Política Sobre Sostenibilidad Social y Ambiental

30 de abril del 2006

Secci abril del 2006lidad Social y Ambiental

1. La Corporacidel 2006lidad Social y AmbienCFIIFC) busca que los

proyectoslas actividades del sector privado
1. que financia en países en desarrollo tengan resultados positivos en el desarrollo . Estas
actividades pueden ser inversiones financiadas directamente por IFC, implementadas a través de
intermediarios financieros (IF) o por la firma de los mercados nacientes. Un gestión de activos del
IFC, o servicios de asesoría. IFC cree que un importante componente de lospara lograr resultados
positivos del desarrollo es la sostenibilidad social y ambiental de los proyectosestas actividades, que
CFI IFC intenta y espera lograr aplicandomediante la aplicación de su Política sobre Sostenibilidad
Social y Ambiental (la Política de Sostenibilidad o la Política) y un conjunto exhaustivo de normas de
desempeño social y ambiental.

2. Por medio de suesta Polmedio sobre Sostenibilidad Social y Ambiental, la CFI, IFC
pone en prenibil
2. su compromiso con la sostenibilidad social y ambiental. Este compromisoEstos compromisos se
basabasan en la misimisoon lmandato de la CFIIFC, según se explica en la Sección 2 de la presente
Política. Transformar este compromisoestos compromisos en resultados satisfactorios depende de
los esfuerzos de la CFIdel IFC y sus clientes. Consecuente con este compromiso, la CFIel IFC lleva
a cabo las acciones que se describen en la Sección 3 de esta Política, incluyendo examen de los
proyectos propuestos para su financiacición 3 de su responsabilidad de realizar la evaluación social
y ambiental debida de las actividades empresariales propuestas para su financiamiento a la luz de
las Normas de Desemperop

3. Las actividades empresariales apoyadas y financiadas por el IFC incluyen toda una serie de
productos de inversión y servicios de asesoría. Entre los productos a más largo plazo están i) los
préstamos directos a empresas del sector privado (incluyendo el financiamiento de empresas y de
proyectos); ii) los préstamos a varios tipos de IF, fondos y mecanismos financieros; iii)
participaciones accionarias minoritarias en empresas (incluyendo las instituciones financieras); y iv)
los mecanismos de garantía, el financiamiento a municipios, así como las inversiones de la firma de
gestión de activos del IFC, todo lo cual tiene que cumplir los requisitos de las Normas de
Desempeño. Entre los productos de tenor más corto están las garantías a corto plazo y los
productos para el financiamiento del comercio. Cuando se determina que acarrean un riesgo social y
ambiental bajo, estos productos están solo sujetos a la lista de exclusión del IFC y las leyes
nacionales aplicables.

4. Las Normas de Desempeño consisten en las siguientes:lo siguiente:

3.
Norma de Desempeño 1: Sistema de Gestión y Evaluación Social y Ambiental y gestión de los riesgos
e impactos sociales y ambientales
Norma de Desempeiesg: Trabajo y Condiciones Laboralescondiciones laborales
Norma de Desempeño 3: PrevenciónEficiencia del uso de los recursos y Disminuciónprevención de
la Contaminación contaminación
Norma de Desempeño 3: Salud y Seguridadseguridad de la Comunidadcomunidad
Norma de Desempeño 5: Adquisición de Tierras y Reasentamiento Involuntario
Norma de Desempeasen: Conservaciem de la Biodiversidad ybiodiversidad y gestión sostenible de
los recursos naturales
Gestisos naturales ntamiento Involuntarios y Norma de Desempees n: Pueblos Indueblosindígenas
Norma de Desempeño 8: Patrimonio Culturalcultural
4. Estas Normas de Desempeiento Involuntarios y ambientque ayudan a la CFI y
a sus
5. para ayudar a los clientes del IFC a manejar y mejorar su desempenvoluntarios y
ambientalestos para el financiamientoriesgos y resultados. Los resultados objetivos deseados se
describen en los objetivos de cada Norma de Desempeño, seguidos de los requisitos específicos
para ayudar a los clientes a alcanzarlos, utilizando medios apropiados a la naturaleza y al tamaño
del proyectode la actividad empresarial y proporcionadosproporcionales al nivel de riesgos
(probabilidad de das sae impactos sociales y ambientales. Para dichos requisitos es esencial que se
aplique un enfoque consistente a fin de evitar impactos adversos sobre los trabajadores, las
comunidades y el medio ambiente, o en aquellos casos que sea imposible evitarlos, reducir,
mitigarrestaurar o compensar por los impactos, según sea apropiado. Las IFC considera que las
Normas de Desempe lasa apropiado.e evitarlos, reducisobre la cual los clientes pueden sustentar
sus operaciones comerciales, identificar nuevas oportunidades para expandir sus negocios y
desarrollar su ventaja competitiva en el mercado.

5. Si bien el manejo de los riesgos e impactos sociales y ambientales

congruentesde manera congruente con las
6. Normas de Desempente los riesgos e impactos socialesla CFIIFC trata de asegurar, mediante
el seguimiento y la supervisión, que los proyectoslas actividades empresariales que financia sean
operados de manera consistentese implementen de conformidad con los requisitos de las Normas
de Desempeño. Como resultadoPor consiguiente, el examen que realiza IFC de la debida diligencia
social y ambiental que realiza la CFI de un proyecto propuestode una actividad empresarial
propuesta es un factor importante en la su decisi n de la CFI de financiar o no financiar el
proyectosobre el financiamiento, y determinará el alcance de las condiciones sociales y ambientales
de dicha financiaciel alcance de ldicho financiamiento. Con la aplicación de esta PolnanciamIFC
pretende i) aumentar la previsibilidad, la CFI aumenta la predicibilidad, transparencia y la
responsabilidad de sus acciones y las decisiones que adopta, ayuda; ii) ayudar a los clientes a
manejar lossus riesgos e impactos sociales y ambientales y a; iii) mejorar su desempele,; y
refuerzaiv) reforzar los resultados positivos del desarrollo sobre el terreno.

Secciresultados positide la CFIdel IFC

6. La misiFIlde la CFIdel IFC consiste en promover el desarrollo sostenible del

sector privado en
7. los paste en promover el desarrollo sostenible del sector privado en de lar su los pueblos. La
CFIla población. IFC considera que el crecimiento económico sólido, fundamentado en inversiones
privadas sostenibles, es esencial para la reducción de la pobreza.

1 de 9
 Política Sobre Sostenibilidad Social y Ambiental
30 de abril del 2006

Para cumplir su
7. La misi c, la CFI trata de establecer sociedades con sus clientes en el
entendido de que la búsqueda de oportunidades sociales y ambientales es parte integral de las
buenas prácticas comerciales. Las prácticas comerciales responsables en términos sociales y
ambientales pueden reforzar la ventaja competitiva de los clientes y generar valor para todas las
partes involucradas. La CFI estima que ese enfoque también ayuda a fomentar la rentabilidad a
largo plazo de las inversiones en los mercados emergentes, y le permite a la CFI cumplir su
mandato de desarrollo y robustecer la confianza pública en ella.

8. La misión de desarrollo de la CFI del IFC tiene como elemento esencial sus
esfuerzos por
8. ejecutar sus operaciones de inversiones y sus servicios de asesorermite a la CFI c“"no datar”"
a las personas ni y al medio ambiente y alcanzar resultados positivos de desarrollo. Los impactos
negativos deben evitarse en la medida de lo posible, pero de ser. Si estos impactos son inevitables,
deben reducirse, mitigarsese debe reducir, restaurar o compensarsecompensar adecuadamente. De
manera particular, la CFIIFC tiene el compromiso de garantizar que los costos del desarrollo
económico no recaigan desproporcionadamente sobre los pobres o los más vulnerables, que no se
deteriore el medio ambiente durante el proceso y que los recursos naturales se manejen de manera
eficiente y sostenible. La CFIIFC considera que la participación regular del cliente con las
comunidades localeslos actores sociales con respecto a los asuntos que laslos afectan
directamente desempeque egpapel importante a fin de evitar o reducir el daño a las personas y al
medio ambiente. Asimismo, la CFI reconoce que las funciones y responsabilidades del sector privado
en cuanto al respeto por los derechos humanos est funciones y responsabilidades del sector privado
en cuanto al respeto por los y al medio ambiente.obres o los a pobreza.sobre los trabajadores, las
comunidades y privado a abordar los riesgos y oportunidades ambientales y sociales, son
congruentes con esas nuevas funciones y responsabilidades emergentes.

9. Es por ello que la CFI trata de invertir en proyectos sostenibles que identifiquen y aborden
los riesgos económicos, sociales y ambientales con vistas a mejorar de forma permanente su
desempeño sostenible acorde a sus recursos y congruente con sus estrategias. La CFI busca
socios comerciales que compartan su visión y su compromiso con el desarrollo sostenible, que
deseen elevar su capacidad para manejar los riesgos sociales y ambientales, y que busquen
mejorar su desempeño en esa área.

Sección 3: Funciones y responsabilidades de la CFI

10. En sus operaciones, la CFI espera que sus clientes manejen los riesgos e impactos

9. IFC tiene el compromiso de promover el desarrollo económico con bajas emisiones de carbono.
También reconoce que los impactos del cambio climático pueden obstaculizar los esfuerzos de
desarrollo económico y social. IFC trabaja por la reducción de las emisiones de gases de efecto
invernadero (GEI) apoyando la adopción de tecnologías, procesos, prácticas y productos nuevos y
adecuados. IFC considera que el sector privado tiene que implementar medidas de adaptación al
clima en función del riesgo y debe desempeñar un papel importante en la mitigación de las
emisiones de GEI. Un aspecto clave de la estrategia de IFC con respecto al cambio climático es la
prestación de servicios de asesoría a sus clientes sobre los riesgos del cambio climático, lo que
incluye opciones para el desarrollo de medidas de mitigación y el fomento del intercambio de
conocimientos entre entidades de los sectores público y privado.

10. IFC reconoce la responsabilidad del sector privado de respetar los derechos humanos. Aunque
se entiende claramente que los países tienen la obligación principal de proteger los derechos
humanos, las empresas cumplen su responsabilidad de respetarlos mediante la evaluación debida
para identificar riesgos contra los derechos humanos y evitándolos o abordándolos cuando proceda.
Además, cumplir la responsabilidad de respetar los derechos humanos significa crear acceso a un
mecanismo de queja eficaz que pueda facilitar la detección temprana y el remedio inmediato para
aquellos que se consideren perjudicados por las acciones de una empresa. Las Normas de
Desempeño de IFC promueven esta responsabilidad del sector privado.

11. IFC considera que las mujeres tienen una función crucial para lograr un sólido crecimiento
económico y la reducción de la pobreza. Son una parte esencial del desarrollo del sector privado.
IFC espera que sus clientes minimicen los riesgos de género relacionados con los proyectos y los
impactos imprevistos diferenciados por género. Al reconocer que la desigualdad de género impide a
menudo que las mujeres alcancen su potencial económico, IFC tiene el compromiso de crear
oportunidades para las mujeres tanto a través de sus actividades de financiamiento como de sus
servicios de asesoría.

12. IFC también intenta ofrecer información precisa y puntual acerca de sus actividades, y divulga
información relativa a sus propias actividades institucionales y de inversiones, de conformidad con
su Política de Divulgación de Información.

13. Con el fin de cumplir su misión y alcanzar sus compromisos, IFC se esfuerza por colaborar con
socios comerciales que identifiquen y manejen los riesgos sociales y ambientales, y busquen
oportunidades y resultados sociales y ambientales en sus actividades empresariales con vistas a
mejorar continuamente su desempeño con respecto a la sostenibilidad. IFC reconoce la relación
entre una firme cultura de integridad y gobierno corporativos y la sostenibilidad del desempeño, y
que la gerencia y el directorio de una empresa desempeñan papeles importantes impulsando el
manejo de los riesgos y el crecimiento sostenible. IFC considera que esta estrategia contribuye a
promover la rentabilidad a largo plazo de las inversiones en países en desarrollo, da valor a la
sostenibilidad y genera bienes públicos, y mejora la confianza pública en sus operaciones.

Sección 3: Funciones y responsabilidades del IFC

14. IFC requiere que sus clientes evalúen y manejen los riesgos y los impactos sociales y
ambientales de sus proyectos.actividades empresariales. Ello implica la evaluaciampresariales.sus
abilidades dee a promover la rentabilidad a l la puesta en presariales.sus abilidades dee a promover
la rentabilidad a largo plazo de las inversiones en países en desarrollo, da valor a la
sostenibilidesempeño social y ambiental es su interrelación con las comunidadesactores sociales
afectadas mediante la divulgación de la información pertinente sobre el proyecto, la consulta y la
participación informada, según se estipula en la Norma de Desempeño 1.

11. La función de la CFI es revisar la evaluación del cliente; ayudar al cliente a desarrollar
medidas para evitar, minimizar, mitigar o compensar los impactos sociales y ambientales conforme
a las Normas de Desempeño; categorizar el proyecto con el fin de especificar los requisitos
institucionales de la CFI para la divulgación de información específica del proyecto al público;
ayudar a identificar oportunidades para mejorar los resultados sociales y ambientales y verificar el
desempeño social y ambiental del cliente durante toda la inversión de la CFI. Asimismo, la CFI
divulga información relativa a sus propias actividades institucionales y de inversiones, de
conformidad con la Política de Divulgación de Información de la CFI. La CFI pone en práctica
estos requisitos del proceso través de su Procedimiento de Examen Social y Ambiental.

12. El enfoque general anterior se aplica a las inversiones directas de la CFI, tanto en el nivel
corporativo como del proyecto, incluida la participación en el capital social. Las inversiones a
través de intermediarios financieros y el trabajo de asesoramiento tienen procedimientos distintos
para la aplicación de las Normas de Desempeño (véanse los párrafos 27 hasta 30 más adelante). El
procedimiento interno de la CFI para la aplicación de estas Normas de Desempeño en sus
diferentes tipos de inversiones y operaciones se puede encontrar en el Procedimiento de Examen
Social y Ambiental.

2 de 9
 Política Sobre Sostenibilidad Social y Ambiental
30 de abril del 2006

Examen Social y Ambiental

Enfoque general
13. Cuando se propone un proyecto para su financiamiento, la CFI realiza un examen social y
ambiental del proyecto como parte de su debida diligencia general. Este examen es proporcional
a la naturaleza y la dimensión del proyecto y adecuado al nivel de riesgos e impactos sociales y
ambientales. La CFI examina cualquier actividad comercial nueva que se esté tomando en
consideración para financiamiento de la CFI, sea en la etapa de pre-construcción, construcción u
operación. El alcance del examen se puede ampliar a otras actividades del negocio del cliente,
como parte de las consideraciones de manejo de riesgos de la CFI. En aquellos casos donde
haya impactos sociales o ambientales históricos significativos asociados al proyecto, incluyendo
los causados por otros, la CFI trabaja con su cliente para determinar medidas correctivas posibles.

14. La eficacia y la eficiencia del examen social y ambiental dependen en parte del momento
en que interviene la CFI. Cuando esa intervención tiene lugar en las etapas iniciales del diseño del
proyecto, la CFI puede prestar un apoyo más eficaz al cliente para predecir y abordar los riesgos,
impactos y oportunidades específicos, y ayudar a desarrollar en el cliente la capacidad para
manejarlos a lo largo de todo el proyecto.

15. El examen social y ambiental incluye tres componentes clave: (i) los riesgos e impactos
sociales y ambientales del proyecto evaluados por el cliente; (ii) el compromiso y la capacidad del
cliente para manejar los impactos esperados, incluyendo el sistema de gestión social y
ambientales del cliente; y (iii) el papel de terceros en hacer que el proyecto cumpla con las Normas
de Desempeño. Cada uno de estos componentes ayuda a que la CFI verifique si cabe esperar
que el proyecto cumpla con las Normas de Desempeño. En el caso de proyectos con impactos
adversos significativos sobre las comunidades afectadas, la CFI se asegura también de que el
proyecto cuente con amplio apoyo en el seno de esas comunidades (véanse los párrafos 19 y 20
más adelante). La CFI basa su examen en la Evaluación Social y Ambiental que realiza el cliente.
En aquellos casos en que dicha Evaluación no cumpla con los requisitos de la Norma de
Desempeño 1, la CFI exige que el cliente lleve a cabo una Evaluación adicional, o cuando sea
apropiado, que designe que dicha Evaluación sea llevada a cabo por expertos externos.

16. El examen social y ambiental que realiza la CFI es parte integral de la evaluación general
del proyecto, incluyendo la evaluación de los riesgos financieros y de reputación. La CFI
15. IFC asume varias funciones y responsabilidades de acuerdo con esta Política. Realiza una
evaluación en función de las Normas de Desempeño de la actividad empresarial que se va a
financiar. IFC i) evalúa el sistema de gestión social y ambiental del cliente para verificar su idoneidad
con respecto a la naturaleza y la dimensión de la actividad empresarial y el nivel de riesgos e
impactos sociales y ambientales; ii) ayuda al cliente a desarrollar medidas para evitar, reducir,
restaurar o compensar los impactos sociales y ambientales; iii) categoriza la actividad empresarial
propuesta en función de los posibles riesgos e impactos sociales; iv) identifica los riesgos y posibles
impactos ambientales y sociales y define las condiciones en las cuales podría producirse el
financiamiento del IFC; y v) hace un seguimiento y supervisa el desempeño del cliente en relación
con estas condiciones durante todo el período de la inversión.

Debida evaluación social y ambiental

Enfoque general
16. La debida evaluación social y ambiental se aplica a toda la gama de actividades de inversión
del IFC.

17. La debida evaluación social y ambiental del IFC se enmarca en la evaluación general del IFC
sobre la actividad empresarial que se está considerando, lo que incluye el examen de los riesgos
financieros y riesgos de reputación. IFC considera, asimismo, si cabe esperar que su inversión
contribuya al desarrollo del país anfitrión y beneficie ampliamente a sus los actores sociales mos
actores socirepresentados en tesentados ciales si cabe esperambientales. La CFIIFC sopesa los
costos y los beneficios con vistas a articular su fundamentación y las condiciones específicas del
proyecto para la inversión propuesta. Todo lo anterior se presenta a la Junta Directiva de la
CFIDirectores de IFC cuando se somete el proyecto para su aprobaci a
La CFI

17. Hay varios tipos de actividades que IFC no financia ninguna actividad comercial
nueva de la cual no , ni a través de sus actividades de inversión ni mediante servicios
de asesoría. Dichas actividades se enumeran en la Lista de Exclusión del IFC. La
Corporación solo financia actividades empresariales de las cuales se espera que
cumpla
18. cumplan las Normas de de Desempeño durante un período razonable de tiempo. Además, hay
varios tiposLos retrasos persistentes en el cumplimiento de estos requisitos pueden acarrear la
pérdida del apoyo financiero del IFC.

19. En ocasiones, la capacidad del cliente de obtener resultados sociales y ambientales de acuerdo
con las Normas de Desempeño dependerá de las actividades de terceras partes. Una tercera parte
puede ser un organismo gubernamental que la CFIejerce de regulador o una parte contratada, un
contratista o proveedor sustancialmente relacionado con la actividad comercial, o un operador de
una instalación asociada (de acuerdo con la definición de la Norma de Desempeño 1). Además, el
cliente tendrá que considerar el riesgo de ser cómplice de los actos u omisiones de terceras partes
de una violación de los derechos humanos cometida por esta, lo que incluye apoyar o aprobar a
sabiendas, o beneficiarse de dicha violación. IFC espera que sus clientes identifiquen estos riesgos
mediante un procedimiento adecuado de evaluación, teniendo en cuenta el contexto local, su
influencia y control sobre la tercera parte, y cualquier beneficio para los clientes que pueda derivarse
de los actos u omisiones de terceras partes. Como parte de su propio proceso de evaluación, IFC
examinará los riesgos identificados por los clientes y determinará si dichos riesgos son manejables
y, en caso afirmativo, en qué condiciones, para que se generen resultados congruentes con las
Normas de Desempeño. Ciertos riesgos, como el riesgo de complicidad en graves violaciones de los
derechos humanos, pueden obligar a IFC a abstenerse de financiar la actividad comercial.

20. Los acuerdos legales de IFC relativos al financiamiento de clientes incluyen disposiciones
específicas que los clientes se comprometen a cumplir. Estas incluyen el cumplimiento de los
requisitos aplicables de las Normas de Desempeño y las condiciones específicas del proyecto como
los planes de acción, además de las disposiciones pertinentes acerca de informes sobre el impacto
social y ambiental y las visitas de supervisión del personal o representantes del IFC, cuando sean
apropiadas. Si el cliente no financia. Dichascumple sus compromisos sociales y ambientales según
lo estipulado en los acuerdos legales, IFC colabora con él en la medida de lo posible para que
vuelva a cumplirlos, y si este no reanuda el cumplimiento, IFC ejerce sus derechos y recursos
pertinentes.

Inversiones directas
21. IFC realiza una evaluación en la esfera social y ambiental de la actividad comercial que se va a
financiar como parte de su proceso general de revisión de las inversiones. Esta evaluación es
proporcional a la naturaleza, la dimensión y la etapa del proyecto, y adecuado al nivel de riesgos e
impactos sociales y ambientales. IFC examina cualquier actividad comercial nueva que se esté
tomando en consideración para su financiamiento, sea en la etapa de diseño, construcción u
operación. El alcance de la evaluación en la esfera social y ambiental puede ampliarse a otras
actividades figuran enumeradas en comerciales del cliente como parte de las consideraciones de
manejo de riesgos del IFC. En aquellos casos en los que haya impactos sociales o ambientales
históricos significativos asociados a la actividad comercial, incluyendo los causados por otros, IFC
trabaja con su cliente para determinar posibles medidas correctivas.

22. El momento de la inversión del IFC con respecto a la actividad comercial del cliente varía en
función de la operación. La intervención del IFC suele producirse bastante después de que se haya
concebido la actividad comercial, después de seleccionado el emplazamiento e iniciado el
desarrollo. Siempre que sea posible, la estrategia del IFC consiste en tener totalmente en cuenta el
sistema de gestión ambiental y social existente, así como la evaluación social y ambiental
emprendida por el cliente o una tercera parte, antes de que IFC considere la inversión. Cuando la
intervención del IFC tiene lugar en las etapas iniciales del diseño de la actividad comercial, IFC
puede prestar un apoyo más eficaz al cliente para predecir y abordar los riesgos, impactos y
oportunidades específicos, y colaborar en su gestión a lo largo de todo el proyecto.

23. El procedimiento de evaluación en la esfera social y ambiental incluye normalmente tres

elementos esenciales: i) examen de los riesgos e impactos sociales y ambientales de la actividad
comercial evaluados por el cliente; ii) examen del compromiso y la capacidad del cliente para
manejar los riesgos y los impactos, incluyendo el sistema de gestión social y ambiental del cliente; y
iii) examen de la posible participación de terceras partes para que se cumplan los requisitos de las
Normas de Desempeño. Cada uno de estos componentes ayuda a que IFC verifique si cabe esperar
que la actividad comercial propuesta cumpla con las Normas de Desempeño. IFC comienza
normalmente su procedimiento de evaluación con un examen del resultado del proceso de
identificación de los riesgos y los impactos emprendido por el cliente. En aquellos casos en que
dicha identificación no cumpla con los requisitos de la Norma de Desempeño 1, IFC exige que el
cliente lleve a cabo evaluaciones adicionales o, cuando sea apropiado, asigne dichas evaluaciones
a expertos externos, lo que puede conllevar requisitos adicionales en el plan de acción ambiental y
social.

24. Además, cuando exista la posibilidad de que la actividad comercial que se va a financiar genere
impactos adversos significativos para las comunidades situadas en el área de influencia del
proyecto, IFC espera que los clientes participen en un proceso de consulta libre, previa e informada,
tal como se dispone en la Norma de Desempeño 1. Además, a través de su propia investigación,
IFC se asegura de que la participación comunitaria del cliente incorpora una consulta libre, previa e
informada de los actores sociales afectados, con el objetivo de generar un amplio apoyo comunitario
en el seno de estos actores por la actividad comercial, antes de someterla a la aprobación de la
Junta de Directores de IFC. El amplio apoyo comunitario entraña un conjunto de expresiones
emitidas por los actores sociales afectados, a modo individual o por medio de sus representantes
reconocidos, de apoyo a la actividad comercial. Puede existir amplio apoyo comunitario aun cuando
1
algunas personas o grupos se opongan al proyecto . IFC revela las razones para su determinación
del amplio apoyo comunitario en el documento para la Junta de Directores. Luego de la aprobación
de la actividad comercial por parte de la Junta de Directores, IFC continúa vigilando el proceso de
participación comunitaria del cliente como parte de la supervisión de su cartera de proyectos.

Intermediarios financieros
25. IFC tiene el compromiso de brindar apoyo al desarrollo sostenible del mercado de capitales y el
sector financiero. Con este objetivo ha desarrollado un importante programa de inversiones que se
ejecuta a través de intermediarios financieros (IF). Por medio de este programa, IFC contribuye a
fortalecer los mercados de capital y financieros nacionales que apoyan el desarrollo económico a
una escala de empresa menor de la que sería posible apoyar a través de inversiones directas de
IFC. Los IF clientes de IFC se dedican a toda una gama de actividades, incluyendo el financiamiento
de proyectos; los préstamos a grandes, medianas y pequeñas empresas; el microfinanciamiento; el
arrendamiento; el financiamiento para comercio y vivienda; las garantías; el financiamiento para el
consumidor y el capital accionario privado; cada una con su propio perfil de riesgos sociales y
ambientales.

26. A través de su relación con intermediarios financieros, IFC contribuye al desarrollo de la

capacidad del sector bancario y financiero, lo que incluye el desarrollo y la implementación de
sistemas de gestión social y ambiental. Este desarrollo de la capacidad se logra gracias a la
experiencia obtenida por los IF en la implementación de inversiones financiadas por IFC y la gestión
diaria de los riesgos operacionales, entre ellos los riesgos sociales y ambientales. IFC delega en los
IF la responsabilidad de evaluación y seguimiento de las operaciones individuales, así como la
gestión de la cartera. La gestión del riesgo social y ambiental forma parte de las responsabilidades
delegadas a los intermediarios financieros. IFC comprueba constantemente que se están abordando

1
El Procedimiento de Examen Ambiental y Social contiene la metodología de IFC para determinar el amplio
apoyo comunitario.
adecuadamente los riesgos sociales y ambientales asociados con las actividades comerciales de los
IF.

27. Con el fin de gestionar adecuadamente los riesgos sociales y ambientales relacionados con
inversiones de IF, IFC realiza procedimientos de evaluación de la cartera comercial de sus clientes
IF para identificar las actividades en las que los IF o IFC pudieran verse expuestos a riesgos
sociales y ambientales como consecuencia de sus inversiones, y define los requisitos para la gestión
de dichos riesgos. IFC examina la capacidad de implementación de los IF, además de sus sistemas
de gestión social y ambiental, conforme a lo dispuesto en la Norma de Desempeño 1. Estos
sistemas deben ser proporcionales al nivel de riesgo social y ambiental asociado con sus
actividades comerciales y el tipo de inversión realizada con financiamiento de IFC. La Corporación
también requiere a los clientes IF que apliquen la Norma de Desempeño 2 a sus trabajadores.

28. Los requisitos del IFC para el cliente IF son proporcionales al nivel de riesgo de toda la cartera
comercial del IF:

Los IF con actividades comerciales en curso o posibles que tengan impactos

sociales o ambientales adversos mínimos o que no tengan estos impactos
aplicarán la Lista de Exclusión del Procedimiento de Examen Social y Ambiental.y
seguirán la legislación nacional correspondiente.

Todos los demás IF aplicarán la Lista de Exclusión, seguirán la legislación
nacional correspondiente y, cuando la actividad financiada presente algún riesgo
social o ambiental, aplicarán las Normas de Desempeño.

29. Cuando IFC financie una línea de crédito u otro mecanismo de financiamiento específico, sus
requisitos se aplicarán a todos los subproyectos financiados mediante fondos del IFC. Cuando IFC
aporta capital accionario, cuasicapital o financiamiento para fines generales a un IF, sus requisitos
se aplicarán a toda la cartera de subproyectos comerciales del IF originados desde el momento en
que IFC se convirtió en accionista o inversor.

30. IFC verifica constantemente el desempeño de los clientes IF. Además, con el fin de determinar
la eficacia del sistema de gestión social y ambiental de un IF, IFC puede revisar los resultados de la
evaluación en la esfera social y ambiental realizado por el IF de las inversiones en subproyectos
mediante líneas de crédito u otros mecanismos de financiamiento específicos.

Categorización social y ambiental de los proyectos

18. Como parte de su del examen de los impactos sociales y ambientales
esperados de un
31. proyecto, la CFIIFC emplea un sistema de categorizaciambientales esperados de : (i) refleja la
magnitud de los impactos entendidos como resultado de la Evaluacierados de unnversiones en
subproyectos meriesgos o los impactos. También especifica los requisitos institucionales de la
CFIdel IFC para divulgar al pa divulgarinformaciulgespecmaciuldel proyecto antes de someter los
proyectos a la aprobación de su Junta Directiva, en conformidad con la Sección 12 de la conforme a
la Polforme dedel IFC sobre Divulgaci l de Información. Estas categortes de las siguientes:

Proyectos Categoria A: ProyectosCategoría A: Actividades

comerciales con posibles impactos sociales o ambientales adversos significativos que
son diversos, irreversibles oy sin precedentes.

Proyectos Categoria B: Proyectos Categoría B: Actividades comerciales

con posibles impactos sociales 3 de 9 oy ambientales adversos limitados,
que son escasos en número, y por lo general localizados en
 Política Sobre Sostenibilidad Social y Ambiental
30 e abril del 2006

sitios específicos, mayormente reversibles y fácilmente abordables a través de

medidas de mitigación.

Proyectos CategoriaCategoría C: ProyectosActividades comerciales con impactos

sociales o ambientales mínimos o sin ningún impacto adverso, incluyendo ciertos
proyectos de .

Proyectos Categoría IF: Actividades comerciales que conlleven

inversiones en intermediarios financieros (IF) con riesgos mancieros e conlleven
inversioo a través de mecanismos de ejecución que conlleven intermediación
financiera. Esta categoría se subdivide en "Alto", "Medio" o "Bajo" para calificar el perfil
de riesgo relativo de la cartera.

Proyectos Categoria IF: Todos los proyectos de los IF, excluyendo aquéllos en los
Proyectos de Categoría C (véanse los párrafos 27 a 29 más adelante).

Par ticipaci6n comunitaria y amplio apoyo de la comunidad

19. La participación comunitaria efectiva es esencial para manejar con éxito los riesgos e
impactos sobre las comunidades afectadas. Mediante las Normas de Desempeño, la CFI requiere
que sus clientes se vinculen con las comunidades afectadas mediante la divulgación de
información, consultas y participación informada, de forma correlativa con los riesgos e impactos
en las comunidades afectadas.

20. CFI está comprometida para trabajar con el sector privado para poner en práctica los
procesos de participación comunitaria que aseguren la consulta libre, previa e informada de las
comunidades afectadas. Con base en este compromiso, cuando a los clientes se les requiere
vincularse en un proceso de consulta, la CFI examina la documentación del cliente relativa al
proceso de participación para asegurar que involucre una consulta libre, previa e informada y que
permita la participación informada de las comunidades afectadas. Esto tiene el objeto de obtener
un amplio apoyo en el seno de las comunidades afectadas, antes de someter el proyecto a la
Junta Directiva de la CFI para su aprobación. Amplio apoyo comunitario significa la serie de
expresiones emitidas por las comunidades afectadas, de modo individual o por intermedio de sus
representantes reconocidos. Puede existir amplio apoyo comunitario aun cuando algunas
personas o grupos se opongan al proyecto. Luego de la aprobación del proyecto por parte de la
Junta Directiva, la CFI continúa vigilando el proceso de participación comunitaria del cliente como
parte de su cartera de supervisión.

Iniciativas sectoriales específicas sobre gobernabilidad y divulgaci6n

32. IFC reconoce que las diferentes actividades comerciales que considera para su financiamiento
tienen distintos niveles de información disponible en el momento del procedimiento de evaluación
del IFC. En algunos casos se conoce y se entiende totalmente el uso de las ganancias derivadas de
la inversión del IFC, como es habitual en el financiamiento tradicional de proyectos. Sin embargo, en
muchos otros casos, la inversión del IFC no va dirigida a activos físicos específicos (como el
financiamiento del capital de trabajo y algunos tipos de inversiones en capital accionario) o llevará a
inversiones futuras (como en el caso de algunas operaciones de IF o mecanismos de inversión) y,
por lo tanto, el uso de las ganancias no se ha determinado en gran medida en el momento en que
IFC toma la decisión de invertir.

33. Cuando se sepa el uso que se va a dar a las ganancias derivadas del financiamiento del IFC en
el momento de tomar la decisión de invertir, IFC determinará la categoría social y ambiental de la
actividad comercial en función de sus posibles riesgos o impactos sociales y ambientales. En el caso
de una operación existente, esto incluirá sus impactos operacionales conocidos. Cuando el uso de
las ganancias derivadas del financiamiento del IFC no se dirija a activos físicos específicos, o
cuando el uso concreto de dichas ganancias no se haya especificado en el momento de la
evaluación del IFC, el IFC determinará la categoría en función de los riesgos inherentes al sector y
la situación particular. En el caso de las inversiones en IF, IFC determinará la categoría social y
ambiental en función de los riesgos inherentes al sector relacionados con la actividad financiada (por
ejemplo, línea de crédito) o, cuando proceda, en función del riesgo inherente relacionado con toda la
cartera de proyectos (por ejemplo, fondos de inversión en capital). El perfil de riesgos de la cartera
del IF también servirá de referencia para determinar la calificación de "Alto", "Medio" o "Bajo".

Seguimiento y supervisión
34. Una vez que el financiamiento de IFC está comprometido y se ha realizado el desembolso, IFC
lleva a cabo las siguientes acciones con vistas a supervisar sus inversiones, como parte de su
programa de supervisión de la cartera:

Desarrollar e implementar un programa anual de supervisión de los riesgos y/o

2
impactos sociales y ambientales de los proyectos conforme a los requisitos del
Procedimiento de Examen Ambiental y Social.

Examinar el desempeño de la implementación, de acuerdo con la información
aportada en el informe de seguimiento del cliente y las actualizaciones del Plan de
3
Acción Ambiental y Social al IFC , sobre la base de las condiciones sociales y
ambientales para la inversión y los compromisos del cliente y, cuando sea
pertinente, identificar y estudiar oportunidades para seguir mejorando el
desempeño del cliente en el terreno de la sostenibilidad.

De producirse cambios en las circunstancias del proyecto que resulten en
impactos sociales y ambientales adversos, trabajar con el cliente para resolverlos.

De no cumplir el cliente con sus compromisos sociales y ambientales, según lo
indicado en las condiciones sociales y ambientales para el financiamiento, trabajar
con el cliente para lograr, en la medida de lo posible, restablecer el cumplimiento
y, si el cliente no lo logra, interponer recursos legales según convenga.

Examinar la divulgación por parte del cliente y sus informes públicos sobre el
desempeño social y ambiental y otros aspectos no financieros.

Iniciativas sectoriales específicas sobre gobernabilidad y divulgación

21. En los sectores de las industrias extractivas y de infraestructura en especial,
donde es
35. posible que un proyecto acarree implicacionesconsecuencias más amplias para el público en
general, la CFIIFC reconoce la importancia de la evaluación de los riesgos de la gobernabilidad y
divulgación de información como medio para manejar los riesgos de gobernabilidad.
Por consiguiente, sujeta a las restricciones jurídicas aplicables, la CFIIFC cuenta con las siguientes
iniciativas sectoriales específicas sobre divulgación de información relativa al proyecto, además de
los requisitos de divulgación indicados en la Norma de Desempeño 1.

Proyectos de industrias extractivas

22. Cuando la CFIIFC invierte en proyectos deen industrias extractivas
(proyectos de petrctoriales
36. y minerias la CFI evalFIias extractivas (proyectos de petrctoriales específicas sobre
divulgaciónproyectos. En el caso de proyectos significativos (aqualFIiaquellos que se espera
representen diez por ciento10% o mtoor pera representen oyectos de petrctoriales específicas sobre
divulgaciónproyectos. Enmenores, se examinan los beneficios netos esperados de los proyectos y
los riesgos de una gobernabilidad débil sobre estos. Cuando el balance entre estos beneficios y los
riesgos no es aceptable, la CFIIFC no apoya esos proyectos. La CFIIFC tambioya esos proyectos.
estos beneficiospagos fiscales de proyectos de industrias extractivas a los gobiernosGobiernos
anfitriones. En consecuencia, la CFIIFC requiere que: (i), para nuevos proyectos significativos
relacionados con las industrias extractivas (los que representars significativos relacionados con s
de proyectos d, los clientes divulguen pgnificativos relacionados con s de proyectos de
igobiernoGobierno anfitrioentes divulgueregalías, impuestos y participación en los beneficios), así

2
En el caso de ciertos IF, incluye visitas a subproyectos de alto riesgo con el fin de determinar la eficacia de su
sistema de gestión social y ambiental.
3
No todos los proyectos están sujetos a requisitos de informes ambientales y sociales (por ejemplo, proyectos
Categoría C).
como los términos relevantes de los acuerdos principales que son de interés público, tales como los
acuerdos con el gobiernoGobierno anfitrioe (GA) y los acuerdos intergubernamentales (AIG); y (ii)
ademrguberpartir del 1. Los clientes participantes en todos los proyectos en industrias extractivas
financiados por IFC divulgan los pagos materiales de enero del 2007.
dichos proyectos al Gobierno o los Gobiernos anfitriones.

Política Sobre Sostenibilidad Social y Ambiental

30 de abril del 2006

los clientes participantes en todos los proyectos en las industrias extractivas financiados por la CFI
divulguen públicamente sus pagos materiales de dichos proyectos al gobierno o los gobiernos
anfitriones.
Provectos
Proyectos de infraestructura
23. Cuando la CFI IFC invierte en proyectos que involucran la prestacios
4 de 9
al gobierno o los
37. esenciales, como la distribución detallistaal por menor de agua, electricidad,
gas por tubern la telecomunicaciones, al público en general bajo condiciones de monopolio, la
CFIIFC alienta a que se divulgue públicamente la información relativa a tarifas de los hogares y los
mecanismos para el ajuste de las tarifas, normas de servicio, obligaciones de inversión y la
modalidad y alcance del apoyo que pueda estarse recibiendo del gobierno.Gobierno. En el caso de
que estlgue públicamenteprivatización de dichos servicios de distribución, la CFIIFC tambi caso de
que divulgación pública de los derechos por la concesión o los ingresos por concepto de la
privatización. Dichas divulgaciones puede hacerlas la entidad gubernamental responsable (como la
autoridad reguladora pertinente) o el propio cliente.

Manejo del desempeño de terceros

24. En ocasiones, la capacidad del cliente de obtener resultados sociales y ambientales
consistentes con las Normas de Desempeño dependerá de las actividades de terceros. Un tercero
puede ser un organismo gubernamental en calidad de regulador o parte contractual, un contratista
o proveedor principal con el que el proyecto esté estrechamente vinculado, o un operador de
instalaciones conexas (según se define en la Norma de Desempeño 1).

25. La CFI busca asegurar que todos los proyectos que financia obtengan resultados
consistentes con las Normas de Desempeño, incluso cuando los resultados dependan del
desempeño de terceros. Cuando el riesgo de terceros es alto y el cliente tiene control o influencia
sobre las acciones y el comportamiento de dichos terceros, la CFI requiere que el cliente colabore
con terceros a fin de obtener resultados congruentes con las Normas de Desempeño. Los
requisitos y opciones específicos variarán según el caso.

Supervisión del Proyecto

26. Una vez que el financiamiento de la CFI está comprometido en documentos legales y se
ha realizado el desembolso, la CFI lleva a cabo las siguientes acciones con vistas a supervisar las
inversiones, como parte de su portafolio de supervisión:

Requerir que el proyecto presente Informes de Monitoreo periódicos sobre su desempeño
social y ambiental conforme lo acordado con la CFI

Llevar a cabo visitas de campo a ciertos proyectos con riesgos e impactos sociales y
ambientales

Examinar el desempeño del proyecto sobre la base de los compromisos del cliente que
figuran en el Plan de Acción, según los Informes de Monitoreo del cliente, y, cuando sea
relevante, revisar con el cliente toda posibilidad de mejorar el desempeño

De producirse cambios en las circunstancias del proyecto que resulten en impactos
sociales y ambientales adversos, trabajar con el cliente para resolverlos

De no cumplir el cliente con sus compromisos sociales y ambientales, según se indique
en el Plan de Acción o el contrato legal con la CFI, trabajar con el cliente para lograr, en
la medida de lo posible, restablecer el cumplimiento, y, si el cliente no lo logra, interponer
recursos legales según convenga

Alentar al cliente a informar públicamente sobre sus aspectos sociales, ambientales
y otros de otro tipo no financiero del desempeño, además de informar sobre el Plan de
Acción, según lo requiere la Norma de Desempeño 1

Alentar al cliente a continuar cumpliendo con las Normas de Desempeño luego de que
la CFI cese de participar en el proyecto

5 de 9

Política Sobre Sostenibilidad Social y Ambiental

30 de abril del 2006

Inversiones a través de intermediarios financieros

27. La CFI tiene el compromiso de brindar apoyo al desarrollo sostenible de mercados de capital y cuenta
con un importante programa de inversiones que se ejecuta a través de intermediarios financieros (IF). Por
medio de este programa, la CFI contribuye a fortalecer los mercados de capital nacionales que apoyan el
desarrollo económico a una escala de empresa menor de la que lo que sería posible apoyar a través de
inversiones directas de la CFI. Los IF clientes de la CFI se dedican a toda una gama de actividades, incluyendo
la financiación de proyectos, préstamos a grandes, medianas y pequeñas empresas, micro financiación,
financiación del comercio, financiación de vivienda y capital accionario privado, cada una con su propio perfil de riesgos
sociales y ambientales.

28. Mediante el empleo de su Procedimiento de Examen Social y Ambiental, la CFI examina las operaciones
de sus IF clientes a fin de identificar las actividades en las que el IF pudiera verse expuesto a riesgos sociales y
ambientales como resultado de sus inversiones. Los requisitos de la CFI para el IF cliente serán proporcionales al
nivel del riesgo posible:

Los IF con actividades empresariales que tengan impactos sociales o ambientales adversos
mínimos o que no tengan estos impactos serán considerados Proyectos de Categoría C y no necesitan
aplicar requisitos específicos.

Para todas los otros IF se aplicará la Lista de ExclusiónAdemás de la Lista de Exclusión, los IF que
provean financiamiento corporativo de largo plazo o financiamiento a proyectos exigirán al beneficiario de
dicho financiamiento:

(i) cumplir la legislación nacional en aquellos casos en que la actividad financiada presente impactos
sociales o ambientales limitados; y

(ii) aplicar las Normas de Desempeño en aquellos casos en que la actividad financiada presente
riesgos sociales o ambientales significativos.

29. Al IF se le requerirá establecer y mantener un Sistema de Gestión Social y Ambiental que garantice que las
inversiones cumplan con los requisitos de la CFI, y ésta supervisará el desempeño del IF con base en el Sistema
de Gestión.

Servicios de asesoría
30. La CFI presta servicios de asesoría que abarcan desde el asesoramiento en materia de privatizaciones de
industrias a gran escala hasta el apoyo a pequeñas empresas a nivel de base. La CFI financia algunos de esos
servicios directamente y, en otros casos, recauda fondos de servicios financiados por donantes. Los servicios
antes mencionados tienen sus propios procedimientos operacionales, incluyendo la manera en que manejan los
asuntos sociales y ambientales. Cuando la CFI presta asesoramiento a proyectos de inversión a gran escala, se
emplean las Normas de Desempeño como referencia, además de la legislación nacional. La CFI no brinda
asesoramiento como apoyo a las actividades que se describen en su Lista de Exclusión, e insta a los beneficiarios
de sus servicios de asesoría a que incrementar las oportunidades para fomentar las buenas prácticas sociales y
ambientales.

Sección 4: Asesor de Cumplimiento/Defensor del Pueblo

 Política sobre Sostenibilidad Social y Ambiental
Rev-0.1
14 de abril de 2010

31. La CFI

38. Los servicios de asesoría (SA) del IFC ofrecen consejo, resolución de problemas y capacitación a empresas,
industrias y Gobiernos de países en desarrollo. Este trabajo incluye asesorar a Gobiernos nacionales y locales sobre
la manera de mejorar las condiciones para la inversión y fortalecer la infraestructura, así como ayudar a las
empresas y las instituciones financieras a aumentar su ventaja competitiva, mejorar el gobierno corporativo e
incrementar su sostenibilidad. Los SA pueden prestarse conjuntamente o independientemente de los servicios de
inversión del IFC. Todo el asesoramiento se presta dentro del contexto de las leyes y los reglamentos nacionales. En
el caso de todas las actividades de SA, IFC examina los riesgos globales sociales y ambientales asociados con la
actividad y evalúa a los clientes en función de los posibles riesgos sociales y ambientales, además de la Lista de
Exclusión del IFC. Si en el examen se identifican riesgos ambientales o sociales, se utilizan las Normas de
Desempeño como marco de referencia sobre buenas prácticas internacionales en la gestión de dichos riesgos.

39. Además, una de las líneas de negocio de los SA del IFC ofrece asesoramiento sobre la sostenibilidad ambiental
y social e intenta promover la adopción a gran escala de modelos de negocio que sean tanto rentables como
positivos para el desarrollo ambiental y social. Las actividades en esta área se concentran en i) abordar el cambio
climático, ii) movilizar mano de obra y capital social y iii) prevenir la pérdida de biodiversidad. IFC asesora a los
clientes sobre la mejora de sus procesos industriales, la reducción del consumo de energía, agua y materias primas;
la mejora del desempeño y la productividad de los empleados; y el desarrollo de normas sociales y ambientales para
el sector privado. El cumplimiento de estas normas permite a las empresas reducir sus riesgos, obtener acceso a los
mercados, usar los recursos de manera más eficiente, fortalecer la seguridad de la cadena de suministro y aumentar
su valor de marca. IFC también apoya a los inversores en sus esfuerzos por adoptar estrategias con bajas emisiones
de carbono para su cartera de proyectos mediante el desarrollo de instrumentos de inversión y productos que
contribuyen a la mitigación del cambio climático.

Sección 4: Colaboración con socios

Colaboración y enlace con instituciones de los sectores privado y público
40. IFC, como brazo del Grupo del Banco Mundial que se dedica al sector privado, junto con su amplia red de
contactos con el sector privado e instituciones financieras internacionales (privadas y públicas, así como financieras
y no financieras), colabora con partes interesadas de los sectores público y privado con el fin de promover un diálogo
más amplio sobre la financiación sostenible del sector privado en los países en desarrollo. A continuación se ofrecen
algunos ejemplos de la función de colaboración y enlace del IFC:

Identificación y difusión de buenas prácticas internacionales del sector privado en el área de la

gestión de los riesgos sociales y ambientales;

Promoción de mercados financieros sostenibles en los países en desarrollo a través de un diálogo
con los bancos centrales y los organismos reguladores sobre la creación de condiciones para la
gestión de los riesgos sociales y ambientales por parte de las instituciones financieras, además de
actividades con instituciones financieras individuales acerca de los beneficios de la gestión de los
riesgos sociales y ambientales;

Promoción de mercados financieros sostenibles en los países en desarrollo a través del diálogo y
la colaboración con instituciones financieras que hayan adoptado los Principios Ecuatoriales y
participantes en el mercado financiero;

Desempeño del papel de banco líder para asuntos sociales y ambientales en préstamos de
consorcios y proyectos conjuntos con otras instituciones financieras internacionales, fomentando
coordinación y conciliación estrechas entre las instituciones participantes;

Enlace y coordinación con el Banco Mundial en materia de sistemas de países, y/o los aspectos
sociales o ambientales de la política nacional, y/o en materias de cumplimiento y seguimiento;

1
 Política sobre Sostenibilidad Social y Ambiental
Rev-0.1
14 de abril de 2010

Enlace con las instituciones financieras internacionales y/o organismos nacionales pertinentes
sobre la evaluación ambiental estratégica regional y/o sectorial, según corresponda, para los
proyectos del sector privado con problemas sociales o ambientales significativos;

Notificación oficial a los países que pudieran verse afectados por los efectos transfronterizos de las
actividades de los proyectos propuestos, con el fin de ayudar a esos países a determinar si el
proyecto propuesto puede causar efectos adversos mediante la contaminación del aire o la
privación de agua proveniente de las vías fluviales internacionales o su contaminación.

Otros documentos de referencia y apoyo para la aplicación de políticas

41. Además de las Normas de Desempeño, IFC utiliza otras políticas, procedimientos, pautas y materiales de
orientación para ayudar a su personal y a los clientes a implementar los requisitos de la Política de Sostenibilidad y
las Normas de Desempeño, lo que incluye, por ejemplo:

La Política de Divulgación de Información de IFC, que explica en detalle los requisitos

institucionales de IFC para la divulgación de información;

Los Procedimientos de Examen Ambiental y Social de IFC, que documentan los procedimientos
internos para la evaluación social y ambiental;

Las Notas de Orientación que acompañan los documentos de las Normas de Desempeño, en las
que se ofrecen orientaciones útiles acerca de los requisitos dispuestos en las Normas de
Desempeño (incluyendo los materiales de referencia), así como de las buenas prácticas
sostenibles para mejorar el desempeño del proyecto;

Las directrices del Grupo del Banco Mundial sobre medio ambiente, salud y seguridad en lo que
respecta a prácticas sectoriales e industriales y los niveles de desempeño compatibles con la
Norma de Desempeño 3;

Las notas, los manuales y otros materiales que brindan ejemplos de buenas prácticas e
información de referencia sobre ellas.

Los documentos antes mencionados pueden encontrarse en: www.ifc.org/enviro

Los recursos sobre la estrategia del IFC con respecto a la sostenibilidad se encuentran en: www.ifc.org/sustainability

Sección 5: Asesor en materia de conformidad/Ombudsman

IFC apoya a sus clientes en la soluciainability"entran en: jemplos de buenas práquesurjanque

surjan de sus proyectos, requiria soluciainability"entran en: jemplos de buenas prácty/o
procedimientos adecuados para abordar las quejas o demandas de las personas en las
comunidades afectadas con respecto a los proyectos. Además de esos mecanismos y
procedimientos a nivel del proyecto, debe considerarse el papel de los procedimientos
6 de 9
Política Sobre Sostenibilidad Social y Ambiental
30 de abril del 2006

42. administrativos y/o legales existentes en el paial y Ambientalquejas o demandas de las peraso en que las
quejas y las demandas de los afectados por un proyecto financiadoactividades comerciales financiadas por la CFIIFC
no se resuelvan totalmente a nivel del proyecto, o mediante losotros mecanismos establecidos.

2
 Política sobre Sostenibilidad Social y Ambiental
Rev-0.1
14 de abril de 2010

32.43. Con el reconocimiento de la importancia de la rendicicidel rendimiento de cuentas y la necesidad de

abordar las inquietudes y las quejas de las personas afectadas por los proyectos de manera justa, objetiva y
constructiva, se estableció un mecanismo por medio del Asesor en Materia de
CumplimientoConformidad/Ombudsman (ACOCAO) a fin de que las personas y las comunidades afectadas por los
proyectos de la CFIlas inversiones del IFC pudieran plantear sus inquietudes a una autoridad de inspeccin
independiente.

33.44. El ACDPCAO es independiente de la administraciiente de la gerencia del IFC e informa directamente al

Presidente del Grupo del Banco Mundial. El ACDPCAO responde a las quejas de los afectados por los proyectos
financiadoslas actividades comerciales financiadas por la CFIel IFC y trata de resolverlas empleando un ms por
oridad de s porproblemas flexible, asrata d y de mejorar los resultados sociales y ambientales de los proyectoslas
actividades comerciales. Además, el ACDPCAO inspecciona las auditorlessociales y ambientales de s porprde la
CFIdel IFC, sobre todo en lo tocanteconcerniente a proyectosactividades comerciales sensibles, para verificar el
cumplimiento de las pol s porproblemasprocedimientos y sistemas.

34.45. Las quejas pueden relacionarse con cualquier aspecto de un proyecto financiadoactividades comerciales
financiadas por la CFIel IFC que seasean de la competencia del ACDP.CAO. Pueden ser formuladas por cualquier
persona, grupo, comunidad, entidad u otra parte que se vea afectada, o que pudiera serlo, por los impactos sociales
o ambientales de un proyecto financiadouna actividad comercial financiada por la CFI.el IFC. Las quejas deben
dirigirse por escrito al ACDPCAO a la direccieben d se indica a continuacirig

Compliance Advisor/Ombudsman
International Finance Corporation
2121 Pennsylvania Avenue NW
Room F11K-232

Washington, DC 20433 USAEE UU

Tel:.: 1 202 458 1973

Fax: 1 202 522 7400
Correo electrónico: E-mail: cao-compliance@ifc.org

35. El ACDPCAO recibe y atiende las quejas de acuerdo con los criterios estipulados en las
Pautas Operacionales para el ACDP. Las Pautas Operacionales para el ACDP están a disposiciónsus guías
operacionales que pueden consultarse en el siguiente sitio web del ACDP:

: www.cao-ombudsman.org

Secci6n 5: Recursos para la aplicaci6n de las políticas

Progra ma s de la C FI de a poy o al c l ie nte y fina nc ia c i6 n pa ra la sostenibilidad
social y ambiental
36. Junto con la financiación de proyectos, la CFI puede movilizar su capacidad interna para brindar apoyo
directo a los clientes que tratan de mejorar su desempeño social y ambiental, en especial los que cuentan con
capacidad y recursos limitados, incluyendo pequeñas y medianas empresas. Donde se requiera, la CFI está
dispuesta también a trabajar estrechamente con las

3
7 de 9
 Política sobre Sostenibilidad Social y Ambiental
Rev-0.1
14 de abril de 2010

Política Sobre Sostenibilidad Social y Ambiental

30 de abril del 2006

instituciones financieras internacionales y el sector privado en temas de proyectos y de políticas relacionados con la
sostenibilidad. Además, la CFI puede poner a disposición financiación para apoyar las iniciativas y programas
sociales y ambientales de sus clientes.

Servicios de apoyo al cliente

37. La CFI brinda a sus clientes servicios de apoyo, desarrollo de capacidad y de valor
agregado en el área social y ambiental, sujeto a su evaluación de las capacidades y recursos de los que dispone el
cliente. Estos servicios incluyen asistencia en la Evaluación Social y Ambiental a clientes pequeños y medianos;
asistencia en la identificación de oportunidades para mejorar los resultados sociales y ambientales; discusión con
los organismos de protección ambiental nacionales u otros organismos regionales, nacionales o locales
pertinentes sobre asuntos específicos del proyecto a solicitud del cliente; movilización de la red de consultores y
expertos externos de la CFI; y asesoría sobre buenas prácticas para elevar el desempeño del proyecto.

38. La CFI proporciona apoyo para la capacitación de los IF clientes con el objetivo de
facilitar la adopción y aplicación consecuente de un Sistema de Gestión Social y Ambiental y para mejorar su
desempeño social y ambiental. La capacitación incluye programas para: (i) aumentar la conciencia sobre los riesgos
sociales y ambientales que pudiera enfrentar el cliente; (ii) establecer un Sistema de Gestión Social y Ambiental
apropiado para los negocios del cliente; y (iii) ayudar a los clientes a identificar las oportunidades comerciales, por
ejemplo, a travels de la identificación de mercados y nuevos productos financieros.

Financiación de iniciativas sociales y ambientales

39. La CFI puede brindar asistencia financiera para apoyar sus iniciativas y programas
sociales y ambientales de sus clientes. Dicha asistencia puede incluir ayudar a los clientes a mejorar su
desempeño social y ambiental más allá de lo requerido por la Norma de Desempeño; financiar proyectos innovadores
que fomenten beneficios ambientales locales; apoyar proyectos innovadores que generen beneficios ambientales
globales, incluyendo la conservación de la biodiversidad; y la compra de crelditos de carbono de proyectos en
mercados emergentes que reduzcan las emisiones de gases con efecto de invernadero.

Enlace con instituciones del sector privado y público

40. La posición de la CFI como brazo del Grupo del Banco Mundial que se dedica al sector privado, junto
con su amplia red de contactos con el sector privado e instituciones financieras internacionales, le permite a la CFI
servir de enlace con las partes interesadas de los sectores público y privado con el fin de promover un diálogo más
amplio sobre la financiación sostenible del sector privado en los mercados emergentes. A continuación se ofrecen
algunos ejemplos de la función de enlace de la CFI:

Identificación y difusión de mejores prácticas en el sector privado en el área social y ambiental

Promoción de mercados financieros sostenibles en los países en desarrollo a travels de los Principios
Equator y mediante la contratación de gerentes de capital accionario privado y analistas financieros y de la
utilización de otros mecanismos de los mercados financier

Desempeño del papel de banco líder para asuntos sociales y ambientales en prelstamos de
consorcios y proyectos conjuntos con otras instituciones financieras internacionales, fomentando
coordinación y conciliación estrechas entre las instituciones participantes

Enlace y coordinación con el Banco Mundial en materia de sistemas de países, o los aspectos sociales o
ambientales de la política nacional, o en materias de cumplimiento y supervision

Enlace con las instituciones financieras internacionales u organismos nacionale pertinentes sobre la
evaluación ambiental estratelgica regional o sectorial, según convenga, para los proyectos del sector
privado con problemas sociales o ambientales significativos

Enlace y coordinación con iniciativas y socios externos, tales como UN Global Compact, para
mejorar la sostenibilidad social y ambiental de proyectos del sector privado.

8 de 9

4
 Política sobre Sostenibilidad Social y Ambiental
Rev-0.1
14 de abril de 2010

Política Sobre Sostenibilidad Social y Ambiental

30 de abril del 2006

Notificación oficial a los países que pudieran verse afectados por los efectos
transfronterizos de las actividades de los proyectos propuestos, con el fin de ayudar a esos países a
determinar si el proyecto propuesto tiene el posible para causar efectos adversos mediante la
contaminación del aire o la privación de agua proveniente de las vías fluviales internacionales o la
contaminación de éstas.

Otros documentos de apoyo para la aplicación de las políticas

41. Además de las Normas de Desempeño, la CFI utiliza otras políticas, procedimientos, pautas y materiales de
orientación para ayudar a su personal y a los clientes a alcanzar la sostenibilidad social y ambiental de los
proyectos en los mercados emergentes. Por ejemplo:

La divulgación institucional de información de la CFI se realizará conforme a la Política de

Divulgación de Información de la CFI

El procedimiento interno de la CFI dirigido a abordar los problemas sociales y ambientales

empleando diferentes tipos de servicios de inversión y asesoramiento se encuentra en el Procedimiento del
Examen Social y Ambiental

Las Notas de Orientación, correspondientes a las Normas de Desempeño, brindan una

guía útil sobre los requisitos que plantean las Normas de Desempeño, incluyendo materiales de
referencia y acerca de buenas prácticas de sostenibilidad para mejorar el desempeño del proyect

Las pautas sobre las prácticas sectoriales e industriales y los niveles de desempeño congruentes con
la Norma de Desempeño 3 se pueden encontrar en las Pautas Ambientales, de Salud y Seguridad de
la CFI

Las notas y los manuales sobre buenas prácticas brindan ejemplos de buenas prácticas e información de
referencia sobre éstas.

Los documentos antes mencionados pueden encontrarse en: www.ifc.org/enviro

Las fuentes sobre el enfoque de la CFI respecto de la sostenibilidad se encuentran en: www.ifc.org/sustainability

9 de 9