LISTA DE VERIFICACION AUDITORIAS INTERNAS

NORMA SA8000

1.

TRABAJO INFANTIL
No hay evidencia de uso o
soporte directo o indirecto de
trabajo infantil. No hay
empleados menores de 15 aos.
Evidencia documentada de edad
en el momento del inicio del
vnculo: Certificado de
nacimiento/registro local/otros

1.1

Identificacin de la compaa
mostrando edad/fotografa.
Procedimiento para verificar las
edades de los empleados (dar
referencia de procedimiento +
fotocopia). Documentacin de la
edad de los empleados
actualizada y presente.

1.2

Procedimientos documentados y
efectivamente comunicados que
faciliten educacin de
trabajadores infantiles (menores
de 15) que an asistan al colegio.

1.3

Trabajadores jvenes (15 a 18

aos) fuera de horario escolar y
mximo 10 horas por da
(escuela, trabajo y transporte).
No ms de 8 horas laborales en
un da.
La compaa no permite trabajo a
joves en horario nocturno

1.4

La compaa no expone a los

nios o a los trabajadores
jvenes a condiciones
peligrosas, insalubres o
inseguras (dentro o fuera del
lugar de trabajo)
Condiciones de empleo
restringidas para trabajadores
jvenes (donde sea aplicable)

CONFORMIDAD
SI, NO, NA

DOCUMENTO
REFERENCIA

OBSERVACIONES Y
EVIDENCIA OBJETIVA

2.

2.1

TRABAJO FORZADO
U OBLIGATORIO

CONFORMIDAD
SI, NO, NA

DOCUMENTO
REFERENCIA

OBSERVACIONES Y
EVIDENCIA OBJETIVA

CONFORMIDAD
SI, NO, NA

DOCUMENTO
REFERENCIA

OBSERVACIONES Y
EVIDENCIA OBJETIVA

No hay evidencia de uso o

soporte directo o indirecto de
trabajo forzado. Todos los
empleados trabajan
voluntariamente
Algn prisionero / soldado
empleado. Algn empleado
aparte de reclutamientos libres
A los empleados no se les pide
que entreguen depsitos o
papeles de identidad.
Procedimientos para confirmar el
empleo voluntario
Chequeos de rutina en todas las
reas
Los empleados son libres de salir
al final del turno. Guardias solo
para la seguridad de las
instalaciones Contratos de
servicio de los guardias de
seguridad son revisados por
turnos. Los guardias de
seguridad son entrevistados por
turnos.

2.2

La compaa no retiene parte de

salario o prestaciones o
documentos para forzar
continuidad de trabajo

2.3

No aplican cuotas por

contratacin a los trabajadores

2.4

Los trabajadores pueden

abandonar su lugar de trabajo
luego de completar la jornada
legal

2.5

La compaa no apoya la trata de

personas

SALUD Y
SEGURIDAD

Las Gerencias respetan y estn

conscientes de las leyes y
reglamentos aplicables que
gobiernen la salud y seguridad
en el ambiente de trabajo
Referencia a leyes locales libro
fuente, etc

3.1

3.1

El ambiente de trabajo es seguro

y sano. Pasos adecuados para
prevenir accidentes y daos a la
salud.
Peligros minimizados tanto como
sea razonablemente prctico.
Material combustible es
almacenado de manera segura.
Equipos de proteccin personal
disponibles libre de cargo.
Adecuada vigilancia de las
mquinas e instrumental.
Inventario, almacenaje y
manipulacin de substancias
peligrosa.
Evitar la exposicin innecesaria a
substancias peligrosas.
Extinguidores adecuados/
sistemas de rociado.
Medios de ingreso y salida
claramente sealizados
Donde sea apropiado, escapes
adecuados contra incendios

3.2

Evaluacin de riesgos para las

madres nuevas, gestantes o
lactantes por su actividad a
Laboral.
Proporciona equipo de
proteccin personal apropiado.

3.3
Primeros auxilios y asistencia de
tratamiento medico subsecuente.

3.4

Representante del nivel Gerencial

asignado y responsable de salud
y seguridad. Fecha de asignacin
copia de la descripcin del
puesto

Comit de Salud y Seguridad

integrado por representantes de
Gerencia y trabajadores.

3.5

Representantes del Sindicato en

el Comit. Trabajadores desigana
sus representantes.
Capacitacin al Comit
periodicamente.
Evaluaciones peridicas de
riesgos de salud y seguridad.

Entrenamiento constante y
repetido realizado y registrado

3.6
Entrenamiento apropiado.
Entrenamiento efectivo

3.7

Sistemas para detectar, evitar o

responder a amenazas
potenciales a la salud y a la
seguridad
Procedimientos adecuados que
cubren las situaciones de
emergencias y accidentes
Personal entrenado en primeros
auxilios en el local. Se dispone
de material de primeros auxilios
Personal medicamente
competente en el lugar (donde
sea apropiado). Simulacros de
emergencia en la lengua nativa
Registro y monitoreo de
accidentes, emergencias y
lesiones. Registro de exmenes
mdicos

La compaa provee:
Baos limpios. Un nmero
adecuado de baos

3.8

Acceso a agua potable

Instalaciones de almacenaje de
alimentos debidamente
sanitizadas (si es aplicable).
Instalaciones higinicas de
alimentacin

Instalaciones de residencia (si se

provee). Limpias, Seguras,
Proveen las necesidades bsicas

3.9

Donde sea apropiado,

dormitorios separados y
adecuados. Cualquier costo de
habitacin, alimentacin
Acceso a las habitaciones
controlado/toques de queda en
funcin.

LIBERTAD SINDICAL
Y DERECHO A LA
NEGOCIACIN
COLECTIVA
Las Gerencias respetan y estn
conscientes de las leyes y
reglamentos aplicables que
gobiernen la libertad de
asociacin y la negociacin
colectiva

4.1 /
4.2

Los empleados son libres de

asociarse para una
representacin y negociacin
colectiva si la ley no la restringe.
Los empleados son libres de
unirse a sindicatos laborales. Se
permiten los sindicatos
La
compaa
reconoce
un
sindicato laboral de mayora para
la negociacin colectiva. Se
permite la negociacin colectiva.
Existen
acuerdos
de
Negocicacin Colectiva
Los empleados son libres de
asociarse
socialmente
sin
obstculos.
Si la ley restringe el derecho del
personal de formar y unirse a
sindicatos comerciales:
Medios paralelos de asociacin
independiente donde existan
restricciones legales

CONFORMIDAD
SI, NO, NA

DOCUMENTO
REFERENCIA

OBSERVACIONES Y
EVIDENCIA OBJETIVA

Hay evidencia de discriminacin

contra los representantes.

4.3

Los representantes tienen acceso

a los miembros de su asociacin
en el ambiente de trabajo

DISCRIMINACIN
Las Gerencias respetan y estn
conscientes de las leyes y
reglamentos aplicables que
gobiernen la discriminacin y el
hostigamiento en el centro de
labores.

Evidencia de la ocurrencia o
apoyo, directa o indirecta, de
discriminacin durante:
Contratacin, Compensacin
Acceso a capacitacin,
Promocin, Cese, Retiro

5.1

Sobre la base de: Raza, Casta,

Orgen, Religin, Discapacidad,
Sexo, Orientacin Sexual,
Afiliacin Poltica, Membresa de
Sindicato de Comercio, Parto /
embarazo,Edad, Otros (donde
sea apropiado)
Polticas/procedimientos para
prevenir y/o eliminar tal
discriminacin

5.2

La compaa no interfiere con

el ejercicio de los derechos
del personal a observar
principios o prcticas
Polticas/procedimientos para
eliminar tal interferencia
discriminatoria

CONFORMIDAD
SI, NO, NA

DOCUMENTO
REFERENCIA

OBSERVACIONES Y
EVIDENCIA OBJETIVA

5.3

La Compaa no permite
comportamiento (incluyendo
gestos, lenguaje o contacto
fsico) que sea sexualmente
coactivo
Polticas/procedimientos para
eliminar hostigamento, coaccin
o comportamiento amenazante

5.4

La compaa no somete al
personal apruebas de embarazo
o virginidad.

MEDIDAS
DISCIPLINARIAS

CONFORMIDAD
SI, NO, NA

DOCUMENTO
REFERENCIA

OBSERVACIONES Y
EVIDENCIA OBJETIVA

CONFORMIDAD
SI, NO, NA

DOCUMENTO
REFERENCIA

OBSERVACIONES Y
EVIDENCIA OBJETIVA

Las Gerencias respetan y estn

conscientes de las leyes y
reglamentos aplicables que
gobiernen las prcticas
disciplinarias.

Evidencia de uso de castigo

fsico, coaccin mental/fsica, o
abuso verbal

6.1

Procedimientos en prctica para

disciplina aprobada
Procedimiento de apelacin
contra accin disciplinaria

HORARIO DE
TRABAJO
Las Gerencias respetan y estn
conscientes de las leyes y
reglamentos aplicables que
gobiernen las horas laborables.

La compaa cumple con las leyes

aplicables y estndares de la
industria en lo que respecta a
horas laborables.

7.1 /
7.2

La semana laboral normal est

definida por ley, pero no est en
una base regular excediendo las
48 horas.
Cuntas horas es la semana
laborable estndar local
El personal tienen por lo menos
un da de descanso en cada
perodo de siete das.
Sobretiempo
Todo el trabajo en sobretiempo
es reembolsado a una tasa
preferencial.

7.3

7.4

Todo sobretiempo es bajo

ninguna circunstancia excedente
a las 12 horas por empleado por
semana. (Sobretiempo excesivo
para llegar a un perodo ms
largo de produccin ms larga
(una temporada completa, por
ejemplo) no est permitido.)

Trabajo de sobretiempo es
voluntario.
Sin embargo, el sobretiempo
puede ser requerido / demandado
por la mano de obra para cumplir
con las demandas de negocio de
corto plazo cuando un acuerdo
(en conformidad con 7.1) fue
negociado libremente por
adelantado entre la compaa y
las asociaciones de trabajadores
(como est definido por el ILO)
representando una porcin
importante de la mano de obra).

REMUNERACION

CONFORMIDAD
SI, NO, NA

DOCUMENTO
REFERENCIA

OBSERVACIONES Y
EVIDENCIA OBJETIVA

Las Gerencias respetan y estn

conscientes de las leyes y
reglamentos aplicables que
gobiernen las compensaciones,
beneficios y deducciones

Salario mnimo Nacional/Local

(requerido por ley, etc.)
Se observa el Salario Mnimo
(por hora, por semana, etc.)

8.1

Salarios suficientes para alcanzar

los estndares legales o de la
industria
Son los salarios suficientes para
costear las necesidades bsicas
del personal y para proveer un
ingreso a buen criterio
Movimiento hacia pagos que
permitan vivir

Verificacin del mtodo de

clculo para las necesidades
bsicas.

8.1

Si se aplica el pago por

rendimiento, qu criterios son
usados para cumplir con los
requisitos.

No se hacen deducciones para

propsitos disciplinarios

8.2

Deducciones aplicables a los

salarios de los trabajadores
Confirmar pagos requeridos de
seguro social para todos los
trabajadores remitidos

Salarios y composicin de
beneficios detallados claramente
y regularmente

8.3

Horas de trabajo documentadas

Diferenciales entre empleados en
base a habilidades y tiempo de
servicio solamente (Ver tambin
discriminacin)

8.4

La compensacin se entrega en
dinero, en una manera
conveniente a los trabajadores

8.5

No hay contratos de slo labor, o

esquemas de falsos practicantes
para evitar leyes o reglamentos

SISTEMAS DE
GESTION
POLITICAS, PROCEDIMIENTOS Y
REGISTROS
La politica incluye compromiso a:
Estar en conformidad con los
requisitos SA 8000
Cumplir con la
legislacin/reglas aplicables u
otros requisitos (si fuera
aplicable)
Mejoramiento contnuo
Compromiso total demostrado
y confirmado por la Gerencia
Ejecutiva

9.1

La poltica y la norma SA8000

deben ser publicadas en lugares
de la compaa
Politica y procedimientos
conocidos y entendidos por todo
el personal, como empleados
directos, empleados temporales,
empleados externos (como los
guardias, personal de limpieza,
personal de cafetera, etc).)
Disponible pblicamente y partes
interesadas. Implementado y
mantenido
Provee un marvo para la
implementacin de
responsabilidad social a travez
de objetivo claros, metas
medibles y programas factibles.

Registros Adecuados

CONFORMIDAD
SI, NO, NA

DOCUMENTO
REFERENCIA

OBSERVACIONES Y
EVIDENCIA OBJETIVA

REVISIN DE GERENCIA

9.1

Peridicas revisiones por parte

de la alta plana gerencial de las
polticas, procedimientos y
rendimiento en cumplimiento del
SA8000 y otros requisitos (que
sean aplicables)
Reparaciones de sistema y
mejoras implementadas en donde
sea apropiado
Registros Adecuados

EQUIPO DESEMPEO SOCIAL

(EDS)

9.2

Equipo conformado por

representantes de trabajadores y
Gerencia. Mantenimiento de los
requisitos SA8000
Cuando exista sindicato, incluye
representantes en el EDS.
Eleccin libre entre los
trabajadores para formar parte
del EDS

IDENTIFICACION Y EVALUACION
DE RIESGOS

9.3

Evaluaciones peridicas de
riesgos relacionados con no
conformidades a los requisitos
de SA8000 por parte de EDS.
Recomendaciones a la direccin
para atencin de los riesgos
Uso de tcnicas de recoleccin y
datos para evaluaciones
incluyendo informacin de las
partes interesadas.

MONITOREO
EDS monitorea actividades para
cumplir con requisitos SA8000 y
acciones para atender los
riesgos.

9.4

Autoridad para obtener

informacin y atender con otras
reas de la compaa la gestin
de las no conformidades
Realizar auditorias internas
rutinarias y reportes de
desempao de los requisitos de
SA8000
Reuniones peridicas de EDS
para evaluar avances e identificar
acciones

INVOLUCRAMIENTO Y
COMUNICACIN INTERNA

9.5

Evidencias de la comprensin del

personal de los requerimientos
de la SA8000 y comunicaciones
rutinarias sobre estos
requerimientos

GESTION Y RESOLUCION DE
QUEJAS
Evidencia de procedimiento
documentado de quejas
accesible y disponible para los
trabajadores y partes interesadas

9.6

Procedimiento para gestionar las

quejas del lugar de trabajo y no
conformidades con SA8000.
Resultados de la gestin
disponibles para los trabajadores
No emplea medios disciplinarios
o discriminatorios por
informaciones relacionadas con
el cumplimiento de los requisitos
SA8000 o por quejas.

VERIFICACION EXTENA E
INVOLUCRAMIENTO DE LAS
PARTES INTERESADAS.

9.7

En auditorias externas para

certificacin de cumplimiento
con SA8000, evidencias de
cooperacin con auditores
para evaluar cumplimiento de
requisitos.
La compaa participa
involucrando a las partes
interesadas para la
sostenibilidad de SA8000
ACCIONES CORRECTIVAS Y
PREVENTIVAS

9.8

Evidencias de los procedimientos

para gestionar acciones
correctivas y preventivas, su
aplicacin y eficacia de las
mismas.
Asignacin de recursos.
Registros adecuados

ENTRENAMIENTO Y
CAPACITACION

9.9

Evidencia del Plan de

entrenamiento para todo el
personal sobre requisitos e
implementacin de SA8000
Medicin peridica de la eficacia
de la capacitacin. Registros
adecuados.

GESTION DE PROVEEDORES Y
CONTRATISTAS
Evaluacin y seleccin de
proveedores en base a su
capacidad frente al SA 8000.
Registros de comunicaciones de
los requerimientos de SA8000 a
la alta direccin de los
contratistas, proveedores,
agencias de empleo y sub
proveedores.

9.10

Evidencia de la evaluacin de
riesgos significativos por no
conformidades de los
contratistas, proveedores,
agencias de empleo y sub
proveedores.
Pruebas de que los riesgos
significactivos son atendidos y
priorizados por los contratistas,
proveedores, agencias de empleo
y sub proveedores en base a la
habilidad y recursos de la
empresa para influenciar sobre
aquellos.

9.10

La Compaa ha tomado pasos

especiales para asegurar que el
personal que trabaja desde casa
para los contratistas,
proveedores o sub-proveedores
tengan un nivel similar de
proteccin como sera entregado
al personal empleado directo