,*^uj, lu,
pruebas
objetivas,
directas
e inmediatas
dela culpabilidad
o dela inocencia
del
sujetopasivo.Es de estemodocomosurgela problemticarelafiva
a las
inspecciones
eintervenciones
corporales
sobreeiimputado"sr.
Hayintervencin
corporalcuandolquidosnahlrales
delcuerpocourosangre,
semen,orina,etc.
sonextrados
con finesprobatorios;
en tantohay inspeccin
cuandoslose
examinan
lasaberturas
naturales
delcuerpocomola boca,el anoo la vagina.
La realizacin
de estasmedidassobreel cuerpodel imputadoy delt tO
imputado,
indiscutiblemente
menoscaban
derechos
fundamentales,
entreellos
el dela dignidaddela persona,
1oqueno depende
slodela rnedidamisma,
sinode la formadeejecucin.
Ley 906de2004.Art.245.Exmenes
deADNqueinvolucren
al indiciado
o al imputado.
deexmena
"Cusndola PolicsJudciulrequiera(sic)Ia realizacin
deADN,envirtuddelapresencia
defluidoscorporales,
cabellos,vello
pbico,semen,sangreu ott'ovestigioquepermitadeterminardatos
comola raza,el tipodesangre
y, enespecial,
la huelladactilargentica,
requerir(sic)ordenexpresadelFiscalquedirija Ia investigacin.
Si se requi.ere(sic) cotejo de los exmenesde ADNcon Ia
informacingenticadel indciadoo imputado,
medianteel acceso
a bancosdeespermaydesangre,ntuestras
delaboratoriosclnicos,
consultoriosmdicosu odontolgicos,
entre otres, deber

ante el Juezenfttttcinde
la revisinde legali,dad
adelantorse
Controlde Gararttas,dentro de las treintuy seis (36) horas
coxelfin de
siguientesu la terminucindel exumenrespectivo,
estnltlecer
su legalidutlformal y nmteriul"La primela:
biendistintas.
a dossit,raciones
hacereferencia
El precepto
previadel
con
orden
Judicial
por
la
Polica
a losexmenes
deADNrealizados
jurisdicciorial;
revisin
de
que
carecen
los
que
investigacin,
Fiscal dirigela
a posterioripor el Juezen funcinde Controlde
coutrolable
la seguncla,
de ADNy la infornlacin
entrelos exmenes
al cotejodispuesto
Garatas,
o
a bancosdeesperma
el acceso
mediante
gentica
delindiciadoo irnputado,
y
rndicos
clnicos,consultorios
de laboratorios
de sangre,muestras
odontolgicos.
En casosde evidente
Estasmedidasno son del arbitriodel acusador,
anticipada
ala autorizacin
dejarse
y sinexcepcin
handebiclo
alguna,
necesidad
"sagracla
es,sinduda,la causacle
delJuezenftlncindeControldeGarantas,
delitn-rutado"sr.
individuales
perono lo sonmenoslosderechos
la sociedad,
de estamedidacuando
AUDIENCIA.
Slooperala revisinclelegalidacl
gentica
del
cleRDNconla informacin
selequierecotejode los exmenes
y desangre,
de
tnuestras
a bancosdeesperma
el acceso
mediante
indiciado,
entreotros.
u odontolgicos,
mdicos
clnicos,consultorios
laboratorios
dentto
anteel JuezenfuncindeControldeGarantas,
Debeefectuarse
de |os
del
cotejo
terminacin
ala
de lastreintay seis(36)horassiguientes
es respectittcts.
exnten
comoel Oimpuado.
sersujetopasivodelcotejo,tarfoel intptrtado
Pnede
slc'
no
Si
perocontradictoria. hayimputaclo,
reservada
Esunaaudiencia
los
Judicialy
la
Polica
de
los
funcionarios
clelFiscal,
podrriasistir,acteins
juLadas
la
de
obtener
con
el
fin
peritos
que
prestaron
declaraciones
testigos
o
diligencia,
elt
la
que
o
intervinieron
respectiva
orden
la irnputacin,
cleia ordenocurriluegodefbrrnulada
Siel cuinpliuliento
c1econtrolde legalidadal irn:utado
se debercitu a la aucliencia
)/ fl su
contl'arlictorio.
pucdanrealizatel
paraquesi lo desean.
defensor,
a los
directamente
interrogar
El Juezpodr,si lo estirnaconveniente,
colnpareclentes.
rr

8l

HUERTAS
lr,rnniN,
vt.r. Ob. cit.,p.372.

327

Crintinttlde
Ley de Enjuiciamiento
cleltotivos.
ALoNSottnRrilr.z,Manuel."Exposicitin
de 1882.
l4 dc septicnrble
Espau".

328

PROCEDIMIENTO
PENALACUSATORIOY ORAL

PUNTOS
MATERIA
DECONTROL:
a) Ordenexpresa
del Fiscalquedirigela investigacin
b) comprobadanecesidaddel cotejode esosexmenescon la
infomacingentica
delindiciadoo del imputado.
c) Proporcionalidad
y adecuacin
dela medida.
DECISIN.
Despus
deescuchar
losargumentos
clelFiscaly dela defensa
si lahubiere,
antela comparecencia
delimputado,
el JuezenfuncindeControl
deGarantas,
decidirdeplanosobrelavalidezdelprocedimiento.
RECURSOS.
La decisindel Juezen funcinde Controlde Garantas
es
susceptible
de impugnacin.
31.-AUDIENCIA
DECONTROL
JUDICIAL
POSTBRIOR
A VIGILANCIA
Y
SEGUIMIENTO
DEPERSONAS
C0NCEPTO.
Coninestrictoacatamiento
al principiodeproporcionalidad
queimplicaidoneidad
e inter"encin
mnima,los cdigosactuales
permiten
realizarvigilanciay seguimiento
pasivodepersonas,
a travsde la filmacin
de susactividades,
tomade fotografias
y demsmecanismos
propiosde lo
quetcnicamente
sedenomina
"videovigilancia",
dentrode investigaciones
en cursoy contrapersonadeterminada.
La vigilanciay el seguirniento
depersonas
sonactosde la investigacin
y comotalespuedensenirparaorientarla,
guiarla pesquisa
o trabajarsobre
unahiptesis
delictiva.
variasjurisprudencias
espaolas,
citadasen su obrapor Maximiliano
Hairabedin,
"Nadase oponea quelos funcionarios
concluyen:
dePolica
haganiaboresde seguimiento
y observacin
de personas
sospechosas,
sin
tomarningunaotramedidarestrictiva
de susderechos,
mediante
la percepcin
visualy directade lasacciones
querealizanenla vapriblicao en cualqttier
oroespacio
abierto-Tampoco
existeinconveniente
paracluepuedantransferir
esaspercepciones
a un instrumento
mecnico
degrabacin
de irngenes
que
complemente
y tomeconstancia
de e11o".
"El uso de medioselectrnicos
sofisticados
parauna vigilanciams
efectivaquela quepuedenproporcionar
los sentidos,
planteaintenogantes
seriosbajo el derechoa la intimidad,sobretodo en PuertoRico donde
supuestamente
el derechoes defactura masancho.(...) El derechoa la
intimidad,por ejemplo,ha llevadoal rechazodel uso del polgrafocomo

A U D t E N c t A Sp R E L I M | N A R EESN l , A l r u D n c n c l r uY E N L A I N V E S T I G A C I O N

329

y el uso del beepero de

en la zonaobrero-patronal
mediode investigacin
presenta
seriosproblemas,
an
previa
ordenjudicial,
sin
anlogos
instrumentos
vigilanciapor
medios
tipo
de
en
todo
duda,
Sin
deKnotts.
bajola situacin
razonable
a la
hay quehacerun seriobalanceentreexpectativa
electrnicos,
panlavalidez
de
la
invocados
del
Estado
y
apremiantes
intinridad losintereses
de
intimidacl,
expectativarazonable
que
hay
no
actuacin.
Decirsencillamente
la
cofitorazonable
nosparecesoslayarel problema.Crnono reconocer
para
percibir
potente
binocular
un
telescopio
o
nn
utilice
a
clue
no
se
expectativa
lo queocuneal interiordelhogar,del salnde claseo delnegocio?83.
y seguimiento
clepersonos.
Ley 906de 2004.Art.239.Vigilancia
"Sinperjtticiode losprocedimientos
que adelantala
preverttivos
previa
constitucional,
deber
de
su
ptiblica
en
ctmplimiento
fuerza
el Fiscalcluetawere
o Seccional,
delDirectorI,{acional
autorizacin
tttotivosrazonablemente
fundados,de actterdocon los ntedios
previstosen esteCdigo,para inferirqueeI indciado
cognoscitivos
o el intputadoptrcdenconducirloa consegtirinformocintilpara
cluese adelanta,podr disponercluese sontetaa
la investgacin
por partede Ia Polica
pasivo,por tiempodeterminado,
seguimiento
Judicial. Si en el lapso de un (1) ano no se obtuviereresultado
ulguno,se cancelardIa ortlen de vigilancia,sin perjuicio de que
vuelvaa expetlrse,
si surgierennuevosmotivos.
En Ia ejecucin
delavigilanciaseemplearcualquiermedioqueIa
sepodrcntomurfotografias,
En consecuencia,
tcnicaaconseje.
y, engenerfll,realizartodaslasuctividadesrelacionadasque
vicleos
perntan recaudar informacin relevantes Jin tle identiJicaro
inclivitluslizura los uutores o purtcipes,las personosque lo
similares,cuidando
frecuentan,loslugaresa dondeasisteyaspectos
deno afecturla expectativu
razonabledela intimiduddel indiciado,
del imputadoo deterceros(..,)".
No se trata,entonces,
de la simplevigilanciapolicial y preventiva,
asignadaa la Polica.No. El preceptose refiere
constitucionalmente
concretamente
a unavigilanciaespecial
sobreel imputado
o el NOimputado,
quepermitaconseguir
informacin
til parulainvestigacin,
propsito
para
el cual es permitidala toma de fotografasy videosy la utilizacinde
8r

cHfESA.
0b. cit.,Vol.I, ps.299y 300.

330

PROCEDIMIENTOPENAL ACUSATORIO Y ORAL

cualquier
otrornedioquela tcnicaaconseje,
casoenqueel Fiscaldirector
previaautorizacin
dela mismapuededisponerla,
delDirectorNacionalcr
deFiscala.
Seccional
No se comprende
la posturalegislativa
en relacinconunameclida
de
entidad,tanto sobreel irnputadocomosobreel indiciado,al
semejante
pennitirseque seaacordada
por el Fiscaly n0 por el Juez,tal comolo
lasnormasinternacionales.
recomiendan
"En todocaso,diceel ltimoincisodel artculo 239CPP,se
AIIDIENCIA.
clelJuezen frurcinde Controlde Garantas,
surtirla autorizacin
parala
determinacin
de su legalidadformaly material,
dentrodelastreintay seis
(36)siguientes
a la expedicin
dela ordenporpaftedela FiscalaGeneral".
reservada,
Es una audiencia
segnel mandatocontenidoen el artculo
y el defensor.
el Fiscal,el imputado
155inciso2'CPP,a la queconcuffen
Es,
confradictoria.
obviamente,
ya analizados,
Si no hayimputado,comoenlos eventos
la afectacin
de
larealizat'itel
lasgarantas
fundarnentales,
Esta'iosobreunserhumanoindefenso.
conlapresencia
la audiencia
deberealizarse
delimputado
Sihayirnputado
quienespodrnejercerel contradictorio.
y su defensor,
Asistirnadems,
los fi-rncionarios
de la PolicaJudicial,los testigoso
juadas con el fin cleobtenerla orden
peritosqueprestarondeclaraciones
enla vigilancia.
o queintervinieron
respectiva
directamente.
El Juezpodrinterrogarlos
El Juezcontroladoldeberestablecer:
MATERIA
DEC0NTR0L.
PUNTOS
previaexpedida
al FiscalDirectordela
deIa autorizacin
1. Existencia
por el D'ectorNqcottalo Seccional
deFiscala.
Investigacin,
2. Los motivosrazonablemente
ftutdados.
3. Lautilidadde la informacin.
y proporcionalidad
dela vigilancia.
4. Necesidad
y el seguimiento
pasivo.
5. Lapsoderin (1) aoparalavigilancia
delaspaftessi hubieren
los argumentos
Despuscleescuchar
DECISIN.
el Juezenfuncinde
dos,o delFiscalenel eventodelindiciado,
asistido.las
deplanosobrela validezcielprocedirniento.
Garantas,clecidira
La decisintienerecursos.
RECURS0S,

A U D I E N C I A S P R E L I M I N A R E S E N L A I I . O R C R C I I . IY E N L A I N V E S T I G A C I N

331

queen
tienenestablecido
Muchaslegislaciones
COMPARAD0.
DERECI{0
esposible
dehechosdelictivos,
deinvestigacin
delasfunciones
desarrollo
quepudieranestar
depersonas,
realizarlaboresdevigilanciay seguimiento
siemprey cuandono se
conel hechomateriadeinvestigacin,
relacionadas
por ejemplo,captarlasimgenes
ala intimidad.Esposible,
vulnereeIderecho
callejerasde un expendedor
de droga.Empero,todaslas leyescriminales
judtcial cuandoparaesa
contemporneas
exigenla previa autorzacn
invadirel espacio
resulteindispensable
vigilanciao paraesosseguimientos,
delsospechoso,
ftlmandoporejemplo,lo qesucede
a laprivacidad
reservado
al interiordesu domicilio.
"Estas
Al respectoel TribunalSupremode Espaa,dicetextualmente:
en la va pblicaconcretndose
laboresde vigilanciasepuedendesarrollar
y conductas
de
decomportamientos
entareasdeseguimiento
o visualizacin
consideradas
comosospechosas".
lspersonas
POSTERIOR
JUDICIAL
32..AUDIENCIA
DECONTROL
A VIGILANCIA
DECOSAS
Vigilanciade cosas.Art. 240,CPP.
CONCEPT0.
"El Fiscal que dirija Ia nvestigacn,
que tuvieremotivos
razonablemente
fundadosde acuerdocon losmedioscognoscitivos
para inferir que un inmueble,nave,aeronaveo cualquierotro
vehculoo mueble,se usanparu ahnucenardrogaqueproduzca
quesirvunpara elprocesamiento
dedicha
dependencia,
elementos
para
armas,municiones,sustancas
drogaopara ocultarexplosivos,
y engeneral,losinstramentostle comisinde
producir explosivos
un delito o las bienesy efectosprovenientesde su ejecucin,
ordenara Ia PolcoJudicialvigilar esoslugaresy esascoses,con
elfin de conseguirirformacin til para la investigacinque se
adelanta.
Si eneIlapsomxitttodeun (I) aonoseobeneresultatlo
alguno,se cancelarla orden de vigilancia,sin pe$uicio de que
vuelvaa expedirse,si sargierennuevosmotivospara ello.
En la ejecucindela vgilanciaseemplearcualquiermedioidneo,
razonabledeintimidad
siemprey cuandono seafecteIa expeetativa
del indiciado,del imputadoo de terceros.
En esteltimocasoseaplcarlo dispuestoen el artatlo 239 CPn
valedec:se tendrla posibilidadde utilizar cualquiermedioque
Ia tcnicaaconseje(...)".

332

PROCEDIMIENI O PENAL ACUSATORIO Y oRAL

tomarfotografias,
filmarvideosy, engeneral,
Enconsecuencia,
sepodrn
quepemritan
relacionadas
recaudar
realizar
todaslasactividades
informacin
relevantea fin cleidentificaro individualizar
los autoreso partcipes,
las
quelosfrecuentan,
personas
y aspectos
loslugares
a dondeasisten
similares,
cuidando
de no afectarla expectativa
razonable
de intimidaddel indiciado,
delirnputado
o deterceros.
AUDIENCIA.
Esunaaucliencia
reservada
la queseefectuar
dentrodelas
treintay seis(36)horassiguientes
a la expedicin
dela ordenpor partedela
parala determinacin
Fiscala,
desulegalidad
fomraly material.
"en
Si la investigacin
sedesarrolla solitario",
elnoimputado
porausencia
depersoneria
o stahis,permanece
al margendeestaaudiencia
derevisinde
legalidad,
lo cualesinadmisible.
Perosi ya ha sidoaprehendido
o tieneel carcter
de imputado,l y su
defensordebenconcurrira la audienciay tienenderechoa ejercerel
contradictorio.
Tambin
debern
asistirel FiscalDirector
dela Investigacin,
losfuncionarios
dela PolicaJudicial,lostestigos
o losperitosqueprestaron
juradasparala obtencin
declaraciones
dela ordenrespectiva.
Si lo estimaconveniente,
el Juezpoclrintenogarclirectamente
a los
comparecientes.
PUNTOS
MATERIA
DECONTROL.
El Juezdeberanalizar:
1. Si existieron
o no losmotivosrazonablemente
fundados.
2. Si losmediosutilizados
parala vigilanciaflieronidneos.
3. Si el inmueble,
naveo aeronave,
vehculoo mueble,sseestaba
usando
paraalmacenar
parael procesamiento
drogas
alucingenas,
elementos
delasmismas,
oparaocultar
explosivos,
armas
municiones,
sustancias
paraproducirexplosivos
y en general,
losinstrumentos
de cornisin
deun delitoo losbienesy efectos
provenientes
desu ejecucin.
4. Si seafecto no la expectativarazonable
deintimidaddel indiciado,
del irnputadoo de terceros.
5. Silainformacin
fuertily relevante
obtenida
alosfmesdela investigacin.
6. Si serespet
el lapsomximodeun (1) ao.
DECISIN.
Escuchados
ios argumentos
de laspartes,el Juezen funcin
deControl,decidirde planosobrela validezdelprocedimiento.
RECURS0S.
La decisinesimpugnable.

A L J t ) l t : N ( i l A SP R E L I M I N A R E S E N l A l I \ , I D A G A C I O NY E N L A I N V E S T I G A C I O N

JJJ

33.-AUDIENCIA
DECOI{TROL
POSTERTOR
A ANLISIS
JUDICIAL
E
INFILTRACIN
CRIMTNAL
DE ORGANIZACIN
C0NCEPTO.
De conforrnidacl
norteamericana
con la primeraEnmienda
alusivaa la libertadde expresin,
la infiltracinde las organizaciones
presuntatnente
crinrinales
slopuedeserllevadaa cabocuandoexistacausa
probablepara
creerquelosmiembros
delgruposeencuentran
colnprometidos
enactiviclades
"Sedebe,por lo tanto,balancear
crirninales.
la necesidad
de
quelasagencias
estatales
hagancumplirla ley,conel derecho
delindividuo
y expresarse
a asociarse
libremente"sa.
Elhistoriador
inglsErskine
May,citadoporel constitucionalista
argentino
MarioDanielMontoya,enla pgina82desuobra"Informantes
y tcnicas
de
investigacin
encubirtas",
unn* respecto
al tema:"Prximoenimportancia
a la libertadpersonal,
esla irununidad
de sospecha
y celosaobservacin;
los
hombres
enestecaso,puedendisfiutarsinrestriccin
desulibertade ir y venir
collo lesplazca,
perosi suspasossonseguidos
por espas
e informantes,
sus
palablas
trtilizadas
paraformularincriminaciones,
sLts
compaas
intervenidas
y observadcts
comoconspiradoras,
quinpodrdecirqueson libres.Nada
msrepulsivo
a losingleses
queel espionaje,
el cualformapartedelsistema
administrativo
del despotismo
continental,
que merodeaalrededorde los
hombrescomoun geniomaligno,restringesu ingenio,amojaunasombra
sobresusamistades
y marchitasuspropioshogares.
La libertaddeun pas
puedesermedidapor la inmunidaddeestasfunestas
agencias".
Lo ciertoes que fiente a las novedosas
y avanzadas
tcnicasque ha
asumidoel delitoy anteel podereconmico
de susautoresquienes-aliora
aparecen
integrados
en sofisticadas
y cornplejas
empresas
criminales,
los
mtodos
paracontrarrestar
lasactividades
deesasorganizaciones,
hanvariacio
radicalmente.
Uno de losinstrumentos
msadecuados
conestafinaliclacl
es
lapenetracin
dela organizacin
criminalporpartedeagentes
especializados.
Ley 906 de 2004. Art.24r. Anlisise infiltracinde organizacin
criminal.
"cuando el Fiscal tuvieremotivosrazonablemente
fundados,de
acuerdocon losmedioscognoscitivos
previstosen estecdigo,para
inferirqueel indiciadoo el imputado,enlu intlagacino inveitigacin
e

pRINcLE,
Bruce."Comenlarios
sobre laslimitaciones
al usode ogentes
secrelos
e
informantes".
Revista
Jurdica.
Universidad
de Colorado.
1969.

334

p R o c E D t M t E N l op E N A LA C U S A T o R t oy o R A L

queseadelanta,pertenece
o estrelucionado
conolgunaorganirycin
criminal,ordenara Ia PolicaJudicialla realizacindel anlisisde
aqullaconelfin deconocersuestructura
organizatiya,
la ag-esividad
de susintegrantes
y lospuntosdbilesdeIamisma.Despusordensr(
la planificacin,preparaciny manejodeuna operacn,
pqra que
agenteo agentesencubiertosla infiltren con el fin de obtener
" informacintil a lainvestigacinqueseadelanta,deconfurmidad
con lo establecide
en el artculosiguiente.
El ejercicioy desaruollode las actuaciones
previstasen el presente
artculose ajustara lospresupuestos
y limitacones
establecidos
en losTratadosInternacionales
ratificados
por Colombia".
El objetivofundamental
deestadiligenciaes
el deestablecer
siel indiciado
o el imputado,
pertenecen
o estnrelacionados
conalgunaorganizacin
criminal
AUDIENCI
A,.Larevisin
delegalidad
formaly material
delprocedimiento,
deberadelantarse
anteel Juezen Funcinde Controlde Garantas,
dentro
de lastreintay seis(36)horassiguientes
a la culminacin
del operativode
infiltraciny anlisis.
Dado que la inf,rltracinde una organizacin
criminal puederecaer
indistintamente
sobreel indiciadoo el imputado,
esadiscrirninacin
semarca
tambinenla formade desanollarse
la audiencia.
Si el cumplimiento
dela ordenocuniluegodeformuladaia imputacin,
a
la audiencia
decontrolclelegalidad
dela operacin
debern
concurrir,
el Fiscal,el
Defensor,
el Imputado,los firncionarios
dela PolicaJudicial,lostestigoso los
juradasconelfin deobtener
peritosqueprestaron
declaraciones
laordenrespectiva.
pormotivosmanifiestos
y contradictoria
La audiencia
esreservada
y tanto
el Juezcolnolaspartes,puedenintenogardirectamente
a los comparecientes.
PUNT0S
MATERIADE
C0NTROL.Iuezen
funcindeControldeGarantas,
deberexaminarlos siguientes
tpicos:
1. Motivosrazonablemente
fundados.
2. Existenciade la presuntaorganizacin
criminal.
en curso.
3. Indagacin
o investigacin
4. Unica forma de determinarque el imputadoo el NO imputado
pertenecen
conla empresa
criminal.
o estnrelacionados
y necesidad
de la infiltracinpor partede agentes
5. Proporcionalidad
encubiertos.
obtenida.
6. Utilidaddela informacin

AUDIENCIAS PRELIMINARES EN LA INDAGACIN Y EN LA INVESTIGACION

33s

el Juezdecidir
sobte
delaspartes,
losargumentos
Escuchados
DBCISTN,
la validezdelprocedimiento.
RECURSOS.
La decisindelJuezesimpugnable.
A LA ACTUACIN
POSTBRIOR
JUDICIAL
34.-AUDIEI\CIA
DECONTROL
ENCUBIEITTOS
DEAGENTES
por el tratadista
conla defuricin
surninistrada
De acuerdo
C0NCEPTO.
LourenzoMartins,"Agenteencubiertoes aquelutilizadocomopartede
tales
lma tcnicaespecialparacombatirciertosdelitosde tratosucesivo,
comoe[ narcotrfico".
pblicoquesimulandoser
ParaCafferataNores,"es un funcionario
judicialenunaorganizacindelictiva,
delincuente,
seinfiltrapordisposicin
"desdeadentro",
quepermita
informacin
deproporcionar
conel propsito
y, colnoconsecuencia,
eldesbaratamiento
desusintegrantes
el enjuiciamiento
deesaasociacin
ilcita".
mantiene
ocultasu
clandestina;
esde naturaleza
El agenteencubierto
le obligana manejarunapersonalidad
identidadya quelascircunstancias
queemplea;
losmtoclos
cover,tiene
bienguardados
trabajaunder
supuesta;
querealtzay,generalmente,
lasacciottes
esconde
loslugaresquefrecuenta,
El objetivoprimordialde su misin,
actra
en mbitostransnacionales.
criminales,que
consisteen descubrira los jefes de las organizaciones
y desvertebrar
esasetnpresas
en el anonimato
tarnbinstielenpermanecer
Se le conoce
poniendoa buenrecaudoa todossusintegrantes.
ilegales,
el
tambincornoagenteinfiltrado,figuradiferentea la del provocador,
y el informante.
arrepentido
quehanoptadopor utilizarparafinesde
extranjeras
Las legislaciones
sehancuidadodeno extenderla
la figr,rradelagenteencubierto,
investigacin
posiblela infiltracinen aqullas
a todotipo de delitos;sloconsideran
y granimpactosocial,comoel
de enormegravedad
clelictivas
rnodalidades
y cualquier
la corrupcin
el lavadodeactivos,
el tenorismo,
trficocledrogas,
jurdicosclelos
"Los ordenamientos
organizacla.
otraformadecriminalidad
pasesdemocrticos,
con el auspicioy el impulsode organizaciones
rnedidas
comolasNaciones
Unidas,hanido introduciendo
internacionales,
a esefenmeno
de los delitosquepermitandar respuesta
de investigacin
el respetode los derechos
social,detal maneraquesepuedacompatibilizar
enunproceso
penal,
losimputados
delosciudadanos,
incluidos
fundamentales

336

-'

p R o c E D t M t E N T op E N A LA C U S A T o R t oy o R A L

con una mayoreficaciaen la luchacontrala criminalidad,

esencialmente
contrala crirninalidad.organizada
alrcdedor
deltrficociedrogas"ss.
PROVOCADOR.
o agentprovocateurde los franceses,
esel miembrode
la policaquepropicia,itlduce,
alientao persuade
a otroa cometer
un delito,
o contribuye
a su ejecucin.
Segnalgunosautores,
estafiguratieneuna
relacin
indirecta
conla institucin
policivapropiadela doctrina
anglosajona,
llamadaentrampamiento
o celada(entrapment).
"Lajurisprudencia
de los
Estados
Unidospermitela intervencin
de la Policaa fin de brindaruna
paradelinquir,cuandoconstaqueel sujetoya estabade antemano
ocasin
decididoa cometerun delito;si no fueraas,se excluyela posibilidadde
exigirresponsabilidad
criminalalprovocado
al haberactuado
bajola presin
de un funcionario
depolica"86.
La figuradel agenteencubierto
no implicaIa provocacin
de un delito,
sinoel descubrimiento
deste,por lo cualla mayorade los pasesquehan
adoptado
estafigura,rechazala
induccin
engaosa
a travsdeldenominado
agenteprovocadorCornoensean
los autores,siemprees buenohacer
diferencia
entrecrearel crimeny detectarlo.
INFORMANTB
0 CONFIDENTE
POLICIAL.
Es,por lo regular,un personaje
delmediodelictivoqueaportao enteraa lasautoridades
sobrela ocurrencia
dehechosilcitos,a canibiodedineroo deciertohatofavorable.
SegnCaffbrata,
al ladodel agenteencubierto
aparece
el inadmisible
"para-encubierto",
eufemsticamente
llarnadoinformante,sujetoque sin
formarpartedeninguirainstitucin
pblicaesinexplicablemente
autorizado
por el Estadoparacuu:Lllirtareassimilaresa las de aquI,o directamente,
pararealizarmisi onesdeespionaj
e particular".
"Es inadmisiblee hipcritapretender
"blanquea"Ia informacinde
origenilegaldel agentecncubierto
o del informante,
por el atajodeautorizar
rnedidas
procesales
encarninadas
(...)Exigirrespeto
a confirmarla
a lasreglas
constitucionales
paraintroducirse
aun domicilio,o conocerla conespondencia
epistolar
o papeles
privados,o interferircomunicaciones,
o paraconversLir
conel sospecltoso,
entreotras,afectar
indudablernente
lautilidadpretendida

RES EN LA INDAGAoN Y EN LA ll'.lvESTlGAClN

ya quetal comosehanregulado,
o para-encubierto,
del agenteencubierto
garantas.
No esposible
todasaquellas
pordefinicin
prcticamente
vulneran
ni siquieracuando
eficacia,
enel altarcleunasupuesta
la Constihrcin
sacrificar
setratede delitosmuy graves"87.
comopor ejernplo,meseros,
"Los datosde los clsicosinformantes,
son ltilespero
porterosde liotel,casasde comidao prostitutas,
taxistas,
parahacerfrentea las grandesorganizaciones
muchasvecesinsuficientes
Ia
quetrabajanen el mundode la droga.Con los aludidoscolaboradores
acercade
sobresu conocimiento
confidenciales
policamantiene
contactos
ascomotambin,
quese efecfuancon estupefacientes,
las negociaciones
puntosdereunin
delincuentes,
y ubicacinde potenciales
sobrela actuacin
delictivasy trabajosqe realizanlas
de asociaciones
de los integrantes
a fin depreveniry reprimir
quesededicanal trficodedrogas,
organizaciones
quese recibenpuedenser o no
Las infonnaciones
estetipo de actividacles.
de confianzaen el procesode
pagadas.
Aunqueel empleode personas
ltoy,enla luchacotidiana
reguladolegalmente,
no seencuentra
investigacin
Lo msgravede sn
esuna constante"ss.
confi'ala delincuencia
organizada,
provienedemedioscriminales,
utilizacinesquelamayoradelosinfonnantes
seriasdudas.
pocofiables,cuyosinformesgeneran
a msdequesonpersonas
y polmica,cleorigen
Figurapeligrosa,indeseable
ARREPENTID0.
di correo;seidentificacon
italianodondesele conocecomolachiamatta
ingls,
delsistemaacusatorio
el viejo"Testigoclela Corona"caacterstico
deAldo Moro.De Italiapasal
del secuestro
revividoen Italiadespus
dentrode la legislacin
estratgico
derechoalemncomoun mecanismo
antiterrorista.
pentitoqueidentificaa
La palabraarrepentido,
devienede la expresin
conlajusticiaenla investigacin
la persona
inputadadedelitoquecolabora
nacicolnouna necesidad
de
de ciertotipo de delitos."DichainstitLrcin
introducirse
en lasaltas
contarconun armaquepermitieraa lasautoridades
esferas,
a travsde la informacinquebrindanquienesmuchasvecesla
arrepentidos
dela historiaitalianafue
componen"se.IJno
delosrnsclebres
s?

Ei

coRTES
ool'il'cuEz,
Valentn;SENDRA,
Gimeno;0tr0s."DerechoProcesat
Penal".Edit.
y Leyes.Mrdi,l,1999,n. 405.
Constihrcin
M lroNtoyn,Mario Dan:e1."lnforntintes
y tcnicus
tle inestigncinenutbiet'las".
Ad-lloc
eCitores,
Buenos
Aires,20[,i,' I..10.

337

Cafferata."Denuncia
annima,agenteenaiertoy arrepentido"en "Cuestiones
NORES,
BuenosAires,2000,p. 224.
penal".EditorialDel Puerto,
ac'ruales
sobreel proceso
t* MONTOy,q,
Mario.0b. cit.,p. 149.
E' MONTore,
y Tcnicas
deInvesigacin
Enuierfas", Ad-Hoc.Buenos
MarioD. "lnformantes
Aires,2001,p. 236.

338

PROCEDIIENTO PENAL ACUSATORIO Y ORAL

y EN u
tES EN LA TNDAGACTN

Graciano,
quienaccedia testificar
confiasuscompinches.
losrniembros
de
la familiaGambinoy treintay siete(37)rnafiosos
rns,a carrbiode una
condena
deslocincoaosdeprisin.EI negocio
conlosfiscales
lo salvde
unaseguracondena
a cadena
perpetua
por 19asesinatos
y por serel tercero
en la jerarquade la temibleorganizacin
mafiosade los Gambino.
- Ley 906de 2004.Actuacin
deAgentes
Encubiertos.
Art.Z4Z.
"cuando el Fiscal tuvieremotvosrazonablemente
fundados,de
acuerdocon los ntedioscognosctivos
previstosen e,steCdigo,pqra
inferirqueel indiciadoo impntadoenl investigacin
qLteseidnlonto,
continadesarrollandouna actividadcriminal,previaautorzacin
del DirectorNacionalo Seccionalde Fiscalas,
podr ordenarla
utilizacindeAgentes
enrubiertos,
queresttheindispensable
siempre
para el xitodelas tareasinvestigativas.
En desarrollodeestafacultad
especial
podr disponcrse
queuno o variosfuncioturios
dehpolica
judicial o, inclusopartculares,puedanactuaren estacontliciny
j urtlica".
reslizur uctos extrapenalescon trascenclenciu
En consecuencia,
dichosagentes
estarn
facultados
paraintervenir
enel
trficocomercial,
asumirobligaciones,
y participar
ingresar
enreuniones
en
el lugarcletrabajoo domiciliodelindiciadoo imputado
y, si fuerenecesario,
adelantar
transacciones
con1.Igualmente,
si el agente
encubierto
encuentra
queenloslugaresdondehaactuaclo
existeinformacin
til paralos finesde
la investigacin,
lo harsaberal Fiscalparaquestedisponga
el desarrollo
deunaoperacin
porpartedela PolicaJudicial,conmirasa quese
especial
recojala infolmacin,
loselementos
materiales
probatorios
y lasevidencias
fisicashalladas.
podrdisponerse
Asimisrno,
queactuecomoagente
encubierto
elparticular,
quesinrnodificarsuidentidad,
seadela confranzadel
indiciadoo impradoo
paralosefectosclela brsqueda
laadquiera
y obtencin
deinfonnacin
relevante,
deelementos
piobatorios
y de evidencia
materiales
fisica.
Durantelatealizacin
delosprocedimientos
encubieftos,
podrnutilizarse
losmediostcnicosde ayuda,previstos
enel artculo239CPP.
Esosmediostcnicosde ayudasonlos siguientes.
tomade fotografias,
quepermitan
filmaciones,
videosy demsactividades
recaudar
infonnacin
relevante
a n deidentificaro individualizar
a losautoreso partcipes
y a las
personas
quelos frecnentan,
los lugaresa dondeasisteny demsaspectos
cuidandode no afectarla expcctaliva
sinrilares,
razonable
de intirnidaddel
indiciado,
imputadoo deterceros.

tr.vesrcRcttt

339

encubiertos
no podr
En todo caso,disponela ley, el uso de agentes
porun perodosuperior
extenderse
a un ao(1),prorogablepor unaoms,
no se obtiene
mediante
debidajustificacin.
Si vencidoel plazosealado
ningnresultado,la operacinse cancelar,
sin perjuiciode la reahzacit't
del controlde legalidadcoruespondiente.
estaf,tguraestan ampliaquesin lugara dudas
La normaqueconsagra
generar
rnuchsimosproblemas,mximecuandole permiteal agente
infiltradoo encubierto,
interveniren la bandacriminale inclusive,realizar
actosextrapenales.
con trascendencia
sonlos actosextrapenales
Cules
jurdicaalosqueserefrereel artculo242?Tiene
permiso
el agente
encubierto
paradelinquir?
El ex rnagistrado
de la CorteSupremade Justicia,GustavoGmez
Velsquez,
redactordel actualestatuto,
habaexpresado
sobrela frguradel
agente
encubierto
consagrada
en el artculo243de la Ley 600de 2000:"es
confusay puedegenerarmuchosabusos".
y deagentes
encubiertas
La utilizacindeestastcnicasdeinvestigacin
para
oficialesy particulares
al seruiciodelasmismas,debeserexcepcional;
gravesy taxativamente
delitosrealmente
frjados,a las queslo seaposible
de los hechos,no se
acudircuandoresulteevidenteque el esclarecimiento
lograrpor otrasvas.De estaformael procesose exorcizar
de mentiras,
persecuciones
extorsiones,
venganzasy
detodotipo.
falsedades,
Lo mspreocupante
como
dela nuevaleyeslautilizacindeparticulares
agentes
infiltrados,ya queestoslocontribuirala prdidade la conf,ianza
y el agrietamiento
entrelos ciudadanos,
la quiebrade la solidaridad
de los
afectos,
conel consiguiente
imperiodelmiedo,anparalarcalizacindelos
el
actosmsinocentes
dela vida cotidiana.Serestala formade garantizar
amparointegralde la familiacomoinstitucinbsicadela sociedad?
Sern
estasinjerencias
paraprotegerlos derechos
lasmasadecuaclas
a la honra,la
intimidady la dignidaddela familia,constitucionalmente
inviolables?
Con
estoshostigamientos
abusivoseo
es comoel sistemapenalcontribuyea
garantizar
pacficay la vigenciadeun ordenjusto?
la convivencia
Elementomaterialprobatorioy evidenciafsicarecogidopor agente
encubierto
o por agenteinfiltrado.Art.219CPP.
"El elementomaterialprobatorioy evidencia
por
fisica, recogidos
agenteencubiertoo agenteinfiltrado,en desarrollode operacin

CorteConstitucional.
Sentencia
C-431de 27 demavode 2003.M.P.AlfredoBeltrnSiena,

{
-,I

340

PROCEDIMIENTO
PENALACUSATORIOY ORAL

Iegalmente
programada,slopodr ser utilizadtcomofuente de
aclivi dad investigativa.Pero,establecids su uutenticidudy sometido
a csdenude custodiu,tiene el vulor de cuilcrlier otro elemento
muterialprobatorioy evidencia
fsicu".
Los Cdigoslnodernos
no conceden
a lasinformaciones
de los agentes
encubiefios
o para-encubiertos
valorprobatorioalguno,salvoel de servir
comocriteriosorientadores
dela investigacin
o, colltolo expresa
el estatuto
"fuentedeactividad
colombiano,
investigativa".
Desdeestapelspectiva
resulta
ininteligible
laposturadela Ley906al afirmarque,encuantohaceal eiemento
materialprobatorio
o evidencia
fsicarecogidopor agenteencubierto
o por
agenteinfiltrado,bastaestablecer
autenticidad
y caclena
de custodia,para
que,comoporaftedemagia,setransformen
y adquieran
el valordecualquier
otroelemento
probatorio
material
y evidencia
fisica,haciendo
casoomisoa
lanecesidad
decontradictorio,
esdecirdelderecho
delimputado
o sudefensor
a intenogara losinfiltrados
comoa cualquier
otrotestigodecargo.Paraque
la actuacin
de los agentes
encubiertos
adquiera
el carcterdeprueba,stos
tienenla obligacin
de declarar
en eljuicio bajola gravedad
deljuramento,
sobresu actuacin
en losoperativos.
Frente
altextodelcdigo(art.279),en
ququedan
losPactos
Intemacionales
incorporados
a la Constitucin
y, de conter4la inmediacin,
la defensa,la
contradiccin
y elfatr play caractersticos
de losmodelosde adversarios?
"En algunaoportunidad,
diceel tratadista
Danieilvlontoya,un miembro
delCongreso
nofteamericano
escribi:
Siseestablece
el sistema
deespionaje,
el passerun enjambre
de informantes,
y todala odiosa
espas,
delatores,
tribudereptilesquehabitanalaluzdeldesptico
pocler.
Lashorasdemayores
insospechables
confidencias,
lasintirnidades
dela arnistad
o el descanso
del
retirodorniciliario,
no aportarn
seguridad".
AUDIENCIA.
La revisindelegalidad
fornraly materialdelprocedimiento
secumplirdentrodelas36horassiguientes
a la terminacin
dela operacin
encubiefta
las reglas
, paralo cualseaplicarnen lo queresultepertinente,
previstas
paralosregistros
y allanamientos.
En todocaso,el usode agentes
encubiertos
no podrextenderse
por un
perodosuperiora un ao(1),prorrogable
porun aoms,mediante
debida
justificacin.
Si vencicto
el plazosealado
no se hubiereobtenidoningn
resultaclo,
stese cancelar,
sin perjuiciode la realizacin
del controlde
legalidad
conespondiente.

Y EN LA IruVESTICRCIru
EI! LA II.IORCNCIN
AUDIENCIASPRELIMINARES

341

dela ordenocurriluego
y si el curnplimiento
reservada
Esunaaudiencia
adems
asistirel imputadoy sudefensor,
debern
la irnputacin,
deformulada
enconsecuencia,
e institucionalizados;
institucionales
actores
delosconocidos
pennanece
relegado
dederechos,
carente
EINOimputado,
haycontradictorio.
delEstado.
por decisin
de supropiainvestigacin,
de la PolcaJudicial,los
Asimisnopuedenacudirlos funcionarios
qonel fin de obtenerla
jurada
declaracin
testigosy peritosqueprestaron
en la diligencia.El Juezlos podr
o que intervinieron
ordenrespectiva,
interrogar directamente.
El Iuez en funcin de Control de
DECONTR0L.
MATERIA
PUNTOS
deberverificar
encubiertos,
de agentes
paravalidarla actuacin
Garantas,
aspectos:
los siguientes
1. Existenciaclelmotivorazonablemente
fundadoparaque el Fiscal
infirieraque el indiciadoo irnputadocontinuabadesarrollando
criminales.
actividades
2. Atttorizacinde la injerencia,por partedel DirectorNacionalo
deFiscalas.
Seccional
de Ete el indiciadoo el imputados continuaban
3. Lademostracin
.
criminales
desarrollandoactividades
delanecesidad
o demostracin
dela actuacin
4. La irnprescindibilidad
parael xitodelastareasdeinvestigacin.
de eseprocedimiento
5. La tftilidady relevanciade la informacin.
6. Claridadtotal sobrela calidaddel agenteencubierlo:oficial o
particular.
L La infonnacinde la Polica al Fiscal para el desarcollode una
operacinespecialpararecogerIa informacin,los elementos
y la evidencia
fisica.
materiales
garantas
constitucionales.
8. Queno sehayanvulnerado
por msde am
no se exttenda
encubiertos
9. Queel usode los agentes
justificada.
(l) ao,salvoprnogadebidamente
porel requisito
dela razonable
policiales
debenserlimitadas
Lasprcticas
involucradoen una
de que el indiciadoo iurputadose encuentra
sospecha
juradaquedentrode la
actividadcriminal.Por estaraznen la declaracin
deberendirla policaanteel JuezdeControl,stedebesuministrar
audiencia
suf,tciente
de
aderns
deunaexplicacin
quelo hacenconfiable,
lasrazones
por otros
no podaserconseguido
de la investigacin
por quel resultado

342

PENALAcUSAToRIo Y oRAL
PRoCEDIMIENTO

y legtimo,si la
mediosmenosintrusivos.
Todoelloseralnsdemocrtico
nuevaley hubieraexigidola ordenpreviadelJuezy no delacusador.
Sitodosestosrequerimientos
nosecumplieron,
la ilicituddela injerencia
nopodringresar
comopartedela teoradel
saltaa la vistay estaactuacin
anteel Juezo Tribunaldejuicio.
casodel acusador
DECISIN,
Despus
deescuchar
delasparles,o slolos
los argurnentos
del Fiscalen el eventodel no imputado,
el Juezdecidirde planosobrela
validezdel procedimiento.
La decisindeljuez esimpugnable.
RECURS0S.
ENLA LEY600DE2OOO.
DEAGENTES
BNCUBIERTOS
ACTUACIN
EI
comentado
artculo292 delaLey 906 de 2004,sustituyeL243clelactual
dispone:
Cdigo,quetextualmente
para el aseguramiento
depruebas."El FiscalGeneral
Medidasespeciales
estafuncin,ordenarn
enquiendelegue
de la Nacino el FiscalDelegado
judicialesy de
y seguimiento
pasivopor partede funcionarios
la incursin
ejecucin,
depreparacin,
consurnacin
PolicaJudicial,sobreo enactividades
tipificadasen la ley penal,a fin cle
u obtencinde efectosde concluctas
desarticular
identificar,individualizaro capturara los autoreso partcipes,
einpresas
criminales,impedirla ejecucino consumacin
de conductas
pruebas,
punibles,determinar
la procedencia
de la accinpenal,recaudar
judicial,determinar
el origendelosbienesy
atender
desistencia
solicitudes
ubicara lasvctirnas.
de conformidad
tendrnplenavaliclez,
con el
Laspruebasrecaudadas
presente
ttuloy lasnormasqueseanaplicables.
delMinisterioPblico,perosu
En todocaso,secitaral representante
ejecutar
la otdendelFiscal".
ausencia
no irnpedir
Alinidadcs normativas.Tienenclecomnlos dos textoslegales
lassiguientes:
infiltradoo encubierto,
dela figuradqlagente
reguladores
y
el
trnsitode
del
moclelo
supuesto
a) Sin importarla transformacin
tendencia
acusatoria,
en las
a
uno
de
esquema
inquisitivo
mixto
un
lautilizacin
deagentes
dosleyesel Fiscaly noel Jnez,esquienordena
encubiertos.
encualquier
estarnedida
especial
sepuederealizar
b) Enlosdosestatutos.
Lalcy906laautoriza
inclusivc
airnantesclela investigacin.
Inomento,
prelirninar,
de
indagacin
espacio
en el
enla aliorallan;rciasub-fase

Y EN LA t'vesrtcRclt
EN LA INDAGACIN
PRELIMINARES
AUDTENCTAS

343

quenoexistepelsonaimputada,perosinvestigada'Conmayorra
sviablefrenteal imPutado'
o p e r ac o n
c ) E n e l s i s t e m ai n q u i s i t i v om i x t o l a c o n t r a d i c c i n
pye's
u iru.iuacin;enlaLey 906,iguanente, el control
posteriorictu
slsesurteanteel Juezen funcirr
formaly rnatr'ial,
e GgaliOad,
a la
dentrode las 36 horassiguientes
de ControlcleGrantas
encubierta'
de la operacin
terminacin

agente'rilllTl,?il:'#i1':fffi#al1?
ros
60
derarey
cr)Dentro
n i c i a l m e n tse l o e s u n a c t o d e
til,milagrosamente
r informacin
materialprobatorioy
Lroelemento
de
en desarrollo
i por los agentes
programada'
legalmente
operacin
y garantas
por igual,de-losderechos
deseritienden
se
leyes
dos
Las
e)
'
eficientistas.
el imputadoenraznde susclarosfines
sonlassiguientes:
msdestacadas
Lasdiferencias
Di'ergencias.
espasivo,
a) Mientrasen el artculo243de ia Ley 600,el seguimiento
se
encubierto
agente
en el242eta gooes activo,al puntodequeel
actos
realizar
para
autoizado,inclusive
halla expresamente
jurdica'
trascendencia
con
extrapenles
esposibletitilqt paraestastareasde
slo
243
b) Mientrasenel artculo
en e242
y dePolicaJuclicial,
judiciaies
u fuo.ionarios
inteligencia
*, .tt.utgudatambina losparticulares'.qlle
esaniisinsubrepticia
go.n de la confiauzadel indiciadoo
su'identiclad,
sin rnoclificar
parael logrode susobjetivos'
iputadoo la aclquieran,
pasivoseconcreta
o seguimiento
clelaLcy600,Iaincursin
c) Al arnparo
u obtencin
consufflacin
ejecucin,
preparacin,
r
a lasactiviu.r
que
seindiquen
sin
pe'a!
ley
la
en
tipifitudai
deefectos. ron,t,,rtot
los agentes
906
Ley
la
de
mbito
el
En
u
t.grit
losprocedirnientos
puedenlmPlearcualquiermedio
infiltrados,oi,.iul., o p"articulares,
filmarvideos,etc'
tomarfotografas,
.1uela tcnicaaconseje-:
dea
d) En la LeY600la utilizacin
us
su
leY,
el tiemPo;enla nueva
se
laPso
este
que
no obstaPara
en estePuntola temPoralida
C-431deLl demaYc
Sentencia

PROCEDIMIENTO PENAL ACLISATORIO Y ORAL

procesal
penalde Boliviaes el nico
MODELO
B0LIVIANO.
El estatuto
y slo paracasosde
de AmricaLatinaque, con carcter
subsidiario
narcotrfico,
consagra
encubierto,
al decirensuartculo
la figuradelagente
282'."En la investigacin
de delitosvinculados
con el trficoilcito de
sustancias
controladas,
en casode ausencia
o insuficiencia
de rnediosde
prueba,elfiscalpodrsolicitarfundadamente
y bajosu responsabilidad,
al
autorizacin
para la intervencin,
encalidacl
JuezdeInstruccin,
deagentes
encubiertos,
de miembrosde la PolicaNacionalaltamente
calificados,
sin
quepresten
penales
antecedentes
o disciplinarios,
al efecto.
sLrconsentimiento
La resolucinclelJuezde Instruccinqueautoricela intervencindel
agenteencubierto,
la identidadsupuesta
consignar
del rnismoque ser
y seconservar
mantenida
ell reserva
fueradelasacfuaciones
coll la debida
adems,
seguridad,
en sobrecerradoy Iacradoquecontendr,
la identidad
verdadera
del agente.
El agenteencubierto
mantendr
informadoal Fiscalencargado
de la
y porrealizarse
investigacin
realizadas
en el cursode
sobrelasactividades
quevayaobteniendo.
la mismay sobrela informacin
Lasdeclaraciones
testimoniales
delagente
encubierto
nosernsuficientes
parafundarunacondena,
si no secnentaconpruebaadicionalincorporada
vlidamente
al proceso.
que
El agenteencubierto
no estarexentode la responsabilidad
corresponda,
si en el cursode la investigacin
realizaactosdistintosa los
espechcamente
encomendados
exceso
o desproporcionaliclad,
o conevidente
conrelacina lasnecesidades
dela misma".
o finalidades
La ordendel Fiscaldebeconsultarla necesidad
de la mediday la
proporcionalidad
que
dela misma,porlo quenoresultaajustaclo
a la legalidad
prelirninar,
sedisponga
la actuacin
de agentes
encubiertos
en la indagacin
cuandono hay irnputadoni defensa,
o queseordeneen la averiguacin
de
delitosdiferentes
a los queen el contextointemacional
integranla llamada
"La intervencin
delina,tencia
de agentes
infiltradosdebeestar
organizada.
y rodeadade garantas,
inclusoen el casode trfico de
circunscrita
eshlpefacientes",
asevera
la ComisinEuropea
deDerechos
Humanos.
JUDICIAL
POSTERIOR
35..AUDIENCIA
DECONTROL
A ENTRBGAS
VIGILADAS
porentrega
vigilada,deacuerdo
C0NCEPT0.
Seentiende
conla Ley 906
enel tenitorionacionalo
de 2004,"el dejarquela nrercanca
setransporte

EN
S LA tNoRGRctru
Y EN LA tNVESTtGActN
A L I D T E N C TpARSE L T M T N A R E

de PolicaJudicial,
salgade 1,bajo la vigilanciade unared de agentes
y adiestrados".
especiahnente
entrenaclos
"entrega
en
vigiladaesla tcnicaconsistente
Parael legislador
espaol,
de drogasy sustancias
perrnitirque rcmesasilcitaso sospechosas
esfupefacientes,
circulellpor tenitorioespaolo salgano eutrenen l sin
y bajosuvigilancia,
interferencia
o desusagentes
obstativa
dela autoridad
involucracias
en algn
con el fin de clescubrir
o identificala laspersonas
delitorelativoa dichasdrogaso sustancias,
o deprestarauxilioa autoridades
extranjeras
conesosmismosfines".
En Franciase hacedistincinentreentregavigiladapasivay entrega
queinteruiene
en
la queimplicaconducta
controlttda,
activadelfuncionario
el operativo.
ilegal
eltranspotte
EnAlernania,
el trnsito
vigilaolo
slosercalizasobre
de estupefacientes.
"Enegavigilada,enopinindelargerfino
esun
MarioDanielMontoya,
queal descubrir
procedirniento
sustancias
llevadoa cabopor lasautoridades,
dediversos
medios,procede
a
estupefacientes
quesontransportadas
a trarrs
quines
participan
en el
su controla fin de determinar
en lonnaencubierta,
datosdelremitente
delito,lasrrodalidades
contactos,
clelmismo,rutasa seguir,
y delreceptor
y detodosaquellos
quepuedan
participar
enlamaniobra
ilcitaa
delictiva".
frn dellegara losnivelesmsaltosdeunaorganizacin
aceptadas,
Internacionalmente,
lasentregas
vigiladas
seencuentran
desde
l a e x p e d i c i nd e l a C o n v e n c i n
d e V i e r i ad e 1 9 8 8 ,p a r a c o r n b a t i r
especficamente
el clelitoclenarcotrfico.
Ley 906 dc 2004.El CPPautorizaestosprocedirnientos
no slopara
controlarentregacledroga,precursores
o qurnicos
esenciales,
sinoquela
y otroselernentos
extiende
al transporle
dearmas,explosivos,
municiones
y
detransaccin
objetos
ilegal.
Art.243.EntregaVigilada.
"El.fiscalcluetuvierernotivosrazonablemenf
efundados,
deacuerdo
con.los medioscognoscitivos
previstosen estecdigo,parfl creer
queel indiciotloo el imputadodirigeo decuulquierformaintentiene
en el trunsportede urmas, explosfvos,municiottes,monedu
fulsiJicudu,drogasqueprotlucen depentlenciso tanin cuantlo
seuinJbrnndopor agenteencubiertoo deconfiunzudeIq existencia
dewts uctividudcriminulcontirum,previaqutorizacin
delDu,ector

346

PENAI-ACUSATORIOY ORAL
PROCEDIMIENTO

podrortlenurlu realizacittde
del;iscalas,
o Seccional
Nacional.
entregusvigil udasdeobjetos cu)ttp sst t i n, trunsporte,enajenacin,
prohibida ( ..)
conrprfl,ulqwilero simpletenenciu,seelTcuentre
En estoseventos,estprohiltido al agenteencubierto,sentbruren
el inelicisdoo en el imputudoIa ideadela consintlel delito.Slo
persona,o
por s o por interpuesta
7stfacultadoparc.entregar
nstanciao
a
ilegal,
la
transaccin
de
del
objeto
Ia
entrega
facilitar
por iniciatvadel indiciadoo imputado.
De la mismafornta,el Fiscalfacultara la policajudicial para la
se trate de operaciones
realizacinde vigilancaespecial,cLtando
cuyo origenprovengadel exteriory en desarrollode lo dispuesto
judicial internaci.onal.
para la cooperacin
de entregavigilada,si fuereposible,se
procedimiento
Duranteel
lct
idneosquepermitanestablecer
tcnicos
los
medios
utilizaran
del indiciadoo del imputado(...)".
intentencin
clela mismay,
vigilada,losresultados
la entlega
Concluida
AUDIENCIA.
y evidencia
fisica,debern
probatorios
materiales
loselementos
0nespecial,
serobjetoderevisinpor partedelJuezenfuncindeControlcleGarantas,
conel fin
lo quesecumplirdentrodelastreintay seis(36)horassiguientes,
fonnaly material.
su legalidad
deestablecer
es ineludible,
es privaday el ejerciciodel contradictorio
[,a audiencia
defensor'
con
su
audiencia
a
la
y
comparece
cuandohayimputado ste
dela PolicaJudicial
losfuncionarios
delaspartes,
adems
Podrnasistir,
conel fin deobtener
declaracionesjuraclas
o peritosqueprestaton
y lostestigos
Si1oestimapeflinente,
enladiligencia.
o queintervinieron
ia ordenrsp.riivu,
directatnente'
el Juezpodrinterrogarlos
delJuezconprende
El controlposterior
DECONTR0L.
MATERIA
PUNTSS
y materialdelos
formal
sinola legalidad
dela entrega,
no slolosresultados
lo disponede
como
fsica,
y evidencia
probatorios
materiales
elelnentos
inciso.
239,ltirno
maneraexplcitael ar1culo
sedebevcrificarqueel operativoseajusta la
Dentrodeestaaucliencia
requisitos:
los siguientes
y quesecumplieron
constitucional
nolrnatividad
o Seccional
Nacional
eI
Director
por
previa
otorgada
a) Autorizacin
Fiscala.
de
b) Motivo razonablemente
.fundadoque,con baseen los medios
vigilada.
la ordendeentrega
determin
legal,
deorden
cognoscitivos

Y EN LA rNVESTrcActor.

347

c) Queeraposiblecreerqueel indiciadoo imputado

dirigeo decualquier
municionbs,
forma intervieneen el transportede arntas,explosivos,
monedafalsificada
o drogasqueproducendependencia.
d) O, queel Fiscalfueidorntadopor unagenteenaiertoopor unode
confi.anza,
de la existencia
deunaactividadcrimirialcontinua.
e) Quela entregavigiladarecaysobreobjetosdeprohibidatenencia,
transporteo comercializacin.
0 Queel agenteencubiertono sembren el indiciadoo imputado,la
ideade la comisindel delito.
g) Queloselementos
y la evidenciafisica,
materiales
probatorios
renen
las condicones
de legalidad,autenticidade identificacintcnico
cientfica.
Eselemental
colegirquela adopcindeestamedidadebeser/undaday
necesaria
a losfinesde la investigacin,
teniendo
en cuentala importancia
del delitoy la finalidadconsistente
endescubrir
o identifrcar
a laspersonas
quede cualquierformaintervienenen el transporte
de armas,municiones,
explosivos,
moneda
falsifrcada
o drogas
psicotrpicas.
Sepuedeordenar
tanto
en la indagacin
preliminarcomoen la investigacin
y essujetode ellael
imputado
y objetode la misma,el indiciado.
DECISIN.
Despus
de escuchar
los argumentos
de laspartes,el Juez
decidirdeplanosobrela legalidad
y validezdelprocedimiento.
RECURSOS.
La decisinadrniterecursos.
Se aplicaren cuantoa la no
intervencin
dela defensa
y la posterior
supresin
dela prueba,
lo dispuesto
enel artculo238CPPdela Ley 1142de2001.
ELEMENTO
MATERIAL
PROBATORIO
Y EVIDINCIANSICN
RECOGIDOS
EN
DESARROI,LO
DEENTREGA
VIGILADA.
Art. 280CPP.
"El elentento
materialprobatorioy evidenciafisica,
recogidos
por
servidorpblicojudicial colombiano,
endesarrollodela tcnicade
entregavigilada,debidamente
programada,sIopodrdser utilizsdo
conxofuente tle uctividadinvestigativa.Pero estublecitlasu
uutenticidacly sometkloa cadenade custodiu,tiene el valor de
cualquierotro elentento
materiulprobatorioy evidencia
fsica".
En estepuntodebentomarseen cuentalasobservaciones
efectuadas
al
artculo219 sobreel valorprobatorio
otorgado
a los elementos
materiales
probatorios
y evidencias
fsicasrecogidos
por agentesencubiertos
o por
agentes
infiltrados,
dentrodeoperacin
programada.
legahnente

348

PIOCEDIMIINTO

PENAL ACUSATORIO Y ORAL

B0LIVIAN0.
al textodelartculo283,enBolviase
I\{ODEL0
Conforme
por enfegavigilada,la tcnicaconsistente
enpermitirqueremesas
entiende
por
controladas
el
desustancias
circulen
territorionacionalo entreny salgan
y bajosuvigilancia,
de
la
autoridad
competente
del sininterferencia
conel
,f,rndedescubrir
o identificara laspersonas
involucradas
en la comisindel
pruebas
y, ensucaso,prestarauxilioa autoridades
al proceso
delito,aportar
paraestosmismosfines.
extranjeras
Enla investigacin
dedelitosvinculados
coneltr-fico
ilcitodesustancias
controladas,
en cosode ausenciao in.suficiencia
de mediosde prueba,el
y bajosu responsabilidad,
Fiscalpodrsolicitarfundadamente
al Juezde
paraquemiembros
Instruccin,
autorizacin
delaPolicaNacional,
altamente
penaleso disciplinarios,
calificados,
que prestensu
sin antecedentes
al efecto,participen
en entregas
vigiladas,
consentimiento
sobrelas quese
puedarcalizarunavigilanciay seguimientos
efectivos.
La resolucin
delJuezqueautorice
la entrega
vigiladasermantenida
en
y seconservar,
fueradelasacfuaciones
conla debidaseguridad,
reserva
en
y lacrado.
sobrecerrado
queintervengan
Losagentes
policiales
mantendrn
infonnaclo
al Fiscal
y porrealizarse
encargado
dela investigacin,
realizadas
sobrelasactividades
quevayanobteniendo".
enel cursodela mismay sobrela informacin
36.-AUDIENCIA
LA TTBNUNCIA
P\RA
VBRIFICAR
DELIMPUIi\DOA SUSCAITANTAS
CONCBPTO.
Dosprotecciones
fundamentales,
la deno autoincriminacin
y el derechoa un juicio pblico,contradictorio
y oral,inexplicablemente
llanradosprivilegios
enotraslegislaciones
comolanoftealnericana,
seconvierten
en renunciables
dentrodel nuevoesquema,
peligrosay
situacin
bastante
justiciase amold
polrnica
enArnricaLatina,
doncle
el estilodeadrninistrar
por cientosde aosa los patrones
fijadospor el sisterna
continental.
propiasdeLfairplay,
a unjuiciojustocontodaslasgarantas
El derecho
vulnerado
resulta
abieamente
conestasnovedosas
renuncias,
conel temde
queen Colornbiacontravienen
preceptivas
constitucionales,
contenidas
en
losartculos
29 y 33 dela Carta.
Adems,
las garantas
inmersas
en la renuncia
al juicio,comosonla
contradiccin,
la inrparcialidad,
la inmediacin,
entreotras,
la concentracin,
enfticosen advertirqueesosderechos
vulneranpreceptos
internacionales
"mnimas".
no sonsinogarantas
especficos
delprocesado

AUDTENCTA
I ,S
' R I L I M I N A R EESN L A t N D A G A c t Ny E N L A , t N V E s t I c R c t t

349

Lasrenuncias
a estosderechos
estnprevistas
cornodecisiones
quedebe
tomarel imputado,
asesorado
de maneraadecuada
por un abogado;
pueden
presentarse
tantoen la investigacin
preparatoria,
a partirde la fomulacin
deimputacin,
comoen la fasedeljuicio.
Ley 906de2004.ElArt.8'del Estatuto,
al regularel derecho
dedefensa,
prev:
"En desarrollode la actuacin,unqvezadqu.idala condicinde
intputado,stetendrderecho,enplenaigualdadrespectodelrgano
de la persecucin
penal,en lo queaplicaa:
(...)
b) No autoinuiminnrse ni incrintinur a su cnltuge,contpuero
pernxnente
oparientesdentrodelcusrfogradodeconsunguinidud
t civil o segundode ctfinidad.
()
k) Tener un juicio ttiblico, oral, contrsdictorio,concentrado,
imparcial, con inmediacinde las pruebas y sin diluciones
injustijicudas,en el cuulptteda,si asIo deseu,por s mismoo por
contluctoclesu defensor,interuogaren uuencicta los testigoscle
c&rgoy obtenerla comparecencu,
tlesernecesario,utinpor medios
coercitivos,de los lestigosy peritos quepuedan urrojcu,luz sobre
loshechosobjetode tlebste.

Es apenasnaturalquela verificacinque debeefectuarel Juezseaen

diligencia
deAudiencia.

350

p R o c E D r M r E N r op r N n l A C U S A T o R Tyo o F . A L

MATERLA
DECONTR0L.
PUNTOS
Cuandola renunciaa los derechos
se
presenta
paracumplirconla revisinde
antesdela Formulacin
deAcusacin,
debeverificarsi la decisin
legalidad
elJuezenfuncindeControldeGarantas,
tomadapor el imputado,seenmarca
dentrode los siguientes
requisitos:
1. Libre.
2. Consciente
3. Voluntaria
4. Debidamente
informada
por defensor.
5. Asesorada
de quela determinacin
del irnputados
Conel nicofin decerciorarse
exigencias,
el Jueztienela
fue libre y ademsproductode las restantes
ineludibleobligacinde intenogarlo.
en la fasedeljuicio,la
sepresenta
Si la renunciaa estosdosderechos
el Juezdel Conocimiento.
verificacinla debeadelantar
formulada,
el
la renunciadederechos
DECISIN.
Si el juez decideaceptar
y auto-inculparse
y comoconsecuencia,
recibirlrggo
podrdeclarar
imputado
condenatoria
moderada,
unasentencia
sin
por partedeljuez del conocimiento
constitucionales
de
quehayalogradoaccedera un juicio con las garantas
probatoria,
etc.Si larechaza
publicidad,
controversia
oralidad,contradiccin,
demaneranormal.
legales,
el trmitecontinuar
por no reunirlosrequisitos
dondela renunciaes un
de los pasesanglosajones,
La jurisprudencia
quesi el acusado
slosedecidea
propiode esacultura,ensea
mecanismo
eneljuiciooral,ni sele debe
deno autoincriminacin
a suderecho
renunciar
en su
ni puedeser cuestionado
restarvalor probatorioa su declaracin
queenalgunos
casos
sueleparecer
dadoqueestegomportamiento
credibilidad,
defensiva
o de la
deunaestrategia
tardo,puedeprovenirdedossituaciones:
quegeneran
lasMirandaRule,al advertirleal imputadoal inicio
ambigedad
quedebeguardarsilencio.
del procedirniento
observala abundante
Sobrela renunciadel imputadoa estosderechos,
jurisprudencia
Rico:
del EstadoLibreAsociadodePuerto
quenadieser
Federalclispone
"La Enmienda
QuintaalaConstitucin
Priviiegioque
mediantesu propiotestimonio.
obligadoa incriminarse
La CorteSuprema
alude
la Regla24 de lasReglasdeEvidencia.
reconoce
aqu al "cruel triletna", expresinque parecereflejarun aspectobien
delprivilegio.Un sistemadejusticialiberaly
del fundamento
importante
aunqueseaculpabledel ms
civilizadono puedecolocaral ciudadano,

EN
S L A I N D A G A c I Ny E N L A r t v e s l c R c l r u
A U D E N c T ApSR E L T M T N A R E

351

horribledelito,en estaposicin.En efecto,si al ciudadano

sele obligaa
contestar
preguntas
cuyarespuesta
veruzes incrirninatoria,
el ciudadano
tienetresopciones:1) Responder
y "hundirse",lo cual es
verazmente
contrarioa la nafuraleza
humana;2) nc:contestar,
en cuyo casopodra
incurriren desacato,
o 3) mentir,en cuyocasopodraserhalladoincnrso
enperjurio.
Podradecirse
quetal argumento
slojustificael privilegioen
cuantoal ciudadano
culpable.Peroel privilegioprotegetarnbinal
ciudadano
inocente.(...)
Independientemente
dela culpabilidad
o inocencia
del intenogado,
el privilegiose fundaen valoresde muchaimportancia:
obligaral gobiernoa unaefectivainvestigacin
criminal,al saberqueno
puedecontarcon testimonioautorincriminatorio
compelido,para no
contaminar
el sistemajudicial con mtodosde investigacin
que tienen
seriopotencialde violacina la dignidadhumana"er.
37..,{UDIENCIA
PRIVADA
PARALIMITARLA PUBLICIDAD
DELOSPROCBDTMIENTOS
CONCEPTO.
Desdela RevolucinFrancesa,
conquistadel pensamiento
liberalfrente
al arbitriodelosjueces,el derecho
penalconoce
la publicidad
de
losjuicioscomo" garanta
porconstituir
degarantas",
la formamsidneade
mantener
la confianza
dela sociedad
enel sistema
deadministracin
dejusticia.
El Marqusde Bonessana,
Csarde Beccara,
dijo en su obrasobrela
"Seanpblicoslosjuiciosy pblicaslaspruebas
publicidad:
del delito,paa
quela opininimpongaun freno alafuena", (...),razonpor la cualeste
principiosehallaplasmado
enla paftedogmtica
detodaslasconstituciones
europeas
comoel mejorantdotoa la llarnada'Justicia
degabinete".
La DeclaracinUniversalde DerechosHumanos,en su artculo10
"Todapersona
dispone:
tienederecho,
en condiciones
deplenaigualdad,
a
serodapblicamente
y conjusticiaporunTribunalindependiente
e imparcial,
parala determinacin
de susderechos
y obligaciones
o parael examende
cualquier
acusacin
contraellaen materiapenal".
No obstante,antela presencia
de ciertascircunstancias
taxativamente
sealadas
e internacionalmente
definidas,actualmente
sepermitepor va cle
excepcinque las vistasjudicialesse puedanrcalizarsin la asistencia
de
pblico,sinpermitirel ingresoa la prensa
y demaneraprivada.
er

cHrESA.0b.
cit.,Vol.I, p. 69.

352

PROCEDIMIENTO PENAL ACUSATORIO Y ORAL

por e:lTribunalEuropeoel accesodel

con lo aceptado
De conforrnidad
de orden
por consideraciones
juicio
penalpuederestringirse
pblicoa un
cuando
democrtica,
sociedad
llna
en
naciorral
moral,ordenpblico,seguridad
personas
o, en
las
privada
de
vida
de
la
o
lo exijael intersde los menores
por
cuando
necesario,
estrictamente
lo
de
medida
en
la
opinindelTribunal,
los
peLjudicar
pudiera
publicidad
la
asnnto,
del
especiales
circunstancias
justicia.
la
de
intereses
el derechoa un juicio pblicoen
Arnericana,
Segirnla Convencin
"seanecesario
parapreservar
cuando
penales
slopuedesuspenderse
procesos
justicia".
dela
los intereses
delpblicoenaudiencias
concluyquela exclusin
Europea
La Cornisin
erapemrisible
contraltlenores,
cometidos
col1delitossexuales
relacionadas
envirtuddel artculo6.1 delConvenioEuropeo.
Ley 906de2004.Art. 149.
"Todaslas audienciasque se desarrollendarantela etapade
juzgamiento
sernpblicas1,nosepodrridenegarel accesoa nadie,
'sindecisinjudicial previa.Ann cttandose limitela publicidadal
Ia defensa,
la Fiscala,el acusado,
mxitno,nopodrnserexcltdos
legal.
o sLtrepresentacin
el MinisterioPtiblico,Ia vctitl.ta
EL Juezpodrri limitur la publicidudde todoslosprocedimientoso
sin
privudacon losintervinientes,y
pariedeellos,previauttdienc,ia
contt'stliccin.
tle
restringireIprincipio
)t si
Estasmedidasdeberansttietarseal principio de necesidad
qttedieronorigena estarestrccin,el
las causas
desaparecieren
jtrez Ia levatztar
de oficioo a peticindeparte".
puedereferirsea todoslos
Es privada,perocontradictoria;
AUDIENCIA.
o sloa partede ellos;la iniciativala tieneel Juez,quien
procedimientos
ya quelo nico
detodoslosinterinientes,
conla presencia
deberealizaria
prensa.
y
la
de
pblico
quesepermiterestringiresel ingresodel
antesde
sepresenta
clelimitacindela publicidad
Cuandola necesidad
el
paraunaVistaPreliminar,
concretamente
de acusacin,
la formulacin
y losmotivosson
esel cornpetente
en funcindeControlde Garantas
Juez,
150,l51y 152CPP,asaber:
losartculos
losmismosa queserefleren
o moralpblica.
nacional
seguriclad
pirblico,
l. Orden
de edad.
o respetoa lasvctimasmenores
2. Seguridad
clelajusticia.
3. Inters

A U D T E N c t APSR E L T M T N A RE
EN
S L A I N D A G A C I NY E N L A t N v e s t t c a c t t l

3s3

NACIOI{AL
ONIORAL
CUANdO
PBLICA.
SEGURIDAD
1. ORDEN
PNIICO,
por lapublicidad
nacional
seveanamenazados
el ordenpblicoo laseguridad
la preservacin
de la moral
de un procesoen particular,o se comprometa
podrimponerLlnao variasdelas
pblica,el Juez,mediante
automotivado,
al pblicoo
1.-Limitacintotalo parcialdelacceso
siguientes
modalidades:
del deberde guardarreserva
a la prensay2.- Imposicina los presentes
sobrelo queven,oyeno perciben.
DE
O RESPETO
A LASVCTMNSI,IENORES
DESEGURIDAD
2, MOTIVOS
el
unavctimamenordeeclad,
EDAD.
En casodequefuerellamadaa declarar
juezpodrlimitartotalo parcialmente
al pblicoo a la prensa.
el acceso
de la justiciasevean
3. INTERS
DELA JUSTICIA.
Cuandolos intereses
juicio,
perjudicados
del
enespecial
cnaudoIa
por la publicidad
o amenazados
automotivado,podr
eljuez,mediante
irnparcialidad
deljuezpuedaafectarse,
imponera los presentes
el deberdeguardarreservasobrelo queven,oyeno
delpblicoo dela prensa.
perciben,
el acceso
o limitartotalo parcialmente,
DBATENCIN
Y
MEDIDAS
PARAADOPTAR
3S.-AUDIENCIA
Y TESTIGOS
NPVCTIMAS
PROTECCIN
a la vctimade su tradicional
C0NCEPTO.
Con el fin de desentea
y ocultamiento,
le concede
unaseriedederechos
marginacin
el nuevoestatuto
dentrodelosquesobresale
el quetiene,porconductodeiFiscal,de solicitar
y proteccin.
medidas
de atencin
Parala administracin
delavctimaesesencial,
dejusticiala cooperacin
rnotivopor el cualel Estadoseencuentra
obligadoa protegerlaino
slopor
queha
su indiscutible
calidaddetestigo,sinopor el hechode serla persona
padecido
el delito.
judiciales,especialmente
Los funcionarios
la Fiscalaa quienla
Constitucin
deparaesteineludiblecometido,deben,en consecuehcia,
propender
porqueentodaslasinstancias
selesbrindea losperjudicados
con
el delitoun tratohumanoy dignoy porqueno selesvictimicedoblemente,
collo confrecuencia
suelesuceder.
Vano, citadopor HildaMarchiorien su obra"La vctimadel delito"
que"el sistema
considera
penalrelegaa lavctimaaun rol menory secundario
en el procesode decisindel sistemadejusticia.Una vez quela vctima
informaa laPolicadesuvictimizacin,
lo queconstituye
suentrada
al sistema,
rutinariamente
seenfrentar
a dilaciones,
y prdidas
frustraciones
detiempo",

354

PROCEDIMIENTO PENAL ACUSATORIO Y ORAL

porlo queya erahora

y todasuertedeabusos,
abandono
deafrentas,
adems
la debidaatencin.
de tomarlaen cuentay prestarle
aparecen
incrustados
desde
Estosavances
enel mbitodelaVictimologa
y desdeel ao2002
contemporneas
hacealgntiempoen laslegislaciones
nacional
a travsde importantes
a serintroducidos
en el derecho
empiezan
pormediodenormas
dela CorteConstitucional
o, enla actualidad,
sentencias
preliminarparaqueel
deunaaudiencia
comoI queconcibela realizacin
clecida
del sujeto
de la investigacin,
sobrela proteccin
Juezcontrolador
pasivodeldelito.
La vctirna,.enel contextoclela acfualreformapenal,asurnela triple
y en ocasiones,
con el delitg,lestis.ode*cargo
condicinde perjudicado
de deteminaclas
ifigr'iitEfiu.rtigtiuas,comolos
intervinienteoUtigaao
y de lesiones
personales.
mdicosendelitossexuales
reconocimientos
gararftizael
acceso
delasvctimas
ActoLegislativo03de 2002.ElEstado
detresprenogativas
dejusticia,a travsde la concesin
a la administracin
genricas
queresumensusderechos:
derechoa la actuacin;
derechoa la
y asistencia.
y derecho
a la proteccin
informacin
Art,2o,nurn.7o,Acto Legislativo:"En ejerciciode susfuncionesla
FiscalaGeneralclela Nacin,deber:
y dems
delasvctimas,
losjurados,lostestigos
Velarpor Iaproteccin
podrn
penal.
tnninos
en
ciue
proceso
ley
fijar
los
en
el
La
intervinientes
justicia
y
penal
mecanismos
proceso
los
cle
en
el
las
vctimas
intervenir
restaurativa".
y delrespeto
suseguridad
en garantiade
Ley 906de2004:Lasvctirnas,
alJuez
enfuncin
del
podrn,
por
conducto
Fiscal,
solicitar
a suintimidad,
y
para
atencin
su
indispensables
las
medidas
de Controlde Garantas,
proteccin.
pors mismaso por medio
Igualsolicitudpodrnformularlasvctimas,
integral.
de reparacin
duranteel juicio oraly el incidente
de su abogado,
(Art. 134,CPP).
lasaudiencias
Quizsporestarazn,el artculo154ibdem,alrelacionar
y susmodalidades,
dispone:
preliminares
(...)
preliminar:
"Setramitar
en audiencia
paralaproteccin
necesarias
demedidas
3. La queordenala adopcin
devctimasy testigos".

A U D I E N C I A S P R E L I M T N A R E SE N L A I N D A G A C I O N Y E N L A I N V E S T I G A C I O N

35s

pblica,practicada
a instancias
AUDIBNCIA.
Es una audiencia
de las
vctimas,
perono demanera
directa,sinopor mediodel Fiscal,entodoslos
casosen quela solicitudseinterponga
dentrodela fasedeinvestigacin.
Si la peticinse haceen la fasedeljuicio oral o en el incidentede
reparacin
lasvctimaso suabogado.
irfegral,la puedenintentardirectamente
que la
INTERVINIENTES.
E,lJuezen funcinde Controlde Garantas
y lasVctirnas
preside,
y elimputado
el defensor
o acusado
elFiscalsolicitante,
y su abogado,
segnel caso.El MinisterioPblico,si essudeseoconcurrir.
jurisdiccional
PUNTOS
debeestablecer:
MATERIADE
CONTROL.
El funcionario
l. La legitimidadde la personerade las vctimas,as seamediante
acreditacin
sumaria.
2. Losmotivosrazonablemente
fundadosquejustificanla solicitudque
a nombrede lasmisrnas
el Fiscal.
efectua
y de la
3. La necesidad
de las rnedidasen garantade la seguridad
proteccin
a la intimidaddelasvctimas.
4. La proporcionalidad
de lasmismas.
DECISIN.
Escuchadas
las partese intervinientes,
el Juezmediante
providencia
interlocutoria,
conceder
o denegar
lasmedidasde atenciny
proteccinimpetradas
y apelacin.
RECURSOS.
Los ordinarios
dereposicin
BSPINOSA
SENTENCIA
C-209/2007.
i\T.P.
MANUET
JOS
CEPEDA
..VCTIMAEN SISTEMA
PENALDE TENDENCIA
ACUSAToRIA.Factoresde loscualesdepende
su intervencin.
Lafornla comopuede
actuarlavctinuenelprocaopenaldetendencia
acusatoria
implantado
por elActoLegislativo03de2002,depende
devariosfactore.s:(i) del
papel asigtado a otrosparticipantes,en particular al Fiscal; (ii)
del rol quele reconoce
la propaConstitucin
a le vctima;(iii) del
lugar dondehoprevistosuparticipacin;(iv) de las caractersticas
decadaunadelasetapasdelprocaopenal;y (v)del impactoqueesa
participacintengatantopara losderechos
dela vctimacomopara la
y formaspropiasdelsistema
estructura
penalacusatorio.
EXHIBICINDE trLEIVIENTOS
]VIATERIALBS
DE PRUEBA.por vctimaetxproceso
penal.La normae.xcluye
Solicitud
a Ia vctima

356

pRocEDr\tENTo pENALAcusAToRro y oRAL

de losactoresprocesalescluepuedensolicitar la exhibicin de los

elententosmaterialesprobatorios y evidenciafisica, con el fin de
conocerlosy estudiarlos; (ii) no se observauna'razn objetiva que
jttstifique la exclusin de la vctima de estafacultad, como quiera
que su participacin en esta etapa tiene contofinalidad conocery
estudiar losdistintoselementosmaterialesprobatbriosy la evidencia
fisica que se har valer en la etapa del juicio oral, por lo cual no
conlleva una modificacin de los rasgosestructuralesdel sisterna
penal acusotorio desarollado por la Ley 906 de 2004, y por el
contrario buscagarantizar la igualdad de annas; (iii) esta omisin
generq una desigualdad injustificads entre los distintos actores del
proceso penal en la audiencia preparatoria; y (iv) comporta un
incurnplimientopor parte del legislador del deber de configuror una
ntervencinefectivade la vctimaen el procesopenal que le impide
asegurar el derecho a la verdad as como la efectvidaddel derecho
de lasvctimas " e que se lesfacilite el oporte depruebas " consagrado
en el literal d) del artculo I I de la Ley 906 de 2004. En consearcncia,
a Ia luz del cargo analizado, se declqrar lo constitucionalidad del
artuilo 358de Ia Ley 906 de 2004,en el entendidode que layctima
tatnbinpuede hacer dicha solicitud.
EXCLUSIN,NNCHAZOE INADMISIBILIDADDE MEDIOS DE
PRUEBA.-Solicitud por vctima en procesopenal. La norma no
ncluye a la vctimq dentro de los actores proces'alesque pueden
solicitar la exclusin, el rechazoo Ia i.nadmisibilidadde los medio,s
de prueba; (ii) no se observauna razn objetiva quejustifique Ia
exclusin de la vctnta de estafarukad, ya que su participacin en
esta etapa permite determinar cules medio,sde prueba resultan
admisbles, impertinentes, intiles, repetitivos o eniamnados a
probar hechosnotorios o que no requeranprueba, y osegLtrala
proteccin de la vctima contra Ia prctica o admsin de pruebas
que vulneren su dignidad, su intimdad, u otro de susderechos; (iii)
estaomisin genera una desigualdadinjustificada entre los distintos
actores del proceso penol en la audiencia preparatoria, y le impide
a la vctinta la proteccin de susderechosa la dignidad, a la intimidad
y de otros derechos; e (iv) implica un inutmplimiento por parte del
legislador del deber de configurar una intervencinefectita de la
vctima en el proceso penal que le impide oseguror el derecho a la
verdad,y la efectividad de los derechosde las vctimas consagrados

iES EN rR lr'loncnctN Y EN L lttvEsTlcRctt't

357

en eI literales b) y d) del artculo ll de la Ley 906 de 2004. En

a la luz, del cargo analizado se declarar la
ConSeCuenCia,
del incisoprinterodel artctlo 359de la Ley 906
constitucionaliclad
de 2004, en el entendidocle qtte Ia vctima tambinpuede solicitar
la exclusin,el rechazoo lq inadmisibilidadde losntediosdeprueba.
D E R E C H O SD E L A S V C T I M A S E N E L P R O C E S OP E N A L . Intposibilidad de controvertir los medios de prueba, elementos
mqterialesprobatoriosy evidenciaen eljuicio oral. En relacin con
Ia expresin "las partes", ernpleadaen el artutlo 378, el artculo
391y la expresin"la parte qLteno estinterrogandoo el Ministerio
Ptblico", tttilizado en el artculo 395 de la Ley 906 de 2004, es
necesariopor lasmisntasrozonesinvocadasanteriormenteefectuar
trna integracincon el correspondientearlru\0, vistoglobalmente.
Sobre tales disposiciones,Ia Corte observaque: (i) excluyen a la
vctitnade los actoresprocesalesquepuedencontrovertir los ntedios
deprueba, los elementosmaterialesprobatoriosy la evidenciafisica
presentadosen la etapa deliuicio oral, as como interrogar al testigo
y oponersea laspreguntas que seplanteen en eliucio oral; (ii) sin
entbargo,dado que la posibilidad de eiercer estas
facultades ocurue
en Ia etapadeljuicio oral, s existeuna razn objetiva queiustifica
la linitacin de los derechosde la vctima, como quiera qlte su
participacin directa en el juicio oral nplica una modificacin de
los rasgosestructatrales
del sistemapenal acusatorioque comporta
una alteracin sustancialde Ia igtaldad de armasy convierte a la
vctiruaen un segtmdoacusador o contradictor en desmedro*dela
dimensinadversarial de dicho proceso; (iii) por ello, esta omisin
no genera una desigualdad injustificada entre los distintos actores
del procesopenal, sino que busca evitar que la defensaquede en
una situacin de desventaja en el juicio oral dado,s.sl.rrqsgos
esencialesdefinidos por el propio constituyente;y (iv) tampoco
supone un incumplintientopor parte del legislador del deber de
configuraruna intervencinefectivade Ia vctimaen elprocesopenal,
como quiera que lo posibilidad cleEte la vctima (o su apoderado)
i.ntervengapara controvertr los medios de piyus6r, los elementos
materiolesprobtalorios1tlq evidenciafisicapresentadosen la etapa
del juicio oral, as como interroga,r al testigo y oponerse a las
preguntasque seplanteen en eljuicio oral, se ejercera travs del
fiscal con base en Ia actitidad propia y en la de las vctimas en las

PROCEDIMIENTO PfNAL ACUSATORTO Y ORAL

etapas previas del proceso, segn los derecltosque le han sido

reconocidos en esta sentenciay en la ley.
CONTROLDB LEGALIDADDE MBDIDASDE ASEGURAN{IENTO..
Solicitud por vctima en proceso penal. permtir la solicitud de
medidasde aseguramientoo deproteccin directamenteante eljuez
qompetentepor la vctima,sin mediacindelfiscal, no genera Lma
desigual dad de arntas,no altera los r asg osfund antental el del sistema
penal con tendenciaacusatoria,ni implica una transformacindel
papel de interviniente especial que tiene la vctima dentro de este
sistema procesal penal. Antes bien, asegura en mayor grado la
alecuada proteccin de la vida, ntegridad, intimidad y sguridad
de la vctima, de susfamiliares y de los testigosafavor, asiomo de
susderechosa la verdad, a la justicia y a la reparacin.
D E R E C H O SD E L A S V C U U . S E N P R E C L U S I NN N L A
INVBSTIGACINPENAL-Posibilidad de que vctimapueda allegar
o solicitar elementosprobatorosy evidenciafisicapara oponersea
la peticin de preclusin.
No permitir a la vctirua controvertir adecuadamentela solictud
del fiscal puede conducir a una afectacin alta de susderechos,e
incluso, a la impunidad. En efecto, dado que al decretarse la
preclusin, la vctima no puede solictar la reanudacin de la
investigacin,ni aportor nuevos elementosprob atorios qtrep ermitan
reabrir la investigacin contra el irnputadofavorecido con la
preclusin, resulta esencial adelantar un control adecuado de las
accionesy omisiones delfiscal, y controvertir de monera efectiva de
susdecisiones.Por ello, el trmite de la solicitud depreclusin debe
estar rodeado de las mayoresgarantas. El artculo 333 de la Ley
906 de 2004 prev algunas. No obstante, la controversia de la
solicitud del fiscal tal como ha sido reguladapor el artculo 333,
puede resultar inocua, s no se permite la prctica de pruebas que
muestrenque s existe ntrito para acusar,o que no sepresentan las
circunstanciasalegadaspor elfiscal para supeticin depreclusin.
Entonces,se declarar exequibleel artculo 333en el entendidode
que las vctmas pueden allegar o solicitar elententosmateriales
probatorios y evidenciafisca para oponerse a la petcin de

preclusindelfiscal.

EN
S LA lxoncRcrl y EN LA TNVESTTGAC
AUDTENCTp
AR
S E L T M T N A RE

359

DERECHOS
DB FOR.MULACIT{
DE LASVCUUAS ENAI.IDIENCIA
DE ACUSACTN.Si bien es cierto que Ia Constitucinradic la
facultad de acusacinen la Fiscala, no se ve una razn objetivay
suficientequejustifique Ia exclusincompletade la vctima en Ia
fijacin de su posicin frente a la acusacin, puesto que la
intervencinde Ia vctima no supone una modificacin de las
caractersticas estructurales del sistemapenal con tendencia
acusatoria, ni una transforntacin de la calidad de interviniente
especialmenteprotegido que tiene Ia vctima. La fiacin de su
posicn no afecta la autonomadel Fiscal para acusar,ni mucho
menoslo desplazaen el ejercicio de lasfacultadesque Ie sonpropias.
Esta exclusin de las vctintasgenera uncrdesigualdadinjustificada
frente a los dentsactoresdel proceso que desprotegesusderechos.
Por ello, tanto la limitacin que hace el artculo 337, de restringir
lafinalidad de la entregadel escrito de acusacin "confines tinicos
de informacin", cotrlo la omisin de incluir a la vctinta (o a su
apoderado)en la audienc.adeformtilacn de acusacinpara que
ltaga observaciones,solicite su aclaracin o corueccino pra que
semanfiestesobreposiblescausalesde in.competencia,
recusctciones,
impedimento,s
o nulidades,significarm inumplimiento delos deberes
constitucionalesque tiene el legislador en la proteccin de los
derecltosde la vctima. Por Io expuesto,la Corte declarar Ia
inexequibilidadde la expresin"con fines nicos de informacin"
contenidaen el incisofinal del artculo 337 de la Ley 906 de 2004.
Igualntente, decl.arar Ia exequibilidad del artculo 339 en el
entendidode que lavctimatambinpuedeintentenirenla audiencia
de.fbrnulacin de acusacitpara elevar obsentacionesal escrito
de acusacin o nianiJbstarse sobre posbles causales de
incompetencia,recusaciones,impedimentoso nulidades.
DERECIIOSDE LAS VCUTUASEN EI, PROCI,SOPENAL.-FACUIIAd
de i np ugnar decisi onesfun damental es.L a efect ividad de Ios derechos
de la.svctimas del delito dependedel ejercicio de varias garantas
procedimentales,entre otras las s'iguientes:(i) el derechoa ser odas;
(ii) el derecho a intpugnar decisionesadversa,s,en particular la,s
sentenciasabs'olutoriasy las que conllevenpenas 'risorias; (iii) el
derechoa controlctrlas otnisioneso inaccionesdel fiscal, y (iv) el
derechoa ejercer al.gunasfacultades en ntateria probatoria. Puesto
queen estasentenciaya sehan adoptadodecisionesde inexequil:ilidad

360

PROCEDIMIENTO PENAL ACUSATORIO Y ORAL

AUDIENCIAS PRELIMINARES EN LA INDAGACION Y EN LA INVESTIGACIN

361

conmiraso qsegurarla proyeccinde

condicionada
o exequibilidad
vctimas
a lo largo
enlosmomenlos
delas
losderechos
fundamentales
que
penal,la
entiende
del
proceso
Corte
los
artu,los
la
evohtcin
de
especficas.
1l y 137handeserledosenarntonacontalesdecisiones
el derechode
Sinembargo,la Corteestimaqueunavezgarantizados
impugnacin
de las vctimasen dichosmomentos
especficos
de Ia
por el
evolucindel procesopenal,segnla regulacinestablecida
propio legklado4no es constitttcionalmente
necesariocondicionar
de maneragenerallosartculosII y 137.Lo anteriorno obstapora
queenocasiones
posteriores
la Cortesepronunciesobrela existencia
y el alcancedel derechode impugnacinde las vctimasen otros
momentos
delprocesopenal con los efectosque estne
especficos
* constituconalmente
".
necesarios

ordennaturalno sepuedevolvera realizaro existegravepeligrode queno

puedaserrealizado,
en determinados
ejemplo,las autopsias
casosy el
por cuyavidaseteme"ez.
testimonio
deunapersona
La doctrinadel TribunalSupremode Espaa,ademsde las dos
delJuezControlador,
formalidades
anteriores,
exigela presencia
la acusacin
y laDefensa,
y la iguaidad
izadaporla contracliccin
denhodeunaVistacaractel
apafiirde 1995,consider
dearrnas,
sentqncias,
raznporla cualenlasrltimas
queni losreconocimientos
oculares
practicadas
fotogrfrcos,
ni lasinspecciones
por la polica,ni las declaraciones
de testigosen el antejuicio,
entreotras
"Siendoaconsejabl
pruebaanticipada.
actividades,
constituyen
e delege/brenda
quela publicidad
propiosdeljuicio oral,
y el sisterna
cruzado,
deinteruogatorio
estnpresentes
diferencindose
tambinen estosactosdepruebaanticipada,
deestemododelosmerosactosdeinvestigacin"er.

39..AUDIENCIA
DEPRUEBA
ANTICIPADA
PARAPRCTICA
penaldentroclelestilo
CONCEPTO,
La reglageneralenmateriaprobatoria
Tribunalo Juez,slo
de adversarios,
es la de queel Juradode Conciencia,
puedensustentar
bajosuinmediacin
en
su sentencia
enla pruebapracticada
no tienen
el juicio oraly pblico;los actospropiosdela faseinvestigativa
preparatorio;
es decir,son tilespara
valor probatorio,
sino simplemente
al imputado,pero
decidirsi existecsusaprobableparaacusaro sobreseer
carecen
desolidezparafundarla decisin.
prevtrqueenciertoscasosante
penales
No obstante,
los ordenamientos
el temorfundadodeno poderllevaraljuicio un mediodepmeba,stepueda
practicarse
porel JuezControlador
al asumirla condicin
dela investigacin,
de actoclefinitivoe irreproductible.
Comoes obvio,la intervencindel
por constituirefectivo
imputadoy su defensoraparecen
imprescindibles,
mediodecontroly requisitodevalidez.

Ley 906de 2004.Pmebaanticipada.

Art.284CPP:
"Durantela etapade nvestigacin
y hastaantesde la instalacin
de la audienciadejuicio oral, sepodrpracticaranticipadamente
rualquiermediodepruebapertinente,con el umplimientode los
siguientes
requisitos:
l. Queseapracticadaante el Juezque cumplelasfuncionesde
Controlde Garantas.
2. Queseasolicitada
por el FiscalGeneralopor el FiscalDelegado,
por Ia Defensao por el MintsterioPblico,enlos casosenqueeste
ltimofuncionario estejercendoo haya ejercidofuncionesde
Pc,licaJudicial.
3. Queseapor motivosfundadosy de extremonecesidad
y parct
evitarIa prdidao alterctcin
del medioprobatorio.
4. Quesepractiqueenaudienciaptiblicqy con observancia
de las
reglasprevistaspara Ia prctica depruebasen eljuicio.

Son clos:ser definitivay ser

REQUISITOS
DELA PRUEBA
ANTICIPADA.
enunarelacin
futuristqenel sentidodevaticinar
ineproductible,
articulados
quepor su efimeraexistencia
en el juicio oral.
no podrnserreproducidos
el Juezen funcinde Controlde
Si falta uno de estospresupuestos,
no puededisponersuprctica.
Garantas,
"El doctorCreus,establece
la siguientecategrica
distincin:Acto
jurdicas,puede
porrazones
definitivoesaqulcuyarepeticinenel proceso,
por ejemplo,un nuevoreconocimiento
del imputado
llegara serinadmisible,
porun testigo.Mientrasqueun actoesineproducible,
cuandopor razones
de

Pargrafo1". S la prueba anticipadaes solicitadaa partir de la

presentacindel escrito de acusacin,el peticionariodeber
infonnarde estaciramstanciaql Juezdel conocimiento.
e2 DESIMONI,
"La nulidqden el procesgcrintinal".
Luis Mariay TAMNTINI,
RicardoSantiago.
Ediciones
Depalma,
Buenos
Aires,1998,p. 33.
er GIMENO
SENDRA,
Vicente.
0b. cit, p.273.

362

pRocEDtMtENTO
t , r N A L A C U S A T o R t oy o R A L

Pargrafo2o.Contrala decisindepracticarla pruebaanticipada,

procedenlos recursosordinario.l.Si senegare,la parte interesada
podr de inmediatoy por una sola vez,autdir anteotro Juezen
para qtreste,en el acto,
funcin de Controlde Garantas,
reconsidere
la medida.Su decisinno seraobjetode recutso.
- , Pargra/b3u.En el eventoenqueIa cirutnstancia
quemotivla
prctica de la prueba onticipada,al ntornento
en que se d
contienzo
aljuicio oral, nosehayacumplidoo h.ayadesaparecido,
el Juezordenarla repeticnde dichaprueba en el desarrollo
deljuicio orol".
La pruebaantcipadaadems,debeajustars'e
a losprinciposde
legalidad,exfremanecesidad,
Ibertad,pertinencia,contradiccin,
".
publicidade inmediacin
LEGALIDAD.
Comoseala
Schrnidt,
laexigencia
delegalidad
dela prueba
no contradiceel rgimende libertadprobatoria,
por cuantose erigeen
presupuesto
indispensable
parasuutilizacin.
Porotraparte,la pmebadebe
serlcita,esdecir,satisfacer
unaseriedeexigencias
defondoy deforma,de
puedesersancionada
lo contrario
connulidad.
EXTREMA
NECESIDAD.
La exigibilidad
delaprueba
implicaunaactividad
deaseguramiento.
Es concretamente
la urgencia
degarantizar
la obtencin
e
incolr"rmidad
del medioprobatorio,
cuandostecora peligrode perderse
o
"Esprecisoevitarel peligrodequela
alterarse,
seradulterado
o deteriorarse.
espera
deljuicio,momento
paraaducirla,
legaloportuno
conduzca
a laprdida
de la prueba,De aqusurgela necesidad
de queciertosmediosde prueba,
queordinariatnente
no pueden
manifestarse
sinoenel debate,
seanrecogidos
y establecidos
antes,a fin deevitarquedebaprescindilse
deellospor haberse
presentado
unaimposibilidad
o unaincapacidad"ea.
Conel fin deresponder
a
estaexigencia,
los sistemas
consagran
la figuradela pn-reba
anticipada.
LIBERTAD.
Afirma el maestroClaraOhnedoque"en el procesopenal
y por cualquier
todopuedeserprobado,
mediodeprueba".
El principiodela
verdact
material,sealaEugenioFlorin,queenel proceso
penalbrilla con
luzpropiay constituye
el fundamento
probatorio,
y el criteriodel
delsisterna
queesel ahnay el espritu
libreconvencimiento,
vivificadordeestesistema,
pLoRtN,
"De losPruebas
Eugenio.
Penales"
. Torno[. Editorial
Temis,
Bogot^, 1996,p. 300.

A U D I E N C I A S P R E L I M I N A R E S E N L A I I . D R C R C I I ' Y E N L A I N V E S T I G A C I O N

dequelosmediosdepruebanopueden
llevanconjuntarnente
a la conclusin
en
As semanifresta
taxativae inmodificable.
sealarse
enunaeuumeracin
todasu ftrmezael prncipiode Ia libertadde losmediosdeprueba".
de intersparala solucin
Art.313CPP."Los hechosy circunstancias
delosmediosestablecidos
corectadelcaso,sepodrnprobarporcualquiera
otromediotcnicoo cientfico,queno viole
enestecdigoo por cualquier
losderechos
hurnanos".
tantocon el hecho
El datoprobatoriodeberelacionarse
PERTINENCIA.
del imputadoen su comisin.La idoneidady
comocon la participacin
pertinencia
son requisitosque al decirde Florin,se traducenen una
"eficaciajurdica".En otraspalabras,la pruebadebeser
determinada
jurdica.
y pierdeeficacia
ya quedelo contrario
ef-ectos
admisible,
noproduce
probatorio,
la evidencia
"El elemento
material
Art.375,CPP.Pertinencia.
a los
directao indirectamente,
fisicay el mediodeprueba,debern
referirse,
y
conducta
delictiva
de
la
sus
hechos
o circunstancias
relativos
a la comisin
penal
del
a
la
responsabilidad
consecuencias,
as colnoa la identidado
acusado.
Tambinespertinente
cuandoslosirveparahacermsprobableo
mencionados,
o sereflera
menosprobableunodeloshechoso circunstancias
a la credibilidadde un testigoo perito".
Art.316,CPP.Admisibilidad.
"Todapruelta pertinentees admisble,salvo en alguno de los
casos:
siguien.tes
a) Queexstapeligrode causargraveperjuicioindebido;
enlugardemqtorclaridad
b) Probabilidaddequegenereconfusin
sobreel asunto,o exhibaescasoval.orprobatorio,y,
dilatoriadelprocedimiento".
c) Queseainjustamente
El artculol5 de la Ley 906 de 2004,c.onsagra
como
CONTRADICCIN.
principiorectorla contradiccin
probatoria,
al quetexfualmente
serefierede
la siguienteforma:"Las partestendrnderechoa conocery controvertirlas
pruebas,
ascomoa intervenirensuformacin,
tantolasqueseanproducidas
juicio
y
enel
o incorporadas
oial enel incidentedereparacin
integral,como
(...)".
Iasquesepractquen
enformaanticipada
"Se tratade un principioprobatorioderivadode otroprocesal:el de
por el cualseentiende
la igualdaddelos contendientes,
el reconocimiento
de los mismosderechosa las llamadaspartes.Pero,esencialmente,
el

364

pRocEDtMlENTopENALAcusAToRto y oRAL

principiode contradiccin
sehaceostensible
en la prcticao confeccin
de la pruebay por ello sehablade la igualoportunidad
quese da a las
partesparadebatir,confirmaro inlirmar los hechos.Por ausencia
de
contradiccin,
no esposibleadmitircomoprueba
el simpleconocimiento
privadodel Juez,ni la pruebasecreta"e5.
Art. 378.Contradiccin.
"Laspartestienenlafacultod de controvertir,tanto los mediosde
pruebacomoloselementos
materiales
probatorios
y evidenciafisica
presentados
enjuicio, o aquellosquesepractiquenpor fuera de la
audiencia
pblica".
PUBLICIDAD.
Esun elemento
o parteintegrante
dela contradiccin.
Desde
luegono debeconfundirse
el principiode publicidadde la pruebacon el
principioprocesal
de la publicidad
del debate.
Setratade un principioque
tieneaplicacin
enla etapadeljuicioy queexcepcionalmente
operarespecto
de la pruebaanticipada
enla investigacin
preparatoria.
{rt. 311CPP.Publicidad.
"Todupruebasepracticarenla audienciadeljuicio oraly pblico
enpresenciade las partes intervinientesque hayanasistidoy del
pblicopresente,
con laslimitaciones
establecidas
en estecdigo".
gt tut. l6 del cPP,regulador
INMEDIACIN.
del principiorectorde la
Inmediacin,
advierte:
"(...) En las crcunstuncias
excepcionalmente
previstasen este
cdigo,podr tenersecomopruebala producidao incorporadade
forma anticipada,duranteIa audienciaanteel Juezenfuncin de
Controlde Garantas".
Esteprincipioirnplicaquela recepcin
delaprueba
debeserobrainmediata
delJuezControlador
y delde Conocimiento.
Exige,enconsecuencia,
quesea
el Juezmismo,sinintermediarios,
quienintervenga
enlarecepcin
dela prueba,
lo queimplicasu participacin
personaly directa."Sonrazonesde tcnica
jurdica,deeficacia
procesal,
deeconoma
procesal
y desicologa,
lasquerigen
esteprincipio.La pmebasermsefrciente
cuantomayorseala inmediacin",
advierteel maestro
GustavoHumbertoRodrquez.
ej

"Pntebds
RonRcUEZ,
Gustavo
Humberto.
Penales
Colontbianas".
V. I, p. 46.

pRELTMNARES
AUDIENCTAS
EN LA tNDAGActNy EN LA INVESTTGAcT.

365

Art. 379CPP.Inmediacin.
"El Jttezdebertenerencuentacomopruebas,nicamente
lasque
hayansido practicudasy controvertidasen su presencia.La
admisibilidad
de Iapruebade referencia
esexcepcional".
PUEDEN
LAPRACTICA
DEPRUEBA
ANTICIPADA
SOLICITAR
QUINES
1, El Fiscal.
2. El Imputado
o suDefensor.
Art.214CPP."Elimputadoo sudefensor,
podrnsolicitaral Juezen funcinde Controlde Garantas,
la prctica
anticipadade anlqttier mediodeprueba,en casosde extremanecesidad
y
urgencia,para
evitarlaprdida
o alteracin
delmedioprobatorio.
Seefectuar
unaaudiencia,
previacitacinal Fiscalcorrespondiente,
paragarantizar
el
contradictorio.
Elfut. 125CPP,refirindose
y atribuciones
a los deberes
especiales
del
defensor,
expresaen el numeral4o:Controvertirlas pruebas,aLmqtle
sean
praclicadasenfornta anticipadaaljuicio oral.
3. El \4inisterioPblico.Art. 112CPP."El MinisterioPblicopodr
solicitarpruebasanticpadas
enaquellos
asuntos
enloscualesestejerciendo
o irayaejercidofuuciones
dePolicaJudicial,
y cuandoserenanlos
siempre
requisitos
previstos
enel artculo284delestatuto.
4. La Vctima.SentenciaC-2A9
de2001.
CONSERVACIN
DELA PRUEBA
"Toda pruebaanticipada
ANTICIPADA.
deberconselvarse
de acuerdocon las medidasimpuestas
por el Juezen
funcinde Controlde Garantas".
El indiciadono tienederechoa solicitarsuprctica.
r
Al No imputadotambinse le ha desconocido
el derechosagradoa
solicitaria prcticadepruebas
anticipadas,
queacasopor lo
sin considerar
indefinidodeltrminodeindagacin
esquienmsnecesidad
tendradeutilizar
estemecanismo,
ya qlleel pasodeltiempopuedehacerdesaparecer
o alterar
el medioprobatorio
querequierellevaraljuicio oral.
PRUEBA
ANTICIPADA
IL,BGAL.
Las pruebasanticipadas,
comotodaslas
que seprociuzcan
dentrodeljuicio oral,debenajustarse
a los contenidos
constitucionales.
De lo contrarioseranilegalesy debenserexcluidas
de la
acfuacinprocesal,colllo con claridadlo disponeel artculo23 delnuevo
estatuto:
"Todaprueba
obtenida
conviolacindelasgarantas
fundamentales
sernuladeplenoderecho,
porlo quedeber
excluirse
dela actuacin
procesal.

366

PROCEDIMIENI O PENAL ACUSATORIO Y ORAL

Igual tratamiento
recibirnlaspruebasqueseancorlsecuencia
de las
pruebas
excluidas,
o lasquesolopuedan
explicarse
enraznde
suexistencia".
ANTICIPADA
PRIiEBA
ENELESCRIT0
DEACUSACIN.
Al respecto
el artculo
procesal
penal,dispone
queconmirasal descubrimiento
331delnuevoestatuto
delaspmebasy enel documento
anexoal escritodeacusacin,
el Fiscaldebe
efectuarla transcripcinde laspruebasanticipadas
quesequieranaducir al
jr,ricio,siemprey utando suprcticano puedarepet"se
en el mismo.
pblica, rcalizadaa instanciade quien
AUDIBNCIA.
Es una audiencia
solicitala prcticadeun medioprobatorio
definitivoe inepetible.
Dentrode estaaudienciael Juezdebevelarpor el respetoa ls garantas
constitucionales
del irnputado,en especialel derechoal contradictorio,
"Quienseasindicado
expresamente
consagrado
enla C.N,cuando
dispone:
tiene
y a conkovertirlasquesepresenten
pruebas
derecho
a presentar
ensucontra".
Latratadista
espaola
M. IsabelHuertas
Marn,ensuobra"El sujetopasivo
penalcomoobjetodelaprueba",
lasdoctrinas
delproceso
sintetizando
expuestas
porMonteroAloca,OrtellsRamosy GmezColomer
sobreel tema,elabora
el
cuadrodediferencias
entreactosdepruebay actosdeinvestigacin:
siguiente
a) El actodepruebaseintegraeneljuicio oraly sirvea losfinesdeste;
preliminary
el actode investigacin
seintegraen el procedimiento
estal serviciode susfunciones.
a losjuecesde la verdad
b) El actodepruebaestdirigidoa convencer
y presupone
afirmacin
la previarealizacin
de unadeterminada
de
serefieresloa unahiptesis.
tal afirmacin;
el actodeinvestigacin
detodoslosderechos
y
c) El actodepruebaseproduceconobservancia
judicialsentenciador;
anteel rgano
el acto
libertades
fundamentales,
estdirigidopor un rganojurisdiccional
distinto
de investigacin
del queva a conocerdeljuicio oral.
d) Sloen los actosdepruebaesposiblebasarla sentencia;
el actode
a resoluciones
propias
investigacin
slopuedeservirdefundamento
comolasmedidascautelares.
del antejuicio,
haobservado
la CorteConstitucional:
Sobreeltemadela pruebaanticipada
"(...)El nuevomodeloacusatorioesun sistemadepartes,segnel
cual,eI imputadoyd no esun sujetopasivoen el proceso,contolo
era bajoel modeloinquisitivo,sino quedemandusuparticipacin
activa,inclusodesdeantesde la formulacin de la imputacinde
unanversin
delapresuncn
de
cargos.Por Io que,snconsiderar

* *.
o),,,,.),"*)
;',',"
::
*',',,o), h F i scaI a y eI
investigado, imputado o procesado a quiert le corresponcleaportar
elementos tle juicio que pernttan confrontur los alegatos del
acusador,e inclusive los aportadospor Is vctima a quien tmin
perntite Ia posibilitlsd de enfrentar al imputuclo.
se Ie"::,;;
(...) SegnRoxin, el jttez debeproferir la sentenciade acuerdocon
suspropias impresionespersonales, que obtiette del acusado1t de
Iosmediosde prueba en el curso deliuicio oral, lo cuul no es bice
para que, en casos excepciotrales,se pueda.nprnclicar pruebus
anticipudas, a condicin cle qae se respeten todus las gurantas
procesales,
(...) El artculo 29 dispone que toda persona tiene derecho a
"presentar pruebns y a controvertir las que se alleguen en su
contrflt', e igtalruente que "es nula de pleno derecho la prueba
obtentdacon violacndel debidoproceso". De all que,en muteriu
probatoria, rigen los principios de legalidud de la pruebu,
contracliccinypublicidad,los quese cumplenrespectode la prtticu
depruebus unticipadassegnlo disponeel artculo 284 del C.P.P.,
y por lo tanto, Ia posibilidad de Ia prctica de estaspruebas
anticipadasesunaparticularidadde nuestrosistemaprocesalpenal,
qLrese ajusta a la Constitucincomopqsa a explicarse.
De igual forma, de conformidad con el segundo pargrdo de la
mistnanorma, contra la decisindepracticar unaprueba anticipada
"proceden los recursas ordinarios", y si sta es ne.gada,la parte
interesadapodr ctatdir de inmedialo,y por uta sola vez, ante otro
juez de control degarantascon eIpropsito de que stereconsidere
la medida, no siendo su decisin objeto de recurso.
Ademas,en atencinal tercerpargrafo del artculo 284 del C.P.P.,
de ser posible, el juez ordenar la repeticin de dicha prueba en el
desarrollo del juicio oral.
( ..) D, igual n'tanera,el carccterexcepciortalde Iaprueba anticipada
constituye una salvedad j ustficada const itucionalmente aceptable
al principio de inmediatezde Iaprueba en eliuicio oral. Al respecto,
en el texto de la exposicin de motivos de la Ley 906 de 2004, se
argumentalo siguienteen relacncon aquellavariedaddepiueba:
Tenendoen cuentaque desdeIaperspectivaclelderechocompurudo,
incluyendo los sistenxasacusstorios ms puros, se reconoce la.

368

PROCEDIMIENTO PENAL ACIJSATORIO Y ORAL

posibilidadde prtcticar de maneruexcepcionalalgunapruebu

anticipudaa lu reolizucindeljuicio orul,seconsqgrael insiitutode
lapruebaanticipadacomoLtnaexcepcin
alprincipiodeinntediacin.
Paraquelapruebaanticipada
puedasertenidaencuentasereqttiere
comorequisitosinequanon,sopenade exclusin,
quesupictica
seuftcticamenteimposiblede repetirdurantela vistapflica y se
llevea caboconintervencin
deljuez,dandoplenaoprtun[dad
de
ser conlrovertida.
Aunadoa lo anterio4eljaez decontrol tlegarantasdebeveri/icar
queefectivsmenleexistaunasituacinexcepcional
y orgtnit qu,
justifica Ia prcticade unapruebaanticipada,quede srposble
serrepetidaduranteeljuicio oral. En casode nopresentarse
tal
situacin,el juez debernegarla peticinque lefue elevadaen
tal sentido(..f0.
DECfSIN.
El Juezpuededecidirordenando
la prcticaanticipada
de la
pruebao denegndola,
lo queharpor mediodeprovidencia
motivada.
RECURSOS.
En el eventodeprosperar
la solicitud,
la pruebaanticipada
se
practicar
inmediatamente.
En casocontrario,el afectadb
conla dengacin
de Ia prcticade la prueba,podracudiral novedoso
procedimieto
de
reconsideracin
dela medida.
40..AUDIENCIA
DBRECONSIDERACIN
CONCEPT0.
De acuerclo
conlo dispuesto
en el pargrafo2" del artculo
284CPP,si el Juezen funcindeControldeGaraniias
i quiensesolicitla
prcticadeunapruebaanticipada,
la negare,
la parteafectada
conla negativa
podracudirde inmediatoy por unasolavez,anteotroJuezen funcn de
Control,paraque,por mediodeun audiencia
pblica,enla queseexpliquen
lasrazones
deinconformidad,
stereconsideie
la medida.
La decisindelnuevoJuezen func.inde Conholde Garantas.
no ser
objetoderecursos.
AUDIENCIA.
Serigualmente
pblicay serealizara pedidode quien
hayaresultado
perjudicado
conla negativa,
quientendrlaargadeexplicar
s

Sentencia
C-591de 2005.M.P.ClaraInsVargas
Hernndez.

RESENLA TNDAGAcTru
v eruLn rlvEsrrcRctru

369

los motivospor los que disientede la decisindel ftincionariode Controlque

inicialmentela deneg.
a hnpedimentosy Recusaciones,
En el captulosptirno,correspondiente
el aficulo 56 sealacomo causalde impedimentola siguiente:
" (...) I 2. Que el htez hayaejercidoIafuncin de Controlcle Garantas
o conocido de la audienciaprelinrinar de reconsideracin,caso en
el cual cluedarimpedidoparq conocerdeljuicio en sufondo (...)".
COVIPARADO.
Costa Ric a. Anticip o
PRUEBA
ANTICIPADA
BNELDERECH0
Jurisdiccionalde Prueba.Art.293:
"Cuando sea necesaria Ia prctica de un acto definitivo e
irreproductible, que afecte derechosfundamentales, o deba
recibirse uns declaracin que, por algn obstculo dificil de
superar,se presLtmaque no podr recibirse durnnte el juicio, o
utando por la complejidaddel asunto,existaprobabilidad de que
el testigoolvide cirutnstanciasesencialessobre Io que conoce,el
Ministerio Pblico o cualquiera de las partes, podr reqtterir al
Juez cluela reali.ceo la reciba.
El Juezpracticar el acto, si lo consideraadmisble,citaitdo a todas
laspartes, quienestendrn derechoa asistiti con todas ldsfacultades
y obligacionesprevistasen estecdigo".
Art.294. Urgencia.
"Cuando se ignore qtrin podra ser el intputadoy alguno de los
actos previstos en el artailo onterior es de extrema urgencia, el
Ministerio Ptiblico podr requerir verbalmentela intervencindel
Juez y stepracticar el acto con prescindencictde las bitaciones
previstas y, de ser necesario, desgnar un defensorpblico para
queparticipe en el acto.
Cuandose haprocedidopor urgencia,despusdepracticado el acto,
deberser puesto en conocimientode los partes.
No se podr prescindir de Ia citacin previa en los casosen qLte
deba recibirse declaracin a m testigo ante la posibilidad de clue
olvide ciramstancias especiales".
Chile.Art. 191,inciso2o,CPP.
" Si el testigomanifestarela imposibilidad de concurcir a la audiencio
del juicio oral, por tener que ausentarsea larga distancia o por

370

pRocEt)tMtENTp
oENAL
AcusATonto y oRAL

existir molivo cluelxiceretenterla sobreviniencia

de sttnruer.te,str
ilcapacidad fisica o mental o algn otro
obstactrlosemejante,-er
F.iscal podr solicitar der Juez"de Garanta,-qu,
,, reciba su
declaracin anticip adamente.
En
cctsosprevistos en er ncisoprecedente,el Jtrcz cleber
-los
citqr a
todos uquellos que tuvieren dereiho n ssistiiarjuicio
orar, qttienes
tendran fodas las facurtadesprevistaspara
su"participacnen la
audiencia deljticio oral',.
i\icaragu a. Art. Z0Z, Cpp.Anticipo de pruebapersonal.
"cuando se enfre.nte.inminenteperigro
de muirte der testigo, o si
estetiene la condicin de no residenieen erpas imposbr"tardo
e
de
prolongar supenl'tanenciahastael montenti deljuicio
o de concurrir
al msmo,la parte intere,sacla
solicitar al htez iecibirle declaraci,
en el ltrgar en que se encuentra.
si an no se ha iniciadoproceso,la polica Nacional
o el Ministerio
Pblico, pueden solicitar al Juez Ia prctica de esta
diligencia.
ElJuez practicar la diligencia si la consideraadntisible,
citando a
todas laspartes si las hubiere,qtienes tendrnclerecho
de:participar
con todas las facultade,sy obligaconesprevistas en
este cdig
En casos de extretna urgenca,la solicitud podr
ser formulacla
wrbalmente y se pldr prescincrirde ra citacn n ras
dims partes.
sin embargo,concluido el acto se les deberinformar de
inmdato-y
si anfuereposible,podrn stas
pedir la ampiacincleIa ditigenc:i.
De igual forma se proceder uta,do quien estuviereen
inntinente
peligro de m,erte sea unperito queya ttberepracticado
el examen
objeto depericia y stefuere irrepioductible.
Este tipo deprueba anticipadapodr ser introducidolcitantente
en
eljuicio, solantentecuandoel sfigo o elperito estnirnposibilitados
de compareceral. mistno".
Vcnezuela.At. 316, Cpp. pruebaanticipada.
"cuando sea necesariopracticar un reconocmiento,
inspeccino
expertcia, cluepor su naturaleza y caractersticas eban
ser
consideradas como actos definitivos e irreproductibles, o
cuando
deba recibirse ttna declaracnqlte,po, ,lgr,, obstculo
dificit de
superar, se presumI clue no podr hacersedurante el juicio,
el

RES EN lR tr.roRcActNy EN LA TNVESTTGAcTN

371

Ministerio Pblico o cualquierade laspartespodr requerir al Juez

de Control que la realice. Si el obstculono existierapara lafecha
del deba.te,la persona deberconcurrir a prestar su declaracin.
El Juezpracticar el acto,si Io consideraadmsible,citando a todas
laspartes, quienestendrn derechocle asistrcon todaslasfacultades
y obligacionesprevistasen esteCdigo".
41.-AUDIENCIADE ARGUMENTACIN
ORAL
CONCEPT0.
Las sentenciasy los autos que se ref,terana la libertad del
imputadoo acusado,queafectenlaprcticade laspruebaso que tenganefectos
patrimoniales,salvo las excepcionesprevistas en este Cdigo, sern
del recursode apelacin.(Art. 20, CPP).
susceptibles
Trmite del recursode apelacincontra autos.El recursode apelacin
se interpondrorahnenteen la respectivaaudienciay se concederde
inmediatoen el efectorespectivo.
ArL 177.Ley 1142 de2001. Efectos.La apelacinse conceder:
En el efecto suspensvo,en cuyo caso la competencia de quien
profiri la decisnobjeto del recurso,se sL$penderhastacuando
se resuelva la apelacin:
I. La sentenciacondenatoriao absolutoria.
2. El auto que decretao rechazala solicitud de preclusin.
3. El auto que decideuna nulidad.
4. El auto que niega la prctica deprueba en el juicio oral. .
5. El auto que decidesobrela exclusinde unaprueba en eljuico oral.
En el efecto devolutit,o, en cu7t6caso no se suspbnder el
anmplimentode la decisin apeladani el curso de la actuacin:
l. El auto que resuelvesobreIa intposicin,revocatoriao sustitucin
de una medida de aseguramiento.
2. EI que resuelvesobre la imposicinde una medida cautelar que
afecte benesdel imputctdoo acu,sado.
3. El auto que resuelvesobre Ia legalizacin de la captura.
4. El auto que decide sobre el control de legalidad del
diligenciamiento de las rdenes de allanantiento y registro,
retencinde cotespondencia, interceptacinde contunicaciones
o recuperocinde informacin dejada al navegarpor Internet u
otros mediossimilares.

372

pRocEDtMtENTopENAL AcusAToRto y oRAL

5. El autoquintpruebala aplicacindelprincipiode oportunidad

en Ia etapade investigacin;
y
6. EI autoqueadtnitela prcticadepruebaanticipada".
AUDIENCIA.
Recibida
la actuacin
objetoderecurso,
elJuezo Magistrado
que debaresolverlocitara las partese intervinientes
a audienciade
argumentacin
oralquesecelebrar
dentrode loscinco(5) dassiguientes.
Sustentado
el recursopor el apelante
y odaslaspartese intervinientes
norecllnentes
quesehallaren
presentes,
elJuezo Magistrado
podrdecretar
un recesohastapor dos(2) horasparaernitirla decisin
correspondiente.
Sielrecunente
noconcuriere,
secleclarar
desierto
(At. 178,CPP).
elrecurso.
Delrecursodeapelacin
contralosautosproferidos
porlosJueces
Penales
Municipales
o cuandoejerzanla funcinde Controlde Garantas,
conocen
IosJueces
Penales
del Circuito.(Art. 36,CPP).
jerrquico,
DECfSINYRECURS0S.
porel superior
Desataclo
el recurso
la
providencia
adquiereejecutoria
el mismoda de su pronunciamiento
y
obviamente,
esinimpugnable
al agotarse
enestepuntolasdosinstancias.
42..AUDIENCIA
DECONTROL
DBLEGALIDAD
SOBRE
APLICACIN
NU,
PRI}{CTPIO
DE OPORTUNIDAD
"La discrecionalidad
CONCEPTO.
es un conceptoque-clesdeque el
austriacoTeznerse acercaraa l por prirnerayez- ha preocupado
especialmente
a la doctrinaiuspublicista.
La raznesla frecuencia
conquea
jurdicospotestades
favordela administracin
reconocen
los ordenamientos
con arnpliosmrgenesde opcinconfigurados
por una pluralidadde
soluciones,
todasellasvlidasenla medidaenqueseadecan
a la legalidad.
Consecuencia
delo expuesto
fundamental
esqueningntribunalpodrrevisar
puesnocabeintroducir
esadecisin,
distinciones
dondela leynolasestablece
cuandodeja,precisay deliberadamente,
esosmrgenes
discrecionales"eT.
"Oportunidad
significaenestecontexto,
laposibiltdad
dequelosrganos
pblicosa quienesse les encomienda
la persecucin
penal,prescindan
de
de la noticiadeun hechopunible,o, inclusive,frentea la
ella,en presencia
pruebamso menoscompleta
de superpetracin,
formalo informalmente,
n

cnRcnop NTERR,.
CitadoporT.R.Femndez
en "Conceptos
Jurdcos,
interpretacin
y
discrecionulidad
administrativa".
Maclrid,l99l

l EN LA INVESTIGACIN
A U D T E N C I APsR E L I M I N A R EESN L A I N o R c n c t t ' Y

313

pormotivos
o incondicionalmente,
condicionada
o definitivamente,
temporal
criminales"es'
poltico
deutltiadsocialo razones

concreta
de susintereses,
Y real".

paraperseguiro castigar".
ordinarias
concliciones
revistencarcter
deseleccin
SegnGuariglia"cuandolos mecanismos
al
otorgadas
tcitamente
o
expresa
facultadqs
de
virtud
n
y
operan
fonnal
principio
al
hallamos
penal,
nos
frente
persecucin
la
de
rganolncargado
de oportunidad".

empeza caelendesuso.
es MAIER,
Aires,
Buenos
"Derecho
delPuerto.
Editorial
Penal".
Procesal
JulioBernardo.
1 9 9 5p ,. 5 5 7 .
s novlNo
1'exto
cit.,p. 76.
y HURTADO.

374

PROCEOIMIENTO PENAL ACUSATORIO Y ORAL

El principiode oportunidad
lograla eficiencia
del sistemafrentea las
puniblesms gaves e impactantes;
conductas
favorecea la vctimay a los
perjudicados
conelreato,quienes
rpidamente
obtienen
o aseguran
lareparacin;
protegelos derechos
e intereses
delirnputado
conla descriminalizacin
delos
delitosmenores;
economizatiempo,
recursos
humanos,
dineroy cargas
squicas
y, frnalmente,
beneficiaal Estado,al descongestionar
y hacermscompetente
el aparato
dejusticia.'Ningn sistema
penalestcapacitado
pararesponder
a
todoslos hechosdelictivosqueocunenensu comunidad;
ni la policasera
suficiente,
ni lostribunales
seransuficientes,
ni lascrceles
seransuficientes.
Existeun margen
muyampliodehechos
delictivos
a loscuales
el sistema
noda
ninguna
(...)En esteproceso
respuesta
deseleccin
intervenimos
todos,algunas
veceshastasinsaberlo.
En efecto,la vctimaselecciona
cuandono denuncia
los hechosdelictivoscometidos
en su perjuicio(...) La policatambin
selecciona,
porqueresultairnposibleatendertodaslas denuncias,
o porque
no tieneideaquinpuedaserel autordelhecho.(...)El MinisterioPblico
selecciona(..) Perotambinseleccionan
(...) Todosestos
los tribunales.
jurdicosy polticos,carecen
procesos
selectivos
escapan
a loscontroles
de
transparencia,
se ocultany en aigunoscasosse ignoran.De ah que sea
indispensable
reglaresteteneno,comenzando
porreconocer
quehayprocesos
deseleccin,
peromanteniendo
cornonormageneralla obligatoriedad
y por
va deexcepcin
la oportunidad"r00.
TEORAS
SOBRE
EL PRINCIPIO.
En la exploracinde alternativas
al
proceso,
surgieron
en el mundojurdicodiferentes
teorasparavindicarsu
necesidad.
queel principiode oporfuridades
Mientrasalgunassostienen
antagnico
quela discrecionalidad
al de legalidad,
otrasaseguran
deviene
de
la flexibilizacinde esteltimo y no faltanlas que los postulancomo
herram
ientascomplementarias.
l. TEORADELANTAG0NISM0.
Afirmansuspartidarios
queel principio
de legalidad,tarnbinllamadode obligatoriedad,
implicaquees ineludible
parael Estadoponerel procesoenmarchaapenas
setengaconocimiento
de
la corrisindeun delitoperseguible
deoficio,porcuantono existeotromedio
que stepararesolverla disputa.En consecuencia,
mspacf,rco
arguyen,
dejaral arbitriodel Fiscalo del ofendidola
resultalegalmenteinadecuado
r00 cotzlezLvRREZ,
Daniel.Magistrado
CSJ.CostaRica."E/ principiode oportunidud
en
pronuuciada
el ejercicio
de Ia accinpenal".Conferencia
enel ColegiodeAbogados
de SanJos,
Abrilde2002.

INVESTIGACION
AUDIENCIAS PRELIMINARES EN LA INDAGACIN Y EN LA

375

del
comodenecesidad
conocida
talnbin
penal.De estapostura,
persecucin
entre
otros'
y
Pellegrini,
Zatnora,Prieto-Castro
prorrro,putii.ipunAlcal
afirmanqueunodelos
Susadeptos
DELAFLEXIBILIZACIN.
2. TESR[A
del
esla ductilidacl
comparado,
en el derecho
introduciclos
mayoresavances
justicia
de
del
sistema
absoluta
regla
poco
hastahace
pricipiodelegalidad,
enla mayorparte
procesal
delderecho
recientes
penul."Lustrasformaciones
del
aplicacin.
la
flexibilizado
han
contemporneas,
de las legislaciones
discrecionalidad
de
criterios
a
paso
para
dar
pro..rl,
principio?elegalidad
los fiscales,bviu*ente,dentrode un rgidomarcode
, opoit'rnidad-de
de plano
sin lrnitesdebeserrechazada
que
ya
la discreci1
restiicciones,
justiciapenal,queha
de nuestra
(...) Uno de'lsprincipiosestructurales
el de
indudable,
la crisis,hasidodemanera
uprouo,ary afianzar
iotriUuio
("')
punibles que
penatpirUticaobligatoriade los hecho's
la persecuciir
s el deberde promoverla
correspondiete
inrponea los iganoiestatales
deutta
conocimiento
p.nl en todoslos casosen ques9-tenq.a
peisecucin
cleun hechopunible"rOr'
noticiau..rr dela comisin
enel queimpera
europeo
con
Estaposicincoincide el mtodocontinental
se
excepcional'
manera
de
pero,
persecucin
la
en
el principiode legalidad
pblica,
penal
accin
la
de
ejercicio
del
prescindir
casos,
p.irite, .n alguns
reglada'
dentrodeun coutextode oportunidad
(ilegalmente)
paraCafferataNores,
"lo quehacanlosjuecesera"disponer"
en
escritas
estaban
que
no
"oportunidad",
de
dela accin,a travsdecausaies
que'
en
Su
laprescripcin"
"el
de
Porto
laley,entreiasqueSedestaca casillero
enjuiciamiento,
de
rntodo
clel
crite;io,ul,uu.iduderatransformacin
-exige
y abrirpasoal deoportunidad'
hacer*.nor rgidoel principiodelegaliclad
"Conexoconestepardialctico
3. TESRADELACSMpLEMENTARIEDAD.
'iniciativaprivada'd,elproceso,
o
la
de
el
sehalla
del principiodelegalidad,
'inicialivapblica""afinnavctorFairenGuilln. agrega:
"No
bienel dela
{
a uno u otro principiode modo
sepuederesolverel problemade adherirse
etconffario,sinoadmitirel uno,conaperturaaI otro'
radical,conexclusin
delmismo
deabandono
penalactos
dentrodelproceso
enconsecuencia,
Caben,
partes
acusadoras
las
entre
negociacin
o
plea
bargaining
ya incadocomoel
deunapenamenor;o el pleaguiltyo
la imposlin
buscndo
y lu, ururadas
t0l BovtNo,Alberto."l,a suspensin
penala pruebuen el CdigoPenal
clelprocedimiento
y l9'
l8
ps'
Aires,200l,
Buenos
delPuerto.
Editores
Argentino".

376

PROCEDIMIE{TO PENAL ACUSATORIO Y ORAL

conformidad
delacusado".
Paraeljuristabarcelons,
la diferencia
noraclicaen
losprincipios,
sinoenlosprocesos
mismos,
losqueporesencia,
sedividenen
procesos
dispositivos,
disponibles
y procesos
o renunciables
no dispositiyos.
La historiahadernoshado
queenestepensamiento
radicael origendela
denominada
oportunidad
librer02,
propiadeladversary
system
delosEstados
Unidos,en el quela oportunidad
esla reglaabsoluta
y losfiscalesgozande
posibilidades
muy abiertas
paradeciclir
ganntizan
si investigan,
inmunidad
a un imputado,
negociancon1,u optanpor rnodificaro reclucirlos cargos
quele van a formular.
Un sectorde eruditos,en el afnde precisarel alcancedel temaen el
horizonte
delprocesopenal,opinaquela ideacardinalparaprobarquelos
principiosde legalidad
y oportuniclad
no sondialcticamente
contrarios,
se
hallaenla sinonimiaentre
procesodispositivo
y procesoliberal,pornn lado,
y procesoinquisitivoy
procesoautoritario,
porel otro.Empero,
Fairnrefuta
aclarando:
"los doscriteriosno se oponen,sinoque se llegaa hacerlos
cornplerrentarios.
No se oponen,
comono seoponenlibertady autoridad".
En criteriodel renalista
cliilenolvfauricio
Duce,el principiode
oportunidad
yaseaplicaba
enlasviejasleyesprocesales,
a travsdel figura
del sobreseitniento
temporalo provisional
queimplicabala salidaclelcaso,
la reapertura
dela investigacin
y la brsqueda
denuevasevidencias.
ParaHassemer,
eltemalegalidad-oporttmidad,ms
queunproblema
tericojurdico,es un asuntode implernentacin
del derecho.
Afectoal criteriocle
opoffunidad,
el autorrecomiencla
enarasderesguardu
la libertad
y el Estadode
Derecho,
questesesujetea lassiguientes
condiciones:
a)quesedisponga
una
jurisdiccional
iristancia
deinspeccin;
b)queseexijalaaquiescencia
delavctirna
parano lesionar
intereses
particulares
y, c) queserequiera
la fundamentacin
de lasdecisiones
quelo apliquen,
paraposibilitarsucontrolpblico.
Es tal su importancia,
que la historiajurdicacontempornea
considera
ineludible
a losfinesdelossistemas
dejuzgarniento,
destacar
la existencia
dedos
categoras
deprocesos:
"procesopenaloportunoyproceso
penalnecesqrio"t}3.
TESTS
D0MINANTE.
Ante loscasosdeno necesidad
depenay frentea las
dificultades
parainvestigary sancionar
todoslos delitosque a diario se
ruz cAFFERATA.
0b. cit.,p. 33.
rur BARONAVILAR,
Silvia."la conformidod
en el proceso
penal".l'irantlo Blanch.Valencia,
1 9 9 5p,. 5 .

A U D I E N C I A S P R E L I M I N A R E S E N L A I I . I O R C R C I I ' Y E N L A I N V E S T I G A C I N

377

a
dejusticiapenalsehanvistoforzados
en el mundo,los aparatos
cometen
de casos,conel
de seleccin
clealgunosmecanismos
acudira la aplicacin
pblicosse les
a los acusadores
especficas,
fin de que,en circunstancias
permitaprescindir
la persecucin.
o suspender
por hechosno
las denuncias
Porquno archivar,automticamente,
no
hay
caso?
qu
cuando
constitutivos
dedelito?Para investigar
Porquno
deproseguirlostrrnites
puedenlosAgentesdelMinisterioFiscal,abstenerse
o carentede interssocial,o que no
cuandose tralade un delitobagatela,
existan
elementos
auncuanclo
compromete
enformagravelosinteresespblicos,
abandonar
o limitar
queameriten
irnpide
investigar
e inclusive,acusar?
Qu
previo
la persecucin
en los eventosde penanatural?Porqu no detener,
registroen uuabasede datos,aquellosasuntosen los que se ignoranlas
quepermitaidentificar
alimputado?
y nohaypistaalguna
circunstancias
fcticas
"Piensenustedes,
ilustrael Magistradode la CorteSupremade CostaRica,
de
ManuelGonzlez
ltlvarez,,qupuedehacerla Policafrentea la denuncia
de unavaliosa
unapersona
quesealahabersidovctimade la sushaccin
cadenade oro cnandocaminabapor la va pblica,pero ningunode los
y ni ellamisma,estnen capacidad
transentes
de identificaral desconocido
que
perseguir
al conductoriresponsable,
autor?Nocarecede racionalidad
pierdeel control
porguiarsuautornvil
alcohlicas,
bajoel influjodebebidas
y caea unbarranco,
dela mquina
dondemueresumenorhijo?Qutnspena
quela prdidadelpropiohijo antesufaltaal deberdecuidado!'04.
nahrral
"Lo quesresultacriticable
semaneje
eselliechodequela selectiviclad
en la ley, esdecir,al
en formaoscura,sin obedecer
a criteriosprepautados
y al margende
margende rnandatos
legalesy pblicosque la encaucen
presupllestos
quela fundamenten.
valorativos
En definitiva,lo qugsecritica
quedeabandonada
es quela selectividad
al criteriode los operadores
del
y sin ningnpresupuesto
sistema,
sin controles,
sin ningunaracionalidad
hipcritaseranegarlo,
axiolgicodetrsde suejercicio.Hastael presente,
delos casosque"procesa"
lianfuncionado
criteriosinformales
deseleccin
el sistema
penal,antela imposibilidad
deatendera todosellos.
comprobada
De estemodo,durantedcadas
hemosasistidoy participado
de un "doble
pemicioso
parala sociedad;
porLlnlado,la proclamacin
discurso"
totalmente
(...),por otro,la salidadecasosdelsisterna
procesal
inestricta
dela legalidad
porefectodeunproceso
infonnaldeseleccin,
totalmente
caticoe inacional,
l0r SAENZ.
Citadopor Bovino,en "La suspensin
delprocedimiento
penala prueba".Editores
delPuerto.
Buenos
Aires,2001,p. 19.

378

pRocEDtMtENTo
F L N A LA C U S A T o R t oy o R A L

y conunacarencia
absoluta
decriterios
firnes"r05.
Estafacultad
debeejercerse
y supropsito
clemodotransparente
no puedeserotroqueel deracionalizar
penaly desburocratizar
la persecucin
la etapadeinvestigacin.
de Bovinoesbastante
La apreciacin
coincidente
conla expresada
por
Hassemer
en el sentidode quelas razonesde oportunidad
son bastante
hetero,gneas
en compctracin
conlosfundatnentos
clueseesgrirnen
afavor
delprincipiode oportunidad.
Segnalgunosestudiosos
deltema,la discrecionalidad
quepermiteala
Fiscalano perseguir
determinaclas
acciones,
esposiblequesecontraponga
al principiode oficiosidad,
perono al de legalidad;
argumentan
que si se
opera denhodeun marcoautorizado,
previaconsulta
a lavctimay concontrol
jurisdiccional,
seestachlando
dentrodela legalidad.
Precisa
advertirquela
opininde la vctimano debeservinculante
en la aplicacin
de criteriosde
queello iraen detrimento
oportunidad,ya
delosderechos
deiirnputado;
el
concepto
de la vctimaesrelevante
enlos casos
relacionados
conla f.rjacin
delmontodela indemnizacin,
lasmodalidades
delosacuerdos
reparatorios
o lasfonnasdereparacin
del dao.
todoslospases
afiliados
a la lneaanglosajona,
Sinexcepcin,
lamayora
y losdeArnricaLatina
europeo
delosordenamientos
delsistema
continental
quehanviradohaciaformasacusatorias,
elprincipiomoderado
consagran
de
oportunidad.
ENELDERECIIO
COLOMBIANO.
La reformaconstitucional
0PORTUNIDAD
plasmacla
03de}}}z,introdrdoun canbioenla lgica
enelActoLegislativo
justicia,al disponer
quela FiscalaGeneral
penaldeadrninistrar
delsisterna
los delitos,salvolos casosde
de la Nacinesten el cleberde perseguir
conelloqueel criterio
significando
aplicacindelprfucipiode oportunidad,
y queadrniteexcepciones.
De tal maneraquela
de legalidad
no esabsoluto
la excepcin,
lo queno obstapara
esla reglay la oportunidad
obligatoriedad
queesel queregula
delegaliclad,
quela discrecionalidad
seciaalparadigma
la actividadpunitivadelEstado.
ntegramente
Ley 906de2004.Art.250.
"La Fiscala Generalde la Nacinestobligadeta adelantarel
delos hecltos
ejerciciodela sccinpenuly realizerla investigercn
rOi DUCE,
y seleccin
enel nuet'oCPP".Universidad
de casos
Mauricio."Principiodelegalidad
de Chile,2002.
Santiago
DiegoPortales.

Y EN LA ttVESllCnCtr.

379

que revistan lss cuructersticas de un clelito que lleguen su

cottocimientopor medio de denuncia,peticin especal,qtterella o de
oficio, siemprey anndo mediensuficientesntotivosy circun.stan.cias
fcticas que indiquen Ia posible existenciadel misnto.No podr, en
consecuencia,suspender,nteruwnpir, ni renunciar a la persecucin
perml, scth,oen los cqsosque estublezcala ley paru lu aplicacin del
principio de oportunidad regulado dentro tlel marco de la poltica
general del Estado, el cual estsr sometdo sl control de legalid
por parte del Juez que ejer-aalafuncin de Control de Gsra.ntas.Se
exceptanlos delitos cometidospor Mientbrosde Ia Fuerza Pblica
en servicioactivoy en relacincon el misntoservicio".
Dentro del rtulo II, captulo I, sobre"Accin Penal", el cpp. dispone
en el artculo 66: "Titulariclad,obligatoiedady fines clela accinpenal.
"El Estado, por intermedio de la Fiscala General de la Nacin,
est obligado a ejercer la accin penal y a realizar la investigacin
de los hechosque revistan las caractersticasde tm delito, de ofcio
o que llegue a su conocimientopor medio de denunca,petcin
especial.,querella o cualquier otro medio, salvo las excepciones
contempladasen la ConsttucinPoltica y en estecdigo.
Art. 322. Legalidad.
"La Fiscalq General de la Nacin est obligada a perseguir a los
atoresy partcipes en los hechos que revi.stan las caractersticas
de itna conductapunible que llegue a su conocimiento,exceptopor
la ap,licacin del principio de oportunidad, en los trminos y
,
conrlicionesprevistas en este cdigo.
No podr, en consecuencict,su,spende4
interrumpir ni renunciar a Ia
persecucinpenal, salvo los cctsosque establezcala l.eypara aplicar
el prncipio de oportmidad regulado dentro del marco de Ia poltica
critninal del Estado, el atal estqr sotnetidoal control de legalidad
por parte del Juez que ejerza lafuncin de Control de Garantas".
No obstante,la FiscalaGeneralde la Nacin no estautorizadapara
hacerlopor fuera de las causalesdel324, ni cuandose trate de delitos de
narcotrficoy terrorismo;hechosquepuedansignificarviolacionesgravesal
derechointemacionalhurnanitario,crmenesde lesahumanidado genocidio,
de acuerdocon lo dispuestopor el Estatutode Roma.
El legisladorclasificaen tres categorasla aplicacindel principio:
suspensin,
intermpciny renuncia.(Art.323, CPP).

380

PRocEDtMtENToPENALAcusAToRlo Y oRAL

estenel deberde
El JuezenfuncindeControldeGarantas
AUDIBNCIA.
delprincipiodeoportunidad,
efecfuar
el controldelegalidad
sobrelaaplicacin
dela Fiscaladedar
a la determinacin
dentrodeloscinco(5) dassiguientes
queconstaseextingaIa accinpenal.
aplicacin
al principio,siempre
y automtico
y serealizar
enunaaudiencia
Dichocontrolserineludible
especial,
la vctimay el MinisterioPrblicoconel fin de
a la queconcunirn
controvertir
la pruebaaducidapor la FiscalaGeneralde la Nacinpara
la decisin.
sustentar
y los preacuerdos
de los
del principiode oportunidad
La aplicacin
posiblesirnputados,
de inocenciay slo
la presuncin
no colnprometern
procedern
si hay un mnimode pruebaquepermitainferir la autorao
punible.Exige,adems,
participacin
tomaren
del imputadoenla conducta
delasvctimas.
losintereses
cuentapor partede la Fiscala,
Fiscal,
INTERVINIENTES.
Juezen funcinde Controlde Garantas,
defensor.
Vctima,MinisterioPblico,imputado,
del principiode
PARTICIPACTN
DELASvCrmm. En la aplicacin
de lasvctimas.
oportunidad,
el Fiscaldeberteneren cuentalos intereses
enla actuacin.
deber
Paraestosefectos
ora lasquesehayanhechopresentes
El juezdeberexaminarencaclacaso,si
PUNTOS
i\{ATERIA
DEC0NTR0L.
de excepcional,
si se
realmente
la aplicacin
del principiotieneel carcter
afectadas
en
atendieron
los intereses
delasvctimasy si stasno resultaron
lajusticiay la reparacin.
susderechos
a la verclad,
seaplicar
Elprincipiodeoportunidad
Causales.
Art.324,Ley90612004.
enlossiguientes
casos:
conpenaprivativade la
l. Cuandose trate de delitosancionado
ensumxintode seis(6)aosy sehayttreparado
Iibertadquenoexceda
sta,y, adems,pueda
a la vctima,de conocer,se
integralmente
del inters
o decadencia
deterntinarse
demunereobjetivaIa ausencia
accinpenal.
delEstadoen el ejercicode la correspondiente
entregada
enextradicina causade Ia
2. Cuandola personaftrcre
ntismaconductapunible.
entregada
a la CortePenalInternacional
3. Cuandola personafuere
punible.
a cqusade Ia mismaconducta
puniblesloprocedela suspensin
o
de otra canducta
Tratndose
penal.
Ia inlerrupcinde Ia perseatcin

A U D I E N O A SP R E L | M | N A R EESN L A r o R c n c l l y E N L A t N V E S T t c A c t o r \

3gt

4. Cuando la persona fuere entt,egodaen extradicin a causa de

otra conductapunible y la sancin a la que pudiera llevar la
perseutcin en Colombia, cLtrezcode importancia al lado de la
sancin que le hubierctsdo impuestacon e.fectosde cosajuzgada
contro l en el extranjero.
5. Cuando el imputado colabore eficazntentepard evitar que
contineel delito o se realicen ofros,o aporte informacin esencial
para la desarfia,ilacin de bandasde delincuenciaorganizada.
6. Cuandoel imputadosirva como testigopresencial de cargo contra
losdemsintervinientes,
y su declaracinen la causacontra ellosse
haga bajo nmunidad total o parcial. En este caso, los efectosde la
aplicacindelprncipio de oportunidadsernretocados,si Ia persona
beneficiadacon el ntismoincumplecon la obligacin que la motiv.
7. Cuandoel imputadohaya sufrido, a consecLtenca
de la condttcta
culposa,daofisico o moral grave que haga desproporcionadala
aplicacinde unasancino intpliqttedescottocimiento
del principio
de hunmnizacinde la sancinpunitiva.
8. Cuandoprocesa Ia suspensindel procedimientoa pruelsa,en el
morco de la jttsticia restaurativay como consecuenciude este se
cumpla con las condiconesimpuestas.
9. cuando la realizacin del procedimiento implique riesgo o
amenqzograves a Ia seguridadexterior del Estado.
10. cuando en at ent ados cont r q bienes jur dicos de la
administracinptiblica o recta imparticin dejustica, la afectaqin
al bienjurdico fimcional resultepoco significativay la infraccin
al deberfunctonal tengao haya tenido conxorespttestaadecuada,el
reprochey la suncin disciplinarta.
11. cuando en delitos contra el patrimonio econmico,el objeto
ntaterial se encuentreen tal alto grado de deterioto respectode stt
titulcu",
queIa genricaproreccinbrindadaporlaley hagants costosa
su persecucinpenal y.comporteun reducidoy aleatorio beneficio.
12. Cuando la imputacins'ubjetvasea culposay lotsfaclores qlte
la deterntinancalifiquenla conductqcomode merntadasignrficni,
jurdica y social.
13. cuando el juicio de reproche de culpobilicladsea de tan
secundaria consideracin,que haga de la sancin penal una
respuestainnecesariay sin utilidad social.

382

PRocEDIMIENToPENALAcusAToRlo Y oRAL

14. Cuando se afecten mnimantentebienescolectivos,semprey

cuando se d Ia reparacin integraly pueda deducit'seque el hecho
no volver a presentarse.
I5. Cuqndo la persecucinpenal de un delito, comporteprobletnas
socalesms significativos,siemprey cuandoexistay se produzca
utnasohtcin alternativa adecuadaa los interesesde las vctimas.
16. Cttando Ia persecucinpenal del delito cometido por el
imptado, como autor o partcipe, dificulte, obstaculiceo impida al
titular de la accin, orientar susesfuerzosde investigacinhacia
para la
hechos delictivos de ntayor relevanciao trascendencia.
sociedad,contetidospor l misntoo por otraspersonas.
17. Cuando los condicionamientos
fcticos o psquicos de la
conducta,perntitan consideror el excesoen la justificante como
representativode menor valor jurdico o social, por explicarse l
ntismo en la culpa.
1".-En los casosprevstosen los numeralesl5 y 16,
PARGRAFO
no podr aplicarse el principic de oportunidad a los iefes,
organizodores o promotores, o a quienes hayan suministrado
elententospara su realizacin.
2".-La aplicacindelprincipio de oportunidadrespecto
PARGRAFO
de delitossancionadosconpenaprivativa de Ia libertad que exceda
de seis(6) aos,serproferdapor eI FscalGeneralde la Nacin o
el Delegado especial que designepara tal efecto.
3".- En ningtn ca,to eI Fiscalpodr' hacer uso del
PARGRAFO
principio de oportunidad, cuando se trate de hechos que puedan
signffi ca.r ttiolacionesgr avesal derechointernaciottal humanitario,
cirnenesde lesahumanidado genocidio,de auterdo con lo dispuesto
en eI Estatuto de Roma,y delitos de narcotrficoy terrorismo".
E .l J u e z re s o l ver de pl ano y contra su
Y RECURSOS
DE CI S I N
determinacinNO procedarecursoalguno,segnel mandatocontenidoen
el artculo327, inciso 2" CPP.
extinguirla accin
La decisinqueprescindaclela persecucin,
EFECT0S.
salvoque la.causal
decide,
f1v9r.se
penalrespectodel autoro prtcipeen cuyo
en
lapersecucindel
delEstado
de
inters
quela fudarnentesebassenla falta
del principio,se
la
aplicacin
de
las
consecuencias
el
cual
hecho,eventoen
a menos
punible,
conducta
en
la
partcipes
o
autores
dems
los
a
extendern
que la ley exija la reparacinintegrala las vctimas.(Art.329, CPP).

1ES EN LA TNDAGAcINy EN LA INVESTTGAcTN

383

Art. 77, CPP.Extincin.

"La accin penal se extinguepor muerte del nputa.doo acusado,
prescripcin, aplicacin del principio de oportunidad, amnista,
oblacin, caducidad de Ia querella, desistimiento,y en los dems
casosconternplados
por la !ey".
Art. 80, CPP.Efectosde la extincin.
"Lu extincin de la uccinpenulproducir efectosclecosajuzgada.
Sin embctrgo,no se extendera la accin civil derivadc del injusto
ni a la. accin de extincinde doruinio".
Aft.321, CPP.Principiode oportunidady poltica crirninal.
"La aplicacin del principio de oportunidad deber hacersecon
sujecin a la poltica criminal del Estado".
La reglamentacinque ctetennineel procedirnientointemo paraasegurar
que la aplicacindel principio cumpla con sus finalidadesy se ajustea la
Constituciny la ley, conespondedictarlaa la Fiscala.
OPORTUNIDAD
EN LA JURISPRUDENCIA
DE LA CORTB
CONSTITUCIONAL
SENTENCIA
C-673/2005.
M.P.CLARAINSVARGAS
HERNNDEZ
lnexequibilidaddel numeral 16 delArt. 324 de la Ley 906 de 2004.
EI nunteral 16 del artculo 324 de Ia Ley 906 de 2004 consagra
como causaldeprocedenciadel principio de oportunidad,"cuando
la persecucinpenul del delito cometidopor el ilnputado, conto autor
o partci1te, diJicwlte, obstaculice o hnpda al titular de la accitt
orientar sus esfuerzosde investigucin hnciu hechos delictivos de
mflyor relevanciu o trascendenciaparu Ia sociedad,cometidospor l
mismo o por otraspersonas". Al respectola Corte consdera(lue, en
el presenteceso, el legisludor no regul con Ia necesariaprecisin y
exactitud el ejercicio de estafautltad discreconalcot que cuenta la
Iriscala Ge.neralde Ia Ngcinparo renunciar;interrumpir o suspender
el ejercicio de la accinpenal en el marco de Ia poltica crintinal del
Estado, wlnerndose de esta ntanera el artculo 250 constitttcional.
Al respectola Corte considera,que hacer dependerla aplicacin
del principio de oportunidad de una investgocin,en cuanto
difcttlte, obstaculiceo impda al ttular de la accin orientar sus
esfuerzosde investigacin hacia otra de mayor relevancia o

384

pRocEDtMtENTopENAL AcusAToRto y oRAL

trascendenciapara la sociedad,resultade estamanera una norma

contpletnmenteambiguu, intleterminuday oscuro.
Sin laryar a dudas, Ios trminos empleadospor el legislador, antes
que constituir una adeamda y precisa regulacin de una potestad
discrecional,ubren el ctmino svsloraciones meramentesubjetivus
o personflles del fiscul respectivo,permitindole extender su
aplicacin de ntanera general a todos los casos que considere
posibles sin restriccin alguna, contrqriando de tal manera la
aplicacinexcepcionaldelprincipio de oportunidadas consagrado
en el artculo 250 de la Constitucin.
La aclvertidaintprecisin de la norma scusada,imposibilita por su
parte el ejercicio de un udecuudoy real control por parte deljuez
de garantas, al no contar con criterios objetvosque le permitan
establecersi la aplicacin del principio de oportunidad en el ceso,
se ajttst a los lmitesprevistosen la Constituciny Ia ley. Es decir
esediseo normativo vago e indeterminadode ls csussl acusatla,
le impide al juez de control de legalidad establecersi el fiscal, al
aplicar el principio de oportunidad en el caso partiu.ilar, dispttso
arbitrariamentede la accinpenal, o si rentltaba desproporcionado
su ejercicioprevia Ia ponderctcinde los derechosconstitttcionales
en conflcto, en razn de los deberesde respeto1tproteccin rlue
enmarcanla actividad del Estado.
As las cosns,la Corte declarsrclu inexequibilidadelelnumerul I6
tlel srtculo 324 de lu Ley 906 de 2004".
SENTENCIA
M.P.JAII\{ECRDOBA
C-9?9/2005.
TRTVINO
Nor m a d e m a n d a d a : Art. 3 2 7 d e l a Lcy 906 de 2004. P ara l os
demandantes,
la expresin"siempreque con stase extingala accinpenel"
que lraceparte del artculo 321 de la Ley 906 de 2004, relativo al control
judicial del principio de oporlunidad,desconoceel mandato superiordel
artculo250 de la Constitucin,quedisponequeesteoperatodoslos supuestos
y renuncia-,y no slo
en que se aplicael principio -intemrpcin,snspensin
accin
penal.
a
este
ltimo
en
tanto
conlleva
extincin
de
la
frente
Paradecidir,dijo la Corte:
"(...) Consagra as la Constitucinlo que doctrinariamentese ha
denominado el principo de oportundud reglatla, conforme al cual,
dado el carcter obligatorio del ejercicio de la accin penal, la
Fiscala puede prescindir de su ejercicio nicantenteen los casos

^;;;
;;

;;:, 7,',)u,"
n,l,;

), n,,,dadc.m.

excepcinal ejercicioobligatoriodels uccinpennl (...)El principio

de oportunidadpresentalassiguientescaractersticas:es mtafigttra
de aplicacin excepcionolmediante Ia cual se le permite al fiscal
suspender,interrumpir o renuncinr al ejerciciode la accinpenal,'
Ias causalesde aplicacin del principio de oporttmidad debenser
establecidaspor el legislador de ntanera clara e ineqr.voca;debe
ser aplicado en el marco de la poltica criminal del Estado; y su
ejercicio estar sometido al control de legalidad por parte del juez
que ejercelasfunciones de control.de garantas".
( ) El artculo 327 de la Ley 906 de 2004 del cual forma parte la
expresinacusadadesarrolla lo atinenteal "Controljadicial en la
aplicacin del principo de oporhmidad". Establececpte"eljuez de
control de garantas deber efectuar el control de legalidad
respectivo,dentrode loscinco (5) dassiguientesa la determinacin
dela Fiscala de dar aplicacin al principio de oportunidad,siempre
que con estase extinga lu accinpenal".
A su turno, el artculo 323 de la rutevaleyprocesal relativo al mbito
de aplicacin delprincipio de oporhmidad,estableceque la Fiscala
Generalde la Nacin podr suspender,interuumpiro renunciar al
ejercicio de la accinpenal, en los cctsosque establecela ley para
la aplicacin del principio de oportunidad.
As resulta claro que el legislador (Art. 323)en consonanciacon Ia
Constitucin(Art. 250) estableceque el principio de oportunidud
opera u truvs de tres supuestos procesales: lu interrupciy, lu
suspensiny la renuncia.

Sin embargo,y sin Ete exista ninguna autorzacnconstituconal

parq ello, la norma scusada restringe la aplicacin del control
jursdiccional sobre lu decisin del Fiscal de aplicar principio de
oportuniclad,a aquellos eventos en que tal decsin comporte la
"extincin de la accinpenal".
(...) Para concretar el anlisis de este cqrgo, encuentra Ia Corte
que en efecto, la expresin demandada, "siempre que con sta se
extingala uccinpenal" queformupurte del artculo 327 del C.Pp,
al condicionar el control judiciul obligatorio y autontdtico del
principio de oportunidad a tal exigencia, restringe el mbito_de
aplicncn de estecontrol que explcitamenteprev el artculo 250
de la Constitucin.

A U o t E N c t A Sp R E L t M t N A R EESN L A u o R c R c t t Y E N L A I N V E S T I G A c I o N

rht cxpresir,
en cuantoreduce
r,r',rl))))r'r,;r';::r':t.;r:;;""^:,:;".^'
solo (la renuncia), de los tres supuestosprocesales (renuncia,
interrupcin y suspensin)a travsde los cualesacta, desconoce
las reglus jurisprudenciules truzadaspor estu Corte en el sentido
que ln otortunidad regludu operu u trsvs de la renuncia, ru
suspensin y la interuupcin de la accin penal (Cfr. sentencia
' C- 673 de 2 0 0 5 ).
(...) Finalmente, despojur de control jursdiccionul las decisiones
de Is Fiscalu, que como la suspensindelprocedimientoa prueba,
comporta dectacin de derechosfundanrentales,
vttlneru Iu primaca
y garunta de proteccin que a estos valores confiere el orden
constitttcional (Arts. 2o y 5"), as como el derechoa acceder a la
administracin de justcia en condicionesde igtaldad (Arts. I3 y
228), porque se creara Ia posibilidad que unas decisionesque
afectanderechosfundamentalesestuviesenamparadaspor el control
judicial, en tanto que otras que involucron lu misma sitnacin
estuviesensustradas de tal control.
Por las razones expuestas,concluye la Corte que la expresn
demandadaes inexequible y as lo declarar en la parte resolutiva
de estas'entenciq".
SENTENCIA
C-095/2007.
M.P.MARCOGERARDO
MONROYCABRA
(. ) Al actor le qsisterazn cuando afirma que ciertos delitos, como
por ejemplo un homicidio intencional o una'r'iolacin que se
produjerdn por fuera de situacin de conflicto interno o
internacionaly porfuera de atuquessistemticoscotttt'sIapoblacin
civil, o el tipo de genocicliopoltico.06podran ettentualmentellegur
u ser objeto de la aplicacin delprincipio de oportwdqd. Y lo ntistno
podra decirse de otros delitos aislados de sitttaciones de conflicto
interno o internaconal,o de los mencionadosataquessistemticos,
como el secuestro,Iaslesionespersonales,el abandonode menores,
el infanticidio o el incesto,por citar algunosejemplos.
As pues, despusde haber analizado detenidamentesi la remisin al
Estatutode Roma contenidaen el pargrafo 3' del artculo 324 de la

106 Sobrela penalizacin

del genocidio
polticopueden
verselas Sentencias
C-177del l4 de
febrero
de2001,M.P.FabioMornDiazy C-330de2001M.P.Alvaro'tafurGlvis,entreotras.

387

Ley 906 de 2004 nplcaqtteelprincipio de oportunidadpodra llegar

a aplicarse respectode algunas graves violaciones a los derechos
humanosqne no caendentro del tnbito de competenciade la Corte
PenalInternacional,la Corte ha concludoque e.nalgtnos casosello
s esposible. En tul virtud, para excluir estaposibilidud, declarsrcla
inexequbilidad de la expresin "de auterdo con lo dispuestoen el
EstctttttodeRoma", contenidaen estepurdgrafo3",pues ellarestringe
inconstituciontlmente Iu proteccin de los derechoshamunos que
constituyenlosbiena jurdicos anrpuradospor ciertosdelitosdescritos
en algunos tipos penales del Cdigo Penal, y en otros trataclos
internacionulesde los cunles Colonia esEstndoparte.
Decisinde la Corte:Declarar exequibleel pargrafo 3'de la Lqt 906 de
2004,por loscargosestudadosen estaSenlencia,salvo la escpresin"tle acuerda
conlo dispuuto en el estatutocleRontA", que se declaraINEXEQUIBLE.
ESPINOSA
JOSCEPEDA
SENTENCIA
C-209DE 2007.M.P,MANTIET
pRtNCIPIo
DE oPoRTUNIDAD.-Imposibilidadp ar a Ia vctinta
"(...)
de impugnar decisin sobre Ia aplicacin de dicho principio es
inconstitucional
En cuanto al cueslionamiento,segn el cual negar a la vctima Ia
posibilidad de impugnar Ia decisindeljuez de control de garantas
sobre Ia aplicacin del principio de oportunidad vulnera sus
derechos,encuentra la Corte que Ie asiste la razn al demandante.
Dada Ia trascendencia que tiene Ia aplicacn del prfucipio de
oportunidad en los derechosde las vctimas del delito, impedir que
staspuedan impugnar la renuncadel Estadoa Iapersearcinp:enal,
s deja desprotegdossttsderechosa Ia verdad, a la justicia y a Ia
reparacin integral. Si bien Ia satisfaccin de los derechos de Ia
vctima no slo se logra a travs de una condena, la efectividad de
esosderechoss dependede que Ia vctima tenga Ia oportunidad de
npugtar las decisionesfundamentales que dectan sus derechos.
Por lo tanto, mpedir Ia impugnacin de la decisin del juez de
garantas en esteeventoresulta incompatblecon Ia Constitucin.
(...) Negar a Ia vctima Ia posibilidad de impugnar Ia decisin del
juez de control de garantas sobre Ia aplcacin del prncipio de
oportunidadvulnera susderechos,encuentraIa Corte que Ie asiste
la razn al demandante.Dada la trascendencia que tiene la
aplicacin del principio de oportunidad en los derechos de las

388

p R o c E D t M t E N T oP E N A LA C U S A T o R t oY o R A L

puedanimpugnarla renuncia
vctimasdel delito,impedirque,stas
delEstadoa la perseatcinpenal,,sdejadesprotegidos
sttsderechos
a la verdad,a la justicia y a la reparacinintegral.Si bien la
de losderechos
de Ia vctimano slose logra a travs
satisfaccin
de una condena,la efectividadde esosderechos
s dependede que
la vctima tenga la oporttmidadde imltugnar las decisiones
queafectansusderechoslq7.
Por lo tanto,impedirla
fundamentales
impugnacinde la decisindeljuez de garantasen esteevento
resultaincompatible
conIa Constitucin.
Por ello, lu Corte declurtrula inexequibilidadde la expresin"y
conlraesstleterminucin
no caberecursoAlgtuto",empleadu
en el
urtculo327de lu Ley 906de2004.La coruespondiente
apelacin
se har, en lo aplicable,de conformidadcon lo previstoen los
artculos
176,177, 178y 179dela Ley906de2004".
OP0RTUNIDAD
ENELDERICHO
ALEMN.
cle
Art. 153.No persecucin
poca
asuntos
de
importancia.
"Si el procesotuvieracomoobjetotm delitocastigadoconpena
mnimaprivatittade la lbertad,inferiora un ao,podr la Fiscala
pre.scindirde la persecucin,con la aprobacindel Tribunal
princpal;tambin
para la aperturadelprocedimiento
competente
podrahacerlo,cuandola culpabiliCad
del autorfuere considerada
(...)".
nfi*o y no existereintersptblicoenla persea.tcin
En el procesopenalalemnse introduceigualmente
el principiode
por mediode la consagracin
legaldelAbsprache
o consenso,
oportunidad
queconsiste
en un acuerdoentreel juez, el fiscal,la vctima,el acusador
y el abogado
privaclo
loseconmicos
dela defensa
enlosdelitosbagatelares,
y lc,sdemasa,conel fin deresolver
losconflictos
encondiciones
negociadas
y la intervencin
y deigualdad.
losimputados
deljuezse
Raravezparticipan
y
Su origenes el intentode reclucirel
ha estimadoinquisitiva peligrosa.
de trrnitesy
excesivotrabajode la justicia,introducirun acortamiento
posible,
garantizar,
en la medidade lo
el imputadono sufralas cargas
QUO
propiasde un procesode excesiva
duracin.
No hay que
fisicasy squicas
que,
prctica,
se
liga
normalmente
a
una
renuncia
enla
el Absprache
olvidar
de
delosmedios impugnacin.

r0? Numerales
f) y g) delarticuloll de la Ley 906de2004.
6oy 7o,artculo250,CP,y literales

RES EN LR .oncncrN y EN Ln truvEsttcctt

389

hacemsdeun siglosehabla
Aunquedesde
ENESPAA.
0POI{TUNIDAD
essloa partirdelasLeyes7"
penalespaol,
deesteprincipioen el derecho
legales
manifestacioties
lasprimeras
de1988y 10de1992queseimplementan
deoficiosidad
a losprincipios
claraexcepcin
expresas
sobrela oportunidad,
al sisterna
es
su incorporacin
y oficialidad.
Aunquepor razonesdiversas,
Moreno
de
Sendra,
Girneno
intelectual
portratadistas
dela altura
defendida
Ferreiroy RuizVadillo,entreotros.
Catena,
Conde-Pumpido
lejosdeserelprincipio
"la oporhrnidad
reglada"
deloscitados,
Paraalgunos
por cuantoesla
variables,
de
sus
una
essimplemente
al delegalidad,
opuesto
que
la actividad
a
debesometerse
misrnaley la que f,rjalas condiciones
aparece
comouna
reglada
As la oporfunidad
de los Fiscales".
discrecional
importacin
de
adems,
la
suponiendo,
ensuspropios
trminos,
contradiccin
cuandoal estudiarel
doctrinales
elaboraciones
del derechoadministrativo
que
Oftosconsideran
regladas"r08.
principiodelegalidad,
hablade"potestades
y unos
compatibles;
sonperfectamente
pesea suautonoma,
losdosprincipios,
y GmezOrbaneja,
enfranca
sedeclaran
pocos,enh'e
ellosDe la OlivaSantos
seaintervenida
porel altoriesgodequesuaplicacin
al mecanismo
oposicin
peligroso
"Me pareceespecialmente
el principiode
polticas.
por influencias
por la unidadde
enmanosdeun MinisterioFiscalcaracterizado
oportunidad
jerrquica",enfatiza
gestiny la dependencia
De La Oliva.
Crirninallogrinhoducireneljuicio
EnEspaa,
la Ley deEnjuiciamiento
para
plea
cleestamanera,
a las
aproxirnndose
oralun espacio
el
bargaining,
doctrinasdel commonlar,v.El novedosoinstitutorecibiel nombrede
y excepcin
al
clsicamanifestacin
del principiodispositivo
Conformidad,
parasu implantacin,
coincidenconlas
principiode oficialidad.
Lasrazones
porel derecho
comparado:
utilidadpblicae interssocial."As,
suministradas
la comisin
delhecho;
delapocarelevancia
socialquesupone
sehacemencin
crirningenos
delaspenas
a lavctima;el evitarlosefectos
laprontareparacin
privativasdeia libertaddecortaduracin;la readaptacin
del delincuente
al
voluntariamente
la posibilidadde
a un procesorehabilitador,
someterse
delperdna tenoristasarrepentidos,
etc."r0e.
Cuantitativamente
obtencin
de seisaosy el
selimitaa penasqueno excedan
su mbitode aplicacin
parapedirla,al responder
el escritodecalificacin.
momentoprocesal

llls coNDE-PUMPtoo.
"El principiode legalidad",en 0b. cit.,deVaronaVilar Silvia,p.226.
rm BARoNAvU-AR,
Silvia.0b. cit.,p.229.

390

OPORT[INIDAD
ENITAUA.Lareforma
italiana
deI 98I incorpor
elprincipio
al sisterna
dejusticiapenal,perolimitadoa la criminalidad
bajay mediana,
a
travsde una figuraquealgunosconfunden
conel pleabargaining
y quese
denomina
el patteggiamento.
Tienepor objetola aplicacin
de unasancin
unapenapecuniaria
sustitutiva,
o unapenaprivativade la libertad,sobrela
basedela voluntadexpresa
delirnputado
deconsensuar.
La iniciativa
parasu
aplicaein
puedeprovenirtantoclelMinisterioPblicocomodel irnputado
y
puedeformularsedesdelas indagaciones
preliminares
hastaantesdel
dibbattimento.
Siempredebeprobarse
la responsabilidad
delirnputado
assea
en un gradomnimoya queel simpleconsenso
no puedeconsiderarse
como
prueba,
puessupondra
unaconfesin
y sedesnaftualizara
el instiuto.
OPORTUNIDAD
ENLOSESTAD0S
UNIDOS
DENORTBAilIRICA.
A travs
dela figuradelPleabargaining,extensin
legaldelprincipiodeoportunidad
deusogenenlizado,
el MinisterioFiscalcumpleun rol muy importante
enel
derecho
norteamericano
comotitularde arnplios
poderes
discrecionales
en el
ejercicio
delaaccinpenal.Aunquesudeberesproceder
contralosdelincuentes,
nonecesariamente
debehacerlo
entodosloscasos.
(prosecutorial
discretion)
"El prosecutor
no tienela obligacin
deproceder
portodosloshechossobre
los queexistenpruebassuficientes.
El rganode la acusacin,
puede,en
algunas
circunstancias
y porunavlidarazninherente
a losintereses
pblicos,
renunciaral ejerciciode la accinpenal,aunqueexistanpruebasidneas
paraconseguir
unacondena",
advierte
laAmerican
BarAssociation.
Cuando
el irnputado
sedeclaraculpable(guilqvplea)exonera
al acusador
delaprueba
dela imputacin.
Conel temdequeelproceso
norteamericano
esunproceso
departesy staspuedendisponer
delobjetodelmismo.
"Pleabargainingesel procedirniento
dedefinicindeun procesopenal
y la defensa,
entrela acusacin
medianteun acuerdo(ageement)sobrelas
condiciones
a lasquesesubordina
la declaracin
decuipabilidad.
Es decir,es
el actomedianteel cualel imputadoadmitesu culpabilidad,
conformndose
queseleimputan,
conelcargoo cargos
a cambiodeunareduccin
dela condena
del f,51616::rr0.
o dealgunaconcesin
Implicaunasolucinnegociada
enhela
y el abogado
pblica(attorney
o prosecutor)
dela defensapara
acusacin
logar
unaacusacin
disrninuida,
la atenuacin
el retirodeloscargos,
dela pena,una
al tribunalo la imposicin
deunasentencia
menor,a cambiode
recomendacin
propicioparahacerusodei
queei acusado
aceptesu culpabilida.d.
El espacio
esla denominada
faseanterioraljuicio,o pretrial.
pleabargaining
rr0 BARONAVILAR,
Silvia.Ob.cit.,p. 53.

R E SE NL Rr r u o n c n c r yN E Nr R r N v r s t r c R c t N

P R o C E D I M I LfN
o P E N A LA c U S A T o R I oY O T ] A L

391

La rnanifestacin
de culpabilidadpuedeasumirtresmodalidades.
voluntaria,
induciday negociada.
Estaltimaesla queintegrael verdadero
pleabargaining
o acuerdo
sobreel delito,la penao ambos;impideeljuicioy
decargos
cualitativa
al acusado
unadisminucin
o cuantitativa
le representa
y unasolicitudde indulgencia
por partedelMinisterioFiscalal Juez.Como
y la defensa
tarnbin
sele conoce
la acusacin
discuten
sobresuscondiciones,
preacordadas.
comoalegaciones
rondanlasmsagudas
uso,entornoa estemecanismo
Pesea suelevado
polmicas,
quevandesdelosqueimpetran
hastaquienes
sumantenimiento
"Esevidente,
quehayquebnscar
solicitan
suabolicin.
dicensusopositores,
y sobretodo,un sistema
quevengaa beneficiar
unajusticiaparatodos,
a
y no quefavorezca
a la acusacin
lasvctimasde los hechosdelictivos,
penalo a la defensa,
depleabargaining".
Para
comosucede
conel instituto
los sectores
ms crticos,no es sino la peorforniade degradacin
de la
justiciapenalnorteamericana,
ya que las partesquedanprcticamente
reducidas
al nivel demercaderes;
esto,sin contarconla gravequiebraque
sufrenlosprincipiosfundarnentales.
Desdeel puntodevistadelos beneficios
delpleabargaining
sealudea la
disminucin
delriesgoparael irnputado,
la racionalizacindel
trabajodelFiscal,
y la reduccin
la perspectiva
tiempoparael defensor
dejuicioso
de ahoruar
quereporta
VistaspataelJuez."Entrelosnumerosos
estaconformidad
benefrcios
al imputadopodemosdestacar
a
el que,con frecuencia,
los fiscalesacceden
queirnponga
alchivaralgncargou otraacusacin;
nopresionar
alTribunalpara
una sentencia
a qlle el acusado
fuerte;no alegarreincidencia;
no oponerse
pennanezca
bajofiawzahasta
el actodelecturadela sentencia;
no incoarotros
casosclueel acusado
tienependientes;
no radicarle
la acusacin,
siemprey
cuando
acepte
larerocacin
dequegozaba;
dela libertadcondicionada
acusarlo
por un delitoque conllevecl derechoa solicitarel beneficiode sentencia
suspendida"rrr.
Apesardesusdetractores,
elpleabargaining
seguir
vigenteen
losEstados
Unidos,porcuantosehaerigidoenla piedraangulardesusistema
y eficiente.
dejusticiaque1oconsidera
razonable
OP0RTIJNIDAD
ENAMttlCA
LATINA.
la tradicinanglosajona
Siguiendo
y loscriterios
racionalistas
depases
comoAlemania,Amrica
Latinaavanza,
por lo menostericamente,
delpoderpunitivodelEstado
haciala reduccin
a travsdepolticasdeseleccin
decasos,concretadas
enla aplicacin
del
lrr

NIEVES
t. s. "Aleguciones
preacortladas".
CitadeSilviaBaronaVilar,p. 59.

392

PROCEDIMIENTO PENAL ACUSATORIO Y ORAL

criterio o principictde oportunidad,elquedebidamente

enmarcadoen causales
taxativas,con severoscontrolesinternos,anuenciaprevia de la vctima y
examende la decisinpor partedel Juezo Magistradocontroladordel acto
preparato.rio,
permitea los fiscalesprescindir;
totalo parcialmente,
del ejercicio
de la accinpenal.
Bolivia. Art. 21, CPP.Obligatoriedad.
"La Fiscala tendr la obligacinde ejercerla accinpenal

pblica

en todos los casos que seaprocedente.

No obstante,podr solicitar al juez queprescindade la persecucin
penal, de tmo o varios de los hechosmputados,,ttptito de nno o
alguno de lospartcpes, en lossiguienles casos:
l. Cuando se trate de un hecho de escasarelevanciasocalpor la
afectacinmnima del bienjurdco protegido.
2. cuando el imputado haya sufrido a consecuencadel hecho, un
daofisico o moral msgrave que Ia peno por imponerse.
3. cuando-la pena que se esperapor el delito de utya perseutcin
seprescinde,carece_de
importanciaen consideracina-unapena ya
intpuestapor otro delito.
4. Cuandoseaprevisible el perdnjudicial; y,
5. cuando la pena que se espera carezco de importancia en
consideracin a las de otros delitos, o a la que se le impondra en un
proceso tramtado en el extranjero y seaprocedente la extradicin
solicitada.
En los sr.tpuestos
previstosen losnumeraleslo, 2oy 4o,ser necesario
q_ueel imputado, en su caso, haya reparado el dao ocasionado,
firmodo un acuerdo con la vctma en ese sentido o afianzado
suficententente esa reparacin ".
Art.22, CPP.Efectos.
"La
/ecisign que prescinda de la persecucinpenal extinguirt la
accinpblicu en relacin con el imputadoen cr.ryofavorsl decda.
No obstante,si Ia decisin se funda en la irrelevancia social del
hecho, susefectosse extenderna todos lospartcpes.
En el caso del numeral 5" del artculo anterior,slo se suspenderel
ejercicio de la accinpenal pblica hasta que la sefienZiapor los
otros delitos adquiera ejeaoria, momento en el que se risolver
definitivamentesobre la prescindencade la persecuCinpenal. Si sta

Y EN LA tt1vESttCRctru
EN LA tl.lDAGACN
AUDtENctASPRELTMTNARES

393

el eierciciode
por lascuulessesuspencli
no satisfocelascondiciones
trmite".
su
jtrez
reqnudar
podr
el
pblica,
penal
la acciZn
Costa Rica. Aft.22, CPP.Principiosde legalidady oportunidad.
" El ltlinisterio Pbtico debereiercerla accinpblica en todos los
cososqtteseaprocedente,con arreglo a las disposicionesde la ley'
No obstante,preva autorizacin del superior jerrquco, el
d'elMinisterioPblicopodr so-licitarqltesepresc.inda,
representante
6tal o parcialmentede Ia persecttcinpenal, qlte se limite a alguna
o vars infraccioneso q alguna de laspersonasque participaron
en el hecho,cuando:
a) Se trate de ttn hecho insignificante,de mnima ulpabilidad^del
utor o del partcipe o exigta contribucinde ste,salvo cpteafecte
el interspbltro-o to haya cometidounfrmcionario ptblico en el
ejercicodel cargo o con ocasin de 1.
b) Se trate de astmtosde delincttenciu organizada, criminalidad
tolenta, delitos graves o de tramitacin complejo y el intputado
colabore eficazmentecon la investigacin,brinde informacin
esencialpira evitar que contineel delito Oseperpetrenotros,ayude
q esclarecerel hecho investigado u otros conexoso proporcione
informacin til para probar la participacin de otros imputado-s,
siempre que Ia- accin penal de la cual se prescinde resulte
toni i dtrobl e m ent e m s leve que los hechos punibles cuya
persearcinfacilita o cuya continttacinevita.
c) Et intputadohaya sufrido, a consecuenciadel hecho,daofisico
o ^orrl grqve que torne.desproporcionadaIa aplica_cinde urict,
pena o utando crcurran lospresupuestosbaio losarules el tribunal
estautorizadopara prescindir de la penad) Lapena o medidade seguridadquepuedaimponersepor el hecho
o Ia lnfraccin de cuya persecucin se prescinde, carezca de
importancia en consderacina Ia pena o n'tedidade seguridadya
impuesta,o a Ia que se debe esperarpor los restanteshechos o
infrttcciones, o la que se le impuso o se Ie impondra en un
procedimiento tramitado en el extraniero. En estos ltimos casos,
podr prescindirsede la extradicin activay concederseIa pasiva.
La solicitud deberformularse por esuito ante el tribunal, el que
segun el trmite establecidopara la
resolverIo coruespondiente,
conclusindel procedimientopreparatorio ".

pR
EN
S LA INDAGACIN
Y EN LA tttvEsrtcRcr'
AUDTENCTA
S E L T M T N A RE

394

Art.23. Efectosclelcriteriode oportunidad.

"Si el tribunal adntite la solicitud para aplicar un criterio de
oportunidad,seproduce la extincinde la accinpena.lcon respecto
al aufor o partcipe en cLtyobeneficiose dispuso.Si la decisin se
seextiendena todos
funda en la insigtif.cancia del hecho,sttsefectcs
-los qarerenan las misntascondicones.
No obstante,en el caso de los incisoslt) y d) del artutlo anterior, se
suspendeel ejerciciode la accinpenal ptiblica en relacin con los
hechoso laspersonasencuyofavorseaplcel criterio de oporttmidad.
Esa suspensinse mantendrhastaquncedasdesputs
de hfirntezq
de la sentenciarespecth,a,
ntomentoen(lueel tribtmal deberresolver
definitivamentesobrela prescindenciade esapet'secucin.
Si la colaboracin del sujeto o la sentencia no satisfacen las
expectativaspor las cualesse suspendiel ejercciode Ia accin, el
Ministerio Ptiblico debersolicitar al tribunal que ordenereanudar
el procedintiento".
Art. 24. Plazopara solicitarcriteriosde oporlunidad.
"Los criterios de oportwtlud podrrin solicitarse ltasts antes cleque
seformule la ucusctcindel lv[inisterioPblico".
Chile. Art. 170,CPP.Principiode Oportunidad.
"Los Fiscalesdel Ministerio Pblico podrn no iniciar la persecucin
penal o abandonarIaya ini.ciada,amndo se tratarede ut hechoque
g'attementecl interu pblico,amenoscluelapena
no conxprornetiere
mninta asignada al delito excedierela de presidio o reclusin
menoresen su grado mnimo,o que se tratare de un delito cometido
por unfuncionario ptiblico en el ejerciciode szrs
funciones.
Para estosefectosel Fiscal deberetnitir una decisinntotivada,la
que comunicar.al.Juezde Garanta.Este, a su vez,Ia notificar a
los intervinientes,
si los hubiere.
Dentro de los I0 das siguientesa la comunicacinde Ia decisin
del Fiscal, el Juez de Garanta,de oficio o a peticin de unlquiera
de los intervinientes,podr dejarla sin efecto cuando con,siderare
que aqul ha excedido susatribuconesen cuanto Ia pena mninta
previstapctra el h.echode que se tratare excediereIa de presidio o
reclusin menoresen su grado tnnimo, o se tratare de un delitct
contetidopor un funcionario pblico en ejercicio de susfunciones.

395

TambinIa dejar sin efecto cuando dentro del mismo plazo, la

tctintamanifestarede amlquier modosu intersen el inicio o en Ia
continuacinde Ia persecucinpenal.
La decisinque el Juez emitereen conformdadaI inciso anterior,
obliga al Fiscala contittuarcon Ia perseatcnpenal'
(Jnavezvencidoel plazo sealadoen el nciso terceroo rechazada
contarn
por
-coneI Juez la reclamacinrespectiva,Ios intervnientes
un plazo de I0 daspara reclatnarde la decisindel Fiscal ante
las autoridadesdel Ministerio Pblico'
Conociendode estq reclamacin, las autoridades dei Ministero
Pblico debernverificar si la decisindel Fiscalse ajusta a las
polticas generalesdel servicio y a las norntas que hubieren sido
dictadas al respecto. Transcurrido el plazo previsto eryel inciso
precedentesin'que se hubiereformulado reclamacin'orechazada
stapor parte de lasautoridadesdel Ministerio Pblico, se entender
extinguidaIa accinpenal respetodel hecho de que se tratare.
La extincinde la accinpenal deamerdo a Ioprevisto enesteartculo
noperjudicar en modo alguno el derechoa perseguirpor Iava civil
lasresponsabilidadespea,miarias derivadasdel mismo hecho".
En este tpico, el estatutochileno ha sido fuertementecriticado por
Bovino, quien consideraque un elementocultural de carcterinquisitivo
podrallegara impedirla aplicacindel principio"por el excesode controles
iobre decisionesno persecutoriasdel acusadorestatal"y qu. si bien la
ellono significaquelosjuecesy tribunales
vigilanciajudicial esindispensable
pu-.dunremplazarlas deisionesde los flscales,vinculadascon la aplicacin
del principio de oportunidad.
Per, Art. 2", CPP.
"El Ministerio Pblico coTtconsentintientoexpresodel tmputado,
podr abstenersede ejercitar Ia accinpenal en cualquiera de los
siguientescasos:
por
1. Cuando el agentehaya sido afectadodirectay gravenxente
inapropiada.
y
pena
resulte
la
delito
de
su
Iasconsecuencias
2. Cuandose tratare de delitos quepor su insignificancia o su poco
frecuenca no afectengrqvetlT nte el interspblico, salvo cuando la
penq mnimasuperelos dos aos depenaprivativa de la libertad o se
hubierecometidopor unfuncionariopblico en eierciciode sy cargo.

396

pRocEDrMrENTopENAL AcusAToRro y oRAL

3. Cuandola rulpabilidad del agenteen la comisindel delito o su

contribucn a la perpetracin del misrnosean ntnimos.Solvo que
se tratarede un hechodelictttosocometidopor unfuncionariopblico
en ejercicio de su cargo.
En los sttpuestosprevistos en los incisos2oy 3", se.rnecesarioque
el agentehubiere reparado el dao ocasionadoo existatm acuerdo
con la vctima en esesentido.
Si la accinpenal hubiera sidoya ejercda,el Juezpodr, a peticin
del lv,finisterioPblico, dictar auto de sobreseimientoen cualquier
etapa del proceso, bajo los supuestosya establecidos".
RepblicaOriental del Uruguay.Excepciones
al principiodeNecesidad.
Art.49, CPP.Principio de Oportunidad.
"Sin perjuicio de lo establecido en el artculo 243.1, en la
audienc i a d e re s o l u c i n d e l a s i tu a ci n del i mputado, el
Ministerio Pblico renunciar al ejercicio de la accin penal,
en los supue,stos
siguientes:
/. Si se tratare de delito uilposo que hubiereirrogado al imputado
una grave aJliccin,cLtyosefectospuedan considerarsemayoresa
los que persigue Ia aplicacin de ilna pno.
2. Si se tratare de delitos de escasaentidad,siernpreque considere
que no hay intersptblico priortario qtte just,fiqrt su ejercicio.
En los supuestosde delitos contra Ia propiedad,se requerir, adems,
que no hayansido cometidosconviolenciay que el mputadohubiere
indemnizadosatisfactoriantentea la vctima o a sussucesores.
-1. ,Sthtieren transcurcidocuatro (4) aosde la cotnisindel hecho
y presumiblementeno hubiere de resultarpena de penitenciara,y
no concurrieren algunas de las causasque suspendeno interrumpen
Ia prescripcin".
Art. 50 CPP.Formasy consecuencia
de la renuncia.
"La renttnciaal ejercicio de Ia accinpenal serformulada por el
Fiscal en dictamenfundado.
Si el Juez o Ia vctima entendieranque no se han configurado las
hiptesisque habilitan al Ministerio Pblico a renuncictra la accin
penal, podrn provocr Ia intervencindel Fiscal subroganteque
correspondieray se estara lo resolucinde ste".

RES EN LR rruoncncrN Y EN LA tNVESTlcAcloN

397

Venezuela.Art. 31, CPP.Del principio de oportunidad.

"EI Fiscal podra solicitar del Juez de Control Ia autorizacinpara
prescindir, total o parcialmente,del ejercicio de la accinpenal, o
Iimitarla a algunas de laspersonas que intervinieron en el hecho,
en utalqr.tierade los supuestossiguientes:
L Ct)andose trate de tm hecho quepor su insignficanciao por sLt
poca fi"eu,tenciano decte gravemenleel intersptiblico, excepto
utando el mximode lapena excedaloscuatro (4) aosdeprivacin
delibertad, o se cometapor unfttncionario o empleadopblico en
ejercicio de su cargo o por razn de 1.
2. Cttando la participacin del mputado en la perpetracin del
hechose estimede menor relevancia,salvo que se trate de un delito
cometidoporfuncionario o empleadopblico en ejerciciode sttcargo
o por razn de 1.
3. Cuando en los delitos culposos el imputado haya sufrido a
consecuenciadel hecho,dao fisico o moral tan grave, que torne
desproporcionctda
la aplicacin de una pena.
4. Cuando concurran los,presupuestosbajo los cualesel juez esta
autorizadoparo suspendercondicionalmenteIa ejeutcinde la pena.
5. Cuando la pena o medida de seguridad que pueda ntponerse
por el hechoo la infraccin de cuyapersecucnseprescinde,corezca
de importancia en consideracina la pena o medida de seguridad
ya intpr,testa,
o a Ia que se debe esperarpor los restanteshechoso
inf"acciones, o la que se le impuso o se Ie impondra en Ltn
{
procedimientotramitado en el extranjero.
Las dem.sque se Ie atribuyan en el Cdigo".
Estatuto de Roma de la Corte PenalInternacional.Art. 53 Inicio de
una investigacin.
"El Fiscal,despus
deevaluarlaffirmacin dequedisponga,inicar
una investgacina menosque determineque no existefundamento
razonablepara proceder a ella con arreglo al presenteEstatuto".
Si la decisindel Fiscal esde no proceder a la investigacinporque
ella no redundaraen intersde Iajusticia, estatinicamentesurtir
efectosi es confirntadapor la Sala de CuestionesPrelintinare,s.
Si tras Ia investigacin,elfiscal llega a la conchsin de quc no hay
fundamentoxtficiente paro el enjuiciumientoporqLteno existeuna

398

pRocEDtMtEN
r o p E N A LA c u s A T o R t o y

oRAL

basesuficientedehechoo crederecho
parapedirordendedetencin
o
de comparecenca,'
la causaes inadmisbte
o el enjtticiamiento
no
redundaraen ntersde la justica, tenendoen a,tentatodas las
circunstancias
etth'eellasla grcwedad
delcrimen,losintereses
de las
victiruas
y la edado enfermedad
derpresuntoautory suparticipacin
en.el presuntocrimen,debenotfiri, ,ro conclusinmotivaaa h
' SaladeCuestiones
Prelninares,
al Estadoquehayaretntido
el asunto
o al Consejode Segtridad.
El Fiscalpodr reconsideraren cualquiermomentosu decisinde
iniciar una investigacin
o enjuciamiento
sobrela baseclenuevos
hechoso de rutevasinformaciones".
Reglasde Tokio.No. 5. "cuandoasproceda
y seacompatible
conel
jurdico,lapolica,la Fiscala
ordenamiento
u otrosoiganisrno,
qu. ,. orup.n
de
penales,debernestarfacultadospua refi, bs corgoscontlael
-casos
delincuente,
si consideran
quela proteccin
dela sociedad,
la pievencindel
delitoo la promocindelrespeto
a la leyy losderechos
e lsvctirnur,no
exigenllevaradelante
el caso(...)".
UTILIDAD
Y ECONOMN
PROCNSALES,
SOPORTE
DELA OPORTMIDAD.
Razones
derivadas
en esencia
dela utilidaddelprincipio
y dela economa
justificansu vigencia.
delproceso,
Entreellascabedestcar
el beneficio
quereportaa las partesen conflictola salidadel sistemade los delitos
bagatelares
o insignificantes;
la faciridadde destinarmstiempoa la
investigacin
de los asuntos
demayorcomplejidad;
el frenoal incremento
desmedido
de tipospenales;la vaioracinde-lascolaboraciones
eficaces,
la conformidad
y el consenso.
Los Fiscales
puedenaplicarla discrecionalidad
u oportuidada travs
.
detresvasexcepcionales:
a) Denominada
genricam
enteseleccn
de casos,abarca
la mayorparte
de las hiptesismencionadas
en el precedente
prraro(arit iuo
provisiona.l
de denuncias,
cierrede casospor nfima leiividad,
delincuencia
bagatelar,
penanaturaletc.);
b) Hacereferencia
alassalidas
altemativas
derivadiljdelasindemnizaciones
y los acuerdosreparatorios;y,
c) Serelacionaconla colaboraci
n eficazdelautoro partcipedeldelito
y la concurrencia
de presupuestos
paraperdnaro suspender
condicionalmente
la ejecucin
dela pena.

pRELTMTNARES
AUDIENcTAS
EN LA nroRcRctrl y EN LA tNVESTtGACtoT

399

"Frenteal reconocimiento
(SELECTION
dela
SELBCCI0N
DECASOS
CASE).
todoslos delitos,surgeel principiode
irnposibilidad
facticade perseguir
dehechospunibles,
oportunidad,
segnel cual,cuandosetomaconocimiento
penal,por motivosde
puedeno iniciarseo suspenderse
la persecucin
Atravsdesuaplicacin,
conveniencia,
derecursos.
deutilidado deasignacin
quenecesariamente
tendrlugaren la
se pretende
lacionaltzar
la seleccin
de los que
prctica,a parlir de criteriosdistintos- explcitosy controlables,
descarga
de una
aplicainformalmente
todosistema
dejusticiapenal"rt2.La
penales
adrninistracin
porelexcesivo
nmerodecausas
dejusticia
desbordada
quellegaa su conocimiento,
espaflola
Teresa
es,en sentirde la penalista
delprincipiode oportunidad.
ArmentaDeu,unodelos msfuertessoportes
"La primeraagenciaque realizala seleccinmsgroscray decide
prcticamente
en el sistemapenales
culessonlos hechosqueingresarn
pefteneciente
por excelencia,
al poder
policial.Estainstitucin,
la agencia
ejecutivo,burocratizada
y cuyosoperadores
sol'ltarnbinseleccionados
de
y cuyaretribucin
salarialestdevaluada
lasclases
rnsbajasdela sociedad
respecto
de la funcinquedebencumplir,es la quetieneel mayorpoder
polticoen decidirsobrela crininalizacin
de sujetoselegidos
secundaria
por realizar"obrastoscas",
Nonnalnrente,
soncasos
de fcil investigacin.
y delitoscontrala propiedad"rrs.
de flagrancia
"Estoes1oqueen el contextodel derechocontinental
europeosesuele
en el
principio de oportunidado prncipiode discrecionalidad
denominar
cotnoresistida,
porgue
tannecesaria
ejerciciodela accinpenal,institucin
con
de una cnltuajuclicialabsolutista,
chocacontralos fundamentos
"sacros",
porunaideologa
de"luchacontrael ffial",
animada
componentes
Existenmuchos
antesqueporla concepcin
dela flincinsocialdelderecho.
jueces,muchosabogados,
inclusive,que creenque el
muchosprofesores
deimismomediante
lo queseha
problerna
seresuelve
conel ocultamiento
el
Ilamado"el mito de la no impunidad",puestoque las leyesestablecen
todoslosclelitos"rra.
deber,casiimposiblede cumplir,deperseguir
rigenel usodelpoderpenal:uno
Dosaxiomasdecardinalimportancia
del derecho
de ellosesel denominado
o aplicacin
de mnimaintervencir
r12 BOVINO,
y procesode reformaen
Albertoy HURTADO,
Christian."Principiode )porhrnidad
Amrica
Lalina".Buenos
Aires,2002.
ilr RoMEo,PaulaVanesa.
Afi. cit.
l14 BINDER,
p.2l'1.
deDerecho".
Ad-hoc,
Buenos
Aires,1993,
AlbertoM. "hsticiaPenalyEstado

400

pRocEDtMtENTopENAL AcusAToRto y op,AL

SN L A t l O R C n C t N
Y EN LA truVesTtCRctn
A U D I E N C T ApSR E L I M I N A R EE

401

penalcomoultimaratio;el otroesel deno arbitrariedad

queimplicautilizar
racionalmente
el poder.El Estadono debedesperdiciar
susesfuerzos
en la
investigacin
de delitosbagatelares,
insignif,rcantes,
de culpabilidad
nfima
o carentes
de lesividad;el rganoencargado
de la persecucin
penal,debe
ponertodosu empeoen combatirla grandelincuencia.

del
del delitosufrea consecuencia
Cuandoel causante
NATURAL.
PBNA
el
en
conternplada
pena
que
la
grave
rns
tnoral
fisico
o
r.rn
dao
mismo,
senticlo
y
de
simple
criminal
poltica
de
razones
estatutosustantivo,
yapadeci
dadoqueel agente
elhecho,
noperseguir
recomienclan
liumanitario,
ccligos
los
todos
consagran
lo
As
consecuencias.
las
en formanatural

IVINIMA
INTERVENCIN.
hnplicael no ejerciciode la accinpenalen
determinadas
condicioneso la aplicacinde programasde mnima
intervencin
en todoslos supuestos
deliotivos
de iu'isoriareprocliabilidad,
no slopor razonesde polticacriminal,sinoen atencina estndares
de
proporcionalidad.
En estosespecficos
eventos,
la discrecionalidad
se
constituye
en el instrumento
mspropicio,por no decirel rnico,para
diferenciar
losdelitosdemnimoimpacto
o loscarentes
deinters,
deaqullos
en los que su gravedadtornaimprescindible
la persecucin
penal.,.Esta
facultadestorientada
a excluirunaseriede situaciones
qlle sepresentan
cominmente
y enlasque,si bienexisteun hechoquelormalmente
senmarca
enla definicin
deun tipopenal,lascircunstancias
enqueel casoseproduce
hacenquedescle
el puntodevistadel interssocialinvolucrado
resuitepoco
conveniente
seguirel caminodel procesoy eventualmente
de la p.n. Se
posibilita,
encambio,quepuedan
operarotrosmecanismos
sociales
deioluci1
del conflictoqueresultanmenosgravosos
o queopereunaciertatolerancia
socialrespecto
dehechos
sinmayorsignificacin"rr5.
Deotrolado,estetipo cle
seleccin
permiteinvestigar
conxitolos delitosmsgravesy compiejos.
Los cdigosPenales
tambincontienen
expresiones
de esteprincipio.

dela pena.
irnposicin
utilizadasen el
de las expresiones
En sntesise independientemente
que
razonable,
talescomo:qLteno exista
derechocomparado,
famdantento
niima,
culpabilidad
no seaexigiblellevar adelanteel caso,penamnima,
exigua
hechoinsigniiicante,
de importancia,
arrsencia
relevancia,
eSCSa
grave
nts
o
moral
graveafliccinal intptttadoo daofisico
contribttcin,
las
penal,
ante
y
la
ciencia
qtrcIapena,lo nicociertoesquela criminologa
de
colapso
inevitable
el
decontener
y frentea la urgencia
risisdeeficiencia
la
justicia,
objeciones,
mayores
hoy sin
aprueban
de
la adrninistracin
penal.
delderecho
selectividad

INFLACIN
DETIPOS
PENALES,
Ante el fracasode regulacin
por otras
vas,losEstados
generalmente
acuden
al derecho
penalparaampliarl control
socialy crearnuevosdelitos,lo cualgeneradosimpactosnegativos
en la
justicia:la irnposibilidad
prctica
deperseguirlos
todosyla consiguiente
crisis
delsistema
procesal.
Porende,resultaimprescindible
la bsquea
desalidas
rpidas
y efectivas
tendientes
a Ia sirnplificacin
detrrnites
y alaadopcin
de
institutosalternativos.
"Frentea sistemas
judicialesendmiCamente
sobrecargados
y enloscualesla cantidad
decasos
sinrespuesta
esabrumadora,
laintroduccin
deestas
polticas
produce
grandes
efectos
entrminos
deservicio
a laspersonas,
confiarvaylegitimidad
delpoderjudicial",advierteBinder.
rr5 DUCE,
MauLicio"El principiode legalidad
en el ntrcvoprlceso
penal"Artculopublicado,
noviembre,
2002,Chile.

quede sistemaacusatorio
Basteel concepto
RESTAURATIVA.
JUSTICIA
JulioBemardoMaieren sll obra"Entrela
el maestroargentino
suministra
tiene
el valorqueel consenso
paraentender
y la Composicin",
inqnisiciri
"El sistema
acusatorio
enlo queBinderllamala gestindela con/Iictividad:
de laspersonas
implicala participacin
esel rnbitoclela composicin,pues
comounodelosmtodos
enel conflictoy, adems
involucradas
, el consenso
contribuyea la
paraarribaralasolucindel caso".Su aplicacin
posibles
dela justiciamaterialpor encimade la formal.
consecucin
el Estadono esla vctima,sinoel particular
Dentrodela teoraacusatoria
delos
esla satisfaccin
principal
delproceso
cual
el
fin
la
raznpor
ofendido,
justicia
general,
y
por
la
lo
poder.
Empero
y
del
delperjudicadono los
intereses
Estarealidad
lo redefine.
apenas
perono lo soluciona;
el conflicto
penaldecide
jurdico
nopunitivos
crear
mecanismos
a
contemporneo
almundo
haobligado
procura
en
dequeesa
y
despenalizadoras,
polticas
cleconflictos
deresolucin
contenidos
de
violencia.
menores
pacficas
o
con
rnutacin
selogresobrebases
derecho
adversarios
en
su
proteger
a
los
de
aclems
alternativos
Estosdispositivos
que
en
muchas
el
hecho
de
aceptan
indebidas,
a Llnprocesosin dilaciones

402

pRocEDlMtENTopr:NAt,ACUSAToRtoy oRAL

ruVESTICRCIITI
AUDTENCIAS PRELIMINARES EN LA INORGRCI Y EN LA

403

los delitos,quines
cmosecometieron
y puedanenterarse
delincuenciales
culesson
sustrados,
y efectos
losbienes
dneseencuentran
intervinieron,
etc.
lasfuentesdefinanciacin,
dela accinpenalpblica
enestecontexto
!a disponibilidad
tienela vfutud
deconvertirse
en privaday desplazarse
haciala vctima.Sebuscadesmontar
asel mecanismo
inquisitivode la suplantacin
de la vctimapor partedel
Estado
y la preeminencia
delconflictosecundario
entrestey elinfi'actor,
sobre
elpleitoprirnarioo bsico.
"A partirdeentonces
y hastaelpresente,
el derecho
penalhadicho:lo quemeinteresa
Juan,
no esquelehayas
pegado
apedro,sino
queentantole haspegado
aPedromehasdesobedecido
a m,elMonarc
a,o al
ordenqueheestablecido,
y esaserla causa
y razndetu castigo"rrT.
No obstanteel evidenteabsolutismo
del ejemplotranscrito,la
restauracin,
instrumento
propiodel derechocivil, se admiteen el teneno
penalcomofigurasustitutiva
dela pena.
y 0TR0SBENEFICIOS.
COLAB0RACIN
EFICAZ
Donderija el principio
de opoffunidad
o de discrecionalidad
en cabeza
delMinisterioPblicoy en
loscontextos
quedebanenfrentar
la delincuencia
organizada,ingresa
aprior
la negociacin
y la aplicacin
delderecho
premialentodassusforrnas.
A travsdegratificaciones
penales
materializadas
ennormascontentivas
"debeneficios
por colaboraci
neftcaz",
laslegislaciones
rnodernas
posibilitan
la luchacontrael crimenorganizado,
siemprey cuandola contribucinque
ofrezcael delincuente
seatil y pennitala desarticulacin
de las empresas
criminales,
ascomola identificacin
y capfurade susmiembros.
Supone,
por ende,informacin
autntica,
completayvenz.
Las promesas
de indulgencia,
de sanciones
leves,de suspensin
del
procedirniento,
deconcesin
desubrogados
penales
y decompellsaciones
en
general,
logranenmltiplesocasiones
quelosorganisnros
dePolicaJudicial
y los fiscales,accedana las entraasmismasde las organizaciones
l16 ROMEO,
PaulaVanesa."Criteriosde oportunidad
bojounaleoraugnstica
de la pena".
Argeutina,
2000.
r17 BINDER,
AlbertoM. "LafuerzadeIaInquisicin
y la debilidatl
dela Rept)blica".
Conferencia
dictada
en el Auditorio
LendeGreiffdela Universiclad
Nacional
deColombia,
en el Seminario
penalde tendencia
acusatoria?
Bogot,
mayode 2003,
Sisterna

criminalidad
otganizada,
CostaRica.Setratade asuntosdedelincuencia
que
el imputado
los
en
conrpleja,
violenta,delitosgraveso de tramitacin
para
esencial
infonnacin
brinda
conla investigacin,
eficazmente
colabora
a
ayuda
otros,
perpetren
se
o
evitarque continela comisindt delito
infotmacin
proporciona
o
u otrosconexos
el hechoinvestigaclo
esclarecer
cleotrosimputlqot,siemprequela accin
til puraprobarla participcin
ja
ms leve que los
considerablemente
resulte
p.oi de cual se prescinde
evita.
continuacin
cuya
o
facilita
ilechospunibles.uyu p.tr.cucin
la
permitir,en casosespeciales,
Bolivia.La colaboracineftcazpuede
judicial.
delperdn
aplicacin
parasuspender
enestoseventos
Losjuecesestnautorizados
Venczuela.
pena'
de
la
la ejecucin
condicionalmente
a prueba'
delprocedirniento
Suspensn
Art. 325,CPPcolombiano.
del procedimientoa
"El imputadopodr solicitar Ia suspensin
un plan de
manifieste
que
Ia
en
oral
pruebntediaitesolictud
^reparacin
a cumplir.
dispuesto
estara
que
condiciones
y
las
deldao
en Ia mediacincon las vctimas,en los
EI plan podr consistit'
integralde losd^aos
Iareparacin
procedente;
enque estasea
casos
o la reparacinsimblica,en la forma
causadoia las vctimcts
inmediatao a plazos,en el marcodeIaiusticiarestaurativa.
presentada
la solicitud,el Fiscalconntltara Ia vctimay resolver
baio las
decsinquefiiar lascondiciones
mecliante
de irunediato
eIplan
modificar
probar-o
procedimiento,lt
el
cualessesuspende
principios
los
o
confo.rme
imputado,
por
el
propuesto
dereparacitn
en estecdigo'
establecidos
de jisticia resiaurativa,
Ia admisinde
se rearrudaconposterioridad,
Si el procedintiento
comoprueba
podrutilizar
por partedel imputadonose
bs hchos
de culpabilidad.
a prueba
el procedimiento
EI Fiscalpodr suspender
PARAGMFO.
de
principjo
del
la
de
cumplintiento
el
para
finalidad
cttando
Ia
sobre
decidir
de
antes
hacerlo
ionveniente
estime
oportrmidad,
penal"'
accin
de
la
al
eiercicio
renuncia
iventual

404

pRocEDtMtENro pENALAcusAToRlo y oRAL

Art. 326. condicionesa cumplir duranteel perodode prueba.

"El Fiscalfijar el perodo deprueba, el cual no podr ser sttperior
a tres (3) aos, y determinar una o varias de las condicionLesqlte
deber cumplir el imputado,entre lassiguientes:
l. Residir en un lugar determinado e informar al Fiscal del
conocimiento,cualquier cambio del ntisrno.
2, Participar enprogramas especialesde tratamiento con elfin de
sLtperrproblentasde dependenciaa drogaso bebidasalcohlicas.
3. Prestar servicios a fat'or de institucionesque se dediquen al
trabajo social afavor de la comunidad.
4. Sometersea un tratamientomdico o psicolgico.
5. No poseer o porlar orms defuego.
6. No condttcir vehutlos automotore,t,nat)eso aeronot)es.
7. La reparacin inegral a las vctimas, de conformidad con los
mecanismosestablecidosen la ley.
B. La realizacin de actividode,sa favor de la recuperacinde las
vctintas.
9. La colaboracin activay efectivaen el tratamientopsicolgco
para Ia reutperacin de las t,ctimas,s[emprey a.mndo medie su
consentimiento.
10.La manifestacinpblica de arrepentimientopor el hecho que
se le mputa.
I I. La obligacin de observarbuena conductaindividual, fantiliar
y social.
l2.I'a deiacin efectivade lasannosy la ntanfestacnexpresac)e
no participar en actos delictuales.
I)urante el perodo de pnrcba y verificado el cumplinttentode las
condiciones,el F-iscalordenarel archivo definitivode lo actuado".
.
Ley I 142 de2007.Artculo 3Z.Laley 599 de2000,cdigo penal,tendr
un artculo 68A, el cual quedaras:
Exclusin de beneflciosy subrogados."No se concedern los
subrogadaspenales o mecanismossttstitutivosde la pena prittctitta
de libertad de suspensincondicionalde la ejecucinde la pena o
libertad condicional; tampoco la prisin domiciliaria conto
sttstittttivade la prisin; ni habr lugar a nngn otro beneficoo
subrogadolegal,judicial o administrativo,stlvo los beneficiospor

lES EN LA INDAGAcINY EN lR truvesttoRcltt

405

coluborscinreguladospor la ley, siempreque estasea efectivu,

por delito dolosoo
cuandoIa personahayasido condenada
preterntettcional
dentrode loscinco(5) aosanteriores".
PREPROCESAL
DECONCILIACIN
43.-AUDIENCIA
al conflictopenalesprecisamente
alternativas
Unadelassalidas
CQNCEPTQ.
delcualdoso mspersonas
Conciliacin,"atravs
denourinado
el mecanismo
con la ayudade un
gestionan
por s mismasla solucinde susdiferencias,
(fut. 64Ley 446de1998).
Coriciliador"
y calificado,
denominado
neutral
tercero
delderechopblico,enun comienzofuebastante
Dentrodelos espacios
privado.
la quesiempreselimital mbitodelderecho
reducidasuaplicacin,
entodaslasreasincluyendo
deprocedibilidad
esrequisito
Hoy,laConciliacin
declar
inexequible
y elpenal.La CorteConstitucional
administrativo
el derecho
el mecanismo
enmaterialaboral.(Sent.C-893de 11de agostode2001).
slocomounaherramienta
flie concebida
estaaudiencia
Si inicialmente
judiciales,
al
queponafin anticipadamente
de despachos
de descongestin
de agofarlos trmiteso proferirun fallo, el nuevo
conflictosin necesidad
y facilitarla solucindela
de agrlizar
cdigola concibedesdela perspectiva
como
o condenado,
acusado
parafavorecer
tantoal imputado,
controversia,
a la vctimadel delito.
"olasdeacceso
dentrodelasnuevas
dela CorteConstitucional,
Enpaiabras
dentrodelmovimientodereformas
se enmarca
a la justicia",la Conciliacin
La
derespuestas.
sistemas
atravsdedosgrandes
paragarantizar
estederecho,
justicia
no
fonnal
estatal
la
y
cuando
la
heterocomposicin,
autocomposicin
gradualdela cultura
posibilitala superacin
resulteefectiva.
La Conciliacin
entrelas
duraderas
paraestablecer
relaciones
ctellitigioy creaoportunidades
partesdespus
de acordada
Jasolucindelconflicto,ya quecomoprocesode
y perdedor",
enpalabras
asistida,
recluce
la condicinde"ganador
negociacin
(Sentencia
C-1195de2001). ,
de la H. CorteConstitucional.
a regir
dondecomience
A partirdel 1"deenerode2005,enlosterritorios
siendoviable
continuar
acusatoria,
la Conciliacin
el modelodetendencia
es decir,querequierett
de desistimiento,
en todoslos asuntossusceptibles
querelladeparte,exceptocuandoel sujetopasivoseaun menorde edad,a
conel CdigoPenalnotienensealada
cluecleconformidad
saber:a)aquellos
penaprivativade la libertad;b) en ios delitosqueadmitenindemnizacitt
y cuando
culposas
siempre
Personales
integralcomoel Homicidioy T.esiones
el agente
bajoel influjo
no seencuentre
derealizarlaconducta,
al momento

406

pRocEDlMu,Nro pENALAcusAToRto y
oRAL

debebidasembriagantes
o de clroga,
o sustancia
cucproduzca
dependencia
y ilo abandone
sinjustacausael'lugardelhecho],j .n ro,
!r]gu o psquica,
delitosde lesiones
personales
dolosas
consecuelas
transitorias,
y dj en los
delitosde hurtosimple,estafay abusode confianza,
cuandola cuntano
exceda
de 150salarios
mnimos
mensuales
legales
vigentes.
( rt.i.4).
AUDIENCIA.
Sesurteobligatoriamentey
comorequisito
deprocedibilidad
parael ejerciciode la accinpenal,cuandosetratededelitosquerellables,
o en un centrode conciliacino anteun
ryte 9JFiscalquecorresponda,
Conciliador
reconocido
comotal.(Art.522).
Podrrealizarse
comomecanismo
prejudicial,
esdecir,antesclelproceso
qelll o por fueradel procesoy unavez finalizadoste,a travsdel trmite
delIncidentede ReparacinIntegral.
El Fiscal citaral querellante
y al querellado
y si hubiereacnerclo
proceder
a archivarlas diligencias;
en casocontrarioejercitarlaaccin
penalcorrespondiente,
sinperjuiciode quelaspaftesarudarial mecanismo
dela rnediacin.
(Art. 5ZZ,Cpp).
La inasistencia
injustificada
delquerellante
seentender
comodesistimiento
desupretensn.
La del querellado,
motivarel ejerciciodela accinpenal,si
resultaprocedente.
Cuandoalgunodeloscitados
esincapaz,
concurrir
surepresentante
legal.
Este
tipo
de
Conciliacin
se
regir,en
pertinente,
lo
por
lo
establecido
en
- _
la Ley 640de2001.(Art.5ZZ,Cpp).
Si bienes ciefio dentrodel nuevoesqllema
desapareci
la constitucin
dePafteCivil dentro.
delproceso
penal,simultneamente
sepotenci
la funcin
delFiscalenrelacillconlasvctimasy paraalgunoscriicos,la partecivil
nodesapareci,
puescreenencontrarla
a todolo largodela actuacin,
aunqe
sinla forrnalidacl
dela demanda.
DECISIN.
Si hayacuerdo,
searchivan
lascliligencias.
En casocontrario,
el Fiscalejercela accinpenalcolrespondiente,
sinpeduicioclequelaspartes
acndanal mecanismo
dela Mediacin.
44.-AUDIENCIA
DEPRBCLUSIN
CONCEPTO.
Preclusin
es la decisinpor rnediode la cualel rgano
jurisdiccional
producela terminacin
del proceso,
antela ausencia
J los
presupuestos
necesarios
paraacusar.

y EN LA tNVESTtGActtr

407

el quepuede
comosobreseitniento,
sele conoce
conrparado
Enel derecho
absolutoria
a unasenteucia
o definitivo.El definitivoequivale
sertemporal
y el aporte
dela investigacin
el ternporal,
implicala reapertura
anticipada;
denuevoselementos.
399dela Ley 600de2000constituye
al tenordelar1culo
En Colombia,
y, por ende,es
unade lasfolmasde calificarel mritode la investigacin
esuna
de la nuevametodologa
del Fiscal;en la perspectiva
competencia
judicialrequericla
por el Fiscalal JuezclelConocimiento.
decisin
Ia
desusfuncioues,
Nacional.
Art. 250"(. ) En ejercicio
Constitucin
deber:
de
la
Nacin,
General
Fiscala
Iapreclusitde las
(. .) 5.- "solicitaranteel Juezde Conocintiento
enla leyno hubieremrito
cuandosegnlo dispuesto
investigaciones
para acusar".
C-591de 2005).
Lcy 906de 2004.(Antesde la Sentencia
"En cualquiermomento
, ap nrtir deInfornrulucittdelu inrputercin,
la preclusin,si no
el Fiscal solicitaral Juezde Conocimiento
existiere
ntritopara acl$ar" (Art. 331,CPP).
HERNNDEZ
M.P.CLARAINSVARGAS
SENTENCIA
C.59I/2005.
"(...) En efecto,en los cssosde ocurrenciscleuns causulde
a lu Fiscalctsc,licitaruljuel
extincindela accin,Iecorue,spontle
salvoel casode
deconocimientola preclusinde Ia investigncin,
que teneuna reglas
Ia aplicocindel principio de oportunidad,
que
particularesdefinidasen eI artuilo 250 de la Constitucin,
y definio
asignsucontroldelegalidadaljuezdecontroldegarantas
en el artculo327 de la Ley
para el efectotutusrcglasespeciales
906de2004.
En esteorden de ideas,la Corte declararinexequibleslcts
motivada.Si la causal.
expresiones
"medanteorclensucintamente
sepresentareantesdeformularse la imputucin,el fiscal serd
el urclvo
y ordenarcomoconsecuencia
pars decreturla
contpetente
rleIa actltucin",delprimer incisodelartculo78dela Ley 906de
2004; "a partir de lu formulacin de la imputacin"del inciso
segundode la mismu disposicin.De igual manere,declarar
Ia expresn"La extincinde la accinpenalproducir
exequible
de cosajuzgada"del artculo80 de Ia Ley 906de 2004,por
efectos
el cargoanalizado.

408

pRocEDtMtENTopENALAcusAToRto y oRAL

Ahora bien, consider la Corte que en lo'que concierne u Iu

preclusin tle Ia investigucin, en los trruinos del artculo 331 de
lu Ley 906 de 2004, flcrrsael nismoproblema constitttcional
advertido; en cuunto estu nornta prev la intervencin del juez cle
conocimiento puru su adopcin slo u purtir de lu imputacin,
existiendoIuposibilidad deque en la etupapreviq estatleterminacin
seatomadapor elfiscul respectivo.
Aslas cosas,
para guardarplena
armona con las decisionesadoptadasrespectode la extncin de la
accin,considerala Cortenecesariounpronunciatnientoen relacin
con el artailo 331mencionado.
En efecto,ls solicitud ile preclusin deben ser siemprepresentocla
por el fiscal snte el juez de conocintiento; es decir, en cualquier
ntomento, ! flo solamente a partir de la fonnulacin de lu
imputttcin. En otros trminos, la declaratoria de preclusin de la
accinpenal debeser siempreadoptadapor eljuez de conocimiento
a solicitud delfiscal.
En conseutencia, se declarsr Incxequible la expresin "n purtir
de Iufornrulacin tle h imputscin" del urtculo 331de la Ley 906
de 2004 (...)".
Causales.El Fiscal solicitarla preclusinen los siguientescasos:
l. Imposibilidad de iniciar o continuar el ejercicio de la accin
penal.
2. Existencia de una causal clue excluya la responsabilidad, de
aarcrdo con el Cdigo Penal.
3. Inexistenciadel hecho investigado.
4. Atipicidad del hecho investigado.
5. Ausenciade intervencindel imputadoen el hecho investigado.
6. Imposibilidad de desvirtuarla prestmcinde inocencia.
7. Vencimientodel trmino mximoprevisto en el inciso segrmdo
del artculo 294 del CPP
PARGRAF}.Durante el Juzgamiento,de sobrevenir las causales
contempladasen losnameralesI"y 3", el Fiscal,el MinisterioPtblico
o la Defensa,podrn solicitar al Juezdel Conocimientolaprcclusin.
AUDIENCIA.
Previasoiicituddel Fiscal,el JuezcitaraAudiencia,dentro
de los cinco(5) dassiguientes,
enla queseeshrdiar
la peticindepreclusin.

AUDIENCIAS PRELIMINARES EN LA II'IOCRCIru Y EN LA INVESTIGACIN

409

el usodela palabra
al Fiscalparaque
seconceder
la audiencia
Instalada
probatorios
deloselementos
ntateriales
susolicitudconindicacin
exponga
y de fundamentacin
de la
la imputacin,
y evidencia
fisicaqnesustentaron
causalincoada.
del
Actoseguido,
seconferirel usodela palabraa la vctima,al agente
enel eventoenquequisieren
MiriisterioPblicoy al Defensordelimpntado,
oponerse
a la peticinclelFiscal.
En ningncasohabrlugara solicitudni prcticadepruebas.
un recesohastapor unahora
el Juezpodrdecretar
Agotadoel debate,
que
oralmente.
(l) parapreparar
la decisin motivar
con la lecturade la solicitudde
entonces,
La audienciacomienza,
y dirigidaal .Iuezdel
porla Fiscala
efectuada
preclr.rsin
dela investigacin,
pruebas.
Comoquieraquepor
conocimiento.
Dentrode ellano silpractican
han de ser dictadaspor
laspreclusiones
expresdecisindel con.stittryns
depreclusin,oportunidad
eljtrczdelconocimiento,
seinstattrala audienca
en la qatede maneraoral y ptiblica se evaluarla solictuddepreclusin
tle reforma.
elevada
por la Fiscala,explicla propuesta
un relatooraly breveanteel Juezdel Conocimiento,
El Fiscalelabora
que
materiales
en el queexplicaconclaridadpor quraznlos elementos
de mritoparallevara
carecen
en la fasede investigacin,
logrrecaudar
juicio al imputado.En otrostrminos,en formaoral,reiterala solicitud
escritadepreclusin.
el Ministerio
el Juezdel Conocimiento,
INTERVINIENTDS,
La Fiscala,
y la vctima,
esobligatoria
cuyapresencia
Pblico,el irnputado,
sudefensor
en sucarcterde "intert,iniente
especial".
dela sociedad.
Art.
delMinisterioPblicocomorepresentante
Funciones
de
los
absolucin
acusados
e
condena
o
a) Solicitar
110,numeral2",literal
interveniren la atdienciade controljudicial de la preclusin(...)".
una decisinjudicial y admite
RECURSOS.
La preclusinconstituye
absolutoria.
Suprincipal
de
al'zada,por
cuanto
equivale
a
una
sentencia
recurso
impuestas.
En estaaudiencia
efectoesla revocatoria
detodaslasrestricciones
pruebas.
no sepractican
notoriadifierela preclusin
de la aplicacin
delprincipiode
l)e manera
por cuantoesteltimopuededarseinclusiveparano abrir
oportunidad,
quela preclusin
investigacin,
mientras
implicaque1afasedeinvestigacin
probable
paraacusar.
o la causa
sehaagotado,
sinquesurjaelmotivofundado

410

pRocEDtMtENTopENALACUSAToRtoy oRAL

BF'ECTOS
DE LA DECISIN
DE PIIBCLUSIN.
En firme la sentenciacue
clecreta
la preclusin,cesarcon efectosdecosaju zgadalapersecucin
penal
en cotitradel imputadopor esoshechos.Igualmente,se revocarntodaslas
niedidascautelaresque se le hayanimpuesto.
RECHAZO
DELA SOLICITUD
DEPRBCLUSIN.
En firrne el autoquerechaza
la preclusinlas diligenciasvolverna la Fiscala,restituyndose
el trmino
que dur el trrnitede la preclusin.
El Juez qlre conozcade la preclusin,queclarirnpedidopara conocer
deljuic io.
SENTENCI
A C.92|JI2fj07.
M.P.JAIMECRNONN
TRIVIO
Norma acusada:Pargrafo,Artculo 332 CPP.Causalesque puedenser
invocadaspor el Fiscal,el Defensory el MinisterioPblico,parasolicitarla
preclusindurantela fasedeljuicio.
Razonesclela decisinde la Cofte:
"En primer trmino, la Corte resalt cmo uno de los' rasgos del
modelodeprocesopenal de tendenciaacusatoriaintroducidopor el
A c t o Leg i s l a ti v o 0 3 d e 2 0 0 2 , e s Ia asi gnaci n al Juez del
Conocintiento,-anles en cabezade la FiscalaGeneralde la Nacin, de la contpetenciapara decretar la preclusindel procesopenal,
que es unaforma de terminacindel procesosin agotar todas las
etapas,an.tela ausenciade mritopora sostenerwta acusacin.
De acuerdocon el nuevo esquema,Ia solicitud de preclusin tiene
lugar por lo general durante la etapu de iwestigacin a cargo de Ia
Fiscala, cuando se dan las causalesestablecidaspor Ia ley. Sin
embargo,la le1,tantbinpra' que la preclusinpueda ser solicitada
al Juezdel Conocintientodurantela etapadejuzgamientopor el Fiscal,
el Ministerio Pblico o Ia Defensa,solamentea,tandose dan dos de
Ias causalesestablecidasen eI artculo 332 de la Ley 906 de 2004, a
saber: inexistenciadel hechoinvestigadoo atipicidaddel misntohecho.
Para Ia Corte Ia limitacin de la procedenciade la preclusin a
estasdos causalesen Ia etapa del juzgamiento,no obstan.teque la
nornla prev cinco causalesnts, constittryeun desarrollo legtimo
de Ia potestad configurativa del legislador en materia de
procedintiento,que no quebrantael derechode defensani el acceso
a la jttsticia del acusado.
Ajricio de la Sala, estalimitacin respondea la esh'ucturayfilosofia
del nuevomodeloprocesal,caracterizadopor el intersdepreservar

y EN Ln lruvestcRclN
rES EN LA TNDAGACIN

411

delJuezhastael momenode Iaprctica depruebas

Ia fudependencia
en eljuicio, durante el cual construyesu propia conviccittsobre si
Ioshechosexstierono no, si son tpicosy bajo qu modalidaQy a
penal. Al mismotiempo,
partir de ello, si existeo no responsabilidad
ampla las garantas fundamentales del acusado de acceso a Ia
jttsticia y defensaefectiva.
Esto, por cuanto los eventosa los cualesse limita Ia preclusin
durante e l juzgam ient o, no gener an discusin sobr e la
responsabilidaddel acusado,quien cuentaen estaetapacon espacios
adecuadospara controvertir la acusacin,que no existenen la fase
previa deljuicio oral.
Por ello, Iejosde quebrantar el debidoprocesoy el accesoa laiusticia
del acusado,la oralidad, concentracine inmediacinde la prueba
queorientaneljuzgamientoen la nuevaestructuradelprocesopenal,
promueveny desarrollan de manera efectiva,dichas garantas.
En consecuencia,Ia expresindemandadadel artculo 322 de Ia
Lev 906 de 2004,fue declaradaexeqttble"tt8.
con anterioridacl,
muy
analizadas
C0ROLARI0.
Ademsde las audiencias
tendrnquetrarnitarseen sededeVista prelirninar,las siguientes
seguramente
cuestiones:
1. Declaratoriade personaausente.(Art. 127, CPP).
2. \'iolacin de expectativade intimidad al huspedo visitante que
comorequisitodeumbral.(Art. 231, CPP).
acrediteestacircunstancia
3. Audienciaparasolicitarexclusinde evidencias.(Art. 238, CPP).
del no imputado.(Art. 267,
4. Afectacin de derechosflindamentales
i nc.2o,CPP) .
5. Audiencia para ordenarreclusindel imputado en establecimiento
carcelario,u otras medidas,cuando incumpliere las obligaciones
impuestasal concederlela detencindomiciliariao las inherentesa
no privativade libertada que esluviere
una medidade aseguramiento
sometido.(Art. 316, CPP).
por parte
fundamentales,
6. Audienciaparapedirproteccindeclerechos
del "presuntoimplicado", etc.

rrE Corte
Plena.
de2007.
Sala
07denoviembre
Conunicado
dePrensa.
Constitucional.

CaptuloCuarto
mTonoS DE IDENTIFICACINE INTERROGATORIO
A INDICIADO
de indagacin
e investigacin,
la
Finahrente,
dentrode lasactividacles
losquetarnbin
leyaludea losdenominados
deja
Mtodosdeldentificacin,
enmanosdela Polica,slocondicionados
a la ordenpreviadel Fiscal.
perniteutilizarlosdiferentes
Parala identificacin
el estatuto
depersonas,
queel estado
y queIa Criminalstica
mtodos
establezca
dela cienciaaporte,
en susrnanuales,
morfolgicasde las huellas
talescomolas caractersticas
presente
en el ADN,los cuales
digitales,
la cartadentaly el perfil gentico
propiosde la pruebapericial,es decir,
debern
cumplircon los requisitos
idoneidad
tcnicocientfica) moraldel perito,claridady exactituden sus
y el gradode aceptacin
respuestas,
su coulportamiento
de los
al responder
principioscientficos,
tcnicoso artsticos
en que se apoyael perito,los
instrurnentos
y la consistencia
utilizados
delconjuntoderespuestas,
comolo
seala
el artculo420,sobreapreciacin
dela pruebapericial.
Iguahnente
coadyuvarn
en estafinalidad,otrosexmenes
clesangreo
d e s e m e n ;a n l i s i sd e c o m p o s i c i nd e c a b e l l o s v, e l l o s y p e l o s ;
caracterizacin
de voz; comparacinsisterntica
de escrituramanualcon
losgrafisrnos
cuestionados
enun documento,
o caractersticas
deredaccin
y estiloutilizadoen el mismo;por el patrnde conductadelincuencial
registrado
en archivosde PolicaJudicial;o por el conjuntode huellas
dejadas
al caminaro correr,teniendoen cuentala lneadireccionalde los
pasosy de cadapisada.
(Art 251,CPP).
RECONOCIMIENT0S
F0TOGRFICOS.
Cuandono existaun incliciado
relacionado
cou el delito,o existiendono estuvieredisponiblepara la
realizacin
dereconocimiento
en fila depersonas
o senegarea participar
en
1.Paraproceder
a larespectiva
identif,rcacin,
la PolicaJudicial
podrutilizar
cualquier
mediotcnicodisponible
quepennitamostrarimgenes
realesen
fotografa,imgenes
digitaleso videos.Esteprocedimiento
se realzar

4I4

PROCEDIMIENTo
PENALACUSATORIoY oP"AL

exhibiendoal testigoun nmerono inferiora 7 imgenes

clediferentes
personas,
incluidala del indiciado,si Ia hubiere.
En esteirltimocaso,las
irngenes
debeln corresponder
a personas
queposean
rasgossimilares
a los
del indiciado.En ningnmomentopodrsugerirse
o sealarse
la imagen
quedebeserseleccionada
por el testigo,
ni estarpresentes
simultneamente
varioS-testigos
durante
el procedimiento
deidentificacin.
Cuando
sepretenda
precisar
la percepcin
delreconocedor
conrespecto
a losrasgos
fsicosdeun
evenhral
indiciado,sele exhibirel bancodeimgenes,
fotografias
o videos
dequesedisponga,para
querealicela identificacin
respectiva.
Cualquiera
quefuereel resultado
del reconocirniento
sedejarconstancia
resumida
en
actaa la queseanexarn
lasimgenes
utilizadas,
lo cualquedar
sometido
a
cadena
clecustodia.
Estetipodereconocimiento
no exonera
al reconocedor
de la obligacin
de identificarenfila depersonas,
en casode aprehensin
o
presentacin
voluntaria
delimputado,casoenel cualserequerir
lapresencia
del defensor(Art. 252,CPP).
La normano aclarael tiempoen queel mtodopuedeadelantarse
y se
limitaa decirquelo practicala Polica,previaordendelFiscalquedirigela
investigacin,
cuandono existaindciadoo existiendo
no eshruiere
disponble.
Porlo general,las
fotografias
dedelincuentes
sonmostradas
a lasvctimas
y a lostestigos
deun delito,especialmente
cuando
el sujetoactivodelmismo
hahuidoo esdesconocido,
paraqueindiquensi algunade laspersonas
que
aparece
enlosarchivosfotogrficos
policialesquesele exhiben,conesponde
al autorde loshechosinvestigados.
Estadiligenciaproducemejoresresultados
en la medidaen que se
practique
enel menortiernpodespus
de cometido
el delito,la calidaddela
fotografaseabuenay registrelas posiblesvariaciones
fsicasdel sujeto
fotografiado.
A lo anteriorsesumala capacidad
memorstica
delreconocedor.
Cuandoel autordel delitoesdesconocido,
el mediodeinvestigacin
por
esla elaboracin
excelencia,
del llarnadoretratorobot,el queseconstruye
por la vctimay lostestigos
presenciales
conlos datosaportados
delhecho.
En la mayorade los casos,la Policaentrega
estosretratos
a los mediosde
paraquedifundanla imageny facilitenla aprehensin.
comunicacin
Paraun gran nmerode doctrinantes
es una diligenciapolicial
en ruedao fila de personas,
sustitutivadel reconocimiento
de carcter
y quedeberaserreemplazada
por el reconocimiento
excepcional
a travs
devisinunidireccional.
de cristales
Es apenaselementalqueparasu validezse le d a estadiligenciael
tratamient
o depruebaanticipada,queno sepractique
a espaldas
delindiciado,

e tNTERRocAToRtoA lNDlctADo
tooos DE rDENTrFrcRcru

415

queseaimprescindible
lapresencia
delJuezenftincindeControldeGarantas
y de{'ensa.
La imposibilidad
y el totalrespeto
a losprincipios
de inrnediacin
de reproclucir
el reconocinliento
fotogrficoen el juicio oral, exigela
y la presencia
del
imprescindible
delJuezenel reconocimiento
intervencin
testigoparafinesdel contradictorio.
enqueseinrpute
En loscasos
PERSONAS.
ENFILADE
RECON0CMIENTOS
cuyonombreseignore,fuerecomu
Ia comisindeun delitoa unapersona
El Fiscalpodr
de su identidad.
la verifrcacin
a variaso resultenecesaria
en fila de
reconocimientos
autorizar
a la PolicaJudicialparaaclelantar
conformacin
de una
la
personas.
mecliante
El reconocimiento
seefectuar
que
el derecho
incluidoel imputado,al quesele advertir
fila de7 personas,
tienedeescoger
el lugardentrodela fila.Enla fila nopodrestarmsdeun
tenercaractersticas
quehaganpartedelafiia debern
indiciado.Laspersonas
y ofrecer
morfolgicas
similares,estarvestidasde manerasemejante
enquequien
anlogas,
nloclalidades
cuando
seael casoporlascircunstancias
en la
lo percibi.Ni la policani los intervinientes
haceel reconocimiento
paralaidentificacin.
Tantpoco
podrn
diligencia,
hacerseales
o sugerencias
dela fila,antesde
podrel testigoobservar
al indiciado,ni a losintegrantes
positivala identificacin,
queseinicieelprocedimiento.
En casoderesultar
aclarar
dela persona,
si lo
el nmeroo la posicin
expresar
eltestigodeber
a loshechosqueseinvestigan,
o conposterioridad
havistoconanterioridad
sedejarregistromecliante
De todolo actuado
enqucircunstancias.
indicando
el acto.
un actaqueresuma
el empleodelmediotcnicoidneoy seelaborar
de fonnuladala
despus
tambinpuedenefectuarse
Los reconocimientos
deldefensor.
la presencia
casoen queserequiere
imputacin,
queestaactuacin
del
De la simplelecturade la normasedesprende
preliminaro en la
en la indagacin
procedirniento
bien puederealizarse
es decir,que su prcticaes posibletantosobreel
fasede investigacin;
convertidoen
o indiciado,comosobreel imputado,
simplesospechoso
deprueba.
instrumento
en fila en el eventode resultar
del reconocimiento
La trascendencia
en lo concerniente
a garantas,
a cpreel
positivo,jamspodrareducirse,
el artculo253de la
cornolo prescribe
imputadoestasistidode defensor,
constitucional
el
desdela perspectiva
Ley 906de 2004.Menosexplicable
y realizaen
detanimportante
diligencia,
cuando
seordena
valory losefectos
quien
preliminarsobresujetoNO imputado,
de indagacin
la etapasecreta
partesegnel absurdo
porno sertcnicamente
legal,catecedel derecho
a la
letrada.
asistencia

416

PROCEDIMIENTO PENAL ACUSATORIO Y ORAL

Porlasrazones
comentadas,
queen estadiligenciaa cargo
esimperativo
de la PolicaJudicial,previaaulorizacin
del Fiscal,intervenga
directay
personalmente
el Juezen funcindeControldeGarantas,
secitea laspartesy
secuniplan
todosy cadaunodelosrequisitos
delaprueba
definitiva
eirepetible.
Parael fratadista
VicenteJimenoSendra,
el reconocimiento
enruedase
convierte
enunodelos casos
reconocidos
porla ley y por lajurisprudencia,
colrlodepruebadeinspeccin
corporalanticipada.
"Engeneral,dice,puede
entenderse
comoinspeccin
corporalcualquiergnerode reconocimiento
del cuerpohumano.En estesenticlo,
diligencias
de deterrninacin
del
imputado,
comopuedeserloun reconocimiento
en meda,dactiloscpico
o
antropomrfico,
implicanunainspeccin
corporal".
La jurisprudencia
espaola,
tantodelTribunalConstiftrcional
comodel
liibunal Supremo,
quelaprctica
consideran
deestadiligencia,
porsupropio
carcter,
esinidneayatpicaclenh'o
cleljuiciooral,por lo quesloesviable
dentrodel actopreparatorio,
en casosde comprobada
y previoel
necesidad
curnplimiento
de todaslas precauciones
constitucionales
y legales.Si a la
diligencia
no sele dael carcter
y no secubrentodaslas
depruebaanticipada
exigencias
quele imprirnenvalidez,esereconocimiento
nuncapodrser
considerado
pruebade cargo,advierten
las sentencias
del 16 de enerode
1 9 9 3y l 9 d e j u n i od e 1 9 9 8 .
DERBCHO
COMPARADO.
CostaRica. Art.227CPP.Reconocimiento
de
pers0nas.
" El Ministerio Pblico o el Tribunalpodrn ordenar,con
comunicacinprevia
alaspartes,queseprctctique
el reconocmiento
demapersona,
pera identificarlq
o establecer
queEien lamenciona
efectivamente
la conoceo la ha visto".
PuertoRico."La ruedadedetenidos,
valiosorntodode identificacin,
regulado
hoyporla Regla252 deProceclimiento
Criminal,esun instrumento
en reservaparausarsecuaridola confusin,
el correrdel tiernpo,la dificil
percepcin,
el recuerdotenue,la inseguridad
del testigo,o cualquierotro
factordeevaluacin
lgica,enerve
larazonable
certezaexigida
enquienseala
al autordel delito.
"IJnasituacin
donderesultaclaramente
innecesaria
la celebracin
dela
ruedaescuando
la vctimaconoca
al acusado
desdeantesdela comisindel
delito.As, en el casode Pueblov. GarcaReyes,lavctirnade violacin
(...).
conoca
al acusado
antesdeloshechos

o lNDlclADo
M E T o D o s D E t D t N t t r t c n c t ( r r u t ' I N T E R R o G A T o R IA

417

deley,encuanto
bajoeldebidoploceso
constitucionales
Losimpcrativos
dela ruedasonlos siguientes:
a la celebracin

antelacin.
consuficiente
advertir
se
en quesu abogado
Seinteresare
b) En casoclequeel sospechoso
razonable
con
que
seale
ste
al
abogado
presente,
se notificar
encuentre
insolvente
dennapersona
Detratarse
delarueda.
a la celebracin
anticipacin
efecto.
legal
al
asistencia
proveer
le
se
no compareciere,
o si su abogado
enlaruedadedetenidos,
delsospechoso
delabogado
c) La participacin
reglas:
seregirpor lassiguientes
presenciar
el proceso
1. Se le permitiral abogadodel sospechoso
completo.
cualquier
delantedaqueescuche
la celebracin
2. Sele pennitirdurante
y la polica.
enhelostestigos
conversacin
asuntoqueplanteaproblentas
testigos,
3. No sele permitirinterrogar
parael abogado.
estratgicos
dela rueda
encargado
podrindicaral oficialo funcionario
4. El abogado
cualquierinfraccina estasreglas.
de cletenidos
pararecttrrira la
no debehaberimpedirnento
Slosi No haysospechoso,
laruecia"r.
celebrar
rroesnecesario
lo contrario
porfotografias;de
identificacin
M.P.MAUROSOLARTE
DEJUSTICIA.
SUPREMA
CORTE
SENTENCIA
de 2007)
dc septiembre
PORTILLA(09
Y ENFILADEPERSONAS.
FOTOGRFICO
RECONOCIVTIENTO
"El reconocimientofotogrfico
esun actocompleiocluesecompone
comoson, la
de dosmomentosdistitttospero complementarios,
elaboracnprevia del lbumfotogrficoy el reconocimientF:dicho.
propiamente
()
Esta Sala de Decisinentiendeque existenunosmtodospara
y como
personas,
peroellosdenadasrven,sipreviamente
identificar
l

0b. cit,,V. I, ps.140y ss.

cHtesrAPoNTE.

METoDos DE lDENTtFtcnce lNrERRoGAToRlo A lNDlclADo

419

.L ACUSATORIO Y ORAL

en ese caso, Ia vctinta no sutllinistra una descripcin, una

infortnacin,unfundamentoquegue a los expertossobreIa tcnica
a emplear.Considera esta instanciaque dadas las difcultades que
ttwo el testigo en el procesode rememoracin,su declaracindebe
ser valorada negativamente.
(.)
En los eventosen que no se tienecertezasobreIa identidaddel autor
de un deterntinado comportantiento,el solo reconocimiento
fotogrfico no resulta suficientepara dotar de eficacia demostrativa
el sealamentorealizadoante los investigtrdores
por la vctinta o el
testigo. si bien el reconocimientofotogrfico pttede llegar a ser
considerado como uno de los mtodoi vtidoi pra eniauzar la
investigacnhacia una determinadapersona,para qnepueda tener
algn mrifo persuasivo en el juicio oral en relacin cctn el
sealatnientoque el testigorea.liza,es indispensablecluedtrante la
fase de investigacinse practique la diligencia de reconocimiento
en fila de personas "en caso de aprehensin o presentacin
voluntariadel imputado", comoformade confirmarla identificacin
fotogrfica llevada a cabo,y comportar de estemodo un verdadero
elementomaterial probatorio de cargopor parte de la Fiscala, el
cual, de todos ntodos,necesuriamentedebeserpresentado u trovs ,/
tle un testigo de acreditucin. (...) Esto ltimo irudicctqtte al juicio /
debe compurecerpersonulmente lo vctima o eI testigo que llev a
cubo el reconocimiento, a fin de que ratifique o rectifique el
sealamientoy la identificacinpracticada en la investigacin.
()
En estesentidoy por corresponderen tal aspectocon lasprevisiones
normativasinternas,pertinenteresultatraer a colacin lo indicado
sobre dicho particulat'por la doctrina extranjera:
"El reconocimientofotogrfico, por s misnto,carecede uralquier
apitudprobatoria. Slopuedellegar a producir eficaciaprobatoria
cuando queda confirmado ntedianteun ulterior reconocimientoen
rueda. Dice Ia sentenciadel Tril:unal Suprerno723/1996,de 2l de
'la
oclubre (Sr. Soto Nieto), que
dentificacin de los acusados
mediantefotografias en sedepolicial no puede reemplazar a las
diligenciasjudiciales de reconocimientocon lasformalidades legales
(Sentencia80/98,de 6 de mayo(Sr.Martn Palln), que 'la exhibicin

de fotografas de un sospechosoa las personas que pudieran

identificarle es un mtodode investigacinque sirve para orientar
Iaspesquisqsque realiza la polica iudicial, pero en modo alguno
constitttyeun medio depruebavldo,por s solo,parafundamentar
una in.culpacin'.
Con mayor extensin,afirma Ia Sentenciadel Tribunal Supremo
I 50/I 997, de 9 de diciembre(Sr.Soto Nieto):
'En
cual quier caso ha de t ener se en cuent a I a doct r ina
jurisprudencial reiteradaen el sentidode que Ia llamadaprueba de
reconocimientoo identificacinporfotografias no essino un mtodo
til para inicar una investigacinpolical dirigindola contra
persona concretay determinada,pero sin que-,por s sola, sirva de
prueba de cargoscontra unapersonasobrecuya identidadse tengan
dudas, eI nico medio identifcador autorzadopor la ley es el clue
se contemplaen los artculos 368y siguientesdel citado texto legal
advertdores de todas las garantas necesariaspara asegurar la
identidad del delinruente, requirindoseademasIa participacin
de tm letrado que representea Ia persona que va a ser identtficada
y que pueda establecer Ia exigible contradiccin en esafase
procedimental(cfr.Sentenciasde 14 de marzode 1990y 3I de enero
y 27 de septientbrede I99l). Por Io tanto, el reconocimiento
fotogrfic no tiene ningun valor por s solo, sino qtteprecisa su
confirmacinmedianteun reconocimientoen rueda. Slo as queda
conformadocotno una prueba suntarialpreconstitttida".
()
No estindicando Ia ley,no sobra advertrlo, que en todoslos eventos
de investigacin critninal resulte obligatorio practcar ambas
diligencias, el reconocimientofotogrfico y el reconocimientoen
ruedadepersonas,ya queen tal aspectotambinoperan los crllet'ios
de razonabIidad,conducencia,p ertinenciay utilidad de Ia actividad
investigativa; de otro modo no tendra sentido que Ia ley radique en
cabezadelfiscal Ia elaboracnde un programa metodolgcoen Ia
labor de investigacin.En estesentidocabe resaltarque si el autor
del comportamientocritninal ha sido sorprendidoo aprehendidoen
situacin deflograncia, o la dentificacinha sido suficientemente
realizada a travs de alguno o varios de los otros mtodos
autorizadospor la ley (art. 25 I), o se trata de unaperson(t conocida
por la vctima o por un testigopresencial, o eI indiciado o imputatlo

L A.CUSATORIO
Y ORAL

ha adntitido su responsabilidaden el hecho,o de manera casLtalo

fortuita sea la vctma o sea el testigo presencial quienes se
encuentrancon el autor o autoresdel hecho delictvo investigado,
resulta evidenteque en dichos eventos,esto es,en los qt,u,r Jroy
dudassobre lu identidad del indiciado, obviantentela identificaci,n
se entiendelograda, de modo que en tales hiptesis la diligenca cle
reconocimientofotogrfico o en fila de personas, segn eJ caso,
resultqn superfluas.
( ..)
A esle respecto,cabra anolar, que no es lo mismo sealar a Ltna
persona que apqrece en un lbam conformado por yarias
fotograJas,generalmenteobienidasde los archivosde lasoficinas
que expiden docuntentos de identificacin, o en los registros
policiales de delincuentesreseados,qlte reconocerla despuscle
verla personalmente, cuqndoforma parte de nna fila integrada
por varias personas con cractersticasmorfolgicas similares y
estar vestidas de manera semejante,pues a diferencia de Io que
sucede con el reconocimiento a travs de fotografas, en el
reconocimientopersonal no ofrece duda alguna que.es esa y no
otra respectode quien serealiza un sealamientoconcretode haber
sido el autor o partcpe de una especficaconducta delictiva. De
todos modos, no puede perderse de vsta que el reconocintiento
seafotogrfico o en fila de personas,por s solo, no constittr,e
prueba de responsabilidad con entidad su"ficiente
para desvirhtar
el derechoa la presuncin de inocencia (...) es all, en el juicio, en
rJondeel acto de reconocimento necesaramen.tedebe estar
vinuilado con unaprueba testimonialvlidamentepracticada, pues
es en la apreciacin de sta, en conjunto con las demspruebas
practicadas, en que tal medio de conocimientopuede dotar al juez
de elementosdejuico que posibiliten conferirle o restarlefuerza
persuasiva a la declaracin del testigo.
()
No habiendo demostradoel recuryenteque el Tribunal hubiere
incurrido en los errores de aprecacin probatoria que pretendi
denunciar,el cargo no puedeprosperar,y ello impone a Ia Sala no
cosar el fallo mpugnado (...)".

e INTERRoGAToRIoA lNDlclADo
tooos DE tDENTtFlcRctru

421

El Fiscalo el servidorde Policia

A INDICIADO.
INTERR0GATORIO
Judicial,segirnel caso,quetuvieremotivosfundadosde acuerdocon los
en el cdigo,parainferir qu9unapersona
previstos
medioscogoscitivos
a,sinhacerleimputacin
queseinvestig
conducta
partcipe
la
de
esautorao
silencioy queno est
guardar
a
que
derecho
tiene
a
ionot.t
dar
alguna,le
compaero
obligadoa declararcontrasmismo,ni encontradesucnyuge,
o,civil,
consanguinidad
cle
grado
cuarto
del
dentro
parientes
o
prtrnunente
-o
segundode afiniclad.Si el indiciadono haceuso de sus derechosy
deabogado,
enpresencia
sepodrinterrogar
sudeseodedeclarar,
manifiesta
prer,el artculo282 del CPP.
y equvoc.a
en cuantoa la condicinen quese
La nonnaes imprecisa
interrogaal UO imputado.Esun testigoY, Por ende,estobligadoa
le
y a decirla verdad?Esun irnputadoy constitucionalmente
comparecer
coactivamente?
le
conduce
cita
o
se
le
asisteel derechoa no declarar'/
Se
dehacerla comunicacin?
tieneel debero la discrecionalidad
autoridad
,Qu
voluntariamente?
a
comparecer
derecho
el
le
asiste
imputado
no
Qu
Al
finalidadpersigueel interrogatorio,si el funcionarioque lo realiza,a'n
teniendomotivosfundadosparainferir quetieneen susmanosal autoro
partcipedel reato,estimpedidoparahacerleimputacinalguna?Qu
si el no imputadoconfiesaen el intenogatorio,siendoque este
sucedera
como tal, ademsde que no reuniralas
medio de pmebadesapareci
de ctipabilidad?
de validezde la ahorallamadamanifestacin
exigencias
enellasedebeespecificar
previacitacin,
"Si seinterroga,
alNo imputado,
lacalidadconquesele cita.No eslo mismocitarauntestigoqueaun imptado,
(...)Hay queabandonar
la
y expectativas
niigualessontampocosusderechos
seestdirigiendo
a declarar,
dequecuandolajusticiacitaaunapersona
creencia
protegido
por
Setrata,ni msni menos,quedeun ciudadano,
a un delincuente.
Es preciso,por tanto
y conderechoa defenderse.
de inocencia
la presuncin
actitudes
sobredeterminadas
quelosfuncionarios
sehaganunlavadodecerebro
Sendra,
como
espaol
Gimeno
tratadista
Adems,
aclarael
inconstitucionales"2.
tienederechoa la
penalconstitucional
el ciudadano
enel marcodeun proceso
lq6,derechos
previamente
al interuogatorio
sele debencomunicar
informacin,
y larazlndel interrogatorio,
evitandoqueserecibadeclaracin
quele asisten
ei un imputado,acfliacin
ncalidaddetstigoa quientcnicay jurdicamente
prohibida.
queen estecasosedebera
considerar
2

del procesopenal". Barcelona,

ReMosMNnEZ,
Francisco."LecluraConstituciottal
1993,p. 162.

422

PROCEDIMENTO PENAL ACUSATORIO

Y ORAL

tooos DE tDENTtFlcectrue rNr[RRocAToRro A tNDrcrADo

Resultainconcebible
dentrode
acusatorio,
que se permitaa los
indefinidamente
y demaneraclandest
sometea contestar
preguntas
sin que,
por qusospechan
de1,cuandolo ob.
gyjetopasivodela persecucin
penaldeclare
lgicay Iahumanizacindelprcesoimponenencasode
sospecltafundada
en
conhadeunapersona,
quedeinrnediato
ie leconceda
la cateforadimputacla,
se le noticiela imputaciny se le facilitela clefensa,
mximecuandoese
interro-gatorio
puedellevaral declarante
a hacermanifestaciones
perjudiciales
para1o,involuntariamente,
autoincriminarse.
De oho laclo,el uogJo qu.
desconoce
la imputacinen contrade su clienteno esten condiclon,
.
asesorarlo
tcnicay jurdicamente
y ni siquiera
deaconsejarlo.
No debeolvidarse
tampoco
quelaPolicahabitualmente
resea
a cuantos
sospechosos
pasanpor susdependencias
y sedarealmente
innoblequ, u un
ciudadano
no imputadosele tomenimpresiones
dactilares
y fotogruiu,o ,.
sometaa reconocimientos,
sopretextodel iutenogatorio.
El artculoviola abiertamente
el principioacusatorio
y precisaconstruir
dogmticamente,
unainterpretacin
adecuaa
que
se
aust
urispruaenriu,
^Constitucional
internacionales,
comola siguientedelTribunal
d. nrp.nu,qu*
atinadamente
recomend:
"se imponela exigencia
dequeel imputado
no d.rlur.
comotestigodesdeel momentoenqueresultesosp..oso
deiraber-participado
enelhechopunible,porcuantoeltestigoestobligdo
penalmente
a.o,opui.r.,
y a decirla verdad,entantoqueel imputado
noklo no tienela obligaiincle
decirla verdad,sinoquepuedecallartotalo parcialmente
o incluso-mentir"..
Qudeciren Colombia,en relacincon el iontenidodel artculo33 de la
Cartaqueconsagra
expresamente
el principiodeno autoincriminacin,
frente
al precepto
legalrubricadocomo"Acusadoy coacusado
comotestigoi.Si el
acusado
y el coacusado
ofrecieren
declarar
ensupropiojuicio, comp-arecern
comotestigos
y bajola gravedad
deljurarnento
sernintenogados,
dLacuerdo
conlasreglasprevistas
enestecdigo?
(Art.3g4,Cpp).
Con criterioscomolos aquplasmados
por el legislador,a naclieclebe
extraarquejustarnentela ausencia
de imputadoseaaprovechada
por los
investigadores
para aportartodasuertede evidencias,
realizarexhaustivos
actosdeinvestigacin
y adelantar
tareasensuconha,conla finalidaddeque
al disponerse
la capturao formularse
la imputacin,
el imputadono tengla
msmnimaoportunidad
de asumirel proceso
enigualdadecondiciones
y

423

esasadversascircunstancias
lo obliguena negociarcon el Fiscalo a efectuar
declaracioues
de culpabilidad,aunqueno hayacometidoningn delito.
Lo hastaaqu cornentadoinduce a pensarqlle se cre un procesopara
justiciade manela equilibradayttca.
vencery condenar,
no paraadrninistrar
"Lareforma contenidaen elActo Legislativo03 de 2002no pareceserla
msconveniente(...)No son lasleyeslas quedeterminanla cultura,sino que
es la culturala que determinalas leyes"3.
SENTENCIA
C.799/2005.
M.P.JAINIEARAJORBNTERA
SISTEMTICA
2()O4
INTERPRETACIN
DE LA LBY 9O6DE
" (...)Evidencia estaCorte que ni en la Constitucinni en lo,sTratados
Internacionalesde DerechoslIwnanos, se ha establecidoun l.mite
temporalpara el ejercicio del derechode defensa.Comose ha dicho,
e.lderechode defensaesgeneraly universaly en esecontextono es
restringible,ql menosdesdeel punto de vista temporal.
()
EI misntoCPE -Ley 906 de2004-, estableceIaposibilidad de activar
el derechode defensay varios de los derechosque Io componen,en
cabezade una persona,untes de que staadquiera la condicin de
intputado.AI respectosepuede obset'varel artculo 282:
Interrogatorio a indiciado. "El Fiscalo el servidot'
dela PolicaJudicial,
con
los
medios
cognoscilittos
el casl,quetuviere
motivos
de
acuerdo
segtin
fiudados
dela
previstos
parainferirquennaperslnaesautorao participe
enestecdigo,
quese investiga,
alguna,
le dara clnlcerqlt
intpacon
condLtca
sinhacerle
y qLte
a declarar
contrasmismo
a guardarsilencio
n0estobligado
tienederecho
permanente
denlrodelcuarfo
ni enconlradesu cnyuge,
o parientes
compaerl
gradodeconsangunidad
nohaceuso
o citil o segtmdo
rleaJindad.
Si el indiciodo
y rnanifiutasudeseo
de susderechos
de.declarar,
sepodrainterrogar
enpresencia
deunabogado".
Efectuandouna irtterpretacinsistematica,,seevidenciaqarcIa nti,snta
Lelt 906 otorga derechosque permifen la activacin del derechode
defensaen cabezade una persona que no siemdo imputada se le

I
"Derecho
Bcrnardo
Penaly Sistema
Acusatorio
enlberoanrica".
caltlMAHECHA,
Erternado
deColombia.
Universidad
Bogot,
2003,en "Sistema
Acusatorio
),Juicio0ral".
deEstudios
p. 28.
Coleccin
Penales.
2004,

ir

424

PROCEDIMIENTO PENAL ACUSATORIO Y ORAL

debe reconocer el derecho a guardar silencio, el derecho a no

autoincriminarse, el derechoa declarar enpresenciade un abogado,
entre otros.
()
Fuerza es concluir que la activacinclelderechode defensano slo
opero desde el momento en el cual se adquiere la-condicin cle
imputado, sino que var:iashiptesis demuestranque debe poder
activarse desde antes que se adquiera dicha condiiin.
En este orden de ideas, la correcta interpretacin del derecho de
defensaimplica qlte se puede ejercer desdeantes de la imputacin
(...)" .

DELA FASEDE
CARACTERSTICAS
DBLASPRINCIPALES
SINOPSIS
PERSECUCINENELMoDELoCoLoMBIANo
e
indagacin
subfases:
sedivideen dosarnbiguas
1. La investigacin
investigacinni permiteal investigaclo
2. La fasede indagacinno tienetrrnino,
derechos'
ejercerninguno. susconstitucionales
al serhumanosujeto
fragmenta
se
3. De manerainhumanay absurda,
y no imputado'
en irnputado
depersecucin,
4.ElFiscalcontinaasurniendofuncionesJurisdiccionales.
del Fiscales evidente:
de funcionesen cabeza
5. La concentracin
en
defensorde ias vctimas,acusador
Director. iu investigacin,
delEstadoY Juez'
rePresentacin
6.HayunexcesivonmerodeaudienciasPreliminares.
son
fundatnentales
a los derechos
1. Los controlesa las injerencias
de
principio
universal
el
dispone
lo
pfrt.rior.r,y-noprevis,como
jurisdiccional.
reserva

S.Sesuprimieronlasclausurasinvestigativasocierresdela
investigacin.
g. Seeliminla etapaintermediay decontera,la AudienciaPrelirninar
de causaprobableparaacusar'
paradeterminacibn
delMinisterioPblico'
intervencin
10.se autorizla innecesaria

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