PONTIFCIA UNIVERSIDADE CATLICA DE SO PAULO

PUC-SP

Carolina de Souza Sro

Liquidao e cumprimento da sentena condenatria genrica proferida

em ao coletiva relativa a tutela de direitos individuais homogneos

MESTRADO EM DIREITO

SO PAULO
2008

PONTIFCIA UNIVERSIDADE CATLICA DE SO PAULO

PUC-SP

Carolina de Souza Sro

Liquidao e cumprimento da sentena condenatria genrica proferida

em ao coletiva relativa a tutela de direitos individuais homogneos

MESTRADO EM DIREITO

Dissertao apresentada Banca

Examinadora como exigncia parcial
para obteno do ttulo de MESTRE em
Direito das Relaes Sociais (sub-rea
de concentrao: Direitos Difusos e
Coletivos), sob a orientao da
Professora Doutora Patrcia Miranda
Pizzol.

SO PAULO
2008

Banca Examinadora
________________________________________
________________________________________
________________________________________

Para os meus queridos Miguel e Gabriel

(Afinal, quem pode querer ser feliz se no for por amor1)

Joo Bosco e Abel Silva. Desenho de Giz.

RESUMO

SRO, C.S. Liquidao e cumprimento da sentena condenatria genrica

proferida em ao coletiva relativa a tutela de direitos individuais homogneos,
2008. 167 f. Mestrado em Direito, Pontifcia Universidade Catlica de So Paulo
PUC-SP, 2008.

O presente trabalho tem por objetivo a anlise de alguns dos principais aspectos da
liquidao e do cumprimento da sentena genrica proferida em ao coletiva
relativa a tutela de direitos individuais homogneos, sendo que, para tanto,
realizada a anlise sistemtica da Lei de Ao Civil Pblica e do Cdigo de Defesa
do Consumidor, principais diplomas legais que regulamentam as aes coletivas,
como tambm buscou-se o amparo da mais abalizada e recente doutrina sobre o
assunto. Foi realizada uma breve abordagem acerca da evoluo legislativa do
nosso direito processual coletivo, inclusive com a meno a algumas das
propostas veiculadas no Anteprojeto de Cdigo Brasileiro de Processos Coletivos, e
tambm a alguns dos instrumentos para a proteo dos direitos coletivos. Com
vistas a possibilitar a melhor anlise do tema efetivamente proposto, examinaram-se
algumas das peculiaridades da ao civil pblica ou coletiva, tais como a
legitimidade, competncia jurisdicional, litispendncia e coisa julgada. A partir destes
elementos, e no sem antes abordar os aspectos gerais da liquidao e do
cumprimento de sentena na esfera do direito individual - oportunidade em que,
inclusive, foram discutidas algumas das alteraes introduzidas pela recente reforma
processual operada pela Lei 11.232/05 - que foi feita a abordagem do tema
central, buscando analisar as questes mais problemticas a respeito da liquidao
e do cumprimento da sentena condenatria genrica proferida em ao coletiva
relativa a tutela de direitos individuais homogneos. Ao final, foram analisados
alguns aspectos dos modos de defesa do devedor, com nfase para a impugnao,
e tambm foram feitas breves consideraes sobre o instituto da reparao fluida e
o compromisso de ajustamento de conduta.
Palavras-chave: Ao civil pblica Ao coletiva Interesses ou direitos
individuais homogneos Tutela coletiva Liquidao de sentena Cumprimento
de sentena Execuo Coisa Julgada.

ABSTRACT
SRO, C.S. Award calculation and performance of generic conviction issued in
a class action lawsuit concerning the protection of homogeneous individual
rights, 2008. 167 f. Master thesis in Law, So Paulo Pontifcia Universidade Catlica
PUC-SP, 2008.

This paper is intended to analyze some of the major aspects of award calculation and
performance of generic conviction issued in a class action lawsuit concerning the
protection of homogeneous individual rights. For this purpose, we systematically
analyzed the Public Civil Action Act and the Consumer Protection Code - chief laws
that regulate class actions - and were supported by the most authoritative and recent
doctrine on the matter. The study took an approach to the legislative evolution of our
collective procedural law, mentioned some proposals disclosed in the Bill of the
Brazilian Code of Collective Lawsuits as well as some instruments of collective rights
protection. With the aim of better analyzing the proposed matter, some peculiarities
of the public or collective civil action were examined, such as legitimacy, jurisdiction,
lis alibi pendens and res judicata. Based on such elements and on the general
aspects of the award calculation and performance within the framework of individual
rights occasion in which some amendments incorporated by the recent procedural
reform of Act 11 232/05 were discussed - we took an approach to the central matter
so as to analyze the main issues regarding award calculation and performance of
generic conviction issued in a class action lawsuit for the protection of homogeneous
individual rights. At the end, some aspects of debtors modes of defense were
analyzed - stressing on opposition - and also some brief considerations were given to
the institute of fluid redress and behavior adjustment commitment.
Key words: Public civil action Collective lawsuit Interests or homogeneous
individual rights Collective protection Award calculation Award performance
Execution Res judicata.

SUMRIO
INTRODUO......................................................................................

CAPTULO I BREVE INTRODUO TUTELA COLETIVA..........

13

1.1

CONSIDERAES GERAIS................................................................

13

1.2

BREVE HISTRICO DA EVOLUO LEGISLATIVA DAS AES

COLETIVAS NO BRASIL.....................................................................

17

1.3

DA PROPOSTA DE CRIAO DE UM CDIGO BRASILEIRO DE

PROCESSOS COLETIVOS................................................................

19

1.4

DIREITOS OU INTERESSES PROTEGIDOS NAS AES

COLETIVAS..........................................................................................

25

1.4.1

Direitos ou interesses?.........................................................................

25

1.4.2

Consideraes iniciais..........................................................................

27

1.4.3

Direitos ou interesses difusos...............................................................

28

1.4.4

Direitos ou interesses coletivos stricto sensu.....................................

28

1.4.5

Direitos ou interesses individuais homogneos....................................

29

1.5

CRITRIOS PARA A IDENTIFICAO DA ESPCIE DE DIREITO

OU INTERESSE EFETIVAMENTE TUTELADO NUMA AO
COLETIVA............................................................................................

31

1.6

BREVSSIMAS NOTAS SOBRE ALGUNS INSTRUMENTOS PARA

A TUTELA DOS DIREITOS METAINDIVIDUAIS.................................

32

1.7

ALGUNS ASPETOS DA CLASS ACTION NORTE-AMERICANA.......

34

CAPTULO II ASPECTOS GERAIS DA AO CIVIL PBLICA

OU COLETIVA.....................................................................................

39

2.1

AO CIVIL PBLICA OU AO COLETIVA?...................................

39

2.2

CONSIDERAES INICIAIS...............................................................

42

2.3

2.3 CONDIES DA AO COLETIVA..............................................

43

2.4

LEGITIMIDADE ATIVA.........................................................................

44

2.4.1

Representatividade adequada..............................................................

44

2.4.2

Natureza da legitimidade......................................................................

48

2.4.3

Associaes..........................................................................................

50

2.4.4

Sindicatos.............................................................................................

52

2.4.5

Ministrio Pblico..................................................................................

53

2.4.5.1

Inqurito civil.........................................................................................

57

2.4.6

Defensoria Pblica................................................................................

58

2.4.7

Interveno individual nas aes coletivas...........................................

61

2.5

LEGITIMIDADE PASSIVA....................................................................

63

2.6

COMPETNCIA JURISDICIONAL.......................................................

65

2.7

CONEXO, CONTINNCIA E LITISPENDNCIA...............................

67

CAPTULO III COISA JULGADA NAS AES COLETIVAS..........

76

3.1

INTRODUO - BREVSSIMAS CONSIDERAES SOBRE A

COISA JULGADA NO MBITO TRADICIONAL...................................

76

3.2

COISA JULGADA NAS AES COLETIVAS......................................

78

3.3

LIMITAO DA ABRANGNCIA TERRITORIAL DA DECISO

PROFERIDA EM AO CIVIL PBLICA RELATIVA A TUTELA DE
DIREITOS INDIVIDUAIS HOMOGNEOS..........................................

83

CAPTULO IV LIQUIDAO DA SENTENA CONDENATRIA

GENRICA PROFERIDA EM AO COLETIVA RELATIVA A
TUTELA DE DIREITOS INDIVIDUAIS HOMOGNEOS.....................

90

4.1

BREVE ANLISE SOBRE A LIQUIDAO DE SENTENA NO

SISTEMA PROCESSUAL CIVIL TRADICIONAL.................................

91

4.2

APURAO DO QUANTUM DEVIDO POR MERO CLCULO

ARITMTICO........................................................................................

98

4.3

LIQUIDAO POR ARBITRAMENTO.................................................

100

4.4

LIQUIDAO POR ARTIGOS..............................................................

101

4.5

LIQUIDAO DA SENTENA CONDENATRIA GENRICA

PROFERIDA EM AO COLETIVA RELATIVA A TUTELA DOS
INTERESSES INDIVIDUAIS HOMOGNEOS.....................................

102

4.5.1

Sentena coletiva condenatria genrica.............................................

102

4.5.2

Objeto da liquidao.............................................................................

104

4.5.3

Legitimidade ativa.................................................................................

105

4.5.4

Competncia para a liquidao............................................................

106

4.5.5

Procedimento da liquidao - A imprescindibilidade da liquidao por

artigos - A necessria observncia ao contraditrio e a ampla defesa

108

4.5.6

Prazo.....................................................................................................

111

4.5.7

Litispendncia.......................................................................................

111

CAPTULO V CUMPRIMENTO DA SENTENA CONDENATRIA

GENRICA PROFERIDA EM AO COLETIVA RELATIVA
TUTELA DE DIREITOS INDIVIDUAIS HOMOGNEOS.....................

112

CONCEITO DE SENTENA...............................................................

112

5.1

5.1.1

Consideraes gerais acerca do cumprimento da sentena

condenatria relacionada ao pagamento de quantia certa..................

114

5.2

MODOS DE DEFESA DO DEVEDOR CONTRA O CUMPRIMENTO

DA SENTENA....................................................................................

127

5.3

CUMPRIMENTO DA SENTENA CONDENATRIA GENRICA

PROFERIDA EM AO RELATIVA A TUTELA DE DIREITOS
INDIVIDUAIS HOMOGNEOS.............................................................

131

5.3.1

Execuo individual e coletiva - Legitimidade ativa..............................

131

5.3.2

Competncia.........................................................................................

132

5.3.3

Prazo.....................................................................................................

133

5.3.4

Execuo definitiva provisria..............................................................

133

5.3.5

Meios de defesa do executado.............................................................

133

5.3.6

Concurso de crditos............................................................................

134

5.3.7

Tipicidade dos atos executivos.............................................................

135

5.3.8

Aproveitamento in utilibus, da sentena condenatria genrica..........

135

5.4

REPARAO FLUIDA (FLUIDY RECOVERY) OU REPARAO

GLOBAL RESIDUAL...........................................................................
TERMO (OU COMPROMISSO) DE AJUSTAMENTO DE
CONDUTA............................................................................................

5.5

136
139

CAPTULO VI CONCLUSO..........................................................

141

REFERNCIAS..................................................................................................

158

INTRODUO

O presente trabalho tem por escopo a anlise de alguns dos principais

aspectos da liquidao e do cumprimento da sentena condenatria genrica
proferida em ao coletiva relativa a tutela de direitos individuais homogneos.
Cumpre ressaltar que um dos aspectos decisivos para a escolha do tema
compreende o fato de que as aes coletivas ainda so alvo de instigantes e
acirradas polmicas no mbito da doutrina, jurisprudncia e, tambm, junto prpria
sociedade que, grande parte das vezes, sequer tem conhecimento da existncia,
importncia e utilidade dessas aes2.
Soma-se a isso o fato de que ainda possvel verificar uma grande
dificuldade por parte dos operadores do Direito em viabilizar e concretizar a efetiva
satisfao da condenao fixada nas respectivas decises proferidas nessas aes
coletivas, o que se deve no apenas s dificuldades inerentes, de uma forma geral,
fase de liquidao e cumprimento de sentena, mas, principalmente, ao fato de
que o manejo das aes coletivas ainda tarefa relativamente nova para os
operadores do Direito.
Ainda hoje, cerca de 20 (vinte) anos aps a edio da LACP (em 1987) e do
CDC (em 1990), comum nos depararmos com profissionais da rea jurdica que
jamais tiveram contato com aes coletivas, ou que sequer j se debruaram sobre
a sua teoria3, sendo certo que, infelizmente, ainda so poucas as faculdades de

Todos os temas ligados s aes coletivas geram problemas. Ainda estamos vivendo um momento histrico
em que h mais discordncias do que unanimidade em relao a muitos dos temas ligados ao processo coletivo.
Trata-se de fenmeno novo, cujos contornos esto afeioados s necessidades de nossa poca, j que,
potencialmente, atendem a anseios das sociedades contemporneas. (Luiz Rodrigues Wambier e Teresa Arruda
Alvim Wambier. Anotaes sobre a liquidao e a execuo das sentenas coletivas. In: Direito processual
coletivo e o anteprojeto de Cdigo Brasileiro de Processos Coletivos/coordenao: Ada Pellegrini Grinover,
Aluisio Gonalves de Castro Mendes e Kazuo Watanabe. So Paulo: Revista dos Tribunais, p. 262, 2007).
3
No se pode ser olvidado o fato de que os ensinamentos da cincia processual, nas Faculdades de Direito,
privilegia o ambiente das demandas intersubjetivas (Ticio versus Caio), e assim no estranha que, depois de os
operadores do Direito experimentarem dificuldade no manejo dos conflitos metaindividuais, no raro deixando
de empregar (ou mal empregando) as tcnicas e institutos prprios do processo coletivo, ou ento forando um
transplante, para o ambiente coletivo, de figuras e categorias vocacionadas para a jurisdio singular (Rodolfo
de Camargo Mancuso. Jurisdio coletiva e coisa julgada: teoria geral das aes coletivas. 2. ed. rev., atual. e
ampl. So Paulo: Revista dos Tribunais, p. 71, 2007).

10

Direito que contam com disciplinas especficas em sua grade curricular para tratar do
chamado direito coletivo, tanto no seu aspecto material quanto processual.
No bastasse isso, mesmo para aqueles que j tiveram algum contato com as
aes coletivas, certo que ainda no so muitos os precedentes prticos que
possam ser adotados como parmetros para dirimir as dificuldades com as quais
nos deparamos na prtica, j que a efetiva liquidao e cumprimento das sentenas
coletivas, notadamente as relativas a direitos individuais homogneos, ainda uma
realidade relativamente recente em nosso pas.
O presente trabalho ser elaborado, principalmente, a partir da anlise
sistemtica da Lei de Ao Civil Pblica (LACP) e do Cdigo de Defesa do
Consumidor (CDC), principais diplomas legais que regulamentam as aes coletivas,
sem perder de vista, por bvio, o disposto na Constituio Federal (CF) e, ainda, no
Cdigo de Processo Civil (CPC), cuja aplicao subsidiria matria em exame.
Tambm buscaremos amparo na mais abalizada e recente doutrina sobre o
assunto, sendo que tambm tivemos a preocupao de analisar a questo a partir
da jurisprudncia mais recente.
Cumpre ressaltar que, por questes metodolgicas, como tambm em razo
do carter extremamente pragmtico que se buscar atribuir ao presente trabalho,
no nosso objetivo principal abordar a questo a partir do direito comparado,
sendo que, no entanto, analisaremos alguns dos principais aspectos da class
action norte-americana, que compreende importante fonte inspiradora do nosso
legislador para a criao da nossa ao civil pblica ou coletiva.
Ainda, com vistas a possibilitar a anlise do tema efetivamente proposto,
tambm ser realizada uma breve abordagem acerca da evoluo legislativa do
direito coletivo, em nosso pas - inclusive com a meno a algumas das propostas
veiculadas no Anteprojeto de Cdigo Brasileiro de Processos Coletivos - como,
tambm, de alguns dos instrumentos para a sua proteo e de algumas
peculiaridades da ao civil pblica ou coletiva, tais como a legitimidade ativa,
competncia jurisdicional, litispendncia, coisa julgada, dentre outros aspectos.

11

Obviamente, sero abordados aspectos gerais da liquidao e do

cumprimento de sentena que fixa a obrigao de pagar quantia na esfera do direito
individual - oportunidade em que, inclusive, discutiremos algumas das principais
alteraes introduzidas pela reforma processual operada pela Lei 11.232/05 - para,
somente

ento,

analis-los

sob

aspecto

coletivo,

aqui

considerando,

principalmente, os direitos ou interesses individuais homogneos, que compreendem

o foco deste trabalho.
De igual modo, tambm analisaremos os meios de defesa que podem ser
utilizados pelo executado, dando nfase impugnao, bem como algumas
questes pontuais acerca da possibilidade de reparao fluida nas aes coletivas
(fluid recovery) e do compromisso de ajustamento de conduta.
Procuraremos analisar, ainda, o grau de participao dos respectivos
beneficirios - isto , das vtimas e seus sucessores - nas fases de liquidao e de
cumprimento da respectiva deciso coletiva.
Afinal, e conforme ser abordado ao longo da presente dissertao, no se
pode perder de vista que na liquidao da sentena genrica o acertamento do dano
individualmente considerado - mediante a comprovao da sua efetiva existncia, do
seu nexo causal e da sua expresso econmica (quantum debeatur) - em regra,
de responsabilidade e de interesse da prpria vtima e de seus sucessores, sendo
que tal liquidao somente deve ser promovida pelos entes enumerados no artigo
82, do CDC [e que tambm possuem legitimidade para a liquidao da reparao
global residual, prevista no art. 100, do CDC], em situaes especiais e sempre em
nome daqueles4.
Neste aspecto, examinar-se-, em especial, a sistemtica da liquidao de
sentena por artigos, que, via de regra, a adotada para se individualizar o bem da
vida correspondente a cada um dos respectivos beneficirios da deciso coletiva.

Conforme ressaltado por Ada Pellegrini Grinover, a sentena condenatria, na tcnica brasileira, apenas
reconhece a existncia do dano genrico e o dever de indenizar (...). Caber iniciativa de cada beneficirio
habilitar-se liquidao da sentena, incumbindo-lhe provar ainda a existncia do dano pessoal, seu nexo
etiolgico com o dano geral reconhecido pela sentena, e quantificar o montante da indenizao (...). Respeitase, assim, a autonomia da vontade de cada indivduo que, se no quiser fruir do direito que lhe foi reconhecido,
simplesmente no o exercer (Cdigo brasileiro de defesa do consumidor: comentado pelos autores do
anteprojeto. 9. ed., Rio de Janeiro: Forense Universitria, p. 891, 2007).

12

Conforme restar demonstrado neste estudo, um dos fatos novos a ser

demonstrado pelo respectivo liquidante justamente a sua prpria condio de
beneficirio do direito tutelado naquela ao coletiva, alm, claro, da
demonstrao do nexo causal entre o dano global, a conduta do agente lesivo e o
seu dano individual, bem como da extenso deste ltimo.
Por fim, esclarecemos que em razo da complexidade e da extenso do
tema, que permeado por questes de direito material e processual, no temos a
pretenso de esgotar o assunto, mas de apenas apresent-lo e discuti-lo de forma
simples e objetiva, com a finalidade de provocar a reflexo dos operadores do
Direito, buscando contribuir, ainda que de forma modesta, para o aprimoramento dos
mtodos utilizados para a liquidao e cumprimento da sentena condenatria
genrica proferida em ao coletiva relativa a direitos individuais homogneos.

13

CAPTULO I
BREVE INTRODUO TUTELA COLETIVA

1.1 CONSIDERAES GERAIS

O surgimento dos chamados direitos coletivos lato sensu, metaindividuais

ou transindividuais e, por conseguinte, das tcnicas processuais coletivas,
decorrente das profundas alteraes sociais, comerciais etc. verificadas nas ltimas
dcadas, como tambm do crescente processo de massificao da sociedade,
notadamente nos grandes centros urbanos.
Com o surgimento dos novos modelos sociais e de consumo, caracterizados,
sobretudo, pelo surgimento da chamada economia de massa, que surgiu, inclusive,
em vista do fenmeno da globalizao de conceitos, comportamentos e padres de
consumo etc. passamos a verificar, em contrapartida, o surgimento de vrios
problemas ou danos de massa, ou de carter coletivo.
Atualmente, mostra-se freqente e flagrante a verificao de problemas que
atingem um nmero muito expressivo ou mesmo inestimvel de pessoas, assim
como que acarretam danos de valores inestimveis, principalmente se considerados
de forma global.
Tal fato, entretanto, e ao contrrio do que se poderia imaginar, nem sempre
conduz propositura de um nmero de aes individuais compatvel com a
extenso global do dano e dos lesados, na medida em que, grande parte das vezes,
a leso individualmente considerada no justifica a iniciativa do particular em
reclamar por providncias junto ao Poder Judicirio, sem contar, ainda, que uma
grande parte da nossa populao sequer possui acesso efetivo ao Poder Judicirio5.

Tambm no podemos perder de vista que, infelizmente - por questes sociais, culturais e econmicas - em
nosso pas o efetivo acesso individual ao Poder Judicirio ainda restrito, em grande parte, a uma pequena elite
de pessoas. Afinal, a grande maioria da nossa populao sequer possui conhecimento suficiente acerca das
questes mais primrias de cidadania, encontrando-se, portanto, margem dos ideais de igualdade, justia e,

14

A tutela coletiva6 tambm pode ser entendida como um meio de participao

democrtica, em especial no que concerne defesa dos chamados direitos
coletivos lato sensu, na medida em que possibilita a defesa dos chamados
hipossuficientes organizacionais, isto , de pessoas desprovidas de qualquer
motivao econmica ou social para a propositura, por si prprias, de aes em
defesa de seus interesses.
Em face desta nova realidade, e com a finalidade de se evitar que o acesso
ao Poder Judicirio se tornasse mera utopia, em vista do total desinteresse em se
promover aes individuais para reclamar a reparao de danos, muitas vezes
nfimos do ponto de vista individual - principalmente se comparados aos elevados
custos processuais - que se vislumbrou a necessidade de criao de mecanismos
processuais voltados para a tutela dos chamados direitos ou interesses coletivos,
aqui considerados de forma genrica, e que viessem a resguardar os interesses de
grupos, categorias ou mesmo de toda uma coletividade de pessoas7.
A necessidade da adequao e reviso dos modelos jurdicos, at ento
estritamente individualistas, para outros de carter coletivo, tornou-se imperativa, e
isto tanto em seu aspecto material, quanto processual.
Neste contexto, a clssica dicotomia entre o interesse pblico e o privado
sofreu srios abalos diante do surgimento desses novos direitos.
Verificou-se,

assim,

ocorrncia

de

uma

verdadeira

revoluo

paradigmtica, responsvel pelo surgimento de um novo processo civil brasileiro,

marcado por uma instrumentalidade irrestrita, necessariamente aberta e flexvel

conseqentemente, dos instrumentos existentes para a garantia dos seus direitos. No bastasse, os rgos
governamentais existentes para a tutela e a defesa dos interesses dos necessitados, a exemplo das Defensorias
Pblicas assim como outros de carter no governamental, que tambm prestam atendimento gratuito s
pessoas necessitadas - ainda no se revelam suficientes para auxiliar toda a demanda existente neste sentido.
6
A tutela coletiva deve ser entendida como a tutela de direitos coletivos (direitos efetivamente coletivos:
direitos coletivos stricto sensu e direitos difusos), assim como a tutela coletiva de direitos (direitos
acidentalmente coletivos: direitos individuais homogneos).
7
A este propsito, inclusive, h que se considerar, tambm, que o tratamento coletivo dos litgios individuais
tem tambm o grande mrito de contribuir para o desafogamento do Poder Judicirio, trazendo um benefcio
indireto a toda a sociedade, na medida em que um nico processo resolve problemas tradicionalmente diludos
em milhares deles. Conseqentemente, contribui para a diminuio da morosidade geral da prestao
jurisdicional. Como todo instrumento, o processo ser tanto mais eficaz quanto mais rapidamente alcanar seu
objetivo, mediante a menor utilizao de esforos e de dinheiro (Cf. Pedro da Silva Dinamarco, Ao civil
pblica. So Paulo: Saraiva, 44, 2001).

15

nova moldura dos conflitos sociais, no mais estanquemente definidos como

pblicos ou privados, e absolutamente carentes de prestao jurisdicional efetiva8.
Em razo da transmigao do individual para o coletivo9, ou, ainda - como
prefere Kazuo Watanabe -, diante do fenmeno da molecularizao da tutela
jurisdicional em substituio ao tradicional tratamento dispensado ao tomo10, que
comearam a surgir, em diversas partes do mundo, como tambm em nosso pas,
as primeiras regras legislativas voltadas para a tutela dos chamados direitos
coletivos, conforme, inclusive, ser melhor abordado no tpico seguinte.
inegvel, portanto, a relevncia poltica, social e jurdica dos chamados
direitos ou interesses difusos, coletivos e individuais homogneos, que, por sua vez,
so a prpria expresso desta nova realidade social, econmica e jurdica.
Conforme bem ressaltado por Ada Pellegrini Grinover, aos direitos clssicos
de primeira gerao, representados pelas tradicionais liberdades negativas, prprias
do Estado liberal, com o correspondente dever de absteno por parte do Poder
Pblico; aos direitos de segunda gerao, de carter econmico- social, compostos
por liberdades positivas, com o correlato dever do Estado a uma obrigao de dare,
facere ou praestare, acrescentou-se o reconhecimento dos direitos de terceira
gerao representados pelos direitos de solidariedade, decorrentes dos
interesses sociais. E assim foi que o que aparecia inicialmente como mero
interesse elevou-se dimenso de verdadeiro direito, conduzindo reestruturao
de conceitos jurdicos, que se amoldassem nova realidade 11, sendo que, tambm
nas palavras da mesma jurista, a maior revoluo talvez se tenha dado exatamente
no campo do processo: de um modelo individualista a um modelo social, de
esquemas abstratos a esquemas concretos, do plano esttico ao plano dinmico, o
processo transformou-se de individual em coletivo, ora inspirando-se no sistema das

Cf. Elton Venturi. Processo Civil Coletivo: A tutela jurisdicional dos direitos difusos, coletivos e individuais
homogneos no Brasil. Perspectivas de um Cdigo Brasileiro de Processos Coletivos. So Paulo: Malheiros, p.
33, 2007.
9
Cf. Barbosa Moreira apud Dinamarco, Pedro da Silva. Ao civil pblica. So Paulo: Saraiva, p. 13, 2001.
10
Expresso idealizada por Kazuo Watanabe.
11
A ao civil pblica no STJ. Revista de Processo. n. 99, So Paulo: Revista dos Tribunais, p. 10, 2000.

16

class actions da common law, ora estruturando novas tcnicas, mais aderentes
realidade social e poltica subjacente12.
E, ainda, conforme complementa a mesma autora, tudo isso alterou o quadro
do acesso Justia, facilitando por intermdio dos portadores, em juzo, dos
interesses transindividuais, que se substituem aos litigantes a ttulo individual, fracos
do ponto de vista econmico e organizacional, e que simplesmente no levavam
suas pretenses ao Poder Judicirio. E com isso tambm se desenhou uma nova
realidade para o princpio da universalidade da jurisdio, a qual se abriu a novas
causas e a novos titulares de conflitos13.
Da mesma forma, Pedro da Silva Dinamarco pondera que tornou-se
indispensvel a transformao do processo civil em instrumento propcio a oferecer
tambm uma tutela de massa eficiente para essa nova sociedade de massa

14

adequando o nosso ordenamento em vista dessas novas necessidades.

Afinal, e nos dizeres de Caio Tcito, uma nova tendncia comeou a se
desenhar, sobretudo nas ltimas dcadas, no sentido de ampliar o mbito dos
direitos humanos de modo a abranger j no mais os direitos pertinentes a uma ou
mais pessoas determinadas, ou at mesmo direitos coletivos de categorias
especficas, ligadas por uma relao jurdica bsica, mas para alcanar os
interesses de grupos integrados por uma pluralidade de pessoas indeterminadas,
embora vinculadas por um interesse comum. A vida moderna ressalta a importncia
de tais direitos que no tm titular certo, mas repercutem decisivamente nos vrios
segmentos sociais a que pertencem15.
Portanto, de grande importncia a anlise dos direitos coletivos, tanto sob
os seus aspectos de natureza material, como de natureza processual. Afinal, de
nada adiantaria o efetivo reconhecimento e sistematizao desses direitos se, em
contrapartida,

no

houvesse

concomitante

evoluo

adequao

dos

mecanismos processuais, inclusive como forma de assegurar uma adequada tutela

coletiva ou de massa.
12

idem
idem
14
Cf. Pedro da Silva Dinamarco. Ao civil pblica. So Paulo: Saraiva, p. 11-13, 2001.
15
Caio Tcito. Do direito individual ao difuso. Revista de Direito Administrativo 157, So Paulo: FGV, p. 1-13,
1984.
13

17

Observamos, ainda, que boa parte da doutrina est convencida de que uma
das melhores formas de se analisar e compreender a tutela coletiva e, por
conseguinte, os direitos metaindividuais, a partir da considerao processual do
tema, sendo que esta ser uma das orientaes do presente estudo.

1.2 BREVE HISTRICO DA EVOLUO LEGISLATIVA DAS AES COLETIVAS

NO BRASIL

Em que pese para uma parte expressiva da doutrina o direito processual

coletivo remonte ao direito romano ou medieval16, certo que a sua consolidao
enquanto ramo especfico, dotado de princpios, legislao, doutrina e disciplina
pertinentes, fenmeno contemporneo17/18.
Os nossos principais diplomas legais que versam sobre direitos coletivos so:
a Lei de Ao Popular Constitucional, editada em 1965, a Lei Ambiental n 6.938/81,
a Lei da Ao Civil Pblica19 (LACP- Lei 7.347/85), o Estatuto da Criana e do
Adolescente (ECA-Lei n 8.069/90) e, sobretudo, a Lei n 8.078/90 (Cdigo de
Defesa do Consumidor) - que, inclusive, ampliou a abrangncia da lei de ao civil
pblica, e disciplinou uma nova categoria de direitos, denominada de individuais

16

A existncia dos direitos metaindividuais (difusos, coletivos e individuais homogneos) no novo, pois j
era conhecido dos romanos. Nem a terminologia difusos nova. Com efeito, as actiones populares do direito
romano previstas no Digesto 47,23, I, que eram essencialmente privadas, destinavam-se proteo dos interesses
da sociedade. Qualquer um do povo podia ajuiz-las, mas no agia em nome de direito individual seu, mas como
membro da comunidade...(Nelson Nery Junior. Ao civil pblica no processo do trabalho. In Edis Milar
(coord.). Ao civil pblica, Lei 7.347/1985- 15 anos. So Paulo: RT , p. 599-622, 2001).
17

Cf. Aluisio Gonalves de Castro Mendes. O Anteprojeto de Cdigo Brasileiro de Processos Coletivos: viso
geral e pontos sensveis in Direito Processual Coletivo e o anteprojeto de Cdigo Brasileiro de Processos
Coletivos/coordenao: Ada Pellegrini Grinover, Aluisio Gonalves de Castro Mendes e Kazuo Watanabe. So
Paulo: Revista dos Tribunais, p. 16, 2007.

18

Cumpre ressaltar, entretanto, que para alguns doutrinadores, os chamados dissdios coletivos - atravs dos
quais se estabelecem aspectos da relao de trabalho de determinada categoria de trabalhadores, mediante a
participao do Poder Judicirio que compreenderiam a nossa manifestao mais originria relacionada aos
direitos ou interesses coletivos.
19

Com relao natureza jurdica da Lei de Ao Civil Pblica, verifica-se que a doutrina dominante no hesita
em afirmar o seu carter manifestamente processual.

18

homogneos - e a Constituio Federal de 1988, que introduziu vrias inovaes,

inclusive no campo das demandas coletivas20.
A nossa Constituio Federal de 1988, por sua vez, atribuiu carter
constitucional, e conseqentemente, importncia poltico-social - e no mais apenas
jurdico-social - ao civil pblica, que ganhou o status de um importante
instrumento democrtico e constitucional de acesso ao Poder Judicirio.
Dentre os principais princpios constitucionais que norteiam a chamada tutela
coletiva destacam-se: igualdade material; direito de ao, contraditrio e ampla
defesa (inafastabilidade do controle do judicirio/devido processo legal/acesso
justia); princpios da ordem econmica etc.
O nosso legislador pautou-se na referida linha de princpios ao formular
alguns dos instrumentos de direito material e processual destinados proteo dos
direitos metaindividuais, tal qual se deu com o Cdigo de Defesa do Consumidor,
que se reveste de importante relevncia para a reduo das desigualdades
verificadas entre os chamados atores sociais.
imperioso salientar que o principal instrumento processual para a tutela dos
interesses metaindividuais, em nossa legislao, a ao civil pblica ou coletiva,
prevista, inicialmente, na Lei n 7.347/85 (LACP), e, posteriormente, tambm atravs
da Lei 8.078/90 (CDC).
Com o advento do CDC, as normas processuais reguladas neste diploma
legal, juntamente com aquelas previstas na LACP passaram a compor o que a
doutrina passou a denominar de direito processual coletivo, microssistema
processual coletivo, jurisdio processual (ou civil) coletiva, ou, ainda, Cdigo de
Processo Coletivo, e que, em sntese, compreendem a unio das normas
processuais previstas no Ttulo III do CDC, com as normas da LACP.
Segundo asseverado por Patrcia Miranda Pizzol, foi com o advento do
Cdigo de Defesa do Consumidor (Lei 8.078/90) que a tutela jurdica dessa
20

Exemplo disto o artigo 129, da CF, que incluiu, dentre as funes institucionais do Ministrio Pblico, a de
promover a ao civil pblica para a proteo do patrimnio pblico e social, do meio ambiente e de outros
interesses difusos e coletivos, conforme disposto em seu artigo 127.

19

categoria de direitos, bem como as aes que as vtimas de leses ou ameaas de

leso a estes podem utilizar para fazer val-los, ganharam contornos diferentes,
passando a receber o tratamento legal merecido21.
inequvoco, portanto, que os avanos legislativos operados em nosso pas
contribuiro para a efetiva e gradual substituio, a mdio prazo, das aes
individuais, pelas coletivas, em consonncia com os novos padres, anseios e
conflitos da atual sociedade de massa.
Contudo, ainda reticente a conduta dos prprios operadores do direito em
priorizar o uso das aes coletivas - obviamente, naquelas situaes em que isto se
mostra possvel - sendo que no so raros os casos em que os prprios advogados
e magistrados, envolvidos em determinadas demandas coletivas, ainda no
demonstram efetiva familiaridade com os chamados direitos metaindividuais e com o
processo civil coletivo, atuando e decidindo com base na concepo tradicional de
soluo de conflitos, de carter manifestamente individualista.
Desta forma, e no obstante a mencionada evoluo legislativa verificada em
nosso pas acerca das aes coletivas, certo que ainda temos um longo caminho a
percorrer at que o direito processual coletivo ganhe a efetiva importncia que lhe
deve ser atribuda em nosso sistema jurdico.

1.3 DA PROPOSTA DE CRIAO DE UM CDIGO BRASILEIRO DE

PROCESSOS COLETIVOS

Atualmente, o chamado direito processual coletivo tem sido alvo de vrios

estudos por diversos e importantes juristas nacionais e internacionais, os quais so
persistentes em afirmar que, em vista da importncia desse novo ramo do Direito que, como j vimos, se revela muito mais adequado ao perfil e aos anseios da
sociedade atual - se faz necessria a edio de uma codificao especfica para a

21

Liquidao nas aes coletivas. So Paulo: Lejus, p. 81-82, 1998.

20

tutela dos direitos coletivos e que albergue, de forma mais clara e eficiente, toda a
regulamentao acerca da matria22.
Conforme ressaltado por Ada P. Grinover, vinte anos de experincia de
aplicao da Lei da Ao Civil Pblica, quinze de Cdigo de Defesa do Consumidor,
numerosos estudos doutrinrios sobre a matria, cursos universitrios, de
graduao e ps-graduao, sobre processos coletivos, inmeros eventos sobre o
tema, tudo autoriza o Brasil a dar um novo passo rumo elaborao de uma Teoria
Geral dos Processos Coletivos, assentada no entendimento de que nasceu um novo
ramo da cincia processual, autnomo na medida em que observa seus prprios e
seus institutos fundamentais, distintos dos princpios e institutos do direito
processual individual23.
Diante disto, atualmente fruto de intensos estudos e debates em nosso pas
a criao de um Cdigo Brasileiro de Processos Coletivos, sendo que, em
dezembro de 2005, foi encaminhado ao Ministrio da Justia um Anteprojeto de
Cdigo Brasileiro de Processos Coletivos, cuja elaborao liderada, dentre outros
renomados juristas, por Ada Pellegrini Grinover24.
Como escreve Rodolfo de Camargo Mancuso, no se dispondo, at agora,
de uma normao sistemtica que empolgue num s texto as aes coletivas, em
modo de um Cdigo de Processual Coletivo, ou mesmo de uma Consolidao das
normas existentes, a experincia brasileira nesse campo vai sendo construda, por
assim dizer, no varejo, na lida diria dos casos concretos, resolvidos luz de textos
diversos, modelo que, de algum modo, vai aos poucos dando o perfil de nosso
processo coletivo. possvel que a fragmentao normativa at agora ocorrente
esteja em boa parte contribuindo para certas imprecises terminolgicas e
22

Ver, a respeito do tema, a obra Direito processual coletivo, de Gregrio Assagra de Almeida (So Paulo,
Saraiva, 2003), na qual, em sntese, formulada proposta de sua sistematizao como um ramo autnomo do
direito processual.
23
Cf. Ada P. Grinover, Direito Processual Coletivo. In: Direito Processual Coletivo e o anteprojeto de Cdigo
Brasileiro de Processos Coletivos. Coord. Ada P. Grinover e ou. So Paulo: Revista dos Tribunais, p. 11, 2007.
24
Cumpre ressaltar, tambm, que no mbito dos pases ibero-americanos, surge, no ano de 2004, um novo e
verdadeiro marco para o direito processual coletivo, que o Cdigo Modelo de Processos Coletivos do Instituto
Ibero-Americano de Direito Processual Civil. Constitudo com base na legislao brasileira, mas com vrias
modificaes e inovaes, e com a participao de quatro professores brasileiros, o novel Cdigo-Tipo passou a
ser uma importante fonte de inspirao para os pases latino-americanos, servindo, tambm, para se repensar e
aperfeioar o sistema brasileiro (Aluisio Gonalves de Castro Mendes, O Anteprojeto de Cdigo Brasileiro de
Processos Coletivos: viso geral e pontos sensveis in Direito Processual Coletivo e o anteprojeto de Cdigo
Brasileiro de Processos Coletivos. Coord. Ada P. Grinover e ou. So Paulo: Revista dos Tribunais, p. 16, 2007).

21

conceituais, assim como para algumas srias dissenses na jurisprudncia, tudo

acarretando dificuldades para os operadores do Direito, cuja formao acadmica foi
voltada para o ambiente da jurisdio singular, e no para o da jurisdio coletiva.25
Pedimos licena para transcrever a seguir algumas das principais alteraes
pretendidas pelos idealizadores do referido Anteprojeto de Cdigo Brasileiro de
Processos Coletivos26, extrados de sua ltima e definitiva verso (de janeiro de
2007), que incorporou sugestes de diversos rgos pblicos (Casa Civil, Secretaria
de Assuntos Legislativos, PGFN e Fundos de Interesses Difusos) e dos Ministrios
Pblicos de Minas Gerais, Paran, Rio Grande do Sul e So Paulo27:
a) criao de rgos especializados para o processamento dos processos
coletivos28;
b) a alterao das regras de competncia de foro para o ajuizamento das aes
coletivas29;

25

Jurisdio coletiva e coisa julgada: teoria geral das aes coletivas/Rodolfo de Camargo Mancuso. 2. ed. rev.,
atual. e ampl. So Paulo: Revista dos Tribunais, p. 68, 2007.
26
Conforme ressaltado por Ada P. Grinover, em trecho extrado da exposio de motivos (item 4) do
Anteprojeto (em sua verso de janeiro de 2007), em sntese, pode-se afirmar que a tnica do Anteprojeto a de
manter, em sua essncia, as normas da legislao em vigor, aperfeioando-as por intermdio de regras no s
mais claras, mas, sobretudo mais flexveis e abertas, adequadas s demandas coletivas. Corresponde a essa
necessidade de flexibilizao da tcnica processual um aumento dos poderes do juiz - o que, alis, uma
tendncia at do processo civil individual. Na revisitao da tcnica processual, so pontos importantes do
Anteprojeto a reformulao do sistema de precluses - sempre na observncia do contraditrio - a reestruturao
dos conceitos de pedido e causa de pedir - a serem interpretados extensivamente - e de conexo, continncia e
litispendncia - que devem levar em conta a identidade do bem jurdico a ser tutelado; o enriquecimento da coisa
julgada, com a previso do julgado secundum eventum probationis; a ampliao dos esquemas da legitimao,
para garantir maior acesso justia, mas com a paralela observncia de requisitos que configuram a denominada
representatividade adequada e pem em realce o necessrio aspecto social da tutela dos interesses e direitos
difusos, coletivos e individuais homogneos, colocando a proteo dos direitos fundamentais de terceira gerao
a salvo de uma indesejada banalizao (Direito processual coletivo e o anteprojeto..., p. 448).
27
Esclarecemos, contudo, que no temos a pretenso de avaliar a eventual pertinncia, ou no, de cada uma
dessas proposies. Isto porque - e diante do carter extremamente pragmtico da presente dissertao - o nosso
principal objetivo neste trabalho o de enfrentar, a partir da anlise sistemtica do direito positivo em vigor, as
questes centrais a respeito da liquidao e do cumprimento da sentena condenatria genrica proferida em
ao coletiva relativa a tutela de direitos individuais homogneos.
28

Art. 18. Juzos especializados - Sempre que possvel, as demandas coletivas de que trata este Cdigo sero
processadas e julgadas em juzos especializados.
29
Art. 22. Competncia territorial - absolutamente competente para a causa o foro: I- do lugar onde ocorreu
ou deva ocorrer o dano, quando de mbito local; II - de qualquer das comarcas ou sub-sees judicirias, quando
o dano de mbito regional compreender at 3 (trs) delas, aplicando-se no caso as regras de preveno; III- da
Capital do Estado, para os danos de mbito regional, compreendendo 4 (quatro) ou mais comarcas ou sub-sees
judicirias; III- da Capital do Estado, para os danos de mbito regional, compreendendo 4 (quatro) ou mais
comarcas ou sub-sees judicirias; IV- de uma das capitais do Estado, quando os danos de mbito interestadual

22

c) ampliao da legitimidade ativa - com a incluso do indivduo para a defesa dos

interesses ou direitos difusos e, do membro do grupo, categoria ou classe, para a
defesa dos interesses ou direitos coletivos e individuais homogneos - e da
verificao da sua representatividade adequada30;
d) verificao da representatividade adequada de alguns legitimados ativos; algumas
alteraes e inovaes relativas a concomitncia entre demandas coletivas31 e entre
demanda coletiva e aes individuais32;

compreenderem mais de 3 (trs) Estados, ou de mbito nacional. 1. A amplitude do dano ser aferida
conforme indicada na petio inicial da demanda. 2. Ajuizada a demanda perante juiz territorialmente
incompetente, este remeter incontinenti os autos ao juzo do foro competente, sendo vedada ao primeiro juiz a
apreciao de pedido de antecipao de tutela. 3. No caso de danos mbito nacional, interestadual e regional, o
juiz competente poder delegar a realizao da audincia preliminar e de instruo ao juiz que ficar mais
prximo dos fatos. 4. Compete ao juiz estadual, nas comarcas que no sejam sede da Justia federal, processar
e julgar a ao coletiva nas causas de competncia da Justia federal.
30
Art. 20. Legitimao - So legitimados concorrentemente ao coletiva ativa: I - qualquer pessoa fsica,
para a defesa dos interesses difusos, desde que o juiz reconhea sua representatividade adequada, demonstrada
por dados como: a) a credibilidade, capacidade e experincia do legitimado; b) seu histrico na proteo judicial
e extrajudicial dos interesses ou direitos difusos e coletivos; c) sua conduta em eventuais processos coletivos em
que tenha atuado; II- o membro do grupo, categoria ou classe, para a defesa dos interesses ou direitos coletivos, e
individuais homogneos, desde que o juiz reconhea sua representatividade adequada, nos termos do inciso I,
deste artigo; III- O Ministrio Pblico, para a defesa dos interesses ou direitos difusos e coletivos, bem como dos
individuais homogneos de interesse social; IV - a Defensoria Pblica, para a defesa dos interesses ou direitos
difusos e coletivos, quando a coletividade ou os membros do grupo, categoria ou classe forem necessitados do
ponto de vista organizacional, e dos individuais homogneos, quando os membros do grupo, categoria ou classe
forem, ao menos em parte, hipossuficientes; V- as pessoas jurdicas de direito pblico interno, para a defesa dos
interesses ou direitos difusos e, quando relacionados com suas funes, dos coletivos e individuais homogneos;
VI- as entidades e rgos da Administrao Pblica, direta ou indireta, bem como os rgos do Poder
Legislativo, ainda que sem personalidade jurdica, especificamente destinados defesa dos interesses e direitos
indicados neste Cdigo; VII- as entidades sindicais e de fiscalizao do exerccio das profisses, restritas as
primeiras defesa dos interesses e direitos ligados categoria; VIII- os partidos polticos com representao no
Congresso Nacional, nas Assemblias Legislativas ou nas Cmaras Municipais, conforme o mbito do objeto da
demanda, para a defesa de direitos e interesses ligados a seus fins institucionais; IX as associaes civis e as
fundaes de direito privado legalmente constitudas e em funcionamento h pelo menos um ano, que incluam
entre seus fins institucionais a defesa dos interesses ou direitos indicados neste Cdigo, dispensadas a
autorizao assemblear ou pessoal e a apresentao do rol nominal dos associados ou membros. 1 (...).
31
Art. 6. Relao entre demandas coletivas Observado o disposto no art. 22 deste Cdigo, as demandas
coletivas de qualquer espcie podero ser reunidas, de ofcio ou a requerimento das partes, ficando prevento o
juzo perante o qual a demanda foi distribuda em primeiro lugar, quando houver: I- conexo, pela identidade de
pedido ou causa de pedir ou da defesa, conquanto diferentes os legitimados ativos, e para os fins da ao prevista
no Captulo III, os legitimados passivos; II conexo probatria, desde que no haja prejuzo durao razovel
do processo; III- continncia, pela identidade de partes e causa de pedir, observado o disposto no inciso anterior,
sendo o pedido de uma das aes mais abrangente do que o das demais. 1. Na anlise da identidade do pedido
e da causa de pedir, ser considerada a identidade do bem jurdico a ser protegido. 2. Na hiptese de
conexidade entre aes coletivas referidas ao mesmo bem jurdico, o juiz prevento, at o incio da instruo,
dever determinar a reunio de processos para julgamento conjunto e, iniciada a instruo, poder determin-la,
desde que no haja prejuzo durao razovel do processo; 3. Aplicam-se litispendncia as regras dos
incisos I e III deste artigo, quanto identidade de legitimados ativos ou passivos, e a regra de seu 1., quando
identidade do pedido e da causa de pedir ou da defesa.
32
Art. 7. Relao entre demanda coletiva e aes individuais- A demanda coletiva no induz litispendncia
para as aes individuais em que sejam postulados direitos ou interesses prprios e especficos de seus autores,
mas os efeitos da coisa julgada coletiva (art. 13 deste Cdigo) no beneficiaro os autores das aes individuais,

23

e) alteraes a respeito da coisa julgada, merecendo destaque, neste aspecto, a

proposta que vir pacificar, ainda que do ponto de vista estritamente formal, a
acirrada polmica em torno da extenso territorial dos efeitos da coisa julgada
decorrente da deciso proferida nas aes coletivas, na medida em a proposta
encaminhada no sentido de que a competncia territorial do rgo julgador no
representar limitao territorial para a coisa julgada erga omnes 33;
f) possibilidade de repropositura da demanda, com idntico fundamento - ainda que
o seu julgamento de improcedncia tenha sido fundado nas provas produzidas - no
prazo de 02 (dois) anos, contados do conhecimento geral da descoberta de nova
prova, superveniente, desde que idnea para mudar seu resultado34;
g) previso de eventuais providncias a serem adotadas diante de aes individuais
repetitivas, tal como a notificao, pelo juiz, do Ministrio Pblico e, se possvel, de
outros legitimados, a fim de que proponham, querendo, demanda coletiva35;

se no for requerida sua suspenso no prazo de 30 (trinta) dias, a contar da cincia efetiva da demanda coletiva
nos autos da ao individual. 1. Cabe ao demandado informar o juzo da ao individual sobre a existncia de
demanda coletiva que verse sobre idntico bem jurdico, sob pena de, no o fazendo, o autor individual
beneficiar-se da coisa julgada coletiva mesmo no caso de a ao individual ser rejeitada.2. A suspenso do
processo individual perdurar at o trnsito em julgado da sentena coletiva, facultado ao autor requerer a
retomada do curso do processo individual, a qualquer tempo, independentemente da anuncia do ru, hiptese
em que no poder mais beneficiar-se da sentena coletiva. 3. O Tribunal, de ofcio, por iniciativa do juiz
competente ou a requerimento da parte, aps instaurar, em qualquer hiptese, o contraditrio, poder determinar
a suspenso de processos individuais em que se postule a tutela de interesses ou direitos referidos a relao
jurdica substancial de carter incindvel, pela sua prpria natureza ou por fora de lei, a cujo respeito as
questes devam ser decididas de modo uniforme e globalmente, quando houver sido ajuizada demanda coletiva
versando sobre o mesmo bem jurdico. 4. Na hiptese do pargrafo anterior, a suspenso do processo perdurar
at o trnsito em julgado da sentena coletiva, vedada ao autor a retomada do curso do processo individual antes
desse momento.
33
Art. 13. Coisa julgada - Nas aes coletivas de que trata este cdigo, a sentena far coisa julgada erga
omnes, exceto se o pedido for julgado improcedente por insuficincia de provas, hiptese em que qualquer
legitimado poder intentar outra ao, com idntico fundamento valendo-se de nova prova. 1. Tratando-se de
interesses ou direitos individuais homogneos (art. 3, III, deste Cdigo), em caso de improcedncia do pedido,
os interessados podero propor ao a ttulo individual. 2. Os efeitos da coisa julgada nas aes em defesa de
interesses ou direitos difusos ou coletivos (art. 4, I e II, deste Cdigo), no prejudicaro as aes de indenizao
por danos pessoalmente sofridos, propostas individualmente ou na forma prevista neste Cdigo, mas, se
procedente o pedido, beneficiaro as vtimas e seus sucessores, que podero proceder liquidao e execuo,
nos termos dos arts. 34 e 35. 3. Aplica-se ao disposto no pargrafo anterior sentena penal condenatria; 4.
A competncia territorial do rgo julgador no representar limitao para a coisa julgada erga omnes.
(...) (destacamos).
34
Art. 13. (...) 5. Mesmo na hiptese de sentena de improcedncia, fundada nas provas produzidas, qualquer
legitimado poder intentar outra ao, com idntico fundamento, no prazo de 2 (dois) anos contados do
conhecimento geral da descoberta de prova nova, superveniente, que no poderia ser produzida no processo,
desde que idnea para mudar seu resultado. 6. A faculdade prevista no pargrafo anterior, nas mesmas
condies, fica assegurada ao demandado da ao coletiva julgada procedente.
35

Art. 8. Comunicao entre processos repetitivos. O juiz, tendo conhecimento da existncia de diversos
processos individuais correndo contra o mesmo demandado, com identidade de fundamento jurdico, notificar o

24

h) necessidade de demonstrao, para a ao coletiva relativa a defesa de

interesses ou direitos individuais homogneos, da predominncia das questes
comuns sobre as individuais e da utilidade da tutela coletiva no caso concreto36;
i) dispe que - em ao coletiva para a defesa de interesses ou direitos individuais
homogneos - sendo concedida a tutela antecipada e sendo identificveis os
beneficirios, o juiz determinar ao demandado que informe os interessados sobre a
opo de exercerem, ou no, o direito fruio da medida (art. 30, 2.);
j) em se tratando de liquidao e execuo pelos danos globalmente causados,
decorrido o prazo de um ano - durante o qual no corre a prescrio - sem
habilitao de interessados em nmero compatvel com a gravidade do dano,
podero os legitimados do art. 20 deste Cdigo promover a liquidao e a execuo
coletiva da indenizao devida pelos danos causados, inclusive (art. 36, caput e
1.);
k) previso expressa acerca da ao coletiva passiva37;
l) opo expressa pelo uso da denominao ao coletiva ao civil pblica,
conforme disposto no ttulo atribudo aos seus Captulo II - DA AO COLETIVA
ATIVA e Captulo III - AO COLETIVA PASSIVA ORIGINRIA;
m) maior e melhor detalhamento das caractersticas do termo de ajustamento de
conduta38;
Ministrio Pblico e, na medida do possvel, outros legitimados, a fim de que proponham, querendo, demanda
coletiva, ressalvado aos autores individuais a faculdade prevista no artigo anterior. Pargrafo nico. Caso o
Ministrio Pblico no promova a demanda coletiva, no prazo de 90 (noventa) dias, o juiz, se considerar
relevante a tutela coletiva, far remessa das peas dos processos individuais ao Conselho Superior do Ministrio
Pblico, que designar outro rgo do Ministrio Pblico para ajuizar a demanda coletiva, ou insistir,
motivadamente, no no ajuizamento da ao, informando o juiz.
36
Art. 28. Da ao coletiva para a defesa de interesses ou direitos individuais homogneos - A ao coletiva
para a defesa de interesses ou direitos individuais homogneos ser exercida para a tutela do conjunto de direitos
ou interesses individuais, decorrentes de origem comum, de que sejam titulares os membros de um grupo,
categoria ou classe. 1. Para a tutela dos interesses ou direitos individuais homogneos, alm dos requisitos
indicados no art. 19 deste Cdigo, necessria a aferio da predominncia das questes comuns sobre as
individuais e da utilidade da tutela coletiva no caso concreto. 2. A determinao dos interessados poder
ocorrer no momento da liquidao ou execuo do julgado, no havendo necessidade de a petio inicial vir
acompanhada da respectiva liquidao nominal.
37
Art. 38. Aes contra o grupo, categoria ou classe - Qualquer espcie de ao pode ser proposta contra uma
coletividade organizada, mesmo sem personalidade jurdica, desde que apresente representatividade adequada
(art. 20, I, a, b e c), se trate de tutela de interesses ou direitos difusos e coletivos (art. 4., incisos I e II) e a tutela
se revista de interesse social. Pargrafo nico. O Ministrio Pblico e os rgos pblicos legitimados ao
coletiva ativa (art. 20, incisos III, IV, V e VI e VII deste Cdigo) no podero ser considerados representantes
adequados da coletividade, ressalvadas as entidades sindicais.

25

n) prev a criao do cadastro nacional de processos coletivos, a ser organizado e

mantido pelo Conselho Nacional de Justia, com a finalidade de permitir que todos
os rgos do Poder Judicirio e todos os interessados tenham acesso ao
conhecimento da existncia de aes coletivas, facilitando a sua publicidade (art.
46);
o) dispe expressamente que este Cdigo ser interpretado de forma aberta e
flexvel, compatvel com a tutela coletiva dos direitos e interesses que trata;
p) determinao expressa de aplicao subsidiria do Cdigo de Processo Civil
(CPC) s aes coletivas e principalmente em relao aos recursos nelas cabveis
(art. 49 caput e seu nico);
q) prev a revogao expressa da LACP, dos artigos 81 a 104 do CDC e do 3. do
artigo 5. da Lei da Ao Popular, dentre outros (art. 51).

1.4 DIREITOS OU INTERESSES PROTEGIDOS NAS AES COLETIVAS

1.4.1 Direitos ou interesses?

Ressaltamos que, no presente estudo, as expresses direitos e interesses,

sempre que se referirem aos direitos difusos, coletivos ou individuais homogneos,
sero utilizadas como sinnimas. No obstante este entendimento, devemos
registrar que, de uma forma geral, o termo interesse parece ter ganho a preferncia

38

Art. 21. Do termo de ajustamento de conduta - Preservada a indisponibilidade do bem jurdico protegido o
Ministrio Pblico e os rgos legitimados, agindo com critrios de equilbrio, imparcialidade, podero tomar
dos interessados termo de ajustamento de conduta lei, mediante fixao de modalidades e prazos para o
cumprimento das obrigaes assumidas e de multas por seu descumprimento. 1 Em caso de necessidade de
outras diligncias, os rgos pblicos legitimados podero firmar compromisso preliminar de ajustamento de
conduta. 2. Quando a cominao for pecuniria, seu valor dever ser suficiente e necessrio para coibir o
descumprimento da medida pactuada e poder ser executada imediatamente, sem prejuzo da execuo
especfica. 3. O termo de ajustamento de conduta ter natureza jurdica de transao, com eficcia de ttulo
executivo extrajudicial, sem prejuzo da possibilidade de homologao judicial do compromisso, hiptese em
que sua eficcia ser de ttulo executivo judicial.

26

do legislador e da doutrina, na medida em que se afigura mais freqente a sua

utilizao nos textos legais que disciplinam estas questes39.
A nosso ver, no se justifica o inevitvel desgaste que uma discusso
meramente terminolgica como esta, relativa ao uso de uma ou outra expresso,
poder ocasionar. Por certo, nos parece muito mais relevante despender energias
em torno de questes sabidamente mais importantes, tais como as relativas ao
aprimoramento dos instrumentos que asseguram a efetivao desses direitos (ou
interesses), como tambm o exame de diversas questes processuais que ainda
compreendem um preocupante foco de divergncias doutrinrias e jurisprudenciais
no mbito das aes coletivas, conforme, inclusive, faremos neste trabalho.
Neste sentido, cumpre ressaltar que o prprio Cdigo de Defesa do
Consumidor, em seu artigo 81, por exemplo, utiliza ambas as expresses
indistintamente, como se fossem anlogas ou, mesmo, sinnimas.
Diante desta opo do legislador, salienta Kazuo Watanabe que os termos
interesses e direitos foram utilizados como sinnimos, certo que, a partir do
momento em que passam a ser amparados pelo direito, os interesses assumem o
mesmo status de direitos, desaparecendo qualquer razo prtica, e mesmo terica,
para a busca de uma diferenciao ontolgica entre eles40.
A este respeito, Elton Venturi tambm observa que o legislador, certamente
alertado sobre o possvel reducionismo que poderia recair sobre a utilizao da
expresso interesses ao invs de direitos, optou por uma soluo conciliatria que

39

Para Rodolfo de Camargo Mancuso, possvel que a opo pelo termo interesse, no art. 129, III, da
Constituio Federal e no art. 1, IV, da Lei 7.347/85, possa se ter fundado na considerao de que no universo
processual coletivo cuida-se de valores dessubstantivados, dizer, indivisveis e afetados a sujeitos
indeterminados, ambiente um tanto estranho ao plano dos direitos propriamente ditos, porque estes evocam algo
que atribudo com exclusividade, a um definido titular, que usufrui dessa situao de vantagem e pode op-la a
terceiros. (...) Por cuidarem os valores metaindividuais de posies dessubstantivadas, nesse sentido de referidas
genericamente a toda uma coletividade ou a largos segmentos dela (podendo mesmo concernir a futuras
geraes), afigura-se mais adequado o termo interesse, antes que direito (...) constata-se que tem prevalecido o
uso da expresso interesses, nos textos que tratam de temas concernentes a contingentes mais ou menos vastos
de indivduos, porque a expresso direito evoca uma posio adrede positivada, atributiva de certa situao de
vantagem a um titular definido, ao passo que os interesses tutelveis na jurisdio coletiva podem porventura
no estar previstos expressamente no ordenamento, bastando que se mostrem compatveis com ele, sejam
socialmente relevantes e venham manejados por adequado representante, por a se explicando a clusula que
abre para outros interesses coletivos e difusos, constantes da parte final do art. 129, III, da CF e do inciso IV
do art. 1 da Lei 7.347/85 (op. cit, p. 89/92).
40
Cdigo brasileiro de defesa...op, cit..., p. 819.

27

acabou prestigiando a ambas, tornando-as equivalentes para fins de tutela

juridisdicional41.
Superada esta questo terminolgica, passemos, agora, propriamente para a
definio e distino dos direitos ou interesses que podem ser objeto de tutela pelas
aes coletivas, isto , dos direitos ou interesses difusos, coletivos e individuais
homogneos.
1.4.2 Consideraes iniciais
Enfatizamos, desde logo, que somente os direitos difusos e coletivos stricto
sensu compreendem, de fato, uma nova categoria de direitos ou interesses,
denominada de metaindividuais, transindividuais ou coletivos42, enquanto que os
direitos individuais homogneos, em verdade, correspondem a direitos individuais
que, em vista de questes comuns, justificam a sua defesa coletiva.
Assim, em verdade, quando se tratar de direitos ou interesses individuais
homogneos, estaremos diante da defesa ou da tutela coletiva de direitos individuais
e no de direitos coletivos propriamente ditos, conforme se d para a hiptese da
tutela dos direitos difusos e coletivos stricto sensu.
O Cdigo de Defesa do Consumidor cuidou de dividir e sistematizar os
chamados direitos ou interesses difusos, coletivos e individuais homogneos,
conforme se verifica do disposto no seu artigo 81 e respectivos incisos, sendo certo
que estas definies, apesar de estarem inseridas no referido diploma - que, por sua
vez, integra o chamado microssistema processual coletivo - aplicam-se a toda e
qualquer ao coletiva, inclusive naquelas que no versam sobre relaes de
consumo.
A respeito desta sistematizao, Consuelo Yatsuda Moromizato Yoshida
concluiu que o direito positivo elegeu basicamente dois critrios para caracterizar e
diferenciar as trs modalidades de direitos e interesses meta ou transindividuais: 1)

41

Processo civil coletivo. So Paulo: Malheiros, p. 47, 2007.

Para Pedro da Silva Dinamarco, no entanto, para evitar confuso, parece mais adequado cham-los de
interesses grupais, expresso utilizada por Mauro Cappelletti, ou interesses metaindividuais (Ao civil
pblica. So Paulo: Saraiva, p. 49, 2001).
42

28

um critrio objetivo, relativo indivisibilidade ou divisibilidade do objeto (bem

jurdico);

2)

um

critrio

subjetivo,

referente

indeterminabilidade

ou

determinabilidade dos titulares, que esto ligados por circunstncias de fato, por
uma relao jurdica-base ou pela origem comum: so os elementos comuns que
justificam e possibilitam a tutela jurisdicional coletiva43.
1.4.3 Direitos ou interesses difusos
Com relao aos direitos difusos, o Cdigo de Defesa do Consumidor (Lei
8.078/90), em seu art. 81, inciso I, define-os como interesses ou direitos
transindividuais,

de

natureza indivisvel,

de que sejam

titulares pessoas

indeterminadas e ligadas por circunstncias de fato.

Assim, a principal caracterstica destes direitos e interesses reside na
indivisibilidade do objeto e na indeterminao de seus titulares.
Consoante a explicao de Antonio Herman V. Benjamin, Claudia Lima
Marques e Leonardo Roscoe Bessa, os direitos difusos so materialmente
coletivos. No a lei que lhes impe artificialmente esta caracterstica plural, e sim o
fato de serem necessariamente usufrudos por um nmero indeterminado de
pessoas. No se trata, tambm, de unio de diversas pretenses individuais num
nico processo. Em face da ausncia de um titular especfico do direito somada
vinculao processual entre esta titularidade e a legitimatio ad causam (arts. 6 e
267, VI, do CPC), faz-se necessrio que a lei indique pessoas que tenham
legitimidade de requerer sua proteo jurisdicional44.
1.4.4 Direitos ou interesses coletivos stricto sensu
Os interesses coletivos stricto sensu, conforme disposto no art. 81, inciso II,
do CDC, dizem respeito a interesses transindividuais indivisveis de grupos, classes
ou categoria de pessoas determinadas ou determinveis, ligadas entre si por uma
mesma relao jurdica bsica.

43
44

Tutela dos interesses difusos e coletivos. So Paulo: Juarez de Oliveira, p. 3, 2006.

Manual de Direito do Consumidor. So Paulo: Revista dos Tribunais, p. 386, 2007.

29

Assemelham-se aos interesses difusos no que tange a indivisibilidade, mas

diferem-se pela origem, j que os primeiros supem titulares indeterminveis
enquanto os coletivos referem-se a pessoas determinveis ou determinadas.
Para Pedro da Silva Dinamarco, esses grupos, categorias ou classes de
pessoas no seriam ocasionais, ou seja, a relao jurdica-base que une esse
conjunto de pessoas no diz respeito unicamente ao direito discutido na ao civil
pblica, como usualmente ocorre nas demais espcies de interesses. Essa relao
jurdica permanente e preexistente leso ou ameaa de leso, no podendo ser
considerada aquela nascida da prpria leso ou ameaa de sua ocorrncia45.
H que se observar, todavia, que mesmo sem organizao, os interesses ou
direitos coletivos, pelo fato se serem de natureza indivisvel, apresentam identidade
tal que, independentemente de sua harmonizao formal ou amalgamao pela
reunio de seus titulares em torno de uma entidade representativa, passam a formar
uma s unidade, tornando-se perfeitamente vivel, e mesmo desejvel, a sua
proteo jurisdicional em forma molecular46.
1.4.5 Direitos ou interesses individuais homogneos
Os interesses individuais homogneos, por sua vez, so entendidos pelo CDC
- conforme disposto em seu artigo 81, inciso III - como aqueles de grupo, categoria,
classe de pessoas determinadas ou determinveis, que compartilhem interesses
divisveis, oriundos das mesmas circunstncias de fato, isto , possuem uma origem
comum.
Como ressaltado no incio deste captulo, os direitos individuais homogneos
so verdadeiros interesses individuais, mas circunstancialmente tratados de forma
coletiva. Ou seja, no so coletivos em sua essncia nem no modo como so
exercidos. Na verdade, esses direitos, mais do que os outros dois j tratados, so
conseqncia da moderna sociedade de massa, em que a concentrao de pessoas

45

Op. cit., p. 55.

Kazuo Watanabe, Cdigo brasileiro de defesa do consumidor: comentado pelos autores do anteprojeto..., op.
cit... p. 824.
46

30

em grandes centros e a produo em srie abrem espao para que muitas pessoas
sejam prejudicadas por um nico fato47.
Assim, a homogeneidade e a origem comum, so, portanto, os requisitos
para o tratamento coletivo dos direitos individuais48, sendo que a origem comum
pode ser de fato ou de direito, e a expresso no significa, necessariamente, uma
unidade factual e temporal. As vtimas de uma publicidade enganosa veiculada por
vrios rgos de imprensa e em repetidos dias de um produto nocivo sade
adquirido por diversos consumidores num largo espao de tempo e em vrias
regies tm, como causa de seus danos, fatos de uma homogeneidade tal que os
tornam a origem comum de todos eles49.
A respeito do assunto, Ada Pellegrini Grinover faz a seguinte e importante
observao: em tese, a prevalncia da dimenso coletiva sobre a individual poderia
ser til para aferir, do ponto de vista prtico, se efetivamente os direitos individuais
so, ou no, homogneos. Inexistindo, a prevalncia dos aspectos coletivos, os
direitos seriam heterogneos, ainda que tivessem origem comum. Provavelmente,
poder-se-ia afirmar, em linha de princpio, que essa origem comum (ou causa) seria
remota e no prxima. A adotar-se esse critrio, dever-se-ia concluir que, no se
tratando de direitos homogneos, a tutela coletiva no poderia ser admitida, por falta
de possibilidade jurdica do pedido50.
Desta forma, preciso atentar para aquelas hipteses em que, em verdade, o
vnculo existente entre os direitos individuais dos diversos titulares no autoriza a
propositura de uma ao coletiva, mas sim possibilita apenas a propositura de aes
individuais, ou, ainda, das chamadas aes plrimas, promovidas por mais de um
titular do direito, por meio de litisconsrcio ativo facultativo51.
Com relao homogeneidade, e embora possa transparecer mera
redundncia, entendemos que o intuito do legislador ao elencar tal requisito foi

47

Pedro da Silva Dinamarco, op. cit., p. 60.

Kazuo Watanabe, Cdigo brasileiro...op. cit.... p. 825.
49
Idem, ibidem
50
Cdigo brasileiro... op. cit....p. 883.
51
Neste sentido: Consuelo Y. M. Yoshida, Tutela dos interesses difusos e coletivos. So Paulo: Juarez de
Oliviera, p. 16, 2006.
48

31

exatamente o de excluir eventuais situaes pessoais heterogneas do mbito da

defesa coletiva dos direitos individuais.
Neste exato sentido, novamente nos valemos da lio de Ada Pellegrini
Grinover, que bem ilustra que no consumo de um produto potencialmente nocivo,
no haver homogeneidade de direito entre um titular que foi vitimado
exclusivamente por esse consumo e outro cujas condies pessoais de sade lhe
causariam dano fsico, independentemente da utilizao do produto ou que fez
deste uso inadequado. No h homogeneidade entre situaes de fato ou de
direito sobre as quais as caractersticas pessoais em cada um atuam de modo
completamente diferente52.
Feitas tais consideraes acerca da distino entre essas trs espcies de
interesses, e com a finalidade de apresentar, de forma simples e didtica, as
principais caractersticas que os diferem, transcrevemos o seguinte quadro resumo,
proposto por Hugo Nigro Mazzilli53:
Interesses
Difusos
Coletivos
Ind. homog.

Grupo
Indeterminvel
Determinvel
Determinvel

Objeto
Indivisvel
Indivisvel
Divisvel

Origem
situao de fato
relao jurdica
origem comum

1.5 CRITRIOS PARA A IDENTIFICAO DA ESPCIE DE DIREITO OU

INTERESSE EFETIVAMENTE TUTELADO NUMA AO COLETIVA

Todavia, e no obstante os conceitos acima esposados, compete-nos

salientar que, na prtica - isto , numa ao coletiva - a correta identificao da
espcie do direito ali tutelado, como difuso, coletivo ou individual homogneo, d-se,
precipuamente, atravs da anlise da causa de pedir e do pedido nela delineados.

52

Da class action for damages ao de classe brasileira. In Ao civil pblica - lei 7.346/85 - 15
anos. Coord. dis Milar. So Paulo: RT, p. 31, 2001. Destacamos.
53

Cf. Hugo Nigri Mazzilli. A defesa dos interesses difusos em juzo. 18 edio. So Paulo: Saraiva, 2005.

32

Portanto, de rigor que se faa uma efetiva e acurada anlise da pretenso

deduzida na respectiva ao coletiva, a fim de identificar-se a espcie de direito
metaindividual que ali se pretende tutelar.
Da mesma opinio Nelson Nery Junior, ao afirmar que a pedra de toque do
mtodo classificatrio o tipo de pretenso material e de tutela jurisdicional que se
pretende quando se prope a competente ao judicial54, sendo que arremata que,
em suma, o tipo de pretenso que classifica um direito ou interesse como difuso,
coletivo ou individual55.
Ademais, possvel que numa nica ao coletiva haja a cumulao
objetiva56 de mais de um tipo de pretenso material - isto , pretenses difusas,
coletivas e individuais homogneas - sendo certo, por bvio, que tantas quantas
forem as pretenses cumuladas, tambm poder ser distinta a tutela jurisdicional
almejada, notadamente diante da indivisibilidade, ou no, do bem relacionado a
cada uma delas57.

1.6 BREVSSIMAS NOTAS SOBRE ALGUNS INSTRUMENTOS PARA A TUTELA

DOS DIREITOS METAINDIVIDUAIS

Conforme j salientamos, inquestionvel o avano e a importncia da Lei

7.347/85, que introduziu em nosso ordenamento jurdico um importante instrumento
processual (ao civil pblica), de incio, apenas para a tutela dos direitos difusos e

54

Cdigo brasileiro de defesa do consumidor...op. cit.... p. 1024.

idem
56
Neste sentido: Consuelo Y. M. Yoshida, op, cit....p. 20. A cumulao objetiva de pretenses difusas ou
coletivas com pretenses individuais possvel em razo da conexo pela causa de pedir (mesmos fundamentos).
57
(...) Tome-se como exemplo a importao de carne contaminada pelo desastre de Chernobyl. Havia interesse
difuso em toda a sociedade, a justificar pedido inibitrio visando proibio da importao (inclusive
liminarmente), na medida em que qualquer pessoa do povo poderia vir a sofrer graves danos decorrentes da
ingesto daquele produto. H interesse coletivo da classe dos aougueiros e dos criadores de gado, inclusive para
formular pedido idntico, na medida em que eles seriam atingidos pela queda de credibilidade de todas as suas
carnes bovinas (mesmo os provenientes de outras localidade), com a conseqente queda nas vendas. Por fim, h
interesse individual homogneo de todos aqueles que sofreram algum dano em decorrncia da efetiva ingesto
do produto, a justificar pedido indenizatrio.Cf. Pedro da Silva Dinamarco, op. cit..., p. 65-66.
55

33

coletivos stricto sensu, e, posteriormente, tambm, para os direitos individuais

homogneos, em vista do disposto no Cdigo de Defesa do Consumidor.
Por outro lado, em nosso sistema jurdico, alm da ao civil pblica ou
coletiva - que ser objeto de anlise mais detida neste estudo - tambm podemos
citar outros exemplos de instrumentos processuais capazes de oferecer a tutela de
grupos de pessoas, tal como a ao popular, o mandado de segurana coletivo, a
ao civil de responsabilidade por ato de improbidade administrativa, a ao direta
de inconstitucionalidade e a ao direta de constitucionalidade.
A ao popular, que vem regulada pela Lei 4.717/65, compreende o primeiro
instituto processual que instrumentalizou o cidado para a tutela dos interesses da
coletividade, sendo que a Constituio Federal de 1988, em seu artigo 5, LXXIII)
ampliou as suas hipteses de cabimento58.
O mandado de segurana coletivo (art. 5, LXX, da CF), por sua vez, tem
como principal objetivo a verificao da inconstitucionalidade ou ilegalidade de ato
de agente do Poder Pblico, ou a ele equiparado, sendo admitido o seu cabimento
em relao aos direitos difusos, coletivos e individuais homogneos59.
A ao de improbidade administrativa, prevista no artigo 37, 4., da
Constituio, regulada pela Lei 8.429, de 02.06.1992, sendo que, em sntese, visa
a tutelar o direito transindividual dos cidados de ter um governo honesto, eficiente e
zeloso pelas coisas pblicas. Sob este aspecto, guarda identidade de propsito com
a ao civil pblica e a ao popular. Delas se diferencia, entretanto, pela
58

Ressalte-se que apesar de ser possvel a tutela pela ao popular e pela ao civil pblica de um mesmo
direito, existem, alm de outras, duas diferenas bsicas entre essas duas espcies de aes coletivas. A primeira,
est na legitimidade para agir, pois somente o cidado ter legitimidade para a propositura da ao popular. A
segunda, encontra-se no objeto, que na ao civil pblica amplo, ao passo que o art. 5, LXXIII, da CF
estabelece de forma mais fechada e, portanto, mais restrita, o objeto da ao popular. No dispe o texto
constitucional, como na ao civil pblica, que a ao popular ser promovida para a proteo do patrimnio
pblico e social, do meio ambiente e de outros interesses difusos e coletivos. Contudo, no so aes
excludentes, mas, ao contrrio, concorrentes, naquilo que coincida com o seu objeto. Todavia, mesmo diante das
duas diferenas bsicas apontadas possvel a existncia de litispendncia entre ao popular e ao civil
pblica. Basta, para tanto, a coincidncia entre causas de pedir e os pedidos, pois a diferena entre as partes
promoventes somente formal. Materialmente as partes so as mesmas, ou seja, uma comunidade titular do
direito difuso que se pretende seja tutelado Cf. Gregrio Assagra de Almeida, op. cit., p. 310.
59
O mandado de segurana coletivo assemelha-se muito ao individual, o qual tem por finalidade principal a
proteo de direito lquido e certo contra ilegalidade ou abuso de poder praticado por autoridade pblica com
exceo, bvio, pela legitimao ad causam, pelos beneficirios da respectiva ordem, na medida em que o
interesse tutelvel coletivo lato sensu estando, portanto, sujeito aos mesmos requisitos deste ltimo.

34

peculiaridade do seu objeto imediato: a ao no se destina propriamente a

preservar ou recompor o patrimnio pblico ou a higidez dos atos da Administrao,
mas sim, fundamentalmente, a punir os responsveis por ilcito de improbidade.
Trata-se, portanto, de ao de carter eminentemente repressivo. So notrias, sob
esse aspecto, as suas semelhanas com a ao penal, semelhanas que se
acentuam pela circunstncia de que vrias das sanes aplicveis aos agentes de
improbidade (perda do cargo pblico, suspenso de direitos polticos, restrio do
direito de contratar com a Administrao Pblica, perda do produto do ato ilcito,
multa pecuniria) tm contedo e natureza semelhantes aos das sanes penais. A
identidade da funo repressora, aliada semelhana das penas, submete a ao
de improbidade observncia de princpios do direito penal, nomeadamente o da
legalidade, o da tipicidade, o da responsabilidade objetiva, o do non bis in idem, o da
presuno de inocncia e o da individualizao da pena. So profundas as
conseqncias que isso acarreta no mbito dessa peculiar ao civil, a justificar
inclusive a formatao de seu procedimento (art. 17 da Lei 8.429/92) por modo
semelhante ao que rege o processo e julgamento dos crimes de responsabilidade
dos funcionrios pblicos (arts. 513 a 518 do CPP)60.

1.7 ALGUNS ASPETOS DA CLASS ACTION NORTE-AMERICANA

Tendo em vista que uma das grandes fontes inspiradoras da nossa ao civil
pblica, em especial quando relativa a tutela de direitos individuais homogneos,
foram as class actions americanas, nos dedicaremos, neste tpico, a tecer algumas
breves anotaes a seu respeito, inclusive com o intuito de apontar alguns pontos de
convergncia e divergncia entre as disciplinas adotadas no Brasil e nos Estados
Unidos.

60

Cf. Teori Albino Zavascki, Reforma do Processo Coletivo: Indispensabilidade de disciplina diferenciada para
direitos individuais homogneos e para direitos transindividuais, in Direito processual coletivo e o anteprojeto de
Cdigo Brasileiro de Processos Coletivos/coordenao: Ada Pellegrini Grinover, Aluisio Gonalves de Castro
Mendes e Kazuo Watanabe. So Paulo: Revista dos Tribunais, p. 34-35, 2007.

35

Uma considerao inicial importante, contudo, deve ser feita antes de

prosseguirmos com o presente tpico, e que consiste no fato de que nos Estados
Unidos - diferentemente do que ocorre aqui no Brasil - as regras jurdicas so
criadas a partir de peculiaridades extradas de casos concretos, de modo que
devemos ter cautela ao pretender a eventual utilizao e transporte de solues
jurdicas adotadas naquele pas para a nossa realidade.
A exemplo do que ocorre em nosso pas, as aes coletivas nos Estados
Unidos tambm se fundam no firme propsito de proporcionar economia processual,
assegurar o amplo e efetivo acesso justia, como tambm o de atribuir maior
efetividade ao direito material, dentre outros aspectos.
Os principais pr-requisitos para a propositura da class action encontram-se
previstos na vigente Regra 23 das Federal Rules of Civil Procedure (com a redao
de 1966) - principal lei americana a respeito da questo - e que, em sntese, podem
ser assim traduzidos: identificao ou determinao dos componentes do grupo;
presena de uma classe numerosa de pessoas e que, inclusive, inviabilize a
formao do litisconsrcio; existncia de argumentos e questes comuns a toda a
classe; representatividade adequada.
So trs as espcies de class action reguladas pela Regra 23 das Federal
Rules of Civil Procedure, conforme disposto em suas alneas (b)(1), (b)(2) e (b)(3),
que, em sntese, so previstas para as seguintes situaes: (b)(1) a propositura de
aes individuais poderia criar o risco de decises contraditrias, ou mesmo
prejudiciais ou impeditivas dos direitos de outros membros da classe, estranhos
quela deciso; (b)(2) quando algum age de modo contrrio aos interesses dos
membros da classe, acarretando na imposio de uma determinada obrigao de
fazer ou de no fazer; (b)(3) quando houver predominncia das questes comuns
em relao s questes individuais, e, ainda, quando a ao de classe revelar-se o
instrumento mais adequado para o desate da questo ali tutelada.
Como se verifica, a class action prevista na alnea (b)(3) da Regra 23 denominada de class action for damages - compreende a grande fonte inspiradora
do nosso legislador para a criao dos artigos 91 a 100, do CDC, dada a sua

36

similitude com a nossa ao coletiva para a tutela de direitos individuais

homogneos.
Conforme explicao de Ada Pellegrini Grinover, o requisito da prevalncia
dos aspectos comuns sobre os individuais indica que, sem isso, haveria a
desintegrao dos elementos individuais; e o da superioridade leva em conta a
necessidade de se evitar o tratamento de ao de classe nos casos em que ela
possa acarretar dificuldades insuperveis, aferindo-se a vantagem, no caso
concreto, de no se fragmentarem as decises61.
Para que uma demanda coletiva possa ser admitida em territrio americano,
como tal, necessria a obteno de um certificado - denominado como class
certification - que concedido pelo juiz, at mesmo de oficio, num ato de verificao
dos requisitos de admissibilidade e de adequada representatividade do autor da
ao. Tal certificado, entretanto, poder ser revogado a qualquer momento, caso
venha a ser constatada a ausncia da efetiva representatividade adequada.
A respeito da legitimidade ativa, o sistema norte-americano permite diversamente do nosso - e desde que verificada a representatividade adequada, que
a class action seja proposta por um indivduo, ou grupo de indivduos.
Com relao aos poderes do juiz no mbito das class action - alm do
controle relacionado representatividade adequada, conforme acima citado,
tambm podem ser mencionados os seguintes aspectos principais: determinao da
converso de uma demanda individual em class action, caso verificado o interesse
pblico para tanto; adoo de medidas que evitem repeties inteis ou delongas no
processo; autorizao de desistncia, renncia ou transao, sempre com base no
seu poder discricionrio; fixao de multas dirias de ofcio, para o cumprimento de
sua decises62.
Outra importante disposio decorrente da respectiva Regra 23, encontra-se
na

sua

alnea

(c)(2),

que

trata

da

necessria

realizao

de

intimao

(preferencialmente na forma pessoal) dos membros da classe, principalmente com

vistas a lhes assegurar a possibilidade de manifestarem o seu desinteresse naquela
61
62

Cdigo brasileiro de defesa do consumidor...op. cit...p. 878.

Cf. Pedro da Silva Dinamarco. Ao civil pblica, p. 158-160.

37

ao e, conseqentemente, de pleitearem a sua eventual e expressa excluso da

mesma ( o chamado direito de opt out)63.
Ao contrrio do que se d em nosso sistema processual coletivo - aonde
adotamos a regra dos limites subjetivos da coisa julgada secundum eventun litis e in
utilibus, conforme veremos adiante - a deciso proferida na class action atingir a
todos os respectivos representados, ainda que lhes tenha sido desfavorvel, razo
pela qual, inclusive, justifica-se a imposio da intimao da deciso, como forma de
viabilizar a possibilidade do respectivo membro da classe no se sujeitar aos efeitos
daquela deciso.
O requisito da representatividade adequada previsto no referido sistema
aliengena, e que tambm no foi adotado pelo nosso legislador, ser alvo de
anlises subseqentes, quando tratarmos da legitimidade ativa para a propositura
das aes coletivas.
No tocante ao requisito da prevalncia dos aspectos comuns sobre os
individuais o sistema norte-americano tambm permite a chamada defendant class
action, que compreende a possibilidade de uma classe vir a figurar, tambm, no
plo passivo da ao.
No Brasil, contrariamente, no h previso legal acerca da possibilidade de
ser demandada ao coletiva em face da classe, sendo que, embora a doutrina
ainda seja bem divergente acerca da chamada ao coletiva passiva, tal questo
est sendo encaminhada atravs do anteprojeto de Cdigo Brasileiro de Processo
Coletivo, conforme j mencionamos anteriormente.
Outro aspecto da class action norte-americana, que tambm merece
destaque, relacionado execuo do seu respectivo julgado.
A este respeito, e conforme salientado por Marcelo Abelha Rodrigues, no
existem maiores problemas para a efetivao do julgamento proferido nas aes de
classe, quando se trata de executar injunctions (decises mandamentais), recaindo
63

Tal providncia, entretanto, alvo de muitas crticas pela doutrina, j que a mencionada notificao poderia
ser reputada de artificial e insuficiente, na medida em que no h como se assegurar que, de fato, todos os
interessados tenham sido notificados pessoalmente com xito, em violao ao chamado princpio do due
process of law.

38

a maior parte dos problemas, como era de se esperar, nas execues de sentenas
condenatrias de reparao de danos causados. Normalmente, a maior parte dos
problemas reside na quantificao dos danos. Nesses casos, h que se verificar a
existncia de trs etapas, que podem ser assim separadas: a) apurao da
responsabilidade do ru em relao ao dever descumprido; b) apurao do quantum
devido; c) justa distribuio desse montante aos membros da classe64.
Conforme ainda salienta o mesmo autor, todo esse itinerrio dever ser
percorrido com um nico julgamento, especialmente quando se tratar de direitos
materialmente difusos, ou ento com a fixao da responsabilidade (condenao
genrica) seguida de pequenos julgamentos das lides individuais relativamente ao
prejuzo especfico de cada pessoa. Nesse ltimo caso, h que se verificar se os
custos do processo foram maiores que os valores recebidos individualmente, caso
em que dever ser feita a fluid recovery, que tambm incidir na hiptese de o
pagamento individual no esgotar toda a responsabilidade do devedor65.
A partir destas breves linhas gerais aqui expostas, possvel concluir,
portanto - apesar de o nosso legislador haver se inspirado no referido sistema norteamericano para a criao da nossa ao de classe - que so vrias as distines
entre os respectivos instrumentos dos dois pases, o que, por sua vez, se deve ao
firme propsito do nosso legislador em melhor adequar o referido ordenamento
aliengena nossa prpria realidade.

64
65

Ao civil pblica e meio ambiente. Rio de Janeiro: Forense, 29-30, 2003.

Idem.

39

CAPTULO II
ASPECTOS GERAIS DA AO CIVIL PBLICA OU COLETIVA

2.1 AO CIVIL PBLICA OU AO COLETIVA?

Inicialmente, compete-nos fazer um esclarecimento preliminar acerca da

eventual distino entre as terminologias ao civil pblica e ao coletiva. Isto
porque, embora esta questo compreenda - a exemplo do que j demonstramos,
linhas atrs para a suposta distino entre os termos direito e interesse um mero
celeuma terminolgico e que em nada contribui para o desate de questes muito
mais importantes relacionadas ao tema, ainda alvo de vrias discusses
doutrinrias, sendo certo que tambm desperta dvidas em muitos operadores do
Direito.
O nome atribudo ao irrelevante. As aes sero coletivas porque
veiculam pretenses coletivas, sejam estas essencialmente coletivas (interesses
difusos

coletivos),

ou

acidentalmente

coletivas

(interesses

individuais

homogneos)66.
Conforme enfatizado por Marcelo Abelha, salvo excees, nas quais no se
inclui a ao civil pblica, no existem aes tpicas em nosso sistema processual,
sendo tremendo e grave equvoco classificar, conceituar ou at mesmo denominar
aes, pelo pedido imediato (condenatrias, constitutivas e declaratrias), pela
cognio exercida (sumria), pelo procedimento (ordinria), pela titularidade ativa
(popular), pela relao com outra demanda (acessria e principal), pelo tipo de
processo (cautelar, conhecimento etc.), pela natureza do direito (pblica ou privada)
etc. e, sobretudo pelo seu pedido mediato (despejo, consignao em pagamento,
prestao de contas, possessria etc.). Trata-se de resqucio dos tempos em que a

66

Neste sentido: Jos Marcelo Menezes Vigliar. Interesses individuais homogneos e seus aspectos polmicos.
So Paulo: Saraiva, p. 51, 2003.

40

ao era vista sob o manto da teoria imanente civilista, em que a ao era o prprio
direito material violado, ou como diz a doutrina, em p de guerra67/ 68.
Entendemos que no correta a afirmao de que a expresso ao civil
pblica denomina uma ao tpica ou, ainda, uma nova ao decorrente da Lei
7.347/85, para a tutela dos direitos difusos e coletivos stricto sensu.
Da mesma forma, o fato de o CDC ter utilizado a terminologia ao coletiva,
em seus artigos 91 e seguintes (Ttulo III - Captulo II - Das Aes Coletivas para a
Defesa de Direitos Individuais Homogneos), tambm no significa que, em razo
disso, houve a criao de um novo tipo ou modalidade de ao judicial, criada pelo
legislador especificamente para a tutela dos direitos individuais homogneos.
Em verdade, os artigos 91 a 10069, do CDC, no dispem propriamente
acerca de uma ao tpica e diferenciada, mas sim de um procedimento diferenciado
e prprio para a defesa dos direitos individuais homogneos, no obstante a
possibilidade de sua eventual aplicao, tambm, em relao s aes fundadas na
LACP, inclusive em decorrncia da interao deste mesmo diploma com o CDC,
conforme expressa determinao dos artigos 21, da LACP e 90, do CDC70.
Segundo asseverado por Patrcia Miranda Pizzol, a ao coletiva, assim
como toda a espcie de ao, deve ser conceituada a partir dos seus trs elementos
(partes, causa de pedir, pedido). A causa de pedir e o pedido do contornos do
objeto do processo (lide). As partes definem a legitimidade ativa e passiva. Logo,
para que uma ao seja classificada como individual ou coletiva, mister que se

67

Ao civil pblica e meio ambiente...op. cit....p. 50.

Op. cit. p. 52. (Ainda complementa o mesmo autor que: o nome, o apelido, a roupa com que se veste a ao
no pode ser bice ao acesso justia, sob qual argumento for, e especialmente o da carncia de ao. Nada mais
absurdo do que isso. Certamente, o autor popular no poder ajuizar ao de responsabilidade civil por dano
causado ao meio ambiente ainda que tenha dito tratar-se de uma ao popular, como o contrrio tambm
verdadeiro, ou seja, poder obter a tutela jurisdicional em demanda que visa anular ato da administrao at que
seja lesivo ao meio ambiente, ainda que apelide a demanda proposta de ao civil pblica. Certamente, o rtulo
apenas o rtulo, e se no h correspondncia deste com o contedo, por certo o juiz deve-se valer do contedo,
sob pena de exigir que todos saibam (e concordem com o pensamento dele) qual o nome de todas as aes
existentes (op. cit. p. 52-53.).
69
Lembremos que o artigo 96, do CDC, foi vetado.
70
A matria regulada a partir do artigo 91 no esgota todo o repertrio dos processos coletivos em defesa de
interesses individuais homogneos (art. 81, pargrafo nico, III, CDC). perfeitamente possvel que a ao
tendente tutela desses interesses objetive a condenao obrigao de fazer ou no fazer, ou que seja de ndole
meramente declaratria ou constitutiva, tudo consoante disposto no art. 83 do CDC (Ada P. Grinover, Cdigo
brasileiro...op. cit...p. 888).
68

41

analise esses trs aspectos, os quais esto indissociavelmente ligados ao direito

material que o autor afirma ter sido lesado ou ameaado de leso71.
No entender de Rodolfo de Camargo Mancuso, a concluso razovel, a
respeito desse aspecto terminolgico, parece-nos a seguinte: a ao da Lei 7.347/85
objetiva a tutela de interesses metaindividuais, de incio compreensivos dos difusos
e dos coletivos em sentido estrito, aos quais na seqncia se agregaram os
individuais homogneos (Lei 8.078/90, art. 81 III c/c 83 e 117); de outra parte, esta
ao no pblica porque o Ministrio Pblico pode promov-la a par de outros colegitimados, mas sim porque ela representa um largo espectro social de atuao,
permitindo o acesso justia de certo interesses metaindividuais que, de outra
forma, permaneceriam num certo limbo jurdico 72.
Tambm com relao a esta questo, Srgio Shimura discorre que a
expresso ao coletiva (no individual) constitui-se em gnero que alberga todas
as aes que tenham por objeto a tutela jurisdicional coletiva (direitos difusos,
coletivos e individuais homogneos), diferenciando-se da ao individual, que tem
por finalidade veicular pretenso puramente subjetiva e particularizada. No se
desconhece que cada qual pode ter as suas peculiaridades e procedimentos
especficos, mas todas esto voltadas a servir de instrumento de proteo de
interesses coletivos73.
Todavia, especialmente em relao ao civil pblica, entendemos que esta
no pode ser classificada como espcie de ao coletiva (partindo da premissa de
que esta ltima compreenderia o gnero). Afinal, uma ao - seja ela denominada
de ao civil pblica ou de ao coletiva - ser coletiva porque veicula pretenso
coletiva, de modo que ambas as terminologias (embora equivocadas, j que, a rigor,

71

Liquidao nas aes coletivas. So Paulo: Lejus, p. 84-85, 1998.

Op. cit., p. 21.
73
O papel da associao na ao civil pblica. In: Processo Civil Coletivo, Mazzei, Rodrigo Reis & Nolasco,
Rita Dias (coordenadores). So Paulo: Quartier Latin, p. 151, 2005.
- A este respeito, Pedro Lenza faz uma interessante proposta, no sentido de que na medida em que os interesses
difusos e coletivos s podem ser tutelados coletivamente, poder-se-ia falar em ao coletiva tpica, ou ao
coletiva stricto sensu. Por outro lado, como a tutela coletiva dos interesses individuais decorre de construo
legal, artificial (so interesses acidentalmente coletivos), o uso da terminologia ao coletiva deve ser tomado em
sentido lato (Teoria Geral da Ao Civil Pblica. 1. ed. So Paulo: Revista dos Tribunais, p. 163, 2003).
72

42

no deveramos nominar as aes) podem ser utilizadas indistintamente, conforme,

inclusive, o faremos ao longo deste trabalho.
De qualquer modo, e no obstante os aspectos suscitados, deve ser feita a
ressalva de que a terminologia ao civil pblica j se encontra consagrada no s
pelos operadores do direito, como tambm pela prpria sociedade, sendo que a
mais utilizada para adjetivar as aes que tutelam os direitos coletivos
genericamente considerados.

2.2 CONSIDERAES INICIAIS

Como j vimos, a Lei n. 7.347/85 compreende o primeiro diploma normativo

que efetivamente buscou sistematizar a tutela dos interesses metaindividuais, sendo
que o seu artigo 1. dispe que podem ser objeto da ao civil pblica, alm dos
demais bens e direitos ali enumerados, qualquer outro interesse difuso ou coletivo,
sendo que os interesses individuais homogneos tambm foram includos no seu
mbito de proteo, em razo da edio da Lei 8.078/90 (CDC), que tambm cuidou
de conceituar legalmente essas trs espcies de direitos ou interesses.
Do mesmo modo, conforme tambm j foi exposto, o Cdigo de Defesa do
Consumidor, conjuntamente com a Lei de Ao Civil Pblica formam uma espcie
de microssistema jurdico dos processos coletivos, consoante disposto nos artigos
90 a 110 - 11774 do CDC e 21 da LACP.
A partir do exame dos respectivos dispositivos legais que compem o
chamado microssistema jurdico (ou direito processual coletivo), passaremos a
analisar algumas das principais regras e institutos processuais relacionados a este
74

Conforme explicao de Ada P. Grinover a matria regulada a partir do art. 91 no esgota todo o repertrio
dos processos coletivos em defesa de interesses individuais homogneos (art. 81, pargrafo nico, III, CDC).
perfeitamente possvel que a ao tendente tutela desses interesses objetive a condenao obrigao de fazer
ou no fazer, ou que seja de ndole meramente declaratria ou constitutiva, tudo consoante disposto no art. 83 do
CDC. O Captulo III trata de uma ao especfica em defesa de interesses individuais homogneos, qual seja, a
reparatria dos danos individualmente sofridos pelas vtimas ou seus sucessores, uma das espcies a que se
refere o art. 81, III, do Cdigo sob a denominao de aes coletivas para a defesa de interesses individuais
homogneos (Cdigo brasileiro...op.cit...p. 888).

43

sistema, e, sempre que possvel, relacionando-os especificamente aos direitos ou

interesses individuais homogneos.
Devemos salientar, contudo, que por questes metodolgicas - e, ainda, em
vista do alto grau de complexidade que reveste a grande maioria dessas regras e
institutos processuais - optamos por abordar apenas alguns dos aspectos relativos
s condies da ao com destaque para a legitimidade (ativa e passiva) competncia, conexo e litispendncia, sendo que dedicaremos o prximo captulo
ao exame da coisa julgada nas aes coletivas.

2.3 CONDIES DA AO COLETIVA

Em sntese, segundo o nosso ordenamento jurdico processual, so trs as

condies da ao75: legitimidade76 ad causam, possibilidade jurdica do pedido77 e
interesse processual78/79. A ausncia de qualquer uma destas condies enseja a
75

Para que o juiz possa aferir a quem cabe a razo no processo, isto , decidir o mrito, deve examinar as
questes preliminares que antecedem lgica e cronologicamente a questo principal: o mrito, vale dizer, o
pedido, a pretenso, o bem da vida querido pelo autor. O mrito a ltima questo que, de ordinrio, o juiz deve
examinar. Essas questes preliminares dizem respeito ao prprio exerccio do direito de ao (condies da
ao) e existncia e regularidade da relao jurdica processual (pressupostos processuais). As condies da
ao possibilitam ou impedem o exame da questo seguinte (mrito). Presentes todas, o juiz pode analisar o
mrito, no sem antes verificar se tambm se encontram presentes os pressupostos processuais. Ausente uma
delas ou mais de uma, ocorre o fenmeno da carncia de ao (CPC 301 X), circunstncia que torna o juiz
impedido de examinar o mrito. A carncia da ao tem como conseqncia a extino do processo sem
julgamento do mrito (CPC 267 VI) (Nelson Nery Jr. E Rosa Maria de Andrade Nery, Cdigo de Processo
Civil Comentado e legislao extravagante em vigor. So Paulo: Revista dos Tribunais, p. 503, 2007).
76
Parte, em sentido processual, aquele que pede (parte ativa) e aquele em face de quem se pede (parte
passiva) a tutela jurisdicional. Os demais participantes da relao processual (juiz) ou do processo lato sensu
(advogado, MP, auxiliares da justia etc.) no so parte. Os litisconsortes, o MP quando ajuza ACP ou ao
coletiva, o opoente, o litisdenunciado, o chamado ao processo, o assistente litisconsorcial (CPC 54) so partes no
sentido processual. (Nery & Nery, Cdigo de Processo Civil Comentado e legislao processual civil em vigor.
3. ed. So Paulo: Revista dos Tribunais, p. 531, 1997).
77

O pedido juridicamente possvel quando o ordenamento no o probe expressamente. Deve entender-se o

termo pedido no em seu sentido estrito de mrito, pretenso, mas conjugado com a causa de pedir. (Nery &
Nery. Cdigo de Processo Civil Comentado e legislao processual civil em vigor. 3. ed. So Paulo: Revista dos
Tribunais, p. 532, 1997).
78
Existe interesse processual quando a parte tem necessidade de ir a juzo para alcanar a tutela pretendida e,
ainda, quando essa tutela jurisdicional pode trazer-lhe alguma utilidade do ponto de vista prtico (Nery & Nery.
Cdigo de Processo Civil Comentado e legislao processual civil em vigor. 3. ed. So Paulo: Revista dos
Tribunais, p. 532, 1997).
79
No entender de Patrcia Miranda Pizzol, todavia, estando ausentes esses requisitos (qualquer deles), ainda
assim ter havido exerccio do direito constitucional de ao, ter havido processo (tendo em vista que a
mquina do Poder Judicirio ter sido acionada) e, via de conseqncia, prestao de tutela jurisdicional, embora

44

extino do processo, sem resoluo do mrito, conforme disposto no artigo 267, VI,
do CPC80.
As condies da ao compreendem matria de ordem pblica, de modo que
podem, inclusive, ser apreciadas de ofcio pelo magistrado, a qualquer tempo ou
grau de jurisdio, em face da sua imprescritibilidade.
Com exceo da legitimidade ativa, a possibilidade jurdica e o interesse
processual (adequao) no apresentam particularidades muito especficas no
mbito da ao civil pblica ou coletiva, de forma que deixaremos de aprofundar
estas questes, passando, desde logo, para a anlise de peculiaridades relativas
aos entes legitimados para a propositura dessas aes81/82.

2.4 LEGITIMIDADE ATIVA

2.4.1 Representatividade adequada

A LACP (artigo 5), em conjunto com o CDC (artigo 82) - em contraponto

concepo tradicional do processo civil, voltado diretamente para o interesse
individual (artigo 6, do CPC83) -, a fim de possibilitar o efetivo acesso justia
tambm em relao aos direitos e interesses transindividuais, atribuiu a legitimidade
para a propositura das demandas coletivas, de forma taxativa, apenas a
determinados entes, dentre os quais: Ministrio Pblico; Defensoria Pblica; Unio;
Estados Membros; Distrito Federal; Municpios; autarquias; empresas pblicas;

esta no seja plena (sentena declaratria negativa). por esse motivo que sustentamos a maior adequao da
expresso condies de admissibilidade do exame do mrito que simplesmente condies da ao
(Liquidao nas aes coletivas... p.104).
80
Art. 267. Extingue-se o processo, sem resoluo de mrito: (...) VI- quando no concorrer qualquer das
condies da ao, como a possibilidade jurdica, a legitimidade das partes e o interesse processual.
81
Conforme enfatiza Pedro da Silva Dinamarco, a possibilidade jurdica do pedido, nas aes civis pblicas
est muito ligada ao direito material (Ao civil pblica...op. cit....p. 189).
82
Ada P. Grinover observa que o requisito da adequao significa que o provimento jurisdicional invocado
deve ser adequado proteo do Direito Material, cabendo ao autor escolher, entre as vias processuais previstas
no ordenamento jurdico, a que for apta tutela de um determinado interesse. Cdigo do Consumidor
comentado pelos autores do anteprojeto...op. cit...., p. 884.
83
Art. 6 Ningum poder pleitear, em nome prprio, direito alheio, salvo quando autorizado por lei.

45

fundaes; sociedades de economia mista; entes pblicos, ainda que sem

personalidade jurdica, especificamente destinados defesa do consumidor;
Defensoria Pblica; associaes constitudas h pelo menos 01 ano (salvo casos de
manifesto interesse social), que incluam em seu objetivo social a proteo daquele
bem que seja objeto do processo.
Embora tenha sido expressiva a inspirao buscada pelos nossos
legisladores junto ao sistema norte-americano das class actions, certo que em
nosso sistema - ao contrrio daquele - no se verifica o chamado requisito da
representatividade adequada84 para que os legitimados possam ajuizar uma ao
civil pblica.
Parece-nos, entretanto - e em que pese todo o respeito devido abalizada
doutrina85 que sustenta posio contrria, no sentido de que no deve haver controle
judicial acerca da adequada representatividade do respectivo ente legitimado para a
propositura da ao coletiva - que talvez tenha ocorrida certa precipitao do
legislador ao excluir tal previso do texto final da LACP.
Afinal, no podemos perder de vista que nem sempre os respectivos entes
legitimados encontram-se efetivamente dotados dos recursos e das informaes
necessrias, para a correta propositura e instruo da ao coletiva, o que, por sua
vez, poder colocar em risco no apenas a defesa do respectivo direito ali
questionado, como tambm a prpria razo de ser do processo coletivo.
Exemplo disto o fato de que, infelizmente, possvel verificar, na prtica, a
propositura de aes coletivas por associaes que, em verdade, alm de no
possurem qualquer comprometimento ou inteno efetiva de resguardar os

84

Por representatividade adequada do sistema norte-americano se deve entender a demonstrao, nos autos, de
que o autor realmente capaz de defender adequadamente os interesses dos membros da classe que estejam
ausentes no processo. Por isso, o autor da class action deve ter seu prprio e individual interesse em jogo, sendo
que o fator mais delicado a ser verificado na constatao da adequacy of representation se existe algum tipo de
conflito ou antagonismo de interesses entre o representante e os outros membros da classe(Pedro Dinamarco,
op.cit., nota 86, p. 201).
85
o caso do entendimento de Nelson Nery Junior e Rosa Nery (Cdigo de Processo Civil Comentado..., op.
cit....,p. 1.137-1396, 1997).

46

interesses e os direitos de seus associados, muitas vezes veiculam pretenses que

sequer guardam relao com a sua efetiva finalidade estatutria86.
Tais entidades, muitas das vezes, so constitudas s pressas e no calor da
oportunidade, em face de algum fato ou evento lesivo momentneo e que poderia
justificar a propositura de reclamos coletivos, estando apenas imbudas de mero
esprito comercial, e da expectativa de captao, supostamente fcil, da potencial
clientela constituda dos beneficirios da respectiva deciso87/88.
Portanto, em vista dessas e de outras preocupaes, entendemos ser de
grande importncia, a exemplo do que se d nas class-actions americanas - ainda
que com as devidas adaptaes nossa realidade - o efetivo controle, pelo juiz, dos
elementos que evidenciem que o respectivo autor da ao coletiva, de fato, possui
representatividade adequada para tanto.
86

o caso, por exemplo, de uma associao constituda com a suposta finalidade de resguardar os direitos dos
trabalhadores aposentados de uma determinada categoria, e que prope diversas aes coletivas com finalidades
totalmente dspares dos seus objetivos e sem qualquer elo de ligao com os efetivos interesses dos seus supostos
associados, tal qual ocorreria, por exemplo, com a pretenso de retirada de um determinado produto
farmacutico do mercado, destinado ao pblico infantil.
87
A potencial clientela visada por tais entidades corresponde aos eventuais lesados que podero fazer uso dos
servios jurdicos por elas oferecidos obviamente, de forma remunerada - para o patrocnio da liquidao e da
execuo individual do respectivo julgado, sem contar a possibilidade dos ganhos decorrentes de eventuais
honorrios de sucumbncia, como tambm, de outros possveis benefcios indiretos, como o de angariar eventual
prestgio poltico na(s) sua(s) respectiva comarca(s) de suposta atuao.
88

Eduardo de Albuquerque Parente sugere a responsabilizao (objetiva) das associaes que causarem danos
aos respectivos demandados, em razo de decises liminares posteriormente cassadas, veja-se: Por mais que o
atual legislador tenha atribudo legitimidade s associaes para as demandas civis pblicas, inegvel que a
responsabilidade deve ser objetiva quando houver danos decorrentes de decises liminares posteriormente
cassadas. Sob o manto da inteno de buscar tutela coletiva, sendo ainda a associao beneficiria de verdadeiro
favor legal no que se refere s custas processuais, cabe uma ponderao: tendo em vista tais benesses legais (sem
dvida louvveis, se tidas apenas luz da mens legis), seria razovel uma associao ajuizar inmeras demandas
sem fundamento, como si acontecer rotineiramente, buscando obstar atos normais da atividade de entes
importantes para a atividade econmica (como, na construo civil, embargar obra legitimamente aprovada pelo
Poder Pblico, por exemplo), sem preocupar-se em responder pelo seu insucesso? Ou melhor, pelo eventual
prejuzo decorrente de uma liminar posteriormente cassada? No seria isso estimular a temeridade, o
descompromisso processual? (...) o fato de constituir-se sem fins lucrativos (e certamente no ter condies de
submeter-se responsabilidade patrimonial) no incentivaria uma postura belicosa (eufemizando) em demasia,
procurando brechas (ou mesmo oportunidades meramente econmicas) para ingressar com demandas temerrias,
buscando verdadeiras coaes mediante o uso do processo a muitos dos entes econmicos produtivos que se
vem diante de tal situao? (...) Mais adiante, o mesmo autor conclui que: (...): (a) a associao, sempre que
postular medida liminar restritiva de direitos, deve prestar cauo, salvo se demonstrar que possui bens prprios
para responder pelo eventual dano; (b) na hiptese de necessidade de reparao do dano, a ocorrer nos mesmos
autos e mediante a liquidao dos arts. 475-A a 475-H do CPC, nos termos do art. 811 do mesmo diploma, deve
ser feita uma leitura integrativa (CPC, art. 126) do art. 87, pargrafo nico do CDC, estendendo-se a
responsabilidade objetiva para os representantes da associao, respeitado o prvio estabelecimento do
contraditrio (A ao civil pblica, as associaes e a (ir)responsabilidade patrimonial. In Aspectos
processuais do Cdigo de Defesa do Consumidor/ coordenao Fabiano Carvalho e Rodrigo Barioni. So Paulo:
Revista dos Tribunais, p. 65-80, 2008 [Aspectos processuais do Cdigo de Defesa do Consumidor; v. 1,
orientao Teresa Arruda Alvim Wambier]).

47

Neste sentido, a seguinte posio sustentada por Antonio Gidi, ao sugerir

interessante proposta de lege lata para o nosso direito, como forma de contornar a
ausncia de previso expressa na lei, acerca desta exigncia, tal qual ocorre no
direito norte-americano, aonde o juiz tem o dever de verificar se o respectivo
representante realmente apto para representar adequadamente os interesses do
grupo em juzo:
Apesar de no estar expressamente previsto em lei, o juiz brasileiro no
somente pode, como tem o dever de avaliar a adequada representao dos
interesses do grupo em juzo. Se o juiz detectar a eventual inadequao do
representante, em qualquer momento do processo, dever proporcionar prazo e
oportunidade para que o autor inadequado seja substitudo por outro, adequado.
Caso contrrio, o processo deve ser extinto sem julgamento do mrito. Se o juiz,
inadvertidamente, atingir o mrito da causa, a sentena coletiva no far coisa
julgada material e a mesma ao coletiva poder ser reproposta por qualquer
legitimado89.
E ainda conclui o mesmo autor que os membros do grupo no deveriam ficar
vinculados pelos atos de um representante inadequado, j que este, em verdade,
um no-representante. Essa uma questo extremamente delicada no caso das
aes coletivas, em que o representante no foi eleito, selecionado, ou sequer
aprovado pelos representados. O representante obtm essa posio por
manifestao da sua prpria vontade, ao propor ao em benefcio de uma
coletividade. O mnimo que esse estranho tipo de representante deve ser
adequado. Essa adequao deve ser submetida a um rigoroso controle judicial90.
Neste mesmo sentido, Ada Pellegrini Grinover - que tempos atrs sustentava
que o sistema brasileiro no havia escolhido o caminho da representatividade
adequada, satisfazendo-se com o critrio legal da legitimao - reviu a sua posio
anterior, sustentando atualmente parecer que a aferio, pelo juiz brasileiro, no
proibida, mas antes recomendada pelo sistema, de lege lata.91

89

A representao adequada nas aes coletivas brasileiras: uma proposta. In: Revista de Processo, ano 27, n.
108, outubro-dezembro de 2002, p. 68.

90
91

idem, p. 69
Cdigo brasileiro... op. cit....p. 927.

48

Pedro da Silva Dinamarco tambm pondera que a autorizao interna a que

alude a lei acerca das associaes nada tem que ver com a representatividade
adequada, que exprime um conjunto de fatores que demonstrariam concretamente
ao juiz, durante todo o curso do processo, ser o autor pessoa idnea, que ir
despender eficazmente todos os esforos necessrios para a defesa dos interesses
das pessoas ausentes do processo92.
Afinal, conforme explica o mesmo autor, aquela autorizao interna da
associao apenas requisito abstrato para que esteja plenamente satisfeita a
legitimidade extraordinria em cada caso, no significando que a entidade ir
realmente defender de forma adequada os interesses dos substitudos. condio
da ao, e no pressuposto processual.93
2.4.2 Natureza da legitimidade
Com relao natureza jurdica da legitimidade para a propositura da ao
civil pblica relativa a tutela dos direitos individuais homogneos, e ao contrrio do
que ocorre naquelas aes que versam sobre direitos difusos e coletivos, verifica-se
haver uma tendncia majoritria na doutrina em classific-la como extraordinria
(substituio processual), com o que, inclusive, concordamos.
No entender de Nelson Nery Junior e Rosa Maria Andrade Nery, como os
titulares dos direitos difusos e coletivos seriam indeterminveis ou indeterminados,
sua defesa judicial seria realizada por meio da legitimao autnoma para a
conduo do processo, estando superada a dicotomia clssica entre legitimidade
ordinria e extraordinria. Essa classificao corresponderia legitimidade
ordinria e seria vlida apenas para os interesses difusos e coletivos. A defesa dos
interesses individuais homogneos seria feita por um substituto processual.94/95
Em comentrio ao artigo 91, do CDC, Ada P. Grinover - ao tratar
especificamente de hiptese relativa a direitos individuais homogneos - afirma que
92

Op.cit. p. 202.
idem
94
Idem, notas 10 e 13 ao art. 6 do CPC, p. 189. (destacamos)
95
Nesta mesma linha de raciocnio, Patrcia Miranda Pizzol defende que tal legitimidade concorrente e
disjuntiva para qualquer ao coletiva, para a defesa de interesse difuso, coletivo stricto sensu ou individual
homogneo, sendo nos dois primeiros casos ordinria autnoma e no ltimo extraordinria (substituio
processual) (Liquidao nas aes coletivas. So Paulo. Lejus, p. 125, 1998 - destacamos).
93

49

a legitimao ativa, concorrente e disjuntiva, atribuda, pelo dispositivo em foco,

aos entes e pessoas indicados no art. 82. Aqui se trata inquestionavelmente de
legitimao extraordinria, a ttulo de substituio processual96.
Na opinio de Pedro Lenza, ao tratar a questo de forma genrica, para as
trs espcies de interesses metaindividuais, nos apresenta a seguinte concluso, no
sentido de que a legitimao para a tutela coletiva extraordinria, autnoma,
exclusiva, concorrente e disjustiva: a) extraordinria, j que haver sempre
substituio da coletividade; b) autnoma, no sentido de ser a presena do
legitimado ordinrio, quando identificado, totalmente dispensada; c) exclusiva em
relao coletividade substituda, j que o contraditrio se forma suficientemente
com a presena do legitimado ativo; d) concorrente em relao aos representantes
adequados, entre si, que concorrem em igualdade para a propositura da ao; e e)
disjuntiva, j que qualquer entidade poder propor a ao sozinha, sem a anuncia,
interveno ou autorizao dos demais, sendo o litisconsrcio eventualmente
formado, sempre facultativo97/98.
A nosso ver, a legitimao ativa nas nossas aes civis pblicas ou coletivas,
de uma forma geral, marcadamente de natureza extraordinria (substituio
processual) - cuja caracterizao decorre do fato de que, nessas aes, o seu
respectivo autor sempre estar tutelando direito alheio. Tal legitimidade tambm
concorrente, inclusive em oposio ao conceito de exclusividade, j que a
propositura da ao coletiva no impede o ajuizamento de aes individuais
relacionadas ao mesmo fato. Por fim, tal legitimidade tambm disjuntiva, j que a
propositura da ao por um dos respectivos legitimados legais, no exclui a dos
demais 99.

96
97

Cdigo brasileiro...op. cit. p. 889 - destacamos.

Teoria geral da ao civil pblica. 2. ed. So Paulo: Revista dos Tribunais, p. 193, 2005.

98

De modo anlogo, tambm conclui Pedro da Silva Dinamarco que a natureza da legitimao ativa da ao civil
pblica extraordinria autnoma, concorrente e disjuntiva (Ao civil pblica...p. 207).

99

Neste sentido, inclusive, entende Pedro da Silva Dinamarco, para o qual parece mais adequado dizer que se
trata de legitimidade extraordinria ou substituio processual. Afinal, ningum nega que o interesse em jogo
no seja do prprio autor da demanda. O interesse poder pertencer a pessoas determinadas ou indeterminveis,
mas sempre pertencer a terceiros que no fazem parte da relao processual (op cit...p. 204 - destacamos)
sendo que, tambm discorre que em se tratando de defesa de direitos individuais homogneos, como o prprio
indivduo determinado e pode por si prprio demandar em juzo, no h como afirmar que a legitimidade do
autor coletivo (mesmo da associao) seja ordinria e negar que ele esteja agindo em nome prprio na defesa de
direito alheio (op. cit...p. 205).

50

Feitas estas breves consideraes acerca da natureza da legitimidade,

passaremos a analisar, agora, algumas das caractersticas dos principais entes
legitimados para a propositura das aes coletivas.
2.4.3 Associaes
A LACP dispe acerca da possibilidade do ajuizamento de ao civil pblica
por associao, desde que constituda h pelo menos um ano, nos termos da lei civil
(exigncia da pr-constituio) e que inclua entre suas finalidades institucionais a
proteo ao meio ambiente, ao consumidor, ordem econmica, livre
concorrncia, ou ao patrimnio artstico, esttico, histrico e paisagstico (pertinncia
temtica).
Com relao ao requisito da pr-constituio, a doutrina vem justificando a
sua exigncia, em grande parte, como forma de evitar a criao oportunista e
especulativa de associaes, muitas das vezes voltadas a interesses polticos e no
efetivamente a interesses coletivos.
O termo inicial de contagem do prazo relativo constituio da respectiva
entidade corresponde ao seu respectivo registro junto ao Registro Civil de Pessoas
Jurdicas, sendo que, entretanto, tal requisito poder ser dispensado, caso seja
evidenciado o manifesto interesse social pela dimenso ou caracterstica do dano,
ou, ainda, pela relevncia do bem, conforme, inclusive, tem ocorrido, com certa
freqncia, na prtica100.
A par disto, tambm tem sido admitida, pela jurisprudncia, a dispensa desse
requisito, se, a referida associao vier a completar um ano de sua constituio no
momento em que for prolatada a respectiva deciso judicial. Contudo, conforme
ressalva feita por Pedro da Silva Dinamarco, tal postura novamente torna

100

Com efeito, o juiz poder dispensar esse prazo, pois h casos em que a associao constituda ex post
factum. A dispensa vlida para todas as aes propostas com base na LACP, CDC e ECA, exceto para o
mandado de segurana coletivo, pois a exigncia da pr-constituio est na CF 5 LXX, no podendo a lei
ordinria dispor diversamente (Cf. Nery e Nery... op. cit., p. 1138)

51

absolutamente incua a exigncia legal, no sendo, portanto legtima essa

prtica101.
No tocante pertinncia temtica, tal requisito justifica-se em vista da
necessidade de ter a respectiva associao finalidade compatvel com os mesmos
interesses por ela defendidos na ao coletiva. Ressaltamos que a maior polmica
sobre esta questo parece residir em torno da necessidade, ou no, desta finalidade
estar prevista no respectivo estatuto, ou ainda, dar-se por meio de autorizao
assemblear.
A este respeito, Pedro da Silva Dinamarco defende que ao menos uma das
duas autorizaes deve necessariamente acompanhar a petio inicial: ou a
abstrata (estatutria) ou a concreta (da assemblia) e salienta ainda que como
aquele requisito da pertinncia temtica parece corresponder exatamente
autorizao estatutria, mostra-se constitucional a dispensa da autorizao
assemblear contida no art. 82, inc. IV, do Cdigo de Defesa do Consumidor, cuja
aplicao se estende a qualquer ao civil pblica (apesar da omisso da lei n.
7.347, de 24-7-1985).102
O entendimento jurisprudencial parece estar mais inclinado para o
entendimento de que no h necessidade de previso estatutria estrita para que
se a entenda legitimada, sendo suficiente que a associao defenda valores nos
quais se incluam aqueles mencionados na lei (TJSP, 2 Cm., Ap 137500-1, rel.
Des. Fortes Barbosa, j. 16.4.1991, v.u.; TJSP, 2 Cm., Ag 107826-1, rel. Des.
Fortes Barbosa, j. 6.6.1989, v.u.).103/104

101

Pedro Dinamarco, op cit., p. 244

Op. cit., p. 245.
103
Nery e Nery..op.cit. p. 1138
104
Em sentido contrrio, isto , de que h necessidade de apresentao de autorizao assemblear expressa para a
propositura da demanda: PROCESSUAL CIVIL. AO DE COBRANA CONTRA O ESTADO. PERDAS
SALARIAIS. REPETIO DE AO COLETIVA EM CURSO. LITISPENDNCIA. CONFIGURAO.
INSTRUO DA INICIAL COM ATA DA ASSEMBLIA E RELAO NOMINAL DOS ASSOCIADOS
COM RESPECTIVOS ENDEREOS. OBRIGATORIEDADE. ART. 2 DA LEI N 9.494/97. REQUISITOS
INDISPENSVEIS PROPOSITURA DA AO E AO DESENVOLVIMENTO VLIDO E REGULAR
DO PROCESSO. AUSNCIA. EXTINO DO PROCESSO SEM JULGAMENTO DO MRITO. APELO
PREJUDICADO. 1) Possuindo duas aes causas de pedir e pedidos idnticos e em se tratando de lides
coletivas propostas por entidades associativas representativas de uma mesma categoria - membros do MP
Estadual -, ambas visando o mesmo efeito jurdico (reposio de perdas salariais decorrentes do Plano Real),
manifesto o fenmeno processual da litispendncia, determinador da extino da ao mais nova, conforme a
regra do art. 267, inciso V, do CPC; 2) Nas aes coletivas propostas por entidade associativa, abrangidos os
102

52

De outro lado, o artigo 18, da LACP, prev a dispensa do pagamento de

custas, honorrios e outras despesas processuais pela associao autora, salvo
comprovada m-f. Assim, ao mesmo tempo que esse dispositivo tem por objetivo o
de possibilitar e incentivar o manejo dessas aes coletivas pelas associaes - em
consonncia, portanto, com a finalidade de se assegurar o efetivo acesso justia
pelos respectivos lesados -

tambm visa desestimular a propositura de aes

temerrias, em vista do risco de imposio de possvel sucumbncia nos casos em

que houver m-f.
2.4.4 Sindicatos
Conforme disposto na Constituio Federal, em seu art. 8 III, os sindicatos
tm autorizao para a defesa dos direitos e interesses coletivos (lato-sensu) ou
individuais da categoria, inclusive em questes judiciais ou administrativas, pelo que
se d conta de que os mesmos - ainda que no se encontrem expressamente
mencionados no respectivo microssistema processual decorrente da interligao
entre a LACP e o CDC - detm legitimidade para a propositura de medidas judiciais
relacionadas a interesses coletivos de sua categoria.
Como se v, os sindicatos podem atuar tanto na defesa de direitos
individuais, particulares e especficos de seus sindicalizados - portanto, em
hipteses que envolvam direito material puro, aplicando-se as regras do CPC - como
tambm na defesa de interesses metaindividuais de seus associados, aplicando-se,
nestas hipteses, as normas do microssistema processual coletivo.
Com efeito, justamente diante da eventual dificuldade em se realizar esta
correta distino, inclusive na prtica, entre a defesa de direitos efetivamente
individuais de outros de natureza essencialmente coletiva (lato sensu), que surge o
fennemo que vem sendo chamado pela doutrina de aes pseudocoletivas.

sindicatos, na defesa dos interesses e direitos de seus associados, contra rgos da administrao direta,
autrquica e fundacional da Unio, dos Estados, do Distrito Federal e dos Municpios, necessria a instruo
da petio com a ata da assemblia que a autorizou e a relao nominal dos associados e indicao dos
respectivos endereos, nos termos do art. 2 da Lei n 9.494/97, alterado pela Medida Provisria n 1.798-2 e
reedies posteriores. (Precedentes do STJ); 3) Processo extinto sem julgamento de mrito, face litispendncia
e ao no preenchimento dos pressupostos de constituio e desenvolvimento vlido e regular do processo; 4)
Apelao prejudicada (TJ do Amap - Acrdo 1.490/03 - DOE 3460, 14/12/04).

53

A respeito disto, Ada Pellegrini Grinover ressalta um importante critrio para

verificar se o direito envolvido na respectiva ao de natureza individual ou coletiva
(aqui, especialmente considerados os direitos individuais homogneos), e que
consiste na verificao da prevalncia e superioridade da dimenso coletiva
sobre a individual105, conforme, inclusive, j foi objeto de nossa abordagem, linhas
atrs, no tpico relativo definio dos direitos ou interesses individuais
homogneos.
Especificamente com relao a defesa de direitos metaindividuais, parece
assistir razo parcela da doutrina que sustenta que a sua eventual legitimao,
nestas hipteses, deve ficar adstrita defesa da categoria, segundo interpretao
do art. 8, III, da Constituio Federal106, sendo certo que o estatuto social do
sindicato jamais poder ampliar essa legitimidade (...). Poder, apenas, limit-la para
a defesa apenas de seus associados107.
Registre-se, ainda, que para a propositura das aes coletivas pelos
sindicatos tambm necessrio o preenchimento dos requisitos relativos ao prazo
mnimo de pr-constituio e de iseno de pagamento dos encargos da
sucumbncia, salvo no caso de sua comprovada m-f.
2.4.5 Ministrio Pblico
Como j visto, no exclusividade do Ministrio Pblico a legitimidade para a
propositura de aes visando a defesa de interesses ou direitos metaindividuais, na
medida em que a lei tambm a estende aos demais co-legitimados, indicados no
artigo 82 do CDC, sendo que alguns deles, inclusive, j foram analisados
anteriormente.
A legitimao do Ministrio Pblico para a defesa dos interesses ou direitos
metaindividuais

decorre

da

CF129

III,

sendo

defeso

lei

ordinria

infraconstitucional limitar ou retirar do Parquet a legitimidade para a defesa em juzo

dos direitos difusos e coletivos. Pode o MP, com base na CF 5 LXIX e 129 III,
impetrar mandado de segurana para a defesa desses direitos. A legitimao
105

Cdigo brasileiro...op. cit....p. 883.

Pedro da Silva Dinamarco. Ao civil pblica. So Paulo: Saraiva, p. 254-255, 2001.
107
Idem.
106

54

abrange a instituio do MP como um todo, isto , o MP da Unio e o MP dos

Estados (v. CF 128). O MP pode ajuizar ACP quando houver interesse processual
na obteno do provimento jurisdicional. Tanto o MP da Unio pode ajuizar ACP na
justia estadual, quanto o MP estadual na justia federal. O MP de um Estado pode
ajuizar ACP em outro Estado, pois o interesse difuso, coletivo ou individual
homogneo por ele defendido no encontra limites territoriais, impostos quando se
trata de direito individual puro.108
O Ministrio Pblico no est necessariamente obrigado a ajuizar a demanda
coletiva, sendo que o entendimento majoritrio da doutrina e da jurisprudncia no
sentido de que ele tem liberdade para verificar se h, ou no, efetivo interesse
pblico a legitimar sua atuao em determinada situao. Esta discricionariedade
corresponde ao que a doutrina vem chamando de obrigatoriedade temperada, de
acordo com a verificao da convenincia e oportunidade do caso concreto para o
ajuizamento da ao.
A LACP, em seu art. 5, 1, dispe que o Ministrio Pblico, se no intervier
no processo como parte, atuar obrigatoriamente como fiscal da lei, o que significa
dizer que ele sempre dever atuar na ao civil pblica, ainda que na qualidade de
custos legis ou de auxiliar da parte.
O artigo 6, da LACP, dispe tambm que qualquer pessoa poder e o
servidor pblico dever provocar a iniciativa do Ministrio Pblico, ministrando-lhe
informaes sobre fatos que constituam objeto da ao civil e indicando-lhe os
elementos de convico.
Em seu artigo 7, a LACP impe aos juzes e tribunais o dever de remessa de
peas ao Ministrio Pblico de fatos que possam ensejar a propositura de ao civil,
para as providncias cabveis.
Por sua vez, enquanto parece no haver dvidas acerca da legitimidade do
Ministrio Pblico para a propositura de ao coletiva relativa a direitos ou
interesses difusos e coletivos stricto sensu, inclusive por fora do disposto no artigo
5., da LACP, o mesmo j no ocorre com relao aos interesses individuais
108

Nery & Nery, op. cit., p. 1137

55

homogneos, para os quais ainda so muitas as discusses e divergncias

verificadas tanto na doutrina como na jurisprudncia.
Em vista do disposto no artigo 91, do CDC, que possibilita expressamente a
propositura da ao coletiva ali regulada, pelos entes legitimados enumerados em
seu artigo 82 dentre os quais se insere o Ministrio Pblico - e, ainda, diante da
interligao entre o CDC e a LACP, entendemos que o mesmo tambm detm
legitimidade para a propositura de ao coletiva relativa a defesa dos interesses
individuais homogneos109.
Contudo, a par disto, a doutrina e a jurisprudncia parecem entender,
predominantemente, que o Ministrio Pblico detm legitimidade apenas para a
propositura da ao coletiva relativa a direitos individuais homogneos disponveis,
excluindo-se,

portanto,

sua

legitimidade

quando

esses

direitos

forem

indisponveis110/111.

109

Em sentido contrrio: O Ministrio Pblico s tem legitimidade para figurar no plo ativo de ao civil
pblica, quando na defesa de interesse difuso ou coletivo (...). Em se tratando, in casu, de direitos individuais
homogneos, identificveis e divisveis, titularidades e quantificveis, devem ser postulados, na esfera
jurisdicional, pelos seus prprios titulares, j que, na sistemtica do nosso direito, salvo exceo legal, ningum
poder pleitear, em nome prprio, direito alheio (STJ, Resp 175.888-PR, Rel. Min. Demcrito Reinaldo, DJ
3.5.99) ; O Ministrio Pblico s tem legitimidade para promover ao civil pblica na defesa de interesses
difusos ou coletivos e no de direitos individuais afetos a determinado grupo. (STJ, Resp 46.130-8-PR, Rel.
Min. Demcrito Reinaldo, DJ 20.6.94); AO CIVIL PBLICA. MENSALIDADES ESCOLARES.
REPASSE DO AUMENTO DOS PROFESSORES. MINISTRIO PBLICO. PARTE ILEGTIMA. No se
cuidando de interesses difusos ou coletivos, mas de interesses individuais de um grupo de alunos de um
determinado colgio, afasta-se a legitimidade do Ministrio Pblico (STJ, Resp 35.644-0, Rel. Min. Garcia
Vieira, DJ 4.10.93).

110

Conforme Miguel Reale, direitos disponveis so aqueles que, por sua natureza essencial ao valor e
sobrevivncia da pessoa humana ou ao bem da coletividade, no poder ser objeto de renncia, de troca ou de
cesso a terceiros (Da Ao Civil Pblica, in Questes de direito pblico, So Paulo, Saraiva, 1997, p. 132)

111

RECURSO ESPECIAL. PROCESSUAL CIVIL. AO CIVIL PBLICA. MINISTRIO PBLICO.

COBRANA DE TAXAS EM IMOBILIRIAS PARA INQUILINOS. DIREITOS INDIVIDUAIS PRIVADOS
E DISPONVEIS. ILEGITIMIDADE. Conforme reiterada jurisprudncia desta Corte, a legitimidade do
Ministrio Pblico para ajuizar ao civil pblica com o fim de proteger e cuidar de interesses sociais difusos
ou coletivos, e no patrocinar direitos individuais privados e disponveis, como o que se apresenta na espcie
(STJ, Resp 114.908, Rel. Min. Jos Arnaldo da Fonseca, DJ 13.9.99, destacamos); RECURSO ESPECIAL.
PROCESSUAL CIVIL. AO CIVIL PBLICA. MINISTRIO PBLICO. COBRANA DE TAXAS EM
IMOBILIRIAS PARA INQUILINOS. DIREITOS INDIVIDUAIS PRIVADOS E DISPONVEIS.
ILEGITIMIDADE. Conforme reiterada jurisprudncia desta Corte, a legitimidade do Ministrio Pblico para
ajuizar ao civil pblica com o fim de proteger e cuidar de interesses sociais difusos ou coletivos, e no
patrocinar direitos individuais privados e disponveis, como o que se apresenta na espcie (STJ, Resp 114.908,
Rel. Min. Jos Arnaldo da Fonseca, DJ 13.9.99, destacamos). Em sentido contrrio: Assim, no pode causar
espcie o uso de uma ao coletiva para tutela de interesses individuais homogneos, divisveis e
individualizveis por sua prpria natureza e, ainda, disponveis quando decorrentes de relao de consumo. In
casu: A origem dos danos comum (...) A dimenso do dano causado aos consumidores aparente pela extenso
dos negcios entabulados (...) A relevncia do bem jurdico por sua vez justifica a atuao do ministrio pblico

56

Neste sentido, Jos dos Santos Carvalho Filho enftico ao apontar que
somente se pode admitir tal legitimidade se os interesses individuais homogneos
se qualificarem como indisponveis, porque, como j visto, a Constituio deixou
claro que a tutela do Ministrio Pblico deve ser dirigida a interesses sociais e
individuais indisponveis (art. 127). No mesmo sentido, dispuseram as leis
orgnicas reguladoras da instituio112/113.
Para Hugo Nigro Mazzili, a defesa de interesses de meros grupos
determinados ou determinveis de pessoas s pode se fazer pelo Ministrio Pblico
quando isso convenha coletividade como um todo, respeitada a destinao
institucional do Ministrio Pblico114.
Outro ponto de conflito acerca da legitimidade do Ministrio Pblico para a
propositura de aes versando sobre direitos individuais homogneos reside na
discusso sobre a efetiva necessidade, ou no, de serem esses revestidos de
relevncia social.
A nosso ver, contudo, entendemos que somente o direito individual
indisponvel e marcado por relevante interesse social que pode ser objeto de
tutela pelo Ministrio Pblico.
Para justificar este entendimento, valemo-nos da explicao de Hugo Nigro
Mazzilli, no sentido de que o Ministrio Pblico no est sempre apto para a defesa
porque interessa coletividade como um todo (...) Assim, levando em considerao a homogeneidade do direito
tutelado e o tratamento que o CDC confere s clusulas abusivas, o Ministrio Pblico tem legitimidade
extraordinria e concorrente para ajuizar ao civil pblica em favor dos respectivos consumidores lesados com
o aumento irregular dos prmios de seguro sade. (...) Tal medida beneficiaria a economia processual e a
correio da prestao jurisdicional, portanto evitar a proliferao de uma grande quantidade de aes
individuais e impedir a existncia de decises conflitantes e emperra o funcionamento do poder judicirio
(Resp 286732/RJ).
112

Cit. (idem, p. 115) (grifos do autor).

Tambm no outro o entendimento de Pedro da Silva Dinamarco, para quem na verdade, a soluo correta
a de que os interesses individuais homogneos s podem ser defendidos pelo Ministrio Pblico, por meio da
ao civil pblica, quando eles forem, simultaneamente, indisponveis (op. cit...p. 213).
Em sentido contrrio: Nelson Nery Junior e Rosa Maria Andrade Nery: como a defesa coletiva do consumidor
hiptese de interesse social (CDC 1.), encontram-se corretos os arts. 82, I, e 92 do CDC quando legitimam o
MP para agir em juzo propondo ao civil pblica para a defesa coletiva de direitos individuais homogneos,
ainda que disponveis. A autorizao para que o CDC atribusse essa legitimao ao parquet se encontra na CF
129 IX, que permite lei ordinria atribuir outras funes ao MP, desde que compatveis com sua finalidade
institucional. E a defesa de interesses sociais (CDC 1.) finalidade institucional do MP (CF 127
caput)(Cdigo de Processo Civil Comentado, 3. ed. So Paulo: RT, 1997, p. 1403- destacamos).
113

114

A Defesa dos Interesses Difusos em Juzo, 12. ed. So Paulo: Saraiva, p. 88, 2000.

57

de quaisquer interesses individuais homogneos, sendo que dever faz-lo apenas

se em concreto essa defesa convier coletividade como um todo. Por sua vocao
constitucional, no est legitimado defesa em juzo de quaisquer interesses
disponveis de pequenos grupos determinados de consumidores, atingidos por
danos

variveis

individualmente

divisveis,

sem

maior

repercusso

na

coletividade115.
Portanto, e com base nos dizeres do mesmo autor, para que possa haver a
legitimidade do Ministrio Pblico nestas hipteses, necessrio que: a) haja
manifesto interesse social evidenciado pela dimenso ou pelas caractersticas do
dano, ainda que potencial; b) seja acentuada a relevncia do bem jurdico a ser
defendido; c) esteja em questo a estabilidade de um sistema social, jurdico ou
econmico116.
Ainda com relao atuao do Ministrio Pblico na ao civil pblica,
cumpre-nos ressaltar algumas hipteses, tais como aquela prevista no artigo 5, 3,
da LACP, que dispe que, em caso de desistncia infundada ou abandono da ao
por associao legitimada, o Ministrio Pblico ou outro legitimado assumir a
titularidade ativa117.
2.4.5.1 Inqurito civil
O artigo 8, 1, da LACP, dispe sobre a possibilidade de instaurao de
inqurito

civil

pelo

Ministrio

Pblico,

qual

compreende

procedimento

administrativo, de carter preparatrio, com o objetivo de obter eventuais subsdios

que possam justificar a eventual propositura de ao civil pblica para a defesa de
interesses transindividuais.
A doutrina critica o uso da expresso inqurito civil pblico, na medida em
que tal adjetivao seria dispensvel em face da inexistncia do mesmo
procedimento na esfera privada.
115

A defesa dos interesses difusos em juzo, p. 103/105, 1999.

Idem.
117
Neste sentido, o Ministrio Pblico, porque o fiscal da lei e protetor natural dos interesses supraindividuais e de interesses sociais, deve verificar se a desistncia da ao coletiva ou no fundada. Em caso
positivo, no assumir a titularidade. Mas verificando que a desistncia infundada, no lhe restar outra escolha
seno suceder processualmente o legitimado anterior (Cf. Hugo N. Mazzilli, op. cit...p. 80).
116

58

Apesar de divergncias acerca da observncia do contraditrio e da ampla

defesa no inqurito civil, concordamos com o posicionamento de Nelson Nery Junior
e Rosa Maria de Andrade Nery, no sentido de que salutar que o MP faculte aos
interessados a possibilidade de se manifestarem no IC, juntando documentos,
pareceres tcnicos, fornecendo informaes etc. Possuindo elementos necessrios
poder, desde logo, ajuizar a ao, no estando o MP obrigado a instaur-lo, nem a
conclu-lo para propor a ACP. O IC poder, eventualmente, ensejar o ajuizamento da
ao penal pelo MP. Prova recolhida no IC, se para sua realizao no tiver havido
participao dos interessados, precisa ser refeita ou contrastada em juzo, em
obedincia o princpio constitucional do contraditrio118.
Tal entendimento vai de encontro com a possibilidade de se responsabilizar o
Ministrio Pblico (Estado) pelos prejuzos decorrentes de eventuais abusos por ele
praticados junto ao referido procedimento, cujas concluses no tm carter
vinculativo nem fazem coisa julgada.
2.4.6 Defensoria Pblica
Conforme disposto no caput do artigo 134, do Ttulo IV (Da organizao dos
poderes), Captulo IV (Das funes essenciais justia), Seo II (Da advocacia
pblica), da nossa Constituio Federal, a Defensoria Pblica instituio essencial
funo jurisdicional do Estado, incumbindo-lhe a orientao jurdica e a defesa, em
todos os graus dos necessitados, na forma do art. 5, LXXIV, o qual, por sua vez,
dispe que o Estado prestar assistncia jurdica integral e gratuita aos que
comprovarem insuficincia de recursos.
Com a edio da Lei 11.448/07, o artigo 5 da LACP foi alterado, para, em
seu inciso II, e dentre outros aspectos, incluir a Defensoria Pblica no rol dos
legitimados ativos para a propositura da ao civil pblica119.
Assim, entendemos que, a partir da correta interpretao do artigo 5, inciso
II, da LACP, em conjuno com o caput do artigo 134, da CF, a Defensoria Pblica

118

Nery & Nery, p. 1144

Art. 5. Tm legitimidade para propor a ao principal e a ao cautelar: I- o Ministrio Pblico; II- a
Defensoria Pblica; III- a Unio, os Estados, o Distrito Federal e os Municpios; IV- a autarquia, empresa
pblica, fundao ou sociedade de economia mista; V- a associao (...).
119

59

somente poder promover ao civil pblica para a efetiva tutela dos direitos dos
necessitados120, sob pena de total desvirtuamento e violao de sua finalidade
institucional constitucional, sendo que este tem sido o entendimento adotado por
muitos juzes, conforme evidenciam as seguintes decises:
(1) VISTOS, A DEFENSORIA PBLICA DO ESTADO DE SO PAULO props a
presente ao civil pblica em face de NOSSA CAIXA NOSSO BANCO S.A.,
BANCO ITA S.A., BANCO ABN AMRO REAL S.A., UNIBANCO UNIO DE
BANCOS BRASILEIROS S.A, BANCO SANTANDER BANESPA S.A., BANCO
BRADESCO S.A., HSBC BANK BRASIL S.A.-BANCO MLTIPLO E BANCO DO
BRASIL S.A. pretendendo sejam os rus condenados ao pagamento da diferena
entre o porcentual creditado e o devido, a todos os titulares de contas-poupana,
relativo ao chamado Plano Bresser, consistente em 8,08%, acrescidos de correo
monetria e juros legais. Os rus apresentaram contestao. Suscitam preliminares
e no mrito sustentam, em suma, que cumpriram com as determinaes legais
vigentes (fls. 57/76, 120/160, 167/207, 243/279, 396/419, 429/444, 464/504,
509/541). Houve rplica (fls. 603/621). Manifestou-se o Ministrio Pblico pela
ilegitimidade ativa ad causam e, no mrito, pela procedncia da ao (fls. 623/644).
o breve relatrio. DECIDO. A preliminar suscitada por todos os rus e pelo
Ministrio Pblico, de ilegitimidade da autora para a ao, deve ser acolhida.
Porquanto esteja a autora autorizada propositura de ao civil pblica, nos
termos da Lei n 11.448/07, tal faculdade no ampla nem irrestrita. Encontra
seu limite em sua prpria funo institucional, fixada na Constituio Federal,
que a defesa dos necessitados. Assim, no pode a autora ajuizar ao civil
pblica em defesa do interesse patrimonial de pessoas que no seriam
beneficirias da assistncia judiciria, se observado o disposto no nico do
art. 2 da Lei n 1.060/50. No faz sentido, alis, o Poder Pblico, por meio da
Defensoria, tutelar interesse privado e patrimonial daquele que no necessita
do auxlio do Estado para sua defesa em Juzo. Dispe o art. 134 da C.F. que: A
Defensoria Pblica instituio essencial funo jurisdicional do Estado,
incumbindo-lhe a orientao jurdica e a defesa, em todos os graus, dos
necessitados, na forma do art. 5, LXXIV. O art. 5, LXXIV, por sua vez, estabelece
120

Entendemos, ainda, que deve ser feita prova da condio de necessitados, na acepo ftica e jurdica do
termo, inclusive mediante a apresentao, pelo respectivo beneficirio, inclusive com a apresentao da
respectiva declarao neste sentido e nos termos da lei.

60

que o Estado prestar assistncia jurdica integral e gratuita aos que comprovarem
insuficincia de recursos. A ao tal como proposta, inclui indistintamente
dentre os eventuais beneficiados, resoluo do mrito nos termos do art. 267, VI
do CPC. Sem condenao nas verbas de sucumbncia, face a qualidade da autora.
P.R.I. So Paulo, 14 de maio de 2008 Edward A.L.D.C.C. Wickfield Juiz de Direito
(sentena proferida pelo MM. Juiz de Direito da 42 Vara Cvel do Foro Central da
Capital do Estado de So Paulo, que, ao apreciar a ACP n. 583.00.2007.173.439,
ajuizada pela Defensoria Pblica do Estado de So Paulo contra diversas
Instituies Financeiras - destacamos).
(2) CONSTITUCIONAL E PROCESSUAL CIVIL. AO CIVIL PBLICA. DEFESA
DOS

INTERESSES

DOS

CONSUMIDORES

DE

ENERGIA

ELTRICA.

ILEGITIMIDADE ATIVA DA DEFENSORIA PBLICA. CDIGO DE DEFESA DO

CONSUMIDOR. INAPLICABILIDADE. NULIDADE DO ACRDO RECORRIDO.
INOCORRNCIA. () II - A hiptese em tela diz respeito a ao civil coletiva,
ajuizada pelo Ncleo de Defesa do Consumidor da Defensoria Pblica do Estado do
Rio de Janeiro - NUDECON, em defesa dos consumidores de energia eltrica
daquele Estado, contra Light Servios de Eletricidade S/A e CERJ - Companhia de
Eletricidade do Rio de Janeiro, em que postula a ilegalidade de artigos da Portaria n
466/97 do DNAEE, com a absteno das rs em suspender o fornecimento de
energia eltrica, bem como em calcular a dvida dos consumidores com base em tal
regramento

legal,

condenando

aquelas

na

repetio

de

valores

pagos

indevidamente. III - A Defensoria Pblica no possui legitimidade para propor

ao coletiva, em nome prprio, na defesa do direito de consumidores,
porquanto, nos moldes do art. 82, inciso III, do Cdigo de Defesa do
Consumidor, no foi especificamente destinada para tanto, sendo que sua
finalidade institucional a tutela dos necessitados. IV - O Supremo Tribunal
Federal, reforando o entendimento sufragado, por meio da ADIN n 558-8/MC,
exarou entendimento no sentido da legitimidade da Defensoria Pblica para
intentar ao coletiva to-somente para representar judicialmente associao
desprovida dos meios necessrios para tanto, no possibilitando a atuao do
referido rgo como substituto processual, mesmo porque desprovido de
autorizao legal, a teor do art. 6 do CPC. V - Recursos especiais providos, para
determinar a ilegitimidade ativa ad causam do NUDECON, com a conseqente

61

extino do processo sem resoluo de mrito, estando prejudicada a apreciao

acerca do prazo em dobro para o recorrido apelar (RESP 734176-RJ - Rel. Ministro
Francisco Falco - 27.03.2006 - destacamos).
2.4.7 Interveno individual nas aes coletivas
Embora a legislao tenha dito quase nada com relao interveno
individual nas aes coletivas, o 2, do artigo 103, do CDC, no deixa dvidas
acerca da possibilidade dessa participao individual ao dispor que na hiptese
prevista no inciso III, em caso de improcedncia do pedido, os interessados que no
tiverem intervindo no processo como litisconsortes podero propor ao de
indenizao a ttulo individual.
Da mesma forma, o artigo 97, assim como o 3, do artigo 103, do CDC,
tambm d conta de que os lesados podero participar da ao coletiva, nas fases
de liquidao e execuo da respectiva sentena.
Tambm o artigo 94, do CDC, dispe expressamente que proposta a ao,
ser publicado edital no rgo oficial, a fim de que os interessados possam intervir
no processo como litisconsortes, sem prejuzo da ampla divulgao pelos meios de
comunicao social por parte dos rgos de defesa do consumidor.
A interveno do lesado na ao coletiva dever ter como objetivo apenas o
de contribuir para a demonstrao da ocorrncia do evento danoso e da respectiva
responsabilidade do suposto infrator, ento legitimado passivo da demanda.
Todavia, o respectivo interessado dever comprovar, ainda que de forma sucinta, a
sua condio de lesado, o nexo causal entre o seu dano e aquele genericamente
considerado, dentre outros aspectos.
De modo algum poder o interveniente ampliar ou modificar o objeto da ao
em que pretende intervir, na qual se tem por objetivo o acolhimento de um pedido
genrico, atravs da prolao de uma sentena tambm genrica, no sendo
admissvel, portanto, a anlise individualizada de cada caso concreto que se
encontra inserido naquele contexto abstrato, antes das posteriores fases de
liquidao e execuo, quando, a sim, cada um dos titulares daquele direito

62

reconhecido genericamente na respectiva sentena poder abordar de forma

atomizada a sua pretenso.
E no difcil compreender os motivos pelos quais essa interveno deve ser
muito bem avaliada, tanto pela parte lesada, como tambm pelo magistrado, pois, do
contrrio, ocorreria a verdadeira descaracterizao da ao coletiva, que acabaria
se desvirtuando e se transformando numa verdadeira cumulao de aes
individuais, em que se faria necessria a anlise concreta de cada situao e
pretenso especificamente consideradas.
Tambm no podemos perder de vista que, na prtica - e ainda que a
interveno venha a ocorrer de forma justificada e dentro dos limites acima
propostos - certo que diante de cada interveno, e em respeito aos princpios do
contraditrio e da ampla defesa - dever ser dada a oportunidade de manifestao
parte que figurar no plo passivo da demanda, o que, eventualmente, poder
implicar num inegvel prejuzo ao direito de defesa do ru.
No bastasse isso, a teor do disposto no artigo 49, do CPC, cada
litisconsorte tem o direito de promover o andamento do processo e todos devem ser
intimados dos respectivos atos, de modo que se torna evidente que uma mltipla
interveno litisconsorcial poder acarretar um grande tumulto e morosidade
processual, inclusive gerando bices para a rpida soluo da controvrsia.
Afinal, o eventual excesso de intervenes numa ao coletiva poder
inviabilizar por completo a demanda, j que a cada participao se abriria um cem
nmero de atos a serem praticados pelas partes e pelo prprio Poder Jurisdicional,
que em nada contribuiriam para a rpida, efetiva e eficiente soluo da questo, em
detrimento daqueles prprios intervenientes.
Portanto, entendemos que a interveno do lesado - embora no exista
qualquer vedao ou limitao legal especfica para tanto, e sem prejuzo do
disposto nos artigos 46 a 49 do CPC - somente dever ocorrer quando verificada a
necessidade e a adequao desta participao, sendo certo, ainda, que o respectivo
interveniente dever mensurar bem os riscos em que estar incorrendo, j que o
mesmo estar sujeito aos efeitos da coisa julgada decorrente da deciso, inclusive

63

de improcedncia, como tambm ficar privado da possibilidade de propositura de

uma ao individual ou mesmo da suspenso daquela que porventura j tenha sido
por ele proposta.
Talvez, por tais motivos, somados ao desconhecimento das regras e dos
riscos processuais alusivos tal prtica, que no seja freqente, ou mesmo usual,
a interveno individual dos lesados junto s aes coletivas versando sobre direitos
individuais homogneos.
Por outro lado, e embora no se trate exatamente do tema tratado neste item,
muito embora ocasione efeitos prticos correlatos, sobretudo no que se refere ao
eventual tumulto e morosidade processual que porventura possam gerar, temos
verificado, ainda que de forma pouco freqente, a formulao de pedidos por outras
entidades legitimadas, para intervir nessas aes como litisconsortes, ou,
subsidiariamente, como assistentes.
Tambm h que se ter cautela com tais pretenses, notadamente quando a
respectiva entidade que almejar o ingresso na ao em nada puder contribuir
efetivamente para o deslinde da controvrsia e para a demonstrao da
responsabilidade do legitimado passivo com relao ao ato lesivo ali considerado121.

2.5 LEGITIMIDADE PASSIVA

Com relao ao rol dos legitimados passivos para a ao civil pblica, no

obstante a LACP no faa meno expressa a este respeito, parece-nos, a princpio,
no haver impedimento para que esta ao seja direcionada a todos aqueles que,
direta ou indiretamente, deram (efetiva ou potencialmente) causa ao dano alegado,
121

Infelizmente, no podemos perder de vista que, por vezes, - notadamente em relao s aes coletivas que
versam sobre direitos individuais homogneos - a preconizada interveno por um dos entes legitimados pelo
artigo 82, do CDC (principalmente as associaes e os sindicatos) tem por objetivo facilitar a captao de
clientela, em vista do fato de que essas entidades costumam disponibilizar a contratao dos seus servios
jurdicos, para os fins de patrocnio dos respectivos beneficirios dessas decises, nas fases de liquidao e
execuo. Obviamente, tal reflexo no deve ser generalizada, em vista da inequvoca presena de muitas
entidades idneas no nosso pas e que atuam no firme propsito de defender os direitos de seus respectivos
associados.

64

sendo que pode ser proposta em face de pessoa fsica ou jurdica, e de direito
pblico ou privado122.
Kazuo Watanabe argumenta que o nosso ordenamento jurdico permite
considerar a classe na posio de legitimada passiva, desde que observada a
representividade adequada dos entes indicados como rus123.
Um dos argumentos utilizados pelo citado autor, consiste no fato de que se o
artigo 5, 2, da LACP, ao facultar ao Poder Pblico e a outras associaes
legitimadas a possibilidade de sua habilitao como litisconsortes de qualquer das
partes - autor ou ru - corresponderia concluso de que a ao tambm pode ser
promovida pela classe ou contra ela124.
Todavia, com relao ao Ministrio Pblico, a doutrina, em sua maioria, tem
entendido pela sua impossibilidade de figurar no plo passivo da ao civil pblica,
com base no argumento principal de que este rgo desprovido de personalidade
jurdica.
Devemos ponderar, contudo, que um dos grandes entraves para a
legitimao passiva do grupo na ao coletiva o fato de que a nossa atual
sistemtica processual para estas aes concebida para a defesa dos interesses e
direitos de consumidores e de vtimas, inclusive no que se refere ao regime da coisa
julgada, que no se mostra adequado para a situao examinada neste tpico.125

122

Em sentido contrrio, Pedro da Silva Dinamarco (op. cit....p. 268-273). Cabe ressaltar, contudo, que mais
adiante, na mesma obra, o autor pondera que de qualquer forma seria recomendvel que nosso sistema
permitisse, cautelosamente, a possibilidade de presena de um substituto processual do grupo tambm no plo
passivo da nossa ao civil pblica, mediante um exame restritivo da convenincia e da representatividade no
caso concreto, na linha do direito anglo-americano (op. cit....p. 272).
123
Cdigo do consumidor comentado... op. cit...p. 850.
124
Kazuo Watanabe tambm sustenta a sua posio em face do artigo 107, do CDC, no sentido de que, em vista
do disposto no art. 107, CDC, que trata da conveno coletiva, havendo o descumprimento desta, ambas as
classes que firmaram aquele pacto podero ser colocadas face a face numa demanda coletiva. Outro argumento
por ele utilizado o de que o sentido do artigo 83, do CDC, o da irrestrita tutelabilidade, em juzo, das questes
de consumo (op. cit. p. 850-851).
125
Cf. Kazuo Watanabe, op. cit....p. 851.

65

2.6 COMPETNCIA JURISDICIONAL

Conforme a lio de Giuseppe Chiovenda: significa-se, numa primeira

acepo, por competncia de um tribunal o conjunto das causas nas quais pode ele
exercer, segundo a lei, sua jurisdio; e, num segundo sentido, entende-se por
competncia essa faculdade do tribunal considerada nos limites em que lhe
atribuda126.
Competncia, portanto, pode ser definida como o critrio de distribuir as
atribuies relativas ao desempenho da jurisdio entre os vrios rgos
judicirios127.
No mbito das aes coletivas (cautelares ou de conhecimento), a
competncia encontra-se regulada nos artigos 93, do CDC128 e 2, da LACP, sendo
que, a rigor, os seus respectivos critrios se baseiam no local e na extenso do
dano. Assim, em sntese, a ao dever ser proposta: (a) no local onde o dano
ocorreu ou deva ocorrer (arts. 2 da LACP e 93, I, do CDC); (b) na Capital do Estado
ou no do Distrito Federal, quando o dano for de mbito regional ou nacional (art. 93,
II, do CDC)129; (c) perante a Justia Federal - isto , perante a respectiva seo
judiciria do local do dano - caso haja interesse da Unio, de entidade autrquica ou
de empresa pblica federal (artigo 93, caput, do CDC e artigo 109 da CF)130.

126

Instituies de direito processual civil, volume II, As relaes processuais; A relao processual ordinria de
cognio. Traduo da 2. ed. italiana por J. Guimares Menegale, acompanhada de notas pelo Prof. Enrico Tlio
Liebman. Livraria Acadmica. So Paulo: Saraiva & Cia. Editores, p. 215, 1943.
127
Cf. Humberto Theodoro Junior. Curso de direito processual civil. 35. ed. So Forense, v.I, p. 137, 2000.
128
Cf. Ada P. Grinover, embora inserido no captulo atinente s aes coletivas em defesa de direitos
individuais homogneos, o art. 93 do CDC rege todo e qualquer processo coletivo, estendendo-se s aes em
defesa de interesses difusos e coletivos (Cdigo brasileiro...op cit...p. 894).
129
A doutrina e a jurisprudncia, principalmente em vista da redao do dispositivo, diverge acerca eventual
possibilidade de a competncia, para o caso de dano de mbito nacional ou regional, poder ser atribuda
indistintamente tanto ao foro do Estado, como do Distrito Federal. A este respeito, Ada P. Grinover taxativa ao
afirmar que sendo de mbito regional o dano, competente ser o foro da capital do Estado ou do Distrito Federal,
enquanto que, por outro lado, sendo o dano nacional, a competncia deveria ser sempre do Distrito Federal
(Cdigo brasileiro...op. cit....p. 898). Em sentido contrrio, Patrcia Miranda Pizzol sustenta que a hiptese de
foros concorrentes, uma vez que a lei no estabelece qualquer ordem, no usa a expresso respectivamente (A
competncia no processo civil. So Paulo. Revista dos Tribunais, p.578, 2003).
130
(a) Ada Pellegrini Grinover: O art. 2, da LACP (...) deve ser interpretado como regra sobre a denominada
competncia de jurisdio, a indicar aplicao do art. 109, 3, da CF, o qual permite lei que outras causas
sejam processadas e julgadas pela Justia Estadual, sempre que a comarca no seja sede de vara do juzo federal
e observa ainda que (...) tambm o caput do art. 93 do CDC h de ter a mesma interpretao: em primeiro grau,

66

Assim, entendemos que a competncia para estas aes territorial

funcional, e, portanto, absoluta e improrrogvel, o que significa dizer que no
admite modificaes nos critrios estabelecidos, inclusive pelas partes. Portanto,
ainda que a ao tenha sido endereada a um rgo absolutamente incompetente, o
juiz, inclusive de ofcio, dever se pronunciar a este respeito, remetendo os autos ao
juzo competente, conforme o artigo 113, do CPC131.
O carter absoluto e improrrogvel da competncia nas aes coletivas,
conforme ressaltado por Patrcia Miranda Pizzol, se deve ao fato de que o juiz do
local do dano se encontra em melhores condies para julgar a lide. Alm disso, o
prprio membro do Ministrio Pblico que atua na comarca onde ocorreu ou deva
ocorrer o dano dispe de mais elementos para a propositura da ao coletiva132.
Ainda para a mesma autora, se o dano ocorrer em rea territorial pertencente
a mais de uma comarca, dentro do mesmo Estado, ou a dois ou mais Estados, a
hiptese ser de competncia concorrente, aplicando-se as regras de preveno
(nesse caso ser prevento o juzo que primeiro proceder citao, cf. arts. 107 e
219 do CPC)133.

a competncia objetiva em razo da matria, mesmo havendo interesse da Unio, da Justia Estadual, nas
comarcas que no forem sede de vara do juzo federal, cabendo recurso para o Tribunal Regional Federal na rea
de jurisdio do juiz de primeiro grau (3. e 4. do art. 109 da CF) A ao civil pblica no STJ. RePro 99: 1314.
(b) Por sua vez, mesmo que haja interesse e/ou interveno da Unio, a competncia para a ACP da justia
estadual (CF 109 3), com recurso para o TRF (CF 109, 4), se no local do dano no houver vara da justia
federal (STJ 183; RSTJ 28/40; RTFR 154/23; TRF, 2 T., Ag 51277-SC, rel. Min. Jos Cndido, DJU
15.10.1987). Havendo na comarca do local do dano vara da justia federal, a ela competir decidir a causa em
que haja interesse da Unio ou das entidades federais mencionadas na CF 109 (JSTJ 44/409) Nery & Nery, op.
cit. p. 1133;
(c) O STJ j consolidou o seu posicionamento a este respeito, atravs da edio da Smula 183: Compete ao
Juiz Estadual, nas comarcas que no sejam sede da vara da Justia Federal, processar e julgar ao civil pblica,
ainda que a Unio figure no processo.
131

Em conseqncia, os atos eventualmente praticados pelo juiz incompetente, caso tenham contedo decisrio,
sero nulos. Da mesma forma, caso seja proferida sentena de mrito por juiz incompetente, a mesma ser nula e
a coisa julgada passvel de desconstituio por meio de ao rescisria.
132
133

Pizzol, Patricia Miranda. A competncia no processo civil. So Paulo: Revista dos Tribunais, p. 574, 2003.
idem, p. 579.

67

2.7 CONEXO, CONTINNCIA E LITISPENDNCIA

No caso de haver duas ou mais aes coletivas, ou uma ao coletiva e outra

individual, por exemplo, e que tenham em comum a mesma causa de pedir ou o
mesmo pedido, poder ocorrer o fenmeno da conexo, continncia ou
litispendncia134.
Conforme se depreende da primeira parte do artigo 104, do CDC, no haver
litispendncia entre as aes coletivas relativas a direitos difusos e coletivos e
as aes individuais, notadamente em vista de o objeto discutido em cada uma
delas no ser o mesmo135.
O referido dispositivo legal, entretanto, no expresso com relao
eventual ocorrncia, ou no, de litispendncia entre uma ao individual pura e uma
ao coletiva relativa a direitos individuais homogneos (ambas com pretenso
reparatria), sendo que possvel identificar diversos entendimentos doutrinrios a
este respeito, ora entendendo ser hiptese de continncia, ora de litispendncia e,
ainda, sustentando que a questo deve ser resolvida pelas

regras de

prejudicialidade136/137/138.

134

Cumpre esclarecer que conexo, continncia e litispendncia (repetio de ao em curso) so figuras afins,
porque todas elas constituem, sob um mesmo corte metodolgico de estudo, institutos relacionais, ou seja,
pressupem uma anlise relacional de dois ou mais objetos, e, dependendo do grau de parentesco, entre eles,
estaremos diante de um ou de outro instituto. Como a personalidade de uma demanda se verifica pelos seus
elementos estruturais, denominados partes(qualidade jurdica do litigante), pedido (pretenso processual e
material) e causa de pedir (fato e direito), estes so os traos que sero analisados ao se fazer uma comparao
entre os objetos e a partir da dizer se so conexos, continentes ou litispendentes. Se entre os objetos houver
semelhana, estaremos diante de conexo ou continncia. (...) Havendo identidade de pelo menos dois dos
elementos (pode ser de duas subdivises) citados, estar-se- diante de conexo. Havendo necessariamente
identidade de partes e de causa de pedir (prxima e remota), mas estando o pedido de uma contido na outra,
estar-se- diante da continncia, que uma forma especializada (mais forte) de conexo (Marcelo Abelha, Ao
civil pblica e meio ambiente, Rio de Janeiro: Forense, p. 129-130, 2003).
135

No entender de Marcelo de Campos de Mendes Pereira, ainda em relao concomitncia entre aes
coletivas na defesa de direitos difusos ou coletivos sctricto sensu e aes individuais, no h continncia, pois
as partes so diversas, eis que no h o mesmo autor, ainda que parte da doutrina entenda ser ele o adequado
representante (...) tambm os pedidos formulados na ao coletiva e na ao individual so necessariamente
diversos, pois, naquela ao, mesmo que o pedido seja semelhante ele considerado no aspecto de sua
individualidade, o que o torna diferenciado da tutela individual. E igualmente inexiste conexo entre as aes
difusas e coletivas e as aes individuais (Problemas da eventual concomitncia entre aes coletivas e aes
individuais. Repro 48. Revista dos Tribunais, p. 224, 2003).
136
Segundo entende Patrcia Miranda Pizzol, seria hiptese de continncia, que inclusive daria ensejo reunio
dos processos perante o juzo prevento. A referida autora argumenta que sendo o objeto da ao coletiva lato

68

A jurisprudncia tambm parece se dividir sobre esta questo, sendo que

possvel verificar desde entendimentos contrrios litispendncia entre as aes
individuais e coletivas139, como tambm no sentido de que deve se operar a
suspenso compulsria da ao individual, ainda que a revelia da vontade do
respectivo autor individual140
Por sua vez, a segunda parte do artigo 104, do CDC141, dispe
expressamente que o autor da ao individual somente poder beneficiar-se da
extenso dos efeitos da coisa julgada da deciso proferida na correspondente ao
coletiva, se requerer a suspenso daquela, no prazo de 30 (trinta) dias. Tal prazo,
que peremptrio e improrrogvel, inclusive por conveno das partes, deve ser
contado da cincia, nos autos da ao individual, acerca do ajuizamento da ao
coletiva.
Suspensa a ao individual, e caso venha a ser procedente o julgamento do
pedido formulado na ao coletiva, o demandante da ao individual poder
sensu mais amplo, abrange o das aes individuais, configurando-se a continncia, nos termos do art. 104 do
CPC (A competncia no processo civil...op. cit....p. 584).
137
Hugo Nigro Mazzilli admite a ocorrncia da litispendncia nesta hiptese, em vista da ausncia de qualquer
ressalva neste mesmo artigo 104, do CDC, a este respeito (A defesa dos interesses difusos em juzo. Meio
ambiente, consumidor e outros interesses difusos e coletivos. 12. ed.. So Paulo: Saraiva, p. 197, 2000).
138

Assim, parece efetivamente melhor resolver a questo da concomitncia da ao coletiva em defesa de

direitos individuais homogneos e das aes individuais pelas regras da prejudicialidade: ou seja, os processos
individuais permanecero suspensos nos termos do art. 264, IV, a, do CPC. Mas essa suspenso sujeita-se ao
prazo mximo de um ano previsto no art. 265, 5, do CPC. Decorrido o prazo, as aes individuais de
responsabilidade civil devero retomar seu curso, numa fiel aplicao dos dispositivos do estatuto processual
civil (Cf. Grinover, Cdigo brasileiro...op. cit...p. 966-967).
139
PROCESSUAL CIVIL FGTS EXTINO DO PROCESSO SEM JULGAMENTO DE MRITO
AO CIVIL PBLICA INEXISTNCIA DE LITISPENDNCIA COM AO INDIVIDUAL. 1 O
ajuizamento de ao civil pblica, ainda que com o mesmo objetivo, no induz litispendncia, pois no pode
impedir o livre exerccio de direito pblico de ao assegurado pela Constituio Federal. 2- O direito de ao
sobrepe-se s iniciativas de aes coletivas, uma vez que estas produzem uma sentena de carter genrico.
(...) (TRF- 2 Regio - Quarta Turma - Apelao Cvel n 2000.02.01.000912-3; UF: RJ; 24/05/2000 DJU
19/09/2000 - destacamos);
140
AGRAVO DE INSTRUMENTO. NEGCIOS JURDICOS BANCRIOS. As aes individuais ajuizadas
para a cobrana das diferenas de remunerao das cadernetas de poupana decorrentes dos sucessivos planos
econmicos sero suspensas de ofcio sempre que houver, contra a instituio financeira, ao coletiva proposta
para o mesmo fim. Recurso a que se nega seguimento, em deciso monocrtica. (TJ/RS Agr. Inst. n
70020891654; 22/08/07).
141
Com relao segunda parte do artigo 104, do CDC, deve ser informado que houve um equvoco na remisso
aos incisos da lei, ali mencionados, sendo certo que a sua correta redao ficaria da seguinte forma: Art. 104.
As aes coletivas, previstas nos incisos I, II e III do pargrafo nico do art. 81, no induzem litispendncia para
as aes individuais, mas os efeitos da coisa julgada erga omnes ou ultra partes a que aludem os incisos I, II e
III do artigo anterior no beneficiaro os autores das aes individuais, se no for requerida sua suspenso no
prazo de 30 (trinta) dias, a correr da cincia nos autos da ao coletiva (Cf. Antonio Gidi. Coisa julgada e
litispendncia em aes coletivas. So Paulo: Saraiva, p. 190-192, 1995). No mesmo sentido o entendimento de
Ada P. Grinover, Cdigo brasileiro..., op. cit....p. 963.

69

beneficiar-se desta deciso, inclusive, podendo iniciar a liquidao e a posterior

execuo do julgado, sendo que a ao individual perder o seu objeto e dever ser
extinta sem julgamento do mrito, por carncia de ao superveniente (falta de
interesse processual).
Caso a ao coletiva seja apenas parcialmente favorvel em relao ao
individual (ou porque foi julgada parcialmente procedente ou porque o pedido da
ao coletiva foi menos abrangente), poder a parte requerer o prosseguimento de
sua ao individual apenas naquilo em que no ficou prejudicado pelo julgamento da
ao coletiva, numa espcie de suspenso parcial do processo individual!
Havendo o julgamento de improcedncia da ao coletiva, a parte poder
requerer o prosseguimento de sua ao individual, sendo que, aps o seu
deferimento, o juiz mandar cientificar a parte contrria, a este respeito, por meio de
despacho de mero expediente.
O respectivo autor da ao individual, tambm poder simplesmente deixar
transcorrer in albis o referido prazo de 30 (trinta) dias, caso no tenha interesse na
suspenso do seu feito, que correr normalmente.
Contudo, se o autor individual no solicitar a suspenso desta sua ao, e
caso o pedido nela formulado venha a ser julgado improcedente, ele ter que arcar
com as conseqncias inerentes sua opo, no podendo ser beneficiado pela
eventual coisa julgada positiva do processo coletivo, sob pena de violao dos
princpios da coisa julgada142.
Reversamente, havendo o respectivo autor requerido a suspenso do seu
pleito individual, e caso venha a ser julgado improcedente o pedido formulado na
ao coletiva, ele no ser prejudicado por esta deciso, podendo retomar a sua
ao individual, aonde, inclusive, poder obter um julgamento favorvel aos seus
interesses.
A respeito desta questo, pedimos licena para transcrever a seguinte
deciso que no conheceu do conflito de competncia suscitado entre diversos

142

Neste sentido: Ada P. Grinover. Cdigo brasileiro...op. cit...p. 967.

70

Juzos em que tramitam aes coletivas e aes individuais que versam sobre o
mesmo fato lesivo:
CONFLITO DE COMPETNCIA N 47.731 - DF (2005/0010679-9) - RELATOR:
MINISTRO FRANCISCO FALCO - R.P/ACRDO: MINISTRO TEORI ALBINO
ZAVASCKI - AUTOR: MINISTRIO PBLICO FEDERAL E OUTROS; RU:
AGNCIA NACIONAL DE TELECOMUNICAES - ANATEL - SUSCITANTE:
AGNCIA NACIONAL DE TELECOMUNICAES - ANATEL; ASSIST. LIT:
COMPANHIA DE TELECOMUNICAES DO BRASIL CENTRAL - CTBC
TELECOM; SUSCITADO: JUZO FEDERAL DA 2A VARA DE BRASLIA - SJ / DF E
OUTROS. PROCESSO CIVIL. CONFLITO DE COMPETNCIA. DEMANDAS
COLETIVAS E INDIVIDUAIS PROMOVIDAS CONTRA A ANATEL E EMPRESAS
CONCESSIONRIAS DE SERVIO DE TELEFONIA. CONTROVRSIA A
RESPEITO DA LEGITIMIDADE DA COBRANA DE TARIFA DE ASSINATURA
BSICA NOS SERVIOS DE TELEFONIA FIXA. CONFLITO NO CONHECIDO.
(...)1. A competncia originria dos Tribunais para julgar de conflitos de
competncia. E, no que se refere ao STJ, para julgar conflitos de competncia
entre tribunais ou entre tribunal e juzes a ele no vinculados ou entre juzes
vinculados a tribunais diversos (CF, art. 105, I, d). 2. No se pode confundir conexo
de causas ou incompetncia de juzo com conflito de competncia. A incompetncia,
inclusive a que porventura possa decorrer da conexo, controlvel, em cada caso,
pelo prprio juiz de primeiro grau, mediante exceo, em se tratando de
incompetncia relativa (CPC, art. 112), ou mediante simples argio incidental, em
se tratando de incompetncia absoluta (CPC, art. 113). 3. Ocorre conflito de
competncia nos casos do art. 115 do CPC, a saber: "I - quando dois ou mais juzes
se declaram competentes; II -quando dois ou mais juzes se consideram
incompetentes; III -quando entre dois ou mais juzes surge controvrsia acerca da
reunio ou separao de processos ". No caso dos autos, nenhuma dessas
situaes est configurada. No foi demonstrada, nem sequer alegada, a existncia
de manifestao de juzes disputando a competncia ou afirmando a incompetncia
em relao s demandas elencadas na petio. 4. A simples possibilidade de
sentenas divergentes sobre a mesma questo jurdica no configura, por si s,
conflito de competncia. No existe, em nosso sistema, um instrumento de controle,
com eficcia erga omnes, da legitimidade (ou da interpretao), em face da lei, de

71

atos normativos secundrios (v.g., resolues) ou de clusulas padronizadas de

contratos de adeso. Tambm no existe, nem mesmo em matria constitucional, o
instrumento da avocao, que permita concentrar o julgamento de mltiplos
processos a respeito da mesma questo jurdica perante um mesmo tribunal e,
muito menos, perante juiz de primeiro grau. Assim, a possibilidade de decises
divergentes a respeito da interpretao de atos normativos, primrios ou
secundrios, ou a respeito de clusulas de contrato de adeso, embora indesejvel,
evento previsvel, cujos efeitos o sistema busca minimizar com os instrumentos da
uniformizao de jurisprudncia (CPC, art. 476), dos embargos de divergncia (CPC,
art. 546) e da afetao do julgamento a rgo colegiado uniformizador (CPC, art.
555, 1), dando ensejo, inclusive, edio de smulas (CPC, art. 479) e fixao
de precedente destinado a dar tratamento jurdico uniforme aos casos semelhantes.
Mas a possibilidade de sentenas com diferente compreenso sobre a mesma tese
jurdica no configura, por si s, um conflito de competncia. 5. Considera-se
existente, porm, conflito positivo de competncia ante a possibilidade de decises
antagnicas nos casos em que h processos correndo em separado, envolvendo as
mesmas partes e tratando da mesma causa. o que ocorre, freqentemente, com a
propositura de aes populares e aes civis pblicas relacionadas a idnticos
direitos transindividuais (= indivisveis e sem titular determinado), fenmeno que
resolvido pela aplicao do art. 5, 3, da Lei da Ao Popular (Lei 4.717/65) e do
art. 2, pargrafo nico, da Lei da Ao Civil Pblica (Lei 7.347/85), na redao dada
pela Medida Provisria 2.180-35/2001. 6. No caso dos autos, porm, o objeto das
demandas so direitos individuais homogneos (= direitos divisveis,
individualizveis, pertencentes a diferentes titulares). Ao contrrio do que
ocorre com os direitos transindividuais - invariavelmente tutelados por regime
de substituio processual (em ao civil pblica ou ao popular) -, os
direitos individuais homogneos podem ser tutelados tanto por ao coletiva
(proposta por substituto processual), quanto por ao individual (proposta
pelo prprio titular do direito, a quem facultado vincular-se ou no ao
coletiva). Do sistema da tutela coletiva, disciplinado na Lei 8.078/90 (Cdigo de
Defesa do Consumidor - CDC, nomeadamente em seus arts. 103, III, combinado
com os 2 e 3, e 104), resulta (a) que a ao individual pode ter curso
independente da ao coletiva; (b) que a ao individual s se suspende por
iniciativa do seu autor; e (c) que, no havendo pedido de suspenso, a ao

72

individual no sofre efeito algum do resultado da ao coletiva, ainda que

julgada procedente. Se a prpria lei admite a convivncia autnoma e
harmnica das duas formas de tutela, fica afastada a possibilidade de decises
antagnicas e, portanto, o conflito. 7. Por outro lado, tambm a existncia de
vrias aes coletivas a respeito da mesma questo jurdica no representa,
por si s, a possibilidade de ocorrer decises antagnicas envolvendo as
mesmas pessoas. que os substitudos processuais (= titulares do direito
individual em benefcio de quem se pede tutela coletiva) no so,
necessariamente, os mesmos em todas as aes. Pelo contrrio: o normal
que sejam pessoas diferentes, e, para isso, concorrem pelo menos trs
fatores: (a) a limitao da representatividade do rgo ou entidade autor da
demanda coletiva (= substituto processual), (b) o mbito do pedido formulado
na demanda e (c) a eficcia subjetiva da sentena imposta por lei, que
"abranger apenas os substitudos que tenham, na data da propositura da
ao, domiclio no mbito de competncia territorial do rgo prolator" (Lei
9.494/97, art. 2-A, introduzido pela Medida Provisria 2.180-35/2001). 8. No que
se refere s aes coletivas indicadas pelo Suscitante, umas foram propostas por
rgos municipais de defesa do consumidor, a significar que os substitudos
processuais (= beneficiados) so apenas os consumidores do respectivo municpio;
h outras que foram propostas por Sindicatos (com base territorial limitada) ou por
associaes, em favor dos membros da categoria indicados em listagem anexada
inicial, os quais, portanto, so os nicos possveis beneficiados com a sentena de
procedncia; e, finalmente, h as aes, nomeadamente as propostas pelo
Ministrio Pblico, em que a eficcia subjetiva da sentena est limitada, pelo
prprio pedido ou por fora de lei, aos titulares domiciliados no mbito territorial do
rgo prolator. No se evidencia, portanto, em nenhum caso, a superposio de
aes envolvendo os mesmos substitudos. Cumpre anotar, de qualquer modo, que
eventual conflito dessa natureza - de improvvel ocorrncia -, estabelecido em face
da existncia de mais de uma demanda sobre a mesma base territorial, dever ser
dirimido no pelo STJ, mas pelo Tribunal Regional Federal a que estejam vinculados
os juzes porventura conflitantes. 9. No se pode confundir incompetncia de juzo
com ilegitimidade das partes. absolutamente invivel que, a pretexto de julgar
conflito de competncia, o Tribunal faa, em carter originrio, sem o crivo das
instncias ordinrias, um julgamento a respeito da legitimidade das partes,

73

determinando a incluso ou a excluso de figurantes da relao processual.

Conforme j assentado nessa Corte, "a competncia para a causa fixada levando
em considerao a situao da demanda, tal como objetivamente proposta. Em se
tratando de competncia em razo da pessoa, o que se considera so os entes que
efetivamente figuram na relao processual, e no os que dela poderiam ou
deveriam figurar, cuja participao fato futuro e incerto, dependente do que vier a
ser decidido no curso do processo. A competncia federal prevista no art.109, I, da
CF, tem como pressuposto a efetiva presena, no processo, de um dos entes
federais ali discriminados" (AgRg no CC 47.497/PB, DJ de 09.05.2005). Essa
orientao vem sendo reiteradamente adotada pela Seo, em precedentes sobre
demandas a respeito da cobrana dos servios de telefonia (v.g.: CC 48.447/SC, DJ
de 13.06.2005; CC 47.032/SC, DJ de 16.05.2005; CC 47.016/SC, DJ de 18.04.2005;
CC 47.878/PB, DJ de 23.05.2005).10. O pedido de suspenso das aes
individuais at o julgamento das aes coletivas, alm de estranho aos limites
do conflito de competncia, no pode ser acolhido, no apenas pela autonomia
de cada uma dessas demandas, mas tambm pela circunstncia de que as
aes individuais, na maioria dos casos, foram propostas por quem no figura
como substitudo processual em qualquer das aes coletivas.11. Conflito no
conhecido. Vistos e relatados estes autos em que so partes as acima indicadas,
decide a Egrgia Primeira Seo do Superior Tribunal de Justia, por maioria, aps
o voto de desempate do Sr. Ministro Franciulli Netto, no conhecer do conflito,
vencidos os Srs. Ministros Francisco Falco (Relator), Luiz Fux, Joo Otvio de
Noronha e Eliana Calmon. Os Srs. Ministro Castro Meira, Denise Arruda, Francisco
Peanha Martins e Franciulli Netto (voto-desempate) votaram com o Sr. Ministro
Teori Zavascki (voto-vista), que lavrar o acrdo. No participou do julgamento o
Sr. Ministro Jos Delgado (RISTJ, art. 162, 2). Presidiu o julgamento o Sr. Ministro
Franciulli Netto. Braslia, 14 de setembro de 2005. MINISTRO TEORI ALBINO
ZAVASCKI Relator (grifo e destaques nossos).
Vejamos, ainda, a hiptese relacionada concomitncia de duas aes
coletivas, que embora promovidas por legitimados diversos, so relativas a uma
mesma categoria de direitos metaindividuais. Neste caso, entendemos que ocorre o

74

fenmeno da litispendncia, em vista da manifesta identidade entre as partes143, o

objeto e a causa de pedir de cada uma delas144.
Diante da verificao do fenmeno da litispendncia entre aes coletivas, a
rigor se mostram possveis duas solues: a reunio das aes ou a extino de
uma delas - conforme, inclusive, o estgio processual de cada caso concreto devendo ser adotado ainda, para tanto, o critrio da preveno145.
Caso se trate de duas aes coletivas concomitantes, embora versando sobre
direitos metaindividuais distintos, entendemos que se trata de hiptese de conexo e
no de litispendncia, ensejando a sua reunio perante o juzo prevento146.
Por fim, ressaltamos que as hipteses aqui aventadas devero ser sopesadas
de acordo com o entendimento que venha a ser atribudo ao artigo 16, da LACP, em
vista da alterao que lhe foi promovida pela Lei 9494/97, que limitou os efeitos da
coisa julgada, nas aes civis pblicas, ao mbito da competncia territorial do
respectivo rgo prolator, conforme, inclusive, veremos no prximo captulo deste
estudo.
Afinal, caso se opte pela interpretao literal e mais restritiva do disposto no
artigo 16, da LACP, e caso essas aes tramitem em comarcas distintas,
obviamente no poder haver litispendncia, nem conexo ou continncia, nas
hipteses antes aventadas. Contrariamente, isto , caso se entenda pela
inconstitucionalidade e inaplicabilidade do artigo 16, da LACP - no sentido de no
ser possvel limitar a eficcia da coisa julgada, em vista da abrangncia territorial do
143

No podemos perder de vista que o efetivo titular do direito nestas aes a coletividade, ou mesmo um
grupo de indivduos determinados ou determinveis.
144
A este respeito, Antonio Gidi salienta que a litispendncia entre duas aes coletivas ocorre sempre que se
esteja em defesa do mesmo direito. o que acontece quando h identidade entre causa de pedir e pedido.
preciso ressaltar que, se entre uma ao coletiva do CDC e uma ao civil pblica, uma ao popular, um
mandado de segurana coletivo ou qualquer outra ao coletiva ocorrer identidade de causa de pedir e pedido,
haver litispendncia entre essas duas aes. Sero a mesma e nica ao coletiva (...)(Coisa julgada e
litispendncia em aes coletivas. So Paulo: Saraiva, p. 219, 1995).
145

Marcelo Abelha sustenta que deve ser priorizada a reunio das aes, pois uma vez havendo representantes
adequados abstratamente considerados que sejam diferentes, embora em idntica qualidade jurdica, a extino
de uma das demandas seria contrria aos princpios da efetividade e do acesso justia que norteiam a tutela
jurisdicional supra-individual. Certamente, no sendo possvel a reunio de demandas conexas ou litispendentes
(para os casos em que apenas o legitimado ativo pessoa diversa), em razo do estgio em que se encontrem (em
graus diferentes de jurisdio, por exemplo), a soluo dever ser, de lege ferenda, a suspenso do processo com
aplicao do art. 265, IV, do CPC (Ao civil pblica e meio ambiente...op. cit...p. 135).
146
Cf. Patrcia Miranda Pizzol. A competncia, op. cit, p. 583.

75

rgo prolator - certo que restaria caracterizada a litispendncia ou,

eventualmente, a conexo ou a continncia entre todas as aes correlatas,
independentemente da comarca em que estiverem tramitando.

76

CAPTULO III
COISA JULGADA NAS AES COLETIVAS

3.1 INTRODUO - BREVSSIMAS CONSIDERAES SOBRE A COISA

JULGADA NO MBITO TRADICIONAL

O nosso principal objetivo, no presente captulo, o de analisar alguns

aspectos da sistemtica da coisa julgada no mbito da tutela coletiva, sobretudo nas
aes condenatrias coletivas relativas a tutela de direitos individuais homogneos,
que compreendem o foco especfico deste estudo147.
Inicialmente, contudo, faremos uma brevssima abordagem sobre algumas
das questes relacionadas ao regime da coisa julgada no mbito do direito
processual civil tradicional, apenas visando a sua melhor compreenso e anlise
no mbito das aes coletivas.
Na esfera do direito individual, a coisa julgada encontra-se disciplinada nos
artigos 467 a 475, da Seo II (Da coisa julgada), do Captulo VIII (Da sentena e da
coisa julgada), do Ttulo VIII (Do procedimento ordinrio), do CPC.
O artigo 467, do CPC, por sua vez, define a coisa julgada material como a
eficcia, que torna imutvel e indiscutvel a sentena, no mais sujeita a recurso
ordinrio ou extraordinrio 148.

147

inegvel a importncia da coisa julgada no nosso ordenamento jurdico, na medida em que proporciona
maior segurana e certeza jurdica ao contedo das decises judiciais, que se tornam definitivas e imutveis,
evitando, portanto, dentre outros aspectos, a eternizao das lides.
148

Para Luiz Rodrigues Wambier e Teresa Arruda Alvim Wambier, a coisa julgada a qualidade de
imutabilidade que se agrega ao decisum da sentena de mrito, ou, pelo menos, de razovel estabilidade, isto
porque anotam os mesmos autores que existe, ao menos teoricamente, a possibilidade de resciso da deciso
(sentena ou acrdo) que j tenha transitado em julgado. (Anotaes sobre a liquidao e a execuo das
sentenas coletivas. In: Direito processual coletivo e o anteprojeto de Cdigo Brasileiro de Processos
Coletivos/coordenao: Ada Pellegrini Grinover, Aluisio Gonalves de Castro Mendes e Kazuo Watanabe. So
Paulo: Revista dos Tribunais, p. 263, 2007).

77

Como se verifica, o referido dispositivo legal faz meno sentena149, que,

por sua vez, deve ser composta, necessariamente, por trs partes (relatrio,
fundamentao e dispositivo), inclusive sob pena de nulidade (art. 93, IX, da CF).
O artigo 469, do CPC, cuidou de estabelecer os limites objetivos da coisa
julgada, ao dispor expressamente que no fazem coisa julgada: I - os motivos,
ainda que importantes para determinar o alcance da parte dispositiva da sentena; II
- a verdade dos fatos, estabelecida como fundamento da sentena; III - a apreciao
da questo prejudicial, decidida incidentemente no processo150/151.
Ao lado da coisa julgada material, verificamos o que a doutrina vem
chamando de coisa julgada formal152 e que, em sntese, ocorre no momento em
que no se mostra mais possvel a interposio de qualquer recurso (ordinrio ou
extraordinrio) em face da respectiva sentena, a qual, conseqentemente, transita
em julgado153/154.

149

Art. 162. Os atos do juiz consistiro em sentenas, decises interlocutrias e despachos. 1 Sentena o ato
do juiz que implica alguma das situaes previstas nos arts. 267 e 269 desta Lei. 2 Deciso interlocutria o
ato pelo qual o juiz, no curso do processo, resolve questo incidente. 3 So despachos todos os demais atos do
juiz praticados no processo, de ofcio ou a requerimento da parte, a cujo respeito a lei no estabelece outra
forma. 4 Os atos meramente ordinatrios, como a juntada e a vista obrigatria, independem de despacho,
devendo ser praticados de ofcio pelo servidor e revistos pelo juiz quando necessrio.

150

A coisa julgada material (auctoritas rei iudicatae) a qualidade que torna imutvel e indiscutvel o comando
que emerge da parte dispositiva da sentena de mrito no mais sujeita a recurso ordinrio ou extraordinrio
(CPC 467; LICC 6, 3), nem remessa necessria do CPC 475 (Nery & Nery, Cdigo...op. cit., p. 680).
151

A sentena no deve desbordar do pedido e sua procedncia ou improcedncia, portanto traam os exatos
limites de abrangncia (objetivos, quanto ao pedido, e subjetivos quanto s partes) da coisa julgada, cuja
imutabilidade garante a necessria segurana s relaes jurdicas em geral.
Isto quer dizer que nenhum outro juiz poder julgar novamente esse mesmo pedido entre essas mesmas partes.
Trata-se do chamado efeito negativo da coisa julgada, que consiste na proibio de que qualquer outro juiz venha
a decidir a mesma ao. (Wambier & Wambier, Anotaes sobre a liquidao e a execuo das sentenas
coletivas. In: Direito processual coletivo e o anteprojeto de Cdigo Brasileiro de Processos
Coletivos/coordenao: Ada Pellegrini Grinover, Aluisio Gonalves de Castro Mendes e Kazuo Watanabe. So
Paulo: Revista dos Tribunais, p. 263, 2007).
152

A denominao coisa julgada formal equvoca, mas se encontra consagrada na doutrina. Trata-se, na
verdade, de precluso e no de coisa julgada. No objeto de garantia constitucional da CF5.XXXVI, que
abrange apenas a autoridade da coisa julgada (coisa julgada material). Normalmente, a coisa julgada formal
ocorre simultaneamente com a coisa julgada material. Mas nem sempre. Quando as partes no recorrem de
sentena prolatada contra a Fazenda Pblica, ocorre a precluso (coisa julgada formal), mas a coisa julgada
material somente vai ocorrer com o reexame necessrio da sentena pelo tribunal (CPC 475) (Nery e Nery, p.
682).
153

Cumpre ressaltar que a eventual impossibilidade de recurso em face de uma sentena pode se dar por diversos
motivos, seja por terem se esgotados todos os recursos possveis de interposio tenham ou no sido
interpostos (precluso consumativa) - seja por estes no terem sido interpostos tempestivamente (precluso
temporal) ou corretamente (precluso lgica).

78

Sobre a questo tambm importante ressaltar a diferenciao que o nosso

sistema processual civil faz entre a extino do processo sem ou com resoluo de
mrito, conforme disciplinado, respectivamente, nos artigos 267 e 269, do CPC.
O artigo 472, do CPC155, por sua vez, limita a eficcia subjetiva da coisa
julgada apenas s partes que figuraram na respectiva ao judicial, e que, por
conseguinte, exercitaram o devido processo legal e o contraditrio.
Assim, a rigor, pela sistemtica do direito processual civil tradicional, os
efeitos da coisa julgada da respectiva sentena de mrito transitada em julgado no
podem atingir terceiros, seja para prejudicar ou mesmo para beneficiar os
mesmos156.

3.2 COISA JULGADA NAS AES COLETIVAS

O artigo 18, da Lei da Ao Popular157, compreende a primeira regra posta,

em nosso sistema processual, acerca da coisa julgada coletiva. Seguiu-se a ele, o
artigo 16, da LACP - que teve a sua redao original alterada pela Lei 9494/97 - e,

154

Conforme enfatizado por Patrcia Miranda Pizzol, quando essa estabilidade ou imutabilidade repercute dentro
do processo somente, trata-se de coisa julgada formal; quando a repercusso ultrapassa os limites do processo em
que foi proferida a sentena, a coisa julgada material; A coisa julgada formal chamada pela doutrina de
precluso mxima. Isto porque ela se opera dentro do processo, ou seja, produz efeitos endoprocessuais,
impedindo as partes entre as quais foi dada a sentena de discutir dentro daquele processo a matria julgada. No
obsta, contudo, a propositura de nova ao com o mesmo objeto daquela j decidida. A coisa julgada material,
por sua vez, se opera para fora do processo no qual foi proferida a sentena, produzindo efeitos
extraprocessualmente, impedindo, portanto, a propositura de uma ao que tenha por objeto a lide discutida e
decidida no processo findo Liquidao nas aes coletivas. So Paulo: LEJUS, p. 223, 1998.
155
Art. 472. A sentena faz coisa julgada s partes entre as quais dada, no beneficiando, nem prejudicando
terceiros. Nas causas relativas ao estado de pessoa, se tiverem sido citados no processo, em litisconsrcio
necessrio, todos os interessados, a sentena produz coisa julgada em relao a terceiros.
156
Entretanto, a prtica acaba por nos revelar uma realidade distinta do esprito da lei, j que, no raras vezes,
possvel verificar que, de alguma forma, ainda que reflexa ou indireta, os efeitos oriundos de um determinado
comando judicial acabam por atingir a esfera ftica e/ou jurdica de terceiros. Neste sentido, por exemplo,
podemos mencionar uma ordem judicial que autoriza a instalao de um imvel comercial em uma rua que at
ento era estritamente residencial. No h dvidas de que esse comando tambm ir atingir a todos aqueles que
residem no seu entorno, pois passaro a conviver com o impacto decorrente da instalao de comrcio em regio
at ento estritamente residencial.
157

A sentena ter eficcia de coisa julgada oponvel erga omnes, exceto no caso de haver sido a ao julgada
improcedente por deficincia de prova; neste caso, qualquer cidado poder intentar outra ao com idntico
fundamento valendo-se de nova prova

79

finalmente, os artigos 103 e 104, do CDC, que - importante salientar - em vista da

integrao processual havida entre este diploma legal e a LACP, so aplicveis no
apenas s aes civis pblicas ou coletivas relativas a direitos do consumidor, mas a
toda e qualquer ao coletiva, independentemente do seu objeto,
A redao dos incisos do artigo 103, do CDC, por sua vez, deixa claro que os
efeitos da coisa julgada formada nas aes coletivas - diferentemente do que ocorre
no regime da coisa julgada regulada pela sistemtica do processo civil tradicional podero alcanar a todos os lesados, que podero se beneficiar dessas decises,
sem a necessidade da propositura de uma ao individual para tanto.
Contudo, devemos ressaltar que os efeitos da coisa julgada somente recairo
sobre terceiros (vtimas e sucessores), se em seu benefcio, jamais podendo
prejudic-los. o que a doutrina chama de coisa julgada secundum eventum litis
[de acordo com o resultado do processo], isto , os efeitos da coisa julgada somente
alcanaro os lesados, se o resultado da demanda coletiva lhes for favorvel (in
utilibus).
Aponta-se como razo principal para a opo, pelo nosso legislador, deste
regime da coisa julgada de acordo com o resultado do processo, a ausncia de
verificao, em relao ao respectivo autor da ao coletiva, do requisito da
representatividade adequada.
Desta forma, a extenso da coisa julgada secundum eventum litis
compreende um meio de reduzir, dentre outros aspectos, o risco de terceiros virem a
ser prejudicados por decises desfavorveis, porventura proferidas nestas aes
coletivas em razo de eventual conduo temerria ou despreparo do seu respectivo
autor, notadamente em vista da ausncia do requisito da representatividade
adequada em nosso sistema, conforme j abordamos anteriormente158/159.

158

Na verdade, era preciso fazer uma opo entre duas alternativas possveis: de um lado, a coisa julgada erga
omnes, estendendo sua eficcia, independentemente do resultado do processo, a quem no integrou a relao
processual e s foi artificialmente representado pelo portador em juzo dos interesses coletivos. De outro, um
certo desequilbrio das partes, apenas em termos de chances, temperado ao mximo pelo fato de que, em cada
liquidao para a apurao dos danos pessoais, o contraditrio se restabelece por inteiro, discutindo-se
amplamente a pretenso indenizatria de cada um (Cdigo brasileiro...op. cit...p. 929).
159

Este sistema, contudo, tambm alvo de muitas crticas por parte da doutrina, na qual se insere o
posicionamento de Luiz Norton Baptista Mattos: o modelo atual de extenso da coisa julgada coletiva

80

Em linhas gerais, a coisa julgada nas aes coletivas relativas a direitos

difusos e coletivos est regulada no art. 103, 1 e 2, do CDC, sendo que para os
primeiros ser erga omnes, e, em relao aos segundos, ultra partes, com
exceo, contudo, quando o pedido formulado na respectiva ao for julgado
improcedente por insuficincia de provas, hiptese em que no haver a formao
da coisa julgada, sendo que, inclusive, poder ocorrer a propositura de outra ao por qualquer legitimado - e com idntico fundamento, mas desde que com base em
novas provas.
Na disciplina da coisa julgada nas aes coletivas relativas a direitos
individuais homogneos, que se encontra regulada no artigo 103, III e seu 2, do
CPC - ao contrrio do estipulado para os direitos difusos e coletivos - no foi feita
qualquer ressalva com relao ao julgamento de improcedncia destas aes, por
eventual insuficincia de provas (artigo 103, III, do CDC).
A deciso de procedncia do pedido proferida nestas aes somente
produzir efeitos erga omnes, em benefcio de todas as vtimas - ou sucessores do respectivo evento danoso, sem prejudicar os terceiros que no tiverem intervindo
no processo como litisconsortes.
Na hiptese de improcedncia do pedido (em razo, ou no, de eventual
insuficincia de provas), no estar obstada a possibilidade de propositura de nova
demanda coletiva por qualquer dos demais legitimados ativos, assim como de aes
individuais diretamente pelos lesados, com exceo daqueles interessados que
tenham intervindo no processo coletivo como litisconsortes (CDC 103, III, 2).
Outra questo que tambm merece destaque acerca da coisa julgada nas
aes coletivas a ampliao do objeto do processo coletivo para o mbito das
secundum eventum litis se choca com os princpios constitucionais da efetividade da jurisdio, da razoabilidade,
da isonomia, bem como vai de encontro tendncia do processo civil ptrio de atribuio de eficcia vinculante
s decises dos Tribunais Superiores, inclusive j concretizada, parcialmente, no plano constitucional. O
processo civil hodierno se orienta pela busca da maximizao dos seus resultados com o mnimo de atividade
processual. O processo deve satisfazer plenamente os fins a que se destina. No pode culminar apenas em uma
simples declarao formal, abstrata, vazia e inconseqente de direitos; ao contrrio, a tutela jurisdicional deve ter
a aptido de realizar-se no plano ftico, no plano das relaes de sociais e jurdicas que se formam no mundo
real (A litispendncia e a coisa julgada nas aes coletivas segundo o Cdigo de Defesa do Consumidor e os
Anteprojetos do Cdigo Brasileiro de Processos Coletivos in Direito processual coletivo e o anteprojeto de
Cdigo Brasileiro de Processos Coletivos...op. cit...p. 207).

81

aes individuais, na medida em que o 3, do art. 103, do CDC, expressamente

autoriza o transporte, in utilibus, da coisa julgada resultante de sentena proferida na
ao civil pblica para as aes individuais de indenizao por danos pessoalmente
sofridos160.
Diante disto, os eventuais interessados em se beneficiar da aludida sentena
condenatria genrica podero - literalmente - transportar a coisa julgada
resultante desta deciso para o mbito de suas aes individuais, promovendo a sua
liquidao e execuo, nos termos dos artigos 96 a 99 do CDC, sem a necessidade
de aguardarem por nova sentena condenatria.
Como se verifica, ao mesmo tempo em que a regra disposta no 3, do art.
103, do CDC, clara a respeito da possibilidade de utilizao e transporte in
utilibus da coisa julgada decorrente da respectiva sentena, tambm expressa no
sentido de que tal aproveitamento somente poder ocorrer mediante a vontade
e iniciativa do suposto(s) beneficirio(s) daquela deciso, j que somente
este(s) poder(o) dar incio sua liquidao e execuo.
Por certo, outra no poderia ser a orientao do legislador, pois conforme
veremos a seguir, nos tpicos destinados liquidao e ao cumprimento da
sentena coletiva condenatria genrica, do respectivo beneficirio o nus de
provar no apenas a efetiva existncia do dano individual alegado, como
tambm o nexo causal entre este e aquele genericamente considerado na ao
coletiva, alm, claro, da sua eventual expresso econmica.
Contudo, na prtica, verifica-se que nem sempre os magistrados tm se
pautado nestas orientaes, j que no raramente nos deparamos com sentenas
condenatrias relativas a direitos individuais homogneos que determinam o incio
das fases de liquidao e execuo (cumprimento da sentena) pelo prprio ru,
tanto em relao aos respectivos beneficirios que teriam ingressado com aes
individuais (sem, necessariamente a preocupao de j ter havido, ou no, citao
do ru para as mesmas), como tambm em relao queles que assim no o
fizeram.

160

Cf. Ada P. Grinover. Cdigo brasileiro...op. cit...., p. 955.

82

Tais decises, contudo, alm de refletirem o desconhecimento por parte

desses magistrados acerca das normas e dos princpios que regulam o chamado
direito processual coletivo, tambm representam uma verdadeira subverso do
sistema, ocasionando um verdadeiro clima de insegurana jurdica em toda a
sociedade e, o que ainda pior, contribuindo para o eventual descrdito e averso
aos instrumentos processuais coletivos.
Neste sentido, pode ser mencionada a sentena proferida em outubro de
2007, numa ao civil pblica que tramita no Estado do Rio Grande do Sul, e que
promovida pela Defensoria Pblica daquele Estado, em face do Banco Ita (autos n
00110701026328, em trmite na 16 Vara Cvel de Porto Alegre), com o objetivo de
se obter o ressarcimento, em favor dos titulares de cadernetas de poupana, de
diferenas de rendimentos de correo que no teriam sido pagos pelo ru poca
de determinado plano econmico governamental, e que, alm de condenar o ru ao
pagamento das diferenas preconizadas, tambm determinou, dentre outros
aspectos: a notificao, pelo ru, dos supostos beneficirios que ainda no
haviam ingressaram em juzo, disponibilizando em suas agncias os valores
da condenao, no prazo de 90 (noventa) dias, contados da data em que no for
mais possvel recurso dotado de efeito suspensivo - sendo que, no caso de
interposio de recurso, tal prazo ser reduzido para 30 dias, mantida a multa - com
comprovao nos autos at o quinto dia til aps referido prazo, sob pena de incidir
multa de 20% (vinte por cento) sobre o montante devido aos respectivos titulares;
na hiptese desses poupadores no formularem requerimento administrativo
no prazo de um ano, contado da data da disponibilizao do numerrio,
determinou-se que os valores seriam ento destinados ao Fundo de que trata a
Lei n. 7.347/1985; para os poupadores que j ajuizaram aes individuais, a
satisfao dos crditos se dar naquelas demandas.
Decises como esta, infelizmente, alm de violar plenamente as regras
processuais vigentes, inovando aonde no possvel inovar - em total detrimento da
necessria observncia do contraditrio e da ampla defesa - tambm representam
atos de autntica e indevida intromisso do Estado na esfera particular de direitos do
indivduo. Afinal, compete a cada um dos respectivos titulares do direito material ali
tutelado, e no ao Poder Judicirio, a livre opo e iniciativa em beneficiar-se, ou

83

no, daquela deciso, sendo que lhes assiste a faculdade de dispor do seu direito
que se encontra ali englobado161.

3.3 LIMITAO DA ABRANGNCIA TERRITORIAL DA DECISO PROFERIDA EM

AO CIVIL PBLICA RELATIVA A TUTELA DE DIREITOS INDIVIDUAIS
HOMOGNEOS

Uma das questes mais polmicas relacionadas ao tema da coisa julgada nas
aes coletivas, sem dvida alguma, diz respeito abrangncia territorial dos efeitos
da deciso proferida nessas demandas, sendo que grande parte desta discusso
est calcada na interpretao que venha a ser atribuda ao artigo 16, da LACP, que,
conforme a redao que lhe foi dada pela Lei n. 9.494/1997, dispe que: a sentena
civil far coisa julgada erga omnes, nos limites da competncia territorial do
rgo prolator, exceto se o pedido for julgado improcedente por insuficincia de
provas, hiptese em que qualquer legitimado poder intentar outra ao com
idntico fundamento, valendo-se de nova prova.
Outra disposio no mesmo sentido, e que foi introduzida na Lei 9.494/97
(artigo 2-A), atravs da MP 1.798-1, de 11.02.99, determinou que em se tratando de
ao coletiva promovida por associao de classe, em defesa de interesses e
direitos de seus associados, a sentena abranger apenas os substitudos que
tenham, na data da propositura da ao, domiclio no mbito da competncia
territorial do rgo prolator.
Verificam-se, a respeito do mencionado art. 16, da LACP, os mais diversos
entendimentos na doutrina e na jurisprudncia, tais como: para repudiar
161

Da mesma forma, a seguinte deciso proferida pelo Juzo da 16 Vara Cvel da Circunscrio Especial
Judiciria de Braslia, nos autos de n 2007.01.1.113346-9, da ao coletiva ajuizada pelo IBEDEC/DF
Instituto Brasileiro de Estudos e Defesa das Relaes de Consumo, em face do Banco Ita, e em que se busca
suspenso da cobrana de determinada tarifa bancria, ao conceder a antecipao de tutela postulada pelo autor,
tambm determinou, dentre outros aspectos, que o ru deve apresentar ao Juzo, no prazo de 30 (trinta) dias, a
documentao comprobatria de todo o montante recebido por ele a ttulo do referido tributo, bem como a
relao de todos aqueles com quem entabulou os pactos respectivos, nos ltimos 5 (cinco) anos, sob pena de
incidncia de multa diria de R$10.000,00.

84

completamente

inconstitucionalidade

restrio
162

ali

imposta,

ao

argumento

de

sua

suposta

, admitindo-se, em contrapartida, que os efeitos da coisa

julgada tm mbito nacional; para interpretar que a referida limitao somente

possvel no mbito da abrangncia territorial da respectiva comarca, ou ainda do
Estado da Federao em que se localizar o seu respectivo rgo prolator; e, ainda,
para admitir a sua interpretao e aplicao literal e restritiva, nos exatos termos da
Lei.
Em

que

pese

abalizada

[e

majoritria]

doutrina163

sustente

inconstitucionalidade do aludido dispositivo, inclusive defendendo a abrangncia

nacional dos efeitos da coisa julgada coletiva, pedimos licena para sustentar
opinio em contrrio e, portanto, favorvel interpretao pela aplicao literal e
restritiva do mencionado dispositivo legal, no sentido de que a coisa julgada se
estende somente nos limites da competncia territorial do respectivo rgo prolator.
Desde logo, devemos enfatizar que o nosso posicionamento no visa a
qualquer apologia contra as aes coletivas. Ao contrrio, e conforme procuramos
demonstrar desde o incio deste trabalho, somos entusiastas do inegvel avano
social, poltico e jurdico que as aes coletivas representam em nosso pas, sendo
que

sustentamos

imperiosa

necessidade

de

aprimoramento

do

nosso

ordenamento - tanto em seu aspecto material, como processual - para assegurar

maior efetividade aos processos coletivos.
Para justificar a nossa posio, primeiramente, ressaltamos que no h como
se olvidar que o artigo 16, da LACP, est em vigor e no inconstitucional, devendo,
portanto, ser aplicado, no podendo simplesmente ser desconsiderado pelos
operadores do Direito.

162

Outros h que atribuem a inconstitucionalidade ao vcio formao: instituio por medida provisria, vcio
esse que estaria superado, a nosso ver, com a efetivao do processo legislativo que culminou com a edio da
Lei 9.494/97 (Wambier & Wambier, Anotaes sobre a liquidao..., op. cit...., p. 272).
163
o caso, dentre vrios outros, de Ada P. Grinover (A ao civil pblica no STJ. RePro 99, p. 14-15); Nelson
Nery Junior e Rosa Maria Andrade Nery (Cdigo de Processo...op. cit...p. 1157); Patrcia Miranda Pizzol (A
competncia...op. cit...p. 586 e ss.); Marcelo Abelha (Ao civil pblica e meio ambiente...p. 126 e ss) .

85

So incuos os argumentos levantados para tentar sustentar que teria havido

a revogao tcita do artigo 16, da LACP, pelo artigo 103, do CDC. Afinal, alm de
no haver incompatibilidade entre esses dois dispositivos legais - o art. 103, do
CDC, dispe acerca de quem ser atingido e o art. 16, da LACP, esclarece at
onde ter alcance os efeitos advindos da coisa julgada - certo que tambm no h
como se desconsiderar que [em vista dos artigos 90 do CDC e 21 da LACP] h
verdadeira reciprocidade, integrao ou interligao entre ambos os diplomas legais,
de tal forma que um se projeta no outro.
Conforme ressaltado por Luiz Rodrigues Wambier e Teresa Arruda Alvim
Wambier164, nada h de inconstitucional nesta limitao. H afastamento do
principio da isonomia, assim como este afastamento se nota quando se pensa que a
coisa julgada s opera efeitos entre as partes, no processo civil tradicional: Jos no
paga tributo que Joo paga. Os dois intentaram ao, mas s na sentena proferida
a favor de Jos se considerou tal tributo inconstitucional....
Em vista de diversos outros aspectos, relacionados ao fato de que o nosso
sistema processual civil atual ainda marcadamente individualista, como tambm
diante do grau de amadurecimento social, poltico e at mesmo tcnico dos nossos
operadores do Direito [que ainda esto se familiarizando com os direitos e com as
aes coletivas], enfatizamos que somos favorveis aplicao literal do artigo 16,
da LACP165.
No podemos perder de vista o enorme risco que decorre da aplicao
extensiva e irrestrita, em todo o territrio nacional, de uma eventual deciso
equivocada. Afinal, a deciso que partir de um nico juzo de primeiro grau,
produzir efeitos em diversas localidades e Estados da Federao, podendo
ocasionar impactos e prejuzos de valores elevadssimos e at mesmo irreversveis.
Do mesmo modo, no podemos deixar de asseverar que essas eventuais decises
equivocadas certamente poderiam produzir reflexos (negativos) em nossa economia,
164

Anotaes sobre a liquidao e a execuo das sentenas coletivas Direito Processual Coletivo e o anteprojeto
de Cdigo Brasileiro de Processos Coletivos...op. cit...p. 272.
165
Neste sentido, o entendimento do Ministro Slvio Teixeira, no julgamento do RESP n 173.379: ...
Assinalo, quanto ao particular, que, como tenho entendido, aps a entrada em vigor da Lei 9.494/97, a eficcia
territorial da sentena proferida na ao civil pblica cinge-se ao mbito da jurisdio de seu prolator (DJU
25.02.2002, p. 382).

86

com impactos nos nveis de emprego, renda e consumo, abalando a credibilidade de

investidores e de empresas nacionais e internacionais no nosso sistema jurdico, j
que nem sempre possvel corrigir, ou suspender, essas decises com a rapidez
necessria para se evitar a consumao dos danos delas decorrentes.
Assim, parece-nos que o nosso legislador, em verdade - e talvez sensvel aos
problemas que eventuais decises equivocadas poderiam acarretar - agiu com
acerto ao impor a referida limitao. Afinal, preciso ter a responsabilidade de
admitir que o nosso sistema jurdico (e os nossos operadores do Direito) ainda no
se encontra(m) suficientemente preparado(s) para lidar com decises que produzam
efeitos desta envergadura166, notadamente diante do fato de que, infelizmente,
muitas

aes

coletivas

so

propostas

por

entidades

aventureiras

descomprometidas com a verdadeira funo social a que deveriam estar

destinadas167.
bem certo, ainda, que tal restrio poder (ou, melhor, dever) ser afastada
futuramente, inclusive por meio de expressa determinao legal que venha a
contemplar a amplitude nacional e irrestrita dos efeitos da coisa julgada erga omnes,
decorrente das decises proferidas nessas aes coletivas. Todavia, a ausncia de
qualquer limitao extenso da coisa julgada nessas aes, somente poder ser
autorizada quando for verificado o efetivo amadurecimento, e o maior e melhor
entendimento, pelos nossos operadores do Direito - e qui, ainda que de forma
mais branda, at mesmo pela prpria sociedade - em relao s regras e aos
verdadeiros propsitos que norteiam o nosso direito processual coletivo.
Neste particular, inclusive, e conforme j mencionamos linhas atrs, o
Anteprojeto do Cdigo Brasileiro de Processos Coletivos j idealizou um dispositivo
desautorizando qualquer limitao para a coisa julgada erga omnes. S nos resta,
agora, aguardar que esse eventual novo dispositivo passe a vigorar no momento
166

No difcil imaginar que uma determinada deciso equivocada proferida numa ao coletiva, e que venha a
ser efetivamente cumprida, poder ocasionar a eventual descapitalizao de uma empresa - culminando,
inclusive, no seu fechamento - j que poder haver o desencaixe simultneo de elevada soma em dinheiro para
assegurar o efetivo cumprimento da respectiva obrigao de carter coletivo. Esse mesmo risco bem menor, ou
mesmo sequer se verifica, em sede de pretenses individuais, em que o risco de um provimento judicial
equivocado vir a ocasionar prejuzos desta envergadura bem menor, j que a respectiva ordem contempla
apenas a determinao do pagamento relativo aos eventuais prejuzos suportados por um nico beneficirio.
167
V. neste sentido, o tpico anterior que tratou da legitimidade ativa.

87

certo, ainda que este no seja coincidente com a eventual promulgao e vigncia
do referido e j to festejado Cdigo Brasileiro de Processos Coletivos168.
Por fim, cabe registrar que ao empreendermos pesquisa junto aos nossos
Tribunais - no obstante a ausncia de levantamentos estatsticos que deveriam por
eles prprios ser realizada para estes fins - verificamos que a jurisprudncia atual,
inclusive do prprio STJ, ainda no se definiu sobre esta questo, conforme
inclusive evidenciam os seguintes arestos:
PROCESSO CIVIL - AO CIVIL PBLICA - LITISPENDNCIA - LIMITES DA
COISA JULGADA. 1. A verificao da existncia de litispendncia enseja
indagao antecedente e que diz respeito ao alcance da coisa julgada.
Conforme os ditames da Lei 9.494/97, "a sentena civil far coisa julgada erga
omnes, nos limites da competncia territorial do rgo prolator". 2. As aes
que tm objeto idntico devem ser reunidas, inclusive quando houver uma
demanda coletiva e diversas aes individuais, mas a reunio deve observar o
limite da competncia territorial da jurisdio do magistrado que proferiu a
sentena. 3. Hiptese em que se nega a litispendncia porque a primeira ao
est limitada ao Municpio de Londrina e a segunda ao Municpio de Cascavel,
ambos no Estado do Paran. 4. Recurso especial provido. Vistos, relatados e
discutidos os autos em que so partes as acima indicadas, acordam os Ministros da
Segunda Turma do Superior Tribunal de Justia "A Turma, por unanimidade,
conheceu do recurso e lhe deu provimento, nos termos do voto da Sra. MinistraRelatora." Os Srs. Ministros Franciulli Netto, Joo Otvio de Noronha e Castro Meira
votaram com a Sra. Ministra Relatora. Ausente, justificadamente, o Sr. Ministro
Francisco

Peanha

Martins

(STJ-RESP

642462/PR;

Recurso

Especial

2004/0004428-5; T2- Segunda Turma; DJE 18.04.2005, p. 263. Destacamos).

PROCESSUAL CIVIL. ADMINISTRATIVO. EMBARGOS DE DIVERGNCIA.
PRESSUPOSTOS DE ADMISSIBILIDADE. DISSDIO NOTRIO. AO CIVIL
168

a lei que deve estar compatvel com a realidade e no o contrrio. De nada adianta estabelecer um
ordenamento ideal, se o mesmo no for condizente com a nossa realidade social, poltica e jurdica. Afinal - e
embora j tenhamos avanado muito no que se refere aos direitos meta individuais e ao sistema processual
coletivo - certo que ainda temos um longo caminho a percorrer, no apenas no Direito, mas tambm em outras
reas, para, finalmente, conseguirmos atingir o nvel ideal de resoluo de conflitos, e que muito provavelmente
passar a ser marcadamente coletivo, clere e efetivo, e, onde, certamente ser possvel a concesso de
provimentos judiciais, cuja coisa julgada ter eficcia nacional.

88

PBLICA. CADERNETA DE POUPANA. RELAO DE CONSUMO. CDIGO DE

DEFESA DO CONSUMIDOR. CORREO MONETRIA. JANEIRO/89. COISA
JULGADA. LIMITES. DISSENSO JURISPRUDENCIAL SUPERADO. SMULA
168/STJ. 1. A sentena na ao civil pblica faz coisa julgada erga omnes nos
limites da competncia territorial do rgo prolator, nos termos do art. 16 da
Lei n. 7.347/85, com a novel redao dada pela Lei 9.494/97. Precedentes do
STJ: REsp 293407/SP, CORTE ESPECIAL, DJ 01.08.2006; REsp 838.978/MG,
PRIMEIRA TURMA, DJ 14.12.2006 e REsp 422.671/RS, PRIMEIRA TURMA, DJ
30.11.2006. 2. In casu, embora a notoriedade do dissdio enseje o conhecimento dos
embargos de divergncia, a consonncia entre o entendimento externado no
acrdo embargado e a hodierna jurisprudncia do STJ, notadamente da Corte
Especial, conduz inarredvel incidncia da Smula 168, do Superior Tribunal de
Justia, verbis: "No cabem embargos de divergncia, quando a jurisprudncia do
Tribunal se firmou no mesmo sentido do acrdo embargado. 3. Agravo regimental
desprovido, mantida a inadmissibilidade dos embargos de divergncia, com
supedneo na Smula 168/STJ (CORTE ESPECIAL do STJ - Agravo Regimental
nos Embargos de divergncia em RESP n 253.589 - SP 2003/0013855-0 - Relator
Ministro Luiz Fux - Julgamento: 04.06.2008; DJE 01.07.08. Destaque e grifo nossos).
Vistos, relatados e discutidos estes autos, acordam os Ministros da TERCEIRA
TURMA do Superior Tribunal de Justia, na conformidade dos votos e das notas
taquigrficas constantes dos autos, prosseguindo no julgamento, aps o voto-vista
do Sr. Ministro Sidnei Beneti, conhecendo do recurso especial e dando-lhe
provimento, por maioria, conhecer do recurso especial e dar-lhe provimento.
Vencidos os Srs. Ministros Humberto Gomes de Barros e Ari Pargendler. Votaram
com a Sra. Ministra Relatora o Sr. Ministro Castro Filho e o Sr. Ministro Sidnei
Beneti. REsp 411529/SP. RECURSO ESPECIAL 2002/0014785-9. REsp 411529 /
SP. RECURSO ESPECIAL 2002/0014785-9. Relator Ministra NANCY ANDRIGHI
T3 - TERCEIRA TURMA. Processo civil e direito do consumidor. Ao civil pblica.
Correo monetria dos expurgos inflacionrios nas cadernetas de poupana. Ao
proposta por entidade com abrangncia nacional, discutindo direitos
individuais homogneos. Eficcia da sentena. Ausncia de limitao.
Distino entre os conceitos de eficcia da sentena e de coisa julgada. Recurso
especial provido. - A Lei da Ao Civil Pblica, originariamente, foi criada para

89

regular a defesa em juzo de direitos difusos e coletivos. A figura dos direitos

individuais homogneos surgiu a partir do Cdigo de Defesa do Consumidor, como
uma terceira categoria equiparada aos primeiros, porm ontologicamente diversa. A distino, defendida inicialmente por Liebman, entre os conceitos de eficcia e de
autoridade da sentena, torna incua a limitao territorial dos efeitos da coisa
julgada estabelecida pelo art. 16 da LACP. A coisa julgada meramente a
imutabilidade dos efeitos da sentena. Mesmo limitada aquela, os efeitos da
sentena produzem-se erga omnes, para alm dos limites da competncia
territorial do rgo julgador. - O procedimento regulado pela Ao Civil Pblica
pode ser utilizado para a defesa dos direitos do consumidor em juzo, porm
somente no que no contrariar as regras do CDC, que contem, em seu art. 103, uma
disciplina exaustiva para regular a produo de efeitos pela sentena que decide
uma relao de consumo. Assim, no possvel a aplicao do art. 16 da LAP (sic)
para essas hipteses. Recurso especial conhecido e provido (data do julgamento:
24/06/2008; DJE 05.08.2008. Destacamos).
No nosso sentir - e no obstante o nosso entendimento j manifestado acerca
da correta interpretao literal e restritiva do disposto no artigo 16, da LACP - a falta
de pacificao sobre o assunto contribui sensivelmente para o abalo da credibilidade
depositada em nosso sistema jurdico. Afinal, no havendo uma orientao nica
sobre esta questo, sequer pelo prprio STJ, o elemento surpresa encontra-se
presente em cada uma das aes coletivas que vem sendo propostas em nosso
pas.

90

CAPTULO IV
LIQUIDAO DA SENTENA CONDENATRIA GENRICA PROFERIDA EM
AO COLETIVA RELATIVA A TUTELA DE DIREITOS INDIVIDUAIS
HOMOGNEOS

Conforme a lio de Cndido Rangel Dinamarco, liquidez um conceito de

direito material. lquida a obrigao quando a determinao do quantum debeatur
no depende de investigao de fatos exteriores ao ttulo que a institui ou corporifica
- seja porque no ttulo j vem indicado o seu valor, seja porque a revelao deste
pode ser obtida mediante simples operaes aritmticas com parcelas, ndices ou
coeficientes ali declarados ou notrios. Da a afirmao, corrente na doutrina e nas
manifestaes pretorianas, de que a liquidez equivale ao estado de determinao do
valor da obrigao, ou sua mera determinabilidade por esse meio, sem busca de
elementos aliunde.169
Luiz Rodrigues Wambier, ao comentar a necessidade de liquidez da
sentena, salienta que certeza, liquidez e exigibilidade no so requisitos do ttulo
executivo, mas do direito veiculado no ttulo. Assim, a liquidez no atributo da
sentena condenatria, mas do objeto da condenao.170
Contudo, h situaes em que a sentena no se encontra dotada de
liquidez. o que ocorre, por exemplo, nas sentenas condenatrias genricas
proferidas em aes coletivas relativas a tutela de direitos individuais homogneos.
Nestas hipteses, portanto, em que o ttulo executivo judicial ainda no se
tiver formado, em razo da ausncia de liquidez171, dever ser realizada a sua
liquidao.

169

Candido Rangel Dinamarco: As trs figuras da liquidao de sentena. In: Repertrio de jurisprudncia e
doutrina - atualidade sobre liquidao de sentena/ Coordenao: Teresa Arruda Alvim Wambier. So Paulo:
Revista dos Tribunais, 1997. Vrios autores. p. 18/19.
170
Sentena civil: liquidao e cumprimento. So Paulo: Revista dos Tribunais, p. 111, 2006.
171
Wambier, op. cit....p. 113.

91

4.1 BREVE ANLISE SOBRE A LIQUIDAO DE SENTENA NO SISTEMA

PROCESSUAL CIVIL TRADICIONAL

Antes de passarmos propriamente para a anlise da liquidao e execuo da

sentena coletiva relativa a direitos individuais homogneos, faz-se necessrio o
exame, ainda que sucinto, de questes bsicas e primordiais para a compreenso
do tema sob o enfoque do sistema processual civil tradicional (CPC), para, somente
ento, o transpormos para a esfera do direito processual coletivo.
Em vista da reforma processual ocorrida por fora da Lei 11.232/2005, a
liquidao de sentena, que antes se situava no Livro do Processo de Execuo, do
Cdigo de Processo Civil, passou a compor um novo captulo, de nmero IX,
intitulado Da liquidao de sentena, e inserido dentro do Ttulo VIII, destinado ao
procedimento ordinrio de conhecimento. Neste sentido, a liquidao de sentena
passou a ser regulada pelos artigos 475-A a 475-H, do Cdigo de Processo Civil.
Cumpre ressaltar novamente que a liquidao de sentena somente ser
necessria diante de ttulos executivos - judiciais ou extrajudiciais - de carter
ilquido, j que aos mesmos faltar o necessrio requisito da liquidez, previsto no
artigo 586 do CPC.
No tocante natureza jurdica da liquidao, a doutrina - que antes da
referida reforma processual j se dividia em basicamente trs correntes doutrinrias
(1- procedimento acessrio ao processo de conhecimento; 2- incidente preparatrio
do processo de execuo; 3- autntico processo de conhecimento)172 - continua a
divergir sobre a questo, embora, atualmente, sejam basicamente duas as correntes
doutrinrias: uma a de que a liquidao teria perdido a sua autonomia,
caracterizando-se como mera fase do processo de conhecimento; e, outra, no
sentido de que continuaria a ostentar autonomia, mantendo o carter de uma
verdadeira ao incidental.

172

Cf. Luiz Rodrigues Wambier. Sentena Civil..., op.cit., p. 95-99.

92

Na opinio de Fernando da Fonseca Gajardoni173, a liquidao de sentena,

na esteira do que ocorreu com a prpria execuo (arts. 475-I e 475-J do CPC),
deixa de ser, como regra, um processo autnomo e se torna verdadeira fase do
processo de conhecimento, ou, como prefere a exposio de motivos da Lei
11.232/2005, um procedimento incidental.
Por sua vez, sustenta Samantha Lopes lvares que a Lei n. 11.232/05 voltou
a alterar a natureza jurdica da liquidao. Infere-se, pelo novo texto legal, que a
liquidao teria abandonado sua natureza de relao processual autnoma,
passando a ser um mero procedimento incidental. De fato, a inteno do legislador
reformista foi mitigar o princpio da autonomia, promovendo uma unificao dos
procedimentos

cognitivo

executrio

em

homenagem

ao

princpio

do

sincretismo174.
Para Araken de Assis, parece inequvoca a inteno do legislador de
transformar a liquidao, nas modalidades do arbitramento e dos artigos, em ao
incidental, inserida no processo j pendente, em alguns casos processada em autos
apartados (art. 475-A, 2). Em tal hiptese, semelhana do que sucede no caso
de o ru reconvir, no se formar nova e independente relao processual, criando
um cmulo de processos: existir a reunio de duas aes sucessivas (existindo
trnsito em julgado) ou simultneas (na execuo provisria, consoante o art. 475-A,
2) no mesmo processo175.
O mesmo jurista acima citado ainda pontua que, em verdade, nada mudou
substancialmente, portanto, permanecendo o chamamento do ru, atravs de
intimao ou de citao, j se encontrando ou no representado, ou seja,
veiculando-se a pretenso liquidatria em processo pendente ou instituindo-se,
inovadoramente, processo para semelhante finalidade176.

173

Reflexes sobre a nova liquidao de sentena. In: Execuo civil: estudo em homenagem ao professor
Humberto Theodoro Junior/ coordenao, Ernane Fidelis dos Santos, et al. So Paulo: Revista dos Tribunais, p.
537, 2007.
174
Cf. Apontamentos sobre o novo regime da liquidao de sentena. In: A nova execuo civil. Lei 11.232/05.
So Paulo: Quartien Latin, p. 117, 2006.
175
Cumprimento de sentena. Rio de Janeiro: Forense, p. 106, 2006.
176
Araken de Assis, op. cit., p. 106

93

A propsito do assunto, Luiz Rodrigues Wambier177 tambm se posiciona no

sentido de que a liquidao de sentena, embora unificada procedimentalmente
com a ao condenatria que lhe anterior e com a de execuo que lhe
posterior, no perdeu propriamente sua autonomia, sob diversos aspectos, devendo
ser considerada, tal como ocorrida anteriormente, uma ao com objeto distinto
daqueles veiculados nas aes que com a liquidao se relacionam, sendo que
para bem ilustrar a sua opinio ressalta que o elemento central que marca a
autonomia da liquidao de sentena , justa e precisamente, a diferena de objetos
da ao condenatria genrica e da ao de liquidao. A ao com pedido
condenatrio ter como fim
responsabilidade do

a obteno de

ru pelo dano

sentena

causado (ou seja,

que determine a
o an debeatur);

diferentemente, a liquidao ter por objeto a apurao do quantum debeatur. Na

primeira, ser proferida sentena condenatria; na segunda, sentena declaratria.
A este respeito, entendemos que a liquidao de sentena ao de
conhecimento, embora, atualmente, seja processada como fase da ao de
conhecimento178.
Consoante disposto no caput artigo 475-A, do CPC, a liquidao ter incio
por meio do requerimento de uma parte (liquidante), devendo a outra (liquidado),
ser intimada, na pessoa de seu advogado.
Da anlise do mencionado artigo 475-A, do CPC, portanto, podemos extrair
as seguintes concluses: uma, a de que a liquidao de sentena dever ser
necessariamente

iniciada por ato praticado pela parte beneficiria, atravs da

formulao de um requerimento (pedido especfico e determinado), nos prprios

177
178

Sentena civil: liquidao e cumprimento. 3. ed. So Paulo: RT, p. 110, 2006.

A liquidao ao de conhecimento, de natureza constitutivo-integrativa, pois visa completar o ttulo

executivo (judicial ou extrajudicial) com o atributo da liquidez, isto , com o quantum debeatur, e a deciso que
a julga tem eficcia ex-tunc. (...) Mesmo sendo ao, a atual sistemtica empreendida pela L 11232/05 simplifica
e agiliza a liquidao, de modo a dar-lhe rito procedimental mais expedido, sem a autonomia e independncia
que havia no regime revogado CPC 603/611. Mas isso no lhe retira a natureza jurdica de ao, que se exerce,
contudo, dentro do mesmo processo, entendido este como sendo o conjunto formado pela cumulao de todas as
pretenses e aes que se desenvolvem simultaneus processus, sem instaurar nova relao jurdica processual.
Portanto, na prtica, a liquidao funciona como procedimento de seqncia da ao de conhecimento sem
maiores formalidades, isto , sem necessidade de petio inicial e com dispensa da citao do ru. Essa soluo
no novidade no sistema do CPC, que tambm no da autonomia nem independncia reconveno (processase dentro do processe da ao principal), que , igualmente, ao, substituindo-se nela a citao pela intimao
do reconvindo na pessoa de seu advogado (CPC 316) (Nery & Nery, Cdigo de Processo..., op. cit. p. 720).

94

autos da ao de conhecimento179, cujo objeto a fixao, a delimitao do

correspondente quantum debeatur; duas, a de que o devedor (liquidado) dever
ser necessariamente intimado, na pessoa do seu advogado, sob pena de nulidade
dos respectivos atos processuais a serem praticados em carter subseqente.
Tambm no se admite que a liquidao seja iniciada de ofcio, sendo
necessria a iniciativa da parte credora para tanto. A liquidao que comea por
iniciativa oficial se d em ntida contraveno ao art. 262 e ao art. 475-A, 1, que
alude a requerimento180, sendo que suprir-se- a irregularidade mediante a
interveno das partes181.
No tocante legitimidade passiva e ativa na liquidao, pode-se observar
que em princpio, ocupa o plo ativo da relao processual liquidatria o credor,
interessado na realizao do crdito; e o plo passivo, o devedor182.
Contudo, importante ressaltar que o vencido tambm exibe pretenso
liquidao. bvio o interesse em solver a dvida, foradamente no caso de recusa
(art. 334 do CC-02), e, para tal finalidade, impe-se estabelecer seu valor. Alis, o
objetivo de promover o cumprimento espontneo do comando judicirio recebeu o
auxlio da multa do art. 475-J, caput. Todavia, a Lei 11.232/2005 revogou as
disposies que aludiam ao devedor na posio de liquidante183.
Com relao forma de intimao do ru para a liquidao da sentena,
ressaltamos, novamente, que o inciso I do artigo 475-A, do Cdigo de Processo
Civil, dispe expressamente que a parte (liquidada) ser intimada na pessoa de seu
advogado.
A primeira concluso que se depreende do indigitado dispositivo legal a de
que a parte ser intimada na pessoa do advogado que j havia sido por ela

179

Conforme ser tratado mais adiante, em algumas hipteses que tambm ainda sero abordadas, a liquidao
tambm poder ser requerida em juzos diversos daquele em que foi proferida a respectiva sentena condenatria
ilquida.
180
Cf. Cndido Rangel Dinamarco in: Araken de Assis. Manual da Execuo. 11. ed. So Paulo: Revista dos
Tribunais, p. 275, 2006/2007.
181
Cf. Araken de Assis, op. Cit., p. 275
182
Cf. Araken de Assis, op. Cit., p. 276
183
Cf. Araken de Assis, op. Cit., p. 276

95

constitudo na ao de conhecimento. Afinal, este o nico procurador da parte

conhecido at o momento nos autos do processo.
Tal determinao foi alvo de muitas crticas por parte de vrios operadores do
Direito, sobretudo advogados, no apenas pelo nus que lhes foi transferido - j que
grande a responsabilidade que lhes foi imposta, principalmente na fase do
cumprimento de sentena, quando poder haver a incidncia da multa prevista no
caput do artigo 475-J, do CPC, caso haja o descumprimento do dever de cumprir
voluntariamente o julgado - como tambm em razo do fato de que o referido
profissional que recebe a intimao em nome da parte, por vezes, talvez sequer
ainda esteja representando a mesma, em razo de eventual revogao e/ou
renncia dos poderes que lhe tenham sido outorgados originariamente na ao de
conhecimento.
Contudo, no se pode perder de vista que a justificativa para o novo
procedimento, oriundo da Lei 11232/05, reside no intuito do legislador de impor
maior celeridade e efetividade ao processo, na medida em que a intimao do
advogado, pela imprensa, se opera de maneira sensivelmente mais rpida do que as
formas tradicionais de citao da parte.
As regras de competncia para a liquidao compreendem as mesmas
dispostas no artigo 475-P, do CPC, para o cumprimento da sentena, de forma que
ser competente para a liquidao o juzo que proferiu a sentena no primeiro grau
de jurisdio ou, aquele do lugar onde se localizam os bens sujeitos expropriao
ou, ainda, no lugar do atual domiclio do ru na liquidao.
O artigo 475-A, 2, do CPC, dispe acerca da possibilidade de liquidao de
deciso ainda no transitada em julgado, no sentido de que a liquidao poder ser
requerida na pendncia de recurso, processando-se em autos apartados, no juzo de
origem, cumprindo ao liquidante instruir o pedido com cpias das peas processuais
pertinentes.
Devemos ressaltar, contudo, que no h liquidao provisria, mas
liquidao promovida com a finalidade de se dar incio execuo provisria. A

96

liquidao, nesse caso, ser definitiva; a execuo que provisria, tendo em

vista a interposio de recurso com efeito apenas devolutivo.184
A este respeito, possvel concluir tambm que nada impede - nem mesmo a
Lei - que seja, de imediato, requerida a liquidao da deciso, ainda que contra ela
esteja pendente recurso recebido no duplo efeito, isto , devolutivo e suspensivo,
concomitantemente.
Afinal, diante da pendncia de um recurso recebido no efeito suspensivo,
somente a execuo do ttulo correspondente - inclusive a eventual execuo
provisria - que estar obstada e no a sua liquidao, que poder ser requerida
desde logo, no obstante a efetiva satisfao do crdito liquidado deva ficar adstrita
ao posterior julgamento e resultado do respectivo recurso.
Com relao ao recurso cabvel em face da deciso de liquidao, o artigo
475-H, do CPC, expresso no sentido de que caber agravo de instrumento em
face da deciso que julgar a pretenso da liquidao.
Em que pese a polmica instaurada pela doutrina acerca do indigitado
dispositivo legal - na medida em que para alguns o recurso cabvel nesta hiptese
seria o de apelao, em vista do argumento de que a deciso proferida na liquidao
contm julgamento de mrito, sendo, portanto, sentena - entendemos, todavia, que
foi acertada a posio do legislador, sendo correta a fixao taxativa de que o
recurso cabvel da deciso da liquidao o agravo de instrumento.
Para justificar nosso posicionamento, pedimos licena para, uma vez mais,
nos valermos dos argumentos explanados, sempre com enorme propriedade, por
Nelson Nery Junior e Rosa Maria de Andrade Nery185, que, inclusive, tambm
abarcam a nova conceituao de sentena, conforme disposto no artigo 162, 1, do
CPC, decorrente da reforma processual operada pela Lei 11232/05:
A interpretar-se o CPC 162 1. (redao da L 11232/05) isoladamente, sem
levar-se em considerao o sistema do Cdigo, ter-se-ia de afirmar: a) o ato que
184

Patrcia Pizzol. Liquidao nas aes coletivas, op. cit., p. 212, sendo que a autora faz meno s palavras de
Araken de Assis.
185
Cdigo de Processo Civil Comentado..., p. 729/730.

97

exclui co-ru do processo por ilegitimidade passiva de parte sentena (contm

matria do CPC 267 VI); o ato que indefere liminarmente a reconveno sentena
(pode conter matria do CPC 267 ou 269), porquanto julga a ao reconvencional,
isto , a pretenso deduzida na reconveno etc. A comunidade jurdica brasileira
discutiu durante praticamente trinta anos (1974-2003), em acirrada polmica
doutrinria e jurisprudencial, a natureza jurdica desses e de outros pronunciamentos
judiciais assemelhados, para designar-lhes a adequada recorribilidade. Depois
desses trinta anos restou assentada a doutrina de que o processo o conjunto de
aes cumuladas e que, a extino (julgamento) de uma delas com o
prosseguimento da(s) outra(s), no sentena porque o processo (conjunto de
aes cumuladas) no se extinguiu. Neste caso, o indeferimento da liminar da
reconveno e a excluso de co-ru do processo por ilegitimidade passiva so
decises interlocutrias, impugnveis pelo recurso de agravo. Pela interpretao
literal e isolada do CPC 162 1., combinado com o CPC 267 e 269, esses atos
sero sentenas e, portanto, impugnveis por apelao, recurso que tem de subir
nos autos principais e que, de conseqncia, paralisaria o processo quanto s aes
no extintas (julgadas)! Seria involuo inadmissvel no processo civil brasileiro.
Ainda em concluso aos argumentos acima transcritos, os mesmos autores
se pronunciam no seguinte sentido:
A liquidao de sentena tem natureza jurdica de ao, a despeito de a
Reforma da L 11232/05 no haver-lhe dado autonomia e independncia
procedimental. Quando o juiz a julga, resolve a pretenso da liquidao, vale dizer,
seu pronunciamento contm julgamento do mrito, de acolhimento ou rejeio da
pretenso de liquidao (CPC 269 I). Por possuir contedo de mrito, esse
pronunciamento faz coisa julgada material (CPC 467) e rescindvel (CPC 485).
Como esse pronunciamento do juiz, a despeito de julgar a pretenso de liquidao
(contedo do CPC 269 I), no extingue o processo (conjunto das aes de
conhecimento, de liquidao e de execuo [pelo cumprimento da sentena]
cumuladas) nem a fase processual de conhecimento, caracteriza-se como deciso
interlocutria (CPC 162 2.). Da o acerto da norma sob comentrio, que prev
contra essa deciso o recurso de agravo, que cabe para impugnar deciso

98

interlocutria (CPC 522 e 162 2.). O CPC 475-H no autoriza, pois, interpretao
literal isolada ao CPC 162 1., que teria mudado o conceito de sentena186.
Ainda ponderam os mesmos citados autores que depois de julgada a
liquidao, qualquer atualizao do quantum feita no curso do cumprimento de
sentena ser deciso interlocutria (CPC 162 2.) impugnvel pelo recurso de
agravo de instrumento. No pode ser retido porque no existe situao posterior de
apelao para que pudesse ser reiterado, como exige o CPC 523 1. Restou
superada a polmica sobre o recurso cabvel da atualizao do clculo, existente no
regime jurdico revogado. Em qualquer circunstncia de liquidao - deciso
interlocutria geral, homologao de atualizao do clculo e julgamento do mrito
da pretenso de liquidao -, o recurso cabvel ser sempre o agravo de
instrumento187.

4.2 APURAO DO QUANTUM DEVIDO POR MERO CLCULO ARITMTICO

O caput do artigo 475-B, do CPC, dispe que quando a determinao do

valor da condenao depender apenas de clculo aritmtico, o credor requerer o
cumprimento da sentena, na forma do art. 475-J desta Lei, instruindo o pedido com
a memria discriminada e atualizada do clculo.
Conclui-se, portanto, que a fase de liquidao ser suprimida quando para a
delimitao do quantum debeatur for suficiente a realizao de mero clculo
aritmtico. Nesta hiptese, portanto, passa-se diretamente para a fase de execuo
(cumprimento) do julgado, mediante a instruo do correspondente pedido com a
memria dos clculos e a indicao do valor devido188.

186

Idem, p. 730.
Idem, p. 730.
188
No entender de Luiz Rodrigues Wambier, a hiptese referida no art. 475-B do CPC, inserido pela Lei
11.232/2005, no diz respeito liquidao de sentena. A regra jurdica ora comentada poderia, a nosso ver, ter
sido inserida no Captulo X Do cumprimento da Sentena, j que se relaciona mais propriamente execuo da
sentena do que sua liquidao (Cf. Sentena..., p. 213).
187

99

O 3, do art. 475-B, do CPC, tambm prev a possibilidade do juiz valer-se

do contador do juzo, quando a memria apresentada pelo credor aparentemente
exceder os limites da deciso exeqenda e, ainda, nos casos de assistncia
judiciria. Todavia, se o credor no concordar com esses clculos, far-se- a
execuo pelo valor originariamente pretendido, mas a penhora ter por base o valor
encontrado pelo contador (art. 475-B, 4, do CPC).
Ao que tudo indica, a inteno do legislador foi de resguardar o devedor da
excessiva privao de bens, at que venham a ser efetivamente demonstradas s
irregularidades verificadas no clculo apresentado inicialmente pelo credor.
A apurao do valor da condenao por meio da apresentao de clculos
aritmticos deve ser resguardada, a todo o tempo, pelos princpios do contraditrio e
da ampla defesa, facultando-se ao devedor a possibilidade de impugnar os clculos
apresentados pelo credor, sendo dever do juiz o controle sobre os clculos e os
valores apresentados, em face do verdadeiro carter de ordem pblica que reveste a
questo189.
Neste sentido, Luiz Rodrigues Wambier salienta que a exatido do clculo
que instrui o pedido de execuo, assim, matria de ordem pblica, que pode (e
deve) ser conhecida de ofcio pelo juiz, tambm pode ser conhecida por ele depois
do alerta dado pela parte, sem que, para tanto, seja necessrio o oferecimento
autnomo de impugnao, aps a penhora190.

4.3 LIQUIDAO POR ARBITRAMENTO

Segundo a redao do artigo 475-C, do CPC, far-se- a liquidao por

arbitramento quando determinado pela sentena ou convencionado pelas partes, ou,
ainda, quando o exigir a natureza do objeto da liquidao.

189
190

Cabe a interposio de recurso de agravo de instrumento em face dessa deciso.

Cf. Wambier, Sentena..., p. 234.

100

O artigo 475-D, do CPC, dispe ainda que tal modalidade de liquidao - que,
como vimos, dever ser necessariamente iniciada por requerimento do
liquidante e da intimao do liquidado - tambm dever ser realizada por meio de
um especialista, determinando expressamente que competir ao juiz nomear perito,
que obviamente dever ser especializado no assunto versado na deciso a ser
liquidada, ao qual incumbir a apresentao de laudo tcnico, sobre o qual podero
as partes manifestar-se.
No entender de Araken de Assis, o procedimento desta espcie de
liquidao breve, acompanhando, tanto que possvel, o rito ordinrio: petio inicial
- chamada de requerimento no art. 475-A, 1. - citao (na pessoa do advogado, a
teor do art. 475-A, 1, ou pessoal, nas hipteses do art. 475-N, pargrafo nico),
prazo para a defesa (art. 475-A, 1), contestao do ru - que impugnar, por
exemplo, o cabimento desta modalidade de liquidao -, resoluo dos incidentes e
deciso final mediante deciso interlocutria (art. 475-H). No h alegao de fato
atinente ao quantum debeatur pelo autor, e, portanto, no se concebe o efeito
material da revelia (art. 319). E, por outro lado, o efeito processual da revelia (art.
322) em geral no se configurar, pois o executado se encontra representado por
advogado (art. 475-A, 1). Designar o juiz, em seguida, perito e fixar prazo para
entrega do laudo (art. 475-D, caput). Aplicam-se os arts. 420 a 431-B do CPC.
Portanto, o juiz poder louvar-se nos pareceres tcnicos, oferecidos pelo credor e
pelo devedor junto com a inicial e a defesa (art. 427); inquirir perito e assistentes em
audincia, dispensando laudo escrito (art. 421, 2); e determinar o comparecimento
dos tcnicos audincia para esclarecerem as partes (art. 435). Se o arbitramento
seguir seu curso ordinrio, acerca do laudo se manifestaro as partes no prazo de
dez dias (...) findo o qual o rgo judicirio designar audincia ou proferir deciso
(art. 475-D, pargrafo nico), de resto passvel de agravo de instrumento (art. 522,
caput). No impugnando o laudo oportunamente, no poder o ru na ao de
liquidao alegar cerceamento de defesa191.

191

Araken de Assis. Manual da Execuo...., p. 291-292.

101

4.4 LIQUIDAO POR ARTIGOS

O artigo 475-E, do CPC, dispe que far-se- a liquidao por artigos,

quando, para determinar o valor da condenao, houver a necessidade de alegar e
provar fato novo.
Desta forma, certo que somente ser cabvel esta espcie de liquidao
quando houver a necessidade de se provar fato novo que contribua para a
determinao do quantum debeatur que se pretende deliminar, e no de eventual
fato que porventura pudesse alterar o teor da deciso a ser liquidada, o que,
inclusive, expressamente vedado pelo artigo 475-G, do CPC192.
Por sua vez, o artigo 475-F, do CPC, dispe que na liquidao por artigos,
observar-se-, no que couber, o procedimento comum (art. 272), ou seja, esta
modalidade de liquidao poder seguir pelos ritos ordinrio ou sumrio.
Assim, considerando que se estar diante de alegaes sobre fatos novos,
no poderia ter sido outra a previso do legislador, seno a de assegurar que os
mesmos sejam argidos e at mesmo impugnados de forma ampla e com total
respeito aos princpios da ampla defesa, contraditrio e devido processo legal.
Afinal, as alegaes do autor (liquidante) devero dar-se de forma efetiva e
completa, e em estrita obedincia aos requisitos da petio inicial, dispostos nos
artigos 282 e 283, do CPC, sendo que, de outro lado, ao ru (liquidado) tambm
dever ser facultada a oportunidade de deduzir ampla defesa.
No obstante tais aspectos, e em que pese a expressa determinao legal
para a observncia do procedimento comum hiptese, certo que ainda que
mantida a sua natureza jurdica de ao, a liquidao por artigos tambm
compreende mera continuao (fase) da ao e do processo de conhecimento
que deu origem respectiva sentena a ser liquidada.

192

Art. 475-G. defeso, na liquidao, discutir de novo a lide ou modificar a sentena que a julgou.

102

Portanto, aqui tambm bastar a intimao do ru, na pessoa do seu

advogado - sem nos olvidarmos, contudo, que a liquidao por artigos, a exemplo do
que j ressaltamos para a liquidao por arbitramento, tambm dever ser iniciada a
pedido do liquidante - sendo que a deciso proferida na liquidao por artigos
tambm dever ser atacada por recurso de agravo de instrumento, pois, alm de tal
deciso no por fim ao processo - que ainda poder ter continuidade com o
subseqente requerimento do cumprimento de sentena - o artigo 475-H, do CPC,
tambm no deixa dvidas a este respeito.193

4.5 LIQUIDAO DA SENTENA CONDENATRIA GENRICA PROFERIDA EM

AO

COLETIVA

PARA

TUTELA

DOS

INTERESSES

INDIVIDUAIS

HOMOGNEOS

Com relao sistemtica relativa liquidao da sentena coletiva, verificase que apenas o CDC disciplinou a questo no seu Captulo II, sendo que, embora
tais regras tenham sido, a princpio, idealizadas em relao aos direitos individuais
homogneos, tambm podem ser aplicadas na liquidao das sentenas relativas a
direitos difusos e coletivos lato sensu.
Tendo em vista, ainda, que os referidos dispositivos do CDC, em verdade,
no esgotam todas as questes relativas a liquidao da sentena coletiva, devero
ser aplicadas, de forma subsidiria, as disposies do Cdigo de Processo Civil.
4.5.1 Sentena coletiva condenatria genrica

193

Nessa deciso, o juiz acolher ou rejeitar o pedido do autor, resolvendo a lide de liquidao. Esse
pronunciamento deciso - conforme definio do CPC 162 1. (redao da L 11232/05) - porque ter o
contedo do CPC 267 ou 269, mas no extingue o processo nem a fase processual de conhecimento, processo
esse que prosseguir com o pedido de cumprimento da sentena. Conforme previso expressa do CPC 475-H, o
recurso adequado contra esse pronunciamento o de agravo de instrumento (CPC 522). O CPC 475-H
reconhece, portanto, que pode haver deciso interlocutria de mrito (CPC 162 2. e 269). Nery & Nery,
Cdigo de Processo...op, cit., p. 728.

103

Conforme dispe o artigo 95, do CDC, em caso de procedncia do pedido, a

condenao ser genrica, fixando a responsabilidade do ru pelos danos
causados194 .
Considerando o carter genrico da deciso e os requisitos necessrios para
possibilitar a execuo de qualquer ttulo executivo, dentre os quais, a liquidez,
exigibilidade e a certeza prevista no artigo 460, nico do CPC195, torna-se
imprescindvel a prvia liquidao do direito nela reconhecido, a fim de possibilitar a
execuo do ttulo.
A expresso danos causados, encerrada no texto do artigo 95, do Cdigo de
Defesa do Consumidor, encerra um conceito mais amplo que dano individualmente
sofrido, seja para permitir que cada interessado promova a sua prpria liquidao,
com as suas peculiaridades e extenso, seja para albergar todo o prejuzo
provocado, j que, por vezes, o dano individual to fluido ou insignificante a ponto
de no estimular qualquer demanda individual (exemplo: instituio financeira que
cobra nfima tarifa de milhares de clientes)196.
Diferentemente do que ocorre em relao s aes coletivas relativas a
direitos individuais homogneos, quando estas aes versarem sobre os direitos
genuinamente transindividuais (interesses difusos e coletivos lato sensu), a sentena

194

Elton Venturi enfatiza que a tcnica da sentena condenatria genrica, empregada pelo CDC ao inserir em
nosso ordenamento a ao de classe, deve-se ao fato de que a demanda coletiva, inobstante nica, traduz, por
vezes milhares de pretenses indenizatrias perfeitamente individualizveis, cada qual com supedneo em
diversificados nexos causais dos quais derivam, por conseqncia, diferentes reparaes destinadas a
recomposio das esferas patrimoniais individualmente atingidas (Execuo da tutela coletiva. So Paulo:
Malheiros Editores, p. 125, 2000). Joo Batista de Almeida tambm observa que pela estrutura da ao coletiva
- em que as vtimas no so identificadas desde o incio do processo, nem figuram necessariamente como
litisconsortes ativos -, concebe-se que a condenao ser genrica, ou seja, com o nico objetivo de estabelecer a
responsabilidade de indenizar, para que, nas fases seguintes, conhecidas as vtimas, possam elas acompanhar a
liquidao e a execuo e obter a parcela da condenao que lhes cabe. Assinale-se que uma condenao em
quantia certa, em procedimento dessa natureza, tornaria invivel a discusso da extenso dos danos causados s
vtimas que se apresentassem em momento posterior, mas dentro do prazo de um ano(A ao civil coletiva para
a defesa dos interesses ou direitos individuais homogneos in Revista de Direito do Consumidor n. 34, p. 91).
195
A sentena deve ser certa, ainda quando decida relao jurdica condicional,
196
Cf. Rodrigo Barioni, Cumprimento da sentena: primeiras impresses sobre a alterao da execuo de ttulos
judiciais, in Aspectos polmicos da nova execuo, coord. Teresa Arruda Alvim Wambier. So Paulo: Revista
dos Tribunais, p. 580, 2006.

104

condenatria, a rigor, j dever fixar o efetivo valor indenizatrio, que se destinar a

um Fundo para recomposio do direito violado197.
4.5.2 Objeto da liquidao
A sentena condenatria proferida em ao coletiva para a tutela de direitos
individuais homogneos cuidar sempre de apenas determinar a obrigao de
indenizar (an debeatur), sem sequer analisar quem e quantos so os seus
respectivos beneficirios, bem como qual o valor do prejuzo de cada um deles, de
forma que estes elementos correspondam ao objeto desta liquidao.
Considerando que esses elementos que sero objeto da liquidao consistem
em autnticos fatos novos, que devero ser alegados e comprovados pelo
respectivo liquidante, imprescindvel que se utilize da modalidade de liquidao por
artigos, nessas hipteses198/199/200.
Todavia, esta liquidao poder ser eventualmente dispensada, em vista da
possibilidade do valor devido vir a ser apontado atravs da apresentao direta dos
clculos pelo credor, em conformidade com o disposto no artigo 475-B, do CPC.

197

A sentena condenatria proferida em ao coletiva relativa a direitos difusos e coletivos lato sensu, alm de
fixar uma condenao genrica ou ordinria, tambm poder ser de natureza mandamental, o que significa dizer
que j estar inserida uma (ou mais) medida(s) coercitiva(s) - tambm conhecidas como medidas de apoio- na
respectiva deciso, tal como a aplicao de multa, busca e apreenso, remoo etc. (v. art. 461, do CDC).
198
O pargrafo nico do artigo 97, do CDC, e que restou vetado, previa expressamente que a liquidao da
sentena se daria por artigos.
199
Paulo Henrique dos Santos Lucon e rica Barbosa e Silva parecem sugerir que a liquidao da sentena
coletiva relativa a direitos individuais homogneos, em verdade, seria uma espcie distinta da liquidao
tradicional prevista no CDC, embora venha a se assemelhar mais com a liquidao por artigos prevista neste
codex, inclusive em vista da diversidade do objeto versado em cada uma delas. Neste sentido: diversamente da
liquidao tradicional constante do sistema do Cdigo de Processo Civil, nessa espcie, que tem por escopo a
fixao do quantum individual da sentena coletiva de condenao genrica, cada liquidante dever provar, em
contraditrio pleno e mediante cognio exuriente, a existncia de seu dano pessoal e seu nexo etiolgico, como
o dano globalmente causado. Dessa forma, o processo de liquidao estabelecido pelo Cdigo de Defesa do
Consumidor realmente difere do processo de liquidao tradicional, sobretudo quanto ao seu objeto (Anlise
crtica da liquidao e execuo na tutela coletiva. In: Anlise crtica da liquidao e execuo na tutela coletiva.
In: Tutela Coletiva: 20 anos da Lei da Ao Civil Pblica e do Fundo de Defesa dos Direitos Difusos, 15 anos do
Cdigo de Defesa do Consumidor. Paulo Henrique dos Santos (coord.). So Paulo: Atlas, p. 175, 2006).
200
Conforme a ressalva feita por Hugo N. Mazzilli, ainda que o interesse reparao dos danos individuais
homogneos de todo o grupo lesado tenha a natureza transindividual que justifica o ajuizamento do processo
coletivo, j a prova dos danos que cada liquidante sofreu, a prova do respectivo nexo causal e a prova do
montante de seu prejuzo - essa prova estritamente individual. Fazer essa prova no processo coletivo, para cada
um dos milhares de lesados, longe de trazer economia processual, iria provocar grande tumulto (A Defesa dos
Interesses Difusos em Juzo, 16. ed., So Paulo, Saraiva, p. 449-450, 2003).

105

4.5.3 Legitimidade ativa

Conforme disposto no artigo 97, do CDC, a liquidao (e execuo) de
sentena poder ser promovida pela vtima ou seus sucessores (legitimao
ordinria), assim como pelos legitimados de que trata o artigo 82, do CDC, e que
agem como representantes dos primeiros (isto , em nome das vtimas e
sucessores)

201 202

De outro lado, o artigo 100, do CDC, dispe que os entes legitimados pelo
artigo 82, do CPC, tambm possuem legitimidade para a liquidao (e execuo) da
chamada reparao fluida e residual203.
Devemos esclarecer, desde logo, que no h legitimidade concorrente entre
os entes enumerados no artigo 82, do CDC, e as vtimas e sucessores do respectivo
evento danoso, para a liquidao dos danos individualmente considerados. Isto
porque, em regra, a responsabilidade pelo acertamento do nexo causal, inclusive
com a prova do dano e a delimitao do quantum debeatur de responsabilidade e
de interesse da prpria vtima. Os referidos entes somente devem promover tal
liquidao em situaes excepcionais e sempre na qualidade de representantes das
vtimas e sucessores.
Neste exato sentido, Elton Venturi observa que estando voltado o
procedimento da liquidao, nas aes de classe predominantemente para a
satisfao dos direitos individuais homogneos, explica-se a prioridade que
possuem as vtimas e seus sucessores para a concreo do quantum debeatur.
Desta forma, torna-se lcito afirmar que inexiste propriamente uma concorrncia de
legitimao para a liquidao entre aqueles e os entes do art. 82 do CDC, seno
uma legitimao necessria e subsidiria destes ltimos, que trataro de apurar, em
situaes especiais, e mesmo antes da fluncia do prazo de um ano da condenao

201

A legitimidade da vtima e seus sucessores ordinria e a dos legitimados do art. 82, do CDC, ser por
representao, pois os mesmos agem em nome dos primeiros. (Cf. Ada P. Grinover, Cdigo...op. cit...p. 907).
202
Tratando-se de direitos difusos e coletivos lato sensu, diante da indivisibilidade do seu objeto, a liquidao
ser sempre coletiva, sendo que poder ser promovida pelos entes legitimados dispostos no artigo 82, do CDC e
5 da LACP (legitimidade ordinria), dando-se preferncia para o respectivo autor da ao coletiva condenatria
(v. art. 15 da LACP).
203
V. a este respeito o item 5.4 deste trabalho.

106

genrica, a reparao individualmente devida aos representados, ou, de outro lado,

o montante global e residual (...)204.
O artigo 97, do CDC, tambm consagra o chamado princpio dispositivo, pois
evidencia que a liquidao do julgado (e tambm a sua execuo) no poder ser
iniciada de ofcio pelo juiz.
Tambm no possvel que o ru (da respectiva fase de conhecimento) d
incio fase de liquidao de sentena proferida em ao coletiva para a defesa de
interesses individuais homogneos. Isto porque, alm de os respectivos titulares do
direito material ali tutelado ainda no terem sido identificados205, compete ao
respectivo beneficirio a iniciativa de promover a liquidao (e a execuo), inclusive
arcando com todos os nus da decorrentes, j que dever demonstrar - em
contraditrio pleno e exauriente - alm do cui debeatur (prova da sua titularidade
em relao ao direito material), o nexo causal entre o seu dano individual e aquele
genericamente considerado, como tambm dever quantificar o seu prejuzo206.
O Ministrio Pblico207 no poder promover, na qualidade de representante
de algum(s) lesado(s) especfico(s), a liquidao (ou a execuo) individual da
respectiva sentena condenatria genrica, sob pena de tal prtica vir a configurar,
dentre outros aspectos, verdadeira usurpao e desvio de suas finalidades
institucionais208.
4.5.4 Competncia para a liquidao
Consoante a redao dos incisos I e II do pargrafo 2, do artigo 98, do CDC,
competente para a execuo o juzo da liquidao da sentena ou da ao
204

Cf. Elton Venturi, Execuo...op. cit., p. 132-133.

No h necessidade de individualizao dos respectivos beneficirios na fase de conhecimento da ao, j que
o direito ali analisado tratado de maneira indivisvel, razo pela qual, inclusive, a sentena ser sempre
genrica.
206
Aplicao do princpio dispositivo e da autonomia da vontade.
207
V. item 2.4.5 deste trabalho
208
Neste sentido: AO CIVIL PBLICA. Consumidor. Prtica abusiva prevista no artigo 39, VIII, da Lei n.
8.078/90. Ministrio Pblico. Substituto processual na primeira fase do processo at a sentena declaratria.
Necessidade, quando da execuo da sentena, da interveno concreta e efetiva dos consumidores lesados, os
quais devero trazer prova do quantum de seu dano para fins de ressarcimento. Na segunda fase do processo,
quando da execuo da sentena, necessria a interveno concreta e efetiva dos consumidores eventualmente
lesados, os quais devero trazer aos autos a prova do quantum de seu dano, a fim de serem ressarcidos (TAMG 7 Cm. Ap. Cv. n. 233.593-5. Belo Horizonte. Rel. Juiz Geraldo Augusto. j. 19.6.1997. v.u. - RT 748/396 destacamos).
205

107

condenatria, no caso de execuo individual, ou, ainda, para o caso de ser coletiva
a execuo, o juzo da ao condenatria209.
Portanto, em vista do disposto no referido dispositivo, verifica-se que no
mbito de uma mesma ao coletiva, ser possvel verificar a presena de dois (ou
mais) juzos distintos: um referente ao de conhecimento, na qual foi proferida a
respectiva sentena condenatria e outro - ou outros tantos, quantos forem os locais
em que instauradas as eventuais liquidaes individuais promovidas e relativas
mesma deciso genrica - referente liquidao da respectiva deciso.
Desta forma, e embora a lei no traga um dispositivo expresso a esse
respeito210, a partir da anlise sistemtica dos dispositivos acima invocados, lgica
a concluso de que competente para tal liquidao, tanto o mesmo juzo em que
tramitou a ao de conhecimento, quanto qualquer outro que venha a ser eleito (em
regra, o do seu domiclio) pelo respectivo beneficirio, para realizar a sua liquidao
individual211.
Da mesma forma, e a teor do disposto no 2 do artigo 98, do CDC, concluise que a liquidao coletiva - ao contrrio da individual - somente poder ser
promovida perante o mesmo juzo em que tramitou a ao de conhecimento.
No obstante tal entendimento, parte da doutrina defende a teoria que a
competncia para a liquidao da sentena condenatria genrica para a tutela de
direitos individuais homogneos seria absoluta, em vista do critrio funcional,
decorrente, principalmente, do veto operado em relao ao pargrafo nico do artigo
97, do CDC, que dispunha expressamente acerca da competncia do foro do
domiclio do liquidante, para a promoo da respectiva liquidao.

209

AO CIVIL PBLICA. EXECUO. COMPETNCIA. CDIGO DE DEFESA DO CONSUMIDOR.

Consoante artigo 98 do Cdigo de Defesa do Consumidor competente para a execuo o juzo da liquidao da
sentena ou da ao condenatria, no caso de execuo individual e da ao condenatria, quando coletiva a
execuo. (TJRO 100.605.2006.001205-5. Recurso Cvel. Origem: 60520060012055 Ji-Paran. Juizado Esp.
Cvel e Criminal/RO - 1 Vara do Juizado Especial Cvel). Relator: Juiz Marcos Alberto Oldakowski. J.
19.11.2007 - destacamos).
210

O nico, do artigo 97, do CDC, originalmente previsto pelo legislador, e que dispunha que a liquidao
deve ser proposta no domiclio do devedor foi vetado.
211
Tratando-se de direitos difusos e coletivos lato sensu, ser competente para a respectiva liquidao coletiva o
mesmo juzo da ao condenatria (art. 575, CPC).

108

Entretanto, no apenas pelos motivos j expostos, como tambm em

coerncia prpria finalidade da tutela coletiva dos direitos individuais, no faria
sentido que o efetivo titular daquele direito, ali tratado acidentalmente como se
coletivo fosse, ficasse privado do seu efetivo ressarcimento, em vista de dificuldades
impostas para a liquidao e a execuo (ou cumprimento) da respectiva deciso
que o beneficia.
4.5.5 Procedimento da liquidao - A imprescindibilidade da liquidao por artigos A necessria observncia ao contraditrio e a ampla defesa
Cumpre enfatizar que a todas as espcies liquidatrias do direito vigente
aplicam-se regras corriqueiras do processo civil comum, como a necessidade de
iniciativa pelo sujeito legitimado e de citao do adversrio, observncia do
procedimento adequado, princpio do contraditrio, direito prova, recorribilidade
das decises em geral etc.212.
Partindo da premissa de que a modalidade de liquidao individual da
sentena condenatria genrica213 proferida em ao coletiva relativa a direitos
individuais homogneos ser por artigos214 - na medida em que ser necessria a
prova de fato novos215, consistente na demonstrao, por cada um dos respectivos
212

Cndido Rangel Dinamarco, As trs figuras da liquidao de sentena. In: Repertrio de jurisprudncia e
doutrina - atualidades sobre liquidao de sentena/coordenao: Teresa Arruda Alvim Wambier. So Paulo: RT,
1997, p. 40
213
Da mesma forma, as sentenas de carter constitutivo e declaratrio, proferidas em ao coletiva relativa a
direitos individuais homogneos, tambm sero genricas - j que, nestes casos, tambm no haver a
identificao dos seus respectivos beneficirios sendo que, as sentenas condenatrias, alm de genricas,
tambm sero ilquidas, pois tambm no haver a individualizao dos danos, os quais apenas sero
considerados de forma global..
Neste sentido: Cndido Rangel Dinamarco (As trs figuras da liquidao de sentena, op. cit...p. 31); Patrcia
Miranda Pizzol (Liquidao nas aes...op. cit....p. 194-195); Luiz Rodrigues Wambier (Sentena civil...op.
cit....p. 380) e, ainda, em conjunto com Teresa Arruda Alvim Wambier (Anotaes sobre a liquidao...op.cit., p.
276); Rodolfo de Camargo Mancuso (Comentrios ao Cdigo de Proteo do Consumidor, So Paulo, Saraiva,
1991, p. 339 e 340); Ada P. Grinover (Cdigo Brasileiro...op. cit...p. 908); Antnio Herman Vasconcellos e
Benjamin (Comentrios ao Cdigo de Defesa do Consumidor, Ed. Revista dos Tribunais, So Paulo, 2006, p.
1086); Arruda Alvim, Thereza Alvim, Eduardo Arruda Alvim e James Marins (Cdigo do consumidor
comentado, So Paulo, Ed. Revista dos Tribunais, 1995, p. 435 e 436); Paulo Henrique dos Santos Lucon e rica
Barbosa e Silva (Anlise crtica..., op. cit....p. 175 e 176); Hugo Nigro Mazzilli (A defesa dos interesses..., op.
cit....p. 443).
214

215

Lucon e rica Barbosa e Silva observam que essa prova, porm, jamais poder alterar aquilo que foi
decidido na sentena condenatria genrica, que reconhece a potencialidade lesiva do dano em razo do ato
praticado pelo demandado. Por isso, mesmo havendo fatos novos a serem provados no processo de liquidao
por artigos, esses devem ser relacionados com o dano previamente estabelecido na sentena, ou seja,
indispensvel a prova do nexo de causalidade entre o fato novo e o contedo do direito obrigacional declarado na
sentena (Anlise crtica da liquidao e execuo na tutela coletiva. In: Tutela Coletiva: 20 anos da Lei da

109

habilitantes, do seu dano individual, do nexo causal entre este e aquele globalmente
considerado at ento e, ainda, da expresso econmica dos respectivos prejuzos
alegados - certo , tambm que as respectivas liquidaes individuais devero ser
realizadas com a devida e total observncia s garantias do contraditrio, da ampla
defesa e do devido processo legal216/217.
Deste modo, dever ser franqueada e assegurada ao respectivo demandado
(liquidado) a ampla e efetiva participao nesta fase do processo, a fim de que o
mesmo possa contrapor-se pretenso de mrito do liquidante, impugnando as
suas alegaes e descaracterizando as suas provas etc. Da, tambm, que no se
pode olvidar que, uma vez iniciada a liquidao pelo respectivo interessado, o ru
dever ser dela regularmente intimado218, a fim de que possa contrapor-se
pretenso e s provas ali deduzidas219.
Sobre a liquidao de sentena prevista no artigo 97, do CDC, Cndido
Rangel Dinamarco j teve a oportunidade de salientar que a pretenso ali deduzida
mais complexa que aquela ordinariamente deduzida em sede de processo
liquidatrio de cunho tradicional. Correspondentemente, a sentena que julga o
mrito desse processo de liquidao, acolhendo a demanda do liquidante, tem
uma eficcia mais ampla: declara a condio de lesado e o quantum debeatur, no

Ao civil pblica e do Fundo de defesa dos direitos difusos, 15 anos do Cdigo de defesa do consumidor. Paulo
Henrique dos Santos Lucon (coord). So Paulo: Atlas, p. 176, 2006).
216
Diversamente, em se tratando de direitos difusos e coletivos lato sensu, a liquidao da sentena com vistas
mensurao do valor da obrigao fixada na respectiva sentena genrica poder dar-se por arbitramento, no
sendo possvel, a priori, a sua liquidao por artigos, j que, em regra, no h que se falar na prova de fatos
novos, para estes casos.
217
Tratando-se de sentena relativa a direitos difusos e coletivos stricto sensu, a liquidao poder se dar por
artigos ou por arbitramento, conforme o caso concreto (v. neste sentido, Wambier, Sentena civil...op. cit....p.
380-388).
218
Na prtica, verifica-se que muitos juzes determinam a expedio de mandado de citao e no de intimao
do ru, para a liquidao, por entenderem que se trata de uma nova relao processual, agora na presena
individualizada do respectivo beneficirio da deciso coletiva.
219

Conforme a lio de Flvio Luiz Yarshell, a quantificao dos danos depende no apenas da respectiva
individualizao (o que j foi salientado), mas da demonstrao do nexo causal entre os danos experimentados e
a responsabilizao imposta na sentena. Eis a o objeto do conhecimento do juiz colocado pela demanda; que
poder e certamente o ser ampliado com a oposio de resistncia pelo demandado que, alm de matria
atinente a pressupostos processuais e condies da ao (objees, passveis de conhecimento de ofcio, antes
mesmo do ingresso do demandado na relao processual), poder articular fatos impeditivos, extintivos ou
modificativos da pretenso individual e, eventualmente, at antecipar matria normalmente reservada a
embargos do devedor (Observaes a propsito da liquidao na tutela de direitos individuais homogneos,
Atualidades sobre Liquidao de Sentena/ coord. Teresa Arruda Alvim Wambier. So Paulo: Revista dos
Tribunais, p. 161, 1997).

110

somente este como se d no sistema do CPC. (...) E o objeto do conhecimento do

juiz incluir fatos e alegaes referentes ao dano efetivamente sofrido pelo
liquidante, relao de causalidade com o fato intrinsecamente danoso afirmado na
sentena genrica prevista no art. 95 etc., alm dos fatos e alegaes pertinentes ao
dimensionamento do dano sofrido (aqui, verdadeira liquidao)220.
No obstante seja imperiosa a necessidade da devida observncia aos
princpios do devido processo legal nestas liquidaes, evidente que nem todas
as aes civis pblicas em defesa de direitos individuais homogneos traro a
mesma

dificuldade.

Pense-se

num

pedido

de

restituio

de

um

tributo

inconstitucional a uma categoria de contribuintes, ou de devoluo de mensalidades

escolares pagas em excesso (...)221. E conforme ainda pontua a mesma autora,
nesses casos, e em muitos outros, o reconhecimento do dano geral ser
extremamente til e adequado para liquidaes que demandaro prova bastante
simples222/223.
Um aspecto relevante e que tambm merece ser mencionado, a
possibilidade de ser apurado o valor zero ao trmino do procedimento da liquidao,
inclusive quando relacionada a sentena condenatria relativa a direitos individuais
homogneos. Tal circunstncia plenamente possvel, notadamente nas liquidaes
individuais, em que eventualmente ser possvel verificar, ao seu termo, que, em
verdade, corresponde a zero o valor a ser indenizado224.
A respeito desta questo, pertinente transcrevermos aqui as palavras de
Lucon e rica Barbosa e Silva, no sentido de que no h como se exigir na
liquidao uma fidelidade absoluta ao ttulo, porque isso importaria quantificar na
liquidao um dano que individualmente pode no ter existido. Nesses casos, a
220

Cf. Cndido Rangel Dinamarco, As trs figuras da liquidao de sentena, Atualidades sobre Liquidao de
Sentena (coord. Teresa Arruda Alvim Wambier). So Paulo: Revista dos Tribunais, p. 26-29, 1997.
221
Grinover, Cdigo brasileiro...., p. 885.
222
Idem
223
Sobre a complexidade da fase de liquidao de sentena, nestas hipteses, evidente que, quanto mais
elementos da obrigao a sentena condenatria contiver, menos espao sobra para a investigao no processo
liquidatrio e a recproca verdadeira, visto que, quanto mais elementos faltarem, mais amplo ser o debate.
Destarte, necessrio, de lege ferenda, que o juiz, ao proferir uma sentena condenatria em ao de defesa de
direitos individuais homogneos, esclarea no s a responsabilidade pela reparao do dano e o dever de
indenizar, mas tambm estabelea maior quantidade de elementos da obrigao criada por essa deciso, que ser
indispensvel para a liquidao futura (Lucon e rica Barbosa e Silva, op. cit....p. 177).
224
Nessa linha, v. Elton Venturi, Execuo da tutela coletiva, op. cit....p. 142-147).

111

demanda individual ser fatalmente julgada improcedente. Por outro lado, fixar um
valor aleatrio na sentena condenatria genrica, sem a menor correspondncia
com a realidade seria o mesmo que implodir o escopo do processo de obter a justia
material225.
4.5.6 Prazo
A prescrio para a liquidao e tambm para a execuo - das sentenas
coletivas em exame deve ser computada em prazo correspondente ao previsto na lei
para o respectivo direito material em questo.
H que se ressaltar, tambm, que o prazo de 01 (um) ano previsto no artigo
100, do CDC, relativo ao incio da chamada fluid recovery, no guarda qualquer
relao de prejudicialidade com o prazo preclusivo para a habilitao226.
4.5.7 Litispendncia
A exemplo do que j sustentamos anteriormente acerca da concomitncia
entre aes coletivas e aes individuais - e cujas observaes ficam aqui reiteradas
- certo que poder ocorrer a litispendncia entre duas (ou mais) liquidaes
coletivas, relativas mesma sentena condenatria genrica, ainda que promovidas
por entes legitimados diversos. Para tanto, ser necessria a anlise da trplice
eaden (partes, objeto e causa de pedir) 227.
Da mesma forma, a rigor, no haver litispendncia entre a liquidao coletiva
e a individual, exceto se o respectivo liquidante que j houver promovido ao
individual visando reparao do seu dano individual, no tiver requerido a oportuna
suspenso desta ltima, a fim de beneficiar-se da respectiva deciso coletiva.

225

op. cit....p. 177. Vale observar que o artigo 610, do CPC, que tratava expressamente dessa fidelidade entre o
comando da sentena e a liquidao, foi revogado pela Lei 11.232 de 22.12.05.
226
Neste sentido: Ginover, Cdigo brasileiro...op. cit....p. 906-907.
227
Cf. Patrcia Miranda Pizzol, Liquidao nas aes coletivas, op. cit.,p. 215 e ss.

112

CAPTULO V
CUMPRIMENTO DA SENTENA CONDENATRIA GENRICA PROFERIDA EM
AO COLETIVA RELATIVA TUTELA DE DIREITOS INDIVIDUAIS
HOMOGNEOS

Conforme j esclarecemos na introduo do presente trabalho, o nosso

objetivo principal neste tpico o de analisar as regras e a forma do cumprimento da
sentena condenatria genrica proferida em ao coletiva relativa tutela de
direitos individuais homogneos.
Por sua vez, considerando que a sentena coletiva condenatria genrica
impe

uma

obrigao

de

indenizar

(an

debeatur),

determinando,

conseqentemente, o pagamento de uma determinada quantia em dinheiro - que

ser fixada por meio de liquidao de sentena, conforme visto anteriormente -
certo que daremos prioridade ao exame das questes relacionadas ao cumprimento
da sentena condenatria relacionada ao pagamento de quantia certa [ou j fixada
em liquidao].
Todavia, antes de passarmos propriamente ao estudo do cumprimento da
sentena condenatria genrica proferida em ao coletiva relativa a tutela de
direitos individuais homogneos, faremos uma breve anlise da sistemtica do
cumprimento da sentena concebido no CPC para as aes individuais - e que
inclusive foi alvo de recentes e substanciais alteraes, em vista da reforma
processual decorrente da Lei 11.232/05 - cujas normas gerais tambm se aplicam,
subsidiariamente, ao cumprimento da sentena coletiva.

5.1 CONCEITO DE SENTENA

A Lei 11.232/05 [que, conforme j mencionado, operou diversas alteraes no

CPC] alterou a redao do 1, do artigo 162, do CPC, que dispe acerca do

113

conceito de sentena, sem, contudo, modificar os demais incisos do mesmo

dispositivo, que cuidam de conceituar os demais pronunciamentos judiciais
denominados de deciso interlocutria, despachos e atos ordinatrios.
Assim, conforme a redao atual do 1, do art. 162, do CPC, a sentena
definida como o ato do juiz que implica alguma das situaes previstas nos arts.
267 e 269 desta Lei, sendo que, anteriormente, era conceituada como o ato pelo
qual o juiz pe termo ao processo, decidindo ou no o mrito da causa.
Como se verifica, foi suprimida a expresso pe termo ao processo, do
conceito de sentena, o que, para uma parcela da doutrina228 significaria que o
legislador no mais faria uso da finalidade do respectivo ato para classificar e
conceituar os pronunciamentos judiciais, mas sim, do seu contedo, na medida em
que para definir um ato judicial como sendo sentena, bastaria que o mesmo
contivesse algumas das hipteses previstas nos artigos 267 e 269, do CPC.
Desta forma, a partir do entendimento acima mencionado, qualquer ato
judicial que vier a conter uma das situaes previstas nos artigos 267 e 269, do
CPC, poderia ser classificado como sentena, independentemente de colocar, ou
no, fim ao processo.
Discordamos, todavia, deste entendimento, na medida em que, embora
suprimida a expresso pe fim ao processo do aludido dispositivo, a sua atual
redao faz meno expressa aos artigos 267 e 269, do CPC, que dispem acerca
das hipteses de extino do processo, respectivamente, sem e com resoluo
de mrito.
A nosso ver, portanto, para que um ato judicial possa ser classificado como
sentena, o mesmo deve implicar na extino do processo, ou, na extino da fase
de conhecimento no primeiro grau de jurisdio, tendo em vista que, agora, as aes
de liquidao e de execuo [cumprimento de sentena] deixaram de constituir

228

Neste sentido o entendimento de Araken de Assis: Desenvolvendo-se o processo por impulso oficial ou a
instncias das partes, prosseguir at seu desfecho. Este defluir de ato decisrio que implique alguma das
situaes previstas nos artigos 267 e 269, ou seja, quer o juiz examine ou no o mrito, o qual, na definio do
art. 162, 1, recebe o nome clssico de sentena (Cumprimento da sentena. Rio de Janeiro: Forense, p. 20,
2006).

114

processos autnomos e passaram a compreender etapas ou fases do processo de

conhecimento229.
Outro aspecto que tambm deve ser levado em considerao para conduzir
concluso de que o conceito de sentena permaneceu inalterado, apesar da atual
redao do 1, do art. 162, do CPC, o fato de que a deciso interlocutria,
definida no 2, do mesmo dispositivo legal, continua a ser conceituada como o ato
pelo qual o juiz, no curso do processo, resolve questo incidente. Portanto,
verifica-se claramente que a Lei continua a distinguir sentena de deciso
interlocutria

tambm

pela

circunstncia

desta

ltima

compreender

um

pronunciamento havido no curso do processo, ou seja, sem implicar no seu termo ou

extino230.
Por sua vez, e considerando que no houve alterao no conceito de
sentena, o recurso cabvel contra a mesma continua a ser o de apelao, previsto
nos artigos 513 e seguintes, do CPC.
5.1.1 Consideraes gerais acerca do cumprimento da sentena condenatria
relacionada ao pagamento de quantia certa
A exemplo do que ocorreu com a liquidao de sentena, a execuo civil
tambm passou por recentes alteraes decorrentes da reforma processual operada
pela Lei n 11.232/05231, sendo que, atualmente, o Captulo X, do Ttulo VIII, do
Livro I, do Cdigo de Processo Civil - que trata do processo de conhecimento passou a regular especificamente a execuo de ttulo judicial, que agora

denominada de cumprimento da sentena232.

229

Neste sentido: Nelson Nery Junior e Rosa Maria de Andrade Nery. Cdigo de Processo Civil comentado... p.
428.
230
Neste sentido: Flvio Luiz Yarshell e Marcelo Jos Magalhes Bonicio. Execuo civil: novos perfis. So
Paulo. RCS Editora, p. 16-20, 2006.
231
O entendimento jurisprudencial dominante parece ser no sentido de que a Lei 11.232/05 dever ser aplicada
a todos os processos em curso; do contrrio, formado o ttulo judicial e iniciado o processo de execuo pelo
sistema antigo, baseado na dicotomia dos processos de conhecimento e execuo, nada poder ser feito:
continuaremos com a aplicao do sistema revogado (Cf. Patrcia Miranda Pizzol e Gilson Delgado Miranda.
Execuo por quantia certa contra devedor solvente. In Aspectos polmicos da nova execuo de ttulos judiciais
- Lei 11.232/2005. Coord. Teresa Arruda Alvim Wambier. Vrios colaboradores, So Paulo: RT, p. 219, 2006).
232
Para todos os fins, a palavra execuo e a expresso cumprimento da sentena podem e devem ser tidas
como sinnimas, pelo menos para evitar, a todo o custo, discusses que, embora interessem - e muito - para a
academia, no tm a menor utilidade para o dia-a-dia forense. disto, tomo a liberdade de ser enftico neste
ponto, que precisamos nos valer em busca de um processo mais efetivo. Um pouco de senso prtico no faz mal

115

Entendemos que a execuo de ttulo judicial, embora ainda continue a

ostentar a natureza jurdica de ao e ser exercitvel por meio do processo de
execuo233, perdeu a sua autonomia e independncia, passando a compreender
uma fase, ou etapa, do processo de conhecimento, que ser processada, conforme
o caso, logo aps a sentena, ou, se esta for ilquida, aps a sua liquidao.
Trata-se do que a doutrina234 vem denominando de sincretismo processual
ou de processo sincrtico, que compreende a juno de duas, ou de trs aes
judiciais num mesmo e nico processo235, conforme o caso.
Assim, num nico processo, pode-se cumular, eventualmente, uma ao de
conhecimento, seguida de ao de liquidao de sentena, e, posteriormente, de
ao de execuo. Tal medida teve como principal justificativa a de simplificar e
acelerar os atos processuais, para, desta forma, tentar assegurar maior efetividade e
a ningum. Assim, execuo e cumprimento devem ser entendidos como sinnimos, e a maior prova disto o
caput do art. 475-I. Ambas as palavras esto a descrever o desencadeamento da atividade jurisdicional com
vistas satisfao do credor naqueles casos em que, a despeito do ttulo executivo (judicial ou extrajudicial), o
devedor no cumpre a obrigao nele contida. (...) O que pode ser admitido por quem faa questo distinguir os
dois designativos reservar o uso da expresso cumprimento da sentena ao perodo de 15 dias a que se refere
o caput do art. 475-J, no qual o devedor voluntariamente, isto , porque quer, embora exortado
jurisdicionalmente para tanto, acatar a deciso jurisdicional. A palavra execuo, de seu turno, descrever as
atividades sub-rogatrias que podero ter incio, a requerimento do credor, esgotado o referido prazo e observado
no-acatamento, total ou parcial, da condenao pelo devedor. A circunstncia de estas atividades executivas
(porque sub-rogatrias) no se desenvolverem em diferente processo, mas em mera etapa ou fase sucessiva e
complementar da atividade jurisdicional desenvolvida at ento, no desautoriza esta distino, embora ela no
esteja clara no art. 475-I (Cssio Scarpinella Bueno, A nova etapa da reforma do Cdigo de Processo Civil,
volume 1: comentrios sistemticos s Leis n. 11.187, de 19-10-2005, e 11.232, de 22-12-2005. 2. ed. rev., atual.
e ampl. So Paulo: Saraiva, p. 78/79, 2006).
Para Luiz Rodrigues Wambier, o uso desta expresso [cumprimento] justifica-se pelo fato de o art. 475-I do
CPC referir-se tanto ao cumprimento propriamente dito, das sentenas proferidas nas aes fundadas nos arts.
461 e 461-A, quanto execuo da sentena referida no art. 457-J do CPC. No caso das aes fundadas nos
arts. 461 e 461-A do CPC, pode haver, tambm execuo. No entanto, a adoo do termo cumprimento pelo
legislador pode ser justificada porque, nessas aes, possvel a concesso de tutela mandamental. Como se
sabe, as sentenas mandamentais tm mais do que a sentena condenatria. Em comum, h o elemento
consistente no reconhecimento judicial de que houve a violao ordem normativa e da respectiva sano. Na
sentena mandamental, no entanto, a isso se soma a ordem que inexiste na sentena condenatria (Algumas
consideraes sobre o cumprimento da sentena que determina o pagamento de quantia em dinheiro, de acordo
com a Lei 11.232/05. Revista Jurdica n 343, ano 34. maio 2006. Ed. NOTADEZ. Sapucaia do Sul-RS. Ed.
Fonte do Direito. So Paulo. p. 11).
233
Nery & Nery, Cdigo de Processo..., p. 731/732
234
Cf. Araken de Assis. Cumprimento da sentena...p. 11. Cf. Luiz Rodrigues Wambier. Sentena civil:
liquidao e cumprimento. 3. ed. So Paulo: RT, 2006, p. 419: Hoje, o princpio do sincretismo entre cognio
e execuo predomina sobre o princpio da autonomia, e a aplicao deste princpio tende a ficar restrita
execuo fundada em ttulo extrajudicial.
235
Continuam existindo as caractersticas inatas da execuo, como por exemplo: a) possuir atividade
jurisdicional; b) ter natureza jurdica de ao; a ao de execuo (pretenso executria) ser exercitvel por meio
do processo de execuo, no autnomo, mas como continuao da ao de conhecimento, em cmulo objetivo
superveniente de aes (ao de conhecimento, ao de liquidao de sentena e ao de execuo), todas num
mesmo e nico processo (Nery & Nery, Cdigo de Processo..., p. 731/732 nota 3 ao art. 475-I).

116

celeridade ao processo, com vistas a tentar propiciar ao jurisdicionado a satisfao

concreta e efetiva do direito perseguido na respectiva ao judicial.
O CPC tambm disciplina separadamente a execuo de cada uma das
modalidades de obrigao possveis de fixao no respectivo ttulo judicial ou
extrajudicial236.
Para a hiptese de a sentena haver fixado obrigao de pagar quantia
certa, ainda que fixada em liquidao, a execuo (cumprimento) da sentena
dever seguir, predominantemente, as regras dispostas nos artigos 475-J e
seguintes do CPC - que, por sua vez, substituram a anterior sistemtica da
execuo de ttulo judicial por quantia certa contra devedor solvente - e, tambm,
de forma subsidiria, as normas dispostas no Livro II, do CPC, que regulam o
processo de execuo de ttulos extrajudiciais, e que correspondem s mesmas
regras que antes eram previstas para a denominada execuo de quantia certa
fundada em ttulo judicial237.
O caput do artigo 475-J, do CPC, dispe que caso o devedor, condenado ao
pagamento de quantia certa ou j fixada em liquidao, no o efetue no prazo de 15
(quinze) dias, o montante da condenao dever ser acrescido de multa no
percentual de 10% (dez por cento) e, a requerimento do credor e observado o
disposto no art. 614, inciso II, desta Lei, expedir-se- mandado de penhora e
avaliao.
Importante novidade decorrente do referido dispositivo legal [475-J CPC] se
traduz no chamado cumprimento voluntrio da sentena, que decorrente do
princpio da lealdade processual238 e que implica no pagamento espontneo da

236

Em sntese, quando se tratar de obrigao de fazer e no fazer, as regras esto dispostas no artigo 461, do
CPC, inclusive para a hiptese de ttulo judicial e nos artigos 632 a 645, do CPC, para a hiptese de ttulo
extrajudicial. Tratando-se de obrigao de dar coisa certa, as regras quanto ao cumprimento da sentena esto
dispostas no Art.461-A, do CPC, para o caso de estar lastreada em ttulo judicial e nos artigos 621 a 631, do
CPC, quando ttulo extrajudicial.
237
Neste sentido, ver Nery & Nery. Cdigo de Processo...,p. 732.
238
Transitada em julgado a sentena, o princpio da lealdade processual traz como conseqncia o dever de a
parte condenada obrigao de pagar quantia em dinheiro cumprir o julgado, depositando a quantia
correspondente ao valor constante do ttulo executivo judicial, sem opor obstculos satisfao do direito do
credor, vitorioso em ao de conhecimento em virtude de sentena transitada em julgado. Esse dever decorre do
CPC 14 II e V (Nery & Nery. Cdigo de processo..., op. cit...., p. 733, nota 3).

117

obrigao pelo devedor, no prazo de 15 (quinze) dias239, sem a imposio de

qualquer resistncia.
Outro aspecto importante, e decorrente do mesmo dispositivo, a previso
expressa de uma medida executiva coercitiva240 para o cumprimento da sentena
que determina a obrigao de pagar determinada quantia, e que consiste na
incidncia de multa de 10% sobre o valor da condenao241, caso o devedor no
realize o seu pagamento espontneo [no referido prazo de 15 dias].
Na atual sistemtica, portanto, incide o princpio da tipicidade das medidas
executivas, segundo o qual a norma jurdica, e no o juiz, que estabelece quais as
medidas executivas devem incidir no caso, bem como o modo de atuao de tais
medidas242/243.
Desta forma, certo que o juiz no poder impor medidas executivas
atpicas - isto , no previstas em Lei - ainda que com a finalidade de tentar
coagir o devedor a cumprir a obrigao, tal como, por exemplo, fixando pena de
multa diria ou, ainda, em valor diverso daquele previsto no caput do art. 475-J, do
CPC244. Afinal, a execuo da sentena que impe obrigao de pagar quantia

239

importante ressaltar que esse prazo de natureza processual, de forma que para a sua contagem deve ser
observada a disciplina do artigo 184, caput e incisos, do CPC, excluindo-se, portanto, o dia do incio e incluindose o dia do vencimento.

240

A multa em questo possui carter coercitivo, e no punitivo.

A referida multa de 10% deve ser calculada com base em todas as verbas condenatrias, nas quais, inclusive,
enquadram-se os honorrios advocatcios fixados na respectiva sentena que no foi adimplida voluntariamente
pelo devedor.
242
Cf. Luiz Rodrigues Wambier, em vista do disposto no art. 475-J, do CPC, bem como diante do princpio da
tipicidade, no poder o juiz, por exemplo, em razo da natureza do ilcito praticado, afastar a incidncia da
multa, diminuir o seu valor ou, ao contrrio, aument-lo (Sentena civil...op. cit., p. 422).
243
De acordo com o princpio da tipicidade das medidas executivas, a esfera jurdica do executado somente
poder ser afetada por formas executivas taxativamente estipuladas pela norma jurdica. Trata-se de princpio
que existe para satisfazer a exigncia de garantir a intangibilidade da esfera de autonomia do executado, que
somente poder ser infringida pelos mecanismos executivos expressamente previstos em lei. A tipicidade de tais
medidas executivas, por outro lado, possibilita ao demandado algum grau de previsibilidade acerca dos modos de
atuao executiva possveis, porquanto a existncia de um rol expresso de medidas executivas permite antever de
que modo a execuo se vai realizar (Jos Miguel Garcia Medina, Execuo civil: teoria geral, princpios
fundamentais, 2. ed. So Paulo: Revista dos Tribunais, p. 406, 2004).
241

244

Conforme ponderado por Cndido Rangel Dinamarco, a lei traa o modelo dos atos do processo, sua
seqncia, seu encadeamento, disciplinando com isso o exerccio do poder e oferecendo a todos a garantia de
que cada procedimento a ser realizado em concreto ter conformidade com o modelo preestabelecido: desvios ou
omisses quanto a esse plano de trabalho e participao constituem violaes garantia constitucional do devido
processo legal. No Estado-de-direito, como foi dito, no se concebe como possa o juiz, no exerccio da
jurisdio, realizar atividades cujo escopo jurdico a atuao da lei, mas realiz-las com o campo aberto para
arbtrio (A Instrumentalidade do Processo. So Paulo: Malheiros, p. 153-155, 2003).

118

dever pautar-se nos princpios da legalidade e da tipicidade, no podendo o juiz

estabelecer medidas cominatrias diversas daquelas expressamente fixadas na Lei.
Por outro lado, embora o referido dispositivo legal seja expresso com relao
concesso de um prazo de 15 (quinze) dias para a realizao do pagamento da
condenao, a sua redao acaba dando margem a dvidas e questionamentos
com relao efetiva necessidade de intimao/citao do devedor, para tanto,
como tambm acerca do incio da fluncia deste prazo. Tais discusses se devem,
principalmente, incidncia da referida multa, caso transcorra o aludido prazo sem
que haja o cumprimento espontneo da obrigao.
A referida multa tambm alvo de discusses doutrinrias concernentes
possibilidade, ou no, de sua aplicao de ofcio pelo magistrado, conforme
veremos a seguir.
Com relao ao termo inicial para a contagem do referido prazo de 15
(quinze) dias, parte da doutrina245 entende que este corresponde ao momento em
que o devedor tenha efetiva cincia da existncia da respectiva deciso e desde que
esta, por bvio, rena condies de eficcia suficiente para ser cumprida.

245

Neste sentido: Cssio Scarpinella Bueno, A nova etapa da reforma do Cdigo de Processo Civil, volume 1:
comentrios sistemticos Lei n. 11.187, de 19-10-2005 e 11.232, de 22-12-2005. So Paulo:Saraiva, p. 88/89,
2006: Embora a lei no seja clara, penso que o prazo de 15 dias para pagamento voluntrio, isto , sem
necessidade de ser iniciada qualquer providncia jurisdicional substitutiva da vontade do devedor, tende a fluir
desde o instante em que a deciso jurisdicional a ser cumprida rena eficcia suficiente, mesmo que de forma
parcial (v., no particular, o art. 475-Im 2). Assim, para todos os efeitos, desde que seja possvel promover,
sempre me valendo das expresses consagradas pelo uso, a execuo do julgado, este prazo de 15 dias tende a
ter fluncia. Inclusive quando a hiptese comportar execuo provisria. (...) Parece-me, portanto, e afirmo
isso com os olhos voltados para o dia-a-dia forense, que este prazo correr do cumpra-se o v. acrdo,
despacho bastante usual que, em geral, proferido quando os autos do processo voltam ao juzo de primeiro grau
de jurisdio, vindos do Tribunal, findo o segmento recursal. (...) a idia que a Lei n. 11.232/2005, no sem
atraso, quis deixar bem clara que o cumpra-se verbo significativo de que algo deve ser observado, acatado,
obedecido, enfim. O no cumprir significar, isto est claro no prprio caput do art. 475-J, a incidncia da multa
de 10% sobre o valor da condenao. A deciso, tal qual proferida, j rene, suficientemente, fora
(independentemente do nome que se d a esta fora ou a esta eficcia) para ser acatada e, por isto mesmo,
cumprida independentemente da prtica de qualquer outro ato, de qualquer outro comportamento do juzo ou de
qualquer uma das partes.// Patrcia Miranda Pizzol e Gilson Delgado Miranda (Novos rumos da execuo por
quantia certa contra devedor solvente: o cumprimento da sentena. In: Aspectos Polmicos da nova execuo de
ttulos judiciais 3. Teresa Arruda Alvim Wambier (coord.), vrios colaboradores, So Paulo: RT, p. 193, 2006):
A contagem deste prazo no depende de qualquer provocao por parte do credor. A sua fluncia automtica.
Exigvel o crdito, ter o devedor que pagar o que deve, procurando o credor. Caso encontre alguma resistncia,
dever o devedor depositar o valor em juzo, comunicando o fato ao juiz de primeiro grau. Tratando-se de
crdito certo, exigvel, mas ilquido, primeiro dever o credor proceder liquidao de sentena na esteira dos
arts. 475-A e 475-H; a partir da, pode o credor requerer seja cumprida a sentena.

119

Nesta linha de raciocnio bastaria, portanto, que o devedor tivesse cincia do

trnsito em julgado da deciso atravs da publicao de uma nota de expediente
neste sentido, ou, ainda, em vista do simples transcurso in albis do prazo para a
interposio do eventual recurso ainda cabvel.
Contudo, no nos parece correta tal interpretao, pois entendemos que para
que se inicie o referido prazo de 15 (quinze) dias para o cumprimento da obrigao,
o devedor deve ser efetiva e especificamente intimado para tanto, ainda que por
intermdio do seu advogado, tal qual determinado na lei para a fase de liquidao246.
Do contrrio, no possvel ter a certeza, nem a presuno, de que o
devedor - que, na verdade, est diretamente vinculado ao grau de diligncia do seu
246

Neste sentido: (1) Transitado em julgado o ttulo judicial ou sendo possvel sua execuo provisria, o juiz,
em obedincia ao princpio do impulso oficial, deve proferir despacho informando o executado que ter incio o
curso do prazo para pagamento da dvida sem multa e dele o seu advogado ser intimado pela imprensa, no caso
de ser constitudo, ou pessoalmente, no caso de ser dativo ou de haver patrocnio pela Procuradoria da
Assistncia Judiciria (RP 145/331). (2) necessria a intimao prvia do devedor, na pessoa de seu
advogado. nula a deciso que faz incidir a multa processual por entender que o incio do prazo para o
cumprimento espontneo da sentena se d com a publicao da deciso condenatria proferida no processo de
conhecimento (RF 390/459). (3) Direito Processual Civil. Deciso deferindo a incidncia da multa prevista no
art. 475-J do CPC. Necessidade de intimao do devedor pelo Dirio Oficial para o cumprimento da sentena,
pois o momento em que ter cincia do valor a ser pago. No havendo o legislador explicitado termo inicial
para cumprimento da sentena, cumpre fazer-se a fixao de forma transparente para alcanar o objetivo da
reforma processual que no outro seno o de dar efetividade ao processo executrio. Inteligncia do caput do
art. 475-J do CPC, com fulcro no disposto do art. 614 do mesmo diploma legal. Provimento do recurso. (TJRJ,
15 Cm. Cvel, AI n 2006.002.17024, rel. des. Celso Ferreira Filho, j.: 01.11.06).
Em sentido contrrio: (1)Agravo de instrumento. Execuo de sentena. Inteligncia da Lei 11.232/05. A Lei
11.232/05 estabeleceu a fase de cumprimento das sentenas proferidas em processo de conhecimento. A teor do
artigo 475-J acrescentado ao Cdigo de Processo Civil, prazo de quinze dias concedido para que o devedor
cumpra voluntariamente a obrigao flui independentemente de intimao, a partir da data em que a sentena se
torne exeqvel (TJMG, AI n 1.0024.02.786838-9/001, rel. des. Eulina do Carmo Almeida, j.28.09.06); (2)
Agravo de instrumento. Processual civil. Ao indenizatria. Fase executiva. Intimao do devedor. Prazo.
Cumprimento espontneo da obrigao. de acordo com a nova disposio legislativa, artigo 475-j, com a redao
que lhe deu a lei n 11.232/05. O prazo para o devedor cumprir espontaneamente a obrigao advinda de
condenao pecuniria, contar-se- do dia em que transitou em julgado a deciso condenatria e no a partir da
cincia daquele quanto ao valor da dvida calculada pelo credor (TJDF, 5 Turma Cvel, AI n 2006.00.2.008272, rel. Des. Asdrbal Nascimento Lima, j. 04.10.06). (3) Agravo de Instrumento. Multa prevista no art. 475J,
CPC (Lei n 11.232/05). Termo a quo do prazo de quinze dias para pagamento espontneo pelo devedor.
Intimao pessoal. Desnecessidade. Recurso contra deciso que, em sede de execuo de sentena, determinou a
intimao do devedor-agravante para o pagamento da quantia certa a que fora condenado, no prazo de quinze
dias, sob as penas previstas no art. 475-J, CPC. Reforma processual que traz consigo o direito das partes
razovel durao do processo (art. 5, inciso LXXVIII CF/88). Processo civil que deve passar por releitura no
sentido de se afastarem formalidades excessivas efetivao do direito material da parte. Mudanas introduzidas
pela Lei n 11.232/05, que operaram a unificao procedimental (sincretismo processual) dos processos
cognitivos e de sentena condenatria para pagamento de quantia certa, eliminando-se atos desnecessrios,
desburocratizando e informalizando a execuo, em claro prestgio sentena, que como expresso da soberania
estatal, no precisa de outro processo para compor seu comando. Desnecessidade de intimao pessoal do
devedor. Ausncia de prejuzo. Lei processual que impe como regra a intimao pela s publicao dos atos no
rgo oficial. Inteligncia do art. 236, CPC. Recurso conhecido a que se nega provimento (TJRJ, 5 Cm.Cvel,
AI n 2006.002.22367, rel. des. Cristina Tereza Gaulia).

120

procurador - tenha tido efetiva cincia de que o ttulo judicial em questo j rene as
condies de eficcia suficientes para o seu cumprimento, ou, muito menos ainda,
de que os autos j teriam retornado da instncia superior, sem que o mesmo venha
a ser efetivamente intimado com tal finalidade.
Cumpre ressaltar, por outro lado, que o ato de intimar o devedor para o
cumprimento da respectiva obrigao pode e deve ser efetuado de ofcio pelo juiz,
inclusive por fora do que determina o artigo 262247, do CPC.
Tambm foi prevista a incidncia da referida multa de 10% para a hiptese de
o devedor efetuar apenas o pagamento parcial da dvida, ainda que no respectivo
prazo de 15 dias. Nesta situao, entretanto, a multa incidir apenas sobre a
importncia que deixou de ser depositada, sendo que, no nosso entendimento,
somente poder ser exigida aps o julgamento da impugnao e desde que esta
no seja acolhida no tpico em que certamente foi alegado, pelo devedor, o excesso
de execuo da respectiva quantia.
Entendemos no haver dvidas com relao incidncia (ou aplicao)
automtica da referida multa prevista no art. 475-J, do CPC, bastando, para tanto,
que tenha transcorrido o prazo de 15 (quinze) dias sem o cumprimento voluntrio da
obrigao pelo devedor248.
Ocorre, todavia, e conforme nos socorre, novamente, a lio de Flvio Luiz
Yarshell e Marcelo Jos Magalhes Bonicio, tal concluso no conflita com a idia
de que vedada a incluso da multa de ofcio pelo juiz. Uma coisa dizer que a
multa incide automaticamente, tanto que decorrido o prazo legal; outra, dizer que

247

Art. 262. O processo civil comea por iniciativa da parte, mas se desenvolve por impulso oficial.
Para Luiz Rodrigues Wambier, no pode o juiz, em razo de particularidades da causa (p. ex., o ru ter agido
culposamente, e no dolosamente; o valor decorrer de dano material, e no moral; etc.), deixar de aplicar a
multa. Esta no poder incidir, contudo, em casos em que o cumprimento imediato da obrigao pelo ru seja
impossvel, ou muito difcil, causando-lhe gravame excessivo e desproporcional. Pode ocorrer, por exemplo, que
o valor da condenao supere o patrimnio do ru, ou que os bens deste estejam indisponveis (p. ex.,
penhorados em execuo movida por terceiro, etc.). Pode ainda suceder que o ru no tenha dinheiro disponvel,
mas apenas bens mveis ou imveis de difcil alienao. Tais circunstncias podero operar como excludentes,
desde que o ru demonstre que o no cumprimento da sentena decorre de fato alheio sua vontade (Sentena
civil...op. cit.,p. 422-423).
248

121

nus do credor promover a respectiva cobrana da qual, eventualmente, pode at

mesmo dispor249.
Tambm importante analisar a situao [muito comum, alis] em que o
devedor, j intimado para o cumprimento da obrigao, esteja diante de hiptese em
que a apurao do quantum devido somente dependa de mero clculo aritmtico, o
qual, entretanto, ainda no foi apresentado pelo credor. Diante desta situao,
pergunta-se: poderia incidir a multa prevista no artigo 475-J, do CPC, caso o
respectivo prazo de 15 (quinze) dias transcorra sem o cumprimento da obrigao
pelo devedor, ao argumento de que ainda no teria sido apresentada a memria de
clculo pelo credor?
Para responder a esta questo devemos recordar, inicialmente, que se est
diante de hiptese de apurao do valor devido por mero clculo aritmtico,
providencia esta - como j vimos no captulo anterior - que dispensa a realizao de
liquidao, conforme disposto no artigo 475-B, do CPC. Assim, tendo em vista que
a apurao do quantum est ao alcance do devedor, no sendo essencial, para que
pague o que entenda ser devido por fora da deciso judicial, aguardar a memria
de clculo a cargo do credor250, certo que a resposta a esta questo positiva,
isto , pode e deve haver a incidncia automtica da multa, nesta hiptese.
Compete-nos ressaltar, tambm, que o 1 do artigo 475-I, do CPC, dispe
acerca da possibilidade de execuo provisria e definitiva, conforme tenha, ou no,
havido impugnao da sentena, respectivamente, mediante recurso ao qual tenha
sido atribudo efeito suspensivo ou no. A mesma regra deve ser aplicada aos
acrdos, que, na qualidade de ttulos executivos judiciais, tambm podero ser
executados por meio das regras do cumprimento da sentena.
A respeito da execuo provisria, o legislador foi expresso ao determinar na redao do artigo 475-O, caput, inciso I, do CPC - que a mesma corre por
iniciativa, conta e responsabilidade do exeqente, que se obriga, se a sentena for
reformada, a reparar os danos que o executado haja sofrido. Da mesma forma, o
inciso III, do caput do artigo 475-O, do CPC, determina a prestao de cauo
249
250

Execuo civil: novos perfis. So Paulo: RCS, p. 29, 2006.

Cf. Flvio Luiz Yarshell e Marcelo Jos Magalhes Bonicio. Execuo civil... p. 30-31.

122

suficiente e idnea pelo credor - e que ser arbitrada de plano pelo juiz - caso venha
a ocorrer o levantamento de depsito em dinheiro e a prtica de atos que importem
alienao de propriedade ou que possam resultar grave dano ao executado.
A execuo provisria da sentena processa-se atravs da formao de autos
apartados (carta de sentena), podendo ser requerida perante o mesmo juzo que
proferiu a respectiva sentena exeqenda, ou no juzo do local em que se encontram
os bens do devedor aptos expropriao, ou, ainda, naquele em que se situar o
domiclio do devedor.
A jurisprudncia no pacfica com relao possibilidade de aplicao, ou
no, da respectiva multa prevista no artigo 475-J, do CPC, na execuo
provisria251/252. No nosso entendimento, a referida multa somente poder ser
cobrada caso o devedor faltoso tenha sido expressamente intimado acerca do incio
da execuo provisria promovida pelo credor. Afinal, no h como se falar em
execuo provisria automtica, na medida em que esta consiste numa faculdade
concedida ao credor, que, inclusive, poder optar por aguardar o trnsito em julgado
da deciso, para, s ento, exigir o cumprimento da obrigao pelo devedor253.
No caso de decises que contenham, ao mesmo tempo, uma parte lquida e
outra ilquida, o 2, do artigo 475-I, do CPC, prev a possibilidade de o credor
251

TJMG - Execuo provisria. Inaplicabilidade do art. 475-J do CPC. A disposio contida no art. 475-J, no
que concerne fixao da multa, no aplicvel s execues provisrias, visto que o dispositivo se refere ao
cumprimento da sentena que fixou quantia certa e fixada em liquidao, portanto, pressupondo o trnsito em
julgado da deciso, no sendo cabvel, nesta parte para o procedimento previsto para as execues provisrias
(Ag. n.1.0024.07.405271-3, j.6.06.06, DO 23.06.06); TJPR - Agravo de instrumento cvel. (...) IV - A multa
de 10% sobre o valor do crdito a que se refere o art. 475-J do CPC aplica-se tanto execuo definitiva como a
provisria. V - Recurso no provido (8 Cm.Cvel, AI n 0371250-1, j.14.12.2006).
252

A favor da referida aplicao da multa, ver: Luiz Rodrigues Wambier, Teresa Arruda Alvim Wambier e Jos
Miguel Garcia Medina. Breves comentrios nova sistemtica processual civil 2, p. 145-146; Cssio Scarpinella
Bueno. A nova etapa da reforma do Cdigo de Processo Civil. So Paulo: Saraiva, v. 1, p.77, 2006; Jos Roberto
dos Santos Bedaque. Algumas consideraes sobre o cumprimento da sentena condenatria. Revista do
Advogado, ano XXVI, n. 85, p. 63-77, maio 2006, p. 73; Marcelo Abelha Rodrigues et. al. A terceira etapa da
reforma processual civil. So Paulo: Saraiva, p.131, 2006.
Em sentido contrrio: Humberto Theodoro Junior. As novas reformas do Cdigo de Processo Civil. Rio de
Janeiro: Forense, p. 144, 2006.

253

Patrcia Miranda Pizzol e Gilson Delgado Miranda entendem que diferentemente, sendo a execuo
provisria, por bvio, o devedor dever ser intimado para o cumprimento da sentena, aps o requerimento do
credor nos autos da execuo provisria. (...) no existe, no nosso sistema, execuo provisria automtica,
sendo imperiosa a provocao do credor. (...) Em suma, no havendo trnsito em julgado da sentena, s se pode
falar na incidncia do prazo de 15 dias se: (1) o credor demonstrar o interesse execuo provisria, atendendose s determinaes do 3. do art. 475-O; (2) o devedor for cientificado deste interesse (Novos rumos da
execuo...op.cit.,p. 194)

123

promover, simultaneamente, a execuo e a liquidao. Fica ressalvado, contudo,

que a liquidao dever ser processada em autos apartados (art. 475-A, 2, do
CPC), sendo que, de outro lado, a execuo da parte lquida dar-se- nos mesmos
autos em que foi proferida a respectiva sentena.
Por outro lado, se para o cumprimento voluntrio da deciso pendem
discusses, na doutrina e na jurisprudncia, acerca da necessria intimao
expressa do devedor para tanto, parece no haver dvida acerca da efetiva
necessidade de iniciativa do credor para o incio dos atos de execuo propriamente
ditos, tal como, por exemplo, para a realizao da penhora de bens do devedor
faltoso.
A parte final do caput do artigo 475-J, do CPC, expressa no sentido de que
decorrido o prazo de 15 (quinze) dias, sem que haja o cumprimento da obrigao
pelo devedor, o montante da condenao ser acrescido de multa no percentual de
10% (dez por cento), como tambm poder ser requerido, pelo credor, a expedio
de mandado de penhora e avaliao. Evidente, portanto, que a prtica de atos
expropriatrios em face do devedor est condicionada a expresso requerimento do
credor254.

254

Neste sentido: (1) Nelson Nery Junior e Rosa Maria de Andrade Nery, afirmam que o devedor deve ser
intimado para que, no prazo de quinze dias a contar da efetiva intimao, cumpra o julgado e efetue o pagamento
da quantia devida. A intimao do devedor deve ser feita na pessoa de seu advogado, que, o modo determinado
pela Reforma da L 11232/05 para a comunicao do devedor na liquidao de sentena e na execuo para
cumprimento da sentena. A intimao do advogado do devedor, que se faz, de regra, pela imprensa oficial, para
o cumprimento do julgado ato do juiz, em decorrncia do impulso oficial do CPC 262. Outra forma que pode
ser adotada para a intimao do devedor o juiz, no dispositivo da sentena, determinar algo como: Transitada
em julgado, intime-se o devedor, na pessoa de seu advogado, para pagar em quinze dias, sob pena de multa de
10% sobre o valor da condenao. Pode fazer isso porque providncia que deve ser tomada ex officio.
Entretanto, para o incio da prtica de atos de execuo (e.g., penhora), a lei exige requerimento do credor
exeqente, que, na verdade, equivale petio inicial, iniciativa da parte para o incio da execuo. Nada impede
que o credor faa esse requerimento de intimao para o cumprimento da sentena j na petio inicial da ao
de conhecimento ou no pedido de liquidao de sentena (Cdigo... op.cit.,nota 4, art. 475-J, p. 733, grifo e
destaque nosso). (2) Araken de Assis ressalta que a execuo iniciar mediante iniciativa da parte. Tambm se
aplica execuo, todavia, o princpio do impulso oficial (art. 262). Assim, o incio da execuo se subordina ao
interesse do exeqente, vez que a execuo se realiza no seu exclusivo interesse (Cumprimento... p. 241 - grifo
e destaque nossos). (3) No mesmo sentido o entendimento de Flvio Luiz Yarshell e Marcelo Bonicio, ao
enfatizarem que sendo a execuo objeto de um processo autnomo, dvida no havia de que, no processo civil,
era nus do exeqente deduzir demanda apta a romper a inrcia da jurisdio, no mbito executivo. Agora,
tratando-se de uma fase executiva e considerando a regra do art. 262 do CPC, poder-se-ia cogitar de o juiz dar
andamento ao feito de ofcio. A resposta dada pelo texto legal que, por duas vezes, indica claramente que a
instaurao da fase executiva fica sim sujeita iniciativa do credor. Primeiro, quando o art. 475-J, caput
menciona que a expedio do mandado de penhora e avaliao far-se- mediante requerimento do credor. (...)
A segunda vez em que o texto legal indica a subsistncia do nus da alegao est no pargrafo 5 do art. 475-M,
quando diz que se no requerida a execuo no prazo de seis meses, os autos devem aguardar em arquivo. A

124

Tal concluso se justifica pelo fato de que compete ao credor mensurar as

possibilidades de efetiva satisfao do seu crdito a partir da prtica dos respectivos
atos expropriatrios, em face da situao patrimonial do devedor, muitas vezes
insuficiente para tanto, bem como em razo dos custos e do eventual desgaste que
tais providncias podero ocasionar.
O 5, do artigo 475-J, do CPC, tambm corrobora a necessidade de iniciativa
do credor para o incio da execuo, quando dispe que se esta no tiver incio no
prazo de 6 (seis) meses que, no nosso entendimento, devem ser contados a
partir do trmino do prazo de 15 (quinze) dias para que o devedor cumpra a
obrigao - o juiz mandar, por ato de ofcio, arquivar os autos, sem prejuzo de
seu desarquivamento a pedido da parte.
Neste ponto, compete-nos fazer uma breve anlise, antes de prosseguirmos
neste trabalho, acerca das seguintes e importantes questes que podem ser
suscitadas em vista da remessa dos autos ao arquivo: por quanto tempo os autos
podero ficar arquivados? Aplica-se a prescrio intercorrente a partir do indigitado
arquivamento?
Para responder a tais perguntas, pedimos licena para transcrever as
seguintes concluses formuladas por Patrcia Miranda Pizzol e Gilson Delgado
Miranda:
No parece lgico que o credor, depois de 50 anos, arquivados os autos
possa provocar a atividade jurisdicional, para exigir o adimplemento da obrigao.
Se isso possvel, as pesquisas junto aos Cartrios Distribuidores no deveriam
ser, como so, apenas para demandas ajuizadas num lapso temporal de 20 ou 30
anos. Se no parece razovel uma execuo em curso depois de ter ficado
suspensa por dcadas, reconhece-se, ento, a necessidade de se impor um limite.

senso contrrio, portanto, somente por requerimento do credor a execuo pode ter andamento (Execuo
civil...op.cit., p. 20/21). (4) Humberto Theodoro Jnior tambm sustenta que embora no dependa a execuo
de instaurao de uma nova ao (actio iudicati), o mandado de cumprimento da sentena condenatria, nos
casos de quantia certa, no ser expedido sem que o credor o requeira. que lhe compete preparar a atividade
executiva com a competente memria de clculo, com base na qual o devedor realizar o pagamento, e o rgo
executivo proceder, falta de adimplemento, penhora dos bens a expropriar (Curso de Direito Processual
Civil, 39. ed., vol. III.Rio de Janeiro: Forense, p. 53).

125

E, para isso, foroso reconhecer a aplicao da prescrio intercorrente. E qual o

prazo? Aqui, inteira aplicao tem, no nosso sentir, a vetusta smula do STF:
Prescreve a execuo no mesmo prazo de prescrio da ao (Smula 150 do
STF)255.
O 3

256

, do artigo 475-J, do CPC, tambm facultou ao credor a possibilidade

de, em seu requerimento, indicar, desde logo, os bens do devedor a serem

penhorados, sendo que, para tanto, dever observar os artigos 646 e seguintes do
Captulo IV, inserido no Ttulo II, do Livro II, do CPC, intitulado como da execuo
por quantia certa contra devedor solvente.
Para a indicao de bens257 penhora dever ser observada a ordem de
preferncia disposta no artigo 655, do CPC, sendo que os mesmos podero ter o
seu valor estimado pelo prprio exeqente (art. 684, I, do CPC), pelo oficial de
justia, ou, ainda, por um avaliador nomeado pelo juzo (art. 475-J, 2 e 3, do
CPC)258/259.
Um aspecto que tambm merece ser aqui analisado a questo da
necessria observncia da garantia do devido processo legal na fase de
cumprimento de sentena. A este respeito, Marcelo Abelha Rodrigues salienta que
no obstante o papel idealizador da tutela, engana-se quem imagina que no mdulo
processual executivo existe uma diminuio do devido processo legal, seno porque
o processo exatamente o inverso. justamente numa tutela executiva que o
devido processo legal (fator legitimante da atividade estatal e fator de libertao do

255

Execuo por quantia certa contra devedor solvente. In Aspectos polmicos da nova execuo de ttulos
judiciais Lei 11.232/2005. Coord. Teresa Arruda Alvim Wambier. Vrios colaboradores, So Paulo: RT, p.
197, 2006.
256
Art. 475-J. (...)
3 O exeqente poder, em seu requerimento, indicar, desde logo os bens a serem penhorados.
257
Com relao especificamente penhora de dinheiro, a lei admite expressamente hoje a chamada penhora on
line (penhora de dinheiro realizada por meio eletrnico), conforme previsto no art. 655-A, do CPC.
258
Se ao efetuar a respectiva nomeao de bens, o credor no observar a referida gradao legal prevista no artigo
655, do CPC, faculta-se ao devedor a possibilidade de insurgir-se contra tal indicao, substituindo o bem,
desde que comprove cabalmente que a substituio no trar prejuzo algum ao exeqente e ser menos onerosa
para ele devedor (CPC, art. 668).
259
Vale ressaltar que continua vigente no CPC o princpio da menor onerosidade do devedor, conforme disposto
no seu artigo 620, o qual, entretanto, deve ser conjugado com o princpio da maior efetividade da execuo,
disposto no seu artigo 612 [ressalvado o caso de insolvncia do devedor, em que tem lugar o concurso universal
(art. 751, III), realiza-se a execuo no interesse do credor, que adquire, pela penhora, o direito de preferncia
sobre os bens penhorados], a fim de assegurar-se o equilbrio processual a ambas as partes, sem prejuzo da
efetividade processual almejada.

126

cidado) ganha maior e mais importante relevo, justamente em razo da

sensibilidade que a situao jurdica requer260.
Isto porque, e conforme complementa o mesmo autor, no se pode perder de
vista que na tutela jurisdicional executiva h de um lado o executado e de outro o
exeqente, ou, mais precisamente, algum com direito constitucional obteno da
efetiva e justa tutela contra algum que quer preservar ao mximo a sua liberdade e
patrimnio. Para temperar a relao de poder e sujeio que tipificam claramente a
tutela executiva h que se levar em conta as regras imperativas do devido processo
legal. que se de um lado da balana o processo deve ser justo (devido processo)
para dar a efetividade merecida ao direito do exeqente, no outro lado da balana
existe o executado, que ter o seu patrimnio invadido ou a sua liberdade cerceada
para satisfazer o crdito do exeqente261.
Assim, diante do que foi visto at agora acerca do cumprimento da sentena
que fixa a obrigao de pagar quantia certa [ainda que apurada por meio de
liquidao], merecem destaque os seguintes aspectos: (1) a fase de execuo ou de
cumprimento da sentena somente poder ter incio a partir de expresso
requerimento do credor, formalizado atravs de uma petio escrita, na qual dever
ser deduzida a sua pretenso262 (necessria observncia aos princpios da iniciativa
da parte e dispositivo, em contrapartida inrcia jurisdicional)263; (2) inadmissvel
que o juiz inicie de ofcio a prtica de atos executivos; (3) o juiz no poder
determinar medidas de execuo atpicas, como forma de coagir o devedor ao
cumprimento da obrigao (necessria observncia aos princpios da legalidade e
da tipicidade); (4) a multa de 10% (dez por cento), prevista no art. 475-J, caput, do
CPC, somente poder incidir aps o transcurso do prazo de 15 (quinze) dias para
260

O devido processo legal e a execuo civil. In: Execuo civil: estudos em homenagem ao professor
Humberto Theodoro Junior/ coordenao Ernane Fidelis dos Santos...et. al.. So Paulo: Revista dos Tribunais, p.
114, 2007.
261
Idem, ibidem.
262
Esta petio dever obedecer no que couber, os requisitos do CPC 282, 283 e 614, sendo que, quando o
exeqente ajuizar a demanda em foro diverso do que proferiu a sentena CPC 475-P II e par.n. dever
juntar o ttulo executivo judicial exeqendo com a petio inicial (Cf. Nery & Nery, Cdigo...op.cit., p. 734)
263

Neste sentido o disposto nos seguintes dispositivos do CPC: Art. 2. Nenhum juiz prestar a tutela
jurisdicional seno quando a parte ou o interessado o requerer, nos casos e forma legais; Art. 128. O juiz
decidir a lide nos limites em que foi proposta, sendo-lhe defeso conhecer de questes, no suscitadas, a cujo
respeito a lei exige a iniciativa da parte; Art. 262. O processo civil comea por iniciativa da parte, mas se
desenvolve por impulso oficial.

127

que o devedor efetue o adimplemento da obrigao;

(5) o devedor dever ser

necessariamente intimado, ainda que na pessoa do seu advogado, para o

cumprimento da respectiva obrigao e, conseqentemente, para o incio do prazo
de 15 (quinze) dias para tanto; (6) a prtica de atos expropriatrios em face do
devedor est condicionada a expresso requerimento do credor; (7) necessria
observncia garantia do devido processo legal, do contraditrio e da ampla defesa
na fase de cumprimento de sentena.

5.2 MODOS DE DEFESA DO DEVEDOR CONTRA O CUMPRIMENTO DA

SENTENA

Como meio de defesa do devedor contra o cumprimento da sentena,

atualmente, o CPC dispe expressamente apenas sobre a impugnao, que
prevista nos seus artigos 475-L e 475-M, sendo que o primeiro dispositivo impe um
rol de matrias que podem ser alegadas por seu intermdio264/265.
Com relao natureza jurdica da impugnao, esclarecemos que em vista
das vrias e importantes questes relacionadas ao assunto, e que merecem uma
maior e mais detida reflexo, deixaremos de aprofundar este ponto - sob pena,
inclusive, de corrermos o risco de sermos imprecisos ou superficiais registrando,
contudo, que h uma acirrada polmica doutrinria a respeito do assunto, e que
diverge entre a sua caracterizao como ao266, incidente processual267 ou
defesa268.

264

No se verifica mais a figura dos embargos execuo por ttulo judicial (art. 741, do CPC).
O rol de matrias dedutveis na impugnao no exauriente, podendo o devedor alegar, por exemplo, a
inexistncia da sentena cujo cumprimento se requer (nota 3, ao art. 475-L, Cdigo de Processo Civil e
legislao processual em vigor. Theotonio Negro e Jos Roberto F. Gouva; com a colaborao de Luis
Guilherme Aidar Bondioli. 40. ed. So Paulo: Saraiva, p. 595, 2008).
266
Para Nelson Nery Junior e Rosa Maria de Andrade Nery, misto de ao e defesa, a impugnao caracteriza-se
como incidente ao cumprimento de sentena. ao porque o impugnante tem pretenso declaratria (...) ou
desconstitutiva (...), sendo que ainda concluem que como se trata de ao, por meio da qual o devedor deduz
pretenso, o devedor deve faz-lo por meio de petio que observe os requisitos do CPC 282 e 283. Deve ser
dirigida ao juiz por onde se processa o cumprimento, que o competente para process-lo e julg-lo (Cdigo...,
op.cit.,p. 738-739). De modo similar, Araken de Assis sustenta que a impugnao, analogamente aos embargos,
265

128

A nosso ver, entretanto, parece mais correto o entendimento de que a

impugnao tem a natureza jurdica de ao, na medida em que, o executado, por
intermdio do exerccio de uma atividade cognitiva incidente ao cumprimento de
sentena, deduz pretenso com vistas a obter declarao de inexigibilidade ou
inexistncia de ttulo executivo, ou mesmo para evitar a prtica de atos de execuo,
dentre outros aspectos269.
Com relao legitimidade ativa, a impugnao pode ser oposta pelo
executado, ou, ainda, por qualquer um dos demais co-devedores [se houver], ainda
que no tenham sido includos no plo passivo do cumprimento da sentena, e
desde que seguro o juzo [ainda que com bens de outro co-devedor].
O art. 475-L, do CPC, dispe que a impugnao somente poder versar
sobre: I - falta ou nulidade de citao, se o processo correu revelia; II inexigibilidade do ttulo; III - penhora incorreta ou avaliao errnea; IV ilegitimidade das partes; V - excesso de execuo; - qualquer causa impeditiva,
modificativa ou extintiva da obrigao, como pagamento, novao, compensao,
transao ou prescrio, desde que superveniente sentena.
O 2, do artigo 475-L, do CPC, introduziu importante alterao em relao
anterior sistemtica dos embargos, ao condicionar a alegao do excesso de
execuo expressa indicao, pelo devedor, do valor lquido que entende correto,
sob pena de rejeio liminar da respectiva impugnao. Tal providncia foi de
e a despeito do ltimo tramitar sempre de modo autnomo, representa uma ao de oposio execuo
(Cumprimento.... p. 314).
267

Nesse sentido: Alexandre Freitas Cmara, A nova execuo da sentena, 2. ed. RJ: Lmen Jris, 2006, p.
127-128; Ernane Fidelis dos Santos, As reformas de 2005 e 2006 do Cdigo de Processo Civil, 2 ed. So Paulo,
Saraiva, p. 64, 2006. Luiz Rodrigues Wambier, Sentena civil... p. 428. Contudo, no trabalho denominado
Sobre a impugnao execuo de ttulo judicial, o mesmo autor, em conjunto com Teresa Arruda Alvim
Wambier e Jos Miguel Garcia Medina, observou que a impugnao execuo referida nos arts. 475-L e 475M tambm pode ter natureza de ao de conhecimento (ainda que movida incidentalmente, no curso da execuo
realizada nos termos do art. 475-J e ss.). In Aspectos Polmicos da nova execuo 3...p. 399.
268
Vitor J. de Mello Monteiro, prope que a natureza jurdica da impugnao ao cumprimento da sentena deve
ser definida conforme o seu contedo, isto , conforme a matria que nela abordada. Assim, a impugnao
uma forma de defesa incidental, na medida em que possui um procedimento prprio regulado pela lei que se
desenvolve paralelamente ao procedimento regular do cumprimento de sentena, nos mesmos autos ou em autos
apartados, conforme seja ou no concedido efeito suspensivo a ela. J quando a impugnao versar sobre
questes meramente processuais (...) a sua natureza ser de mero incidente processual. Por sua vez, nos casos
em que a impugnao versar sobre o prprio mrito da execuo, veiculando o executado pretenso
desconstitutiva ou declaratria negativa, a sua natureza jurdica ser de ao (Da impugnao ao cumprimento
da sentena - natureza jurdica e cabimento in Temas atuais da execuo civil: estudos em homenagem ao
professor Donaldo Armelin... p. 794-796).
269
A este respeito, ver Flavio Luiz Yarshell e Marcelo Jose Magalhes Bonicio. Execuo civil... p 43-49.

129

grande utilidade, na medida em que evitar a protelatria oposio de impugnao,

a exemplo do que ocorria na sistemtica dos embargos, sem real fundamentao.
No tocante ao prazo de 15 (quinze) dias para o oferecimento da impugnao,
o 1, do artigo 475-J, do CPC, expresso no sentido de o mesmo tem incio a partir
da intimao da penhora, intimao esta que se dar em face do devedor, na
pessoa do seu advogado (arts. 236 e 237), ou na falta deste, do seu representante
legal, ou pessoalmente, por mandado ou pelo correio.
Conseqentemente, e embora a nova redao do CPC no seja expressa
com relao a isto, tendo em vista a manifesta vinculao entre a penhora e a
impugnao, conclui-se que esta ltima somente poder ser oposta mediante a
prvia segurana do juzo (ou seja, mediante a penhora)270.
Embora, em regra, a impugnao no seja recebida no efeito suspensivo, o
juiz poder atribuir-lhe tal efeito em face da relevncia dos seus fundamentos e se o
prosseguimento da execuo for manifestamente suscetvel de causar ao executado
grave dano ou de difcil ou incerta reparao, o que, entretanto no impedir o
prosseguimento da execuo, desde que prestada cauo suficiente e idnea pelo
exeqente, conforme disposto no caput do artigo 475-M e seu 1, do CPC.
Caso concedido o efeito suspensivo impugnao, esta ser processada nos
prprios autos da execuo, sendo que se recebida sem efeito suspensivo, em
autos apartados, conforme a regra do 2, do artigo 475-M, do CPC.
Cabe ressaltar, notadamente em vista dos princpios da isonomia e da
garantia constitucional do devido processo legal, que o exeqente-impugnado
poder se valer das mesmas prerrogativas facultadas ao devedor-impugnante, de
forma que tambm ser intimado (na pessoa de seu advogado) para se manifestar,
no prazo de 15 (quinze) dias, acerca da impugnao.
270

A doutrina que se manifesta em sentido contrrio, funda-se, principalmente, no argumento de que, com a
expressa revogao do artigo 737, do CPC, por fora da Lei 11.386/06, e, portanto, no havendo mais que se
falar na necessidade de prvia segurana do juzo (penhora) para a oposio dos embargos do devedor, tambm
no haveria mais que se condicionar, do mesmo modo, a impugnao prvia realizao da penhora pelo
devedor.

130

O recurso cabvel em face da deciso que resolver a impugnao o de

agravo de instrumento, salvo quando importar extino da execuo, hiptese em
que caber apelao, conforme dispe o 3, do artigo 475-M, do CPC,
depreendendo-se, portanto, que na primeira hiptese o juiz profere deciso
interlocutria e, na segunda, sentena271.
Ainda como meio de defesa em face do cumprimento da sentena, alm da
impugnao, o devedor tambm pode fazer uso - a exemplo do que ocorria
anteriormente, na vigncia dos embargos - da chamada exceo ou objeo de prexecutividade que, apesar de no estar prevista lei, j h muito tempo medida
admitida pela doutrina e jurisprudncia. Tem-se entendido que tal medida dever,
para maior segurana da parte opositora, ser oposta antes do trmino do respectivo
prazo para efetuar-se o pagamento espontneo da obrigao, e, por conseguinte,
antes de iniciado o prazo para a apresentao da impugnao.
Para a oposio da exceo ou objeo de pr-executividade no h
necessidade de prvia garantia do juzo, sendo que por meio dela o devedor poder
argir matrias de ordem pblica, e que, portanto, podem ser conhecida de ofcio
pelo magistrado.
Embora, a rigor, no haja previso de atribuio de efeito suspensivo
referida exceo, verificamos que alguns juzes vm admitindo a possibilidade de
suspenso do cumprimento da sentena - sendo que assim o fazem na prtica caso constatado indcios efetivos da eventual irregularidade alegada pelo devedor,
inclusive, com vistas a evitar a prtica de atos expropriatrios em face de bens deste
ltimo.
Caso a referida exceo ou objeo venha a ser rejeitada pelo juiz, poder
ser interposto recurso de agravo de instrumento em face desta deciso, o que,
entretanto, no implica a interrupo ou suspenso do respectivo prazo de 15
(quinze) dias para se efetuar o pagamento da obrigao, ou mesmo do prazo para a
apresentao da impugnao.

271

Para melhor compreenso desta sistemtica recursal, sugerimos a leitura do tpico antecedente deste trabalho
e que cuidou do atual conceito de sentena previsto no CPC.

131

5.3 CUMPRIMENTO DA SENTENA CONDENATRIA GENRICA PROFERIDA

EM AO RELATIVA A TUTELA DE DIREITOS INDIVIDUAIS HOMOGNEOS

De imediato, compete-nos ressaltar que em vista da insuficincia de regras

dispostas no microssistema processual coletivo acerca do cumprimento da sentena
condenatria genrica, certo que algumas das questes relacionadas ao mesmo
devero ser resolvidas mediante a aplicao subsidiria do CPC, e cujas principais
proposies foram apresentadas no tpico anterior.
5.3.1 Execuo individual e coletiva - Legitimidade ativa
Como j vimos, a sentena proferida em ao coletiva relativa a direitos
individuais homogneos certa, porm ilquida, pois - e conforme disposto no artigo
95, do CDC - se limita a declarar a responsabilidade civil do ru e,
conseqentemente, a sua obrigao de indenizar.
Assim, uma vez realizada a liquidao da respectiva sentena, passa-se
sua fase de execuo, que, por sua vez, poder dar-se na forma individual, isto , a
ser promovida pela vtima e seus sucessores (legitimao ordinria), ou coletiva, isto
promovida pelos entes do artigo 82, do CDC (representao), conforme disposto
nos artigos 97 e 98 do CDC272.
Cumpre

ressaltar

que

execuo

coletiva

necessariamente

individualizada, abrangendo o grupo de vtimas cujas indenizaes j tiverem sido

fixadas na(s) sentena(s) de liquidao. medida que novas sentenas surgirem, os
entes ou pessoas a que a lei atribui a representao das vtimas podero proceder a
outras execues coletivas273.
Diante disto tem se admitido que - ao contrrio do que se entende em relao
liquidao e execuo individual - que o Ministrio Pblico detm legitimidade para
272

Conforme enfatizado por Elton Venturi, a natureza da legitimao distinta nas hipteses aventadas.
Quando a execuo funda-se em ttulo executivo que estampa quantia destinada a pessoa individualmente
considerada, pode-se aludir legitimao ordinria (vtimas ou sucessores) ou a uma espcie de representao ou
de substituio processual concorrente destas pelos entes mencionados no art. 82 do CDC (Execuo da tutela
coletiva...cit., p. 148).
273

Cdigo brasileiro...op. cit....p. 910.

132

a execuo coletiva, em vista do restabelecimento do interesse social nesta fase,

decorrente do tratamento coletivo que reveste estas execues274.
Ainda merece destaque o disposto no artigo 15, da LACP - cuja redao atual
foi determinada pelo artigo 114, do CDC - no sentido de que decorridos sessenta
dias do trnsito em julgado da sentena condenatria, sem que a associao autora
lhe promova a execuo, dever faz-lo o Ministrio Pblico, facultada igual
iniciativa aos demais legitimados.
O mencionado dispositivo foi expresso apenas em relao ao dever de o
Ministrio Pblico promover a execuo da sentena condenatria, caso verificada a
inrcia da respectiva associao autora (ou sindicato) para tanto. A par disto,
contudo, e conforme a ressalva feita por Ada P. Grinover, a execuo da sentena
condenatria pelo Ministrio Pblico tem origem no somente nos casos de inrcia
da associao autora ou do sindicato autor, mas, sim, pela inatividade de qualquer
co-legitimado que tenha ajuizado e ganho a ao civil pblica de conhecimento de
carter condenatrio275.
5.3.2 Competncia
Com relao execuo coletiva, o artigo 98, 2, do CDC, cuidou de
esclarecer expressamente a questo, no sentido de que ser competente para tanto,
apenas o mesmo juzo da ao condenatria.
De outro lado, com relao execuo individual, reportamo-nos s nossas
observaes anteriores - feitas por ocasio da anlise do foro competente para a
liquidao individual - no sentido de que competente o juzo da ao condenatria,
ou, ainda, qualquer outro que tiver sido eleito pelo respectivo habilitado, por ocasio
da sua liquidao (e que, em regra, corresponde ao do seu domiclio).
Contudo, constata-se que, na grande maioria das vezes, e ainda que venham
a ser promovidas no mesmo foro em que tramitou a ao coletiva, essas execues
so distribudas livremente entre os demais juzos, com o propsito de evitar a sua

274
275

V. Grinover, op. cit....p. 910.

Op. cit....p. 1047.

133

concentrao em apenas um deles, e, conseqentemente, o nus excessivo que

recairia sobre uma mesma vara e um mesmo ofcio judicial.
5.3.3 Prazo
Com relao ao prazo prescricional, novamente faremos meno ao que j foi
exposto com relao para a liquidao de sentena, com a ressalva, entretanto, de
que o STJ j possui entendimento sumulado acerca da questo e que deve ser
aplicado presente questo, no seguinte teor:
Smula 150. Prescreve a execuo no mesmo prazo da prescrio da ao.
5.3.4 Execuo definitiva e provisria
A execuo da sentena coletiva poder ser definitiva ou provisria, a
depender, respectivamente, de j ter se verificado (ou no) o trnsito em julgado,
como tambm de ter sido interposto (ou no) recurso ao qual foi concedido o efeito
suspensivo.

Por sua vez, numa ou noutra hiptese ho se que aplicar,

subsidiariamente, as regras dispostas no CPC a respeito da questo.

O artigo 98, 1, do CDC, expresso no sentido de que a execuo coletiva
far-se- com base em certido das sentenas de liquidao, da qual dever constar
a ocorrncia ou no do trnsito em julgado.
Tal providncia - isto , a mera juntada de certido das sentenas de
liquidao para instruir a execuo, ao invs da extrao de cartas de sentena sem dvida alguma, teve por objetivo o de facilitar a promoo desta fase,
garantindo, por conseguinte, maior efetividade a estas aes
5.3.5 Meios de defesa do executado
Tendo em vista a ausncia de dispositivos especficos no microssistema
processual coletivo a este respeito, novamente nos reportamos a tudo o que j foi
exposto neste estudo com relao aos meios de defesa do executado no mbito do
processo civil tradicional, e que se aplicam subsidiariamente ao cumprimento da
sentena coletiva em questo.

134

Devemos ressaltar, contudo, que em se tratando de execuo individual da

respectiva sentena coletiva, a impugnao ser oposta pelo executado contra a
pretenso de cada um dos exeqentes (vtimas ou sucessores) e, em se tratando de
execuo coletiva, a impugnao ser oposta pelo executado em face do respectivo
ente legitimado pelo art. 5, da LACP ou no art. 82, do CDC.
Por outro lado, e conforme enfatizado por Sergio Shimura, a deciso
proferida na impugnao oposta contra execuo individual produz efeitos
particularizados, isto , afeta apenas as partes envolvidas na respectiva demanda.
Assim, sendo acolhida a impugnao e levando extino da execuo, cuida-se de
sentena, apta produo de coisa julgada. No entanto, os efeitos da deciso
declaratria ou desconstitutiva do ttulo circunscrevem-se ao credor particular. A
coisa julgada aqui se forma, mas de modo restrito, na esfera individualizada (art.
472, CPC). Contudo, se a defesa funda-se ilustrativamente, em pagamento
superveniente sentena, feito em prol do fundo de defesa dos direitos difusos,
nesse caso a deciso sobre a impugnao reconhecer a causa extintiva da
obrigao, afetando outras aes coletivas ou mesmo individuais, que tenham por
fundamento os mesmos fatos. Aqui a deciso se revela como sentena, desafiando
recurso de apelao (art. 475-M, 3., CPC)276.
5.3.6 Concurso de crditos
Conforme dispe o caput do artigo 99, do CDC, em caso de concurso de
crditos decorrentes de condenao prevista na Lei n 7.347, de 24 de julho de
1985, e de indenizao pelos prejuzos individuais resultantes do mesmo evento
danoso, estas tero preferncia ao pagamento.
Tal dispositivo, portanto, deixa evidente a inteno do legislador de privilegiar
a

reparao

dos

prejuzos

individuais

em

relao

queles

coletivamente

considerados, sendo que o nico deste mesmo artigo cuidou de estabelecer que
haver a sustao da destinao da importncia recolhida ao Fundo estabelecido
pela LACP, enquanto estiverem pendentes de deciso de segundo grau as aes de
indenizao pelos danos pessoalmente sofridos, salvo se o patrimnio do devedor
for manifestamente suficiente para responder pela integralidade das dvidas.
276

Tutela coletiva e sua efetividade. So Paulo: Mtodo, p. 222, 2006.

135

5.3.7 Tipicidade dos atos executivos

Conforme j expusemos anteriormente (v. item 5.1.2.), a sistemtica
processual vigente acerca do cumprimento da sentena condenatria que fixa
obrigao de pagar determinada quantia regida pelos princpios da legalidade e da
tipicidade, no podendo, portanto, o magistrado inovar na espcie, determinando,
por exemplo, medidas executivas diversas daquelas expressamente previstas na Lei
para tanto.
5.3.8 Aproveitamento in utilibus, da sentena condenatria genrica
Conforme j mencionamos anteriormente, no tpico que tratou da coisa
julgada nas aes coletivas, o 3, do art. 103, do CDC, expressamente autoriza o
transporte, in utilibus, da coisa julgada resultante de sentena proferida na ao civil
pblica para as aes individuais de indenizao por danos pessoalmente
sofridos277, numa verdadeira ampliao do objeto do processo coletivo para o
mbito das aes individuais.
Desta forma, os eventuais interessados em se beneficiar da aludida sentena
condenatria genrica podero promover, desde logo, a sua liquidao e execuo,
nos termos dos artigos 96 a 99 do CDC, sem a necessidade de aguardarem pela
prolao de uma sentena condenatria perante as suas aes individuais.
Contudo, devemos ressaltar que ao mesmo tempo em que a regra disposta
no 3, do art. 103, do CDC, clara a respeito da possibilidade de utilizao e
transporte in utilibus da coisa julgada decorrente da respectiva sentena coletiva,
tambm expressa no sentido de que tal aproveitamento somente poder
ocorrer mediante a vontade e a efetiva iniciativa do suposto(s) beneficirio(s)
daquela deciso, j que somente este(s) poder(o) dar incio sua liquidao e
execuo.
Por certo, outra no poderia ser a orientao do legislador, pois - conforme j
abordamos anteriormente - consiste num nus do respectivo beneficirio da deciso,
a prova da efetiva existncia do seu dano individual, do nexo causal entre este e

277

Cf. Ada P. Grinover. Cdigo brasileiro...op. cit...., p. 955.

136

aquele genericamente considerado na ao coletiva e, ainda, da eventual expresso

econmica do prejuzo por ele alegado.
Contudo, na prtica, verificamos que no sempre que os magistrados
observam tais orientaes, sendo que, a este respeito, nos reportamos parte final
do tpico 3.2, deste trabalho.

5.4 REPARAO FLUIDA (FLUIDY RECOVERY) OU REPARAO GLOBAL

RESIDUAL

O artigo 100, do CDC, dispe que decorrido o prazo de 01 (um) ano278 sem
habilitao de interessados em nmero compatvel com a gravidade do dano,
podero os legitimados do art. 82 promover a liquidao e execuo coletiva da
indenizao global devida, sendo que, consoante o nico deste mesmo artigo, o
produto da indenizao devida reverter ao Fundo criado pela LACP279.
Trata-se de uma espcie de indenizao de carter residual280, que pode ser
pleiteada por qualquer dos entes legitimados do art. 82, do CDC281, somente aps
transcorrido o perodo de um ano - a contar do trnsito em julgado da respectiva
deciso condenatria genrica - e desde que as respectivas vtimas no tenham
promovido a sua liquidao e execuo, ou no tenha havido a habilitao dos
respectivos interessados em nmero compatvel com a gravidade do dano.

278

Com relao ao prazo de espera (um ano) previsto no art. 100, do CDC, Elton Venturi entende que o mesmo
se deve no ao fato de se temer pela ocorrncia de um bis in idem entre as indenizaes individuais e a fluida
(porque, repita-se, a natureza de ambas inconfundvel), mas sim consecuo de um parmetro para que o juiz
possa fixar, com justia, o montante da indenizao destinada ao Fundo (Execuo...op. cit....p. 155).
279

LACP: Art. 13. Havendo condenao em dinheiro, a indenizao pelo dano causado reverter a um fundo
gerido por um Conselho Federal ou por Conselhos Estaduais de que participaro necessariamente o Ministrio
Pblico e representantes da comunidade, sendo seus recursos destinados reconstituio dos bens lesados.
Pargrafo nico. Enquanto o fundo no for regulamentado, o dinheiro ficar depositado em estabelecimento
oficial de crdito, em conta com correo monetria.
280
Contrariamente, tratando-se de ao coletiva relativa a direitos difusos e coletivos, e considerando a
indeterminao dos respectivos lesados, o respectivo quantum indenizatrio ser, em regra, destinado ao fundo
previsto no art. 13, da LACP.
281
Entende-se que se trata de legitimao ordinria.

137

No sentir de Ada P. Grinover, a justificativa para a previso desta medida

deve-se ao fato de que o legislador brasileiro no descartou a hiptese de a
sentena condenatria no vir a ser objeto de liquidao pelas vtimas, ou ento de
os interessados que se habilitarem serem em nmero incompatvel com a gravidade
do dano. A hiptese comum no campo das relaes de consumo, quando se trate
de danos insignificantes em sua individualidade, mas ponderveis no conjunto:
imagine-se, por exemplo, o caso de venda de produto cujo peso ou quantidade no
corresponda aos equivalentes ao preo cobrado. O dano globalmente causado pode
ser considervel, mas de pouca ou nenhuma importncia o prejuzo sofrido por cada
consumidor lesado. Foi para casos como esse que o caput do art. 100 previu a fluid
recovery.282
Aspecto importante e que tambm pode contribuir para a eventual no
habilitao dos respectivos beneficirios, ou mesmo na pouca representatividade
numrica destes, o fato de o nosso sistema no ter previsto283 (e sequer imposto)
mecanismos efetivos e eficazes para assegurar a ampla divulgao dessas
sentenas coletivas. Na prtica, verifica-se que alguns juzes determinam que o ru
publique a deciso em jornais de grande circulao, embora ainda no haja uma
efetiva definio sobre quem o responsvel pela publicidade dessas decises, isto
, se o autor ou o ru da ao coletiva.
Em razo do seu carter residual, no possvel o seu requerimento j na
prpria petio inicial da respectiva ao coletiva, pois deve ser dada prioridade
reparao individual dos danos antes de partir-se para a reparao fluida284.
Ser competente para a liquidao (e para a execuo) global, o mesmo juzo
em que tramitou a ao coletiva e no qual foi proferida a respectiva sentena
condenatria genrica.
Mesmo que j tenha sido concluda a respectiva liquidao e execuo
coletiva de carter residual, inclusive com o recolhimento do respectivo quantum ao
282

Cdigo Brasileiro de Defesa do Consumidor comentado pelos autores do Anteprojeto, op. cit.... p. 913.
O legislador chegou a prever expressamente a obrigatoriedade de divulgao da sentena condenatria, por
meio de edital publicado aps o seu trnsito em julgado, sendo que o respectivo dispositivo (art. 96, do CDC) foi
vetado. De qualquer forma, entendemos que a divulgao da respectiva deciso, por meio de edital, tambm
seria insuficiente ou, muitas vezes, incua.
284
Ver, neste sentido, Ada P. Grinover, Cdigo brasileiro...op. cit.,p. 914.
283

138

Fundo, ainda ser possvel a habilitao da(s) respectiva(s) vtima(s) - agora perante
o Fundo e desde que no consumada a prescrio para tanto - com a finalidade de
obter o ressarcimento pelos seus prejuzos individuais285.
A sua liquidao - assim como a sua posterior execuo - somente poder ser
iniciada por um dos respectivos entes legitimados do art. 82, do CDC, no podendo,
portanto, ser promovida de ofcio pelo magistrado286.
O sistema processual coletivo, por sua vez, no especifica a modalidade de
liquidao cabvel para a quantificao da respectiva reparao global. Contudo,
considerando que, em regra, a fase de conhecimento dessas aes coletivas no se
destina apurao dos prejuzos individualmente considerados - dentre outras
peculiaridades relacionadas ao evento danoso - pode-se concluir que a modalidade
mais adequada para tanto a da liquidao por artigos. Afinal, haver a
necessidade de se fazer a prova de fatos novos, para possibilitar a respectiva
quantificao dos prejuzos.
Aqui tambm, e a exemplo de tudo o que j dissemos anteriormente a
respeito da liquidao da sentena condenatria genrica (v. Captulo IV), a
liquidao coletiva tambm dever dar-se sob o manto do contraditrio e da ampla
defesa, facultando-se ao respectivo liquidado a ampla participao na fixao da
indenizao devida.
Compete-nos assinalar, ainda, que o montante arrecadado pelo Fundo dever
ser revertido, sempre que possvel, em benefcio da respectiva coletividade, grupo
ou classe de pessoas lesadas, ou, subsidiariamente, em prol de outros interesses
coletivos287.

285

Ver, neste sentido, Srgio Shimura: No se v bice a que o lesado habilite-se perante o Fundo, previsto no
art. 13, da LACP. Se o demandado j pagou pela indenizao devida, incluindo a os danos individualmente
sofridos e recolhidos ao fundo, no h por que exigi-la, em duplicidade, contra o devedor. (Tutela coletiva e sua
efetividade. So Paulo: Mtodo, p. 193, 2006).
286
No sistema norte-americano o juiz quem quantifica o valor da indenizao, fixando-o, desde logo, na
respectiva sentena condenatria.
287
V. Lei 9.008/1995.

139

5.5 TERMO (OU COMPROMISSO) DE AJUSTAMENTO DE CONDUTA

O 6, do artigo 5, da LACP - conforme a redao que lhe foi atribuda pelo

artigo 113, do CDC - dispe que os rgos pblicos legitimados podero tomar dos
interessados compromisso de ajustamento de sua conduta s exigncias legais,
mediante cominaes, que ter eficcia de ttulo executivo extrajudicial.
Desta forma, qualquer ente legitimado (art. 5, LACP e art. 82, do CDC)
poder tomar compromisso dos respectivos interessados, inclusive com a fixao de
cominaes para a garantia do seu cumprimento, a fim de assegurar a proteo de
direitos difusos, coletivos stricto sensu e individuais homogneos.
Tal compromisso possui eficcia de ttulo executivo extrajudicial, nos termos
do artigo 585, incisos II e VIII, do CPC, sendo que, por vezes, ostenta um grau de
importncia at superior ao das aes coletivas, j que possibilita o mesmo
resultado (ou um resultado ainda melhor) que seria alcanado atravs dessas aes.
O respectivo compromisso poder estabelecer o cumprimento de obrigao
de dar, de fazer ou de no fazer, como tambm de pagar quantia certa, de modo
que se admite - principalmente nesta ltima hiptese - a sua prvia liquidao, a fim
de possibilitar a sua posterior execuo.
Neste sentido, foi ressaltado por Patrcia Miranda Pizzol que o compromisso
de ajustamento tem natureza jurdica semelhante da transao, podendo ser
firmado por qualquer dos legitimados propositura de aes coletivas, sendo
possvel a realizao de concesses mtuas (desde que no importe em renncia
ao direito ou interesse coletivo em litgio e desde que o acordo se mostre mais
benfico aos titulares do direito ou interesse - determinveis ou no - que o
ajuizamento da demanda, que, como sabido por todos, j traz em seu mago
inmeros malefcios, como a demora, as custas processuais, o assoberbamento do
Judicirio, etc.), acreditamos ser perfeitamente possvel a celebrao de um

140

compromisso que, na hiptese de no ser cumprido, requeira a realizao de prvia

liquidao, antes de ser executado288.

288

Liquidao...op. cit....p. 211.

141

CAPTULO VI

CONCLUSO

Diante do exposto, passamos a enumerar as principais concluses a que

chegamos neste estudo:
1) Foi principalmente em razo das profundas alteraes sociais, comerciais etc.
verificadas nas ltimas dcadas, como tambm do crescente processo de
massificao da sociedade, que acarretou o surgimento de vrios problemas ou
danos de massa, que se vislumbrou a necessidade de criao de mecanismos
processuais voltados para a tutela dos direitos metaindividuais, com a conseqente
adequao e reviso dos modelos jurdicos at ento existentes e estritamente
individualistas.
2) Os nossos principais diplomas legais que versam sobre os direitos
metaindividuais so: a Lei de Ao Popular Constitucional, editada em 1965, a Lei
Ambiental n 6.938/81, a Lei da Ao Civil Pblica (LACP- Lei 7.347/85), o Estatuto
da Criana e do Adolescente (ECA-Lei n 8.069/90) e, sobretudo, a Lei n 8.078/90
(Cdigo de Defesa do Consumidor) - que ampliou a abrangncia da lei de ao civil
pblica, e disciplinou uma nova categoria de direitos, denominada de individuais
homogneos - e a Constituio Federal de 1988, que introduziu vrias inovaes,
inclusive no campo das demandas coletivas.
3) O principal instrumento processual, existente em nosso sistema, para a tutela dos
interesses metaindividuais a ao civil pblica ou coletiva, prevista inicialmente na
Lei n 7.347/85 (LACP) - que fez meno, dentre outros aspectos, aos direitos
difusos e coletivos - e, posteriormente, atravs da Lei 8.078/90 (CDC), que
introduziu em seu mbito de proteo os denominados interesses individuais
homogneos.

142

4) As normas processuais dispostas no CDC, juntamente com aquelas previstas na

LACP, compem o que a doutrina denomina de direito processual coletivo,
microssistema processual coletivo, jurisdio processual (ou civil) coletiva, ou,
ainda, Cdigo de Processo Coletivo.
5) Mesmo j tendo transcorrido vrios anos desde a edio da LACP (em 1987) e do
CDC (em 1990), ainda comum verificarmos que muitos dos profissionais da rea
jurdica ainda no tiveram contato efetivo com as aes coletivas, ou sequer j se
debruaram sobre a sua teoria, o que em grande parte justifica o fato de ainda no
ter sido atribuda, pelos operadores do Direito, a devida importncia ao direito
processual coletivo.
6) Em vista da atual fragmentao das normas do direito processual coletivo - que
inclusive considerada como uma das principais causas para o distanciamento e a
falta de conhecimento, por parte dos operadores do Direito, acerca das aes
coletivas - muito se tem discutido sobre a edio de uma codificao especfica para
a tutela dos direitos metaindividuais, sendo que j foi encaminhado ao Ministrio da
Justia um Anteprojeto de Cdigo Brasileiro de Processos Coletivos, que tem por
objetivo albergar toda a regulamentao sobre o assunto.
7) Os direitos difusos, coletivos stricto sensu e individuais homogneos
compreendem as espcies de direitos metaindividuais (ou transindividuais ou
coletivos lato sensu) e que so tutelados nas aes coletivas, sendo que as
expresses direitos e interesses devem ser utilizadas como sinnimas nestes
casos.
8) Somente os direitos difusos e coletivos stricto sensu compreendem, de fato, uma
nova categoria de direitos ou interesses, denominada de metaindividuais,
transindividuais ou coletivos, enquanto que os direitos individuais homogneos, em
verdade, correspondem a direitos individuais que, em vista de questes comuns
entre si, justificam a sua defesa coletiva.
9) Os direitos difusos caracterizam-se pela indeterminao de seus titulares, que so
ligados entre si por circunstncias de fatos e pela indivisibilidade do objeto (CDC 81,
I). Os direitos coletivos stricto sensu tambm se caracterizam pela indivisibilidade

143

do objeto, embora se refiram a pessoas determinveis ou determinadas, ligadas

entre si por uma mesma relao jurdica bsica (CDC 81, II). Os direitos individuais
homogneos se referem a pessoas determinadas ou determinveis, que
compartilhem interesses divisveis, oriundos de uma origem comum (CDC 81, III).
10) Na prtica - isto , numa ao coletiva - a correta identificao da espcie do
direito ali tutelado, como difuso, coletivo ou individual homogneo, d-se,
principalmente, atravs da anlise da causa de pedir e do pedido nela delineados,
sendo que numa nica ao coletiva poder se verificar a presena de mais de uma
destas espcies de direito, conforme forem as pretenses materiais ali deduzidas.
11) As class actions americanas compreendem uma das principais fontes
inspiradoras da nossa ao civil pblica, em especial quando relativa tutela de
direitos individuais homogneos (conhecida como a ao de classe brasileira),
sendo que, a par disto, so vrias as distines entre os respectivos instrumentos
dos dois pases e que se devem, muito provavelmente, necessidade de sua
adequao nossa prpria realidade.
12) As terminologias ao coletiva e ao civil pblica podem ser adotadas
indistintamente, independentemente de ser a sua pretenso essencialmente
coletiva (interesses difusos e coletivos stricto sensu) ou acidentalmente coletiva
(interesses individuais homogneos).
13) Os artigos 91 e seguintes, do Ttulo III, Captulo II, do CDC - denominado das
aes coletivas para a defesa de interesses individuais homogneos - no dispem
propriamente acerca de uma ao tpica e diferenciada, mas sim de um
procedimento diferenciado e prprio para a defesa dos direitos individuais
homogneos, no obstante a possibilidade de sua eventual aplicao, tambm em
relao s aes fundadas na LACP, em decorrncia da interao deste mesmo
diploma com o CDC, conforme expressa determinao dos artigos 21, da LACP e
90, do CDC.
14) Para a propositura de uma ao coletiva - a exemplo do que ocorre nas aes
individuais - necessria a demonstrao das trs condies da ao (legitimidade
ad causam, possibilidade jurdica do pedido e interesse processual), sendo que a

144

ausncia de qualquer uma destas enseja a extino do processo, sem resoluo do

mrito, conforme disposto no artigo 267, VI, do CPC.
15) A legitimidade ad causam para as aes coletivas extraordinria, concorrente
e disjuntiva, sendo que o artigo 5, da LACP, em conjunto com o artigo 82, do CDC,
apresentam o rol de entes legitimados para a propositura da ao civil pblica,
dentre os quais figuram: Ministrio Pblico; Defensoria Pblica; Unio; Estados
Membros; Distrito Federal; Municpios; autarquias; empresas pblicas; fundaes;
Defensoria Pblica; associaes; sindicatos; etc.
16) Embora no se verifique, no nosso sistema, o chamado requisito da
representatividade adequada para que os legitimados possam ajuizar uma ao civil
pblica, entendemos ser de grande importncia - a exemplo do que ocorre nas
class-actions americanas, e ainda que com as devidas adaptaes nossa
realidade - o efetivo controle, pelo juiz, dos elementos que evidenciem que o
respectivo autor da ao coletiva, de fato, possui representatividade adequada para
tanto.
17) As associaes podero ajuizar as aes coletivas desde que estejam
constitudas h pelo menos um ano, nos termos da lei civil (exigncia da prconstituio) e que incluam entre suas finalidades institucionais a proteo ao meio
ambiente, ao consumidor, ordem econmica, livre concorrncia, ou ao
patrimnio artstico, esttico, histrico e paisagstico (pertinncia temtica).
Entretanto, na prtica, os juzes tm dispensado a exigncia da pr-constituio,
quando constatado o manifesto interesse social pela dimenso ou caracterstica do
dano, ou, ainda, pela relevncia do bem, sendo que no que se refere pertinncia
temtica, parte da doutrina sustenta a necessidade de autorizao assemblear, caso
inexistente a respectiva previso estatutria, ou ainda, conforme entendimento
jurisprudencial, que basta que a respectiva entidade defenda valores nos quais se
enquadrem aqueles mencionados na Lei, para justificar a sua atuao.
18) Os sindicatos tambm possuem autorizao para a defesa dos direitos e
interesses coletivos (lato sensu) ou individuais da categoria - ou seja, apenas de
seus associados - inclusive em questes judiciais ou administrativas, conforme
disposto no artigo 8, III, da Constituio Federal.

145

19) Em vista do disposto nos artigos 129, III, da Constituio Federal, 82, do CDC e
5, da LACP, e tambm considerando a interligao entre estes dois diplomas legais,
certo que o Ministrio Pblico detm legitimidade para a defesa dos interesses
difusos, coletivos e individuais homogneos, com a necessria ressalva, neste
ltimo caso, de que somente o direito individual indisponvel e marcado por relevante
interesse social que pode ser objeto de tutela pelo mesmo, atravs da ao civil
pblica.
20) O Ministrio Pblico detm alguma discricionariedade (obrigatoriedade
temperada) - em razo da verificao da convenincia e oportunidade do caso
concreto - para decidir pela interposio, ou no, de uma ao civil pblica, sendo
certo que ainda que ele no figure no seu respectivo plo ativo, necessariamente
dever atuar na qualidade de custos legis ou de auxiliar da parte.
21) O Ministrio Pblico poder instaurar inqurito civil (art. 8, 1, da LACP), que
consiste num procedimento administrativo e de carter preparatrio, com o objetivo
de obter eventuais subsdios para justificar a eventual propositura de ao civil
pblica para a defesa de interesses transindividuais.
22) Consoante disposto no artigo 5, II, da LACP, em conjunto com o caput do artigo
134, da CF, a Defensoria Pblica somente possui legitimidade para a propositura de
ao civil pblica que tenha por objeto a efetiva tutela de direitos metaindividuais de
pessoas comprovadamente necessitadas, nos termos da Lei.
23) possvel que ocorra a interveno dos lesados na ao coletiva (artigos 94, 97
e 103, 2 e 3, do CDC), desde que comprovada a efetiva aptido dos
interessados. Para tanto, e somente com o propsito de contribuir para
demonstrao da ocorrncia do evento danoso e da respectiva responsabilidade do
suposto infrator. Em hiptese alguma o interveniente poder alterar o objeto da ao
coletiva em que pretende intervir, no sendo admissvel, ainda, a anlise
individualizada do seu caso concreto e que se encontre ali inserido, antes das
posteriores fases de liquidao e execuo, oportunidade em que ser possvel
abordar de forma atomizada a sua pretenso. Sempre dever ser concedida ao
demandado a oportunidade de se manifestar em face de cada uma das intervenes
requeridas na respectiva ao coletiva.

146

24) A ao civil pblica pode ser direcionada a todos aqueles que, direta ou
indiretamente, deram (efetivamente ou potencialmente) causa ao dano alegado,
sendo que pode ser proposta em face de pessoa fsica ou jurdica, e de direito
pblico ou privado. Contudo, o Ministrio Pblico no poder figurar no plo passivo
de uma ao civil pblica, havendo, ainda, divergncias a respeito da possibilidade
de legitimao passiva da classe ou do grupo nestas aes.
25) A competncia para as aes coletivas (cautelares ou de conhecimento)
territorial funcional, e, portanto, absoluta e improrrogvel, sendo que est regulada
nos artigos 93, do CDC e 2, da LACP. Os critrios adotados para a fixao da
competncia dessas aes se baseiam no local e na extenso do dano, sendo que,
em sntese, devero ser propostas: (a) no local onde o dano ocorreu ou deva ocorrer
(arts. 2 da LACP e 93, I, do CDC); (b) na Capital do Estado ou no do Distrito
Federal, quando o dano for de mbito regional ou nacional (art. 93, II, do CDC); (c)
perante a Justia Federal - isto , perante a respectiva seo judiciria do local do
dano - caso haja interesse da Unio, de entidade autrquica ou de empresa pblica
federal (artigo 93, caput, do CDC e artigo 109 da CF).
26) Poder ocorrer o fenmeno da conexo, continncia ou litispendncia, caso haja
duas ou mais aes coletivas simultaneamente em curso, ou uma ao coletiva e
outra individual, por exemplo, e que tenham em comum a mesma causa de pedir ou
o mesmo pedido. No haver litispendncia entre as aes coletivas relativas a
direitos difusos e coletivos e as aes individuais (primeira parte do art. 104, CDC),
sendo que a doutrina e a jurisprudncia divergem a respeito da possibilidade de
litispendncia entre uma ao individual pura e uma ao coletiva relativa a direitos
individuais homogneos (ambas com a mesma pretenso reparatria, embora numa
em carter individual e, na outra, global). Contudo, o autor da ao individual
somente poder beneficiar-se da extenso dos efeitos da coisa julgada da deciso
proferida na correspondente ao coletiva, se requerer expressamente a suspenso
do seu pleito individual no prazo (peremptrio e improrrogvel) de 30 (trinta) dias, e
que ser contado da cincia, nos autos da ao individual, acerca do ajuizamento da
ao coletiva (CDC 104).
27) A concomitncia de duas aes coletivas promovidas por legitimados diversos e
relativas a uma mesma categoria de direitos metaindividuais poder ensejar o

147

fenmeno da litispendncia, em vista da manifesta identidade entre as partes, o

objeto e a causa de pedir de cada uma delas, implicando, ainda, e conforme o caso
concreto, a reunio das aes ou a extino de uma delas. Caso se trate de duas
aes coletivas concomitantes, embora versando sobre direitos metaindividuais
distintos, poder haver conexo entre as aes, e no litispendncia, ensejando a
sua reunio perante o juzo prevento.
28)

Para

identificao

do

efetivo

fenmeno

(conexo,

continncia

ou

litispendncia) presenciado em face da concomitncia de aes coletivas entre si, ou

em relao a aes individuais, dever ser considerado o eventual entendimento a
ser atribudo ao artigo 16, da LACP, em vista da alterao que lhe foi promovida pela
Lei 9494/97, que limitou os efeitos da coisa julgada nas aes civis pblicas ao
mbito da competncia territorial do respectivo rgo prolator.
29) As primeiras regras acerca da coisa julgada coletiva foram dispostas na Lei da
Ao Popular (art. 18) e, posteriormente, no artigo 16, da LACP e nos artigos 103 e
104, do CDC, que so aplicveis a todas as aes civis pblicas ou coletivas
independentemente do seu objeto, em vista da integrao processual existente entre
estes dois ltimos diplomas legais.
30) Diferentemente do que ocorre na sistemtica do processo civil tradicional (art.
472, CPC), os efeitos da coisa julgada formada nas aes coletivas podero
alcanar a todos os lesados, que podero se beneficiar dessas decises, sem a
necessidade da propositura de uma ao individual, para tanto. Os efeitos da coisa
julgada oriunda da respectiva deciso coletiva somente recairo sobre terceiros
(vtimas e sucessores), se em seu benefcio, jamais podendo prejudic-los (coisa
julgada secundum eventum litis e in utilibus).
31) A coisa julgada nas aes coletivas relativas a direitos difusos e coletivos est
regulada no art. 103, 1 e 2, do CDC, sendo que ser erga omnes em relao
aos primeiros, e ultra partes em relao aos segundos, exceto quando o pedido
formulado na respectiva ao for julgado improcedente por insuficincia de provas,
hiptese em que no haver a formao da coisa julgada, podendo inclusive ocorrer
a propositura de outra ao - por qualquer legitimado - e com idntico fundamento,
mas desde que com base em novas provas.

148

32) Com relao s aes coletivas relativas a direitos individuais homogneos, a

deciso de procedncia do pedido proferida nestas aes somente produzir efeitos
erga omnes em benefcio de todas as vtimas - ou sucessores - do respectivo
evento danoso, sem prejudicar os terceiros que no tiverem intervindo no processo
como litisconsortes (cf. art. 103, III e seu 2, do CPC). No h qualquer ressalva na
Lei com relao ao julgamento de improcedncia dessas aes por eventual
insuficincia de provas, de modo que poder ser proposta nova demanda coletiva
por qualquer dos demais legitimados ativos, ou aes individuais, diretamente pelos
lesados que no tenham intervindo no respectivo processo coletivo julgado
improcedente.
33) O artigo 16, da LACP, est em vigor e no inconstitucional, devendo ser
aplicado em sua literalidade pelos operadores do Direito, de modo que a coisa
julgada erga omnes, decorrente da deciso proferida nas aes coletivas, se
estende somente aos limites da competncia territorial do respectivo rgo prolator,
exceto se o pedido for julgado improcedente por insuficincia de provas, hiptese
em que qualquer legitimado poder intentar outra ao com idntico fundamento,
valendo-se de nova prova. So incuos os argumentos em contrrio, no havendo
incompatibilidade entre os artigos 16, da LACP e 103, do CDC, os quais se integram
e se interligam, em vista da reciprocidade destes dois diplomas legais, conforme
disposto nos artigos 90, do CDC, e 21, da LACP.
34) A sentena (ou melhor, o objeto da condenao) deve ser dotada de certeza,
liquidez e exigibilidade para possibilitar a sua execuo. Na ausncia do requisito da
liquidez dever ser realizada a sua liquidao, que, por fora da recente reforma
processual operada no CPC, pela Lei 11.232/05, perdeu a sua autonomia e
independncia, passando a compreender uma fase da ao de conhecimento.
35) A liquidao da sentena dever ser necessariamente iniciada por ato praticado
pela respectiva parte beneficiria, atravs da formulao de um requerimento
(pedido especfico e determinado), nos prprios autos da ao de conhecimento,
cujo objeto a fixao, a delimitao do correspondente quantum debeatur. O
devedor (liquidado) dever ser necessariamente intimado para a liquidao, na
pessoa do seu advogado, sob pena de nulidade dos respectivos atos processuais a
serem praticados em carter subseqente (art. 475-A, I, do CPC).

149

36) No mbito das aes individuais, ser competente para a liquidao o juzo que
proferiu a sentena no primeiro grau de jurisdio ou aquele do lugar onde se
localizam os bens sujeitos expropriao ou, ainda, no lugar do atual domiclio do
ru na liquidao (art. 475-P, do CPC). A liquidao poder ser requerida na
pendncia de recurso, ainda que dotado de efeito suspensivo, processando-se, em
autos apartados, no juzo de origem (art. 475-A, 2, do CPC).
37) A liquidao de sentena far-se- por arbitramento - quando determinado pela
sentena ou convencionado pelas partes, ou, ainda, quando o exigir a natureza do
objeto da liquidao - ou, por artigos - quando, para determinar o valor da
condenao, houver a necessidade de alegar e provar fato novo - sendo que ambas
as hipteses devero ser iniciativas a pedido e por iniciativa do liquidante, intimandose o liquidado (na pessoa do seu advogado), ao qual dever ser assegurada a
oportunidade de deduzir ampla defesa.
38) A fase de liquidao ser suprimida quando para a delimitao do quantum
debeatur for suficiente a realizao de mero clculo aritmtico. Nesta hiptese,
portanto, passa-se diretamente para a fase de execuo (cumprimento) do julgado,
mediante a instruo do respectivo pedido com a memria dos clculos e a
indicao do valor devido (art. 475-B, do CPC).
39) O recurso cabvel em face da deciso de liquidao, conforme expressamente
disposto no artigo 475-H, do CPC, o de agravo de instrumento.
40) A sentena condenatria proferida em ao coletiva para a tutela de direitos
individuais homogneos ser genrica, sendo que, em regra, cuidar sempre de
apenas determinar a obrigao de indenizar (an debeatur), sem sequer analisar
quem e quantos so os seus respectivos beneficirios, bem como qual o valor do
prejuzo de cada um deles, de forma que estes elementos correspondem ao objeto
desta liquidao (art. 95, do CDC). Eventualmente, e conforme ocorre no sistema
processual civil tradicional, esta liquidao poder ser dispensada, em vista da
possibilidade do valor devido vir a ser apontado atravs da apresentao direta dos
clculos pelo credor, em conformidade com o disposto no artigo 475-B, do CPC.

150

41) A liquidao - e a execuo - da respectiva sentena condenatria genrica

poder ser promovida, sempre de forma personalizada e divisvel, pela vtima ou
seus sucessores (liquidao individual), assim como, e de forma residual, pelos
legitimados de que trata o art. 82 (liquidao coletiva). Evidencia-se, portanto, nestas
hipteses, a necessria observncia aos princpios dispositivos e da autonomia da
vontade, como tambm a deduo de direito prprio, de modo que a legitimidade
ativa ser sempre de natureza ordinria.
42) No h legitimidade concorrente entre os entes legitimados do art. 82, do CDC,
e as vtimas e sucessores do respectivo evento danoso, para a liquidao e a
execuo da respectiva sentena coletiva, pois a legitimidade outorgada aos
primeiros de carter residual e condicionada ao transcurso do prazo de um ano
sem que os efetivos interessados, individualmente considerados e em nmero
compatvel com a gravidade do dano, promovam a liquidao e a execuo
individual da respectiva sentena (artigo 100, do CDC).
43) No possvel que o ru, da respectiva fase de conhecimento, promova o incio
da fase de liquidao da sentena condenatria genrica proferida em ao coletiva
para a defesa de interesses individuais homogneos. Em vista do princpio
dispositivo e da autonomia da vontade, tal iniciativa deve ser tomada pelos
respectivos beneficirios da deciso, que devero arcar com todos os nus da
decorrentes, demonstrando - em contraditrio pleno e exauriente - alm do cui
debeatur, o nexo causal entre o seu dano individual e aquele genericamente
considerado, e, ainda, a expressa econmica do seu prejuzo.
44) O Ministrio Pblico no possui legitimidade para promover a liquidao
individual da respectiva sentena condenatria genrica relativa a tutela de direitos
individuais homogneos, na qualidade de representante de algum(s) lesado(s)
especfico(s), sob pena de tal prtica vir a configurar, dentre outros aspectos,
verdadeira usurpao e desvio de suas finalidades institucionais.
45) Com o objetivo de assegurar a habilitao dos interessados em nmero
compatvel com a gravidade do dano, a doutrina vem se posicionando no sentido de
impor ao autor da ao coletiva a responsabilidade de promover a maior publicidade

151

possvel respectiva deciso, ao passo que o Judicirio, muitas vezes, atribui tal
responsabilidade ao ru.
46) competente para a liquidao individual o mesmo juzo em que tramitou a
ao de conhecimento, assim como qualquer outro que venha a ser eleito (em regra,
o do seu domiclio) pelo respectivo beneficirio, para tanto. De outro lado, somente
ser competente para a liquidao coletiva, o mesmo juzo em que tramitou a ao
de conhecimento.
47) A modalidade de liquidao individual da sentena condenatria genrica
proferida em ao coletiva relativa a direitos individuais homogneos ser sempre
por artigos - na medida em que ser necessria a prova de fatos novos,
consistente na demonstrao, por cada um dos respectivos habilitantes, do seu
dano individual, do nexo causal entre este e aquele globalmente considerado at
ento e, ainda, da expresso econmica dos respectivos prejuzos alegados. As
respectivas liquidaes individuais - e ainda que, eventualmente, os seus
respectivos objetos no apresentem maiores dificuldades - sempre devero ser
realizadas com a devida e total observncia s garantias do contraditrio, da ampla
defesa e do devido processo legal, a fim de que o liquidado possa contrapor-se
pretenso de mrito do liquidante.
48) A prescrio para a liquidao - e tambm para a execuo - das sentenas
coletivas em exame deve ser computada em prazo correspondente ao previsto na lei
para o respectivo direito material em questo, sendo certo que o prazo de 01 (um)
ano previsto no artigo 100, do CDC - relacionado chamada reparao fluida ou
residual - no guarda qualquer relao de prejudicialidade com o prazo preclusivo
para a habilitao dos respectivos interessados.
49) Poder ocorrer a litispendncia entre duas (ou mais) liquidaes coletivas,
relativas mesma sentena condenatria genrica, e ainda que promovidas por
entes legitimados diversos, sendo que, para tanto, ser necessria a anlise das
partes, objeto e causa de pedir, de cada uma delas. Em regra, no haver
litispendncia entre a liquidao coletiva e a individual, exceto se o respectivo
liquidante que j houver promovido ao individual visando reparao do seu dano

152

individual no tiver requerido a oportuna suspenso desta ltima, a fim de beneficiarse da respectiva deciso coletiva.
50) Apesar de a Lei 11.232/05 ter alterado a redao do 1, do art. 162, do CPC,
em verdade, no houve alterao no conceito de sentena, que - alm de continuar
podendo ser atacada atravs do recurso de apelao - atualmente, definida como
o ato do juiz que implica alguma das situaes previstas nos arts. 267 e 269 desta
Lei, os quais, por sua vez, dispem acerca das hipteses de extino do
processo, respectivamente, sem e com resoluo de mrito.
51) A exemplo do que ocorreu com a liquidao de sentena, com o advento da
reforma processual operada no CPC, pela Lei 11.232/05, a execuo de ttulo
judicial - agora denominada, pela Lei, de cumprimento da sentena - embora ainda
continue a ostentar a natureza jurdica de ao e ser exercitvel por meio do
processo de execuo, perdeu a sua autonomia e independncia, passando a
compreender uma fase, ou etapa, do processo de conhecimento.
52) O cumprimento da sentena ter incio a partir de expresso requerimento e
iniciativa do credor, sendo processado logo aps a sentena - ou, se necessrio,
aps a sua liquidao - sempre com a estrita observncia garantia do devido
processo legal, do contraditrio e da ampla defesa.
53) Para a hiptese de a sentena haver fixado obrigao de pagar quantia certa
[ainda que fixada em liquidao], o cumprimento da sentena dever seguir,
predominantemente, as regras dispostas nos artigos 475-J e seguintes do CPC e, de
forma subsidiria, as normas dispostas no Livro II, do CPC, que regulam o processo
de execuo de ttulos extrajudiciais.
54) Por fora do disposto no caput do artigo 475-J, do CPC, caso no ocorra o
cumprimento voluntrio da sentena, que corresponde ao pagamento espontneo
da obrigao pelo devedor, no prazo de 15 dias - a contar da sua intimao, que
poder ser realizada na pessoa do seu advogado - ser automaticamente imposta
uma medida executiva coercitiva para tanto, e que consiste na incidncia de multa
de 10% sobre o valor da condenao.

153

55) O cumprimento da sentena que impe obrigao de pagar quantia dever

pautar-se nos princpios da legalidade e da tipicidade, no podendo o juiz
estabelecer medidas cominatrias diversas daquelas expressamente fixadas na Lei.
56) O cumprimento da sentena poder ser provisrio ou definitivo - conforme tenha
a sentena sido impugnada por meio de recurso e, ainda, de acordo com os efeitos
em que este for recebido. No caso de decises que contenham, ao mesmo tempo,
uma parte lquida e outra ilquida, o credor poder promover, respectivamente e de
forma simultnea, a execuo e a liquidao.
57) A execuo (ou cumprimento) provisria(o) pode ser requerida(o) perante o
mesmo juzo que proferiu a respectiva sentena exeqenda, ou no juzo do local em
que se encontram os bens do devedor aptos expropriao, ou, ainda, naquele em
que se situar o domiclio do devedor. Ser processada em autos apartados, e corre
por iniciativa, conta e responsabilidade do exeqente, que se obriga, se a sentena
for reformada, a reparar os danos que o executado haja sofrido, ou a prestar cauo
suficiente e idnea pelo credor, caso venha a ocorrer o levantamento de depsito
em dinheiro e a prtica de atos que importem alienao de propriedade ou que
possam resultar grave dano ao executado.
58) A prtica de atos expropriatrios em face do devedor est condicionada a
expresso requerimento do credor, a quem compete mensurar as possibilidades de
efetiva satisfao do seu crdito. No sendo requerido o incio da execuo pelo
credor, no prazo de 6 (seis) meses - contados a partir do trmino do prazo de 15
dias para que o devedor cumpra a obrigao - o juiz mandar, por ato de ofcio,
arquivar os autos, sem prejuzo de seu desarquivamento a pedido da parte,
aplicando-se, contudo, a prescrio intercorrente a esta hiptese, como tambm o
entendimento de que a execuo prescreve no mesmo prazo de prescrio da ao
(Smula 150 do STF).
59) facultada ao credor a possibilidade de indicar os bens do devedor a serem
penhorados, devendo, para tanto, observar os artigos 646 e seguintes do CPC,
inclusive com relao ordem de preferncia disposta no seu artigo 655, sendo que
os respectivos bens podero ter o seu valor estimado pelo prprio exeqente, pelo
oficial de justia, ou, ainda, por um avaliador nomeado pelo juzo.

154

60) A impugnao compreende o nico meio legalmente previsto para a defesa do

devedor contra o cumprimento da sentena, podendo ser oferecida no prazo de 15
dias contados da intimao da penhora - a ser realizada em face do devedor, na
pessoa do seu advogado, ou do seu representante legal, ou pessoalmente, por
mandado ou pelo correio - sendo que o artigo 475-L, do CPC, apresenta o rol de
matrias que podem ser alegadas por seu intermdio.
61) A impugnao possui a natureza jurdica de ao, podendo ser oposta pelo
executado, ou por qualquer um dos demais co-devedores [se houver], ainda que no
tenham sido includos no plo passivo do cumprimento da sentena, e desde que
seguro o juzo [ainda que com bens de outro co-devedor]. Em regra, no tem efeito
suspensivo, salvo por atribuio do juiz, o que, contudo, no impedir o
prosseguimento da execuo, desde que prestada cauo suficiente e idnea pelo
exeqente, a ser arbitrada pelo juiz e prestada nos prprios autos (artigo 475-M,
caput e seu 1, do CPC).
62) Caso concedido o efeito suspensivo impugnao, esta ser processada nos
prprios autos da execuo e se for recebida sem este efeito, em autos apartados
(artigo 475-M, 2, do CPC). O credor-impugnado poder se valer das mesmas
prerrogativas facultadas ao devedor-impugnante, de forma que tambm ser
intimado (na pessoa de seu advogado) para se manifestar, em 15 (quinze) dias,
acerca da impugnao.
63) O recurso cabvel em face da deciso que resolver a impugnao o de agravo
de instrumento, salvo quando a execuo for extinta, hiptese em que caber
apelao (artigo 475-M, 3, do CPC).
64) O devedor tambm poder fazer uso - e sem a necessidade de prvia garantia
do juzo - da chamada exceo ou objeo de pr-executividade que, apesar de no
estar prevista lei, j h muito tempo admitida pela doutrina e jurisprudncia, mas
apenas para a alegao de matria de ordem pblica e, que, portanto, poderia ser
conhecida de ofcio pelo magistrado.
65) Em razo da insuficincia de regras dispostas no microssistema processual
coletivo acerca das questes relativas a execuo (ou cumprimento) da sentena

155

condenatria genrica proferida em ao relativa a tutela de direitos individuais

homogneos, a estas devero ser aplicadas, subsidiariamente, as normas dispostas
no CPC acerca do cumprimento da sentena.
66) A execuo (ou cumprimento) da respectiva sentena coletiva poder dar-se na
forma individual - promovida pela vtima e seus sucessores (legitimao ordinria) ou coletiva - promovida pelos entes do artigo 82, do CDC (representao), conforme
disposto nos artigos 97 e 98 do CDC - sendo que, nesta ltima hiptese, abranger
as indenizaes j fixadas, individualmente, na fase de liquidao.
67) Ao contrrio do que ocorre em relao liquidao e execuo individual, o
Ministrio Pblico detm legitimidade para a execuo coletiva - em vista do
restabelecimento do interesse social nesta fase, que decorre do tratamento coletivo
das execues - devendo promov-la caso decorridos sessenta dias do trnsito em
julgado, sem que o respectivo autor da ao coletiva promova a execuo (art. 15,
da LACP).
68) competente para a execuo coletiva apenas o mesmo juzo da ao
condenatria, sendo que competente para a execuo individual o juzo da ao
condenatria, ou, ainda, qualquer outro que tiver sido eleito pelo respectivo
habilitado, por ocasio da sua liquidao (e que, via de regra, corresponde ao do
seu domiclio).
69) A execuo da sentena coletiva poder ser definitiva ou provisria, a depender,
respectivamente, de j ter se verificado (ou no) o seu trnsito em julgado, como
tambm de ter sido proposto (ou no) recurso ao qual foi concedido o efeito
suspensivo. A execuo coletiva far-se- com base em certido das sentenas de
liquidao, da qual dever constar a ocorrncia ou no do trnsito em julgado.
70) Em se tratando de execuo individual da respectiva sentena coletiva, a
impugnao ser oposta pelo executado contra a pretenso de cada um dos
exeqentes (vtimas ou sucessores) e, em se tratando de execuo coletiva, a
impugnao ser oposta pelo executado em face do respectivo ente co-legitimado.
71) Em caso de concurso de crditos, a reparao dos prejuzos individuais dever
ter prioridade em relao queles coletivamente considerados, sendo que haver a

156

sustao da destinao da importncia recolhida ao Fundo estabelecido pela LACP,

enquanto estiverem pendentes de deciso de segundo grau as aes de
indenizao pelos danos pessoalmente sofridos, salvo se o patrimnio do devedor
for manifestamente suficiente para responder pela integralidade das dvidas (art. 99,
do CDC).
72) O CDC, em seu artigo 103, 3, autoriza expressamente a ampliao do objeto
do processo coletivo para o mbito das aes individuais, de maneira que os
eventuais interessados em se beneficiar da aludida sentena condenatria genrica
podero promover, desde logo, a sua liquidao e execuo, nos termos dos artigos
96 a 99 do CDC, sem a necessidade de aguardarem que uma outra sentena
condenatria seja proferida perante as suas aes individuais. Contudo, a utilizao
e o transporte in utilibus da coisa julgada decorrente da respectiva sentena
coletiva somente poder ocorrer mediante a vontade e a efetiva iniciativa do
suposto(s) beneficirio(s) daquela deciso, j que somente este(s) poder(o) dar
incio sua liquidao e execuo.
73) O artigo 100, do CDC, dispe que decorrido o prazo de 01 (um) ano - a contar
do trnsito em julgado da respectiva deciso condenatria genrica - sem
habilitao de interessados em nmero compatvel com a gravidade do dano,
podero os legitimados do art. 82 promover a liquidao e execuo coletiva da
indenizao residual, cujo produto ser revertido ao Fundo criado pela LACP.
74) Ainda que a liquidao e a execuo coletiva j tenham sido concludas,
inclusive com o recolhimento do respectivo quantum ao Fundo, ser possvel a
habilitao da(s) respectiva(s) vtima(s) - agora perante o Fundo e desde que no
consumada a prescrio para tanto - com a finalidade de obter o ressarcimento
pelos seus prejuzos individuais.
75) A respectiva liquidao - e execuo - residual no poder ser promovida de
ofcio pelo magistrado, mas apenas por iniciativa dos entes legitimados no art. 82,
do CDC, sendo que ser realizada na modalidade por artigos, em vista da
freqente necessidade de se fazer a prova de fatos novos, para possibilitar a
respectiva quantificao dos prejuzos.

157

76) O montante arrecadado pelo Fundo dever ser revertido, sempre que possvel,
em benefcio da respectiva coletividade, grupo ou classe de pessoas lesadas, ou,
subsidiariamente, em prol de outros interesses coletivos.
77) Qualquer ente legitimado (art. 5, LACP e art. 82, do CDC) poder tomar
compromisso de ajustamento de conduta dos respectivos interessados, inclusive
com a fixao de cominaes para a garantia do seu cumprimento, a fim de
assegurar a proteo de direitos difusos, coletivos stricto sensu e individuais
homogneos.
78) Esse compromisso - que poder estabelecer o cumprimento de obrigao de
dar, de fazer ou de no fazer, como tambm de pagar quantia certa [ou fixada
atravs de liquidao] - possui eficcia de ttulo executivo extrajudicial, nos termos
do artigo 585, incisos II e VIII, do CPC, sendo que, por vezes, ostenta um grau de
importncia at superior ao das aes coletivas, j que possibilita o mesmo
resultado (ou um resultado ainda melhor) que seria alcanado atravs dessas aes.

158

REFERNCIAS

ABELHA, Marcelo. Ao civil pblica e meio ambiente. Rio de Janeiro: Forense,

2003.
ALMEIDA, Gregrio Assagra de. Direito processual coletivo brasileiro: um novo
ramo do direito processual (princpios, regras interpretativas e a problemtica da sua
interpretao e aplicao). So Paulo: Saraiva, 2003.
ALMEIDA, Joo Batista de. A ao civil coletiva para a defesa dos interesses ou
direitos individuais homogneos. Revista de Direito do Consumidor. So Paulo:
Revista dos Tribunais, n. 34, p. 88-97, 2000.
ARENHART, Srgio Cruz. Perfis da tutela inibitria coletiva. So Paulo: RT, 2003.
ARRUDA ALVIM, Eduardo. Processo Civil Coletivo. Apontamentos sobre o
processo as aes coletivas. So Paulo: Quartier Latin, p. 28-65, 2005.
ASSIS, Araken de. Cumprimento da sentena. Rio de Janeiro: Forense, 2006.
_______. Manual da Execuo. 11. ed. So Paulo: RT, 2006.
BARIONI, Rodrigo; CARVALHO, Fabiano (coord.). Aspectos processuais do
Cdigo de Defesa do Consumidor. Aspectos processuais do Cdigo de Defesa do
Consumidor; v. 1, orientao Teresa Arruda Alvim Wambier. So Paulo: Revista dos
Tribunais, p. 65-80, 2008
BARROSO, Lus Roberto. A proteo coletiva dos direitos no Brasil e alguns
aspectos da class action norte-americana. REPRO 130. So Paulo: Revista dos
Tribunais, p. 131-153, 2005.
BAZILONI, Nilton Luiz de Freitas. A coisa julgada nas aes coletivas. So Paulo:
Juarez de Oliveira, 2004.
BENJAMIN, Antonio Herman V. et al. Manual de Direito do Consumidor. So
Paulo: RT, 2007.
BITTAR, Carlos Alberto. Direito do Consumidor, Cdigo de Defesa do
Consumidor, Lei 8078. So Paulo: Forense, 1990.
BOBBIO, Noberto. A era dos direitos. Rio de Janeiro: Campus, 1992.
BONICIO, Marcelo Jos Magalhes. Temas atuais da execuo civil: estudo em
homenagem ao professor Donaldo Armelin. Aspectos relevantes da tutela do
executado na nova reforma do Cdigo de Processo Civil. So Paulo: Saraiva, p.
419-443, 2007.

159

BORTOLAI, Edson Cosac. Da defesa do consumidor em juzo. So Paulo:

Malheiros,1997.
BUENO, Cssio Scarpinella. A nova etapa da reforma do Cdigo de Processo
Civil, volume 1: comentrios sistemticos s Leis n. 11.187, de 19-10-2005 e
11.232, de 22-12-2005. So Paulo: Saraiva, 2006.
CARVALHO FILHO, Jos dos Santos. Ao civil pblica. Rio de Janeiro: Lmen
Juris, 2001.
CHAVES, Aurisvaldo Sampaio & CHAVES, Cristiano (coords.). Estudos de Direito
do Consumidor: Tutela Coletiva (Homenagem aos 20 anos da Lei da Ao Civil
Pblica). Rio de Janeiro: Lmen Jris, 2005.
CHIOVENDA, Giuseppe. Instituies de direito processual civil, volume II, As
relaes processuais; A relao processual ordinria de cognio. Traduo da
2.ed. italiana por J. Guimares Menegale, acompanhada de notas pelo Prof. Enrico
Tlio Liebman. Livraria Acadmica. So Paulo: Saraiva, 1943.
CIANCI, Mirna & QUARTIERI, Rita. Temas atuais da execuo civil: estudo em
homenagem ao professor Donaldo Armelin. So Paulo: Saraiva, 2007.
_______. Prescrio no novo Cdigo Civil: uma anlise interdisciplinar. So
Paulo: Saraiva, 2005.
COSTA, Susana Henriques da Costa (coord). A nova execuo civil - Lei
11.232/05. So Paulo: Quartier Latin, 2006.
DE LUCCA, Newton. Direito do consumidor. So Paulo: Quartier Latin, 2003.
DIDIER JR, Fredie, coord. Execuo Civil: estudos em homenagem ao Professor
Paulo Furtado. Rio de Janeiro: Lumen Jris, 2006.
_______. Processo Civil Coletivo. O controle jurisdicional da legitimao coletiva e
as aes coletivas passivas o art. 82 do CDC. So Paulo: Quartier Latin, p. 96105, 2005.
DINAMARCO, Cndido Rangel. A Instrumentalidade do Processo. So Paulo:
Malheiros, 2003.
_______. As trs figuras da liquidao de sentena. In: Repertrio de
jurisprudncia e doutrina atualidade sobre liquidao de sentena/coordenao:
Teresa Arruda Alvim Wambier. So Paulo: Revista dos Tribunais, p. 13-49, 1997.
DINAMARCO, Pedro da Silva. Ao civil pblica. So Paulo: Saraiva, 2001.
DONATO, Maria Antonieta Zanardo. Proteo do Consumidor: conceito e
extenso. So Paulo: RT, 2000.

160

FERRAZ, Antonio Augusto Mello de Camargo. Ao Civil Pblica: Lei 7.347/1985,

15 anos. Ao civil pblica, Inqurito Civil e Ministrio Pblico. So Paulo: Revista
dos Tribunais, p. 84-100, 2002.
FERRAZ, Srgio. Ao Civil Pblica aps 20 anos: Efetividade e Desafios.
Provimentos Antecipatrios na ao civil pblica. So Paulo: Revista dos Tribunais,
p. 567-574, 2005.
FIGUEIREDO, Lucia Valle. Ao Civil Pblica aps 20 anos: Efetividade e
Desafios. Ao civil pblica; Gizamento constitucional e legal. So Paulo: Revista
dos Tribunais, p. 345-364, 2005.
FILOMENO, Jose Geraldo Brito. Ao Civil Pblica: Lei 7.347/1985. Ao civil
pblica consumerista. So Paulo: Revista dos Tribunais, p. 372-399, 2001.
FIORILLO, Celso Antonio Pacheco. O direito de antena em face do direito
ambiental no Brasil. So Paulo: Saraiva, 2000.
GIDI, Antonio; MAC-GREGOR, Eduardo Ferrer (coord). La tutela de los derechos
difusos, colectivos e individuales homogneos: hacia un Cdigo Modelo para
Hiberoamrica. Mxico: Porru, 2004.
GIDI, Antonio. A representao adequada nas aes coletivas brasileiras: uma
proposta. REPRO 108. So Paulo: Revista dos Tribunais, p. 61-70, 2002.
_______. A class action como instrumento de tutela coletiva de direitos. As
aes coletivas em uma perspectiva comparada. So Paulo: RT, 2007.
_______. Coisa julgada e litispendncia em aes coletivas. So Paulo: Saraiva,
1995.
GIANNICO, Maric. Temas atuais da execuo civil: estudo em homenagem ao
professor Donaldo Armelin. Execuo provisria. So Paulo: Saraiva, p. 487-513,
2007.
GRAU, Eros Roberto. Interpretando o Cdigo de Defesa do Consumidor:
algumas notas. So Paulo: Revista de Direito do Consumidor, n. 5, 1993.
GRINOVER, Ada Pellegrini. Ao Civil Pblica: Lei 7.347/1985. Da class action for
damages. A ao de classe brasileira: Os requisitos de admissibilidade. So Paulo:
Revista dos Tribunais, p. 19-39, 2002.
_______. Temas atuais da execuo civil: estudo em homenagem ao professor
Donaldo Armelin. Cumprimento da sentena. So Paulo: Saraiva, p. 1-10, 2007.
_______. Processo Civil e interesse pblico: O processo como instrumento de
defesa social. Ao civil pblica e ao popular; aproximaes e diferenas. So
Paulo: AMP e Revista dos Tribunais, p. 139-145, 2003.

161

_______. Cdigo brasileiro de defesa do consumidor: comentado pelos autores

do anteprojeto. 9. ed. Rio de Janeiro: Forense Universitria, 2007.
_______. Direito Processual Coletivo e o anteprojeto de Cdigo Brasileiro de
Processos coletivos/coordenao: Ada Pellegrini Grinover, Aluisio Gonalves de
Castro Mendes e Kazuo Watanabe. So Paulo: Revista dos Tribunais, 2007.
_______. Coisa julgada erga omnes, secundum eventum litis e secumdum
probationem. Repro 126. So Paulo: Revista dos Tribunais, p. 9-21, 2005.
LENZA, Pedro. Teoria Geral da Ao Civil Pblica. So Paulo: Revista dos
Tribunais, 2005.
LEONEL, Ricardo de Barros. Manual do Processo Coletivo. So Paulo: Revista
dos Tribunais, 2002.
_______. Aes coletivas: notas sobre competncia, liquidao e execuo.
Repro 132. So Paulo: Revista dos Tribunais, p. 30-51, 2006.
LIEBMAN, Enrico Tullio. Manual de direito processual civil: traduo e notas de
Cndido R. Dinamarco. Rio de Janeiro: Forense, 1984.
________. Eficcia e autoridade da sentena e outros escritos sobre a coisa
julgada (com aditamentos relativos ao direito brasileiro) - traduo de Alfredo
Buzaid e Benvindo Aires. Rio de Janeiro: Revista Forense, 1945.
LUCON, Paulo Henrique dos Santos (coord.). Tutela Coletiva: 20 anos da Lei da
Ao Civil Pblica e do Fundo de Defesa dos Direitos Difusos, 15 anos do
Cdigo de Defesa do Consumidor. So Paulo: Atlas, 2006.
LUCON, PAULO Henrique dos Santos e Erica Barbosa e Silva. Anlise crtica da
liquidao e execuo na tutela coletiva. In: Tutela Coletiva: 20 anos da Lei da
Ao Civil Pblica e do Fundo de Defesa dos Direitos Difusos, 15 anos do Cdigo de
Defesa do Consumidor. Paulo Henrique dos Santos (coord.). So Paulo: Atlas,
2006.p. 162-183.
LUNA, Srgio Vasconcelos de. Planejamento de pesquisa: uma introduo. So
Paulo: Educ, 2000.
MANCUSO, Rodolfo de Camargo. Ao civil pblica; em defesa do meio
ambiente, do patrimnio cultural e dos consumidores. So Paulo: Revista dos
Tribunais, 2004.
_______. Ao Civil Pblica: Lei 7.347/1985. Ao civil pblica como instrumento
de controle judicial das chamadas polticas pblicas. So Paulo: Revista dos
Tribunais, p. 707-751, 2001.
_______. Ao Civil Pblica e meio ambiente, do patrimnio cultural e dos
consumidores: (Lei 7.347/85 e legislao complementar). So Paulo: RT, 2001.

162

_______. Jurisdio coletiva e coisa julgada. So Paulo: RT, 2007.

MARCATO, Antonio Carlos. Temas atuais da execuo civil: estudo em
homenagem ao professor Donaldo Armelin. Da liquidao da sentena. So Paulo:
Saraiva, p. 93-105, 2007.
MARINONI, Luiz Guilherme. Temas atuais da execuo civil: estudo em
homenagem ao professor Donaldo Armelin. Classificao das sentenas que
dependem de execuo. So Paulo: Saraiva, p. 383-417, 2007.
MARQUES, Claudia Lima. Comentrios ao Cdigo de Defesa do Consumidor:
arts. 1 a 74, aspectos materiais. So Paulo: Revista dos Tribunais, 2004.
MARTINS, Ives Gandra da Silva. Aspectos Polmicos da Ao Civil Pblica.
Ao civil pblica para defesa de direitos individuais disponveis e divisveis. So
Paulo: Saraiva, p. 209-231, 2003.
MAZZEI, Rodrigo Reis & Nolasco, Rita Dias (coordenadores). Processo Civil
Coletivo. So Paulo: Quartier Latin, 2005.
MAZZILLI, Hugo Nigro. A defesa dos interesses difusos em juzo: meio ambiente,
consumidor, patrimnio cultural, patrimnio pblico e outros interesses. 18. ed. So
Paulo: Saraiva, 2005.
_________. Processo Civil Coletivo. Notas sobre a mitigao da coisa julgada no
processo coletivo. So Paulo: Quartier Latin, p. 325-332, 2005.
_________. Aspectos polmicos da ao civil pblica. Revista Jurdica n. 337.
Sapucaia-RS: Notadez, p. 9-20, 2005.
MEDINA, Jos Miguel Garcia et al. Temas atuais da execuo civil: estudo em
homenagem ao professor Donaldo Armelin. Apontamentos sobre as alteraes
oriundas da Lei n. 11.232/2005. So Paulo: Saraiva, p. 357-381, 2007.
MENDES, Aluisio Gonalves de Castro. Aes coletivas no direito comparado e
nacional (coord. Luiz Guilherme Marinoni). Coleo Temas atuais de direito
processual civil. So Paulo: Revista dos Tribunais, v. 4, 2002.
MENDES, Gilmar Ferreira. Aspectos Polmicos da Ao Civil Pblica. Ao civil
pblica e controle de constitucionalidade. So Paulo: Saraiva, p. 151-165, 2003.
MILAR, Edis. Tutela Jurisdicional do ambiente. So Paulo Revista do Advogado,
n. 37,1992.
_______. Ao civil pblica, Lei 7.347/1985 15 anos. So Paulo: RT, 2001.
MONTEIRO, Vtor J. de Mello Monteiro. Temas atuais da execuo civil: estudo
em homenagem ao professor Donaldo Armelin. Da impugnao ao cumprimento de
sentena - Natureza Jurdica e Cabimento. So Paulo: Saraiva, p. 773-810, 2007.

163

MORAES, Voltaire de Lima. Ao civil pblica: alcance e limites da atividade

jurisdicional. Porto Alegre: Livraria do Advogado, 2007.
NEGRO, Ricardo. Aes coletivas: enfoque sobre a legitimidade ativa. So Paulo:
Leud, 2004.
NEGRO, Theotonio & GOUVA, Jos Roberto F. Cdigo de Processo Civil e
legislao processual em vigor: com a colaborao de Luis Guilherme Aidar
Bondioli. 40. ed. So Paulo: Saraiva, 2008.
NERY JNIOR, Nelson. Cdigo de processo civil comentado e legislao
processual civil extravagante em vigor. Nelson Nery Junior, Rosa Maria Andrade
Nery. 10. ed. So Paulo: Revista dos Tribunais, 2007.
_______. Princpios do processo civil na Constituio Federal. So Paulo: RT,
2002.
_______. Ao civil pblica trabalhista e os direitos individuais homogneos.
In: Execuo civil: estudos em homenagem ao Professor Paulo Furtado (coord.
Fredie Didier Jr.). Rio de Janeiro: Lmen Jris, p. 383-402, 2006.
NOLASCO, Rita Dias. Processo Civil Coletivo. Contornos Nucleares da Execuo
Coletiva. So Paulo: Quartier Latin, p. 429-457, 2005.
OLIVEIRA NETO, Olavo. Manual de monografia jurdica. So Paulo: Quartier
Latin, 2007.
PARENTE, Eduardo de Albuquerque. A ao civil pblica, as associaes e a
(ir)responsabilidade patrimonial. In: BARIONI, Rodrigo; Carvalho, Fabiano
(coord.). Aspectos processuais do Cdigo de Defesa do Consumidor. Aspectos
processuais do Cdigo de Defesa do Consumidor: orientao Teresa Arruda Alvim
Wambier. So Paulo: Revista dos Tribunais, v. 1, p. 65-80, 2008
PEREIRA, Marcelo de Campos Mendes. Problemas de eventual concomitncia entre
aes coletivas e aes individuais. REPRO 48. So Paulo: Revista dos Tribunais,
p. 196-234, 2003.
PIZZOL, Patrcia Miranda. Liquidao nas aes coletivas. So Paulo: Lejus,
1998.
________. A competncia o processo civil. So Paulo: Revista dos Tribunais,
2003.
PIZZOL, Patrcia Miranda & MIRANDA, Gilson Delgado. Novos rumos da execuo
por quantia certa contra devedor solvente: o cumprimento da sentena. In:
Aspectos polmicos da nova execuo de ttulos judiciais Lei 11.232/2005. Teresa
Arruda Alvim Wambier (coord), vrios colaboradores, So Paulo: RT, p. 179-222,
2006.

164

PORTO, Srgio Gilberto. Coisa julgada civil. 3. ed. rev., atual. e ampl. So Paulo:
Revista dos Tribunais, 2006.
ROCHA, Joo Carlos de Carvalho; Henriques Filho, Tarcsio Humberto Parreiras;
Cazetta, Ubiratan (orgs.). Ao civil pblica: 20 anos da Lei 7.347/85. Belo
Horizonte: Del Rey, 2005.
RIZZATO, Luiz Antonio Nunes. Comentrios Ao Cdigo De Defesa Do
Consumidor. So Paulo: Saraiva, 2002.
RODRIGUES, Marcelo Abelha. Processo Civil Coletivo. Ponderaes sobre a
fluidy recovery do art. 100 do CDC. So Paulo: Quartier Latin, p. 460-468, 2005.
________. Processo Civil Ambiental. So Paulo: Revista dos Tribunais, 2008.
THEODORO JR., Humberto. Curso de direito processual civil. vol. III, 39 ed., Rio de
Janeiro: Forense.
SAMPAIO, Aurisvaldo & CHAVES, Cristiano; coord. Estudos de Direito do
Consumidor; Tutela Coletiva; Homenagem aos 20 anos da Lei da Ao Civil
Pblica. Rio de Janeiro: Lmen Jris, 2005.
SANTOS, Ernane Fidelis dos; e outros; coord. Execuo Civil: Estudos em
Homenagem ao Professor Humberto Theodoro Junior. So Paulo: Revista dos
Tribunais, 2007.
SCHERAIBER, Ciro Expedito. Estudos de Direito do Consumidor; Tutela
Coletiva; Homenagem aos 20 anos da Lei da Ao Civil Pblica. Efetividade do
processo de execuo na tutela dos direitos individuais homogneos do consumidor,
A. Rio de Janeiro: Lmen Jris, p. 83-122, 2005.
SHIMURA, Srgio. Execuo Civil: Aspectos Polmicos. Execuo Coletiva e os
Direitos individuais homogneos, A. So Paulo: Dialtica, p. 349-367, 2005.
_________. Processo Civil Coletivo. O papel da associao na ao civil pblica.
So Paulo: Quartier Latin, p. 142-171, 2005.
________. Tutela coletiva e sua efetividade. So Paulo: Mtodo, 2006.
SHIMURA, Srgio & NEVES, Daniel A. Assumpo. Execuo no processo civil:
novidades e tendncias. So Paulo: Mtodo, 2005.
SOUZA, Motauri Ciocchetti de. Ao civil pblica e inqurito civil. 2. ed. So
Paulo: Saraiva, 2005.
________. Ao civil pblica: competncia e efeitos da coisa julgada. So Paulo:
Malheiros, 2003.
TALAMINI, Eduardo. As tutelas tpicas relativas a deveres de fazer e no fazer e a
via do art. 461 do CPC. RePro , v. 25. So Paulo: Revista dos Tribunais, 1990.

165

TARUFFO, Michele. A atuao executiva dos direitos: perfis comparatsticos. Trad.

De Teresa Celina Arruda Alvim. RePro v.15, n. 59. So Paulo: Revista dos
Tribunais, 1990.
TUCCI, Jose Rogrio Cruz. Ciclo de Estudos de Direito Econmico I. Ao civil
pblica. So Paulo: IBCB, p. 221, 1993.
VENTURI, Elton. Processo Civil Coletivo. So Paulo: Malheiros, 2007.
_______. Execuo da tutela coletiva. So Paulo: Malheiros, 2000.
_______. A competncia jurisdicional na tutela coletiva. In: Direito Processual
Coletivo e o anteprojeto de Cdigo Brasileiro de Processos coletivos/coordenao:
Ada Pellegrini Grinover, Aluisio Gonalves de Castro Mendes e Kazuo Watanabe.
So Paulo: Revista dos Tribunais, p. 96-113, 2007.
VIGLIAR, Jose Marcelo Menezes. Ao Civil Pblica: Lei 7.347/1985. Ao civil
pblica ou ao coletiva. So Paulo: Revista dos Tribunais, p. 400-416, 2001.
_______. Interesses individuais homogneos e seus aspectos polmicos. So
Paulo: Saraiva, 2003.
_______. Ao civil pblica. 5. ed. So Paulo: Atlas, 2001.
WAMBIER, Luiz Rodrigues. Sentena civil: liquidao e cumprimento. 3. ed. So
Paulo: RT, 2006.
_______. Anotaes sobre a liquidao depois da reforma do CPC. In.
Repertrio de Jurisprudncia e Doutrina: Atualidades sobre liquidao de sentena.
So Paulo: RT, p. 50-82, 1997.
_______. Anotaes sobre a liquidao e a execuo das sentenas coletivas.
Luiz Rodrigues Wambier, Teresa Arruda Alvim Wambier. In: Direito Processual
Coletivo e o anteprojeto de Cdigo Brasileiro de Processos Coletivos/coordenao:
Ada Pellegrini Grinover, Aluisio Gonalves de Castro Mendes e Kazuo Watanabe.
So Paulo: Revista dos Tribunais, p. 263-280, 2007.
WAMBIER, Teresa Arruda Alvim, coord. Processo de execuo e assuntos afins.
So Paulo: RT, 1998.
________. Repertrio de Jurisprudncia e Doutrina: Atualidades sobre liquidao
de sentena. So Paulo: RT, 1997.
_______. Tutela especfica e a reforma do CPC. n. 46. So Paulo: Revista do
Advogado, 1995.
_______. Aspectos Polmicos da Nova Execuo de ttulos judiciais: Lei
11.232/2005. So Paulo: RT, 2006.

166

_______. Breves comentrios nova sistemtica processual civil 3: Leis

11.382/2006, 11.417/2006, 11.341/2006, 11.419/2006, 11.441/2007 e 11.448/2007/
(parte IV Legitimidade da Defensoria Pblica para o ajuizamento de ao civil
pblica Lei 11.448, de 15.01.2007) - Luiz Rodrigues Wambier, Teresa Arruda Alvim
Wambier, Jose Miguel Garcia Medina. So Paulo: Revista dos Tribunais, 2007.
WATANABE, Kazuo. Cdigo Brasileiro de Defesa do Consumidor, comentado
pelos autores do anteprojeto. 5. ed. Rio de Janeiro: Forense Universitria, 1997.
YARSHELL, Flvio Luiz. Observaes a propsito da liquidao na tutela de
direitos individuais homogneos. Atualidades sobre Liquidao de Sentena
(coord. Teresa Arruda Alvim Wambier), So Paulo: Revista dos Tribunais, p. 151166, 1997.
_________. Execuo civil: novos perfis. Flvio Yarshell, Marcelo Jos Magalhes
Bonicio. So Paulo: RCS, 2006.
YOSHIDA, Consuelo Yatsuda Moromizato. Tutela dos interesses difusos e
coletivos. So Paulo: Juarez de Oliveira, 2006.
ZAVASCKI, Teori Albino. Processo Coletivo: Tutela de Direitos Coletivos e Tutela
Coletiva de Direitos. So Paulo: RT, 2006.
________. Reforma do processo coletivo: indispensabilidade de disciplina
diferenciada para direitos individuais homogneos e para direitos transindividuais. In:
Direito Processual Coletivo e o anteprojeto de Cdigo Brasileiro de Processos
coletivos/coordenao: Ada Pellegrini Grinover, Aluisio Gonalves de Castro Mendes
e Kazuo Watanabe. So Paulo: Revista dos Tribunais, p. 33-38, 2007.