LEI 12.846/2013
(Responsabilizao administrativa e civil de pessoas jurdicas
pela prtica de atos contra a administrao pblica)
Mrcio Andr Lopes Cavalcante
Juiz Federal Substituto (TRF da 1 Regio).
Foi Defensor Pblico, Promotor de Justia e Procurador do Estado.
I NOES GERAIS
Sobre o que trata a Lei?
A Lei 12.846/2013 dispe sobre a responsabilidade administrativa e civil das pessoas jurdicas que
praticarem atos contra a administrao pblica, nacional ou estrangeira.
O objetivo da Lei foi o de punir as pessoas jurdicas envolvidas em casos de corrupo.
Antes, se uma sociedade empresria participasse de atos de corrupo na administrao pblica apenas as
pessoas fsicas (empregados da empresa, agentes pblicos etc.) seriam punidas. Com a nova Lei, a prpria
pessoa jurdica receber graves sanes civis e administrativas, podendo at mesmo ser determinada a sua
dissoluo compulsria.
Exemplo: determinada empresa participa de uma licitao para a construo de um estdio e um de seus
funcionrios paga propina ao presidente da comisso de licitao para que o certame seja fraudado e a
construtora se sagre vencedora. Alm das punies impostas ao funcionrio e ao agente pblico, agora
tambm a pessoa jurdica beneficiada sofrer sanes pela prtica do ato lesivo administrao pblica,
nos termos da nova Lei.
A quem se aplicam as regras da Lei 12.846/2013?
Aplica-se o disposto nesta Lei s:
Sociedades empresrias (sejam elas personificadas ou no, independentemente da forma de
organizao ou do modelo societrio);
Sociedades simples (sejam elas personificadas ou no, independentemente da forma de organizao ou
do modelo societrio);
Fundaes;
Associaes (de entidades ou pessoas);
Sociedades estrangeiras (que tenham sede, filial ou representao no territrio brasileiro).
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Obs: aplica-se a Lei s referidas pessoas jurdicas mesmo que elas sejam constitudas apenas de fato e
mesmo que sejam temporrias.
Se a pessoa jurdica acusada da prtica de ato lesivo passar por uma alterao contratual ou por uma
mudana societria, ainda assim poder ser punida?
SIM. Subsiste a responsabilidade da pessoa jurdica mesmo que tenha havido:
alterao contratual
transformao
incorporao
fuso ou
ciso societria.
A pessoa jurdica que se originar desta mudana responder por TODAS as sanes previstas na Lei
12.846/2013 mesmo que os atos lesivos tenham ocorrido antes da operao?
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Incorporao: a operao pela qual uma ou mais sociedades so absorvidas por outra, que lhes sucede
em todos os direitos e obrigaes. Ex: a sociedade A absorvida pela sociedade B. Sociedade A deixa
de existir porque passou a fazer parte da sociedade B.
Se tiver ocorrido uma FUSO ou uma INCORPORAO, a pessoa jurdica sucessora ir responder apenas
pela multa e reparao integral do dano causado, at o limite do patrimnio transferido.
Em regra, tirando a multa e a reparao integral, as demais sanes previstas na Lei 12.846/2013 no sero
aplicveis pessoa jurdica sucessora se os atos lesivos foram praticados antes da data da fuso ou
incorporao.
Exceo:
A pessoa jurdica sucessora responder por todas as sanes da Lei 12.846/2013 se ficar comprovado que
esta fuso ou incorporao:
foi apenas uma simulao; ou
teve o evidente intuito de fraude.
Se a pessoa jurdica, no momento em que praticou o ato lesivo, integrava um mesmo grupo econmico
(ex: sociedades coligadas, consrcio etc.), as demais pessoas jurdicas que integram este complexo
tambm sofrero as sanes previstas na Lei 12.846/2013?
SIM, mas somente quanto multa e a reparao integral do dano causado. Veja o que diz o 2 do art. 4:
2 As sociedades controladoras, controladas, coligadas ou, no mbito do respectivo contrato, as
consorciadas sero solidariamente responsveis pela prtica dos atos previstos nesta Lei, restringindo-se
tal responsabilidade obrigao de pagamento de multa e reparao integral do dano causado.
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a) frustrar ou fraudar, mediante ajuste, combinao ou qualquer outro expediente, o carter competitivo
de procedimento licitatrio pblico;
b) impedir, perturbar ou fraudar a realizao de qualquer ato de procedimento licitatrio pblico;
c) afastar ou procurar afastar licitante, por meio de fraude ou oferecimento de vantagem de qualquer
tipo;
d) fraudar licitao pblica ou contrato dela decorrente;
e) criar, de modo fraudulento ou irregular, pessoa jurdica para participar de licitao pblica ou celebrar
contrato administrativo;
f) obter vantagem ou benefcio indevido, de modo fraudulento, de modificaes ou prorrogaes de
contratos celebrados com a administrao pblica, sem autorizao em lei, no ato convocatrio da
licitao pblica ou nos respectivos instrumentos contratuais; ou
g) manipular ou fraudar o equilbrio econmico-financeiro dos contratos celebrados com a administrao
pblica;
Dificultar a investigao ou fiscalizao da administrao pblica ou intervir em sua atuao
V - dificultar atividade de investigao ou fiscalizao de rgos, entidades ou agentes pblicos, ou
intervir em sua atuao, inclusive no mbito das agncias reguladoras e dos rgos de fiscalizao do
sistema financeiro nacional.
Administrao pblica nacional ou estrangeira
Repare que os atos lesivos podem ser praticados contra a administrao pblica nacional ou estrangeira.
O que se entende por administrao pblica estrangeira para os efeitos desta Lei?
So os rgos e entidades estatais ou representaes diplomticas de pas estrangeiro, de qualquer nvel
ou esfera de governo, bem como as pessoas jurdicas controladas, direta ou indiretamente, pelo poder
pblico de pas estrangeiro.
Agente pblico estrangeiro a pessoa que, mesmo transitoriamente ou sem remunerao, exerce cargo,
emprego ou funo pblica em rgos, entidades estatais ou em representaes diplomticas de pas
estrangeiro, assim como em pessoas jurdicas controladas, direta ou indiretamente, pelo poder pblico de
pas estrangeiro ou em organizaes pblicas internacionais.
Organismos internacionais
Os organismos internacionais (ex: ONU) tambm podem ser vtimas desses atos lesivos?
SIM. Para os efeitos da Lei 12.846/2013, as organizaes pblicas internacionais so equiparadas
administrao pblica estrangeira. Logo, os atos lesivos a tais organismos tambm so sancionados.
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1) MULTA.
O valor da multa ser entre 0,1% a 20% do faturamento bruto do ltimo exerccio anterior ao da
instaurao do processo administrativo, excludos os tributos.
Esta multa nunca poder ser inferior vantagem auferida, quando for possvel sua estimao.
Caso no seja possvel utilizar o critrio do valor do faturamento bruto da pessoa jurdica, a multa ser
fixada entre 6 mil a 60 milhes de reais.
Ser divulgado um extrato de sentena (uma sntese da deciso condenatria) nos meios de comunicao
de grande circulao na rea da prtica da infrao e de atuao da pessoa jurdica ou, na sua falta, em
publicao de circulao nacional.
Alm disso, ser afixado um edital, pelo prazo mnimo de 30 dias, no prprio estabelecimento ou no local
de exerccio da atividade da pessoa, de modo visvel ao pblico.
Por fim, dever ser divulgada a deciso tambm na internet.
O custo desta publicao ser pago pela prpria pessoa jurdica condenada.
As duas punies podem ser aplicadas em conjunto?
SIM. As sanes sero aplicadas isolada ou cumulativamente, de acordo com as peculiaridades do caso
concreto e com a gravidade e natureza das infraes.
Fundamentao
A aplicao das sanes dever ser sempre fundamentada.
Manifestao da Advocacia Pblica
Antes de serem aplicadas as sanes indispensvel a manifestao jurdica da Advocacia Pblica ou do
rgo de assistncia jurdica do ente pblico. Ex: AGU, PGE, PGM.
Reparao integral do dano
Se a pessoa jurdica que praticou o ato lesivo tiver causado dano administrao pblica, ela tambm ser
condenada a ressarcir o prejuzo. Assim, a aplicao da multa e da publicao da deciso no exclui, em
qualquer hiptese, a obrigao da reparao integral do dano causado.
Critrios para a aplicao das sanes
Na aplicao das sanes sero levados em considerao:
I - a gravidade da infrao;
II - a vantagem auferida ou pretendida pelo infrator;
III - a consumao ou no da infrao;
IV - o grau de leso ou perigo de leso;
V - o efeito negativo produzido pela infrao;
VI - a situao econmica do infrator;
VII - a cooperao da pessoa jurdica para a apurao das infraes;
VIII - a existncia de mecanismos e procedimentos internos de integridade, auditoria e incentivo denncia
de irregularidades e a aplicao efetiva de cdigos de tica e de conduta no mbito da pessoa jurdica;
IX - o valor dos contratos mantidos pela pessoa jurdica com o rgo ou entidade pblica lesados.
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Competncia
O processo administrativo dever ser instaurado e decidido pela autoridade mxima de cada rgo ou
entidade dos Poderes Executivo, Legislativo e Judicirio.
A autoridade mxima poder delegar a instaurao e o julgamento do processo administrativo para outro
agente pblico, sendo vedada a subdelegao.
PONTO IMPORTANTE
No mbito do Poder Executivo federal, a Controladoria-Geral da Unio (CGU) ter competncia
concorrente para instaurar processos administrativos de responsabilizao de pessoas jurdicas ou para
avocar os processos instaurados com fundamento nesta Lei para exame de sua regularidade ou para
corrigir-lhes o andamento.
Competncia no caso de ilcitos contra a administrao pblica estrangeira
No caso de atos ilcitos praticados contra a administrao pblica estrangeira, a competncia para a
apurao e julgamento do processo administrativo da CGU, observada a Conveno sobre o Combate da
Corrupo de Funcionrios Pblicos Estrangeiros em Transaes Comerciais Internacionais (Decreto n.
3.678/2000).
Conduo do processo administrativo
O processo administrativo para apurao da responsabilidade de pessoa jurdica ser conduzido por
comisso designada pela autoridade instauradora e composta por 2 ou mais servidores estveis.
Caso sejam necessrias medidas que exijam reserva de jurisdio
Durante o processo administrativo, se forem necessrias medidas que dependam de autorizao judicial
(exs: busca e apreenso, quebra de sigilo), a comisso dever pedir que o rgo de representao judicial
do ente pblico (ex: PGE) as requeira ao Poder Judicirio.
Suspenso cautelar do ato ou processo investigado
A comisso poder, cautelarmente, propor autoridade instauradora que suspenda os efeitos do ato ou
processo objeto da investigao.
Defesa da pessoa jurdica
No processo administrativo para apurao de responsabilidade, ser concedido pessoa jurdica prazo de
30 dias para defesa, contados a partir da intimao.
Prazo de concluso do processo
A comisso dever concluir o processo no prazo de 180 dias contados da data da publicao do ato que a
instituir. Este prazo poder ser prorrogado, mediante ato fundamentado da autoridade instauradora.
Relatrio elaborado pela comisso e remetido autoridade instauradora
Ao final, a comisso dever apresentar relatrios sobre os fatos apurados e eventual responsabilidade da
pessoa jurdica, sugerindo, de forma motivada, as sanes a serem aplicadas.
O processo administrativo, com o relatrio da comisso, ser remetido autoridade instauradora para
julgamento.
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PONTO IMPORTANTE
Desconsiderao da personalidade jurdica no processo administrativo
A Lei 12.846/2013 traz a possibilidade de haver a desconsiderao da personalidade jurdica no processo
administrativo para que sejam aplicadas as sanes aos administradores e scios administradores:
Art. 14. A personalidade jurdica poder ser desconsiderada sempre que utilizada com abuso do direito
para facilitar, encobrir ou dissimular a prtica dos atos ilcitos previstos nesta Lei ou para provocar confuso
patrimonial, sendo estendidos todos os efeitos das sanes aplicadas pessoa jurdica aos seus
administradores e scios com poderes de administrao, observados o contraditrio e a ampla defesa.
V ACORDO DE LENINCIA
Em que consiste?
A Lei 12.846/2013 prev a possibilidade de a pessoa jurdica que praticar ato lesivo administrao pblica
celebrar um acordo de lenincia para abrandar a sua punio.
O acordo de lenincia uma espcie de delao premiada.
Quem celebra?
O acordo de lenincia celebrado entre a pessoa jurdica responsvel pela prtica do ato lesivo e a
autoridade mxima do rgo ou entidade.
A CGU o rgo competente para celebrar os acordos de lenincia no mbito do Poder Executivo federal,
bem como no caso de atos lesivos praticados contra a administrao pblica estrangeira.
PONTO IMPORTANTE
Quais so os requisitos para que o acordo seja celebrado?
Para que o acordo de lenincia seja celebrado devero ser preenchidos, cumulativamente, os seguintes
requisitos:
I - a pessoa jurdica seja a primeira a se manifestar sobre seu interesse em cooperar para a apurao do ato
ilcito;
II - a pessoa jurdica cesse completamente seu envolvimento na infrao investigada a partir da data de
propositura do acordo;
III - a pessoa jurdica admita sua participao no ilcito e coopere plena e permanentemente com as
investigaes e o processo administrativo, comparecendo, sob suas expensas, sempre que solicitada, a
todos os atos processuais, at seu encerramento.
A colaborao da pessoa jurdica precisa ser eficaz?
SIM. necessrio que a pessoa jurdica colabore efetivamente com as investigaes e com o processo e
dessa colaborao deve resultar:
I - a identificao dos demais envolvidos na infrao, quando couber; e
II - a obteno clere de informaes e documentos que comprovem o ilcito sob apurao.
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PONTO IMPORTANTE
Quais so as vantagens para a pessoa jurdica que celebrar o acordo de lenincia?
A celebrao do acordo de lenincia confere os seguintes benefcios pessoa jurdica:
1) Ficar isenta da sano de publicar a deciso condenatria (art. 6, II, da Lei);
2) No ficar proibida de receber incentivos, subsdios, subvenes, doaes ou emprstimos de rgos ou
entidades pblicas e de instituies financeiras pblicas ou controladas pelo poder pblico (art. 19, IV);
3) Continuar tendo que pagar a multa, no entanto, este valor poder ser reduzido em at 2/3.
No acordo de lenincia sero estipuladas as condies necessrias para que seja assegurada a efetividade
da colaborao e o resultado til do processo.
A pessoa jurdica que celebrar acordo de lenincia poder ficar dispensada de reparar o dano causado?
NO. O acordo de lenincia no exime a pessoa jurdica da obrigao de reparar integralmente o dano causado.
O acordo de lenincia celebrado pela pessoa jurdica poder abranger as demais pessoas que integram o
mesmo grupo econmico?
SIM. Os efeitos do acordo de lenincia sero estendidos s pessoas jurdicas que integram o mesmo grupo
econmico, de fato e de direito, desde que firmem o acordo em conjunto, respeitadas as condies nele
estabelecidas.
O que acontece com o prazo prescricional quando o acordo de lenincia celebrado? O prazo
prescricional fica suspenso?
NO. A celebrao do acordo de lenincia interrompe o prazo prescricional dos atos ilcitos previstos na Lei
12.846/2013.
A proposta de acordo de lenincia sigilosa?
SIM. A proposta de acordo de lenincia somente se tornar pblica aps a efetivao do respectivo acordo,
salvo no interesse das investigaes e do processo administrativo.
Se a pessoa jurdica propuser um acordo de lenincia autoridade e este for rejeitado, esta proposta
poder ser utilizada no processo contra a pessoa jurdica como se fosse uma confisso?
NO. No importar em reconhecimento da prtica do ato ilcito investigado a proposta de acordo de
lenincia rejeitada.
O que acontece se o acordo de lenincia celebrado for descumprido pela pessoa jurdica?
O processo ser reiniciado e, alm disso, a pessoa jurdica ficar impedida de celebrar novo acordo pelo
prazo de 3 anos contados do conhecimento pela administrao pblica do referido descumprimento.
PONTO IMPORTANTE
Acordo de lenincia e a Lei de Licitaes e Contratos (Lei 8.666/93)
A Lei 12.846/2013, aproveitando que estava tratando sobre o tema, previu a possibilidade de a
Administrao Pblica celebrar acordo de lenincia com a pessoa jurdica responsvel pela prtica de
ilcitos previstos na Lei de Licitaes e Contratos (Lei 8.666/93), com vistas iseno ou atenuao das
sanes administrativas estabelecidas em seus arts. 86 a 88.
Com isso, agora possvel a celebrao de acordo de lenincia entre a administrao pblica e a pessoa jurdica
no caso de processos administrativos que apurem atos ilcitos praticados no mbito das licitaes e contratos.
VI RESPONSABILIZAO JUDICIAL
Procedimento da ao
A ao de responsabilizao judicial adotar o rito da Lei de Ao Civil Pblica (Lei 7.347/85).
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PONTO IMPORTANTE
Sanes judiciais que podero ser aplicadas contra a pessoa jurdica infratora (art. 19 da Lei):
I - perdimento dos bens, direitos ou valores que representem vantagem ou proveito direta ou
indiretamente obtidos da infrao, ressalvado o direito do lesado ou de terceiro de boa-f;
II - suspenso ou interdio parcial de suas atividades;
III - dissoluo compulsria da pessoa jurdica;
IV - proibio de receber incentivos, subsdios, subvenes, doaes ou emprstimos de rgos ou
entidades pblicas e de instituies financeiras pblicas ou controladas pelo poder pblico, pelo prazo
mnimo de 1 (um) e mximo de 5 (cinco) anos.
Tais sanes podero ser aplicadas de forma isolada ou cumulativa.
Dissoluo compulsria
A dissoluo compulsria da pessoa jurdica somente ser determinada quando comprovado:
I - ter sido a personalidade jurdica utilizada de forma habitual para facilitar ou promover a prtica de atos
ilcitos; ou
II - ter sido constituda para ocultar ou dissimular interesses ilcitos ou a identidade dos beneficirios dos
atos praticados.
Indisponibilidade dos bens, direitos e valores da pessoa jurdica infratora
O Ministrio Pblico ou a Advocacia Pblica (rgo de representao judicial) do ente pblico poder
requerer ao juiz a indisponibilidade dos bens, direitos ou valores necessrios garantia do pagamento da
multa ou da reparao integral do dano causado, ressalvado o direito do terceiro de boa-f.
Condenao a reparar o dano
A sentena que julgar procedente a ao de responsabilizao judicial condenar a pessoa jurdica:
s sanes judiciais previstas no art. 19 da Lei (acima listadas); e
obrigao de reparar, integralmente, o dano causado pelo ilcito, cujo valor ser apurado em
posterior liquidao, se no constar expressamente da sentena.
Ao de responsabilizao judicial proposta pelo MP e omisso do ente pblico na responsabilizao
administrativa
Como vimos acima, se a pessoa jurdica praticar algum dos atos lesivos previstos no art. 5 da Lei
12.846/2013, o ente pblico dever:
1) instaurar um processo interno para impor as sanes administrativas previstas no art. 6 da Lei
(responsabilizao administrativa); e
2) propor uma ao judicial contra a pessoa jurdica infratora pedindo a aplicao das sanes judiciais
trazidas pelo art. 19 da Lei.
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O que o Ministrio Pblico poder fazer caso constate que o ente pblico est sendo omisso e que no
instaurou o processo para a responsabilizao administrativa da pessoa jurdica?
Neste caso, o Ministrio Pblico, na ao de responsabilizao judicial, dever requerer a aplicao no
apenas das sanes previstas no art. 19, mas tambm das punies administrativas elencadas no art. 6.
Veja o que diz o texto legal:
Art. 20. Nas aes ajuizadas pelo Ministrio Pblico, podero ser aplicadas as sanes previstas no art. 6,
sem prejuzo daquelas previstas neste Captulo, desde que constatada a omisso das autoridades
competentes para promover a responsabilizao administrativa.
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