Clausula
1=Improbable
2=Poco probable
3=Moderado
4=Probable
5=Casi Cierto
Objetivo
1.1.0
1.1.1
1.1.2
1.1.3,
1.2.1,
1.2.2
1.3.0
1.4.1
1.4.2
1.5.0
1.6.0
I= Impacto
C= Calificacin
Menor=0-4
Medio=5-8
Mayor=9-14
No Aceptable=15-25
1=Insignificante
2=Menor
3=Moderado
4=Mayor
5=Catastrofico
Indicadores de Gestin
Riesgo
de
incumplimiento en
seguridad.
negocio
con
los sistemas de
Vs
Que
roben
o
extraigan
mercancia al contenedor
alguna
Valoracin
Causa
Tipo de Riesgos
16
Intolerable
25
Intolerable
16
Intolerable
25
Intolerable
16
Intolerable
16
Intolerable
16
Intolerable
16
Intolerable
16
Intolerable
25
Intolerable
25
Intolerable
16
Intolerable
16
Intolerable
16
Intolerable
16
Intolerable
16
Intolerable
Plan de prevencin
Comunico
Procedimiento de Evaluacin y
especificas
seleccion de Asociados de Negocios
Completar la Tabla de Criticidad
para identificar los Asociados de
Negocios Criticos.
Procedimiento de Auditoria a los
Asociados de Negocios
las
autoridades
Comunico
especificas
las
autoridades
Programar Charlas de
Sensibilizacion para los Asociados
de Negocios.
Comunico
especificas
las
autoridades
Comunico
especificas
las
autoridades
Comunico
especificas
las
autoridades
Comunico
especificas
las
autoridades
Comunico
especificas
las
autoridades
Comunico
especificas
las
autoridades
P= Probabilidad
1=Improbable
2=Poco probable
3=Moderado
4=Probable
5=Casi Cierto
Clausula
Objetivo
2.1.1
2.1.2
2.1.2
2.1.3
2.5
2.5
2.6
2.6
I= Impacto
1=Insignificante
2=Menor
3=Moderado
4=Mayor
5=Catastrofico
Indicadores de Gestin
C= Calificacin
Menor=0-4
Medio=5-8
Mayor=9-14
No Aceptable=15-25
Riesgo
Cierre de fabrica
Retencin de contenedor
Retraso de entrega
Carga contaminada.
Carga contaminada
Verificacin de la mercancia en caso de retencin
Retencin por las autoridades
Perdida de tiempo para corregir la documentacin.
Prdida de tiempo
Carga contaminada
Valoracin
Causa
Tipo de Riesgos
25
Intolerable
15
Alto
10
Medio
Bajo
Medio
Medio
20
Intolerable
16
Intolerable
16
Intolerable
Bajo
Bajo
10
Medio
Medio
Bajo
Plan de prevension
Reentrenamiento, amonestacin
Reentrenamiento, amonestacin
Manipulacin de un sello y un
manifiesto a la vez.
P= Probabilidad
Clausula
1=Improbable
2=Poco probable
3=Moderado
4=Probable
5=Casi Cierto
Objetivo
vigente
con
3.2.2
3.5
I= Impacto
C= Calificacin
Menor=0-4
Medio=5-8
Mayor=9-14
No Aceptable=15-25
1=Insignificante
2=Menor
3=Moderado
4=Mayor
5=Catastrofico
Indicadores de Gestin
Riesgo
El 100 % de los contenedores deben de ser revisados Uso de contenedores no aptos para el
y documentarse antes de utlizarse.
transporte de la mercancia.
Valoracin
Causa
Tipo de Riesgos
25
Intolerable
20
Intolerable
20
Intolerable
25
Intolerable
20
Intolerable
cantidad
inapropiada
de
dispositivos
de
identificacion,exceso de visitantes,poca informacion a
los visitantes sobre el uso del carnet.
Medio
una
persona
en
la
compaa
con
malas
intenciones,sabotaje a mercancias que llegan a la
compaa,error en los paquetes recibidos.
10
Medio
15
Alto
contenedores
defectuosos
que
llegan
a
la
empresa,falta o deficiencia de la inspeccion de los
contenedores
2
Medio
Medio
Plan de prevension
todo empleado de la compaa tendra
un carnet de identificacion con foto y
que tendra que tener visible,aa todo
visitante se le solicitara un documento
de identificacion con foto y vigente el
cual recogera al momento de su salida
al entregar el carnet de visitante que le
todo
empleado ydebera
en
sera entregado
deberamantenerse
ponerse en un
el
desempee
lugararea
visible donde
durante su
estancia en sus
la
funciones,si
se
su
empresa,se llevara
unnecesita
registro por
colaboracion
otro lugar
debera
escrito con elen
nombre,la
fecha
hora ser
de
notificado
al recursos
humanos,los
entrada y hora
de salida de
todos los
empleados
visitantes. que no cumplan con los
procedimientos seran amonestados.
Existira un responsable de los registros
de entrega y devolucion,se llevara un
control realizando auditorias a los
epedientes del personal confirmando
los dispositivos que tenga o que halla
tenido.
se le pedira a toda persona que accese
ala compaa una identificacion vigente
con fotografia.
P= Probabilidad
1=Improbable
2=Poco probable
3=Moderado
4=Probable
5=Casi Cierto
Clausula
Objetivo
4.1.1
4.1.1.1
4.1.2
4.1.2.1
4.1.3 / 4.2.7
4.1.3.1
4.2.1
4.2.2
4.2.3
4.2.4
4.2.4.1
4.2.5
4.2.6
4.2.6.1
4.3.1
4.3.2
4.3.2 .1
I= Impacto
C= Calificacin
Menor=0-4
Medio=5-8
Mayor=9-14
No Aceptable=15-25
1=Insignificante
2=Menor
3=Moderado
4=Mayor
5=Catastrofico
Indicadores de Gestin
Riesgo
Personal no confiable
Personal no confiable
Cotejar con los documentos requerido por la Personal bajo influencia del alcohol,
norma Basc y Listado de empleados
drogas y otras adiciones
de
la Actividades ilicita y
fuera de la empresa
delincuenciales
Valoracin
Causa
Inconvenientes legales
No conformindad
Tipo de Riesgos
20
Intolerable
25
Intolerable
25
Intolerable
25
Intolerable
25
Intolerable
20
Intolerable
25
Intolerable
20
Intolerable
Actividades ilicitas
Posible negligencia del personal de RRHH
Documentacion falsas
Actividades ilicitas
Personal desinformado
25
Intolerable
25
Intolerable
25
Intolerable
Plan de prevension
Elaboracin de procedimientos
para el reclutamiento de los
posibles candidatos.
Elaboracin de procedimientos
para
confirmacin
de
las
referencias y perodo de revisin
de las mismas.
Preparar Check List y cotejar
documentacin completa a los
expedientes
del
personal
incluyendo
fotografa,
visitas
domiciliares, carta de buena
conducta, entre otros.
Creacin de procedimiento para
la solicitud del papel de buena
conducta.
Elaborar procedimiento sobre la
revisin
peridica
de
los
expedientes de los empleados
para verificar datos bsicos y
antecedentes.
Mantener al da las afiliciones a
instituciones como TSS, ARL, una
vez el empleado inicie sus
labores. Verificar con los pagos
mensuales.
Elaboracin
de
para la realizacin
alcohol, drogas
adicin
sobre
peridicamente.
procedimiento
de pruebas de
y cualquier
el
personal
Elaboracin de procedimiento
sobre la visitas domiciliarias y la
frecuencias de las mismas en
posiciones crticas.
Elaborarar procedimiento sobre
el retiro y eliminacin de permiso
de acceso a las instalaciones del
personal inactivo.
Elaborar procedimiento sobre
retiro de objetos o suministros,
al momento del retiro del exempleado
P= Probabilidad
1=Improbable
2=Poco probable
3=Moderado
4=Probable
5=Casi Cierto
Clausula
Objetivo
5.1
5.2
5.3; 5.4
I= Impacto
C= Calificacin
Menor=0-4
Medio=5-8
Mayor=9-14
No Aceptable=15-25
1=Insignificante
2=Menor
3=Moderado
4=Mayor
5=Catastrofico
Indicadores de Gestin
Riesgo
Incumplimiento al procedimiento
Discrepancias encontradas en los procesos entre
papeles auditados, carga almacenada entre
despachos.
Puntos de auditorias.
Retencin de la carga.
Mezclas
Verificar inventario de materia prima y empaque entre
localizaciones asignadas.
Valoracin
Causa
Tipo de Riesgos
12
Alto
Bajo
Medio
Bajo
Bajo
Bajo
Bajo
Bajo
Medio
Tolerable
Plan de prevension
P= Probabilidad
1=Improbable
2=Poco probable
3=Moderado
4=Probable
5=Casi Cierto
Clausula
Objetivo
6.1 , 6.1.1 y
6.1.2
6.3
6.6
6.8.1
6.8.2
6.8.3
6.8.4, 6.8.6
6.8.5
efectivo
entre
los
6.8.7
I= Impacto
C= Calificacin
Menor=0-4
Medio=5-8
Mayor=9-14
No Aceptable=15-25
1=Insignificante
2=Menor
3=Moderado
4=Mayor
5=Catastrofico
Indicadores de Gestin
100 % de los
contaminacion.
contenedores
lleguen
Riesgo
libre
de
Carga contaminada
Toda persona que entre a la compaia sea autorizada Entrada de personal no autorizado y mal
y en horario laborable
intencionado a la empresa
Falta
de
iluminacion
por
lamparas
Cantidad de lamparas colocadas / las cantidad de defectuosas o por ausencia de las mismas
lamparas necesarias funcionando.
facilitando el acceso de personas con malas
intenciones.
de
seguridad
Cumplir al
seguridad
100%
sistema de
Funcionamiento
comunicacion.
al
100%
de
los
equipos
Valoracin
Causa
Tipo de Riesgos
MERCANCIA EXPUESTA,
AREA DE CARGA SI
RESTRICCION
DE
ENTRADA,
PERSONAS
NO
CONFIABLES EN EL AREA DE CARGA,FALTA DE UN
RESPONSABLE DEL AREA.POCA VIGILANCIA.
25
Intolerable
25
Intolerable
20
Intolerable
20
Intolerable
15
Alto
25
Intolerable
las
los
un
de
25
Intolerable
15
Alto
20
Intolerable
25
Intolerable
10
Medio
15
Alto
Plan de prevension
verificar
el
cumplimiento
del
procedimiento
de
cargas,verificar
quienes
tubieron
acceso
al
contenedor,reunion con el personal en
busca de las causa del incidente.
dar
seguimiento
al
sistema
de
seguridad,entrenar al personal sobre la
preservacion de actos y acondiciones
seguras,mantener bien entrenado a
todo el equipo que compone las
brigadas de seguridad.
mantener un plano con la ruta de
evacuacion visible en diferentes areas
de la empresa,realizar simulacros de
evacuacion para mantener al personal
clarificado en cuanto a la ruta de
evacuacion y en como actuar ante una
emergencia o evento.
mantener camaras de seguridad en el
area de lockers. Identificacion de
usuario de lockers
informar
al
parque
de
los
procedimientos
especificos
de
la
empresa para autorizar la entrada a las
instalaciones.
P= Probabilidad
1=Improbable
2=Poco probable
3=Moderado
4=Probable
5=Casi Cierto
Clausula
Objetivo
7.1
7.1.1
7.2.1
7.2.3
7.3.1
7.3.3
I= Impacto
C= Calificacin
Menor=0-4
Medio=5-8
Mayor=9-14
No Aceptable=15-25
1=Insignificante
2=Menor
3=Moderado
4=Mayor
5=Catastrofico
Indicadores de Gestin
Riesgo
personal
con
conocimiento
al acceso no autorizado a los sistemas
procedimiento entre la cantidad de informaticos, la de eliminacion y
personal con acceso
falcificacion de los archivos.
Valoracin
Causa
Tipo de Riesgos
12
Alto
12
Alto
Bajo
12
Alto
12
Alto
Bajo
Plan de prevencin
Crear
procedimientos
para
asignar cuentas individuales poner
en
practica
con
cambio
periodico
de procedimiento establecido
contrasea
Plan de correccion
para la continuidad de
negocio
Plan de correccion
inmediata
el
medidas
del
software
P= Probabilidad
1=Improbable
2=Poco probable
3=Moderado
4=Probable
5=Casi Cierto
Clausula
Objetivo
8.1.1
8.1.2
8.1.3
8.1.4
8.1.5
8.1.6
I= Impacto
C= Calificacin
Menor=0-4
Medio=5-8
Mayor=9-14
No Aceptable=15-25
1=Insignificante
2=Menor
3=Moderado
4=Mayor
5=Catastrofico
Indicadores de Gestin
Matriz de riesgos
Riesgo
Verificar y cotejar con los expedientes de los Personal con falta de conocimiento de
empleados (listado de empelados)
los riesgos y facil de contaminarse
Listado de empleados
Carga contaminada
ilegales
Listado de empleados
Operaciones ilcitas
Personal
ilcitas
Tareas programadas
Personal desmotivado
no
y/o
transaciones
confiable,
operaciones
Valoracin
Causa
Tipo de Riesgos
20
Intolerable
16
Intolerable
25
Intolerable
20
Intolerable
25
Intolerable
Medio
Falta de conocimiento
Trabajo adicional
Plan de prevension
Mantener
un
capacitacin
peridicamente
programa
revisado
de