1.

INTRODUCCIN
La investigacin es una actividad eminentemente creativa, mediante la
cual se trata de superar un estado de incertidumbre, a travs de la
bsqueda de todos aquellos medios que puedan aportar la informacin
que acabe con esa incertidumbre. Se trata pues, de la actividad que
encuentra o detecta los medios que servirn de prueba. Pero ello no
implica que dichos medios de prueba sean obtenidos mediante
procedimientos no permitidos por la ley.
El Fiscal como titular de la accin penal, y responsable de la
investigacin, debe reunir todos los elementos probatorios suficientes, a
fin de poder sustentar su acusacin no slo ante el Juez de la
Investigacin Preparatoria, sino tambin ante el juez unipersonal o
colegiado, en la etapa oral y contradictoria, toda vez que su funcin no
slo es denunciar y acusar, sino sostener y probar su acusacin. Como
bien seala TORRES CARO, lo que se quiere es que el Fiscal tenga claro
que la denuncia que l formule tenga peso probatorio suficiente para
determinar judicialmente la responsabilidad de la persona denunciada.
El Fiscal no debe de denunciar cuando slo tiene leves indicios y
carencia de pruebas idneas y suficientes de la comisin del ilcito
penal.
As, la INVESTIGACIN PREPARATORIA, se convierte en una de las etapas
si bien inicial, a su vez la ms importante del Proceso Penal en el nuevo
modelo procesal que contiene el Cdigo Procesal Penal de 2004, y que,
viene siendo puesto en vigencia de manera secuencial en los diferentes
distritos judiciales de nuestro pas (Huaura, La Libertad, Arequipa y a
partir del mes de Abril del ao en curso, en Lambayeque). Ello implica
que la investigacin preparatoria dota al Proceso Penal de los cimientos
necesarios para dar lugar al Juzgamiento, toda vez que si tenemos una
investigacin endeble, sin elementos de prueba suficientes, la
investigacin no tendr xito y culminar en un requerimiento de
SOBRESEIMIENTO.
I. Fases de la Investigacin Preparatoria:
1) Investigacin Preliminar.
2) Investigacin Preparatoria en puridad: 336 CPP
La Investigacin Preparatoria se inicia con:
La Disposicin de Formalizacin y Continuacin de la Investigacin

Preparatoria, y tiene como fundamento:

a) La denuncia penal.
b) Informe policial-actos iniciales de investigacin de la Polica, o;
c) Las diligencias preliminares ejecutadas por la polica o Fiscal.
II. Direccin de la Investigacin:
La investigacin es nica, flexible, dinmica y se realiza bajo la direccin
del Fiscal, el cual podr actuar de manera directa o por intermedio de la
Polica. Es decir que la Ley faculta al Fiscal disponer que determinadas
diligencias sean realizadas por la Polica, bajo su control. Es el Fiscal
quien determina las pautas a seguir y su objeto, encomendando la
investigacin a la Polica, bajo ciertas formalidades especficas que
deben de reunir los actos de investigacin, conllevando todo esto a que
las actuaciones policiales estn bajo el total control jurdico del Fiscal,
pes es ste ltimo a quien la Constitucin y las Leyes le otorgan el
control de la investigacin y adems la decisin de la estrategia
adecuada a cada caso concreto. (Art. 322 del NCPP).
el Ministerio Pblico conduce, orienta la investigacin del delito, sta direccin
va a significar una frmula de estrategia de investigacin desde una
perspectiva tcnico jurdica; va a significar tambin que el Fiscal ordene y
oriente a la polica sobre los elementos de juicio investigatorios necesarios para
sustentar vlidamente la promocin de la accin penal; el fiscal le va a decir a
la polica qu tipo de elementos probatorios se necesita que practique, se va a
encargar de hacer los seguimientos, de practicar las pericias; se trata de una
frmula de direccin tcnico jurdica pues el fiscal no va a actuar como polica
ya que la polica obviamente se ha preparado estudiando Criminalstica. 1

El Fiscal est autorizado a realizar diligencias de investigacin que

considere conducentes al esclarecimiento de los hechos, siempre y
cuando no requieran de autorizacin judicial ni tengan contenido
jurisdiccional.
Para realizar todos los actos de investigacin, se podr requerir la ayuda
de autoridades y funcionarios pblicos.
Para evitar la desaparicin o destruccin de los indicios materiales de la
escena del delito, se dispondr de medidas razonables y necesarias para
protegerlos o aislarlos.
1 Pablo SNCHEZ VELARDE La etapa investigatoria en el nuevo Cdigo Procesal
Penal, p. 32

III. rganos de apoyo del Ministerio Pblico:

Existen diferentes organismos que estn OBLIGADOS a prestar apoyo al
Fiscal, son los siguientes:

Polica Nacional del Per y sus dems rganos especializados en

criminalstica.

Direccin de Polica contra la corrupcin

Instituto de Medicina Legal y;

Dems organismos tcnicos del Estado.

Tambin existen organismos facultados a proporcionar informes y

estudios que requiera el ministerio pblico, y son:

Las universidades.

Institutos superiores.

Entidades privadas

La Contralora General de la Repblica, podr prestar el apoyo

correspondiente, en el marco de la normativa legal.
IV. Funciones del Fiscal en la Investigacin Preparatoria:
El rasgo esencial del sistema acusatorio radica en la delimitacin de
funciones de los sujetos intervinientes en el proceso penal. En este
contexto, el Ministerio Pblico (Fiscal), como titular del ejercicio pblico
de la accin penal, tiene el deber de la carga de la prueba, asume la
conduccin de la investigacin desde su inicio, est obligado a actuar
con objetividad, rigindose nicamente por la Constitucin y la Ley,
indagando los hechos constitutivos de delito, los que determinen y
acrediten la responsabilidad o inocencia del imputado, conduce y
controla jurdicamente los actos de investigacin que realiza la polica y,
en el juicio, asume su rol acusador, sustentando su posicin y
empleando sus medios probatorios en busca de una sentencia
condenatoria. Su intervencin en el proceso de investigacin debe ser
permanente, y adems est facultados para interponer los recursos y
medios de impugnacin establecidos en la ley2.
Una vez que el fiscal toma conocimiento de la comisin de un hecho que
2 SALINAS SICCHA Ramiro, Conduccin de la Investigacin y Relacin del Fiscal con la
Polica en el Nuevo Cdigo Procesal Penal, Lima, Marzo 2007; pg. 2

reviste caractersticas de delito, inicia los actos de investigacin,

requiriendo la intervencin policial o realizando por s mismo las
diligencias preliminares, con la finalidad inmediata de cumplir con los
actos urgentes o inaplazables destinados a determinar si los hechos
ocurrieron y si estn tipificados como delitos.
As como, asegurar los elementos materiales de su comisin,
individualizar a los involucrados y asegurarlos debidamente. El fiscal
debe constituirse inmediatamente en el lugar de los hechos con el
personal y medios especializados para examinar la escena o teatro del
acto punible e impedir su alteracin.
El Fiscal, bajo los requerimientos de la ley podr disponer la
formalizacin y la continuacin de la investigacin preparatoria.
El Fiscal como conductor o director de la investigacin, es recomendable
que est al frente o participe en la mayor cantidad de diligencias
policiales que disponga realizar para el esclarecimiento de los hechos as
como identificar a sus autores y partcipes, salvo aquellas que por su
propia naturaleza son de competencia exclusiva de la PNP o en su caso,
por cuestiones geogrficas o de urgencia no pueda estar presente3.
Cuando el Fiscal ordene la intervencin policial, entre otras indicaciones,
precisar su objeto y, de ser el caso, las formalidades especficas que
debern reunir los actos de investigacin para garantizar su validez. La
funcin de investigacin de la Polica Nacional estar sujeta a la
conduccin del Fiscal.
Corresponde al Fiscal decidir la estrategia de investigacin adecuada al
caso. Programar y coordinar con quienes corresponda sobre el empleo
de pautas, tcnicas y medios indispensables para la eficacia de la
misma. Garantizar el derecho de defensa del imputado y sus dems
derechos fundamentales, as como la regularidad de las diligencias
correspondientes.
El Fiscal debe descartar todo temor de participar en las diligencias
policiales. El Fiscal no es testigo de los hechos delictuosos, simplemente
es el encargado de investigarlos.
El Fiscal deber ser consciente que el participar en las diligencias
preliminares le da mayor conviccin de lo que puede haber pasado y por
tanto, est en mayores y mejores posibilidades de determinar primero
que diligencias o actos de investigacin efectuar, luego determinar
cundo concluir la investigacin o cuando proponer una salida
alternativa al caso, y lo que es ms importante, puede determinar en su
oportunidad, si tiene realmente elementos de conviccin que sustenten
3 Ral NUEZ OJEDA, La instruccin del Ministerio Pblico o fiscal. Un estudio
comparado entre la situacin de Chile y Espaa, Revista Peruana de Doctrina y
Jurisprudencia Penal, N01, Lima 200, p. 252

una acusacin o por el contrario, solicitar de inmediato el

sobreseimiento del caso y dedicar todo su esfuerzo y energas en casos
que realmente considere tendrn futuro de acusacin
El no participar en las diligencias y solo dejar a la los efectivos de la
Polica Nacional que la realicen y luego realicen su informe, ocasiona
que aquella conviccin llegue muy tarde o lo que es peor, nunca llegue
Slo a los Fiscales les interesa de manera primordial controlar que las
actuaciones policiales se lleven dentro de los estndares de legalidad
normales, pues caso contrario, es posible que en pleno juicio oral, en el
contradictorio, sean cuestionadas las diligencias preliminares irrepetibles
y sean declaradas hasta ilcitas por el Juez de la investigacin
preparatoria, trayendo como lgica consecuencia que el titular de accin
penal se quede hasta sin caso.
Slo de la actuacin profesional y responsable del Fiscal, depende la
fortaleza del acto de investigacin efectuado a fin que sea de utilidad en
el contradictorio. El slo delegar a los efectivos de la PNP que sabemos
en su gran mayora no cuentan con suficiente preparacin en tcnicas
de investigacin, puede resultar perjudicial para el trabajo fiscal y por
ende, el Ministerio Pblico puede deslegitimarse ante los ciudadanos.
El Fiscal dirige la actuacin de las diligencias en las que participa, pues
slo l sabe que busca acreditar con su actuacin, los efectivos
policiales actan como importante apoyo a la labor del Fiscal.
El ministerio pblico podr formular sus Disposiciones, Requerimientos y
Conclusiones en forma motivada o especfica.
El Fiscal puede hacer uso de su poder coercitivo en los casos de
inconcurrencia a una citacin, donde podr disponer de la condducin
compulsiva del omiso por la Polica Nacional.
Una de las obligaciones del Fiscal es la de apartarse del proceso
investigado si es que est incurso en las causales d inhibicin del Art.
53 del CPP, son las siguientes:

Cuando directa o indirectamente tuviesen inters en el proceso o

lo tuviere su cnyuge, sus parientes dentro del cuarto grado de
consaguinidad o segundo de afinidad, o sus parientes por
adopcin o relacin de convivencia con alguno de los dems
sujetos procesales. En el caso del cnyuge y del parentesco que de
ese vnculo se deriven, subsistir esta causal incluso luego de la
anulacin, disolucin o cesacin de los efectos civiles del
matrimonio. De igual manera se tratar, en lo pertinente, cuando
se produce una ruptura definitiva del vnculo convivencial.

Cuando tenga amistad notoria, enemistad manifiesta o un vnculo

de compadrazgo con el imputado, la vctima, o contra sus

representantes.

Cuando fueren acreedores o deudores del imputado, vctima o

tercero civil.

Cuando hubieren intervenido anteriormente como Juez o Fiscal en

el proceso, o como perito, testigo o abogado de alguna de las
partes o de la vctima.

Cuando exista cualquier otra causa, fundada en motivos graves,

que afecte su imparcialidad.

Si el superior jerrquico del Fiscal oberva que este no cumple

adecuadamente con sus funciones o incurre en irregularidades, podr
reemplazarlo. Tambin podr hacerlo en el caso que se desubra que
incurre en algunas de las causales de inhibicin, previa indagacin del
superior jerrquico.
V. Funcin del Juez de la Investigacin Preparatoria:
En la estructura del Nuevo Proceso Penal y atendiendo al principio
acusatorio, las funciones de investigar y de juzgar deben estar en manos
distintas, por lo que la primera resulta ser funcin esencial del
Ministerio; quedando el Juez de Investigacin Preparatoria como un
tercero imparcial que controlar los actos de investigacin, de ah que se
le denomine juez de garantas.
El Juez durante la etapa de investigacin dirigida por el representante
del Ministerio Pblico tiene una funcin tutelar, es decir, velar por el
respeto dentro del proceso, de los derechos fundamentales,
especialmente del imputado. En realidad, su funcin corresponde a la de
un Juez de Garanta: cumple un rol de control de la investigacin sin
interferir en la misma, pero toma decisiones respecto:
a) la intervencin de las partes en el proceso (apersonamiento)
b) dicta las
varindolas,

medidas

cautelares

coercitivas,

imponindolas

c) se pronuncia respecto a la actuacin de ciertas diligencias cuando

estas sean rechazadas por el Fiscal,
d) dirige las audiencias contempladas por ley, donde se decide los
pedidos formulados por las partes,
e) decide la actuacin de la prueba anticipada en la fase intermedia, y
f) dicta la resolucin de sobreseimiento del proceso.
Una de las actividades ms importantes del Juez en esta etapa, es la de
resolver la situacin jurdica del imputado, especialmente la referida a la
medida cautelar de prisin preventiva del imputado, la misma que como

lo seala la norma (artculo 271 NCPP) solo podr ser dictada en

Audiencia, con intervencin de partes, ello teniendo en cuenta que como
lo precisa la Convencin Americana de Derechos Humanos, en su
artculo 8, toda persona tiene derecho a ser oda, con las debidas
garantas y dentro de un plazo razonable por un juez o tribunal
competente para la determinacin de sus derechos.
El Juez de la Investigacin Preparatoria, es el magistrado que va a tener
una relacin directa con el Fiscal, en la etapa de investigacin. Dicho
magistrado adems de cumplir un rol de filtro en el proceso penal, en el
sentido que es quien evaluar la acusacin fiscal, tambin realiza una
funcin de vigilancia de la investigacin preparatoria.
Ante l podrn recurrir las partes a fin de que dicte las medidas
necesarias que permitan asegurar un mejor desarrollo de la
investigacin, facultndosele a dicho magistrado dictar medidas
coercitivas, a pronunciarse sobre medios de defensa y sobre todo
controlar el cumplimiento de los plazos. Ello es debido a que, el Fiscal al
no contar con facultades coercitivas, necesita del rgano Jurisdiccional
que resuelva las medidas de coercin, con la finalidad de asegurar la
prueba y la eficacia del proceso. El Art. 323 del NCPP, establece:
1. Corresponde en esta etapa al Juez de la Investigacin Preparatoria
realizar a requerimiento del Fiscal o a solicitud de las dems partes, los
actos procesales que expresamente autoriza este Cdigo.
2. El Juez de la Investigacin Preparatoria, enunciativamente est
facultado para: a) autorizar la constitucin de las partes; b) pronunciarse
sobre las medidas limitativas de derechos que requieran orden judicialcuando corresponda-las medidas de proteccin; c) resolver excepciones,
cuestiones previas y prejudiciales; d) realizar los actos de prueba
anticipada; y e) controlar el cumplimiento del plazo en las condiciones
fijadas en este Cdigo.
En cuanto a la actuacin de prueba anticipada (artculos 242 y
siguientes NCPP), teniendo en cuenta que durante esta etapa solo se
generan los denominados actos de investigacin, la generacin de una
prueba que va a ser valorada en juicio, solo puede efectuarse a pedido
del Fiscal y dems sujetos procesales, siempre y cuando dicha actuacin
sea imposible actuarla durante el juicio o su actuacin sea
impostergable.
Uno de los supuestos para la actuacin anticipada entonces, es el
denominado periculum in mora esto es que la demora del proceso o su
retardo, puedan contribuir a la inutilizacin de la prueba, su destruccin
o su imposibilidad para una actuacin efectiva.
El otro supuesto para la actuacin de una prueba anticipada es la
importancia que esta tuviera en el juicio y esto lo valorar el Juez en el

plazo de dos dias de presentada la solicitud (artculo 244.3 NCPP): si la

prueba no fuera relevante ser rechazada. La prueba admitida ser
actuada en audiencia con las formalidades establecidas para el juicio
oral.
Tambin est entre las funciones del Juez, el realizar la audiencia de
control de plazo (artculo 343 NCPP) a fin de dar por concluida la
investigacin preparatoria cuyo plazo es del 120 das naturales
pudindose ampliar por nica vez hasta un mximo de 60 das(artculo
342 del NCPP). Vencidos estos plazos, si el fiscal no da por concluida la
etapa, las partes pueden solicitar al Juez su conclusin, para lo cual se
convocar a audiencia. Lo decidido en audiencia en caso de ampararse
la conclusin del plazo, da fin a la Investigacin Preparatoria.

Cules son las decisiones dictadas por el Juez de la

Investigacin Preparatoria?

Durante el proceso penal se expiden diversas clases de resoluciones

dirigidas a la solucionar el conflicto jurdico penal. El artculo 123 del
NCPP prescribe que las resoluciones segn su objeto son: decretos,
autos y sentencias.
Decreto es la resolucin que impulsa el desarrollo del proceso,
disponiendo actos de simple trmite, son expedidos y suscritos por los
Auxiliares Jurisdiccionales.
Auto de decisin es la resolucin que resuelve el fondo de la
pretensin contenida en una solicitud o requerimiento, previo debate,
anlisis de prueba y aplicacin del Derecho, son dictados en forma oral
(audiencia) o escrita por el Juez.
Auto de trmite es la resolucin que resuelve la pretensin contenida
en una solicitud o requerimiento, que no requiere debate, ni valoracin
de pruebas. Son elaborados en forma escrita por el Asistente y requieren
la firma del Juez.
Sentencia es la resolucin que se pronuncia por la acusacin fiscal con
una condena o absolucin y pone fin a la instancia.
Las labores diarias del Juez de la Investigacin Preparatoria se
entremezclan en una serie de decisiones tomadas oralmente en
audiencia y por escrito en despacho, as tenemos en forma enunciativa
las siguientes:
1) Dirige el debate en audiencias y resuelve los pedidos de las partes en
forma oral.
2) Dirige el debate en audiencias y resuelve los pedidos de las partes
posteriormente en forma escrita.
3) Resuelve requerimientos fiscales y solicitudes de las dems partes sin

trmite alguno y en forma escrita.

4) Atiende en el Despacho la revisin y firma de resoluciones por los
asistentes.
5) Realiza diligencias fuera del juzgado en caso de habeas corpus o
tutela de derechos, entre otras.
La combinacin oral y escrita en la toma de decisiones diarias por el Juez
de la Investigacin Preparatoria, genera los siguientes inconvenientes.
1) Menos audiencias y decisiones orales, por destinarse parte de la
jornada a la atencin del Despacho mediante decisiones escritas
2) Propensin al retorno de la escritura, por ser la forma ms arraigada
y tradicional de expedicin de resoluciones
3) Sacrificio de la audiencia como escenario natural de debate y decisin
del nuevo sistema acusatorio adversarial
4) Retraso en el agendamiento de audiencias en los plazos legales, por
espacios destinados a las decisiones tomadas por escrito.
VI. Funciones de la Polica
Investigacin Preparatoria:

Nacional

del

Per

en

la

Como hemos visto, en el nuevo modelo procesal penal se precisa el rol o

funciones que desempea la Polica Nacional del Per en la investigacin
del hecho punible, ello bajo los parmetros ineludibles que la
constitucin de 1993 establece en forma expresa en el inciso 4 del
artculo 159; es decir, la Polica Nacional est en la obligacin de
cumplir con los mandatos u rdenes que imparta el Fiscal en el mbito
de su funcin de investigacin del delito4.
De ese modo, el artculo 67 CPP establece en forma general para todos
los efectivos de la Polica Nacional: en su funcin de investigacin, por
propia iniciativa debe recibir o tomar conocimiento de los delitos con la
obligacin de dar cuenta inmediata al Fiscal5.
En tanto se demora en dar cuenta al Fiscal del hecho punible que ha
tenido conocimiento, por circunstancias geogrficas o porque aquel se
encuentra participando en diligencias de otra investigacin en lugar
diferente por ejemplo, el Polica est en la obligacin ineludible de
realizar los actos de investigacin (diligencias) de urgencia e
4 BALLBE, Manuel, La Polica y la Constitucin,- polica y Sociedad Democrtica
Alianza Universidad, Madrid Espaa, 1983
5 SALINAS SICCHA Ramiro; Conduccin de la Investigacin y Relacin del Fiscal con la
Polica en el Nuevo Cdigo Procesal Penal; Lima, marzo 2007, pg. 6

imprescindibles para evitar o impedir sus consecuencias, individualizar a

sus autores y partcipes, reunir y asegurar los elementos de prueba que
puedan servir para esclarecer los hechos, cuidando siempre de las
formalidades al levantar las actas haciendo participar al sospechoso y a
su abogado por ejemplo, a fin de no hacer ineficaz su trabajo. (Vase:
Incs. 2 y 3 art. 68 CPP). Todos los actos de investigacin urgentes
efectuados por la PNP en razn de la disposicin expresa del Art. 67 del
CPP, se pondr en conocimiento del Fiscal de manera inmediata a fin
que disponga lo pertinente. El fiscal organizar jurdicamente la
investigacin y decidir que otras diligencias son necesarias para el
esclarecimiento de los hechos y sobre las ya realizadas, muy bien podr
disponer la ampliacin de las mismas. En su caso, si se realiz
incautacin de bienes por ejemplo, el Fiscal de forma inmediata
requerir o solicitar al Juez de la investigacin preparatoria la
expedicin de una resolucin confirmatoria (2, 316 CPP)
Tambin existen una serie de diligencias que puede realizar la Polica en
ausencia excepcional del Fiscal, estan establecidas en el art. 68 del CPP
y son las siguientes:

Recibir denuncias escritas o verbales. Si la persona afectada

concurre a la Comisara a denunciar un hecho delictivo, el personal
policial de guardia tiene la obligacin urgente de recibir la
denuncia que bien puede ser escrita o verbal. La forma depende
del denunciante. Si quiere hacerlo de modo verbal, no es legal ni
racional exigirle que lo realice por escrito. En este caso, el Polica
levantar el acta correspondiente. La vctima tiene el derecho que
se le reciba su denuncia de inmediato y lo ms importante, se
realicen las pesquisas urgentes a fin de evitar que las huellas del
delito desaparezcan por el paso inexorable del tiempo.

Tomar la declaracin del denunciante. Una vez que el Polica recibe

la denuncia escrita o verbal, puede recibir la declaracin del
denunciante, ello con la finalidad de recabar mayor informacin
sobre la forma y circunstancias en que ocurri el hecho que
denuncia y de esa forma determinar qu acciones inmediatas
realizar para identificar al denunciado y esclarecer los hechos
denunciados.

Vigilar y proteger el escenario de los hechos. La Polica al tomar

conocimiento de la comisin de un hecho delictuosa tiene la
obligacin de concurrir al lugar, escenario o teatro de los hechos y
poniendo en prctica sus conocimientos de criminalstica, vigilarlo
y protegerlo con la finalidad que no se pierda la informacin que

siempre queda en el lugar y que slo puede ser levantada por

personal especializado. Se vigila y protege el lugar hasta que el
personal especializado recoja aquella informacin. Si no se hace
una buena vigilancia y proteccin del lugar de los hechos, la
informacin se pierde o distorsiona en directo perjuicio del
esclarecimiento de los hechos.

Practicar registro a las personas. En casos en los cuales la Polica

interviene al sospechoso, de modo inmediato puede hacerle el
cateo o registro personal a fin de despojarle de algn elemento del
delito o elemento que pueda poner en peligro su integridad fsica o
de terceros.

Prestar auxilio a las vctimas. Inmediatamente que un ciudadano

que ha sido o viene siendo afectado por la realizacin de un hecho
punible, el Polica sin siquiera peticin expresa de aquel est en la
obligacin de recurrir en su auxilio. El efectivo policial en tales
circunstancias no puede excusarse.

Recoger y conservar los objetos e instrumentos del delito as como

todo elemento material que pueda servir para la investigacin. Al
tener conocimiento la Polica de la comisin de un delito y
concurrir al escenario de los hechos, sin remover el lugar puede
recoger los objetos o instrumentos del delito levantando para tal
efecto el acta respectiva. As mismo, tiene el deber de conservar
los objetos e instrumentos del delito recogidos para ponerlo luego
a disposicin de la Fiscala. De igual forma, podr recoger
cualquier otro elemento material que a su criterio pueda servir
para la investigacin.

Identificar a los autores y partcipes del delito. Realizar las

primeras diligencias para identificar plenamente a los autores y
partcipes del hecho punible cometido y denunciado. Sin duda la
fundamental y primera diligencia ser el correspondiente
reconocimiento fsico del sospechoso por la vctima o testigos de
excepcin.

Recibir la declaracin de los testigos. Luego de conocido el hecho

punible efectuado, la Polica Nacional debe identificar a los testigos
de los hechos y recibirle sus dichos. Su finalidad es de reunir
mayor elementos de juicio o evidencias que sirvan para esclarecer
los hechos y a la vez, para identificar a los autores y partcipes del
hecho investigado.

Levantar planos, tomar fotografa, realizar grabaciones en video. El

uso de la tecnologa moderna es fundamental para perennizar la
escena del delito con la finalidad de deducir la forma como habran
ocurrido los hechos. El mismo funcionamiento del sistema

acusatorio hace imprescindible el uso

fotogrficas o realizar grabaciones de video.

de

planos,

tomas

Detener a los sospechosos en caso de flagrancia. Es facultad

constitucional de la Polica Nacional detener a los sospechosos de
la comisin de un hecho punible (delito o falta) cuando concurren
los supuestos de flagrancia (f, 24, Art. 2 de la Constitucin de
1993). Aqu no es necesario orden judicial.

Asegurar los documentos privados que puedan servir para la

investigacin. En los casos en que documentos privados estn de
por medio en la comisin de un delito, la Polica Nacional podr
incautarlos.

Allanar locales de uso pblico o abierto al pblico. Pueden ingresar

y hacer registros en locales de uso pblico o locales que estn
abiertos al pblico cuando la urgencia de la medida as lo amerite,
por ejemplo cuando hay flagrancia delictiva o cuando hay peligro
inminente de la comisin de un hecho punible.

Efectuar bajo inventario secuestros e incautaciones necesarias en

casos de delito flagrante o peligro inminente de su perpetracin.
Los efectivos dela PNP pueden hacer secuestros e incautaciones
de bienes o efectos provenientes de la comisin de un hecho
punible o de los instrumentos que se utilizaron para su ejecucin,
as como de los objetos del delito. Condicin sine qua non para
que la Polica Nacional realice secuestros e incautaciones bajo
inventario, es la existencia de peligro en su desaparicin por la
demora.

Recibir la manifestacin de los sospechosos con presencia de su

abogado. El legislador le ha dado la facultad a la Polica Nacional
de recibir la manifestacin del sospechoso con la finalidad que
aquel d detalles de la forma cmo realiz el hecho que se le
atribuye as como indique o ayude a identificar a los dems
partcipes del hecho investigado. Para la eficacia de esta diligencia
ser necesario la presencia del abogado defensor. Caso contrario,
si el sospechoso no cuenta con abogado (sea porque no nombr o
porque en tales momentos no hay defensor de oficio), la Polica
Nacional se limitar a constatar su identidad personal. Aqu resulta
necesario precisar lo siguiente: es recomendable recibir la
declaracin del sospechoso al final de la investigacin preliminar,
cuando el investigador y el fiscal hayan acumulado las evidencias
necesarias. Tal proceder garantiza que se realice un mejor
interrogatorio y segundo, se garantiza la presencia ineludible del
Fiscal y el abogado defensor (de oficio o privado) en la
manifestacin del sospechoso. En el sistema acusatorio, la
confesin de parte no sirve si a la vez no existen evidencias que lo

corroboren.
En concreto, esto tiene relacin con lo siguiente: en el sistema
mixto que se pretende dejar de lado, primero se detiene y luego se
investiga, en cambio en el sistema acusatorio esta mxima se
invierte: primero se investiga luego se detiene. Este ltimo
procedimiento es ms eficaz en cuanto a resultados.

Finalmente, el legislador deja abierta la posibilidad que la Polica

Nacional realice cualquier otra diligencia urgente que ayude a un
mejor esclarecimiento de los hechos. Podr por ejemplo, efectuar
registro de la vestimenta, equipaje o vehculos, averiguacin de
antecedentes del sospechoso, etc. (Art. 205 incs. 3 y 4).

Es decir, excepcionalmente, la PNP tiene la facultad de realizar actos de

investigacin con la finalidad de evitar las consecuencias lamentables
del delito, detener por ejemplo al sospechoso (estado de flagrancia),
asegurar las fuentes de prueba que de otra forma pueden perderse o
desaparecer por el transcurso inexorable del tiempo. Si no se aseguran
en forma inmediata las fuentes de prueba es posible que el
esclarecimiento de los hechos no llegue a concretizarse o en su caso,
tomar ms tiempo hacerlo.
De todas las diligencias anotadas, la Polica elaborar el acta
correspondiente, documento en el cual, se detallara la diligencia o acto
de investigacin efectuado y ser firmada slo por el polica que dirige la
diligencia. El acta luego se entregar al Fiscal para los fines pertinentes.
Los efectivos de la PNP siempre deben actuar con la conviccin
siguiente: para ser tiles y eficaces dentro del proceso penal, las actas
de las diligencias en las que participan, estas deben realizarse ceidas a
las formalidades y respetando siempre los derechos del sospechoso.
Idntico criterio deben tener los Fiscales.
Un acta efectuada en forma deficiente puede ser declarada hasta ilcita
por el Juez ante su eventual cuestionamiento.
Respecto al formato del acta, slo se exige que tenga todas las
formalidades que le den al documento seriedad y de esa manera,
minimizar la posibilidad de ser objeto de observacin o tacha en el
proceso. Si no rene las formalidades, es posible que el Juez a peticin
de parte, lo neutralice para los fines del proceso. Igual obligacin tiene la
PNP tratndose de delitos sujetos a ejercicio privado de la accin penal
(delitos contra el honor, intimidad, lesiones culposas leves, etc.) en los
cuales lgicamente no tiene el deber de poner en conocimiento del
Fiscal sino del interesado

2. FORMAS DE INICIO DE LA INVESTIGACIN

PREPARATORIA
I.

La Denuncia:
La denuncia es el acto a travs del cual se pone en conocimiento de
la autoridad competente, que es el Ministerio Pblico, la comisin de
un delito6.
El denunciante puede quedar al margen del proceso penal, no
teniendo carga alguna, no contrae otra responsabilidad que la de
responder por el posible delito que puede cometer a consecuencia de
esta denuncia.
Generalmente quien denuncia es la propia vctima o un representante
de ella, otras veces es una persona ajena a los hechos, como por
ejemplo, un vecino que comunica a la Polica, que luego de la misma
se desentiende, dejando en manos de la polica se investigue.
BINDER seala que la denuncia es el acto mediante el cual alguna
persona que ha tenido noticia del hecho conflictivo inicial, lo pone en
conocimiento de alguno de los rganos estatales encargados de la
persecucin penal (polica, fiscales, jueces).7
Como bien sabemos, existen tres tipos de delitos:

Delitos pblicos: aquellos que son denunciados por cualquier

persona;

Delitos Semipblicos: aquellos en los que los organismos

(ministerio pblico o polica) que investigan el delito, necesitan
de la decisin de la autoridad administrativa, y;

Delitos
privados:
tambin
llamados
"querellas",
son
denunciados ante el juez penal de los delitos de: lesiones,
contra el honor y contra la intimidad.

El artculo 326 del NCPP nos habla de quin tiene la facultad y

obligacin de denunciar, por lo que vemos que cualquier persona
est facultado de denunciar los hechos delictuosos ante la respectiva
autoridad, siempre y cuando sea un delito pblico. Pero tambin
existen personas que estn obligadas por la ley a formular una
6 Fernando L. IBAEZ LOPEZ-POZAS (Especialidades procesales en el enjuiciamiento de
delitos privados y semiprivados. Dykinson 1993, p. 114)
7 BINDER (Introduccin al Derecho procesal penal, p. 211)

denuncia, debido a los cargos que poseen, y son los siguientes:

Los profesionales de la salud por los delitos que conozcan en el

desempeo de su actividad;

Los educadores por los delitos que hubieren tenido lugar en el

centro educativo, y;

Los funcionarios que en el ejercicio de sus atribuciones, o por

razn de cargo, tomen conocimiento de la realizacin de algn
hecho punible.

Si los mencionados anteriormente no denuncian, se le atribuir el

delito de Omisin de denuncia, tipificado en el Art. 407 del Cdigo
Penal.
En cambio, no estn obligados a denunciar:

Su cnyuge/concubina y parientes hasta el cuarto grado de

consanguinidad y segundo de afinidad.

Tampoco lo estn los que al conocimiento del hecho estn

amparados por el secreto profesional, como por ejemplo, los
abogados.

Se puede hacer conocer al Ministerio Pblico la comisin de un hecho

punible por cualquier medio.
El Fiscal:

Inicia actos de investigacin cuando tenga conocimiento de la

sospecha de la comisin de un hecho que reviste los caracteres
de un delito.

Promueve la investigacin

Toda denuncia debe contener:

i. Identidad del denunciante, una narracin detallada y veraz de
los hechos, y -de ser posible- la individualizacin del presunto
responsable.
ii. La denuncia podr formularse por cualquier medio. Si es
escrita, el denunciante firmar y colocar su im`resin digital.
Si es verbal se sentar el acta respectiva.

iii. En ambos casos, si el denunciante no puede firmar se limitar a

colocar su impresin digital, dejndose constancia en el acta de
impedimento.

3. TOMA CONOCIMIENTO DE LA NOTICIA CRIMINAL:

I.

Actuacin del fiscal al conocer la noticia criminal (Art.

60.1)

La Constitucin Poltica peruana ha sealado que el Ministerio Pblico

es el titular del ejercicio de la accin penal. Acta de oficio, a
instancia de la vctima, por accin popular o por noticia policial. De
modo que estas son algunas de las formas por los que se conoce el
evento criminal.
II.

Formas de iniciar la investigacin (Art. 329 . 1 y 2)

a) El Fiscal inicia los actos de investigacin cuando tenga
conocimiento de la sospecha de la comisin de un hecho que
reviste los caracteres de delito. Estos actos de investigacin
consisten en la indagacin de los hechos a travs de la
actuacin de determinadas diligencias. Tambin el Fiscal
promueve la investigacin de oficio o a peticin de los
denunciantes.
b) La inicia de oficio cuando llega a su conocimiento la comisin
de
un
delito
de
persecucin
pblica,
avocndose
inmediatamente en su investigacin.

III.

Qu dispone el fiscal? (Art. 65 .2)

El Fiscal, en cuanto tenga noticia del delito, realizar si

correspondiere las primeras Diligencias Preliminares o dispondr que
las realice la Polica Nacional, pero siempre bajo su conduccin y
control.

4. DILIGENCIAS PRELIMINARES: (Art. 330 CPP)

I.

Objeto de las diligencias preliminares (Art. 330 .1)

El Fiscal puede, bajo su direccin, requerir la intervencin o

colaboracin de la Polica o realizar por s mismo diligencias

preliminares de investigacin para determinar si debe formalizar la
Investigacin Preparatoria8.
II.

Finalidad de las diligencias preliminares (Art. 330. 2)

Las diligencias preliminares o la investigacin preliminar tienen por

finalidad inmediata realizar los actos urgentes o inaplazables destinados
a determinar si han tenido lugar los hechos objeto de conocimiento y su
delictuosidad, as como asegurar los elementos materiales de su
comisin, individualizar a las personas involucradas en su comisin,
incluyendo a los agraviados, y, dentro de los lmites de la Ley,
asegurarlas debidamente. La determinacin o no de realizar diligencias
preliminares queda al libre albedro del Fiscal, slo l va a decidir si de
acuerdo a los hechos corresponde ordenar esta primera fase.
III.

Escena del hecho(Art. 330 .3)

El Fiscal al tener conocimiento de un delito de ejercicio pblico de la

accin penal, podr (no deber) constituirse inmediatamente en el lugar
de los hechos con el personal y medios especializados necesarios y
efectuar un examen con la finalidad de establecer la realidad de los
hechos y, en su caso, impedir que el delito produzca consecuencia
ulteriores y que se altere la escena del delito. La escena del delito
(tambin escena del crimen) es el sitio, lugar o escenario donde se ha
desarrollado, producido o cometido un hecho que constituye delito, lugar
que puede ser abierto o cerrado y que amerita una investigacin. A
partir del siglo XXI, es viable hablar de la magnitud y aporte procesal
que encierra el lugar de los hechos, entendido como el sitio donde se
debe comprobar la comisin de conductas punibles, producto de un
presunto homicidio, suicidio, explosin, hurto, violacin, o de cualquiera
de los delitos tipificados por el Cdigo Penal. Luego que la autoridad
judicial (Ministerio Pblico), en compaa de los investigadores (pesquisa
policial), criminalistas y peritos han establecido, por medio del anlisis
tcnico-cientfico y de las diferentes diligencias judiciales, que en la
actuacin intervinieron manos criminales y se tipific la conducta penal,
se estar ante una escena del crimen o delito9.
Su importancia radica en que guarda los indicios y evidencias que van a
8 Mario RODRGUEZ HURTADO (Medidas cautelares y contracautelares, pp. 40-41)
9 Pedro LPEZ CALVO y Pedro GMEZ SILVA, Investigacin Criminal y Criminalstica,
Edt. Temis S.S., Bogot-Colombia 2000, p. 11

permitir el esclarecimiento de la verdad. El xito o el fracaso de una

investigacin depende del tratamiento ordenado y cuidadoso de ese
escenario, en el que la ubicacin exacta de cada objeto que en l se
encuentra constituye una evidencia, a veces, fundamental. Por tal razn
debe realizarse siguiendo determinadas pautas, para mantener la
cadena de la evidencia10. Debemos indicar que en esta investigacin no
es una tarea exclusiva del Ministerio Pblico y de la Polica, sino que
tambin se involucra a las instituciones (privadas y estatales), que de
una u otra manera ayuden o aporten en la realizacin de determinadas
pruebas o pericias. Estas son las Universidades, Hospitales, Colegios
profesionales, por medio de sus laboratorios o gabinetes, lo que propicia
desde ya la denominada investigacin cientfica.
IV.

Comunicacin al Ministerio Pblico de la Noticia Criminal

(Art. 331. 1)

Seala expresamente el testo procesal que tan pronto la polica tenga

noticia de la comisin de un delito, lo pondr en conocimiento del
Ministerio Pblico por la va ms rpida y tambin por escrito, indicando
los elementos esenciales del hecho y dems elementos inicialmente
recogidos, as como la actividad cumplida, sin perjuicio de dar cuenta de
toda la documentacin que pudiera existir. Este cumple la finalidad de
que el Fiscal asuma la direccin de la investigacin tal como as lo
prescribe el texto constitucional.
V.

Investigaciones policiales (Art. 331. 2)

An despus de comunicada la noticia del delito, la Polica continuar las

investigaciones que haya iniciado y despus de la intervencin del Fiscal
practicar las dems investigaciones que les sean delegadas con arreglo
al artculo 68. Ello responde a la misin constitucional de investigacin
de la Polica Nacional.
VI.

Citaciones (Art. 331. 3)

Para lograr el objetivo que persigue la investigacin, la polica llevar a

cabo algunas diligencias que se consideran necesarias, pero con la
presencia de las personas involucradas o terceros que pueden
coadyuvar. Para ello, se puede citar a las mencionadas personas hasta
por tres veces y cumpliendo con la debida comunicacin.

10 Manual de Criminalstica. OPCION, p. 15

Las citaciones son actos procesales que se realizan a las vctimas,

testigos, peritos u otro con la finalidad de llevar a cabo alguna diligencia
como puede ser de recepcionar su declaracin o efectuar un
reconocimiento.
VII.

Informe policial (Art. 332. 1)

La Polica en todos los casos en que intervenga elevar al Fiscal un

Informe Policial. Ya no se confeccionar un Atestado o Parte Policial. El
Informe Policial es un documento que elaborar la polica en el marco de
sus funciones investigadoras.
VIII.

Contenido del Informe Policial (Art. 332. 2 y 3)

a) El Informe Policial contendr los antecedentes que motivaron su

intervencin, la relacin de las diligencias efectuadas y el anlisis
de los hechos investigados, abstenindose de calificarlos
jurdicamente y de imputar responsabilidades. Cuando se hace
mencin al anlisis no significa calificar o sacar alguna conclusin
sobre responsabilidad alguna.
Es interesante esta ltima aseveracin, esto es, que la polica no
podr efectuar una calificacin jurdica de los hechos investigados,
como hasta la actualidad lo vienen haciendo, menos podr
pronunciarse concluyendo por la responsabilidad del denunciado
(s). Esta pauta tiene lgica ya que el polica est preparado para
investigar un delito con su apoyo logstico y sus conocimientos de
criminalstica, pero no para calificar si una conducta se encuadra
en un tipo penal o no, ms an si algunos de los investigados son
presuntos responsables o no se ha determinado su participacin,
sin que ello implique que no deban tener nociones bsicas como
para distinguir algunos conceptos de tipo penal.
b) El Informe Policial adjuntar las actas levantadas, las
manifestaciones recibidas, las pericias realizadas y todo aquello
que considere indispensable para el debido esclarecimiento de la
imputacin, as como la comprobacin del domicilio y los datos
personales de los imputados. Pues como consecuencia lgica de
las actividades desarrolladas en la investigacin se tiene que
acompaar al informe policial la documentacin que la sustenta.
IX.

Plazo de las Diligencias Preliminares (Art. 334. 2)

El plazo de las diligencias preliminares, conforme al artculo 3, es de

veinte das hbiles, salvo que se produzca la detencin de una persona.
No obstante ello, el Fiscal podr fijar un plazo distinto segn las
caractersticas, complejidad y circunstancias de los hechos objeto de
investigacin. Ahora bien, el plazo de los veinte das a nuestro criterio no
forma parte del plazo que se seala para la investigacin preparatoria
formalizada, por muchas razones. Una de ellas es que en ambas fases,
la finalidad que cada una persigue es diferente. Otra es cuando el Fiscal
se excede del plazo en la investigacin preliminar (o diligencias
preliminares) sometindose a un tipo de control (artculo 334, inciso 2),
mientras que para la investigacin preparatoria formalizada tiene otra
forma de control del plazo (artculo 343). El plazo de esta ltima fase es
de ciento veinte das naturales (artculo 342, numeral 1), mientras que
en las diligencias preliminares es de veinte das. Quien se considere
afectado por una excesiva duracin de las diligencias preliminares,
solicitar al Fiscal le de trmino y dicte la Disposicin que corresponda.
Si el Fiscal no acepta la solicitud del afectado o fija un plazo irrazonable,
este ltimo podr acudir al Juez de la Investigacin Preparatoria en el
plazo de cinco das instando su pronunciamiento. El Juez resolver previa
audiencia, con la participacin del Fiscal y del solicitante.
Esta etapa concluye con la disposicin emitida por el Fiscal:
1. Declarando que no procede formalizar y continuar con la
investigacin preparatoria, al considerar que el hecho
denunciado no constituye delito, no es justiciable penalmente o
se presentan causas de extincin previstas en la ley.
2. Ordenar que la polica contine con la investigacin preliminar
tendiente a la identificacin del autor o partcipe, en casos que
el hecho fuese delictuoso, la accin no hubiere prescrito, pero
faltare la identificacin del mismo.
3. Disponer la formalizacin y la continuacin de la investigacin
preparatoria, cuando de la denuncia, informe policial o
diligencias preliminares que se han realizado, aparecen indicios
reveladores que el hecho constituye delito, que la accin penal
no ha prescrito, se ha individualizado al imputado o imputados,
as como a los partcipes y de ser el caso, se ha satisfecho los
requisitos de procedibilidad.
5. INVESTIGACIN PREPARATORIA PROPIAMENTE

DICHA
I.

Plazo de la investigacin Preparatoria:

La investigacin preparatoria tiene una duracin de 120 das naturales,

prorrogables por nica vez y por razones justificadas hasta 60 das ms.
Si se diera el caso de una investigacin compleja, el plazo ser de 8
meses, prorrogables a 8 meses ms, que deber ser concedido por el
juez.
Cundo se considera complejo un proceso?

Requiere de la actuacin de gran cantidad de actos de

investigacin.

Comprende la investigacin de numerosos delitos.

Involucra una cantidad importante de imputados o agraviados.

Investiga delitos
delictivas.

Demanda la realizacin de pericias que comportan la revisin

de una nutrida documentacin o de complicados anlisis
tcnicos.

Necesita realizar gestiones de carcter procesal fuera del pas.

Deba revisar la gestin de personas jurdicas o entidades del

Estado.

II.

cometidos

por

banda

organizaciones

Finalidad de la Investigacin

Las finalidades de la investigacin preparatoria est delimitada en el

artculo 321 del NCPP, as tiene finalidad reunir los elementos de
conviccin de cargo y de descargo, que permitan al fiscal decidir si
frmula acusacin o no; as la doctrina es unnime en considerar que los
actos de investigacin actuados por el Ministerio Publico, no tienen
contenido jurisdiccional. As todo material recogido durante la
investigacin preparatoria tiene un carcter provisional, no definitivo, y
destinado a preparar el ulterior juicio oral (4).Los actos de investigacin
no constituyen pruebas, nicamente sirven para delimitar los hechos
penales y sus circunstancias, pueden justificar la adopcin de medidas
limitativas de derechos; pero para quebrantar la presuncin de inocencia
es necesario actuar en juzgamiento pruebas necesarias e idneas; en el
mismo sentido el artculo 325 del cdigo Procesal Penal prescribe

taxativamente que las actuaciones de la investigacin preparatoria solo

sirven para dictar resoluciones propias de la investigacin y etapa
intermedia, con las excepciones previstas en el citado artculo(5), ello
trae como consecuencia, que el juzgador solo podr establecer la
responsabilidad penal del acusado en mrito de las pruebas actuadas en
etapa de juzgamiento.
Otra finalidad de la investigacin preparatoria es determinar si la
conducta incriminada es delictuosa, las circunstancias o mviles de la
perpetracin , la identidad del autor o participe y de la vctima; uno de
los requisitos para la formalizacin de la investigacin preparatoria es la
debida identificacin e individualizacin del imputado, pues dicho sujeto
procesal, puede ser objeto de medidas de coercin procesal: detencin,
prisin preventiva , impedimento de salida del pas, suspensin
preventiva de derechos, embargo, entre otras medidas reales.
Respecto de la delictuosidad de la conducta investigada, sin duda que la
investigacin preparatoria, juega un rol importante, pues a travs de
esta el fiscal dilucida si est investigando un hecho con relevancia penal,
indagara los hechos precedentes concomitantes y posteriores al evento
delictivo; as mismo; tambin identificara a la persona agraviada por el
hecho delictivo, investigara el dao ocasionado, solicitando
oportunamente su resarcimiento en caso que el propio agraviado no se
haya constituido como actor civil en el proceso penal.

III.

Eficacia de la Investigacin Preparatoria:

El Cdigo Procesal Penal apuesta por un modelo de investigacin no slo

acorde con la Constitucin y las garantas reconocidas por los Tratados y
Convenios Internacionales sobre Derechos Humanos, sino tambin con la
eficacia y eficiencia que debe tener un sistema de justicia penal
orientado a la seguridad ciudadana, es decir, que permita procesar con
xito los casos sometidos a su conocimiento y especialmente priorizar
los casos de mayor trascendencia social. Una herramienta importante
para lograr la eficacia en la persecucin penal es la atribucin que
confiere el Cdigo Procesal Penal al Fiscal para el diseo de estrategias
de investigacin ms adecuadas que tenga que aplicar al caso concreto.
En algunos casos probablemente el Fiscal asumir como estrategia
realizar unas diligencias preliminares detalladas y prolongadas en el
tiempo, pero sin formular requerimientos, ya que si formula un
requerimiento al Juez o solicita una medida cautelar de naturaleza
personal contra el imputado, estar obligado a formalizar la

investigacin, conforme lo seala la norma procesal , y con ello a dar

copia de todos los elementos de conviccin que hubiera acopiado hasta
el momento , truncando con ello probablemente el xito de su caso. La
eficacia en la persecucin penal no es responsabilidad propia de los
tribunales de justicia, sino una tarea de la investigacin a cargo del
Ministerio Pblico, para lograr mediante las pruebas que aporte sobre la
culpabilidad del acusado. Entre los instrumentos que el nuevo Cdigo
Procesal Penal provee al Fiscal y la Polica para lograr la eficacia en la
persecucin penal, respetando el modelo acusatorio y las garantas del
debido proceso, tenemos las siguientes:

Control de identidad.

La video vigilancia

Las pesquisas.

El allanamiento

Los exhibicin e incautacin de bienes

El agente encubierto.

Circulacin y entrega vigilada de bienes.

Intervencin de comunicacin y telecomunicaciones.

Aseguramiento e incautacin de documentos privados.

Levantamiento del secreto bancario y de la reserva tributaria.

La colaboracin eficaz y las medidas de proteccin.

Racionalizacin de la Investigacin

El nuevo modelo contempla herramientas que permitirn una

racionalizacin de la persecucin penal.
IV.

Reserva y Secreto de la Investigacin:

La investigacin tiene carcter reservado. Slo podrn enterarse de su

contenido las partes de manera directa o a travs de sus abogados
debidamente acreditados en autos. En cualquier momento pueden
obtener copia simple de las actuaciones.

Entendemos como reserva de la investigacin cuando esta implica el

mantenimiento en la esfera particular de los sujetos procesales del
contenido de la investigacin, con exclusin de los dems que no son
considerados como sujetos procesales. As por ejemplo, si Juan denuncia
a Pedro por delito de hurto simple, solo ellos tienen que conocer el
estado de la investigacin, pero no Lus, quien puede ser amigo de uno
de ellos, sin embargo no se encuentra implicado, no tiene inters ni
resulta ser interviniente en el mismo, por lo que la reserva opera solo
para l y las dems personas que tienen la misma condicin.
Ello connota que slo podrn enterarse de su contenido las partes de
manera directa o a travs de sus abogados debidamente acreditados en
autos. Asimismo, estos pueden en cualquier momento obtener copia
simple de las actuaciones, vale decir, de las diligencias como las
declaraciones y otras, previamente haberla solicitado por el sujeto
procesal.
El Fiscal puede ordenar que alguna actuacin o documento se mantenga
en secreto por un tiempo no mayor de veinte das, prorrogables por el
Juez de la Investigacin Preparatoria por un plazo no mayor de veinte
das,

cuando

su

conocimiento

pueda

dificultar

el

xito

de

la

investigacin. La Disposicin del Fiscal que declara el secreto se

notificar a las partes.
El secreto de la investigacin significa el desconocimiento de una
diligencia o documento de la investigacin de los sujetos procesales por
un tiempo prudencial.
Cualquiera de los intervinientes (denunciante y denunciado) puede
solicitar copias de la actuaciones en dicha investigacin, pero estas
sern utilizadas slo para fines del uso de la defensa. El Abogado que las
reciba est obligado a mantener la reserva de Ley, bajo responsabilidad
disciplinaria. Si reincidiera se notificar al patrocinado para que lo

sustituya en el trmino de dos das de notificado. Si no lo hiciera, se

nombrar uno de oficio11.
V.
a.

Caractersticas de la investigacin preparatoria:

Es reservada.- nicamente las partes involucradas en el
conflicto pueden tomar conocimiento del contenido pero deben
guardar la debida reserva, esta reserva est contenida en el
artculo 324 del NCPP del 2004.

b.

Activa participacin de la defensa del imputado.- El

derecho de defensa permite dentro del nuevo escenario
procesal participar en la actuacin de cualquier acto de
investigacin dispuesto por el Ministerio Publico, adems tiene
la potestad de solicitar al Ministerio Publico se acten actos de
investigacin a favor de sus inters.

c.

El Ministerio Pblico conduce la investigacin.- En efecto

uno de los avances ms importantes en reforma procesal, es
haber delimitado las funciones de investigar y juzgar, en tal
sentido el ministerio publico dirige la etapa de investigacin
preparatoria, pero su actividad no es ilimitada sino que debe
respetar los derechos fundamentales del imputado, evitando la
actividad caprichosa vaga e infundada desde una perspectiva
jurdica.

d.

Tiene un plazo lmite.- Sin duda que el derecho a ser juzgado

dentro de un plazo razonable implica que un imputado viva un
estado permanente de zozobra o sospecha, actualmente el
plazo para la investigacin preparatoria es ciento veinte das
120 das, con una prrroga de sesenta das pero se debe
justificar los motivos para su ampliacin, para el caso de los

11 ROSAS YATACO Jorge; la investigacin preparatoria en el nuevo cdigo procesal

penal, Revista: Anlisis del Derecho

procesos complejos el plazo es de ocho meses, pudiendo ser

duplicados por el mismo trmino.
e.

El juez cumple funciones de control.- Para evitar que se

violen

derechos

fundamentales

consecuentemente el

del

imputado,

imputado que se considere agraviado

por la actividad del Ministerio Pblico pude recurrir al juez para

hacer respetar sus derechos.
VI.

Formalizacin
preparatoria:

continuacin

de

la

investigacin

La formalizacin de la investigacin suspender el curso de la

prescripcin de la accin penal. Asimismo, el Fiscal perder la facultad
de archivar la investigacin sin intervencin judicial.
Se podr formalizar la investigacin preparatoria cuando en la denuncia,
el informe policial o las diligencias preliminares, aparezcan:

Indicios reveladores de la existencia de un delito: elementos

probatorios objetivos que evidencien la comisin del delito, y que
se vinculen con la persona imputada, que merecen ser
investigados con mayor profundidad.

Que la accin penal no haya prescrito: dejen de ser perseguible

por efecto del transcurso del tiempo.

Que se haya individualizado al imputado: debe tratarse de una

persona cierta y debidamente identificada, nombre, domicilio,
datos fsicos personales, no cabe una investigacin formalizada
contra personas desconocidas.

Que se hayan satisfecho los requisitos de procedibilidad, si fuera el

caso.

La disposicin de formalizacin contendr:

i. Nombre del imputado.
ii. Fundamentos de hecho.
iii. Fundamentos de derecho o tipificacin, se permite tipificacin
alternativa.
iv. Nombre del agraviado, cuando fuera posible.
v. Las diligencias que deben actuarse y que completaran las ya
realizadas en la investigacin preliminar.

El Fiscal comunicar y adjuntar copia de la disposicin al Juez de la

Investigacin.
Si el Fiscal considera que las diligencias actuadas preliminarmente
establecen suficientemente la realidad del delito y la intervencin del
imputado en su comisin, podr formular directamente acusacin
Carcter de los actos de investigacin:

VII.

Las actuaciones de la investigacin slo sirven para emitir las

resoluciones propias de la investigacin y de la etapa intermedia. Para
los efectos de la sentencia tienen carcter de acto de prueba las
pruebas anticipadas recibidas de conformidad con los artculos 242 y
siguientes, y las actuaciones objetivas e irreproducibles cuya lectura en
el juicio oral autoriza este Cdigo.
VIII.

Diligencias de la Investigacin preparatoria

1. Diligencias Necesarias (Art. 337. 1): El Fiscal realizar las

diligencias de investigacin que considere pertinentes y tiles,
dentro de los lmites de la Ley.
2. Diligencias Preliminares irrepetibles (Art. 337. 2): Las
diligencias preliminares forman parte de la investigacin
preparatoria. Esto se refiere a las diligencias que se han
realizado y que pasan a formar parte de la investigacin incluso
luego de formalizada. No podrn repetirse una vez formalizada
la investigacin. Procede su ampliacin si dicha diligencia
resultare indispensable, siempre que se advierta un grave
defecto

en

su

actuacin

que

ineludiblemente

deba

completarse como consecuencia de la incorporacin de nuevos

elementos de conviccin.
3. Diligencias que pueden ordenarse (Art. 337. 3): El Fiscal
puede:

a. Disponer la concurrencia del imputado, del agraviado y de

las dems personas que se encuentren en posibilidad de
informar sobre circunstancias tiles para los fines de la
investigacin. Estas personas y los peritos estn obligados a
comparecer ante la Fiscala, y a manifestarse sobre los
hechos objeto de investigacin o emitir dictamen. Su
inasistencia

injustificada

determinar

su

conduccin

compulsiva. La medida no es gratuita, toda vez que los

mismos justiciables deben continuar con el mismo inters en
colaborar con el esclarecimiento de los hechos.
b. Solicitar

las

funcionario

informaciones
pblico,

de

cualquier

emplazndoles

particular

conforme

o
las

circunstancias del caso.

4. Actuacin de diligencias de los sujetos procesales (Art.
337. 4): Durante la investigacin, tanto el imputado como los
dems intervinientes podrn solicitar al Fiscal todas aquellas
diligencias que consideraren pertinentes y tiles para el
esclarecimiento de los hechos. El Fiscal ordenar que se lleven
a efecto aquellas que estimare conducentes. Esto significa que
las partes pueden presentar o solicitar diligencias todo lo que
se considere y es el Fiscal quien dir si son pertinentes.
IX.

Condiciones de las Actuaciones (Art. 338)

A. El Fiscal podr permitir la asistencia de los sujetos procesales
en las diligencias que deba realizar, salvo las excepciones
previstas por la Ley. Esta participacin est condicionada a su
utilidad para el esclarecimiento de los hechos, a que no
ocasione perjuicio al xito de la investigacin o a que no
impida una pronta y regular actuacin.

B. El Fiscal velar porque la concurrencia de las personas

autorizadas no interfiera en el normal desarrollo del acto e
impartir instrucciones obligatorias a los asistentes para
conducir adecuadamente la diligencia. Est facultado a
excluirlos en cualquier momento si vulneran el orden y
disciplina.
C. El Fiscal, en el ejercicio de sus funciones de investigacin,
podr solicitar la intervencin de la Polica y, si es necesario,
el uso de la fuerza pblica, ordenando todo aquello que sea
necesario para el seguro y ordenado cumplimiento de las
actuaciones que desarrolla. Si el Fiscal es el que dirige la
investigacin, de qu forma puede esclarecer los hechos si
las personas involucradas no concurren a las citaciones.
D. Cuando el Fiscal, salvo las excepciones previstas en la Ley,
deba requerir la intervencin judicial para la prctica de
determinadas diligencias, la actuacin de prueba anticipada
o la imposicin de medidas coercitivas, estar obligado a
formalizar la investigacin, a menos que lo hubiere realizado
previamente.
X.

Efectos de la formalizacin (Art. 339)

La formalizacin de la investigacin suspender el curso de la

prescripcin de la accin penal. Asimismo, el Fiscal perder la facultad
de archivar la investigacin sin intervencin judicial. Hoy el Fiscal
apertura una investigacin preliminar sin poner en conocimiento al
rgano jurisdiccional, de manera que si archiva no tiene que dar cuenta
al juez. Bajo el esquema del nuevo proceso penal al abrir investigacin
preparatoria, ya no puede archivar, porque dicha fase procesal
constituye per se el inicio del proceso penal. De ah que la apertura se
comunica al Juez y el resuelve.

5.1.

LOS ACTOS ESPECIALES DE LA INVESTIGACIN

Circulacin y entrega vigilada de bienes delictivos (art. 340):

La circulacin y entrega vigilada, supone entonces que tanto la
Fiscala como la polica Nacional, conociendo de que se est llevando
a cabo un hecho delictivo deja que ste prosiga, pero bajo una estricta
vigilancia, con la finalidad de llegar a determinar cul es el destino
final de la misma, a fin de determinar quin es el verdadero dueo,
cabecilla o en trminos policiales el denominado pez gordo.

La apertura postal: El cdigo establece necesariamente que debe

de realizar previa autorizacin judicial. Aqu hay un problema porque
el trmino es muy cerrado y restringe el margen de aplicacin en
algunos casos, en el sentido que existen otros tipos de documentos o
envos (paquetes) que no necesariamente pueden ser de envos de
drogas en paquetes (encomiendas) a travs de empresas de
transportes interprovinciales.

Agente Encubierto (Artculo 341): Tambin conocido en la jerga

policial como topo, es aquel polica que se disfraza de delincuente a
fin de infiltrarse en alguna banda u organizacin delictiva, con la
finalidad de determinar quin es el jefe, como funciona, la
organizacin, cuales son los contactos, donde se guarda la
mercadera, etc.
Igualmente el Fiscal al momento de disponer la designacin de
agentes encubiertos, deber dar cuenta a la Fiscala de la Nacin, a fin
de su ingreso al registro reservado de dichas autorizaciones. La norma
autoriza la creacin de un documento de identidad falso, a fin de
crearle al agente una identidad falsa que le permita infiltrarse en una
determinada organizacin criminal.

5.2.

CONCLUSIN DE LA INVESTIGACIN PREPARATORIA:

I. El plazo (Art. 342):

Se establece que el plazo de la investigacin preparatoria es de ciento
veinte das naturales. Slo por causas justificadas, dictando la
Disposicin correspondiente, el Fiscal podr prorrogarla por nica
hasta por un mximo de sesenta das naturales. Tratndose de
investigaciones complejas, el plazo de la investigacin preparatoria es

de ocho meses. La prrroga por igual plazo debe concederla el Juez de

la Investigacin Preparatoria. La ley seala los requisitos para que un
proceso se considere complejo:

Requiera la actuacin de una cantidad significativa de actos de

investigacin;

Comprenda la investigacin de numerosos delitos;

Involucra una cantidad importante de imputados o agraviados;

Investiga delitos perpetrados por imputados integrantes o

colaborares de bandas u organizaciones delictivas;

Demanda la realizacin de pericias que comportan la revisin de

una nutrida documentacin o de complicados anlisis tcnicos;

Necesita realizar gestiones de carcter procesal fuera del pas; o

Deba revisar la gestin de personas jurdicas o entidades del

Estado.

II. Cumplimiento de la finalidad

Preparatoria (Art. 343. 1)

de

la

Investigacin

El Fiscal dar por concluida la investigacin preparatoria cuando

considere que ha cumplido su objeto, aun cuando no hubiere vencido el
plazo.
III. El control del plazo (Art. 343. 2 y 3):
Slo se dar por concluida la investigacin preparatoria cuando se ha
cumplido su objeto, aun cuando no hubiere vencido el plazo. No
obstante haberse vencidos los plazos previstos en el artculo anterior y
el Fiscal no d por concluida la investigacin preparatoria, las partes
pueden solicitar su conclusin al Juez de la Investigacin Preparatoria.
Para estos efectos el Juez citar al Fiscal y a las dems partes a una
audiencia de control del plazo, quien luego de revisar las actuaciones y
escuchar a las partes, dictar la resolucin que corresponda. Si el Juez
ordena la conclusin de la Investigacin Preparatoria, el Fiscal en el
plazo de diez das debe pronunciarse solicitando el sobreseimiento o
formulando acusacin, segn corresponda. Su incumplimiento acarrea
responsabilidad disciplinaria en el Fiscal.

6. CONCLUSIONES
Este modelo procesal ya no representa aquel modelo inquisitivo y
anticonstitucional que es la instruccin en el Cdigo de Procedimientos
Penales, sino un modelo Acusatorio, el cual goza de muchas garantas
que favorecen al imputado y al agraviado, consistente en los principios
establecidos en el nuevo modelo procesal penal, que son la oralidad, la
publicidad, etc, existiendo con ellos la transparencia en el desarrollo de
los procesos penales.
Atrs quedaron aquellos inmensos expedientes, provistos de 10, 12, 15
a ms tomos, lo cual ha sido modificado por el principio de oralidad en
las audiencias.
El fiscal aqu en esta etapa, tiene un papel primordial, es el encargado
de investigar el hecho delictivo con juntamente con la polica, la cual
brindar su ayuda para la formalizacin del proceso penal.
Conforme lo esbozado sobre la constitucin en actor civil en los proceso
inmediatos, resulta necesaria e imperativa entonces una modificacin
normativa, al margen de lo dispuesto por el Acuerdo Plenario N 62010/CJ-116, que si bien es doctrina legal, permite el apartamiento de
los jueces al momento de resolver, y que en el fondo aporta muy pocas
soluciones al problema, las que a la larga debern ser implementadas
por los rganos jurisdiccionales que se enfrenten a las hiptesis
planteadas. En tanto existan vacos en la norma, la posibilidad de que el
agraviado pueda constituirse en actor civil en el proceso especial
denominado Proceso Inmediato regulado por el Cdigo Procesal Penal
tendr como alternativa, lamentablemente, que el Ministerio Pblico
opte por no utilizar ese mecanismo en la medida que los procesos
derivados de este podran ser objeto de recursos impugnatorios y
eventualmente acciones de garanta constitucionales.

7. BIBLIOGRAFIA

Cdigo Procesal Penal, Editorial Grjley.

INSTRUCCIN E INVESTIGACIN PREPARATORIA, Lo

nuevo del Cdigo Procesal Penal del 2004, sobre la Etapa

de Investigacin Preparatoria del delito Presentacin de

Vctor Cubas Villanueva, Edicin Octubre del 2009
Gaceta Jurdica.

SALINAS SICCHA Ramiro; Conduccin de la Investigacin

y Relacin del Fiscal con la Polica en el Nuevo Cdigo
Procesal Penal, Publicado en la Revista JUS-Doctrina N 3,
Grijley; Lima, marzo 2007.

ROSAS YATACO Jorge;

la investigacin preparatoria en el nuevo

cdigo procesal penal, Revista: Anlisis del Derecho