A rie l Ciencia Poltica

lain
Ham psher-M onk

Historia del
pensamiento
poltico
moderno
Los principales
pensadores polticos
de Hobbes a M arx

60MTO . MSRM

EditorialAriel, S.A
Barcelona

Diseo cubierta: Nacho Soriano

Ttulo original:
A History of Modera Political Thought
Traduccin de
F erran M eler

1.a edicin: enero 1996

1992: Iain Hampsher-Monk
Derechos exclusivos de edicin en castellano
reservados para todo el mundo
y propiedad de la traduccin:
1996: Editorial Ariel, S. A.
Crcega, 270 - 08008 Barcelona

SUMARIO

ISBN: 84-344-1803-7
Depsito legal: B. 281 - 1996
Impreso en Espaa
Ninguna parte de esta publicacin, incluido el diseo
de la cubierta, puede ser reproducida, almacenada o transmitida
en manera alguna ni por ningn medio, ya sea elctrico,
qumico, mecnico, ptico, de grabacin o de fotocopia,
sin permiso previo del editor.

Agradecimientos
Introduccin
Metodologa

1. Thomas Hobbes
Introduccin
La naturaleza de la realidad y los mtodos de la ciencia verdadera
La naturaleza de la ciencia verdadera
La ciencia del hombre
La condicin natural de la humanidad
Ley natural
La institucin y la naturaleza de las comunidades
El debate acerca de la naturaleza de la obligacin
2. John Locke

Introduccin
La respuesta de Locke a Filmer: las suposiciones bsicas del derecho poltico
El establecimiento de los derechos individuales de propiedad
La distincin entre poder paterno y poder poltico
El carcter de las comunidades legtimas: el papel del consentimiento
La estructura de polticas legtimas: limitaciones de poderes
Ejercer el derecho de resistencia
3. David Hume
Introduccin
Los supuestos metodolgicos de Hume y los lmites del entendimiento
La historia natural de la moralidad

SUMARIO

SUMARIO

Gobierno
La economa poltica
4. Jean-Jacques Rousseau

Introduccin
El Discurso sobre las Artes y las Ciencias
Los Orgenes de la desigualdad
Las posibilidades para la libertad
El contrato social

9.

G. W. F. Hegel
Introduccin: la Ilustracin alemana y las primeras influencias
Derecho abstracto
Moralidad
La cultura tica
La cultura tica: la sociedad civil
El Estado
La historia del mundo como la historia de la libertad

10. Kart Marx

5.

Publius: El Federalista

Introduccin
El alegato de El Federalista en favor de una unidad ms estrecha
La Repblica comercial y territorialmente amplia
Definicin de los trminos
La divisin de poderes
Conclusin
6.

Edmund Burke

Introduccin
Las Reflections on the Revolution in France, de Edmund Burke
Reflections, primera parte: el sermn de Price, derechos naturales y derechos here
dados
Reflections, segunda parte: Iglesia, Estado y economa poltica
La economa poltica de la Revolucin
Las instituciones del Estado revolucionario
Edmund Burke: contexto y visin de conjunto
7. Jeremy Bentham

Introduccin
El mtodo crtico: el Fragment on Government
La premisa bsica: The ntroduction to the Principies of Moris and Legislation
El alegato utilitarista en favor del gobierno democrtico: el Essay on Government de
James Mili y el Plan of Parliamentary Reform de Bentham
8.

John Stuart Mili

Introduccin: Mili y el utilitarismo
Las influencias intelectuales que contradicen el utilitarismo
Tocqueville y Democracia en Amrica, y Mili y la democracia en Gran Bretaa
La discusin metodolgica en la Logic: los principios de Mili y su mtodo
Ei utilitarismo revisado
Mili: Sobre la libertad
Gobierno representativo

Introduccin: Juventud e influencias

La primera crtica del capitalismo: los Manuscritos de Pars y el Trabajo alienacjo
Una teora de la historia y de la sociedad
El centro de la teora social: el hilo conductor, el lenguaje del Prefacio a Una Cr
tica de la Economa Poltica
La tctica revolucionaria y el Estado
El Capital: el anlisis econmico del capitalismo
Bibliografa

AGRADECIMIENTOS

Vivir bajo un gobierno tan gris y filisteo como el que hemos sufrido durante
el perodo en el que se compuso este libro, hubiera sido aun ms insoportable de
lo que fue sin el calor y el compaerismo acadmico que nos supo dar la comuni
dad de tericos de la poltica e historiadores del pensamiento poltico. Una esti
mulante y, a menudo, vigorizadora fuente anual de inspiracin estuvo constituida,
en especial, por las reuniones de enero, celebradas en Oxford, del Congreso del
Pensamiento Poltico.
Quisiera expresar especialmente mi agradecimiento a los siguientes amigos y
colegas que con prontitud y paciencia leyeron diversos captulos sueltos y supieron
darme buenos consejos que no siempre he seguido: Maurice Goldsmith, Marro
Hpfl, Disk Ashcraft, Bill Jordn, Daro Castiglione, John Charvet, John HopeMason, el malogrado John Dinwiddy, Eldon Eisenach, Chris Berry, Andrew Lockyer, Joe'Melling y Terrell Carver.
He compartido durante los ltimos veinte aos con mis compaeros del De
partamento de Ciencias Polticas de Exeter un hogar acadmico muy agradable
aunque cada vez ms sobrecargado de trabajo. He sacado especial provecho tanto
de la compaa y la conversacin con muchos estudiantes, como del equipo habi
tual de tericos como Maurice Goldsmith, Peter Butler, Janet Coleman y, en la ac
tualidad, Daro Castiglione, sin olvidar a Alison Frazer, Barry Smith, Peter Stirk,
Mark Stewart, Emma Murphy y Giuseppi Saccone; todos ellos,.en diferentes mo
mentos, contribuyeron a impartir el Exeter Historv of Political Thought Course
en el cual fue madurando este libro.
Estoy en deuda con Sue Ridler y Fay Burgoyne que, muy al principio de la
andadura del texto, lograron intercalar el mecanografiado de dos captulos en su
versin preliminar entre un montn cada vez ms ingente de trabajo administrati
vo. Con todo, los efectos combinados de recortes en los presupuestos universitarios
y la divisin del trabajo a la que la nueva tecnologa de la informacin conduce,
signific que el mecanografiado de la integridad del volumen corriera por mi cuen
ta. Debo agradecer la inestimable ayuda en el trabajo de composicin prestada por
Keith Sutherland de la Imprint Academic una labor adicional convertida en aca
dmica por la necesidad de cumplir con el breve plazo de entrega de la seleccin
de investigacin UFC . Su magia al convertir casi instantneamente documentos
elaborados con un procesador de textos en un texto embrionariamente ya com

AGRADECIMIENTOS

puesto fue tan esencial como impresionante. Tambin estoy reconocido al equipo
de Blackwell Publishers, especialmente a Romesh Vaitilingam, cuyo entusiasmo
inicial por el proyecto me alent a avanzar por dominios difciles, agradecimiento
que hago extensivo a sus sucesores, Mark Allin y Simn Prosser, y a John KestonHole del departamento de produccin que se encarg del proceso de edicin y co
rreccin.
Finalmente, debo dejar constancia de todas aquellas expresiones de agradeci
miento y admiracin que los autores habitualmente dedican a sus cnyuges. A pe
sar de satisfacer las necesidades que inicialmente exiga un nio pequeo y que, al
final, fueron tres, y de participar en una comisin asesora de carcter ministerial
redactando la legislacin europea sobre alimentacin, Suzi todava logr tener
tiempo para m y para un texto como el mo, siempre en estado de gestacin; ade
ms, todava nos hablamos.

INTRODUCCIN

El presente libro se ha escrito ante todo teniendo presente ai futuro licencia

do o al lector no experto pero interesado, y no reclama para s ninguna originali
dad. He intentadoTeflejar algo del estado actual del trabajo especializado sobre
cada uno de los pensadores tratados. A tenor de estas metas, huelga una introduc
cin rebuscada; con todo, el lector que tenga curiosidad tiene el derecho a recibir
ciertas disculpas, y el autor el de anticiparse a cualquier especulacin acerca de sus
propias intenciones.
El estudio del pensamiento poltico es una suerte de tierra de nadie intelectual.
un tema de litigio fronterizo entre (por lo menos) los territorios adyacentes de la
poltica, la filosofa y la historia. Como quienes lo transitan saben muy bien, du
rante las ltimas dos dcadas ms o menos se ha asistido a un vigoroso avance de
la historia, y la revista Historv ofPolitical Thusht. que Janet Coleman v yo mis
mo iniciamos en Exeter en 1980. ha desempeado su papel en ese movimiento. En
tre algunas de sus consecuencias se cuenta el hecho de centrar la atencin en una
amplia gama de textos y, de hecho, en otras fuentes distintas de las que, hasta aho
ra, nos ocupaban en nuestro intento de comprender el entorno y el movimiento de
las ideas polticas en el pasado.
Sin embargo, la historia del pensamiento poltico, o la teora poltica des
de Hobbes, tal y como la encuentran los estudiantes en cualquiera de las tres es
pecialidades mencionadas antes, tiende a ser an el estudio de los grandes tex
tos, a los que la revolucin de la historia ha hecho todo cuanto ha podido por
destronar. Las razones pedaggicas que existen para hacerlo son buenas y defen
dibles.
Si los estudiantes abordan el tema desde la perspectiva de la historia, la filo
sofa o las ciencias polticas, encuentran que los principales filsofos que, en el pa
sado, pensaron la poltica tienen algo que decir. Para los filsofos presenta una
gama de problemas v modos de enfocar las cuestiones polticas v, su posi.bJg_j:ala-r
cin con la epistemologa, la filosofa moral y la filosofa de las ciencias sociales
y, como se reconoce cada vez con mayor frecuencia, un sentido necesario de la
propia historia de la filosofa en este mbito. Para ios historiadores, aunque buena
parte del estudio riguroso de las fuentes se ha desplazado al mbito ms maneja
ble de un episodio o controversia particular en el que los textos menores y el con
texto pueden ser el centro de atencin, an existe la necesidad de una comprensin

11

INTRODUCCIN

INTRODUCCIN

capaz de esbozar cules han sido los principales enunciados tericos, aunque slo
sea dentro de un contexto ms amplio para estudios ms estrictos de la teora o, de
hecho, de otras ramas de la historia. Para los estudiantes de ciencias polticas el es
tudio de la teora proporciona una manera de forzar la confrontacin con cuestio
nes normativas que, de otro modo, a menudo quedan disimuladas, facilitando el
equilibrio necesario a la constante amenaza de recada en el descriptivismo para el
estudio comparativo de los gobiernos; el anlisis de los textos proporciona tambin
una de las bases ms disciplinadas para la apreciacin de las ideologas. Para aque
llos que reclaman cabalmente para s el estatuto de cientficos de la poltica, la
necesidad de recordarles la base hermenutica de los conceptos y el vocabulario
que desarrollan es mayor an.
En cada uno de estos casos se pide a los estudiantes que lean el texto origi
nal del autor (como mnimo, eso es lo que cabra esperar). Aunque algunas his
torias del pensamiento poltico, como la venerable obra de Sabine, an hoy de
utilidad, sean en realidad historias en el sentido que actualmente tiene ese con
cepto, cubren no obstante un dominio tan amplio que les impide servir de gua
para el estudiante contemporneo que se adentra en los textos que le preceden. El
modesto objetivo de esta obra es precisamente ste. He intentado dar a los textos
aquella sensibilidad histrica que he adquirido durante la reciente revolucin (me
form en filosofa y en ciencias polticas, no en historia), y utilizar a los autores
para inducir a los estudiantes a filosofar por s mismos sin que incurran en algn
error autnticamente craso (como incurr yo, hace tiempo). Creo que el contenido
poltico de las obras tratadas es imposible de disimular, incluso mediante un trata
miento como el mo.
En consecuencia, esta obra no reclama para s ser una verdadera historia del
pensamiento, poltico tal y como hemos llegado a entender su sentido. El conoci
miento del que disponemos es ahora tal que tengo mis dudas de si sera posible, o
incluso prudente, intentar hacer una obra as, evidentemente abarcando este pero
do en tan slo un volumen. El presente libro aspira a ser una suerte de gua de via
je para estudiantes que siguen cursos denominados de Historia del Pensamiento
Poltico, algo que puedan llevar consigo mientras luchan a brazo partido con el tex
to, o al que solicitar ayuda mientras se recuperan temporalmente de la lucha.
El carcter introductorio y pedaggico de lo que pretende esta obra afecta al
modo de tratar a los pensadores, un modo que no es uniforme. Si bien no he su
primido completamente su voz, he intentado reflejar las diferentes preocupaciones
de la investigacin actual acerca de los diversos autores. En este sentido los cap
tulos sobre Hobbes y Marx llevan implcita cierta discusin de los intentos recien
tes para reformular sus teoras en trminos que podran parecer algo ajenos a los
propios autores. El captulo sobre Hegel, una vez esbozado el trasfondo, se centra
en superar la notoria dificultad de adaptarse simplemente a la lgica de su argu
mento, un enfoque que refleja el esfuerzo de buena parte de la obra reciente al
tiempo que busca tambin satisfacer las necesidades del estudiante. La gama de
textos escogidos para su discusin se deriva en gran medida de una evaluacin de
aquellas obras que es ms probable que al estudiante se le recomiende su lectura.
Consiguientemente va desde una obra individual de Hobbes, Locke y Hegel, hasta
algunas de Marx y Mili. Entre mis intenciones no figura el proporcionar una indi
cacin completa de la posicin de los comentaristas por lo que se refiere a las dis

tintas cuestiones surgidas o de la ltima fuente utilizada por las posiciones ms

avanzadas. Antes bien, he recurrido a las notas a pie de pgina, primera y princi
palmente para establecer la base de mis pretensiones interpretativas en el texto pri
mario; en segundo lugar, en las notas he elaborado argumentos o realizado cualificaciones que, de haberse intercalado en el texto, hubieran servido slo para con
fundir su lnea argumentativa; y con ellas, de modo intermitente, he indicado los
puntos de vista interpretativos importantes o bien aquella bibliografa secundaria
en la que era especialmente consciente que me basaba.

10

Metodologa
Al emprender un libro como ste soy plenamente consciente de la existencia
de dos pblicos: por un lado el lector que cursa una licenciatura o que, en general,
tiene cierto inters y al que espero llegar, y, por el otro, los colegas de profesin, a
quienes a menudo he imaginado examinndome crticamente, asomados por detrs
de mi hombro, mientras escriba (en realidad haciendo muecas), colegas a los que
ante todo debo convencer si deseo que recomienden el libro al pblico estudiante.
A ellos, y con cierta turbacin, quisiera plantearles una ulterior afirmacin en favor de la obra. Una de las consecuencias de la reafirmacin de la importancia del
contexto histrico (ayudado de modo curioso, aunque no siempre estrictamente l
gico, por los prestigiosos avances de la filosofa interpretativa francesa) consiste en
la tendencia a asignar fijamente un texto v. de hecho, un autor a un medio histri
co que aun siendo el suyo propio acaba sobrepasndole y sumergindole. En el l
mite, aunque no por ello se trate de casos inslitos, les niega facultad m.telecuaLy
el deseo o la capacidad para formular enunciados con su referente ms all de mi
ras histricas limitadas. Al hacerlo as Ies niega cualquier significacin poltica
pata^ltttssfipfc.______________ ^_________________________________________
De un modo posiblemente ms bien ingenuo e inconfundiblemente"anticuado,
creo que esta manera de ver las cosas es a un tiempo errnea como historia v per
niciosa como filosofa. Mientras que una comprensin de la identidad del len
guaje conceptual a desarrollar es necesaria para entender el significado histrico,
una preocupacin exclusiva por el mismo puede distraer la atencin del hecho de
que su uso responde a la elaboracin de un enunciado. Como resultado, el escritor
y el texto pueden fragmentarse y desaparecer realmente en el contexto, emergien
do slo como la suma de sus partes hermenuticas. Los lenguajes no pueden ser de
hecho privados, haciendo la salvedad de cuando aqullos parasitan el significado
pblico, la obra de un individuo. Los lenguajes son productos irreductiblemente so
ciales, y al reconocer la persistencia a travs del tiempo de modelos particulares de
pensamiento, el trabajo de la erudicin ha transformado tanto nuestra comprensin
de la historia de la teora poltica como el modo en el que determinadas palabras
clave se relacionan entre s a imagen y semejanza de la gramtica de los len
guajes naturales. Con todo, la obra de un determinado terico no es en s misma
un lenguaje,, sino un enunciado nico, o ms bien un conjunto de enunciados que
constituyen un argumento. Cada uno de los escritores que abordamos aqu fue un
agente muy vigoroso a la hora de rehacer, fuera de lo que en su poca constitua
un medio intelectual desconcertante, una exposicin de la vida poltica humana que

12

INTRODUCCIN

alcanz un considerable grado de coherencia. A fin de poder demostrar las fuentes

en las que se apoyaron, la lgica que podemos (retrospectivamente) considerar que
siguieron, o los subtextos que, a partir de los mismos, cabe evocar, a mi entender
en modo alguno modifican el logro que significa construir los argumentos de los
que aqu tratamos.
Un enfoque de la facultad intelectual como el propuesto es tan importante
para la teora poltica del presente como lo es para la del pasado. Si, como nos di
cen nuestros crticos contemporneos, ya no existe algo llamado verdad si no que
existen autores o textos, debemos retroceder a criterios consecuencialistas median
te los que establecer aquello que se puede decir. Creer que la operacin filosfica
humana no puede lograr nada que vaya ms all de los materiales fragmentarios
sobre los que necesariamente trabaja, no puede servir a ningn propsito salvo el
de minar nuestros esfuerzos por hacer nuestro mundo coherente, o ayudar a reor
denarlo de acuerdo con aquella coherencia. Por esta razn se trata de un enfoque
que, aun rechazando cualquier patrn de verdad sobre el que poder establecer sus
propias credenciales, incumple el nico principio de discriminacin que queda y
que podra avanzarse en estas cuestiones.
He intentado recalcar aquello que percibo como el logro propio de cada uno
de estos autores en el acto de sacar coherencia de la contradiccin, de la incohe
rencia o del caos. A diferencia de las afirmaciones a menudo propuestas por el ca
rcter distintivo de la teora poltica posnietzscheana o posmoderna, cabe sealar
que, en el contexto epistemolgicamente escptico en el que tantos de los pensa
dores abordados en este libro se movan, mantenan un paralelismo asombroso con
aquellas consideradas caractersticas especficas de la posmodernidad.
Sin embargo, al acentuar el esfuerzo creativo que implica la produccin de
cada texto, de ningn modo pretendo negar que sus autores operasen a partir de un
conjunto de ideas y de un vocabulario poltico heredados; podramos decir que hay
que tener en cuenta adems un contexto formado por acontecimientos.reales, pre
siones polticas y crisis que debiera comprenderse, al menos en un principio, en
trminos de los lenguajes del pensamiento poltico existentes. La revolucin de la
historia en la teora poltica nos ha enseado a ser mucho ms respetuosos con los
efectos de restriccin del lenguaje disponible a la hora de ofrecer interpretaciones;
al acentuar la facultad intelectual del autor no quisiera en modo alguno negar la im
portancia del contexto intelectual y las reminiscencias proporcionadas, por una tra
dicin en la que esa facultad debe ejercerse; con todo, no son antitticos. La pre
sencia de una hermenutica cultural ya no impide la'creatividad del pensador de la
misma manera en que la presencia del aire no impide el vuelo de una paloma, ms
j bien en ambos casos lo uno es la condicin de lo otro.
Una ltima nota acerca de la introduccin histrica. El lector querr saber por
qu esta obra empieza donde lo hace y qu pas con anterioridad. Una respuesta a
largo plazo y de amplia extensin a la segunda cuestin se encuentra en un-volumen
de tema relacionado con el de esta obra y que actualmente escribe mi colega y ami
ga Janet Coleman. Este volumen cubrir el pensamiento poltico de la Antigedad,
la Edad Media y el Renacimiento. Las respuestas a corto plazo y de extensin ms
limitada se podrn hallar incrustadas, espero, en las diversas cuestiones que se dan
cita en el primer captulo de este libro sobre Hobbes. Alguna de las razones por las
que no se da un tratamiento independiente de este tipo de material en este volumen

INTRODUCCIN

13

son plenamente pragmticas, y tienen que ver con ia ya excesiva extensin de la

obra y con el hecho de que he escogido organizar el debate a partir de aquellos tex
tos claves que los estudiantes tradicionalmente trabajan. Hasta la publicacin re
ciente y excelente de las series Cambridge Texis, las obras de segundo rango correspondientes a este perodo no estaban disponibles en ediciones para estudiantes
o ni tan slo en las bibliotecas institucionales.
Sin embargo, debo decir algo en favor de la tradicin de empezar con Hobbes.
Las guerras civiles inglesas fueron un vivero de alcance europeo para la teora po
ltica y el Leviathan fue su cultivo ms pujante. A travs de Hobbes, a pesar de sus
afirmaciones autoconscientes como innovador, fluyeron muchas de las preocupa
ciones intelectuales y de los recursos de sus predecesores y coetneos, recursos y
preocupaciones intelectuales adems que llenaron buena parte del programa de los
dos siglos siguientes o ms. Los nuevos enfoques dados en la fsica, la moral, ehescepticismo religioso y epistemolgico, el vocabulario de ios derechos subjetivos, el
estado de naturaleza y ei contrato social tal y como lo adaptaron los tericos pro
testantes a partir de la versin catlica neotomista, las tensiones entre las mltiples
exigencias de orden, prcticamente a cualquier precio, y el deseo de libertad civil y
religiosa que tanto en Inglaterra como en Francia es el resultado de un largo pe
rodo de malestar inspirado por la religin son temas que se pueden percibir en
la filosofa de Hobbes. Tal vez el sentido ms distintivo en el que Hobbes represen
ta un punto de partida es su minucioso intento no slo de subordinar la Iglesia al
Estado sino de subordinar las afirmaciones epistemolgicas de la religin y la fe a
las del conocimiento natural. Ni Marsilio de Padua ni Maquiavelo, al elaborar
una mera explicacin laica del gobierno, fueron capaces de colocarla en el seno de
una psicologa moral desarrollada y laica. En este sentido Hobbes, a medida que va
proporcionando una psicologa y una epistemologa fundamentadas en una fisiolo
ga materialista, hace una afirmacin sumamente poltica, y como tal fue conside
rada por sus oponentes. Por vez primera desde la Antigedad se intentaba dar cuen
ta de_la poltica en los lmites establecidos por un modo laico, minucioso v unificado de ver el mundo. Esto no equivale a decir que Hobbes fuera un ateo o, incluso,
un agnstico; sencillamente Dios no tiene un papel esencial en el modo en el que
da cuenta del mundo. Con la excepcin de Locke, ningn pensador de primera l
nea posterior pudo basar sus argumentos en premisas esencialmente teolgicas y,
aun en el caso de Locke, su psicologa filosfica cuadraba mal con el supuesto po
ltico de una ley natural teolgicamente fundada. En su lugar, basndose en las
suposiciones de Hobbes, los pensadores argumentaron cada vez ms en el sentido
d que tanto las normas morales como la posibilidad de elaborar los motivos nece
sarios para aceptarlas han de descubrirse en la psicologa del ser humano y en la
estructura de la sociedad. Adems, las circunstancias sociales fueron progresiva
mente percibidas como moldeadoras de la psicologa, haciendo que una compren
sin de los procesos histricos se convirtiera en una parte esencial de cualquier teo
ra poltica susceptible de merecer respeto.
Esto nos lleva a una importante tradicin ausente del pensamiento de Hobbes,
la tradicin del humanismo cvico o republicanismo. Mediante los recursos que
esta tradicin pone a su alcance, los pensadores caractersticos del inicio de la po
ca moderna estuvieron en ptimas condiciones para estudiar con minuciosidad la
relacin existente entre la experiencia poltica, militar y econmica del ciudadano

14

INTRODUCCIN

y su psicologa. Contemporneos de Hobbes como James Harrington, John Milton

y Algernon Sidney son los vehculos principales de este modelo de pensamiento en
lengua inglesa. La coleccin de grandes textos ha incurrido en una omisin im
portante al no dejar constancia de ninguna figura representativa de esta corriente de
pensamiento. En ella se basaron ampliamente dos de las principales manifestacio
nes del pensamiento poltico moderno. La primera profundiz la habilidad de la
tradicin cvica para teorizar las cualidades polticas del individuo aplicndole una
psicologa filosfica intelectualmente potente como la de Locke, cuyo desarrollo
tena por finalidad comprender la psicologa de la creencia personal, convirtindo
se as de hecho, si no de modo esencial, en un producto del Protestantismo. No
obstante, el resultado fue el desarrollo de las exposiciones sumamente sofisticadas
de la psicologa social e individual de la creencia poltica y moral que encontra
mos, por ejemplo, en Hume.
Una segunda manifestacin est relacionada con la naturaleza esencialmente
dinmica del pensamiento cvico. Mientras la psicologa cristiana era, en el seno
del tiempo histrico, esttica, la psicologa cvica se preocupaba por el cambio, es
pecialmente por la decadencia y la corrupcin. El hecho de unir una psicologa fi
losfica compleja a una teora social y poltica preocupada por la dinmica de
mostr ser un estmulo para el desarrollo del pensamiento tanto de los procesos so
ciales a largo.plazo como de la interdependencia entre ideas e instituciones
sociales. De manera caracterstica, pues, las ideas modernas se hicieron concebi
bles: ideas sobre el progreso, afirmaciones acerca de la interaccin paradjica en
tre vicios individuales y beneficios pblicos, acerca de la produccin social de la
ideologa y acerca del historicismo. Al menos algo de lo que Rousseau, Publius,
Burke, Mili, Hegel y Marx escriben se basa esencialmente en esta tradicin cvica
o republicana que, en consecuencia, recibe un amplio tratamiento en este volumen,
especialmente en lo relativo a los antecedentes de El Federalista.
Hecha esta salvedad, al fin y al cabo Hobbes no es una mala figura con la que
abrir un libro que trata de los tericos modernos de la poltica y, por tanto, del
hombre.

C aptu lo 1

THOMAS HOBBES

Introduccin
V

id a e i n q u i e t u d e s i n t e l e c t u a l e s

Thomas Hobbes naci el 5 de abril de 1588, cerca de Malmesbury, en Wiltshire. Afirmaba que su nacimiento fue prematuro, al ser el parto inducido por las
noticias que llegaban de la Armada espaola de Felipe II. Tras graduarse en Oxford
fue durante la mayor parte de su vida ayo y tutor de los condes de Devonshire. Via
j por muchos pases del continente, y vivi en Francia durante la guerra civil. Mu
ri en 1679 cubriendo su vida un periodo de revolucin tanto cientfica como pol
tica.1 En ambos dominios Hobbes desempe un importante papel, intentando con
audacia establecer un nexo de unin entre ambos, buscando una solucin a la ines
tabilidad poltica de su poca mediante la aplicacin de las incipientes ciencias na
turales.2
Su obra maestra es el Leviathan, publicada entre las convulsiones de la
guerra civil v la repblica (Commonwealtli). No obstante Hobbes, antes de que
dar satisfecho con su obra, haba reescrito por tres veces su filosofa poltica,
cambiando diversos detalles, algunos en respuesta clara a los acontecimientos
polticos.3 Sin embargo, cabe afirmar que el inters que Hobbes tiene por la po1. El conflicto v la prctica guerra civil entre Carlos I v ei Parlamento que culmin con la ejecucin de
Carlos Estuardo en 1649. fue seguido por un perodo de experimentacin constitucional e incerteza antes de la res
tauracin de 1660. Para una historia bien narrada de este perodo vase Ivan Roots, The Greca Rebellion (Londres,
1966), Durante este perodo tambin, la actividad cientfica e intelectual se encontraba en un lugar quiz sorpren
dentemente esencial, que culmin con la fundacin de la Royal Society tras ia restauracin. Hobbes nunca fue
miembro tai vez a causa de su supuesto atesmo. No obstante, vase el trabajo ms reciente de Noel Malcolm,
Hobbes and the Royal Society, en Perspectives on Thomas Hobbes, G. A. J. Rodgers y Alan Ryan (eds.) (Ox
ford, 1988).
2. Hobbes escribi su propia Vida en versos latinos de los que existe una traduccin inglesa (no del propio
Hobbes); vase The Life o/Mr. Thomas Hobbes of Malmsbury (reimp. Exeter, 1979). Existe tambin el retrato a gran
des lneas ingenioso y anecdtico de Aubrey: vase John Aubrey, Aubrey's BrefUves, O. L. Dick (ed.) (Harmondsv/onh, 1972). Vase tambin en cuanto a la vida Hobbes ei captulo I de S. Mintz, The Hnniing of Leviathan (Cam
bridge, 1962) y ms recientemente la biografa escrita por A. Rogovv, Hobbes (Nueva York, 1986), y la breve bio
grafa escrita por Truck en su Hobbes (Oxford, 1989) y publicada en la coleccin Past Master.
3. La primera versin de la teora poltica de Hobbes. The Elements ofLaw, tuvo un mbito de difusin privado durante 1640. mientras que la segunda versin, De Cive (Sobre el ciudadano) se public en vsperas de la gue
rra civil de 1642. El Leviathan, fue publicado en 651 mientras Hobbes estaba exilado en Francia a raz de la victo
ria de los parlamentaristas y la ejecucin del rey Carlos 1 en i649.

16

HISTORIA DEL PENSAMIENTO POLTICO MODERNO

liica antecede incluso a la primera versin de su teora en los Elements o f Law,

natural and politic. Su primera publicacin, The Peloponnesian Wars (1629),
una traduccin de Las guerras del Peloponeso de Tucdides, ya era, a tenor de
i lo que Hobbes mismo afirma, un intento de evitar la guerra civil alertando a sus
compatriotas de los ilusorios beneficios de una repblica. Como l mismo es
cribiera en su propio poema Vida (originariamente en latn):
A Planto, Eurpides, Aristfanes,
a decir verdad, los comprend; pero de todos ellos
ningn otro me gust tanto como Tucdides.
Dijo que la Democracia era una tontera
pues la Repblica ms sabia es un Rey.
A este autor e ense a hablar un ingls, que incluso
una Gua para retricos ser podra.4
En las concepciones humanistas de las disciplinas intelectuales, prevalentes en
la poca de Hobbes, la historia se consideraba una rama de la retrica, y la labor
de la historia como retrica era exhortar a los hombres con el ejemplo para que lle
varan vidas virtuosas. En el Leviathan, Hobbes intenta socavar tanto la historia
como la retrica y nuestro conocimiento del pasado como fuente de la ciencia po
ltica, mientras que su compaero de monstruosidad Behemoth. una historia de
la guerra civil, ilustraba de hecho los orgenes de la guerra y afirmaba exponer
los mismos errores que el Leviathan.5 Aunque Hobbes pone en tela de juicio la his
toria como una fuente de conocimiento cientfico, cabe afirmar que su papel ret
rico pas a la propia ciencia, ya que Hobbes expresa la esperanza de que su obra
pueda ser provechosamente enseada en las universidades [...] que son las fuen
tes de la doctrina civil y moral.6 Su objetivo, desde el principio hasta el fin, era el
de poner en guardia contra las consecuencias del conflicto poltico, cnya rnina rnra
era tal fue su enseanza una soberana absoluta e indivisa.7

4. The Ufe o f Mr. Thomcis Hobbes, pp. 4-5. Hobbes se apoy en los anlisis de Tucdides e incluso en sus
imgenes en sus obras tardas; vase R. Schiatter, Thomas Hobbes and Thucydides, Journal o f the History of
deas, 6 (1945); G. Klosko y D. Rice, Thucydides and Hobbess State of Nautre, History o f Political Thought, VI,
3 (1985); y G. Sloinp, Hobbes, Thucydides and the Three Greatest Things, Historv o f Political Thought, XI, 4
(1990).
5. En cuanto al rechazo hobbesiano de la historia como retrica moral, vase G. Rossini, The criticisrn of
rethorica! historiography and the ideal of scientific method: History, natura and Science in the political language
of Thomas Hobbes, en A. Pagden (ed.), The Languages o f Political Tlieory in Early Modera Europa (Cambridge,
1987).
6. Leviathan, p. 395. Toda referencia paginada a! Leviathan alude a la paginacin de la edicin original de
1651 que viene indicada entre claudtors en los mrgenes de las ediciones hechas por Pogson-Smith (Oxford, 1909),
Macpherson (Harmondsworth, 1968) y Tuck (Cambridge, 1991). El primero de estos dos textos utiliza la versin Head
de 165!, igualmente para la de Oakeshott (Oxford, 1946), aunque la ltima omite la paginacin original. La edicin
de Tuck utiliza un texto derivado de una comparacin entre la versin corregida de grandes caracteres tipogrficos de
la edicin de 1651, y la copia de! manuscrito enmendado que Hobbes present a Carlos II en 1651. En consecuencia
su texto probablemente sea ms prximo a las intenciones originales de Hobbes. La edicin de Cambridge contiene
tambin una concordancia til con las dems ediciones que hemos mencionado aqu, as como exhibe, en relacin con
las dems, un rico dispositivo crtico que resultar de gran ayuda para el estudiante, incluyendo notas biogrficas, re
ferencias y un buen ndice.
7. Cada vez es-mayor el inters por el aspecto retrico de! Leviathan-, vase, por ejemplo, D. Johnston, The
Rethoric o f Leviathan (Princeton, 1986); y Conai Condren, On the Rhetorieal Foundations of Leviathan, History of
Political Thought, XI, 4 (1990).

THOMAS HOBBES

La

17

s e p a r a c i n d e l a r e l ig i n d e l a p o l t ic a

Quiz la principal relevancia de la adopcin que Hobbes hace de la nueva

ciencia sea la posibilidad que ve en ella de establecer la autonoma de la polti
ca respecto de la clereca, la teologa y la metafsica en general. Pues Hobbes
crea que la disputa [...] entre el poder espiritual y civil ha sido, ltimamente
ms que cualquier otra cosa en el mundo, la causa de guerra civil.8 Hobbes ne
gaba la existencia de la metafsica, pero no la de Dios, prudentemente por su
parte, pues todava abundaban quienes intentaban hacer de la hereja un delito.
Aubrey contaba que poco despus de la restauracin de 1660 algunos de los
obispos elevaron una mocin para quemar al venerable y anciano caballero
[Hobbes] por hereje.9 Ms bien intent separar el reino de la religin del de la
poltica de modo oue no hubiera lugar a articular ningn argumento religioso
que afectase a la legitimidad poltica. Mientras la mayora de sus contempor
neos pensaron que era esencial que el deber poltico derivara de alguna premi
sa religiosa, la tctica de Hobbes fue primero subordinar o incorporar la religin
en los lmites del conocimiento natural, e intentar luego mostrar que el cono-i
cimiento natural conduce a una inequvoca obediencia del soberano poltico.
Este objetivo le exiga que minara dos corrientes importantes de la creencia re
ligiosa protestante inglesa, que a fin de cuentas procedan de las dos principales
figuras de la Reforma en el continente: Lutero y Calvino, es decir, una creencia
en la integridad y trascendente autoridad de la Biblia, y una creencia en la sufri
ciencia y autoridad de la fe del creyente.
Para Hobbes, cualquiera de las dos es destructora de la autoridad poltica y
por ello mismo del orden poltico, porque los creyentes, sobre la base de cual
quiera de estos fundamentos, podran verse conducidos a desobedecer a sus so
beranos. Hobbes, recurriendo probablemente a argumentos que aprendi durante
sus viajes a Francia, pone en tela de juicio la integridad textual de la Biblia. In
tenta demostrar que, cuando se limita a tratar de nosotros, es una obra de com
posicin humana, como cualquier otra historia, sujeta al juicio humano tanto por
lo que incluye en ella como por su origen y consistencia interna.10 Hobbes sea
la tambin que cualquier libro, por muy sagrado que sea, exigir asimismo una
interpretacin autorizada. Incluso aceptando la sacralidad del texto de la Biblia,
no existan garantas de que los lectores encontraran en el texto los significados
correctos. Por consiguiente, a fin de prevenir el conflicto religioso y poltico, la
interpretacin pblica de la Biblia tiene que ser la del soberano. No era un ata
que a la religin misma, sino simplemente un intento de negarle cualquier auto
ridad al margen de la poltica. En segundo lugar, Hobbes transforma la reforma8. Carta 23.7/2.8, citada por D. Johnston, Hobbess Morialism, History o f Political Thought, X, 4 (1989),
p. 656.
9. John Aubrey, Aubrey's Brief Lives, O. L. Dick (ed.) (Harmondsworth, 1972), p. 316. La amenaza no po
dra haberse concretado sin un cambio en la legislacin puesto que la hereja ya no era un crimen capital en Inglate
rra, aunque hubiera algunos intentos para restablecerlo como tal. Para un resumen de la situacin vase Richard Tuck,
Hobbes and Locke on Toleration, en Mary Dietz (ed,), Thomas Hobbes and Political Titeary (Lawvence, Kansas,
1990). No nos debe sorprender que Hobbes tuviera algo nas que un inters profesional en la cuestin y que le dedi
cara buena parte de su Dialogue o f the Commoti Laws o f England (1665). Su preocupacin era bastante justificable:
en fecha tan tarda como en 1697, casi veinte aos tras la muerte de Hobbes, el pobre estudiante Thomas Aikenhead
fue quemado vivo hasta morir en Escocia por haber negado el dogma de la Trinidad.
10. Leviathan, pp. 200 y ss.

19

HISTORIA DEL PENSAMIENTO POLTICO MODERNO

THOMAS HOBBES

da libertad cristiana de la conviccin ntima de ser un principio potencialmen

te radical y subversivo, a ser un principio apoltico y quietista. Mientras que fue
ron muchos quienes vieron en la revolucin inglesa la interioridad/intimidad de
la fe y la gua de la conciencia como una licencia para resistirse a la imposicin
de lo que consideraban formas de gobierno impas, o liderazgo de la Iglesia o la
liturgia, Hobbes sostuvo que el nfasis protestante en la importancia de la con
viccin interna converta todas aquellas cosas externas en nimiedades: puesto
que si la creencia cierta (como enseaba el Protestantismo) era algo privado e in
terno, era cosa de la cualidad de la propia fe, qu importancia tenan las formas
externas utilizadas para expresarla? Hobbes quera persuadir a los hombres de
que las controversias de religin versan sobre puntos completamente innecesa
rios para la salvacin.11 En esto, Hobbes adaptaba (considerablemente) un argu
mento caracterstico de los anglicanos ortodoxos que se remontaba por lo menos
a Hooker.12 Sin embargo, la adaptacin que hace Hobbes de ese argumento lleva
sus consecuencias al lmite. Si un gobernante pidiera a un cristiano que negara a
Cristo, afirmaba Hobbes, ste era libre de hacerlo as porque toda profesin he
cha con la lengua no es sino algo externo. Con una religin que se ha refugia
do tan hacia el interior como la expuesta, parecera de hecho que no hay modo
posible de que perturbara la obediencia poltica.

nar dao gratuito) v que esta tica minimalista se podra utilizar como base para
una ciencia moral universal.13
Agrupados gradualmente en torno a un cierto nmero de ideas integradoras,
algunas de las cuales haban existido desde haca dos mil aos, estos argumentos.
rechazaban el enfoque cristiano-aristotlico de la vida humana como inherente
mente social y poltica, atribuyendo a los seres humanos en su estado prepoltico
un estado de naturaleza determinados derechos naturales individuales-^
por lo tanto asociales. Este vocabulario de los derechos naturales ejercidos en un
estado natural prepoltico haba sido elaborado por la escuela neotomista espao
la entre cuyas figuras cabe citar a Surez, Molina y De Soto quienes, no obstan
te, situaban sus discusiones en el contexto de una ley natural que abarcaba todo.14
Los nuevos pensadores, sin embargo, desvinculaban cada vez ms la nocin de
derecho de la de ley como un sistema objetivo de lo que es correcto y, en su
lugar, afirmaban el derecho como un mbito de libertad subjetiva virtualmente no
cualificada para los individuos. Acoplados al dispositivo de un contrato social
donde estos derechos son otorgados (en su integridad o en parte) al soberano o so
beranos polticos a fin de realizar una transicin desde el estado de naturaleza
y establecer la sociedad poltica, la defensa de los derechos naturales se convier
te en un modelo muy difundido e influyente de argumentacin, utilizado princi
palmente para determinar las clases y grados de obligaciones que se deben entre
s ciudadanos v gobernantes. Aunque acostumbramos a pensar los derechos natu
rales como exigencias que los ciudadanos pueden dirigir contra los gobiernos, stableciendo de este modo lmites a los poderes de estos ltimos, en muchos de los
primeros tericos el nfasis se desplaza un poco en otro sentido: el derecho natu
ral y el contrato se utilizaban inicialmente para explicar y para justificar la cada
vez ms amplia autoridad afirmada por el moderno Estado emergente sobre sus
ciudadanos.15________________________________________ ________________
El contexto de incerteza moral y poltica en el que escribi Hobbes tena, por
consiguiente, una doble direccin: la local y relativamente a corto plazo (la guerra
civil inglesa o su amenaza), y la internacional y a largo plazo (el descubrimiento
europeo de otras culturas y el conflicto intraeuropeo generado por las diferencias
religiosas).16*La habilidad de Hobbes para apoyarse en la obra de eruditos y pen
sadores, reflejada en el ltimo caso, indudablemente enriqueca e intensificaba su
respuesta al primero, dando a su obra una importancia no slo en el contexto bri-

18

E s c e p t ic is m o

m o d ern o y d erech o s naturales m odernos

U.T). segundo rasgo importante del argumento de Hobbes es la adopcin que

hace de una nueva teora de los derechos naturales. Las ideas de los pensadores del
siglo xvi! acerca de la ley natural fueron una respuesta al escepticismo moral vin| culado con pensadores franceses como Michel de Montaigne y Pierre Charon. Su
' desarrollo en Francia se debi en buena parte al dogmatismo y al conflicto conse
cuencia, entre otras muchas cosas, de las diferencias morales v religiosas genera
das por la Reforma que produjo un agnosticismo muy sofisticado sobre todas las
.cuestiones morales y polticas, conduciendo en ltima instancia a una retirada del
mbito de lo poltico en su conjunto, que Voltaire resuma en una expresin irni
ca: Debemos cultivar nuestros jardines. Los pensadores modernos de la ley na
tural aceptaban estos ataques escpticos contra los primeros intentos de construir
principios universalistas; con todo, rechazaban el relativismo que llevaban implcito. Aunque en realidad era cierto que la diversidad de cdigos morales y prcticas
sociales en todo el mundo no ponan de manifiesto ninguna costumbre moral comn, estos pensadores negaban que en consecuencia se siguiera de aqu que no ha
ba nada sobre lo que establecer una tica universal. Parte de sus respuestas con
sistan con igual simplicidad en demostrar que en realidad existan dos creencias
morales universales (el derecho de la autoconservacin y la prohibicin de ocasioI !. Elements ofLaw, natural and politic, Tdmes (ed.), 2.a ed., imrod. de M. M. Goldsmith (Londres, 1969),
parte II, vi, 9.
12.
En De Cive ei argumento se utiliza para justificar la imposicin de una Iglesia nacional que exige una su
cesin apostlica, bajo"el soberano poltico, esencialmente el anglicanismo. En Leviathan, p. 385, el mismo argumen
to se utiliza para defender la tolerancia para con los cristianos fuera de la Iglesia nacional, no obstante siempre bajo
la autoridad ltima del soberano, aunque quedan elementos de posicin anglicana en la ltima obra.

13. Richard Tuck, The Modero Theory of natural iaw, en Pagden, The Languages o f Palitical Theoty,
pp. 114-115.
14. Vase Quemin Skinner, The Foundations o f Modera Polical Thought, 2 vols. (Cambridge, 1978), vol. 2,
pp. 154 y ss.
15. Vase Richard Tuck, Natural Rights Titearles, their origin and development (Cambridge, .1979); y tam
bin Quemin Skinner, Foundations, vol. 2, pp. 148-173.
16. Obsrvese, sin embargo, el largo combate por mantener la retaguardia librado especialmente por jesutas
como dAcosta, para demostrar que ios estndares de la ley natural tradicional eran perfectamente consistentes con la
gama de diversidad cultural descubierta por las nuevas exploraciones. El libro VI de su Historia natural y moral de
las Indias (Salamanca, 1589) estaba dedicado a refutar a falsa opinin que muchos comparten (acerca de los Indios)
segn a cual son gentes toscas y brutales [...] tienen poco entendimiento. Como buen neoaristotlico, el mejor modo
para demostrar que los indios no eran esclavos naturales era referir cmo vivan bajo sus propias leyes [...] dignos
de gran admiracin [...] por naturaleza capaces de recibir cualquier instruccin buena; y [...] en muchas cosas supe
ran a nuestros conciudadanos. Jos dAcosta, The Natural and Moral History ofthe Indies, trad. de Edward Grimston [1604], introd. de Clements R. Markham (Nueva York, 1880, reimp., 2 vols., 1970), vol. 2, pp. 390-391. Estoy en
deuda con Harro Hpfl por haberme remarcado la importancia de este punto.

20

21

HISTORIA DEL PENSAMIENTO POLTICO MODERNO

THOMAS HOBBES

tnico sino ampliamente europea, atestiguada por el inters internacional que, des
de siempre, se ha suscitado por sus ideas.
La principal figura en este amplio contexto y en la tradicin de los derechos
naturales fue el clebre jurista holands Hugo Grocio.
Grocio articul claramente el concepto de derecho subjetivo como origen de
la autoridad poltica totalmente independiente de las restricciones: secundarias jur
dicas o morales: Un pueblo puede elegir la forma de gobierno que desee; y el al
cance de su derecho legal en el asunto no se ha de medir mediante la excelencia
superior de esta o aquella forma de gobierno, respecto a la cual los hombres tienen
opiniones diferentes, sino por su libre eleccin.'7 Adems, insista Grocio para es
cndalo de sus contemporneos, que su principio se podra sostener sobre funda
mentos puramente laicos. Su teora habra de prevalecer, escriba Grocio, aunque
debemos conceder aquello que no puede concederse sin la mayor iniquidad, que
Dios no existe, o que ios asuntos humanos no son de su incumbencia.18 Las
ideas de Grocio fueron objeto de una intensa polmica en Inglaterra antes de la
guerra civil entre el grupo de intelectuales realistas conocidos como el Tew Circle,
del que Hobbes fue miembro, como tambin lo fue, en realidad. John Selden. el
antagonista de Grocio en el debate sobre ios derechos naturales en aquellos turbu
lentos mares.19 Sin embargo, desprendindose de este medio Hobbes no se aleja de
los elementos esenciales de la teora. En especial rechazaba el contenido histrico
que Selden daba a la nocin de contrato. Para Selden, los seres humanos en el in
terior de una sociedad haban contratado repetidamente sus derechos naturales.
Prcticamente no existan lmites para tal contrato, estando stos tanto para esta
blecer regmenes absolutistas o tirnicos como los destinados a establecer regme
nes limitados, esta libertad era consecuencia de la cualidad subjetiva del derecho
natural. No obstante, los contratos una vez realizados tienen que cumplirse, sta era
una de las pocas leyes naturales restrictivas; adems, los contratos contrados por
generaciones anteriores establecan obligaciones que se vinculaban a los contratos
subsiguientes. La naturaleza del contrato era para Selden un tema de demostracin
histrica, porque el registro histrco-legal de cualquier pas particular constitua,
efectivamente, un compendio de los trminos del contrato. As, aunque el rey o el
Parlamento estuvieran en lo justo en el momento del comienzo de la guerra civil,
para l era slo una cuestin a dirimir, como la dirimi, examinando la estricta le
galidad de las acciones de cada una de ambas partes. AI final, Selden se aline con
el Parlamento porque crey que el procedimiento del rey, consistente en poner en
pie un ejrcito, exceda el mbito de la armazn legal constitutiva del Estado de In
glaterra.20
Los argumentos acerca de la naturaleza del pasado de Inglaterra estaban, des
de luego, maduros durante el perodo de la guerra civil, de manera que es preciso
decir algo acerca de la actitud de Hobbes respecto de la historia, dado que es rele-

vante tanto para la refutacin de la teora de los derechos naturales de Selden como
para la idea, mencionada antes, de la historicidad de la Biblia, siendo ambas, en
sentido negativo, los fundamentos para la ciencia hobbesiana de la poltica.

17,
Hugo Grocio, De luri Belli ac Pacis (1625). lib. I, cap. III, sec. viii, 2; On the Law o f War and Peace,
trac!. F. wT Relsey (nranpolis, 1925), p. 104.
1,8. Hugo Grocio, Law o f War and Peace, Prolegomerta, p. 12.
19. En relacin con el Tew Circle vase Irene Coliman, Prvate Men and Public Causes (Oxford, 1962); y
Tuck, Natural Rights Theory, cap. 5.
20. Richard Tuck, The Ancient Law of Freedom: John Selden and the Civil War, en John Morrill (ed.),
Reactions to the English Civil War (Londres y Basingstoke, 1982). Hobbes disenta. Aunque la ley pudiera afirmarse,
el poder de poner en pie tropas era de hecho la potestad propia de! soberano, Behemoth, introd. de M. M. Goldsmith (Londres, 1969), pp. 80, 99, 118 y ss., 45. Para el uso que hago de la palabra Estado, vase infra, nota 193.

i e n c i a c o n t r a h i s t o r i a y r e l ig i n

En una sociedad tradicional, incluso en una sociedad dividida como lo estaba

ampliamente, la de I Inglaterra de la guerra civil, el supuesto de lo que haba sido,
' y de lo que deba ser, impregnaba las mentes de ambas partes. Los parlamentaristas intentaban demostrar la longevidad del Parlamento y el ininterrumpido abolen
go de la Antigua Constitucin que, en una sociedad tradicional, garantizara la
continuada existencia de la Asamblea, mientras que algunos realistas desarrollaban
gradualmente la opinin de que Inglaterra haba sido originariamente un Estado
feudal donde todo el poder y de hecho toda la propiedad derivaba del. rey
quien poda, por consiguiente segn este modo de ver las cosas, resumir am-,
bos a voluntad.21 Hobbes no estaba de acuerdo polticamente con los parlaroentaristas. pero a diferencia prcticamente de todos los realistas, sostena la irrelevan
cia de las prcticas pretritas como fundamentos de la legitimidad poltica. En
cambio, intent persuadir a sus lectores de que era posible establecer una base de
legitimidad poltica sobre fundamentos algo menos discutibles que la creencia religiosa o la interpretacin histrica, y que ese algo era slo la razn natural. Pero,
para hacerlo, tuvo que crear una ciencia de la poltica.
La decisin de Hobbes de escribir una obra de filosofa poltica fue, tal como
l mismo cuenta, ocasionada por los desrdenes de ia poca presente; siendo es
tos conflictos las luchas entre el rey y el Parlamento.22 Hobbes deseaba que su pen
samiento poltico no slo fuera especulacin, sino tambin una contribucin y una
solucin tal como hemos visto, esperaba que se enseara en las universidades
a la situacin poltica que condujo a lo largo de su vida a la guerra civil, al regici
dio y al gobierno militar.23 Hobbes estaba educado tanto en retrica como en las
incipientes ciencias naturales. Su argumentacin estaba ideada para satisfacer, e'in
cluso establecer, los criterios de rigor cientfico, y lograr atraer a una amplia gama
de lectores hasta el punto de que, por ello, fue originalmente escrita en ingls.24
Slo si las verdades que ofreca el Leviathan eran aceptadas por los ciudadanos, se
podra evitar la guerra civil; por lo tanto, para sus argumentos era importante no
slo que fueran ampliamente comprendidos, sino tambin que evitaran parecer par21. La discusin clsica es la de J. G. A. Pocock, The Ancient Constitution and the Feudal Law (Cambridge,
1957), pero vase el esencia! ensayo retrospectivo en la edicin revisada (1987). Vase tambin recientemente, J. P.
Sommerville, Politics and Ideology in England 1603-1640 (Londres, 1986), cap. 3, The Ancient Constitution. Hob
bes identifica la doctrina de que los sujetos tienen derechos absolutos a sus propiedades como una ms de un conjun
to de creencias eme subvertan la soberana poltica y conducan a ia guerra civil; vase Leviathan, p. 169.
22. Leviathan, p. 395.
23. El deseo de me su teora poltica fuera ampliamente enseada como un modo de prevenir el disentimiento
fue una constante. Vase a tal efecto, The Elemento ofLaw, sera un provecho sin parangn para la repblica, si todo
el mundo sostuviera las opiniones relativas a la ley y la poltica aqu vertidas. La dedicatoria epistolar,
p. xv; y Leviathan, Resumen y conclusin: quiz ser de provecho una vez impresa y ms provechosa an ense
ada en las universidades ...1 las fuentes de ia doctrina civil v moraLL-.l. p. 395.
24. Existe una traduccin latina datada en 1668 que contiene algunas modificaciones interesantes ciertamen
te escritas para un pblico distinto; vase Leviathan, Tuck (ed.), Introduccin, p. xxv.

22

HISTORIA DEL PENSAMIENTO POLTICO MODERNO

tidistas. Desde, el momento en que cualquier posicin que tomara como punto de
partida premisas caractersticas de la religin o de la historia estaba condenada a
ser o a parecer partidista, Hobbes evit prudentemente recurrir a ellas como fun
damentos.25 Al mismo tiempo, la religin era una cuestin esencial en el conflicto
civil, siendo algunas interpretaciones de las escrituras, como el mismo Hobbes lo
expresa, las obras maestras del Enemigo, desde las cuales impugnan e! Poder Ci
vil.26 Asi, aunque rechace la religin como base para la poltica, Hobbes dedica
ms de la mitad del libro necesariamente tal como l mismo seala a ex
plicar la correspondencia que se da entre ambas.
Al defender lo ms emblemtico de las nuevas iniciativas cientficas. Hobbes
expresa sin remilgos su rechazo de las tradiciones heredadas del conocimiento, res ponsabilizando de la extensin del disentimiento poltico y de la confusin con
ceptual a la idea republicana derivada de Aristteles y a la adaptacin cristiana de
la metafsica aristotlica hecha por los escolsticos.27 Hobbes era demasiado es
truendoso en este rechazo del aprendizaje tradicional: Aubrey, en su Brief Uves,
cuenta cmo Hobbes haba llegado a afirmar que si hubiera ledo tanto como los
dems, en nada su saber se distinguira del de los dems.28 Sin embargo, se trata
de una concepcin errnea, puesto que, como veremos, su pensamiento est pro
fundamente estructurado a partir de deudas intelectuales reconocibles, y algunas
son muy antiguas. No obstante, la observacin de Hobbes toma algo de su intelec
to corrosivo y del perverso placer que parece que le produca el hecho de sorpren
der y desconcertar a sus adversarios, una cualidad de su pensamiento que, sin em
bargo, estaba reida no sio con aquello que le gustaba afirmar como caracterstica
de su personalidad: la timidez, sino tambin con su objetivo retrico de conseguir
un amplio consenso para sus opiniones.

La naturaleza de la realidad y los mtodos de la ciencia verdadera

En cuanto al nivel ms evidente, hay que decir que Hobbes bas su argumen
tacin en aquello que le pareci el desarrollo intelectual ms enervante de su poca: las nuevas ciencias matemticas. Aubrey afirma que Hobbes lleg a la geome
tra ya mayor cuando, con cerca de cuarenta aos, vio un libro de la Geometra de
25. E! intento hobbesiano de recurrir a los fundamentos como un modo para esquivar la polmica fue, a cor
to plazo, desastroso. El Leviathan ofendi a ambos bandos durante el interregno y sus opiniones acerca de la religin
encolerizaron a los obispos de la restauracin tal como hemos visto en la nota 9. No obstante, a largo plazo, cabe con
siderar el Leviathan parte de un movimiento que, a partir de mediados de siglo siguiente, obligaba a sus detractores a
adoptar enfoques ms racionales y a argumentar con ios propios trminos hobbesianos.
26. Leviathan, La dedicatoria epistolar. El conflicto inicial que condujo a la guerra civil fue el intento de im
poner el Book o f Caminan Prayer de la liturgia anglicana a los escoceses, y Carlos, a raz de !a necesidad de recaudar
dinero para financiarlos, se vio forzado a convocar a! Parlamento Amplio en 1640, Parlamento que se le opuso.
27. Behemoth desarrolla en la medida de lo posible las opiniones de Hobbes sobre el papel de estas ideas y
de las universidades (que han sido para esta nacin, aquello que el caballo de madera fue para los troyanos) en cuan
to a su difusin: Tales curiosas preguntas acerca de la divinidad empezaron en las universidades, y asimismo todas
aquellas preguntas polticas que se refieren a los derechos del gobierno civil y eclesistico; y all es donde se dotan de
argumentos en favor de la libertad leyendo las obras de Aristteles, Platn, Cicern, Sneca y las historias de Roma
y Grecia, para sus disputas contra el poder necesario de sus soberanos. Behemoth, pp. 40, 56.
28. Aubrey, Brief Uves, p. 314. Clarendon tambin le reprendi porque consultaba demasiados pocos auto
res y utilizaba demasiados pocos libros. Citado por Richard Ollard, Clarendon and his Friends (Oxford, 1988),
p. 337.

THOMAS HOBBES

23

Euclides abierto sobre una mesa. Hobbes estaba convencido de que la proposicin
que lea en aquel libro era imposible, pero al continuar leyendo y llegar a la de
mostracin vio que en realidad era verdadera. Esto nos cuenta Aubrey hizo
que se enamorara de la geometra.29 Una conversin tan espectacular cont de he
cho con buenos fundamentos. Su primer trabajo como tutor de la familia Cavendish, no slo le procur acceso a la soberbia biblioteca de Chatsworth, sino tam
bin al crculo cientfico y a los intereses de Charles Cavendish en la abada de
Weibeck. Esta historia es slo la punta del iceberg, porque Hobbes era un filsofo
de la naturaleza, si bien no de primer rango, s de reputacin internacional, fami
liarizado con Bacon,30 conocedor de Galileo, polemista con Descartes y corres
ponsal de Mersenne. Segn sugieren tanto el encaprichamiento por la geometra
como el origen mayoritariamente continental de sus influencias, el mtodo de Hob
bes no era el cauteloso empirismo tan caracterstico de un Bacon v del resto de
la ciencia que, por entonces, se practicaba en Inglaterra. Ms bien, se trataba de una
ciencia construida sobre la base del modelo proporcionado por las matemticas y
que se basaba -prioritariamente en la deduccin y no en la observacin: Razonar a
partir de las definiciones "de los trminos de una proposicin que suponemos cier
ta, y de nuevo a partir de los trminos de aquellas definiciones, y as sucesiva
mente, hasta llegar a alguna cosa conocida.31
Hobbes pensaba que este mtodo se poda aplicar a todas las reas del saber '
humano para obtener una comprensin unificada del mundo de la ciencia natural,
la psicologa y la poltica las tres secciones de sus Elements o f Philosophy?1 En
este sentido parece haber esperado incorporar y superar formas de conocimiento
(como la historia o la religin) que planteaban teoras del derecho poltico alterna
tivas v por tanto divisionistas. Sin embargo, el enfoque hobbesiano de la clase de
conocimiento al que se llega a travs del mtodo cientfico es bastante diferente de
su enfoque del conocimiento al que se llega a travs de la experiencia comn, sien
do una ardua tarea establecer la distincin entre ambas.

L a REALIDAD COMO MATERIA EN MOVIMIENTO

La epistemologa de Hobbes el modo de entender el conocimiento huma

no estaba ntimamente relacionada con su ontologa, es decir, con su teora de la
naturaleza ltima de la existencia. La base v el origen de todo conocimiento era la
29. Aubrey, Brief Uves, p. 309.
30. Ibid., p. 308. Se deca que Hobbes haba seguido los dictados de Bacon, quien disfrutaba de su conver
sacin y admiraba el esmero de sus notas. Sobre la condicin cientfica de Hobbes, vase Malcolm, Hobbes and the
Royal Society.
3. De Corpore, en The English Works o/Thomas Hobbes (a partir de ahora E. W.), editada por sir W. Molesworth, 11 vo!s. (Londres, 1839-1845). Sobre el empirismo escptico de la ciencia en Inglaterra, vase Henry van
.Leeuwen, The Problem o f Certainty in English Thought 1630-1690 (La Haya, 1,963). Las implicaciones del modelo
{matemtico han sido malentendidas. Ciertamente no transferan a Hobbes la posibilidad de cuantificar, sino ms bien
la posibilidad de establecer oruebas/demostraciones mediante cadenas lgicamente vinculadas desde las hiptesis has
ta las cosas conocidas. Vase el trabajo reciente de D. W. Hanson, The Meaning of Demostration in Hobbess
Science, History o f Political Thought, XI, 4 (1990). Obsrvese tambin que Hobbes, a diferencia de Platn, perdo- *
naba a sus gobernantes sus matemticas (Leviathan, p. 194).
32.
Los Elementorum Phitosophiae fue concebido a finales de la dcada de 1630 en tres partes. De Cive ha
ba de ser la tercera, pero fue la publicada en primer lugar en 642; De Corpore (del cuerpo) fue publicada en 1655
y De Nomine (del hombre) en 1658.

25

HISTORIA DEL PENSAMIENTO POLTICO MODERNO

THOMAS HOBBES

sensacin. El componente bsico e irreductible de la existencia para Hobbes no era

otro que la materia en movimiento.*33 Hobbes atribua esta tarda intuicin a Galileo quien, para Hobbes, era el inventor de la ciencia moderna.34 Aunque las dos po
siciones no se vinculan entre s, existe, no obstante, una esmerada adecuacin en
tre ambas, una adecuacin que Hobbes acenta al principio del Leviathan por me
dio de una explicacin decididamente mecanicista de la sensacin.
La percepcin humana, afirma Hobbes, es el resultado de la materia en mo
vimiento que afecta a los rganos, transfiriendo el movimiento a los nervios y fi
nalmente al cerebro que reacciona reprimiendo esta intrusin procedente del
mundo exterior. Esta represin se experimenta como una sensacin de una u otra
clase: vista, odo, olor, gusto o tacto. La experiencia es. por tanto, la respuesta
del cuerpo a la materia en movimiento: en s mismo, es un movimiento reactivo
en el cuerpo humano. La metfora implcita de Hobbes en su Introduccin: qu
es el corazn sino un resorte; y qu son los nervios, sino otras tantas cuerdas, y
las articulaciones sino otros tantos mecanismos que dan movimiento al conjunto
del Cuerpo, acaba siendo algo menos que una metfora y algo ms que una des
cripcin literal. La propia vida humana y nuestra propia conciencia, afirma Hob
bes, al igual que el resto de la existencia, no son sino Movimiento.35
i
Hobbes recurre a una concepcin defrovirmento partcrar inercial que
' revela su deuda con la nueva ciencia. A pesar, sin embargo, de lo novedoso de las
afirmaciones de Galileo, el movimiento y la sustancia haban sido tambin catego
ras centrales de los filsofos aristotlicos los escolsticos a quienes tanto le
gustaba ridiculizar. Con todo, los modos de caracterizarlas eran muy diferentes.
Para los aristotlicos, el movimiento (al igual que la materia) est estructurado y es
intencionado y dirigido hacia el punto final o lugar de reposo apropiado para la na
turaleza de lo que se mueve. As, las manzanas caen al suelo, las bellotas crecen
en los robles y los seres humanos se congregan formando comunidades. Los mo
vimientos materiales, vitales o las acciones del mundo, eran en su conjunto, segn
esta antigua, aunque persistente forma de ver las cosas, intencionados o teleolgicos^es,decir, todos ellos_implicafaan el movimiento hacia la posicin_o.el estado
qpgjmitatumle..ZASj?iikan.^^^^
tenan en renoso.
Aunque reservaba un papel central para estas dos categoras de la materia y el
movimiento, Hobbes transform tan espectacularmente su significado que desba-

rato totalmente la ordenada visin aristotlica del mundo. Si el movimiento es iner

cial, el movimiento y no el reposo es el estado natural de cualquier cuerpo, que
una vez en movimiento se mantendr eternamente as hasta encontrar alguna re
sistencia.36 En este enfoque no existe un punto final donde cese un movimien
to particular, como si hubiera llegado a un destino, ya que no hay destinos. El
movimiento de un cuerpo particular slo cesa al haber comunicado su movimien
to a alguna otra cosa con la que ha chocado. Para Hobbes, el movimiento no est
oxiontado a un fin, sino que es continuo. La situacin de reposo es una nocin
particularmente inslita para Hobbes, un caso especial ms que la norma o fin
hacia el que todo movimiento tiende; su universo es, por lo tanto, casi literalmen
te sagitado, un continuo de materia en movimiento.37
La materia cambia tambin de carcter en el sistema de Hobbes. Se hace uni
forme. v es tambin ubicua. Todo lo que existe es cuerpo que, al carecer d e '
toda dependencia de nuestro pensamiento, es coincidente o coextenso con algunas
partes del espacio ,38 es todo cuanto es: y no hay nada salvo ser material.39 InIr.lnso Dios7flfirmah~Hohhes. era material, aunque conceda que su sustancia po
da ser muy sutil. Los relatos bblicos de espritus que se aparecen a personas
tienen que comprenderse como la intervencin de seres fsicos reales, o bien sig
nificando metafricamente entusiasmo o exceso de ardor. Sus opiniones le granjea
ron las crticas de aquellos clrigos coetneos que eran plenamente conscientes de
la larga asociacin entre materialismo y atesmo. Eliminando cualquier sustancia
incorprea escriba el obispo de Bramhall, Hobbes elimina a Dios mismo.40
Contra estos cargos, Hobbes replic de un modo caractersticamente polmico. Se
al que seguramente el obispo, al afirmar que Dios no era un ser material, era
quien cortejaba al atesmo: Afirmar que Dios es una sustancia incorprea es
como decir, de hecho, que no existe ningn Dios!4 La cuestin del materialismo
itriplicaba algo ms que la naturaleza de Dios. Incluidas en esa cuestin estaban las
de su autntica existencia, la de si la materia podra pensar sin un Dios v la de si
podra haber una base laica para la moral, Estas cuestiones haban de seguir sien
do discutibles durante ms de un siglo, y las opiniones no ortodoxas sobre, ellas
evocaran las acusaciones de hpbbesianismo. El mtodo de Hobbes ai afirmar
como hizo (incluso en asuntos religiosos) el papel predominante dado a la razn

24

33.

En su Life el propio Hobbes escribi:

Una nica cosa me pareci ciea en el mundo,
Aquellos modos que pueden ser falseados
Una nica cosa cierta, la base de todas
Aquellas cosas mediante las que llamamos a una cosa cosa

[...]
Y quien estudia fsica de antemano tiene que saber
Qu es el movimiento, y qu puede hacer el movimiento
A !a matetia, al movimiento me aplico
Y as paso mi tiempo en Italia.

34. Galileo fue e primero, en abrirnos la puerta a una ciencia natural universal, ciue es movimiento. La edad
de la ciencia natural no puede recular ms all de l. De Comore, en The Latn Works, sir Wm. Mosworth (ed.),
5 vols. (Londres, 1839), vol. I, Epstola Dedicatoria, p. fiv].
35. Leviathan p. 29; y la vida no es sino movimiento de los miembros, Leviathan, Introduccin, p. I; ni
un hombre cuyos deseos estn casi agotados puede vivir, ni aquel cuyos sentidos e imaginaciones estn inmviles,
Leviathan, p. 47.

36. Leviathan, p. 4.
37. Vase Tilomas Spragens, The Polines of Inertia and Gravitation, Polily, vol. 3 (1973) y su libro The
Politicx o f Motion (Lexington, 1973).
38. E. W i, p. 102. Espacio y tiempo no eran para Hobbes en s mismos el objeto de la sensacin, eran, se
desprenda, fantasmas. Si el espacio hubiera sido real y, tal como Torrice demostraba, a veces, vaco ello hu
biera sugerido la existencia incorprea, el objetivo de la mxima burla de Hobbes. Acerca de la prolongada disputa de
Hobbes con Boyle sobre la existencia de un vaco vase el brillante estudio de S. Shapin y S. Schaffer, Leviathan and
the M r Pnmp{Princeton, 1985).
39. [...] el universo, es decir, la masa total de todas las cosas que son, es corporal, o sea, cuerpo; y tiene las
dimensiones de magnitud (...] cualquier parte del universo es cuerpo, y la que no es cuerpo, no es una parte del uni
verso; y puesto que el universo lo es todo, lo que no es parte suya es nada; y por consiguiente se encuentra en ningn
lugar. Tampoco de aqu se sigue que los espritus sean nada porque tienen dimensiones y por consiguiente son cuer
pos realmente, Leviathan, p. 371.
40. Obispo John Bramhall, The Catching of Leviathan (1658), en Works (Dubln, 1676), III, p. 873; citado
por Mintz, The Hunting o f Leviathan, p. 67. Para una recensin brillante y sucinta de la respuesta religiosa al Levia
than, vase Mark Goldie, The Rcception of Hobbes, en J. H. Burus y M. Goldie (eds.), The Cambridge History of
Political Thought in he Seventeenth Century (Cambridge, 1990).
41. Tilomas Hobbes, An Answer to a book published bv Dr. Bramhall, late Bishop o f Derrv, en . IV.,
vol. iV, p. 305.

26

sobre la fe, fue tambin el propio y caracterstico de los pensadores ms avanzados

del siglo siguiente.42
La posicin que adopta acerca de la naturaleza de la materia estaba lgica
mente implcita en su enfoque peculiar del mtodo cientfico. Para Aristteles y sus
seguidores cristianos, las formas en las que se manifiesta la materia los obje
tos de la percepcin con cualidades diferenciadas y caractersticas eran propia
mente reales: constituan una gama objetivamente diferenciada de seres. Las for
mas naturales reveladas por la experiencia eran verdaderas clases naturales. La
definicin y clasificacin del mundo animal, por ejemplo, no era una invencin de
la mente humana sino que era, de algn modo (en la medida en que era correcta),
una revelacin de sus formas naturales. La existencia de tales clases era consi
derada como una condicin del mundo que est siendo comprendido, puesto que
de otro modo una materia prima algo vaga que subyace a la existencia de los se
res individuales no permite explicar nada acerca de su comportamiento o caracte
rsticas, sino tan slo el hecho de que existen.
La posicin de Hobbes era diferente. Aunque es la base real de la existencia,
* niega a la materia cualquier indicio que la haga poseedora de otras cualidades que no
sean las cualidades corpreas ms abstractas: extensin, posicin, masa. Para Hob
bes una cosa se diferencia estrictamente de otra por su posicin. La materia es por
otra parte indiferenciada y, aunque exhibe accidentes que de hecho nos ayudan a
diferenciarla y categorizarla, se trata de respuestas puramente subjetivas provocadas
; en nosotros, y Hobbes no parece considerarlas capaces de constituir, o de permitir, el
conocimiento de clases reales.43 Adems, de existir tales clases reales, su identidad
es inasequible para los humanos desde los tiempos de la torre de Babel.44 En conse: cuencia, asignando palabras a los objetos de la experiencia, Hobbes no parece pen
sar que estemos sealando los detalles intrnsecos de una creacin: consideremos
cuntos nuevos nombres se elaboran diariamente y cuntos antiguos son dejados de
lado; [...] cmo puede alguien imaginar que los nombres de las cosas fueron im
puestos a partir de sus naturalezas. Ms bien los nombres son palabras tomadas a
noluntad para servir de marca que se constituyen, no a partir de las especies de las
-cosas, sino a partir de la voluntad v el consentimiento del hombre.45
PaiaJQDi..aristotlico, el movimiento y la naturaleza del cuerpo que se mueve
se definen de un modo interdependiente. El movimiento es siempre intencionado,
movimiento hacia un fin apropiado y predeterminado, porque tiene lugar en un
mundo de seres distintos que buscan realizar su movimiento potencial, creciendo y

THOMAS HOBBES

HISTORIA DEL PENSAMIENTO POLTICO MODERNO

42. Leviathan, p. 195. Hobbes escribe que, en cuanto a los asuntos de religin, no hemos de renunciar a
nuestros sentidos, y experiencias; tampoco a nuestra razn natural (que es ia palabra indudable de Dios). Posterior
mente, ai asentar la autoridad de ias Escrituras, afirma: en ia medida en ia que no difieren de las leyes de naturale
za, no hay duda de que son la ley de Dios, [...] pero no hay otra autoridad, entonces, ms que ia de toda doctrina mo
ral consonante con la razn (...], p. 205.
43.
As ios accidentes son aquella facultad de cualquier cuerpo, por ia cual se mueve en nosotros una con
cepcin de s mismo, E. W., I, p. 103. Y en ia Answer lo... Bishop Bnunhall, insiste en que he negado que haya
realidad alguna en los accidentes, E. W., IV, p. 306.
44.
En ei Leviathan, Hobbes cuenta cmo Dios enseri a Adn a dar nombre a los animales en ia creacin,
pero cmo todo este lenguaje [...] se perdi en ia torre de Babel, y ios diferentes lenguajes naturales que a conti
nuacin se desarrollaron crearon nuevos nombres, de tal modo como la necesidad, la madre de todas las invencio
nes, los ense, Leviathan, p. 12.
45.
Elements a f Philosophy, E. W p. 16; las palabras son arbitrariamente impuestas, Elements ofLaw, par
te , v, 2; ias palabras tienen significado por la convencin y la constitucin de los hombres, Leviathan, p. 192.

27

desarrollndose de tal modo que completa sus naturalezas intrnsecas. De este

modo, los problemas cientficos relativos a la descripcin y la comprensin del mo
vimiento y del cambio se podran relacionar con las supuestas intenciones o los es
tados plenamente desarrollados (naturalezas) de los cuerpos o sustancias que se
mueven o cambian en el mundo. Este tipo.de explicaciones son especialmente"
plausibles en biologa, puesto que las cosas vivas muestran aparentemente activi
dad y procesos orientados a un fin. Esta forma de argumentacin demostr ser es
pecialmente atractiva, siendo las explicaciones organicistas de la poltica un rasgo
comn de las primeras homilas polticas modernas, que alentaban a los diferentes
miembros del Estado a olvidar sus diferencias, haciendo que se consideraran par
tes de un cuerpo que llevan a cabo funciones necesariamente complementarias que
reaparecen.46
Sin embargo, esta analoga orgnica con la que estamos familiarizados apare
ce ya en la Introduccin dei Leviathan metamorfoseada grotescamente en un cuer
po mecanizado. Hobbes toma el concepto de movimiento meramente mecnico y
lo convierte en una pieza tericamente fundamental: la explicacin de todos los fe
nmenos tiene que reducirse finalmente a la descripcin de la accin de la materia
en movimiento que afecta a otras materias.. No slo os fenmenos fsicos sino
tambin las actividades del cuerpo y la mente humanos se tienen que explicar de
este modo. La circulacin de la sangre, descrita en lo que debieron ser para Hobbes trminos aientadoramente mecanicistas por su amigo William Harvey en
1628, fue un acicate para la invasin conceptual del campo de la biologa por par
te de la mecnica: Qu es el corazn sino un resorte; y los nervios, qu son sino
otras tantas cuerdas? En realidad la vida no es sino movimiento de los miem
bros y puesto que el movimiento es inercial, el movimiento es continuo, porque
si no tener ningn Deseo es estar Muerto, tener pasiones dbiles es Debilidad.47

I m p l ic a c io n e s

m o r a l e s y p o l t ic a d e l a c u e s t i n d e l m a t e r ia l is m o

Con todo, el materialismo mecanicista de Hobbes subvirti explcitamente no

slo la idea de la comunidad poltica como un cueipo natural, sino tambin la idea
ms general de una causa final o teleolgica. va fuere en la naturaleza anima
da o en los seres humanos (independientemente de sus voluntades!.48 Si la materia
46. Por ejemplo, el tratado de Edmund Dudley, The Tree n f Commonwealth, D. M. Brodie (Cambridge,
i948), escrito en 1509-1510, argumentaba: la riqueza comn de este reino o de ios sujetos o habitantes del mismo
pueden asemejarse a un hermoso y fuerte rbol que crece en un hermoso campo o prado bajo cuya copa todas las bes
tias, tanto cebadas como flacas, estn protegidas y al resguardo dei fro y ei calor en el momento debido, p. 3!. Laj
clsica afirmacin dei derecho monrquico divino hecha por ei rey Jaime i, The Trewe Law o f Free Monarchies
( i598), que por encima de todo era eclctica en su argumentacin, observaba, lo que dice mucho en su favor, que en
cuanto a ia similitud entre el cuerpo y la cabeza puede muy bien desprenderse que la cabeza est obligada a elimi
nar algunos miembros podridos [...] manteniendo el resto del cuerpo en su integridad. Pero dejo ai juicio del lector la
determinacin del estado en el que puede estar el cuerpo si la cabeza, a causa de alguna enfermedad que pueda afec
tarla, es separada. Extrado de D. Wootton (ed.), Divine Right and Democracy (Hannondsworth, 1986), p. 100. Era
un tema sobre ei que su desafortunado hijo, Carlos i, ai final, no tuvo que especular.
47. Leviathan, p. 35.
48. Como si [per impossibile] ias piedras y ios metales tuvieran un deseo, o pudieran discernir el lugar en
el que estarn tal y como hace el hombre; o como si amaran ei descanso, a! contrario dei hombre, Leviathan, p. 375.
Una causa final no tiene lugar si no es en aquellas cosas que tienen sentidos y voluntad; y esto tambin demostrar,
en el futuro, que es una causa eficiente. {De Corpore, L. W., vol. 1, p. 117.)

28

HISTORIA DEL PENSAMIENTO POLTICO MODERNO

, es indiferenciada, entonces el movimiento no puede ser ideolgico, puesto que no

puede haber ningn fin caracterstico o particular disponible para una creacin in
diferenciada. En el mejor de los casos, el movimiento mismo debe devenir en uni
forme; o, en el peor, en aleatorio, y el tipo de explicaciones hechas en trminos de
propsitos, a las que tan susceptible es el mundo cristiano-aristotlico, son imposi
bles. Pero si el universo est estructurado, tiene que parecer tambin irracional y,
por tanto, imposible de explicar. Cmo, poda haberse preguntado un aristotlico,
nos es posible comprender (en el sentido de algo opuesto al mero describir) un con
cepto de movimiento que es slo cambio de lugar, en un mundo en el que la sus
tancia es slo materia indiferenciada y no hay lugares peculiarmente apropiados
a los que ir, o desarrollos propios a su naturaleza?49 Existen tambin importantes
implicaciones ticas puesto que es la propia naturaleza de las cosas la que invalida
sus acciones, o su importancia en relacin a los fines perseguidos por otros. Si
ninguna accin particular concuerda con la naturaleza, entonces ninguna accin
ni siquiera, tal vez, el asesinato es contraria a la naturaleza.
Hobbes acept esta implicacin y, al hacerlo, rechaz el mundo aristotlico al
tiempo que invoc otro que mantena paralelismos extraordinarios con el nuestro
propio: un mundo drenado de toda su significacin evaluativa intrnseca, donde lo
que es natural es moralmente indiferente o incluso hostil; donde una cosa no tiene
un valor intrnsecamente superior a. otra; y en el que todos los juicios morales pa
recen haber sido creados e impuestos desde fuera.
Algunos de los argumentos hobbesianos contra los aristotlicos son puramen
te metodolgicos; otros, en cambio, se centran en las propiedades polticas de su
modo de ver el mundo. En primer lugar, Hobbes pensaba que las explicaciones de
los escolsticos neoaristotlicos eran falsas, basadas a su entender en lo que daba
en llamar el habla no significante. He aqu un tpico sarcasmo que trata del con
cepto esencial de movimiento:
Si alguien desea saber por qu algunos cuerpos tienen una tendencia natural a
sumergirse en la tierra, y otros se apartan naturalmente de ella, los escolsticos le
dirn, basndose en Aristteles, que los cuerpos que se hunden hacia abajo son pe
sados, y que su peso es lo que hace que desciendan. Pero si se les pregunta lo que
quieren decir con la palabra pesadez, la definirn como un empeo por ir hacia el
centro de ia Tierra. De manera que la causa que hace que los cuerpos se hundan ha
cia abajo es un pequeo empeo suyo por soterrarse; lo cual viene a ser lo mismo
que decir que los cuerpos ascienden o descienden porque s.50*
Sin embargo, este tipo de explicaciones no slo son flatus vocis\ son, piensa
Hobbes, algo ms siniestro, algo que forma parte de un lenguaje total de abstrac
ciones propagado por el Reino de la Oscuridad, que se explora en la ltima par
te y, hasta fecha reciente, menos leda del Leviathan. Por qu tena Hobbes que
preocuparse por estas cuestiones metafsicas en una obra de obediencia poltica?
Es porque los hombres no pueden sufrir el abuso cometido por quienes con esta
49. Crtico de Hobbes, el obispo Wliam Lucy ridiculizaba el universo de! movimiento insensatamente ta
bulado por el seor Hobbes, Mintz, The Hunting o f leviathan, p. 65.
50. leviathan, pp. 374-375.
* Los textos literales del Leviathan que aparecen en este captulo son de la traduccin de esta obra que Car
los Mellizo hizo para Alianza Editorial, publicada en 1989. (N. del E.)

THOMAS HOBBES

29

doctrina de las esencias distintas ...1 quieren apartarles con nombres vacuos de la
obediencia a las leves de su pas.51
El blanco de Hobbes aqu, y en su ltimo .libro en general, es el Catolicismo
que, al privar a las personas del derecho a leer la Biblia en su propio idioma, promueve la credulidad religiosa. Pero esto es algo que se ve deliberadamente agravado,
introduciendo la demonologa de los poetas paganos, esto es, sus doctrinas fabulo
sas referentes a los demonios, que no son sino dolos o fantasmas del cerebro, sin
naturaleza rea! propia que se distinga de la mera fantasa humana; tales son los es
pritus de los muertos y los duendes y dems cuentos de viejas. En tercer lugar,
mezclando con ia Escritura diversas reliquias de la religin, y mucho de la vana y
errnea filosofa de los griegos, especialmente de Aristteles.52
Este cctel embriagador de oscurantismo bblico, metafsica aristotlica y de
monologa pagana no slo conduca a una ciencia psima; era, pensaba Hobbes,
polticamente subversiva porque abra la puerta a argumentos basados en espritus
mverificables, facultades v agentes que afectan nuestra obediencia poltica. La
creencia en las potestades de los sacerdotes para mitigar el sufrimiento tras la
muerte, o en la capacidad de Dios para llenar a los hombres de obediencia o des
confianza, o en el control de la Iglesia sobre ios fantasmas y los espritus, todas es
tas creencias daban la razn a los hombres para que desobedecieran a sus sobera
nos.53 Y, como los clrigos anglicanos y coetneos de Hobbes saban muy bien,
tales argumentos tampoco se aplicaban exclusivamente a la Iglesia catlica. En ge
neral el argumento de Hobbes era anticlerical tal v como l mismo lo seala casi
al final del libro: no slo el clero romano pretende que el reino de Dios sea de
este mundo, y de ese modo tener poder en su interior, un poder distinto al del Es
tado civil.54 Todo clero que afrme cualquier potestad con implicaciones para la
accin humana en este mundo es fuente potencial de disensin poltica: los enfo
ques neoaristotlicos de la ciencia formaban parte esencial de este peligro que la
ciencia verdadera demostraba.
Dejando de lado estas objeciones a la ciencia escolstica, Hobbes crea que
haba un modo alternativo de explicar especialmente adecuado al mundo de los
cuerpos en movimiento. La aplicacin del mtodo de la geometra, la nica cien
cia que hasta ahora Dios se ha complacido en otorgar al.gnero humano, pensa
ba, era la clave del xito.55 Un importante estmulo para el desarrollo de la geo
metra en aquella poca fue la balstica, la ciencia de las trayectorias trazadas por
los objetos en movimiento, en este caso las balas de can. La geometra modela
ba la mecnica, y un mundo de materia en movimiento era finalmente un mundo
mecnico. Tanto la sustancia como el mtodo de la geometra hacan d ella una
disciplina particularmente adecuada para la exploracin del universo conceptual,
habitado slo por materia en movimiento, y donde cualquier definicin ulterior de
51. Ibid., pp. 372-373.
52. Ibid., p. 334.
53. Si este temor supersticioso a los espritus fuera eliminado y con ello tambin las predicciones que se ha
cen a partir de los sueos, las falsas profecas y muchas otras cosas que dependen de eso, por medio de las cuales, las
personas astutas y ambiciosas abusan de las personas simples, los hombres seran mucho ms adecuados de lo que son
a la obediencia civil, ibid., pp. 7-8.
54. Ibid., p- 387.
55. Ibid., p. 15.

HISTORIA DEL PENSAMIENTO POLTICO MODERNO

30

los objetos de nuestra atencin haba de ser creada por los hombres, del mismo
modo en el que se creaban los axiomas de la geometra.
Una de las consecuencias ms importantes de este enfoque de la realidad es
el tipo de explicaciones que permite realizar. Puesto que todo cuanto existe es ma
teria v todo cuanto sucede tiene lugar como resultado de causas mecnicas, as
todo cuanto se ha de conocer debe ser conocido o cognoscible a travs de nuestros
sentidos.5657Afirmar la existencia de entidades no sensibles a nuestros sentidos era,'
para Hobbes, algo inexplicable:
[...] no hay hombre que pueda tener un pensamiento o representacin de algo que
no est sujeto al orden de lo sensorial. Ningn hombre, por tanto, puede conseguir
nada que no est en algn lugar, que est dotado de una magnitud determinada, y
que pueda dividirse en partes. No puede concebir algo que est del todo en un lu
gar, y del todo en otro a un mismo tiempo. Tampoco puede concebir que dos o ms
cosas estn a la vez en un mismo sitio. Nada de todo esto ha permitido jams, ni
puede pertenecer al mbito de lo sentido. Decir lo contrario es expresarse en un len
guaje absurdo, aceptado y heredado, sin que posea en absoluto significado, de fil
sofos equivocados v de escolstieos ensaai

C o n s e c u e n c ia s

e pist e m o l g ic a s

Tal como se ha indicado lneas arriba, este modo de enfocar las cosas exclu
ye cualquier medio no material de actuacin (como sera una fuerza causal) y, en
consecuencia, como base de explicacin. No obstante, de un modo ms sutil, se ex
cluyen tanto la religin como la historia, siendo como eran fuentes potentes y sub
versivas de explicacin contempornea y de argumentacin relativas a la fidelidad
poltica. Existen, segn Hobbes, dos clases de conocimiento y ninguna de las dos
nos capacitan realmente para escapar de las limitaciones del presente, que so
tienen un ser en la naturaleza.58 Estas dos clases son el conocimiento de los he
chos y el conocimiento de las causas.
Hobbes es despectivo en relacin con el conocimiento que se basa en la acu
mulacin de hechos. Ante todo, la acumulacin de conocimiento factual depende
de nuestra propia memoria o del testimonio o recuerdos de los dems. Con todo,
la intensa experiencia presente se desvanece con el paso del tiempo; algo que ex
plica la justificacin materialista de la experiencia dada por Hobbes. Las impre
siones causadas en la mente por las sensaciones siendo movimiento inercial
continan, como rizos, en movimiento, incluso despus de que las partculas hayan
cesado de golpearnos, algo que denominamos memoria o imaginacin. Pero su mo
vimiento sujeto a la friccin y a la interferencia a travs de oros movimientos y
sensaciones en la mente se hace cada vez ms y ms lento. La memoria es en el
mejor de los casos slo un sentido decadente. En segundo lugar, el valor de los
recuerdos depende de la integridad de quien recuerda y de las circunstancias en las
56. El original de todos ellos (nuestros pensamientos), es lo oue denominamos sentido: porque no existe,
concepcin en la mente del hombre, ciue no haya sido tenida primero, totalmente n pnr parten en
ticlo, ibki, p. 3.
57. Ibhi, p. 11.
58. Ibid., p. 10.

THOMAS HOBBES

31

que tales recuerdos llegan hasta nosotros. En qu medida se han copiado bien los
manuscritos? Muestran su consistencia interna? Y as sucesivamente. Aceptar re
cuerdos, o incluso testimonios personales, se convierte en un asunto de aceptar la
probabilidad de sus afirmaciones a la luz de nuestro conocimiento personal. Soca
var el conocimiento de los hechos de este modo debilita tanto los argumentos
polticos como los religiosos, que descansan en un conjunto particular de hechos
histricos. La nocin de historia descansa en el uso de sta como fuente de la ar
gumentacin y la justificacin de la fidelidad polticas.
Los argumentos religiosos son socavados en dos sentidos. Hobbes muestra
que es posible negar el estatus exigido por las revelaciones personales sin incurrir
en falta de respeto para con Dios. De este modo, incluso si un contemporneo tu
viera una visin en la que recibiera instrucciones personales directamente de Dios,
quienes le escuchan no estn obligados a creerle, puesto que, para alguien deir
que [Dios] le ha hablado en sueos, no es ms que decir que ha soado que Dios
le hablaba; lo cual no tiene fuerza bastante para ganar la fe de ningn hombre, por
que cualquiera sabe que los sueos son, en su mayor parte, actos naturales y pue
den proceder de anteriores pensamientos.59 Esto, de golpe, quita de en medio toda
afirmacin entusiasta de la inspiracin divina, tan comn en aquella poca milenarista. En segundo lugar, los argumentos anteriores acerca de la falta de fiabilidad
del registro histrico tienen el efecto de secularizar tambin la condicin episte
molgica de la religin convencionalmente organizada, puesto que la mayor parte
del contenido de la religin cristiana la Biblia, y la identidad histrica de la Igle
sia, por ejemplo, o incluso del ministerio de Cristo, se basa en recuerdos histri
cos y hechos referidos. La mayor parte de la religin del pueblo no se basa en una
revelacin personal, sino en una aceptacin de lo que la Iglesia les cuenta, y sta
es una organizacin de hombres cuyas aseveraciones estn sujetas a los mismos
criterios intelectuales que los de los dems hombres. Buena parte del libro 3 del
Leviathan est dedicado a la critica hermenutica e histrica de la Biblia, sealan
do sus inconsistencias, la actividad de los seres humanos al construirla y los largos
perodos que a menudo pasan entre los acontecimientos y el momento en el que
fueron escritos.60 La modalidad de empirismo hobbesiana comporta graves conse
cuencias para una religin como la Cristiana que aspira tanto a ser trascen
dente como a basarse en hechos histricos.
La

im po sib il id a d d e u n a

CIENCIA BASADA EN LA EXPERIENCIA

Al dar cuenta del conocimiento cotidiano, Hobbes utiliza en consecuencia las

limitaciones inherentes al conocimiento sensorial para minar as las afirmaciones
59. IbicL, p. 196.
60. Plantear la posibilidad de la certeza religiosa como base de la fe fidesmo escptico haba sido una
tctica de la Contrarreforma, seguida en Francia por catlicos como Pierrc Charron para socavar las afirmaciones de
los protestantes segn las cuales los creyentes podan discernir, en la Biblia, y por consiguiente sin la ayuda de la Igle
sia Catlica, el mensaje de Dios a la humanidad. La figura clave de la generacin de Hobbes a quien probablemente
Hobbes conoca fue Isaac La Peyrre que desarroll una extraordinaria hermenutica crtica de la Biblia, en la que
se negaba la atribucin de la autora del Pentateuco a Moiss. Un seguidor suyo en Inglaterra, Richard Simn, fue re
cogido y utilizado por los destas para desacreditar la revelacin en favor de la religin natural o racional. El uso que
hace Hobbes de tales argumentos en Inglaterra es, sin embargo, temprano. Vase Richard H. Popkin, The Misin of
Scepticixm, rom Eraxmux to Spinoza (Berkeley, LA, y Londres, 1979), cap. xi.

HISTORIA DEL PENSAMIENTO POLTICO MODERNO

THOMAS HOBBES

histricas y religiosas./Pero un empirismo como ste no es la base en la que se

asienta la justificacin hobbesiana de la ciencia. De hecho, Hobbes niega ia posi
bilidad de construir la ciencia a partir del conocimiento emprico: en su lugar plan
tea una teora deductiva de la ciencia, que est completamente reida con su epistemologa empirista del sentido comn. Las objeciones de Hobbes hacia una cien
cia basada empricamente acentan la naturaleza irreductiblemente particular de la
experiencia, y el problema de generar a partir de ella enunciados de carcter uni
versal como intenta la ciencia. La mera acumulacin de hechos individuales
acerca del mundo, argumenta Hobbes, no conduce en s a ninguna clase de cien
cia. En este sentido es meramente historia, y las historias son simplemente una cr
nica o recuerdo de acontecimientos carentes de poder explicativo. Hobbes incluye
en su juicio la acumulacin de observacin cientfica que, para l, no es distinta de
otras clases de historia: el empirismo en ciencia es simplemente historia natural.
Sacar a relucir las razones de Hobbes para creer en ello exige que volvamos a la
explicacin que l mismo da de la mente humana a fin de comprender la condicin
de las operaciones diferentes de las que es capaz.
Las impresiones decadentes de los sentidos pueden volver a ser evocadas en
nosotros mediante la reexposicin a otras impresiones que fueron originalmente
experimentadas casi al mismo tiempo. Una serie completa de pensamientos aso
ciados de este modo se pueden evocar exponiendo al pensador a la primera impre
sin de una serie que previamente ha experimentado. Esta asociacin de ideas
haba de tener enormes consecuencias en el siglo siguiente, aunque desempea
slo dos limitados, aunque importantes, papeles en el pensamiento de Hobbes. En
primer lugar explica cmo podemos utilizar signos y, en consecuencia, el lengua
je: una peculiar versin de los signos de los humanos. La explicacin es an ms
clara en los Elements ofLaw. Los animales que esconden su comida, afirma Hob
bes, utilizan la relacin entre la impresin de la comida y la impresin de algn
rasgo del lugar donde la ocultan, para recordar el escondrijo y recobrar la comida;
no obstante, la olvidan con facilidad.. Los seres humanos pueden hacer una seal
en un lugar y de este modo lo recuerdan con mayor facilidad.61 La capacidad para
utilizar nuestras impresiones para evocar otras es, por lo tanto, comn a hombres
y bestias. Pero la capacidad para comprender, que consiste en hacer surgir impre
siones en la mente de otros mediante la utilizacin de signos convencionales, es pe
culiar a los seres humanos. Slo ios seres humanos desarrollan, en consecuencia,
asociaciones entre signos convencionales y objetos habla y son, por lo tanto,
capaces de coordinar sus pensamientos tanto con otros como a travs del tiempo,
una capacidad que Hobbes relaciona inmediatamente con la construccin de las so
ciedades.62
El segundo papel de la asociacin es explicar un modo en el que los humanos
(y las bestias) adquieren conocimiento acerca de las consecuencias de los aconte
cimientos y las acciones; es decir, pensando acerca de acontecimientos y acciones
similares' en el pasado y viendo cules eran las consecuencias asociadas: tales
como, por ejemplo, la asociacin entre el cielo gris y la lluvia. La acumulacin de
esta clase de experiencia nos permite hacer mejores conjeturas acerca de los re

sultados. Con todo, un conocimiento de esta clase es siempre una Praesumtion

del Futuro, basada en la Experiencia del tiempo Pasado a la que se denomina pru
dencia.63 En una significativa devaluacin de lo que una vez fue una preciada cua
lidad, Hobbes seala que la prudencia, esta acumulacin de asociaciones experi
mentadas, es comn a hombres y animales, que pueden adquirir prudencia porque
se trata, simplemente, de la adquisicin de asociaciones entre signos en la mente.
Los signos pueden ser naturales cielo gris o convencionales la llamada del
amo que hace que el perro acuda corriendo. A los animales les falta la capaci
dad de construir espontneamente secuencias de signos el raciocinio. La pru
dencia es, a lo sumo, memoria o conocimiento a veces de muchQS hechos indivi
duales, y nunca pueden dar lugar a la ciencia. Es decir, nunca nos autoriza a hacer
enunciados universalmente vlidos relativos al objeto que intentamos comprender.
Esencialmente se trata de un problema filosfico ampliamente reconocido:el
.de la induccin. No importa cuntas veces observemos que un determinado acon
tecimiento se sigue de otro, o que una determinada clase de cosas muestra deter
minadas propiedades; a partir de estas bases, no podemos sentirnos justificados al
afirmar que siempre ser as. Esto puede desprenderse en parte de la ontologa de
Hobbes, segn la cual no existen clases naturales de cosas que proporcionen una
base para tal regularidad. Acontecimientos y cosas son, al fin y. al cabo, particularizaciones convencionalmente designadas de una realidad que es, o bien in
herentemente indiferenciada o-bien, como le correspondera insistir a la siguiente
generacin de cientficos, diferenciada de un modo inescrutable para los humanos.
Sin embargo, si conocemos el mecanismo de causa y efecto que opera entre un
acontecimiento y, y su causa x, entonces, afirma Hobbes, podemos afirmar que y
siempre se seguir de x. La observacin de los hechos mismos, sin embargo, nun
ca revela causas, slo secuencias regulares; la experiencia es siempre y solamente
experiencia de-particulares, y as, no concluye nada universal, mientras que el
autntico objeto de la ciencia es la consecucin de proposiciones universales.64 As,
afirma Hobbes, la nica ciencia verdadera no es el conocimiento de los hechos,
sino el conocimiento de las causas, y el conocimiento de las causas no puede ob
tenerse a partir de la mera observacin, sino que tiene que implicar el uso del an-,
ljsis y la razn,65
Existe pues una escisin fundamental en la epistemologa de Hobbes.66 Nues
tra epistemologa cotidiana es decididamente empirista: debemos creer slo en la
evidencia de nuestros sentidos. En cambio, la ciencia el intento de explicar por

32

61.
62.

Elements ofLaw, parte 1, v, 1.

Leviathan, pp. l-li y 12-13.

33

63. Ib'uL, pp. 10, I !.

64. E. W., IV, p. 18.
65. Tal como Harro Hpfl quien ha intentado mantenerse sincero me recuerda, la afirmacin habitual de
Hobbes es que la ciencia no permite alcanzar el conocimiento de las consecuencias. Leviathan, pp. 14, 18, etc. Pero
lo que Hobbes considera es que es algo claro que las consecuencias por consiguiente llegan a revelar las causas tan
to porque la falta de ciencia es ignorancia de las causas, como a partir del siguiente pasaje, que tambin ilustra claramente la concepcin baconiana oue Hobbes se hace de la ciencia como fuente de control y poder: Ciencia es el co
nocimiento de las consecuencias, y las dependencias de un hecho respecto a otro; por medio de lo cual, partiendo de
lo que realmente podemos hacer, sabemos cmo hacer alguna otra cosa si queremos hacerla ahora [...]. Porque cuan
do vemos cmo una cosa se produce, a partir de qu causas y de qu manera, cuando las mismas causas quedan a
nuestra disposicin, procuramos que produzca los mismos efectos. Leviathan, p. 21.
66. Existen dos tipos de conocimiento, de los cuales uno no es ms que sentido, o conocimiento original
[...]; y el otro se denomina ciencia o conocimiento de la verdad de las proposiciones, y de cmo se denominan las co
sas, y deriva de la comprensin. Elements ofLaw, parte I, vi, I.

34

HISTORIA d e l p e n s a m ie n t o p o l t ic o m o d e r n o

medio de causas debe rechazar el empirismo que nunca procede ms all de lo

particular. Las justificaciones de las regularidades causales porque aspiran a la
universalidadslo pueden lograrse a travs de un medio que trasciende lo parti
cular, a saber, el lenguaje.
La naturaleza de la ciencia verdadera
Aunque el lenguaje el uso de nombres como signos. nos permite elaborar
enunciados generales y abre as la posibilidad de la ciencia, est sujeto a un prin
cipal inconveniente: su naturaleza equvoca.
Esta equivocidad de los nombres hace difcil recobrar aquellas concepciones
para las que se dispuso el nombre: y no slo en el lenguaje de los dems hombres,
donde hemos de considerar el propsito, la ocasin y la constitucin del lenguaje,
as como las palabras mismas, sino tambin en nuestro prouiOjjiscuJS.o.-q.ue.,-aLd&^.
rivar de la_.c.QStumbre.jy_dei. uso comim.deiIenguaj.e^jiij:epi^nJta4rttm.mQSQtu)Snuestras propias concepciones.67
En comn con otros pensadores de su poca, muchos de los cuales habran de
formar ms adelante en Inglaterra la Royal Society, Hobbes vea la creacin de un
j lenguaje cientfico que fuera inequvoco como uno de los prerrequisitos de la cien] cia.68 En la correcta definicin de los nombres yace el primer uso del lenguaje;
que es la adquisicin de la ciencia. Y en la errnea definicin o no definicin yace
el primer abuso.69 Esta actividad definitoria incluye, ciertamente, el librarse de la
terminologa y, a veces, de los significados dados por anteriores pensadores. Pues,
tal y como afirma en un clebre pasaje, las palabras son los elementos del baco
de los hombres prudentes; con ellas establecen sus clculos: pero son la divisa de
los insensatos, que las valoran por la autoridad de un Aristteles, de un Cicern, o
de un Toms de Aquino o de otro Doctor cualquiera, que no son sino hombres.70
Hobbes tiene presente en particular y con toda claridad la errnea terminologa me
tafsica de los escolsticos.
El sentido en el que la fundacin de la ciencia es la imposicin apta/apropiada de nombres (o, como antes, su correcta definicin) no puede ser el de ais
lar y definir correctamente una clase natural definicin esencial, tal como se de
nomina puesto que no puede existir un tipo de actividad como sta. En primer
lugar, porque la materia es uniforme: no existen las clases naturales, o en el caso
de que las hubiere nosotros no podemos conocerlas; y en segundo lugar, porque (de
resultas de ello) los nombres son meramente convencionales. El extraordinario pro
vecto aparentemente modernizador consiste en construir no slo la poltica sino la
propia inteligibilidad del mundo mismo a partir de materiales puramente conven
cionales. Sin embargo, este nominalismo hobbesiano incita a establecer compa67. Elemeius ofLaw, parte i. v, .8; vase tambin, Levidthaii, p. 17.
68. El obispo de Chester, John Wilkins, miembro fundador de la Royal Society, era el ms clebre defensor,
argumentando en favor de la creacin de un nuevo lenguaje cuyos trminos, a! carecer de otras asociaciones, seran
precisos, inequvocos e internacionales: Essay Towards a Rea! Charada', and a Plulosophical Language, 1668.
69. Lev.iatlum, p. 15.

THOMAS HOBBES

35

raciones no slo con la afirmacin wittgensteiniana de que nuestras investigacio

nes estn limitadas y encerradas en el interior del mundo lingstico que hemos
creado nosotros mismos, sino tambin con el clebre nominalista heterodoxo del
siglo xiv, Guillermo de Occam. Aunque no existen pruebas evidentes que atesti
gen la familiaridad de Hobbes con Occam, las similitudes entre ambos se extien
den tambin a los aspectos de su teora social.
,
Cmo pueden ser las definiciones aptas, tal como lo expresa Hobbes, o
correctas? Tal vez no considerase las plenas consecuencias de su convenciona
lismo, ya que si no hay clases naturales y el lenguaje es tan. arbitrario como sugie
re el propio Hobbes, resulta difcil ver qu criterios podra haber para una defini
cin correcta o errnea.7-1 Aun as, haba otros modos en los que las defi
niciones podan ser errneas. Y es as no slo mediante una equivocacin
definitoria definiendo un trmino tan libremente que pueda significar cosas di
ferentes hasta confundir una cadena de argumentacin, sino tambin mediante la
ambigedad entre las definiciones v el uso: definiendo un trmino a fin de que sig
nifique algo diferente de lo que tenamos en mente (y defraudarnos as a nosotros
mismos) o utilizndolo metafricamente o con astucia (y defraudando as a los dems).72
Sin embargo, el principal sentido en el que el lenguaje puede equivocarse se
relaciona con el materialismo hobbesiano. Si el lenguaje ha de reflejar la realidad,
debe y puede slo inmiscuirse en lo que es cuerpo o materia, o propiedad del cuer
po o materia, o las propiedades de nuestros cuerpos, sentidos o concepciones de la
materia, o los trminos que utilizamos para describir tales cosas.73 El lenguaje que
pretende tratar de cualquier otra cosa, al igual que los enunciados que contienen
trminos contradictorios, es sonido carente de significado. En consecuencia, para
dar-lugar .a la ciencia._el lenguaje debe constar de definiciones estrictas que se sos
tengan consistentemente y debe tratar del cuerpo material y sus movimientos o pro
piedades y de las concepciones que de todo ello surgen en nuestra mente.
Aunque la ciencia deba tratar de la materia o del cuerpo, es una actividad
esencialmente lingstica o lgica. Consiste en un proceso verbal que se desplaza
a partir de esos elementos que son los nombres, a formar asertos mediante la cone
xin entre ellos; y de ah, a la formacin de silogismos, que son las conexiones en
tre los asertos, hasta que llegamos al conocimiento de todas las consecuencias que
se derivan de los nombres correspondientes a cada asunto que consideramos. Y eso
es lo que los hombres llaman c ie n c ia .74
La ciencia es esencialmente un proceso de clculo de las consecuencias l
gicas de las definiciones, precisamente anlogo a como el gemetra establece la
verdad de los teoremas a partir de las definiciones:75 Slo la ciencia nos dar co71. El problema de la induccin existe aunque haya clases reales, porque tiene que haber incerteza en rela
cin al hecho de haberlas identificado; sin embargo, e problema parece bastante inabordable en su ausencia. No obs
tante, slo en un punto, Hobbes parece hacer explcita la relacin entre las dificultades de la induccin y la naturale
za necesariamente arbitraria del lenguaje: no podemos [...] concluir [...] de toda proposicin universal, salvo si es a
partir del recuerdo del uso de ios nombres impuestos arbitrariamente por los hombres, E. W IV, p. 18.
72. Leviathcm, p. 13.
73. ///., p. 16.
74. lbul., p. 21.
75. Ihid., p. 18.

HISTORIA DEL PENSAMIENTO POLTICO MODERNO

THOMAS HOBBES

nocimiento de las causas, proporcionndonos as tambin conocimiento de las

consecuencias, un conocimiento que ningn conocimiento factual puede fidedig
namente dar. Hobbes cree que los vnculos lgicos en nuestras deducciones pue
den representar en paralelo los vnculos causales existentes en el mundo. Cree
tambin que ello es posible all donde nuestras definiciones estn relacionadas,
de tal modo que son rplicas verbales de la generacin o la composicin del ob
jeto en curso de definicin. Sin embargo, en la medida en la que todo lo que exis
te es material, slo pueden ser as en la medida en que las definiciones se refie
ran a cuerpos en movimiento. La lgica del mtodo geomtrico representa la cau
salidad del mundo, y es posible porque, fundamentalmente, toda causalidad es
movimiento, y la deduccin geomtrica es una representacin verbal de conse
cuencias mecnicas. Aunque nunca lo explicite, la existencia de la geometra
proporciona un puente conceptual entre la realidad mecnica y la ciencia nomi
nalista de Hobbes.
No obstante, existe una limitacin importante del racionalismo nominalista
hobbesiano. A pesar de su defensa de la clase de razonamiento producido por ar
gumentacin racional, Hobbes insiste en que este conocimiento es, sin embargo,
slo condicional. Depende de los dos tipos de definiciones que damos a los obje
tos de nuestro discurso. En realidad, para Hobbes, todo el conocimiento humano
est limitado. La ciencia

serie cada vez ms compleja de proposiciones basadas en los pocos axiomas a par
tir de los que empieza.77

36

no es absoluto, sino condicional. Ningn hombre puede conocer, mediante el dis

curso, que esto o aquello es, ha sido o ser. Eso es conocer de una manera absolu
ta. Lo nico que un hombre puede conocer mediante el discurso es que, si esto es,
aquello es; que si esto ha sido, aquello ha sido; que si esto ser, aquello ser. Eso
es conocer de una manera condicional.76
En consecuencia, el tipo de conocimiento que incluso el razonamiento cient
fico alcanza es una cuestin de correspondencia de sus conclusiones con la reali
dad, y es contingente no slo en la correccin de nuestras cadenas de razonamien
to, sino tambin en la conformidad del mundo a las definiciones que de l hace
mos. Al igual que en geometra las demostraciones de las cualidades que poseen
los tringulos rectngulos se aplicaran slo a un tringulo real en la medida en que
posea las caractersticas ideales de la definicin de un tringulo rectngulo ser
una figura cerrada que tiene tres lados rectos, etc., as en el razonamiento an
logo de Hobbes la prueba es condicional en cuanto a los objetos del mundo que se
ajustan a las definiciones de nuestro argumento.
Aqu el empirismo desempea un papel en la ciencia hobbesiana, aunque no
consiste en la acumulacin de datos para fundamentar hiptesis, sino en la com
probacin de la plausibilidad de las conclusiones que se derivan de hiptesis por
medio de cadenas de razonamiento estrictamente deductivas.
Este es el mtodo que promete el Leviahan; la estructura de sus dos primeras
partes por lo menos viene presentada por Hobbes como una larga serie de deduc
ciones establecidas a partir de axiomas, intermitentemente compulsadas con la rea
lidad buscando su plausibilidad. Habiendo presentado el mundo como materia en
movimiento, Hobbes aspira a elaborar su justificacin cientfica, deduciendo una
76.

Ibicl., p. 31.

37

La ciencia del hombre

El axioma bsico, segn el cual el mundo consta de materia en movimien
to, es vlido tambin para los seres humanos. Ya hemos visto cmo Hobbes afir
maba dar cuenta de la sensacin y la memoria a travs del movimiento de ondas
y partculas sentidas.78

ACCIN HUMANA COMO MATERIA EN MOVIMIENTO

Las actividades de los seres humanos tambin se basan en los movimientos

inerciales de la materia que los comprende. Existen dos amplias categoras de mo
vimiento en los seres humanos: dtaUo mQidmknitaiiiy.O-1-iintario (como la respira
cin, la digestin, saltar de un susto, etc.) v animal, o movimiento deliberado o ac
ciones. Estas ltimas resultan por lo menos en parte de nuestra imaginacin. Cuan
do el movimiento animal se dirige hacia un objeto se llama-apelo; cuando tiende
a alejarse, aversin: v cuando es indiferente se denomina desprecio. Los nombres
bueno y malo, afirma Hobbes, son nombres de lo que deseamos u odiamos y
no se relacionan en modo alguno con las cualidades morales de los objetos mis
mos, ya que el hecho de que no tengan ninguna es una de las consecuencias de su
imagen mecanicista y causalista del mundo. Hobbes subraya aqu cmo ha drena
do el mundo de cualquier valor inherente o significado de correccin o equivoca
cin. Nada es simple y absolutamente as; tampoco existe una regla comn del
bien y del mal a adoptar a partir de la naturaleza de los objetos mismos.79 Esta ne
gacin de una base objetiva para la moralidad provoc fuertes escndalos entre los
oponentes clericales de Hobbes. Puesto que si las cosas no pueden ser buenas o
malas en s mismas, la nica fuente posible para tales valores parece radicar en las
preferencias humanas. Qu podemos decir acerca de estas preferencias?
El placer, afirma Hobbes, se deriva de aquellas sensaciones que nos ayudan a
continuar en nuestro movimiento vital, que en ltima instancia es la vida misma.
Pero, habida cuenta de que los seres humanos tienen el uso del lenguaje y la ca
pacidad para imaginarse el futuro, pueden describirse a s mismos e intentar pro
ducir estados de cosas que ayuden a este movimiento (y de este modo produzcan
placer). Los seres humanos primitivos se organizaban para capturar venados, y la
moderna estructura de la sociedad poltica, que lo hace para disfrutar de la seguri
dad, se diferencia slo (aunque esencialmente) de aqulla en la medida en que los
77. Se trata en la actualidad de un concepto algo pasado de moda y despectivo que se tiene de Hobbes. Sin
embargo, me parece que es el que establece la relacin ms prxima con sus propias aspiraciones declaradas.
78. Hobbes se equivoc acerca de la forma adoptada por la luz como materia en movimiento. Empezando con
una teora corpuscular, acaba rechazndola a causa de la dificultad de justificar a persistencia de ios cuerpos que con
tinuamente pierden materia (como el Sol). Entonces propuso una teora ondulatoria que, cuando Torricelli demostr
ia existencia del vaco, entr en un atolladero. Vase la recensin de esta posicin en Goldsmith, Hobbes's Science of
Poiics, pp. 17-20.
79. Leviahan, p. 24.

38

HISTORIA DEL PENSAMIENTO POLTICO MODERNO

seres humanos han utilizado su razn para prever y producir aquella situacin que
les posibilitar continuar su movimiento vital. El intento de mantener el propio mo
vimiento vital es, en trminos subjetivos, el deseo de seguir estando vivo; el ins
tinto de autoconservacin es la contrapartida en el comportamiento del movimiento inercial de toda materia: es propiamente la manifestacin psicolgica de lo fsi
co. La sucesin de deseos, ai igual que las amenazas a su satisfaccin, es constante
mientras los hombres viven; por lo tanto, ningn fin puede contentamos, pero la
felicidad es el xito continuado en la satisfaccin de nuestros deseos. No es que
los apetitos de los hombres sean individualmente insaciables nos aburrimos
sino que son infinitamente variados.
En cualquier circunstancia los seres humanos (y de hecho los animales) ten
drn un nmero de elecciones posibles. La deliberacin es el proceso mediante el
cual esas elecciones se resuelven en accin. En los seres humanos, la posesin de
la ciencia adopta la forma no slo de valorar cun fuertes son los diversos deseos,
sino cmo pueden ser satisfechos (sus causas), qu otras consecuencias satisfacto
rias pueden tener (sus efectos) y cun probable es su consecucin (esperanza o
miedo). La deliberacin est dirigida necesariamente a satisfacer los deseos de
quien delibera; a lo sumo el altruismo es una forma peculiarmente dirigida de egos
mo el objetp de los actos voluntarios de todo hombre es un cierto Bien para
s80 aunque no siempre acertemos en nuestros clculos. Una vez han concluido
tales clculos, el deseo ms fuerte que todava queda determina nuestra voluntad.
La voluntad es simplemente el ltimo apetito en la deliberacin.8!
Las circunstancias que entran en nuestros clculos no establecen diferencias
tales como las de si nuestras voluntades son libres o no. Las amenazas de violen
cia u otras alternativas inaceptables no hacen menos libres nuestras voluntades.
Slo all donde se nos limita fsicamente no somos libres.
Es importante observar la devaluacin radical del papel de la razn cuando
Hobbes da razn de la naturaleza humana si la comparamos con los enfoques cl
sicos. Hobbes reduce la razn a la capacidad de calcular los resultados probables
de nuestros apetitos: nada hay de intrnsecamente razonable y, para Hobbes, la ra
zn no nos proporciona ninguna intuicin superior o sublime o verdades morales.
Simplemente nos permite calcular mejor los resultados.80812
La voluntad es reducida tambin al resultado de la lucha de apetitos. Se trata
de un enfoque con importantes implicaciones. La voluntad de un hombre al me
nos para los cristianos es algo altamente relevante en relacin a las preguntas de
la moralidad. Comnmente somos considerados responsables de las acciones que
80. Ib'ul.. p. 66. Hobbes no niega la existencia de acciones aparentemente altruistas, pero afirmaba que toda
va se derivaban de motivos esencialmente egostas. Aubrey habla de un ministro de la Iglesia que, al ver a Hobbes
dando limosna a un mendigo, le pregunt cmo poda haberlo hecho siendo coherente con las premisas puramente
egostas de su psicologa. Hobbes repuso que no haba incoherencia porque sent lstima al considerar la condicin
miserable del anciano; y entonces mi limosna, dndole cierto alivio, tambin me alivi, John Aubrey, BriefUves, p.
317. F. S. McNeilly, Anatomy o f Leviathan (Londres, 1968), argumenta que el Leviathan contiene una retractacin del
primer compromiso de Hobbes con la ubicuidad de la motivacin egosta.
81. Leviathan, p. 28. '
.
82. Los crticos contemporneos de Hobbes, incluso los platnicos de Cambridge, de los que ms difera, se
lamentaron curiosamente poco del destronamiento de la razn hecho por Hobbes. Mintz, Himting ofLeviathan, p. 83.
No obstante, el sabio Ciarendon observ que la suposicin de una racionalidad calculadora era tina de las posturas me
nos plausibles de Hobbes: Tenemos demasiadas causas para creer que la mayor parte de a humanidad no piensa.
Citado por John Bowle, Hobbes and bis Crtics (Londres, 951), p. 163.

THOMAS HOBBES

39

resultan de nuestras libres voluntades y la responsabilidad lleva consigo el peso del

merecimiento del elogio o de la culpa morales. No obstante, el modo en el que
Hobbes da razn de la deliberacin parece asemejarse ms al juego de fuerzas en
el interior de un recipiente pasivo: parece no haber un papel para una personalidad
que represente lo decisivo. La decisin es simplemente la emergencia del deseo
ms fuerte, algo que nos pasa y no algo que hacemos. Podramos muy bien argir
que nuestras acciones slo pueden estar sujetas a la moralidad (e implicarla) si se
considera que son voluntarias, y, a pesar de su determinismo, Hobbes insista en
que nuestras acciones eran incoercibles.83 Sin embargo, el modo en el que Hobbes
da cuenta de la decisin humana parece reducirla simplemente a las consecuencias
ms complejas de cuerpos en movimiento. Logra cruzar aquello que muchos quie
ren considerar como la frontera entre las descripciones de las partculas fsicas y el
lenguaje de la conducta humana y la moralidad?
,
Hobbes no espera problemas al reducir los fenmenos de la conciencia hu
mana a la clase de lenguaje utilizado para el mundo fsico, porque, finalmente, toda
experiencia es reducible a fenmenos fsicos. El debate de si esto es posible ha per
sistido desde entonces, en formas diferentes, entre filsofos, fisilogos y psiclo
gos. En el horizonte no parece insinuarse ninguna solucin prxima. Puede la se
al de un aparato de control cerebral o una reaccin electroqumica en una neuro
na o neuronas ser identificada realmente con un pensamiento (y no como algo que
simplemente lo acompaa)? O bien, el mundo de significados e intenciones que
el lenguaje y el pensamiento sobre nosotros mismos y nuestros motivos implican,
no es irreductiblemente diferente de las operaciones meramente mecnicas del ce
rebro considerado como una parte de la naturaleza? Esta barrera entre las dos ca
tegoras: la de la conciencia y la de la materia viva, aparece como rasgo aparente
mente esencial del pensamiento moderno. Hobbes, al desarrollar el enfoque del
mundo material como no espiritual, desencantado e inerte, ayud a establecer la
distincin con todas aquellas dificultades morales que tal posicin comportaba. Sin
embargo, Hobbes lo niega finalmente al intentar reducir la conciencia a una pro
piedad meramente emergente de la materia en movimiento.84 Los hombres de Igle
sia que denunciaron a Hobbes estaban ampliamente en lo cierto al identificar esta
temtica como una cuestin esencial y de gran alcance.

La condicin natural de la humanidad

Al haber subrayado sus propias concepciones del mtodo cientfico y de la
psicologa humana, Hobbes pasa a considerar qu propiedades podran mostrar los
83. Hobbes sostuvo una larga polmica con d obispo Bramhall sobre la cuestin de la libertad y el determi
nismo en a que mantuvo una tesis de compatibilidad sobre los fundamentos de que si bien las voluntades estn ne
cesariamente determinadas por cadenas de causalidad, las acciones son libres si son el resultado de la voluntad. The
Questions Conceming Liberty; Necessity, and Chance, clearty stated and dcbated..., en E. IV., vo!. V.
84. J. W. N. Watkins parece concluir que, de un modo ms bien ahistrico, dado [en principio] que las con
clusiones psicolgicas [...] no se pueden deducir de premisas materialistas, Hobbes debe haber desvinculado su psi
cologa y poltica de su fsica, Philosophy and Politics in Hobbes, en K. C., Brown, Hobbes Studies (Oxford, 1965),
p. 238. Sin embargo, las conclusiones acerca de cules eran las creencias de Hobbes difcilmente se pueden seguir de
premisas acerca de las de Watkins, aunque estas ltimas sean ciertas. Para una aportacin ms benvola de los pro
blemas en la posicin de Hobbes, vase Tommy L.-Lott, Hobbess Mcchanistic Psychology, en J. G. van der Bend
(ed.), Thomas Hobbes His View o f Man (Amsterdam, 1982).

40

HISTORIA DEL PENSAMIENTO POLTICO MODERNO

seres humanos reunidos en cierto tipo de agregados (sin que podamos suponer que
constituyan un todo social). Atenindose a su mtodo, eso implicaba un intento de
deducir lgicamente tales propiedades a partir de las individuales, con la esperan
za de aislar aquellas causas relevantes universalmente efectivas.
L

a d e d u c c i n d e l e s t a d o d e n a t u r a l e z a

Puesto que todos buscan satisfacer sus deseos, y al no existir ningn summum
bonum, o bien superior, para los hombres, sino ms bien una constante sucesin de
apetitos, aquello que cada hombre ms quiere no es algo particular, sino ms bien
una capacidad generalizada para satisfacer nuevos deseos cuando emergen: ase
gurar para siempre, el camino de su futuro deseo.85 Esto es efectivamente poder:
El p o d e r de un Hombre [. -1 son sus medios presentes para obtener un futuro bien
_aparente.86 El poder no se limita simplemente a la fuerza fsica, sino que incluye
cualquier atributo que permita a un hombre interesar al.mundo en lo que juzga que
es un provecho para l. En trminos sociales, tal cosa incluye atributos como ri
queza, criados, amigos, reputacin y honor. Hobbes se forma un concepto del po
der, en este extremo, a partir de trminos especficamente sociales; es decir, no est
demasiado preocupado por el modo en el que la naturaleza pueda frustrar nuestros
deseos, sino ms bien lo que le preocupa es el modo en el que lo hacen los dems
hombres.87 El poder consiste en eminencia y es, por lo tanto, la ventaja margi
nal del control disfrutada por un ser humano sobre los dems: es una cualidad re
lativa y por lo tanto un luego de suma-cero,88
La interaccin de los seres humanos con las caractersticas descritas por Hob
bes produce esta versin del estado de naturaleza. sta, argumenta Hobbes, ser
una situacin de conflicto, incerteza y violencia en la que la supervivencia de cada
cual, est amenazada por los mismos medios que cada uno adopta para asegurarla.
Los hombres, observa Hobbes, son ms o menos iguales en su tamao y fuerza f
sica, en facultades intelectuales y, consiguientemente, en la esperanza de alcanzar
sus fines. De hecho, existe una simetra siniestra aunque perfectamente explicable
de tal esperanza: en la medida en la que los hombres, sintindose orgullosos, di
fcilmente creern que haya muchos igual de sabios que ellos, ya que ven de cer
ca su propia agudeza y a distancia la de los dems.89 Sobrestimar las propias po
sibilidades de xito en cualquier conflicto es algo peligrosamente desestabilizador.
Una consecuencia directa de ello es que si dos o ms hombres desean lo mismo ha
br conflicto, violencia e incluso tal vez muerte. Por parte de los seres humanos, el
85. Levicitlum, p. 47. Que tocios ios seres humanos lo quieran supone desde iuego que razonen de un modo
racional acerca de ios intereses a largo plazo, mis que sean arrastrados por ei deseo que actualmente tienen. Este su
puesto es esencia! en el argumento de Hobbes, aunque no se haga explcito hasta el captulo 15, donde argumenta que
para un hombre intentar y prever o calcular los errores de los dems va contra la razn de su conservacin,
p. 73. En-cualquier intento de razonar acerca de la conducta humana, por consiguiente, debemos suponer que las per
sonas hacen razonamientos correctos y no falsos acerca de sus intereses, tal como Hobbes hace en todo el Leviathan.
86. Ibici, p. 41.
87. Aunque es claramente consciente de esta dimensin. Por ejemplo, una de las consecuencias de la incapa
cidad para coordinar el esfuerzo en el estado prepoltico es la debilidad humana ante ias fuerzas naturales. Sin la
cooperacin social n hay instrumentos para mover y quitar aquellas cosas que requieren mucha fuerza, bu!., p. 62.
88. Poder es la eminencia de las Facultades, Leviathan, pp. 41,61.
89. Ibid., p. 6!.

THOMAS HOBBES

41

conflicto puede surgir de cualquier intento de satisfacer sus deseos, puesto que se
rn capaces de hacer cualquier cosa para lograrlo. En el estado de naturaleza no
existen lmites morales para la accin de los hombres: las nociones de Correcto y
Errneo, Justicia e Injusticia no tienen lugar all y pueden matar a otro por cual
quier cosa que consideren necesaria para su vida, incluso, insiste Hobbes, por in
significancias como una palabra* una sonrisa, una opinin diferente.90 La mala
opinin que Hobbes tena de la naturaleza humana no era meramente una con
clusin de su ciencia. Aubrey escribe que: Thomas Hobbes afirmaba que de no
ser por la horca, algunos hombres tienen una-naturaleza tan cruel que se deleitan
ms matando hombres de lo que debiera yo matando pjaros.91
Es instructivo observar detalladamente las causas de esta violencia. Deriva de
las mismas cualidades que comnmente se consideran como bases de la sociabili
dad poltica humana, nuestras supuesta igualdad v racionalidad. Aunque Hobbes
utiliza el dispositivo de un estado de naturaleza, ei conflicto en su seno no surge
porque los hombres sean inelectualmente primitivos o como bestias; ms bien se
trata de lo opuesto: surge de su igualdad, y de la presuncin de su igual habilidad
y sofisticacin para razonar. El hecho de que el peor de los rasgos de la vida hu
mana derive no de sus recadas en la bestialidad sino de su propia humanidad no
es la menor de las paradojas de Hobbes.
En sintona con el principio hobbesiano del mtodo cientfico, la explicacin
del conflicto es una deduccin lgica realizada a partir de la situacin v las pro
piedades del hombre natural. Inicialmente l conflicto puede surgir del deseo de
los individuos por un mismo objeto. All donde los individuos han exaltado y
mejorado la naturaleza, por ejemplo, labrando la tierra y sembrando una cosecha,
la probabilidad de que los dems quieran sacar partido de estos bienes es alta, ya
que no hay propiedad ni bien ni mal aparte de lo que los individuos consideran
como su provecho. Sin embargo, el conflicto no ha de ser explicado, como a m e -'
nudo se sugera, por la escasez naturalTPrimariamente es el resultado de las~f^
flexiones razonadas de los hombres acerca de su interaccin social. All donde
todos los resultados (todos los bienes futuros), y de hecho todos los beneficios
y.posesiones existentes son inciertos, el proceder ms racional para un hombre
es anticipar (lo cual puede hacer mediante la razn) las invasiones de los otros
sobre sus bienes, y adelantrseles intentado conseguir poder sobre ellos. Se po90. Ibid., pp. 63, 62. Algunos comentaristas cuestionan la naturaleza aparentemente ilimitada de los derechos
que Hobbes concede a los hombres en el estado de naturaleza. Vase especialmente R. Tuck, Natural Right.i Theories,
pp. 125 .y ss.; y su Hobbes, en Plato to Nato, intr. B. Redhead (Londres, 1984); y tambin Goidsmith, Hobbes's
Science o f Politice, p. 88: El derecho de naturaleza [...] no debe considerarse como un derecho absoluto e ilimitado.
Hobbes exagera algo la situacin. (Aunque debe confrontarse con su ltima posicin en Hobbes on Liberty, Hob
bes Studies, II, 1989.) No queda claro de qu modo Hobbes poda exagerar una situacin de la que l mismo era
autor. Tal como Goidsmith llega a sealar, el derecho es cualquier cosa que los hombres consideran necesaria para su
supervivencia, no cualquier cosa que de hecho sea necesaria para sobrevivir. Pero, puesto que los individuos, en esta
do de naturaleza son los nicos jueces, no es un lmite efectivo a sus acciones. Este argumento queda ms claramen
te expuesto por Hobbes en los lements o f Law, pane I, xiv, 10: Todo hombre por naturaleza tiene derecho a to
das las cosas, es decir, a hacer lo que considere a quien considere, a poseer, usar y disfrutar de todas las cosas que
quiera y pueda. Aunque, tal como Tuck seala (Natural Rights Theories, p. 125), en la siguiente versin de su teo
ra {De Cive [1642]), Hobbes advierte contra la pretensin de que necesitamos algo para nuestra conservacin si no es
ese el caso; en el Leviathan, una vez ms Hobbes hace hincapi en demostrar lo razonable que sera para los hombres
afirmar sus derechos en asuntos aparente e infinitamente triviales, por ejemplo bagatelas, como una palabra, una son
risa, una opinin diferente y cualquier otro gesto de menosprecio, Leviathan, p. 62.
91. Aubrey, Brief Lives, p. 317. El comentario revela quiz tanto la actitud de Aubrey respecto de la vida sal
vaje como la de Hobbes para con sus discpulos.

42

HISTORIA DEL PENSAMIENTO POLTICO MODERNO

' _dra decir queja.escasez es el resuitodo de las acciones de los hombres v no al

contrario. La situacin es va inestable, pero es peor: ya que puede haber hombres
que simplemente disfruten de la posesin del poder y que, por lo tanto, extiendan su poder ms all de lo que exige la seguridad. Dada la existencia de al
gunos de estos hombres, se hace aun ms razonable para los dems, ms mode
rados, intentar extender tambin su poder, en un esfuerzo puramente defensivo
para conservar su posicin relativa respecto a cualquier otro hombre. Finalmen
te, los hombres son criaturas esencialmente vanidosas que desean que se les es
time en lo que presuntuosamente ellos se valoran a s mismos, convirtindose as
en una nueva causa de disputa. Es algo que puede parecer trivial, pero el hecho
de merecer consideracin es una clase de poder, y mostrar desprecio por un hom
bre es, en consecuencia, una invasin de su seguridad. Consiguientemente la de
fensa agresiva del propio honor es del todo racional.92
En estas circunstancias siempre se tiene que contar con una escalada en el gra
do v la probabilidad del conflicto entre los hombres, v la accin preventiva es. en
.principio, invariablemente racional. Aunque ste no es un resultado que algn
hombre individualmente desee, es necesario que cada individuo reaccione racio
nalmente a fin de preservar su propio inters. En este punto el genio de Hobbes
consiste en sealar cmo, en ausencia de autoridad, la competencia ilimitada diri
gida por un clculo individual completamente racional produce un resultado de
sastroso e indeseado para.todos los afectados. La situacin tiene claras similitudes
Icn una carrera de armamentos o la bsqueda de un recurso natural no renovable
como las reservas pesqueras, o la sindicacin de grupos de trabajadores que a tra
vs de una negociacin salarial inacionista concurren para proteger su nivel de
vida. En cada caso, las reacciones defensivas y razonables de los individuos frente
a la situacin general tienen como efecto su empeoramiento. Es uno de los mode
los polticos ms potente y generalizable que se haya construido, y la clebre des
cripcin que Hobbes hace de l, como aparece tan a menudo en su obra, aade
fuerza dramtica y retrica a una lgica ya de por s convincente:
1
En una condicin as, no hay lugar para el trabajo, ya que el fruto del misImo se presenta como incierto; y, consecuentemente, no hay cultivo de la tierra; no
i hay navegacin, y no hay uso de productos que podran importarse por mar;
i no hay construccin de viviendas, ni de instrumentos para mover y transportar ob
jetos que requieren la ayuda de una fuerza grande; no hay conocimiento en toda
la faz de la Tierra, no hay_.cpmpto del tiempo: nn hay artes; no hay letras; no hay
sociedad. Y, lo peor de todo, hay un constante miedo v un constante peligro de
perecer por muerte violenta. Y la vida del hombre es solitaria, pobre, desagrada
ble. brutal y corta.93
Hobbes se separa ahora de su lnea argumentativa para considerar si la ima
gen de los hombres que ha creado su mtodo se ajusta o no a nuestra experiencia
1 92. Leviathan, p. 61; y p. 41. La reputacin de tener poder es Poder, porque conlleva la adhesin de aque
llos que necesita proteccin.
93.
Ibid., p. 62. La formalizacin de las insinuaciones de Hobbes ha generado un amplio tema que excede la
posibilidad de explotarlo en los lmites de esta obra, y que supera de lejos cualquier cosa que se pudiera atribuir al
propio Hobbes. En cuanto a estudios recientes, vanse ias obras que aparecen en la bibliografa de Gatnber, Hampson, Kavka y McLean.

THOMAS HOBBES

43

comn. Pues. _si bien Hobbes niega que la ciencia pueda establecerse sobre la base
de la evidencia emprica, a ciencia es slo condicionalmente verdadera y, tal
como l mismo reconoce, exige una comprobacin experimental acerca de la vali
dez de los resultados que alcanza. Si creemos que su imagen es en exceso pesi
mista, Hobbes nos pide que-consideremos las medidas de seguridad que se toman
cuando un hombre duerme (cerrando sus puertas), se marcha de viaje (armndose
y llevando consigo criados) o deja sus valiosas posesiones (cerrndolas bajo llave):
La humanidad no se ve acusada en igual medida por sus acciones como lo es por
mis palabras? Si consideramos regiones del mundo como Amrica, en las que no
haba gobierno, ios hombres vivan all de manera bruta y Hobbes recuerda a sus
lectores que aquellos hombres saban por experiencia el tipo de comportamiento aL
que los hombres recurren en una guerra civil. Finalmente, en las relaciones entre
Estados. los hav individuales que se comportan asi" en relacin con los dems, dada
la ausencia de todo poder (que denominamos soberana) que controle sus agresio
nes y minimice su temor.94 La evidencia emprica, afirma Hobbes, apoya por tanto
los resultados a los que llega su ciencia d e d u c tiv a ._______ ________________
L as FUENTES, CARCTER Y POSICIN DEL ESTADO DE NATURALEZA DE HOBBES

La posicin y el origen del estado de naturaleza de Hobbes han significado

una fuente tanto de horror moral como de fascinacin intelectual, indistintamente
para sus coetneos y sus comentaristas modernos. Por lo que se refiere a su posi
cin, Hobbes admite desconcertantemente que no afirma que fuera una poca his
trica generalizada: nunca existi en general un Estado as en todas las regiones dei
mundo.95 Ms bien, se trata de una condicin que aparece siempre que falta la au
toridad nolftira:-Hohhftfi podra admitir como de hecho lo hace que los hom
bres siempre han estado involucrados en cierto grado de asociacin entre s, aun
que slo fuera a travs de ia lujuria natural que da origen a la autoridad en el in
terior de a familia, y lo podra admitir sin abandonar el papel terico que
desempea el estado de naturaleza.96 Como mnimo, desde cierto punto de vista era
insustancial para su argumentacin que el estado de naturaleza no existiera nunca
plenamente: al fin v al cabo no quera quedarse atascado en cuestiones histricas
irrelevantes (en su enfoque). Para Hobbes, el esfuerzo de construir el conocimiento
cientfico era atemporal, en el sentido de que buscaba las consecuencias lgicas de
definiciones refinadas: el estado de naturaleza era una inferencia hecha a partir de
las Pasiones.97 Al igual que Galileo, en realidad nunca haba visto o medido un
94. Leviathan, pp. 62, 63.
95. Ibid., p. 63.
96. Ibid. A pesar de este clebre papel, tericamente central, de individuos atomizados en el estado de naturaleza, existen referencias persistentes por parte de Hobbes a la posibilidad de grupos sociales peciueos, familiares y
proiopolticos en el estado de naturaleza. La importancia del papel que tales grupos se supone que desempean en el
argumento bsico de Hobbes no queda clara. Para una discusin que considere tanto lo que Hobbes dice acerca de esta
cuestin como el papel persuasivo que puede desempear para sus lectores, a pesar de su aparente incongruencia con
lo que ha sido su teora (y se toma aqu por tal), vase Richard Ashcraft, Poltica! Thought and Practical Action:
A reconsideration of Hobbess State of Nature, en Hobbes Studies, I (1988).
97. Leviathan, p. 62. Aunque sea cierto de su ciencia, el pensamiento de Hobbes muestra una aguda con
ciencia de las cuestiones planteadas por el tiempo y la historia, sobre todo en el marco cristiano. De lejos la mejor
aportacin sobre esto es ei artculo de J. G. A. Pocock, Tune, History and Eschatology in the thought of Thomas
Hobbes, en su obra Politics, Language and Time (Chicago y Londres, i97).

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45

HISTORIA DEL PENSAMIENTO POLTICO MODERNO

THOMAS HOBBES

cuerpo cayendo en el vaco, ni Newton sera capaz de medir las fuerzas que actan
sin friccin, pero no obstante cada uno poda postular, de manera til, leyes que im
plicaban tales condiciones; as Hobbes poda postular tambin el estado de naturale
za para explicar la regularidad subyacente, ai comportamiento humano, aun en el caso
de que tal postulado pareciese extrao a los hombres, Pues la ciencia es de tal na
turaleza, que se libera del entendimiento de todos, excepto en buena medida cuando
se la ha alcanzado.98
Aunque los postulados de la ciencia no pueden alcanzarse a travs del senti
do comn, resulta interesante que Hobbes afirme en general, como en el pasaje an
terior, que el conocimiento comn prctico es consistente con sus conclusiones.99
Para Hobbes era importante que su ciencia fuera accesible. Al derribar los viejos
misterios no quera establecer en su lugar otros nuevos.
El estado de naturaleza es simplemente la condicin de los hombres carentes
de un poder soberano que obligue a llegar al orden. Al igual que nunca consegui
mos un vaco perfecto, quiz nunca podamos tener una situacin en la que no haya
vestigios de las restricciones que ofrece la soberana; pero en la medida en que la
soberana est ausente, en ese sentido los hombres empezarn a mostrar la con
ducta tpica del estado de naturaleza.100
La segunda cuestin que se plantea en relacin con la imagen que Hobbes da
del estado de naturaleza es la de sus fuentes. En cierto sentido, existe una respues
ta sencilla y es la que encontramos en el propio texto de Hobbes: la imagen del es
tado de naturaleza se deduce de las caractersticas de la psicologa humana. Pero
existen otras explicaciones?
Algunos han buscado explicar la justificacin de Hobbes en trminos de la ex
tensin de los cambios socioeconmicos que tuvieron lugar al principio del pero
do moderno. Aunque el estado de naturaleza no revele.un.hombre natural (en el
sentido de aborigen), sino un hombre social sin las restricciones normales de la so
ciedad, parece demasiado limitador (aunque no del todo falso) afirmar, como al
guien ha hecho, que la imagen que Hobbes da del hombre natural despliega sim
plemente las caractersticas de un nuevo orden social burgus.101 La actitud de
Hobbes frente a estos cambios parece ms compleja. Ciertamente, hace hincapi en
el aspecto del clculo egosta de los seres humanos; pero el orgullo una mani
festacin esencial y preocupante del egosmo en la exposicin de Hobbes es una
caracterstica de las aristocracias, y buena parte de los detalles de la exposicin que
Hobbes hace de los trminos sociales, revela la aprobacin de algunas de las cuali
dades de una clase aristocrtica, mostrndose, a su vez, desdeoso con el oportu

nismo y el clculo exigido por los nuevos grupos comerciales ascendentes y aque
llos aristcratas que se les han unido.102 Tanto las cualidades ideales como las des
tructivas de los seres humanos son, en Hobbes, aristocrticas; ya que, a pesar del
papel subyacente del inters propio o del egosmo, es en la forma adoptada por el
orgullo o la vanagloria cuando desestabiiza la sociedad poltica.103
Otros ponen el acento en la influencia del pensamiento religioso. Aunque es
comn suponer, como hace el mismo Hobbes, una ortodoxia prevalentemente
cristiano-aristotlica en asuntos de filosofa social y poltica, sta es evidente
mente la caricatura ms burda. Existan corrientes en la tradicin cultural euro
pea que ponan en tela de juicio el enfoque aristotlico y tomista de los seres hu
manos como seres naturalmente adecuados a la vida social. De hecho, dentro.de
la tradicin republicana de la que el aristotelismo es muy a menudo un ade
cuado resumen taquigrfico, exista una tradicin de estoicismo y una lectura de
Cicern que haca hincapi en el necesario papel del engao en la construccin
de las sociedades.104
En el seno de la tradicin cristiana, el agustinismo consideraba la socialidad
del hombre como gravemente puesta en entredicho por la Cada admica. Segn
este modo de ver las cosas, la poltica era una consecuencia necesaria de nuestras
imperfecciones. En los pases influidos por el protestantismo luterano se pona a
menudo un acento especial en ello, pues esa tradicin haca renovado hincapi en
la concepcin agustiniana del pecado original y en la continua e irremediable ini
quidad del hombre. Las guerras de religin y las luchas dinsticas en el continen
te haban hecho caer a los hombres en la cuenta del grado de sufrimiento que las
sociedades estaban preparadas para inflingirse mutuamente y haban dado origen
especialmente en Francia, como veremos a una tradicin poltica que pona en
tela de juicio si tales cuestiones eran lo bastante importantes como para justificar
las matanzas y la mortandad. Era importante tambin el hecho de que el viaje y la
exploracin empezara a proporcionar una perspectiva ms amplia a la opinin que
los europeos tenan de s mismos. El clebre Voyciges de Hakluyt fue slo una obra
entre un nmero creciente de libros que contaban con detalle las extraas, y apa
rentemente brbaras, prcticas de los no europeos. En ausencia del tipo de pers
pectiva antropolgica que permitiera una apreciacin de estas culturas a menudo
complejas y sutiles, los europeos vieron en ellas un testimonio aterrador de la po
sibilidad de una existencia humana desprovista de la mayora de las cosas que se

98. Leviathcin, p. 42.

99. Otros ejemplos ms se producen en el Resumen y Conclusin, donde afirma que sus doctrinas se ba
san en el conocimiento que no puede ignorar nadie que pretenda tener raciocinio bastante para gobernar su propia y
peculiar familia, p. 394; y donde seala que aunque los hombres gusten de hacer alarde de su erudicin libresca en
poltica y religin, cuando llegan a organizar sus asuntos privados, correctamente.se adhieren a las opiniones ms prc
ticas una actitud bastante djferente de a prudencia que Hobbes normalmente.exhibe, bu!., p. 24.
100. Goidsmkh io expresa bien; El residuo de anarqua e inseguridad existe siempre y dondequiera que el
control efectivo de la sociedad empieza a debilitarse. En mbitos remotos respecto ai poder del soberano, los bandi
dos estn al acecho. En los intersticios de la sociedad, tanto psicolgicos como fsicos, el estado.de naturaleza es evi
dente en el desacato del poder que hace cumplir la iey as como en el oscuro callejn sin salida. Hobbes's Science
o f Politics, p. 173.
101. Principalmente C. B. Macpherson, The PolticaI Theorv a f Posxexxive Individmlism (Oxford, i 9621; no
obstante, vase tambin Leo Strausss, ThiTPoUtlcal PhilosophVof Hobbes (Oxford, 1936 fChicago. 19521).

102. Macpherson retoma buena parte del principio del pasaje del Levknhan, p. 42: El valor o, vala de un
hombre es como el de otras cosas, su precio; es decir, cunto se dara para hacer uso de su poder; un enfoque ejem
plificante de mercado del poder social (Possessive Individucilisin, p. 37). Pero otras observaciones en el tnisino cap
tulo parecen no tomar en serio los valores burgueses y aprobar un etlws aristocrtico. Descender de padres relevan
tes es honorable [...] de oscuro parentesco, es deshonroso
la magnanimidad es un signo de poder. En cambio, la
astucia, el ser taimado, el olvido de la equidad, es deshonroso [...] codicia y ambicin, de pequeos beneficios o nom
bramientos es deshonroso (pp. 44, 46). El hombre a quien le dedica el libro, Sidncy Godolphin, posea virtudes que
no eran adquiridas por necesidad o afectadas por la ocasin [como la psicologa hobbesiana, poda llevamos a espe
rar], sino inherentes y relucan en una generosa constitucin de su naturaleza, sig. B2. .
103. Para una exploracin de ia opinin de que el Leviatium era un proyecto maestro diseado para salvar,
rejuvenecer y contener una nobleza y aristocracia en lugar de ser una compleja mquina para evitar ia autodestrucctn
del hombre burgus vase N. Wood: Hobbes and the Crisis of the Aristocracy, en History o/Poliiical Thought, I, 3
(1986), p. 437. Para otra aportacin sobre contexto social, vase K. Tilomas, The Social rigins of Hobbess Polti
ca! Thought, en Hobbes Studies, K. C. Brown (ed.) (Oxford, 1965).
104. Las siguientes secciones deben mucho a ia aportacin de Richard Ashcraft, Hobbess Natural Man, en
Journal o f Politics, 33 (1971).

46

THOMAS HOBBES

HISTORIA DEL PENSAMIENTO POLTICO MODERNO

haban considerado inconfundiblemente humanas. El ensayista francs Mjchel de

Montaigne, un poltico escptico en el que concurran esas dos influencias y que,
a su vez, influye en el propio Hobbes, describe la cultura de los canbales (con
un humor, hay que reconocerlo, ms irnico que el de Hobbes), como la negacin
de todo aquello que, para los europeos, constituye la existencia misma de la civili
zacin. De hecho, se trata de una descripcin del estado de naturaleza, y eldispositivo literario que utiliza es un antepasado del de Hobbes. Entre los canbales, es
cribe Montaigne, no hay especie alguna de trfico, ningn conocimiento de las le
tras; ni ciencia alguna de los nmeros; ningn magistrado ni signo de superioridad
poltica; ninguna prctica de servitud, de riqueza o de pobreza; ningn contrato,
ninguna sucesin, ninguna particin, ninguna ocupacin que no sea ociosa, ningn
respeto de parentesco que no sea comn; ningn vestido, nada de agricultura, me
talurgia, ningn uso del vino o del trigo.105
Haba entonces en la cultura heredada muchos elementos para sugerir que los
hombres, naturalmente, no siempre fueron tan aptos para la vida civilizada, cultu
ral y sociable como Aristteles, santo Toms y Hooker haban sugerido que pudie
ran ser, dadas las circunstancias. En paite, la originalidad de Hobbes radica en el
j hecho de que, en lugar de considerar esa insociabilidad como una desviacin res* pecto a una norma, la presenta como algo inherente y constitutivo de la naturaleza
humana, invirtiendo as el enfoque prevalente que representaba las excepciones
como tpicas v lo que era considerado natural la sociabilidad humana como
el producto frgil del artificio humano, capaz de sostenerse slo mediante una ple
na comprensin de la naturaleza artificial y voluntaria de su construccin. Era im
portante disipar las ilusiones acerca de la naturaleza del hombre, porque el hombre
natural era el elemento esencial a partir del cual se haba construido el artificio
llamado sociedad, y el menosprecio de la naturaleza de uno de los materiales era
aliio^os_asJrx>smaraJii_prcJica^e^iiaEiPiexjulo.
Al margen de las fuentes histricas y psicolgicas de la imagen hobbesiana de
la condicin natural del hombre, no cabe duda que lleg a escandalizar a sus con
temporneos. Sin embargo, aunque Hobbes compartiera una concepcin agustiniana de la naturaleza cada del hombre, es mucho ms optimista que san Agustn
acerca de la capacidad de la ciencia poltica para contribuir, en cierta medida, a la
seguridad real y a la felicidad. Y lo es adaptando la nocin de ley natural. Tal
como hemos visto, en la tradicin cristiana y aristotlica, la ley natural se presen
ta como si se tratara de un imperativo moral inmanente y aplicable a todos los
hombres y reconocible por ellos debido a su facultad comn de razonar, o en vir
tud de que todos son creaciones del mismo Dios.106 En cambio, el universo hobbesiano de la materia en movimiento aleatorio no contiene imperativo moral inhe
rente alguno, e insiste en que la nica fuente de los valores el significado de lo
bueno y lo malo son nuestros propios deseos, y que es la colisin de esos deseos

105.
The Essayes o f Michael Lord o f Montaigne, dad. John Fiorio (Londres y Nueva York, 1928). Mon
taigne ya insina la idea de que las ventajas de los europeos podran ser ilusorias.
106. Por ejemplo, Cicern, Las Leyes I, vii, 23: nada hay mejor que la razn, y puesto que existe en el hom. bre y en Dios, la primera posesin comn ai hombre y a Dios es ia razn. Pero aquellos que tienen razn en comn
tienen tambin razn recta en comn. Y puesto que la razn recta es la Ley, debemos creer que los hombres tienen la
Ley en comn con los dioses. Tngase presente tambin al ieveller contemporneo de Hobbes, John Lilburne cuan
do afirma que la Ley de Dios, o la Ley de la Razn est escrita en el corazn de todo hombre y le ensea qu ha de
hacer, The Afflicted Mans oat-ciy (1653).

47

lo que ha producido el estado de naturaleza. Qu entiende o, mejor an, qu po

dra entender Hobbes por ley natural?107

Ley natural
L

a d e r iv a c i n d e l a l e y n a t u r a l

En los Elements o f Law, Hobbes haba afirmado que los pensadores ante
riores se haban equivocado al intentar definir la ley natural en trminos de las
costumbres comunes de los hombres, va que podra no haber acuerdo acerca de
qu costumbres se toman en cuenta y, si se han de considerar todas, resulta en
tonces imposible derivar prescripciones generales y uniformes en razn de la
enorme cantidad de costumbres derivadas de las diversas pasiones de los hom
bres. 108 La bsqueda de un bien universal humano demostraba ser una base ilu
soria para ia sociedad humana.109 En cambio, haba otro modo de derivar princi
pios generales: La razn no es menos propia de la naturaleza del hombre que la
pasin, y es la misma en todos los hombres, porque todos los hombres estn de
acuerdo en [...] que lo que desean alcanzar, a saber, su propio bien, es obra de
la razn.110 En el Leviathan, la diversidad de costumbres y de las concepciones
de los hombres acerca de lo bueno y de lo malo, es presentada tambin como una
dificultad insuperable para establecer a partir de ellas una filosofa moral univer
salmente aplicable: la ciencia de lo bueno y lo malo. Pero en el Leviathan, Hob
bes presta claramente mayor atencin a la fuente de la ley de naturaleza. La razn no tiene para Hobbes contenido real, no es ms que la estimacin ,[...] de
las consecuencias de los nombres generales sobre los que se ha convenido, para
sealar y significar nuestros pensamientos.111 Por consiguiente, y estrictamente
hablando, la razn no puede dirigir nuestras acciones sustituyendo a las pasiones
como pudiera implicar la exposicin dada en los Elements . Slo nos pueden
motivar una pasin, un deseo o una aversin.
Pero, aunque (de hecho tendramos que decir puesto que) los juicios huma
nos acerca de lo que es bueno y malo son tan variados que pueden desembocar en
un conflicto cruento, existe algo que todos los hombres temen y no es sino la muer
te. Puesto que evitar la muerte es una condicin absoluta para satisfacer sus otros
y ms diversos deseos, todos los hombres racionales deben buscar la paz, que hace
que la muerte prematura sea menos probable: Todos los hombres convienen en
107.
Los contemporneos fueron giles a !a hora de dimensional- a aparente incoherencia entre el estado de
naturaleza hobbesiano y su afirmacin de la ley natural; as Clarendoiv. cmo se debe Uegav a asentir que el seor
Hobbes, mientras destruye ei marco de la naturaleza en su conjunto por falta de orden en que apoyarlo y hace inevi
tablemente necesario que cada hombre corte el gaznate de su vecino [...) que [...] en el siguiente captulo redacte un
cuerpo de leyes como ste, prescritas por ia propia naturaleza como inimitable y eterno?, Briefview ofthe danyerous
and per.nicious errors o f Mr. Hobbes his Leviathan, citado por Bowle, Hobbes and bis Crides, p. 165.
** 108. Parece que aqu Hobbes se refiere al l us Gentium romano o Lev de las Naciones (leves oue las diferenjes-naciones tienen en comn), que a veces se identificaba con la ley de naturaleza.
109. No existe el Fins Uldmis (propsito final), ni el Sunununt Bonuin (bien supremo), de ios que hablan
los libros d los antiguos filsofos-moralistas, Leviathan, p. 47.
110. Elements o f Law, 1, xv, 1. En la Epstola Dedicatoria de los Elements, se refiere a las dos principales
partes de nuestra naturaleza: la razn y la pasin, p. xv.
111. Leviathan, p. 18.

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HISTORIA DEL PENSAMIENTO POLITICO MODERNO

THOMAS HOBBES

esto, que la Paz es el Bien, y por lo tanto tambin lo son el camino o los medios
de la Paz.112 Esto es lo que son para Hobbes las leyes de la naturaleza: caminos
hacia la paz. Su universalidad se deriva del hecho de que todos los hombres bus
can la paz, al menos como un modo para evitar el mal mayor: la muerte.113 El he
cho de evitar la muerte no es un deber (esto tendr importantes consecuencias ms
tarde), es meramente un medio necesario para una meta casi universal. Hobbes, de
un modo inslito para su poca, reconoca la posibilidad del suicidio racional, que
hara de la evitacin de la muerte parte integrante de nuestro movimiento animal.
Sin embargo, parece haber pensado que, en la mayora de los casos, el hombre es
quiva la muerte mediante,un determinado impulso de la naturaleza.114 Dada la
concepcin hobbesiana de la naturaleza esto convertira el hecho de evitar la muer
te en parte integrante de nuestro movimiento vital y se constituira en un deseo ms
all de la eleccin reflexiva.
Aunque la bsqueda racional de su supervivencia sea paradjicamente aque
llo que conduce a los hombres al estado de naturaleza, son capaces de ver ms all
de su situacin inmediata. Al disponer del arte de hablar y razonar, tienen la capa
cidad de hacerse una imagen no slo de sus intereses a largo plazo sino del tipo "de
situacin en la que aquellos intereses se podrn ver satisfechos con mayor proba
bilidad. Las leyes de la naturaleza no son ms que las reglas para producir esta si
tuacin. Una ley de la naturaleza, entonces, es un Precepto, o Regla general, fun
dada por la Razn, mediante la cual a un hombre se le prohbe hacer aquello que
es destructivo para su vida, o apartar de s los medios de preservarla, y omitir aque
llo mediante lo cual piensa que poda preservarla mejor.115 Estas reglas son con-sulthas^-DL-SQii_absolutos morales, ni mandamientos: Los hombres acostum
bra [ba]n a llamar[las] con el nombre de leyes, aunque impropiamente: porque no
son sino conclusiones o teoremas que conciernen a aquello que [les] conduce a la
conservacin y la defensa de s mismos.116 La primera parte de la primera ley de
naturaleza el derecho de naturaleza consistente en la libertad de hacer o de abs
tenerse de hacer no es, tal como Hobbes se esmera en sealar, un deber.11.7 El
deseo de asegurar nuestra supervivencia debe considerarse como una manifestacin
a nivel de conciencia de nuestro movimiento animal; el motivo de obedecer las le
yes de la naturaleza se deriva de la percepcin de que tal obediencia en las cir
cunstancias apropiadas saciar aquel apetito de una vida continuada.

Aunque parece algo completamente meridiano, ha sido un punto que ha ge

nerado una gran controversia a la hora de interpretar a Hobbes. Algunos han argu
mentado que mientras Hobbes acentuaba el papel del clculo egosta en la motiva
cin de los hombres a obedecer las leyes naturales, el sentido en el que obligan no
se basa en el egosmo sino en su calidad de ser mandamientos de Dios.118 Esta in
terpretacin de la ley de la naturaleza tiene sus atractivos al resolver las serias di
ficultades planteadas por la adecuacin de motivos puramente egostas al sosteni
miento de la obligacin poltica, dificultades que dan lugar a cuestiones que exce
den ampliamente la interpretacin de Hobbes. Por otro lado, parece contradecir
aquello que Hobbes ha dicho hasta ahora acerca de la ausencia no slo de motivos
morales, sino de pautas morales en el mundo prepoltico. Adems, es del todo in
consistente con una de las principales ideas clave del Leviathan, que consiste en
negar a la religin cualquier fuente independiente de autoridad que pueda socavar
el poder secular.119 Si la voluntad de Dios revelada o natural fuera cognosci
ble con independencia de la determinacin a hacerlo del soberano, entonces, los
hombres podran afirmar algo que muchos hacan en la guerra civil, y en cuya im
posibilidad se afirmaba la intencin de Hobbes: podran entonces declarar a cau
sa de la desobediencia a su soberano, una nueva alianza, no hecha con los hom
bres, sino con Dios [...] un acto de una disposicin injusta pero tambin vil y co
barde.120
Esta cuestin interpretativa ser discutida ms adelante hacia el final del ca
ptulo, mientras tanto consideremos que las leves de la naturaleza son rglas ins
trumentales que nos dicen qu debemos hacer si queremos realizar determinadas
pasiones. Estas pasiones no slo incluyen el evitar la muerte, sino tambin (y es
algo que no deja de ser curioso para los lectores contemporneos), un deseo de
aquello que Hobbes llama vida cmoda.121 En la medida en la que afirmar que
los hombres desean evitar la muerte y acrecentar sus posibilidades de felicidad
es decir, de crear paz es algo que se acerca a una necesidad psicolgica y
es, al menos, una generalizacin emprica casi umversalmente vlida, las leyes
de la naturaleza son teoremas de los que casi todo el mundo querr hacer uso.122
Sin embargo, en el enfoque seguido aqu, las leyes naturales se adoptan en caso
de serlo, por eleccin, o incluso por necesidad fsica, y no por alguna obligacin
absoluta, moral o religiosa, va que, en el estado de naturaleza, no existen tales
cosas.

48

112. Ibhl., pp. 79, 80. Al afirmar que las leyes de naturaleza se basan en la razn. Hobbes era coherente con
la herencia clsica de la ley natural. l basarla realmente en la pasin de evitar la muerte, sigue la nueva tradicin ini
ciada por Grotio. Leo Strauss, Natural Rigltt and History (Chicago y Londres, 1950), cap. V, especialmente pp. 182
y ss., insiste ms en la opinin de que Hobbes subvierte la herencia clsica.
113. Se trata aqu de un eco de Agustn de Hippona que haca hincapi en que el peor de los hombres y
el ms inmoral de los monstruos que uno pudiera imaginarse deseara an paz en la que disfrutar de sus mal ob
tenidos beneficios. The City ofG od, D. Knowles, ed. y Henry Bettcuson, traductor (Harmondsworth, 1972), li
bro XIX, 12.
114. Philosophical Rudimenls, E. W., v, 2, cap, 1, 7. Hobbes consideraba el suicidio como irracional, nun
ca inmoral. Ello se derivaba del miedo normalmente errneo de que poda haber algo peor que la muerte (E. W., VI,
p. 88). Sin embargo en De Nomine reconoca que las tristezas de la vida podan ser tan grandes que, [...] la muerte
se poda contar entre los bienes (nam tantae possunt es.se vitae .aegrotudiues, ut, nisi earuni fins propinquus praevideatur, faciant mortem nter bona numeran), E. W II, p. 98. Vase la discusin en Goldsmith, Hobbess Science
ofPolitics, p. 123.
115. Leviathan, p. 64.
116. Ibid., p. 80.
117. Ibid., p. 64.

118. A. E. Taylor: Existen realmente dos preguntas: por qu debo comportarme como un buen ciuda
dano? y qu incentivo se me puede dar para hacerlo si mi conocimiento de la obligacin de hacerlo as no es
en s suficientemente efectivo? La doctrina tica de Hobbes propiamente dicha se desprenda de una psicologa
egosta con la que no mantena ninguna relacin lgicamente necesaria, es una deontologa muy estricta... Hobbes
simplemente da a entender lo que deca acerca de la ley natural como mandamiento de Dios, The Ethical doc
trine of Hobbes, pp. 20-21, 34, reedicin en J. Lively y A. Reeve (eds.), Modera Politiccd Theory from Hobbes
lo Marx, key debates (Londres y Nueva York, 1989), publicada originalmente en la revista Philosophy (1938). La
formulacin de Howard Warrender es que las leyes de naturaleza son eternas e inalterables y, como manda
mientos de Dios, obligan a todos los hombres que razonan adecuadamente..., Warrender, The Potitical Philo
sophy o f Hobbes (Oxford, 1957), p. 322.
119. Sobre esto vase en particular D. Johnston, The Rhetoric o f Leviathan (Princeton, 1986), caps. 6, 7.
120. Leviathan, p. 89.
121. Ibid., p. 63.
122. Casi todo el mundo. Si el evitar la muerte era una necesidad fsica, las leyes de naturaleza de hecho ha
bran sido fundamentadas en una ley fsica. En cambio, el suicidio sera entonces imposible, y Hobbes parece haber
reconocido la posibilidad del suicidio racional. Vase la nota 114.

50

HISTORIA DEL PENSAMIENTO POLTICO MODERNO

A quello

q u e p r e s c r ib e n l a s l e y e s d e n a t u r a l e z a

La primera ley de naturaleza seala que el inters de todos es intentar produ

cir la paz, puesto que beneficia a las posibilidades de todos los hombres para con
tinuar con vida; pero all donde la paz no es posible, no hay lmite para aquello que
un hombre puede hacer para defenderse. Esta segunda parte de la ley, de hecho, es
el derecho natural, con el cual Hobbes no designa ninguna clusula moral sino sim
plemente
la libertad que tiene cada hombre de usar su propio poder segn le plazca, para la
preservacin de su propia naturaleza, esto es, de su propia vida; y, consecuente
mente, de hacer cualquier cosa que, conforme a su juicio y razn, se conciba como
la ms apta para alcanzar ese fin.
Por libertad Hobbes simplemente entiende la ausencia de impedimentos ex
ternos (y quiz, tambin, la ausencia de obligaciones que tales impedimentos
pudieran crear).m
j
La segunda lev de naturaleza es una expresin de la primera paite de la pri
mera ley: explica qu deben hacer los hombres para conseguir la paz que les per
mitir satisfacer sus deseos,
que un hombre puede estar deseoso, cuando los otros lo estn tambin, y afn
de conseguir la paz .y la defensa personal hasta donde le parezca necesario, de
no hacer uso de su derecho a todo, y de contentarse con tanta libertad en su re
lacin con los otros hombres, como la que l permitira a los otros en su trato
con l.m
La salvedad si los dems consienten tambin es importante. A nadie se le
puede exigir, sostiene Hobbes, que unilateralmente renuncie a su derecho natural
de defensa, ya que se expondra a la destruccin y no se nos puede obligar a hacer
aquello que nos destruye.1231425 Adems, la salvedad se aplica por lo gp.noral a la<Us=yes de...nauxabzajiufei)Migan_SQlo._.eLConciencia. /i./brQj/?fg/-/i(9 o en cuanto van
ligadas a un deseo de verlas realizadas, a no ser que podamos actuar sobre ellas
sin perjudicarnos a nosotros mismos.126 Sin embargo, puesto que precisamente el
ejercicio del derecho natural de cada hombre es la causa de la condicin de la gue
rra, cada uno sera racional si los dems quisieran asimismo renunciar tambin a
tal derecho, puesto que nadie desea la guerra.
Antes de abordar la tercera ley natural y las siguientes. Hobbes discute la de
finicin y la terminologa de los contratos. Ya ha definido un derecho como una li
bertad, no en el sentido de un derecho positivo garantizado por la ley, sino sim
plemente como la ausencia de una prohibicin particular o de un impedimento. En
el estado de naturaleza todos los hombres tienen derecho a todo. Sin duda, no sig
nifica que todos tengan realmente todas las cosas, puesto que pueden ser frustrados
123. bid., P. 94.

,
124. bid., p. 64.
125. Puesto que ei fin de todo acto voluntario es el pensamiento de cierto bien para quien acta, tales obli
gaciones nunca podran satisfacerse: deber implica poder.
126. Levkubcm, p. 79.

THOMAS HOBBES

51

por hombres ms fuertes que ellos.127 En estas circunstancias ejercer un derecho es

simplemente participar en una desinhibida disputa o en una lucha por las cosas.

Adems despojarse de un derecho no significa drselo a alguien distinto.

aunque Hobbes confusamente hable de cesin. Puesto que en el estado de natu
raleza todos los hombres tienen ya derecho a todas las cosas, no hay nadie que pue
da ser un beneficiario posible de tal derecho. Renunciar a un derecho implica A p.s ,
poiarse de la Libertad, ceder a otro el beneficio de su propio derecho, es_jje_cir,jiinj3.1ic4i-txn-compromLSO .de_mo:eiercer_ese_dereohQ.-0--absLejiese..eQja . 4Mgtia, Existen
dos modos de hacer cesin de un derecho: primero, renunciando al derecho, hecho
que deja a cualquiera las manos libres para aprovecharse, y, en segundo lugar, trans
ferirlo, accin cuyo objetivo es que un individuo en particular salga beneficiado.
Imaginmonos un campo lleno de fresas silvestres y un grupo de recolectores
de fresas, en el que a ninguno se le hubieran asignado sectores determinados dl
campo; no obstante, cada uno tiene un derecho de libertad igual en relacin a
cualquier fresa que haya en el campo. Una persona que ceda o renuncie a sus de
rechos a las fresas, simplemente se abstendra de recogerlas, en cuyo caso otro re
colector cualquiera queda libre de entrar en la pugna gracias el acto de renuncia.
Por otra parte quien se despoja tiene que renunciar a su derecho en favor de una
persona particular; en cuyo caso, tendran que ponerse de acuerdo en entregarle su
parte o no pugnar con l sino slo con ios dems, o convenir algn otro arreglo que
favorezca al individuo que es objeto de la cesin.128 Si declaramos que cedemos
nuestro derecho a alguien, y luego no nos atenemos a esa declaracin, hemos in
juriado a aquella persona, afirma Hobbes al tiempo que seala la derivacin eti
molgica de injuria. !29_Las cesiones de derecho se hacen por medio de una pro
mesa o de algn signo similar. La promesa o la cesin de un derecho, puede ir es
paciada cronolgicamente respecto de la cesin del objeto o de la realizacin de la
accin que es objeto de acuerdo. El intercambio mutuo de derechos es un contrato
en el que el intercambio puede ser inmediato, como sucede en una permuta cuan
do dos bienes se cambian al mismo tiempo. Sin embargo, cabe contratar el bien en
cuestin en una fecha posterior, como sucede, por ejemplo, en un acuerdo salarial,
en el que un empresario me promete que si trabajo para l me dar un salario al fi
nal de un momento especificado. Tales contratos, que implican un intervalo entre
el acuerdo v el cumplimiento de sus condiciones por parte de uno u otro de los
contratantes se denominan convenios y suponen la buena fe v la observancia de las
4HSmesas30
127. Los Elements son brutalmente sinceros acerca de esto: ese derecho de todos los hombres a todas las co
sas no es de hecho ineior que si nadie tuviera derecho a nada. Porque es poco el uso y el beneficio del derecho que
un hombre tiene, cuando otro tan fuerte o ms fuerte que l mismo, tiene derecho a lo mismo, Eluments o/Law, par
te 1, xiv, 10.
128. Esta analoga como la mayora no logra finalmente captar la estructura del original, aunque no que
da claro si no se trata.de un problema ms bien de Hobbes que no de la analoga. Un abandono de nuestro derecho
establecera slo un deber de no resistencia pasiva al soberano y Hobbes se preocupa or establecer un deber de su
misin positiva. Sin embargo, no queda claro que cualquier mera renuncia pudiera efectuarlo; y la idea de la autori
zacin puede designar para facilitarla. Vase el intercambio entre Orwin y Pitkin, y las obras citadas all. Political
Theory, 3, I (1973).
129. Levicithan, p. 65. La justificacin que Hobbes da de la derivacin se ajusta a su teora mejor que la eti
mologa real. Afirma que el trmino injury (injuria) est formado por in (= ctgtiinst [contra]) y el verbo uro-htrare (ju
rar), de modo que injuria es contra un juramento o promesa. De hecho, injuria es algo contra la ley o el derecho
(O.E.D.).
130. Leviatlum, p. 66.

53

HISTORIA DEL PENSAMIENTO POLTICO MODERNO

THOMAS HOBBES

La tercera lev de naturaleza afirma que los hombres mantendrn sus conve
nios o pactos una vez que los han establecido.*131 Las cesiones de derecho son ac
tos vn1nntarlos_cuYO fin u objetivo es la ilusin o esperanza de algn bien para el
actor. Incluso las cesiones hechas aparentemente en un sentido nico (y que deno
minamos regalos) se realizan, segn sostiene Hobbes, con la esperanza de algn
provecho futuro. Tales observaciones son implicaciones claras de su psicologa
egosta. Otra es su observacin segn la cual existe un derecho que no podemos ce
der, a pesar de cualquier objecin en sentido contrario, y se trata del derecho fun
damental de defender nuestras vidas o una ampliacin significativa poco comenta
da: los medios de preservar as la vida, cuando no se est hastiado de ella.132 Sin
duda, tal resultado nunca puede ser motivo para un contrato, ni les sera posible a
los seres humanos, tal y como los describe Hobbes, satisfacer una promesa que
consistiera en sacrificar sus vidas, en cuya continuidad se empean todos los de
seos y actividades.
Al ser los convenios actos voluntarios, eso significa que los convenios com
prometidos bajo miedo, al igual que otros actos llevados a cabo por miedo o bajo
amenaza, son an libres, son an moralmente significantes y an nos obligan. Sin
embargo, existe una importante limitacin en la realizacin de los convenios. Pues
to que un convenio implica una promesa de realizar parte de un acuerdo en fecha
prxima, la parte que realiza primero su parte del pacto, se pone en peligro en
cuanto a la realizacin por la otra parte, y, como advierte el mismo Hobbes, no
hace sino confiarse a su enemigo; contrariamente al derecho (que nunca debi
abandonar) de defender su vida y sus medios de subsistencia.133
Dado que esto sera irracional, los convenios o pactos de mutua confianza
pueden anularse ante cualquier recelo o sospecha razonable de incumplimiento y
en un estado de naturaleza casi siempre hay motivos para tal recelo, y, por consi
guiente, no existen tales contratos.13'1
La tercera lev de naturaleza que el hombre cumpla sus acuerdos o prome
sas es entonces slo obligatoria, o. de hecho, relevante, en condiciones de segu
ridad, v sta slo existe all donde hav un poder que obligue a nosihlfts morosos
a cumplir sus contratos. Como reitera Hobbes,

rrecto v lo errneo con anterioridad al acuerdo humano, la justicia depende funda

mentalmente de tal acuerdo. Una vez que un derecho ha sido cedido a travs de un
convenio, cualquier quebranto de esa promesa es una injusticia. Pero lo es slo all
donde existe un poder que garantice que ningn bando incumple y que los conve
nios o pactos basados en la mutua confianza son posibles, y que la justicia puede
surgir. La justicia es la observancia de convenios vlidos y la posibilidad de conve
nios vlidos empieza con un poder superior que sea suficiente para hacerlos valer.
Si las leyes de la naturaleza nos muestran qu clculos tenemos que realizar
si, debemos preservar nuestras vidas, deben extenderse esos clculos ms all de
esta vida a la consecucin de la felicidad tras la muerte? Hobbes lo niega. Las
leyes de la naturaleza se-basan en el conocimiento natural que nada sabe o co
noce acerca de la vida futura. Adems, las consideraciones de un castigo eterno
han servido de pretexto para incumplir las obligaciones que se plantean aqu, en
Tierra. Un problema de primera magnitud que se haba planteado a los catlicos
durante la Reforma y, mucho antes de 1651, tambin a los protestantes, era la doc
trina segn la cual las creencias religiosas podan conducir a pensar que matar o
deponer, rebelarse contra el poder soberano constituido sobre ellos, por su propio
consentimiento, era un acto meritorio.137
Las restantes leves de naturaleza estimulan la supervivencia proscribiendo
cualquier conducta que pudiera ser una fuente de enemistad entre los hombres: in
gratitud, intolerancia, resentimiento, venganza, provocacin, orgullo y arrogancia;
y, en segundo lugar, especificando procedimientos como son la equidad, las reglas
de distribucin, mediando yjuzgando.cn las,disputas. Finalmente, existen algunas
leyes que regulan slo la conducta individualj como por ejemplo prohibiendo la
embriaguez.138
Las leyes de naturaleza jalonan as un mundo muy diferente del estado de na
turaleza, un mundo de cooperacin humana posible, de mejora y seguridad, un mun
do donde, al recompensar la industria, pueden florecer la agricultura, el comercio,
la construccin y la tecnologa, un mundo en el que cabe el conocimiento y la cien
cia, el arte y la cultura, pero lo que ms importa, donde hay seguridad para todos
frente al miedo y al dao fsico; y la vida ah puede ser sociable, rica, grata, culti
vada y larga. Las leyes de naturaleza muestran qu reglas deben seguirse en un mun
do como el descrito, pero tambin previenen acerca de cun necio sera intentar pro
moverlo por cuenta propia. Entonces, el problema sigue planteado: de qu modo
debe ingresar el hombre en un mundo como el que acabamos de describir?

52

el que es hombre modesto, tratable y cumple con todo lo que promete en un tiempo
y lugar en que nadie hace lo mismo, slo lograr convertirse en presa fcil para los
dems, procurando as su propia destruccin, lo cual es contrario al fundamento de to
das las leyes de naturaleza, las cuales tienden a la preservacin de la naturaleza.135
La elaboracin y el cumplimiento de los convenios o pactos, afirma Hobbes,
es el origen de hecho es lo constitutivo de la justicia.136 Al no existir lo co131. Ibki, p. n o .
32. Ib'ul., p. 66.
33. bul. p. 68.
134. La situacin acaba siendo ms compleja que todo esto. En e! poco probable caso de tal contrato en el
cual se conviene en el estado de naturaleza, la razn para abandonarlo tiene que haber surgido con posterioridad a!
acuerdo. Por razones que se discutirn ms adelante, aunque Cuera irracional iniciar tal convenio, Hobbes piensa que
sera irracional no acabarlo si, poco probable tal como o piensa Hobbes, uno se encontrara ante un primer actor sa
tisfactorio. Vase infra, p. 57.
135. Leviathan, p. 79.
136. Ibki, p. 71.

137. bid., pp. 73-74. En 1638 la Asamblea General de la Iglesia (Kirk) Escocesa, en un episodio decisivo
que haba de conducir a ia guerra civil, haba elaborado el Convenio Nacional Escocs. Aunque era an respetuoso
con el rey, los que firmaban el convenio no aceptaban las prcticas papistas introducidas en el nuevo libro de plega
rias escocs, y para justificar esta resistencia invocaron su convenio con Dios. (The Scottish National Covenant,
feb., 1638, en S. R. Gardiner, ed.), Constituttonal Documenis oflhe Punan Revalution, 1625-1660 (Oxford, 1906),
p. 133. Hobbes pensaba que el hecho mismo de entrar en el convenio con la nacin escocesa contra el rey es en s
un gran crimen. Vase Considerations upon the Reputation, Loyalty, Manners and religin of Thomas Hobbes,
English Works, iv, p. 418. Sobre la teora poltica de quienes firmaron el convenio, vase I. M. Smart, The Poltica!
Ideas of the Scottish Covenanters, 1638-1688, Hisiorv o f Poltica! Thought, i, 2, 1980. En cuanto al desarrollo en el
interior del Protestantismo calvinista de la justificacin a favor de.la resistencia poltica vase Quentin Skinner, The
Origins of the Calvinist Theory of Revolutioii, en Barbara C. Malamem (ed.), Afier the Reformaron, essays in
honourofJ. H. Hexter (Manchester, 1980).
138. A pesar de esta imprecacin, segn Aubrey, Hobbes acostumbraba a emborracharse una vez ai ao para
tener el beneficio del vmito, aunque no lo haca ms a menudo porque crea que incluso con moderacin, ia inges
tin regular de alcohol deteriora ai cerebro, Briefves, p. 315.

54

HISTORIA DEL PENSAMIENTO POLTICO MODERNO

La institucin y la naturaleza de las comunidades

El

c o n tr a to so c ia l

-Hp.bbes_d_e_sc.ribe dos modos de ingresar en el mundo de la sociedad y la paz,

dos mtodos mediante los que se pueden formar comunidades, si consideramos que
el carcter del argumento de Hobbes es histrico, o dos anlisis, si lo leemos como
dando simplemente cuenta de la lgica de la relacin entre poder y proteccin. Las
[-comunidades se pueden establecer por institucin es decir mediante el acuerdo
mutuo de individuos libres, o por adquisicin, conquistando una soberana pre
viamente existente. Tanto la soberana por institucin como por conquista o adqui1sicin implican el concurso de la convencin o del acuerdo. La organizacin social
...i de los hombres es slo por convenio, es algo artificial, mientras que la organi
zacin social de especies como las abejas o las hormigas es algo natural o irrefle-'
xivo. La sociedad natural sera imposible para los seres humanos, porque a dife
rencia de los insectos sociales, los hombres diferencian entre sus intereses pblicos
y privados, son orgullosos (la cualidad caracterstica tanto del hombre depravado y
cado, como el monstruo bblico cuyo nombre sirve para dar ttulo a su libro). La
alegra del hombre consiste en compararse con otros hombres, dispone del uso del
lenguaje y, en Consecuencia, de la capacidad de engaar. Finalmente, los seres hu
manos no se subordinan involuntariamente al bien de la totalidad, como hacen las
hormigas o las abejas. La importante, aunque polmica, declaracin de Hobbes es
la siguiente; para los seres humanos la comunidad social slo se puede establecer
a travs del ejercicio del poder poltico.1-19 Entre los hombres, la sociedad poltica
fiene que ser construida, v Hobbes nos recuerda a menudo que es una obra de ar
tificio, que exige habilidad y ciencia, y que descansa nicamente en las conven
ciones que los propios hombres generan.

C o m u n id a d e s

po r in stitu ci n

El ms difcil de los dos casos, aunque el ms extrao tambin, es el de una

comunidad_que se crea a partir del caos del estado de naturaleza, Honrip Ing hnm.
bres, para evitar jos horrores que caracterizan a ese estado, establecen L nntnrdaH
poltica a partir de nada. Aunque es ms inslita, desde el punto de vista lgico es
anterior a la soberana mediante conquista, ya que este tipo de adquisicin slo se
puede dar una vez que la soberana ya existe, y en este sentido tiene que haber al
guna explicacin de cmo, en algn momento, se produce originariamente la so
berana.1'10 En este caso, afirma Hobbes, resulta del acuerdo mutuo de un grupo de
hombres lo bastante numeroso como para repeler los ataques, para renunciar al
ejercicio del derecho natural que les es propio, y para reconocer un cuerpo indivi139. Leviathan, pp. 86-87. Vase con todo la discusin de una opinin anterior en Frangois Tricaud Hobbess Conception of the State of Nature frotn 1640 to 1651, en Rogers y Ryan, Perspectivas on 'Humas Hobbes.
140. Los antroplogos polticos modernos estn de acuerdo con la justificacin que da Hobbes al argumentar
que los primeros Estados se produjeron de una de estas dos formas: uniendo entre s grupos para la defensa o bien
contra enemigos naturales o humanos, o por la incorporacin de poblaciones no polticas en Estados ya existentes
Vease R. Carniero, A Theory of the Origen of the State, Science, 169 (1970).

THOMAS HOBBES

55

dual o colectivo como su soberano. Segn Hobbes, todo es como si todos y cada
uno de los hombres tuvieran que decir al otro:
Autorizo y concedo el derecho de gobernarme a m mismo, dando esa autori
dad a este hombre o a esa asamblea de hombres, con la condicin de que t tam-1
bin le concedas tu propio derecho de igual manera.13914041
/
F.l soberano as creado, que puede ser tanto un consejo como un ind/duo,
tiene un poder absoluto v una autoridad casi absoluta, cuya amplia gama/Hobbes
detallar extensamente. Los sujetos acuerdan autorizar las acciones m sobera
no. es decir, convienen erTconsiderarlas como si en cierto_$&niido fu e r n TaS-Stiyas
propias. As el frontispicio del Leviathan mostraba al soberano constituido por sus
ciudadanos. El soberano sostiene sus personas o las representa pblicamente3_enfenHiendn por persona slo una representacin de un individuo.142

C o m u n id a d e s

po r a d q u isici n

Hobbes denomina al segundo origen o especie de soberana una comunidad por

adquisicin. Aqu, la motivacin a obedecer no es tanto el temor caracterstico del es
tado de naturaleza, sino el temor al poder de un poder soberano ya existente, donde,
por ejemplo, los hombres han sido derrotados por, o incluso se han rendido a, un
ejrcito enemigo. Un ejemplo relacionado con este tipo de soberana es la genera
cin: los padres tienen soberana sobre los hijos de hecho, insiste Hobbes, curiosa
y primeramente, la tienen nuestras madres-. A ellas les debemos nuestras vidas, no
porque nos llevaran en su seno, sino porque nos alimentaron cuando estbamos in
defensos o, dicho con mayor crudeza, no nos mataron cuando pudieron hacerlo..
En el caso del hijo, el contrato no es expreso; no obstante Hobbes insiste en|
que hay que entender el consentimiento por parte del nio a partir de la proteccin;
de la que disfruta. Muchos tericos patriarcalistas que defendan el dominio parental, derivaban ste del acto mismo de la generacin; en cambio, para Hobbes de
riva de cierta relacin recproca entre la obediencia y la proteccin que subyace a
la obediencia poltica. Por esta razn, es la madre quien tiene primeramente el
poder sobre la vida y la muerte de la criatura- quien logra, en ausencia de acuer
de nndtivn el derecho de ser obedecida.
porque el nio deber obedecer a aquel de quien dependa su conservacin; pues
siendo la conservacin de la vida el fin que un hombre busca cuando se somete a
otro, todo hombre debe prometer obediencia a aquel en cuyo poder est salvarlo o
destruirlo.143
141. Leviatlicm, p. 87.
142. bul., en general, captulo xvi. Hobbes atribuye la definicin a un efecto asombrosamente bueno a la hora
de sugerir un modo de ajustarse a la ortodoxia trinitaria, sin recurrir a la metafsica ; Dios que se ha representado {es
decir, personado) tres veces, propiamente se puede decir que es tres personas!, ib'ui, pp. 268-269.
143. Ibiel., p. 103. En trminos de los derechos y deberes existentes en ellas, cada familia es una monarqua
en pequeo, pero no se puede considerar una comunidad o Estado a menos que no alcance ese poder por razn de
su nmero, o por otras circunstancias que le permitan no ser sojuzgada sin el riesgo de la guerra, ibiil., p. 105. So
bre Hobbes y la familia vase la nota 96.

57

HISTORIA DEL PENSAMIENTO POLTICO MODERNO

THQMAS h o b b e s

Aunque en el seno de sociedades polticas la ley prescribe normalmente la

obediencia al padre, Hobbes explica conciliadoramente que ello es porque la
mayor parte de las comunidades han sido erigidas por los padres y no por las
madres de familia.144
A pesar de permitir esta sumisin tcita filial, la soberana por adquisicin
produce dominio sobre aquellos que han sido derrotados en la guerra, y ello no por
el mero hecho de la conquista misma, sino por acuerdo. Sucede que

embargo, tal como Hobbes seala, si alguien resulta ser ignorante de estas conse
cuencias, como si de hecho se es ignorante de cualquier otra ley, entonces, ha
blando propiamente, esa ley no es una ley para l.150*
La idea de estar obligado por un poder irresistible, natural o coercitivo, es el
residuo de una vieja teora de la obligacin, pero que todava tiene cierto efecto en
la argumentacin elaborada por Hobbes. Cualquier poder aplastante crea_unacg^g
dase de obligacin (aunque no necesariamente un deber). El caso de Dios es an
logo. Aunque el hombre no es por naturaleza tan poderoso como para ser capaz de
gobernar por la fuerza, s es as, en cambio, en el caso de Dios y, como resultado,
Dios es capaz de obligar a todos los hombres a obedecerle, lo quieran o no:

56

cuando el vencido, para evitar el inmediato golpe de muerte, establece un convenio,

bien con palabras expresas, bien con otras seales suficientes de su voluntad, segn
el cual, mientras permanezca vivo y la libertad de su cuerpo se lo permita, el ven
cedor podr disponer de l segn le plazca.145

Poder,

c o n tra to y la te o r a d e la

a u t o riza c i n

Al igual que en el caso de la generacin, Hobbes intenta en este punto rete

ner una nocin atenuada de contrato, porque le permitir distinguir autoridad pol
tica del mero poder arrollador.146 Hobbes se empea en que no es la victoria aque
llo que da el derecho al dominio sobre los vencidos, sino su propio pacto. Ni que
da obligado porque ha sido conquistado, es decir, batido, apresado o puesto en
fuga, sino porque comparece y se somete al vencedor.147 Hobbes intenta diferen
ciar entre esclavos que no tienen ninguna obligacin de obedecer sino que pue
den romper sus cadenas o quebrantar la prisin;-- y matar o llevarse cautivo a su
dueo, justamente, y los siervos, que s estn obligados a obedecer.148 El consen
timiento es, en consecuencia, importante para la teora de la obligacin de Hobbes,
ya que es a travs del consenso que el sujeto est obligado a obedecer por algo ms
que la mera amenaza de castigo.
Tal vez sea de ayuda aclarar la diferencia existente entre la obligacin de hdoMprudencial y la que es poltica, dibujando as una ulterior distincin entre obli
gacin natural y obligacin poltica. En cierto sentido, las consecuencias que
se derivan de acciones necias se pueden considerar como sus castigos naturales.
As como las causas nos vinculan u obligan por sus efectos, as tambin las leves
de naturaleza obligan a travs de sanciones naturales en sus consecuencias.149 Sin
144. Leviathcm, p. 103. En cuanto a una reconstruccin histricamente especulativa de las suposiciones que
permitieron a Hobbes combinar su afirmacin radical de la igualdad sexual en el estado de naturaleza con el supues
to de patriarcas que establecen la sociedad civil, vase Carol Pateman, God hath ordained to Man a Helper: Hob
bes. Patnarchy and Conjugal Right, en Brtixh Journal o f Political Science, 19, 4 (1989).
145. Leviathcm, p. 104.
146. La autorizacin se vuelve tan atenuada que es derivable o bien [...] de las palabras expresas [...] o
de la intencin de quien se somete a s mismo a ese poder (intencin que viene a expresarse en la finalidad en virtud de
la cual se somete), [...] a saber: la paz de los sbditos [...] y su defensa contra un enemigo comn, ibicl, p III
147. Ibid., p. 104.
148. Ibid., p. 104.
149. Todas las acciones humanas dan como resultado una.cadena de consecuencias tan larga que no pode
mos ver el final. Sin embargo, quien quiera hacer cualquier cosa por su placer, tiene que comprometerse a padecer
todos los sufrimientos que van unidos; y estas penas son los castigos naturales de esas acciones. As la intempe
rancia es naturalmente castigada con enfermedades, {...] el gobierno negligente de los principes con la rebelin; y la
rebelin con la matanza..Porque si consideramos que los castigos son consiguientes a la infraccin de las leves los
castigos naturales deben ser, naturalmente, consecuencias ~de quebranto de las leyes "de naturaleza. 7 /i/J n. ' 103

a quienes poseen un poder irresistible, va naturalmente anejo el dominio sobre to

dos los hombres, en virtud de la excelencia de ese poder; y es en virtud de dicljo
poder, por lo que el reinado sobre los hombres y el derecho de actuar sobre los se
res hum anos a su antojo, pertenecen de m odo natural a Dios Todopoderoso; no en
cuanto que es Creador y generoso, sino en cuanto que es Omnipotente.

Sin embargo, este reino natural de Dios es diferente de su reino poltico o ci

vil, porque el gobierno poltico opera slo all donde un soberano gobierna a sus
sbditos con su palabra, con la promesa de recompensas a quienes le obedecen, y con
la amenaza de castigos si no lo hacen.152 Dios puede hacerlo igual que de hecho
mejor que un soberano humano. As, la distincin entre poder poltico y natural, y
entre obligacin poltica y natural, descansa en el hecho de que el poder poltico obra
a travs de palabras v surge del pacto.153 Los nicos miembros del reino de Dios
en este sentido son aquellos que, creyendo en l, reconocen su poder de castigar y re
compensar y convienen en obedecer; el resto se encuentran an bajo su poder, pero
como enemigos: su posicin es la de los. esclavos o cautivos que no reconocen a sus
dueos o seores, o aquellos que permanecen an en el estado de naturaleza mientras
otros lo instituyen polticamente: los primeros pueden ser destruidos a travs del de
recho de naturaleza. Por consiguiente, para Hobbes, la obligacin de ndole pruden
cial tiene algo de categora equvoca, puesto que la previsin prudente implica el rer.onorimiento en el sentido subjetivo) del poder que produce las consecuencias de las
no implica, sin embargo, convenio (en el sentido de un reconocimiento ob
jetivo). Las consecuencias naturales de nuestros actos irracionales, al igual que el po
der absoluto de Dios, nos castigan en un sentido, y as nos obligan aunque slo sea a
aceptar las consecuencias de nuestras acciones. Pero tal obligacin no es poltica y no
puede imponemos deberes, tal y como queda ilustrado' en el caso de los simples es
clavos.154 Por consiguiente, y sin pararnos ahora a considerar cun minimizado est,
el consentimiento es una dimensin importante y esencial de la argumentacin hobbesiana que permite distinguir entre simples esclavos o cautivos sometidos al
150. Ibicl., p. 140. La distincin parece de carcter escolstico. Para la diferencia entre el modo en el que ope
ra la ley de naturaleza en una naturaleza irreflexiva y el modo en el que opera en el hombre a travs de la reflexin
y a previsin vase santo Toms, Sttmina Theologica, I, II, Qu. 91, art. i, rplica a la objecin 3 en D. Bigongiari
(ed.), The Political Ideas o fS t Thomas Aquinas (Londres y Nueva York, 1953), p. 14.
151. Leviathan, p. 187.
152. Ibid., p. 186. Vase cap. 31, pcissim, para el Reino de Dios por Naturaleza.
153. Ibid., p. 187.
154. Ibid., p. 193.

THOMAS HOBBES
58

59

HISTORIA DEL PENSAMIENTO POLTICO MODERNO

poder de su seor, sin estar por ello obligados y sbditos o ciudadanos tambin
sometidos al poder del soberano pero con el que ciertamente estnobligados por un
sincero compromiso. Estas propiedades positivas de los convenios tambin permiten
.grados de obligacin en los que entran los ciudadanos segn los
>r contrato. Por consiguiente, las obligaciones
militares de los soldados, que estuvieron de acuerdo en enrolarse, son considerable
mente ms exigentes que las que recaen en los ciudadanos comunes, que normalmen
te alegan miedo o natural timidez para eludir el servicio militar.155
Hobbes hace a continuacin una afirmacin, nueva en el Leviathan, en el sen
tido de que, en el convenio, los sbditos autorizan al soberano, que se convierte
en su representante.156 La idea de autorizacin se deriva de las novedades me
dievales que se dan en la teora de las corporaciones en el marco del derecho ro
mano, que da lugar a la til nocin de una personalidad legal o artificial que pue
da ser portadora de derechos y poseer propiedades en nombre de un colectivo o co
lectividad.157 La idea de Hobbes es que la persona pblica del ciudadano se
concentra en el soberano de una manera tan exhaustiva e irrevocable que no hay
ninguna facultad poltica que el individuo pueda ejercer y tampoco fuente alguna
de conflicto poltico. No queda claro en qu medida esto acrecienta la nocin de
contrato. Con to.do, una de las consecuencias importantes puede ser el hecho de ab
solver a los ciudadanos de las preocupaciones de su culpabilidad religiosa. La au
torizacin parece actuar de un modo asimtrico. El sbdito autoriza todas las ac
ciones del soberano y, en consecuencia, no puede contradecirlas. No obstante, el
soberano incurre en una responsabilidad externa para con Dios tanto por sus
propias acciones como por las de aquellos de sus sbditos que gobierna. Por lo tan
to, afirma Hobbes, los sbditos, en la medida en que obedecen al soberano, no ne
cesitan temer la ofensa.158 Es interesante observar aqu, contra aquellos que insis
ten slo en la modernidad ci la teora de Hobbes, que constituye una reafirmacin
secularizada de una teora del derecho divino que incluso, para escndalo de los
telogos protestantes, descargaba a los hombres de su conciencia a cambio de sn
obediencia,159 Adems, la versin de la soberana por adquisicin que Hobbes
describe es prcticamente un contrato feudal de lealtad.
Haciendo hincapi mediante su anlisis de la soberana en la importan
cia de reconocer cules son ios trminos de la relacin sbdito-soberano necesaria
para preservar la paz, ms que no en cules eran en realidad los trminos de cual
quier supuesto contrato histrico, Hobbes tuvo la esperanza de conducir a los hom155. Pava un ciudadano, evitar ia batalla no es injusticia sino cobarda. Pero quien se enrola como soldado,
o recibe dinero por ello, no puede presentar la excusa de una naturaleza temerosa, Levialhctn, p. 112. Vase !a til
aportacin de Deborah Baumgold, Hobbess Political Theory (Cambi igde, 1988), cap. 5.
156. David P. Gauthier, The Logic o f Leviathan (Oxford, 1969), fue el primero en hacer hincapi en este
aspecto del pensamiento de Hobbes, aunque el problema completo de su relacin con otros aspectos de su teora no se hizo
evidente hasta el tratamiento de la relacin de Hobbes con sus predecesores que da Tuck {Natural Rights Theories).
157. Vase Brien Tierney, Religin, Law and he Crowth o f Constitutional Thought (Cambridge, 1982),
pp. 19 y ss.
158. Sobre esto, vase Cli'ford Orwin, On tire Sovereign' Authorizaiion, en Poltica! Theory, 3, 1 (1975).
159. As en en el Enrique V de Shakespeare, la vigilia de Agincourt, el rey se disfraza entre sus hombres afir
mando que no podra morir en ninguna parte tan contento como en la compaa del rey, siendo su causa justa y su
pelea honorable. A lo cual los soldados comunes replican (Williams) es ms de lo que sabemos, y (Bates) s, o
! ms de lo que debemos buscar porque sabemos bastante si somos los sbditos del rey. Si su causa es injusta, nuestra
obediencia al rey borra su crimen en nosotros. William Shakespeare, Enrique V, VI, C 11, pp. 132-140.

bres a adoptar aquellas actitudes polticas y conductas que evitaran la ruptura del
orden poltico. Adoptando esta va, el argumento de Hobbes en realidad no reqiiim que hava habido en absoluto un contrato: su propsito se centra en mostrar
simplemente al sbdito (v al soberano) cul sera la conducta racional en cada uno
He sus papeles, tal como l mismo lo expresa sin otro designio que poner de re1ieve la mutua relacin existente entre proteccin y obediencia, a los ojos de age
ites personas 160 El Leviathan podra constituir por consiguiente una leccin pol
tica para todos los hombres de todas las pocas y en todas las situaciones. Al fin y
al cabo, el contrato es introducido mediante las palabras: es como si cualquier
hombre dijera a cualquier otro [...].
Sin embargo, este enfoque, que en su argumentacin hace del contrato vir
tual no puede incorporar la teora de la autorizacin, con todo el peso del papel
que desempea^La autorizacin parecera r e q u e i ; i r _ u n i ,,La tnismaxlase.de obligacin no se puede deducir del hecho de que sera racional para m haber
hecho la promesa, tal v como cabe deducir del hecho del acto mediante el cual he
prometido realmente. Adelanto esto no slo como una verdad generalizada sino
como algo que Hobbes considera tambin verdadero, ya que a pesar de hacer hin
capi en el tema de la autorizacin del soberano en el Leviathan, Hobbes retiene
elementos de su primera teora; y la equivocacin en este modo de exponer la ne
cesidad positiva de un contrato real, como sucede en el caso del nio, tiene conse
cuencias para cualquier mbito de la teora que descansa en un contrato real. Por
ejemplo, en la cuestin de cmo los contratos obligan a las siguientes generaciones.
Entre los primeros tericos de la ley natural se daba el supuesto comn de que
el acto de consentir, mediante el cual se instituye una sociedad, continuaba obli
gando a las generaciones posteriores.161 Se trata de algo que a los lectores contem
porneos parecer ilgico, porque suponemos que el contrato se usa para explicar
el modo en el que, como individuos, incurrimos en la obligacin personal; y no lo
gramos considerar de qu modo las generaciones posteriores pueden ser obligadas
sin que por s mismas contraten, hecho para el que tales te,oras no contemplan pre
visin alguna. En cambio, incluso para los predecesores inmediatos de Hobbes, no
era un problema porque por lo comn separaban el hecho de dar razn de la obli
gacin v la justificacin del origen de la autoridad poltica. Para Selden. uno esta
ba obligado simplemente si haba un poder capaz de castigarle, y el contrato explicaha slo los orgenes de tal poder. Su teora de la obligacin no supona que las
siguientes generaciones tuvieran que desempear papel alguno en su -institucin. ,
En su modo de ver las cosas, resultaba difcil distinguir entre la obediencia del es
clavo porque tiene que obedecer y la obediencia del sbdito porqu debe
obedecer : las personas estaban obligadas por y en la medida de los poderes rea
les instituidos sobre ellas.162 Hobbes adoptaba la nocin de autorizacin para ex
plicar tanto la existencia de la autoridad poltica como una obligacin por parte del ^
individuo de obedecerla. Esta ltima era diferente de la exposicin que Selden ha
ca de la obligacin que parece derivar de la mera susceptibilidad del castigo. Sin
embargo, y de manera confusa, Hobbes retiene a veces tambin vestigios de este
160. Leviathan, pp. 395-396.
161. Vase, por ejemplo, el examen de la escuela neotomisia espaola en Skinner, Foundations, vol. 2,
pp. 155 y ss.
162. Vase esta cuestin en Tuck, Natural Rights Theories, pp. 92-94.'

60

HISTORIA DEL PENSAMIENTO POLTICO MODERNO

argumento. La exposicin modificada que de ello hace Hobbes se organiza como

sigue: el poder soberano-existe porque todos han abjurado de sus derechos natura
les propios en beneficio del soberano. El sbdito tiene entonces la obligacin pol
tica de obedecer al soberano porque a) ha convenido en hacerlo as; b) ha acorda
do autorizar sus acciones, que por lo tanto son las suyas propias; y c) porque es
susceptible de castigo a travs del soberano. Sio los apartados a y b son verdade
ras obligaciones polticas que permiten a Hobbes, por lo menos en principio, dis
tinguirse de los meros tericos de jacto, como, por ejemplo, Anthony Ascham, que
se basaba en el c. Hobbes insiste en que el derecho que el soberano tiene de casti
gar era bastante diferente del deber que tiene el sbdito de obedecer, derivndose
el ltimo del derecho expresado en el contrato, mientras que el primero no puede
derivarse, porque uno no puede contratar con el fin de perjudicarse. Ms bien, e
derecho del soberano a ejercer castigo se deriva de su derecho natural.163 Sin em
bargo. con ello deja planteado un problema acerca de la condicin del gobierno en
c.uaiitQ^aJ.a_oMg.acjnj^ue.tienen las generaciones futuras. Estas nuevas genera
ciones estn obligadas todava en el sentido seldeniano (porque existe un poder que
obliga a obedecer), aunque estn excluidas del consentimiento activo; tal como
Hobbes lo expresa, una vez instituida, la soberana tiene que comportar el derecho
de sucesin. Si se dejara a cada generacin la opcin de consentir nuevamente,
entonces la comunidad se disolvera en cada momento; y los hombres retorna
ran a la condicin de guerra en cada poca.164 Esta amenaza de retomo al estado
de naturaleza constituye un nivel ulterior de la obligacin natural; en cambio, no
es (como tampoco lo es el miedo al castigo) la obligacin poltica de quienes ori
ginariamente instituyen el pacto. Los requisitos de una soberana estable mantie
nen una relacin tensa con la teora poltica de la obligacin, una situacin nada

C a r a c t e r s t ic a s

d e l co n tr a to

Los derechos y consecuencias de la soberana son idnticas, ya se establezcan

mediante un contrato de institucin o de sumisin, y es importante comentar algu
nas de sus caractersticas.
El cuidado que pone Hobbes al formular este contrato (elaborndolo varias ve
ces) estaba motivado por un reconocimiento de las importantes consecuencias po
lticas que se siguen de sus diferentes versiones. Primeramente, Hobbes es muy cui
dadoso a la hora de caracterizar el contrato como un elemento que no impone al so
berano obligaciones para con los sbditos. En la soberana por institucin, el
soberano no es una parte del contrato.165 Se trata de un contrato entre los diversos
sbditos potenciales a fin de ceder sus derechos en favor de un soberano. De hechodado que el contrato original tiene lugar en el estado de naturaleza (en el que todos
63. Leviathan, p. 161. Poique no puede pretenderse que haya dado ningn derecho a otro para poner vio
lentamente las manos sobre su persona [...] Es, por consiguiente, manifiesto que el derecho que la comunidad (es de
cir, aquel o aquellos que la representan) tiene para castigar, no se funda en ninguna concesin o donacin de los sb
ditos [...] Sino que cada hombre tiene derecho a todas las cosas....
164. Leviathan, p. 99.
165. No puede suceder ningn quebranto del convenio por parte del soberano dado que es manifiesto que
quien es hecho soberano no efecta pacto alguno previo con sus sbditos, hiel., p. 89.

THOMAS HOBBES

61

tienen derecho a todo) no existen derechos que el sujeto pueda otorgar al soberano,
puesto que l, en comn con ellos, tiene derecho a todo hasta el momento del con
trato: el derecho de naturaleza.166 Por otro lado, en las comunidades por adquisi
cin, el contrato entre el soberano y el sbdito es un acuerdo para perdonar la vida
del vencido, pero es provisional en la obediencia del sbdito. Si el sbdito desobe
dece o, dicho con mayor precisin, si el soberano juzga que ha desobedecido, cabe
que se le castigue. El sbdito tiene el derecho ce proteger su vida; no obstante, no
es un derecho que el soberano est obligado a respetar en cualquier sentido. En nin
guno de los casos el soberano contrae obligacin alguna para con el sbdito.
Puesto que el soberano no es una parte contratante ni existe condicin alguna
(aunque puedan existir excepciones) vinculada a la creacin de soberana, no pue
de existir ninguna declaracin en el sentido de que el soberano hava quebrantado
ningn acuerdo.167
Si los individuos no tienen derechos que ejercer contra el soberano, tampoco
la sociedad dispone de ellos como un todo dado ciue slo se torna comunidad en
virtud de la existencia del soberano al que han autorizado a actuar en su nombre.
El derecho a defender la propia vida contra el soberano slo pueden ejercerlo los
individuos, y ello slo n extremis, puesto que todos los dems actos del soberano
han sido autorizados por ellos.168 Dado que la comunidad no tiene existencia algu
na fuera del soberano, sta no puede actuar contra l.169 Sin el soberano, la comu
nidad es meramente un agregado de individuos en guerra.170 La relacin aislada del
individuo con el soberano se hace ms clara en el caso de la soberana por adqui
sicin, pero la preocupacin de Hobbes por hacer que ello se aplique tambin en
el caso de la soberana instituida queda puesta de manifiesto por ei modo en el que
desarrolla su argumentacin desde los Elements of Law hasta el Leviathan. En la
versin inicial de su teora, Hobbes describe un contrato en dos fases, en el que los
individuos primero se incorporan a una comunidad soberana o democracia que.
luego, autoriza a un soberano.171 La comunidad alcanza as una identidad prepol
tica que abrir la posibilidad que posteriormente Locke aprovechar de actuar
contra el soberano. En el Leviathan. Hobbes elimina esta posibilidad reduciendo
ambos contratos a uno. Afirma que si el soberano fracasa, esto
deja a la multitud [...] sin un represenianie en el que los individuos de la multitud
puedan unirse y ser capaces de realizar accin alguna [...], lo cual es un regreso a
la confusin y a la condicin de guerra de todos contra todos.172
166. Sobre lo que descansa su derecho a castigar, ihUL, p. 162, y vase sttpra, nota 163.
167. bicl., p. 89. Como el derecho de representar la persona de todos se otorga a quien todos constituyen en
soberano, solamente por pacto de uno a otro, y no del soberano en cada uno de ellos, no puede existir quebrantamiento
de pacto por ei soberano, y, en consecuencia, ninguno de sus sbditos, fundndose en una infraccin, puede ser libe
rado de su sumisin.
168. Leviathan, p. 112, nadie tiene libertad para resistir a la fuerza de la comunidad, en defensa de otro hom
bre (...) porque semejante libertad arrebata al soberano los medios de protegernos [...].
169. Ihicl., p. 89.
170. Aqu Hobbes puede haber estado contrarrestando los intentos tanto por parte de los apologistas parlamentaristas como Henry Parker y, de un modo ms minucioso, los levellerx, para afirmar los derechos de una presu
puesta continuidad del pueblo contra el rey, y en el caso de los levellerx, prcticamente contra el Parlamento
Amplio.
171. Elements o f Law, parte 2, i, 3; parte 2, i, I. Tal como Harro Hpfl ha sealado, puede deber aigo a
las frmulas contractuales de Surez. Vase Skinner, Fonndations, II, pp. 164-166.
172. Leviathan, p. 100; en la formulacin de la pgina 121 existe an un vestigio de la versin de los Elements.

62

HISTORIA DEL PENSAMIENTO POLTICO MODERNO

THOMAS HOBBES

La nocin de cualquier clase de contrato social (pero, quiz mucho menos la

clase que Hobbes subraya) puede impresionarnos hoy por extraa, pero la poca co
rrespondiente a mediados del siglo xvn se caracterizaba por ser un perodo en e lq ue
da nocin de contrato social tena una verdadera existencia real, al margen de biblio
tecas v de los estudios de los acadmicos. En la vida social, ia importancia cada vez
mayor de las relaciones contractuales respecto de las derivadas de la costumbre fue
tema principal de comentario durante ms de un siglo. La teologa protestante revi
va y haca hincapi en las nociones del Antiguo Testamento correspondientes al pa
pel del pacto de Dios con su pueblo elegido (una relacin que Hobbes niega rotun
damente que cupiera aplicar a comunidades posjudaicas). Los presbiterianos escoce
ses elaboraron, en 1638, un pacto nacional para proteger su religin.173 Los
pensadores constitucionalistas del continente y de Gran Bretaa interpretaban los ju
ramentos de coronacin de los reyes como pactos o convenios que se podan cum
plir.'74 Tanto ios Parlamentos, como el clebre panfletista Henry Parker, haban afir
mado que la Carta Magna y el consiguiente juramento de coronacin suponan un
contrato en el que el rey se obligaba a ratificar las leyes elegidas por el pueblo (tal y
como el Parlamento las expresaba).175 Durante la guerra civil los Levellers, un movi
miento constitucionalista de base popular, haba invocado tambin el juramento de
coronacin.176 Al declarar que toda autoridad legtima haba fracasado, proponan
instituir una nueva Constitucin apelando al pueblo para que rubricara los Acuer
dos del Pueblo que, de hecho, eran contratos sociales que intentaban establecer un
rgimen poltico nuevo y constitucionalmente limitado.177 La repblica de Cromwell,
en 1650, haba ofrecido un contrato de tipo menos explcito o de mayor alcance
cuando se requiri a ios funcionarios para que firmaran, el compromiso en el sen
tido de que reconocieran el nuevo rgimen y negaran la validez de las pretensiones
de Carlos Esuardo.
La opinin de Hobbes acerca de la polmica suscitada por el compromiso
era compleja. Se ha sugerido que el Leviathan constitua una contribucin al debate, y el hecho de aadir el tema de la autorizacin a su argumentacin, as como,
y, especialmente, lo escrito en el resumen y conclusin, era consistente con este
modo de enfocar las cosas.178 Sin embargo, hay un sentido en el que los aconteci
mientos histricos rebasaban la teora de Hobbes, y el argumento que negaba por
completo el derecho de resistencia a la soberana del rey en 1642, o incluso en fe
173. El texto es reeditado en S. R. Gardincr, Consiiutiioncd'Docwneius, p. 124.
174. Esto fue afirmado en la obra Vindidae Contra Tyrannos, una obra francesa ampliamente traducida y
reimpresa del siglo xvu. Vase A Defence o f Liberty Againts Txrants, Harold J. Laski (edicin e introduccin) (Lon
dres, 1924).
175. A Remonstrance, Or the Declaration o f he Lords and Coniinons (1642), p. 6; Henry Parker, Observations on some of hs Majesties Late Answers and Expresses (1642), reimpresin en H. Erskine-Hill y.G. Storey,
Revolutionary Prosa o f the English Civil War, pp. 39-40.
176. Algunos levellers afirmaban que la Carta Magna era un contrato absoluto entre los reyes de Inglaterra
y el pueblo, que siempre a partir de sus coronaciones respectivas contratan c inviolable compromiso de observar;
A Remonstrance ofim my thousand Citizens, en D. M. Wole (ed.). Leveller Manifestoes o f the Puntan Revoluthm
(Nueva York, 1944), p. 122.
177. Vase I . W. Hampsher-Monk, Puiney, propeny and Piofessor Macpherson, the poltica! theory of the
Levellers, en Political Snulies, xxiv, 4 (1976).
178. Vase Quentin Skinner, The Ideolgica! Context of Hobbess Political Thought, en Historical Jour
nal, 9, (1966); y Conquest and Consent: Thomas Hobbes and the Engagemcnt Controversy, en E. G. Aylmer (ed.),
The Interregnum: The Quest for a Settlenient. 1646-1660 (Londres, 1972); y Baumgold, Hobbess Political Theory,
pp. 124 y ss.

63

cha tan tarda como 1648, pareca, en el contexto de finales de 1649, un argumen
to favorable a la aceptacin del Compromiso de los rebeldes victoriosos, en aquel
momento soberanos.179 Mirando retrospectivamente, Hobbes afirmaba que el Le
viathan fue escrito en nombre de aquellos muchos y leales siervos y sbditos de
su majestad, que participaron en la guerra o que se esforzaron todo cuanto pudie
ron en sostenerla. Al haber cumplido con su deber, quedaban libres para some-
terse a los nuevos gobernantes: sin embargo la imposicin del compromiso fue
un delito enorme.180 La preocupacin por derivar legitimidad o, por lo menos,
obligacin a partir del convenio (los levellers buscaban lo primero, mientras que
los rump miembros del Parlamento depurado por Cromwell en 1648 lo se
gundo! era una cuestin claramente candente, v una cuestin que reconoca impl
citamente que la autoridad legtima no poda derivarse de la fuerza meramente,
coercitiva.18' Sin embargo, a pesar de la amplia penetracin social de la idea~3e
contrato, el argumento de Hobbes no prosper desde el punto de vista retrico. Los
grupos que tenan mayor simpata por el lenguaje del contrato eran los que ms se
oponan a las consideraciones polticas de Hobbes, y los grupos ms prximos a
sus conclusiones polticas los realistas encontraban la premisa individualista y
el argumento contractualista que Hobbes utilizaba para apoyarlos demasiado ame
nazadores para sus intereses, negndole en consecuencia su apoyo.182 El nfasis de '
Hobbes en la ausencia de cualquier comunidad natural especialmente en ausen
cia de cualquier clase de orden natural ofenda a los conservadores de diversas
clases, y su negacin de que la soberana pudiera soportar cualquier limitacin
constitucional ofenda a un nmero an mayor de parlamentaristas y defensores
tradicionales tanto del gobierno conjunto como de la monarqua conjunta. Dadas
estas circunstancias, no resulta difcil considerar la razn por la que le falt in
fluencia poltica inmediata. Sin embargo, la guerra civil socav gravemente tanto
el supuesto de una comunidad natural, como la existencia de una tradicin histri
ca de legitimidad compartida, y el pensamiento de Hobbes, al reconocer los pro
blemas planteados por la ruptura y discontinuidad social, logra un nivel de genera
lidad filosfica mayor y necesaria que, con el paso de los siglos, ha ido ganando
un reconocimiento cada vez ms grande.

Los DERECHOS DE LOS SOBERANOS

Los.derechos del soberano son tan extensos como el derecho de naturaleza v
son efectivamente ilimitados. No obstante, aunque ningn sbdito pueda emplazar
al soberano para que rinda cuentas, los soberanos se encuentran an sometidos a
las leves naturales en el sentido, antes sealado, de que sus acciones conducen na
turalmente a determinadas consecuencias. De este modo, Hobbes, al explicar los
179. Vase la excelente contribucin de Glen Burgess, Context for the writing and publication of Hobbess
Leviathan, en History o f Political Thought, XI, 4 (1990).
180. Conshlerations on the loyalty, E. W., IV, p. 418.
181. Sobre los levellers, vase Hampsher-Monk, Political Theory of the Levellers; acerca del compromiso,
vase John Waiiace, The Engagement Controversy, 1649-1652, an annotated st of pampiilets, en Bulletiti ofthe
New York Public Lihrary, 68 (1964).
182. Tras ia restauracin, Carlos II concedi una subvencin a Hobbes en concepto de pensin, e intent pro
tegerle, pero estaba prcticamente solo en el apoyo que le prestaba.

65

HISTORIA DEL PENSAMIENTO POLTICO MODERNO

THOMAS HOBBES

trminos generales de los derechos constitutivos de la soberana, aconseja tambin

aunque se trata de algo que ha merecido menor consideracin sobre qu ser
ms propicio para la propia supervivencia del soberano, para el mantenimiento de
su soberana y para la paz interna y la seguridad externa de su Estado.
Aunque son muchas las cosas que sera prudente que el soberano hiciera, hay
poderes sin los que no puede considerarse soberano. Al perfilar tales poderes cons
titutivos del soberano, Hobbes apunta las cuestiones que haban sido los puntos de
mayor polmica entre el Parlamento y el rey en el preludio de la guerra civil. Es
responsabilidad del soberano, responsabilidad que los subditos no pueden cuestio
narle, juzgar qu es necesario para la paz y para la guerra, qu doctrinas deben en
searse, cules son las normas o leyes de propiedad, arbitrar en todas las disputas
que se den en el seno del Estado, hacer la guerra, reclutar las tropas y recaudar los
fondos necesarios para hacerlo, escoger sus propios ministros y conceder hono
res.183 Durante el reinado de Carlos I, el Parlamento Corto haba denegado la pro
visin de financiacin para la guerra en Escocia, la Iglesia haba fracasado en la
supresin de los predicadores puritanos y el Parlamento haba expresado sus reti
cencias respecto a los derechos de propiedad en el contexto de la poltica fiscal en
un largo contencioso que se remontaba al primer Parlamento disuelto por Carlos I
en 1625; en 1641, el Parlamento haba abolido la Star Chamber* y abogados como
Coke lograron afirmar la independencia de la ley y de los tribunales, denegando as
el derecho ltimo del rey a arbitrar en las disputas. El derecho a reclutar tropas
y recaudar fondos para su mantenimiento apareca en lugar destacado en el con
tencioso de 1642 sobre la Militia Bill la ley de milicia-, as como en el ltimo
intercambio incruento de panfletos entre el rey y el Parlamento antes de la ruptura
que signific la guerra civil, las Diecinueve proposiciones enviadas por las dos
Cmaras del Parlamento al rey en York (1642) y la respuesta de su majestad [...]
a las diecinueve proposiciones del Parlamento. Una vez ms, el Parlamento haba
discutido agriamente los nombramientos de ministros hechos por Carlos I y haba
intentado impedir, sin xito, el nombramiento de Buckingham (1626) y del conde
de Strafford (1641), aunque este ltimo fue luego ejecutado en cumplimiento de la
sentencia de confiscacin de bienes y ejecucin civil por alta traicin. Hobbes ad
vierte que las asambleas consultivas, requeridas por el soberano para asistirle co
metido que claramente otorga a la Cmara de los Comunes. no deben ser con fundidas con una situacin en la que la soberana es concedida a las asambleas, v
_ aquellas asambleas consultivas no deben ser consideradas como representacin del
pueblo, ttulo que slo ostenta el soberano.184
Las respuestas de Hobbes a estas acuciantes cuestiones polticas ilustran sus
diferencias con aquellos otros pensadores intelectualmente muy prximos a su po
sicin como, por ejemplo, John Selden que, al igual que Hobbes, era un contractualista. Lo mismo que l estaba de acuerdo en que el derecho de naturaleza con
ceda a los hombres amplio discernimiento sobre sus acciones, incluyendo aquellas
instituciones en cuya constitucin estuvieran de acuerdo. Pero, a diferencia de
Hobbes, Selden no iba en la direccin de estipular aquello que, lgicamente, un

contrato como ste debe prescribir al entrar en vigor. En lugar de ello, Selden in
terpretaba literal e histricamente el contrato. Sostena que las obligaciones de los
ciudadanos derivaban de las formas especficas de los contratos que caba encon
trar en la historia legal de su sociedad.185 As, incluso para Selden (sofisticado pen
sador moderno de los derechos naturales), la legitimidad se basaba todava aun
durante la guerra civil, y desde luego en otras circunstancias, en las concepcio
nes histricas de la legalidad. Al continuar basando la legitimidad en una suerte de
precedente legal, Seldeh se inclua sobre todo en la corriente principal del pensa
miento poltico ingls que se prolongara como mnimo hasta Burke, sobre quien
ejerci una influencia significativa.
El problema que suscitaba la idea del precedente legal, al igual que la idea de
una soberana conjunta, equilibrada o distribuida (cada uno de los cuales y a me
nudo ambos fueron ampliamente apoyados en la dcada de 1640), consista en
que, en caso de una disputa acerca del alcance de un poder particular, se requera
que. alguien ejerciera de juez en el asunto. Si el juez era una autoridad externa, el
Estado no era independiente. Si no haba autoridad interna, dependa de los indivi
duos el tomar una decisin. Esta ltima situacin, tal como Philip Hunton tuvo que
admitir con hasto en su Treatise o f Monarchy (1643), significa que el pueblo no
estaba obligado y como si en ese Estado no hubiera gobierno.186 Con ello, Hun
ton se encontraba en un apuro pero, con el tiempo, se convirti en un argumento
positivo en favor de una ltima resolucin popular en relacin a tales cuestiones.187
Bara.Hobbes demuestra simplemente la incoherencia de toda teora del gobierno
que.n o reconozca la necesidad de la soberana como un s s t e m a s I . . . Regular...
Absoluto e Independiente sin otra sumisin ms que a su propio Representante.188
Esta ramificacin del argumento de Hobbes contrastando con la teora de la au
torizacin apela a consideraciones a priori y deductivas independientes de lo que
ha sido promulgado, consideraciones que se aplicarn a cualquier sociedad verda
deramente poltica que debe mostrar tanto la jerarqua como la conclusin del de
bate. ^18?JiahI^&_esjDart!ga!arment^^
para una soberana unificada. Por esta razn, es esencial la subordinacin propues
ta por Thomas Erastus tanto de la doctrina religiosa como deja organizacin de la
Iglesia al soberano.190

64

183. Leviathan, pp. 88-92.

* Tribunal de jurisdiccin inquisitoria! y criminal que se constitua sin jurado y que fue clebre por sus m
todos arbitrarios y severas condenas. (N. del I.)
184. Ibid., p- 95.

185. Tuck, Natural Rights Theories, pp. 97 y ss. Selden, hombre l mismo de fuertes simpatas realistas, al
intentar decidir quin tena razn durante el desencadenamiento de la guerra civil, consideraba que la cuestin esen
cial era quin tenia el derecho legal de convocar la milicia, y si poda utilizarse fuera de sus condados de proceden
cia. Esto haba de ser decidido sobre la base de la ley y asentado en precedentes (la personificacin del contrato so
cial), y no poda ser pedida por el rey sobre la base de la prerrogativa. (Vase R. Tuck, The Ancient Law of Freedom, en Motril! [ed.j, Reactions.)
186. Citado por M. M. Goldsmith, Hobbess Mortall God, en History o f Political Thought, I, 1 (1980),
p. 47. No existe una edicin moderna de la obra de Hunton, aunque hay extractos en Wooton, Divine Right and Democracy. Sobre Hunton vase ms en general J. H. Franklin, John Lockeand the Theory o f Sovereignty: Mixed Mo
narchy and the Right ofResistance in the Political Thought ofthe English Revolution (Cambridge, 1978), y C. Condran, George Law,ton's Poltica and the English Revolution (Cambridge, 1989).
187. Vase C. C. Weston, Coordination: a radicalising principie in Stuart Poli lies, en M. Jacob y J. Jacob
(eds.), The Origins o f Anglo-American Radicalism (Londres, 1984).
188. Leviathan, p. 115.
189. Goldsmith, Hobbess Mortall God.
190. El soberano tiene el derecho de juzgar qu doctrinas se adecan para ser enseadas, qu partes de las
Escrituras han de ser tomadas como la palabra de Dios, de convenir con Dios en nombre del sbdito, de interpretar la
voluntad de Dios, y de designar al clero.

66

HISTORIA DEL PENSAMIENTO POLTICO MODERNO

El ncleo analtico de la concepcin hobbesiana de la soberana se encuentra

p.n la idea de que ia garanta de un resultado absolutamente autorizador v decisivo
para todas las decisiones polticas es algo ms importante que la calidad de las_ds~
cisiones mismas: su razn en tanto que tiene la autoridad soberana, [...] con in
dependencia de si es cierta o errnea, debe valer como un derecho para quienes nos
hemos sometido al soberano....*191
No slo cabe demostrar que la concepcin hobbesiana de la soberana es mo
delada por las cuestiones de las que Hobbes es contemporneo, sino que tambin
seala la aparicin de la idea moderna de concepto como ia cualidad defnitora de
los-cuerpos polticos. La idea de soberana como definitoria ya haba sido articula
da en esta forma por el terico francs Jean Bodin, a quien Hobbes menciona con
aquiescencia.192 Del crculo en el que Hobbes discute antes de la guerra, el Tew
Circle, John Selden ya haba afirmado que hablaba del Estado de un modo abstracto con la intencin de referirse a una conjuncin de poderes polticos.193 Hobse desplaza con facilidad del soberano entendido como una persona o
un cuerpo, oue sena el referente normal en un mundo europeo en el que cada vez
ms abundan las monarquas absolutas, a una soberana entendida como las colec
ciones particulares de poderes ejercidos por una tal persona, y, as, a la soberana
en el sentido de aquellos poderes constitutivos de la autoridad necesaria para man
tener vivo a un Estado,194195
Hobbes reconoce que esta conclusin absolutista es ingrata. Muchos ingleses
que haban luchado en una guerra civil para limitar los poderes del rey, podan pen
sar que la condicin de [tales] sbditos es muy miserable. No obstante, insista en
qne ningn poder que tuviera que ser lo suficientemente fuerte para proteger a los
hnmhres poda ser menos que_absoluto. Las pasiones de los hombres hacen que no
quieran reconocerlo, y su falta de ciencia poltica les discapacita para ver las mi
serias que penden sobre ellos y que no pueden ser evitadas sin incurrir en tales cos
tes.193 La soberana no se puede limitar o. lo que es an peor, dividir sin compor ta r la d e s tru c c i n d e la c o m u n id a d . A d e m s, h ab id a c u e n ta d e la c o n c e p c i n a b s
trac ta d e la so b e ra n a Que le c a racteriza . H o b b e s in siste en q u e es c ie rto p a ra to d a s
las fo rm a s de-gohierno.:...s.u...argu m e n to a c e rc a d el a b so lu tism o es u n a rg u m e n to a c e r
c a d e la n a tu ra le z a d e la so b e ra n a m ism a, y n o un a rg u m e n to a fa v o r d e a s ig n a r la

191. Libertad y necesidad..., E. W., V, p. 176; y Elementx, parte 2, x, 8, viendo que ia razn correcta
no existe, la razn de algunos hombres tiene que suplir el lugar de eso; y ese hombre u hombres es quien o quienes
tienen el poder soberano. Tai como Goldsmith seala, el argumento de Hobbes es 1alaz podra llamarse una fala
cia d6 descomposicin en el que supone que las propiedades de un sistema (conclusin) tienen que ser posedas por
un elemento identifcable del sistema. Goldsmith, Hobbess Mortal! God, p. 40.
192. En los Elementx ofLaw, parte 2, viii, 7. Para una comparacin de los dos, vase Preston King, The
Ideology o f Order (Londres, 1974).
93. Selden era tai vez el primer escritor ingls en usar la palabra en este sentido. En fecha tan temprana
como en 1616, en respuesta a la pregunta relativa a la antigedad de ia Ley ComTin, replic: Cuando hubo primero
un Exlado en esa tierra que ahora gobierna a ley comn, Selden, Opera, 111, col. 1892, citado, aunque de un modo
inadvertido, por Tuck, Natural Rights Theoriex, p. 84.
194. Leviathan, cap. 21, passim, pero sobre todo lo siguiente: La soberana es c! alma de la comunidad; que
una vez separada del cuerpo, los miembros dejan de recibir su movimiento a partir de ella (...] Y aunque la sobera
na, en la intencin de quienes la hacen, sea inmortal, con todo no slo est sujeta por su propia naturaleza a la muer
te violenta, a causa de una guerra en el extranjero, sino que tambin por la ignorancia y las pasiones humanas que los
hombres tienen en s, desde el momento de su institucin, muchas semillas de mortalidad natural, por las discordias
intestinas, p. 114.
195. Ibid., p. 94.

THOMAS HOBBES

67

soberana a una forma particular cualquiera de gobierno.196 De hecho, Hobbes crea

qug-haba huertos motivos de prudencia para preferir la monarqua hay una iden
tidad muy prxima entre el bien pblico y el individua!, y cuanto ms amplia es la
consulta, ms efectivo es el secreto, cuanto menor es la divisin, menos posibilidad
tifine-la corrupcin, pero no afirm que su teora de la soberana comportara una
monarqua absoluta.197 La soberana se caracteriza por el ejercicio exclusivo de una
-autoridad ilimitada, v no porque se asigne a taLo_c_ual_p_e_rsD.na- A los ojos de Hob
bes la caracterstica esencial de los gobiernos consista en si estaban o no en dispo
sicin de todos los poderes necesarios que constituyen la soberana.198 l rechaza, al
igual que otras muchas cosas de Aristteles, aquella distincin del Estagirita entre
formas buenas y malas: la tirana es simplemente una monarqua desagrada
ble.199
En consecuencia, para asegurar la paz, los poderes del soberano haban de ex
tenderse potencialmente a todas las reas de la vida externa. Aunque no podan po
nrsele limitaciones, hay algunas cosas que Hobbes pensaba que el soberano deba
hacer sin que mediara obligacin. Con ello tenemos una imagen ms benigna de la
poltica hobbesiana que la que corrientemente se presenta.
En-primer lugar, aunque Hobbes reconociera que un soberano no est sujeto a
laJey y puede hacer cualquier cosa mediante su mero poder, propone no obstante de
un,modo bastante curioso una versin dbil y limitada del gobierno de la lev. El ejer
cicio de su oficio debe ser realizado, no ya atendiendo a los individuos [...] sino
por una providencia general [...] en la promulgacin y la ejecucin de buenas leyes
que las personas individuales puedan aplicar a sus propios casos.200 En segundo lu
gar. el castigo no puede ser ilgicamente) arbitrario, una pena es un dao inflingi
do por la autoridad pblica a alguien que ha hecho u omitido lo que se juzgo por
la misma autoridad como una transgresin de la ley.201 Sin embargo, aunque la
afirmacin de Hobbes es definitoria, advierte: el castigo sin transgresin de la ley es
una violacin inequvoca de la ley de naturaleza, la condena debe ir precedida de un
proceso pblico, la legislacin no puede utilizarse para castigar retroactivamente, y
sigue un largo etctera.202 En tercer lugar, los soberanos tienen una obligacin gene
ral baio la lev de naturaleza de promover la equidad. Deben hacer que la justicia
sea enseada y que sea administrada con equidad a todos los niveles del pueblo;
[...] tanto en el caso de los neos y poderosos como en el de las personas annimas
y pobres. Deben atender a la imposicin equitativa de impuestos, los cuales, para
castigar al prdigo, han de recaudarse segn el consumo y no de acuerdo a la pro
piedad. Los soberanos tienen tambin una obligacin bajo la ley de naturaleza (de la
196. Ibid., p. 94. En realidad, el poder en todas sus formas, si son lo bastante perfectas para protegerles,.es
el mismo; una vez ms, el poder soberano, ya radique en un hombre como en la monarqua, o en una asamblea de
hombres, como en las comunidades populares y aristocrticas, es tan grande como los hombres son capaces de hacer
lo, pp. 106-107. Y a la inversa, tanto si una comunidad es monrquica como popular, ia libertad sigue sindola mis
ma, p. 110.
197. Leviathan, pp. 95-97. La polivalencia de la concepcin hobbesiana de lo soberana, especialmente en la
poca de ia publicacin del Leviathan en 1651, cabra leerla, a pesar de su clara crtica de los rebeldes parlamentaristas, como una justificacin de la obediencia debida al soberano existente, el Parlamento o el consejo de Estado.
198. El soberano es absoluto [...]; o no hay soberana en absoluto, ibid., p. 105.
199. Ibid., p. 95.
200. Ibid., p. 175.
201. Ibid., p. 161.
202. Ibid., pp. 165. 162, 163.

HISTORIA DEL PENSAMIENTO POLTICO MODERNO

THOMAS HOBBES

que son responsables ante Dios y slo ante l) no slo de preservar a sus^sbditos, sino de asegurarles todas las dems excelencias de la vida que los sbditos
puedan adquirir para s mismos por medio de una actividad legal.203 Adems, debe
haber leyes que alienten las artes del comercio, la agricultura y la manufactura, y
aquellos que no sean capaces de trabajar sin que en ello medie falta por su parte no
deben ser dejados en manos de la caridad privada, sino sostenidos mediante dinero
pblico. Si, a pesar de estas medidas, hubiera an personas sin empleo, debieran ser
transportados a las colonias donde, sin embargo, no tienen que exterminar a los que
encuentran all; sino obligarles a vivir en gran proximidad y no extenderse por una
gran extensin de tierra. En general, aunque el derecho soberano de estatuir leyes
es ilimitado, y dado que tcnicamente ninguna lev puede ser injusta, las leves hechas
en beneficio del soberano que no benefician al pueblo no son buenas leyes. Sobre
todo, un buen cdigo legal es aquel que es breve.204
Estas consideraciones modifican la opinin, a veces sostenida, que hace de
Hobbes un entusiasta defensor del absolutismo caprichoso o d la tirana despti
ca. Pero, aunque conduzcan a una buena poltica y sean siempre exigibles del so
berano por la ley de naturaleza, ninguna de estas cosas puede ser declarada por los
sbditos como un derecho.205 Es esencial para el argumento de Hobbes negar a los
ciudadanos cualquier derecho contra el soberano, ms all del derecho escueto de
naturaleza de procurarse la preservacin de la propia vida, y, tal vez incluso de un
modo algo ms insistente, negarles el derecho de enjuiciar sobre asuntos polticos
en contra del mandato del soberano.

cuerpos y a sus acciones consideradas como movimientos, y no a las propiedades

de los agentes (tales como sus voluntades), o sus movimientos internos (como, por
ejemplo, los motivos o el raciocinio).207
Ser libre significa que el movimiento de un cuerpo no sufra impedimento ex
terno. Anlogamente, los cuernos polticos son tambin libres si su mnvimip.ntn t a
temo no se ve impedido, con independencia de lo que suceda en su interior.208 En
cuanto a los individuos, la libertad interior es una ilusin ya que, en la medida en
que no se est limitado, un hombre es libre de hacer o de abstenerse de hacer si
as se quiere [...] pero no es libre de querer.209 Nuestros deseos forman parte de
una causalidad universal. Nuestra libertad es, en un sentido, slo una forma de ha
blar acerca de una causa particular de movimiento aquella que proviene de la
voluntad del agente. Tanto las Escrituras, que afirman la omnicompetencia y la
presciencia de Dios, como la ciencia de Hobbes, que supone la ubicuidad del mo
vimiento causado mecnicamente, presuponan que todos los acontecimientos te
nan una causa suficiente que los produca. Para Hobbes, se trata de nuestra igno
rancia para saber el modo en el que operan lo que nos conduce a adscribir la li
bertad a la voluntad humana: que es (al igual que todas las cosas) el resultado de
una cadena causal.210 No podemos distinguir entre actos libres y no libres sobre la
base de un' cierto factor externo que afecta a la voluntad que los origina, puesto que
toda accin es el resultado de motivos que afectan la voluntad y, por consiguiente,
es causado porque cualquier acto de la voluntad de un hombre y cualquier deseo
[...] proceden de alguna causa [...] y se de otra causa, formando una cadena con
tinuada [...]: proceden de la necesidad.211 Por consiguiente, en este sentido, la li
bertad es consistente con el hecho de ser mentalmente causada y es algo que
todos los sbditos, que no estn fsicamente limitados, poseen manifiestamente. El
resultado poltico de todo ello es que, habida cuenta de que la libertad acta de
acuerdo con nuestra voluntad y dado que todos los deseos estn causalmente mo
tivados, la discriminacin entre actos libres y no libres no se puede hacer sobre la
base de la clase de causa que nos motiva: Temor y libertad son cosas coherentes;
por ejemplo, cuando un hombre arroja sus pertenencias al mar por temor de que e l .
barco se hunda, lo hace, sin embargo, voluntariamente, y puede abstenerse de ha
cerlo si quiere.212 As tambin, todos los actos que los hombres llevan a cabo en
las comunidades, por temor a la ley, son actos que quienes los ejecutan tenan la
libertad de dejar de hacerlos.213
Sin embargo, en el seno de las comunidades se puede decir que los hombres
crean cadenas artificiales que los obligan a cumplir las rdenes del soberano.

68

Los DERECHOS

Y LA LIBERTAD DE LOS SBDITOS

Dnde, entonces, deja al sbdito? Hobbes sostiene que al sbdito slo le

cabe esperar el disfrute de esa libertad en consistencia con la sociedad poltica,
que, habida cuenta de que el soberano es absoluto, significa slo esa libertad en la
medida en que el soberano escoge otorgrsela. Quienes buscan la libertad en otro
sentido, piensa Hobbes, no consideran seriamente lo que piden.
Aunque sea ahora convencional distinguir entre la cuestin de la libertad pol
tica de la cuestin del determinismo filosfico, a los ojos de Hobbes una compren
sin adecuada de esta ltima pregunta era esencial para la cuestin poltica. Para
Hobbes, el mal uso del trmino libertad fue_elrejspimf ^
dujo a la guerra civil. Para este autor, quien en aquellas cosas de que es capaz por
su fuerza o por su ingenio no est obstaculizado para hacer lo que desea es un
hombre libre.206 Las acciones son voluntarias y libres si proceden de la voluntad
del agente, y no libres si estn fsicamente limitadas. Sin embargo, hablando con
propiedad, para Hobbes, la libertad es aplicable slo a agentes considerados como
203. Ibid., p, 175.
204. /bid., pp. 165 (equidad), 179 (enseanza de la justicia), 180 (a todas las ciases), 181 (sistema tributario
y caridad pblica), 182 (brevedad).
205. El sentido en el que el soberano es aqu obligado es supuestamente aquel en el que las acciones (o
inacciones) nos obligan consus consecuencias naturales, aqu, el negligente gobierno de los prncipes, con la rebe
lin (ibid., p. 194). Aunqe es una paradoja de su posicin que si todos los sbditos hicieran caso del argumento de
Hobbes no se daran tales consecuencias.
206. bid., p. 108.

69

207. O, de hecho, para objetos materiales inmviles como los caminos: cuando se dice (...] el camino est
libre, no se significa con ello la libertad del. camino, sino de quienes lo recorren sin impedimento ibid p 108
208. Ibid., p. 149.
209. Liberty, Necessity and Chance, E. W.. vo!. V, p. 189. Vase brevemente tambin el Leviathan, p. 108:
Del uso del trmino libre albedro no se sigue libertad de la voluntad, deseo o inclinacin, sino la libertad del hom
bre que consiste en que no encuentra obstculo para hacer lo que tiene voluntad, deseo o inclinacin de llevar n rnh~
210. Para Hobbes, la libertad de la voluntad es, al igual que la religin natural, un resultado de la igno
rancia de las causas: consideremos tanto como queremos y comprndanlos tan claramente que queremos [...], nun
ca nos acercamos lo suficiente para conocer su necesidad; y ello, ya dije, era a causa de porqu imputamos esos acon
tecimientos a la libertad y no a causas, Liberty, Necessity and Chance, E. IV., vol. V, p. 294.
211. Leviathan, p. 108,
212. bid., p. 108.
213. Ibid., p. 108.

70

HISTORIA DEL PENSAMIENTO POLTICO MODERNO

Son necesarias porque, aun siendo racionales, las leyes de la naturaleza son con
trarias a nuestras pasiones naturales, que nos conducen a la parcialidad, al orgullo,
la venganza y cosas similares.214 Si por libertad poltica se entiende la libertad res
pecto a estas cadenas artificiales, o leves, ciertamente se trata de una demanda ab
surda; do hecho, es pedir la reintroduccin del estado de naturaleza. El hecho de
reconocer la necesidad del poder del soberano y sus leyes para protegernos de ello
no representa quebrantar ms nuestra libertad de lo que quebranta la tormenta la li
bertad del marinero que debe decidir si abandona o no su carga.215 Una y otra son
slo la circunstancia en la que tenemos que decidir cmo ejercer nuestra libertad216
En el seno del Estado, la mavor libertad del sbdito depende.del^ifendojifiJa.
ley, porque aquello que no es prohibido por la ley puede hacerse legalmente: de hecho,un sbdito puede demandar a un soberano ante la ley dentro de una estructura
puramente legal. Sin embargo, el soberano siempre puede exigir algo simplemente
j en virtud de su mero poder.217 Los derechos que retiene el sbdito son los derechos
j mnimos de la autoconservacin: el derecho a defender su persona, de no testificar
1contra s mismo, de no ayudar a su propio castigo.218 Estos derechos no impiden al
soberano castigar justamente a las personas que no acatan sus rdenes. Dicho con
otras palabras-jt o hay simetra entre los derechos globales del soberano v el dereir.hn natural, limitado v residual, del sbdito. Finalmente, el derecho de ordenar la
pena capital que ejerce el soberano sobre un individuo no es ms que el ltimo ves
tigio del derecho de naturaleza, y la relacin entre el soberano y un hombre conde
nado es esencialmente la de estado de guerra.

El debate acerca de la naturaleza de la obligacin

Desde que Hobbes escribiera, las cuestiones ms polmicas tanto en la com
prensin de sus argumentos como en la evaluacin de su conviccin han sido aque214. Ibicl.. p. 85. Las pasiones son lentes oue se multiplican fem se magnifican'!, eme exageran nuestros .in
tereses privados, e inhiben la influencia motivacional de nuestros verdaderos intereses a largo plazo, n. 94,
215. De hecho sugiere que cuanto menos es as. Coqueteando con la nocin de libertad positiva, respecto a
la cual la suya propia es pensada a menudo como anttesis, Hobbes sugiere que el uso de las leyes no consiste en
obligar al puebio limitando las acciones voluntarias: sino en dirigirle y mantenerle con ciertos movimientos, de modo
que no se lastimen entre s por sus propios deseos impetuosos, su precipitacin o su indiscreccin, Leviathan, p. 182.
La imagen es tambin utilizada por Locke en Second Trecuisc, 57: Difcilmente podramos dar el nombre de con
finamiento a aquello que nos protege de andar por tierras movedizas o de caer en precipicios.
216. En cuanto a dos excelentes aportaciones recientes, vase Quentin Skinner, Thomas Hobbes on the Pro
per Signification of Liberty, Transaction o f the Royat Historiad Society, 5, Ser., 40 (1990); y M. M. Goldsmith,
Hobbes on Liberty, Hobbes Studies, II (1989).
217. La palabra dei rey es suficiente para tomar cualquier cosa de cualquier sbdito, cuando sea precisa; y
el rey es el juez de esa necesidad, Leviathan, p. 106. Es posible que esta afirmacin se haga eco de un juicio legal
clebre y conocido con el nombre de Caso Bate. El caso se instruy en 1606, pero el argumento acerca de sus impli
caciones retumb hasta la guerra civil. Bate era un importador de frutos secos del Middle East que rechazaba pagar
un impuesto que haba establecido Jacobo I apoyndose en el hecho de que no haba sido aprobado por el Parlamen
to. El juez en ese caso sentenci aquello que los monarcas Estuavdo en general crean claramente, que el juicio final
de los asuntos pblicos (y de qu era y no era pblico) no haba de ser dirimido en los tribunales sino que deba ha
cerse de acuerdo con la sabidura del rey, para el'bien pblico. La preocupacin del Parlamento ante este juicio que
d bien expresada por sir John Strangeways: si el rey es juez d la necesidad no tenemos nada y slo somos arren
datarios a voluntad (tenants-at wi!). Hobbes precisamente quera afirmar esta posicin. Contad Russell, The Crisis
o f Parliaments (Oxford, 1971), pp. 274-275, y Johann Somervilie, Ideology, Property and the Consitution, en R.
Cust y A. Hughes (eds.), Conjlict in Early Stuart England (Londres, 1989).
218. Leviathan, p. 114. El derecho que tienen los hombres por naturaleza de protegerse a s mismos, cuan
do nada ms puede protegerles, no puede renunciarse por convenio o pacto alguno.

THOMAS HOBBES

71

lias relacionadas con su modo de dar cuenta de la naturaleza y del origen de la

obligacin poltica.
En el Leviathan, la obligacin poltica se produce como resultado de una ce
sin de un derecho a otro: una vez realizada, un hombre, afirma Hobbes, debe, y
es sn deber, no anular por su voluntad este acto. Si el impedimento sobreviene, se
produce injusticia, e injuria, puesto que es sine jure, ya que el derecho se renunci
o transfiri anteriormente.219 Esta obligacin es. sin embargo, slo inanulable all
donde existe un poder soberano que hace cumplir los acuerdos porque, en la ma
yora de hombres, el sentido del honor es dbil e insuficiente para cumplir su pa
labra: Los pactos o convenios que no descansan en la espada no son ms que pa
labras, sin fuerza para proteger,.en modo alguno, al hombre.220 En un estado de
naturaleza, insina Hobbes. puede haber intercambios inmediatos, pero no habr
contratos porque no hay confianza en que se cumplan los pactos. No obstante, ej
contrato social es una forma de convenio una promesa de realizacin futura
que tiene lugar en un estado de naturaleza. La institucin de la soberana es una
forma muy especial de convenio, en el cual.el convemo_jx>r s mismo.genera las
cididiies_en las que todos los convenios inclusive ese mismo se pueden
cumplir v son, por tanto, vinculantes. El poder de hacer cumplir la obediencia es
uruprerreauisito esencial para la existencia tanto de las obligaciones polticas acti-s Sr~
vas-como de las leves. El cumplimiento lgico de esta forma de ver las cosas es
nocin de que cuando desaparece el poder de hacer obedecer (que es efectivamen
te el mismo que el que es necesario proteger), sobreviene el estado de naturaleza y .
el individuo es libre de tomar las medidas que crea necesarias para su propia se
guridad y para otorgar lealtad al nuevo soberano. Esto sucede, por ejemplo, cuan
do el sbdito es capturado y se le ofrece la libertad a condicin de que reconozca
la soberana de su apresor, o si el soberano existente le destierra y, de este-modo,
lo sita ms all de su proteccin. De manera similar, si el soberano mismo mue
re sin dejar sucesor, o si l mismo se somete a otro (pero no si es meramente he
cho cautivo dejando a un representante que ejerza el poder en su lugar), el sbdito
queda libre para buscar un nuevo soberano.221 Hobbes criticaba a los parlamentaristas por socavar el poder de Carlos I cuando todava era rey. Pero una vez que l
rey fue hecho cautivo y ejecutado, sus leales sbditos quedaron en libertad para
prestar lealtad a la Commonwealth: Ellos, que haban hecho el mayor esfuerzo
para cumplir sus obligaciones para con el rey, haban hecho todo cuanto estaban
obligados a hacer; y, en consecuencia, quedaban libres para buscar la seguridad de
sus vidas y su sustento dondequiera y sin cometer traicin.222
Acerca de esta manera de plantear el tema hay dos elementos a observar rela
cionados con la efectividad del contrato hipottico en tanto que argumento en fa
vor de la obligacin poltica. El primero es nuevamente el intenso acento puesto en
la autopreservacin como motivo fundamental y en el contrato o acuerdo como
219. bid., p. 65. Tal como se seala en la nota 149, existe un sentido lato en el que podemos decir que es
tamos obligados, por un poder irresistible, como el de Dios, o por ios efectos naturales de nuestras acciones, como
cuando una ingestin excesiva de bebida conduce a la enfermedad.
220. bid., p. 85.
221. bid., p. i 14. Las obligaciones de los sbditos para con el soberano, se ha de entender que no han de
durar ni ms ni menos que lo que dure el poder mediante el cual el soberano es capaz de protegerles.
222. Considerations upon the Reputation, E. W., IV, pp. 420-421.

72

THOMAS HOBBES

HISTORIA DEL PENSAMIENTO POLTICO MODERNO

base para lograr la condicin, poltica. Tal como antes hemos acentuado, no es la
mera captura (tanto del sbdito como del soberano) lo que rompe los vnculos de
la lealtad, sino el acto de someterse a otro.223 Ese sometimiento va contra la plausibilidad de la explicacin hipottica, aunque es una gua til para quienes viven
en medio de una guerra civil. Pero el segundo elemento consiste en las implica
ciones polticas de esta forma de exponer las cosas. La fidelidad poltica es una ta
rea voluntaria -r-un aspecto de la teora de Hobbes que descolocaba a los realis
tas pero no necesariamente nos obliga hasta la muerte. El deseo de evitar la
muerte, que es tanto un axioma de la ciencia de Hobbes como un hecho natural de
los seres humanos, tiene que incorporarse en cualquier teora de la obligacin que
se atenga a la realidad: no se nos puede pedir que hagamos aquello para lo que la
mayora de nosotros, en cualquier proporcin, somos motivacionalmente incapaces
de hacer. Hobbes, al conceder a los individuos el derecho de cambiar de lealtad
para salvar la piel, parece reconocer la insuficiencia del honor y la prevalencia de
una mentalidad distintivamente moderna, ms vil y egosta.
Esto plantea cuestiones esenciales como, por ejemplo, la de si la justificacin
dada por Hobbes de hecho, si cualquier justificacin basada en premisas egostas v
laicas) .conseguir generar una obligacin efectiva suficiente para sostener una so
ciedad poltica. La preocupacin de Hobbes por este problema ha hecho que parez
ca un terico sorprendentemente presciente de la edad moderna y laica. Adems, el
mtodo que utiliz ha demostrado tener un gran atractivo para los comentaristas y
tericos contemporneos, cuyas premisas de la eleccin racional derivadas de la
economa parecen asombrosamente similares a las propias de Hobbes.224
No se trata precisamente de un principio moderno en la teora de la eleccin
racional que ha seguido las insinuaciones de Hobbes al reducir todos los principios
de la moralidad poltica a preguntas sobre la posible lgica de la motivacin egosta. Los-pensadores de los siglos xvn y xvm reconocieron claramente, v buscaron
conscientemente, el rechazo de este enfoque. Sin embargo, asi lo hicieron, no sim
plemente porque creyeran que haba otras fuentes para los universales morales,
sino tambin porque consideraban que una teora de la moralidad era completa si
demostraba no slo el contenido de un cdigo moral, sino tambin si proporciona
ba motivacin psicolgica suficiente para conseguir una adhesin. Aunque no con
eLmismo nombre, aquellos pensadores identificaron el problema contemporneo
deLanolizn moralmente oportunista con una objecin esencial a cualquier mora
lidad de base secular. Las ventajas prcticas de la cristiandad, se haba afirmado,
eran no slo que nos deca qu debamos hacer, sino que, por medio de las alter
nativas de la salvacin y la condenacin, proporcionaba motivos adecuados para
hacerlo.225 Muchos de los crticos contemporneos de Hobbes ensearon cierta
223. Leviathan, pp. 114,391.
224. Por ejemplo, ms reciente y exhaustivamente, vase Jean Hampton, Hobbes and the Social Conlract
Tradion (Cambridge, 1987), y Gregory S. Kavka, Hobbesian Moral and Poltica! Theory (Princeton, 1986).
225. En la siguiente generacin, el moralista John Balguy (1686-1748), por ejemplo, se expresa tan clara
mente acerca de la necesidad d rechazar el inters propio como fuente de! principio moral como acerca de la necesi
dad de emplearlo como un motivo para la accin moral: Nada puede tender ms a la desintegracin de la virtud que
encontrarla en el egosmo [...] pero tus intereses nunca formarn parte de la naturaleza y de la constitucin de la vir
tud, aunque por qu no cabe conceder que estn cerca de ella? Un ateo benevolente lo sera menos porque se hu
biera convertido a una creencia en la existencia de recompensa despus de la vida? Esperar una conducta o compor
tamiento moral sin la presencia de cierto motivo egosta es esperar que a mayor parte de la humanidad se convierta
en filsofo, John Balguy, A Letter to a Deist, 1726, pp. 9, 17.

73

mente que la insuficiencia del egosmo constitua la debilidad esencial de su teo

ra. John Eachard mostr el problema consistente en si los hombres egostas hobbesianos podan realmente subordinarse al gobierno poltico cuando se considera
ba que para unir inteligentemente de Homine y de Cive [es decir, hombre y
ciudadano] se requiere golpear y martillear algo ms.226 Alexander Rosse, en
Leviathan drawn out with a Hook (1653), resume numerosas objeciones al pro
yecto de una teora moral secular al argir que slo el freno de la conciencia di
suade a los hombres de la rebelin: no existe iey o fuerza externa tan poderosa
[...], no hay juez tan severo, ni torturador tan cruel como una conciencia acusado
ra.227 Pero Hobbes, dolorosamente consciente por la guerra civil de los terri
bles efectos de la vinculante fidelidad poltica a la peligrosa base subjetiva de la
creencia religiosa o moral, busc deliberadamente en el Leviathan construir una
poltica sin la avuda de la conciencia religiosa.228 Al hacerlo, Hobbes anticipaba
ciertamente un desarrollo esencial de la poltica moderna su secularizacin, e, in
cluso, su autonoma.
La indagacin sobre la plausibilidad de la exposicin que Hobbes hace de la
obligacin plantea una pregunta, an ms general, consistente en si un Estado pue
de sobrevivir de estar habitado por aquellos hedonistas motivados slo secularmen
te, que la interpretacin ms obvia de Hobbes sugiere que son los hombres. Una res
puesta negativa a este problema ha conducido en muchos casos a intentar salvar a
Hobbes, cuestionando si esa interpretacin ms obvia del autor es efectivamente co
rrecta o si no hay alguna otra fuente de la obligacin en la teora de Hobbes.

Los PROBLEMAS

DE LA OBLIGACIN POLTICA DE LOS EGOSTAS PRUDENTES

Un modo extremo de presentar el problema de la tensin entre la obligacin po

ltica y el egosmo calculado consiste en postular la situacin del primer actor. El
problema se presenta como el que se le plantea al primer individuo que.tiene que cum
plir el convenio que inaugura la sociedad. El primer actor tiene que albergar alguna
duda acerca de si el contrato se cumplir y de si existe, de hecho, esa seguridad (que
slo la sociedad proporciona), de que no se va a sacar provecho de nuestro pacto. En
un sentido (o mejor en dos) el convenio es una estafa a l confianza. El ejercicio de
la soberana depende de.que todos crean que el gobernante ser capaz de ejercer el
poder, a fin de que, de hecho, pueda Hacerlo; si nadie creyera en ello y. en conse
cuencia. le negaran obediencia hasta que demostrara su poder, el gobernante no ten
dra ningn poder, ya que el poder poltico es, en ltimo extremo, slo la obediencia
de los sbditos, siendo todos los hombres iguales e igualmente capaces de matarse
unos a otros, algo que el estado de naturaleza autoriza.
226. John Eachard, Mr Hobbs's State o f Nature Considerad (Londres, 1672), p. 14, citado por Mintz, Htinting o f Leviathan, p. 18.
227. Citado en Bovvle, Hobbes and bis Critics, p. 67. Para una ulterior discusin de la crtica contempornea
de Hobbes, vase Goldie, The Reception of Hobbes.
228. Con todo, obsrvese la equivocacin de Hobbes sobre esto. Hobbes estaba ansioso por hacer hincapi
en que la libertad cristiana que la Reforma haba otorgado a los hombres, haba de minimizar los motivos religio
sos para la desobediencia poltica dado que les permita hacer aquello que sus gobernantes laicos exigan de ellos sin
desobedecer a Dios en sus corazones. No obstante, Hobbes tema tambin las consecuencias de una obediencia pol
tica que fuera meramente somera y careciera de compromiso.

74

HISTORIA DEL PENSAMIENTO POLTICO MODERNO

En cierto sentido, este problema de la confianza slo se plantea a causa de la

discrepancia descartada por Sa asimilacin hobbesiana de la realidad mecnica a
ia geometra entre el mundo reai y el mundo de la lgica. En el mbito de los
trminos de un argumento lgico, el soberano existe (lgicamente) a partir del mo
mento en que el convenio es aceptado, porque los dos hechos no son sino aspectos
diferentes del mismo acto y el soberano puede hacer uso inmediato de su poder
para garantizar que las consecuencias de nuestra promesa no van a suponer desventajas para nosotros, y para evitar que se deshaga el acuerdo como un todo. Considerado de este modo, el convenio difcilmente es un contrato de realizacin futura. No obstante, si consideramos el primer convenio no como un constructo lgico, sino en el mundo real, la interposicin de la dimensin tiempo plantea una
diferencia esencial, puesto que, si bien el derecho se puede transferir o ceder en un
instante (prometiendo), el poder no es comprobablemente transmitido al mismo
tiempo, sino que lo es slo cuando el soberano expresa subsiguientemente una or
den y, de hecho, los sbditos la obedecen. La prspera transmisin de poder de
pende, as, de aquellos que el soberano nombra para realizar su mandato, obede
ciendo realmente tal y como dijeron que lo haran, cuando, de hecho, la condicin
que realiza su propia obediencia es el poder del soberano, es decir, su propia obe
diencia. Claramente, es un elemento propio de un callejn sin salida.229 A menos
que exista alguna obligacin anterior para cumplir, y no simplemente para esfor
zarse en cumplir los convenios o por lo menos ste a pesar del riesgo que
comporta para nosotros, la sociedad poltica nunca podra iniciarse.230 No obstan
te, Hobbes hace hincapi en que no podemos estar obligados a poner en peligro
nuestra seguridad. Es el contrato fundador un acto superdistributivo que los hom
bres estn llamados a realizar?
A esta pregunta cabe objetar que, ahora, hemos de considerar el contrato no
de un modo literal, sino como un dispositivo hipottico, dirigido primeramente no
a los hombres en un estado de naturaleza, sino a los que va viven en sociedad, a
fin de disuadirles de hacer aquello que es destructivo para 1a sociedad.
Sin embargo, el hecho de renunciar a las afirmaciones histricas en favor del
pacto no elimina las preocupaciones acerca de las motivaciones restrictivamente
egostas; y muestra tambin que el enigma acerca del primer actor del convenio
es algo ms que un acertijo lgico interesante: porque el argumento que sugiere
que los primeros actores del convenio pueden tener motivos para negar la obe
diencia, sugiere tambin que un sbdito que no acte directamente en la aproba
cin del convenio (como podra ser, por ejemplo, toda la primera generacin des
pus de su aprobacin), podra desobedecer siempre que tuviera motivos razona-

THOMAS HOBBES

J
l
1
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J
|

'

75

bles para creer que el soberano es temporalmente incapaz de proporcionar protec

cin o de hacer cumplir la ley, o siempre que los beneficios que pueda obtener en
caso de quebrantar la ley puedan pesar ms que los costes. En un mundo de coor
denadas espacio-temporales habr siempre momentos v reas en los que la protec
cin dada por el soberano parecer poco de fiar o muy remota, socavando la confianza en la que descansa la voluntad de los hombres para cumplir sus convenios o
pactos, ya sea de buen grado o por temor. Sin cierta disposicin inalterable a la cor
tesa aquello que Hobbes denomina un esfuerzo sincero y constante esta
r el hombre continuamente tentado a volver a una conducta tpica del estado de
naturaleza?231
En contra de ello cabra argir, a su vez, que la conversin de ios seres hu
manos desde la situacin de infelices seres insociables del estado de naturaleza
hobbesiano a la de habitantes civilizados que se atienen a las leyes de la comuni
dad, es improbable o, incluso, inconcebible, y as, haciendo la inversin del mismo
argumento, sera igualmente improbable la reincidencia en el comportamiento pro
pio del estado de naturaleza. Tal vez, cada uno de estos cambios sea inverosmil si
tomamos estas descripciones de los hombres como pautas de conducta a las que se
han habituado. No obstante, en la teora hobbesiana el hbito no desempea nin
gn papel, dado que los hombres, segn afirma el propio Hobbes, son invariable
mente calculadores respecto a sus intereses, no slo en trminos de estrategia a lar-r
go plazo, sino tambin ante cualquier accin que adoptan.232 Consiguientemente, la
nica diferencia existente entre la conducta propia de los hombres en el exterior de
la sociedad y en el interior de la misma, puede ser la estructura de las elecciones a
las que se enfrentan. En el interior de la sociedad existe una razonable seguridad,
mientras que, en el exterior, no hay ninguna. Para el individuo racional egosta
aquellas elecciones sugieren diferentes pautas de comportamiento, aunque la pau
ta pueda invertirse en el momento en el que la situacin cambia, o as parezca que
lo hace, porque la forma en la que Hobbes da cuenta de la motivacin hace inva
riablemente hincapi en el hecho de que el determinante de las elecciones es la
apariencia subjetiva de lo que es un bien. En el dominio de la lgica puede ser
cierto que el convenio crea al soberano y a la sociedad civil y, consiguientemente,
el poder de hacer cumplir tal convenio, es decir, hacerlo ser vinculante in foro ex
terno. No obstante, parecer siempre que tal poder es algo que se presenta a los
individuos en las sociedades reales? Tampoco es slo el miedo al peligro que ema
na de los otros aquello que podra conducir a los hombres a regresar a un compor
tamiento propio del estado de naturaleza: la esperanza del beneficio podra tambin
conducir a la reaparicin de la conducta egosta: ______

229.
Tal como Hobbes y Warrender parecen reconocer, vase Leviathan, p. 138, sobre lo que Warrender co
menta: la obligacin del ciudadano de obedecer la ley civil se basa en el hecho de haber realizado un pacto poltico:
su obligacin de mantener ese pacto se basa en su obligacin de obedecer la ley natural; su obligacin de obedecer la
ley natural se basa entonces en su obligacin de obedecer ia ley civil o los mandatos del soberano; que se basan a su
vez en el pacto poltico, y as sucesivamente, Warrender, Poliical Philosophy of Hobbes, p. 167.
230.
La concepcin que Hobbes se hace del esfuerzo puede ser de ayuda aqu. Esfuerzo es el pequeo ini
cio del movimiento en el interior dei cuerpo del hombre. Leviathan, p. 23. Estar obligado a un esfuerzo es en
tonces literalmente estar obligado a tener pequeos inicios de movimiento en el cuerpo, una locucin que expone
la dificultad con que Hobbes sostiene su intento de reducir la conciencia y la voluntad a mquinas. O de un modo
ms comprensivo, cabe leerlo como estar obligado a tomar pequeas iniciativas responsables sin la existencia de una
obligacin plena y exponindose as al peligro; por consiguiente, mostrar una buena voluntad puede ser un esfuerzo

231. Leviathan, p. 79. Asimismo Michael Oakeshott, tan penetrante (aunque elusivo) con Hobbes como lo es
con todo lo dems, sugera, al sealar que las cualidades existenciales de este convenio particular, que nunca permi
ten su realizacin en lo que por causa del carcter de lo que se cede [...] que cada uno se encarga de mantener un
determinado estado de voluntad[...] el cumplimiento diario de una promesa, que nunca puede alcanzare! carcter fijo
y concluyente de un contrato realizado de una vez por todas, Introduccin, Leviathan, Oxford, s. f p. xxxviii. La
versin reeditada en su On Civil Association (Londres, 1975), omite curiosamente este pasaje y se refiere a! convenio
del sbdito diciendo que es continuamente activo al aducir el poder exigido para ejercer (el derecho], p. 40.
232. Leviathan, p. 66: el objeto de los actos voluntarios de cada hombre es un cierto bien para s mimo;
una vez ms en la p. 132, [...] el objetivo genuino de la voluntad de cada hombre es algn bien para s. Desde lue
go Hobbes reconoca la existencia del hbito que es movimiento que la costumbre ha hecho ms fcil y ms dispo
nible; es decir por el esfuerzo perpetuo, o esfuerzos reiterados (...], E. W I, p. 349; con todo no le asigna ningn
lugar en la exposicin que hace de la motivacin poltica.

HISTORIA DEL PENSAMIENTO POLTICO MODERNO

76

D e todas las pasiones, la que menos inclina a los hombres a quebrantar las le
yes es el miedo. Y hasta podra decirse que, si se exceptan algunas naturalezas ge
nerosas, es la nica cosa que, cuando parece que alguna ganancia o algn placer va
a derivarse del infringimiento de la ley, obliga a los hombres a que la cum plan.233

Para Hobbes., el problema consiste en que no basta con mostrar tericamente

que entre los intereses propios de los hombres automotivados a establecer un pac
to se encuentra el de establecer una sociedad; aquello que Hobbes tiene que de
mostrar es que considerarn uno de sus intereses el hecho de obedecer las leyes y
defender esa sociedad una vez que sea algo existente, y esto es algo mucho menos
difcil. Incluso los ladrones y atracadores potenciales consideran que el hecho de
estar en sociedad entra dentro de sus intereses y, por consiguiente, cabra presumir
que prometan obediencia. No obstante, bien podran negar que entre sus intereses
cupiera contar siempre con el hecho de obedecer las reglas de esa sociedad, en la
que podran seguir siendo impunes. Se trata de una incoherencia? Ciertamente
desde el punto de vista de la lgica no es as. Qu cabra preguntarle podra
suceder si todos nos comportramos como t lo haces?- Sin embargo, tal impre
cacin posee claramente una naturaleza moral y carece de efecto evidente sobre un
egosta calculador como el que Hobbes describe. Tal vez, los actores egostas qui
sieran considerar la posibilidad de que ese crimen particular conducira por s mis
mo al hundimiento de la sociedad civil, aunque ciertamente tal posibilidad sea re
mota; y, en cualquier caso, si la sociedad civil se encontrase en un peligro tan in
minente de hundimiento, la motivacin para aprovecharse de ella antes de su acta
de defuncin como tal sociedad sera an ms intensa.
Hobbes parece muy consciente de ello y, no obstante, si miramos con deteni
miento algunos pasajes, parece que espera bastante ms de sus sbditos de lo que
sera posible esperar si considerramos su conducta como algo puramente egosta.
En el Resumen y Conclusin del Leviathan, hemos visto que Hobbes aade otra
ley de la naturaleza, que cada hombre est obligado por naturaleza, en cuanto de
l depende, a proteger en la guerra la autoridad que a l mismo le protege en tiem
po de paz.234 Resulta dudoso saber si esta ley puede ser el resultado de un clcu
lo egosta cualquiera, porque la existencia de esa seguridad, que hace plenamente
operativa las leyes de la naturaleza es, en este caso, precisamente, lo que se pone
en tela de juicio, puesto que el poder del soberano y, por tanto, su habilidad para
protegemos depende de sus posibilidades de ganar la guerra. No debe el egos
ta racional calcular esas posibilidades en lugar de decirse a s mismo que tiene un
deber de acudir al servicio de su soberano y luchar por aquel que hasta entonces le
ha procurado paz y seguridad? Si no son slo los sbditos, sino tambin los agen
tes del soberano funcionarios y soldados quienes siempre calculan sus intere
ses v evalan la habilidad del soberano para proteger o castigar en cada situacin
en que p.llos mismos se encuentran, so poder real se convertir, de hecho, en algo
muy frgil. F.n realidad, existen ejemplos de tales casi-Estados en todas las pocas.
A menudo parece no slo que Hobbes se da cuenta de que el clculo egosta
pone en peligro la obligacin poltica, sino que piensa que su argumentacin, de
hecho, ha dado algo ms, ya que en diversos puntos l mismo reconoce la necesi
233.
234.

Leviathan, p. 155.
Ihid., p. 390.

THOMAS HOBBES

77

dad positiva de un compromiso completo con las leyes de naturaleza aquel em

peo constante y sincero, tal como l mismo lo denomina.235 El intento que Hob
bes hace para solucionar este problema a un cierto nivel consiste, de todas formas,
en intentar mostrar cmo el egosta, sirvindose de la gua de la razn, es capaz de
un_refinamiento considerable. Aunque los clculos propios del egosta inmediato
determinen la posicin inicial para cualquier modelo de comportamiento humano,
no se trata de la nica clase de comportamiento posible.236 Hobbes sugiere que la
propia reflexin razonada puede transformar el propio egosmo en algo que se pa
rezca ms a la moralidad.
En un clebre pasaje, discute el caso del necio (ateo) que razona en el sen
tido de que al estar la naturaleza de cada uno autorizada a obrar en favor de nues
tra propia conservacin (y provecho), tenemos que estar autorizados a quebrantar las
promesas y renegar de los acuerdos siempre que podamos hacerlo sin ser descu
biertos, o si los beneficios son lo suficientemente grandes como para hacer que el
riesgo a ser descubiertos merezca la pena. Es algo que parece una deduccin clara
de nuestra libertad natural, y tambin la presuncin de egosmo:-no obstante, Hob
bes considera que esta fonna de razonar es falsa. Aunque de hecho furamos lo su
ficientemente temerarios como para ser los primeros en cumplir en un estado de na
turaleza, sera una necedad no ser los segundos en cumplir si los primeros en actuar
haban hecho lo que les corresponda.237 Este modo de razonar se aplicara afortiori a los acuerdos que tienen lugar en el seno de una comunidad dotada de un sobe
rano efectivo. Hobbes sugiere que la razn por la que ello sera necio no es otra que
el hecho de que es razonable calcular suponiendo que todos los dems hombres bus
carn con fortuna su propia conservacin. Mientras que es cierto que ios hombres a
veces errarn al hacerlo v que de resultas de ello los delincuentes podran salir ganandoY tal posibilidad nunca puede convertirse en una tctica racional a sftgnir. pnrqueJas__consecuencias del fracaso son demasiado graves. Suponiendo .que todos los
dems tuvieran que lograr atenerse a la prosecucin de sus propios intereses, aca
baran identificando y excluyendo a esos impostores de la sociedad.
En consecuencia, el que quebranta un pacto o convenio y declara que piensa
que puede hacer eso conforme a razn, no puede ser aceptado en el seno de ningu235. Ihid., p. 79. Este punto es subrayado en la p. 179, donde Hobbes insiste en que se ha de ensear a los
sbditos (aunque l mismo no insiste en su verdad) que no solamente los hechos injustos, sino los designios e inten
ciones de hacerlos son injusticia, la cual consiste en la depravacin de la voluntad, as como en la irregularidad del
acto. En el encabezamiento al margen, que creo es del propio Hobbes, en este punto se lee: Y hacer todo esto sin
ceramente y con el corazn. '
236. El ejemplo ms prominente de una personalidad como sta en el Leviathan es el hermano de la persona
a la que se dedica el libro, Sidney Godolphin, descrito como un hombre cuyas virtudes parecan no adquiridas por
necesidad, o tocadas por la ocasin, sino inherentes y resplandeciendo en una generosa constitucin de su naturaleza,
Leviathan, sig. B2. Esta descripcin tan notablemente reida con el modelo de hombre que desarrolla la obra, ha
conducido a algunos eruditos a discutir acerca de la posibilidad de una segunda teora de la naturaleza humana en
Hobbes.
237. Y tambin inmoral, Leviathan, p. 74: porque si cualquier falta de un hombre fuera suficiente para li
berarle del pacto que con l hemos hecho, la misma causa debera, razonablemente, haberle impedido hacerlo. Tal
razonamiento tambin poda argumentarse que limita (moralmente, aunque no desde luego legal o polticamente) al
soberano, quien no est obligado a resultas del contrato, sino que es mediante ello liberado de! miedo de no-cumpli
miento y por consiguiente autorizado a obedecer las leyes de naturaleza in foro externo. La cuarta lev de naturaleza
parece aplicarse sobre todo a los soberanos que quien reciba un beneficio de otro por mera gracia, se esfuerce en
lograr que quien se lo diera no tenga motivos razonables para arrepentirse voluntariamente de su buena voluntad,
ihid., p. 75.

78

THOMAS HOBBES

HISTORIA DEL PENSAMIENTO POLTICO MODERNO

na sociedad que se una para que los hombres encuentren en ella paz y proteccin,
j Si entra a form ar parte de esa sociedad, es por error de quienes lo reciben [...]. Pero
- un hom bre no puede razonablemente basar su seguridad en estos errores de los d e
ms; y, por lo tanto, si se le deja fuera o es expulsado de la sociedad, perecer; y si
vive en sociedad, es slo por equivocacin de los otros, cosa que l no poda pre
ver ni calcular, lo cual im plica que l ha actuado contra razn, es decir, contra su
propia preservacin.**238
-

Hobbes sugiere que no slo se encuentra entre nuestros intereses ser tenidos
por honrados, pero como es irracional defender que podemos embaucar a las per
sonas, nuestros intereses nos exigen que seamos realmente honrados. Los hombres
calculadores, verdaderamente racionales, actuarn de un modo honrado y lo harn _
as por su propio inters, v. de hecho, se propondrn sinceramente actuar as.239
j
Este argumento nos lleva hasta el punto central de la psicologa moral de Hob
bes. Sin embargo, al salvar, si lo hace, la viabilidad del egosmo como un motivo
natural constructivo de moralidad en el seno de las comunidades, Hobbes se arries
ga a socavar el papel esencial que el egosmo haba desempeado en la_conMitUr_
cin del estado de naturaleza. Puesto que si era cierto que la importancia de una
reputacin de justicia hara que siempre se cumpliera, en funcin de los propios in
tereses, la segunda parte de un convenio basado en la mutua confianza, incluso en
el estado de naturaleza, entonces, este conocimiento tiene que ser parte de los cl
culos hechos por los primeros actores potenciales cumplidores en esa situacin; y
el miedo al incumplimiento que lucha contra el inicio de tales empresas en au
sencia de un soberano que asegure la obediencia, quedar ampliamente apacigua
do. Ser posible cumplir todo tipo de convenios basados en la confianza en el es
tado. de naturaleza, descansando todos ellos slo en la seguridad que emana de la
necesidad que cada persona tiene de gozar de una buena reputacin. Llevando est
lgica a su extremo, una situacin conducida por hombres que reconocen la nece
sidad vital de honradez podra dirigir al desarrollo de un entorno grato y cultivado
que actuar casi de un modo anrquico 240 Pero sta no es, ciertamente, la intencin
de Hobbes, pues argumenta que la parcialidad de las pasiones humanas hace con
fiar en esa lgica irracional en un estado de naturaleza, si bien tal lgica pueda sus
tentarse en el seno de la sociedad. Para Hobbes, el problema consiste en obtener
crdito suficiente a partir de las oscilaciones de la sociabilidad como para hacer
viable una sociedad poltica, sin contraer un dficit en los crculos preliminares del
estado de naturaleza que la hagan innecesaria.

DEONTOLOGA CONTRA MORALIDAD CONDICIONAL: EL PROBLEMA ENUNCIADO

Hasta ahora, la discusin ha intentado centrarse en la cuestin prctica de si

Hobbes ha conseguido generar un motivo suficiente para una conducta moral. Sin
238. Ibici, p. 73.
239. Ibid./'p. 79. En cuanto a un tratamiento formal del argumento del necio, vase D. Gauthier, Moris by
Agreemem (Oxford, 1986), cap. vi.
240. Un examen formal moderno de soluciones anrquicas como stas para los problemas de eleccin ra
cional es el de Michael Taylor, The Possibility o f Cooperation (Cambridge, 1987).

79

embargo, cuanto ms comprendemos la necesidad de trascender el egosmo como

fundamento motivacional, como fundamento moral, ms nos vemos abocados a
otro problema ms profundo consistente en si. al haber creado nn m nnrln Hp.cprnvisto de universales morales, Hobbes puede lgicamente recurrir a otra cosa que no
.Sa_d_egOsmL_Este problema se presenta a menudo, en cierto sentido anacrnica
mente, como derivado de una distincin en la que insisti de un modo claro el fi
lsofo David Hume. Hume, y muchos filsofos tras l, sostena que existe una dis
tincin absoluta entre enunciados de hecho y enunciados evaluativos. Esta tradi
cin afirma que, sin infringir las reglas de la lgica, no se puede desplazar un
argumento desde enunciados de hecho a enunciados de valor. Esto es, con inde
pendencia del nmero de enunciados que afirmen que x, y, o z sea as, ello no per
mite deducir que se deba hacer a, b, o c.24i
La pregunta se expresa a menudo en los siguientes trminos: o Hobbes pare
ce llegar desde determinados hechos acerca de la naturaleza humana hasta conclu
siones segn las que debemos hacer determinadas cosas (un desplazamiento que la
filosofa moderna ha considerado con suma reticencia), o tiene que haber tenido en
mente cierta fuente preexistente de moralidad que ha eludido el nihilismo aparen
te del estado de naturaleza. Es posible que ello sea oponer como alternativas el mo
tivo de la obligacin y los fundamentos o base de la moralidad que, como hemos
visto, eran susceptibles de concebirse como dos cuestiones, distintas para Hobbes y
sus contemporneos.
Si consideramos seriamente la exposicin que Hobbes hace de la ciencia, sus
tentada en premisas acerca del cuerpo y el movimiento, y, procediendo de modo
deductivo, parece que Hobbes tenga que argumentar a partir de hechos (psicolgi
cos) para alcanzar las obligaciones morales. Hace falta que implique el movi
miento ilcito del que hablaba Hume, si, de hecho, es ilcito? O atacando la otra,
cara del dilema, la exposicin que Hobbes hace del estado de naturaleza, a pesar
d&juiaparente carcter amoral, contiene ya los imperativos morales necesarios para
gfiflerar. una teora de la obligacin? Entre otras cosas, ello plantea la cuestin,
abordada antes, del estatus de las leves de naturaleza.

M oral

c o n d ic io n a l

Sin embargo, no todas las proposiciones de la forma tienes que hacer x son
moraes, es decir, los enunciados del tipo que se excluyen por la distincin hecho/valor a la que hemos aludido antes. Existen enunciados del tipo si quieres y,
entonces debes hacer jc, donde x es una condicin para conseguir y. Se trata de im
perativos hipotticos, donde la nocin de un imperativo moral en la controversia
hecho-valor es un imperativo absoluto o categorial. Ahora bien, los imperativos
hipotticos no son normalmente considerados como imperativos morales; adems,
241.
Ei abismo que separa los enunciados de hecho de los enunciados de valor fue afirmado en primer lugar
de un modo claro por David Hume, A Treatise o f Human Natura, ed. Selby-Bigge (Oxford, 956), libro 111, parce , i,
p. 469. Para una discusin moderna de ello vase Fac and Valu, Proceedings o fthe Royal Philosophtcal Society
(1974). Para una presentacin particularmente relevante de la afirmacin hobbesiana de que es la elaboracin de pactos
lo que da inicio a la justicia y a la moralidd poltica, vase John R. Searle, How to derive ought from is en Phllosophical Revitw, 73 (1964), y en 'Philippa Foot (ed.), Theores o f Ediles (Oxford, 1967) y la discusin resultante.

HISTORIA DEL PENSAMIENTO POLITICO MODERNO

THOMAS HOBBES

Hobbes considera como axiomtico que el motivo de todos los actos voluntarios sea
la esperanza de cierta ventaja o provecho, de modo que si el carcter hipottico vin
culado al hecho de hacer x es que, en consecuencia, tendr algo que quiero, la pro
posicin deja ciertamente de parecer algo que implique en absoluto la moralidad.
Sin embargo, meditemos. Existen algunos imperativos hipotticos que impli
can condiciones tan amplias y tan englobadoras que casi invariablemente quedan
validadas. Se podra considerar el intento que hace Aristteles de deducir las for
mas propias de la vida poltica e individual a partir de las naturalezas de los
hombres como implicando un imperativo hipottico del tipo: Si uno quiere ajus
tarse al mundo tal como ha sido formado, si desea realizar la propia naturaleza^
situarse en su seno, entonces uno debe vivir del modo siguiente. Hobbes tambin
nos recomienda una conducta que se ajusta a su mundo mucho ms catico, y a
nuestras propias naturalezas ms bien egocntricas. Hobbes afirma que si quere_-_
mos a) seguir vivos v b) ser admitidos en sociedad fio cual es una condicjiLpara
realizar la opcin a), entonces debemos obedecer las leyes de naturaleza.242 Ade
ms, el hecho de procurarnos nuestra .supervivencia es, para Hobbes, no algo que
crea que normalmente podamos escoger, sino ms bien es algo que estamos obli
gados a procurarnos, a causa de la naturaleza interna del movimiento de las part
culas que constituyen nuestra composicin fsica. Dado esto, y recordando el determinismo de Hobbes, podramos considerar el mismo conocimiento de las leyes
de la naturaleza como un factor intensamente causal que nos obliga a obedecerlas,
porque son un medio para ello que necesariamente buscamos (y no precisamente
por eleccin), y por lo tanto se podra considerar que estamos necesariamente obli
gados, por lo menos, a esforzarnos en su cumplimiento. Un modo tal de enfocar la
cuestin abre Hobbes a la crtica porque confunde razones y causas de las accio
nes, una distincin que parece importante para l a la hora de distinguir entre obli
gacin poltica y obligacin natural; pero, dada su particular posicin determinis
ta, parece probable que, en cualquier caso, sea vulnerable a cierta clase de crtica
en este punto y, por nuestro lado, hemos explicado como mnimo el senid_Q_enigm.tico en el que cabe decir que las leyes de naturaleza nos obligan incluso en el
estado de naturaleza all donde parece no haber nadie capaz de vinculamos a
obligaciones. Dicho claramente, las causas vinculan sus efectos; y, como hemos
visto, Hobbes es bastante capaz de formarse un concepto a partir de consecuencias
aprendidas que actan como causas y que afectan a la accin.243
Pero, cabe preguntarse, no es algo an completamente hipottico y no tanto
moral? Hablando formalmente, en trminos de lgica, la respuesta es, desde luego,
afirmativa. Sin embargo, debemos tener cuidado en no negar el moralismo de Hob
bes meramente por definicin. Por un lado, todas las aserciones morales son final
mente reducibles a principios morales absolutos para los que no cabe dar razones

ulteriores (puesto que dar razones adicionales de los mismos hara que no fueran
ltimos). Sin embargo, otra propiedad de la ciencia de Hobbes es que es condicio
nal, y s Hobbes, tal como parece, considera sus enunciados morales como deriva
dos a partir de sus aserciones factuales acerca de la fisiologa y la psicologa hu
mana en una cadena sin saltos, constituida uniformemente por el mismo mtodo,
entonces, lo que es cierto de los enunciados factuales ser tambin cierto de las
aserciones morales, y el nombre que damos a las aserciones condicionales en el
campo de la moralidad es el de un imperativo hipottico. Hobbes tambin parece
querer evitar a toda costa una regresin a cualquier presuposicin moral supuesta
mente absoluta, puesto que, entonces, no habra nada en principio a escoger entre
las suyas propias y las de cualquier otro, al basar los hombres sus afirmaciones
acerca de cmo deben comportarse los sbditos en la forma que tienen de consi
derar a Dios, la naturaleza de la historia inglesa o, simplemente, sus propios pre
juicios. Uno no puede en principio argumentar acerca de los hombres fuera de po
siciones basadas en sus prejuicios particulares y Hobbes as lo reconoce. Pero la
razn es la misma en todos los hombres; por lo tanto, basar nuestras obligaciones
morales o polticas en la razn es establecer la posibilidad de un acuerdo, por lo
menos en la medida en la que nuestra razn es buena. No obstante, basar argu
mentos en la razn es hacerlos ser hipotticos por un segundo motivo: porque ba
sarlos en la razn es permitir que sean puestos en tela de juicio. Si los deberes mo
rales o polticos tienen que estar expuestos a interrogacin, entonces tienen que ser
hipotticos en el sentido de ser condicionales en las razones dadas.
Parece que cualquier intento de basar la moralidad en la razn, en el sentido
de una argumentacin razonada a favor de los principios constitutivos de esa mo
ralidad, tienen que hacer que la moralidad posea un estatus hipottico. Pero eso no
es afirmar que no sea nada ms que los deseos egostas dados como fundamentos
ltimos para sostenerla, ni descalificarla como una total falta de moralidad excep
to por definicin.

80

242. Es slo en este sentido y nicamente en este sentido, que debemos buscar la paz. Vase Oakeshott,
The Mora! Life..., en Civil Association, p. 90.
243. En su controversia con el obispo Bramhall, que adopt la forma de una larga correspondencia, Hobbes
se refiere a uno de sus argumentos como causa fsica de la respuesta del obispo: No dudo sin embargo que tuviera,
por tanto, el deseo de escribir esta rplica, porque por mi lado haba dado respuesta a su tratado sobre la verdadera li
bertad. Mi respuesta por consiguiente fue, par lo menos en pane, la causa de su escrito; no obstante, sa es la causa
del gil movimiento local de sus dedos. No es la causa del movimiento fsico local? Su voluntad por consiguiente es
taba causada fsica, extrnseca y antecedentemente por mi escrito, pero no lo estaba moralmente, Questions concerning Liberty..., E. W., V, p. 88.

81

L A CAUSA CONTRA LA DEONTOLOGA HOBBESIANA

Sin embargo, tal como hemos visto, hay otra posible interpretacin del argu
mento de Hobbes. Ello equivale a decir que Hobbes no ejecuta desplazamiento al
guno del deber al ser, porque su forma de dar cuenta de la ley natural establece que
esa ley, incluso en el estado de naturaleza, es una deontologa estricta y preexis
tente. Toda la argumentacin acerca de la obligacin en el Leviathan se debi
construir, pues, no como una bsqueda de universales morales, sino como la bs
queda de un motivo moral adecuado. Al discutir del estatus de las leyes de natura
leza tocamos este tema brevemente. Lo que se ha dado a conocer como tesis Tayjor-Warrender sostiene que tomemos en serio la afirmacin de Plobbes segn la
cual las leyes de naturaleza pueden considerarse leyes de Dios.244*El motivo para
244.
La caracterizacin Taylor-Warrencler es extremadamente severa. Tal como seala Warrender, tanto en
su estudio como en una respuesta a Ja crtica que le dedica Quentin Sk'tnner, su postara es bastante diferente de la de
Taylor, quien considera a Hobbes una anticipacin de Kant (Warrender, The Political Philosophy o f Hobbes, p. 336;
Political Theory and Historiography, en Historical Journal, 979, p. 932). La posicin de Warrender es no obstan
te similar a! afirmar que Hobbes basa los deberes de los ciudadanos, finalmente, en una ley natural fundamental que

82

HISTORIA DEL PENSAMIENTO POLTICO MODERNO

ohp.Hpf'p.r la ip.y natural podra ser la prudencia, pero el estatus de la ley viene es
tablecido por el hecho de que Dios la ha ordenado. Esta separacin del motivo de
la obligacin respecto del universal moral es ms acorde con la posicin de los ad
versarios de Hobbes, aquellos cuya teora de la motivacin, por lo menos al hacer
hincapi en la importancia def temor al infierno, era altamente prxima a la propia
de Hobbes. La obediencia completa a cualquier contrato y no meramente la obe
diencia oportunista , segn este enfoque de la cuestin, sera un requisito moral
desde el principio. No se plantea ningn problema en el hecho de derivar un deber
para un convenio especfico all donde haya un deber general de obedecer todas las
leyes de la naturaleza que Dios ha ordenado.
Ahora bien, aunque es cierto que Hobbes reconoce que las leyes de naturale
za podran considerarse como mandamientos de Dios, hace hincapi en que slo si
se las considera de este modo son leyes en el verdadero sentido positivo, a me
nos de que sean cumplidas por un soberano civil y mientras lo sean.243 Adems,
Hobbes no insiste en que las leamos de este modo y clarifica que no quiere que
nada en su argumentacin dependa de Dios, estipulando un contenido indepen
diente o un estatus deontolgico para sus leyes de naturaleza.246 La versin que da
Taylor de este argumento, por ejemplo, gira por lo menos en un punto sobre una
mala interpretacin del mismo texto cuidadosamente redactado. Taylor nos indica
que Hobbes afirma con regularidad de su ley natural que es un teorema que pro
hbe determinadas acciones.247 Esta declaracin de Taylor es, precisamente, err
nea. En el pasaje que l mismo cita del Leviathan inmediatamente despus de esta
afirmacin, Hobbes escribe que las leyes son teoremas por medio de los cuales un
hombre se prohbe [...] (cursivas del autor), y no teoremas que prohban. La
cuestin parece Consistir para Hobbes en acentuar la diferencia que existe, por
ejemplo, entre las leyes que nos prescriben jugar al cricket y leyes mediante las que
se juega al cricket.
Adems, la descripcin que nos proporciona en el Leviathan difiere, significa
tivamente de las primeras versiones de la teora de Hobbes all donde haba de la
obligacin que deriva simplemente del poder. Un Poder Irresistible como el de
Dios efectivamente el derecho de naturaleza, pero no un poder que no pueda ser
contradicho, en el Leviathan, an le otorga derecho a quien lo posee, pero sin
establecer deber alguno para aquellos que se encuentran bajo ese poder: obede
cen porque tienen que hacerlo, no porque deban.248 En la teora poltica del Leimpone obligaciones de un modo antecedente e independiente de los mandatos del soberano civil, Warrender, The
Poltica Philosophy o f Hobbes, p. 336; y en cuanto a nuestros limitados propsitos aqu basta con reunirlos. Para una
discusin del compromiso de Hobbes con la ley natural que establece comparaciones tiles con otros tericos de la
ley natural contemporneos prximos, vase S. A. State, Hobbes and the Debate over Natural Law and Religin (Nue
va York y Londres, 1991), esp. pp. 185-186, 237.
245. Leviathan, pp. 88, 138.
246. Ibid., p. 80. Estos dictados de la razn suelen ser denominados leyes por los hombres, aunque impro
piamente, porque no son sino conclusiones o teoremas relativos que conducen a la conservacin y defensa de ios se
res humanos (...]. Si adems consideramos los mismos teoremas como expresados en la palabra de Dios, que por de
recho manda sobre todas las cosas, entonces son propiamente llamadas leyes. Hobbes, en la p. 138, recuerda al lec
tor este punto, y en el Resumen y Conclusin insiste no en las supuestas sanciones teolgicas de su argumento sino
en que fundo, en efecto, el derecho civil de los soberanos y el deber y la libertad de los sbditos en las inclinacio
nes manifiestas de la humanidad, y sobre los artculos de la ley de naturaleza (...], p. 394.
247. Taylor, The Ethical Doctrine, en Reeve and Lively, pp. 23-24.
248. Leviathan, p. 187. Y vase tambin la discusin del Reino Natural de Dios, supra, p. 57, y en Le
viathan, p. 216.

THOMAS HOBBES

83

viathan, Hobbes hace hincapi en que la soberana y el deber poltico surgen del
pacto.249 Y dado que l no cree que sea posible para los hombres pactar directa
mente con Dios, ello hace prcticamente imposible cualquier derivacin de un de
ber de obedecer las leyes de naturaleza directamente a partir de Dios.
El nico modo en el que Hobbes permite contratar directamente con Dios
pone de manifiesto aquello que seguramente puede considerarse su preocupacin
real y constituye un argumento potente contra la interpretacin teolgica de la obli
gacin. Para Hobbes no hay ningn pacto con Dios, si no es por mediacin de al
guien que representa la persona de Dios y ia nica persona que puede hacerlo es
el lugarteniente de Dios, el gobernante secular, que detenta la soberana de
Dios.250 Adems, Hobbes no c'esa de insistir en que, para aquellos que se encuen
tran en el interior de la sociedad, la ley, ya se trate de la lev civil o de la ley de la
naturaleza que Hobbes afirma que se halla contenida en la lev civil o. indiaso, la lev revelada de Dios no obliga, sino a aquellos que la reconocen como el
As, mientras la voluntad de Dios, en principio, puede ser una fuente inde
pendiente de obligacin, prcticamente Hobbes no permite acceder a ella si no es
a travs de su manifestacin en la persona del soberano poltico, resultando de este
modo que no se trata en absoluto una alternativa.
Invariablemente, Hobbes no se detiene ante nada para defender su teora
contra aquellas tcticas religiosas. Si la intencin de Hobbes hubiera consistido
en distinguir as entre la motivacin egosta y el deber absoluto de obedecer, tal
distincin no hubiera resultado nada extraa a sus contemporneos. Tal como
afirmaba, el miedo al dao es el nico capaz de superar el miedo a la muer
te temporal252 y la esperanza del paraso y el miedo al fuego del infierno eran
utilizados con una desarmante franqueza por aquellos que detentaban la autori
dad (as como por el mismo Hobbes en las primeras versiones de su teora), con
el fin de proporcionar motivos egostas para obedecer la ley de Dios. Pero, en el
Leviathan, Hobbes decida manifiestamente que todo incentivo motivacional
que se consiguiera para la causa de la obediencia poltica, a partir del uso del
miedo al castigo divino, tena mayor influencia por ia carga de incerteza de si
era capaz de incentivar. l insista en que, si de lo que se trataba era de polti
ca. no slo nuestros deberes religiosos quedaban satisfechos a travs de la obe
diencia poltica, sino que Hobbes sostena incluso el infierno mismo no era
un tormento eterno, sino simplemente la aniquilacin; y la razn que aduca
para adoptar esta posicin notoriamente heterodoxa era que es imposible que
una comunidad subsista, si alguien distinto del soberano tiene el poder de otorgar recompensas ms grandes que la vida; y de inflingir castigos mayores que
la muerte.252*2495013
Hobbes vuelve a hacer hincapi en el hecho de que, en las comunidades cris
tianas modernas, la autoridad v la obligacin no derivan directamente de Dios, tal
y como suceda en el Antiguo Testamento judo, sino indirectamente, por medio
249. Ibid., p. 187.
250. Ibid., pp. 89, 69.
251. Ibid., p. 282.
252. De Cive, VI, xi.
253. Leviathan., p. 245 (Infierno muerte eterna), p. 238.

THOMAS HOBBES

HISTORIA DEL PENSAMIENTO POLTICO MODERNO

84

de nuestros sentidos y de nuestra capacidad para adquirir un conocimiento racio

nal, los talentos que ha puesto en nuestras manos para negociar.254 Debemos
juzgar siempre por nosotros mismos si lo que nos cuenta un hombre que afirma
tener una revelacin es cierto o no, o incluso qu significado tiene un determina
do pasaje de las Escrituras: En cuanto que no difieren de las leyes de naturaleza,
no existe duda alguna de que son la ley de Dios y llevan su autoridad en ellas, re
sultando legibles para todos los hombres que tienen uso de razn natural [...].255
Asi, incluso en el caso de que las Escrituras contradigan aparentemente la razn
y las leyes de naturaleza tal y como son conocidas por medio de esa razn, debe
mos descartarlas. Ms explcitamente todava, porque est directamente relacio
nada con esta cuestin de la condicin y no con la del contenido de la ley: Hobbes insiste en que, como el conocimiento de que cualquier ley es una orden de
Dios (un conocimiento opuesto al conocimiento de su contenido) y que es slo
asequible a aquellos individuos a los que, personalmente, se ha revelado que tal
ha de ser su condicin (claramente, un grupo muy pequeo!), el resto de noso
tros no est obligado a obedecerla por ninguna otra autoridad distinta que la de
la comunidad. Porque decir que estamos obligados a obedecer, como ley natural
de Dios, todo lo que cualquier hombre afirme haber recibido so pretexto de ilu
minacin privada o revelacin, es una receta que aboca al conflicto y la lucha.256
Si los hombres no adoptan su comprensin de la religin de la de sus soberanos
cristianos,
o bien tendrn que tomar sus propios sueos com o profecas por las que gobernar
se, y el tum or de sus propios corazones com o Espritu de Dios, o bien debern pa
decer el sufrimiento de someterse a los dictados de un prncipe extranjero, o a los
de algn conciudadano suyo que, calumniando al gobierno, acaso logre em brujarlos
y llevarlos a la rebelin, sin ms milagro que confirme su vocacin de profeta, que
el de haber obtenido alguna vez grandes xitos, y el de haber actuado con im puni
dad. Y, de este modo, lo que se conseguir ser destruir todas las leves divinas y
hum anas, v reducir todo orden, gobierno v sociedad al caos prim igenio de la vio
lencia y la guerra civil.257

Es el soberano sustituto de Dios en la tierra quiennos dicta la condicin

de las leves. De nuevo, este hecho parece una objecin esencial a la explicacin deontolgica, porque equivale por parte de Hobbes a la negacin de que podamos al
canzar la clase de conocimiento natural que fundaran las leyes de naturaleza con
el estatus que se habra de pretender para ellas con ese conocimiento.
De un modo ms positivo el mismo Hobbes nos habla, en el Resumen y
Conclusin del Leviathan, de cules son los fundamentos en los que l piensa que
descansa su alegato en favor de la obediencia poltica:
Pues baso el derecho civil de los soberanos y el deber y la libertad de los
sbditos en las inclinaciones naturales de la hum anidad que nos son conocidas, y
en os artculos de la ley de naturaleza. Y estos artculos no pueden ser ignorados
254.
255.
256.
257.

Ibkl.,
Ibicl.,
Ibki,
Ibkl.,

p.
p.
p.
p.

195.
205.
205.
232.

por ningn hom bre que pretenda poseer razn suficiente para gobernar a su fam i
lia privada.258

El propio Hobbes afirmaba, por consiguiente, que su alegato en favor de la

obediencia reposaba en su psicologa y en la capacidad de los hombres para razo
nar. v no en la teologa. Aunque las intenciones declaradas de un autor no son una
gua infalible para dilucidar la estructura lgica de su obra, de hecho, debemos es
forzarnos mucho en intentar ver si se trata de intenciones afortunadas, antes de ha
cer hincapi en alguna otra exposicin de lo que el autor ha dicho.

l a r g u m e n t o a p a r t ir d e l c o n t e x t o in t e r n o y e x t e r n o

Sin embargo, tal vez los argumentos ms enrgicos contra esta teora tan in
teligentemente construida, son dos amplias consideraciones que van dirigidas con
tra el enfoque que hace de Dios, con independencia de cul sea su significado efec
tivo, cul sea la fuente de la moralidad en Hobbes. En primer lugar, si conside
ramos la interpretacin deontolgica con respecto al contexto de la cuidadosa
exclusin, que Hobbes hace de las consideraciones teolgicas, a fin de vetar las
fuentes del desacuerdo moral y poltico, sera casi inconcebible que diera un paso
hacia atrs y permitiera que Dios desempeara un papel tan esencialmente inde
pendiente como el de ser fuente del deber moral.
A lo largo de todo el Leviathan, Hobbes se muestra extremadamente cuida
doso en negar a Dios cualquier tipo de propiedades que afecten a la lealtad polti
ca: La naturaleza de Dios es incomprensible; es decir, no comprendemos nada de
lo que l es, salvo que es.259 De un modo an ms preciso, la pregunta relativa a
la interpretacin de qu doctrina moral se sigue del hecho de la existencia de Dios,
en todas las comunidades est indisolublemente unida [...] al poder civil del so
berano.260
Al principio de la tercera parte, cuando da inicio a su ataque contra la posibi
lidad de interferencia religiosa en la soberana poltica, hace hincapi en que
he deducido los derechos del poder soberano y los deberes de los sbditos par
tiendo nicamente de los principios naturales, tal y como la experiencia nos los
ha mostrado como verdaderos, o el acuerdo en el uso de las palabras los ha esta
blecido como tales. Es decir, que he partido de la naturaleza de los hombres se
gn nos es conocida por experiencia y de las definiciones de esas palabras que
son esenciales a todo razonamiento poltico y que han sido universalmente con
venidas.261
En temas de interpretacin bblica, no menos que en otros asuntos religiosos,
como sucede en el juicio legal y poltico, Hobbes afirma que debe haber un rbi
tro ltimo: adems, para que no entren en conflicto sus opiniones, el rbitro tiene
que ser el mismo en cada caso:
258.
259.
260.
261.

Ibkl.,
Ibicl.,
Ibid.,
Ibicl.,

P' 394.
P. 208.
P' 295.
? 195.

86

HISTORIA DEL PENSAMIENTO POLTICO MODERNO

Por tanto. no hav ms gobierno en esta vida, ni Estado, ni religin, que los tem
porales. Y tampoco habr enseanza de ninguna doctrina que sea legal para los sb
ditos, si el gobernador del Estado y de la religin prohbe que se ensee. Y el gobernflHnr Hphft pr nnn cAIn: si no. habr necesariamente facciones opuestas, y de ellp_se
seguir la guerra civil, dentro del Estado, entre la Iglesia y el Estado.262
La segunda cuestin general a plantear contra esta interpretacin de Hobbes
consiste en que ha sido criticado tan a menudo por no haber adoptado estas mis
mas opiniones: ningn contemporneo suyo, crtico o aliado, ley a Hobbes de esta
forma (entonces) mucho ms compatible; y aunque replic a otras crticas, nunca
con posterioridad neg, a pesar de todo el oprobio que le acarre, que buscase fun
damentar tanto el deber como el motivo de la conducta que se atiene a la ley en el
egosmo, en lugar de hacerlo en un deber independientemente conocible de obede
cer a Dios.263
Hobbes intent romper el vnculo que una el gobierno terrenal y el reino de
Dios.a fin de vetar cualquier argumentacin acerca de la relevancia terrenal de este
'ltimo, o su inminente advenimiento en la Tierra, un acontecimiento que redunda
ra en la destruccin de todos los poderes seculares existentes. Estas opiniones se
propagaron alcanzando diferentes grados de certeza y fervor durante la guerra ci
vil y estuvieron a punto de ganar poder gracias a la influencia que la secta purita
na Fifth Monarchy Men tuvo sobre Cromwell en 1653.264 De hecho, Hobbes traa
el reino de Dios a la Tierra, pero de un modo diametralmente opuesto. Al negar
las afirmaciones escatolgicas de los milenaristas, Hobbes. en lugar de sacralizar
lo secular, secularizaba lo sagrado. El reino de Dios es un reino civil que consis
te, ante todo, en la obligacin del pueblo de Israel para con las leyes que Moiss
les dio al bajar del monte Sina, y tras la vuelta de Cristo, como su gobierno per
sonal rnmn nn snhprano hobbesiano: por la fuerza de nuestro..pactQJiajaoL&Lie=
recho del poder divino.265 Entre ambas pocas, concluye Hobbes, no hay conflic
to entre la religin y lo secular, porque dentro de las limitaciones necesarias del co
nocimiento natural, no hav otro acceso a la voluntad de Dios, salvo a travs.del
soberano que la.interpreta para nosotros. A todos los cristianos se les exige que
crean porque la salvacin es que Jess es el Cristo [...], el rey que Dios a travs
de la voz de los profetas del Antiguo Testamento haba prometido enviar al mun
do para que reinara (sobre los judos y sobre todas aquellas naciones que creyeran
en l) en nombre del mismo Dios, eternamente.266
Hohhfis snhnrdina firmemente la religin a la soberana poltica, en todos y
cada uno de los puntos en el que posiblemente pudiera aportar fundamentos para
262. Ibid.,.p. 248.
262. Vase Skinner, The Ideolgica! Context, p. 216. Leer a ley natural de Hobbes como asentando las
premisas en una obligacin de obedecer la ley de Dios hara que la integridad del medio cultural sea imposible de
comprender. Hobbes ha de ser representado como presentando un tipo tradicional de teora poltica de la ley natural
de un modo tan intrincado que en todas partes se le considera un utilitarista completo [...]. Y a pesar de la predilec
cin hobbesiana por una vida tranquila, su terror a ser acusado de heterodoxia, nunca intent desconocer a los escri
tores alarmantemente radicales que citaban su autoridad, o desarmar a sus innumerables crticos sealando la concep
cin errnea que se hacan de sus intenciones.
264. Acerca de la tradicin milenarista en general, vase N. Cohn, The Pur.mil afthe Millenium (1957); acer
ca de los Fijih-Monarchy Men en particular, B. S. Capp, The Fifth Monarchy Men: a stuely in seventeenth-century
English mitlenarianism (Londres, 1972).
265. Leviathan, p. 219.
266. Ibid., p. 324, y p. 272.

THOMAS HOBBES

87

la desobediencia poltica. Hobbes crea que ninguna revelacin religiosa era genuina si contradeca aquello que la razn demostraba que era necesario para la
paz civiL_Una de las pruebas de un verdadero profeta era su no ensear ningu
na otra religin distinta de la que ya est establecida, o a fin de atizar la re
vuelta contra el rey.267 Puesto que la razn demostraba la necesidad de..un_sQberano absoluto con poder sobre el culto pblico y sobre cuantas doctrinas puedanjsnsefiarse. debemos desconfiar de aquellos que afirman desafiar al soberano
a partir de una orden directa de Dios. Es el soberano quien garantiza el estatus
de las Escrituras, y la causa ordinaria de nuestra creencia en que las Escrituras
son la palabra de Dios se encuentra en que se nos ensean bajo la direccin del
soberano.268
' '
Siempre es cierto que Dios puede hablar directamente a un individuo, ms que
por medio de la razn del hombre, pero, como mucho, podra justificar slo al ac
tuar el individuo segn esa revelacin, porque nuestro conocimiento natural es tal
que no hay modo polticamente legtimo o epistemolgicamente convincente en el
que esa conviccin se pueda comunicar a los dems. Nosotros, que slo omos al
individuo, no disponemos de nada para juzgar su inspiracin salvo si la compara
mos con lo que nuestra razn nos dice que es cierto.
Lo mismo cabe decir de la autoridad de la Biblia, Hobbes reconoca lo que
era obvio en 3a Inglaterra del siglo xvn: que la gama de interpretaciones de las que
era susceptible la Biblia era una rica fuente de heterodoxia, permitiendo muchas
opiniones diferentes que reivindicaban la autoridad de las Escrituras para sus opi
niones subversivas. La cuestin, tal como seala el propio Hobbes, no es la obe
diencia a Dios, sino qu dijo Dios y cundo lo dijo; cosa que los sbditos que no'
tienen revelacin sobrenatural no pueden saber, sino por esa natural razn que les
induce, para obtener la paz y la justicia, a obedecer la autoridad de las diversas co
munidades, es decir, de sus soberanos legtimos.269 Dado que la razn nos dice
queJiene que haber un nico rbitro en todos los asuntos que puedan suscitar di
ferencias potenciales, bajo la responsabilidad del soberano cae la de ser juez de
qu opiniones v doctrinas son adversas a la paz y cules conducen a ella.270 De
ah se sigue que no sea el escritor sino la autoridad de la Iglesia la que hace .que
un libro sea cannico y el soberano poltico, como cabeza visible de la Iglesia de.
Inglaterra, sea su intrprete ltimo.27*As, la revelacin, la Biblia v la Iglesia se ha
llan subordinadas al poder poltico soberano.
Hobbes lleva al lmite la afirmacin de la autoridad poltica sobre la Iglesia.
Aprovechando el nfasis puesto por los puritanos en la importancia de la creencia
interior del individuo para sacar conclusiones diametralmente opuestas a las de
muchos radicales, Hobbes afirma que los hombres pueden obedecer incluso a un
monarca que les ordene renegar de Cristo porque, tal como l mismo afirma, la
profesin de fe hecha con la lengua no es sino una cosa externa, y al igual que los
267. Ibid., p. 197.
268. Ibid., p. 324.
269. Ibid., p. 199, y vase tambin p. 32.
270. Ibid., p. 91.
271. Ibid., pp. 204-205. Aunque es cierto que en e! Leviathan, Hobbes expresa cierta simpata por un enfo
que ms congregacionalista <ie la organizacin de la Iglesia, la Ultima palabra en este tema, como en el de la doctri
na, la tiene el soberano.

HISTORIA DEL PENSAMIENTO POLTICO MODERNO

THOMAS HOBBES

dems gestos mediante los que significamos nuestra obediencia, esa accin no es
la suya propia, sino la de su soberano.272 En cuanto a dar testimonio de Cristo, se
trata de algo que est legitimado pero que no se exige. La alternativa entre esta cla
se de profesin religiosa y la poltica es de rango absoluto: los sbditos no pueden
tener un pastel civil y querrselo comer con fervor religioso. Los principios de la
paz v seguridad seculares son, simplemente, incompatibles con la promulgacin de
todas las convicciones religiosas que se sostienen subjetivamente. Desde luego, los
hombres pueden escoger el martirio, pero, si lo hacen, deben esperar su recom
pensa en el cielo y no quejarse [...].273274
Para los hombres de la generacin de Hobbes, su libertad religiosa era quiz la
nica cuestin poltica importante, aunque el conseguirla haba producido las conse
cuencias ms devastadoras. La fuerza de la preocupacin de Hobbes por las diferen
cias religiosas queda reflejada en su voluntad de garantizar, incluso a los musulma
nes en pases cristianos, aquella misma libertad de conciencia que reivindicaba para
los protestantes. Cualquiera que se la negara, y dijera que el sbdito de creencia ma
hometana est obligado al culto cristiano por su soberano so pena de muerte, de ser
sincero, tiene que rehusar forzosamente a hacerlo y autoriza a todos los hombres
privados a desobedecer a sus prncipes, para mantener su religin y, si afirma que
debe obedecer, entonces se permite a s mismo aquello que niega al otro, contraria
mente a las palabras de nuestro Salvador: Cualquier cosa que queris que los hom
bres os hagan, hacdsela tambin vosotros a e l l o s y contrariamente a la ley de na
turaleza [...]: No hagas al otro lo que no quieras que l te haga a ti.214
La teora de Hobbes afirmaba salvaguardar la paz civil mientras garantizaba
la libertad de conciencia a condicin de que se ejerciera slo en el espacio priva
do permitido por el soberano y por la constitucin de la conciencia humana. Para
hacerlo, tena que interpretar la cristiandad de tal modo que sus demandas, a tra
vs de la accin externa, fueran mnimas mientras afirmaba que aquello que per
maneca como privado o interior, no poda razonablemente ser la causa de conflic
to, ni tampoco, al estar como estaba ms all del mbito del poder coercitivo, po
da ser objeto de una orden poltica. Pero, para garantizar esta paz externa, el
soberano haba de presentar por lo menos una reclamacin potencial de todo lo que
se encuentra fuera, incluyendo las expresiones pblicas de creencia. Se trataba de
una solucin drstica. Era aquella la nica forma en la que los individuos aut
nomos podan sobrevivir en comunidad? Una respuesta muy diferente la dar unos
cuarenta aos ms tarde John Locke, haciendo uso sorprendentemente de materia
les intelectuales similares.
Como a menudo se ha afirmado aqu, la teora poltica de Hobbes casi no en
contr defensores de importancia en su poca. En ese sentido, no forma parte de la
corriente principal de las ideas polticas. No obstante, su rotundidad y estridencia
resultaban claramente fascinadoras y desafiantes para muchos. Al leer las respues
tas qne_se_le-djrigfan. a veces se tiene la sensacin de que sus opiniones fueron re
chazadas porque eran desagradables y no porque fueran incoherentes o evidentemente falsas. Muchos de los moralistas que le sucedieron se quejaban (a veces uti

lizando el mismo trmino) de la naturaleza cada vez ms hobbesiana de la con

ducta de la gente, de su egosmo y su falta de religin. Se trata de algo que sugie
re que Hobbes haba tocado un nervio que estaba a flor de piel. En el siglo xix,
disfrut de un prestigio cada vez mayor como filsofo poltico, hasta tal punto que
el profesor Oakeshott poda afirmar razonablemente que el Leviathan es la obra
maestra ms importante, tal vez, la nica, de la filosofa poltica escrita en lengua
inglesa.275 Aunque actualmente est menos en boga clasificar la filosofa poltica
de lo que lo estaba entonces, vale la pena detenemos a considerar qu poda haber
detrs de tal afirmacin.
El creciente prestigio de Hobbes sugiere que tuvo ms influencia a largo que
a corto plazo. O mejor dicho; qe es a largo plazo como podemos aceptar y admi
rar los conceptos que le hicieron ser tan inaceptable a sus coetneos. Si la mecni
ca de Hobbes parece ahora cruel, se trata, por lo menos, de antepasados reconoci
bles de la visin moderna del mundo. Adems, siguen acompandonos los pro
blemas morales que plante acerca de las fuentes y la condicin de los valores
ticos. Aunque el mtodo absolutista de reconciliar.las motivaciones egostas que
descubra ante los ojos del mundo -fuera algo repugnante, sigui planteado el pro
blema de la contencin del egosmo. Pensadores como Mandeville, Adam Smith,
Shaftesbury, Hutcheson y Hume, buscaron resolver este problema por vas dife
rentes, ya fuera intentando demostrar que el egosmo individual mantena una re
lacin de apoyo paradjica con otros fines sociales, y se reconciliaba a travs de
instituciones como el mercado, o que el egosmo estaba contrarrestado por un
sentido moral innato o poda ser moderado y depurado mediante los procesos-de
desarrollo social. Pero tales soluciones, particularmente la ltima, eran siempre
provisionales, dependan de una sociedad poltica que creaba y sostena morales,
maneras y opiniones entre sus ciudadanos que se encontraban, aun cuando fueran
estables, en una tensin dinmica y envolvente. Los partidarios del rey estaban en
lo justo al sentirse amenazados por las premisas democrticas de Hobbes, a pe
sar de su conclusin absolutista.

272.
273.
274.

Leviathan, p. 271.
Ihid., p. 331.
bu!., p. 271.

doras del fascismo v del comunismo. El Estado comercial moderno puede acentuar
la importancia de la eleccin individual v permitir que domine plenamente slo
porque por el momento, y para quienes han contado ha logrado canalizar la
eleccin individual dentro de lmites manejables. Lmites que, por otro lado: estn
constantemente amenazados, v la fuente de las amenazas, algo ms patentes re
cientemente de lo que lo fueron durante cierto tiempo, son las que Hobbes identi
ficara: el egosmo ilimitado y la afirmacin entusiasta de la certeza religiosa.
Cuando surgen, la paz civil pueda amenazada v. si tiene me sobrevivir, p.l Estado
civil se ve forzado a deiar de lado su mscara
.autoridad absolutista. Se da un claro ajuste entre las afirmaciones ms paradjicas
de Hobbes: los deseos ilimitados y dispares de los individuos y su autoritarismo
poltico. Porque slo un soberano absoluto y arbitrario podra garantizar el control
de un individualismo tan impredecible.

275.

Leviathan, Oakeshott (ed.), p. vi.

'1

C aptulo 2

JOHN LOCKE

Introduccin
El

t r a s fo n d o h ist r ic o d e l a c o m po sici n d e lo s do s tratados

Por muchas razones, la guerra civil inglesa y los experimentos de la Repbli

ca de Cromwell (Commonwealth) no lograron resolver las cuestiones que haban
suscitado ambos acontecimientos. La restauracin de la monarqua en 1660 tuvo
lugar, en gran parte, gracias al agotamiento de otras alternativas. El principio di
nstico tena hondas races, habindose reavivado, adems, con la sucesin de
Cromwell por su hijo Ricardo en el cargo de lord Protector. De este modo, aun
que pareciera que los habitantes de Londres diesen la bienvenida tanto al general
Monck como a quien pronto haba de convertirse en Carlos II con una cierta ale
gra autntica, una vez restaurada la monarqua, el Parlamento continu preocu
pndose por las mismas cuestiones que lo haban tenido ocupado durante el reina
do de su padre, Carlos I. Estaba preocupado por la religin: el largo exilio de la
corte en Francia no haba disipado los temores de muchas personas acerca de las
simpatas de la familia real por la religin catlica en detrimento de la protestante.
Tambin estaban preocupados porjaisjm edadesLes decir, queran estar seguros
tiones suscitadas entonces a propsito de la religin y de la propiedad no son tan
diferentes de lo que pueden parecer hoy. La pretensin regia de ejercer un gobier
no, por prerrogativa y de gravar con impuestos sin el consentimiento expreso de,
!damemo^eCDJisidexabii^efocllyifflie^
itra.rio; y]
el gobierno arbitrario, a su vez, se asociaba en la mente del pueblo con el Catolirazn de todo ello radicaba en parte en el hecho de que las naciones ve
cinas, que eran catlicas sobre todo Francia y Espaa, eran tambin monar
quas absolutas, y en parte, tambin, en el hecho de que el Catolicismo era tenido
por una cierta clase d absolutismo religioso, otorgando al papa, tal como lo con
sideraban los protestantes, el derecho a determinar las conciencias religiosas de los
hombres. El conde de Shaftesbury adverta en este sentido'que la esclavitud y el
papismo, van de la mano como dos hermanos.1
Discurso de Shaftesbury en la Cmara de los Lores del 25 de marzo de 1679.

92

HISTORIA DEL PENSAMIENTO POLTICO MODERNO

Un importante panfletista whig reuna brevemente los temores que suscitaban

y los temores que generaba el CatoliciimLO..._en.xeligQii:

V uestros vecinos en Francia, Espaa y dems gobiernos papistas no cuentan
con otra seguridad para sus seres o propiedades mas que la gracia o el favor de sus
prncipes: lo cual les convierte en vasallos de la corona [...]; en esos pases pode
m os ver al pobre agricultor arrendado reducido a la m iseria..., tenderos, comer. ciantes y artesanos pagando excesivos [...] impuestos [...] por cada huevo o trozo
de pan que se llevan a la boca. Sus propios trabajos no son suyos. Estas molestias
y otras mil ms son episodios de la monarqua absoluta, as com o la monarqua ab
soluta lo es del papado.

Otro whig, sir Henry Capel afirmaba:

Existen a pesar de todo dos tipos de monarqua en todo el mundo: una abso
luta, que se ejerce sin cortapisas, com o la de Francia, cuyos sbditos estn a m er
ced en cuerpo y alm a de! rey de por vida, y lo estn para invadir la propiedad de
las otras naciones para el lujo de la corte: y hombres de pequea talla y de escasa
fortuna son ministros de Estado y todos los que hagan eso sern sospechosos de m o
narqua absoluta.2

El otro tipo de monarqua es, evidentemente, Inglaterra, que era protestante y

no papista, libre y no sometida, constitucional V n absolutista.
Efectivamente, ios crculos liberales alrededor de Shaftesbury lidiaban an
con la cuestin de la guerra civil consistente en establecer limitaciones parlamen
tarias al poder del rey (la buena y antigua causa): el poder de prerrogativa que
tfinfa e.i rav-o. de hecho, cualquiera de sus otros poderes slo haban de._semtiliza=
dos en funcin del inters pblico, siendo el Parlamento el nico juez de ese jnters..El problema condujo a una crisis conocida con el nombre de crsis.jde...exclusin. en 1680. Los sentimientos anticatlicos haban alcanzado su cnit, auspicia
dos por los temores suscitados por la conspiracin papista. La conspiracin, una
supuesta intentona de los jesutas para asesinar al rey, fue ideada en 1678 por Is
rael Tongue y Titus Oates, alimentada por el sentimiento anticatlico, que luego
Shaftesbury y otros polticos liberales recogieron gustosos con cierta ingenuidad.3
El conde de Shaftesbury que, en 1667, haba contratado por primera vez a Locke
como su mdico, en 1679 ya se haba convertido en su mecenas, su socio poltico
y en su amigo personal. Como lord presidente del Consejo, Shaftesbury fue el prin
cipal defensor de un intento de aprobar un proyecto de ley (Bill) por el Parlamen
to cuva finalidad era excluir del trono a Jacobo, duque de York, el siguiente en la
lnea sucesoria v hermano menor de Carlos. Carlos II no tena descendencia o, al
menos, no tena herederos legtimos.4 Jacobo era catlico. El propsito del Exclu
sin Bill consista en evitar que hubiera una sucesin catlica en el trono. Ello im
2. Sir Henry Capel, A Charada- o f Popery and Arbitran Government, p. 2, mencionado por Richard Ashcraft, Revolutionary Politics & Locke's Two Treatises o f Government (Princeton, 1986), p. 205.
3. J. P. Kenyon, The Popish Plot (Londres, 1972), particularmente el cap. 5.
4. Su hijo ilegtimo, el duque de Monmouth, haba ele encabezar una rebelin contra su hermanastro en 1685.
La rebelin fue organizada y financiada por la comunidad emigrada residente en Holanda y, por lo que ahora sabemos,
parece ser que Locke desempe un papel importante en ella. Vase Ashcraft, Revolutionary Politics, pp. 452 y ss.

JOHN LOCKE

93

pilcaba que el Parlamento cambiara o dejara de lado una regla la norma de sucesin hereditaria que era fundamental oara el concento mismo de monarqua. Si
el Parlamento poda legislar determinando quin deba o no ser el sucesor, no ha
ba soberana entonces, de hecho, si no se contaba con su aprobacin? Ciertamen
te, el propio Jacobo, quiz como era previsible, as lo crea, ya que declar que la
ley de exclusin destruye el ser mismo de la monarqua, la cual, y doy gracias a
Dios, no ha dependido sin embargo de los parlamentos ni de nada excepto de Dios
mismo, ni puede nunca depender, y ser an una monarqua.5
El catolicismo de Jacobo v los intentos de algunos parlamentarios para ex- >
cluirle condujeron, entonces, a una discusin acerca de los fundamentos de la au
toridad poltica v de la obligacin. No obstante, se trat de una discusin que no
estuvo basada en el problema del quebranto de la soberana, como la que sostu
vieron Hobbes y los levellers durante la guerra civil, sino que se bas en su pre
sencia y lmites. La pregunta que se planteaba era: existe el derecho de oponerse
a un soberano, y si lo hay en qu circunstancias?
El intento de excluir a Jacobo fracas cuando Carlos d k n lv in p.1 Pnrlamp.ntn.
Un grupo de whigs encabezados por Shaftesbury v el propio Locke empez a op
tar por la traicin. Shaftesbury huy a Holanda en el mes de noviembre de 1682,
muriendo all en enero del ao siguiente. En el mes de junio de 1683 se descubri
lo que acab denominndose la conspiracin Rye House, y dos de los liberales que
la encabezaron, lord Russell y Algernon Sidney fueron detenidos y ejecutados.
Otros huyeron de Inglaterra refugindose en Holanda, entre los cuales se contaba
John Locke, velando con sus amigos en l inquietud por la seguridad de sus escri
tos sobre la enfermedad francesa.0 Locke no regres a Inglaterra hasta la huida
del hermano y sucesor de Carlos II, Jacobo II, y la gloriosa revolucin de 1688.
Desde su ascensin al trono en 1685, Jacobo adopt una serie de polticas
cme__lo_graron alienar prcticamente todos los elementos principales de la vida polica inglesa. Estas polticas incluan promulgar o prescindir de leyes en contra
del Parlamento, el establecimiento de tribunales especiales, el nombramiento de
catlicos para los altos cargos en la armada y las universidades, y una equvoca
poltica exterior en la que Jacobo era sospechoso, con razn, a la vista de lo que
hoy sabemos, de aceptar dinero francs a cambio de ingenirselas para restaurar
el catolicismo. Irnicamente, como parte de la rehabilitacin de los catlicos, Jacobo adopt una poltica de tolerancia impuesta que ultraj no slo al estamento
anglicano, sino incluso a algunos disidentes que, a pesar de haber sufrido bajo la
restauracin anglicana, vean la tolerancia como un caballo de Troya para el Catolicismo.iE-afabm_e.n ..iueiLQj. Q.d.o_up_c^^^
y no siempre
queda claro qu personas hay que considerar como las ms destacadas. En parti5. Jacobo II, citado por M. Ashley, The Glorious Revolution o f 1688 (Londres, 1966), p. 26; acerca de las
cuestiones constitucionales, vase C. A. Edie, Succession and Monarchy: he Controversy of 678-1681, American
Historical Review, LXX (1964-1965).
6. Locke, quien en relacin con los modelos de su poca era un mdico prestigioso, con buscada ambigedad
dio a sus notas crticas acerca del absolutismo el nombre ingenioso De Morbo Gallico (de la enfermedad francesa)
que era en el argot de la poca el sinnimo de sfilis. Acerca de los paraderos de su manuscrito traidor, vase M.
Cranston, John Locke, A Biography (Oxford, 1985), pp. 227-230 y ss.
7. Ashley, The Glorious Revolution o f 688, incluye historias muy bien narradas. Las cuestiones constitucio
nales quedan ms destacadas en J. R. Western, Monarchy and Revolution: The Enslish State in the 1680s (Londres
1972).

94

HISTORIA DEL PENSAMIENTO POLTICO MODERNO

cular, ios no conformistas haban de escoger entre rechazar la tolerancia o aceptarla al precio de mrmdiar el gobierno del Parlamentojdado que el rey, si bien im
puso la tolerancia, nunca logr legislar en su favor). De un modo ms general, los
opositores whig a Carlos, a los que Jacobo hizo propuestas en un intento para mi
nar la fortaleza de los lories anglicanos, tuvieron que escoger entre el aislamien
to por principios o asumir el deber y tener la oportunidad de vengarse de los
lories que bajo el reinado de Carlos II les haban expulsado. Casi resulta ban
convincente considerar 1688 un golpe de Estado anticatlico como una defensa
magnnima del constitucionalismo. De todas formas, el hecho de que Jacobo tu
viera un hijo y la perspectiva de una lnea sucesoria inacabable de monarcas ca
tlicos era ya el colmo. Se hizo correr ampliamente el rumor de que aquel hijo era
el de una sirviente que se haba introducido a escondidas en la alcoba real, segn
decan algunos, como calientacamas.
Cuando Jacobo intent imponer la tolerancia mediante el uso del decreto, los
clebres siete obispos se negaron a aceptar las rdenes dadas para que se leyera
la declaracin de indulgencia del rey desde el pulpito. Los jueces del Tribunal
Supremo y un jurado se negaron a su vez a aceptar las rdenes para que se les de
clarara convictos de difamacin sediciosa. A la cabeza de los aristcratas ingleses,
reson durante cierto tiempo el nombre de Guillermo de Orange,_que estoba_casado con Mara, la hiia protestante de Jacobo. la siguiente en la lnea de sucesin si
Jacobo hubiese muerto sin dejar descendencia masculina. Guillermo y Mara indi
caron entonces su voluntad de aceptar el trono. Cuando Guillermo desembarc en
Torbav en el mes de noviembre de 1688, la situacin fue completamente irnica.
Un gobernante presbiteriano holands, que apoyaba la tolerancia, intervena para
evitar que un rey ingls la impusiera, a peticin del rgimen anglicano, en el que
como individuo privado no poda oficialmente desempear ningn cargo, ni tan
slo en el gobierno local, a causa de su religin!
Jacobo huy al or las noticias del desembarco y Guillermo y Mara se con
virtieron en co-monarcas, ocupando un trono vacante. Se pens que el supuesto
vaco del trono evitaba el colapso constitucional. La huida de Jacobo poda pre
sentarse como una suerte de abdicacin oficiosa, evitando as la cuestin de si el
Parlamento haba designado o no a Guillermo y Mara. Sin embargo, se trataba de
una invencin hecha a conveniencia.8
E n ja poca de la crisis de exclusin vemos a un Locke que empieza a tra
bajar en una obra poltica que habra de convertirse en los Two Treatises o f Go
vernment.9 Antes de que aparecieran as, Locke haba huido del pas, baj la ame8. Acerca de los problemas tericos de los liberales (whigs) para justificar que lo que haban dec-idido que
ran llamarlo revolucin, vase J. P. Kenyon, The Revolution of 1688, Resistancc and Contract, en N. McKendric,
Hixtorical Perspectivas, Studies in Honoitr o f J. H. Ptumb (Londres, 1974).
9. Dos tratados del gobierno civil. Laslett concluye que Locke haba escrito probablemente una parte sustan
cial de una versin del Segundo tratado en 1680, momento en el que la abandon para escribir el Primer tratado,
como repudio directo del Patriarcha de Filmer que haba sido reeditado por el grupo de la corte (Court party) aquel
misino ao. Peter Laslett (ed.), Locke's Two Treatises o f Government (Cambridge, 1967), p. 59. (Esta edicin es la
utilizada para todas las citas de la obra de Locke, que a partir de ahora aparecern citadas como Primer tratado o Se
gundo tratado, con el prrafo y el nmero de pgina de esta edicin donde las palabras de Locke son citadas o, si no,
mediante la indicacin slo del prrafo.) Ashcraft seala que Locke no se hizo con un ejemplar del Patriarcha de.Pri
mer hasta el mes de enero de 1680, y-que durante los dos aos siguientes adquiri muchas de las dems obras que
aparecen citadas en el Segundo tratado. Adems, aunque el Primer tratado encaja con la crisis de exclusin al tra
tar de la necesidad de socavar el apoyo que tiene la sucesin de Jacobo y que dan las teoras patriarcalistas de Filmer

JOHN LOCKE

95

naza de ser arrestado por traicin y, durante los acontecimientos de la dcada de

1680, permaneci en el continente, mezclado con la.comunidad de exiliados pol
ticos, probablemente blanqueando el dinero enviado desde Inglaterra para ayudar a
la causa. Su preocupacin era justificable: el caso llevado contra Sidney se haba
basado casi por completo en su autora de una obra indita de teora poltica: sus
Discourses Concerning Government. Locke era conocido por haber sido el conse
jero de Shaftesbury, y bien puede ser que hubiera dejado su impronta en alguna de
las obras del conde'.10 El prudente Locke nunca reconoci durante su vida la auto
ra de los Two Treatises, incluso despus de la gloriosa revolucin que permiti su
revisin y edicin.11
Por consiguiente, la obra no estuvo originalmente escrita para justificar la gloxkis.anevlac in de 1688, sino para incitar por completo otra, an por producirse,
a principios de la dcada de 1680.12 Sin embargo, es posible discernir en el argu
mento de Locke la existencia de referencias a ambas circunstancias, porque revis
la obra inmediatamente antes de su publicacin. No obstante, antes de intentar per
filar ese detalle es importante recordar las amplias condiciones del debate y la ter
minologa en la que se formul.
Aunque algunos de los allegados a Locke en el movimiento revolucionario tu
vieran simpatas republicanas, el movimiento no era en esencia republicano. La
pjeocupacin de Locke era construir un argumento que justificara, en c irc u n sta n
cias excepcionales, la expulsin de un gobernante (o gobernantes su argumenta
cin, tal como l mismo repite algunas veces, se dirige contra los Parlamentos v
iQ&JMg^irnicos que haya dejado de actuar constitucionalmente. No se trataba_dejm_argumej^
como tal, ni pareca que quisiera basar sus
argumentos en principios que pudieran llevar a tal postura. El temor a las fuerzas
democrticas desatadas durante la guerra civil disuadi indudablemente a muchos
de los oponentes de Carlos de hacer ese tipo de llamamientos, y ciertamente di
suadira a muchos de los que eran destinatarios de esas proclamas.13 Sin embargo,
actualmente queda claro qe Shaftesbury y Locke estaban mucho ms prximos a
estas opiniones de lo que se haba pensado durante mucho tiempo: John Wildman,
por ejemplo, en otro tiempo dirigente leveler, se encontraba entre los conspirado
res, y entre ellos se contaban tambin antiguos cargos cromwellianos y conocidos
republicanos como, por ejemplo, Slingsby Bethel14 Al igual que muchos activistas
polticos, sus opiniones eran ms extremas que las de aquellos cuyo apoyo haban

que acababan de ser reeditadas, la Importancia revolucionaria del Segundo tratado, encaja mucho mejor en el contex
to poltico de principios de la dcada de 1680 especialmente en cuanto a la negativa de Carlos II a convocar un Par
lamento y las respuestas que los whigs seguidores de Shaftesbury dan a esa negativa mediante la oposicin amena
zante. Richard Ashcraft, Locke's Two Treatises o f Government(Londres, 1987), pp. 286-297, especialmente tambin
el apndice, The Composition and Structure of the Two Treatises o f Government.
10. Laslett, Two Treatises, pp. 29, 31, y Ashcraft, Revolution Principies, pp. 85, 120.
11. Locke reconoci finalmente su autora en una enmienda a su testamento.
12. Vase la introduccin de Laslett a su edicin de los Two Treatises, y su The Engiish Revolution and
Lockes Two Treatises o f Government, en Cambridge Historical Journal, XII (1956).
13. Mark Goldie ha sealado que muchos de los amigos de Locke se mostraron claramente fros acerca de la
accin poltica radical en la poca de la revuelta de Monmouth y, ms aun, al empezar los aos 1680. Este autor apor
ta otras pruebas que contradicen algunos de los detalles de la obra de Ashcraft, pero a mi entender, sustancialmente,
deja a esta obra incontrovertida. Se trata de un artculo indito que agradezco al autor que me haya dado la oportuni
dad de leer.
14. Ashcraft, Revolution Principies, pp. 247-248.

HISTORIA DEL PENSAMIENTO POLTICO MODERNO

JOHN LOCKE

de conseguir. Pero con independencia de cules fueran las opiniones personales de

sus colaboradores ms activos, parece claro que Shaftesbury y Locke se dieron
cuenta de que se poda conseguir el mximo apoyo a partir de un programa mini
malista. Por consiguiente, el principal foco del argumento de Locke consista sim
plemente en demostrar la existencia de un derecho a oponerse v en establecer las
circunstancias en las que caba ejercerlo. No obstante, su texto contiene innumera
bles y polivalentes referencias a cuestiones especficas de la controversia que pro
vocaron Carlos y Jacobo, convirtindose por ello en una fuente extraordinaria de
argumentos, tanto para las interpretaciones radicales como para las conservadoras
de aquellos acontecimientos, hecho que, sin duda, contribuy a su xito final.

tampoco ninguna parte poda actuar en ausencia de la otra. No obstante, al mismo

tiempo y del mismo modo, cada parte era independiente en su estatus o condi
cin en el sentido de que no era responsable de las otras. Por consiguiente, los te
ricos moderados de la oposicin del siglo xvn tenan un problema: reconocan la
condicin independiente, aunque coordinada, del monarca en el marco de
la constitucin, pero deseaban poderle emplazar para oue rindiera cuentas.16
En la dcada de 1680, cualquier terico de la oposicin tena un problema si
milar, exacerbado por el recuerdo de las guerras civiles y la amenaza de revolucin
social que, en el marco del recuerdo vivo de las gentes, haba sido el resultado de
las teoras populares de la soberana.
Los realistas se orientaban en otra direccin. Algunos, incluso ios defensores
oficiales del rey en la batalla de panfletos que precedi al desencadenamiento de
la guerra civil, adoptaron una postura constitucionalista que reconoca la naturale
za coordenada de la constitucin inglesa, y los lmites constitucionales al poder del
rey.'7 Pero con la confianza puesta en la monarqua restaurada, muchos haban re
afirmado la postura del absolutismo regio, perfilado a principios de aquel siglo por
la Trewe Law o f Free Monarchy de Jacobo I. Entre las obras utilizadas para apoyar
esta afirmacin de la supremaca regia- en la dcada de 1680, la ms prominente
fue la del caballero de Kentish. sir Robert Filmen muerto mucho antes.

96

l c o n t e x t o in t e l e c t u a l : l a h e r e n c i a d e l p e n s a m i e n t o p a r l a m e n t a r i s t a

Sin embargo,, en el contexto intelectual a partir del cual Locke empez a ar

gumentar, no resultaba fcil establecer incluso este derecho limitado. En el interior
del Protestantismo continental (y escocs) exista una fuerte tradicin que conside
raba al rey un funcionario ejecutivo del Parlamento, asamblea o Estados en los que
descansaba la autoridad constituyente del pueblo. Incluso si un rgimen no consi
derara al rey como alguien subordinado, la teora protestante de la oposicin per
mita a los magistrados ms bajos un derecho de oposicin y de deposiciiusn
caso de delito por parte del monarca.15
Si el monarca era considerado simplemente como funcionario ejecutivo en
jefe, utilizando el poder que el Parlamento delegaba, como en la trdicin monr
quica continental, la intervencin parlamentaria no planteaba ningn problema.
jPero este modo de enfocar las cosas implicaba afirmar tanto la supremaca del Par
lamento sobre el monarca (y posiblemente tambin la de los Comunes sobre los
Lores, como muchos de aquellos pares haban comprendido, al marcharse con la
mxima discrecin para unirse al rey en Nottingham en 1642); o implicaba la afir
macin de que el Parlamento, en cierto modo, representaba directamente al pue
blo, y, a causa de esa representacin, contaba con la primaca sobre los dems elementos de la constitucin. Ello implicaba a su vez un flirteo con las_concep.cio.nes
peligrosamente populistas de la autoridad, una idea que a principios de la dcada
de 1640, y ms an en la de la restauracin, la mayora ansiaba rechazar,
j
En 1642 y en los aos 1680, la mayora de los ingleses de ambos bandos ansiaban actuar o por lo menos aparentar que estaban actuando en el marco de
las limitaciones de la legalidad. Estban vinculados a la nocin de oue la constitu
cin inglesa era equilibrada o mixta, de tal modo que la combinacin se man
tena o caa en su totalidad., Rey, Lores y Comunes estaban coordinados, entre
lazados de un modo tan sutil que ninguna parte poda afirmar una primaca total y

15.
En lo referente a esta tradicin, vase I. H. Franklln (trad. y ed.), Constitutionalism and Resistance in the
Sixteenth Century: Three Treatises by Hotmail, Beta and Mornay (Nueva York, 1969); y en cuanto a los derechos de
los magistrados inferiores, la ms clebre Vindiciae Contra Tyranos que fue publicado estacionaimente como tra
duccin en Londres con ei ttulo de A Defence o f Liberty'against Tyrants en 1689 (la octava reedicin en ese siglo,
las fechas de las anteriores ediciones son un barmetro de la crisis poltica: 1622, 1631, 1648, 1660, 1688). Sobre la
correspondencia de estas tradiciones con las propias ideas de Locke acerca de la oposicin, vase Quentin Skinner,
The Origins of the Calvinist Theory of Revolution, en Barbara C. Malament (ed.), Afier the Reformation, Essays in
Homar o f J. H. Hexter (Manchester, 1980).

a d e f e n s a p a t r ia r c a l d e l a m o n a r q u a s e g n

97

il m e r

Nacido en 1588, el mismo ao que Hobbes, la principal obra de Filmer (Patriarcha) haba circulado en forma de manuscrito durante la guerra civil entre los
intelectuales del bando realista. Partes de aquel manuscrito, con aportaciones crti
cas de otros escritores, fueron publicadas por Filmer a finales de los aos 1640.
Pero, aunque la obra Patriarcha nunca fue publicada por entero en vida del autor,
s lo fue en 1680 por un grupo de la corte, deseoso de una justificacin intelectual
para aliviarse del peso ejercido por los exclusionistas y los whigs. Se publicaron
colecciones de los panfletos de Filmer en tres ocasiones distintas entre 1679 y
1680, y una vez ms en 1684, mientras que la obra Patriarcha lo fue por dos ve
ces, una en 1680 y la otra en 1685.18 No caba duda alguna acerca de quin haba
de ser rebatido. Sidney, ejecutado por sus Discourses antipatriarcales, denunci a
Filmer desde el cadalso mientras exhalaba su ltimo aliento.19
16. La mejor recensin de la relacin de esta teora poltica con Locke es la de Julin Franklin, John Locke
and the Theory o f Sovereignty (Cambridge, 1978).
17. La expresin ms clebre fue el panfleto de Falkland y Culpepper, His Majestys Ansvyer to the Nineteen Propositions (1642).
18. Existe una breve bibliografa en sir Robert Filmer, Patriarcha and other Political Writings, Peter Laslett
(ed.) (Oxford, 1949), pp. 47-48.
19. Memoirs of Algernon Sidney y su Apology, en Algernon Sidney, Discourses Concernina Govern
ment (1751) (reed., Farnborough, 1968), pp. xxv y xxxviii. En su Apology for Himself que segn un coetneo Sidney
haba ledo, pero de todos modos fue impresa y distribuida a su muerte, Sidney afirmaba que la acusacin contra l
descansaba en algunos fragmentos de un amplio tratado, en respuesta al libro de Filmer, al que, lleno como est de
abominables mximas, cualquier hombre debera oponerse. En relacin al perodo de la vida de Sidney, vase Jonathan Scott, Algernon Sidney and the Restoration Crisis (Cambridge, 1991). Scott explora las relaciones en la teora
de la rebelin existentes entre Locke y Sidney en un artculo de prxima aparicin, The Law of War: Grotius, Siney, Locke and the Political Theory of Rebeliion, que agradezco a su autor me haya permitido leer,

98

HISTORIA DEL PENSAMIENTO POLTICO MODERNO

En la campia de Oxfordshire, Locke y Tyrrell, aunque eran amigos, parecan

haber ideado un proyecto independiente uno de otro para escribir un ataque a los
argumentos de Filmer. Locke compr una copia del Patriarcha y tambin el
libro The Freeholders Granel lnquest en enero de 1680.20 El ensayo de Tyrrel
, {Patriarcha non Monarcha) apareci en 1681. Por consiguiente, tres de las princi
pales obras de la oposicin iban dirigidas a la influyente defensa de la monarqua
absoluta hecha por Filmer.
La erudicin ms reciente ha puesto en tela de juicio la representatividad del
monarquismo de Filmer.21 Con independencia de que su patriarcalismo sea la ni
ca postura monrquica que pueda ser criticada, lo que est ms all de toda duda
es que Sidney, Tyrrell y Locke, todos ellos, percibieron que era, si no la tpica,
cuando menos s la ms peligrosa de las apologticas monrquicas. En los Two Treatises, Locke replica al Patriarcha de Filmer, y a las condiciones especficas de la
crisis de exclusin y la proscripcin resultante del Parlamento,22 El argumento
de Locke est determinado tan de cerca por estas preocupaciones- que, a menudo,
resulta imposible comprender la razn del porqu introduce determinados tpicos,
por qu razn los trata del modo en que lo hace o, incluso, tambin por qu razn
omite otros determinados elementos, si no es teniendo cierto conocimiento de su
preocupacin por refutar el patriarcalismo de Filmer. En consecuencia, es preciso
examinar el caso de Filmer con cierto detalle.

CASO PATRIARCALiSTA

El argumento de Filmer suena raro a unos odos modernos. Consiste en afir

mar que la autoridad paternal es absoluta, v que toda autoridad poltica es un_arL=.
oeo de la autoridad paternal.23 De hecho, la autoridad paternal era, para Filmer, el
20. M. Cranston, John Locke, p. 190 (contra el Patriarcha), p. 202 (ignora la solicitud de Tyrrel de informa
cin acerca de sus planes). La autora de Filmer en la obra The Freeholder'x Granel lnquest, es polmica, vase injht,
nota 34.
21. James Daley, Sir Roben Filmer and English Political Thought (Toronto, 1979), defiende la peculiaridad
de Filmer entre los escritores monrquicos, aunque a partir de una definicin muy estrecha de lo que es el fiimerianismo. La evaluacin de Gordon Schochet parece slo una ligera exageracin: La postura filmeriana pronto se con
virti en la ideologa oficia! de! Estado. Gordon Schochet, Patriarchalism in Political Thought (Nueva York, 1975),
p. 193. Sin embargo, hubo otros idelogos monrquicos tambin; vase a este respecto Mark Goldie, John Locke and
Anglican Royalism, en Political Sittdies, XXXI, I (1983), pp. 66-70.
22. Tal como Laslett indica, Second Treatise, p. 301, en nota a pie de pgina, la referencia de Locke aqu
y en su Tablet (Cuaderno de notas), no es al mismo Patriarcha, sino a las Observations upon Aristotles Politiqites, de Filmer, reeditado en diversas versiones de las Tretas de Filmer. Sin- embargo, en lo que ahora nos in
cumbe, he utilizado Patriarcha como eptome de! argumento de Filmer y del argumento patriarcaista, algo que
creo que no violenta las intenciones de Locke a! refutar el caso patriarcaista. Tales detalles son, sin embargo, im
portantes en cuanto a la datacin de los diferentes niveles de elaboracin de los dos tratados. Siguiendo en esto a
Laslett, Locke 'empez con el Second Treatise en 1679, pero suspendi el trabajo de forma repentina y empez a
escribir el First Treatise a principios de 1680, a propsito de la edicin de Patriarcha. Luego volvi y revis fi
nalmente el incompleto Second Treatise, en 1681, justo antes de su publicacin tras la revolucin gloriosa de
1689. Vase Laslett, Locke's Two Treatises, pp. 60-66. Ashcraft argumenta persuasivamente en favor de un orden
de composicin justamente inverso y en una fecha posterior (1680-1681 y 1681-1682); vase Revolutionary Politics. Laslett ha defendido su posicin original en Locke's Two Treatises o f Government (Cambridge, 1988), p. 123.
Vase supra, nota 9.
23. Locke de modo sucinto cita de Filmer (Observations on Mr. Hobb's Leviathan) el ncleo de su proposi
cin: Si Dios cre slo a Adn, y a partir de una de sus costillas hizo a la mujer, y si por generacin desde ellos dos,
como partes de ellos, toda la humanidad se propag: si tambin Dios dio a Adn no slo el dominio sobre la mujer y
los hijos que de ellos pudieran surgir, sino tambin la Tierra como un todo para que la dominara, y sobre todas las

JOHN LOCKE

99

tipo original y ejemplar de cualquier autoridad que se nos presenta como modelo
en el relato del" Gnesis sobre la creacin de~A5Ien la Biblia. AHia5rcrea3o a
Adn, se nos dice que Dios le otorg la autoridad sobre su familia (Eva) y sobre la
tierra y sus productos. Una autoridad legtima, argumenta Filmer, debe derivarse de
esta donacin inicial.24 Algunos tericos patriarcalistas defendieron que se poda
establecer la lnea de descendencia construyendo un rbol genealgico desde
Adn hasta Carlos II!25 No obstante,-Filmer no es tan tosco como ellos. Locke no
siempre hace justicia a la sutilidad del argumento de Filmer. Aunque preocupado
por hacer frente precisamente a la crtica que Filmer realiza del contractualismo,
en sus apartes Locke ataca a veces una postura ms general de patriarca de paja,
implicando por asociacin a Filmer. Sin embargo, este ltimo argumenta que, ori
ginalmente, los reves, como cabezas de los clanes, eran cabezas biolgicos de fa
milias v su autoridad desciende, naturalmente, a travs del acto de la procreacin.
de_s.de._u.n.monarca a otro, tal y como lo hace la autoridad paterna. Una de las for
talezas de esta postura consiste en su ,capacidad para insistir en la existencia de
(comunidades naturales, que para los contractualistas no pueden existir, puesto
que deben tomar como punto de partida la existencia de individuos aislados y de
rivar, de algn modo, un grupo social a partir de ellos. Filmer no afirma que los re
yes fuesen an patriarcas en sentido literal, ni tampoco que existiera una lnea con
tinua de sucesin legtima que, en realidad, llenara la integridad del tiempo hist
rico. Los hombres han sido tan inicuos como ignorantes de las intenciones que
Dios les deparaba. Por consiguiente, la lnea de descendencia se ha roto y, de he
cho, a veces los usurpadores son el instrumento inconfesable de la justicia de,
Dios.26 Tambin es cierto que los hombres han intentado establecer otras formas de
go_bierno. pero Filmer cree que no estn ni en concordancia con los de.spm Hp Die
ni cumplen con lo que es debido, aadiendo, por consiguiente, un argumento utilita.ri,sta.a su. argumentacin teolgica; y, en buena medida, defiende que la natraleza-iambirLdejTiuestra la idoneidad de la autoridad paterna en todas las dems es
feras. Por medio de una lectura atrozmente perversa de Aristteles acerca.de la fa-
milia y la progenie, Filmer llega incluso a ingenirselas para invocar la autoridad
del Estagirita en apoyo de su opinin, a pesar de que, como pagano, no hubiera po
dido sacar provecho de las Escrituras.27
*
Qu se encuentra en la base de la afirmacin de Filmer segn la cual la au
toridad poltica es correctamente comprendida, patriarcal? Gran nmero de
elementos: dado que la cesin o donacin inicial de Dios a Adn era incondicio
nal. de.ello se sigue que el gobierno monrquico no puede ser limitado. Como re
sultado, todas las posiciones de poder o autoridad, o las instituciones representati

criaturas que en ella hubiera, de modo que mientras Adn viviera, ningn hombre pudiera afirmar o disfrutar de al
guna cosa salvo a travs de la donacin, la asignacin o el permiso por i concedido (Locke, First Treatise, 14, p.
168). El bosquejo que doy de! argumento de Filmer aqu es necesariamente slo un resumen. En cuanto a los textos,
vase Laslett, Patriarcha and other Political Works. En las obras de Schochet y Daly antes mencionadas se pueden
encontrar amplias aportaciones de Filmer y ei patriarcalismo. Para tratamientos algo ms breves, vase R. W. K. Hinton, Husband, Fathers and Conquerers, en Political Studies, XV (1967) [y XVI (968)], as como tambin W. H.
Greenlcaf, Order, Empiricism and Politics (Oxford, 1964), cap. V.
24. Patriarcha and other Works, p. 57.
25. Willam Slayter, Genethliacon (1630).
26. Patriarcha and other Works, p. 62.
27. IbUL. pp. 79, 85.

100

HISTORIA DEL PENSAMIENTO POLTICO MODERNO

vas (como jos Parlamentos) y todos ios ttulos de propiedades y posesiones se sos
tienen con el beneplcito del monarca, y por eso mismo pueden ser revocados.28
Puesto que todo poder poltico legtimo deriva del monarca, todos los poderes v t
tulos dependen de su reconocimiento continuado de la legitimidad de tales afirma
ciones. Y prosigue: en ningn sentido puede ser acusado el monarca de privar a al
guien de sus derechos personales o polticos, puesto que todos esos derechos son
cedidos, en primer lugar, por el rey. Tampoco tiene sentido alguno que los sbdi
tos pudieran quejarse de que el rey los grava sin su consentimiento: simplemente
les recuerda que aquello que poseen, lo poseen ante todo por un acto de benepl
cito inicial.29
A un nivel ms abstracto, el argumento de Filmer implica la permeabilidad del
tiempo v el espacio con la autoridad poltica hasta tal punto que no hay modo de
que la nocin de un derecho individual, sostenido con independencia del monarca,
pudiera ser relevante. Puesto que Dios concedi a Adn el dominio sobre el mun
do, no existe la posibilidad de que alguien diferente de su moderno representante
instituya ia propiedad privada. Y dado que a lo largo del tiempo los hombres han
nacido en familias y Estados (o debieran haberlo hecho) no hay lugar alguno en el
que uno pudiera identificar un individuo libre que negara las afirmaciones de la
autoridad paterna o patriarcal.30 Se trata de algo muy firme: aunque Filmer no es
' un apologista de la tirana, e insiste en los deberes del monarca de obedecer la ley
de Dios, no hav nada que ios sbditos puedan hacer para garantizar este cumpli
miento; tolerar a lo sumo la oposicin pasiva. El tema importante es aqu que la
institucin de la monarqua cuenta con tan buenas credenciales teolgicas y natu
rales que-es-mapropiado e impo exigirle limitaciones institucionales.
Nos gustara saber de qu modo poda un argumento as ser convincente. No
obstante, al margen de cules sean sus limitaciones intelectuales, tiene sin duda
un fuerte atractivo psicolgico, porque la Inglaterra de los Estuardo, aunque era
capaz de generar movimientos radicales importantes, segua, siendo una sociedad
apabullantemente patriarcal: v cuando una teora poltica retrata aquello que se
adeca a nuestra experiencia cotidiana, somos capaces de ser mucho menos crti
cos en las respuestas que le damos. Estamos hablando de una sociedad que es an, terior a la existencia de una fuerza poltica separada, a la inspeccin fiscal, al ser
vicio civil o a cualquiera de los tan difundidos funcionarios de los Estados a los
que los ciudadanos pueden acudir; hablamos de una sociedad en la que la expe
riencia del sentido comn que la mayora de las gentes tena de la autoridad era
la de su padre. Adems, fuera de ia familia, la fuente ms prxima de autoridad
era la Iglesia, y se dirigan a sus ministros en calidad de padres. Cuando los cl

28. IbUL, p. 95 (el poder regio ilimitado), p. 114 (Parlamentos por la gracia de los prncipes), p. 7! (el do
minio natural y privado de Adn).
29. Una vez ms Locke resume tendenciosamente las conclusiones que se han de sacar de la postura patriarcalista: Esta autoridad paterna entonces, o derecho de paternidad, en el sentido de nuestros autores es un derecho
divino inalterado de soberana, mediante el cual un padre, o un prncipe tiene un poder absoluto, arbitrario, ilimitado
e ilimitable sobre las vidas, las libertades y las propiedades de sus hijos y sbditos; de modo que puede tomar o alie
nar sus propiedades, venderlas, castrarles o usar de sus personas como le plazca, siendo todos ellos sus esclavos, y
siendo l, en cambio, el Seor o Propietario de todo, as como su voluntad ilimitada es ley para aqullos, Locke, First
Treatise, 9, pp. 65-166.
30. Tal como Locke parafrasea irnicamente una vez ms; todos hemos nacido esclavos, y debemos conti
nuar sindolo; no hay remedio alguno para ello: llegamos conjuntamente a la Vida y a la Esclavitud, y nunca pode
mos abandonar una sin deshacerse de la otra, First Treatise, 4, pp. 160-J6L

JOHN LOCKE

101

rigos predicaban la obediencia poltica desde so plpito utilizando el mandamien

to de que debemos honrar a nuestros padres y madres, se explicaba que por pa
dre se entenda toda autoridad por encima de nuestras cabezas (y que madre no
significaba nada que tuviera alguna importancia poltica).31 La economa y la ad
ministracin nacional eran an capaces de ser identificadas con el hogar regio
y su padre monrquico; y el gobierno de un padre en el seno del hogar era seve
ro y autoritario, y se extenda hasta bien entrada la madurez de su descendencia.
En una poca en la que el doblegamiento deliberado de la voluntad del hijo jo
ven, primero por medio de la cruel paliza fsica y despus mediante amedrenta
doras presiones psicolgicas, era considerada la clave de una educacin prspera
de los hijos32 no cabe sorprendernos de que la teora poltica del patriarcalismo
tuviera un pblico receptivo,33
Sin embargo, en el mundo dla Inglaterra de los Estuardo se daban otras congruencias entre el patriarcalismo e ideas polticas ms abiertas. Las afirmaciones
del patriarcalismo absolutista iban bien con las nociones embrionarias de un pasa
do feudal que por aquel entonces surgan de los estudios de personas especializa
das en libros antiguos y de las plumas de los historiadores monrquicos. De hecho,
Filmer, a pesar de no ser un estudioso de libros jurdicos antiguos, utiliza una in
cipiente historia legal del feudalismo al argumentar, en los captulos finales del Pa-[
j triarcha. oue el Parlamento, tal como era entonces conocido, haba sido creacin
1del rey.34 El feudalismo idealizado presenta una imagen de una sociedad piramidal
en la que la autoridad desciende jerrquicamente desde el rey y depende del rey, y
en la que no existen fuentes autnomas de autoridad. Segn este modo de ver las
cosas, las instituciones representativas, como ios Parlamentos all donde existen,
han sido creados por el rey para que le aconsejen y le ayuden a gobernar, y ello no
implica la existencia de poder o autoridad independiente, ni en esa institucin ni en|
31. La suposicin es tan penetrante que Filmer considera ei mandamiento honrars a tu padre como si se
tratara de una ley que impone la obediencia a los reyes, y explica que ia terminologa utilizada descansa en la supo
sicin de que todo poder se origin en los padres, Patriarcha and other Works, p. 62. Locke continuamente lo adop
ta para preguntarse por esto: Espero que no calumnie si digo en qu parte cita y en qu parte se trata de una razn,
porque Dios dice Honrars a tu padre y a tu madre, pero el autor se comenta con Ja mitad, omite tu madre, por ser
le de poco servicio para su propsito, First Treatise, 6, p. 163. Los otros lugares son 11, 29, 61. Es interesante
observar que Locke niega con persistencia que cualquiera ce los textos patriarcalistas del Gnesis (incluyendo inclu
so la maldicin de Dios que Locke lee como un presagio y no como un mandato) se pueden construir sometiendo Eva
a Adn, o las mujeres a los hombres; aunque no creo que ello implique que Locke propusiera un papel polticamente
activo para las mujeres. Locke, First Treatise, 29, 47, 55, 62.
32. Lawrence Stone, Children and the Family, en The Past and the Present Revisited (Londres 987)
p. 315.
33. Existe una argumentacin del patriarcalismo como fenmeno antropolgico en Schochet, Patriarchalism..., cap. IV.
34. Patriarcha and other Works, caps., XXVIII-XXXII, pp. 109-126. La aportacin clsica del surgimiento
del concepto de feudalismo sigue siendo la de J, G. A. Pocock. The Ancient Constitution and the Feudal Inw (Cam
bridge, 2.a ed., 1987). En cuanto a Filmer, el cual ignoraba as consecuencias llanas del fenmeno, vase op. cit., pp.
152-154. Tal como Pocock hbilmente lo expresa, la.cuestin que se discuta era menos si los Comunes se haban
originado en tal o tai ao, que si se poda considerar'oe haban sido originados en algn momerifr>:''.|ji ho podan en
tonces eran inmemoriales y sus privilegios estaban asegurados; pero si lo podan ser, entonces deban su ser a una mi.
tgndad preexistente que siempre se supona que era el rey la cual deba conservar su soberana sobre ellos hasta
el final de los tiempos. Aquello oue ei ms remoto antepasado del rey haba concedido, su remoto descendiente poda
.ut, op. cit., p. 153. Pocock documenta el ataque de Filmer a la antigedad de los Parlamentos en The Freeholders Grand Inquest, cuya autora es discutida (vase Corinne C. Weston, The Case for Sir Robert Holbourne Reasserted, en History o f Political Thought, VIII, 3 (1987). Pero en ei mismo Patriarcha intenta probar qns ln m< an
tigua y ms habitual de las convocatorias (del Parlamento) era la de los condes y barones y que ios reyes hacan vai k tLsm convocatorias a placer, Patriarcha and other Works p 117
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102

HISTORIA DEL PENSAMIENTO POLTICO MODERNO

el pueblo que la elige. Aunque los fundamentos intelectuales en los que se basaba
el feudalismo historia legal eran diferentes de los utilizados para afirmar el pa
triarcado, la estructura de la sociedad que dibujaban y las conclusiones absolutis
tas a las que conducan, eran muy similares.
Al derivar la autoridad poltica de Dios, Filmer se encuentra compartiendo un
fiiip.ln r.omhn con buena parte del pensamiento del siglo xvn. Aquellos pocos pen
sadores que negaban francamente esta suposicin (segn se considera que hizo so
bre todo Hobbes), no conseguan convencer a un pblico que no estaba preparado
para asumir tales premisas. La cuestin era, en cambio, si basar la autoridad pol
tica en Dios significaba, para un cristiano, basarla en el relato de Adn del Gne
sis. El modo en el que la utilizaba Filmer no era el nico en el que se poda utili
zar la Biblia o, de hecho, incluso el relato de Adn; pero si el argumento de Locke
tena que ser persuasivo, como mnimo tena que luchar a brazo partido con las su
posiciones religiosas de Filmer.35

El

d e s a f o p a t r ia r c a l a l c o n t r a c t u a l i s m o

Aunque se ha hecho hincapi en las potencialidades asociativas ms que l

gicas del argumento, Filmer plante, no obstante, algunos enigmas intelectuales
interesantes a sus oponentes contractualistas. Su argumento plantea preguntas in
teresantes dirigidas incluso a la base de nuestra poltica liberal contempornea,
descendiente intelectual remoto, aunque reconocible, del contractualismo del si glo xvii. Porque, desde luego, viviendo en una sociedad individualista es tanpoco probable que seamos conscientes de la debilidad de nuestras presuposicio
nes intelectuales como los contemporneos pariarcalistas de Filmer lo eran de la
debilidad de las suyas.
La divisin del trabajo entre los dos Treatises, refleja los aspectos positivos y
crticos de la propia obra de Filmer. El First Treatise arremete contra las afirma
ciones positivas filmerianas acerca del patriarcado y de su supuesta autoridad bJaliciL No se atreve directamente a desarrollar las posiciones implcitas en su crti
ca, prometiendo volver a tomarlas ms adelante. El Second Treatise, mientras de
sarrolla la propia posicin de Locke, trata tambin de la crtica de Filmer al
contractualismo. Porque Filmer, aunque haba escrito cuarenta aos antes que Locke,
era plenamente consciente del tipo de argumentos que Locke habra de utilizar. Las
lneas que abren el Patriarcha relatan cmo durante los ltimos cien aos han
llegado a extenderse las opiniones siguientes segn las cuales,
la humanidad ha sido creada naturalmente y ha nacido libre de todas sus ataduras,
y con libertad para escoger aquella form a de gobierno que m ejor le plazca, y que el
poder que cualquier hombre tiene sobre los dems fue al principio otorgado por un
derecho humano segn el juicio de la multitud.36 '

35. No quiero con ello sugerir en lo ms mnimo que la invocacin que Locke hace de las premisas cristia
nas fuera oportunista. Nada ms lejos, sabemos que era un hombre devoto, aunque dudosamente miembro ortodoxo
de la Iglesia de Inglaterra. No obstante, es improbable que sin el acicate de Filmer, Locke hubiera dedicado ms tiem
po a demoler las supuestas implicaciones polticas del relato de la creacin.
36. Filmer, Patriarcha and other Works, p. 53.

JOHN LOCKE

103

Huelga decir que Filmer considera perniciosa esta opinin y hace hincapi en
que ios catlicos fueron los responsables de su aparicin.37 La teora no slo en
traba en conflicto con los verdaderos orgenes del gobierno (tal como los describen
las Escrituras y los padres de la Iglesia), con la ley de naturaleza y con la prcti
ca habitual de las antiguas monarquas, sino que el contractualismo comportaba
consecuencias que quienes eran sus adeptos se negaban a reconocer, y que hacan
que su posicin fuera incoherente. El ataque que Filmer hace de los fracasos del
contractualismo, suministrar a Locke los problemas intelectuales especficos a los
que deber enfrentarse en el Second Treatise?*
Si los argumentos contractuales fueran ciertos, afirma Filmer, se seguiran dos
consecuencias que seran inaceptables incluso para sus defensores.
En primer lugar, Magna-autodad4 )ol.ica. viida.....y_x-ontiniia sp.ra pnsihlp.
porque, argumentaba Filmer, si toda autoridad poltica decarTsa~e~el consenti"
miento, todo individuo del que no se pueda_dem.o.srar_q.ueJiay.a-C.oris.entido no_est.
limitado por las leves: minoras, disidentes, no votantes (mujeres y menores de
edad), no es preciso que obedezca la ley, y nadie necesita en absoluto obedecer a
un nuevo gobernante hasta que haya consentido en hacerlo.39 Si los contratantes
originales que establecen la sociedad son libres, entonces tambin tiene que serlo
cada generacin, y hasta que no den su consentimiento no estn obligados a obe
decer las leves. Pero ello hara que cada generacin de la sociedad fuera inestable
y planteara el problema de los individuos que constantemente crecen en el marco
de una sociedad cuyas leyes no estn todava obligados a obedecer. Porque si de
cimos que estn obligados a obedecer, dado que sus padres o sus antepasados con
sintieron a las leyes, entonces volvemos al patriarcalismo.
Ei]JLe^imdoJugar._aceTca_de__laxpej>JQX..d.e.Jo^.ere.c.hQ.s_dea)jopiedad, Filmer
seala que los contractualistas, como Grocio y Selden, escapan a las consecuencias
absolutistas del dominio de Adn sobre el mundo, construyendo la cesin de la au
toridad por Dios como una cesin general hecha a toda la humanidad en su con
junto y no como una cesin particular a un individuo.40/Filmer piensa, no obstanteujque es incluso ms problemtico en este caso para quien defiende la propiedad
privada, porque plantea el fantasma del comunismo en la economa, de la misma
manera en que el contractualismo haba planteado el espectro de la anarqua en la
poltica. ; Cmo. se pregunta Filmer,, una cesin comunal podra dar lugar a la pro
piedad privada? flor, qu Dios habfa. ordenado originariamente la comunidad de
posesiones, si no haba de durar?, y cmo poda el abandono de .este comunismo
37. Los tericos de la Contrarreforma catlica, v especialmente. los jcsmas.jM .hin ite<inrroHarii-> nnn tenrn
qufi..j.ustflcaba.la deposicin popular e incluso el tiranicidio de los prncipes impos Frn hastiinte_d.er.to r\"p los tpbri.
xo.mQdemos..del.c,onrflto social Hfirivflmn-sus .ide^s_dii_astasiumes. Vase Figgis, From Gerson to Gratis (Cam
bridge, 1907), pp. 151-152; y J. W. Alien, A History o f Poltica!. Thought in the Sixteenth Century (Londres, reed. de
1977), pp. 356-366. Adems, era un importante elemento pava la polmica sobre la posicin monrquica inglesa ex
poner esta.relacin, haciendo paradjicamente que el extendido sentimiento anticatlico se volviera contra los radica
les. Vase Goldie, Locke and Angcan Royalism, pp. 71-75.
38. El hecho de que estas crticas fueran asequibles en obras antes de la publicacin de! Patriarcha en 16801681 resulta ser perfectamente coherente con la exposicin dada por Laslett de la fecha y el orden de la composicin.
39. Filmer, Patriarcha and other Works, pp. 81-82, y vase Laslett, op. cit., Introduction, pp. 15-17.
40. Grocio interpreta la cesin a Adn como una donacin a todos los hombres en Adn, ms que slo y ex
clusivamente a l. Selden acepta que la cesin original a Adn era exclusiva, pero piensa que la propiedad comn se
produce despus del diluvio, con la cesin individual a No. Patriarcha and other Works, pp. 63-64. Locke aprueba
a interpretacin de Selden de la cesin a No contra Filmer, First Treatise, 32. Sobre Grocio y Selden, vase R.
Tuck, Natural Rights Theories (Cambridge, 1979), caps. 3 y 4.

104

HISTORIA DEL PENSAMIENTO POLTICO MODERNO

primitivo ser moralmente vinculante a no ser que cada individuo singular hubiera
consentido en ello, consentimiento del cual no tenemos constancia? Cmo, en
cualquier caso, poda esa decisin ser vinculante para las siguientes generaciones
que, por supuesto, naceran segn el contractualista con su derecho original
comn a todo?41
Filmer pensaba que a todos aquellos que.riejivaban_eL2nbiemo--deLconsentimiento de individuos libres, les sera imposible establecer una autoridad operativa
o moralmente defendible, o la correcta posesin privada de bienes. De modo que
Locke, al igual que rechaza las tesis patriarcalistas dedicndoles su First Treatise,
haba de hacer frente a las afirmaciones de Filmer acerca de la absurdidad de los
argumentos contractuales; en particular, el problema de dar cuenta contractual
mente de los orgenes de la propiedad privada y del poder. Tal como el propio
Locke reconoce al principio, el orden de los asuntos a tratar en su Second Treatise
estaba determinado por la necesidad de demostrar otro origen del gobierno, otro
arquetipo del poder poltico, v otro modo de designar y conocer las personas que
lo detentan, aquello que sir Robert F. nos ha enseado y, en segundo lugar, cmo
los hombres debieran llegar a tener una propiedad en algunas partes de lo que Dios
cedi a la humanidad en comn, v sin que en ello mediara convenio o.pacto ex-_
preso de todos los comuneros 42
La respuesta de Locke a Filmer:
las suposiciones bsicas del derecho poltico
Locke rechaza la interpretacin que Filmer da de la exposicin bblica del ori
gen del poder poltico, pero no abandona en lo_ms mnimo los fundamentos reiigiosos... Lejos de ello, Locke basa su poltica, de modo firme y explcito, en la re
lacin moral entre el hombre y Dios. El clebre pasaje que citamos a continuacin,
que corre el peligro de que el lector moderno lo lea como un aparte piadoso, con
tiene de hecho la premisa bsica de su argumento.

Pues com o los hom bres son todos obra de un omnipotente e infinitam ente sa
bio Hacedor, y todos siervos de un Seor Soberano, enviado al mundo siguiendo su
m andato y para cum plir su encargo, todos son de quien los ha hecho, cuya hechura
son, destinados a perdurar m ientras que l, y no otro, quiera. Y as, habiendo sido
todos los hombres dotados de las mismas facultades y al participar todos de una na
turaleza comn, no puede suponerse que haya entre nosotros una subordinacin que
nos d derecho a destruir al prjim o com o si ste hubiese sido creado para nuestro
uso, igual que ocurre con-esas criaturas que son inferiores a nosotros. Por la misma
razn que cada uno se ve obligado a preservarse a s mismo y a no destruirse, por
propia voluntad, tambin se ver obligado a preservar al resto de la hum anidad en
la medida en que le sea posible, cuando su propia conservacin no se vea am ena
zada por ello, y a menos que se trate de hacer justicia con quien haya com etido una
ofensa, no podr quitar la vida, ni entorpecerla, ni poner obstculo a los m edios que
41. Filmer, Putriurcha and otiter Works, pp. 64-66. E! problema es continuo para los tericos de la ley natu
ral, que utilizan argumentos contractuaiistas. Slo ser superado finalmente en la historizacin a fondo que hace Hegci del contenido de la ley natural y el desarrollo social..
42. Second Treatise, 1, p. 286; 25, p. 304.

JOHN LOCKE

105

son necesarios para preservarla, atentando contra-la libertad, la salud, los miembros
o ios bienes de otra p erso n a43

Para Locke, este deber compartido que incumbe a Dios de conservamos como
parte de su creacin es la lev moral bsica de naturaleza. Opera en el estado de na
turaleza e incluso lo caracteriza. La tctica de Locke consiste en insistir en que el
poder poltico slo se puede comprender si lo derivamos de su origen, y conside
ramos aquel estado en el que todos los hombres se encuentran por naturaleza, y que
no es otro que el estado de perfecta libertad para ordenar sus acciones v disponer
de sus posesiones v personas en la medida en oue piensen que ello se adeca a las
obligaciones de la lev de naturaleza,44

E L ESTADO DE NATURALEZA COMO CDIGO MORAL

Este estado de naturaleza es un estado de igualdad entre los hombres. Se tra

ta de una igualdad creada que se basa en la pertenencia comn a una nica .espe
cie. Algunos monrquicos basaban su argumentacin en favor de la supremaca del
rey en una teora de las jerarquas naturales en las que el rey corresponda a los
animales superiores del mundo natural, al igual que. se habla de la superioridad
del guila entre las aves. No obstante, Locke insina que los argumentos de co
rrespondencia de este tipo, no pueden actuar en el marco de una nica especie en
la que todos hemos libremente nacido dotados con las mismas, ventajas de la na
turaleza salvo all donde Dios ha concedido cierta autoridad especial y, mediante
cierta declaracin manifiesta de su voluntad, ha puesto a uno por encima de
otro.45 Locke, al igual que otros escritores cristianos del siglo xvii, reconoca que
en el Antiguo Testamento se describa a Dios habiendo dispuesto formas particu
lares de gobierno v habiendo designado, a veces, gobernantes individuales. El ar
gumento acerca de si los Estados protestantes estaban obligados a adoptar estas
formas o a ser gobernados por un elegido religioso, formaban una parte conside
rable de la teologa poltica de la Reforma. Sin embargo, y al igual que Hobbes,
Locke piensa que este tipo de reinos profticos va no existan, v all donde no
mediara un mandato directo de Dios habamos de hacer uso de nuestra razn na
tural a la hora de decidir de qu modo establecer el gobierno.
La ley de naturaleza que impone limitaciones a nuestra libertad natural no
limita aquello que es real y fsicamente posible para los humanos se trata de una
ley moral que somos capaces de desobedecer si as lo elegimos. Sin embargo,
hacerlo sena desbaratar el propsito de Dios en el mundo y contradecir nuestras
propias naturalezas (dadas por Dios). Locke argumenta que al haber creado Dios
el mundo, todo cuanto en el mundo existe (incluyndonos a nosotros mismos) tie
ne un propsito. Por consiguiente, los seres creados ms humildes animales y
plantas estn a disposicin del hombre para que sirvan a su supervivencia, asm
no para desperdiciarlos. Incluso nuestras vidas no lo son al punto de poder dispo
ner nosotros pismos de ellas, son un fideicomiso de Dios, y no tenemos derecho a
43.
44.
45.

bul., 6, p. 289
bid., 4, p. 287.
bid., 4, p. 287.

107

HISTORIA DEL PENSAMIENTO POLTICO MODERNO

JOHN LOCKE

destruimos a nosotros mismos (a abandonar voluntariamente nuestra posicin)

ni a destruir, perjudicar, esclavizar o robar a otros seres que son nuestros iguales
ante Dios.
Llegados a este punto, en el argumento de Locke podemos ver la radical
creencia protestante en la responsabilidad de todos_los creventes^ante-Dios qnft.se
utiliza para fundamentar un principio de igualdad poltica. Las implicaciones indi
vidualistas de la teologa de la Reforma se hacen as completamente efectivas en
trminos polticos. Los grupos ms conservadores haban utilizado tantas veces
este tipo de argumentos en el debate poltico sin que se dieran aparentemente cuen
ta de sus implicaciones radicales cuando los tomaban literalmente,46 que ahora pa
rece que con Locke y Shaftesbury, en cambio, se haban desplegado consciente
mente como una tctica poltica para implicar a los grupos simpatizantes de un pro
testantismo ms radical que el que por entonces apoyaba la Iglesia de Inglaterra.
Esta suerte de argumentos fueron utilizados por los levellers en la guerra civil in
glesa, y atrajeron a gmpos sociales situados muy por debajo de la alta aristocracia
y las clases polticamente emancipadas. Aunque es polticamente radical, el argu
mento de Locke dista mucho de ser laico. Todos somos iguales porque todos est
bamos en deuda con Dios. Para Locke, la autoridad poltica (al igual que todas las
pretensiones morales) debe descansar finalmente en nuestras obligaciones religio
sas, que son, par l la fuente de toda moralidad. Por consiguiente, la ley de natu
raleza es un conjunto de deberes que los hombres tienen con Dios, y que les exige
que busquen su preservacin.
Cabe destacar la posicin de Locke teniendo en cuenta la diferencia que exis
te en relacin con la que defendiera Hobbes. Al ser el postulado fundamental de
Hobbes un derecho ilimitado de naturaleza afirmado por cada individuo en nombre
propio, consiguientemente el estado de naturaleza hobbesiano se caracterizaba
como un estado de lucha, mientras que el postulado fundamental de Locke es un
deber natural de conservacin de uno mismo que tenemos para con Dios a resultas
del acto por el cual nos cre. Este deber no conduce a la lucha (de ser seguido) por
que exige no tan slo nuestra propia conservacin sino la de todos los hombres,
puesto que, aunque seamos todos especiales para nosotros mismos, somos todos
iguales ante Dios.
j
Si la regla de comportamiento que constituye la ley de naturaleza (preservar
la creacin de Dios) ha de ser efectiva, requiere que sea aplicada. Cuando los hom
bres estn en estado de naturaleza, obviamente la tarea de la aplicacin sigue com
petiendo a los individuos. Dado oue el estado de naturaleza es, por definicin,
aquel en el que no hemos modificado nuestras obligaciones originales, iguales e in
dividuales para con Dios, entonces no puede existir ninguna otra autoridad.47 Por
consiguiente, nadie est individualmente autorizado a imponer castigla quienes
hayan quebrantado la ley de naturaleza, aunque no fueran ellos mismos quienes hu
bieran sido agraviados. Locke seala que, contrariamente a lo que Filmer afirma
ba, lejos de que el estado de naturaleza haga imposible el gobierno, las prcticas

reconocidas de la sociedad poltica carecen de sentido sin la suposicin de un es

tado de naturaleza. Porque, efectivamente, aquello que los gobiernos hacen cuan
do castigan a un extranjero que desobedece la ley, es ejercer sobre ellos un dere
cho natural a castigar; porque no hay fundamentos, patriarcalistas o contractualistas, en los que tal individuo pueda ser considerado sbdito de ese gobierno. Sin
embargo, al desobedecer a un gobierno conforme al derecho (que debe incorporar
la ley de naturaleza) un extranjero ha transgredido esa ley y por ello merece un cas
tigo que el gobierno, al igual que cualquier otro agente moral, est autorizado a im
ponerle48 El acto de castigar a quienes nos ofenden deriva del derecho y del deber
general de autoconservacin, e incluye un ulterior derecho a exigir compensacio
nes. El derecho de las no vctimas a castigar (pero a no exigir compensaciones) de
riva del derecho y deber general a defender la ley de preservacin de la humanidad
(las criaturas de Dios). Este derecho llega al punto de tolerar el dar muerte a hpmbres que hayan cometido asesinato o se demuestre que hayan menospreciado la ley
de naturaleza. Hombres que,

106

46. Un ejemplo clsico era la explotacin radical de las justificaciones populistas a menudo majestuosas que
Henry Parker haca de a autoridad parlamentaria. Vase el trabajo reciente de A. Sharp, John Lilbume and the Long
Parliaments Book o f Declarations: A Radicals Exploitation of the Words of Authorities, en History o Palitical
Thought, IX, 1 (1988).
47. Second Trease, 7, p. 289.

al haber renunciado a la razn, a la norma y medida comunes que D ios ha dado a

la humanidad, mediando injusta violencia y mortandad com etidas en un ser huma
no, han declarado la guerra a toda la humanidad y, por consiguiente, pueden ser des
truidos com o un l e n o un t i g r e , com o una de aquellas bestias salvajes de las que
los hom bres no pueden esperar ni sociedad ni seguridad.49

Locke reconoce dos interrogantes que caba plantearse en contra de, su expn- ^
.sicin del estado de naturaleza como cdigo moral bsico. En primer lugar, se tra
ta del acuerdo en el que la autoconservacin de los hombres har que la aplicacin *
de la ley de naturaleza sea altamente dudosa, redundando en la confusin, la par
cialidad v la violencia ocasional. De hecho, Locke argumenta que esta parcialidad
puede ser una de las razones a favor del establecimiento del gobierno. Sin embar
go, mitigando la severidad de la aparente fuerza del ejemplo de Filmer o, de he
cho, de cualquier argumento favorable a un gobierno fuerte que el ejemplo de
Filmer parece implicar, Locke seala que los monarcas absolutos, como los apro
bados por los monrquicos, son simplemente hombres con intereses propios que,
probablemente, han de juzgar parcialmente en funcin de sus propios argumentos.
Las consecuencias de tal parcialidad seran mucho peores en un hombre dotado de
los poderes caractersticos de un monarca absoluto y, por consiguiente, los hom
bres estaran mucho mejor en trminos de ser capaces de saldar sus deberes para
con Dios en un estado de naturaleza que bajo tal tipo de gobierno, que, en efecto, sera simplemente un tipo de estado de naturaleza con dos ciases de habi
tantes: los hombres comunes, impotentes para protegerse a s mismos, y el todo
poderoso soberano.50
En segundo lugar, Locke considera una objecin recurrente a los argumentos
basados en el estado de naturaleza, a saber, la cuestin de si ha existido alguna
vez. Locke da un ejemplo habitual de Estados en una situacin internacional, cita
a Hooker acerca de la existencia de una ley de naturaleza moral, prepoltica, pero
48.
49.
50.

Ibicl., 9, p. 290.
Ibicl.A 11. p. 292.
Ibicl., 13, pp. 293-294.

HISTORIA DEL PENSAMIENTO POLTICO MODERNO

JOHN LOCKE

reitera que todos los hombres se encuentran por naturaleza en ese estado, y per
manecen as, hasta que por su propio consentimiento se hacen miembros de cierta
sociedad poltica.51
Aunque el significado del estado de naturaleza expuesto por Locke es relati
vamente claro, la cuestin de su importancia y condicin es algo mas compleja.
De qu modo hemos de considerarlo y qu papel ha de desempear en el argu
mento de Locke?
Ante todo, aunque es tentador, es ms errneo pensar el estado de naturaleza
lockiano en los mismos trminos que el de Hobbes: baste con sugerir que, por
ejemplo, la diferencia entre los dos pensadores se encuentra, simplemente, en el ni
vel de desasosiego que cabe encontrar en sus respectivos estados de naturaleza, y
argumentar que Hobbes rechaza la rebelin, mientras que Locke puede defender
tanto la rebelin como un gobierno limitado, simplemente porque un estado de na
turaleza ms agradable hace quedas consecuencias del eventual retomo a ese esta
do sean menos desastrosas. Pensar de este modo comporta perder de vista gran par
te de la importancia de Locke, porque significa perder de vista la condicin esen
cialmente moral de la concepcin lockiana tanto del hombre natural como del
estado de naturaleza.
Por estatus o. condicin se entiende el nivel, el modo o la importancia de un
argumento. Por ejemplo, los argumentos acerca de la conducta humana pueden ac
tuar en una diversidad de niveles. Podemos argumentar factualmente (que las per
sonas se comportan en realidad de este modo), histricamente (que lo han hecho),
moralmente (que tienen que hacerlo), causalmente (que deben hacerlo). El estado
de naturaleza hobbesiano pretende ser una descripcin del comportamiento actual
de las personas en esa situacin, aunque la situacin sea imaginaria: una infe
rencia llevada a cabo sobre la base de supuestos acerca de los efectos de pasiones
irrefrenadas. Para Locke, en cambio, el estado de naturaleza no es, en absoluto, la
descripcin de una pauta de comportamiento real; sej^E em ^las^gJas-jm e-los
hombres estn obligados a obedecer si no han convenido o_Dromefido modificar .sn
comportamiento en ningn sentidpJBor consiguiente la condicin del estado de na
turaleza lockiano es esencialmente moral, mientras que la del hobbesiano es esen
cialmente relativa al comportamiento. Sin embargo, los argumentos o los concep
tos, al poseer una condicin pueden tener consecuencias para otros. La primaca
absoluta de los mecanismos egostas es esencial en la exposicin descriptiva de
Hobbes y, sin embargo, tanto la sugerencia de que el desarrollo de la razn nos per
mite superarla, como la afirmacin de que, econmica y culturalmente, los hom
bres primitivos se aproximan ms al modelo del estado de naturaleza, sugieren
cuando menos una dimensin histrica de su argumento.
Hacer hincapi en la condicin moral del estado de naturaleza de Locke com
porta importantes consecuencias en el seno de su propia teora, v realza sus dife
rencias respecto a otro modelo, entonces, limpiamente persuasivo, de apologtica
poltica que recurra a la historia en justificacin de su argumentacin. Cualquier
exposicin razonada de la legitimidad que descanse en el comportamiento poltico
real de los hombres, al igual que el. que se apoye exclusivamente en la experiencia
histrica (que al fin y al cabo inclua tanto la tirana como los abusos flagrantes de

poder) se mostraba vulnerable a esta crtica. De hecho, el propio Filmer era vulne
rable en este punto.52
La argumentacin poltica del siglo x v i i , por lo menos en su faceta constitu
cional, era inmensamente histrica. Puesto que el uso que Filmer hace del Gnesis
podra considerarse un intento de apuntarse un triunfo sobre los antiguos constitucionalistas que afirmaban la antigedad del Parlamento en favor suyo y en contra
del rey, resulta tentador leer el estado de naturaleza de Locke como un tipo de his
toria laica ms primitiva que intenta a su vez sobrepasar a otras historias, hlo obs
tante. globalmente, el intento de emplear la historia con propsitos polemizadores,
aun siendo popular, se fue haciendo cada vez ms claramente vulnerable. Tal como
haban sealado los radicales polticos en la dcada de 1640:. si la historia es un re
gistro de la depravacin del hombre desde la Cada (o, hablando secularmente, un
registro de conquista y sometimiento), es insensato mirar en ella, o en la naturale-,
za humana que en la historia se revela, en busca de las pautas del buen gobierno.53
As, para Locke es moral v ahistrico. es la condicin en la que se encuentran
los hombres antes de convenir en cambiarlo. Esto, lejos de implicar que no tengan.
ninguna obligacin, significa que estn obligados moralmente por la original lev de
naturaleza de Dios a actuar en funcin de su propia conservacin y de la de los de-]
ms. Es por consiguiente y ante todo el estado en el que los axiomas de la morali
dad humana no se ven complicados por ios pactos hechos por hombres.54 Los axio
mas de la moralidad poltica humana se derivan directamente de la relacin de cada
persona con Dios, y no de su anterior sometimiento a cualquier padre real o arque-i
tpico. Puesto que cada uno de nosotros somos responsables de nuestros actos ante
Dios, todos, en principio (y en cierto momento de nuestras vidas por ejemplo
cuando llegamos a la mayora de edad), somos libres de acordar modificar nues
tros deberes estableciendo una relacin con cualquier autoridad legtima existente
o, de hecho, creando otra nueva. Identificando el ncleo moral del estado de natu
raleza con la responsabilidad individual protestante ante Dios. Locke demuestra, al
menos para los protestantes, que debe haber un momento en el que los seres hu
manos estn en este estado simple y polticamente libre de obligacin.^ De este
modo, rompe el dominio que pareca ejercer sobre toda la historia. Al hacerlo as,
despeja el camino que permite establecer una justificacin alternativa v contractual.
..aunque fundamentalmente cristiana, de la naturaleza v la autoridad del gobierno.
Aunque hemos insistido en que el estado de naturaleza no es definido por
Locke en trminos histricos, sin embargo, es evidente que tal situacin predomi-

108

51.

ibicl-A 15. p. 296.

109

52. Tal como Locke sarcsticamente seala, si el ejemplo de lo que se ha hecho es la regla de lo que debe,
ser, entonces incluso se podra justificar el canibalismo. First Treatise.S 57. pp. 199-200.
53. Acerca de! estado de naturaleza y de los argumentos histricos, vase John Dunn, The Political Thought
ofJohn Locke (Cambridge. 1969), pp. 100 y ss. Acerca de las afirmaciones de los radicales sobre la irrelevancia de la
historia, vase por ejemplo la observacin que el leveller Richard Overton hace de la invasin normanda: Nuestras
mismas leyes fueron hechas por conquistadores, en A Remonslrance (1646), en D. M. Wolfe (ed.), Leveller Manfestoes oflhe Punan Revolution (Londres, 1967).
54. Aqu y en muchos otros lugares he estado ampliamente influido por Dunn, Political Thought o f John
Locke, pp. 96 y ss., esp. p. III.
55. El adjetivo es considerablemente importante. Para los catlicos la salvacin iba unida a la calidad de
miembro de la iglesia, y no reconocan ningn deber individual de esa ndole. Por consiguiente <as lo sostenan los
protestantes), eran ciudadanos que tenan poca confianza en los Estados libres. Difcilmente podemos subestimar la
importancia del anticatolicisrno tanto en calidad de prejuicio poltico genera! de la poca, como en la forma ms so
fisticada sostenida por Locke.

110

JOHN LOCKE

HISTORIA DEL PENSAMIENTO POLTICO MODERNO

na en cualquier punto de la historia en el que no haya obligaciones polticas. An

tes del desarrollo de instituciones sociales complejas, claramente, la primera histo
ria. es una situacin como sta, puesto que las instituciones, por lo menos para ser
jftrHimdfls,'' habran de requerir acuerdos que modificaran nuestras obligaciones
m o rales"originarias. Las especficas caractersticas sociales podan derivarse del he
cho de que los hombres haban contrado unos con otros obligaciones sociales no
vinculantes. Por consiguiente, Locke puede tratar el estado de naturaleza como un
tipo de ficcin histrica de contenido descriptivo. Por ejemplo, del hecho de que
los hombres no han convenido unos con otros se seguir que no habr institucio
nes sociales destinadas a imponer o hacer cumplir normas de comportamiento que
eviten el conflicto entre los hombres. Tambin se sigue que cualquier institucin o
relacin econmica ser de tipo primitivo, implicando el intercambio directo, pues
to que los contratos a largo plazo, la conformidad con convenciones tales como el
uso del dinero, y la amplia regularizacin de los derechos y su cumplimiento po
dra permitir el desarrollo de una economa ms compleja. As, aunque no siendo
originalmente histrico en su concepcin, el estado de naturaleza proporciona un
ipunto a partir del cual podra haber dado comienzo una histoiia-fispaculalimjtel
jdesarrollo econmico v poltico del hombre, as como un conjunto de reglas a las
jque una tal historia debe adherirse si ha de producir resultados moralmente acep
tables.
Lejos de identificar la autoridad legtima con el ejercicio competente del po: der como hacen Hobbes y Filmer,56 el argumento de Locke est diseado para de
mostrar no slo que los criterios de legitimidad existen fuera de la sociedad polti
ca. sino tambin que existen en su interior, y lo que pasa por ser poder poltico es.
a menudo, slo coercin ilegtima.
El intento de someter a alguien al poder absoluto ha de entenderse como un
atentado contra la vida de las personas;, porque su libertad es lo aueJes-Pfirmite
proteger su vida. La libertad es el fundamento de todusLxesto [...] no tengo ra
zn alguna para suponer que alguien, que quiera quitarme mi libertad, no quiera,
cuando me tenga en su poder, quitarme cualquier otra cosa.57 As, quienes apun
tan contra nuestra libertad no se diferencian de quienes apuntan contra nuestras vi
das: son como las bestias salvajes que podemos matar con impunidad porque
amenazan nuestra capacidad de saldar la responsabilidad que tenemos para con
Dios por nuestra propia supervivencia. Sin embargo, la existencia de esta amenaza
no se halla confinada al estado de naturaleza. Aunque algunos hombres se comporten de este modo en ese estado y produzcan un estado de guerra, la guerra ni se
identifica con, ni se limita al, estado de naturaleza.58 En el interior de la sociedad
poltica misma hay personas que tienen por objetivo el poder- absoluto, y all don
56. Tai como se ha enunciado antes, Filmer no hizo la improbable afirmacin de que el derecho de los Estuardo existiera gracias al heredero primognito varn que fuera descendiente directo, sino que esto significa, en una
leptura comprensiva, que defenda el absolutismo monrquico como tipo, con independencia de quin lo ejerciera o,
en una lectura algo menos comprensiva, que defenda el poder de jacto. Patrarcha and other Works, p. 61. Tal como
Locke afirma, y no ser capaz de extender cualquier derecho del prncipe al gobierno como heredero de Adn, algo
que por consiguiente es intil, y mejor hubiera sido no tocarlo, Filmer de buena gana ha de resolverlo todo en la Po
sesin presente, y hace que la Obediencia Civil sea algo que debemos tanto a un Usurpador como a un rey legtimo,
First Treatise, .12!, p. 247.
57. Second Treatise, 17, p. 297; 18, p. 298.
58. Lasiett sugiere que sta sea tal vez una de las raras referencias de Locke a Hobbes. Vase Laslett, Second
Treatise, 19, p. 298, nota.

111

de eso sucede, los individuos son tan libres que estn obligados a oponerse a ello
como lo estaban en el estado de naturaleza. Incluso en el seno dQalsocieriad" po
ltica,
all donde una apelacin a la ley y a los jueces constituidos queda abierta, pero el
remedio nos es denegado por una perversin manifiesta de la justicia y una desca
rada lucha de las leyes [...] es difcil imaginar all algo ms que un estado de gue
rra. Pues all donde se utiliza la violencia, v se comete agravio, aunque sean come
tidos por las manos nombradas para administrar justicia, todava hay violencia y
agravio aunque est teida con el nombre, las pretensiones o las formas de la lev.59
Para Locke. la injusticia, e incluso un estado de guerra, pueden tener lugar en
el marco de lo que parece ser una sociedad civil, porque los modelos de la justicia
son independientes de las instituciones positivas, la autoridad moral de las leves de
naturaleza no slo no pierden vigencia en sociedad, sino que, en muchos casos,
adquieren an ms rigor y, adems, las leyes humanas les aaden sanciones para
imponer su observancia.60 Este pasaje adems socava claramente el absolutismo!
de Filmer. Locke insina, y har explcito, que lejos de ser la nica forma propial
de gobierno, la monarqua absoluta no es ni tan. slo una candidata a serio.
I
Evitar los inconvenientes del estado de naturaleza, o incluso el estado de. gue
rra que de forma intermitente se poda producir en su seno, implica establecer una
sociedad civil, es decir, poltica, algo que los hombres slo pueden hacer estable
ciendo un rbitro con la autoridad para interpretar y hacer cumplir la ley de natu
raleza. Puesto que los hombres son naturalmente libres respecto del dominio del
tmTfliinnnft no del de Dios), tal autoridad slo puede constituirse gracias a su con
sentimiento. Si se hace adecuadamente, difcilmente es algo identificable con una
violacin de nuestra libertad, que en todo caso es slo una libertad para actuar den
tro de los lmites de la ley de naturaleza que la autoridad civil har cumplir. Sin
embargo, la libertad tiene tambin un lado ms positivo. Si n somos libres, no po
demos actuar de tal modo que preservemos nuestras vidas, algo cuyo cumplimien
to es para nosotros un deber para con Dios. Puede existir un determinado deber de
fondo para establecer la autoridad poltica como el mejor modo de saldar nuestro
deber de autoconservacin, al igual que tenemos no slo un derecho de oponernos
al poder arbitrario, sino el deber de hacerlo._____ _________________.____ _____
Intentar establecer, por consentimiento, una autoridad' absoluta sobre nosotros
mismos es una imposibilidad lgica para nosotros. Locke no siempre se muestra
coherente en cuanto al uso que hace de los trminos, especialmente en el singular
pero esencial y breve captulo IV. La autoridad poltica no es un mero poder, sino
poder ms derecho. Porque el derecho slo puede surgir gracias a la garanta que
da nn derecho ya existente, v puesto que los seres humanos no tienen el derecho
de renunciar a su deber de autoconservacin, no podran (lgica o moralmente)
otorgar nn poder legtimo a una autoridad absoluta.61As, cualquiera que convinie
ra obediencia a un soberano absoluto estara conviniendo (posiblem^nto do modo
inconsciente) dar al soberano algo que l mismo no tena, siendo por consiguiente
59. ibid., 20, p. 299.
60. JIM , 135, p. 376.
61. Ibid., 23, p. 302.

112

JOHN LOCKE

HISTORIA DEL PENSAMIENTO POLTICO MODERNO

el contrato algo vaco v el gobierno resultante no podra ser legtimo, Locke no ar

gumenta que no exista algo asi como gobiernos absolutos. Aquello que afirma es
que nunca pueden ser legtimos, siendo lo sugerido por Filmer no slo errneo sino
inicuo: en efecto, implica otorgar a otro un derecho que no podemos entregar, porque es de Dios, v slo nuestro en la fe,
Aunque no podemos esclavizamos por consentimiento, legtimamente pode
mos hacerlo mediante cierto acto que merezca la muerte. De hecho, Locke pre
tende justificar la esclavitud; piensa que los criminales convictos de delitos capita
les podan salvar la vida como esclavos en lugar de ser ejecutados. La esclavitud,
por consiguiente, es un posible estado legtimo, aunque no se trate de un estado
que podamos contraer por contrato.
Cabra preguntar cmo es algo inicuo sometemos a un gobernante absoluto
porque podra matarnos, al tiempo que podra ser permisible sometemos a alguna
clase de sociedad poltica, dado que todas las sociedades polticas afirman, tal
como Locke seala, un derecho a elaborar leyes con penas de muerte. El anar
quista cristiano podra preguntar: no amenaza toda sociedad nuestra capacidad
para cumplir con el deber de autoconservacin que Dios nos ha dado? La respues
ta sera s, en el caso de que la sociedad poltica reclamara derechos sobre no
sotros que otros individuos no tendran en el estado de naturaleza; si, en cierto
modo, el acuerdo que estableca el gobierno fuera un acuerdo para crear poderes
nuevos y ms amplios con autoridad para limitar nuestras capacidades de legtima
autodefensa. Pero precisamente lo significativo de Locke es que el establecimien
to del gobierno no puede tratar de eso. Por la misma razn que cada uno de noso
tros tiene derecho a castigar con la muerte, si es preciso a quienes delinquen
contra la ley de naturaleza, podemos confiar a un gobierno el llevar a cabo esta la
bor.62 Mientras que el gobierno no haga sino eso, no hemos acrecentado en lo ms
mnimo nuestra vulnerabilidad al establecer una sociedad poltica. Slo quienes in
fringen la ley de naturaleza son vulnerables y, a pesar de todos los pesares, han de
ser castigados legtimamente. Precisamente porque el absolutismo reclama ms de
rechos sobre los individuos de los que los individuos mismos poseen bajo la ley de
naturaleza, sus regmenes no pueden ser legtimos. Hablando en sentido estricto, la
sociedad poltica representa una concentracin y una mayor efectividad de dere
chos naturales de coercin sobre otros, aunque no un incremento en la gama o el
grado de esos mismos derechos.

El establecimiento de los derechos individuales de propiedad

Antes de que Locke pudiera encamar en instituciones la teora de la autoridad
poltica que acabamos de perfilar, le era preciso abordar dos instituciones proble
mticas que, segn su polmico adversario, Filmer, descalificaban cualquier expli
cacin contractualista del gobierno: la propiedad y la autoridad paternal.
62.
Tal como Locke seala, a un individuo no le es preciso haber consentido formalmente a una autoridad
poltica para ser susceptible de ser castigado por ella. Cmo sino podran los gobiernos ejercer su jurisdiccin sobre
extranjeros criminales que hubieran cometido crmenes en sus territorios? bid., 9, p. 291. Este importante argumento
reaparece en 74, p. 335. Vase infr, p. 123.

113

Filmer haba argumentado que la propiedad, al igual que la autoridad poltica,

al derivar de una concesin de Dios a Adn descrita en el Gnesis, fue o bien una
cesin a Adn como propiedad privada, o bien una cesin en comn a toda la hu
manidad. Para Filmer, los derechos inalienables de propiedad privada eran de to
dos modos imposibles, dado que en el primer caso el dominio haba sido here
dado a partir de Adn por los diferentes monarcas del mundo y, por consiguiente,
los sbditos mantenan la propiedad privada slo gracias a la voluntad del rey. En
cambio, si Dios haba aprobado el comunismo, entonces cmo se podra justificar
la propiedad privada? La Biblia pareca exigir o el absolutismo o el comunismo.
Los contractualistas tenan que mostrar que este aparente dilema se poda superar,
v eso es precisamente lo que intenta hacer Locke en el importante captulo V.
Locke sostena que, a travs de las cesiones de Dios a Adn y a No, se les
dio el mundo en comn,6364derivando de ah el subsiguiente derecho a la propiedad
privada, al igual que el derecho a limitar el poder poltico, a partir de nuestro de
ber de autoconservacin. Como respuesta a la pregunta acerca de cmo podan los
hombres hacer un uso privado de su regalo comn, Locke replica que existe, incluso en un mundo de bienes comunes, una Darte aue es va Drooiedad privada: noso.tms..mismos. Para Locke cada hombre cuenta con una Propiedad en su propia
<zrsma>>L
Se trata de una nocin difcil. Nuestras personas no son ciertamente una
propiedad en el sentido de ser algo que podramos vender a alguien-distinto (no
siendo posible la esclavitud por contrato); y el derecho de seguir comerciando o
alienar algo es, ciertamente, una parte muy importante del significado moderno
de la nocin de propiedad. No obstante.xn el siglo xvil propiedad era a meruidQ_im_ trmino utilizado ms ampliamente para denotar cualquier derecho de
tmfi-tm dam ental v a menudo se afirmaba que los derechos fundamentales eran
inalienables.65 Para Locke.^oj__sxe.S-h.uman.QS_.s.QD_.pximariam.ente. centros de__dexeehns_^LO.biigaciones (ms que, como suceda en el caso de Hobbes, centros de
apetencias). El derecho v el deber o propiedad de la humanidad exige, prime
ro,-v..ante-lQdo.,_nu_estra supervivencia. Aquello que tomamos y comemos de la na__turaieza a fin de sobrevivir se convierte en nuestra propiedad en una diversi

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'ii'imyi*rmTr?iTT.VTT.;myrTiirtiTigsSB;

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Digerir algo (en este punto Locke llega casi a bromear), ciertamente hace que
ese algo sea nuestro, tal vez incluso nosotros. Sin embargo, se trata slo de un
simple hecho biolgico: las personas no slo son cuerpos sino poseedores de dere
chos, y Locke est interesado primeramente en el estahlecimientrLdeLdemrJi^_Re-Qt_ar_algo en la naturaleza que no sea propiedad de nadie para nuestro propio
63. En el First Treatise, 30, 32, Locke haba destruido la afirmacin de Filmer segn la cual o bien la ce
sin hecha a Adn o bien la que se hizo a No podan ser interpretadas como una cesin en exclusiva.
64. Second Treatise, 26, p. 304.
65. Vanse las definiciones contemporneas de los diccionarios en I. W. Hampsher-Monk, The Political
Theory of the tevellers, Political Studies, XXIV, 4 (1976). Para una discusin de estos trminos, vase G. Aylmer,
The Meaning and Definition of property in seventeenth century England, en Past and Present, 86 (1980), y Karl
Olivckrona, The Term Property in Lockes Two Treatises of Government, en Archivfiir Rechis-und Soziatphilosophie, LXI/i (1975). La mejor aportacin de las bases filosficas de la concepcin que tiene Locke de la propiedad
es la de James Tuily, A Discourse on Property, John Locke and his adversarles (Cambridge, 1980), sobre todo el
caP- 5. El significado de propiedad es. para Locke. independiente de sus referencias. Locke entiende por propiedad
f- ] cjijilmier tioo de derecho. Ia.n.attiracza_dfii_cual es gire nn puede ser adoptado.sm_eLr:nnxenrLnf.nfixtfe^in-faombxe. p. 116.

114

HISTORIA DEL PENSAMIENTO POLTICO MODERNO

sostn, implica que, imponemos nuestros propsitos orientados a ia supervivencia a

ese algo.66 As. por extensin, cualquier combinacin como sta de nuestro
de la naturaleza, hace que sean algo nuestro y estableSi tal tipo de procedimientos no
fueran disponibles entonces se hubiera necesitado, de hecho, el acuerdo universal
de toda la humanidad antes de que pudiramos comer un bocado y ese hombre
hubiera muerto de hambre, a pesar de la abundancia que Dios le haba dado.67
Locke convierte el sinsentido del dilema de Filmer en un argumento segn el cual
esto no poda posiblemente haber sido lo que Dios quera dar a entender. La mis
ma condicin de la vida humana, que requiere trabaio._^Jaie.neS-.mateiialeS--eii.los
que trabajar, da lugar de modo necesario a la existencia de posesiones privadas.68
,
Sin embargo, el hecho de que la propiedad privada derive de la cesin en co
mn de Dios y de nuestros deberes de preservarnos tanto a nosotros mismos como
a los dems, comporta que nuestro derecho de apropiacin a travs de nuestro tra
bajo debe quedar limitado por medio de un recQnocimieuLQ..,de.ia.exis.tenciajle.ilerechos similares por parte de otros a hacer tal cosa. Ello conduce a dos condicio
n e s ulteriores acerca de nuestra actividad adquisitiva, al menos cuando queden to
dava suficientes bienes comunes para los dems en la naturaleza69 y, en segundo
lugar, puesto que Dios dio a los hombres el mundo para que lo disfrutaran, y no
para que lo echaran a perder y lo destruyeran, debemos tomar solamente aquello
que podemos utilizar sin echarlo a perder.70 Sobre estas tres condiciones (trabajo,
dejar bastante para los dems v no echar a perder), los hombres pueden adquirir
propiedad privada de lo que es comn, sin que medie el consentimiento expreso
de todos los comuneros v fv porque) en cuanto a ello nadie queda perjudicado,7172
Resolta importante sealar que, aunque el trabajo es lo que individualiza y es
tablece en consecuencia..imjjexecho priyado^.Lo.cke_iiQ..da-aQiLsentadQ-que-el-derecho en todas las circunstancias corresponda al trabajador. Aunque, en el Second
. Treatise, Locke no introduce formalmente el tema del trabajo asalariado, clara
mente da por sentado ese tipo de trabajo y el hecho de que el trabajo de los em
pleados crea derechos de propiedad para el patrn: As la hierba que mi caballo
ha rumiado, y el heno que mi criado ha segado, y los minerales que yo he extra
do de un lugar al que tena un derecho compartido con los dems, se convierten en
mi propiedad.n Las implicaciones polticas de esta justificacin del origen de la
propiedad pueden considerarse de modo ambivalente. La importancia central del
trabajo, su significacin casi religiosa al permitirnos saldar nuestro deber de autoconservacin, y la importancia de ser trabajador y su papel, tanto en el estable
cimiento, de los derechos de propiedad en primer lugar, como en la creacin a con
tinuacin de valor, sugieren a un autor reciente que Locke pretenda atraer a un
66. Vase la conexin de Tully entre la personalidad, la resolucin y la accin con la propiedad a travs
del concepto de derechos del hacedor, y el contraste que establece entre este tipo de justificacin de la propie
dad y el que se fundamenta en el concepto de utilidad (que demuestra cmo Locke lo rechaz). Ibid., pp. 104-111,
116-118,
67. Filmer, Patriarcha and other Works, pp. 64-66 (vase supra, p. 104); Second Treatise, 28, p. 306.
68. b id .A 35, p. 310.
69. Ibid., 27, p. 306.
70. Ibid., 31, p. 308.
71. Ibid., 28, p. 307.
72. Ibid., 28. Para una discusin clsica de este pasaje, vase C. B. Macpherson, The Poiitical Theory o f
Possessive Individualisrn (Oxford, 1962), p. 215.

JOHN LOCKE

115

pblico predominantemente artesanal, algo cuyas consecuencias polticas cabe '

considerar que son de importancia por el cariz tanto del movimiento de oposicin^
que estaba dispuesto a apoyar como del rgimen resultante.73 Sin embargo, tal
como los crticos marxistas han sealado siguiendo en ello a C. B. Macpherson, la
fcil suposicin de que los patronos adquieren legtimamente los derechos de pro-;
piedad (y, presumiblemente tambin, el valor aadido) a partir del trabajo de sus:
empleados, puede tambin conducir a hacer de Locke un defensor de una inci
piente clase empresarial y de una emergente burguesa, si suponemos especial
mente la existencia de empleo asalariado.74 Es caracterstica 1a indeterminacin del
texto de Locke acerca de esta cuestin, dando cuenta de la posibilidad de su sub
siguiente explotacin, tanto por parte de conservadores como de radicales: no obs
tantesii-franqueza puede que haya sido realmente una estratagema para atraerse i
un pblico cuanto ms amplio mejor,
,

E l DESARROLLO DE LA ECONOMA COMPLEJA

De hecho, la discusin que mantiene Locke acerca de la vida econmica ha

tenido en cuenta, hasta aqu, una economa muy simple, una economa que, en el
contexto de la moderna antropologa, cabra denominar de cazadora-recolectora,
o que, atendiendo a algunos de los ejemplos que Locke propone, posiblemente ca
bra llamar economa de tribu, en la que los seres humanos simplemente se adue
an de los frutos, capturan o dan muerte a los animales que la naturaleza propor
ciona. En contra de las afirmaciones de Filmer en el sentido de que esto era impo
sible, Locke ha mostrado que por lo menos un nivel primitivo de propiedad privada
como el descrito era defendible de acuerdo con la ley de naturaleza. Pero esto se
encontraba lejos de los tipos o del sinnmero de propiedades que existan en la
economa relativamente compleja del siglo xvn. No obstante, la meta que Locke se
haba marcado era precisamente la de justificar propiedades como stas, y ello con
tra las pretensiones del rey. Para justificarlas, intent mostrar cmo poda haberse
desarrollado aquel sistema sofisticado de derechos de propiedad, a travs de un
proceso justificable a partir del tipo primitivo de propiedad privada sancionada por
las leyes de naturaleza. Es- decir, Locke emprendi un tipo de historia econmica
esixecnlalim.que. demostrara el desarrollo legtimo de la economa moderna, con
su desigualdad v grandes propiedades, a partir de los derechos de propiedad abo
rgenes igualitarios del estado de naturaleza.
Aunque Locke pensara que an haba algunas regiones del mundo en las que
esta economa primitiva originaria era posible, sobre todo en Amrica, reconoca
claramente tambin la existencia de presiones locales sobre la poblacin. Apoyn
dose en la historia bblica, describe de qu modo originalmente los hombres sen
cillamente seguan rebaos y manadas por un paisaje silvestre sin plantear ningu
na reclamacin acerca de la tierra misma, hasta que:
73. Vase Ashcraft, Revolution Politics, pp. 257-277.
74. Dos artculos que dan argumentos en favor de esta lectura de Locke son los de Ross Poole, Locke and
the Bourgeois State, en Poiitical Studies, XXVIII, 2 (1980) y, de un modo ms destacado, Neai Wood, John Locke
and Agrartan Capitalism (Berkeley y Los ngeles, 1984).

116

JOHN LOCKE

HISTORIA DEL PENSAMIENTO,JOLTICO MODERNO

no haba suficiente espacio en un mismo lugar para que sus ganados pastasen jun
tos; separaban y, por mutuo consentimiento, extendan sus tierras de pasto hasta
donde les pareca oportuno.75
El derecho a parcelar y apropiarse de la tierra, producida en este caso por la
presin localizada de lo acumulado, poda actuar incluso, segn parece, en una
economa de pastoreo. Sin embargo, labrar y cultivar la tierra es algo mucho ms
productivo que vivir simplemente de los animales que pacen en ella, y dado que el
uso productivo y laborioso de su donacin es uno de los propsitos que Dios re
serva a los seres humanos, los hombres siempre tienen la posibilidad de cercar la
tierra para cultivarla, sujetos indefectiblemente a la condicin de que la trabajen,
no tomen ms de cuanto puedan hacer uso y dejen a los otros una cantidad sufi
ciente de ese bien.76
Unir el propio trabajo a la tierra conlleva, desdeluem^DJise.QUndasjdjm^
cho mayor alcance que simplemente apropiarse de sus productos. CadaJiombre,
afirma Locke, tiene derecho a aquello a lo que ha dedicado su trabajo, es su pro
piedad. excluyendo por consiguiente a otros del uso que pueda hacerse de esa pro
piedad. Si recojo manzanas de un manzano silvestre, tengo derecho slo a esas
manzanas, y no puedo evitar que otros recojan el resto, o la cosecha del prximo
ao. Pero si mejoro el suelo con mi trabajo, podando y cultivando los rboles fru
tales, al unir mi trabajo al origen del fruto, me he apropiado de un recurso capital
de la tierra y d los rboles frutales que me darn manzanas durante los aos ve
nideros (excluyendo a los dems de esos frutos).
En segundo lugar, aunque los productos agrcolas de la naturaleza (frutos y
animales) se renueven anualmente y, de este modo, garanticen que haya la canti
dad suficiente para el uso de los dems, la tierra es un recurso absolutamente fiqito. En algunas regiones del mundo como Inglaterra, la tierra era un bien, de he
cho, muy limitado. Una vez que se peimite la apropiacin individual de la tierra,
en cierto sentido no se habr dejado cantidad suficiente para el uso de los dems.
En la Inglaterra de la poca de Locke haba ciertamente hombres que no tenan tie
rra. Inflinga lo estipulado por la ley de naturaleza en cuanto a la adquisicin le
gtima de propiedad?77
En tercer lugar, Locke parece suponer que, mejorando la tierra en relacin a
un recurso su fertilidad en las cosechas , adquirimos la integridad del terreno
fsico, junto con todos ios dems derechos que pudieran estar relacionados con esa
tierra; por ejemplo, el derecho al pastoreo en la tierra yerma, la tala de madera y
la caza. Estrictamente hablando, es algo que no pareca estar permitido por la ley
de. naturaleza. Mi derecho lo s en relacin a esa parte o aspecto de la naturaleza
fo me el,cultivo discriminara cualquier otro derecho, en la medida en que los dei:e_c_ho_s de los miembros de la comunidad fueron abolidos bajo la extensin de la
75. Seconcl Treaiise, 38, p. 314; vase tambin 45, p. 317, en algunas regiones del mundo.... En am
bos pasajes Locke parece emparejar la apropiacin privada de la tierna con la consolidacin territorial de los Estados.
76. bul., 32-33; y 34, p. 309, dio el mundo para el uso de! hombre laborioso y racional.
77. Aunque reconoca escaseces locales de tierra que haban terminado con el derecho de cerco privado de la
naturaleza en la mayor parte del mundo, Locke (correctamente) pensaba an que era posible en Amrica y Espaa,
vase bul., 36, p. 31 i, y la nota a H, pp. 26-34, de Laslett.

117

parcelacin, la pretensin de que el cultivo absorbe v agota los derechos de otros

usuarios a la tierra es claramente una propensin resultante de una economa agra
ria. Un tipo de argumento como ste tuvo importantes consecuencias en Amrica,
dnde caba presentar (por lo general, incorrectamente) a los indios americanos
. como cazadores nmadas que no haban unido su trabajo a la tierra, y cuyo dere
cho de propiedad de esa tierra poda, por consiguiente, ser ignorado por los colo
nizadores europeos.78
La respuesta general que Locke da a las dudas planteadas acerca de la legiti
midad de la propiedad privada de la tierra es la de que el hecho de parcelar v cul
tivar la tierra es mucho ms productivo que la caza-recoleccin o el pastoreo.79
Aunque la parcelacin agotara en la prctica la existencia disponible de tierra co
munal, Locke sugiere tambin que habr empleo para aquellos que, aun no pose
yendo tierra, trabajen para quienes la poseen, acrecentando por consiguiente la cantidad de trabajo que se ejerce en esas .parcelas. Se trata de algo que tiene im
portantes y beneficiosas consecuencias, dado que, para Locke, es el trabajo el que
pnnp. la diferencia de valor en todas las cosas: la capacidad de emplear trahajo
suplementario en parcelas de propiedad privada acrecentar. an_ms-U-.pmduetiyiriari Por, consiguiente, el pen jornalero en Inglaterra est ms acomodado, oienj^iXockL-Qu.e-el ms rico de los reves en Xmri.qa_dojidf no se Ha cultivo 80
Tras la parcelacin v cultivo de la tierra llega lo que, para Locke. constituye
la segunda revolucin en la economa poltica humana, la invencin del dinero. La
nocin de que el tamao de las haciendas aumentara slo si quien poseyendo ms
tierra de la que podra por s mismo trabajar empleara a alguien ms para hacerlo,
se encuentra implcita en la sugerencia que Locke hace en el sentido de que mu
chos jornaleros sin tierra podran ser empleados para aumentar la productividad. La
adquisicin de propiedades superiores a las que uno puede trabajar por s mismo
presupona tambin la acumulacin de la riqueza para pagar el trabajo (y, posible-,
mente, para comprar tierra). No obstante, la acumulacin de riqueza estara seve
ramente- limitadaknJla medida_enJiLqueJoimaiaJQmajleJ3ejieajie-Cms.umq4)e-recederos. porque la lev natural prohiba la adquisicin de propiedad que se echa
ra a perder al conservarla o que pudiera quedar sin utilizar al poseerla. Bajo tales
circunstancias, la adquisicin de ms tierra de la que uno mismo pudiera cultivar,
seria, por consiguiente, inmoral, as como insensata, a no ser que pudiera ser tra
bajada por otros, quines a su vez sera improbable que buscaran un. trabajo a suel. do, mientras hubiera bastante v suficiente tierra para ellos.__________________
78. Vase Wilcomb E. Washbum, The Moral and Legal Justification for Dispossessing the Indans, en Ja
mes Morton Sinith (ed.), Seventeenth Century America: Exxays n Colonial History (Chapel HUI, 1959), pp. 15-32,2223, y 27. Desde luego no estoy sugiriendo que en ausencia de este tipo de argumentos los europeos no hubieran en
contrado algn otro pretexto para hacerse con la tierra de los pueblos aborgenes, como an hoy se est haciendo. Cu
riosamente, el nomadismo se utiliza an en el derecho ingls para discriminar lo que de otro modo seran
reclamaciones plausibles de propiedad. En octubre de 1990 el Tribunal de Apelacin sentenci que la pretensin de la
seorita Rita Myra Davies respecto a su intencin de tener en propiedad la tierra en una cantera abandonada en la que
viva en su caravana no poda sostenerse apoya'ndose en las razones de que afirmando ser gitana, comportaba, con ello,
un modo de vida viajero incoherente con el necesario animiis possklendi (resolucin o intencin de poseer)!
79. Second Treatixe, 37, p. 312, aquel que, mediante su propio esfuerzo, se apropia de una parcela de tie
rra, no slo no disminuye la propiedad comn de la humanidad, sino que la acrecienta; pues los frutos [...] que son
producidos por un acre de tierra vallada y cultivada resultan ser sin exageracin diez veces ms que los produci
dos por un acre de tierra igualmente frtil que contina siendo terreno yermo comunal.
80. !bk!., 40, p. 314; 41, p. 315.

Q OCri

118

HISTORIA DEL PENSAMIENTO POLTICO MODERNO

I
La invencin del dinero ofrece la posibilidad de permitir a las personas
!ampliar sus posesiones sin transgredir la ley natural que limita el deterioro de
Ilo que se posee, porque el dinero no se malogra al acumularse como s lo hacen
el grano y los frutos. Pero el dinero, al permitir un incremento de la riqueza y,
mediante ello, la acumulacin de la tierra poseda, aumentara la proporcin en
la que la tierra era parcelada y la probabilidad de su agotamiento. La acumula
cin de riqueza en dinero a travs de fondos de capital y salarios, el incremen
to en el tamao de las posesiones y la generacin de jornaleros sin tierra en bus
ca de trabajo, se ven recprocamente reforzadas. La economa monetaria esti
mula tambin la produccin a travs de la posibilidad de comerciar con la
plusvala de uno, sin la cual toda la produccin se mantendra en los lmites de
la subsistencia.8
La introduccin del dinero tiene un enorme impacto en la actividad de las eco
nomas humanas. Sin embargo, el propio Locke sugiere que aunque el dinero ha
ca posibles estos desarrollos, no fue inventado con este o cualquier otro propsito
especfico. El dinero tiene su origen en la fantasa, la posibilidad de deleite que
un individuo encuentra en una piedra brillante o un mineral de color agradable.8182
No obstante, es el trueque lo que establece su papel como especie: una vez que ta
les cambios son generalmente aceptados, hacen posible tanto el intercambio como
la. acumulacin: aspectos de la sofisticada economa que se refuerzan mutuamente
y de los que Locke se ocupa de explicar.
Por consiguiente, la parcelacin de la tierra y la introduccin de dinero dan
nie.nta mnjiintamente de la tendencia a la existencia de posesiones mayores, de tra
bajadores sin tierra y de la economa comercial: y del tipo de economa y de po
sesiones que los parlamentarios whig queran defender frente al rey. Locke argu
menta que estn de acuerdo con la ley de naturaleza, puesto que sta ordena la con
servacin, y aunque las limitaciones originales ejercidas sobre la propiedad estaban
orientadas a asegurar la conservacin individual de los hombres, la acumulacin
del dinero v la parcelacin de la tierra conducen a formas mS-prodnctivas....de_p.ropiedad capaces de servir de sostn a amplias poblaciones y. por consiguiente, ms
capaces de cumplir con nuestro deber de autoconservacin.83 Adems se muestra
cuidadoso al hacer hincapi en que estos desarrollos econmicos, esta distribu
cin de 1as cosas, en una desigualdad de posesiones privadas, se produjo antesjiel
p.Rfnhlfipimip/nfo-.del gobierno (fuera de los lmites de la sociedacb_L_v. por consi
guiente, fuera de cualquier autoridad poltica. De modo que incluso bs_d.exegb.QS.,
.bastante_co.nipIeiox-deJa_pmpie.dad privadcULon-p.repoJtiiLQS.84 Desde luegqja_im.
nortancia de esta afirmacin es que los derechos, cuva fundacbn_pxecede_aJa-ap.a81. He reorganizado y ayudado un poco aqu ei argumento algo comprimido y fragmentario de Locke. La su
gerencia de que el dinero aceleraba la acumulacin y el tamao de las haciendas se hace ai final del apartado 36 y en
el 48, su papel como acumulacin de valor se expone en los apartados 48 y 49, mientras que la insensatez de las gran
des haciendas sin dinero ni comercio lo es en el apartado 48. En ninguna parte de su exposicin Locke hace explci
to el papel esencial desempeado por i jornalero sin tierra; vase en cambio AdamSmith, The Wealtli o f Nations,
2 vols. (Oxford, 1976), vol. 1, libro 1, viii, 6, p. 83. Tan pronto como la tierra se convierte en propiedad privada, el
seor de la hacienda pide una parte de casi todos los productos agrcolas que el jornalero puede cultivar, o recoger
de ella.
82. SeconcI Treali.se, 46, p. 318.
83. Ihicl.y 37, p. 312, la parcelacin y el consiguiente cultivo intensivo no disminuye sino que aumenta las
existencias comunes de la humanidad.
84. Ibid, 50, p. 320.

JOHN LOCKE

119

ricin de la autoridad poltica, no podan ser negados o byadidos_por el soberano,

'basndose en fundamentos que, tal como afirmaba Hobbes, dependan de esa au
toridad para su propia existencia.
Una cuestin importante que es planteada en este punto por muchos co
mentadores es la suscitada por las suposiciones que hace Locke acerca de la
distribucin. Las reglas que establecan la-posesin de la propiedad en el primi
tivo estado de naturaleza garantizaban que cada individuo tena acceso a la na
turaleza en un grado suficiente que permitiera la autoconservacin (de l mismo
y de su familia).85 Locke justifica el nuevo rgimen econmico, que es tambin
ms desigual, porque es ms productivo (en general), al crear la intensidad de
.trabajo mucha ms riqueza que antes: Ello muestra cun preferible es tener
muchos hombres a tener vastos dominios.8CiioQ.bS-t.aiit.e^U-Ock.e..es_ilg)jnoii)
explcito a la hora de abordar el proceso por medio del cual esta mayor produc
tividad se distribuye a los individuos. Este hecho ha conducido a los escritores
a inte^re^iyque Locke facilita una justifcacin a la acumulacin de capital de
una case burguesa entonces emergente. Existen muchos aspectos del argumen
to de Locke que se han convertido en parte del repertorio del pensamiento pol
tico burgus: se trata de la suposicin de que son los individuos quienes traba
jan la tierra y extraen el valor de ella en el estado primitivo,87 el supuesto de un
mercado de trabajo que trasciende, o parece exigirse a travs de su argumento
en diferentes puntos, y, lo que tal vez sea lo ms importante de todo, la teora
del valor del trabajo que pas a ser la base de la economa burguesa clsica.
Ninguno de estos temas es sorprendente. Locke fue minuciosamente ledo por
muchos de estos pensadores posteriores, incluyendo entre ellos a Adam Smith,
el gran terico de la economa poltica burguesa, y Marx, que afirmar haberlo
desenmascarado. No debemos reconocer a Locke la cualidad de la presciencia.
En el momento en el que escriba, su propsito era defender las afirmaciones de
la propiedad privada contra la apropiacin monrquica: a fin de hacerlo tuvo que
mostrar que los tipos de propiedad que existan estaban de acuerdo con los mo
delos de lo que era justo y natural. Algunas de estas modalidades de propiedad
eran implcitamente crticas para el comportamiento burgus. La insistencia t
picamente puritana de Locke en la laboriosidad pareca proferida contra el ab
sentismo de los seores y los rentistas, aunque el propio Locke acab formando
parte de esta ltima clase. En general, aquellos modelos exigan que los seres
humanos fueran capaces de conservarse a s mismos, y que no empeoraran de
estado como resultado de entrar a formar parte de instituciones sociales. Locke
crea que la economa sofisticada satisfaca estos requisitos. Desde el siglo xvn
hasta el momento actual, muchas personas han credo en ello, a pesar de la gran
cantidad de pruebas que ahora existen respecto a las que estaban al alcance de
Locke, que haba de ser ingenuo o incurrir en deshonestidad para haber credo
que ello era cierto en su poca.
85. La justificacin es llevada a cabo ampliamente en trminos de individuos aunque de vez en cuando se
menciona la suposicin segn la cual se trata de un grupo familiar que ha de ser sostenido: First Treati.se, 142, Sccanci Treati.se, 38, 48.
86. Second Trea!.se, 42, p. 315.
87. Sin embargo, vase ibid., 83, p. 340, donde el matrimonio viene descrito implicando una comunidad
de bienes.

120

HISTORIA DEL PENSAMIENTO POLTICO MODERNO

Adems se tiene que elaborar una poderosa argumentacin para decir que los
derechos de propiedad en la economa moderna slo estn justificados para Locke,
en la medida en que sea vlida que incluso los pobres estn meior acomodados.88
En el First Treatise negaba enrgicamente que cualquier reclamacin de derecho de
propiedad se pudiera defender contra la necesidad o la acuciante pobreza del indi
gente, o que se pudiera hacer uso de esa pobreza para forzar contratos laborales no
deseados o, de hecho, cualquier tipo de autoridad sbre las personas.89 Es un tema
reiterado en el Second Treatise que, incluso en la situacin extrema en la que las
indemnizaciones se busquen justamente en detrimento del agresor y no haya bienes
suficientes para satisfacer a la vez los derechos de unos y otros, quien tenga ya
bienes de sobra para mantenerse habr de ceder algo de su completa satisfaccin y
drselo a quienes tienen mayor y ms urgente derecho, porque de no tenerlo esta
ra en peligro de perecer.90 En favor de la interpretacin que algunos hacen de
Locke como apologista burgus, se acostumbra a citar el severo trato que pres
cribe para los mendigos sin permiso en su escrito sobre la reforma de la Poor Law
(ley de pobres): tres aos de servicio en la marina o de trabajos forzados para los
adultos varones, flagelacin u hospicio para los nios, amputacin de las orejas por
falsificar una licencia de mendicidad. Sin embargo, la severidad de estos castigos
puede ser ms upa reflexin sobre la poca que una determinacin particular por
parte de Locke tendente a movilizar y disciplinar a los desempleados en una fuer
za de trabajo dcil.91 Porque la moneda tiene dos caras: el mismo documento pro
pone hacer responsables en lo criminal a las autoridades parroquiales por la muer
te de hambre de cualquier individuo de su demarcacin, haciendo hincapi en que
;

rTTTi ii^

88. J. W. Kendall ha sostenido ciue si consideramos seriamente nuestro deber para con Dios en cnanto a la
.conservacin de otros, en el pensamiento de Locke se pueden encontrar fuertes corrientes colectivista; En relacin
a esta opinin bien podra hacerse la inferencia por la ley de naturaleza de que, si el desarrollo de ia economa pri| vaha a alguien de esa oportunidad de autoconservacin que tena en el estado de~naturaleza, entonces exista un de
ber colectivo (a ejercer a travs del gobierno) para proporcionar a esa?, personas, si no propiedad, cuando menos
i trabajo. J. W. Kendall, John Locke and the Doctrine ofMajority Rule (Urbana, 1941). Algo similar fue sostenido
: por Paine y Thetwall, utilizando las nociones lockianas del derecho de propiedad derivado del trabajo en la dcada
de 1790, vase Tom Paine, Agradan Justice (1795), y John Theiwali, The Rights o f Naiure (1795). Para una dis
cusin del tema, vase mi artculo John Theiwali and the eighteenth-century radical response to political economy, en Historkal Journal, 34, I (1991). James Tully va ms all y defiende no slo que tal argumento est im: plfcito en Locke, sino que la intencin de Locke era estipular este tipo de criterios como una condicin del pohierI no legtimo: El gobierno est obligado a distribuir a cada miembro los derechos civiles a l.i vidn, n ln lihftoad di
Ijjjgservarse l mismo y los dems, y ajos mMiQ.^
Esto habra exigido de ios gobiernos que asegurasen no slo el derecho de los ciudadanos a la propiedad, sino tambin que garantizaran que te
jnan propiedades, una condicin mucho ms severa que de hecho hara que Locke fuera muy radical. Tuily, A Disi course on Property, p. 166.
89. Se trata de un pasaje importante, que a menudo los crticos de la supuesta apologa protoburguesa de Locke
en el Second Treatise han pasado por alto. Tully, A Discourse o.n Property, pp. 131-143, discute con cierta profusin
las implicaciones de esta argumentacin para la interpretacin que hace Macpherson. Dios [...] no ha dado a ningu
no de sus hijos tal propiedad, en su peculiar dote de las cosas de este mundo, sino que ha dado al hermano necesita
do derecho a aquello que es excedente en sus bienes; de modo que con arreglo a la justicia no se le puede negar, cuan
do sus necesidades acuciantes asi lo reclaman. Y, por consiguiente, nadie podra nunca detentar un poder justo sobre
la vida de otro, a travs de! derecho de propiedad de la tierra o de las posesiones; puesto que siempre ser un peca
do para cualquier propietario dejar que su hermano muera por no tener nada que le proporcione alivio a partir de su
abundancia [...] ni puede un hombre hacer justamente uso de la necesidad de otro para forzarle a ser su vasallo, ne
gndole ese alivio, Dios le exige que atienda a las necesidades de su hermano [...], First Treatise, 42, p. 188.J s ta
~lga_de.la propiedad limitada por la necesidad tiene claros precedentes en las nociones medievales de la nror>iednd
como administracin.
90. Second Treatise, 183, p. 409.
9!. Tal como sugieren Wood, John Locke and Agradan Capitalism, p. 106 y Macpherson, Possessive Individualism, pp. 222-226,

JOHN LOCKE

121

los individuos, ya trabajen o no, tienen derecho a comida, bebida, vestidos, abrigo
y calor.92 Ninguna de estas necesidades puede ser negada para amedrentar a las per
sonas para que obedezcan. En este sentido, el derecho de propiedad que permite la
subsistencia se puede leer como el derecho absolutamente fundamental que se ob
serva en el marco de la sociedad poltica (incluso en ausencia de trabajo!), y que .
esta sociedad tiene la autoridad de facilitar mediante la accin de sus representan
tes democrticamente electos, regulando o determinando derechos de propie
dad ms. complejos (y provisionales); dicho con otras palabras, cabe considerar que
el gobierno tiene un deber imperioso de ejercer un sistema redistributivo de fiscalidad en el que el hecho de no actuar redundar en la inanicin v la-muerte,93 El de
recho a la tierra o a propiedades nis complejas deriva, como mero instrumento, del
derecho y del deber fundamentales de la autoconservacin humana. Sera cuando
menos extrao que un derecho derivado, secundario,, anulase el derecho fundamen-*
tal, respecto al cual se define como medio. Los derechos de propiedad convencio
nales haran precisamente esto, si tuvieran que justificar el hecho de negar a los po
bres el derecho a una autosubsistencia digna. Locke sugiere que no hay nada que
apoye una postura como sta, y todo cuando dice sugiere que el derecho a la sub
sistencia le pareca perfectamente coherente con el hecho de hacer hincapi en el
papel benigno de las grandes propiedades que son bien gestionadas.____________

La distincin entre poder paterno y poder poltico

Adems de mostrar que el estado de naturaleza podra tener un significado y
que la propiedad privada era algo posible, Locke tambin tiene que refutar a Filmer distinguiendo entre poder paterno y poder poltico. La principal conviccin del
argumento de Locke consista en mostrar que, finalmente, los hombres tenan el
derecho a- oponerse a un gobierno oue fuera tirnico. Ello le exiga que mostrase
que los ciudadanos no incurran tal y como sostenan los patriarcalistas en
obligaciones irresistibles de obediencia simplemente como resultado de haber na
cido. Locke lo hace demostrando los lmites de la autoridad de un padre natural y
rompiendo las asociaciones que la unan con la autoridad poltica.
Locke no agravia a sus lectores cristianos al disentir del mandamiento bblico j
de obedecer a nuestros padres y madres. Ante todo, lo que hace es sealar que este
mandamiento establece algo que cabra llamar con mayor exactitud patria potestad
y no autoridad paterna, que al ser compartida, no puede servir de modelo para el
gobierno de un individuo tal como insisten los monrquicos patriarcalistas.94 En se
gundo lugar, aun en el caso de nuestros padres, indica Locke, la obediencia debi
da es slo temporal, y una consecuencia de nuestra ignorancia y falta de razn, y
dura slo hasta que somos moralmente responsables.95 En tercer lugar, los derechos
92. H. R. Fox-Bourne, The Life o f John Locke, 2 vols. (1876), vol. 2, pp. 382, 390.
93. Second Treatise, 45, 50. As lo sostienen Tully y Ashcraf. En apoyo de esta interpretacin considre
se que Locke se refiere sorprendentemente a! derecho a una propiedad que permita la subsistencia como La Ley Fun
damental de Naturaleza, 183. No obstante, vase J. Waidron, Locke, Tully and the Regulation of Property, Po
litical Studies, XXXII, 1 (1984).
94. Ibid., 53, p. 322. Anteriormente, en la nota 31 sealamos el acento que Locke pone en la igualdad del
papel de la mujer, como beneficiarla tanto de la concesin de Dios como de ia obediencia y el respeto de los hijos.
95. Ibid., 55, p. 322.

HISTORIA DEL PENSAMIENTO POLTICO MODERNO

JOHN LOCKE

que nuestros padres, ejercen sobre nosotros no son naturales en el sentido de ser
algo inseparable del acto de la generacin, sino que pueden ser ejercidos por ter
ceros mediante delegacin de nuestros padres,96 y de hecho pueden ser alienados a
nuestros padres si olvidan sus deberes.97 Una vez ms, como siempre, en el razo
namiento de Locke los derechos derivan de los deberes y estn limitados por estos
ltimos. T m derechos de los padres son una consecuencia_4elJeM r_de^d3je
qik hitos: cnakiuier intento de ejercer esos derechos ms all de los lmites de esos
Hphprps c.nre.c.p. de validez.98 Ciertamente, las consecuencias que este estado de co
sas tiene para una teora de la monarqua basada en una analoga con la paternidad
son, de hecho, graves. La razn real por la _que_ estamos sujetos a la autoridad de
nuestros padres es su madlirezjnora, aunque con el tiempo esa madurez tambin
la ^]camam^r^~otrosr<<Si ello hace libre al padre, tambin har libre al hijo.99
El argumento que identifica el poder poltico con poder paterno implicaba un de
fecto an ms bsico: asimilando la autoridad poltica a la paterna, y afirmando an
que la autoridad poltica era absoluta, Filmer haba dejado el verdadero modelo ori| ginal de autoridad paterna, el padre, sin ninguna autoridad que poder ejercer, por| que al estar todo poder paternal en manos del prncipe, al sbdito no le quedara
| nada.100

Entonces Locke, como si le preocupara haber socavado en demasa la autori

dad paterna, hace hincapi en que debemos honrar a nuestros padres durante toda
nuestra vida. Un ulterior modo'de influir en nuestra obediencia a los padres es el
poder que, en general, tienen los hombres para otorgar sus propiedades, es decir,
conceder o negar la herencia. En uno de sus apartes ms irnicos, Locke seala que
no es un lazo nada pequeo en la obediencia de los hijos.101 Sin embargo, en el
First Treatise se discute de la herencia como de algo a lo que los hijos tienen, en
efecto, derecho, siguindose del deber que los padres tienen no slo de proveer
para la supervivencia de sus hijos, sino tambin las comodidades y ventajas de la
vida, en la medida en la que las condiciones de sus padres se lo permitan.102 Se
trata de una prctica de importantes consecuencias, porque si bien un padre no pue
de obligar a su prole para que obedezca las leyes de un gobierno que ha estableci
do o a cuyo establecimiento ha consentido (porque se tratara de patriarcalismo de
segunda generacin), la aceptacin de esas leyes, en la medida en que sean ade
cuadas a la ley de naturaleza, pueden legtimamente ser una condicin necesaria
que se aade a la tierra, y, por consiguiente, una condicin de la herencia.103
Llegado a este punto, Locke parece hacer algo sorprendente. Habiendo dedi
cado todo el First Treatise y casi un captulo ntegro del Second Treatise a derribar
. la identidad compartida del poder poltico y patriarcal, y al intentar mantener a am
bos separados a fin de negar que la autoridad poltica derive sus cualidades de la

autoridad paterna, entonces parece confundir la distincin a cuyo establecimiento

haba dedicado tanto esfuerzo y sarcasmo, sealando que

122

96. bkL 59. p. 325.

97. Ibid., 65. p. 328.
98. bicl., 58, p. 324.
99. ibid., 59, p. 325.
' 100. bul., 71, p. 332. El punto es tambin extensamente expuesto en el First Treatise, si el magistrado tu
viera todo este derecho paterno como debiera por otro lado tenerlo-si la paternidad fuera la fuente de toda autoridad,
entonces los sbditos, aun siendo padres, no tendran poder sobre sus hijos, [...] porque no puede todo estar en ma
nos de otro y haber algo an en las de los padres, 65, p. 206.
101. Ibid., $ 72, p. 333.
102. First Treatise, 89, p. 225.
103. Second Treatise, 73, p. 333.

123

es una obviedad pensar cun fcil era en las primeras edades del mundo, y en al
gunos lugares lo es an, para el Padre de Familia, convertirse en su prncipe.

Y de nuevo:
As los Padres de Familia naturales, a travs de un cambio imperceptible, se
convirtieron tambin en sus monarcas polticos.104

Sin embargo, la explicacin es que se trata de observaciones de carcter his-

trico y no se considera que tengan implicaciones morales. Locke no tena necesi
dad de negar la existencia de monarquas patriarcales como un hecho histrico por-!
que haba rechazado el pasado como fuente de legitimidad poltica, algo indito
para muchos de los pensadores polticos ingleses de su poca. No obstante, Locke
invoca el patriarcalismo como explicacin histrica del origen de las primeras so
ciedades polticas: su legitimidad, en aquellos casos en que fueran sociedades le
gtimas, haba de explicarse a partir de fundamentos bastante diferentes, a saber, el
hecho de que operaban en el marco de los lmites impuestos por la ley. de natura
leza, y el reiterado consentimiento de la progenie ya madura. A pesar de aquello
que dir ms adelante acerca de la necesidad de expresar el consentimiento en las
sociedades en formacin, tambin es digno de sealar aqu que Locke describe esta
forma particular de transicin desde el grupo familiar (aparentemente legtimo) a
la sociedad poltica, como algo que tiene lugar gracias a un cambio impercepti
ble y con el consentimiento tcito y apenas si evitable de los hijos.105
Llegados a este punto, es preciso prestar atencin a lo que, para Locke, pare
ce que implica el consentimiento. No se trata de una determinada conducta con
creta como lo es una votacin o una aclamacin (difcilmente alguien podra hacer
algo sin darse cuenta), sino que Locke considera que las personas han consentido
en aquellos casos en los que (al ser adultos) podan legtimamente haber negado su
consentimiento, negando el derecho del padre a castigar. El curioso argumento lockiano del extranjero que es un criminal reaparece de nuevo, al igual que en el
pargrafo 9. Un extranjero que se introdujera en una familia, seala Locke, y ma
tara a uno de los hijos podra ser legtimamente ejecutado por el padre, apelando a
la ley de naturaleza sin tener que recurrir a ninguna autoridad patriarcal sobre aqul
o sobre los hijos. Y, anlogamente, el padre podra castigar a su hijo adulto sin re
currir a ninguna autoridad patriarcal por encima de su cabeza. Todo cuanto necesi
ta es la aquiescencia del grupo ante el hecho, de que es quien hace cumplir la ley
de naturaleza en esos lugares.106 La pregunta relativa a cmo identificar el mo
mento en el que la aquiescencia ha tenido lugar no parece preocupar a Locke; por"
consiguiente, no se molesta en identificarlo con ninguna conducta por parte de
quienes consienten: los hijos del patriarca primitivo no parecen ni tan sio ser
conscientes de haber consentido. Locke parece suponer que, en razn de la igual104. Ibid., 75, p. 335; 76, p. 336.
105. Ibid.. 76, p. 336; 75, p. 335.
106. Ibid., 74, p. 335.

HISTORIA DEL PENSAMIENTO POLTICO MODERNO

JOHN LOCKE

dad moral y de la libertad de las que los seres humanos disfrutan (o soportan),
stos se han de describir consintiendo siempre que reconozcan el ejercicio del po
der legtimo sobre ellos. Aunque esa autoridad no es creada por su voluntad en la
medida en que son libres e iguales, es slo a travs de su consentimiento, real o su
puesto, que ese poder se puede ejercer en su nombre.

sentimiento expreso es necesario para formar una comunidad poltica. Obsrvese

tambin que.,eLe3fabJ.dn3lemiQ..rie-la_aiitoiidiid^aolLicuJieiie-Iup:or en..dos-etapas.
Primero, todos ios hombres acuerdan formar una comunidad poltica y aceptar
cualquier forma de gobierno que la mayora despus decida adoptar. En segundo
lugar, la comunidad de este modo formada establece un gobierno. Ello implica ha
cer cumplir los derechos de juzgar y ejecutar la ley a un hombre o a una corpora
cin de hombres. El gobierno es, por consiguiente, un deber, no un simple contra
to: el cuerpo que cumple es la sociedad, la cual es el resultado de un contrato. Esta
exposicin es coherente con muchas formas diferentes de gobierno, incluyendo la
monarqua constitucional. Locke es tergiversado cuando estipula la democracia
mayoritaria como la nica forma legtima de gobierno. Pero su razonamiento de
que el principio mavoritario tiene que prevalecer, se aplica al proceso mediante el

124

El carcter de las comunidades legtimas:

el papel del consentimiento
De modo sucesivo, Locke ha destruido ia objecin que Filmer haca al estado
de naturaleza, a la propiedad privada y a la nocin segn la cual el poder poltico
tena que ser idntico ai paterno. Ha despejado el suelo para su propia exposicin
de la sociedad poltica. La sociedad poltica es entonces definida por Locke como
aquella en la que cualquier nmero de hombres estn as unidos en una sociedad,
de tal modo que cada uno de ellos haya renunciado a su poder ejecutivo de la ley
de naturaleza, y slo entonces se tratar de una sociedad civil o poltica.107
Locke hace hincapi en la importancia de un. LuoxJeiiejiaLxjan autoridad
para determinar todas las controversias y reparar todos los agravios [que se puedan
'efectuar a cualquiera de los miembros de la comunidad],108 de modo que, aunque
el nombre dado a este cuerpo es el de legislativo, es su carcter jndidal q_arbitral
lo me es ms importante: de hecho, son definitivos para la existencia misma de la
sociedad poltica. No obstante, el soberano absoluto niega precisamente esta suje
cin a la autoridad de la ley. All donde los hombres no tienen un I rbitro-Piib.lko
,al que apelar, todava se permanece en un estado lejnatumleza. Locke llama la
atencin por el hecho de que all donde una sociedad es gobernada por un sobera
no absoluto que no se encuentra sometido a la ley de esa sociedad, se encuentra en
un estado de naturaleza en relacin a ese soberano, dado que no tienen un juez co
mn al que apelar en caso de disputa. An peor: puesto que el soberano es mucho
ms poderoso de lo que un ser humano comn sera, los peligros para el individuo
son considerablemente superiores de lo que seran de otro modo. Preocuparse pol
las molestias del estado de naturaleza, como pensamos habitualmente, e ignorar
an el peligro planteado por un soberano arbitrario es
> pensar que los hombres son tan estpidos como para cuidar de protegerse de los da
os que puedan causarles los gatos monteses y los zorros, y que no les preocupa,
ms an, que encuentran seguridad, en el hecho de ser devorados por los leones.109

C onsentimiento

en el establecimiento de comunidades

Cmo llegan los hombres a ponerse en manos de un juez comn? Al ser los
hombres moralmente libres y seres independientes sujetos slo a la ley natural de
Dios, slo puede ser por su consentimiento.110 Locke argumenta ahora que el con
107.
IOS.
109.
110.

lbid.,
lbid.,
lbid.,
lbid.,

89, p. 343.
89, p. 343.
93, p. 346.
95, pp. 348-349.

125

y, en cambio, o se aplica a la forma constitucional que tiene que adoptar el go

bierno.111
Locke anticipa las objeciones segn las cuales nunca hubo contratos de este
tipo y que los hombres nunca han sido libres para formularlos. El gobierno prece
de a todos los registros, de modo que no debemos esperar encontrar contratos re
gistrados en la historia, aunque a pesar de ello la Biblia consigna algunos. Utili
zando un principio de caridad interpretativa, Locke argumenta que, aunque regis
tros muy tempranos muestren el establecimiento de monarquas, nunca hubieran
podido ser absolutas porque nunca se le hubiera ocurrido a la gente que ios mo
narcas reclamaran el tipo de poder absoluto que ahora reclaman, y, de haberlo he
cho, las personas nunca hubieran asentido a una forma de gobierno como sta. Slo
en este sentido cabe que los Estados hayan tenido un origen patriarcal. Aquellos
primeros Estados patriarcales eran un resultado del candor poltico, pero, mien
tras el gobernante obedeciera la ley de naturaleza, la autoridad en aquellos Estados
era legtima.112

El

consenso en las comunidades establecidas

La nocin de consenso tiene una manifiesta importancia para Locke a la hora

de destruir la afirmacin de Filmer segn la cual contraemos obligadones polticas
simplemente como resultado de haber nacido. Pero hemos visto su equivocacin en
relacin a cun fuerte desea que sea el consenso al sugerir que, cuando las fami
lias crecen formando comunidades polticas, se podra dar por supuesto el consen
timiento dado al patriarca. En su exposicin ms formal de los orgenes de la so
ciedad poltica, Locke defiende no slo la necesidad del consenso inicial para es
tablecer el gobierno, sino tambin que un consentimiento continuado es necesario
^ii^QdeLfflibemaroenf
de. ser_legftimo. El consentimiento puede adoptar dos
formas: SLXpm.so, el cual, una vez dado, une a un hombre a ese gobierno hasta
que deje de existir, v tcito, que implica simplemente disfrutar de los beneficios de
la sociedad; o si, simplemente, est haciendo uso de una carretera viajando libreIII.
I 2.

lbid., 95, 96, 99.

Ib id ., \ l!,H2.

126

HISTORIA DEL PENSAMIENTO POLTICO MODERNO

mente por ella; y, en efecto, [...] hay un tcito consentimiento de sumisin en el

mero hecho de estar dentro de los territorios de ese gobierno.113
Quienes consienten tcitamente pueden irse, parecen idnticos al extranjero de
paso o residente que est obligado a obedecer porque participa de los beneficios
de la vida civilizada: pero sometindose a las leyes de un pas cualquiera, vivien
do tranquilamente y disfrutando de los privilegios y la proteccin que aqullas con
ceden, todo ello no hace de un hombre un miembro de esa sociedad ni, aade
Locke, le convertir incluso en un sbdito de ese Estado.114 Sin embargo, la situa
cin se vuelve confusa cuando buscamos ejemplos de lo qu se considera consen
timiento expreso y qu consentimiento tcito. Locke nos cuenta que el consenti
miento expreso es necesario para establecer un gobierno y, no obstante, en la dis
cusin acerca de los orgenes patriarcales de la magistratura, nos habla por dos
veces de la modalidad tcita en la que surgen. Locke distingue entre ..quien cpnsiente de un modo tcito de quien lo hace expresamente, sugiriendo que extranje
ros v ciudadanos son los grupos a los que cada una de esas dos modalidades se re
fieren, planteando la herencia como ejemplo tanto de consentimiento expreso como
tcito.115 Adems,.jos lmites para la posesin de la tierra, como de modo intermi
tente acenta Locke, conllevan implicaciones esenciales para la integridad territo
rial del Estado. Debe haber cierto modo en el que los hacendados pueden tener sus
derechos salvaguardados sin que al mismo tiempo sometan al Estado a desmem
bramiento. Conseguirlo es algo esencial para la diferenciacin entre la teora del
Estado liberal moderno v la teora del Estado feudal. La solucin avanzada por
Locke consiste en unir a los propietarios con el Estado a travs de su consenti
miento a la posesin de territorios protegidos aunque finalmente inseparables,116
Un problema importante que surge al tomar en serio el requisito lockiano de
un consenso continuado de ndole expresa es que entonces todo parece indicar que
haba habido amplios sectores de la poblacin inglesa que no se encontraban con
la obligacin de obedecer a su gobierno legal. Incluso, la mayora de los hombres
no tenan voto y nos resulta difcil considerar qu ms caba interpretar como eon113. Ibid., ! 19. p. 366.
114. bid., 122, p. 367. Es significante, porque algunos comentaristas, sobre tocio Macpherson, han querido
sugerir que Locke establece una distincin entre dos clases de participacin: por un lado, los miembros de pleno de
recho, que poseen propiedades, han dado su consentimiento expreso (que elaboran mediante el voto), y estn vincula
dos a la asociacin civil, y, por el otro, los meros sbditos que no poseen propiedad, manifiestan un consentimien
to tcito (estn privados del derecho de voto) y cabe, si pueden, que se marchen. Macpherson, Possesstve Individualism, p. 250. Esta interpreacin no funciona porque incluso el retrato que quiere pintarnos Macpherson de Locke,
ciertamente requiere que quienes carezcan de propiedad sean sbditos del rgimen, y Locke por su lado afirma que
el consentimiento es necesario para que cualquier hombre sea sbdito o miembro de una comunidad, 122, p. 367.
En cuanto a la cuestin de! voto, su argumentacin parece ms plausible; no obstante, vase la discusin infra, pp.
104, 106.
115. Ibid. El ejemplo de la herencia como consentimiento expreso describe cmo el hijo, al heredar las po
sesiones de su padre, s pone entonces bajo el gobierno que all encuentra establecido, al igual que cualquier otro
sbdito de la comunidad. Y por consiguiente el consentimiento de los hombres libres, nacido bajo el gobierno, que
slo hace de eos miembros suyos, tal consentimiento Jo da cada uno por separado y llegado su momento cuando al
canzan cierta edad [...], 117, p. 364. Comparmoslo con lo que dice Locke unos pocos apartados ms adelante
cuando describe a los que no son miembros de la sociedad y han adquirido propiedades en ella, por herencia, com
pra, permiso o de otro modo, como siendo individuos que han consentido slo de forma tcita, la obligacin de so
meterse al gobierno {por causa del hecho de disfrutar eramente la propiedad], empieza y termina con ese disfrute
mismo, 120, }2l, pp. 366-367.
116. Este aspecto fascinante de Locke ha sido discutido en contadas ocasiones; sin embargo, existe un ar
tculo excelente, aunque en raras ocasiones citado, de John Gale, John Locke on territoriality: an unnoticed aspect of
the Secornl Treatise, en Political Theory, I ( i 973).

JOHN LOCKE

127

sentimiento expreso. Por preocupado que estuviera Locke acerca de las actividades
subversivas de Carlos II, y despus de Jacobo II y sus consejeros, seguramente no
tena en mente sugerir que la misma forma del gobierno ingls que estaba a punto
de recomendar a sus lectores era inherentemente ilegtima en relacin con un am
plio sector de sus propios sbditos.
John Dunn ha sugerido que haba una serie de ocasiones en las que caba con
siderar que un ingls del siglo xvn haba dado su consentimiento a su gobierno.
Los juramentos de fidelidad podan ser, y lo eran, pedidos por el rey a sus sbdi
tos (desde 1609 por estatuto), la asistencia a la iglesia implicaba que los feligreses
estuvieran a favor del rgimen as como su aprobacin, el enrolamiento en el ser
vicio de milicia tambin implicaba estos juramentos. Dunn concluye: Hay sufi
cientes ocasiones en la vida de un hombre en las que utiliza las frmulas verbales
que implican un reconocimiento de su calidad de miembro de una sociedad nacio
nal a la que pertenece porque hay que entender que cualquier adulto ha formulado
cierta declaracin explcita de su calidad misma de miembro.117 Incluso as, pare
ce extraordinariamente negligente por parte de Locke no' haberlos especificado.
Una solucin es la sugerencia de Macpherson de que hay que tomar el ejem
plo de la herencia como constitutivo de consentimiento expreso. Asi, slo quienes |
heredan la propiedad sern expresamente consentidores. Tal cosa posee cierta re
levancia en las condiciones del momento, puesto que la libertad poltica era nica
mente de aquellos que posean propiedades. Esta situacin ajusta convenientemen
te la visin que de Locke tiene Macpherson como apologista de los intereses de la
burguesa.
No obstante, el-texto lockiano no lo contemplar. Locke se esmera mucho en
insistir en que, aunque un acto de lealtad personal entregue a uno mismo y sus po
sesiones a la comunidad en la medida en la que ella posea un ser, la mera pro
piedad de las posesiones que ya son parte de la comunidad (a pesar de que, mien
tras uno disfruta de las posesiones, le hace sbdito de ese gobierno), no hace de
un hombre un miembro de esa sociedad. Los extranjeros residentes, obligados
como estn a obedecer la ley, no son, sin embargo, propiamente sbditos o miem
bros de esa comunidad sin compromiso positivo, mediando expresa promesa y
convenio.118
Una posible respuesta al descuido por parte de Locke en cuanto a la identi
ficacin de lo que considera como consentimiento expreso la tenemos, pienso, si
hacemos memoria de lo que Locke quera negar en el caso de Filmer: la afirma
cin que haca este autor de que los hombres contraen obligaciones polticas vin
culantes simplemente como resultado de su nacimiento. Estas aserciones, tal
como se afirman, contienen por lo menos dos pretensiones. En primer lugar, que
al ser fijadas las obligaciones polticas por nacimiento son absolutas y no pueden
ser revocadas; y, en segundo lugar, que la asignacin de estas obligaciones est
determinada por nacimiento, es decir, haber nacido en Inglaterra o ser hijo de pa
dres ingleses determina que sea al rey ingls (y no al francs) al que debemos
obligacin. Durante buena parte de su texto, Locke se centra en la primera de las
pretensiones de Filmer. Al hacer que los buenos cristianos aceptaran que podan
117. Dunn, The Political Thought ofJohn Locke, pp. 137-141.
118. Second Treatise, 120, p. 366; 122, p. 367.

HISTORIA DEL PENSAMIENTO POLTICO MODERNO

JOHN LOCKE

tambin tener razones morales para oponerse, eso implicaba superar la influencia
de la notable campaa de no resistencia que la Iglesia Anglicana haba desplega
do desde 1660. En cambio, Locke quiere hacer hincapi en que, al ser moralmen
te responsables de nuestras propias obligaciones, stas son finalmente limitadas y
consensuadas y, por consiguiente, podemos retirar ese consenso cuando los lmi
tes son transgredidos. No se plantea ninguna cuestin de consentimiento expreso
para este caso limitado, porque el consentimiento funciona aqu slo para justifi
car (cuando sea necesario) la retirada de la confianza, no como su signo positivo
o su creador. Si el consenso se utiliza tambin para sustituir la segunda parte de
la afirmacin de Filmer, entonces, en realidad necesitamos de hecho un consenti
miento externo para determinar dnde se encuentra nuestra lealtad poltica. Pero
con independencia de lo mucho que se desve a sabiendas o no de su direc
cin, no necesita ser tan explcito porque ni Locke ni sus adversarios hacan una
cuestin de ello, y la razn por la que no se molesta en esclarecer la confusin
bien puede haber sido porque supona, suposicin perfectamente tpica (aunque
patriarcal), que lo ingls de los nios ingleses se poda suponer por nacimiento
aunque no as la naturaleza absoluta de sus obligaciones para con un monarca in
gls. En el caso de los nios ingleses, podemos suponer que quieran unirse a su
comunidad nativa. Aunque tuvieran el derecho de no hacerlo, ello requerira un
acto de retractacin.119120
Claramente evidencia que Locke est preocupado por argumentar y separar
dos puntos: primero, establecer los criterios del gobierno legtimo y, segundo, per
suadir a las personas para que puedan hacer algo al respecto si se encontraran bajo
un gobierno ilegtimo. El papel del consenso en relacin al primero de estos dos
puntos es muy complejo y, a veces, nada claro; se trata de algo esencial en la fundamentacin de la comunidad pero lo es menos al establecer las comunidades. Sin
embargo, un gobierno no es legtimo meramente por el hecho de ser consentido; de
hecho, slo puede ser consentido si es legtimo y cuando lo sea, el fundamento de
su legitimidad es su conformidad con la ley de naturaleza. Sin embargo, es precii smente porque los gobiernos legtimos cuentan con el consentimiento por lo que
se puede disentir de los ilegtimos. El consentimiento queda entonces ms enrgi
camente afectado por la segunda de las cuestiones antes planteadas, aquella que es
tablece qu se poda hacer con los gobiernos ilegtimos. Locke no exige en el fon
do un consentimiento expreso y continuado para validar todos Tos gobiernos, y~esa
es ja razn por la que se muestra poco preocupado en establecer qu tipos de acciones podan considerarse una aprobacin de esta clase. Ms bien, la conviccin
principal de la argumentacin de Locke al defender que el gobierno se basa en el
consentimiento es establecer que se puede retirar el consentimiento si es preciso,
no que se haya de demostrar que ante todo se ha dado. Al final, la naturaleza con..sgnmadajjel gobierno parece ser una afirmacin sobre su estatus o condicin mo
ral, ms que una demanda acerca de qu tipo preciso de acciones tienen que haber
acompaado su creacin o permanencia.!20

Esta falta de precisin acerca del papel del consentimiento aparentemente

puede hacer disminuir la importancia de Locke, porque le consideramos una fi
gura fundadora del pensamiento liberal y esperamos de l que tenga algo que de
cir acerca del tema. Ciertamente, transcurrido ms o menos medio siglo desde su
muerte, muchas personas interpretaron de manera moderna qu haba dicho acer
ca del consentimiento. Pero resulta claro que Locke no considera el consenti
miento de las personas como algo que por s mismo confiere legitimidad a un go
bernante. Niega que un monarca que afirmara la autoridad absoluta sobre sus sb
ditos pudiera ser legtimo. No obstante, difcilmente poda negar que, en el sentido
amplio del trmino, las personas.pudieran darle su consentimiento, al menos por
que dedic unos veinte aos de su vida a oponerse a dos de esos monarcas que
disfrutaron del consentimiento pasivo de la mayora de la poblacin. Incluso si
un pueblo prometa explcitamente aceptar un poder absolutista, en opinin de

128

119. Locke exagera el grado de discrecin permitido bajo la ley positiva existente, en ibid., 118, vanse las
notas a pie de pgina de Laslett, p. 365.
120. Consent n he poltica1 theory o f John Locke, en Historical Journal, 10, 2 (1967); airt Hampsher
Monk, Tac Concept of Consent in Lockes Two Treatises o f Government: A note on citizens, travellers and Patriarchalism, en Journal o f the History o f Ideas, XL, 1 (1979).

129

a Dios respecto a nosotros'mismos" tal como Locke insiste continuamente, no es

. realmente algo que podamos moralmente transferir a otro v. por consiguiente, ta l.
consentimiento aparente estar vaco de cualquier contenido legitimizador. Para:
Locke, y aunque es cierto que no de un modo muy claro, los criterios de legiti
midad se asientan en la ley de naturaleza. No obstante, para Locke por lo menos,
la ley de naturaleza es un orden moral objetivo que no se ve afectado por los de
seos subjetivos de los hombres y para el cual, por lo tanto, el consentimiento subjetivo es algo irrelevante,_______ __ _____ , _ _
_
____________
Por consiguiente, existe una importante diferencia entre la clase de rgimen
que se puede justificar mediante la exposicin que Locke hace del consentimiento,
y el tipo de rgimen que caba justificar mediante una doctrina de la soberana po
pular, donde el consentimiento mismo formaba no slo la justificacin de la resis
tencia, sino tambin el mismo criterio de legitimidad. Bajo la ltima doctrina, que
da claro que todas las clases de leyes molestas podan ser convenidas por la ma
yora, afectando a las minoras raciales, religiosas o de clase, y tendramos que
decir que stas lo eran precisamente porque habramos definido lo que es justo en
trminos de aquello a lo que la mayora daba su consentimiento. Pero Locke mis
mo particip en la oposicin a Carlos y a Jacobo, al menos en parte, porque se
guan una poltica religiosa que consideraba moralmente errnea, independiente
mente no slo de sus opiniones, sino tambin de las de la mayora. Incluso el consentimiento expreso que la mayora da a una medida, no puede hacer que sea
legtima si es contraria a la lev de naturaleza. Volvamos al argumento de Locke
donde se repetirn estas cuestiones.

as

RAZONES PARA DAR INICIO

LAS COMUNIDADES

En el captulo IX, Locke resume las razones que, condujeron a los hombres a
buscar gobierno y no simplemente la lgica del consenso mediante el cual cabe es
tablecerlo legtimamente. Aunque, en principio, la ley de naturaleza proporciona
una regla moral para que los hombres acten, el estado natural es una restriccin
muy incierta impuesta sobre la conducta de los hombres. No hay garanta de que
los hombres, influenciables y parciales como son, obedezcan sus mandatos como

130

HISTORIA DEL PENSAMIENTO POLTICO MODERNO

deben, ni que se realice el juicio efectivo all donde se ha hecho dao, o que el cas
tigo sea aplicado imparcial y efectivamente.12112En sus escritos religiosos, Locke ex
plicaba estas deficiencias en trminos de creencias cristianas sobre la naturaleza
cada de los hombres. Sin embargo, en el Second Treatise, Locke hace hincapi en
que el grande y principal fin que lleva a los hombres a unirse en comunidades y
a ponerse bajo un gobierno, es la preservacin de su propiedad,121 y hace alusin
a explicaciones ms laicas del espritu pendenciero entre los hombres basadas en
el incremento de la propiedad que se posee y en la invencin del dinero.123 Esto tie
ne cierto inters, puesto que ejemplifica la tendencia general en el siglo xvm al de
sarrollo de explicaciones socioeconmicas de la creencia moral y poltica.124 El de
sarrollo de una economa ms sofisticada, aunque inicialmente precede al gobier
no, exige para Locke organizacin social y, en la prctica, organizacin poltica.
Esta ltima implica individuos que confan a una autoridad mutuamente acordada
dos de sus derechos naturales: el de interpretar la ley de naturaleza en relacin a la
conservacin humana, y el derecho de castigar a quienes infringen la ley. Esto nos
permite superar las tres dificultades inherentes del estado de naturaleza: la ausen
cia de una ley clara, la parcialidad de nuestros juicios relativos a ella y la incerte
za del castigo.
La estructura de polticas legtimas: limitaciones de poderes
En esta fase de su argumentacin, Locke se despreocupa de la forma del go
bierno adoptada. Podra ser una oligarqua, una democracia o, de hecho, una mo
narqua.125 Para su legitimidad es esencial el grado de poder que pretende tener-sobre los individuos. El poder legtimo es el poder ms el derecho. Los poderes en
tregados por los ciudadanos estn limitados por las obligaciones de sus propios
derechos originales. Porque los derechos del individuo estnJimitados/por sus de
beres de autoconservacin, etc., para con Dios): as han de ser los poderes ddLgo-biemo_si es_que han de seguir siendo legtimos. Aunque no es idntico, un factor
limitador relacionado lo constituye las intenciones de quienes contratan. Locke
piensa que, para un gobierno, debe ser ilegal utilizar sus poderes de un modo con
trario a las intenciones de quienes se los dieron. Adems, puesto que no conoce
mos cules eran las intenciones de los fundadores del gobierno, Locke recurre al
principio de lo que es razonable pensar que pretendieron.126 Subraya las caracters
121. Second Treatise, 124, 125, 126.
122. bul., 124, pp. 368-369; vase tambin 134, p. 376.
123. Se trata de alusiones diseminadas por el texto. La invencin del dinero no es una bendicin pura, alte
ra el valor intrnseco de las cosas y conduce a un deseo de tener ms de lo que los hombres necesitan, 37, p.
312. La acumulacin y una economa monetaria hacen que la tierra sea escasa y por consiguiente requieren regulacin
poltica, 45, p. 317. En el 111, p.'360, se refiere a la Edad de Oro (antes de que la vana ambicin, y del amor
sederatus habendi, la perniciosa concupiscencia, hubieran corrompido las mentes de los hombres), como una edad
en la que no haba consentimiento entre gobernantes y pueblo. .
124. Vase, principalmente sobre Locke, aunque, como su ttulo sugiere, hace hincapi en las discontinuida
des en lugar de en las continuidades, John Dunn, From applied theology to social analysis: the break between John
Locke and the Scottish Enlightenment, en Istvan Hont y Michael Ignatieff (eds.), Wealth and Virtue: The Shaping of
Political Econotny in the Scottish Enlightenment (Cambridge, 1983).
125. Second Treatise, 132, p. 372.
126. Ibkl, $ 131, p. 37!.

JOHN LOCKE

131

ticas generales que el gobierno legtimo debe poseer relativamente en cada caso a
aquellos dos criterios generales: la lev de naturaleza v las intenciones del pueblo.

Primero, esto significa que eLgbienio_no_p.uede ser arbitrario. Puesto que los
derechos de actuar que los propios individuos poseen bajo la ley de naturaleza no
son arbitrarios, la autoridad arbitraria no puede ser dada a otro: Nadie puede
transferir a otro ms poder del.que l mismo tiene; [...] de modo que el legislati
vo no puede tener ms que esto. Segn cualquier interpretacin razonablemente
comprensiva de lo que los fundadores del Estado pretendieron, tampoco podan los
individuos, que ingresan en una sociedad poltica, haber querido ponerse a s mis
mos en esta posicin de indefensin, de modo que segn este criterio, tales go
biernos son tambin ilegtimos.127
Como corolario, se desprende de esta primera condicin que el gobierno tie
ne que proceder or leves generales v no por decretos individuales (por consi-'
guente, siempre potencialmente arbitrarios). Estas leves tienen que ser pblicas, v
ves oue gobiernan a cualquier otro. De no estarlo, ello no slo quebrantara la na
tural igualdad moral entre los hombres, sino que tambin aumentaran inconmen
surablemente las posibilidades de la parcialidad dentro de la sociedad poltica. En
tal sociedad, los hombres estaran en peor situacin que en el estado de naturaleza .
y, una vez ms, sa no podra haber sido su intencin al establecer el gobierno.128
E l hecho de que las personas que hacen ias leves deban efectivamente estar suje
tas a ellas exige una separacin de las funciones legislativas v judiciales del go
bierno. E ste criterio tiene entonces una consecuencia institucional importante:Ja.dos los gobiernos legtimos tienen norJo menos que_jtener_ciiemoS-S.eDarado^ uno

En tercer lugar, Locke sostiene que'siendo la propiedad un derecho natural

(prepoltico), establecido de acuerdo con la ley de naturaleza, y, puesto que su con
servacin es la principal razn del ingreso en sociedad, de ello se sigue que no pue
de ser un acto legtimo de gobierno apropiarse, a travs del sistemd de fiscalidad,
de las posesiones de los sbditos sin que medie su consentimiento. Esto parece exi
gir el consentimiento individual expreso de cada propietario, ya que difiere de un
modo muy importante de la concesin de los derechos de juzgar y castigar. En ese
caso, lo que se cede son ias aplicaciones de un derecho natural preexistente, mien
tras que en el caso del derecho de tributacin lo que se cede es el derecho de abro
gar un derecho. Puesto que la abrogacin de un derecho de naturaleza sera de he
cho tirana, slo se puede evitar all donde se consiente especficamente en cada
alienacin de ese derecho, es decir, en cada acto de tributacin. As, mientras Locke
puede despreocuparse relativamente del mecanismo del consentimiento dado a los
poderes de gobierno para aplicar la ley de naturaleza, el consentimiento dado a
la tributacin debe tener cierta expresin institucional. A pesar de ello, Locke se
desliza, sin justificacin, desde la insistencia en el consentimiento del individuo a
127. bul, 135, p. 375.
128. bul, 137, p. 377: No cabe suponer que su intencin, de haber tenido el poder para hacerlo, fuera dar
a uno o a ms individuos un poder absoluto y arbitrario sobre sus propias personas y propiedades, y depositar en las
manos del magistrado fuerza suficiente paca que ste ejecute su voluntad, sin lmite alguno, en cosas que a ellos les
afectan.
129. bid.A% 131,136,137.

HISTORIA DEL PENSAMIENTO POLTICO MODERNO

JOHN LOCKE

la tributacin algo que parece perfectamente coherente con lo que hasta aqu ha
dicho , a suponer el consentimiento de slo una mayora, o incluso una mayora
de representantes, que no lo es.130 Como tampoco eran todos los ingleses repre
sentados en el Parlamento quienes tomaron decisiones sobre la tributacin. Si
Locke supona, como era tpico en un pas cuya principal fuente de ingresos era
an el impuesto sobre la tierra, que slo los hacendados llevaban la carga de la tri
butacin, entonces, dado que todos aquellos que posean tierra de forma sustancial
estaban representados en el Parlamento, la representacin existente parecera satis
facer la observacin hecha por Locke. Sin embargo, como Locke bien saba, la tri
butacin indirecta y local se extenda prcticamente a todos los individuos econ
micamente activos; su argumentacin, especialmente su inters en que cualquiera
que disfrutara de su parte de proteccin deba pagar a partir de su propiedad la par
te que serva para mantenerla,131 juntamente, con la afirmacin de que todas las
contribuciones deben recaudarse con el consentimiento especfico del individuo, o
de su representante, se podra considerar, fcilmente, tanto como un argumento a
favor de la emancipacin (y de la cantidad a destinar a impuestos) de los protegi
dos, como a favor de un argumento que diera por sentado el hecho de que la pro
teccin se limitara a los contribuyentes adinerados.132
Los papeles gemelos del consentimiento y de la ley de naturaleza al identi
ficar el gobierno legtimo parecen ser algo semejante a lo que sigue: la sociedad
' poltica slo se puede establecer a travs del consentimiento explcito de todos
sus fundadores. La mayora tiene entonces que estar de acuerdo sobre la forma
de gobierno a establecer, pero esta forma ha de tener determinadas caractersti
cas. v el consenso dado a un gobierno carente de ellas no le dota de legitimidad.
Se trata de aquello que tiene que operar a travs de leyes conocidas a las-qne-lo^
dos estamos sujetos, gobernantes y gobernados indistintamente. Tiene que haber
una judicatura independiente. Tiene que haber un cuerpo representante del con
junto de quienes estn sujetos a impuestos, que tienen que aceptar actos especi

tes; simplemente no se poda dar la relacin exigida de confianza entre el gober

nante catlico y los sbditos protestantes.134 Pero, si la relacin de gobierno no se
basaba en la confianza, deba darse por conquista o sometimiento.135
Sin embargo, se trata de requisitos amplios y generales, aunque excluyen de
terminadas formas de gobierno, especialmente aquellas que estn asociadas con el
catolicismo. No especifican instituciones particulares salvo al exigir regularidad le
gal, un juez independente y un mecanismo para aceptar el sistema de tributacin.
Si estos criterios son satisfechos, la forma que adopte el gobierno no puede, por s
misma, comprometer su legitimidad. Pero bien puede ser que determinadas dispo
siciones promuevan mejor la legitimidad que otras. Teorizar sobre poltica es una
actividad compuesta. Locke distingue entre la parte que pertenece a la filosofa mo
ral decidiendo qu se exige a un gobierno legtimo y la que pertenece a aque
llo que Locke pudiera haber llamado prudencia o que llamara ciencia poltica 6
teora institucional; cul es el mejor modo de encamar estos principios en institu
ciones o de sostenerlos mediante instituciones.

132

es posible que sea, aunque no de un modo estrictamente necesario, el mismo que

el cuerpo que autoriza el sistema de retribucin) no debe aprobar nada que sea
contrario a la lev de naturaleza (incluso si el pueblo pudiera consentir a tales pro
mulgaciones).
Finalmente, el poder no puede delegar sus poderes. Esto se sigue de la natu
raleza fiduciaria del gobierno, cuyos poderes son un fideicomiso del pueblo v al
cual revierte cuando se expresa la renuncia: una responsabilidad no puede ser de
sempeada por poderes.133
Estas son las condiciones que un gobierno debe cumplir si ha de ser legti
mo. Merece atencin el hecho de que se trata de condiciones que los protestantes
crean que un monarca catlico era incapaz de cumplir, porque el papa haba ex
cusado a los catlicos de la necesidad de cumplir la palabra dada a los protestan
do. Este deslizamiento en el 140. p. 380, tiene lugar en el interior de una frase aislada. Sin embargo,Ja,
tributacin justa o necesaria tiene oue hacerse previo consentimiento de los sbditos, es decir, el consentimiento de
la mayora, dado directamente por ella, o por ios representantes ciue los sbditos han elesido.

T 3 i. lbic/., l4Tp.T
132. M. Hughes, Lock on Taxation and Suffrage, en History o f Political Thought, X!, 3 (1990).
133. Seconcl Treatise, 142, p. 381.

L a c o m u n id a d

133

b ien o r d e n a d a

Locke pasa a considerar la clase de instituciones que prevalecen en comuni

dades bien ordenadas. Se trata de aquellas polticas que con mayor probabilidad
han de lograr sostener la legitimidad. Ciertamente, la clase de comunidad que
Locke tiene en mente es la Inglaterra de finales del siglo xvn, y en el decurso de
su argumentacin, Locke pasa revista a una serie de cuestiones que haban rodea
do tanto la crisis de exclusin como la abdicacin final de Jacobo II.
El poder legislativo hace las leves que gobiernan la comunidad. Aunque es un
poder supremo que impera sobre los dems poderes del gobierno, v aunque el pue
blo le confia definir v codificar la lev de naturaleza, sus poderes pueden ser, no
obstante, disueltos si el pueblo juzga que ha delinquido.136 El hecho de que Locke
apruebe la resistencia popular incluso contra cueipos de representantes es una sor
prendente medida de su radicalismo y de su rechazo de los criterios puramente
formales de legitimidad.137 La asamblea legislativa no precisa tener una existencia

135. Considerando que un sucesor papista no puede ser obligado ni por contrato ni por juramento, por con
siguiente, no puede suceder a travs de contrato. Y si no sucede por contrato, entonces suceder por conquista porque
no hay sino dos modos de sucesin, o por contrato o por conquista, William Lawrence, The Righi o f Primoseniture
(1681), p. 148, citado por Ashcraft, Revolutionary Politics, p. 200.
36. Seconcl Treati.se, 149, p. 385, de este modo la comunidad consema siempre un poder supremo de sal
varse a s misma frente a las posibles amenazas e intenciones maliciosas provenientes Hr- rnniquierciiprp^ incluso de
sus legisladores mismos; pues puede ocurrir que stos sean tan insensatos o tan malvados como para planear y llevar
a cabo proyectos que vayan contra las libertades y las propiedades de ios sbditos.
I37- hit- 2Q1: <<Es equivocado pensar que este error fia tirana! es slo achacable a las monarnnas: oirs
tprmas.de gobierno pueden caer tambin en esa frii.t&>> Locke defenda determinados derechos, sobre todo, aunque no
de modo exclusivo, los de conciencia religiosa contra ia interferencia de cualquier poder poltico, aunque constituido,
incluyendo, como en el fragmento antes citado, ia legislatura representativa. Esta insistencia en que la orooia leeislaP ^ e constituir una fuente de tirana, podra parecer singular a la luz~del conflicto entre el Parlamemo^fctL s lL x lie o b o l 1; no obstante, los recuerdos del Parlamento Largo rmtnnemp.tiOm-w
durante la ruerm
ciyii y el interregno eran an fuertes. En un opsculo indito escrito cnnintatnKntp <-nn Tyrrell
isq mientras
taba redactando ei Seconcl Treatise, Locke se compromete de modo expreso a una defensa de ios derechos naturales
de libertad de conciencia frente a las reclamaciones de todas las formas de autoridad poltica, incluyendo el aobierno
representativo, Ashcraft, Revolutionary Politice, pp. 496-497.

134

r-QT^tsntP. ni debe tenerla, porque puede sentirse tentada a interesarse en la aplica

cin de sus propias leyes, o a fomentar sus propios intereses. Por consiguiente, en
las comunidades bien ordenadas, consta de un cuerpo de personas que debida
mente reunidas, tienen en ellas o junto a otras el poder de elaborar leyes, y que,
una vez las han elaborado, siendo disgregados de nuevo, tambin se someten a las
leyes que ellos mismos han hecho.138
Para Locke, el poder ejecutivo designa tanto las funciones administrativas
eomo judiciales del gobierno, cuya existencia es necesariamente continuada. El ter
cer poder, que denomina poder federativo, es el de comprometerse en relaciones,
amistosas o de otra ndole, con otras comunidades polticas. La forma organizativa
d^estaslllferentes funciones de gobierno varan, as como las relaciones entre
ellas, y es aqu donde existe la posibilidad de construir instituciones que ms o me
nos sean apropiadas para sostener la legitimidad.
F.l poder legislativo es moralmente superior porque establece las reglas a las
que la comunidad debe adherirse como un todo. Locke supone que se tratar de un
cuerpo representativo de cierto tipo aunque nada nos dice de un modo explcito
acerca de cmo han de ser escogidos ni por quin han de serlo. Por un lado,
Locke y el conjunto del movimiento revolucionario reconocan la importancia de
proteger los derechos de propiedad como un medio para garantizar la confianza y
la productividad; a este fin el terrateniente [...] debe haber tomado el mayor cui
dado y disfrutar de tantos privilegios, y de tanta riqueza, como el favor de la ley
pueda (en relacin con el bienestar pblico) conferirle.139 El temor a la nivelacin,
igualitaria que impregn la guerra civil no slo era una preocupacin_P.QlLtC-a-jeciente. sino permanente. Por otro lado, existe una indudable corriente igualitarista
en el pensamiento de Locke que, a la vista de las pruebas recientes relativas a la
ndole social de las conexiones revolucionarias de Locke, sera incluso temerario
suponer, como muchos han hecho, que consideraba adecuada la concesin existen
te en Inglaterra: posesin de alodios al valor de 40 chelines anuales en los conda
dos, y una variedad de concesiones ms o menos amplias en los municipios.140
Aunque los lectores modernos no estn muy de acuerdo, la concesin de tierra en
el siglo xvn fue ms amplia que cualquier otra disfrutada en Inglaterra hasta la
aprobacin del Great Reform Act en 1832.141 Locke hace hincapi en que la distri
bucin de la representacin que, sin embargo, se haba alcanzado, deba revisarse
de vez en cuando al cambiar el equilibrio de la poblacin.
Estas cuestiones eran reales. Municipios poco habitados con uno o dos elec
tores como Gatton y Od Sarum haban de ganar celebridad durante el siglo xvm
por las oportunidades que proporcionaban a la venta y alquiler de escaos parla
mentarios. El patrn de Locke, el conde de Shaftesbury, haba presentado ep 1679
un proyecto de ley para reformar los distritos electorales, casi en l misma poca de
138. Ibid., 143, p. 382.
139. John Locke, Some Considerations o f the Lowering oflnterest, and raislng o f the Valu ofMoney (1692).
reeditado en Several Paperx Relating to Money, nterest and Trade (Nueva York, 1968), p. 100.
140. Ashcraft, Revolutionary Politics, cap. 6, Ciass Confli'ct and Electoral Politics, passim, esp. p. 228; los
whigs queran fraguar una alianza entre mercaderes, comerciantes, artesanos, tenderos y pequeos propietarios y la
nobleza. La dificultad consista en atraer al primero sin espantar ai ltimo. Esto puede justificar la resistencia de
Locke a ser claro en cuanto al alcance de la representacin.
141. J. H. Plumb, The Growth of the Electorate in England from 1600-1715, en Past and Present, XLV

(1969).

JOHN LOCKE

HISTORIA DEL PENSAMIENTO POLTICO MODERNO

135

la que sabemos que Locke empezaba a trabajar en el Second Treatise. Existe otro
episodio contemporneo an ms siniestro relacionado con esta cuestin. Tanto
Carlos II como Jacobo II haban intentado controlar sus Parlamentos remodelan
do las cdulas que determinaban la extensin de la concesin, limitndolas a fin
de garantizar el inters de los miembros que simpatizaban con su poltica.142
Locke menciona esta prctica,143 como ejemplo de un intento explcito de socavar
el gobierno. Una vez ms, aunque la asamblea legislativa es suprema no requiere
estar reunida en sesin permanentemente, mientras que el ejecutivo claramente de
hecho precisa tener una existencia continuada. La convocatoria de la asamblea le
gislativa debe ser dejada en manos del ejecutivo: sin que ello signifique que el eje
cutivo pueda escoger no convocarla. Tiene el deber de hacerlo, un deber que le es
confiado, y de cuyo incumplimiento se le puede pedir que rinda cuentas. Una vez
ms, su incapacidad para convocar regularmente el Parlamento era una parte de la
objecin que los radicales hacan a los monarcas de la casa Estuardo.144
El tercer poder, o poder federativo, que se ocupa de las dems comunidades '
polticas, acostumbra a combinarse con el ejecutivo. Locke ve la relacin entre es
tas ramas del gobierno como una jerarqua de responsabilidades. La rama ejecuti
va del gobierno, al ocuparse de los asuntos del da a da del gobierno, no puede te
ner sus manos absolutamente atadas por la asamblea legislativa. Por consiguiente,
debe cumplirse con un cierto grado de prerrogativa de poder discrecional, para
actuar sin buscar siempre permisos legales particulares. No obstante, para Locke,
tal como a menudo se ha afirmado, su poder no puede entenderse como un dere
cho ejercido por el monarca-ejecutivo a perseguir sus propios intereses o negar a
los individuos sus derechos naturales de propiedad, y un proceso legal justo. Se
debe suponer que el poder de prerrogativa, al igual que otras especies de poder polticp,.estJimitado por la lev naturaTv las intenciones de quienes confan, v slo
cuando es dirigido de este modo es legtimo. De ello se sigue que el ejecutivo ac
ta claramente con los ojos cerrados si el legislativo no est reunido en asamblea
e, incluso en algunas reas como la poltica exterior, hasta cuando lo est. Final
mente, el cuerpo legislativo est en posesin de la confianza de la comunidad. En
este aspecto, de la propia comunidad cabe decir que es el poder supremo de la na
cin. Pero este poder nunca se realiza hasta que ha sido destruida la forma polti
ca particular que ha adoptado el gobierno. Por consiguiente, Locke no aboga por
la intervencin directa de todos los individuos en el curso normal de la vida pol
tica. Ms bien, lo que parece reclamar es que al ser (o, estrictamente hablando, al
deber ser) el deseo de la comunidad garantizar la observancia de las leyes de na
turaleza y promover el propio bien que produce la sociedad poltica,, tiene final
mente que ser la comunidad quien juzgue cuando ese fin no est siendo seguido.545
Tal cosa no significa que se deba celebrar un referndum antes de que el poder le
gislativo o el ejecutivo puedan actuar, sino, ms bien, significa que el pueblo est
autorizado a oponerse siempre y cuando considere que se est abusando de los pro
psitos legtimos del poder poltico. Locke insiste en que nada hay de desleal en
esta afirmacin, porque nuestra obligacin poltica es para con las formas y figu142.
143.
144.
145.

J. H. Plurnb, The Growth o f Polilical Stahility in England 1675-1725, Londres, 1967, pp. 52-62.
Second Treatise, 216.
Ibid., 215.
Ibid., 149.

HISTORIA DEL PENSAMIENTO POLTICO MODERNO

JOHN LOCKE

ras legales, y no para con los individuos. Incluso all donde los monarcas (como es
el caso de Inglaterra) exigen juramentos de lealtad personal, tales juramentos no
son vinculantes si los gobernantes exceden la ley: La lealtad no es sino la obe
diencia segn la ley, y cuando el monarca la viola, no tiene derecho a que se le
preste obediencia.146 sta es una afirmacin esencial que niega el rasgo central del
feudalismo: el vnculo personal de lealtad entre gobernante y sbdito, mientras
afirma en su lugar el principio moderno de la regularidad legal, aunque todava
apuntalado mediante premisas teolgicas.
Dos rasgos del patriarcalismo comportaban la completa descalificacin de
cualquier forma activa de resistencia a la monarqua hereditaria. El patriarcalismo
sostena que toda autoridad poltica conforme al derecho era absoluta, y que esa
autoridad era transmitida por descendencia o, excepcionalmente, por medio de la
providencia especial de Dios. En ninguno de estos motivos caba considerar la po
sibilidad de legitimar la oposicin a un monarca. Locke afirm un criterio de legi
timidad basado en la conformidad a una ley de naturaleza, y haba sostenido que
la condicin de ese gobierno tena que ser considerada como consensuada, permi
tiendo retirar la obediencia en circunstancias especficas. Puesto que la conformi
dad lograda con la ley de naturaleza comportaba ciertas propiedades formales en el
gobierno (mnimamente, la existencia de jueces independientes y la exigencia de
gobierno mediante la ley), la lealtad siempre tena que serlo a las formas constitu
cionales de un gobierno constituido adecuadamente, y no a personas que slo fue
ran funcionarios. Se poda plantear oposicin a estas formas en caso de prevarica
cin, o si buscaban revocar lo justo o, posiblemente, incluso hasta las formas de
gobierno acordadas, siendo la razn por la que caba plantearles' oposicin el he
cho de que el gobierno se fundaba en las premisas del consentimiento. Locke no
est diciendo aqu que tuviera que obtenerse cierto acto institucionalizado de con
senso por parte de cada individuo para acompaar la actividad en marcha de los
gobiernos (aunque cierto consenso sea necesario para determinadas clases de ac
tos, por ejemplo, el aumento de los impuestos, el hecho de cambiar las institucio
nes bsicas del gobierno); ms bien, Locke hace hincapi en que la comunidad po
da retirar su consentimiento si un gobierno, quebrantando su confianza, se con Iverta en tirnico.147 Cmo sabemos precisamente el momento en el que cabe
plantear oposicin a un gobierno?

Locke inicia una respuesta a esta pregunta (captulo XV) discutiendo unas
cuantas formas ilegtimas de gobierno. No obstante, distingue una vez ms entre
poder paterno v poder poltico, acentuando la naturaleza limitada del poder pater
no y la naturaleza consensual de la comunidad poltica. Vuelve a poner el acento
en que cualquier reclamacin de poder ilimitado, lase desptico (tal como hicie

ron Carlos v Jacobo) es antinatural consecuencia slo de una renuncia agresiva a

las leves de la naturaleza y de una negacin de la Razn, [...] la autoridad entre
el hombre y el hombre, y el vnculo comn mediante el cual se une el gnero hu
mano. Cualquiera que afirme un dominio absoluto sobre otro, lejos de afirmar con
ello un poder poltico, afirma algo que niega aquel derecho y la responsabilidad en
la que descansa el poder poltico, es decir, la responsabilidad que cada hombre tie
ne de conservar y gobernar su propia vida. Quienes as actan estn expuestos a
ser destruidos por la persona agraviada y por el resto de la humanidad [...].148
Locke pasa ahora a considerar el caso, de conquista. Una vez ms, tiene su
base en las disputas partidistas de la poca. En el siglo xvn muchos argumentos
polticos se preocupaban de justificar las instituciones y las prcticas demostrando
su antigedad. Parlamentaristas y monrquicos, antes, durante y despus de la gue
rra civil, cada uno por su cuenta haban reclamado la antigedad de su institucin
y la naturaleza innovativa y dependiente de sus oponentes. Surgan dos interpre
taciones conflictivas de la historia. Una, que sostuvieron primero parlamentaristas
y luego los whigs, consideraba la historia de Inglaterra como una lnea (ms o me
nos) inquebrantada de instituciones y principios libertarios. Las desviaciones des
pticas se explicaban en funcin de los numerosos intentos hechos para subvertir
esta tradicin, imponiendo el yugo de la esclavitud al pueblo. Ejemplos de aque
llos intentos eran los de Guillermo el Conquistador, los primeros Tudor y los Estuardo. El otro enfoque empezaba por reconocer la existencia de algo as como el
feudalismo. Harrington haba de reconocer de un modo curioso su existencia como
prudencia gtica, aunque lo criticaba por su inestabilidad ms que por su abso
lutismo. Desde luego, Hobbes haba ridiculizado el estilo global de la argumenta
cin histrica en poltica, aunque uno de los dos mtodos para establecer la sobe
rana el menos problemtico y ms probable era efectivamente la conquista.
Hobbes reconoca por lo dems la historicidad de tal mtodo en Behemoth y en su
Dialogue ofthe Common Laws, donde hablaba de Guillermo el Conquistador esta
bleciendo su derecho de conquista. En fecha ms reciente, polemistas como Brady,
haciendo uso de las obras ms eruditas de Spelman y Dugdale, haban elaborado
el corpus de la teora del gobierno feudal como un conjunto de derechos que des
cendan a partir del rey, figura en la que se haban originado. Claramente, la natu
raleza de pasado ingls se haba ido convirtiendo en un asunto poltico cada vez
ms delicado. Cuando Guillermo y Mara sustituyeron a Jacobo II, Brady fue rele
vado de su cargo de archivero de los documentos de la Torre y sustituido por Petit
y Atwood, que defendan la interpretacin que daban los whigs de la historia, po
lticamente ms aceptable aunque histricamente errnea.49
Locke insiste en que la conquista en s misma nunca fundamenta derecho al
guno de gobierno. Un conquistador puede someter a su enemigo derrotado pero
ste, en todo caso, conserva un derecho a rebelarse siempre que pueda hacerlo sin
causarse mayor desgracia que la de estar sometido. Un agresor que reclame dere
chos sobre un pueblo conquistado es exactamente como un extorsionador en la

146. IbicL, 151. p. 368.

147. Locke utiliza el consentimiento no para discriminar entre gobiernos a los que cabe plantear oposicin
y gobiernos a los que no se debe plantear oposicin. El consentimiento sirve para explicar la razn por la que cual
quier gobierno est, en principio, sometido a una justa oposicin o resistencia si se comporta inicuamente, John
Dunn, Political Thought o f John Locke, p. 143.

148. Second Treatise, 172, p. 401.

149. La exposicin clsica es la de Pocock, The Anden! Consltalion and the Feudal Law. Para una aporta
cin interesante acerca de cmo se entretejan los criterios racionales con los que propusieron una constitucin anti
gua o basada en precedentes, y, por consiguiente, prepararon el camino a pensadores como Locke, vase Johann
P. Somervillc, The Norman Conquest in Early Stuart Political Thought, en Political .Studies, XXIV, 2 (1986).

136

Ejercer el derecho de resistencia

137

138

HISTORIA DEL PENSAMIENTO POLTICO MODERNO

vida privada. Aon en ei caso de suponer que la guerra que conduce a la conquista
sea una guerra justa, el derecho de conquista se extiende slo a quienes activa
mente combaten al vencedor. Tal como Locke clarifica, esto es algo directamente
relevante para la argumentacin sobre la historia inglesa. Guillermo el Conquista
dor, aun suponiendo que su guerra hubiera sido justa, no gan ningn derecho ab
soluto sobre sus soldados normandos que llegaron y se asentaron en Inglaterra, y
slo tena algn derecho de conquista sobre los soldados enemigos. Sus propieda
des no estn perdidas, salvo en la medida en la que sean necesarias para reparar el
dao causado, y las vidas y propiedades de los no contendientes, mujeres, hijos y
descendientes, tampoco son legalmente vulnerables.150 Una vez ms Locke hace
uso de su nocin peculiarmente limitada del consenso para excusar al resto de una
comunidad cuyo ejrcito haba luchado en una guerra injusta. El resto de la comu
nidad no puede ser tenida por responsable de ello porque meramente asintieron
(consintieron tcitamente?) a que su gobierno luchara en una guerra injusta.51 No
obstante, los soldados, al haber participado activamente, incurren de hecho en res
ponsabilidad moral y en culpabilidad.
Las reparaciones exigidas por los vencedores nunca tienen que alcanzar el va
lor de la tierra misma. Locke reconoce la diferencia entre dinero, riquezas y teso
ros que slo tienen un valor fantstico e imaginario y los bienes de la natura
leza, en la propia tierra que es una'herencia perpetua. Con independencia del dao
que pueda haber ocasionado un agresor injusto (es de suponer que Locke descarta
la prdida de la vida que es algo invalorable), no puede ser ms que la destruc
cin del producto de un ao o dos, mientras que la tierra misma es productiva
siempre. Sin embargo, el acento puesto en la diferencia existente entre un derecho
al producto de un trozo de tierra y el derecho a las cosechas repetidas (la heren
cia perpetua) que se sigue de la posesin de la tierra misma (especialmente all
donde toda [la tierra] es poseda y no queda nada sin cultivar de lo que tomar po
sesin) no haba desempeado un papel en la argumentacin de Locke acerca del
desarrollo de los derechos de propiedad, una argumentacin que, de haber tenido
Locke en cuenta esta distincin, habra adoptado un cariz muy distinto,152 porque
el diferencia] en los intereses futuros establecidos entre quienes poseen y quienes
no poseen tierra se hubiera entonces reconocido como una cuestin moral.
Una segunda forma ilegtima de autoridad poltica es la usurpacin. Un usur
pador es aquel que gana un cargo legtimo por medios ilegtimos, Los medios a tra
vs de los cuale las personas ganan cargos (herencia, eleccin, designacin, etc.)
son precisamente tanto una parte de laS normas de una comunidad, como los car
gos mismos. Por consiguiente, los usurpadores no han de ser obedecidos. Pero un
usurpador, al quebrantar las normas de la entrada en posesin de un cargo o trono,
no tiene que quebrantar necesariamente las normas que acompaan ese cargo. Por
consiguiente, un usuipador puede convertirse en un gobernante legtimo si el pue
blo le da el permiso y consiente en que ocupe ese cargo legtimo.153 Locke ya ha-
150. Second Trealise, 177, pp. 404-405; 180, p. 406. Las reparaciones no pueden llegar ai extremo de ha
cer peligrar la vida de los familiares dependientes o sucesores de, los contendientes (un punto antipatriarcasta).
151. bid., 179. Con todo, en la oracin anterior encontramos a Locke utilizando el consentimiento, en su
forma fuerte, para designar a aquellos que pudieran ser considerados como habiendo ayudado, asentido o consentido
realmente en mantener esa fuerza injusta, 179, p. 406.
152. bid., 184, p. 409.
153. bid., 197, p. 415.

JOHN LOCKE

139

ba explicado que por dar el permiso entenda tanto que el pueblo est en un
estado pleno de libertad en el que puede escoger su gobierno y sus gobernantes o,
por lo menos, hasta que haya leyes vigentes a las que l por s mismo o a travs de
sus representantes haya dado su libre consentimiento.154
Esta circunstancia se adaptara a la expulsin constitucionalmente irregular de
Jacobo y la oferta a Guillermo y Mara para ocupar el trono. La fecha de este ca
ptulo, y de aquel otro sobre la conquista (captulo XVI), con el que est relacio
nado, es incierta. Laslett piensa que es probable que sea de 1681 o 1682, pero ad
mite que es slo una opinin.155 La razn que aduce, a saber, que un razonamien
to acerca de la conquista hubiera sido irrelevante en 1689, parece extrao. Aunque
los partidarios conservadores d la gloriosa revolucin hacan hincapi en las
afirmaciones de parentesco de Guillermo y Mara, para los radicales del crculo de
Locke, que queran acentuar el derecho de una comunidad a sustituir a los tiranos',
la legitimacin de un gobernante al que se haba reclutado irregularmente Ies pa
recera una cuestin muy tpica. El propio Locke pareca querer legitimar a Gui
llermo y Mara en el marco de la constitucin existente sin aprobar su pretensin
ni por la teora de la herencia ni por la de la conquista.156 La legitimacin de la
usurpacin consigue precisamente esto.
Sin embargo, la tirana es el ejercicio no del poder (legtimo) de otra persona
sino el ejercicio del poder ms all del derecho moral. Tal poder no se puede legitima_r sin que en ello importen las muchas indicaciones de consentimiento que den
quienes son sus sbditos.157 El uso del poder poltico para beneficio privado o lo
cal, el gobierno por mera voluntad de un individuo y la revocacin de la autoridad
de la ley, son ejemplos de prcticas tirnicas.158

L a PRCTICA DE LA REVOLUCIN

Hasta ahora Locke ha hablado de lo que se considera gobierno ilegtimo. Pero

qu se sigue de ello? ;.Toda ilegalidad implica resistencia? Tenemos que rehi
larnos Siempre que los gobiernos se equivoquen? Un derecho tan amplio des
quiciara y echara abajo toda convivencia poltica y en lugar de gobierno y orden
slo dejara anarqua y confusin?159
Locke lo niega; niega tanto el argumento moral de que la accin ilegtima por
parte del gobierno sancione invariablemente la oposicin por parte del pueblo,
como tambin niega la observacin sociolgica de que, de hecho, esa accin siem154. bid., 192, p. 412.
155. /bid., las notas de Laslett, pp. 415, 402.
156. Locke aprobaba el marco constitucional existente en una poca en la que habra podido considerarse li
bre para especular sobre las alternativas, a saber, en ias primeras semanas de la asamblea de! Parlamento de 1689, mo
mento en el que no estaba claro qu ajuste constitucional se hara. Escribi a Edward Clarke; el establecimiento de
la nacin sobre los fundamentos seguros de la paz y la seguridad [...] slo se puede llevar bien a cabo mediante la
restauracin de nuestro antiguo gobierno, el mejor posiblemente que nunca ha habido si tomamos y reunimos todo
de una pieza en su constitucin originaria, De Beer (ed.), Correspondence de John Locke, 8 vois (Oxford 19781
vo!. 3, p. 545.
157. Locke niega por consiguiente firmemente la creencia de que un mandato popular pueda justificar en s '
mismo cualquier accin de gobierno (algo que entonces en apariencia se sostena comnmente).
158. Second Treatise, 199 (beneficio privado), 200 (voluntad), 202 (la autoridad de la ley)
159. bid., 203, p. 419.

140

HISTORIA DEL PENSAMIENTO POLTICO MODERNO

pre conduzca a tal oposicin. La pregunta cundo acta un gobierno ilegtima

mente no tiene la misma respuesta que la pregunta cundo puede un pueblo pro
piamente oponerse a su gobierno. Adems, la forma y el alcance de la oposicin
ha de ser proporcional a la severidad de la desviacin de la legitimidad. Existen
claras limitaciones impuestas a nuestro derecho de resistencia.
En algunos pases (inclusive en Inglaterra), la persona del rey es sagrada. Esto
significa que, aunque podamos estar autorizados a oponemos a sus funcionarios,
no podemos atacarle fsicamente en su persona, a no ser que se declare realmente
la guerra a su pueblo, disuelva el gobierno y con l las limitaciones estatutarias de
su tratamiento personal (Locke, por consiguiente, parece aprobar la ejecucin de
Carlos II). Locke piensa que se trata de un dispositivo prudente, porque nos justi
fica a la hora de oponer resistencia a los funcionarios del monarca cuando intentan
harar algo impropio, sin tener que llegar a derrocar al gobierno.160
En segundo lugar, siempre es impropio recurrir a la fuerza all donde existe un
proceso legal asequible para ejercer el derecho a la compensacin. El salteador de
caminos que exige un cheln a punta de espada puede ser ajusticiado conforme a la
ley, mientras que alguien que obtenga cien por fraude tiene que ser llevado ante la
ley, porque en este caso nuestras vidas no han sido puestas en peligro, existe la po
sibilidad de recurrir a un rbitro legal. En este ltimo caso y, a diferencia del saltea
dor de caminos, la relacin no entra en la calificacin de un estado de naturaleza.
Pero incluso all donde el poder se usa de modo ilegtimo, y all donde no hay
resarcimiento que se pueda conseguir ante la ley, existen ulteriores consideraciones
a ser satisfechas antes de que se justifique la resistencia o la oposicin. Locke afir
ma que el derecho de los sbditos a ejercer la oposicin no ser fcil que les lle
ve a buscar una confrontacin en la que pereceran con toda seguridad.161 Proba
blemente, seria el caso en el que un individuo buscase rebelarse en solitario contra
la injusticia. Adems, se deduce con fuerza que seria pernicioso para ellos hacer
lo, ya fuere basndose en motivos personales intilmente poniendo en peligro
sus vidas dadas por Dios o trastornando la paz pblica buscando una reparacin
para un agravio privado.162 Pero all donde el dao causado representaba_un.Ataqjl

JOHN LOCKE

141

como es imposible que un padre de familia no haga ver a sus hijos que los ama y
que cuida de ellos.163
Una vez ms, es importante hacer hincapi en que no es el mero descontento
del pueblo lo que constituye su derecho moral para resistir al gobierno. Ms bien,
dada su creencia en lo que Lasett ha dado en llamar virtud poltica natural y que
Locke presume en los hombres, el amplio descontento es una presunta prueba acer
ca de la grave ilegalidad del gobierno.
La resistencia colectiva no est justificada, por consiguiente, simplemente si
un gobierno hace cosas que el pueblo no quiere, ni tan slo si es culpable de. arciojiesJlegales. aisladas v casuales, ni si los individuos se sienten insatisfechos
-pona persecucin indudablemente arbitraria de un gobierno que les afecta. Sin
embargo, si el pueblo ve que una larga cadena de acciones muestra que las re
comendaciones del gobierno tienden en ese sentido [hacia la autoridad arbitra
ria] entonces el pueblo ser empujado a la resistencia, y la revolucin ser tan
legtima como posible.164 La resistencia u oposicin est justificada si los tres cri
terios interrelacionados de gobierno legtimo han sido todos transgredidos: cuam
do los actos del gobierno no estn de acuerdo con la ley y no hav remedio legal,
cuando las acciones del gobierno no estn de acuerdo con el bien general, y
cuando el gobierno va no disfruta del consentimiento del pueblo: v la prueba sufkien.t_e_de cada uno de esos criterios se demuestra por el hecho de la rebelin
del pueblo.
.LLa^disolucin del gobierno es. por consiguiente, diferente de la resistencia
tanto de un individuo al gobierno, o del pueblo como un todo a un acto indivi-

Si un gobernante desea verdaderamente el bien de su pueblo, su preservacin

y la de sus leyes, es tan imposible que no haga^que el pueblo lo vea y lo sienta,

pJi-ca la disolucin de la sociedad, porque tanto la confianza que estableca el go

bierno como la revocacin de esa confianza, que es precisamente el significado
d.e_3_reslstencia u oposicin, son actos que implican una sociedad previamente
existente. Derivando el gobierno de una sociedad previamente existente, en lugar
de hacer, siguiendo en ello a Hobbes, coetneos, sociedad y gobierno, Locke ex
plica cmo se puede producir la oposicin y el derrocamiento de un gobierno sin
que se d una recada en el estado de naturaleza. Una labor como sta es invaria
blemente acometida por un pueblo, porque los poderes que hacen cumplir la ley
de naturaleza nunca pueden revertir nuevamente en los individuos, en la medida
en la que la sociedad permanezca, y esos poderes siempre permanecern en la co
munidad.166
Cmo se puede disolver el gobierno? Ya sea desde el interior mediante sub
versin o desde el exterior por conquista. Aqu Locke prepara al lector para una tor
sin dialctica en la identidad de la amenaza para el gobierno. Hasta ahora el argu
mento ha supuesto que la amenaza (aunque legtima) procede de los sbditos rebel
des.. Locke lleva ahora al lector a considerar la disolucin como resultado de los
actos delictivos del propio gobierno. Llamando la atencin nuevamente acerca de
las prcticas de ios monarcas de la casa Estuardo al influir en las elecciones, afirma

160. Ibid., 205, 206.

161. /&/., 208, p. 422.
162. Ibid., 230, p. 435. Los hombres turbulentos, extremadamente vidos para fomentar la disensin pol
tica, lo harn slo para su propia y merecida ruina y perdicin.

163. Ibid., 209, p. 423; y vase 230.

164. Ibid., 210, p. 423.
165. Vase mi Resistance and Economy in Dr. Anglims Locke, en Political Studies, XXVI, 1 (1978).
166. Sectmd Treatise, 243, pp. 445-446.

volucrarn ms personas. La argumentacin de Locke implica una interaccin en

tre los motivos estrictamente morales de resistencia y oposicin y la sociologa de
3a creencia que la hace posible. Finalmente, Locke parece sugerir que ambas coin
ciden. Slo cuando existe un intento serio de invadir las libertades de la nacin, ha
br un nmero de personas suficientemente agraviadas para que se subleven, y slo
en esas circunstancias es probable que l rebelin prospere o est justificada.
Locke considera ciertamente al pueblo y a las personas que lo integran, en gene
ral, tan dispuestas a aceptar el gobierno que el mero hecho de que est desconten
to es una presuncin ms que suficiente contra el gobierno.

142

HISTORIA DEL PENSAMIENTO POLITICO MODERNO

que tal accin destruye la asamblea legislativa, el alma del Estado, y el pueblo en
tonces queda libre para sustituirla o restituir su forma original.167 El ejemplo de una
asamblea legislativa que implica la coordinacin de los poderes, de una persona in
dividual, de carcter hereditario [...] Una asamblea de nobles por herencia ..] Una
asamblea de representantes escogidos pro tempore, por el pueblo,168 es propuesta
ntidamente para la propia Inglaterra. Locke no designa a esta forma de gobierno
como la forma definitiva de legitimidad poltica; simplemente la designa como for
ma que existe en Inglaterra. Pero ya existente, confirmada en cierto sentido por el
pueblo, su subversin por parte de un gobernante sera un acto destructivo y rebel
de. En esta situacin se cambia la asamblea legislativa si la persona individual
afirma leyes por iniciativa propia,169 si la libertad de la asamblea legislativa para reu
nirse y discutir es impedida,170 si el proceso electoral es cambiado arbitrariamente,171
o si el gobernante entrega a su pueblo a poderes extranjeros;172 todos ellos son car
gos imputados justamente- a Carlos y a Jacobo. Finalmente, el abandono del
gobierno por el ejecutivo ciertamente casi un ltimo aadido referente a la huida
de Jacobo II en 1688 disuelve no slo el gobierno, sino incluso la propiq socie
dad (de un modo confuso, a la vista de lo que Locke dice en otros lugares acerca de
su capacidad para sobrevivir a la defuncin de un gobierno).173
I ,ns derechos de los pueblos a oponer resistencia a la tirana se_jxlendLen_a
un derecho de oponer resistencia anticipndose a ella. Porque los hombres nun
ca pueden estar seguros de impedir la tirana, si no tienen medios de evitarla an
tes de estar totalmente sometidos a ella. Por consiguiente no slo;es que tengan
un derecho a salir de un rgimen tirano, sino que tambin lo tienen para preve
nirlo-174 Sacando partido de su giro radical en la fuente de la rebelin, Locke in
siste en que, en estas circunstancias, la oposicin del pueblo al gobierno, estricta
mente hablando, no puede ser una rebelin. Porque rebelarse es, literalmente,
reintroducir un .estado de guerra. La cuestin de la primera aportacin de Locke
acerca de la distincin entre estado de naturaleza y estado de guerra adquiere en
tonces una significacin plena. Porque al anular las limitaciones institucionales
acordadas al ejercicio del poder, a gobiernos y magistrados de hecho tambin a
las asambleas legislativas electas, con independencia de cun representativas
sean habrn hecho la misma apuesta por el poder absoluto que anteriormente
Locke identificaba con el estado de guerra, un estado en el que los acuerdos con
tractuales entre pueblo y autoridades son vacos, y la sociedad recobra el ple
no derecho a ejercer sus derechos naturales de aiitoconservacin. Los gobernantes
que han pervertido los fines de su gobierno al punto de plantear una amenaza de_
167. Ibid.A 212.
168. Ibid.A 213, p. 426.
169. Ibid.A 214, p. 426.
170. bul., 215.
171. Ibid.A 216.
172. Ibid.A 217.
173. IbicL, 219. La Bill u/Rights, proyecto de ley gestado en el Parlamento durante 1689, enunciaba preci
samente stas, entre otras ofensas a Jacobo II. El rey haba asumido un poder de dispensar y suspender leyes, y la
ejecucin de las leyes sin el consentimiento del Parlamento. El proyecto de ley encontr necesario afirmar la liber
tad de expresin, y debates o actas en el Parlamento. Inculpaba al rey de haber violado la libertad de eleccin d
los miembros diputados del Parlamento y al final describa al rey como habiendo abdicado del gobierno. Vase E.
N. Williams, The Eighteenth-Century Constitution (Cambridge, 1970), pp. 26-28.
174. Second Treatise A 22, p. 429.

JOHN LOCKE

143

no ejercer ya autoridad, pueden conservar poder, pero no les ampara el derecho;

EahlariiQj3rciPamentfe,.^on..fiIlos quienes se rebelan.175 La resistencia y_oposicin
a. tales gobernantes no es una resistencia a la autoridad, porque la autoridad exis.te-^pjp^afijldi^
nci deu.________________________ ____
Este acento puesto en los gobernantes delincuentes como los autnticos re-]A
beldes se adeca bien al significado de revolucin, aplicado con posterioridad a p
los acontecimientos de 1688-1689, aunque slo utilizado dos veces por Locke en f
su Treatise. Desde la Revolucin Francesa, el trmino ha evocado para nosotros la
idea de la transformacin innovadora del orden poltico y social de una sociedad.
En el siglo xvu no era as. Una revolucin era literalmente eso, un retroceso en el
proceso de la historia, cclicamente concebido segn las ides que Platn, Polibio
o Maquiavelo hicieron clebres.
,
-cuaUe-haba....producido ima-comjpGn--o 4esvacin.________________ _
Por tanto, aunque Locke proporcione una ltima justificacin para la resisten'
cia al gobierno, la resistencia conduce al restablecimiento de un orden poltico que
haba sido perturbado o perdido, ms que (como en las revoluciones ms moder
nas), a la creacin de un orden social innovador. Los principios polticos a los que
recurre el pueblo no son, o ms bien, para Locke, no deben ser un asunto de su
mera voluntad subjetiva; son los principios que objetivamente se descubren en la
ley de naturaleza. Dicho esto, Locke reconoce desde luego que los principios re- j
quieren interpretacin, e insiste en que tal como result despus el juez habr de I
ser el pueblo.176

j
A pesar del acento puesto por Locke en la diferencia de principio que existe i
entre lo que es objetivamente correcto y lo que el pueblo decide, entre la ley natu- j
ral y ia soberana popular, la posibilidad de que el pueblo se equivoque no parece I
preocupar a Locke excesivamente, al menos en el contexto de su pensamiento po- j
ltico. No obstantej a nocin de que las creencias del pueblo eran en cierto senti
do, los rbitros ltimos, si no de derecho poltico, cuando menos del poder polti
co, es decir, como o haban de expresar muchos pensadores del siglo xvm, que el
gobierno se funda en la opinin, planteaba dos preguntas: cul era la relacin entr_eopinin y ley moral objetiva?, y, en segundo lugar, ;,de qu modo se formaban
V-.c.QQfigiiraban las opiniones del pueblo?177 Esta sociologa de la creencia como
hoy la denominaramos, no slo haba de ser una de las principales preocupacio
nes del siglo siguiente, haba de adquirir tambin un lugar permanente en la topo
grafa poltica de la modernidad.
175.
La afirmacin explcita de la rebelin ejecutiva o legislativa se hace en ibid., 227, p. 434. En los dos
casos arriba mencionados [...] quienes son culpables sern culpables de rebelin. Que los cuerpos legislativos as
como los ejecutivos pueden ser tirnicos queda tambin afirmado aqu, y en 222, p. 430.
176: Ibid., 240, p. 445; una vez ms en 242, p. 445, ei rbitro adecuado, en tai caso, deber ser el cuer
po del pueblo. Se trata de una mxima prctica; Locke parece creer que es Dios el rbitro real, quien decide ei re
sultado de tales conflictos ( 241). La coherencia implcita entre la decisin del pueblo y la voluntad de Dios qued
recogida en el ttulo de uno de los panfletos ms populares de! siglo, Vox Populi, Vox Dei (la voz del pueblo, la voz
de Dios). El texto del panfleto comprenda citas esenciales no atribuidas, procedentes del Second Treatise y constitu
ye uno de los vehculos ms plausibles de la popularizacin de las opiniones de Locke. Sobre esto, vase Richard Ashcraft y M. M. Goidsmith, Locke, revoiution principies and the formation of whig ideology, en Historical Journal
26,4 (1983).
177. Entre los principales pensadores que explcitamente suscribieron la opinin de que el gobierno se futir
daba en a opinin, se encuentran Montesquieu, Hume, Madison, Burke, J. S. Mili y, siguiendo la teora de la ideolo
ga, Marx.

a p t u l o

DAVID HUME

Introduccin
El pensamiento poltico de Hume es esquivo. Las Enquies y los Treatises
son obras extensas de filosofa, y slo hacia el final contienen material que es
evidentemente poltico. E incluso ni siquiera esa ltima parte parece equivaler a
una teora de la poltica. Los Essays contienen de hecho mucho material polti
co; pero la forma del ensayo tiene como efecto la fragmentacin de su impacto.
Adems, abordan cuestiones que estn relacionadas muy estrechamente con las
preocupaciones y controversias del siglo xviii, que hace que parezcan irrelevan
tes hoy da. Finalmente, la relacin intelectual entre el sistema filosfico escp
tico y el material discursivo y ocasional de los Essays es difcil de articular. No
obstante, Hume es un pensador de una inmensa importancia. El modo en el que
da cuenta de las operaciones de la mente humana ejerci una fuerte influencia,
en general, en la filosofa y, en particular, en los filsofos morales hasta bien en
trado el siglo xix y, de hecho, se puede decir que hasta hoy en da. Las princi
pales obras filosficas inglesas del siglo xx, como la de . J. Ayer, Language,
Truth and Logic, han sido fuertemente influidas por Hume, siendo comn leer li
bros sobre Hume que indican que an hoy est vivo y bien vivo. Esto puede ser
ngafioso, puesto que al igual que muchos otros pensadores, muchas de sus for
mulaciones provienen de las preocupaciones filosficas de su propio tiempo, y se
comprenden mejor si se entienden como respuestas a esas preguntas. Adems,
tratar la teora del entendimiento y la filosofa moral de Hume de un modo ais
lado de su teora social ms amplia, es aislarlas del contexto mismo en el que
ms preocupado estaba por situarlas. Porque Hume estaba preocupado pop el
modo en el que nuestra experiencia, incluyendo nuestra experiencia social, pol
tica y econmica, estaba formada y moldeada por nuestras creencias acerca del
mundo. La identificacin de las fuerzas que configuran nuestras creencias mora
les y polticas fue una de las principales preocupaciones de los pensadores del si
glo xvirr, preocupados como estaban en mantener la estabilidad poltica, y dolorosamente conscientes como eran de la facilidad con la que se poda minar esa
estabilidad si el fanatismo religioso, la intolerancia poltica o la pura codicia ga
naban la partida. Como muchos pensadores de la Ilustracin, Hume consider la
nueva elegancia y civilidad de la sociedad educada un indicio del refinamiento y

HISTORIA DEL PENSAMIENTO POLTICO MODERNO

DAVID HUME

del progreso de la humanidad. Pero no lo dio por sentado, era consciente de que
el progreso poda invertirse, el apoyo a favor del orden existente dependa de una
comprensin y alimentacin apropiada! de las opiniones y las creencias que lo
sostenan.

glicanos por el hecho de negar la Trinidad, en cuyo apoyo anglicanos y catlicos

se unan. Los anglicanos no sostenan que hubiera pruebas empricas a favor de la
Trinidad, pero, utilizando la vieja lnea de argumentacin escolstica que afirmaba
la existencia de algunas cosas que no siendo contrarias a la razn estaban por en
cima de ella, defendan que no haba razones para negarse a aceptar la fe en la Tri
nidad. Los oponentes destas sostenan, en cambio, que no se nos poda pedir que
creyramos en proposiciones que contravenan nuestra experiencia normal o nues
tra razn, y que, por lo tanto, la Trinidad era algo indefendible; era, de hecho, un
artculo incomprensible de fe.4 Los tradicionalistas ms recalcitrantes tendan a re
plicar que era precisamente porque estos misterios eran irreductibles a proposi
ciones racionales que eran artculos de fe, mientras que los destas de lnea dura ar
gumentaban que era psicolgicamente imposible asentir a un artculo de fe al que
no se poda dar ni tan slo un significado claro. Por consiguiente, el razonamiento
religioso abri un camino en la psicologa del entendimiento, de la creencia y la fe,
en el cual se inspiraron de un modo ms determinante los pensadores laicos.
Adems de discutir las limitaciones laicas del conocimiento, el segundo m
bito principal puesto en juego por estos debates era la cuestin de si poda haber
una fundamentacin laica de la moral. De hecho, difcilmente caba separar ambas
preguntas, en la medida en que la moralidad era considerada absolutamente de
pendiente de la religin, y se reduca a un tema de saber o de ignorancia del man
dato de Dios. Para el tradicionalista, Dios desempeaba dos papeles esenciales y
relacionados en la teora moral. Primero, al promulgar los imperativos morales (los
diez mandamientos, el sermn de la montaa, etc.), declaraba cul era el conteni
do de la moralidad a una humanidad que, de otro modo, estara confundida y sera
incapaz de deducir ese contenido a partir, de sus circunstancias; una operacin que,
de todas formas, algunos pensaban que deba ser posible. En segundo lugar, al re
velar a la humanidad una escatoioga del juicio final y la perdicin, la religin pro
porcionaba motivos suficientes para hacer que el hombre se adhiriera a ese orden
moral. Los intentos para establecer una base laica para la moralidad tenan, por
consiguiente, que operar a dos niveles diferentes, para hacer frente a las objecio
nes que sostenan que la moralidad natural no llegaba a hacer paralelos esos pa
peles divinos. En primer lugar, tenan que mostrar que las claras e inequvocas in
tuiciones morales eran alcanzables sin revelacin, y, en segundo lugar, que los mo
tivos necesarios para sostener la conducta moral se podan establecer sin temor al
fuego eterno del infierno.____
Este tipo de intentos siguieron en sentido amplio tres tcticas. Hubo aquellos
que, siguiendo a Shaftesbury y Hutcheson, daban cuenta de la moralidad como un
tipo de sentido moral intuido o innato, casi una facultad natural que, aunque po
da precisar cultura (en gran medida para Shaftesbury, y en menor para Hutcheson),
era, en principio, accesible para todos. Luego haba quienes, siguiendo en ello a
Hobbes, intentaban establecer la moralidad en los fundamentos de una dudosa au
toridad del egosmo psicolgico. De hecho, a nivel motivacional, los moralistas tra
dicionales se inscriban en este ltimo grupo, y se contaban entre los ms francos,
haciendo de la moralidad, con bastante desvergenza, un asuntle contrapeso en-

146

Los supuestos metodolgicos de Hume y los lmites

del entendimiento
L O S ORGENES TEOLGICOS DE LA FILOSOFA DE LA CREENCIA Y LA MORAL

A principios del siglo x v i i i , las cuestones epistemolgicas__yJas preguntas

acerca de la base de la moralidad estaban todava inextricablemente entrelazadas
con la teologa. Los interrogantes acerca de ios lmites del conocimiento humano
se haban desarrollado tal como el propio Locke reconoca en su clebre ensayo
sobre el tema a partir de intentos de establecer cules eran los lmites de la cer
teza religiosa.1 Ello tuvo a su vez importantes consecuencias polticas, porque
aquello que se poda establecer por medio del dogma y el ceremonial, poda ser im
puesto legtimamente. La tolerancia era slo importante en cosas en las que la cer
teza era inalcanzable, o bien en asuntos indiferentes.
A partir de la dcada de 1690 se asisti a un spero debate sobre los lmites
^ de la certeza religiosa, en el cual la filosofa de Locke desempe un papel impor' Vetante.1
2 En gran medida, aunque no completamente, se trataba de un argumento so^ Obre la propiedad de utilizar criterios racionales y empricos al enjuiciar los temas
de creencia religiosa. La Iglesia anglicana, en contra del catolicismo una ame
naza considerable bajo los reinados de Carlos II y de Jacobo II, estaba obligada
a adoptar una epistemologa emprica. En su opinin, la evidencia de la existencia
de Cristo y, sobre todo, de su resurreccin, la prueba que obtiene al dudar Toms,
se basaba en pruebas empricas.3 La Iglesia catlica, al insistir en la doctrina de la
transustanciacin confunda la condicin de las pruebas que proporcionan nuestros
sentidos y pona as en tela de juicio la base sobre la que se apoyaba el Cristianis
mo. Algunos crticos anglicanos aun iban ms all y acusaban a los catlicos de ir
no slo contra la razn! sino tambin contra la evidencia. Aqu, sin embargo,
los anglicanos pisaban un terreno ms difcil, porque al igual que los catlicos ha
ban de precaverse de los disidentes, muchos de los cuales se distinguan de los an

y>

1. John Locke, An Essay Concerning Human Understanding (Oxford, 1975), The Epistle to the Reader,
p. 7. Cranston explica que la naturaleza del tema estaba muy alejado de ello como los principios de moralidad y
religin revelada, en M. Cranston, John Locke, a biography (Oxford, 1985), pp. 140-141.
2. Para la cuestin de los inicios del debate, vase John W. Yolton, John Loche and the Way o f Ideas- (Ox
ford, 1956); vase Robert Sullivan, John Toland and the Deist Controversy, caps. 2 y 3 (Harvard, 1982), contiene un
buen tratamiento reciente de las cuestiones religiosas y epistemolgicas; para una consideracin de conjunto, vase
Leslie Stephen, English Thought in the Eighteenth Century, 2 vols. (Londres, i 88 i), esp. vol. 1, caps. 2-4. Sin em
bargo, no existe un tratamiento moderno de conjunto que relacione estas preocupaciones con la poltica tal y como
claramente lo fueron para muchos de sus contemporneos, aunque merece ser citado el ensayo sugerente de J. G. A.
Pocock, The Problem of the Enlightentncnt, en Prez Zagorin (ed.), Cultur and Polilics from Puritanism to Enlightenment (Berkeley, 1980), que sugiere las razones por las que el foco britnico del debate ilustrado cambi com
pletamente la direccin del eje fe religiosa-epistemologa laica que en gran parte asuma en el continente.
3. Obispo Edward Stiliingfleet, The Doctrine ofthe Church ofRorne Truly represented by a Protestant o f the
Church o f England ( 1686), pp. 50-54: Algunos de ios artculos ms importantes de la fe cristiana suponen de hecho
que las pruebas de nuestros sentidos son verdaderas.

147

4.
El notable desta John Toland escribi que la religin revelada de Dios no poda contradecir la experien
cia porque si lo que l deca no se adecuaba con sus nociones comunes no le comprenderan; por qu Dios no de
ba querer ser comprendido? John Toland, Christianity not Mysterious (1696), p. 133.

148

tre los beneficios paradisacos y el placer terrenal. En tercer lugar, haba quienes
intentaron demostrar que la moral era una cuestin de puro raciocinio, y la inmo
ralidad una suerte de contradiccin.5
Fue a partir de este contexto como Hume empez la andadura de sus investi
gaciones. Sabemos que Hume quem un abultado libro de ensayos en el que haba
tratado diversos argumentos teolgicos. Tambin entreg parte de su filosofa mo
ral a Hutcheson para que la criticara.

El

DAVID HUME

HISTORIA DEL PENSAMIENTO POLTICO MODERNO

m to d o e x per im en ta l

Aunque repudiaba (infructuosamente) el trmino desta, no hay duda de que

Hume estuvo determinado, como ellos, a intentar v a establecer una teora plena
mente laica y naturalista del entendimiento humano, la moralidad v la poltica. Al
hacerlo, reconoca la influencia de dos figuras que dominaron la vida intelectual
del siglo x v iii , Newton, en las ciencias naturales, y Locke. en ia epistemologa y
las ciencias humanas.6 Hume atribua el xito de esos pensadores a dos dispositi
vos metodolgicos que decidi seguir. Se trataba de los principios de la economa
de la explicacin y_el empirismo.
La metodologa de Newton inclua la recomendacin de que siempre debemos
preferir, en una condicin de igualdad entre las otras pruebas, aquella explicacin
que sea ms simple y ms econmica, en el sentido de que use el menor nmero
de categoras explicativas a fin de dar cuenta del acontecimiento en cuestin. Por
consiguiente, y tomando un ejemplo por entonces coetneo, Hume sostena que al
explicar cmo los seres humanos elaboran juicios de hecho, tanto sobre la mo
ralidad como acerca del arte debemos, si ello es posible, referirlos todos a un
nico proceso mental, o al menor nmero posible de elementos de actividad men
tal, en lugar de atribuir a los seres humanos diferentes facultades o sentidos que
den cuenta de cada una de las diferentes clases de juicios que hacemos: factuales,
morales y estticos.7
Se trata de una tmida aplicacin del mtodo newtoniano. La clebre afirma
cin de Newton, hiptesis non jingo, para proporcionar explicaciones de lo que no
poda verificar empricamente, le condujo a resistirse a-las. mltiples invitaciones
expresas en el sentido de atribuir una fuerza no material a la gravedad, una fuer
za que slo se conoca a travs de sus efectos. Esta advertencia escptica moldea
por completo el mtodo de Hume, y, aunque construya explicaciones hipotticas de
5. Para una antologa vase. L.- A. Selby-Bigge (ed.), Btish Moralists, 2 vols. (Oxford, 1897; reed. Nueva
York, 1967).
6. Hume menciona tambin a Shaftesbury, Mandeville, Hutcheson (con los que mantuvo correspondencia) y
Butier; vase David Hume, A Treatise o f Human Nature, L. A. Selby-Bigge (ed.) (Oxford, 1888 [Londres, 1739, para
la edicin original]), p. xxi, (Todas las referencias se hacen en funcin de esta edicin, que a partir de ahora denomi
naremos Treatise.) Aunque Hume adopt ios mtodos de Locke y Newton en sus intentos de fundamentar un enten
dimiento laico del hombre y la moral, ello no nos debe llevar a creer que esos pensadores consideraran que sus m
todos tuvieran implicaciones laicas. Ambos eran hombres devotos, aunque dudosamente anglicanos ortodoxos.
7. Treatise, p. 282, como en las ciencias naturales: aunque los efectos son muchos, los principios de los que
aqullos se derivan son pocos y sencillos, y [...] sta es la seal de un naturalista poco hbil para tener recursos de
una cualidad diferente para explicar cualquier operacin diferente, tambin, en la filosofa moral, para inventar sin
escrpulos un nuevo principio para'cada nuevo fenmeno, en lugar de adaptar el antiguo; para sobrecargar nuestras
hiptesis con una variedad de esta clase; todas ellas son, ciertamente, pruebas de que ninguno de estos principios es
el adecuado y de que deseamos cubrir, con cierto nmero de falsedades, nuestra ignorancia de la verdad.

149

los orgenes de las virtudes y de las instituciones polticas, Hume intenta sujetarlas
rigurosamente recurriendo a las propiedades experimentadas de la conciencia. Al
expresar la ambiciosa esperanza de que poda hacer que las ciencias morales avan
zaran tanto como las naturales, Hume alude claramente a Newton al sugerir que ha
ba hallado, en la asociacin de las ideas, una suerte de atraccin, que en el mun
do mental acabar descubrindose que tiene efectos tan extraordinarios como los
tiene en el mundo natural, y que se muestra de muchas y variadas formas.8
Hume repite la crtica sarcstica que Hobbes diriga a los escolsticos, por
que multiplicaban supuestamente las entidades explicativas ficticias, entidades que
eran tan numerosas como diferentes los acontecimientos a explicar.
Encuentro que la filosofa moral transmitida hasta nosotros desde .la_Antigiip.dad, trabajaba con la misma incomodidad que se han encontrado en la filosofa na-,
tura!, a saber, la incomodidad de .ser completamente hipottica, v de~ser mas de
pendiente de la invencin que de la experiencia. Cada uno consultaba su fantasa a
la hora de crear esquemas de virtud y felicidad, sin considerar la naturaleza huma
na, de la cual tiene que depender toda conclusin moral. Por consiguiente, resolv
hacer de esta [naturaleza humana] m estudio principal y la fuente de la que deri
var toda verdad tanto en la crtica como en la moralidad.9

Hume pensaba que las explicaciones acerca de cmo se podan elaborar jui
cios morales deban construirse a partir de las propiedades ms simples e intuiti
vamente ms evidentes de la conciencia, tal y como la experimentamos. A nivel fi
losfico, por consiguiente, Hume intentaba establecer las bases de la comprensin O6
humana, as como establecer los juicios de todo tipo sobre una base experimen
tal; un trmino algo errneo puesto que por tal entlemfe no a^mtervenin activa Q
en el fenmeno o su control, sino el hecho de tener en cuenta como evidencia o ex
plicacin slo aquello que fuera capaz de ser experimentado por los sentidos, o por
introspeccin. En este sentido, la historia es (o debe ser) experimental al ser mu- \
chas colecciones de experimentos, mediante las que el poltico o el filsofo moral
establecen los principios de su ciencia, una ciencia hecha posible por la suposi
cin de una cierta uniformidad de base en nuestras naturalezas humanas subya
centes.10 As en la Introduccin al Treatise afirma que, aunque
debemos esforzarnos por hacer nuestros principios tan generales como sea posible,
planificando nuestros experimentos hasta el ltimo extremo y explicando todos los
efectos a partir del menor nmero posible de causas y de las ms simples, es
con todo cierto que no podemos ir ms all de la experiencia."

. En el primero de sus tres Treatises, el que dedica al entendimiento, este m

todo se aplica a la cuestin del entendimiento que el ser humano tiene del mundo.
8.

bul., p. 13.
9. J. Y. T. Greig (ed.), The Letters o f David Hume, 2 vols. (Oxford, 1932), vol. 1, p. 16.
10. David Hume, Enquies Concerning Human Understanding and Conceming the Principies o f Moris,
L. A. Selby-Bigge (ed.) (27 ed., Oxford, 1902 [Londres, 1777]), p. 83. (Todas las referencias son a esta edicin, a la
que a partir de ahora nos referiremos como Enquies.) Hume crea que haba causas reales y regulares que operaban
en la naturaleza pero negaba que llegramos a conocerlas. Lo mximo que podamos alcanzar era una suerte de ar
mona entre el curso de ia naturaleza y la sucesin de nuestras ideas, ibid., p. 54.
11. Treatise, p. xxi.

150

HISTORIA DEL PENSAMIENTO POLTICO MODERNO

DAVID HUME

El anlisis del proyecto de Hume ha tenido ocupados a numerosos especialistas du

rante los dos ltimos siglos y medio, avivndose el nivel de inters en este siglo,
desde que la filosofa anglosajona ha vuelto a tener unas preocupaciones similares.
Slo tendremos espacio para entresacar aquellas cuestiones que han demostrado
ser ms relevantes para el pensamiento moral y poltico de Hume.

La

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v

imff*
jete*

p s ic o l o g a h u m a n a

Hume insiste en que las percepciones de la mente son de dos tipos: impresio
nes e ideas. Las impresiones son las ms vitales e involuntarias, y el resultado de
nuestros sentidos. Las ideas son menos inmediatas y distintas, y son el resultado de
nuestra reflexin y pensamiento acerca de aquellas impresiones, o partes de ellas;
porque la mente es capaz de analizar y reelaborar ideas cuyo origen son las impre
siones. Esto explica, por ejemplo, nuestra habilidad para concebir la idea de un tri
tn o de un unicornio sin haber visto nunca ningn espcimen: estn compuestos
de partes de seres de los que s hemos tenido impresiones. Entonces, el primer prin
cipio de Hume es que todas nuestras ideas simples proceden de un modo media
to o inmediato de sus impresiones correspondientes. El alcance del escepticismo
de Hume se hace patente cuando llama inmediatamente nuestra atencin acerca del
hecho de que con ello ni se prueba ni se desaprueba la cuestin de las ideas inna
tas. Las impresiones, es cierto, no se derivan de nada de lo que no seamos cons
cientes, de ninguna percepcin precedente, y parecen ser expresadas por nues
tros sentidos, aunque de ello no podemos concluir que, tal como eran, provengan
del exterior. Las impresiones se distinguen de las ideas en nuestra conciencia, me
ramente por la fuerza v la viveza y no por su origen externo, surgen en el alma a
partir de causas desconocidas.12 Como ya haba mostrado el obispo Berkeley, el
pecho extraordinario es que e empirismo ms escrupuloso la confianza en la evi
dencia de la experiencia no apoya una creencia'segura en un mundo externo in
dependiente de la conciencia. En su lugar, se detiene en seco ante el contenido de
nuestras mentes experimentadoras, un contenido que sigue siendo resueltamente
idealista. Esta conclusin une, tal como veremos, curiosamente a Hume, el para
digmtico empirista britnico, con Hegel, el paradigmtico idealista.13
Hume a continuacin observuliech deIa psicologa humana antenormem
te sealado por Hobbes y Locke as como por los filsofos y escritores del si
glo xvm: que la mente parece relacionar o asociar entre s impresiones bastante di
ferentes, de tal modo que la aparicin de una idea conduce, casi involuntariamente,
a otra. La idea de asociacin ya haba reclamado la atencin de los ensayistas y
pronto constituy la basedeuna deshilvanada novela, el Tristram Shandy de Lawrence Stern. No obstante, Hume reclama para s el hecho de ser el primero en ana
lizar y clasificar los principios a travs de los cuales opera la asociacin. Seala que
2. Ibid., p. 7; Enquies, pp. 19, 22.
13. El Treatise Concerning che Principies a f Human Knawledge, del obisbo Berkeley fue publicado en 1710El subttulo de la obra indica las relaciones entre las cuestiones religiosas, epistemolgicas, y morales subrayadas ms
arriba: en donde se investigan las principales causas de error y dificultad en las ciencias, junto con los fundamentos
del escepticismo, el atesmo y la irreligin. La inslita y, para algunos, paradjica semejanza entre Hegel y Hume la
explora con cierto detalle Chris Berry, Hume, Hegel and Human Nature (La Haya, 1982).

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1

151

impresiones particulares se pueden asociar en la mente a travs de la similitud que

unas tienen con otras, pueden situarse muy prximas unas a otras en el espacio, y
pueden seguirse secuenciamente unas de otras, como la causa y el efecto.
La semejanza es de gran importancia a la hora de discutir la cuestin que
Hume aborda a continuacin, la de las ideas generales o abstractas. El problema de
las ideas abstractas o de las palabras generales que las designan es, para un empi
rista, o filsofo experimental, el hecho de que estas ideas abstractas no se co
rresponden a ninguna impresin o idea particular (por lo menos, si por idea enten
demos algo as como una imagen mental). Cuando pensamos una casa, o un trin
gulo, siempre tiene que ser una casa o un tringulo particular. Por consiguiente,
parece que, o ms bien debemos (contrariamente ai hecho del uso cotidiano que
hacemos de ellas) negar la existencia de ideas abstractas, o debemos relajar nues
tro criterio del empirismo a fin de permitir la existencia material de algo que no
puede conocerse a travs de la experiencia. La afirmacin (hecha por Locke) de
que las ideas generales no son nada sino ideas particulares vinculadas a una nica
palabra es, afirma Hume, uno de los mayores y ms valiosos descubrimientos de
los ltimos aos.14 Hume ofrece una explicacin del modo en el que surgen las
ideas abstractas que descansa en las observaciones acerca de las caractersticas na
turales de la mente. En alguna parte observa que existe una suerte de pereza de la
mente, mediante cuyo concurso no registramos las caractersticas individuales de
cada cosa particular que vemos. Ms bien amontonamos experiencias que tienen
una determinada similitud tosca y fcil con otras. Es como si el esfuerzo mental de
recordar cada una de las caractersticas particulares de las cosas fuera demasiado
para nosotros. En su lugar, nuestra mente parece ordenar las ideas en cajas con
ceptuales o categoras que contienen aquellas que cuentan con caractersticas tos
camente similares.15 As, aunque disponemos de nombres para las personas indivi
duales, aprendemos a identificarlas como individuos; si se trata de rboles o plan
tas normalmente nos sentiremos satisfechos a no ser que seamos botnicos
con denominarles rbol o planta. Pero, aun en el caso de que seamos botnicos,
slo etiquetamos clases de plantas, y no individuos., Hume hace hincapi en el pa
pel del hbito, la costumbre y la socializacin en lo que nuestra sociedad conside
ra como distinciones tiles: Una idea particular se hace general al ser unida a un
trmino general; es decir, a un trmino que, a partir de una conjuncin debida a la
costumbre, tiene una relacin con muchas otras ideas particulares y fcilmente las
recuerda en la imaginacin.16 El hbito, que ha de desempear un papel muy im
portante en su pensamiento poltico, desempea ya un papel central incluso en su
exposicin razonada del entendimiento, un papel que ser an ms explcito en la
afirmacin de la Enquiry segn la cual la costumbre es la gran gua de la vida hu
mana. La costumbre, para Hume, sostiene nuestra epistemologa, nuestro conoci
miento prctico v nuestra sociedad.17
14. Treatise. p. 17.
15. Ibid., pp. 17-25.
16. Ibid., p. 22; socializacin, p. 20; y vase p. 60.
17. Enquiry Concerning the Human Vndersianding (Oxford, 1902), p. 44; y sin la influencia de Ja costum
bre, seramos completamente ignorantes de cada realidad mis all de lo que se halla inmediatamente presente en nues
tra memoria y sentidos. Nunca sabremos cmo ajustar ios medios a los fines, o cmo emplear nuestras facultades na
turales en la produccin de cualquier efecto. Habr un fin inmediatamente despus de toda accin, as como de la par
te principal de la especulacin, ibid., p. 45.

152

DAVID HUME

HISTORIA DEL PENSAMIENTO POLTICO MODERNO

Que la relacin entre las ideas que aprendemos a pensar que son lo mismo
se establezca en la mente y no en el mundo, hace hincapi en un rasgo penetrante
y radicalmente turbador del anlisis de Hume: de un modo sutil, aunque insistente,
su exposicin del entendimiento lleva, y atribuye a la mente, relaciqnes y propieda
des que el sentido comn podra atribuir al mundo. Por consiguiente, este anlisis
establece la fundamentacin tanto de una sociologa de la creencia (una teora se
gn la cual la creencia es determinada por las circunstancias del creyente) y de un
corrimiento hacia el idealismo (la doctrina segn la cual la nica clase de cosas de
las que podemos tener conocimiento directo son las ideas). Se trata de algo que es
particularmente importante en la justificacin de la causalidad por Hume.
La causalidad es importante para Hume, como lo es para cualquier investiga
dor del mundo social, porque basamos nuestra afirmacin de que existen verdades
generales acerca de la naturaleza de la humanidad y del mundo que se han de des
cubrir, en la suposicin de la uniformidad de la causalidad. Pero es tambin im
portante porque, en su exposicin de cmo formamos ideas (que utilizamos al ra
zonar) a partir de impresiones (que experimentamos a travs de los sentidos), su
pone que existe cierto vnculo causal regular, no slo entre las ideas y las
impresiones sino tambin entre ellas y los objetos que se cree que las causan. Por
consiguiente, el vnculo entre realidad, nuestras impresiones y nuestro razona
miento v. en consecuencia, entre nuestro pensamiento y el mundo real, es, supone
mos. de naturaleza causal. La causalidad es aquello que garantiza, o parece garan
tizar, este vnculo. Con todo, el anlisis que Hume hace de esta garanta es, en
realidad, algo muy frgil.
La que existe entre causa y efecto es una de las tres relaciones o asocia
ciones entre ideas o impresiones sealadas anteriormente por Hume. Qu es la
naturaleza de la relacin de causa y efecto? Para Hume esta pregunta significa, de
hecho, cules son las unidades experienciales que componen la idea de causacin.
Indica tres caractersticas: la contigidad para que dos cosas aparezcan como la
causa y el efecto tienen que aparentar tocarse en algn punto, ya sea directamen
te o va una serie de intermediarios ; en segundo lugar, la prioridad la causa
tiene que preceder al efecto en el tiempo. Pero estas dos experiencias .no bastan
en s mismas para completar la idea de una causa; la sucesin temporal y el con
tacto fsico tienen lugar sin que medie una relacin de causalidad. Aquello que
consideramos absolutamente necesario para la causalidad es la idea de una cone
xin o relacin necesaria.18 Aunque sintamos que es cierto, segn Hume no exis
te ninguna razn para creer en la ubicuidad de la causalidad. De un modo an ms
demoledor, no tenemos pruebas sensoriales de la conexin necesaria que pare
ce ser una parte tan esencial de la idea de causalidad. Aquello que parece una ha
bilidad para discernir causas, es simplemente una habilidad para enunciar un prin
cipio general en el que entra el ejemplo individual, pero con ello no vamos ms
all de una generacin de experiencias pasadas. Pongamos, por ejemplo, cuando
un globo estalla al aproximarlo al fuego. Podramos afirmar que el calor ha sido
la causa de que el globo estallara porque sabemos por la ley de Boyle que los ga
ses que son calentados se expanden y que los globos tienen una elasticidad limi
tada. Pero en nuestra experiencia, el hecho de que un globo estalle es un acont
is.

Treatise, pp. 75-77.

153

cimiento nico, y la ley de Boyle es slo un enunciado general de acontecimien

tos nicos similares: ni la experiencia particular, ni la ley inducida a partir de
un cierto nmero de casos, revelan la conexin necesaria que nos gusta pensar
que es tan esencial para que una verdadera causa exista. Por muy atentamente que
o)a
miremos, argumenta Hume, nunca percibimos una causa; lo que vemos es un
acontecimiento que sigue a otro. No hay justificacin en la experiencia o a travs
del, anlisis racional para creer en la existencia real de una relacin necesaria. Este
aspecto de la causalidad, lejos de ser un hecho natural acerca del mundo, es sim
plemente una idea que la mente aporta a los acontecimientos secuenciales conti
guos en su experiencia. La causalidad es simplemente uno de los modos en los
Cjue la pereza de la mente rene o permite la asociacin de las ideas:

. Cuando la mente, por consiguiente, pasa de la idea o impresin de un objeto '

a la idea o creencia de otro no est determinada por la razn sino por ciertos prin
cipios que se asocian a las ideas de estos objetos, y los unen en la imaginacin. As,
aunque la causalidad sea una relacin filosfica que implica contigidad, sucesin
y conjuncin constante, no obstante, slo es as en la medida en la que es una rela
cin natural y produce una unin entre ideas, a partir de las cuales somos capaces
de razonar o de sacar inferencias.19

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La posicin de Hume, tal como l mismo reconoce, es muy destructiva. Des

truye la base de nuestras creencias ms fundamentales acerca de la regularidad de
los fenmenos en el mundo externo y la integridad de la relacin que mantenemos
con l. Este profundo.escepticismo se denomina pirronismo, en honor del funda
dor de la antigua escuela escptica, y la nica escapatoria que Hume ve a esta si
tuacin no es intelectual, sino que consiste en dejar meramente que nuestras dis
posiciones naturales reafirmen su presuposicin de la realidad y la regularidad en
las que actuamos, pero que no podemos demostrar:
Afortunadamente sucede que, al ser la razn incapaz de disipar estas nubes, la
naturaleza misma se basta [...] mediante la relajacin de esta inclinacin de la men
te o mediante cierta distraccin [...] Ceno, juego una partida de backgamon, con
verso, me divierto con mis amigos; y cuando, despus de tres o cuatro horas de di
versin quisiera volver a estas especulaciones, se presentan tan fras, tan extraas y
ridiculas que no puedo encontrar en mi corazn motivo para volverlas a iniciar.20

La consecuencia de esto parecera ser la de que la filosofa deja cualquier

cosa tal como es. Puesto que nada puede hacer sino establecer la duda universal,
tal vez haramos mejor en dejarla y volver a lo que el sentido comn sugiere que
es la cosa. Con ello no entraramos en absoluto en consecuencias polticas por
que no habra criterios filosficos para ser ms escptico con respecto a una pos
tura que en relacin a la otra, todas seran por un igual vulnerables. Aunque el
Treatise tal vez d esa impresin, el asunto no se queda ah.21 Existe un sentido
19. iBid., pp. 92. 94.
20. Ibicl., p. 269.
21. Vase R. H. Popkin. David Hume: his Pyrrhonism, en Philosophical Quarterly I (1951), y V. C. Chappeli (ed.), Hume (Nueva York, 1966); vase tambin David Miller, Phtslosophy and Icleologv n Hume's Poltical
Thought (Oxford, 1982), p. 37.

154

DAVID HUME

HISTORIA DEL PENSAMIENTO POLTICO MODERNO

en el que Hume considera que ha establecido una posicin que cree referirse, de
hecho, diferencialmente a las posiciones polticas ms descabelladas y entusias
tas que se haban adoptado durante el siglo anterior y que an eran defendidas
por algunos de sus contemporneos. Porque si el escepticismo aplicado a la fia
bilidad de algunas de nuestras experiencias ms cotidianas est a la orden del da,
cunto ms escpticos debemos ser en relacin con las afirmaciones extrava
gantes acerca de la certeza de la religin, la moral o ios polticos fanticos? Por
consiguiente, cabe considerar filosfica la poltica de Hume en el sentido co
loquial del trmino, como una recomendacin a nuestro ser, como diestramente
se ha expresado en un reciente estudio, una tranquilidad racional o sensible en
circunstancias difciles.22
En la segunda versin de su filosofa escrita unos diez aos despus. Enquiry
Concerning Human Understanding, Hume es mucho ms claro en relacin a la
distincin entre diferentes grados de escepticismo. En esta obra rechaza p.l.scppticismo extremo como incompatible con nuestra naturaleza porque, aunque pue
da dudar de que un trozo de pan siga su curso habitual y me alimente, invaria
blemente lo como y, aunque dude de la existencia de otros seres, sin embargo, les
hablo y discuto con ellos. Afirma, sin embargo, que existe un escepticismo ms
mitigado, o filosofa acadmica, que puede ser tan durable como til y llega a
. sealar el papel del escepticismo mitigado a la hora de refrenar el dogmatismo,
la obstinacin y el orgullo en las opiniones. A modo de criterios para distinguir
entre afirmaciones racional e irracionalmente fundadas, Hume introduce una distincin va clebre entre las diferentes clases de actividad mental, cada una de las
cuales est limitada aunque es competente en su mbito, y entre ambas abarcan
tSd lo que la mente humana es verdaderamente capaz de realizar. Son el pazonmiento abstracto, que se .ocupa de las propiedades lgicas de las palabras o los
nmeros, v la demostracin emprica que determina la verdad o no de las cosas,
de hecho. Aunque la primera clase de argumentos puede proporcionarnos enun
ciados necesariamente verdaderos y garantizados, son verdades que dependen de
los significados que nosotros mismos hemos asignado los trminos en los que
se enuncian. As, por ejemplo, la verdad de que dos ms dos es igual a cuatro
es una verdad consecuente solamente en los significados convencionales que he
mos dado a las palabras dos, ms, igual y cuatro: En cambio, cualquier
afirmacin de un asunto de hecho por ejemplo la afirmacin de que hay hier
ba en el exterior de la ventana de mi estudio depende de las pruebas empricas
de lo que se afirma. No es preciso que recojamos ejemplos de pares de doses que
sumados den cuatros para comprobar la afirmacin sobre aquella relacin mate
mtica, mientras que ser preciso que miremos al exterior de mi estudio para
comprobar la afirmacin sobre la hierba. Ahora, mientras que la primera clase de
razonamiento, si es correcto, es incontrovertible, el segundo caso podra ser, con
bastante facilidad, de otro modo si nevara o estuviramos atravesando un verano
muy seco. Estos dos principios, pensaba Hume, si se aplicaran estrictamente, des
truiran buena parte de lo que pasaba por ser acumulacin de conocimientos a tra
vs de la historia humana:
22. Dimean Forbes, Hume'x Philosophkcd Poliiks (Cambridge, 1975), p. 219. El libro ele Forbes es el inten
to ms importante hecho para colocar el pensamiento poltico de Hume en su contexto poltico inmediato.

155

Cuando repasamos nuestras bibliotecas, persuadidos de estos principios

cuntos estragos haremos? Si cogemos entre nuestras manos cualquier volumen de
teologa o metafsica escolstica, por ejemplo, preguntmonos, contiene algn ra
zonamiento abstracto referente a la cantidad o al nmero? No. Contiene algn
razonamiento experimental relativo a los asuntos de hecho y la existencia? No. En
tregumosle a las llamas porque no contendr nada ms que sofismas y quimeras.23
'

El escepticismo limitado de Hume descarta los entusiasmos religiosos o metasicos ms extravagantes. Pero el hecho de que se centre en las operaciones de
la mente humana tiene consecuencias para aquello en lo que ms debiera estar ocu
pado el cientfico social escptico, es decir, el enjuiciamiento de la creencia social
y poltica en trminos de las propiedades naturales de la mente, lo que significa
centrarse en cmo las creencias llegan a ser defendidas y de qu modo operan, en
lugar de fijarse en si son ciertas.

La filosofa moral v poltica queda, significativamente, menos afectada por el

escepticismo emprico de Hume que la filosofa natural. Porque mientras Hume da
cuenta del ntendimiento, en realidad, lo que hace es socavar nuestra fe en la cohe
rencia y cognoscibilidad del mundo material externo, afirmando que muchas de sus
supuestas caractersticas son propiedades de la mente; sin embargo, por esta razn,
la mente ofrece esperanzas mucho mayores para la investigacin del mundo de la
conciencia, de la que la moral y la poltica son una parte muy importante. De un
modo altamente relevante, el empirismo de Hume, o la fiabilidad de los sentidos,
prepara el camino para el idealismo, aunque sus consecuencias plenas no se dibuja
rn hasta la obra de Hegel, unos sesenta aos despus. El modo en el que la mente
forma ideas morales y polticas, y las aplica a los juicios es el tema del tercer
Treatise de Hume, acerca de la moral.

La historia natural de la moralidad

L

TEORA DE LAS VIRTUDES NATURALES

La explicacin que de la moralidad presenta Elume, est fuertemente estruc

turada por las observaciones que haba realizado acerca del funcionamiento del en
tendimiento humano, y por la limitacin de las proposiciones racionales y verda
deras a los dos modos de tratar las relaciones entre ideas y las relaciones que des
criben los hechos.
La primera es su peticin de que la razn slo puede tratar de cosas prcticas o
de relaciones entre ideas. Por consiguiente, si la razn puede discutir acerca de la
moralidad, la moralidad tiene que resultar ser una cosa u otra, o cierta combinacin
de ambas.
En segundo lugar, Hume plantea afirmaciones fuertes, que recuerdan a Hobbes, sobre la relacin entre razn y deseo. En una clebre y espectacular sentencia
declaraba que la razn es y debe ser la esclava de las pasiones, e insista en que
como resultado no es contrario a la razn que prefiera la destruccin del mundo
23.

Enquiry, p. 165.

156

HISTORIA DEL PENSAMIENTO POLTICO MODERNO

entero antes que araarme el dedo meique. Su finalidad aqu es la misma que la
de Hobbes: la razn nunca puede ser un motivo para la accin. Adems, los deseos
particulares .no se pueden considerar como razonables o insensatos en s mismos,
sino slo en tanto que se basen en creencias ciertas o falsas, o sean coherentes o
contradictorios con otros proyectos o deseos que tenemos.24
En el punto de mira de Hume estn aqu, por lo menos en parte, los moralis
tas racionalistas que intentaban reducir la moralidad a cierta clase de contradiccin
o, en los trminos del propio Hume, a una relacin entre ideas. Este modo de ver
las cosas fue presentado muy bien por William Wollaston en The Religin ofNature Delineated (1722). Wollaston argumentaba que toda maldad era una clase de
mentira. El robo es pretender que algo que no es propiedad de uno en realidad s
lo es. La fornicacin es actuar como si uno estuviera casado cuando no lo est. La
censura moral implica, por consiguiente, la identificacin de las contradicciones
entre lo que es cierto y lo que falsamente se presenta como verdadero.25 Hume se
ala que argumentos como los antes citados en ningn caso revelan los fundamen
tos de la moralidad, puesto que la habilidad para identificar los actos individuales
como contradicciones presupone que previamente conocemos los principios mora
les, principios que no se pueden basar en la identificacin de las contradicciones
sin crear un crculo vicioso.26
Esta objecin es importante al indicar una caracterstica fundamental de la ar
gumentacin humeana de la moralidad y una distincin que, de ser ignorada, pue
de provocar una gran dificultad para entender la explicacin de Hume. La distin
cin reside entre explicar cmo puede elaborarse un juicio moral individual (el cual
puede invocar la nocin de una regla moral) y explicar cmo, en primer lugar, sur
ge una regla moral o una convencin (la cual no puede invocarla). Discutiremos
acerca de ello ms adelante.
El tercer punto que establece trata de la relacin o correspondencia entre los
juicios morales y otra clase de razonamiento con el que podemos sensatamente
estar comprometidos: la demostracin emprica. Una vez ms, Hume niega que
las cualidades morales sean propiedades empricas simples. La moralidad no es
un hecho o una verdad acerca del mundo; lo bueno y io malo no son cualidades
inherentes de las cosas, o que acten como el tamao y la forma, o incluso como
las cualidades menos objetivas como el color o el gusto.27 Tampoco son de nin
gn modo anlogos a esas cualidades, de tal manera que puedan ser intuidas por
una facultad especial de la mente. Una vez ms, existe un impulso polemizante
en esta afirmacin. Francis Hutcheson, a quien Hume haba dado a leer su Treatise antes de publicarlo para que lo comentara, era el ms clebre de aquellos fi
lsofos que, precedindole, haban experimentado con la nocin de un sentido'
moral capaz de identificar de un modo inherente las acciones buenas y malas.
Aunque intentaba establecer un puente de unin entre la teora moral escandalo
samente laica del tercer conde de Shaftesbury, que intentaba fundamentar la mo
24. Treatise, pp. 414-416.
25. La obra de Wollaston es compendiada en British Moralista, vol. 2, pp. 361 y ss. La relacin de Hume con
estos moralistas contemporneos suyos queda muy bien expuesta en D. Fate Norton, David Hume: Common Sense
Moraist, Sceptical Metaphysicion (Princeton, 1982).
26. Treatise, p. 462, nota.
27. Ibid., pp. 468-469.

DAVID HUME

157

ral en el gusto, y aquellos severos eclesisticos que queran mantener la identifi

cacin de la moralidad con la voluntad o el mandato de un Dios aterrador, Hut
cheson fue criticado tanto por los moralistas religiosos, porque reduca la mora
lidad al instinto animal o a la sensacin, como por los racionalistas, que pensa. ban que la moralidad tena que derivarse de algo ms digno que las sensaciones
que compartimos, por lo dems, con los animales. El clrigo John Balguy, por
ejemplo, reconoca de forma caracterstica el papel de la sensacin o sentimien
to en la motivacin de nuestras acciones morales, aunque insista en que ello
nunca poda constituir por s mismo su moralidad.28 La posicin de Hume erar
an ms ultrajante en el sentido de que intentaba separar no slo el mecanismo)
: mediante el cual se tiene experiencia de la sensacin moral, sino tambin los pro-1
pios valores de la moralidad de cualquier conexin con Dios o lo trascendente, i
Ai contrario, Hume se propona mostrar cmo la moralidad surge de una serie de '
interacciones entre el mundo naturaj_y las p ropledarfeTcon^^
te (a travs deJjTjxitrciqjec c ^
descuSnrqu^s
esencialmente el Bien Moral, intenta descubrir cmo llegamos a creer que est
constituido como creemos que lo est. De hecho, se propone escribir una anato
ma y_una historia natural_de nuestras creencias morales.
Da3o^T^cHazo^eTameta^ica" porparteclFHume, y su negacin de que la
moralidad pudiera deducirse de la razn o ser un hecho del mundo, parecera que
la moralidad podra ser muy pocas cosas. Sin embargo, hay algunas realidades que
en absoluto tienen que ver con el mundo externo sino ms bien con nuestras pro
pias psicologas, y Hume cree que los juicios mora! v poltico son primariamente
fenmenos de la mente humana y han de ser comprendidos como tales. La posi
cin de Hume, aunque es extrema en su forma, es coherente en este punto con la
de otros pensadores polticos de primera lnea de su poca como Montesquieu,
Rousseau y Burke, que insisten, todos ellos,'en que la base de la poltica descansa
en la opinin o en las creencias de los ciudadanos. La filosofa poltica queda ;
como resultado altamente preocupada por las propiedades y caractersticas de la
creencia o, como escuetamente diramos hoy, por la sociologa de la creencia. El
reconocimiento explcito de ello y la absorcin del impacto del contenido racional
de la creencia no se producir hasta una vez contextualizadas las consecuencias de
la Revolucin Francesa, con la invencin por Destutt de Tracy del trmino ideo
loga. Sin embargo, en este contexto, como por lo dems sucede a menudo, el fe
nmeno precede al trmino.
El elogio o la culpa morales, afirma Hume, surgen de una sensacin o senti
miento que experimentamos en nuestro interior al contemplar determinados actos.
Puesto que, como insiste Hume, no hay contenido moral en los actos mismos, y
puesto que niega tambin la existencia de valores morales intuitivos, esas sensa
ciones o sentimientos tienen que explicarse en relacin a algo diferente de ellos
mismos.29 La pregunta que se plantea entonces es: cmo adquirimos las sensacio
nes que tenemos y qu las diferencian de las dems sensaciones qu, si lo hay,'
las hace ser peculiarmente morales ? Hay algo que diferencie nuestra preferen28. John Balguy, The Foundation o f Moral Gaodness, parte II, pp. 42, 65 y ss., fragmentariamente citado en
British Moralists, vol. 2, pp. 196-197.
29. Ninguna accin puede ser virtuosa, o moralmente buena, a no ser que haya en la naturaleza humana cier
to motivo para producirla diferente dei sentido de su moralidad, Treatise, p. 479.

HISTORIA DEL PENSAMIENTO POLTICO MODERNO

158

cia por la benevolencia y la aversin hacia los asesinos de nuestras preferencias por
determinados tipos de helados y la aversin, pongamos por caso, por las acelgas?

El PAPEL MORAL

DE LAS PASIONES

Para elaborar esta clase de distinciones necesitamos comprender la teora de

c \*
las pasiones de Hume. Por pasiones, Hume no entiende la clase de impulsos irre
frenables supuestamente reprimidos por el uso de una segunda piel como sera la
ropa interior de lana de una sola pieza. Para Hume, as como para la mayora de*
*
?/
los escritores de su poca, las pasiones incluyen todos aquellos deseos y aversio
r
nes que pueden motivarnos a actuar. Existen pasiones tranquilas as como tambin
& :k
violentas.
Hume distingue entre pasiones primarias y secundarias, estableciendo as un
paralelismo con la divisin cognitiva entre impresiones originales y secundarias.
Las pasiones primarias parecen surgir originalmente en el alma, o en el cuerpo,
como se quiera llamarle, sin que haya un pensamiento o percepcin preceden
te.30 Tales pasiones son lo que daramos en llamar los impulsos naturales o ins
tintivos del hambre, la sexualidad y la comodidad fsica. Hume est menos inte
resado en este tipo de pasiones que en lasgaasiones^ecundarias o reflexivas, que PScr/?< <T
son resultado de una combinacin_de pasiones primarias e ideas reflexivas. Tales
pasiones pueden ser tranquilas o violentas, una divisin que Hume parece consi
derar que se adeca grosso modo, por un lado, a las sensaciones evocadas por el
arte o la naturaleza, y, por el otro, a las evocadas por las acciones humanas que
una vez ms Hume divide en directas (deseo, aversin, afliccin, alegra, espe
ranza, miedo, desesperacin y seguridad) e indirectas (orgullo, humildad, ambi
cin, vanidad, amor, aborrecimiento u odio, envidia, piedad, malicia, generosi
dad). Estas ltimas pasiones son las ms evidentemente sociales. El primer par:
orgullo y humildad (que resultan estar ntimamente relacionadas con la morali
dad)31 derivan, segn sugiere Hume, de la consideracin de un determinado ob
jeto de vala o de mofa asociado al yo.32 El inters de Hume por los principios
generales que originan estas sensaciones, y su relativa despreocupacin por aque
llo a lo que se adhieren, queda ilustrado por el tratamiento que da a la ltima. Si
queremos saber qu cualidades o bienes particulares son la causa del orgullo o la
humildad slo nos es preciso consultar el uso comn: puesto que la costumbre
y la prctica han [...] establecido el justo valor de cualquier cosa [...] y nos
guan mediante mximas generalmente establecidas en las proporciones que de
1>L
bemos observar al preferir un objeto en lugar de otro.33
Puesto que la moralidad nos lleva a actuar as como a hacer juicios, algo de
lo que ni la razn ni el mero conocimiento de ios hechos es capaz de hacer, la mo7 ^
ralidad tiene que ser una forma de^pasin.34 Con todo, la moralidad es diferente de
otras formas de pasin en el sentido de que se aplica slo a determinados objetos
30.
31.
32.
33.
34.

Ibicl., p. 276.
Ibicl., p. 473.
Ibicl., pp. 277-279.
Ibicl., p. 294.
Ib, p.457.

DAVID HUME

159

y slo bajo circunstancias particulares. El anlisis de las circunstancias en las que

la moralidad entra en juego, piensa Hume, nos dir mucho acerca de su naturaleza
y orgenes.
En primer lugar, no aplicamos juicios morales a objetos inanimados. Aunque
podamos admirar o temer fenmenos naturales como terremotos y erupciones vol
cnicas, no los juzgamos moralmente como buenos o malos. Incluso en el mundo
animal, el parricidio o el incesto no se consideran censurables en los animales
como s lo son en los humanos. A partir de Cicern, los moralistas (que argumen
tan que estas acciones son culpables en los hombres porque tienen conocimiento
de la moralidad, mientras que no lo son en los anmales), an tienen el problema
de explicar cmo conocemos y en qu consiste la inmoralidad.35
En segundo lugar, los juicios morales no nos dicen _acerca_.deJk>s_hechos j e j a
situacin ms de lo que ya sabamos. Exactamente, de la misma manera en que bn
detallado examen de una relacin de causa y efecto no genera pruebas adicionales
acerca de la conexin necesaria entre la causa y el efecto, as ningn examen de
tallado de, por ejemplo, un sacrificio ritual humano, revelar las cualidades emp
ricas que le distinguen de una intervencin quirrgica que acaba en fracaso: la mis
ma preparacin del sujeto, el mismo modo ritual que rodea a la incisin en el cuer
po, el uso de sustancias valiosas, la misma jerarqua de ayudantes, etc.36
En tercer lugar, los juicios morales, aunque relacionados con lo que es bene
ficioso v perjudicial, no se pueden aplicar simplemente a lo que beneficia o perjuficaial juez en tanto que individuo. Para decirlo de un modo ms formal, no se
identifican, en sentido lato, con las pasiones egostas. No puedo juzgar, simple
mente porque me beneficie de ello, que una accin es moralmente buena.37 Ade
ms, los juicios morales se aplican apropiadamente a los motivos y al carcter de
la persona que realiza la accin (y esto explica, una vez ms, la razn del porqu
, no se aplican a los animales considerados como seres que supuestamente no refle
xionan sobre sus acciones).38
Miller seala que Hume en este punto slo supone, sin explicarla, la razn del
porqu la culpa moral debe slo estar unida al motivo o a las disposiciones esta
blecidas y no a las acciones y resultados, y que la razn por la que esta distincin
debe ser operativa es problemtica. Aunque es cierto que Hume no nos ofrece una
explicacin de esto, tambin es cierto que, en general, tanto en el mbito del dere
cho como en el de la moralidad, reconocemos la distincin que establece. Un mo
torista que mata a alguien por accidente, no es tan culpable como un atracador de
bancos que dispara un tiro a quien le persigue. Por consiguiente, en la medida en
que Hume resume las caractersticas evidentes del juicio moral, su introduccin, en
este punto del Treatise en el que Hume se encuentra, est perfectamente autoriza35. Ibicl., pp. 467-46S.
36. La moralidad consiste no en cualquier hecho que se puede descubrir mediante el uso del entendimiento
. [...J El vicio se te escapa por completo mientras consideras el objeto
[perol si apuntas tu reflexin hacia el inte
rior de tu pecho y encuentras un sentimiento de desaprobacin
ah hay una realidad; pero ste es el objeto de la
sensacin y no de la razn, ibicl., pp. 468-469.
37. Slo cuando un personaje es considerado en general, sin que medie referencia alguna a nuestro inters
peculiar, causa una sensacin o sentimiento tales que se denomina moralmente bueno o malo, ibicl., p. 472.
38. Que una accin sea o virtuosa o viciosa, lo es slo como un signo de cierta cualidad o carcter. Tiene
que depender de los principios duraderos de ia mente que se extienden sobre el conjunto de la conducta, y forman
parte del carcter personal. Las acciones mismas, al no proceder de ningn principio constante, no influyen en el amor
u odio, orgullo o humildad y, consiguientemente, nunca son consideradas en la moralidad, ibicl., p. 575.

160

HISTORIA DEL PENSAMIENTO POLTICO MODERNO

da. Aunque explicar la base de la distincin sea una labor diferente que deberemos
tratar luego, podramos al menos sealar aqu que la utilidad de nuestras prcticas
morales (cuya importancia Hume quiere subrayar) seguramente recibe un trato me
jor elogiando o censurando slo aquellos actos que son deliberados y que la pro
visin de acciones buenas se ver fomentada con mayor probabilidad promovien
do las disposiciones a realizarlas y no recompensando arbitrariamente los ejemplos
consumados de las mismas. En este sentido, la insistencia de Hume en el motivo
en lugar de en el acto o su producto es bastante coherente tanto con nuestra prc
tica real como con la explicacin utilitarista de cmo una prctica as surge y lle
ga a ser valorada.
El vicio y la virtud entonces no son cualidades de los objetos, sino percep-
ciones en la mente y expresan aprobacin o desaprobacin de las acciones en fun
cin de su carcter general y no simplemente cuando afecten a un portavoz indivi
dual en una ocasin particular. No se trata de prescripciones, se trata ms bien de
observaciones acerca de las propiedades que parece tener la terminologa moral,
que estn basadas (lo cual es cierto en el caso del mtodo de Hume), en nuestra
propia experiencia de lo que parece implicar el juicio moral (en general).
*
Habida cuenta de que la moralidad es una respuesta compleja de este tipo, y
que no es innata, cmo se origina?

l p a p e l m o r a l d e l a s im p a t a

Hume atribuye a los seres humanos la capacidad de la simpata. No se trata

de una atribucin ad hoc introducida simplemente para cubrir un hueco en la teo
ra. Tampoco es (sin embargo) una virtud moral. Es, piensa Hume, un hecho ob
servable acerca de los seres humanos; explicable a travs de la poderosa propie
dad mental de la asociacin de las ideas. Las pasiones pueden expresarse ms f
cilmente entre ideas o impresiones vinculadas en la mente en uno u otro de los
fundamentos de la asociacin: semejanza, contigidad y causa y efecto. Por con
siguiente, nos encontramos sufriendo en el lugar de otro, como si fuera a travs
de la imaginacin, las pasiones que observamos en los otros seres que'se aseme
jan a nosotros o estn prximos a nosotros. Esto explica por qu (principalmen
te) sentimos ms simpata por los seres humanos que por los animales, y entre
los animales, ms simpatas por aquellos que se nos asemejan, como los mam
feros, que por aquellos animales, como los reptiles, que no.39 La contigidad es
tambin relevante. Hume seala que se evoca mejor la .simpata mediante algo
que sea ms prximo a nosotros: el mendigo que tenemos ante la vista indi
gente aunque tal vez no famlico que por las vctimas famlicas de una ham
bruna que tiene lugar en la China, a miles de kilmetros de distancia. No obs
tante, cuando consideramos las cosas en su aspecto moral, reconocemos que el
39. Treatise, pp. 317-319, 340-343, 369. Existe desde luego una explicacin ms racional de esto en trmi
nos de nuestro conocimiento de que los mamferos tienen sistemas nerviosos ms desarrollados y pueden, por consi
guiente, sufrir mayor dolor. Sin embargo, Hume seala con claridad que es ms fcil tratar de conseguir apoyo para
proteger a los animales que son blandos y mimosos con caras atractivas. A a especie en peligro del jabal verrugoso
le esperan tiempos difciles! Preguntado acerca de los motivos y el alcance de su comportamiento vegetariano, un ami
go mo mostraba una aplicacin clara del principio humeano: no me como algo que tenga cara!

DAVID HUME

161

accidente de una proximidad como la mencionada no es, hablando estrictamen

te, una consideracin relevante.40*El juicio moral por tanto, parece estar relacio
nado con la simpata, pero tambin parece haber sido modificado de un cierto
modo. ;,Cmo se produce esta modificacin?
Puesto que los seres humanos son similares y tienden a sufrir de modo simi
lar, al ver a alguien dolido o sufriendo, la mente pasa irresistiblemente a travs de
la operacin de asociacin, del espectculo del dolor del otro a la contemplacin
de nosotros mismos en la misma situacin; y el aborrecimiento o disgusto del do
lor que sufriramos se traslada al que ellos tienen. Donde aquello que causa dolor
es un ser humano que opera a partir de motivos aparentemente deliberados, el odio
estar naturalmente unido a los motivos que dan lugar al sufrimiento. Puesto que
determinadas disposiciones producen constantemente los motivos que dan lugar a
acciones que causan sufrimiento, la censura que recae en los actos se transfiere
la disposicin. All donde existe un consenso suficiente entre ios seres humanos en
relacin a qu disposiciones y acciones'conducen a consecuencias agradables y
cules llevan a otras desagradables para terceros, estos juicios tendern a formar
una pauta consistente. Esta pauta, una vez reconocida como tal, puede formar la
base de una convencin general y compartida acerca de qu disposiciones y accio
nes conducen a consecuencias beneficiosas y cules llevan a las perjudiciales. Es
tas disposiciones quedarn sujetas por consiguiente al elogio o la censura, alentan
do con ello a los individuos para que cultiven o eviten disposiciones en la medida
en que sean o no apropiadas. Por consiguiente, el proceso de socializacin inicia a
los individuos en esas reglas o principios que, a resultas de la asociacin y el consenso de la experiencia, haban sido adoptados por la comunidad.
Existen, por consiguiente, tres niveles de explicacin de la accin moral. La
explicacin del porqu un individuo acta moralmente en una determinada ocasin
. es la de que tal accin est unida en la mente del individuo a sentimientos de apro
bacin. A este nivel, Hume es un terico del sentido moral. Pero a diferencia de
muchos de estos tericos, no deja que las cosas descansen aqu abogando por el ca
rcter de cosa dada de tales sentimientos, o peor, simplemente suponindolo. Nos,
es preciso saber por qu los individuos sienten de este modo. La respuesta a esta)
pregunta, y el nivel de anlisis siguiente, consiste en afirmar que internalizamos si
hemos sido socializados adecuadamente) de nuestros compaeros aquellos valores
morales o principios que vemos que evocan elogio o censura por parte de quienes
nos rodean. Pero incluso esta explicacin no capta la raz del asunto, porque toda
va supone que es verdad aquello que se pide en la pregunta: por qu estos valores
o principios surgen en primera instancia. Y la respuesta es que surgen a partir de
las conexiones establecidas a travs de ia asociacin que se da en la mente huma
na entre determinadas suposiciones y acciones, y sus resultados ampliamente re
conocidos como dolorosos o agradables. Hume, a diferencia de sus coetneos mo
ralistas, puede rechazar una moralidad supuestamente objetiva y dada sin retroce
der al egosmo hobbesiano, porque puede explicar el desarrollo de sentimientos
40.
Salvo en la medida en la que Hume caractersticamente observa que slo podemos afectar a aquello que
est cerca de nosotros. Seala adems que nuestro deber moral (pasando as del anlisis a la prescripcin) es hacer el
bien a aquellos con los que entramos en contacto. Una vez ms podemos sealar la efectividad de la televisin, al
traer a casa, a los sentidos de las gentes los horrores de la guerra y de! hambre, y al inducir as al escndalo pblico
y a la accin contra ambas.

HISTORIA DEL PENSAMIENTO POLTICO MODERNO

162

morales ms o menos permanentes a partir de propiedades simples y no morales de

la mente. Adems, irnicamente, al incluir estas propiedades el principio irracional
de la asociacin, las disposiciones morales pueden ser estables y no estn, como
parecen estarlo las de Hobbes, sometidas constantemente a la erosin causada por
la persistencia del clculo egosta racional considerado como motivo. Este ltimo
problema era un motivo constante para la crtica de Hobbes, y persistentemente
conduca a reafirmaciones de que la moralidad tena que estar fundamentada en el
mandamiento de Dios si haba de ser eficaz, o a afirmaciones muy poco ms con
vincentes de la existencia natural de sentimientos morales. La importancia de
Hume consiste en que proporciona la primera exposicin naturalista convincente
de la moralidad y muestra que la moralidad, ai igual que casi todo en la naturale
za humana, tiene una historia natural que es dilucidable. Puesto que las propieda
des de la mente humana que dan origen a la moralidad son en s mismas naturales,
en un sentido estas virtudes son naturales, siendo una excrecencia de la propiedad
de simpata, que a su vez deriva de la asociacin natural de las ideas. Sin embar
go, algunas virtudes son ms naturales que otras, y la historia natural de la jus
ticia comporta una historia diferente a la historia de la benevolencia, la virtud na*turai arquetpica.
L a EXPLICACIN

HUMEANA DE LAS VIRTUDES ARTIFICIALES

En el caso de las virtudes naturales, nuestra simpata natural proporciona el

motivo original para la clase de acciones que son luego regularizadas, reforzadas y
sancionadas mediante aprobacin social. Hume seala que, no obstante, la gama en
la que la respuesta de simpata es capaz de operar es estrictamente limitada. Al es
tar tan estrechamente vinculada a los mecanismos asociativos y a las experiencias
que la originan, la simpata no se extiende con facilidad a aquellos con los que no
mantenemos vnculos personales o de relacin. As, la simpata es inadecuada
como motivo que fundamente esas reglas morales y prcticas que operan ms all
del reino de la asociacin personal. En una sociedad amplia, impersonal, es decir,
comercial, son necesarias diferentes reglas. Puesto que la justicia (el trmino ge
neral por medio del cual Hume denomina esas reglas), a menudo nos exige que ha
gamos cosas que no conducen a nuestro beneficio inmediato, no se puede, en un
sentido lato, derivar a partir de ello otra disposicin natural o inters propio. Pues
to que las virtudes necesarias para regular las relaciones naturales entre individuos
no surgen directamente de motivos naturales, tienen que derivarse indirectamente,
razn por la que Hume llama a esas virtudes artificiales. Surgen artificial y necesariamente a partir de la educacin y de las convenciones humanas.41 Sin embar
go, aunque no sea un motivo directo de la justiciare! inters propio tiene que ser
el principio indirecto operativo, piensa Hume, aunque slo sea porque la pasin
que la justicia est llamada a moderar es la poderosa y socialmente amenazadora
pasin del inters propio o egosmo, y slo una pasin igualmente fuerte podra
contestarla.42
41.
42.

Treatise, p. 483.
bul'., pp..491-492.

DAVID HUME

163

Aunque producidas de modo indirecto, sin embargo, las virtudes artificiales

tienen que ser una respuesta a algunas cualidades naturales de la mente y los he
chos naturales de la existencia humana. Con ciertas reservas, son an naturales,
y en realidad podran incluso considerarse leyes de naturaleza. Estas cualidades
y hechos son el egosmo y la limitada generosidad de los hombres, junto con la
escasa provisin que la naturaleza ha hecho para las necesidades humanas.43 Si la
naturaleza satisficiera libremente todas nuestras necesidades o si los dems seres
humanos fueran generosos ai punto de despreocuparse de asegurar sus bienes para
s mismos, nunca deberamos haber inventado la propiedad privada. La propiedad
privada categora esencial de la concepcin humeana de la justicia se desarro
lla en el hiato existente entre la necesidad humana y la provisin de la naturaleza,
siendo tanto una como otra hechos de nuestra existencia.
I3n aspecto digno de mencin y muy insatisfactorio de la exposicin de
Hume es el muy limitado alcance que atribuye a la actuacin de la justicia.
Prcticamente no tiene nada que decir en cuanto al procedimiento legal y no se
toma en serio la amenaza planteada por la posibilidad de la violencia personal.
La principal y prcticamente nica amenaza racional para la sociedad que Hume
considera procede de la vulnerabilidad de nuestra propiedad por la codicia de los
dems. Una vez ha sido superada, queda poco o nada que hacer para el esta
blecimiento de una armona y concordia perfectas. Todas las dems pasiones,
adems de esta del inters, son fcilmente refrenadas o, si se las consiente, no
tienen consecuencias tan perniciosas. Al establecer tal cosa, Hume nos cuenta
que piensa que existen slo tres clases de bienes que los seres humanos disfru
tan: la satisfaccin interna de la mente, el disfrute de nuestra libertad e integri
dad corporales y la posesin de bienes externos. Nada puede hurtarnos la prime
ra y, aunque la segunda puede sernos arrebatada, el filsofo parece sugerir que
es poco probable que as sea porque no le reportar [a quien as lo hiciere] ven
taja alguna privarnos de ellas: una observacin que revela un grado sorpren
dente de cortedad de miras acerca del nivel general de violencia, inclusive de
violencia sexual, existente en el siglo xvm.44 Hume nos invita a aceptar que slo
son nuestros bienes externos los que estn no slo expuestos a la violencia de los
otros, sino tambin los nicos queson vulnerables a ella. Concluye: Por consi
guiente. como la mejora de estos bienes es la principal ventaja de la sociedad, as
la inestabilidad de su posesin, juntamente con su escasez, es su principal obs
tculo.45 Con independencia de lo que estas limitaciones pudieran llevarnos a
pensar del conocimiento general que Hume tena de la naturaleza humana tal
como era en la calle , claramente nos muestra una de sus preocupaciones cen
trales, a saber, proporcionar una base terica para los derechos de propiedad y lo
que por aquel entonces se conoca con el nombre de sociedad comercial, es de
cir, una sociedad basada en el intercambio impersonal de bienes y servicios en
tre los individuos que, por lo dems, no estn unidos entre s mediante vnculos
naturales de simpata. El tema de la existencia de una filosofa moral adecuada
43. //w/.,p. 495.
44. Las tasas de homicidio cayeron espectacularmente durante el siglo xvm, pero la violencia contra la per
sona se increment durante la primera parte de aquel siglo y era muy lamentable que Hume no se hubiera dado cuen
ta de ello. Lawrence Stone, Homicide and Violence, en The Pasi and the Present Revisited (Londres, 1987).
45. Trecuise, p. 488.

DAVID HUME

HISTORIA DEL PENSAMIENTO POLTICO MODERNO

164

para una sociedad comercial modernizada haba sido esencial para los pensado
res escoceses durante toda una generacin.
El carcter atractivo o no de una Escocia que aceptaba la economa moderna
de Inglaterra haba constituido el tema de un acalorado debate desde la Unin de
las Coronas en 1707. Iniciado por Andrew Fletcher de Saltoun, el debate sigui
estimulando una tradicin de reflexin sobre la naturaleza de la propiedad y los
procesos del cambio econmico al que estaba tan notoriamente sometida Escocia,
y culmin de manera muy clebre en la obra de Adam Smith. Modernizadores y
tradicionalistas se enfrentaron en relacin a los efectos sociales de instituir nocio
nes modernas de derechos de propiedad y la economa de intercambio que con
llevaron aqullos. Los modernizadores, recogiendo el desafo lanzado por Mandeville de que los vicios privados [producan] pblicas virtudes, se esforzaron en
mostrar cmo el egosmo, adecuadamente canalizado, conduca a un mundo social
coherente. Como clebremente lo expres Adam Smith, al caracterizar la base,
motivacional de la sociedad comercial, no es de la benevolencia del carnicero,
del cervecero o del panadero que esperamos nuestra cena, sino de su considera
cin respecto a su propio egosmo.46 No obstante, Smith no era una figura aisla
da, y las preocupaciones manifestadas, por Hume aqu y ms tarde, de un modo
ms explcito en sus Essays, son firmemente formadas por este contexto en el que
eran exploradas y debatidas la naturaleza fundamental y las caractersticas de los
derechos de propiedad en una economa de intercambio. El origen y la fuerza de
tales realas, argumenta Hume, radica en el hecho de que finalmente sirven a nues
tros intereses.47
No obstante, la dificultad de fundamentar la justicia en el inters propio o
egosmo reside en que, tal como el mismo Hume seala, existen muchas ocasio
nes particulares en las que la justicia no se hace en funcin de nuestro inters in
dividual o incluso general, aunque en conjunto y la mayor parte del tiempo as
lo sea. Aquello que resulta preciso es cierta explicacin psicolgica de cmo es
que podemos acabar tan sujetos a una regla establecida en nuestro propio inte
rs, que cumplimos incluso cuando no lo es.48 Puesto que la justicia es artificial
una convencin y deriva del inters propio, parece que estamos en el cami
no que lleva a cierta clase de contrato social. Pero Hume, de un modo, sucinto en
el Treatise y con mayor extensin en el ensayo Del contrato original, abando
na esta va negando la plausibilidad de este tipo de explicacin. Hume es de he
cho clebre por haber demolido la nocin de contrato social en su integridad, ar
gumentando que, en primer lugar, es lgicamente dependiente del hecho de ha
ber establecido la convencin de prometer, puesto que no podemos hacer la
promesa de obedecer hasta que tengamos promesas. Pero, en este caso, argu
menta que todo lo que explique el origen del acto de prometer se podra utilizar
tambin para establecer directamente otras instituciones sociales o polticas, sin
la intervencin de un contrato formal, que se hace as redundante. Cules son
los mecanismos mediante los que Hume piensa que estas reglas e instituciones
podran haber llegado a existir?
46.
47.
48.

Adam Smith, The Weath ofNations, 2 vols. (Oxford, 1976), vol. 1, p. 27.
Treatise, p. 492.
Ihici, p. 497.

Los

165

ORGENES CONVENCIONALES DE LAS PRCTICAS SOCIALES

Ansioso como siempre por mostrar que las prcticas morales y polticas de
rivan del sentimiento y la experiencia, en lugar de ser constructos racionales,
Hume desea exponer que, si bien podemos demostrar la racionalidad de las reglas
de la justicia tras un suceso, o acontecimiento, esa racionalidad no puede en pri
mera instancia haber originado aquellas prcticas.49 Hume indica un sentido dife
rente para el trmino convencin respecto al implicado por un contrato social
explcito. Sostiene que, al igual que los significados de las palabras en el lengua
je y que la aceptacin que tenan aquellos metales que hacan las veces del dine
ro (un ejemplo que ya usa Locke) se establecen no a travs de un acuerdo formal
sino a travs de una aceptacin gradual y no explcita, as tambin, las institucio
nes de la justicia y la propiedad podran haberse derivado de una gradual expe
riencia de su utilidad.50
"

Nos encontramos aqu con el problema del huevo y la gallina. Hume nece
sita explicar que reconocemos el beneficio de la justicia a travs de la expe
riencia y no inventndolo a travs de la racionalizacin o de las ideas. No obs
tante, seguramente se podra objetar si antes de que la justicia exista no pode
mos experimentarla. La experiencia de los beneficios que se derivan no puede
explicar, por consiguiente, de un modo satisfactorio su origen ms remoto; tie
nen que tener un comienzo en alguna otra cosa. Si seguimos a Hobbes, la exis
tencia de la justicia parece ser una cuestin de todo o nada: existe un soberano
(y, por consiguiente, la justicia), o no existe. Si no existe, no podemos tener ex
periencia de la justicia; por consiguiente, el reconocimiento de sus ventajas tie
ne que crearse para Hobbes a travs de un proceso racional de teorizacin, y tie
ne que establecerse, inicialmenie y de una vez, a travs de un contrato, dado que
cualquier intento por experimentar con esa conducta conducira a nuestra pro
pia explotacin por parte de otros no inclinados a hacerlo. Hume lo rechaza tan
to sobre la base de fundamentos filosficos porque est incluso menos con
vencido de lo que estaba Hobbes de que la argumentacin racional conduzca a
determinadas conclusiones y basndose en motivos de un sentido histrico
ms sofisticado, porque la idea de justicia nunca se hubiera ni tan slo soa
do entre hombres toscos y salvajes.51 El movimiento de Hume consiste en des
truir el rotundo contraste entre el estado de naturaleza y la sociedad, movi
miento que est implcito en la formulacin hobbesiana del contrato social. En
su lugar, al igual ,que los estoicos a los que tanto admiraba, Hume sugiere ex
periencias que, en la sociedad ms elemental que podamos imaginar, an nos
habran dado suficiente conciencia de los beneficios de la sociabilidad, de modo
que seramos capaces de reflejarlos en la experiencia e intentar extenderlos an
ms a fondo.52
49. El sentido de la justicia, por consiguiente, no se fundamentaba en nuestras ideas sino en nuestras im
presiones, ibid., p. 496.
50. Ibid., p. 490.
51. Ibid., p. 488.
52. Ibid., pp. 485, 489. El inters de Hume por el estoicismo, especialmente por Cicern, es abordado en E.
C. Mossner, The Ufe a f David Hume (Oxford, 1954), pp. 52, 54-55; vase tambin la carta de Hume a Francis Hutcheson, en Letiers, I, pp. 34, 14; y adems vase Peter Iones, Hume's Semiments, Their Ciceronian and French Context (Edinburgh, 1982).

166

h is t o r ia d e l p e n s a m ie n t o p o l t ic o m o d e r n o

Hume nos invita a considerar los modos en los que la apreciacin de los be
neficios de la regularidad y la reciprocidad podran aparecer sin haber sido delibe
radamente- formulados. Como indicacin del tipo de adaptacin gradual que podra
establecer reglas sin un contrato explcito, Hume utiliza la analoga de dos hombres
que reman en una barca. Sin cierto acuerdo entre ambos remeros, cabra pensar que
la embarcacin nunca podra mantener un rumbo recto. Con todo, la fuerza y la ca
dencia de cada uno de los golpes de remo, sugiere Hume, se irn adaptando uno a
otro, permitiendo que la embarcacin siga un rumbo recto y no circular o irregular.
Por consiguiente, sin un contrato explcito, surgir la convencin de que cada uno
reme tan rpido y con la misma frecuencia que el otro.53 Una vez esa convencin
ha surgido, y se tiene experiencia de sus beneficios, se puede formular explcita- mente como una regla; no obstante, el argumento de Hume consiste en que las re
glas son posteriores a la experiencia de la prctica. Reflexionar sobre las conse
cuencias benficas de tales convenciones nos permite expresarlas como reglas o
principios. Y, una vez se expresan de este modo, podemos obedeceras; sin em
bargo, los principios son histricamente posteriores a la prctica v se derivan de
ella, de modo que no eran ni podan haber sido instrumentales en su estableci
miento. La familia, o el pequeo grupo social unido por simpata, no puede crear
la justicia, pero nos permite experimentar las ventajas de un comportamiento regi
do por reglas, y esta experiencia se puede entonces aplicar a un mbito social ms
amplio en el que acta la justicia. La justicia, concluye Hume, surge de nuestras im
presiones y sentimientos (de inters propio) y no de nuestras ideas o de la razn.54
El relato de la embarcacin de remos revela algunas de las suposiciones ms
profundas de la argumentacin de Hume, porque la analoga slo producir el re
sultado deseado en la medida en que los dos remeros compartan un destino comn.
La suposicin de Hume es que todo tendr un inters en cierta regla de posesin,
que es mayor que cualquier incomodidad o desigualdad no deseada que resulte de
sus propiedades distributivas particulares. Otro ejemplo ilustra esta lnea de pen
samiento. Dos conductores no pueden adelantarse uno a otro en la carretera sin la
existencia de reglas como, por ejemplo, la de por qu lado de la carretera se cir
cula.55 En este caso, es claramente tan indiferente qu sea la regla, como vital es
que haya una. Las cuestiones ms polticas, sugiere Hume, son as: Hume, afable
y flemtico como era, se muestra en este punto mximamente satisfecho de s mis
mo, ya que, con independencia de que lo dicho sea cierto o no, se asemeja mucho
ms a una pregunta prctica. Es decir, si los ciudadanos consideran cualquier regla
particular como mejor que ninguna otra, es algo que parece depender de las pro
piedades de la regla y de cunto tengan que perder con ella los grupos particular
mente desaventajados. Esta posicin slo se puede mantener insistiendo en que no
tener ninguna regla es siempre peor que cualquier regla posible. Para rebatir esta
objecin, Hume tiene que volver a la tctica amedrentadora hobbesiana y situamos
en un estado de naturaleza que previamente haba interpretado un flojo papel pero
que ahora asume proporciones aterradoras. Con la estabilidad de las posesiones,

53. Treatise, p. 490.

54. Ibid., p. 496.
55. Enquies, p. 210.

DAVID HUME

167

cada persona individual debe encontrarse a s misma beneficiada al sopesar el asun

to, pues sin justicia la sociedad tiene que disolverse de inmediato, y todo el mundo
debe caer en esa condicin salvaje y solitaria que es infinitamente peor a la peor si
tuacin que pueda imaginarse en la sociedad.56

Aunque la afirmacin de Hume acerca de la utilidad de cualquier regla de

propiedad es cierta al principio y ayuda a explicar su origen, fcilmente admite que
nuestra percepcin de este inters se va haciendo cada vez ms remota a medida
que la sociedad avanza, y que los hombres no perciben tan fcilmente que el de
sorden y la confusin se siguen de cada una de las brechas que presentan estas re
glas, como en una sociedad ms reducida y contrada.57 Por consiguiente, aunque
lo que acabamos de decir explique el origen de la justicia como regla social, no ex
plica de qu modo el sentido de la justicia y la injusticia opera en el individuo. La
obligacin psicolgica, o aquello que Hume, de un modo confuso para nosotros,
denomina obligacin moral, es decir, el motivo que activa al individuo, es un re
sultado del proceso de socializacin y de las actitudes que en el ambiente existen,
el elogio o la censura, que son inherentes a los actos de justicia o de injusticia y
que el individuo interioriza.58
Los orgenes de lo que Hume denomina la obligacin moral y lo que po
dramos dar en llamar el sentido subjetivo de lo correcto o errneo es diferente de
la explicacin de la aparicin de la regla misma de justicia. En este punto, Hume
afirma que existe un papel tanto para la simpata como para los sentimientos de
quienes nos son ms prximos. La simpata por los principios generales que sos
tienen la sociedad (una vez que la hemos alcanzado) nos permite extender nuestra
condena a las acciones que, aunque siendo injustas, no nos afectan directamente (o
pueden tal vez favorecemos). Se trata de la prctica general consistente en elogiar
o censurar atendiendo a estos criterios que, junto con nuestra preocupacin por ser
tenidos en buena opinin por quienes nos rodean, inculca en nosotros un deseo de
atenernos a esas reglas. La vanidad, en el sentido de estar preocupado por lo que
los dems piensan de nosotros, difcilmente es una falta; ms bien ha de ser esti
mada como una pasin social, un vnculo de unin entre los hombres.59 El proce
so de interiorizacin de estos valores que acabamos de mencionar se ve reforzado
no slo en un sentido informal por nuestros padres, por nuestros educadores y por
todos aquellos que nos rodean en nuestra vida en sociedad, sino tambin por la es
tratagema o habilidad de los polticos.60 No obstante, un refuerzo y condiciona
miento como ste slo es posible, sugiere Hume, porque existe en primer lugar una
base en la naturaleza para las reglas: Todo cuanto pueden realizar los polticos es
56. Treatise, p. 497.
57. IbicL, p. 499.
58. As el inters propio es el motivo original para el establecimiento ele la justicia, pero la simpata por el
inters pblico es la fuente de la aprobacin moral que acompaa a esa virtud, ibid., pp. 499-500; y aquello que
ms contribuye a acrecentar su solidez es el inters por nuestra reputacin, despus de que la opinin, de que un m
rito o un demrito acompaa a Injusticia o a la injusticia, queda firmemente establecida entre la humanidad, ibid.,
p. 5GL
59. Ibid., p. 491.
60. Un punto en el que haca hincapi el predecesor de Hume, Bernard Mandeviile tanto en The Femle Taller
como en The Fable ofthe Bees. Vase la aportacin presentada por M. M. Goldsmith, Prvate Vices, Publlcs Benefits:
Bernard Mandeville's Social and Political Thought (Cambridge, 1985), cap. 3, The Skilful Poiiticians.

169

HISTORIA DEL PENSAMIENTO POLTICO MODERNO

DAVID HUME

extender los sentimientos naturales ms all de sus lmites originales; con todo, la
naturaleza an tiene que proporcionar los materiales y damos cierta nocin de las
distinciones morales.61

ciacin. Hume no se toma particularmente en serio la teora de Locke de unir

nuestro trabajo mostrando que se reduce a una serie de diferentes argumentos.
Salvo en sentido figurado, no unimos nuestro trabajo, ms bien alteramos algo
mediante nuestro trabajo. Esto establece una relacin en la mente entre la cosa y la
persona, suficiente sobre la base del principio de causa y efecto para generar la
idea de propiedad. La mera tenencia, que explica ms arriba sobre la base de prin
cipios diferentes, no implica trabajo; y los ttulos generados por el trabajo de los
dems que me pertenecen (como en el clebre pasaje de Locke: la hierba que mi
caballo ha comido, el heno que mi criado ha segado [,..] se convierten en propie
dad ma),63 son realmente ejemplos de agregacin. La actitud de rechazo de Hume
respecto a Locke revela el abismo que se ha abierto entre el naturalismo de Hume y
la suposicin bsica de Locke de la personalidad humana como, esencialmente, el
lugar de los deberes y derechos deontolgicos.
,
II) Mediante la agregacin, los productos o dependencias de cualquiera de
nuestras propiedades se hacen nuestros. Hume pone el ejemplo de los rboles fru
tales, las cras de los animales que poseemos y el trabajo de los esclavos de nues
tra propiedad; todo se hace nuestro porque las generaciones de descendientes estn
asociadas con sus orgenes en la imaginacin, y la relacin de ser posedo pasa de
una a otra, sobre todo si la segunda es menor. Una transicin fluida de la imagi
nacin como sta explica tambin la agregacin de pequeas islas y territorios a
otros ms extensos: la incorporacin de las Orkney (cedidas a Escocia por Norue
ga en 1469) y las islas Hbridas a Gran Bretaa (y posiblemente tambin aun
que Hume no lo mencione la incorporacin de Escocia a Inglaterra!). Estas
descendencias de nuestra propiedad son nuestras porque los objetos estn uni
dos entre s en la imaginacin [...] y se supone comnmente que estn dotados de
las mismas cualidades.64
III) Finalmente, la sucesin o herencia deriva, una vez ms, de la proximidad
de la relacin. A la muerte del propietario, la mente, vinculando ya la propiedad a
la descendencia por medio del pariente muerto, es apta para relacionarlos an ms
mediante la relacin de propiedad.65 Esta relacin se ve reforzada por lo que Hume
llama un hecho, que las posesiones de los hombres deben pasar a aquellos que son
sus seres ms queridos, a fin de hacerles ser ms laboriosos y frugales.66
As, en algunos casos, Hume hace hincapi en la utilidad de afirmaciones par
ticulares de propiedad, como tambin en la utilidad de la estabilidad de la propie^dad en general. No obstante, tal vez el rasgo ms extraordinario de su exposicin
sea el nfasis que pone en cmo estas afirmaciones o reivindicaciones particulares
de propiedad son principalmente fijadas por la imaginacin, o por ias propieda
des ms frvolas de nuestro pensamiento y nuestra concepcin.67 Si descendemos
al nivel de las reglas ms particulares acerca de la propiedad, aumenta la impor
tancia del papel de la imaginacin o la asociacin fortuita. As, un individuo que
descubre y reclama una pequea isla desierta puede considerarse como su propie
tario, pero no as si' la isla es tan inmensa como un continente, simplemente por-

168

E l CONTENIDO DE LAS REGLAS DE LA JUSTICIA

Cul es el contenido de las reglas que se establecen de este modo? Cierta

mente es mnimo, puesto que surge de los intereses comunes an no examinados
de los individuos naturales. Las reglas bsicas de la justicia, afirma Hume, son tres:
la estabilidad de las posesiones, la cesin de las mismas por consentimiento y el
cumplimiento de las promesas. Estas reglas cuentan con una base tanto en su uti
lidad que, desde luego, slo puede reconocerse de modo retrospectivo, y en las pa
siones naturales y las operaciones cognitivas.
Hume sugiere que la primera regla, la estabilidad de las posesiones, no habra
surgido tanto del deseo natural de los seres humanos de conservar aquellos bienes
que ya posean, como de las asociaciones naturales afirmadas en la mente por el
hecho de ver continuamente un objeto y una persona juntos. Ulteriores extensiones
del principio asociativo explican el origen de los principales ttulos de propiedad
que resultan de la tenencia, posesin prolongada (prescripcin) y la agregacin,
cuando algo que ya poseemos produce algo ms. Todas las reglas que acabamos de
citar son de hecho principios del derecho romano, que era mejor conocido en Es
cocia, cuyo sistema legal derivaba, a diferencia del de Inglaterra, de la tradicin del
derecho romano tan influyente en el continente. No obstante, al margen de la in
fluencia que pudiera haber ejercido el derecho romano al proporcionar las catego
ras de su pensamiento, el propio Hume se halla ms interesado en mostrar que tie
nen una fundamehtacin en el principio asociativo.62
La propiedad es una relacin cuyo origen se encuentra en las asociaciones
mentales formadas por el hecho de ver repetidamente un objeto particular al lado
de una determinada persona: esta asociacin llegar prcticamente a dar lugar a ex
pectativas que, reforzadas por nuestro deseo de conservar aquello que es nuestro,
podran pensndolo bien formalizarse en la regla segn la cual las personas debe
rn estar protegidas en la posesin de aquellas cosas que ya tenan, lo cual es el
primer principio de la justicia. sta es la explicacin de los derechos que surgen de
la prescripcin. La posesin duradera no produce cambio real alguno en el objeto,
es hija de los sentimientos. Mientras que el principio original parece bastante
claro, su especificacin ulterior en los ttulos particulares mediante los que la pro
piedad se adquiere es ms polmico.
I)
Tenencia o primera posesin. Hume reconoce la debilidad de esta rela
cin. Simplemente descansa en el hecho (psicolgico) de que la primera posesin
de algo supone una mayor atencin. En general, la tenencia o posesin implica
el control o el poder sobre algo, la relacin entre l poseedor y el objeto posedo
es una relacin de causa a efecto y, por consiguiente, aqu acta esta clase de aso61. Treatise, p. 500.
62. Hume estudi ei derecho escocs y ei Derecho Civil (Romano) de joven, y estuvo suficientemente cuali
ficado para ejercerlo (con xito) en ayuda de sus amigos en diferentes ocasiones, y conseguir un cargo de letrado con
ios militares en 746. Vase Mossner, Life ofHume (Oxford, 1954), pp. 54-56.

63.
64.
65.
66.
67.

John Locke, Two Trealkes o f Government, Segundo tratado, 28.

Hume, Treatise, p: 509.
Ibid.. p. 513.
Ibid., p. 511.
Ibid., p. 504.

HISTORIA DEL PENSAMIENTO POLTICO MODERNO

DAVID HUME

que, en primera instancia, la extensin de la propiedad puede ser imaginada por no

sotros y est relacionada proporcionalmente con el poseedor. La idea de un indivi
duo que reclama de este modo todo un continente es algo incongruente. Sin em
bargo, tal como seala Hume, se trata slo de propiedades de nuestra fantasa.
Hume no pretende que se pueda demostrar de toda y cada una de las reglas de pro
piedad que se puedan encontrar que sea la que mejor se ajusta a la manera de ope
rar de la mente; basta con que est justificada por su utilidad. Lo que Hume sos
tiene es que se puede demostrar de todas las regias que tienen cierta base en la psi
cologa asociacionista y, de este modo, se puede explicar su origen de una manera
independiente respecto a la invencin racional. Adems, dado que cualquier regla
es mejor que ninguna, y habida cuenta de que raramente existen fundamentos no
procedentes de la experiencia para demostrar la superioridad de una regla sobre
otra, cualquier regla expresada en la prctica y el hbito ha de ser preferida a otra
que no lo est. En este punto, el escepticismo de Hume no redunda en una anar
qua prctica o en una falta de confianza en s mismo, sino ms bien en la acepta
cin de una prctica existente, no porque sea mejor, sino porque su existencia
como prctica es una prueba mayor de su factibilidad que cualquiera de las razo
nes que se pudieran aducir en favor de una prctica imaginaria.
En tanto que justificacin, como algo opuesto a explicacin, la de Hume te
na una base sutil, e incluso fantstica, en la que asentar los derechos de propie
dad.68 Con todo y habida cuenta del escepticismo de Hume acerca del razona
miento metafsico, y su negativa a que la pura razn o el hecho histrico pudieran
producir conclusiones morales, sa era la base ms firme con la que se poda con
tar. Adems, para casi todos los racionalistas filosficos y para sus partidarios, lo
ms probable era excluir el argumento, puesto que se derivaba de las reflexiones
sobre la naturaleza de la mente humana, respecto de cuyos modos de operar no ha
ba escapatoria, sean cuales fueren nuestras opiniones acerca de la razn, la histo
ria o la religin. Adems, en esta base fantstica de los derechos de propiedad
haba algo que igualaba la condicin de las diferentes clases de propiedad, y esto
tuvo consecuencias polticas de importancia en la poca de Hume.
La nocin segn la cual determinadas clases de riqueza sobre todo desde la
llegada del crdito se basaban en la fantasa, o en las imaginaciones de los hom
bres, contaba con un abolengo literario bien establecido antes de que Hume la en
cerrara atrevidamente en la filosofa. Daniel Defoe haba personificado el crdito
como Fortuna la voluble diosa pagana que elaboraba las condiciones polticas
ms exigentes; si quieres festejar esta Virgen, tienes que actuar segn los amables
principios del honor y la justicia; tienes que santificar todas las fundaciones y cons
truir estructuras regulares sobre ellas; tienes que responder a todas las peticiones,
respetando la solemnidad y el valor del compromiso; respetando la justicia y el ho
nor; y no tener ningn respeto para con los partidos; si no se observa todo lo ante
rior, el Crdito no llegar; no, aunque lo pida la reina, aunque lo pida el Parlamento
o aunque lo pida el conjunto de las naciones.69 No obstante, la versin ms ex

traordinaria de esta imagen popular fue la que Addison diera en The Spectator. Addison describe una suerte de sueo metdico que tuvo tras visitar la sala del Ban
co de Inglaterra. En el sueo volva a aquella sala y vea una virgen bellsima sen
tada en un trono de oro, con bolsas de oro y dinero apiladas detrs y a su lado. De
las paredes no colgaban cuadros sino que, a sus flancos, pendan las actas del Par
lamento referentes al establecimiento del National Bank and Debt y en cada extre
mo haba la Carta Magna y la Act o f Settlement (instalando en el trono a Ana y as
a la Casa de Hanover e inhabilitando la lnea catlica de Jacobo Estuardo). El nom
bre de aquella virgen era Crdito Pblico, y tena la propiedad del rey Midas de
convertir en oro todo cuanto tocaba. La seora se desmayaba y palideca, y estaba
ansiosa por sus actas del Parlamento. De repente, entraron en la sala tres parejas de
figuras: Tirana y Anarqua, Fanatismo y Atesmo y el Genio de una Comunidad
(el republicanismo) con una figura que resultaba ser el pretendiente Estuardo al tro
no. La seora se desmaya y sus bolsas de oro y dinero se desploman como globos
desinflados, mientras otros presentan breves legajos de papel. No obstante, con la
llegada del segundo grupo de fantasmas ms afables: Libertad con la monar
qua de su mano derecha [...] Moderacin que hace entrar a la religin y una fi
gura que resulta ser Jorge I con el genio de Gran Bretaa, se desvanece el primer
conjunto de figuras, la seora vuelve en s, las bolsas de oro vuelven a hincharse y
el papel se vuelve a convertir en guineas.70 La imagen de Addison recalca el apo
yo que se crea que la libertad poltica y la religin estatal protestante proporcio
naban a la deuda nacional y a una economa basada en el crdito, aunque tambin
haca hincapi en la volatilidad de este nuevo orden econmico.
Los bienes races eran, de algn modo, ms reales que todo esto, afirmaba la
oposicin del campo a las polticas modemizadoras de los whigs de Walpole quie
nes, con su panoplia de dispositivos econmicos modernos, como el banco y la deu
da nacional, su mercado de valores y obligaciones, y el afn por conseguir un impe
rio basado en el comercio, representaban un inters monetarista. El argumento de
Hume acerca de la naturaleza de la propiedad era antipartidista en el sentido de que
haca de los bienes races (as como de la propiedad en dinero o, indistintamente, en
acciones), una consecuencia de las operaciones asociativas de la mente. No obstante,
esta misma igualacin de la condicin de las diferentes clases de propiedad aunque
por razones cientficas ms que por razones comunes o partidistas favoreci ms el
enfoque moderno de los whigs, y no al ms nostlgico propio de los lories.

170

68. A pesar de ia negativa de Hume de que las descripciones (de ios orgenes o de cualquier otra cosa) nun
ca pudieran producir obligaciones, es bastante claro que Hume consideraba su exposicin como, al menos en parte,
una vindicacin as como una explicacin de los derechos de propiedad, bid., p. 469.
69. Daniel Defoe, A Review, vol. vii, nm. 116, p. 463, citado por J. G. A. Pocock, The Machiavellian Moment, p. 455.

171

Gobierno
Aunque la propiedad y la justicia estn ah en beneficio nuestro y as es como
se las considera, los seres humanos somos propensos a quedar ms impresionados
por aquello que nos impacta inmediatamente y es algo que est presente a nuestros
sentidos, que por aquello que nos queda muy lejos. Por consiguiente, estamos mo
tivados en mayor medida por nuestro propio beneficio que por el beneficio a largo
plazo, sin que importe lo desproporcionado que sea el beneficio real, y, a menudo
incluso, aunque reconozcamos tal desproporcin. El nico modo de superar la es70.

Joseph Addison, The Spectator, nm. 3 (marzo, 1711).

HISTORIA DEL PENSAMIENTO POLTICO MODERNO

DAVID HUME

trechez del alma, que nos hace preferir lo presente y no lo remoto, consiste en ins
tituir un gobierno y designar magistrados que. puedan hacer de la observancia de
las leyes de la justicia nuestro inters ms prximo, y su violacin, el ms remo
to. Los gobiernos son dispositivos convencionales. Existen no para cambiar nues
tras naturalezas, sino para alterar nuestros clculos; no para hacer de nosotros ciu
dadanos altruistas, sino para garantizar que nuestro propio inters inmediato coin
cida con el que tenemos a largo plazo.71 Una vez ms, dado que Hume niega la idea
de un contrato social original, se cuida de mostrar cmo la experiencia de los be
neficios de la magistratura y del gobierno poltico podan haberse desarrollado
poco a poco, sin que hayamos tenido que inventar la autoridad poltica a partir
de la nada. Incluso las sociedades sin gobierno (tales como lo eran para Hume las
de los indios norteamericanos), en una poca de guerra reconocen a un jefe, y esto
es algo que podra haber permitido a los hombres experimentar brevemente los be
neficios que se desprendan del gobierno, incluyendo gradualmente operaciones
ms regulares.72 Una vez establecido el beneficio del gobierno, como en el caso de
otras instituciones artificiales, el elogio o la censura se atribuirn a acciones que
promuevan o socaven respectivamente el gobierno, y maduren las virtudes y los vi
cios de la lealtad y la sedicin: La educacin y la habilidad de los polticos con
curren en conceder una mayor moralidad a la lealtad y a tachar toda rebelin con
el mayor grado de Culpabilidad, como infamia.73
Aunque la idea de gobierno como contrato social es una ficcin (nadie cuyo
juicio no haya sido llevado por mal camino por una adhesin demasiado estricta a
un sistema filosfico, nunca ha soado en atribuirle ese origen),74 sin embargo, los
principios que de ella se derivan son ms o menos aquellos de los que depende que
el gobierno se mantenga o caiga. La obediencia dura slo en la medida en la que
el gobierno proporcione proteccin y seguridad. No obstante, la razn de ello no
estriba en que el gobierno se base en un contrato, sino en que la proteccin y la se
guridad estn ah en inters nuestro, mientras que no lo est la obediencia conti
nuada a un gobierno que no logra cumplirlas. Y lo que es bastante cierto, la ma
yora de las personas son incapaces de seguir el sutil argumento que justifica y ex
plica la existencia del gobierno, pero esto no significa que los puntos en los que
cesarn de obedecerle no sean los mismos que aquellos en los que el argumento
sugiere que tendran derecho si dejaran de obedecer. Evidentemente, no existe
otro principio que no sea el inters comn; y si el inters produce primero obe
diencia ai gobierno, la obligacin de obedecer tiene que cesar siempre que el inte
rs cese, en cualquier grado, y en un considerable nmero de instancias.75

He aqu lo que Hume denomina naturaleza de la obligacin. Pero, habiendo

explicado el origen de la obligacin poltica, en general, queda otra pregunta: a
quin es debida? Y la respuesta sensacionalmente simple es: a quien sea o a lo que
sea que la haya sostenido durante largo tiempo. La nica regla de gobierno tal
como lo expresa en los Essays, es el largo uso y la prctica.

172

7 1. La breve exposicin de Hume en ei Treatise (pp. 538-539) es una anticipacin notable y sucinta de la cla
se de argumentos modernos acerca de la lgica de la accin colectiva engendrada por la obra homnima de Mancur
Olsen. All donde pequeos grupos estila interesados en bienes indivisibles (dos hombres que proyectan participar en
el drenaje de una vega comn), no es necesaria coaccin alguna para alcanzar su bien a largo plazo, porque cada uno
sabe que si el otro deja de actuar el esquema en su conjunto falla. All donde se hallan involucrados millares de hom
bres, este tipo de factores no actan, a ausencia de alguno no es esencial y cada cual busca un pretexto para libe
rarse del problema y los gastos, y descargar el peso total de la carga en las espaldas de los dems. Los magistrados
(los gobiernos), que a causa de su posicin privilegiada tienen todo su inters puesto en la prosperidad y la continui
dad de la sociedad, estn, por consiguiente, interesados en hacer valer las contribuciones al bien pblico. Vase tam
bin Treatise, p. 552.
72. bii!., p. 540:
73. ibid., p. 546.
74. ibid., p. 547.
75. ibid., p. 553.

173

Un gobierno establecido cuenta con una ventaja infinita, por esa misma cir
cunstancia de ser establecido. La costumbre y el hbito, all donde (felizmente)
existen, nos dicen quin es el gobierno legtimo. Las disputas acerca de los orge
nes de los ttulos durante largo tiempo ostentados carece de sentido, Ni la historia
ni la razn son capaces de proporcionar respuestas autorizadas a las disputas acer
ca de la legitimidad.76

Si, desgraciadamente, no existe un gobierno establecido desde hace tiempo,'

entonces el actualmente establecido constituye la siguiente eleccin mejor. Hume
sugiere que no debemos ser demasiado escrupulosos acerca de los medios me
diante los que un gobierno 'alcanzaba poder: Pocos gobiernos soportarn ser exa
minados tan rigurosamente.77
La

CUESTIN DE LA LEGITIMIDAD

La discusin de la fidelidad poltica no era en esta poca una cuestin acad

mica. El temor ante una restauracin de los Estuardo era una caracterstica persis
tente de las tierras bajas escocesas en la Gran Bretaa de los Hatiover, y no sin ra
zn. Seis aos despus de la publicacin del Treatise, en 1745, Carlos Estuardo, el
joven pretendiente al trono, nieto del depuesto Jacobo II, desembarc en Escocia,
fue declarado rey y march hacia el sur hasta Derby, provocando el pnico en Lon
dres. Aunque fue un ltimo y desesperado coletazo, logrado por suerte y gracias a
la sorpresa ms all de lo que razonablemente habra cabido esperar, a sus con
temporneos no les pareci as y, de hecho, incluso despus de la derrota'de Car
los, Hume no consider que la amenazada jacobita estuviera liquidada.78 Cierta
mente el azoramiento ideolgico de la dinasta de los Hanover era considerable,
buscando reafirmar los adornos de la monarqua hereditaria, cuando, en realidad,
deban su posicin a la usurpacin parlamentaria.
Hume anda con pies de plomo en medio de esta enmaraada parcela poltica.
Escribiendo en el Treatise, antes de la rebelin del 1745, observa flemticamente
que, aunque la tirana y la opresin conducirn a que los hombres se rebelen, y ello
con plena legitimidad, no existen reglas particulares con las que podamos cono
cer cundo es legal la resistencia. Adems Hume hace algo ms que insinuar que
la destitucin de Jacobo II fue por lo menos un caso marginal (aunque paradjica
mente proporciona una justificacin asociacionista a la respuesta de por qu era
algo natural, al haberle excluido, excluir tambin a su heredero).79 No obstante e
76. Essays, Moral, Political and Literary (Oxford, 1963). (A partir de ahora Essays seguido dei ttulo indivi
dual del ensayo), p. 480, Of the Coalition of Parties; p. 499, The Idea of a Perfect Commonwealth.
77. Treatise, p. 558.
78. Las reclamaciones de la familia desterrada, temo, no son ya anticuadas; y quin puede decir que sus fu
turos intentos no producirn un desorden an mayor, Essays, p. 494, Of the Protestant Successon.
79. Treatise, p. 563; caso dudoso, vase ibid., pp. 564-565, 566, y Essays, p. 497, Protestant Succession.

174

DAVID HUME

HISTORIA DEL PENSAMIENTO POLTICO MODERNO

independientemente de lo que sucedi en esa poca, Hume afirma que la pregunta

por sus orgenes es ahora irrelevante: habida cuenta de lo bien establecida que est,
la casa de Hanover debe ser aceptada. El tiempo y la costumbre dan autoridad a
todas las formas de gobierno, y a todas las sucesiones de los prncipes; y aquel po
der que en principio se fund slo en la justicia y la violencia, se convierte, con el
paso del tiempo, en legal y obligatorio.80 Y Hume no poda dejar de ser consciente
de que esto era un caso bastante moderado de fidelidad. Y aunque sustancialmen
te presente los mismos argumentos en su ensayo Of the Protestant Succession,
escrito, en 1748, evidentemente se senta lo bastante inquieto por las secuelas de la
rebelin del 1745 como para postergar su publicacin hasta 1752.81
El peligro de un escepticismo incluso mitigado era el mismo en poltica y en
religin. Al socavar el fervor y el entusiasmo variable de la adhesin sectaria y
partidista, que podan dar lugar (y de hecho haban dado lugar) a un conflicto des
tructivo, se corra el peligro de convertir en demasiado frgiles la fe y la fidelidad.
Durante la mayor parte de su vida, Hume no dej de pensar en los peligros que
comportaba el entusiasmo (con mucho, la mayor amenaza) y en sus escritos inten
ta insinuar en igual medida la desconfianza en la poltica y el agnosticismo en re
ligin. No obstante, hacia el final de su vida entrevio con pavor, en el radicalismo
del Londres de Wilkes, la aparicin de una supersticin laica. Pero no hay pruebas
de que viera (como le habra de pasar a Burke con los descendientes de ese radi
calismo en la dcada de 1790), la influencia del propio racionalismo escptico; ese
temor a la razn pertenece a otro captulo.82
La indiferencia que Hume expresaba en relacin a las reivindicaciones dins
ticas concurrentes de su poca se extenda al ms amplio debate acerca de las for
mas constitucionales y la cuestin de la corrupcin. Acerca de la poltica, aunque
no acerca de la religin, Hume comparta el consecuencialismo de Pope:
En cuanto a las formas de gobierno, que luchen los insensatos,
cualquiera que es mejor administrado es mejor.
En cuanto a los modos de la fe, que luchen los torpes fanticos,
no puede estar equivocado aquel cuya vida es correcta.83
Sin embargo, habida cuenta de que la teora de Hume de la poltica descansa
ba, de un modo tan denso, en las propiedades de la mente humana, y dado que la
interaccin de las cualidades intrnsecas de la mente con las circunstancias socia
les y econmicas producan una diversidad de resultados, Hume no poda mostrar
se indiferente ante los regmenes polticos y sus caractersticas. En realidad, en los
Essays, Hume muestra una rica comprensin de lo que hoy en da cabra llamar la
sociologa de la creencia poltica. Adems, como las creencias eran ms o menos
estables, en relacin con las circunstancias que las haban originado, existan im
portantes puntualizaciones a plantear acerca de la aparicin y la lograda adminis
tracin de la opinin pblica en el Estado comercial moderno.
80. Treatise, p. 566.
81. Vase Forbes, Hume's Philosophical Politics, p. 97.
82. Acerca de las opiniones polticas de Hume al final de su vida, y las relaciones que mantienen con su teo
ra de la historia, vase J. G. A. Pocock, Hume and the American Revolution: the dying thoughts of a North Briton,
en Virtue, Commerce and History (Cambridge, 1985).
83. Alexander Pope, Essay on Man, III, pp. 303-306.

175

La economa poltica
La economa poltica de Hume est contenida principalmente en los Essays
publicados en diversas entregas en 1741, 1742 y 1752, as como en pasajes de su
clebre y ampliamente popular History of England. La economa poltica est re
lacionada con su filosofa poltica a travs de la preocupacin mutua por la fun
cionalidad de la mente humana y la formacin de nuestras opiniones en asuntos
morales y polticos. En sus obras filosficas, Hume haba adoptado las consecuen
cias de un empirismo estricto aplicado a la psicologa filosfica de sus antecesores
inmediatos: Locke, Mandeville, Shaftesbury y Hutcheson. En los Essays, Hume
adopta las consecuencias de una tradicin de sociologa histrica, e integra impl
citamente los hallazgos de su filosofa. As, la economa poltica avanza desde lo
general e histrico y la filosofa poltica desde lo individual y lo particular, para al-,
canzar las instituciones sociales que explican y apoyan.
En el mundo moderno, principalmente, la tradicin sociolgica antes men
cionada se asocia con la figura de Maquiavelo. En su intento por identificar las
circunstancias bajo las que la virt florecera, Maquiavelo haba reabierto una
discusin sobre el impacto de las leyes y la economa en las personalidades de
los ciudadanos, que haba puesto los fundamentos de una sociologa laica de la
creencia moral. Esta pauta de pensamiento haba sido introducida en la poltica
inglesa durante la guerra civil, especialmente en la obra de James Harrington (es
critor muy admirado por Hume)84 y, durante las discusiones constitucionales del
perodo de 1640-1720, se haba injertado en las percepciones acerca del desarro
llo de la economa poltica inglesa, por entonces inextricablemente entrelazada
con cuestiones partidistas. Compartiendo los objetivos de su obra filosfica, el tra
tamiento que Hume da a la economa poltica estaba ideado para disolver mera
mente el partidismo ideolgico, y sustituir una fra valoracin del impacto de los
cambios polticos y econmicos en las creencias y, por ende, en la conducta de los
ciudadanos. Finalmente, Hume crea que una determinada clase de economa po
ltica fomentaba mejor la actitud filosfica tranquila y deliberante en la poltica,
minimizando as el conflicto. Aunque el vocabulario y el enfoque deriven de la
tradicin de Maquiavelo, las conclusiones a las que llegaba Hume son diametral
mente opuestas a las del autor italiano, o a las de sus herederos del siglo xvm. En
este sentido, el argumento de Hume, de ser aceptado, seala la finalizacin del
republicanismo clsico.85

a s p o s ic io n e s id e o l g ic a s : w h ig y t o r y

Es preciso esbozar sucintamente los antecedentes de estas posiciones partidis

tas. Bajo Bolingbroke, la oposicin tory, y los whigs rurales hacan hincapi en la
relacin clsica entre la propiedad de la tierra y la independencia poltica. De un
modo extrao para los grandes terratenientes, restablecan la imagen idealizada de
84. El ensayo de Hume, The Idea of a Perfect Commonwealth, reconoce las deudas contradas con Ha
rrington.
85. James Moore, Humes Political Science and the Classical Republican Tradition, en The Canadian Jour
nal ofPolitical Science, 4 (1977), explora este aspecto de la empresa humeana.

HISTORIA DEL PENSAMIENTO POLTICO MODERNO

DAVID HUME

la primera repblica romana donde los hroes polticos dejaban los arados para
acudir en defensa de su Estado, volviendo modestamente de nuevo al trabajo cuan
do cesaba el peligro. Aunque pueda parecer anticuado en la economa de la Ingla
terra del siglo xviii, era muy difcil que se desvaneciera el ideal del ciudadanocampesino-amo de feudo franco (en la poca de la revolucin americana estaba
vivo-y bien vivo), y era precisamente a esa economa, adverta Andrew Fletcher, a
la que los escoceses pareca que haban renunciado al entrar a formar parte de la
unin poltica y econmica con Inglaterra. El acento puesto en el pasado ingls
como el del campesino-amo de feudo franco-ciudadano, que implicaba identificar
al arquero ingls con el ciudadano miliciano de Maquiavelo, una dos lneas de
pensamiento, una histrica y otra constitucional.
La lnea histrica reza ms o menos como sigue. La sociedad poltica de
pende para su xito de la virt de los ciudadanos. Pero esa virtu es una respuesta
a sus reglas polticas y a su economa. Tal como Maquiavelo haba mostrado, all
donde una persona se vuelve blanda y lujuriosa, el declive moral y el 'surgimien
to de intereses privados es irresistible. Leyes severas y austeridad material, as
como independencia material y disciplina social son precondiciones para la su
pervivencia. Por consiguiente, all donde una sociedad crece rica, donde los me
dios de adquisicin separan al ciudadano del trabajo perseverante y la disciplina,
o su poltica de l independencia econmica de un campesino granjero, se afian
za la corrupcin. La adquisicin de imperio y tributo, el crecimiento de las insti
tuciones financieras, la parcelacin de la tierra y la extensin del trabajo asalaria
do, son diferentes hitos que facilitaban esta degeneracin. Por consiguiente, mu
chos de los procesos que actualmente asociamos con el triunfo de la transicin a
la modernidad, el crecimiento de los productos manufacturados, el comercio y la
creciente actividad de consumo, en este enfoque, constituan corrupcin, y la his
toria reciente se identificaba con la degeneracin. Algunos roes derrotados se
servan de estos enfoques como armas arrojadizas con las que golpear a los whigs
de Walpole. Adems, muchos whigs rurales les daban apoyo porque esos enfo
ques se integraban bien en la lnea de pensamiento constitucional, desplegada con
xito en la oposicin a Jacobo II, en la que la virtu se relaciona con la actuacin
de la constitucin y explicaba as, en detalle, cmo la corrupcin afectara real
mente la constitucin britnica.
Ei argumento constitucional sealaba que el xito de Inglaterra en evitar tan
to la anarqua como la tirana se deba a su constitucin mixta o equilibrada, me
diante la cual el rey, los Lores y los Comunes mantenan una comprobacin rec
proca de la actuacin de cada uno, y de este modo prevenan que alguno (o la or
den de las personas que representaban) ejerciera tirana sobre el resto. Sin
embargo, la capacidad de los Comunes para limitar a la corona dependa de su con
trol sobre la renta, y la independencia de los Comunes dependa de la independen
cia de los electores. Un gobierno arbitrario poda ser el resultado del soborno o co
hecho de la corte, o de su influencia sobre los parlamentarios y constituyentes. La
posibilidad de que los gobiernos pudieran pedir dinero prestado, as como la exis
tencia de rentas imperiales indirectas (a travs de impuestos sobre el comercio), so
cavaban el control financiero ejercido por los Comunes mediante el derecho de re
chazar el sistema fiscal; y la independencia de los electores se vea minada por la
creciente influencia que la corona ejerca por medio de la proteccin o mecenazgo

a travs del gobierno vigente, mientras que las necesidades militares resultan
tes del crecimiento imperial hacan crecer la burocracia y ei gasto.86
En un irnico cambio de ideologas, los lories desplazados haban adoptado
como ideal el enfoque whig de la historia, que contena una constitucin antigua,
equilibrada, garantizada por la virtud de una ciudadana econmicamente frugal,
puesta entonces en tela de juicio por los modernos whigs de Walpole. Los whigs,
a su vez, haban adoptado la vieja historia de los. lories, aunque dibujando el pasa
do feudai como una pesadilla que haba de ser contrapuesta al presente civilizado.87
En esta confrontacin, Hume se alinea, en general, con los whigs, a pesar de
su reputacin de tory (que se deriva principalmente de su historia). Pero la suya es,
como ha sealado un comentarista, una posicin de whig cientfico que evita los
extremos chauvinistas del whiggismo popular.88 Por ejemplo, Hume no se unir
a la despectiva irritacin de los franceses por su supuesta sumisin al absolutismo,'
sealando que las artes para Hume, un ndice esencial de civilizacin haban
progresado por lo menos tanto con ellos como con los britnicos. Adems, en el
campo de la libertad civil, las monarquas modernas civilizadas haban alcanzado
aquello que anteriormente slo haban hecho las repblicas, el gobierno de las le
yes no de los hombres. Ningn ciudadano en una monarqua moderna, a los ojos
de Hume, poda justificadamente sentirse menos seguro de su seguridad personal o
de su propiedad personal que anteriormente en una repblica. Si el comercio se re
senta bajo las monarquas modernas, ello era no porque los derechos de propiedad
fueran inestables, ya que no lo eran, sino porque el comercio era menos honorable.
No era el absolutismo del gobierno francs el responsable de la inhibicin del co
mercio, sino el prestigio social de la aristocracia y la tica resultante que degrada
ban la vida del comerciante.89

176

177

a s in s u f ic ie n c ia s d e l m o d e l o a g r a r io d e c iu d a d - E s t a d o

Para empezar con ei relato histrico diremos que Hume acepta la historia de
la repblica clsica virtuosa transmitido y embellecido por Maquiavelo, ms o me
nos como valor nominal, aunque en cierto sentido socava su reivindicacin de ser
una sociedad modelo.
Argumenta primero que la austeridad y la firme preocupacin por los asuntos
militares exigidos por la repblica clsica iban contra la naturaleza humana: era
violenta y contraria al curso ms natural de las cosas. Aunque una moralidad c
vica como sta se pudiera considerar resultado adecuado de determinas condicio
nes pequeos Estados igualitarios independientes, bajo la continua amenaza de
86. La aparicin de esta lnea de pensamiento debe mucho a los anlisis dei poeta republicano Andrew Marvell en Growth o f Popery and Arbitrary Government (1677). Vase la discusin de estay otras obras en J. G. A. Pocock, Machiavelli, Hamngton and Engiish Political Ideologies in thc Eighteenth Century, en Pocock, Politics, Lcmguage and Time (Chicago y Londres, 1971).
87. Vase sobre ello, Isaac Kramnick, Bolingbroke and his Circle, the Politics o f Nostalgia in the Age o f Wal
pole (Londres, 1968).
88. Los trminos son mencionados por primera vez por Duncan Forbes en su Hume's Philosophical Politics.
Vase tambin James Moore, Humess Political Science..., donde argumenta que ei objetivo de Hume era algo ms
limitado.
89. Essays, pp. 93-94, Of Civil Liberty.

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DAVID HUME

sus vecinos y dotados de economas primitivas, estas inslitas condiciones cons

tituan una extraordinaria concurrencia de circunstancias y si la existencia de los
Estados a los que daban lugar no estaba tan bien documentada pareceran un ca
pricho filosfico o una ficcin, e imposible siempre de reducir a la prctica.90
En segundo lugar, se propone desenmascarar los juicios sobre la grandeza de
tales Estados. La discusin acerca de los tamaos relativos de las poblaciones de los
Estados antiguos y modernos era un tema de considerable inters en aquella poca:
la poblacin se consideraba por lo comn un ndice del xito poltico de los Esta
dos. Este asunto se relaciona inextricablemente, como seala Hume, con otras cues
tiones internas y polticas. Aunque la ausencia de esclavitud, por ejemplo, tiene que
hacer muy superiores a las naciones modernas en cuanto a la libertad respecto a las
antiguas, tambin hace que sean ms populosas. Contrariamente a la suposicin de
que los propietarios de esclavos estaban interesados en la reproduccin de sus po
sesiones, para Hume no reproducen ms a sus esclavos en la ciudad de lo que los
carniceros reproducen a su ganado. El coste de mantener a un nio esclavo en la ciu
dad hasta que pudiera ser de utilidad era prohibitivo. Era ms barato importarlos. Al
igual que cierto nmero de ciudades del siglo xvm, aunque probablemente en me
nor grado, la antigua Roma era incapaz de sostener a su propia poblacin, cuyo cre
cimiento, o incluso manutencin, dependa del reaprovisionamieno procedente de
fuera. Las ciudades antiguas y las primeras modernas, afirmaba Hume, era sumide
ros humanos que atraan haca s y destruan la poblacin de su entorno.91
En el arte de la guerra y la poltica tambin la prctica antigua iba en contra
de los grandes nmeros. Puesto que las consecuencias que se derivaban de la de
rrota la esclavitud o la masacre eran mucho peores, el arte antiguo de la gue
rra era mucho ms violento y destructivo que el moderno, y comprometa a una
proporcin mayor de la poblacin. Adems se practicaba de un modo ms conti
nuado y eficaz.92 Polticamente, la prctica extensin del derecho de votar a los ni
veles de poblacin desmesuradamente pobres dio lugar a esas profundas facciones
en los gobiernos libres que cuando cualquier grupo consegua imponerse haca
una carnicera o eliminaba al otro. Adems una inestabilidad poltica endmica
como sta tambin haca que la propiedad fuera algo precario.
Por estas y otras razones, las economas de las repblicas antiguas estaban
subdesarrolladas. Sus ciudadanos tenan gustos simples, de modo que haba poca
demanda de productos variados. Aunque algunas ciudades se basaran en el comer
cio, ninguna lo estaba en la manufactura. No desarrollaron ninguna habilidad me
cnica, no descubrieron nuevas rutas comerciales, no establecieron ningn sistema
de comunicaciones pblico ni instituciones de crdito.
Slo sobre estas bases parece improbable que los Estados antiguos hubieran
sido mayores, y las cifras que cita confirmaban esta impresin. En su momento
de mximo apogeo, Atenas no era mayor que Yorkshire93 y su poblacin era

de veintin mil ciudadanos y cuarenta mil esclavos. De hecho, el conjunto de la

poblacin de los Estados griegos clsicos difcilmente era mayor que el de la Es
cocia moderna, un milln doscientas cincuenta mil personas.94 Aunque Roma
como ciudad fuera posiblemente tan grande como el Londres contemporneo, y
aunque estableci en realidad un gran imperio, como repblica no era ms que
una nimia comunidad, caracterstica que comparte con otros Estados de la An
tigedad.
Esta excursin por la demografa histrica ha planteado ya la cuestin central
de la relacin entre el rgimen poltico y los diferentes modelos de actividad eco
nmica y las propensiones mentales que se sitan en el centro del anlisis de
Hume.

178

90. bid., p. 264, Of Commerce.

91. I b i d Of the Populousness of Ancient Nations, passim.
92. De un modo ms continuado, efectivo, violento, bul., pp. 403-404 (Of the Populousness...). La obser
vacin de Hume, segn la cual el hecho de apartar a los ejrcitos de ciudadanos y cambiarlos por el grupo humilde
del pueblo que incluye a la soldadesca moderna ha tenido el beneficioso efecto de hacer que la lucha sea menos efec
tiva, es tpica del placer que tiene cuando muestra que en poltica, sobre todo, las apariencias engaan, bid., p. 399;
para los grandes ejrcitos, p. 263, Of Commerce.
93. Ibid., p. 400, Of the Populousness...; p. 263, Of Commerce.

179

L O S ORGENES Y LAS VENTAJAS DEL ESTADO COMERCIAL

Adems de suscitar dudas acerca de las reivindicaciones planteadas en favor

de la ciudad-Estado republicana de la Antigedad, Hume arremete contra el argu
mento, anteriormente whig y en aquel momento propiamente tory, de los pensado
res influidos por la Antigedad clsica que reivindicaban para los campesinos de
la Europa medieval tarda e incipientemente moderna las cualidades de los ciuda
danos republicanos independientes. Ms conforme con Harrington que con sus se
guidores neoharringtonianos, Hume considera la economa agraria medieval tarda
feudal y libre; est caracterizada por dos clases: los propietarios y los arrendata
rios. Los unos, nimios tiranos, y los otros necesariamente dependientes e id
neos para la esclavitud y la sumisin. Una pobreza y simplicidad como sta, le
jos de ser el semillero de la virt independente, como sugieren los republicanos
neoclsicos, produce servilismo y mezquindad de espritu.95 La cualidad mental
ms prominente de una sociedad as habra sido el hbito de la indolencia.96 La
exposicin que Hume hace de la relacin del cambio poltico-econmico con el
progreso de la mente humana es, de hecho, el inverso del ciclo maquiaveliano, se
gn el cual el espritu y el vigor de la repblica agraria austera son sustituidos por
la pereza y el ozio de la vida cultivada, que la riqueza y el lujo hacen posible. En
efecto, para Hume no es as. Aunque conserva la preocupacin por los peligros de
la conquista ilimitada,97 Hume considera el inicio del consumo lujoso deriva
do, en cambio, del comercio y la manufactura como generalmente beneficioso.
De hecho, est ntimamente relacionado con toda una gama de fenmenos asocia
dos con el Estado moderno, que, basados en una produccin agrcola cada vez ma
yor, conduce a la diversificacin econmica, al aumento de poder y de capacidad
de adaptacin del Estado, al surgimiento y extensin de la libertad civil y al desa
rrollo mental de la humanidad.
La teora humeana del crecimiento econmico est guiada por la demanda.. El
medio ms efectivo para aumentar la produccin agrcola es la produccin de bienes
manufacturados. Sin estos bienes los granjeros no se ven tentados en absoluto a au94.
95.
96.
97.

Ibid.,
Ibid.,
Ibid.,
bid.,

pp. 423 y ss. Las exposiciones modernas sugieren que Hume subestimaba seriamente estas cifras.
p. 284, Of Refinement in the Arts.
p. 266, Of Commerce.
p. 282, Of Refinement in the Arts.

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DAVID HUME

mentar su habilidad e industria; dado que no pueden intercambiar el exceso por mer
cancas que puedan servir a su placer o vanidad.98El aumento de la produccin agr
cola no slo sirve para alimentar a los fabricantes. Tanto la manufactura como los tra
bajadores empleados fuera de la tierra, actan como una suerte de reserva de trabajo
que el Estado puede explotar en poca de guerra, dado que las personas que parti
cipan en este trabajo [no esencial] fcilmente pueden pasar al servicio pblico.99
Adems, la existencia de una economa de intercambio facilita no slo el servicio mi
litar, sino tambin aquella otra exigencia acuciante del primitivo Estado moderno, el
sistema tributario. En ausencia de mercancas lujosas, son necesarias la coercin y la
violencia para, hacer que el campesino produzca ms bienes de los que necesita, y
para que los extraiga. Adems, tal violencia es, a menudo, intil. Pero, tal como ob
serva Hume, una economa de intercambio consigue que la obtencin y extraccin de
un excedente gravable fiscalmente sea relativamente indolora: Proveedle [al campe
sino o granjero] de manufacturas y mercancas, y por s mismo lo har [cosechas ex
tras]; despus te ser fcil coger alguna parte de su trabajo superfluo. De este modo,
el Estado no se debilita sino que se fortalece, econmica y militarmente, con el fo
mento del intercambio, los productos manufacturados y el lujo. Plume, al igual que
su amigo Adam Smith, intenta mostrar que todo esto puede producirse haciendo pre
valecer el instinto, humano bsico del inters propio, ms que aplicando el ideal
clsico de suprimirlo en favor del bien pblico. La nica actividad cvica que es vc
tima del nuevo esquema de cosas es la obligacin del servicio militar, que tanto acen
tuaban los valores republicanos clsicos. Aunque Hume seala la notable costum
bre de obligar al servicio militar en un Estado como Gran Bretaa, por lo dems
con una buena reputacin en materia de libertades civiles, por lo visto no consigui
ver el vnculo entre la necesidad de recurrir a la coercin en este punto y el abando
no del ideal cvico en favor del inters propio.100
Tanto el comercio como el florecimiento de las artes y las ciencias eran con
siderados por algunos autores antiguos como originalmente dependientes del go
bierno libre, y que declinaban juntamente con el crecimiento de la riqueza y el im
perio. Desde la revolucin de 1688 haba existido un artculo de inspiracin whig,
segn el cual la prosperidad de la economa se deba a la monarqua mixta protes
tante salvaguardadora de la libertad. No obstante, Hume seala que la experiencia
moderna contradice esta supuesta mxima de la poltica. La Roma, la Florencia o
la Francia modernas producan todas prodigios en las ciencias y las artes bajo un
gobierno absolutista; y el desarollo comercial de Francia bajo su monarqua abso
luta rivalizaba con el de Gran Bretaa.101 Adems, los escritores antiguos y sus ep
gonos modernos, aunque reconocan el-papel del gobierno libre en la estimulacin
de las artes y las ciencias, invariablemente consideraban el ulterior desarrollo del
gusto refinado y la sofisticacin como algo que, en tima instancia, era nocivo
para la moralidad autonegadora y las cualidades marciales necesarias para su su
pervivencia. La historia romana de Salustio, ampliamente leda y respetada (nada
tmido en su propia vida privada), era la que en mayor medida populariz esta opi
nin, que, segn afirma Hume, es, sin embargo, falsa: Estos escritores se equivo

caban acerca de la causa de los desrdenes del Estado romano, y atribuan al lujo
y a las artes aquello que en realidad provena de un gobierno mal modelado, y de
la extensin ilimitada de las conquistas.102
De hecho, afirma Hume, existe un vnculo causal positivo que fluye en otro
sentido entre el cultivo de las artes y la libertad poltica. As, en esta fuerte corres
pondencia, las monarquas modernas absolutas, donde se cultivan las artes y el gus
to, son casi indistinguibles, en cuanto a la libertad civil y la seguridad, de las re
pblicas en las que tales culturas se originaron.103 A fin de explicar por qu esto es
as tenemos que seguir con la cuarta consecuencia del progreso econmico, el de
sarrollo mental de la humanidad.

180

98. IbicL, p. 266. Of Cotnmerce.

99. bul., p. 268; el punto se repite en p. 279.
100. IbicL, p. 378, Of Some Rernarkable Customs.
10!. bid., pp. 89 y ss., Of Civil Liberty.

e s a r r o l l o m e n t a l y c o m e r c ia l

181

Ya hemos visto cmo Hume niega a la vida agraria los valores del orgullo c
vico, independiente y vigoroso. Este tipo de vida es, ms bien, segn Hume, pere
zoso e ignorante, servil y de miras estrechas. El progreso del carcter humano tie
ne lugar gracias al acicate que significa el crecimiento, tanto de la economa como
de sus socios, las artes y las ciencias. Los adjetivos que Hume aplica a este pro
greso revelan el importante acento que pone en la cultura mental. All donde la es
timulacin econmica y artstica proporcionan ocupacin perpetua [...] la mente
adquiere nuevo vigor; ampla sus poderes y facultades; es puesta en fermen
tacin; se elimina la profunda ignorancia; las disposiciones de los hombres,
as como su comportamiento, se retinan rpidamente; son suavizadas as como
el conocimiento de los hombres se perfecciona. As, industria, conocimiento y
humanidad, estn vinculadas entre s por una cadena indisoluble y, a partir de la
experiencia, as como por la razn, se descubren siendo peculiares a las pocas ms
educadas y, como se acostumbra a denominar, ms lujosas.104
Para Hume, el refinamiento resultante del cultivo del gusto y de las artes es
precisamente lo que haca menos probable el exceso (una de las cosas que preocu
paba a los defensores de la austeridad). La galantera sexual es un vicio ms pro
bable en una sociedad as que la embriaguez, y un vicio menos nocivo.
El progreso del espritu de una nacin tiene un reflejo directo en su poltica.
El refinamiento y la finura hacen que un pueblo sea menos propenso a los efectos
desestabilizadores de la supersticin sobre el gobierno; y una comprensin de la
naturaleza del gobierno engendra levedad y moderacin [...] humanidad [...]
[hace] la autoridad menos severa y menos propensa a la sedicin.103

La

g e s t i n y l a d is c r im in a c i n d e l a s c r e e n c ia s

Por consiguiente, mientras que la nocin segn la cual todo gobierno descan
sa en la opinin es un truismo, la clase de opinin en la que se apoya es un pro102.
103.
104.
105.

bid.,
IbicL,
bid.,
bid.,

p. 282, Of Refnement in the Arts.

Of the Rise and Progress of the Arts and Sciences, passim.
pp. 278-282, Of Refnement in the Arts.
pp. 280-281, Of Refnement in the Arts.

HISTORIA DEL PENSAMIENTO POLTICO MODERNO

DAVID HUME

ducto de factores generales de desarrollo cultural y econmico, y ciertos factores

son ms productores de'estabilidad que otros. De un modo u otro la opinin es un
factor importante de la estabilidad poltica, y precisa ser administrado de un modo
prspero. Aunque buena parte de este modo de pensar se deriva de la tradicin re
publicana, existe tambin otra fuente que descansa en los debates religiosos entre
destas y anglicanos acerca de la fuente de la supersticin y la irracionalidad. Tal
como hemos visto, mientras que los anglicanos afumaban que ciertas creencias y
prcticas (la argumentacin en general versaba sobre los artculos de creencia, pero
a menudo se extendan explcitamente a las instituciones polticas) estaban por
encima de la razn y haban de ser aceptadas sobre la base de la fe, los raciona
listas intentaban negar precisamente esta circunstancia. As desarrollaron protosociologas de la religin, explicando el origen del sacramento en las ceremonias pa
ganas y, como haba hecho Hobbes, los orgenes de la autoridad sacerdotal en la
manipulacin de los temores y miedos de los ignorantes.106 Hume era un buen co
nocedor de esta literatura.107 De hecho, aunque rechazaba la rbrica, puede ser con
siderado como desta en la tradicin que se remonta a travs de Anthony Collins y
John Toland hasta lord Herbert de Cherbury.
Lo difcil es que Hume no sea un relativista cultural ni, como los destas, un
creyente en la efectividad del racionalismo crtico. No cree que la sociedad genere
automticamente ls creencias morales y polticas apropiadas, y que el asunto pue
da dejarse en este punto. Y, dada su posicin en cuanto al papel limitado de la ra
zn, tampoco puede creer que un conjunto de opiniones sea intrnsecamente racio
nal y otro falso. Sin embargo, cree claramente que existe una distincin entre
creencias supersticiosas y, por consiguiente, intiles o incluso nocivas, y creencias
racionales o adecuadas. Aunque la costumbre y el hbito forman la base, y lo ha
cen de un modo bastante propio, de la cultura y las instituciones polticas, la crti
ca, especialmente en la forma de la prensa libre, tiene un importante papel que de
sempear. Tanto permite la reflexin acerca de si el funcionamiento de un hbito
es beneficioso, como impide la aparicin de prcticas siniestras por parte de go
biernos empeados en la destruccin de la libertad poltica.108 Este criterio es consecuencialista, basado en un juicio acerca del modo en el que operan las creencias
morales, en sus efectos, ms que en su verdad en tanto que correspondencia con
algo. En realidad, en opinin de Hume, se trata de la nica va en la que se puede
estimar la creencia moral. Puesto que, como hemos visto, aquello que el lenguaje
moral describe no es una cierta superrealidad metafsica, sino sentimientos, poca
discusin puede haber acerca del elemento factual en el juicio moral que alguien
hace, puesto que ese alguien es el mejor juez de los sentimientos que experimen
ta. Por otro lado, nadie ms tiene ese conocimiento privilegiado de las consecuen
cias de las creencias que sostienen.
En este enfoque, el estudio de la creencia moral reconoca tanto el relativis
mo cultural, como una creencia en los valores crticos capaces de evaluar la utili

dad o inutilidad de sostener creencias particulares bajo circunstancias particulares.

Para Hume, toda creencia moral tiene una explicacin en historia natural, pero no
es nunca, como tiende a pasar en el Treatise, una explicacin que sea tambin una
justificacin a travs de la demostracin de los beneficios continuados de mante
ner esa creencia. Las virtudes monacales de la austeridad y la mortificacin pue
de que hayan tenido utilidad en el contexto del Estado econmicamente primitivo
y guerrero, pero no son relevantes; de hecho, son contraproducentes en la econo
ma moderna. Algunas creencias morales no parecen haber sido tiles nunca, sino
que ms bien han sido el resultado de asociaciones absurdas en la mente y entre
los ciudadanos, adoptando la forma de facciones. Hume estaba tan lejos de creer
en una base racional para la poltica que pensaba que la formacin de los partidos
polticos sobre la base de principios abstractos no slo era un fenmeno destructi
vo sino el ms extraordinario e injustificable.109 Otra fuente de absurdo era la
tendencia de la mente a generalizar reglas de conducta deseables slo en circuns
tancias particulares. La negacin de la autogratificacin puede ser justificable a fin
de beneficiar a otra persona, pero la renuncia o mortificacin en inters propio
nunca puede caber en la cabeza, si no es que est desquiciada por los delirios del
entusiasmo.110
As, aunque el tercer Treatise parece traicionar una fe optimista en la genera
cin automtica por parte de la mente de las pautas adecuadas de la creencia mo
ral y poltica, en los Essays, Hume combate el atavismo de creencias que, aunque
fueran adecuadas en otras circunstancias, ahora ya no lo son.

182

106. Vase especialmente Mark Goidie, The Civil Religin ofjames Harrington, en Anthony Pagden (ed.),
The ingucifes o f Paiticcd Theory in Early-Modem Europe (Cambridge, 1987).
107. Hume refiere su pugna con la creencia religiosa en una clebre caria, donde deja constancia de la que
ma de un libro escrito en su adolescencia en el que haba expuesto su razonamiento, Letters, I, p. 154.
108. Estas estimaciones son provechosas para todas las formas de gobierno salvo el eclesistico para el cual
ser fatal, ibici, pp. 11 y ss., Of the Liberty of the Press.

F uentes

183

m o d e r n a s d e l a in e s t a b i l i d a d i d e o l g i c a y s o c i a l

Adems de reconocer la supervivencia de pautas de creencia espreas, Hume

reconoca cada vez ms que la sociedad moderna poda generar por s misma
creencias desestabilizadoras. Buena parte de esta materia lleg demasiado tarde
para ser incorporada en sus principales obras, pero se expresa con claridad meri
diana en su correspondencia. Dos fuentes particulares de creencia irracional, des
tructiva respecto a la poltica estable, se remontan a la tradicin clsica y hacen
hincapi en la deuda continuada de Hume con esa tradicin: su preocupacin acer
ca de la expansin imperial britnica y sus temores en relacin a la deuda pblica.
Mientras el pensamiento cvico en la cultura poltica britnica haba hecho ar
duos esfuerzos para acomodarse a la necesidad de la industria y el comercio, ex
perimentaba una gran dificultad con los mundos ilusorios del crdito y las finan
zas. En esto tambin, Hume estableci ciertos lmites. En un gobierno popular no
existe una garanta clara de que las pasiones se regulen mediante la razn, y tanto
la deuda pblica como el imperio provocan las pasiones de un modo que es des
tructivo para la estabilidad poltica.
A un nivel que es evidente, la habilidad para tomar prestado dinero alentaba la
irresponsabilidad financiera de los polticos al apartarlos de las consecuencias de sus
acciones. Apenas sera ms imprudente escriba Hume, dar a un hijo prdigo
109. Ibici., p. 58, Of Panies in General.
110. Ibici., p. 275, Of RefmemeiU in the Ans.

HISTORIA DEL PENSAMIENTO POLTICO MODERNO

DAVID HUME

un crdito en el establecimiento de cualquier banquero de Londres, que autorizar a

un hombre de Estado a establecer facturas, que recayeran sobre las generaciones fu
turas.511 La tentacin para los polticos de hipotecar el futuro en lugar de plantar
cara a elecciones incmodas en el mundo presente hubiera sido an ms irresistible
cuanto ms sensibles fueran los polticos a la opinin popular, y esta prctica ten
dra consecuencias complejas en su efecto en la estructura y creencia sociales.
Una economa con una clase formada por acreedores deforma la dimensin y
la economa del capital donde tienden a congregarse aquellos que viven de renta. Si
la riqueza se concentraba en las manos de los accionistas, el pas habra sido po
sedo de manera creciente por hombres que no tendran una identidad de intereses
con el Estado, hombres que no tendran relacin con el Estado, que podran dis
frutar de sus ingresos en cualquier regin del mundo en la que eligieran vivir.152
Adems, este tipo de capital, en oposicin a los bienes races, crea rangos sociales
que no son duraderos que forman una suerte de magistratura independiente en un
Estado y que pueden formar una barrera contra la tirana. En realidad, incluso el
residuo de una aristocracia rural sera despreciado por su pobreza y odiado [por sus
arrendatarios] a raz de sus opresiones, cuando lucharan para revisar la deuda na
cional debida a los financieros.113 Estos resultados especulativos eran slo ejemplos
de la verdad general de que, en ltima instancia, una economa basada en el crdi
to era una economa basada en las creencias irracionales, fluctuantes e inestables de
los que participan en el mercado, era el equivalente econmico de la supersticin
religiosa.114 Al fin y al cabo, no haba nada para sostenerlo. A medida que la deu
da nacional creca, la tentacin de declarar la bancarrota tiene que aumentar, y con
ella las sospechas en cuanto a la solvencia de la nacin. Pero en un Estado libre, los
titulares de la deuda es probable que sean la clase gobernante y, por consiguiente,
nunca entre sus intereses se contar el no pagar la deuda pblica. En este caso, afir
ma Hume, en lugar de sacrificar los miles (de accionistas, que calculaba que alcan
zaban los 17.000 individuos) a los millones, los millones (cuyos impuestos han de
pagar el inters) pueden sacrificarse a los miles. La lucha de facciones es, por con
siguiente, endmica bajo el peso de la deuda.115
Esta deuda se vea acrecentada por las campaas militares en el extranjero, en
particular por el intento de mantener un imperio de ultramar en Amrica. Hume se
opona, por lo tanto, a la extensin del imperio y de la guerra, no sobre la base de
fundamentos abstractos como la libertad o la autodeterminacin americana, sino
porque aumentaba la deuda pblica. Desgraciadamente, la guerra tambin haba
planteado la cuestin abstracta de la libertad poltica, cuyo apoyo, sealaba Hume,
haba aumentado enormemente y, en su opinin, peligrosamente en las cinco d
cadas que la separaban de la gloriosa revolucin.116 La aparicin de una faccin
por la libertad alentada por aquel malvado loco, Pitt, era otra fuente afn de
irracionalidad en la estructura de la opinin pblica moderna.117

La empresa que Hume acomete al mostrar que ni la fe ni la moralidad pro

porcionan una gua segura para la poltica estable, y que slo la experiencia por
s misma puede decimos qu funcionar y qu no funcionar, al final no lleg a
cosechar sus frutos. Fracas porque, como el propio Hume reconoca, la dinmi
ca del cambio poltico y econmico era capaz de generar, aunque no probable
mente de mantener, opiniones inestables e incoherentes que superaban aquellas
propias de la experiencia reflexiva. Encabezando el temario de cualquier pensador
social se hallaba, por consiguiente, el problema de la relacin (y el hiato) entre la
filosofa, como el intento reflexivo de crear una teora coherente del mundo, y la
ideologa, entendida como el proceso mediante el cual se producen socialmente
las ideas. A menos que las ideas-, con las que las personas estn dotadas por las
condiciones de su vida social, sean las mismas que las que el filsofo escptico
identifica correctamente como apoyos a un orden social civilizado, la barbarie i
volver a afirmarse. Sin embargo, antes de que nos dirijamos a aquellos que in
tentaron resolver este problema, tenemos que considerar que la opinin segn la
cual incluso el equilibrio humano temporal entre la libertad y la autoridad que
Hume consideraba como algo logrado por la moderna monarqua comercial y
que con mayor probabilidad era el que ella poda sostener, era, de hecho, una
ilusin; que la feliz reconciliacin del lujo y la libertad era un fracaso, y que todo
el proyecto de la economa poltica moderna era fatalmente defectuoso. El pensa
dor que con mayor persistencia afirm estos temas fue el francs a quien una vez
Hume invitara, con tan desastrosos resultados, a visitar Gran Bretaa.118 Se trata
ba de Jean-Jacques Rousseau.

184

11 i. Ibid., p. 357, Of Public Credit.

112. Ibid., p. 363, Of Public Credit.
113. Ibid., p- 363, Of Public Credit.
114. Pocock, Hume and the American Revolution, en Virttte. Commerce and History, p. 139.
115. Hume, Essays, p. 370, Of Public Credit.
116. Ibid., pp. 5 1 y ss., Whether the British Government inclines more to Absolute Monarchy, or to a Republic.
117. Acerca de las opiniones de Hume sobre Pitt, el imperio y la libertad, vanse Letterx, II, pp. 301-305.

118.

En cuanto al relato del encuentro entre ambos, vase cap. 35 de Mossner, Life o/Hume.

185

a p t u l o

JEAN-JACQUES ROUSSEAU

Introduccin
U

n a n t ig u o c o n a l m a m o d e r n a

El pensamiento poltico de Rousseau es una combinacin extraa y turbado

ra. Parece, en cierto modo, que Rousseau introduce conjuntamente la nostalgia de
las libertades de una simple edad pastoril, que por entonces todava se poda en
trever en las aldeas alpinas, una idealizacin de la repblica militar clsica de Es
parta y de los albores de Roma, y una terrible conciencia de las formas complejas
de la insensatez y la opresin, tanto liberal como totalitaria que se han introducido
con las sociedades de masas del siglo xx en nuestras propias vidas. Es un antiguo
con alma de moderno. Nos har creer que las mismas formas culturales a travs de
las que vivimos nuestras vidas aplastan y distorsionan nuestra naturaleza: El hombj-i:ivJiizadD-hamacido-Como^e_sUavQ_\LJTiu_ere como esclavo. El nio est absor
to en sus paales, el cuerpo sin vida est sujeto a su atad. Durante toda su vida el
hombre queda prisionero de nuestras instituciones.*1
Como pensador de la Ilustracin, subvierte y niega los valores y las propie
dades que tan. a menudo se le atribuan, oponiendo a su pesimismo, el sentimiento
y la voluntad de su racionalismo, y el rechazo particular de la idea ilustrada de pro
greso. Ciertamente, en este ataque no estaba slo; Voltaire haba satirizado ya en
diabladamente el fcil optimismo de algunos en Candide. Existe una fuerte co
rriente de pesimismo histrico en la Ilustracin: como escribe Peter Gay, .murograma.p_or_el.omgreso, vale la pena insistir, no,.es una teora del progreso ...1: los
filsofos [...] estaban obsesionados por las metforas antiguas que crean que ha
ban desechado; representaban las civilizaciones como individuos, con un ciclo de
vida distinto que acaba en la decadencia y la muerte.2 Si Rousseau difera de sus
contemporneos ms por la profundidad de su pesimismo, era quiz porque el pe
simismo de sus contemporneos surga del miedo a que sus ideales no se realiza
ran, mientras que el de Rousseau surga precisamente del miedo que le inspiraba
su consecucin. As, aunque difiriendo a menudo de su juicio, Rousseau compar1.
2.

j.-J. Rousseau, Entile (Londres, 1911), p. 10.

Peter Gay, The Enlighienment: An Interpretatioti, 2 vois. (Londres, 1966-1969), vol., 2, p. 100.

HISTORIA DEL PENSAMIENTO POLITICO MODERNO

JEAN-JACQUES ROUSSEAU

te, sin embargo, con los pensadores de la Ilustracin una preocupacin por deter
minadas cuestiones y una herencia de. determinados modos de pensar.

contabilidad, necesaria a nuestra avaricia; la ley, de nuestra desigualdad e injusti

cia. En .todas partes, las consecuencias del trabajo de la razn para la moralidad
eran desastrosas. La aplicacin de la tecnologa al arte de la guerra haba socava
do el coraje y la valenta. El progreso de la medicina haba destruido nuestra ca
pacidad de enfrentarnos a la muerte.

188

La

so spec h a d e la razn

La subversin que Rousseau lleva a cabo de la opinin comn de la Ilustra

cin queda ejemplificada en el rechazo rousseauniano de lo que era, por lo menos
para muchos de los primeros pensadores ilustrados, un artculo de fe, y se trata de
la fe, en los efectos progresivos del poder v la claridad de la razn.
Aunque la fe ilustrada en la razn es un clich casi intelectual, se puede sohrevalorar. La influyente obra de Locke, Essay on Human Understanding, se poda
(y de hecho as lo fue) leerse de dos modos, tanto como crtica escptica de los l
mites del conocimiento considerados con precisin sin por ello socavar la
existencia de lo que poda ser as conocido (como, ampliamente, fue leda en Gran
Bretaa) o de un modo ms optimista, utilizando una definicin del conoci
miento para establecer prescriptivamente qu poda decirse que exista y qu no
(como intentaban leerle en Francia).3 En la. Ilustracin britnica, y especialmente
entre los pensadores escoceses e irlandeses, el centro de atencin era el papel de
.4 El escepticismo tiene un papel importante y
an hoy subestimado en el desarrollo del pensamiento poltico. Debemos recordar
el aforismo de Hume acerca de la razn como la esclava de las pasiones. Pero aun
que Hume y otros autores rebajaran la importancia del papel de la razn en la vida
cotidiana, seguan confiando bastante en el papel reflexivo limitado de la razn a
la hora de descubrir las operaciones propias de la mente. En Francia, adems, el le
gado del racionalismo cartesiano condujo (contrariamente a sus intenciones) a un
optimismo ms sostenido y potencialmente destructivo sobre los beneficios socia
les y polticos que caba esperar de la aplicacin de la racionalidad crtica.5
Pero Rousseau difera de todos ellos; su rechazo del racionalismo se basaba
no en el enfoque que sobrevaloraba el papel de la razn en nuestras vidas, sino en
la observacin de que su protagonismo se haba acrecentado con resultados desas
trosos. La razn, pensaba Rousseau, haba superado la ignorancia slo para hacer
de nosotros unos escpticos, haba moderado nuestro chauvinismo hasta el punto
de destruir nuestro patriotismo. La razn haba sido utilizada para suprimir v dis
torsionar nuestras respuestas naturales de simpata_v_piedad^_y construir como objetos de creencia racional vanos sofismas que se desmoronaban ante cualquier
ataque al no comprometer a nuestros sentidos. Las races mismas de las ciencias
racionales reposaban en nuestras cualidades menos admirables, la astronoma pro
vena de la astrologa, resultado de nuestra supersticin; las matemticas, de la
3. Vase, por ejemplo, el coetneo de Rousseau, Turgot, On Universal Hist'ory, en R. Meek (ed. e intr.), Tur
got, on Progress, Sociology and Economics (Cambridge, 973), p. 95.
4. Para el clebre predecesor de Rousseau, Montesquieu, el principio de un gobierno son las pasiones que
lo ponen en movimiento. Asi, la virtud en una repblica es la cosa ms simple; es amor a la repblica; es una Sen
sacin, y no una consecuencia de conocimiento adquirido. Barn de Montesquieu. LEsnrit des Lois. libro III. 1,
libro V, . 2. FmiicisJitcjjesp, un escocs irlands, los escoceses Adam Smith y David Hume y el irlands, Edmund
_Eurke,4adQS-eLlo.S-acenlan-d -carcter superior del sentimiento sobre la razn en la naturaleza humana.

5. N. O. Koehane, Philosophy and the State tn Franee, the Renaissance to the Enlightenment (Princeton,
1980), pp. 21-12.

189

N o s q u c u ra n lo s m d ic o s , p e ro s s q u e n o s in fe c ta n c o n e n fe rm e d a d e s
v e rd a d e ra m e n te fu n e sta s : la c o b a rd a , la tim id e z , la c re d u lid a d , el m ie d o a la m u e r
te. Q u im p o rta si h a c e n q u e e l m u e rto a n d e , no te n e m o s n e c e s id a d d e c a d v e re s;
n o c o n s ig u e n d a rn o s h o m b re s y es e so lo q u e n e c e s ita m o s .6

L O S PELIGROS DE LA SOCIALIZACIN

Rousseau destruy un segundo tema principal de la Ilustracin. Con desespe

racin vea cmo creca la fe en la adaptabilidad de la mente humana. Numerosos
filsofos en Francia, durante este perodo, adoptaron o adaptaron la psicologa fi
losfica que haba popularizado John Locke.7 El intento de mostrar cmo la men
te poda llegar a construir una imagen coherente del mundo a partir del sentido-per
cepcin y sin la ayuda de ideas innatas, que caracterizan el trabajo de Locke,
despertaba tanto el miedo como el optimismo. Miedo, que se expresaba amplia
mente en Gran Bretaa, de que su posicin pudiera apoyar (y de hecho apoyaba)
las tendencias ateizantes, al negar el papel de Dios a la hora por lo menos de esta
blecer y hacer valer la creencia moral. Optimismo en cuanto a la reforma social,
especialmente en Francia, en el sentido de que la mente, de poderse equipar ni
camente de experiencias apropiadamente seleccionadas, podra acostumbrarse a la
educacin, a la cultura y a una disposicin benevolente. La educacin escribi
Helvetius, uno de sus defensores ms optimistas, poda hacer cualquier cosa.
La psicologa filosfica no era la nica disciplina que haca hincapi en el
modo en el que la personalidad y la creencia eran un producto de las circunstan
cias. La sociologa histrica, implcita en las primeras formas de la economa po
ltica, acentuaba la influencia del condicionamiento socioeconmico y geopoltico
en la formacin de costumbres, las maneras de ser y el temperamento.8 Aunque
una economa poltica e histrica reconocible en la poca en la que escribi Rous
seau era en Francia slo incipiente, el pensamiento jurdico ya haba proporciona
do la base para un desarrollo esencialmente similar. El estudio jurdico compara
tivo y las cada vez ms abundantes y sofisticadas historias de viajeros sobre
sociedades extranjeras, condujeron a intentos de caracterizar el Espritu de dife6. mile, p. 21.
7. Turgot, en su Philosophical Review ofthe Successive Advances afilie Human M in d {\l50), afirma que los j
logros mentales ms exaltados slo pueden ser un desarrollo o combinacin de las ideas originales basadas en la sen- j
sacin; los sentidos constituyen la nica fuente de nuestras ideas. Turgot..., Meek (ed.), pp. 42, 46. El Discourse
prliminaire de DAlambert a la clebre Encyclopdie, es verdaderamente iockiano al negar las ideas innatas y hacer j
hincapi en que sus orgenes se encuentran en la experiencia y la reflexin. Subvirtiendo lockianamente a Descartes I
casi afirma (sin hacerlo del todo) tengo experiencia, luego soy: el hecho de nuestra existencia es la primera cosa
que nos ensean las sensaciones, y, de hecho, es algo inseparable de ellas, Discours Preliminaire 1Encyclopdie
de Diderot.
8. Las primeras obras de Turgot, una vez ms, as como el ltimo Montesquieu exploran y desarrollan estos
temas.

190

HISTORIA DEL PENSAMIENTO POLITICO MODERNO

rentes pueblos como difundido a travs de su cultura e instituciones, e. interioriza

do por el individuo.9
La diversidad de culturas demostraba la adaptabilidad de la mente humana y
la forma en la que era moldeada por la experiencia, y representaba para muchos re
formadores las infinitas posibilidades inherentes a la educacin. No obstante, la
plasticidad-misma de la mente tambin implicaba para Rousseau que poda ser infnitamente degradada. Hume pareca casi feliz de disolver el problema de los va
lores de la moralidad en la historia natural que explicaba de qu modo surgen las
moralidades, y nuestra comprensin creciente del proceso de socializacin. Para
Rousseau, en cambio, con ello meramente se difera la pregunta a otro nivel: qu
valores debemos socializar? Vea con espantosa claridad que podamos ser vctimas
de nuestras sensaciones y experiencias si no se nos ensea cmo dominarlas: y que
el contenido del proceso educativo o de socializacin no puede suponerse que sea
Imoralmente benigno.- Rousseau, de forma bien caracterstica, engancha la nueva
psicologa a una antigua historia, utilizndola para elaborar el tema clsico y maauiaveliano del debilitamiento de la virtud y su declive en servilismo, donde los
hombres pierden incluso su deseo de ser libres. Sin embargo, la nueva versin
rousseauniana hace que una vuelta a la rueda de la fortuna sea menos probable que
antes y, en cambio, le lleva a explorar no la posibilidad de un regreso al pasado
(aunque sea atractiva), sino a construir un futuro alternativo.

LIBERTAD Y EL S MISMO

La preocupacin esencial de Rousseau es la libertad: su.mflyor-temntyia-dependencia. No obstante, lleva estas preocupaciones a unos niveles de experiencia
que previamente haban interesado slo a la religin. En realidad, su inters epis
dico por sostener la idea de un s mismo inviolable y autntico, insensible a las
presiones de la socializacin y de la educacin parece tener una fuente evidente
mente religiosa y, de hecho, protestante en una voluntad que siempre estaba retra
da en s misma y que en ltima instancia era incognoscible incluso para su posee
dor. Para los pensadores de la tradicin britnica, la libertad tena puramente di
mensiones fsicas. Para Hobbes y Hume la libertad era un atributo de la persona
slo en cuanto cuerpo, para ellos (aunque por razones diferentes) la libertad de la
voluntad no era un interrogante. Cualquiera que tuviera libertad corporal, no un
preso encadenado, era libre. Incluso la servidumbre de las opciones a las que nos
enfrentamos coercin, vida o muerte no era una cuestin relevante en el pen
samiento de aquellos dos filsofos; mucho menos lo era la pregunta acerca de las
limitaciones psicolgicas que cabe imponernos a travs de la costumbre o de nues
tra educacin. Sin embargo, Rousseau muestra tener profunda conciencia de estas
cites.tiones. un conocimiento de las limitaciones informales v estructurales sobre
nu_eslra_ gama de elecciones realistas. En el primero de sus Discourses se propone
mostrar la psiche moderna individual sometida a un asalto constante y degradador
por parte de su entorno social, y en el segundo se propone revelar el proceso me9.
E! ejemplo ms clebre es el de Montesquieu en su L Esprit des Lois {vanse especialmente los libros 1419). La obra de Montesquieu era, sin embargo, la culminacin de una larga tradicin del tipo de reflexiones de las que
discute O. Wade, The Intellectual Origins o f he French Enlightenment (Princeton, 1971).

JEAN-JACQUES ROUSSEAU

191

diante el cual se produca, En obras como mile, La Nouvelle Hlo'ise y las Reve
rtes d un Promeneur Solitaire explora la posibilidad siempre esquiva y a menudo
ilusoria de un refugio individual que proteja de estas presiones.
No obstante,, para sostener tanto la afirmacin de que la libertad es una pro
piedad esencial de los seres humanos y que las formas modernas de socializacin
no nos hacen libres que el hombre nace libre pero que est encadenado en to
das partes, Rousseau ha de ser capaz de demostrar una alternativa social. Ha de
ser capaz de demostrar la posibilidad de una socializacin y de una sociedad
que no nos obligue, porque ni nos exigir ni nos llevar a pedir cosas que sean con
flictivas entre s o con nuestras naturalezas. La dificultad de realizar esa demostra
cin tal vez explique por qu tan a menudo en su vida personal y literaria, Rous
seau se vio abocado a explorar soluciones individualistas y solitarias. Rousseau, en
El contrato social, explorar estLm siblM adjjbJ& ^^
v no subyugue la personalidad individual, la posibilidad de
encontrar una forma de asociacin que defienda y proteja de toda fuerza comn a
la persona y a los bienes de cada asociado, y por virtud de la cual cada uno, unin
dose a todos, no obedezca sino a s mismo, y quede tan libre como antes.101

RLcontrato social proporciona por consiguiente una respuesta a la pregunta

planteada en los Discourses sobre si los seres humanos pueden disfrutar tanto de
l libertad como de la civilizacin, de la sociedad y de la integridad moral. Es p re\
ciso leer ambas obras conjuntamente, si es oue queremos interpretar el sentido dp.
cada una.
El Discurso sobre las Artes y las Ciencias
L

as

ARTES, LAS CIENCIAS Y LA MORAL

El primero de los Discourses de Rousseau fue escrito en respuesta a la con-j

vocatoria de un concurso de ensayos-de la Academia de Ciencias y Bellas Artes de
Dijon para la concesin del Premio de Moral a. quien mejor resolviera el problema
de si el restablecimiento de las ciencias y de las artes ha contribuido a depurar las
costumbres. Gan el premio una slida medalla de oro en julio de 1750, y lo
que an era ms importante fue publicado y promocionado en Pars, gracias a los
esfuerzos de los amigos de Rousseau, el abad Reynal y el enciclopedista y filso
fo Denis Diderot.12*Nacido en 1712, Rousseau contaba ya treinta y ocho aos, era
10. Jean-jacques Rousseau, Du Contrat Social, libro I, cap. VI, p. 12. Las referencias se citan en funcin de
The Social Contract y ios Discourse de la edicin clsica de Everyman, traduccin de G. D. H. Col, revisada por
J. H. Brumfitt y John C. Hall (Londres, 1973). Obsrvese que la paginacin en esta edicin difiere de las primeras.
All donde he variado ia traduccin hago referencia al texto francs, en C. E. Vaughan, The Political Writings q f Rous
seau, 2 vols. (Cambridge, 1915), o si una obra no aparece en esta compilacin, la referencia remite a la importante
edicin de La Pliade, Oeuvres (Pars, 1959-1969).
11. A favor de su unidad se da tambin un aspecto biogrfico. Aunque Du Contrat Social no fue publicado
hasta 1762, una obra en cuyo ambicioso proyecto haba empezado a trabajar en una fecha tan temprana como 744, y
entre 1750 y 1751 estaba muy inmerso en eiia, momento en el que se public su primer discurso (Vaughan, Political
Writings, vol. 2, p. 2).
2. Maurice Cranston, Jeati-Jacques, the early Ufe and work o f Jean-Jacques Rousseau, 712-1754 (Londres
1983), p. 240.

192

JEAN-JACQUES ROUSSEAU

HISTORIA DEL PENSAMIENTO POLTICO MODERNO

un musiclogo y compositor que viva en los mrgenes de la sociedad de los salo

nes de moda, conocido aunque no clebre, pronto se convirti gracias a ste y a su
siguiente Discourse en una figura enormemente controvertida. El ensayo, aunque,
como luego afirm Diderot, no proporciona del todo el ovillo a partir del cual
Rousseau deshilvanara toda su filosofa social y poltica,13 provoc, no obstante,
un debate que permiti que se clarificara su posicin final.
}
T m f t s tin no era nueva. Se trataba de una variante cvica reconocible del
tema 'd eja controversia entre antiguos v modernos, gnero popular durante el
Renacimiento, que haba perdurado hasta el siglo xvin. La cuestionable relacin
entre la virtud, las artes y el lujo que las hace posibles era un aspecto de un hu
manismo cvico reanimado que en Francia, como en Gran Bretaa, constitua un
excelente contexto en el que los contemporneos buscaban enjuiciar el progreso de
aquel siglo comercial. El ensayo paralelo de Hume. Q.f RefinemeM iiiJjie_Axt>>,
hnha dado nn rotundo s al problema formulado por la Academia de PijoiiACsma
del efecto benfico de las artes y de las ciencias. La respuesta de RousseauJu_e_un
no igualmente rotundo.
Hay que hacer una distincin en este punto. Mientras que el republicanismo
, maquiaveliano haca hincapi en el impacto del lujo en la moral, el tema de Rous| <y.au es e,l efecto del aprendizaje y la cultura sobre la moral. Mientras que la ma
yor parte de la tradicin se centraba, por lo general, en los efectos nocivos del
crecimiento econmico, de la modernizacin y del surgimiento de la cultura bur
guesa, el hecho de tomar las artes como centro se encuentra en un canal epistemo
lgico de influencia mucho ms limitado que proviene de las escuelas cnicas y es
toicas, y pasa por el escepticismo cristiano y protestante.14 Adems, la defensa in
sistente de la modernidad haba acrecentado la prominencia de esta tradicin. Los
Essays de Hume contrarrestaban en especial la opinin tradicional de que el lujo
tiene que corromper puesto que la moral se basa en la austeridad, con la afirma
cin de que las maneras de ser y el refinamiento si bien no una parte de la mo
ral s al menos un razonable sustituto para ella se han acrecentado mediante el
lujo y el progreso comercial. El impacto de las artes por las maneras de ser cul
tivadas y de las ciencias por la estimulacin v la promQcin_de.l...n.rogreso-ec.onmico eran, por consiguiente, esenciales en el conflicto que se.Jplanteab_a_enfi:e
ja antigua virtud agraria v el comercio v- las manera_de_^X-m.odernas,-aunqiie--la
comprensin de su impacto cambi el centro del conflicto dejando de situarse en
p] mhito rnilifar-poltico-econmico para hacerlo en el mbito personal, cultural v
econmico.15
13. Citado por Cranston, Early Life, p. 242; vase tambin Robert Wokier, The Discourse sur es arts and
its offspring, en S. Harvey et al. (ed.), Reappraisals o f Rousseau, studies in honour o f R. A. Leigh (Manchester,
1980).
14. El escepticismo era una tradicin particularmente importante en la cultura francesa. Entre sus ms cle
bres exponentes cabe citar a Charron y Montaigne. Sobre Montaigne vase la obra ms reciente de D. L. Shaefer, The
Poli!cal Philosophy o f Montaigne (Ithaca, 1991). Sin embargo, tales ideas ya se encuentran presentes a finales del Re
nacimiento italiano, de hecho se encuentran en los escritos del clebre humanista Pico deila Mirndola en el que ha
de buscarse la referencia de la afirmacin rousseauniana, hemos nacido libres, nos hacemos nuestros propios hue
sos. Vase John Hope Masn, Reading Rousseaus First Discourse, Studies on Voltaire and the Eighteenth Centtiry, 249 (1987), p. 253, nota 11.
15. Sobre esto, vase el excelente anlisis ofrecido en J. G. A. Pocock, Virtue, rights and manners, a model
for hisrians of political thought, en Pocock, Virtue, Cotnmerce and History, Essays on Political Thought and History, Chiejly in the Eighteenth Century (Cambridge, 1985).

T emas

193

antiguos y maquiavelianos

El amplio argumento del Discourse sur les Arts et les Sciences no es, por con
siguiente, original, aunque s lo es su meticulosa articulacin. Se trata, por extenso,
del tema que Maquiavelo popularizara, ,y que todava en tiempos de Rousseau era
trabajado por Montesquieu en su Considerations sur la Grandeur des Romans et
leur Decadence, el de la relacin entre luio y crecimiento, por un lado, v decaden
cia moral y prdida de libertad por el otro: La rectitud de la moral es esencial para
la durabilidad de los imperios, y el lujo es diametralmente opuesto a esa rectitud
[] LosjiQlticos del mundo antiguo siempre, hablan de moral v virtud; los nues
tros slo hablan de comercio y dinero.1617La relacin de las artes v las ciencias r.nn
ii
mutuamejUe reforzada. Por un lado,
las artes y las ciencias se originan en nuestros vicios; por otro lado, enmascaran y
hacen soportable nuestra depravacin. Ambas producen nuestra corrupcin, y lanzan guirnaldas de flores sobre las cadenas que son su resultado. Son cultivadas con
acierto por los dspotas para desviar al pueblo- sbdito- de la conciencia de su pr
dida de libertad. Los invasores brbaros de las edades oscuras no fueron neciosa
ignorar la cultura mental: conocan sus efectos, y as dejaron a los griegos sus bi
bliotecas, convencidos de que, como resultado, seran ms fciles de gobernar.11
La disposicin de toda la obra es severamente estoica. La expansin de las
mercancas, no en menor medida que el incremento de nuestras necesidades, socavjLJLUesira independencia natural. rimto_03ns^de^amos._ms libres somos:
Qu yugo cabe imponer, en realidad, a hombres que no tienen necesidad de
nada?18 Esparta, una repblica de semidioses, ms que hombres [...] prueba eter
na de la vanidad de la ciencia que slo nos ha dejado la memoria de sus accio
nes heroicas, es el ideal de Rousseau, y no Atenas o la Roma imperial.19
Al igual que los estoicos tardos, sobre todo Cicern (aunque sera difcil te
nerle por un asceta), Rousseau insiste en el efecto destructivo de una filosofa no
vinculada a las necesidades polticas prcticas. Tiene en mente aqu el efecto es
cptico de esta filosofa sobre la fuerza de la creencia que descansa en la costum
bre,20 Cada civilizacin que ha alimentado a la filosofa ha sido a continuacin des
truida: lo fue Egipto por los persas, Grecia por los macedonios, Roma por los go
dos, China por los trtaros.212Las fatales paradojas de la filosofa minan los
fundamentos de nuestra fe v anulan la virtud, cultivan el ingenio pero socavan la
sinceridad y la conviccin sin las que la sociedad no pueder ser algo coherente ^
16. Arts el Sciences, p. 17. La popularidad del tema es puesta de relieve por Keohane, Philosophy and the
State, p. 381.
17. Arts et Sciences, p. 15 (orgenes).
18. Ibid., p. 5.
19. Ibid., pp. 10-11.
20. Vase el Prefacio al Narcisse de Rousseau: Las costumbres son la vida moral del pueblo, v tan pronto
d.eian de respetarlas, dea de haber gobierno v slo hay pasiones, no hay restriccin sino lev ...1 cuando una vez la
filosofaJia enseado a un pueblo a despreciar las costumbres, pronto descubren el secreto de eludir las leyes. Prefacio a Narcisse. Political Theorv. 6. nm. 4 (978). o. 551. ~~
21. Arts et Sciences, pp. 8-10.
22. Vase, especialmente, el Prefacio a Narcisse: la filosofa pierde todos los lazos de estima y buena vo
luntad que vinculan a los hombres a la sociedad. Aprendiendo a ser crticos, los filsofos pierden la capacidad de res
petar a los hombres porque resulta difcil mantener ei respeto hacia aquello cuvo mrito se menoscaba ...1 La fainlia.y.i PMr.L-SQllu.PJ.ra_gl.fiisofo, palabras vacas de sentido. No es ni oariente ni ciudadano, ni hombre.- e.s fine
sofo. pp. 548-549.

/ ^ .

194

La simplicidad, la inocencia, la pobreza y ia virtud son, en todas partes, opuestas

al refinamiento, al ingenio, a la riqueza v a la decadencia.

JEAN-JACQUES ROUSSEAU

HISTORIA DEL PENSAMIENTO POLTICO MODERNO

u e v o s t e m a s : l a a u t e n t ic id a d y l a r r e v e r s i b i l i d a d d e l a h i s t o r i a

Existen, no obstante, dos nuevos temas que Rousseau haba de desarrollar con
mayor plenitud en las obras siguientes.
\
El primero es la nocin de que las artes, las maneras de ser y la correccin no
I son meramente decadentes y destructivos para las virtudes marciales, sino que,
tambin, de algn modo niegan nuestras naturalezas v nos fuerzan a encubrir nues
tras identidades reales. En la sociedad modemaedificamos nuestra felicidad-.sn.la
opini-rL-dedos-dems..cuando debiramos encontrarla en nuestros prapiosLcoiazpna&fci? ELarte destaca esta.vexdad. porque el arte es engao. Al reflejar el surgi
miento de un arte de base comercial ms que no aquel otro basado en el mecenaz
go, Rousseau observa que, para conseguir la aclamacin que busca el artista, tiene
que rebajar su genio al nivel de la poca.2324 Las artes y las ciencias se originan
en dos fuentes ffl.i_s_erables__que son .ampliadas._y..sustentad.as^pojLla^erudiciiiiJa
ociosidad_V-eldes.e.o^dejiistinLin.2S Aunque no se aclara hasta el segundo de los
Discourse la razn de esta situacin, el fraude es, evidentemente, para Rousseau,
la caracterstica central de las maneras de ser modernas y, especialmente, del arte
moderno.26 Las imgenes de la falsedad y la disimulacin se esparcen por su obra:
espejos, vestidos, velos, mscaras y personajes, que nos ocultan a unos de otros, y
demasiado a menudo a todos de nosotros mismos. En sus Confessions declaraba:
Inicio una empresa que nunca ha tenido precedentes [...] quiero mostrar a mis se
mejantes un hombre en toda la verdad de su naturaleza y ese hombre ser yo.27
j Se ha sugerido que la peculiar vehemencia de la denuncia presente en este Dis
course resulta del reconocimiento que hace Rousseau del efecto de la bsqueda de
la celebridad artstica en su propia psique: Era la voz de Rousseau que se censu
raba a s mismo.28 Esta faceta de Rousseau anticipa de forma sorprendente las po
laridades existencialistas modernas de la autenticidad y 1a mala fe, y, ciertamente,
no es una casualidad que el existencialismo haya florecido por tanto en Francia,
donde todo estudiante lee algo de Rousseau.29
El segundo tema nuevo es el de la irreversibilidad que comportaba el proceso
j de corrupcin, identificada para Rousseau con las fuerzas mismas de a propia ci
vilizacin. Una vez ms, se trata de una idea que no llega a quedar plenamente di
lucidada hasta llegar al segundo discurso y a El contrato social, y las razones adu
cidas son, incluso en esas obras, ambiguas. Existen dos razones implcitas en la ex23. Arts et Sciences, p. 29.
24. ?icl p. 19. Extiende el arte ms all a las actitudes sociales: cualquiera quiere ser un amable discpulo,
mientras que nadie queda satisfecho con ser un buen hombre, Prefacio a Narcisse, p. 547.
25. bicl., p. 547.
26. Prevalece [...] una conformidad servil y frustrante, Arte et Sciences, p, 6.
27. Les Confessions de Jean-Jacques Rousseau, p. 17.
28. Hope Masn, Reading Rousseaus First Discourse, p. 257. En el Prefacio a Narcisse, Rousseau apun
ta, habiendo explorado el efecto del xito literario en mi alma, p. 552.
29. Las exploraciones ms notables de las ideas de Rousseau a partir de esta perspectiva son la de Jean
Starobinski, Le Transparence et l'Obstacle y la de Marshall Berman, The Poltica o f Authenticity (Londres,
1971).

195

posicin que da en el Discourse sur les Arts et les Sciences. La primera de ellas es
geopoltica. Al igual que su coetneo Gibbon, Rousseau da cuenta de la renovacin
de 1a virtud y de la destruccin de las sociedades imperiales corruptas por la con
quista de los brbaros procedentes de los lmites exteriores de la civilizacin. Casi
. todos los pensadores del siglo xvm tenan presente que no exista una reserva de
barbarie que realizara esta labor en el mundo moderno.30*Parte de la desesperacin
racmrenteLde Rousseau deriva de su percepcin de la corrupcin v la estabilidad
del Estado moderno, una nueva combinacin. El razonamiento del Discourse se
ocupa no tanto de la labor imposible de renovar la simple virtud, cuanto de preve
nir su ulterior corrupcin, manteniendo a raya a los hombres de letras y ocul
tando al comn del pblico lector las conclusiones ms destructivas de la cultura

elqii^mia^SLaqiieJla que.sla& m hajda^cA dsm ias^^

como salas de aislamiento, de la peligrosa. confianza_en el saber humano.3>
La segunda razn a favor de la supuesta irreversibilidad de la corrupcin se
encuentra en la forma en la que Rousseau personaliza el proceso de desarrollo so
cial. Una vez ms, existe un aspecto antiguo y clsico as como moderno en todo
ello. Al igual que los historiadores romanos en los que se apoya, Rousseau con
templa la historia en trminos morales. Describe el cambio social utilizando el vo
cabulario moral apropiado para describir la corrupcin de un individuo. Pero tiene
tambin un aspecto moderno, y en realidad religioso. Porque el movimiento que
lleva de la virtud a la corrupcin describe no slo la sustitucin del inters egosta
por el espritu pblico, como suceda en el caso de los romanos, sino tambin un
movimiento que lleva de la inocencia al conocimiento. Si los romanos moralizaron
su historia, Rousseau la personaliza. La igualdad que Rousseau establece entre vir
tud e inocencia fue puesta muy en tela de juicio por los crticos del primer Dis
course?2 Rousseau cita a Scrates como la fuente de su elogio de la ignorancia,'
pero la historia de la cada cristiana se obsesiona tambin por estos pasajes, mien
tras que el aspecto moderno de su exposicin es la nocin de desarrollo personal
como un proceso de autocognicin v. por consiguiente, irreversible: no se puede re
cobrar la inocencia perdida.33
La razn de esta desesperacin es clara. La concepcin rousseauniana de la
historia consiste en una combinacin de elementos paganos y cristianos, y es casi
trato social, p. 219.
31. Arts et Sciences, pp. 24-25. En el Prefacio a Narcisse, la razn es algo ms siniestra, y recuerda la es
trategia que utilizaron ios godos contra ios griegos. Dejad que haya academias, escuelas, universidades, biblioteca
y teatros; en realidad apoyadlos juntamente con los dems entretenimientos que divierten a lo inicuo. Las artes y la
ciencias destruyen la virtud [...] y en el lugar de ia virtud ponen el decoro y ia propiedad; pobre comosustitutc
pero algo es mejor que nada, Prefacio a Narcisse, p. 551 (vase Pocock, Virtue, Rights and Manners).
32. Wokler, The Discourse-.. and is offsprings, pp. 258 y ss.
1
33. En el Prefacio a su obra teatral Narcisse escribi poco despus como hizo ms tarde en El controlo so
) cial: la moral de un pueblo es como ei honor de un hombre: un tesoro oue ha de ser preservado, ero ciue una vez
perdido- nunca
puede
nunca
la virtud,
sei
.......

.................. ser recuperado

............r T,. n : ~ v f.,.1 puesto que un pueblo vicioso
T V i w / N
U U V ppuede
u ^ v v volver
v u t v c t qa m
v i n u u . no puede
U U C U C SC
z* n A o t A n rf rA C an * '* *'
sx
-- ^
*- r v . - r . .*
*

*
cuesnon de restaurar la bondad Ade
aquellos que va ~~
no -son
buenos.
Prefacio
a Narcisse,
p. 551. *Rousseau
tuvo cui
dado de advertir a ios crticos que no sacaran ia conclusin de su obra de que era posible un retomo a un estado dt
simple virtud. En una nota ai Discours sur 'origine et les fondements de Vnsalit parmi les hommes, p. 229 (Vaughan, Writings, voi. 1, p. 201), aada un fragmento en el que ridiculizaba ia posibilidad de un retorn a la naturalplg: tiene que aborse la sociedad, abolirse lo mo y o tuyo, y tenemos que volver a los bosques para vivir entre las
bestias? Al rey de Polonia ie escribi: Gurdese de concluir que debemos hoy quemar las bibliotecas y destrui'i
las universidades y las academias, citado por Crattscon, Early Life, p. 243.
y

HISTORIA DEL PENSAMIENTO POLTICO MODERNO

JEAN-JACQUES ROUSSEAU

cclica aunque sigue siendo lineal. Cabe una historia universal lineal, aunque cada
pueblo pueda pasar, no obstante, por una sucesin de crecimiento y decadencia. El
ciclo no est vinculado a la base.

lacin desde la simplicidad virtuosa a la complejidad inmoral como un proceso

temporalmente estructurado, una verdadera genealoga de la corrupcin.39 En.la
Respuesta al rey de Polonia afirma el tema central de lo que habra de ser, en lo
sucesivo, un nuevo y continuado foco de su pensamiento poltico. la desigualdad:

196

La

reaccin a las...

A rtes

y las

C iencias

La obra de Rousseau provoc un vendaval de controversias.34 Irnicamente

a la vista de su preocupacin por la sinceridad fue elogiado por su elocuen
cia e ingenio, pero sus paradojas fueron consideradas por muchos como una
prueba fehaciente del hecho de que no poda estar hablando en serio.35 Entre
quienes contestaron la obra de Rousseau se encontraba el rey de Polonia, y Rous
seau se sinti tambin encantado (en esta etapa) de ser distinguido con la crtica
en el Discours preliminar a la Encyclopdie, obra que empez a publicarse
aquel mismo ao.36 Sin embargo, quienes le tomaron en serio plantearon obje
ciones que provocaron que Rousseau elaborara an ms su posicin, publicando
no menos de siete rplicas.37
Rousseau, afirmaban sus crticos, haba confundido ignorancia v virtud. Sin
p.) mitivo de las artes los hombres no son inocentes, sino brbaros v crueles: el
estado incorrupto era una ilusin. La historia de Rousseau, se quejaban, era vaga
e incierta: los antiguos estoicos eran partidarios del mundo del conocimiento, a
pesar de Esparta, y en cualquier caso, cundo, con exactitud, consideraba Rous
seau que haba empezado la corrupcin? Cul era la relacin entre la barbarie
que precedi al saber clsico, y la barbarie consiguiente de la baja y alta Edad
Media, de cuyo oscurantismo los pensadores de la Ilustracin estaban tan ocupa
dos felicitndose de haber sabido librarse de l? La corrupcin, en la medida en
la que exista, era seguramente una consecuencia de las riquezas ms que del sa
ber. Otros argumentaban que las naciones decaan por causas polticas v.JiQ-jnorales.38 Estas y otras crticas estimularon a Rousseau a clarificar y sistematizar su
pensamiento.
La diversas respuestas de Rousseau fueron primero, sintetizadas en el brillan
te prefacio a su obra teatral Narcisse, que en -aquella poca estaba siendo ultimada
para su edicin. En ella, y en su Respuesta al rey de Polonia, empieza a centrarse
en el problema de la cronologa y la causalidad. Ms que asociar en un mismo pa
quete la riqueza, la extensin del saber y la corrupcin moral, inicia el proceso de
clasificacin de las relaciones causales que se dan entre ellas, presentando la tras34. La mayora de las rplicas que se discuten en esta seccin fueron reeditadas en Vctor Gourevitch (ed. y
trad.), Jean-Jacques Rousseau, The First and Second Discourses wgether with the replies to the critics and ihe Essav
on the Origin o f Mtiguages (Nueva York, 1986). Me he apoyado principalmente en la excelente aportacin de Roben
Wokler, The Discourse... and its offspring.
35. S. S. B. Taylor, Rousseaus Reputation in Contemporary France, en Studies in Voltaire and the E'tghteenth-Century, XXVII (1963), pp. 1548-1549.
'36. Denis'Diderot y Jean dAlambert, h'Encyclopdie, ou Dictionnaire Raisonn (reed. en 5 vols., Elmsford,
Nueva York. N. D.), Discours prliminaire, vol. 1, p. xxxiii, Elogiando la obra de Rousseau como elocuente v filo
sfica. argumentaban que los males que se atribuan a lasjLCjgias ciencias surgan de otras fuentes.
37. La lista de objecionesquLsecLaYconinuactnesun resumen dla discusin de las rplicas en Wokler,
The Discourse...-and its offspring, pp. 258-261.
38. Algo que Hume hace ver en su ensayo, Of the Rise and Progress of the Arts and Sciences, pero que su
amigo Charles Borde de Lyon revierte contra Rousseau.

197

Yo no he dicho tampoco que el lujo haya nacido de las ciencias, sino que na
cen juntos y que raras veces se ve lo uno sin lo otro r...l La primera causa del mal
esJa-de.sigualdfld;...deJa ^ esigualdad_proceden las riquezas: pues los conceptos de
pobre y de rico son relativos y dondequiera que los hombres sean iguales no habr
ni ricos ni pobres. De las riquezas nacen el lujo y el ocio; del lujo provienen las be
llas artes v el ocio da origen a las ciencias.40 .

En respuesta a las afirmaciones de sus crticos acerca de la violencia y la ra

pacidad de los hombres incultos, Rousseau empieza a desarrollar una comprensin
del necesario papel desempeado por las instituciones en todos los estragos graves
que los humanos puedan inflingirse unos a otros.
Antes de que se inventaran esos horribles trminos de tuyo y mo, antes de que
existiera esa especie de hombres crueles y brutales a quienes se da el nombre de
amos, y esa otra especie de hombres bribones y embusteros a los que se llama es
clavos; antes de que hubiera hombres lo bastante abominables para atreverse a te
ner algo superfluo mientras que otros hombres mueren de hambre: antes de que una
dependencia mutua los hubiese obligado a todos a ser arteros, envidiosos y traido
res; quisiera que alguien me explicara en qu podan consistir esos vicios y crme
nes que se les atribuyen [a los hombres primitivos].41

Los Orgenes de la desigualdad

Al margen de un ensayo titulado Discours sur les richesses indito,42 que ex

plora lo que habra de convertirse para Rousseau en un tema importanteel efec
to de la riqueza y la pobreza en la personalidad, el principal fruto de las refle
xiones de Rousseau sobr sus crticos fue su Discours sur Vorigine de Vinsalit
parmi les hommes. acabado en 1754, una vez ms como respuesta a un certamen
convocado por la Academia de Dijon (cuyos miembros claramente saban recono
cer la buena publicidad cuando la tenan delante). El segundo Discourse elbora de
forma extraordinaria una historia especulativa con la intencin de dar respuesta a
la pregunta implcita en su primera crtica de la cultura contempornea: si la so
ciedad moderna es falsa y artificial, qu habra de ser la sociedad natural y verdadera?
39. Porque admitir que estas cosas van de la mano unas de otras no es admitir que una ha conducido a la
otra; todava tengo que demostrar un vnculo causal entre ellas, Prefacio a Narcisse, p. 547.
40. Ofaservations, by Jean-Jacques Rousseau of Geneva on the Answer to his Discourse [by the king Stanislas of Poland], en Gourevitch (ed.), The First and Second Discourses, p. 45, y en Oeuvres Completes, III, pp. 49-50,
41. Last Reply, by J.-J. Rousseau of Geneva, en Gourevitch (ed.), The First and Second Discourses, p. 45,
y en Oeuvres Completes, III, p. 80.
42. El Discours sur Jes richesses fue finalmente publicado en 1853. El ensayo es discutido en C. E. Ellison,
The Moral Economy of the Modern City: Reading Rousseaus Discourse on Wealth, en History o f Political
Thought, xii, 4 (1992).

198

El

JEAN-JACQUES ROUSSEAU

HISTORIA DEL PENSAMIENTO POLTICO MODERNO

problem a d e la

naturaleza

La pregunta acerca de qu es natural, era, desde luego, excepcionalmente

difcil de responder, porque, como mnimo, como Hume haba sealado, era-una
palabra con muchos significados. Si natural se opone a artificial existen dos
sentidos en los que cabe explorar su significado. Nuestras cualidades naturales pue
den considerarse como esencias que subyacen a nuestras caractersticas adquiridas
de tal modo que, a travs de un proceso de anlisis filosfico, podramos lograr
descartar aquello que nuestras propias identidades deben a la civilizacin y descu
brir nuestra verdadera naturaleza. No obstante, esta empresa estaba cargada de
dificultades. Como el propio Rousseau sealaba en las primeras pginas del Discourse, los filsofos cometen continuamente el error de releer en la naturalezaia s
ideas que se haban adquirido en sociedad.43 La alternativa, consistente en concebir lo natural histricamente, tambin planteaba dificultades. Los pensadores de
la poca de Rousseau haban de luchar, tanto conceptual como polticamente, para
establecer una concepcin conforme al modelo del desarrollo de la humanidad con
tra la ortodoxia religiosa del creacionismo basado en el relato del Gnesis. Sugerir
q u eja especulacin acerca de los orgenes seculares podra responder a las pre
guntas acerca de nuestra naturaleza era prcticamente rechazar la Biblia como una
fbula.44 Incluso aceptando que la naturaleza humana se pudiera identificar con los
orgenes humanos que. antecedan a la civilizacin, o incluso al habla, la natura
leza descubierta, como sus crticos haban sealado, probablemente no sera ms
que salvajismo, y algo irrelevante para los valores y criterios de los hombres civi
lizados. Que al final Rousseau dudara entre los dos no es sorprendente, habida
cuenta del gran salto de imaginacin necesario en aquella poca para pensar el de
sarrollo humano en trminos verdaderamente evolutivos. Elude las crticas acerca
de la exactitud de la historia antigua que expone negando que lo que afirmaba pu
diera ser limitado a episodios o secuencias histricas especficas, En su respuesta
al abad Reynal negaba haberse comprometido en estas cuestiones, afirmando que
moldeo mi tesis en forma de una proposicin general [...] sosteniendo que el pro
greso de estas dos cosas [decadencia y cultura literaria] siempre es directamente
proporcional.45 Gradualmente y de un modo emblemtico (porque el pensamien
to social estaba en el proceso de cambio de su preocupacin por el mundo clsi
co), Rousseau sustituye la antropologa por la historia antigua, la Histoire gnrale des voyages del abad Prvost por las Vidas de Plutarco como fuente primaria.46
De un modo confuso, advierte que sus investigaciones tienen que dejar los hechos
de lado. Sus argumentos no deben considerarse como verdades histricas, sino
como razonamientos meramente condicionales e hipotticos, calculados ms bien
para explicar la naturaleza de las cosas que para afirmar su origen real. No obs
tante, la forma de su argumentacin es secuencial: es una prehistoria moral espe
43. Discourse sur / origine de l ingalit..., p. 50.
44. La religin nos manda creer que habiendo el propio Dios sacado a los hombres del estado de naturale
za inmediatamente despus de la creacin, son desiguales porque l quiso que as lo fueran; pero no nos prohbe con
jeturar, a partir de la naturaleza del hombre y de los seres que le rodean, qu habra podido ser el gnero humano de
haber sido abandonado a su suerte, ibid., p. 51.
45. Letter to Monsieur LAbb Raynai, en Gourevitch (ed.), The First and Second Discourses, p. 28.
46. La anttesis viene sugerida por Wolker, The Discourse... and its offspring, p. 263.

199

culativa, y nos dice que las pocas de las que voy a hablar son remotas, que voy
a escribir de la vida de la especie.47 La confusin es ms aparente que real, por
que existe un sentido en el que, en cuanto seres verdaderamente en desarrollo,
nuestras esencias son nuestros pasados, y nunca podemos conocer qu somos si no
es conociendo cmo hemos llegado a ser lo que somos.48
Rousseau nos dice que su preocupacin en el Discourse era precisamente se
alar, en el proceso de las cosas, el momento en el que el rifttraho sustituy a la
violencia y la naturaleza se someti a la lev, v explicar mediante qu curioso rosa
rio de acontecimientos, el fuerte someti, a Ja_esclnvitnd ai Hhif v las p i n n a s
comammn un descanso imaginario a costa de la felicidad real. Se trata de una ex
posicin interesante y meticulosamente expresada. Los desastres reales no apare
cen hasta el final de la secuencia. No parece objetable la transicin inicial de la
violencia al derecho. El progreso desde la naturaleza a la corrupcin no es un dbclive ininterrumpido. Rousseau reconoce tanto la atraccin moral de la simplicidad
natural como el primitivismo inherente en la idea de lo natural. Se propone ex
plicar cmo los seres humanos avanzaron hasta el punto en el que se habran convertido en morales, al tiempo que acenta que a partir de ese punto de hecho se
vuelven viciosos. En la historia humana, ha habido un momento de moralizacin,
pero ha pasado y, al lector, le sugiere que existe una poca en la que habras de
seado que tu especie se hubiera detenido.49

a c o n d ic i n n a t u r a l

1.

Fsica

Rousseau nos asegura que el hombre, tal como sale de la mano de la natu
raleza, habra sido, en trminos de habilidades corporales y resistencia, amplia
mente superior a sus descendientes modernos, cuya dependencia de los tiles y artilugios de la civilizacin ha socavado sus propias habilidades. Tambin mental
mente, habra tenido pocos deseos y fciles de contentar, y habra aceptado los
procesos naturales como el envejecimiento y la muerte. Al no ser refinados sus sen
tidos del gusto y del tacto, no le habran transmitido insatisfaccin alguna por los
sinsabores de la existencia; mientras que sus sentidos superiores del olfato, la vis
ta y el odo le habran permitido discernir las cosas a tan gran distancia como so
mos ahora capaces de hacerlo mediante el concurso de ayudas pticas como los te
lescopios. No podramos nunca haber adivinado estas caractersticas a partir de las
investigaciones empricas de hombres cultivados, porque, al igual que los animales
domesticados, el hombre socializado es dbil v tmido. Pero las pruebas de la exis
tencia de estas caMades, Tas aportan los relatos que cuentan los viajeros sobre los
pueblos aborgenes an vivos en la poca de Rousseau.50
47. Inequality, pp. 50-51; Brumfitt y Hall sugieren que los hechos que se dejan de lado son los orgenes
humanos veterotestamentarios, cuya repudiacin directa podra haber planteado problemas a Rousseau; de ah el con
fuso intento de esquivar la cuestin. Vase p. 345, nota, y la anterior nota 44.
48. Jean Starobinski, The Discourse on Inequality, en Starobinski, Transparency and Obstruction, pp. 291
y ss.
49. Ibid., pp. 50, 51 (Vaughan, Writings, vol. i. p. 140).
50. Ibid., pp. 52-58.

200

2.

HISTORIA DEL PENSAMIENTO POLTICO MODERNO

M o ra l

Las cualidades morales o psicolgicas de esos hombres habran mostrado dife

rencias igualmente extraordinarias. Los hombres naturales no difieren de los ani
males en su conocimiento o entendimiento, sino en el hecho de que poseen una libre voluntad. Los animales actan intuitivamente, por instinto, los hombres por
eleccin.51 La capacidad de eleccin, a menudo, da como resultado su ruina, pero
tambin permite la mejora, la cualidad de la perfectibilidad mediante la cual los
seres humanos cambian sucesivamente su forma de vivir, incorporando innovacio
nes que, empezando como comodidades, se convierten en necesidades. El inventor
de una manta responda no a una necesidad (ya que l o ella haban pasado sin ella),
sino a una comodidad. Sin embargo, una vez nos hemos acostumbrado a las man
tas, su ausencia es inaceptable y se convierten en necesidades.52 La acumulacin de
esas necesidades adquiridas es lo que se contempla bajo el nombre de progreso.
Sin embargo, mientras que la libre voluntad ofrece la posibilidad de adapta
cin y mejora, no explica cmo los individuos podan sentirse motivados a buscar
el inicio de tales mejoras. La razn se desarrolla slo porque las pasiones la_eslk
muan. Pero las pasiones mismas slo nos pueden motivar ms all del instinto cie
go, una vez que nos hemos representado nuevas posibilidades, que a su vez no po
demos realizar sin el ulterior desarrollo de la razn. Rousseau, al intentar confiar
en el empirismo de la sensacin ver y sentir tienen que ser su primera condi
cin, de hecho est empujando los lmites de su doctrina. Parece que hemos de
ser capaces de imaginar mejoras antes de que podamos estar motivados para reali
zarlas; no obstante, no podemos adquirir conocimiento emprico de lo que es posi
ble con antelacin a la experiencia, tan grande parece la distancia que existe en
tre la pura sensacin y el conocimiento ms simple.53 ;.Cmo, por consiguiente.
podra empezar el progreso? La suerte y la necesidad tienen que haber desempe
ado inicialmente el papel principal.
Aunque la invencin fuera explicada, seala Rousseau, las ideas y los actos pe
recen con quienes los realizaron, a menos que puedan comunicarlos a otro; pero tam
poco la comunicacin sera de ayuda, a menos que los hombres fueran sociables. El
lenguaje y la sociedad eran necesarios para sostener la innovacin. Rousseau plantea
preguntas extraordinariamente penetrantes en su breve excurso sobre el por entonces
popular tema del origen del lenguaje. El lenguaje es inventable con anterioridad
al pensamiento abstracto, o el pensamiento abstracto con anterioridad al lenguaje?
Cmo pasaron los hombres de nombrar cosas individuales a trminos universales
para las clases generales? Rousseau no puede responder a estas preguntas, pero tie
ne claro que se requiere cierta explicacin: no se puede suponer que ni el lenguaje ni
la sociabilidad sean cualidades naturales de los seres humanos, y ninguna es posible
sin el concurso de la otra: El habla es la primera institucin social.54
51. Una distincin en el funcionamiento de la ley natural acentuada por santo Toms (vase cap. I. Hobbes,
nota 150). Obsrvese que la cuestin de si la desigualdad est autorizada por la ley natural constituye ia segunda par
te dei ttulo.
52. Inequality, p. 58.
53. El quid de los problemas se plantea en ibid, pp. 61-62.
54. Ibid., pp. 64 y ss.; y el Essay on the Origin o f Languages, en Gourevitch (ed.), First and Second Discourses, p. 240. Rousseau trabaj en este Dtscourse durante los aos 1750 y 1760, pero nunca lo edit (Cranston,

JEAN-JACQUES ROUSSEAU

201

Aunque no pueda desentraar el problema del huevo y la gallina entre el len

guaje y la sociabilidad, Rousseau tiene las cosas ciaras respecto a otra cuestin: el
problema-de si los seres humanos se motivan por simpata al igual que lo hacen por
sus propios intereses. Un problema principal planteado por Hobbes, y reconocido,
sobre todo por sus crticos, consiste en que, una vez que abandonamos a Dios e in
tentamos dar una justificacin secular de la moralidad, parece que volvemos hacia
atrs y reincidimos en 1a perversidad del inters propio o egosmo. Y el inters pro
pio o el egosmo es, como revelan las dificultades con las que se encuentran Hob
bes y los tericos modernos, un fundamento nada prometedor sobre el que edificar
la moralidad. Como Rousseau seala, incluso los seguidores de Hobbes, como por
ejemplo Mandville, reconocan" la^DJ3JiJejmLPJL como un impulso natural adi
cional. Hablando en trminos convencionales, o se trata de una virtud un prin
cipio autoconsciente que utilizamos para limitar nuestro deseo. sino de un sentmiento natural de compasin que, en ocasiones, v previamente a cualquier ciase de
reflexin, templa el amor que tiene por su propio bienestar, mediante una repugnancia innata por verse a s mismo en el lugar del que sufre.55 Anticipando"su
tema acerca del efecto de la civilizacin en nuestras naturalezas morales, Rousseau
seala cmo la reflexin razonada socava la espontaneidad de la compasin. EsTe
filsofo prudente quien se aparta del alboroto callejero, mientras que la'multitud y
las verduleras intervienen para evitar el dao a terceros.56

L a AUSENCIA DE CONFLICTO NATURAL

Rousseau rechaza, por consiguiente, con decisin, la imagen hobbesiana del

estado de naturaleza, aunque lo hace por complejas y sutiles razones. El conflicto
entre los hombres naturales no se limita simplemente por la existencia de la com
pasin; ms bien es la indigencia de sus imaginaciones lo que limita las cansas dp.
conflicto. Rousseau hace hincapi en el modo en el que las causas ms gravp.s He.
conflicto e infelicidad se introducen civilizando nuestros gustos e introduciendo el
sentido en crecimiento de un s mismo social. Dejemos de pensar en ello y res
pondamos a la pregunta: a qu clase de miseria est sujeto un ser libre cuyo co
razn est en paz y cuyo cuerpo tiene salud?57 Dos casos particulares ejemplifican
de qu modo la vida natural niega las causas de conflicto comn en la sociedad
culturizada.
La tosquedad del gusto y la indiferencia en cuanto a los detalles, limitan drs
ticamente los motivos de conflicto en la condicin natural. Un rbol es tan bueno
como otro si hay que buscar cobijo, otra fruta es igual de buena que la que me han
quitado. All donde no se percibe la diferencia son menores los motivos que hay
para disputar encarecidamente sobre las prdidas.58 Ello es an ms cierto si cabe
en el caso de la pasin sexual, que Rousseau contempla de manera caracterstica
Early Life, p. 289). Este tema es paralelo al del Discour.se sur /'origine de l'ingalit: el lenguaje que, al principio,
era honesto, abierto, expresivo, se convierte en engaoso, exacto, seco y abstracto.
55. inequality, p. 73 (Vaughan, Wrtings, vol. I, p. 160).
56. Ibid., p. 75.
57. ibid., p. 180 (Vaughan, p. 158).
58. Ibid., p. 79.

202

HISTORIA DEL PENSAMIENTO POLTICO MODERNO

desde el lado masculino. Antes de la aparicin (y del cultivo) de la individualidad,

de las ideas de belleza y valor moral, o de la habilidad para hacer comparaciones
basndose en ellas, la pasin sexual no poda dirigirse a un individuo en particular.
Para Rousseau, un elemento de amor como ste tiene que ser en la sexualidad una
creacin de la civilizacin. En el estado de naturaleza el hombre se gua slo por
el temperamento recibido de la naturaleza, y no por el gusto que todava no ha po
dido adquirir; y [en este sentido] cualquier mujer es buena.59 Las reyertas resul
tantes de la posesin o la envidia seran, por consiguiente, mnimas incluso en el
caso extremo de los celos sexuales.
|j
Un segundo ejemplo, y de mayor alcance, acerca de las limitaciones que la
simplicidad impone al conflicto, se encuentra en la cualidad del propio egosmo
natural. En una nota importante, Rousseau advierte que no debemos confundir
egosmo natural o amor de s (Vamour de soi ineme) con la pasin social que es el
orguilo-OJa vanidad (lamour ornare).

El amor a s mismo es un sentimiento natural que conduce a cualquier anima!

a velar por su propia conservacin y el cual, guiado en el hombre por la razn y mo
dificado por la conmiseracin, produce la humanidad y la virtud. El amor propio no
es ms que un sentimiento relativo, ficticio y nacido dentro de la sociedad, y que
lleva a cada 'individuo a hacer ms caso de s mismo que de cualquier otro, que ins
pira a los hombres todos los males que se infieren mutuamente y que constituye la
verdadera fuente del honor.60

Sin este sentido del orgullo, como el propio Hobbes haba sealado, el con
flicto se limitara al objeto inmediato o, ms bien, a la satisfaccin del deseo con
la que el objeto en cuestin est relacionado.61 Si deseo fruta, y me la han quitado,
la nica pregunta que cabe hacerse es si puedo satisfacer ms fcilmente ese deseo
luchando por volver a conseguir la manzana que me han quitado o bien cogiendo
otra. Si nuestro paladar no es discriminativo y no tenemos sentido de la humilla
cin, normalmente escogeremos la otra manzana. El hombre social sin embargo,
siempre pensando en el papel que hace ante los dems, cuenta con un nuevo re
pertorio de motivos para pleitear. En la naturaleza, en camhio. ni o orgullo ni la
unicidad del objeto exacerban ninguna tendencia al conflicto.
Existe una ltima observacin esencial acerca del conflicto relacionada con el
tema ostensible del Discourse. La condicin natural no slo minimizara el con
flicto. sino tambin sus resultados: la subordinacin y la desigualdad. De hecho, no
slo seran minimizados, sino que seran temporales hasta el punto de ser efme
ros. En un estado de naturaleza, se dice a menudo, el fuerte oprimira al dbil.
59. fbid., p. 78 (Vaughan, p. 164). La palabra moral que utilizan tamo Rousseau en francs como los tra
ductores para distinguir el elemento no fsico de la atraccin sexual es engaosa (por ejemplo, al inicio del prrafo ci
tado: Empecernos distinguiendo lo moral de lo fsico en los sentimientos de amor, i b i d p. 77). Nada tiene que ver
con moral en el sentido de deber tico, sino, como sucede tan a menudo en ios textos del siglo xvtn, est relacio
nado cop lo psicolgico o temperamental, como opuesto a lo puramente instintivo.
60. bid., p. 73 (Vaughan, p. 217).
61. Hobbes, ciertamente, hace hincapi en que el orgullo, aunque no es innato, es una respuesta individual de
carcter racional a cualquier amenaza que proviene de otro, puesto que la fama de tener poder es poder. Rousseau
argumenta que este razonamiento no podra ocurrrseles a seres naturales ignorantes y cndidos, sino slo a hombres
inteligentes y civilizados, cuya agresin racionalmente reforzada ha proyectado Hobbes retroactivamente al estado de
naturaleza, bid., pp. 71-72; e, implcitamente' El contrato social, p. 183.

JEAN-JACQUES ROUSSEAU

203

Pero, Rousseau se pregunta, cmo en las condiciones descritas, podra alguien, de

un modo continuado, oprimir a otro? Alguien podra echarme de mi rbol, robar
los frutos que he recogido o la pieza de caza que he cobrado, pero cmo podra
alguien hacerse obedecer o ser convertido en un ser dependiente?62 Slo una vez
dependemos unos de otros y tenemos que obedecerles, y slo una vez ellos tienen
algo que nosotros necesitamos cuando se nos puede inducir a depender de ellos.63
El.aumento v la multiplicacin de las necesidades humanas dando entrada al
caiLy-.la muerte--64 es, por consiguiente., ej..g.Qzn.e__ce,n.tral alrede.d.oxjd.ejLcnaLla
humanidad gira desde el aislamiento y la independencia de la naturaleza la de
pendencia de la condicin social.

El

1.

surgimiento de la dependencia

Las causas materiales

Rousseau abre su exposicin del descenso a la vida social (v la segunda

parte del Discourse) con una sonora afirmacin acerca del papel esencial de la pro
piedad privada: El primero a quien habiendo cercado un trozo de tierra se le ocu
rri afirmar es ma, y encontr personas lo suficientemente simples para creerle,
fue el verdadero fundador de la sociedad civil.65 Sin embargo, antes incluso de
que esto pueda producirse, tiene que explicar cmo superar el aislamiento de los
hombres naturales. La clave de esta prdida del aislamiento es la perfectibilidad del
hombre, una bendicin v una maldicin, la fuente tanto de su conocimiento como
de su estupidez, sus virtudes y sus vicios, su sociabilidad y su perversidad.66
Para que estos avances se sigan, dadas slo las cualidades y el potencial del
hombre natural, tienen que entrar en juego determinadas causas externas y mate
riales. La historia moral de Rousseau descansa en una base econmica firme. Es
tas causas son inicialmente las dificultades naturales que se sitan en el camino de
la supervivencia, dificultades que surgen de la escasez, la concurrencia, las presio
nes de la poblacin, los rigores del clima y los desastres naturales. El hecho de es
tar a la altura de estos desafos llev a los seres humanos a dar respuestas innova
doras, entre las cuales se incluye el idear armas, la invencin de los vestidos y la
domesticacin del fuego. No obstante, tambin, son interesantes los cambios psi
colgicos que, siguiendo la especulacin de Rousseau, tienen que haber acompa
ado estos avances. La reflexin humana sobre las cualidades y las relaciones que
afectan a la prosperidad de la caza tienen que haber dado lugar a concepciones
mentales comparativas del tamao, velocidad, fuerza, audacia, etc., y la propia, y
prspera innovacin del hombre en la caza tiene que haberle llevado a reflexionar
sobre su propia superioridad con respecto a los animales, conducindole a su vez
62. inequality, p. 81; y apndice, p. 120.
63. Ibid., p. 190, los lazos de servidumbre se forman meramente por la mutua dependencia de los hombres
[...] es imposible hacer de un hombre un esclavo a no ser que primero se le reduzca a una situacin en ja que no pue
de hacer nada sin la ayuda de los dems [...].
64. Ibid., apndice, p. 120.
65. Ibid., p. 84 (Vaughan, p. 169).
66. Ibid., pp. 60, 82.

HISTORIA DEL PENSAMIENTO POLTICO MODERNO

JEAN-JACQUES ROUSSEAU

a hacer esas comparaciones entre l mismo y los dems hombres. Nuestro dominio
de la naturaleza allan, por consiguiente.,
cin de unos sobre otLo^auiUK^^amcdm zai17

interesante sealar que el proceso que se est describiendo aqu es esencialmente

el que Hume describiera como formando parte de su historia natural de la morali
dad. Para Rousseau, este proceso conduce tambin a la moralidad: moralidad esf
verse a travs de los oios de los dems.71Sin embargo, se trata de una situacin que
para-.l.es-j:.argada-de-peligro y es moralmente^iim^anLbigua.72 La diferencia
esencial que surge a partir de los estados sociales y primitivos es que el hombre
salvaje vive dentro de s mismo; el hombre social, siempre fuera de s, slo sabe
como vivir a travs de las opiniones de los dems; lo que es como afirmar que saca
el verdadero sentido de su propia existencia slo a partir del juicio de los dems.73
Hume se mostraba complaciente con la vanidad, ya que proporcionaba un motivo
para la interiorizacin de las normas sociales. Para Rousseau es en la creciente de
pendencia de los dems donde surge el orgullo, el engao y la desigualdad, as
como la posibilidad de moralidad. El ncleo de este proceso lo ocupa la prdida de
independencia:

204

2.

Las causas sociales y psicolgicas

Tal como hemos visto, en nuestro estado original, la persistencia de la dominacin era imposible habida cuenta de la naturaleza aislada Hp la p.vistnr.ia
; Cmo. por consiguiente, se juntronlos hombres? En parte una vez ms, argumenta Rousseau, como una excrecencia del ingenio del hombre.a la hora de suInerar las dificultades. La observacin de las regularidades en el comportamiento
dlos dems se seguira naturalmente de la observacin de las regularidades de
la naturaleza, como parte de una prudencia puramente natural. El hecho de reco
nocer en ellos similitudes de comportamiento con l mismo, le habran conduci
do a atribuirles los motivos que operaban en su propio caso, y, por. lo tanto, a dar
se cuenta de la posibilidad de una accin combinada en aquellas empresas que,
siendo mutuamente beneficiosas, no pueden llevarse a cabo en solitario: la cap
tura de una gran presa de caza, por ejemplo. Esta situacin alentar el desarrollo
de la comunicacin simple. No obstante,. Ja otra principal estimulacin a la so
ciabilidad era la institucin de la familia. Rousseau parece vincularla en cierto
sentido con la fundacin de casas. No existe una explicacin real aqu del por
qu los sexos hasta entonces solitarios deben ahora empezar a cohabitar. Sus
efectos, sin embargo, tuvieron gran alcance. Conllev los primeros desarrollos
del sentimiento y la sensacin; condujo a la diferenciacin de papeles sociales a
partir del sexo, las mujers se volvieron ms sedentarias, mientras que los hom
bres salan a recolectar. A medida que las redes familiares fueron creciendo, la
sociedad, v los sentimientos que generaba, se hicieron ms extensos: se aceler
el desarrollo del lenguaje v el tiempo de ocio creciente daba cuenta de la ulterior
invencin _de.comodidades.68
*
El desarrollo del grupo social acelera el crecimiento de la conciencia de s.
A partir del momento en el que deseamos ser aceptados por el grupo, buscamos ad
quirir aquellas cualidades o la apariencia de las mismas, que son aceptables por los
dems. Empezamos a vernos a travs de los ojos de los dems, y ello nos lleva a
negar (o a encubrir) nuestros deseos reales y presentamos bajo aquel aspecto que
nos favorece.69 El ser del hombre y el aspecto y apariencia del mismo, se convir" tieron entonces en dos asuntos completamente diferentes.70 Una vez ms, resulta
67. Ibid., pp. 85-87.
68. Los estudios contemporneos sugieren de forma muy interesante que Rousseau estaba en lo cierto en lo
tocante a este punto. Tanto ia observacin hecha de ta diferenciacin en papeles sexuales y el dilatado tiempo de ocio
son los rasgos predominantes de las sociedades de cazadores-recolectores. Vase Marshai! Sahiins, Prehistoria Eco
nomas (Londres, 1970).
69. El logro de una distancia laica, un punto de vista fuera de nosotros y de nuestra sociedad a partir del
cual podamos vernos meior constitua una de las preocupaciones del pensamiento ilustrado. Las Leitres persannes, en
las que supuestamente se describa la sociedad francesa en las cartas que un oriental enviaba a su casa, era un recur
so literario, aunque sofisticado, muy tpico. A un nivel ms domstico hallamos el alegato epigramtico de Roben
Burn. El recurso fue explotado incluso por actores populares en Francia; vase Keohane, Philosophy and lite State,
p. 422. Es un hecho caracterstico de Rousseau que, a diferencia de la mayora de sus contemporneos, valoraba este
proceso de distanciamiento en trminos negativos. Vase a continuacin la nota 72.
70. Ibd., p. 95 (Vaughan, p. 178):

205

Mientras los hombres [...] slo se aplicaron a realizar unos trabajos que un
solo individuo poda hacer y a unas artes que no necesitaban del concurso de va
rias manos, vivieron libres, buenos, sanos y felices en la medida en que podan
serlo por su naturaleza [..]. Pero tan pronto como un hombre necesit de la ayu
da de otro, tan pronto como se dieron cuenta de que era ventajoso que uno solo
tuviera provisiones para dos, la igualdad desapareci, se instaur la propiedad, el
tiab.aj.Q-S.e_y-0,lY-.n.e.Csarig y las extensas selvas se transformaron en unas campi
as sonrientes que hubo que regar con el sudor de los hombres y a travs de las
cuales pronto se vio germinar la esclavitud y la miseria que se incrementaban con
las cosechas.74

ESPECIALIZAC1N, DEPENDENCIA Y DESIGUALDAD

Las innovaciones econmicas que acrecentan la interdependencia de los

hombres refuerzan estos factores. Rousseau identifica la introduccin de la me
talurgia y la agricultura como las dos etapas esenciales de la historia moral y eco
nmica de la humanidad. Los herreros no son autosuficientes, tienen que inter
cambiar sus productos con los agricultores que producen alimentos. En el creci
miento de la necesidad se destruye la independencia.75 El cultivo lleva a la
71. Rousseau hace hincapi en ello, ibicl., p. 90, de ah surgieron las primeras obligaciones de la civilidad.
La nocin de justicia que desarrolla Adam Smith, como el juicio que sera pronunciado por un espectador imparcial,
es otra encarnacin ms abstracta y prescriptiva de la idea. Vase Adam Smith, The Theory o f Moral Sentiments,
D. D. Raphael y A. L. MacFie (eds.) (Oxford, 1976), p. 83 y passim.
72. nequality, p. 112. Si nos juzgamos a travs de los ojos de los dems, nuestra moralidad depender de la
suya. La moralidad poltica verdadera es para Rousseau un ejemplo singular e inslito de un deseo ms general de
contar con ia aprobacin y acumulacin de las dems personas; de ah el equvoco acerca de la condicin moral del
hecho de verlos con los ojos de los dems: A este deseo de que se hable de uno y a este furor de distinguirnos de los
dems, le debemos tanto lo mejor como lo peor que poseemos, tanto nuestras virtudes como nuestros vicios, nuestra
ciencia y nuestros errores, nuestros conquistadores y nuestros filsofos; es decir una gran cantidad de cosas nocivas y
un puado de buenas. Interiorizar ios juicios de conciudadanos disolutos es convivir con nuestra propia corrupcin,
pero juzgarnos a nosotros mismos, como hara en El contrato social, con ios ojos de un ciudadano universal es elevar
nuestra moralidad por encima de los valores propios de cualquier persona real.
73. nequality, p. 116 (Vaughan, p. i 95).
74. Ibid., p,-92 (Vaughan, pp. 175-176).
75. Ibid., pp. 92, 94.

,\ 'y

207

HISTORIA DEL PENSAMIENTO POLTICO MODERNO

JEAN-JACQUES ROUSSEAU

posesin privada de la tierra, aunque su origen, en el trabajo, slo justificara la

posesin de la cosecha, y no de la tierra misma. Una vez que existe la propiedad
privada, toda desigualdad natural entre los hombres (puesto que son muchas) se
ve reforzada y peipetuada. Una vez toda la tierra es poseda, a los hombres para
sobrevivir no les queda ms que el robo o la esclavitud.76 Por la fuerza o veladamente todos necesitan que los dems hagan su voluntad. Los vicios favorables de
una sociedad dividida, la indiferencia y la adulacin, hunden sus races en este
suelo. Ms tarde, Rousseau escribi que no poda haber querido ser rico porque
para serlo hubiera tenido que hacer aquello que uno precisa para ser rico: ser
insolente y vil, delicado.y capaz de sentir slo en funcin del inters propio, severct.y despiadado, para con los dems, un espectador desdeoso con los sufr mientos de las clases ms bajas.77
Aunque los propietarios parecen llevar la meior parte, son en realidad tan de
pendientes de los pobres como los pobres lo son de los ricos El hombre se hace
en cierto sentido un esclavo [sobre todo de sus .semejantes] aun cuando llegue a ser
su dueo y seor.78 Adems, los ricos, acostumbrados al lujo y esclavos de su pro
pio gusto refinado, son ms vulnerables: tienen la sensibilidad repartida por todas
las partes de sus posesiones.79
gsta inseguridad de los privilegiados y los ricos tienen que haber conducido
para Rousseau a l segunda gran revolucin en la sociedad. La posicin de los
propietarios era moralmente indefendible. Antes de que esta propiedad privada
pudiera justificarse, habra sido necesario el consentimiento universal de la hu
manidad.80 Los ricos, por consiguiente, idearon una estratagema de proporciones
picas para convertir la usurpacin en algo que tuviera visos de ser conforme a
derecho. Sugirieron que todos se asociaran para hacer uso de su fuerza comn
para proteger a los dbiles de la opresin, moderar a los ambiciosos y asegurar
a todo hombre la posesin de lo que le pertenece. Los pobres, toscos e igenuos
como eran, convinieron y se precipitaron todos a la esclavitud creyendo que es
taban asegurando su libertad.8182La asociacin poltica de un grupo social obli
g, a su vez, a otros a asociarse para Su defensa v el mundo se convirti p.n nn
mundo de Estados.87

La ltima fase, y la tercera gran revolucin histrica, consisti en transferir la

autoridad pblica desde el pueblo como un todo a un individuo privado, redun
dando en una prdida completa de libertad.83
Al final de esta obra asombrosa, Rousseau reitera sus dos temas principales:
la transformacin psicolgica oue sufre el hombre en el decurso de su desarrollo y
el papel de la vida social y poltica en la creacin de la posibilidad de una grave
desigualdad. Rousseau espera que el lector comprender ante todo

206

76. bid., p. 96.

77. mile, p. 310.
78. Inequality, p. 95 (Vauglum, p. 179).
79. Ibid., p. 101. La idea reaparece en el mile, p. 46, donde se critica al hombre civilizado porque
trata de asir todo. Nos propagamos, por decirlo as, por todo el mundo, y toda esta vasta expansin se torna
sensible.
80. El problema de qu clase de consentimiento, y si era necesario para establecer la propiedad privada a par
tir de una provisin comn, era esencial y fue ampliamente debatido entre los primeros tericos contvactualistas del
feiglo xvtt, algunos de los cuales, como Grocio (en sus ltimos aos y de un modo dbil) y Pufendorf (con mayor in
sistencia) especularon en realidad sobre la existencia de un tipo de contrato como ste, y que Locke tena la intencin
Sde saltarse a travs de su teora de la apropiacin individual. Rousseau conoca a Locke tanto directamente como a
travs del jurista y comentarista francs Jean Barbeyrac. La afirmacin que Rousseau hace aqu, haba sido elaborada
por Filmer como una va irnica para demostrar la imposibilidad de la propiedad privada, tal como el propio Rous
seau, que habla de Filmer, tena que haber sabido. Vase supra, pp. 88 y ss. El pape! de Barbeyrac ai interpretar la
tradicin Grocio-Pufendorf-Locke queda puesto de relieve en James Tuily, A Discourse on Property (Cambridge,
1980), pp. 5-7 y ss.
81. Inequality, p. 98 (Vaughan, p. 181).
82. bid., p. 99. Una vez mis, la descripcin que Rousseau hace de! efecto cataltico de un Estado en la for
macin de otros encuentra una conformidad sustancial en los comentaristas contemporneos. Vase la obra de Carniero, A Theory of the Origin of the State, Science, 169 (1970).

de qu manera el alma y las pasiones humanas, al alterarse insensiblemente, cam

bian por as decirlo de naturaleza; por qu nuestras necesidades y nuestros gozos
cambian a la larga de objetos; por qu, dado que el hombre original va desapare
ciendo gradualmente, la sociedad ya no ofrece a los ojos de un sabio ms que un
conjunto de hombres artificiales y de pasiones ficticias que son la obra de todas
esas nuevas relaciones y que no tienen ningn fundamento verdadero en la natu
raleza.84

Y en segundo lugar como

de esta exposicin se desprende que siendo casi nula la desigualdad en el estado na
tural, sta saca su fuerza y su incremento del desarrollo de nuestras facultades y de
los progresos del espritu humano y por fin se vuelve estable y legtima mediante el
establecimiento de la propiedad y de las leyes.85

Las posibilidades para la libertad

Tan sorprendente como es esta obra, el enfoque de Rousseau es de un pesi
mismo casi absoluto. La idea segn la cual el descubrimiento de qu eran los
hombres naturalmente poda asentar argumentos sobre la legitimidad o no de
las instituciones civilizadas, demostr ser una ilusin. El hombre natural, aun
siendo bueno, no es an capaz de moralidad, y los procesos por cuya media
cin puede acabar sindolo parecen ser inseparables de aquellos que propiamen
te le degradan y corrompen. La vida civilizada es degenerada y, no obstante, vida
natural incumplida. Adems, aun en el caso de que la naturaleza quedara col
mada, el progreso es irreversible. No podemos aspirar a una inocencia que he
mos perdido, ni podemos volver a vivir en los bosques con las bestias.86 Exis
te una alternativa?
De hecho puede haber algunas. Cabe considerar las diversas obras de Rous
seau como distintas exploraciones de vas posibles de salir del callejn sin salida
83. Una vez ms, Rousseau se sita en un debate esencial y an abierto entre los tericos del contrato social.
Se trataba de un contrato de institucin o de un contrato de sujecin, o, como Hobbes finalmente argument, de un
contrato que incorporaba ambas cosas? Rousseau piensa que tiene que haber dos, porque habra sido absurdo que los
hombres intentaran escapar de la tirana de los poderosos en el estado de naturaleza, y que para ello empezaran dan
do a un gobernante aquellas mismas cosas cuya ayuda necesitaban conservar para s, Inequality, p. 102 (Vaughan,
p. 184).
84. Ibid., p. 115 (Vaughan, pp. 194-195).
85. bid., p. 116 (Vaughan, p. 196).
86. Ibid., apndice, p. 125.

HISTORIA. DEL PENSAMIENTO POLTICO MODERNO

JEAN-JACQUES ROUSSEAU

de la vida civilizada.87 La tensin que Rousseau dibuja entre naturaleza y civiliza

cin, v entre el individuo y la sociedad los dos ejes de su pensamiento social
es absoluta, en la medida en que el individuo se identifica con la naturaleza y la
sociedad con la civilizacin. Pero si la individualidad puede sostenerse fuera del
estado de naturaleza, o si se puede describir una sociedad que evite lo que se atri
buye a la civilizacin, empiezan a surgir posibilidades de otras formas de existen
cia ms satisfactorias.
En el mile se realiza un intento para educar a un individuo en la indepen
dencia moral. Se trata de un individuo que sera capaz de resistir a las presiones
tendentes a interiorizar los valores y las aspiraciones de la sociedad corrupta que
le rodea. Es algo excepcionalmente difcil. Nuestra educacin procede de tres fuen
tes: de nuestra naturaleza, de las cosas y de los hombres. Una de las fuentes de
nuestra infelicidad en el mundo moderno es el conflicto existente entre las leccio
nes aprendidas de esas tres fuentes. La educacin de Emilio ha de consistir en ale
jarle de la influencia de la sociedad sacarle del trfico de la autova social, y
disponer a su alrededor un muro de proteccin hasta que sea suficientemente
fuerte para oponer resistencia a los valores de la sociedad. Emilio- no podr nunca
ser un hombre natural, o estar plenamente integrado desde el punto de vista social,
pero puede ser independiente.
Por otro lado, en el mile, Rousseau reconoce tambin la posibilidad de una
solucin colectiva drstica al problema. Las mejores instituciones sociales son
aquellas que estn mejor preparadas para hacer del hombre un ser no natural, para
intercambiar su independencia por dependencia, para fusionarle en la unidad del
grupo, de modo que no se considere ya como uno, sino como parte del todo, y sea
as consciente slo de la vida comn.88 En su obra, Du gouvernement de Pologne, Rousseau describe al verdadero republicano en estos trminos:

cierta relacin establecida con una posicin terica coherente, relacin que se es
tablece por medio de ciertas reflexiones generales sobre aquello que, persistente
mente, Rousseau considera su principal tema poltico: la libertad.

208

[el amor por su pas] constituye toda su existencia; no ve otra cosa ms que su pas,
slo vive para l; el instante en que est solo, no es nada, en el momento en el que
deja su pas atrs, deja de ser; y si no muere, est peor que si hubiera muerto.89

Esta aparente aprobacin del individuo radicalmente desnaturalizado y socia

lizado parece estar reida con el ideal de Rousseau, no slo en el mile, sino el
ideal de una sociedad tradicional detenida en cierto punto sin el ataque de la co
rrupcin, una edad de oro, como indicaba brevemente en el Discourse sur l ingalit. Aunque el entusiasmo de Rousseau por la independencia natural, la auto
noma de Emilio, la edad de oro, y la antinatural dependencia de las buenas ins
tituciones sociales representan, a todas luces, ideales diferentes, no significa tanto
la existencia de cierta confusin o vacilacin en la mente de Rousseau, como una
87. Vanse, inicialmente, las indicaciones dadas en Judith Shkiar, Rousseaus Two Models, Sparta and the
Age of Goid, en Poltical Science Quarterly, LXXX1, nm. 1 (1966), sobre todo pp. 40-43. La exploracin de las in
dicaciones dadas en el sentido de que las principales obras de Rousseau consisten en diferentes intentos de resolver
las tensiones existentes entre una naturaleza insatisfecha e insatisfacible y una civilizacin corruptora es un tema in
terpretativo popular, vase, Keohane, Philosophy atul he State..., pp. 432 y ss.; y de un modo brillante, aunque his
tricamente precoz, Berman, The Politics o f Aulhenticity.
88. mile, p. 7.
89. Rousseau, The Government o f Poland, Wiiimoorc Kendall (ed.) (Indianpolis, 1972). p. 19 (Vaughan,
vol. 2, p. 437).

D imensiones

209

de la libertad

Al principio de este captulo hemos hecho hincapi en el modo en que Rous

seau, as como reconoca que la libertad implicaba limitacin fsica, abra tambin
la dimensin interna del pensamiento poltico y de la libertad en particular. Permi
tiendo las preguntas sobre si nuestras voluntades son libres (en oposicin a nues
tras meras acciones), sugiere que, por lo menos, existen dos modos en los que se
puede negar nuestra libertad. En primer lugar, en el sentido ms convencional, po
demos querer algo que no podamos alcanzar. En este caso nuestra voluntad est li
mitada por medio de los efectos descalifcadores del mundo en el que actuamos:
sin duda alguien nos prevendr o nos amenazar dicindonos que estamos encade
nados, que no disponemos de los recursos, y cosas por el estilo. Pero, en segundo
lugar, y en un sentido algo ms inslito, nuestras propias voluntades no podran ser
libres; tanto en el sentido de estar divididas por deseos en conflicto o irreconcilia
bles, como por el hecho de estar totalmente debilitadas por una doctrina o creen
cia o tambin, una vez ms, por estar dirigidas a algo que en principio es inalcan
zable. En todos estos casos, si el mundo o la voluntad nos limita, la no libertad sur
ge de cierta discrepancia entre lo que queremos y las posibilidades de realizarlo en
el mundo que nos rodea.
Si esto es as, de ah se sigue que existen, en principio, dos vas de abordar
los problemas, derivados de la ausencia de libertad. La primera implica reorganizar
el mundo de modo que nunca se presente la libertad con aquellos objetos que es
incapaz de realizar. La segunda implica, por consiguiente, disciplinar la voluntad a
fin de que nunca decida querer aquello que no pueda posiblemente conseguir. La
libertad es tanto el rechazo de lo inalcanzable, como la realizacin de la necesidad:
en ambos casos, voluntad y posibilidad estn una vez ms armonizadas. Aunque
Rousseau no desarrolle sus argumentaciones de una forma rigurosamente filosfi
ca, existen claras indicaciones de que estructura de este modo su pensamiento so
bre la libertad.
La potente dimensin estoica del pensamiento de Rousseau contiene, en ge
neral, la nocin de una abnegacin disciplinada como el camino que lleva a la
ecuanimidad.90 ,En el Discourse sur Vorigine de l ingalit, hemos visto de qu
modo el aumento de los deseos y las necesidades humanos desbarata la integridad
interna de la voluntad haciendo que vivamos mediante los dems y su capaci
dad de realizar sus objetivos a travs de una dependencia material cada vez ms
creciente con respecto a los dems. En El contrato social, Rousseau afirma que la
libertad es la moneda de cambio de la voluntad y el poder.91 No obstante, en su es
tudio de los principios que han de aplicarse en la educacin de Emilio, existe una
formulacin explcita de la doctrina. En primer lugar, la dependencia de las co90.
91.

Vase K. F. Roche, Rousseau Stoic and Romantic (Londres, 1974), p. 8, nota 2.

El contrato social, p. 229.

HISTORIA DEL PENSAMIENTO POLTICO MODERNO

JEAN-JACQUES ROUSSEAU

sas, se afirma all, no viola nuestra libertad, y no produce vicios como s lo hace
la dependencia de los hombres.92 Como mucho, es slo una ilusin de libertad que
se puede ver ofendida por deseos de lo que es prcticamente imposible. Emilio ha
de ser educado por medio de una exposicin mxima a la necesidad natural, y con
el mnimo uso de las rdenes humanas. En cuanto a la mayor parte de su educa
cin, de hecho} su tutor tiene que lograr obligar a Emilio sin que parezca que le or
dena hacerlo (del mismo modo en el que tiene que operar el legislador de El con
trato social, en relacin a su sociedad). El espritu general de las reglas que go
biernan la educacin de los nios consiste en darles

darse satisfaccin mutua sin con ello generar dependencia, una sociedad en la que,
incluso, el deseo de engrandecimiento egosta, tan criticado en el Discours sur
Vorigine de lingalit, est desarraigado a nivel psquico y no meramente limita
do a nivel legal?99 Adems, si ello pudiera darse, podra caracterizarse como libre
tal sociedad? O, como expresa el propio Rousseau, es posible

210

ms libertad real y menos control, dejarles hacer ms por s mismos y que exijan me
nos de los dems; de modo que ensendoles desde el principio a ceir sus deseos a
sus fuerzas, apenas sientan la privacin de todo aquello que no pueden obtener.93

La coherencia entre voluntad y poder es, en este punto, la consideracin esen!cial. Es destacada por Rousseau en trminos bastante generales, que van mucho
ms all de la escolarizacin de Emilio: Nuestra desgracia consiste en la desproi porcin que existe entre nuestros deseos y nuestras facultades, o de un modo ms
positivo, la verdaderaJelicldad consiste en disminuir la diferencia exist_e.ate_en.tre
[nuestros deseos v nuestras facultades, en establecer un equilibrio perfecto entre el
Ipoder v la voluntad, slo entonces [...] la voluntad del hombre se encuentra en su
[verdadera posicin.94 Las implicaciones prcticas quedan rpidamente dibujadas:
|E1 mundo de la realidad tiene sus lmites, el mundo de la imaginacin es limitaido; como no podemos ensanchar uno, limitemos el otro.95
Pero si esta tctica produce felicidad produce tambin libertad? La tranquili
dad, como observa Rousseau siniestramente en otro lugar, tambin se encuentra en
las mazmorras.96 Que Rousseau cree en ello se indica en su consejo' aparentemen
te premonitorio y, desde entonces doblemente agudo, a los polacos en el sentido de
que conservaran su libertad construyendo la repblica nacional en sus almas, de
modo que incluso al ser conquistados fsicamente nunca pudieran ser suprimidos.97
Una vez ms, al final de su educacin, Emilio reflexiona que su tutor le ha hecho
libre ensendome a someterme a la necesidad. Limitando sus deseos de algo ex
terno incluso su libertad corporal se da cuenta de que puede sentir que no le
falta de nada, que no es no libre.98
Se podra, utilizando estos principios, crear una sociedad que presentara slo
los objetivos realizables a una psique humana estructurada de modo que slo de
see esos objetivos? Podra existir una sociedad en la que no slo las aspiraciones
materiales de los ciudadanos, al estar estructuradas de tal modo, fueran capaces de
92. Emite, p. 49, y vase tambin p. 6: nos educan tres maestros: ia naturaleza, los hombres y las cosas. La
idea segn la cual la sujecin al mundo natural siendo una expresin de racionalidad no era ninguna violacin de
la libertad, tiene rafees estoicas. Vase, en relacin a este tema, Roche, Stoic and Romantic, esp. pp. 6-1,0. Es intere
sante considerar la afirmacin que aparece en una obra titulada D'tscours sur l ingalit, obra del marqus dArgnson, a quien Rousseau admiraba mucho, segn la cual la naturaleza nos dicta slo aquellas leyes que son fciles de
ejecutar. Citado por Keohane, Philosophv and the State, p. 390.
93. IbkL, p. 35.
94. ///., p. 44.
95. Ibid., p. 45.
96. El contrato social, p. 186.
97. Poland, p. 11 (Vaugham, vol. 2, p. 431).
98. Emite, p. 436.

211

encontrar una form a de asociacin que defienda y proteja de toda fuerza comn a
la persona y a los bienes de cada asociado, y por virtud de la cual cada uno, unin
dose a todos, no obedezca sino a s mismo, y quede tan lbre com o antes.100

sta es la pregunta a la que El contrato social intenta responder.

El contrato social

'

I n t r o d u c c i n

El contrato social, nos dice Rousseau, formaba parte de un proyecto de obra ms

amplio sobre las instituciones polticas. En 1759, cuando decide abandonarla y extraer
de ella lo que se haba de convertir en El contrato social publicado en 1762, aquella
obra se hallab en buen camino, aunque exiga algunos aos ms de trabajo.101
Como el nombre de la obra implica, la forma del argumento de Rousseau de
riva de las tradiciones del contrato social, una teora poco habitual en Francia a par
tir del siglo xvi. Con frecuencia se refiere a las inadecuaciones de los dems pen
sadores del contrato social. Pero, aunque es menos evidente, se apoya tambin en
las tradiciones y debates importantes caractersticos del pensamiento francs.102 Tal
vez, su proeza ms extraordinaria fuera ensayar y combinar dos tradiciones fran
cesas del pensamiento poltico, importantes aunque opuestas, instalando un sobe
rano francs absolutista en el seno de una repblica constitucionalista popular, tc
tica practicada de un modo mucho ms literal por su mentor, citado en diversas
ocasiones a lo largo de la obra, el conde dArgenson.103
Rousseau soslaya el problema sobre el uso del trmino contrato social en el
ttulo.104 Pero la decisin de ponerle el ttulo definitivo que le puso realza su origi
nalidad, al usarlo para rechazar decisivamente el otro rasgo central de la teora del
99. No se acaba con el lujo mediante leyes suntuarias. Tienes que calar hondo en los corazones de los hom
bres, y desarraigarlo implantando all gustos ms saludables y nobles [...]
salvo cuando refuerza la desaprobacin oue da el juicio propio de los ciudadanos. Poland. p. !8.
100. El contrato social, p. 191 (Vaughan, vol. 2, p. 32).
101. The Confessions o f Jean-Jacques Rousseau (tr. e intr. J. M. Cohn) (Harmondsworth, 1957 [1953]), li
bro X, p. 478. La idea de escribir un libro sobre las instituciones polticas parece haber sido resultado de su experiencia
del gobierno laberntico de la Venecia republicana, cuando fue secretario del embajador francs ante la Repblica, du
rante 1743-1744. Cranston, Early Life, p. 175 y cap. 10, passim. Otro fragmento de esta obra abandonada es proba
blemente el tat de Cuerre (Vaughan, vol. i, p. 283). Vase la reconstruccin reciente y la discusin del fragmento
por parte de Grace G. Roosevelt, A Reconstruction of Rousseaus Fragments on the State of War, en HistoryofPolitical Thought, VIH, 2 (1987).
02. La obra de Keohane, Philosophy and the State in France, cap. xiii, es indispensable a ia hora de reha
ce:' ei contexto, en particular en cuanto a las dos figuras a las que Rousseau se refiere, el abad Saint-Pierre, y RenLouis de Voyer de Paulmy, marqus dArgenson.
103. Keohane, Philosophy and the State in France, p. 390.
104. De hecho el MSS de Ginebra revela que Rousseau cambi de opinin dos veces acerca del ttulo de ia
obra, una prefiriendo De la Socit Civile, antes de volver a El contrato social. Adems el subttulo cambi an ms
a menudo. Vase Vaughan, Writings, vol. 1, p. 22.

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212

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213

HISTORIA DEL PENSAMIENTO POLITICO MODERNO

JEAN-JACQUES ROUSSEAU

contrato, a saber, la cesin de la autoridad poltica por parte del pueblo a un_s_o_b&rano.105 Como clebremente expresa el propio Rousseau, que el hombre nace libre
y en todas partes est encadenado (una conclusin que se desprende de su Discourse sur l origine de Vingalit) es una negacin de las pretensiones de legitimi
dad de cualquier poltica contempornea, y una crtica implcita a todas las teoras
polticas existentes.106 La primera parte de su afirmacin negaba cualquier jerarqua,
ya fuera natural o dada, como la pretendida por Filmer y los patriarcalistas, as
como las afirmaciones de los tericos defacto ya fueran laicos o religiosos que
argumentaban en el sentido de que slo era preciso ocuparse del detentador del po
der efectivo.107 Desde luego, la igualdad natural es el supuesto sobre el que se esta
blecen las premisas de la teora del contrato social,Sin la igualdad, un contrato sogial^era-difciLy-r-C-OiiJpda probabilidad, innecesario. Pero como hemos visto, la
principal escuela de teora contractualista, que nace de Grocio, y que entre sus ex
ponentes ms clebres cuenta con Hobbes, haba utilizado el contrato para estable
cer la posibilidad de la esclavitud virtual, solucionando la paradoja de la libertad na
tal y de la subordinacin social, afirmando que los hombres, al hacer uso de la li
bertad que les autoriza, se separan de sus libertades. Precisamente es esta esclavitud
la que Rousseau niega que sea posible, moralmente posibl e . ______________
Rousseau no niega que existan, o hayan existido pueblos que hayan hecho
contratos de este modo, sino que de ello no se desprende derecho alguno. No se
tipo de acto ofenda la lev natural Rousseau no es, en ningn
1. un pensador iusnaturalista (un punto erieTque se separa de los te.ricos .contractualistas radicales),108 sino porque realizar ese contrato habra sido

a todas luces un acto de locura, y la locura no crea derecho. De un modo ms

seguro, no crea derecho alguno para la posteridad. La paradoja consiste en que, in
cluso en e l caso de que el gobierno absoluto y arbitrario pudiera legitimarse, ha
bra de exigir la aprobacin por parte de cada una de las generaciones futuras.109
No obstante, la objecin ms estratgica que Rousseau plantea a estas inter
pretaciones de la teora del contrato es que suponen aquello que ms ha de ser ex
plicado. El establecimiento de la autoridad poltica, el pacturn subjectionis es, en
s mismo, un acto civil; es decir, presupone una deliberacin pblica. De este modo
antes de examinar el acto por el cual un pueblo escoge un rey, sera ms clarifica
dor examinar el acto por el que un pueblo se constituye en pueblo; pues al ser este
acto lgicamente anterior al otro, es el fundamento verdadero de la sociedad,110es
el pactum sociale.

105. Como se estudi en el captulo dedicado a Hobbes, la tradicin contractualista moderna sintetizaba las
ideas relativas a los dos contratos; ei contrato social mediante el que los seres humanos aislados (habitualmente hom
bres) se unan para formar una sociedad, y el contrato de gobierno o contrato poltico en el que el poder se ceda a un
soberano. El ttulo que Rousseau pone a la obra rechaza explcitamente esta ltima modalidad.
106. En las Cartas escritas desde la montaa, Rousseau caracterizaba ei punto de partida de El contrato so
cial en trminos de sus acuerdos y diferencias con sus contemporneos: Qu hace que el Estado sea uno? Es ia unin
de sus miembros. Y cmo se trae al mundo la unin? A partir de las obligaciones que aceptan. Todos aprueban este
. punto. Pero cul es la base de esta obligacin? Llegados a esta pregunta los autores no estn de acuerdo en la res
puesta a dar. Para algunos se trata de la fuerza, para otros de la autoridad paterna, para otros an de la voluntad de
Dios. Cada cual establece su principio, y arremete contra los de os dems. Por mi lado, me curo en salud, y, siguiendo
al grupo ms saludable de aquellos que han estudiado estas cosas.he indicado como fundamento del rnprpn poiti
el acuerdo de sus miembros. Lettre VI, Vaughan, vol. 2, p. 200. Rousseau da otra explicacin de qu trama en El
contrato social hacia el final del mile, pp. 423 y ss.
107. Rousseau, como muchos otros, considera a Hobbes un terico de faci. Tal como hemos visto, no es
completamente cierto, aunque las diferencias apenas son significativas en la prctica. Pero se muestra tambin crtico
con pensadores como Bossuet, un terico del derecho divino de finales del siglo xvn que basa las obligaciones abso
lutas para con ios gobernantes defacto en la suposicin de que la providencia de Dios tiene que haberlos puesto don
de estn: admito que todo el poder proviene de Dios, pero tambin as todo mal y enfermedad, quiere ello decir que
no debemos llamar al mdico?, El contrat social, p. 185 (Vaughan, p. 27). Sobre Bossuet, vase Keohane, Philosophy and the State in Franee, pp. 252 y ss. Existe una nueva edicin de su obra principal en Parick Riley (ed. y tr.),
Politics Drawn frorn the very words ofHoly Scripture (Cambridge, 1990).
108. No existe ni puede existir ningn tipo de ley fundamental que obligue al cuerpo del pueblo, ni tan slo
el. propio contrato. El contrato social, pp. 193-194 (y vase nec/uality, Preface, pp. 45-46). En la primera versin
de El contrato social, Rousseau rechaza con mayor claridad la idea de una jurisprudencia natural que anteceda a la lev
Slo a partir del orden social establecido entre nosotros sacamos las ideas que imaginamos que tratan de l.
Concebimos la sociedad en general segn el modelo que nos dan as sociedades particulares f...l v empezamos a ser
vedaderamente hombres slo despus de haber sido ciudadanos. Vaughan, Writings, vol. i, pp. 452-453. Esta objecin no se sostendra respecto a un enfoque de la ley natural como una suerte de compendio de la experiencia social
colectiva de la humanidad como era el ius gentium romano, y esas generalizaciones inductivas eran consideradas, a
menudo, como la base de la ley natural. Pero tal como vimos en el caso de Hobbes, los tericos modernos...es-decir.
posteriores a Grocio, de la ley natural rechazaban esta fuente en favor de una aproximacin ms abstracta..

C o n v e r t ir s e

en pu eblo

Rousseau enfoca y considera el problema de cmo los individuos se convier

ten en una unidad colectiva de un modo anlogo a Hobbes, aunque su respuesta es
muy diferente. Sin un principio de unidad, establece Rousseau, un grupo es slo un
agregado, no una asociacin. Con todo, incluso para establecer la autoridad po
ltica que proporcionara el principio de unidad habra de actuar ya como una co
lectividad. Hobbes soluciona el problema haciendo que el acto de asociacin sea
idntico al de subordinacin: el contrato establece al mismo tiempo tanto la comu
nidad como el soberano que la unifica. Rousseau sigue la misma tctica, aunque
para l. la comunidad v el soberano resultan ser la misma cosa, si bien con pape
les diferentes. A pesar del hecho de que las teoras del contrato, de un modo ca
racterstico, describen el acto de otorgar la soberana a un individuo o asamblea, tal
otorgacin, en Rousseau, lejos de establecer una asociacin, inmediatamente la di
suelve y disuelve al pueblo. La legitimidad es slo posible si el pueblo conserva la
\ soberana.111 Ei soberano tiene que ser, por lo tanto, idntico a los propios ciudadanos. Tan radical como sin duda es esto, sn embargo, RDrsseau es menos radical
de lo que pueda parecer: los ciudadanos no necesariamente han de ser todos los ha
bitantes, ni todos los ciudadanos tampoco han de ser iguales en la influencia que
ejercen.________________________________ _______ _______ .________________
La explicacin que Rousseau da del establecimiento de la comunidad poltica
implica mucho ms que el mero acuerdo o pacto: su establecimiento cambia las
personalidades de los miembros. Tal como demostraba en el segundo Discours
sur lorigine de Vingalit, y aqu reitera, el trnsito del estado natural al civil
produce un cambio muy notable en el hombre, sustituyendo en su conducta el ins
tinto por la justicia, dando a sus acciones la cualidad moral de la que hasta ahora
haban carecido.112 Aunque'tal como ha mostrado, la-transicin est cargada de
109. El contrato social, p. 186.
110. bul., p. 190 (Vaughan, p. 31).
111. Ibid., p. 200.
112. Ibid., p. 195 (Vaughan, p. 36). Vase tambin el papel del legislador-fundador, cuya labor consiste en
cambiar la naturaleza humana, transformar cada individuo [...] alterar la constitucin del hombre [...] [para] apartar
del hombre sus propios recursos, y darle a cambio otros nuevos que le sean ajenos, y de los cuales no podr hacer uso
sin la ayuda de otros hombres, El contrato social, p. 214.

214

JEAN-JACQUES ROUSSEAU

HISTORIA DEL PENSAMIENTO POLTICO MODERNO

peligros, como la tirana y la corrupcin, ofrece la posibilidad de un autntico en

noblecimiento humano, por encima de todo cuanto era posible en su condicin na. toral. El contrato social recoge el relato en el punto en que indica que habramos
| deseado que se detuviera en el Discourse sur Vorigine de lingalit, y nos invita
a considerar un resultado diferente.113 Los trminos del contrato que lo permite son
severos: Cada uno de nosotros pone en comn su persona y todo su poder bajo la
suprema direccin de la voluntad general y nosotros recibimos corporativamente a
cada miembro como parte indivisible del todo.114 Quiz hubiera sido mejor tradu
cir aqu personne por personalidad para hacer hincapi en cunto le importa
asentar la condicin social.
Cmo han de verse afectadas nuestras personnes? La cuestin de la libertad_S-Snmb^^
libertad natural por derecho o libertades morales o
civiles. Parecen existir dos elementos para esta transicin. La libertad natural,
como en la exposicin de Hobbes, es una libertad para tomar y conservar cuanto
podamos. El derecho civil, por otro lado, garantiza la posesin: asegura el disfrute
de lo que es nuestro. Se trata de algo que relativamente no plantea problemas, aun
que el acento puesto aqu en la importancia de la propiedad es interesante en vis
tas del enfoque desilusionado que Rousseau da a las consecuencias que se derivan
de la propiedad en el Discourse. Lo ms difcil es la segunda parte de la transicin.
La libertad natural del hombre es la libertad de seguir el impulso fsico, mientras
que la libertad civil del individuo consiste en actuar de acuerdo con la v o lu n ta d ge
neral. En este sentido, insiste Rousseau, el movimiento que se da en el interior de
la sociedad es algo ms que un contrato, se trata de una trascendencia positiva
de_nuestras.identidades^previas. que slo nos aporta el dominio de s mismo, por
que el impulso del apetito, solamente, es esclavitud, mientras que la obediencia
de la ley prescrita a uno mismo es libertad.115
Un pueblo, por consiguiente, no es meramente un grupo de individuos que hari
hecho un contrato, incluso un contrato social: se trata de un grupo que, ha roalizarid
un contrato de un tipo especial que no slo ha cambiado sus naturalezas v persona]
lidades individuales, sino que ha creado, a partir de sus identidades naturales-aislaJ
das, una entidad colectiva el soberano capaz tanto de englobar como de legis-l
lar sobre sus voluntades individuales. Finalmente, a diferencia de muchos otros te1 ricos del contrato, Rousseau insiste diversas veces en que el contrato no puede ser
un acto nico y definitivo. Para sostener la autoridad poltica legtima tiene que ser
reafirmado continuamente por los ciudadanos en una asamblea soberana.116
i 13. bid., p. 190: Supongo a ios hombres llegados a un punto en el que los obstculos que se oponen a su
conservacin en el estado de naturaleza superan con su resistencia a las fuerzas que cada individuo puede emplear para
mantenerse en dicho estado.
114. bid., p. 192 (Vaughan, p. 33).
115. bid., p. 196 (Vaughan, p. 37).
116. Ibid., pp. 185-186, 200-201,262. Aunque en la p. 201, por consiguiente, tambin permite la posibilidad
de un consentimiento tcito en a medida en la que el soberano es libre para oponerse. Noone en Rousseaus So
cial Con;rae! (Londres, 1981), pp. 25, n. 10, 19!, hace una afirmacin que, siendo nica entre ios comentaristas, pa
rece extiaordinaria, a saber, la interpretacin rousseauniana del contrato social como el principio moral constitutivo
en lo sucesivo de la sociedad y no como una argucia de vendedor a la que se recurre para que la sociedad civil fun
cione y luego es puesta a la fuerza en un segundo plano. Vase, por ejemplo, el clebre artculo de Shklar, Rous
seau s Fwo Moclels: Sparta and the Age of Gold, p. 40: El contrato social, la creacin de un vnculo de asociacin
legtimo no es slo un acto y un pacto, es un proceso continuado [...] El contrato social es una transformacin cons
tante.

E star

215

obligado a ser libre

Rousseau lleva ms lejos la nocin de que la obediencia a nuestra propia ley

es lih^rtad en su clebre sentencia de que todo quien se niegue a obedecer la vo
luntad general ser obligado a hacerlo por el cuerpo entero de la sociedad, lo cual
no significa otra cosa sino que se le obligar a ser libre.117
No es la afirmacin de que el soberano pueda obligar a los individuos lo que
causa o causar problemas de lectura. Todos los Estados, incluso los ms libera
les y democrticos, lo hacen; de hecho Max Weber de forma notoria hace del
monopolio de esa fuerza una caracterstica definitoria del Estado legtimo_Ms
bien, los liberales encuentran inquietante, sobre todo, la afirmacin de que aLSQr
metemoS-asLstamos oblig a d o j,.a ^ e x J ito .m Pero incluso esta afirmacin, si
bien es objetable por otros motivos, no necesariamente ha de ser problemtica
conceptualmente. Libre es un adjetivo calificativo que puede ser una descrip
cin de un acto, o una condicin tanto del individuo como de los Estados. Los
actos particulares pueden ser libres o no en funcin de las condiciones bajo las
que se lleven a cabo. La coercin es, a todas luces, una condicin que inhabilita
a los actos para ser libres. Por consiguiente, la aparente paradoja de estar obli
gado a ser libre no es sino eso, aparente. Rousseau no habla de estar obligado
a realizar actos libres sino de estar obligados en cuanto aquellos actos que
nomnmmp.iffl.fel estado o la condicijj jle ).)a libertad, y esto es.,.ciertamente,
algo que no plantea problema.
Los actos individuales que son libres, en el sentido normal, ciertamente pue
den conducir a condiciones o estados de existencia que en realidad no lo son,
pueden conducir a condiciones en las que el hecho de cometer actos libres no
sea ya posible. Un claro ejemplo es el inicio de una adiccin. Mientras los actos
iniciales de tomar drogas puedan llevarse a cabo libremente, tales actos pueden
conducir a una situacin en la quedas acciones siguientes adopten un cariz com
pulsivo. Los actos libres en este contexto llevan a una condicin que es no libre.
Si aceptamos que la adiccin es un estado de no libertad, la coercin o la limi
tacin de tales actos (previniendo el deslizamiento hacia una conducta compul
siva) o la rehabilitacin obligatoria, quedaran descritas ambas cosas correcta
mente diciendo que se trata de forzar a alguien a ser libre? Se tendra que ser,
de hecho, un libertario de lnea dura para negar la importancia de tales conside
raciones y reclamar el libre comercio de las drogas. Pero se puede aplicar esto
a la poltica?
La analoga es convincente en su estructura, pero difcil de aplicar. Tanto los
actos polficos-como las condiciones polticas son libres. Determinados actos
polticos lihres nuede que conduzcan sin lugar a dudas a estados de no libertad.
Es algo que clsicamente se ilustra en la paradoja de~la democracia." Tiene una
democracia el derecho de autorrevocarse y ceder la soberana a un tirano?-Una y
otra respuesta parecen limitar la soberana libertad de accin de la democracia.
Pero poner lmites coercitivos a las acciones libres del soberano democrtico
para renunciar a su soberana de este modo bien podra describirse como coer117. Ibid., p. 195 (Vaughan, vol. 2, p. 36).
118. Vase el muy celebrado sir Isaiah Berln. Two Concepts of Liberty, en Four Essays on Liberty (Oxford, 1969).

216

HISTORIA DEL PENSAMIENTO POLTICO MODERNO

donarle o limitarle a fin de sostener la libertad democrtica como un estado de

existencia119 (suspendiendo por un momento el problema de si un soberano de
cierta clase podra estar sujeto a limitaciones de tipo coercitivo). Aunque Rous
seau sostenga que ni existe ni puede existir ningn tipo de ley fundamental que
obligue al cuerpo del pueblo, parece que tiene que referirse a la ley positiva
fundamental, porque al principio de El contrato social afirma que existen algu
nas cosas que un pueblo no puede hacer; por ejemplo, ceder de manera irrevoca
ble la soberana a un gobernante absoluto supondra un pueblo de locos, v la lo
cura no crea derecho.120
La dificultad que plantea el hecho de aplicar la analoga de las drogas es que
tenemos una prueba imparcialmente clara del comportamiento compulsivo que re
sulta de estas clases de actos libres. En el caso de la poltica esa clara prueba es
menos disponible. Sin embargo, si permitimos momentneamente la afirmacin de
Rousseau segn la cual la condicin de vida en una comunidad sujeta a la volun
tad general es un estado de libertad, por consiguiente, los intentos hechos para despbede&gJLasa-Moliinad bsica tienen que considerarse actos destructivos de la li
bertad, Por definicin se sigue la obligatoriedad de tale.s_ac,tQS,.,como un obligara
ser libre. El problema real repercute, entonces, en la caracterizacin que Rousseau
hace de la voluntad general del soberano como la personificacin de la libertad.
Una vez se da por sentado esto, parece menos problemtico, el sentido en el que
disciplinar a quienes van contra ella es obligarles a ser libres.

a voluntad g en era l

La voluntad general es aquello que la asamblea soberana de todos los ciuda

danos debe decidir, si sus deliberaciones fueran tal como deben ser. La discusin
de Rousseau acerca de la voluntad general se hace confusa por dos razones. En pri
mer lugar no somos, como s lo era el pblico al que se diriga Rousseau, descen
dientes de una rica tradicin tanto en pensamiento social como en teologa, en la
que la idea de la voluntad general desempeara un papel destacado. Para ellos la
idea habra obtenido inmediatamente un enorme eco y asociaciones positivas en las
que la retrica de Rousseau saba basarse. La segunda razn es que Rousseau no
idistingue claramente entre afirmaciones abstractas acerca del principio de voluntad
igeneral, y la cuestin de las caractersticas de las instituciones polticas v la so
ciedad que cree que necesariamente han de personificarla v realizarla.121 La dife
rencia potencial entre estos dos significa que, aunque la voluntad general es siem
pre correcta y siempre tiende al beneficio pblico, no se sigue de ello que las de
liberaciones del pueblo sean siempre igualmente correctas.122123

1,19. Como afirma Locke al abordar las limitaciones que impone la ley natural: Mal podramos dar el nom
bre de limitacin a aquello que nos protege de andar por la tierras movedizas y de caer en precipicios. Second
Treatlse, 57.
120. El contrato social, p. 186.
121. La distincin se establece con mayor claridad en el primer borrador de El contrato social (Vaughan,
vo!. I, intr., p. 436, y texto de la p. 483).
122. El contrato social, p. 203 (Vaughan, vo!. 2, p. 42).

JEAN-JACQUES ROUSSEAU

217

E l TRASFONDO DE LA IDEA DE VOLUNTAD GENERAL

Las nociones de voluntad general y de voluntad particular fueron muy

utilizadas en la literatura teolgica del siglo xvn con la que Rousseau estaba fami
liarizado. En las discusiones teolgicas acerca de cmo, si Dios haba querido la
salvacin de todos, alguien poda ser condenado, ios trminos general y particular
se referan respectivamente a la intencin original de Dios de salvar a todos (frus
trada por el pecado de Adn) y su consiguiente intencin de salvar, no obstante, a
algunos. La cuestin se enmara con el problema ms amplio de la justicia de
Dios versus su omnipotencia, cuestin que mantuvo su paralelismo con la discu
sin que en aquella poca se haba planteado en Inglaterra en cuanto a en qu me
dida se poda decir que la justicia o la razn limitaban las acciones de Dios. En es
pecial, los importantes estudios de Malebranche, un discpulo de Descartes, vincu
laban los trminos con las cuestiones esencialmente polticas acerca de cmo caba
entender la providencia de Dios: si gobernaba el mundo mediante volonts gen
rales regulares y consistentes que presentara como leyes naturales, o por actos
de voluntad individual y esencialmente arbitrarios en casos particulares. Dado
que la primera opcin es inherentemente ms conforme a la ley, ms universal
y ms justa, Dios pareca que tena que haber escogido gobernar de este modo y
no mediante una particularidad caprichosa. El deseo de milagros esencialmente
una interrupcin de la voluntad general es fundamentalmente un deseo egos
ta de que Dios suspenda el curso de la naturaleza especialmente para nosotros, de
que Dios quiera particularmente y a partir de su completa omnipotencia. Al querer
en general, Dios quiere, no a partir de su propio poder, sino de acuerdo con la sa
bidura, la justicia y la bondad. Por consiguiente, la posicin entre voluntades par
ticulares y generales asume las asociaciones de la oposicin entre poder y jus
ticia: v entre egosta v social que encontramos en Rousseau. Adems, exis
ten otros paralelismos religioso-polticos en la descripcin que Malebranche hace
del trnsito desde un estado de naturaleza humano [igual], corrompido por ia am
bicin de algunos y la necesidad de otros, a otro estado en el que gobernaba la
fuerza y los hombres necesitaban protectores visibles.
El rumbo cada vez ms laico de estas ideas, establece un paralelo con el de
muchos conceptos en el momento que pasaban de un entorno teolgico a otro po
ltico entre mediados del siglo xvn y mediados del siglo xviii. Dos escritores con
firman especialmente esta circunstancia. La posicin entre lo general y lo particu
lar impregna el tratado de poltica francs ms clebre de la primera mitad dei si
glo, VEsorit des Lois de Montesauieu: v desempea un papel principal en uno de
los artculos importantes de la Encyclopdie escrito por su editor Penis Diderot,'23
La relacin entre la idea de generalidad v lo que era bueno, justo v socialmente be
nfico constitua, BQLCjmsiguiente, una parte prominente del paisaje intelectual, y
nada hubiera sido ms natural que Rousseau la adoptara para expresar, no. como a
veces se ha afirmado, una voluntad abstracta metafsica y potencialmente represi
va, opuesta a la de los individuos concretos, sino la voluntad del individuo, cuan123.
Los principios del derecho natural son perpetuos e invariables: uno no puede apartarse de ellos me
diante el concurso de convencin alguna, ni tan slo de cualquier ley, ni tampoco se pueden eludir las obligaciones
que impone, y una comprensin plena del derecho natural exige una comprensin de qu es una obligacin en ge
neral. Droit de ia Nature. ou Droit.Naturd. Denis Diderot (ed.), Encyclopdie, vol. 5, pp. 131, 133.

218

HISTORIA DEL PENSAMIENTO POLTICO MODERNO

do estaba moralmente orientado mediante una inquietud por la colectividad de la

que era miembro.124
LOS PRINCIPIOS ABSTRACTOS DE LA VOLUNTAD GENERAL

La suposicin que se oculta tras la voluntad general es que existe un bien co

mn objetivo, distinto de los intereses particulares o deseos de los individuos gne
componen la sociedad Opor qud.siu,CLS_e_Jiabra establecido?-!. Adems, supone que
en cualquier situacin dada siempre existe una o algunas polticas que servirn a
ese bien comn.125126Los principales pensadores del perodo reconocen que el pro
blema de identificar qu es moraimente bueno es bastante diferente de de motivar
a los hombres a que lo busquen. Para Rousseau, con su extrema desconfianza en la
razn, el problema se hace ms agudo que para la mayora. Porque la voluntad ge
neral tiene que demostrar tanto tener sentido para los filsofos como idea, y ser ca
paz de incorporarse en la psicologa moral de las personas de tal modo que las mo
tiven a buscarla. Los problemas se plantean primero al identificar qu podra ser la
voluntad general y, luego, al idear las instituciones polticas y, producir, una cuU
tura poltica capaz de realizarla.
i
En su nivel ms simple, la voluntad general es aquello que identifica y sos
tiene la existencia de cualquier cuerpo colectivo. Una colectividad existe en cier
to sentido mnimo mientras el pueblo se identifica con ella en cierto nivel v se
consideran miembros de la misma.125 El sentido de la abstraccin y los enigmas
W tafsicos producidos por el concepto de voluntad general, a los que Rousseau
se refiere aqu, no deben distraemos de sus aspectos esencialmente subjetivos e
incluso nacionalistas.127 Si la voluntad general se desvanece por completo, la so
ciedad deja de existir.128 Sin embargo, no slo el Estado, sino tambin los colec
tivos tienen en su interior voluntades. sta es la razn por la que Rousseau es tan
cauteloso al conceder a los partidos polticos, o a otras asociaciones informales,
cualquier papel poltico. La lealtad a su voluntad colectiva podra hacerse ms
fuerte que la lealtad al Estado.129 Porque aunque las cualidades que definen la vo
luntad general son objetivas, sta slo puede realizarse a travs de la voluntad real
de los ciudadanos; y conceder a las voluntades particulares o menos generales una
124. Lo dicho se apoya en la excelente exposicin de Patrick Riley, The General Wiil Before Rousseau, en
Palitical Theory, vol. 6, nm. 4 (1978) y su libro The General Will Before Rousseau (Princeton, 1986). Keohane, Philosophy and the State n France, p. 432, comenta la facilidad con la que se poda transferir conceptos entre los domi
nios de la teologa y la poltica a principios del siglo xvm.
125. El contrato social, p. 200.
126. Ihid., p. 274.
127. Por necesidad, estos aspectos sobreviven con ms intensidad en obras como Le Goimrnement de Po
loste y el Projea pour la Cors. Vase, por ejemplo, el captulo sobre la educacin en Le Gouvernment de Pologne: a los diez aos estar familiarizado con cualquier cosa que ha producido Polonia; a la edad de doce conocer todas
sus provincias, todas sus carreteras, todos sus pueblos; a ios quince, haber dominado toda la historia completa de su
pas y a los diecisis, todas sus leyes; dejad que esta mente y corazn se lene de nobles hazaas, de cualquier hom
bre ilustre, que haya existido en Polonia [...] el contenido, la secuencia, incluso el mtodo de sus estudios debe ser
especificado por el derecho polaco. Slo deben tener polacos por maestros [...], Poland, p. 20. Rousseau nos ruega
que seamos patriticos incluso en el ms indigno de los Estados; vase mile, p. 437.
128. El contrato social, pp. 274-275.
129. Ihid., p. 203, o si hay partidos deben ser muchos y pequeos. Las voluntades de asociaciones parciales
son generales slo en relacin a sus miembros. Slo la voluntad de la sociedad es verdaderamente general, aunque
ciertamente no en relacin a otros Estados.

JEAN-JACQUES ROUSSEAU

219

intensidad mayor que la voluntad general en las mentes de los ciudadanos es una
receta infalible para el colapso poltico. No obstante, nos perdemos va en el dominio de las cosas prcticas.
Aunque los ciudadanos han de querer que la voluntad general llegue a exis
tir, no es simplemente consecuencia.de que ellos lo quieran.130 La voluntad ge
neral es esa decisin que, de ser promulgada por el pueblo, sostendr la socie
dad. v lo que sostiene una sociedad se asienta, al menos en parte, en la lev natural. En las Cartas escritas desde la montaa, Rousseau escribe en defensa de su
argumentacin en El contrato social sosteniendo que afirmaba que no es ms
permisible quebrantar las leyes de naturaleza mediante el contrato social, que
quebrantar las leyes positivas mediante contratos particulares; y es slo a travs
de estas mismas Leyes [naturales] que existe la libertad que da fuerza al contra
to. 131 La voluntad general como el principio del derecho poltico, por consi
guiente, tiene metas y caractersticas objetivas que la mayora del pueblo, aunque
uniforme, puede que no consiga encarnar en sus decisiones. Sin embargo, el he
cho de que las mayoras puedan estar equivocadas no significa que puedan ser
dejadas de lado. Para Rousseau, la opinin mavoritaria de los ciudadanos es el
nico medio de hacerse cargo del derecho poltico, aunque no defina qu es co
rrecto. Por razones que deben estar claras a los lectores del Discourse sur l origine de l ingalit, y segn insiste Rousseau, el objeto del derecho poltico tiene
que ser la igualdad y la libertad.132 La conservacin de la igualdad es esencial
para la conservacin de la libertad, porque fueron los inicios de la desigualdad
los que espolearon el crecimiento de la dependencia y, por ende, de la corrupcin
y la esclavitud. Es ante todo este proceso lo que la voluntad general tiene que
evitar. Parte del contenido objetivo de la voluntad general, por consiguiente, es .
su constante tendencia a la igualdad. Con ello Rousseau entiende, no slo.
la igualdad procesal igualdad ante la lev sino una contundente medida de
igualdad sustantiva. Como individuo, Rousseau senta horror a la dependencia
personal, llegando al extremo de rozar las fronteras de la paranoia. Esta circuns
tancia parece haberse visto reforzada por su exposicin al clima cultural de Fran
cia, una sociedad a la que, a menudo, consideraba basada ms en el servilismo,
a travs del mecenazgo, que mediante el contrato.133 No debemos menospreciar
la importancia de todo ello para la teora social de Rousseau. La voluntad gene
ral protege fa cada ciudadanol de toda dependencia personal.134 La desigual
dad econmica entre los ciudadanos no debe ser tan grande que pueda llegar a
permitir que uno ejerza una influencia poltica decisiva sobre otro.135 La resis
tencia, por consiguiente, a los inicios del servilismo y de las polticas de la desi130. Aquello que hace a una voluntad general es menos el nmero de votos que el inters comn que los
une, ihid., p. 25.
131. Letter VI (Vaughan, p. 200).
132. El contrato social, p. 225.
133. Rousseau no parece en absoluto coherente en este punto. En las Arts and Sciences, parece presuponer
un mercado del arte.
134. El contrato social, p. 195.
135. Ihid., p. 225 (Vaughan, p. 61). No permitir que ningn ciudadano sea suficientemente rico para tener
el poder de comprar a otro, y que ninguno sea tan pobre como para verse obligado a venderse, una vez ms, en la
nota, no permitir ia existencia ni de ricos ni de mendigos. Rousseau no habla, pienso, de la posibilidad de la escla
vitud litera! difcilmente una cuestin domstica en la Europa Occidental del siglo xvnt, sino de la utilizacin del
poder econmico para minar la independencia poltica de los ciudadanos o virtit.

220

JEAN-JACQUES ROUSSEAU

HISTORIA DEL PENSAMIENTO POLTICO MODERNO

gualdad, tiene un sentido curioso en el que la voluntad general es, segn la feliz
frase de Col, la aplicacin de la libertad a las instituciones humanas.136
Existe un segundo sentido en el que la voluntad general se orienta a la igual
dad v que es iniciamente ms propio del procedimiento. Las declaraciones de la
voluntad general tienen que adoptar la forma de pactos generales: tienen que
adoptar la forma de leyes absolutamente generales recordando con ello los de
bates teolgicos acerca del gobierno de Dios; aunque aqu las leyes son las que
todos crean y que todos obedecen.37 Para ser general, la voluntad tiene que proj-venir.doJ:ojio-S_\L_aplLcas e a todos.138 Tan pronto como una asamblea soberana se
preocupa por el trato dado a los individuos, deja de ser soberana por esa misma ra
zn.39 Si bien es estrictamente formal, Rousseau piensa que esta igualdad de apli
cacin cuando menos deja sin fundamento los temores a la prdida de los derechos
personales, y en el mejor de los casos significa que verdaderamente podemos de
cir que nos obedecemos a nosotros mismos.
Es una acusacin generalmente fundada decir que ia teora de la voluntad ge
neral significa una base al totalitarismo al no conseguir poner lmites a su esfera
de accin a travs del enunciado de derechos individuales incorregibles. Pero
Rousseau no slo ve este peligro, sino que se preocupa de hacerle frente. Piensa
que de la adhesin a ios procedimientos correctos de la soberana se pueden deri
var suficientes garantas, sin tener que recurrir a valores presociales o extrasocia
les que tanto l mismo, como el profundo sentido del desarrollo histrico que ca
racteriza a su siglo, parecen rechazar. Si todos quienes han de estar sometidos a
una regla tienen que participar en su preparacin, y si la regla tiene que expresar
se en trminos generales, se puede ver cmo, de un modo aproximado v fcil, se
puede impedir la tirana.140 Dado que ninguna regla que especifique un trato dife
rencial para un individuo especfico puede contar como un acto de soberana, se
ra difcil (aunque estamos de acuerdo en que no imposible), utilizar la ley como
un instrumento de gobierno arbitrario.4 La desventaja legalizada de grupos espe
cficos ser, adems, cada vez menos probable gracias a las condiciones sociales
aue..Rouss^aLgspecifica para el cuerpo de ciudadanos: igualdad aproximada e indDndmK_aj:ecproca de los intereses privados. Es verdad que esto no es absolu
tamente lo mismo que garantizar los derechos individuales, puesto que nada se
dice acerca de los lmites admisibles de aquello que el soberano puede que deci
da imponer (slo que tienen que ser impuestos por rodos) incluso tiene en cuen
ta el privilegio legal y los rdenes o las categoras de los ciudadanos142 en la
medida en que la colectividad est de acuerdo con ello. No se trata en absoluto de
136. El contraa social, p. xxxviii.
137. Ihid., p. 211.
138. IbkL, p. 205.
139. bul., pp. 20-26; una excepcin es el derecho de conceder indultos que es conferida al soberano, porque
slo el soberano (es decir, el pueblo como colectividad) puede estar por encima de la ley, p. 207.
140. Esta tctica de intentar deducir valores de justicia a partir de consideraciones puramente procesales ala
a Rousseau con el exponente moderno ms clebre del mtodo, John Rawis. A Theory o f Justice (Oxford, 1971). Va
se la lcida defensa que G. Kateb hace de Rousseau en Aspects of Rousseaus Political Thought, en Political Scien
ce Qiictnerly, 76,4 (1961), donde considera una concepcin rawlsiana de la justicia como esencial para el pensamiento
poltico de Rousseau.
141. El contrato social, p. 194.
142. IbicL, p. 211. Sobre esto, vase David Rosenfeld, Rousseaus unanimous Contract and the Doctrine of
Popular Sovereignty, en History o f Political Thought, VIH (1987).

221

la igualdad de todos ante la ley, sino de la igualdad de todos para decidir cun de
siguales ante la ley debemos ser. Rousseau no cree eii.dexe-di.os...Piei>.o.ciales, por
que, ante todo, acepta la argumentacin hobbesiana de que la bsqueda de aque
llo que se afirma con ellos es algo incompatible con la sociedad, pero tambin
y ste es un argumento ms especficamente rousseauniano, porque la idea
misma de derecho slo es comprensible en sociedad. Sin embargo, crea que la ra
zn, en el caso de no estar corrompida, el inters propio y la igualdad de los ciu
dadanos operan de un modo uniforme, regular y acorde con la ley que les permi
ta ponerse de acuerdo acerca de cun extensa es preciso que sea la influencia de
su propia soberana en sus vidas privadas a fin de sostener la sociedad.143 Este gra
do de igualdad legal y poltica .puede parecer mnimo, o incluso inadecuado, a
aquellos que viven en el occidente desarrollado de hoy, aunque la suficiencia y
la complacencia en cuanto a estos asuntos siempre est injustificada y es a menu
do peligrosa. Sin embargo on el anden rgime de la Francia del siglo xvm con su
masa de jurisdicciones locales, con el privilegio legal basado en la procedencia de
ciase, y la prerrogativa real, se trataba de un ideal, y as haba de demostrarse,
completamente subversivo._______ ________________________________ ___
1
O bedecernos

a nosotros mismos y ser tan libres como antes

La nocin de que al obedecer la voluntad general estamos obedecindonos a

nosotros mismos es ms difcil de aceptar. Una crtica simplista dira que se trata
de una afirmacin que meramente implica una falacia en la composicin: obede
cerme a m mismo no es lo mismo que formar parte de una colectividad en la que
nos obedecemos a nosotros mismos a travs de cierto procedimiento de tipo mayoritario en este ltimo caso puedo perder una votacin. Pero la argumenta
cin de Rousseau es mucho ms compleja que todo eso.
Rousseau concibe la posesin social del individuo no slo como una pose
sin social, o voluntad general, sino tambin privada.144 Uno de sus objetivos ms
importantes era el grupo de pensadores que, tanto en Francia como en Gran Bre
taa, defendan el desarrollo de la sociedad mercantil argumentando que el inte
rs propio y los bienes sociales finalmente se armonizan a travs de aquello que
Adam Smith denomina, en una clebre frase, la mano oculta del mercado.145
143. El contrato social, pp. 191-192; 206; cada uno se somete a las condiciones que impone a los dems
[...] todos se vinculan a observar las mismas condiciones. La nocin de.que iaMvolont genrale de_Dios. se pre
sentaba a los seres humanos como ley natural, tanto en su sentido cientfico como moral, es tal vez el ltimo vestigio
de la nocin segn la cual la voluntad general descansa en un tipo de ley natural. Pero., ia aplicacin poltica de la idea
oue hace Rousseau, con todo lo oue pueda deber en su forma a la teologa, estaba desprovista de contenido teolgico.
Rousseau explcitamente sostena que se tena que prescindir de los principios polticos derivados de la voluntad de
Dios en parte porque si bien eran claramente aquello que Dios quiere, el hombre debe de quererlo, no est claro que
Dios quiera que escojamos un gobierno en lugar de otro, ni [haciendo referencia a la Inglaterra de 1688] se deba obe
decer a Jacobo en lugar de a Guillermo, Cartas escritas desde la montaa, carta IV (Vaughan, vol. 2, p. 200) y, en
parte, porque su abuso causa tantos crmenes como los oue nos ahorra. Y contina, dejemos al filsofo el examen
de una pregunta que el telogo nunca ha abordado si no es para perjudicar a la humanidad, primer borrador,
Vaughan, vol. 1, p. 451.
144. El contrato social, p. 196.
145. Los argumentos tericos en favor del libre mercado haban avanzado tanto en Francia como en Gran
Bretaa. La principal figura era Pierre de Boisguilbert; vase Keohane, Philosophy and the State in France, pp. 350
y ss. Acerca de la idealizacin que Rousseau hace de una economa premonetaria, vase Starobinski, Transparency...,
pp. 140 y ss.

222

HISTORIA DEL PENSAMIENTO POLTICO MODERNO

Rousseau considera esta argumentacin como algo fundamentalmente equivoca

do y moralmente pernicioso, aunque reconoce que el inters, propio tiene un pa
pel que desempear a la hora de hacer que el individuo reconozca un inters co
mn que no es simplemente un agregado de deseos egostas.146 La opinin que
se considera que Rousseau defenda en aquella poca, de la relacin general en
tre virtud y egosmo, es que en todos los casos tenemos un inters real en. cul
tivar la virtud, aunque pueda haber casos en los que sea insuficiente en s mismo
sin la expectativa de un porvenir.147 Pero si la voluntad general no es meramen
te un agregado de deseos egostas, tampoco es (o, mejor, debe ser) una autoridad
externa que se opone a la individual. La voluntad general es algo cuvo_.se.n.tLd.Q-es
preciso que todo ciudadano 1leyeren_siunleiioj. Como dador v participante en la
voluntad general de la sociedad, el individuo prescribe reglas que, a su vez como
sujeto privado, tiene que obedecer. En este sentido pues, como sujeto obede_c_e_a
s mismo como soberano. Rousseau considera vital que los miembros de una coImdad conserven un sentido de la nocin que es de vital importancia para la
salud de toda comunidad; que sus miembros conserven un sentido de la nocin
f segn la que algo poda ser generalmente benfico sin que estuviera de. acuerdo
^ co n susJnterese-S-PO JSoiiales.. ite ^ M L d ^ ^ s .^ L d e J a ^ yo u n fad JiaciaL Q .g en .ex aL d eJ,.

.mdYdu.Q- Pero supongamos que la voluntad general d la comunidad no est de

acuerdo, no con aquello que el individuo reconoca como su voluntad privada,

sino con lo que consideraba como la voluntad general. Entonces, afirma Rous
seau, ese individuo se habra equivocado acerca de la voluntad general. Aquello
que tenemos que preguntarnos al votar, no es si aprobamos la medida que se so
mete a nuestra consideracin, sino si pensamos que es conforme a la voluntad
general. Si resulta que mi decisin acaba siendo derrotada,'es que, de hecho, es
taba equivocado en la valoracin que haba realizado. Como Rousseau reconoce,
esto presupone que la decisin de la mayora, de hecho. personifLcaJa^mlunad
general, de la cual no hav~m puede haber garantaTPero~s7"s as, entonces el he
cho de que me equivoque acerca de la voluntad general significa que debo co
rregirme adoptando la nueva voluntad como la ma propia, y una vez ms, al hacerlo, obedezco a mi yo (verdaderamente social).148 Finalmente hemos de consi
derar la situacin en la que la voluntad general va contra mis deseos particulares
como individuo privado, una situacin en la que estos ltimos son ms fuertes
, que mi compromiso con la voluntad general. En este caso, parece ms difcil su
gerir que la subordinacin a la voluntad general se pueda construir como obe
diencia a s mismo. Llegados a este punto, nos es preciso recordar la transfor
macin psicolgica por la que pasa el individuo al entrar a formar parte de l so
ciedad, y la afirmacin de Rousseau en el sentido de que slo esa socializacin
hace posible tanto la libertad como la moralizacin, de hecho, la realizacin del
146. Acerca de la distincin entre la extendida fe en la armona natural de ios intereses egostas y la necesi
dad de realizar el inters comn, a travs no obstante de la gestin ilustrada de los intereses individuales, vase Nannerl O. Keohane, "The Masterpiece o f Policy in Our Ceniurv" Rousseau on the Morality of the Eniightenmen, en
Polilical Theory, voi. 6, nrn. 4 ( 19781. La distincin entre la voluntad general v la voluntad de todos es esencial para
1 la teora de Rousseau. Desgraciadamente la aportacin ms destacada sobre ello en El contrato social, al haber hecho
la distincin, la oscurece inmediatamente sugiriendo que la voluntad general se puede obtener a partir de un trata
miento aritmtico de las voluntades particulares. El contrato social, p. 203.
147. A Lctter about Morality (176J), en Grirnsley (ed.), Religious Writings (Oxford, 1970), p. 99.
148. El contrato social, p. 278.

JEAN-JACQUES ROUSSEAU

223

verdadero potencial humano del individuo. Para Rousseau, se trata de una labor
poltica: cuanto mejor est constituido el Estado, ms los asuntos pblicos se introducen como intereses privados en la mente de los ciudadanos.149 Al situar la
voluntad egosta por encima de los valores de moralidad y libertad que slo pue
den ser logrados colectivamente, el individuo estara rechazando su identidad
verdadera y superior. La obediencia .al Estado une personne morale150* es.
por consiguiente, en la medida en' la que el Estado es legtimo, obediencia a mi
voluntad egosta superior, pblica, en oposicin a inferior: v si esa obediencia.
argumenta Rousseau, no se facilita voluntariamente, puede ser impuesta leetimmente por la colectividad.
Existe un ltimo problema. Como el orooio Rousseau reconoce, cuanto mayor es el Estado, cada vez tiene menos sentido la libertad como obediencia a nosotros mismos. Si como ciudadano privado me obedezco a m mismo romo sAberano en un Estado de diez mil ciudadanos, contribuyo con 1/10.000 a la auto
ridad soberana, aunque con la experiencia plena de sus limitaciones. Cuanto
mayor es el Estado, ms desproporcionada es la relacin entre mi obediencia v
mi pape! como soberano que se prescribe una lev a s mismo, v menor es de hecho mi libertad.155*La clara consecuencia de ello, reiterada en distintas ocasiones
por Rousseau, es que la libertad y la legitimidad se logran con mavor facilidad
en los Estados cermeos.157
Una vez ms, en cuanto a la validez que pueda tener (como Rousseau abier
tamente reconoce), toda la lnea de argumentacin depende de la asamblea sobera
na de ciudadanos que realizan prsperamente la voluntad general: poraue no es ej
hecho de que la mayora (o incluso todos) de los ciudadanos havan querido algo Ir
que hace de ello la voluntad general, sino si aauello aue han querido demuestra sei
capaz de sostener la igualdad, la libertad v la continuada existencia de la comunidad. Si las sostiene o no es algo que depende de una cuestin principal referida a
la anterior, a saber, si los ciudadanos estn motivados a buscar lo bueno, como algo
opuesto a simplemente ser capaces de reconocerlo; y esta cuestin se relaciona a
su vez con dos temas que estaban al acecho en la discusin anterior, ante todo el
marco institucional de la voluntad general y, en segundo lugar, la cuestin de la so
cializacin, o educacin cvica de los ciudadanos.

149. Ihid., p. 266 (Vaughan, p. 95) y vase el extraordinario grado de identidad social prescrito para Polonia
en las notas 89 y 127, supra.
150. La traduccin original de Col vierte esta frase como moral person (1913, p. 24), siendo, sin duda,
una fuente de problemas acerca de la naturaleza siniestra de las afirmaciones de Rousseau. El trmino proceda del de
recho romano, y haca referencia a la personalidad legal asignada a los cuerpos colectivos. La nueva traduccin lo
interpreta mucho mejor: cuerpos colectivos (corporate bodies) cuyo equivalente tcnico sera persona legal. El
contrato social, p. 204.
151. bid., p. 23i; esta circunstancia hace que la aFirmacin de Rousseau, en el sentido de que bajo un Esta!
do legtimo seremos tan libres como antes, aparezca como altamente sospechosa. Segn su propia exposicin en
este punto, nuestra nueva libertad sera una fraccin de la anterior, cuyo numerador seria 1 y su denominador el n]
mero de los ciudadanos dei Estado.
152. El contrato social, p. 268. Se trata de la afirmacin ms rotunda sobre el tema. Sin.embargo, el tamao
_n_o.es oara Rousseau, como indican algunos comentaristas, una descalificacin absoluta de legitimidad, sino una difi"
_cultad, ciue con bastante persistencia puede ser superada. Rousseau pone como ejemplo la tarda repblica romana con
ms de cuatro millones de ciudadanos,.cuatrocientos mil de ellos activos en las asambleas de Roma (p. 262). Comen
ta en este sentido que el campo de lo posible, en asuntos morales, es menos restringido de lo que imaginamos: es
nuestra debilidad, son nuestros vicios v nuestros prejuicios los que lo limitan (o. 261).

-A

224

JEAN-JACQUES ROUSSEAU

HISTORIA DEL PENSAMIENTO POLTICO MODERNO

EL MARCO INSTITUCIONAL DE LA VOLUNTAD GENERAL

Rousseau lanza de improviso algunos comentarios generales sobre el tipo de

dispositivos institucionales que son auxiliares en la realizacin de la voluntad ge
neral, y discute de un modo ms sistemtico la distincin ms relevante que se da
entre la soberana v el gobierno.
Primeramente, como ya se mencion, Rousseau sostiene que debemos guar
damos de la aparicin de partes o de grupos de intereses parciales en el Estado
puesto que stos crean minivoluntades generales capace_sJde_^me.rai-Ia-.de-ia-SOciedad como un todo.153 Se trata de un temor plenamente justificado porque nes-,
tras voluntades son, por naturaleza, ms fuertes en relacin .aLnflSQtg&Jnismikx
1progresivamente ms dbiles en la medida en que se relacionanLCQiLflismQSJSfljclales ms geniales v distantes de nosotros mismos. Por consiguiente,.segn la
| misma suerte de matemticas a Tas que nos hemos referido en la seccin anterior,
estamos casi obligados a estar ms vinculados a los cuerpos colectivos interme
dios existentes entre nosotros y el Estado partidos, gobierno regional o local,
colectivos econmicos como las asociaciones comerciales o de negocio.554 Eli
mismo razonamiento implicaba tambin que el Estado tiene que ser pequeo.
Cnanto mavor es el Estado ms atenuada es la voluntad general presente_en_ehin.terior de los ciudadanos.155 Slo aboliendo las asociaciones intermediarias, debili-j
tndolas, igualndolas, o como ltima instancia, teniendo tantas como sea posible,
tal es el pensar de Rousseau, puede surgir la voluntad general del Estado, pero
cuanto mayor es el Estado ms importante aparentemente ser destruir esos focos
intermedios de lealtad.156
En segundo lugar, Rousseau sostiene que, en la medida de lo posible, los in
dividuos tienen que pensar sus propios pensamientos157 y no ser influidos por
otros. Si el pueblo, plenamente informado, votara sin que mediara comunicacin
entre s, siempre surgira la voluntad general. Esta circunstancia refuerza la indica, cin, inherente en el punto anterior, de que la actividad poltica inquieta realmen
te a Rousseau, al propagarse fuera de los confines de las instituciones polticas es
trictamente consideradas. Una vez ms este hecho provoc una serie de acusacio
nes de totalitarismo provenientes de los liberales, dado que uno de los rasgos
notorios de los regmenes totalitarios del siglo xx ha sido la abolicin, o la incor
poracin al Estado, de la sociedad privada o de las asociaciones no oficiales. Pero
para Rousseau es precisamente en este rea de la sociedad civil,_como^acahana_
denominndose, donde florece el amour propre, los intereses privados v la desi[gualdad que destruyen la libertad.
'
Finalmente, para que la voluntad general suria, los individuos tienerum_Sr
tar presentes y votar en persona. En la medida en la que el Estado es incorrupto,
los ciudadanos deben votar pblicamente, porque la necesidad de justificar la de
cisin propia ante un pblico honesto es un motivo favorable a la virtud poltica.
' 153. Ibicl., p. 204.
154. Ibicl., p. 235.
155. Ibicl., pp. 231-232.
156. Ibicl., p. 204. La solucin al problema planteado por esos intereses parciales constituye el pivote de la
transicin al Estado moderno. Vase el examen de James Madison (siguiendo a David Hume), en su clebre dcimo
Feclercdlst Paper, en el cap. 5 de esta obra.
157. El contrato social, p. 204.

225

Adems, indica que el acto de votar es un derecho pblico y no privado. La vota

cin secreta slo es precisa para desalentar el cohecho.158 Los intereses privados
pueden ser representados, pero no as las voluntades de los ciudadanos. T.a repre
sentacin implica por lo menos la entrega intermitente de ia soberana.^ La re
presentacin en poltica es como el empleo de mercenarios durante la guerra, cada
uno representa una disminucin del espritu pblico a travs de la utilizacin de di
nero para eludir la realizacin de un deber pblico. Rousseau tiene en su punto de
mira la sustitucin del servicio por dinero -un rasgo principal del Estado moder
no con su depurado sistema fiscal y el corolario de los ejrcitos profesionales y las
burocracias, que para l es el ndice de la degeneracin poltica.160Este tema maquiaveliano se va haciendo cada vez ms importante a lo largo de los libros III y
IV, y a pesar de la falta aqu de muchas de las sutilezas del amour propre, se com
pagina con la crtica del crecimiento paralelo de la riqueza y el inters egosta que
se lleva a cabo en el Discourse sur lorigine de l ingalit. En estos libros, se dis
cuten tambin dos cuestiones primordiales referidas a la realizacin con xito de la
voluntad general: la separacin del gobierno respecto a la soberana y la importancia de la educacin y la religin cvica.

l g o b ie r n o

Las primeras (e incompletas) lecturas de El contrato social, a menudo pare

cen producir la impresin de que Rousseau est simplemente defendiendo la de
mocracia directa. De hecho, su argumentacin es ms compleja, y en cierta mane
ra menos radical. Es ms complejo en el sentido de que, aunque argnmp.nta en fa.vo_r_d_e un soberano democrtico, es ms insistente sobre la distincin entre
soberano y gobierno, e insiste en que el gobierno democrtico es imposible (al me
nos para los seres humanos). Se muestra menos radical en cuanto a que tanto lo
_que cabria llamar la intensidad de la actividad como la escala de socios que pue
den ingresar en el cuerpo soberano resultan ser mucho menos de los que a veces el
propio Rousseau indica. De hecho, se podra argir que es menos de lo que se pre
cisa para generar el sentido de espritu pblico que Rousseau tanto deseaba.
Abordemos primero el ltimo punto sobre la soberana. A pesar de hacer hin^ap.i.-.en...laXQI?tinua reafirmacin de la legitimidad popular, Rousseau concede oue
eLconsentimiento del pueblo puede ser tcito. Las rdenes del gobierno, pueden ser
aprobadas por la voluntad general, con tal que el soberano, libre para oponerse a
esos mandatos, no ofrezca oposicin. En tal caso, el silencio universal se conside
ra que comporta el consentimiento del pueblo.161" En segundo lugar, buena parte
158. Ibicl., p. 290.
159. Los ingleses, observa Rousseau, slo son libres durante las elecciones, y el uso que hacen de esa liber
tad (las elecciones del siglo xvm eran notoriamente desordenadas y corruptas) muestra cun poco se la merecen. Ibicl.,
p. 266.
.
160. Al pagar los impuestos, en lugar de servir directamente en persona, acaban teniendo soldados para do
minar su pas y representantes para venderlo. [...] En un pas que es verdaderamente libre, los ciudadanos lo hacen
con sus brazos y nada a travs del dinero .. .1 Sostengo oue el trabajo es menos opuesto a ia libertad que los im-.puestps,j7)fV/., p. 265. La ltima afirmacin sorprendente slo tiene sentido en un contexto maquiaveliano, republi
cano neoclsico. Habra sido la ms polmica de sus afirmaciones en una Francia donde la corve, una exaccin de 1
trabajo obligatorioTeta una de las ms odiadas de todas las imposiciones del anden rvime.
:
161. Ibicl., p. 201.
-------

HISTORIA DEL PENSAMIENTO POLTICO MODERNO

JEAN-JACQUES ROUSSEAU

de lo que el cuerpo soberano hace es un asunto de politizacin de las mentes de los

ciudadanos que participan a travs del ceremonial en lugar de involucrarlos en una
accin poltica significativa.162 En tercer lugar, aunque Rousseau, insiste en que slo
el consentimiento de todo el pueblo puede legitimar el ejercicio del poder poltico,
queda r.iam qne este poder no se halla distribuido por un igual entre los ciudada
nos. Dejando de lado la cuestin obvia de que se puede suponer que Rousseau ex
cluye a las mujeres, en distintas ocasiones se refiere a diferentes clases de ciuda
dana, y al peso que pueden tener los votos de las diferentes clases.163 . .
Lo principal es, sin embargo, la importancia que tiene separar soberano v go-_
bierno. La marcha diaria del Estado ha de estar en manos de unos pocos. Un go
bierno democrtico, opuesto a un soberano democrtico, legara la aplicacin real
de las leyes a todos los ciudadanos, situacin slo factible para los ngeles.
La ejecucin de las leves establecidas por el soberano exige un intermediario,
el cual, idealmente, debe ser una aristocracia. En una aristocracia, Rousseau inclu
ye lo que nosotros llamaramos una democracia representativa, porque la seleccin
mediante votacin es un dispositivo aristocrtico: implica escoger al mejor, mien
tras que la democracia implica seleccin a travs de echarlo a suertes o al azar.164
La lnea de demarcacin entre el panel del gobierno v la soberana es trazada
por el criterio de generalidad. Slo aquellas rdenes o mandatos articulados..de.
modo general leves pueden ser actos del soberano. El nombramiento de per
sonas concretas para cargos, la aplicacin de la ley a casos particulares y las de
claraciones de paz o de guerra, son todos actos particulares y, por consiguiente, no
pueden ser actos deI*soberano.165 Deben dejarse en manos del gobierno.
El ms significativo de todos ellos es el primero: el hecho de negar a la vo
luntad general el poder sobre los individuos era, como hemos visto, una garanta
contra la tirana popular. Pero crea un problema en relacin al- gobierno. Porque
mientras el establecimiento de la forma de gobierno es una provisin general y abs
tracta, y por ende una ley (y no un contrato),166 y un tema caracterstico del sobe
rano, el nombramiento del personal en un gobierno de cualquier tipo trata con
individuos, y es por consiguiente un acto particular, cuya realizacin el soberano
tiene prohibido ejercitar. Mientras el pueblo como soberano pueda decidir sobre su
forma de gobierno, en su soberana capacidad, no debe asignar cargos en el go-

bierno. Rousseau indica que ms bien el pueblo muestra la sorprendente propie

dad de ser capaz de transformarse temporalmente en un -gobierno democrtico
sin que se d cambio alguno sensible para llevar a cabo la tarea.167 Aunque (des
de el punto de vista de la lgica) con ello se soluciona el problema del nombra
miento de los gobiernos, la facilidad con la que el soberano muda en gobierno (de
cuya separacin entre ambos tanto depende) tiene que plantear serias preocupacio
nes acerca de la adecuacin del principio de la generalidad como barrera prcti
ca (como algo opuesto a lo meramente terico) frente a la tirana de la mayora. La
nica proteccin adicional (y no es tal vez una casualidad que Rousseau inmedia
tamente proceda a discutirla), es el nfasis que pone en la adhesin a procedi
mientos formales tanto al convocar como al dirigir la asamblea soberana, resultan
do a su vez invalidado por su insistencia en su derecho a reunirse, si es necesario,
desafiando al gobierno.168

Pues ,el gobierno mismo supone una amenaza. Inevitablemente poseer una
identidad colectiva y una voluntad general suya propia. De hecho, hasta cierto pun
to es deseable que as sea.169 Pero esta voluntad general ser particular en relacin
a la verdadera voluntad general de la sociedad, v. por lo tanto, es preciso que sea
evitada. Rousseau presenta una justificacin compleja de la proporcionalidad de las
diversas voluntades involucradas, y de los dispositivos necesarios para establecer
las relaciones apropiadas entre estas dos voluntades.
Como hemos visto, la relacin entre, soberano y ciudadano se hace ms tenue
cuanto mayor es el Estado. En su lugar, la moral y las maneras de las volunta
des particulares de los ciudadanos se hacen ms fuertes,170 Esto exiga un gobier
no ms poderoso para que las limitara e indicaba otra razn por la que los gran
des Estados tenan menos libertad. Si a lo largo de este incremento del poder del
gobierno ha de sostenerse la libertad, el soberano tambin tiene que ser capaz de
ejercer un poder an mayor para limitar ai gobierno.171 En el corazn de un fun
cionario del gobierno (magistrado) existen tres voluntades: su propia y privada vo
luntad, su voluntad comn en cuanto miembro del gobierno v su voluntad como
miembro de la comunidad en su conjunto. De un modo ideal, la ltima debe ser
ms fuerte y la primera ms dbil, pero sus fuerzas naturales son justo las in
versas. Si el gobierno es una monarqua, la voluntad individual de un hombre y la
voluntad gubernamental son una sola. Por consiguiente, su voluntad ser mucho
ms fuerte, aunque casi a ciencia cierta no ms correcta que un gobierno de mu
chos o incluso de todos los ciudadanos. Porque en este ltimo caso las voluntades
de los. individuos slo remotamente estn relacionadas con una voluntad guberna
mental compartida y, por consiguiente, indistinta y atenuada. Aunque este gobier
no de todos sea ms dbil, donde las voluntades de todos los magistrados son tam
bin las voluntades de los ciudadanos, este gobierno estar mucho ms de acuer-

226

162. Tales indicaciones son intermitentes. Las dos preguntas a plantear siempre cine el soberano se retina.
annqiift importantes snn limitadas: cabe preservar la forma del gobierno, v cabe mantener a los funcionarios existen
tes (aunque esta ltima, al ser un acto que afecta a individuos particulares, presumiblemente sera un acto estrictamente
para e! pueblo como gobierno y no para el pueblo como soberano). Ibicl., p. 273. Esto es extraordinariamente general.
J an el Disemine nn the Origins ofPoUtkal Economv. que se admite que es anterior, ni tan slo.se exigeji&L-sob&rano
que se rena: mientras que al estudiar a la Iglesia, Rousseau considera la celebracin de la Eucarista como una ex
presin de su voluntad genera!. El contrato social, p. 302, nota.
163. Ibid., p. 211, y el conjunto de lo que ha sido descuidado, y evidentemente la discusin aprobatoria de
los mtodos de votacin romanos ideados para minimizar la influencia de las clases ms pobres de ciudadanos, me
diante conjuntos de votos de igual peso, libro IV, cap. IV. El ejemplo de la ciudad-Estado de la que era originario. Gi.nahr-fl n In que Roikc^ h tu llamado para que diera su consejo constitucional, es instructivo. Se reconocan cuatro
clases de habitantes con derechos polticos muy diferentes: citoyens, bourgeois, natlj's y habitants. Vase Rosenfeld,
RousSeaus nanimous Contract. En general sobre la inspiracin de la poltica rousseauniana por el republicanismo
clsico, vase la excelente obra de Judith Shklar, Men and Citizens (Cambridge, 1969).
164. El contrato social, p. 241. Este enfoque de la votacin era un lugar comn de la poltica clsica, que ha
ba perdurado hasta aquella fecha; como el propio Rousseau indica se encuentra en Montesquieu; vase ibid., pp. 279280, aunque Rousseau rechaza el razonamiento de este ltimo. Vase tambin el cap. V, pp. 229-232.
165. Ibid., pp. 202, 209, 211.
166. Ibid., p. 269.

227

167. Ibid., pp. 270-271, y vase tambin, p. 279, la eleccin de los gobernantes es una funcin del gobier
no y no de ia soberana.
168. Ibid., p. 263; vanse pp. 272-273, y la afirmacin an ms perjudicial de que no existe ninguna ley fun
damental que no pueda ser revocada.
169. /-/V/.. pp. 232-233.
170. Que la austeridad caracterstica de la virtu republicana fuera slo sostenible en pequeos Estados, era un
cierto lugar comn o tpico de la literatura republicana, aunque constituy un tema importante de discusin en los de
bates sobre la Constitucin norteamericana. Vase ms adelante, cap. 5.
171. Ibid., pp. 231-232.

228

HISTORIA DEL PENSAMIENTO POLTICO MODERNO

do con la voluntad popular. Sin embargo, para ser eficaz, el nmero de magistrados (miembros del cuerpo soberano), o, expresndolo de otro modo. cuanlo_ma--.
yor sea el Estado, ms concentrado es preciso que sea el poder gubernamental
Desgraciadamente, las exigencias de legitimidad van justo en la direccin opues
ta: cuanto ms numerosos son los magistrados, ms probable es .que sus_oIunla=
des magisteriales se adecen a sus voluntades como ciudadanos.172 El arte de ar
ticular constituciones es, entre otras cosas, el arte de combinar estas ventajas y
esos inconvenientes. Aunque el lenguaje convencional utiliza los trminos monar
qua, aristocracia y democracia para categori2ar los gobiernos, en realidad, existe
un continuo de posibilidades desde un magistrado a todos los ciudadanos. Vol
viendo a tomar el tema enunciado por Montesquieu, Rousseau anuncia que ve
monarqua y repblica como algo distinto. Una repblica es simplemente todo
Estado gobernado por leyes, y su gobierno (es decir, su administracin) puede
ser monrquico, aristocrtico o democrtico.173 La existencia de un soberano de
mocrtico es bastante compatible con el gobierno de un monarca tal como, de un
modo imperfecto e intermitente, haba mostrado Inglaterra.174 Al distinguir al soberano del gobierno, y en su tratamiento de las relaciones entre ambos, Rousseau
combinlas tradiciones francesas de la soberana absoluta y el constitucionalis
mo, y realiz, de un modo totalmente inesperado, el ideal de dArgenson de com
binar a las dos corrientes en una poltica.

E d u c a c i n

JEAN-JACQUES ROUSSEAU

229

Este crculo que supone la relacin ley-opinin-moralidad-ley, juntamente con

la insistencia de Rousseau en la autonoma de la soberana popular, suscita inte-,
rrogantes sobre los orgenes del buen Estado. El pueblo debe establecer sus propias
leyes, pero dado que las opiniones morales que daran lugar a leyes buenas son
ellas mismas no naturales, sino productos de una ley, cmo podemos romper este
crculo vicioso?
Rousseau responde a la pregunta con la figura del legislador, un educador po
ltico que lleva a cabo en relacin a la sociedad aquello oue el tutor realiza en re
lacin a Emilio. El legislador no es una parte de la constitucin, sino que se en
cuentra totalmente fuera de ella, su autoridad no es legal sino carismtica, y ha
bindola ejercido, la tiene que dejar, como el tutor de Emilio, si es que su pupilo
ha de ser verdaderamente independiente.
Aquello que el legislador hace subraya la transformacin que sufre el hombre
social as como la cualidad fematuralizadora de la educacin cvica. Tiene que
quitatk. ai homhrp. si,is fuerzas propias para darle otras que le sean extraas y de las
cjiaks-noqme.da hacer uso sin el auxilio de otro. Mientras ms muertas y anuladas
queden estas fuerzas, ms grandes y duraderas-son las adquiridas y ms slida y
perfecta la institucin.176
Al no tener poderes, el legislador no puede imponer sus planes a la sociedad;
adems el pueblo, al no ser polticamente sofisticado, no puede mediante un medio
normal ser persuadido para que vea los. atractivos de la vida cvica; para hacerlo

c v i c a y r e l ig i n

Se ha observado frecuentemente que la exitosa operacin de la sociedad de

Rousseau ha dependido en ltima instancia de las opiniones y la moralidad de los
ciudadanos. Las leyes y las instituciones de la ciudad del contrato social son, en
amplia medida, como las de las antiguas ciudades-Estado que tanto admiraba, idea
das para sostener esa moralidad, pero no pueden crearlas, ni, una vez perdidas,
pueden recuperarlas. Esto queda ms claro an en el caso del cargo de censor, con
el que en la constitucin romana alguien se haca responsable de la preservacin
de la moral pblica, no a travs de la ley, sino a travs del ejemplo y del ridculo,
influyendo en la opinin pblica. Para el lector moderno esto es una recomenda
cin intolerante y turbadora, pero Rousseau est primordialmente preocupado por
la libertad poltica y no por la personal. El hecho de mantener un cierto sentido de
pertenencia poltica v de autonoma es ms importante oue la libertad personal.
Esta es la tarea del censor que refleja para los ciudadanos, y les recuerda, sus me
jores ideales y cualidades. Su cargo es una operacin de sostn contra las fuerzas
de la corrupcin, es til para la preservacin de la moralidad pero, puesto que no
puede trabajar obligando, sino slo a travs de apelar a su sentido de la virtud po
ltica, es intil restablecerla.175
172. Ibicl., pp. 235-237.
173. Ibid., p. 212, y nota 1. Sin embargo, Rousseau se muestra en esto incoherente, al contrastar la repblica
en su sentido convencional con la monarqua, en el libro iii, caps. 6 y 8.
174. El clebre examen de la constitucin inglesa por Montesquieu en el libro XI de L'Esprit des Lois, haba
incluido la descripcin de Inglaterra corno una repblica bajo forma de monarqua, p. 68.
175. El contrato social, p. 297.

el efecto debiera convertirse en causa; [...] y que los hombres fuesen, antes de las
leyes, lo que deben llegar a ser merced a ellas. As pues, no pudiendo emplear el le
gislador ni la fuerza ni el razonamiento, es de necesidad que recurra a una autori
dad de otro orden, que pueda arrastrar y persuadir sin convencer.177
JEsa^mojddad^dc_oJj:o^ox4emmla_relign. Ni la razn filosfica, ni el inte
rs propio o egosta .tienen uso alguno en la fundacin de los Estados. Rousseau no
ratifica las afirmaciones de la religin convencional. Como Maquiavelo. est preo
cupado al menos en este contexto slo por el uso poltico que se puede hacer
de ella.178 El legislador es un ventrlocuo religioso que pone decisiones en las bo
cas d los inmortales, puede hacer hablar a los dioses.179 La fundicin es un mi
lagro, pero no sobrenatural. El milagro descansa en el alma inspirada del legisla
dor, quien como el gran hombre del estado de naturaleza de Cicern, puede, por
su elocuencia, ganarse la fe para sus mentiras y servir, de este modo, al pueblo fun
dando su Estado.
Este uso poltico de la fe religiosa constituye el ltimo de los temas de Rous
seau en El contrato social.
176. Ibid., p. 214.
177. Ibid., p. 216 (Vaughan, p. 53).178. Esto no equivale a afirmar que Rousseau careciera, como parece haber carecido Maquiavelo, por lo me
nos, de un deseo de fe personal y de un sentido religioso. Sin embargo, su intento de ordenar estas cuestiones, en la
Confesin de fe del vicario saboyardo, provoc una mayor oposicin de la que en principio prevea. Vase Ronald
Grimsiey., Religious Writings (Oxford, 1970), pp. 105 y ss. En general, vase Grimsiey, Rousseau and the Religious
Quest (Oxford, 1968).
179. El contrato social, p. 216.

230

HISTORIA DEL PENSAMIENTO POLTICO MODERNO

JEAN-JACQUES ROUSSEAU

El examen que Rousseau hace de la religin se inspira en ms de un siglo

de escepticismo. En particular, hace uso de la aplicacin al Cristianismo de las
tcnicas de la erudicin histrica, y de la sociologa comparada de la religin que
haban explorado inicialmente los destas ingleses. Esta suerte de teln de fondo
hizo posible la gran exposicin que Gibbon hizo de la interaccin entre la histo
ria poltico-militar y la sociologa de la creencia religiosa y filosfica en su De
cadencia y ruina del Imperio Romano.'80 Voltaire y los enciclopedistas tambin
quedaron impresionados por el intento de tratar la fe y la religin cristianas como
un fenmeno social que tena que ser explicado, ms que como una verdad a
comprender.181
Rousseau perfila la historia poltica de la religin pagana y los rasgos pecu
liares del ascenso del Cristianismo. Entonces analiza las propiedades polticas de
la religin en general, evaluando a su luz el Cristianismo.
Los gobiernos originarios eran teocracias y cada Estado tena su propia teo
gonia: haba tantos dioses como pueblos. Esta circunstancia reforzaba las divi
siones nacionales pero no condujo especficamente a ninguna intolerancia ni tam
poco a intentos de convertir a otros: las provincias de los dioses se establecan,
por decirlo as, mediante las fronteras de las naciones.182 Los seguidores de un
culto podan menospreciar a los dems dioses, pero permitan su existencia, y all
donde se conquistaba un pueblo, ste adoptaba los dioses de sus nuevos seores.
De hecho, los romanos tambin adoptaban generosamente las divinidades de los
enemigos que haban vencido y de este modo apoyaban un politesmo eclctico y
tolerante. Con el Judaismo primero, y el Cristianismo despus, se empez a sepa
rar la autoridad poltica de la autoridad religiosa, al negarse, cualquiera que fuera
su condicin poltica, a reconocer a otros dioses. Este rechazo era (correctamente,
piensa Rousseau) percibido por sus conquistadores, que crean en la inseparabili
dad de la poltica y la religin, como una expresin de rebelin poltica y, por tan
to, ambas fueron perseguidas.183.
Las sospechas paganas acerca de las afirmaciones de Cristo de que su reino
no era de este mundo demostraron estar justificadas, porque tan pronto como los
cristianos consiguieron poder empezaron a establecer el ms violento de los des
potismos de la tierra. Sin embargo, habiendo utilizado la religin para minar el
Estado clsico, la cultura poltica cristiana nunca demostr ser capaz de reunir la
autoridad religiosa y terrenal, siendo, para Rousseau, las jurisdicciones competen
tes de la Iglesia y el Estado el problema esencial de Europa.184 Rousseau seala que
en las iglesias, la comunin constituye una suerte de contrato social entre el clero,
haciendo de l un cuerpo colectivo (y acentuando el aspecto simblico de la sobe-

rana). Incluso en Inglaterra y Rusia, donde se haban realizado intentos para su

perar la divisin entre Iglesia y Estado haciendo que los monarcas fueran tambin
las cabezas visibles de la Iglesia, stos no son sus legisladores, sino slo sus prn
cipes.185 La soberana permanece en el clero.186 Hobbes fue el nico en haberse
enfrentado a este problema insistiendo en que el soberano deba realmente legislar
para la Iglesia en todos los asuntos, al igual que lo haca para el Estado, y que sa
era la razn por la que la Iglesia se le haba resistido tanto.
Rousseau, reflexionando sobre esta historia, sugiere que podemos identificar
tres especies de religin cada una con propiedades sociales y polticas muy dife
rentes. A la primera, un tema de enorme inters en el siglo xvm, Rousseau la de
nomina la religin del hombre, que se identifica tanto con el Cristianismo pri
mitivo como con lo que sus contemporneos denominaban religin natural, a saber
que el cdigo de la religin y de 1a moral universal ha de hallarse en el Nuevo Tes
tamento, pero al cual se poda llegar (salvo en el caso de la resurreccin) por re
flexin racional, sin la ayuda de la revelacin. La segunda, cuyo ejemplo es el pa
ganismo originario, consta de un conjunto de dioses y cultos peculiares de una ni
ca nacin o pueblo. La tercera es el tipo de jurisdiccin mixta que prevalece en ios
Estados cristianos desarrollados con sus jerarquas de autoridades eclesisticas y
estatales en competencia.
Al ser socialmente divisionista, la tercera como mnimo carece de uso polti
co y, en el peor de los casos, es destructiva. La segunda, al unir la fe religiosa y el
nacionalismo, cuenta con todas las ventajas polticas, aade la sancimde la reli
gin a su cdigo legal y puede conceder el premio del martirio a sus hroes mili
tares cados. Esta combinacin puede hacer que sea tan segura de s misma y agre
siva que busque convertir a los dems Estados por medio de la conquista militar y,
de este modo, pase a ser un peligro para el resto de los Estados que, a su vez, la
ponen en peligro. Su desventaja es que es ficticia y descansa en la credulidad y la
supersticin.187
La primera forma de religin, por otro lado, es verdadera, pero dado que su
efecto es desviar a todos sus partidarios de las preocupaciones terrenales y polti
cas, es la ms nociva polticamente hablando. El Cristianismo primitivo predica la
despreocupacin acerca de la salud del Estado, la resignacin ante la usurpacin o
la tirana, la indecisin ante lo que se considera como providencia de Dios y la in
diferencia al xito militar.188 Su aversin por las cosas polticas priva a sus miem
bros de ese Estado de uno de los mayores vnculos que unen a la sociedad; en
resumen, dice Rousseau, no s de nada que sea tan contrario al espritu social.189
Entonces, qu se debe hacer?
El soberano slo tiene derecho a preocuparse por aquello que afecta a la co
munidad. Esto dista mucho de ser tan liberal como aparentemente parece, porque
muchas de las creencias de los ciudadanos, reconoce Rousseau, afectan a la comu
nidad. jLnJabqrjIejlcLteolog^

a r e l ig i n c i v i l

180. Vase J. G. A. Pocock, Gibbons Decline and Fall and the world view of '.he Latee Etightetimetu, en
Vrate. Commerce and Hlstory.
181. ste es el contexto para su clebre observacin de que si Dios no hubiera existido, hubiera sido nece
sario inventarlo, que abre la puerta a la explicacin laica, mientras prudentemente se sale por la tangente en cuanto
a ia cuestin de su existencia. Sobre el trasfondo, vase Wade, Religin to Holbach and Helvetius, en Frend Enlightenmenl, vol. I.
182. El con!ralo social, p. 299.
183. Ibid., p. 300. Existen fuertes similitudes con el anlisis de Hobbes, que Rousseau elogia, p. 302.
184. Ibid., pp. 300-301. El Islam, aunque vinculando originariamente la Iglesia y el Estado en el califato, de
sarrollaba esa misma divisin fatal.

185. Ibid., pp. 301-302.

186. Vase la interesante nota sobre la Eucarista, ibid., p. 302.
187. Ibid., p. 303.
188. Ibid., pp. 304-306.
189. Ibid., p. 304.

231

232

HISTORIA DEL PENSAMIENTO POLTICO MODERNO

los ciudadanos deben tener una religin. Se trata de una opinin ampliamente com
partida.190 Sin la fe en una deidad v en un despus de la. vida, pocos eran los que
pensaban que se poda confiar en que los seres humanos se atuvieran a las, formas
ms elementales de moralidad: con ateos no poda haber sociedad. Pero el conte
nido del dogma religioso, su credo confesional, las creencias relativas a la natura
leza de Dios, o la vida futura no son una preocupacin del Estado; el Estado debe,
por consiguiente, tolerar todas las religiones cuyos dogmas no socaven los deberes
de la ciudadana. Esta salvedad, sin embargo, excluira con toda probabilidad los
miembros de la Iglesia catlica, cuya pretensin acerca de la supremaca papal en
los pases protestantes se consideraba que minaba la obligacin poltica. Sin em
bargo, Rousseau va considerablemente ms lejos y excluir cualquier Iglesia o sec
ta incluso que haga declaraciones de exclusividad doctrinal.191 En. otras palabras, se
puede tolerar cualquier religin o secta que acepte, como parte de su doctrina, la
posibilidad de las verdades de las dems religiones o sectas. La tolerancia civil y
religiosa no pueden distinguirse una de otra, porque es imposible vivir en paz con
aquellos que consideramos condenados; quererles sera como odiar al Dios que les
castiga.192
Pero as como exige esa tolerancia como una caracterstica de las creencias rej ligiosas (por lo dems, privadas del ciudadano), el Estado puede v debe exigir la
1adhesin a una religin civil. Esta necesidad no se entromete en la fe religiosa
privada del individuo, su dogma es tan secular o expresado generalmente con tan
ta sencillez, como incapaz de ocasionar ofensa religiosa: la fe en la existencia de
upa divinidad todopoderosa, inteligente, bienhechora, providente y previsora, y en
una vida futura, en la bienaventuranza de los justos y el castigo de los injustos, la
santidad del contrato social y de las leyes. Estos dogmas no son tanto un asunto de
teologa como sentimientos sociales en cuya ausencia un hombre no puede ser un
buen ciudadano o un sbdito fiel.193
Para, Rousseau el Estado debe preocuparse por la religin desde el punto de
Yisfo-daiasconsecuencias que se siguen de las diferentes formas de creencia, no
de ja , verdad de su contenido. Pero como podemos ver, Rousseau tiene un sentido
muy elevado del papel de la fe en la estructuracin del comportamiento; este he
cho implica a menudo menos tolerancia de la que en principio parecera suponer.

190. A pesar de su defensa de la tolerancia, Locke, en su Fundamental Constitutions o f Carotina, exiga a to

dos los ciudadanos que reconocieran que exista un Dios que deba ser pblicamente adorado (Works, 4 vois., 1777,
vol. 4, p. 534).
191. Mas todo aquel que se atreve a decir: fuera de la Iglesia no hay salvacin, debe ser expulsado del Es
tado, a menos que el Estado sea ia Iglesia y que el prncipe sea el pontfice. El contrato social, p. 308.
192. bu!.
193. Jbid.

C aptu lo 5

PUBLIUS; E L F E D E R A L IS T A

Introduccin
El

contexto inmediato

Durante el invierno de 1787-1788 diversos peridicos de Nueva York publi

caron una serie de escritos con la cabecera El Federalista y firmados por Publius. Iban dirigidos a persuadir a los neoyorquinos para que votaran a favor de la
nueva constitucin que acababa de ser redactada el verano anterior en Filadelfia.
Los escritos aspiraban a este objetivo pasando revista a las disposiciones provisio
nales de la constitucin a la luz de las preconcepciones e inquietudes del pueblo
norteamericano, preocupado por mantener la liberdad duramente conquistada en la
guerra revolucionaria contra los britnicos haca casi una dcada. Al hacerlo, cons
truyeron lo que ha llegado a considerarse una obra de teora poltica.
El proyecto de desarrollar una teora poltica a travs de una serie de artculos
periodsticos tai vez hoy no la consideramos algo plausible, pero en el siglo xvm no
era un hecho inslito.1 Adems, se ajustaba a una sociedad que estaba en pleno pro
ceso de instituirse como una cultura popular, republicana y poltica muy extensa.2
Tales circunstancias se dieron, en resumen, como sigue. I^.ti$Qe_pQlQniaLkt
tnicas de Amrica haban declarado su independencia en 1776, a la que sigui la
guerra de independencia que dur cinco aos. Siete meses antes de la rendicin bri' tnica en Yorktown, el 19 de octubre de.L18JLJos representantes de los nuevos Es
tados Norteamericanos se haban reunido en un Congreso continental, durante el mes
1. Existieron precedentes durante la guerra civil britnica; vase, por ejemplo, Jurgen Deithe, The Moderate: Politics and allegiances of a revolutionary newspaper, en History ofPolitical Thought, IV, 2 (1983). A partir del
siglo xvm existen muchos ejemplos, Cato's Letters, de Trenchard y Gordon, y Letters o f Juntas, son los ms conocidos.
Durante el perodo revolucionario en Norteamrica las doce Letters from a Farmer in Pennsylvania, de John Dickinson
y publicadas en el Pennsylvania Chronicle (1767-1769), y ampliamente reeditadas, establecieron el gnero.
2. El tema de si la constitucin que El Federalista apoyaba era de hecho tan republicana y democrtica cmo
se pretenda, est siendo ampliamente debatido por los especialistas. Al intentar defender una repblica a escala con
tinental El Federalista redefini discutiblemente todos los trminos clave del debate: democracia, repblica y fe
deral. Vase la excelente coleccin de ensayos de Terence Ball y J. G. A. Pocock (eds.), Conceptual Change and the
Constitution (Lawrence Ka., 1988), y muy especialmente el artculo de Pocock, The American Founding in Early
Modern Perspective, tambin en Social Science Quarterly, 68 (1987); A Republic Ifyou can keep t, de Teren
ce Ball, y Commons and Commonwealth at the American Founding: Democratic Republicanism as the New Ameri
can Hybrid, de Russel Hanson. Vase la extensa discusin infra.

235

HISTORIA DEL PENSAMIENTO POLTICO MODERNO

PUBL1US: E L F E D E R A L IST A

de marzo de 1781. ratificando un documento en el que se

lectiva v sus relaciones: los Artculos de la Confederacin. Algo parecido a un go
bierno federal se gui por las disposiciones de aquel documento hasta 1787, afio en
el que el Congreso una reunin de los Estados constituyentes, conocido posteriormente como la Convencin constitucional- , convoc para el mes de mayo siguiente la reunin de otra asamblea en Filadelfia, Pennsylvania, con el nico y expreso
propsito de revisar los Artculos de la Confederacin.3 De hecho, se excedieron
tanto en su escrito formal que acabaron redactando una nueva constitucin.4 Esta
constitucin, base de la actual Constitucin norteamericana, se forj durante un pe
rodo de seis meses de debate intenso y por acuerdo de los propios participantes
secreto, entre cincuenta v cinco delegados procedentes de doce Estados, y firmada,
no sin recelos, el 17 de septiembre de 1787.5 Sin embargo, los delegados no tenan
autoridad para decidir de qu modo deba procederse a su ratificacin.6 La Conven
cin constitucional haba decidido que la nueva constitucin tena que ratificarse a
travs de reuniones extraordinarias, convocadas a ese fin, en al menos nueve de los
Estados individuales, y no tenan claro en absoluto que realmente se diera esa apro
bacin.7 Nueva York la ratific con slo treinta votos a favor y veintisiete en contra,
Rhode Island, que haba sido el ltimo en aceptar la Convencin (y que luego no
asisti), la ratific en fecha tan tarda como 1790, con treinta y cuatro votos a favor
frente a treinta y dos en contra. Tanto Rhode Island como Carolina del Norte hicie
ron depender su ratificacin de la constitucin de la aprobacin de la Bill ofRights
[declaracin federal de derechos].8
1 acalorado debate de ratificacin fue disperso y fragmentado, centrado to
dava en los diferentes Estados. El debate fue particularmente duro en Nueva
York, que era no slo uno de ios Estados ms extensos e importantes, sin cuyo
acuerdo la ratificacin hubiera sido prcticamente imposible, sino que adems
tena un gobierno fuertemente anticentralista. Cont con dos figuras individuales
destacadas, con opiniones diametralmente opuestas sobre el inters por un go
bierno central fuerte: George Clinton, el gobernador del Estado, y defensor radi-

cal del poder local del Estado, y Alexander Hamilton, joven hroe militar de la
guerra de independencia, abogado brillante y ardiente nacionalista, sin el cual
Nueva York ni tan siquiera hubiera estado representado en Filadelfia.9 Fue Ha
milton, junto con el virginiano James Madison v John Jav, tambin_deJ5hiya
York, quien escribi El Federalista como parte de la campaa para la ratificacin
de la constitucin en el Estado de* Nueva York. As, mientras El Federalista in
tentaba articular la nueva concepcin del gobierno a la que seJiaba lleeado~en
la Convencin, tambin buscaba rebatir las crticas a ella que se hacan en mu chas otras publicaciones de la poca, entre las cuales cabe citar los clebres Essays o f Brutas y las Observations de un escritor que firmaba como Un Granje
ro Federal, publicadas tambin durante aquel invierno en Nueva York. El Fe
deralista era pues una justificacin de la nueva constitucin frente a sus
detractores. Como veremos, su mismo ttulo sealaba en qu medida gran parte
de la labor de reivindicacin haba de descansar en demostrar que quienes apo
yaban la constitucin estaban de hecho justificados en llamarla federal.10

234

3.

Citado por Clinton Rossiter, 1787 The Graml Convention (Londres y Nueva York, 1966), p. 55.

te, era que a convencin careca de autoridad para redactar una nueva constitucin. Vase R. S. Kay, The lllegality
of the Constitution, en Constitutional Commentaiy, IV (1987).
5. De hecho; tres delegados se negaron a firmarla, George Masn y Edmund Randolph por Virginia, y Elbridge Gerry por Massachusetts, mientras que catorce ms se haban vuelto a sus casas. Rossiter, Granel Convention,
pp. 237, 234. Algunos delegados que no sentan simpatas hacia la idea de un gobierno nacional ms fuerte ni tan slo
asistieron, hecho que se aduca como razn de las inclinaciones aristocrticas de la constitucin resultante (Letters
from the Federal Farmer, en Herbert J. Storing, The Complete Anti-Federalist, 7 vols. (Chicago, 1981), vol. 2,
nms. 8, 7 y la versin compendiada de Murray Dry (ed.) (Chicago, 1985), p. 37.
6. La decisin del Congreso de convocar la Convencin (febrero de 1787) haba especificado que las revi
siones se presentaran ai Congreso y los diversos cuerpos legislativos. Citado por Rossiter, The Grand Convention,
p. 55. La ilegal Convencin de Annapolis (septiembre de 1786) que haba precipitado la accin, del Congreso, ha
ba requerido que las revisiones de la Constitucin se presentaran y fueran acordadas por ios Estados Unidos reuni
dos en congreso y confirmadas despus por el cuerpo legislativo de cada Estado, Max Beloff (ed.), The Federalist
(Oxford, 1987), apndice, p. 461.
7. La propuesta de buscar la ratificacin popular gener un notable debate, Max Farrand (ed.), Records o f the
Federal Convention o f 1787, 4 vols. (New Haven, 1966 a partir de ahora Farrand), vol. I, pp. 122-123, vol. II,
pp. 88-96, etc. A! optar por este modo de ratificacin, la Convencin socavaba de hecho la soberana de los Estados,
y ios Artculos de la Confederacin al intentar establecer un vnculo directo entre el gobierno individual y el fede
ral. A pesar de la resistencia a la centralizacin, James Madison explicit este extremo en la Convencin y fue acep- tado por unanimidad. Farrand, i, p. 122.
8. Rossiter, Grand Convention, pp. 293, 303, 304.

El

problema de

E l F ederalista

como texto

El Federalista plantea problemas que son casi nicos en teora poltica. En

primer lugar, prcticamente todas las dems obras importantes de la historia del
pensamiento poltico son producto de un autor individual. Al leerlas, estamos en
condiciones de suponer que est en accin la coherencia de una mente individual,
y al interpretar la teora, si no encontramos inicialmente esa coherencia, la busca
mos ms a fondo. En el caso de El Federalista, nuestro autor es de ficcin: PuJ blius es el seudnimo de tres individuos: James Madison, Alexander Hamilton y
John Jay, cada uno de los cuales escribi parte de los ensayos. El modo que tienen
de enfocar las cosas no es idntico. Hamilton favoreca un ejecutivo v un gobierno
nacional ms fuerte que Madison de hecho, poco despus de la ratificacin, se ha
ban de convertir en implacables adversarios polticos).
^
El segundo problema tiene que ver con la forma episdica de la obra, que es
tuvo determinada tanto por su plural autora como por las circunstancias en las.que
se public. La mayor parte de las teoras polticas de nuestro perodo adoptan la
forma de un argumento continuo, como hacen Hobbes y Locke, que va desde las
' consideraciones epistemolgicas hasta una teora de la sociedad poltica. El Fede
ralista no procede de este modo sistemtico.11
9. Ihid., p. 95. .
10. El trmino federal hasta este momento del debate estaba ampliamente contrastado con nacional. Fe
deral v sus afines, se referan, como el Second Discourse, de Locke, a un atributo de una autoridad del Estado
aquella correspondiente a establecer tratados (foedera) con otros; y las federaciones eran colecciones de Estados
que haban hecho aso de ese poder v se poda considerar Que todava lo conservaban) para unirse Pocock. Ameri
can Foimdlng, pp. 58, 59, 69). Al argumentar en favor de un gobierno nacional fuerte, derivando directamente los
i poderes del pueblo ms oue a partir de tratados entre los Estados, y constituido p.o.r-ejj_ueblcL.Madison, Jay y Haroil1ton, con el nombre de FX Federalista intentaban atraerse las connotaciones positivas de una palabra c\&perteneca es
trictamente a sus oponentes nolticos.
i
11. Parece improbable que personalidades tan diferentes como Madison y Hamilton estuvieran de acuerdo en
cuanto a la gama completa de las posiciones que eran relevantes para una caracterizacin de la naturaleza humana. En
tre los intentos para extraer las suposiciones filosficas coherentes presentes y que moldean los escritos de los auto
res, se encuentra la de Morton White, Philosophy, The Federalist and the Constitution (Oxford, 1987).

236

HISTORIA DEL PENSAMIENTO POLTICO MODERNO

Los escritores de,. El Federalista estaban limitados en dos importantes_sendos

por so contexto. El Federalista es la defensa de otro documento, va existente la
Constitucin federal cuva gama de argumentos estaba circunscrita por las dis
posiciones de ese documento. Adems, la propia constitucin no era el resultado
de una teora unificada, sino el producto de una serie de compromisos a los que se
habra llegado en la Convencin entre las dos partes interesadas, obligadas a sa
crificar la propiedad terica a la fuerza de las consideraciones ajenas.12
En segundo lugar, el enfoque que los autores hacan de las cuestiones estaba
determinado por la importancia que tenan en el debate pblico. Por consiguiente
a menudo defendan posiciones a las que se haban opuesto en la Convencin y uti
lizaban argumentaciones que rechazaban porque esperaban (o saban) que seran
convincentes.
En general, estas mismas complejidades hacen del estudio de El Federalista un
buen ejemplo con el que ilustrar el enfoque actualmente bien establecido segn el
cual el significado de la obra de un autor ha de quedar al descubierto al ponerlo en
relacin con el contexto y las circunstancias, tanto intelectuales como polticas, en las
que escribi o, en este caso, escribieron. Por consiguiente, aqu tenemos que. prestar
mucha atencin sobre todo a estos contextos, porque con independencia de cules
sean sus mritos, el propsito de El Federalista se ocupa y est condicionado expl
cita y profundamente por ellos. El Federalista se ide con el fin de persuadir a los
votantes del comn. Muestra la teora poltica que acta en el mundo; es un continuo
reproche a aquellos que afirman la irrelevancia de la teora poltica en la realidad po
ltica. A la hora de convencer a su pblico, su papel inmediato es polmico,13 pero su
influencia consiguiente ha sido enorme. Los polticos prcticos .y los juristas tambin
crean y siguien creyendo que es ayudaba a comprender el razonamiento de
quienes elaboraron la constitucin norteamericana, la primera y ms longeva consti
tucin escrita moderna.14 Que as sea o no es otro asunto. El Federalista fue escrito
para persuadir a un electorado contemporneo, no para clarificar para la posteridad
.las intenciones de los fundadores. De hecho, en aquella poca, las actas de la Con
vencin eran an un secreto celosamente guardado. El papel casi constitucional que
El Federalista tiene en la vida v el derecho moderno norteamericano, hace difcil
particularmente.para los norteamericanos, al leerlo distanciarse del presente y recn.perar su.hisLori.cidad.l5 Es algo que resulta particularmente irnico dado el grado de
sofisticacin histrica con el que actuaron quienes lo elaboraron.
!2. El Federalista, pp. 37, 180.
13. En realidad la oposicin a la adopcin de la constitucin en Nueva York haba sido muy fuerte. Uno de
los peridicos en los que El Federalista apareca omiti los artculos por la oposicin que suscitaban en los suscriptores, y las elecciones a la Convencin contaron al principio con una mayora de antifederalistas. James MacGregor
Burns. The Vineyard o f Liberty (Nueva York y Toronto, 1983 [1982]), pp. 44. 56: ios historiadores, sin embargo, pa
rece que piensan que El Federalista no tuvo un gran impacto en el voto de ratificacin. Vase Charles R. Kesier (ed.),
Saving the Revolution: The. Federalist Papers and the American Founding (Nueva York, 1987) y otras obras citadas
por Peter S. Onuf, Refiections oa the Founding: Consdtutkml Historiography in Bicentennial Perspectiva, William
and Mary Quarterly, XLVI, 2 (3. ser., 1989), nota 77.
14. Jefferson, por ejemplo, consideraba que El Federalista era el mejor comentario de los principios de! go
bierno que nunca se haba escrito y lo inclua, juntamente con Lockey Sidney, en el temario de la licenciatura de de
recho de la Universidad de Virginia que esboz en 1824. Noble E. Cunningham, Jr In Pursuit ofReason, the Ufe of
Thomas Jefferson (Baton Rouge y Londres, 1987). pp. 343-344.
15.
En la controversia jurdica norteamericana surge frecuentemente la cuestin de saber cmo se puede dar
una interpretacin histrica_oJnmediata de la constitucin, para una discusin, vase W. E. Nelson, History and Neutrality in Constitutiona Adjudication, Virginia Law Review, LXXII (1986).

PUBLIUS: EL FEDERALISTA

a s l e c c io n e s d e l a

1.

237

e x p e r ie n c ia

Prctica

Una de las frases ms citadas del Congreso constitucional, y que a menudo re

sonaban en el propio Federalista, ha sido la afirmacin clebre de John Dickinson
segn la cual la experiencia tiene que ser nuestra nica gua. La razn puede lle
vamos por mal camino. Esta sentencia se ha utilizado para hacer hincapi en .el.
enfoque prctico de quienes la elaboraron v para negar el impacto de las teoras
o de las tradiciones intelectuales en el debate constitucional. Sin embargo, las l
neas que siguen a esta sentencia en su discurso muestran como Dickinson, al igual
que la mayora de sus bien, preparados colegas, interpretaban experiencia en sen
tido amplio, incluyendo la historia, tanto antigua como moderna, v, tal vez, lo que
es ms sorprendente, encarnada en los principios de la Constitucin inglesa v en
instituciones como el juicio con jurado.16Las cuestiones que comportaban el hecho
de juzgar la constitucin y el modo en el que eran conceptualizadas en este deba
te, se establecan al menos en tres niveles de experiencia que, a menudo, indicaban
diferentes conclusiones y producan as un modelo complejo de ideales, creencias
y lecciones acerca de la realidad poltica que modelaban las posibles reacciones
de ios participantes frente a la nueva constitucin. Los escritores de El Federalista
exploraron al mximo la diversidad de esta experiencia compartida, mostrando .que.
las lecciones de la historia o de las prcticas constitucionales de los diversos Es
tados norteamericanos no eran en absoluto tan inequvocas como pretendanos
oponentes.
El ms reciente e inmediato de estos niveles era el formado por las experien
cias personales de los norteamericanos desde que haban conseguido la indepen
dencia. Hubo lecciones positivas y constructivas que tuvieron que ser aprendidas
en el frenes de la elaboracin del Estado-constitucin entre 1776 y 1784, leccio
nes que fueron citadas y sometidas a votacin en el Committee o f Detall y en otros
lugares de la Convencin constitucional, en los debates de ratificacin y en el pro
pio Federalista En la State House de Filadelfia haba ms hombres con expe
riencia en hacer constituciones durante el verano de 1787 que en todo el resto del
mundo: porque slo en Norteamrica se hicieron numerosas constituciones en este
sentido.18 No obstante, haba tambin experiencias negativas de vida poltica con
los Artculos de la Confederacin, siendo la frustracin que haban generado s
tos uno de los elementos que precipit la Convencin constitucional y, por_.consigantjjidii^ciamnt.e-r la ..B r^jajtuem ^om ttolji,
. I7

16.

El discurso de Dickinson se encuentra en Farrand, II, p. 278. Las mismas afirmaciones que privilegian la

plia e histrica de la experiencia, vase El Federalista, 5, p. 17 (podemos aprovecharnos de su [de los britnicos)
experiencia, sin haber de pagar el precio que les cost), 6 (apelemos a la experiencia de [Esparta, Atenas, Roma,
Cartago, Venecia, etc.]), 52. p. 270, etc.
17. Rossiter, The Grand Convention, pp. 46, 64, 207. Acerca de la elaboracin de la constitucin, vase
D. Lutz, Popular Consent and Popular Control (Baton Rouge, 1980); acerca del impacto de la experiencia del con
trol popular de los cuerpos legislativos, vase L. F. Goldsein, Popular Sovereignty, the Origins of Judicial Review,
and the reviva! of Unwritten Law, Journal o f Politics, 48 (1986).
18. Once Estados haban, entre ellos.
el de la Convencin constitucional. Rossiter. The Grand Convention, p. 64.

238

HISTORIA DEL PENSAMIENTO POLTICO MODERNO

Era algo ampliamente aceptado que estas experiencias Deg.atLYas_derivab.an

de la Confede
racin. fruto de la guerra contra las arbitrarias autoridades coloniales impuestas,
en general, a los norteamericanos por los britnicos, era una asociacin muy inse
gura de Estados. Por ejemplo, no dispona de ningn cuerpo ejecutivo nacional de
larga duracin: los americanos [...] no tenan ganas de ciar a un rgimen central
y alejado en los Estados Unidos aquello que estaban ocupados en negar a un rgi
men central y distante en Gran Bretaa.19 El nico cuerpo nacional era la Cma
ra de representantes de los gobiernos de los Estados. La Cmara poda solicitar
rp.ntas publicas de los Estados individuales pero no tena poder para establecer im
puestos. o para regular el comercio: poda emitir, pero no imponer, la moneda. Sus
i poderes, tal como eran, v si lograba utilizarlos, se extendan slo a los Estados y.
|u L-aUQS-judivid.uo.s_oue vivan en esos Estados. Cualquier autoridad residual que
pudiera haberse arrogado se vio erosionada por el advenimiento de las propias
constituciones de los Estados.20 Tal como Edmund Randolph haba de expresarlo
casi al principio de la Convencin constitucional, los autores de los Artculos
haban hecho todo cuanto los patriotas podan hacer, en la por entonces infancia
de la ciencia de las constituciones y las confederaciones, pero no era suficiente.21
Como documento, result ser muy deficiente en dos mbitos particulares, que tu
vieron amplias repercusiones.22 Era insolvente e incapaz de ejercer soberana en el
exterior.
Incluso durante la guerra de independencia, la insolvencia haba comportado
el peligro de un golpe militar porque el Congreso haba sido incapaz de pagar a sus
soldados; Norteamrica acab la guerra, como muchos ganadores, endeudada. Ha
cia 1786, la renta pblica federal era slo un tercio de la necesaria para pagar los
intereses de la deuda.23 Por consiguiente, Norteamrica estaba en una pobre situa
cin para atraer el crdito de pases extranjeros.
Los particulares tambin estaban endeudados y, a menudo, eran quienes ms
duro haban luchado y ms haban perdido en la lucha por la independencia. Con
demasiada frecuencia pareca que los acaudalados legitimistas tories, cuya propie
dad quedaba protegida por el tratado de paz, haban hecho mejor las cosas que los
pobres hacendados que haban perdido capital y familia luchando por la libertad.24
Los movimientos populistas en muchas de las reas del interior del pas, pero so
bre todo en Massachusetts y en Rhode Island, pretendan que la deuda se aboliera
y, en algunos casos, lo lograron. Se poda hacer toscamente como en la revuelta de

Jstado conserva su s i ...... ............................. ................ _t ...... |....... ................ ...

cin no queda delegado expresamente en los Estados Unidos reunidos en Congreso,
20. Robert Middiekauf, The Glorious Cause (Oxford, 1982), p. 603.
21. Farrand, I, p. 18.
22. Hago hincapi en que se consideraba que las cosas eran desfavorables a los Artculos. Los historiado
res disienten, cotilo lo hicieron los federalistas y los antifederalistas, acerca de la medida en la que realmente las co
sas se ponan mal. Para una ya veterana aunque clara recensin, vase Richard B. Morris, The Confederaron Period
and the American Historian, William and Mary Quarterly, 13 (1956).23. Curts P. Nettels, The Emergence ofa National Economy, 1790-1860 (Englewood Cliffs, N. J 1961), ci
tado por Rossiter, The Grand Convencin, p. 49.
24. Uno de los cuales escribi una carta amenazadora al gobernador Bowdoin en Boston, sealando que de
no cambiar las cosas, correra ia sangre. Nosotros recordaba al gobernador, luchamos por nuestra libertad tanto
como usted. Citado por Burns, The Vineyard o f Liberty, p. 14.

PUBLIUS; E L F E D E R A L IS T A

239

Shays en Massachusetts, dnde las turbas cercaron y obligaron a hacerlo a los tri
bunales de justicia. En New Hampshire, los manifestantes lograron asediar la
asamblea legislativa exigiendo el papel moneda que se haba emitido en siete de
los Estados. Rhode Island, bajo el control de los radicales agrarios, utiliz el papel
moneda como instrumento poltico para depreciar el valor del dinero (y, por consi
guiente, de la deuda), en la que los acreedores estaban entonces obligados a acep
tar el pago. La lnea divisoria entre acreedor v deudor variaba de un Estado a otro.
influyendo en las polticas _de los Estados sobre.asuntos financieiosAasLcomo-jde
comercio), que el gobierno continental careca de poder para controlar. La tensin
entre^i]doj^acjeeriorv_pj)xJi3U_anto_,_.tambin_se_ convirti.en una cuestin de. re
lacin entre Estados, que necesitaba con urgencia de un arbitraje firme.25
La soberana exterior se vio debilitada por la falta de autoridad en el interior..
Aunque contaba con potestad para representar a la nacin en el extranjero, el Com
greso careca de una administracin continuada con la que apoyar sus decisiones.
Tampoco, como entre otros muchos se lamentaba Madison, era capaz de garantizar
jque los Estados individuales respetaran los pactos internacionales firmados en su
(nombre por el Congreso.26 Finalmente, quedaba la cuestin de cmo mantener re
laciones con las vastas tierras del Oeste. Planteaba delicados problemas de rela
ciones exteriores entre Estados Unidos, por un lado, y Espaa, Francia y Gran Bre
taa (su reciente enemigo), Estados que individualmente tenan presencia en aque
llos territorios, por el otro; y tambin planteaba cuestiones difciles entre los
propios Estados de la Unin.jEl hecho de que la Unin entrara en posesin de nue
vos territorios, tanto como dominio nacional, o como incorporados en calidad de
nuevos Estados, afectara al equilibrio de poder poltico en el seno del conjunto.
No obstante, la Unin no poda ignorar el extenso interior del pas. El gobierno del
Congreso (por medio de John Jay) lleg casi a autorizar la firma de la cesin de
los derechos de navegacin por la desembocadura del Mississippi. De haberse rea
lizado un acto de este tipo hubiera puesto a todos los colonos al oeste de los Apa
laches a merced de los espaoles.27 El miedo de volvemos ridculos y desprecia
bles a los ojos de toda Europa fue lo que movi a Washington, durante el otoo
de 1786, a lanzar una salva de cartas dirigidas a los notables sobre la necesidad de
actuar.28 Era evidente para todos los pensadores ms clarividentes de la .poca.Ja
necesidad de hacer una poltica exterior coherente e nterinrme.ntp. fa d ihle. Sin esa
poltica, las potencias europeas podan enfrentar un Estado a otro y arabar nnn a
uno con todos ellos.29
La fuente comn de esta parlisis financiera y diplomtica era, por medio de
un consenso general aunque a menudo reticente, el grado de autonoma del que .
25. Madison, Vices of the Poiitical System of the United States, en James Meyers (ed.), The Mbul o f the
Founder (Hanover y Londres, 1981), p. 58.
26. Ibid., p. 58.
27. Middiekauf, Glorious Cause, pp. 586-590.
28. Fitzpatrick, J. C. (ed.), Writings o f George Washington (Washington, 1931-1944), vol. XXIX, p. 27, y
pp. 34, 52 y vol. XXVIII, p. 51, citado por Morris, The Confederaton Period..., p. 140.
29. Estas cuestiones se plantearon en los primeros nmeros de El Federalista como razones vitales para un go
bierno central ms efectivo. Dado-que prcticamente todos estaban de acuerdo en el diagnstico, sta fue la lnea ms po
derosa a seguir. El Federalista', garantizar la ejecucin de los tratados, escrito rmm. 3; la vulnerabilidad a los poderes co
loniales europeos en Norteamrica, escrito nm. 4; los diferentes intereses de los Estados, llevan a diferentes polticas
econmicas, escrito nm. 5; el territorio de la Unin en las tierras del oeste una fuente de polmica, deuda pblica, con
flictos estatales sobre el reconocimiento de la deuda privada de ciudadanos de otros Estados, escrito nm. 7.

HISTORIA DEL PENSAMIENTO POLTICO MODERNO

PUBLIUS: E L F E D E R A L IS T A

disfrutaban los Estados individuales, especialmente sus poderes legislativos. Como

expresa Noah Webster, el doctor Johnson de Amrica: Mientras que cualquier Es
tado individual tenga poder para rechazar las medidas adoptadas por los otros doce,
nuestra pretendida Unin no es sino un nombre, y nuestra'confederacin slo una
telaraa.30 La incapacidad del gobierno federal para obligar a los individuos, sal
vo a travs de la colaboracin de los Estados, y su incapacidad para controlar a
esos mismos Estados, en todo salvo en unas pocas cuestiones, si no se cuenta con
su unnime consenso, le dejaba sin los atributos efectivos de la soberana. Porque
si los Estados no queran seguir o cumplir la ley federal, de hecho, era un gobier
no completamente inoperante. Madison, reflexionando sobre los vicios del sistema
poltico de los Estados Unidos en la preparacin del Congreso, se refera despecti
vamente -aJosjxArtculqsjieJ^
tratado y. no como una
constitucin, ya que carecan del atributo esencial de la soberana: no posean ca
pacidad sancionadora con la que castigar a quienes desobedecieran al gobierno es
tablecido baio aquella soberana.31La incapacidad para obligar a ios individuos era,
as lo pensaba Hamilton, el gran vicio radical en la interpretacin de la confede
racin existente.32

ponsabilidad de los cuerpos legislativos, sobre todo cuando son remotos y corruprM<q-a.^..nomo.-ii.na.-grari preocupacin por los funcionarios ejecutivos con poder
ilimitado. Se trataba de una cuestin esencial en la que divergan la experiencia po
ltica de los norteamericanos y la de los britnicos. Dado que los britnicos haban
recurrido por dos veces durante el siglo xvn a la supremaca o por lo menos a la
independencia del Parlamento, para derrocar el absolutismo monrquico, tendan
a identificar la supremaca parlamentaria con la propia libertad poltica. Como los
norteamericanos haban padecido las acciones de un Parlamento imperial no re
presentativo, y haban luchado contra su autoridad para lograr su libertad, para
ellos esa identificacin no era posible. La libertad se identificabaxim.lo^_derechoB
sostenidos contra el gobierno, y los cuerpos legislativos estaban dispensados en la
medida en la que eran reflejos ntimos de las voluntades de sus constituyentes.
Adems, cuando el desengao hizo mella en el grado de responsabilidad que os
tentaban los cuerpos legislativos populares en la dcada de 1780, como veremos,
los cuerpos legislativos fueron tambin vctimas de la sospecha.
Tampoco se tiene que olvidar la influencia de un pensamiento ms puramente legal. El derecho norteamericano era, en su origen y en su prctica, el derecho
ingls. Treinta y cinco de los cincuenta y cinco representantes que elaboraron la
Constitucin eran abogados de formacin. La revolucin norteamericana empez
(y. en realidad, continu durante mucho tiempo), siendo un intento realizado por
ingleses a ambos lados del Atlntico para garantizar sus derechos originarios
lgales y constitucionales, entre los que, con un rango fundamental, se encontraba
la aplicacin de impuestos sin que hubiera representacin.35 En las dos dcadas que
mediaron entre 1780 y 1800, el abogado consttuconalsta ingls William Backstone era el autor ms citado de la literatura poltica norteamericana.36 Esta heren
cia institucional y legal modificaba la experiencia ms inmediata que se tena de la
tirana a manos de los britnicos. Porque, para muchos de los norteamericanos ms
doctos v polticamente organizados, la causa de la opresin haba sido la perver
sin de la Constitucin inglesa, de lo que se quejaban los pensadores de la oposi
cin tanto en Inglaterra como en Norteamrica; su revolucin no era contra la
Constitucin inglesa, sino en su defensa.37 Obligados a escoger entre la adhesin
a la propia Gran Bretaa, o la adhesio' los ideales que proclamaba, escogieron
esta ltima opcin.38 Al final [de la guerra de independencia] e incluso despus
escriba Gordon Wood, una Constitucin inglesa incorrupta segua siendo,
para la mayora de los norteamericanos, el modelo de lo que deba ser una consti
tucin. Tampoco se abandon esta herencia al lograr la independencia: de mane-

240

2.

Heredada

No obstante, si tanto la vida como los norteamericanos empezaban a mostrar

las dificultades inherentes al gobierno descentralizado, un segundo nivel, por aho
ra ms distante, de experiencia, enseaba otra leccin. La vida con Gran Bretaa,
y de hecho, la vida como britnicos, que es lo que los norteamericanos eran hasta
la declaracin de independencia,33 haba generado una fuerte desconfianza respec
to al brazo ejecutivo del gobierno. En la poca colonial, a menudo las asambleas
legislativas localmente elegidas haban luchado infructuosamente contra la imposi
cin de leyes y, ms recientemente, contra los impuestos establecidos y promulga
dos por el cuerpo legislativo britnico, aunque fueran aplicados localmente por el
jefe del ejecutivo, el gobernador, habitualmente una persona nombrada por la co
rona britnica. Las autoridades ejecutivas y. en realidad, judiciales todas ellas
creaciones muy flexibles del poder ejecutivo bajo dominio britnico, fueron de
gradadas en todas partes en las constituciones estatales de la posguerra.
Sin embargo, la sospecha no slo se cerna sobre el brazo ejecutivo. Algunos
insistan en que, de hecho, era el Parlamento britnico la fuente de la legislacin
tributara quien les haba estado oprimiendo.34 Ello foment el inters por la res
30. Citado en Rossiter, The Grcmd Convention, p. 50, y vase Madison, Vices of... tile United States, en
Meyers, Mind o f the Founder, pp. 57-65.
31. ihid., p. 60.
32. El Federalista, 15, p. 69.
33. En realidad, ocho de ios padres de la constitucin haban nacido en Gran Bretaa, inclusive James Wilson, uno de sus hombres ms instruidos, y Hamilton, uno de los coautores de El Federalista, haba nacido como sb
dito britnico en las indias Occidentales. Otros haban llegado a Norteamrica de nios, mientras que algunos ms es
taban titulados por universiadades britnicas, The Grcmd Convention, pp. 140, 146.
34. Nunca hubo disputa entre la prerrogativa regia y el privilegio parlamentario, ya fuera en Gran Bretaa
o en las colonias. Se trataba de una disputa acerca de los poderes y la autoridad del Parlamento, britnico. John Derry,
English Politicsand the American Revolution (Londres, 1976), p. 21. En fecha tan tarda como el mes de julio de 1776
el Congreso dirigi la peticin denominada Olive Branch, acerca de la superioridad del Parlamento britnico, al rey y
al pueblo de Gran Bretaa, tal como haban hecho a menudo durante las dcadas anteriores.

241

35. Vase, por ejemplo, Derry, English Politics..., cap. 1. Ms de un lerdo de los panfletos que tienen que
ver con la crisis norteamericana publicados con anterioridad a 1776 fueron escritos en Inglaterra por crticos del go
bierno ingls. T. R. Adams, American Independence, the growth o f an idea (Providence, 1965). Una buena seleccin
de esos panfletos ingleses es la de P. Smith (ed.), English Defenders o f American Freedoms 1774-1778 (Washington,
1772).
36. Donald S. Lutz, The Relative Influence of European Writers in Late-Eighteenth Century American Poliical Thought, American Political Science Review, 78 (1984), grfica 2, Most cited Thinker by Decade.
37. Gordon S. Wood, The Creation ofthe American Repuhlic 1776-1787 (Chapei Hil!, N. C., 1969), pp. 10,44.
38. En consecuencia, Patrick Henry, en el debate de ratificacin de la Constitucin en Virginia, preguntaba a
los habitantes de Virginia si el rey haba tenido sbditos ms leales que en Virginia: guardamos de nuestra primera
infancia el ms sincero recuerdo y reverencia para el pas que fue nuestra madre [patria] [...] predileccin por sus cos
tumbres, sus hbitos, manera y leyes. Con todo, forzados a escoger entre libertad y lealtad, los virginianos estuvie
ron en lo cierto al darlo todo para comprar la libertad. Dry, Anti-Federalist, p. 317.

242

HISTORIA DEL PENSAMIENTO POLTICO MODERNO

ra continua durante la Convencin constitucional, y en el propio Federalista, fue

proclamada. la excelencia de la Constitucin inglesa (si no era corrompida), y en
las argumentaciones se planteaban sus precedentes y advertencias.39 La Constitu
cin britnica era una personificacin de la experiencia poltica. Como haba ins
tado John Dickinson en la Convencin, los norteamericanos estaran locos si opu
sieran a esta larga experiencia, la breve experiencia de once aos que tenamos so
bre el tema.40
3.

Sacadas de la historia y la teora de la repblica

Los padres fundadores norteamericanos heredaron modelos de pensamiento

bien establecidos britnicos v europeos tanto para justificar la resistencia como
para analizar crticamente las constituciones. Esta teora poltica oposicionista de
talante whis se remontaba a las ideas que Locke y Sidney haban utilizado en la
dcada de 1670, as como a Harrington en la de 1660 y sus herederos, Willian
Trenchard, Walter Moyle y Henry Neville. Todos ellos proporcionaron ideas que
los norteamericanos utilizaron como punto de partida tanto para intentar compren
der v analizar la actuacin de la tirana a la que se sentan subyugados, como para
- buscar vas que previnieran su reaparicin.41
Estas ideasconstituan a su vez el tercer y ms amplio nivel de experiencia.
El fervor de una identificacin cuando menos retrica con el legado republicano,de
la historia clsica queda patente a travs de los seudnimos utilizados en la guerra
de panfletos que rode la ratificacin y que evocaban a los hroes republicanos de
la historia romana y griega, como hicieron Madison, Jay y Hamilton firmando bajo
.el seudnimo de Publius.4243
Al final de la guerra de independencia, la mayora de los norteamericanos ha
ban llegado a aceptar que su gobierno tena que ser republicano, al menos en el
sentido cotidiano actual de que tiene que ser popular, que no debe haber monarcas
hereditarios, ni una aristocracia hereditaria. Este extremo qued indiscutiblemente
expresado en la Constitucin y recibi la mencin aprobativa ms simple en El Fe
deralista43 Esta aspiracin marc un cambio significativo, porque slo despus de
1776, la palabra republicano y sus afines adquirieron connotaciones inequvoca
mente positivas. Tal como recordaba Rufus King, portavoz de una generacin an
39. M. Duffy, The Making of the Constitution, en J. Smith (ed.), The American Constitution, the first
200 years 1787-1987, Exeter, Exeter Studies in History (1987); The Federalist, 4, 5, 26, 34, 41, 47, 53, etc.
40. Farrand, II, p. 278.
41. Sobre la influencia de Norteamrica vase Bernard Bailyn, The Ideological Origins o f he American Revolution (Cambridge, Massachusetts, 1967), cap. II; Wood, The Creation, cap. I; para detalles en relacin con los in
dividuos citados, vase C. Robbins, Two English Republican Tracts (Cambridge, 1969), introduccin, y de una ma
nera extensiva, su The Eighteenth-Century Commonwealthsmen (Cambridge, Massachusetts, 1959).
42. Publius fue el hroe romano que estableci la Repblica expulsando a Tarquino el Orgulloso y derrocan
do la monarqua. Una buena parte de la toponimia de la parte alta del Estado de Nueva York, que fue poblado por ve
teranos de la guerra revolucionaria, tambin pone de manifiesto esta preocupacin por identificar con lugares republi
canos clsicos o hroes, como, por ejemplo, Rome, Syracuse, Ithaca, Macedn, Cato, Tuliy (Cicern), Cicern, Sne
ca, Camiilus, Fabius. Estoy en deuda con Isaac Kramnick por haberme sealado este claro e inslito ejemplo de la
geografa de la teora poltica. Como bien muestra, son tambin evocadas otras tradiciones polticas: existen tambin
un Locke, N.Y. y una Geneva N.Y. Vase 1. Kramnick, The Great National Discussion: the Discourse of Politics
in 1787, William and Mary Quarterly, XL1V (1987), p. 32.
43. Constitution o f the United States (1787), art. I, seccin 9. Exista cierto miedo de que los cargos de elite
del ejrcito revolucionario, que formaban un club, los Cincinnati, pudieran convertirse en una clase hereditaria. Rossiter, The Crand Convention, pp. 44-45. El Federalista, 84, p. 438.

PUBLIUS; E L F E D E R A L IST A

243

terior, a los ms jovenes que haban asistido a la Convencin, mientras quienes

han nacido desde la revolucin, consideran con horror el nombre de un rey, y to
das las proposiciones a favor de un gobierno fuerte; no es as en nuestro caso: na
cimos sbditos de un rey y acostumbrbamos a firmar como el ms leal de los sb
ditos de Su Majestad.44
Cuando los historiadores modernos se refieren a la influencia del republica
nismo en el perodo de fundacin, aluden con ello a algo no slo ms vago v, no
obstante, ms especfico histricamente que el simple movimiento antimonrquico.
Tras la restauracin de la monarqua en 1660, el uso pblico y. retrico del trmi
no republicano fue siempre peyorativo en el contexto ingls, aunque las catego
ras polticas y un anlisis derivado del pensamiento republicano eran, sin embar
go, ampliamente desarrollados por los ilustrados y aplicados a Inglaterra, a pesar
del hecho de que se tratara de una monarqua. Durante los siglos xvn y xvm se ha-
ba construido un tejido de creencias acerca de la poltica, de textura bastante den
sa, y cuya recuperacin exige ahora de nosotros cierto esfuerzo. La descripcin de
esta-situacin se complica an ms por el hecho de que la referencia a la influen
cia de un republicanismo fundamentador revela por lo comn una toma de par
tido entre los especialistas actuales en la controversia sobre si los padres~fundado- ]
res re Norteamrica fueron (para decirlo del modo ms tosco) liberales modernos j
o republicanos clsicos. Este dominio es ms bien un campo de minas acadmico j
en el que un estudioso puede perder no slo su norte, sino a sus amigos, y en el
que tiene que andarse con pies de plomo. Pero tanto si lo aceptan como si no. el
logado republicano formaba un trasfondo de vital importancia para el pensamiento
poltico norteamericano y nos es necesario saber qu significaba para ellos.
El republicanismo clsico, tal como se desarroll en Grecia y en Roma, se }
centraba en el problema de crear en los ciudadanos aquellas cualidades personales
necesarias para sostener la repblica, cuya posesin haca del hombre un virtuoso
y cuya prdida significaba la corrupcin.45 Originalmente, estas cualidades eran
primariamgnfijpjJai^ . I J n Estado que no pudiera defenderse por s mismo, no
podra sobrevivir._Eero un Estado tambin tena que sostenerse polticamente. Los
ciudadanos haban de ser independientes de los cohechos, de la pobreza o de la
influencia externa para sostener la autonoma del Estado. Los dos papeles se extrelazaban reforzndose entre s. El valor militar pagaba sus dividendos en la divi
sa del coraje poltico. Se pensaba que un hombre que arriesgara su vida en aras de
la libertad de su Estado en el campo de batalla, no sera tmido a la hora de alzar
se para defenderla en tiempo de paz; y los camaradas que confan uno en otro para
mantener una falange no les es preciso temer a la traicin poltica. Sin embargo, la
suiXpibifiriid^d_eJo^iririviduo_s_v.Ios Estados a la corrupcin era un tema repu44. Farrand, 111, p. 446. Sobre la habilitacin del republicanismo, vase W. Paul Adams, Republicanism
in Poltica! Rhetoric before 1776, Political Science Quarterly, LXXXV, nm. 3 (1970).
45. La aportacin ms clebre en el Renacimiento de estas cualidades haba de encontrarse en Maquiavelo.
Seguir la actual prctica comn de utilizar el trmino maquiaveliano de virt para referirse a esas cualidades en lu
gar de exponerse a la confusin con la coleccin de cualidades diferentes que connota el trmino virtue en ingls.
Sin embargo, vale la pena fijarse en que los norteamericanos no marcaban una distincin como sta. La divisoria en
tre la virt pagana y la virtue puritana es borrosa, dependiendo de su preocupacin comn por la frugalidad (vase
Edshtmd Morgan, The Puntan Ethic and the American Revolution, William and Mary Quartery, XXIV, 1, 1967).
Pasa lo mismo entre algunos de los requisitos ms tcnicos del modelo clsico y una preocupacin generalizada por
la vida poltica. Vase Lance Banning, Second Thoughts on Virtue and Revolutionary Thinking, en Ball y Pocock
(eds.), Conceptual Change.

HISTORIA DEL PENSAMIENTO POLTICO MODERNO

PUBLIUS: E L F E D E R A L IST A

blicano continuo. Dado que de cada generacin se exiga la recreacin de las cua
lidades polticas (la virt era una propiedad adquirida, y no una propiedad natural
o heredada), la prosperidad de un Estado dependa de que encontrara y mantuvie
ra esas instituciones y leyes que condicionaban la virt de los ciudadanos. Desgra
ciadamente, la prosperidad de una generacin superaba esas circunstancias y habi
tualmente conduca a la corrupcin y a la decadencia en la siguiente. Era algo cier
to para todas las clases de regmenes: los reyes que haban sido hroes daban su
testigo a mimados descendientes que se comportaban como tiranos; los aristcra
tas nobles y leales engendraban oligarcas holgazanes y egostas, los demcratas
preclaros y de talante pblico engendraban turbas volubles y facciosas.46
Una lnea de pensamiento, a la que no le faltan representantes en Norteam
rica, haca hincapi en la importancia de mantener la simplicidad v la austeridad
de carcter y la experiencia militar que tanto haca para reforzarlas. Durante la gue
rra de independencia, en el Congreso continental de Filadelfia de 1776, John
Adams, un gran estudioso del pensamiento poltico de la Antigedad, expres en
privado la esperanza de que los britnicos tomaran la ciudad. Un revs as cura
ra a los norteamericanos de sus apetitos, pasiones y hbitos viciosos, lujosos y afe
minados, un ejrcito mucho ms peligroso para la libertad americana que el de Mr.
Howes [el entonces general britnico].47 Los fuertes vnculos de la virt. cvica
con la simplicidad material y la independencia seguan significando, para muchos,
que slo podra sostenerse en una sociedad dominada por propietarios agrcolas.
Esto daba un punto de apoyo ideolgico al vivo inters por saber si la nueva cons
titucin dara ms importancia a los intereses de los hacendados o a los comer
ciales. Para muchos, el desarrollo del comercio v la manufactura, y las complejas
por la vida urbana, planteaban una persisteny este modo de ver las cosas da forma a una
anttesis continua en la vida norteamericana entre el virtuoso oeste v el corrup-

No obstante, ste no era el nico problema. El xito continuado de incluso una

constitucin mixta cuyo ejemplo ms conocido es el de la Roma clsica , po
da conducir a la corrupcin y la decadencia. Los Estados prsperos crecen, y al
crecer adquieren imperios. El dominio imperial les acostumbra al despotismo en su
interior, as como la riqueza del imperio, ya sea adquirida a travs del pillaje o del
comercio, Ies acostumbra a la vida fcil. Las dimensiones del Imperio romano
prcticamente hacan imposible que los ciudadanos fueran soldados, porque las
distancias a cubrir, lo prolongado de las campaas y la necesidad de guarnecerse
continuamente implicaban que slo un ejrcito profesional poda hacer esa labor.
Los fanticos republicanos e incluso los caballeros whis rurales de Inglaterra
marcaron la decadencia de Roma a partir del establecimiento de un ejrcito profe
sional permanente. Una vez que los papeles del ciudadano y del soldado se sepa
raron por completo, el crculo virt-oso de su mutua interaccin fortalecedora se
deshaca: los ciudadanos declinaban la influencia disciplinadora de la vida militar
y los soldados la responsabilidad poltica de la ciudadana. Surga as la posibili
dad de una toma militar del poder v la incapacidad cvica para oponerse a ella. Por
lo tanto, el recelo de toda autoridad poltica respecto a su propio ejrcito profesio
nal el temido ejrcito permanente de los tericos de la oposicin se incorpo
raba en el pensamiento republicano, e influy profundamente tantoia resistencia-a
un gobierno central ms fuerte como la creacin de una fuerza militar nacional en
Norteamrica.48
La reflexin sobre la historia de Roma fue una de las fuentes ms ricas en
ideas polticas para los primeros tericos modernos.49 Pero Roma, aunque era el
ms glorioso, no era el nico modelo de repblica. Otras repblicas haban tam
bin existido con la misma longevidad, aunque con menor gloria. Venecia, por
ejemplo, ubicada en una isla, gozaba de aislamiento geogrfico. No le era preciso
un ejrcito ya fuera-corno milicia o permanente para defender su territorio: el
mar, y su armada, podan defenderlo para la repblica mientras que uno y otra pro
porcionaban el sustento a travs del comercio. Puesto que la existencia de una ar
mada no planteaba ninguna amenaza para la poltica interior, a los ciudadanos de
la repblica no les era preciso habituarse a la austeridad militar y civil. A diferen
cia de las repblicas basadas en la tierra, necesariamente expansivas, que precsa-

244

En el pensamiento republicano se crea que la elaboracin de una constitu

cin mixta en la que tanto los principios como los grupos sociales representados
por la monarqua, la aristocracia y la democracia, desempeaban cada uno un pa
pel poltico independiente, y controlaban y equilibraban al otro, prevenan la dege
neracin. La constitucin mixta o equilibrada era, por consiguiente, una respuesta
a la inestabilidad republicana; y los britnicos (segn se haban dado ya cuenta en
el siglo x v i i ), eran especialmente afortunados al tener, en el rey, los Lores y los Co
munes, una constitucin mixta. Lo que los britnicos haban hecho era identificar
los tres estamentos medievales con los elementos clsicos republicanos del equili
brio. Sin embargo, Norteamrica haba de ser una sociedad sin estamentos, es
decir, sin diferenciaciones legales en el estatus de sus ciudadanos (salvo el caso
molesto desde luego de los esclavos y, sin parar demasiada atencin en ello, el de
las mujeres). _Si Norteamrica haba de buscar la estabilidad sin un monarca o sin
aristcratas, habra de encontrar otros medios a travs de los que equilibrar su
constitucin.
46. Aristteles, Poltica, 1304b; Polibio, Historia, 6, v; Cicern, De Repblica, I, xlii; Maquiavelo, Discorsi, I, ii.
47. John Adams a Abigail Adams del 22 de septiembre de 1776; citado por Morgan, Puritan Ethic..., p. 19.

245

48. Haba habido un descomunal debate por medio de panfletos sobre los peligros de mantener un ejrcito
permanente tras la Paz de Ryswick a finales de! siglo xvn en Inglaterra. (Vase Lois G. Schwoerer, The Literature
of the Standing Army Controversy, Huntington Library Quarteiy, V, xxviii, 3, 1965.) El ttulo del folletn de ma
yor circulacin de ese intercambio y tal vez de todo el siglo afirmaba claramente el dogma del republicanismo;
se trataba de An Arrumen! Shewing that a Standing Anny is inconsistent witit a Free Government and absolutely destructive to the Constitution o f the English Monarchy [un argumento que muestra cmo un ejrcito permanente es in
compatible con un gobierno libre y absolutamente destructivo para la Constitucin de la monarqua inglesa], de Trenchard y Moyle publicado en 1697 (reimp., The Rota, Exeter, 1971). La afirmacin de su circulacin es realizada por
Caroline Robbins, Two English Republican Tracts (Cambridge, 1969), p. 29. En cuanto a la influencia de estas ideas
en Norteamrica vase Bailyn, Ideologicai Origins, pp. 62 y ss. Los ejrcitos permanentes se evocan como un sm
bolo de despotismo centralizado en los panfletos de la oposicin del debate de ratificacin. Vanse, por ejemplo, las
Letters of Brutus,el Imparta! Examiner, Report... of the Pennsylvania Minority, Agrippa, etc., en Dry, AntiFederalist, pp. 152, 159, 284, 220, 238, y Jeffcrson, en Edward Dumbauld (ed.), Jefferson, His Political Writings (Indianpoiis, 1955), p. 138. Las limitaciones ideolgicas que estas ideas imponan a la organizacin militar en la joven
repblica las discute Lawrence Delbert Cress, Republican Liberty and National Security: American Mitary Policy
as an Ideologicai Problem, 1783 to 1789, Wiltiam and Mary Quarterly, XXXVIII, i (1981).
49. Los tres pensadores que ms fuertemente influyeron en los padres fundadores estuvieron dominados por
esa reflexin, y dos de ellos le dedicaron obras importantes, Maquiavelo (Discorsi), Harrington, y Montesquieu (Considrations sur les Causes de la Grandettr des Romains et leur Dclin) (1734).

247

HISTORIA DEL PENSAMIENTO POLTICO MODERNO

PUBLIUS: E L F E D E R A L IST A

bar de muchos ciudadanos-soldados y por lo tanto haban de ser de naturaleza

democrtica, Veneca poda ser estable, permitiendo la completa prevalencia de
los motivos egostas apuntados por el crecimiento comercial. Poda prescindir de la
virt, sosteniendo su constitucin mediante complejos artificios y no mediante el
espritu pblico. Era un ideal diferente al de Roma; presupona un conjunto dife
rente, aunque an estable y fortalecedor, de relaciones entre las naturalezas de los
ciudadanos y sus instituciones polticas.50
Los paralelismos geogrficos y constitucionales entre Venecia y Gran Breta
a no haban pasado inadvertidos a los ingleses del siglo xvn o xvm que queran
desarrollar un anlisis republicano. Para Harrington, el primero en hacerlo, la eco
noma comercial veneciana no era el factor significativo la economa que prefe
ra era an de carcter agrario, pero, a principios del siglo xvm, una Gran Bre
taa cada vez ms autoconsciente de su ser comercial, produca pensadores como
Charles Davenant que intentaban aplicar las lecciones venecianas a la situacin in
sular de la Gran Bretaa.51 Incluso en el continente, en la Francia absolutista, Montesquieu estaba en situacin de considerar una nueva clase de virt comercial como
el espritu de grandes ciudades como Marsella.52 Los venecianos tenan una repu
tacin moral tan dudosa que difcilmente se les evocaba como ideal. No obstante,
caba argumentar que si slo Inglaterra entre todos los Estados europeos escapaba
al despotismo (interior), era algo que se deba a su situacin martima, venecia
na. Tanto a Hamilon como a Madison se les ocurri la idea de que, a pesar de
sus enormes dimensiones, una Norteamrica unida poda, en comparacin con el
mundo europeo, encontrarse en una situacin igualmente afortunada y aislacionis
ta. Una Norteamrica desunida, en cambio, pronto acabara recreando las divisio
nes y las disensiones tan endmicas en Europa, y con ellas la militarizacin resul
tante y las amenazas que ello representaba para la libertad poltica.53
El pensamiento whig de oposicin britnico, al que los norteamericanos haban
estado expuestos durante tanto tiempo, incorporaba tambin otras corrientes, entre
ellas la nocin radical (comn a Locke y a Paine), de la existencia de derechos
naturales de carcter individual e inalienables, as como la separacin constitucio
nal de poderes, esencial, aunque en diferentes sentidos, tanto para el pensamiento
de Locke como para el de Montesquieu. La influencia de Locke en Norteamrica
ha sufrido desigual fortuna; ha crecido y ha menguado. Siguiendo una opinin an
tigua y relativamente aerifica, Locke fue la principal influencia del pensamiento

norteamericano; mientras que las interpretaciones recientes han hecho hincapi en

la influencia del anlisis de procedencia republicana antes subrayado.54 Los dere
chos naturales y la separacin de poderes se haban presentado como intereses li
berales, situando las libertades subjetivas y econmicas del individuo por encima
de las exigencias de la comunidad poltica; y es as como un republicanismo rigu
rosamente concebido parece ser incoherente con cualquier teora de los derechos
naturales.55 Sin embargo, para los actores histricos nunca pareci ser ese el caso.56
Ciertamente El Federalista muestra tanto inters por la proteccin de los derechos
individuales cuanto pone el acento en la necesidad de virtud o, en su ausencia, de
cierto mecanismo compensador. Adems, lo hace con un inters omnicomprensivo
por mostrar sus propios credenciales republicanos.
Mientras que el sndrome republicano de las ideas constituye un punto de
partida indispensable para cualquier intento de comprensin de El Federalista, y
cuyo debate es una parte, el papel de ese punto de partida no consiste en mostrar
si El Federalista era o no esencialmente un trabajo liberal o republicano, sino en
mostrar en qu medida sus autores utilizaban creativamente los lenguajes polticos
y jas ideas a su disposicin para intentar forjar una teora que tuviera como tema
una situacin completamente nueva, la creacin de un Estado libre a escala conti
nental. Al hacerlo, aportaron una contribucin permanente no slo a la dignidad
del Estado norteamericano sino a nuestros recursos presentes para conceptualizar
el Estado liberal-democrtico.

246

50. Maquiavelo llam la atencin en relacin a la dinmica poltico-militar distintiva de la Venecia republi
cana al principio de los Discorsi (libro I. caps. 5. 6). Sobre Venecia, vase Eco Haisma Mulier, The Myth o f Venice
(Assen, Netherlands, 1980) y J. G. A. Pocock, The Machiavellian Mamen! (Princeon, 1975), cap. ix.
51. Vase la discusin del papel central de Davenant en Pocock, Machiavellian Moment, pp. 437 y ss.
52. Montesquieu, L'Esprit des Lois, XX, 5. La apropiacin comercial que Montesquieu hace de la santifica
da afirmacin de que la virttt es el resultado de la necessit consiste en acentuar, recordando la conjetura del ltimo
en los Discorsi. I, 1, que sera mejor para la virtud de los habitantes fundar una ciudad en tierra yerma. Montesquieu
escribe: La esterilidad del campo adyacente determinaba a los ciudadanos a un comercio econmico. Era necesario
que fueran industriosos a fin de proporcionar aquello que la naturaleza negaba [...] En todas partes vemos cmo la
violencia y la opresin originan un comercio fundado en la economa, mientras los hombres estn obligados a refu
giarse en los pantanos, las islas, los bajos de! mar e incluso en las rocas mismas.
53. El Federalista, 8 (Hamilton), 41 (Madison); y vase el argumento de Madison en la Convencin acerca
de cmo una Norteamrica unida poda evitar la regla de que los medios de defensa contra un peligro extranjero,
siempre haban sido ios instrumentos de la tirana en el interior, basndose en la experiencia insular de Gran Breta
a que admita que la defensa naval era una suene de defensa que no poda usarse con miras a la opresin Farrand
I, p, 465.

El alegato de E l F ederalista en favor de una unidad ms estrecha

El.Federalista se abre con un grupo de ensayos (1-8) que plantean el alegato
general en favor de una unin ms fuerte. Lo hacen repitiendo el argumento acer
ca de cmo las dificultades que arrostran actualmente los norteamericanos descan
san en las deficiencias de los Artculos de la Confederacin. Pero primero, al
presentar este tema, Hamilton plantea otras dos cuestiones tan fundamentales para
la poltica moderna que tal vez las damos por sentadas.
La primera consiste en sealar que las cuestiones a las que se enfrentan los
norteamericanos decidirn si las sociedades constituidas por los hombres son
realmente capaces o no de establecer un buen gobierno a partir de la reflexin y la
eleccin, o si estn destinadas para siempre a depender, en cuanto a sus constitu54. La opinin ms antigua queda tipificada en la afirmacin de Louis Hartz de que Locke domina el pensa
miento poltico norteamericano como ningn otro pensador domina el pensamiento poltico de la nacin, The Liberal
Tradition in America (Nueva York, 1955), p. 140; una afirmacin de lo ms sorprendente por haber sido hecha en l
punto lgido de la Guerra Fra. Para una valoracin ms prudente, vase John Dunn, The Politics of Locke in England
and America, en J. Yolton (ed.), John Locke: Problems and Perspectives (Cambridge, 1969). El trabajo de Don Lutz
sobre las citas, hace de Locke el autor ms citado en la literatura de los quince aos que precedieron a la Declaracin
de Independencia, aunque durante el debate de ratificacin est por detrs de Montesquieu y Blackstone. Donald
S. Lutz, The Relative Influence of European Writers on Late-Eighteenth-Century American Political Thought, Ame
rican Political Science Review, 78 (1984). Las obras de Bernard Bailyn y Gordon S. Wood establecan los perfiles del
nuevo paradigma, mientras que el contexto ms amplio en el que se enmarcaba es planteado por John Pocock en Civic Humanism and its role in Anglo-American Thought, en Politics, Language and Time (Chicago, 1971).
55. Vase Virtue, Rights, and Manners: A model for Histovians of Political Thought, en Political Theory,
9, nm. 3 (1981); y en Pocock (ed.), Virtue, Commerce and History (Cambridge, 1985).
56. Como sugiere Lance Banning en su Jeffevsonian Ideoiogy Revisited: Liberal and Classical Ideas in the
New American Republic, en William and Mary Quarterly, XLIII (1986), p. 12.

248

HISTORIA DEL PENSAMIENTO POLTICO MODERNO

dones polticas, de la contingencia y la fuerza. La idea misma de que las socie

dades puedan deliberadamente construir sus propias instituciones polticas es un
rasgo recurrente de la modernidad, que constantemente se ha referido a la revolu
cin americana no en menor medida que a la Revolucin Francesa. Si una tarea
como esa, que careca de precedentes en aquella poca, haba de ser posible en al
gn lugar, era posible en Norteamrica donde los seres humanos se haban librado
(o as lo crean muchos) de la corrupcin heredada y de la desigualdad que inca
pacitaban a las naciones europeas para intentar un comienzo tan novedoso.57
El segundo punto de Hamilton tiene tambin una gran relevancia para las con
cepciones modernas de la poltica. Se trata de su afirmacin de que las posibilida
des polticas han de ser determinadas, no a travs de cuestiones de derecho abso luto y mediante la coercin, sino, como el propio Hume afirmara, por medio de la
-.opinin y el inters: Madison estaba de acuerdo en que la regulacin de f...1 los
j intereses constituye la labor principal de la legislacin moderna.58 Este reconoci
miento de los intereses privados es tambin altamente relevante para la delicada
cuestin de la interpretacin citada al principio, en la introduccin. Parafraseando
el influyente anlisis de John Pocock, cabra decir que proteger v reconocer los in
tereses y derechos privados es un provecto liberal: el establecimiento de las insti
tuciones que determinarn el comportamiento cvico es republicano.59 Sin embar
go, los pensadores del siglo xvni, conscientes, especialmente en Norteamrica, de
la naturaleza cada vez ms polticamente movilizada de la comunidad, haban lle
gado a reconocer que ni tan slo un orden objetivamente justo podra sobrevivir, a
menos que fomentara tambin la aprobacin subjetiva de sus pretensiones. Esta es
trategia dual se poda seguir en una de las dos direcciones incuestionables: o bien
condicionando el apetito de los individuos respecto a un orden dado o bien mode
lando un orden que favoreciera las opiniones y los intereses dados de los indivi
duos. Tal vez la reciente discusin sobre l republicanismo haya hecho excesivo
hincapi en esas corrientes de la tradicin que acentuaban la modelacin de la virt
cvica en una personalidad individual moralizada, una corriente que lleva desde
Maquiavelo a Milton y Sidney en la Inglaterra del siglo xvi y, recogiendo ele
mentos puritanos en su concepcin de la virt a lo largo de su trayectoria, hasta
Norteamrica. Pero tal como hemos visto, otra parte de la tradicin es represen
tada por Venecia y especialmente por el pensador veneciano Contarini, v en el pen
samiento anglosajn y norteamericano por su seguidor Harrington. Para ellos, los
dispositivos constitucionales brillantemente ideados y elaborados podan simple
mente excluir la posibilidad de un comportamiento polticamente destructivo, de
modo que la virt no necesitaba ser interiorizada por el individuo: ms hmn. resida e n e j conjunto pleno de las instituciones.61 Esta opinin est considerablemen57.
Irnicamente, fue un emigrante radical ingls, Tom Paine, quien logr con mayor xito articular este as
pecto de su cultura para los norteamericanos invocando un Common Sense [sentido comn] que poda ser el susti
tuto para el desgobierno caracterstico de las instituciones polticas europeas. Vase Mark Philp, Paine (Oxford, 1989),
especialmente pp. 32-33. Acerca del reconocimiento de los reformadores ingleses de que Norteamrica ofreca posi
bilidades para el gobierno popular que eran irrealizables en Gran Bretaa, vase mi Civic Humanism and ParJiamemary Refonrr The Case of^Soety of the Friends of the People, Journal ofBritish Studies, 18 (primavera, 1979).
Rights and Manners, en Virtue, Commerce and History.
60. Tal como hemos mencionado antes, existe una austeridad virtuosa al igual que entre los paradigmas pu
ritano y republicano que permita que cada uno se alimente del lenguaje de! otro. E. S. Morgan, The puritan Ethic.. .>.
6!. Pocock, Machiavellicm Mamau, p. 325.

PUBLIUS: E L F E D E R A L IS T A

249

te ms cercana al agnosticismo moral de todo liberal moderno en relacin a los

motivos, que no la de los anteriores, y Harrington especialmente a travs de
Hume fue una figura influyente en los debates norteamericanos de las postrime
ras del siglo xvni.62
Tanto Hamilton como Madison siguieron a Hum^ y Harrington aLsiiPuner
que la poltica no puede conducirse de un modo fructfero sobre la base de supo
siciones irreales acerca de la motivacin humana: La suposicin de una venali
dad universal de la naturaleza humana es un error menor en el razonamiento po
ltico que la suposicin de la rectitud universal ...1 Debemos estar dispuestos^
ver la naturaleza humana tal como es, sin ensalzar, sus virtudes ni exagerar sus vi
cios [,..].63 A este fin, sus argumentos buscan tpicamente las causas, tanto f
sicas como morales, que en mayor o menor grado pueden fomentar permanente
mente las diferentes propensiones e inclinaciones.64 Habiendo descubierto esta
causas, Madison intenta seguir una poltica de facilitar mediante intereses opues
tos v rivales, por defecto, los mejores motivos, de tal manera que f...1 los intere
ses privados de cada individuo, puedan convertirse en guardianes de los derechos
pblicos. Es decir, pensaba que, la yuxtaposicin de intereses por seccion.ejs.xdla
tensin entre esos mismos intereses, podan utilizarse para crear un todo poltica
mente estable sin descansar para ello en una virt individualmente interiorizada.
Adems, Publius elige a menudo expresar este objetivo en el lenguaje de los de
rechos. En este sentido, est ms prximo al mundo republicano de Contarini, de
Harrington y Hume que no al de Maquiavelo, Sidney o Rousseau, a pesar de la
pretensin de este ltimo de tomar a los hombres tal como son. En e l interior
de las mismas instituciones del propio gobierno se aplicaba idntico principioLla
libertad poltica slo se poda asegurar en una constitucin equilibrada, una que
personificara la separacin de poderes, o su relacin casi liberal. El principio daba
a quienes administran cada departamento, los medios constitucionales necesa
rios, y los motivos personales, para hacer frente a los abusos de los dems [...];
se tiene que lograr que la ambicin contrarreste la ambicin.65 Hamilton tampo
co se excusa al recurrir a los intereses de sus lectores, ms que a su moral. Si una
oposicin aparente entre libertad poltica e intereses privados puede superar
se, as, piensa Hamilton, puede serlo la oposicin que existe entre libertad y un
gobierno central fuerte. Su labor era la de mostrar que un gobierno federal como
el propuesto era conforme al verdadero principio del gobierno republicano IT.,1
y [.] permitira [...] la conservacin de esa especie de eobierno T...1, la liber
tad ...1 y la propiedad.66
62. Vase el recuento de citaciones que hace Lutz en The Relative Influence.... La influencia de Hume so
bre Madison fue identificada primero por Douglas Adair, That Polilics rnay be reduced to a Science: David Hume,
james Madison and the tenth Federalist, Huntington Library Quarterly, 20 (1957), y casi simultneamente por Ralph
Ketcham, Notes on James Madisons Sources, Midwesl Jol, o f Pal. Science, vol., 1, parte 1 (1957). Vase ms re
cientemente, Edmund S. Morgan, Safety in Numbers, Madison, Hume and the Tenth Federalist, Huntington Library
Quarterlv, 49 (1986). En cuanto a las deudas de Adams y Hamilton para con Harrington, vase Stourzh, Alexander
Hamilton and the Idea o f Republican Government (Stanford, 1970), pp. 56 y ss. Sobre el compromiso de Hume con
Harrington, vase Fred G. Whelan, Orderand Artfice in Hume's Political Philosophy, pp. 342 y ss. y Forbes, Humes
Philosophical Politics, p. 183. Un partidario de la nueva constitucin, Benjamn Rush, lleg incluso a escribir con el
seudnimo de Harrington.
63. El Federalista, 76, pp. 389-390.
64. El Federalista, 60. p. 307.
65. El Federalista, 51, pp. 264-265.
66. El Federalista, 1, p. 4.

250

HISTORIA DEL PENSAMIENTO POLITICO MODERNO

Reconocer la posibilidad de un control humano sobre los futuros polticos, y

ver que la capacidad de ejercer este control exiga una comprensin del comporta
miento poltico de masas, son dos percepciones que conducen directamente a la
ciencia poltica moderna. En este sentido tanto Hamton con su.clculo racional
de probabilidades67 como Madison con su sociologa embrionaria de los intereses,
articulan modos del pensamiento poltico que revelan las ntimas relaciones ntre
laaparicin histrica de las instituciones polticas democrticas v la transicin entre la teora clsica y la propia ciencia poltica moderna.68
La

cuestin del tamao

Para mostrar que la libertad era algo coherente con la nueva constitucin pro
puesta, era esencial demostrar que un gobierno republicano libre poda ser amplio,
porque los antifederalistas utilizaban el argumento, generalmente aceptado, de que
la libertad republicana era posible slo en pequeos Estados; se pensaba que un go
bierno continental consolidado conducira, al igual que todos los gobiernos am
plios, a la tirana.69 Brutus, el antagonista panfetario de Publius, recomenda
ba encarecidamente tener en cuenta las lecciones tanto de la experiencia clsica
como de la teora moderna. Roma, la mayor repblica de toda la historia, haba
perdido su .libertad republicana al ganar su imperio. Montesquieu argumentaba, al
igual que Rousseau tras l, que cuanto ms se haba de extender el gobierno, ms
concentrado tena que ser su poder. Los Estados ms grandes producen las mayo
res desigualdades materiales, tentando a los ciudadanos ricos para que usurpen la
igualdad poltica de la que depende la libertad. El bien pblico es ms difcil de
identificar'en comunidades amplias que en comunidades ms pequeas. Una rep
blica libre es aquella en la que el pueblo da su consentimiento a las leyes, pero de
nuevo, ello no es significativamente posible, incluso-contando con la representa
cin, en una repblica territorialmente muy extensa. La poblacin y sus costumbres
son demasiado diversas, las leyes demasiado difciles de hacer cumplir, el pueblo
est demasiado alejado de sus gobernantes, para permitir que prospere cualquier
gobierno que no sea el de la fuerza.70
Aunqqe, en s misma, la cuestin de las dimensiones puede haberse con
67. El Federalista, 60, p. 307.
68. Judith Shklar, Aiexander Hamilton and the Languages of Political Science, en Pagden (ed.), Langua
ges o f political theory in early-modem Europe (Cambridge, 1987), pp. 344-345.
69. El Federalista, 9, p. 37: Los opositores al pian propuesto han citado y puesto en circulacin con gran
asiduidad as observaciones de Montesquieu acerca de la necesidad de un territorio reducido para un gobierno repu
blicano. Para una discusin de estas opiniones, vase Cecilia M. Kenyon, The Antifederalist (Boston, 1985 [1966]),
Introduction, seccin II, pp. xxxix y ss.; y diversas selecciones: Cathy D. Matson y Peter S. Onuf, A Union oflnterests: political and economic thought in revolutionary America (Lawrence, Kansas, 1990), pp. 129-130; y las si
guientes obras originales todas reimpresas en Dry, Anti-Federalist: Agrippa (James Winthrop), ningn imperio ex
tenso puede gobernarse con principios republicanos; George Masn, los gobiernos populares slo pueden existir en
pequeos territorios; Brutus (probablemente Melacton Smith), Una repblica libre no.puede triunfar en un pas
de extensin inmensa.
70. Brutus, Essays, Anti-Federalist, pp. 113 y ss. Es el resumen ms sucinto de objeciones planteadas a la
libertad por las dimensiones del territorio; vase tambin las recurrencias a los ms importantes escritores sobre el
tema, en Letters o ja Federal Fanner: un gobierno electivo libre no puede extenderse por grandes territorios, ihid.,
p. 39, Letters of Centinel: un pas muy vasto no puede gobernarse sobre la base de principios democrticos, segn
ningn otro plan ms que una confederacin de un pequeo nmero de repblicas, que poseen todas los poderes del

PUBLIUS: E L F E D E R A L IS T A

251

vertido en algo as como en un clich polmico, estaba inextricablemente vincu

lada a un cierto nmero de otras cuestiones que decididamente no lo eran. El ar
gumento acerca de los derechos del Estado versus el gobierno nacional era una
de ellas. La teora republicana pareca demostrar que, como lo expresaba Mon.tesquieu, con mucho el autor ms frecuentemente citado en los debates, un vas
to imperio supone una autoridad desptica en la persona que gobierna, mien
tras que era propiedad natural de los pequeos Estados el ser gobernados como
una repblica.71 Cuantos ms poderes se confiriesen al centro, ms se convertir.a el gobierno nacional, y no el Estado, en la unidad poltica de base, haciendo
de Norteamrica, en el caso de que fuera gobernable, necesariamente un impe
rio, en el sentido peyorativo en. el que se dice de la Roma tarda, y en oposicin
"ana repblica.72 Segn este modo de enfocar las cosas, el republicanismo slo
poda sobrevivir conservando un poder autnomo y bajo control popular. De ah
que alegar la imposibilidad de la libertad republicana en una unidad poltica ampla equivala a rechazar, mediante una consecuencia lgica evidente, la unin
plena y a defender la soberana de los Estados, cuando menos internamente. Re
chazar este tipo de argumento, basado como estaba en una combinacin siempre
formidable de las mejores autoridades intelectuales y de los prejuicios profun
damente asentados, exiga un esfuerzo conceptual y polmico muy importante.
No obstante se haba de sealar un punto inmediato; porque contra las opiniones
de los defensores acadmicos de la pequea repblica clsica, Hamilton seala
ba de un modo iconoclasta que incluso los Estados particulares norteamericanos
eran ya mucho ms amplios que cualquier repblica de la Antigedad en la que
esa creencia se basaba.73 Adems, la misma existencia de los previos congresos
continentales advirtieron contra ia pretensin de que un gobierno nacional unifi
cado era imparcial. Un gobierno continental, de algn tipo, era algo sancionado
por la propia geografa norteamericana v por la cultura v la historia compartidas
de su pueblo.74 Dada esta posibilidad, la argumentacin a favor de la unidad fe
deral era impulsad a, ante todo, en trminos de seguridad respecto a enemigos ex
ternos, aunque estas cuestiones estaban interrelacionadas en una multiplicidad
de modos.

gobierno interior. Ihid., p. 18; Address... ofthe Minority... of the Convention of Petmsylvania: un territorio muy ex
tenso no puede ser gobernado sobre la base de los principios de la libertad, si no es a travs de una confederacin de
repblicas, que posean todas os poderes de un gobierno interno, ihid., p. 209; Agrippa, Letters: ningn imperio
extenso pude gobernarse sobre la base de principios republicanos, [...] degenerar en despotismo [...}, ihid., p. 235;
Patrick Henry: un gobierno no puede regir sobre un pas tan extenso como ste, sin un despotismo absoluto, ihid.,
p. 317; etc.
71. Montesquieu, L'Esprit des Lois, VIH, pp, 19-20; o una vez ms, como Rousseau lo expresa, cuanto ms
grande es ei Estado ms concentrado debe estar el gobierno, de modo que el nmero de gobernantes disminuya en pro
porcin al aumento de la poblacin, El contrato social, p. 53 (Londres, 1968). Sobre Montesquieu es todava muy
til P. M. Spurlin, Montesquieu in America (Baton Rouge, 1941).
72. Confusamente, como ha sealado Pocock, era posible encontrar el trmino repblica utilizado como
trmino genrico para cualquier entidad poltica, incluso del Sacro Imperio Romano Germnico; Pocock, American
Founding...; en Ball y Pocock (eds.), Conceptual Change, pp. 67-68. No nos detendremos ahora en esta necesidad.
Todos los norteamericanos saben que por repblica se entiende un gobierno oue fuera tolerablemente popular y dedi/;ado a la defensa de la libertad, con independencia de lo que se entienda por estos dos trminos proteicos.
73. El Federalista, 9, p. 37.
74. Ihid., 2, pp. 6, 8. ! ser el pueblo implcitamente los blancos, la parte europea de la poblacin.

252

HISTORIA DEL PENSAMIENTO POLTICO MODERNO

ARGUMENTO EXTERNO

a fav o r

DE

una

UNIN

ms

ESTRECHA

El argumento primario y ms general, a favor de este poder soberano unifica

do, ilustra esta interrelacin. Un gobierno nacional hara imposible la actuacin in
ternacional independiente por parte de los Estados individuales. Hara que fuese im
posible a las potencias extranjeras el divide y vencers, mediante la bsqueda de
aquellos Estados individuales cuyo inters por una cuestin particular podra des
viarles del conjunto. Este argumento se aplicaba al dominio tanto de la diplomacia
como del comercio, va que presentar un frente comercial unificado frente a Europa
era tan importante como la unidad poltica. Tal como lo expresara claramente un de
fensor de la nueva constitucin, sin esa nueva constitucin podemos ser indepen
dientes unos respecto a los otros pero seremos todos esclavos ae Europa.75
El argumento se justifica, como muchos otros en El Federalista, apelando a
una psicologa de los intereses. Mientras los Estados individuales se consideren a
s mismos como un grupo de individuos, se formarn individualmente un concep
to de sus intereses, y estarn tentados (y sern capaces) de seguir ese inters, si es
lo suficientemente fuerte, en detrimento del conjunto. A partir de la argumentacin
de que la mayora de las amenazas graves para el inters de todos y cada uno de
los Estados tienen un origen externo a ellos y slo se pueden afrontar colectiva
mente mediante 'un gobierno federal fuerte, El Federalista intenta hacer que sus
lectores recapaciten sobre cul es el sentido final que tiene para ellos su inters
a nivel federal y, de este modo, ver que los intereses particulares de los Estados
nunca pueden superar la cuestin ms amplia de la seguridad colectiva. Segn este
modo de enfocar las cosas, incluso all donde las fuertes pasiones (tales como el
orgullo herido de un Estado fronterizo frente a una violacin territorial por parte
de un vecino extranjero) podran conducir a los Estados a una peligrosa reaccin
desmesurada, el gobierno nacional, al establecer un seguimiento de estas pasiones,
actuara, de hecho, siguiendo sus intereses a largo plazo.76
Al empezar su exposicin con esta dimensin exterior, Publius haba esco
gido inteligentemente un tema sobre el cual exista cierto acuerdo entre l y sus
oponentes. La necesidad de cierta consolidacin de los poderes externos de la
unin era algo ampliamente reconocido. La teora existente tambin haba propor
cionado una va por la que avanzar: porque el orculo al que todos se remitan
Montesquieu haba permitido una excepcin a la imposibilidad de repblicas
territorialmente amplias y libres, una excepcin que abra cierta esperanza para el
caso norteamericano. El razonamiento de Montesquieu a propsito de las repbli
cas populares consista en que, si esas repblicas aumentaban de tamao, perdan
aquella estima por la igualdad y la frugalidad que haba constituido el espritu o la
virtud de sus gobiernos.77 Por otro lado, si persistan en ser pequeas, acabaran
convirtindose en presas de otros Estados mayores. Los Estados republicanos, al
75. Thomas Dawes, en el debate de ratificacin de Massachusetts citado en Matson y Onuf, A Union o f Interests, p. 138.
76. El Federalista, 3, pp. 11-12. La suposicin psicolgica es que las pasiones a corto plazo tienen un con
trol ms activo e imperioso sobre la conducta humana (ibid., 6, p. 22), y necesita controlarse por medio de la ra
zn. El ardid consiste en construir un gobierno que controle esas pasiones a corto plazo destructivas, que sea res
ponsable del pueblo cuando acta segn motivos racionales (ibid., 49, p. 260). Vase Daniel Walker Howe, Faculty Psychology in The Federalist Papers, en Ball y Farr, Conceptual Change.
77. Montesquieu, L'Esprit des Lois, V3, VII2.

PUBLIUS: EL FEDERALISTA

253

intentar conservar la libertad, sin embargo, podan procurarse medios para su se

guridad exterior sin que ello pusiera en peligro la libertad, recurriendo al disposi
tivo de la confederacin, una forma de gobierno que tiene todas las ventajas inte
riores de un gobierno republicano, a las que aade la fuerza exterior de la forma
monrquica.78 Al iniciar su defensa de la nueva constitucin con el tema de las re
laciones exteriores, Publius elige aquella misma dimensin de gobierno que
Montesquieu haba reconocido que era inadecuada en la repblica aislada.
A la seguridad frente a una intervencin exterior (es decir, europea) prometi
da por la nueva constitucin, hay que aadir la ventaja de la concordia nacional. El
establecimiento de confederaciones diferentes en Norteamrica una de las alter
nativas a la nueva constitucin a la que El Federalista constantemente apunta hu
biera significado efectivamente el establecimiento de algunas naciones.79 Una vez
ms, la experiencia demostraba que, dividida por la guerra cuando estuvo separa
da en los reinos de Inglaterra, Gales y Escocia, el verdadero inters de Gran Bre
taa resida en ser una nica nacin; los norteamericanos pueden sacar partido
de su experiencia, sin por ello haber de pagar el precio que les cost [a los brit
nicos] aprenderlo.80 De unos Estados as desunidos, observa Hamilton, un hom
bre tendra que ser presa de la especulacin utpica para poder seriamente poner
en tela de juicio que las subdivisiones en las que podran verse arrojados [tales Es
tados] comportaran frecuentes y violentas pugnas entre unos y otros.81 Se instafia a los lectores a que consideraran la simple dicotoma entre una constitucin que
ser el prdTgfoEel universo y el, de otro modo inevitable, deslizamiento de sus
Estados constituyentes en e salvaje y extenso dominio de la naturaleza, no limi
tado por ningn pacto anterior. Estas respuestas de tipo hobbesiano acudan con
facilidad a la mente. Pelatiah Webster alegaba la necesidad primordial de un arbi
traje cualquiera de autoridad, incluso una decisin injusta [sera] preferible a
la continuacin de tales pugnas destructivas.82
Exista ciertamente una amplia gama de cuestiones que podan ser causa de
conflicto entre Estados: las diversas pretensiones de los Estados en relacin a los
territorios de la Unin, las diferentes situaciones geogrficas costera, interior,
septentrional, central, meridional, los diferentes intereses econmicos comer
ciales, agrarios o manufactureros, esclavistas o libres, deudores o acreedores.83
El Federalista sostena que las consecuencias de las pugnas entre los Estados se,ran tan desastrosas para la libertad poltica como para la prosperidad econmica.
Aunque los defensores del republicanismo, basndose en los derechos autnomos
de los Estados, se hacan eco de los miedos que suscitaba el peligro que supona
para la libertad la centralizacin y la existencia de un ejrcito regular en un nuevo
gobierno nacional, no lograban darse cuenta, afirma Hamilton, de que el inevitable
78. As. si una repblica es pequea, es destruida por una fuerza extranjera; si es mayor, se ve malograda
por la imperfeccin interna, ibid., XI.
79. El Federalista, 5, p. 19.
80. Ibid., 6, p. 17.
81. Ibid., 6, p. 20.
82. Vase la sugerente exposicin de este tema en Matson y Onuf, A Union oflnterests, pp. 134-137. Las ci
tas proceden respectivamente de Hugh Henry Brackenridge en la Convencin de ratificacin de Pennsylvania, 1787 y
de Pelatiah Webster, The Weakness o f Brutas Exposed: OrSotne Remarles in Vindication ofthe Constitution (Filadelfia, 1787), citado por Matson y Onuf, pp. 135 y 137.
83. El Federalista, 1, passim, 60, etc.

254

HISTORIA DEL PENSAMIENTO POLTICO MODERNO

PUBLIUS; E L F E D E R A L IS T A

resultado del conflicto entre los Estados sera la creacin de ejrcitos regulares per
manentes en cada uno de ellos, o las futuras confederaciones de Estados, que
actualmente formaban la Unin. El resultado de todo ello sera la militarizacin de
la vida pblica, la supresin de la libertad y el fortalecimiento del ejecutivo en de
trimento de los cuerpos legislativos, las mismas cosas que quienes se oponan a
la nueva constitucin por centralista y por ser una amenaza a la libertad, ms te
man.84 Hamilton empieza a dar una solucin a esta cuestin de una forma tpica
de la poltica de fuerza en ef nmero 10 de El Federalista, donde cita a Montes
quieu cuando el francs afirma que el gobierno siempre puede intervenir para re
gular la subversin_de_la libertad republicana en uno de sus miembros.85
En este punto El Federalista empleaba tambin las consecuencias polticas de
la nueva historia econmica que haban explorado iniciamente Hume y Smith en
Escocia, corTerfin de hacer hincapi en las diferencias existentes entre las repbli
cas militaristas antiguas y las modernas repblicas comerciales.86 La continuada si
tuacin de guerra de las repblicas antiguas no planteaba ninguna amenaza interna
para la libertad poltica (de hecho la sostenan), asegurando que todos los ciudada
nos eran soldados. Pero la repblica moderna, basada en una agricultura ms pro
ductiva, en el comercio y en una economa de pago al contado, separaba los pape
les del ciudadano y del soldado, haca que un ejrcito, all donde fuera necesario,
fuera profesional. En todas paites donde un Estado como el descrito est constante
mente bajo la presin de la amenaza militar, se seguirn necesariamente las conse
cuencias de la militarizacin profesional expresadas en trminos de erosin de las
libertades civiles.87 Por consiguiente, en el Estado moderno se invierte la lgica de
la correspondencia entre sus dimensiones, la libertad republicna v las necesidades
mjhtares. En los Estados de la Antigedad, pequeos y econmicamente austeros,
el republicanismo y la necesidad militar eran factores que se reforzaban mutuamen
te en la conservacin de la libertad. En los Estados modernos, territorialmente gran
des y comerciales, no era as. De hecho, Hume observ que la prctica de inculcar
el servicio militar era una peculiar mancha en la hoja de servicios de la libertad del
Estado moderno limitado.88 Sin embargo, incluso en Estados incomparablemente
glandes, sostena Hamilton, el republicanismo popular era posible siempre que la
necesidad militar estaba' limitada^omojwjjfa j^ ta ^ ^
dad tanto del conflicto entre Estados como de la eventualidad de una intervencin
extranjera; y esta limitacin era algo que tanto el gran tamao, como la distancia
-respecto de otras potencias v la unidad decidida podan lograr.
No obstante, al hacer hincapi en los peligros derivados de los intereses en con
flicto de los Estados independientes, ge planteaba la cuestin de si sera prudente po
nerlos a prueba y contenerlos en un Estado nacional que todo lo abarcara. El saber

tradicional sostena que la divisin en facciones y partidos era un problema grave,

ms que un signo de salud de la libertad poltica.89 Al hacer hincapi en el peligro que
supona unafederacin poco frme, y que provena de las divisiones intemas, no exis
ta el peligro de que esas mismas divisiones pudieran minar la posibilidad de mante
ner la libertad o incluso la estabilidad de una unin an ms estrecha? Ciertamente
Brutus as lo crea. Una de sus objeciones a un gobierno nacional consolidado era
que, en un pas de las dimensiones de los Estados Unidos, la diversidad de intereses
y de costumbres sera tan enorme que, de ser representadas efectivamente en un cuer
po legislativo de escala nacional, no slo seran demasiado numerosos para actuar
con cuidado o decisin, sino que estaran compuestos de principios tan heterogneos
y discordantes que constantemente estaran en pugna unos con otros.90
Madison defenda, la opinin de que una extincin de las partes implica ne
cesariamente la alarma general para la seguridad pblica o una extincin absoluta
de la libertad.91 Este clich bien guardado del pensamiento oposicionista ingls
haba de convertirse, en manos de Madison, en el dcimo y posiblemente ms cr
lebre nmero de El Federalista. En ese nmero, en un argumento.de gran alcance
y de un modo sutil, efectivamgnte transforma el miedo a la faccin en una cele
bracin del pluralismo ayudando a redefinir el republicanismo con el tiempo.

84. Ib'uL, 8, pp. 32-33; Madison vuelve al tema en 4 1, pp. 205-206.

85. Ibid., 9, pp. 39-40; el tema se repite en ibid., 43, p. 224; su cita en ambos casos procede de Montesquieu,
L'Fsprit des Lois, i, libro X, cap. I. Curiosamente tanto Montesquieu como Hamilton se refieren aqu a la subversin
popular interior de la constitucin del Estado individual, as como ai peligro-que supone el abuso de poder respec
to' a los dems miembros de la confederacin. No es necesario afirmar que este antiguo peligro no era de los que ms
preocupaban a os antifederalistas.
86. Vanse especialmente los Ensayos de Hume Of Commerce, y Of Refinement ti the Arts, en David
Hume, Esscivs, Moral, Political and Literarv (Oxford, 1963).
87. El Federalista, 8, p. 33-34.
88. OfSome Remarkable Customs, Hume, Essays, pp. 378-379.

255

La Repblica comercial y territorialmente amplia

E

l n m e r o d ie z d e

F e d e r a l is t a

El dcimo escrito es uno de los centros nerviosos de El Federalista, al sinte

tizar de nuevo las preocupantes cuestiones del tamao, la divisin en facciones y
la democracia en un todo recprocamente fortalecedor. Aporta apoyo y base a una
amplia gama de argumentos repartidos por el resto de la coleccin. Se muestra
tambin revelador acerca del tipo de suposiciones psicolgicas, por lo dems inex
presadas, que apuntalan los argumentos de sus autores92
Al igual que Hume, Madison reconoce que la base de la existencia de parti
dos y de facciones no slo ha sido debida a la desigualdad en la propiedad (a la
que confiere el mayor peso) y al inters propio de los diversos grupos econmicos,
sino tambin a distinciones [ms] frvolas y caprichosas. Como Hume, supone
tambin que esta circunstancia se deriva de una propensin humana bsica a in
currir en la animadversin recproca, acerca incluso [...] de las opiniones ms
especulativas e indiferentes.93
89. Esto precisa una aclaracin. Aquellos que se oponan tendan a basar su anlisis partiendo de la exposi
cin que Maquiavelo hace de Roma, segn el cual, el conflicto interno era esencial para la libertad. Vase J. Gunn,
Factions No More, Altitudes to Party in Government and Opposition in Eighteenth Century England (Londres, 1972),
para un anlisis y una seleccin de los textos originales.
90. Brutus, Essavs, Dry, Anii-Federalist, pp. 114-115.
91. El Federalista', 50, p. 263.
92. Para una excelente visin de conjunto de los argumentos y las interpretaciones de los Essay, vase A. Gibson, Imparta! representaron and Extended Republic: towards a Comprehensive and Balanced Reading of the Tenh
Federalist Paper, History o f Political Thought, XXII, 2 (1991).
93. Madison, El Federalista, 10, p. 43, Hume Of Parties in General, p. 59. Hume distingue entre partidos
que se basan en el inters, aquellos basados en principios y los que se basan en el afecto. Essays, p. 58; Madison ad
vierte debidamente, as como el inters basado en la propiedad, un entusiasmo por opiniones diferentes relativas a la
religin [y] gobierno y un compromiso con las diferentes personas [...] o lderes, p. 42.

HISTORIA DEL PENSAMIENTO POLTICO MODERNO

PUBLIUS; E L F E D E R A L IS T A

Los orgenes psicolgicos de estas diferencias se encuentran en los usos dis

pares que los seres humanos hacen de su razn al resolver cmo satisfacer sus di
versos deseos. Razonar de un modo distinto acerca de-cmo alcanzar ls dieren-

dir los conceptos mismos de inters y de derecho: Madison sealaba que las deci
siones legislativas acerca de las reglas de propiedad, deuda y fiscalidad no son, de
hecho, sino otras tantas determinaciones judiciales [...] respecto a los derechos
de amplios colectivos de ciudadanos [...] y qu son las diferentes clases de legis. ladores sino juez y parte en los casos que determinan?.99 Decisiones distributivas
como stas son, o deben ser, determinaciones de lo correcto y de la justicia. Con
todo, cuando se deciden polticamente, no slo se las trata como intereses, sino que
las partes contendientes son a la vez juez y parte de su propio caso, siendo la fac
cin ms fuerte la que gana.
Madison abord estas cuestiones en la dcada de 1780 cuando los cuerpos le
gislativos populares mayoritarios empezaron a impedir la libertad religiosa e injcluso el proceso judicial..Se haba considerado que identificar la proteccin de los
!derechos con el gobierno popular no era problemtico cuando la amenaza a los dej rechos provena de un poder imperial no representativo; con la independencia, oue| daba claro que la amenaza poda provenir del propio gobierno popular. El gobierIno democrtico o republicano pareca ahora incapaz de garantizar aquella protec| cin de los derechos individuales y el hecho de evitar aquella divisin en facciones
que permitiran que aparecieran los intereses permanentes de la sociedad.
Se trataba de objeciones esenciales para un gobierno amplio y popular. En las
pequeas repblicas clsicas, la faccin poda evitarse generando una identidad co
lectiva compartida que, como esperaba Rousseau, creara una psicologa en la que
el inters pblico sera claramente identificable y a partir de la cual los individuos
diferenciaran menos toscamente sus derechos. Pero cuanto ms grande es el elec
torado, menos claro queda el bien pblico y menos potentes son los motivos mo
rales, porque su eficacia disminuye proporcionalmente al nmero que ha de com
partir el orgullo o la infamia. Tampoco puede la religin, salvo cuando los entu
siastas y ello difcilmente constituye, pues, una ayuda para la estabilidad
poltica garantizan motivos desinteresados.10^ Esta erosin de la cohesin poltica y de lo desinteresado en comunidades amplias era una de las razones argidas
para limitar un prspero republicanismo a los pequeos Estados. Porque, tal como
hemos visto, al menos segn cierto punto de vista, las repblicas confiaban en una
tica del servicio pblico desinteresado. Incluso las repblicas de grandes dimen
siones exigan cierto sentido de la virtud y de la responsabilidad pblica.101 Sin em
bargo, tambin observbamos un relato alternativo: el de las repblicas que logra
ban inmunizarse, en la medida de lo posible, de los fracasos humanos mediante el
equilibro institucional v la complejidad.102
l punto central reconocido, de la concepcin que Madison presenta sobre la
elaboracin de la constitucin, era la bsqueda de medios institucionales con los
que hacer frente al inters humano, Pero formular el problema en estos trminos
y no en los propiamente republicanos clsicos no zanjaba'la cuestin. Nuestra par
cialidad natural exiga que nadie deba ser juez en su propio caso, pero tampoco

256

gunas sern falibles o frvolas, pero otras no; y no existe garanta alguna de
que se pueda generar armona, incluso entre individuos que perciban correctamen
te sus intereses.9495 Adems, puesto que estas diferencias se derivan del diferente uso.
que los hombres hacen de su libertad, suprimirlas sera algo incoherente con esa
misma libertad, por muy equivocadas que estn, a menos que sobrevengan consi
deraciones ms importantes. Por consiguiente.das diferencias de intereses son una
consecuencia natural de la psicologa v la libertad humanas. No obstante, son slo
un tema de importancia poltica si los intereses son facciosos. Una faccin se define como
un nmero de ciudadanos, ya sea mayora o minora, unidos y motivados por algu
na pasin o inters comn que acta en contra de los derechos de los dems ciuda
danos, o bien en contra de los intereses permanentes y agregados de la comunidad:96
Las otras consideraciones que justifican interferir en la libertad son principal
mente dos: los derechos de los dems ciudadanos v los intereses permanentes
v agregados de la comunidad ,97
Ahora bien, como cualquiera que est familiarizado con este punto de la his
toria de la teora poltica sabr, conceptos tales como los. derechos de los dems
ciudadanos e, incluso ms, los intereses permanentes y agregados de la comuni
dad no estn exentos de problemas. Madison no dudaba que existieran tales dere
chos; haba dado una lista de esos derechos en calidad de asesor de una constitu
cin para el Estado de Kentucky98 La pregunta era, podan expresarse legalmen
te?, e incluso en el caso de que pudieran serlo, quin los interpretara? En
ausencia de una autoridad hereditaria definitiva, cultural o teolgica, que los nor
teamericanos conscientemente haban repudiado, la labor de evaluar qu derechos
e intereses son propios se haba delegado a los cuerpos legislativos popularos cu
yas mayoras, eran claramente propensas, a ser facciosas. La legislacin es, efec
tivamente, a menudo un acto de e^ablecer un dictamen entre dos grupos de inte
reses, y en un gobierno popular esos grupos de intereses se forman de manera ge
neral por quienes deciden. Legislar para impedir la existencia de reas de recreo en
los parques naturales consiste simplemente en ratificar la pretensin presentada por
el grupo de presin que defiende la vida natural de que representa los intereses per
manentes de la comunidad, y en negar las pretensiones similares procedentes de la
industria del ocio. Y lo que es menos obvio, aunque an peor, se pueden confun
94. bul, 0. p. 42.
95. bul., 10, p. 44.
96. bul., 10, p. 42.
97. IbicL, 45, p. 234. Madison afirma que el valor final de! gobierno es el bien pblico, el bienestar real del
gran cuerpo del pueblo.
98. A Caleb Wallace, 23 de agosto de 1785, enumera las limitaciones constitucionales que cabe imponer al
poder legislativo como entrometerse en religin, abolir jurados [...] habeos corpas, obligar a un ciudadano a decla
rar en contra suya [...] controlar la prensa [...] promulgar leyes retroactivas [...] acotar el derecho de sufragio [...]
incautar propiedad privada [..,] permitir la importancin de esclavos [...] violando la Confederacin, Meyers, Mine!
ofthe Founcler, p. 28.

257

99. El Federalista, 10, p. 43.

100. Madison, Vices of the Political System of the United States, en The Mind o f the Founder, p. 63. Va
se tambin Hamilton, El Federalista, 15, en cuanto a la reputacin, tiene una influencia menos activa, si la infamia
de una accin mala se ha de dividir entre muchos y no recae en uno slo, p. 72.
101. El Federalista, 54, p. 287.
102. El destino norteamericano de estos dos conceptos del republicanismo queda recogido en la obra de Hanson, Democratic Republicanism..., en Ball y Pocock (eds.). Conceptual Change.

258

HISTORIA DEL PENSAMIENTO POLTICO MODERNO

PUBLIUS: E L F E D E R A L IS T A

deba hacerlo ningn grupo de hombres, y el problema esencial que plantea un go

bierno popular sin cortapisas es que la mayora s lo hace. Adems, al expresar es
tas preocupaciones, exista una mayora particular que muchos tenan presente.
Desde la poca de Aristteles, la mayora haba cargado con .la nocin incorporada de una faccin.' v. dado que la mayora era constituida invariablemente, por los
miembros ms pobres de la comunidad, era una faccin compuesta por los pobres.
De hecho, esta posibilidad era una preocupacin explcita en Madison, que raya en
la obsesin durante la dcada de 1780. El debate constitucional en su conjunto es, taba preocupado por la amenaza populista que significaba la pobreza y salpicado
por ella.103 Sealando las consecuencias de una legislacin que explicita el inters
en un gobierno popular, Madison volvi a enfocar brillantemente el conjunto de la
cuestin, desde el problema de las facciones divisorias cuando el gobierno popular
se haca demasiado amplio para generar solidaridad, hasta la amenaza a la libertad
y a la propiedad que planteaba la existencia de una nica faccin dominante:
desde la democracia como anarqua, hasta la democracia como tirana de la mayora.104 Al hacerlo asi, hizo del tamao y la faccitT virtudes redentoras y no una
amenaza para la repblica popular.105
Madison .es clebre por el rechazo de una posible garanta de los derechos in
dividuales: la idea de una declaracin de derechos inamovibles. Su escepticismo en
relacin a esa declaracin se sustentaba, sin embargo, firmemente en una creencia
en su ineficacia, y no en una negacin del peligro que supona el dominio de la ma
yora. Bajo la Confederacin, Virginia haba sostenido su lucha para mantener la
libertad de religin tanto contra una campaa popular para reimponerla, como con
tra un cuerpo legislativo preocupado en hacerlo as. Una declaracin federal de de-,
fechos poda poner remedio a este tipo de invasiones, pero Madison dudaba de que
barreras de pergamino como aquellas resistieran el envite; en Virginia, derechos
inamovibles de este tipo se haban visto violados siempre que se haban opuesto
a una corriente popular. Aquello que Madison intentaba hacer era contestar el in
ters con el inters, el poder con el poder, y una declaracin federal de derechos
no establecera un poder compensador: sin embargo, como mucho, poda con el
tiempo establecer un sentimiento compensador.106 Para Madison, se trata de una
opinin de la que todava hay mucho que decir a su favor pues dondequiera que
se encuentra el poder real en una comunidad, existe el peligro de opresin. Si,
como en la repblica norteamericana el poder real descansa en la mayora, no se
puede eludir:

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103. Jack N. Rakove, The Macsonian Theory of Rights, en William and Mary Law Rev'tew, 3 i (1900),
p. 253. En el Congreso constitucional, Madison haba esbozado una imagen muy franca de la posible amenaza Que su
pona para los derechos de propiedad si la repblica norteamericana creca y con la separacin entre ricos y pobres
porque, eaafflialdad de 'derecho deT'oto, el poder pasar a manos de los [indigentes!. Farrand, I. p. 423.
104. Para asegurar el bien pblico, y los derechos privados, contra los peligros de una faccin [mayoritaria]
y preservar al mismo tiempo el espritu y la forma del gobierno popular es entonces el gran objeto al que se dirigen
nuestras investigaciones. El Federalista, 10, p. 44.
105. En la Convencin, Madison haba enumerado muchos de ios argumentos de El Federalista, 10, sea
lando que la amenaza a la propiedad planteada por el sufragio universal si demostraba ser necesario slo se po
da superar mediante distritos electorales ms amplios. Farrand, III, p. 454.
106. Madison reconoca posteriormente que si tai declaracin adquira gradualmente el carcter de una m
xima fundamental de gobierno libre, y [...] acababa siendo incorporada en el sentimiento nacional podra contra
rrestar los impulsos de los intereses y las pasiones. Madison a Jefferson, del 17 de octubre de 1788, en Meyers, Mine!
o f he Founder, pp. 157, 158.

259

la invasin de los derechos privados se ha de aprender principalmente no a partir de

los actos del gobierno contrarios al sentido de sus electorados, sino de los actos
en los que el gobierno es el mero instrumento de la mayora del electorado.107
La experiencia de Madison en Virginia no le deja lugar a dudas de que los
cuerpos legislativos, incluso los cuerpos legislativos populares (en realidad y sobre
todo, los cuerpos legislativos populares), podan amenazar los intereses v los derechos de los individuos de un modo tan eficiente como lo haban hecho los cuerpos
ejecutivos coloniales. Sin embargo, esta experiencia proporciona tambin una pis
ta acerca de cmo se poda minimizar la amenaza (porque nunca poda ser com
pletamente eliminada). En el escrito 51 de El Federalista, Madison extraa una cla
ra leccin acerca demonio pensaba que poda garantizarse la libertad civil en el
nuevo Estado a partir de las circunstancias que, al final, haban preservado la li
bertad rlgiosa en Virginia:
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111

Consiste en un caso en. la multiplicidad de intereses, y en el otro en la mul

tiplicidad de las sectas. l grado de seguridad depender en ambos casos del n
mero de intereses y de sectas; y ello cabe suponer que depende de la extensin
del pas y del nmero de personas que quedan comprendidas bajo el mismo go
bierno.108
Lo esencial y el genio retrico del argumento de Madison en el nmero 10 de
El Federalista debe ahora quedar claro. Al volver a conceptualizar la cuestin de
las facciones con intereses propios como un problema de mayoras opresivas, la
cuestin de las dimensiones de un pas pasa a ser un factor benigno v no la fuente
del problema. En la extensa repblica de los Estados Unidos [.:.] una coalicin
de una mayora del conjunto de la sociedad no puede tener lugar sobre otros prin
cipios que los de la justicia y el bien general. Esto era as, no porque el pueblo
fuera lo suficientemente virtuoso como para dejar de lado su propio inters, sino
porque/nunca podran construir una mayora estable suficiente para imponer sus in
tereses a los dems.109 Esta ampliacin de competencia ofreca un remedio a la
amenaza que supona para la'vida pofftcalFpersecucn de aquellos mismos intereses que la libertad hace posibles. Precisamente ;por ou debe serlo? El armimento de Madison es en extremo minucioso y ocupa unas tres pginas. De hecho,
se hallan involucrados tres principios: el de la representacin, el del mayor nme
ro de ciudadanos y el de la mxima extensin del territorio.
El principio de representacin consista en que la Unin puede reclamar el
mrito de sentar las bases de las repblicas puras y territorialmente muy exten
sas.110 La naturaleza de la representacin era una cuestin tan esencial en la dife107. Ibid., p. 157.
108. El Federalista, 51, p. 267. La evolucin de las opiniones de Madison sobre todo esto y el papel de sus
experiencias en Virginia estn bien analizadas por Rakove, The Madisonian Theory of Rights, en la que esta sec
cin se ha basado.
109. El Federalista, 51, p. 268. Tal como Madisn y otros eran dolorosamente conscientes, exista al menos
una minora permanente que no era beneficiaria de este principio: los esclavos negros. Sin embargo, Madison, lames
Wilson y otros, todos ellos argumentaron que la admisin de Estados que reconocan la posesin de esclavos en la fe
deracin por lo menos dara la esperanza de un control federal sobre la institucin, y la esperanza de su prctica abo
licin. Carta a Robert Walsh, 27 de noviembre de 1819, en Meyers, The Mind o f the Founder, p. 32!.
110. El Federalista, 14, p. 62.

^
^

PUBLIUS; E L F E D E R A L IS T A

HISTORIA DEL PENSAMIENTO POLTICO MODERNO

260

rencia entre federalistas y antifederalistas que entre los intereses de Publius fi

gura el de abordarla dbilmente, plantendosela slo indirectamente, Brutus, el
paladn antifederalista, defenda una opinin de la representacin en nada distinta
a la opinin moderna de la muestra estratificada del encuestador:
ios agricultores, los comerciantes, los artesanos y los dems rdenes de personas,
deben ser representados segn su peso y nmero respectivos; y la representacin
debe estar al corriente de las necesidades, debe comprender los intereses de las dis
tintas categoras [...] y debe percibir un sentido estricto y ser celosos en promover
su prosperidad.1n
En este enfoque, una asamblea representativa haba de ser la rplica, en mi
niatura, del pueblo al que .se supona que representaba. Una representacin que
desdibujara las divisiones entre los electores, o que haca difusas las pasiones, era
defectuosa. Adems, para Brutus, el hecho de que una asamblea nacional direc
tamente escogida supusiera mayores circunscripciones, tena dos consecuencias
nocivas.i!2 Ante todo, distorsionara la proporcionalidad implicada por la forma di
recta de representacin, porque una asamblea numerosa en proporcin a su electo
rado poda representar verdaderamente la diversidad de sus agolpamientos. En se
gundo lugar, y s un ejemplo especfico y serio de esto ltimo, los electorados ms
amplios excluiran absolutamente de la eleccin al gran cuerpo formado por los
pequeos terratenientes [...] los granjeros [...] [y] artesanos de cualquier ramo,
porque la posicin social sera demasiado elevada para que la ambicionasen, de
modo que no habra ninguna otra parte del pueblo representada adems de los ricos.113 Para los antifederalistas, la representacin era, a lo sumo, un recurso que
poda permitir que el republicanismo popular se extendiera a una Norteamrica fe
deral. Para Madison, era un medio necesario para impedir que se reflejaran a nivel
del gobierno nacional las voluntades cambiantes, mezquinamente interesadas v
.precariamente informadas de los electorados estatales. Para Hamilton, que nunca
se morda la lengua a hablar de las cualidades que caba esperar de los ciudada
nos de la calle, la brillantez del experimento norteamericano consista, no simple
mente en el uso de la representacin, que al fin y al cabo ya era conocida en el Vie
jo Mundo, sino en el hecho de que, para la ms provechosa superioridad de los
Estados Unidos, aplicaba el principio para la exclusin total del pueblo en la
poltica popular directa, algo que nunca antes se haba llevado a cabo. Sin embar w a atiVifft.i i ; . . . . - .

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i 11. Dry, Anti-Federalist, p. 125. Esta yuxtaposicin entre las dos opiniones de la representacin y su im
portancia para las cuestiones conceptuales en juego se inspira de la excelente aportacin de Ball en A Republic...,
en Ball y Pocock (eds.), Conceptual Change.
i 12. La nueva constitucin determinaba el tamao de las circunscripciones para ei Congreso en un mximo
de treinta mil habitantes, y, segn el censo, la Cmara de representantes haba de tener en todo caso sesenta y cinco
miembros. Las circunscripciones eran, de hecho, muy amplias segn los criterios al us en el siglo xvut. La cir
cunscripcin ms amplia del siglo xvut en Gran Bretaa era el condado de Yorkshire, en el que se elegan dos miem
bros en cada eleccin por veinte mil votantes. Con todo, las dimensiones de esta circunscripcin eran dos veces las
de la siguiente en orden de extensin, Westminster, con doce mil, y seguida luego por Kent, Lancashire y Somerset,
con diez mil votantes. La mayora de ios condados ingleses tenan unos electorados que oscilaban entre los tres mi!
y cuatro mil votantes, y en los doscientos tres municipios los tamaos de las circunscripciones electorales variaban
desde la ames citada de Westminster hasta los dos de Gatton, con una mayora de circunscripciones con un tamao
muy inferior al millar de electores. John Brooke, The House o f Commons 1754-1790 (Oxford, 1964), pp. 1, 30 y
cap. 1, passim.
113. Essays o f Brutus, Dry, Anti-Federalist, pp. 125-126.

261

go, las plenas ventajas de esta aplicacin slo se podran cosechar si la representa
cin se aplicaba a amplios cuerpos electorales.114
La cuestin de la representacin era un prisma esencial con el cual analizar
tanto la pretensin de Publius como la negativa de Brutus de que la nueva
constitucin fuera una repblica popular federal. Aunque se centraran en disputas
acerca de los significados de determinados trminos clave, las diferencias entre las
dos posiciones eran reales y sustanciales. Para Brutus la predominancia del po
der en el gobierno federal significaba que el gobierno era nacional y no federal. Poi
consiguiente, era a nivel nacional donde la cuestin de su representatividad habfi
de ser valorada. Dado que una asamblea nacional en un pas del tamao de los Es
tados Unidos no poda representar en un sentido literal e inmediato, el gobierno nc
poda afirmar ser una repblica popular, ni, en su opinin, poda, por mucho tiem
po, seguir siendo una repblica libre.
El enfoque que Madison hace de la representacin juntamente con el tamao
y la extensin de las circunscripciones electorales, prometa un remedio para
los males caractersticos de las repblicas populares sin desviarse de su espritu.
Las unidades polticas ms amplias afinan y amplifican las exigencias del eieca travs de los actores ms educados y vigorosamente
eos que con probabilidad resultarn elegidos. No es algo que est garantizado; los
representantes pueden ser intemperantes, cortos de miras o, simplemente, corrup
tos; pero en igualdad de circunstancias, un Estado mayor con circunscripciones
mayores tendra ms posibilidades de evitar a esos hombres que uno ms pequeo. Porque, a medida que el tamao de la circunscripcin aumenta, al tener que
mantener las dimensiones de la asamblea dentro de unos lmites razonables, tam
bin aumenta la reserva de talentos disponibles.115 Adems, circunscripciones ma
yores y sufragios ms amplios hacen que el cohecho y la corrupcin, legen
darios en las elecciones britnicas del siglo xvm, sean ms difciles o al menos
ms costosos. Las circunscripciones ms amplias hacen que sea menos probable
que el representante quede absorto en un inters excesivamente local.116 Desde
luego, si la circunscripcin es demasiado amplia, el representante pierde su rela
cin con la comunidad. No obstante, el principio federal, al permitir dos niveles
,de gobierno, supera tambin esta dificultad, de modo que los intereses impor
tantes y globales recaen en el cuerpo legislativo nacional, mientras que los parti
culares y locales lo hacen en los cuerpos legislativos de cada uno de los Esta
dos.117 Y lo que es ajn ms fundamental, la concepcin que Madison se hace de
la representacin no implica, a diferencia de la de sus oponentes, intentar crear un
microcosmos a partir del cuerpo electoral o de la circunscripcin. En realidad,
afirma, el hecho de que los cuerpos electorales no sean un fiel espejo de las divi
siones de sus cuerpos electorales es una ventaja. Este es uno de los medios a par
tir de los que cabe filtrar completamente la faccin de modo que cuanto mayor sea
la circunscripcin electoral ms importante es su efecto. A la inversa, disminui 14. El Federalista, 63, p. 325.
115. Ibid., 10, p. 45.
116. Vase tambin, ibid, p. 57; no se puede decir [...] que cinco o seis mil ciudadanos sean menos capa
ces de escoger un representante adecuado, o que tengan mayor probabilidad de ser corrompidos por uno que no lo sea,
que cinco o seiscientos, y all donde Madison cita la experiencia de diversos Estados con grandes circunscripciones
para su cmara alta.
117. Ibid., 10, p. 46.

HISTORIA DEL PENSAMIENTO POLTICO MODERNO

PUBLIUS! E L F E D E R A L IS T A

yendo el tamao de la circunscripcin electoral y aumentando el nmero de los

representantes, la asamblea representativa pasa a ser propensa a la confusin e
intemperancia de una multitud o es capturada y manipulada por fuerzas sinies
tras: el semblante del gobierno puede llegar a ser ms democrtico: pero el alma
que lo anima ser ms oligrquica.118
Un nmero an mayor de electores se mueven segn las ms diversas agru
paciones de intereses en el interior de la asamblea y, por consiguiente, es menos
probable que se d una mayora permanente. Una extensin de territorio ms am
plia debilita la posibilidad de confabulaciones siniestras que logran comunicarse en
secreto sus planes. Las conspiraciones son simplemente ms difciles si en un rea
mayor se halla implicado un nmero mayor de personas. Por ltimo, el nivel dis
tinto de gobierno federal poda actuar como proteccin, garantizando la restaura
cin del republicanismo en cualquier Estado lo bastante desafortunado como para
haber arruinado su constitucin.
As, ,1a representacin, especialmente en combinacin con una mayor exten
sin del territorio, posibilitada a su vez mediante la divisin de responsabilidades
entre los asuntos locales, estatales y federales, hace que sea ms probable la crea,cin y mantenimiento de un cuerpo legislativo
stinguido e independiente. Un cuerpo legislativo como el descrito no slo poda probar que era lo
bastante culto independiente al realizar un inters comn autntico a nivel na
cional, sino tambin que, al ser el baluarte fundamental contra las mayoras fac
ciosas que oprimen a las minoras en el seno de un Estado, poda defender tambin
los derechos.11819 En los trminos de la psicologa desarrollada en El Federalista, po
da ejercer la razn propia del pueblo en el control de sus pasiones.
Una repblica territorialmente muy extensa, federal y ampliamente represen
tativa de este tipo plantea, por consiguiente, ventajas que surgen de lo que, en una
lectura ms tradicional del republicanismo, son sus propios defectos. Cada una de
las caractersticas hace que cualquier mayora, en razn de su nmero y situacin
local, sea incapaz de concertar y efectuar sus esquemas de opresin porque ser
examinada por otro cuerpo representativo, proporcionando un remedio republi
cano a las enfermedades que ms inciden en un gobierno republicano.120
La solucin avanzada por Madison es, desde el punto de vista terico, muy
elegante. Sin embargo, con el fin de ser tambin potente desde el punto de vista re
trico, Publius no slo haba superado las dudas sobre la viabilidad de las rep
blicas territorialmente extensas, sino que haba de reconceptualizar a fondo qu se
entenda por los trminos repblica y federal, e interpretar ambos trminos.121
Si poda hacerlo, poda negar a sus oponentes su uso. Madison, al captar las con
notaciones positivas que el trmino federal poda tener para su propia postura,
oblig a sus oponentes a ser antifederalistas. Al sustituir la oposicin entre fede

ral y antifederal, por la existente entre nacional o consolidado por un lado,

y federal o confederal, por el otro, mejor inestimablemente la posicin de
aquellos que apoyaban la nueva constitucin.
Madison vuelve a plantear la cuestin de las dimensiones en el nmero 14 de
El Federalista, un escrito en el que la terminologa una vez ms es importante. Las
dimensiones territoriales son una objecin planteada a las democracias amplias,
porque (y es Madison quien hace hincapi), en una democracia el pueblo tiene que
personarse directamente. Al afirmarlo implicaba aquello que era falso, que sus
oponentes, al defender un gobierno popular, buscaran la democracia directa. En
cambio, define la repblica como un gobierno de representantes.122 Slo confun
diendo democracia y republicanismo, confusin que han llevado a cabo los mo
nrquicos europeos para hacer que sus poblaciones respectivas abandonaran la bs
queda de la libertad republicana, podan atribuirse los vicios de la democracia ala
repblica. Los nicos lmites de tamao para una repblica son aquellos que per
miten a los representantes asistir a cierto lugar central para la discusin, v no se
puede decir que los Estados Unidos sean demasiado extensos para ello, porque
esas asambleas continentales existan desde la revolucin! Los Estados ms aleja
dos no distan ms de Filadelfia de lo que la Escocia septentrional dista de Londres.
Cabe que los Estados ms apartados encuentren menos conveniente asistir pero
para equilibrar esta tendecia disponen de un inters ms fuerte: ai tener frontera
con territorios potencialmente enemigos, los franceses al sur y al oeste, los brit
nicos al norte, sacan mayor provecho de su adhesin a la Unin. Con tal que se
diera a la autoridad central un poder suficiente para proteger la.periferia, la teora
del inters y de la representacin amplia argumenta en contra, y no a favor, de la
desintegracin. La vitalidad y la diversidad de intereses predecan la viabilidad de
la repblica ampliada.123

262

118. Ibid., 55, pp. 284; 58. 301.

119. Vase adems, Roben J. Morgan, Madisons theory of representation in (he Tenth Federalist, en Jour
nal q f Politice, 37 (1974). La discusin del mecanismo constitucional por el cual tal garanta sera operativa tiene que
esperar hasta la seccin de la divisin de poderes, pp. 237 y ss.
120. El Federalista, 10, pp. 47; 44, 47-48.
121. Como insina Madison, sugiriendo que, por lo menos en el contexto norteamericano, uno no poda ser
un republicano sin ser tambin, en este sentido, un federalista. Ibid., 10, p. 48. Sobre la rcconceptualizacin de re
pblica y federal, vase Ball, A Repubc If you can keep it y Pocock, States, Republics and Empires, erv
Ball y Focock (eds.). Conceptual Changa. ,

263

L a ECONOMA POLTICA DE LA REPBLICA COMERCIAL

Los argumentos que se aplicaban a los beneficios polticos de una repblica

federal fuerte, se aplicaban tambin al campo de a economa. En este sentido, una
vez ms los argumentos republicanos tradicionales proporcionaban un marco, tan
to para el pensamiento como para la argumentacin.
Para los republicanos virtuosos, indudablemente el modo ms seguro para ex
pandirse sin corrupcin era extender las reservas de cultivo. Trabajar la tierra pro
duca personas independientes y seguras de s mismas que eran virtuosas tanto en
sentido republicano como puritano. No se pone en duda que un ideal de esta clase
desempeara su papel en el pensamiento de buena parte de la poca y, desde en
tonces, lo sigue teniendo. Se trataba a todas luces de un ideal importante para
Jefferson. La compra de la Louisiana quedaba an lejos, pero las oportunidades
existentes para la colonizacin hacia el oeste ya prometan un crecimiento sin la
necesidad de extender las manufacturas, la vida urbana y su intrnseca incertidum
bre moral.
122.
123.

Madison sugiere esta definicin estipulativa, no indiscutible, en El Federalista, 10, p. 45.

Ibid., 14.

264

HISTORIA DEL PENSAMIENTO POLTICO MODERNO

Sin embargo, existan otros modos de crecimiento. En un mundo cada vez

ms dominado por e comercio internacional, incluso pensadores tan importantes
para los norteamericanos y tan influidos por el lenguaje de la repblica virtuosa
como Tom Paine y Montesquieu consideraban la influencia igualitarista y civiliza
dora del comercio.124 La guerra de independencia haba comenzado finalmente por
la cuestin de los impuestos, que estaba ntimamente relacionada con la del con
trol de la actividad comercial.125 La cuestin esencial para los norteamericanos en
tonces. afirmaba Hamilton, era garantizar que los navios norteamericanos transportaran sus propios productos agrcolas y as no slo se beneficiaran del trans
a rte comercial, sino que cosecharan los beneficios plenos de las ganancias en los
mercados europeos.126 Una vez ms, unos Estados Unidos seran capaces de nego
ciar e imponer condiciones comerciales mucho ms favorables que no una
confederacin dividida. Una Amrica unida poda obligar a que una Europa divi
dida licitara de un modo competitivo por su comercio.
No slo los comerciantes, sino tambin la hacienda nacional se beneficiara de
a Unin. Los Estados divididos tendran diferentes polticas impositivas y arance
les. Los comerciantes extranjeros conseguiran los productos agrcolas all donde
fueran ms baratos. Sera imposible controlar los flujos de contrabando entre los
Estados; de hecho, el talante liberal de los norteamericanos (y la asociacin de
los agentes fiscales con los odiados britnicos) haran que los intentos por lograr
ese tipo de control fueran muy impopulares. Los Estados con diferencias arancela
rias se veran obligados a reducir los suyos al competir con los Estados con aran
celes inferiores. Unos Estados Unidos con un arancel nico, obligaran a los co
merciantes a volver a los puertos o a que los aspirantes a evasores se convirtieran
en contrabandistas, y desembarcaran en costas peligrosas;127 Los Estados Unidos
seran, por consiguiente, capaces de sostener unas rentas pblicas mg, altas, ante
cualquier tasa dada de imposicin fisfca.128
Un_.prspero transporte no slo garantizara mejores condiciones v rentas p
blicas para el nuevo gobierno nacional, creara tambin una flota comercial que

124. Por Common Sense sentido comn Paine evoca retricamente el argumento de la austeridad para afir
mar a superioridad de los norteamericanos sobre los ingleses, cuyo comercio ha disminuido el espritu de patriotismo
y defensa militar. Paine, Common Sense, en Foner (ed.), Complete Writingx, 2 vols. (Nueva York, 969); vol. I, p. 36.
Pero la influencia del comercio queda luego afirmada como virtud. Declara: He sido un defensor del comercio, porque
soy partidario de sus efectos. Es [...] la mayor aproximacin a una civilizacin universal, que hasta ahora se ha hecho
por medios que no se siguen inmediatamente de principios morales. Rights ofMan (!) en Foner, I, p. 400. Para una dis
cusin de Paine que d la debida preeminencia a los matices de sus opiniones sobre el comercio, vase Gregory Claeys,
Thomas Paine, Social and Political Thought (Londres, 1989), esp. pp. 46-49, y 96 y ss. Sobre Montesquieu y el comer
cio vase, por ejemplo, L Esprit des Lois, XX, 7, y V, 6, as como mi British and European Background to the Ideas of
the Constitution, en J. Smih (ed.), The American Constitution, the frst 200 vears (Exeter, 1987).
125. Para ser exactos, la principal cuestin era si lo estaban o no. Los britnicos siempre haban gravado con
impuestos para regular as el trfico martimo en el Atlntico. A partir de mediados del siglo xvm se puso en tela de
juicio s estaban autorizados a recaudar impuestos con e propsito de aumentar las rentas pblicas y cules eran im
puestos que se poda afirmar que eran de esta clase.
126. El Federalista, 11, p. 48. Los competidores europeos de Norteamrica intentarn privarle de un co
mercio activo en nuestros propios cascos [es decir barcos]; y p. 51, obligados a contentarnos con e! primer precio
de nuestras mercancas, y a ver los beneficios de nuestro comercio arrebatados, enriqueciendo a nuestros enemigos y
nuestros perseguidores.
127. No hay sino [...] un flanco que guardar, la costa ati.ntca. Ibid., 12, p. 57.
128. Ibid., 12, pp. 56-57. Irnicamente este mismo hecho fue recomendado contra un impuesto federal por
parte de los antifedralistas que argumentaban que mantener la opcin para los importadores del contrabando entre los
Estados actuara como un lmite natural en la tentacin de los Estados para acrecentar sus impuestos interiores, y tam
bin como algo bueno. Matson y Onuf, Union o f Interests, p. 153.

PUBLIUS: E L F E D E R A L IS T A

265

proporcionara la base para el podero martimo con el que pmteg_ej_taiitxieljiQ2_

mercio como, de ser necesario, el territorio de la nueva nacin, completando as un
crculo virtuoso. No obstante,_cabJLa_anmentar ms los beneficios. puesto_.q-ue.Ja
creacin de una flota nacional algo que era una verdadera preocupacin para
Hamilton no slo protega ~la integridad territorial y econmica de la nacin, sino
que tambin generaba" ocupacin v comercio al proveerse de los artculos navales
indispensables madera para navios, acero para las guarniciones, brea y alquitrn,
soga y ropa que estimulaban incluso la economa de los Estados no comerciales.
No era una cuestin balad. Los astilleros eran, a mucha distancia del resto, la ac
tividad econmica u organizativa mayor en el Estado del siglo xvm, superando en
todos los rdenes de magnitud Ja actividad de cualquier fabricante. La generacin
de este tipo de operaciones y la consiguiente bsqueda de contratos del gobierno
se tenan, en general, como algo que en el Parlamento ingls haba engendrado co
rrupcin a travs del patrocinio. Sin embargo, Hamilton, que tena cierta in
tuicin de la dinmica de aquello que John Brewer ha dado en llamar el Estado fis
cal-militar del siglo xvm, y que, tal vez, fuera el que menos preocupado se senta
de todos los padres fundadores por las amenazas que supona un gobierno fuerte
para la virtud poltica, la plantea como un beneficio potencial para la emergente na
cin americana.129
Los argumentos del siglo xviii sobre el desarrollo econmico, implicaban in
variablemente consideraciones polticas.130 La argumentacin que se da entre fede
ralistas y sus adversarios no es la simple que se da entre los apologistas del orden
econmico liberal moderno y los defensores de la austeridad en nombre de la vir
tud republicana aunque hubieran sido capaces de formularlo as. Los trminos
que participan en el argumento y los valores que ambos bandos perseguan
eran demasiado polivalentes como para permitir sostener este tipo de claras distin
ciones. Aunque es cierto que el saber clsico enseaba que las repblicas popula
res virtuosas fueron derrocadas por el crecimiento econmico y el lujo, diversos
pensadores ya haban desarrollado el lenguaje del republicanismo para afrontar
otras posibilidades. E elogio de la friigaljdad v del ahorro con, tanta facilidad.,
evocados podan emplearse tanto en apovo de la aorada simplicidad republica
na agraria como a menudo con la importante adicin de la industria en apo
yo del comercio v la manufactura en desarrollo. Haba defensores del libre comerx io en ambos lados de la lnea divisoria entre federalistas-antifederalistas.131 Este
tipo de argumentaciones estaban en cierto modo invariablemente subordinadas a la
prueba del inters poltico nacional: mientras. El Federalista argumenta a favor del
.libre comercio en condiciones de igualdad en el interior de la Unin, en el exterior..
busca la imposicin de aranceles y controles, v.
Hondft fiiera_pn<nh1p,,- nn mn-..
del transporte. .
Podemos examinar esta concepcin unificada de la economa poltica en la ar
gumentacin que presenta acerca de cul es el mejor modo de aumentar las ga129. John Brewer, The Sinews o f Power (Londres, 1989), pp. 35-36, y passim.
130. Vase, por ejemplo, el enunciado clsico de Donatd Winch, Adam Smith's Politics (Cambridge, 1978).
131. Kramnick, The Great National Discussion, esp. pp. 16 y ss.; Matson y Onuf, Union o f Interests,
pp. 1-56 y ss. ELorculo de Montesquieu haba sealado oue aunque las democracias en general requieren frugalidad.,en una democracia fundada en el comercio, las personas privadas pueden adquirir amnlias riquezas sin corrup
cin de la moral. Esto es as porque el espritu del comercio comporta el de la frugalidad, la economa, la moderacin.
el trabajo, a prudencia, la tranquilidad, el orden, el dominio, L Esprit des Lois, V, 3, 5.

HISTORIA DEL PENSAMIENTO POLITICO MODERNO

266

nancias. Haba de ser gravando las importaciones manufactureras. Dado que Nor
teamrica era, en la poca, un exportador de las materias primas bsicas que nece
sitaba el Viejo Mundo, tena poco sentido gravarlas con impuestos. Por otro lado,
gravar las importaciones de mercancas manufacturadas proporcionaba ganancias
al Estado, impeda el lujo y proporcionaba un entorno protegido para el creci
miento de las manufacturas norteamericanas, un conjunto de motivos lo suficiente
mente variados como para atraer a los republicanos rurales, a los constructores del
Estado y al grupo de presin manufacturero y comercial. Sin embargo, la exten
sin de la fiscalidad siempre fue una cuestin delicada, dado que la capacidad de
los gobiernos para acrecentar su financiacin estaba directamente relacionada con
su habilidad para actuar con independencia de los cuerpos legislativos que nor
malmente les subvencionaban. Asignar al gobierno federal poderes para gravar las
importaciones le daba una fuente de ingresos independiente de los cuerpos legisla
tivos estatales, que crecera automticamente con la economa. Aunque afectara
por lo menos de un modo igual a los Estados, la asignacin de poderes ilimitados
en materia fiscal era algo polticamente peligroso.132 Con todo, al argumentar que
el gobierno podra no estar constitucionalmente limitado a confiar, en cuanto a sus
ganancias, en los impuestos sobre la importacin, Madison reconoca claramente la
existencia de una economa poltica necesariamente cambiante en la que tena que
descansar el Estado norteamericano. Previendo, casi con estas palabras, el cierre de
la frontera, anticipaba una poca en la que la manufactura norteamericana sobre
pasara a la agricultura, momento en el que caba pensar que necesitara de ciertas
materias primas y otras de importacin. La gravacin fiscal de las importaciones
sera entonces un modo necio de acrecentar las rentas pblicas, de modo que se
ran necesarias otras fuentes para lograrlo.133
No se deba de temer el desarrollo econmico, una economa comercial v ma
nufacturera extendera la gama de intereses existentes en la comunidad, y esto se
poda integrar en la exposicin que Madison haca de cmo la diversidad poda
permitir a las repblicas libres ser territorialmente grandes sin padecer el adveni
miento de la corrupcin y la decadencia a manos de una faccin dominante.
Definicin de los trminos
Los argumentos de Publius, en el nmero 10 de El Federalista y en otros
lugares acerca del modo en el que las dimensiones territoriales y la diversidad de
intereses afectaran al funcionamiento de representacin y a la libertad republicana
en grandes Estados, se interesaban por desvanecer los temores que suscitaba la
nueva constitucin demostrando las propiedades del sistema la correspondencia
mutuamente recproca entre sus diversas caractersticas a un nivel que actual
mente podramos dar en llamar de sociologa poltica. No obstante, Publius tam
bin intentaba demostrar que las instituciones v dependencias formales contempla
das en la misma constitucin, posean cualidades interactivas similarmente benefi
ciosas. De un modo ms especial, sostena que las diversas ramas v poderes del
gobierno, tanto en el seno del gobierno federal como entre el gobierno federal v los

132.
133.

Essays de Brutus, Dry, Anti-Federalist, pp. 149-150.

El Federalista, 51, pp. 209-210.

PUBLIUS: E L F E D E R A L IST A

267

diferentes Estados, se articulaban para evitar que cualquier rama o nivel de

. gobierno se hiciera con el control de las dems, v de este modo se convirtiera en
tirnica.
Este tema era esencialmente el de la separacin de los poderes del que se ocu
pa extensamente la segunda parte de El Federalista. No obstante, la discusin tam
bin plante cuestiones conceptuales acerca.de la identidad del republicanismo
y del federalismo que estaba estrechamente vinculada a la pregunta por'la nece
sidad de ese tipo de controles y equilibrios y, de ser necesarios, se preguntaba por
dnde sera mejor localizarlos. Sin embargo, se trataba de cuestiones retricas por
que el prestigio del republicanismo era tal y, dada la sospecha que recaa sobre
un gobierno centralista fuerte, tan grande era la adhesin al ideal federal, que era
vital para Publius persuadir a sus lectores de que la nueva constitucin encarna
b a ambas caractersticas. Para llevar a cabo estos dos objetivos hubo que llevara
cabo algunas sutiles maniobras conceptuales. Estas cuestiones de definicin se
plantean de lleno en el escrito 39 de El Federalista, aunque se basan en un terreno
ya abonado en otro lugar de la obra. Las discutiremos ahora antes de pasar a la
consideracin ms explcita de la separacin de poderes.

R e p b l ic a s , d e m o c r a c ia

a r ist o c r a c ia

Tanto la teora republicana inglesa como el pensamiento de los derechos na

turales de tradicin lockiana, proporcionaron una justificacin terica a la creencia
popular, muy difundida, de que el poder absoluto, es decir, ilimitado v sin restric
cin era tirnico en s mismo. Tanto la idea de la constitucin equilibrada o mixta
que surge del pensamiento republicano como la doctrina de la separacin de pode
res, afirmada por Locke sobre la base de los derechos naturales, eran teoras idea
das para hacer frente a la amenaza de un poder poltico ilimitado en manos de una
nica persona o cuerpo. En el contexto britnico, el equilibrio de la influencia de
los estamentos sociales (rey. Lores v Comunes), el contrapeso de los principios
constitucionales (unidad, sabidura, libertad) v la separacin de los poderes fun
cionales (sobre todo el ejecutivo v el legislativo) se poda decir que haban sido lo
grados de una vez por todas. Las dos cmaras del Parlamento y el rey representa
ban simultneamente los diferentes estamentos socio-legales, personificados en di
ferentes virtudes y dotados de diferentes poderes. Sin embargo, inherente a este
equilibrio era el hecho de que Gran Bretaa segua siendo slo en parte un rgi
men cpopu 1ar: ios Comunes eran la nica parte popular de la Constitucin. Pues
to que, como en el seno de la tradicin poltica britnica, estos diferentes esta
mentos de ciudadanos proporcionaban tambin elementos limitadores o de con
trol de la constitucin mixta, se' poda fcilmente pensar que una repblina en
Norteamrica que haba rechazado dos de esos elementos era una constitucin no
mixta, era un gobierno completamente popular.134 Esto deia la cuestin de la tirana.del a mayora muy al descubiejtq, aunque los individuos diferan al considerar
erTq medida era un trastorno. Como expres Jefferson, con un mayor fervor po134.
Merrill Jenson, Democracy and (he American Revolution, Huntington Library Quarterly, XX (agosto
de 1957); Wood, Creation, pp. 553-652; Hanson, Democratic Republicanism as the New American Hybrid, en Bail
y Pocock (eds.), Conceptual Changa, csp. p. 171.

269

HISTORIA DEL PENSAMIENTO POLTICO MODERNO

PUBLIUS: E L F E D E R A L IS T A

pular del que habra puesto Publius: aunque el principio sagrado de una rep
blica era que la voluntad de la mayora ha de prevalecer en todos los casos, esa
voluntad, para ser legtima, tiene que ser razonable; [...] la minora [tiene que] po
seer derechos iguales que las leyes deben proteger y cuya violacin sera opre
sin.135 La cuestin esencial era precisamente saber cmo se poda hacer que
coincidieran la voluntad de la mayora y aquello que era razonable y de acuer
do con Tos derechos de las minoras, sin que con ello se limitara la mayora al pun
to de lesionar el principio sagrado.
Para Jefferson, el dominio de la mayora popular era realmente la caracters
tica definitoria de una repblica. Sin embargo, se poda ejercer legtimamente a tra
vs de los representantes y posteriormente lo identific como una nueva variante
democrtica:

la introduccin de este nuevo principio de la democracia representativa ha vuelto

obsoleto casi todo lo anteriormente escrito sobre el tema del gobierno.138
Si este anlisis hubiera prevalecido en, 1787 hubiera sido difcil rechazar la.
pretensin antifederalista segn la cual la soberana deba ubicarse en el nivel es
tatal, o aliviar sus temores de que un poder cambiante a nivel nacional reintrodu
cira simplemente la amenaza de la tirana gubernamental, haciendo que el gobier
no fuera distante e incontrolable por parte del pueblo. Sin embargo, esto deriva ha
cia la identificacin de repblica y democracia como la forma ms directa
posible de control popular que de ningn modo pasaba inadvertida o careca de
cortapisas. John dams declaraba que el verdadero significado de una repblica

268

El primer principio del republicanismo es que la lex majoris parts es la ley

fundamental de toda sociedad de individuos en igualdad de derechos; considerar la
voluntad de la sociedad enunciada por la mayora en una nica votacin tan sagra
da como si fuera unnime es la primera de todas las lecciones en cuanto a su im
portancia, aunque es la ltima en ser aprendida a fondo.136
Aunque apoyaba pblicamente la nueva constitucin, Jefferson se muestra crI tico en privado en relacin a aquellos aspectos de ella que se apartaban de los prin
cipios republicanos, es decir, que impedan el funcionamiento de la voluntad de la
mayora. Crea en una declaracin federal de derechos, pero tambin crea que in
cluso los derechos individuales eran mejor preservados mediante una mayora popu
lar.137 Una repblica tan innovadora, democrtica pero representativa, o, como Jef ferson segua llamndola (inaugurando as una frase clebre), este nuevo principio
de la democracia representativa, requera de su constitucin slo un gobierno que
reflejara verdadera y directamente la voluntad del pueblo. Era algo que se aproxi
maba mucho a la teora de la representacin muestra de los antifederalistas. Con
tal oue se pudiera hacer que el gobierno estuviera cerca V fuera responsable ante_el
pueblo, entonces no podra haber tirana. El desarrollo de la idea de controles y equi
librios constitucionales se haba producido, al fin y al cabo, slo para examinar y
equilibrar al gobierno para que no tiranizara al pueblo. Si. a travs del nuevo dispo
sitivo de la representacin, el pueblo poda ejercer un Control ntimo v directo sobre
su gobierno, la intervencin de ulteriores controles y equilibrios era, en el mejor de
los casos, innecesaria, y, en el peor de ellos, siniestra. Si el pueblo mismo era el con
trol. entonces ningn control adicional era una limitacin en su poder y reabra la
posibilidad de la tirana gubernamental. Si ello se opona al saber convencional so
bre la materia (y ste era el caso), entonces eso suceda porque la nueva forma de
gobierno invalidaba buena parte de lo que haba dicho Jefferson algunos aos antes:
135. Jefferson, Political Writings, p. 42 (Inaugural Presidencial Address, 1801).
136. Para Alexander Humboldt (junio de 1813); Jefferson, Political Writings,pp. 83-84.
137. Los gobiernos son ms o menos republicanos en la medida en que cuenten ms o menos con el ele
mento, de control popular en su composicin; y creyendo, como-yo, que la masa de ciudadanos es la depositada ms
segura de sus propios derechos [...] soy partidario de esa composicin del gobierno que tiene en l su mximo ingre
diente. En consecuencia, consideraba que en la Cmara de representantes, la institucin ms pura de ia nueva cons
titucin, el ejecutivo era menos republicano [...] [y] la Judicatura como gravemente antirrepublicana. Carta a John
Taylor (mayo de 1816), ibid., p. 52. Jefferson no estuvo, desde luego, presente en la Convencin constitucional y no
desempe ningn papel en ella, siendo por entonces embajador norteamericano en Francia.

bres, magistrados y sbditos, funcionarios y pueblo, seores y siervos, el primer y

el. ltimo de los ciudadanos estn sujetos por un igual a la ley. En este modq de
ver las cosas la abolicin de la figura del rey v la presencia de los lores a resul
tas de la separacin de Gran Bretaa estableci una repblica, no en razn de
legio formal de carcter legal. Sin embargo, aunque Adams haca hincapi en que
bien poda ser que las repblicas no fueran democracias, reconoca en cambio que
todas las democracias eran repblicas: Una democracia es realmente una repbli
ca como un roble es un rbol o un templo un edificio.139
El Federalista, sin embargo, al intentar invertir la creciente tendencia a iden
tificar el republicanismo con una democracia representativa bajo mandato, disenta
de Adams. Madison negaba que la democracia fuera una especie de repblica, ms
bien para l se trataba de dos gneros diferentes. Una democracia pura era una so
ciedad consistente en un pequeo nmero de ciudadanos que se renen y adminis
tran el gobierno en persona; en cambio, una repblica es un gobierno en el que
tiene lugar un esquema de representacin o. de un modo ms pleno, un gobier
no que deriva todos sus poderes directa o indirectamente del gran cuerpo del pue
blo, y es administrado por personas que disfrutan de sus cargos durante un pero
do de tiempo limitado o mientras sea buena su conducta.140 Estas definiciones mu
tuamente exclusivas y enfrentadas estaban pensadas ciertamente para negar la
pretensin antifederalista de que las repblicas lo eran en la medida en que eran
democrticas, y para separar las dos formas que Jefferson haba de identificar como
el hbrido norteamericano.
.
__________________ _ _____________ _
Recientemente los comentaristas han hecho hincapi en el modo en el que la
destreza de Madison al presentar las definiciones pretenda marginar a los antife
deralistas, intentando asegurar para la nueva constitucin las entonces positivas
connotaciones del trmino republicano.141 Pero su negacin de que la democra138. Carta de Jefferson a Isaac H. Tiffany (agosto de 1816), ibkl., p. 87. Marmitn haba decidido utilizar este
argumento tambin cuando intentaba destituir a las autoridades citadas por los antifederalistas, contra la posibilidad de
una gran repblica: La ciencia de la poltica [...] ha mejorado mucho. La eficacia de diversos principios queda aho
ra bien entendida, principios que o eran desconocidos o eran imperfectamente conocidos por los antiguos. El Fede
ralista, 9, p. 37.
139. John Adams, Defence of the Constitutions o f Government o f the United States of America, Works,
10 vols. (Boston, 1850-1856), vol. V, p. 453 y vol. X, p. 378; ambos citados por Stourzh, Alexander Hamilton,
pp. 56, 55.
140. El Federalista, 10, p. 45; 39, pp. 190-191.
141. Vase especialmente Bal!, A Republic If you keep it y Hanson, Democratic Repubiicanism...,
en Ball y Pocock (eds.), Conceptual Change and the Constitution.

270

PUBLIUS: E L F E D E R A L IST A

HISTORIA DEL PENSAMIENTO POLTICO MODERNO

oia sea una forma de repblica tambin enmascaraba de modo inteligente hasta qu
punto tanto la nueva constitucin como la defensa que de ella hacia Publius, tu
viera que ser lo contrario: una aristocracia.142 Se trataba de una acusacin frente a
la que claramente se mostraba vulnerable.
l Federalista reconoca abiertamente que la representacin a nivel del go
bierno nacional, aunque en principio abierta por un igual a todos, de hecho,
constar casi completamente de propietarios de tierras, de comerciantes y de
miembros de las profesiones liberales. Esto es conveniente en trminos de su ha
bilidad, y tampoco es peligroso, puesto que, segn afirmaba, sus intereses no son
amenazadores para los del resto de la sociedad.143 No obstante, este tipo de argu
mentacin era esencialmente aristocrtica, aunque dirigida a una aristocracia natu
ral de la riqueza o de la habilidad ms que hereditaria.
Los antifederalistas acusaban generalmente a los defensores de la nueva rep
blica de intentar introducir una aristocracia. El Centnel profetizaba del nuevo go
bierno que lejos de ser un gobierno reguiar equilibrado, seria en la prctica una
aristocracia permanente. El personaje que esconda bajo el seudnimo de Un
Granjero Federal pensaba que las dificultades y las incertdumbres del perodo de
la posguerra se haban utilizado para proporcionar a los aristcratas armas y me
dios, con los que rpidamente estn alcanzando su objetivo predilecto. La nueva
constitucin se haba hecho aprobar a la fuerza por la oposicin consolidada.
Brutus adverta que se eligir a la aristocracia natural del pas, en realidad no
habr otra parte del pueblo representada adems de ios ricos, incluso en esa rama
del cuerpo legislativo que se llama democrtica.144 Estas acusaciones estaban bien
JmdiKLa-S__en__e].pensamiento republicano clsico, donde la eleccin misma es un
dispositivo aristocrtico u oligrquico, un modo de escoger a los hombres mejores.
J o s aristoi -o, dicho de un modo ms realista, los ms ricos. En cambio, la
.democracia estaba pensada como democracia directa, v cualquier cargo era nor/-malmente seleccionado por muchos.145 Los antifederalistas eran bien conscientes
de ello.146 Sin embargo, como vemos, estaban preparados^para permitir la repre
sentacin slo en la medida en la que fuera exactamente una muestra de todo el
-puehlp^hasta el punto de que una persona que fuera ajena al pas pudiera ser ca-
paz de formarse una idea precisa de. su talante conociendo el de sus representan
tes, un md de enfocar la representacin rechazado por Hamilton porque era
del todo visionaria.i47_En_el lugar de un cuerpo representammejceflda^LsfiDi

.............. .. ......... *

-------------- i mi11, Mu n 11

ii.iniii i

-n

142. Momesquieu, L Esprit des Lois, libro II; !, 2.

143. El Federalista. 36, p. 169; y 35, pp. 167-168. Publius luego se refiere a la representacin efectiva de
la propiedad, a pesar de las condiciones relativamente abiertas de eleccin, como operando a travs del impercepti
ble canal de la deferencia. Ibki, 54, p. 281.
144. Centinel Letter 1, Dry, Anti-Federalist, p. 19; Letters ofa Federal Formen, ibid., pp. 36, 37; Essays
de Brutus, III, ibid., pp. 125-126; y Melancton Smith, Speech m he New York Ratificaban Convenlion, ibid.,
pp. 340-341.
145. Aristteles, La Poltica, 1294b 5 (Aristteles en realidad contrasta aqu democracia con oligarqua; con
todo, vese la nota de Barker a! uso de los trminos en 1273b). Montesquieu traza los orgenes de las instituciones re
presentativas modernas a partir de las necesidades de los pueblos godos invasores de encontrar un sustituto para sus
asambleas de guerreros una vez que se dispersaron y establecieron en Europa Occidental. Tambin, por consiguiente,
pero por razones diferentes, asigna a las instituciones representativas un origen y carcter aristocrtico. Montesquieu,
L Esprit des Lois, libro XI, 8.
146. Un hacendado [de Maryland] insista en la naturaleza esencialmente aristocrtica del gobierno represen
tativo, Essays II, V, Dry, Anti-Federalist, pp. 258, 263.
47. Essays de Brutus, ibid., p. 124; El Federalista, 36, p. 166.

271

tir y ios intereses del pueblo a travs de la representacin real de todas las clases
"deT pueblo, por las personas de cada una de sus clases, tanto l como Macfisonl
sustituan la representacin por aquellos que saben de los intereses v del sentir del
pueblo, porque esto es todo cuanto cabe razonablemente entender en lo que a
representacin se refiere.148
*
Con total desvergenza, Madison sugiere que la bsqueda antifederalista de j
una representacin literal es, efectivamente, un apoyo a la democracia directa j
clsica, y dibuja el contraste tradicional entre la inestabilidad de la democracia y la
pretensin y el saber del dominio de los mejores prometido por la calidad me
jorada de los polticos que resultan de la representacin en unidades ms grandes
y ms diversas. Con todo, al haber revivido la categorizacin clsica en detrimen
to de sus adversarios, era difcil negar el corolario de que su propia posicin era
aristocrtica. Por consiguiente, el brillante estilo final que da a este giro ling(stico no consista simplemente en definir democracia como una alternativa a [
repblica, ya que a sus adversarios les niega este ltimo epteto; se trata ms
bien de que, al definir ambas como alternativas, tambin sustituye la categora re
pblica por una antigua subdivisin de la categora aristocracia. El trmino
aristocracia pueda entonces completamente reservado a lo que era originalmente
slo una variante suya, a saber, la aristocracia hereditaria: la otra, la aristocracia
electiva, haba de ser llamada una repblica, o como refleja la frase de Jefferson, j
una dmocracia reprelentativa.147
G o b ie r n o f e d e r a l

n a c io n a l

La segunda cuestin conceptual y retrica ms importante se refiere a la iden

tidad'feder ^u otra cualquiera) de la nueva constitucin. Habida cuenta de las
razones antes indicadas, no se trataba slo de una pregunta retrica. Concerna a
fondo a 1a. misma cuestin real de la separacin de poderes, nuesto que Publius
defiende una separacin de poderes en dos eies distintos ambos en el seno del
gobierno nacional . es decir, entre el poder legislativo, el ejecutivo v el judicial v
entre' los gobiernos nacional v del Estado. En un aspecto importante, tanto Madison como Hamilton va lo haban hecho ver: el gobierno nacional poda significar
una barrera de contencin oue garantizase los derechos de las minoras que se
ven amenazados por las mayoras interiores, o incluso los derechos de las mavoras
amenazadas por los cuerpos legislativos de los Estados.150 No obstante, era argu148. Ibid., 35, pp. 166, 169. Una vez ms, en trminos de la psicologa empleada, era algo prudente. El go
bierno por parte de aquellos que conocen los sentimientos del pueblo es bastante diferente del gobierno directo o en
cargado por parte de aquellos que tienen los sentimientos. En el primer caso la razn y la prudencia pueden interve
nir para juzgar la propiedad o la validez de ios deseos experimentados, en el ltimo caso las pasiones se expresarn
_directamente como accin de gobierno. _________________________________________________________
149. Depurar completamente a democracia de siis matices ilegales y deshonrosos lleva cierto tiempo; se
gn Chute no se dio hasta los debates de! derecho a voto de la dcada de 1830. Marchette Chuce, The First Liberty
(Londres, 1970), pp. 299-305.
150. La opresin de enormes minoras negras en los Estados sureos difcilmente era lo que se tena en men
te aqu, aunque la tensin entre las declaraciones del gobierno federal de vigilar los derechos y las de los Estados de
abrogarlos se reconoca como lo deja claro una cuestin potencia!, como la disposicin (art. I, secc. 9) de que la C
mara de representantes se reservaba el derecho de restringir la importacin de personas a partir de 1808. Sin em
bargo, la Constitucin (IV, 2) tambin negaba a los esclavos el derecho de asilo en otros Estados, incluso en aquellos,
como en el caso de Massachusetts, donde la esclavitud ya haba sido abolida.

272

HISTORIA DEL PENSAMIENTO POLTICO MODERNO

mentar en la direccin opuesta respecto a los antifederalistas. Para ellos, como para
Publius, las repblicas haban de garantizar la libertad, y la libertad exiga un go
bierno limitado. El enfoque de los antifederalistas era que el gobierno nacional,
ampliado, lejos de proporcionar un dispositivo de seguridad que garantizaraJos
derechos y la libertad, interviniendo all donde fuera necesario a nivel del Estado,
en realidad supona, por su alejamiento del pueblo, una especial amenaza para esa
libertad. Para los antifederalistas, cuanto ms deshilvanado fuera el gobierno na-,
cional es decir, cuanto ms confederal fuera, ms se poda mitigar ese peligro,
y ms se poda garantizar la libertad popular, el republicanismo. Para Publius de
mostrar que el nuevo gobierno era, de hecho, federal no slo era, por consiguien
te, conseguir una mayor puntuacin retrica en la batalla por la aceptacin popu
lar de la nueva constitucin, sino tambin un artculo esencial en su afirmacin de
garantizar el republicanismo.
El escrito 39 de El Federalista presenta esta afirmacin en una serie de aparta
dos relativos a la fundamentacin, derivacin v funcionalidad de los poderes. No
obstante, se apoya en el examen que Hamilton lleva a cabo de la definicin de fe-f
deral en el escrito nmero 9 de El Federalista. En disputa estaba si poda preten
der ser federal un gobierno central que ejerciera jurisdiccin sobre los individuos en
el seno de cada uno de los Estados, en oposicin a otro que meramente tratara de las
relaciones entr el soberano y Estados iguales. En el uso exista cierta base para ello.
1El trmino federal deriva de foedum. un tratado: Locke haba definido el poder fe
derativo como aquel que un Estado ejerca externamente en su relacin con otros
Estados, a travs del tratado, de la guerra, etc.15.1 Caba considerar que un.-gobiemQ_
federal era el que se derivaba de un tratado entre Estados, as como el que se ocu- '
para de la poltica exterior de la entidad resultante. La consecuencia de ello, en la
que insistan la mayora de los antifederalistas, era que una de las distinciones esen
ciales entre un gobierno completo o consolidado y na repblica federal [...] [con
sista en que sus leyes] actuaban inmediatamente en las personas y la propiedad de
los individuos y no sobre los Estados.15152 Que se trataba del uso que era normal en
la poca, es algo que difcilmente cabe negar. En el carcter secreto de la conven
cin, Madison mismo haba contemplado explcitamente una constitucin en la que
los actos del gobierno general surtiran efecto sin la intervencin de los cuerpos le
gislativos del Estado como un gobierno nacional en directa contraposicin con un
gobierno federal.153 Pero admitir que el nuevo gobierno no era federal sena admitir
que era nacional y poner en peligro su afirmacin en apovo del republicanismo.
Afirmar que ningn gobierno que afirme ser federal podra ejercer jurisdic
cin interna alguna en el seno de los Estados, sostiene Hamilton, era establecer
una distincin, en general, arbitraria, [...] que no era apoyada ni por el principio '
ni por precedentes. Porque la naturaleza precisa de las relaciones estatales-fede151. John Locke, Two Treatises o f Government, II, p. 146.
152. Letters o f a Federal Farmer, XVII. Vase tambin Essays de Bruus, I, donde afirma que es porque
no existe necesidad de intervencin alguna de los gobiernos de los Estados, entre el Congreso y el pueblo, para ejer
cer ningn otro poder [...] El gobierno [...J es indiviso y no una c.onfederacin, Dry, Anti-Federalist, pp. 87-88, 110.
153. Farrand, I, p. 37; y vase p, 141, donde Madison, al rechazar un intento de tener representantes federa
les elegidos por los cuerpos legislativos estatales haca hincapi en que su decisin en favor de un gobierno nacional
[...] estaba pensado para operar con exclusin de un gobierno federal, indicando por consiguiente que en esa poca
un gobierno federal significa, para Madison, aquel que se deriva de, y opera en, los Estados y que slo indirectamen
te lo hacan en sus habitantes.

P U B L IU S ;

EL FEDERALISTA

273

rales eran meros asuntos de discrecin. El as de su juego era una vez ms Montesquieu, citado muy a menudo por los antifederalistas por su afirmacin de que
el gobierno republicano slo puede sobrevivir en pequeos, Estados. La ayuda que
Montesquieu prestara a El Federalista no se limitaba a sealar que la asociacin
federal de repblicas superaba las limitaciones normales del tamao impuestas
por la forma republicana (disfrutando as de la felicidad interior [...] y, en rela
cin, con su situacin externa, por medio de la asociacin, se arma de todas las
ventajas de las grandes monarquas),154 porque, al examinar los ejemplos de las
asociaciones federales, Montesquieu haba resaltado particularmente la antigua
confederacin de Licia. Aquella confederacin daba a la vez derechos diferencia
les de voto a los Estados miembros ms grandes, y asignaba al gobierno federal
poderes de designacin judicial en el seno de los Estados individuales, violando
por-consiguiente los principios afirmados por los antifederalistas como constituti
vos de la diferencia entre un Estado federal (o confederal) y un Estado consoli
dado o nacional. Las distinciones en las que venimos insistiendo concluye
triunfalmente Hamilton, no estuvieron al alcance de la contemplacin de este
escritor ilustrado: estamos obligados a concluir que se trata de los refinamientos
inslitos de una teora errnea.155
Al abordar la identidad federal de la constitucin, el mtodo de Hamilton con
siste en negar toscamente la terminologa usada por los antifederalistas. Madison,
aunque seala tambin la imprecisin e inestabilidad de la terminologa poltica,
procede a realizar una evaluacin que acepta ampliamente la distincin antifedera
lista. es decir, considera si la constitucin es una unin del pueblo o una unin de
Estados.156 Lo hace, ante todo, considerando los trminos de los fundamentos de la
constitucin; puesto que la nueva constitucin ha de ratificarse Estado por Estado,
cabe considerarla como federal. Su adopcin exige el acuerdo de tuna mayora del
Estados soberanos, no de una mayora del pueblo norteamericano. La significacin
de este procedimiento poda, sin embargo, leerse en dos sentidos. La adopcin me
diante el dispositivo de las convenciones populares, ms que mediante los gobier
nos de los Estados existentes, la haba impuesto a los Estados, al fin y al cabo, me
diante la Convencin constitucional. A Brutus le pareca que incluso en la vota
cin Estado por Estado, una convencin presupone que el pueblo de algunos de
los Estados es un cuerpo colectivo y es considerado un pacto original. Ello con
tradeca directamente la idea federal o confederal de un nmero de Estados inde
pendientes que suscriben'un pacto.157
Una vez establecida la constitucin, eran distintos los modos en los que los
poderes de las diferentes ramas del gobierno derivaban del pueblo. La composi
cin de la Cmara de representantes, partiendo de circunscripciones electorales
ms o menos iguales, era nacional; la del Senado dos por Estado, con indepen
dencia del tamao de la circunscripcin, escogidos por cada uno de los cuerpos le
gislativos del Estado , era inequvocamente federal. En este punto, Madison de
fenda un compromiso, contra el que haba luchado en la Convencin. El plan ori154.
155.
156.
loracin.
157.

Montesquieu, L'Esprit des Lois, libro IX: !.

El Federalista, 9, pp. 39-40.
El Federalista, 37, pp. 178-179, sobre la dificultad de la terminologa. El Federalista, 38, empieza la va
Brutus (13 de diciembre de 1787), en Dry, Anti-Federalist, p. 113. ,

274

HISTORIA DEL PENSAMIENTO POLTICO MODERNO

ginal de Virginia, al igual que la constitucin actual, derivaba ambas ramas del
cuerpo legislativo del pueblo, aunque el Senado tena que ser escogido de modo in
directo a partir de la Cmara de representantes. Madison se haba opuesto a la
implicacin de los cuerpos legislativos estatales basndose en su probada irrespon
sabilidad.158 La medida adoptada condujo a combinar los gobiernos estatal y na
cional .cuya distincin originalmente Madison haba intentado mantener. Por con
siguiente, Madison propona un gobierno nacional que en s mismo careciera de
elementos federales, aunque era defendiblemente federal en el hecho de que exis
ta unto a los gobiernos estatales, de cuyo sistema formaba parte.159
El presidente haba de ser escogido por un colegio electoral en el que cada Es
tado aportaba un nmero de miembros igual al nmero total combinado de repre
sentantes ms los dos senadores. Si no se consegua proponer un candidato que con
tara con una mayora absoluta, la Cmara de representantes haba de celebrar una
eleccin en segunda vuelta. sta era claramente una derivacin mixta del poder.
En cuanto al funcionamiento de sus poderes, Madison concede que los poderes
del gobierno nacional se extienden, de hecho, a los individuos en el seno de los Es
tados, pero slo, insiste, en cuanto a los mbitos enumerados. Es cierto que en los m
bitos de conflicto el gobierno nacional haca el papel de rbitro, pero es que era ne
cesaria alguna decisin final. Aunque Madison. a diferencia de Hamilton. parece ha
ber rechazado na concepcin abstracta de la soberana, en este punto reconoce la
necesidad de un principio de cierre en un sistema poltico e intenta combinarlo con la
idea de un gobierno limitado y popular. En ausencia de un cierto dispositivo de este
tipo, las disensiones entre los gobiernos nacionales v estatales, o entre los diferentes
gobiernos estatales podra finalmente conducir al conflicto.160 Madison intenta resol. ver estas diferencias en el seno de la constitucin, y sostiene que tienen que estar de. terminadas a nivel nacional.161 El intento hecho por Madison de limar las diferencias
que le separaban de los antifederalistas no le permita negar que, para l v para ellos,
. se era un punto fundamental de diferencia. Porque la pregunta por la existencia y
ubicacin del poder ltimo de arbitraje entre los gobiernos de los Estados y el nacio
nal era la cuestin central que haba puesto en entredicho los Artculos de la Con
federacin y precipitado la Convencin constitucional, esos gobiernos haban
de esforzarse por hacer cosas imposibles; reconciliar una soberana parcial en el m
bito de la unin con la soberana completa en cada uno de los Estados; subvertir un
axioma matemtico, quitando una parte y dejando que el todo permanezca.162
58. Farrand, I, pp. 46, 154.
159. Vase la excelente exposicin analtica de las diversas posibilidades en Michael P. Zuckert, Federalism
and the Founding, en Review o f Politics, 48, 2 (primavera de 1986).
160. En realidad, el plan de Nueva Jersey, que permita ia coaccin slo de los Estados, consideraba este conr
flicto como parte de la constitucin. Farrand, I, pp. 243, 245.
161. Para Locke, el recurso a la resistencia popular haba sido una necesidad lamentable. Jefferson parece ha
berla considerado una virtud. De la rebelin de Shays, que tanto haba contribuido a precipitar la Convencin, escri-*
bi: Dios no io permita que estemos veinte aos sin una rebelin como sta [...] El rbol de ia libertad tiene que ser
refrescado de vez en cuando cn la sangre de patriotas y tiranos. Jefferson a W. Smith (noviembre de 1787); Jeffer
son, Poltica! Wrtings, p. 69. Publius no puede eludirla tampoco del todo, sin recurrir al cielo. En el escrito 60
de El Federalista se refiere a la amenaza de una revolucin popular como un factor que frena cualquier intento por
parte del gobierno nacional de subvertir sus propias elecciones, p. 307.
162. Ibid., 42, pp. 216. Brutus estaba de acuerdo en insistir en que 1os poderes soberanos representaban una
suma cero que no poda compartirse significativamente. Simplemente disenta en cuanto a su asignacin adecuada.
Dry, Anti-Federalist, p. 142.

P U B L IU S :

EL FEDERALISTA

275

Tan preocupado haba estado Madison en no repetir los errores de los. Art
culos de la Confederacin consistentes en la imprecisin respecto a dnde resida
la ltima instancia del poder, o las esperanzas engaosas que aquel poder pudiera
compartirse, que haba hecho hincapi (vanamente-) no slo en el pacto. sino_co-
rrespondientemente en que un poder de veto por parte del gobierno nacional sobre
las leyes estatales en todos los casos fueren los que fuesen ora absolutamente
necesario y esencial para ia eficacia y la seguridad del gobierno general.163
Aunque fracasara en su empeo, Madison insisti en que los poderes del gobierno
federal para promulgar y hacer cumplir todas las leyes en la medida en que se re
fieran a cuestiones de relaciones exteriores, nacionales o interestatales (incluyendo
las medidas fiscales y monetarias) no tenan que estar coartados o, de lo contrario,
se socavara la capacidad de los Estados Unidos para actuar de modo eficaz. Sim
plemente, no era posible enumerar tales poderes a causa de la naturaleza impredscible de lo, que caba necesitar. En esencia, se trataba del poder de prerrogativa
lockiano institucionalmente ilimitado, pero que slo caba utilizar en funcin del
bien pblico.164
Finalmente, si se consideraban las vas para las enmiendas, la constitucin era
mixta. Con voluntad conciliadora, Madison concluye que en sentido estricto, no
es ni una constitucin nacional, ni una constitucin federal, sino una composicin
de ambas.16/5El argumento final de Madison rechaza el conjunto de la cuestin fa
ciera! acusando, a quienes consideran esencial esta investigacin secundaria sa
br el efecto de la Unin en los poderes de los Estados, de haber perdido de. vista al pueblo en su conjunto. La relaciones de poder nacionales-estatales son im
portantes slo para la primera cuestin; el bien pblico, el bienestar real del gran
cuerpo del pueblo es el objetivo supremo que hay que buscar; y que ninguna for
ma de gobierno, sea la que fuere, tiene algn otro valor ms que si puede ajustar
se a la consecucin de este objetivo.166
No obstante, existe una cuestin an ms profunda que se esconde detrs de
los intentos de Publius para satisfacer a quienes era preciso persuadir de que la
nueva constitucin poda denominarse federal. Esta cuestin tiene oue ver con
cierta tensin existente entre la afirmacin de que los Estados mantenan cierta so
berana interior y la lnea inicial de argumentacin que salvaba al republicanismo
del peligro del'fraccionamiento y de la inestabilidad mediante la ampliacin del
mbito poltico de competencia. Si slo las grandes unidades polticas de base
pueden, no slo dar al republicanismo popular aquella combinacin de estabili
dad y de energa [...] esencial para la seguridad ante los peligros tanto internos
como externos, sino tambin proporcionar algo que, para Madison, parece ser
igualmente importante, a saber, la defensa de los derechos individuales y de las mi
noras, puede esta ampliacin del mbito poltico de competencias funcionar de
modo coherente con la afirmacin segn la cual el gobierno nacional-estatal repre
senta un cierto intercambio real de carcter federal que no puede transgredirse le-,
gtimamente? /.Cmo haba de intervenir el mbito poltico de competencia am163. Meyers, Miad o f the Founder, p. 67 (carta a Washington); Farrand, II, pp. 27-28.
164. El Federalista, 44, passitn.
165. Ibid., 39, p. 195; las enmiendas se podan proponer o bien por dos tercios dei Congreso o por dos ter
cios de los cuerpos legislativos de los Estados. Constitucin federal, art. V.
166. El Federalista, 46, p. 239; 45, pp. 234-235.

HISTORIA DEL PENSAMIENTO POLTICO MODERNO

PUBLIUS: E L F E D E R A L IST A

pliada en lo ms pequeo, si tiene que hacerlo para alcanzar eso_s_pbjetivos? Se

poda ganar terreno en el flujoy"reflujo de lo federal sin perderse en los circunlo
quios del mbito poltico de competencia ampliada? Esta cuestin slo puede re
solverse plenamente examinando con ms detenimiento la divisin de poderes en
tre el Estado y los niveles federales de gobierno; pero antes de que podamos abor
darlo tenemos que discutir qu entiende Publius por la divisin y la separacin
de poderes.

escrito nmero 10 de El Federalista, siguiendo en este punto tanto a Locke como

a Montesouieu. los cuernos legislativos sin control al igual que el poder sin control
en cualquier otro lugar, podan acabar mostrndose tirnicos.169
El problema radica en combinar el requisito de estabilidad y energa en el
gobierno, con la.inviolable atencin debida a la libertad v a la forma republica
n a .170 La proteccin tradicional de la libertad era un gobierno mixto o equilibra
do, que en Inglaterra haba descansado en la existencia de diferentes estamentos le
gales a fin de proporcionar los diferentes organismos del gobierno. Tal como he
mos visto, los norteamericanos vinculaban republicanismo a la abolicin de las
clases privilegiadas o, de un modo ms extremo, al dominio del pueblo.171 Ha
ban descubierto, afirmaba Madison, el republicanismo sin mezcla.m Sin embargo,
exista una tendencia a suponer que las repblicas encarnaban per se la libertad;
y sta era una de las razones por las que el nombre era disputado con tanto apa
sionamiento. El venerado Montesquieu no haba pensado la cuestin de un modo
tan claro. Los Estados democrticos v los aristocrticos Fias dos especies de re
pblica! argumentaba el pensador ilustrado, no son en su naturaleza libres. La

276

La divisin de poderes
L a CONTINUA PERTINENCIA Y SIGNIFICACIN DE LA DIVISIN DE PODERES

En consecuencia, los argumentos sobre qu consideraban los antiguos o Montesquieu como federal, aunque es importante desde el punto de vista retrico, no
resuelve los aspectos importantes de estos problemas. Ya que aparte de qu nom
bre se le pusiera a la cosa, haba cuestiones sustanciales implicadas en el modo de
disponer la asignacin de poderes entre los gobiernos estatal v federal. El rechazo
que Madison hace de la democracia a pequea escala, de la democracia directa o
casi, y su elogio de las ventajas de la representacin ms amplia en un gobierno
consolidado ms distante, segua vivo; de hecho realzaba la cuestin de la va
apropiada para limitar o controlar los poderes del gobierno. La competencia am
pliada de Madison sealaba en la direccin precisamente del gobierno lejano,
irresponsable v potencialmente tirnico que los antifederalistas perciban en la nue
va constitucin. Naturalmente, tuvo que mitigar los temores derivados de la cir
cunstancia de que los poderes del gobierno federal estuvieran demasiado concen
trados, tanto desde el punto de vista interior, en relacin a cada uno de los otros
poderes, como en el exterior, en relacin a los Estados, a fin de. satisfacer las exi
gencias de autoridades modernas de la primera hornada, como Montesquieu y Locke,
segn las cuales los poderes del gobierno en un Estado libre estaban divididos y
limitados.167 La preocupacin de los antifederalistas se centraba en la separacin
,y-eLequilibrip de los poderes porque teman la opresin de un gobierno central om
nipotente. Consideraban que el peligro de tirana proceda del gobierno, y, por ello,
pensaron que la seguridad se poda encontrar en un brazo legislativo dominante es
trechamente vinculado al pueblo. Aunque Madison no negaba el peligro derivado
de un gobierno irresponsable, su preocupacin por el riesgo de padecer tirana no
era correspondido por la responsabilidad de los cuerpos legislativos, en realidad se
vea acrecentado. Esto era porque, para l, no exista una, sino dos fuentes poten
ciales de tirana: el gobierno y la mayora. En una repblica uno tiene no slo que
impedir la opresin de sus gobernantes; sino [...] impedir la opresin de una par
te de la sociedad mediante las injusticias de otra parte.168 Como que. la propiedad
particular de las repblicas de base popular era la de estar dominadas por la rama
legislativa y representativa, acrecentar la capacidad del cuerpo legislativo de res
ponder ante la voluntad popular, simplemente acrecentara la capacidad de una ma
yora para utilizarla a fin de tiranizar a las minoras. Tal como argumentaba en el
167. Ibid., 41, p. 203.
168. bid., 51, p. 266.

277

ellos, no siempre se encuentra.173 Por consiguiente, la pregunta que se planteaba

desde distintas posiciones era cmo tanto un gobierno nacional ms o menos ale
jado y menos sensible inmediatamente al pueblo, como otro en el cual los esta
mentos legalmente diferenciados no podan formar la base de la separacin de po
deres, podan ser limitados y libres.
Teniendo en cuenta que la distribucin del poder entre los niveles estatal v fe
deral determinara el alcance de la concentracin de poder en el gobierno central,
la proporcin de poder federal-estatal era directamente relevante para responder a
la presunta sobre el grado en el que los mismos poderes federales precisaban divi
dirse internamente. Sin embargo. Ja permeabilidad de la-lnea divisoria entre esta
tal v federal afectaba tambin al grado en que la competencia ampliada poda ga
rantizar la libertad asegurando la diversidad de intereses porque, en una exacta
proporcin, cuando el territorio de la Unin tome forma en confederaciones o Es169. En una repblica representativa, donde la magistratura ejecutiva est cuidadosamente limitada [.,.] y
donde el poder legislativo lo ejerce una asamblea [...] inspirada [...] una aguerrida confianza en su propia fuerza [.,.]
es contra la ambicin emprendedora de este departamento que el pueblo debe dar rienda suelta a todo su celo y ago
tar todas sus precauciones. bul, 43, p. 253. La preocupacin es continua; por ejemplo, los escritos nmeros 51,
p. 265; 63, 73, p. 375, etc. Una de las observaciones de Locke es que incluso se puede oponer resistencia a los cuer
pos legislativos representativos si actan tirnicamente, Second Treatise, pp. 221-222; para Montesquieu una de las
mayores amenazas de la repblica de Roma era la extravagancia de la libertad de que disfrutba la capacidad de la
asamblea popular para legislar libremente sobre determinadas cuestiones sin la intervencin de los patricios. Montes
quieu, L'Esprt des Lois, XI, 16. Norteamrica, obligada a la igualdad de sus ciudadanos, no poda equilibrar este pe
ligro de poderes dividiendo los poderes entre grupos de ciudadanos de condicin social diferente.
170. El Federalista, 37, p. 177.
171. Entre las formulaciones ms estridentes de la ltima opinin, estaba la del, por lo dems desconocido,
Ben Hinchborn: Defino que la libertad civil es, no un gobierno por leyes [...] sino un poder que reside en el pue
blo en sentido amplio, en cualquier poca, por cualquier causa, o por causa alguna, ms que por su propio placer so
berano, para alterar o aniquilar tanto el modo como la esencia de cualquier gobierno anterior y para adoptar uno nue
vo en su lugar. Oration deivered at Boston (1777) citada por Stourzh, Alexander Hamilton, p. 56. Este modo de
ver las cosas prcticamente able la necesidad de una constitucin negando cualquier distincin entre ella y las leyes.
172. El Federalista, 14, p. 62.
173. Vase, por ejemplo, Montesquieu, L Esprt des Lois, XI, 4; por libertad Montesquieu parece haber en
tendido no la participacin cvica y activa maquiaveliana en una repblica libre, sino algo mucho ms privado y mo
derno: La libertad poltica del sbdito es una tranquilidad de la mente que surge de la opinin que cada persona tie
ne de Su propia seguridad. XI, 6.

HISTORIA DEL PENSAMIENTO POLTICO MODERNO

PUBLIUS! E L F E D E R A L IST A

tados ms circunscritos, se vern facilitadas las combinaciones opresivas de una

voluntad mayoritaria.174 Sin embargo, Madison. una vez ms, intenta convertir los
dos problemas en una solucin, argumentando que la divisin de poderes entre los
niveles estatal v federal se puede utilizar para reforzar las garantas aducidas por la
divisin de poderes en el interior tanto del gobierno federal com

En el escrito 41 de El Federalista, Publius llega a considerar la objecin de

que la constitucin no consigue observar el principio de separacin de poderes,
que, como el mismo Publius reconoce, de ser cierta, es una falta muy grave. La
fuente inmediata de este principio es, una vez ms, Montesquieu, y el modelo que
tomaba Montesquieu en este caso es Inglaterra.178 Con todo, en la Constitucin in
glesa los poderes no estaban separados sino entremezclados: los Comunes no po^
dan promulgar leyes sin los Lores; ambas cmaras conjuntamente no podan apro
bar leyes sin el asentimiento del rey; el Parlamento no se poda reunir sin el man
dato expreso del rey; el rey no poda llamar a filas a la milicia o decretar impuestos
sin el consentimiento expreso del Parlamento; los ministros del rey se sentaban en
los Comunes, y haban de merecerse la confianza de la Cmara; los Lores eran el
tribunal supremo de apelacin, y detentaban tambin la judicatura en relacin a los
pares; el rey nombraba a los jueces y el Parlamento poda destituirlos. De esta for
ma, la separacin de poderes implicaba una doctrina de la codeterminacin, se
gn la cual se evitaba la tirana de cualquier dependencia del gobierno mediante la
exigencia de la co-ordinacin de la otra antes de que la autoridad fuera ejercida.
Adems en Norteamrica, a pesar de las numerosas defensas de la doctrina de la.
separacin de poderes, esta interferencia haba de encontrarse prcticamente en
todas las constituciones de los Estados existentes.
De qu modo se haba de reconciliar esta interferencia con la doctrina de
la separacin? La separacin, de poderes, afirma Publius, no significaba que
[...] los departamentos no debieran tener ninguna potestad parcial en los actos d e .
los dems, o ningn control sobre los mismos. Ms bien significaba que slo all
donde el poder total de un departamento se ejerca por las mismas manos que po
sean todo el poder de otro departamento, se subvertan los principios fundamenta
les de una constitucin libre.179 Adems, al hacer esta distincin entre el ejercicio
de cierta interferencia en los poderes y un monopolio total de esos mismos pode
res, Publius no est, de ningn modo, presentando excusas por Montesquieu, por
ia de la constitucin britnica o por las de los Estados. El prorrateo a un segundo
departamento de los poderes de otro, no representa el inicio de la tirana. Todo lo
que est en juego en esta doctrina es que, paradjicamente, a menos que los dife
rentes departamentos estn tan relacionados y armonizados como para, dar a cada
uno un control constitucional sobre los dems, el grado de separacin que la m
xima exige, como algo indispensable para la existencia d un gobierno libre, en la
prctica, nunca se puede mantener debidamente.180
La doctrina de la separacin de poderes, por consiguiente, aunque en general
se consideraba que significaba la asignacin del conjunto de cada noder analtica
mente distinto a un departamento gubernamental puntual, si se entenda adecuada
mente, significaba ms bien la divisin de cada poder analticamente distinto v la
distribucin de sus partes entre dos o ms departamentos.181 La confusin surge en

278

En una nica repblica, todo el poder entregado por el pueblo se somete a la

administracin de un nico gobierno; previniendo las usurpaciones mediante una di
visin del gobierno en departamentos diferentes y separados. En la repblica com
puesta de Amrica, el poder [...] se divide primero entre dos gobiernos distintos, y
entonces la porcin asignada a cada uno se subdivide entre departamentos distintos
y separados.JDe este modo surge una doble seguridad para los derechos del pueblo.
___. Los diferentes gobiernos se controlarn entre s. al mismo tiempo que cada uno ser
controlado por s mismo.175
Queda por mostrar cmo se despliega en la prctica esta doble seguridad.
La

v e r d a d e r a sig n ifica c i n d e la sepa ra ci n d e po d er es

La nueva constitucin estableca identidades y responsabilidades claras para

el presidente (ejecutivo), el Senado y la Cmara de representantes (legislativo), y
el Tribunal Supremo (judicial), y aseguraba determinadas inmunidades e inhabili
taciones necesarias. Los miembros de la Cmara de representantes, por ejemplo,
tenan inmunidad frente al arresto para la mayora de crmenes mientras durara la
legislatura y, a la inversa, estaban excluidos de desempear cargos en el gobierno
mientras durara su eleccin como representantes (I, 6); los salarios de los jueces
estaban garantizados y desempeaban sus cargos mientras su conducta fuera inta
chable (III, 1). No obstante, los poderes normalmente asociados a los cuerpos eje
cutivo, legislativo v judicial no eran plenamente entregados respectivamente aL_
presidente, al Congreso v al Tribunal Supremo, ni, consiguientemente, en cierto
modo, eran independientes entre s.176 El Senado tena que ratificar por una mayo
ra de dos tercios aquellos tratados que fueran negociados por el presidente (II, 2),
que, conjuntamente con la Cmara de representantes, tena el poder de declarar la
guerra, y supervisar el reclutamiento y el abastecimiento de las fuerzas armadas
(I, 8); todas esas funciones normalmente se consideraban un papel ejecutivo. El
presidente contaba con un veto a lo legislado a menos que fuera devuelto al Con
greso y alcanzara una mayora de dos tercios (I, 7). El Congreso elega en el mo
mento preciso el colegio electoral en el que se escoga al presidente, y, en las lti
mas etapas, desempeaba un papel en su eleccin (II, 1). El-presidente designaba
a los jueces del Tribunal Supremo, pero una vez ms slo con el apoyo del Sena-
do (II, 2). El Senado actuaba como un tribunal judicial para las acusaciones a
miembros del Congreso y otros procesos (I, 3).i77
174. 7 Federalista, 5!, p. 267.
175. Ibui, 51, p. 266.
176. Aunque, tngase presente que Publius hace un prembulo al conjunto de la exposicin con una refle
xin filosfica sobre las dificultades de clasificacin y definicin. Ibicl., 37, p. 179.
177. Las referencias a los artculos y las secciones de The Federal Constitution as agreed upan by the Canvention (17 de septiembre de 1787).

279

78. A pesar de haberse librado de la tirana britnica, los valores de la Constitucin inglesa fueron ainplinjnente reconocidos y citados durante la Convencin constitucional: vanse las pruebas reunidas en Michael Duffy,
The Making of the Constitution, en Smith (ed.), The American Constitution, p. 25.
179. El Federalista, Al, p. 247.
180. bul-, Al, p. 252 (la cursiva es ma).
181. Montesquieu cita el significado comn al principio de su clebre captulo sobre Inglaterra, cuando, tras
haber enumerado los tres poderes legislativo, ejecutivo y judicial comenta: Todo acabara si fuese el mismo
hombre o el mismo cuerpo [...] quien ejerciera esos tres poderes [...]. Pero tras describir la operacin del veto regio

HISTORIA DEL PENSAMIENTO POLTICO MODERNO

PUBLIUS: E L F E D E R A L IS T A

parte porque los trminos legislativo, ejecutivo y dems se utilizan para refe
rirse tanto al poder abstracto como al departamento particular del gobierno en el
que se ejercen principalmente. Indudablemente. Madison contribuye al desarrollo
real de la teora, ayudando a cambiarla, hacindola pasar de la nocin de una se
gregacin de poderes plenamente identificados con departamentos particulares, a la
nocin de poderes separados de tal modo que no fueran nicamente entregados^

de la oposicin britnica que en mayor medida influyeron en los crculos nortea

mericanos, negaban esta anttesis. Los autores de las Catos Letters hacan hinca
pi en que

280

a p s ic o l o g a d e l e q u il ib r io d e p o d e r e s

Esta labor de separar los poderes del gobierno no consiste meramente en de

marcar mediante la terminologa legal aquello a lo que Madison desdeosamente
se refera como barreras de pergamino.*182 La seguridad real consiste en dar a
quienes administran cada departamento, los medios constitucionales necesarios, v
los motivos personales, para oponer resistencia a los abusos de los otros. Se tiene
que conseguir que la ambicin contrarreste la ambicin. Los intereses del hombre
.tienen que estar relacionados con los derechos constitucionales del pueblo.183
Aquello que Madison denomina esta poltica de suplir mediante intereses opues
tos v enfrentados, la falta de los mejores motivos es directamente relevante para
nuestra anterior exposicin acerca del grado en el que El Federalista abandona la
preocupacin republicana por la virtud poltica. Resulta fcil sobresaturar la intrpretacin de las observaciones que hace Madison en este punto. Cuando llegamos
a los motivos que, de hecho, considera que actan en los hombres, vemos que no
son uniformemente egostas o innobles. Precisamente, puesto que existe un grado
de depravacin en la humanidad que exige un determinado grado de circunspec
cin y desconfianza, as existen otras cualidades en l naturaleza humana que jus
tifican una determinada porcin de estima y confianza.184
v
La labor de una constitucin es conseguir que la mayor parte del material humano le sea disponible. Tiene que estructurar el gobierno de modo que se selec
cionen aquellos representantes que tienen la sabidura de discernir, v la ms alta
virtud para ir en pos del bien comn. Su segunda tarea consiste en adoptar las
precauciones ms efectivas para mantenerlos virtuosos.185 Se traa de algo que
debe lograrse, no tanto mediante leyes severas, sino ms bien a travs de leyes pru
dentes, leyes que refuercen los motivos buenos aunque dbiles con otros fuertes v
orientados por el inters propio. Un enfoque de la virtud poltica republicana, que
prevalece tanto entre los contemporneos de Publius como entre ciertos comen
taristas modernos, consiste en creer que era arrojada decidida y austeramente con
tra el inters privado. No obstante, muchos pensadores, incluyendo entre ellos los
a la legislacin y la periodizacin de las elecciones, as como el derecho del cuerpo legislativo para examinar el pa
pel ejecutivo y judicial del cuerpo legislativo en casos extremos, concluye: Aqu, pues, hemos estado tratando de la
constitucin fundamental'del gobierno. Al estar el cuerpo legislativo compuesto de dos partes, se controlan entre s a
travs del privilegio mutuo de rechazar. Ambas estn limitadas por. el poder ejecutivo como el poder ejecutivo lo est
por el legislativo, Montesquieu, L'Esprit des Lois, XI, 6, p. 161.
182. El Federalista, 48. o. 252; de nuevo, p. 254.
183. Ibid., 5 ,p.265.
184. Ibid., 55, p. 287.
185. Ibid., 57, p. 292.

281

al decir de alguien que es desinteresado, slo debemos pensar [...] que el rumbo de
su mente se dirige a lo pblico, y que ha puesto su gloria y placer personales en ser
vir a ese bien. Servir a su pas es su placer ms ntimo, la humanidad es su dama,
y hace el bien satisfacindose a s mismo.186
Madison aprueba esta opinin, y quiz Hamilton sea an ms enrgico al
aceptarla, al observar en una imagen maquiaveliana muy eficaz que los hombres
irn en pos de sus intereses. Es tan fcil cambiar la naturaleza humana como
oponerse a la fuerte corriente de las pasiones egostas. Un legislador prudente
desviar apaciblemente el canal y lo dirigir, si es posible, hacia el bien pbli
co.187 El gobernador Morris deca que a Hamilton se le poda confiar el poder
porque su codicia era ms de gloria que de riqueza o poder.188 La posibilidad
de emplear motivos egostas en el servicio pblico es una tctica continuada re
velada por estos textos. Los fundadores no aprobaban de un modo entusiasta,
como algunos liberales modernos, el egosmo como postulado fundamental del
discurso moral, ni intentaban como los fanticos espartanos proscribir su expre
sin misma. Se trataba de un hecho de la psicologa humana, pero no el nico!
Las exigencias morales y polticas de la vida republicana tenan que tomar en
consideracin los motivos egostas, pero la repblica no poda ser un articulador
pasivo del egosmo v sobrevivir, hjo era que los hombres no tuvieran virtud, pero
tampoco eran ngeles. Los seres humanos eran falibles, y aquellos que ocupaban
cargos pblicos, de confianza estaban moralmente expuestos: las buenas institu
ciones deben ofrecer tanto apoyo motivacional y psicolgico como les sea posi
ble. El deber, la gratitud, el inters, la propia ambicin, son las cuerdas me
diante las cuales [los representantes] estarn obligados a la fidelidad y a la sim
pata con la gran masa del pueblo [...] y aunque puedan ser todas insuficientes
[...] no sern, sin embargo, todo cuanto ese gobierno admitir y todo cuanto la
sabidura humana puede idear?189
Tal vez Publius sea demasiado modesto al enumerar la gama de medios a
su disposicin. Porque existe otra dimensin para la constitucin que Publius re
calca aqu. La psicologa moral que secunda a El Federalista es hasta cierto punto
plstica y circunstancial. Es decir, nuestras respuestas morales (aunque no nuestros
criterios morales) se considera que derivan en ltima instancia de las impresiones
y estn sujetos a procesos similares. Uno de stos es el efecto del tiempo. En un
sentido casi hobbesiano nuestras disposiciones morales son potencialmente impre
siones en descomposicin. Los antifederalistas argumentaban que la distancia
tanto fsica como social del Congreso Nacional respecto al elector conducira a una
separacin en sentimientos y sensaciones entre los electores v sus representantes.
A,ello, Publius responde con un control o equilibrio que opera en una dimensin
186.
p. 106.
187.
188.
189.

Thomas Gordon y John Trenchard, Catos Letters, nm. 40, citado por Stourzh, Alexander Hamilton,
..Y
Hamilton, Papers, Syrett y Cooke (eds.), vol. V, p. 85, citado por Stourzh, Alexander.Hmilton.
Citado ibid., p. 202.
El Federalista, 57, p. 294.

ulterior: el tiempo. Elecciones bianuales pondrn a ios representantes en una tesi

tura tal que
antes de que los sentimientos impresos en sus mentes por el modo de su elevacin
puedan ser borrados por el ejercicio del poder, se vern obligados a anticipar el
momento en e! que su poder ha de cesar, en el que el ejercicio del poder ha de ser
renovado, y en el que tienen que descender ai nivel a partir del cual se haban al
zado
190
Por consiguiente, aunque ni los motivos religiosos ni los morales se pueden
basar en un control adecuado,191 los intereses, cierto sentido del honor y cierto
sentido de la gratitud, todos ellos, se pueden combinar con la ayuda del tiempo
para asegurar, en la medida en que sea humanamente posible, la conservacin del
gobierno libre en inters del pueblo como un todo.
El mismo argumento opera en una direccin inversa a fin de proporcionar es
tabilidad al Senado. En la cmara alta, un plazo ms largo, y un modelo de elec
ciones alternas asla a sus miembros de las voltiles presiones populares, tal como
conviene totalmente a un cuerpo cuyo propsito, al preocuparse principalmente de
cuestiones de la estrategia y las finanzas a ms largo plazo, ha de consistir en pro
ceder con mayor imperturbabilidad y mayor prudencia que la cmara baja.192

PUBLIUS: E L F E D E R A L IS T A

HISTORIA DEL PENSAMIENTO POLTICO MODERNO

282

a s e p a r a c i n d e

LOS PODERES NACIONALES Y ESTATALES

Al persuadir a sus adversarios de que existe una separacin satisfactoria de

poder entre los niveles federal y estataf^Publius debe ir con cuidado de no des
hacer el trabajo que ha entretejido al convencerles de que la constitucin tiene un
buen motivo para reclamarse federal. Por consiguiente, no pretende que los pode
res individuales se encuentren separados, en el sentido antes indicado de ser com
partidos entre los dos niveles de gobierno: de hecho, en su mayora no lo estn.193
Publius tambin dede tener presente su afirmacin de que el republicanismo po
pular puede ser estable y preservar los derechos y la libertad, slo all donde he
mos ampliado el mbito poltico de competencia en cuyo seno opera el republi
canismo popular; as las dos pretensiones que antes hemos indicado, entraban en
cierto conflicto.
Todo poder se puede considerar dividido tanto en trminos de sus fuentes
como de su ejercicio. Las observaciones que antes se han hecho acerca del modo
en el que la separacin de poderes haba de entenderse, es decir, como una sepa
racin de poderes individuales entre las diferentes entidades, hace referencia al
ejercicio del poder. Madison, mayoritariamene, no aplica los mismos argumentos
190. //j/A, 57, pp. 293-294.
19!. Ibid., 10, p.44.
192. Madison, discurso ante la Convencin federal, Farrand, 1, p. 151.
193. La innovacin que surgi en la Convencin fue un gobierno nacional cuyas instituciones no deberan su
eleccin a los gobiernos de los Estados, sino al pueblo, y que ejercan sus sanciones sobre los individuos y no sobre
los Estados. Por consiguiente, se trataba verdaderamente de un gobierno nacional. Madison, Farrand, III, p. 473. Pero
haba de coexistir con los gobiernos de ios Estados en un esquema federal. Las fronteras de competencias entre am
bas como por ejemplo la negativa a las leyes estatales de Madison, por consiguiente, haban de ser planteadas.
Vase Zuckert, Federasm and the Founding.

283

a la derivacin o fuente del poder. La separacin de

cada organismo tuviera una voluntad propia. Aunque en ultima instancia derven
todos del pueblo, deben hacerlo a travs de canales que no tengan comunicacin
entre s y sin depender unos de otros para su financiacin.194 En la prctica, se ha
de aceptar cierta desviacin de este ideal y, aunque originalmente Madison negara
que el gobierno federal debiera derivarse de algn modo de los Estados, y hubiera
luchado durante la Convencin para excluir a los Estados como gobiernos de los
rganos electos del gobierno nacional, haba tenido que aceptar cierto compromi
so. Al presentar la nueva constitucin buscaba ahora minimizar las distinciones que
haba intentado sostener. Considerado como su fuente. Madison afirmaba que exis-|
ta una divisin de la derivacin del poder en el gobierno federal. T.a mitad del
cuerpo legislativo federal el Congreso derivaba de la unin entendida nomo
una poblacin indiferenciada, y la otra mitad el Senado derivaba de la unin
considerada como una unin de Estados. La seleccin del ejecutivo implica la po
sibilidad de realizar ambos principios, mientras que el judicial se designaba desde
el interior del propio gobierno federal, aunque estaba sujeto a la confirmacin del
Senado: los representantes de los Estados. En resumen, Madison concluye: Los
gobiernos estatales pueden considerarse partes constitutivas y esenciales del go
bierno federal; mientras que el ltimo de ninguna manera es esencial para la fun
cionalidad o la organizacin del primero.195
La afirmacin de que una derivacin dual del poder a partir del pueblo v
del otro nivel de gobierno.- proporciona una garanta se aplica slo al gobierno
iederal, porque el gobierno del Estado deriva todos sus poderes del pueblo y no
_dej_gobierno. federal. Si los Estados redactasen la constitucin difcilmente sera
federal.196
Si consideramos el funcionamiento de los dos niveles uno en el otro, aunque
existe una demarcacin de los mbitos de responsabilidad, el argumento segn el
cual, de todas formas, los poderes particulares son compartidos entre los dos nive
les es poco convincente. Los gobiernos de los Estados no participan, en el curso
normal de los acontecimientos, en el funcionamiento del gobierno federal. En uno
de los casos en los que caba pensar que tal participacin era ms probable la
ejecucin judicial de las cuestiones federales Publius hace ms hincapi en la
insercin de tribunales federales en los sistemas legales de los Estados.197
Sin embargo aunque no se d ningn papel constitucional en el gobierno fe
deral o autoridad sobre l, Publius se refiere con frecuencia a la anticipacin de
cierta resistencia extraconstitucional por parte de los cuerpos legislativos de los Es
tados como freno al posible.abuso del gobierno federal. Considerando esta faceta
oculta, Publius evoca argumentos familiares acerca del efecto equilibrado de los
diferentes niveles de gobierno y acerca de los efectos d las dimensiones territo
riales y mediante elecciones escalonadas del tiempo para poner lmite a las ca
pacidades del cuerpo legislativo y evitar el hacer peligrar la libertad del pueblo, o
de los Estados. Una usurpacin federal que logre realizarse supone
4*

.tifcpmdnnn&i gg Imm1

194. El Federalista, 50, pp. 264-265.

195. bul., 39.
196. Hamilton, cuyos instintos eran favorables a un gobierno central total, haba sugerido en un punto que los
gobernadores estatales deban ser designados por el gobierno federal. Farrand, I, p. 293.
197. El Federalista, 80, p. 408. Una discusin plena de todo esto se reserva a la seccin sobre la judicatura.

284

HISTORIA DEL PENSAMIENTO POLTICO MODERNO

que el pueblo y los Estados deben, durante un perodo de tiempo suficiente, esco
ger una sucesin ininterrumpida de hombres preparados para traicionarles [...] con
templar callada y pacientemente la tormenta que amenaza y seguir aportando los
materiales, hasta que est preparada para descargarse sobre sus propias cabezas.
Un escenario como el descrito por la oposicin, se parece ms a los sueos
incoherentes de unos celosos delirantes [...] que [...] a las sobrias aprensiones del
genuino patriotismo.198 Adems, Publius vuelve a colgar la pelota en el tejado
de los antifederalistas siguiendo su tctica de hacer hincapi en que los peligros
que temen a nivel federal, no son menos temibles de hecho, lo son ms a ni
vel estatal y, en realidad, no se pueden producir sin la connivencia del gobierno del
Estado. Si el cuerpo legislativo federal hubiera atentado contra las-libertades del
pueblo, habra tenido que implicar en ello al Senado, y el Senado es escogido por
los cuerpos legislativos de los Estados, de modo qu esta maniobra no puede tener
lugar sin la connivencia de un cuerpo en el que los antifederalistas hacen descan
sar su mayor confianza.199 Por consiguiente, aunque los gobiernos estatales no ten
gan papel constitucional en el gobierno nacional (aunque tengan alguno en su de
signacin), todava pueden actuar, por medio de la amenaza de la resistencia in
constitucional, actuando como guardianes:
Los cuerpos legislativo y ejecutivo de cada Estado sern otros tantos centine
las atentos a las personas empleadas en cualquier departamento de la administracin
nacional [...] Cabe confiar en su disposicin para avisar a la comunidad de todo
cuanto, teniendo otra procedencia, pueda perjudicar a sus intereses, aunque esa pro
cedencia slo sea la rivalidad por el poder.200
Si los gobiernos de los Estados pueden prevenir la tirana en el gobierno fe
deral, Publius tambin pretende que el gobierno federal puede garantizar la li
bertad a los Estados. Esta garanta de libertad parece que se entiende en dos sen
tidos, que Madison con mucho gusto hubiera querido extender a un tercero. Pri
meramente en el sentido de Montesquieu, el poder externo creado por la
confederacin asegura la libertad de los Estados respecto a cualquier intervencin,
extranjera o conquista. En segundo lugar extremo mencionado tambin por
Montesquieu , la forma republicana de gobierno es garantizada a los Estados por
el gobierno federal (ilo a u ieran oho D 201 Sin "embargo, Madison haba deseado claramente extender esta garanta constitucional a un tercer punto: el gobierno fede
ral debe actuar como garante de los derechos de la minora en el interior de los Es
tados mediante la prerrogativa de detentar un derecho de veto sobre toda legisla
cin de carcter estatal.202 La introduccin de esta prerrogativa hasta ahora regia
198. Ibici, 46, p. 243.
199. Ibici, 60. p. 308.
200. Ibici., 84, p. 442; y vase 46, p. 242; y 85, p. 451: Podemos confiar seguros en la disposicin de los
cuerpos legislativos estatales a erigir barreras contra los abusos por parte de la autoridad nacional. La nica excep
cin a la exclusin de los gobiernos estatales de la operacin del gobierno nacional es que dos tercios de los cuerpos
legislativos de los Estados pueden iniciar una enmienda a la constitucin, y que tres cuartos tienen que ratificarles.
Constitution, art. V. Se trata, sin embargo, claramente de un acontencimiento extraordinario.
201. Constitution, art. IV, sec. 4; Montesquieu, L'Esprit des Lois, IX, 1. Montesquieu especifica que las in
surrecciones populares son el peligro interno de las repblicas.
202. Farrand, I., p. 165.

P U B L IU S :

EL FEDERALISTA

285

haba sido, de hecho, la piedra angular del proyecto comunicado a George Wash
ington y que intentaba llevar consigo al Congreso de Filadelfia.203 Un gobierno
nacional dotado de un poder as no slo poda arbitrar entre Estados y trascender
las evasivas con las que esperaba que responderan a cualquier poder positivo que
se puede otorgar sobre el papel, sino que, adems, un efecto positivo de esta pre
rrogativa sera el control [que se ejercera] sobre las agresiones internas [...] que
mayoras interesadas pudieran hacer a los derechos de las minoras y de los indi
viduos. Una medida como sta era absolutamente necesaria, y [era] el abuso me
nos posible sobre las jurisdicciones estatales.204 Difcilmente esto concuerda con
la nocin de la separacin entendida como participacin de poderes, y se encuen
tra en vivo contraste con la idea de la separacin de poderes tal como se expresa
en el seno del gobierno federal.
Madison hizo hincapi en la importancia de este poder de veto sobre la 1er
gislacin estatal en diversas ocasiones, tal vez con mayor vigor en la Conven
cin. Este veto era el principio muy extendido que tiene que controlar la ten
dencia centrfuga de los Estados; que, sin l, continuamente se moveran fuera de
sus rbitas adecuadas y destruiran el orden y la armona del sistema poltico. La
imposibilidad de una declaracin federal de derechos que satisficiera todas las
exigencias posibles, y el hecho de que la enumeracin de los derechos conducira
a la presuncin de que bien poda ser que los derechos que no figuraran en la lis
ta no fueran protegidos, le condujeron a afirmar que ese derecho de veto tena que
ser ilimitado. Se reafirmaron los imperativos de la soberana hobbesiana: todas las
leyes tenan que interpretarse, el poder de la interpretacin es, en ltima instancia,
el poder de la soberana. Madison quera que se pudiera trazar la lnea de juris
prudencia [...] pero, pensndolo bien, considera que es imposible. Cualquier ten
tativa como sta de discriminacin slo sera una fuente renovada de disputas en
tre las dos autoridades.205 Sin embargo, para su amarga decepcin, fueron des
cartados los esfuerzos de Madison tendentes a estipular un veto federal. Y con
ste, lo que era efectivamente la piedra de toque de la teora madisoniana de la re
pblica ampliada Porque las mayoras virtuosas, o por lo menos necesariamente
desinteresadas, de un gobierno nacional slo podan funcionar para proteger a las
minoras en el interior de los Estados si el gobierno interior de cada uno de los
Estados en cuestin estaba abierto a su (del gobierno nacional) intervencin efec
tiva. En ausencia del derecho de veto, el gobierno federal slo tena jurisdiccin
sobre las cuestiones relativas al extranjero, a las relaciones interestatales, o a los
mbitos enumerados como el relativo al comercio.206 sta es, seguramente, una de
las razones por las que Madison asinti, acto seguido, a englobar los derechos en
una declaracin federal. No se trataba de que pensara que una declaracin de los
derechos poda por s misma contrarrestar las voluntades de determinadas mayo
ras represivas, sino, como escribi a Jefferson inmediatamente despus de la
Convencin, poda evitar la misma aparicin de tales voluntades si los derechos
203. Vase Ketcham, Madisonian Theory of Rights, p. 253; y Hobson, The Negative..., pp. 225-226.
204. Carta a Washington, del 6 de abril de 1787, en Meyers, Mind ofthe Founder, p. 67.
205. El Federalista, 84, p. 439, en cuanto a los argumentos contra una declaracin de derechos. Las citas son
las de Madison en la Convencin federal, Farrand, I, pp. 169, 165.
206. Para una discusin acerca de la importancia del veto en el enfoque que Madison da de una repblica te
rritorialmente extensa, vase Charles F. Hobson, The Negative on State Laws: James Madison, the Consitution and
the Crisis of Republican Government, WiUiam and Mary Qurterly, XXXVI, 2 (1979).

286

H IS T O R IA D E L P E N S A M IE N T O P O L T IC O M O D E R N O

inamovibles podan, al ser declarados de esa forma solemne, adquirir gradual

mente el carcter de mximas fundamentales del gobierno libre, e [...] incorpo
rarse en el sentimiento nacional.207
En El Federalista, Madison sale airoso de una situacin difcil, mitigando los
temores sobre la centralizacin, sealando el mbito d competencias restringido
de la accin federal, una restriccin a la que tanto se haba opuesto, y elogiando el
gobierno en parte federal, en parte nacional que, en una carta a Jefferson, haba
denunciado como un sistema feudal de repblicas.208 Sus propias opinionesJle_r_
gan a quedar patentes cuando avisa de que el mayor peligro no se encuentra en el
exceso de poder sino en la ineficacia del gobierno federal, cuyos poderes son po
cos v definidos, mientras que los que han de permanecer en los gobiernos de los
Estados son numerosos e indefinidos.209 No obstante, y nuevamente en trminos
de la popularidad de los gobiernos estatales, claramente tienen que contar con la
predileccin y el apoyo del pueblo, mientras que el federal, al ser distante y des
vinculado de los intereses inmediatos de los ciudadanos no ser en ninguna poIca el dolo del favor popular.21021
El registro de las asambleas del Estado muestra sus dificultades que se deri
van de la existencia de representantes que persiguen sus intereses locales con ex
clusin de los estatales, y los Estados buscarn el mismo papel en el gobierno na
cional, impidiendo la aparicin de opiniones cultas, ms amplias y a ms largo pla
zo en el mbito ampliado de competencia del gobierno nacional: Los Estados
sern para el [Congreso federal] lo que los condados y los pueblos son para el [Es
tado]. Aunque Madison logra expresar confianza en que el nuevo gobierno adop
tar, de hecho, un enfoque ms amplio que el local, la inquietud tiene que estar
toda por este lado, y lo que se poda suponer a partir de la experiencia pasada era
ciertamente que estaran poco dispuestos a invadir los derechos de los Estados in
dividuales.211

P U B L IU S :

EL FEDERALISTA

287

que se coloca el poder continen siendo las mismas durante cierto espacio de tiem
po. Un cambio frecuente de los hombres resultar de efectuar frecuentes escrutinios
electorales; y un frecuente cambio de las medidas, de un cambio frecuente de los
hombres: mientras que la energa del gobierno exige no slo una determinada dura
cin del poder, sino tambin su ejecucin a travs de una nica mano.212
La prosperidad de una constitucin a la hora de hacer que la libertad republi
cana sea compatible con su capacidad para funcionar en un mundo de, Estados, dopender de su xito para equilibrar las demandas conflictivas segn las cuales al
poder debe ser a la vez popular, estable y enrgico.
El grado de atencin que se presta a cada uno de estos requisitos en cualquier
constitucin depender de una estimacin de los peligros peculiares o de las defi
ciencias obtenidas en cualquier caso particular. En una monarqua hereditaria Ja
forma de gobierno prerrevolucionaria en Norteamrica los mayores peligros para
la libertad procedan de la centralizacin permanente del poder ejecutivo en unas
nicas manos: una fuente de energa, pero un peligro para la libertad. En cambio,
en una repblica representativa como era la Norteamrica de entonces, debe ser
contra a ^ f fih id o rL ^ m p jm d ^ ^
que el pueblo
debe dar rienda suelta a todo su celo v agotar todas sus precauciones.213 La mo
narqua estaba controlada, o equilibrada gracias a su mezcla con elementos aris-

El genio de la libertad republicana parece exigir por un lado, no slo que todo
el poder se derive del pueblo, sino que a quienes se Ies confa se mantengan subor
dinados al pueblo, a partir de la corta duracin de sus nombramientos; y que inclu
so durante este breve perodo, la confianza se deposite no en unas pocas manos,
sino en una gran diversidad. La estabilidad, en cambio, exige que las manos en las

En Norteamrica, la abolicin de la nobleza haba obligado, como hemos vis

to, a experimentar con la forma innovadora de ua repblica sin mezclas, pura
en el sentido de no tener rdenes o divisiones entre sus ciudadanos sobre los que
basar los diferentes poderes constitucionales.214 Esto planteaba la cuestin de cmo
se la poda equilibrar o contrarrestar, en realidad, si precisaba serlo. En opinin
de Publius, s que le era precisa. No slo las diferentes funciones del gobierno
precisaban dividirse y equilibrarse unas con respecto a las otras en el sentido antes
descrito, sino que, el mismo cueipo legislativo, porque en los gobiernos republica
nos era la rama ms poderosa, precisaba estar internamente dividido. En Inglaterra
se haba logrado esta situacin dando una rama del cuerpo legislativo a los Comu,nes y otra a la nobleza. Pero Norteamrica haba abolido estas distinciones. La so
lucin a la cuestin de cmo dividir el cuerpo legislativo sin un principio de esta
mentos separados consista en hacer que, mediante modos diferentes de eleccin
v principios diferentes de accin, estuvieran tan desvinculados unos de otros ...1
como sea posible.215 As, aunque ambos cuerpos de la asamblea legislativa satis
ficieran el recin establecido principio republicano de ser representantes populares,
no obstante, al ser escogidos de modos diferentes, todava se les puede dar un ca
rcter suficientemente diferente, de modo que creen motivos e intereses diferentp.s

207. Desestimacin del veto, votacin del 8 de junio; Farrand, pp. 171, 173. La esperanza de Madison de que
se pudieran impedir las mayoras populares gracias a un estatuto de declaracin de derechos entendindola como una
carta solemne qued expresado en una clebre carta a Jefferson, del 17 de octubre de 1787. Vase Meyers, Mind of
the Founder, p. 158. Sobre el desarrollo de la necesidad de una declaracin de derechos, vase Rakove, Madisonian
theory of rights.
208. El Federalista, 46, p. 240; a Jefferson, 24 de octubre de 1787, citado por Hobson, The Problem of the
States, pp. 233-234.
209. El Federalista, 46, pp. 237-238.
210. bid., 45, pp. 236; 46, pp. 240-241.
211. Ibid., 46, pp. 241-242.

212. bid., 37, p. 178.

213. bid., 48, p. 253; el tema se repite en 71, p. 367.
214. bid., 14, p. 62. El dispositivo no slo estaba encamado en la Constitucin britnica, a travs de la C
mara de los Lores; era un tpico del pensamiento republicano, oue Harrington haba articulado en una versin influ
yente, que conceda a los senadores terratenientes la funcin de debatir v a sus pequeos propietarios de alodios la
de resolver o decidir, La separacin de poderes estaba garantizada aqu por el respeto entre dos grupos socialmente diferenciados para las diferentes funciones polticas que se les asignaran. Pococic. Introduction. 7ftg Cmale/,Works o f James Harrington, p. 66.
215. El Federalista, 51, pp. 265-266.

L a s e p a r a c i n

d e p o d e r e s e n e l g o b ie r n o n a c io n a l

Publius expresa con toda desnudez los principios contradictorios exigidos a

una forma de gobierno republicana:

288

P U B L IU S :

H IS T O R I A D E L P E N S A M I E N T O P O L T I C O M O D E R N O

en sus titularidades, v controlen as, por rivalidad, cualquier desviacin del-apel

propio del otro.
En la discusin de la Cmara de representantes se repite la cuestin. En la
Convencin, Madison haba expresado sus objeciones a los intentos de que el Con
greso fuera elegido por los cuerpos legislativos de los Estados, en parte porque, al
hacer del gobierno nacional una criatura de los Estados, le habra privado de su ne
cesaria base popular (y los Estados seguramente se la habran agenciado): Madr
son fue un defensor de la poltica de tefmar.1asJ^i^a.cioiie^i3ipiilaCg hacindo
los pasar por tamices sucesivos, pero pens que poda ir d_emasj.ad-0-le_mg.216 Sin
embargo, la otra razn tena que ver con su inters por negar que los cuerpos le
gislativos estatales irresponsables tuvieran un papel tan preponderante en el go
bierno nacional, un gobierno del que esperaba que sera capaz de refrenar sus ex
cesos mediante el ejercicio del derecho a veto. Una Cmara verdaderamente re
presentativa, que fuera una rplica exacta en miniatura de la sociedad: cada
elemento, agricultores, artesanos, alemanes, baptistas y dems [...] hablando en
nombre de su inters particular en el gobierno, sera algo colosal.217 Pero para
Madison ms significa peor, v cuanto menos resueltos sean moralmente los miem
bros, ms significa mayor influencia de los demagogos,218 La democracia repre
sentativa empezara a asumir aquellas mismas caractersticas de la democracia directa cuando se la haba ideado para evitarlas.219 Una crtica adicional se derivaba
de la psicologa moral de Publius que atribua mucha importancia al motivo de
la reputacin pblica. El amor a la fama, la pasin dominante de las mentes ms
nobles, era un motivo vital para las repblicas.220 La bsqueda de fama, emplean
do el egosmo al servicio del bien pblico, le proporcionaba al republicanismo apo
yo motivacional sin plantear exigencias irreales a la naturaleza humana. Pero el
marco institucional tena que ser justo. Cuerpos muy amplios,promueven..k iriesponsabilidad moral porque este motivo tiene una influencia menos activa cuando
Tadnfamia de una accin mala se ha de dividir entre una multitud de hombres.221
Rain
pueden 'prosperar
cons-1 el anonimato de, las masas,
1
1........... las cbalas . facciosas v las
i ii .....
piraciones. la pasin nunca cesa de arrancar el cetro a la razn. Aunque todos los
ciudadanos de Atenas hubieran sido Scrates, cada asamblea ateniense an habra
sido una muchedumbre.222
En cierto sentido, esta lnea de argumentacin conceda ventaja a los antife
deralistas para los que el tamao imposible de una Cmara de representantes ade
cuadamente nacional era un argumento fuerte en favor de hacer del gobierno fede
ral puramente una relacin entre Estados. Publius, en cambio, sacaba conse
cuencias diferentes. Como vimos antes, Publius tena un sentido diferente de la
representacin que le permita sentirse ms que contento con circunscripciones
ms extensas y con un cuerpo menos que literalmente representativo que filtraba
las exigencias ms volubles del pueblo. En segundo lugar, seala Publius, dife
rentes papeles representacionales exigen diferentes grados de representacin, in
216. Farrand, I, p. 50; privado de legitimidad popular, El Federalista, 39, p. 191.
217. Gordon S. Wood, Foreword a Kenyon, The Anti-Fdenilist, pp. vii-viii.
218. El Federalista. 58.. o. 501.
219. lbid.t 58, p. 301.
220. Ibid., 72, p. 370; y vase Stourzh, Alexcmder Hamilton..., pp. 95-106.
221. Ibid., 15, p. 72.
222. Ibid., 55, p. 284.

EL FEDERALISTA

289

cluso en el caso de los antifederalistas. Dado que el gobierno federal slo haba de
preocuparse de las cuestiones nacionales, no exista necesidad alguna para repre
sentar a escala de toda la nacin, detalladamente, la condicin poltica de los Es
tados: tal conocimiento era aleo importante para los cuernos legislativos estatales,
pero con la representacin ms local que aportaban daban ah ms que suficiente
cuenta de ella.223
La tercera objecin a una Cmara de representantes consista en considerar
que sera parcial a favor de una clase, incluso a un cuerpo dominado por ella, que
constara de ciudadanos que en lo ms mnimo compartirn el criterio de la masa
del pueblo.224 Para Publius sta es una objecin ms difcil de refutar. Una par
te, importante de su argumentacin en defensa de un gobierno, nacional, abarcando
el mbito de competencia ms amplio, haba sido que escogera los representantes
ms i lustrados y mejor educados. Por consiguiente, no puede negar las acusaciones
antifederalistas en el sentido de que sera poco probable que los artesanos v los
son los elegidos, al menos aquellos hombres sern en la misma medida qnp. ln
son en los mismos Estados quienes eligen. Los requisitos de participacin en las
elecciones federales sern los que rigen en los Estados v el sentido ms importan
te en el que los representantes sern una elite es que habrn sido distinguidos por
la preferencia de sus conciudadanos. La gratitud natural para con sus electores, no
menos que un inters propio de mantenerse en buenas relaciones con ellos, todo
ello unido al corto mandato en el cargo, fomentarn una identidad de intereses v
simpatas incluso all donde no podan existir de un modo natural.225 Cuando Pu
blius discute en detalle las diferentes clases posibles de intereses especficos a los
que uno se puede entregar, no rebate, sin embargo, la divisoria entre desheredadospropietarios en la que tan a menudo haba hecho hincapi la oposicin (en reali
dad, elogia la imperceptible va de deferencia mediante la cual la propiedad
ganar el reconocimiento que legalmente no tiene).226 En cambio, se centra en la
oposicin potencial de intereses entre las diferentes clases de hacendados: prime
ramente en la que se da entre terratenientes y comerciantes. En este punto se en
cuentra en suelo ms segur: porque la probabilidad de que cualquiera de esos gru
pos gane ascendencia tiene que ser an mayor en los cueipos legislativos estatales,
cuya autonoma sus crticos defienden. Porque las economas y, por consiguien
te, la sociologa poltica de los Estados individuales son menos diversas que la
economa de la unin como un todo. Las elites concurrentes, tal como se las ha
dado en llamar, son ms probables en una unidad poltica ms amplia v no en una
menor. En cualquier caso, dado el predominio necesario de los terratenientes entre
los miembros de cualquier elite nacional, ese inters estara asegurado sin amena
zar, con ello, al comercio, puesto que unos hombres como los descritos, acos
tumbrados a indagar en las fuentes de la prosperidad pblica [...] tienen que estar
altamente convencidos de la utilidad del comercio para causarle una herida tan profunda [. ].227
223.
224.
225.
226.
227.

Ibid.,
Ibid.,
Ibid.,
Ibid.,
Ibid.,

56.
57,
57,
54,
60,

p. 292.
pp. 293-294.
p. 28!.
p. 310.

290
La

P U B L IU S :

H IS T O R IA D E L P E N S A M IE N T O P O L T IC O M O D E R N O

s e p a r a c i n d e p o d e r e s f e d e r a l e s

1. Entre cuerpo Legislativo y judicial

EL FEDERALISTA

291

slo volva a invocar la virtud residual de la que depende incluso un gobierno

republicano contemporneo, sino que apuntaba a una doctrina del constitucionalis
mo que no queda plenamente articulada hasta el escrito 78 de El Federalista, y tal
vez algo ms lejos, hasta la declaracin federal de derechos y hasta la aparicin de
una doctrina y un sistema de revisin judicial que en esta etapa no exista pero que
poda ser una cierta compensacin en el mbito judicial de la prdida que haba te
nido que encajar Madison del veto federal sobre la legislacin.

Los argumentos antes mencionados contra la tirana en ei cuerpo legislativo

son de carcter probabilstico, basados en las concatenaciones probables de grupos
de intereses con base a su vez en la actividad econmica. Sin embargo, los argu
mentos ms poderosos de Publius descansan en la divisin de poderes, que, en
combinacin con el principio republicano de la igualdad ante la ley, da origen a
una versin inmensamente importante aunque an embrionaria del principio
del imperio de la ley. Este tema se expresaba en el clebre ideal de John Adams de
un gobierno de leyes y no de hombres, y fue con mayor asiduidad cultivado por
el Publius de Hamilton.
X a garanta formal contra las medidas legislativas opresoras es la igualdad legal.
Los legisladores no pueden hacer ley alguna que no tenga su plena aplicabilidad tan
to en ellos como en sus amigos, as como en la gran masa de la sociedad. Era una
queja comn que en los Artculos de la Confederacin, los cuerpos legislativos de
los Estados intervenan para suspender la aplicabilidad de la ley cuando les convena
a ellos o a partes interesadas. En fecha tan temprana como 1784, Hamilton se haba
movido en busca del modo de prevenir que el cuerpo legislativo de Nueva York hi
ciera eso mismo. El argumento particular implicaba en parte la doctrina de la sobera
na interna que El Federalista an estaba intentando establecer. Hamilton argumenta
ba que, habida cuenta de que los Estados Unidos haban incurrido en obligaciones de
rivadas del tratado de paz en el sentido de proteger a los legitimistas pro britnicos,
los Estados individuales no podan derogarlas escogiendo y castigando a los ciuda
danos legitimistas. De un modo ms general, apelaba a los principios fundamenta
les del gobierno republicano que, en aquella poca, identificaba con un derecho uni
versal a un proceso legal amparado en las leyes que estaban expresadas en trminos
completamente generales.228 Haba, huelga decirlo, una tensin entre la nocin de re
publicanismo v la nocin de gobierno republicano entendido como aquel que encar
na la voluntad de la mayora, una tensin que impregna toda la obra, al igual que la
constitucin y, en realidad, la misma cultura poltica norteamericana.
Un principio esencial en el establecimiento del imperio de la ley era la separ
racin del cuerpo legislativo y el judicial. La colusin entre ellos poda romper la
uniformidad en la aplicacin de la ley que, al garantizar la propia susceptibilidad
del legislador -a la ley, aseguraba la imparcialidad y el cuidado en su formula
cin.229 Este principio, sin embargo, era un rbol aunque no el bosque. Si se pre
guntaba qu haba para detener a un cuerpo legislativo que hace discriminaciones
legales en su propio provecho, y de una clase particular de la sociedad, la res
puesta era, no obstante, slo el genio de todo el sistema; la naturaleza de las le
yes justas y constitucionales; y por encima de todo, el vigilante y enrgico espri
tu que se realiza en el pueblo de Norteamrica.230 Un argumento como ste no

Esto nos vuelve a llevar a la divisin del poder legislativo en el interior del pro
pio legislativo entre la Cmara de representantes y el Senado. El Federalista justifi
caba la escisin del cuerpo legislativo de dos modos diferentes. Primeramente, Ma
dison justificaba la escisin como un modo de disminuir aquello que consideraba un
poder de otro modo peligrosamente preponderante en esta rama del gohjfmo.231 En
Segundo.lugar, Hamilton argumenta que representar al pueblo mediante mecanismos
diferentes tendr un brillante porvenir al asegurar que la diversidad de opiniones e
intereses inhibe la tirana de la mayora, aunque las causas originales de esa diver
sidad se vean erosionadas con el paso del tiempo.232 El Senado es, tambin, un re
presentante de todo el pueblo aunque lo represente por medio de los cuerpos legis
lativos estatales que lo eligen. Por consiguiente tiene un carcter federal. En un es
quema federal de gobierno las leyes precisan del acuerdo tanto del pueblo como del
Senado. La representacin equitativa de los Estados en el Senado es un reeonnr.imiento de su igual carcter soberano en el seno de la unin, v una forma de g-aranta para los Estados ms pequeos frente a los ms extensos, una profer.r.in de. los
derechos de la minora en la poblacin de ciudadanos. Al mismo tiempo, la repre
sentacin indirecta -de los senadores significa que son representantes de los re
presentantes; son escogidos por ser los mejores, por aquellos que el pueblo del Estado ya ha escogido como los mejores son, sugiere Madison, tragndose su habi
tual impaciencia para con los cuerpos legislativos del Senado, una aristocracia
republicana basada en el mrito. Los requisitos de edad y residencia para los se
nadores son los ms exhaustivos, la duracin del cargo es mayor y las elecciones
son alternas. El conjunto de todos estos privilegios hacen de este cuerpo el ms con-,
servador y el que responde inmediatamente con menos entusiasmo a las pasiones
asociadas con la opinin popular233 En relacin con las responsabilidades especfi
cas del Senado, particularmente su papel en poltica exterior, requiere nn enfoque dp,_
los intereses ms a largo plazo y menos localizado. La responsabilidad tiene que
limitarse a los objetos en el interior del poder de la parte responsable; y [...] tiene
que relacionarse con las operaciones [...] de las cuales los electores se pueden for
mar un juicio adecuado y fcil. Si la duracin del cargo fuera breve, los electores
no se podran formar un juicio del xito de los senadores al ocuparse de poltica a
largo plazo que puede comportar, para sus electores, privaciones en un futuro in-

228. E! tema saie en los ensayos publicados por Hamilton con el seudnimo de Pliocion. Su significacin
para esta cuestin se discute en Stourzh, Alexander Hamilton..., pp. 57 y ss..
229. La necesidad de estar limitado [...] por las leyes a las que da su consentimiento, son las verdaderas, y
son los vnculos de simpata entre el representante y el constituyente. El Federalista, 35, p. 168.
230. bul., 57, p. 294.

231. Ibid., 51, p. 265.

232. Ibid., 60, p. 308. Las dos justificaciones estn en cierta tensin entre s por su apelacin a diferentes pre
ocupaciones sobre el gobierno centrai; a primera es que ser demasiado poderoso, la segunda que ser demasiado d
bil para representar la voluntad del pueblo.
233. ibid., 62, passim.

2.

En el seno del cuerpo legislativo nacional: el Senado

292

H IS T O R I A D E L P E N S A M I E N T O P O L I T I C O M O D E R N O

mediato, ms que xitos a coito plazo que, finalmente, resultan ser destructivos.
Aunque el talante del republicanismo es pedir mandatos breves a fin de mantener la
supervisin popular sobre el gobierno, de los representantes de corta duracin no
cabe esperar que acten responsablemente en funcin de un futuro lejano.234 Por
consiguiente, la independencia relativa de los representantes respecto a sus electo
res no es, como tan a menudo pensamos hoy, algo incompatible con su responsabi
lidad; tampoco una mayor sensibilidad es garanta alguna de ello. No obstante, otra
dimensin de los cuerpos polticos tiene que ver con la responsabilidad cuando, al
oponerse as a sensibilidad o grado de reaccin, se trata del tamao. Los cuerpos
ms pequeos son ms responsables porque a cada individuo le resulta ms difcil
rehuir el papel que tiene en la accin.235 En realidad, cuando Publius llega a con
siderar el ejecutivo, el argumento se extiende a su conclusin final.
La estabilidad es tambin particularmente importante en las relaciones interna
cionales, donde el Estado asume ms el carcter de una persona, siendo la persis
tencia de cualidades en el tiempo una de las caractersticas de la personalidad. Sin
embargo, no slo en los asuntos exteriores, sino tambin en los interiores es impor
tante cierto sentido de la identidad nacional y de la identificacin con la nacin.
Aunque la idea clave general del argumento de El Federalista consiste en hacer hin
capi en la importancia de la diferencia y la diversidad en el seno de la nueva na
cin, ste es uno de los pocos lugares donde aparece un llamamiento a una identi
dad, con todo, tenue.236 Buena parte de la justificacin del Senado acenta el distanciamiento necesario respecto del pueblo y su carcter aristocrtico. Adems,
aunque la estabilidad o sea una caracterstica asociada a la voluntad popular, es una
caracterstica de la cual se beneficia el pueblo en sentido amplio. Las numerosas le
yes, una legislacin compleja y cambiante todo poda resultar de un cuerpo le
gislativo excesivamente sensible a los sentires y pasiones populares, no benefi
cian al pueblo, dan una excesiva ventaja a los pocos que son. sagaces, emprende
dores y adinerados, sobre la laboriosa y desinformada masa del pueblo. Cualquier
medida legislativa que afecte el valor de las diferentes especies de propiedad, su
pone un nuevo refugio para quienes observan el cambio y pueden trazar sus conse
cuencias.237 De este modo, una consecuencia paradjica de un gobierno popular
mente sensible es que proporciona la oportunidad al especulador, al genio maligno
que ronda al .republicanismo moderno, de alimentarse del honesto afn del pueblo.

l e j e c u t iv o

FeA

Las preocupaciones de Publius sobre la necesidad de controlar y refinar el

cuerpo legislativo de representantes tenan que ser recalcadas para un pblico que,
en su opinin, consideraba ingenuamente esa rama como la fuente menos probable
de opresin. Su labor en relacin al ejecutivo era diferente y mucho mayor, porque
tena que superar prejuicios sobre ejecutivos poderosos y centralizados que hun
dan sus races en la experiencia histrica de Norteamrica. Los antifederalistas ha
234
235
236
237

bul.,. 63. p. 322.

bid., y vase nota 100.
bul., 62, 63, pp. 320-32!.
bki, 62, p. 320; y vase Burke, cap. Vi, p. 294.

P U B L IU S ;

EL FEDERALISTA

293

ban reservado su invectiva ms radical a la rama ejecutiva de la nueva constitu

cin. Particularmente distinguido fue el papel del presidente como comandante en
jefe del ejrcito. El Philadelphiensis aseguraba a sus lectores que el presidente
general ser un rey a todos los efectos y propsitos (y en e nmero siguiente se
haba convertido ya en el monarca ms desptico [...] de los tiempos moder
nos). An y reconocer que quienes elaboraron la constitucin haban concedido
bastante espacio a la democracia al garantizar una eleccin inicial del presidente,
se mostraban escpticos de que ello pudiera sostenerse; Dejad que las ruedas de
este gobierno sean puestas inteligentemente en movimiento, y responder de ello,
que el pueblo no debe preocuparse demasiado por las futuras elecciones, sobre
todo al escoger su rey. El ejrcito permanente har esa labor por ellos.238
Publius consideraba esta respuesta como una completa (y calculada) reac
cin excesiva e intenta demostrarlo mediante una comparacin directa entre los po
deres del ejecutivo y los del gobernador del Estado de Nueva York. Pero la difi
cultad con la que top al satisfacer esta crtica no era que simplemente los consi
derara como infundados en este caso particular. Quienes daban su apoyo a la nueva
constitucin estaban convencidos de que en las repblicas, el poder ejecutivo era
realmente un brazo inherentemente dbil del gobierno que, si de algo precisaba era
de fortalecerlo porque un ejecutivo dbil era un defecto en cualquier gobierno.239
En la Convencin, Madison haba hecho hincapi en la debilidad del ejecutivo en
las formas republicanas de gobierno. Era algo que surga de la imposibilidad de te
ner, en una repblica, un individuo tan preeminente, independiente y con un inte
rs personal en el rgimen como el de un rey. En consecuencia, el jefe del ejecuti
vo no slo sera envidiado por otros a la espera de tomar su lugar, sino que tam
bin sera vulnerable a la subversin alentada por extranjeros. Necesitara de apoyo
contra la primera y controles para prevenir la segunda; adems tendra que ser un
hombre de cualidades morales sobresalientes.240 Madison propuso un veto ejecuti
vo no slo con e fin de proteger a las minoras, sino para permitir que el ejecuti
vo se autoprotegiera.241 La importancia de un ejecutivo vigoroso es algo que Pu
blius llega a mencionar gradualmente, sin abordarlo plenamente hasta el tercero
de los escritos que dedic al tema.
Cuando lo aborda genera uno de los anlisis ms claros y sucintos de toda la
obra, en el cual se subrayan claramente las condiciones que maximizarn la ener
ga y las cualidades adicionales'que se exigen de un ejecutivo republicano. Un eje
cutivo enrgico precisa estar unido, y tambin un perodo razonablemente prolon
gado de mandato, precisa de los medios materiales y de los poderes adecuados para
llevar a cabo sus labores. Para satisfacer los valores republicanos tiene que ser ele
gido por el pueblo y responsable de sus acciones.242 Con anterioridad, Publius
haba sealado la inconstitucionalidad de la opinin inherente a la intervencin
de los cuerpos legislativos estatales en el proceso legal, segn la cual el poder
ejecutivo era algo menos legtimo que el legislativo.243 La idea del constituciona238. Cartas de Philadelphiensis, Kenyon, Anli-Federalist, p. 72.
239. El Federalista, 70, p. 358.
"240." Farrand, I, p. 1387
241. bid., p. 108; El Federalista, 66, p. 338.
24g. El Federalista, 70, pp. 358-359.
2$T. bid., 64, p. 331; vase la opinin de Sherman en la Convencin, Farrand I, p. 65.

294

H IS T O R I A D E L P E N S A M I E N T O P O L T I C O M O D E R N O

lismo popular es dar a la propia constitucin una sancin/aprobacin popular. Por

consiguiente, todos los poderes que se ejercen baio la constitucin tienen el mismo
grado de legitimidad. Los cuerpos legislativos no pueden usurpar el papel de los
ejecutivos o judiciales sobre la base de que slo el legislativo deriva su autoridad
del mandato popular. Existe una diferencia cualitativa entre el mandato popular que
establece la constitucin v el que elige al cuerpo legislativo, que hace imposible,
incluso en una repblica popular, apelar al pueblo por medio del cuerpo legislati
vo por encima, como si dijramos, de la constitucin,244 Esta relacin entre volun? tad popular y constitucionalismo es una cuestin tan importante y tan mal inter| pretada en las democracias que el enrgico enunciado que Hamilton hace de ella
merece una mencin extensa:
[Existe] un derecho del pueblo para alterar o abolir la constitucin establecida
siempre que la encuentre incompatible con su felicidad; con todo, no se ha de infe
rir de este principio que los representantes del pueblo, siempre que se d la casua
lidad de que una inclinacin pasajera se apodere de una mayora de sus electores y
sea incompatible con las disposiciones de la constitucin existente, estuvieran, por
esta causa, justificados para violar tales disposiciones; [...] Hasta que el pueblo
haya anulado o cambiado la forma establecida, por medio de cierto acto solemne y
autorizado, es obligatoria para ellos tanto colectiva como individualmente; y ningu
na presuncin o incluso conocimiento de sus sentimientos puede permitir que su re
presentante se aparte de ella con anterioridad a tal acto.245
Una vez establecida la igual legitimidad del brazo ejecutivo baio la constitu
cin, queda an un requisito para un ejecutivo republicano que derve del pueblo.
Este requisito excluye la monarqua hereditaria que, sin embargo, cuenta a su fa
vor con algunos factores reveladores. La garanta de seguridad e independencia del
monarca hereditario, tanto para l mismo como para sus descendientes, le priva de
cualquier tentacin, que puede cernirse sobre un individuo privado, llevndole a
sacrificar su deber a su complacencia hacia aquellos cuyo favor le fuera necesa
rio [obtener].246 Una preeminencia personal como sta era incompatible con el re
publicanismo, pero el marco constitucional tiene que.intentar proporcionarla. Por
otro lado, la monarqua sin controles degeneraba en tirana. De qu modo podan
los controles anular la independencia? De qu modo podan las exigencias de de
rivacin popular no contrarrestar constantemente aquellas cualidades en el ejecu
tivo que son los ingredientes ms necesarios en su composicin, vigor y expedi
cin?247 ELeie_c_u.tivo precisa derivarse del pueblo, no a partir de los dems rganQS_daLg.Qbi.emQ., porque le es preciso ser independiente de ellos, si es que ha de
mantenerse la separacin de poderes. Esto exiga que el ejecutivo no fuera elegido
ni por los gobiernos estatales, ni por el gobierno federal, sino a travs de una va
que no tuviera relaciones ni con los unos ni con el otro,248 Una consideracin adiI
244. Una constitucin es [...] una ley fundamental [...] debe preferirse la constitucin al estatuto, la inten| cin de! pueblo a la intencin de sus agentes. El Federalista. 78.-p. 398. Los cuerpos legislativos a veces parecen
j imaginarse que son pueblos, El Federalista, 71, p. 367.
245. Ibid., 78, p. 400.
246. Ibid., 68, p. 349.
247. Ibid., 70, p. 361. 248. Ibid., 51, p. 264.

P U B L IU S :

EL FEDERALISTA

295

cional es el requisito de aptitud preeminente y de virtud del primer dignatario, ex

puesto como est a las tentaciones y la adulacin.249 Encada caso la respuesta es
el. colegio electoxaf Dado que se rene con el nico propsito de la eleccin, esta
ba absolutamente al margen de los rganos existentes del gobierno estatal.o .fede
ra l v dado que su existencia era transitoria, no era propenso ni a la corrupcin ni
a la manipulacin. Adems, dado que el pueblo escogera al meior de los suyos.
, para luego.escoger al presidente, cabra esperar una eleccin juiciosa e informada.
Al difundir el acto de eleccin mediante un proceso que implica tiempo y espacio,
se evitaran la violencia y el desorden tan temidos en las elecciones dieciochescas,
peligros que se redoblaran en la eleccin para un cargo tan importante. Finalmente. al hacer que el ejecutivo deba su cargo al pueblo reunido como colegio electo
ral. sera independiente del pueblo en cualquier otra forma una vez elegido.250
Si fueran satisfechas las exigencias de una derivacin popular, cmo se po
dran reconciliar los prerrequistos de la fuerza y el vigor
unidad, duracin, re
cursos adecuados y poderes con la responsabilidad?
La unidad era un requisito de la energa.251 Un ejecutivo internamente dividi
do despilfarrar energa en un conflicto intemo. El conflicto podra surgir si al
guien no fuese consultado sobre una poltica particular, o porque, al serlo, sus pro
puestas fueran desatendidas. En esta situacin, los mviles del orgullo, de la con
viccin o del fanatismo, todos ellos, podan desempear su papel. Una disensin
de este calado formaba ineludiblemente parte del gobierno republicano, aunque
fuera posiblemente benigna funcionalmente en el seno del brazo legislativo donde
aseguraba, por los motivos que fuera, que toda legislacin estaba sujeta a un es
crutinio exacto, pero que era bastante inadecuada para el ejecutivo252
Sin embargo, a pesar de las preocupaciones acerca de un rey electo, Publius sostiene queda unidad no est reida con la exigencia de qnp. ei ejp-rntivn
sea responsable. All donde la autoridad se concede a un nico individuo, el moti
vo para el elogio o el escarnio pblico de sus acciones es ms intenso, y no se di
luye, al tenerlo que compartir con los dems. Se tiene que permitir que el gusto
J a pasin dominante de las mentes nobles acte en toda su extensin
253 En cambio, all donde el ejecutivo es una pluralidad, la responsabilidad
se ve disminuida por una prdida de claridad acerca de quin media o acta.254 De
ser compartida, o incierta, la censura moral no acta como un impedimento.255 En
el caso extremo, adopta l forma del riesgo que el presidente corre de que se le
abra un proceso de inhabilitacin. Por consiguiente, el principio de un ejecutivo
unitario se ajusta a las exigencias tanto de vigor como de responsabilidad. Una vez
escogido, una de las ms importantes garantas de responsabilidad en el ei&cutivo
_es su deseo de evitar el oprobio d.e_.s.U conciudadanos. La
tica coinciden. _
249. ibid., 68, p. 350.
250. Ibid., 68, pp. 348-349. Es cierto que a Cmara de representantes, votando por Estados, nevara a unas elec
ciones en segunda vuelta en el caso de que no hubiera un ciato ganador en las elecciones populares. Constitution, II, 1.
251. Sobre energa, vase David Epstein, Political Theorv afThe Federalist (Chicago, 1984), cap. 2, passiin
252. El Federalista, 70, pp. 360-36!.
253. Ibid., 70, p. 362.
254. Publius cita las excusas caractersticas: Fui superado por mi propia junta. La junta estaba tan dividi
da sobre la cuestin que era imposible obtener ninguna otra resolucin mejor sobre, este punto. Ibid., 70, p. 362
255. Ibid., 70, p. 363.

296

P U B L IU S :

H IS T O R I A D E L P E N S A M I E N T O P O L T I C O M O D E R N O

La siguiente dimensin del poder es la duracin en el mandato. La importan

cia de la duracin descansa en la aptitud del titular para resistirse como es debido
a la influencia de los cambios transitorios en la opinin pblica. El republicanismo
ha de entenderse como un gobierno popular, y, como hemos visto, el ejecutivo debe
su mandato a la eleccin popular aunque sta sea indirecta. Pero ninguna de estas
proposiciones exige una complacencia incondicional hacia cualquier vendaval s
bito de pasin. Al igual que Rousseau, Publius percibe que mientras el pue
blo comnmente se propone el b ie n p b l i c o sera necio pretender que siempre
razona justamente acerca de los medios para fomentarlo.256 En tales casos, all
donde los intereses del pueblo fluctan con sus inclinaciones, el deber del re
presentante pblico tiene que ser el de oponerse al engao, a fin de darle tiempo
.y oportunidad para una reflexin ms fra v serena.257 El anlisis moral refleja
aqu el elemento que impregna toda la obra. Las pasiones a corto plazo, o incluso
el prudencial inters propio son motivaciones ms poderosas que la razn y la jus
ticia, aunque como guas sean menos fiables. La razn del pblico mismo debe
controlar y regular al gobierno; el saber hacer del fundador consista, por consi
guiente, en construir instituciones que lo hicieran.258
mor pblico, ;,qu disposidones /g ayudarn psicolgicamente a hacerlo? La res
puesta no es .otra que un mandato razonablemente prolongado y la perspectiva de
la reeleccin. Slo podemos interesarnos por aquello que sabemos con certeza que
continuar en nuestras manos durante al menos cierto tiempo; esto es aplicable
tanto a un privilegio poltico, ya sea honor o confianza, como a cualquier artculo
de propiedad ordinaria. Para entregarse al cargo y para hacer frente a la impopu
laridad que el justo cumplimiento de sus deberes pueda exigir (y que un cuerpo le
gislativo malicioso puede explotar), el mandato tiene que ser lo bastante largo para
que la perspectiva de la aniquilacin sea suficientemente lejana, y no tenga un
'inadecuado efecto en la conducta de un hombre tolerablemente dotado de entere
za; y al cual pueda razonablemente prometerse que habr suficiente tiempo [...]
para sensibilizar a la comunidad de lo apropiado de las medidas que pueda sentir
se inclinado a seguir.259 Amq.uejjmjmn_d.ato razonable libera debidamente al eiecyfimi<.de_plegai'se_.serviImente a la corriente que prevalece, la posibilidad de re
eleccin es un incentivo para un buen comportamiento, al tiempo que ofrece ms
beneficios en cuanto a la estabilidad. Publius reconoce que estos dos argumen
tos se cruzan recprocamente hasta cierto grado, pero el final prximo del manda
to de un cargo no reducir a la servilidad a alguien que, a travs de las pruebas
que haba dado de su saber e integridad, se haya ganado el respeto y la adhesin
de sus conciudadanos. En este punto, tambin opera una suerte de clculo moral:
cuanto ms pruebas diese un estadista de su valor a su pblico cuando, hacia el
ecuador de su mandato, estaba fuera del alcance de la censura pblica, menos pro
bable sera que [el pblico] ejerciera esa censura en la proximidad de la reeleccin,
256. Ibid., 71, p. 366. Vase Rousseau, El contrato social (Londres, 1973), nuestra voluntad es siempre para
nosotros nuestro propio bien, aunque no siempre vemos cul es, p. 203.
257. El Federalista, 71, p. 367.
258. Ibid., 49, p. 260. Sobre la psicologa moral de El Federalista, vase David Walker Howe, Faculty Psychology in The Federalist Papers, en Ball y Pocock (eds.), Conceptual Chance.
259. El Federalista, 71, p. 368.

EL FEDERALISTA

297

ms bien confiara en el juicio del estadista, si ste consideraba que las medidas
impopulares eran necesarias.260 Por consiguiente, la dimensin de la duracin del
mandato muestra un equilibrio, a lo largo de la propia dimensin tiempo entre el
.futuro inmediato que le hara responsable, pero incapaz de cumplir con su cometi
do. v el futuro a largo plazo oue le hara independiente pero a .costa. deljriesg.Q-.de
ser irresponsable.
El aporte de poderes y el apoyo indispensables del presidente tienen que ver
con su capacidad para sostenerse a s mismo personalmente y a su cargo consti
tucionalmente. Consisten en un requisito de no alterar su salario inicial (ni ha
cia arriba ni hacia abajo) y en un veto facultativo sobre los actos del cuerpo le
gislativo. para devolverlos al-Congreso para su reconsideracin.261 Este .ltimo
poder se presenta aqu como un poder de autodefensa frente al cuerpo legislati
vo cada vez ms invasor. En tales circunstancias, sugiere Publius, el peligro
no es tanto el uso irresponsable de su poder, sino ms bien que no lo utilice en
absoluto. La naturaleza popular, y la preeminencia natural del cuerpo legislativo
puede que inhiba al ejecutivo de ejercer un derecho pleno al veto; la ventaja de
hacer del veto slo un poder al que remitirse es que el ejecutivo realmente osa
r utilizarlo. Incluso su misma existencia inhibir al cuerpo legislativo de inten
tar traspasar su propio mbito de competencia mediante una serie de abusos le
gislativos.262
La valoracin del ejecutivo concluye haciendo hincapi en que la direccin
de la guerra, el establecimiento de tratados (aunque no la ratificacin que, en
cambio, requiere del Senado), y el nombramiento (sujeto a la aprobacin sena
torial) del personal diplomtico son todas ellas labores apropiadas para un indi
viduo. Al rebatir ios temores y las acusaciones de los antifederalistas, Publius
vuelve en este punto a. hacer hincapi en la cuestin general de la confianza y
el papel que desempea el honor. La institucin [misma] del poder delegado
implica que existe una dotacin de virtud y honor entre el gnero humano que
puede ser un fundamento razonable para la confianza. El sentido del honor
funciona impidiendo que el ejecutivo acte de modo vergonzoso: proponer
candidatos que no cuenten con otro mrito que el de provenir del mismo Esta
do [...] o ser sus aliados personales.263 Que ello se considere vergonzoso, o no,
depende de la moralidad del pueblo en sentido amplio, y es as como las rep
blicas descansan, de hecho, en el reconocimiento de un criterio de virtud pol
tica pblica a la cual el pueblo est dispuesto a conceder honor, aunque el pue
blo no viva con arreglo a ella. Aunque el honor es un tipo de cemento que col
ma los huecos y vincula la estructura institucional, no es el fundamento. El
requisito de confirmacin senatorial para los cargos, y el hecho de que todo
miembro del Congreso por el mismo hecho de serlo est excluido de todo car
go civil es una componente adicional aunque esencial de la separacin de pode
res, impidiendo al ejecutivo hacer lo que tan notoriamente haba hecho en Gran
Bretaa: socavar la independencia del cuerpo legislativo mediante la promesa de
nombramientos lucrativos.
260.
261.
262.
263.

Ibid., 71,
Ibid., 73,
Ibid., 73,
Ibid., 74,

p. 368.
pp. 374-375, el poder sobre el apoyo de un hombre, es un poder sobre su voluntad.
pp. 375-378.
pp. 389-370.

298

H IS T O R IA D E L P E N S A M IE N T O P O L T IC O M O D E R N O

E L CUERPO JUDICIAL

La seccin final en la constitucin es, ms all de toda comparacin, la ms

dbil de las tres. Su debilidad deriva de su falta de acceso tanto a la espada
como a ios recursos. Su incapacidad para apoyar los abusos con la fuerza es to
tal. El temor al abuso de los dems rganos de gobierno, por su parte, es, por
consiguiente, en realidad un fantasma y, en consecuencia, es preciso todo el
cuidado posible para permitirle defenderse de los ataques de los dems.264 En
parte por esta razn, el argumento segn el cual la divisin de poderes tiene que
entenderse como si cada uno tuviera una actuacin parcial en el otro no es apli
cable al judicial. Al ser tan dbil no precisa de la restriccin que podra suponer
eLhecho de depender de la aquiescencia del otro, especialmente del cuerpo legis
lativo.265 Al contrario, se le ha de convertir en un poder tan independiente como
sea posible de las dems ramas del gobierno nacional, por su modo de designa
cin oue no es popular, y mediante la titularidad del cargo que es. mediando un
buen comportamiento,, ilimitada.266 Ya se ha visto la supremaca final de la ju
dicatura federal sobre los Estados y evidencia que, as como se ha de preservar la
judicatura de los actos abusivos de las otras ramas del gobierno federal, as tam
bin se ha de asegurar y dejar sin impedimento el ejercicio de su jurisdiccin so
bre los Estados.
Esta independencia de la judicatura plantea, una vez ms, la pregunta acerca
de la voluntad popular. Brutus sealaba que el poder de la judicatura para deter
minar la constitucionalidad de la legislacin abarcar finalmente una suerte de au
toridad legislativa. Poique los cuerpos legislativos no continuarn aprobando leyes
sabiendo que los tribunales no las aplicarn y, consiguientemente, el juicio de
lo judicial en la constitucin, se convertir en la norma con la que guiar al cuerpo
legislativo. Reconoca que los jueces electivos no tenan sentido, pero crea, sin
embargo, que el poder supremo de control [de la judicatura] debe estar en la elec
cin del pueblo, si no establece una autoridad independiente y en absoluto sumisa,
que repugna a los principios del gobierno libre.267
Lo contrario a este argumento implica el hecho de acentuar como en el caso
del ejecutivo la igualdad de legitimidad de los diversos poderes bajo la constitu
yan. JEy_p_o_der d_e la revisinJ.udicial es esencial a una constitucin limitada, como
..... ... . donde, incluso con anterioridad a la declaracin federal de
derechos, y del clebre juicio de Marbury contra Madison, existan lmites im
puestos a cules eran las leyes que poda promulgar el cuerpo legislativo. Permitir
ju ^ 0 ^ u |aiM ^p ro m u lg ad Q 4 }firjp ^
pfcjojegal, o posible inconstitucionalidad no supone una superioridad del poder
judkial respecto, al legislativo.
ambos.268
. 264.' bid., 78, pp. 396-397; 81, p. 414; 78, p. 397.
265. bid., 81, pp. 412-413.
266. bid., 80, pp. 396-397.
267. Essays de Brutus. XII y XVI, Dry, Anti-Federalist, pp. 169, 188. Publius ilama la atencin sobre lo
que considera el efecto beneficioso del juicio anticipado de la judicatura en contrarrestar a los cuerpos legislativos. El
Federalista, 78, p. 401.
268. bid., 78. pp. 397-398.

P U B L IU S ;

EL FEDERALISTA

299

El establecimiento de la primaca de la constituciu_en^eLseiiajle.-UQaa:ep.blica popular es uno de los logros ms importantes de la fundacin_de Norteam
rica.269 La idea de la constitucin como una lev fundamental escrita con un es
tatus legal diferente y ms inalterable que las dems leves, constituye la culmina
cin v la integracin de toda una serie de reflexiones tericas .sobre los-desarrollos
dados en los inicios de la historia moderna europea v norteamericana.270 Muchos
de estos desarrollos implicaban la identificacin de los fundamentos con la idea
de aquello que era ms antiguo y que estaba en la fundacin del Estado, v de la
idea de la constitucin poltica con aquello que era consfitntivo...de la-poltica.
La constitucin norteamericana era conscientemente nueva y fue constituida por
el pueblo. Dado que el principio bsico, as como el origen histrico de la rep
blica popular era la expresin poltica de la voluntad del pueblo, muchos encon
traban difcil aceptar que la voluntad tuviera algn gnero de cortapisas. Dado que
el cueipo legislativo era una expresin ms evidente de la voluntad popular que la:
judicatura, a muchos les pareca errneo que la judicatura fuera capaz de desauto
rizar sus actos.
No obstante, aunque la voluntad del pueblo pudiera considerarse como lo con
trario del poder establecido o constituido,271 una constitucin tambin poda con
siderarse como un baluarte frente al abuso incluso del poder popular constitui
do. Los ciudadanos de Concord, Massachusetts, haban afirmado al inicio de la
guerra de independencia que concebimos que una constitucin en su idea justa
significa un sistema de principios establecidos para asegurar al sbdito la posesin
y disfrute de sus derechos y privilegios, frente a cualquier abuso de la parte go
bernante.272 Un ejemplo notorio y repetidas veces citado de un tal abuso fue la
aprobacin, en Gran Bretaa, de la Septennial Act en 1716, por medio de la cual
el Parlamento haba aumentado la separacin entre las elecciones de tres a siete
aos, prolongando su propia existencia a cuatro aos. All donde artculos funda
mentales del gobierno como stos, que son piedras angulares de la libertad,
pueden cambiarse gracias a actos ordinarios del cuerpo legislativo dado que no ha
ba ninguna constitucin primordial para el gobierno, all, por consiguiente, la li
bertad no est a salvo.273 Los ingleses, como Paine haba de sealar, no tenan
constitucin, porque el Parlamento poda en cualquier momento legalmente despo
jarles de sus derechos.274
La idea de que era la constitucin y no el gobierno lo que era la expre
sin fundamental de la voluntad del pueblo, resolva la tensin entre la soberana
popular y las corrientes constitucionalistas de pensamiento en la repblica repre
sentativa. Publius, inteligentemente, utiliza la naturaleza representativa v. por
consiguiente, derivativa del cuerpo legislativo para gravarla negativamente en re269. Vase la excelente visin de conjunto de los significados aplicados al trmino constitucin y el signi
ficado del debate norteamericano en Gerald Stourzh, Constitution: Changing Meanings of the Term from the Early
Seventeenth to the Late Eighteenth Century, en Ball y Pocock (eds.), Conceptual Change.
270. As como el anteriormente citado captulo, y las referencias, vase J. W. Gough, Fundamental Law in
English Constitutional History (Oxford, 1955); y Harro Hpfl, Fundamental Law and the Constitution in SixteenthCentury France, en R. Schnur (ed.), Die Rolle der Juristen bei der Entstehung des Modemen Staates (Berln, 1986).
271. Como lo expresa el enrgico ttulo de la respuesta del radical ingis, John Thelwal! a Burke, el consti
tucionalismo opona los derechos de naturaleza contra la usurpacin por parte de los cuerpos institucionales.
272. Citado por Stourzh, Constitution..., en Ball y Pocock (eds.), Conceptual Change, p. 46.
273. El Federalista, 53. p. 274.
274. Rights o f Man, II, Poner, Complete Writings, vol. 1, p. 382.

300

H IS T O R IA D E L P E N S A M IE N T O P O L T IC O M O D E R N O

acin a la constitucin, haciendo que el principio de los populistas se volviera

contra ellos: se debe preferir la constitucin al estatuto donde ambos se en
frentan porque ello era simplemente preferir la intencin del pueblo a la intent cin de sus agentes.275 Aunque la constitucin se basaba en la voluntad del pue
blo en el sentido de que haba sido establecida a travs del voto popular, la ex
presin de la voluntad popular haba de confinarse, desde entonces, a las formas
y los canales establecidos en la constitucin, porque aqulla habra sido la inten
cin del pueblo al establecer la constitucin, junto con el papel de la judicatura
como su garanta.
Tales argumentos puede que justifiquen el papel de una judicatura indepen
diente en una repblica federal popular. Sin embargo, todava queda espacio para
un argumento acerca de su relacin con ios gobiernos de los Estados y su efecto
en ellos. La constitucin estableca tribunales federales y un tribunal supremo, con
jurisdiccin sobre todos los casos que tuvieran que ver con la federacin como un
todo, la constitucin, cualquier conflicto entre Estados y conflictos entre los individuos y otros Estados as como entre individuos de diferentes Estados. Tambin
contaba con el deber general de fomentar la equidad y los objetivos estipulados en
el prembulo de la constitucin: asegurar una Unin ms perfecta, establecer la
justicia, asegurar la tranquilidad interior, velar por la defensa comn, promover el
bienestar general y asegurar la bendicin de la libertad para nosotros mismos y
nuestros descendientes.
Lejos de coincidir con las afirmaciones de Publius sobre la debilidad y la
naturaleza no intimidadora de la judicatura, los antifederalistas consideraban la
formulacin de la jurisdiccin como significando que todas las cuestiones [in
cluso] entre ciudadanos del mismo Estado han de decidirse a travs de las leyes
locales y no mediante otras generales; por consiguiente, acrecentando la ten
dencia del sistema propuesto [...] a consolidar el conjunto del imperio en una
masa y, como los dominios del tirano, reducir todo a un criterio.276 En Nueva
York, Brutus expona claramente y con todo detalle las consecuencias que com
portara el control constitucional por los tribunales en trminos de limitacin del
poder popular ejercido a travs de los cuerpos legislativos estatales. La constitu
cin inviste a los tribunales con la autoridad de dar una interpretacin legal de la
constitucin, proceso que necesariamente da un cierto gradiente de libertad de
explicacin. Adems el requisito de interpretar la ley segn la equidad, o una
concepcin de la imparcialidad que se separa de la letra estricta de la ley, les per
mite determinar, segn aquello que les parece, la razn y el espritu de la cons
titucin y nadie puede rechazar ese juicio porque el tribunal est autorizado por
la constitucin a decidir en ltima instancia. Brutus no tena la ms mnima
duda de que la interpretacin legal que la judicatura federal dar una tal ex
plicacin de la constitucin, que favorezca una ampliacin de su [la del gobierno
general] jurisdiccin. En consecuencia,
El poder judicial actuar para efectuar de la forma ms cierta, aunque tambin
callada e imperceptible, aquello que es a ciencia cierta la tendencia de la constitu
275.
276.

El Federalista, 78. p. 398.

Agrippa, Letters o f Agrippa, V (diciembre de 1787); archivadas, Ami-Federalist, pp. 236-237.

P U B L IU S :

EL FEDERALISTA

301

cin: Quiero decir una subversin completa de los poderes legislativo, ejecutivo y
judicial de los Estados individuales.277
Aggripa exagera, aunque tal vez Brutus, desde la perspectiva de la sobe
rana del Estado, no tanto. La constitucin, de hecho, enumera las reas de com
petencia de la judicatura federal pero no lo hace con tanta precisin como para ins
pirar confianza en los defensores de los derechos de los Estados, abarcando todos
los casos que tengan que ver con la aplicacin de las disposiciones expresamente
contenidas en los artculos de la unin. Hamilton confirma la amplia interpreta
cin segn la cual aunque las prcticas puedan tener tendencia a perturbar la ar
mona de los Estados, son objetos caractersticos de la superintendencia y control
federales.278 Sin embargo, el punto de friccin se sita en la cuestin de la sobe
rana legal. Los antifederales eran reticentes a aceptar aquello que los federalistas
consideraban absolutamente necesario: un mecanismo constitucional que permitie
ra la determinacin definitiva de todos los puntos de conflicto. Dado que no era po
sible anticipar todas las fuentes de conflicto, en algn punto de la constitucin se
haba de dar cierta jurisdiccin general.
El sistema de tribunales federales ha de tener una jurisdiccin de apelacin
en todos los casos enumerados de incumbencia federal, en los que no ha de tener
una jurisdiccin ordinaria. Ahora bien, dado que la constitucin no da definicin
alguna [la jurisdiccin] de los tribunales [estatales] subordinados, aunque slo sea
porque incluso las judicaturas (estatales) pueden ser juez en [su] propia causa,279
se sigue de aqu que, en los desacuerdos sobre qu se considera jurisdiccin esta
tal, se tiene que poder recurrir perfectamente a los tribunales federales. Si pensa
mos la soberana legal en trminos de un sistema legal que tiene una determinada
.clausura, qu duda cabe de que el gobierno federal ejerca as la soberana inter
na.280 Por consiguiente, mientras la judicatura federal no pueda intervenir directa
mente en los procesos judiciales internos de los'Estados, no existe autonoma legal
ltima en los Estados.281 En el lenguaje de la soberana legal, los sistemas nacio
nal y estatal se han de considerar como un top .282

277. Brutus, Essays o f Brutus, X (enero de 1788). Ibid., pp. 164-i65.

278. El prembulo de la Constitucin establece la siguiente enumeracin: formar una Unin ms perfecta,
establecer la justicia, asegurar la tranquilidad interior, velar por la defensa comn, fomentar el bienestar general y ase
gurar los beneficios de la libertad, que es suficientemente amplio para cubrir la mayora de las cosas. De interpre
tarse la frase en el seno de ios artculos estrictamente, incluyendo slo aquellas disposiciones mencionadas en un
artculo, todava habra una larga lista en el art. I, sec. 8. El Federalista, 80, p. 408.
279. Ibid., 80, p.408.
280. Sin embargo, mientras Hamilton sacaba esta conclusin, Madison negaba la premisa. Hamilton pensaba
que slo se poda evitar la disensin mediante una soberana complaciente en el gobierno general, que pueda poner
a todos los principios y pasiones fuertes de su lado, Farrand, I, p. 286. Madison pensaba que exista una gradacin
[...] desde la corporacin ms pequea, con poderes ms limitados, al imperio ms vasto con la soberana ms per
fecta. Farrand, I, p. 464.
281. De hecho, cuando Madison lleg a plantear el caso de una declaracin federal de derechos, argumenta
ba que una declaracin de derechos era necesaria precisamente porque el gobierno federal era soberano tanto legisla
tiva como judicialmente: Es cierto que los poderes [legislativosj del gobierno general estn circunscritos [...] pero,
aunque el gobierno se mantenga dentro de estos lmites, cuenta con algunos poderes discrecionales, y el poder de ha
cer todas las leyes que sean necesarias y adecuadas para aplicar los poderes conferidos al gobierno de ios Estados Uni
dos [y] es de su necesidad y conveniencia de lo que se ha de juzgar... Discurso presentando la Declaracin Federal
de Derechos (8 de junio de 789), en Meyers, Miad ofthe Founder, p. 170.
282. El Federalista, 82, pp. 422, 423.

302.

' H IS T O R I A D E L P E N S A M I E N T O P O L T I C O M O D E R N O

Conclusin
Las innovaciones conceptuales asociadas a la fundacin de Norteamrica, a
las nne tanto contribuy El Federalista, ayudaron a redefinir el lenguaje de la' po
ltica moderna.283 Por vez primera, articulaban claramente la nocin de una constitucin escrita como una ley fundamental; ayudando a iniciar un amplio proceso
para el que Gerald Stourzh ha reclamado la atencin en cuanto positivizacin
los derechos naturales.284 Aunque la constitucin inicialmente no contenga una
f declaracin federal de derechos, ni tampoco el apoyo que El Federalista hizo de la
! misma, estn presentes todos los ingredientes esenciales. La constitucin es limitada; en ella ciertos actos estn prohibidos (incluso para los gobiernos estatales), y
i su defensa es confiada a una judicatura independiente que, por consiguiente, se sita ms all de las presiones de la mayora que pueden poner en peligro a las mi
noras. En segundo lugar, al convertir la representacin en una institucin repu
blicana y, prcticamente tambin, en una institucin democrtica, Norteamri
ca proporcion un lenguaje y un marco legitimizador en cuyo seno los amplios
Estados modernos que requeran movilizar a sus poblaciones podan hacerlo.
Llev algn tiempo convertir en ley la universalidad de las declaraciones he
chas en 1787, y an ms tiempo cost llevarla a la prctica. Los negros no tuvie
ron derecho de voto hasta 1870 pero su emancipacin efectiva tuvo que esperar
hasta que, en 1965, los funcionarios federales hicieron aceptar a algunos Estados
que deban garantizar los derechos de voto. Hasta 1920, las mujeres no tuvieron
garantizado su derecho a voto. Hasta 1968 no se sent en la Cmara de represen
tantes la primera mujer negra. No obstante, una vez establecidos estos derechos,
quedan otras preocupaciones. La baja y decreciente afluencia a los comicios parer
ce plantear muchas cuestiones acerca de la identidad cvica v el compromiso que
preocuparon a los antifederalistas. Norteamrica, al igual que otras repblicas mo-dernas, precisa crear continuamente un pblico con la voluntad poltica de que las
mantenga con vida. En El Federalista existen, como ha- expresado J. G. A. Pocock,
signos claros e inequvocos [.. .1 de una tendencia a apartar el sostenimiento de un
equilibrio republicano de las operaciones de cualquier principio moral en el inte
rior de la personalidad del individuo como ciudadano.285 Como ya sugerimos,
Publius evidencia una conciencia de que, si la repblica ha de sobrevivir, se ne
cesita adems de instituciones equilibradas una cierta virtud poltica, tanto en los
polticos como en los ciudadanos. En cambio, ha desaparecido toda explicacin
clara acerca de cmo esas instituciones engendran esa virtu. La emulacin, el de
seo de celebridad, de gloria y de elogio por parte del prjimo engendra virtu slo
mientras la virtu es la moneda de cambio de la vida pblica. En el caso de que pre
dominen otros valores y de que Ies sea acordada prioridad, stos no sern sino los
valores que se engendrarn en aquellos que buscan el poder por medio del con
sentimiento pblico, o, como haba expresado Burke: Sea cual fuere el camino
que lleva al poder, se es el camino que se andar.286
283. Vase especialmente Pocock, The American Founding, en Ball y Pocock (eds.), Conceptual Change.
284. Gerald Stourzh, Fundamental Laws and Individual Rights in the Eighteenth-Cenlury Constitution, En
sayos del bicentenario, 5 (Claremont, Cal., 1984).
285. American Founding..., en Ball y Pocock, p. 72.
286. Edmund Burke, Thoughts on the Causes of the Present Discontents, Works o f the Right Honourable
Edmund Burke, 6 vols. (Londres, 1886), vol. 1, p. 335.

P U B L IU S :

EL FEDERALISTA

303

r
La poltica democrctica o, cuando menos, popular, se haba de convertir en
tonces en el centro de la atencin de los tericos. Al apartarse de la preocupacin
republicana tradicional por la reposicin de las cualidades que hacan posible la
ciudadana y redefiniendo la ciudadana en trminos de determinados derechos b
sicos y prcticamente universales que eran ampliamente opcionales o privados, la
nueva democracia representativa pareca poner un nuevo programa oue poda ser
mucho ms agnstico en cuanto a la personalidad civil. No obstante, como vere
mos, una preocupacin por las propiedades morales e intelectuales de los dudarlanos sigui siendo un asunto de intensa preocupacin poltica para los tericos de
la poltica que consideraban, al igual que los antifederalistas, que un gobierno popujar estable exiga algo ms que una mera atribucin de derechos polticos. En
realidad, esta preocupacin todava nos acompaa, o debera acompaamos.
El legado inmediato de El Federalista era ms bien diferente de esa condicin
que alcanz ms tarde. La constitucin ciertamente fue ratificada. Sin embargo,
pronto, incluso los federalistas se sintieron en desacuerdo con la interpretacin que
de ella se haca, como Madison al expresar su oposicin a las aspiraciones centra
listas y aristocrticas de Hamilton.287 Como defensa del gobierno popular. El Fe
deralista fue, en realidad, un documento muy conservador. Tenemos que recordar
que los cuerpos legislativos populares oue en contrarrestar v equilibrar su po
der tanto esfuerzo empe El Federalista, difcilmente eran populares segn los
criterios modernos. La constitucin no especificaba ninguna revisin de los dere
chos de sufragio a partir de aquellos que prevalecan en los Estados individuales, e
incluso el ms radical de todos limitaba el voto a los varones libres que pagaban
impuestos, aunque la mayora impona un ttulo de propiedad como requisito. Ha
cia mediados del siglo xix, los reformadores, identificados en Inglaterra con los de
mcratas jacksonianos, que se enfrentaron a los federalistas y a los lories ingleses,
que haban denunciado a los padres fundadores, se referan a los federalistas como
a aquel partido [...] que fue el que ms se opuso a los principios irreligiosos e
igualitaristas de los jacobinos, y que contiene la parte ms respetable del pueblo
americano [...] quera que esas mejoras se realizaran en su sistema de gobierno, as
como tambin fortalecer el poder ejecutivo, remunerar ms generosamente a los
funcionarios del gobierno, hacer menos dependientes a los jueces [...].288 No es
una valoracin improcedente y entre los acontecimientos que haban contribuido a
hacer hincapi en la importancia de discriminar entre las diferentes formas de go
bierno popular destacaba la Revolucin Francesa. Las Reflections on the Revolution in France, de Burke, desempearan un papel esencial al provocar una crtica
an ms importante de las formas democrticas.

287. Sin embargo, Madison reconoca lo que es cierto, que el sistema poltico de su Virginia era una aristo
cracia. Apenas una cuarta parte del pueblo si se contaban a los esclavos y las personas blancas sin derecho a voto__
tena derecho a voto. Drew McCoy, The Last o f the Fathers, James Madison and the Republican Lesacv (Cambridge
1991), p. 234. .
288. William Jacob, en The Quarterly Review, 21 (1829), citado en David Paul Crook, American Democracy
in English Politics (Oxford, 1965), p. 139.

C aptulo 6

EDMUND BURKE

Introduccin
Burke_es.an una figura poltica extremadamente potente. Al oponerse a la
Revolucin Francesa, no slo se convirti durante su poca en el defensor reconopido de los conservadores que cerraban filas contra aqulla, sino que present un
enfoque de la naturaleza humana y de la sociedad en la que se haban basado los
conservadores y a la que siempre han apelado desde entonces. No slo la derecha
emple a Burke para ss fines en la Guerra Fra durante los aos cincuenta, sino
que el hundimiento del comunismo en la Europa del Este ha ido seguido de un re
novado inters por los escritos de Burke.1
En este sentido ideolgico, Burke est, pues, muy vivo. No obstante, irnica
mente, y a causa de su mismo compromiso prctico en la poltica de su propio
tiempo, sus escritos apenas se dirigen directamente hacia nosotros. Burke no es
cribi ningn tratado sistemtico de poltica, pero, en calidad de poltico en activo,
principalmente en la oposicin, escribi preferentemente acerca de las controver
sias polticas de su poca: la reforma del gobierno y la hacienda pblica del si
glo xviii, la revuelta de las colonias americanas, las relaciones de los britnicos con
sus colonias en Irlanda y la India, y, finalmente, la Revolucin Francesa.2 La bs
queda entusiasta de un enunciado terico sucinto o de un credo seguramente se
ver decepcionada. Exige cierto esfuerzo por parte del lector de hoy el compren
der la naturaleza de estas cuestiones, y una vez realizado ese esfuerzo, se puede
perder la pertinencia ms general de las observaciones de Burke. Nos fuerza a
afrontar una de las cuestiones ms difciles en el estudio de la teora poltica: la
tensin existente entre la significacin histrica particular de un autor, y la verdad
ms general a la que aspiraran sus escritos. En el caso de un pensador como Hobbes, su aspiracin a alcanzar tal universalidad es constante e inequvoca, se incor
pora a la estructura abstracta de su argumentacin, incluso se requiere una consi1. Existe una serie de interesantes estudios sobre la reputacin y a importancia ideolgica que tuvo Burke
para aquellos con creencias distintas; por ejemplo, el cap. 6, en F. P. Locke, Burke's Rejlect'tons on the Revolution in
Frunce (Londres, 1985), y en Isaac Kramnick, The Rage of Edmund Burke (Nueva York, 1977), cap. , pp. 39 y ss.,
as como su The Left and Edmund Burke, Political Theory, 11, 2 (1983).
2. El mejor estudio de la carrera de' Burke como poltico, que tambin fue un terico, sigue siendo C. B. Cone,
Burke and the Nature o f Politics, 2 vols. (Lexington, 1957-1964).

306

H IS T O R IA D E L P E N S A M IE N T O P O L T IC O M O D E R N O

derable serenidad para reconocer los aspectos del contexto contemporneo cuando
se encuentran. Con Burke pasa justamente lo contrario; la cuestin poltica par
ticular que aborda plantea siempre el enfoque, y la narrativa, en los pasajes donde
se reflexiona, en los epigramas brillantes o en las observaciones generales aparta
das del tema aparente, hace alusin a la teora ms general.
Sin embargo, aunque pueda resultar decepcionante, existe un sentido en el que
es esencial para la concepcin total del conservadurismo y, de hecho, de la polti
ca de Burke, sentido que debe evitar esa abstraccin y sistematizacin. Para J3urke, el saber poltico era inseparable de la prctica, es decir, era ms probable en
contrarlo en la respuesta que los hbiles polticos en activo daban a cuestiones par
ticulares, que no en la construccin y la aplicacin de verdades generales.3 Sin
embargo, creo que es posible mostrar que de hecho habl y actu desde el interior
de algunas de esas verdades.
B io g r a fa

Burke naci en Dubln en enero de 1729, hijo de padre protestante y abo

gado y de madre catlica.4 Este trasfondo tena una considerable importancia en
'el contexto dei rgimen opresivo anticatlico impuesto a Irlanda en aquella po
ca. Estudi en el Trinity College anglicano, principalmente las obras clsicas, y
consigui una beca. Tras su graduacin fund y edit durante un breve espacio
de tiempo un semanario literario llamado The Reformer destinado a reformar
el gusto y la moral de la sociedad dublinesa antes de que, en 1750, se trasla
dara a Londres para estudiar derecho en el Middle Temple.5 Burke nunca termi
n sus estudios en leyes y es poco lo que sabemos acerca de su vida en lo que se
ha dado en llamar sus aos perdidos, excepto que viaj y que frecuent amis
tades literarias.
En 1756 y 1757, Burke public dos obras literarias, su irnica Vindicatiori of
Natural Society y su Philosophical Enquiry into the Origins ofour Ideas ofthe Su
blime and Beautiful, y un ao despus fue contratado para editar el Annual Register, una publicacin de noticias y sucesos. Burke haba albergado durante mucho
tiempo la esperanza de hacer carrera literaria, y, como parte de ella, se emple
3. Un buen estudio introductorio, que sigue este tema intentando mostrar no que el pensamiento de Burke es
tuviera inspirado por la teora poltica, sino que se relaciona con su carrera y con la situacin poltica y social que
la evocan, es el de Frank OGorman, Edmund Burke, his poli.tical philosophy (Londres, 1973). La dificultad no es
meramente que, para el terico, cuanto ms parece el pensamiento de Burke una mera respuesta a los acontecimien
tos, menos impresionante sea como teora, sino de un modo ms general, como John Brewer argument, que un actor
0 en este caso un terico no llega a ninguna situacin poltica y social en fro; llega a ella con preconcepciones. Ta
les preconcepciones pueden ser sostenidas y articuladas de un modo consciente y concienzudo, o no; de cada opcin
se puede decir que constituye un conjunto mental a partir del cual se sacan argumentos, con los cuales se estructuran,
pudindose presentar esta relacin como una teora. El problema que surge con Burke consiste en establecer un equi
librio entre las presuposiciones que subyacen y sus circunstancias histricas que son filtradas a travs de esas presu
posiciones y dan como resultado sus acciones y escritos, e ir ganando los vaivenes de la historia sin perderse en cir
cunloquios filosficos. John Brewer, Rockingham, Burke and Whig Political Argument, Historical Journal, XVIII,
1 (1975), p. 201.
4. Aunque no est escrita desde la perspectiva de un terico, existe una nueva biografa que hace uso de la
reciente edicin completa de las cartas de Burke; S. Ayling, Edmund Burke, his Ufe and opinions (Londres, 1988).
5. "Los primeros pasos de su vida quedan bien recogidos en A. I. P. Samuels, Early Life, Correspondence and
Writings o f Edmund Burke (1923), que reproduce material procedente de esta primera fase de su vida que todava no
est disponible en la nueva edicin de sus obras.

EDM UND BURKE

307

como secretario y redactor de discursos de los polticos. Tras un comienzo en fal

so con William Hamilton en Irlanda, Burke entabl una relacin poltica duradera
con el marqus de Rockingham, dirigente de los llamados whigs de Rockingham,
e ingres en el Parlamento como diputado por Wendover en 1765.
Entre 1769 y 1770, Burke public sus principales panfletos polticos titulados
Observations on... The Present State o f the Nation y los Thoughts on the Causes
o f the Present Discontents, siendo este ltimo prcticamente un manifiesto dirigi
do a los partidarios de Rockingham. En 1774 se convirti en diputado del Parla
mento por Bristol e inici una serie de discursos tendentes a cicatrizar la escisin
entre Gran Bretaa y las colonias norteamericanas. En 1780 se retir de Bristol an
ticipndose a la derrota y tom posesin como diputado del Parlamento por Mal
tn. Hizo campaa con su amigo Fox a favor de la reforma de la hacienda pblica
del gobierno y, en 1782, cuando fue brevemente Paymaster General durante la se
gunda administracin de Rockingham, logr llevar a cabo ciertos cambios.
Desde 1783, cuando apoy el proyecto de ley de las Indias Orientales, hasta
1787-1795, cuando llev el proceso contra el gobernador de Bengala, Warren Has.tings, Burke anduvo enredado en los asuntos de la India y en sus repercusiones
para los britnicos. Durante los ltimos ocho aos de su vida, a partir de 1790.
cuando public su clebre obra Reflections on the Revolution in France. hasta su
muerte en 1797 hizo campaa y escribi con vehemencia creciente contra la Re
volucin Francesa y el influjo de sus ideas.
Incluso este breve perfil pone de manifiesto las mltiples facetas de la vida de
Burke, y muestra en particular algo que intriga a los contemporneos. Los partida
rios de Rockingham formaban esencialmente un partido de oposicin, mientras que
la masa de los escritos de Burke era esencialmente reformista. Siendo crtico res
pecto al proteccionismo gubernamental y la influencia sobre los miembros de la
Cmara de ios Comunes, o de la poltica de intransigencia del gobierno de lord
North para con los americanos rebeldes, crtico con la prdida de gestin interna
del tesoro real y con la expoliacin de la sociedad y la economa hindes, Burke
epa esencialmente un defensor del cambio, de la racionalizacin e incluso de la re
forma. Por consiguiente, no slo es irnico, que su principal obra y por la que me
jor se le recuerda sea el enunciado clsico del conservadurismo, las Reflections,
sino que es algo que exige cierta explicacin. Tal vez, ms que cualquier otro pen
sador, la reputacin de Burke gira en tomo a esta cuestin de compatibilidad. Dado
que nunca intent destilar su pensamiento poltico en una nica obra, las tensiones
entre los diferentes enunciados elaborados en diferentes momentos se evidencian
ms en su baso que en el de otros pensadores. Y como estuvo comprometido en
una gran diversidad de custiones polticas de carcter prctico, tuvo ms ocasio
nes que el filsofo reflexivo para contradecirse. Si las acciones y los enunciados de
Burke son respuestas ad hoc paradigmticas a las circunstancias, resulta di
fcil salvar su estatus como terico, por muy prspera que consideremos su carre
ra puramente poltica. Burke mismo, en razn de toda su crtica de la teorizacin
abstracta, no era un irracionalista y reconoca que la coherencia era una impor
tante virtud. Centrndonos en Reflections, aunque utilizndola para desencadenar
la discusin de las primeras y las ltimas posiciones de Burke, nos cabe esperar
que demostraremos la coherencia subyacente de una mente que lleg a tener una
gran importancia para el pensamiento conservador europeo.

308

H IS T O R IA D E L P E N S A M IE N T O P O L T IC O M O D E R N O

Las R e fle c tio n s o n th e R e v o lu tio n in F ra n ce , de Edmund Burke

La ESTRUCTURA

Y LA NATURALEZA DE LAS REFLECTIONS

Aunque las Reflections son fciles de leer a veces incluso pura pirotecnia
es una de las obras ms difciles de analizar. Esto sucede, en parte, porque en cuan
to la forma o el contenido, parece no tener ninguna estructura o figura que sea
evidentemente coherente; se trata de una caracterstica de la cual Burke se discul
pa en diversas ocasiones, y que tal vez sea algo que el formato de carta puede
disculpar.6 La dificultad es, con todo, mucho ms profunda. Porque la ausencia de
una estructura formal parece ir ntimamente unida a la vieja determinacin de Bur
ke de evitar en general una teorizacin sistemtica y abstracta de la poltica; y esto
iparece comportar un rechazo de la pauta deductiva o, por lo menos, acumulativa,
y lgicamente vinculada, de argumentacin que al menos desde Hobbes hemos ve*
nido asociando con la teora poltica. El ataque a la teorizacin abstracta forma
uno de los temas principales del libro. Sea cual fuere la teora poltica que el
propio Burke suscribiera (de haberla-), no est, por consiguiente, elaborada de_un
modo coherente en la obra. Reflections es, como la mayora de sus escritos, una
obra ocasional, en el sentido de que por lo menos se preocupa abiertamente por las
j cuestiones particulares del momento, y es polmica. Ante todo, entra en polmica
con aquellos ingleses que saludaban la Revolucin Francesa basndose en que en
carnaba los principios de la revolucin gloriosa inglesa de 1688, y que, por consi
guiente,lipHcaba de nuevo esos principios errneos a la causa de la reforma en su
pas. En segundo lugar, se entra en polmica con la Revolucin Francesa misma,
con las ideas que Burke crea que la inspiraban, los hombres que la perpetraron y
las polticas que sigui. La Revolucin, Burke lo crea cada vez ms y con mayor
conviccin, constitua una amenaza para la totalidad del edificio de la civilizacin
cristiana y europea.
Sin embargo, a pesar de la repugnancia que Burke senta por teorizar los fun
damentos, la Revolucin los desafi hasta tal punto que Burke tuvo que elaborar
sus propias conjeturas acerca de cul era la base de un orden civilizado de un modo
ms explcito de lo que de otro modo hubiera querido. Tambin se puede discernir
una suerte de organizacin de los temas en el interior de las Reflections, aunque la
prosa deslumbrante la oscurece a menudo, y Burke, en contadas ocasiones, se re
siste a la tentacin d desviar o remitir a otras cuestiones.7
Dejando de lado la introduccin y el eplogo, el conjunto de la obra com
prende un primer tercio que se dedica al anlisis y la refutacin del sermn de Pn
ce, los tres principios que suscribe y las tcticas que supuestamente le son subya
centes, ramificndose a lo largo del camino para considerar cuestiones tales como
6. Fue atacado con este motivo por sus adversarios. Paine, presentando un captulo miscelnea en su cle
bre Rights ofMcm, escrito contra Burke, no sinti ningn remordimiento dado que, afirmaba, el libro del seor Bur
ke es una miscelnea completa. Volviendo la invocacin que Burke hace del miedo frente a la turba contra l, Paine
prosigue: su intencin era atacar la Revolucin Francesa; pero en lugar de proceder con una disposicin ordenada,
ha bramado contra ella con un turba de ideas que van dando tumbos y destruyndose entre s, Tom Paine, Rights o f
Man (Harmondsworth, 1969), p. 116.
7. En David McCracken, Rhetorical Strategy in Burkes Reflections, en The Yearbook o f English Stuclies,
vo!. 1 (1971), y en F. P. Locke, Burke's Reflections..., cap. 4, se encuentran exposiciones particularmente buenas de
la estructura de las Reflections.

EDM UND BURKE

309

la composicin social de la Asamblea Nacional, y para contrastar la doctrina fran

cesa de los derechos naturales con la inglesa de la costumbre y la tradicin. En
la seccin central, Burke se dedica primeramente a estudiar el papel de la religin
y .de la Iglesia en el Estado, tanto en Inglaterra como en Francia. En el ltimo ter
cio de la obra, expone de un modo mucho ms ordenado las diversas instituciones
principales del nuevo Estado francs. Sin embargo, el tema ostensible est entrete
jido por series de cuestiones latentes que ocasionalmente afloran brevemente a t
tulo independiente, pero que son ms a menudo visibles como imgenes episdi
cas, retricamente vigorosas y evocativas, y como alusiones. De este modo, Burke
mantiene dos niveles de discurso avanzando a un mismo tiempo, que enriquecen su
texto con las resonancias que cada uno es capaz de ocasionar en el otro. Irnica
mente los tems ms importantes v patentes de las Reflections son histricamente,
ms estrechos de miras que los subtextos, gracias a los que ha llegado a ser mejor
conocido.
El principal propsito de Burke es evocar, de ah modo que habra sido fami
liar para la mayora de los lectores del siglo xvui, el sentido en el que una Iglesia
establecida, una clase particular de orden social y una disposicin particular de de
rechos de propiedad contribuan a la estabilidad de la opinin pblica, una estabi
lidad que era necesaria para la vida arraigada y civilizada.8 Un marco recurrente
para este tema es el contraste existente entre Gran Bretaa y la Francia revolucio
naria, claramente pensado para poner obstculos infranqueables a las afirmaciones
de los reformadores ingleses que queran utilizar Francia como un modelo para la
reforma poltica interior. Aquello que durante la mayor parte del tiempo es el snhtexto, es un conjunto fragmentado de reflexiones ms abstractas sobre la naturale
za de la identidad y continuidad polticas, los papeles de la razn, la supersticin
y el prejuicio en poltica. Consideremos sececiamente los temas perfilados en la
estructura abierta de la obra y examinemos temticamente algunas de las corrien
tes ocultas por el camino.

R eflec tio n s , primera parte:

ei sermn de Pnce, derechos naturales y derechos heredados

Las Reflections se abren no con una exposicin de algo que sucede en Fran
cia sino con una larga seccin, casi un tercio de toda la obra, dedicada a atacar el
sermn de Richard Price, On the Love of Our Country, pronunciado en una cena
de la Revolution Society, una asociacin de disidentes religiosos que conmemora
ban los acontecimientos de 1688 y la expulsin del rey catlico. El pretexto para
el sermn es que el francs Depont, a quien se dirige la carta que pretenden ser
las Reflections, haba pedido informacin sobre esa sociedad. De hecho, no era as;
la afirmacin es un dispositivo retrico quepermite a Burke comenzar a hablar de
.su tema principal: la relacin entre la Revolucin en Francia y el radicalismo en
Gran Bretaa,9 En este sermn, Price presenta una interpretacin de los princi8. Slo ahora recuperamos !a plena complejidad de este anlisis. A mucha distancia del resto, la mejor obra
en este contexto hasta ahora es la de J. G. A. Pocock, Introduction. a su edicin dlas ReftertinmO nHinnpnik lOSfT
as como sus primeros artculos sobre Burke citados antes.
"5. F. P. Locke, Burkes Reflections, p. 118, es el primero en advertir esta tctica.

311

H IS T O R I A D E L P E N S A M I E N T O P O L T I C O M O D E R N O

EDM UND BURKE

pios de 1688 que no slo eran incorrectos desde la perspectiva histrica de Bur
ke, sino que eran adems principios que de ser admitidos, en general habran sido
incapaces de apoyar a ningn gobierno.10 Estos principios se relacionan con la base
legal del dominio poltico, que Price, y el francs, quieren asentar en cierto princi
pio de eleccin popular, v Burke Quiere asentar en la costumbre v, sobre, todo., _en
la herencia.
Efsermn de Price en general se interesaba por el patriotismo, que intentaba
distinguir del chauvinismo, e identificarlo con ciertos valores universales, algunos
de los cuales implicaban incluso el deber de ser crtico con los posibles aspectos
del propio gobierno. En este sentido, tipificaba los diferentes enfoques de los dos
hombres que ya haban quedado claros cuando cada uno de ellos atac la poltica
represiva de lord North en las colonias americanas.11 Price entonces argumentaba,
entre otras cosas, que la revolucin de 1688 haba establecido el derecho de los in
gleses a:

prctica constitucional no aporta fundamentos para afirmar que tuvieran derecho

para renegociar el conjunto a su gusto. En opinin de Burke, en la Inglaterra de
1688 las instituciones estaban preservadas, aunque cambiaran las personas. En
Francia, han cambiado las instituciones y mantenido la persona; podan haberlo he
cho como lo hicieron los ingleses, pero no fue as.

310

escoger nuestros gobernantes,

destituirlos por mala conducta,
articular un gobierno por nosotros mismos.
De hecho,'argumenta Burke, aunque, si nunca se diera la oportunidad de es
tablecer tales principios (y 1688 lo fue), stos no eran los derechos a los que en
tonces se apel, y que no se hiciera en esa poca es una prueba de que la nacin
era de la opinin de que no deba hacerse en ningn momento.12 Aunque exista
una irregularidad constitucional en la sucesin de Guillermo y Mara, Burke est
determinado a minimizarla (para l se trata de una desviacin pequea y tempo
ral). El hecho de que los ingleses consideraron necesario suspender parte de su
10. De hecho, quienes estuvieron implicados en la gloriosa revolucin de 1688 sostenan una diversidad de
opiniones en cuanto a la condicin de los acontecimientos que rodearon la expulsin de Jacobo II y la entronizacin
de Guillermo y Mara. Es cierto que los principales polticos, al menos estaban ansiosos por evitar en todo momento
dar la impresin de que la accin implicaba alguna especie de afirmacin de la soberana popular. Esta minimizacin
de la importancia de una base popular para el rgimen se vio reforzada en el clebre proceso en 1710 del doctor Sacheverell, un tory, que haba afirmado el carcter divino del derecho de sucesin de ios reyes, impugnando as la Re
volucin, la Act ofSettlement y, de hecho, el ttulo de la reina Ana a la corona. El apoyo de los ores fue tan fuerte
que la acusacin de los whigs acab por perjudicarles y hubo de'darse una interpretacin muy moderada de 1688 y
del derecho de resistencia. Vase Geoffrey Holtnes, The Trial o f Doctor Sacheverell (Londres, 1973). Es el enfo
que de 1688 en el proceso lo que Burke utiliza como la base para su enfoque de la posicin de los Od Whigs, en
su Appealftom the New o the Od Whigs, publicada el ao siguiente tras la aparicin de las Reflections.
*
|. Price haba argumentado en aquella forma abstracta que tanto despreciaba Burke. A partir de un princi
pio importante escriba Price, recordando su propio argumento, he deducido una serie de consecuencias sobre as
que me parece que no se puede discutir. El importante principio era que el gobierno civil es un recurso ideado por
la prudencia humana para ganar seguridad frente a la opresin y que, consiguientemente, el poder del gobierno civil
es una delegacin o una confianza hecha por el pueblo para el cumplimiento de este fin. El principio alternativo era
que el poder de (...] los gobernantes civiles era un encargo del Cielo, ilimitado en su alcance, y al que nunca se debe
oponer resistencia. La afirmacin de Burke de que el gobierno es una institucin de autoridad divina, deja perplejo
a Price e intenta justificar su posicin. Richard Price, Observations on Civil Liberty, y General Introduction and Suppiement to the Two Tracts on Civil Liberty..., en Bernard Peach (ed.), Richard Price and the Ethiccd Foundations
ofthe American Revolution: Selections frotn his Pamphlets (Durham, Carolina del Norte, 1979), pp. 81, 48. Burke re
chazaba el intento de escindir y anatomizar la doctrina del libre gobierno, como si fuera una pregunta abstracta rela
tiva a la libertad y la necesidad metafsicas. Pensaba que un sntoma seguro de una enfermedad de un Estado mal
conducido es la propensin del pueblo a recurrir a ellas (teoras abstractas del gobierno]. Letter to the Sheriffs of
Bristol, en The Works o f the Right Honourable Edmund Burke, 6 vois. (Londres, 1886), edicin Bohn, vol. II,
pp, 29, 31. Al margen de las Reflections, que citaremos en la edicin de Penguin, y a menos de que se diga lo con
trario, las referencias a las obras de Burke son a esa edicin.
12. Edmund Burke, Reflections on the Revolution in Frunce (Harmondsworth, 1968), p. 101.

l a r g u m e n t o d e l p r in c ip io p r e c e d e n t e v e r s u s e l a b s t r a c t o :

LA ATRACCIN DEL PASADO

En el decurso de su defensa de la continuidad, Burke invoca un modelo de ar

gumentacin muy clebre y le da un sesgo adicional. El argumento procede del De
recho Consuetudinario utilizado polticamente a partir de principios del sirglo xvni sgnT cual, puesto que el precedente siempre haba prevalecido en la
prctica jurdica inglesa, nuestro derecho, incluyendo nuestro derecho constitucional
< tienen que ser inmemoriales, o, al menos, derivar de modelos siempre ms antiguos.
Burke est dispuesto a conceder aquello que con la creciente sofisticacin histrica
del siglo xvm se haba hecho indefendible: que esta creencia pudiera ser una exage
racin, pero esto le conduce a una adaptacin sutil del argumento, porque contina:
Si estos juristas se equivocan en ciertos particulares, ello demuestra an ms
mi posicin; porque demuestra la poderosa predisposicin a la antigedad, que
siempre han llenado las mentes de todos nuestros juristas y legisladores y de todo
el pueblo al que quieren influir; y la poltica estacionaria de este reino al conside
rar sus derechos y concesiones como una herencia.
Lo que Burke afirma es que no es el hecho de que la constitucin inglesa, tal
y como ahora aparece, sea realmente tan vieja como se pretende; puede incluso
que no sea cierto. Ei-punto principal es la propensin de los ingleses a afirmar sus
derechos recurriendo acertada o equivocadamente a la prctica del pasado.
Justificamosnuestros "derechos no sobre la base de principios abstractos como
los derechos de los hombres, sino como los derechos de los ingleses, y como un
patrimonio que proviene de sus antepasados.13 Las justificaciones por medio de
apelaciones" a~~Sntigliedad ya sean histricamente sostenibles o no, forman
parte de la cultura poltica inglesa. Los ingleses son cultural y temperamental
mente, aptos para apelar al pasado, para interpretar su constitucin como una he
rencia legada a la posteridad, de modo que no puede ser liquidadani des
mantelada. Cada generacin se considera poseedora temporal v usufructuaria vi
talicia de la constitucin, no como duea absoluta, pues no tiene el derecho de
destruir a su antojo ja totalidad del tejido original de la sociedad o incluso el de, recho de asumir el riesgo de dejar a los que vienen detrs de ella una ruina en lu gar de una morada.14
Sin embargo, no slo es esta la va en la que nos encontramos, afirma Burke.
sino que estar en esta va es a la vez natural y provechoso. Sin ella, se rompera
13. Ibid., p. 118.
14. bid., p. 192. La vinculacin era una forma legal de herencia que comportaba la condicin de que la pro
piedad heredada no fuera partida o vendida, sino legada ntegra a la siguiente generacin.

313

H IS T O R IA D E L P E N S A M IE N T O P O L T IC O M O D E R N O

EDM UND BURKE

toda la cadena y la continuidad de la comunidad. La continuidad, que es lo ni

co que hace posible el progreso, se rompera, y las generaciones de hombres nace
ran y moriran como las moscas del verano sin aprender de sus antecesores y,
tal vez, ni tan siquiera conocerlos.15
El recurso alpasado es benfico porque proporciona un principio seguro de
conservacin, y un principio seguro de transmisin, sin excluir en lo ms mnimo
un principio de mejora; es natural porque recibimos, poseemos, transmitimos
nuestro gobierno y nuestros privilegios, del mismo modo en que disfrutamos y
transmitimos nuestra propiedad y nuestras vidas, es decir, a travs del legado fa
miliar. En un clebre pasaje retrico, Burke contina encomiando esta poltica por
medio de la cual, afirma, nuestro sistema poltico se sita en una justa corres
pondencia y simetra con el orden del mundo. Porque la naturaleza misma utiliza
el principio familiar para garantizar una combinacin estable de continuidad y va
riacin. Burke rene la constitucin, el afecto por el pas y la religin en una me
tfora del autntico hilo que nos conduce a travs del tiempo:

domesticidad inglesa da como resultado la idea de la constitucin como un padre

al que reverenciar y al que cuidar luego en la senectud, violentamente contrastada
con el parricidio alqumico antinatural de los demnicos y ocultos revolucionarios
franceses,

312

En esta eleccin de a herencia, hemos dado a nuestro cuadro de la poltica la

-imagen de una relacin de sangre; uniendo la constitucin.de nuestro pas con nues
tros vnculos domsticos ms queridos: adoptando nuestras leyes fundamentales en
el seno de nuestros afectos familiares; manteniendo inseparables y protegiendo con
el calor de todas nuestras caridades, combinadas y mutuamente reflejadas, a nues
tro Estado, nuestros corazones, nuestros sepulcros y nuestros altares.16
Un conjunto de imgenes que contrastan con las de la familia se relacionan
con la vulnerabilidad sexual- Las acciones de los franceses frecuentemente se in
terpretan como una agresin sexual; el ataque a Mara Antonieta es una violacin
inconsumada, o mejor sera decir sublimada:
una banda de rufianes y asesinos crueles, hediendo a sangre, irrumpieron en el apo
sento de la reina, perforaron con un centenar de golpes de bayoneta y de puales el
lecho, del cual aquella mujer perseguida tuvo justo el tiempo de salir huyendo casi
desnuda...17
Los revolucionarios arrancan rudamente el ropaje decente de la vida. La
perdida de las antiguas maneras es sentida como una mancha semejante a una he
rida hecha a la castidad del honor.18 Existen muchas otras. El efecto acumula
tivo de estas imgenes acaba reforzando las afirmaciones de Burke acerca de un
gobierno tradicional, basado en la herencia en todas sus formas, siendo como una
familia uniendo nuestra nacin con nuestros vnculos domsticos ms queridos,
una familia en la que prevalecen los sentimientos domsticos serenos y decentes.
La sexualidad vigorosa est unida con la violencia, la rapia y el asesinato.
La otra forma en la que el asesinato aparece tan a menudo en la obra de Bur
ke el parricidio tambin hace hincapi en su oposicin con la familia natural.
L armona acentuada entre las virtudes polticas y las naturales (y cristianas) de la
15.
16.
17.
18.

Ibid., p. 193.
Ibid., p. 120.
Ibid., p. 164.
Ibid., pp. 171, 170.

esos hijos de su pas que han incitado temerariamente a despedazar a su padre y a

poner sus trozos en un almirez de mago, con la esperanza de que mediante sus ma
las hierbas ponzoosas y sus salvajes encantamientos, puedan regenerar la constitu
cin paterna y renovar la vida de su padre.19

E l ARGUMENTO DEL PRECEDENTE VERSUS EL PRINCIPIO ABSTRACTO:

EL ARGUMENTO DE LOS DERECHOS ABSTRACTOS Y NATURALES

En comparacin con la apelacin inglesa al pasado, los franceses apelan a los

principios mucho ms generales de los derechos naturales. Mientras que el argu
mentar a partir de lo precedente tiende siempre a sostener la continuidad. ar-_
.gnmentar a partir de principios generales invariablemente tiende, afirma Burke. a
ser subversivo. Porque los principios generales que parecen inocuos, en un contex
to poltico establecido, pueden ser violentamente destructivos en el exterior. El
principio de que los reyes slo estn legitimados cuando deben su cargo a la elec
cin del pueblo, en ejercicio de su derecho natural, pareca inocuo en Gran Breta
a, donde no exista ningn desafo a la legitimidad del rey; pero, en cuanto al he
cho legal y constitucional, sta no era la base de la monarqua inglesa, y si se per
mita que la doctrina ganara terreno, el gobierno sera derrocado tan pronto como
hubiera cualquier descontento popular. La difusin de esta doctrina era para Burke
una tctica radical deliberada que haba identificado en los reformadores en una fe
cha tan temprana como 1782.20 Quienes la propagan:
tienen la esperanza de que su abstracto principio [...] ser pasado por alto mientras
no afecte al rey de la Gran Bretaa. Mientras tanto, los odos de sus congregacio
nes gradualmente se acostumbraran a ese principio como si de un primer principio
admitido sin discusin se tratara. Con esta estratagema, mientras nuestro gobierno
se alivia gracias a una reserva hecha en su favor a la cual no tiene derecho alguno,
la seguridad que comparte con todos los gobiernos queda, en tanto que la opinin
es seguridad, eliminada.21
Antes de leer el sermn, escriba Burke, realmente pensaba que viva en un
pas libre, [...] [pero] [...] la Revolution Society ha descubierto que la nacin in
glesa no es libre.22 Queda claro que el ejemplo francs es sostenido para aver
gonzamos. Empezando con la afirmacin de que admiran nuestra constitucin por
sus principios a los que ahora aspiran los franceses, Price y los radicales nos invi19. Ibid., p. 94.
20. En el Speech on a motion for a Committee to Enquire into the State of Representaron del 7 de mayo
de 1782, Burke haba instado a no dar crdito a los argumentos favorables a la reforma parlamentaria o del derecho
de voto basados en las ideas del derecho natural, porque al examinarlo] [...] encontrars la cosa que se pide (el gra
do de reformas requerido] infinitamente falto del principio de la peticin, Works, voi. IV, p. 146.
21. Rejleclions, p. 97.
22. Ibid., pp. 143, 145.

HISTORIA DEL PENSAMIENTO POLTICO MODERNO

EDMUND BURKE

tan entonces a creer que los franceses los han realizado mucho mejor de lo que no
sotros mismos lo hicimos, y que debemos imitarles. En una, con mucho la ms c
lebre, de las rplicas a Burke, Tom Paine haba de confirmar todos estos temores
negando nuestras obligaciones para cualquier institucin existente y afirmando los
derechos naturales como la base de todo gobierno en cualquier parte, y en cual
quier poca. Su mensaje era simple y devastador: Toda poca y cada generacin
tiene que ser tan libre de actuar por s misma, en todos los casos, como las pocas
y las generaciones que la han precedido.23

qada generacin tiene los mismos derechos que la anterior: cada individuo tiene
los mismos que cualquier otro.26 Aunque cronolgicamente hablando, Paine des
de luego escribi despus de las Reflections, sus opiniones son las caractersticas
de aquellas que Burke se propone atacar, y ya haban sido concisamente expresa
das en la Declaracin de los derechos del hombre y del ciudadano francesa, que
Burke tena ante s al escribir.27
Al tratar del desafo de los derechos naturales, Burke utiliza dos tcticas prin
cipales. Una es la de adoptar una concepcin hobbesiana de los derechos natura
les, que considera su ejercicio como algo totalmente opuesto a la civilizacin y la
sociedad e incompatible con ellas. La otra consiste en hacer hincapi en que, mien
tras puede haber determinados derechos que todos los seres humanos deben tener
garantizados, stos, lejos de ser en algn sentido naturales, slo pueden ser el re
sultado de la convencin, de una creacin artificial propia de la sociedad.
,
A menudo se afirma como una verdad manifiesta que Burke se opona 1 rnncepto completo de los derechos naturales, pero es falso: ciertamente se opuso a la
concepcin radical de los derechos naturales: pero lo hizo en el seno de su propia
y bastante bien elaborada teora del derecho natural, con fuertes similitudes con la
de Hobbes.28 El derecho natural del hombre es necesario para que juzgue por s
mismo y afirme su propia causa; pero para Burke, sta es la fuente de todo el pro
blema. A pesar de las afinidades lockianas que caba esperar de la larga amistad de
Burke con los whigs, niega que la afirmacin del derecho natural contra un go
bierno pueda considerarse como el acto de una sociedad_cnhfmnte qnp. rprnhra
qonfianza, sino que, conduce a un estado de naturaleza hobbesiano. Se trata de un
enfoque que Burke elabora un ao ms tarde en el Appeal:

314

D erechos

naturales

El sermn de Pnce no hace un uso destacado del lenguaje de los derechos na

turales que tan importante haba de ser en la controversia que sigui a la publica
cin de las Reflections de Burke. Es Paine su defensor ms vocinglero. Paine, al
igual que Burke, era un polemista, de hecho, no muy afortunado. Ya se le haba re
conocido un importante papel a la hora de persuadir a los norteamericanos para de
clarar la independencia mediante su panfleto Common Sense. Tanto ste como el
titulado Rights.of Man fueron los panfletos ms editados, y ciertamente los ms
ampliamente ledos, del siglo x v i i i .24
Un polemista tan brillante como era Paine no es un terico sofisticado y slo
de modo gradual acrisol su teora de los derechos naturales. En los Rights o f
Man, el enfoque que daba de ellos era en extremo completo. Los hombres tienen
un derecho natural igual de actuar como individuo para su propia comodidad y
felicidad, siempre que no sea lesivo para los derechos naturales de los dems.
Se trata de una definicin del derecho extremadamente subjetiva e indeterminada.
Para ejercer tal derecho necesitaramos saber qu era lo que los dems individuos
habran de pretender bajo esta rubrica, y Paine no se adentra en el tema en este
punto. Aquello que s hace es clarificar la relacin entre el gobierno y el derecho
natural. Los derechos civiles son simplemente aquellos derechos naturales del in
dividuo ,para cuyo disfrute su poder individual no es suficientemente competen
te en todos los casos. Todo derecho positivo, por lo menos todo derecho pnsitri
vo justificable, tiene, en cuanto a sus fundamentos, cierto derecho natural pre
existente en el individuo. Un derecho importante de este tipo es el derecho a
juzgar en nuestra propia causa (un derecho que, como veremos, Burke identifi
caba especialmente aqu siguiendo a Hobbes como un caso especfico de
anarqua). Se trata de un derecho que slo podemos ejercer imperfectamente en la
naturaleza, es decir, no podemos ejercer nuestro juicio imponiendo castigo a aque
llos que invaden nuestros derechos. Este derecho, depositado en el conjunto co
mn de la sociedad, constituye los propios orgenes del poder civil.25 El punto
esencial ltimo acerca de las doctrinas radicales de los dere,chos_ngifnra?pg.; Jal
gomo Paine haba de articularlas, es el siguiente: la deposicin de determinados
derechos mediante el poder civil no incapacita a los individuos para reclamarlos.:
23. Tom Paine. Rights o f Man (Harmondsworth, 1984 [179!]), p. 41.
24. Sobre Paine, vanse ios trabajos ms recientes de Mark Philp, Paine (Oxford, 1989) y de Gregory
Claeys, Tilomas Paine, Social and Political Thought (Londres, 1989).
25. Paine, Rights ofMan, p. 68.

315

Cuando los hombres [...] rompen el contrato original o ei acuerdo que da su

forma colectiva y su capacidad a un Estado, dejan de ser en el acto pueblo; ya no
tienen una existencia colectiva [...] Son una serie de individuos vagos y sueltos, y
nada ms [...] en ese estado de cosas cada hombre tiene derecho, si se le antoja, a
seguir siendo un individuo.29

La afirmacin de los derechos naturales nos lanza hacia atrs a un estado de

incerteza e impredictibilidad que de ningn modo es menos rudo y brbaro que
el estado de naturaleza de Hobbes y que incluso tiene resonancias de la magnif
cente figura retrica con la que el Leviathan la caracteriza:
Ninguna ley determinada [...] mantendra ya las acciones de los hombres en
un determinado curso o las dirigira hacia un determinado fin. Nada estable en los
modos de poseer la propiedad, o de ejercer la funcin, podr formar un suelo sli26. Ibid., pp. 66-67.
Y
27. La Declaracin de los derechos del hombre y del ciudadano (27 de agosto de 1789) haba confirmado ios
puntos esenciales de Paine: que los hombres nacen y son libres e iguales (I), que el objetivo de toda asociacin
poltica es la conservacin de los derechos naturales e inalienables del hombre (2), la soberana reside esencialmente
en la nacin (3), y que el disfrute de los derechos naturales [...] tiene como sus lmites slo aquellos que aseguran
a los dems miembros de la sociedad ei disfrute de esos mismos derechos (4), John Hall Stewar, A Documentary
\fistory o f {he French Revolution (Nueva York, 1951),p. 113.
f28. De hecho, parece probable que John Seiden, el viejo contemporneo de Hobbes, que es una de las pocas
personas a las que Burke cita directamente, fue su influencia ms marcada.
29. Burke, An Appeal from lile New lo the Od Whigs, Works, voi. 111, p. 82.

316

EDMUND BURKE

HISTORIA DEL PENSAMIENTO POLTICO MODERNO

do sobre el que cualquier padre pueda especular acerca de la educacin de su pro

genie [...] Ningn principio se introducira tempranamente en los hbitos [...] na
die podra saber cul sera la prueba del honor en una nacin [...] Ningn pedazo
de vida retendra sus adquisiciones. La barbarie en relacin a la ciencia y la litera
tura, la incapacidad para las artes y las manufacturas infaliblemente sucederan a la
necesidad de una educacin permanente y un principio establecido; y as la comu
nidad misma, en pocas generaciones, se derrumbara completamente, quedara di
suelta en el polvo de la individualidad y, finalmente, sera dispersada a los cuatro
vientos de! firmamento.30

Las fuentes de este derrumbamiento de efectos desastrosos se encuentran en

la misma afirmacin ilimitada del derecho individual que, Hobbes, Locke y Paine .
estn de acuerdo en considerar fundamental. All donde difieren, Burke con Hob
bes y en contra de Locke y Paine, es en las consecuencias de tal derecho. Para
Locke y Paine la afirmacin residual para ejercer tal derecho es la base de un go
bierno limitado y responsable, mientras que para Bprke, como para Hobbes, los
hombres al tener un derecho a todo [...] carecen de todo.31 Para ambos pensa
dores la transicin del hombre a la sociedad se cumplejnLe.dianre una irre.v.Qcahlerenuncia al primer derecho fundamental de hombre que no ha pactado, es decir,
juzgar por s m-ismo v afirmar su propia causa, v adems en gran medida.aban^ .
dona el derecho de autodefensa, la primera ley de la naturaleza.32 Tambin el en
foque que Burke da de la necesidad de un noder independiente de los ciudadanos
que puede controlar sus voluntades potencialmente destructivas, es hohhesiano._
Aquello que los hombres necesitan es un poder a partir de ellos mismos que sea
una limitacin suficiente de sus pasiones, que son tan amenazadoras como para
necesitar sujecin y ser impedidas; tiene que haber algo oue pueda frenar^/
dominar las voluntades naturales de los hombres antes de que la sociedad sen po
sible.33
'
La estructura esencialmente hobbesiana de la teora del derecho natural de Bur
ke se encuentra en el hecho de que, en lugar de considerar los derechos naturales
como Locke y Paine, es decir, tanto recuperables como constitutivos en cierto sen
tido de un modelo persistente, dentro de la sociedad, Burke en cambio considera la
tentativa de ejercicio del derecho natural destructiva para la sociedad e incompati
ble con ella.34. Como consecuencia, la entrada en sociedad marca el final del ejerci
cio de los derechos naturales v la construccin de derechos convencionales.35
Los paralelismos con Hobbes son instructivos, pero las diferencias tambin
son especialmente dignas de mencin. En su insistencia en que las convenciones
particulares histricamente adquiridas determinan sus libertades y obligaciones,
determinan lo que cabra llamar las clusulas del contrato social, Burke se separa
30. Rejlactions, pp. 193-194.
31. bul., p. 151.
32. Ibid., p. 150.
33. Ibid., p. 15!.
34. Cmo puede alguien reivindicar, bajo las convenciones de la sociedad civil, los derechos que ni siquiera
suponen su existencia? Derechos que absolutamente repugnan a esa sociedad? [...] Los hombres no pueden disfrutar
al mismo tiempo de los derechos de un estado civil y de otro no civil [...] los derechos naturales existen con total in
dependencia del [gobierno]. Ibid., p. 150.
35. El momento en el que suspendes algo de los plenos derechos de los hombres, de cada uno a gobernarse
por s mismo, y permites que se imponga cualquier limitacin positiva artificial sobre esos derechos, a partir de aquel
momento, la organizacin general del gobierno se convierte en una consideracin de conveniencia. Ibid., p. 151.

317

de Hobbes y est muy prximo a Selden. Un argumento puramente racional no

puede resolver estas cuestiones: No se puede decidir sobre la base de una regia
abstracta; y nada es ms insensato que discutirlas a partir de ese principio.36 No
existe una respuesta abstracta obvia ni tan slo para un asunto tan bsico como la
pregunta por el modo en el que la colectividad debe expresar su voluntad. Incluso
la idea de aceptar la regla de la mayora, lejos de ser una ley de nuestra naturale
za original [...] es una de las ficciones ms violentas de la ley positiva.37 Burke
dota a todos sus conceptos de un contenido histrico ms fuerte. Consiguiente
mente, aunque, como para Hobbes, la decadencia en el estado de naturaleza se ve
, precipitada por la reafirmacin del derecho natural, para fnrke existe una nltp.rin?.razn pj;jncipal_del_porqu. es..estQ.causa..del caoaL^ a rqne...rompe,..la continuidad his, trica de la comunidad. Adems, el reingreso en sociedad implica no slo la rene
gociacin de lo que es para Hobbes un contrato social ya de por s espinoso, pre
supone la necesidad de atravesar el largo y arriesgado proceso histrico que, en
opinin de Burke, tiene que sealar el trnsito de la barbarie a la civilizacin. Si
recaemos en el estado natural todo ha de volver a empezar. Un pueblo como el
francs, lo suficientemente loco como para realizar ese movimiento, poco sabe
acerca de cuntas medidas enojosas han de tomarse antes de que puedan constituir
una masa que tenga una verdadera personalidad poltica.38 Se trata de una para
doja poco sealada del argumento hobbesiano: dado que Hobbes dibuja la transi
cin a la sociedad como una posibilidad instantnea, constantemente al alcance de
los hombres racionales, del estado de naturaleza aunque es bastante horrible en
s mismo , en principio, tiene que ser relativamente fcil librarse, una vez se ha
aprendido el ardid. Cabra pensar que esto disminuye los terrores que guarda y el
papel del estado de naturaleza al impedir la reafirmacin de los derechos naturales.
Sin embargo, para Burke los hombres no son actores racionales, sino criaturas de
hbitos. Adquirir los hbitos de ja sociabilidad es un largo proceso histrico, lleno
de aciertos y desaciertos, obra de muchas mentes a lo largo de muchas generacio
nes. Este acrisolamiento de la experiencia acumulada, no se puede simplemente re
negociar: una vez que se ha ido, se ha perdido y, como sugiere Burke, es irrecupe
rable. Slo el paso del tiempo puede restituirlo o, mejor, ha de crearlo de nuevo.
As a la barbarie del estado de naturaleza se aade la imposibilidad de cualquier
escapatoria inmediata de ese estado.
Qu entiende pues Burke por los derechos reales de los hombres de los
que se presenta como su defensor en contraste con los derechos naturales, abs
tractos y destructivos?/Se trata de los derechos convencionales establecidos en el
seno de-la sociedad para satisfacer las necesidades indudables de los hombres. En
su modo de ver las cosas, la sociedad poltica no se estableca para garanti7ar W
derechos naturales de los hombres, se estableca para satisfacer las necesidades de
los hombres que estaban lejos de ser satisfechas cuando prevaleca el derecho na_tiiral. Estas necesidades son, para Burke. primariamente sociales, econmica^ cul
turales y religiosas: un derecho a la justicia, a los frutos de su laboriosidad. [...]
instruirse en vida y al consuelo en la muerte.39 Los derechos polticos como el
36. Ibid., p. 15!.
37. Appecd..., Works, vol. III, p. 83.
38. Ibid., p. 82.
39. Rejlections, p. 149.

318

HISTORIA DEL PENSAMIENTO POLTICO MODERNO

Ivoto, una parte del poder, la autoridad y la direccin [...] en la gestin del EstIdo no son derechos naturales, son una cosa a establecer por convencin.40

e l i g i n y p o l t ic a

En esta seccin inaugural, Burke introduce otro tema que dominar el centro
de la obra: la relacin entre la religin v la poltica. La prdica de sermones pol
ticos le recuerda a Burke no el golpe incruento de 1688 que supuestamente celebra
Price, sino la sangrienta guerra civil de la dcada de 1640, cuando los fanticos re
ligiosos atizaron el conflicto civil y militar desde el pulpito.4' Existen aqu dos as
pectos. Uno es el temor al entusiasmo religioso. Era algo bastante comn a prin
cipios de siglo cuando el pueblo miraba hacia atrs a los anteriores cien aos de
conflicto de inspiracin religiosa, pero pas a ser latente a medida que iba trans
curriendo un siglo de talante laico. Burke, con su trasfondo irlands, era ms cons
jente que la mayora de sus contemporneos de la amenaza que planteaba el dog
matismo religioso. Adems, haba recibido una advertencia violenta por si la ne
cesitaba cuando como catlico camuflado consigui escapar por poco con vida
durante los disturbios anticatlicos de 1780 conocidos como los Gordon riots. El
jacobinismo, sealara ms tarde, a nada se asemejaba ms que a la Reforma: la
ltima revolucin de la doctrina y del dogma terico que caus estragos e impu
so divisiones destructivas tanto dentro como entre todos los Estados de Europa.42
Burke prevena contra una nueva forma de fanatismo que slo era casi-religioso, y
que hov llamaramos ideolgico. La Revolucin Francesa proporcionaba el primer
ejemplo del hecho de que una teora sobre el gobierno puede convertirse tanto en
una causa de fanatismo como en un dogma de religin. El descontento por un mal
gobierno se puede apaciguar, all donde sea posible, poniendo remedio a la causa,
pero la oposicin ideolgica no puede satisfacerse mediante la poltica ordinaria,
una vez que ya ha sido decidida: Simples nombres, se convertirn en causas sufi
cientes para estimular al pueblo a la guerra y el tumulto.43
Este argumento, ya sea correcto o no, opera a nivel de la sociologa de la
creencia: considera las consecuencias sociales y polticas objetivas de que las per
sonas lleguen a sostener determinadas ideas de determinados modos. Incluso los no
creyentes, como Hume, reconocan la importancia de esta sociologa de la creen
cia religiosa y el importante efecto que poda tener la religin en la estabilidad po| lrica. Burke, como creyente sincero, tambin tena una segunda preocupacin .por
j a religin, ms militante y comprometida. Crea que la revolucin era fundamen talmente atea y se consideraba a s mismo como capitaneando la cristiandad euro| pea contra ella, una suposicin que subyace a la exposicin de la seccin central
j de la obra.44
. 40. IbicL, p. 150.
4!. bitl., p. 158.
42. Thoughts on French Affairs, Works, vo!. III, p. 350.
43. Appeal..., Works, vol. III, pp. 98-99.
44. Otra cuestin que tiene que postergarse ahora es la discusin que Burke hace de la composicin social de
la Asamblea Nacional; se trata de una parte de la sociologa poltica aplicada de Burke y se abordar cuando tratemos
de la tercera y ltima seccin de as Reflections.

EDMUND BURKE

319

n a d if e r e n c ia d e m t o d o : e l s o c io l g ic o v e r s u s e l l g ic o

Aparte del compromiso religioso de Burke, existen algunas proposiciones bas

tante generales relativas a la relacin entre poltica, estmctura social y creencia,
que Burke avanza al principio de la obra y que se utilizan constantemente como
otro contraste con el argumento abstracto de los derechos naturales.
Tal como sugiere el contraste con Hobbes antes desarrollado, si Hobbes se
puede proclamar en cierto sentido un antecesor de la eleccin racional o de las
. teoras econmicas de los seres humanos como actores sociales. Burke es. en cam
bio, un antecesor de un modelo ms sociolgico de argumentacin y de una ima
gen ms sociolgica de los seres humanos. Mientras que el mtodo de Hobbes, al
igual que el de los tericos abstractos del derecho natural que tanto menosprecia
ba Burke, consista en deducir las consecuencias a partir del contenido de las
ideas y a describir a los hombres que actan como constantes calculadores de su
inters, Burke, tal como hemos indicado, considera a los hombres como criaturas
de hbitos y hace hincapi en ia impredecibilidad racional de las respuestas que se
pueden dar a nuevas ideas que rompan esos hbitos.
Existe un grupo de trminos, hbito, costumbre, prejuicio, que Burke
continuamente emplea para denotar pautas de conducta que no se derivan del ra
ciocinio de los individuos, sino que se adquieren como resultado de un proceso,
completo e irresistible de socializacin. Sin embargo, A hbito, e incluso el pre
juicio, no son, afirma Burke, irracionales. Aunque no son escogidos ni son crtica
mente evaluados por el individuo, los hbitos son el resultado de un tipo de racionalidad colectiva acumulada en el tiempo por generaciones de individuos que los
desarrollaron
y adaptaron
a las ............
circunstancias.4
5
<foiw.il..,,M
.
--- ................ ......
.............
mi - Burke cree que actuar segn estos motivos comporta dos ventajas importantes
sobre el hecho de razonar las cosas por uno mismo. Ante todo, por una suerte de
proceso darwiniano de seleccin, la misma supervivencia de' determinados hbitoscostumbres y prejuicios es una presuposicin de su beneficio o utilidad y de la ade
cuacin o congruencia de una prctica social con otra en un todo social ms o menos coherente que llamamos sociedad. Por consiguiente, el reajuste mutuo de las
costumbres a lo largo del tiempo obvia buena parte de la necesidad de un sobera
no que maneje la violencia para crear orden. La razn-a favor de las prcticas so
ciales y su coherencia no es siempre algo inmediatamente evidente al anlisis cau
sal y puede incluso ser bastante refractaria a la demostracin racional. Sin embar
go, al sostenerlas, permitimos a los individuos aprovecharse del banco general y
del capital de las naciones y de las pocas y evitar que los hombres vivan y co
mercien su propio acopio privado de razn.46
En segundo lugar, incluso si las razones fueran asequibles, Burke quera ms
bien que no se hiciera de ellas la justificacin de la prctica y la costumbre. Esto
45. Esta idea procede de la tradicin de! derecho consuetudinario ingls, a la que antes se ha aludido. Burke
se refiere_al derecho como la razn acumulada de las pocas, una frase que es textualmente de Coke o Hale, Re
flections, p. 193. La obra que seguramente asignaba a Burke esta tradicin era I. G. A. Pocock, Burke and the Ancient Constitution: A Probiem in the History of Ideas, The Histrica! Journal, III, 2 (1960); reed. en Pocock, Politics Mnguage and Tme (Nueva York, 1971).
46. Reflections, p. 183. La afirmacin de Hume de que la razn es y debe ser la esclava de las pasiones era
slo una afirmacin excepcionalmente fuerte de la opinin de que la razn es meramente una facultad calculadora o
analtica; en este caso son las pasiones o los sentimientos lo que proporciona la motivacin.

320

tiene que ver con su teora de la motivacin. Basndose en la nocin, cada vez ms
comn en el siglo x v i i i , de que la razn no es por s misma un buen motivador,47
Burke seala la ventaja de tener una sabidura latente va enredada en sentimien
tos v pasiones, como lo estn en ei caso de los prejuicios.48 La ventaja es que no
deja al hombre vacilando en el momento de la decisin, escptico, confundido y no
resuelto. El prejuicio hace de la virtud de un hombre su hbito; y no una serie de
actos inconexos. Por el prejuicio, su deber se convierte en su naturaleza.49 As in
cluso el prejuicio irracional es preferible a la razn falible, dado que nos motiva
con seguridad y regularidad.
Otra parte importante del argumento de Burke contra el modelo racionalista
consiste en afirmar que, en poltica, no debemos prestar tanta atencin a las pro
piedades formales o inclusive a la verdad de argumentos abstractos acerca del
derecho poltico, ni a las consecuencias de aquellos argumentos que son amplia
mente credos:
Las consecuencias prcticas de cualquier principio poltico contribuyen en
gran medida a decidir acerca de su valor. Los problemas polticos no afectan pri
meramente a la verdad o a la falsedad. Se relacionan con lo bueno y lo malo. Aque
llo que finalmente es probable que produzca el mal es polticamente falso, aquello
que tiende a producir el bien, es polticamente cierto.50
La cuestin es que no se trata de la conformidad de cualquier teora con la
realidad lo que cuenta, sino el efecto que tiene sobre la realidad. Y es precisa
mente de esta propiedad de las ideas de lo que tan a menudo se preocupa Burke.
He dicho que en todas las cuestiones polticas las consecuencias de todo derecho
supuesto son de gran peso al decidir sobre su validez.51 Tampoco es slo un
modo de evaluar las teoras, das instituciones tambin deben ser consideradas
pragmticamente: Las viejas instituciones quedan probadas por sus efectos. Si el
pueblo se siente feliz, unido, rico y poderoso, presumimos el resto. Concluimos
que es bueno aquello que del bien se deriva.52
Por muy irracional que sea su base en la razn, un orden social estable tiene
enormes beneficios sobre la inestabilidad. Juzgadas mediante este criterio, las
nuevas teoras de los derechos naturales resultan ser desastrosas y anrquicas. En
contra de los argumentos de los derechos naturales pensaba que [en ellos], no
puede haber ninguna prescripcin; contra stos ningn acuerdo es vinculante: no
dan lugar a ningn temperamento, y a ningn compromiso: cualquier cosa a la
que se le niega su plena exigencia es un fraude y una injusticia.53 En ellos todo
hombre tiene derecho a romper por su propia cuenta los compromisos que le vin
culan con el pas en el que vive [...] a hacer tantos proslitos para sus opiniones
como pueda.54
47. Ei prejuicio, con su razn, tiene un motivo para dar accin a esa razn, y un afecto le dar permanen
cia, Rejiections, p. 183.
48. I b k l.,p .m .
49. The Appeal..., Works, vol. III, p. 8!.
50. Ibid., p. 92.
51. Rejiections, p. 285.
52.. Ib'ui., p. 148.
53. The Appeal..., Works, vol. III, p. 93.
54. Ibicl., p. 81.

321

EDM UND BURKE

H IS T O R IA D E L P E N S A M IE N T O P O L T IC O M O D E R N O

La objecin de Burke es que la mentalidad alentada por el pensamiento de los

derechos naturales no conduce a la sociabilidad. Si socavamos las lealtades y los
compromisos de las personas que integran el pueblo, alentndoles a pensar y juzgar
en trminos de las concepciones abstractas de sus derechos individuales (concepcioj-nes que continuamente les disponen a adoptar un hbito mental crtico y no indul
gente respecto a nuestras instituciones), entonces los sentimientos individuales y las
creencias irracionales como muchas de ellas son, sin. duda de las que depende
una sociedad, se disolvern. Pero una vez que estos afectos pblicos, como Burke
los llama, se socavan, una vez que el ropaje decente de la vida es arrancado vio
lentamente y que las ilusiones agradables, que hacen grato al poder quedan al des
cubierto, retomamos a la violencia del estado de naturaleza en el que todos los debe
res morales quedan en suspenso.55 Las nicas fuerzas capaces de crear orden o coor
dinacin en la sociedad son el poder desnudo o el inters propio. La filosofa francesa
I conduce a esto: por todo el horizonte no atisbamos nada ms que horcas.56

l p a p e l d e l a s a n t ig u a s c o s t u m b r e s e n l a s o c ie d a d

MODERNA

Si miramos no a la posibilidad abstracta de defender la creencia poltica exis

tente y la moral, argumenta Burke, sino, al modo en el que actan, encontramos
viejas ideas y costumbres que desempean un papel interesante. Al principio de su
efusivo y emocional panegrico a Mara Antonieta, Burke se lanza a un elogio ms
general de la caballera en un sentido ms amplio. El sistema feudal de costumbres,
del'que forma parte, la caballera, no es meramente encomiado por ser antisuo. ni
tampoco es deseable porque sea familiar, aunque eso es tambin importante, por
que cuando las antiguas reglas de vida son abandonadas [...] no tenemos comps
que nos gobierne.57 Los cdigos sociales y religiosos de caballera son la som
bra a cuyo cobijo creci la sociedad comercial. Los sentimientos, las costumbres
y la moralidad de la caballera formaron, como si dijramos, un medio tico en el
,que se han desarrollado la sociedad comercial moderna, al igual que el saber mo
derno, La argumentacin que desarrolla Burke en este punto se refiere indudable
mente a la discusin entre los socilogos histricos escoceses sobre las relaciones
causales entre la vida econmica y cultural o tica. Smith, Hume y otros haban he
cho hincapi en el grado en el que los cambios econmicos producan cambios mo
rales provechosos para el rgimen econmico emergente: intercambio, especializacin y empresa conducan a la cultura, las costumbres y a la ilustracin que en un
crculo no viciado proporcionaban estabilidad poltica y a su vez ayudaban al de
sarrollo de la economa. Pero, supongamos que la causalidad operara en sentido
contrario. Segn Robertson y Millar, fueron el feudalismo y la caballera, y no el
comercio los que dieron comienzo al proceso de costumbres civilizadas tras la bar
barie de la Alta Edad Media.58 El comercio, en lugar de ser un creador autnomo
55. Rejlections, p. 172.
56. hki, pp. 171-172.
57. Ibicl., p. 172.
58. Wiliiam Robertson, A View o j the Progress q f Society in Europe, Flix Giibert (ed.) (Chicago, 1972
[1769]). Aunque el feudalismo era originalmente brbaro y belicoso, a partir de! siglo xi, tuvieron lugar en su seno
una serie de desarrollos que Robertson identifica como productivos de costumbres ms refinadas y educadas. Los

322

EDM UND BURKE

H IS T O R I A D E L P E N S A M I E N T O P O L T I C O M O D E R N O

de maneras y refinamiento, entra posteriormente en escena, fuertemente depen

diente de otros factores contribuyentes como una condicin de su propio desarro
llo. El intercambio civilizado y ordenado de productos refinados exige una socie
dad pacfica, respetuosa, culturizada y moderada. Sin embargo, todos los pensa
dores (Adam Smith inclusive) reconocan que en el interior de toda sociedad
comercial existan tendencias que empujan en la direccin de la barbarie, el filistesmo y la falta de moderacin. Burke da a entender que si estas tendencias con
seguan ventaja, la sociedad comercial no seria capaz, desde el interior de sus pro
pios recursos, de restablecer las normas ticas y culturales que hacen posible el in
tercambio econmico.*59
El argumento de Burke sobre la relacin entre costumbres y economa es ex
tremadamente condensado, pero tiene valiosa importancia el hecho de intentar des
comprimirlo. Jjfla jk y a s jm e s o iie s j^ ^ ^
que se poda llamar la necesidad del honor. Una sociedad comercial que opera
meramente sobre la base de principios del beneficio egosta, no sera ni siquiera ca
paz de conducir el comercio, en la medida en que la actividad comercial implica
confianza y observancia de normas. No obstante, la honradez y el cumplimiento
del espritu de los acuerdos, al igual que para Hobbes, y tal vez muy a pesar suyo,
se haban mostrado incapaces de sostenerse en un entorno completamente egosta.
Burke prev el hundimiento, no slo de lo que da en llamar el espritu de la religin y de a caballerosidad, sino tambin, y como resultado, de la economa co
mercial.
Una segunda preocupacin ms especfica es la posibilidad de un gobierno
popular indisciplinado que sea permisivo en exceso y que permita que el endeuda
miento pblico exceda a todo control y conduzca a la posibilidad de la bancarrota
nacional, y a la ulterior expropiacin de la propiedad interior o externa, para satis
facer a sus acreedores. Tanto un proceder como el otro seran extremadamente de
sestabilizadores, no slo para Francia, sino para Europa. Ambas cuestiones (de las
que tendremos ms que decir) sacan a relucir la extremada ambivalencia de Burke
^en relacin con el libre mercado.60
Un sentido importante en el que Burke caracteriza la revolucin es como la
revuelta de los talentos emprendedores del pas contra su propiedad, es decir, en
trminos sociolgicos, la .revuelta de las clases empresariales contra las terrate
sentimtetUos ms liberales y generosos haban empezado a animar a los nobles. Estaban inspirados por el ideal de la
caballera, que aun siendo considerada comnmente como una institucin demandada, ei electo de! capricho y la fuen
te de la extravagancia [...] tuvo una seria influencia en el refinamiento de las costumbres de las naciones europeas,
p. 57. Wiliiam Millar describe cmo la finalizacin del feudalismo conllev la reguiarizacin de los derechos de pro
piedad, y la unificacin del derecho condujo a una reduccin del conflicto fsico en el interior de la sociedad. Esta pa
cificacin de la sociedad es lo que permite la mejora de las artes y de las manufacturas. Wiliiam Millar, Observations Concerning he Origin o f he Distinction o f Ranks in Society (Bristol, 1990 (17713), PP- 201, 208-209, 222.
59. Para la exposicin paradigmtica de este anlisis vase J. G. A. Pocock, Burke's Analysis of the French
Revolution, Historical Journal, XXV, 2 (1982), reed. en Pocock, Virtue, Commerce and History (Cambridge, 1985),
pp. 97 y ss.
60. Se ha alzado un gran revuelo alrededor de los Thoughts and Delaits on Scarty de Burke, un memorn
dum privado escrito para Pitt a finales del ao 1795, intentando, sobre la base de ios principios del libre mercado, per
suadirle de no intervenir en e! funcionamiento del mercado de productos agrcolas. Pero de ah no cabe deducir (o de
hecho a partir de la afirmacin ms citada de que Adam Smith consideraba a Burke la nica persona que pensaba
como era debido en asuntos econmicos) oue Burke no tuviera profundas reservas acerca de la extensin, omnipresencia e influencia moral de una mentalidad mercantilista sin restricciones. (Dudas ciue. a pesar de ios constantes ntentos hechos por los ms rabiosos libertarios modernos, eran compartidas por el propio Smith.).

323

nientes. En el siglo xvm no era extrao en absoluto (a pesar de aprobar el fun

cionamiento de lo que hoy llamamos las fuerzas del mercado) discriminar entre
diferentes sectores econmicos y de hacerlo a base de si su actividad era esen
cialmente productiva. Los fisicratas apoyaban ciertamente los principios del libre
mercado, aunque afirmaban que la agricultura era la nica esfera esencialmente
productiva. Smith tambin, aunque negaba esta ltima pretensin, distingua el
trabajo productivo del improductivo. Por consiguiente, el apoyo a las condiciones
de libre mercado en la agricultura no era incompatible con las preocupaciones por
los efectos del espritu empresarial en otra parte. En un enfoque como ste, el
papel del mercado en el interior de la sociedad tiene que mantenerse subordina
do, no slo como influencia cultural, sino tambin en trminos de los grupos so
ciales que lo defienden.
Este anlisis muestra a un Burke ms analtico, que se esfuerza por demostrar
aquello que, a menudo, cree que es imposible de demostrar, y de serlo, no siempre
es deseable que lo sea, a saber, el papel sociolgicamente fortalecedor de las
ideas en el seno de una estructura social dada. No siempre es deseable demostrar
estas cosas, porque, como se argument anteriormente, la demostracin racional no
era una buena base para la conviccin. /.Qu habra sido del mundo se haba
preguntado con horror, en la Vidication o f Natural Society si la prctica de todos
los deberes morales, y la base de la sociedad, descansaran en el hecho de haber cla
rificado sus razones y haberlas demostrado a cualquier individuo?61 Ms seguro y
en un sentido ms natural es el recurso al sentimiento, especialmente, al senti
miento religioso, para apoyar nuestras instituciones sociales. Burke critica a los fi
lsofos franceses no slo por su anlisis en definitiva poco profundo de la socie
dad, sino por su falta de respeto por la religin como uno de sus principales apo
yos, y el ataque a la religin realizado por la filosofa francesa supone la transicin
a la segunda seccin, la ms importante de las Reflections, en la que Burke de
fiende el papel de la religin y de las instituciones religiosas en el Estado.
R eflec tio n s, segunda parte:

Iglesia, Estado y economa poltica

Burke era un pensador cristiano. Este hecho, indudable pero al que se ha pres
tado poca atencin, es esencial para cualquier' comprensin de su pensamiento, tal
como consideraron claramente sus coetneos e inmediatos seguidores en Inglaterray, tal vez, an ms en el continente.62 Su compromiso con la cristiandad era, aun61. A Vindicaron o f Natural Society (1756), en Works, vol. I, p. 4.
62. El carcter anticristiano de la Revolucin se hizo explcito en el decreto del 24 de noviembre de 1793 queinauguraba el calendario revolucionario numerando los aos no a partir del nacimiento de Jesucristo, sino a partir del
establecimiento de la repblica en 1792. En segundo lugar en la campaa de descristianizacin que empez espont
neamente en 1793 con la conversin de las iglesias en templos de la razn y que culmin con el decreto de 7 de
mayo de 1794 que estableca el cultoal ser supremo, en el lugar del cristianismo. John Ha!! Stewart, A Documentarv
Survey ofthe Frend Revolution (Londres y Nueva York, 1951), pp. 511, 526. La traduccin ai ingls de la obra del
abad Barruel, Memoirs Uustraing the History o f Jacobinism, 3 vols. (Londres, 1797), ratifica espectacularmente la
opinin que Burke haca de la revolucin una conspiracin anticristiana. Este aspecto de la recepcin de la revolucin
que debe mucho a Burke se discute en diversos puntos en Seamus Deane, The French Revolution and Enlightnment
in England, 1789-1832 (Harvard, 1988), y Roben Hole, Pulpits, Politics and Public Order in England 1760-1832
(Cambridge, i 989).

324

H IS T O R I A D E L P E N S A M I E N T O P O L T I C O M O D E R N O

que instrumental, tambin completo. Burke no vea que entre el hecho de tener una
fe personal sincera y el de hacer hincapi en la utilidad social de la religin exis
tiera conflicto alguno. Era uno de los grandes lmites de la sociedad humana.63
En una visita a Francia qued sorprendido por el franco atesmo de los salones pa
risinos y, a su vuelta, haba aprovechado la oportunidad que le brind un debate
parlamentario sobre el alcance de la tolerancia, para condenar enrgicamente el
atesmo: la tolerancia ha de extenderse a los disidentes en la caridad pero no con
indiferencia: la comisin de atesmo era el golpe ms horrible y cruel que se pue
de dar a la sociedad, y sus propagadores, los infieles, eran proscritos de la
constitucin; no de su pas, sino de la raza humana.64
.La religin no era pues para Burke meramente un asunto de conviccin sub
jetiva individual. Aunque a especulacin teolgica acerca de la naturaleza de Dios
o el contenido del dogma religioso no era un asunto sobre el cual los seres huma
nos pudieran esperar progresar mucho (y, por consiguiente, no era algo valioso por
lo que luchar polticamente), sin embargo, asegurar la persistencia de cierta clase
de forma institucional mediante la cual se pudiera sostener, renovar y canalizar la
creencia religiosa, era una parte esencial del arte de la poltica tal como Burke lo
entenda.65 Se trata de una cuestin que se halla presente en todos los pensadores
modernos, reconocible como un tema por derecho propio, el del papel de la reli
gin civil.66 l tratamiento que da Burke a este tema significa un paso esencial en
la transformacin de este asunto en el tema moderno y puramente secular de la for
macin de la ideologa poltica y social, una irona que, como ferviente creyente,
no habra apreciado en absoluto. Burke pensaba que la religin cristiana, haba sido
la gran fuente de civilizacin entre nosotros, y [...] recelamos [...] que cierta su
persticin inculta, perniciosa y degradante, pueda sustituirla.67
A medida que la furia de Burke contra la Revolucin iba en aumento, vea en
el jacobinismo esttico una amenaza para el conjunto de la tradicin cultural de
63. Speech on the Petition ofthe Unitarians (1792), Works, vol. VI, p. 115.
64. Speech on a Bill for the Relief o f Protestant Dissenters (1773), Works, vol. VI, p. 112. La verdadera re
ligin, escribi Burke, es la obediencia a la voluntad de! soberano del mundo; en confianza con sus mandamientos;
una imitacin de sus perfecciones. El resto corre a nuestra cuenta, Refiections, p. 269. Burke segua la lnea esencial
propia del Angiicanismo desde Hooker argumentando que dado que el Protestantismo haca hincapi en la importan
cia de la creencia interna, no se poda causar ninguna ofensa si el Estado regulaba la cuestin indiferente de la for
ma externa de culto. Burke tambin defenda la tolerancia religiosa para aquellos que estaban fuera de la Iglesia An
glicana (aunque no la tolerancia para el atesmo que consideraba que era inherente a ciertas formas de Cristianismo
como el unitarismo) sobre la base de que la supresin politiza las sectas para constituir una faccin en el Estado.
Speech on a Bill for the Relief o f Protestant Dissenters, Works, vol. VI, pp. 108, 107, 113. Sin embargo, la actitud de ,
Burke respecto a la disidencia difera entre los trinitarios y los no trinitarios, y tambin fue cambiando con el tiempo.
Las objeciones basadas en la orientacin poltica probable de las sectas particulares eran, para l, ms o menos rele
vantes en funcin de los populares o activas que fueran, y de lo estable o inestable que fuera la situacin poltica. El
[grado de control poltico sobre las cuestiones religiosas depende del estado en el que encuentras a los hombres y
toda la cuestin consiste en la realidad del peligro. La aparicin de una amenaza jacobina hizo endurecer conside
rablemente su actitud. Speech on the Petition ofthe Unitarians (1792), Works, vol. VI, p. 115.
65. La religin, en mi opinin, dista tanto de estar fuera de la competencia del deber para un magistrado
cristiano que es o debe ser no slo su cuidado, sino la principal cosa a su cuidado, p. 115. Para una exposicin que
identifica la posicin de Burke con una teologa poltica anglicana de gran altura, vase J. C. D. Clark, English Soci'ety 688-1832 (Cambridge, 1986), esp. cap. 4, partes 3 y 5.
66. Vase cap. IV, Rousseau, en'esta obra; Mark Goldie, The Civil Religin of James Harrington, en Pagden (ed.), The Languages ofPolitical Theory-, y en cuanto a las razones de la controversia que todava dominaban la
vida intelectual mientras Burke era estudiante: A Religin fit for Gentlemen, en R. E. Suilivan, John Toland and
the Deist Controversy (Harvard, 1982); y Civil Theology, cap. 6, en J. A. I. Champion, The PillarS o f Priestcraft
Shaken (Cambridge, 1992).
67. Refiections, p. 188.

EDM UND BURKE

325

Europa Occidental que comparta la religin (Cristianismo), su derecho (romano)

y sus costumbres (caballera) hasta tal punto que poda, y haba sido considerada,
por algunos escritores como una comunidad [...], prcticamente un gran Estado,
que tiene la misma ley general por base, con cierta diversidad de costumbres provinciales e instituciones locales [...]; a partir de esta semejanza en las formas de
trato y en la forma y modo de vida en su conjunto, ningn ciudadano poda sen
tirse exiliado en ningn lugar de Europa.68 Su exposicin del jacobinismo como
una religin secular que se apartaba de cada una de las ideas y usos, religioso, le
gal, moral o social del mundo civilizado de la cristiandad europea fue recogido
por los tericos sociales conservadores de la siguiente generacin: De Maistre y
Bonald en Francia, Coleridge y Wordsworth en Inglaterra, y Gentz y Mller en
Alemania, que al intentar dar cuenta de la Revolucin Francesa, constituyeron im
portantes fuentes para la construccin tanto de la tradicin de la identidad nacional
como de la teorizacin sociolgica.
En trminos ms generales, cul pensaba Burke que era el papel civil de la
religin? l papel primero de la religin era proporcionar a los seres humanos un
motivo para un buen comportamiento. Al igual que la mayora de los hombres de
su siglo, Burke crea que slo la esperanza en la vida eterna o el miedo al fuego
del infierno podan evitar que se afirmaran los aspectos ms infames de los seres
humanos. Los hombres educados pueden entender la clase de argumentos que Bur
ke presenta en las Refiections (discutidos antes), pero los menos dispuestos a
cuestionar los reciben de una autoridad, de la cual quienes la Providencia predes
tina a vivir en la confianza no precisan avergonzarse por el hecho de fiarse de
ella.69 De un modo ms especial, el papel poltico de l religin consista en im
primir particularmente a los cargos polticos cierto sentido del respeto e incluso el
temor a sus terribles responsabilidades. Para Burke, como para la mayora de los
conservadores, los seres humanos son criaturas cadas y debemos tener cuidado de
que quienes ejercen la responsabilidad sobre los dems estn infundidos de los
principios sublimes que slo la religin puede generar.70 Esto es an ms necesario en los Estados democrticos. Porque, all HnnHp p.Lpnder pnirtim pc HifncA ej
titular de cada porcin puede imaginar que escapar a las consecuencias de su uso
irresponsable. Es altamente peligroso para los hombres imaginarse que pueden
rehuir su responsabilidad de este modo, y cuanto mayor es el nmero de los invo
lucrados en una accin ms probable es que se rehya, dado que el pueblo en sen
tido amplio nunca puede estar sujeto al castigo de una mano humana. Por ms de
mocrtica que se vuelva una sociedad, es vital que no crea en una doctrina que afir
me la soberana popular completa: Es [...] de infinita importancia que no se les
permita imaginar que su voluntad, no ms que la del rey, es el criterio de lo co
rrecto y lo errneo.71 Como un modo de recordamos esto, Burke habla continua
mente de la necesidad que el Estado y sus funcionarios tienen de ser considerados
como consagrados de modo que se garantice nuestra reverencia hacia ellos, Im
plicar cierto criterio de lo justo sobre, y por encima de, la voluntad popular.72
68.
hincapi en
69.
70.
71.
72.

Letters on a Regicide Peace U, Works, vol. V, pp, 214-215. Robertson, Progress ofSociety, p. 97, hace
la homogeneidad de la cultura europea como tema general.
Refiections, pp. 195-196.
Ibid., p. 189.
Ibid., p. 191.
Por ejemplo, ibid., pp. 190, 192, 194.

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H IS T O R IA D E L P E N S A M IE N T O P O L T IC O M O D E R N O

EDM UND BURKE

327

La reverencia hacia el Estado exige, igual que proporciona, un sentido reli,jdpso de sn continuidad en el tiempo, v esta consagracin de la continuidad cpnduce a la nocin de una historia del Estado providencialmente guiada. En este pun
to, Burke logra un considerable golpe de efecto retrico subvirtiendo la nocin po
pular y potencialmente radical de un contrato social y emplendola en su propio
arsenal de imgenes conservadoras. La idea radical de un contrato social, desde los
levellers, a partir de Locke hacia adelante, proporcionaba precisamente la idea que
Burke quera negar, a saber, que el pueblo poda pedir que sus dirigentes polticos
rindieran cuentas, o renegociar sus instituciones polticas para adaptarlas a su con
veniencia. Para contestar esta opinin, Burke acentuaba la diferencia entre el Esta
do y un acuerdo comanditario en el comercio de pimienta y caf [...] o alguna
otra baja preocupacin, que se emprende por un inters pasajero. El Estado trata
de cosas elevadas: fue dispuesto por Dios como vehculo a travs del cual se pu
diera realizar y transmitir la virtud humana.73 Por consiguiente, hay un pacto en
todo arte, un pacto en toda virtud y en toda perfeccin. El contrato social no slo
trata de cosas mucho ms elevadas que nuestras actividades contractuales normad
les, sino que tanto su alcance como la identidad de las partes contratantes queda
enormemente ampliada: Se convierte en una asociacin, no slo entre aquellos
que vivenTsino^entre aquellos que viven, aquellos que estn muertos v aquellos que
an no han nacido. Cada contrato en cada Estado particular no es sino una clu
sula en el gran contrato primitivo de la sociedad eterna [,..].74 Lograr salir de un_
contrato as, se convierte en una empresa imposible, y sta es precisamente la cues
tin que~pTantea Burke. Qptar por tomar parte o no en un Estado histricamente existente, no puede ser un asunto de eleccin, de voluntad. Dado que Burke
cree que la vida poltica estable y las instituciones slo pueden surgir travs de
muchas generaciones, en el caso de que los Estados han de existir es un asunto
de absoluta necesidad que los individuos que nacen en ellos no consideren ni al
propio Estado ni al hecho de ser miembros de l, un asunto de mero asentimiento
subjetivo.75 Los Estados simplemente no pueden sobrevivir si sus habitantes consideran su propia cualidad de miembros como algo opcional. Es tanto una ley natural en igual medida en la que lo son las leyes de la fsica y^por consiguiente, un
asunto que se encuentra ms all de la voluntad humana de cambian Existe~en este
sentido una ley natural bajo la cual nadie tiene derecho a liberarse de ese com
promiso primario en el que todo hombre que nace en una comunidad contrata me- .
diante el hecho mismo de haber nacido en ella, como contrata una obligacin para
con unos determinados padres al provenir de sus cuernos. El lugar de cada hombre
determina sus deberes.76

Sin embargo, si esta actitud reverencial para con el Estado y su historia ha de

perpetuarse, tienen que haber ciertos medios institucionales y organizativos para
sostenerla, y esto, a su vez, se ha de financiar. Es precisamente esto lo que condu
ce a la defensa que Burke hace de la institucin de la Iglesia. Para Burke, la Igle
sia establecida tiene responsabilidades que van ms all de la religin e incluso de
la santificacin del orden poltico; entre ellas se incluye la perpetuacin de la cul
tura nacional en el sentido ms amplio, tema que influy en la idea posterior de
Coleridge de un clero (clerisy), para preservar la cultura frente al filistesmo que
perciba en el siglo xix.77 Un establecimiento eclesistico, no menos que cualquier
extensa propiedad fundada, argumenta Burke, constituye un tipo de almacn cul
tural:

73. i, que nos dio nuestra naturaleza para perfeccionarla por medio de la virtud, dispuso tambin los me
dios necesarios para su perfeccin dispuso por consiguiente el Estado ... bid., p. 196. Vase Hegel, El Estado
es la senda de Dios en el mundo.
74. bid., pp. 194-195.
75. Comprese, por ejemplo, el discurso de Mirabeau resumiendo el debate sobre la nacionalizacin de los
bienes de la Iglesia en octubre de 1789: No existe acto legislativo alguno que na nacin no pueda revocar; que pue
da cambiar, cuando as guste, sus leyes, su constitucin, su organizacin y su mecanismo: la misma cosa, el mismo
poder que ha creado puede destruir, y todo aquello que es simplemente el efecto de una voluntad general tiene que de
jar de ser en el preciso momento en el que esta voluntad ha cambiado. Citado en Fiorin Aftalion, The French Revotulion: An Economic nterpretation (Cambridge y Pars, 1990), p. 63.
76. Reflections, p. 195; The Appeal..., Works, vol. III, p. 80.

77. Existe una exposicin comparativa interesante en John Morrow, Coleridges Political Thought (Londres,
1991), pp. 69-72.
78. Reflections, p. 272.
79. bid., p. 203.
80. En el ltimo ao de su vida, el anden rgime gastaba ms del 46 por ciento de sus ingresos en pagos re
lacionados con la deuda. Aftalion, Economic Interpretation, apndice i.
81. Reflections, p. 204. Como, desde luego, era consciente Burke, doscientos cincuenta aos antes, Enri
que VIII haba realizado un movimiento similar, solucionando sus problemas financieros vendiendo las tierras mona
cales de las que se haba apropiado a travs de las /lew o f Parliament de 1537 y 1540. Sin embargo, Burke conside
raba incluso esto corno algo ms excusable que la actuacin francesa, dado que por lo menos Enrique VIII tuvo la
decencia de hacerlo so pretexto de castigo y mediante una Act of Parliament legal. / bid., p. 218.

la acumulacin de enormes bibliotecas, que son la historia de la fuerza y de la de

bilidad de la mente humana; [...] grandes colecciones de recuerdos antiguos, me
dallas y monedas, que dan testimonio y explican las leyes y las costumbres; [...]
pinturas y estatuas, [...] grandes monumentos a los muertos que continan las cui
tas y relaciones de la vida ms all de la tumba; [...] colecciones de especmenes
naturales [...] que por disposicin facilitan y, al excitar la curiosidad, abren las ave
nidas a la ciencia.78
Sin embargo, a fin de llevar a cabo estas funciones y garantizar su supervi
vencia, la Iglesia tiene que ser financieramente independiente del Estado, y esto
slo se puede garantizar mediante el hecho de que posea propiedades lo suficien
temente extensas como para producir una renta suficiente para cubrir sus necesi
dades. Si esta propiedad genera obispos demasiado ricos, afirma Burke, que as
sea. No es en todo caso peor que tener lores demasiado ricos. Una vez que asegu
remos la necesidad de una propiedad eclesistica a fin de garantizar su indepen
dencia, no podemos permitir argumentos polticos acerca de si la propiedad es ex
cesiva, sin socavar aquella independencia que se intentaba proteger mediante esa
propiedad.79
Esta exposicin sobre la propiedad de la Iglesia est pensada para preparar al
lector para otra comparacin sostenida entre Gran Bretaa y la Francia revolucio
naria. En noviembre de 1789, la Asamblea francesa haba votado atacar la crisis
fiscal del Estado adoptando la sugerencia de Talleyrand consistente en enajenar las
riquezas de la Iglesia, mientras asuma la responsabilidad de satisfacer sus gastos
a partir de la renta pblica nacional.80 Francia haba hecho aquello que Burke afir
maba que la Cmara de los Comunes britnica nunca hara, procurarse sus recur
sos a partir de la confiscacin de las tierras de la Iglesia y de los pobres.81

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H IS T O R IA D E L P E N S A M IE N T O P O L T IC O M O D E R N O

Los argumentos presentados en Francia para justificarlo implicaban distinguir

entre propiedad personal y la propiedad inalienable en las sociedades annimas.
Dado que estas ltimas eran slo personas ficticias, sus derechos no eran, se afir
maba, tan reales y seguros como los de las personas reales.82 La distincin era la
que se haba desarrollado en el derecho romano para permitir a los cuerpos colec
tivos poseer propiedades, aunque el trmino persona ficta es de origen medieval.
Por consiguiente, la confiscacin de las propiedades eclesisticas para salvar la de
los acreedores poda presentarse plausiblemente como un intento de defender los
derechos de propiedad en lugar de socavarlos. Burke era claramente consciente de
este discurso, y hace del argumento el objeto de ensayo.83 No obstante, no haba
fundamentos para pretender que este tipo de propiedad fuera menos segura que la
de las personas, aunque puede que haya una base algo oscura para ello en el hecho
de que el establecimiento de una identidad colectiva requera una concesin por
parte del Estado.84
Burke transforma entonces la cuestin de la naturaleza v la condicin de las
sociedades annimas o corporaciones en un tema principal. La vida humana es bre
ve, pero el Estado, si la civilizacin ha de transmitirse, tiene de algn modo que
perdurar, convirtindose la longevidad de las corporaciones en un medio vital para
este fin. Las corporaciones o cuerpos colectivos son ms susceptibles a la direccin
poltica que los individuos no inciuiHos en ellos. Los hbitos, la propiedad v e l
lnodo13e~vi3aJHesus miembros les hacen ser ms- regulares v tratables.85 Los colectivos son, en cierto sentido, el material de base de la comunidad, ,1a fibra a parT irdla cualita se forma, al igual que la materia prima utilizada por cualquier ar
tesano no se puede elaborar, las encontramos tal y como son. Sus orgenes no es
tn aqu ni all, pueden descansar en la supersticin, pueden ser los productos del
entusiasmo [pasado]; pero son, o deben ser los instrumentos del saber. Si los
perdemos, no podemos volverlos a construir porque, en cierto sentido, los hemos
destruido. Los polticos franceses no comprenden su provecho y, por consiguien
te, venden sus instrumentos.86
La economa poltica de la Revolucin
Intercalado en medio de la exposicin sobre las sociedades religiosas, hay un
pasaje extraordinario e independiente que analiza lo que llamaramos la economa
poltica y moral de la Revolucin. Se trata de un lugar apropiado para expresarlo
porque esto implicaba la venta de las propiedades eclesisticas, pero se relaciona
tambin con el amplio anlisis de ios procesos econmicos y sociales de la Revo
lucin de los que se ocupa la seccin final, y con la discusin de la composicin
sociolgica de la Asamblea Nacional, que, en la primera, dejamos de lado.
La venta de las tierras de la Iglesia se haba defendido como un modo para
superar las elevadas deudas heredadas del anden rgime francs. Burke haba
82. Estos puntos fueron elaborados por el jurista Thouret. Vase Aftalion, Economic lnterpretation, p. 63.
83. Rejlections, p. 206.
84. W. W. Buckland, A Textbook o f Romn Law, 3,J ed, revisada por Peter Stein (Cambridge. 1963), pp. 174, 179.
85. Rejlections, p. 273.
86. Ibid., p. 268.

EDM UND BURKE

329

identificado esta crisis financiera en una fecha tan temprana como 1769, cuando
escribi: Nadie [...] que haya considerado sus asuntos con cierto grado de aten
cin o informacin, tiene no obstante que esperar de un momento a otro cierta con
vulsin extraordinaria en el conjunto de ese sistema; el efecto de la cual en Fran
cia, e incluso en Europa es difcil de conjeturar.87 La situacin financiera en rea
lidad haba empeorado durante los primeros aos de la Revolucin con, entre otras
cosas, el impago de los impuestos.88 Los titulares de la deuda del Estado eran los
propios franceses, cuyos derechos haban sido garantizados por una de las prime
ras declaraciones de la Asamblea Nacional. El problema, dado el dficit en el pre
supuesto nacional, consista en de qu modo cumplir con este compromiso sin in
fringir los derechos de propiedad de otras personas. Muchas soluciones potencia
les parecan inasequibles: aumentar la presin fiscal se consideraba, polticamente,
imposible. El desastroso proyecto de un papel moneda sin respaldo dirigido por elfinanciero escocs John Law durante las primeras dcadas del siglo xvm haba pre
venido a los franceses ante cualquier ulterior experimento similar; aunque los bi
lletes de banco circulaban en Pars, los comerciantes de provincias se negaban a
aceptarlos, temerosos del aislamiento econmico de la capital.89 Sin embargo, las
posesiones de la Iglesia y, luego, otros bienes nacionales (biens nationaux) spodan considerar como no siendo posedas por una persona particular y, por con
siguiente, su apropiacin no infringira ningn derecho de propiedad individual.905
Tal como Burke sealaba, si un deudor no paga, o el que toma el prstamo o el
prestador_fienen que perder, pero hacer que pague un tercero es un extrao modo!
de hacer justicia.91
Sin embargo, Burke no se centraba meramente en la injusticia sino en las con
secuencias polticas y econmicas de la solucin. Las deudas no se haban de sal
dar simplemente intercambiando tierra por el valor real de las deudas. Ms bien,
.este plan consista en la emisin de pagars assignats* que se habrfan.de
amortizar frente a un valor de venta eventual de las tierras que haban de ponerse
en el mercado de modo gradual para evitar su depreciacin. A fin de lograr que los
assignats fueran ms atractivos, tambin produciran intereses; por otro lado, seran
87. Observations on... The Present Siate o f the Naiion, Works, vol. I, p. 230.
88. En su informe a la Asamblea de agosto de 1790, el Comit de Finanzas estimaba que ei Estado habra de
gastar 281 millones de libras para hacer frente a sus deudas y estaba obligada por 360 millones de gasto corriente, su
mando en total un gasto de 641 millones de libras. Eran 11 millones ms que en el ltimo ao del anden rgime. Las
reconstrucciones contemporneas muestran que en la primera mitad de 1790 la separacin entre ingresos y gastos se
acrecent de 18-28 millones en enero a 18-70 millones respectivamente en septiembre (Aftalion, Economic Interpretation, pp. 76-77). Henri Lefebvre, The French Revolution from its origins to 793 (Londres y Nueva York, 1962),
p. 97, estima el dficit recurrente del anden rgime en 126 millones, o el 20 por ciento del presupuesto general anual.
89. Durante el debate, el abad Maury agitaba en el aire las manos con los billetes de banco desacreditados de
Law mientras pronunciaba su discurso, afirmando que haba visto grandes montones de esas cosas sin valor empa
padas de las lgrimas y la sangre de nuestros padres y debe considerarse como un escollo peligroso que a toda cos
ta la nave del Estado tiene que evitar. Aftalion, Economic nterpretation, p. 85. Burke compara luego el plan de Law
favorablemente en relacin con el que actualmente se segua, afirmando que Law por lo menos construy un incenti
vo para la expansin econmica con su venta de obligaciones sobre derechos del comercio extranjero, mientras que el
plan que se segua en la actualidad simplemente alentaba a malversar los activos; adems, los inversores de Law po
dan escoger ser titulares de los bonos u obligaciones en lugar de verse obligados a aceptarlos como suceda en el caso
de los assignats {pagars, papel moneda]. Rejlections, pp. 368-369, desmantelacin de activos, pp. 308-309.
90. Burke recoge este argumento, ibid., p. 206; vase Aftalion, Economic Interpretation, pp. 62 y 63.
91. Rejlections, p. 2(4.
* Trmino usado a partir de 1789 para designar el papel moneda emitido durante la Revolucin en Francia
que en principio estaba asignado (garantizado) por los bienes nacionales. Su origen remoto se remonta a la Constitution de Rente de 1465. (N. del t.)

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obligatoriamente intercambiados por la deuda. Los assignats llegaron a conside

rarse como un medio de intercambio, un modo de aumentar la liquidez de la eco
noma en sentido amplio, aunque inicialmente y una vez ms con ello se casti
gaba a los pobres, slo se emitan para cantidades relativamente grandes, de cin
cuenta libras.92
En opinin de Burke no era ms que un robo que el Estado perpetraba contra
la Iglesia, diablicamente elaborado de tal modo que implica al ciudadano, ms.iiDd guieante en el crimen: obligar a la nacin con un inters ilcito a sostener este
acto.93 Dado que prcticamente la ms insignificante transaccin convertira el assignat en dinero, obligando a todos los hombres, en todas las transacciones co
merciales [...] a aceptar como pago perfecto y como moneda legal y buena, los
smbolos de sus especulaciones sobre una venta proyectada de su botn.94 En rea
lidad, como el propio Burke, que segua el pormenor de los debates, tena que ha
ber sabido, algunos insistan en que la posibilidad de una implicacin amplia de la
ciudadana en el plan de los assignats era esencial para su xito.95 La nocin se re-j
duca a que la confianza en el assignat sera mayor cuanto ms inters personal tu-J
viera la poblacin en su validez.96 El plan atrajo el apoyo de la poblacin porquej
se consideraba un modo de recuperacin de las finanzas nacionales sin quq\
aumentara la incidencia de los impuestos; pero haba quien avisaba, correctamen te, habida cuenta de lo acaecido, que la tentacin de imprimir assignats conducira
a la inflacin y a que los pobres tuvieran cada vez ms dificultades, mientras que
.permita a los especuladores lograr elevadas e inesperadas ganancias.
5
Para empeorar an ms las cosas, el acento puesto en las injusticias de las fi
nanzas del anden rgime haban socavado la capacidad de la Asamblea Nacional
para recaudar los impuestos existentes mientras se ultimaba un sistema nuevo. La
renta pblica y, por consiguiente, el valor crediticio dej rgimen durante la transi
cin se vieron fatalmente socavados comportando consecuencias desastrosas para
la confianza en los nuevos assignats. Esto era lo que Burke con bastante acierto
prevea.97 En realidad ya se estaba produciendo. Durante el verano de 1790, mien
tras Burke terminaba las Reflections, el valor del assignat se depreci en un 20 por
ciento frente a la moneda. Burke predijo con acierto el mecanismo mediante el cual
los intentos de imponer la aceptacin de los assignats inflacionarios por parte de
los productores de materias primeras conducira a la dislocacin de la economa, y
afectara especialmente al suministro de alimentos a las grandes poblaciones, es
92. Encontramos la exposicin del plan por Burke en ibicl., pp. 223-226.
- 93. Ibid., p. 225. Como Burke haba previsto, en mayo de 1791 los assignats se haban emitido en importes
de cinco libras, reconociendo que haban de ser en realidad utilizados como dinero, y no simplemente como garantas
del capital de la deuda nacional.
94. Ibicl., p. 261.
95. El conocimiento que Burke tena de los acontecimientos que se producan en la Francia contempornea
es a menudo puesto en cuestin. Sin embargo, cualquier interpretacin imparcial de las Reflections pone de manifies
to su asidua preocupacin por dominar las fuentes por entonces disponibles, incluyendo tanto los informes estadsti
cos corno las actas literales de los debates de la Asamblea. Por ejemplo, vase ibicl., p. 284; vase adems Locke, Burke's,Reflections..., pp. 102-103.
96. Aftalion, Economic Interpretation, p. 72.
97. Reflections, pp. 310-311: Aquello que recibe por la maana no tiene el mismo valor al anochecer y, en
consecuencia, la industria se extinguir [...] quin querr trabajar sin saber el montante de su paga [...] quin aho
rrar cuando no sabe el valor de sus ahorros? [...] Con todo, es an peor ya que codos estn obligados a jugar, [pero]
pocos pueden comprender el juego [...] la mayora tienen que ser las vctimas del engao de unos pocos que condu
cen la mquina de estas especulaciones.

EDM UND BURKE

331

pecialmente a Pars, conduciendo a una mayor inestabilidad en esas ciudades. Bur

ke realiza esta prediccin de un modo llano y fcilmente comprensible:
Cuando el campesino lleva su cosecha al mercado, el funcionario le obliga a to
mar su cosecha a la par; cuando se acerca a la tienda con este dinero, encuentra que.
se ha depreciado un siete por ciento por el mero hecho de cruzar la calle. De modo
que el agricultor no acudir de buena gana a ese mercado. Los habitantes de la ciudad
perdern la calma. Obligarn a los campesinos a traer su cosecha. Empezar la resis
tencia, y los asesinatos de Pars y Saint Denis puede que se extiendan a toda Francia.98
Sin embargo,,Burke no estaba preocupado meramente por las malas ftal como
consideraba que seran) conseuencias inmediatas econmicas de la poltica. Dis
puso la cuestin en un contexto a largo plazo, atribuyendo una estratagema amplia
de hecho una conspiracin, a grupos sociales particulares que proporcionahanMa
base social para la Revolucin, v explic tanto su decurso como los instrumentos
ideolgicos que haba adoptado.
Los prstamos financieros del anden rgime haban producido un inters
monetario muy grande. El dinero es un principio emprendedor, y no, como la
tierra, un principio inactivo, inerte y tmido; con ello B.urke quiere decir, como
la mayora de su poca, que las clases comerciales y financieras eran ms oportu
nistas e innovadoras que la de los terratenientes. Ambas fuerzas eran necesarias, los
Estados tienen que innovar tanto como sobrevivir de hecho un Estado sin los me
dios propios de cierto cambio carece de los medios para su conservacin.99*Sin
embargo, en Francia aquellos comunes cuya riqueza se aproximaba o exceda a la
de muchos nobles, no eran plenamente admitidos en la categora que la riqueza, la
razn y el comportamiento decoroso deben otorgar... (otro contraste con la Gran
Bretaa donde dinero y tierra podan entremezclarse socialmente). En conse
cuencia, aquellos que eran titulares de la deuda no slo estaban inquietos en cuan
to a ser retribuidos, tambin se sentan ofendidos por su exclusin social, v amp,
nazaban a la nobleza a travs de la Corona v la Iglesia.i0 Al mismo tiempo, se ha
ba desarrollado otro grupo, ahora desinteresado no slo por la propia constitucin.
sino tambin por el conjunto de la empresa de un Estado cristiano: los filsofos v
los hombres de letras. Temerariamente educados por el impoltico Luis XIV
para glorificar su corte, estos intelectuales haban perdido su favor a partir del es
tablecimiento de las Academias y de la enorme empresa de la Encyclopdie que,
no obstante, haba logrado integrarlos en un colectivo, o con palabras menos benvolas, una camarilla que, para Burke, tena como objeto la destruccin de la re
ligin cristiana.1'31 Este objetivo, lo perseguan mediante el largo v continuado pro
ceso de socavamiento de la opinin pblica, la monopolizacin de la produccin literaria y la ridiculizacin de la fe, mientras que fingan tener el mximo celo por
los pobres y los estamentos sociales ms bajos.102 Fue una alianza entre estos dos i
grupos lo que foment la revolucin. Los hombres de letras realizaban para las ca-1 ^
ses adineradas el inestimable servicio de desviar de ellos leTenvdia del pnehlo y |
98.
99.
iO.
101.
102.

Ibid., p. 311; vase Aftalion, Economic Interpretation, p. 101.

Reflections, pp. 140, 106.
Ibid., p. 210.
Ibid., p. 211.
Ibid., p. 213.

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H IS T O R IA D E L P E N S A M IE N T O P O L T IC O M O D E R N O

dirigirla hacia la corte, los nobles v la Iglesia.103 Para Burke parece inconcebible
que pudiera haber habido otra alianza tan contranatura entre la detestable riqueza
y la turbulenta pobreza r...1 Toda la envidia nacida contra el poder v la riquezaera.
artificialmente dirigida contra otras descripciones de los ricos.104
La Iglesia ya contribua generosamente al Estado, mediante los impuestos, y
haba hecho ofertas supergenerosas para paliar la crisis fiscal.105 Pero la destruccin
de la Iglesia como corporacin era algo esencial para aquella conspiracin, no .sim
plemente para obtener financiacin para el nuevo rgimen, sino que, para perp.e_t.rar
los actos violentos e inmorales de la revolucin.rse haban de socavar los senti
mientos religiosos.106 Burke identifica una suerte de_espiral violenta.jpe Hume ha
ba previsto como una posibilidad de pesadilla, en la au&-la_deuda nacionaLba
creado una clase c u y o inters. esJo_opjie3Lo_aJa_eAt^bfiad_deml3J2mPe4^^y _ la
moralidad nue la sustenta. En pos de este inters, son conducidos a socavar la pro
piedad que se les niega como suya. Para hacerlo, tienen que atacar los sentimien-'
tos morales que normalmente inhibirn esas acciones. La religin, en cambio, al
ser el apoyo ms fuerte de esos sentimientos, tiene que ser por s misma un obje
tivo. La fuerza social de la religin descansa a su vez en la independencia de la
Iglesia entendida como colectivo y que, adems, tiene propiedades. Qu mejor en
tonces que escoger como punto de ataque la propiedad de la Iglesia y aparentar dis
tribuir algo de esa propiedad tan ampliamente como sea posible, asegurando al
mismo tiempo el objeto original de la conspiracin, y eliminar aquellos sentimien- ,
tos que podan ser un obstculo para su xito? El plan era una verdadera pesadilla,
porque implicaba una refundicin horrible y alarmantemente coherente de todos
los fragmentos del Estado comercial dieciochesco. En lugar de la propiedad inmo
biliaria, alentada por la religin, dando un orden social estable y una poltica libe
ral, que a su vez asegura la propiedad, la propiedad arremeta entonces contra el cico en general, con un conjunto desesperadamente inestable de relaciones donde
cada una socava en lugar de apoyar mutuamente al todo.----- ---------------- *
Aquello que aqu se lee a menudo como una pura metfora, tiene una base en
la realidad. Y la equivocacin entre metfora y descripcin se suma poderosamen
te al efecto retrico de la argumentacin de Burke sin hacerla en lo ms mnimo
fantasiosa. Por ejemplo, en su posterior discusin sobre la situacin econmica del
nuevo rgime, Burke, queriendo hacer hincapi en la dbil base de su poltica eco
nmica, habla de la tierra como siendo volatilizada y de la transmutacin del
papel en tierra, y de la tierra en papel. Esta imagen viene preparada y reforzada
por el uso continuado de trminos como, por ejemplo, alquimia, arcano, her
mtico, piedra filosofal, mgico, para describir las habilidades, el aprendiza
je, el equipamiento y las personas comprometidas ,en el proceso.107 La capacidad
103. Todo este grito violento contra lo noble, lo considera como una mera obra de arte, /bid., p. 245.
104. bid.y pp. 213*214.
105. Ibid., pp. 222-223.
106. Los revolucionarios se proponan la completa abolicin (...] de la religin cristiana, siempre que las
mentes de los hombres estn preparadas para este ltimo golpe contra ella, mediante el cumplimiento del plan para
desprestigiar universalmente a sus ministros. bid., p. 256.
107. bid., pp. 308, 369, 359. (La piedra filosofal y el hermetismo.) La alquimia fue un precursor de la qu
mica, clebre por su supuesta preocupacin por cmo convertir los metales bsicos en oro, un proceso que la piedra
filosofal, si poda hallarse, se crea que poda realizar. Hermtico se refiere a un secreto anticristiano o, por lo me
nos, a una tradicin no ortodoxa de pensamiento filosfico, que supuestamente remontaba sus orgenes al oscuro sa
bio egipcio Hermes Trismeglsto.

EDM UND BURKE

333

de transmutar tierra, la forma ms estable de propiedad en realidad, la tierra

eclesistica en pagars, lo ms inestable, contraviniendo v confundiendo as las
suposiciones categricas ms bsicas de la economa poltica del siglo xviii, poda
parecer a jas mentes convencionales que exiga la ayuda de las fuerzas ocultas que
Burke atribuye al gobierno revolucionario. Y lo oculto forma para Burke una
polaridad retricamente conveniente con lo cristiano.
Sin embargo, esta mgica volatilizacin, sin ningn gnero de dudas, no es
meramente una imagen, es un proceso real. Los bienes races, junto con la religin.
constituyen la influencia ms estabilizadora que se ejerce sobre la sociedad en ra
zn del efecto que cada una tiene en las cualidades morales de aquellos que poseen
y son creyentes. En cambio, la-posesin de obligaciones o bonos respaldados me
diante la tierra no tiene ese efecto. Los titulares de los assignats comprarn para
asignarlos de nuevo cuando el mercado del papel, o del dinero o de la tierra pre
sente cierta ventaja. No tienen ningn compromiso con la tierra como recurso f
sico productivo, simplemente son un potencial para el beneficio especulativo; en
consecuencia, tanto las propiedades normales de la tierra como el comportamiento
y la actitud de quienes la poseen y la trabajan sern subvertidas. La decisin sobre
tener tierra o assignats se determinar por medio de opiniones subjetivas (un fac
tor voluble) acerca del valor cambiante puesto por el mercado ('simplemente ntL
aam.gadQ-de._opM-Q.ncs) a estas dos formas de riqueza. La Iglesia y la propiedad se
convierten en un mero valor econmico especulativo, y a su vez se convierten en
el principio subyacente de la economa poltica y moral del Estado. Para resaltar
an ms esto, Burke seala el plan de fundir las campanas de las iglesias para ha
cer frente a la escasez de moneda.108
Otro valor de la sntesis que Burke hace de metfora y realidad es su explo
tacin de las posibilidades de referentes distintos que comparten el mismo voca
bulario. De un modo coherente, insina una relacin entre los lenguajes de la eco
noma y de la epistemologa. Por ejemplo, el crdito se da indistintamente a aque
llo que es o bien econmicamente fidedigno o creblemente cierto. El concepto
esencial aqu es el de especulacin. La especulacin es a la vez una actividad eco
nmica desestabilizadora e irresponsable, y (para Burke) una actividad filosfica
irresponsable y desestabilizadora. Una y otra implican la indulgencia de la fantasa
individual, y el ir en pos de la mera opinin, para menosprecio y, en consecuencia
peligro, para lo real. Los franceses buscan ambos tipos de especulacin, los ingle
ses, por temperamento, han escogido nuestra naturaleza y no nuestras especula
ciones (en ambos sentidos) como base para su poltica. El hbito del pensamien
to filosfico moral mediante la discusin de casos extremos y especulativos sirve
meramente para hacer que nuestros deberes se conviertan en dudas, desestabilizando. por consiguiente, nuestras relaciones morales.109 Asimismo, el ir en pos de
la riqueza mediante la especulacin socava la economa real sobreta cual acta pa
rasitariamente. desestabiiizando las relaciones de propiedad.110 Adems, la especu108. Ibid., p. 369.
109. Appeal.... Works, vol. Ifl, p. 81.
110. Demasiados financieros de profesin no son capaces de ver como ingresos nada que no sean depsitos
y circulaciones y anualidades vitalicias, y tontinas y rentas perpetuas [...] En un orden establecido del Estado estas
cosas no son despreciables, ni se les ha de dar una estimacin trivial. Son buenas, pero por consiguiente buenas, cuan
do suponen los efectos de ese orden establecido y se construyen sobre l. Pero si los hombres piensan que estas es
tratagemas miserables pueden proporcionar un recurso, porque los males que resultan de romper los fundamentos del

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334

H IS T O R IA D E L P E N S A M IE N T O P O L T IC O M O D E R N O

lacin econmica tambin socava las cualidades morales de la honestidad y del tra
bajo en los que tambin descansa la economa. La economa y la epistemologa estan finalmente vinculadas causalmente para aquellos discpulos de Locke segn los
que el repertorio cognitivo de los seres humanos tiene que crecer con su experien
cia. El gobierno francs tambin los vincula, son desesperados aventureros tanto
en filosofa como en las finanzas.111 La filosofa especulativa v la economa ines
table basada en el crdito son expresiones que se apoyan mutuamente en un nico
principio. Los franceses son
los primeros en haber fundado una comunidad en el juego, y en haberle infundido este
e'spritu como su aliento vital. El gran objetivo de esta poltica consiste en metamorfosear Francia en un gran tablero de juego; convertir a sus habitantes en una nacin
de tahres; hacer que la especulacin sea tan extensa como la vida; mezclarla en to
das sus preocupaciones; y desviar las esperanzas y los temores del pueblo de sus vas
habituales, a los impulsos, las pasiones y las supersticiones de quienes viven de opor
tunidades. En voz alta, proclaman su opinin, que esto, su sistema presente de una re
pblica, no puede posiblemente existir sin esta clase de baza de juego; y el propio hilo
de su vida se trenza a partir de la materia prima de estas especulaciones.112
- Aunque existe un tipo de lgica para aquello que los franceses hacen, _se tra
ta de una lgica insana que no puede conducir a ningn nuevo equilibrio: mas
bien, el papel insidioso del crdito, piensa, continuar desestabilizando al todo.
Puesto que efpago de las tierras eclesisticas ha de ser a plazos, as los nuevos
dueos no precisan realmente poseer los fondos para adquirir la propiedad que
est siendo vendida. Pueden saldar los plazos siguientes a partir de las rentas de
las propiedades que compran, despojndola de sus activos, obtenindolas a la
fuerza de los campesinos que las trabajan.113 Adems si, tal como Burke predeca,
los assignats se deprecian, al imponerlos en calidad de moneda de cambio, el Es
tado difcilmente .puede, negarse a aceptarlos como tales. El Estado mismo se vera
pagado por las descomunales dimensiones dadas a su capital, con a creciente pr
dida de valor de la moneda que intenta endosar a cambio de sus propias deudas.
Los compradores habrn incrementado sus posesiones a costa de todos los dems:
el Estado ser en la deuda como era antes, la Iglesia habr perdido su propiedad
a cambio del pago de una renta en assignats carentes de valor, y los pobres, por
la inflacin, estarn en peores condiciones que nunca. Nadie puede imaginar que
la propiedad est segura bajo un tal descontento, y empezar un nuevo ciclo de
expropiaciones.
Burke ofrece una defensa limitada de la economa del anclen rsime, su aris
tocracia v su clero. Hubo errores, vanidades, excesos pero nada que mereciera lo

orden pblico, o [...] tolerando que se subviertan los principios de la propiedad [...] dejarn, en la ruina de su pas,
un monumento melanclico y duradero del efecto de la poltica absurda y de un saber presuntuoso, corto de miras e
intolerante. Reflections, pp. 372-373.
111. Ibid., p. 360; una vez ms, es un plan de crdito filosfico, p. 366.
112. Ibkl:, p. 310. Resulta imposible abstenerse de observar que es irnicamente un gobierno conservador el
que, durante aquella ultima dcada, haba seguido a los revolucionarios franceses en un experimento como ste, con
consecuencias similares respectivamente para los ricos y ios pobres; al igual, es de sospechar, e dao social y econ
mico irreparable que hemos referido en la nota 110.
113. Ibid., p. 226.

335

que Burke exageradamente (en esta etapa) considera como su destruccin,114 Para
dar cuenta de ello, premonitoriamente Burke recoge la corriente de la moralizacin
austera, aquello que ms tarde llama la malignidad de la disposicin que haba
prcticamente de avivar el Terror y el consumo de sus propios hroes por parte de
la revolucin, cambiados por dirigentes siempre ms puros, una vez despacha
dos sus predecesores desacreditados.Xos revolucionarios era crticos por temoera-j
ment y aquellos que habitualmente se emplean en hallar y exponer las faltas. es-|
tn inhabilitados para el trabajo de reforma.115 La teorizacin abstracta desempeJ
a un papel maligno. Nuestras creencias morales y costumbres nunca son tan
racionales como pretendemos que son, y, siguiendo nuestras reglas morales o cos
tumbres hasta sus conclusiones.extremas, pueden conducir a resultados paradji
cos. Esto, concede Burke, es un divertimento idneo para ejercitar en privado nues
tros intelectos.116 Sin embargo, con los revolucionarios, estas paradojas sp. ronvierten en serias razones para la accin. La irresponsabilidad de pensadores como
Rousseau al buscar la celebridad literaria socavando la creencia moral en la cos
tumbre se hace ahora evidente.117
Para contrarrestar este deseo de venganza y la desestabilizacin del intelec
to individual.^jqsorientado, Burke vuelve a su tema del papel social benigno"d
las corporaciones y sociedades. Los cuerpos colectivos, inclusive las naciones
mismas, son inmortales para el bien de los miembros, pero no para su castigo.
Los beneficios de las corporaciones corresponden al individuo porque como indjyjjuosjh^edam m sus prcticas, saber, arte o cualquier cosa que proporcione.
.ElLcambio, no podemos, por esta razn, ser tenidos por responsables de la vio
lencia o mal que, en el pasado, hayan realizado los miembros anteriores de ese
colectivo. Los ingleses y los franceses estn justificados al librar una guerra entre s simplemente por aquello que sus antepasados se hicieron unos a otros. La
historia no debiera ser una fuente de disputas, es un volumen de instruccin,
no debe ser un arsenal, que proporciona armas ofensivas o defensivas [...] los
medios para seguir vivo [...] disensiones y animosidades. Burke es mucho ms
consciente de que el registro histrico, lleno como est de los horrores y las in
justicias que resultan de los vicios de los hombres, puede utilizarse como un pre
texto para aumentarlos an ms.118

Las instituciones del Estado revolucionario

La seccin final de Burke, que es mucho ms metdica que la mayora de la
primera parte del libro, discute las instituciones polticas establecidas o previstas,
en esa poca, por la Asamblea.119 Dado que la nueva constitucin no estaba redacJ 14. bul., pp. 231-246; era claramente una exageracin en la poca en la que escribi, cuando una monar
qua constitucionai era convincente, as como el resultado pretendido.
115. Ibid., p. 246-247, 283.
116. Dejemos que [la teorizacin de! derecho moral] sea su diversin en las escuelas. Ibkl d 149
117. Ibid., p. 283.
118. Ibkl, pp. 247-248,
119. Burke anuncia la seccin final, en ibid, pp. 274-275, tras excusarse por lo prolongado de la carta. Sin
embargo, no la empieza hasta la pgina 285, mostrndose incapaz de resistir a la tentacin de una nueva digresin.

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tada en la poca en la que escribi su libro, por lo menos algunas de sus crticas
eran, tal como reconoce, especulativas.120 Aborda sucesivamente los cuerpos legis
lativos, el papel del rey (el ejecutivo) y la judicatura, el papel y la naturaleza del
ejrcito y, nuevamente, la situacin econmica. Su crtica detallada de las disposi
ciones provisionales de la Asamblea merece mucha menos atencin hoy que su cr
tica ms general del mtodo abstracto de teorizacin que condujo a esas dispo
siciones. Sin embargo, el primero pone de manifiesto ms cosas de la mente que
impresion a sus contemporneos, no slo el gran orador que fue, sino el paciente
trabajador y analista, una persona que era bastante capaz de pensar en aquella
misma clase de forma estimativa que tanto criticaba, aunque slo fuera para in
dicar sus fracasos.
La exposicin viene prologada an por otra digresin sobre la importancia del
gradualismo en poltica. Las constituciones, como la de Gran Bretaa, que se han
desarrollado a lo largo del tiempo, son los resultados de diversas necesidades y
conveniencias [...], proporcionan los medios que la experiencia ha enseado.
En cambio, los franceses se comportan como contratistas de obras que nivelan y
despejan un lugar.121 Al hacerlo, hacen que las cosas les sean ms difciles, destru
yendo la autoridad de cualquier antigua usanza o ley establecida en la que pu
dieran descansar sus acciones, creando alternancias repentinas en la condicin y
los hbitos del'pueblo. La poltica, como algo diferente de la coercin, implica el
continuado generarse del consenso, el espritu tiene que conspirar con el espri
tu, y aquellos que haban de conducir, tienen tambin que seguir en considera
ble medida. Tienen que conformar sus proposiciones al gusto, talento y disposicin
de aquellos que quieren conducir.122 Los revolucionarios actan cegados por la
ilusin de que pueden separarse de los hbitos, las tradiciones y las instituciones
que, si bien son imperfectas, realmente existen. Se trata de una ilusin, tanto por
que es imposible, como porque, de ser efectuada, tendr consecuencias muy de
sastrosas al hacer que la poltica, en oposicin al mero ejercicio de la fuerza, fue
ra algo imposible.

R e p r e s e n t a c i n :

e l c u e r p o l e g is l a t iv o

La base sobre la cual se han de elegir los miembros de una asamblea legislati
va unicameral tiene en consideracin tres.principios: el principio del territorio, el de
la poblacin y el de la riqueza. Este hecho, seala Burke, socava inmediatamente el
principio del derecho natural universal proclamado por la Asamblea, que exigira
que se prestara atencin nicamente a la poblacin.123 El pas haba de ser dividido
120. Burke parece que estuvo completando el libro con nuevas adiciones durante el verano de 1790. Un ami
go suyo ley un borrador en abril; aun as todas las referencias en el libro a los acontecimientos o al material publi
cado despus del mes de abril se concentra en el ltimo tercio de la obra. Locke, Burke.v Reflections, pp. 58-59. La
constitucin no fue terminada hasta el 3 de septiembre de 1791; pero el decreto que estableca las asambleas electo
ras, sobre la que Burke basa su exposicin, fue publicado en diciembre de 1789. Stewart, Documentary History,
pp. 127 y ss.
121. Reflections, p. 285.
122. IbiiL, pp. 276,281, 128.
123. bul., p. 289; como Burke habra estado al corriente a partir de la lectura de ios Joumcils de la Asam
blea. Esta crtica ya la haban hecho Marat y Robespierre, pero era, para la poca, predominante. R. Ben Jones, The
French Revolution (Londres, 1967), p. 65.

EDM UND BURKE

337

en ochenta y tres departamentos, cada uno de los cuales se subdivida en distritos,

cantones y municipios: los electores a nivel del municipio envan sus representantes
al cantn, y los cantones elegan para el departamento, el cual escoge los diputados
de la Asamblea Nacional. Y lo mismo en cuanto al principio del territorio.
La principal objecin que Burke plantea en este punto ha tenido, desde en
tonces, bastante eco; a saber, que haciendo la eleccin indirecta, se rompe el
vnculo entre el diputado y sus electores.124 Para que la representacin electiva sea
significativa, afirma, primero tienes que poseer los medios de conocer la conve
niencia de tu hombre y, entonces, tienes que conservar cierta influencia sobre l a
travs de la obligacin personal de la dependencia; pero en el sistema francs
de colegios electorales sucesivos, nunca pueden saber nada de las cualidades de
quien les ha de servir. An peor, porque los miembros actuales no tienen derecho
a presentarse de nuevo, no se les da ningn incentivo para actuar responsablemen
te a fin de ganar la reeleccin. Apenas llegan a tener experiencia, son destituidos.125
En un clebre discurso, pronunciado ante sus electores en la campaa electoral por
Bristol en 1774, Burke haba subrayado su opinin de la adecuada relacin entre
miembro del Parlamento y electorado. El miembro debe consultar, tener conside
racin y respeto por sus electores, pero no debe recibir instrucciones de ellos. Les
debe no su obediencia, sino su juicio, y les traiciona si lo sacrifica a sus opinio
nes.126 Este enfoque de la representacin est limitado al enfoque de la naturaleza
del propio Parlamento que no es un congreso de embajadores con intereses dife
rentes y hostiles [...] sino [...] una asamblea deliberativa de una nacin, con un in
ters [...] De hecho escoges a un miembro, pero cuando lo has escogido, no es ya
un miembro de Bristol, sino un miembro del Parlamento.121 El contraste aqu con
los franceses no es inmediatamente evidente.128 Porque cabra pensar que un cole
gio electoral, aunque imposibilita que los electores hagan una eleccin personal de
sus representantes, por esta misma razn, rompiendo el vnculo directo entre elec
tor y diputado, garantizara mejor la independencia del representante a la que apun
ta Burke. Con todo, piensa que no es as. Porque la misma artificialidad de la se
paracin alentar a los candidatos finales a intentar influir en los votantes prima
rios para instruir a sus colegios electorales acerca de cmo votar. As, mientras el
mtodo de eleccin impide el reconocimiento pblico de la responsabilidad, es in
capaz de impedir la operacin secreta de control.129
124. Reflections., pp. 288 n. y 298.
125. Ibid., p. 305. La comparacin enere las disposiciones francesas y el razonamiento ms sutil de Madison
es instructiva. Vase, cap. V de esta misma obra, pp. 240, 249.
126. [...] sino instrucciones autorizadoras-, mandamientos promulgados, que el diputado est obligado cie
ga e implcitamente a obedecer, a votar y a defender, aunque sean contrarios a la conviccin ms clara de su juicio y
conciencia; se trata de cosas totalmente ajenas al derecho de nuestra tierra, y que provienen de un error fundamental
de todo el orden y del tenor de nuestra constitucin. Speech at the conclusin of the Poli, Bristol, noviembre de
774, Works, vol. I, p. 447.
127. Ibid. La irona de este clebre enunciado es que Burke fue rechazado por sus electores en la siguiente
campaa electoral, no consiguiendo cumplir sus intenciones sobre a guerra de Amrica, el comercio con Irlanda y el
trato de los deudores, y la emancipacin catlica. Speech at the Guildhall Previous to the Election, 1780 Works
vol. II, p. 131.
128. La Constitucin de 1791 de hecho enunciaba que los representantes elegidos en los departamentos no
deben ser representantes de un departamento particular, sino de la nacin entera y ningn mandamiento se Ies debe
dar. Ttulo III, sec. 3, 7, Stewart, Documentary Survey, p. 238.
129. Reflections, pp. 304, 306; vuestra constitucin tiene demasiados celos como para tener demasiado sen
tido de ello.

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EDM UND BURKE

El principio de la poblacin ya est influido por el principio de riqueza, por

que existe un ttulo de propiedad para los electores en cada nivel, variando desde
los electores primarios, que tienen que pagar un impuesto equivalente a tres jorna
les, hasta los diputados que tienen que pagar un marco de plata.130 Sin embargo, a
la riqueza tambin se le permite que lastre la representacin en el conjunto, del
modo siguiente. A los distritos se les da un peso extra al escoger el nivel del de
partamento de acuerdo con las rentas fiscales que producen. Esta representacin
extra no se da a aquellos individuos cuya riqueza produce la renta sino al distrito
como un todo.131 Pero esto, seala Burke, no es compatible ni con su principio de
igualdad ni es una seguridad para los ricos (que la necesitan). Exacerba, en lugar
de armonizar, las tensiones entre ricos y pobres:

recta recaudada sobre el consumo, como un modo de aumentar los ingresos fisca
les y descubrir riqueza.135 Existen buenas razones para ello: por ejemplo, el im
puesto directo en forma de aranceles a^la importacin rene grandes sumas, y a
partir de este criterio los principales puertqs seran enormes contribuyentes a las
rentas pblicas nacionales, y recibiran correspondientemente una representacin
ms amplia. Pero, en realidad, los aranceles lo pagan todos los consumidores, am
pliamente dispersos, de las mercancas que pasan por el puerto. Una gran cantidad
de la riqueza local provendr de causas no locales y en equidad no debe pro
ducir una preferencia local.136
/
Los tres principios (poblacin, territorio y fiscalidad), no estn, concluye Bur
ke, ni bien formulados individualmente ni se combinan para formar un todo cohe
rente. Ms bien, son como bestias salvajes encerradas en una jaula, que se desga
rran y muerden entre s para su mutua destruccin.137 Este hecho parece menos
que equitativo, La crtica normal que Burke hace de los revolucionarios es que de
un modo simplista llevan hasta el fin la lgica de principios nicos. En cambio,
afirma, nosotros, los ingleses, compensamos, reconciliamos, equilibramos [...]
con la finalidad de unir en un todo coherente las diversas anomalas y principios
opuestos que se hallan presentes en las mentes y los asuntos de los hombres.138El
equilibrio de los principios parecera ser precisamente aquello que aqu intentan los
franceses. Tal como un historiador de la Revolucin Francesa, considerado am
pliamente como benvolo, seala en relacin a este episodio: Ajustar los princi
pios o contradecirlos en general, a veces esforzndose en combatir la aristocracia
y a veces intentado moderar o cortejar al pueblo, era construir una estructura ba
sada en la realidad,.no en la abstraccin.139Burke no lo ve de este modo. Los mis
mos principios, con independencia de lo inteligentemente combinados que estn,
son abstractos: no existe ninguna referencia a las preocupaciones, las acciones, las
pasiones, los intereses de los hombres, ningn intento de situarlos en aquellos
cargos en el Estado, que sus hbitos peculiares pueden habilitarles para cumplir, ni
de asignarles aquellos privilegios apropiados que puedan garantizarles aquello que
sus negocios especficos requeran.140 En lugar de que todos los ciudadanos sean
tratados por un igual, como una masa homognea, son separados de ese lugar en
la fbrica social que Ies otorga su naturaleza adquirida, o segunda naturaleza, y re
ducidos a meras fichas sueltas.141
Esta atomizacin de los ciudadanos individuales no es meramente desafortu
nada, se convierte en una cuestin de primera magnitud en la defensa de la clase

Supongamos el caso de un hombre de un distrito que contribuye en igual me

dida que un centenar de sus vecinos. En contraprestacin slo tiene un voto. Si slo
hubiera un representante para la masa, sus pobres vecinos le derrotaran en una elec
cin por cien contra uno en relacin a ese nico representante. Bastante grave. Pero
se le ha de dar cumplida satisfaccin, Cmo? El distrito, en virtud de la riqueza de
aquel vecino, ha de escoger, pongamos por caso, diez miembros en lugar de uno: es
decir, al pagar una contribucin mayor tiene la fortuna de ser derrotado, cien con
tra uno, por los pobres para diez representantes, en lugar de ser derrotado exacta
mente en la misma proporcin para un nico miembro.132
Lo importante para Burke es que al agregar el principio de riqueza, permi
tiendo representacin, se llega a tener el efecto opuesto del que se pretenda. En los
gobiernos democrticos, los ricos, de hecho, requieren una seguridad adicional
pero, al proporcionarla de este modo, los ricos no tienen la sensacin [...] porque
la masa aristocrtica se genera a partir de principios puramente democrticos [...]
y no tiene ningn tipo de relacin con las personas con cuya propiedad se estable
ce esta superioridad de la masa.133
Por consiguiente, independientemente de las propias opiniones de Burke, la
constitucin planeada en la Asamblea no consegua realizar sus propios fines: im
poniendo un privilegio de propiedad excluye de una votacin, a un hombre de to
dos los dems, cuya igualdad natural presenta mayor necesidad de proteccin y de
defensa: y al aadir la influencia de la propiedad, no logra defender aquello que
pretenda defender, el inters de los adinerados.134 Aunque la constitucin es mate
mticamente brillante, en la prctica es incompetente.
Burke encuentra tambin peros a la evaluacin de la contribucin sobre la
base de la riqueza de capital, favoreciendo, en cambio, la imposicin fiscal indi130. Incluso la baja cualificacin de los electores primarios admita slo 4,5 millones de ciudadanos acti
vos para el ejercicio del derecho al voto de una poblacin total de 26 millones. Jones, The French Revolution, p. 65.
131. Decreto del 22 de diciembre de 1789. El nmero de representantes haba de ser nueve veces el nmero
de los departamentos. Cada departamento tena tres representantes por de/echo, el siguiente tercio del nmero total de
escaos haba de distribuirse entre los departamentos sobre la base de la proporcin de la poblacin nacional que po
sean, y el ltimo tercio sobre la base de la proporcin de los impuestos directos con los que contribua cada departa
mento. Stewart, Docwnentary History, pp. 131-132. El voto de cada individuo, rico o pobre, sin embargo tena el mis
mo peso en el departamento.
132. Reflections, p. 292.
133. Ibid., p. 29!.
134. Ibid., pp. 288, 290.

339

135. Esto, una vez ms, es implcitamente una comparacin en favor de Gran Bretaa, un Estado que haba
evitado las dificultades financieras de casi todos sus competidores europeos a travs de tres medios: la eficiente ges
tin de la deuda nacional, ei rechazo a enajenar el control de la poltica fiscal y la sustitucin de la tributacin direc
ta por la indirecta. Durante la guerra de los Nueve Aos, la contribucin territorial proporcionaba ms del 50 por cien
to de las rentas pblicas del Estado ingls, mientras que los impuestos interiores no llegaba a representar ei 20 por
ciento. Con el desencadenamiento de la Revolucin, las proporciones se vieron brutalmente invertidas: 18:45. En tr
minos de rentas pblicas netas por tributacin las cifras son an ms asombrosas: 2.000M:500M en 1695, se con
vierte en 2.500M:6.500M en 1790. Vase John Brewer, The Sinews o f Power: War, Money and the English State
1688-1783 (Londres, 1989), pp. 98, 96-97.
136. Reflections, pp. 293-294.
137. Ibid., p. 296.
138. Ibid., p. 28!.
139. Lefebvre, French Revolution, p. 152.
140. Reflections, pp. 297, 300.
141. Ibid., p. 300, segunda naturaleza, p. 299.

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de libertad que Burke apoyaba y, tal como muchos han reiterado desde entonces,
hace posible la clase de sistema poltico que cabra llamar totalitario, y que Burke,
aunque no usara el trmino, fue el primero en identificar. Burke crea que el indi
viduo estaba integrado en la sociedad .mediante una serie de asociaciones prima
rias, ataduras de carcter local, relaciones familiares: Amar la primera seccin a
la que pertenecemos en la sociedad es el primer paso necesario que nos conduce al
patriotismo.142 Estas relaciones no eran necesariamente racionales tal vez de
hecho eran necesariamente no racionales, pues
comenzamos nuestras inclinaciones pblicas en nuestras familias [...] pasamos lue
go a nuestros vecindarios y a las relaciones provinciales que nos son habituales. Se
trata de posadas y lugares de descanso. Estas divisiones de nuestro pas al ser, como
han sido, formadas por medio del hbito y no por una sbita sacudida de la autori
dad, eran otras tantas imgenes pequeas del gran pas en las que el corazn en
contraba algo que poda llenarlo.
En Francia, al suprimir la vieja administracin local imponiendo una nueva, los
revolucionarios haban roto otro de los vnculos sentimentales que unen al pueblo en
tre s, y a su pasado. En ese propio territorio general, como en nombre de las vie
jas provincias, los ciudadanos estn ms interesados por viejos prejuicios y hbitos
insensatos, que no en la explicacin de las propiedades geomtricas de su figura.543
Sin embargo, esas ataduras locales no slo integraban al individuo; estos co
lectivos primarios, estas asociaciones locales y secundarias, forman un punto de
poder, una defensa poltica contra el surgimiento de un absolutismo centralizado.
Montesquieu, un pensador muy admirado por Burke, haba sealado este papel de
los poderes intermedios para distinguir a la monarqua francesa moderna de los
absolutismos orientales que se haban convertido en la tirana por antonomasia.144
Al igual que Montesquieu, Burke pona especial nfasis en la independencia de las
judicaturas regionales del anden rgime que, con independencia de lo que se pue
da decir en su contra, posean una excelencia fundamental; eran independientes
[...] Componan cuerpos polticos permanentes, constituidos para oponer resisten
cia a la innovacin arbitraria [...]. De hecho, toda judicatura deba ser tan inde
pendiente del soberano como para ser como eran, algo exterior al Estado.145 Des
mantelando estos poderes, y reduciendo a la misma condicin a todos los ciudada
nos en relacin con el gobierno nacional, los franceses haban preparado el camino
al absolutismo: Todas las limitaciones indirectas que mitigan el despotismo son
eliminadas [...] en el caso de que la monarqua deba volver a obtener ascendencia
observ premonitoriamente Burke; ser el poder ms arbitrario que haya apa
recido nunca en la faz de la tierra. Los artfices de la nueva constitucin francesa
se comportaban, no como ciudadanos que intentaban salvaguardar su libertad, sino
como conquistadores que establecan una administracin militar.146

142. Ibid., p. 135.

143. bul., p. 315.
144. Monstesquieu, LEsprit des Lois, libro I, 4. libro IX, 7.
145. Reflections, pp. 325, 326.
146. Ibid., pp. 301, 297-298 y 225, donde Burke lamenta que la vieja independencia de la judicatura res
pecto de los Parlamentos [...] fuera plenamente abolida, para poner al todo bajo la obediencia implcita de los dic
tadores en Pars.

EDM UND BURKE

341

Mientras tanto, las personas que quieran ganar poder poltico a partir de una di
solucin como sta no sern aquellos a los que parece, a primera vista, que se les
asigna ms representacin. La sociologa poltica de Burke perfora bajo la lnea de
flotacin de las disposiciones legales de la constitucin al extender el derecho de
voto. Era cierto que parte del pueblo ms pobre y mediocre tendrn voto, pero el po
der real residir en las ciudades entre los burgueses y los adinerados directores que
Ies guan. Aquellos que trabajan la tierra son incapaces de una organizacin polti
ca sostenida porque su propio modo de vida significa que siempre se disuelven en
la individualidad.147 Para los habitantes de pueblos y ciudades, sin embargo, la for
macin de grupos es algo natural: Sus ocupaciones, sus diversiones, sus negocios,
su ociosidad, continuamente les .pone en contacto. Incluso Adam Smith ense que
las maquinaciones siniestras de los empresarios eran la norma.148 Burke contempla
una oligarqua regular que est siendo forjada a partir de los grupos sociales que ori
ginalmente fueron responsables de la revolucin y que se haban beneficiado de su
nuevo sistema de propiedad: directores de papel moneda, y fideicomisos para la
venta de tierras eclesisticas, abogados, agentes, corredores de dinero, especuladores
y aventureros que componan una oligarqua innoble [...].149
Burke vuelve brevemente a la Asamblea Nacional Constituyente, y a su posi
ble sucesora como cuerpo legislativo. Su mxima queja es la falta de una segunda
cmara parlamentaria. Sus funciones seran tres: poltica exterior, dar ejemplo del
arte de gobernar a la cmara parlamentaria ms popular, y matizar y enjuiciar y
conservar algo as como la coherencia en los actos del Estado.150 Tambin se re
fiere a la cultura institucional probable del nuevo cuerpo, que, de confirmarse lo
fundado de las preocupaciones de Burke por el sistema electoral que se han esbo
zado antes, sera menos independiente incluso que el cuerpo actual.
En la seccin con la que se abre el libro, Burke haba discutido la composi
cin sociolgica e ideolgica de la Asamblea Nacional. Haba hecho hincapi pri
mero en su falta de experiencia prctica: Los mejores eran slo tericos. En
cambio, la inmensa mayora eran abogados, no jueces, ni abogados notables o ju
ristas, sino oscuros abogados de provincias [...] conductores de la nimia guerra
de irritacin aldeana. La fe de Burke en el papel dominante del hbito en la for
macin del carcter humano es tanta que cree que a esos abogados pueblerinos les
ser imposible alzarse por encima de las cualidades que haban obtenido en su vida
profesional.151 Cmo se podra esperar cualquier cosa menos que los hombres
147. Ibid., p. 312. A uno le recuerda tanto la cuestin que plantea Aristteles segn la cual.en una democra
cia agraria las cotas de participacin son bajas, porque los ciudadanos estn ocupados en sus tierras, y el smil des
pectivo de Marx: el campesinado es como un saco de patatas, no puede formar un conjunto slido sin el concurso de
cierta fuerza externa. Aristteles, Poltica, 1318 b; Karl Marx, 18th Brumaire o f Napolen Bonaparte, en Surveysfrom
Exile, D. Fernbach (ed.) (Harmondsworth, 1973), p. 239.
148. Adam Smith, Wealth o f Nations, 1, viii, 13.
149. Reflections, p. 313.
150. Ibid., p. 316. La primera y la tercera de estas funciones, curiosamente, caracterizadas en la Constitucin nor
teamericana, se adoptaron tres aos-antes. Vase El Federalista en cuanto al papel del Senado, en el cap. V de esta obra.
151. Burke en alguna parte se refiere a la jurisprudencia como el orgullo del intelecto humano [...] las ra
zones reunidas de las diferentes pocas, que combina los principios de la justicia original con la variedad infinita de
las preocupaciones humanas. Ibid., p. 193. En el caso del derecho, las preferencias de Burke por el extremo terico
del tema: la jurisprudencia, como contraria a la experiencia prctica de la misma, es lo opuesto de su posicin habi
tual. La jurisprudencia por lo menos bajo el sistema de derecho consuetudinario ingls no era una abstraccin a
partir de la experiencia sino la incrustacin de la experiencia. Para un excelente anlisis histricamente sensible de
ello, vase G. J. Postema, Bentbam and the Common Law Tradition (Oxford, 1986), cap. 1, Elemems of Classical
Common Law Theory.

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que habitualmente se entrometen, que son atrevidos, locuaces, activos, de disposi

ciones litigiosas y de mentes inquietas, fcilmente recayeran en su vieja condicin
[...]?. No slo la disposicin habitual, sino ei inters propio evitarn el estableci
miento en Francia, con algn grado de estabilidad, de la constitucin. Porque los
abogados se encuentran perfectamente bien en la inestabilidad:

cumbre no tanto como hombres que usurpan el poder, sino como hombres que
afirman su lugar natural en la sociedad. Burke elogia incluso al regicida Cromwell (un gran hombre malvado) en cuanto a ello.157 El hecho de que Burke pu
diera hacer esto, ejemplifica el carcter distintivo que ya haba percibido en la nue
va Revolucin que tena lugar en Francia. En las convulsiones polticas del pasado
una dignidad consciente, el noble orgullo, un sentido generoso de la gloria y la
emulacin, no se haban extinguido [...] los premios del honor y la virtud, todas
las recompensas, todas las distinciones, permanecan. La ambicin era algo end
mico, ofreca los objetos justos a la ambicin de los hombres, lo que constitua la
fuente de la propia vida. El nuevo cueipo legislativo, predicando los derechos del
hombre y la igualdad de todas las ocupaciones, no puede aspirar a estos valores. El
principio de la emulacin operar an, siendo los hombres lo que son, pero lo har
en sentido contrario: al intentar superar a sus predecesores en igualdad y destruc
cin, los hombres se sentirn tentados de llevar a cabo las empresas ms arries
gadas y ms absurdas.158
Debemos hacer una observacin adicional, aunque pertenece a la sociologa
poltica burkeana de la revolucin abordada en la seccin anterior: se trata del pa
pel de los aristcratas traidores que abandonan al rey y se pasan al bando popular.

se haba de esperar a que pusieran la atencin en la estabilidad de la propiedad,

cuya existencia siempre haba dependido de si la propiedad entregada era cuestio
nable, ambigua e insegura? Sus objetivos se habran ampliado con su elevacin,
pero sus disposicin y hbitos, as como el modo de realizar sus deseos, tena que
seguir siendo ei mismo.152
La segunda condicin profesional ms amplia en la Asamblea doctores en
medicina no era mejor: Las cabeceras de los lechos de los enfermos son las
peores academias para formar estadistas y legisladores.153 Aquellos que pertene
can al clero originalmente un primer estado separado con su propio derecho
que se haban aadido al tercer estado cuando rompi definitivamente con los tres
cuerpos originariamente separados, tampoco eran hombres de eminencia en su
campo, sino predominantemente curas de pueblo, hombres que inmersos en la
pobreza irremediable, no podan mirar a cualquier propiedad, ya fuera laica o ecle
sistica, con otros ojos que los de la envidia.154 Aunque Burke consideraba ade
cuado para algunos profesionales tomar posesin del escao en un cuerpo legisla
tivo, a sus ojos era impropio que el cuerpo legislativo estuviera compuesto de ellos,
especialmente con la consiguiente exclusin absoluta del inters de la propiedad
rstica. Una formacin profesional era, en su modo de entenderlo, una suerte de
estrechamiento de miras, pues los hombres
demasiado limitados a los hbitos profesionales y acadmicos, y, por decirlo as, in
veterados en el empleo recurrente de ese reducido crculo, estn ms bien descuali
ficados que capacitados para todo cuanto dependa del saber de la humanidad, de la
experiencia en asuntos mixtos, de una visin comprensiva interrelacionada de los
diversos intereses complicados externos e internos que concurren en la formacin
de esa cosa muy diversa que llamamos Estado.155
El efecto combinado de la cantidad arrolladora de hombres de espritu simple
en los altos cargos haba de invertir el proceso natural de la socializacin poltica
por medio del cual las nuevas elites emulan el principio y el desinteresado servicio
pblico de ios antiguos. Burke era un elitista, pero crea que una aristocracia tena
que abarcar tanto el mrito como la herencia.156 Se haba dicho y repetido tanto en
el caso de las guerras civiles inglesa y francesa que los hombres se elevaban a la
152. Ibid., pp. 128-131.
153. Ibid., p. 132.
154. Ibid., p. 134. La marginalizacin de la curia haba empezado incluso en la eleccin para el primer esta
do, porque apenas ningn obispo, ni incluso el primado de Francia, el arzobispo de Lyon fue elegido. Del bajo clero
la amplia mayora 205 eran cures que votaron, ms o'menos en bloque, unirse al tercer estado. Jones, The French
Revolation, pp. 47, 51.
155. Rejlections, p. 133.
156. No hay otra aptitud para ei gobierno que la virtud y el saber, reales o presentes. All donde realmente
se han de hallar, tienen, en cualquier estado, condicin, profesin o negocio, el pasaporte celestial para acceder a la
posicin y a honor humanos. Ibid., p. 139.

El

e je c u t iv o : e l m o n a r c a c o n s t it u c io n a l bajo la nueva c o n st it u c i n

Burke se refiere al monarca constitucional como a un rey degradado. Sus

cribe la opinin en la que afumaba que todos los franceses habran de estar de
acuerdo desde el comienzo mismo de la revolucin de que el absolutismo se ha
ba ido para siempre.159 Pero los franceses haban eliminado buena parte de la dig
nidad y de los poderes del rey al punto que no tena autoridad para ejercer aque
llas pocas responsabilidades que le haban dejado.160 Como cabeza del ejecutivo no
tena control sobre la judicatura, ningn derecho de perdn ni derecho a veto so
bre las cuestiones de orden pblico; con todo, en calidad de cabeza del ejecutivo
tena que ser responsable de todos los actos punitivos. Le privan de todo aquello
que es venerable y le abandonan todo cuanto en la justicia es vil y odioso. No
se trata de un pretexto para reclamar ms poder para el rey. La cuestin planteada
por Burke es que cualquier cargo, pero especialmente los ms altos, corre el peli
gro de perder legitimidad y autoridad, si, a causa de la gama de tareas que lleva a
cabo, incurre en el odio del pueblo o el desprecio de sus propios funcionarios. Un
cargo judicial considerado como una instancia por encima del verdugo no es
un cargo cuyos subordinados quieran y veneren necesariamente para que las ins
tituciones funcionen bien.161 Pasando a observar luego que un rey no ha de ser de157. Ibid., p. 137.
158. Ibid., p. 316; y Ay de aquel pas, tambin, que [...] considera una baja educacin, o una visin sim
ple y encogida de las cosas o una srdida ocupacin mercenaria como el mejor ttulo para mandar. Todo debe estar
abierto, pero no de manera indiferente a cualquier hombre, p. 139.
159. Ibid., p. 241. Acerca de la constitucin libre no hubo ms que una opinin en Francia. La monarqua
absoluta haba acabado. No queda claro que el propio rey Luis se declarara favorable a esta opinin.
160. Ibid., p. 317, y vase p. 142, la persona a la que haban persistido en llamar rey no tiene entre el po
der que le han dejado ni la centsima parte del necesario para mantener unidas esa coleccin de repblicas
16!. Ibid., pp. 317-319.

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puesto a medias, ha de tener la autoridad necesaria para realizar aquellos cometi

dos que le son asignados; de lo contrario no se le deben dar esos cometidos.562
Las crticas de Burke se refieren aqu constantemente a la necesidad de ar
monizar las instituciones con la naturaleza humana. Los franceses subordinan al
monarca y a sus ministros de un modo absoluto a la Asamblea. Cmo puede un
jefe slo nominal del ejecutivo ordenar respeto para aquellos con los que tiene que
tratar? Los Estados extranjeros pactarn seriamente con el que no tiene derecho
de prerrogativa alguno sobre la paz o la guerra [...]? En una situacin as, un rey
no puede sentirse contento, sino que, inevitablemente, intentar reafirmar su posi
cin. Burke anticipa la objecin: ste se dir que no es su deber. Tal vez; pero s
es su naturaleza; y mientras te enfrentas con la naturaleza, de hecho te fas impru
dentemente del deber.162163
Tambin los ministros se sitan en una posicin intolerable en la que sus de
beres tienen que ejercerse en contradiccin con todas las propensiones de la natu
raleza creadas por su posicin. Escogidos por la Asamblea, en la que no les est
permitido tener un escao, tienen que trabajar para el rey (que no les ha escogido)
como jefe del ejecutivo, mientras son nominalmente responsables ante la Asam
blea. Los aspectos honorficos del Ministerio tes son exonerados por comits de la
Asamblea; por consiguiente, como en el caso del rey, disociando aquello que pos
teriormente Walter Bagehot haba de llamar las partes eficientes y dignificadas del
cargo, de tal modo que socaven aquella autoridad que estas ltimas debieran co
municar a las primeras. Los ministros han de cumplir sin poder, han de ser res
ponsables sin discernimiento; han de deliberar sin eleccin, [...] bajo dos sobera
nos, sobre ninguno de los cuales tienen influencia alguna, han de actuar de tal
modo que (de hecho, con independencia de lo que puedan pretender) a veces trai
cionan a uno, a veces al otro, y siempre se traicionan a s mismos.164

la judicatura ha de actuar segn las reglas dictadas por la Asamblea Nacional, que,
en opinin de Burke, equivalen a la capacidad del cuerpo legislativo para dirigir a
los jueces. Finalmente, a la judicatura no slo le est negada la revisin judicial de
la legislacin, sino que los cuerpos administrativos estn eximidos de su jurisdic
cin: Es decir, esas personas estn eximidas del poder de las leyes, ellos que de
ben estar ms completamente sometidos a ellas.165

La

l e j r c it o

La crisis de disciplina en el'ejrcito la utiliza Burke para poner de manifiesto

de un modo magnificado y precursor las consecuencias reales y probables de la cri
sis del orden social y poltico. Esta crisis Burke, finalmente, la hace remontar a la
ideologa de los derechos del hombre. El problema de la disciplina en un ejrcito
revolucionario ya haba sido abordado por Fairfax y Cromwell en la Inglaterra de
la dcada de 1640, y haba reaparecido muchas veces desde entonces. Aparte del
hecho de que era notablemente ms difcil para una asamblea popular que para un
gobernante individual controlar un ejrcito, es tambin mucho ms difcil imponer
disciplina cuando y sta es la naturaleza misma de una situacin revoluciona
ria Se han destruido los principios de obediencia.166 La Asamblea slo llega a
tener control sobre el ejrcito, en primer lugar, corrompiendo a los soldados en
contra de sus oficiales, socavando de este modo la cadena de honor y obediencia
que une al soberano con el soldado raso. Cmo pueden esperar ahora inculcar
obediencia? La ideologa revolucionaria francesa exacerba ampliamente estos pro
blemas. No slo socava deliberadamente la religin, y con ella el motivo efectivo
del temor al castigo eterno, sino que al predicar los derechos del hombre, adoctri
na a los soldados con opiniones que les hace estar muy poco dispuestos a aceptar
cualquier tipo de disciplina:

j u d ic a t u r a

Con respecto a la judicatura misma, el tema central de argumentacin es, para

Burke, la cuestin que Locke plante tan vigorosamente, de la necesidad de inde
pendencia judicial. Dado que esta independencia no est garantizada, puede que no
haya garanta de que la autoridad legislativa misma est bajo la ley. Los antiguos
parlamentos legales en el anden rgime eran por lo menos independientes. Burke
reconoce que el hecho de que los cargos se pudieran comprar y vender era una
circunstancia sospechosa; no obstante, realzaba su independencia respecto del
gobierno! Hacer que los jueces sean electivos es una receta que asegura la parcia
lidad, dado que los candidatos electos difcilmente pueden evitar favorecer a sus
partidarios por encima de aquellos que votaron en su contra. Y lo que es an peor,
162. Ibid., p. 341.
163. Ibid., p. 322. El reconocimiento de que necesitamos proporcionar hombres con motivos para actuar vir
tuosamente aqu, el inters propio o la celebridad era uno de los temas persistentes de Burke, respaldado por una
lnea de pensamiento que se remontaba a Juvenai. La separacin de la celebridad y de la virtud es un divorcio cruel.
Letter to the Sheriffs of Bristol, Works, vol. II, p. 41. Burke tena serias dudas acerca de si ser justo, en un Esta
do tan popular en su constitucin como el nuestro, dejar a la ambicin carente de motivos populares..., Present Disconients, Works, vol. 1, p. 335.
164. Reflections, p. 325.

Al soldado se le dice que es un ciudadano y que tiene los derechos del hom
bre y del ciudadano. El derecho de un hombre, se le dice, es el de ser su propio go
bernante y de ser gobernado por aquellos a los que delega ese autogobierno. Resul
ta muy natural que piense que debe por encima de todo poder elegir all donde ha
de rendir el mayor grado de obediencia [...] ante sus ojos tienen a jueces de paz
electivos, jueces electivos, curas electivos, obispos electivos, municipios electivos,
[...] Por qu slo ellos debieran estar excluidos?167
Si el poder de nombramiento militar pasa, como estos principios sugieren, de
manos del Estado a las de los soldados entonces es inevitable un golpe militar.568Bur
ke avisa a sus lectores franceses de que habis infundido en ese ejrcito con el que
tenis que gobernar, as como en el cueipo de toda la nacin, los principios que con
el tiempo tienen que inhabilitaros en cuanto al uso que resolvis hacer del ejrcito.169
165. Ibid., pp. 325, 328-329. El ltimo punto era desde luego, prcticamente, defnitorio de la tirana para
Locke. Vase, supra, cap. il, p. 139.
166. Ibid., p. 342.
167. Ibid., p. 343.
168. Burke efectivamente predice el fenmeno del bonapanismo, ibid., p. 342.
169. Ibid., pp. 344-345.

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Si el ejemplo y las doctrinas de la revolucin amenazaban con socavar tanto

la disciplina militar como la posibilidad de excluir a los militares de la poltica, en
tonces, la medida adoptada para remediar esta amenaza, en opinin de Burke, slo
se suma a una combinacin ya de por s explosiva. Esta solucin implicaba inten
tar asegurarse la lealtad de los soldados involucrndoles con los civiles en las fies
tas cvicas que la Revolucin prometa. Sin embargo, dado que parte del problema
es ya el de imponer un gobierno central a las provincias y a los municipios (Bur
ke haba hablado de los revolucionarios que haban desmembrado Francia en una
serie de repblicas casi autnomas), esta fraternizacin de soldados rebeldes con
ciudadanos sediciosos no puede tener buenos augurios, porque o bien dotar a los
municipios secesionistas con su propia fuerza militar, o los someter al dominio
militar, pero en ningn caso har que los militares o el gobierno sea ms obedien
te respecto al gobierno nacional.17017
Burke vuelve entonces al tema de las finanzas nacionales de Francia que ya
hemos abordado. Concluye la obra repentinamente, con una conclusin breve aun
que estudiada. Los ntimos contrastes de nuevo entre las constituciones francesa y
britnica, una de ellas presentada como una construccin venerable aunque slida,
que ha de ser restaurada donde sea necesario con el estilo original; la otra, globo
endeble de aire caliente que cabe admirar a distancia pero al que sera terrible su
birse. Duda de si sus avisos surtirn algn efecto en una Francia predestinada a
ser purificada a sangre y fuego. Finalmente, tal vez anticipando los cargos que
se presentaran por su abandono de la causa de la libertad, Burke se refiere a su
propia carrera. Claramente esperaba que su ataque a la revolucin ganara credibi
lidad al sealar que proceda de una persona de la que se podra decir que casi la
totalidad de su esfuerzo pblico ha sido la lucha por la libertad de los dems y
que, en sus ltimos actos, no quiere desmentir el tenor de su vida. Acaba invo
cando explcitamente la imagen de la nave del Estado como una metfora de su
propia carrera. Burke tena su reputacin en muy alta estima.!7! No obstante, para
seguir un rumbo coherente, bajo diferentes condiciones, tenemos que equilibrar el
navio de manera diferente, en este sentido, Burke afirmaba que era aquel que
preservara la estabilidad variando sus medios para asegurar la unidad de su fin; y,
si el equilibrio del navio en el que navega puede peligrar a causa del exceso de car
ga en uno de sus costados, desea que se cargue la pequea autoridad de sus razones
para que con ello pueda preservarse su equilibrio.172*
As termina una obra extraordinaria. A pesar de mi intento por desvelar su
plan coherente, se trata de una obra que amenaza continuamente con escaparse a
todo control, forma propia, tal vez, de poner de manifiesto subconscientemente el
carcter anrquico de su contenido temtico. Aquello que salva a la obra es el po
170.

IbuL,

p p . 3 3 9 -3 4 0 .

171. The Appeal..., Works, vol. Il, p. 24, despojadle de esto y le dejaris, en realidad, desnudo.
172. Rejlections, pp. 376-377. Colerldge, en aquella poca un periodista radical, que apoyaba los principios
revolucionarios, era tal vez el ms espectacular de aquellos que llegaron a estar de acuerdo. A tratar de las revolu
ciones francesa y norteamericana, algunos aos despus, reflexionaba que ios principios [de Burke] [siguen siendo]
exactamente los mismos [...] as inferencias prcticas casi opuestas [...]; con todo, en lo uno como en lo otro igual
mente legtimos, e igualmente confirmados por los resultados [...] Burke era un estadista cientfico; y, por consi
guiente, un visionario, S. T. Coleridge, Biographia Literaria, 2 vols. (Oxford, 1939), pp. 124-125.

der y el vigor de la escritura, que transporta al lector a travs del sendero desorga
nizado y tortuoso de su argumentacin, donde la evocacin de la emocin se alter
na con la diseccin que realiza de la incompetencia poltica. En una respuesta re
veladora a un lector de un primer borrador que se quejaba de la falta de exactitud
y la fatuidad del pasaje emocional donde se describe el asalto de la muchedumbre
contra Mara Antonieta, Burke pona de manifiesto su preocupacin por priorizar
la comunicacin de la emocin sobre el establecimiento de la exactitud literal.
Compadec a Hcuba cuando le la hermosa tragedia que Eurpides escribi sobre
su historia; y nunca indagu en las ancdotas de la corte o de la ciudad de Troya
antes de que me abandonara a los sentimientos que el autor deseaba inspirar.'72
Por mucho que esto rinda .tributo a la habilidad retrica de Burke, si es que
llega a convencer, es poco satisfactorio para el estudioso de teora poltica. ste
buscar una comprensin histrica ms clara de las amplias pautas de pensamien
to poltico en las que se bas Burke, o bien (o tal vez tambin) necesitar exponer
de un modo ms claro la estructura analtica, y no las cualidades retricas de la
obra. En una obra sistemtica de filosofa, el autor est preocupado por clarificar
los conceptos principales y la naturaleza de las relaciones entre esos mismos con
ceptos; en una obra de retrica, en cambio, estarn por lo general disimulados o
permanecern por lo menos sobrentendidos.174 En este sentido, por los menos, las
Reflections son una obra de retrica; no todas las suposiciones hechas en los argu
mentos de las Reflections quedan establecidas o ni tan slo son mencionadas aqu.
Pero podemos avanzar algo ms en el sentido de su demostracin. Hay bastante en
la otra obra de Burke y en las creencias y actitudes de aquellos que fueron sus con
temporneos, y con los que estaba de acuerdo, para esbozar, en trminos genera
les, las suposiciones filosficas ms profundas respecto a las cuales cabe contrape
sar las Reflections.
Edmund Burke: contexto y visin de conjunto
Es habitual considerar a Burke como un precursor del romanticismo y a las
Reflections como una suerte de oscuro rquiem del optimismo de la Ilustracin, de
hecho un clebre estudio le describe en rebelda contra el siglo x v i i i .175 Sin em
bargo, Burke haba nacido y se haba educado en el Dubln conservador durante la
173. Burke a slr Philip Francis, 20 de febrero de 1790, Correspondence, vol. 6, p. 90.
174. La forma lgica caracterstica es el silogismo en el que dos enunciados, uno de os cuales tiene que ser
general, se presentan como premisas en una determinada relacin lgica entre s y con respecto a la conclusin. As
una forma silogstica de los derechos naturales sera
T o d o s lo s h o m b r e s tie n e n d e r e c h o s n a tu ra le s .
L o s d e re c h o s n a tu ra le s c o m p o rta n d e re c h o s p o ltic o s ,
lu e g o to d o s lo s h o m b r e s tie n e n d e r e c h o s p o ltic o s .

La forma retrica caracterstica es el entimema, en el cual una o ms de las premisas se sobrentiende, o no se

defiende porque recurre a cierta creencia (ya sea cierta o no), que el pblico o bien ya tiene o bien ya ha sido insi
nuada en otras partes del discurso. Como, por ejemplo, cuando los franceses desechan la capa de prejuicio y ape
lan a la desnuda razn. Las premisas suprimidas, a las que se alude a lo largo de toda la obra, son que la desnudez
es indeseable y que el prejuicio y la costumbre funcionan como ropajes. Para una exposicin detallada vase Locke,
Burke's Rejlections, cap. 4, que no trata del entimema, y mi Rhetoric and Opinin in the Politics of Edmund Burke,
History ofPotitical Thought, IX, 3 (1988).
175. Alfred Cobban, Edmund Burke and the Revolt Against the Eighteenth Century (Londres, 1960).

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primera mitad del siglo y su crianza y educacin tuvo lugar no slo en un mundo
muy diferente del de la Revolucin Francesa, sino en un mundo en el que las prin
cipales obras que supuestamente influyeron en aquel acontecimiento El contra
to social de Rousseau (1762), El Espritu de las Leyes de Montesquieu (1748), la
Encyclopdie de Diderot y DAlembert (1751-1765) permanecan hasta entonces
sin escribirse.
El temario de la filosofa social y poltica durante la primera parte del siglo se
centraba en una serie de cuestiones interrelacionadas de psicologa moral.
Ante todo, estaba la cuestin de si la moralidad era posible sin la religin.
En diversas ocasiones ya nos hemos referido a la extendida creencia de que slo
una vida despus de la muerte poda proporcionar motivos adecuados para la ac
cin moral. Pero el papel de la religin, y, de hecho, el modo de pensarla, esta
ba cambiando, y el tema estaba recibiendo diferentes matizaciones por parte de
personas diferentes. Exista un deseo considerable de minimizar la importancia
del fervor religioso; el entusiasmo era el trmino corriente, siguiendo la tur
bulencia que haba causado durante el siglo precedente. No obstante, haba tam
bin inquietud por saber si el comportamiento metdico y la sociabilidad seran
posibles sin ella.
Esto est directamente relacionado con la pregunta de si se poda dar una ex
plicacin satisfactoria del comportamiento moral mediante el tipo de psicologa fi
losfica disponible en la poca. En esta pregunta se perfilaban dos cuestiones. La
primera est relacionada con la religin natural: si el criterio de moralidad es de
algn modo deducible sin la mediacin de la revelacin religiosa; la otra es la cues
tin de si el condicionamiento psicolgico o la asociacin psicolgica podan pro
ducir adhesin para un criterio como el mencionado.
Esto se relaciona, a su vez, con una tercera rea que afectaba al efecto de una
economa cada vez ms comercial sobre las pautas de la determinacin y las aso
ciaciones recibidas por los seres humanos. Para decirlo de manera brutal: si la so
ciedad comercial recompensa, y en consecuencia fomenta el egosmo, y el egos
mo resulta ser destructivo para la sociedad (por no hablar de nuestras esperanzas
de salvacin), qu hay que hacer?
Una respuesta, evidente en la reaccin por parte del clero a Hobbes y a
Mandeville, y que se encuentra presente incluso a finales del siglo xvm, consis
ta ciertamente en insistir, en la debilidad del egosmo y la necesidad absoluta de
obedecer los mandamientos de Dios, aunque no fuera por ninguna otra razn ms
que por haber sido mandados por Dios. Otra respuesta, elaborada por Mandevi
lle, Hutcheson, Hume y Smith, consista en negar la premisa de que el egosmo
fuera destructivo para la sociedad, ya fuera mostrando (Mandeville) que los vi
cios privados creaban pblicas virtudes por ejemplo, que la glotonera creaba
empleos, o (Hutcheson) que el egosmo moderado no tena que ser necesaria
mente vicioso y que produca resultados sociales benficos, o tambin (Hume y
Smith) que, no slo esto era cierto, sino que el mismo desarrollo del propio co
mercio, suavizaba y civilizaba los deseos y las exigencias del ego. El detalle de
una respuesta como sta fue elaborado primeramente en trminos del tipo de psi
cologa moral que Locke haba elaborado en su Essay Concerning Human Understanding, y adaptados tan brillantemente por Hume. Sin embargo, para mu
chos sta segua siendo una lnea de pensamiento radical y atrevida, prescin

EDM UND BURKE

349

diendo como hizo de la necesidad de un Dios que estableciera los valores y li

mitara las pasiones de los hombres.176
Sin embargo, estrictamente hablando, no haba necesidad de hacer una elec
cin. Al fin y al cabo, el mismo Locke haba continuado siendo un creyente. Una
psicologa asociacionista poda compatibilizarse perfectamente con la religin cris
tiana: sin abandonar una creencia en valores morales absolutos, los procesos por
medio de los cuales los hombres haban de ser conducidos a adoptarlos podan, de
hecho, implicar las operaciones mentales laicas de la mente. Por consiguiente, era
posible (tanto para pensadores devotamente religiosos como para pensadores de
claradamente laicos) compartir una sntesis de algunas de las posiciones antes men
cionadas, construyendo una imagen de la naturaleza y la creencia humana deter
minada por las leyes de la asociacin mental tal como se entendan; mostrando in
cluso de qu modo el desarrollo natural de la sociedad produca cambios en 1^
creencia moral, apropiados para los cambios en la sociedad. Mientras que los ag
nsticos consideraran esto un proceso natural y la moralidad como algo pura
mente convencional, el creyente considerara el proceso providencial y la morali
dad como teniendo una sancin y autoridad religiosa.
Otro modo, en que el intento de analizar la mente humana haba amenazado
con socavar la religin, se encontraba en la afirmacin de Locke de que el conoci
miento era la percepcin de la relacin y acuerdo, o desacuerdo y repugnancia
de cualquiera de nuestras ideas}11 Para llevar a cabo esta operacin las ideas ha
ban de ser claras y determinadas.178 Dado que muchas de las verdades afirma
das por el Cristianismo incluyendo la naturaleza de Dios mismo lo eran todo
menos claras y determinadas, las verdades religiosas, insista Locke, no podan por
s mismas ser un asunto de conocimiento, slo aunque esto representaba en s
mismo una cierta virtud un asunto de fe. Era la reformulacin de un modo cl
sico de reconciliar lo que la razn y el sentido comn nos decan con lo que los
dogmas de la religin revelada exigan, porque haca mucho que se haba afirma
do que el modo de reconciliar las afirmaciones concurrentes de la fe y de la razn
era distinguir entre enunciados que contradecan la experiencia o la razn, y aque
llo que estaba por encima de ella. Aquello, que estaba por encima era la fe, y
aunque no podamos formarnos ninguna idea clara de lo que era la Trinidad, po
damos tener fe en ella. Sin embargo, la insistencia de Locke en que no obstante
podamos criticar los artculos de fe y la supuesta revelacin, si ello era contra
dictorio con nuestro claro conocimiento intuitivo de las dems cosas, dado que
esto tiene que trastocar todos los principios y fundamentaciones del conocimien
to que nos ha dado, provoc un torrente de controversias, y de sospechas sobre si
las opiniones de Locke sobre la Trinidad podan ser posiblemente ortodoxas. Las
176. Robert Ho!e, Pulpits, Politics, and Public Order, es una visin de conjunto excelente; en cuanto al en
foque lockiano de la moralidad en contraposicin al sentido natural de la-misma, vase, p. 63 y la consiguiente expo
sicin. Josiah Tucker, den de Goucester, consideraba que era difcil imaginar un conjunto ms pernicioso de op
ciones que la formulacin que Locke hace de los derechos naturales, mientras que los objetores teolgicos de la re
volucin, en general, presentaban conjuntamente los argumentos de los derechos naturales y el intento por desarrollar
explicaciones materialistas y laicas como formando todas parte del mismo paquete ateo o, de un modo ms siniestro,
de la misma conspiracin. Tucker, A Treatise Concerning Civil Government (Londres, 1781), p. 112. Acerca del ata
que eclesistico contra el laicismo, vase Robert Hole, Engiish Sermons and Tracts as media of debate on the French
Revolution 1789-1799, en Mark Philp (ed.), The French Revolution and British Popular Politics (Cambridge, 1991).
177. John Locke, Essay Concerning Human Understanding, IV, i, 2.
178. Ibid., II, xi, 3.

350

H IS T O R IA D E L P E N S A M IE N T O P O L T IC O M O D E R N O

consecuencias escpticas de la psicologa de Locke fueron acosadas insistente

mente por John Toland en su escandalosa obra Christianity not Mysterious (1696),
y ayudaron a avivar la controversia desta que todava resonaba durante los das
en que Burke era estudiante,'79 u no
ios modos en que el clero intent abordar
la controversia, sobre todo en Irlanda, consista en hacer hincapi en la falta de cla
ridad y la completa inescrutabilidad de las nociones religiosas que, en cierto senti
do, las hacan ms atractivas, y, consiguientemente, la necesidad de fe cobraba ms
el aspecto de una virtud.179180
Burke est completamente impregnado de estas cuestiones y por esta literatu
ra. Independientemente de lo sutil que sea la comprensin que tuviera de estas
fuerzas laicas que moldeaban la opinin pblica, consideraba claramente la creen
cia religiosa como un prerrequisto esencial para la vida poltica. Estaba muy ver
sado en la controversia religiosa y su temprano ensayo sobre esttica pone de ma
nifiesto una comprensin y adaptacin claras de la psicologa lockiana.181 Burke
consideraba una comprensin de las susceptibilidades como esencial para una
teora exacta de las pasiones tan necesaria para aquellos, como los artistas y los
polticos, cuya ocupacin consiste en afectar a las pasiones.182 Al discutir los or
genes de nuestras respuestas a lo sublime y lo bello, Burke se basa en la psicolo
ga lockiana de un modo curiosamente inverso. Las cualidades que excitan lo
bello son lo pequeo, lo suave, lo pulido, la luz, lo delicado, todas ellas son, en tr
minos de la psicologa filosfica de Locke, capaces de ser conocidas adecuada
mente, dado que pueden excitar ideas claras y determinadas. Una respuesta mu
cho ms vigorosa que lo bello es lo sublime, producido por lo enorme, lo grandio
so, lo desmesurado, o negligente, lo oscuro y tenebroso, lo imponente.183 Existen
buenas razones por las que para hacer cualquier cosa terrible, la oscuridad pare
ce, en general, necesaria.184 El mecanismo mediante el cual tanto el tamao des
comunal como la oscuridad, nos sustraen de nuestro razonamiento, y nos apuran
con una fuerza irresistible lo explica Burke de una forma impecablemente lockia
na: esas ideas no pueden ser conocidas en el sentido lockiano porque la mente
est tan completamente llena de su objeto, que no puede recibir ningn otro ni,
consiguientemente, razonar sobre ese objeto que la ocupa.185 El raciocinio es
imposible all donde la imprecisin de las ideas no permite a la mente realizar las
operaciones necesarias comparativas sobre ellas. Una vez que la mente puede abar
car una idea, sta puede ser clara y, por consiguiente, conocida, comparada (discu
rrida) y pierde su sublimidad.186
179. ibid., IV, xviii, 5. Acerca ele la controversia sobre las opiniones de Locke, vase John Yolton, John
Locke and the Way o f Ideas (Oxford, 1956).
180. Un excelente contexto para este aspecto de Burke es el que proporciona David Berrnan, The Irish
Counter-Enlightemnent, en Richard Kearney (ed_), The Irish Mind, exploring intellectual Tradicions (Dubln, 1985).
181. Burke aludi a su conocimiento de las controversias religiosas de su juventud en un discurso pronun
ciado en la Cmara de los Comunes (Parliamentary History, 21, 710). Sobre la deuda de Burke con el anlisis y con
los seguidores de Locke, vase J. T. Boulton (ed.), A Philosophical Enquiry... concerning... the Sublime and the
Beautiful (Londres y Nueva York,, 1958), pp. lxxix, passim.
182. Boulton (ed.), Sublime and Beautiful, prefacio a la primera edicin, pp. 1, 124.
183. Ibid., p. 124.
184. ibid., p. 58.
185. Ibid., p. 57.
186. Cuando conocemos el pleno alcance de un peligro [...] buena parte de la aprensin se desvanece.
Ibid., p. 58.

EDM UND BURKE

351

Qu tiene que ver esto con la poltica? Bien, el efecto de lo sublime es la sor
presa, la admiracin, la reverencia y el respeto.187 Burke llama la atencin del lec
tor sobre las consecuencias polticas de- este anlisis. Los gobiernos despticos
ocultan, en la medida en la que les es posible, a sus gobernantes de la mirada p' blica. Las religiones paganas estaban anlogamente preocupadas porque sus tem
plos fueran tan oscuros que inspiraran pavor y respeto.188 El poder que hemos con
trolado nunca afecta; en cambio, el poder de los animales salvajes es sublime por
que es ingobernable. El poder que hace aparecer reyes y caudillos a partir de
instituciones tiene esa misma relacin con el terror. En realidad, al considerar el
poder de Dios, de algn modo somos aniquilados ante l.189 Las cualidades so
ciales son bellas, y excitan el afectoplas cualidades polticas, la fortaleza, la justi
cia y la sabidura, son del tipo ms sublime, producen terror en lugar de amor.190
Por consiguiente, para Burke la sociedad poltica depende de los efectos de
lo sublime, del terror y el respeto as como lo poderoso. El razonamiento y el an
lisis hacen que las ideas sean claras, pequeas y sin afectacin, y son un
enemigo para todo entusiasmo.191 El temor que Burke siente por la filosofa racionalizadora de los filsofos franceses, y de hecho ante cualquier intento por re
ducir la sublime complejidad de las instituciones sociales a las racionalizaciones
simplistas de la mente individual, se basaba en su incapacidad resultante para mo
tivarnos intensamente. Tal como Hume haba observado, la razn era la esclava de
las pasiones. Un pueblo y un Estado que hacen descansar sus instituciones en la
razn pronto sern esclavos. La psicologa humana es tal que slo lo sublime pue
de trascender nuestra razn, como necesita ser trascendida si no queremos apar
tamos del camino providencial de Dios por los efectos destructivos de nuestro
propio anlisis.
Burke, as, nos cuenta dos relatos entrelazados acerca de la revolucin: uno es
epistemolgico, l otro social. El relato epistemolgico narra cmo las nuevas cla
ses politizadas estn inadecuadamente socializadas en la cultura poltica, cmo
son, por consiguiente, presa del deseo de novedad una propiedad mental de las
mentes poco instruidas y cualquiera puede evocrselo, en qu medida se ven
adems socavadas por los ataques a su religin. Se trata de una situacin poltica
peligrosamente inestable, pero se ve reforzada por el relato de la economa polti
ca. En este relato dibuja no slo el desencadenamiento del egosmo a partir de los
controles sociales normales proporcionados por la Iglesia y la aristocracia, sino
tambin la institucionalizacin de la especulacin en los derechos de propiedad (a
travs de la venta de las tierras de la Iglesia y los assignats), sometiendo as al ries
go y a la suerte aquellos intereses y opiniones segn los cuales normalmente la
propiedad, por otra parte, se fijara y estabilizara.
La Revolucin Francesa amenazaba, por lo tanto, una por una todas las fuen
tes a partir de las cuales los pensadores del siglo xviii haban buscado construir una
garanta de que la aparicin de una sociedad comercial y de un pblico poltico era
compatible con la estabilidad poltica y el liberalismo. Atacaba la estabilidad de la
187.
188.
189.
. 190.
191.

Ibid.
ibid.,
Ibid.,
Ibid.,
Ibid-,

p. 59.
pp. 67-68.
p. 110.
pp. 60-63.

352

H IS T O R I A D E L P E N S A M I E N T O P O L T I C O M O D E R N O

propiedad, atacaba las consecuencias conservadoras del.asociacionismo (hbito) yatacaba al propio Cristianismo. Ante esta embestida, Burke intentaba convencer re
tricamente a sus lectores de la mucho mayor deseabilidad del statu quo. Es, y tie
ne que ser un intento retrico, porque, segn la versin que Burke da de la psico
loga de Locke, un argumento racional sera incapaz de asegurar una conviccin
firme y profunda. En cambio, Burke ha de evocar los prejuicios existentes de sus
lectores sin intentar analizar sus orgenes. Aunque en cierto modo anticipa a un
Hegel mucho ms racionalista, el temor de Burke acerca de las inadecuaciones de
la razn individual slo tiene un homlogo oscuro en su creencia en el saber co
lectivo. Del propsito de Burke forma parte seguir siendo esquivo, desea y necesi
ta persuadir a sus lectores, no ilustrarlos, porque su psicologa sugera que difcil
mente las dos empresas eran compatibles. Esto puede explicar una de las fuentes
del escepticismo permanente o incluso de la hostilidad que los conservadores ha
ban mostrado por aquellos que afirmaban revelarles verdades acerca de la socie
dad que contravenan sus convicciones profundamente enraizadas.192

C aptu lo 7

JEREMY BENTHAM

Introduccin
La celebridad de Bentham descansa, tal como l haba querido, en haber po
pularizado la mxima la mayor felicidad para el mayor nmero como el criterio
predominante de la buena lev v la buena moral. Ms que la mayora de los restan
tes filsofos tuvo xito al influir en los hombres de accin para que pusieran sus
ideales en prctica. Incluso don sus propios restos momificados como un relica
rio fundador, ms bien horrible, al movimiento al que tena la esperanza de haber
inspirado. Edwin Chadwick, lord Brougham, James Mili y una generacin de re
formadores Victorianos en los campos del auxilio a los pobres. 1a reforma de la fri-

Qreat Reform Act de 1832 se debi en una considerable medida a la propaganda

ofensiva que montaron Bentham y James Mili en favor de la causa del radicalismo. |
a partir de la segunda dcada del siglo xix,2
No obstante, Bentham es una figura que difcilmente ha inspirado tal xito
promocional. Escritor y corrector solitario y casi compulsivo, se vea continua-i
mente desviado a alguna otra rea de estudio que haba de clarificar antes d e '
que pudiera acabar la obra que tena entre manos. Uno de sus contemporneos
observ que no poda jugar al badminton sin que necesitara redisear la pelota.3
En consecuencia, no logr completar muchas obras y fueron muy pocos los tra
bajos que vio imprimir con sus propios ojos. En realidad, el libro que sent la
base de su reputacin, los Traits de leislation civile et pnale, es, de hecho,
una compilacin publicada en una traduccin francesa por un discpulo suyo,
Etienne Dumont. A su muerte dej tras de s enormes cajas con manuscritos in
ditos, escritos y reescritos con la letra apretada e indescifrable de su mano de la

192. La excepcin ms interesante son las verdades descubiertas por ia economa cisica, las leyes a las que
Burke mismo se refera lleno de confianza como las leyes de ia naturaleza y, consiguientemente, las leyes de Dios.
Thoughts and Detaiis on Scarcity, Works, vol. V, p. 100. El tratamiento ms provocador de este aspecto del pensa
miento de Burke es el de C. B. Macpherson, Burke (Oxford, 1980).

1. Los modos en que el benthamismo impregn a estos reformadores varan y es un tema que suscita cierta
polmica. Vase S. E. Finer, The Transmission of Benthamite Ideas, 1820-1850, en G. Southerland (ed.), Stuclies n
the Growth o f Nineteenth-Century Government (Londres, 1972); L. J. Hume, Jeremy Bentham and the NineteenthCentury Revolution in Government, en Historical Journal, 10 (1967) y W. Thomas, The Philosophical Radicis (Ox
ford, 1979). Para una discusin reciente y una interpretacin ulterior vase: R. Pearson y G. Williams, Political
Thought and Public Policy in the Nineteenth-Century (Londres, 1984), cap. i, Utilitarianism.
2. El estudio clsico es de J. Hamburger, James Mili and the A n o f Revolution (Yale, 963).
3. Leitgh Hunt, citado por Ross Harrison, Bentham (Londres, 1983), p. 131.

JE R E M Y B E N T H A M

354

355

H IS T O R IA D E L P E N S A M IE N T O P O L T IC O M O D E R N O

que tanto sus editores como los estudiosos de Bentham se quejan perpetuamen
te.4 Estas dificultades slo se vieron superadas por su pura persistencia y la in
mensa lealtad que inspir en sus discpulos.
Uno de los resultados de la constante reescritura misma de sus obras que
" Bentham llevaba a cabo y del papel de los dems en su preparacin para la publi
cacin es la enorme dificultad que ha supuesto establecer la identidad precisa del
pensamiento poltico de Bentham. En primer lugar, existen graves problemas acer
ca de la integridad textual de las obras personales. Un estudio reciente comentaba
que la comparacin del texto impreso con los manuscritos revelaba que Bowring,
el editor del siglo xix de Bentham, a veces parece haber manipulado el manus
crito como si se tratara de una baraja de cartas. Y lo que an es peor, era, por lo
que parece, incapaz de dejar una oracin gramatical tal y como Bentham la haba
escrito.5 Este problema est siendo lentamente solucionado mediante la publica
cin de las Collected Works de Bentham a partir de los manuscritos originales bajo
la tutela del Bentham Project del University College, de Londres. Sin embargo,
existe otro problema inconexo que consiste en decidir cules de las obras de Ben
tham deben considerarse representivas de las intenciones del estudiante de la his
toria del pensamiento poltico. Dado que las obras que, de hecho, estaban al al
cance del publico fueron efectivamente reescritas por otros, y las de Bentham no
estaban disponibles, no slo tenemos problemas de autenticidad, sino un intere
sante enigma acerca del funcionamiento de la influencia histrica. El pensamiento
real de Bentham sigue en cajas de cartn en el University College, y lo popula
rizado y expuesto como pensamiento de Bentham a menudo ha sido el trabajo de
i otros.6 Esta situacin es un caso extremo, aunque una variante reconocible, de un
. problema general en la historia de las ideas. La historia del pensamiento poltico
1 no es simplemente un asunto de recuperacin del pensamiento de un pensador tal
y como lo pens. Implica tambin redescubrir la consiguiente carrera de ese pen
samiento una vez que sus ideas, por decirlo de algn modo, quedaron expuestas al
dominio pblico, abiertas como estaban a la tergiversacin, la malinterpretacin y
la distorsin.7
Aunque estos problemas han llevado a criticas injustas acerca de la crudeza
del pensamiento de Bentham, ahora se considera ms profundo y ms coherente de
lo que una vez se crey; sin empaar los mensajes esenciales que quera transmi
tir a la posteridad. Se trataba, ante todo, de que la claridad en la comprensin de
cualquier sistema legal y poltico slo se puede lograr rechazando la metafsica y
i 4? comprometindose con las descripciones positivas, reducibles a exposiciones de la
experiencia y del comportamiento de los individuos, y, en segundo lugar, que exis t te slo un criterio para evaluar o incluso analizar los sistemas legales: la maximi4. Existe una bibliografa be la obra de Bentham de C. W. Everett, en Elie Halevy. The Growth o f Philosophicctl Radicalism (Londres, 1972 [1928]), y otra, sta ms reciente, en Harrison, Bentham. Vase tambin The Ben
tham Newsletter, nmeros 1,2, 4, 6 y 7, otras actualizaciones adicionales son de esperar en la nueva publicacin, Utilitcis, que a reemplaza.
5. Harrison, Bentham, p. X. La obra de Harrison empieza con una evaluacin til y notable de los problemas
textuales que acosan al estudio de las obras de Bentham.
6. La cuestin queda bien expuesta en la primera pane de J. R. Dinwiddy, Bentham and the Eaiy Nineteenth-Century, The Bentham Newsletter (junio, 1984).
7. Vase John Dunn, The dentity of the History of Ideas y una ejemplflcacin de este problema en
J. Yolton (ed.), John Locke, Prohlems and Perspectives (Cambridge, 1969), The Politics of Locke in England and
America.

zacin de la felicidad del mayor nmero a los que abarca la ley. Estos dos princi
pios fueron defendidos por Bentham desde el principio y su propia tmida carrera
como filsofo y reformador legal estuvo dedicada a justificar, clarificar y desarro
llar sus consecuencias. El tercer y ltimo principio era una conclusin a la que lle
g durante el decurso de esa carrera: que el nico gobierno con la voluntad de po
ner en prctica este criterio utilitarista era el democrtico. Consiguientemente, para
cortar el nudo gordiano que forman el trenzado de los hilos que forman el legado
literario de Bentham y del benlhamismo, organizaremos la discusin en torno a es
tos tres principios y a las obras que son asequibles, textualmente sin problemas y
que ilustran estos principios; dos de esas obras fueron publicadas por el propio
Bentham, y una fue escrita por.su amigo ntimo y socio James Mili.
Bentham naci en Londres en 1748.8 Fue un nio retrado aunque precoz; se
gradu en Oxford en 1763 y se licenci como abogado en 1769. Su padre, que era
empresario, tena ambiciones para l como lord Canciller. Pero Bentham era tem
peramentalmente inadecuado para la vida social que una carrera as hubiera exi
gido. Meditativo y reservado como era, no obstante, tena ambiciones. Al leer al fi
lsofo francs Helvetius en 1769, conscientemente respondi a las reflexiones de
ese autor sobre el genio con la pregunta para qu sirve un genio?, y responda
para legislar, y tom la decisin de dedicar el resto de su vida a ello.9 El debate
de esta historia es por lo menos tan notable como la propia historia en la que Ben
tham suele ser considerado como un pensador del siglo, xix. De hecho, sus races
se hunden profundamente en la Ilustracin europea del siglo xvm, y su celebridad
e influencia en vida fue incluso mayor en el extranjero que en su propio pas.10 Se
carte con Voltaire, con D Alambert y con Chastellux.11 Busc la proteccin de es
tadistas de la Ilustracin como James Madison, Catalina la Grande y William Pitt.
Adems, se consideraba miembro del grupo progresista e ilustrado responsable de
aquella poca ocupada, en la que el conocimiento avanza rpidamente hacia la
perfeccin, en la que viva.12 Se senta orgulloso de reconocer sus principales deu
das intelectuales para con Locke, Hume y el filsofo francs Helvetius, de alegrar
se de que el primer volumen del The Decline and Fall of the Romn Empire de
Gibbon, le revelara que era casi uno de los nuestros y de festejar al italiano Beccaria como el padre de la jurisprudencia censorial .I3 Aunque pasa la vida como
erudito y escritor, entre la dcada de 1790 y la de 1800 se dedic con poca fortu8. No existe una biografa estndar. Voi. I de T. L. S. Sprigge (ed.), Correspondencia (Londres, 1968), con
tiene un ensayo biogrfico ampliado.
9. Citado por Harrison, p. 114, a partir de The Works o f Jeremy Bentham, J. Bowring (ed.), 11 vols. (Lon
dres, 1843), vol. X, p. 27; a partir de ahora citado como Bowring.
10. Como ya se ha observado, la primera obra que influy ampliamente fue compilada y publicada en el ex
tranjero, en francs y en 1802 por Dumont. Bentham ya haba sido nombrado ciudadano francs honorario durante la
Revolucin de 1792 en razn de su obra acerca de la reforma penal. Fue consultado oficialmente por los gobiernos re
volucionarios espaol y portugus de 1820 en la elaboracin de sus cdigos penales, y fue una influencia (finalmen
te ineficaz) en las figuras fundadoras de la poltica en Iberoamrica: Rivadavia en Argentina, y Bolvar en Colombia.
Hnzlitt escribi que Bentham era conocido mejor en las planicies de Chile y las minas de Mxico. Vase Din
widdy, Biographicai Ouine, en su Bentham (Oxford, 1989), y Bentham, and the Early Nineteenth-Century, The
Bentham Newsletter (1984).
11. Aunque no siempre parece haberlas enviado. Vase J. H. Burns, From Radica! Enlightenment to Phiiosophic Radicalism, The Bentham Newsletter (junio, 1984), pp. 5, 1!.
12. A Fragment on Government, intr. Ross Harrison (Cambridge, 1988), p. 3. Todas las citas se remiten a esta
edicin.
13. Preface a Fragment on Government, p. 14; la cana acerca de la obra de Gibbon se cita en Burns, From
Radical Enlightenment....

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H IS T O R IA D E L P E N S A M IE N T O P O L T IC O M O D E R N O

na al cabildeo poltico en defensa de su esquema panptico, una experiencia que

puede haber enriquecido su comprensin acerca del modo en el que los intereses
personales operan imposibilitando la reforma legal y otras.14
En trminos de teora poltica, su vida se divide en dos perodos no muy djstintos. Hasta el desencadenamiento de la Revolucin Francesa. Bentham estaba re
lativamente interesado en la reforma poltica. Consideraba que su labor era la de
clarificarel principile mxima felicidad y de construir u,n cogido legal que lo in
corporara. En cuanto a la pregunta de cmo se producira la puesta en prctica de
ese cdigo, se haba dedicado menos a meditarla o por lo menos no pensaba que
se pudiera dar alguna respuesta determinada.15 Intentaba hacerse or ante un le
gislador, un gobernador o gobernante capaz de imponer leyes provechosas a un
pueblo, aunque sus numerosas introducciones, y cartas reescritas de dedicacin de
aquel perodo dan testimonio de su incerteza acerca del modo en el que esto se ha
ba de producir.16 Me dirijo escribi en esta poca a los prncipes. Sin em
bargo, ai principio brevemente, entre 1789 y 1792 antes de quedar aterrado, corno,
* muchos~otros radicales ingleses, por el avance de la Revolucin Francesa3_yJuego,
de un modo ms permanente, a partir ms o menos de 1SQ9, se convirti a l a re^
forma poltica v en un defensor de la democracia. Sus ltimas obras se centran, por
consiguiente, en el derecho constitucional en lugar de en el penal, pero estn for
madas por la misma premisa utilitarista. E l cambio seala un reconocimiento de
que la capacidad para el mal de aquellos cuyos medios de hacer el mal se derivan
de la participacin que tienen respectivamente en los poderes^agregados deLgobierno es mucho mayor que la de los criminales comunes.17

El mtodo crtico: el Fragment on Government

E L ESTABLECIMIENTO DE LA JURISPRUDENCIA CRTICA

El ttulo de la primera obra de Bentham es caracterstico del conjunto de su

produccin, compuesta como est de fragmentos, borradores, resmenes e
introducciones. El Frasment on Government forma parte de una amplia crtica,
de una de las obras ms influyentes escritas en ingls sobre la jurisprudencia.j_eL
gobierno del siglo xvm, los Commentaries on the Laws o f England, de Blackstone.18 Aunque slo selecciona un pequeo apartado de la introduccin de Blacks14. Tal como L. J. Hume argumentaba en Bentham and Bureaucracy (Cambridge, 1981), esp. pp. 176 y ss.
15. La introduccin de Dumont a los Traites especialmente rechazaba ia opinin de que los principios legis
lativos de Bentham comportaban compromiso para cualquier reforma poltica; ia felicidad se poda maximizar gracias
a una legislacin idnea, con independencia de la emancipacin poltica. Traites, 3 vols. (Pars, 1802), vol. I, p. xvi,
citado por Dinwiddy, Bentham and the Early Nineteenth-Century.
16. Harrison, Bentham, p. 198.
17. Citado, ibid., p. 120. (Bowring, ii, p. 270.)
18. La obra ms extensa era e Comment on the Commentaires, publicada durante este siglo. J. H. Burns y
H. L. A. Hart (eds.), A Comment on the Commentaries and a Fragment on Government, en The Collected Works of
Jeremy Bentham (vols. 1-8, Londres, 1968-1981, vol. 8, Oxford,' 1981, en proceso); a partir de ahora nos remitiremos
a ella como Collected Works. Los volmenes no estn numerados, y los citamos aqu con el ttulo individual y el edi
tor. Blackstone no slo era una autoridad respetada en Inglaterra, su obra fue el segundo ttulo ms citado (despus de
L'Esprit des Lois de Montesquieu) en los debates acerca de la independencia v constitucin de la Norteamrica revo
lucionaria. Vase Donald S. Lutz, The Relative Influence of European Writers in Late-Eighteenth Century American
Poltica! Thoughi, American Political Science Review, 78 (1984).

JE R E M Y B E N T H A M

357

tone para su ataque masivo, es ah donde, segn Bentham, el autor revela los prin
cipios equivocados que impregnan el conjunto. Aunque la obra es crtica,19 el pro
psito de Bentham es claramente el de utilizar las opiniones de Blackstone como
contraste respecto al cual elaborar sus propios principios. En el Fragment, la plena
profundidad de estos principios es a menudo slo aludida. Fueron elaborados ple
namente por Bentham en las ltimas obras a las que nos referiremos a fin de su
brayar ms plenamente las implicaciones de su posicin.
Las dos cuestiones conceptuales relacionadas que Bentham se preocupa por
seguir de cerca en la obra son la importancia de mantener una distincin entre ju
risprudencia descriptiva v critica .y^como condicin de eso, la importancia de la
claridad absoluta del anlisis. Su ataque al uso que Blackstone hace de la ley na
tural y del derecho natural (un objetivo singular dado que la referencia de Black
stone al derecho natural era justamente lateral en el contexto de una obra amplimente descriptiva del derecho consuetudinario ingls), constitua un ataque tanto a
la propensin a mezclar descripcin y justificacin, como a la falta de claridad que,
en opinin de Bentham, comportaba el lenguaje de la jurisprudencia aE ral
Para los lectores modernos existe una determinada singularidad en la insis
tencia que Bentham pone en la distincin entre jurisprudencia descriptiva y crti
ca o lo que l da en llamar censorial, en trminos modernos, entre enun
ciados de hecho y enunciados evaluativos. Para recuperar el objetivo de la crtica
de Bentham, tenemos que recordar la naturaleza y el carcter penetrante del dere
cho consuetudinario ingls, y la mentalidad prescriptiva que era el propsito de
Blackstone: el de ilustrar y ensalzar. La esencia del derecho consuetudinario era
el precedente. Aquello que se tiene que comprender es el modo en el que el pre
cedente funcionaba tanto en calidad de medio para identificar qu era la ley como
en calidad de medio para justificar esa ley. En el derecho consuetudinario los jui
cios de los precedentes se consideraban una expresin de otros juicios de prece
dentes que, en ltima instancia, se afirmaba que derivaban de la costumbre.20 La
identificacin del precedente relevante, ms que la aplicacin del estatuto apro
piado, era por consiguiente considerado como el acto judicial paradigmtico. La
identificacin correcta de lo precedente determinaba qu era la ley. Pero tambin,
en un sistema legal y, de hecho, en una cultura, basada en lo que Burke gustaba
.en llamar la constante propensin a lo antiguo del ingls constitua una justifi
cacin. Porque^l^^j^o_exa^jmplememe^qHeJLo^s_Adgjo_era_LQ meior. De
mostrar la antigedad (factual) de una ley era, en s, en una cultura basada en un
precedente, justificar su perpetuacin.21 El objetivo ostensible de Blackstone era
explicamos qu eran las leyes de Inglaterra.22 Aunque para Bentham se trata de
una labor muy inferior a la obra de la jurisprudencia, es, en su propio sentido li~
19. El principal empleo de este Essay [...] ha sido necesariamente el de derrocar. Fragment on Govern
ment, p. 31.
20. Vase J. G. A. Pocock, The Common Law Mind, en The Ancient Constitution and the Feudal Law,
2.a ed. (Cambridge, 1987). Para una exposicin histrica y analtica excelente, vase G. Postema, Bentham and the
Common Law Tradition (Oxford. 1986), cap. 1, passim.
21. A veces haba, como en Burke, una alusin velada a la justificacin utiiitarista en cuanto a que ia super
vivencia misma de las prcticas y de las leyes era tenida por una presuposicin de su utilidad. Sin embargo, esto se
ra as slo si su perpetuacin iba acompaada de una mentalidad crtica y no dominada por precedente alguno. Para
que la costumbre se justifique como un filtro utilitarista, irnicamente, no tiene que haberse seguido de un modo en
exceso reverente o como Burke afirmaba que deba ser por s misma.
22. Fragment on Government, p. 8.

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mitado, perfectamente respetable. Aquello que le enfurece, sin embargo, es que

Blackstone exceda furtivamente el mbito de la descripcin y, mediante glosas
sofisticadas y miradas tangenciales, estudie defenderse del reproche, o recomien
de aprobar, aquello que no sabe cmo justificar ni se atreve a hacerlo [...] no sa
tisfecho con esta muy humilde funcin, intenta aducir razones en su nombre [...].
Porque la idea misma de una razn anuncia la aprobacin [].23 Explicar los
orgenes de una cosa es, en un cierto sentido, y ciertamente en el contexto del de
recho consuetudinario, para justificarla, y es precisamente el propsito de Bentham detectar y destruir esta clase de fusin entre lo positivo y lo evaluativo. En
buena medida, se trata de un tpico, pero al lector moderno no le queda tan claro
por qu constituy un paso tan radical. Slo la apreciacin de la naturaleza basa
da en el precedente del derecho consuetudinario, que era el objetivo de Bentham,
subraya la naturaleza del conflicto.
En el prefacio, Bentham seala las paradojas de esta idealizacin del prece
dente v el rechazo a~la~rovcirT No slo era que todo aquello que ahora est
establecido, en otro tiempo ...[fue]... inovacin, pero, a causa de nuestra reve
rencia equivocada por el pasado, las instituciones y las leyes que hemos perpetua
do son aquellas que se originaron cuando el intelecto humano se encontraba en lo
ms primitivo: en un estado desolado y abyecto. En su posterior y burln Book
o f Fallacies, Bentham lo identifica como una de las principales categoras del en
gao poltico, llamndole el saber de nuestros antepasados, o argumento chi
no.24 De un modo caracterstico y en un movimiento tmidamente lockiano,
Bentham considera importante exponer el papel de las ideas indistintas al explicar
la plausibilidad del argumento. Depende de una equivocacin en la comprensin
del significado de antiguo. Mientras un individuo viejo puede que tenga ms ex
periencia que uno joven, un perodo ms antiguo de la historia, ha de tener menos.
El saber de nuestros antepasados, por consiguiente, dado que sus talentos slo
se pudieron desarrollar proporcionalmente al estado del conocimiento en el perio
do en el que vivan, en trminos de la vida de la especie, ha de ser el saber de
la cuna y, por consiguiente, es absurdo apoyarse en su autoridad, en un perodo
v balo un estado de cosas en conjunto diferente.25
Se trata de un argumento radical esencial que identifica a Bentham como un
adversario directo de Burke y como una figura caracterstica de a Ilustracin, com
prometido no slo en la sustitucin emblemtica de la razn por la costumbre, sino
tambin por una historiografa ampliamente ilustrada en la que la claridad y la ra
zn progresivamente deshierran la supersticin v la ignorancia.26 Puesto que, de en
ligada, Bentham en el progreso de la Ilustracin slo supona, sin explicarla, la exis
tencia de la supersticin, as como supone que el acto mismo de la clarificacin in23. Ibid., p. 9.
24. Fue preparado a partir de ios manuscritos de Bentham por un abogado que perteneca a su crculo, Pere
grine Bingham. La edicin ms accesible es la publicada por Cratie Brinton (ed.), Handbook o f Political Fallacies
(Nueva York, 1962); vase The Wisdom of Our Ancestors, cap. 2.
25. Ibid., pp. 44-45.
26. Fragment on Covemmeni, pp. 12-13. La crtica razonada no supone ninguna amenaza para las leyes. Pero
su supresin produce un linaje pasivo y dbil, dispuesto a tragarse cualquier cosa y a consentir a cualquier cosa: con
intelectos incapaces de distinguir lo que est bien de lo que est mal, y con afectos igualmente indiferentes a una cosa
como a la otra: insensibles, cortos de miras, obstinados, letrgicos, aunque susceptibles de convulsionarse por falsos
terrores: sordos a la voz de la razn y de la utilidad pblica: serviles slo al susurro del inters y a la voluntad del po
der. Tales son, segn Bentham, los abogados del derecho consuetudinario.

telectual la disipar, su cometido, escribe, era ayudar fal lector] a emancipar su!
juicio de los grilletes de la autoridad.27 Prcticamente, sin embargo, tal como ve
remos, Bentham, al igual que otros pensadores de la Ilustracin, encontr que la
resistencia a su mensaje exiga otras explicaciones ms profundas de la persisten
cia del irracionalismo, explicaciones que invocaban intereses siniestros y malignos
en los puestos de poder. El deseo de explicar y superar esa irracionalidad impulsa
a Bentham, al igual que a otros, tanto a la psicologa como en el sentido de la po-

jftigaJfemficrca.__
En el seno del entorno del derecho consuetudinario, por consiguiente, el acen
to puesto por Bentham en ia distincin descriptivo/evaluativo era ciertamente radi
cal. Pero el eclipse de esta distincin era slo una fuente de la confusin que Ben
tham intentaba disipar. Existan otras dos fuentes principales, una puesta de mani
fiesto en la organizacin del material por parte de Blackstone y la otra en su
exposicin de la naturaleza del gobierno y de la obligacin.
Los

PRINCIPIOS DE LA CLASIFICACIN

El primer problema era el de la clasificacin. La clasificacin, y la acuacin

de neologismos, haban de ser algo como una obsesin para Bentham. Con todo,
afirmaba correctamente que el progreso de la ciencia presupona la capacidad de
clasificar correctamente su material. Un obstculo principal para el desarrollo de la
jurisprudencia cientfica era el estado desordenado del derecho, un montn in
menso y desordenado. El hecho de intentar la consecucin de una formacin en
derecho era, afirmaba Bentham, con una imagen memorable aunque mordaz, como
revolcarse en la basura.28 Para superarlo, escriba Bentham;
slo conozco un remedio, y es por Definicin, la definicin perpetua y regular [...]
que explica los trminos menos familiares mediante trminos ms familiares, tr
minos ms abstractos por trminos menos abstractos, trminos con una gran colec
cin de ideas simples que les pertenecen, por trminos con una coleccin menos ex
tensa.29
Al igual que otros tericos sociales de la Ilustracin, Bentham qued impre
sionado por el progreso de las ciencias naturales; al igual que Hume, al que tanto
admiraba, intent emular al gran Newton. Con todo, tambin elogiaba al naturalis
ta sueco y botnico Cari von Linneo, cuyo sistema de clasificacin ayud a orga:
nizar la creciente cantidad de conocimiento emprico recogido en el campo de la
historia natural. Sin embargo, el sistema de clasificacin de Linneo, heredado del
aristotlico, implicaba la divisin per genus et dijferentiam. Es decir, especifican
do toda la categora y, en consecuencia, identificando las caractersticas particula
res de la subcategora. En el nivelms bajo implicaba la especificacin de aquello
que diferenciaba una especie de otros miembros de su gnero; al nivel superior
27. Ibid., p. 126. Ms tarde escribi en su propia copia de la obra que se trataba de la primersima publica
cin mediante la cual se invitaba a los hombres en general desencadenarse de las trabas de la autoridad y del saber de
los antepasados en el campo dei derecho. Citado por Harrison, Introduction a A Fragment on Government, p. vi.
28. Citado por Harrison, ibid., p. vi.
29. A partir de Draft Preface, Apndice B, ibid., p. 123.

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aquello que diferenciaba digamos un orden de una clase. As, los chimpancs son
una especie diferenciada del resto de los grandes simios, mientras que a un nivel
superior de generalidad la clase de los mamferos se subdivide en primates (simios,
monos,.prosimios) y, entre otros, cetceos (ballenas y delfines) y ungulados (ani
males con pezuas). Esta forma de clasificacin, sin embargo, no es operativa en
el caso de las ideas abstractas, porque no estn jerrquicamente relacionadas, no
tienen ningn gnero en comn y, por consiguiente, no se puede utilizar para
crear una clasificacin exhaustiva3031y mutuamente exclusiva comprendiendo como
comprende una gran cantidad de abstracciones.
En la Introduction to the Principies o f Moris and Legislation, Bentham se
muestra ms explcito acerca del tipo de categorizacin que considera que funcio
nar: el mtodo de bifurcacin (curiosamente ejemplificado en los primeros cap
tulos de El Prncipe de Maquiavelo). La bifurcacin implica la divisin .sucesiva en
dos (y slo dos) de cualquier conjunto amplio que haya de categorizarse. (La cla
sificacin per genus et differentiam permite tantas subcategoras en cada clase
como se considere que son relevantes.) Bentham da una razn para considerar que
el .mtodo de bifurcacin es, en general, ms positivo que el mtodo de species y
genus, una razn que ilustra tambin su concepcin materialista e incluso mecanicista de la mente. Se trata de que no existen sino dos objetos que la mente puede
comparar conjuntamente al mismo tiempo.35 Por consiguiente, existe una razn
psicolgica general del porqu un sistema lgico particular funciona mejor que
otro, as como un argumento en favor de la bifurcacin como indicada para temas
abstractos.
No obstante, un sistema de clasificacin no exige meramente una estructura
formal; requiere principios de distincin que se apliquen a esa estructura. Backstone haba organizado su tema principal como un argumento tcnico, es decir, se
gn el lenguaje tcnico y las distinciones desarrolladas en el seno del derecho ci
vil y comn ingls.32 Pero suponer la adecuacin de todo ello exigira la pregunta
general por la relacin del sistema ingls con una jurisprudencia especfica. De un
modo ms especial, recalca Bentham, permitira la persistencia de categoras y tr
minos que puede que no tengan ningn significado preciso, una preocupacin que
habr de esperar hasta que abordemos la teora de Bentham sobre el significado y
las ficciones.

En lugar de la ordenacin tcnica del derecho ingls, derivado de hecho

de su crecimiento fortuito y accidental, Bentham propone aquello que da en lla
mar una ordenacin natural, entendiendo por ella aquella ordenacin que utif liza criterios que los hombres, en general, por la constitucin comn de la na
turaleza del hombre, estn dispuestos a seguir. Al igual que Hume, Bentham
utiliza aquello que considera una propiedad natural de la mente, como la base

emprica para su ciencia. La propiedad natural de una accin, aquella que, segn
Bentham, seguiremos con ms probabilidad, es la tendencia que tiende a fomen
tar o a disminuir la felicidad.33 Desde luego, se trata de una mscara del princi
pio de utilidad, que va se haba anunciado en el prefacio.34 Una consideracin
plena de este principio habr de esperar hasta su exposicin por Bentham en la
Introduction to the Principies o f Moris and Legislation; aqu tiene el estatuto de
Una observacin emprica en cuanto a la cualidad de las acciones que ms llama
la atencin y, por consiguiente, en el sentido de Hume, es el principio ms natu
ral de anlisis.33
La explicacin de Bentham a la aplicacin de este principio, precisa una
atencin cuidadosa, porque parece hacerle culpable de aquello que haba impu
tado a Blackstone, a saber, la confusin de la descripcin y la evaluacin. Utili
zando el principio de utilidad, afirma, las instituciones legales se caracterizaran
en trminos de las clases de ofensas que prohben, v las ofensas, a su vez, segn
la clase v la extensin de los sufrimientos que causan.36 Una clasificacin as in
mediatamente expone las leyes que penalizaban el comportamiento que no causa
ningn sufrimiento y que, por lo tanto, no deba ser criminal. La clasificacin
que se deriva de la utilidad, afirma Bentham, es, a la vez, un compendio de la
jurisprudencia expositiva y de la censoria! [...] un plano [...] de la jurispruden
cia tal como es, y un esbozo insignificante aunque comprensivo de aquello que
debe ser.37

360

30. Bentham, Introduction to the Principies o f Moris and Legistation, J. H. Burns y H. L. A. Hart (eds.)
(Londres, 1970), p. 53, nota l (en la pgina 52); y A Fragment on Government, p. 108, nota 7.
31. Principies o f Moris and Legistation, p. 187, nota a.
32. El derecho ingls comprenda, en su mayor parte, el derecho consuetudinario que se basaba ampliamen
te en la costumbre y era peculiar a Inglaterra. Sin embargo, algunas partes de su sistema legal se derivaban del dere
cho romano, reas originalmente tratadas por el derecho de la Iglesia (cannico), por ejemplo, como el divorcio o el
testamento, o aquellas que tienen que ver con las relaciones con extranjeros que haban de adecuarse al derecho de
gentes, como, por ejemplo, algunos mbitos del comercio y las leyes que se aplican al mar. En general se refera al
derecho romano como derecho civil, es decir, el derecho de los civiles, o los comentaristas del derecho romano.

L a CRTICA DE LAS FICCIONES LEGALES Y LA TEORA DE LAS FICCIONES

de B entham

Un aspecto del sistema-de Bentham que empieza a oponerle al de Blackstone

es su preferencia por las categoras o principios que son empricamente verificables
en cierto sentido. En su argumento acerca de los sistemas de clasificacin escoge
mtodos bifurcacin y criterios el principio de utilidad que descansan en
aquello que considera que son las propiedades empricas de la psicologa humana.
El acento que pone en la verificacin emprica se convierte en un sostn principal
de su mtodo y se desarrolla ms en su ataque a la principal fuente ltima de la
confusin que contempla en Blackstone, y que es el uso acrtico de las ficciones
por parte de este autor.
En un nivel evidente, el anlisis de Bentham expone lo ilgico del argumento
de Blackstone y lo equvoco de sus trminos, de qu modo usa el trmino socie
dad, a veces, para dar a entender aquello que exista antes del gobierno y, a ve
ces, para explicar el gobierno mismo, de qu modo parece tanto creer como des
creer en un estado de naturaleza literal; cmo Blackstone de un modo bastante
33. Fragment on Government, pp. 25-26.
34. En la primera pgina Bentham haba enunciado en calidad de un hecho que haba oasado inadvertido,
el axioma de que la medida de lo correcto v lo errneo es la mayor felicidad del mayor nmero, ibid., p. 3.
35. Una vez ms, ibid., p. 278, /cules son las nicas consecuencias (de las leves) en las que los hombres
estn interesados, si no la pena y el placer1}.
36. Bentham intenta llevarlo a cabo en el captulo XVI de los Principies o f Moris and Legislation, Divi
sin of Offences, vase infra.
37. Fragment on Government, p. 27.

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errneo considera que el origen de la sociedad es incompatible con un origen contractual (a pesar de aprobar ambos). Exasperado, Bentham concluye: Lo que me
aflige no es encontrarme con posiciones que, por ejemplo, pienso que son falsas
aunque pueda experimentar cierta dificultad en demostrar que lo son, sino el hecho
de no encontrarme con posiciones, verdaderas o falsas (a menos que se trate de po
siciones evidentes), a las cuales pueda hallar un significado.38
No obstante, lo que hay detrs de esta confusa demolicin del pobre Black:
stone son los elementos de una crtica ms general v tericamente sofisticada del
1lenguaje jurdico y poltico que se centra en la exposicin de las ficciones legales.
Una de las-ficciones prominente v bastante obvia que Bentham se propone ex
poner era la idea del contrato social. Dado que sus defensores reconocan que no
se trataba de un hecho histrico, sino de una ficcin ideada para reconciliar la ne
cesidad accidental de resistencia con el deber general de sumisin. Bentham se
ala lo absurdo de la jugada: Permitirse el lujo de suponer que sea cierto lo que
no lo es, y tanto puede suponer que la proposicin misma sea cierta, lo cual quie
re demostrar, como aquello otro por medio de lo cual espera demostrarlo.39 Bentham repite el argumento de Hume segn el cual hacer que la obediencia poltica
descanse en el contrato supone cuestionarse la base de los contratos. Si el hecho de
cumplir una promesa est justificado sobre la base de la utilidad (tal como tiene
que ser), por ali, entonces, no fundar directamente la obligacin n la utilidad,
ms oue en una promesa, especialmente cuando nunca habiaJiaMdJL^IglUiaJ40
Adems, aunque hubiera alguna,, las posibles resistencias frente a gobernantes de
lincuentes an habran de juzgar si haban sido gobernados de acuerdo con su pro
pia felicidad, es decir, con utilidad, porque de qu ms poda tratar la promesa?41
Hablar de un contrato social simplemente pospone tener que tratar de la cuestin
de la utilidad.
En cierto sentido, el contrato social es una .simple falsedad. Sin embargo, es
un tipo de falsedad que se repite en la vida social. Bentham echaba la culpa de bue
na parte de la confusin existente en el derecho ingls a las ficciones, cuyo alien
to pestilente [...] envenena el sentido de todo a lo que se acerca.42 Sin embargo,
las ficciones tienen una estructura general que se debe comprender, porque son fe
nmenos lingsticos generales e, incluso, Bentham llega luego a afirmar, en cier
to sentido, necesarios.43 Aunque la afirmacin de un contrato social era literalmen
te incierta (porque no exista acuerdo entre el pueblo y los gobernantes), el hecho
de que se pudiera reducir a un argumento acerca de la utilidad, mostraba en un sen
tido que exista algo por lo que se est (se estaba por hacer que los gobernantes go
bernaran para la felicidad del pueblo). Adems existe una explicacin de cmo se
produca la ficcin de un contrato social que hunde sus races en la experiencia de
38. Ibid., pp. 36-50, 50.
39. Ibid., p. 52, nota.
40. Ibid., p. 55.
4!. ibid., p. 54.
42. Ibid., p. 21, notar.
43. La invencin de entidades ficticias es una estratagema, pero para la cual el lenguaje o, de todas formas,
el lenguaje en una forma superior a aquella del lenguaje de la creacin bruta, no podan haber existido. Fragment on
Government, Bowring, vol. viii, citado en Bikhu Parekh (ed.), Bentham's Political Thought (Londres, 1973), p. 46.
Vase tambin, entidades ficticias son objetos de los que en todo lenguaje se ha de hablar, para los propsitos del
discurso, como si existieran, Fragment on Ontology, citado por Harrison, Bentham, p. 83.

JE R E M Y B E N T H A M

363

los hombres. Los hombres experimentaban que las promesas se cumplan y, por
consiguiente, descuidaron indagar en sus bases.44 Esta experiencia, por lo tanto,
formaba la base de una invencin razonable, ideada para mantener las cosas en or
den. Las ficciones, incluso las indefendibles, tienen, por consiguiente, una base en
la realidad.45 La pregunta real es pues qu distingue las que son defendibles? Para
responder a ello tenemos que profundizar un poco en los fundamentos epistemol
gicos de Bentham que slo llega a desarrollar posteriormente y de los cuales no
hay sino indicios en el Fragment.
Bentham era conscientemente un intelectual heredero de Locke, y muy en
especial de los discpulos franceses ms materialistas, como Helvetius. Cualquier
idea que pueda hacerse clara v distinta tiene que derivarse, para Bentham, de la
experiencia, de los sentidos o de las emociones.46 Bentham crea de un modo bas
tante inequvoco que las fuentes de esas ideas sensoriales eran corporales, es de
cir, objetos materiales.47 Sin embargo, se daba cuenta de que la ciencia (y en no
menor medida que el discurso) sera imposible si el discurso se limitara a obje
tos materiales. En primer lugar, los trminos clasificatorios, incluso los informa
les como los nombres generales, eran imposibles; pero, adems, tambin lo se
ran los trminos abstractos y relacinales que damos en buena medida por se
guros: movimiento, reposo, etc.48 Bentham encuentra aqu su lugar en una lnea
de desarrollo que lleva de Hobbes a Kant. Hobbes, con quien tantas cosas tiene
en comn Bentham (y al que reconoce como un predecesor influyente),49 reco
noca tambin que las palabras relacinales no se podan expresar en trminos de
objetos materiales, y se vio obligado a llamarlas fantasmas. Para Kant, sin em
bargo, ideas tales como espacio y tiempo haban alcanzado prcticamente los ob
jetos de la percepcin en el envite ontolgico. Tienen una realidad que, an sien
do inferida, no se funda slo en nuestra experiencia, sino que pasa a ser la pro
pia condicin de la misma. La posicin de Bentham es la intermedia. Para l el
tiempo es una entidad fsica ficticia.50 El uso de las ficciones es una estrata44. Fragment on Government, p. 53: Se haban acostumbrado a ver el cumplimiento de las promesas casi
constantemente realizado. Se haban acostumbrado a ver a los reyes, as como a los dems, a comportarse como si es
tuvieran obligados por las promesas. Esta proposicin, por consiguiente, que los hombres estn obligados por con
tratos [...] era del tipo de proposiciones que el hombre no tena ninguna obligacin de demostrar.
45. Parekh, Benthams Politicat Thought, p. 46, cada entidad ficticia comporta cierta relacin con cierta en
tidad real (de Fragment on Ontology).
46. Ibid., p. 45. Una entidad perceptible es toda entidad cuya existencia se da a conocer al ser humano y a
los dems seres por medio del testimonio de uno o ms sentidos (de Fragment on Ontology); y Fragment on Go
vernment, p. 108, nota 6.
47. OfLaws in General, [...] los nicos objetos que tienen una existencia real son los corporales [...] aque
llo que se denomina un objeto corporal es una cosa corporal nica y completa, Oflutws in General, H. L. A. Hart
(ed.) (Collected Works), p. 284. La cuestin est cerrada, aunque creo que no irremediablemente, mediante la afirma
cin de Bentham de que a percepcin que tenemos de nuestras ideas es an ms directa e inmediata que aquella que
tenemos de las sustancias corporales. (Fragment on Ontology, Bowring, vol. viii, p. 196 estoy agradecido a John
Dinwiddy por facilitarme esta referencia-.) No irremediablemente, por io menos desde el punto de vista del utili
tarismo de Bentham, porque, de todas nuestras entidades psicolgicas, nuestras ideas de doior y de placer son am
bas lo que es ms inmediato e indudable un asunto de experiencia universal y constante y la fuente de todos
los dems sin stos ninguna [...] otra nunca habra [...] existido . Amnon Goldworth (ed.), Deontology, and
A Table ofThe Springs ofAction (Oxford, 1983), Collected Works, p. 98, y en parte en Parekh, Benthams Political
Thought, p. 62.
48. Parekh, Bentham's Political Thought, pp. 47, 46 (Fragment on Ontology).
49. El filsofo de Maimesbury, segn Bentham, slo haba fracasado precisamente al presentar una teora
positiva del derecho. El pasaje que cita es, curiosamente, uno de los que ia mayora de comentaristas modernos creen
que muestra cmo Hobbes de hecho lo ha logrado. Vase A Comment on the Commentaries, p. 13, nota d.
50. Parekh, Bentham's Political Thought, p. 49 (Fragment on Ontology).

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gema, pero sin la cual el lenguaje -..1 no poda haber existido. Nuestras men
tes, por ejemplo, son tales que no podemos dar cuenta de su contenido a no ser
que lo hagamos hablando de l como si hubiera una parte del espacio, con por
ciones de materia, algunas en reposo, otras en movimiento en su interior.51
Como en el caso de Hobbes, el paradigma de un mundo mecnico y material es
arrollador, aunque Bentham reconoce que este paradigma crea, para la mente, un
modo de pensar y de hablar que si bien imita, no est en una correspondencia
exacta con la realidad. Una. entidad ficticia es aquella a la que se adscribe la
existencia, aunque mediante la forma gramatical del discurso empleado al hablar
de ella, si bien verdadera y realmente no se entiende que se le adscriba la exis
tencia.52 Las ficciones son indispensables, aunque son aspectos potencialmente
peligrosos del lenguaje humano.
Ahora podemos volver a la crtica inicial oue Bentham hace del derecho:
la mayora de los trminos polticos v legales son de hecho ficciones, porque no
denotan directamente entidades perceptibles. El derecho, la ley inglesa, hace un
uso extenso de las ficciones dado que la general adaptacin de los procedi
mientos y de las acciones a mbitos diferentes respecto a los originales condu
ce a diversos usos convencionales de las mismas que no tienen relacin al
guna con su realidad. Por consiguiente, la nocin de una personalidad jur
dica permita que las corporaciones fueran tratadas como personas, se les
asignaran derechos, poseyeran propiedades, etc. En poltica, se asignaban di
versos cargos para recompensar aquellos que eran adeptos polticos y no para
que desempearan las funciones (redundantes) con las que originalmente esta
ban relacionados.53 Sin. embargo, no todas las ficciones eran perniciosas o ab
surdas, v una prueba de ello es si se pueden redescribir en trminos de entida
des perceptibles.
La sociedad poltica es un trmino evidentemente abstracto, como lo es el
trmino deber: pero uno v otro, insiste Bentham. se'pueden expresar en la for
ma de proposiciones que denotan situaciones experimentables. Por consiguiente,
una sociedad poltica se puede decir que existe all donde un nmero de perso
nas (a las que cabe titular sbditos) se supone que tienen la costumbre de prestar
obediencia a una persona, o a una reunin de personas, de un cierto y conocido te
nor (a los que cabe llamar jefe o jefes).54 Los trminos en esta definicin son to
dos, insistir Bentham, entidades perceptibles: personas, hbitos (una colec
cin de actos), obediencia (el acto hecho en pos de una voluntad expresa por par
te de la persona que gobierna), son todos susceptibles de experiencia, y, por
consiguiente, no son ficciones.55
En el caso del deber, un deber es aquel acto que t (o alguna otra perso
na o personas) tienes o tienen derecho al haberme obligado a hacer, y estar suje
to a un derecho, a su vez, significa ser responsable segn la ley, a solicitud hecha

en tu nombre, y puedo ser castigado por no hacer[lo] y ser castigado es ser so

metido a un dolor.56 Es por estas razones que es absurdo hablar, como Blackstone, acerca de los deberes de un poder poltico supremo en un Estado. Por con
siguiente, deber, poder, derecho, gobierno y otras ficciones por el estilo, son una
suerte de alegora: un enigma, una clase de papel moneda, que se tienen que
deshacer en trminos de las entidades perceptibles o en trminos de otras ficciones
(derechos), que a su vez pueden convertirse en entidades perceptibles, es decir, en
trminos de personas, acciones, consecuencias, sentimientos, etc.57 La cuestin
esencial es que el papel moneda de las ficciones tiene que representar algo, tiene
que ser convertible, o es irreal v carente de valor, como Bentham claramente pen
saba que era la mayor parte del discurso poltico y jurdico de su poca.
Sin embargo, no tenemos que atribuir a Bentham una teora representacionalista de la significacin tan tosca. Este acto de conversin parfrasis , tal com'o
l lo denomina, era una operacin que no se aplica tanto a las palabras como a las
proposiciones.58 Mientras Bentham necesita insistir en que el lenguaje representa
un estado de cosas fsico en el mundo, no est comprometido con la opinin de que
las palabras individuales representan componentes irreductibles del estado fsico de
cosas. Ms bien, la unidad de comprensin es la proposicin, o sentencia. Bentham
apuntaba a la parfrasis, o a la redescripcin de situaciones en trminos de estados
de cosas perceptibles, ms que a redefinicin de cosas. As, aunque, al igual que
su reverenciado predecesor, Locke, Bentham a veces habla como si la unidad de
significado que se haba de canjear fuera la palabra individual, representando una
idea simple lockiana, en realidad su posicin era ms sutil que todo esto.
Pero incluso esto es an tosco. Porque existe un sentido en el que descripcin
es demasiado esttica para ocultar la conviccin de Bentham de que la dinmica de
una situacin forma parte de aquello que necesitamos saber de esa misma situacin.
As, tener un deberes encontrarse en una situacin en la que una determinada accin
o inaccin a partir de tu propia voluntad, te somete a una accin que es una sancin
por parte de otro actor. Comprender este tipo de sentencias conlleva comprender las
consecuencias prcticas potenciales que se pueden dar en el mundo. Existe un senti
do en el que no simplemente este tipo de pragmatismo, sino el principio mismo de
utilidad forman parte de la epistemologa de Bentham. l no est interesado en las
cuestiones ms metafsicas que envuelven a la epistemologa; est interesado en la
forma de un punto de vista prctico y utilitario. El problema de la realidad de una
existencia externa se ve toscamente tratado desde una posicin consecuencialista:
Ninguna mala consecuencia puede posiblemente desprenderse del hecho de supo
ner que sea cierta, y las consecuencias peores no pueden sino desprenderse del he
cho de suponer que son falsas.59 Adems, a nivel particular, no estaba tan preocu
pado por el significado como por aquello que denomina la importancia o con-

51. ft/.,p.47.
52. Ibid., p. 45.
53. Una vez ms en e! Handbook o f Polilical Fallacies, Bentham parodia (pero no por mucho) la Particular
Demand tbr Fallacies under the English Constitution, donde encontramos sordos auditores de Hacienda [...] ciegos
vigilantes de los metales de fundicin, secretarios del registro del Tribuna! del Almirantazgo no registrados
etc.
Political Fallacies, p. 246.
54. Fragment on Government, p. 40.
55. Vase infra, sobre la Costumbre, p. 335.

56. Fragment on Government, p. 108.

57. O f Laws in General, p. 251.
58. Fragment on Government, p. 108; Una palabra se puede decir que se ha comentado por parfrasis, si no
esta palabra slo se traduce en otras palabras, cuando toda una sentencia de la cual la palabra forma parte se tradu
ce por otra sentencia-, cuando palabras expresan ideas simples, o de un modo ms inmediato se resuelven en otras sim
ples.... Vase tambin A 'Pable ofthe Springs ofAction, parfrasis: el nombre de la entidad ficticia en cuestin abar
ca m u frase, que contiene en su interior la entidad real correspondiente y expositiva.... En el caso de un derecho-.
Se dice que un hombre tiene derecho cuando, etc. Springs o f Action, p. 7.
59. UC 69.52, citado por Harrison, Bentham, p. 54.

JE R E M Y B E N T H A M

366

secuencias prcticas de una proposicin. Clarificar la importancia de las ficcio

nes era primeramente explicar las consecuencias que tenan. Por consiguiente, para
explicar qu se entiende por tener una obligacin, uno tiene que afirmar que deter
minadas consecuencias se siguen del hecho de que uno no haga cualquier cosa que
estaba obligado a hacer. La ley, el derecho, articula las ficciones que, sin embargo,
afectan al mundo, de tal modo que diferentes acciones (criminales o no criminales)
conducirn a diferentes consecuencias (castigo o no castigo). Explicar la lev implica
explicar los resultados porque son stos lo que constituyen las entidades percepti
bles en las que las ficciones tienen que resolverse si han de ser significativas. A un
nivel ms general, su clebre ataque a la jurisprudencia hecha por los jueces se basa
en el argumento consecuencialista. Los jueces del derecho consuetudinario legislan
para nosotros del mismo modo en el que entrenamos a nuestros perros: Espera has
ta que lo haga, entonces murdele [...] ste es el modo en el que los jueces elaboran
la ley para nosotros. No dirn a un hombre de antemano qu es lo que no debe ha
cer.60 La falta de claridad, al igual que la legislacin retrospectiva (que es aquello
que la jurisprudencia del juez es efectivamente) es rechazada porque la incerteza que
C^ L a ^ f t i c a ^ ^ d ^ d e la ley, el derecho ylajurisprudencia de Bentham es, por
consiguiente, positivista en dos sentidos. Es inexorable que se debe distinguir des
cripcin de evaluacin (aunque pensaba que el principio de utilidad se poda apli
car tanto a la organizacin de las descripciones legales como se poda hacer que
constituyera la base de la evaluacin). En segundo lugar, insiste en que cualquier
explicacin de la ley o de las instituciones tiene que ser reducible a enunciados
acerca del comportamiento o a las relaciones entre entidades perceptibles.
El positivismo del enfoque de Bentham, su insistencia en la distincin entre
descripcin y evaluacin, podra parecer un punto de partida desagradable para un
. reformador radical. Pero la razn de que no lo sea tiene que ver con la psicologa
de Bentham. sta es ms o menos hedonista: aunque el principio de la mayor feli
cidad sea el criterio de las leyes, sera ingenuo suponer que pudiera ser el motivo
de nuestras acciones. Consiguientemente, era necesaria una mayor claridad en
cuanto al impacto motivacional del sistema penal a fin de garantizar que abstener
se de actuar para disminuir la felicidad general era algo que s haca en funcin de
los intereses de cada persona. No es que Bentham pensara que el contenido de las
afirmaciones hechas por los tericos de los derechos naturales no fueran deseables
estaba de acuerdo, o lleg a estarlo con muchos de ellos; es que, afirmar que
eran derechos, haca confuso al anlisis en su conjunto.
La premisa bsica:
T h e In tr o d u c tio n to th e P rin cip ies o f M o ris a n d L egislation
El

367

H IS T O R IA D E L P E N S A M IE N T O P O L T IC O M O D E R N O

p r in c ipio d e u tilid a d

En la poca de la publicacin del Fragment, Bentham estaba trabajando en un

estudio detallado acerca de la aplicacin del principio de utilidad a la legislacin y
60.

Citado, ibicl., p. 35.

al castigo. The Introduction to the Principies o f Moris and Legislation forma parla cual ya haba prologado una obra ms extensa, OfLaws in General, qie perma
neci indita.61 En la Introduction, Bentham expone brevemente la premisa bsica
de su teora social, el principio de utilidad, o el principio de la mavoj^felicidad
v. considerablemente con mavor detalle, cmo poda^tpiicarse a las leyes v a.la .ad
ministracin de una sociedad. La tesis bsica._de. .Bentham es que una comprensin
de la utilidad
que causa sufrimientos), v tambin cmo prohibirlo mejor (mediante la amenaza-de
aplicar justo el castigo suficiente para disuadir a los criminales en potencia de in
currir en l).
.
El principio lo presenta Bentham, en un pasaje clebre, al principio de la In
troduction:
\

La naturaleza ha situado al hombre bajo el gobierno de dos seores soberanos,

el sufrimiento y el placer. Es por ellos slo que anunciamos lo que debemos hacer,
as como determinamos lo que haremos. Por un lado, el criterio de lo correcto y
errneo, por el otro. la cadena de causas v efectos, estn ceidas a su trono 1...1 El
vrinc'wio de utilidad reconoce esta sujecin [...] Por principio de utilidad se en
tiende aquel principio que aprueba o desaprueba cualquier accin segn la tenden
cia que muestre de haber de aumentar o de disminuir la felicidad de aquella parte
cuyos intereses estn en cuestin; o, dicho con otras palabras, aquello que fomenta
o se opone a esa felicidad.62
Lo primero que habra sorprendido a un lector del siglo xvm es aquello que
ha desaparecido de este principio; a saber, la total ausencia de cualquier base teo
lgica para la moralidad.63 Aunque el principio no puede probarse nos pide con
siderar dos alternativas, la del ascetismo, o la negacin del placer, que es lo opues
to a la utilidad, y la de la simpata y antipata que maliciosamente Bentham lla
ma capricho. Esto sugiere que, en un sentido amplio, en realidad actuamos
principalmente calculando la utilidad, y que las objeciones al principio de utilidad
dependen de los ejemplos de su mala aplicacin.64
Al defender esto, Bentham hace hincapi en dos aspectos de su principio que
se relacionan ntimamente con su crtica de las ficciones legales en el Fragment.
En primer lugar, considera que una de las grandes ventajas de su sistema es que
placeres y sufrimientos son, sin duda, entidades reales.65 En la medida en que su
teora poltica se basa en el anlisis o el clculo de placeres y sufrimientos, se en61. Indita, es decir, para Bentham, pero que fue publicada por primera vez durante este siglo por C. W. Everett con el ttulo The Limiis o f Jurisprudence Defmed, que, aunque no era el ttulo de Bentham, en parte capta la re
lacin entre las dos obras. Bentham parece haber retardado la publicacin de los Principies o f Moris and Legislation
porque, al estar preocupado por los aspectos penales o criminales del derecho y la jurisprudencia quera entonces cla
rificar la relacin existente entre el derecho penal y el derecho civil. El captulo en la Introduction a partir del cual
prcticamente surgi la obra ms amplia actualmente conocida por O f Laws in General, se titulaba The Limits of the
Penal Branch of Legislation. Vase Introduction O f Laws in General, p.xxiv, en Complete Works.
62. Principies o f Moris and legislation, pp. 11-12.
63. Versiones anteriores de este principio haban sido presentadas por Hobbes y.Mandevilie, cada uno de los
cuales haba sido denunciado como ateo por el clero. La edicin de Bentham a cargo de Dumont fue atacada por los te
logos e inscrita en e ndice papal durante 1819. Dinwiddy, Bentham and the Early Nineteenth Century, p. 20.
64. Principies o f Moris and Legislation, pp. 13-14.
65. Springs o f Action, p. 6.

368

H IS T O R I A D E L P E N S A M I E N T O P O L T I C O M O D E R N O

raza, afirmar Bentham, a diferencia de sus predecesores, no en las ficciones, sino

en aquellas entidades perceptibles que, hacen que el lenguaje tenga su importancia
propia v real. En segundo lugar, su principio es lo que actualmente denominara
mos metodolgicamente individualista. Dado que las sensaciones de placeres y su
frimientos son el contenido final de los juicios evaluativos, de ah se sigue que los
principios colectivos al igual que los intereses de la comunidad no tienen
que ser nada ms oue evaluaciones de la suma de intereses de los individuos en su
seno. Y el inters de un individuo es aouel que tiende a aadirse a la suma total
de sus placeres.6667Sean cuales sean las ventajas que este enfoque comporte (y los
comentaristas reclaman para Bentham el mrito de haber anticipado o avanzado ha
cia mtodos que no se han realizado plenamente hasta el presente siglo),57 los prin
cipios de Bentham plantean toda una serie de preguntas, cuyas respuestas no son
inmediatamente evidentes.
La primera de ellas es el carcter dual del principio. El principio de utilidad
se presenta tanto en calidad de principio psicolgico (es decir, como principio de
motivacin) como en calidad de un criterio moral, o pauta de juicio y de accin.68
Esto es confuso: porque en una interpretacin evidente el primero debe hacer que .
el segundo sea redundante; si las consideraciones del placer y del dolor determi
nan, de hecho, estrictamente todo cuanto hacemos, entonces parece que no haya lu
gar en absoluto para la eleccin moral, y as los principios morales parecen no te
ner ningn papel, salvo que haya una equivocacin en cuanto a de quin es el pla
cer y el dolor que nos motiva. Queda claro que es esto lo que tiene presente
Bentham y lo reconoce pronto al aplicar que el principio de la utilidad a consi
derar puede ser la de la comunidad en general o la del individuo.69 No obstante,
ahora tenemos un segundo'par de variables. Adems de ser tanto un principio psi
colgico como moral, la utilidad poda, segn parece, ser individualista o genera
lizada. Bentham parece afirmar algo o todo de lo que sigue: que estamos motiva
dos psicolgicamente a buscar: 1) nuestro propio placer o 2) el de la comunidad, o
que debemos buscar 3) nuestro propio placer o 4) el de la comunidad. La clarifi
cacin de su posicin ocupa cierto tiempo (y algunas obras), pero incluso en la Introduction queda meridianamente claro que aquello, que quiere argumentar es que:
1) estamos de hecho motivados por una mezcla de preocupacin egosta y (en un
grado mucho menor) altruista por el placer de los dems: pero que 2) el principio
moral y legislativo fundacional es oue debemos maximizar la utilidad de tantas
personas como sea posible; o mejor, tal como Bentham lo expresa, que todo cuan
to podemos querer decir cuando decimos que una.determinada accin es correc
ta o que debemos hacerla, es que tal accin promueve el principio de utilidad,
es decir, maximiza la felicidad.70____________ _
66. Principies o f Moris and Legislado, p. 12.
67. Vase, por ejemplo, la evaluacin de la jurisprudencia de Bentham por H. L. A. H.art, Essays on Bentham
Jurisprudence and Political Theory (Oxford, 1982), de su economa por W. Stark, en Bentham's Economic Writings,
de su poltica en Ian Budge, Bentham n the iight of modera political Science, en Political Studies, y de la psicolo
ga por Amnon Goldworth. Todos estos autores se encuentran entre aquellos que han avanzado este tipo de afirma
cin en nombre de Bentham.
68. Es por ellos slo que anunciamos lo que debemos hacer, as como determinamos lo que haremos.
69. Principies o f Moris and Legislacin, p. 12.
70. Ibid, p. 21, la caracterizacin del principio del ascetismo personal de Bentham (no un principio poltico),
como lo opuesto del principio de utilidad, pone de manifiesto su concepcin de la utilidad como un principio oue con
cierne al placer personal. Aunque en los Principies o f Moris and Legislation, Bentham caracteriza el principio de

JE R E M Y B E N T H A M

369

Esto nos lleva al menos hasta una parte del segundo problema. Es decir, la cues
tin de precisamente qu contenido debe darse a la nocin de utilidad. Existen dos
preguntas ah. Una es si los actos altruistas se cuentan como parte del egosmo, y, por
consiguiente, si estn incluidos o excluidos de la utilidad. La segunda es qu clase de
sensaciones o experiencias se consideran la base de la utilidad. La utilidad es una
cualidad psicolgica de cualquier cosa que realmente escogemos hacer, sin que im
porte lo altruista o angustiosa que pueda parecer? O se trata de una propiedad de
slo ciertas acciones, es decir, de aquellas que producen placer? El principio segn
el cual actuamos para maximizar nuestra propia utilidad puede ser considerado como
una observacin emprica o como un axioma universal del comportamiento humano.
El problema consiste en que el primero parece claramente falso, porque las personas
en realidad, a menudo, actan de una forma aparentemente altruista. Por otro lado, si
hacemos de la maximizacin de la utilidad personal una axiomtica, redefiniendo
efectivamente incluso los actos altruistas de modo que sean egostas, esto contradice
la afirmacin metodolgica de Bentham segn la cual la utilidad proporciona un cri
terio objetivo diferente de la mera aprobacin o elegibilidad individuales.71
Bentham, de hecho, de manera desconcertante utiliza con frecuencia el trmi
no axioma al referirse al principio, y de este modo implica una concepcin definitoria del mismo.72 A veces en la Introduction parece querer caracterizar todo
comportamiento de tal modo que el quebrantamiento del principio de utilidad se
ra lgicamente imposible. Posiblemente, apuntado por el clebre ejemplo del pa
nadero propuesto por Adam Smith (que se ve movido a hornear el pan para noso
tros por inters propio, no,por generosidad), Bentham nos pide que consideremos
un panadero que distribuye pan gratuitamente a los pobres en tiempo de hambru
na. El motivo ah, sugiere Bentham, es la estima de la reputacin, pero dictami
nar si es egosta o no, piensa Bentham, es difcilmente relevante; la tendencia del
acto es buena (es decir, fomenta la utilidad).73 El cambio de.enfoque exigido por el
utilitarismo, dejando de lado la intencin mental que haya detrs del acto y orien
tado a sus consecuencias, tiene el efecto de apartar la atencin precisamente de
aquellos criterios que necesitaramos para decidir si una accin era inherentemen
te fes decir, motivacionalmente) altruista, decisin que se convierte en algo am
pliamente irrelevante, ya que existen simplemente determinados placeres y sufrimientos que suponen la existencia de cierto placer o dolor de alguna otra perso
na.74 En esta explicacin, Bentham parece haber credo que es una verdad

simpata en oposicin al principio de utilidad, reconociendo cada vez ms que la-simpata es una fuente de pla
cer y de dolor para los individuos asignndole un apartado propio en su Table o f the Springs o f Action (p. 84). Sin
embargo, era, en su opinin, siempre un principio subordinado, mientras quejos motivos autoconsiderativos son a la
vez los ms poderosos, los ms constantes y los ms extensos (Principies o f Moris and Legislation, p. 155). En
cuanto a la utilidad en tanto que significado del derecho y del deber, vase ibid., p. 13.
71. Ibid., p. 15.
72. Por ejemplo, en la Deontology, el mismo hecho de su seguimiento est sujeto a las limitaciones antes
mencionadas [experiencia del mismo que ha tenido la persona] una prueba conclusiva de su bondad de su relativa
bondad, ya que se trata de relaciones con la persona misma, y su particular bienestar.
73. Principies o f Moris and Legislation, p. 129. Aunque el panadero actuara velando por su reputacin y
puede que no tenga ningn sentimiento respecto a los sufrimientos de aquellos a los que alivia, Bentham considera
que slo un cierto prejuicio muy ocioso poda juzgar su disposicin de otro modo que como buena en funcin de
las consecuencias.
74. Ibid., p. 49. La afirmacin de que el motivo, si a prueba de una disposicin es irrelevante, no puede, en
ltima instancia, ser estrictamente cierta para un utilitarista, como el propio Bentham reconoca. Porque las acciones

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JE R E M Y B E N T H A M

psicolgica necesaria el hecho de ser motivado por consideraciones de la propia

utilidad de uno.
. .
Sin embargo, contrariamente a esta opinin, cabe sealar que, desde el ini
cio, Bentham argumenta con fuerza que los motivos egostas son ms fuertes que
otros (y, por consiguiente, que supuestamente no son los nicos), y esto sugiere
que considera el egosmo psicolgico como una generalizacin emprica y, por
consiguiente, falseable. La utilidad no se cie, por tanto, al .egosmo estricto^ Es
algo que se hace explcito en su cada vez mayor reconocimiento de que la sim
pata es una sancin motivacional especfica, bastante diferente de la egosta.
Mientras ninguna de las acciones humanas son literalmente desinteresadas es
decir, no relacionadas con ningn inters humano en absoluto (esto es, un esta
do de cosas que, compatible con la accin voluntaria, no es posible) existen,
no obstante, ciertas acciones compatibles con la ausencia de todo inters del tipo
autoconsiderativo.*75
Aunque Bentham considera important&Mm x J ^ a m M i/M L j^ J ^ c d n
altruista, es algo perifrico a su sistema, que no slo reconoce, sino que exige, el
predominio de un sentido del inters propio fuerte, aunque limitado. En realidad,
pensaba que una de las caractersticas ms desastrosas del Cristianismo era
que estuviera tan preocupado por la supresin de motivos autoconsiderativos que
consideraba tan esenciales para la supervivencia humana.76 El resultado de los
dos ltimos prrafos parece indicar que sobre la cuestin de si la utilidad es un
motivo universal de accin, Bentham quiere nadar y guardar la ropa. Es esto
cierto?
Un modo de evitar esto es observar que existen dos elementos bastante dife
rentes para la presentacin que Bentham hace del principio de utilidad: la nocin
de clculo y la idea misma de utilidad. En cuanto al clculo, parece que quiera
afirmar que se trata de una caracterstica universal de la accin (racional). Todos
los hombres calculan.- insiste Bentham en diversas ocasiones.77 Algunos lo hacen
bien, otros mal: el propsito de clarificar las clases y dimensiones del placer y del
sufrimiento consiste en acrecentar la exactitud de nuestro clculo, particularmen
te en cuanto al legislador. Sin embargo, la nocin de utilidad tambin, se refiere_a

aitruistamente motivadas, al menos si media la prueba de una disposicin altruista, son ms probales que sean segui
das por ms actos de sos y, por consiguiente, incluso sobre fundamentos estrictamente utilitaristas, son mejores que
otras acciones provechosas que no estn motivadas de este modo. Ibid., p. 95. Sin embargo, a) no cualquier cosa se
puede afirmar a la vez y b) se considera que Bentham interpreta las instituciones legales y polticas que operan sobre
la base de la suposicin tns generaiizabie y es que los hombres estn ampliamente motivados por un inters propio
en sentido ms estricto.
75. Parekh, p. 64. Springs ofAcon, pp. 99-100. Como se sugera ms arriba, en los Principies o f Moris and
Legislation, Bentham tiende a reducir las acciones aparentemente altruistas a ios casos de placer personal, y aunque
hace una distincin analtica entre placeres que dependen de placeres de otro (extraconsiderativos) y aquellos que no
(autoconsiderativos), los placeres del primero son an egostas y personalmente sentidos. En los Springs ofAction afir
ma, sin embargo, que una disposicin, virtuosa es aquella motivada por ia bsqueda autonegadora del bien para los de
ms (p. 99) e introduce una nueva categora de placeres y de sufrimientos, los de la simpata. (Cuadro introductorio,
p. 84.) Bentham, retiene una categora de placer personal atenta al otro la amistad definida en trminos hobbesianos como los placeres derivables de la buena voluntad, por consiguiente a partir de los servicios gratuitos
de ese o aquel individuo (p. 82); mientras, el significado de la simpata se define, en cambio, plenamente en trmi
nos de sentimientos altruistas (p. 84).
76. Acerca de a actitud de Bentham con respecto a ia religin, vase, Steintrager, The Bentham Newsletter,
nm. 4 (1980), p. 7.
77. Principies o f Moris and Legislation, pp. 40, 173-174.

371

aquello sobre lo que calculan las personas, aqu algunos slo consideran sus pro.pjos intere_ses,_mientras que algunos incluyen los intereses de los dems. Algunos
incluyen placeres y sufrimientos imaginarios, algunos incluyen otros reales. La
nocin de utilidad excluye ciertos objetos (ilusorios) de deseo o de accin, al de
mostrar su carencia de base en la realidad; pero, al reconocer tanto las preocupa
ciones egostas como las dirigidas hacia los dems, permite que tanto los placeres
del actor como los de los dems puedan introducirse en el clculo. A-l intentar
mantener un sentido de inters que sea un antecedente definitorio de toda ac
cin racionall, mientras se defiende de un modo ms restringido un sentido con. tingente del inters [egosta!, Bentham intenta sostener las tres consecuencias
..releventes del principio de utilidad: una exposicin general de la accin, el vigoroso papel explicativo del inters propio, y la posibilidad de la accin moral (es
decir, altruista).

De hecho, para el sistema de Bentham en general es mucho ms importante

que se d al principio de utilidad un estatuto emprico y no axiomtico. Si tuvira
mos que definir la utilidad como una preferencia exteriorizada, esto es, como
cualquier cosa que los individuos escogen, de hecho, no se podran excluir las pre
ferencias; pero, entonces, la utilidad no se podra distinguir del principio pura
mente caprichoso de la simpata y la antipata, que Bentham demoe como una
de las alternativas insostenibles a la utilidad.78 Aquello que distingue al princi
pio de utilidad, tal como hemos visto a Bentham afirmar antes, es precisamente que
indica cierta consideracin externa, como un medio para justificar y guiar los sen
timientos internos de aprobacin y la consideracin extema es la produccin de
la felicidad. Es esto lo que permite que nuestros juicios eludan la preferencia me
ramente subjetiva. Tal como Bentham lo haba expresado en el Fragment, all
donde las disputas eran dirigidas bajo los auspicios de este principio [...] [las par
tes] de todas formas vern clara y explcitamente, el punto en el que el desacuerdo
se pona en juego y la cuestin se convertira manifiestamente en una pregunta
sobre tantos asuntos de hecho de futuro azaroso.79
Utilidad por consiguiente es lo que place (es decir, produce'placer), pero no
cualquier cosa que nos plazca es decir que escojamos); Dado que Bentham cree"
. que la utilidad es tanto un principio explicativo como crtico, necesita dar cierta ra
zn del porqu no da forma en realidad a nuestras instituciones v elecciones. Es
algo debido, en parte, a la ignorancia y. en parte, a intereses siniestros.80 Inicial
mente, en el Fragment, esto remitaa a abo^caVque"ten^ters'en mantener la
oscuridad de la jurisprudencia de modo que pudieran ganarse la vida; pero los in
tereses siniestros se ensanchaban a medida que las percepciones de Bentham acer
ca de la estructura de poder de la constitucin no reformada se hacan ms claras.
La Iglesia y la nobleza eran fuerzas poderosas de lo que actualmente denomina
ramos el control ideolgico. Impedan a las personas percibir dnde radicaban sus
78. Aquel principio que aprueba o desaprueba determinadas acciones, sin tener en cuenta su tendencia a
aumentar la felicidad ni tampoco su tendencia a disminuir la felicidad de ia parte cuyos intereses estn en cuestin,
sino meramente porque un hombre se encuentra dispuesto a aprobarlas o desaprobarlas. Ibid., p. 25. Obsrvese que
existe todava un hiato entre aprobar y escoger, pero ambos pertenecen al reino de a subjetividad expresada, y
no a aquello que Bentham as hara creer que es un hecho objetivo; el placer y el sufrimiento.
79. Fragment on Government, pp. 104-105.
80. Un inters siniestro es aquel cuya tendencia es servir a un inters menos extenso a costa de uno ms ex
tenso. Springs ofAction, p. 18.

JE R E M Y B E N T H A M

372

373

H IS T O R IA D E L P E N S A M IE N T O P O L T IC O M O D E R N O

verdaderos intereses y, por consiguiente, peipetuaban la ignorancia y daban lugar

a la falsa conciencia.81
No obstante, no es slo la ignorancia y la falsa conciencia aquello que permi
te que la utilidad se aplique como criterio crtico de lo que las personas en reali
dad escogen. Existen otras estipulaciones acerca de qu ha d valer como utilidad,
las cuales tienen importantes consecuencias para el tipo de sociedad capaz de ser
justificada mediante el principio de utilidad. A veces se ha afirmado que el princi
pio de Bentham apoyara la imposicin de las opiniones morales de la mayora so
bre una minora si el sumatorio de los placeres mediante tal imposicin se maximizara. Se trata de un problema clsico para el utilitarismo, dado que, al negar los
derechos naturales individuales, no dispone de principio para limitar el grado de in
trusin que una mayora utilitaria pudiera imponer a las minoras si la utilidad de
este modo se maximizara. Supongamos que tuviramos que afirmar que experi
mentbamos aborrecimiento, y por consiguiente dolor, ante el pensamiento de que
una determinada accin tuviera lugar: numerosos ejemplos nos vienen a la mente:
boxeo, pornografa, prostitucin, homosexualidad. La afirmacin de que uno sen
ta dolor, contara como una objecin utilitarista contra esa accin? Tales sufri
mientos debieran sumarse en el clculo acerca de si permitir tales acciones? Ben
tham es taxativo: no. Si de la accin o de la prctica no se sigue ninguna falta de
utilidad, aparte de la que comprende el aborrecimiento o la creencia de que es equi
vocada, no existen razones para su prohibicin. En tal caso a ti te toca vencer tu
-antipata y no a l someterse.82 As, una vez ms, la objetividad del contenido de
|la utilidad, en opinin de Bentham, la protege de ser un mero agregado de prefe
rencias, y, por tanto, de justificar la tirana de la mayora. La labor de la legislacin
consiste en minimizar slo los sufrimientos objetivos (no imaginarios).83 La espe
cificacin que hace Bentham de los tipos y dimensiones de los placeres y sufri
mientos que existen, no es, por consiguiente, una mera clasificacin; es, en su apli
cacin, tambin crtica.

L a APLICACIN DEL PRINCIPIO

La clebre clasificacin que Bentham da de los placeres y sufrimientos esta

ba pensada para ayudar a los legisladores a valorar el castigo apropiado necesario
para impedir determinadas formas de crmenes, o, en realidad, para decidir si-eran
en absoluto temas adecuados al castigo. Lo hizo sugiriendo las dimensiones me
diante las cuales un quantum de placer o de dolor se poda evaluar, y por esta ra81. La frase es realmente utilizada por Bentham, Principies o f Moris and Legislation, p. 75. Vase la justi
ficacin del reconocimiento creciente por parte de Bentham del control ideolgico y sus fuentes sociales en relacin
con su teora de las ficciones, en The Poltica! Function of Benthams Theory of Fictions, L. J. Hume, The Bentham
Newsletter, 3 (1979).
82. Principies o f Moris and Legislation, pp. 29, 26, nota d. Esta larga nota es un breve examen de los mo
ralistas del siglo xvin.
83. No se quiere con ello decir que algunos sufrimientos imaginados no sean reales, en el sentido de estar
bien fundados. Aunque tal vez no siendo (an) un dolor fsico, el miedo producido por una inseguridad fundada en
una probabilidad razonable de cierto resultado prcticamente doloroso es lo suficientemente real como no era el caso,
pongamos, para el dolor experimentado por alguien que detesta la homosexualidad, y que la idea del desarrollo de
actividades homosexuales no le cabe en la cabeza aunque el sujeto en cuestin nunca sea testigo o est involucrado
en esas prcticas ni tenga la probabilidad de estarlo.

zn se poda agregar y comparar. Aunque no par en barras para lograrlo, Bentham

era bastante ingenuo en cuando a las dificultades de la cuantificacin estricta.84 En
particular, reconoca un problema que minaba la supuesta objetividad de los su
frimientos v placeres como una base del clculo, v que ha acosado a la reciente
economa del bienestar. Se trata de la dificultad de comparar la utilidad de dife
rentes o. en realidad, incluso del mismo), en apariencia, placer en personas di
ferentes: Es vano hablar de cantidades adicionales que sigan siendo distintas
como antes; la felicidad de un hombre nunca ser la felicidad de otro hombre: una
ganancia para un hombre no es ninguna ganancia para otro: podra tambin querer
sumar veinte manzanas con veinte peras.85 Bentham no identificaba completa
mente el quantum de utilidad ni -con la fuente objetiva de placer o sufrimiento (ya
que las susceptibilidades de las personas varan) ni con las afirmaciones subjetivas
de los individuos que las padecen (porque algunos sufrimientos son totalmente;
imaginarios), sino con una unidad que era producida por la primera y que slo po
da ser abordada mediante los medios de las segundas.
Sin embargo, existan dos modos de eludirlo. El primero, consiste en hacer del
vicio de la indeterminacin relativa de los placeres humanos una virtud, e intentar
acomodarla maximizando la libertad. Dado que la persona que tiene el mayor mo
tivo para fomentar (y el mejor conocimiento de) la felicidad de un individuo es ese
.mismo individuo, en general, maximizarn su placer por s mismos si se les deia
libres.86 La mayor felicidad se poda alcanzar, por tanto, simplemente mediante le.YCS-flueJixjmizarn la TibrtadZdjJajLB^^
sujetas, desde luego, a la mxima de no causar dao a los dems.87 El principio de
utilidad, por consiguiente, ofreca, para Bentham, un fuerte apoyo al ideal de li
bertad, como uno de los medios ms importantes para el bien, aunque en s mismo
no fuera bueno.
El segundo modo de eludir el problema de la conmensurabilidad de los pla
ceres era su creencia de qu exista un medio que funcionaba como una medida
tosca, aunque adecuada, de la felicidad: el dinero. Si uno paga el mismo dinero por
dos placeres, esos placeres son iguales. Si dudamos sobre si comprar una botella
de vino o entregar el dinero para el socorro de los hambrientos, estamos poniendo
de manifiesto un placer equivalente al satisfacer nuestro paladar y al ahorrar una
vida humana respectivamente,88 Es en este punto donde Bentham se acerca ms a
la definicin de la preferencia exteriorizada de la utilidad. Sin embargo, siempre
reconoce que se trata slo de una aproximacin, y reconoce adems que ciertos
84. Principies o f Moris and Legislation, p. 40. No se ha de esperar que este proceso sea estrictamente se
guido [...] Puede, sin embargo, tenerse siempre presente.
85. Manuscrito indito, U. C. xiv 3, citado por Dinwiddy, Bentham, p. 50.
86. Principies o f Moris and Legislation, pp. 244 y 159: Nadie puede ser tan buen juez como el propio hom
bre, acerca de qu le da placer o dolor.
87. Parekh, Benthams Poliiical Thought, p. 118. No existe operacin alguna que el legislador pueda estar
seguro de que [...] d placer [...] Para producir placer, por consiguiente, el legislador no ha de tomar ms que una di
reccin, la de poner en el camino del hombre cierto instrumento de placer, y dejar las aplicaciones que de aqul se
puedan seguir al hombre mismo. (UCL Box xxvii, 29-30.)
88. El termmetro es el instrumento para medir el calor, el barmetro mide la presin del aire. Aquellos que
no estn.satisfechos con la exactitud de estos instrumentos tienen que encontrar otros que sean ms exactos, o pueden
despedirse de la filosofa natural. El dinero es el instrumento para medir la cantidad de sufrimiento o de placer. Aque
llos que no estn satisfechos con la exactitud de este instrumento tienen que encontrar otro que sea ms exacto, o des
pedirse de la poltica y de la moral. UCL Box xxvii; On the Measurement of Subjective States, Amnon Goldworth
(ed.), The Bentham Newsletter, nim. 2, p. 13 (1979).

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JE R E M Y B E N T H A M

placeres los de la reputacin, por ejemplo no pueden compensarse adecuada

mente.mediante una cantidad de dinero. El papel del dinero queda ms seriamente
limitado gracias a una extraordinaria anticipacin de Bentham con un protagonis
mo importante en sus opiniones sobre la poltica social. Bentham articula con cla
ridad una nocin de la utilidad marginal decreciente; es decir, sostena que toda
unidad adicional de dinero dada a una persona aumenta su felicidad en menos que
la unidad previa. Esto es cierto tambin interpersonalmente. El valor de diez libras
para un indigente es mucho mayor que el valor de diez libras para alguien acomo
dado; de un modo ms obvio, la prdida de diez libras si se trata de todo cuanto
poseo es una prdida mayor que la de diez libras si soy millonario.89 Por consi
guiente, no existe un tipo de cambio lineal entre dinero v utilidad. Una cantidad
dada de dinero produce mayor utilidad cuanto ms pobre es el propietario. Esto tie
ne consecuencias de mucho mayor alcance para la poltica social. Porque, al mar
gen de otras consideraciones, sugiere que la utilidad ser maximizada cuando la ri
queza sea igualada.
Aunque la primera respuesta al problema de la indeterminacin de la felici
dad humana se puede resolver maximizando la libertad, siguiendo el mismo crite
rio, se socavara la aplicacin de la ley. Porque si estuviramos tan indecisos acer
ca de qu causa dolor, como acerca de qu causa felicidad, cmo podra el legis
lador saber qu funcionar como una sancin que impida la infelicidad de los
dems? Para que el sistema de Bentham sea operativo ah precisa que haya cierta
clase de asimetra entre placer y dolor. Sin embargo, una vez ms, la misma flexi
bilidad del principio de Bentham demuestra ser una virtud ms que un vicio. De
hecho, una de las crticas ms frecuentes que se hacen a su sistema acaba siendo
una ventaja del mismo sistema.
Se ha observado, a menudo, que la suposicin aparente de Bentham de que
los placeres y penas se encuentran en extremos opuestos de un nico espectro no
es una suposicin sostenible. Su afirmacin de que los placeres y los sufrimientos
son finalmente sensaciones fsicas parece ser ms cierto en el caso de los sufri
mientos que no en el de los placeres.90 Al nivel ms trivial, los sufrimientos tienen
una localizacin fsica: decimos tengo dolor en el pie pero nunca tengo placer
en el pie. El placer es una consecuencia de (entre otras cosas) la sensacin fsica;
el dolor, al menos en ciertos tipos de sufrimiento, es simplemente la sensacin.
Cierto dolor puede incluso ser placentero. Aunque Bentham afirma que tanto los
placeres como los sufrimientos, de todas clases, se derivan de la sensacin fsica.
la afirmacin parece ms fuerte en el caso de ciertos dolores o sufrimientos Que en
89. Measurement of Subjective States, pp. 7-8. De un modo ms general, la cantidad de felicidad pro
ducida por una partcula de riqueza (siendo toda partcula de ia misma magnitud) ser cada vez menor en cada par
tcula; la segunda producir menos que la primera, la tercera menos que la segunda, y as sucesivamente.... Este
pasaje reaparece en los Pannomial Fragments, Bowring, iii, p. 229, citado por Dinwiddy, Bentham, p. 52. El ger
men de la idea se encuentra ya presente en ios Principies o f Moris and Legislation: Es manifiesto que existen
ocasiones en las que una cantidad dada tendr infinitamente ms valor para un hombre que el que l misma canti
dad tendra en otro momento [...] [por ejemplo] en casos de apuro, p. 59. Sin embargo, Bentham no se muestra
coherente en esto, o ai menos observa una fuerza contradictoria operativa all donde se aplica este principio a ia po
ltica de redistribucin, y es que ceteris paribus, es ms doloroso perder una cantidad dada que plancentero ga
narla, el dolor producido por el quitar es siempre por regla general ms que equivalente ai placer producido por el
dar, O f Laws n General, p. 135.
90. Entidades homogneas reales, Principies o f Moris and Legislation, p. 53, Placeres y sufrimientos son
la base de todas las dems entidades: stas son las nicas reales [...] un tema de experiencia universal y constante,
Springs o f Action, p. 98.

375

cualquier placer. Con todo, es precisamente esta asimetra lo que puede justificar,
de hecho, el exigir oue la libertad maximice nuestro placer (indeterminado), mien
tras da al legislador la sancin comn que precisa para impedir el sufrimiento que
todos nosotros Anormalmente) evitamos. En el caso del dolor o sufrimiento, su base
fsica en su forma elemental, afirma Bentham, hace que la generalizacin sea ms
fcil que en el caso del placer, dndole una suerte de prioridad ontolgica sobre el
placer.91 Las personas que gustan del dolor fsico o que son relativamente indife
rentes al sufrimiento fsico, son pocas, pero no bastantes para que el legislador
haya de preocuparse de que la amenaza de su imposicin no sea un freno.92 La ma
yora disfrutamos de nuestra libertad, comodidad y ausencia de dolor en grado su
ficiente como para considerar la reclusin, el trabajo forzado y la privacin como
cosas detestables. Aunque esto pueda ser as, existe en ambos casos una gama de
placeres y sufrimientos posibles que van desde los ms comunes y generales a lok
ms esotricos y, por consiguiente, impredecibles. Aunque haya ciertas personas,
ascetas y masoquistas, pongamos por caso, que rechacen lo que ms nos gusta, son
pocos y estn dispersos. Por consiguiente, el hecho de que los gustos de las perso
nas finalmente difieran no es preciso que perjudique mayormente al legislador. La
indeterminacin ltima tanto del placer como del dolor es bastante compatible con
la necesidad de libertad para que los individuos realicen de la variedad del prime
ro, y la virtual susceptibilidad universal de los seres humanos a variedades par
ticulares del ltimo. Todo cuanto precisa el legislador a fin de persuadir a las nersonas para oue no limiten la libertad o la felicidad de los dems son ciertos dis
gustos bsicos efectivos v generales. No precisa conocer las formas ms exquisitas
de dolor a las que podran ser susceptibles individuos determinados.93

La

p sic o l o g a d e

B en t h a m

La psicologa de Bentham es compleja y. no seremos capaces de adentramos

en ella ms que para indicar las consecuencias que tiene para su pensamiento legal
y poltico. Bentham empieza con lo que denomina las sanciones. Se trata simple
mente de las diferentes fuentes de placer y de dolor cuando su perspectiva acta en
nosotros como otros tantos motivos para la accin. Son fsicas, entendiendo por
ello las consecuencias- naturales de las acciones, de modo que el miedo a ahogarse
una consecuencia natural de un bao imprudente puede impedir que nademos
en aguas turbulentas; son polticas, entendiendo por ello las consecuencias que re
sultan del poder de los gobernantes para castigar mediante la aplicacin de la ley;
son morales, entendiendo por ello no aquello que tendemos a pensar, sino algo ms
9!. Tras discutir las dificultades de! hecho de caracterizar el dinero como una fuente universal de placer,
Bentham prosigue con un tono algo siniestro: Existe otro medio de producir dolor que es estrictamente universal: por
que todo hombre tiene un cuerpo. On the Measurement of Subjective States, Goldman (ed.), p. 1. Existen otros
indicios de una asimetra entre los dos, de modo que cualquier hombre puede en cualquier momento estar ms se
guro de administrar dolor oue placer, Of Laws in General, p, 135.
92. La aparente indiferencia al dolor y a la muerte de los terroristas religiosos o ideolgicamente motivados
es lo que hace que los Estados sean tan impotentes para controlados. Pero no nicamente el terrorista, consideremos
los casos de Scrates, Jess, Ghandi.
93. Cienametne es concebible que el conocimiento de las debilidades particulares pueda ayudar en casos par
ticularmente tenaces. Por ejemplo, la paranoia de Winston con las ratas en 1984 de George Orweil.

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377

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JE R E M Y B E N T H A M

prximo a la opinin pblica (o tal como lo expresa Bentham en su nota al mar

gen, popular) y, finalmente, son religiosas, tanto en esta vida como en la fiitura.*94 Bentham cree que todas estas sanciones se basan finalmente en la sancin f
sica, en el sentido de que es a travs de la operacin de los efectos fsicos del mun
do natural como los dems pueden afectamos.95 Al legislador se le recomienda el
uso de todas estas sanciones. Ignorar una o ms de una equivaldra a aceptar la po
sibilidad de que la sancin ignorada pudiera valer ms, en la mente del individuo,
que aquellas empleadas por el legislador.
Bentham sostena que cada sufrimiento o placer, va fuera en realidad pade
cido o disfrutado, o tenido en consideracin Como un motivo potencial, puede
evaluarse en trminos tanto de su intensidad como de su duracin. No se trata
slo de~un instrumento de los legisladores, sino de algo que comnmente hace
mos en nuestras vidas cotidianas, como por ejemplo, en la consulta del dentista,
podramos comparar la interminable incomodidad de la anestesia con el breve
pero intenso dolor de la barrena cuando sacude el nervio. Los presuntos placeres
y sufrimientos tambin se pueden considerar desde el punto de vista de la certe
za con la que se producirn y la proximidad o la distancia de lo que sucede (pon
derando el dolor cierto aunque limitado de visitar pronto al dentista, con el ma
yor aunque distante e incierto dolor de muelas en un punto indefinido del futu
ro).. Adems, tambin se pueden considerar las consecuencias de los placeres y
los sufrimientos, en trminos de otros placeres y sufrimientos. Por ejemplo, pue
de que tenga un placer inmediato mayor a partir del hecho de no compartir cier
to manjar con los dems, porque los placeres adicionales del gusto puede que no
se vean equilibrados por los placeres de la sociabilidad que resultan del hecho de
compartir. Sin embargo, si incluyo los dems placeres que probablemente resul
tarn de compartir tambin sus manjares, es algo que podra decantar la balanza
en favor de la generosidad. Una consideracin final es el grado en el que cual
quier dolor se encuentra necesariamente comprometido con un placer. Tal vez no
la culpabilidad, como los moralistas religiosos son propensos a sugerir para
Bentham la sancin moral es la de la presin social, sino sufrimientos ms
intrnsecamente relacionados. sos, digamos, que se siguen (necesariamente) de
los placeres de una excesiva indulgencia.96 Las dimensiones de la intensidad, la
duracin, la certeza, la proximidad, fecundidad, pureza, ayudarn, si se pierden
de vista, en el clculo de la utilidad, tanto a nivel individual como a nivel co.lectivo.
No slo existen dimensiones diferentes del placer y del dolor; existen dife
rentes clases. Bentham describe los placeres y los sufrimientos como percep
ciones interesantes, y pueden ser o. simples incapaces de ulterior anlisis o
complejas, es decir, compuestas. Parece ser una alusin deliberada a uno de los
hroes intelectuales de Bentham, John Locke, quien haba analizado las ideas en
simples y complejas.97 Las ideas de Locke se derivaban de las representaciones

mentales de objetos sensibles transmitidos a la mente por nuestros sentidos, a las

que Locke denominaba percepciones. Bentham est preocupado por las percep
ciones interesantes, es decir, aquellas que excitan un inters por aquello que ori
gina deseo o, de hecho, aversin. Placeres y sufrimientos establecen, por lo tan
to, un puente entre las facultades cognitivas y volitivas de la mente.98 Bentham
enumera unas catorce fuentes de placer simple, v doce de sufrimiento." Los su
frimientos no son simplemente las anttesis de los placeres, no existen sufri
mientos simples^que sean un paralelo de los placeres fsicos del sexo o de aque
llos de la novedad, slo el sufrimiento general de la privacin que Bentham ya
no subdivide.

94. Principies o f Moris and Legislativa, p. 35.

95. lbid.,p. 37.
96. Bentham explica el origen del sistema moral peculiar del ascetismo como una desmedida generalizacin
de la observacin de que la excesiva indulgencia tiene consecuencias penosas. Se trata, seala Bentham, meramen
te de una mala aplicacin del principio de utilidad. Principies o f Moris and Legislation, p. 21.
97. John Locke, An Essay Conceriung Human Understanding, libro II, ii, xii.

S e n s ib il id a d

Aunque placer y sufrimiento son causados externa y objetivamente, no existe

ninguna relacin entre la causa externa y el sufrimiento padecido. La objetividad
que Bentham pretende para el sufrimiento no radica en ninguna identidad con la
fuente externa que lo origine.100 Aunque real, el grado del sufrimiento experimen
tado producido por causas comunes s influenciado por factores subjetivos ineliminables presentes en diferentes grados en los diferentes individuos, como por
ejemplo la salud, la fuerza, la resistencia y as sucesivamente.101
La cuestin acerca de esta orga clasificatoria es que el placer y el sufrimiento son, para Bentham, tal como hemos visto, ios nicos candidatos posibles como
' motivos o fuentes de accin, tal como l mismo lo expresa.102 La labor del le
gislador es comprender, en particular, la funcin del sufrimiento. Porque precisa
saber, no slo ou causa sufrimiento a las personas, de modo que se puedan pro
mulgar leves que lo eviten, sino qu motivos penosos funcionarn con xito para
impedir que el criminal cause tal dao.103 Conjuntamente, los tipos, los valores y
la susceptibilidad al sufrimiento se pueden utilizar para dar una idea de los quan98. Vase Parekh, Bentham's Political Thought, pp. 58-61, de UCL Box ci, pp. 406-414.
99. Son los del sentido, la riqueza, la habilidad, la amistad, la reputacin, el poder, la piedad, la benevolen
cia, la malevolencia, la memoria, la imaginacin, la expectacin, la asociacin y el alivio. Principies o f Moris and
Legislation, p. 42. En la posterior Springs o f Action, Bentham creaba una lista diferente que diferenciaba entre los pia ceres del sentido y dei intelecto que pareceran contradecir (o abandonar) su anterior identificacin del placer con la
sensacin: gusto, sexo, sensualidad, riqueza, poder, curiosidad, amistad, reputacin, religin, simpata, antipata. Acep
taba como sufrimientos opuestos slo la pobreza, la malevolencia, la mala reputacin y el frustrado deseo de vengan
za, pero aada dos sufrimientos particulares que no tenan placeres adjuntos: los dei trabajo y la fatiga, y los de la
muerte y el dolor corporal. Springs o f Action, pp. 79-86,
100. Principies o f Moris and Legislation, p. 51.
101. Una vez ms, existen listados extensos, vase Principies o f Moris and Legislation, pp. 52 y ss. Muchas
de estas circunstancias que influyen en la sensibilidad se asemejan simplemente a categoras paralelas identificadas
en los tipos de placeres y sufrimientos, otras son bastante extrnsecas: edad, clima y as sucesivamente.
102. Los motivos que influyen slo en el intelecto como, por ejemplo, los motivos para creer, Bentham los
reconoce pero los considera irrelevantes. Por motivo entiende cualquier cosa que influyendo en la voluntad de un ser
sensible, se supone que le determina a actuar, o a abstenerse voluntariamente de hacerlo, en cualquier ocasin, Principles o f Moris and Legislation, pp. 96-97. Del tipo d motivo que por consiguiente ha sido operativo, no se puede
abrigar ninguna idea ciara si no es porreferencia al tipo de placer o de dolor que tiene tal motivo como base: verbi
gracia, el placer o el sufrimiento, la idea, y la eventual expectativa de cules se considera que han sido operativas en
la ndole de un motivo. Springs o f Action, p. 98.
103. Por un lado, los actos perjudiciales, que es su responsabilidad prevenir; por el otro, los castigos, me
diante cuyo terror se empea en prevenirlos. Principies o f Moris and Legislation, p. 70.

JE R E M Y B E N T H A M

378

ta de castigo necesarios tanto a la hora de forjar la legislacin general como en los

casos particulares. Aqu se excluye la igualdad estricta y formal de los castigos.
Hacer que el castigo se adece al crimen implica, no aplicar el mismo castigo,
sino la misma cantidad de sufrimiento. Dado que nuestras susceptibilidades varan,
esto evidentemente implica diferentes castigos aunque Bentham (jpor una vez!)
llegados a este punto rechaza elaborarlo.
Por ejemplo, una persona rica debe ser multada ms que otra pobre por la mis
ma infraccin. Tal vez de un modo ms discutible, alguien que no est habituado
a trabajos fsicos deba recibir un perodo de trabajos forzados menor que alguien
que s lo est. En cada caso, su susceptibilidad diferente al castigo.-exige diferen
tes sentencias para alcanzar los mismos quanta de sufrimiento. El valor se puede
utilizar tambin de modos curiosos. Los crmenes con una proporcin baja de iden
tificacin, en los que por consiguiente el castigo es incierto, deben tener corres
pondientemente sentencias ms intensas o largas como compensacin. La sancin
religiosa de condena es tal vez el ejemplo ms sorprendente de ello. Durante todo
el siglo xviii el clero haba insistido con un candor desarmante en que este recur
so desnudamente utilitarista era una piedra angular de la moralidad, alcanzado su
cnit en el utilitarismo teolgico de William Paley, un contemporneo venerable de
Bentham. En ausencia de una fuerza efectiva de polica, tal vez estaban en lo cier
to al plantearlo as. La sancin religiosa es gravemente deficiente en los campos de
la certeza y la propincuidad, porque no estamos seguros de que Dios o la conde
nacin existan, y esta ltima, de existir, parece quedar muy lejos. Por esta razn,
la intensidad y la duracin del castigo en el infierno ha de presentarse como algo
excepcional.
El alegato utilitarista en favor del gobierno democrtico:
el E ssa y o n G o v ern m en t de James Mili
y el P la n o f P a rlia m en ta ry R e fo r m de Bentham
Cuanto ms estricta sea la dependencia de los gobernantes respecto de los go
bernados, mejor ser el gobierno.104
El alegato que Bentham y sus seguidores hicieron en favor de la reforma de
mocrtica era esencialmente un instrumento en favor del principio de mayor feli1 cidad. Como utilitaristas, ni Bentham ni Mili consideraban la participacin polti
ca... v mucho menos el voto, como un derecho natural o del hombre: tampoco lo
consideraban, incluso en trminos utilitarios, como algo bueno no^sLmisrao.105
Aunque Bentham y muchos de sus seguidores llegaran a considerarlo indispensa
ble, segua siendo esencialmente un medio oara un fin. Adems, era un medio que
implicaba determinados costes que podan compararse con otros medios para el
mismo fin.
El Essay on Government de James Mili el resumen ms conveniente de los
principios utilitaristas clsicos aplicado a la teora del gobierno ejemplifica par104. C. 1790, citado por Dinwiddy, The Transition..., p. 685.
105. Vase Alan Ryan, Two Views of Democracy and Poiitics, James and John Stuart Mili, en M. Fleisher
(ed.), Machicivelli and the Nature o f Political Thought (Nueva York, 1972).

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H IS T O R IA D E L P E N S A M IE N T O P O L T IC O M O D E R N O

ticularmente esta opinin.106 El gobierno es esencialmente un medio para asegurar

la mayor felicidad para e l mayor nmero.l07 Existen dos fuentes de felicidad, nuestros congneres y los bienes-materiales. En general el gobierno se preocupa por la
segunda de estas fuentes. La mayora de los bienes materiales exigen una inversin
de trabajo, de modo que la felicidad se maximiza alentando el trabajo en aquellos
bienes que la producen, v el mejor modo de garantizarlo es dar al pueblo el mayor
incentivo para trabajar, y esto se proporciona garantizando que cada persona se lle
ve la mxima cantidad del producto de su trabajo. As, la mayor felicidad se redu
ce a asegurar a cada hombre la cantidad mayor posible del producto de su traba
jo.108 Tal felicidad se ve comprometida por la observacin una deduccin de la
concepcin limitada del egosmo- psicolgico de que una persona desear hacer
que la persona y la propiedad de otro estn subordinadas a sus placeres, a pesar del
sufrimiento o prdida de placer que ello pueda comportar para ese otro individuot
La necesidad de tratar este problema es la fundamentacin del gobierno.109
La siguiente cuestin consiste en sabeiLdgIM jm d^^
gurarlo. En parte, la respuesta nos viene por medio del poder, mediante la imposicin de sanciones dolorosas apropiadas y suficientes para disuadir a los oportu
nistas de quitar, por fraude o violencia, las fuentes de la felicidad a quienes las ha
ban creado, y, por consiguiente, destruyendo el incentivo de producirlas.110 El
problema esencial del gobierno era, por consiguiente, de qu modo minimizar los
costes que el abuso del poder impondra, sin convertir al gobierno en impotente de
garantizar los bienes para los que originalmente fue instituido.111 Esto slo se'noda hacer garantizando aquello que Bentham denomin ascendencia democrti
ca. haciendo que los individuos que ocupan el gobierno fueran responsables ante
los gobernados y, por consiguiente, sus intereses fueran indistinguibles de los intereses de los gobernados.112 Cules eran las alternativas?
Clames M ilf examm^lasTomTTclasic^TgBenio? AuqTe ela
cia, tal como clsicamente se entenda, los intereses de los gobernados y del go
bierno seran idnticos, la democracia es ineficiente y disminuira la felicidad. FJ
106. El Essay de Mili desde hace mucho se ha considerado una destilacin conveniente de la ltima poltica
benthamiana. Fred Rosen ha demostrado cun diferentes de hecho eran las opiniones de los dos sobre un nmero
de cuestiones importantes. Sin embargo, tal como reconoce, los benthatnianos f.-.l no distinguen entre opiniones de
Bentham y de Mili [,,,]. F. Rosen, Jeremy Bentham and Representalive Democracy (Oxford, 1983), p. 168; por consiguiente el Essav de Mili, que sigue siendo la fuente ms accesible para ios estudiantes, todava se puede utilizar jus
tamente para caracterizar el rostro histrico de la poltica reformista benthamiana. Ms adelante sealaremos las im
portantes diferencias que median entre ambos pensadores.
107. James Mili, An Essay on Government (Cambridge, 1937), pp. 1-2.
108. lhid., p. 5. Una vez ms Bentham adopt una opinin ms general. En su propio ensayo sobre Utilitarianism atac a Locke en razn de su opinin de que la propiedad era la nica cosa autorizada a ser el objeto de in
ters para el gobierno. Locke omiti muchos otros tenas valiosos acerca de la posesin, a saber, el poder, la repu
tacin, la condicin de vida en la medida en la que sea beneficiosa [...] la inmunidad ai dolor en todas las diferentes
formas en las que el cuerpo o la mente son su sede [...], Parekh, Bentham's Political Thought, p. 313, UCL Box xiv,
pp. 392-393.
109. James Mili, An Essay on Government, p. 17. Vase Bentham, First Principies... to a Constitutional
Cade, p. 270. El efecto del principio de la autopreferencia es el de que, a! iguai que en cualquier otra situacin as,
en la del dominio, hablando en general, un hombre busca su propia felicidad anteponindola a la de todos los dems
individuos reunidos f...1 y por consiguiente [...{ anteponindola al sacrificio de la felicidad del resto. First Princi
pies Preparatory to Constitutional Code, Philip Schofield (ed.) (Oxford, 1989); Collected Works, p. 270.
110. James Mili, An Essav on Government, p. 6.
111. bid., pp. 21-25.
112. Vase Bentham, A Political Catechism, en Parekh, Benthams Political Thought, pp. 295-296; UCL
Box clx, pp. 117-147.

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H IS T O R I A D E L P E N S A M I E N T O P O L T I C O M O D E R N O

gobierno democrtico no slo es notoriamente emocional e inestable, sino que al

estar todos implicados en e gobierno, nadie estar involucrado en la produccin y
el total de los recursos de felicidad disponibles decaer.113 La aristocracia y la mo
narqua proporcionan, a la inversa, la posibilidad de un gobierno eficiente, aunque
aquello que notoriamente no consiguen garantizar son gobiernos con un inters por
asegurarla. Aunque la eficiencia es slo una posibilidad, afirma Mili, que descan
sa en la psicologa del siglo xvm, la inteligencia es una consecuencia del trabajo,
y la aristocracia, tai como Bentham la haba clasificado sin piedad, formaba parte
de las clases desempleadas.114 Mientras una democracia no actuara de un modo in
justo intencionalmente, la aristocracia y la monarqua en el caso de observar y se
guir sus intereses egostas, s que lo haran.115 Una vez ms disminuirn la felici
dad, dado que al privar a los dems de los medios para procurrsela, disminuirn
. los incentivos para producirla. En todos los casos de gobierno formado por una ,
parte menor que el todo de la comunidad, los principios mismos de ja natura| leza humana que implican que el gobierno es necesario_JinpljmjAaj^aS-Pm 0r
as harn uso de ellos para frustrar el fin mismo por el cual el gobierno existe.116
1
La solucin clsica a una corrupcin como sta era, desde luego, la nocin
de la constitucin mixta o equilibrada. Aqu una vez ms los utilitaristas observa
ban un pensamiento confuso o una tergiversacin deliberada. Bentham pensaba
que, si una constitucin equilibrada lo est verdaderamente, el poder queda obs
truido. Cuando las fuerzas estn en equilibrio, la mquina se detiene.117 Sin em
bargo, tanto Bentham como Mili sugieren incluso que es poco convincente. El ver
dadero equilibrio es en extremo improbable e, incluso si tal fuera el caso, no dura
ra.118 En cambio, si no existe verdadero equilibrio, dos de las ramas se combinarn
excluyendo a la tercera. Dado que la rama democrtica representa los intereses del
todo, ningn inters parcial podra beneficiarse combinndose con ste. En conse
cuencia, la aristocracia y la monarqua invariablemente se unirn en contra del in
ters general.119
Si el pueblo no puede gobernarse a s mismo, v cualquier grupo ms pequeo
tiene los motivos ms intensos para abusar de su poder, la posibilidad del buen
gobierno.depende de la elegante doctrina de los controles.120 La psicologa nos
cuenta que
113. James Mili, An Essay on Government, p. 9.
114. La nocin segn la cual la inteligencia era un producto del trabajo, en lugar del ocio, como en el pen
samiento clsico, es apoyada entre otros, por Hume. Vase supra, pp. 180-181. En cuanto a la aristocracia como de
sempleada, vase Bentham, Constitutional Coele, F. Rosen y J. H. Burns (eds.) (Oxford, 1983), Collected Works, IX,
25.A47, p. 433.
115. James Mili, An Essay on Government, pp. 11-12.
116. Ibicl., p. 13.
117. Political Fallades, p. 164.
118. El argumento de Mil! recuerda la exposicin hobbesiana de la vanagloria como causa de conflicto. Aun
que cada poder fuera igual, la conocida ley de la naturaleza humana, la disposicin a sobrcst.imar las propias ven
tajas de uno, y a desvalorizar las de los dems conducira todava a! conflicto y la desestabilizacin del equilibrio.
James Mili, An Essay on Government, p. 29.
119. bu!., p. 32.
120. Ibicl., p. 33. La doctrina de los controles hace referencia a aquello que era ya una literatura bastante he
terognea preocupada, como estaban tantos escritores del siglo xvm, por limitar el poder poltico. Inclua la idea cl
sica de una constitucin mixta que incorporaba la monarqua, la aristocracia y la democracia, la nocin lockiana de la
separacin de la judicatura respecto del cuerpo legislativo, la nocin de colegios electores de Harrington y la nocin
de poderes intermedios de Montesquieu. Esta amalgama ya haba recibido una aprobacin prctica y terica en la
Constitucin norteamericana de 1787 y en El Federalista.

JE R E M Y B E N T H A M

381

no existe individuo o combinacin de individuos salvo ia propia comunidad, que no

tengan un inters en el mal gobierno [...] y si la comunidad misma es incapaz de
ejercer esos poderes [...] la conclusin es evidente: la propia comunidad tiene que
controlar a esos individuos [...].121
Es, entonces, j xlQ..a.Ii:ay.iS--de.....im-.gobierno democrtico representativo como 1
se puede minimizar el coste del gobierno a partir de ambas fuentes: inefc.p.noia y
explotacin. E gobierno representativo implica, a diferencia de la democracia di
recta, la eleccin de un cuerpo con intereses no significativamente diferentes de
aquellos del conjunto de la comunidad, para, como si dijramos, vigilar al go
bierno.122 Esto deja a la mayora del pueblo libre para trabajar con el fin de crear
los medios de 1a felicidad, mientras todava se minimizan las oportunidades que el
gobierno tiene para abusar. El resto del Essay es una exposicin de cmo identifi
car y ponderar ios costes de los diferentes modos de constituir el cuerpo represen
tativo.
La argumentacin del alcance de la actividad poltica en trminos tanto del
nmero de personas implicadas como de la frecuencia de su implicacin indica con
finura el valor puramente instrumental atribuido a la participacin poltica. La pre
ocupacin de Mili es la de equilibrar los costes de la participacin (o las incon
veniencias tal como las denomina, en trminos del nmero de personas implica
das,' es decir, la amplitud del sufragio) y la intensidad de su compromiso (es decir,
la frecuencia de las elecciones), con respecto a los beneficios a obtener limitando
los abusos de gobierno. Cuanto menos frecuente o extenso sea el contacto entre el
cuerpo representativo y el pueblo, ms fcil le ser a ese cuerpo, como gobierno,
buscar su propio bien a costa del pueblo. El poder del cuerpo representativo no se
puede limitar sin con ello limitar su capacidad para hacer el bien. Pero aunque su
podec no se puede limitar, el espacio de tiempo durante el cual se sostiene, s pue
de serlo. Cuanto ms rpidamente los representantes vuelven a la comunidad, ms
difcil resultar compensar el sacrificio de los intereses a largo plazo [como miem
bro de la comunidad en general] mediante los beneficios del mal gobierno a corto
plazo.123
Pero, exactamente, qu frecuencia deben tener las elecciones? Y en qu me
dida la poblacin precisa estar implicada? Mili, supone que estar involucrado en jx>ltica supone un coste, y que cada eleccin es un coste: implica tiempo al mar
gen de la actividad productiva y satisfacedora de la utilidad. Ninguna de las dos era
una suposicin irreal en trminos del siglo xvm (ni es evidentemente falsa hoy en
da). La participacin, por consiguiente, se poda minimizar, de un modo conve
niente con la limitacin de los costes de un gobierno no limitado. Los incon
venientes de la participacin poltica haban de ser canjeados por los riesgos de una
corrupcin acrecentada del gobierno. Una dimensin de la actividad poltica era su
frecuencia. Los representantes necesitan tiempo, por un lado, para aprender cul es
su labor; cuanto ms tiempo permanecen en el poder antes de haber de ser reele121. James Mili, An Essay on Government, p. 34.
122. Mili afirma que sta no es slo la nica solucin terica, sino que sobre ella se ha erigido la teora mis
ma de la Constitucin britnica. Ibicl., pp. 36-37. Era presumible sobre la base de afirmaciones tan poco sinceras que
Mil! asegurara a su ansioso editor: No debis alarmaros por mi escrito sobre el Gobierno: no dir nada capaz de alar
mar ni tan siquiera a un whig..., citado ibicl., p. ix.
123. Ibicl., p. 38.

382

H IS T O R IA D E L P E N S A M IE N T O P O L T IC O M O D E R N O

gidos, menos preocupados estarn por consultar los intereses de su circunscripcin

electoral. Los Parlamentos deben ser tan breves como sea compatible con el tras
torno que suponen las elecciones y la realizacin de los servicios.124 Debe ser mi
nimizada tambin la otra dimensin de la participacin, pensaba Mili. El sufragio
. debe ser tan limitado como sea compatible con la eleccin de un cuerpo represen
tativo cuyos intereses son los de la comunidad misma. Aquello que estaba bas
tante claro para Mili era que todos aquellos individuos cuyos intereses estn in
contestablemente incluidos en los de los dems individuos, pueden ser rebajados
sin inconveniente. Aquello que para el lector moderno resulta ms asombroso es
que este grupo descualificado inclua a todas las mujeres, y los varones jvenes
por debajo de la edad de cuarenta aos. Puesto que casi ninguna ley se puede ha
cer para beneficio de todos los hombres de cuarenta aos sin que sea una ley que
beneficie a todo el resto de la comunidad, la conclusin de Mili es que el derecho
a voto, al sufragio, poda limitarse a ese grupo sin correr ningn peligro.125
;
Aunque Mili y Bentham estaban de acuerdo en que ste era el tipo de argu! mentos por los que deban decidirse las cuestiones de la reforma poltica, las con| clusiones que sacaron a partir de esos argumentos no siempre eran las mismas.126
Bentham y Mili pensaban que los parlamentarios deban elegirse anualmente:
una larga exigencia tradicional de los radicales.127 No obstante, Mili aprobaba ilu
sionadamente la reeleccin, puesto que existe una buena razn para reelegir a
aquel hombre que ha cumplido con su deber, ha mostrado su honradez y cuenta
con su valiosa experiencia para ponerla al servicio de la comunidad. Bentham. mucho ms suspicaz en cuanto al desarrollo de las relaciones amistosas, habra desca
lificado a los dignatarios para la reeleccin, al menos mientras existiera una reser
va de candidatos con experiencia para facilitar a los electores una eleccin real.128
Una vez ms, y a diferencia de Mili, Bentham pensaba que las circunscripciones
f electorales no deban ser slo capaces de expulsar de su escao a los diputados que
i. hubieran delinquido (y en cuanto a esto respecta, a cualquier otro funcionario), sino
! que adems quienes eran expulsados de sus escaos deban estar sujetos a procesaj miento.'29 La insistencia de Bentham en el trmino diputado indicaba un recha
zo de los matices paternalistas de la idea legal inglesa de representacin que eran
supuestos en la afirmacin que Mili haca de que se poda contar con que el elec
torado de la clase trabajadora difiriera del de las clases medias. De este modo,
Bentham buscaba hacer que el elegido fuera ms responsable ante el resto de los
dems elegidos. Sin embargo, a pesar de esto, y una vez ms a diferencia de Mili,
conservaba parte de la idea burkeana del representante, que acta o, por lo menos,
habla segn su propia opinin de ios mejores intereses de todos. Su nica diferen
cia importante estribaba en el sufragio. Mili argumentaba que el derecho a voto po
da limitarse a los hombres que tuvieran ms de cuarenta aos. Puesto que los pa
124. Ibkl., pp. 38-40.
J25. Ibid.,p. 47.
126. Vase Ja interesante exposicin en Rosen, Jeremy Bentham, cap. ix.
127. El comandante John Cartwright, a! igual que Bentham, un reformador con una carrera que se remonta
ba a la dcada de 1770, era tal vez el ms clebre defensor de los Parlamentos anuales desde entonces. Mili no peda
con insistencia los Parlamentos anuales en el Essay, pero los apoyaba en sus artculos en el Westminster Review.
128. Vase la exposicin de las opiniones de Bentham sobre la dislocacin en el Constitutiunal Cade,
cap. VI, en Rosen, Bentham and Democracy, pp. 171-174; vase James Mili, An Essay on Government, pp. 41-42.
129. Bentham, p. 286, y vase Parekh, p. 211. Vase James Mili, An Essay on Government, pp. 40-41.

JE R E M Y B E N T H A M

383

dres' no actuaran contra los intereses de sus hijos o hijas, ni los maridos en contra
de los de sus esposas, no se conseguira un beneficio representativo, segn Mili, al
coste que supondra involucrar en el sufragio a esos grupos adicionales.
Bentham no estaba de acuerdo. En un conjunto de comentarios manuscritos al
artculo de James Mili, Bentham argumentaba que Mili no aduca fundamentos po
sitivos para excluir a las mujeres v a los jvenes, v. adems, existan buenas razo nes utilitaristas para incluirlos.130 El hecho de excluir a los jveneiL-sera-coiitraproducente al desalentarles de desarrollar las cualidades morales y poJtics_exigidas por la participacin poltica. Excluira a los miembros ms vigorosos de la
poblacin, y resida en una presuposicin sobre la incapacidad de los jvenes que,
en el caso del propio hijo de Mili, John Stuart Mili, por entonces con slo diecio
cho aos, era algo manifiestamente incierto. Incluir a las mujeres conducira, d^
ello estaba seguro, a una modificacin ilustrada de la opresiva legislacin matri
monial. Bentham insista en que caba esperar graves distorsiones de intereses por
parte de los varones adultos ante la exclusin incluso de sus hijos, hiias v esposas.
[...] un marido egosta y tirnico [...] [hara] de esa exclusin un pretexto pava agra
var la tirana ya universalmente existente del sexo masculino sobre el femenino.
Un padre egosta y severo [...] [hara] de esa exclusin un pretexto para con
vertir en tteres, cuyos hilos estn en sus manos, las mentes as como los cuerpos de
sus hijos de ambos sexos!131
En su Constitutional Code, Bentham expresa la opinin general de que no se
poda excluir del derecho a voto a determinados grupos a no ser que su felicidad
quemaximizaba. Las nicas otras razones para la exclusin eran lainm adurezo la
incompetencia. En cuanto a la primera, Bentham pensaba que la edad establecida
para la mayora, entonces 21 aos, era un tiempo de espera suficiente. En cuan
to a la ltima, era suficiente la capacidad de leer v escribir. Los argumentos tradi
cionales acerca de las deficiencias de las mujeres eran infundados; en realidad los
ejemplos histricos de reinados prsperos como los de la reina Isabel y la reina
Ana autorizaban a tener esperanzas si acaso en el otro sentido. Si las mujeres po
dan ocupar con xito el ejecutivo (el poder operativo, tal como Bentham lo denominaba), no haba razn alguna para excluirlas del electorado (poder constituti- ]
vo). Adems, de la gran susceptibilidad de las mujeres al dolor tanto por causas j
naturales como por la violencia de los hombres- se segua que el principio de la I
mayor felicidad exiga no slo su representacin equitativa, sino su representacin )
desproporcionada.132 A pesar de ello, Bentham reconoca que la emancipacin de
la mujer era en aquella poca una demanda demasiado extremada para que fuera
propugnada por los reformadores sin poner en peligro el resto del programa: Los
ataques y la confusin producidos por ia propuesta de esta mejora absorberan la
mente del pblico y alejaran la reforma en todas las dems condiciones.133
130.
131.

Las notas se reeditaron comoAptidice B en Parekh, Benthams Poltica! Thought, p. 311.

Ibui, p. 312.

132. First Principies... o a Constitutional Code, pp. 97-98. Bemharn haba afirmado las diferencias en la
susceptibilidad al dolor desde los Principies o f Moris and Legislado, p. 64; vase, en cambio, Terence Bal!, Utilitarianisin, Feminism and the Franchise, History o f Poltica! Thought, I, 1 (1980).
133. First Principies... to a Constitutional Code, p. 100.

H IS T O R IA D E L P E N S A M IE N T O P O L T IC O M O D E R N O

JE R E M Y B E N T H A M

En sus pasos hacia un sufragio ms amplio, los pensadores utilitaristas eran

muy conscientes de las objeciones que implicaban argumentos acerca de las carac
tersticas no educadas de la dase ms baja del pueblo.'34 El contraargumento de
Mili resume, una vez ms, el enfoque de la poltica utilitarista, basado en el inte
rs. Aunque el pueblo sea ignorante, por lo menos tendr un cierto inters en ac
tuar correctamente. Un gobierno parcial incontrolado, no importa lo competente
que sea, quiere y puede tener siempre slo presente su propio inters. Aunque la
educacin ayudar a un electorado popular a percibir correctamente sus intereses,
los dems grupos tienen el inters ms fuerte posible para decidir por s mismo y
para engaar a los dems.*13435 Una amplia parte de la propaganda poltica de Bentham y la ms celebre de sus obras, el Book ofFallacies estaba dedicada a ex
poner aquellos argumentos ideados para ocultar al publico ms amplio, la opera
cin de intereses siniestros.

La maximizacin de la felicidad poda justificar la imposicin de la opinin de la

mayora sobre la de una minora. Si la mayora afirmaba experimentar dolon> como
resultado de ciertas prcticas puramente privadas de las minoras prcticas sexuales
o culto religioso, pongamos por caso, puede argumentar que la utilidad se maximizara criminalizando tales prcticas para alivio de sus sentimientos. Tal como hemos
visto, la insistencia de Bentham en la cualidad objetiva del dolor tendera a descualifi
car tales argumentaciones, aunque no queda bastante claro de qu modo, institucio
nalmente, dada su defensa de la democracia aunque rechazando los derechos funda
mentales, se les poda oponer resistencia en la prctica.140Esta amenaza mayoritarista
operaba tambin en otras reas. Entre ellas el miedo tradicional a que cualquier de
mocratizacin del gobierno consistiera en igualar (la apropiacin de los bienes de
los ricos por los pobres). Bentham ciertamente estaba al corriente de tales imputaciones: durante la dcada de 1790 el apoy por parte de los radicales britnicos a la Re-*
volucin Francesa haba dado lugar a amplios temores de igualacin, algunos de los
cuales fomentados deliberadamente por el gobierno.141 Por entonces Bentham haba invertido su propio planteamiento provisional de la democracia.
Las posteriores formulaciones que Bentham realiza del principio indican una
seria preocupacin por abordar el problema de cmo valorar las pretensiones con
currentes de felicidad de la minora y de la mayora.142 El principio al que parece
tender el trabajo de Bentham es que existen dos principios que han de aplicarse su
cesivamente, realizando el primero en la medida oue sea posible antes que el se
gundo. Los principios son que los incrementos en la felicidad deben distribuirse a
todos, si es posible, por un igual, y por consiguiente, si una distribucin equitativa
no era va posible, al mayor nmero. Este ltimo y sutil matiz del principio gene
ral incorpora algunas de las primeras afirmaciones de Bentham acerca de los obje
tivos polticos intermediarios de acuerdo con los que han de proceder los gobier
nos que buscan la mayor felicidad.
Los objetivos polticos de las constituciones moldeadas mediante el principio de la mavor felicidad sern, afirma Bentham, la subsistencia, la abundancia,
la seguridad v la igualdad.143 Por subsistencia Bentham entiende cualquier cosa
cuya no posesin producira sufrimiento fsico.144 Por abundancia, tanto la pro

384

L a POLTICA PBLICA UTILITARISTA DE BENTHAM

El gobierno democrtico era un medio para un fin; Bentham no crea que la

voluntad popular sustituyera al principio de utilidad como, criterio de rectitud so
cial o poltica. Para los benthamianos, todo gobierno, al estar ocupado como est
con la imposicin de sanciones olorosas, era por definicin, en s mismo, un
mal.136 En general, Bentham no consideraba tampoco ni incluso el gobierno popu
lar como un agente positivo caracterstico en la provisin de felicidad: El cuida
do de proporcionar los medios de sus disfrutes debe dejarse casi por completo a
cada individuo: la principal funcin del gobierno es proteger al individuo de los su
frimientos.137 Sin embargo, este principio libertario contribua bastante a la maximizacin de la utilidad y estaba claramente subordinado a otros principios inter
medios mediante ios que pensaba que se poda realizar.
Bentham reformul el principio de utilidad en diversas ocasiones a lo largo de
su vida, con la mirada puesta tanto en la precisin como en su valor publicitario.138
Como un eslogan ideado para socavar la aceptacin acrtica de la costumbre, las
consecuencias detalladas de la poltica eran tal vez menos importantes que su idea
general.139 Sin embargo, cuanto ms desarrollaban los utilitaristas su teora como
una teora del gobierno, ms importante se haca articular, en trminos generales.
aquello en lo que consista la mayor felicidad, y por aadidura ms importante era
decidir qu equilibrio precisaba establecerse entre la felicidad individual y la con
junta. Estas preguntas condujeron a Bentham a desarrollar sus primeras ideas en di
recciones ciertamente apasionantes.
134. Aqu una vez ms, Bentham y Mil! diferan. Bentham habra impuesto la superacin de una prueba de
conocimientos bsicos a los votantes (Parekh, p. 208). Mili no establece esa condicin.
135. James Mili, An Essay on Government, pp. 65, 67.
136. First Principies... lo a Constitutional Coele, p. 4.
137. Citado por Dinwiddy, p. 107; Bowring, i, p. 301 vase los anteriores enunciados menos polticos del
principio en Principies o f Moris and Legislaron, pp. 159, 244. Pero obsrvese que esta conviccin es anterior a la
conversin de Bentham al radicalismo poltico.
138. Para una historia, vase R. Shackleton, The Greatest Happiness of the Greatest number: the History of
Benthams Phrase, Studies on Voltaire and the Eighteenth Century, XC (1972).
139. Tal como Bentham sugiere en los Principies o f Moris and Legislation, p. 40, donde escribe que su an
lisis no pretende que se aplique precisamente sino que se tenga presente.

385

no. Tales ejemplos eran realmente presentados incluso por los crticos contemporneos benvolos ante las
propuestas de Bentham. Sir James Mackintosh, por ejemplo, sealaba que la consecuencia del plan de Bentham en Ir
landa sera el establecimiento de una tirana catlica que se impondra sobre la minora protestante, y lo mismo sena
cierto de cualquier sociedad dividida por marcas conspicuas en una mayora y una minora permanentes. The Edinhurgh Review, xxxi, pp. 184-185, citado por J. R. Dinwiddy, resea de F. Rosen, Bentham and... Democracy, The
Bentham Newsletter (junio, 1984).
141. Uno de los principales grupos lealistas era la Asociacin para ia Conservacin de la Propiedad contra
los republicanos y los levellers.
142. Por ejemplo, al principio de ios First Principies... to a Constitutional Code, la mayor felicidad del ma
yor nmero es el nico derecho y e! fin adecuado del gobierno: del todo, en la medida en la qu la felicidad de ese
todo se puede acrecentar sin disminuir la felicidad de ninguno; del mayor nmero en la medida en que la felicidad de
algunos no se puede acrecentar si no es disminuyendo la felicidad de ios dems, First Principies... to a Constitutio
nal Code, p. 3. Fred Rosen ha sealado una ulterior formulacin en la que Bentham ofrece una ordenacin lxica que '
priorlza un principio de utilidad igual sobre un principio de maximizacin de ia utilidad total. Ah Bentham afirma
que la labor,del gobierno es maximizar la felicidad de todos ellos, sin excepcin, en la medida en la que sea posible:
la mayor felicidad del mayor nmero de ellos, en cada ocasin en la que la naturaleza del caso haga imposible a pro
visin de una cantidad igual de felicidad para cualquiera de ellos. Parliamentary Candidates Declarador, p. 7, ci
tado por Rosen, Bentham and... Democracy, p. 212.
143. First Principies... to a Constitutional Code, en Parekh, Bentham's Poltica! Thought, p. 196.
144. Tal como negativamente prefiere expresarlo. First Principies... to a Constitutional Code, en ibid.,
p. 196, nota.

JE R E M Y B E N T H A M

386

H IS T O R IA D E L P E N S A M IE N T O P O L T IC O M O D E R N O

liferacin de medios de felicidad como la seguridad de que se mantendr la sub

sistencia. La seguridad misma se relaciona con la propensin (analizada en la In
troduccin), en cuanto a la felicidad presente de los seres humanos, a ser soca
vada por el hecho de que contine su incerteza. Por consiguiente, la abundancia
contribuye indirectamente a ella, mientras que la continuidad y el imperio de la
ley sabiendo qu son las normas y que seguirn operando del mismo modo
lo hacen directamente. Por ltimo, al recomendar la igualdad, Bentham expresa
la opinin, inherente a las ltimas formulaciones del principio de mayor felici
dad, de que la distribucin y no meramente la suma total de bienes es relevante
a la cuestin de la utilidad.
Es la segunda pareja de estos cuatro objetivos polticos la que principalmente
modifica cualquier opinin tosca del utilitarismo de Bentham. El principio de se
guridad es, en parte, la contrapartida utilitarista de la doctrina de los controles y
equilibrios: exige de cualquier constitucin la suprema limitacin (compatible con
el adecuado cumplimiento de su deber) sobre la capacidad que tienen quienes es
tn situados en la autoridad para perjudicar a aquellos que estn bajo ellos, con el
fin de obtener un beneficio individual. Sin embargo, considerado de un modo ms
general, el principio es (para Bentham) sorprendentemente, un principio conserva
dor vigoroso que milita contra el cambio, incluso mediante polticas utilitaristas, si
es que hay alguna duda acerca del beneficio del resultado: Razn silenciosa o va
cilante, la costumbre debe hacer inclinar en cada ocasin el fiel de la balanza. Al
apartarse de la costumbre, se produce la decepcin y, mediante la decepcin, el de
sasosiego, la incomodidad, el dolor.145
El caso de a igualdad se presenta como la desviacin ms extrema de la uti
lidad. En la medida en la que la utilidad se puede considerar (como Bentham su
giere) como algo equivalente a la riqueza o el dinero, el principio de utilidad pa
rece preocuparse slo por la cantidad total disponible, y ser indiferente a su dis
tribucin entre la gente. Por consiguiente, volviendo a tomar un ejemplo en
apariencia extremo que, de hecho, se da en muchos pases, si el 90 por ciento de
la riqueza estuviera en manos del 10 por ciento de las personas, en trminos uti
litaristas esto sera indistinguible de una distribucin equitativa de la misma can
tidad de riqueza. De hecho, las dos posiciones no son indistinguibles, por dos
razones.
Ante todo, Bentham argumenta que la cantidad de felicidad generada por los
instrumentos de la felicidad primeramente la riqueza se vea alterada por
los cambios que se producan en la distribucin global; esencialmente, la desigual
dad disminuye la suma de felicidad.146La explicacin de la base de esta afirmacin
radica en la nocin de Bentham de la utilidad marginal decreciente, explicada en
una seccin anterior. Como cada suma adicional de dinero poseda crea una felici
dad menor para su poseedor que la anterior, el hecho de redistribuir la riqueza a los
ricos produce una felicidad menor de la que producira el hecho de redistribuirla a
los pobres. En segundo lugar, era axiomtico que cuanto ms poder tenan los in
dividuos, ms fcil les sera disminuir el placer de los dems para beneficiarse ellos
145. First Principies... to a Constitucional Code, p. 97.
146. Cuanto ms distantes son de la igualdad las partes proporcionales posedas por los individuos en cues
tin. en la mayora de los instrumentos de la felicidad, menor es la suma de la felicidad producida por la suma de esas
partes proporcionales. First Principies... to a Constitutional Coele, en Parekh, Benthamss Political Thought, p. 200.

387

mismos, y Bentham reconoce que entre poder y riqueza la relacin es tal que el
poder es un instrumento para la adquisicin de la riqueza y viceversa.147 La pri
mera de estas dos razones es ms fundamental y teortica, mientras que la segun
da es prctica, aunque es una confesin que no le vendra mal reconocer a buena
.parte de la teora libertaria.
j
; E1 reconocimiento de la utilidad marginal obliga, por consiguiente, a los u ti-1
litaristas a adoptar una poltica de imposicin de la igualdad, la muy temida igua
lacin? La respuesta es negativa. Las demandas de igualdad han de ser opuestas a
las pretensiones de seguridad y de abundancia. Saber que la propiedad haba-de. ser
peridicamente redistribuida causara, mediante la incerteza resultante de la pose
sin, un amplio temor y la infelicidad: la inutilidad.
Adems, tal incerteza tendra graves consecuencias para la creacin de rique
za, desalentando la inversin y la actividad creadora de riqueza. Para Bentham.
slo a travs de la libertad del mercado se noda alcanzar la abundancia, y la abun
dancia or s misma fomentaba indirectamente la seguridad. Por consiguiente, una
vez que la subsistencia quedaba satisfecha, la igualdad, la seguridad y la abundan
cia haban de contraponerse entre s. Aunque se poda presentar a partir de los fun
damentos utilitaristas un alegato a prior en favor de la igualdad absoluta, en la
prctica, haba de ser modificado por las afirmaciones utilitaristas que tenan como
base la seguridad de la posesin y la abundancia o, como diramos hoy en da, el
crecimiento econmico.
_________________________ ___________,
A pesar de este apoyo general a las polticas de libre mercado, Bentham era
decididamente un inslito liberal en economa, sobre todo atendiendo a su poca.
Bentham parece empezar a partir de la opinin clsica de que el mercado equilibra
la oferta y la demanda. Ciertamente esto, en su opinin, se refiere a la inversin:
el gobierno poda slo redistribuir la asignacin de la inversin, pero no aumentar
su cantidad. La consecuencia poltica clara era por consiguiente que los incremen
tos inducidos por el gobierno en el crecimiento eran una ilusin. No obstante, pos
teriormente observ que los aumentos en la oferta de dinero, aunque incapaces de
afectar el crecimiento a nivel de pleno empleo, poda hacerlo si haba desocupa
cin en la medida en la que aporta manos adicionales, o las pone a trabajar a des
tajo.148 A esta intuicin keynesiana se aada otra ms: que la inversin privada
poda caer, no debido al desvo en el gasto, sino debido a la acumulacin, causan
do una suerte de trampa de la economizacin.149 La consecuencia segn la cual
el gobierno debe estimular el crecimiento en la economa mediante el juicioso in
cremento de la oferta de dinero, era una consecuencia que Bentham explcitamen
te sacaba de estas observaciones y era una opinin que reaparecera incluso en la
brillante obra de J. M. Keynes durante la dcada de 1920. Al afirmar esto, Bentham
se encontraba bastante fuera de sintona con sus contemporneos. El clebre eco
nomista del momento, David Ricardo, a quien se le mostr el manuscrito de Ben
tham de esta obra, coment que no poda entender por qu cualquier incremento
en la oferta de dinero deba afectar a la produccin.
147. First Principies... to a Constitutional Code, en Parekh, ibid., p. 200.
48. Manual o f Political Economy (1793-1795), en Stark, Econotnic Writings, vo. 1, pp. 270-271, discutido
en T. W. Hutchiso.it, Bentham as an Economist, The Economic Journal (1956).
149. En The True Alarm (1801), en W. Stark (ed.), Jeremy Bentham's Economic Writings, 3 vols. (Londres,
1952-1954), vol. III, p. 120.

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H IS T O R IA D E L P E N S A M IE N T O P O L T IC O M O D E R N O

La cuestin de ia relacin entre la oferta de dinero y el crecimiento econmi

co es una cuestin tcnica y an hoy muy debatida. Con todo, forma parte del en
foque general clsico de la economa de libre mercado como un sistema virtual
mente autorregulador. Se trataba de un enfoque del que Bentham lleg a recelar
profundamente. En el campo de la intervencin econmica, Bentham escribi que
nunca tuve ni nunca tendr miedo alguno [...] a la mano del gobierno. No haba
ms razn, en su opinin, para que los seres humanos se mostraran pasivos ante el
funcionamiento de las leyes econmicas naturales, de las que haba para que se
mostraran pasivos ante cualquier otra ley natural; al fin y al cabo cuando el agua,
al buscar un nivel hace va demasiado rpido en un buque, los hombres emplean
bombas para imponerse sacando el mximo partido de esa propensin, y la trasla
dan a un nivel superior. No haba absolutamente ninguna razn, en opinin de
Bentham, para que el poltico, de un modo similar, no deba intentar regular nive
les supuestamente naturales en la economa.150*
Algunas cuestiones particulares ejemplifican esta voluntad de intervenir all
donde lo permitan los criterios utilitaristas. Al margen de la regulacin de la ofer
ta de dinero, Bentham defenda un precio mximo para el pan, el ahorro obligato
rio, la regulacin gubernamental de la educacin, ia salud pblica y los transportes
y las comunicaciones, recomendaba un servicio estadstico nacional, la supervisin
por parte del gobierno de la banca y la nacionalizacin de los seguros. Adems,
aunque Bentham, al igual que la mayora de los dems pensadores econmicos de
la poca, no creyera que los salarios de los trabajadores pudieran aumentarse sig
nificativamente por encima del nivel de subsistencia (el nivel que evita la privacin
dolorosa), crea que se poda hacer que los trabajadores se sintieran y estuvieran
seguros a esos niveles. A tal fin, Bentham aprobaba una ltima y gran hereja del
laissez-faire, recomendaba el almacenamiento estatal de grano y su puesta en cir
culacin para prevenir que se excediera un precio mximo de los productos. El
horror con el que se ha considerado esta poltica
escribi-no es nada sino pre
juicio, y un apego demasiado'indiscriminado a los principios generales de su fundamentacin.551
De un modo ms general, la inclusin por parte de Bentham tanto de la sub
sistencia como de la seguridad como ideales polticos va directamente en contra de
la doctrina econmica liberal, y as se consider que lo eran en aquella poca. Slo
se poda ir en pos de la subsistencia o la seguridad (por no hablar de la igualdad)
impidiendo el ascenso y la cada de salarios y precios. En aquella poca, el fun
cionamiento de estas fuerzas se consideraba explcitamente que implicaba la pri
vacin, indigencia y muerte por hambres peridicas de las clases trabajadoras.152Al
150. The Defence o f a Mximum (1801), en Economa Writings, val. III, pp. 257-258.
15!. Vase Hutchison, Bentham as un Econoimsi, pp. 302-303. Una vez ms James Mil) difera significa
tivamente de Bentham en estas cuestiones econmicas.
152. El exponente ms notable de esta opinin era Thomas Robert Malthus. Lo esencia! de su argumentacin
.est contenida en su Exsay on the Principie o / Poputation, Anthony Flew (ed.) (Harmondsworth, 1970), publicada por
primera vez en 1798. Malthus sostena que habida cuenta de que invariablemente ia poblacin creca a un ritmo ms
rpido que a disponibilidad de alimentos, incluso la redistribucin de dinero a los pobres slo aumentara el precio de
los alimentos o el tamao de la poblacin. Las leyes de los pobres eran por consiguiente o inefectivas o una irres
ponsabilidad fomentada. [...] Considrese el estado de Jas clases ms bajas en su conjunto, tanto en las ciudades
como en el campo, la afiicin que sufren por la necesidad de alimentos adecuados y suficientes, por el trabajo duro y
las viviendas insalubres, tiene que operar como un control constante respecto a la poblacin incipiente (cap. V, passlm, y p. 103).

JE R E M Y B E N T H A M

389

afirmar sus pretensiones de una subsistencia segura Bentham rechazaba conscien

temente esa doctrina.153
Una vez dejamos atrs los bien conocidos clichs del pensamiento de Ben
tham, encontramos una mente sutil e inventiva en accin. Sin embargo, tal como
sugerimos ai empezar, sobrevivi muy poco de esta sutileza, y su influencia hist
rica inmediata comprendi ms bien eslogans toscos, que aun siendo polticamen
te incisivos, atrajeron a una crtica que los consider exposiciones inadecuadas y
superficiales de los seres humanos y de su relacin con su sociedad.154 Irnica
mente, tales criticas fueron hechas por un individuo que se haba criado en el cen
tro del movimiento utilitarista y que haba sido educado para transmitir sus princi
pios a la siguiente generacin: se trataba del hijo de James Mili, John Stuart Mili.

153. Hutcfiison, Bentham as an Economist, p. 304.

154. La historia del utilitarismo como movimiento de propaganda queda bien expuesta en la obra de Hamburger, James Mili and the Art o f Revolution. El ataque ms agrio y clebre contra el utilitarismo es el de la recensin
que Macaulay hizo de la obra de James Mili, An Exsay on Government, de Ja que se tratar en e siguiente capitulo.

C aptu lo 8

JOHN STUART MLL

Introduccin: Mili y el utilitarismo

Los intereses de John Stuart Mili eran mltiples, pero la piedra angular de su
carrera como poltico terico fue, a un nivel evidente, el Essav on Representative
Government ( 1861): contena, tal como escribiera el pensador en el prefacio, los
principios en los que he estado trabajado durante la mayor parte de mi vida.5
Aceptando esta autovaloracin suya intentaremos trazar su desarrollo desde que era
un discpulo fiel de Bentham y de su padre, James Mili, hasta la posicin bastante
diferente, en algunos sentidos, con la que culmin su vida.12 Otra de sus obras que
merecer una consideracin detallada, el ensayo On Liberty, importante tanto por
derecho propio (como enunciado del valor de la libertad en una sociedad civiliza
da). como caracterizacin de una desviacin particularmente significativa de sus
opiniones heredadas.

E d u c a c i n '

John Stuart Mili se cri y educ, tal como es notorio, para ser el paladn de
la filosofa utilitarista elaborada por su padre y por Jeremy Bentham. Esto im
plicaba un rgimen educacional duro en el que empez a estudiar griego a la
edad de tres aos, y latn a los ocho. A los siete lea en la versin griega ori
ginal aquellos dilogos de Platn que en la actualidad se abordan en el prime
ro o segundo ao de licenciatura. A los doce aos, Mili haba asimilado una pro
porcin considerable de literatura clsica, y contaba con el pleno dominio de las
matemticas hasta el clculo diferencial. En cuanto a las ciencias naturales, si
nos atenemos a lo que escribi en aquella poca, nos dice que eran una de mis
1. J. S. Mili, Representative Government, p. 173, en H. B. Acton (ed.), Utilitarianism, On Liberty and Considerations on Representative Government (Londres, 1910, reed., 1972). Todas las referencias a estas obras remiten a
esta edicin.
2. Se trata de una perspectiva de la que Mili quera que sus lectores fueran conscientes, expresando en su
Autobiography su deseo de reconocer las deudas que mi desarrollo intelectual y moral tiene con otras personas.
J. S. Mili, Autobiography, Jack Stillinger (ed.) (Oxford, 1969), p. 3.1. H. Burns realiza un examen ms detallado de
este tipo, centrado ms concretamente en el programa poltico de Mili, en J. S. Mili and democracy, 1829-1861, Political Studies, V (1957), y reeditada en J. B. Schneewind (ed.). Mili, A Collection ofCritical Essays (Londres, 1968),

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392

mayores diversiones. A partir de los doce aos, Mili estudi lgica, un tema que
consideraba como la parte ms valiosa de su educacin.3
De un segundo aspecto de su educacin, Mili slo fue consciente retrospecti
vamente. Se trataba no slo de la ausencia de cualquier educacin emocional, sino
de la denigracin y el desprecio que su padre senta hacia todas las clases de emo
ciones apasionadas. Para Mili posteriormente esta caracterstica era algo as como
un rasgo de carcter nacional de los ingleses si se le comparaba con el habitual
ejercicio de los sentimientos que se encuentra en el continente.4
Este agotador programa formaba parte de un proyecto consciente: educar al
joven Mili como el dirigente y paladn de la prxima generacin de reformadores
utilitaristas. En 1812 James Mili escribi a Bentham:
Si muriera antes de que este pobre chico se convierta en hombre, una de las
cosas que peor me sabra sera verme obligado a dejar su mente sin haber alcanza
do el grado de excelencia que esperaba alcanzar [..] la nica perspectiva que ami
norara mi dolor sera dejarle en tus manos [...] entonces tal vez dejemos en l un
digno sucesor nuestro.5

Inicialmente, al menos, el proyecto alcanz su fin, y Mili escribe que l mis

mo v sus colegas se modelaron, como escuela de pensamiento, en los philosophes
de la Ilustracin francesa. A pesar de ser jvenes entusiastas en busca de la utilidad, Mili despus se sinti especulativo, y su entusiasmo no estaba enraizado
en una genuina benevolencia o simpata hacia la humanidad, aunque estas cuali
dades tuvieran su lugar debido en mi criterio tico. De s mismo, en aquella po
ca escribi: Concibo que la descripcin tan a menudo dada de un benthamiano,
como una mxina meramente razonadora, aunque es extremadamente inaplicable a
la mayora de quienes han sido calificados con ese ttulo, no fue durante dos o tres
aos de mi vida un adjetivo del todo errneo en mi caso.6

C r is is

m ental

Esta rigurosa educacin, no es de extraar que pasara factura a la personalidad

de Mili durante su vida adulta. Sufri lo que l mismo describi como una crisis
mental en 1826, a la edad de veinte aos, una crisis que le condujo con cautela
mientras su padre estuvo vivo, porque el padre de Mili ejerca una forma de censu
ra en los escritos de su hijo a distanciarse de las opiniones y enfoques recibidos.
La tensin parece slo haberse diluido finalmente tras la muerte de su padre acae
cida en 1836.7 Entonces Mili, afligido como caba esperar, se sinti capaz de escri-,
bir, sin embargo: Privado de la ayuda de mi padre, tambin qued exento de las li
3. Autobiography, pp. 5-13.
4. bid., p. 38.
5. John Bownng (ed.), Works o f Jeremy Bentham, 11 vols. (Edinburgh, 1843), voi. X, p. 473.
6. Autobiography, p. 66.
7. Thomas nos advierte que debemos ser cautelosos acerca de la interpretacin de la crisis de Mili y a la
hora de interpretar en la frase victoriana crisis mental nociones modernas de colapso mental y trauma psicolgico
sin los cuales, tal como ingenuamente se expresa, ningn bigrafo actual considera factible retener la atencin del
lector. William Thomas, The Philosophical Radicis: nine studies in Theory and Practice, 817-1841 (Oxford,
1979), pp. 151 y ss.

JO H N S T U A R T M IL L

393

mitaciones y reticencias por medio de las cuales esa ayuda se haba ejercido. No
sent que hubiera ningn otro escritor o poltico radical ante el cual tuviera que re
tractarme.8 La crisis de Mili, tal como veremos, ,no. slo implic un realineamien
to intelectual. La preocupacin de Mili en la Autobiography no estriba, tal como a
. menudo se considera, en dar un aviso tremendisa acerca de cmo no educar a un
nio, sino ms bien la de demostrar su idea de autocultura dando una exposicin
personal de un ejercicio de autorredefinicin. De la poca en la que por primera vez
ley a Bentham (a la edad de catorce aos), escribi: Tuve lo que cabra verdade
ramente llamar un objetivo en la vida; ser un reformador del mundo. Mi concepcin
de mi propia felicidad estuvo identificada por completo con este objetivo. Pero, a
partir del otoo de 1826, despert de esa forma de sueo, y experiment doloro
samente el sentido de la inadecuacin de este fin tanto como ideal social como per
sonal. Me pareca escribi no haber dejado nada por lo que vivir.9
Indudablemente, y a largo plazo, el desencanto respecto al benthamismo dio
forma a uno de los hilos que anudaron la crisis, pero en la Autobiography no hace
hincapi en ello, sino que se centra, de un modo general, en la inadecuacin de la
teora psicolgica que movi los hilos de su educacin, ms que en el benthamis
mo propiamente dicho, respecto al cual, como hemos visto, se haba familiarizado
slo en fecha algo ms tarda. La teora que haba dado forma a su educacin ha
ba sido la doctrina dieciochesca ms influyente: el asociacionismo, segn el cual
un buen carcter se forma creando conexiones puramente asociativas en la mente
entre la accin virtuosa y el placer personal. Mili considera entonces dos cosas:,
primero, que tales vnculos slo haban logrado formarse en su caso mediante los
medios ms crueles: elogio y culpa, recompensa y castigo y que fueron, por con
siguiente, artificiales y casuales, a no ser que se reforzaran de algn modo. En
segundo lugar, que el hbito del anlisis conlleva una tendencia a desgastar los
sentimientos f.,.1 a debilitar y socavar cualquier cosa que sea el resultado del pre
juicio [...] y [que] ninguna asociacin poda finalmente resistirse a esta fuerza di
solvente [salvo] las conexiones reales entre las cosas, que no dependen de nuestra
voluntad y nuestros sentimientos. Mili vivi, en un sentido, hasta el final, las ho
rribles consecuencias que Burke predijo para aquellos que abandonaban el prejui
cio para vivir slo de la razn. La conclusin nihilista que Mili sac fue que su
educacin no haba logrado establecer asociaciones suficientemente fuertes para
sostener su empresa, y que no haba en la naturaleza poder suficiente para iniciar
la formacin, de nuevo, de mi carcter y crear en una mente ahora irremediable
mente analtica, asociaciones frescas de placer con cualquiera de los objetos del
deseo humano.10 La caracterizacin que Mili hace de su situacin dibuja la desa
zn de alguien que, creyendo en la determinacin causal de la accin y la perso
nalidad humanas, cree, sin embargo, que ese proceso le ha hecho fracasar. La con
siguiente creencia de Mili en la autocultura, y su prosecucin, era la nica va de
escape de su situacin, aunque tuvo que luchar para reconciliar esta creencia con
su doctrina de la omnipresencia de la causalidad.11 Los intereses que los especia8. Autobiography, p. 123.
9. bid., pp. 80-81.
10. bid., pp. 83-84.
11. John Stunrt Mili, A System of Logic (Londres, 1967): el texto de ia octava edicin, lib. VII, cap 2
pp. 547 y ss.

394

H IS T O R IA D E L P E N S A M IE N T O P O L T IC O M O D E R N O

listas tienen por la personalidad de Mili como algo que se opone a sus argumen
tos, por consiguiente, tiene una considerable garanta en sus propias ideas, porque
ht 7.o hincapi en que la preocupacin por el desarrollo de la personalidad era una
parte esencial de la cultura poltica de una sociedad civilizada.12 En realidad; uno
de sus motivos para escribir su biografa era cartografiar para los dems el cur
so de su propio desarrollo personal, y de este modo demostrar a los dems j a ca
pacidad de cada persona para coger las riendas de su propia_personalidad^LQner
remedio a sus deficiencias^ 3
El cultivo de la propia personalidad estaba, sin embargo, amenazada_en_diversos sentidos dentro de la sociedad moderna, v Mili intent defenderlo contra
esta amenaza. Estas amenazas eran tanto polticas comoJdeolQmmsJw-bexJlQ, a
un nivel importante, incluso el utilitarismo asociacionista en el que se haba ins
truido planteaba esa amenaza, porque supona y exiga de la mayora de los indi
viduos que respondieran de un modo predecible a las llamadas del entorno al inte
rs propio o egosta. El desarrollo de Mili, por consiguiente, se puede adecuada
mente considerar como una interaccin entre su propia crisis mental, que surge a
partir de la inadecuacin de su formacin educativa, y las influencias externas en
trminos de las nuevas circunstancias sociales y polticas, y la gama de tradiciones
intelectuales a las que estuvo expuesto, en realidad que de manera deliberada bus
c continuamente como correctivo. Son las consecuencias de stas las que luego
alimentan y modifican su utilitarismo, y no el utilitarismo en s como objeto in
mediato de cambio.

L a s MODIFICACIONES DE M lL L AL UTILITARISMO

Los efectos de esta crisis de Mili en las creencias morales y sociales, tal como
las describe, fueron bastante diferentes. En primer lugar, consider que, mientras
la felicidad fuera todava el criterio de accin moral, no poda ser, psicolgica
mente hablando, el objetivo. La felicidad era la consecuencia del hecho de seguir
otra idea. La bsqueda de la felicidad como un provecto consciente era, al menos
para la mayora de la humanidad, contraproducente. Segn Bentham, la presuncin
de bsqueda de placer egosta haba sido tanto el axioma psicolgico a partir del
cual se derivaba su teora descriptiva de la moral y el gobierno, como la conside
racin que validaba el utilitarismo en tanto que un principio moral inmediato. Mili
pona ahora en tela de juicio cada una de estas posiciones. Dudaba de que el egos
mo fuera un principio universal o un principio explicativo adecuado de la sociedad, y, ciertamente, dudaba de si incluso un deseo idealista de maximizar el placer
de los "dems era en s mismo una expresin adecuada o psicolgicamente satis
factoria del principio utilitarista; y era. esencial para el proyecto utilitarista que la
12. Una opinin expresada en fecha tan temprana como el ensayo sobre la Civilizacin. En cuanto a este
enfoque de la empresa de Mili, vase E. J. Eisenach, Mills Autobiography as Political Theory, en History o f Poli
tical Thought, VIII, 1 (1987). Los ensayos y recensiones de Mili se citan tanto a partir de los recientes Collected Works
ofJohn Stuart Mili, de J. M. Robson (ed.) (Toronto, 1963-1991), a partir de ahora CW\ como, all donde es posible,
a partir de a ms antigua Dissertations and Discussions political, philosophical and histrical chiejly from the Edinburgh and Westminster Reviews, J. S. Mili, 3 vols. (Londres, 1867), citada como D&D, o si ello no es posible, a par
tir de otra edicin ms fcilmente asequible.
13. Autobiography, p. 3.

J O H N S T U A R T M IL L

395

moralidad y la psicologa se engranaran de este modo. Esto le lleva a desarrollar o

modificar el utilitarismo, tanto psicolgicamente mostrando una preocupacin
mucho mayor por motivos altruistas generadores de la que tuvo Bentham y mo
ralmente considerando la afirmacin de otros ideales distintos a la maximizacin
inmediata del placer-.14 Porque, en segundo lugar, Mili consideraba que la vida
feliz no era aquella en la que las capacidades y la accin se consideraban como me
ros instrumentos para buscar deseos y fines dados, por muy loables que pudieran
ser. Xas, vidas felices, pensaba Mili, eran aquellas en las que nuestras sensibilidamin.tos cardinales de mi credo filos_ficQ_)i.tico.iSEn busca de esta vida feliz, Mili
se volvi a la poesa y la msica'.16 Ley a Wordsworth y Coleridge, a Goethe y la
filosofa alemana.1718Intent persuadir a otros utilitaristas de la importancia de las
emociones.iS

Mili trataba conscientemente de integrar sus nuevas ideas con las viejas en
un modelo coherente de pensamiento, modificando all donde fuera posible y re
chazando slo all donde era necesario. Entre las inadecuaciones de su teora he
redada en el mbito de la poltica caba citar (l mismo lo reconoca), una insu
ficiente atencin no slo a la completa diversidad de la experiencia y prctica
polticas, sino a la diversidad de fines a los que el gobierno debe dirigirse. Tam
bin reconoca la existencia de un problema relacionado y ms profundo con
sistente en saber qu mtodo era correcto aplicar al estudio de la poltica, un ar
gumento que persiste an hoy en calidad de pregunta: en qu medida la poltica
es propiamente una ciencia apriorstica deductiva, o una ciencia esencialmente
emprica y descriptiva. La cuestin alcanz su punto lgido en la recensin que
hizo Macaulay sobre el ensayo de su padre titulado Essay on Government en la
14. Por ejemplo, en ei ensayo sobre Bentham escrito en 1838 leemos;: Consideramos la utilidad n L felici
dad. un fin demasiado-compieio e indefinido nara perseguirlo salvo mediante diversos fines secundarios L..1 enhenes
adoptan la utilidad como un criterio pueden a veces aplicarlo verdaderamente, salvo mediante principios secundarios;
quienes o rechazan, por lo general no hacen ms que erigir esos principios secundarios en primeros principios. CW,
vo!. X. pp. 110-111; y en F. R. Leavis (ed.), Mili on Bentham and Coleridge (Londres, 1967), pp. 90-91.
15. Autobiography, pp. 85-86.
16. En 1833 escriba; Cuando !a poesa es poesa, es verdad; a novela tambin, si es buena para algo, es
verdad. La verdad que describe no es la verdad literal del tema del poema sino algo, en un sentido mucho ms im
portante: el hecho de que la verdad de la poesa descansa no en el objeto mismo, ni en la verdad cientfica misma,
sino en el estado mental en el que uno y otra se pueden contemplar, Thoughts on Poetry and its varieties, CW,
vo!. I, p. 347; D&D, p. 69. Tal como Mili sealaba, para Bentham toda poesa es tergiversacin, Bentham, p. 95.
17. No tenemos espacio aqu para hacer justicia a todas las importantes influencias que recibe Mili, pero, de
las no expuestas, posiblemente la de Coleridge es la ms importante. De Coleridge, Mili obtuvo una perspectiva cr
tica sobre la amenaza que una sociedad comercial supona para la continuidad cultural y esttica, y la importancia de
sostener, en un nutrido grupo de personas para Coleridge un clero institucionalizado los avances hasta enton
ces hechos por la civilizacin. Uno de los puntos lgidos de la influencia de Coleridge fue el ensayo sobre The right
and wrong of State interference with Corporation and Church Property (1833), en el que Mili defenda la alienacin
de la propiedad eclesistica para sostener una suerte de clero secularizado.como una clase de hombres de letras (...)
destinada a estudiar y difundir todas esas impresiones que constituyen la cultura espiritual (...) siendo la mente hu
mana idnea para su condicin, destino y deber como ser humano. CW, vol. IV, p. 220; D&D, I, p. 38. El estudio
ms reciente de! pensamiento poltico de Coleridge es el de John Morrow, Coleridges Political Thought, property,
morality and the limits o f traditional discourse (Londres, 1990).
18. Irnicamente o tal vez artificiosamente? utilizando apropiadamente argumentos empiristas: la
emocin imaginativa que excita en nosotros.una idea cuando es vivamente concebida, no es una ilusin sino un he
cho, tan real como muchas otras cualidades de ios objetos, Autobiography, p. 91. Los intentos de Mili no fueron no
tablemente logrados, tai como evidencia su recensin de la relacin con Roebuck en la Autobiografa. John Bowring,
aibacea literario de las obras de Bentham, observ sarcsticamente que Mili era, sin ningn gnero de dudas, un fi
lsofo, pero despus ley a Wordsworth y eso o aturdi, y desde entonces ha permanecido en una extraa confusin,
esforzndose por unir la poesa con la filosofa, citado, ibid., p. xvi.

396

H IS T O R I A D E L P E N S A M I E N T O P O L T I C O M O D E R N O

Edinburgh Review, artculo que condujo a Mili a centrarse de un modo ms ge

neral en el fracaso de los utilitaristas para reconocer la dimensin que tena la
historia.19
Las influencias intelectuales que contradicen el utilitarismo
EL ATAQUE DE MACAULAY

En 1829, el historiador Thomas Babington Macaulay public una devastado

ra recensin del Essay on Government de James Mili en la Edinburgh Review, Cau
s consternacin en las filas de los radicales filosficos porque su objetivo iba mu
cho ms all que el del Essay del Mili padre. Amenazaba al conjunto de la empre
sa utilitarista: socavaba su psicologa, su metodologa y su poltica.20
I
El Essay de James Mili tena la virtud de la claridad y la simplicidad. A p ar-.
j tir de premisas muy sencillas, la suposicin del egosmo psicolgico y la conve
niencia de maximizar la utilidad, Mili deduca, de un modo comparable a los mo
delos elegantes de la economa clsica, la forma que deba adoptar el gobierno. El
objetivo de Macaulay eran esas mismas virtudes, o al menos el deductivismo que
las haca posibles. Si este mtodo, o las suposiciones bsicas, eran errneos, todo
lo dems caa por su propio peso, porque, como sealaba Macaulay, el estilo que
el utilitarismo admira se ajusta slo a aquellos temas en los que es posible razonar
a priori. Macaulay negaba que la poltica fuera un tema de ese tenor, y la razn
que impulsaba su rechazo era la completa diversidad de la experiencia histrica hu, mana que deliberadamente ignoraba Mili: Ante nosotros tenemos un elaborado
tratado acerca del gobierno, a partir del cual nada, salvo dos o tres alusiones he
chas de pasada, parecera indicamos que el autor era realmente consciente de que
cualquier gobierno ya ha existido entre los hombres.21
James Mili era capaz de evitar la referencia a los gobiernos reales porque su
teora del gobierno proceda de modo deductivo, dibujando la forma de gobierno
requerida para maximizar la utilidad en la que individuos caracterizados de modo
abstracto se supone que actan egostamente. Pero al igual que los teoremas de la
geometra, slo se aplicara al mundo en la medida en la que el mundo est carac
terizado por caractersticas idnticas (y no' otras) que dan forma a la teora. El ar
gumento de James Mili era que los tericos sociales estaban obligados a utilizar
este mtodo porque la diversidad de las instituciones humanas es tan grande, v las
consecuencias aparentes de incluso Jas mismas instituciones son tan variadas, que
construir generalizaciones inductivas a partir de la experiencia histrica registrada
u observada de la humanidad sera una labor imposible: los hechos son simple
mente demasiado difusos como para que la ciencia sea capaz de descifrar su mis

19. Ibid., p. 94.

20. Vase James Hamburger, James Mili and ihe Art o f Revolution (New Haven, 1963), p. 80. A pesar de la
ferocidad del ataque, Mili padre disculp a Macaulay, y ste posteriormente reconoci que por muy serias que sean
la faltas del Essay on Government, un crtico, aunque se aperciba de ellas, deba haber.se abstenido de utilizar un len
guaje desdeoso respetando al historiador de la India britnica. T. B. Macaulay, Complete Works, 12 vols. (Londres,
1897); vol. VII, p. xii. (Macaulay estuvo tambin por un tiempo en el Indian Civii Service.)
21. Mills Essay on Government, en Macaulay. Complete Works, vol. VII, p. 330.

JOHN

S T U A R T M IL L

397

terio organizativo. Para este argumento, Macaulay reservaba el grueso de sus con
siderables y efectivas burlas.22
La experiencia slo puede aparecer como demasiado diversa en relacin a
las expectativas que nos hacemos de ella. Si nuestros modelos tericos son inca
paces de poder con la experiencia, /.debemos seguramente cambiar nuestra teora,
en lugar de ignorar nuestra experiencia? Afirmar que el mtodo deductivo tiene que
adoptarse porque la experiencia es demasiado diversa para constituir una base s
lida para la ciencia no es slo creer simultneamente en una teora y en un hecho
que la contradice [...] ejercicio de fe que ya es de por s suficientemente duro, sino
creer en una teora porque un hecho la contradice [...], [algo que] no ha habido fi
lsofo ni papa que antes lo haya exigido.23
Macaulay atacaba no slo el mtodo, sino a los supuestos en los que descan
saba el Essay de Mili. Los gobernantes, en las formas simples de gobierno, estn
obligados a proseguir con la explotacin de sus sbditos hasta el grado que prediga
la teora? Nadie que tenga sentido comn, puede vivir entre semejantes criaturas
durante un da sin ver numerosos hechos que lo contradicen [...] Acaso no es po
sible que un rey o un aristcrata pueda pronto sentirse saturado con los objetos de
sus deseos, y pueda entonces proteger a la comunidad en el disfrute del resto?24
An ms hiriente, Macaulay expona la inadecuacin de la concepcin limitada que
Mili tena del inters propio en el Essay. Slo una pequea paite de lo que los ricos
gastan se destina al placer fsico personal, la mayor parte se destina a la hospi
talidad y a poner los cimientos de los vnculos de la buena vecindad. Entre
los objetos ms intensos del deseo humano ms amplio, no existe ninguno que los
hombres en general parezcan desear ms que la buena opinin de los dems. Sean
cuales fueren los orgenes egostas de este sentimiento, una vez formados, los
hombres se sienten en extremo solcitos en cuanto a las opiniones de aquellos por
los cuales es ms improbable, mejor dicho, absolutamente imposible que puedan sa
lir en lo ms mnimo perjudicados o beneficiados.25 Las conclusiones a las que lle
ga Mili acerca de la mejor forma de gobierno son tambin cruelmente puestas a
prueba. Si la suposicin bsica de Mili fuera cierta, cmo podra la mera repre
sentacin garantizar una identidad de intereses? Tan buen punto se separan del
pueblo [...] empieza ese inters que tiene que producir, segn el seor Mili, medi
das opuestas a los intereses de la comunidad [...] si los hombres fueran aquello que
l se figura que son, la letra de la misma constitucin que [Mili] recomienda no pro
porcionar proteccin alguna contra el mal gobierno.26 An peor es el abandono
arbitrario de su suposicin del peor de los casos cuando llega al sufragio. Al de
ducir de forma arrogante que los intereses de las mujeres se han de incluir en los
de sus hombres, plcidamente dogmatiza al margen del inters de la mitad de la
raza humana. En todas partes del mundo, la mujer est estrictamente en un esta22. Macaulay, al principio de su carrera, se especializ en tareas literarias miserables pero necesarias; Boswell fue otra vctima.
23. Mills Essay on Government, en Macaulay, Complete Works, vol. VII, p. 331. Una vez ms ei seor
Mili nos recuerda a aquellos filsofos del siglo xvt que, habindose quedado satisfechos a priori con saber que la ra
pidez con la que los cuerpos caen hacia ei centro de la Tierra variaba exactamente en funcin de sus pesos, se nega
ban a creer en las pruebas contrarias que les aportaban sus ojos y odos, p. 346.
24. Mills Essay on Government, en Macaulay, Complete Works, vol. VII, pp. 337, 335.
25. Ibid., pp. 337-338.
26. Ibid., p. 352.

J O H N S T U A R T M IL L
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398

do de esclavitud personal [...] el inters de un turco es el mismo que el de las mu

jeres que componen su harn? [...] el inters de un chino [...] que el de la mujer
a la que engancha al arado? [...] el de un italiano que el inters de la hija que en
trega en ofrenda a Dios?. Huelga decir, por no ir ms lejos, que el conservador Macaulay albergaba pocos temores en nombre de las mujeres, pero si se poda decir
que era cierto en Inglaterra que el inters de una esposa es el mismo que el de su
marido, pensaba que ello es as slo porque la naturaleza humana no es lo que el
seor Mili concibe que es, y si la benevolencia de maridos y padres para con sus
mujeres se puede suponer que les negaba el sufragio, por qu no se puede suponer
que la benevolencia de los monarcas y los aristcratas niega la necesidad del go
bierno representativo? Como partidario de la reforma, aunque de ndole ms y ms
moderada, Macaulay interpreta aqu el papel de abogado del diablo poniendo coto
a las suposiciones de Mili en reas donde el propio autor era reticente a adentrarse,.
El ejemplo ms grave de este proceder es la discusin sobre el sufragio. Ah
Macaulay explica detalladamente, con precisin matemtica, la posibilidad que ob
sesion a los europeos desde el siglo xvi hasta el xx, desde la revolucin inglesa a la
rusa y an ms all: el uso por parte de los pobres del poder poltico para expropiar
la riqueza de los ricos. Mili propone dar a la mayora formada por los pobres el po
der sobre la minora que son los ricos. Cabe dudar de a qu conducir, segn sus
propios principios, una medida como sta?. Macaulay hace las sumas y concluye
que si la propiedad fuera equitativamente dividida, la expropiacin no compensara
a los otros miembros de la comunidad el trastorno de dividirla. Por otro lado:
Si hubiera un millar de hombres con una pieza de diez libras, para novecien
tos noventa de ellos no valdra la pena robar a diez hombres, y sera una empresa
arriesgada para seiscientos de ellos robar a cuatrocientos. Pero si diez de ellos tu
vieran en sus manos cien mil libras, el caso sera diferente. Habra mucho que ga
nar y poco que temer.

El argumento segn el cual a largo plazo los pobres podran no tener intere
ses en expropiar, no es ninguna garanta porque, segn los propios principios utili
taristas (vase la dimensin que Bentham da a la propincuidad), el temor a un
mal remoto es poco probable que contrapese un beneficio inmediato.27
Por consiguiente, el mtodo de Mili, su premisa y su programa resultante lo
graban ser demolidos. Pero el desafo con el que Macaulay retaba a los utilitaristas
no era simplemente la demolicin de su programa poltico, ni tan slo el desafo del
historiador al terico social apriorista. -Se trataba del desafo de reconocer, como ni
James Mili ni historiadores como Clarendon hicieron, que las ideas, los climas espi
rituales, las presuposiciones morales y cosas por el estilo de una poca, forman por
| un igual la materia prima de la realidad social y de la historia. Ni los historiadores
| que se limitan a los acontecimientos, ni los tericos sociales que lo sacrifican todo
| al rigor lgico pueden comprender los principales rasgos de la realidad social:
Una historia en la que cualquier incidente particular puede ser cierto, puede en
el conjunto ser falsa. Las circunstancias que ms han influido en la felicidad de la

27.

Ihid., pp. 357-358.

399

humanidad, los cambios en las formas de vida y en la moral, la transicin de las co

munidades de la pobreza a la riqueza, de la ignorancia al saber, de la ferocidad a la
humanidad son, en su mayor parte, revoluciones silenciosas. Su progreso raramente
viene indicado por aquello que los historiadores gustan en llamar acontecimiento.28

Macaulay no tiene manera de caracterizar qu puede ser un mtodo correcto,

salvo, de un modo muy general,
la induccin; observando el estado presente del mundo, estudiando con asiduidad la
historia de las pocas pasadas, cribando las pruebas de ios hechos, combinando cui
dadosamente y contrastando aqueilas que son autnticas, generalizando con juicio y
prudencia, exponiendo perpetuamente la teora que hemos construido a la prueba de
nuevos hechos.
I

Esto pensaba Macaulay, es la noble ciencia de la poltica, que se apar

ta por un igual de las teoras estriles de los sofistas del utilitarismo, y de la insig
nificante fuerza [...] de la intriga, la prevaricacin y de la etiqueta oficial.29

O tras

in f l u e n c ia s

El ataque de Macaulay al Essay del padre de Mili no. fue la nica influencia
crtica que asimil el joven John Stuart en esa poca. Le impresionaron los pensa
dores franceses saint-simonianos con su enfoque de una sociedad utpica racional
mente ordenada as como la obra de Auguste Comte, tanto por ser un intento de
esquematizar el cambio histrico en calidad de un movimiento que va desde el es
tadio teolgico, pasando por el metafsico y culminando en un estadio positi
vo, como por la insistencia de Comte en que el advenimiento de la ciencia
social equivala a que la formacin de opiniones sobre cuestiones sociales impor
tantes deba ser dejada en manos de tericos sociales cualificados. Un im
portante y temprano ensayo The Spirit of the Age (1831) pone de manifiestof
cun lejos se haba.apartado Mili del compromiso utilitarista con la libertad igua
litaria, incluso como una condicin de maximizacin de la utilidad.30 Mili abando
n rpidamente el elitismo ms extremo que estaba implcito en algunas de estas
ideas, y en aquellas de Carlyle y Coleridge, autores por los que estuvo influido en
esa poca. Sin embargo, dejaron una huella indeleble en su pensamiento, v siguie
ron modificando en particular su compromiso con el gobierno democrtico hasta el
final de sus das.
'
Otro par de artculos periodsticos importantes que contribuyeron a un debate
sobre el derecho de los electores a controlar a sus representantes, marcaron sus cre
cientes diferencias con los radicales. Mili argumenta que los electores deben esco
ger a los ms sabios y mejores para que les representen: pero si voto por una per
sona porque pienso que es el hombre ms sabio que conozco, ;he de erigirme des28. Macaulay. History, en Compete Works, vol. Vli, p. 213.
29. Macaulay, Mills Essay on Government, pp. 369-370.
30. La expresin clsica de ia breve apostasa de Mili como defensor de la libertad de expresin es su ensa
yo de 1831, The Spirit of the Age, CW, vol. XXII; para una discusin de este episodio, vase J. M. Robson, The
mprovement ofMankind (Toronto y Londres, 1968), pp. 99 y ss.

H IS T O R I A D E L P E N S A M I E N T O P O L T I C O M O D E R N O

JO H N S T U A R T M IL L

pus en so instructor?. En la misma medida en que, argumenta Mili, no debo atre

verme a decir a mi mdico qu debe prescribirme. Mili cita incluso el clebre pa
saje del Ecclesiastes utilizado por Burke para justificar el monopolio poltico de la
aristocracia.31 Mili reconoca que una soberana finalmente popular era al mismo
tiempo irreversible v una garanta constitucional necesaria para los intereses de la
mayora. A pesar de ello, negaba con insistencia que la voluntad popular fuera por
tanto el criterio de la poltica:

A pesar de la innovacin en la que Mili hace hincapi en su propia exposicin

de la formacin de su pensamiento, sin embargo, aparecen ciertas continuidades
entre el pensamiento britnico no utilitarista del siglo xvm y el suyo propio. Se tra
ta de continuidades visibles inicialmente en trminos de preocupaciones y temas
ms que en trminos de estricto mtodo.
Una interpretacin del ensayo de Mili Civilization publicado en el London
and Westminster Review, en abril de 1836 a sus treinta aos, pone de manifiesto una
anticipacin de los temas y preocupaciones del Mili maduro que, sin embargo, se
situaba an en el seno de un anlisis que contrae una deuda considerable con Hume
y la escuela escocesa de la sociologa histrica.34 En el ensayo, Mili considera el
progreso de la civilizacin slo en un sentido restringido: no aquel en el que es
sinnimo de mejora, sino en el que es la inversa directa o lo contrario de la rude
za o la barbarie.35 La opinin de Mili de lo que da en llamar vida salvaje no es
poco lo que debe al individualismo generalizado de la tradicin contractualista (y
en este punto esta reido con la escuela de la sociologa histrica). Contrariamen
te a los enfoques antropolgicos modernos de la solidaridad de la comunidad abo
rigen, enfoques que empezaron a destacar durante este siglo, Mili pareca creer en
aquella poca que en comunidades salvajes cada persona se vale por s misma.36
El atraso estaba slo marcado por una concentracin extrema de propiedad (los
dos elementos de importancia e influencia entre la humanidad). La consecuencia
de la concentracin de propiedad recuerda la reevaluacin que hizo Hume del su
puestamente virtuoso propietario rural de bienes races. En una sociedad as todo
lo que no son amos de propiedades es servil: tanto los ayudas de campo militares
como los subordinados de los poseedores de la propiedad, o siervos, despojados y
torturados a voluntad por un amo, y saqueados por un centenar.37 AI igual que
Hume, y los apologistas de la economa moderna, el joven Mili considera el desa
rrollo xtrafamiliar de la cooperacin, la disciplina y el refinamiento como una
consecuencia de la divisin del trabajo y la extensin de las artes mecnicas y las
manufacturas, la transferencia de los beneficios del comportamiento cooperativo y
gobernado por reglas desde un contexto social de escala pequea a otro de escala
mayor. Al igual que Hume, tambin, afirma que el efecto de ese conocimiento tal
como lo trae naturalmente la civilizacin es el de socavar muchos de aquellos

400

Sabemos que la voluntad del pueblo, incluso de la mayora aritmtica, tiene

que ser suprema [...]; con todo, a pesar de ello, la prueba de lo que es correcto en
poltica no es la voluntad del pueblo, sino el bien del pueblo, y nuestro objetivo no
es imponer, sino persuadir al pueblo para que imponga, en atencin a su propio bien,
cierta limitacin al ejercicio inmediato e ilimitado de su propia voluntad (...].32

E l CONTEXTO A MS LARGO PLAZO DEL PENSAMIENTO DE M lLL

Las innovaciones que Mili hace o sus desviaciones del utilitarismo y su pro
grama poltico han preocupado a muchos pensadores, cuyos intereses haban con. sistido en evaluar su relacin con el pasado utilitarista inmediato, o utilizarlo como
base avanzada para el anlisis de los problemas modernos. Sin embargo, existe un
contexto a ms largo plazo en el que examinar a Mili ha demostrado ser mucho
ms problemtico.
Al hacer hincapi en la naturaleza innovadora y emancipadora de su educa
cin y el utilitarismo en que haba sido iniciado, la propia exposicin que Mili hace
de su formacin afirma, por omisin, cualquier relacin significativa con otras co
rrientes n el pasado de su cultura. Al afirmar que un inters por el proceso hist
rico era importante, y una cuestin de equilibrio de los elementos de estabilidad e
innovacin tanto en la opinin como en las instituciones polticas, Mili pensaba
que estaba enriqueciendo la limitada tradicin britnica con otra continental ms
amplia, basndose especialmente en la influencia de los filsofos alemanes, y de
los historiadores y socilogos fanceses que, en su intento por comprender la Re
volucin Francesa, se haban visto obligados a resolver el extenuante problema de
explicar.grandes cambios en los ideales culturales y en su expresin institucional.
La tradicin britnica, en cambio, en absoluto era tan indigente en este mbito
como el panorama filosfico originalmente limitado de Mili le haba llevado a pen
sar. Los propios pensadores sociales alemanes y franceses haban contrado una
enorme deuda con. las ideas de la escuela escocesa de sociologa histrica, y con el
tratamiento idiosincrtico que Burke hiciera del tema. De hecho, el padre de Mili
haba sido educado en Escocia con Dugald Stewart, el representante de la ltima
generacin de aquellos pensadores, y es casi imposible suponer que.no tuvo cierta
influencia sobre l.33
31. E ! Examinar ( I de julio de 1832), citado por Burns, Mili and Democracy, en Schneewind, p. 284; CW,
vol. XXII, p. 487.
32. Examinar ( 15 de julio de 1832), citado por Burns, Mil! and Democracy, p. 285. Ibkl., p. 497.
33. Sobre el aislamiento de Mili respecto a una amplia tradicin whig, vase J. Burrow, Whigs and Libe
ris, continuity and change in Engltsh political thought (Oxford, 1988), p. 15. En cuanto a la educacin de James Mili,
vase Donald Winch, The System of the North: Dugald Stewart and his Pupils, en Stefan Collini, Donald Winch y

401

John Burrow, That Noble Science o f Politics (Cambridge, 1983). A veces se ha observado que en las obras de James
Mili, apare del Essay on Government, pone de manifiesto una toma de conciencia mucho ms rica de la poltica como
un proceso educacional y de desarrollo. Por ejemplo, W. H. Burston, James Mili on Philosophy and Education (Lon
dres, 1973), y Michael Woodcock, Educationa! Principies and Politicai Thought: the case of James Mili, en History
o f Political Thought, I, 3 (1980). Sin embargo, la exposicin de J. S. Mili del impacto de la educacin dada por su pa
dre confirma la opinin implcita en el Essay, y no una ms amplia.
34. Mili haba ledo a Adam Smith muy pronto, hacia 1819, cuando slo tena trece aos, evidentemente
como parte de un curso de formacin en Economa Poltica que inclua ios Principies o f Political Economy and Taxatton, de Ricardo, publicados slo dos aos antes (gracias a la instigacin y el estmulo de James Mili). Sin embar
go, Mili ya haba ledo las historias de Hume, Wifiiam Robertson, John Millar y Adam Ferguson, y posteriormente
ley tambin ios Essays de Hume. Por consiguiente, estaba bien versado en este grupo de pensadores considerados los
tericos de a sociedad en general, y en cambio no reconocidos como los padres del estudio diferenciado de a eco
noma, aunque algunos de ellos de hecho ya lo eran. Autobiography, pp. 18, 6-7, 44.
35. Civilization, CW, vol. XVII, p. 120; D&D, vol. I, p. 161.
36. Ibid., CW, p. 120; D&D, p. 62; y qu hace que todos los salvajes sean pobres y dbiles: la incapacidad
de la cooperacin. Son slo los seres civilizados los que pueden asociarse j.,.j el salvaje no puede soportar el sacrifi
cio, de la satisfaccin de su voluntad individual en aras de ningn fin, CW, p. 122; D&D, p. 165.
37. Ibid., CW, p. 121; D&D, pp. 163, 164.

402

H S T O R iA D E L P E N S A M I E N T O P O L T I C O M O D E R N O

prejuicios y supersticiones que hacen que los humanos se odien entre s por mor
de cosas no realmente odiosas.38 En pocas palabras. Mili acepta la exposicin esrn c p .s a H e) rrpHmie.nto de la sociedad civil como una difusin dirigida econmica
mente de un nuevo conjunto de formas de vida urbanas, valores v prcticas, vin
culadas tambin al surgimiento de una clase media, m a4 n^osa.nopnlat-V-SiL-CQjir.omitante: una opinin pblica.
Hasta aqu todo va bien. Sin embargo, Mili desea atraer la atencin de sus lec
tores no tanto hacia este esbozo histrico, por entonces, un lugar comn, sino ha
cia algunas de las consecuencias que [ste] [...] ya ha producido, y de las futuras
que se apresura a producir.39 Esta preocupacin por el efecto del cambio socio
econmico en la formacin de la opinin y sus consecuencias para la poltica, pone
de manifiesto una deuda continua con la preocupacin de los socilogos histricos
por los determinantes de la creencia y l carcter, cuestiones que estaban alejadas
del centro del inters de los utilitaristas clsicos.
El crecimiento de una case media es inseparable de la difusin de la propie
dad v la inteligencia, que es un desarrollo ampliamente positivo. Per_o_una_Cimsecuencia ineludible de ello es la imposibilidad para todo indmduQ-jf^CL-Bfluencia en comparacin con la masa.40 Esto contribuye a una crecien_t.e_falt.a-de
incentivo para que los individuos se esfuercen. Los motivos sociales que .provocan
'las energas individuales son el deseo de supervivencia personal v familiar, el de
seo de riqueza o de engrandecimiento personal, la pasin por la filantropa y el
amor por la virtud activa.41 Hacindose eco de la exposicin que Maquiavelo hizo
de los efectos de la necessit en la virt, Mili seala que en los Estados brbaros la
misma lucha por la existencia saca a flote toda una energa v una astucia indivi
duales. -Sin embargo, la seguridad proporcionada por la sociedad civilizada elimi
na ampliamente todos estos motivos: en realidad, elimina al individuo aislado
como fenmeno social. Si consideramos el impacto del progreso de la civilizacin
sobre la formacin del carcter en cada una de las tres clases de sociedad, argu
menta Mili, hallamos una debilitacin del efecto de todas estas causas. La natura
leza crecientemente onerosa del alto cargo junto con la necesidad ahora de com
petir polticamente por l, conduce a una prdida del vigor y energa en la aristo
cracia, que, ya rica y detentadora de un estatus social, en ningn caso necesita de
la poltica para alcanzar ninguno de los dos.42 Entre las clases medias, el amplio ac
ceso a la propiedad y la propia distribucin de la misma hacen de la bsqueda de
la riqueza la va ms probable de satisfaccin de los deseos materiales y de estatus
social, y, por consiguiente, stas recogen cualquier energa existente en la sociedad
civilizada. De este modo, escribe Mili, las energas de las clases medias estn casi
limitadas a hacer negocio, mientras que las de las clases ms altas estn casi ago
tadas.43 Mientras tanto, entre las clases ms bajas no se trata de una falta de ener38. Ibid., CW, p. 123; D&D, p. 167 (cooperacin); CW, p. 124; D&D, p. 168 (disciplina); CW, p. 131; D&D,
p. i 80 (delicadeza y refinamiento); CW, p. 132; D&D, p. 181 (prdida de prejuicios); vase tambin un grandsi
mo incremento en humanidad, un declive de a intolerancia [...] entre nuestras clases conspicuas, CW, p. 125;
D&D, p. 171.
39. Ibid., CW, p. 121; D&D, p. 163.
40. Ibid, CW, p- 126; D&D, pp. 171-172.
41. Ibid., CW, p- 129; D&D, p. 177.
42. Ibid, CW, pp . 126, 129; D&D, pp. 171, 178.
43. Ib id , CW, p. 130; D&D, p. 178.

J O H N S T U A R T M IL L

403

ga, sino de una falta de aprendizaje y la supervivencia misma de la civilizacin de

pende hasta cierto grado de la carrera entre el avance de la democracia y el avan
ce de la alfabetizacin.44 A estas observaciones de las causas especficamente de
clase de la decadencia Mili aade otras generales.
El fomento de la sensibilidad y de la delicadeza de las formas de la civiliza
cin, tan celebrado por Hume v sus seguidores, tiene su lado negativo. Nuestra sus
ceptibilidad al dolor, sugiere Mili, est determinada culturalmente.45 Las penas y
apuros experimentados por los antiguos no les parecan un mal tan grande como
en realidad nos parecen a nosotros.46 Nuestra creciente sensibilidad al dolor de
todo tipo es el reverso de la moneda cuya cara es la sensibilidad culturizada.47 Es
por lo tanto .unaxans&cuenda^amral.de.la civilizacin, a travs de la operacin
.deLrefmamiento, producir una desgana de sufrir va sea fsica o socialmente, por
.objetos. .valiosavdleh-oxom.pjoms4ialabxaaj,ma^^^
minamiento moral una inaptitud para cualquier clase de lucha [...]. En conse
cuencia, los hombres en general no pueden aguantar el ridiculo, no pueden desa
fiar a las malas lenguas: no tienen la intrepidez de decir algo desagradable a al
guien que estn acostumbrados a ver.48 En consecuencia la opinin pblica acaba
dominando sobre la individualidad.
La percepcin que Mili tiene del cambio histrico en esta poca estaba muy j
influida por el pensamiento sociolgico francs, en especial, por la idea, tambin
presente en_Coleridge. de que la civilizacin progresa gracias a la tensin .creativa
proporcionada por las fuerzas de permanencia y progresin, o del orden y progreSLJLAimv.S-delas-es_estacionarias v progresivas.49 En realidad, stas pueden for
mar un contexto ilustrador en cuyo interior considerar la posterior exposicin que
Mili hace de la relacin existente entre la aplicacin de la utilidad a la justificacin
de una regla o conjunto de reglas, prcticas o instituciones (apropiadas para las fa
ses de progresin) y aplicarla a un acto en el interior de un contexto dado (ade
cuado a un entorno considerado esttico). Estas tres categoras, diversamente, con
sideradas como principios intelectuales -conservadurismo o reforma o encar
nadas en grupos sociales clases comerciales o hacendadas constituyen una va
distintivamente propia del siglo xix de articular las preocupaciones por la dinmi
ca del cambio social. El inters por lograr equilibrar estas dos fuerzas sigui dan
do forma al pensamiento de Mili mucho despus de que se marchitaran sus flirteos
con Comte y los saint-simonianos.

44. Ibid., CW, p. 127; D&D, p. 174.

45. La susceptibilidad relativamente uniforme de la humanidad al placer y al dolor haba sido, para Bentham,
el fundamento sobre el cual caba erigir la posibilidad de una ciencia universal de la legislacin Vase sitara
pp. 373-375.
46. Civilization, CW, vol. XVII, p. 131; D&D, vol. I, p. 179.
47. bul., CW, p. 131; D&D, p. 180: La mayor parte del refinamiento consiste en evitar la presencia no slo
del dolor real, sino de cualquier cosa que sugiera ideas ofensivas o desagradables.
48. Ibicl., CW, p. 131; DZ), p. 181.
49. Los dos poderes antagonistas del Estado, o intereses contrapuestos en l, bajo los que todos ls dems
intereses del Estado quedan comprendidos, son los de la Permanencia v de la Progresin" 8 T fnlonVicp
the Constitution ofChurch and State (Londres, 1972), p. 16; ms adelante, en la obra, Coieridge identifica estas fuer
zas respectivamente con las clases hacendadas, comerciales, industriales y profesionales, vase ibid., p. 92. Para una
exposicin, vase Morrow, Coleridge's Poltical Thought, pp. 133-142.

404

JO H N S T U A R T M IL L

H IS T O R IA D E L P E N S A M IE N T O P O L T IC O M O D E R N O

Tocqueville y Democracia en Amrica,

y Mili y la democracia en Gran Bretaa
7.as preocupaciones de Mili por 3a ambivalencia de la civilizacin constituyen
una de las continuidades en su pensamiento v recibieron una espectacIar_coarmacin a partir del influyente estudio de Tocqueville Democmcy in.AmerlccLJ^iQ
Mili resumi para la Edinbureh Review en 1835 v 1840. La obra ilustraba tambin
para Mili el modo adecuado en el que las pruebas histricas se podan incoiporar
al estudio de la sociedad y de este modo ayudar a cristalizar los desarrollos meto
dolgicos a los que se vio obligado por la insatisfaccin generada por el enfoque
deductivo de su padre, pensamientos que haban de dar sus frutos en su Logic.JLa.
contribucin de Tocqueville al pensamiento de Mili fue, tal como comenta un
reputado especialista, nica: su efecto fue acabar la revolucin en su pensa
miento poltico, una revolucin que se haba iniciado con las crticas de Macaulay
al Essay on Government [...].50
Alexis de Tocqueville, un aristcrata francs, poltico y filsofo social, haba
visitado Norteamrica originalmente como parte de un intento por comprender lo
que consideraba una revolucin social democrtica nueva y mundial, desarrollada
luego, pensaban, en la otra orilla del Atlntico. Mili estaba de acuerdo con Tocqueville de que las fuerzas Que conducen a la democracia haban de ir apareciendo
por doquier en el mundo moderno. El gobierno en Inglaterra como en Europa,
progresivamente cambia del gobierno de unos pocos al gobierno, no de hecho, de
la mayora, sino de muchos; desde una aristocracia con infusiones populares, al rgime de la clase media. A casi todos los efectos, en la constitucin de la sociedad
moderna, el gobierno de una clase media numerosa es democracia.51*

405

Esto en el lado positivo; sin embargo, las desventajas de la cultura poltica

norteamericana daban un toque de atencin a Tocqueville y, a travs de l, a Mili.
Una cultura poltica democrtica, escriba Mili, valora la igualdad tanto como se
niega a escoger a aquellos cuva excelencia meior les adecuara jiara,
para el
el,.carga; en
realidad, escoge a mediocres. Dado que los perodos del ejercicio poltico son bre
ves y los cargos cambian con frecuencia, no existe la carrera poltica, y, por consi
guiente, tampoco hay acumulacin de experiencia poltica, ni ninguna cultura dis
tinta en la que puedan florecer las artes del estadista: No existen tradiciones, cien
cia ni arte de los asuntos pblicos. En consecuencia, la poltica es conducida sin
que medie un sistema consistente, una visin a largo plazo o un perseverante se
guimiento de objetivos distantes (Mili puede sonar extraordinariamente similar a
Burke en estos tiempos); una situacin que por entonces empezaba a ser tambin
cierta para el caso de Inglaterra y el de Francia.53
t
Un segundo peligro importante era el despotismo de la mayora. Mili ase
gura que en un sentido importante se trata probablemente slo de un peligro teri
co para Norteamrica. La propiedad all es tan igual, y la creencia de que las re
compensas son proporcionales al esfuerzo est tan arraigada, que el miedo a que
los pobres derrumben la propiedad de los ricos (el ejemplo que inmediatamente
acude a la mente de Mili), es inverosmil. En Inglaterra, donde las clases trabaja
doras estn menos felizmente acomodadas la posibilidad por lo menos de una in
terferencia legal en el funcionamiento del mercado ha ido menos lejos.54 Sin em
bargo, el peligro real en una democracia igualitaria no atae a las minoras defini
das en trminos de inters, sino a las minoras de opinin, de creencia y raciales.
Y no cabe esperar la tirana por parte de la aprobacin de leves Que sean desven
tajosas para la minora, sino de la desgana de los jueces y de los jurados para dar
a las minoras la proteccin a la que tienen derecho por lev.
Esto conduce a un tema muv importante para Tocqueville. para la recensin
que hace Ml y paraja_pip.pia_y_ida de trabajo de Mili:
dencia de pensamiento planteada por la cultura democrtica, o tal como Mili lo
dice, siguiendo uno de los ttulos del captulo de Tocqueville: la influencia de la
democracia en el intelecto.55 La paradoja de Norteamrica en este aspecto es que
el hbito mental fundamental de la sociedad parece seguro de resistir dejarse lle
var de la conformidad: la disposicin americana bsica es la negacin de la auto
ridad y la afirmacin del derecho a un juicio a puerta cerrada. Norteamrica era
el pas donde la tradicin, la autoridad hereditaria y el pasado generalmente no

Mili estaba particularmentempresonado por la intuicin de Tocqueville acer

ca de la naturaleza d la cultura poltica democrtica. Siguiendo a Tocqueville (qns_
haba establecido paralelismos incmodos entre la centralizacin en la Francia.pQ^.
revolucionaria veLancien rzime), Mili seala que, en Francia, aunque Ta igualacin
de la condicin social v de la condicin econmica, iniciada con la monarqua v
proseguida vigorosamente durante la Revolucin, haba avanzado mucho, iaiiispersin del poder poltico casi no haba tenido lugar; todo,era hecho para el pueblo,
v nada nov e1 pueblo. En cambio, en Norteamrica, el aspecto ms significativo de
la democracia es la falta de centralizacin y la participacin de los ciudadanos en el
gobierno local. Mediante ello, cantidades ingentes de norteamericanos se mantenan
al corriente de los asuntos pblicos y se les educaba para el cargo poltico. Esto
compensaba un aspecto importante de la sociedad moderna que, tal como Mili hace
hincapi en algunas ocasiones, es predominantemente comercial. Al participar en
los asuntos pblicos, por muy bajo que fuera el nivel de esa participacin, las per
sonas trascienden sus propias preocupaciones egostas v cortas de miras.52

Porque, mientras las sociedades ms antiguas lo han hallado en las tradiciones de

la antigedad, o en los dogmas de los clrigos o de los filsofos, los norteameri
canos lo encuentran en las opciones de cada uno. Herederos de ningn sistema de
valores autoritario, religioso o intelectual; no obstante, al igual que todas las so-

50. Robson, Improvement o f Mankitul, p. 107.

51. Tocqueville on Democracy in America, CW, vo!. XVII, p. 167; D&D, vol. II, p. 21. Una clase media
dominante puede constituir una democracia, piensa Mili, porque grandes partes de las clases trabajadoras se estaban
convirtiendo, en cuanto a la condicin y los hbitos, en clase media. De hecho escribi; En Norteamrica todo son
ciases medias (aunque normalmente haca la salvedad ele os esclavos).
52. Ibicl., CW, pp. 168-169; D&D, pp. 24-25.

53. Ibicl., CW, pp. 173-174; D&D, pp. 32-33.

54. bicl., CW, p. 176; D&D, pp. 36-37. Se trataba de una preocupacin continua para Mil!; vanse los pstumos Chapters on Socialista, CW, vol. V, p. 703, y en On liberty and Other Wrtings, Stefan Collini (ed.) (Cam
bridge, 1989), p. 225.
55. Alexis de Tocqueville, Democracy in America, tr. Henry Reeve, 2 vois. (Nueva York, 1961), vol. II, li
bro : nfluence of Democracy on the action of the intellect in the United States.

_________

______ ____________________ W4 i i

\/tt\/

independencia de pensamiento. .Segn Tocqueville. se haba de dar cuenta para-

406

H IS T O R I A D E L P E N S A M I E N T O P O L T I C O M O D E R N O

ciedades, que necesitan uno, los norteamericanos dotaban a su propia opinin co

lectiva con ei aura v la autoridad que los europeos concedan a su realeza, nobleza. nanas, academias v mitos nacionales. Mili cita a Tocqueville: La fe en la opi\ nin pblica se convierte en aquellos pases en una especie de reJigign^Uajpayo ra es su Drofeta.56
Cuando Tocqueville examin cmo est formada esta opinin hall poco con
suelo. La demanda de educacin como un medio de progresar se encuentra, cierta
mente, aqu, pero los lapsos de atencin son cortos, y la precisin y el detalle abu
rridos. Por consiguiente, no hay dinero o ni tan slo cabe esperar la gloria del tra
bajo verdaderamente magnfico; y, en ausencia de incentivo para producirlo, nada
se produce. El mercado en la literatura mima el gusto del pblico, ms que diri-_.
girlo. En lunar de abandonar la uniformidad de la opinin pblicaJaJtoaturaLdemocrtica meramente la refleja y refuerza.
En una democracia, el tamao y la uniformidad del cuerpo de ciudadanos le
hacen ser algo tan poco firme como los granos de arenaL-no.-fo.nna-.uiu;c^
lido..No hay ningn cuerpo intermediario de aquellos en los que haba hecho
hincapi Montesquieu, no hay continuidad burkiana alguna aqu capaz de unir la
nacin con el individuo a travs de pequeas secciones, ni ningn eslabona
miento de las generaciones a lo largo del tiempo. Adems, en un fenmeno en el
que desde entonces se ha insistido mucho, .ks^asiMidjtcLes^de_qiiejmm diyi.duo
afecte a los resultados polticos entre tantos.-SQiiUkLSiifid^
para desalentar la accin poltica: el pueblo se n
vados, para convertirse en hombres
_
.
.
.
domsticas.57 Unido a ello, se encuentra la propensin propia de las culturas de
mocrticas a producir individuos motivados por el inters, ms que (como sucede
en las sociedades aristocrticas) por el orgullo.58 La identidad poltica y el patrio
tismo tienen que ser estimulados artificialmente mediante la proliferacin de insti
tuciones polticas locales.
Tanto Mili como Tocqueville crean que el progreso de la democracia era algo
irreversible pero, por las razones antes aducidas, pensaban que si la democracia ha
ba de ser viable y continuar siendo un vehculo de progreso, haba de hacer fren
te a tras desafos. Tiene que hallarse una forma de democracia que ejercite v_cultive la actividad mental y la inteligencia de la mayora y que rompa los impul
sos precipitados de la opinin popular, por medio de la dilacin, el rigor de las
formas y la discusin hostil. Finalmente tiene que haber una resistencia anteJa
tendencia de la democracia a derrotar a la individualidad y circunscribir el ejerci
cio de las facultades humanas en el interior de lmites estrechos. A sostener las ele
vadas actividades de la filosofa y del arte: a reivindicar y proteger el ejercicio sin
trabas de la razn v la libertad moral del individuo.59
A pesar de que estaba profundamente de acuerdo, Mili haca mayor hincapi en
algunos aspectos del nuevo orden poltico que Tocqueville. Afirmaba que Tocque
ville se haba equivocado al imputar a la democracia procesos_^_e_,ean_eridmic.QS
al desarrollo de la propia civilizacin, incluso para una cultura aristocrtica como la
56.
57.
58.
59.

Tocqueville on Democracy in America, CW. vol. XVII, pp, 178-179; D&D, vol. II, pp. 40-42.
bid., CW, pp. 132-133; D&D, pp. 47-48.
bid., CW, p. 184; D&D, p. 51.
/bid., CW, p. 189; D&D, pp. 58-59.

JO H N S T U A R T M IL L

407

de Inglaterra. Aquello que Tocqueville consideraba como un resultado de la igual

dad de condiciones que prevaleca hasta tal extremo en Norteamrica, Mili tambin
lo observ en una Gran Bretaa mucho menos igualitaria.60 Si la Gran Bretaa
no igualitaria comparta estas tendencias con Norteamrica, mientras que un Canad,
igualitario pero no comercial estaba libre de ellas, tenan, pensaba Mili, que ser la
consecuencia no de la mera igualdad, sino del desarrollo de la sociedad comercial.
Consciente de sus beneficios econmicos, Mili recelaba profundamente de las
consecuencias intelectuales v morales del comercio: El espritu de un pueblo co
mercial escribi , ser [...] esencialmente mezquino y servil, siempre que el
espritu pblico no se cultive mediante una amplia participacin del pueblo en los
asuntos del gobierno en detalle.61 Aunque hasta aqu el espritu del comercio y de
la industria haba sido uno de los mayores instrumentos de civilizacin, progreso
y cultura, exiga otros desarrollos coordenados que lo equilibraran, y no fueran te
midos: El peligro ms grave para las perspectivas futuras de la humanidad se en
cuentra en una influencia desequilibrada del espritu comercial.62 Al hacer hinca
pi en la amenaza que supona el comercio, Mili estaba reafirmando de un modo
reconocible la amenaza que las generaciones de Smith y Hume haban percibido en
la elaboracin de la creencia poltica. El logro de su anlisis socio-histrico haba
sido sugerir que cada modo de vida econmico sucesivo tender a promover
ideales morales y valores apropiados para la supervivencia de esa forma de socie
dad. Mili avisaba as de que una cultura comercial avanzada no necesariamente
conducir a ello y que la competencia, la interioridad y la estabilidad de las rela
ciones personales puede ser que erosionen aquellos valores residuales de los que
depende la sociedad, as como es posible tambin que anulen las fuentes de las
que surgen el cambio y, por consiguiente, la posibilidad de progreso.63
El rechazo de la democracia no era una respuesta posible a este anlisis, sino
.que reforzaba la intuicin coleridgeana de Mili segn la cual debe existir en al
gn lugar un gran apoyo social a las opiniones diferentes de las de la masa v que
. las fuentes de estas opiniones tienen que ser una clase agrcola, una clase ociosa,
v una clase instruida.64
El ascenso del carlismo y de la poltica de la clase obrera, como un inters
parcial, apartaron ms tarde a Mili de la arena poltica. Su teora poltica la fa
lacia maestra de todo, la teora de la representacin de clase contrastaba con el
radicalismo filosfico, sustituyndolo, mediante el cual tena, esperanzas de lo
grar la eutanasia de la poltica de partidos y de articular un inters general cada vez
ms esquivo.65
f
60. bid., CW, p. i93; D&D, p. 64.
61. bid., CW, p. 169; D&D, pp. 25-26.
62. bid.,'CW, p. 198; D&D, p. 73.
63. bid. (competicin y estabilidad), CW, pp. 193-194; D&D, pp. 65-66 (supresin de la innovacin por el
dogmatismo del sentido comn), CW, pp. 196-197; D&D, pp. 70-71 (dependencia del comercio de otros valores, que
sin embargo la actividad comercial misma erosiona), CW, pp. 197-198; D&D, pp. 72-73. En esto ltimo, Mili es pr
ximo a la insistencia de Burke en que los primeros valores son los que dan sombra a cuyo cobijo el comercio y la ins
truccin crecen, as como su aviso de que pueden decaer si les faltan sus principios naturales protectores. Vase ,w<pra, pp. 321-322, y Pocock, The Poltica! Economy of Burkes analysis of the French Revolution, en Virtue, Com
inera' and History, p. 199.
64. Tocqueville on Democracy in America, CW, vol. XVIII, p. 198; D&D, vol. II, p. 73.
65. The Master Fallacy {London Review), ii, p. 92 n., citado por Burns: Mili and Democracy, p. 293.
Acerca del colapso del radicalismo filosfico, vase James Hamburger, mellectuals in Poliiics: John Sturart Mili and
he Philosophical Radicis (New Haven, 1965), esp. cap. 9, y pp. 264 y ss.

HISTORIA DEL PENSAMIENTO POLTICO MODERNO

JOHN STUART M1LL

A lo largo de todo este perodo de su vida, Mili haba sido un partidario se

lectivo y crtico del radicalismo. Se haba opuesto al sufragio universal en las con
diciones que entonces eran vigentes. Las leves naturales del progreso de la riqueza y la difusin de la lectura son dos elementos de una democracia viable.66 Has
ta que estas condiciones'no se satisficieran, el motivo de un poltico radical debe
ser, el gobierno mediante las clases medias, para las clases trabajadoras.67 A prin
cipios de la dcada de 1840, bajo el impacto de estas consideraciones pesimistas,
Mili y muchos de los reformadores de su generacin se haban retirado de la pol
tica radical e incluso del debate poltico.68 Se haban centrado en el trabajo acad
mico y la teora, como lo haban hecho (y lo haran) muchos de los actores polti
cos previos cuando se negaban a tener un papel activo.69 Mili volvi a su im
presionante Logic que haba de incluir la exposicin de una de las principales
cuestiones que haban desconcertado su utilitarismo original ingenuo: la crtica me
todolgica que Macaulay hiciera de la obra de su padre.

la utilidad como un criterio moral y poltico, y, como consecuencia de ello, la ca

pacidad de una comprensin utilitaria de la sociedad humana para generar una fi
losofa de la historia.

408

La discusin metodolgica en la L o g ic :
los principios de Mili y su mtodo
Justo al principio de Representative Government, Mili haba de establecer una
distincin a la que Bentham y James Mili haban prestado poca ateneron. Se trata
ba de la distincin entre considerar la mejor forma de gobierno a'partir de_caraele^
rsticas humanas supuestamente universales; y, por otro lado, el reconocimiento de
que los gobiernos son en buena medida productos de sociedades y pocas particu
lares, y que hablar de ellos como de medios para un fin, aunque pudiramos mol
dearlos como una mquina o una herramienta segn nuestras necesidades, es ab
surdo. De aqu se desprenden importantes consecuencias para el reformador. Si lo
primero era cierto, el ingeniero social tendra una mano libre; cuanto ms se hace
hincapi en lo ltimo menos espacio parece quedar para maniobrar. Sensatamente,
aunque con poca emocin, Mili sugiere que la verdad se encuentra en cierto lugar
entre las dos.70 Por consiguiente, cree que el utilitarismo todava se puede mostrar
como un criterio apropiado para valorar al gobierno, aunque aceptando la crtica,
tipificada por Macaulay, de que los utilitaristas haban prestado una atencin insu
ficiente al carcter histrico de los gobiernos individuales.
Sin embargo, este intento por combinar utilidad (en principio un criterio abs
tracto y ahistrico), con una sensibilidad por la particularidad histrica de las
sociedades dadas est, tal como Mili reconoce, cargado de dificultades. En el li
bro VI de su Logic aborda la cuestin de la relacin mutua como mtodos concu
rrentes de comprensin y explicacin en lo que da en llamar las ciencias mora
les. Las dos reas se pueden escoger para ilustrar los problemas, la aplicacin de
66. Citado por Burns, Mili and Democracy, p. 296.
67. bicL, p. 301.
68. En una carta de 1842 escribi: En cuanto a la poltica, casi he renunciado a pensar en el tema. Los acon
tecimientos pasajeros no me sugieren nuevos pensamientos sino aquello que ya me han estado sugiriendo desde hace
algn tiempo. A Barclay Fox, citado, ibid., p. 281.
69. Hamburger comenta las obras que debemos a este perodo de desencanto poltico, que incluyen la edicin
Molesworth de Hobbes, y la History o f Greece, Intellectuals in Politics, Grate (ed.), p. 267.
70. Representative Government, pp. 175-176.

Los

409

PROBLEMAS MORALES DE UN UTILITARISMO HISTRICAMENTE SOFISTICADO

Como teora moral, el utilitarismo es consecuencialista. Descansa en la su

posicin de que podemos calcular las consecuencias de nuestras acciones, porque
su deseabilidad moral no descansa en sus consecuencias. Los atractivos de un mo
delo racionalmente simple de la. naturaleza humana, eran evidentes y la primera
generacin de utilitaristas haba hecho hincapi en ello.71 En cuanto a las acciones
simples a las que hacen frente los individuos,, o en cuanto a las acciones polticas
o legales consideradas a corto plazo, calcular la utilidad sigue siendo una opcin
plausible: es esto lo que la hace ser tan atractiva para Bentham como reformador
legal y un arma tan poderosa en la reforma social del siglo xix. Aunque el tipo de
criticismo histrico es correcto, este modelo es demasiado simple, porque los mo
tivos de las personas son de hecho ms complejos que todo ello, y la explicacin
necesita ser sustituida por una comprensin de la cultura y las costumbres que en
carnan los valores de un pueblo particular.72 Adems, esta clase de comprensin
se vuelve esencial para el utilitarista si, tal como Mili insista, tenemos que con
siderar la amplia dimensin de la cultura, no simplemente el incremento de los
placeres y la disminucin de los dolores, como siendo algo esencial para el pro
greso de una sociedad. Adems si, tal como Mili tambin insiste, estamos preo
cupados no por el impacto de fragmentos particulares de legislacin sino por los
aspectos a largo plazo del desarrollo social, entonces, una vez ms, las dificulta
des de calcular las consecuencias de las polticas dan cuenta de la simplicidad del
modelo de la naturaleza humana. Sin embargo, si intentamos sofisticar nuestro mo
delo de la naturaleza humana, dos cosas empiezan a suceder: cada una de las cua
les son potencialmente destructivas respecto a la utilidad como principio moral
prctico.
Primeramente, ai tener en cuenta las caractersticas histricamente contingen
tes humanas, complicamos muy pronto nuestra imagen del ser humano hasta el
punto de que es muy difcil hacer los clculos necesarios para ver qu conducira
a la mayor felicidad. Lo mismo que hara feliz a un campesino francs del si
glo xvi no har feliz a un adolescente neoyorquino o a un monje tibetano. Era pre71. Vanse en el captulo anterior los casos de Bentham y de James Mili. No es que los primeros utilitaristas
creyeran que en un sentido literal y simplista los seres humanos actan para tnaximizar el placer yiim itar el sufri
miento fsicos, como lo hacan sus crticos, incluyendo a J. S. Mili que como tai se presentaba a veces. Ms bien, se
trataba de la aproximacin ms adecuada que poda alguien hacer (como por ejemplo un legislador) que buscara tra
tar el comportamiento humano en conjunto. Si, como observaba Bentham, la psicologa utilitarista se mostraba en no
ms que una desnuda mayora [...] seria suficiente para cualquier propsito prctico, como fundamento para las dis. posiciones polticas. Bentham, Introduccin a Consthutional Code, Bowring, IX, 6, citado por Ross Harrison, Ben
tham (Londres, 1983), p. 145.
72. La crtica se ala ntimamente con la critica filosfica, que Bentham reconoca, a saber, que si ios pla
ceres y las penas significan algo ms que meras sensaciones fsicas (y, a veces, incluso en ese caso), entonces, aque
llo que el pueblo considera placentero o doloroso es cada vez ms subjetivo. Tenemos slo que considerar ei modo en
el que las personas ricas de clase media gastan ms tiempo y dinero del que ahorran, llevando a cabo actividades como
practicar la vea o cultivar plantas, que sus predecesores, que tenan que darles de comer; de haber tenido la ocasin
de escoger, las habran evitado en su mayora como si de una plaga se tratara.

JOHN STUART MILL

410

411

HISTORIA DEL PENSAMIENTO POLTICO MODERNO

cisamente esta imposible diversidad que, segn haba afirmado James Mili, le con
dujeron a adoptar el mtodo deductivo.
En segundo lugar, si intentamos superar esto integrando nuestra nocin de uti
lidad en un proceso explcito de cambio histrico considerando, tal como Mili su
giere, la utilidad en el sentido posible ms amplio, pensando al hombre como un
ser que progresa, entonces estamos obligados a buscar una filosofa de la historia.
La razn para ello es que necesitamos cierta clase de conocimiento de lo que aca
barn siendo las condiciones de fondo (aunque cambien), a fin de ser capaces de
calcular la utilidad de los resultados de polticas o acciones particulares en cual
quier momento, porque el contexto afecta a los resultados; y la filosofa de la his
toria es un conocimiento de la naturaleza general de los cambios histricos.73
Esto queda tal vez mejor explicado si ponemos un ejemplo relativo a la obli
gacin poltica. Cundo, si alguna vez se da el caso, estamos justificados a apo
yar el derrocamiento revolucionario de un rgimen establecido? Se trata de un buen
ejemplo porque realza la inestabilidad de las circunstancias de fondo respecto a las
que se tiene que tomar la decisin. Para un utilitarista no puede haber ninguna obli
gacin predominante para apoyar al gobierno por encima de las consideraciones de
la felicidad general (tal y como Hume y Bentham insisten). Si el rgimen presen
te parece socavarla gravemente, la respuesta de los ciudadanos al llamamiento re
volucionario tiene que se un clculo puramente consecuencialista.
Un argumento afirma qu un utilitarista no debe nunca apoyar la revolucin.
Las guerras civiles son tan terribles, la civilizacin tan frgil y los resultados tan
inciertos que el riesgo que se corre nunca se puede justificar mediante el incierto
resultado. No queda claro por qu debe ser as. Burke tena buenos motivos para
creer que el gobierno civilizado era frgil, porque tena una creencia bastante dife
rente acerca de las limitaciones del entendimiento humano y la integridad de las
acciones basadas en l. Lo que no queda claro, es por qu alguien que suscribe una
psicologa utilitarista considerara que el gobierno es frgil, dado que para los uti
litaristas se trata simplemente de un dispositivo para maximizar la felicidad huma
na, algo que todos buscamos. Un gobierno o revolucin que se proponga hacer lo
que los utilitaristas decan que el gobierno deba hacer, no deben albergar temores,
porque para un utilitarista, maximizar la felicidad no es el nico criterio objetivo
de legitimidad poltica; es, subjetivamente, tambin aquello que el pueblo ver
como justo. Adems, si los resultados de la revolucin son inciertos, tambin po
dran serlo las consecuencias de seguir soportando la tirana, o de la aceptacin de
caer en ella sin darse cuenta. Si realmente no comprendemos los procesos histri
cos, quiere decir que no conocemos el futuro; pero entonces no lo conocemos con
o sin la revolucin, y los argumentos consecuencialistas no pesan ms en un plati
llo de la balanza que en el otro.
Para ser capaz de decidir en tales situaciones precisamos o bien de ciertos cri
terios de accin que son independientes de las consecuencias (ineluctables) pero
los utilitaristas, al ser consecuencialistas morales, tienen que negar su existencia
o bien precisamos saber, al menos en general, cmo se produce el cambio histri
73. Considerada la historia como lo que ha sido, la filosofa de la historia se utiliza tambin a veces para re
ferirse a la filosofa de la historiografa, es decir, de aquello que es escrito. Historia es un trmino ambiguo cuando
aparece entre esos dos, salvo, como veremos, para los idealistas como Hegel para los que son vinuaimente indistin
guibles.

co, cmo la sociedad cambia, porque este teln de fondo nos permitir estructurar
nuestros clculos de modo que se intente maximizar la felicidad. Si, por ejemplo,
como utilitarista marxiano, afirmo saber que la hora del proletariado ha llegado,
podra aadir a mis razones marxistas otras utilitaristas que apoyaran el derroca
miento de la burguesa. Dado que su cada es histricamente inevitable, la mayor
felicidad del mayor nmero ser servida acelerando lo inevitable, y no causando
dolor y sufrimiento oponiendo una ftil resistencia. Un ejemplo deja vida real pr
ximo a Mili, era el de Tocqueville. Aristcrata, y receloso respecto al nuevo orden
burgus, sin embargo aceptaba su inevitabilidad, y como poltico prctico actu,
con algo de nostalgia es cierto, en el marco del contexto dado por ese nuevo
orden.74
Para actuar polticamente con respecto a la cultura en general, durante un lar
go perodo de tiempo o, incluso, durante uno breve, donde el'.cambio es rpido, up
utilitarista requiere una filosofa de la historia, tanto en el sentido de mtodo de
comprensin histrica como en el sentido de comprensin de la forma general del
cambio histrico.

TRATAMIENTO QUE M lL L DA AL PROBLEMA DE LA METODOLOGA HISTRICA

El problema moral o prctico planteado por el utilitarismo el del clculo de

resultados conduce, por consiguiente, a otro problema metodolgico acerca
de cmo un utilitarista puede construir una filosofa de la historia. Su fracaso al
proporcionarla conducira al colapso del utilitarismo como teora, dado que sera
incapaz de decirnos aquello que, segn propia aspiracin, necesitamos saber (es
decir, las consecuencias) a fin de hacer lo que dice que debemos. Que Mili consi
derara la cuestin de un modo tan escueto como ste o no, ciertamente intent pro
porcionar una comprensin de la historia que, aunque segua confiando en una ex
posicin utilitarista de la naturaleza humana, buscaba explicar de qu modo po
damos comprender la historia en un sentido ms amplio, sin la necesidad de
resolver cualquier cosa al nivel de las psicologas individuales. Su intento ms con
tinuado de construir los instrumentos para una rigurosa filosofa de la historia se
encuentra en el libro VI de su System of Logic.
Uno de los principales problemas que surgen en el camino de una filosofa de
la historia utilitarista es que el utilitarismo es ontolgicamente individualista; es
decir, que, para los utilitaristas, la realidad bsica y esencial es el individuo y sus
sentimientos. Una filosofa de la historia, a causa simplemente de la escala de los
fenmenos con los que tiene que tratar grandes acontecimientos y procesos du
rante largos perodos de tiempo se ve forzado prcticamente a operar en un ex
tremo de la balanza, a tratar con generalidades: climas de opinin, las ideas orga
nizadoras o principios estructurales de una sociedad y con los cambios que se dan
a esos niveles. En la Logic, Mili reconoce la importancia, antes mencionada, de la
distincin entre la causalidad que opera entre dos acontecimientos especficos y
locales en el interior de una sociedad particular, y, por otro lado, las causas de las
circunstancias generales de la sociedad. Suponiendo que la vida econmica, mo74.

Vase, por ejemplo, G. A. Kelly, Parnassnn Liberasm, History ofPoliliccil Thoug/u, vo!. Vl (1987).

412

HISTORIA DEL PENSAMIENTO POLTICO MODERNO

ra e intelectual de una sociedad estn vinculadas de algn modo, el problema que

Mili se plantea en la Logic consiste en establecer una relacin lgica entre fen
menos a nivel de generalidad exigidos por una filosofa de la historia, y aquellos
que se dan al nivel de las entidades reales de la psicologa individual o incluso de
la. fisiologa.
La. visin que del mundo tiene Mili es finalmente fisicalista y necesitarista.75
Adems! es tambin sta su visin de los seres humanos; es decir, cree, aunque
reconoce que no es todava posible demostrarlo, que los actos humanos, al igual
que todos los dems acontecimientos naturales, estn sujetos a leyes invariables, que
estas leyes estn finalmente relacionadas con las ciencias fsicas a travs de la cien
cia de la fisiologa; por consiguiente la explicacin causal de nuestras acciones
puede finalmente remontarse a las leyes fsicas que gobiernan el mundo material
que nos contiene.76 Adems, Mili considera los fenmenos sociales como final
mente reductibles a fenmenos individuales.77
Sin embargo, no podemos identificar estrictamente (tal vez slo cabra decir
que an no podemos) las causas fisiolgicas con los estados psicolgicos que son
sus efectos; pero s que podemos, en cambio, observar regularidades en nuestros
estados mentales, como los que observaron los psiclogos asociacionistas del si
glo xvm, cuya obra, apunta Mili (incluyendo en ellas la de su propio padre), haba
sido muy desatendida por la generacin anterior.78 As, aunque no podemos pe
netrar en las causas fsicas reales que subyacen a nuestras acciones y operaciones
mentales, Mili piensa, de hecho, que podemos, observando la secuencia de las re
laciones existentes entre nuestros estados mentales nuestros pensamientos, de
seos, emociones y sentimientos, construir generalizaciones inductivas acerca de
su comportamiento que cabra utilizar para llevar a cabo predicciones fructferas.
No se trata de causas materiales reales, aunque Mili supone que finalmente tienen
que estar vinculadas con ellas.'79
A partir de esas uniformidades de sucesin psicolgicas, incluso el sentido
comn es capaz de extraer observaciones que sean vlidas en una gama limitada de
circunstancias. A estas observaciones, Mili las denomina leyes empricas. Leyes
empricas son regularidades observables, aunque existen como resultado de una
causalidad que hasta ahora no nos es asequible. Se supone que son reductibles a
leyes ms simples, aunque todava no se las ha reducido.80 En este enfoque, Mili
75. Las causas de las que me ocupo no son las causas eficientes sino las causas fsicas. Son causas en el sen
tido slo en-el que un hecho fsico se dice que es la causa de otro. Logic, libro III, vol. 2. La concepcin que Mili
tiene de la causalidad es estrictamente reduccionista, vase Alan Ryan, The Philosophy o f John Sntart Mili, 2 ed.
(Londres, J987), p. 67.
76. Logic, libro VI, cap. iii.
77. Todos los fenmenos de la sociedad son fenmenos de la naturaleza humana, generados por la accin
de circunstancias externas sobre multitud de seres humanos; y si, por consiguiente, ios fenmenos del pensamiento hu
mano, del sentir y de la accin estn sujetos a leyes fijas, los fenmenos de la sociedad no pueden sino ajustarse a le
yes fijas, siendo la consecuencia de lo precedente, aunque Mili avanza reconociendo que no existe [...] esperanza
alguna de que estas leyes [...] nos permitan predecir la historia de la sociedad, porque la diversidad de causas que
operan en la sociedad es simplemente demasiado grande, bul., libro VI, cap. vi, 2, Una vez ms, las leyes de los fe
nmenos de la sociedad no son, ni pueden ser, ms que leyes de las acciones y pasiones de los seres humanos unidas
conjuntamente en el estado social. Ibici, cap. vii, I,
78. ///., libro VI, cap. iii, 3, acerca de la olvidada psicologa de! siglo xvm y su sustitucin por las suposi
ciones dogmticas vistas en 4.
79. ibid., libro VI, cap. v, 1.
80. Ibici, libro III, cap. xvi, 1. Las verdades cientficas reales no son estas leyes empricas, sino las leyes
causales que las explican, VI, v, 1.

JOHN STUART MILL

413

se siente seguro de que podra existir una ciencia de l formacin del carcter, pero
tal como lo reconoce precisamente poco se ha hecho por su formacin, y ese poco
se ha hecho de un modo que en absoluto es sistemtico.81
Si examinamos cmo esto se puede relacionar con las ciencias sociales, Mili
observa que, a nivel de la sociedad, la interaccin de las causas es una vez ms tan
innumerable y perpetuamente cambiante
que desafa nuestras limitadas ca
pacidades de clculo. Es cierto que n los fenmenos sociales se pueden observar
regularidades aparentes, pero que adems tienen que ser eliminadas de la verdade
ra causalidad fsica que opera al nivel de la fisiologa individual, y que por consi
guiente no son susceptibles, tal como se presentan, de formar la base de una cien
cia. Sin embargo, Mili crea que aun sin esperanzas de alcanzar la exactitud de las
ciencias fsicas, podamos no obstante alcanzar una comprensin de las tendencias
y las probabilidades que operan en un estado individual o cultura bajo unas cir
cunstancias dadas.82
Antes de perfilar qu aspecto tendra esa ciencia social, Mili realiza una bre
ve digresin para discutir dos concepciones errneas radicales acerca del modo
adecuado de filosofar sobre la sociedad y el gobierno. Denominados mtodos
qumico y geomtrico, por motivos relacionados con su tratamiento previo en
su libro, son, de hecho, una representacin formalizada de los mtodos implcita
mente recomendados por Macaulay en su crtica de la obra del padre de Mili, y el
mtodo utilizado por James Mili y Bentham. John Stuart Mili realiza aqu su rap
tara metodolgica ms explcita con el utilitarismo clsico. Curiosamente, Ben
tham haba identificado este problema con el del qumico, pero la propia concep
cin que Bentham tena del mtodo qumico era diferente, consistiendo aun en re
ducir los objetos de conocimiento a entidades atmicas corporales. En trminos de
Mili, Bentham y James Mili utilizaron un mtodo esencialmente geomtrico, Ma
caulay en cambio recomendaba un mtodo qumico.83
Para Mili, el mtodo qumico es el que intenta explicar el comportamien
to de cualquier entidad compleja sin tratar de reducirla observacionalmente a los
elementos causales que la componen. Ms bien, mediante una combinacin de ex
perimento y deduccin, observando la conducta diferente de las entidades bajo di
ferentes combinaciones de circunstancias, se construyen leyes generales de su
comportamiento. Por consiguiente, al observar el comportamiento de diferentes
compuestos que contienen, pongamos por caso, potasio, podemos deducir las pro
piedades bsicas de K, sin necesidad de derivar o analizarlo en su forma pura.
Esto es operativo en qumica porque las causas en ese mbito son singulares e in
variables, pero tal como Mili demuestra en el libro III, ese mtodo no puede ope
rar all donde las causas son complejas, como es el caso invariablemente en los
81. Ibici., libro VI, cap. v, 6. El mtodo que ha de seguir la etologa no puede ser el de intentar identificar,
experimental u observacionalmente, las causas reales de la formacin del carcter, dado que stas sern demasiado
complejas para identificarlas. En su lugar debe intentar obtener, por deduccin, explicaciones que vinculen las leyes
generales de la mente (psicologa) con las leyes empricas de la formacin del carcter observadas mostrando cmo
lo primero conducir a lo ltimo dadas las circunstancias. (4) Etologa, la ciencia deductiva, es un sistema de coro
larios procedentes de la psicologa, y la ciencia experimental. (5) Un ejemplo poda ser intentar mostrar cmo se po
dra explicar la propensin empricamente observada de las culturas agrcolas a evitar el riesgo dando cuenta de la in
teraccin de la psicologa bsica humana con las circunstancias materiales y sociales de la vida en el campo, Sobre la
Etologa vase Nicols Capaldi, Miiis Forgotten Science of Ethology, Social Theory and Practice (1971).
82. Logic., libro VI, cap. vi, 2.
83. Existe un breve comentario sobre esto en L. J. Hume, Bentham and Bureaucracy (Cambridge, 1981), p. 59.

414

HISTORIA DEL PENSAMIENTO POLTICO MODERNO

fenmenos histricos y sociales. El ejemplo principal y altamente temtico de

Mili consiste en demostrar lo imposible que sera para este mtodo, probar s una
legislacin restrictiva impide o no el crecimiento econmico. Fundamentalmente,
esa legislacin no es una diferencia inherente y ltima, sino el efecto de cau
sas preexistentes demasiado numerosas para ser imaginadas. A causa de esta in
determinacin y de la posible pluralidad de causas, no se pueden aplicar los m
todos lgicos habituales de la diferencia: si- dos gobiernos liberales tienen un ele
vado crecimiento, no podemos suponer que se deba a las mismas causas, si un
gobierno restrictivo tiene un crecimiento bajo y el otro gobierno, en apariencia si
milar, pero liberal tiene un crecimiento alto, todava no podemos probar nada,
porque no podemos estar seguros de que sean similares en todos los dems as
pectos relevantes, es decir, no podemos suponer que la diferencia resulte de la
ausencia o presencia de una causa singular real, o incluso en el caso de que slo
hubiera una, no podemos estar seguros de que est representada en el interior de
los fenmenos designados con el trmino de legislacin restrictiva.
Se trata, entre otras cosas, de un ataque al mtodo histrico de Macaulay. Por
que Macaulay haba argumentado explcitamente que los ejemplos histricos, a
este nivel de generalidad, se podan comparar haciendo uso del mtodo de la di
ferencia para -generar conclusiones fiables: El nico modo en el que podemos
concebir la posibilidad de deducir una teora del gobierno a partir de los principios
de la naturaleza humana es ste. Tenemos que averiguar qu son los motivos que,
en una forma particular de gobierno, obligan a los gobernantes a adoptar malas me
didas, y cules les obligan a adoptar otras buenas. Tenemos que comparar enton
ces las dos clases de motivos [en gobiernos diferentes]; y segn encontremos que
prevalece lo uno o lo otro, tenemos que declarar la forma de gobierno en cuestin
como buena o mala.84
Pero si Mili rechaza aqu a Macaulay y a las pretensiones de una historia
aplicada de manera simplista, tambin rechaza el mtodo abstracto o geomtrico
de su padre. Las razones para ello estn relacionadas con las explicaciones de Mili
acerca de los mtodos de diversas ciencias al principio del libro. En geometra,
. que Mili describe como una ciencia de hechos coexistentes, no existe posibili
dad alguna de dos antecedentes en conflicto que se afecten entre s, por la simple
razn de que, en un sentido temporal, no hay antecedentes: en geometra no hay
movimiento y por consiguiente no hay, estrictamente, causacin. Contrastemos
esto'con la mecnica, en la que las fuerzas pueden operar de un modo simultneo
y complejo. Suponer que los acontecimientos polticos son consecuencia de una
nica causa, pongamos por caso, el miedo, como hizo Hobbes, o el inters mate
rial, como plantearon los benthamianos, e intentar elaborar una teora del gobier
no sobre esta base (como hizo el padre de Mili en su Essay) es operar de modo
geomtrico, y falsamente. Porque las acciones de los actores polticos resultan de
los sentimientos, hbitos y modos de pensar que caracterizan a la clase particu
lar en esa comunidad de la cual son miembros, as como [de aquellos] [...] que
caracterizan la clase particular [...] a la que pertenecen [...] tambin por las m
ximas y las tradiciones que les han sido legadas por sus predecesores [...].85
84. Macaulay. Mills Essay on Government, p. 368.
85. Logic, libro VI. cap. viii, 3.

JOHN STUART MILL

415

Aunque en la prctica se requieran las garantas constitucionales contra el egos

mo de los gobernantes, Macaulay haba acertado al decir que era acientfico y afi
losfico por parte de los benthamianos deducir cualquier cosa de la suposicin del
inters propio.
Los fenmenos ms complejos caractersticos de los acontecimientos sociales
y de tales procesos no estn sometidos ni al mtodo inductivo (histrico o qumi
co), ni al simple mtodo deductivo. Sin embargo, las generalizaciones inductivas
de las que nos dotan las leyes empricas de la sociedad, y las leyes de la psicolo
ga (o cuando progrese, la etologa) descansan sobre pruebas diferentes: las leyes
empricas sociales lo hacen sobre las observaciones de las uniformidades y regula
ridades sociales; la psicologa en el conocimiento del comportamiento de los indi
viduos. Por esta razn, los dos mtodos se pueden combinar de un modo no trivial
para confirmarse o negarse uno a otro, y de este modo construir teoras que, aun
que todava se apartan bastante de la causalidad fsica, son ms vlidas que cual
quiera de los dos mtodos que se pudieran adoptar por separado: En lugar de de
ducir nuestras conclusiones razonando, y verificndolas mediante la observacin,
en algunos casos empezamos obtenindolas provisionalmente a partir de la expe
riencia especfica, relacionndolas luego con los principios de la naturaleza huma
na mediante razonamientos a priori, razonamientos que constituyen, por consi
guiente, una verificacin real.86
ste es el mtodo que Mili haba hallado aplicado efectivamente de un modo
tan impresionante en Tocqueville:
Una combinacin de deduccin e induccin: sus hechos son, por un lado, las
leyes de la naturaleza humana; y por el otro, los ejemplos de Norteamrica, de
Francia y de las dems naciones modernas en tanto que sean aplicables. Sus con
clusiones nunca descansan slo en alguna de esas dos especies de hechos; cual
quier cosa que clasifica como efecto de la democracia, ha probado que existe en
aquellos pases en los que el estado de la sociedad es democrtico, y tambin ha
logrado relacionarlo con la democracia mediante deducciones a priori, tendentes
a mostrar que tales seran naturalmente sus influencias en los seres constituidos
como lo est la humanidad, y colocados en un mundo tal como sabemos que es el
nuestro.87
Por consiguiente, Mili demostr por lo menos la posibilidad de una ciencia de
la sociedad, o sociologa (ese conveniente barbarismo, como Mili la denomina)
que, si bien nunca poda ser exacta, ofreca suficiente orientacin acerca de la ope
racin y del proceso de cambio en sociedad como para comprender las causas, ten
dencias y cambios que se producen en cualquier poca en particular, entendiendo
por ello aquellos efectos que se pueden prevenir, modificar o acelerar o una clase
diferente de efectos producidos por aadidura.88 Con este conocimiento, caba
sostener el utilitarismo como un principio de accin poltica, porque ahora estare
mos mejor preparados para calcular el impacto de las acciones polticas en el pro
ceso histrico.
86. Ibid., libro VI, cap. ix, 1.
87. Mili Tocqueville or. Democvacy in America. CW, vol. XV11I, p. 157; D&D, vol. 11. p. 5.
88. Logic, libro VI, cap. vi. 2.

416

HISTORIA DEL PENSAMIENTO POLTICO MODERNO

El utilitarismo revisado
La Logic fue publicada en 1843. Hacia el final de la dcada de 1840, Mili re
tom la obra poltica y volvi al radicalismo. El entusiasmo de Mili por la Revo
lucin Francesa de 1848 le condujo a defender el sufragio para la clase trabajado
ra y aquello que entonces pasa a considerar como el conflicto de clases, intelectualmente revitalizador entre los propietarios y los carentes de propiedad: pero ello
no le hizo alterar su creencia de que el cargo de un cuerpo representativo no es
hacer las leves sino ver que sean hechas por las personas correctas.89901Sin embar
go, el entusiasmo por la poltica y el radicalismo no dur mucho tiempo. A partir
de 1850, Mili pensaba que el bajo estado moral e intelectual de todas las clases
haca que fuera imposible el progreso no slo poltico, sino tambin de otras cla
ses. A final de. aquella dcada, no obstante, public, en otros tantos anos, las tres
obras polticas por las cuales se le conoce mejor: On Liberty, Utilitaranism y Re
presentativa Government. La gnesis de cada una de estas obras se remonta a prin
cipios de los aos cincuenta, y parece razonable considerarlas como obras interco
nexas y complementarias.
Al reformular su posicin poltica, Mili estaba convencid^deJag_gtayeS-peligros (aunque ms bien contradictorios) en el desarrollo de la cultura poltica democrtica moderna. Uno de ellos era la amenaza que supona para un bien gene
ral utilitarista la aparicin de una poltica basada en la clase trabajadora, y la ascensin al poder gracias a un electorado trabajador compuesto de hombres,_sil_
' embargo, tan insuficientemente educados como incapaces para ejercer el poder pop
el bien general o incluso por su propio bien como clase. El acto que permita equi
librar los aspectos educativos e instrumentales de las instituciones polticas ser
examinado en Rcnresentative Government. El otro peligro, ya ampliamente extendi
do en Norteamrica, consista en la inestabilidad, si no el peligro, que comporta
.una estabilidad sofocante v progresiva o, con sus propias p a la b ra ^ jjM g ro In Q
de una liberadad demasiado grande, sino de una sumisin demasiado dispuesta;J&L
peligro] no de la anarqua sino del servilismo; no de un cambio demasiado rpido,
sino de una inmovilidad china.9(1Era a este segundo objetivo al que iba dirigida la
obra ms clebre de"MP n LibertyTLW ymtm de estas tres obras, no obstante,
Utilitaranism, publicada por entregas en 1861, intentaba recapitular el principio
modificado de utilidad en el que las dos obras an pretendan basarse.9

C u a l id a d e s

d el pla cer

En esta obra, Mili, as como intenta, tal vez de un modo algo imprudente una
prueba limitada del principio de utilidad, realiz dos importantes modificaciones
de la doctrina clsica utilitarista. En primer lugar, afirm, contrariamente al aforis
89. Daily News (19 de julio de 1848). Westminster Review, li. 20; ambos citados por Burns, Mili and Democracy, pp. 314-315.
90. Tocqueville on Democracy in America, CIV. vol. XVIII, p. 188; D&D, vol. , p. 56.
91. Los principales temas en el Utilitaranism, la distincin entre utilidad como un principio tan inmediato
como slo ltimo, y la idea de las cualidades del placer, se anticipan en el opsculo Bentham, pp. 92, 95-96, en CW,
vol. X, pp, 107, 112-114; y en Logic, VI, xii,4.

JOHN STUART MILL

417

mo de Bentham segn el cual un juego de nios es tan bueno como la poesa,

que, al aplicar el principio de utilidad segn el cual las acciones son correctas en
la medida en que tienden a fomentar la felicidad, haba que estudiar tanto 1a_Mr
lidad cmo la cantidad de. r>1ar.er qiie-t^mlta-de-i^IaGeim92 Los placeres de ms
alta cualidad se ponen de manifiesto, pensaba Mili, en las preferencias de aquellos
que han sido expuestos a ambos; por consiguiente, salvando por lo menos la apa
riencia del principio de objetividad. Entre los placeres ms elevados, Mili enume
ra un inters altruista por los dems, y el cultivo de la propia mente y sentimien
tos, exteriorizando as la ascendencia de estos placeres en el descontento crtico de
Mili para con Bentham y el pepsamiento de Su padre. AI buscar su autoridad para
esta innovacin, Mili desfigura la continuidad entre sus opiniones y las de su pa
dre y Bentham afirmando que la felicidad oue constituye el criterio utilitarista <le
lo que es correcto en la conducta, no es la felicidad del agente sino la de todos los
afectados.93 Aunque es estrictamente cierto que la maximizacin de la felicidad
siempre haba sido el principio ltimo y el fin buscado por la primera generacin
de reformadores utilitaristas, el punto que marca la diferencia de Mili con ellos era
que aquellos utilitaristas nunca pensaron cul poda ser el motivo para la conducta
de los individuos. En realidad, era esta negativa la que muchos crticos objetaban,
dado que se abandonaba la posibilidad del altruismo que la tica cristiana exiga.
El propio Mili originalmente haba buscado estas directrices de partido en la nece
sidad del egosmo. En realidad haba criticado a los socialistas de ascendencia
oweniana porque se apoyaban en el altruismo para establecer su programa social.
El amor de s es un principio ms fuerte y ms seguro, pensaba Mili:
Que las cosas estn dispuestas de tal manera que los intereses de todo indivi
duo concuerden exactamente con los intereses del todo; entonces mucho es lo que
tienen en su poder las leyes y las instituciones para dejarse sentir; y una vez hecho
esto, que cada individuo sea educado de tal manera que sepa cul es su propio in
ters. Por consiguiente, mediante la accin simultnea de un amplio nmero de
agentes cada uno en busca de su propia felicidad, se alcanzar a felicidad del
todo.94
Ahora bien, consideraba, sin embargo, la insuficiencia del egosmo, y mien
tras haca hincapi en su acuerdo con los viejos utilitaristas acerca del fin ltimo
que haba que buscar, difcilmente poda ocultar su revalorizacin de la importan
cia potencial que el altruismo tena como motivo, y que expres como diferencia
cualitativa en la bsqueda de los placeres.95
Una consecuencia final importante de la idea de placeres de ms elevada cua
lidad, aunque difcil de defender, era que por lo menos hace posible que un utili92. Mili, Utilitaranism (ed. cit.), pp. 6, 7-8. Es bastante compatible con el principio de utilidad reconocer
el hecho de que ciertas clases de placer son ms deseables y ms valiosas que otras. La desafortunada y ahora infa
me sentencia de Bentham que nunca fue publicada por l, hace referencia no slo al valor utilitarista ltimo del jue
go infantil y la poesa, sino a la atencin que los gobiernos deben prestarle (es decir, no subvencionando uno si el
valor pblico es en ambos igual) y debe su notoriedad a la mencin que Mili hace de ella. Vase el comentario en
Harrison, Bentham, p. 5.
93. Utilitaranism, p. 16.
94. Further reply to the Debate on Population, citado en Robson, The Improvement..., p. 14.
95.
Es aigo diferente de las razones puramente benthamianas sobre las que los placeres del altruismo se po
da recomendar en funcin de su fecundidad, o propensin a generar ms placer en los dems.

HISTORIA DEL PENSAMIENTO POLTICO MODERNO

418

tarista reconozca la naturaleza evolutiva de la experiencia humana (v, por consi

guiente, social), que de otro modo slo sera capaz de caracterizar en trminos
cuantitativos: v esto .es, tal como veremos, esencial para el intento que Mili hace
| he reconciliar el utilitarismo con una ciencia social ms sensible al punto de vista
I histrico.

La

a p l ic a c i n a d e c u a d a d e l p r in c ip io d e u t il id a d

La segunda modificacin ms importante del principio clsico de utilidad lle

vada a cabo por Mili se encuentra en su explicacin de cmo debe aplicarse, y, en
particular, si debe aplicarse directamente a situaciones particulares. Esta modifi
cacin surge en dos contextos. El primero es su preocupacin de que la moralidad
utilitarista sea considerada como prcticamente aplicable. Ninguno de nosotros
podemos preocuparnos constantemente por el bien de todo el mundo; en cualquier
momento, nos enfrentamos con individuos particulares en circunstancias particu
lares, y la utilidad requiere slo que tengamos en cuenta la felicidad de aquellas
personas mientras tenemos presente la necesidad de no violar los derechos, es
decir, las expectativas legtimas y autorizadas de cualquier otra persona, y no
realizar un acto de tal clase que, de ser practicado en general, sera generalmen
te lesivo.
El requisito de maximizar la utilidad, por consiguiente, no es universal sino
slo un requisito limitado por las circunstancias locales en las que nos encontra
mos. En segundo lugar, es un principio que precisa referirse al tipo o clase de ac
ciones a las que nos enfrentamos. Si el tipo de accin es perniciosa, sugiere Mili,
no debemos llevarla a cabo incluso aunque las consecuencias en el caso particu
lar pudieran ser beneficiosas.96
Esto plantea una amplia cuestin que se aborda mejor examinando el otro
contexto en el que se discute de la aplicacin de la utilidad: el intento de Mili por
mostrar que el utilitarismo no implica necesariamente una ruptura radical con la
moralidad tradicional. En cambio, Mili argumentaba que las reglas cotidianas
de moralidad pueden considerarse como reglas empricas utilitaristas: los resulta
dos generalizados de nuestra experiencia acumulada como tendencias de las accio
nes, juzgadas por el principio de utilidad. Como tales, las reglas morales no son,
como a menudo se ha pretendido, absolutas, sino que pueden y deben ser mejora
das a medida que aprendemos ms acerca de la naturaleza humana, de las conse
cuencias del hecho de seguir las reglas en diferentes circunstancias, y llegar a ser
ms conscientes;del papel regulador del principio de utilidad. Pero esto no signifi
ca cambiar las reglas morales por el principio de utilidad: Considerar las reglas de
la moralidad improbables, es una cosa: omitir las generalizaciones intermedias
completamente, y esforzarse por poner a prueba cada accin individual directa
mente mediante el primer principio, es otra. Es una nocin extraa que el recono
cimiento de un primer principio sea incompatible con la admisin de otros secun
darios.97 La utilidad, sostiene Mili, es, por consiguiente, un principio para evaluar
96.
97.

Utilitarianism, p. 18.
IbicL, p. 22.

JOHN STUART MILL

419

las reglas morales, no para evaluar los actos individuales; no es el criterio inme
diato sino ltimo de moralidad.98 En este punto, Mili no precisa innovar, como tan
a menudo pretenden los comentaristas ansiosos de verle presagiar un debate con
temporneo; le bastaba simplemente con apoyarse en Hume, quien ya haba hecho
hincapi no slo en la utilidad de las reglas morales como explicacin (y justifica
cin) suya, sino tambin, en el caso de la justicia, en la utilidad de tener una regla
dura y firme, por encima de la utilidad que supone contar con flexibilidad al adap
tar su contenido particular.99
Esta interpretacin de Mili no es en absoluto aceptada sin polmica, porque
plantea problemas, no slo acerca de lo que Mili entiende, sino tambin acerca de
la defensa lgica de la distincin que puede estar intentando establecer; y los co
mentaristas no siempre han sido igualmente escrupulosos al distinguir entre aque
llo que Mili puede haber intentado decir y lo que ellos consideran que es lgica
mente sostenible. En resumen, la principal pregunta depende de si es posible, y si
Mili intent, caracterizar el utilitarismo de la norma sin hundirse en el utilitarismo
del acto. Hasta qu punto se puede o se debe aislar la utilidad de la norma de
la utilidad de los actos que comprende? Por ejemplo, si hago la promesa de en
contrarme con un amigo, pero mi abuela cae enferma y necesita que la cuide, el
utilitarismo del acto prescribira el incumplimiento de la promesa y cuidar de mi
abuela enferma; en cambio la utilidad de la norma prescribira mantener la prome
sa, porque es la norma de cumplir las promesas ms que no la utilidad lo que se
aplica directamente. El problema de impedir los recursos a la utilidad a partir de
abrirse camino hasta el nivel de la accin es ms claro si la diferencia entre los pro
ductos finales de la utilidad se intensifica. Supongamos que de camino a encon
trarme con el amigo con el que me he citado paso ante un grave accidente de tr
fico en el que las personas accidentadas y agonizantes necesitan ayuda. Es una ca
rretera solitaria y habra de desviarme de mi ruta y no asistir a mi cita para poder
telefonear pidiendo ayuda y socorrerlas hasta que la ayuda llegara. Seguramente en
una situacin as los beneficios que se siguen de la accin pesaran ms que el he
cho de satisfacer la norma de cumplir la promesa, hasta tal punto que el lmite en
tre la utilidad del acto y la utilidad de la norma no podra sostenerse o no podra
hacer que fuera compatible con el principio de utilidad ltimo? Dicho de un rhodo
ms abstracto, si la utilidad de cumplir con las reglas normales es simplemente una
de las consideraciones a tener en cuenta, a la hora de decidir sobre una accin,
cmo puede la utilidad de la norma sostenerse frente al utilitarismo del acto? Por
otro lado, si la obediencia debida a la norma nos prohbe absolutamente conside98. La distincin entre los dos modos en ios que se puede aplicar la utilidad queda sealada en la literatura
moderna con los trminos utilitarismo del acto y utilitarismo de la norma. Los trminos fueron presentados por
R. B. Brandt; para una introduccin a la extensa literatura sobre el tema, vase J. J. Smart y B. Williams, Utilitarianism for and against (Cambridge, 1973), parte I, sec. 2, y su til bibliografa. La interpretacin que ah se ofrece de
Mili como un utilitarista del acto es contestada. Vase, de un modo ms claro, J. O. Urmson, The Moral Philosophy of J. S. Mil! e Incrpretation of Mills Utilitarianism, en O. Food (ed.), Theories o f Ethics (Oxford, 1967).
Para una ulterior disensin acerca de cmo interpretar aqu a Mili, vase Maurice Mandelbaum, Two Moot issues in
Mills Utilitarianism, en Schneewind y H. j. McCiosky (eds.), John Stuart Mili: A Critical Study (Londres, 1971),
pp. 73-90.
99. En cuanto a este aspecto de Hume, vase en particular D. Castiglione, Humes Convencionalist Analysis of Justice, Annali dalla Fondazione Lnigi Einaudi (XXI, 1987), esp. p. 157: Hume quera defender la inflexibi
lidad de las leyes de la justicia contra aquellos que sugeran que la justicia deba contribuir constantemente al bienes
tar de la humanidad.

420

HISTORIA DEL PENSAMIENTO POLTICO MODERNO

rar las consecuencias utilitarias de un acto particular, tenemos, como en el caso

arriba mencionado, ciertos resultados claramente contra-intuitivos as como contra
utilitarios.
Un modo de sortear esta posibilidad es considerar como una norma el socorrer
a personas en peligro y, por consiguiente, el ejemplo mismo como un conflicto no
entre la utilidad de aplicar una noima y la de realizar un acto, sino el conflicto que
existe entre dos normas. Mili ciertamente sugera que ste era un caso en el que se
deba apelar a la utilidad.1011 Pero ello plantea dos problemas adicionales. Primero,
existe una diferencia lgica que hay que sealar entre las dos normas.10101 Socorrer a
las personas que estn en peligro es una norma que se generaliza a partir de accio
nes particulares, pero cumplir las promesas es una norma que slo puede satisfa
cerse si existe una norma por medio de la cual se constituyen las promesas. El so
correr a las personas puede tener lugar en ausencia de la norma, en cambio, pro
meter, no. La utilidad que derivamos de la segunda clase de normas es lgicamente
dependiente de la existencia de la norma de modo que no se cumplen para el primer
caso, y esto le da un mayor derecho a obligamos. La consecuencia es que si se cree
que las normas del segundo tipo son corregibles mediante consideraciones utilitaris
tas, la promesa se quebrar como institucin, y perderemos la considerable utilidad
que nos granjea-su disponibilidad. Es esta clase de consideraciones las que llevaban
a Hume a hacer hincapi en las ventajas de la propia y mera regularidad, incluso all
donde las prcticas no estn constituidas por normas.
Sin embargo, no queda claro que Mili apreciara esta distincin, o pretendiera
utilizarla de este modo. En Utilitarianism, Mili ofrece ejemplos que parecen impli
car que cree que lo que dice se aplica indiferentemente a ambas clases de norma
moral. Declara que del hecho de que los marinos utilicen la informacin conteni
da en un almanaque nutico no se sigue que el arte de la navegacin no se derive
de la astronoma. Las reglas y la informacin que contiene el almanaque son sim
plemente una versin resumida de lo que la astronoma demuestra y prueba; del
mismo modo, nos invita a creer que la moralidad cotidiana es una forma abrevia
da de lo que el utilitarismo, considerado como la ciencia en la que se funda la mo
ralidad, sera capaz de decirnos si recurriramos a l.102 Ahora bien, ste es un
ejemplo claro en el que la regla cotidiana (el almanaque) depende inmediatamente
de las reglas y principios ms elevados de la ciencia astronmica. Las reglas con
tenidas en el almanaque se mostraran directa e inmediatamente vulnerables a los
refinamientos de nuestro conocimiento astronmico. Si las reglas morales se con
sideran en correspondencia con el principio de utilidad, entonces la norma de
utilidad no es ms que una abreviacin conveniente o un dispositivo prctico que
nos libra de tener que resolver nuestros problemas morales a partir de primeros
principios. La utilidad de la regla puede ser una versin psicolgicamente dis
tintiva de cmo aplicar la utilidad, pero no afirma ninguna distincin lgica entre
la aplicacin del principio a reglas o a actos.
Por otro lado, al hablar de la relacin entre utilidad y justicia, Mili parece re
conocer la naturaleza claramente basada en reglas de la idea misma de justicia, la
100. Utilitarianism, p. 24.
10L Clebremente bosquejado e/i un artculo por John Rawis, Two Concepto o f Rules, en Philosaphiccd
Review, LXVI1 (1958), y la mayor parte antologizado.
102. Utilitarianism, p. 23.

JOHN STUART MILL

421

cual hara de la adhesin a la justicia, al igual que del cumplimiento de las pro
mesas, la segunda clase de regla: La idea de justicia supone dos cosas: una nor
ma de conducta y un sentimiento que sanciona la regla.103 Si la identidad misma
de la justicia depende, como dependa, de su calidad de norma, entonces el he
cho de derogar su regularidad, incluso por buenas razones utilitaristas, sera en s
hacer ms dao, y como mnimo requerira razones de ms peso, de las que preci
sara el abandono de las normas que son meras descripciones generalizadas de ac
tos buenos. Por consiguiente, al evaluar el estatus de la justicia, Mili sostiene que
se refiere a ciertos requisitos morales, que, considerados colectivamente, se sitan
en la parte superior de la escala de la utilidad social, y, por consiguiente, su obli
gacin es ms primordial que'la de otros cualquiera aunque aade despus, si
bien, no ms de lo que los dems pueden tener en casos particulares.104
A continuacin, parece que Mili haga una distincin entre utilidad cuando'se
aplica a los actos y cuando se aplica a las reglas morales, y defienda as una clase
limitada de utilitarismo de la norma. No obstante, no parece que formule la distin
cin del mismo modo en el que los utilitaristas modernos lo hacen. Mili no cree que
la distincin entre normas y actos haya de ser una frontera infranqueable porque sea
una frontera importante. El principio de utilidad impregna el nivel de los actos par
ticulares slo en los casos difciles. Cuanto ms significativa es la norma, ms dif
ciles han de ser las circunstancias antes de que sta se justifique. Aunque nos suene
confuso, y Mili reconoce que lo es, con todo, el utilitarismo no es la nica teora mo
ral que exige juicios; y, tal como seala Mili, se puede demostrar que cualquier mo
ralidad es defectuosa si suponemos que se le une la idiotez universal.105
La concepcin revisada que Mili plantea de la utilidad reconoce, por consi
guiente, la dimensin histrica y progresiva de las preguntas del por qu encuen
tran placer los hombres, y las cuestiones necesariamente cualitativas que implica el
intento de maximizar el placer en un contexto de progreso social. Una consecuen
cia importante de ello era que los individuos ya no podan considerarse juece^absoiutos como lo haban sido para Bentham de qu era lo que maximizaba su
utilidad. Porque, segn el enfoque de Mili, no puedo conocer qu placeres ser ca
paz de conseguir a partir de los gustos y sensibilidades que todava no he desarro
llado. La segunda revisin principal puede considerarse en parte como un disposi
tivo para la consecucin de la primera, y era la nocin de que el principio de utili
dad deba aplicarse primeramente a principios, reglas o prcticas y no siempre a
acciones individuales. Este segundo principio implanta el primero, demostrando
a los individuos cmo la prosecucin inmediata de lo que pareca ser la utilidad po
da ser razonablementre postergada en la bsqueda de un bien mayor.
Aunque Utilitarianism ha sido considerada ampliamente como el punto de par
tida de toda una gama de discusiones en la teora moral, sus dos cuestiones cen
trales eran de vital importancia para el pensamiento poltico de Mili. Porque la in
capacidad de considerar los asuntos a largo plazo y en desarrollo, juntamente con
el fracaso para reconocer la importancia de cumplir las normas en los casos difci
les, eran caractersticas de la mayora de personas:
103.
104.
105.

bid., p. 49.
Ibid., pp. 59, 60.
bid., p. 22.

JO H N S T U A R T M IL L

423

H IS T O R IA D E L P E N S A M IE N T O P O L T IC O M O D E R N O

422

La necesidad de apreciacin de los objetivos distantes y de las consecuencias

remotas; all donde se desea un objeto, se halla la necesidad tanto de un sentido ade
cuado de las dificultades prcticas como de la sagacidad necesaria para eludirlas;
descuido de las tradiciones y de las mximas sancionadas por la experiencia; una
subvaloracin de la importancia de las reglas fijas, cuando los propsitos inmedia
tos exigen que se parta de ellas: stos son algunos de los peligros reconocidos del
gobierno popular.106

Los principios bosquejados en Utilitarianism, afectan directamente a las mis

mas cuestiones polticas que atormentan la mente de Mili. En realidad, se puede
considerar el principio de libertad, que se defenda en el siguiente ensayo, como el
ejemplo ms importante de una norma intermedia o principio destinado a sostener
el objetivo distante del progreso que poda estar reido con las pretensiones de
utilidad en el sentido ms inmediato.

Mili: Sobre la libertad

En On Liberty todas las preocupaciones que Mili tena acerca de los efectos de
la democratizacin haban llegado a su punto decisivo. En su introduccin, Mili es
boza una interpretacin del papel cambiante de la libertad como ideal poltico. En
las pocas anteriores, el pueblo haba utilizado el ideal de libertad para establecer
limitaciones al poder, reivindicando derechos inviolables frente al soberano y esta
bleciendo cuerpos representativos que los hicieran valer, que por otra parte, repre
sentan sus intereses. Con el progreso de la democracia, sin embargo, los gober
nantes se han ido haciendo cada vez menos diferenciables respecto del propio pue
blo, y la necesidad de limitaciones a su poder ha sido puesta en tela de juicio. El
gobierno del pueblo mismo, no obstante, ha sido reconocido como el gobierno slo
de su mayora, y as la posibilidad de una tirana de la mayora se ha convertido
en un peligro real. Por consiguiente, el principio de la libertad tiene an ah un pa
pel que desempear en cuanto a fijar lmites al propio coniuntojjeqaodfiLes. deLgQ.bierno. incluso los de los gobiernos democrticos.
Sin embargo, prosigue Mili, aunque el peligro de esa tirana era originalmen
te considerado como algo impuesto slo mediante el poder poltico, es tambin un
peligro que se puede imponer por medio de las sanciones informales de la socie
dad: de hecho, estas sanciones pueden ser ms formidables que muchas clases de
opresin poltica r...l. deia muy pocos medios de evasin, penetrando mucho ms
profundamente en los detalles de la vida y esclavizando la propia alma. Aquello
qqe la nueva poca democrtica precisa, por lo tanto, no es tanto proteccin frente
a las acciones del gobierno ('slo'b sino proteccin para el indivM-Asng-aJas
sanoionos do la sooiodad. Desgraciadamente, los mismos ideales y principios que
haban apuntalado el crecimiento de una sociedad ms democrtica haban hecho
que esta proteccin fuera ms difcil. El subjetivismo moral haba conducido a mu
chos a creer que sus propios sentimientos eran una gua infalible en estos asuntos
cuando, de hecho, unas opiniones aparentemente personales como stas, a menu
do, eran un mero reflejo de las creencias de una clase dominante o grupo social.
106.

Tocqueville on Dernocracy in America, CW, vol. XVIII, p. 202; D&D, vol. Ii, pp. 80-81.

Todo ello pone de manifiesto lo profundamente que la fuerza de la opinin social

penetra en nuestros sentimientos ms subjetivos, ayudada tal vez por la conviccin
religiosa subjetiva. Adems, la religin organizada da una fuerza distintiva y un
ejemplo de intolerancia afirmando la supuesta autoridad de Dios para determinar
los lmites de la tolerancia y el grado en el que debemos sancionar o negar la in
terferencia del gobierno en la libertad personal.
Aunque bosquejadas en el contexto de una historia de los derechos y de la psi
cologa moral, las preocupaciones de Mili aqu descienden reconociblemente de las
que los pensadores del siglo xvm tenan ante la cuestin de si una sociedad liberal
puede producir formas de opinin pblica necesarias para sostenerla. Esto sig
nifica evaluar patrones de creencia en sociedad desde el punto de vista de las con
secuencias sociales que comporta sostenerla, y no estrictamente desde el punto de
vista de su verdad. Las irracionalidades.han de juzgarse sobre sus mritos. Entre
Los defensores de la sociedad comercial, a partir de Hume y Adam Smit.h en.ad
, lante, existe un agnosticismo indulgente y, en el caso de Burke, violentamente pro.lector respecto al contenido de las creencias populares, a condicin de que pudie1na demostrarse que afectaban beneficiosamente al comportamiento del pueblo de
acuerdo con criterios independientemente juzgados de provecho humano. Por con
siguiente, Mandeville de un modo sonado, y Smith de un modo ms pausado, lo
haban mostrado en el caso, bstante esencial en la aparicin de la sociedad mo
derna, de las consecuencias paradjicamente opuestas de los vicios privados y las
virtudes pblicas; el libertinaje y el egosmo liderando el crecimiento econmico
pblico y la riqueza mientras que la frugalidad y la caridad socavaban la industria
y el comercio. Hume demostr de qu forma los conceptos de propiedad y de jus
ticia surgieron de modos bastante diferentes de los que la mayora habra conside
rado como su base, Burke elogiaba y defenda el prejuicio mientras Gibbon era
indulgente con la supersticin mientras no fuera entusiasta .107
Las nuevas tendencias democrticas en la sociedad del siglo xix planteaban
ujaaLC-Z,m5ja_m smJta de si la opinin pblica y la creencia que generaba eran
estables y compatibles con la existencia continuada y el ulterior progreso de la so
ciedad civilizada; y, en caso negativo, qu caba hacer para corregirlas. Considera
das de este modo, las preocupaciones de Mili en el Essay'se relacionan'con un pro
blema persistente que se remonta a los orgenes de la especulacin relativa a la
viabilidad de una sociedad comercial, aunque el modo en el que lo aborda ha de
terminado el temario para un debate moderno que, en muchos sentidos, ha perdido
bastante contacto con la pregunta original.
El objetivo del ensayo de Mili era, tal como su autor declara:
afirmar un principio muy simple, cuando se est autorizado a gobernar absoluta
mente las relaciones de la sociedad con el individuo por medi de la doaccin y el
controi [...] Ese principio es que el nico fin para el cual la humanidad est itistifi-'
/cada, individual o colectivamente a interferir en la libertad de nrririh dr. riiq1qmfrp
de sus miembros es la autoproteccin. Que el nico propsito por el cual el poder
07. El desarrollo de una preocupacin por lo que ms tarde se dara en llamar opinin pblica ha sido estudia
do por J. G. A. Pocock en la relevante seccin de su Machiavellian Moment (Princeton, 1975), y en diversos ensayos en
Virtue, Commerce and History (Cambridge, 1985). Las relaciones entre este anlisis y las figuras del siglo xtx, inclu
yendo a Mil!, ha sido bien perfilada por John Burrow en el cap. 3 de su Whigs and Liberis (Oxford, 1988).

424

H IS T O R IA D E L P E N S A M IE N T O P O L T IC O M O D E R N O

se puede ejercer conforme a derecho sobre cualquier miembro de una comunidad

civilizada, en contra de su voluntad, es el de prevenir el perjuicio de los dems. gn_
la parte oue le afecta, su independencia es, ciertamente, absoluta. El individuo es
soberano sobre su propio cuerpo v mente.108

Esta declaracin, afirma Mili, cubre la libertad de creencia y de expresin, la

libertad de accin v la libertad_de asociacin, v est_claramente dirigida a estable
cer lmites explcitos en los imperativos conformistas presentes en la opinin pu
blica democrtica.
Es tanto una de sus declaraciones ms extraordinarias al tiempo que ms
confusas. Resulta extraordinaria en el grado de libertad que aparentemente im
plica el principio. Dependiendo, se reconoce, de cmo se interprete el trmino
prejuicio, Mili parecera sancionar el rechazo de cualquier ley de censura, in
cluyendo aquellas que ataen a la pornografa y muchas formas de libelo y sedi
cin potencial. El principio podra no slo descalificar el uso de dinero pblico
(tal como las campaas de prevencin sanitaria) o sanciones legales (inclu
yendo imposicin punitiva de impuestos) para disuadir al pueblo del consumo
del tabaco o del alcohol, sino que defendera el uso privado y posiblemente tam
bin la venta organizada de cualquier droga, ya fuera perjudicial as como la bs
queda y, de hecho, la exhibicin privada de actividades sexuales de cualquier
tipo, ya implicara la prostitucin, relaciones con animales o con grupos y gne
ros no convencionales mientras cuente slo con su participacin y consentir
. miento libre, voluntario y no engaado .109 Con independencia de lo que se pue
da pensar de lo deseable de tales polticas, sus defensores no habran tenido pre
cedentes en el contexto de la Inglaterra victoriana, y huelga decir que Mili no
intenta ni tampoco la imputacin que hacen sus crticos de defender unas li
bertades tan amplias que otros desde entonces han derivado del principio. Sin
embargo, su posicin provoc un amplio ataque.
La declaracin de Mili no es slo una declaracin chocante, sino tambirLConfnsar tal como muchos de sus primeros lectores sealaron en sus recensiones.110
Primeramente, existe el problema de qu significa perjudicial para los dems,
porque el perjuicio se puede experimentar-en todo tipo de modalidades v. cierta
mente, no se puede limitar al dao fsico. En segundo lugar existe el enorme pro
blema de si cualquier accin puede realmente afectamos slo a nosotrosjmismos:
de qu modo hemos de defender la distincin, esencial para la operatividad del
principio de Mili, entre lo que llega a llamar acciones que tienen en consideracin
a otros y a uno mismo (autoconsiderativas)? En tercer lugar, existe el problema de
cmo distinguir la libertad de pensamiento y de opinin de la libertad de accin,
dado oue Mili incluye en la primera, la libertad de prensa y expresiomasLcomoJa
de defender opiniones.111 La crtica en la Dublin Review sealaba que (curiosamen
te anticipando un tema central en la obra del filsofo del siglo xx, J. L. Austin)_e]
hecho de proponer un argumento es una accin, v habida cuenta de oue Mili atri108. On Liberty (ed. cit.), pp. 65-71, 72.
109. Ibid., p. 75.
110. Vase John C. Rees, John Stuart Mill's On Liberty (Oxford, 1985), cap. ii: On liberty and its Early
Critics.
111. On Liberty, p. 75.

JO H N S T U A R T M IL L

425

buve prohibicin legal a las acciones que lesionan a los dems, debe, por este ra
zonamiento, sancionar tambin la prohibicin de la expresin de ideas que pueden
herir a los dems, contrariamente a sus afirmaciones acerca de la libertad de ex
presin.112 Finalmente, existe un grupo de problemas que surgen no tanto del prin
cipio mismo de la libertad, como de otras cosas que Mili dice acerca de ella, en
particular la relacin supuestamente fortalecedora entre la libertad y el principio de
utilidad.
Para considerar este ltimo punto, al avanzar su principio muy simple,
Mili era claramente consciente de que poda verse abandonando el principio de
utilidad cuyo defensor vivo ms clebre era el propio Mili. Anticipndose a los
cargos de apostasa, Mili reitera: Abandono cualquier ventaja para mi argumen
to que pudiera derivarse de la idea de un derecho abstracto, como un cosa inde
pendiente de la utilidad. Considero la utilidad como la apelacin ltima en todas
las cuestiones ticas; pero, aade, en palabras cuya significacin no puede ser
plenamente comprendida sin hacer referencia a la reformulacin de la utilidad en
el ensayo On Utilitarianism, dos aos despus: Tiene que ser la utilidad en el
sentido ms amplio, fundamentada en los intereses permanentes de un hombre en
cuanto a ser en progreso .113 A pesar de su afirmacin, resulta difcil ver y a
sus crticos les pareca tambin que era difcil como la afirmacin de Mili de
una esfera de accin absolutamente protegida, tal como l mismo la expresa,
no era nada ms que una afirmacin de un derecho abstracto, una concepcin ri
diculizada por Bentham y la escuela utilitarista en general.114 Una versin rela
cionada, aunque de ms gran alcance de esta objecin, era poner en tela de jui
cio la afirmacin de que cualquier principio completamente general como el de
Mili poda posiblemente especificar cundo la intervencin del gobierno estaba
o no justificada. No debe depender todo para un utilitarista de las circuns
tancias y la severidad de las consecuencias en casos particulares? Aunque por en
tonces no se expresaba as, una manera de formular una objecin como sta del
modo que filosficamente ms preocupante resulte para alguien que, como Mili
pretenda seguir siendo un utilitarista, consistira en preguntar cmo se poda es
tar siempre seguro, a priori. de que las consecuencias de la proteccin de la li
bertad individual siempre v en cada caso supondran ms utilidad que su derogacin. Porque de no poder uno estar seguro de ello, Mili parecera en realidac
que afirmaba la libertad como un derecho independiente de sus consecuencias y.
por consiguiente, independientemente del principio de utilidad v potencialmente
incluso en oposicin con el mismo.
Mili divide la argumentacin de su principio en tres partes, seguidas por una
exposicin de su aplicacin. Los tres mbitos afectan a la libertad de pensamiento
y discusin, en la que Mili incluye la libertad de palabra y prensa, una defensa del
principio de individualidad y los lmites de la autoridad sobre la accin de los in
dividuos.
i 12. Rees, Mill's On Liberty..., p. 93.
113. On Liberty, p. 74.
1!4. La misma idea aparece en os Principies o f Political Economy de Mili, V, xi, 2: Existe un crculo al
rededor de todo ser humano individual, que ningn gobierno, ya sea el de uno, el de unos pocos o el de la mayora,
debe tener permiso para exceder (...]; sagrado respecto de la intrusin autoritaria [...], debe incluir todo aquello que
concierne slo a la vida, ya sea interior o exterior al individuo y no afecte a los intereses de los dems.

426
L ib e r t a d

H IS T O R IA D E L P E N S A M IE N T O P O L T IC O M O D E R N O

d e p e n s a m ie n t o y d is c u s i n

Ni el gobierno ni un pblico que acte informalmente, sostiene Mili, puede

ejercer coercin, de un modo legtimo, para ahogar la expresin de la opinin, y la
rayn nne Ha utilitarista o. al menos, consecuencialista. Si la opinin es correc
ta, la raza humana es privada de ella; de ser errnea, es privada de la oportunidad
de reforzar sobreviviendo a un desafo su comprensin de lo que es correcto.
El hecho de reprimir la opinin es, por consiguiente, un mal de mucha mayor re
percusin que la mera prdida de algo valioso para el individuo, porque priva a la
sociedad en sentido amplio de algo de provecho. La lib_ertadjie^msami.ertf-V--e
expresin es una condicin tanto para derrocar al error como para la plena com
prensin de los fundamentos en los que se sostienen las verdades. Este es en ge
neral el argumento de Mili en favor de la libertad de expresin.Xa elaboracin de
su argumentacin consiste en dar respuesta a una serie de objeciones,'muchas de
las cuales, no obstante, fueron y son an expuestas contra su posicin.
Mili declara que toda mordaza puesta a una explicacin es una suposicin de
infalibilidad. Muchos han pensado desde el principio que la acusacin es, en rea
lidad, un cargo muy grave.115 Aunque hemos renunciado a creer en las verdades ab
solutas, y aceptamos el escepticismo omnipresente del mundo moderno, no se le
puede permitir que paralice nuestras acciones? Tenemos seguramente, tanto en ca
lidad de sociedad como de individuos, que actuar sobre la base de nuestro mejor
juicio acerca de la situacin, consciente como podemos serlo de que ese juicio pue
de estar equivocado. Mili lo acepta como una descripcin de cmo tenemos que
proceder en relacin a controlar las acciones, pero niega que se aplique al pensa
miento y a la opinin. En realidad, sostiene Mili, es slo en la medida en la que
las opiniones han sido expuestas a la refutacin y la contradiccin qu se convier
ten en guias fiables para la accin: La completa libertad de contradecir y desa
probar nuestra opinin es la condicin misma que nos justifica al asumir su verdad
con miras a la accin; y no hay otros trminos en los que un ser con facultades hu
manas tenga garanta racional alguna de estar en lo cierto.116
A continuacin, Mili examina el argumento segn el cual las opiniones no
han de ser evaluadas por su verdad sino mediante las consecuencias del hecho de
ser credas; por ejemplo, la creencia en un Dios cristiano y, por consiguiente, en
el infierno, haba sido, y muchos consideraban que an lo era, un motivo absolu
tamente necesario para sostener el comportamiento moral. Una vez ms se trata
de una suerte de argumento utilitarista o, al menos consecuencialista, que justifi
ca las creencias, no por su verdad sino por los beneficios que se siguen del hecho
. de ser credas. Aunque slido, un argumento as pone al utilitarista Mili en la po
sicin difcil de aparentar defender como un derecho individual, algo que impide
el funcionamiento de un principio utilitarista. Con todo, la respuesta que Mili da
es que este argumento cambia simplemente la suposicin pasando de una referida
a la infalibilidad de la verdad de un argumento a otra que est relacionada con
j la utilidad infalible del hecho de ser creda.
115. Vase, por ejemplo, A Review ofMr. J. S. Mills Essay On Liberty by a Liberal (Londres, 1867), ex
puesto en Rees, Mills On Liberty, p. 95 y passim.
116. On Liberty, pp. 81 y 82: El firme hbito de corregir y completar [nuestra] opinin cotejndola con las
de otros, lejos de causar duda y vacilacin ai realizarlo, es el nico fundamento estable para una justa confianza en la
opinin.

JO H N S T U A R T M IL L

427

Hbilmente, porque muchos de sus oponentes seran creyentes cristianos (y

Mili no lo era), cita a Jess junto con Scrates como figuras que han sufrido a ma
nos de aquellos que crean que eran infalibles, e invita a sus lectores a aceptar que
aquellos judos ortodoxos que estuvieron involucrados en la persecucin de Jess
fueron con toda probabilidad, igualmente tan sinceros [...] como la generalidad de
hombres respetables y piadosos de ahora lo son en los sentimientos religiosos y mo
rales que profesan.117 Las opiniones convencionales de cualquier poca particular
tienen invariablemente un urea de infalibilidad para aquellos que viven en ellas.
Este es precisamente el peligro que puede anauilosar el progreso en el pensamien
to. El argumento utilitarista meramente aade una fuerza esprea a una falsa doc
trina. Los cristianos que creen que la utilidad del cristianismo puede mitigar las du
das que pueda haber acerca de su verdad, deben considerar el caso del emperador
romano Marco Aurelio. Culto y civilizado como era un cristiano en todo salivo
en el sentido dogmtico de la palabra, mucho mejor que cualquiera de los sobera
nos ostensiblemente cristianos que han reinado desde entonces Marco Aurelio,
sin embargo, crea, como lo hara un moralista cristiano actual, que la creencia y
la reverencia hacia las divinidades recibidas mantenan unida e impedan que [la so
ciedad] fuera peor. Adems, Marco Aurelio consideraba que el cristianismo esta
ba abiertamente orientado a disolver estos vnculos [...] [y as] pareca que era su
deber suprimirlo .118 Para juzgar la opinin en trminos de sus usos, no menos que
para juzgarla en trminos de su verdad, se requiere libertad de expresin.
An otra objecin ms, anticipada por Mili y que atribuye al doctor Johnson,
es aquella segn la cual la persecucin de las opiniones no ortodoxas es, en un sen
tido, correcta, dado que la persecucin es una especie de ordala por la que tiene
que pasar la verdad .119 Mili no reconoce todas las cualidades de este argumento.
Aunque, tal como observa l mismo, hacer de los benefactores mrtires es un ex
trao modo de comportarse, si realmente creemos que la innovacin es un bien,
ello no influye en la cuestin de si es cierto o no que poner ciertas trabas en el ca
mino de las nuevas ideas es un modo de poner a prueba la conviccin de los inno
vadores y el poder de las ideas mismas.120 El propio Mili reconoca aquello que era
ampliamente asumido en los crculos intelectuales progresistas, a saber, que las
fuerzas tanto de la innovacin como de la estabilidad haban de ser armonizadas
para que el progreso social tuviera lugar. No era un cierto grado de represin un
modo de regular el alcance de la innovacin? La cuestin presenta curiosas simili
tudes con argumentos recientes acerca de la metodologa de las ciencias naturales,
y de cul es el grado ptimo de dificultad que se debe poner en el camino de las
nuevas teoras como un modo de verificarlas.121 Una vez ms, parecera que se ra117. biti, p. 87.
118. Ibid.
119. Ibid., p. 88.
120. Tanto ei crtico contemporneo de Mili, James Pitzjames Stephen, Liberty, Equality and Fraternity
(Londres, 1873), como lord Justice Devlin, The Enforcement o f Moris (Londres, 1965), argumentan de acuello con
estas indicaciones.
121. Thomas Kuhn, por ejemplo, ha hecho hincapi en la utilidad de contar con un paradigma compartido y
autorizado en cuyo seno pueda tener lugar el progreso, y describi tanto como confirm los procesos sociolgicos
y epistemolgicos que refrenan los paradigmas innovadores. Paul Feyerabend, por otro lado, dejara que florecieran
un millar de flores y defiende un pluralismo conceptual. Ni Kuhn ni Feyerabend creen que la ciencia pueda evaluar
se de manera autorizada en trminos de su verdad, cada uno de ellos argumenta sobre la base de cules son los pro
cedimientos metodolgicos ms propicios para que se d una innovacin significativa. Feyerabend ha llamado la aten
cin acerca de este paralelismo en su ensayo Against Method, Minnesota Studies in the Philosophy o f Science,
vol. 4 (Minnepoiis, 1970). En cuanto a Kuhn, vase The Structure o f Scientific Revolutions (Chicago, 1962).

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taba, segn un enfoque utilitarista, meramente de calcular con precisin qu canti

dad de innovacin ha de ser rechazada en el comportamiento individual, dado que
posiblemente ningn rechazo motivar innovaciones frvolas o irresponsables, o,
expresando el argumento en su forma ms dbil, una gran cantidad de innovacio
nes que puedan causar confusin o dificultar la anticipacin racional del compor
tamiento de la gente.122
La fuerza de.este argumento, a su vez, puede depender del espritu de la po
ca. En pocas turbulentas, heroicas o individualistas, la defensa valerosa de las
nuevas ideas puede ser ms probable (pensemos en el tenaz e pur si muove que
Galileo pronuncia ante la Inquisicin). Con todo, tal como Mili haba indicado en
The Spirit ofthe Age, las virtudes que-inspiran la inseguridad cesaban con la pro
pia inseguridad .123 Forma parte del argumento de Mili el hecho de que la sociolo
ga moral de la poca presente haya socavado ese valor, haciendo necesario seguir
cierta poltica activa que proteja la expresin individual.124
Los argumentos antes citados decansan al menos en la posibilidad de que las
opiniones convencionales puedan ser falsas. Un segundo conjunto de argumentado-,
ns iba dirigido a defender la libertad de opinin, incluso suponiendo que las opi
niones ortodoxas predominantes fueran infaliblemente ciertas (algo que desde lue
go nunca poda garantizarse). Estos argumentos dependen de la necesidad que tie
nen incluso las opiniones verdaderas de fundarse en una comprensin viva de sus
razones. Tal comprensin, defenda Mili, slo se puede conseguir a partir del hecho
de tener que defender esa opinin o creencia frente a otra opuesta. Sin oposicin, la
verdad ms preciada se convierte en un rido clich que no compromete ningn
apoyo vigoroso. Por consiguiente, incluso las creencias falsas realizan un servicio a
la verdad recordndonos sus fundamentos e infundiendo renovado vigor a la inten;idad con la que es sostenida: La tendencia fatal de la humanidad a renunciar a
iensar en algo cuando ya no es dudoso, es la causa de la mitad de sus errores.125
Finalmente, Mili sostiene que en muchos mbitos y, sobre todo, en el campo
la creencia social o poltica, la verdad ms que descansar en una u otra de las
dos opiniones que se enfrentan, surge de su conflicto: se encuentra a medio cami
no. Cuando Rousseau conmocion la complacencia de la Ilustracin, el beneficio
de sus doctrinas fue no que las opiniones comunes estuvieran, en general, ms
alejadas de la verdad que las de Rousseau; al contrario, estaban ms prximas. El
beneficio se encuentra ms bien en el hecho de que Rousseau recordara a la socie
dad el valor superior de la simplicidad de vida y que le recordara a su sociedad
las trabas e hipocresas de la sociedad artificial. Y el valor de aquellos recordadtorios ha permanecido siempre desde entonces.126

122. Mili, de hecho, utiliza este argumento acerca de la utilidad de seguir las convenciones a causa de los bene
ficios sociales del comportamiento predecible en la seccin cuatro: Es necesario que las reglas generales, en su mayor
parte, sean observadas, a fin de que el pueblo sepa qu le cabe esperar: On Liberty, p. 133. Se trata de un argumento que,
tal como hemos visto, gira inciertamente alrededor de la discusin de las reglas morales que se da en Utilitaranism.
123. The Spirit of the Age, parte 2 (1831), en CW, vol. XXII, p. 280.
124. Aunque la imagen popular de la Gran Bretaa a mediados de a poca victoriana es la de una sociedad
sofocantemente conformista, la caracterizacin que de ella hace Mili dista mucho de ser una imagen completa. Tal
como Alan Ryan ridamente observa, la creencia de que, en una dcada que culmin en una ola de escndalos sus
citada por la aparicin del Origin o f Species de Darwin, difcilmente hubiera dos personas que pudieran expresar una
sentencia no ortodoxa era algo grotesco, Alan Ryan, J. S. Mili (Londres, 1974), p. 127.
125. On Liberty, p. 103.
126.
Ibid., p . 1 0 6 .

429

Existen incluso matices de lo que cabra llamar una suerte de darwinismo con
ceptual en estas opiniones de Mili. Las ideas y las opiniones, al menos, deben dejar
se libres para permitir la supervivencia de las ms aptas. Desde luego, qu puede sig
nificar eso en estas circunstancias queda poco claro, pero Mili evidentemente supo
ne que se trata de la supervivencia del ms verdadero, o del ms civilizado. Al
hablar de la amenaza del mormonismo (tal como algunos la consideraban), Mili nie
ga que la civilizacin est autorizada a recurrir a la represin. Si la civilizacin sac
lo mejor de la barbarie cuando la barbarie imperaba en el mundo, es excesivo decla
rar que se tiene miedo de que la barbarie reviva y se apodere de la civilizacin, des
pus de haber estado completamente bajo su yugo [...]; si es as, ser cuanto antes
mejor que una civilizacin como la descrita reciba aviso de esa situacin.127
E L VALOR DE LA INDIVIDUALIDAD

Mili pasa a continuacin a hacer como si considerase cules son los lmites
que puede tener la libertad de accin de los individuos, pero tal como result de
hecho, pospone su discusin hasta el captulo IV.128
En su lugar tenemos una argumentacin de la deseabilidad general de lo que
da en llamar individual como un fin en la vida. Se trata de unopaso lgico. Tiene
posicin sobre el modo de minimizar el papel restrictivo del Estado o de la socie
dad en las acciones de los individuos, si no existe una presuposicin general de que
esa restriccin es ante todo algo malo. El problema Mili en realidad lo denomi
na mal que tiene que abordar es que la espontaneidad individual difcilmen
te se reconoce a travs de los modos comunes de pensamiento como si tuvieran al
gn valor intrnseco [...], sino que es, ms bien, mirado con celos .129
El argumento de Mili segn el cual la individualidad y la espontaneidad tie
nen un valor intrnseco plantea un problema inmediato para aquellos (incluyendo
ah al propi Mili) que quieren considerarlo como un utilitarista coherente; porque
si el valor de la libertad es intrnseco no se puede justificar en otro, por no ha
blar de razones utilitaristas y consecuencialistas. Por otro lado, si est tan justifi
cada, entonces el valor que Mili asigna a la libertad corre el peligro de ser tratado
meramente como instrumental, y la defensa que Mili hace de la libertad, corre el
peligro de ser considerada como un medio para algn otro fin.130.
El argumento de Mili depende de una oposicin entre costumbre, pasividad e
indolencia, por un lado, e innovacin, originalidad y energa, por el otro. Al igual
que Blake, Mili niega cualquier relacin inherente entre bondad y pasividad. La
energa es proteica.131 No obstante, el poder y la energa de la personalidad se ob
tienen mediante el uso.132 La hostilidad que manifiesta la sociedad educada frente
127. Ibid., p. 149.
128. El comienzo del cap. II de un modo algo confuso anuncia el objetivo de examinar si ciertas razones no
exigen que los hombres sean libres para actuar segn sus opiniones, Ibid., p. 114. De hecho, en el siguiente captulo
hace un detallado estudio de ia cuestin.
129. Ibid., p. 115.
130. Tal como indica de la manera ms rotuda M. Cowling, Mili and Liberalism (Cambridge, 1963).
131. La energa puede emplearse para usos nocivos; con todo, siempre cabe conseguir un bien mayor de una
naturaleza enrgica, On Liberty, p. 18.
132. Ibid., p. 117.

J O H N S T U A R T M IL L

430

a la excentricidad acta como una censura hostil y temida, sofocando no slo las
nuevas ideas sino la energa misma que se encuentra detrs de esos actos. No es
simplemente que el pueblo escoja aquello que es de costumbre con preferencia
respecto a aquello que mejor se adeca con su propia inclinacin; ms bien, no
se le ocurre tener ninguna inclinacin, salvo por aquello que es de costumbre. En
el mundo moderno la opinin pblica (los blancos en Norteamrica, la mayora
de la clase media en Gran Bretaa) no es meramente sostenida por la masa, su con
tenido es, en realidad, proporcionado tambin por ellos y la influencia de personas
distinguidas en la composicin de la opinin prcticamente excluida. En tales cir
cunstancias, cuando las opiniones de las masas formadas por meros hombres co
rrientes en todas partes se ha convertido o se est conviniendo en el poder domi
nante, el contrapeso y el correctivo a esa tendencia ser la cada vez ms pronunciada individualidad de aquellos que se encuentran en las altas eminencias del
pensamiento. En realidad, en esas culturas serviles el mero ejemplo de la no con
formidad, el mero rechazo a doblar la rodilla ante la costumbre .es, en s mismo, un
servicio .133
Mili considera esta cultura represiva y anquilosada como la consecuencia de
una poltica deliberada cuyos orgenes se encuentran en la Reforma emprendida
por Calvino, segn el cual la naturaleza humana era tan corrupta que exprimir
completamente cualquiera de las facultades, capacidades y susceptibilidades hu
manas no es un mal. La supresin victoriana de la individualidad en funcin de
la costumbre y la autoridad es un vestigio secularizado de esta mentalidad.134
Los argumentos positivos de Mili para defender su ideal son menos fciles de
concretar. Uno de ellos es una visin semiaristotlica de los fines humanos. Aque
llas circunstancias (a saber, la libertad) que permiten el mayor desarrollo del poten
cial humano, se afirma que son intrnsecamente mejores que aquellas que impiden
o limitan ese crecimiento. Pero buena parte de su argumentacin es sugerente y re
trica en su forma y de base esttica ms que utilitarista. Comparte su atractivo es
ttico con una importante obra que Mili lea en aquella poca, y que cita al principi de On Liberty, a saber, la obra de von Humboldt, Lmites de la accin del Esta
do.05 Este tipo de argumentacin est en lnea con lo que cabra esperar para un
valor que es intrnseco y no puede ser estrictamente justificado como instru
mental para otro. En el ltimo captulo de su Logic, Mili haba perfilado una distin
cin general entre arte y ciencia. La ciencia es una indagacin en el curso de la na
turaleza. Parte de la filosofa moral es propiamente una ciencia: aquella que trata
de las consecuencias naturales de las acciones (incluyendo aquellas que se relacio
nan con las naturalezas de ios seres humanos). Pero parte de esa filosofa, aquella
que trata de los fines ltimos, o preceptos, descansa en el rein del arte, porque
aquello que el arte nos cuenta es que alcanzar un determinado fin es deseable,
mientras que la ciencia nos cuenta en qu circunstancias prosperar.136 Al recurrir a
un atractivo esttico en la justificacin de la individualidad, y la elevada concepcin
de la utilidad de la cual evidentemente crea que aqul formaba parte, Mili es, por
133.
134.
135.
is Beautiful:
136.

431

H IS T O R IA D E L P E N S A M IE N T O P O L T IC O M O D E R N O

Ibid.. pp. 119, 124.

Ibid., p. 120.
Para una discusin de las bases estticas del liberalismo de von.Humboidt vase, Ursula Vogel, Liberty
von Humboldts Gift to Liberalism, History o f Political Thought, III, 1 (1982).
Logic, libro VI, cap. xii, 1-2.

consiguiente, bastante consecuente con sus opiniones ms explcitas acerca de la di

visin del trabajo intelectual entre arte (en relacin a promulgar fines) y ciencia
(como identificacin de los medios ms apropiados para su consecucin).137 El cultivo de la individualidad, se afirma, produce seres humanos que son objetos de
contemplacin nobles y bellos, hace que la vida humana sea rica, diversificada v
animada, hace que el individuo sea ms valioso para s mismo .138
No obstante, una vez ms, y dependiendo en cierto sentido de lo anterior
mente dicho, existen argumentos utilitaristas que se hacen eco de aquellos relati
vos a la libertad de palabra. Los individualistas benefician a los dems y tambin
se realizan marcando el camino a alternativas de las que incluso el menos original
de nosotros se podra beneficiar. De la manera en la que llevamos nuestras vidas
tanto como en las opiniones que favorecemos, la innovacin y las condiciones que
la sustentan tienen que mantenerse vivas o la civilizacin progresista puede sim
plemente desaparecer.
La relacin que Mili afirma entre el espritu de libertad y la mejora inno
vadora, permite que la libertad pueda hallarse, de vez en cuando, defendiendo el
statu quo, pero Mili se muestra, en general, confiado de que la nica fuente in
quebrantable v parmanente de mejora es la libertad. Al igual que Hegel conside
ra aquellos pases (la mayor parte del mundo) en los que nunca se ha permitido que
se desarrollara el pensamiento reflexivo, creativo, como si propiamente hablando
no tuvieran historia, porque el despotismo de la costumbre es completo. Cita el
caso de la China, un pas de indudable talento y saber, pero sin individualidad, y
lo cita como un aviso de la clase de conformidad esttica a la que el yugo de la
opinin pblica puede condenar.139 En opinin de Mili, ninguna cualidad moral su
perior da cuenta del notable progreso de Europa, si no es, en general, la notable
diversidad de caracteres y culturas, una diversidad que est siendo rpidamente
erosionada mediante la homogeneizacin, la creacin de un pblico lector, mejo
ras en la educacin, en las comunicaciones y en el comercio, pero, por encima de
todo, el dominio de la opinin pblica.140
Reforzando as su elogio del individualismo con lamentaciones sobre el fu
nesto progreso de la uniformidad, Mili redondea su defensa de una individualidad
que ha de ser valorada tanto en calidad de expresin de lo ms elevado de la vida
humana, como por su papel al promover el ulterior desarrollo de la civilizacin,
siendo este ltimo aspecto tal vez el que da cierta fuerza a la pretensin de Mili de
retener como su criterio la utilidad en el ms amplio sentido, basada en los inte
reses permanentes del hombre como ser que progresa .141 Porque si la utilidad a
137. Por ejemplo, en su ensayo Utiliiarianism, insiste en que no se puede dar ninguna prueba absoluta del
principio, dado que las preguntas acerca de los fines ltimos no son susceptibles de prueba directa (pp. 4, 32). La
siguiente observacin, que la utilidad es psicolgicamente verdadera (p. 36) no es, por consiguiente, tal como a me
nudo se ha presentado, una prueba cientfica defectuosa de un bien artstico necesariamente ltimo, sino ms bien una
demostracin, tal como exige la Logic, de la congruencia posible.de un fin proporcionado por el arte, con el mundo
tai como lo representa la ciencia. No es as porque la felicidad sea en general deseada por lo que la utilidad tiene que
ser la meta etica ltima, sino ms bien es el hecho (si es que lo es) de que la felicidad es deseada lo que hace posible
que la utilidad sea el principio final.
138. On Liberty, pp. 120-21.
139. Ibid., p. 128.
140. Esto no impide que Mili indique la incorporacin de aquellas culturas regionales.que considera como
primitivas a las nacionalidades de sus metrpolis. Vase infra, p. 448.
141. On Liberty, p. 74.

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H IS T O R IA D E L P E N S A M IE N T O P O L T IC O M O D E R N O

calcular considerando si limita las acciones (o el habla) no es simplemente la con

secuencia directa de ese acto (un acto que, con toda probabilidad, es para las
creencias presentes, terriblemente ofensivo), sino la utilidad mucho ms amplia a
disfrutar mediante el progreso logrado como resultado de una poltica de libertad
que promueva la experimentacin individual y la diversidad, entonces la balanza
est muy inclinada a favor de la libertad.
Que esto es de hecho aquello que Mili quiere, tal como hemos visto, tiene cier
ta confirmacin en su ensayo On Utilitarianism. Aqu Mili sostiene que el principio
de utilidad, aunque es el principio moral ltimo, no debe ser el invocado al evaluar
cmo actuar en un caso particular: esforzarse en poner a prueba cada accin indi
vidual a travs del primer principio es un error. Sea cual fuere el principio que
adoptemos como principio fundamental de moralidad, requerimos principios subor
dinados para aplicarlo; resulta imposible operar en el otro sentido.142 La libertad,
parece sugerir Mili, es un principio as. Aunque la aplicacin del principio de liber
tad pueda, en casos particulares, parecer que disminuye en lugar de aumentar la felicidad lo ejemplifica con la prohibicin de comer carne de cerdo en la cultura
musulmana ,143 a largo plazo tener ese principio crear ms felicidad al permitir el
progreso, una defensa intelectual vigorosa de la sociedad y el florecimiento de_la in
dividualidad.144
Que estas consideraciones inclinen siempre el fiel de la balanza a un lado, de
pender desde luego precisamente de la cantidad de inutilidad que la accin indi
vidualista cree por s misma. Y Mili, a continuacin, se aplica a considerar aque
llos lmites que se ciernen sobre la libertad de la accin individual.

LOS LMITES DE LA LIBERTAD DE ACCIN

Aunque Mili rechace, como muchos otros utilitaristas, la nocin de contrato

social y de derechos naturales, confiesa que la idea de derecho capta ntidamente
lo que quiere defender en esta seccin del Essay. Aquello que nadie de'nosotros
puede hacer es lesionar intereses que, ya sea por disposicin legal expresa o por
comprensin tcita, hayan de ser considerados como derechos. Al igual que limi
ta nuestras acciones en este punto, la sociedad puede tambin pedimos que contri
buyamos al coste de defender la sociedad o sus miembros del agravio y la veja
cin. Mili distingue (aunque no siempre o no claramente) entre aquello que la
sociedad (entendida como Estado) puede imponernos, y aquello que la socie
dad (en el sentido ms vago de opinin pblica), puede hacer. Las acciones que
142. Utilitarianism, pp. 22-23.
143. On Liberty, p. 142.
144. Mili comprende de un modo algo similar la relacin del cultivo de la personalidad con la utilidad en el
penltimo prrafo de la Logic: No pretendo afirmar que el fomento de toda la felicidad deba ser por s mismo el fin
de todas las acciones o incluso de todas las reglas de las acciones [...] el cultivo de un ideal de nobleza de la volun
tad y de la conducta debe ser un fin para los seres humanos individuales, a la que la bsqueda especfica [...] de la
felicidad [...] debe ceder el paso. Pero, sostengo que la cuestin-misma que constituye esta elevacin del carcter, ha
de ser decidida en referencia a la felicidad como criterio (...] porque la existencia de este ideal o un enfoque prximo
[...] ir ms all que cualquier otra cosa en el sentido de hacer feliz a la vida humana, tanto en el sentido comparati
vamente humilde del placer y de la libertad con respecto al dolor, como en el significado superior de hacer de la vida,
no lo que ahora es casi universalmente, algo pueril e insignificante, sino una vida tal como los seres humanos con fa
cultades altamente desarrolladas pueden ambicionar.

JO H N

STUART

M IL L

433

son nocivas o desconsideradas con el pueblo, aunque no violen sus derechos cons
tituidos, pueden ser precisamente castigadas por la opinin, aunque no por la
ley .145 As Mili, a pesar de sus dudas, asigna a la opinin pblica un papel de cen
sura en cuanto a impedir aquel comportamiento que no sea estricta o adecuada
mente ilegal, y tal vez sea slo egosta. Reconoce que esas acciones que afectan
a las dems personas no son, todas, tratadas por la legislacin. Mili tambin re
conoce que las personas que actan imprudentemente o de un modo indecoroso,
aunque slo sea en relacin a ellos mismos, perdern, y con razn, el derecho al
respeto de los dems; pero mientras podemos compadecer o evitar a esas personas,
Mili insiste en que se trata de algo que tiene que distinguirse del hecho, de censu
rarlas. Su principal consideracin es que, aunque podamos argumentar y persuadir
(y de hecho debemos hacerlo ms de lo que lo hacemos),146 no hav argumentos
. Para una censura ya sea legal o informal cuando la conducta de una persona no
afecta a los intereses de nadie ms que los suyos propios, o no. los afecta necesa
riamente a menos que los dems quieran .147
Las razones que Mili aduce para ello son similares a las ya dadas por Bentham, aunque son ms elaboradas que estas ltimas, en su defensa de la libertad:
que el individuo no slo tiene informacin privilegiada acerca de sus propios sen
timientos y deseos, sino el ms elevado inters en aquello que Mili denomina su
propio bienestar, y, en consecuencia, todos los errores que es probable que co
meta contra el consejo y la advertencia tienen mayor influencia por el perjuicio de
permitir que otros le limiten aquello que juzgan que es su bien .148
La distincin que establece Mili entre aquello que podemos censurar o prohi_bir (informalmente como sociedad, o polticamente mediante el gobierno) v aque
llo que debemos permitir, descansa en una distincin esencial entre acciones que
tienen en cuenta a uno mismo y las que tienen en cuenta a los dems. La viabilidad de esta restriccin descansa, entre otras cosas, en lo interrelacionados que
creamos que estn los individuos. En cierto enfoque puede que no haya accin
que tenga en cuenta a uno mismo o que, si la hay, por lo menos, no sea signifi
cante. Si abusamos de nuestra salud mental o corporal y, en consecuencia, la
arruinamos, no afectar todo ello a aS personas que tenemos a nuestro cargo y a
nuestra plural capacidad de hacer el bien a los dems, o incluso no acabaremos
pasando a depender de ellos? Toda accin, ri afecta, por ejemplo, a los dems,
incluso en el caso de la accin que slo tiene en cuenta a uno mismo? Se trata de
un argumento que actualmente se ha utilizado a menudo al afirmar que los famo
sos tienen una responsabilidad especial, incluso en cuanto a sus vidas privadas,
porque, querindolo o no, actan como ejemplo pblico. Tal como Mili reconoce/
y numerosos crticos han afirmado, la distincin entre acciones autoconsiderativas
y las que tienen en cuenta a otros es una distincin que muchas personas se ne
garn a admitir .149 Cmo piensa Mili que puede defenderse?
145. On Liberty, p. 132. Mili da ms detalles luego sobre qu se puede castigar por la opinin; la falsedad
o la duplicidad en e! comercio, e! uso injusto o poco generoso de la ventaja, incluso el abstenerse egostamente de
defenderlos contra el perjuicio, ibicl., p. 135.
146. Ibicl., p. 134. Mili seala que sera mejor si este buen oficio fuera ms libremente ejercido de lo que
permiten, en el presente, las nociones comunes de cortesa.
147. Ibicl, p. 132.
148. Ibicl., p. 133.
149. ibicl., p. 136.

434

H IS T O R IA D E L P E N S A M IE N T O P O L T IC O M O D E R N O

Tal vez la mejor defensa sea similar a la sugerida por el especialista en el Mili
de la ltima poca, John Rees. Su argumento era que, aunque la terminologa no
es siempre tan precisa como cabra desear, Mili estaba preocupado, y no de un
modo casual, or distinguir entre meramente afectar a otra persona y el hecho^de
afectar los intereses de otra persona.15 Si bien se puede afirmar de casi toda accin
que afecta en algn sentido a otra persona, no todas las acciones afectan sus intereses. La distincin es aquella que apela, como lo haca la nocin original de uti
lidad benthamiana, a la diferencia entre las propiedades objetivas y_ias puramente
subjetivas de la interaccin personal. As como Bentham intentaba interpretar el
placer y el dolor como entidades reales, ms que como meras evaluaciones sub
jetivas, y de este modo desautorizar como dolor la pretensin de alguien de que
aquello que los dems hacen en privado le afecta, as Mili aqu, en buena medida
segn la tradicin utilitarista, necesita usar la nocin ms objetiva de inters
como criterio, y no la nocin ms subjetiva de afecto. No todos los casos de
afecto son casos de intereses afectados. Cul es la diferencia?
Conceptualmente, los intereses son a largo plazo, capaces de ser juzgados por
personas ajenas, y tienen que ver con una relacin entre medios v fines. Contras
tan con los meros deseos o votos que son ms efmeros, puramente subjetivos e in
mediatos. Mi deseo de comer un helado es difcilmente un inters, ni es algo de
lo que otra persona pueda estar mejor informada que yo mismo, ni existe proble
ma (salvo desde el punt de vista prctico) en cuanto al modo de satisfacerlo. Mis
intereses en cuanto profesional del mundo acadmico, por otro lado, son a largo
plazo, algo sobre lo que otros colegas convenientemente informados pueden acon
sejarme, y tienen que ver con una distincin entre medios y fines, pongamos por
caso, acerca de si esos intereses quedarn mejor servidos escribiendo un libro de
texto o concentrndome en una investigacin ms original. Los intereses son ras
gos ms o menos permanentes de los paisajes sociales v morales de los individuos.Por consiguiente, una de las principales cuestiones al'tratarlos es que pueden ser
caracterizados objetivamente mediante otros sin perder por ello su contacto con las
percepciones que el agente tiene de su vida y sus acciones. sta es la lnea de ar
gumentacin que sigue Mili.
El tipo de casos que afectan a los intereses y, por consiguiente, justifican la
interferencia son descritos por Mili como aquellos en los que una accin infringe
una obligacin distinta y atribuible a otros, o en los que existe un riesgo defini
do de lesin, o bien a un individuo o bien al pblico .150
151 La nocin de intereses le
sivos como aquellos que infringen obligaciones distintas es explicada luego en un
punto como determinados intereses que, o bien por disposicin legal expresa o
por comprensin tcita deben ser considerados como derechos .152 Ahora bien, si
por derechos se entiende aqu los derechos positivos, es decir, legalmente cumplibles,153 entonces el argumento de Mili simplemente describira y ratificara el
150. Por ejemplo, dos veces en On Liberty, pp. 132 y 149, donde Mili, reiterando aquello que afirma que son
las dos mximas que conjuntamente forman la doctrina completa de este Exsav, escribe: Primero, que el individuo
no es responsable ante la sociedad por sus acciones, en la medida en que stas no conciernen a los intereses de nadie
ms salvo a los suyos propios [...] En segundo lugar, que para buena parte de las acciones que son perjudiciales para
los intereses de los dems, e! individuo es responsable [...].
151. bici, pp. 137, 138.
152. //>/., p. 132.
153. Tai como sugera Rees, Mitts On Liberty, p. 147.

JO H N S T U A R T M IL L

435

statu quo legal, y .no tendra en absoluto ningn filo crtico, porque, por definicin,
la sociedad asume por s misma el castigar a los infractores de los derechos lega
les. Puesto que una de las propuestas del Essay es defender un principio que pue
da usarse para criticar leyes no liberales o inadecuadas, sera extrao si esto fera
todo cuanto pretenda aqu Mili. Ms bien parece que Mili pretende que existen al
gunas afirmaciones que pueden denominarse o ser consideradas derechos, total
mente aparte de la ley positiva.
Un vez ms, una exposicin presente en Utilitarianism ayuda a clarificar la
intencin de Mili. All se identifica derecho con justicia, dado que tener derecho
es tener una reclamacin sobre otro (el cual tiene una obligacin de satisfacer)
y justicia (ms, en general, corrto opuesta a moralidad) se ocupa del ejercicio de
las sanciones contra aquellos que contravienen los derechos.'54 Si examinamos lo
que comporta la justicia, encontramos que Mili describe una lista de derechos1:
libertad, propiedad o cualquier cosa que se tiene al amparo de una ley [justa],
derechos morales, rescindir o cumplir contratos, explcitos o implcitos, inclu
yendo el planteamiento conocido de expectativas. Esto ltimo parece ser fun
damental y sostiene al resto, incluyendo, cuando lo hace, a la ley positiva, pero
extendindose ms all de ella .155 Para Mili, por consiguiente, tener derecho pa
recera ser tener una expectativa clara y especificable de comportamiento por
parte de alguien ms (una expectativa que deriva de la ley positiva, la costum
bre, el acuerdo o el desacuerdo), cuyo no cumplimiento afectara materialmente
a los intereses identificables como propios (y no slo a propios los sentimientos). Estos derechos marcan el lmite entre acciones autoconsiderativas v las oue
tienen en cuenta a los dems. El principio amplio afirma que mientras sus ac
ciones respeten derechos como stos, los individuos deben ser libres para hacer
lo que deseen.
Hay que decir que, aunque clarifica la postura de Mili hasta cierto punto, esta
exposicin lleva al autor a enfrentarse con problemas adicionales, comprometido
como est en la labor propiamente de Hume, de dar no slo una justificacin mo
ral a lo que debe considerarse como derechos, sino tambin una exposicin psi
colgica de su base.156 La pregunta acerca de qu expectativas tienen que plan
tearse debe descansar holgadamente en el estado actual de la opinin pblica. Por
consiguiente, mi comportamiento podra de un modo bastante legtimo plantear ex
pectativas a causa de la convencin vigente de que no tuviera ningn deseo que
plantear, pero que no podra ayudar a plantear haciendo aquello que quera hacer.
Un ejemplo Victoriano evidente y pertinente sera el de las relaciones sexuales. Si
la capacidad del individuo o individuos implicados en actuar libremente se ha de
circunscribir por los derechos de los dems, y esos derechos se derivan de expec
tativas (necesariamente) determinadas ppr actitudes convencionales, el principio
de Mili no generar el mbito de libertad personal que claramente espera. Esta
es una consecuencia directa de su fundamentacin de la identidad de la libertad en
154. Utilitarianism, p. 46.
155. Ibid., pp. 40-41.
56. El fragmento siguiente, procedente de Utilitarianism, es a pesar de ia intrusin de la nocin de vengan
za, casi Hume puro: El sentimiento de justicia [...] es [...] el sentimiento natural del desquite o la venganza, que el
intelecto y la simpata han hecho aplicable a aquellas lesiones que nos hieren mediante, o en comn con, la sociedad
en sentido amplio. Este sentimiento, en s mismo no tiene nada de moral; o que es moral es su subordinacin exclu
siva a las simpatas sociales, para cumplir y obedecer a su llamada, p. 48.

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H IS T O R I A D E L P E N S A M I E N T O P O L T I C O M O D E R N O

una suerte de sociologa de la creencia, que slo generar el tipo de expectativas

correctas una vez que una cultura ms liberal quede establecida.
Contra esto, Mili desde luego puede indicar los elementos ms objetivos de su
anlisis, la nocin de intereses materiales, la lesin y la idea de que el sentimien
to particular subjetivo que impregna nuestro sentido de la justicia no es el deseo de
defender intereses particulares, sino el deseo ms vital de todos: la seguridad.157158
AI aplicar este principio a la limitacin de las acciones, Mili hace hincapi en
la necesidad de mostrar que individuos especficos o sus intereses sern perjudica
dos, y de no descansar simplemente en vagas afirmaciones de lesin contingente, ge
neral o interpretativa, mediante, pongamos por caso, el planteamiento de un mal
ejemplo. Tiene que haber una, lesin definida o un riesgo definido de lesin. La
idea de un riesgo de lesin justifica la intervencin, podra parecer que permite in
troducir el fino extremo de una cua que nuevamente socava el principio de Mili.
Pero el riesgo, indica Mili, ha de ser fuerte. No sena justo castigar a un soldado o un
polica por estar bebido, o incluso a un borracho, en sus vidas privadas, sino slo por
estar bebido mientras cumplan con su deber. Dado que, entonces, un derecho asig
nable (el de la proteccin pblica) est siendo negado, existe un riesgo definido de
lesin. Mili va ms all al indicar que si hay razones para castigar a individuos por
acciones que slo tienen en cuenta a uno mismo, lo argumentara ms bien sobre ra
zones abiertamente paternalistas y no mediante;una extensin dudosa de la nocin de
los derechos que los miembros de una sociedad pueden esperar de ellos.
En segundo lugar, al discutir la aplicacin de su principio, Mili argumenta que
incluso mostrando que un acto lesiona el inters de otro, ello no justifica inmedia
tamente la interferencia porque la presuposicin en favor de la libertad puede an
valer.I5!i
El principal mbito en el que los intereses de ios dems pueden ser legtima
mente afectados es el de la competencia v el comercio. El ganador en un examen
competitivo, como el ganador en la plaza del mercado, claramente afecta a quie
nes pierden. ste, sin embargo, no puede justificar la intervencin del gobierno so
bre la base de motivos utilitarios francos. Porque es para el beneficio de todos que
los ms meritorios llevan negocios pblicos y que el proveedor ms barato produ
ce nuestras mercancas. Es la utilidad la que directamente justifica el libre merca. do. El principio de libertad, sostiene Mili, no est implicado en estos argumentos,
excepto como suposicin de fondo de que es mejor dejar a las personas libres para
hacer lo que deseen; y contra eso, la justificacin utilitarista de la intervencin p
blica para imponer controles de calidad o de salud o regulaciones de seguridad en
el lugar de trabajo es en principio innegable.159 Por otro lado, la intervencin que
afecta no al productor (acerca del cual Mili no tiene escrpulos), sino al consumi
dor, la intervencin que est destinada per se a dificultar la accin de comparar
algo, es intervencin que afecta la libertad. El principio de libertad que sostiene
Mili, por consiguiente, no se traduce de un modo simple o directo en un argumen
to a favor del libre mercado.
Mili argumenta una limitacin adicional, en el funcionamiento de su principio.
El derecho inherente a a sociedad, de defenderse de los crmenes que atentan
157. Ibid., pp. 50-51.
158. Ibiel., p. 150.
159. Ibid., p. 151.

437

contra ella mediante precauciones previas, sugiere la evidente limitacin de la m

xima segn la cual una mala conducta que slo afecta a uno no puede ser afectada
mediante la prevencin o el castigo.160 Mili se muestra receloso respecto a sta
funcin preventiva del gobiemoya que es ms propensa a que se abuse de
.ella aunque esto no la excluye: la^drogas y otros txicos son sustancias veneno
sas, y aunque las personas puedan tener razones legtimas para querer poseerlas,
esa libertad tiene que ser equilibrada con respecto a la probabilidad del dao que
resulta de su disponibilidad. No slo; son susceptibles de castigo las personas cu
yas acciones, por lo dems orientadas a s mismos, daen a terceros como el
hombre con responsabilidades familiares que pierde en el juego su dinero, sino
que Mili sostiene tambin que las propias acciones que slo tienen en cuenta a uno
mismo que por razones particulares :hacen probable una lesin de terceros como
el caso de un hombre que habitualmente se vuelve violento cuando est b eb id o justifican el castigo.
Si bien Mili piensa que estos ^ejemplos son ilustrativos de sus principios, no
quedan claras las implicaciones que pretende que extraiga el lector. Por ejemplo, la
aplicacin del principio de Mili al problema de la conduccin bajo los efectos del
alcohol. El argumento de la posibilidad de daar apoya el argumento de que
simplemente es delito estar bebido y conducir o, como puede sugerir el ejemplo del
violento borracho de Mili, sera delito slo en el caso de que aquella falta se apli
que si uno va borracho y conduciendo, y, como resultado, causa daos o males a
otro? La conduccin .bajo los efectos del alcohol, al menos al nivel de 0,8 dg, in
crementa indudablemente la posibilidad de accidentes, pero es ello suficiente para
justificar el castigo del acto cuando l mismo no ha causado dao a otro?
Mili permite adems las penas contra acciones que de ser llevadas a cabo p
blicamente atentan contra las buenas maneras, como, por ejemplo, el exhibicio
nismo indecente.
Pero tal vez el mbito ms interesante es aquel en el que el individuo intenta
hacer propaganda, persuadir o remunerar a otros individuos para que participen o
aspiren a acciones de dudosa naturaleza aunque slo afecte a uno mismo. Los
ejemplos abundan:' el fomento del consumo de alcohol y su comercio, el juego, la
prostitucin, la pornografa, el consumo de drogas. Tolerar alguna de estas prcti
cas en privado, y por adultos que consientan en ellas, es permisible bajo la norma
de Mili; pero puede justificarse tambin su explotacin comercial? sta es tal vez
la prueba ms difcil a la que se enfrenta la sangre fra de Mili y, en realidad, la de
cualquier liberal, y en ciertos sentidos as respuestas de Mili indican una retracta
cin decente y en conformidad con los principios, de las consecuencias ms arries
gadas de su posicin. El principio de la libertad de expresin debe, por lo menos,
permitir a los individuos aconsejar a otros para que hagan lo que permite el prin
cipio. Pero, supongamos que reciban una remuneracin por hacerlo. El mero he
cho de ganarse la vida a partir de algo que en s mismo no es criminal, no puede
convertirlo en algo criminal? Por otro lado, seguramente es una cuestin distinta
preguntarse si los individuos deben estar autorizados a hacer dinero promoviendo
lo que la sociedad y el Estado consideran que es un mal .161 La sociedad no ha
160.
161.

Ibid., p. 153.
Ibid., p. 154.

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H IS T O R I A D E L P E N S A M I E N T O P O L T I C O M O D E R N O

cumplido con su deber con respecto al principio de libertad cuando ha eliminado

las penas de la prctica privada de acciones de aspecto pernicioso pero que afectan
slo al propio sujeto? El principio de libertad ha permitido que las personas cons
tituyan sus propias mentes. Por qu est obligada la sociedad a ir ms all y per
mitir a las personas que se aprovechen de su prctica, proporcionando no slo la
libertad, sino un motivo positivo para extender aquello que es pernicioso? Aunque
' Mili se muestra indeciso acerca de estas cuestiones que para l representan la l
nea de frontera precisa entre el principio de la libertad personal y la proteccin de
derechos e intereses, admite que existe una considerable fuerza en estos argu
mentos .162 Pero en la medida en la que la razn por la que tienen fuerza slo pue
de ser el deseo que la sociedad tiene de proteger a sus miembros adultos de una
lesin que slo les afecte a ellos, Mili corre el peligro de contravenir su principio
original.
El paternalismo residual de Mili empieza a destacar an ms al discutir la
cuestin de la oposicin estatal a las ventas de alcohol. Mili objeta a la polica el
hecho de limitar la emisin de licencias para vender alcohol en las reas habitadas
por obreros como un modo de frenar las ventas, porque trata a la clase trabajado
ra como a un nio que no puede decidir por s mismo. Y, de nuevo, en el caso de
los impuestos Mili seala, correctamente, que todos los incrementos en el coste
constituyen una forma de prohibicin que recae diferencialmente en los pobres, y
no existe razn alguna (salvo la paternalista) para condenar selectivamente el modo
en el que desean gastar su dinero. Pero, al considerar la necesidad por parte del Es
tado de aumentar los ingresos por ventas, las imposiciones de esos costes son ine. ludiles, y Mili afirma que el Estado tiene un deber paternalista indiscutible de
considerar cules son las mercancas que los consumidores pueden ahorrarse y,
al hacerlo, seleccionar preferentemente aquellas cuyo uso considera, ms all de
una cantidad muy moderada, que es algo positivamente lesivo .163
Existen otras limitaciones que se aplican a las libertades de los individuos y
que introducen principios con consecuencias de largo alcance. Aunque parte de la
libertad individual es la libertad de contratar, existen lmites que todos los pases
civilizados imponen a aquello a lo que uno puede entregarse. Por consiguiente, la
esclavitud, incluso cuando es voluntaria, no es un contrato que haya que cumplir,
porque burla [...] el propsito mismo que justifica el hecho de que se le permita
a uno disponer de s mismo. La aplicacin mucho ms amplia que Mili reco
noce que sugiere este principio, puede incluir determinadas clases de drogodependencia que efectivamente eliminan la libertad de accin del individuo y, por consi
guiente, incorporan a Mili, en el contexto de una de las principales cuestiones de
la libertad personal que se plantear a partir de su poca, en las filas partidarias
de la restriccin y no en las libertarias. Sin embargo, la aplicacin ms evidente
para Mili del principio inherente a ia esclavitud era el del matrimonio, un contra
to que tena la peculiaridad de.unir de por vida, no slo a la persona, sino a aque
llo que no puede efectivamente contratarse: sus afectos. El matrimonio claramente
crea derechos, no slo derechos legales, sino ms en general derechos que alientan
expectativas por parte de la otra persona, y cuya frustracin afectar materialmen
162.
163.

bul., pp. 154-155.

IbicL, pp. 157, 156.

JO H N S T U A R T M IL L

439

te sus intereses, caso que, en realidad, es para Mili el ms paradigmtico de los de

rechos. No obstante, aunque el matrimonio crea tales derechos y obligaciones, no
se incluye, piensa Mili, el cumplimiento del contrato a toda costa en detrimento
de la felicidad de la parte que no quiere .164 El caso de las mujeres vuelve a ser re
cogido inmediatamente tras On Liberty, en The subjection of women, escrito en
1861, aunque indito hasta 1869. Mientras tanto, en 1867, Mili, como miembro del
Parlamento por Westminster, haba intentado presentar un decreto de ley en favor
del sufragio de las mujeres.
El principio de On Liberty no slo socava la tutela voluntaria de las mujeres,
porque el principio, a fortiori, tambin tena consecuencias para el sometimiento
voluntario de los nios. Estimarla libertad personal de todos los individuos no slo
pona restricciones al modo en el que los individuos podan tratar a aquellos que
tenan a su cargo, sino tambin impona obligaciones sobre ellos. Los nios, a de
ferencia de las mujeres, no pueden ser hechos libres en el sentido negativo de ser
les dados los derechos de los adultos; haban de ser hechos libres en el sentido de
estar positivamente dotados de las capacidades y del saber que les permitiera hacer
uso de esos derechos. Por consiguiente, pensaba Mili, era una mxima casi evi
dente que la educacin de la juventud era una obligacin que el Estado no slo
tena que cumplir, sino que (aunque de necesario cumplimiento), lo debera hacer
no mediante el hecho de proporcionar directamente la educacin, algo con lo que
Mili estaba vehementemente en contra, sino obligando a los padres a procurarla y
proporcionar los recursos para pagarla, all donde los padres no pudieran o no qui
sieran hacerlo.165
Las preocupaciones de Mili por la educacin estatal se derivaban de su inte- rs por la individualidad y la variedad. Tema que un sistema de educacin estatal
fuera un mero dispositivo para moldear a las personas para que fueran una exac
tamente como la otra. Incluso los exmenes pblicos ideados para controlar el
progreso educativo debe limitarse a hechos y a la ciencia positiva exclusivamen
te como un modo de evitar que el Estado influya impropiamente en la opinin.
Mili pensaba que la religin, sobre todo, deba ser enseada, por poco que se pu
diera, como un cuerpo de creencias y no como un dogma. No hay objecin razo
nable que plantear a que un ateo se examine de los hechos de la Cristiandad, con
tal que no se le pida que profese fe en ellos.166
Hacia el final de este prrafo, Mili suelta tranquilamente una aplicacin bas
tante asombrosa de su principio. El Estado no slo est justificado a intervenir para
garantizar que los hijos son educados all donde de no hacerlo no lo seran, tam
bin lo est para decidir si deben nacer o no. Las leyes que prescriben el matrimo
nio a menos que las partes puedan demostrar que son capaces de sostener a sus hi
jos no abusan de los poderes legtimos del Estado: y [...] no son objetables como
violaciones de la libertad .167 El argumento en apoyo de una declaracin,intrusiva
como sta no es complicado, descansa en aquello que evidentemente percibe como
una aplicacin directa de su principio de terceros, en el sentido de que la procrea
cin en circunstancias como las descritas lesiona a terceros: primeramente al suje164. !bi(L, p. 159.
165. bit!., pp. 160-161.
166. ///., pp. 161, 162.
167. Ibki., p. 163.

440

to que tiene que soportar una vida as. Mili no parece pensar que la consecuencia
de negar la existencia misma al sujeto que es protegido del dao que se le pudiera
causar (ciertamente no es un caso plausible de intereses protegidos!) pueda afec
tar de algn modo a la aplicacin de principio.168 Mili simplemente llama la atencin en cuanto a la singularidad de una opinin pblica que considera aquello que
los individuos hacen en privado como un asunto de legtimo comentario e inter
vencin, mientras considera la actividad de la procreacin que afecta a terceros
como algo propiamente ms all de todo control legtimo.

L as

JO H N S T U A R T M IL L

H IS T O R IA D E L P E N S A M IE N T O P O L T IC O M O D E R N O

a p l ic a c io n e s e c o n m ic a s d e l p r in c ip io

Mili finalmente considera las aplicaciones de su principio, la mayora de las

cuales ya han sido discutidas y limitan apreciablemente el alcance libertario de su
principio. Aunque el perodo que va de los aos 1960 hasta la actualidad ha visto
el mayor desarrollo de las libertades personales del tipo de las que Mili tena pre
sentes con la experimentacin sexual y con las drogas, el repudio de los papeles
tradicionales para la mujer (y los hombres) y las exploraciones en una diversidad
de formas de vida comunales, el otro mbito principal en el que su principio tie
ne repercusiones es el de la economa. Ah, el principio de la libertad ha sido con
siderado a menudo como el puntal que sostena la economa del laissez-faire, y no
cabe duda de que, en cuanto a las grandes reas, Mili consideraba que precisa
mente lo era, y lo era por buenas razones utilitaristas: Todas las facilidades de las
que el gobierno disfruta para acceder a la informacin; todos los medios de que
dispone para remunerar y, consiguientemente, para mandar, al mejor talento dispo
nible en el mercado, no son un equivalente para la nica gran desventaja que su
pone finalmente un inters inferior en el resultado.169 Sin embargo, el libro que
pone el colofn a sus Principies of Political Economy, ofrece una interesante de
mostracin de las limitaciones de ese principio,
El funcionamiento del principio segn el cual el consumidor es el mejor juez,
queda limitado cuando la razn utilitarista antes- dada (que el consumidor tiene el
mayor inters en buscar su propia felicidad), no^consigue garantizar su consecu
cin. No consigue sostenerse en particular cuando entra en juego la concepcin
cualitativa que Mili tiene de la felicidad o del placer. Cualquier cosa que sea prin
cipalmente til al tender a edificar el carcter de los seres humanos es, lgica
mente, improbable que stos la pidn-espontneamente. Una educacin como sta
debe, por consiguiente proporcionrsele incluso debe ser exigida por el gobierno,
particularmente puesto que la tasa salarial, natural no permite a los trabajadores
asegurarse su provisin.170 Una vez ms,'Mili tambin excluye, tal como hace en
168. Para una aportacin reciente sobre laS'Complejidads del tema, vase Derek Parfit, Reasons and Persons
(Oxford, 1984), pp. 357 y ss.
169. Political economy, V, xi, 5. Mili utiliza tambin los argumentos, repetidos en On Liberty, acerca de la
importancia de la participacin poltica como una experiencia educativa, y el peligro de concentrar la energa y el ta
lento en el gobierno, con exclusin de la sociedad en sentido amplio, 6. Vase On Liberty, pp. 164, 167. Aunque es
tas consecuencias no son explicadas con todo detalle, son en esencia principios utilitaristas no liberales, tal como las
excepciones muestran claramente.
170. Political Economy, V, xi, 8. Mili hace la misma negacin que en On Liberty acerca del gobierno que no
monopoliza realmente la oferta de educacin, aunque aqu Mili le permite que pueda proporcionarla en competencia
con otros.

441

On Liberty, aquellos contratos que son vinculantes a largo plazo, haciendo mencin
explcita nuevamente del matrimonio.
Es la tercera razn la que es tal vez ms ilustradora al hacer hincapi no slo
en lo muy individualista que era el pensamiento de Mili, sino en cun a-individualista es, a su enteder, el orden social que conocemos como capitalismo. Tal como
Mili seala, la empresa o compaa accionarial, que es el principal actor en la
economa de libre mercado, no es un individuo sino una entidad delegada. Adems,
a la vista del control ampliamente inefectivo ejercido por los accionistas, los di
rectivos no estn ms autorizados a declarar que actan en defensa de los intereses
de los individuos que representan de lo que lo estn en el caso de la administra
cin por un funcionario pblico, y su trabajo a menudo ser hecho igual de bien
o a veces mejor [...] por el Estado .171 Aunque por razones que tienen que ver con
la sobrecarga del gobierno y con el peligro de concentrar la solvencia, Mili recha
za al final esta lnea, considerando todava que el gobierno tiene mucho que hacer,
especialmente all donde atae a los monopolios naturales como los ferrocarriles,
el agua y otros servicios de utilidad pblica. Dejadas en manos privadas tales com
paas son incluso ms irresponsables, e inaccesibles a las quejas individuales de
lo que lo es el gobierno. Consiguientemente, la comunidad necesita alguna otra
garanta para la adecuada realizacin del servicio adems del inters de los direc
tivos. Esto puede adoptar la forma de regulacin, realizacin de beneficios o man
tenimiento de un derecho de propiedad pblica final en estas empresas.172
En esta exposicin del papel del mercado, Mili rechaza hacer la comn y se
ductora eliminacin de la defensa de la libertad del individuo como actor del
mercado por la defensa de la empresa o corporacin comercial, en el supuesto de
que el argumento que apoya lo uno, apoye a lo otro. Mili claramente lo niega.
Ms que suponer que individuos y empresas trabajan al unsono, o que se puede
suponer que las empresas actan en funcin de los intereses de los individuos
(accionistas), Mili hace hincapi en el sentido en el que sus intereses respectivos
divergen. Las organizaciones comerciales no son ms, sino menos, responsables
que los gobiernos en las sociedades democrticas y vigilantes, y no puede haber
suposicin alguna acerca de la superioridad organizativa de las primeras.
Mili desaprobaba abiertamente la relacin existente entre el empresario y el
empleado en el capitalismo y pensaba que los diversos proyectos para gestionar
los recursos productivos del pas mediante organismos pblicos en lugar de priva
dos son pruebas consistentes, y algunos pueden finalmente establecer su reivindi
cacin de preferencia [...]. Mili pensaba que la idea de una economa centraliza
da era evidentemente quimrica .173 Sin embargo, aunque consideraba la compe
tencia siempre un bien ltimo tena ganas de una economa socializada de
empresas cooperativas de trabajadores en rgimen de competencia, que, y lo crea
firmemente, sustituiran, gracias a un proceso de competencia, a la empresa capi
talista convencional.174
La discusin de la aplicacin econmica de las ideas de Mili nos ha desviado
algo del ncleo de la cuestin presente .en On Liberty. La meta general de Mili es
171.
172.
173.
174.

Ibid., v, x, 11.
Ibid., V, x, 11.
Chapters on Socialism, en On Liberty, etc., Collini (ed.), p. 273.
Political Economy, libro IV, 7, p. 142 y passim.

442

JO H N S T U A R T M IL L

. HISTORIA DEL PENSAMIENTO POLTICO MODERNO

reivindicar un mbito limitado de libertad personal de accin y una libertad de ex

presin virtualmente sin impedimentos. La justificacin que da para ello descansa
'en parte en. razones individualistas y en parte en razones sociales. El ejercicio de la
libertad es una precondicin para el pleno crecimiento de la personalidad y la reali
zacin de un ideal esttico de individualidad. En cambio, la proteccin del espacio
y de la expresin es, para el individuo, una condicin del continuado vigor y pro
greso de la sociedad. Slo las sociedades que permiten que las creencias ms pro
fundas que sostienen sean puestas en tela de juicio pueden ser realmente fuertes, y
posiblemente slo aquellas que permiten cierta experimentacin pueden progresar.
Slo una sociedad en la que se consideran las alternativas, puede, por consiguiente,
realizar la utilidad en el sentido ms amplio, es decir, puede considerar la huma
nidad como capaz de llevar a cabo y sostener el progreso, y no como siendo un ma
nojo de apetitos. Los temas de la estabilidad y del progreso se abren paso a travs
de estos aspectos de On Liberty y siguen siendo importantes en el ltimo de los tres
principales ensayos de la dcada de 1860, Representative Government.
Gobierno representativo
El Essay on Representative Government, declaraba Mili, ilustraba los principios
para los que haba estado trabajando durante la mayor parte de mi vida. Cabe
concluir que se trataba, entre otras cosas, de un intento de demostrar cmo los dos
principales desarrollos que Mili hizo del pensamiento utilitarista la revisin del
principio de utilidad a fin de incorporar la cualidad, el desarrollo moral y la liber
tad, y el reconocimiento de la historicidad de las cuestiones sociales se aplicaba
a las cuestiones polticas. La novedad de la obra, declaraba, se encuentra no. en las
reformas institucionales sugeridas o en los principios afirmados en ella, sino en
mostrar de qu modo lo uno se derivaba de lo otro, en mostrarlos en su rela
cin .175 A pesar de esta renuncia, el Essay contiene cambios en las opiniones de
Mili que son nuevos para todos salvo para los ms ntimos seguidores de su desa
rrollo. En particular, Mili abandona determinados dogmas radicales bsicos que ha
ba sostenido algo incongruentemente tenemos que decir incluso durante sus
fases ms conservadoras. Abandona su peticin a favor de la votacin secreta, v de
Parlamentos breves, propone la votacin plural para los votantes ms cualificados
y la representacin proporcional para proteger a las minoras.176
Aunque la intencin declarada de Mili en la obra es mostrar el principio
terico y el dispositivo institucional en su relacin, la estructura de la obra
no lo facilita. Los captulos I-Vl tratan de principios generales, mientras que los
captulos VI-XV tratan de la estructura y las instituciones de gobierno, y los
tres ltimos se ocupan de las cuestiones de la identidad nacional, la federacin
175. Representative Government, Prefacio, p. 173.
176. ' Burns, Mili and Democracy, fecha la conversin de Mili en los artculos de 1852 Thoughts on the
Reform Bill, que, sin embargo, permanecieron inditos hasta 1859. La correspondencia de mediados de la dcada de
1850 indica la preocupacin que Mili siente por los medios institucionales que aseguren la influencia de las personas
educadas sobre las meras masas. El apoyo a la votacin plural y otras propuestas queda expresada completamente en
los Thoughts on Parliamentary Reform, de 1859: La perfeccin de un sistema electoral sera que cada persona ten
ga un voto, pero que cada persona bien educada de una comunidad tenga ms de uno, segn una escala que corres
ponde en la medida en que sea practicable, a su educacin creciente. CW, vol. XIX, p. 325; D&D, vol. III, p. 22.

443

y el colonialismo. Los principios y las instituciones son, por consiguiente, pre

sentados de un modo ampliamente independiente, y a menudo relacionados en
tre s de manera implcita. En el estudio que sigue intentar integrar la discu
sin de los principios con las ilustraciones de su encarnacin institucional.
Aunque no perfeccione la presentacin por lo menos nos facilitar una pers
pectiva alternativa.
Debe hacerse una observacin muy preliminar sobre los principios que forman
el Essay de Mili y que aparece de vez en cuando. Se trata de la observacin que se
anota hacia el final de su ensayo sobre Bentham (1838). Existen, escriba all Mili,
tres grandes preguntas en cuanto al gobierno. Primero ;a qu autoridad es mejor
que el pueblo se someta por su propio bien? En segundo lugar, /.cmo se ha de in
ducir a obedecer a esa autoridad? y, finalmente, con qu medios se han de con
trolar los abusos de esta autoridad?. Bentham y la generacin de su padre se haban,
interesado seriamente slo por la tercera de estas preguntas. Aunque el poder de
la mayora (la respuesta final de Bentham a la tercera cuestin) sea saludable en la
medida en que se utilice de manera defensiva, no hay garanta de que sea usado as.
Tal como hemos visto. Milite, preocupaba cada vez ms por lo que aqu y en otras
partes acostumbraba a referirse como el despotismo de la opinin pblica ,177 La
propia teora del gobierno de Mili, como era de esperar, proporciona coherencia a
aquello que consideraba una preocupacin importante aunque unidireccional por
garantizar la identidad de intereses entre los administradores y la comunidad gracias
a la cual aqullos administran su poder 178 aplicndose no slo al peligro del des
potismo de la opinin pblica, sino tambin a las otras dos grandes preguntas.

L a HISTORICIDAD DEL GOBIERNO Y EL PAPEL DE LA UTILIDAD MODIFICADA

Mili abre su estudio considerando el espacio disponible para maniobrar para

aquellos que estn interesados en perfeccionar sus instituciones polticas. Al insis
tir en la historicidad del gobierno. Mili reconoca que diferentes puntos del desa
rrollo histrico hacan posible diferentes formas de gobierno. Existe un punto in
termedio o, mejor, una gama de puntos, entre la errnea creencia en el tipo de determinismo histrico segn el cual las formas de gobierno son los resultados
absolutos, dados e inalterables de procesos histricos, y aquella ilusin que pre
senta el gobierno en general como un asunto de eleccin pblica.179 Explcitamen
te, aquello que hace que una forma dada de gobierno sea factible es la opinin p
blica, son las creencias tanto de las personas que ejercen el gobierno como de
aquellas sobre las que se ejerce su poder. Las creencias relevantes afectan a su con
sentimiento de tolerar el tipo de gobierno en cuestin, a actuar a fin de defenderlo
y preservarlo y .de hacer cualquier cosa que sea precisa para que acte.180 Hacin
dose eco de la cuestin sealada por Burke en relacin a los colonizadores norte
americanos, de un modo que hace hincapi en la continuidad del inters por la
opinin, Mili seala que un pueblo no puede ser bien gobernado contrariamen177. Bentham, CW, vol. X, pp. 106, 108, 107; D&D, vol. 1, pp. 376-377, 381, 378.
178. IbicL CW, p. 109; D&D, p. 382.
179. Representative Government, pp. 175-176.
180. Ibid., p. 177.

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JO H N S T U A R T M IL L

te a sus nociones primarias de derecho, aunque estas nociones puedan ser en algu
nos puntos errneas .1181 No se trata en absoluto de un argumento a favor de per
mitir que la opinin pblica determine la accin de gobierno, ms bien constituye
un intento para hacer .entrar en el programa la pregunta de cmo, a pesar de una
opinin pblica a menudo equivocada, los gobiernos pueden realizar los verdade
ros intereses de la comunidad, sin que se considere que niegan la ahora irresistible
suerte de la democracia.
Al hacer hincapi en la importancia de la opinin y de la creencia en esta va,
Mili se remonta, tal como hemos acentuado, ms all de los utilitaristas clsicos a los
socilogos historiadores escoceses. Al rechazar lo.s principios morales supuestamente
objetivos de los abogados naturalistas, los escoceses haban reconocido la variedad y
la potencial impredecibilidad de la opinin pblica, cuyo funcionamiento slo se po
da establecer, para muchos de ellos, empricamente. Bentham y el padre de Mili ha' ban subsumido cualquier problema que tuviera que ver con la opinin en la utilidad,
creyendo que si la utilidad se defina de un modo suficientemente prximo a la felici
dad subjetivamente percibida, el gobierno que buscara la utilidad automticamente se
asegurara el apoyo de la opinin pblica. Pero cuanto ms se diferencia la concep
cin de la utilidad que busca el gobierno respecto de las necesidades subjetivas de la
poblacin, ms s reafirma como una cuestin independiente la cuestin de cmo se
ha.de construir-el apoyo de la legitimidad. Este es claramente el modo en que Mili
quera definir la Utilidad y el modo en que, si hemos de considerar los intereses a lar
go plazo, tiene que ser definida.18
1182 La posibilidad de aspirar a una verdadera utilidad
v- 3 la, factibilidad de las diferentes formas de gobierno, por consiguiente, descansan
en el estado de la opinin pblica, y la opinin pblica es una entidad en desarrollo,
sujeta a progreso;(v vulnerable a la decadencia). Por consiguiente, la opinin es algo
que ha de ser modelado por el reformador en la misma medida que las instituciones:
al afirmar esto, Mili destaca sobre todo la segunda de las cuestiones que haba sido
omitida por Bentham, a saber, cmo ha de ser inducido un pueblo a obedecer a una
autoridad que vela por su propio bien?
La redefinicin del principio de utilidad como los intereses permanentes del
hombre en tanto:que ser que progresa dependa, desde luego, de la historizacin
de las teoras del gobierno. El perfeccionamiento progresivo de la humanidad,
incluido ahora en la idea de utilidad, se poda usar no slo para facilitar un crite
rio para la accin de gobierno, sino tambin como un modo de comprender y or
ganizar nuestro conocimiento del pasado. Al seguir el nuevo principio de utilidad,
a los gobiernos se les exiga ahora que hicieran algo ms que simplemente maximizar los deseos existentes de la poblacin. El gobierno no era simplemente un
medio para un fin dado, porque si la utilidad era el criterio del buen gobierno, y la
utilidad es en s misma progresista, entonces el fin del gobierno no estaba fijado,
sino que tena que ser una posibilidad de perfectibilidad en continua evolucin.183
El gobierno era a la vez una gran influencia que acta en la mente humana y un
conjunto de disposiciones organizadas en favor de las empresas pblicas .184 Por

consiguiente, al considerar formas posibles de gobierno, se deben seleccionar las

instituciones que no slo estn adaptadas a sacar provecho de la cantidad de bue
nas cualidades que en cualquier momento pueden existir [en la poblacin] y hacer
de ellas instrumentos para sus justos propsitos, sino tambin aquellas que posi
tivamente desarrollan ypromueven la virtud e inteligencia del pueblo .185 Al admJ_como un bien metas e ideales ms all de aquello que en el momento pre
sente todos o la mayora de los individuos en sociedad reconoceran como tal. Mili
destaca la importancia de la primera de las tres grandes preguntas: cul es la
autoridad a la que el pueblo debe someterse por su propio bien?, v la respuesta
liene_qu.e s_er_una autoridad que, al menos en cierto grado, se site ms all de l
mismo, puesto que:

444

181. IbicL, p.,322.

182. Mili pensaba que era absurdo de cualquiera que detentara el poder que dirigiera su conducta por sus in
tereses reales ltimos, oponindose a sus intereses inmediatos y evidentes. Vase infra.
183. bid., p. 185.
184. bid., p. 195, y vase p. 196: Un organismo de la educacin nacional, y sus disposiciones para dirigir
los asuntos colectivos de la comunidad en el estado de educacin en el que ya se encuentran.

445

es bastante concluyente contra cualquier teora del gobierno aducir que supone
que la mayora numrica hace habitualmente aquello que nunca se hace, ni se es
pera que se haga [...] por ningn otro depositario del poder, a saber, orientar su
conducta por su inters real ltimo, oponindose a su inters inmediato y evi
dente.186

Los dos principios antes mencionados influir en la opinin y disponer la

empresa pblica constituyen conjuntamente el bien de una sociedad. Al recha
zar los dos principios que Mili haba hallado con diferentes aspectos en Coleridge,
en los saint-simonianos y en Comte, a saber, el orden y el progreso, Mili adopta,
sin embargo, dos valores que incesantemente los recuerdan, incluso en su propio
caso. Seguir ambos principios conlleva cierta tensin, aunque, afirma Mili, no im
plica contradiccin, porque el progreso incluye orden, pero el orden no incluye
progreso .187 As, las instituciones que aseguran la mejor gestin de los asuntos
pblicos, practicable en el estado existente de educacin, tiende, slo por ello, a un
ulterior perfeccionamiento del Estado .188 Como veremos, reconciliar los dos prin
cipios no es siempre tan simple, y uno de los temas principales de la obra es el de
establecer la importancia relativa de cada uno en las diferentes instituciones polti
cas del Estado moderno. Con todo, antes de pasar en general a considerar esta te
mtica vale la pena hacer hincapi en un contexto particular en el que esa tensin
aflora: el reconocimiento por Mili de que las sociedades existen en cirto tipo de
continuo de desarrollo caracterizado por lo gradual y la penetracin de fa sofisti
cacin intelectual, cultural y poltica.189

185. bid., p. 193. Mili reformula los dos principios dos pginas ms adelante, cuando define el mrito de
todo conjunto de instituciones polticas como el grado en el que fias instituciones pblicas] promueven el general
avance mental de la comunidad, incluyendo en esa frase el fomento del intelecto, de la virtud, y de la actividad prc
tica y la eficiencia; y, en parte, el progreso del grado de perfeccin con el que organizan la vala moral, intelectual y
activa ya existente, de modo que se acte causando el mayor efecto en ios asuntos pblicos p 195
186. bid., p. 251.
187. Mili rechaza la polaridad orden-progreso porque, si quisiramos acrecntar a cantidad de bien de que
disponemos, nada es ms indispensable que tener el cuidado debido de aquello que ya tenemos. Ibid., p. 190. Sin em
bargo, ios principios que Mili adopta, aunque ms evidentes y menos abstractos, ejemplifican una polaridad similar
entre esttico-dinmico, y plantean preguntas similares acerca de su compatibilidad o relativa prioridad.
188. bid., p. 190; y en p. 196: Tampoco existe ningn modo en el que las instituciones polticas puedan
contribuir de un modo ms efectivo al perfeccionamiento de las personas ms que haciendo bien el trabajo que direc
tamente depende de ellas.
189. Mili distingue claramente entre ellos.

446

EL CONTEXTO

H IS T O R I A D E L P E N S A M I E N T O P O L T I C O M O D E R N O

HISTRICO DE LA POLTICA: BARBARIE Y CIVILIZACIN

Dado aue el gobierno slo puede sostenerse gracias a una opinin pblica
apropiada (probablemente deberamos decir cultura poltica), el tipo de gobierno
que puede existir, v el grado en el que estos principios se pueden encarnar en ins
tituciones de gobierno, depende del desarrollo de la opinin en esa cultura o de
cul sea su clima moral.*90 As, para tomar el caso ms extremo de personas no ci
vilizadas o, tal como Mili lo expresa, de personas toscas bien pueden ser inca
paces, estar poco dispuestas y ser incompetentes para realizar aquello que requie
re el funcionamiento de una democracia representativa. Pueden ser incapaces- de
eliminar las pasiones personales o el orgullo ante las peticiones de la colectividad
para que se permita que se trame un consenso pblico; pueden estar poco dispues
tas a ayudar a la polica en el mantenimiento del orden, o al Estado en la defensa
de su territorio; o pueden tambin ser indolentes o demasiado egostas para parti
cipar en las instituciones polticas que protegen la vida civilizada. En este caso, el
gobierno civilizado, para que sea realmente ventajoso para ellas, deber ser desp
tico en un grado considerable: deber ser un poder sobre el cual no ejerzan control
y que imponga a la fuerza una gran cantidad de limitaciones a sus acciones.191 All
donde hay tan-pocas buenas cualidades en sociedad de las que hacer uso y, las
que existen, estn concentradas en una pequea elite, la monarqua y el gobierno
verdaderamente aristocrtico sern los mejor situados para hacer uso de ellas.192
Pero, en estas .condiciones, la segunda labor del gobierno, promover las buenas
cualidades, ser tambin mucho ms difcil.
La razn que aduce Mili para ello es que considera el gobierno participativo
en s como un agente en la produccin de esa cultura; el fomento de la virtud y
la inteligencia del pueblo, en un sentido poltico, deben ser logrados mediante la
participacin poltica. All donde las condiciones morales y culturales son tales que
el funcionamiento prspero de las empresas instrumentales del gobierno exige ne
gar la participacin poltica al pueblo, la poltica no puede realizar su segundo pa
pel, el educativo, para el grupo excluido. Irnicamente los primeros estadios de
progreso exigen la negacin de aquella libertad y participacin polticas que mar
can v aceleran su desarrollo subsiguiente.
En estado salvaje, la primera cualidad que precisa progresar es la obediencia;
de ah que el dominio poltico tenga que ser inicialmente desptico. La segunda
cualidad que se precisa es la laboriosidad y, dada la aversin natural de los seres
humanos por el trabajo disciplinado, la esclavitud, dando inicio a la vida indus
trial, puede acelerar la transicin a una libertad mejor.193 En cambio, la psicologa
de este Estado desptico se basa en una apelacin a las cualidades instintivas: las
esperanzas y los temores inmediatos. Aunque los esclavos han aprendido a obede190. Mi insiste (en contra tanto de los seguidores de Bentham como de las posiciones marxianas) que no
son los intereses materiales, sino los cambios en la creencia moral lo que consegua cambios tales como la abolicin
de Ja esclavitud y Ja emancipacin de los siervos en Rusia. hitl., p. 184.
191. Ib'ui, pp. 178-179, 178, Resulta importante hacer hincapi, y el propio Mili as lo reconoce, en que ta
les obstculos puestos al gobierno representativo se encuentran en sociedades supuestamente civilizadas tanto como
en las toscas.
192. bici, pp. 243-245.
193. bici, pp. 197-198. Los paralelismos con la Fenomenologa de Hege!, 194-196, y la Filosofa del De
recho, 93 son atractivos aunque extraos, dadas las amplias diferencias de idioma poltico entre los dos pensadores.

J O H N S T U A R T M IL L

447

cer, el modo en el que lo han hecho significa que se les ha de ordenar todo y que
se les ha de motivar mediante amenazas. O no pueden o no quieren interiorizar nor
mas y preceptos incluso en el caso de aquellos que se relacionan con su inters
propio , del modo en el que los ciudadanos tienen que hacerlo. Aunque esto tie. ne que ser inducido por aadidura desde el exterior, no puede ser simplemente
impuesto, porque el dominio desptico no puede en su propia naturaleza estimular
las .cualidades morales e intelectuales necesarias para un autogobierno civilizado.194
El progreso hasta un nivel poltico tiene que implicar apelaciones fructferas al in
ters propio disciplinado v. finalmente, en un nivel superior, al inters general.195*
As,, por muy improbable que sea su aparicin, aunque un despotismo benevolente
fuera la meior forma de gobierno para, digamos, mandar hacer las cosas, no pue
de, llevar a cabo el papel enormemente ms importante de educar al pueblo. En
realidad, en una sociedad civilizada, un dspota, benevolente es peor que un mal
dspota, porque es mucho ms relajante y deprimente para los pensamientos, sen
timientos y energas del pueblo. Si los ciudadanos de Roma de la poca del pri
mer imperio no se hubieran primero postrado durante dos generaciones en aque
lla suave esclavitud [el benevolente despotismo de Augusto], probablemente hu
bieran tenido suficiente coraje para rebelarse contra la esclavitud ms odiosa [de
Tiberio].1%
Empezamos a ver aqu las consecuencias de un criterio de utilidad progresis-'j
ta vinculado a una concepcin histrica del progreso cultural. Aquello que es jus
tificable sobre la base de razones utilitaristas depende de su eficacia al cambiar una
sociedad a lo largo de la trayectoria de progreso. El despotismo que era defendible
al superar la barbarie, es indefendible al suprimir (o deprimir) a pueblos que han
atravesado esa etapa. Si esto parece bastante inocuo, es tal vez ms preocupante
cuando se aplica, por muy sensiblemente que sea, al dominio colonial de los ms
civilizados sobre los menos. Mientras el despotismo es una etapa necesaria, aun
que sea transitoria, en la trayectoria de la civilizacin, no existe garanta, dejada a
su suerte histrica, de que su impacto sea benigno: sino que un poder colonial ci
vilizado
debe ser capaz de hacer por sus sbditos todo cuanto pueda hacerse mediante una
sucesin de monarcas absolutos, garantizada por la fuerza irresistible frente a la pre
cariedad de ia tenencia intrnseca en los despotismos brbaros, y cualificada por su
don especial para anticipar todo cuanto la experiencia ha enseado a la nacin ms
avanzada.197

Mili no defiende muy activamente la colonizacin de pueblos brbaros o

semibrbaros (entre los que incluye a la India); pero, de hecho, observa que casi
todas las poblaciones atrasadas estn o tienden a estar en una relacin colonial
194. Representalhe Government, pp. 202 y ss., en cuanto a la imperfeccin incluso del ms decididamente
benevolente de Sos dictadores. La cuestin de la transicin desde el gobernante nico desptico al autogobierno evo
ca, aunque no por el nombre, ia preocupacin que Maquiavelo y Rousseau tenan sobre el mismo tema. Vase ibUL,
p. 200: Un pueblo de salvajes debe aprender obediencia, pero de tal manera que se convierta en un pueblo de es
clavos.
195. Ibul., p. 199.
196. Ibul., p. 207.
197. bld., p. 382.

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H IS T O R IA D E L P E N S A M IE N T O P O L T IC O M O D E R N O

as, v afirma que e! gobierno desptico sobre ellas, aunque con la intencin de ace
lerar su desarrollo poltico, es tan legtimo como cualquier otro,198 Tal vez sera
injusto criticar a Mili por no haber desarrollado un relativismo cultural que difcil
mente podra esperarse de l (y las consecuencias morales contemporneas que,
cuando menos, son tan problemticas como aquellas de su propio liberalismo pro
gresista). Sin embargo resulta importante observar que es su evidente suposicin de
una concepcin unilineal del progreso social lo que justifica la intervencin del co
lonizador para cortocircuitar aquellos procesos histricos, y que ello parece estar
reido con sus apelaciones en favor de la variedad individual que hace en On Li
berty. Aunque la experimentacin personal individual parece necesaria para asegu
rar la posibilidad de un progreso social impredecible, los mismos argumentos no
parecen apoyar una diversidad de concepciones de progreso entre las sociedades.
Todas las sociedades, parece que estn obligadas a seguir la misma ruta.
Esta suposicin de la uniformidad de desarrollo tal vez un legado de su
admiracin juvenil por Comte es an ms fuerte en la exposicin que Mili
hace del estatuto de las culturas nacionales minoritarias en el seno de las gran
des naciones metropolitanas de Europa. En general, piensa Mili, los Estados y las
naciones deben coincidir, pero all donde las pequeas minoras existen dentro de
(o que por lo dems son fronteras geogrficas evidentes, l considera que los ar
gumentos que defienden su asimilacin cultural y poltica son arrolladores: Nadie, piensa Mili,
puede suponer que no le sea ms beneficioso a un bretn o a un vasco [...] que se
les d voz en la corriente de ideas y sentimientos de un pueblo altamente civiliza
do y cultivado ser miembro de la nacin francesa [...] en lugar de esconderse
en sus propios pedruscos, las reliquias semisalvajes de tiempos pasados, girando en
su propia y pequea rbita mental [...] La misma observacin se aplica a galeses y
a escoceses de las tierras altas en cuanto miembros de la nacin britnica.199

Bien, nadie salvo tal vez un bretn, un vasco, un gals o un escocs de las tie
rras altas. Leios de ser algo deseable v digno de ser defendido, la diversidad cul
tural al nivel de la minora nacional parece ser para Mili simplemente el residuo de
unas pocas pretritas y ms brbaras. La libertad es necesaria en el filo cortante
del progreso, pero no en la estela que deia tras de s. Dado que el camino que que
da por delante ya ha sido demostrado por las naciones avanzadas, consiguiente
mente cualquier cosa que realmente tienda a la mezcla de las nacionalidades y a
la combinacin de sus cualidades y peculiaridades en una unin comn es un be
neficio para la raza humana.200
As a pesar de las diversas renuncias de Mili a que el progreso comporte per
feccionamiento,20' resulta difcil considerar cmo se podran justificar estas opi
niones salvo suponiendo que el progreso de las naciones avanzadas representara
en realidad una mejora, en el sentido utilitarista rectificado de realizar los intere
ses permanentes de un hombre como un ser que progresa.
198. Ibid., p. 382. '
i 99. Ibul., pp. 363-364.
200. Ibid., p. 364.
201. Por ejemplo, Logic, libro VI, cap. x, 3; pero, vase Representativa Government, p. 200: todas las cosas
que tienen como objetivo el perfeccionamiento o el progreso.

449

Discutir la trama de consecuencias de la contextualizacin histrica que Mili

hace de la problemtica del gobierno, nos ha llevado a las cuestiones de la nacio
nalidad y el colonialismo abordadas justamente al final de su obra. Aunque las tra
ta a pesar de que ponen de manifiesto los principios que actan en su obra, mucho
ms perifricos en relacin a una preocupacin principal como era la de construir
una forma ideal de gobierno, indicada para la poca y las condiciones presentes,
es decir [una forma] que, aunque existieran las condiciones necesarias para hacer
efectivas sus tendencias beneficiosas, favoreciera y fomentara no cierto perfeccio
namiento, sino todas sus formas y grados.202
El

utilitarismo revisado y los principios del gobierno civilizado

Los dos principios originales del buen gobierno que Mili afirma muy al prin-'
cipio de su obra el uso de las cualidades buenas existentes y el fomento de la
virtud pueden ser toscamente resumidos en dos palabras: eficiencia y educacin.
Pero existe un tercer principio flotando en el trasfondo, el tercero de los tres gran
des principios de gobierno enunciados por Bentham y Mili padre, un principio
que lo haba hecho todo menos dominar su pensamiento: el principio protector de
la necesidad de limitar el ejercicio del poder. Los hombres, al igual que las mu
jeres, no precisan de derechos polticos para que puedan gobernar, sino a fin de que
no puedan ser mal gobernados.203
James Mili y Jeremv Bentham. en sus ltimas obras, se haban centrado en la
cuestin de la proteccin a causa de su suposicin psicolgica de que todos los hom
bres actuaban segn sus propios intereses egostas y que se deba suponer que el go
bierno tambin lo haca. Pero aunque
que tenemos que guardamos, no desempea la funcin de un axioma en su pensa
miento. La prevalencia del egosmo de miras estrechas es una fase en el progreso humano. La labor de un gobierno progresista consista en ayudar al desarrollo humano
hacia un inters propio ms ilustrado, v, finalmente, a ocuparse del bien general.204
Sin embargo, aunque el egosmo estrecho de miras no es axiomtico, las con
secuencias que se sacan de l merecen que se les preste atencin. No precisamos
suponer que los votantes se proponen explotar a los que no tienen el derecho de
voto a fin de afirmar que, en ausencia de sus defensores naturales, los intereses
de los excluidos siempre corren el peligro de ser olvidados. Mili sostiene que aun
que no hubiera ninguna conspiracin contra la clase obrera sin derecho a voto en
su poca en realidad era mucha la simpata hacia ellos esto no impeda la opi
nin hegemnica en el Parlamento de que el derecho a la huelga, por ejemplo, era
simplemente absurdo. Aquellos que (como el propio Mili) haban estudiado la
cuestin saban bien lo que dista de la realidad, y si los trabajadores varones eran
representados en el Parlamento la cuestin se sometera a un debate justo.205 Exis202. Representative Government, p. 201.
203. tbid., p. 291. Acerca de ios dos principios originales, vase supra, nota J85.
204. Ibid., pp. 208-209. Esto se vincula con el argumento humeano de Mili expresado en Utilitarianism, acer
ca del cultivo de una diseminacin progresivamente ms amplia de ia simpata con base en un sentimiento natural ori
ginario, cap. iii, pp. 28-30.
,
205. ' Representative Government, pp. 208, 209; vase tambin p. 279: ios gobernantes, aunque estn hones
tamente dispuestos, [...] estn en general demasiado ocupados en cosas a las que tienen que atender, como para que
les quede mucho espacio iibre en sus pensamientos para cualquier cosa que puedan con impunidad omitir.

450

H IS T O R I A D E L P E N S A M I E N T O P O L T I C O M O D E R N O

ten, por consiguiente, buenas razones para afirmar, sin adoptar el egosmo univer
sal como un axioma estricto, que cada cual es el nico guardin seguro de sus d_e^_
rechos e intereses .206
F.l dispositivo institucional que lo garantiza es el sufragio universal incluyen^
do, aunque Mili argumente slo brevemente en su favor en Representativa Governmen el sufragio para las mujeres.207 Resulta importante que nos demos cuenta aqu
de que p.1 argumento de Mili a favor de la ampliacin del sufragio descansa en con
sideraciones de utilidad v no en una concepcin de los derechos naturales o innafng T.a utilidad nide que a todos aquellos que son capaces se les debe permitir que
defiendan s u s iite m ^ ^
una injusticia personal no
otorgar a alguien, a menos que sea para la prevencin de males mayores, el privile
gio ordinario de que su voz sea considerada.208 Aunque resulta difcil considerar
de qu modo un sufragio basado en los derechos naturales poda permitir excep
ciones (aunque quienes lo proponan excluan de un modo casi universal y arbitra
rio a las mujeres), la base que Mili da para el sufragio, aunque incluy.e. a las mm&.res. justifica de hecho cierta exclusin. Dos criterios utilitaristas en particular, pen
saba Mili, inhabilitaban a los individuos para votar: la falta de educacin que
evidenciaba el analfabetismo o la imposibilidad de calcular y la dependencia eco^_
nmica. en virtud de la avuda que reciban los pobres. En el plano ideal, Mili ira
an ms all de ello, hasta requerir una prueba de educacin ms amplia, as como
pruebas directas del pago de los impuestos directos, pero bajo las circunstancias
existentes se trataba de exigencias poco realistas. Las razones que Mili tena para
excluir a estas clases de personas no eran evidentemente utilitaristas; piensa que se
puede mostrar quedo era mediante una breve (aunque prematura) referencia a la
otra gran preocupacin del gobierno: la del desarrollo de las cualidades buenas en
la poblacin.
Los grupos de los que tratamos haban sido excluidos en el pasado bien por
el miedo de la expropiacin de la propiedad o por el temor de que sus votos pu
dieran ser comprados y vendidos por los ricos. El ltimo sigui siendo, a lo largo
de todo el siglo xix, un argumento contra la aplicacin del derecho a voto que fue
articulado con fiereza por quien fuera amigo de Mili, y en otro tiempo partidario
suyo, John Austin. Se trataba de un argumento que Mili pensaba que estaba exa
gerado, pero que en absoluto poda ser ignorado.209 Cada vez ms, la clase trabaja
dora se estaba aproximando efectivamente a la clase media, una posicin como la
que ya gozaba en Norteamrica. As, aunque el temor a la revolucin y la legisla
cin de clase por los completamente ignorantes e indigentes es un argumento uti
litarista residual, a medida que pasa el tiempo, y al menos para el caso de Inglate
rra, era un argumento menos convincente.
206. Ibid., p. 208.
207. En On Liberty, Mili haba sealado con cierta vehemencia la divergencia existente entre los intereses de
las mujeres y aquellos que ejercan supuestamente los derechos polticos protectores para ellas. En The Subjection of
Wornen, escrito el invierno anterior a la publicacin de Representative Government, aunque no editado hasta 1869 por
razones de orden tctico, Mil! presentaba al completo sus argumentos a favor de una igualdad completa para las
mujeres.
208. Representative Government, p. 279 (la cursiva es ma).
209. Austin era profesor de jurisprudencia en la Universidad de Londres, y en 1859, escribi el conservador
A Plea for the Constitution, que Mili atac, por ser gratuitamente alarmista, en su artculo Recent Writers on
Reform, en Frasers Magazine, durante el mes de abril de aquel mismo ao. CW, vol. XIX, pp. 341 y ss.; D&D,
vol. III, pp. 47 y ss.

J O H N S T U A R T M IL L

451

Las razones de Mili en favor de la exclusin parecen estar relacionadas ms

con la necesidad de proporcionar un incentivo para las personas a fin de que desa
rrollen aquellas caractersticas que constituan el progreso de la sociedad. Si la edu
cacin fuera gratuitamente asequible (una condicin que, reconoca Mili, haba de
ser satisfecha antes de que su prueba educativa pudiera aplicarse equitativamente)
sera peor dar el voto a aquellos que no han sacado partido de ella.210 Si el pueblo
poda conseguir el derecho al voto recogiendo la oportunidad asequible para edu
carse (que deben de realizar de todos modos), entonces, aquellos que no consiguen
graduarse por s mismos, seran slo aquellos cuyos votos en general no seran in
dicativos de ninguna opinin poltica real.2"
El segundo grupo excluidoaquellos que se benefician de la ayuda a la in
digencia212 es excluido segn una razn utilitarista inmediata (tal como lo sera
la exclusin por razones de raza o sexo): Imponen unas condiciones as slo cuan
do todos son capaces, o deben ser capaces de cumplirlas si las escogen, exigien
do del potencial votante slo que haga por su propio bien aquello que ya est obli
gado a hacer [...] 212 Tanto en el caso de los individuos como en el de las socie
dades en general, existe un sentido en el que determinadas instituciones polticas
son slo apropiadas en un determinado grado de desarrollo. Los individuos que voluntariamente impiden su desarrollo ya sea por no lograr adquirir las oportuni
dades educativas bsicas o por no logar afirmar su autonoma econmica no lo
gran calificarse para el derecho al voto. As, aunque existe una razn prima facie
favorable a otorgar el derecho a votar a todos de modo que puedan proteger sus in
tereses. no es una razn que no sea susceptible de ser anulada. Las razones para
hacerlo no son slo la proteccin del bienestar de aquellos cuya propiedad y sobre
todo cultura podra de otro modo ser sacrificada a las irracionalidades de los ma
nifiestamente negligentes e ignorantes;214 tambin consiste, aunque slo de. manera
implcita, en alentar y asegurar la promocin de aquellas cualidades que estimula
rn, y en realidad en cierto sentido constituirn, el progreso para todos:
g iu v m o

le

una rutina, y cuyo modo de vida le pone en contacto con la ausencia completa de
variedad de impresiones, circunstancias o ideas, aprende que las causas remotas y
los acontecimientos que suceden muy lejos, tienen un efecto muy notable incluso
sobre sus intereses personales; y es a. partir de las discusiones polticas y de la accin_politica colectiva como una persona cuvas ocupaciones diarias concentran sus
intereses un un pequeo crculo a su alrededor, aprende a compadecer v sentir a
210. Representative Government, pg. 280: Nadie salvo aquellos en los que una teora a priori ha silencia
do al sentido comn, mantendrn ese poder sobre los dems, sobre la comunidad en general; debe ser impartido a las
personas que no han adquirido los requisitos ms comunes y ms esenciales para cuidar de s mismos; para ir inteli
gentemente en pos de sus intereses propios y aquellos de las personas que ms estrechamente vinculadas estn con
ellas.
211. Ibid., p. 281.
212. Esta frase parece necesaria a fin de evitar que se muestre la exclusin planteada por Mili como limita
da a la clase particular de ayuda la ayuda parroquial a los pobres que prevaleca en su poca. Sin embargo, saber
si un plan de seguro universa! y contributivo contra el desempleo como el que Gran Bretaa hasta fecha reciente man
tuvo, caera bajo la censura de Mili, es un imponderable histrico. Un plan de seguro contributivo, aunque obligato
rio, parece caer fuera del mbito de ejercicio de la crtica de Mili ya que permite al beneficiario servirse dei dinero
de los dems.
213. Representative Government, p. 282.
214. Toda persona tiene derecho a voz, y cuando su ejercicio no es incompatible con la seguridad del todo,
no se le puede privar de ella. Ibid., p. 283.

J O H N S T U A R T M IL L
H IS T O R I A D E L P E N S A M I E N T O P O L T I C O M O D E R N O

452

sus conciudadanos y se convierte conscientemente en un miembro de una gran co

munidad.*
*215*

Los individuos que se han mostrado incapaces de tener el suficiente inters en

ganar su calificacin para conseguir el sufragio es poco probable que estn dota
dos o estn dispuestos a permitir que la participacin poltica desarrolle estos as
pectos de sus personalidades. Aunque la participacin prctica es una educacin y
un estmulo para el pensamiento independiente, para ser compatible con la segu
ridad general slo se puede extender el sufragio a aquellos que ya han demostra
do cierto asomo de valorar esos bienes, aunque slo sea en el nivel ms bsico.
L exposicin del papel protector de la participacin poltica ya nos ha con
ducido a vagar por otro mbito: el papel educativo de la poltica, mostrando cmo
las instituciones a menudo satisfacen ms de uno de los principios de M ili La edu
cacin tiene que ser tratada del modo debido, pero antes de seguir adelante existe
otro aspecto de la proteccin que tiene que ser estudiado.
La primera generacin de utilitaristas haba supuesto que la amenaza del mal
uso del poder era aquella que surga slo de gobiernos no democrticos, monar
quas y camarillas oligrgic'as. Se supona que un gobierno democrtico era aquel
cuyos intereses- eran ms o menos idnticos a los del pueblo. No obstante, seala
Mili, aquello que la democracia efectivamente significa es el dominio de la mayo
ra, y no existen razones para creer que una mayora no abusar de su poder con
respecto a las mionas: si una es blanca y la otra negra, una catlica y la otra
protestante, una irlandesa y la otra inglesa, una rica y otra pobre, una formada por
trabajadores especializados y la otra por los no especializados.210 Por consiguiente,
la democracia, en no menor medida que las dems formas de gobierno, requiere
protecciones frente al siniestro inters de los que detentan el poder: y en una de
mocracia, ese poder es la clase dominante. Es importante sealar aqu que por el
trmino clase. Mili entiende algo mucho ms amplio y ms flexible de lo que
Marx o los socilogos modernos entienden. Toda coalicin de intereses parciales
pueden dar lugar a una clase, todas las personas cuyo inters directo v aparente
apunte hacia la misma descripcin de malas medidas. A pesar de esta flexibilidad
en el uso terminolgico, Mili crea en realidad que, a menos que las divisiones ra
ciales, religiosas o nacionales prevalezcan, la sociedad moderna est efectivamen
te dividida en dos clases que comprenden, muy a grosso modo, trabajadores y pa
tronos. Una de las garantas contra el abuso de poder por intereses de clase se
encuentra, piensa Mili, en organizar de tal modo el sistema representativo que
equilibre esas dos clases tan ntimamente como sea posible de manera que la ma
yora egosta en cada grupo quedara anulada. Admitiendo una
minora de cada uno [de esos grupos] en la que aquella consideracin [interesada y
de clase] estuviera subordinada a la razn, a la justicia y al bien del todo, y esta mi
nora- de ambos grupos, unindose al todo del otro [grupo], inclinara la balanza en
detrimento de cualquier demanda de su propia mayora que no fuera a que ms pro
babilidades tuviera de prevalecer.217
215.
216.
217.

Ibiel., pp. 278-279.

Ibid., pp. 249-250.
Ibid., p. 255.

453

Aunque, como hemos visto, Mili pensaba que el hecho de tener voto era esen
cial para que individuos mnimamente educados protegieran sus intereses, este
principio protector entraba en conflicto con la amenaza de dominio tirnico por
parte'de la mayora sobre los individuos que constituyen la minora. La solucin
clsica a este conflicto, adoptada en los Estados Unidos, por ejemplo, consista
en convertir en artculos inalterables determinados derechos en la Constitucin o en
una ley fundamental que exiga mayoras especiales para modificarla. Inglaterra,
en cambio, no contaba con tradicin en este mbito, de modo que incluso las clu
sulas en principio inalterables podan ser anuladas si la mayora era lo suficiente
mente amplia y estaba lo suficientemente determinada a hacerlo, tal como, una vez
ms, la experiencia de los Estados Unidos incluso entonces haba mostrado. De to
das formas, Mili estaba interesado no simplemente en la capacidad que tena la mi
nora para defenderse sino en garantizar su participacin activa. En sistemas mqyoritaristas, en los que existe una mayora persistente y homognea, las minoras
carecen efectivamente del derecho de voto, y esto afecta a su capacidad para hacer
uso protector de sus derechos polticos, as como a su capacidad para intervenir en
poltica. Mili objetaba as este aspecto de la democracia mavoritaria. objecin
en a que fue tan eios hasta el punto de hacer de este aspecto la base de una dis
tincin entre lo que denominaba democracia verdadera v falsa.218 La democracia
verdadera v representativa es. o debe ser, el gobierno de los representantes del pue
blo en general, v no el gobierno de una mayora en exclusin de todo el resto.
Mientras que en cualquier debate real acerca de lo representativo, la mayora pue
de prevalecer, es esencial que la opinin de la minora est presente v sea oda.219
El argumento de Mili es que un sistema representativo de circunscripcin de dipu
tado nico automticamente excluye a todas las minoras; incluso un sistema de
circunscripciones de tres diputados excluir a todas las minoras; que sean ms pe
queas que un tercio del electorado.
La verdadera democracia y una asamblea verdaderamente representativa slo
se podran conseguir all donde cualquier conjunto de electores que equivalga al
nmero medio de una circunscripcin, siempre que sea en el pas de residencia, tie
nen el poder de asociarse entre s para elegir a un representante. Este modelo en
extremo idealista era realizable slo en un sistema nacionalista de representacin
proporcional tal como haba propuesto por aquellas fechas Thomas Har.220
Hay tambin argumentos an ms sutiles sobre la representacin relacionados
tambin con la suposicin aparentemente ingenua de que son los individuos o las
opiniones quienes deben estar representados y no los partidos'; y las mayoras
estn obligadas a ser toscas coaliciones. Incluso quienes Ies apoyan puede que slo
218. Ibid., el ttulo y el tema central del cap. vii.
219. ibid., pp. 256-258.
220. Ibid.. p. 261. Mili haba escrito a Har el 3 de mareo de 1859 tras leer su libro: Me parece que por pri
mera vez y de un modo exacto ha solucionado efectivamente el escolio que tena planteado una representacin popu
lar; y, al hacerlo, ha planteado la nube de pesimismo e incerteza que cubre el porvenir del gobierno representativo y,
por consiguiente, de la civilizacin. CW, vol. XV, p. 598. La primera defensa pibiica de ia idea de Har la hizo en
su ensayo de 1859, Rece Writers on Reform, citado en nuestra obra en la nota 209. La idea que Mili propona im
plicaba ms o menos aquello que se ha dado en llamar el STV: los votantes que ordenan a los candidatos a partir de
una lista nacional, si los preferan a los propuestos localmente, y votos para candidatos que no llegan a alcanzar el
cupo (el cupo es igual al nmero de votos emitidos dividido por el nmero de escaos) as como los votos excedentarios de los candidatos ya electos que se redistribuyen hasta que todas las vacantes han quedado cubiertas. Representative Government, p, 262.

H IS T O R IA D E L P E N S A M IE N T O P O L T IC O M O D E R N O

454

apoyen algunos o incluso uno de los elementos de la plataforma electoral. Una lis
ta nacional con representacin proporcional, sin embargo, permite a cualquier mi
nora identificable proporcionalmente tan pequea como el nmero de escaos
en juego conseguir la eleccin. Por ejemplo, si una asamblea representativa tu
viera seiscientas personas, y aquellos que consideran que el libre comercio es la
cuestin ms importante fueran un tercio del electorado, tendran garantizados dos
cientos votos en la asamblea; supongamos ahora que aquellos que piensan que dar
prioridad a la educacin es lo importante, fueran slo un cuarto del total, tendran
ciento cincuenta votos. Si hubiera slo un 1/600 + 1 de la poblacin que creyera
que salvar el ecosistema mundial es lo ms importante, justamente tendra an un
diputado en la asamblea representativa para defenderlo. Y lo importante es para
Mili considerar que, en cada caso, la relacin entre el diputado y su electorado le
jos de verse ms debilitada (porque no es, como en el caso de las circunscripcio
nes de diputado nico, de carcter geogrfico), de'hecho, es conceptualmente ms
fuerte porque el diputado no representa a un grupo heterogneo que apoya a una
plataforma variada, sino a un grupo cuya existencia viene definida en trminos
de su percepcin de lo relevante de una cuestin particular.221 Precisiones ulterio
res sobre cmo este equilibrio ha de funcionar nos llevan demasiado lejos en la di
reccin de la poltica positiva de hacer uso de las buenas cualidades que existen
y ser tratada del modo, debido.
Existe un segundo peligro importante del que hay que guardarse en democra
cia: se trata del bajo grado de inteligencia en el cuerpo representativo.222 No se
puede evitar del modo obvio (limitando seriamente el sufragio) sin retirar de ese
grupo la proteccin que le da el voto. En cambio, Mili argumenta que, sin socavar
la responsabilidad del gobierno para con el conjunto de la comunidad y por consi
guiente el derecho de todos a proteger sus propios intereses, se tienen que encon
trar las vas para conseguir, en la mayor medida posible, para la funcin del go
bierno los beneficios de una inteligencia superior, formada mediante una larga me
ditacin y la disciplina prctica para esa especial labor.223 Una vez ms, esto se
desplaza hacia el interior del proyecto de hacer uso de las mejores cualidades pre
sentes en la sociedad existente. Pero existen tres cuestiones en las que los princi
pios se mantienen finalmente en equilibrio y que ilustran la sutileza con que Mili
se dispone a tratarlos. Todas ellas eran cuestiones altamente polticas presentes en
la agitacin reformista de los radicales: el pago a los diputados, el derecho de los
votantes a dar instrucciones a sus diputados v el papel de una segunda cmara..
Mili opona la peticin de los radicales en el sentido de un pago estandariza
do para los diputados, a permitir a los hombres pobres ser diputados, porque se
convertira en una ocupacin en s misma, atrayendo a los representantes de baja
estofa, a los aventureros de clase baja. Hacerlo, equivaldra, en efecto, a hacer
una oferta de seiscientos cincuenta y ocho premios para los mejores lisonjeadores
elegidos. Esto, lejos de acrecentar la proteccin que la democracia ofrece, equi
valdra a convertirla en el inters privado de un nmero de personas activas a pre
sionar la forma de gobierno en la direccin de su perversin natural.224 A lo lar
221.
222.
223.
224.

Ibid., pp. 263-264.

bid., p. 256.
Ibid., p. 317.
Ibid., p. 312. Mil! se cita a s mismo a partir de su artculo Recent Writers on Reform.

J O H N S T U A R T M IL L

455

go de toda su exposicin de la representacin, Mili considera esencial que los

electores escojan como sus representantes a hombres ms sabios que ellos mis- :
mos.225 Sin embargo, reconoce la dificultad que las clases ms bajas pueden tener
para hallar entre los hombres ms sabios [y, consiguientemente, miembros de las
clases medias, de profesin liberal y educadas] aquellos por los que pueda ser re
presentada su particular posicin moral y su punto de vista intelectual.226 Por
consiguiente, si se puede encontrar a un individuo eminentemente cualificado pero
carente de patrimonio, ese individuo o individuos deben ser sostenidos mediante
suscripcin pblica de sus electores. Esta sera una prueba idnea tanto de sus cua
lidades como de su compromiso para con ellos.227.
Una tensin similar entre l necesidad de defender el principio protector y ga
rantizar la cualidad de la representacin se puede encontrar en la exposicin que
hace Mili de las garantas: el derecho de los votantes a dar insfmp.Hnnpg a on
diputado.228 Si los votantes pobres estn, obligados por los gastos que comporta la
eleccin [que Mili quera que estuvieran estrictamente limitados y fueran declara
dos] y las circunstancias generales de la sociedad, a escoger a sus representantes
entre personas de un nivel de vida ampliamente diferente al suyo propio, su de
seo de obtener un compromiso para determinadas polticas es tanto algo compren
sible como defendible: si no pueden encontrar candidatos en su propia clase o
miembros distinguidos de otra en los que puedan confiar, concluye Mili a regaadientes, estn justificados a tomar otras medidas.229 _________
ua cuestin soore la presencia de una camara alta pone de relieve el papel de
la opinin poltica al hacer que las instituciones tengan ms o menos poder. Aun
que parece una consecuencia evidente del principio protector que en toda poltica
debe haber un centro de resistencia al poder predominante en la Constitucin -r-y
en_una Constitucin democrctica, por consiguiente, debe haber un ncleo de re
sistencia a la democracia, en absoluto es algo obvio, para Mili, que una segunda
cmara en la forma de la Cmara de los Lores, sea ese centro. El poder de resis
tencia debe tener suficiente autoridad moral para desafiar a la mayora popular sin
aparentar que lo hace a partir de un inters de clase que es el suyo propio. Estas
condiciones observa Mili secamente, no se dan en un cuerpo constituido como
lo es la Cmara de los Lores. Cuanto ms verdaderamente democrtica llega a ser
en su espritu una sociedad, menos obligada estar a convertirse en efectiva una c
mara aristocrtica de carcter hereditario: Tan pronto como la posicin conven
cional y la riqueza individual no sean ya amenazas para la democracia, una Cma
ra de los Lores se vuelve algo insignificante.230 Por otro lado, una segunda cmara,..compuesta, como el Senado romano, por aquellos oue previamente haban
desempeado altos cargos (y, por consiguiente, electivos) satisfara el principio
democrtico,.dado que todos habran sido originalmente elegidos por el puebla v
A Q se podra considerar que tuvieran un inters de clase propio, satisfaciendo as
tambin la necesidad de cualidad en la figura del representante, dando mayor peso
225.
226.
227.
228.
no es menos
229.
230.

Ibid., p. 319.
Ibid., p. 318.
Ibid., p. 312.
Si es importante que los electores escojan un representante ms altamente instruido que ellos mismos,
necesario que este hombre sabio pueda responder ante ellos; ibid, p 317
Ibid., pp. 318-319, 321.
Ibid., pp. 326-328.

a aquellos eme han demostrado su habilidad y experiencia. Sena imposible, crea

Mili, desacreditarlo] [...] como un mero cuerpo obstructivo, con independencia
de la cantidad de malicia que pudiera obstruir.231

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456

USO DE LAS MEJORES CUALIDADES EXISTENTES

1. Los sistemas electorales

Aunque es un punto a favor de la democracia que destruya la_reverencia hacia
\n mera posicin social, su igualitarismo preocupaba a Mili como .algo que proba
blemente sera demasiado indiscriminante, algo que degradara tanto el mrito y la
habilidad reales como la condicin hereditaria inmerecida. Para aquietar esta ten
dencia, Mili argumentaba que incluso dentro de una democracia (de hecho, especial
mente en el interior de una democracia-) las instituciones polticas deben sealar la
opinin de personas de una clase ms educada como merecedoras de un mayor peso
que las de personas menos formadas.232 Sin embargo, esto se tiene que hacer sin so
cavar las protecciones que se derivan del acceso al poder poltico antes estudiadas.
La dominacin por parte de una mayora egosta y estrecha de miras pareca
casi inevitable en una sociedad democrtica y comercial. El peligro que supona no
consista slo en que la mayora pudiera legislativamente anular la capacidad de la
minora para protegerse a s misma; sino adems, en el sentido argumentado por
Mili en On Liberty, incluso las mayoras mediocres y no tirnicas podan sofocar la
influencia de los elementos ms instruidos moralmente de la sociedad, v de este
modo, tanto el progreso de la sociedad hacia una mayor felicidad como una ms
elevada percepcin de sus intereses se veran socavados en beneficio de la satis
faccin de los deseos e intereses existentes. El problema de Mili consista en cmo
incrementar el influjo de aquellos miembros de la sociedad capaces de ayudar al
progreso hacia deseos ms ilustrados, sin retirar a la gran mayora la proteccin ne
cesaria que su participacin electoral les garantizaba. Mili haba encontrado los
grmenes de una solucin en el sistema de la representacin proporcional, antes es
tudiado; siendo completado mediante su apoyo a la votacin popular.
La representacin proporcional garantizara la presencia en el Parlamento de
toda opinin de la minora que un nmero suficiente de votantes juzgara significa
tiva. Esto garantiza el derecho de ser escuchadas a las opiniones de la minora. Sin
embargo, la minora que Mili est ms preocupado por tener en cuenta es la elite
del pas, aquellos hombres capaces de pensamiento independiente, que [...] por
sus escritos, o sus excursiones en algunos campos de la utilidad pblica, se han
dado a conocer y han merecido la aprobacin por un puado de personas en casi
cualquier distrito del reino. La representacin proporcional permitira a ese pu
ado de personas [lcidas] en cualquier distrito concentrar sus votos en favor de
esta elite, en lugar de desperdiciarlos inevitablemente en una circunscripcin local
donde su peso numrico sera demasiado pequeo como para ser tenido en cuenta.233,E1 efecto de esta representacin no era el de proteger a los que tienen forma231.
232.
233.

lbki, p. 328.
bid., p. 320.
Ibki, p. 265.

457

CLn^sno el de proporcionar una va a travs de la cual las mejores cualidades personales disponibles en la poblacin pudieran desempear un papel en la vida pol
tica que fuera ms importante de lo que por lo dems sera posible esperar de su
mero peso numrico.
Sin embargo, la votacin proporcional no era suficiente, segn Mili, para ga
rantizar la influencia de estas fuerzas de progreso. Polmicamente, para los lecto
res ms modernos, tambin defiende la votacin popular para aquellos idneamen
te cualificados, tales como los profesionales liberales y los titulados universitarios.
Mili stgiere incluso instituir exmenes pblicos especiales mediante los que los
individuos podran habilitarse para votaciones adicionales. Aunque Mili apenas
insiste__en _q.ue.Jos votos adicionales no se deben disponer meramente sobre la base
de la riqueza, est lo suficientemente interesado en las consecuencias del sufra
gio de los que acaban de alcanzar la mayora de edad, como para sostener que all
donde la propiedad es la base de una votacin popular, meior sera mantenerla que
abolira, hasta que no se pueda establecer un criterio ms idneo. Sobre la base de
Ia_gu_cacin. la votacin plural no es tiara Mili un mero o desafortunado trmiteen cierto sentido absoluto la considera como algo insto v mnvpinipntp. A pesar de
su propio argumento acerca de los efectos provechosos de la participacin poltica
que aqu reconoce , se ve superado por la importancia no slo de dar ms peso
a [a opinin formada, sino de sealar ese principio al pueblo: no es til sino per
judicial que la constitucin del pas deba declarar que la ignorancia tiene el mismo
derecho al poder poltico que el saber, algo que sucedera si se concediese el mis
mo peso a! voto de un ignorante que al de un erudito. Mili hace hincapi en que
los ingleses prestan muy poca atencin al modo en el que leyes y reglas tienen, no
meramente una funcin de control, sino declarativa al expresar los valores v el es
pritu de las instituciones de un pas.234 El beneficio educativo que la participacin
poltica aporta tiene que ser comparado con el poder peligrosamente ilimitado que
su amniiacin final da a las clases menos educadas de todas. Es la lucha por
ca33zaildu3QdILL-n&^^
del mismo lo que Mili identifica como la
Y
fase ms educativa del desarrollo poltico, cuando las personas son lo suficientemente fuertes para hacer que la razn prevalezca, pero no lo suficientemente fuer, if tes para prevalecer contra la razn. Hasta este punto, y no ms all de aqu pue^
de proceder el poder popular.235
x
^
Sin embargo, entre las intenciones de. Mili no se encuentra que la elite as elew i & * ** > p d a deba realmente exceder en nmero a aquellos que votaron en el sufragio norXA
mal, o que pueda tambin formar una clase capaz de dominar al resto de la co~
QAV munidad.236 Mili intenta caracterizar el modo en el que funciona la democracia re
presentativa sin pensar en trminos de votacin por bloque en una mayora
parlamentaria (en realidad, una de las crticas a su pensamiento reside en denun
ciar que ignora lo que era entonces ya la realidad de las alianzas entre partidos).
Esta crtica est mal situada, porque no es que ignorara tanto como que desprecia
ra los efectos del partido. El papel de los representantes de la mayora instruida,
de los hombres de distincin, de conocimiento v espritu pblico no era sanar las
elecciones sino educar, inspirar y provocar la emulacin en sus colegas. Mili hace
234.
235.
236.

bid., pp. 283 y ss., 288-289.

bid., pp. 288-289.
Ibid., p. 286.

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458

mucho hincapi en la capacidad de slo un puado de mentes elevadas para alzar

el nivel de una cmara de representantes; la, mayora siempre podra derrotarles
por vota*"* ppro
es sa la cuestin, sino que es la de que hablaran y vota
ran en sn presencia v sujetos a su crtica. Cualquier mavora__tendra, al menos,
que presar atencin a los contraargumentos v. de ser intelectualmenteJionesta,
, rrmcirlerar en fuerza. Como resultado, la influencia de estos espritus destacados
se dejara sentir de buen seguro sensiblemente en las deliberaciones generales.237
Este acento puesto en el importante influjo del propio debate, dejando de lado la
decisin alcanzada, se vincula con el papel estimulador otorgado a la crtica en On
Liberty, y el anterior rechazo por parte de Mili de la crtica segn la cual las asam
bleas representativas son meros lugares en los que se habla mucho pero donde no
se hace nada.238 Adems, cuando esta influencia se extienda ms all de la propia
cmara, cualquier representante de excelencia funcionara como un baremo res
pecto al cual los dems candidatos podran ser medidos y encontrados defectuosos,
haciendo imposible ya para los partidos imponer a los electores la primera perso
na que se presenta con los reclamos del partido en la boca y tres mil libras en el
1 bolsillo.239 La competicin por apelar a los motivos ms bajos del electorado
algo en lo que corra el peligro de convertirse la democracia se convertira en
cambio en una competicin para garantizar el representante ms instruido y for
mado, permitiendo as a la sociedad que hiciera uso de las buenas cualidades tal
como existan en esos hombres.
2.

del papel de la voluntad en la promulgacin de las leyes. El papel de los represen

tantes es_eL_segundo. La redaccin v preparacin de la legislacin debe ser la labor
de una comisin constitucional, designada v no elegida.241 El papel instrumental
(en oposicin a educativo) de la asamblea es. por consiguiente, bastante limitado.
Consiste en
observar y controlar al gobierno: arrojar la luz de la publicidad a sus actos: impo
ner una plena exposicin y justificacin de todos y cada uno de ellos que alguien
pueda considerar que se pueden poner en tela de juicio; censurarlos si se halla que
son condenables y, si los hombres que integran el gobierno abusan de su confianza,
o ios cumplen de tal manera que entra en conflicto con el sentido intencionado de
la nacin, en expulsados de su cargo, y, expresa o virtualmente, designar a sus su
cesores.242
Las razones de estas limitaciones a la participacin hunden de un modo ex
plcito sus races en la necesidad de satisfacer los otros dos principios algo contra
dictorios que hemos examinado: la necesidad de presentar el poder democrtico
como una garanta constitucional y la necesidad de dar carta blanca al peritaje. Mili
escribe:
No existe modo de combinar estos beneficios si no es separando las funciones
que garantizan uno de aquellos que esencialmente requieren del otro; desuniendo el
cargo de control y de crtica respecto de la direccin real de los asuntos v restituyan_d_o_el primero a los representantes de la mayora, mientras se asegura para lo ul
timo, baio estricta responsabilidad ante la nacin, el conocimiento adquirido v la
inteligencia prctica de una minora especialmente adiestrada v experimentada.243

Las burocracias

El-segundo modo principal en el que una sociedad poda hacer el mejor uso
de las cualidades existentes era reparando claramente, por un lado, los papeles de
representacin v<4os de gobierno v legislacin, oor el otro.
...
La redaccin de la legislacin, la administracin del gobierno y la asignacin
de personal eran claramente labores que requeran habilidades especficas v cono
cimientos tcnicos. En el mejor de los casos, la incompetencia del aficionado y, en
e peor, ia corrupcin se siguen del intento por parte de los cueipos Iegislativos.de
comprometerse directamente en la designacin de cargos. Mili describe los inten
tos por parte de las asambleas legislativas de intervenir en la direccin detallada de
los departamentos pblicos con sus propias reservas de saber adquirido y cultura
departamental idnea, como la inexperiencia juzgando de la experiencia, la igno
rancia del conocimiento, porque nadie que no sepa completamente los modos de
accin que la experiencia comn ha sancionado es capaz de juzgar las circunstan
cias qu requieren una desviacin de esos modos ordinarios de actuar.240 La
intervencin pormenorizada deLcuerpo de la Cmara de los Comunes en la apro
bacin de la legislacin tiene, por lo general, consecuencias desastrosas en su co
herencia, la idoneidad de la ley para la labor a la que originalmente estaba enco
mendada y la coherencia de su adecuacin con las leyes existentes. En el mbito
de la legislacin, el pabel de 1 intencin v la inteligencia estn bastante separados
237.
238.
239.
240.

Ibid.,
Ibid.,
Ibid.,
Ibid.,

pp. 266-267.
p. 240.
p. 265.
p. 232.

459

El

p a p e l e d u c a t iv o d e l a p o l t i c a :

prom o ver

l a v ir t u d

Y LA INTELIGENCIA DEL INDIVIDUO

El alegato de Mili en favor del papel moralmente educativo de la poltica de

pende no slo de que sea capaz de identificar los criterios morales que son rele
vantes; tambin le exige que sea capaz de mostrar que la actividad poltica en cier
to sentido estimula la actuacin de los motivos morales buenos. Saber qu es el
bien es un problema filosfico; hacer que el pueblo acte de acuerdo con el mis
mo. es un problema psicolgico v sociolgico. Aunque. Mili crea en el principio
de .utilidad (idneamente modificado) como el criterio moral ltimo, no crea que
los seres humanos estuvieran de un modo natural motivados a suscribirlo. Que lo
estuviera dependa de su formacin, de las experiencias y de la forma en que ha
ban sido educados. Hemos visto cmo, en su Autobiography, Mili explicaba el
modo en el que los vnculos meramente asociativos entre el deber y el motivo, tal
como su padre haba acostumbrado a educarle, eran susceptibles de romperse una
vez que, ya en la edad adulta, eran sometidos al anlisis racional. Incluso el prin
cipio de utilidad no es natural, en el sentido de ser espontneo, y as cualquier com241.
242.
243.

Ibid., p. 237.
Ibid., p. 239.
Ibid., p. 241.

461

H IS T O R I A D E L P E N S A M I E N T O P O L T I C O M O D E R N O

JO H N S T U A R T M IL L

promiso perdurable con este principio tiene que fundamentarse en una base natu
ral de sentimiento. Mili crea que una base natural de esta ndole exista en el
t deseo de unidad con nuestros prjimos. El progreso de la civilizacin implica un
amr|f>pfn Hp.1 grado'de asociacin v de interdependencia entre los seres h u m an o s^ ,
finalmente esa asociacin slo puede avanzar sobre la base de un reconocimiento
de la igualdad. Cada vez ms, las personas crecen incapaces de concebir [...] un
estado de total indiferencia hacia los intereses de los dems. La cooperacin so
cial de la cual depende el progreso no slo hace que entre los intereses del indivi
duo se cuente el considerar las opiniones y los intereses de los dems, tambin le
conduce a identificar sus sentimientos cada vez ms con su bien, o [...] una consi
deracin prctica para l, y este tipo de presiones se hacen cada vez ms insis
tentes a medida que la civilizacin progresa. Al igual que Hume, Mili hace hincapi en el papel que la aprobacin y la desaprobacin social tienen en fomentar el
desarrollo de esos sentimientos, un papel en el que, una vez ms al igual que
Hume. Mili-cree que el poltico puede por lo menos desempear a su vez un papel
de,sostn. Al edificar sobre estos sentimientos podemos incluso suponer que se en
seen como una-religin civil:

favorece a los caracteres activos y enrgicos por encima de los pasivos.

Aunque, en general, la sociedad y la religin cristiana en la forma entonces pre
dominante en Inglaterra elogie al individuo aquiescente y satisfecho, su contri
bucin al progreso de la civilizacin y del intelecto humano es a lo sumo igual a
cero: Nada es ms cierto que la mejora en los asuntos humanos es completamen
te, la obra de caracteres insatisfechos [...I246 y son probablemente negativos: La
inactividad, el no tener aspiraciones, la ausencia de deseo, son un obstculo mucho
ms fatal para la mejora que cualquier mal manejo de la energa [...]. Adems, el
predominio de las cualidades pasivas en el pueblo en general es, cree Mili, lo que
posibilita la perversin de la poltica gracias a su formidable error de direccin
ocasionado por una minora enrgica.247
Mili afirma que las formas democrticas de gobierno pueden promover el tipo
activo de personalidad: la igualdad de condiciones estimula la rnmpp.te.nri^ la par
ticipacin poltica disciplina v vigoriza. En general el sentido que el individuo tie
ne de la accin y de la eficacia se ve acrecentado cuanto ms se exige de l.248 Esto
aade una dimensin importante a la defensa utilitarista del gobierno democrtico.
En James Mili y en Bentham la participacin poltica era primeramente instru
mental, ai garantizar la bsqueda de otros bienes lgicamente distintos. Para Mili,
una parte significativa de los bienes intelectuales y morales necesarios para el pro
greso son slo disponibles a travs de la participacin poltica. As, aunque otros
dispositivos hubieran podido servir felizmente a los aspectos instrumentales de la
poltica (y su discusin acerca del dspota benevolente estaba pensada para mos
trar que no podan serlo), no se fomentara an el crecimiento moral e intelectual
del individuo.249 La argumentacin de Mili aqu se vincula con una de sus defen
sas de la libertad. Si los ideales de la libertad poltica son preservados meramente
como una verdad abstracta, y no son puestos en prctica, carecern del vigor y la
intensidad necesarios para preservarlos: no ser ms que un saber diletante^ mmn
el que tienen de las artes mecnicas las personas que no han hecho servir nunca
una herramienta.250
Aunque la poltica democrtica estimula las cualidades morales v la energa
asociadas con l progreso, tambin hemos visto que Mili era consciente de aque
llas fuerzas presentes en una sociedad democrtica y comercial que o socavan la
energa o la desvan de la poltica a intereses puramente econmicos o domsti
cos.251 Una sociedad prsperamente democrtica requerira cierto aliento para de
sarrollar y centrar estas cualidades en el mbito colectivo, poltico.

460

y el conjunto de la fuerza de la educacin, de las instituciones, y de la opinin, di

rigida, como lo estuvo una vez en el caso de la religin, a hacer que cada persona
crezca desde la infancia rodeada por todas partes tanto por la profesin como su
prctica.244

El criterio educativo de la poltica requiere de las instituciones que acten de

iaLmodo que contribuyan al desarrollo moral de los individuos alentndoles a re
flexionar sobre el bien general y a interiorizarlo ms oue a hacerlo sobre la base_de_
un inters personal o parcial.

La

f o r m a c i n d e l c a r c t e r y l a p o l t ic a

Tal como ya hemos visto, Mili quera hacer hincapi en que un papel primor
dial dei gobierno v de la poltica era el educativo.245 A diferencia de su padre y de
Bentham, Mili tiene una opinin particular del tipo de carcter que la utilidad e
el sentido ms amplio requiere. A pesar de su compromiso con la libertad perso
nal, Mili no puede, consiguientemente, en ltima instancia ser indiferente en cuan
to al modo en el que hombres y mujeres gastan su vida. Porque tiene una visin
progresista, dinmica de la utilidad, aquellas caractersticas personales que contri
buyen a su desarrollo tienen que recibir un valor ms elevado que aquellas que con
bucen a las personas a buscar y disfrutar slo de niveles v cualidades habitualmente
disponibles de felicidad. En realidad, tal como hemos visto, buena parte de la de
fensa utilitarista de la libertad descansa en la contribucin que la diversidad y la
experimentacin pueden hacer al progreso. Hablando en trminos generales, Mili
244. UtiUtarianism, pp. 29-30.
245. En realidad, escribe: Difcilmente ningn lenguaje es suficientemente fuerte como para expresar la in
tensidad de mi conviccin [de] la importancia de esa parte de ja actuacin de las instituciones libres que cabe llamar
la educacin pblica de ios ciudadanos. Representative Government, p. 347.

246. Representative Government, p. 211. Mili haba sealado la habitual insatisfaccin de las personas con
su estatus social en Norteamrica, y considerado que cada vez ms era tambin as en Inglaterra. Tocqueviile on Democracy in America, CW, vol. XVIII, p. 193; D&D, vol. II, p. 65. A pesar de los efectos castrantes que Mili atribua
al Cristianismo Victoriano reconoca que en el pasado la religin haba inspirado a ios hombres tanto reflexiones cr
ticas como grandeza (Spirit of the Age, nms. IV y V, CW, vol. 22, pp. 289 y ss.) y tal vez tambin pudiera vol
verlo a hacer (Utility of Religin, CW, vol. X, p. 403 y ss.).
247. Representative Government, pp. 214-215.
248. Ibid., p. 216.
249. Ibicl., p. 217. Vase el estudio que Alan Ryan hace destacando estas diferencias, James and John Stuart
Mili, en M. Fieisher (ed.), Machiavelit and the Nature o f Political Thought (Londres, 1971).
250. Representative Government, p. 204. Mili era dolorosamente consciente de que l era una de esas personas.
251. La democracia fomenta tipos enrgicos, ibid., p. 215. El ensayo sobre la Civilizacin haba subraya
do los procesos despolitizadores o compensativamente debilitadores que operaban. Vase sttpra, pp. 402-403.

462

La

H IS T O R I A D E L P E N S A M I E N T O P O L T I C O M O D E R N O

v o t a c i n p o r p a p e l e t a s s e c r e t a s

Una consecuencia del hecho de considerar a la poltica como algo intrnseca

mente educativo ms que instrumental es que Mili no slo promueve la participa
cin poltica, sino que tambin la organiza de tal modo que maximice su impacto
moralmente educativo. El cargo cvico menos importante ser jurado o concejal
de parroquia saca al ciudadano de su rutina normalmente necesaria y de su men
talidad egosta conducindole a
ponderar otros intereses adems del suyo propio; a ser guiado, en caso de conflicto
de pretensiones, por una norma diferente a sus parcialidades privadas; a aplicar, en
cada ocasin, principios que tienen por razn de su existencia, el bien comn, [y a
trabajar con los dems] [...] cuyo examen aducir razones a su entendimiento, y se
dar estmulo a su simpata por el inters general.252

Sera un espejismo, reconoce Mili, atribuir estas consecuencias beneficiosas al

mero acto de votar, la actividad poltica ms comn y en su mayor parte la nica
que emprendern. Al reflexionar sobre el bajo nivel de la cultura poltica en la Fran
cia posrevolucionara, Mili haba sealado el fracaso de la Revolucin en cuanto al
establecimiento de una institucin integradora que sustituyera las que haban sido
eliminadas, salvo (y entonces slo asequible a algunos ciudadanos), el derecho al
voto. Del efecto poltico del mero ejercicio del voto observa con realismo:
Un acto poltico, que se realiza slo una vez en unos pocos aos, y para el cual
no hay nada en los hbitos cotidianos del ciudadano que le prepare, deja sus dispo
siciones intelectuales y morales en gran medida como las encontr.253

Mili est, por consiguiente, interesado en hacer del proceso democrtico no

simplemente un vehculo ms eficiente para las opiniones, sino una experiencia
educativa ms efectiva. Esto a veces le conduce a resultados inesperados. Un ejem
plo muy sorprendente es su estudio de la votacin.
Hasta la Ballot Act de 1872, los votos en Gran Bretaa se emitan abierta
mente, siendo puestos por escrito en un libro electoral pblicamente por el secre
tario del comido a fin de que todos lo vieran. Esto evidentemente condujo a abu
sos, inclusive al ejercicio de influencia indebida por parte de los seores terrate
nientes y patronos, e incluso la venta apenas encubierta de votos. Una exigencia
cada vez ms insistente de los radicales, expresada por Obadiah Hume, James
Burgh y Major Cartwright y que se remontaba a la dcada de 1770, era la que exi
ga que la votacin se realizara.por medio de papeletas secretas.254
Mili concede inmediatamente que el argumento de los radicales tiene fuerza:
Son concebibles casos en los que la votacin secreta es preferible a la votacin
pblica.255 Ho se trata de una cuestin de principio sino que se ha de determinar
252. Representativa Government, p. 217.
253. Tocqueville on Democracy in America, CW, vol. XVIII, pp. 167-168; D&D, vol. II, p. 23.
254. Los carlistas, un movimiento de la clase trabajadora que saca su nombre del documento en el que se ins
criban sus metas y formado por la London Working Mens Associaton en 1838, pretenda seis principales reformas:
el sufragio universal para los varones adultos, parlamentos anuales, votacin por papeletas secretas, distritos electora
les iguales, abolicin de ios requisitios de propiedad para los candidatos y el pago para ios diputados.
255. Representativa Government, p. 298.

JO H N S T U A R T M IL L

463

segn razones consecuencialistas v utilitaristas: en su opinin el poder de obligar

a los votantes ha menguado y est menguando en toda Europa y ciertamente ya
no prevalece en Gran Bretaa. El peligro de una mala votacin se debe ahora,
piensa Mili, menos a influencias extemas indebidas sobre el votante que a los in
tereses siniestros y sentimientos desacreditables que le son propios al votante, tan
to individualmente como en calidad de miembro de una clase.256 Mili dispone de
dos argumentos que se entrelazan contra la votacin secreta. Uno es un argumen
to abstracto relativo a la naturaleza del voto. El argumento relacionado se ocupa de
sealar las reglas de las instituciones as como las prcticas de gobierno, actan semiticamente, como seales que codifican y comunican los valores o el espritu
de la institucin a aquellos que viven a su amparo.
El argumento abstracto, aunque niega que el poder poltico pueda ser estric
tamente un derecho, presenta similitudes extraordinarias con el argumento (te
Locke sobre la naturaleza moral y testamentaria del poder poltico, si bien Mili, a
diferencia de Locke, identificaba explcitamente esta obligacin con el hecho de
tener el voto. La diferencia parece que tiene que ver ampliamente con el cambio
en el significado de lo que se entiende por derecho en el caso de ambos- pensa
dores. Mili niega que el voto pueda ser un derecho porque para l un derecho es
una expectativa razonable de una libertad de ir en pos de un inters personal.
Locke afirma que los derechos polticos (que desde luego no identifica inequvo
camente con el voto) precisamente porque en su opinin los derechos son necesa
rios para cumplir con nuestros deberes anteriores (y slo puede derivar de ellos),
se establecan a travs de nuestra relacin con Dios. Para Mili, ciertamente, los de
rechos son meras expresiones taquigrficas de consideraciones utilitaristas. Pero
una vez queda claro que Mili tambin argumenta que en el voto hay ms un deber
que un derecho, las similitudes entre ambas lneas se hacen ms claras.
El argumento de Mili es que no podemos tener un derecho sin cortapisas para
ejercer el poder sobre los dems seres humanos: cualquier poder as tiene que ser
pna obligacin (como Locke argumentaba), en la que existieran lmites estrictos
impuestos sobre cmo poda desarrollarse un derecho as. Mili correctamente alu
de a las consecuencias irresponsables v absolutistas que acechan escondidas en la
afirmacin de los demcratas de un derecho subjetivo ilimitado.257 Al igual que
Locke, pero por motivos utilitaristas, Mili tambin seala que el derecho poltico
se deriva no slo del derecho del individuo a su autoproteccin, sino tambin del
deber ms general de proteger a los dems. El modo en el que un votante emite su
voto no es
un asunto en el que tenga opcin; no tiene que ver ms con sus deseos personales
de lo que tiene que ver con ellos el veredicto de un jurado. Se trata de un asunto de
estricto deber; est obligado a emitirlo segn su mejor y ms consciente opinin
de lo'que es el bien pblico.258

256. />fV., p. 301.

257. Quienes afirman que el sufragio no es una obligacin sino un derecho a, difcilmente aceptarn las
conclusiones a las que conduce su doctrina. Y ms tarde, usar del voto para su propio inters, placer o capricho
[despierta] los mismos sentimientos y propsitos a una escala ms humilde, con los que acta un dspota y un opre
sor. Ibid., p. 299.
258. Ibid., p. 299.

464

465

HISTORIA DEL PENSAMIENTO POLTICO MODERNO

J O H N S T U A R T M IL L

Al igual que Rousseau, en una comparacin a la que no han sabido resistirse

los comentaristas sobre esta cuestin, Mili incluso reconoce que los individuos
puede que tengan tanto una voluntad privada como una voluntad general o pbli
ca; existen dos conjuntos de preferencias, las que se basan en razones privadas y
las que lo hacen en razones pblicas.259 Pero dado que, por un lado, el votante
est en una obligacin moral absoluta de considerar los intereses pblicos, y no su
provecho personal, y, por el otro, dado que el mbito de intres pblico de un
hombre no basta [...] para hacer que cumpla su deber para con lo pblico sin in
centivos externos para que lo hagan, cmo se ha de garantizar el inters pbli
co?260 Mili se niega a seguir las conclusiones poencialmente totalitarias qu estn
| al acecho escondidas en la idea de una voluntad superior: Las leyes no pueden
prescribir a los electores el principio mediante el cual dirigirn su eleccin.261 De
hecho, tal como Rousseau finalmente tambin reconoca, ninguna disposicin ins
titucional poda garantizar una cosa as. En cualquier caso aunque sea posible
requerir positivamente de los individuos que voten segn incluso los mismos crite
rios generales sera una jugada peligrosa. Lo mximo que pueden hacer las insti
tuciones, y aquello que tiene que obligarse a que hagan, es indicar y alentar Beterminados modos de pensar, y Tienen que buscar el modo de sacar parlido-deuciiaiquier espritu pblico que haya ah.
Ahora bien si, tal como Mili crea, el mejor aspecto de su carcter es aquel
que las personas ansian mostrar, inclusive en el caso de aquellos que no son mejo
res que ellos mismos, se sigue que el hecho escueto de haber de dar cuenta de
su comportamiento es un incentivo poderoso para atenerse a la conducta de la cual
por lo menos se puede dar cierta explicacin decente.262 La votacin pblica es, por
consiguiente, un incentivo fuerte, incluso para los caracteres malos, para usar su
voto adecuadamentporque puede que tengan que explicar las razones que les im
pulsa a escoger lo que escoge ante los dems.263 La perspectiva de tener que justi
ficar pblicamente las propias elecciones electorales, argumenta Mili, forzar a recurrir a valores pblicos y no a los valores privados en la eleccin real, avergon
zando as a quienes en lugar de buscar abiertamente el bien pblico lo habran
.buscado en privado.

A pesar de la importancia de la poltica nacional, e incluso con votaciones

abiertas, el alcance del compromiso poltico del ciudadano corriente ser limitado.
Por consiguiente, la poltica local, no nacional, tiene que ser el principal instru

ment de ese papel educativo que la poltica tiene que desempear en una socie
dad progresista. El ensanchamiento de los horizontes mentales y morales, la disci
plina de estar obligado a considerar consecuencias a largo plazo y el desarrollo de
las habilidades de pensamiento y habla, todo se puede alentar desde el entorno po
ltico local. Adems, puesto que es menos lo que est en juego, y dado que el go
bierno nacional siempre es asequible si se precisa apoyo, se puede dar rienda suel
ta al papel educativo del gobierno. Se puede permitir que participen, sin por ello
comprometer ios intereses nacionales, a las multitudes y las clases ms humildes.264
El papel educativo puede prevalecer sobre el instrumental.
Sin embargo, a fin de llevar cabo este papel educativo, la restitucin no tiene
que ser demasiado grande, y eso es cierto tanto geogrfica como funcionalmente.
Los cuerpos representativos locales que representan electorados demasiado peque
os (como las aldeas) o se preocupan por cuestiones de muy corto alcance (tal
como la pavimentacin o el alcantarillado) para emplear a personas de talento, no
pueden desempear un papel educativo.265 La educacin, dice entonces Mili, no se
lleva a cabo meramente dejando o alentando que las personas sean polticamente
activas, sino permitiendo que personas sin educacin poltica participen al lado de
personas que s la tienen. Su concepcin del modo en que adquirimos educacin
poltica se basa en este punto menos en el aprendizaje por la experiencia v ms en
el aprendizaje a partir del ejemplo. No habla con remilgos a la hora de exponer la
vala esperada de los polticos locales: que stos tengan un carcter muy diverso
es, en realidad, parte del valor de la institucin: es principalmente esta circunstan
cia la que la convierte en una escuela de la habilidad poltica y de la inteligencia
general. Pero, una escuela supone maestros tanto como alumnos.266 Permitiendo
que la poltica est tan localizada que ninguna persona de altos vuelos o ningn ca
rcter elevado se vea involucrado, pondra en peligro, en lugar de asegurar, su pa
pel educativo.
Cuando se llega a discutir qu debe ser devuelto, y no a quin, Mili, sin em
bargo, corre el peligro de quitar con una mano lo que haba dado con la otra: To
dos los asuntos puramente locales [...] deben incumbir a la autoridades locales
[...] Pero entre los deberes clasificados como locales [...] existen muchos que po
dran ser con igual propiedad considerados nacionales.267 Entre los candidatos evi
dentes y primeros se encuentra la administracin de justicia y, curiosamente, la po
lica, que ha permanecido en Gran Bretaa de modo exclusivo respecto al resto
de Europa hasta fecha reciente en manos locales,. En el seno de esta tensin en
tre lo local v lo nacional hay un principio opuesto al principio educativo de la de
volucin, y no es otro que el principio instrumental de la eficiencia. Existen vas
ms o menos eficientes para asegurar algunos de estos fines primarios del go-

259. Ibid., p. 306. La comparacin con Rousseau no resiste, sin embargo, un anlisis ampliado; vase Dennis F. Thompson, John Stuart Mili and Representative Government (Princeton, 1976), pp. 43-50.
260. Representative Government, pp. 300, 306.
261. Ibid., p. 317.
262. Ibid., pp. 306, 305.
263. El argumento es extraordinariamente potente cuando existen otros que no tienen voto; por ejemplo:
no tienen derecho la esposa y las hijas de un hombre a saber si vota a favor o en contra de un candidato que apo
yar medidas que permitirn admitir a las mujeres en las universidades, aumentar el grado de las penas impuestas a la
violencia domstica, o permitir a las mujeres casadas el derecho de tener propiedades a su propio nombre?. Ibid.,
pp. 303-304.

264. Ibid., pp. 347-348. Existe tambin un argumento de eficiencia: slo una pequea parte de los asuntos
pblicos de un pas pueden hacerse bien, o acometerse con seguridad, por parte de las autoridades centrales; p. 346.
La representacin a nivel local debe estar dirigida del mismo modo como a nivel nacional: representacin proporcio
nal y votacin popular. El nico cambio que introduce Mili consiste en expresar una mayor comodidad acrecentando
la representacin de los ricos dado que los asuntos del gobierno local consisten en buena medida en administrar el gas
to local, p. 349.
265. Ibid., p. 352.
266. bid., p. 351; vase tambin p. 359, en relacin con el papel tutelar del gobierno central en relacin
ai local.
267. Ibid., p. 354.

La

im p o r t a n c ia d e l a p o l t ic a l o c a l

J O H N S T U A R T M IL L

467

H IS T O R IA D E L P E N S A M IE N T O P O L T IC O M O D E R N O

' 466

biemo; y cualquiera que sean las mejores disposiciones para garantizar estos ob
jetos primarios, deben ser hechas universalmente obligatorias y puestas bajo la tu
tela de la supervisin central. Por consiguiente, incluso las cuestiones que lo te
nan todo a favor para ser delegadas localmente como la educacin deben, al
igual que las fbricas y las prisiones, estar sujetas a una inspeccin nacional; y un
Ministerio de supervisin nacional debe corresponder a cada funcin administrada
a nivel local.268
Al intentar equilibrar el principio de la pericia con respecto al de la participa
cin educativa se tiene que admitir que, cuanto ms prximo est Mili de exponer
Jas disposiciones prcticas, ms parece prevalecer la demanda de pericia o conoci
miento tcnico. Los principios a aplicar en cualquier mbito de gobierno, la ins
truccin del pueblo en estos principios, su supervisin, facilitar consejo (cuando
sea preciso y no precisamente cuando se pida), garantizar la regularidad de los pro
cedimientos y, en casos extremos, la suspensin y la disolucin de los consejos lo
cales, son todos poderes que Mili acuerda al gobierno central. La ascendencia de
la autoridad central sobre la local, a la vista de su mucha mayor inteligencia, co
nocimiento y saber pericial, piensa Mili, debe ser prodigiosa.269

C o n c l u s i n

Representative Government intenta, en realidad, aplicar a la poltica la concep

cin histrica enriquecida del cambio histrico y su definicin ampliada de la utilidad. Su reconocimiento de que el gobierno representativo es posible slo en un
punto determinado en el desarrollo histrico y que tiene oue garantizar para s mis
mo el tipo de opinin pblica responsable que le apoyar, ambas cosas derivan de
la primera de estas ideas. Al readmitir las consideraciones histricas que los utili
taristas clsicos haban excluido significaba tambin reconocer el papel de la cir
cunstancia en la formacin de la opinin, y el vnculo necesariamente contingente
entre la suerte de opinin pblica producida por cualquier sociedad poltica y aque
lla precisa para sostenerla. En el caso de Mili la cuestin se complicaba con dos
consideraciones adicionales. Ante todo, Mili reconoca que el vnculo irresistible
de la poltica democrctica formaba correctamente el trasfondo necesario en con
frontacin con el que cualquier reformador tiene que trabajar. En segundo lugar,
sin embargo, a causa de la concepcin progresista y avanzada de la utilidad, un go
bierno verdaderamente utilitarista tiene que ser capaz no simplemente de ser un re
flejo especular de la opinin pblica, sino de conceder un peso adicional a sus elementos ms progresistas y alentar al resto para que sigan en su direccin. Las ten
siones v la interaccin entre estos dos temas democracia y progreso forman
,un_eie principal de la obra. Los estudiosos afirman a veces que la obra es p o c o clara, que Mili modifica y.soslaya el problema, articulando principios a los que luego
parece no atenerse. sta es ampliamente una funcin de sus intentos de equilibrar
y compensar los diferentes principios en funcionamiento y reconocer el efecto que
el tiempo y las circunstancias han de tener en el funcionamiento del principio. Para
268.
269.

Ibici, pp. 355, 357.

ibid., pp. 357-358.

aquellos que gustan de su teora poltica tal como en buena medida lo es la teo
ra moderna lgicamente rigurosa, el Essay del joven Mili puede que les parez
ca una retirada de los modelos planteados por el de su padre. No obstante, Mili es
consciente de la crtica que se haba realizado de aquella primera obra. Si el suyo
propio es menos claro, es en cambio ms sutil; si es menos riguroso desde el pun
to de vista lgico, es en cambio ms realista; si est menos unificado, equilibra el
principio y pondera las probabilidades; se podra decir incluso, en defensa de su
eclecticismo aparente, que incorpora las prescripciones de la diversidad que se ha
cen en On Liberty.
A4 )_esaiLde_su_reconocimiento general de la historia como un contexto ineludib_le_p_ara eLesludio de la poltica, se tiene que poner seriamente en duda si la obra
realmente incorporaba ese u otro programa metodolgico, afirmado en la propia
Logic de Mili. n la exposicin de la relacin entre la opinin y el gobierno, soq
las tradicionales deducciones utilitaristas a partir del egosmo las que ms a menu
do dan forma al juicio de Mili. Aunque una nocin generalizada de progreso le per
mite suponer la sustitucin gradual del inters propio por el bien general como mo
tivo, no hay un intento explcito por establecer las leyes generales del desarrollo
social o las formas psicolgicas especficas que les corresponden. Tal como se la
mentan los crticos, el uso que hace Mili de los ejemplos histricos parecan muy
ad hoc, utilizndolos simplemente para probar o desaprobar un punto que, dada la
compleja causalidad que se halla implicada en los fenmenos sociales, tiene que
ser, tal como argumentaba en la Logic, inconcluso.270 Retrospectivamente, algo hay
de irona en que el liberal Mili deba haber sido criticado por no lograr asegurar su
defensa de la poltica liberal en el marco de un contexto suficientemente historicista, por mucho que se diera esa confianza a s mismo.
La poltica de Mili es idealista en dos sentidos tcnicos importantes del tr
mino. Los principios de dar forma tanto a su anlisis como a sus prescripciones son
tipos de consideraciones ideales, y se derivan de un enfoque particular de la per
fectibilidad humana, nunca bastante realizada, pero siempre susceptible de una
aproximacin ms completa. Unos individuos as sern racionales y responsables,
de un modo reflexivo, preocupados por su propio crecimiento moral y cultural y,
no obstante, capaces de espontaneidad e innovacin. Menos motivados por princi
pios egostas, y cada vez ms por un deseo de fomentar el bien colectivo. Esto val
dra incluso en el mbito de la vida econmica, donde (y sa era la esperanza que
abrigaba Mili), las empresas cooperativas tomaran el relevo de la empresa capita
lista convencional.27' Las categoras y los criterios mismos del anlisis de Mili se
derivan de su enfoque perfectibilista. de modo que su ciencia poltica en ningn
sentido intenta ser libre de valor. El segundo sentido en el que la poltica de Mili
,es idealista es en el de que no slo crea que los ideales proporcionaban un modo
de organizar nuestra comprensin de los fenmenos polticos, sino que tambin
crea que esos ideales podan funcionar realmente como motivos para producir los
270. Stefan Collini, The Tendencies of things: John Stuart. Mili and the philosophic method, en Collini,
Wincii y Burrows, That Noble Science, pp. 154-159.
271. El enunciado ms extremo de ello se encuentra en la recensin de Mili, Thornton on labour and its
claims, CW, voi. V, pp. 631 y ss. Con todo, vase tambin Chapters on Socialism, en Collini (ed.), Liberty and
other writings, p. 267 y Political Economy, libro IV, cap. vii, 6. En cuanto a la transicin de la motivacin egosta a
la colectivista y las propiedades econmicas asociadas con cada una, vase Chapters on Socialism, en Collini (ed.),
Liberty, op. cit., pp. 262 y ss.

468

H IS T O R IA D E L P E N S A M IE N T O P O L T IC O M O D E R N O

cambios polticos que esos ideales implicaban, ayudados por la suerte y la perse
verancia. Por consiguiente, la educacin, en el sentido ms amplio posible, desempea un papel esencial en el pensamiento de Mili y en su poltica, dado que es mediante la educacin como se transmiten los ideales. Por medio de la educacin, los
individuos pueden aprender a trascender los intereses de clase inmediatos y par
ticulares que, en el estado presente de la civilizacin, tendan a dominar sus opi
niones. Era emancipndose de los intereses de clase y materiales, y no mediante su
reconocimiento, como podan lograrse el progreso poltico y la salvacin moral l
tima de la raza humana. Irnicamente ambas metas de Mili su aspiracin incon!sumada de emplazar el anlisis poltico en un plan historicista de carcter progre
sista v su esperanza de una poltica que trascendiera los intereses materiales y las
perspectivas de clase no se apartaban mucho de los de su contemporneo inme
diato, Karl Marx.272 En cambio, para Marx, aunque la emancipacin y la salvacin
moral de la humanidad eran en realidad slo posibles a travs de una comprensin
de la historia, implicaban la tctica de no rechazar la poltica de clases, sino de pro
ceder activamente segn los intereses de una clase particular: el proletariado.

C aptulo 9

G. W. F. HEGEL

Introduccin: la Ilustracin alemana y las primeras influencias

V

id a y c a r r e r a

Georg Wilhelm Friedrich Hegel naci en 1770, hijo de un notable funcio

nario del Estado, en Stuttgart, por entonces parte integrante de Wrttemburg,
uno de los muchos pequeos Estados, principados y ciudades que constituan
aquello que haba de convertirse en Alemania.1 Fue educado en el Gymnasium
de Stuttgart, y de 1788 a 1793 estudi en la Universidad de Tubinga, donde cur
s teologa.
Tras graduarse acept un empleo como tutor de una familia en Berna, con
virtindose ms tarde en tutor en la universidad, primero en Francfurt, y a partir
de 1800 en Jena. Durante este perodo de su vida Hegel escribi unas cuantas
obras sobre religin, tambin sobre los nuevos economistas polticos escoceses,
y algunos tratados.2 En Jena, por razones que quedarn patentes, dirigi su aten
cin a la filosofa. La ltima obra que escribi all ofrece una transicin a aque
llo que se acostumbra a denominar su sistema maduro, gracias al cual se le conoce actualmente, aquella obra del perodo de Jena fue la Fenomenologa del
Espritu.
Aunque Hegel haba sido un entusiasta defensor de los ideales de la Revolu
cin Francesa, y, en realidad, de la intervencin de Napolen en la atrasada polti
ca de Alemania, su cargo en la Universidad de Jena fue uno de los que se vio afec
tado por las consecuencias. Tras un interludio en el que se dedic al periodismo y
en el que ejerci tambin como maestro, volvi a la vida universitaria como pro
fesor, primero en Heidelberg durante un ao, y luego, desde 1818 hasta su muerte,
en 1831, en Berln. Fue durante este perodo cuando Hegel hizo su mayor esfuer
zo tal vez el ltimo en la historia de la filosofa para sistematizar todas las ra-

272. Una comparacin interesante en Graeme Duncan, Marx and Mili: Two Viewx o f Social Conftict and So
cial Harmony (Cambridge, 1973).

1. John Edward Toews, Hegelianism (Cambridge, 1980), p. 13, actualiza su estatuto a partir de la descripcin
ya habitual de mezquino funcionario. En tanto que miembro de la burocracia profesional era un agente de la mo
dernizacin de los Estados alemanes.
2. Sobre los escritos teolgicos de juventud y su relacin con su posterior filosofa poltica, vase G. Lukcs,
The Youitg Hegel, y Raymond Plant, Hegel (Londres, 1973). Existe una traduccin al ingls de la mayora de los tex
tos realizada por T. M. Knox, titulada Early Theological Writings (Chicago, 1948). Se discuten infra.

G. W . F. H EG EL

470

mas del pensamiento humano; su Enciclopedia compendiada de las Ciencias Filo

sficas, que comprenda la Lgica (que no debe confundirse con una versin ante
rior, a menudo conocida como la Ciencia de la Lgica, producida en 1816), la Fi
losofa de la Naturaleza y a Filosofa del Espritu. En 1820 a esta obra le sigui
la Filosofa del Derecho que consista en una elaboracin de esa parte de la Filo
sofa del Espritu que trataba de las instituciones objetivas de la vida social, polj tica y jurdica.
En sus ltimos aos Hegel dedic su atencin al arte, la religin, la filosofa
y la historia, pero los resultados de su trabajo intelectual nunca fueron publicados
durante su vida. Tras su muerte los estudiantes y adeptos publicaron las lecciones
sobre la Filosofa de la Historia, la Historia de la Filosofa, la Filosofa de la Re
ligin y la Esttica.

471

H IS T O R IA D E L P E N S A M IE N T O P O L T IC O M O D E R N O

a i m p o r t a n c ia d e l a r e l ig i n

El hecho de que Hegel empezara su obra con la teologa tiene una gran importancia para entender tanto su propio desarrollo como el trasfondo intelectual en
cuvo marco tiene oue ser comprendido. La Ilustracin alemana no haba socavado
el pensamiento religioso del mismo modo como lo haba hecho el racionalismo de
los franceses o el escepticismo de los britnicos. Ciertamente, hubo escpticos sis
temticos, como Reimarus, cuya obra influy a su vez en el clebre crtico Gotthold Lessing. Pero ni uno ni otro se convirtieron en rotundos no creyentes; ms
bien, en el caso de Lessing ello condujo a un deseo de reelaborar la sntesis de la
experiencia religiosa a un nivel ms elevado y abstracto.
Lessing, el influyente terico de la esttica de mediados del siglo xvm, a pe
sar de sus dudas acerca de la doctrina, al igual que la mayora de ios pensadores
alemanes consideraba el impulso religioso mismo como un impulso fundamental
mente autntico, y anterior tanto a la teologa como al dogma. As, aunque cada
vez ms crtico con las formas que adoptaba la religin, Lessing consideraba el n
cleo de la religin como algo en cierto sentido verdadero. Al hacerlo, estaba en
buena medida de acuerdo con el pensamiento protestante no conformista. Aquello
que es diferente, y sintetiza la religin y el proceso histrico de un modo distinti
vamente alemn, era su creencia en que los seres humanos cada vez se aproxima
ban ms y ms a las verdades esenciales de la religin que puede que finalmen
te no haya considerado como trascendentes mediante articulaciones histricas
sucesivamente refinadas y vinculadas.3 Es algo particularmente interesante porque
realza dos ideas que haban de continuar siendo dos hilos conductores en el desa
rrollo de todo el pensamiento alemn hasta los escritos de Marx. Se trata de la con
viccin de que existe cierta verdad en el ncleo de la religin, aunque puede que
po se trate de la misma verdad que la religin ortodoxa pretende; y la segunda idea
es que la verdad se alcanza a travs de un proceso de desarrollo histrico. En Ale
mania el pensamiento religioso sigui siendo un vehculo y un estmulo muy im
portante para el desarrollo filosfico.
3. Paul Hazarci, European Thought n the Eighteenth Century (Harmondsworth, 1965 [1946]), pp. 440 y ss.;
Peter Gay. The Enlightenment, An Interpretacin, 2 vols. (Londres, 1970), vol. I, p. 330.

L a I l u s t r a c i n

y e l p e n s a r h is t r ic o

Las dos ideas antes mencionadas se opusieron a los primeros modelos sig-nificantes de pensamiento ilustrado. Para los paganos modernos de Francia, la
religin era supersticin. Explicar su origen poda requerir cierta ingenuidad,
aunque era improbable que revelara ninguna gran verdad. En lo que a la historia
respecta, fue, durante un momento, eclipsada en tanto que tema desagradable,
por impreciso e indemostrable, por el ascendente de los modelos matemticos y
racionalistas de pensamiento y explicacin.4 La historia crtica, ms ampliamen
te en la forma adoptada en el Dicctionaire de Pierre Bayle, tuvo un importante
poder, aunque finalmente destructivo, conteniendo el impulso escptico de la pri
mera Ilustracin.5 La historia expona los dislates humanos o, como en el caso
del ataque a la historia bblica, o del ataque de Hume a la historia whig, desmo
ronaba un pasado esencialmente mtico o ideolgico. La explicacin histrica no
era la nica; meramente era la identificacin de las operaciones pasadas de las
leyes causales de carcter universal. La historia, como mtodo v como tema de
estudio, se subordinaba a la razn filosfica. En este sentido, a pesar del desdn
de la Ilustracin hacia muchas pocas anteriores, el antiguo papel retrico de la
historia como edificacin moral se vea paradjicamente reforzado, y no socava
do por el surgimiento de la racionalidad crtica filosfica. Tal como lo expresara
Bolingbroke, la historia es la filosofa ensendonos con el ejemplo de qu
modo comportarnos [...] debemos aplicamos a su estudio con un espritu filos
fico [...] la aplicacin de [ejemplos particulares] es peligrosa.6 La escuela his
trica escocesa,- era cierto, haba desarrollado una historia laica progresiva basa
da en la interaccin entre etapas esencialmente materiales y una psicologa filo
sfica universal. No obstante, la idea de que la historia intelectual humana era un
proceso positivo que comprenda sus propios modelos esencialmente nicos de
desarrollo parece algo peculiarmente alemn. Una posicin como sta "no se al
canz fcilmente, tampoco sus orgenes, religiosos eran fcilmente rechazados.
Para los alemanes era en principio particularmente difcil considerar en la histo
ria, como Hegel afirmaba, la realizacin de la propia razn, porque tal como ve
remos, los intelectuales alemanes no se sentan cmodos con el puente que les
haba tendido la historia.
La cuestin se relaciona con un problema mucho ms amplio que haba sido
planteado por el pensamiento de la Ilustracin. En su intento por exponer v erradi
car las irracionalidades, los prejuicios y las supersticiones del anden rgime, los
pensadores de la Ilustracin se apoyaron en teoras universales de la naturaleza
muy generales. Suponan que, en la base, haba aspectos constantes v uniformes de
los seres humanos que constituyen sus naturalezas del modo en el que las cuali
dades uniformes y constantes del mundo natural constituyen las naturalezas de los
objetos naturales. Esta suposicin metodolgica suscita otras dos preguntas:
de
4. En.cuanto a una buena coleccin de estas desaprobaciones a partir de ia primera Ilustracin, vase Isaiah
Berln, The Sciences and the Humanities, en Against the Cttrrent (Harmondsworlh, 1982), pp. 85 y ss.
5. Pierre Bayle, a quien Dideroi describiera como el ms grande atleta del escepticismo, produjo su Dictionaire historique et critique en 1696, ejerci una influencia penetrante en el desarrollo del escepticismo; vase la va
loracin hecha por Gay, en The Enligtenment..., op. cit., vol. 1, pp. 290-295.
6. Vizconde Saint John, Henry Bolingbroke, Letters on the Study and use ofliistory, carta III, en Isaac Kramnick (ed.), Lord Bolingbroke. Histrica! Wrtings (Chicago y Londres, 1972), pp. 25-26.

473

H IS T O R IA D E L P E N S A M IE N T O P O L T IC O M O D E R N O

G. W . F. HEGEL

ndole filosfico, la otra histrica. La pregunta.filosfica es la de, si los seres hu

tema, el filsofo materialista francs La Mettrie y el escocs lord Monboddo argu

mentaron que era posible ensear a hablar a un orangutn.8
Herder, en cambio, muestra lo difcil que es dar cuenta en trminos puramen
te de comportamiento de la invencin de los signos. Cmo se puede inventar un
signo antes de tener el concepto de signo, y cmo se puede poseer el concepto de
signo sin usar signos? Ambas cuestiones estn tan integralmente relacionadas, afir
ma Herder, que el hombre [...] mediante su primer acto de reflexin espontnea
invent el lenguaje.9 La cultura y el lenguaje (dado que se presuponen mutua
mente) son para Herder esencialmente expresivos, no reflexivos. Esta concepcin
se opone activamente a cualquier explicacin reduccionista de ambos en timinos
de otros fenmenos.10 Histricamente significa que el desarrollo del hombre y de
su lenguaje procede de un modo recproco, de tal manera que resulta imposible
atribuir una prioridad causal a cualquier componente del proceso. Herder se esfor
z aunque no siempre con xito por proporcionar una explicacin dinmica y
creativa del lenguaje humano y de la sociedad que no descansara en una causali
dad de tipo racionalista o naturalista.11 El lenguaje se convierte para Herder en la
fuente y el smbolo de todo aquello en lo que desea hacer hincapi en relacin al
hombre, contrastando con lo que consideraba como la esterilidad analtica de la
vieja Ilustracin; la libertad, la creatividad, la espontaneidad, la individualidad,
la cultura y un nuevo acento puesto en el arte como esencialmente expresivo y no
imitativo. Herder considera la cultura humana transmitida mediante el lenguaje,
como algo continuamente cambiante y en progreso, dejando de ser un depsito es
ttico o incluso un almacn en crecimiento, para convertirse en un flujo de ideas
individualmente adaptadas sacadas de una tradicin comn y que forman parte de
ella.l2X a historia ha de considerarse como la creacin del hombre, ms que como
un complejo de fuerzas impersonales a las que el hombre est sujeto. Sin embargo, as como el lenguaje proporciona las caractersticas distintivas del hombre, as
los lenguajes individuales jalonan las culturas y las tradiciones nacionales indivi
duales y, por consiguiente, proporcionan- la base para un sentido de la identidad na
cional, as como tambin para los fundamentos sociales e hjstricos del naciona
lismo.13 Existe cierta tensin en el pensamiento de Herder entre la idea de una cul
tura humana comn y la diferenciacin nacional.

472

manos tienen una naturaleza as, si estn, tal como Hobbes afirma fundamental
mente, en continuidad con el resto del mundo natural y material, en el sentido de
estar sujetos a las mismas leyes que rigen la materia de la que estn constituidos,
en qu se puede decir que los seres humanos son libres? Si queremos salvar la li
bertad humana tenemos que adoptar cierta tesis de compatibilidad que nos permi
ta afirmar simultneamente, aunque a niveles diferentes, la creencia en la causali
dad y la defensa de la libertad, o, si no es as, tenemos que diferenciar a los seres
humanos del resto de la naturaleza, argumentando que son ellos, nicamente, quie
nes poseen libre voluntad.
El problema histrico consiste en saber cmo, si la naturaleza humana es uni
forme y constante, hemos de dar cuenta de la aparente diversidad de las socieda
des humanas. Esta diversidad surge tanto espacialmente, en las distintas tradicio
nes y culturas del mundo, como temporalmente, en la secuencia de los cambios que
cualquier estado individual o cultura sufre durante el curso de su desarrollo.**7
Si consideramos el desarrollo de~associedades humanaren cada cas'cmo
un proceso nico, aunque un proceso que, sin embargo, est determinado de un
modo que hace que ese proceso sea irreversible y las etapas en su interior irrecu
perables, entonces el pasado nunca puede ser un ideal para nosotros, slo puede ser
un objeto de nostalgia. No obstante, aquello que da cuenta del desarrollo de la so
ciedad humana puede llevar a esta conclusin? Una de las presuposiciones de la
ciencia natural era, y en realidad an lo es, quedas mismas causas producen los
mismos efectos. Si el desarrollo de la sociedad humana se haba de explicar y si el
modelo de explicacin a adoptar era el de las ciencias, entonces en el caso de que
produzcamos las mismas causas,, /.tenemos que producir los mismos efectos? Par
te del logro de los pensadores alemanes consisti en producir un modelo de expli
cacin que desafiaba, al menos durante un momento, el dominio creciente de este
enfoque cientfico particular del mundo.___________________________________
El pensador que principalmente abri el camino a esta lnea de pensamiento
fue Johann von Herder, lnea que contribuy sobre todo a trascender las tendencias
menos histricas de la Ilustracin. La obra temprana de Herder, Del Origen del
Leneuaie (1769). contribuy al debate sobre un problema que en principio puede
parecer limitado y acadmico, pero que luego se consider que tena consecuencias
ms amplias, como realmente tuvo. Todos los pensadores reconocan el papel im
portante desempeado por el lenguaje al distinguir al hombre de los animales. In
cluso un pensador mecanicista y materialista como Hobbes lo proclama. En cam
bio, cmo poda una psicologa puramente sensacionalista dar cuenta del lengua
je? Ms particularmente, si la sensacin misma ha de dar cuenta del desarrollo,
entonces se hace difcil ver por qu los animales, si cuentan con el mismo aparato
sensorial que los seres humanos, no son capaces de hablar. Era simplemente que
carecan de cuerdas vocales? Durante el siglo xvm hubo un vivo debate sobre el
7.
El clebre intento de Montesqueu por abordar este problema pona un mayor nfasis en los efectos fisio
lgicos del clima y su influencia en el desarrollo de las diferentes culturas: Es la variedad de necesidades en dife
rentes climas lo que ante todo ocasiona una diferencia en la manera de vivir, y esto da lugar a una variedad de leyes.
Montesquieu, L'Esprit des Lois, XIV, 10. La explicacin aducida por Hobbes segn la cual la elaboracin de ias
fuentes ms especulativas de la diversidad cultural tales como la religin se deba a la ignorancia de las causas,
fue seguida por muchas de estas exposiciones ms elaboradas.

8. R. J. Richards, The influence of the sensationalist tradition in early theories of the evolution of behaviour, Journal o f the History o f Ideas, XL, 1 (1979).
9. Essav on the Origen o f Utnguage, en F. M. Barnard (ed.), Herder on Social and Political Culture (Cam-'
bridge, 1969), pp. 134-135.
10. Las variaciones en el lenguaje [...] no son en general, o incluso principalmente, atribuibles a circuns
tancias externas tales corno el clima o las distancias geogrficas sino que son principalmente factores internos [...],
ihid., p. 167.
11. Herder y Kant disentan airadamente acerca de la fuerza y alcance de las explicaciones que se basaban en
el razonamiento interpretativo y analogizante acerca de los datos, como algo opuesto a las exposiciones que recurran
a reglas y, por tanto, eran universalistas. Vase a este respecto, H. B. Nisbet, Herder and the Philosophy o f Science
(Cambridge, 1970); as como los textos de ias recensiones del propio Kant en Hans Reiss (ed.), Kant, Political Writings, 2.a ed. (Cambridge, 1991).
12. La mente o el espritu crea una unidad progresiva a partir de la multiplicidad de sus estados [...] po
demos hablar de un desarrollo cultural en toda la raza humana [...]. Este crecimiento o desarrollo cultural es una
consecuencia de la continuidad cultural, consiste de hecho en que ningn pensamiento creado por el espritu huma
no nunca se perda. Herder, Origin o f Language, pp. 170-171.
13.
Ibid., p . 1 6 5 .

474

H IS T O R IA D E L P E N S A M IE N T O P O L T IC O M O D E R N O

LA IDEALIZACIN DE GRECIA Y LA HISTORIZACIN DE LA ESTTICA

Adems de la corriente religiosa persistente en ia Ilustracin alemana y su

concepcin innovadora del desarrollo histrico hubo otra fuerte influencia en Hegel y su generacin: la idealizacin de la Antigedad clsica, y de Grecia en par
ticular. Johann Winckelmann, con su Historia del Arte de la Antigedad (1764),
al igual que Lessing con su Laocon exaltaron a una generacin de alemanes con
el entusiamo por la cultura griega como modelo para la suya propia. No obstante,
una vez ms, el impulso histrico se afirm por s mismo, haciendo problemtica
la aplicacin inmediata de un ideal sacado de otra poca. Winckelmann es clebre
por su insistencia de que el arte est incrustado en la cultura y la sociedad que le
da origen y est ms o menos sujeto a un ciclo similar de nacimiento, madurez y
decadencia, estilsticamente reconocible como naturalismo ingenuo, idealizacin
confiada y decadente sobre la elaboracin. As, la esttica de Winckelmann pro
porciona otro canal mediante el cual los pensadores alemanes se vieron llevados
a aproximarse al proceso histrico como el ncleo vinculante de otras disciplinas.
Sus categoras estilsticas funcionaban no slo como juicios estticos, sino como
elementos para identificar el desarrollo histrico, del propio arte, de la cultura
cuyo producto y sntoma eran. A pesar de esta intuicin del desarrollo y del con
texto social que ocupaba el arte, Winckelmann no fue suficientemente relativista
histrico para percibir que sus propios criterios de la belleza podan deberse en
gran medida a circunstancias sociales e histricas al igual que aquellos objetos
griegos n cuyas formas los vea ejemplificados. Especialmente en Alemania, el
gusto por lo antiguo de Winckelmann caus mucho dao; aunque inspirara una
poesa esplndida, tambin inspir una enorme cantidad de utopismo tortuoso,
una nostalgia por una perfeccin que nunca haba existido y que nunca podra
existir.14
El ideal poltico y social inalcanzable al que la obra de Winckelmann contri
buy era el de una sociedad inmediata, polticamente democrtica, socialmente in
diferenciada e integrada, en la que el arte y la religin entretejen el espritu de los
ciudadanos tanto en su estado como en su naturaleza. En el mundo moderno, por
otro lado, la diferenciacin social y la divisin del trabajo significan que nadie pue
de abarcar en su conciencia la gama completa de ideas y actitudes que constituyen
su sociedad. La misma especializacin social e intelectual que pareca hacer que el
mundo moderno fuera ms avanzado que el de los griegos clsicos, separaba al
mismo tiempo a los hombres entre s v fragmentaba su concienda_re.sp.ecto de la
totalidad de la vida. Tal era la queja del amigo y compaero de Hegel, Friedrich
Schiller, profesor de Historia en la Universidad de Jena y gran entusiasta de la Gre
cia de Winckelmann. En su influyente Cartas sobre la Educacin Esttica del
Hombre (1793), describe cmo el avance del intelecto y la especializacin haban
empobrecido la vida social del hombre:
Cmo es que se llega a esta desventajosa relacin de los individuos a despe
cho de todas las ventajas de la raza? Por qu estaba el individuo griego cualifica
do para ser representante de su poca, y por qu el individuo moderno no osa ser
i4. Peter Gay, The Enlightenmcnt, vol. 2, Winckelmann, pp. 296-297; sobre el Laocon de Lessing, vase
bitL, pp. 266-270.

G. W . F. HEGEL

475

lo? Porque al primero era 1a Naturaleza, que todo lo une, la que le conceda su for
ma respectiva, mientras que para el segundo se la conceda el intelecto que todo lo
divide.15

Pero si Grecia era un ideal, se planteaba la pregunta de cmo se relacionaba

con la experiencia contempornea, de si se poda crear una sociedad as, y en todo
caso cmo. Para muchos, ese vnculo slo se poda hacer estticamente; Schiller
inst a Goethe a que alumbrase una Grecia de ti mismo desde el interior, sustitu
yendo en tu imaginacin mediante el poder del pensamiento, el elemento del cual
la realidad te ha privado.16 Hegel' comparta la creencia de Schiller de que la gran
deza del arte griego descansa en. el hecho de que el artista y el pblico compar
tan una vida y una conciencia en comn, mientras el poeta moderno recoge sus
materiales de una cultura intelectual esotrica y expresa su visin en un [...] len-t
guaje [...] no accesible para la mayora de sus contemporneos. No obstante, ese
mismo hecho hace que la creacin de una esttica moderna integradora sea exce- sivamente problemtica. Adems, Hegel haba de ser menos inocente sobre la in~
tegridad mtica de Grecia que la generacin que le antecedi. Hegel no crea que
la ilustracin griega clsica hubiera finalmente creado una sociedad plenamente
unificada; en Atenas hubo tambin una masa inculta.17

H om bre

y n a t u r a l e z a : c a u sa lid a d y libertad

Tal como antes hemos sugerido, las ideas de Herder ofrecen la posibilidad de
un nuevo enfoque del hombre y de la historia basado en un reconocimiento de su
exclusiva capacidad para la expresin creativa. Pero tambin proporcionaban un
nuevo enfoque de la relacin existente entre el hombre y la naturaleza, y entre la
razn y la causalidad. Obsrvese cmo, en la cita anterior de Schiller, se atribuye
la unidad de los griegos a la naturaleza, mientras que la divisin de la sociedad mo
derna es atribuida al intelecto. Aunque Schiller desaprueba aqu sus efectos, era en
la creciente autoconciencia de los seres humanos en la que esta explicacin alter
nativa del desarrollo histrico humano haba de fundarse. Porque en lugar de ver al
hombre como formando plenamente parte de la naturaleza tal como la entienden
las ciencias fsicas y, por consiguiente, no libre, o considerarle como una escisin
entre una estructura fsic determinada causalmente con la que el espritu y el in
telecto estn constantemente en guerra^el hombre ahora poda considerarse como
una unidad creativa y expresiva, bajo el control en ltima instancia de su propia
personalidad creativa. Un enfoque como ste imposHfitab el refomb"u ideal
pasado; es ms, lo haca redundante, sealando el carcter necesario de progreso
de la historia humana considerada en su conjunta Al igual que, en tanto que indi
viduos, nunca podemos recobrar un estado de inocencia, as tampoco podemos
nunca recrear las culturas histricas pasadas porque somos exteriores a ellas y las
15. Friedrich Schiller, Carlas Sobre la Educacin Esttica del Hombre. A un nivel ms limitado la disolu
cin de la elite cultural de Wrtteinburg durante la propia juventud de Hegel y la respuesta de este ltimo estn re
gistradas en su dietarios, Toews, Hegelianism, pp. 23 y ss.
16. Citado sin referencia en Geoffrey Hawthorn, Enlightenment and Despair, 2.a ed. (Cambridge, 1987), p. 42.
17. Toews, Hegean/sm, pp. 28,27.

476

G . W . F. HEGEL

H IS T O R I A D E L P E N S A M I E N T O P O L T I C O M O D E R N O

vemos como todos desde una posicin que incluye una mayor y ms amplia con
ciencia de la que era posible en el interior de ese estado. En lugar de que la filo
sofa implique el anlisis y la diseccin de una naturaleza humana dada y esttica,
el hombre no se converta simplemente en un objeto de investigacin sino en un
sujeto activo y potencialmente cambiante, que por s mismo creaba la propia sus
tancia de sus investigaciones.
Un ideal as apelaba no slo a un nivel personal y social, sobre todo para los
ai^manp.f; qnft durante todo el siglo xviii estuvieron preocupados por la creacin de
su propia cultura nacional, sino, en su momento, a un nivel poltico. Entre los mu
chos sentimientos y aspiraciones que la Revolucin Francesa evoc en Hegel y en
muchos de los miembros de su generacin en toda Europa, se contaba la necesidad
de un Estado poltico que encamara, en palabras que Hegel dirige a Schelling, la
jRazn y la Libertad.**18*
La nocin de que la libertad haba de encontrarse en v mediante el Estado es
una idea a la que se adhera Rousseau, pero es tambin una idea que era prctica
mente conveniente a tenor de la experiencia alemana. Los pequeos Estados y prin
cipados en Alemania no slo disfrutaban de libertad en el sentido de tener una
|gama de autoridades que oponer al poder ms distante y casual del imperio, sino
tambin en buena medida los derechos reconocidos de los colectivos se encarnaban
en los mismos Estados territoriales que iban surgiendo. Esta relacin interna [...]
entre los derechos de gobierno de los prncipes y los derechos representativos del
mueblo constitua el primer eslabn en el desarrollo que haba de asociar la lber
ad con la propia autoridad del Estado alemn,10/As, como en InglaterraTen lu
gar de que las libertades sean afirmadas por los individuos contra la soberana del
Estado, la libeitad iba siendo asociada cada vez ms con los poderes reales del pro p o Estado.
Todo entusiasmo inicial por los ideales de la Revolucin Francesa en algunos
centros intelectuales de Alemania se fue disipando, primero, como en Inglaterra,
por el curso que tom la propia revolucin; pero, en segundo lugar y de un modo
ms significativo, por la naturaleza fragmentada y esttica de la poltica alemana
mediante la cual el concepto de revolucin haba de pasar.20 La cultura poltica, en
el sentido de un pblico polticamente consciente y sofisticado, era muy desigual,
si es que exista en Alemania. La falta de una identidad poltica alemana era algo
ampliamente lamentado, aunque el lamento ms clebre fue el de Goethe, quien
tanto hizo por establecer una identidad literaria.21 La delegacin del poder imperial
entre los gobernantes locales y los Estados paradjicamente hizo que toda censura
determinada fuera ms efectiva de lo que poda ser en la Francia centralizada, aho
gando cualquier debate que pudiera surgir.22 En. ausencia de un contexto social o
poltico efectivo en el que operar, el impulso reformador, tal como Marx haba de
observar ms tarde, se repleg sobre s mismo para construir modelos filosficos
!8. Citado por lean Hyppolite, Studiex on Marx and Hegel (Nueva York, 1969), p. 37.
19. Leonard Kreiger, The Germn dea ofFreedom (Boston, 1957), p. 6.
20. El legado de la Revolucin Francesa en Alemania fue rpidamente disipado [...] refractndose en (...)
estmulos separados que simplemente empujaron a los tericos y a las autoridades a expandir el orden de pensamien
to y de accin establecidos hasta neutralizar el desafo mediante una absorcin paulatina.
21. Vase W. H. Bruford, Germany in the Eighteemh Century: the Social Background of the Literary Revival (Cambridge, 1971), pp. 295 y ss.
22. Aris, Thought in Germany, p. 237.

477

idealizados, a resultas de lo cual Alemania estaba mucho ms avanzada que Fran

cia o Inglaterra en el reino de la especulacin poltica.
La falta de na base social amplia incluso para un radicalismo moderado en
Alemania y el curso cada vez ms alarmante que tomaba la propia Revolucin
Francesa planteaba estas cuestiones tericas en trminos polticos apremiantes. Al
menos, un escritor ha percibido en el periodismo poltico de Hegel de aquella po
ca la-tensin resultante de la distancia entre sus ideales y aquello que polticamen
te era posible.
El panfleto temprano de Hegel, Las autoridades municipales de Wrttemburg deben ser elegidas por sus ciudadanos, aborda los intentos del duque de
Wrttemburg tendentes a establecer un gobierno absoluto en el ducado, y los in
tentos por parte de los estamentos sociales, o Parlamento local, de establecer las li
mitaciones constitucionales a ese gobierno. Los principios a partir de los que Her
gel da comienzo al escrito son muy atrevidos: El todo del sistema representativo
de Wrttemburg es defectuoso y falto de una reforma a fondo. Con todo, dada la
inexperiencia poltica de la poblacin, Hegel no puede sugerir nada mejor que
confiar el derecho a voto a un cuerpo de hombres ilustrados y honrados indepen
dientes de la corte. An incluso esta semirreforma parece imposible: No veo la
forma en que se podra idear un sistema electoral de manera que redundara en una
asamblea as, por muy cuidadosamente que se determinara el derecho a voto acti
vo y pasivo.23
Los problemas a los que se enfrentaba la generacin de Hegel se derivan fi
nalmente de su propia conciencia de s. as como la de sus predecesores acerca de
ia posicin cultural y poltica atrasada de Alemania. Al intentar hacer frente a es
tos problemas, los pensadores haban seguido en abstracto ideales sacados de
sociedades muy diferentes de la Francia contempornea y de la Antigedad. No
obstante, el hiato entre estos ideales y la realidad alemana, juntamente con una
comprensin distintiva del carcter nico de los temas histricos lenguaje, cul
tura, naciones , condujeron a un punto muerto. La reforma en un rea polti
c a era imposible sin una cultura ms generalmente desarrollada. Con todo, el de
sarrollo cultural estaba encarnado en un plan histrico que, aunque fuera imper
fectamente comprendido, pareca ir en contra de los saltos progresistas fuera de su
propia poca. Una mayor comprensin de la naturaleza del proceso histrico poda
conducir a una reevaluacin de esta imagen lbrega, a cierta comprensin de los
medios de alterarla o, en realidad, a ambas. De un modo caracterstico, Hegel se
refiere a la religin en un intento por recobrar esas intuiciones, porque la religin
era el modo en el que los hombres en general alcanzan la conciencia de su ser.24

Los ESCRITOS

DE JUVENTUD SOBRE RELIGIN

COMO TEORA SOCIAL EXPERIMENTAL

En sus escritos de juventud, Hegel estudia la religin como el espritu ms

universal y penetrante que impregna los dems aspectos de una sociedad. Se mues23.
24.

G. Lukcs, The Young Hegel, p. 134.

Conferencia Inaugural, en Berln, de Hegel, citada por Plam, Hegel, p. 198.

H IS T O R IA D E L P E N S A M IE N T O P O L T IC O M O D E R N O

478

tra preocupado por la prdida de la unidad que disfrutaba la sociedad griega y con
sidera el Cristianismo como una religin responsable de haber creado el individuo
psicolgica y emocionalmente privado de la poca romana y moderna. En este
y planteamiento. Hegel sigue el ejemplo de Maquiavelo y de los predecesores inmeftdiatos de la Ilustracin como Rousseau y Gibbon, quienes haban indicado el pa/ pe esencial de la religin en la obediencia de una base moral penetrante p a ra d
prspero funcionamiento de las instituciones polticas. La religin entonces es el
y factor ms importante al decidir la naturaleza de una comunidad.
^

A
v'

El Estado puede inducir a sus ciudadanos a emplear estos medios e instituciones [morales] slo por medio de la confianza que debe despertar en aqullos. La re
ligin es el mejor de estos medios, y del uso que le d el Estado depende que sta
sea capaz o no de adecuarse a ese fin.
. El fin es claramente visible en las religiones de todos ios pueblos. Todas ellas
tienen en comn que se refieren a la actitud interna que no puede ser objeto de la
legislacin civil.25

Inicialmente, Hegel considera la moralidad religiosa como causa determinan

te de los dems factores sociales en los que est interesado, y todava considera la
historia como un proceso de decadencia a partir del ideal griego. Con todo, ya en
1796 en La Positividad de la Religin Cristiana, Hegel va ms lejos, viendo una
interrelacin entre la religin y las dems fuerzas sociales: El principal problema
[...] [reside] en mostrar la idoneidad de la religin a la naturaleza [humana] me
diante todas las modificaciones de la naturaleza de un siglo a otro.26 Naturaleza
significa aqu naturaleza humana, y no naturaleza como algo opuesto a humanidad.
Aquello que Hegel considera es la positivizacin del Cristianismo, es decir, su
transformacin en una religin formal, autoritaria, como un sntoma y no una cau
sa. Si la vida comn del hombre no aporta los sentimientos que la naturaleza pide,
entonces las instituciones poderosas se hacen necesarias ...1. As tambin las acciones pedidas por la religin ms natural llegan a realizarse slo por orden y por
la ciega obediencia.27 El atractivo del Cristianismo surge de la falta de comunidad
poltica en Roma, pero el Cristianismo no fue su causa. La aptitud para esta (fe
positiva) presupone necesariamente la prdida de la libertad, la autonoma de la ra
zn de s mismo que desde entonces se halla indefensa ante un poder superior.28
j
Por aquella poca, Hegel lea o relea las obras de los pensadores escoceses
ide la Ilustracin responsables del desarrollo de la economa poltica. El ms cleibre es Adam Smith, pero Hegel compuso un comentario sobre la obra de un suce
sor, sir James Steuart.29 A partir de estas obras, Hegel se hizo con el enfoque de lo
que daban en llamar sociedad civil, la sociedad moderna de libre mercado, aunque pueda parecer, como Schiller haba sealado, quiz ms fragmentada y era de
fendida por ellos como realmente aquella que permita mayor libertad individual
que la proporcionada por el mundo cerrado de la polis griega. Los tericos esco
25.
26.
27.
28.
29.
An Enquiry

Posivity o f Christian Religin en Early Theological Wtings, p. 98.

Posivity o f Christian Religin, en ibicl., p. 173.
Ibicl., p. 169,
Citado por Lukcs, The Young Hegel, p. 23, no incluido en Early Theological Wrtings.
Ibicl., cap. V, passim. Una versin de la principal obra de Steuart ha vuelto a ser editada recientemente,
tito the Principies o f Political Economy, Apdrew Skinner (ed.), 2 vols. (Chicago, 1966).

G . W . F. H EG EL

479

ceses parecan haber demostrado de qu modo una sociedad comercial .moderna

poda eludir las limitaciones que la teora republicana pona en el desarrollo y en
el florecimiento de la cultura y la individualidad. Si haba una tal escapatoria, era
posible concebir la historia de la humanidad como algo distinto al ciclo repetitivo
del crecimiento .y la decadencia. La idea de concebir la historia como una serie de
etapas econmicas, que se hallaba habitualmente en los pensadores del siglo xvm,
se poda aliar con el desarrollo artstico y cultural a fin de presentar una teora de
tallada y general del progreso del intelecto;
Aunque la cronologa precisa de la actividad intelectual de Hegel en esta po
ca es oscura, Hegel aplica estas intuiciones a sus estudios sobre la religin. En La
Positividad de la Religin Cristiana, Hegel, al explorar los orgenes judaicos del
Cristianismo, haca hincapi en la futilidad de los intentos por parte de Abraham
de rechazar una vida sedentaria, agraria y de retomar a la vida trashumante y pas
toril.30 No slo es ste un ftil intento de invertir la marcha de la trayectoria de la
historia [econmica], de luchar contra el destino que le haba ofrecido una vida
en comn con los dems y sedentaria. Tambin le limita: el rechazo de Abraham
a su sino es responsable de su alienacin: Era un extrao en la tierra, un extra
o tanto en el suelo que pisaba como para los hombres [...] Abraham miraba a
todo el mundo como su opuesto.31
. Esta postura alienada la relaciona Hegel con la visin alienada de Dios que
tiene Abraham como una autoridad severa y distante. Esta obietualizacin de Dios d
como una fuente externa de poderes y valores era, para los cristianos, caractersti
ca del Judaismo, aunque estaba presente tambin en el Cristianismo, segn argu
menta Hegel, siendo a ello a lo que se refiere cuando emplea el trmino positivi-
dad, marcando el contraste con el impulso religioso natural, la. necesidad de re
conocer un ser que trasciende nuestra conciencia de la accin humana, haciendo de
la intuicin de esa perfeccin del Ser el espritu que anima la vida humana [., .].32
A partir de este perodo, Hegel empieza a e fatxrrarmraHToev^
sarrollo histrico. La historia ya no se considera un punto de desviacin respecto
del ideal griego. Ms bien, al ir en pos de la comprensin de la libertad que per
mita la sociedad moderna, Hegel llega a concebir la historia como un desarrollo
finalmente benigno, un avance respecto a las primeras etapas. Consiguientemente,
la positividad del Cristianismo es un estadio necesario del desarrollo humano,
haciendo espiritual la conciencia humana permitindole alcanzar, finalmente, una
personalidad ms plena y ms individualista de lo que hubiera sido pensable al
canzar en una sociedad griega. En segundo lugar, tal como ya hemos sealado, Hegel ha rechazado la nocin de que la religin es la causa determinante de la orga
nizacin y del desarrollo social ms bien la considera como parte, como mani
festacin de algo infinitamente ms complejo v que llegar a llamar espritu.
Finalmente, como resultado de la historizacin de los ideales culturales, Hegel se
haba ido haciendo cada vez ms escptico de las posibilidades que haba de crear
un cambio poltico en Alemania. Mientras el pueblo no conozca sus derechos,
mientras no exista un espritu pblico, mientras el poder de los funcionarios siga
30. Vase el estudio en Rayrnond Piant, Hegel and Political Economy, New Left Review, 103-104
(1977), p. 83.
31. Early Theological Wrtings, pp. 186-187.
32. Ibicl., p. 176.

a*

,
t
y

HISTORIA DEL PENSAMIENTO POLTICO MODERNO

siendo ilimitado, las elecciones populares slo darn como resultado el completo
derrocamiento de la constitucin.33
|
Aunque la reforma poltica era por el momento imposible, si la historia era, a
i pesar de su aparente reincidencia, finalmente una progresin racional, entonces las..
- limitaciones de la posicin presente podran resultar aceptables en ese contexto.
ms amplio. Para el ser humano era necesario comprender su mundo. Tal como
Hegel escribi luego en la Filosofa del Derecho, me siento como en casa en el
mundo cuando lo conozco, y an ms cuando lo he comprendido.34
El proyecto de Hegel al permitir que el hombre comprendiera su mundo le po
na frente a los problemas de la filosofa. Las opiniones filosficas de la poca tie
nen al menos en parte que ser responsables de la insatisfaccin del hombre con su
condicin. Porque la filosofa es uno de los modos en los que el hombre creativo y
autoconsciente se representa su condicin. Con todo, la filosofa constituye tambin
esa condicin, porque el hombre es, como ser autoconsciente, ampliamente aquello
que l mismo concibe que es. Un panorama filosfico depresivo no puede, por con
siguiente, ser simplemente rechazado. Tenemos que comprender de qu modo lle
gamos a considerarnos como lo hacemos, y an as tenemos que rechazar cualquier.
comprensin que se base en una explicacin de la ciencia natural, porque las ex
plicaciones de las ciencias naturales, tal como hemos visto, dan cuenta inadecua
damente del hombre como sujeto que piensa. JEntonces, ;.a partir de qu hemos de
s empezar? Al igual que en el caso de la religin, Hegel haba buscado comprender
desde el interior las contradicciones y las dificultades planteadas por un enfoque
cristiano del mundo, as en el caso de la filosofa intentaba, desde el interior, ofre:.
cer una crtica constructiva de la filosofa dominante de su poca, el kantismo. Pero
^ antes de que podamos ver de qu modo Hegel edifica sobre sus predecesores nos
es preciso contemplar de qu modo pensaba que haban contribuido a la concepcin
predominante entonces del sujeto, la mente consciente que piensa.

HISTORIA DEL SUJETO DE DESCARTES A H EGEL

Muchos comentaristas contemporneos siguen al propio Hegel al situar la re

volucin fundamental de nuestra concepcin del yo, el sujeto pensante, en los es
critos del filsofo francs Ren Descartes (1596-1650j.35 En un intento por supe
rar la confusin imperante resultado tanto del relativismo cultural como del re
surgimiento del esceptismo antiguo, Descartes buscaba establecer un mtodo que
reconociera, pero tambin que superara el escepticismo ms fundamental acerca de
todas las formas de conocimiento humano.36 Aunque un genio maligno fuera capaz
de engaarle en todo conocimiento que se derive de sus sentidos, haba una cosa
33. Wrtiemburg Estates, citado por Lukcs, The Young Hegel, p. 134.
34. Hegel, Filosofa del Derecho, trad. Knox (Oxford, 1952), 226.
35. Para una visin de conjunto sucinta vase Richard Schacht, The Background of Hegels Metaphysics,
en Hegel and After, Studies in Continental Philosophy between Kant and Sartre (Pittsburgh, 1975).
36. Existe una tendencia a hacer hincapi en las fuentes filosficas del escepticismo; no obstante, en su Dis
curso del Mtodo, Descartes hace, hincapi en el panel de la socializacin en la formacin de la diversidad de la
creencia humana: Como el hombre mismo, idntico en espritu e intelecto, puede convertirse en tan diferente, ya sea
Educado desde su infancia entre los franceses o los alemanes, o haya pasado toda su vida entre los chinos o los can
bales. The Philosophical Works o f Descartes, trad. a! ingls de . Haldane y G. R. T. Ross, 2 vols. (Nueva York,
1955, Cambridge, 1931), vol. I, pp. 90-91.

G. W. F. HEGEL

481

de la que senta que poda estar seguro y en la que descansaba su propia identidad:
sjj^activTdad^pixsaiite^_escptica. de ah su clebre formulacin Cosito ereo
sum.37 Para Descartes, nuestra conciencia de nuestra propia actividad razonante es
la .refutacin posible ms segura que podemos tener del escepticismo en cuanto a
nuestra propia existencia. Tal como Hegel observa, ello equivale a implicar un re
conocimiento del hecho de oue el pensamiento tiene que ser la razn fundamental
de toda existencia.38 Sus efectos inmediatos, sin embargo, haban de contribuir al
resurgimiento del escepticismo epistemolgico al que se propona desafiar, a crear
una lnea divisoria entre la mente individual y el mundo, entre nuestra conciencia!
misma y el mundo del que somos conscientes. Consiguientemente un foco de filo-!
sofa poscartesiana se estableca alrededor de los problemas epistemolgicos::
s
Cmo se poda explicar satisfactoriamente la relacin entre el sujeto consciente y f t 0*
el mundo en el que el sujeto pensaba estar? Si inicialmente slo podamos tener
certeza de nuestros procesos mentales, de qu modo podamos argumentar a par- ^
tir de ello y establecer una certeza acerca del mundo exterior? La filosofa de Des- '
caites, lejos de superar la duda, parece encarcelar al sujeto, la parte realmente
autoconsciente de nuestras personalidades, en el interior de un cuerpo filosfico
con el que slo tiene los vnculos ms tenues en trminos de la informacin acer
ca de un mundo externo, relegndonos, todo pareca indicarlo, al papel de un
fantasma en una mquina.
Otros intentos posteriores realizados para solucionar estos problemas desen
cadenan los desarrollos en nuestro enfoque del mundo de la naturaleza. La visin
del mundo presentada por pensadores como Hobbes, como hemos visto, socavaban
el enfoque teleolgico de la realidad expuesto por Aristteles y aprobado por el
pensamiento cristiano medieval tardo. Para estos nuevos filsofos naturales, tal
como se denominaban a s mismos, la realidad estaba a menudo formada de una
masa de materia uniforme o de partculas que se movan segn leyes puramente
mecnicas. Era difcil en un mundo as encontrar un lugar para el significado, el
propsito o la importancia moral, por mucho que figuras como Galileo o Hobbes
1
declararan ardientemente su ortodoxia.
Este centrarse en las propiedades ms mecnicas de la materia proporcion
una serie de teoras que intentaron dar cuenta de cmo los seres humanos se ha-C{
h"
can con el conocimiento del mundo. El problema del dualismo cuerpo-mente en^
^
la filosofa de Descartes fue superado mediante una concepcin cada vez ms mecanica del sujeto. A pesar de su preocupacin por distanciarse de las preguntas relativas a la fisiologa de la percepcin, la clebre imagen de Locke al principio
/
infame de la mente como una cmara vaca que llenar, o como, una hoja de
papel en blanco a escribir, contribua a un enfoque que tanto los crticos como sus
seguidores (sobre todo los franceses) le adscriban, enfoque que entrelazaba cues
tiones filosficas y psicolgicas.39 Si el proceso mediante el cual los seres huma
nos comprenden el mundo mismo generaba los criterios de las afirmaciones de ver
dad y conocimiento, era algo esencial que ese proceso mismo fuera examinado con
37. El clebre argumento aparece en la Segunda Meditacin Metafsica; vanse, Philosophical Works, vol. 1,
pp. 151 y ss.
~
38. Hegel, Logic, trad. de Wallace (Oxford, 1975), p. 100.
39. John Locke, An Essay Concerning Human Understanding, P. Niddicfi (ed.) (Oxford, 1975), libro I,
cap. I, 2 (despreocupacin por la psicologa), II, 1, 2 (hoja en blanco); 1, i, 15 (cmara).

482

G. W . F. HEGEL

H IS T O R IA D E L P E N S A M IE N T O P O L T IC O M O D E R N O

el mismo rigor. Tal como hemos visto, Hume, en su fase ms escptica, llev la cr
tica empirista al punto de socavar sus propias fundamentaciones filosficas, sin
proporcionar una alternativa realmente satisfactoria.
Las promesas ms acuciantes de Hume estn relacionadas con ia dificultad de
proporcionar una explicacin de las operaciones de la mente humana que fuera ella
misma empirista en el sentido de no ir ms all de la experiencia. La afirmacin
segn la cual nuestro conocimiento del mundo nos llega a travs de la experiencia
tiene que ser capaz de dar cuenta de los procesos mismos de la experiencia. Las di
ficultades de hacerlo en trminos de la experiencia sin incurrir en tina peticin de
principio, deben ser evidentes, No obstante, dado que las nicas verdades no ex
perimentales que Hume permite eran las verdades tautolgicas de la lgica o de ia
matemtica, para el pensador escocs no haba ninguna respuesta al problema.40
Pero es la posicin de Hume la nica posible? No podra haber objetos de co
nocimiento que no sean dependientes de la evidencia de nuestros sentidos, y que
fueran algo ms que identidades simplemente lgicas entre los elementos de los
sistemas formales de la lgica o las matemticas?
|
sta es la pregunta que Immanuel Kant (1724-1804) abord.41 Ahora bien,
aunque pueda darse el caso de que haya verdades, sin embargo, el problema con el
que nos enfrentamos inmediatamente radica en cmo probarlas. Sin duda, mostrar
que tales proposiciones son meramente necesarias desde el punto de vista lgico
no las probar, ya que las relacionas con nuestro lenguaje ms que con el mundo;
ni son tampoco susceptibles de prueba mediante demostracin porque las hara de
pender de nuestros sentidos. Kant intenta desarrollar una nueva forma de argu
mento que demuestre la existencia de tales verdades. No se trata de una induccin
(que argumenta desde 1a experiencia de los ejemplos individuales y lleva a las ge
neralizaciones sobre el mundo), tampoco se trata de una deduccin, que argumen
te desde proposiciones generales implcitas en el significado de nuestras palabras
hasta lo que tiene que ser cierto en los casos individuales. Estrictamente, el argu
mento de Kant no conviene a ninguno de esos modos argumentativos, se trata de
un argumento trascendental que recurre a lo que tienen que ser si otras proposi
ciones, las verdades de las cuales son independientemente conocidas, han de tener
sentido.
Por ejemplo, el espacio, el espacio vaco, no es desde luego algo que poda
mos experimentar; por definicin tendra que haber algo en el mismo a fin de que
tuviramos experiencia de algo. El espacio es, sin embargo, una presuposicin ab
solutamente necesaria de nuestra experiencia de las cosas; tiene oue haber, a prio* ri. espacio, va oue es la condicin de que las dems cosas sean experimentadas.42
Conceptos como espacio, tiempo, causalidad, nmero, todos ellos acompaan ne
cesariamente cualquier exposicin puramente emprica de la realidad. Son las for
mas necesarias que la percepcin tiene que adoptar, es decir, no podemos percibir
40.
irnicamente, e hecho de que pareciera que no haba ninguna respuesta era una prueba ms que suficiente
para ios antirracionalstas alemanes como Hamann y Jacobi, de que Hume haba demostrado la indispensabilidad de
la fe religiosa, en el sentido de una creencia empricamente no fundamentada, algo que, huelga decirlo, iba mucho ms
a de las intenciones de Hume; Isaiah Berln, Hume and the Sources of Germn Anti-rationasm, en I. Berln,
Against the Curren!.
4!. Dos breves y accesibles introducciones a Kant son las de S. Korner, Kant (Harmondsworth, 1955) y Roger Scruton, Kant (Oxford, 1982).
42. Immanuel Kant, Critique o f Pur Reason, Kemp-Smith, 2* ed. corregida (Londres, 1933), pp. 67 y ss.

483

o al menos hacer enunciados inteligibles acerca de las experiencias perceptivas sin

involucrar a estas formas. No estn en el mundo para que no podamos tener cono
cimiento perceptivo de las mismas, sino que son, para todos,, lo absolutamente ne
cesario que posibilita la experiencia y, por consiguiente, son algo ms que simples
pensamientos. Estas categoras tal como Kant las denomina son requeridas por
cualquier proceso perceptivo y reflexivo de la relacin de la mente con la realidad.
\
i**
Al igual que las categoras, Kant postulaba la existencia de ideas trascendentales como la de sujeto (yo pensante), el mundo v Dios, de las cuales sostena que. . ^
son ideas necesarias para organizar el resto de nuestra experiencia. Una aproxima
cin emprica pareca incapaz de dar cuenta satisfactoriamente del yo, el cual no
parece directamente reductible a la suma de sus experiencias; con todo, a su vez, y
de acuerdo con criterios empiristas, es todo cuanto puede proporcionarnos la evi
dencia del mundo. .Intuitivamente, tiene que haber un yo que realice la experiencia. \|c
El yo es una idea trascendental que es presupuesta por los enunciados acerca del
mundo.43 Las ideas trascendentales eran establecidas por argumentos trascendente
les y no se referan a objetos del mundo que eran percibidos de modo comn.
AI sugerir que el sujeto, el individuo que percibe y que acta, no formaba par
te del mundo percibido,JCan.t.fue ca.paz.de realizar una contribucin adicional al
,->
djjma^ieJ:nLjiia.tic_ei_tanto polticos como filosficos, relativo a si el hombre b > - . rV
era un ser natural sujeto a la causalidad y, por consiguiente, no era libre. Para Kant,
la causalidad es una categora que se aplica a las cosas-en-el-mundo. No se aplica
a las ideas trascendentales, como Dios o, en realidad, el sujeto. El logro ms im
portante de Kant entonces haba sido recuperar el concepto de un ser humano
de las garras del determinismo implcito en una causalidad ubicua demostrando de
qu modo l,.concepto de sujeto, siendo una idea trascendental, perteneca a un
mundo conceptual diferente al de los fenmenos que estaban sujetos a causalidad.44
Sin embargo, eiprecio que haba pagado por la libertad pareca ser una suer
te de alienacin, porque al hacerlo haba aisl_ado al sujeto del mundo real. Se tra
taba de una curiosa consecuencia de su nocin de las categoras: la percepcin di
recta de las cosas en el mundo era imposible, porque Kant haba mostrado que a
fin de aprehenderlas apropiadamente tenemos que aplicar las categoras. Esto lle,v a Kant a hacer ia distincin entre lo que denominaba la cosa en s v la cosa tal
como se percibe (nomenos v fenmenos). Dado que las cosas en s mismas no
pueden ser conocidas sin convertirse por ello en fenmenos (habindoles aplicado
las categoras) estamos separados para siempre del mundo tal como es, por la mis
ma facultad que nos permite tener cierto conocimiento del mismo: el entendimien
to y sus categoras.45 El hombre, por consiguiente, nunca poda ser uno con la na
turaleza, ya que siempre intervenan sus operaciones mentales. Si no podemos ex
perimentar el mundo material directamente sino slo mediante los fenmenos
categricos de nuestra conciencia, qu fundamentos tenemos para continuar afir
mando su existencia?
Cabra sugerir que la apariencia, as como las formas y las categoras de
nuestra experiencia, son elaboradas por el propio entendimiento, eliminando as la
necesidad de postular la existencia de las cosas en s mismas que nunca podemos
'

43.
44.
45.

Ibid., p. 365.
bit!., p. 409.
Ibid., pp. 267-270.

484

G. W . F. HEGEL

H IS T O R I A D E L P E N S A M I E N T O P O L T I C O M O D E R N O

conocer: una posibilidad que el propio Kant negaba. Un movimiento como ste
parece redundar en el puro subjetivismo. Ciertamente no creamos nuestra expe
riencia sensorial a partir de nuestra propia volicin, tal como cabra verlo en una
ensoacin o en la imaginacin. El instinto del sentido comn de que hay, al fin
y al cabo, algo all fuera que causa nuestra experiencia tiene que ser cierto? En
realidad, con todo, aquello que est ah fuera tiene que ser argumentablemente
ahora, entendimiento, dado que, sobre la base de los criterios empricos ms es
trictos, todo cuanto hemos sido capaces de establecer es la existencia de experien
cias, ideas y categoras contenidas en los diferentes entendimientos. Un plantea
miento como ste subraya las implicaciones subjetivas del idealismo de Kant e im
plica finalmente cortar las amarras de la nocin de cualquier mundo material
residual formado por objetos que sea el causante de nuestras sensaciones, sustitu
yndolo por la actividad de cierto entendimiento trascendental o sujeto.
Fichte despliega estos planteamientos. Aunque Fichte se tena por seguidor de
Kant, las diferencias se hicieron notorias cuando Kant pblicamente se separ
de la posicin defendida por Fichte en 1799. Mientras Kant proporciona un enfo
que bifurcado de la realidad en la que la naturaleza est determinada pero la vojuntad es libre, y nunca lleg a conciliar ambos enfoques, Fichte haba transfor
mado la realidad en general en conciencia. Esto salvaba a la libertad pero aparen
temente a costa de la inteligibilidad, ya que cmo se haba de entender un sujeto
o, de hecho, comprenderse a s mismo cuando no haba nada ms en el mundo? La
inteligibilidad, en realidad, la conciencia misma tiene que estar basada en una opo
sicin entre sujeto y objeto. Bajo la presin de estos dos tipos de consideraciones,
Schelling. originariamente un colaborador de Fichte al separarse de Kant, gradualmente adopt una creencia en la objetividad de la naturaleza. Sin embargo, no
se trataba de un retorno del empirismo. Se trataba de.un intento por combinarla
idea de que la inteligibilidad implica una relacin entre un sujeto distinto v su ob
jeto con la nocin de que los seres humanos son esencialmente seres libres y expresivos, y que consiguientemente el contenido de sus conciencias no se puede co
nocer anticipadamente a su revelacin. Para Schelling la naturaleza es por s mis
ma una inteligencia, como si dijramos, hecha rigidez, con todas sus sensaciones y
percepcin. La inteligencia convertida en rigidez del ser; sus cualidades son sen
saciones apagadas en el ser; los cueipos son sus percepciones, por decirlo as,
muertas.46
La primera obra filosfica publicada de Hegel se titulaba La diferencia entre
lasfdosofas de Fichte y de Schelling. Hegel se alineaba con Schelling. Durante un
tiempo ensearon juntos en Jena, e incluso colaboraron en una publicacin antifichteana. La carrera posterior de Hegel es un desarrollo y hasta cierto punto una
transformacin de su posicin, culminando inicialmente en la Fenomenologa del
Espritu, que es el umbral de su filosofa madura.
Dicho con mayor crudeza,JHegel se enfrentaba a tres'posiciones filosficas en
relacin a la naturaleza ltima de la realidad el Absoluto). La posicin materialis
ta mecanicista, como la defendida por Hobbes, que asimila cualquier cosa a la ma
teria. No puede dar, tal como hemos visto, cuenta satisfactoriamente del espritu,
salvo reducindola a materia. Kant, por otro lado, desarrollaba una teora del esp
46.

Citado por Hegel, Logic, nota al cap. 2, 24, p. 304.

485

ritu, pero fracasaba, en su opinin de crtico, al intentar relacionarla fructfera

mente con el mundo material. En tercer lugar, Fichte asimilaba cualquier cosa a es
pritu y razn por lo que se le plantean graves problemas con la naturaleza. E|
pmblemamorisiide-.n-dai:...f.lo.sfi.came,nt.e .cuenta de lo absoluto, v no postular su
existencia. El intervalo consiste en que cualquier formulacin efectiva de lo abso
luto, lo convierte en algo particular, lo introduce en el hic et nunc, hecho que, sien
do un acontecimiento en el mundo tiene que formar parte del mundo y no puede
abarcar su naturaleza absoluta:
El absoluto tiene que interpretarse para la conciencia, tal es la labor de la fi
losofa. No obstante, dado que tanto la produccin como los productos de la refle
xin son precisamente limitaciones, surge una contradiccin. El absoluto tiene que
ser reflejado, postulado; pero de esta forma no es postulado sino anulado, porque el
mismo acto de postularlo, lo limita.47

Es.te-.enojqiie-.tei]a-cmsecuencias para cualquier filosofa revolucionaria so

cial o poltica. Dado que cualquier filosofa as tiene que ser una formulacin par
ticular, no puede ser la verdad total y, por consiguiente, no puede ser impuesta,
tate court, a una sociedad. Hegel es, por tanto, en estos asuntos ms un reforma
dor que un revolucionario. La posicin de Fichte conduce al aventurismo revolu
cionario o a la opinin de que cualquier sociedad y no precisamente sta en par
ticular, constituye una imposicin que se hace a la libertad humana. Se trata de una
posicin antipoltica en el sentido anarquista, o apoltica en el sentido de que con
duce a los individuos a buscar la libertad en el reino de la fantasa, en el misticis
mo o en los estados inducidos por drogas, siendo todos ellos rasgos caractersticos
de la segunda generacin del romanticismo europeo.
Schelling, y en mayor medida Hegel, consideran que lo que implica el hecho
de evitar cualquiera de las tres posiciones esbozadas antes, es el reconocimiento de
\^Jik^>DS_^Qmo_j)roceso. La realidad no es esttica y no puede comprenderse fi
losficamente mediante cualquier posicin que suponga que lo es. Para Hegel la
filosofa es esencialmente histrica, dado que la verdad surge continuamente tal
como el pensamiento refleja en las formulaciones sucesivas que de ella hace a lo
largo del tiempo JLa^smractn de s j j p e x a i i l j m i ) n t r a d i . c c i n '[
la sociedad, es aquello que empuja a la filosofa y a la historia hacia adelante, la l
contradiccin es la estructura dela reaidad. El estado de tensin es lo que estimula
tanto el esfuerzo de comprender como el de actuar, que se combinan para producir
ese desarrollo de nuestra comprensin que denominamos historia. ste es el senti
do en el que el pensamiento es para Hegel creativo y no simplemente reflexivo. Los
hombres no se limitan simplemente a reflexionar sobre sus naturalezas; al hacerlo,
ya sea como individuos o como sociedades, los hombres cambian, tal domo hemos
sostenido antes, constantemente, y se recrean.
Aunque algunas aplicaciones de este concepto (por ejemplo su filosofa de la
naturaleza) son problemticas y extraas, la nocin que el ser humano desarrolla
como conciencia a travs del proceso de reflexin no es en s inverosmil. No obs
tante, ms difcil de captar es la nocin hegeliana de que los elementos de este de47.

Lukcs, The Young Hegel, p. 280.

i*

486

sarrollo no sean componentes discretos casi mecnicos, sino momentos dialctica

mente relacionados en un estado de tensin constante. Ver las cosas como hechos
aislados es, para Hegel, actuar a un nivel bajo de conocimiento, que denomina
Verstcind, que en general se viene traduciendo por Entendimiento. Tal es el nivel en
el que se mueve el empirismo. La verdadera intuicin filosfica slo se puede con
seguir contemplando las contradicciones esenciales de fa realidad, las tensiones di
nmicas que generan el desarrollo. Se trata de un atributo del espritu filosfico,
una facultad superior que Hegel denomina Vernunft^&zzn. Sin embargo, con ello
no slo se da una explicacin ms verdadera del mundo, sino oue es tambin el
modo mediante el cual se desarrolla nuestro mundo, porque la filosofa nos repre
senta el mundo para nosotros, y por consiguiente forma parte del mismo, y s_e_ve_
sustituida por nuestro reflexionar sobre ella.
La labor de la filosofa consiste entonces en demostrar la interrelacin del
mundo, lo cual hace en formulaciones sucesivas a medida que el pensamiento fi
losfico se desarrolla. Con magnfico humor Hegel piensa que su propia filosofa
representa la culminacin de este proceso, de modo que mientras las primeras fi
losofas provocaban contradiccin, la suya propia, al igual que la de Wittgenstein,
dejara todo tal como es.
La filosofa logra esta demostracin haciendo uso de argumentos que tienen
una asombrosa similitud con los argumentos trascendentales kantianos: mostrando
cmo los conceptos no se podan entender sin recurrir a sus contradictorios. Un
buen y esencial ejemplo de ello es el concepto de libertad, dado que la libertad es
la propiedad esencial del espritu que le diferencia de la naturaleza, y dado que He
gel considera como labor de las instituciones sociales humanas el proporcionar un
mbito objetivo en el que pudiera existir la libertad social.
Un aspecto, o mejor dicho, un momento del concepto de libertad es la idea de
que, al afirmar que se es libre, afirmo una potencialidad de ser o hacer lo que yo
quiera, sin sufrir influencia externa de ningn tipo. No obstante, para que esa li
bertad se. convierta en una realidad tengo que escoger realmente algo, y para que
ello sea una eleccin real y no una pura contingencia, tengo que escoger en con
formidad con ciertos criterios o modelos de deseo, lo cual en cierto sentido es una
limitacin de mi pura libertad. Este pensamiento abstracto de la libertad parece,
luego, implicar a su opuesto: cierta forma de determinacin; si no elijo, mi liber
tad sigue siendo algo puramente abstracto, en tanto que pura potencialidad. El mo
mento puramente abstracto en el concepto de libertad tiene que estar determinado
a fm de que sea hecho real.48 Los filsofos de la generacin de Hegel estaban des
garrados entre la idea de que la libertad humana estaba determinada por factores
externos y naturales que parecan destruir la autonoma requerida por la libertad y.
por otro lado, la idea de que el individuo poda ser completamente autnomo. El
"enfoque caracterstico de Hegel es que la conciencia del inviduo forma parte de un
todo ms amplio, el espritu o conciencia general (Geist) que es como el mismo
pensamiento. As, aunque el individuo no es autnomo, est determinado por algo
que no es un otro ajeno, sino que comparte las leyes y las reglas del desarrollo
que se le aplican en tanto que individuo, a su cultura y a la raza humana como
un todo.
48.

487

G. W . F. H EG EL

H IS T O R IA D E L P E N S A M IE N T O P O L T IC O M O D E R N O

Mediante esta opinin, Hegel llega a abarcar el proceso por el cual el Cristia
nismo sustituy el mundo de los griegos. La historia se convierte para l en un pro
ceso por medio del cual el mundo y los conceptos que lo constituyen, para los
hombres, se convierten sucesivamente en ms racionales. Aunque, considerados
aisladamente, determinados episodios pudieran parecer etapas retrgradas; al ser
considerados como partes del todo no lo son, y la labor de la filosofa consiste en
reconciliar al hombre con este proceso, en demostrar su racionalidad y, por consi
guiente. en permitirle sentirse en el mundo como en casa.
En la Fenomenologa del Espritu (1807), obra que marca la ruptura con el
sistema de la filosofa de la naturaleza, trata el desarrollo de la conciencia desde un
punto de vista puramente subjetivo, explorando las formas reales que la conciencia
podra tomar y que ha adoptado en su desarrollo, a medida que luchaba para abor
dar la naturaleza contradictoria de la experiencia. En su sistema final se dan qta
dos enfoques complementarios a la verdad: a travs de la filosofa, que nos dice
qu tiene que haber en el mundo, y a travs de la historia, que demuestra la apari
cin de esa necesidad a lo largo de tiempo. La Fenomenologa no es, estrictamen
te hablando, ni una filosofa ni una historia solamente, sino una introduccin a la
comprensin hegeliana de esas disciplinas que se inicia a partir de nuestra con
ciencia cotidiana de las cosas y nos llega desde ella a la verdadera perspectiva del
Espritu. La obra se denomina fenomenologa porque trata del modo en el que
las cosas se presentan a la conciencia, o de las formas de la conciencia.49
La obra se abre con la conciencia incipiente del espritu ingenuo de una rea
lidad que le es exterior, aunque el pasaje ms clebre e interesante para los teri
cos de la poltica se produce cuando Hegel estudia el modo en el que el espritu
podra llegar a ser consciente de s mismo. La autoconciencia, al igual que las otras
formas de conocimiento, no es ni innata ni externamente inducida, debe ser producida a travs de la superacin de las contradicciones internas a la propia con
ciencia. En ese sentido este concepto, al igual que otros, ha de ser construido a par
tir de materiales conceptuales ms primitivos. La conciencia meramente subjetiva
del mundo, o incluso de nosotros mismos, es insuficiente para lograr la autocon
ciencia, porque la conciencia subjetiva no puede damos la dimensin lisonjera y
objetiva, no nos puede decir cmo somos en el mundo. Adems, se trata de algo
por lo que se afana la conciencia, ya que sta se esfuerza por establecer su propia
realidad; y, para un ser que es conciencia para lograr la realidad, tiene que significar lograr un reconocimiento objetivo de su propia conciencia. Slo otro ser puede
drselo, especularmente, al presentar a esa conciencia un sentido de su.propio ser
exterior. La verdad objetiva descansa en su reconocimiento mutuo y, consiguiente
mente. desarrollado del otro como persona. Sin embargo, el trnsito al reconoci
miento no es algo simple. El individuo inicialmente ve la~existencia de la otra per
sona como una negacin, como una amenaza para su propio ser.
La razn de esta situacin se debe al repertorio de modos posibles de enten
dimiento que son asequibles al espritu que, hasta entonces, ha existido slo en un
mundo de cosas. Para un espritu as, entender o comprender una cosa es controlarla y supeditarla a su propia voluntad. De este modo, al tratar al otro como una
cosa, el individuo inicialmente intenta pactar con aqul. Al hacerlo, valida su pro a jiv n ,

Filosofa del Derecho, 5, 6.

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C o n h ra U -

Vczcfon ?

488

pa autoimagen como un actor al frente de un mundo de cosas. Dado que es in

consciente de esa conciencia, es como si viera objetivamente, desde el exterior
(porque se conoce a s mismo, no obstante, slo desde el interior), inicialmente tra
ta a la otra conciencia como una cosa. Vemos esto ejemplificado en la forma pol
tica del despotismo, en el modo en el que los nios pequeos tratan a los dems
como si fueran simplemente trozos de materia fsica, o en el modo en que algunos
hombres tratan a las mujeres, y filosficamente, tal vez, en la explicacin hobbesiana de los hombres en el estado de naturaleza, que es una alegora de esta forma
de conciencia con ropa filosfica. Histricamente, el ego agresivo queda ejempli
ficado en el hroe autosuficiente de la amada Grecia hegeliana: Hctor o Aquiles.
No obstante, esta actitud hacia el otro presenta dos aspectos. Por un lado,
y
a necesidad de someter y controlar al otro conduce al conflicto y. finalmente,
a a muerte (dado que el otro tambin experimenta esa necesidad). Inversamente,
^ y
^
* porque el reconocimiento consciente por el otro es una precondicin de la plena
autoconciencia, esta destruccin del otro es tambin una autodestruccin, una ne
gacin de la oportunidad de crear un mundo de reconocimiento mutuo y de con
denso. Existe ya un germen de humanidad en el deseo de arriesgarse a morir por la
propia identidad de uno, aunque la nocin de en qu consiste la identidad de uno
sea errnea.50 Una idea as reaparecer bajo una forma ms desarrollada en la vosluntad del ciudadano de morir a causa de su identidad poltica: el Estado. Aquello
Jque se precisa es reconocimiento, pero la nica forma de reconocimiento conocida
es la subordinacin y el control de los objetos, y en el intento por reducir al otro a
un objeto, uno de los dos es destruido:
El comportamiento de las autoconciencias se halla determinado de tal modo
que se comprueban por s mismas y la una a la otra mediante la lucha a vida o
muerte. Y tienen que entablar esta lucha ya que tienen que elevar la certeza de s
mismas de ser para s a verdad en la otra y en ella misma. Solamente arriesgando
la vida se mantiene la libertad, se prueba que la esencia de la autoconciencia no es
el ser, no es el modo inmediato como la conciencia de s surge.55

.s/ /?

G . W . F. H EGEL

H IS T O R IA D E L P E N S A M IE N T O P O L T IC O M O D E R N O

Hegel ve resumida y contenida en la lucha a vida o muerte la aparicin de la

vida soda! y de la unin poltica, algunos de cuyos vestigios permanecen, por
ejemplo, en la prctica del duelo para saldar cuestiones de honor que surgen esen
cialmente de fracasos al reconocer adecuadamente al otro.50512
Sin embargo, la muerte como resultado, ciertamente no resuelve el problema
del reconocimiento y del deseo de autorreaizacin que inici el conflicto. Si un in
dividuo se aferrara a la mera existencia a costa de convalidar su propia autoimagen
como su dominador y controlador puede ceder la- victoria antes de que se llegue a
la muerte. Llegados a este punto se establece entre ambos una relacin amo-escla
vo. Esta relacin es fundamental para el surgimiento del reconocimiento, de la
autoconciencia y la vida social. Hegel no afirma como a veces est a punto de
hacerlo Rousseau que todas las relaciones sociales sean esclavizantes, sino que,
50. Judith Shklar, Freedom and Independence, A study ofthe Polilical deas o f Hegel 's Phenomenology of
Mind (Cambridge, 1976), p. 59.
51. Hegel, Phenomenology ofSpirit, trad. al ingls de A. V. Milier (Oxford, 1977), 189.
52. Vase el estudio alternativo de la versin de la dialctica del amo-esclavo en Hegel, Philosophy o f Mind,
trad. de Waiiace (Oxford, 1971), 432.

489

ms bien puntualiza, que la relacin amo-esclavo es una forma primaria o primiti

va de estructura social. Dado que el desarrollo de las relaciones sociales no es, para
Hegel, simplemente en serie, derivndose una a partir de la otra, sino autoinclusiva, al incorporar y recapitular cada etapa posterior, en una forma superior, las an
teriores, la relacin amo-esclavo es una fuente proteica de las diversas relaciones
polticas, econmicas, sociales y sexuales de las que disfrutan los seres humanos.
I^a_]ucha por el reconocimiento no es algo que tenga lugar de una sola vez y por
todas, es un rasgo continuado de la vida social. Esta intuicin-ha sido la fuente de
una cantidad ingente de literatura, no slo en las tradiciones de pensamiento marxista, sino tambin en las de la psicologa.
A primera vista, parece como si el amo hubiera ganado. Ha ganado el reco
nocimiento de s mismo a partir de la otra conciencia, y, de este modo, ha com
probado su ser no slo en el mundo de las cosas sino en el mundo de la concien
cia. Pero miremos con ms detalle. Aquello que la conciencia necesitaba para lograt-la-plena autoconciencia era el reconocimiento a travs de otra conciencia. El
amo ha conseguido el reconocimiento solamente al lograr reducir esa otra con
ciencia a la esclavitud, a la condicin de cosa (a sus propios ojos de amo). No hay
ningiin otro yo en el mundo para el amo (aunque de hecho lo hay). Su con
ciencia no ha progresado ms all de su existencia en un mundo de objetos in
conscientes; si bien se trata de una ilusin, ya que su independencia se encuentra
ahora mediatizada por el esclavo que es quien crea para l, y al faltar la tensin
proporcionada por las cosas que oponen resistencia, el espritu es pasivo.53 Para el
esclavo, por otro lado, que parecera haber perdido el mundo, en realidad, alber
ga al otro, ya que el esclavo no es, tal como ha afirmado el amo, una cosa, sino
un ser consciente, consciente de esta otra conciencia independiente en el mundo.
Aunque el esclavo est obligado a reconocer esta otra conciencia, sin embargo, de
hecho, la reconoce, progresando, por consiguiente, desde la posicin en la que el
individuo est slo en un mundo de cosas con slo una conciencia subjetiva de
aquello que debe ser un s mismo, a una posicin en la que tiene una certeza ob
jetiva de s mismo (amo). Al aunar estas dos perspectivas, derivadas de la experi
mentacin de la conciencia tanto subjetivamente, en s mismo, como objetiva
mente, en el otro, puede alcanzar la autoconciencia, una certeza objetiva de su
propia subjetividad.54
Hegel hace hincapi en dos aspectos interesantes de la experiencia del escla
vo: el efecto intelectual estimulante de su miedo subordinador a la muerte, el es
tremecimiento de la voluntad singular aislada, el sentimiento de la insignificancia
del egosmo, que Hegel afirma que es un momento necesario en la educacin de
los hombres, eliminando las preconcepciones de la conciencia para darle un senti
do de la conciencia en cuanto tal, ms que una forma particular. Existe como un
eco en este punto de la preocupacin inicial de Hegel por la positividad, porque el
miedo al Seor, aun siendo una experiencia alienadora para el hombre encadena
do, es el principio de la sabidura.55 En segundo lugar, Hegel hace hincapi en la
importancia del trabajo del esclavo. A travs de su trabajo, aunque sea forzado, el
esclavo alcanza una intuicin de su propio actuar y de este modo concibe la posi53.
54.
55.

Hegel, Fenomenologa, 190-191.

Ihid., 194.
Ihid., 195.

490

H IS T O R IA D E L P E N S A M IE N T O P O L T IC O M O D E R N O

bilidad de aplicar su precepcin objetiva del Seor, como conciencia independien

te, a s mismo. El trabajo unifica la percepcin de s mismo.56 En un fragmento que
sorprendentemente anticipa otro de Marx, Hegel explica cmo la relacin dei amo
con la realidad, siendo de mero consumo, y aportada por la actividad del esclavo
es, por consiguiente, irreal e incompleta (sin intermediacin), mientras que el es
clavo, que trabaja, acrecienta su certeza de s y su relacin con una Naturaleza ini
cialmente intratable, en el decurso de transformarla para el amo.
La dialctica del amo y el esclavo ilustra lo bien que funciona el mtodo de
Hegel cuando trata del desarrollo de la conciencia humana, mostrando en qu me
dida difieren, interactan las percepciones objetiva y subjetiva y crean nuevas per
cepciones, y cmo la totalidad de las formas adoptadas por el pensamiento y la
conciencia han de construirse a partir de las menos desarrolladas y menos diferen
ciadas.
El mtodo utilizado en la Fenomenologa del Espritu, y ms especialmente
en el fragmento que acabamos de estudiar, se encuentra profusamente utilizado en
la Filosofa del Derecho, la principal obra poltica de Hegel. El espritu objetivo
trata de ese aspecto del Geist (espritu del mundo) que aparece en la forma de con
ciencia humana, y que se extiende en el espacio interpersonal en calidad de insti
tuciones sociales y polticas humanas. Hegel apunta as al hecho de que la morali
dad, las costumbres, la ley, las instituciones polticas, el arte, la religin y la filo
sofa son formas de la conciencia humana que se aplica a modos particulares o
reas particulares de la vida.
Consideremos, por ejemplo, la institucin que denominamos universidad. No
puede entenderse como un conjunto de edificios. Es un conjunto complejo de los
estados de conciencia de aquellos que participan en la institucin. Los estudiantes,
y los profesores, el personal administrativo, los vicerrectores y los decanos, todos
ellos poseen, logran en los dems, un sentido del papel que interpretan en el inte
rior de la institucin, y es esta certeza la que hace que la institucin sea lo que es.
En este importante sentido, la universidad, al igual que otras instituciones sociales,
es una idea o conjunto de ideas en las mentes de los individuos.
El derecho abstracto, con cuya consideracin se abre la Filosofa del Dere
cho, es el derecho abstrado de cualquier circunstancia histrica que pudiera reves
tirlo. El mtodo de Hegel consiste en el intento de deducir los conceptos necesa
rios y las instituciones requeridas por la conciencia mediante un proceso de pen
samiento que va desde lo ms elemental a lo ms complejo. Se trata esencialmente
de un argumento filosfico. Sin embargo, el modo en el que la posicin general de
Hegel considera la historia como una ejemplificacin de las posiciones filosficas
nos permitira esperar que se encontraran ejemplos histricos de las temticas que
Hegel seala.
i
La teora poltica y, en realidad, lo que actualmente damos en llamar ciencia
poltica, est atrapada, metodolgicamente hablando, entre la historia y la filosofa.
Los objetos de la especulacin filosfica las formas de gobierno, los ideales, las
unidades sociales son ejemplos nicos en su clase que slo pueden ser explica
dos y comprendidos por medio de una exposicin histrica de su desarrollo indi
vidual? O, ms bien, son reducibles a categoras generales intemporales, ya sean
56.

Ibid., % 195.

G. W . F. HEGEL

491

las categoras necesarias como las formas platnicas o las categoras contingentes
de la ciencia social contempornea? Hegel intenta dar solucin a esta tensin entre
la historia y la filosofa sealando que incluso la filosofa tiene una historia, y que la
propia historia tiene que comprenderse filosficamente. No existen verdades emp
ricas imperecederas: sino que se puede demostrar que los conceptos, las ideas y las
instituciones, que han constituido la verdad para las diversas sociedades, se han desam3liidD-.de..ijrLino.do^clojial y necesario. Hegel cree que, a lo largo de un pe
rodo de tiempo extenso, ideas como las de Estado realizan su significado pleno,
es decir, su significado ms coherentemente articulado; de ah la conciencia de que
las formas iniciales del Estado puedan incorporar lgicamente formas menos dife
renciadas de espritu. Por consiguiente, no nos debe sorprender hallar que los pri
meros pensadores describieran el Estado de modos incompatibles: por ejemplo
como una familia (Filmer), como un contrato (Hobbes), como un sistema de nece
sidades (Bentham). Desde luego, todas estas formas se hallan contenidas en el in
terior del Estado, y forman parte de la transicin del espritu a la forma que reco
nocemos como Estado; en cambio, tal como ahora reconocemos, no son en s mis
mas el Estado. Se trata de la suerte de errores en los que debemos esperar que la
conciencia humana incurra a lo largo de su desarrollo, y cuando dirigimos nuestra
atencin a la historia, es precisamente esto lo que encontramos. La Filosofa del
Derecho no empieza a partir de la forma ms primitiva, sino de la ms abstracta
forma de espritu objetivo; el argumento es el que deriva los conceptos necesarios
para un sistema social de derecho, en orden filosfico, no las etapas por las que tie
ne que pasar en una secuencia histrica.
Derecho abstracto
La introduccin a la Filosofa del Derecho, al igual que muchas de las intro
ducciones de Hegel, es mejor dejarla para despus. Podemos empezar a leer con
mayor facilidad la obra a partir del apartado 34, donde Hegel presenta el tema de
su primera parte de la Filosofa del Derecho. Se trata de la voluntad libre como de
recho abstracto; es decir, la idea de uh derecho abstrado de cualquier contexto so
cial o histrico particular o del contenido que un derecho particular poseera co
mnmente. Por esta misma razn, es inmediato, es decir, no est mediado por
ninguna propiedad interna (gustos, objetivos, propsitos, etc.), o circunstancias ex
ternas. Aplicndole la primera categora de la Lgica de Hegel, no tiene ms que
el mero ser. Una condicin como sta resulta ser slo la capacidad de existencia: a
fin de ser real o efectivo, la voluntad precisa adoptar propiedades particulares que
puedan estructurar sus elecciones de modos significativos. La voluntad que era
completamente libre, en el sentido de estar indeterminada, si es que en realidad una
voluntad as puede existir, sera aleatoria, sus actos seran un producto de la mera
suerte. Aquello que Hegel quiere mostrar es que nuestra voluntad, cuando est
apropiadamente estructurada, puede ser libre y determinada, en el sentido de que
puede demostrarse que est lgicamente implcita en la nocin misma de volun
tad libre. Ayudndonos de la terminologa moderna, Hegel quiere mostrar que las
categoras morales y las formas de organizacin social y las costumbres mediante
las que vivimos nuestras vidas, no son naturales, sino que son un producto de la

492

H IS T O R I A D E L P E N S A M I E N T O P O L T I C O M O D E R N O

voluntad, aunque tampoco incluso en el caso de ser producto de la voluntad

son finalmente relativas. Las instituciones, las prcticas y las convenciones que
constituyen el Estado liberal moderno, y mediante las cuales lo comprendemos,
son necesariamente como son porque representan el nico modo en el que las vo
luntades humanas pueden coherentemente, y sin contradiccin, interactuar en un
mbito social.57 La Filosofa del Derecho no es un argumento histrico, aunque la
historia ejemplifique el movimiento que va de conceptos e instituciones sociales
ms primitivos a otros ms complejos; tampoco es un argumento psicolgico, aun
que nuestras personalidades individuales estructuradas de un modo necesario por
la sociedad en la que vivimos nuevamente desplegarn aspectos del desarrollo.
Se trata, ms bien, de un intento por mostrar de qu modo las formas sociales y
morales del Estado se derivan lgicamente de formas ms primitivas e incluso de
actos ms elementales de voluntad.

L A VOLUNTAD ABSOLUTAMENTE LIBRE

Hegel empieza el prrafo sobre el derecho abstracto con una exposicin

acerca de la voluntad absolutamente libre. Por qu empezar con la voluntad? Porque su tema principal es la conciencia objetiva, es decir, aquellas ideas v aspec
tos de la conciencia que existen en el mundo social exterior a nuestras propias
mentes en la forma de instituciones mutuamente reconocidas, formales e informa
les. Si Hegel tiene que explicar por qu y cmo podemos formar ideas de tales co
sas, ha de explicar primero de qu modo nuestra conciencia puede extenderse ms
all del campo de nuestra mera certeza subjetiva. E-xiste un aspecto de la concien
cia que, de hecho, proyectamos hacia adelante: es lo que denominamos voluntad.58
La voluntad es la proyeccin de la mente ms all de sf misma, de un modo ms
,comn v principal en nuestros cuerpos, y, a partir de ah, en el mundo circundan
te. As (si reflexionamos en ello) queremos que nuestros miembros nos lleven has
ta la ventana para eliminar una corriente de aire o para servimos una bebida que
sacie nuestra sed. Dicho de un modo ms abstracto, mediante la persuasin inten
tamos imponer nuestra voluntad a los dems, sin que medie intermediario fsico,
salvo el movimiento de nuestros labios. As, la voluntad es un concepto esencial en
la derivacin del concepto de espritu objetivo (el tema principal de la Filosofa
del Derecho), dado que es la voluntad la que describe la primera proyeccin de las
mentes ms all de su dimensin meramente subjetiva o interna.
Sin embargo, lo que iniciamente viene implcito en esta concepcin abs
tracta de la voluntad libre, es la negacin, esto es, la negacin de cualquiera de
57. Resulta importante destacar que la Filosofa del Derecho trata de la voluntad, no acerca de la conciencia
de un modo ms general (nota a 42, por ejemplo, el espritu libre [...] tiene que distinguirse de la mera concien
cia). En un sentido ms general, podemos exteriorizar nuestra conciencia mediante la argumentacin y la discusin
sin que ello conlleve consecuencias para la organizacin social. El hecho de poner nuestras voluntades en e! mundo,
sin embargo, dado que implica la nocin de propsito, plantea la posibilidad de contradicciones efectivas y externas,
cuya resolucin exige convenciones independientes, objetivas y perdurables, capaces de ser sostenidas y capaces de
sostener la existencia objetiva de las voluntades de los individuos en ese mundo. En cuanto a los trminos real,
efectivo y externo, vase Lgica, 142.
58. La voluntad, afirma Hegel, es el espritu prctico, Filosofa del Derecho, Introduccin, 4, nota. En la
Filosofa del Espritu, Hegel, tras introducir la idea de un espritu objetivo, afirma que la accin intencional de esta
voluntad consiste en realizar su concepto, la libertad, en estos aspectos externamente objetivos [de la realidad], 484.

G . W . F. HEG EL

493

los determinantes particulares (circunstancias, inclinaciones, gustos) que la haran

reconocible como la voluntad de cualquier individuo particular, ya que esos de
terminantes restringiran al mismo tiempo su libertad abstracta. Porque una vez
que atribuimos elementos de una personalidad a la voluntad, indudablemente
querr ciertas cosas y no otras. Sin embargo, la atribucin a la voluntad de cual
quiera de esos determinantes slo podra, en este punto, ser arbitraria, y Hegel,
ansioso por construir un argumento rigurosamente lgico, quiere avanzar sin in
troducirlos. El mtodo del contrato social de la teorizacin poltica era vulne
rable ante la imputacin de que poda, haciendo una segunda lectura de ciertas
cualidades en el hombre natural, predeterminar virtualmente qu clase de so
ciedad poltica surgira de la investigacin.59*p e gel elude esas crticas rechazando
at.rihi..r,ciialqniex.,des.eii-Q gusto particular a la libre voluntad que sita al inicio de >
su investigacin/ 0
, .
Tambin en la nocin de la voluntad absolutamente libre se halla implcita la!
nocin de una voluntad que, como si dijramos, todava no ha decidido querer
algo. Porque querer una cosa particular, es decir, decidir, determina nuestra volun
tad y, por tanto, pone fin a su libertad. La ausencia de estos dos aspectos de la vo
luntad absolutamente libre es afn, en el sentido de que es slo sobre la base de una
personalidad particular con gustos particulares como cualquier voluntad efectiva
puede de hecho decidir;61 y al buscar el progreso de la voluntad en el mundo, He
gel se interesa por reconocer, y por intentar superar, ambas limitaciones parad
jicas inherentes a la voluntad absolutamente libre.
As, aunque Hegel afirma que la libertad es la cualidad esencial de la vo
luntad, y que la capacidad de poseer derechos a fin de ejercer esa libertad es:
algo constitutivo de lo que reconoceramos como una persona,62 la falta de cual
quier contenido para estas afirmaciones (y para que el derecho sea abstracto no
puede haber ningn contenido as) hace que esta expresin del ser de la volun
tad sea incompleta, que no sea an objetiva. Al no tener un contenido as se se
para del mundo y es, por consiguiente, irreal o, dicho de un modo ms lite
rario, irrealizada.^Para ser real, la voluntad tiene que dotarse de un contenido,
tiene que determinarse, es decir, decidir y ponerse en algo que est en su exte
rior, en un proyecto.63 El proceso de objetivacin, el desarrollo de la personali
dad, o la creacin del contenido para la personalidad y el uso de ese contenido
al tomar decisiones, es el proceso de ponerse de acuerdo con la lgica del mun59. Rousseau realiza a crtica de los primeros tericos del contrato social; y elude a todas luces la tctica de
Kant consistente en situar a! sujeto fuera del reino fenomnico. Vase Patrick Riley, On Kant as the most adequate
of the social contract theorists, en Political Theory, 1, 4 (1973). En fecha mucho ms reciente, el intento de John
Rawls de construir una personalidad abstracta, despojada de propiedades particulares o rasgos de personalidad
que le permitiera reconocer qu versin de la justicia le sera provechosa, y situada por consiguiente ms all de un
velo de ignorancia, es sealado como un intento por hallar un modo de eleccin imparcial de los criterios de la
justicia y, por consiguiente, tambin como un intento por eludir tales crticas.
60. Filosofa del Derecho, 37.
61. Esto no es del todo cierto. La voluntad, como el propio Hegel reconoce, puede determinarse por natura
leza, en la forma de nuestros impulsos instintivos o biolgicos, o poda determinarse por el azar. En ninguno de es
tos casos, sin embargo, existe una caracterizacin adecuada o una realizacin fructfera de lo que nos gustara enten
der por nuestra voluntad libre.
62. bid., 36.
63. Ibid., 34. Aadido a 33: S la voluntad libre no ha de seguir siendo abstracta, tiene en primera ins
tancia que encarnarse, y el material primeramente disponible para la sensacin de ty personificacin son las cosas, es
decir, los objetos exteriores a nosotros.

G . W . F. H EG EL

494

H IS T O R IA D E L P E N S A M IE N T O P O L T IC O M O D E R N O

do e integrarse en ella. Aunque el espritu emprico o, tal como Hegel lo deno

mina, el entendimiento puede contemplar el acto de dar un conjunto particu
lar de gustos y deseos a la voluntad para invadir su libertad, Hegel quiere mos
trar, en cambio, que esta determinacin es, paradjicamente, necesaria para ha
cer real la libre voluntad. Cualquier concepcin de la libertad que aora la
libertad absoluta permanece atada a la pura indeterminacin o a una determina
cin basada en el capricho. El hecho de disponer del ideal de una voluntad pu
ramente indeterminada, sin embargo, no soluciona el problema de mostrar cmo
se ha de preferir un modo de determinar la voluntad a otro, ni tampoco cmo
cualquier modo de determinarla podra ser compatible con la libertad. Es esto
lo que la Filosofa del Derecho se propone hacer, mostrando que una voluntad
racional desarrolla las prcticas y las instituciones all descritas en su intento
por proyectarse en la realidad.
Aunque un relato psicolgico habra de proceder, en este punto, proporcio-,
nando la voluntad con una personalidad que le permitiera tomar una decisin,
Hegel no lo hace porque su justificacin no es aqu de carcter psicolgico. Se
trata, ms bien, de un intento por mostrar la derivacin lgica de las ideas que
constituyen y apoyan la mente objetiva. Hegel, por tanto, se limita a caracterizar
la necesidad lgica, para la voluntad, de ser determinada a fin de ser realizada
sin que, no obstante, tenga que tratar con los gustos o preferencias que seran
necesarios para que una voluntad efectiva tomara tal decisin; esto es, nos pide
proceder sobre la base de que podemos conocer que la voluntad, para realizarse
a s misma y superar la indecisin, tiene, de hecho, que optar por cierto proyec
to sin que, sin embargo, conozca qu clase de proyecto pudiera ser o cmo escogerfa se.**64
La determinacin de la voluntad y su proyeccin hacia adelante en el mun
do, no slo culmina la suspensin de la voluntad que es la indecisin, sino que, al
hacerlo, pone fin a la libertad abstracta de la voluntad. Esto es tanto psicolgica
como lgicamente cierto (en el sentido particular que tiene Hegel de la lgica).
Psicolgicamente porque, una vez que nuestra voluntad est determinada, y
nuestro espritu est constituido ya no somos libres (al menos en cuanto a la de
cisin particular en la que estamos comprometidos). Pero filosficamente, en el
seno del contexto del argumento hegeliano, el reconocimiento de la necesidad de
un acto de determinacin o de negacin que realice (o haga real) la libre voluntad
indica tambin el fin (o la negacin) del concepto de la voluntad abstractamente
libre, y la transicin a otro concepto. Este nuevo concepto tiene que caracterizar
e incorporar el argumento o movimiento del pensamiento alcanzado hasta ah, si
es que ha de defender la idea de la voluntad en el mundo, la cual es el hilo coniductor. Esto equivale a afirmar que estamos buscando un concepto que describa
la voluntad determinada proyectada en el mundo. Ese concepto, sugiere Hegel,
t jes el concento de derecho. Derecho es simplemente el nombre que utilizamos
loara caracterizar los intentos hechos para proyectar nuestra voluntad en la reali
dad externa.65
64. Ibid., 37, 39.
65. Un ser all de cualquier tipo que personifica la libre voluntad, esto es el derecho. Ibid., 29. Y una vez
ms: el derecho es en principio el ser all inmediato que se da la libertad de manera inmediata
Ibid., 40.

495

a p r o p ie d a d

Si ha de sostenerse una proyeccin externa de nuestra voluntad, a travs de la

afirmacin del derecho, tiene que alojarse en una cosa particular. Esto equivale
a afirmar que nuestro acto de proyeccin ha de tener un destino objetivo ms all
de nosotros mismos. En lo ms bsico, ese destino es una cosa; siendo una cosa
una entidad que no tiene derechos, salvo los oue son puestos por las personas, que
s los tienen.66*Una vez ms, Hegel nos invita a aceptar que el lenguaje expresa na
turalmente esta concepcin filosficamente necesaria al poseer un trmino clave
para designarlo :_laj3jLQredaL7
\
I)e un modo ms abstracto, aunque anlogo al de Locke, Hegel define la con
dicin de la existencia social dei hombre como libertad real, y la libertad es definida en trminos_de propiedad. Para Hegel, nuestra existencia social objetiva pre
supone la propiedad. As como en el entendimiento el intelecto crea el mundo con
ceptual al proyectar pensamientos en el mismo, as en el mundo de la accin
creamos un mundo social imponiendo nuestras voluntades a las cosas que por s
mismas no tienen propsitos al poseerlas. Y, podramos aadir, al igual que en el
nivel limitado de comprensin los pensamientos, por medio de los cuales interpre
tamos el mundo, parecen tener una existencia objetiva por s mismos, as, en ese
mismo nivel limitado, la propiedad puede que aparezca como teniendo una exis
tencia objetiva, presocial. Con todo, la necesidad de propiedad no se basa en nues
tras naturalezas fsicas o biolgicas (en nuestra necesidad, o incluso deber, de se
guir con vida tal como Locke sugiere). Es, afirma Hegel. la forma necesaria que la
voluntad tiene que adoptar a fin, como si dijramos, de surgir de nuestras cabezas
y existir en un espacio interpersonal. En cuanto tal, cualquier clase de ser autoconsciente y con deseos puede buscar una existencia social precisa del concepto de
cP
propiedad, independientemente de sus necesidades corporales. La propiedad es una
-vinculacin de nuestra conciencia, no de nuestro ser material.
fe1* .<><
El aspecto esencial de la propiedad es, por consiguiente, no aquello que pare-* V
0 ^ .4 0
ce ser esencial en los casos particulares de la misma: la satisfaccin de las necesi
dades o deseos particulares. Se trata, ms bien, de la capacidad ms general de que
la propiedad ha de ser un objeto para la "voluntad.68 Esto explica por qu la pro
piedad, si debe adquirirse, tiene que ser privada. Adems, dado oue la voluntad^
aparece como, la voluntad de un individuo, la abolicin de la propiedad privada ne
gara la libertad como el derecho de la voluntad a realizarse a s misma.69
Qu significado tiene cosa? Existe un sentido en el que el propio cuerpo
fsico es una cosa, un objeto en el mundo y, consiguientemente, algo de lo que.
66. Ibid., 42, 44.
67. Ibid., 40. Considerar a Hegel de este modo realza las similitudes que presenta su filosofa con la del l
timo Wittgenstein, tambin obligado a producir la racionalidad o la coherencia en el ienguaje comn y la vida coti
diana. Sin embargo, Wittgenstein abjur y, probablemente desesper, de cualquier intento tendente a mostrar que esto
revelaba una metafsica subyacente. Vanse las Investigaciones Filosficas (Oxford, 1958), 120-130 599
68. Ibid., 45.
69. Ibid., 46. Aunque la cuestin de Hegel aqu est especficamente dirigida contra la propiedad comunal
es decir, contra el comunismo, no excluye la posibilidad de la propiedad tenida colectivamente, dado que la co
lectividad que la tenga puede ser, en trminos dei derecho romano, una persona legal, es decir, un colectivo artifi
cial como, por ejemplo, una sociedad legal, un matrimonio o una asociacin. Tales entidades se puede considerar que
tienen una nica voluntad. Los cuerpos colectivos o sociedades en el seno del Estado (nota al 46), e incluso el Es
tado o la propia nacin (nota al 64) pueden detentar la propiedad.

496

H IS T O R IA D E L P E N S A M IE N T O P O L T IC O M O D E R N O

G. W . F. HEGEL

como los que estn familiarizados con los recin nacidos sabrn, ha de tomarse posesin, en el sentido de nuestro aprendizaje del modo de someterlos a nuestras voluntades. Se trata de un proceso que podemos, si queremos, proseguir casi indefi
nidamente. Los msicos virtuosos, por medio de su destreza, y los atletas, me
diante su esfuerzo, buscan imponer sus voluntades a sus cuerpos en un grado
mucho ms alto que la mayora de los dems. Se trata de algo que no slo es cier_to de las habilidades corporales, sino tambin de las mentales o creativas. Su culjiv o es hacer real nuestra libertad que, de otro modo, seguira siendo abstracta. E t
conocer nuestra propia libertad, es decir, nuestro propio potencial para el autodesarrollo, es, en cierto sentido, una precondicin para aspirar a ello, que es el modo
en el que tmanos posesin de nosotros mismos. Inversamente, el fracaso al desa
rrollar nuestras capacidades es el fracaso de reconocer, usar y, por consiguiente,
realizar nuestra libertad.70 Estas capacidades que se derivan de nuestras voluntades
pueden ser propiedad, en el sentido ms extenso de ser, si no exactamente com
pradas y vendidas, al menos convertidas en el tema de un contrato. Aquello que se
vende no es desde luego exactamente la habilidad misma que es inherentemente la
posesin del individuo, sino la manifestacin externa de esa capacidad como reali
zacin.71
Cuando la voluntad toma el mando del cuerpo, puede, desplazndose en la di
reccin contraria, negar su relacin con el cuerpo. Los sabios y los msticos pue
den sustraerse de s mismos en la misma medida en la que la privacin corporal pa
rece que ya no les afecta. No obstante, este replegarse es precisamente un retirar
se del reino de lo social e interpersonal, y un regreso a un mundo abstracto. Estas
prcticas contemplativas, aunque son una opcin para los individuos, si se genera
lizaran, haran imposible la existencia del espritu objetivo, es decir, del mundo. de
la existencia social objetiva o interpersonal,72_.Para que exista la voluntad objeti
va. la voluntad tiene que hacerse objetiva en una cosa. Ademsesta posesin tiene
que convertirse en propiedad, un derecho socialment reconocido, para que paseli
ser firmemente objetiva.73 La primera parte de la Filosofa del Derecho se ocupa de
. esta transicin de una voluntad subjetiva a un derecho objetivamente reconocido.
Pero, si tenemos que tomar posesin de nuestros cuerpos como propiedad,
podemos perder la posesin de nuestros cuerpos al pasar a ser la propiedad de
otro? Ciertamente, es la cuestin de la esclavitud.74 La respuesta breve de Hegel es
negativa. La voluntad es inherentemente libre y slo puede objetivamente ser as
cuando se reconoce como tal. Dado que todas las voluntades efectivas estn, de he
cho, personificadas, adems slo pueden ser reconocidas como voluntad si lo es
tn; reconocer la libertad de la voluntad implica reconocer la libertad del cuerpo.
En realidad, sugiere Hegel, slo a causa de la libertad de la voluntad se puede de
fender la libertad del cuerpo.75"

Desde luego, es cierto que filsofos eminentes, entre los cuales cabe citar a
Aristteles y Locke, defendan la esclavitud. No obstante, existe un sentido en el
que el mismo modo en el que lo han hecho refuerza tanto el anlisis que aplica He
gel en este punto como, incidentalmente, su afirmacin de que la historia repre
senta la clarificacin y la articulacin de las categoras necesarias de la conciencia,
las verdaderas relaciones de las cuales slo se hacen evidentes al final de ese pro
ceso. Porque tanto Aristteles como Locke estn de acuerdo con Hegel en que los
seres verdaderamente humanos no deben ser esclavizados. En cada caso, argumen
tan, la esclavitud era apropiada para aquellos en forma aparentemente humana que,
sin embargo, carecan de la caracterstica que distingue a los seres humanos: la vir
tud directiva del ciudadano, en el caso de Aristteles, y la capacidad de reconocer
la ley moral, en el de Locke. Se pueden leer como si aprobaran la afirmacin de
Hegel en el sentido de que slo aquellas cosas que son subhumanas pueden s$r
propiedad, y difieren de Hegel slo en cuanto a decidir de qu modo hacer esa dis
tincin.76 Para Hegel, el papel de la autoconciencia en la realizacin de esta distin
cin slo poda al menos ser claro con la aparicin del idealismo moderno.

70. Ibid., 57.

71. Ibic!., nota a 43.
72. Ibid., nota a 48.
73. Ibid., nota a 48.
74. La pregunta actualmente se aplica en utt sentido que Hegel no poda haberse figurado. Partes de nuestro
cuerpo (la sangre, el esperma, ios riones, etc.) as como las funciones corporales como la gestacin pueden, habida
cuenta de los desarrollos tcnicos en la ciencia mdica, ser ahora el objeto de un contrato. Tales contratos son ms si
milares al ilegtimo caracterstico de la esclavitud, o son similares al contrato legtimo de las capacidades corporales?
75. Ibid., 48.

497

P r o p ie d a d - p o s e s i n

Aunque la propiedad es la forma objetiva que adopta la voluntad, la propiedad

misma tiene que hacerse objetiva en cierto sentido. No basta que subjetivamente con
sidere que mi voluntad se proyecta en algo; esa proyeccin ha de ser designada de un
modo algo externo que va ms all de mi voluntad subjetiva. /.De qu modo ha de de
signarse la propiedad? La pregunta es deliberadamente ambigua, dado que las cate
goras que Hegel utiliza son ambas categoras que describen conceptualizaciones su
cesivamente ms objetivas de la idea de propiedad, as como denotan acciones por
medio de las que designamos objetos particulares como los nuestros propios. Para He
gel, huelga decirlo, el hecho de que nuestras prcticas reflejen el argumento filosfi
co confirma tanto lo ltimo como la relacin de la filosofa con la historia.
Existen tres momentos dialcticamente relacionados con el concepto de
propiedad: la toma de posesin, que es el acto inicial de poner una voluntad en una
cosa, el uso y la alienacin, que completa, o culmina, tanto el concepto de propie
dad como los ejemplos particulares de la posesin de la propiedad.
Tomamos posesin asiendo, formando o marcando una cosa que todava no
Ce tiene ninguna voluntad en ella, que no es an la propiedad de alguien ms. Asir es
el acto ms obvio y fsicamente irrefutable de los actos posesivos. Al mismo tiem
po, es el ms primitivo y transitorio, dado que depende de mi presencia hic et nunc
y cesa cuando se relaja mi acto de asir bien. Las extensiones de la nocin de asi
miento estn implicadas en esas pretensiones de posesin que derivan de las ideas
del derecho romano acerca de una entrada en posesin natural donde algo que
ya poseo produce algo nuevo, por ejemplo donde el ganado produce cras, o los
ros generan nuevo suelo en una orilla. Pero dado que todas esas relaciones se ba;
san en la proximidad fsica, son finalmente externas a la voluntad y, por~consiguiente, no logran establecer la propiedad como voluntad objetiva.77
76.
77.

Ibid., nota a 57.

Ibid., 55.

498

H IS T O R IA D E L P E N S A M IE N T O P O L IT IC O M O D E R N O

Por otro lado, formar algo (como una vasija de barro a partir de un pedazo de
arcilla) significa la imposicin de nuestra voluntad de un modo mucho ms obvio y
I continuado, un modo que incorpora la voluntad del artfice en el acto mismo de dar
i forma fsica de la cosa. Dar forma a una cosa claramente se hace eco de la idea de
jLocke de unir mi trabajo a la cosa, aunque una vez ms, para Hegel, lo esencial
no es tanto el trabajo, sino, ms bien, la voluntad o la idea que hay detrs suyo.78
Marcar algo es una versin an ms sofisticada del acto de dar forma, porque
la impresin fsica que designa la presencia de la voluntad no tiene que cubrir al
objeto en su totalidad, sino que puede ser un signo localizado las iniciales o un
smbolo en algn lugar de algo que significa, o representa, una voluntad en la
cosa. Este sentido de la posesin es una alegora del concepto en general de pro
piedad que significa o representa la voluntad en el mundo. Es, por consi
guiente, una representacin ms perfecta de la nocin misma de propiedad.79

G . W . F. HEGEL

499

las posee, la.propiedad tambin tiene un aspecto universal que se expresa median
te su valor. En realidad, Hegel parece dar cierta prioridad ontolgica al valor: como
fiLttator.dejuna cosa expresa su universalidad, por medio del valor las cosas se con
vierten en objetos de la conciencia general y del significado, ms que en expresio
nes meramente subjetivas de la necesidad personal de un individuo particular, que
slo tiene significado para sus poseedores.82 La cosa como propiedad es slo un
smbolo de su valor, porque el valor representa el propsito universal, y la signifi
r t.
cacin est en lo particular slo cuando est unida a lo universal. Dado que el valor representa-eLelemento universal del uso en la propiedad, aunque slo se expre
sa en el intercambio, la realizacin (la unidad de lo particular y de lo universal) de
U propiedad implica .sn p.amhify y el concepto de propiedad ya nos va llevando has
ta el sentido del concepto de contrato. Sin embargo, existen razones ms irresisti
bles para invocar el concepto de contrato.
t

P ropiedad-uso

P ropiedad-alienacin

En cambio, todas.estas formas de apropiacin son slo representaciones im

perfectas de la voluntad. Incluso en la idea de marcar algo no existe ninguna.celacin ntima entre el acto de marcar y la voluntad. La expresin ms directa de la
relacin entre mi voluntad y la cosa es el uso al que la someto. La voluntad, como
propsito, se exterioriza mediante el uso en la cosa, hacindose objetiva y recono
cible como mi voluntad en el mundo. En el uso tambin la propia falta de volun
tad de la cosa se hace explcita.80 Por consiguiente, el uso ilustra y realiza (o hace
real) las dos cualidades complementarias del propsito o intencin y la falta de
propsito u objetivo que caracterizan los dos elementos presentes en la propiedad:
el poseedor y lo posedo. Una vez ms, existen anticipaciones de este enfoque en
la exposicin que Locke da de la apropiacin cuando hace hincapi en que la apro
piacin intil no transfiere ningn derecho de propiedad. Habida cuenta de que el
uso de una cosa tiene que derivarse de una voluntad, y dado que la voluntad efec
tiva es invariablemente la voluntad de un individuo, la propiedad, sostiene Hegel,
tiene que ser exclusiva.81
......................
Aunque el uso particular al que se someten las cosas es un resultado de la in
tencionalidad del sujeto particular cuya voluntad est en ellas y, por consiguiente,

Que la propiedad se puede alienar es algo que se sigue del hecho de que re
sulta de un acto de voluntad, que puede ser invertido: podemos abandonar nuestras
voluntades de las cosas, de igual modo que la ponemos en ellas.83 Existen algunas
cosas que no podemos, en cierto sentido, abandonar. Una pintura de Picasso siem
pre ser en un sentido suya, sin que importe quien sea su actual propietario.84 Las
personalidades que cada vez ms construimos para nosotros mismos, aquello que
Hegel denomina la vida tica nuestra creencia moral y religiosa no se pue
de perder de manera irrevocable. Aunque las podamos perder a travs de la negli
gencia o la falta de atencin o sucumbiendo bajo la supersticin o la autoridad mo
ral de un papa o de un partido. Siempre podemos recuperarlas,85 mediante un acto
de voluntad JUna consecuencia de este planteamiento es que la personalidad siem
pre es anterior a la propiedad en la que se realiza ella misma. No puede haber nin
gn derecho inamovible y primordial en las propiedades. Aunque el derecho de
propiedad sea una precondicin de la libertad, los derechos de propiedad particu
lares pueden ser vulnerables para las pretensiones ms generales de la libertad, la
subsistencia y la personalidad.86
Sin embargo, aunque la personalidad no puede ser en s cedida, la propiedad
puede ser alienada en el sentido ms convencional de una cosa intrnsecamente externa. En cambio, la alienacin en cuanto a tal es simplemente la negacin de todos
los conceptos creados hasta el momento. Si la alienacin significa simplemente la
retirada de mi voluntad de la cosa y el repligue en m mismo, significa retornar a la
pgina uno de la Filosofa del Derecho y al principio del argumento. Si el proyecto
de Hegel, consistente en deducir todas las categoras de la vida social y poltica del
concepto de libre voluntad, ha de prosperar, precisa descubrir un concepto que,

78. Ibid., 56. Hegel tiene presente aqu la idea platnica del trabajo de la tecn como (a representacin f
sica de una idea en la mente del artista.
79. Ibid., 57-58.
80. Ibid., 59.
81. Ibid., 61-62. Se trata de uno de los argumentos menos convincentes de Hegel, como muestra su tor
tuoso intento de abordar las consecuencias mucho mis flexibles de la tradicin de! derecho romano (nota a 62). Pa
recera, ms bien, que el papel importante del uso en la propiedad pueda hacer de la cuestin de la exclusividad un
asunto de contingencia, a decidir en funcin de la naturaleza de cada caso particular (tal como casi parece insinuar al
principio de la nota al 62). Dado que la naturaleza del uso (y por consiguiente la fuerza a favor de la propiedad ex
clusiva) es una cuestin de voluntad subjetiva y de espritu prctico o factibilidad ( 63) parecen'? que no existen ra
zones para concluir, al nivel del derecho abstracto, que la propiedad tiene que ser exclusiva. Aunque el derecho de
propiedad moderno es predominantemente un derecho a excluir, existen muchos ejemplos, especialmente en la geren
cia del campo o de reas silvestres, de intentos para asignar usos compatibles pero diferentes para la misma cosa.
As, las reas silvestres no habitadas se pueden utilizar no slo como cuenca hidrogrfica, sino tambin como reser
vas, los cursos de agua se pueden utilizar tanto por los ornitlogos como por los pescadores (aunque no, en cambio,
por los practicantes de la navegacin a motor).

82. Ibid., 63.

83. Ibid., 65.
84. Ibid., nota a 68.
85. Ibid., nota a 66. Se trata seguramente de un eco de la negativa lockiana segn la que podemos volun
tariamente reconocer la autoridad de una voluntad arbitraria sobre nosotros.
86. Esto ltio autoriza ias demandas planteadas por los desheredados contra la propiedad de los dems y la
intervencin del Estado en la operacin de los derechos de propiedad donde la personalidad es amenazada.

i
;
,
'

501

H IS T O R IA D E L P E N S A M IE N T O P O L T IC O M O D E R N O

G . W . F. HEGEL

mientras culmina o redondea nuestra comprensin de las ideas de propiedad,

todava sostiene la voluntad en el mundo, en lugar de devolverla a la mera poten
cialidad en nuestras cabezas. El concepto que cumple con ello es el de contrato.

rente aLoonlrato^entonces el concepto de derecho presupuesto en este punto en la

argumentacin-basta para efectuar un contrato fructfero. No obstante, slo es im
plcitamente adecuado porque la conformidad depende de si el individuo y las vo
luntades inmediatas implcitas se conforman con un sistema universalizado del de.recho. All donde no lo estn, las aseveraciones individuales del derecho entrarn
en conflicto v se negarn unas a otras. Esta negacin del derecho es, simple y 11amamente. injusta.02 Lo injusto es no slo (y evidentemente) la negacin del dere
cho; tambin conduce, tal como veremos, al restablecimiento del derecho de un
modo ms explcito, que elude la coincidencia meramente contingente de las vo
luntades particulares.

500

C ontrato

En el contrato vemos cmo la propiedad se puede determinar mientras la

voluntad se mantenga en el mundo (aunque no en la misma cosa). Sin embargle!,
contrato no salva simplemente a la propiedad del retomo a la indeterminacin de
nuestras voluntades inconstituidas. El contrato es un paso positivo en el sentido
de la creacin de una estructura objetiva (es decir, mutuamente reconocida) de la
voluntad, y, por consiguiente, de la libertad, en el mundo.
Desde este punto de vista, lo que es esencial al contrato no son los objetos
del intercambio sino el Lexinm dm knlQ jnt^^
de propiedad.87 Porque en el reconocer el derecho de propiedad de otro, hacer que
otra voluntad reconozca mi derecho de propiedad, la propiedad gana un grado de
objetividad que nunca alcanzara a travs de los esfuerzos de una nica voluntad.88
La voluntad del poseedor se esfuerza por establecer la propiedad pero slo puede
hacerlo, por decirlo as, desde su lado, proyectando la voluntad desde dentro ha
cia afuera. El reconocimiento de mi condicin de propietario por otro la define,
como si dijramos, tambin desde fuera.89 Precisamente lo que parece central en
la propiedad la necesidad o el deseo que motivaba la apropiacin resulta es
tar subordinado a la,jgcflsidadjms general en la voluntad_de_extejiojz.acJri, de
modo que una vez ms aqu, aunque la.esperanza de un objeto particular motiva
a los participantes, la existencia de la institucin del contrato se puede explicar
mediante el imperativo de que la voluntad (en la propiedad) alcanza el reconoci
miento objetivo.90

Lo
1.

in ju s t o

La injusticia civil

Lo injusto no implica mala-voluntad, sino simplemente su contradiccin.

Lo injusto es lgicamente, la mera negacin del derecho. Puede resultar del conte
nido que pugna de dos afirmaciones inocentes de derecho. Por ejemplo, en la in
justicia civil o no maliciosa, las dos partes pueden de un modo bastante autntico
afirmar un derecho sobre el mismo objeto. Podemos ver el modo en el que esto
puede suceder. Aunque hemos derivado la necesidad de la propiedad, no tenemos
convenciones que tengan en cuenta su establecimiento o transferencia.93 Dos indi
viduos honestamente podran considerar que tenan derecho a la misma porcin de
tierra: uno basando su pretensin en haberla visto primero, el segundo en el uso.94
No se trata en absoluto de una voluntad criminal aqu. Ambos reconocen la exis
tencia del derecho, pero la cuestin a dilucidar es quin lo tiene.95 La discrepancia
aqu se plantea entre el ideal de la nocin de contrato poner dos voluntades en
conformidad y que as se reconozcan una a otra y su hecho dos voluntades que
afirman coh toda honestidad, derechos contradictorios

Injusticia

Aunque el establecimiento objetivo de la voluntad en la propiedad requiere el

contrato, cualquier intercambio de este tipo implicara a dos voluntades an inme
diatas y abstractas (a saber, voluntades sin las convenciones y costumbres compar
tidas que normalmente hacen que el intercambio sea posible, y sin la clase de per
sonalidad que hara que sus deseos fueran estables y coherentes). La aparicin del
contrato es, por consiguiente, altamente arbitraria, dependiente como sera de la
coincidencia contingente de esas voluntades inmediatas en una impresionante ne
gociacin.9
All donde sucede que las voluntades particulares estn en conformidad con
el principio universal del derecho (es decir, con el reconocimiento mutuo) inhe87.
88.
89.
90.
91.

bid..
bid..
bid..
bid.,
bid..

nota a 71.
71.
72.
nota a 71, y 73.
75, 81.

2.

El fraude

Cuando Hegel explora el concepto de injusticia, nos desplazamos a una situa

cin en la que una de las voluntades particulares llega de un modo cada vez ms
explcito a negar el principio del derecho; por decirlo as, a una injusticia ms ob
jetiva. En el caso del fraude, la voluntad particular representa como derecho parte
de un contrato formalmente adecuado, que es, sin embargo, sustancialmente ina92. /&/., 82, 111-113.
93. Con la excepcin de! principio intuitivo de la primera posesin (ibkl., 50). Con todo, no existe an nin
guna convencin acerca de lo que vale como posesin. Por ejemplo, puede uno adquirir todo un continente plantan
do una bandera en la costa? O como en e caso de las Falklands/Malvnas adquirir todo un archipilago dejando en
una de las islas una placa de plomo que atestigua de la propiedad de uno? Las disputas internacionales son abundan
tes en ejemplos de esta clase, precisamente porque, a pesar de cierto derecho internacional, los actores, en general, no
son mediados (inmediatos) por cualquier aceptacin compartida de las convenciones de adquisicin.
94. bid., 84.
95. bul., 85.
96. bid., 86.

502

H IS T O R IA D E L P E N S A M IE N T O P O L T IC O M O D E R N O

decuado al no contener las condiciones implcitas de la universalidad, es decir, de

la posesin conforme a derecho.*97 El hombre que vende Londres o el puente de
Brooklyn a un turista pasa por las proposiciones de un contrato formal, pero algo
esencial ha desaparecido, de tal manera que, si desapareciera de todos los contra
tos, convertira en un sinsentido la lgica en general del argumento del contrato, y
finalmente la nocin de propiedad, que es necesaria para la realizacin de la liber
tad y desarrollo de las instituciones sociales. Dado que nuestra confianza estafado
ra no puede actuar sin el concepto de propiedad (quiere aplicarlo a aquello que es
suyo), existe, en el caso del fraude, todava una similitud o representacin del de
recho, detrs de la cual se perpetra la injusticia. Pero en el siguiente caso, el de la
coercin, la idea misma de derecho es negada, haciendo as explcito el concepto
de lo injusto.
3.

G. W , F. HEGEL

503

do. Porque, tal como hemos visto, la aplicacin del castigo es una consecuencia j
lgica de este proceso, necesario para proteger de la injusticia todas las categoras 1
generadas por el querer la voluntad, el derecho, la propiedad, el contrato re- l
corridas hasta aqu.
El acto de castigo, como negacin de la voluntad criminal, es simplemente j
una exteriorizacin o una expresin objetiva de la naturaleza negativa de la volun-1
tad criminal misma y, en consecuencia, no es nada ms que la realizacin de la
coercin. Sin embargo, examinada desde una perspectiva ms amplia, no es mera
mente una necesidad contingente y desgraciada, porque es tambin la reafirmacin j
del derecho. El castigo, en un sentido peculiar, al hacer explcita la negacin de la j
ink&tida^eafirm a no.slo el derecho particular que ha sido negado, sino tambin
e.l principiojnismo del derecho. Mediante el castigo, el derecho se sita en una po
sicin ms objetiva de la que tena cuando era meramente afirmado,102

La coercin

La coercin es slo posible en la medida en que hayamos puesto nuestra vo

luntad en los objetos exteriores (o en otras personas en forma de amor), dado que
slo al negarse a retirar nuestras voluntades de aquel sitio exterior se nos puede
coercionar.989No obstante, el acto de poner nuestras voluntades en los objetos ex
ternos es necesario, tai como se ha mostrado, para la expresin objetiva de la li
bertad de la voluntad y, de ah, su existencia determinada como derecho. Dado que
la coercin busca destruir la voluntad exteriorizada forzando un sustraerse a esas
cosas externas en las que se ha puesto, es la anttesis de la libertad objetiva y del
derecho, y es por tanto inherentemente injusta!" Incluso en el interior del Estado,
el poder destructivo de la coercin se reconoce cuando se emplea al negar una vo
luntad criminal, a la que se juzga que ha cometido ella misma coercin y, as, in
justicia.100 Incluso el derecho abstracto del que hemos hablado contiene en su inte
rior el derecho a coercionar porque tiene que contener el derecho de protegerse uno
mismo frente la fuerza o la voluntad que amenaza con negar el principio mismo
del derecho. Una voluntad criminal tiene, por consiguiente, que ser negada me
diante la aplicacin de la coercin. Esto, afirma Hegel, no es algo que el criminal
meramente sufra, sino que es su derecho!101 El criminal ha querido, en conse
cuencia, su propio castigo simplemente al querer al extender su voluntad al mun97. Ibid., 88.
98. Ibicl., 90-91. La afirmacin ms bien espectacular de que como resultado, slo la voluntad que per
mite que se la coaccione puede en cualquier sentido coaccionarse tiene sentido slo en su insistencia de que el cuer
po es una cosa externa que podemos abandonar, antes que rendir nuestra voluntad. En este sentido, es cierto que ia
volunten! no puede ser coaccionada. La vctima de la Inquisicin que es torturada mientras se quema sobre las ascuas,
o el preso de conciencia contemporneo torturado para obtener informacin acerca de sus compaeros, pueden estar
ambos sujetos a coaccin fsica, hasta el extremo de acabar muertos, pero sus voluntades no estn coaccionadas a re
sultas de ello si mantienen el silencio. Sin embargo, obsrvese la opinin ms convencional en e! 48 donde, habida
cuenta de que Yo slo puedo existir en el cuerpo, slo un razonamiento abstracto v sofisticado puede . . .1 soste
ner que [...] el alma no es atacada o afectada cuando el cuerpo es maltratado.
99. Ibid., 92.
, 100. Ibid., 93.
101. Ibid., 100. Hegel, por consiguiente, aboga por ia redistribucin en lo referente al castigo. Sin embar
go, mientras la pregunta de si el castigo en el sentido de la negacin justa del derecho del delincuente puede ser
justamente impuesto completamente, depende de si la voluntad sobre ia cual recae el castigo sea una voluntad cri
minal (y, por consiguiente, opta por principios redistributivos), la forma que adopta el castigo es una cuestin que
se ha de someter a consideracin emprica, incluso consecuencialista y utilitaria (nota a 99, y vase ms adelante la
nota al 214). Debo la clarificacin de este punto a Andrew Lockyer.

C a s t ig o

El castigo es, por consiguiente, la reafirmacin de lo que Hegel da en llamar

la voluntad implcita, por la cual entiende la aspiracin a un principio universal
mente reconocible del derecho. Mientras podramos estar de acuerdo en que, obje
tivamente, el castigo es necesario para defender las expresiones de derecho que,
siendo errneas, subvierten este fin, no existe garanta de que, subjetivamente, la
anulacin del crimen sea considerada de este modo por la voluntad criminal. En
realidad, el castigo, en el contexto del derecho que es inmediato y abstracto, es,
primeramente, y se tiende a considerarlo as, una venganza, es decir, como el acto
subjetivo de una voluntad particular. Es, entonces, simplemente otra injusticia, y no
universal y objetivamente justo. Tampoco lo ser el hecho de asegurar una igual
dad de castigo para el crimen; un acto as, de mera venganza, exigir por s mismo
un acto de venganza, generando aquello que Hegel denomina un mal infinito.103
Una vez ms, la categora filosfica encuentra una representacin en la re a li
dad histrica. Porque ha habido, y hay, sociedades que crecen de organismos dedi
cados al cumplimiento de la ley formal, cuyo nico concepto de la rectificacin de
la injusticia es la venganza: son las comunidades de vendetta.104 Adems, en las so
ciedades en las que, por cualquier razn, ha faltado el respeto por la imparcialidad
de los organismos dedicados al cumplimiento de la ley, como son la polica o los
tribunales de justicia, en esas sociedades, el cumplimiento de la ley tiende a ser
considerado como un acto de agresin, que justifica la venganza.105
102. Ibid.,
97, 99. A un nivel sociolgico esto tiene ciertas consecuencias distributivas: una sociedad en
cierto sentido necesita a sus delincuentes a fin de afirmar objetivamente su identidad moral?
103. Ibid., 102.
104. Hegel no necesita de los estudios antropolgicos modernos para decirlo.Las tragedias griegas, en par
ticular las construidas alrededor de las leyendas de la Orestiada, representaban el castigo de Orestes predestinado por
el Orculo de Delfos a vengar el asesinato de su padre matando a su madre, y as, a su vez, a ser perseguido por las
Furias, un destino del cual, segn el escritor Esquilo, slo fue liberado por la aparicin de una justicia imparcial y c
vica bajo el aspecto de la diosa ateniense Atenea.
105. Por ejemplo, all donde se permite que suija una clase nfima de pobres, porque una vez que se esta
blece la sociedad, la pobreza inmediatamente adopta la forma de un don injusto hecho a una clase por otra. Ibid.,
aadido a 244.

504

H IS T O R IA D E L P E N S A M IE N T O P O L T IC O M O D E R N O

La resolucin de una mortal enemistad de esta clase slo puede venir desde
fuera de la situacin inmediata. La percepcin que Hobbes tiene de la necesidad
de un rbitro soberano, que est por encima de la comunidad, parece claramente
correcta. Y Hegel recurrir de hecho finalmente al soberano por esas mismas ra
zones. Pero, por el momento, Hegel busca una respuesta no en una institucin
poltica particular (como la monarqua), sino en una nueva y diferente clase de
voluntad.*lo
El odio mortal o vendetta surge porque cada voluntad puede ver en el otro
slo una voluntad particular y, consiguientemente, ver el acto de castigo como una
afirmacin del derecho privado constrictivo y no del derecho universal liberador.
La afirmacin del derecho ha conducido a su negacin, la injusticia. Sin embar
go', no se trata de un callejn sin salida. El espritu, cuando no puede desarrollar
una contradiccin, siempre intenta trascenderla. Entonces, la contradiccin nece
sita la solucin y no la imposibilita. La voluntad requerida para solucionar el di
lema tiene que ser una voluntad que no es particular sino universal, que no quiere su propio derecho, sino el derecho en general, v, por consiguiente, puede mos
trarse superior a la subjetividad que hace ver el castigo como venganza. Por
consiguiente, todava no hemos llegado a la necesidad de la existencia de un so
berano, sino slo a la necesidad de una forma de buena voluntad que trasciende
lo particular y quiere que se realice el derecho en general. Esta clase de voluntad
es la voluntad moral, y gracias a ella Hegel realiza la transicin desde el derecho
abstracto a la moralidad, tema que ocupa la segunda parte de la Filosofa del De
recho.m Puesto que esta exigencia de una voluntad universal se ha desarrollado a
partir de las contradicciones subjetivas inherentes a la voluntad subjetiva, Hegel
quiere afirmar que es la voluntad autodeterminada, desarrollada de acuerdo con la
lgica de s mismo, o dicho en trminos menos tcnicos: cualquier intento de ha
cer coherente la nocin de la libre voluntad individual, est obligado a conducir
j al concepto de voluntad moral.107
Moralidad
E L PRINCIPIO UNIVERSAL INHERENTE A LA VOLUNTAD

La moralidad representa una voluntad que quiere no slo su derecho privado,

sino que quiere de manera autoconsciente el principio (universal) del derecho mis
mo. La conciencia moral implica una certeza de los principios de acuerdo con los
que acta. La voluntad, para Hegel, en tanto que espritu libre, es esencialmente
universal pero, hasta ahora, esto se ha mostrado meramente en el egosmo univer
sal, es decir, generalizado, conduciendo, tal como hemos visto, a la venganza y al
odio mortal. La verdadera libertad implica un reconocimiento de este principio uni
versal personificado en la voluntad, es decir, de la existencia v de los derechos de
las dems voluntades.108 Este crecimiento mediante el autorreconocimiento dife106.
107.
108.

Ibici, 103.
Ibici, 104.
Ibici, 106.

G. W . F. H EG EL

505

renda al espritu de la mera naturaleza.109 Sin ello seramos simplemente paite de

la naturaleza. Podramos creemos Ubres, pero, en realidad, seramos el mero juego
de impulsos puramente naturales como los del placer y el dolor a los que el hom
bre est sujeto, segn Bentham y los utilitaristas, que tienen lo que, para Hegel, es
una concepcin muy cruelmente naturalista de la voluntad.
La nica concepcin de la voluntad que supera este naturalismo y el proble
ma de la vendetta es aquella que reconoce que las reglas segn las cuales actua
mos tienen que ser tales que todas las conciencias puedan obedecerlas como universales. La Libertad no es precisamente, como Rousseau habra querido, la obe
diencia a una ley que nos prescribimos a nosotros mismos; es obediencia a una
ley que nos prescribimos a nosotros mismos porque consideramos su necesidad en
nuestras propias naturalezas morales. Esto es esencialmente lo que hacemos cuan
do moralizamos acerca de nuestros fines y acciones: intentamos hacer objetivo
aquello que es puramente subjetivo, en el sentido de demostrar que aquello que
hacemos o tenemos como objetivo es aquello a lo que todas las dems voluntades
razonablemente se atendrn como fin en circunstancias similares. Aunque se tra
ta de la concepcin de la voluntad que es requerida, la moralidad no surge direc
tamente en esta forma. Porque aunque la voluntad moral sea aquella que recono
ce los principios universales, su intento por asir aquello que es universal est
constantemente impedido por la experiencia de su propia subjetividad. El ejemplo
ms claro de ello se halla en la idea de conciencia. Aunque la conciencia signifi
ca decimos qu es correcto (en general, y qu es justo para nosotros) es notable
mente subjetiva. Es capaz de presentar subjetivamente como un derecho univer
sal un punto de vista que es bastante peculiar, y particular para el individuo o un
pequeo grupo. En la conciencia los sentimientos subjetivos casi arrollan el ele
mento universal en la moralidad.
Hegel distingue tres aspectos de la voluntad moral: el propsito, la intencin
y el bien.110 Un acto moral implica el propsito de afectar a un estado de. cosas
que es infinitamente complejo. No todas las consecuencias de esa accin se han
de tener, consiguientemente, por incluidas en su propsito sino slo aquellas que
resultan del conocimiento que el acto tiene de la situacin. Se trata de algo ms
que de un criterio de culpabilidad moral: el propsito es aquello que permite que
una accin se identifique como ma.111 La intencin es la unidad subyacente o fin
que existe detrs de la accin intencionada que hace que sea algo ms que un con
junto de movimientos fsicos. La intencin es (por ejemplo) lo que hace imposi
ble que alguien se excuse de una acusacin de incendio doloso, diciendo que no
hicieron ms que acercar la cerilla a un pequeo trozo de madera. En general, el
propsito y la intencin nos hacen ser moralmente responsables de nuestras ac
ciones. Inversamente, aquellos que son considerados como incapaces, o imperfec
tamente capaces de formar propsitos y de ejecutar intenciones son considerados
como no responsables de sus acciones.112 El contenido de una intencin moral
109. Vase supra, p. 476.
110. Ibici, 114.
111. Ibici, 117.
112. Ibici, nota a 120.

G . W . F. H EGEL

506

H IS T O R IA . D E L P E N S A M I E N T O P O L T I C O M O D E R N O

puede, en este punto, llegar a ser expuesto en trminos del bienestar al que una
voluntad particular apunta.'13 Tal bienestar es un elemento valorado subjetiva
mente,11314 aunque slo dentro de ciertos lmites, porque el bienestar de los indivi
duos particulares puede lesionar a otros, tal como sucede, por ejemplo, cuando un
individuo afirma sus derechos de propiedad hasta el punto de que otro muere de
hambre. Dado que la nocin de bienestar se presenta dentro del contexto de una
percepcin universal (es decir moral) y no individualista, del derecho, no puede
soportar una' concepcin del bienestar que ofenda este principio.11516Un enfoque
verdaderamente universal del bienestar tiene que implicar una consideracin de
las consecuencias generales de aquello que est siendo propuesto y no simple
mente el .bienestar de un agente particular implicado.115 Adems tiene que discri
minar entre diferentes niveles de necesidad humana. El derecho a la fatiga im
plica reconocer que la afirmacin de un derecho a la propiedad a una propie
dad, una deuda o a cualquier otra cosa no puede sostenerse en contra de los
derechos ms bsicos de los individuos a la vida e, incluso, a la subsistencia en
su nivel acostumbrado. Hegel reafirma, de hecho intensifica, el enfoque medieval
de que no tenemos derecho de propiedad alguno frente al absolutamente o inclu
so relativamente necesitado.117 Ni el derecho ni el bienestar pueden ser aquello
que quiero simplemente porque lo quiero aunque lo quiera para otro. El mero
altruismo no es moralidad.118
La categora que garantiza la. unidad del concepto universal de la voluntad con
la voluntad particular como derecho e, incluso, como bienestar, es la idea del bien.
La idea del bien contiene en su seno tanto el reconocimiento del derecho como la
idea de bienestar universal.119 No se puede fomentar el derecho a costa del bienes
tar de los dems, ni pretender el bienestar por vas que contravengan al derecho. El
bien tiene que comprender el derecho y el bienestar sujetos a estas dos limitacio
nes; adems, de acuerdo con el elemento de subjetividad en la moralidad slo pue
de ser verdaderamente bueno si se realiza a travs de la expresin de una voluntad
particular.120 Pero, dado que los criterios disponibles para la voluntad moral son
an abstractos (el deber, la bsqueda del derecho y del bienestar deben hacerse por
amor al deber, pero qu es mi deber?),121 el contenilo de la voluntad aspirante
moralmente slo puede se aportado subjetivamente, por la propia voluntad. El in
113. bid., 123. Slo se puede expresar de modo abstracto, porque la voluntad es an abstracta; no sabemos
qu motivara en particular una voluntad hasta que est dotada de un contenido de gestos, deseos, costumbres, fines,
etctera.
114. Ello no significa meramente que el bienestar sea en s un asunto de juicio subjetivo, porque no es total
mente as; sino que el bienestar puede oponerse al fin universal que es la realizacin de los principios del derecho.
bid., 125.
115. bid., 126.
116. bid., 125.
117. La fuente directa a la que Hegel se remite en este planteamiento es, as como en buena parte de otras
cuestiones de su pensamiento, el derecho romano. En este caso, el beneficium competentiae o derecho a conservar lo
imprescindible para satisfacer las necesidades de la vida, que poda ser afirmada por un deudor moroso frente a su
acreedor (salvo all donde se proponga como garanta). W. W. Buckkind, A Textbook o f Romn Law, 3.a ed., revisada
por Pecer Sten (Cambridge, 1975), pp. 693-694, 657.
118. Filosofa del Derecho, 127.
119. bid., 129-130.
120. bid., 130.
121. bid., 133-134.

507

tent de proporcionar una caracterizacin objetiva de la voluntad moral, por consi-'

guente, se hunde en la subjetividad en la forma de conciencia la conviccin in- \
terior de que mi accin es buena. Pero dado que la conciencia carece de confir
macin objetiva de que es aquello que a su poseedor le parece ser (es decir, el bien
y la cosa correcta que debe hacerse), la conciencia se puede separar ampliamente
de aquello que el principio del derecho requiere. En realidad, tener esta clase de
conciencia, afirma Hegel, es simplemente estar al borde mismo de deslizarse en
el mal en el sentido de erigir una percepcin moral subjetiva al rango de una uni
versal.122 Una consideracin subjetiva de la moralidad como sta predominante
en el clima relativista efectivo est, adems, ampliamente abierta a la hipocresa
ms descarada y a la evaporacin final de cualquier concepcin del mal objetivo en
general, aunque la buena intencin de mi accin y mi conviccin de su bondad la
hagan buena.123
Hasta este punto el concepto de moralidad ha sido tutelado por la nocin se
gn la cual tenemos que actuar con la intencin de hacer el bien segn los princi
pios que podan ser vinculantes tambin para todos los dems agentes. Hegel adop
ta en este punto el principio moral de la universalizacin que era fundamental para
Kant; Obra como si la mxima de tu accin hubiera de convertirse por tu volun
tad en ley universal de la naturaleza. m El problema que se nos presenta, argu
menta Hegel, es que se trata de un principio puramente formal.125 Nos afirma qu
clase de reglas cuentan como reglas morales (prescripciones unlversalizadas para
hacer el bien), pero no nos dice en qu consiste el bien y, por consiguiente, cules
de las reglas que se adecan a este criterio debemos adoptar. No nos ayudan a es
coger entre un sistema de propiedad privada o uno de comunismo. Porque actuar
de acuerdo con el principio segn el cual debo estar autorizado a servirme de la
propiedad de los dems es claramente inmoral si espero ser capaz de excluir a los
dems y hacerme con las cosas. Pero adoptar la nocin segn la cual todos debe
mos compartir informalmente el uso de las cosas, es una regla universal, de modo
que los dems puedan usar asimismo las cosas que yo tengo, no entra en conflicto
con el principio kantiano, aunque bien pudiera ser casi imposible de distinguir del
primer principio si la adoptara unilateralmente un individuo en una sociedad que
conserva la propiedad privada. La regia de Kant nos permite distinguir los princi
pios morales de los inmorales, pero no nos permite escoger entre los diferentes r
denes morales en los que podramos vivir: mongamo/polgamo, basados en la pro
piedad privada/comn.126
Las conciencias individuales, como hecho psicolgico, les dan la certeza que
es necesaria para adherirse a un conjunto de reglas y no a otro.127 Sin embargo, el
problema, como hemos visto, consiste en que la conciencia no puede garantizar la
integridad moral de su propio contenido. Hegel ha intentado mostrar cmo se po123. bid., nota a 140.
124. immanuel Kant, Groundwork o f the Metapimics o f Moris, trad. de H. J. Patn (Nueva York y Lon
dres, 1964 [1948]), p. 88.
125. Filosofa del Derecho, nota a 135.
126. bid., 135 y nota. Para ser imparciales, Kant tambin presenta su principio supremo como un criterio
formal de principios morales subordinados. Con todo, habla acerca de derivar los deberes a partir de ese principio
y afirma que todos los deberes [] son plenamente expuestos en su dependencia respecto a nuestro principio ni
co. Metapimics o f Moris, p. 91.
127. ' bid., 136.

508

H IS T O R IA D E L P E N S A M IE N T O P O L T IC O M O D E R N O

da demostrar, sobre fundamentos objetivos, que la moralidad era necesaria, y al

mostrar la inadecuacin del intento kantiano de derivar la moralidad a partir de la
pura racionalidad, parece incurrir en el peligro de ser devuelto a los sentimientos
puramente subjetivos del individuo. De hecho, en las pocas histricas en las que
el mundo o una sociedad est corrompida y no existe consenso social en cuanto al
bien, entonces los filsofos tienden a buscar en su propio interior o ms all del
mundo algn contenido para la moralidad, en lugar de aceptar su determinacin
por parte de su sociedad.128
Tal como la Repblica de Platn lo ejemplifica, entre los griegos el ideal de
hombre bueno y la posibilidad de llevar una vida buena, era imposible fuera la ciu
dad buena: la virtud pareca derivar de las circunstancias cvicas. La malograda as
piracin de los estoicos a una autosuficiencia moral es un buen ejemplo de lo que
sucede cuando una sociedad no aporta un contexto a la vida moral Aquello que le
entusiasmaba a Hegel de Kant era la pretensin kantiana de haber revivido fruct
feramente la derivacin estoica de la moralidad a partir de la pura razn: v por lo
tanto de ofrecer la posibilidad de principios morales no vinculados a los valores de
una sociedad particular. Lo que le decepcionaba era que segua siendo slo una_nocjn abstracta de moralidad debida a un contenido especfico. La idea de la volun
tad como libre pareca exigir que su contenido fuera liberado de la inculcacin de
los principios meramente tradicionales o de las circunstancias exteriores y la auto
ridad. En arte el intento de establecer la autonoma del espritu individual creativo,
y el intento de conseguir un acuerdo subjetivo con la naturaleza son dos aspectos
que caracterizan al movimiento romntico. No obstante, el intento de personificar
esta nocin altamente abstracta y, por consiguiente, voluble de libertad en institu
ciones sociales condujo, segn Hegel, a los excesos desastrosos de la Revolucin
Francesa.129 Por otro lado, aceptar el contenido de nuestras voluntades como de
terminado por gustos, culturas y metas histricamente dados, si se consideran
como algo que nos es exterior, o al menos como algo contingente, parece destruir
nuestra libertad. Porque aquello que somos y, por consiguiente, aquello que quere
mos, est determinado por las acciones del momento y el lugar en el que hemos
vnacido. Slo si este contenido histricamente dado de nuestras voluntades y perso
nalidades puede en s mismo considerarse como un sujeto racional en el que parti
cipamos, se resuelve esta oposicin.130 Ciertamente se trata del planteamiento hegeliano de la relacin entre el individuo y el Geist o espritu del mundo. La terce
ra parte de la Filosofa del Derecho slo es fructfera como respuesta a la pregunta
planteada en las dos partes anteriores, a saber, si podemos aceptar su filosofa de
la historia, porque slo entonces pueden las costumbres y las instituciones del Es
tado liberal moderno aparecer como una expresin necesaria de nuestras naturale
zas conscientes, ms que como una contingencia histrica, aunque sea razonable.
.
Para Hegel, el contenido determinado de nuestra moralidad, la cultura tradi
cional y la tica de una sociedad, se nos dan a travs de las circunstancias histri
cas en las que hemos nacido. Pero estas circunstancias no son arbitrarias,131*son el
128. Ibid., nota a 138. Vase supra, pp. 475, 478.
129. Phenomenology o f Spirit, 582-590.
130. Filosofa del Derecho, 147.
131. Ibid., 14i, nota: La vida tica es una disposicin subjetiva, pero una disposicin que est imbuida de
lo que es inherentemente justo.

resultado de un despliegue racional del espritu a travs de la historia en el medio

de la conciencia humana. Consiguientemente, los determinantes sociales de nues
tra personalidad no son el resultado fortuito de algo que es esencialmente externo
a nosotros; al contrario, son el resultado racional de algo de lo que formamos par
te: el espritu del mundo o Weltgeist.m
La cultura de una comunidad efectiva puede proporcionarnos las costumbres
y los deberes que dan a la moralidad abstracta un contenido racional. Tales debe
res, aunque puedan aparecer como una imposicin desde la posicin del derecho
abstracto, son de hecho una liberacin respecto de la mera sujecin a los impulsos
naturales o caprichosos, y una liberacin respecto a la ausencia de metas de una
voluntad desprovista de un deseo o aspiracin particular.133
Un aspecto de este planteamiento hegeliano que preocupa a los pensadores liberales modernos es que parece que'spone la sociedad como anterior al individuo
v su determinante, y de este modo da licencia para toda suerte de relaciones auto
ritarias v represivas. En realidad, Hegel afirma una relacin as entre el Estado y el
individuo, pero la medida en la que crea que esto justificaba las relaciones totali
tarias o incluso autoritarias ha sido toscamente exagerada. Al margen de si tales
afirmaciones acerca del Estado se siguen estrictamente de su planteamiento, dif
cilmente se puede negar que Hegel est en lo cierto cuando seala que la nocin
de un individuo que tiene.una identidad reconocible cualquiera, necesidades, me
tas, etc., fuera de una sociedad particular, ya sea en aquel estado de naturaleza
tan preciado por los tericos del contrato, o como consumidor autnomo de la
economa del libre mercado, resulta ciertamente bastante ilusorio como teora so
cial, por muy deseable o til que pueda ser como ficcin legal o como apunte econmico (o ideolgico).134____________________
Hegel aqu ha dado cumplida respuesta a la pregunta que se plante en su ju
ventud relativa a la relacin existente entre la comunidad inmediata de la polis grie
ga y la sociedad moderna. Aunque ntima, la relacin entre el individuo y la socie
dad en Grecia era inconsciente e impensada, y, por consiguiente, no era plenamen
te racional Poda ser destruida por el racionalismo del modo en el que Scrates
destrua la certeza de Eutifrn en sus creencias. La diferenciacin del espritu en el
mundo romano y en el Cristianismo era una parte necesaria del proceso que recu
pera la unidad a un nivel superior, mediante la comprensin racional ms que por la
simpata inmediata de la pequea polis griega.135 El Estado moderno, tal como ve
remos, no slo puede sobrevivir a un examen racional, sino que reserva al individuo
un mbito sustancial de libertad subjetiva y privada; por consiguiente no slo reali
zando la libertad objetiva que tanto preocupa a los liberales, sino comprendiendo en
ella, y como parte de s misma, la libertad subjetiva.
132. Hegei, Philosophy o f History, trad. de J. Sibree (Nueva York, 1956), p, 10: La historia del desarrollo
de! mundo [...J ha sido un proceso racional; [...] ha constituido el curso racional necesario del Espritu-Mundo
aquel espritu cuya naturaleza es siempre la misma, pero que despliega sta su naturaleza en los fenmenos de la
existencia del Mundo. O tal como lo expresa de un modo ms conciso al final de la Filosofa del Derecho: La his
toria es el espritu que se viste con la forma de los acontecimientos [...], 346.
133. Ibid. 149.
134. En la Fenomenologa, Hegel niega que un individuo natural sea posible, siendo la naturaleza un rei
no en el que aquello que individualiza a los individuos de su especie no puede ser el espritu o la conciencia. La in
dividualidad, por consiguiente, slo puede ser posible en el interior de las culturas, y es ms posible en el seno de unas
culturas que en otras. 489.
135. Filosofa del Derecho, nota a 185 y vase supra, p. 478.

510

H IS T O R IA D E L P E N S A M IE N T O P O L T IC O M O D E R N O

La cultura tica
Existen tres puntos focales, o momentos tal como los denomina Hegel, en
su exposicin de la cultura tica o de las instituciones ticas de costumbres de la
sociedad moderna. Cada uno representa un estadio diferente y progresivamente
ms complejo de la mentalidad colectiva: la familia, en la que la unidad es irrefle
xiva y por consiguiente inmediata; la sociedad civil, en la que la unidad es medida
por el individualismo reflexivo y divisorio; y el Estado mismo, en el que la unidad
es reafirmada tanto al nivel subjetivo como a nivel objetivo.

a f a m il ia

En el interior de la familia los individuos estn vinculados inmediatamente por

el amor y el afecto. Las relaciones familiares, a diferencia de las que se dan en la so
ciedad civil, son emocionales y altruistas, no son calculadoras o instrumentales; aho
ra bien, si lo son, es que hay algo que no va bien en la familia. Porque,_por medio
del amor, las voluntades de los individuos se combinan con las de otros; y los dere
chos en cuanto tales la expresin de una voluntad nica de tal modo que excluye
a las voluntades de los dems no aparecen en el seno de la familia. El matrimonio,
por ejemplo, no es tanto un contrato como un acuerdo de trascender un contrato:
los padres no tienen estrictamente hablando derechos sobre sus hijos, sino que ms
bien tienen la obligacin de educarles desde la infancia y en el mundo de la cultura
tica. Esto exige una determinada medida de la autoridad que es de hecho irresisti
ble, pero que tambin est limitada, y se puede perder si se abusa.136 Considerado
desde un punto de vista naturalista el matrimonio se enraza en los requisitos fsicos
naturales de la especie para reproducirse, y en cuanto a impresin subjetiva en los es
pritus de los individuos afectados es amor autoconsciente. No obstante, Hegel niega
que sea la atraccin biolgica o contingente de dos individuos entre s el elemento
esencial en el matrimonio (cualquier necesidad algo ms que subjetiva o deseo era el
elemento esencial en la propiedad o el contrato, ms que la necesidad del reconoci
miento objetivo de la voluntad). Incluso sugiere que las parejas concertadas podran
ser (y, ciertamente, en sociedades menos reflexivas e individualistas lo son), tan ra
zonables como los matrimonios por voluntad. Lo que se requiere es la coincidencia
de las voluntades de la pareja y la institucin misma. Para Hegel, no parece que ten
ga importancia qu llega primero mientras haya, finalmente, conformidad.137
Aquello que constituye un matrimonio es la certeza compartida de la pareja
de una meta unificadora, que necesaria y propiamente (en opinin de Hegel) supe
ra la fugacidad de la pasin fsica.138 No puede ser finalmente un contrato, aunque
la sociedad civil aqu como en cualquier otro lugar puede intentar insinuarse en
esta esfera al intentar reducir el matrimonio a contrato. La nocin kantiana segn
la cual el matrimonio es un contrato para el uso exclusivo de las propiedades se
136. Sobre e! contrato matrimonial, ibid., nota a 75, nota a 163; sobre los deberes paternales y la inade
cuacin de los derechos: ibid., 43, 175; pero los hijos, al igual que los salvajes, pueden ser coaccionados en inte
rs de su educacin, 93, nota.
137. bul. nota a 62.
138. Ibid., 163.

G . W . F. HEGEL

511

xuales de la pareja es denunciada por Hegel como una consecuencia de este enfo
que.139 Un matrimonio es una concertacin hecha para trascender un contrato.140 Es
un intento (y necesariamente el primero) de crear una comunidad de voluntades
real y perdurable, pero el acento romntico en el sentimiento, no significa que el
sentimiento mismo baste para establecer la existencia objetiva del matrimonio; por
que el sentimiento, aunque sea compartido, sigue siendo puramente subjetivo.
Aquello que le da existencia tica verdadera (o debera, si no se convierte en una
fra y vacua formalidad) es la ceremonia a travs de la cual se da a la unidad de la
pareja una existencia objetiva en los espritus y las vidas de otros miembros de
la familia y amigos. A diferencia de la propiedad que slo puede hacerse objetiva
a travs del reconocimiento que proporciona el contrato, el matrimonio slo puede
hacerse objetivo a travs del reconocimiento que la ceremonia proporciona. El he
cho de que sta preceda a la relacin sexual (aquello que Hegel tmidamente de
nomina el momento sensual) es, para l, una representacin institucional de la
verdad filosfica segn la cual el elemento fsico del matrimonio es secundario y
est subordinado al ideal de la unidad.141
Un matrimonio no es una unidad homognea. Los espritus de los miembros
de la pareja son caractersticamente diferentes. Hegel cree que el espritu tiene se
xualidad. La conciencia de la mujer es superior en los aspectos emocionales de la
vida, ms cierta subjetivamente, ms prctica. La familia, y las lealtades familiares
son, por consiguiente, ms afines a una mujer que la ms objetiva y remota ley de
la sociedad.142 Esto se ejemplifica en la tragedia Antgona, obligada a escoger en
tre obedecer a su deber familiar de dar sepultura a su hermano rebelde, y su deber
poltico de obedecer la orden del rey de dejarlo insepulto.143 Los hombres, por otro
lado, se supone que son ms autoconscientes y reflexivos, orientados a un fin y es
peculativos. Un cierto profesor hegeliano de poltica acostumbraba a respetar estas
diferencias preguntando en los seminarios a sus estudiantes varones qu pensaban
acerca de determinadas cuestiones, mientras que a las mujeres les preguntaba qu
sentan! Hubo un momento, bastante reciente, en el que estas opiniones se haran
difciles de defender, prueba fehaciente del fracaso de Hegel al intentar superar los
lmites de su tiempo. Sin embargo, la pregunta de si existe un determinante espe
cfico del gnero en cuanto a la mentalidad se ha convertido, actualmente de un
modo interesante, en una cuestin considerada no slo por los chauvinistas machistas extremistas sino tambin por algunas feministas radicales.144
139. Ibid. nota a 75.
140. Ibid., nota a 163.
14!. Ibid., 164 y nota.
142. Esto tambin, a juicio de Hegel, justifica a duplicidad de raseros sexuales; porque dado que el espritu
femenino est hecho para el hogar, la entrega sexual fuera de! matrimonio conduce a la prdida del honor. Sin em
bargo, dado que los hombres tienen una vida tica fuera del hogar, el caso es distinto para ellos. Ibid, aadido a
164. Se trata de una materia muy transparente y Hegel se leva la peor parte. No da explicacin alguna del porqu
la vida tica fuera de la familia debe implicar relaciones sexuales; y dado que es reticente a hacer descansar las ins
tituciones ticas en hechos biolgicos, no puede ni tan slo acudir a la, por entonces, justificacin convencional de
que la asimetra se basa en el riesgo de que la mujer quede embarazada.
143. Ibid., 166.
144. Las feministas radicales tienden a negar cualquier otra diferencia de gnero inherente que no sea la bio
lgica. Un enunciado clsico basado en la teora liberal de los derechos es el de Betty Friedan, The Femenine Mvslique (1963). A! menos, algunas feministas radicales, en cambio, al igual que Hegel, tienden a hacer hincapi en la
base biolgica de la diferencia de gneros, aunque difieran en cuanto a si debe ser aprobada o erradicada. M. Daly,
Gyii/Ecology: he Meutethics o f Radical Feminim (Boston, 1978); Shulamith Firestone, The Dialectic o f Sex: The
Casefor a Feminist Revolution (Londres y Nueva York, !97l).

512

G . W . F. HEG EL

H IS T O R IA D E L P E N S A M IE N T O P O L T IC O M O D E R N O

El matrimonio crea efectivamente una nueva personalidad colectiva a partir de

la entrega mutua de los dos miembros de la pareja uno a otro (y es, por tanto, esen
cialmente mongamo).145 Al igual que los dems caracteres, el matrimonio se ex
presa en primer lugar en la propiedad: el hogar y el capital familjaL_^igjM_ayL6
las dems personalidades, si la familia carece de propiedad no ser capaz de ex
presarse plenamente.146
No obstante, la manifestacin ms perfecta de esta nueva unidad se en
cuentra en la procreacin, en los hijos, que personifican la unidad y el amor de
los padres.147 Es por medio de la familia, y por la educacin que proporciona en
el modo de vida de una sociedad, como se perpeta una cultura de generacin
en generacin. Se trata de algo que reconocan los dioses romanos de la tierra y
def hogar que se identificaban con los antepasados. Aunque los hijos son libres,
y no pueden (como afirmaban los romanos), ser tratados como una propiedad, no
tienen el derecho de resistirse a la instruccin.148 Porque originalmente son libres
en el sentido limitado de estar sujetos a influencias naturales. Es la labor de los
padres ver que estas influencias sean sustituidas por una aceptacin de principios
ticos y culturales que representan, no la libertad ilusoria de seguir sus pro
pios impulsos naturales, sino la libertad en tanto que sistema social del derecho
objetivo.149
La familia deja de existir en dos sentidos. Las familias particulares dejan a su
descendencia en libertad en la madurez y, a veces, los propios padres se divorcian,
conduciendo cada uno de estos procesos a la aparicin de un-conjunto de indivi
duos aislados: el material de la sociedad civil.150 En segundo lugar, en una pers
pectiva histrica ms amplia, la familia en el sentido ms nfimo de clan, puede de, sintegrarse o, paradjicamente, desarrollarse en un Estado-nacin y as perder su
carcter de familia, pero en ambos casos da lugar a la sociedad civil.151 Tanto per
sonal como histricamente entonces, la sociedad civil la economa de intercam
bio sustituye al can la familia en sentido amplio como unidad de produccin , en tanto que entorno social del individuo.

La cultura tica: la sociedad civil

La sociedad civil trata de las relaciones entre los individuos fuera de la familia, relaciones que no son inmediatas en el sentido de depender directamente
de vnculos emocionales de sentimientos o de parentesco, reales o imaginados.
145. bid., 67.
146. bid., 169.
147. bid.. 173.
148. Ni de oponer resistencia a ser castigados. Como Hegel ya ha explicado, no es tanto el castigo lo que co
rrige una injusticia, sino el derecho de una voluntad civilizada a coaccionar la voluntad natural no formada, que es
implcitamente una fuerza frente a la idea implcita de libertad que tiene que ser protegida de una voluntad incivili
zada como sta y hacer que prevalga en ella, nota a 93. La voluntad no formada no es an capaz de vicio, slo de
salvajismo, aunque el salvajismo tambin niega (el principio general del) el derecho y es por consiguiente injusto. Va
se Rousseau sobre el hombre natural, amoral aunque no inmoral. Vase tambin Hegel, Filosofa del Espritu, 480,
los derechos del padre.
149. Filosofa del Derecho, 173-175.
150. bid., 176. Obsrvese el apoyo que Hegel brinda al divorcio legal, 177, 181.
15!. lbid., 181, nota; y vase las referencias a este proceso en 238, 141.

513

Ms bien, estas relaciones se basan en las necesidades mutuas subjetivas y en

X"
lo-Lds&SQS, de los individuos mediadas por el intercambio. La sociedad civil
^representa voluntades concretas (no abstractas), es decir, individuos con un re
pertorio dado de deseos y de preferencias, con un sentido de lo justo y lo injus
to y con percepciones morales compartidas. Esto no hace de ellos completos al
truistas. Todava intentan satisfacer sus necesidades privadas, pero los medios
que estn preparados para utilizar se encuentran modificados por el contrato, el
principio moral de la universalidad y las convenciones y costumbres que preva
lecen en la sociedad particular. Las voluntades de los individuos estn, por con
siguiente, relacionadas de tal modo que sus necesidades se engranan ms que no
chocan. La bsqueda egosta del deseo es una de las polaridades de la sociedad
civil, siendo la otra la resolucin automtica de ellas por la actuacin de los intercambios de mercados.152
'
La primera tendencia representa el individualismo, la particularidad, y en un
sentido bastante amenazador, ,un movimiento centrfugo que se distancia de la co
lectividad social. Cuando en tiempos pasados haba surgido este individualismo
como en el caso de la cudad-Estado griega se haba mostrado como una i 1'
amenaza insuperable para la sociedad, y el hecho de ir en pos de deseos subjeti
vos era, por ejemplo en la Repblica de Platn, rechazado o suprimido por esta ra
zn.153 Una de las fuerzas del Estado moderno, y una prueba de su superioridad
sobre sus predecesores clsicos, piensa Hegel, es que puede acomodar este elemento de libertad subjetiva sin deshacerse. Los logros de las sociedades mo
dernas se alcanzan mediante los deseos libremente expresados y los contratos de
los individuos, y no, como fueron los monumentos de las civilizaciones de Orien
te Medio, mediante la direccin estatal del trabajo humano. Desde este lado de la
cuestin, la sociedad civil es simplemente un sistema destinado a satisfacer las ne
cesidades privadas. En realidad, esto es todo a cuanto el Estado mismo puede
\
equivaler si se le considera desde el nivel del entendimiento, porque de qu po i.(A4
(A
dra componerse el Estado para aquellos que slo reconocen las necesidades sub
jetivas reales de sus individuos?154 As, los utilitaristas que son tanto individua 0 ..y? o
listas metodolgicos como empiristas conciben errneamente el Estado, lo con
sideran como sociedad civil, al igual que los patriarcalistas lo consideraban como
esencialmente una familia.
La segunda tendencia presente en la sociedad civil hacia la unidad est,
- ante todo, por lo menos oculta. Acta, como si dijramos, a espaldas de los acto
res, y sin que tengan conocimiento. La unidad es un resultado, aunque no una in
tencin de sus acciones, sino que, no obstante, hace ser coherente y racional aque
llo que aparece como anrquico y subjetivo. Desde la afirmacin escandalosa de
Mandeville segn la cual los vicios privados podan redundar en pblicas vir
tudes, por medio de la clebre mano oculta del mercado, de la que habla Adam.
SmithJ_eLsiglo xvm se haba fascinado por el modo en el oue las acciones de los
individuos producan consecuencias colectivamente no intencionadas (y benignas).
Hegel tambin se senta fascinado por el espectculo de la racionalidad que la
152. bid., 182.
153. bid., nota a 185.
154. bid., 183.

G. W . F. HEGEL

514

ciencia econmica logra revelar en la masa de metas subjetivas que comprenden

^ los fenmenos de mercado.155 Sin embargo, Hegel argumenta que, para que el Es
tado alcance la racionalidad, no slo tiene que ser socialmente coherente. tiene_que_
ser considerado como tal por sus ciudadanos. De otro modo, como sucedi en el
caso de la Grecia clsica, los hiatos pueden aparecer entre la percepcin objetiva y
subjetiva destruyendo efectivamente esa unidad. As Hegel est tambin preocupa
do por mostrar de qu modo este segundo principio, el de la unidad, puede apare
cer como una meta subjetiva o un ideal en las personas, en lugar de seguir siendo
una propiedad que aparece debido a su egosmo colectivo. Slo si la unidad puede
ser realizada subjetiva y objetivamente, juntamente con la individualidad, el Esta
do y la sociedad civil pueden estar coherentemente interrelacionados.156
i
En el seno de la sociedad civil tres conjuntos de instituciones personifican, y
1buscan, la resolucin de estas polaridades. Son el sistema de necesidades el .sistema legal y la polica, v las empresasjiXDJnoxacioiies.157

515

H IS T O R IA D E L P E N S A M IE N T O P O L T IC O M O D E R N O

a s o c i e d a d c i v i l : e l s i s t e m a d e n e c e s id a d e s

Este sistema de necesidades es esencialmente la economa comercial moder

na, una idea explorada especialmente por los pensadores de la Ilustracin escoce
sa, de los cuales Adam Smith es el ms clebre. A partir de ellos, Hegel se hizo
no sio con las intuiciones de la naturaleza de una sociedad dominada por los in
tercambios que comporta un mercado libre, sino tambin con la nocin de la his
toria como una serie de fases caracterizadas primeramente por diferentes formas
de actividad econmica, en la cual las relaciones morales, sociales y polticas eran
claramente dependientes. En las primeras obras de Hegel, la base del determinisrrxo econmico es todava destacada.158 En sus obras de madurez, sin embargo,
Hegel resta importancia a este elemento, haciendo hincapi ms bien en la pri
maca de un determinado marco del espritu, tal como se evidenciaba en la cultu
ra social que caracteriza las etapas de desarrollo y, por ende, el modelo de la ac
tividad econmica.
155.
Ibid., nota a 89. La Fbula de las Abejas de Mandeville haba escandalizado a una generacin y ms
al proponerse mostrar de modo sistemtico la forma en la que los vicios privados beneficiaban, no obstante, a la so
ciedad como un todo, primeramente mostrando el modo en el que la avaricia pona las ruedas del comercio en movi
miento:
As cualquier parte estaba colmada de vicio
no obstante toda la masa era un paraso,
The Fahle o flh e Bees, F. B. Kaye (ed.), 2 vols. (Oxford, 1924) (reed. Bloomington, Indiana, 1988), vol. 1, p. 24.
156. Filosofa del Derecho, 187, nota: En cuanto a la sociedad esto requiere instituciones que hagan que
ios individuos a partir de su autocentrismo, aprecien la naturaleza colectiva de la vida como empresa del espritu hu
mano. En cuanto a los individuos, requiere la educacin en el sentido ms amplio. El espritu se hace objetivo al in
teriorizar la cultura que ie proporcionan sus opciones reales, suprimiendo o superando su simplicidad natural. Ir
nicamente, el reino externo no es el reino verdadero y absoluto de la libertad, que se encuentra en ei interior del pro
pio mundo espiritual en ei arte, en la religin y en la filosofa, aunque es a travs del hecho de soportar una
educacin proporcionada por el mundo externo del espritu objetivo el mundo de la cultura tal como se transmite
en la sociedad como podemos ser educados hasta el punto en el que podemos hacer la transicin al mundo del es
pritu absoluto.
157. Ibid., 188.
158. Vase supra, p. 479 y sobre todo los estudios de Lukcs, The Young Hegel, y de Plant, Hegel.

a n a t u r a l e z a d e l a n e c e s id a d

J *
La .variedad de modos en los que los seres humanos satisfacen sus necesidadaS-^Q lm ^^Q ciaJiegeliana segn la cual la sociedad, al igual que otros aspec ri*
tos. del espirita, se ha de unificar a travs de la diferencia y no a travs de la ho^mag.ejiejzagiiL As, el ideal hegeliano no es (como el de Marx) que debamos cada
J
uno de nosotros ser capaces de hacer todos los trabajos que la sociedad precisa,
porque ello nos hara independientes y potencialmente nos aislara. Ms bien de
bemos hacer una de las cosas que la sociedad necesita, creando as la interdepen- V^
_ dencia v, mediante ella, la unidad.
La necesidad se puede satisfacer mediante las cosas materiales externas que
(como la propiedad) son posedas y, por consiguiente, j d h m de ser adquiridas. La
adquisicin de esas cosas implica trabajo. El trabajo s aquello que une la necesi
dad o el deseo y su objeto. Los individuos lo hacen cuando ejercen un esfuerzo
para adquirir una cosa natural. Pero este tipo de esfuerzos individuales no tienen
e- 4
ningn tipo de consecuencias para un mundo social. Para ser social, el trabajo precisa estar separado de la satisfaccin directa de mi deseo, y vinculado, en su lugar, ' t.
por medio del intercambio, con la satisfaccin defdeseo de otro. Fn'una sociedad 7?
comercial, la separacin de la necesidad y del deseo crea una red en expansin de
V
intercambios en los que hago algo por A, que a su vez hace algo por B, que a su
,,v
vez hace algo por C, y as sucesivamente hasta que se completa el crculo. Esto tiene_]a ventaja de hacer.aue el deseo sea objetivo o real, en el sentido de ser algo \sy
.existente para los dems. Si cada uno de nosotros tuviera que satisfacer sus deseos
directamente a travs de su propio trabajo, no existiran para el otro y, por lo tan
to, no lograran alcanzar la objetividad.159 Adems, aunque cada intercambio est
egostamente e incluso competitivamente motivado, el efecto general efecto que
se ve reforzado a medida que la sociedad civil progresa no es slo crear la igual
dad de consideracin, sino integrar a los actores.160
PaiaJh.aeejjo, tiene que haber muchos deseos, v Hegel vuelve ahora al proble
ma que tanto, haba ocupado a Rousseau: /.cmo las necesidades humanas no son
estticas sino dinmicas, a diferencia de las de los animales? Las necesidades de
los seres humanos crecen constantemente a medida que se inventan nuevas como 6 ^ - y\
didades y se las transforma en necesidades. Al final, la necesidad se desvincula del
requisito biolgico y descansa en opiniones acerca de lo que necesitamos, opi
niones que otros intentan manipular a fin de sacarles provecho.161 Hegel tiene tan
to un sentido ms desarrollado del modo en el que este proceso acta, como una
opinin ms positiva de la que tuviera en su momento Rousseau. Las necesidades
i'*'
humanas aumentan principalmente a raz de la diversificacion de la gama de mo- 0 e\l
dos en I q s que pueden ser satisfechas. As la necesidad de alimento se puede di159. La idea de la existencia determinada como ser para otro es esencial para el conjunto de la filosofa hegeliana, vase Lgica, 91-93. La doctrina es referida en Filosofa del Derecho, 48 (nota) y 71, y argumentada
como un momento necesario de ia conciencia en el prrafo de la Fenomenologa antes estudiado, vase por ejemplo
175. Desempea un papel en ia aparicin tambin de la identidad del Estado, vase infra, p. 543.
160. Filosofa del Derecho, 189, 196 (trabajo), 192 (intercambio). La idea de que le doux commerce en
cierto sentido general promova la armona social iba ganando una aceptacin cada vez mayor en el siglo xvtn. Slo
cuando e capitalismo adopt un carcter ms marcadamente industrial durante el siglo xix se hicieron evidentes sus
propias propiedades especficas generadoras de clases.
161. Ibid., notas a 90, 191.

516

H IS T O R IA D E L P E N S A M IE N T O P O L T IC O M O D E R N O

versificar en una necesidad de cosas dulces y sabrosas; una necesidad de cosas dul
ces en una necesidad de productos lcteos, frutas, mieles de diversas clases; la ne
cesidad de productos lcteos en necesidad de helados, yogures, mantequilla; la ne
cesidad de helados en cualquiera de los numerosos sabores actualmente disponi
bles. La creacin de la diversidad nos hace estar insatisfechos de lo que llega a
parecer como monotona, y a considerar aquello que previamente haba sido un
lujo como una necesidad. Este es ms o menos el relato de Rousseau. Hegel, en
cambio, basndose en la exposicin que Adam Smith da de la divisin del trabajo,
percibe que tiene lugar otro proceso.
No slo las necesidades mismas se diversifican, sino que (en el mismo proceso)
tambinTo hacen sus significados. As, el negocio de satisfacer la necesidad subjeti
va del consumidor del producto final llega a desmembrarse eruma^mLde_aec.eidades abstractas por parte de los productores de los Componentes intermedios. Por
&
ejemplo, para vender el hedo, el fabricante necesitar comprar a terceros: tubos o
envases, grasas, leche, edulcorantes, etc. Dado que estos productos no son subjetiva
mente disifutados o consumidos por los individuos efectivos son necesidades
abstractas. No obstante, son universales porque a travs de su estar.vinciiladas-DQE
estos tipos de necesidades que estn separadas del deseo subjetivo que caracteriza
el consumo v disfrute personal los agentes pueden llegar a reconocer el carcter
social y no meramente subjetivo del sistema de necesidad-satisfaccin.162 No existe
fin para este proceso de refinamiento de las necesidades y, en un determinado punto,
redunda en lujo. Aunque Rousseau viera una prdida de libertad en la proliferacin
de la necesidad, el lujo y la dependencia resultante, Hegel seala que la elaboracin,
de la necesidad artificial comporta la emancipacin de la necesidad natural v tiene en
\
a <r a v s un aspecto de liberacin. Esto es porque estar sujeto a la necesidad natural es
estar sujeto a algo externo, mientras que las necesidades sociales, incluso las efme
ras, tales como las que surgen de la moda, son por s mismas un producto de la con
ciencia, que es lo que nosotros somos esencialmente.163 Una vez que la necesidad ar
tificial se puede considerar como expresiva de lo que somos (espritu, o conciencia).
ms que una imposicin (sobre lo que no somos, es decir, la naturaleza)., s_u_papgL
puede considerarse como el de liberadora o capacitadora, y no, como Rousseau la
consideraba, como constrictiva o corruptora.

L as

c l a s e s d e t r a b a jo

El trabajo es el medio de satisfacer la necesidad. Los medios de satisfacer la

necesidad en los que se ha trabajado poseen valor, el cual es su uso unlversalizado
o utilidad.164 El trabajo es, entonces, y de modo potencial, la satisfaccin de la ne162. Ibid., 190 (dos modos de multiplicar la necesidad), 191-192 (necesidades intermedias, abstractas, que
crean reconocimiento, de naturaleza social). El anlisis se recoge una vez ms en 198, donde el papel de la divisin del
trabajo se hace ms claro. A pesar de la influencia del ms escptico Steuart, y la idiosincrtica interpretacin que de
Smith se hace en Alemania, esto hace hincapi en la generacin fundamental y ampliamente benigna de necesidades so
ciales y lujo en la creacin de la economa moderna como una afirmacin que domina el planteamiento de Hegel. Mu
chos de los contemporneos escoceses de Smith y de Hume, incluyendo a Steuart y a Ferguson, eran ms prudentes en
su aprobacin del proceso. Vase el magistral estudio de Istvan Hont, The Rich Country Poor Country Debate, en
Scottish classical political economy, en Istvan Hont y Michaei Ignatieff (eds.), Wealth and Virtue (Cambridge, 1983).
163. Ibid., 194.
164. Ibid., 63.

G . W . F. HEGEL

517

cesidad del otro (y cuando realmente io es, a travs del intercambio, se convierte
en necesidad objetivada).165 Dada la existencia de una economa de intercambio, el
trabajo es necesidad-satisfaccin en general y tiene la capacidad de adaptarse a la
multiplicidad de necesidades que continuamente son emitidas por la sociedad. As,
en el seno de una economa de intercambio, el trabajo est formado por un espri
tu lo suficientemente flexible como para percibir las necesidades cambiantes y
adoptar los medios de satisfacerlas.166 Irnicamente, Hegel seala otro aspecto del
trabajo en la sociedad comercial, que tiene consecuencias ms bien amenazadoras,
que, en el momento debido, las reconocer, pero a partir de las cuales Marx haba
de derivar las consecuencias ms catastrficas. El resultado final de la abstrac
cin de las necesidades v la divisin del trabajo inherente en la articulacin del
./.O
proceso de produccin en distintas operaciones, es que la clase de trabajo solicita 1 V, . -ku
do, aunque de entrada es ms especializado, gradualmente se hace menos y menos
cualificado a medida que los trabajadores realizan partes cada vez ms pequeas
del proceso de produccin. Prcticamente, las labores a acometer se subdividen
tanto y son tan poco especializadas que pueden ser llevadas a cabo por una m
quina, de modo que el trabajador ya n es necesario.167

C a p it a l

y d iv is io n e s d e c l a s e

La satisfaccin de las necesidades se produce en tres sentidos diferentes que

dan lugar a tres tipos caractersticos de actividad: la agricultura, el comercio y la
industria, y la administracin. Estas divisiones, o clases, se definen en trminos de
la naturaleza de su trabajo y las necesidades que satisfacen. Las clases incluyen a
todos los individuos, empresarios y empleados indistintamente, implicados en ese
sector particular de la economa. Hegel ve diferentes modos de vida produciendo
diferentes clases de personalidades, caracterizadas, al igual que los conceptos men
tales, con los trminos de inmediata, reflexiva y universal.168
i .
El sector agrcola es la clase inmediata o sustancial. Es inmediata porque se
produce directamente para cubrir la necesidad; adems est vinculada a los ritmos
de la naturaleza de modo que deja pocas posibilidades para la innovacin reflexi
va, oportunista. No est fundamentalmente mediada por gustos cambiantes o la tec
nologa: en tanto que todo social es universalista y lo abarca todo, aunque su uni
versalidad es inmediata, no reflexiva. Se caracteriza por el sentimiento: la costum
bre, la tradicin y el patemalismo. Si bien Hegel reconoce los principios de la
agricultura industrializada no piensa que la modernizacin cambie la naturaleza
esencial de la vida agrcola. Aunque limitada, la agricultura era esencial para la
aparicin del Estado, porque slo con el cultivo del suelo las comunidades podan
adoptar una localizacin geogrfica fija y, por tanto, combinar la identidad de las
personas y el espacio que comprende el Estado. Consiguientemente, sin embargo,
165. Ibid., i96. La transicin de Hegel es aqu extremadamente comprimida. He hecho lo que he podido
con ella.
166. Ibid., I 197.
167. Ibid., 198. Hegel parece considerar esto como una tendencia en el seno de industrias especficas, no,
como lo har Marx, como un proceso ineluctable del propio desarrollo del capitalismo. Sin embargo, plantea proble
mas al nivel general que Hegel recoge una vez ms en el 243.
168. Ibid., 202.

G. W . F. HEGEL

518

519

H IS T O R IA D E L P E N S A M IE N T O P O L T IC O M O D E R N O

la clase agrcola adquiere una de las caractersticas ms diferenciadas que resultan

del surgimiento de otras clases.169
En la segunda clase, la clase de negocios y produccin, la particularidad se
hace explcita en el modo reflexivo, calculador del inters, del pensamiento que ti
pifica a los individuos que a ella pertenecen. Opera tanto a nivel de los trabajado
res artesanales que producen necesidades individuales, como en el de las mquinas
que producen necesidades de masa, o el comercio que, como intercambio, propor
ciona potencialmente cualquiera y todas las cosas necesarias particulares. Ah, la
universalidad se reduce a una propiedad del todo, que surge de los intereses parti
culares predominantes, aunque en tensin con ellos. Es slo una tercera clase, la
de los funcionarios pblicos, en la que los intereses universales v particulares se
3.
hacen explcitos y se reconcilian. Su labor como individuos (y ste es el modo en
iel que satisfacen sus propias necesidades privadas) es satisfacer aquellas necesida
des universales de la comunidad que no podran ser cubiertas mediante una accin
individual.170
Los individuos pueden escoger el tipo de trabajo que realizan. Esto tiene una
enorme importancia porque, segn Hegel, personifica objetivamente el principio de
la voluntad como subjetivamente libre; y contrasta esta eleccin con'sociedades
como, por ejemplo, las sociedades de castas, o la Repblica de Platn en la que el
trabajo y las oportunidades de vida de los individuos estn determinadas por el ac
cidente
de nacimiento, revelando todava una creencia en que el hombre est de
\X .
terminado por la naturaleza y no por la conciencia. Hegel podra haber observado
.?4 V aqu que es la casta de los guardianes, la personificacin de la razn, los que de
>
hecho determinan los accidentes d nacimiento amaando las votaciones entre
^ ft- V
iP
bastidores. Sera completamente conforme con su creencia de que los primeros fi
lsofos revelan una verdad de la que ellos mismos no eran plenamente conscien
tes, el considerar esto como una alegora inconsciente del modo en el que, en, el es
tado plenamente desarrollado y racional, la divisin racional de clases se da entre
bastidores, y parece ser la expresin de aquello que parecen ser las elecciones ar
bitrarias v subjetivas de las voluntades individuales.171
La eleccin de un modo de vida y, por consiguiente, el alcanzar la pertenen
cia a una clase forma parte de dos desarrollos paralelos. Ante todo, proporciona al
individuo un modo de particularizar el potencial meramente abstracto para la per. r
aw *
sonalidad y, al hacerlo, le da una categora en la comunidad. Pero, en segundo lu
gar, al mismo tiempo forma parte del proceso .que alza al individuo desde lo par
ticular, desde una preocupacin meramente centrada en el s mismo, a una con
ciencia de los aspectos ms universales de la comunidad humana. Este proceso
culminar en el Estado.
Para ser una persona real entendiendo por ello algo opuesto a una persona
abstracta, uno tiene que ser miembro de una case. Hegel sugiere que la juventud
se abstiene de permitir que se determinen los papeles que tiene que interpretar me
diante tal estrategia. Sin embargo, se trata de ambicionar la clase de libertad abs
a?
tracta que realmente no puede existir, y que, de persistir en la voluntad, redunda en
O
la alienacin e incluso la locura. Ser una persona real es convertirse en una perso%
169.

Ibid., 203, y aadido.

na en particular y no en otra. Aunque esto cierra algunas vas posibles de desarro

llo, es una locura pensarlo como una imposicin que se hace sobre la libertad de
uno.172 En el mundo moderno, aunque los accidentes del nacimiento afectan an a
las vidas de los hombres hasta cierto grado, tenemos al alcance de nuestras aptitu
des naturales cierta eleccin en cuanto al modo en el que dirigir nuestras vidas, en
cuanto a qu tipo de trabajo hacemos. En este aspecto, el Estado moderno permite
una mayor libertad al individuo. Puesto que estas libertades se expresan en, el seno
de un orden social racional no pueden amenazar con destruir la sociedad como fue
destruida la sociedad griega de la libertad irreflexiva.173 La forma mediante la cual
se hacen efectivas tales elecciones es la propiedad, y ei sistema de la justicia es el
mantenimiento y la garanta de la propiedad.

L a SOCIEDAD CIVIL: EL SISTEMA DE LA JUSTICIA

Con independencia de las limitaciones que la filosofa de Hegel impone a lo

que legtimamente puede ser el contenido de la legislacin, Hegel es muy claro al
enunciar queda lev tiene que adecuarse, en sus principios generales, a determina
dos modelos universales. La legalidad implica la existencia de leves claras v cog
noscibles; implica dar forma legal a todos los conceptos que Hegel ha mostrado
que son necesarios en su derivacin de la sociedad a partir del derecho abstracto:
la persona, la propiedad, el contrato, la injusticia, el castigo, el matrimonio, la fa
milia.174 Dado que stos no derivan su existencia de un cdigo legal efectivo, las
ofensas contra los mismos (los delitos) se pueden considerar con mayor facilidad,
no simplemente como una infraccin del derecho individual, sino como una in
fraccin de derecho y una injuria hecha a la sociedad en general.175 El castigo ad
ministrado por ley, puede eludir la apariencia de la venganza subjetiva que, de otro
modo, siempre corre el peligro de parecer. En realidad, para evitar esta apariencia
de venganza, la acusacin de los criminales, por lo comn, la lleva a trmino el Es
tado, o el acusador pblico, y no la parte injuriada.176 El hecho de que las" mani
festaciones conceptuales del derecho sean personificadas en la ley, no significa que
tengan un estatus slo de realidades legales. En este sentido, Hegel no es un positivista legal. Sin embargo, slo a travs de haberles dado expresin legal, los princinios del derecho se pueden hacer obietivamnte reales. Aquello que esto com
porta es un cdigo de leyes ampliamente conocido.177 Hegel plantea una severa cr
tica de los sistemas legales, como el del derecho consuetudinario ingls, que no
descansan en un derecho codificado.178
Hegel, que a menudo ha sido inculpado con la responsabilidad de los desma
nes del nacionalismo predominante en Alemania, de hecho se esmera en rechazar
las ideas de la escuela histrica de los tericos legales alemanes que identifica
ban la legalidad con la ley positivamente existente e histricamente definida. Fen172. Ibid., 207.
173. Ibid., 207, y nota a 206.
174. ibid., 217.
175. Ibid., 218.
176. Ibid., 220.
177. Ibid., 216. .
178. Ibid., 211, y nota, 213.

520

H IS T O R IA D E L P E N S A M IE N T O P O L T IC O M O D E R N O

sadores como MJler, Haller y el reaccionario Savigny y los movimientos con ellos
asociados queran defender un derecho especficamente alemn, basado en la tra
dicin nacional y en los precedentes. Al hacerlo representaban los aspectos hist
ricos y conservadores de la revuelta romntica del romanticismo contra el enfoque
racionalista caracterstico de la Ilustracin, principalmente reflejado en los intentos
por universalizar los principios legales y que alcanzan su apogeo en el Cdigo de
Napolen. Aqu, como en otros lugares, se puede considerar que Hegel intenta
combinar los aspectos divergentes de la Ilustracin, el racionalismo universalista y
una conciencia de la singularidad histrica. Para Hegel. la ley es la expresin de lo
que es esencialmente racional, es decir, el espritu y finalmente se tiene que conci
liar con los principios racionales. El mero hecho de la existencia de una ley nunca
podra ser en s mismo, por lo tanto, razn suficiente para conservarla. En cuanto
a esto, Hegel est mejor situado que Burke, con el que comparte una reverencia por
el pasado como proceso racional que ha producido el presente. Para Burke, el pa
sado sigue siendo algo misterioso, como lo es el proceso mediante el cual produce
el presente; en realidad, Burke era una influencia de primera magnitud en la es
cuela historicista alemana del derecho a la que Hegel critica aqu.*179 Hegel afirma
que la razn tiene que usarse para discriminar nuestra experiencia histricamente
adquirida. Los orgenes histricos de un sistema legal nunca tienen que confundir
se con su condicin conceptual, la cual es precisamente la personificacin concre
ta de esa autoridad universal requerida para evitar que el castigo legal se considere una venganza.
Un sistema legal se hace efectivo, al igual que otros elementos del sistema so
cial de Hegel mediante la sntesis de lo universal v lo particular. La aplicacin del
juicio a casos particulares es un aspecto de esa sntesis la cosa fundamental
tal como se expresa Hegel es que esta sntesis sea subjetivamente reconocida por
el ciudadano como algo que tiene lugar, de ah la importancia de los procesos p
blicos y de un sistema judicial basado en el jurado.180 La justicia tiene que ser con
siderada como algo que se debe hacer as como algo que es hecho.
Para Hegel, el sistema legal representa la reunificacin de lo universal y de lo
particular subjetivo, principios que, aunque presentes, son en apariencia una contra
diccin en las labores de la economa. Con todo, la reunificacin proporcionada por
la ley es estrictamente limitada. Se limita a la aseveracin abstracta del derecho y a
su personificacin en aquellos casos particulares que llegan ante los tribunales.181 Es
decir, aunque un cdigo legal es una expresin formalizada, reconocida y, por con
siguiente, efectiva del derecho, _el disfrute positivo de estos derechos por parte de los
ciudadanos todava descansa en diversas contingencias, que no pueden ser garanti
zadas por e sistema legal. Se trata de una crtica que se deriva del enfoque liberal
179. Burke caus una profunda impresin en Mller y, de hecho, fue traducido al alemn por su amigo
ntimo y socio, Friedrich Gentz, Hertz, Germn Public Mind, pp. 53, 206-207. Sobre la recepcin europea de Burke,
vase Rodney Preece, Edmund Burke and his European Reception, Eighteenth Centurv: Theory and Interpretador
voi. 21, num. 3 (1980).
180. Filosofa del Derecho, 227-228. Hegel hace hincapi en la importancia del sistema del jurado, y del
proceso pblico en este respecto.
181. La terminologa tcnica que usa Hegel en este contexto, me derrota. Parece querer afirmar tanto que el
sistema legal es el modo determinado de ser del derecho ( 219) como que la universalidad que^alcanza es slo
aquella caracterstica del derecho abstracto ( 229). Lo determinado y lo abstracto son trminos estrictamente anti
tticos en el sistema de Hegel. Vase Lgica, 89 y 164.

G . W . F. HEG EL

521

actualmente predominante segn el cual la mera justicia es suficiente para sostener

la comunidad.182 Estas deficiencias apuntan, por consiguiente, a la necesidad que al
gunas otras, instituciones en el seno de la sociedad civil tienen de superar esta opo
sicin entre el principio de la particularidad derecho individual, y el de la uni
versalidad (comunidad), sin socavar por ello la expresin actualmente establecida
del derecho5individual. Para asegurar que todos los miembros de la sociedad expe
rimentan esta unidad, al menos en cierto grado, existe una autoridad pblica (pol iA VV
ca \ v para proporcionarla a algunos, existen las corporaciones o las empresas.183
a .V"
Con ello, aunque no se alcanza una completa integracin para todos, es un ndice de
la incapacidad final de la sociedad civil para reconciliar sus propias tensiones, y la
necesidad-de algo ms all de ella un poder a partir de nosotros mismos, tal , y
como lo haba expresado Burke para sostener, la colectividad.184

a s o c ie d a d c iv il : l a p o l ic a y l a s c o r p o r a c io n e s

El sistema de leyes y su cumplimiento existe slo para proteger ai hombre en

general: el hombre, tal como lo presupone la sociedad civil, con un mnimo de ca
pital, algunas habilidades personales y la educacin que le ha proporcionado su fa
milia y su pertenencia a una clase particular. La ley, por tanto, protege una idea
abstracta universal de hombre; no puede proteger a los individuos que no poseen
estas caractersticas.
Dado que los derechos garantizados a los individuos en la sociedad civil son
abstractos, es decir, existe proteccin de la propiedad (para quienes la tienen) pero
no derechos de propiedad (para quienes no la poseen), la capacidad de los indivi
duos para sostener o realizar su bienestar depende de su posibilidad de tenencia de
propiedad, posesin de habilidades vendibles y, as sucesivamente, con las que
puedan entrar en el mercado.185
Dado que las consecuencias de las acciones libres de los individuos, o sus aso
ciaciones voluntarias afectarn, aunque no sean criminales, a otros individuos de
modo que, en principio, son impredecibles, siempre est presente la posibilidad
de que, como resultado de ellas, se cometa una injusticia a terceros. La autoridad
pblica tiene, por tanto, un-deber general de vigilancia y control que tiene que ir
ms all de una preocupacin por lo que es meramente criminal.186 Hegel se preo
cupa tanto por los efectos externos a terceros de las transacciones legtimas en el
mercado (por ejemplo, por los efectos potencialmente monopolistas de las asocia
ciones), como por la distribucin fortuita de las dotaciones necesarias para entrar
en primer lugar en el mercado. Cualquiera puede socavar los derechos de los indi
\o
viduos v. por consiguiente, requerir supervisin.187
rtC'
Hegel rechaza, en consecuencia, la nocin de que el mercado libre est autorregulado. En particular, ataca la versin de esa doctrina englobada en la lev del
economista francs Jean-Bantiste Sav. de que la oferta y la demanda invariable e
182.
183.
184.
185.
186.
187.

Vanse, por ejemplo, las obras de Dworkin, Ackerman, Gutman, etc.

Filosofa del Derecho, 228.

Hegel recoge estas limitaciones en su transicin al Estado en ibid., 256.

Ibid., 230, 237.
Ibid., 232-235.
Ibid,, 235.

"

522

H IS T O R I A D E L P E N S A M I E N T O P O L T I C O M O D E R N O
G . W . F. H EG EL

| involuntariamente alcanzarn un equilibrio. A pesar del derecho de los individuos

a contratar libremente unos con otros, la autoridad pblica tiene el derecho de in tervenir para regular los precios de los artculos de primera necesidad para asegu[ rar que se encuentran al alcance de las personas comunes. El argumento de Hegel
\ en su defensa no es muy convincente y sostiene que siendo necesidades primarias,
son necesarias para cualquiera y por tanto ofrecidas a la comunidad como un todo,
Hms que a un individuo. La comunidad, por consiguiente, en la forma de la autori
dad pblica, tiene el derecho de estipular los trminos de la oferta.188 No slo los
bienes individuales consumidos por cualquiera, sino, y aqu el argumento se hace
ms convincente,
el trazado viario, la infraestructura de transporte, la salud pblica estn legal
mente sujetos a la intervencin social. Adems incluso los bienes privados de una
naturaleza estratgica, y sujetos a factores externos impredecibles, pueden tomar el
carcter de bienes pblicos.189 Hegel parece reconocer aqu aquello que los defen
sores extremistas del laissez-faire a menudo olvidan: que las industrias pueden
hundirse por razones que son completamente externas a lo que normalmente se
considera como su eficiencia econmica guerras en el extranjero (o crteles)
pueden interrumpir las ofertas de materias primas, y, en segundo lugar, que los in
tereses de mercado no pueden tomar en consideracin la importancia estratgica
Vpara el Estado de productos particulares.
Aunque originalmente la familia (tanto histricamente en calidad de clan o tri
bu, como en el seno de la vida del individuo en tanto que entorno domstico) pro
vee las necesidades materiales y educacionales de los individuos, la destruccin de
la fami 1ia_cee_a_J.a.. sociedad civil el tener_ane_cumplir con su panel. Histrica
mente, a medida que el individualismo del mundo comercial suplanta la totalidad
colectiva, y a medida que la apropiacin privada de los recursos naturales .niega el
acceso individual a la tierra y al capital natural que no ha sido reclamado, la so
ciedad civil asla v priva a los individuos de su dote natural. La sociedad civil con
siderada como la nueva familia tiene que garantizar que los individuos no sufrirn a resultas de ello, dotndoles de la educacin y de las cualificaciones que les
permitan sobrevivir en su nuevo entorno.190La sociedad tiene que sustituir ah a los
padres que olvidan sus deberes.191 Aquello que Hegel debe decir aqu es bastante
coherente con su sello particular de liberalismo. Aunque justifica una considerable
supervisin estatal de la educacin y la formacin de los hijos, lo hace porque re
conoce (algo que muchos liberales no consiguen hacer), que la personalidad no se
puede simplemente suponer como algo dado, v que la educacin v la formacin de,
la personalidad es un prerrequisito esencial para el ejercicio de la libertad. En este
planteamiento, ser arrogante acerca del.modo en el que se forman las personalidades de los ciudadanos no es ser liberal, es simplemente ser irresponsable._____ _
La afirmacin ms sorprendente de Hegel, sin embargo, es que la pobreza no
es algo que slo se produzca como resultado de la mala suerte, el hundimiento del
mercado o la prodigalidad paternal. Para Hegel, la pobreza es endmica en los pro
V
vl
cesos efectivos de una sociedad comercial, porque existe no slo entre aquellos que
n\<r

188.
189.
190.
191.

Ibid.,
Ibid.,
Ibid.,
Ibid.,

236.
236, aadido.
238.
239.

523

no tienen empleo, sino entre los que reciben un salario muy bajo, entre los traba
jadores no cualificados que son el producto cada vez ms extenso de la divisin
misma del trabajo, causa principal de progreso econmico y la creacin del lujo.192
E f desarrollo de la economa moderna^mas'sofsticada y la extensin de los derechos de propiedad no slo les ha prohibido los medios ms inmediatos para ase
gurar su existencia fsica, al negarles el acceso a la tierra, sino que les ha privado
de los medios para establecer su estatus en tanto que personas mediante la pose
sin de cierta propiedad que proclamara su existencia en el mundo social. Desa
rrollan un sentido del resentimiento hacia las fuerzas aparentemente irracionales y
fortuitas que les reducen a sus posiciones penosas. Estas gentes, la turba de los
indigentes, los antepasados del proletariado de Marx, no slo estn econmica
mente privados, porque la pobreza sola no crea una turba. Lo que es ms impor
tante es que estn apartados de la cultura en la que viven. El papel de la cultura ti
ca consiste en educar a los hombres en el sentido ms amplio para proporcio
narles una personalidad que se adece a su mundo. Hegel observaba que la
sociedad moderna fracasaba ai hacerlo en cuanto a una clase significativa de per
sonas. 193 En sus primeros escritos, Hegel haba sealado que quedar aislado de la
sociedad es estar loco y la sociedad, muy a menudo, considera as a aquellos indi
viduos que no consiguen pertenecer en el sentido de compartir los valores y las
costumbres del grupo.194 Los individuos a los que se niega un estatus en la socie
dad tambin se les niega, o ellos mismos rechazan, los valores que una vida social
les puede dar. Pierden su propio autorrespeto. porque el autorresoeto y, en realidad,
la autoconciencia. descansan en el reconocimiento que un espritu acuerda a otro,
y la sociedad no les muestra respeto ni les concede los medios para establecerlo:
la propiedad.195 Por consiguiente, consideran el castigo y las leyes del Estado no
como la expresin del derecho universal, sino como una injusticia que un grupo
particularista y ajeno les causa, y con el cual no tienen ninguna identificacin.196
Objetivamente hablando, no se trata de una respuesta apropiada, porque tal como
Hegel seala, aquel que no tiene derecho, no tiene deberes.197
No se puede permitir que este proceso acte desenfrenadamente, ni se puede
dejar a la actuacin casual de la caridad. Al tratar de la pobreza la creacin de
trastorno social, no slo el hambre es claramente, para Hegel, una responsabi lidad pblica que implica no nicamente su intervencin en ella, sino tambin la
regulacin de las fuerzas del mercado.198 Por consiguiente, las autoridades publi$
192. Ibid.A 243.
193. Hegel no fue el primero en ciarse cuenta de ello; Adam Smith expresaba su preocupacin por los efec
tos morales y psicolgicos del trabajo fabril repetitivo. Tambin sealaba sus consecuencias desafiantes para la ciu
dadana. Smith, The Wealth o f Nations, V, i, f. 50, 61.
194. Vase especialmente Plam, Hegel, pp. 70-71, 125. Plant considera la relacin entre una bsqueda de co
herencia racional y su opuesto; una suerte de locura individual o incluso social, como un tema principal de los de
Hegel.
195. Filosofa del Derecho, 244.
196. Frente a la naturaleza, los hombres no pueden reclamar ningn derecho, sino que una vez que se esta
blece la sociedad la pobreza inmediatamente adopta la forma de una injusticia causada por una clase a otra. Ibid.,
244 (aadido). Tal como Marx lo haba de sealar, una tctica de la sociedad consiste en afirmar que las leyes de la
economa son naturales y, por consiguiente, se encuentran ms all del control humano; una respuesta que Hegel
rechaza sin ms.
197. Filosofa del Espritu, $ 486.
198. Filosofa del Derecho, 240, aadido: No es simplemente el hambre lo que est en cuestin; el fin ulterior en consideracin consiste en impedir la formacin de una turba de indigentes. Tambin 242, nota.

524

^
&

G . W . F. HEGEL

H IS T O R IA D E L P E N S A M IE N T O P O L T IC O M O D E R N O

leas pueden controlar las acciones, aunque no sean esencialmente ilegales, evitanido que los individuos se perjudiquen unos a otros de modo no criminal, aprove
chndose, por ejemplo, de las necesidades vitales y garantizando que una desven
taja accidental no arruine la vida de un individuo. Adems, no slo la regulacin,
puesto que las autoridades pblicas pueden adoptar correctamente la previsin.
' Consiguientemente, el coste de los alimentos bsicos, la garanta de una educa
cin mnima y determinados derechos sociales bsicos pueden estar pblicamen
te garantizados.199 Existe, en cambio, un lmite en cuanto hasta qu punto, la
previsin social puede avanzar sin destruir el principio de la autonoma que el de
sarrollo moderno de la sociedad civil ha dado al individuo, v sin implicar excesi
vamente a la autoridad pblica en el mbito de la eleccin privada, un mbito del
cual debiera apartarse.200
La caridad pblica o privada peca contra el principio de la autosuficien
cia que caracteriza al individuo en la sociedad civil, y simplemente reforzara su
prdida de autorrespeto. Un sistema de empleo pblicamente financiado podra
proporcionarles trabajo, pero quin comprara su produccin? El problema del
desempleo es ya de superproduccin, cmo se podra solucionar al producir
ms?201 Hegel no considera oue haya recursos en el interior de la sociedad capaces
de hacer algo ms que atenuar el problema. Consiguientemente, la emigracin y la
colonizacin, para exportar tanto bienes excedentarios como el excedente de po blacin es un resultado necesario de la economa poltica moderna. Aparte de
esta sugerencia, el embrin de la teora del imperialismo econmico de Marx y
de Lenin, Hegel no tienen ninguna otraTespuesta.202*
El sistema de necesidades y el problema de la pobreza hacen hincapi en los
aspectos divisorios de la sociedad civil. Son una consecuencia del derecho privado
y de la condicin del individuo como poseedor de propiedad que han sido estable
cidos en la primera parte de la Filosofa del Derecho. Pero, tal como Hegel inteneV* ta ahora mostrar, la propiedad no era algo que poda suponerse como un objeto;
. tampoco era simplemente una relacin entre el individuo y la cosa. En cuanto_a_s_n
existencia objetiva, depende de un nexo de reconocimiento por parte de otros indiV viduos. La propiedad, por consiguiente, no slo tiene un efecto individualizante.
sino tambin un efecto unificador. Este aspecto de la sociedad moderna le permiVsha superar su nostalgia de la libertad griega y considerar que las sociedades modernas podan ofrecer tanto una libertad individual ms amplia como un nivel superior de conciencia poltica (que, en realidad, para Hegel eran elementos interde
199. .Ibid., 236, 239, 240.
200. La autoridad pblica tiene que establecer el equilibrio entre las pretensiones de los individualistas que
argumentan que toda previsin debe hacerse a travs de! mercado , y las pretensiones de aquellos que argumentan a
favor de la previsin pblica. Ibid., 236, aadido. Hegel refleja en este punto un viejo debate alemn. No slo
Steuavt, inicialmente el pensador econmico ms influyente, sino tambin Smith, habida cuenta del modo en el que
lleg a ser ledo en Alemania, aducan fundamentos para el escepticismo en relacin a la posibilidad de que la eco
noma pudiera autorregularse. K. Tribe, Goveming Economy, the reformaron o f Germn econoniic discourse, 17501840 (Cambridge, 1988), pp. 136, 170-176.
201. Ibid., 245. Hegel, a pesar de compartir el planteamiento alemn segn el cual el Estado tiene un papel
como agente econmico, sin embargo, parece suponer que acta a-travs del medio normal del mercado. No parece
sostener la concepcin moderna de las obras pblicas que al considerarlas bienes infraestructuraies ms que de con
sumo (carreteras, redes de alcantarillado, etc.), no necesitan ser compradas, sino financiadas y consumidas socialmen
te, y de modo que no acrecienten la superproduccin.
202. Se trata de un problema, observa Hegel, que no existe en Norteamrica, donde la emigracin hacia el
oeste continuamente alivia de esta presin a la sociedad civil establecida en el este. Filosofa de la Historia, pp. 85-86.

525

pendientes) sin las consecuencias alienadoras que previamente haba considerado

como inevitables. Este aspecto dual de la individualizacin y de la interdependen
cia pueden apreciarse en el fenmeno econmico de la divisin del trabajo. La di
visin de labores en operaciones separadas divide a los hombres, dado que cada
uno se cualifica y especializa ms en un trabajo particular. No obstante, habida
cuenta de que cada operacin individual carece de sentido fuera del contexto del
proceso total de produccin, tambin une a los hombres al hacerlos mutuamente in
terdependientes. Sin embargo, esta unidad no es intencional y el propsito de Hegol^LahiamjaasUar de qu modo surge el Estado como la conciencia subjetiva de
los ciudadanos_respecto a un sistema objetivo de derecho universal y de la obliga
cin que aqullos tienen con este sistema.
La particularidad de la sociedad civil que amenaza con disolver la asociacin
humana en un egosmo competitivo que tan bien caracterizara Hobbes, es mante
nida a raya, en parte, por las leyes, y, en parte, por aquello que Hegel denomina la
autoridad pblica (a menudo vertida con el trmino equvoco de polica) que tie
ne como labor la antes referida de mitigar las peores consecuencias de la libre ac
tividad econmica de los miembros de la sociedad. Con todo, existe an otra ins
titucin, adems de las clases y de la autoridad policial" en el seno de la sociedad
civiL-.que contrarresta la divisin y lleva el espritu de los hombres a una concien
cia de una unidad que es superior a la de sus necesidades egostas. Aunque la
autoridad pblica puede parecer a los actores econmicos como una fuerza exter
na, restrictiva e impuesta, al igual que en realidad pueden parecerlo las leyes, la
empresa es una organizacin en cuyo interior los hombres conscientemente buscan
fines comunes.202 Una empresa se forma con miembros que se ganan la vida de
modos suficientemente similares como para tener no slo intereses comunes, sino
percepciones comunes, al haber moldeado sus mentalidades mediante ese modo de
vida. Slo los trabajadores y productores cualificados dedicados a una clase par
ticular de trabajo pueden formar corporaciones, dado que slo ellos tienen un tra
bajo que les diferenciar de los dems y les dar algo en comn. As, los trabaja
dores no cualificados la clase creada de manera creciente por el desarrollo de la
divisin del trabajo no pueden abarcar corporaciones o, por consiguiente, no
pueden ser miembros plenos de la sociedad civil o, tal como veremos, tener dere
chos polticos plenos. La empresa representa, por tanto, la transformacin del
egosmo (particularidad) en colectivismo (universalidad), aunque la colectividad de
Ia.que se habla aqu es una distintamente limitada,204
Por consiguiente, Hegel se opone plenamente a la abolicin de las agrupacio
nes sociales intermedias propugnada por Rousseau en nombre de la soberana de
mocrtica, y se opone a la radical hostilidad del laissez-faire del liberalismo a las
asociaciones econmicas. Aqu, como en otras partes, Hegel defiende un p.nfnqup.
.pluralista. AI reconocer la naturaleza divisora de la moderna sociedad de mercado,
Hegel hace hincapi en que su supervivencia presupone mbitos de comunidad en
los que los hombres pueden encontrar reconocimiento mutuo y ayuda, y alzar sus
Snritus_por encima de sus propios intereses egostas. Sin estas ltimas moradas
de la comunidad, la bsqueda del beneficio es, tal como Aristteles haba obser203.
204.

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66.

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G . W . F. H EGEL

526

H IS T O R I A D E L P E N S A M I E N T O P O L T I C O M O D E R N O

vado, ilimitada. Encuna sociedad sin normas la distincin mediante el lucro es la

nica suerte de reconocimiento disponible.*205
Las empresas resultan de motivos originariamente egostas cuando los indivi
duos reconocen la existencia de fines comunes y la posibilidad de beneficiarse me
diante la asociacin. La pertenencia a ellas redunda en un mayor reconocimiento
de los beneficios de los principios colectivistas que la sociedad civil de otro modo
alentara o incluso hara posibles.206 Hegel considera este reconocimiento como
esencial. Aunque ia universalidad est presente en las actuaciones de la mano
oculta del mercado, es inconsciente e insuficiente para mantener unida una comunidad. Es en la vida de la empresa donde los individuos hallan, ante todo, y de
| modo consciente realizan, las pretensiones de la vida colectiva que llegarn a rea fizarse plenamente en el Estado. En este punto, se puede ver a Hegel, en sintona
I con L S. Mili, abordar el problema rousseauniano de la falta de una experiencia c1vica que el amplio Estado moderno prev para sus ciudadanos. Mili intenta reme\ diaria haciendo hincapi en la importancia del gobierno local. Algo que era dif
cilmente posible en las condiciones alemanas sin parecer que se socavaban an
ms las considerables dificultades planteadas a la unificacin nacional por las ju
risdicciones locales. Hegel busca un papel pblico para el ciudadano privado, in
tentando preservar la vida poltica de los gremios econmicos supervivientes_deL
perodo medieval, por entonces atacado en Alemania por el movimiento favorable
al liberalismo econmico.207

El Estado
Aunque la sociedad civil genera un determinado movimiento de conciencia en
la direccin de la unidad social y la universalidad, stas estn limitadas por el prin
cipio predominante del individualismo. La previsin colectiva de bienestar, piensa
Hegel, no puede llegar a un punto en el que viole el principio que subvace a Ja_sociedad civil, a saber la autosuficiencia y el resultante autorrespeto.208 Aunque es cier
to que la previsin de bienestar mediante las empresas privadas elude esta tara, por
que son esencialmente organizaciones parciales y sectoriales, esa previsin no puede
abarcar a todos lo miembros de la poblacin, especialmente aquellos sistemtica
mente empobrecidos, los trabajadores no cualificados que estn excluidos de la coni dicin de ser miembros de la empresa.209 Por las mismas razones, no se puede per: mitir a las empresas que funcionen sin una supervisin externa. Si lo hicieran, la dei fensa de cada grupo de. inters colectivo podra actuar en detrimento de la sociedad
I en su conjunto, restringiendo el ingreso, convirtiendo en hereditarios los empleos y
205. Ibid., 253, nota.
206. As, ia santidad dei matrimonio y la dignidad de la calidad de miembro de una empresa son los dos
puntos .fijos alrededor de los cuales gravitan los tomos no organizados de la sociedad civil. bul., 255, nota.
' 207. bu!., aadido a 255. La organizacin y las restricciones gremiales duraron hasta bien entrado el si
glo xix en los Estados alemanes, aunque estaban sujetas a la restriccin cada vez mayor impuesta por las autoridades
estatales en nombre de la libertad de comercio. Vase F. Hertz, The Germn Public Mbul in the Nineteenth Century
(Londres, 1975), pp. 164-165.
208. Filosofa del Derecho, 245 (b). Presumiblemente creando lo que desde entonces se ha caracterizado
como cultura de la dependencia.
209. Ibid., nota a 244.

527

lesionando, por lo dems, la libertad del individuo. Con todo, una vez ms, la auto
ridad pblica, aunque impone determinados criterios universales autoconscientes en
la comunidad, lo hace como una autoridad externa con la que el individuo no se iden
tifica personalmente (tal como s lo hace con su empresa). Lo expresamente universalQ-S-Sntido como tal, y lo que se siente como universal (la empresa) no lo es
efectivamente.210 Se requiere la unificacin de los principios subjetivo y objetivo, tan
to _d_eLin_diyidualismo como de la universalidad.211 El funcionamiento fructfero de las
empresas, y la identificacin del ciudadano con las instituciones sociales como algo
en cierto sentido suyo propio dependiendo la supervivencia de la sociedad civil
tanto de una como de otra a su vez depende de cierto cuerpo que est~po~r encima
de la competencia v el egosmo del mercado: el Estado mismo. O, ms bien, es el
Estado en el sentido restringido, porque el conjunto de las instituciones de las que \Ao
hemos venido tratando han formado, en un momento u otro, parte del Estado, y estn contenidas en su seno y todava lo presuponen.212

E l E stado

c o m o sn t e sis d e la libertad subjetiva y objetiva

Llegados a este punto, podra ser til dar un paso hacia atrs y considerar la
relacin que la concepcin hegeliana del Estado tiene con los problemas generados
por aquellas otras concepciones presentadas por sus predecesores.
Las teoras clsicas del Estado, derivadas principalmente de Aristteles, im
plicaban demostrar que el Estado era una excrecencia natural. La familia, la aldea
y la polis eran todas ellas contextos naturales e idneos para los individuos; en
realidad, uno no poda ser plenamente un ser humano fuera de esos contextos. El
aristotelismo cristiano, caracterizado en los escritos de santo Toms de Aquino,
perpetuaron este planteamiento, aunque aadiendo una dimensin cristiana y tras
cendente. PerojeLsurgimiento de la ciencia moderna cambi la concepcin que el
hombre tena de la naturaleza (y en realidad, de s mismo) pasando de ser un pro
ceso orientado a un fin, a ser, tal como tan abruptamente lo presentara Hobbes, un feo
proceso mecnico y esencialmente carente de sentido. Esta bifurcacin del mundo cu
en naturaleza material y pensamiento (el espritu potencialmente libre), planteaba, I
.tal como hemos visto, todo tipo de problemas a los filsofos, problemas que He- ^
gel muestra reflejados en la vida real en trminos de alienacin personal de falta
de direccin social y falta de unidad entre el hombre y la naturaleza, y entre los
propios hombres. Esta bifurcacin alcanz su expresin apotesica en los intentos
llevados a cabo por Kant para articular la libertad de la voluntad (la razn prcti
ca) con el mundo natural, aunque negara la aplicabilidad de la categora de liber
tad al mundo natural.
210. bid., 256.
211. En la Filosofa del Espritu, 535, Hegel lo expresa de un modo menos abstracto: El Estado es la sus
tancia autoconsciente, tica, la unificacin del principio familiar con el de la sociedad civil.
212. Filosofa del Derecho, nota a 256. La cuestin que aborda Hegel en este punto es en parte la de re
cordar al. lector que la Filosofa del Derecho no pretende ser una secuencia histrica. La ltima derivacin filosfica,
el Estado, no nace tras el mercado, sino despus de la familia, la sociedad civil y el Estado (moderno), que se dife
rencian a partir de las formas tempranas de organizacin social (tales como el clan o el Estado feudal) donde todos
estos aspectos de la conciencia y la organizacin social estn todava mutuamente impregnados de las injusticias, la
falta de libertades y las contradicciones resultantes.

528

529

H IS T O R I A D E L P E N S A M I E N T O P O L T I C O M O D E R N O

G . W . F. HEG EL

Al carecer de una base segura para la comunidad en una concepcin teleolgica de la naturaleza, las teoras polticas del mundo moderno tendieron, por con
siguiente, a tomar como punto de partida la suposicin de individuos libres; y usa
ron l nico medio plausible, el contrato, para dar cuenta de su asociacin. No
obstante, este procedimiento tambin planteaba problemas. Hemos visto lo difcil
que le resultaba a Hobbes dar cuenta de modo convincente, desde el punto de vis
ta psicolgico, de la subordinacin del deseo individual al deber poltico cuando
ambos entraban en conflicto, por no hablar de la dificultad que supona justificar
la. El problema reaparece en el equvoco lockiano acerca del consentimiento y su
suposicin de una virtud poltica natural que garantizara que los hombres pue
den permanecer, de hecho por lealtad, en sus juicios polticos en el interior de los
lmites de la ley de naturaleza y de las expectativas razonables.213 Rousseau reco
noce la necesidad que tiene el Estado de personificar la libertad 'n el sentido de
ser un producto de los intelectos y las voluntades de los hombres, aunque est tan
preocupado por los efectos desmoralizadores que tiene la libertad moderna en la
personalidad, que al hacerlo produce una reconstruccin artificial de la antigua
unidad del individu y el Estado que tiene todas las probabilidades de ser una de
mocracia totalitaria. La solucin rousseauniana implicaba abandonar la libertad
postulada del individuo liberal v asimilar al individuo (aunque voluntariamente)
nuevamente al Estado: el individuo aporta su persona y todas sus posesiones...
(la cursiva es ma).
Hegel reconoce y aprueba la base distintivamente subjetiva del derecho indi
vidual moderno.214 No obstante, tambin reconoce su insuficiencia como base para
un Estado con el que pudiera haber alguna lealtad duradera y no motivada egos
tamente.215 El derecho abstracto y egosta del individuo tiene que ser suplido (aun
que. no suprimido^ por la clase de lealtad consumada a la comunidad poltica en
la que tanto hincapi haban hecho Aristteles y los antiguos. La estructura d la
tercera parte de la Filosofa del Derecho es anloga al argumento aristotlico de
sarrollado en el libro I de la Poltica: abordando de forma sucesiva la familia* el
mbito del intercambio econmico para Aristteles, la asociacin en la ciudad

tal como Hegel lo denomina, el sistema de necesidades o la sociedad civil y final-:,

mente el Estado.216 Todo esto, sin embargo, est precedido en Hegel como no po-|
da estarlo para los griegos clsicosTpor iina discusin sobre la naturaleza del~de|
re.cMidmdiiaLv_de los principios de la moralidad,217 Hegel ve en el Estado moj
demojina-sntesis nica de la libertad individual y la comunidad que existe, aunque!
separadamente, en lasociedad civil y la familia.218 La Filosofa del DeVecho~D^t
considerarse como un intento por iluminar la relacin entre estos diferentes princij
pios y para establecer una nueva sntesis,distintivamente moderna.
El Estado moderno es la realizacin de la libertad social humana en dos sen-j
tidos. Ante todo, en el sentido ms comn de que permite a las personas gran li
bertad subjetiva, mucha ms que cualquier otra forma social en la historia. Pero, en
segundo lugar, en el sentido ms filosfico y hegeliano de que, nicamente, com
prende aquellas instituciones que permiten a los individuos exteriorizar sus volun
tades (es decir, el ejercicio de la libertad) sin contradecirse unos a otros. Hegecreel
que lo ha demostrado al demostrar que todos los dems intentos de personificar la
libertad redundan en inconsistencias, conflictos de voluntad (derecho) y callejones
sin salida en el desarrollo, ya sean de un tipo u otro. Estas inconsistencias pueden
demostrarse lgicamente: tal como sucede en la Filosofa del Derecho o, histrica
mente, tal como hace en la Filosofa de la Historia, o en esa curiosa combinacin
de ambas que es la Fenomenologa del Espritu. Finalmente, desde luego, dado que
Hegel concibe los conceptos en un contexto social e histrico dinmico, es decir,
en su uso efectivo por los seres humanos, ms que no como smbolos escritos so
bre el papel con propiedades lgicas puramente estticas, los dos enfoques gene
ran el mismo resultado. Las propiedades formales, filosficas de un concepto sern
finalmente reveladas en la historia de los intentos por realizarlo o usarlo. As el ple-|
no significado del concepto estado slo se puede alcanzar mediante una con
ciencia de su desarrollo histrico. Inversamente: una comprensin histrica del Es
tado slo puede conseguirse mediante la reflexin filosfica sobre las razones por
las que ha adoptado la secuencia de formas que efectivamente ha adoptado. En
realidad, slo combinando las dos podemos evitar el hecho de intentar imponer una
teora puramente abstracta a la realidad viva de una sociedad en evolucin, o, en el
otro extremo, tanto la aceptacin acrtica de todos los aspectos del presente en ca
lidad de un producto necesario de la historia como la abrumadora nostalgia de una

213. La frase proviene de la obra de Laslett. Locke en ningn lugar de su obra afirma tal cualidad; no obs
tante, parece necesario distinguir su posicin sobre la legitimidad la cual se basa finalmente en la iey natura!, y
un residuo de arisotesmo cristianizado, con respecto a la soberana popular.
214. Filosofa le Derecho, notas a 124 y a 185. De manera caracterstica, no obstante, Hegel considera
este derecho individual no meramente como un derecho legal o econmico, sino como un principio que se expresa en
todos los mbitos; en la religin como Cristianismo(especiaimente Protestantismo), en a vida emocional como amor
romntico, como creatividad artstica, etc.
215. Un Estado establecido sobre la base de los derechos de los individuos soberanos ha de establecerse so
bre la base de un contrato (opcional). Dado que tales individuos precederan al Estado, sus voluntades seran abstractas. Pero una voluntad abstracta, siendo slo forma (derecho, propiedad, contrato, etc.) sin contenido, es inesta
ble y caprichosa, y por consiguiente de una voluntad as no resultara ningn Estado. Esto se ejemplifica con la ines
tabilidad de los regmenes revolucionarios que intentan, tal como hizo ei francs, reformar ia sociedad sobre la base
de principios abstractos. Ihiel., nota 258 ei primer y ei cuarto prrafos y Fenomenologa, 587-589. Por otro
lado, seala Hegel, no debemos llegar al extremo al que lleg Karl Ludwig von Hailer, un radical convertido en
terico legal conservador. Su monumental obra en seis volmenes, La Restauracin le a Ciencia Poltica, empez
a aprecer publicada en 1816 aunque no fue completada hasta despus de la muerte de Hegel en 1834. Hailer en
salzaba la costumbre hasta llegar a la completa exclusin de la razn y consideraba los principios del derecho pol
tico como una concatenacin contingente de una variedad de circunstancias histricas. Para Hegel, esta aprobacin
aerifica de la costumbre adopta como l esencia del Estado no aquello que es sustancial, sino la esfera de un acci
dente. Filosofa le Derecho, nota a 268 (prrafo final). Sobre Hailer, en general, vase, Hertz, The Germn Pu
blic Minl, pp. 204-206.

216. Tal como los estudiosos alemanes parecen haber reconocido desde hace tiempo; en ingls, vase K.-H.
Ilting en Z. A. Pelczynski (ed.), Hegel's Political Philosophy, Problems and Perspectives (Cambridge, 1971).
217. La discusin del derecho individual y de la moralidad no poda haber precedido la discusin y el estu
dio del Estado para los antiguos porque no reconocan ningn derecho individual ni moralidad anterior al Estado o
fuera de l. Platn niega explcitamente el derecho individual en Las Leyes (932a): Yo, como vuestro legislador, no
cuento ni vuestra persona ni vuestra propiedad como lo vuestro propio: [sino] (...) en cuanto pertenecis a vuestra fa
milia [...] y an ms {...] en cuanto pertenecis al Estado. Para los antiguos era la virtud y no el estado lo ciue cons
titua la base del Estado, y aqu el argumento se aplicaba afortiori. La Repblica ciertamente se estructura efectiva
mente alrededor del argumento de que las virtudes humanas no pueden identificarse o interpretarse salvo como am
plio decreto en el Estado. Para Aristteles tambin los individuos son primeramente una parte del Estado (Poltica,
1337, a, 4) y la vida humana virtuosa es irrealizable fuera del mismo, salvo paralas bestias o los dioses. Slo tras
el hundimiento de la ciudad-Estado griega la idea de virtud se desacopl de su papel cvico: vase sobre todo, S, Wolin, Politics and Vision (Boston, 1960), cap. 3. La cuestin sobre si la virtud puede tener sentido fuera de una comu
nidad tica ha sido reavivada por aquellos pensadores que critican la inadecuacin de las teoras basadas en los dere
chos aunque se reconoce la ausencia de una comunidad positiva de tica compartida. Vase especialmente Aiastair
Maclntyre, Afier Virtue, a study in moral theory (Londres, 1981) y Whose Justice? Which Rationality? (Londres
1988).
218. Filosofa del Derecho, 264-266.

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H IS T O R IA D E L P E N S A M IE N T O P O L T IC O M O D E R N O
G. W . F. H EG EL

poca y un mundo (como el de la antigua Grecia) que hace mucho que ha desapa
recido, y que lo ha hecho por razones que son- inevitables, si son apropiadamente
comprendidos, conducen al ulterior desarrollo del espritu humano de la libertad.
Todas estas tendencias eran predominantes en la poca de Hegel, y es un sello de
su originalidad que intente, y en buena medida logre, mostrar las salidas del dile| ma que por consiguiente se han adoptado.
El Estado es esencialmente una idea en las mentes de los ciudadanos.219 A un
nivel y slo al ms rudimentario es el sentimiento puro de patriotismo, aun
que, como siempre para Hegel, no basta con el sentimiento.220 S'tr ata de una
idea que unifica a sus sbditos v les permite subordinar sus intereses particulares
libre v voluntariamente al del todo ms amplio. La existencia de un mbito de in
tereses particulares, recordemos, es lo que diferencia el Estado moderno del Esta
do griego de la Antigedad. El Estado moderno no slo concede al individuo li
bertad, sino que tambin crea an a travs del nacionalismo un sentimiento de
identidad y de pertenencia a la unidad ms amplia que le impedir desintegrarse,
como lo hizo Grecia, o mantenerse unido por relaciones meramente legales, como
fue el caso de Roma. En el Estado los individuos tienen una idea que les une, en
lugar de dividirles o que se les imponga. La unidad del Estado es el resultado de
una certeza consciente, a diferencia de la propia de la sociedad civil, que es el re
sultado paradjico de la accin egosta. El Estado se concibe-no como una entidad
externa que afecta mi libertad individual, sino como una entidad de la que sov una
parte real. Slo si el Estado se concibe de esta forma, los problemas que resultan
de basar el Estado en el derecho individual se pueden superar.221
Esta es una respuesta ideal a los problemas de la sociedad moderna y la eco
noma, pero cmo ha de realizarse? Qu disposiciones institucionales asegura
rn que el Estado posee las caractersticas que Hegel afirma que deben prevalecer
en un gobierno plenamente racional? La respuesta hegeliana a esta pregunta tiene
que ser una respuesta redactada, al menos en parte, en trminos de cules son las
instituciones estatales que crearan esta suerte de percepcin de s mismas en
las conciencias de los ciudadanos. La labor de Hegel y la de la poltica contem
pornea es difcil; porque implica simultneamente satisfacer dos condiciones
slo conti gentemen te compatibles. La primera s la de construir instituciones de
acuerdo con los principios objetivos del derecho, v la segunda construir institucio
nes que satisfagan las percepciones subjetivas del derecho.222 Este intento de coor
dinar una percepcin objetiva del derecho poltico con una sociologa del conoci
miento que la hara aceptable para los ciudadanos es un tema principal para todos
los pensadores polticos modernos, vagamente tal vez en Hobbes aunque pensa
ba que ensear a los ciudadanos el Leviathan hara que fuera ms probable que se
j
219. Ibid., 260. El Estado es la efectividad de la libertad concreta [que] consiste en [...] la individua
lid a d personal [...] saber y querer lo universal [...} incluso reconocindolo como su propio espritu sustantivo
i [...]. Una vez ms en 274: (...] El Estado, como el espritu de una nacin, es tanto la ley que'impregna todas
las relaciones que se dan en el Estado y tambin al mismo tiempo las formas de vida y la conciencia de los ciuj dadanos.
' 220. Ibid., 268.
221. Ibid., 258, 260, 264, 266.
222. Ibid., 260: La libertad concreta consiste en esto, a saber, que la individualidad personal y sus intere
ses particulares no slo alcanzan su completo desarrollo y obtienen reconocimiento explcito en cuanto a su derecho
[...] sino [...] en que tambin pasan por alto su propio acuerdo en aras de los intereses de lo universal, y [...] cono
cer y querer lo universal: incluso lo reconocen como su propio espritu sustantivo; [...].

531

comportaran en conformidad, pero ms intensamente en Locke, que tena que

mitigar las dudas acerca de las consecuencias en el caso de que se creyera su doc
trina, y de un modo ms agudo en Mandeville, Hume y Burke en los que la per
cepcin filosfica y la creencia popular necesaria estn en una tensin creciente.
Dado que crea que ambos principios se derivaban lgicamente de las propiedades
del espritu objetivo, Hegel finalmente cree que son compatibles, aunque es algo
que tiene que mostrarse.
El Estado se puede concebir desde dos perspectivas, internamente, en trmi
nos de su composicin, y externamente, en trminos de sus relaciones con otros
Estados y su papel en la historia.. Hegel aborda inicialmente la primera aunque,
como veremos, estn todas relacionadas.223

a e s t r u c t u r a in t e r n a d e l

s t a d o : l a c o n s t it u c i n

No. se puede proporcionar una constitucin al Estado, porque en un sentido

importante la constitucin del Estado simplemente es el todo que constituye el Es
tado.224 Por constitucin, Hegel entiende aqu algo ms que las disposiciones lega
les de la norma, la totalidad de la coleccin de actitudes, creencias, disposiciones
y comportamientos que hacen que sea posible que el Estado sea una unidad. Nin
gn Estado podra ser alumbrado simplemente imponiendo un conjunto de leyes en
una aglomeracin de individuos atomizados, una aseveracin que la experiencia
de las naciones que aparecen durante el siglo xx demuestra con suficiente claridad.
En realidad, aunque una constitucin particular haya sido elaborada en cierto mo
mento, es importante que se crea que no lo ha sido, sino que se trata, tal como su
gera Rousseau, de una normativa divina o, al menos, del don de un [legislador] di
vinamente inspirado.225
Un pueblo tiene que compartir un modelo de conducta, un modo de vida, ex
pectativas similares acerca de cmo se comportar el otro, de qu modo interactan
entre s en trminos de relaciones contractuales, sociales y familiares, no menos
que en su vida poltica. As la existencia del Estado en el sentido poltico limitado
presupone la existencia de lo que Hegel ya ha estudiado en la Filosofa del Dere
cho-. un sistema tico tradicional, que comprende la familia, la moralidad social v
la sociedad_ciyil. el conjunto de las cuales constituyen el Estado en un sentido ms
amplio.226
Dicho esto, el centro est ahora en la forma que adopta el Estado en su senti
do restringido. Hegel cree que, para ser racional, el Estado tiene que poseer rasgos
particulares que precisan ser entendidos. Aunque a Hegel, a menudo, se le ha vin
culado con el surgimiento del fascismo y del Estado totalitario, su planteamiento
del Estado, lejos de ser unitario y homogneo, hace hincapi en el pluralismo y la
diferenciacin. Sin embargo, Hegel estaba preocupado porque estas entidades plu
ralistas no se concibieran como tomos autosubsistentes, mecnicamente relacio
nados, al igual que los individuos egostas de la teora utilitarista.
223.
224.
225.
226.

Ibid.,
Ibid.,
Ibid.,
Ibid.,

259.
247.
nota a 272.
nota a 256.

532

G . W . F. HEGEL

H IS T O R I A D E L P E N S A M I E N T O P O L T I C O M O D E R N O

533

Esta preocupacin por la diferenciacin y la integracin se.repite al nivel del

Estado. El problema de la separacin de poderes, era una cuestin muy discutida
en la poca que sigui a la insistencia de Locke en la separacin de la judicatura
del cuerpo legislativo, al tratamiento que dio Montesquieu del tema en el libro XI
de su obra LEsprit des Lois, y la encamacin de la misma en el experimento cons
titucional del siglo xvm, la Constitucin Federal Norteamericana de 1787. Aunque
Hegel est de acuerdo en que la separacin de poderes es de la mayor importan
cia, para l es esencial que esos poderes no sean detentados aisladamente, es de
cir. que cada poder no se identifique con una institucin particular.227
La versin hegeliana de la separacin de poderes distingue tres poderes o pro
cesos en el Estado racional. El poder legislativo es el poder de establecer lo uni
versal, es decir, reglas generales que gobiernan la conducta de la vida del Estado.
En segundo lugar, existe el poder de determinar la relacin de los casos individua
les con lo universal, que es el poder ejecutivo. Finalmente, existe aquello que Hege da en llamar el poder de la subjetividad: el momento de la voluntad que de
una vez une y hace cumplir los otros aspectos de la actividad del Estado.228 Esta
separacin de poderes, seala correctamente Hegel, es un descendiente de la doc
trina clsica de la constitucin combinada o mixta, pero, para Hegel, su formu
lacin moderna resuelve determinados problemas inherentes a la tradicin. Para los
antiguos, el problema de la constitucin combinada pareca insoluble, porque
slo podan concebir las diferentes constituciones como la personificacin de dife
rentes tipos sociolgicamente definidos de voluntad de individuos. Una constitu
cin pareca que deba encarnar la voluntad de uno, de la minora (ricos) o de la
mayora (pobres); los intentos por combinarlos condujeron a problemas relativos a
saber dnde estaba el punto de equilibrio, y el continuo peligro de tirana de una
clase si uno de los grupos prevaleca sobre el otro. Hegel considera la mezcla no
como una combinacin de clases de hombres de extracciones sociales diferentes,
sino como una mezcla de funciones y de principios encarnados en las diferen
tes clases e instituciones sociales, aunque de hecho, histricamente, la una ha en
camado el principio de la monarqua, la minora, el del ejecutivo y la mayora el
de la legislacin. Si estas funciones se identifican con grupos sociales diferentes
tendern a considerar sus derechos polticos y funciones como privilegios privados,
y entonces slo pueden ser reemplazados por el principio del honor. Que Montes
quieu, el escritor ms importante que estudi el tema, atribuyera el honor como
virtud poltica a la monarqua demostraba, a los ojos de Hegel, que era precisa
mente la monarqua feudal desarticulada lo que tena en mente Montesquieu mien
tras desarrollaba su pensamiento. Hegel en cambio, pensaba que la monarqua
constitucional moderna puede descansar en la nocin ms objetiva de deber (a par
tir del funcionario') porque los organismos en cuestin son coherentemente nterdependientes.229
Dado que Hegel trata no con clases, sino con principios y funciones, no tiene
los mismos problemas en cuanto a equilibrar uno con otro y combinarlos en una

nica unidad: tampoco se plantea el mismo problema acerca de los individuos im

plicados que contienen en sus mentes o espritus aspectos de las otras funciones
realizadas por el Estado. Si se me caracteriza en trminos de mi calidad de miem
bro, de cierta caracterstica externa definida objetivamente como la riqueza, entonces, como seala Aristteles, esa caracterizacin es unitaria y equvoca, no puedo
ser rico y pobre, o un miembro de la minora y de la mayora, al mismo tiempo.230
Perqj hablamos de las caractersticas mentales subjetivas de las personas v de los
principios que personifican, o acerca de su papel en el Estado, entonces, clara
mente, en sus vidas mentales, las personas son capaces de tomar en cuenta una serie de puntos de vista diferentes, y ser capaces.de realizar una serie de labores di ferentes en el Estado. Aunque pueda ser predominantemente un funcionario civil,
o miembro de un cuerpo legislativo, todava puede apreciar los problemas de al
guien que est realizando otras labores. A travs de esta reflexin racional, Hegel
cree que el Estado moderno,, aunque producto de la diferenciacin de labores y
descansando en ella, tan criticado por la anterior generacin, puede alcanzar la uni
dad a nivel del pensamiento reflexivo a travs de una comprensin adecuada del
papel racional que no slo desempeo yo mismo sino tambin el que desempean
los dems individuos.231 En este punto es donde, el Estado se muestra como una for
ma esencialmente superior de conciencia respecto a la producida por la sociedad
civil, porque en la sociedad civil la unidad alcanzada no es consciente, al contrario
resulta de la competencia consciente y de la contraposicin de los individuos que
buscan satisfacciones egostas. La funcin del Estado consiste en supervisar y con
tener esta libertad egosta dentro de lmites; pero slo puede hacerlo si no infringe
las dimensiones subjetivas de la libertad, si la filosofa ayuda al Estado corrigien
do los ideales inalcanzables de libertad, reflexionando sobre la vida social y de
mostrando su necesidad y, de ah, su racionalidad.

227. Ibicl., 272, nota, si los poderes del cuerpo legislativo y del ejecutivo devienen autosubsistentes, la des
truccin de! Estado es un fait accomplit. Vase tambin 276 aadido.
228. Ibicl., 273.
229. Ibicl,, 273, nota; sobre las diferencias entre las monarquas modernas orgnicas y as feudales, va
se 286 (nota).

230. Aristteles, Poltica, III, vii, 1279b- 1280a.

231. Cartas sobre la Educacin Esttica del Hombre de Schiller son la articulacin clsica alemana de este
planteamiento. Vase la introduccin a este captulo.
232. Filosofa del Derecho, 275.

233. Ibicl., 279.

a corona

De acuerdo con el planteamiento de Hegel segn el cual cada institucin tie

ne que participar en los poderes del Estado, la corona no es simplemente el po
der de la decisin ejecutiva sino tambin la autoridad constitutiva que est detrs
de toda la estructura formal, as como tambin es el foco de consulta por medio del
cual las propuestas son discutidas entre los intereses individuales.232
El fin del Estado es fundamentalmente conseguir la unidad de objetivo y pro
psito mientras se preserva la libertad subjetiva. Dado que slo un individuo pue
de proporcionar unidad y una expresin inequvoca de la voluntad, tiene que haber
un: monarca individual en la cspide del Estado.233 No obstante, para evitar que el
final de la Filosof del Derecho, como si dijramos, describa una crculo comple-f
to y recree todos los problemas planteados por la voluntad individual puramente
abstracta, este individuo tiene que contener en su seno todas las propiedades lgi-

534

H IS T O R I A D E L P E N S A M I E N T O P O L T I C O M O D E R N O

cas que la Filosofa del Derecho ha demostrado que son necesarias para la exis
tencia de la vida social y poltica. El monarca tiene, por consiguiente, que ser cons
titucional v no absoluto.
La insistencia hegeliana en una monarqua como la culminacin de la forma
racional del Estado puede parecer a los lectores contemporneos extraa y errtica,
de modo que probablemente merezca la pena explayarse un poco sobre este punto.
Ante todo, tiene que haber alguna fuente de autoridad soberana que asigne y
organice los cargos y las funciones del Estado y, en virtud de la cual, los funcio
narios ejerzan la autoridad. Histricamente, seala Hegel, los hombres parecen
siempre haber necesitado cierta fuente externa de soberana, ya se derive supersti
ciosamente de la lectura de las entraas de los animales sacrificados, del vuelo
de aves o a partir de alguna otra fuente supranatural o figura fundadora mtica.234
Con todo, desde luego, el Estado moderno para ser racional y autosuficiente, no
puede continuar descansando en tales supersticiones y fuentes externas de autori
dad. ;.Por qu, entonces, no puede haber cierta personificacin electa de la sobera
na, una figura presidencial?
Las razones que Hegel aduce para defender su aversin a la democracia di
recta slo, en parte, dan cuenta de ello y pueden ser tratadas brevemente. No obs
tante, tambin es relevante aqu la relacin del Estado con la sociedad civil. La so
ciedad civil se caracteriza por una mentalidad egosta que slo en parte queda mi
tigada por la existencia de instituciones tales como las clases o las corporaciones o
empresas. Elegir al soberano a partir de individuos tan atomizados o incluso in
corporados sera someter el principio unificador del Estado y, efectivamente, al Es
tado mismo, a los intereses en conflicto presentes en la sociedad civil.235236Hacer
electiva la soberana sera rendir el Estado al inters ms poderoso presente en a
sociedad civil el Estado se convierte en el botn de todo el mundo ; Hegel
cita a Montesquieu y, al hacerlo, anticipa la crtica de Marx del Estado como pa
rsito en el 18 Brumario de Napolen Bonaparte.m Si la funcin del soberano es
mantener unidos y refrenar estas tendencias opuestas, obviamente sera imposible
para el individuo que lleva a cabo esta labor ser considerado por un grupo de la co
munidad como representativo de otro. La objecin de Hegel es al mismo tiempo un
desarrollo y una crtica de Rousseau. Aunque Hegel pensaba que Rousseau estaba
234. Ibkl., 279, nota.
235. Ibid., 281. El principio de la herencia salva al Estado del peligro de hacer descender a la esfera de la
particularidad y los caprichos, los fines y las opiniones, y le salva tambin de la guerra de facciones alrededor del tro
no. Hegel parece ignorar aqu el efecto perjudicial que el inters revisionista puede tener en una monarqua heredi
taria. Adems, Hegel parece que ha revisado su concepcin originaria republicana del Estado tras los Decretos de
Karlsbad de 1819 que imponan la censura en las universidades y las publicaciones acadmicas, y el rechazo de la
constitucin reformada en i 820. Las revisiones de Hegel insertaban una concepcin del Estado como un colectivo in
dependiente de instituciones (incluyendo la restauracin de la.monarqua) en una concepcin del Estado como algo
que procede directamente de las voluntades de los ciudadanos libres. Vase K.-H. ting, Hegel on the State and
Marxs Early Critique, en Z. A. Pelczynski (ed.), The State and Civil Societv (Cambridge, 1984), esp. pp. 98 y ss.
Sin embargo, la presencia de /acto de a herencia en el mundo poltico da a su cuestin una importancia mucho ms
duradera que lo que cabra pensar. Las crisis de sucesin son endmicas en muchos Estados desarrollados con consti
tuciones supuestamente republicanas, y la incipiente reaparicin del principio hereditario que evita el problema se ha
producido en lugares inverosmiles, como, por ejemplo, la India o Corea del Norte. Tampoco es todo cuanto se expli
ca por el deseo natural de beneficiar a la propia descendencia o asegurarse subordinados leales. La creencia en las
ventajas del principio hereditario, no basado en el legitimismo nostlgico, sino en la suerte de razones antifundacionalistas dadas por Hegel, han sido prominentes en algunas de las naciones-Estado recientemente surgidas de la anti
gua Unin Sovitica.
236. Ibid., 273.

G . W . F. H E G E L

535

en lo cierto al considerar la soberana como una expresin de la voluntad, sta no

;?
puede ser meramente una voluntad general, sino que tiene que ser una expresin
de una voluntad verdaderamente universal, que no puede ser la expresin directa C^v ^
de la voluntad de un pueblo real, salvo en tanto que organizado bajo una cons-'^-^
titucin diferenciada. Porque la voluntad de un pueblo constituida de otro modo no
es universal, sino que est sujeta a un impulso natural, supersticioso, parcial y ca
prichoso. Dado, que la voluntad de un pueblo slo en tanto que diferenciada puede
ser universal, la voluntad soberana no puede ser la expresin de la voluntad de nin
gn grupo prticular en el seno de esa entidad. La voluntad cuya expresin es el
soberano se alcanza filosficamente y se expresa slo mediante el complejo de ins
tituciones que es el Estado; y no puede derivarse de ningn inters o grupo de in' tereses. ni siquiera por los de una mayora.237
El soberano tiene que estar en cierto sentido por encima de la poltica, si
por poltica entendemos los conflictos que resultan de los intereses en competen
cia. Hobbes parece reconocerlo al sealar que, incluso en un Estado contractual, el
soberano no puede ser una paite del contrato, pues ello le hara ser destituible y
destruira la soberana. As, la piedra angular del Estado, el monarca, tiene que de
ber su posicin a algo en general fuera de la sociedad civil, y ese algo, para Hegel,
es la naturaleza, el proceso natural de nacimiento. Desde cierto punto de vista,
existe cierta irona, tal como ms de un comentarista ha observado, en el Estado,
la culminacin de los intentos humanos de encarnar la libertad de la voluntad, al
tener que recurrir a un principio de herencia procedente de la naturaleza, el reino
de la necesidad, a fin de lograr su realizacin.238 ___________________________
Los poderes formales de la corona incluyen el derecho de perdn en casos in
dividuales, la inauguracin de empresas y el mando de las fuerzas armadas. El se
gundo de estos poderes es slo formalmente prerrogativa del monarca, dado que
Hegel considera que el papel de los consejeros y asesores ser aqu mucho ms ac
tivo.239 Queda relativamente poco claro cunto poder personal se espera que deten
te el soberano. El poder del monarca para escoger y destituir a los consejeros es
absoluto.240 Por otro lado, la corona es una persona legal, y muchos de sus po
deres descansan en consejeros o funcionarios que son, por consiguiente, indivi
dualmente responsables de sus acciones. A veces, el monarca parece ser un mero
cero a la izquierda, alguien cuyas cualidades personales son irrelevantes, cuyo
asentimiento es slo formalmente necesario para hacer de la accin del Estado un
acto de voluntad, alguien que meramente pone las comas y los puntos.241 En
otras ocasiones, su papel parece ser ms activo. Tal vez lo sea ms en el mbito de
ios asuntos exteriores, porque en ese mbito de las relaciones con otros Estados, el
Estado se ha de concebir ms como un individuo v precisa de las caractersticas de
un individuo para expresar su voluntad 242 Esta es la razn fundamental para el con
trol que el monarca ejerce sobre las fuerzas armadas, aunque aqu nuevamente He237. Ibid., 279, nota y 258, nota.
238. Hebeu Marcuse, Reama and Revolution, 2 =ed. (Londres, 1955), pp. 217-218.
239. Filosofa del Derecho, 282-283.
240. Ibid., 283.
241. Ibid., 279 y nota (necesidad de un acto individual de su voluntad); 280, y aadido (poner las comas
y ios puntos).
242. Ibid., 278, nota (ii), 321, 329.

536

gel hace hincapi en que lo que entiende por soberano no es la persona del mo
narca, simplemente, sino ia totalidad del Estado, como fusionada en genera! y en
carnada en su cargo.

El

G. W. F. HEGEL

H IS T O R IA D E L P E N S A M IE N T O P O L T IC O M O D E R N O

e je c u t iv o

I
El segundo poder del Estado es el ejecutivo. La corona toma decisiones, pero
1la. ejecucin o el mantenimiento de las mismas es una labor ejecutiva. Las institu
ciones que ejercen este poder incluyen, para Hegel, la judicatura y la polica. Aun
que estas autoridades operan tambin en el seno de la sociedad civil, Hegel inten
ta indicar que su papel en el Estado subraya su insistencia en la diferencia existente
entre el Estado mismo y la sociedad civil. Hegel establece una distincin entre los
intereses particulares que son comunes a todos y cada uno, tema del que se ocu
pan las instituciones de la sociedad civil, y los intereses universales. Resulta ten
tador identificar esta distincin con la que Rousseau estableciera entre la voluntad
de todos y la voluntad general.243 Esos aspectos de la judicatura, de las autoridades
pblicas y las corporaciones o empresas que son intereses particulares, o agrega
ciones de intereses particulares caen en el mbito de 1a sociedad civil, mientras que
los relativos al mantenimiento del inters universal del Estado son la preocupa
cin de las autoridades estatales. En este caso, ello implica la supervisin de las ac
tividades de estas autoridades mediante la designacin de una determinada propor
cin de posiciones de responsabilidad en las empresas. La funcin de estos re
presentantes del Estado consiste en convertir la incipiente universalidad de estas
formas de asociacin resultantes de las necesidades egostas de la sociedad civil en
un estallido de identificacin plena con la unidad social que es el Estado.244 Sin
embargo, tienen que hacerlo sin controlarlas efectivamente. Hegel no da apoyo al
fascismo ni considerado como corporativismo de Estado ni en tanto que atomiza"
cin de la sociedad civil. En realidad, siempre consciente del bajo nivel del desa
rrollo poltico de Alemania, Hegel haca hincapi en lo importante que es que la
masa de ciudadanos tenga formas autnomas de organizacin civil.245
Coherente con su rechazo del Estado como un agregado (o un agregador) de
intereses, Hegel no considera que la participacin del Estado en estas instituciones
est fectada por la mediacin entre los intereses en competencia que van a cons
tituir la sociedad civil, un planteamiento del Estado que se extiende a buena parte
del pensamiento contemporneo sobre el papel de la poltica. En cambio, es la la
bor del Estado alzar la conciencia de los hombres por encima de ese nivel, al nivel
de lo universal en el que reconocen esa comunidad compartida que trasciende es
tos intereses particulares. A fin de que aquellos que llevan a cabo estas funciones
243. Tal como e! propio Hegel lo hace en ia Lgica, i63n, donde critica a Rousseau porque, al haber he
cho la distincin, no atina a reconocer que la voluntad general es slo la nocin universal de la voluntad, y que las le
yes son las clusulas de esta voluntad. La poltica de Rousseau hubiera sido mejor si hubiera reconocido que (de
acuerdo con la Lgica de Hegel), la nocin de voluntad requiere una articulacin pluralista para realizar su expresin
as como otra universal (o, en trminos rousseaunianos, general). Vase nota al 258, p. 157 donde Hegel atribu
ye el Terror de la Revolucin Francesa a este fracaso al reconocer todo salvo la concepcin ms abstracta de la vo
luntad.
244. Filosofa clel Derecho, 288-289, y nota.
245. Ibid., 290, aadido.

537

estn libres de toda preocupacin relativa a las necesidades egostas, Hegel sostie
ne que es preciso dar a los funcionarios pblicos la seguridad de la permanencia.
La suerte de devocin por el deber exigida de ellos no se puede definir en trmi
nos de contrato.246 Requiere, ms bien, la creacin de un tipo particular de perso
nalidad con una inclinacin natural a servir los intereses universales del Estado
ms que a buscar siempre el beneficio personal. Dado que cumplir con esta labor
no requiere meramente una cualificacin sino una disposicin, no puede ser mera
mente un trabajo casual. Los funcionarios pblicos tienen que haber convertido
hasta tal punto los requisitos y principios objetivos de su organizacin en parte de
su carcter que busquen automticamente esos fines. Hegel refiere esta mentalidad
como una cultura. Tiene que'ser, por consiguiente, una vocacin de por vida.
Hegel ahonda en buena parte de la naturaleza peculiar de un fancionariado pbli
co y su caracterizacin anticipa buena parte de lo que Weber dice al desarrollar el $
importante concepto de burocracia.247
Aunque puede que Hegel idealice a su funcionariado civil, no es lo suficien
temente ingenuo como para permitir que el imperio de la ley descanse puramente
en su incorruptibilidad.248 La segunda garanta es el pueblo organizado en sus cor
poraciones. Los miembros de la sociedad civil que participan tambin en estas ins
tituciones, y que a travs de esa participacin llegan a alcanzar una conciencia de
su funcin universal y de sus beneficios, actuarn como un control sobre las acti
vidades de los funcionarios pblicos, y sobre cualquier mal uso potencial del po r
der. El ejecutivo, que Hegel piensa como constitutivo del ncleo de la clase media,
est controlado desde abajo por los representantes en las corporaciones, y desde
arriba por el propio soberano.249

l l e g is l a t iv o

ELtercer poder del Estado es el legislativo, cuya labor es la de producir nor

mas generales (y ratificarlas como necesarias), conducentes al bienestar y la felici
dad del Estado y a garantizar al Estado la oferta de bienes necesarios y servicios
por parte de ios ciudadanos.250 Hegel seala que la distincin entre legislacin y
aplicacin de las leyes es finalmente muy difcil de realizar, dado que cuanto ms
detallada es la determinacin de la ley menos implicada est en su aplicacin. Fi
nalmente, la plena especificacin de una ley la hara tan particular que tan slo se
adecuara a un caso, y sera un acto ejecutivo y no legislativo. Esto se puede con246. hiel., 294.
247. Ibid., 291-292.
248. Hegel reconoce el potencia! que las burocracias tienen para dar forma a sus propios intereses, como ca
marilla. Ibid., 295, nota.
249. Ibid., 295, 297. La aseveracin hegeliana de que el ncleo de la clase media constituir ios funcio
narios del Estado y los burcratas es tanto un reconocimiento revelador de sus supuestos polticos como una intuicin
de las condiciones sociales alemanas, que carecan de una clase media comercial numerosa y desarrollada a diferen
cia de lo que suceda en Inglaterra y Francia. (Vase, por ejemplo, el trasfondo esbozado en el estudio magistral de
reciente aparicin de Toews, Hegelianism, sobre todo, pp. 15 y ss.) Tal como se ha hecho hincapi en los apartados
introductorios, Hegel reconoce la importancia esencial de una clase media fuerte en el desarrollo poltico (aadido a
297) as como reconoce que la falta de una tal clase en Alemania era el principa! obstculo interpuesto a su desa
rrollo poltico. Tal como su temprano escrito, Essay on the Wiirttemberg estates, vase Z. A. Peiczynski (ed.), Hegel's
Polilical Writings (Oxford, 1961).
250. Filosofa del Derecho, 298-299.

G. W . F. HEGEL

538

539

H IS T O R I A D E L P E N S A M I E N T O P O L T I C O M O D E R N O

siderar como un ejemplo del principio de la dialctica: los conceptos se convierten

en sus opuestos. Hegel lo utiliza para reforzar su consideracin de que las funcio
nes diferentes del Estado no pueden y no deben ser pensadas como rgidamente
aisladas: y. por consiguiente, no pueden identificarse con instituciones particulares:
Hegel seala que tanto la monarqua como el ejecutivo tienen papeles que desem
pear en el proceso legislativo, consintiendo y aconsejando a la legislacin.251
Hegel hace hincapi una vez ms en el papel esencial desempeado por el sur
gimiento de una sociedad comercial y de una economa monetaria, al permitir que
el Estado moderno combine la libertad personal con la fuerza poltica. Porque una
economa as significa que las demandas del Estado sobre el individuo pupden
adoptar la forma de la imposicin fiscal ms que la direccin del trabajo obligado
para realizar labores particulares.252 En el despotismo antiguo, como Egipto, en la
Repblica de Platn y en las sociedades feudales como el anden rgime en Fran
cia a travs de la severa corve, el Estado expropiaba el trabajo de los hombres,
para alcanzar sus fines. Al hacerlo, desde luego, impeda a los individuos que ejer
cieran esa libertad individual de eleccin que es un rasgo de la sociedad moderna.
EI surgimiento de una economa de intercambio comercial permite a los hombres
ofrecer, y al Estado exigir, algo universal que siempre ser pedido dinero y
que los ciudadanos pueden obtener a travs de los medios que han escogido, con
servando as su libertad subjetiva. La excepcin es la realizacin del servicio mili
tar del que brevemente habremos de decir algo.
Las instituciones que ms ntimamente se identifican con el poder legislativo
son los Estados. Estrictamente, un Estado es una condicin legal o rango de los ciu
dadanos. Al llamar a un cuerpo representativo o Parlamento un Estado, entonces se
hace hincapi en que el pueblo que lo integra es reconocido polticamente, no como
individuo sino slo a travs de esos rangos u rdenes de personas ya creados por la
sociedad civil tal como clarifica Hegel.253 Existen dos cmaras de los Estados. Una
de ellas representa a la clase agrcola. Hegel parece suponer que la propiedad agr
cola segua transmitindose por vnculo, como en las sociedades feudales. La clase
agrcola es as muy tradicional y Hegel considera apropiado que esto quede refleja
do en el proceso por medio del cual se representa en el Estado. La pertenencia a la
cmara agrcola de los Estadbs es, por consiguiente, hereditaria. La segunda cmara
de los Estados representa al elemento comercial de la sociedad civil y es electiva, ba
sndose en las corporaciones. Hegel tambin est de acuerdo en que los partidos po
lticos segn el modelo britnico forman un modo til de reclutar a los miembros de
la cmara y formar administraciones alternativas. Hegel observa que esto funciona en
Gran Bretaa porque todos los partidos son grupos que surgen del seno de la misma

clase poltica y, por consiguiente, comparten un consenso sobre la naturaleza del

juego constitucional. Dado que la vida de la parte comercial de la sociedad civil
depende de la suerte, y flucta, Hegel considera que los miembros hereditarios del
primer Estado son ms idneos para el cargo pblico aunque en sus ltimas obras fa
vorece la eleccin indirecta. En general, aunque Hegel considere que la constitucin
britnica ha retenido un privilegio irracional excesivo, en cambio, por otro lado, ha
ido demasiado lejos al limitar la influencia de la corona.
No se hace hincapi en la representacin. El planteamiento hegeliano del su
fragio es que debe estar limitado a fin de que sea ms valorado por los ciudada
nos.254 Adems, Los., diputados en ios Estados no son delegados que reciben ins
trucciones de sus votantes, sino .representantes de la nacin como un todo que ac
tan, como Burke sugera que tenan que actuar los miembros del Parlamento,
segn sus, conciencias. l papel de los dos Estados no es precisamente, o incluso
primeramente, como cabra pensar, el de expresar como ley las opiniones del pue
blo. Ya que el inicio del proceso legislativo no se limita a los Estados en cuestin V
sino que.es compartido por la corona y el ejecutivo.255 Ms bien, los Estados real- '
zan la identificacin subjetiva del pueblo a travs de sus representantes-) con el Es- f
tado. Su labor es ms bien integradora que agregativa de intereses.256 Hegel no con
sidera a los Estados como un canal de expresin de cierta voluntad popular aut
nomamente existente; mucho menos, como se supone popularmente, como una
oposicin esencial al ejecutivo. Ms bien, forman parte del proceso educativo por
medio del cual la mentalidad esencialmente parcial v sectaria de la sociedad civil
se basa en apreciar la necesidad de una perspectiva ms universal.257
Por otro lado, es cierto que los Estados tambin demostraban ser una garanta
para el pueblo frente al abuso de poderes por parte de los otros rganos del Esta
do; de nuevo, y aunque es cierto para su posicin de equilibrio de poderes, Hegel
hace hincapi en que no es un papel peculiar de los Estados, sino uno de cada po
der que desempea el Estado, mucho ms efectivamente. Adems, este papel no se
ha de considerar como implicando ninguna intuicin superior del lado de los dipu
tados o de quienes les eligen, sino que, ms bien, conduce a que la burocracia evi
te incurrir en la crtica anticipndola. En realidad, Hegel llega al punto de decir que
adoptar una actitud de desconfianza respecto al funcionariado es una presuposi
cin caracterstica de la chusma.258 El rechazo de las insinuaciones de soberana
popular es el tema principal de este captulo de la obra. Realizar la voluntad ra
cional es una propiedad emergente de un conjunto de poderes adecuadamente
coordinados y, a su vez, orgnicamente relacionados con la sociedad civil. Por con
siguiente, no puede ser el producto de una institucin particular, y mucho menos
de una que es simplemente un instrumento de la voluntad porpular:

251.
Ihid., 299 y nota, 300. En qu medida Hegel tiene presente la constitucin inglesa como modelo
casi con toda seguridad mediado a travs de escritores como Montsquieu, y ia ms reciente por entonces y am
pliamente popular C<msti<fcm of fingirme! de. Jcan De Lolme (1775) debe ser evidente. Menos observado es
el hecho de que Wrttemburg, inslitamente, haba conservado sus propiedades en la era del absolutismo. Vase
Toews, Hegelianism, p. 17.
252.
Filosofa del Derecho, 299, y nota. Obsrvese que Hume haba hecho la misma observacin acerca de!
pape! esencial que desempea el dinero en el Estado moderno, pero haba acentuado como un resultado de la fuerza
de! Estado ms que no de la libertad del individuo. David Hume, Of Commerce, en Essays (Oxford, 1963).
253. Ihid., 303, nota. A pesar de sus diferencias con la generacin anterior de reformadores, la posicin de
Hegel en cuanto a adaptar los Estados a las condiciones polticas modernas era ampliamente la de! reformador pru
siano Karl von Stien (vase Krieger, The Germn Idea o f Freedom, pp. 153-154, y Aris, Poltica! Thought in Germany, cap. xiii).

254. Es interesante constatar que Hegel anticipa las explicaciones que ia teora de la eleccin racional da de
ia apata del votante: El sufragio popular [,..] en Estados territori al mente extensos conduce de manera inevitable
a la indiferencia electora, dado que emitir un nico voto carece de significacin all donde hay una multitud de elec
tores. Filosofa del Derecho, 311, nota.
255. Ihid.. 300.
256. Ihid., 301.
257. Ihid., 301, nota, y 302. Una vez ms el papel pedaggico del gobierno establece paralelos con a
preocupacin paradjica de von Stien de que el gobierno haba de mandar a los hombres que fueran libres y el modo
en el que haban de serlo. Krieger, Germn Idea o f Freedom, p. 151.
258. Filosofa del Derecho, 301, nota.

540

H IS T O R IA . D E L P E N S A M I E N T O P O L T I C O M O D E R N O

Saber qu quiere uno y, an ms, saber qu quiere la voluntad absoluta, la Ra

zn, es el fruto de una aprehensin profunda e intuicin: precisamente cosas que no
son populares.259

Otro aspecto correlativo de esta antipata hacia las tendencias democrticas de

la sociedad moderna es el rechazo hegeliano de cualquier base individual para la
representacin. Se trata.de algo que se haba mostrado incluso en su primer pero
do y tal vez el ms radical, en sus escritos sobre la constitucin alemana. Pero aho
ra Hegel. consciente an de la senda recorrida por la Revolucin Francesa, se
preocupa por conservar la naturaleza orgnica del Estado, y evitar la representacin .
de individuos aislados y atomizados: una masa informe cuyos movimientos y ac
cin slo podran ser elementales, irracionales, salvajes y espantosos.260
Por consiguiente, no es el individuo quien es representado en los Estados.; sino
el grupo, los grupos que ya ha producido la sociedad civil como resultado de su ac
tividad primaria tendente a satisfacer necesidades. En realidad, los Estadoscomprenjden dos cmaras que reflejan la principal divisin presente en el seno de la sociedad
civil, una cmara hereditaria que representa a la clase agrcola y una cmara electiva
que representa a la clase comercial.261 Adems, Hegel enfoca claramente la repre
sentacin en el seno del estado comercial sobre la base del comercio o la destreza.262
La reflexin sobre el curso tomado por la argumentacin de la Filosofa del
Derecho explica esta preocupacin por la representacin de clase o grupo. El indi
viduo, simplemente como individuo, no tiene ninguna existencia determinada. Su
personalidad requiere que se la vista, como si dijramos, con las actitudes subjeti
vas, las creencias y los prejuicios de una existencia particular. Esto slo se lo pue
de proporcionar mediante la existencia en el seno de una clase particular y al se
guir un modo de vida particular. Es en el interior de esa clase y a travs del modo
de vida como el individuo se convierte en persona, y a travs de lo uno y lo otro
se convierte en parte del Estado. Dado que ios modos de vida particulares va han
encontrado una expresin institucional en los cuerpos colectivos que caracterizan
los aspectos unificadores de la sociedad civil, es irracional representar a jos hom
bres como individuos aislados y no a travs de aquellas organizaciones v catego
ras que hacen de ellos aquellos hombres particulares que son v no otros.
Los crculos de asociacin en la sociedad civil son ya comunidades. Presen
tar estas comunidades de una vez como disolvindose en una mera conglomera
cin de individuos tan pronto como entran en el mbito de la poltica [...] es
eo ipso sostener que ia vida civil y la vida poltica estn separadas una de otra y
hacer que la ltima flotara, por decirlo as, del aire, porque su base entonces slo
podra ser la abstracta individualidad del capricho y la opinin, y de ah que se fun
damentara en la suerte y no en aquello que es absolutamente estable y est plena
mente justificado.263
259. Ibid., j 301 y 303. notas.
260. Ibid., 303, nota; vase supm, nota 29.
261. //>/., 305-310.
262. Los diputados son representantes en un sentido racional orgnico, slo si son los representantes no de in
dividuos o conglomerados de individuos, sino de una de las esferas esenciales de la sociedad en sus intereses a gran esca
la. ibid., 311, nota. A pesar de esta concepcin funcional del cuerpo electoral, Hegel aprueba el planteamiento de
Burkc segn el cual los diputados son representantes del torio v no delegados de sus electores. (Ibid.. 309, nota.)
263. Ibid., 303, nota.

541

G. W . F. HEGEL

Esta preocupacin por dar forma racional a las opiniones de los hombres v
nn-considerarlas simplemente un medio transparente a travs del cual los deseos
individuales se pueden comunicar, tambin aparece en la insistencia hegeliana-de
que observemos que los Estados deben actuar como medios para promulgar y di
fundir la conciencia pblica y poltica. Es algo que reitera en su preocupacin
por crear una opinin pblica, conocible, consciente e informada de las cues
tiones polticas, que pueda as desempear un papel en la formacin del sistema
poltico. Una de las grandes preocupaciones de la generacin de reformadores a
la que perteneca Hegel haba sido la falta de un cuerpo de opinin poltica in
formado en Alemania. Por el momento, Hegel haba trascendido cualquier deseo
tosco de aplicar los ideales clsicos griegos a la sociedad moderna. Pero todava
estaba preocupado no slo'por articular un ideal poltico racional, sino tambin
por el modo de traducirlo en un sentimiento de comunidad poltica en el seno p
la nacin tal que su relacin con el Estado pudiera ser orgnica y libre.264 Dado
que, por una serie de razones, Hegel pensaba que ello no poda implicar la par
ticipacin directa de todos los ciudadanos en la toma de decisiones polticas, lo
ms importante era mantenerles informados y en actitud reflexiva acerca de las
cuestiones polticas.
Habida cuenta de lo rezagada que polticamente estaba Alemania, Hegel se
muestra convenientemente ambivalente acerca de la opinin pblica.265 Como un
conjunto compartido de creencias acerca de la poltica en el sentido ms amplio
es, subjetivamente hablando, constitutiva de la comunidad poltica. Estrecha
mente relacionada con el concepto burkeano de una coleccin de perjuicios, la
opinin pblica es, para Hegel, el modo no organizado en el que las opiniones
y deseos de un pueblo se dan a conocer. Pero, simplemente porque la opinin
pblica no est organizada, porque es una coleccin rudimentaria e incompleta
de sentido comn que se cree completo y suficiente, de ah se deriva que no
puede o no debe ser traducida directamente en accin poltica. As, por un lado,
ser independiente de la- opinin pblica es la primera condicin formal para al
canzar cualquier cosa grande o racional ya sea en la vida o en la ciencia;266
pero por el otro: El gran hombre de esta poca es aquel que puede poner en
palabras la voluntad de su tiempo, decir a su poca cul es su voluntad, y cum
plirla.267

s t a d o d e s d e e l e x t e r io r : l a a u t o n o m a m o r a l d e l o s

sta do s

EN LA GUERRA Y EN LAS RELACIONES INTERNACIONALES

Hasta ahora, Hegel ha considerado el Estado slo en sus aspectos interiores.

Con todo,, el Estado, como la forma ms racional de mente objetiva, es una forma
de individualidad. Es decir, tiene una unidad que Hegel se ha preocupado de argu
mentar que tiene que ser algo ms que la simple suma de cualquier concepcin ato264. Toews, Hegetianism, pp. 33-34.
265. Merece ser tan respetada como despreciada [...]. Filosofa del Derecho 318
266. Ibid., 318.
267. Ibid., 318, aadido.

H IS T O R IA D E L P E N S A M IE N T O P O L T IC O M O D E R N O

542

mizada de los individuos que lo componen. Al igual que los dems individuos, el
Estado slo puede alcanzar la identidad a travs de la negacin.268 Consiguiente
mente, en sus relaciones con los otros Estados, el Estado y. en realidad, los ciuda
danos individuales, demuestran ser y se realizan a s mismos. Finalmente, esto no
significa otra cosa que en guerra, porque es en la guerra donde el Estado demuestra
y.mantiene su existencia histrica. En la guerra, tambin, el individuo est obliga
do a reconocer que es del Estado de quien depende para su existencia. Adems, es
de su estado particular del que depende en cuanto a la forma particular de vida a la
que se ha modulado su carcter mismo. Ninguna explicacin del Estado que le con
sidere como una asociacin meramente para asegurar la vida y la propiedad (como
la de Hobbes) podra explicar o justificar tal sacrificio. El .Estado slo puede sobre
vivir en la disposicin de los ciudadanos para sacrificar la vida en aras de este
ideal; y esta disposicin estar slo disponible all donde el ciudadano considere su
propia persona como algo ntegramente relacionado con el Estado. De un modo ms
idiosincrtico, Hegel defiende tambin la guerra como la expresin necesaria y efec
tiva de la contingencia de cosas finitas tales como la vida humana, la propiedad y
las relaciones particulares. Dado que la realidad es el reino del llegar a ser aquello
que originalmente est slo presente en concepto, la contingencia de la vida en par
ticular o de las formas particulares de propiedad (aunque no del concepto de pro
piedad mismo),'precisa, piensa Hegel, ser representada en la historia. La destruccin
producida por la guerra es la realizacin de esta contingencia.269 En esa destruc
cin se dan cuenta de la realizacin cuya existencia deben al Estado. En este senti
do, la guerra, al igual que la coercin, no es un mal implacable, sino la reafirmacin
prctica del principio del derecho en su nivel ms alto.270 El valor del ciudadano
cabe que no baste. La forma de organizacin social asi como la fuerza del compro
miso es relevante para la supervivencia histrica de la sociedad.271 Aquellos a los
que Hegel denomina brbaros no necesariamente carecen del valor personal para
combatir a los europeos (aunque sugiere que as es en un gran nmero de casos).
De lo que carecan era de la organizacin social para combatir.272 En el mundo mo
derno, los pueblos aborgenes, notablemente en Amrica Latina, que logran detener
la imposicin de o que damos en llamar, con mucha menor confianza que Hegel,
el progreso, lo hacen en la medida en la que, y porque, adoptan tcticas occidenta
les de liderazgo, organizacin y gestin de los medios de comunicacin.
Incluso la guerra, seala Hegel, ha cambiado para adaptarse a las exigencias
de la nueva organizacin social. As como la sociedad moderna implica un gra
268. Se trata de una consideracin a menudo repetida de Hegel, quien la reitera en este contexto, en ibid.,
331, nota: Un Estado es un poco como un individuo real sin relaciones con los dems Estados as como un individuo es realmente una persona sin relacin con las dems personas. Vase tambin 322: la identidad es la con
ciencia de la existencia de uno como unidad en profunda y marcada distincin de os dems, y 324, aadido.
269. Ibid., 324, nota.
270. Si no fuera as, sugiere Hegel, deberamos ser incapaces de distinguir a los valientes patriotas de los bra
vos criminales. Esto recuerda el relato agustiniano de las preguntas que el pirata plantea a Alejandro Magno: qu
son los reinos sino grandes bandas de ladrones?, san Agustn, The City ofGod, trad. de Bettenson (Harmondsworth,
| 1972), libro IV, cap. 4. El enigma equivalente moderno de distinguir entre el terrorista y el combatiente por la liber1tad de un pueblo tiene una respuesta mucho ms difcil de dar, ero, igualmente, slo puede responderse con una m njcepcin de qu es justamente lo que constituye un Estado..
271.

Ibid., 324 y nota

272. Hegel elogia el valor individual de los soldados hindes, a pesar de sucumbir ante fuerzas numrica
mente inferiores (ibid., 327, aadido), aunque expresa su menosprecio por la sumisin agazapada de los nativos
americanos. Filosofa de la Historia, p. 81.

G . W . F. HEGEL

543

do de fragmentacin mediante la divisin del trabajo, que slo se recupera al ni

vel superior de generalidad en el mecanismo del mercado, as en la guerra, las vir
tudes individuales como el valor se han subordinado a las del grupo de accin dis
ciplinado.273 Al hacer esta puntualizacin, Hegel hace hincapi en el papel del
pensamiento como el sujeto activo del proceso histrico, afirmando que, a fin de
adecuarse a estos desarrollos en la conciencia, el pensamiento ha inventado el
arma de fuego, y no, como estaramos tentados a decir, que una evaluacin dife
rente del valor personal en la guerra se ha producido con la invencin del arma de
fuego.274
Reconocer a un Estado es reconocer su autoridad absoluta como garanta v
nica base, efectiva de todas las'instituciones de derecho establecidas hasta enton
ces. v es slo en defensa de esta estrucura de derecho que estamos justificados
a arriesgar nuestras vidas. Los Estados lo son en la medida en la que son reconcidos por otros miembros de la comunidad internacional, aunque su supervivencia
<jgpgqdfiEdfLSU&^
interiores.
La autonoma y la soberana d los Estados es simplemente una expresin del
hecho de que no puede existir una estructura efectiva de derecho que regule sus ac
ciones.275 Esto no significa que los Estados no deban mantener su palabra y adhe
rirse a tratados; en realidad se es el principio fundamental del derecho internacio
nal, pero sigue siendo slo un deber ser. Para Hegel las relaciones entre Estados,
' '
' ue_nunca generan niveles complejos de interdependencia: nunca
parecen tener la posibilidad de ir ms all de esta etapa, como las relaciones entre
individuos claramente lo hacen en las primeras etapas de la Filosofa del Derecho.216
No hay ningn pretor que juzgue entre Estados; a lo ms puede que haya un rbi
tro o un mediador, e incluso ejerce sus funciones slo de modo contingente, es de
cir, dependiente de las voluntades particulares de las partes en disputa.277 Cualquier
Estado est-jus-tificado a entrar en conflicto con otro F.sfado si jnyga qnp. g himnos.
tar ha sido lesionado en cierto sentido, v slo el Estado puede sfr guien lo jn^onf
Al igual que los hombres de Hobbes en el estado de naturaleza, podra juzgar que
esto se ha producido como resultado de una tontera.27* Los Estados en el sistema
internacional se encuentran en una relacin muy diferente de la de los individuos en
el seno de un Estado. Un Estado es la personificacin concreta de lo que Hegel de
nomina la sustancia tica, proporciona un entorno moral efectivo v concreto a los
hombres. En tanto que individuos no estamos justificados a perturbar este entorno
moral simplemente para ir en pos de nuestro propio bienestar, o incluso para ir en
busca de una nocin subjetiva o abstracta del bien.279 El entorno internacional en el
que existe el Estado no es. sin embargo, concreto en este sentido: T...1 sus rela
ciones son, a gran escala, un vrtice de contingencia externa y de particularidad in
terior de pasiones, intereses privados y fines egostas, talentos y virtudes, vicios,
fuerza e injusticia.280 Por consiguiente, no existe ni puede haber nada que impida
273.
274.
275.
276.
277.
278.
279.
280.

Filosofa del Derecho, 328.

Ibid., 328, nota.
Ibid., 333.
Ibid., 332.
Ibid., 333, nota.
Ibid., 334.
Ibid., 337, nota.
Ibid., 340.

544

H IS T O R IA D E L P E N S A M IE N T O P O L T IC O M O D E R N O

G . W . F. HEGEL

a los Estados ir a buscar su propio bienestar, en realidad se- trata dei nico criterio
de accin aue tienen.281 Finalmente., los juicios sobre las acciones de los Estados no
sern hechos por la moralidad individual, vinculada como est necesariamente aun
enfoque particular restringido, sino por la historia.
La historia del mundo como la historia de la libertad

Q'

La historia mundial es el ltimo captulo de la Filosofa del Derecho, y ya nos

ha conducido ms all de la esfera del espritu objetivo que es el mbito del su
jeto y nos introduce en el espritu absoluto. El espritu objetivo es la conciencia
humana tal como existe en un pueblo particular o. expresndolo de un modo ms
convencional en sus instituciones sociales y polticas y cultura. El espritu absoluysto va ms all de las estructuras interactivas de la conciencia prctica; es espritu
que reflexiona sobre s mismo, en este caso sobre su propio desarrollo histrico, y
el sino histrico de Estados particulares.
El espritu absoluto adopta una serie de formas (que, sin embargo, comparten
el mismo contenido). El arte, la religin y la filosofa, son todos modos de expre
sin en los que el espritu reflexiona sobre su propia naturaleza. En el rte, el es
pritu absoluto adopta la forma inmediata de la intuicin y se expresa en los obje
tos materiales; en la religin la de la emocin; pero, en filosofa, la del pensa
miento puro.282 El arte y la religin proporcionan as alegoras de aquella verdad
que es la labor de la filosofa hacer inteligible. La religin es la verdad velada.283
El Estado es la objetivacin de la verdad racional de la que la religin proporcio
na una certeza emocional, y el arte una imagen. Dicho sea de paso, es precisamente
porque la religin es el espritu absoluto tal como es sentido que ni a la religin ni
a la Iglesia se les puede permitir que primen sobre el Estado filosfico, porque los
sentimientos son esencialmente indeterminados y volubles. Uno de los papeles_que
desempea el Estado es el de proporcionar un marco seguro que contenga a la re
ligin, aunque desde luego sin suprimirla.284
El aspecto ms elevado del espritiTabsoluto es la filosofa, en la que los_seres humanos, a travs del pensamiento, logran su libertad superior al ser capaces
de reflexionar sobre su propia conciencia como espritu puro. Pero, para Hegel, la
filosofa y la historia se entretejen, la forma suprema del conocimiento no se pue
de confinar a las dos categoras en las que Hume y los empiristas haban dividido
el mundo: las verdades necesarias, aunque abstractas, de la filosofa y los hechos
contingentes, pero concretos, de la historia. La pretensin de Hegel es que este le
gado alienador tiene que ser superado, que las dos, filosofa e historia, pueden y,
de hecho, tienen que combinarse, si es que el mundo ha de considerarse un to_do_
coherente v no dividido. En la primera de sus obras de madurez Hegel escribe:
La meta, que es el saber absoluto, o espritu que se conoce a s mismo, se al
canza a travs del recuerdo de estas formas espirituales, no slo como son en s mis281. Ibid., 336.
282. bid., 34i ; Filosofa de la Historia, p. 53.
283. Filosofa del Derecho, 270, aadido.
284. Ibid. Vase la importantsima nota, y el aadido a 270.

545

mas (lgica filosfica) sino tambin tal como son producidas por la organizacin de
su dominio espiritual existente (en una Fenomenologa del espritu). Su conserva
cin, como libre existencia que aparece en la forma de lo contingente, es la histo
ria; sin embargo, organizada sistemticamente en conceptos, es la ciencia de la es
tructura de la apariencia. Ambas juntas, la historia comprendida en conceptos, for
ma el recuerdo y la totalidad del espritu absoluto.
Por consiguiente, la labor de la filosofa consiste en revelar la racionalidad del
desarrollo histrico y la labor de la historia consiste en mostrar el proceso por me r \\y
^ 6 /*
dio del cual la visin filosfica del mundo presente se produce. La tensin entre la
V*
F
historia y la filosofa como las ros conceptualizaciones hegemnicas del mundo de vv
la conciencia en pugna, revelada en el modo en el que los cambios documentados
por la historia de la filosofa socava las pretensiones de universalidad de la filoso
fa, mientras que la incapacidad de la investigacin histrica para proporcionar sus
propios principios de importancia sin la intuicin filosfica es, en Hegel, superada.
Porque la historia es la historia del espritu, y la filosofa es esencialmente histri
ca, y desarrolativa.
La historia, tanto formalmente como en su contenido, es el proceso de creci
miento de la conciencia humana. El resto, el mero recuerdo de los ciegos aconte
cimientos que se suceden unos a otros, carece de sentido, es una mera lista:
La historia del espritu es su propio acto. El espritu es slo lo que hace y su
acto consiste en hacerse a s mismo el objeto de su propia conciencia. En la histo
ria, su acto ha de alcanzar la conciencia de s mismo como espritu, aprehenderse a
s mismo en su interpretacin de s mismo por s mismo.285
negei caracteriza ta nistona como podramos caracterizar el crecimiento mo
ral de un individuo. Crecemos reflexionando y, por consiguiente, adquiriendo una
perspectiva sobre una mentalidad anterior, de manera que vamos ms all de sus l
mites. Nuestros anteriores s mismos se convierten para nosotros en artculos ob
jetivos de estimacin y al hacerlo a un tiempo los incorporamos y los trascende
mos. El verdadero crecimiento personal no es el mero rechazo .de nuestro pasado,
sino el reconocimiento, la incorporacin v la supresin.
Es importante comprender cmo Hegel relaciona esto con ambos significados
del trmino historia. Nuestro uso del trmino historia es a menudo ambiguo, se re?
fiere a todos aquellos acontecimientos y acciones que comprende el pasado, pero
tambin a los relatos, los comentarios y los anlisis que se han escrito sobre los
mismos. Hegel se refiere a stos como los aspectos objetivo y subjetivo de la his
toria. Aunque el mundo en su totalidad conste de diversos aspectos del Geist o es
pritu, slo en el mundo consciente, o en el hombre mismo, el espritu se conoce a
s mismo como siendo lo que es, una sustancia consciente. Por consiguiente, es
slo a travs del desarrollo de la conciencia de los seres humanos efectivos como
las_formas y la naturaleza del Geist pueden por s mismas desarrollarse y ser conod-daL286 Ahora bien, aquello que distingue la mente como espritu de la natura
leza es precisamente esta autoconciencia; y la historia, para Hegel, es la historia de
285.
286.

Ibid., 343.
Filosofa de la Historia, p. 78.

G. W . F. H EG EL

546

547

H IS T O R I A D E L P E N S A M I E N T O P O L T I C O M O D E R N O

la autoconciencia. Tiene que ser una historia continua, dado que una vez perdido
el significado subjetivo de un modo de vida no se puede recuperar.287 Las socieda
des como las de la antigua frica o Amrica que no nos han dejado ningn regis
tro de su conciencia de s mismas en el tiempo, han desaparecido, y, por consi
guiente, en lo que a Hegel respecta, no han tenido historia.288 La historia es enton
ces slo el avance de la conciencia humana, y no simplemente una secuencia de
acontecimientos. El enfoque de la historia proporciona tanto un principio de inclu
sin y de exclusin para aquellos que intentan escribir historia (slo la historia de
las ideas y de las ideologas es estrictamente relevante), y explica la razn por la
que la filosofa misma es irreductiblemente histrica; sugiriendo de este modo vas
en las que tanto la historia como la filosofa como disciplinas estn finalmente uni
das. Adems muestra por qu la historia en el sentido de la totalidad de los acon
tecimientos del pasado, tiene que hundirse efectivamente en la historia como la
suma de los registros escritos de la conciencia pasada y las explicaciones que cons-'
truimos a partir de ese material.
La creencia de que la historia es un proceso racional es a veces presentada por
Hegel como si fuera una suposicin absoluta o axioma de la investigacin histri
ca, introducida desde fuera, desde la filosofa.289 Sin embargo, Hegel en realidad
tiene argumentos procedentes del seno mismo de la historia que intentan mostrar
por qu la historia al menos en el sentido de nuestro saber del pasado tiene
que ser la historia tanto del progreso intelectual como del progreso social.
Hegel sostiene que la vida poltica organizada es una precondicin para el de
sarrollo de tal conciencia y de este avance. Slo en el Estado pueden tener lugar
los documentos y una estructura de pensamiento suficiente para permitir el pro
greso intelectual, en el sentido de una conciencia creciente del pasado y, por con
siguiente, del progreso respecto al mismo. El Estado es as una condicin de la his
toria.290 En este sentido, Hegel precisa argumentar que los estudios humanos son
esencialmente diferentes de las ciencias naturales. Nuestra conciencia social y po
ltica es esencialmente dialctica, respondemos a la concepcin que tenemos de no
sotros mismos. Las creencias que tenemos acerc de nuestro mundo social in
fluenciarn nuestro comportamiento, y pueden hacer que estas creencias originales
acerca del mundo social sean redundantes al exponer las inadecuaciones que con
tienen. La naturaleza, por otro lado, la describe Hegel como espritu hundido en
la alteridad, inconsciente de s como espritu. Entonces, para dar lugar a un estu
dio de la naturaleza, es apropiada una mente qu sea consciente slo de la lgica
aparente de los fenmenos que juzga que son hechos objetivos; y ste es el tipo de
287. Los restos arqueolgicos, sin registro escrito, revelan slo los artefactos y no el significado subjetivo que
ellos, o la cultura a la cual estaban asociados, transmitan a sus usuarios. La prehistoria, por consiguiente, en este plan
teamiento, est para siempre separada de la historia; y la civilizacin es imposible sin la continuidad. El Riddley Walker de Russel Hoban da una brillante ojeada a la barbarie postholocausto en la que incluso la continuidad proporcio
nada por el significado del habla casi se ha roto, una cesura que es constitutiva de la barbarie.
288. Filosofa de la Historia, pp. 91-99 (sobre frica). Este fragmento contiene las observaciones racistas
ms incmodas de Hegel, aunque atribuir aspectos mentales a ia base biolgica (como en la discusin del espritu fe
menino) est aqu fundamentalmente reido con el conjunto de su enfoque; Sobre Amrica, vase ibid., p. 81.
289. As el nico pensamiento que la filosofa trae consigo para la contemplacin de la historia es la simple
concepcin de la Razn', que la razn es el soberano del mundo; que la historia del mundo, por consiguiente, nos pre
senta un proceso racional. En el seno del tema de la historia mismo, esto se presenta como algo dado, como una con
viccin e intuicin, pero en Filosofa no es ninguna hiptesis. Es probada ah por el conocimiento especulativo.
Ibid, p. 9.
290. Ibid., pp, 68-69,

mentalidad (y de mundo) que es presupuesto por la ciencia. Consiguientemente, f

de los cientficos no se espera que sepan o,comprendan el desarrollo de sus pro-i
pios sujetos como una precondicin para practicar su estudio. Los filsofos, por:
otro lado, no abordan un tema natural, sino que tratan de nuestros procesos mis
mos de pensamiento. Estos procesos de pensamiento se desarrollan de acuerdo con;
una lgica que est implcita en la naturaleza del pensamiento mismo aunque slo]
es perfectamente visible retrospectivamente. Pero, para que la historia revele esto
ha de haber sido progresiva, para haber producido este camino, desde luego, es ne
cesario que la reflexin est constantemente activa, que los estudios humanos e his
tricos se mantengan vivos, que la Razn no se duerma.291 Todo filsofo o so
ciedad (porque la filosofa es simplemente nuestro propio tiempo aprehendido en
pensamiento) que ignore la historia de la filosofa es probable que tenga que re
petirla, dado que los errores filosficos han de ser vividos como formas sociales* o
recordados como tales, si es que han de ser evitados en el futuro.
Aunque la historia pueda parecer como una parte de la naturaleza que acta
segn las leyes independientes de la conciencia humana o voluntad, Hegel sostie
ne que slo presentar ese aspecto para aquel espritu que se mueve slo a nivel del
entendimiento. Para un espritu racional, la historia es algo ms, es la exteriorizacin del propsito y significado racional del propio espritu, que es, esencialmen
te, libertad.292 Pero slo podr serlo verdaderamente en la medida en la que los se
res humanos se tomen reflexivos v desarrollen su propia certeza consciente acumulativamente en forma de progreso. Es precisamente esto lo que les rescata de
la mera repeticin que, das antes de la aparicin de la teora de la evolucin darwiniana, pareca caracterizar el mundo de ia naturaleza. Si el progreso histrico
verdadero slo se halla en la conciencia en desarrollo de la humanidad como suje
to consciente, el contenido de ese progreso es el despliegue de la libertad. Dado
que el espritu es esencialmente libre, ilimitado por restricciones fsicas, el creci
miento de la autoconciencia de ese espritu es el crecimiento de la libertad, el ha- |
cerse explcito de lo que era implcito.293 A cierto nivel, esto sucede en el seno de
Estados particulares n momentos particulares de la historia, y una apreciacin
de nuestra propia nacin en cuanto a ello es el nacionalismo.294 Pero una ulterior
reflexin sobre el contexto histrico ms amplio nos lleva ms all del nacionalis
mo, a una apreciacin del proceso histrico como un todo, en el que las vidas de
las naciones-Estado son meros episodios. En este sentido, la comprensin del Es
tado en su contexto internacional e histrico es el punto en el que el espritu obje
tivo se desborda en espritu absoluto, la filosofa del derecho se convierte en historia del mundo y la teora poltica del Estado se convierte en filosofa de la histo
ria.295 La estructura de la historia del mundo manifiesta este crecimiento de la
libertad demostrando una serie de suposiciones polticas significativamente esceni
ficadas.
Empezando en el este, ia civilizacin se organiz primeramente alrededor de
la libertad o ms bien del capricho de un individuo, el dspota oriental, la ejem-j
291. Ibid., p. 11.
292. Filosofa del Derecho, 342.
293. Filosofa de la Historia, p. 70.
294. Ibid., p. 74.
295. Ibid., p. 78; Filosofa del Derecho, 344.

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H IS T O R I A D E L P E N S A M I E N T O P O L T I C O M O D E R N O

' plificacin histrica de la relacin amo-esclavo. Pas luego a desarrollarse en las

democracias de base esclavista de la Grecia.antigua, donde la libertad era ms ex
tensa aunque todava estaba restringida a unos pocos: los ciudadanos. El declive
del mundo clsico era inevitable por razones que ya han sido bien argumentadas.
En Grecia, la relacin entre el ciudadano y el Estado era demasiado inmediata e
irreflexiva, incapaz de soportar el examen racional que llevaron a cabo figuras
como Scrates; su opuesto, y por tanto, para Hegel, su cumplimiento, en Roma, es
taba demasiado sujeto a las categoras legales, rgidas y externas. El surgimiento
del Estado moderno germnico (es decir, de Europa del norte), si se acepta la ex
posicin de Hegel, contempla la extensin de la libertad a todo.296

r o b l e m a s m o r a l e s d e l a v is i n d e

H egel

Una pregunta turbadora que plantea el enfoque hegeliano de la historia como

el despliegue de la razn y la libertad es si todo cuanto se ha producido en la his
toria es racional y, en consecuencia, justificable. Dado que la esfera de la morali
dad est contenida en el seno del Estado mismo, resulta inapropiado, sostiene He
gel, hacer juicios morales acerca de las acciones de los Estados.297 Adems, indi
viduos que soninstmmentales en el cambio del curso de la historia no pueden estar
sujetos a la moralidad de su poca; un cdigo moral as est orientado a la conser
vacin del mundo social mismo en cuya transformacin estn comprometidos: Es
irrelevante e inapropiado f...] plantear afirmaciones morales contra los actos v los
,agentes histrico-mundiales, pues escapan a la moralidad.
En el planteamiento hegeliano, el mundo progresa de una fase a otra a travs de
la accin de individuos histricos mundiales. Se trata de hombres tales como Na
polen, que rechazan someterse a los confines estrechos y anticuados de los mode
los predominantes, y que efectan la ruptura que lleva a un nuevo mundo. Al ser cria
turas de su poca, normalmente son inconscientes de la significacin de lo que estn
llevando a cabo. E nsu mayora, Hegel les considera, a ellos v a las otras fuerzas oue
conducen al desarrollo del cambio histrico, como una parte de la astucia de la ra
zn. un correlato histrico de la mano oculta de Adam Smith. La razn produ
ce los efectos necesarios sin la connivencia consciente de los individuos que sonsu.
instrumento inconsciente.298 Pero nuevamente Hegel se mueve sobre un terreno que
resulta peligroso. Para un historiador filosfico una cosa es identificar retrospectiva
mente un individuo como un actor histrico mundial; para un poltico en activo es
tar en posesin de la ilusin de ser uno le proporciona el pretexto para toda clase de
atrocidades. Hegel intenta impedir tales pretensiones negando que esta clase de co
nocimiento sea disponible salvo si no es retrospectivamente; se trata de un modo de
interpretar el pasado y no de una tcnica para abordar el ftituro. El problema consis
te en que no hay modo de garantizar que esto no suceder. Para el hegeliano escru
puloso, al igual que para el propio Hegel, la filosofa no puede ofrecer consejo prc296. lbid., 355-360; Filosofa de la Historia, pp. 103-110. Desde luego, en la medida en la que se dice de
la libertad institucional que se ha igualado, Hegel tiene presente a todos los hombres de sexo masculino e incluso as,
ello no presupone un acceso igual ai poder poltico.
297. Filosofa del Derecho, 337, nota; 345.
298. lbid., 344; Filosofa de la Historia, pp. 29-33.

G . W . F. HEGEL

549

tico, ya que entra demasiado tarde en escena para darlo.299 Ningn filsofo puede
zafarse de su poca, pero las tentaciones del hombre de accin con nociones super
ficiales de filosofa para hacerlo han demostrado ser irresistibles. As, una vez ms,
Hegel ha sido considerado responsable del desarrollo de las ideologas fascistas, las
cuales es cuando' menos altamente cuestionable que tengan una base en los escritos
hegelianos. En el peor de los casos, Hegel fue descuidado.
,.Si.n..emMrgo,.jjice.algunas cosas aparentemente incmodas acerca de la histo
ria. Es el tribunal de los Estados.200 Lo cual parece comportar que el xito histri.co...a.n.o ..deJ.oiLEsadnsj_d.eJaiLQciedades constituye una forma superior de mojSlMaJTambin afirma que la historia se puede describir como el cadalso en el que
se han sacrificado la felicidad de los pueblos, el saber de los Estados y la virtud de
los individuos.301 Y mientras considera la perspectiva histrica general como una
imagen del aspecto ms temible [que] excita las emociones de la ms profunda y de
sesperanzada tristeza, sin embargo, intenta persuadirnos de que su resultado es ra
cional y justo. Equivale esto a una doctrina en la que el poder es el derecho?
Es importante observar (aunque no .sea decisivo) que Hegel niega explcitamen
te la proposicin de que el poder sea derecho.302 o es el mero hecho de un desarro
llo histrico particular, ya sea el uso de una filosofa o de un poder del Estado lo que
justifica como racional. No es porque las cosas se producen por lo que son racionales,
ni tamPi3.cojauLsearLj:acionales tout court. Son racionales siempre que y porque pue
de demostrarse que desempean un papel en el despliegue del' Geist de la racionali
dad encamada en la conciencia. Hacerlo implica enfocar la historia con la intencin
de interpretarla: Al que mira racionalmente el mundo, el mundo se le presenta ra
cionalmente en el pasado.303 Pero esta suposicin, segn la que lo que ha sucedido
puede mostrarse como siendo parte de un proceso racional puede, al principio, afirma
Hegel, ser slo una suposicin. Aunque se trata de una suposicin de trabajo, idnti
ca a la presuposicin cientfica de que todos los acontecimientos tienen una causa, no
nos excusa de tener que demostrar su verdad, en cada caso particular, labor que la his
toria ha de realizar. En tanto que verdad, y no como un principio de investigacin, slo
trasJajnvsriga.dqiL_de la historia estamos justificados a afirmar la racionalidad de la
historia.304 Adems, tal como ya se ha mencionado, la racionalidad de la historia es
slo evidente retrospectivamente. En una de sus imgenes ms clebres, Hegel retra
ta la suerte de conocimiento filosfico que la reflexin en la historia proporciona
como el bho de Minerva, smbolo de la sabidura: que alza el vuelo al anoche
cer.305 A menos que tengamos otras razones para creer en el espritu como una cau
sa histrica eficiente, es slo una forma de racionalizacin, un modo de ponemos de
acuerdo sobre lo que ha sido. Es slo retrospectivamente como podemos interpretar
de.un modo racional v filosfico el mundo. Es por esta razn, cree Hegel, que los sisemas..filO-Sficos surgen cuando la sociedad que ellos representan ha pasado ya: la Poltica de Aristteles ftie escrita durante la aparicin del imperio macedonio que haba
299. Filosofa del Derecho, Prefacio, p. 12.
300. lbid., 340.
30!. Filosofa de la Historia, p. 21.
302. La historia del mundo no es el veredicto del menor poder [sino] el desarrollo necesario [...] de los mo
mentos de la razn y as de la autoconciencia y de la libertad del espritu. Filosofa del Derecho, 342.
303. Filosofa de la Historia, p.l 1.
304. lbid., p. 10.
305. Filosofa del Derecho, Prefacio, p. 13.

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de poner fin a la cultura de la ciudad-Estado griega; Cicern escribi cuando las

disputas de los aspirantes a emperadores destruan las instituciones de la Roma repu
blicana; san Agustn intent fijar en categoras religiosas la ciudad romana secular
cuanto estaba siendo desmantelada, y Filmer escribi su Patriarcha en medio de la
guerra civil inglesa que contempl ataques fatales a un orden poltico basado en una
autoridad paternal efectiva o imaginada.
Por muy indigesta que sea la preocupacin por los vencedores de la historia,
la suposicin de Hegel segn la cual lo que se ha de explicar en historia es la vic
toria, es seguramente correcta. Si la historia ha de ser considerada un proceso, nos
es preciso saber por qu los ganadores ganan y los perdedores pierden. Si las ra
zones de ello son accidentales o irracionales entonces tambin lo ser, finalmente,
la historia (y en realidad la vida). Por otro lado, si detrs del xito y el fracaso exis
te una racionalidad que se puede expresar en trminos razonablemente generales,
existe seguramente un sentido en el que Hegel, al menos, se est planteando las
preguntas correctas. Aquellas sociedades y sistemas de creencia que triunfan his
tricamente hacen precisamente eso. Esto no significa que nosotros, como indivi
duos que pertenecemos a un lugar y a una poca particulares, hayamos de elogiar
los, aunque puede que encontremos que hemos de arreglar las cuentas con su xi
to. Hegel reconoce que los individuos pueden resistirse al cambio histrico y a
partir del ms noble de los motivos.306 No obstante, desprovistos de ciertos crite
rios absolutos de lo justo e injusto (posicin muy raramente adoptada por los cr
ticos empiristas de Hegel), poco ms es lo que queda por decir en un contexto his
trico ms amplio. Sin duda que un ermitao cristiano considerara los criterios
mediante ios que juzgamos el mundo como totalmente equivocados; cada uno pue
de ser capaz de aducir defensas intelectuales muy sofisticadas de sus mundos.
Pero, al fin y al cabo, la defensa intelectual de un mundo no basta, la racio
nalidad en accin es lo que constituye el mundo en el que vivimos, y si esa ra
cionalidad es inadecuada ser reemplazada; como Hegel ha intentado mostrar, en
el caso de la concepcin del Estado como una familia, como un contrato o como
un sistema de necesidades era algo inadecuado. La labor del filsofo tal como He
gel llega a considerarla era la de poner al descubierto las inadecuaciones de estos
sistemas y demostrar la racionalidad del mundo tal como aparece, demostrando
si es posible la necesidad del progreso que ha hecho de ella lo que es, y de
nosotros quienes somos. Esto es verdadero autoconocimiento saber cmo llega
mos a ser quienes somos y con l llega la verdadera libertad.
No es un programa para cambiar el mundo, ni una gua para la accin. Re
sulta curioso que el impulso reformador que condujo primero a Hegel a estudiar la
sociedad y la filosofa, haya llevado a tales conclusiones quietistas. Plegel no nie
ga el papel de los innovadores individuales en la historia, pero tal como hemos vis
to, su misma novedad Ies hace ser incapaces de estar a su medida en sistemas fi
losficos salvo retrospectivamente y .en el sentido ms amplio. El mundo del pre
sente es el mundo de la accin, el mundo de la libertad y el mundo Hp. la
posibilidad; el mundo al que la filosofa aporta una comprensin es el mundo del
pasado; ni la filosofa ni la historia pueden hacer ms que aludir a lo que sera
apmpiado_para el mundo contemporneo.
306.

Filosofa ele la Historia, Introduccin, p. 67.

C aptu lo

10

KARL MARX

Introduccin: Juventud e influencias'

Marx naci el 5 de mayo de 1818 en Trveris, en Renania. Aunque Prusia, de
la que formaba parte Renania, haba abolido la esclavitud en las tierras imperiales,
haba liberalizado las instituciones econmicas y llevado a cabo una reforma ad
ministrativa en la primera parte del siglo xix, estas reformas fueron impuestas des
de arriba.2 No exista un Parlamento nacional y Prusia no posea, en general, una
clase media articulada o con visin poltica de la que dependiera el surgimiento de
la poltica liberal. La opinin publica en Renania, sin embargo, estaba ms desa
rrollada y su talante era ms liberal, existiendo cierta preocupacin por las cues
tiones sociales planteadas por la industrializacin.
La familia de Marx provena de los rabinos de la comunidad hebrea de Tr
veris, aunque su padre se haba convertido al Cristianismo cuando las leyes que im
pedan que los judos tuvieran cargos pblicos fueron promulgadas en 1818. Karl
Marx se educ en el espacio domstico hasta que alcanz la edad de doce aos,
edad con la que empez a asistir a la escuela local. Una influencia indudable en el
Marx de aquella poca fue el barn von Westphalen, un noble local culto y polti
camente progresista.
En 1835 Marx se traslad a la Universidad de Bonn para estudiar derecho,
pero su modo de vida irregular as como su afn literario a expensas de sus estu
dios jurdicos acabaron persuadiendo a su padre de enviarle a Berln en 1836, tras
haberse prometido con Jenny von Westphalen, hija del barn, durante aquel vera
no. En sus estudios en leyes estaban incluidos, cursos impartidos por Gans, un intiprete liberal del enfoque racional dado por Hegel del derecho y por el conser
vador De Savigny que sostena (de un modo bastante similar al de Burke) que la
1. La fuente para todos los detalles biogrficos es David McLellan, Karl Marx, his life and thought (Londres,
1973), a partir de ahora citado como KMLT.
2. Las reformas Stein-Hardenberg fueron llevadas a cabo durante la primera dcada dei siglo xix en gran me
dida como consecuencia de un reconocimiento de que las instituciones militares y polticas prusianas no haban de
mostrado estar a la altura del desafo planteado por el nuevo ejrcito nacional formado por ciudadanos-soldados de
Napolen. El ejrcito y el funcionariado fueron profesionalizados, yel gobierno local establecido o intensificado. Aun-'
que la servidumbre fue abolida en los territorios dei imperio, la nobleza defenda su mantenimiento en sus propias tie
rras. La situacin era por consiguiente muy escabrosa. Para un buen esbozo resumido que hace referencia a los inte
reses tericos de los diversos actores, vase F. Hertz, The Germn Public Mind in the Nineteenth CetUury (Londres
1975), cap. 1.

552

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autoridad de las leyes dimanaba de su existencia histrica positiva. Dado el con

flicto entre estos enfoques no es extrao que Marx se interesara por la filosofa del
derecho, y prcticamente por Hegel. Su adopcin del hegelianismo no fue fcil;
con anterioridad haba escrito una serie de epigramas ms bien maliciosos a ex
pensas de Hegel; escribi acerca de su furia avasalladora al hacer un dolo de una
opinin que yo detestaba.3 Decidido a abandonar la prctica del derecho, Marx
empez a preparar una tesis doctoral con la esperanza de obtener un empleo como
profesor universitario.4
La

CRTICA DE LA RELIGIN COMO LA CLAVE PARA LA CRTICA SOCIAL

I
El clima filosfico de Alemania estaba dominado en aquella poca por las
| ideas de Hegel, sobre todo en Berln donde haba sentado finalmente ctedra. Sin
.embargo, el legado de Hegel era equvoco. Hegel haba sostenido que la historia
implicaba la determinacin v la realizacin efectiva de lo que era racional. En la
Alemania de entonces existan dos tendencias hegelianas, una, ms conservadora.
intentaba meramente demostrar que d_statu quo social y poltico era, en realidad,
racional, que el proceso histrico haba sido logrado o, como Marx lo expresara,
trataba de espiritualizar la filosofa. La otra escuela intentaba exteriorizar la fi
losofa,5 es decir, hacer que una realidad social hasta entonces imperfecta se ajus
te con un ideal filosfico de racionalidad. En trminos del aforismo hegeliano se
gn el cual todo lo racional es real y todo lo real es racional, una tendencia tom
la primera parte del aforismo por lema; la otra, la segunda.
Los jvenes hegelianos, el apelativo que reciban los hegelianos radicales,
se consideraban como los verdaderos discpulos de Hegel. Despiegaromsmjnlodi
i
\ que implicaba una critica interna de lo aparentemente irracional a fin de revelar su
corazn racional. El mbito del pensamiento al que se dedicaron especialmente fue
la filosofa de la religin, que, por numerosas razones, segua siendo un mbito
muy activo en la vida intelectual alemana. La concepcin hegeliana de la religin
como verdad velada demostr ser poderosa y sugerente. La religin era impor
tante para Hegel, en tanto que (junto con el arte y la filosofa), forma superior del
espritu, aunque como labor de la filosofa segua estando presente explicarla. Los
jvenes hegelianos se dedicaron a esta labor.
No obstante, aunque Hegel haba sido claro acerca de la importancia de la re
ligin, haba sido menos claro acerca de cul era la condicin exacta de la verdad
religiosa. Aunque se consideraba como un luterano devoto, su identificacin filo
sfica de Dios con la Idea Absoluta, era cuando menos teolgicamente heterodo
xa. Hegel afirmaba que su filosofa de la religin no implicaba ninguna innovacin,
meramente la transformacin en forma de pensamiento de un contenido que pre
viamente haba sido proporcionado por la fe: El objeto de la religin, al igual que
el de la filosofa, es la verdad eterna ---1 La filosofa slo se explica a s misma
cuando explica la religin, y cuando se explica a s misma explica la religin. Por
qu el espritu pensante es aquello que penetra este objeto, la verdad; el pensar dis3. Carta a su padre, en Karl Marx Early Texis, David McLelian (ed.) (Oxford, 1971), a partir de ahora E l\ p, 8.
4.
KMLT, p p . 1 - 3 4 .
5. Citado a partir de la tesis doctoral de Marx, Marx Befare Marxism, David McLelian (Londres, 1970), p. 66.

KARL M ARX

553

fruta de la verdad v purifica la conciencia subjetiva. As, la religin y la filosofa

coinciden.6
Unos cuantos comentaristas conservadores y seguidores de Hegel en la dca
da de 1820 estaban en condiciones de aceptar las certezas hegelianas y emplear
la filosofa hegeliana de la religin en la apologtica cristiana del rgimen de la
restauracin.7 Sin embargo, aquellos que percibieron una tensin entre los dos
conceptos de la Idea Absoluta y del Dios cristiano, se enfrentaban insistentemen
te a la cuestin de saber si la afirmacin hegeliana segn la cual exista una iden
tidad de contenido entre ambos reduca el contenido de Dios al contenido de la fi
losofa de Hegel, o bien elevaba el sistema metafsico de una mera moral a la pa
ridad con el plan divino del -Todopoderoso. Ni una ni otra de las alternativas le
granje a Hegel las simpatas de los luteranos ortodoxos y de los pietistas, que
compartan un profundo recelo acerca del impacto de la filosofa en la religin y
que se sentan descontentos con el prestigio que tena el hegelianismo en los
crculos universitarios.
La identidad entre el absoluto y Dios pareca romperse a nivel prctico. David Freidrich Strauss era un pastor luterano de pueblo, que intent reconciliar sus
ideas filosficas avanzadas con la necesidad de desplegar el lenguaje y la imagi
nera religiosa tradicional en sus sermones dominicales.8 La pugna por reconci
liar imagen y concepto condujo a Strauss a escribir una prestigiosa Vida de Je
ss (1835), en la que sostena que la necesidad de creer en un Cristo de carne y
hueso perteneca a una poca anterior: En sus primeras etapas, la fe est gober
nada por los sentidos, y, por consiguiente, contempla una historia temporal;
aquello que tiene por verdad es el acontecimiento externo, cotidiano, [...] un he
cho que ha de provocarse mediante la certeza sensible. Con el desarrollo hist
rico y la sofisticacin de la humanidad, sin embargo, el objeto de la fe cambia
completamente; en lugar de un hecho, sensible, emprico, se convierte en una
idea espiritual y divina que tiene su confirmacin no ya en la historia sino en la
filosofa.9 La encamacin, por consiguiente, no debe considerarse como una
verdad histrica literal, sino como una alegora de la esencia espiritual de la hu
manidad: una verdad que el hegelianismo articulaba a nivel filosfico. Strauss no
se consideraba un radical; en realidad, en trminos sociales, parece haber sido un
conservador. Su intento ingenuo.por clarificar las dudas acerca de la compatibi
lidad del hegelianismo y la religin sirvieron, sin embargo, slo para confirmr
selos a la mayora.
Lo peor vendra ms tarde. Bruno Bauer, uno de los epgonos de la genera
cin de alumnos de Hegel, fue escogido por los viejos hegelianos, de talante
conservador, para dar respuesta a la obra de Strauss. Tras seis aos en los que pu
blic una diversidad de obras, Bauer lleg a unas conclusiones que muy poco po
dan consolar a sus patrocinadores. En su Crtica de la Historia Evanglica de los
Sinpticos argumentaba que Strauss haba abandonado el hegelianismo y conser6. G. W. F. Hegel, Introduccin, Lectures on the Phitosopfa; o f Religin, PeteT C. Hodgson (ed.) (Berkeley, 1988), pp. 78-79.
7. John Edward Toews, Hegelianism (Cambridge, 1980), pp. 146-151.
8. Ibid., pp. 170-171.
9. D. F. Strauss, The Ufe o f Jess (1835), citada fragmentariamente en The Young Hegelians, Lawrence Stapelevich (ed.) (Cambridge, 1983), p. 50.

554

H IS T O R IA D E L P E N S A M IE N T O P O L T IC O M O D E R N O

vado un misterio residual aunque en forma laica. Porque, al explicar el origen

histrico de las ideas que comprenden la vida de Jess como la proyeccin, por
parte de los escritores hebreos del Evangelio, de las ideas mticas judaicas here
dadas, en la figura del Cristo, Strauss haba tenido que recurrir a lo contingente y
lo arbitrario de hecho a factores irracionales. Dado que estas fuentes
permanecan (filosficamente) inexplicadas, Strauss no haba cerrado el hiato
existente entre la religin y el absolutismo filosfico excluyendo lo irracional.
Para Bauer, lejos de invertir el equilibrio delicado entre la religin y la filosofa,
Strauss haba fracasado en su propsito de hacer calar las verdades del pensa
miento filosfico suficientemente en la naturaleza de la religin. El progreso del
espritu hacia el absoluto, era, para Bauer, el progreso de la conciencia humana
hacia una conciencia de su propio papel activo en la creacin de (sus) formas de
conciencia, inclusive de las formas religiosas. El logro de esta certeza constitua
la ruptura que revelaba tanto la religin como el hegelianismo con slo un conte
nido antropolgico. Ni la religin, ni el hegelianismo trataban de un trascendente
ms all, trataban de la humanidad. El hegelianismo, que haba sido considerado
por muchos como un espejo de la ortodoxia, se revelaba entonces como un sis
tema de atesmo.10
Bauer prosigui en su anlisis filosfico sacando consecuencias prcticas. Si
las fases sucesivas de la conciencia humana se identificaban con la creacin de
las formas culturales e institucionales, entonces el avance definitivo en la plena
autoconciencia representaba el surgimiento de la posibilidad radical de seres hu
manos que autoconscientemente crean instituciones y estructuras sociales con
pleno conocimiento de su libertad para hacerlo; y que desmantelan aquellas ins
tituciones polticas, sociales y religiosas que se dieron durante el perodo en
el que los seres humanos ignoraban la posibilidad de ejercer su control en estas
cosas. El hiato entre lo efectivo y lo racional se considera ahora como exigiendo
no un esfuerzo de una mera sntesis intelectual, sino la reordenacin de la propia
realidad: La filosofa se convierte en una crtica del orden establecido
la fi
losofa tiene que ser activa en poltica, y siempre que el orden establecido con
tradiga la autoconciencia de la filosofa, tiene que ser directamente atacado y perturbado.11
Ahora el radical ya se haba ido bastante de la lengua, y las cuestiones pasa
ron a ser abiertamente polticas. Aunque inicialmente, ni Strauss ni Bauer parecen
haber tenido motivos polticos, el hecho es que el inters en la filosofa de la reli
gin estaba relacionado ntimamente con la crtica social y poltica. La crtica re
ligiosa poda eludir la censura, si era lo suficientemente proclive a la seriedad, y
esto puede haber sido un factor de atraccin de los radicales por el gnero; pero en
la monarqua no constitucional de la poca, incluso los ideales polticos liberales
eran tenidos por traidores v se consideraba con profundo recelo toda filosofa cr
tica. El movimiento proporcion en su totalidad un trampoln pra la crtica social
y poltica. La teologa hegeliana representaba claramente una amena??! para la or
todoxia poltico-teolgica que apuntalaba al Estado. En 1841, un Schelling ya ma
yor se vio empujado por el nuevo rey de Prusia Federico Guillermo a (tal como lo
10. Toews, Hegelianism, pp. 320-323.
11. Ibid., p. 325; Bruno Bauer, The Trumpel o f Ixist Judgement, citado fragmentariamente en StepeJevich,
Young Hegelians, p. 184.

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555

expres) desarraigar la'semilla de dragn del hegelianismo que tanta especula

cin teolgico heterodoxa estaba produciendo.12 Strauss, Bauer y todos sus segui
dores fueron apartados de sus puestos en las universidades. En realidad, Bauer, que
provoc su propia dimisin, la consideraba como una justificacin de su anlisis de
la incapacidad de la Iglesia-Estado existente para abordar las nuevas verdades filo
sficas, verdades a las que se refera como terrorismo terico.13
Sin embargo, el movimiento favorable a la reforma estaba muy fragmentado, ya
que no estaba claro qu forma deba adoptar. Las percepciones de las injusticias eran
muy diferentes en las distintas regiones de Alemania. En realidad, la misma cuestin
de la unificacin se convirti en una de aquellas en las que divergan los reformadores..JLasJ&sfituciones polticas liberales existan de forma desigual en diferentes m
bitos. aunque en absoluto a nivel nacional. En el este de Alemania funcionaba un sis
tema agrcola feudal modernizado; en el oeste, en Renania, un proletariado explota
do mortalmente ya empezaba a ser descrito por Engels.14 En Alemania existan, pues. i
riQ&_d.a.se.s..d.e_fiatallas en que combatir, un hecho que deba tener un efecto profundo
en el desarrollo del marxismo como teora. Una era la lucha por establecer frente
a los restos del feudalismo poltico y econmico las instituciones de un Estado liberaj v comercial: y, para otros al menos, exista tambin la lucha por establecer una
respuesta socialista a los males del capitalismo en desarrollo, el envenenamiento y la
mutilacin de los obreros y los nios en fbricas no reguladas, el vertido de txicos
no tratados, la destruccin de la estabilidad familiar y la resultante pobreza y degra
dacin ya descritas por Hegel en la Filosofa del Derecho.
Los jvenes hegelianos, apartados ahora de cualquier posibilidad de detentar
cargos oficiales, tenan las manos libres para desarrollar sus ideas crticas de los
modos ms extravagantes y diversos, y as lo hicieron. Las exposiciones ms mo
dernas de sus ideas no consiguen subrayar su creciente deseo de sorprender a la so
ciedad convencional y el puro espritu de confrontacin de su estilo de vida.15 Su
radicalismo irresponsable e idiosiricrtico haba de ser ms tarde satirizado y ridi
culizado por Marx en La Sagrada Familia, o Una Crtica del Criticismo Crtico:
contra Bruno Bauer y Ca. (1845). No obstante, en importantes sentidos seguan
permaneciendo en el interior del sistema hegeliano; Bauer, por ejemplo, presenta
ba sus conclusiones como consecuencias ciertas de las ideas de Hegel.
La omnipresencia de Hegel parece haber influido en la eleccin de la tesis
doctoral de Marx. Escogi un estudio de las filosofas materialistas de Demcrito
un filsofo presocrtico eletico y de Epicuro un filsofo helenista que es
cribi a la sombra de Aristteles del mismo modo en el que los jvenes hegelianos
parecan guarecerse a la sombra de Hegel.'6 Adems, puede ser que Marx se sin12. KMLT, pp. 40-41. 1841 de hecho fue el ao de la publicacin de la obra de Ludwig Feuerbach, La Esen
cia del Cristianismo. El episodio tuvo un importante impacto en el joven Engels; vase Terrel Carver, Marx and En
gels: the intellectual relationship (Brighton, 1983), p. 8.
13. Toews, Hegetianism, pp. 316-318.
14. Carver, Marx and Engels, p. 4.
15. Esto era especialmente cierto en el caso del grupo de Berln conocido como los Libres, entre los cua
les figuraban Bruno Bauer y Max Siirner, el anarquista. Para una exposicin que subraya bien el contexto lonche, bo
hemio, vase Robert J. Hellman, Berln, the Red Room and White Beer, the Free Hegelian Radicis in the 1840$
(Washington, 1990).
16. McLellan, Marx Befare Marxism, p. 55 y R. Tucker, Philosophy and Myth in Karl Marx (Londres, 1961),
p. 77, ambos as lo sugieren. Vase, en cambio, G. Teeple, Marxs Doctoral Dissertation, en History o f Political
Thought, XI, 1 (1990), ya que argumenta que Marx tena una razn mucho ms especfica para estudiar a estos pensa
dores y que consista en ordenar cienos problemas en la relacin entre idealismo y materialismo en cuanto a la ciencia.

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tiera influido en su eleccin temtica por la insistencia de Bruno Bauer, el patriar

ca de los jvenes hegelianos, de que era en la filosofa postaristotlica donde se ha
ban de encontrar las bases del mundo moderno, y no como los hegelianos orto
doxos sugeran en el Cristianismo que era su representacin religiosa y, por con
siguiente, mistificada.17 .
Marx ciertamente sigui el intento de los jvenes hegelianos de reducir la_religin a la filosofa y de incorporar un apndice a su tesis clarificndolo:

cales de la doctrina. La verdad esencial, o esencia del Cristianismo (a saber, que

Dios se hizo hombre) haba de entenderse como un principio interpretativo.22 En
tonces encontramos que las proposiciones de la religin pueden resolverse en
antropologa, son exclusivamente enunciados acerca de las relaciones humanas:
Feuerbach afirma que las verdades centrales del Cristianismo son realmente enun
ciados acerca de la relacin entre el hombre y sus propias ideas:
Dios es slo la naturaleza del hombre purificada de aquello que para el in
dividuo humano aparece como [...] un mal, as la vida futura est liberada de
aquello que aparece como una limitacin o un mal [...] Sin embargo, la separa
cin del alma del cuerpo, de [...] Dios respecto del hombre tiene que ser abolida
de nuevo [...] As nuestro proceso de anlisis nos ha llevado de nuevo a la posi
cin de la que habamos partido. El principio, el medio y el fin de la religin es
el HOMBRE.23

f [...] la filosofa continuamente lanzar a sus oponentes el grito de Epicuro: La im! piedad no consiste en destruir las divinidades del Estado [es decir, la poltica], sino
ms bien en adscribir a los dioses las ideas del Estado. La filosofa no trata de
mantenerlo en secreto. La proclamacin de Prometeo (en una palabra, aborrezco a
todos los dioses) es su profesin de fe, su propia consigna en contra de todos los
dioses del cielo y la tierra que no reconocen la autoconciencia del hombre como la
divinidad superior.18

La nocin de que Dios y la religin eran una proyeccin de la mente humana

era una de las ideas ms atractivas de los crculos de los jvenes hegelianos. Su ex
ponente ms clebre fue Ludwig Feuerbach. cuya obra La Esencia del Cristianis
mo permaneci indita, sin embargo, hasta 184L el ao en el que Marx present
su tesis. En esa obra Feuerbach llevaba las ideas hegelianas sobre la religin a su
punto crtico; era para Hegel, escribe un comentarista, lo que la copa de cicuta fue
para Scrates,19 y el propio Marx reconoca su deuda con Feuerbach liberndolo de
los ltimos grilletes del idealismo.20
Feuerbach conservaba el mtodo de Hegel al criticar la filosofa y la religin
desde su propio interior, intentando hacer uso del contenido de la doctrina analiza
da como si fuera un mtodo de crtica.21 Su argumentacin es ms o menos como
sigue: el Cristianismo se puede presentar como una serie de proposiciones: Dios
cre el mundo, Dios cre al hombre, Dios se hizo hombre, Dios puede salvar al
hombre a travs del amor. El Cristianismo ortodoxo las presenta como si fuera un
conjunto de proposiciones histricas acerca de la humanidad en general y de un
Dios que existe independientemente. Para Hegel, se trata de enunciados acerca de
la relacin entre el hombre y una entidad idealista denominada el Espritu Absolu
to. No obstante, la verdad central proclamada por el Cristianismo es que Dios se
hizo hombre. Esta verdad central o esencial del Cristianismo debe utilizarse
como llave para destapar la verdad real del resto del mensaje cristiano sustituyen
do el trmino Dios por el trmino hombre en las dems proposiciones esen17. En todo esto, tambin ios jvenes hegelianos seguan el ejemplo de Hegel quien, tanto en la Fenomeno
loga como en la Filosofa del Derecho (nota a 185), haban hecho hincapi en ei perodo helenstico como una de
las fuentes espirituales de la modernidad.
18. Prefacio a la tesis doctora! de Marx, ET, p. 13.
19. Citado en S. Hook, From Hegel to Marx (Nueva York, 1950), p. 220.
20. Son los nicos escritos (ios de Feuerbach] que desde la Fenomenologa y la Lgica de Hegel contienen
una revolucin terica real. Prefacio a los Economic and Philosophical Manuscripis o f 1844, ET, p. 132, y en Karl
Marx, Early Writings, L. Colleti (ed.) (Harmondsworth, 1975), p. 28.1; a partir de ahora citado como EW. All donde
coincida que los ttulos aparecen en las dos colecciones se citar la localizacin de cada una.
21. Tal como hizo Marx. Examinmoslo a partir de una carta a Ruge de 1843: La razn siempre ha existi
do, aunque no siempre en forma racional. De ah que la crtica pueda seguir el ejemplo de cualquier forma existente
de conciencia terica o prctica y de este ideal y meta final implcita en las formas efectivas de la realidad existen
te puede deducir una verdadera realidad. EW, p. 208; ET, p. 80.

557

De hecho, Feuerbach afirma que el dogma cristiano representa un humanismo

oculto que puede descubrirse utilizando la esencia del Cristianismo: la idea de
que Dios se puede hacer hombre. La verdad que existe detrs del velo de la reli
gin es que la religin es un humanismo velado. As, no es Dios, sino el hombre
quien crea intelectualmente un mundo en su lenguaje, quien crea la imagen de s
mismo, sus estados psicolgicos, y quien puede resolver los problemas existentes
a travs del amor al prjimo.
Tal como vimos, la base de este tipo de ideas era algo que compartan todos
los jvenes hegelianos. Feuerbach es clebre porque ha dado la exposicin ms
minuciosa de esas ideas, aunque no hay prueba alguna de que La Esencia del
Cristianismo tuviera algn efecto que cupiera calificar de profundo sobre Marx.
Aquello que tendra un efecto y haba de comportar consecuencias de mayor alcance fue la extensin-feuerbachiana de sus ideas sobre la religin al mbito de
la filosofa.
En sus Principios de la Filosofa del Futuro (1844), Feuerbach toma como
punto de partida una cuestin que previamente haba dejado en suspenso: supone
la reduccin de la teologa a antropologa como culminada. En el proceso de esta
argumentacin seala que los atributos de la idea absoluta hegeliana son de he
cho idnticos con los atributos de Dios (sec. 9).
Igual que la abstraccin de todo aquello que es sensible y material era a un
tiempo la condicin necesaria de la teologa, as tambin era la condicin necesaria
de la filosofa especulativa, salvo por la diferencia de que la abstraccin teolgica
era, como si dijramos, una abstraccin sensible, porque su objeto, aunque alcanza
do por abstraccin, era al mismo tiempo imaginado por un ser sensible, mientras
que la abstraccin de la filosofa especulativa es una abstraccin intelectual e ideacional que slo tiene el significado cientfico o terico, aunque no el prctico. El
inicio de la filosofa cartesiana, a saber, la abstraccin de la sensacin y de la ma
teria, es el inicio de la filosofa especulativa moderna.24

22.
23.
24.

Para un estudio ms matizado vase Marx W. Wartofsky, Feuerbach (Cambridge, 1977), cap. 8.
Ludwig Feuerbach, The Essence o f Christianity (Nueva York y Londres. 1957), pp. 181, 183, 184.
Ludwig Feuerbach, Principies ofthe Philosophy o f the Future (Indianpolis, Nueva York, 1966), p. 13.

/M pcrtrmTP
Gom e

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H IS T O R I A D E L P E N S A M I E N T O P O L T I C O M O D E R N O

-asila.
KARL M ARX

i-nbjzo-hsaJL

Ahora la filosofa de Hegel ha de ser interpretada del modo en el que los j

venes hegelianos interpretaron la religin; es, afirma Feuerbach, simplemente
una versin secularizada de la religin. Al igual que la religin abstrae_y_misti
fien las relaciones humanas, as la filosofa heeeliana las abstrae, atribuyndola

situacin en la que los robos menores eran castigados mientras que los grandes po
dan ser peroetrados~iTamparo^3elalegiscin
~~
'
'
The law is har on Man or woman
Who steals the goosefrom offthe common
But lets the greater feln loose
Who steals the common from the goose.

d e l p e n s a m ie n to las p ro p ie d a d e s v la s cu a lid ad es_ d _ elQS

individuos de carne v hueso. Contrariamente a las afirmaciones hegelianas acer

ca de la historia como reino de la actividad del espritu, son los individuos fsi
cos reales los que constituyen el mundo, no categoras abstractas. El verdadero
conocimiento, el conocimiento inmediato, se basa en la sensacin, y slo no en
mis sensaciones, sino en aquellas sensaciones compartidas y en las que se pone
de acuerdo una comunidad. Para Feuerbach la realidad es la intersubjetividad hu
mana. La verdad descansa no en la idea, sino en la totalidad de la experiencia
sensorial humana.25
En esto estribaba la salida del jardn cerrado del idealismo hegeliano que
Marx y sus contemporneos buscaban. Mucho era lo que quedaba por exprimir de
Hegel, tanto en trminos de la utilizacin de su mtodo como en trminos de real
zar las verdades latentes que hay en su idealismo; y existe un sentido en el que
Feuerbach y, en realidad, Marx, se podra decir que siguieron siendo hegelianos:
en la aplicacin de los mtodos de su maestro al contenido de su propia filosofa.
Pero, de ahora en adelante, la filosofa trata del mundo y el mundo significa se
res humanos en su existencia que experimentan sensorialmente.

El

559

j? _ -

p e r io d is m o r a d ic a l d e lo s prim ero s aos

Tras doctorarse finalmente en la Universidad de Jena y no en Berln, en 1841,

Marx empez a escribir para un peridico radical: el Rheinische Zeitunz.26 Dos ar
tculos, uno que trata de las libertades de prensa y el otro sobre la legislacin so
bre ei robo de lea, llamaron particularmente la atencin. La ley sobre la libertad
de prensa se basa en el argumento hegeliano de que la lev es la personificacin ra
cional de la libertad v no est confinada a determinados gruposen este mbito,
Marx se limit a avanzar las opiniones liberales. Sin embargo, al tratar la cues
tin del robo de lea, Marx, tal como despus l mismo reconoci, confront
primeramente ias cuestiones socioeconmicas planteadas por la transicin de la so
ciedad feudal a la burguesa, desde derechos definidos comunalmente a otros indi
vidualmente definidos. Tradicionalmente, en Renania, la recogida de lea como
combustible natural era un derecho comn. Al igual que los derechos comunes
en Gran Bretaa, haban sido recogidos por decretos-ley del Parlamento que rea
signaban los derechos de propiedad a individuos particulares, de modo que el ejer
cicio de lo que otrora fuera un derecho comn se converta en un delito; as, aho
ra, los derechos de propiedad en Alemania estaban siendo privatizados y el pueblo estaba siendo acusado por ejercer aquello que, poco tiempo atrs, haba sido su
"derecho"comn fU n poemaannimo ingls capta con precisin la irona de una
25. Ibid., pp. 70, 71; y vase Wartofsky, Feuerbach, pp. 349 y ss.
26. Sobre esto, vase A. McGovern, Karl Marxs first political writings, the Rheinische Zeitung 1842-1843,
en Demythotogizing Marxism, F. Adeiman (ecl.) (La Haya, 1969); y Heinz Lubasz, Marxs Initial Problematic: The
Probiem of Poverty, Political Studies, XXIV, 1 (1976).

La ley es dura con el hombre y la mujer

que hurtan sigilosamente el ganso del comn
pero deja libre al gran ladrn
que hurta al ganso lo que es comn.

Jljb
C b'O O C ed!/ic

//m/

Q /U A h ih '

f /

j$

M u

M !

l/M cyctsio

)^
Tal como Marx rpidamente seal, no exista misterio acerca de cul era la r
,
fpen_deTa_pobreza rural en esta situacin. Era una consecuencia directa de la re-l^ ^
definLcirude los derechos de propiedad que conducan al pueblo a tener que pagar
. f1
por cosas (es decir, combustible natural) que haban previamente sido capaces de .
recoger libremente.
Otf0^
Bajo la direccin de Marx, una direccin que gradualmente asumi en 1842,
ei peridico prosper en el clima relativamente liberal de Renania, aunque final
mente sucumbi a la censura que tan vigorosamente haba atacado. Amold Ruge,
uno de los primeros jvenes hegelianos que tena medios privados, sugiri publi
car otro peridico en .Estrasburgo, justo al otro lado de la frontera, fuera del alcan
ce de la censura; y a Marx se le encarg que escribiera una serie de artculos pa-h
gados por anticipado. Esto le ofreci la oportunidad de sintetizar sus pensamientos
sobre la religin, su crtica de Hegel y su creciente radicalismo social y poltico.
Lo hizo mediante su habitual mtodo de crtica.

La

c r t ic a d e

H egel

Marx tom la Filosofa del Derecho de Hegel y le aplic el utillaje crtico

>Vdesarrollado por la escuela de los jvenes hegelianos en su crtica de la religin. '-O- \C
Ms especialmente aplic la crtica transformacional de Feuerbach. a saber la c ^ V 1prctic_a_de invertir el sujeto y el objeto en las tesis centrales de una filosofa o
punto_de vista particular. Marx estaba de acuerdo con la crtica central que AV\ . y
Feuerbach realizaba de Hegel. La posicin filosfica principal de Hegel era que c' J * & )
el cambio tiene lugar a travs de la contradiccin existente entre (o en el inte
rior) de los conceptos o ideas. Las cosas particulares, las instituciones o las so
ciedades, -soa-eteniplificacin. a diferentes niveles de adecuacin o desarrollo,
de os_co_nceptos o ideas. Finalmente, la necesidad de la idea de un todo o de la
totalidad, para suprimir las contradicciones internas, determina la existencia o el
fracaso de los particulares. Una consecuencia de todo ello es la asimilacin que
Hegel hace de la lgica a la causalidad, de modo que los conceptos v las abstractiones ...parecen causar o producir las instituciones y estados reales del
mundo. La mentalidad o el punto de vista de los individuos en cuestiones parti
culares en la poca se dice que es una manifestacin del espritu, o que estn
determinadas por su movimiento. Hegel atribua incluso la invencin de las ar-

560

KARL M ARX

H IS T O R IA D E L P E N S A M IE N T O P O L T IC O M O D E R N O

mas de fuego a la necesidad del espritu de cambiar la mentalidad social de un

herosmo individual caduco, por otra ms disciplinada socialmente propia de la
modernidad.27
La cuestin general a deducir de la crtica feuerbachiana es que Hegel invir
ti el sujeto v el objeto: es el individuo humano quien tiene conciencia v pensa
miento, v no es un abstracto o hipostasiado pensamiento o conciencia el que
da lugar a los individuos o a su cultura. No obstante, quedaba an el problema de
identificar la naturaleza de estos individuos v el proceso que moldeaba su con
ciencia. va fuese religioso o de otro tipo. Marx-fiscribi a Ruge: FeuerbachLse
refiere demasiado a la naturaleza v no lo suficiente a la poltica.28 Si los determi
nantes de la conciencia efectiva humana no se podan articular sin recaer en una
cierta nocin difusa de la naturaleza humana, la teora poltica corra el peligro
de recaer en el movimiento caracterstico de los siglos xvn y xvm de suponer,
como dada, cierta idea de la naturaleza humana que resultaba ser una quimera, o
leer en la naturaleza de los hombres las caractersticas de la sociedad particular en
la que vivan.
Adems, esta cuestin, relativa a cmo alcanzar una concepcin de la natura
leza humana, tena implicaciones para el modo en el que haba de superarse la
alienacin religiosa: Feuerbach pareca considerar su filosofa misma como te
rapia (ms bien, como sugiere el psicoanlisis, que al traer al nivel de la concien
cia nuestros temores subconscientes y neurosis les har perder el poder que ejer
cen sobre nosotros). Para Marx, Feuerbach pareca sugerir Que la infelicidad de los
hombres en el mundo el anhelo o el sentido de ser incompJelo_que_carae.terizaba la mentalidad religiosa se poda minimizar simplemente hacindoles recono
cer la religin en lo que era: una proyeccin de una conciencia meramente huma
na. No obstante, incluso Hegel haba considerado originariamente que la religin
era una respuesta a la confusin en el mundo social de los hombres.29 Esperar que
los hombres abandonen la religin simplemente porque se haba explicado que era
una proyeccin de sus propias psiques sera como esperar que un paciente dejara
de sentir dolor sencillamente porque ese dolor tena slo causas psicolgicas. La
crtica que Marx hace de Feuerbach consista.en que, al creer que la alienacin re
ligiosa se poda superar simplemente haciendo a las personas conscientes de ella,
por mera exhortacin, Feuerbach segua siendo un idealista;
.-este sentido es ignorar las razones sociales por las que las personas__________
^
suelo ante todo en la religin. Resulta interesante que Marx, aunque negara que la
^ alienacin religiosa pudiera superarse por un acto de voluntad, era al mismQJiem=. no nn voluntarsta en lo oue a la poltica se refera, y, todava impresionado por los
ideales de la Antigedad clsica, escribiendo de nuevo a Ruge sobre Alemania, arV
tgumenta;
fw*O^
*
la autoestima del hombre, su sentido de la libertad, tiene que ser reavivado en el
pecho de este pueblo. Este sentido desapareci del mundo con los griegos, y con
27. El argumento es que las armas de fuego hacan que los individuos fueran tan vulnerables como los caba
lleros, y requera que la guerra se condujera mediante cuerpos disciplinados de tropas en formacin de combate. Va
se Filosofa del Derecho, 328, nota.
28. Marx a Arnold Ruge (13 de marzo de 1843), ET, p. 60.
29. The Phenomenology o/Spirit, trad. inglesa de Baillie, pp. 264 y ss.

561

el Cristianismo asent su residencia en las azules nubes del cielo, pero, slo con
su ayuda, una sociedad puede siempre convertirse nuevamente en una comuni
dad de hombres que puede colmar sus necesidades superiores, el Estado demo
crtico.30
El problema acerca de cmo inspirar ideales polticos quedaba archivado por
Ai V>
el momento. Los futuros esfuerzos de Marx se dedicaran a aplicar la crtica transformacional de Feuerbach a la Filosofa del Derecho de Hegel o, al menos, a aque-:^
(
lia parte de esta obra que trataba directamente del Estado. El resultado fue su_Cn- ^ y
tim dp la FHn.infg del Derecho de HegeL escrita entre los meses de marzo y agos
to de 1843. aunque permaneci indita en vida de Marx. En esta obra, Marx
supone que la teora hegeliana del Estado, al igual que la misma religin, alberga
el contenido correcto aunque en forma mistificada. Hegel escribe como si la Idea
se_diferndaxa-a_s misma en la familia y la economa, determinando, por consi1
^guente, sus haturlezas:

A/

La familia y la sociedad civil son los presupuestos del Estado [...] en el pen
samiento especulativo la relacin se invierte. Cuando la idea se convierte en sujeto,
los_s.ujetos reales se transforman en fases objetivas irreales de la idea y tienen una
significacin completamente diferente.

En lugar de crear el Estado son presentadas como si fueran creadas por ese s .
Estado. Mientras, Marx, de hecho, afirma:
'
r
El Estado surge de aliast e un modo inconsciente y arbitra(| La familia y la
sociedad civil son el oscuro trasfondo a partir del cual se enciende la luz del Esta
do f.-.l En Hegel, la idea recibe un estatuto de sujeto, y la relacin efectiva de la
familia y la sociedad civil con el Estado se concibe como su actividad imaginativa
interior [...] No obstante, as como la religin no hace al hombre sino que el hom
bre hace a la religin, as la constitucin del Estado no constituye al pueblo, sino*
que el pueblo hace la constitucin. El hecho es que el Estado surge de la masa de
hombres que existen como miembros de familias y de la sociedad civil.31
- - ...........

cr

i#
y -c+

--

---

------

Una de las consecuencias de la inversin de esta Causalidad de modo que el

Estado surja de la sociedad civil, en lugar de que la familia y la sociedad civil
se conviertan en dos fases de la idea, es que el-Estado, lejos de ser capaz, como
* Hegel supona que lo sera, de mediar en los antagonismos y los conflictos de la
sociedad civil, se vera obligado a reflejarlos. Tampoco podra controlar una clase
burocrtica que estara obligada a interpretar el inters del Estado en trminos de

jVe su propio inters. En realidad, la representacin hegeliana del Estado como situado por encima de los conflictos de la sociedad, era, para Marx, una parte de la ilu
sin ideolgica que era necesaria para sostener o legitimar el Estado imperfecto.
En la Edad Media, el Estado era considerado, en trminos de las categoras de la
sociedad civil, como una coleccin de derechos privados y propiedades. En esta
poca, la relacin entre el Estado y la sociedad civil era clara: La sociedad civil
determinaba, ms an, comprenda, al Estado, la vida del pueblo y la vida del Es-

f
ta L t

30.
31.

Marx a Arnold Ruge (mayo de 1843), EW, p. 201; ET, p. 75.

Critique of Hegeis Philosophy o f Right, ET, pp. 61 y ss.; EW, pp. 61-62.

562

H IS T O R IA D E L P E N S A M IE N T O P O L T IC O M O D E R N O

tado eran cosas idnticas. El hombre era el principio real del Estado, pero se trata
ba de un hombre que no era libre.32.
PorEtroladoria sociedad moderna convierte al Estado en una abstraccin, de
modo que puede afirmar que sus ciudadanos son libres,. El Estado moderno, tal
como observaba Hegel, da al pueblo libertades legales de carcter general basadas
len una idea abstracta del hombre que posee determinadas capacidades y una de
terminada cantidad de propiedad, capacidades y propiedad que los individuos no
'pueden y, en realidad, cada vez ms no poseen. El Estado moderno haba de preIsentarse como una abstraccin, sealaba Marx, porque satisfaca slo una abs
traccin de la humanidad. La naturaleza del Estado la determina el hombre tal
como es en la" sociedad civil, y el hombre en la sociedad civil, tal como Hegel ha
ba demostrado en la organizacin misma de su Filosofa del Derecho, es el hom
bre determinado por los derechos de propiedad. Marx desarrolla a Hegel de un
modo casi fotogrfico convirtiendo los concentos rieferrninaBtes.de Hegel en_c_o_nceotos determinados, sus sujetos abstractos en objetos cojncretos y, finalmente, su
filosofa en economa. En realidad, se ha argumentado con un alto grado de plausibilidad que la estructura de la tercera parte de la Filosofa del Derecho dee.gel dot a Marx con el plan completo de campaa para sus posteriores estudios
econmicos.33
Sin embargo, hay otra corriente del pensamiento juvenil de Marx que le con
duce a la economa adems de su deseo de clarificar las fuerzas oscuras que ac
tan en el seno de la sociedad civil; esa corriente se relaciona an con la religin.
Porque aunque Marx crea que la religin era una ilusin, se trataba de una ilusin,
no obstante, que contena de un modo distorsionado y, por consiguiente, daba una
pista acerca de la naturaleza de la sociedad que la produca.

De

l a c u e s t i n j u d a : l a r u p t u r a c o n c e p t u a l ,

DE LA RELIGIN

LA ECONOMIA

En su Introduccin a una contribucin para una Crtica de la Filosofa del

Derecho de Hegel, escrita con posterioridad a la crtica propiamente dicha, va en
Pars, a finales de 1843, Marx clarifica su opinin de que el recurso a la. religin
era un sntoma importante de problemas ms profundos v de carcter material. La
crtica de la religin haba mostrado que es el hombre quien hace la religin y no
] inversamente; pero los hombres que hacen la religin son hombres particulares .que
lo hacen como resultado de unas circunstancias histricas particulares. No slo se
sigue de aqu que la demanda de abolir las ilusiones religiosas carece de sentido a
menos que se haga algo acerca de las circunstancias materiales de aquellas perso
nas que necesitan buscar satisfaccin en la felicidad ilusoria de la religin, sino que
tambin Marx sugiere en algunos de sus escritos ms memorables, que la forma
particular adoptada por la creencia religiosa nos da una clave esencial para com
prender la forma de la sociedad que la produce:
32.
33.
(1 9 7 6 ).

bici., BT, p. 68; EW, p. 90.

J. OMalley, Marxs Economics and Hegeis Philosophv o f Right, eri Poltica! Stuclies, XXIV, 1

KARL M ARX

563

Este Estado y esta sociedad producen la religin, que es una conciencia in

vertida del mundo, porque estn en un mundo invertido [,,,] La lucha contra la re
ligin es, por consiguiente, de modo indirecto, una lucha contra ese mundo cuyo
aroma espiritual es la religin.
El sufrimiento religioso es, al mismo tiempo, la expresin dei sufrimiento real
y una protesta contra el sufrimiento real. La religin es el alivio suspirante de la
criatura oprimida, el corazn de un mundo despiadado y el alma de condiciones desalmadas. Es el opio del pueblo.
La.abolicin de la religin como la felicidad ilusoria del pueblo es la exigen
cia de su felicidad real. Exhortarles a que abandonen sus ilusiones acerca de su con
dicin es exhortarles a abandonar una condicin que exige ilusiones. La crtica de
la religin es, por consiguiente, embrionariamente la crtica de ese valle de lsrimas.uiLhalo es la religin.34
\

Marx est de acuerdo con Feuerbach y Hegel en que, aunque la religin no

sea literalmente cierta, sin embargo, el contenido de la creencia religiosa nos dice
algo cierto acerca del mundo social que produce las creencias religiosas. En reali
dad, Feuerbach, tal como hemos visto, utilizaba el contenido del Cristianismo, la
creencia de que Dios se haba hecho finito, hombre, para descubrir su mensaje
oculto: que Dios es realmente slo una proyeccin del hombre y el hombre tiene
que volver a traer a Dios a la tierra, es decir, convertir a los dogmas religiosos
en humanistas.
^
Esto haba llevado a muchos jvenes hegelianos a exigir la secularizacin
del Estado porque, cmo podan los hombres renunciar a la religin si impreg
naba las leyes del Estado? La emancipacin poltica de los judos era un tema
pendiente en el programa de los reformistas alemanes desde el fracaso de Hardenberg en conseguirla en su programa de 1810. Para el liberal, la eliminacin
de los impedimentos civiles basados en la religin era una precondicin para el
surgimiento de un nuevo ciudadano universal laico. Pero funcionara la causali
dad en ese sentido inverso? Podra la propia emancipacin producir una socie
dad laica y emancipada?
Bruno Bauer haba sealado que las peticiones de emancipacin juda que en
tonces se hacan estaban formuladas en trminos que imposibilitaban que fueran I
concedidas: pedir la emancipacin juda es pedir la liberacin de las discriminacio-!
nes religiosas de un grupo definido en trminos religiosos. Mientras lo judo sea per
seguido como una identidad, afirma Bauer, atraer muchas de las actitudes y crti
cas que la historia le ha deparado. Negrselo es negar la experiencia juda, de la cual
forma parte su reputacin de avaricia. Los judos, afirma Bauer, a travs de la usu
ra han explotado las necesidades y la debilidad de aquellos que quedaron sin el apo
yo de las coiporaciones econmicas que la sociedad cristiana ha producido para
apaciguar los peores efectos de la sociedad comercial. Los judos no crearon esas
necesidades, pero las utilizaron. Aunque no se Ies pueda culpar por ello, s estaban
n una posicin mediante la cual se excluan deliberadamente del resto de la socie
dad, pero esta exclusin no constituye ningn honor. Muestra slo que los judos ha
ban rechazado, a diferencia de otras tribus, diluirse en la sociedad ms amplia y de
sarrollarse con la historia. sta es la raz del problema. La emancipacin slo se
34.

Introduccin a A Critique of Hegeis Philosophy of Ri'gfir, EW, p. 244; ET, p. 115.

564

H IS T O R IA D E L P E N S A M IE N T O P O L T IC O M O D E R N O

puede alcanzar; afirmaba Bauer, no slo aboliendo el inters del Estado por cual
quier diferencia religiosa, sino a travs de la renuncia por parte de ios grupos excluyentes a sus propias identidades religiosas.35
---- Marx se opone a este planteamiento en su ensayo Sobre la cuestin juda.
z
Para Marx, Bauer no penetra en absoluto hasta el corazn de la cuestin. Primera
mente, Bauer pide slo la abolicin del Estado cristiano, tratando las diferencias
religiosas como adiciones orgnicas al Estado que pueden ser abolidas, tal como
sugera Feuerbach, por un acto de voluntad (aqu poltica). Marx, en cambio, ar
gumenta que estas adiciones han de ser consideradas como expresiones de la ina
decuacin del Estado en cuanto tal. La naturaleza del Estado mismo, y no precisamente sus leves religiosas, es lo que precisa anlisis y enmienda. Marx seala
que la cuestin juda adopta formas diferentes en situaciones distintas. En Ale
mania, donde no existe un Estado real, adopta, la forma de un problema religioso;
en Francia, que es un Estado constitucional, adopta la forma de una cuestin pol
tica. En Norteamrica, que es una democracia, un Estado poltico perfecto, espera-.,
,,mos no encontrar ninguna diferencia religiosa. El argumento de Marx es que si la
CfVrrC. religin es una patologa causada por las imperfecciones de la vida terrenal del
AL tsm o hombre, entonces su existencia continuada incluso en el Estado ms perfecto, tie
& S C' ne que significar que el Estado moderno como tal es imperfecto, incluso en su for
\Mt ma ms perfecta, como democracia: La existencia de la religin es la existencia
de un defecto, la fuente de este defecto slo puede buscarse en la- naturaleza del
FECT&.
propio Estado.36 As, afirma Marx, la cuestin de la relacin entre emancipacin!
religiosa v poltica parece plantear la cuestin mucho ms general acerca de la re
lacin entre la emancipacin humana y el Estado. La declaracin de un Estado pu-!
ramente secular no libera ms al hombre de la necesidad de religin, de lo que la
abolicin de una propiedad libera al hombre de la necesidad de la propiedad.
Marx empieza aqu a desarrollar la nocin de que nuestra visin del mundo
poltico bien podra ser precisamente ilusin en la misma medida en que lo son ios
,cA
puntos de vista religiosos; en realidad; llega a sugerir una similitud estructural n
v tima entre la naturaleza de la ilusin religiosa y la naturaleza de la ilusin poltica
fomentada por el Estado burgus, incluso el burgus democrtico. El Estado polHico es a la sociedad civil lo que el cielo es a la tierra: al igual que en la vida
poltica reclamamos los derechos abstractos del hombre, mientras en la vida co
mercial tratamos al trabajador como un objeto de beneficio propio, as, en la reli
gin, afirmamos la santidad del alma mientras tratamos al hombre en la tierra como
el pecador que nuestra religin nos dice que es. En cada caso, el ideal compensa
lo real. Al menos, la adopcin -de los ideales cristianos nos hace de algn modo
mejores, aunque no podamos vivir con arreglo a ellos: la prctica religiosa de la
confesin es un reconocimiento formal de ello. As, por analoga, la constitucin
del Estado liberal esclaviza nuestras conciencias en cuanto a los apuros de aque
llos a los que su realidad econmica efectiva empobrece, dndonos a cada uno los
mismos derechos, y asegurndonos que todos somos legalmente, es decir pura y
formalmente, iguales. As, argumenta Marx, incluso el Estado liberal moderno es
imperfecto de un modo del que la religin no slo proporciona un indicio, sino que
35. Bruno Bauer, The Jewixh Problem, 1843; citado fragmentariamente en Stepeievich, Young Hegelians,
pp. 187-197.
36. Marx, On the Jewixh Quesiion, ET, p. 91; EW, p. 217.

KARL M ARX

565

est efectivamente involucrada. El Estado es an un telogo que acta como con

fesor de la fe cristiana, permite a la religin que contine mientras declare su inte
rs. El Estado democrtico se basa, como ideal, en la verdad humanizada del
Cristianismo esto es, en el reconocimiento de una humanidad comn, porque
da derechos formales y polticos a todos (los hombres). Pero, dado que sigue sien
do un ideal (la igualdad es slo formal), dado que existe una discrepancia entre el
ideal (la igualdad cvica y la fraternidad) y la realidad (que es la sociedad civil
la competencia econmica, la desigualdad y el egosmo institucionalizado),,
existe, piensa Marx, an una necesidad de religin, de una religin que represente
. estructuralmente a sus adeptos los problemas que plantea la necesidad de ella.
[...] la emancipacin poltica respecto de la religin permite a la religin aun
que no a la religin privilegiada seguir existiendo. La contradiccin en la que
el adepto a una religin particular se encuentra en relacin a esta ciudadana s
slo u n a s p e c t o de la c o n t r a d i c c i n s e c u l a r e n tr e e l E s t a d o p o l t i c o y l a s o c i e d a d ,
c i v i l . La forma final del Estado cristiano es aquella que se reconoce a s misma
como el Estado y desconsidera la religin de sus miembros. La emancipacin del
Estado respecto de la religin no es., la emancipacin efectiva del hombre respec
to de la religin.37

En la segunda parte de esta obra, Marx avanza haciendo buena su afirmacin

de que el contenido de la vida religiosa puede realmente proporcionar un indi;
ci de los problemas sociales que le dan carta de naturaleza; tal como lo expresa
en su Introduccin a una contribucin para una Crtica de la Filosofa del Dere
cho de Hegel, es la labor inmediata de la filosofa, que est al servicio de la his
toria, desenmascarar la autoenajenacin en sus formas impas, una vez que la forma sagrada de la autoenajenacin humana ha sido desenmascarada.38 Tenemos,
pues, insiste Marx, que buscar la naturaleza de lo judo, no en el judo del sabbath, es decir, en el contenido doctrinal del Judaismo, sino en el judo de cada
da, es decir, en el papel que lo judo desempea en la sociedad cristiana nor
mal. Si examinamos la-forma social que lo judo adopta en el seno de las socieda
des cristianas encontramos que se reduce al culto del dinero. Esto es lo que el ju
do. representa para la sociedad cristiana, y es precisamente la razn por la que
tiene que excluirse de la sociedad; el judo es el smbolo para el cristiano de aque
llo que la sociedad cristiana es efectivamente (pero que no puede admitirse que
sea). Habida cuenta de la tensin moral y psicolgica entre el ideal humanitario y
caritativo y los hechos avariciosos de la vida social del Estado, necesitamos an de
la religin, y la forma que la religin adopta consiste en proyectar nuestros ideales
en nuestros principios religiosos, mientras se atribuye la realidad inhumana de
nuestra sociedad a la religin de otro cierto grupo (en realidad a un grupo religio
so, que tomamos como el responsable de la muerte del Dios cristiano), en este caso
los judos.39 En realidad, en la medida en-la que las sociedades cristianas efectiva
mente se han acabado dedicando a la bsqueda del beneficio comercial ya han
emancipado a los judos de s mismos, convirtindose en judos prcticos: practi
can todas aquellas actividades que se atribuyen, en teora y con prejuicio, a los pro37. hiel., EW, p. 226; ET, p. 100.
38. EW, p. 244; ET, p. ! 16.
39. Jewixh Quesiion, EW, p. 238; ET, p. 99.

566

H IS T O R IA D E L P E N S A M IE N T O P O L T IC O M O D E R N O
KARL M ARX

pos judos. Supongamos que'lo judo prctico, el culto al dinero, es la realidad de

la vida material cristiana en la sociedad comercial. El cristianismo dominical es
el ideal humanitario y la ilusin que hace soportable la realidad inhumana. La in
tuicin de Marx en el por entonces todava no inventado reino de lo subconscien
te es aqu extraordinaria. Al proyectar la realidad inaceptable de su propia socie
dad a los judos, y al castigarles por ello, sugiere Marx, la sociedad cristiana era
capaz de exorcizar y hacer llevadera su culpa como el hiato que hay entre sus pro
pios ideales y la realidad.
El dinero, nos dice Marx prosiguiendo con su analoga de la religin, es un
dios celoso, envilece a todos los dems dioses y los convierte en. mercancas. Dado
que el dinero, al igual que Dios, es l mismo la medida del valor, elimina el valor
intrnseco de las otras cosas. En la prctica, hallamos cada vez ms que los obje
to s , las cualidades e incluso nuestros deseos reales experimentados, no se puede re
conocer que sean reales a menos que puedan expresarse en trminos de dinero, e,
inversamente, a menos que posea dinero, no puedo disfrutar de ninguna existencia
real porque no hay modo en el que pueda expresarme sin el dinero. Esto hace que
el valor humano sea funcin de su riqueza; al igual que en religin somos valora
dos segn las propiedades de nuestro Dios. As el dinero funciona en la sociedad
civil como Dios lo hace en la religin. La afirmacin del Dios cristiano de que
fuera de m'no hay salvacin, se convierte en una verdad acerca de la necesidad
de dinero a fin de vivir.40
Esta obra se ha citado como prueba que da testimonio del supuesto antisemi
tismo de Marx, pero slo una lectura muy superficial de la misma podra apoyar
una interpretacin as. Ms bien, se trata de un sorprendente anlisis brillante de
fas funciones del subconsciente social. Que los judos sean realmente avariciosos,
o no, es irrelevante para la tesis de Marx, que se interesa por el modo en el que se
atribuyen a ls judos las funciones de desviar la conciencia cristiana del vaco
existente entre la prctica cristiana y los valores cristianos. Marx est tratando del
sistema de creencias de la sociedad cristiana comercial y slo, como consecuencia,
de su sociologa religiosa; para l lo significante es el hecho de que la sociedad
cristiana siente la necesidad de atribuir tales caractersticas a los judos. En reali
dad, el argumento de Marx descansa hasta cierto punto en el hecho de que el tr
mino alemn que vierte la palabra judera tiene un segundo significado de co
mercio.41 Desde luego, si la sociedad se organiza de tal modo que fuerza a los
judos a comprometerse en la suerte de comportamiento que querra atribuirles, en
tonces, esto, tal como Bauer haba argumentado, simplemente reforzara el caso
propuesto por Marx. Bauer. en cambio, lo haba atribuido al deseo de judos v cris
tianos de mantener, su identidad religiosa separada, mientras Marx explica esta
/misma identidad religiosa como un producto de las tensiones morales en una so
ciedad organizada mediante principios comerciales. De hecho, las leyes que con
cernan a la usura desde luego lo haban logrado desde haca mucho; pero al igual
que otros aspectos de la relacin entre vida econmica y poltica que haban esta
do brutalmente claros en la Edad Media, el Estado moderno haba conseguido ele
varlas al nivel de pensamiento abstracto.
40. Ibid., EW, pp. 239-241; ET, pp. 112-114; vase tambin el ensayo Sobre el dinero, en 1844 MSS, EW
pp. 375 y ss.; ET; p. 178.
41. KMLT, p. 86.

567

La nocin de dinero puede ser considerada como un dios, o ms bien, para ex

presar las cosas en su relacin correcta, la nocin de que la. religin era una alego
ra de la vida econmica, proporcionaba a Marx la transformacin final del siste
ma hegeliano. Era el ltimo de los velos que escondan las verdades que la reli
gin haba prometido a la humanidad. La religin haba sido reinterpretada como
reino no de ideas sino de existencia sensible efectiva. Por consiguiente, a su vez,
la religin haba proporcionado una alegora de la vida social y de la poltica. Pero
incluso la abolicin de la imperfeccin poltica no elimina la necesidad de la reli
gin. al mostrar que no son las imperfecciones polticas las que dan lugar a la ne
cesidad de que todas estas capas de ilusin, religiosa, filosfica y poltica, son.finalmente proyecciones de las imperfecciones de la vida econmica del hombre.
Las verdades ltimas a arrancar de la religin implican la exploracin de la reli
gin en general, y del Cristianismo en particular, como una alegora de la existen
cia material del hombre. Esta labor fue emprendida en un conjunto de documentos
que actualmente conocemos como los Manuscritos de Pars.

La primera crtica del capitalismo:

los Manuscritos de Pars y el Trabajo alienado
Marx lleg a Pars en el otoo de 1843, trayendo consigo desde Kreuznach el
manuscrito Sobre la cuestin juda. La razn para ir a Pars era la decisin de-lanzar el peridico de Ruge, el Deutsch-Franzsische Jahrbcher desde la capital fran
cesa. v no desde Estrasburgo. Ruge haba llegado en el mes de agosto con el fin de
arreglar la cuestin financiera y encontrar colaboradores, sindole ambas cosas di
fciles. Tal como se demostr, el peridico no pas de un primer nmero, en el que
apareca el ensayo de Marx Sobre la cuestin juda y su Introduccin a una contri
bucin para una Crtica de la Filosofa del Derecho de Hegel. Prohibido en Prusia,
incapaz de atraer a colaboradores franceses, el peridico cay entre dos pblicos,
aquel al que iba dirigido y aquel que lo tena a su alcance. Mientras tanto Marx y
Ruge rieron; la adopcin del comunismo por Marx y sus compaas bohemias
ofendieron al moderado y mojigato Ruge. La ruptura final se produjo en razn de
la extravagante crtica de Marx a un artculo de Ruge que haba escrito sobre la re
vuelta de los. tejedores de Silesia. El optimismo de Marx acerca de la inminencia de
la revolucin estaba, sin embargo, y. no por primera vez, fuera de lugar.42
Una consecuencia de inmensa importancia de esta breve aventura fue que, en
noviembre de 1843, recibi un artculo titulado Esbozos de una Crtica de la Eco
noma Poltica de un joven llamado Friedrich Engels. Convencido de la impor
tancia de la economa, Marx se sinti aqu superado por lo que consideraba un bri
znante anlisis crtico del pensamiento econmico ms avanzado de la poca, lo que
sig. estimul y le oblig a establecer un programa para su propio trabajo.43 En el ve42. KMLT, pp. 77-100.
43. Marx y Engels se encontraron brevemente en i842, pero su colaboracin intelectual no se estableci has
ta dos aos ms tarde. Para un anlisis detallado y una valoracin del efecto que el Esbozo... de Engels tuvo en
Marx vase Terrell Carver, Marx and Engels, pp. 32 y ss.; y su Marx and Engelss Outines of a Critique of Polti
ca! Economy, Hisory o f Politkal Thought, IV, 3 (1983); vase tambin G. Claeys, Engelss Outline... and the
Origins of Marxist Critique of Capitasm, Hisory o f Politkal Economy, xvi (1984).

568

6.a

'
J*'

H IS T O R I A D E L P E N S A M I E N T O P O L I T I C O M O D E R N O

rano de 1844, Marx estaba inmerso en un estudio de las teoras de la economa cl

sica acerca del comunismo y en un renovado ataque contra Hegel. El resultado no
slo fue un resumen de todo su desarrollo intelectual hasta la fecha, sino una ex
ploracin en la que, a la luz de ciertos comentaristas, se haba de basar el resto de
la obra de su vida. Conocidos de forma diversa como Manuscritos de Pars v los
Manuscritos de Filosofa v de Economa de 1844 permanecieron inditos hasta
1932 v no fueron ampliamente conocidos en Occidente hasta despus de la segn- .
da guerra mundial. Desde entonces, no slo han sido los responsables de una
nueva estimacin de la propia posicin poltica y filosfica de Marx, sino tambin
de una reevaluacin de las consecuencias polticas del marxismo. Al. centrarse en
los ideales humanistas y filosficos de Marx, como algo opuesto a la crtica eco
nmica ms materialista de sus ltimos aos, tenan mucho atractivo para aquellos
que buscaban combinar la crtica marxiana del capitalismo con una denuncia de
lo que se daba en llamar regmenes marxistas de modelo stalinista.
El manuscrito consta de una breve introduccin en la que reconoce su deuda
con Feuerbach y expresa la intencin de Marx de trascender tanto la crtica de la
religin como la posicin filosfica hegeliana que consideraba que era algo indis
tinguible de la primera. Esta introduccin viene seguida por el primer manuscrito,
que contiene un comentario de las doctrinas econmicas clsicas, la relacin del
beneficio con la renta, un fragmento muy corto sobre la relacin del capital con el
trabajo, otros captulos breves sobre la competencia capitalista y la renta, y nn im
portante ensayo final acerca del trabajo alienado. El segundo manuscrito consta de
un nico ensayo sobre la propiedad privada. El tercero contiene un ensayo en el
que se habla de la relacin entre propiedad privada y trabajo y otro entre propie
dad privada y comunismo; otro ms sobre la divisin del trabajo, un breve aunque
brillante ensayo sobre el dinero y otro ensayo crtico final sobre la filosofa de He
gel en general.
Sera necio tratar estos textos como una obra coherente v acabada. A pesar de
la existencia de una Introduccin, poca duda cbe de que no estaban destinados a
su edicin en su estado actual.44 El mejor modo de aproximamos a ellos parecera
ser el de intentar relacionarlos con lo que Marx ya haba escrito y ver en qu me
dida proporcionan una sntesis o desarrollo de sas ideas.
La estructura de la teora que da forma a los Manuscritos de Pars queda
probada por el concepto de alienacin. Su contenido es la economa v la economa
se..demne.sra-QiieLea-eLcontenido final irreducible, tanto de la religin como de la
ante todo el concepto de alienacin.
A lienacin

Tal como hemos visto, el concepto de alienacin tena una importancia esen
cial para Hegel y sus seguidores. Para los jvenes hegelianos la religin, adems
de ser un ejemplo de alienacin, es una de sus alegoras, tal como haba demostra
do especialmente Feuerbach. La cosmovisin judeocristiana, en tanto que lugar en
44. En realidad, algunos han argumentado que a! no intentar Marx incluso publicarlos, no se les debe dar pre
ponderancia; vase, por ejemplo, M. Evans, Kart Marx (Londres, 1975), pp. 50-52._^exnJMJgD^OiJ^ima.bJS
para la comprensin del desarrollo del pensamiento de Marx.

KARL M ARX

569

el que los hombres han sido desterrados por Dios, pero del cual pueden finalmen
te ser redimidos por el Dios que se vuelve a hacer hombre, era una alegora de
los procesos de pensamiento implicados en la alienacin. Feuerbach interpretaba la
redencin cristiana (el Dios que se hace hombre) como la comprensin de que Dios
era una creacin de la mente del hombre. La comprensin de que esto era as,
constitua el retomo de Dios, que es la idea de Dios, a donde perteneca, aqu aba
jo en la tierra como una creacin de la conciencia humana. Pero tal como hemos ^ *
visto, Marx no cree que Feuerbach haba considerado las consecuencias plenas dec\^,'
sn afirmacin de que, la realidad no descansa en las ideas del hombre, sino en sucA r,
vida material efectiva. Porque Marx consideraba que Feuerbach todava trataba el a y
significado de la alienacin en-su totalidad en trminos de ideas o conciencia.
Para Marx la alienacin no es, como en Hegel, un proceso por medio del cual
la mente se proyecta como su realidad esencial. Tampoco, como en Feuerbach',
es slo un proceso por medio del cual los individuos humanos proyectan su infeli
cidad en la religin o la filosofa, que es entonces superada por su reconocimiento
de que este Dios o esquema filosfico no tiene realidad fuera de sus propias menA.'
tes. La alienacin es, para Marx, el proceso material por medio del cual el hombre.
crea cosas a partir de la naturaleza, llega a ser dominado por estas creaciones, aun-** ,in
que finalmente superar esa alienacin al recuperar el control de sus propias crea- ^
clones (materiales). La creatividad es, por consiguiente, una categora~cetra para
Marx, pero lo esencial es: a) lauracin fsica, y b) la actividad creativa social, y r.P*
no la creacin abstracta o individual del pensamiento. La creacin de ideas, en la
forma de la filosofa o la religin es, simplemente, un sntoma que permite un
^
diagnstico de la forma que ha adoptado la alienacin material. La verdad final del
Cristianismo no es meramente que el hombre, y no Dios, elabora el mundo con ce*
ceptualmente, sino que l hace materialmente por medio de su propia actividad
econmica. Los hombres crean continuamente ei mundo; se proyectan a s mismos
en el mundo, tal como lo expresara Locke, al unir su trabajo a la naturaleza. No
obstante, al hacerlo as, pierden el control sobre sus propias creaciones, quedando
sujetos a ellas: los hombres crean incluso las formas sociales y econmicas que
institucionalizan esta prdida de control: la alienacin era, por consiguiente, la ex- ^
teriorizacin de la creatividad humana en formas que no slo oscurecan, sino que
negaban sus orgenes creativos humanos.
l examen que Marx hace de la filosofa de Hegel como un todo, la ltima
vez que iba a dedicar una crtica continua a Hegel, clarifica el modo en el que Marx
.crea que Hegel haba captado correctamente la estructura, aunque haba errado en
el contenido.
El sistema hegeliano en su totalidad trata del espritu filosfico, un espritu
que ahora sabemos que es un producto de una sociedad alienada. No es de extra
ar que un espritu alienado nos presente una imagen del mundo en una forma alie
nada. es decir, como pensamiento, como una abstraccin. Pero la filosofa, al igual
que la religin, aun siendo una ilusin, nos Proporciona la estructura de la reali
dad que la crea:
.

la grandeza de la Fenomenologa de Hegel y su producto final, la dialctica de la

negatividad como el principio motor y creador es, por un lado, aquello que Hegel
considera la autocreacin del hombre como un proceso, objetivacin en tanto que

KARL M ARX

570

571

H IS T O R I A D E L P E N S A M I E N T O P O L T I C O M O D E R N O

prdida del objeto como exteriorizacin y la trascendencia de esta exteriorizacin

[...] capta la naturaleza del trabajo.

Es el contenido de Hegel lo que est mal:

Para Hegel la esencia humana es la misma que la autoconciencia, pero no es
considerada como na expresin de la alienacin real del hombre.45

Hegel no plantea la cosa, en general, al revs, sino ms bien cabeza abajo.

Dado que empieza con la conciencia abstracta, la conciencia humana efectiva se
puede presentar como una alienacin, de esta abstraccin, y el reconocimiento de
este proceso que meramente vuelve a poner todo de nuevo en la cabeza como
comprensin, como la superacin de la alienacin. Por cuanto que, de hecho, argu
mentaba Marx, son los hombres efectivos, materiales, los que producen el pensa
miento. Que se trata de un enfoqu inadecuado del proceso total se puede mostrar
desde el interior de la propia filosofa de Hegel. Dado que Hegel empieza con la l
gica y que la culminacin de su exposicin de la lgica conduce a su filosofa de la
:naturaleza, reconociendo, por consiguiente, la .necesidad de la realidad material:*
el pensamiento abstracto que se comprende como tal a s mismo sabe quejio_es
nada- tiene que abandonarse a s mismo, como abstraccin, y as llegar a ser aque
llo que es su justo opuesto, la naturaleza. Toda la lgica es, por consiguiente, la
prueba de que el pensamiento abstracto no es nada bor s mismo, la idea ahsoluta
no es nada para s misma v que~so Ia naturaleza es algo.

No obstante, Hegel rechaza reconocer esto y, para l, el concepto de naturale

za, en lugar de proporcionar una salida de su sistema puramente abstracto e idea-,
lista, es a su vez tratado como un modo puramente abstracto, como un conjunto de
ideas acerca de la naturaleza: As toda la Naturaleza slo le repite en una forma
externa sensible las abstracciones de la lgica.46
De este modo parece que incluso al empezar por las premisas abstractas de
, Hegel, no puede negarse la necesidad de reconocer la naturaleza material como una
presuposicin del pensamiento abstracto. En cambio, si son los seres humanos ma
teriales los sujetos, entonces el conjunto del proceso de desarrollo del que habla
Hegel no es un proceso conceptual, un desarrollo del espritu, sino un proceso ma' ferial, un desarrollo en cierto sentido fsico. La actividad de desarrollo de los seres
humanos, presentada por Hegel como una actividad conceptual, es de hecho acti. vidad prctica.

Marx, a f haber ya sugerido los paralelismos que se podan establecer entre

nuestra nocin de Dios y el papel del dinero, establece ahora un paralelismo simi
lar entre el dinero y la lgica. As como la lgica de Hegel crea una realidad ilu
soria a partir de las relaciones puramente abstractas lgicas , as el dinero crea
una realidad ilusoria a partir de las relaciones sociales. As como los trminos l
gicos expresan relaciones pero no pueden, por s mismos, generar realidad, as el
dinero expresa relaciones de valor pero carece de valor en s mismo. La creencia
de que el dinero tiene de hecho valor, tan comn en la sociedad comercial, es en

igual medida una forma de alienacin como lo es la versin filosfica: la creencia

de que la lgica puede crear realidad. Es preciso que el sistema del dinero en su
conjunto se explique en otros trminos reales para que el dinero tenga algn sig
nificado.47 La economa que no se relaciona con una antropologa o con un siste
ma de valores es simplemente un conjunto de relaciones lgicas, y mientras la
ciencia de la economa se interese por la lgica de esas relaciones no penetra bajo
la lgica para considerar la ontologa de la economa, el significado de sus propo
siciones en trminos humanos materiales.
Al haber mostrado tanto en general como en cierto detalle cmo las religio
nes y la alienacin filosfica representan la estructura de la alienacin prctica,
Marx pasa entonces a explorar en detalle las fuentes de esa alienacin en la vida
econmica contempornea. Lo hace de dos modos. Primero, siempre que es posi
ble, contina llevando la atencin al modo en el que nuestras creencias religiosas
pueden considerarse una alegora de nuestra vida social y econmica; de ah las
observaciones continuas y, por lo dems, ms bien mistificadoras de que al igual
que en la religin [...] as [...]. En segundo lugar, adopta el papel de un antro
plogo en el territorio de la economa. Empezando desde las afirmaciones que los
propios economistas hacen, se adentra dejando tras de s la lgica en las realida
des de la vida econmica del capitalismo del siglo xix, de ah que afirme, en re
lacin con una parte perdida del MS, que:
Hemos partido de las premisas de la economa poltica, hemos aceptado su
lenguaje y sus leyes [...] Desde la economa poltica misma, utilizando sus pro
pias palabras hemos mostrado que el trabajador se hunde hasta el nivel de una
mercanca [_]48

Sigamos primero la nocin de Marx de los paralelismos entre el dinero y la

idea de Dios.49 El dinero, como Dios, es originalmente una expresin del valor y
un medio de intercambio entre los hombres. La inherente sociabilidad de los hom
bres. el hecho de que su creatividad es invariablemente comunitaria ms que indi
vidual (aunque desde luego, la sociedad burguesa con su culto del genio individual
intenta incluso hacer que sta sea individualista), conduce, en primer lugar, a la necesidadjde intercambio. No obstante, el dinero no es el nico medio posible de in
tercambio o el mtodo de compartir creatividad, se trata de un medio que presu
pone la propiedad privada. El dinero representa, no el intercambio entre seres hu
manos. sino el intercambio entre las propiedades privadas de esos seres humanos.
Dado que el dinero representa la propiedad privada y no a los-individuos huma
nos, Marx afirma que byqjmj>istem^^
lor dinero, como los objetos llegan a tener valor, y no que en virtud de los objetos se "P ^ a t'J
pueda creer que ese dinero tiene valor. La,propiedad privada, al disociar nuestras
creaciones de su contexto social y humano, es porTo que stas pueden llegar a le ^
ner valor slo en trminos d dinero y. en consecuencia, el dinero, que para Hegel ^ ^
pareca unlversalizar valores particulares, meramente individualiza el valor social.55
47. Ibtd., ET, p. 161; EW, p. 383.
48. Ibid., ET, p. 133; EW, p. 322.
49. Buena parte de esto lo deriva Marx del comunista alemn Hess que escribi sobre la esencia del dinero,
vase Tucker, Philosophy and Mylh, pp. 109-110.
50. Hegel, Filosofa deDerecho, 192-194; Marx, EW, p. 261.

573

H IS T O R I A D E L P E N S A M I E N T O P O L T I C O M O D E R N O

KARL M ARX

El dinero, sugiere Marx, es a la propiedad lo que Cristo es a Dios, aquello que era
originariamente un mediador entre nosotros y Dios (propiedad privada), ha adoptado
una existencia separada y se convierte en un Dios, la fuente del valor en su propio
derecho:

el sistema de intercambio se basa en la propiedad privada: la posesin individual

exclusiva de objetos. Implcita en el anlisis de Marx se encuentra la pregunta por
qu necesitamos la posesin privada y la exclusin de ios dems a fin de satisfacer
necesidades? La necesidad humana es idntica a la posesin privada, o ms bien
jo es al uso, a la actividad, a la contemplacin? Si deseo utilizar un artculo de
maquinaria me es preciso poseerlo ntegramente (y as excluir a los dems) a fin
de satisfacer esa necesidad? Si quiero jugar ai tenis o al golf me es preciso poseer
el campo o la cancha en la que se juega, y as excluir a los dems antes de que pueda lievar a cabo aquella actividad Idica? Si quiero contemplar una obra de arte o
escuchar msica, es necesario que compre la pintura o que tenga una orquesta privada a fin de satisfacer ese deseo? Preguntas como stas estn implcitas en el
planteamiento crtico que Marx hace del sistema de la propiedad privada.55 No es
su mtodo de contrastar el capitalismo con alternativas apriorsticas (aunque resu,ta til recordar que hay algunas). Al contrario, Marx insiste en que su anlisis s e l
basa en los funcionamientos del sistema tal y como lo retratan sus apologistas: los
economistas burgueses. Con todo, el axioma' esencial a todos ellos, que no reparan
en analizar, es la propiedad privada:

572

Cristo originalmente representa 7) el hombre ante Dios, 2) Dios para el hom

bre y 3) el hombre para el hombre. Del mismo modo, el dinero originalmente re
presenta 1) la propiedad privada para la propiedad privada, 2) la sociedad para la
propiedad privada y 3) la propiedad privada para la sociedad.
Pero Cristo es Dios alienado y el hombre alienado. Dios contina teniendo valor
slo en la medida en la que representa a Cristo, el hombre contina teniendo valor slo
en la medida en la que representa a Cristo. Igual pasa con el dinero.51
As como en la religin Dios es la fuente de toda realidad, as en la economa
el dinero es la fuente de toda realidad. Si tengo dinero puedo hacer y aparentar ser
V toda suerte de cosas que no podra ni hacer ni aparentar si no tuviera dinero. Si no
stf*
tengo dinero no tenso demanda efectiva, tal como dicen los economistas, lo cual
T>
^
significa que en aquello que afecta a la sociedad no tengo deseos, algo que proba
blemente diste mucho de ser cierto.52 Bajo un sistema de dinero, ms pronto o ms
QA
tarde, todas las cosas pierden el valor humano, es decir, su uso para los seres hu
manos individuales, y llegan a representar slo la cantidad de dinero que pueden
traer en el mercado. Esto es por lo dems cierto tambin de los seres humanos,
dado que su trabajo, que es tambin una mercanca, se intercambia en el mercado
1 precio ms bajo.53
La caracterstica esencial de los seres humanos, su caracterstica diferenciadora de todos los dems, su ser genrico, tal como Marx lo expresa, adoptando
x\H
una frase de Feerbach, es su habilidad para crear, libremente, colectivamente, los
medios de su existencia. Bajo un sistema de dinero, esta actividad est ante todo
fragmentada, porque la naturaleza comn de su creatividad es invariablemente in
,V dividualizada por el dinero, pero, en segundo lugar, reducida a mercanca deja de
iJE
tener valor para s misma. sta es la situacin que Marx describe en el ms cle
\>)2
bre y difcil de los manuscritos, el que se conoce como Trabajo alienado.

T r a b a jo

a l ie n a d o

Marx seala que todos los economistas clsicos centraron su atencin en las
categoras del intercambio, por ejemplo, el precio, la oferta y la demanda. No obs
tante,, todas las formas de intercambio de las que discuten presuponen la propiedad
privada como base para aquello que est siendo intercambiado, y ninguno.de_los
dio cuenta de la naturaleza o de ios orgenes de la propiedad privada: existe, afir
ma Ricardo, simplemente por el derecho positivo.54
Ahora bien, un sistema racional de intercambio humano se basara en la sa
tisfaccin de las necesidades humanas, pero lo que realmente encontramos es que
51.
52.
53.
54.

Excerpts from James Miils Elementx ofPolilical Economy, EW, p. 261; ET, p. 189.
1844 MSS, EW, pp. 377-378; ET, pp. 180-181.
hiel., EW, p. 283.
Ibid., EW, pp. 322-323; ET, pp. 133-134.

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aVL.
g
^
v ^
(
|
^ '
A' ^
r '

La economa poltica procede a partir del hecho de ia propiedad privada. No

lo explica [...] La economa poltica no nos ensea nada acerca del grado en el que
estas circunstancias externas y aparentemente accidentales son slo la expresin de
un desarrollo necesario.56
Marx argumenta que la economa no puede proceder sobre la base de la pro
piedad privada, suponiendo meramente que la propiedad privada es el sistema p
timo de satisfacer una necesidad; tiene que demostrarse. Marx piensa que puede
demostrar lo opuesto,Xa condicin de que toda nuestra actividad econmica adop
te la forma de intercambios de propiedad privada determina fuertemente el modo prg? i
en el que organizamos nuestra actividad productiva. Sin embargo, esta institucin
^ >c
de la propiedad privada, que domina por consiguiente nuestra actividad creativa, es
simplemente una convencin humana, un dispositivo que nosotros mismos hemos
inventado. El economista no puede decir nada ms acerca de ella que esto.
A pesar de su convencionalidad, la propiedad privada es aquello que determi
na nuestra actividad bsica y esencial como seres humanos: crear cosas.. Como re
sultado de ello, nuestro propio producto, nuestra propia convencin, la propiedad
privada, llega a dominar nuestro modo de vida.
Marx piensa que puede mostrar esto de una forma rigurosa en el proceso par
ticular de produccin. Consideremos que un jornalero trabaja, es decir, crea cosas,
a cambio de un salario. Haciendo uso de una cita directa, Marx muestra que segn
la teora econmica por entonces vigente: 1) el capital se acumula en trabajo, que,
2) el capitalista extrae el trabajo como beneficio del salario de los empleados y que
3) se usaba luego para crear ms capital a travs de la inversin. No obstante, el
capital lo definan esos economistas como dominio sobre el trabajo.57 Se sigue,
afirma Marx, que cuando un jornalero trabaja para un capitalista, e incrementa la
55. Con todo, vase la nota 2! xupm en cuanto al mtodo inmanente de la crtica
56. 1844 MSS, EW, pp. 322-323; ET, pp. 133-134.
57. IbicL, EW, p. 295.

H IS T O R I A D E L P E N S A M I E N T O P O L T I C O M O D E R N O

574

KARL M ARX

cantidad de capital disponible (a travs del beneficio) acrecienta el grado en el_gue_

su vida es'controlada (dominada) por el capital. Su propia creacin el capi
tal__elude su control, adopta una existencia independiente, controlando y limitan
do su existencia, la estructura misma de la alienacin. Una vez ms, existe un pa
ralelismo con la religin: as como en religin cuanto ms atribuye el hombre a
Dios, ms desvaloriza el valor de su propia existencia, as ahora, en una forma ma
terial, cuanto ms contribuye el trabajador mediante su actividad fsica al creci
miento del capital, menos valor tiene l mismo, menos se realiza a travs de su tra
bajo. A veces, Marx seala con humor negro, que el trabajador se realiza a s mis
mo en tan escasa medida que muere de hambre.58
A pesar de las apariencias, el capitalismo constituye, de hecho, el anlogo ..de,.
1a religin asctica: predica la renuncia al consumo presente en medio de un siste
ma diseado para crear riqueza. En lugar de distribuir y consumir riqueza, el capi
talismo la concentra y la reinvierte. En lugar de usar y disfrutar de la vida co
mer, beber, comprar libros, ir al teatro, bailar la mentalidad capitalista predica
el ahorro. Este continuo posponer el presente de la vida a cierto cielo futuro, es el
triunfo laico de la mentalidad religiosa represiva, la realizacin prctica de la
autonegacin conceptual que constituye la alienacrTreligiosa.59
Es muy.jmBprtante no identificar simplemente, la alienacin con la propiedad.
Desde luego,' Marx es agudamente consciente de que la consecuencia del sistema
capitalista era la pobreza abyecta para la mayora de los trabajadores, y en ese mo
mento sostena que los resultados del sistema tenan que incrementar su pobreza
absoluta. Sin embargo, queda claro que la alienacin no es la mera privacin fsi
ca. sino una propiedad estructural de las relaciones que se dan entre los seres hu
manos v entre ellos~v la naturaleza en su trabajo. La alienacin es la distorsinale
la ac^mdad^JioriiiCtaJjuaimaJsto tiene unos cuantos aspectos.
'jeti&c' C0
L

a a l i e n a c i n d e l p r o d u c t o

Tal como hemos visto, bajo un sistema de trabajo asalariado, el trabajador es

alienado a partir de su producto en el simple sentido de que no le pertenece, per
tenece a su patrn, pero tambin en el sentido ms complejo de que los beneficios
de su producto irn a incrementar la inversin de capital, y, por consiguiente, el
control del capital sobre el trabajo. El propio trabajo del trabajador acrecienta su
prdida de poder, porque una mayor inversin acrecienta la divisin del trabajo, es
decir, el grado en el que las labores de la produccin se dividen, y esto da al capi
talista incluso ms control sobre el trabajador, dado que la fragmentacin-de las la
bores cualificadas en otras simplemente repetitivas, reducen el poder negociador
del trabajador cualificado prcticamente al punto en el que su labor es tan rutina
ria que puede ser hecha por una mquina, con la que el trabajador entra por consi
guiente en competencia.60 Dado oue es el trabajador quien produce la mquina en
primer lugar, el trabajo entra una vez ms en conflicto con su propio producto.
58.
59.
60.

Ibid., EW, p. 324; 7", p. 135.

Ibid., EW, p. 3 6I.
Ibid., EW, pp. 323-324; ET, pp. 134-135.

! f \/ve &

575

Un segundo aspecto es que el objeto sobre el cual el trabajo humano acta, la

naturaleza, de manera creciente es transformada por el trabajo en una mercanca o
capital bajo el control del capitalista. Tal como Marx haba observado en su estu
dio sobre las leyes relativas a los hurtos de lea, la aparicin de los derechos de
propiedad burgueses, la asignacin de derechos de propiedad individuales a toda la
tierra de un pas determinado,, tena el efecto de crear una clase de pobres que pre
viamente haban sido capaces de usufructuar comunitariamente un rea. En parale
lo con este proceso legal estaba el proceso de produccin, de elaboracin de obje
tos naturales en productos o en capital en la forma de mquinas; de este modo, el
trabajador se distancia an ms y ms de la naturaleza. No queda claro si esto es
algo peculiar al capitalismo: esta forma de alienacin se presentara como una par
te esencial d eja propia produccin, para la produccin; en.cualquier circunstancia
los objetos tienen que abstraerse de la naturaleza a travs del trabajo.61
A

l ie n a c i n d e l a a c t iv id a d d e l t r a b a jo

La principal forma de alienacin es la alienacin de la propia actividad pro

ductiva; tal como Marx dice, la actividad de la alienacin presupone la alienacin
de la actividad.
Cmo puede el producto de la actividad del trabajador enfrentrsele como
algo ajeno si no era gracias al hecho de que en el acto de produccin se daba su pro
pia enajenacin? Al fin y al cabo, el producto es simplemente el resumen de la ac
tividad [...] La enajenacin del objeto del trabajo meramente resume la enajena
cin, la alienacin en la actividad del trabajo mismo.62
La alienacin de la actividad consiste en el hecho de que el trabajo, en lugar
db ^ r i a . e xpresin lihrp. creativa de la vida humana, se convierte en un medio com
pulsivo para una vida meramente animal. No es su actividad esencialmente huma
na trabajadora lo que aparece como central para la vida del trabajador, sino sus
funciones puramente animales: comer, beber y procrear, o a lo ms vivienda y or
namento.62 Dicho brevemente, el trabajador trabaja para vivir, no vive para traba
jar; no ve su trabajo como realizacin de su vida, sino simplemente como algo por
lo que tiene que pasar a fin de vivirla.

a a l ie n a c i n d e l s e r d e l a e s p e c ie

Este segundo aspecto de la alienacin en un sentido presupone cierta dase de

norma tica, o juicio de valor acerca de cmo la vida productiva humana debe vi
virse. Esto se hace ms explcito en la tercera categora de la alienacin que trata
Marx, que tal como seala, se deriva de las dos anteriores. Se trata de la alienacin
del ser de la especie del hombre. El ser de la especie es un trmino utilizado por
Feuerbach. En el primer captulo de La Esencia del Cristianismo intentaba mostrar

tU
61.
62.
63.

Ibid., EW, p. 325; 328; ET, pp. 135, 139.

Ibid., EW, p. 326; ET, p. 137.
Ibid., EW, p. 327; ET, p. 138.

H IS T O R I A D E L P E N S A M I E N T O P O L T I C O M O D E R N O

KARL M ARX

de qu modo la conciencia est relacionada con una conciencia de la naturaleza

esencial de uno: La conciencia en sentido estricto est presente slo en un ser
para el que su especie, su ser esencial, es un objeto de pensamiento.
Ahora bien, esto es cierto slo en el caso del hombre: El propio hombre es
a la vez Yo y tu; puede situarse en el lugar del otro, por la razn de que su espe
cie para l, su naturaleza esencial y no meramente su individualidad, es un objeto
de pensamiento.64 Ahora bien, desde luego, Marx criticaba la afirmacin de
Feuerbach de que la conciencia sensible era la categora esencial de la humanidad;
no obstante, retena la idea del ser genrico en su concepcin materialista del g
nero humano. Consiguientemente para Marx, el ser de la especie del hombre no
descansa en su creatividad mental sino en su creatividad prctica. Sin embargo,
existe otro aspecto de la caracterizacin de Feuerbach que se guarda para ms ade
lante y que es la universalidad que caracteriza a la humanidad. El ser genrico im
plica un elemento de universalidad, la capacidad de ser consciente, un tema sobre
el que Feuerbach llama la atencin, de cualquier otro miembro de la propia espe
cie. Para Marx, es la capacidad de crear umversalmente, es decir, socialmente, asi
como de reflexionar sobre la naturaleza colectiva de esa actividad, lo que hace del
hombre un ser especfico, y la fragmentacin de esa actividad le hace ser inexpre
sivo de su verdadera naturaleza de especie:

La enajenacin del hombre, al igual que todas las relaciones del hombre
consigo mismo se realiza y s& expresa slo en la relacin del hombre con otros
hombres.67
La expresin prctica de. esta alienacin de la especie la alienacin del
hombre por el hombre se puede ver en las categoras de la economa poltica
analizadas por Marx en los manuscritos precedentes. Se muestra en el modo en el
que el capitalista trata al trabajador como un simple factor de produccin, suje
to a las leyes de la oferta y la demanda, sin considerar las consecuencias humanas
de, por ejemplo, el desempleo, o las diez, doce o incluso catorce horas de trabajo
diario comnmente impuestas a los trabajadores durante la primera mitad del si
glo xix; se muestra en el antagonismo competitivo entre capitalistas, en cuyo de
curso .algunos quebrarn y sern relegados a las filas de los trabajadores.
Tal como muestra una lectura del texto, Marx a veces afirma que la alienacin
tiene una manifestacin subjetiva identificable en los sentimientos del trabaja
dor; con todo, su centro radica en un modelo objetivo de relaciones y en su efecto
en la actividad creativa esencial del hombre. Claramente, no es de esperar que
aplaudamos este estado de cosas; no obstante, Marx afirma que su anlisis es ob
jetivo y libre de valoraciones:

576

El hombre hace de su vida-actividad misma un objeto de su voluntad y con

ciencia [...] La vida-actividad consciente distingue directamente la actividad del
hombre de la actividad animal [...] El trabajo enajenado invierte la relacin de
modo que el hombre, precisamente porque es un ser consciente, hace de su vida-ac
tividad, de su ser, un mero medio para su existencia.65

577

Partamos de un hecho econmico, la enajenacin del trabajador y de su pro

duccin. Dbamos forma conceptual a este hecho: trabajo enajenado, alienado. He-
mos analizado este concepto y, al hacerlo, sencillamente analizbamos un hecho
econmico.68
Qjgggar ge esta declaracin de objetividad, la demostracin de que la natura
del hombre ha sufrido una escisin bajo eftrabaio asalariado]
implica unas observaciones normativas claras as como puramente estructurales.
Esta cuestin ha tenido importantes consecuencias interpretativas e incluso po
lticas. Si las categoras del anlisis inicial de Marx se basan en un juicio de valor,
y si existe una clara continuidad entre sta y su posterior teora, entonces la pre
tensin de la ltima de ser cientfica y en cierto sentido libre de valoraciones apa
rece como algo dudosa. Por otro lado, si sus primeras obras no estaban tan basadas
en valoraciones o si no haba una tal continuidad, entonces, al menos en cuanto a
estos fundamentos, las pretensiones de objetividad cientfica de la ltima obra que
dan intactas. Consideraciones como stas han conducido a posiciones polticas im
portantes a depender de la interpretacin de estos textos tempranos y de su relacin
con su obra posterior.69 Por ejemplo, una cuestin poltica relacionada con estn
ej grado en el que el marxismo como un programa poltico debe preocuparse del |
amplio inters humanistap o r la cualidad de la vida humana mostrada en estas pri
meras obras, o si debe preocuparse slo de la estructura econmica de la sociedad
y de la dominacin poltica de la clase trabajadora o sus representantes.
Un aspecto importante de este debate se relaciona con la cuestin de en qu
medida son filosficas estas obras. Es cierto que Marx utiliza como prueba los este s a ffEeaflya e g e n cia!

O, una vez ms:

...el hombre se reproduce a s mismo no slo inteectuamente, en su conciencia,
sino activa y efectivamente, y puede por consiguiente contemplarse en un modo que
l mismo ha creado. Al arrebatar al hombre el objeto de su produccin, por consi
guiente, el trabajo enajenado le arrebata su vida genrica, su verdadera objetividad
de especie [...]66

L a ALIENACIN DEL HOMBRE POR EL HOMBRE

Pero este aspecto ms bien abstracto de ia alienacin a partir de un modelo

idealizado de creatividad conscientemente social seala el camino a un cuarto y tal
vez ms fcilmente apreciable aspecto de la alienacin, que es en cierto sentido una
especificacin de uno anterior:
En general, la proposicin de que el hombre es enajenado de su ser genrico
significa que es enajenado de los dems y que todos son enajenados de la esencia
del hombre.
64. Feuerbach, The Essence o f Christianitv, pp. 1-2.
65. 1844 MSS, EW, p. 328; ET, pp. 139. '
66. tbicl., EW, p. 329; ET, p. 140.

67. Ibkl, EW, pp. 328. 329, 330; ET, pp. 139, 140, 141.
68. IbicL, EW, p. 330; ET, p. 141.
69. Vase, por ejemplo, Louis Aithusser, The 1844 Manuscrits of Karl Marx, en For Marx (Harmondsworh, 1969), pp. 155-160.

578

H IS T O R IA D E L P E N S A M IE N T O P O L T IC O M O D E R N O

critos de los economistas burgueses. No obstante, su anlisis de cmo sus catego

ras se forman a menudo da muestras todava de una dialctica hegeliana, ms que
no materialista. Por ejemplo. Marx insiste en que la propiedad privada es una con
secuencia causal del trabajo alienado, y no viceversa:
La propiedad privada se deriva de un anlisis del concepto de trabajo aliena
do, es decir, del hombre alienado [...] es cierto que cogemos el concepto de traba
jo alienado de la economa poltica como un resultado del movimiento de la pro
piedad privada. Pero queda claro a partir de un anlisis de este concepto que,_a.unque la propiedad privada aparece como la base y la causa del trabaio alienado, de
hecho es su consecuencia, as como los Dioses eran originariamente no la cauga
sino el efecto de la confusin reinante en las mentes de los hombres. Posteriormen
te sin embargo esta relacin se hace recproca.
La propiedad privada es considerada por Marx como la expresin material,
resumida del trabajo alienado, y, no obstante, es esta relacin material la que es
determinada por otra abstracta.70
Otra cuestin relacionada con la medida en la que el pensamiento de Marx,
durante ese perodo, es objetivo o cientfico en un sentido emprico, afecta a las
fuentes de ls ideas marxianas acerca del proletariado como la clase queab.olixa
el sistema del trabaio alienado, y trascendera el Estado.71 Marx atribuye por pri
mera vez este papel al proletariado en su Introduccin a una contribucin para
una Crtica de la Filosofa del Derecho de Hegel escrita inmediatamente despus
de trasladarse a Pars. A algunos les ha parecido esencial saber si Marx derivaba
su concepto de proletariado de la observacin emprica, o de cierta transformacin
interna de las categoras de la filosofa hegeliana. Segn Avineri, el proletaria
do es la verdadera clase universal que sustituye a la ilusoria clase hegeliana
, que es la burocracia ; Marx llegaba a esta conclusin (relativa a la trascenden
cia del Estado! no a travs de un estudio econmico o histrico, sino aplicando el
mtodo feuerbachiano a Hegel. Otros, como por ejemplo Althusser, intentan di
sociar incluso el trabajo juvenil de Marx de la influencia de Hegel. Un comenta
rista reciente afirma:
El proyecto marxiano en su conjunto se puede considerar, entonces, como lo
que era: un intento por primera vez de hallar una ciencia empricamente fundamen
tada y prctica de la sociedad, y no una inversin especulativa de una cosmovisin
filosfica ya hecha.72

70. 1844 MSS, EW, pp. 332, 334; 7', pp. 143, 144. Cuando Marx llega a analizar los orgenes histricos de
estas categoras insiste en que la creacin de la propiedad privada, es decir, de la separacin de los siervos y de los
campesinos de su tierra, hizo posible la creacin del trabajo asalariado. Vase la nota 124.
71. La preocupacin es ms que algo anacrnica; Marx no entiende por cientfico aquello que quienes dis
cuten la cuestin, ya sean crticos o defensores, normalmente entienden por el trmino, es decir, derivado de la ob
servacin emprica. Acerca de la concepcin que Marx tiene de la ciencia, vase Paul Thomas, Marx and Science,
Political Studies, XXIV, 1 (1976).
72. S. Avineri, The Social and Political Thought of Karl Marx (Cambridge, 1970), p. 38, sobre la transfor
macin de la burocracia en proletariado, vanse pp. 48-65; Althusser postula una ruptura epistemolgica que divi
de la obra de Marx en un primer perodo ideolgico, hasta 1845, un perodo de transicin de 1845 a 1847 y las obras
maduras o cientficas de 1857 y posteriores. For Marx, pp. 33-38. La-ltima cita es de Lubasz, Marxs Initai Problematic, p. 25.

KARL M ARX

579

Aunque es injusto afirmar que los nicos proletarios que Marx conoca en esa
poca eran los de los libros,73 no cabe duda de que hasta ese momento de su vida
la experiencia personal de Marx de una fuerza de trabajo de base urbana emplea
da en el sistema, era muy limitada. Aunque Engels empez a trabajar en La sitacin_de la clase obrera en Inglaterra en el mismo ao que Marx escriba los Mam jseiitosjj^ars,..este ltimo escribi sin conocer la obra. La obra de Engels fue
escrita tras dos aos de estancia en Inglaterra ayudando a dirigir la fbrica de teji
dos de algodn de su padre en Manchester, basada en la observacin personal y en
las estadsticas oficiales recogidas por los Comisionados para los Nios y la F
brica.74Marxjo_^ispqna_destej]iaterial^
se obrera industrial de base urbana en Alemania en este perodo comprenda slo
al_,4 por ciento de la poblacin.75 Sin embargo, el desarrollo industrial existente es
taba extremadamente concentrado en Renania, y Marx ya haba mostrado un gran
inters por las cuestiones sociales y los recin creados pobres en sus artculos para
el Rheinische Zeitung. Tampoco hay duda de que las lecturas de Marx sobre la Re
volucin Francesa donde la categora de clases era habitualmente utilizada en la
explicacin histrica, le haban sensibilizado acerca de su potencial revoluciona
rio.76 Incluso su reducida experiencia de la clase obrera industrializada en Pars, parece que le caus una fuerte impresin.77
No obstante, es seguramente significativo que sea al escribir sobre Hegel (la In
troduccin a una contribucin para una Crtica de la Filosofa del Derecho de He
gel) donde se le asigna por primera vez al proletariado un papel histrico. El propio
Hegel se haba preocupado por la cuestin de la pobreza. La pobreza industrializa
da urbana era, as lo confesaba, la principal mancha irracional en la fachada ilustra
da del Estado moderno racional. Adems Hegel perciba, a partir de la lectura de
muchos de los mismos economistas clsicos que Marx lev, que era la vida econmica^ja_sppiedad-jxtisma, v no el accidente o la desgracia, la causante de la po-bteza. Hegel no slo hablaba del proletariado industrial, sino tambin de aquellos
campesinos desplazados y desposedos defendidos por Marx en sus escritos Sobre
los hurtos de lea.18 La palabra proletariado haba tenido un amplio uso en el si
glo xix en Alemania para describir a los pobres en sentido tradicional, as como a
los pobres urbanos en general. Constituan entre la mitad v dos tercios de la pobla
cin-en algunas. partes de Prusia. La nocin de Marx de que el proletariado era la
negacin de la sociedad civil se enraizaba en el derecho alemn, partes del cual en
contraron su sentido en el pensamiento poltico de Hegel. Aquellos pobres que es
taban desempleados o aquellos que un nmero que creca a medida que la indus
trializacin progresaba estaban involucrados en un trabajo no cualificado, no eran
y no podan ser miembros de las corporaciones. Dado que los derechos polticos se
73. Tal como lo hace Tucker, Philosophy and Myth, p. 114.
74. Friedrich Engels, The Condition ofthe Work'ing Classex in England (Londres, 1969)
75. KMLT, p. 98.
76. Ihid., pp. 97-98; vase tambin la exposicin que realiza Avineri de la fuente de Marx, Social and Poli
tical Thought, pp. 52-57.
77. KMLT, p. 87.
78. La turba de pobres de la que habla Hegel inclua tanto aquellos que han perdido los medios naturales
de adquisicin, es decir, el acceso a la tierra y las formas naturales de propiedad {Filosofa del Derecho, 241 y
217) como aquellos cuyo trabajo repetitivo y mal pagado conduca a la miseria y a un nivel de vida por debajo de
la subsistencia (ihid., M 243, 244).

H IS T O R IA . D E L P E N S A M I E N T O P O L T I C O M O D E R N O

580

adquiran o se ejercan a travs de la calidad de miembros de las corporaciones

de las que estaban excluidos ios pobres los pobres no eran, en consecuencia,
tampoco miembros del Estado. Vivan en sus lmites fsicos oero no disfrutaban d_e
sus derechos y libertades.79 Claramente, un Estado que produca un nmero cre
ciente de este tipo de personas estaba produciendo una poblacin que pronto lo
trascendera. Claramente tambin, en un Estado en el que la condicin poltica es
taba tan identificada con las corporaciones y la condicin de miembros corporativos
de sus ciudadanos, la introduccin de un sufragio universal dando el voto a los
individuos menos corporativos se poda identificar con la abolicin del Estado
considerado como una estructura esencialmente de privilegio corporativo.80
ste parece ser claramente el trasfondo histrico e intelectual de la afirmacin
de Marx, en la Crtica, de que ese sufragio universal, en efecto, la democracia,
comportara la disolucin tanto del Estado como de la sociedad civil, propiamente
el antepasado ms prximo de su idea de que la revolucin proletaria proclamara
la trascendencia o la superacin del Estado. Dado que los pobres pueden identifi
carse con un grupo sin ningn estatuto legalmente definido, no pertenecen al Esta
do, existen slo como seres humanos, no como campesinos, comerciantes o artesanos que pertenecen, en cambio, a sus gremios. Por consiguiente, la emancipacin
humana tiene que basarse en el derrocamiento de cualquier estatuto o condicin de
definicin puramente estatal y la generalizacin de la condicin de aquellos cuya
jsola condicin era su humanidad. Marx ya haba escrito en su Crtica, que la resIpuesta a los problemas de la sociedad moderna reside
en ia formacin de una clase con cadenas radicales, una clase de sociedad civil que
no es una clase de la sociedad civil, una clase [aqu stande, significa un grupo de
condicin egalmente definida] que es la disolucin de todas las clases, una esfera
que tiene un carcter universal a causa de su sufrimiento universal y que no reivin
dica-ningn derecho particular porque la injusticia que padece no es una injusticia
particular sino injusticia en general; una esfera de la sociedad que ya no puede rei
vindicar un ttulo histrico, sino meramente uno humano que no est en oposicin
unilateral a las consecuencias, sino en oposicin mltiple con las premisas del sis
tema poltico alemn; y finalmente una esfera que no puede emanciparse a s mis
ma sin emanciparse de y por ello emancipando a todas las dems esferas de
una sociedad, que es, en una palabra, la prdida total de la humanidad y que puede
por tanto redimirse slo a travs de la redencin total de la humanidad. Esta diso
lucin de la sociedad como una clase particular es ei proletariado.81

En el ltimo de los manuscritos de Pars, Marx afirma que la emancipacin

del proletariado a travs de la democratizacin del sufragio y la consiguiente ge
neralizacin de su condicin tiene que conducir al comunismo. Aquellos que no
eran miembros de ninguna clase corporativa en Alemania eran los no cualificados
o aquellos que no tenan propiedades, de ah que su posicin sea la de los desheredados. La emancipacin de esta clase, la universalizacin de su condicin, es la
universalizacin de la condicin de la carencia de propiedad, o comunismo. El co
munismo era el equivalente laico de la redencin cristiana:
79.
80.
81.

Lubasz, initiai Problematic, p. 27.

Critique ofHegel..., EW, p. 191.
Introduction to the critique of Hegeis Philosophy o f Right, EW, p. 256; ET, p. 127.

KARL M ARX

581

es la resolucin genuina del conflicto entre el hombre y la naturaleza, y entre el

hombre y el hombre, la verdadera resolucin del conflicto entre existencia y ser, en
tre objetualizacin y autoafirmacin, entre libertad y necesidad, entre el individuo y
la especie. Es la criba de la historia resuelta y quejsabe que es la solucin

La ltima observacin de Marx que el comunismo tena tanto un estatuto

hi&l&igQ^obietivo como otro subjetivo y psicolgico es importante. Estableca
una importante rea de investigacin de cara a su trabajo posterior: la cuestin de t * \
lOv
la..relacin entre las circunstancias objetivas v las percepciones que de ellas se
<-
tigae^Xas-revoluciones, al fin v al cabo, las hacen grupos de personas. 5! comV
PiansMnjde aue una revolucin es posible, es una de las condiciones de que efecyamenteT^a,as. Esta conciencia del papel de la conciencia tambirfande aqu a
la discusin marxiana del comunismo una cierta astucia dialctica.
Xa~primerO~ase del comunismo, escribe Marx, es probable que sea tosca. La
mentalidad
de aquellos que participan en ella consistir en un deseo de negar ab
Q
j / ,(0 solutamente la sociedad previa. Irnicamente esto slo concentrar una atencin
ms ntida en su institucin caracterstica: las posesiones fsicas. As como la libe
f
racin de los tabes sexuales se expresa inicialmente no en las relaciones humanas
ms genuinas sino en una compulsiva promiscuidad, as la liberacin respecto al
yagfi.de la propiedad privada se expresa en el deseo compulsivo de comunalizar
toda la propiedad que es material y en destruir todo lo que no lo es:
Este comunismo, en la medida en la que niega la personalidad del hombre en
la misma esfera, es simplemente la expresin lgica de la propiedad privada que es
esta negacin. La envidia universal constituida como poder es la forma oculta en la
que la codicia se reafirma v satisface, aunque en otro sentido. Los pensamientos de
cada trozo de propiedad privada en tanto que tales se vuelven ai menos contra la
propiedad privada de los ricos en la forma de la envidia y en el deseo de rebajai
todo al mismo nivel.

No obstante, Marx es optimista respecto a oue un comunismo as est muy le

jos de la verdadera potencialidad disponible en ei acto de liberacin:
Que esta abolicin de la propiedad privada es, en escasa medida, una verda
dera apropiacin es algo que muestran ia negacin abstracta del mundo entero de la
cultura y la civilizacin y el retorno a la simplicidad no natural del hombre pobre,
no refinado que no tiene necesidad y que ni tan slo ha alcanzado el nivel de la pro
piedad privada, por no hablar del hecho de haber ido ms all de ella.83

J51 verdadero comunismo, afirma Marx, no es simplemente la tosca negacin

de 1a sociedad burguesa, y la afirmacin de un plebeyismo asctico, sino su tras
cendencia en un sentido dialctico, la preservacin de aquello que tiene valor cul
tural o esttico conjuntamente con la supresin de las formas sociales y psicolgi k
cas que impedan que todos los hombres disfrutaran de esos valores porque se ex
presaban en formas de propiedad privada: La propiedad privada nos ha hecho tan
estpidos y unilaterales que un objeto es slo nuestro cuando lo tenemos, cuando
82.
83.

1844 MSS. EW, p. 348; ET, p. 148.

Ibid., EW, p. 346; ET, pp.

146-147.

582

K ARL M ARX

H IS T O R I A D E L P E N S A M I E N T O P O L T I C O M O D E R N O

existe para nosotros como capital o cuando directamente lo poseemos, lo come

mos, lo bebemos, lo vestimos, lo habitamos, etc.84
Marx quiere evitar recaer en aquello que consideraba la trampa de algunos de
los seguidores de Kant, que hacan de este simple estado de cosas un mero ideal,
de quedarse pegado a un deber. Est convencido de que el comunismo es inma
nente en las circunstancias histricas del presente, v que, en su conjunto, se puede
mostrar que el desarrollo histrico es una preparacin para su aparicin v para el
retorno a una sociedad humana no alienadora: El movimiento entero de la histo
ria es por consiguiente tanto el acto efectivo de crear el comunismo nacimiento
de su existencia emprica como, para su conciencia pensante, el movimiento
comprendido y conocido de su devenir.85
El anlisis econmico de Marx en los Manuscritos de Pars proporcionaba,
por consiguiente, una solucin a la alienacin mediante la abolicin de la propie
dad privada. La principal cuestin que plantea el resumen que Marx hace de su
pensamiento hasta aqu es si poda justificarse su afirmacin de que esta solucin
poda firmemente localizarse en la historia. La siguiente obra de Marx en importancia. La Ideologa Alemana, escrita conjuntamente con Engels en 1845-1846, tra
ta de esta cuestin.80
Mientras tanto Marx se traslad de nuevo. El gobierno francs, en respuesta a
la presin ejercida por Prusia, le expuls el 2 de febrero de 1845 y se traslad a
Bruselas donde haba conseguido un permiso de residencia a condicin de que se
abstuviera de toda actividad poltica. Antes de dejar Pars haba firmado un con
trato para un libro sobre poltica y economa, que finalmente se habra de conver
tir en El Capital. Haba logrado un anticipo de mil quinientos francos. Una colec
ta entre la comunidad radical en favor de la familia Marx (Marx se haba casado
con Jenny von Westphalen en 1842) haba recaudado mil francos, y el acomodado
Engels haba asignado a Marx los derechos de La situacin de la clase obrera en
Inglaterra. Por una vez en su vida Marx no estaba preocupado por su propia eco
noma.87
Una teora de la historia y de la sociedad
L a BASE HISTRICA DE LA NATURALEZA Y LA CONCIENCIA HUMANAS:
L a s T e s i s s o b r e F e u e r b a c h c o m o pro g ra m a para L a I d e o l o g a A

lem ana

La Ideologa Alemana continuaba el ataque a la escuela de los jvenes hegelianos que haba comenzado en (publicada pero inadvertida) La Sagrada Familia.
Su importancia reside ampliamente en esa parte en la qu Marx intentaba suplir las
deficiencias de la concepcin abstracta que Feuerbach tena del hombre mediante el
desarrollo de una explicacin de los procesos histricos que moldean las naturale84.. Ibid., EW. p. 351; ET, pp. 151-152.
85. bid., EW, p. 348; ET, p. 148.
86. La Ideologa Alemana no fue del todo la siguiente obra importante; estuvo precedida en 1845 por La Sa
grada Familia, una larga e intelectualmente crtica incestuosa de la escuela de los jvenes hegelianos, su primera co
laboracin con Engels, y originariamente pensada como un breve panfleto de quince pginas ms o menos (alcanza
casi las trescientas).
87. KMLT.pp. 136-139.

583

zas de lo humano. En sus inditas Tesis sobre Feuerbach, Marx ya haba esbozado
sus principales nuevas orientaciones respecto a aquel pensador al que tanto deba.,
Aiinque..Ee.uerb.ach....haba criticado la religin como un humanismo esotrico, segn
Marx, no haba considerado que la esencia humana no es ninguna abstraccin in- j
herfinfe_a_-cada individuo. Es en realidad el conjunto de las relaciones sociales.88 La S
creencja-eJigQS,a.. v en realidad todas las dems creencias e instituciones son el proj3ucro..de..una..dfitfinnmada forma de sociedad.89 Adems, aunque Feuerbach haba
criticado tambin la teorizacin social abstracta como una forma de alienacin en
tanto que forma distorsionada de algo ms, no saba en qu descomponer esa alie
nacin. Consiguientemente, la descompona en los sentidos o en aquello que daba
en llamar la contemplacin sensible.90 La teorizacin abstracta en la tradicin hegeliana slo puede abolirse, seala Marx, traducindola en accin es slo en cuan
to accin que la teora realmente existe. En trminos dialcticos la traduccin de(
una idea en accin es a la vez la abolicin y la trascendencia de esa idea. Dado que
es slo en la accin donde la prueba o la adecuacin de cualquier concepcin o idea
se puede mostrar, la verdad tiene que demostrarse, por consiguiente, en la actividad
prctica y no en la correspondencia de cualquier teora con el mundo, porque ese
mundo mismo tiene que ser tambin una abstraccin.91 Las Tesis acaban con la c
lebre mxima: Los filsofos slo han interpretado el mundo, de diversas maneras;
la cuestin,, sin embargo, es transformarlo.92
El principal objetivo de La Ideologa Alemana era demostrar las inadecuacio
nes de aquellos pensadores que seguan satisfechos con un anlisis feuerbachiano.
La propia filosofa de Feuerbach era la ideologa alemana del ttulo de la obra
de Marx. En trminos del desarrollo de las propias ideas de Marx, con mucho la
parte ms importante es la primera seccin, titulada Sobre Feuerbach, en la que
Marx y Engels intentan mostrar cmo la idea, ya difundida entre algunos pensa-
dores ilustrados franceses y escoceses, de la historia como una serie de etapas eco
nmicas, puede utilizarse para proporcionar una base no arbitraria y no idelista
sobre la que explicar las formas de vida social y poltica, as como las creencias re
ligiosas y filosficas. Sigue siendo slo un esbozo, pero es uno de los enunciados
ms completos que tenemos de la interpretacin que Marx hace de la historia.93
Marx empieza sealando que la diferencia entre los viejos y los jvenes radi
cales hegelianos en Alemania no es fundamental. Porque tanto los unos como los
88.
Las Theses on Feuerbach, Tesis VI, en Karl Marx: Selecied Writings, David McLelian (Oxford, 1977), a
partir de ahora SW, p. 157.
89- Ibid., Tesis VII, SW, p. 157.
90. Obsrvese, en cambio, que el propio Marx todava haca lo mismo en los Manuscritos de 1844 [1844
MSSJ, vase EW, p. 352.
91. Theses on Feuerbach, Tesis II, SW, p. 156. Sobre esto, vase L. Kolakowski, Karl Marx and the Classical Definition of Truth, en Kolakowski, Marxism and Beyond (Londres, 1969).
92. Theses on Feuerbach, Tesis XI, SW, p. 158.
93. La Ideologa Alemana fue escrita conjuntamente por Marx y por Friedrich Engels con el que habra de
disfrutar, desde luego, de una colaboracin a lo largo de toda su vida. Aunque los comunistas de la segunda y de la
tercera internacional y, a su vez, los estudiosos acadmicos tambin, consideren su obra como un todo integrado,
la erudicin moderna ha establecido, a mi entender, claras distinciones entre sus posiciones. Vase el debate resumi
do porTerreil Carveren Marx, Engels and Schoiarship, Political Studies, xxxii, 2 (1984); y en general. Norman Le_yiie The TrasLc_D_e.csf>tion. Marx cojti:a_JE/)ge/i'_CQxfoM_y_Santa.Brbara. 19751; y Carver, Marx and Engels, sobre
todo en cuanto a La Ideologa Alemana, pp. 69-78. De un modo ms especfico sobre la cuestin de Marx y Engels y
sus contribuciones al texto de La Ideologa Alemana, vase la edicin de Wataru Hiromatsu (Tokio, 1974), discutida
por Carver en Communism for Critica! Critica, en History o f Political Thought, IX, 1 (1988).

584

H IS T O R I A D E L P E N S A M I E N T O P O L T I C O M O D E R N O

KARL M ARX

j otros aceptaban el primado de las ideas. Una escuela cree que las ideas convencio
nales son constitutivas de la realidad (sus vnculos verdaderos), la otra cree que
tales ideas limitan o reducen el desarrollo social (son las cadenas reales). Ni una
ni otra reconoce que las ideas son el producto de las circunstancias materiales en
las que los hombres viven, de tal modo que no pueden cambiar hasta que sus cir
cunstancias determinantes tambin cambien.
Marx propone un punto de partida diferente:

y qu tipo de sociedad, y qu suerte de naturalezas hemos hecho, en el pasado por

nosotros mismos.
La premisa de toda historia es que los hombres tienen que vivir antes de que
puedan hacer historia. Esto nos centra no en el determinismo biolgico, sino en la
organizacin social de la supervivencia individual v la reproduccin social. La produccin de los medios (instrumentos) necesarios para satisfacer las necesidades hu
manas conduce a nuevas necesidades.96 La tercera premisa es la existencia de cier
tos medios de recreacin de los hombres y las mujeres, es decir, la familia, y la
cuarta premisa es que la produccin de bienes materiales necesarios para la vida y
la procreacin de nuevas generaciones est relacionada no slo con la naturaleza
sino tambin con los dems seres humanos; y los diferentes modos de satisfacer la
necesidad producen diferentes formas de cooperacin y reproduccin social^La
historia humana es, por consiguiente,, esencialmente historia_.e,c_Q.nmicii. el estudjo
de la interrelacin entre estas diversas premisas materiales, y en este sentido, slo
los historiadores escoceses de la sociedad civil Smith, Ferguson, Steuart et al.
han escrito efectivamente historia!
El reconocimiento de la base material de la historia, sin embargo, no consti
tuye la totalidad de la nueva percepcin de Marx, porque estas condiciones ma
teriales determinan, a su vez, las formas adoptadas por la conciencia humana. La
cmicLencia^S-^sencialmente un producto social, y la forma de la sociedad deter
mina la forma de la conciencia. Cualquier organizacin social de la produccin
implica la especializacin de las labores, la divisin del trabajo y la diferencia
cin-consiguiente de las formas de conciencia, entre las diferentes clases de tra-'
bajo. La rqs_significativa de stas es la diferenciacin del trabajo intelectual res
pecto del fsico, una diferenciacin que da lugar a embrollos como los de la es
cuela de los jvenes hegelianos. Una vez que la conciencia se separa de la
actividad prctica en la forma de filsofos y pensadores que no tienen que
realizar trabajo fsico para vivir, entonces, la filosofa se encuentra, tal como
afirma Marx, en posicin para emanciparse del mundo. Puede presumir de ser
algo diferente a la conciencia de la prctica existente, de Que realmente represen
ta algo distinto de algo real.97 El hegelianismo, al afirmar que la realidad cons
ta de pensamiento realmente se muestra como una obra tpica debida a la espe
cial intercesin de los filsofos. La filosofa slo tiene utilidad cuando se aplica
nuevamente a la pregunta relativa a qu tiene que hacerse v cmo se ha de inter
pretar el mundo. No puede coronarlo con xito hasta que la divisin del trabajo
quede abolida; y la abolicin de la divisin del trabajo es. por razones va esbo
zadas en los Manuscritos de Pars, idntica a la abolicin de la propiedad pri-"'
vada. La recuperacin de la verdad es idntica a la recuperacin de una sociedad
indivisa, es decir, sin clases. Consiguientemente, todo esto presupone el establecimiento del comunismo._______________________________________________
La consecuencia poltica de este anlisis es que all .donde el trabajo se divi
de existe un conflicto -Marx afirma que se trata de una contradiccin entre los
intereses del uno y el inters del todo, y entre una clase y otra. La naturaleza de
estas contradicciones ya haban sido exploradas con cierto detalle por Marx en sus

Las premisas de las que partimos no son bases arbitrarias, ni dogmas;, son ba
ses reales que slo se pueden abstraer en la imaginacin. Son los individuos reales,
su actividad v las condiciones materiales en las que viven, tanto aquellas que en
cuentran va existiendo como aquellas que producen mediante su propia actividad.
Estas bases son, por consiguiente, comprobables de un modo puramente emprico.94

La nocin de que la naturaleza es una naturaleza o esencia del hombre es

un error, invariablemente cometido por los primeros tericos de la poltica. El pen
samiento de Hegel haba rechazado los dispositivos arbitrarios de los estados de
naturaleza y una naturaleza humana postulada como originaria. Ahora, los feuerbachianos, al rechazar las abstracciones hegelianas, volvan a caer en la misma
trampa. Las elecciones posibles de una esencia humana as eran numerosas:
Los hombres pueden distinguirse de los animales por conciencia, por la religin
o por cualquier otra cosa que se quiera. Pero no hay necesidad para nosotros, afir
ma Marx, de escoger una naturaleza humana de este modo arbitrario y terica
mente aprionstico, porque existe un sentido en el que los seres humanos son una
especie de hecho prctico:
empiezan por s mismos a distinguirse de los animales tan pronto como empiezan a
producir sus medios de existencia, un paso que est condicionado por su organiza
cin fsica. Al producir sus medios de existencia, los hombres son indirectamente
productores de su vida material propia.95

En el caso de la humanidad, por consiguiente, nuestra naturaleza est deter

minada en cuanto a nosotros de manera independiente de las especulaciones de los
filsofos por el mismo hecho de que los seres humanos crean por s mismos a tra
vs de su actividad productiva. Esta despedida de los intentos por teorizar acerca
de las naturalezas esenciales de los seres humanos tiene dos consecuencias impor
tantes: una de carcter epistemolgico, la otra prctica. En primer lugar, el anlisis
histrico tiene que proceder sin suposiciones acerca de la naturaleza humana que
invariablemente se basarn en suposiciones justificables y probablemente alimen
tadas ideolgicamente. En segundo lugar, si la naturaleza humana es autocreacin.
entonces el resultado de cualquier revolucin emancipatoria es impredecible en el
sentido de que implicar slo la liberacin de la naturaleza humana de las servitu-^
des en las que se ha desarrollado. Slo los agentes liberados de la revolucin po
dan por s mismos determinar qu forma deba o poda adoptar la sociedad comu
nista y ningn analista social poda anticiparlo. En el caso de la historia, sin em
bargo, podemos mirar retrospectivamente y considerar qu tipo de seres humanos
94. The Germn Ideology (Londres y Mosc, 1964), p. 31.
95. Ihid., p. 31.
O- u u v i 'i .n ' c<Lac f . d e L <j-&& face
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585

96 . Tal como Rousseau haba rechazado y Hegel haba aceptado. Vase supra, pp. 515-516.
97 . The Germn deology, p. 43.
. D v e f r c n c t o

fdcyt po'cp pn'O. no

586

H IS T O R I A D E L P E N S A M I E N T O P O L T I C O M O D E R N O

Manuscritos de Filosofa y Economa de 1844, y para ser justos hemos de de

cir que ya haban sido reconocidas por Hegel. Sin embargo, en el pensamiento hegeliano, el Estado se representa como un rbitro y ejecutor del inters general en
contraposicin al inters de los grupos (o, para Hegel, las corporaciones y colec
tivos) o individuales. Para Marx es slo representado como tal. En realidad, el Es
tado va no est ms aislado de las circunstancias materiales de la vida de lo que
jo estn nuestras ideas acerca de la religin. El Estado es la expresin del grupo
social dominante en la comunidad, vj a razn para su dominio social es el poder
e c o n m ic o j
chut
econo.mm, ^ _____ ^
^ pv-exTe
^ eJ^cive^Sis
oC- -Peoo mH
d e e s t o s e s i g u e q u e t o d a s la s l u c h a s e n e l s e n o d e l E s t a d o , la l u c h a e n t r e d e m o c r a
c i a , a r is to c r a c i a y m o n a r q u a , l a l u c h a p o r e l s u f r a g i o , e tc ., n o s o n s i n o f o r m a s i lu
s o r i a s b a j o la s q u e s e l ib r a n la s l u c h a s e f e c t i v a s d e la s d i f e r e n te s c l a s e s e n t r e s .989

Este dominio social y econmico tiene un efecto ideolgico a travs de la pro

duccin y la difusin de las ideas que apoyan esa dominacin:
L a s id e a s d e l a c la s e g o b e r n a n t e s o n e n t o d a p o c a la s i d e a s d o m in a n te s . [ . . . ]
L a d i v i s i n d e l t r a b a jo f . - . l s e m a n i f i e s ta t a m b i n e n la c la s e g o b e r n a n t e c o m o la
d i v i s i n d e l tr a b a j o i n t e l e c t u a l y m a t e r i a l, d e m a n e r a q u e e n e l s e n o d e e s t a c la s e
u n a p a r te a p a r e c e c o m o lo sjien s.ad P x e.S -d .eJit. c la s e , s u s i d e l o g o s c o n c e p t u a l e s a c
t iv o s . q u e h a c e n d e l p e r f e c c i o n a m i e n t o d e l a i lu s i n d e l a c l a s e a c e r c a d e s m is m a
s u p rin c ip a l fu e n te d e v id a [ ...]

La, principal forma que esta ideologa adopta es el intento de representar los
. intereses de esa clase como los intereses de la sociedad como un todo:
E s u n h e c h o q u e , s i e m p r e q u e u n a n u e v a c l a s e q u e s e p o n e e n e l l u g a r d e la
q u e a n te s q u e e l l a d o m in a b a , e s t o b l ig a d a , s i q u i e r a a f i n d e l l e v a r a c a b o s u m e ta ,
a p r e s e n t a r s u s in te r e s e s c o m o e l i n te r s c o m n d e t o d o s lo s m ie m b r o s d e l a s o c i e
d a d , a d a r a s u s i d e a s f o r m a d e u n i v e r s a l i d a d y p r e s e n t a r la s c o m o la s n i c a s q u e s o n
ra c io n a le s y u n iv e rs a lm e n te v lid a s ."

La habilidad para perpetuar esta ilusin no puede retenerse indefinidamente,

depende de la habilidad de esa forma de relaciones econmicas de la sociedad para
que funcione efectivamente. Los ideales polticos y el conflicto son, por consi
guiente. la manifestacin superficial de las fuerzas econmicas que les dan lugar:
no son, a ningn nivel fundamental, la consecuencia de que los hombres sostengan
determinados ideales y objetivos, salvo en la medida en la que esos mismos idealies estn condicionados por circunstancias materiales. Es algo que es cierto tanto
para el comunsmcomo"para cualquier otro ideal; as, aunque el ideal del comunismo se haya producido antes en la historia, Marx cree que ser slo posible con
seguirlo cuando las circunstancias econmicas materiales lo permitan, punto en el
que tambin la comprensin del pueblo de qu es el comunismo se habr vuelto
adecuada a la labor de su consecucin:

L a s c o n d ic i o n e s d e v i d a q u e d i f e r e n te s g e n e r a c io n e s ..e n c u e m ta n -e x .is tie n d o ^ d e c id e ta m b i n si l a c o n v u ls i n r e v o lu c io n a r i a p e r i d i c a m e n t e r e c u r r e n te s e r lo s u f i

c ie n t e m e n t e f u e r t e c o m o p a r a d e r r o c a r la b a s e d e to d o e l s i s t e m a e x i s t e n t e o n o .
Y si e s to s e le m e n t o s m a t e r i a le s d e u n a r e v o lu c i n c o m p l e ta n o e s t n p r e s e n t e s ( a s a
b e r , p o r u n la d o l a s f u e r z a s p r o d u c ti v a s e x is te n t e s , p o r e l o t r o la f o r m a c i n d e u n a
m a s a r e v o lu c io n a r i a , q u e s e r e b e l a n o s l o c o n tr a la s c o n d ic i o n e s a is la d a s d e la s o
c ie d a d d e e n to n c e s , s i n o c o n tr a la m is m a p r o d u c c i n d e la v id a h a s t a a h o r a , l a a c
t iv i d a d t o ta l e n l a q u e s e b a s a b a ) , e n to n c e s e n c u a n t o a lo q u e a ta e a l d e s a r r o l l o
p r c t ic o e s a b s o l u ta m e n t e in d if e r e n t e si la id e a d e e s t a r e v o lu c i n s e h a e x p r e s a d o

f.

c ie n v e c e s a n te r io r m e n te , ta l c o m o lo d e m u e s t r a l a h is to r ia d e l c o m u n i s m o .100

D
El conjunto de la segunda'parte (incompleta) de La Ideologa Alemana esta-i
ba dedicada a una exposicin de las inadecuaciones de las. teoras del comunismo
y del socialismo que no se basen en una comprensin adecuada de las condiciones
materiales necesarias para su consecucin fructfera.

E l M anifiesto C omunista

Marx haba alcanzado entonces una concepcin general de lo que sera una
teora general de la sociedad, y La Ideologa Alemana lo haba subrayado. Haba
de ser una teora que considerara la vida social y poltica, y sus creencias asocia
das morales, estticas, religiosas como una serie de respuestas complejas a las
condiciones materiales de vida, efectivamente, las formas de existencia econ
mica. Adems (y eso es cierto tambin de su crtica de Feuerbach), Marx integra
ba este anlisis con un compromiso con la revolucin, del cual El Manifiesto Co
munista fue la expresin ms clebre. El Manifiesto fue escrito en colaboracin
tambin con Friedrich Engels y publicado un ao antes que La Ideologa Alemana,
en el mes de febrero del ao revolucionario de 1848 por encargo de la Liga Co
munista, una pequea organizacin de exiliados revolucionarios alemanes. En El
Manifiesto, Marx v Engels, intentaban unir su exposicin del desarrollo histrico v
econmico con las perspectivas de una poltica revolucionaria. Lo realizaron de dos
modos: negativamente, al distinguir su comunismo de otras formas de socialismo
reaccionarias, burguesas o utpicas, y, positivamente, afirmando el vnculo entre el
comunismo y su encarnacin histrica, la clase de los proletarios. Aquello que, se
gn Marx y Engels haca que el comunismo se identificara con el proletariado y no
con un simple ideal era el hecho de que el desarrollo del capitalismo, una realidad
histrica indudable, requera y promova el desarrollo de un proletariado, una cla
se trabajadora industrial que, debido a las condiciones de la produccin en la f
brica, haba de radicalizarse y ponerse cada vez ms en contacto entre s, y no
como la de los trabajadores del campo permanecer apoltica, dispersa y aisla
da. Marx y Engels concluan: [la burguesa! se cava su fosa v cra a sus propios
enterradores. Su muerte y el triunfo del proletariado son igualmente inevitables.101
El Manifiesto era una obra explcitamente polmica, ideada para atraer e ins
pirar a seguidores. En la poca en la que la escriban, los disturbios revoluciona100.

98.
9 9 .

Unc.,
IbhL,

p. 45.
p p . 6 1 ,6 2 .

587

KARL M ARX

101.
D a v id

bid., p . 5 1 .
The Communist Manifest,

F e rn b a c h

( e d .) ( H a r m o n d s w o r th ,

p. 7 9 , en

1 9 7 3 ).

The Revolutions o f 848,

v o l.

1, d e

Karl Marx Political Writings,

588

H IS T O R I A D E L P E N S A M I E N T O P O L T I C O M O D E R N O

ros parecan y, de hecho, eran, inminentes en toda Europa. Sin embargo no con
dujeron al comunismo e, incluso, los avances ms modestos hechos en la direccin
del gobierno democrtico en muchos pases europeos fueron consiguientemente re
primidos. Poco despus, en 1852, la Liga Comunista fue disuelta y la probabilidad
de una revolucin inminente remiti.
Entre el final de la Liga Comunista y el establecimiento de la Primera Interna
cional Comunista en 1864, Marx estuvo apoyado financieramente por Engels y por su
propio trabajo como periodista de asuntos internacionales. Durante esa poca llev a
cabo la investigacin y redact buena parte de sus principales obras tericas, los Grundrisse. Una Contribucin a la Crtica de la Economa Poltica, Teoras de la Plusva
la v el propio El Capital.102 Estos escritos estaban dedicados a elaborar con gran
Hfttalle la relacin general existente entre la actividad productiva del hombre v las di
ferentes formas histricas de vida social, y, ms especialmente, a comprender los pro
cesos que actan en su forma contempornea dominante, el capitalismo.

El centro de la teora social: el hilo conductor,

el lenguaje del Prefacio a U na C rtica de la E c o n o m a Poltica
|
En el Prefacio a Una Crtica de la Economa Poltica, uno de sus intentos
! abandonados para dar una visin panormica general de su crtica econmica del
capitalismo, Marx consigna el resultado general de las reflexiones sobre la his
toria econmica que haba emprendido como resultado de su comprensin, en los
Manuscritos de Pars, del papel central desempeado en la vida humana por la
economa.103 El enunciado es sucinto y, probablemente, es la exposicin ms cle
bre de su teora del cambio social; introduce muchos de sus trminos tcnicos, he
cho que hace que merezca una cita extensa:
I E n l a p r o d u c c i n s o c ia l d e s u v id a , lo s h o m b r e s e n tr a n e n r e la c i o n e s d e f in i d a s , q u e
; s o n i n d is p e n s a b l e s e i n d e p e n d i e n t e s d e s u v o l u n ta d , r e la c i o n e s d e p r o d u c c i n q u e
j c o r r e s p o n d e n a u n e s t a d i o d e f in i d o d e l d e s a r r o l l o d e s u s f u e r z a s p r o d u c ti v a s m a te j r a l e s . L a s u m a to ta l d e e s t a s r e la c i o n e s d e p r o d u c c i n c o n s t it u y e l a e s t r u c t u r a e c o I n m ic a d e l a s o c i e d a d , l a f u n d a m e n ta c i n r e a l e n l a q u e s e p o n e e n p i e u n a s u p e r

102, Slo la Contribucin y el volumen I de El Capital, fueron de hecho publicados por Marx, el primero en
1859 y el ltimo en 1867. Los Grundrisse fueron compuestos en 1857-1858, y fueron escritos por Marx para clarifi
car por s mismos los problemas implcitos en la comprensin del capitalismo como sistema, no estaban destinados a
la publicacin y no aparecieron impresos en la Unin Sovitica hasta 1939-1941, Fueron prcticamente desconocidos
en Occidente hasta los aos 1950 y no fueron ampliamente asequibles en ingls hasta la dcada de 1970, Al margen
de su inters intrnseco, una de sus significaciones principales se encuentra en establecer un vnculo entre los escritos
filosficos de Marx durante el perodo de Pars, y la obra ms tcnicamente econmica de E l Capital. Por consi
guiente, tiene que ver con el debate sobre la continuidad de la obra de Marx. Las Teoras de la Plusvala son esen
cialmente notas de Marx sobre la historia de! pensamiento econmico que emprendi como un estudio preparatorio
para a composicin de El Capital. Realizadas en 1861-1863, fueron publicadas por primera vez en 1967-1972.
|
103. Es importante observar en qu medida Marx no logr alcanzar su fin ltimo. En el Prefacio a la Crti] ca; Marx anunciaba su intencin de tratar ia economa poltica bajo seis epgrafes: capital, propiedad de la tierra_tra: haio asalariado, el Estado, el comercio exterior v el mercado internacional, La Crtica haba de constituir os prime
ros dos captulos de la primera parte, sobre el capital. Sin embargo, Marx abandon este inicio particular del proyec; to y reelabor el material en El Capital, volumen I. Slo un volumen de El Capital fue publicado por el propio Marx.
1aunque dos ms fueron preparados por Engels a partir de las notas. Con todo, estos tres volmenes equivalen slo al
) primero de los seis epgrafes en ios que Marx pensaba dividir su critica de la economa poltica, que habra acabado
1teniendo algo as como ocho volmenes,

KARL MARX

589

e s t r u c t u r a le g a l y p o l t i c a y a l a q u e c o r r e s p o n d e n f o r m a s d e f in id a s d e c o n c i e n c i a s o
c ia l. E l m o d o d e p r o d u c c i n d e l a v i d a m a t e r i a l c o n d ic i o n a io s p r o c e s o s s o c i a l e s , p o
ltic o s y l a v i d a i n te le c tu a l e n g e n e r a l. N o e s l a c o n c i e n c i a d e lo s h o m b r e s l a q u e d e
t e r m i n a s u s e r , s i n o , a l c o n tr a r io , s u s e r s o c i a l e l q u e d e te r m i n a s u c o n c i e n c i a .104

La estructura de la sociedad y su sistema de creencias o ideologa es, pues,

como sigue. Las fuerzas productivas materiales de una poca histrica particular
dan lugar a, o dicho de un modo ms suave, corresponden a relaciones de pro
duccin, ley, poltica y conciencia social. La relacin de las fuerzas producti
vas con estos otros fenmenos sociales se describe mediante una clebre metfo
ra estructural como la relacin que se da entre una base que soporta con una su
perestructura . Obsrvese que la nica relacin que se describe mediante un verbo
tan fuerte como determinar es la que se da entre el conjunto del mbito econ
mico y el mbito de la conciencia. Las dems relaciones son ms dbiles: co-1
rrespoad^n^_cmdkionan. Adems la relacin no es unilateral Marx querr
tambin argir .que esta superestructura es en cierto sentido conducente al funcio
namiento.. dela_base. Antes de examinar qu pueden significar estos trmisidebemos observar tambin que Marx aplica esta exposicin de la estructura social a
cada una de las etapas histricas de una secuencia: En trminos generales, los mo
dos de produccin asitico, antiguo, feudal y burgus moderno se pueden designar
como pocas progresivas en la transformacin econmica de la sociedad.105
Existen por consiguiente dos aspectos de la teora social de Marx: uno es
tructural que analiza las relaciones entre la base econmica v la suoraestructura so
cial. legal poltica e ideolgica, y uno dinmico que considera diferentes contenidos dados a estas categoras en distintas pocas histricas, y que tambin busca dar
cuenta de las transiciones entre una y otra poca. En calidad de terico social e his
toriador, Marx estaba interesado en demostrar la conveniencia de su modelo para
la transicin entre las pocas del feudalismo y del capitalismo una transicin aun
incompleta en muchas regiones de Europa; y en tanto que revolucionario polti
co estaba preocupado por demostrar por anticipado, cmo la poca presente del ca
pitalismo tiene que dar paso al socialismo. Mientras que el comportamiento de la
base econmica de la produccin poda, pensaba Marx, determinarse con la pre
cisin de la ciencia natural, el comportamiento de la superestructura no era exac
tamente predecible, aunque estaba, a largo plazo, unida al destino de la base econmica de la sociedad.106 As, por propsitos prcticos, las dos clases de sociedad
104. Marx, Prefacio para una Contribucin a una Crtica de la Economa Poltica, en Selected Writings,
McLellan (ecl.), p. 389. Este pasaje ha sido considerado tradicionalmente como el punto de partida de las discusiones
acerca de ia teora general de Marx. Sin embargo, esto es algo propio de una tradicin interpretativa y Marx, por otro
lado, no asign ningn estatus especial a este pasaje. Tal como uno de sus comentaristas ha observado, Marx es ni
co al haber reconstruido tan a menudo su teora en gran parte, a partir de una lectura muy atenta de una breve for
mulacin incrustada en un esbozo autobiogrfico de un prefacio a un libro que con satisfaccin entregaba a la publi
cacin, como algo que era sustituido por escritos posteriores. Richard W. Miller, Producing Change: Works, technology, and power in Marxs theory of history, en Terence Ball y James Farr (eds.), After Marx (Cambridge, 1984).
Sin embargo, fuera del Prefacio, Marx ocasionalmente afirma proposiciones similares. Para una discusin de tales
pasajes, vase G. A. Cohn, Kart Marx's Theorv o f History: A Defence (Oxford, 1978), pp. 142-150.
105. Prefacio, SW, p. 390.
106. Ibic l., p. 389. La secuencia de pocas, Marx liega-a considerarla como algo a travs de lo cual no ro,asJas sociedades estaban obligadas a pasar. Por lo menos dos veces, mencionaba la posibilidad de que la aldea de
economa de base comunal rusa pasara directamente al socialismo moderno al ser capaz de apropiarse de los benefi
cios econmicos y tcnicos del capitalismo que se desarrollaba en otras partes. Vanse los esbozos en Carta a Vera
Sassoulitch (febrero de 1881), V, p. 577, y al Prefacio a la edicin rusa de El Manifiesto Comunista, 5H/, p. 583.

KARL M ARX

que Marx estaba ms preocupado por analizar eran el feudalismo y el capitalismo.

Intentaremos primero explicar los significados de los trminos que utiliza tal como
se aplican a estas sociedades, y ver luego en qu medida Marx comprendi la tran
sicin entre ellos. Trazar la dinmica de la transicin del capitalismo al socialismo
requerir cierta investigacin de la economa de Marx, dado que, al no haber teni
do lugar esta transicin, slo se poda trazar con alguna precisin una teora cien
tfica de los determinantes econmicos de la misma. A fin de atenernos a la se
cuencia histrica, y al desarrollo de las propias ideas de Marx dejaremos esto para
lo ltimo, dado que slo fue plenamente elaborado en sus ltimas obras.

Estas objeciones puede que no sean tan fatales como parecen, a pesar de
comportar cierto detrimento para la neta simplicidad de la presentacin abstrac
ta que Marx hace de su teora (la cual debemos recordarlo la describe slo
como un hilo conductor). Ya que en relacin a a), el saber cientfico puede
.considerarse como.algo separado de los dems productos intelectuales de una so
ciedad que son ms directamente ideolgicos. En este planteamiento, las fuer
zas de produccin pueden incluir el saber cientfico, aunque pueden excluir
an otros factores no materiales como las creencias acerca de la estructura social,
la religin, etc. Este argumento se ve reforzado por la observacin de que la po
laridad que prevalece en el pensamiento de Marx es la que existe entre lo ma
terial y lo social, y no aquella otra existente entre lo material y lo espiri
tual.109 Aunque esto puede salvar a Marx de la incoherencia, parece poco plau
sible afirmar que la invencin humana en las ciencias pueda actuar de manera
independiente de las dimensiones sociales, religiosas y otras dimensiones espiri
tuales superestructuraies.
En segundo lugar, en relacin a b), se puede argumentar que aqu no se en
gendra la distincin conceptual entre las fuerzas materiales y las relaciones socia
les de produccin, sino que se trata de un dar cuenta particular, e incorrecto, de la
relacin causal existente entre ellas. Porque tal como observamos en el enunciado
del hilo conductor, no todas las relaciones, afirma Marx, son lo suficientemente
fuertes como para establecer vnculos causales en cualquier sentido riguroso del
trmino. Si, por consiguiente, se puede hallar una justificacin que permita, que las
relaciones de produccin califiquen el sentido en el que se puede aplicar la tecno
loga, que conserva an una distincin analtica segura entre ellas, y que todava
permite que se d cuenta de cmo las fuerzas pueden tener relaciones correspon
dientes, se puede decir que Marx tiene sentido.110 Adems, claramente, se propo
na que la posibilidad de influir operara en ambos sentidos en momentos diferen
tes, dado que en su dar cuenta de su hilo conductor, habla .de las relaciones de
produccin y de su expresin legal como siendo al mismo tiempo las formas
de desarrollo de las fuerzas productivas, y, no obstante, pasando a ser despus tra
bas que, de resultas de los cambios en las fuerzas productivas, han de ser tambin
transformadas.
La cuestin de si las relaciones de produccin, o fuerzas de produccin,
ejercen un primado causal en ia teora de Marx ha sido un asunto que ha susci
tado tambin una enorme polmica. Al menos algo de ello se puede resolver te
niendo presente que Marx pareca querer utilizar las relaciones entre estas dos a

F uerzas

d e pr o d u c ci n y r ela cio n es d e pro d u cci n

Por fuerzas de produccin Marx evidentemente quiere designar ciertos ele

mentos especficamente materiales del proceso productivo que pueden distinguirse
claramente de las relaciones socioeconmicas (de produccin) que les corresponden,
j Un tema de intenso debate 'recientemente ha sido saber si Marx lo logr o no, y de
j si, en caso afirmativo, sostuvo esta distincin en su propio anlisis histrico y ecoI nmico. Marx a veces pronuncia su teora dl materialismo histrico en trminos de
un modelo ms bien tosco y mecnico, en el que el cambio tecnolgico determina
directa v simp1emene.lo.scambios en la organizacin social. En otras pocas, y en
las propias presentaciones detalladas aunque fragmentarias que Marx hace del pro
ceso del cambio socioeconmico, se muestra infinitamente mucho ms matizado.
Aunque esta creciente sutileza conlleva beneficios en cuanto a la plausibilidad hist
rica, lo hace en cierto modo a expensas de. la conveniencia de su hilo conductor.
As, en el nivel ms tosco, las fuerzas de produccin pueden equipararse a
la tecnologa y Marx, a veces, dice lo siguiente:

591

H IS T O R I A D E L P E N S A M I E N T O P O L T I C O M O D E R N O

590

Al adquirir nuevas fuerzas productivas los hombres cambian su modo de pro

duccin; y al cambiar su modo de produccin, al cambiar su modo de ganarse la
vida, cambian todas las relaciones sociales. El molino manual nos da una sociedad
con seor feudal, el molino a vapor, el capitalismo industrial.107

Sin embargo, si las fuerzas productivas se equiparan simplemente con el ni

vel de tecnologa disponible, entonces las dems distinciones implcitas en el
anunciado hilo conductor parecen difciles de sostener. O bien a) las fuerzas
productivas como tecnologa parecen depender de la actividad mental o intelec
tual, o de las intuiciones de sus inventores contrariamente a la intencin de Marx
al distinguir entre una base material y los procesos de vida intelectual, o
bien b) la tecnologa tiene los requisitos para significar tecnologa aplicable
es decir, aplicable dadas las circunstancias sociales y entonces peligra la dis
tincin entre las fuerzas materiales y las relaciones sociales de produccin
(supuestamente dependientes): y si una distincin as no puede sostenerse, enton
ces lo primero no puede actuar causalmente sobre lo otro.1.08
107. Extrado de La Miseria de la Filosofa, 1847, 5 IV, p. 202.
108. El intento ms disciplinado de conseguir una coherencia de las diversas.exposiciones que Marx da de
los significados de las fuerzas productivas y de las relaciones de produccin es el de Cohn, Marxs Theory of
Historv, esp. caps. II, III. Este libro ha demostrado tener una importancia de primera magnitud a la hora de plantear

nuevos niveles de rigor en la formulacin de la teora marxiana y ha dejado tras de s una enorme bibliografa secun
daria. Su objetivo es, sin embargo, tal como admite el propio Cohn (p. ix), no tanto descubrir el propio significado
o desarrollo de Marx, como construir una teora sostenible de la historia que est ampliamente de acuerdo con aque
llo que Marx deca sobre el tema, aunque esto difcilmente hace justicia al cuidado con el que documenta su argu
mentacin. Para una versin desarrollada del tipo de objeciones planteadas ah a la exposicin de Marx, vase S. Lukes, Can the Base be Distinguished from the Superstructura?, en David Miller y Larry Siedentop (eds.), The Nature o f Political Theory {Oxford, 1983), pp. 103-119.
109. Cohn, Marxs Theory o f History, pp. 45-47.
110. La argumentacin es desarrollada ampliamente por Cohn, cap. VI, Marxs Theory o f History, en cuan
to a crticas lcidas vase Lukes, Can the Base be Distinguished from the Superstructura? y Jon Elser, Making Sense o f Marx (Cambridge, 1985), cap. 5. Sin embargo, vase tambin John Torrance, Reproduction and Development,
the case for a Darwinian mechanism in Marxs Theory of History, Political Studies, xxxiii, 3 (1985).

592

K .A R L M A R X

H IS T O R IA D E L P E N S A M IE N T O P O L IT IC O M O D E R N O

fm de explicar dos fenmenos sociales diferentes, que se producen bajo diferen

tes condiciones. En primer lugar, en el seno de una poca econmica (relativa
mente) establecida y estable (antigua, feudal o capitalista), las relaciones de pro
duccin, y en general la superestructura ideolgica, actuaban de un modo que era
proclive a. o como diran los analistas modernos, funcionales para el desarro
iP llo de las fuerzas relevantes de produccin. En esas condiciones, .la-a&aiidd
fluve de las relaciones como causas a las fuerzas como efectos. Sin embargo, en
las condiciones inestables de la revolucin, o de la transformacin rpida de las
fuerzas de produccin, las mismas fuerzas ejercen un efecto destructivo en las
antiguas y un efecto benfico en las nuevas relaciones de produccin. Aqu, la
causalidad va desde las fuerzas a las relaciones. Puesto que habitualmente se su
pone que es la naturaleza de las fuerzas productivas (y no su extensin) lo que,
para Marx, caracteriza de manera definitiva la estructura social, parece correcto
decir que, finalmente, y de manera fundamental, las nuevas fuerzas determinan
sus relaciones correspondientes. Adems, no es en absoluto incompatible con
la afirmacin de que en el seno de cualquier modo de produccin o poca esta
blecida, las relaciones pueden ejercer un efecto benfico en el desarrollo de las
fuerzas.111
Todo esto es muv abstracto, y se beneficiara con la introduccin de algunos
ejemplos. Desgraciadamente para cualquier intento de unir su teora general con
su anlisis, cuando Marx se compromete efectivamente en una exposicin hist
rica. siente mucha mayor simpata por los hechos de la historia (tal como le son
asequibles) y. se muestra ms inventivo en el uso que hace de ellos, que no pre
ocupado por establecer las correspondencias uno a uno entre sus trminos tcni
cos v los procesos que describe. o es poco frecuente que asigne un papel histrico-econmico importante a cierto acontecimiento aparentemente contingente
o a un fenmeno que parece inconexo con la dinmica econmica interna de la
sociedad. Por ejemplo, el influjo del oro americano, afirma, al alimentar la in
flacin europea, socav a los hacendados y a los asalariados, aunque fortaleci
el comercio y a los capitalistas en general.112 Sin embargo, no hay ninguna su
gerencia de que fuera en algn sentido un producto de las fuerzas interiores de
la economa europea. (Claramente la actividad de la colonizacin poda conside
rarse de este modo, pero no la existencia de metales preciosos ya refinados en el
Nuevo Mundo, siendo la importacin especfica de oro y plata lo que Marx cita
como causa.)
111. Inversamente, y para complicar ms las cosas: la equivocacin en la revolucin f.,-1 o la transforma
cin rpida en la exposicin citada esquiva la cuestin de si es la naturaleza o la extensin del cambio en ias fuer
zas productivas lo que afecta a las relaciones de produccin. Marx habla diversamente acerca de! desarrollo, la
transformacin y la creacin de las nuevas fuerzas de produccin. En la medida en ia que las fuerzas producti
vas se pueden identificar con la tecnologa material, en la que inequvocamente se pueden identificar las nuevas for
mas, ia distincin entre las circunstancias en las que las (nuevas) fuerzas ejercen una influencia causal sobre las vie
jas relaciones, se puede distinguir rpidamente de aqullas en las que las fuerzas (establecidas) estn siendo desa
rrolladas por sus relaciones correspondientes. Por ejemplo, el tan citado pasaje acerca del molino manual y el
molino a vapor, u otro, ms problemtico dado que ninguna de las invenciones mencionadas parecen ser fuerzas de
produccin donde Marx afirmaba que las armas de fuego, el comps y la imprenta, eran las tres grandes inven
ciones que marcaron el inicio de la sociedad Burguesa. Sin embargo, si el desarrollo de las fuerzas productivas se
refiere al proceso incrementa! o incluso simplemente a las fuerzas me se hacen ms productivas, la identificacin de
la circunstancia en la que las relaciones o las fuerzas predominan es mucho menos clara. Para una detallada exposicin vase J. Elster. Makinn Sense, oo. 278 y ss.
112. The Germn deology, p. 73; The Capital, trad. de Moore y Aveiing (Londres, 1908), p. 775.

La

593

so c ie d a d feu d a l

Sin embargo, intentar ofrecer una exposicin marxiana del feudalismo como
un sistema econmico y de cmo se puede operar con los trminos de Marx para
demostrar tanto los elementos estructurales tcticos de una poca econmica
particular, como los elementos transformacionales dinmicos implcitos en la
transicin de una poca a otra. Tal como he sugerido, es difcil realizar estcTatnTvs de la cita directa del propio Marx, de modo que tambin ser importante indi
car dnde la exposicin histrica de Marx difiere de su teora ms general. Otro
problema ms consiste en que la exposicin histrica es incompleta: aunque Marx
d por tres veces amplia cuenta del primer desarrollo del capitalismo, en cada es
tadio toma como punto de partida un feudalismo ya decadente y no un feudalismo
en su punto de mayor vigor.113 Adems, en general, contrasta el capitalismo anal
ticamente con todas las formas previas de organizacin socioeconmica (como
siendo en general comunales) sin distinguir sus caractersticas particulares, por no
hablar de hacerlo en virtud de sus fuerzas productivas distintivas.114 Marx se centra en cmo categoras esenciales para la economa comercial morfema Ai tra b a
jador-asalariado aislado y el capital llegaron a ser realidades histricas, y slo de
manera incidental sobre cmo se desplazaron las caractersticas del feudalismo, por
no hablar de cmo funcionaban bajo un sistema feudal plenamente sano.
En las condiciones econmicas primitivas y los recursos disponibles para los
seres humanos en las caticas condiciones resultantes de la cada del imperio ro
mano, las fuerzas productivas bsicas eran la tierra de cultivo y el trabajo humano.
La relacin feudal era esencialmente la garanta de tierra a cambio de la realizacin
de un servicio.115 Ese servicio era o bien el cultivo de la tierra del seor en el caso
de los villanos, o la prestacin de servicio militar en el caso de individuos de rango
superior. La estructura social era (idealmente) piramidal en el sentido de que el rey
garantizaba la tenencia de los bienes races a sus grandes seores o principales
arrendatarios que, a su vez, tenan subarrendatarios (que a su vez podan tener sub
subarrendatarios) hasta el nivel del productor inmediato o labrador que slo tena
obligaciones agrcolas.116 Por encima de este nivel, los individuos, de cada estrato es
taban unidos con otro superior a travs del pacto o el juramento personal. El feu
o el foedum implicaba la garanta de tierra a cambio de prestar servicio militar,
113. Las exposiciones se encuentran en m Ideologa Alemana, parte 1, y El Capital, parte VII, y, ms en par
ticular, vanse los Grtmdrixse, trad. y ed. a cargo de Martin Nicolaus (Harmondsworth, 1973), pp. 459-515.
114. Por ejemplo, en las secciones sobre las formas econmicas precapitalistas en los Grundrsse, pp. 471
y ss., donde Marx va saltando continuamente entre la Antigedad clsica, el tribasmo, el (feudalismo) germnico y
el despotismo asitico, y generaliza alrededor de estos temas. Esto no equivale a afirmar que no haga observaciones
muy sugerentes y penetrantes acerca de ias diferencias existentes entre esas formaciones, por ejemplo, la historia de
la Antigedad clsica es la historia de las ciudades, pero de ias ciudades fundadas en ia posesin de ia tierra y en la
agricultura; la historia asitica es una suerte de unidad indiferente de ciudad y campo (las ciudades realmente grandes
tienen que considerarse como campos meramente reales, como obras de artesana [Superfotation] erigidas durante la
construccin econmica propia); la Edad Media (el perodo germnico) empieza con la tierra como la sede de la his
toria, cuyo ulterior desarrollo se adentra en ia contradiccin entre campo y ciudad; ia [poca] moderna es la urbani
zacin del campo, no la ruralizacin de la ciudad como en la Antigedad.
115. El Capital, p. 741.
116. Aunque Marx observa que en Inglaterra exista una mezcla de los grandes dominios seoriales y de
pequeas posesiones campesinas, fhid., vo!. I, p. 741. En esto, en cambio, el historiador moderno est de acuerdo:
La impresin resultante del estudio de ias condiciones agrcolas del siglo xtt es que nos encontramos ante un archi
pilago de feudos en ia Inglaterra central, rodeados por un mar de comunidades ms libres. Frank Bariow, The Feu
dal Kingdom ofEngland, 1042-1216 (Harlow, 1972), p. 275.

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pongamos por caso, veinte hombres de picas o cinco caballeros durante dos meses
cada ao, que el seor precisaba para cumplir sus obligaciones con el siguiente in
dividuo por encima suyo en la jerarqua. En el feudalismo se hace gran hincapi en
las necesidades militares de la sociedad v ciertamente, en las condiciones cati
cas de finales de la Antigedad y de la Alta Edad Media, es comprensible. El es
tablecimiento del orden social, y la exclusin de los bandidos y de los invasores era
una condicin eminente para cualquier produccin en estas circunstancias.

Sin embargo, este aspecto prominente, se podra casi decir que determinante
de la necesidad econmica, no se ajusta bastante a la exposicin de Marx. Aunque
Marx reconoce que la fuerza militar puede ser una condicin para el manejo prs
pero de un sistema econmico, es bastante explcito en que las condiciones por s
mismas no forman paite de las condiciones materiales de produccin.U1 El feudalismo militar es, de hecho, una estructura social que parece surgir por encima y
proporcionar las condiciones para el desarrollo (incluso la viabilidad) de la unidad
materialmente productiva: la comuna, la aldea o la hacienda o feudo. No obstan
te. aquello que moldea la estructura social de carcter feudal militarista no son tan
to ,1as,fherzas. productivas per se. como las condiciones caticas en las oue se han
! desarrollado. Aunque esto sea idneo como explicacin histrica, no es lo que la
exposicin general de Marx nos hara creer. Para que esto funcione, las fuerzas
a c Xa productivas fedales (materias primas, habilidades, instrumentos y tal vez el saber
tcnico) distintivamente habran de ser identificadas y habran de moldear las rela
yciones productivas y, a su vez, las legales y polticas que eran caractersticas del
feudalismo. Marx en ningn lugar dice qu seran estas relaciones.118 Adems, si
pensamos las fuerzas de produccin en trminos de tecnologa, resulta difcil ver
en qu sentido significativo las fuerzas de produccin disponibles bajo el feudalis
mo diferan de aquellas otras disponibles en la Antigedad clsica.
Todo intento por dilucidar cules podran haber sido las fuerzas de produc
cin para el feudalismo, segn Marx, parece destinado al fracaso. Sin embargo, el
sentido en el que la produccin feudal da lugar a una superestructura legal, pol
tica e ideolgica distintiva se puede identificar con mayor plausibilidad. La base
material de la que depende el feudalismo era la apropiacin, por una clase terrate
niente, del producto agrcola de los siervos o los villanos. Para lograrlo, era esen
cial que los terratenientes restringieran el movimiento de los siervos productores
reales fuera de los lmites de la propiedad. Esto era particularmente as si. en los
C./ _ diversos estadios del feudalismo, puede haber habido tierra marginal no cultivada
^disponible para que los siervos se trasladaran.119 En segundo lugar, dado que la caV
117. Kar! Marx, Theories ofSurplus Valu, 3 vols. (Londres y Mosc, 1969), vol. I, pp. 287 y ss. Una vez
que renunciamos a esta inclinacin escurridiza, observa Marx correctamente, se pueden mostrar todas las relaciones
y funciones humanas; sin embargo, y en cualquier forma que puedan aparecer, influyen en la produccin material y
ejercen una influencia ms o menos decisiva en elia. bkl., p. 288.
118. En este punto estoy de acuerdo con Elster, Making Sense, pp. 277-278.
119. Tal como se indic antes, se puede decir que Marx consideraba el crecimiento de las economas preca
pitalistas como ms bien extensivas y no intensivas (Elster, Making Sense, p. 273). En parte, esto excusara la, por otra
parte perturbadora, tendencia de Marx a generalizar acerca de las formas sociales precapitalistas (en funcin de su in
sistencia en la periodizacin histrica). Tambin, al suponer una lnea fronteriza ms all de la cual las relaciones (de
.explotacin) feudales no predominaban, da cuenta con ello de la severidad de las leves necesarias oara impedir la moyilidad_deJrabaio. Si toda la tierra cultivable estuviera feudalizada, qu incentivo tendran los esclavos para esca
par? En el capitalismo tambin, el trabajo, aunque no puede ser coaccionado directamente, se tiene que negar el ac
ceso a la tierra (a travs de la parcelacin o la emigracin limitada) a fin de asegurar la disponibilidad de trabajo li
bre para el capitalista.

KARL M ARX

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pacidad de quienes estaban situados en las posiciones superiores de la pirmide so

cial para cumplir con sus obligaciones militares (necesarias tanto para la supervi
vencia del Estado como para una actividad econmica continuada) dependa de que
aquellos que estaban por debajo suyo fueran capaces de satisfacer sus necesidades
materiales o militares, y puesto que esto a su vez dependa del sostenimiento de
unidades econmicas lo bastante grandes-como para producir el excedente reque
rido. se segua que la clase dominante como grupo tena inters en disciplinarse
para no permitir la fragmentacin o la alienacin de sus feudos. El derecho'
como la expresin poltica de estas relaciones de produccin , por consi
guiente. englobaba la vinculacin y (en Inglaterra) la indivisibilidad de las propie
dades v la inmovilidad de los jornaleros no libres.120 Aunque no podemos identifi
car con precisin las fuerzas de produccin del feudalismo, en cambio, se pue- S
de ver con claridad que estas relaciones de produccin legalmente cumplidas ta j
travs del mantenimiento de las propiedades en el tamao requerido y de la con-
servacin del trabajo all donde era necesario en esa tierra, son, como argu-1
menta Marx, las formas de desarrollo del feudalismo como un sistema econ-1
mico en su totalidad; y que, sin ellas, el sistema se habra visto sujeto a la confu-5
sin y la erosin, tal como frecuentemente sucedi en su primer desarrollo.

L a TRANSFORMACIN DEL FEUDALISMO EN CAPITALISMO

Consideremos ahora la afirmacin de que la transformacin de las fuerzas de

produccin, que el triunfo de las relaciones de produccin feudales y su expresin
legal hicieron posibles, produce la prctica conversin de estas ltimas de tal modo
que una vez ms correspondan a otras nuevas fuerzas ahora capitalistas.
En la medida en que el sistema econmico feudal era prspero permita, v de
hecho alentaba, el desarrollo en su seno del comercio. Mientras una sociedad feu
dal estaba dominada por el intercambio de servicios personales (como Marx lo
expresa, desde el limpiabotas al rey), el comercio requiere y de este modo
produce formas ms flexibles de intercambio que implican el dinero,121 Desde
luego, el comercio siempre haba existido, pero nunca haba ejercido el papel do
minante y determinante en un sistema econmico, incluso en las naciones comer
ciantes de la Antigedad como Fenicia o Cartago era parasitario, y, por consi-.
guente, dominado por el predomino de la agricultura antigua: En toda formacin
social existe una rama particular de la produccin que determina la posicin y la
importancia de las dems y las relaciones que predominan en esta rama consi
guientemente determinan tambin las relaciones de todas las dems.122 En el feu
dalismo, por ejemplo, una manufactura como la que se produjo se organizaba en
lneas feudales que eran paralelas a las relaciones dominantes en la agricultura: se
120. Se trata de un tipo ideal de feudalismo que ciertamente estaba sujeto a las variaciones regionales mar
cadas y constantemente sometidas al cambio. Inglaterra era peculiar: La ley de la primogenitura impeda la creacin
de una nobleza de casta y arroj a muchos hijos no primognitos de noble cuna a las profesiones liberales y al co
mercio y la industria; y el rechazo a poner trabas al mercado de la tierra ayud a hacer que la sociedad inglesa se man
tuviera en los lmites de la movilidad. Barlow, The Feudal Kingdom, p. 3 8. Para un enfoque ms minucioso (y po
lmico) de la peculiaridad inglesa, vase Alan MacFarlane, The Origins o f English ndmdualism (Oxford, 1978).
121. Grundrisse, p. 465.
122. A Contribution to the Critique..., p. 212.

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realizaba a travs de gremios. La transformacin de una sociedad se efectuaba a

.travs de la aparicin como dominante de un nuevo modo de produccin que afec
ta a otros en su aparicin.*123 La afirmacin de Marx de que pocas diferentes se ca
racterizan por modos de produccin diferentes permanece inalterada al indicar la
mera existencia de otras formas econmicas que coexisten de un modo subsidiario.
Marx necesita mostrar de qu modo el crecimiento y el desarrollo del comercio
transforma y erosiona las relaciones feudales. Slo puede desarrollarse una vez que
eTfeudalismo ha logrado pacificar el entorno, siendo fomentado por los terrate
nientes feudales y por aquellos con un excedente que gastar en artculos de lujo que
la economa local y seorial no produce. El comercio erosiona el feudalismo
como una estructura, porque los comerciantes y todos aquellos que participan en el
comercio necesitan establecer relaciones de intercambio de base monetaria y ser li
bres para ir y venir. Para hacerlo tienen que quedar libres de las obligaciones feu
dales. .El establecimiento de un espacio comercial libre en el seno de la red
ie tal como hemos visto exiga la inmovilidad personal y de las propiel a - c je a c i n d e b j^
ficms. sino como entidades legales con sus propias libertades: mercados, hom
bres libres, todos jurdicamente separdos~HeTa"red de obligaciones impuesta por
el feudalismo. Los burgos eran efectivamente islas en las que podan florecer las
relaciones econmicas legalmente sancionadas.
Las relaciones de produccin prevalecen entre los seres humanos y entre los
seres humanos y los medios de produccin. La preocupacin de Marx en cada una
de sus exposiciones de la transicin del feudalismo al capitalismo consiste en mos
trar cmo, como hecho histrico, las dos categoras econmicas principales que los
economistas de su poca daban por sentadas, llegaban a existir como hechos so
ciales, a saber como propiedad privada capitalista y trabajo libre, y con ellas
la consiguiente posibilidad de que uno emplee al otro a travs del contrato sala
rial.124 El surgimiento histrico de estos dos hechos sociales no son procesos sepa
rados. sino diferentes caras de la misma moneda. Para que los jornaleros sean li
bres no slo se han de haber emancipado quedando libres de las obligaciones
que imponan los vnculos feudales (el aspecto de la historia en la que hacen hin
capi los apologistas burgueses del capitalismo como libertad) sino que tambin
han de ser libres, en el sentido algo ms siniestro de ser privados de otros me
dios de produccin que no sea la venta de su trabajo. Liberar el trabajo de un modo
u otro implicaba que los productores inmediatos se deshicieran del nexo de dere
chos v obligaciones que constitua las relaciones feudales.125 Una vez que el labra123. Esto parece ser cieno para ias primeras transiciones. As los latifundios dei imperio romano tardo se
pueden considerar como formas protofeudales. Sin embargo, esto no es cierto en el caso del socialismo. Aunque las
instituciones econmicas de! feudalismo se desarrollaran en el seno de la Antigedad tarda, v las capitalistas en el
seno del feudalismo, las instituciones socialistas no crecen en el seno del capitalismo (tal como Mili pensaba que po
da serlo a travs de la forma de ias cooperativas), sino que se desarrolla mis bien la clase que creard el socialismo.
124. As, El Capital, p. 737. El capitalismo slo se puede producir all donde existen dos condiciones dife
rentes del ser humano: Por un lado, los propietarios de dinero, de los medios de produccin, de ios medios de sub
sistencia, que estn impacientes por acrecentar la suma de valores que poseen, comprando la fuerza de trabajo de otras
personas; por otro lado, los trabajadores libres, los que venden su propia fuerza de trabajo. Vase tambin Grunclrsse, pp. 463-464. En La Ideologa Alemana la separacin dei trabajo respecto de la tierrra se hace ms presenta ph
su exposicin del crecimiento en la divisin del trabajo.
125. La base de todo el proceso en el que al productor agrcola, al campesino, se le expropia la tierra. El
Capital, p. 739.

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597

dor no tiene ya deberes que cumplir con sus superiores sociales, locales e inme
diatos, puede moverse libremente para buscar trabajo, y una vez que es despose
do de los derechos de la costumbre que le permitan acceder a los medios de vida
una parcela de tierra, pastos comunales, recogida de lea, etc., que haban ac
tuado como estmulos para mantenerle en el mismo lugar entonces tiene que
desplazarse en busca de trabajo. La liberacin del trabajador respecto de la tierral
as simultneamente implicaba liberar la propiedad de las pretensiones de cualquier!
otm jpifijiQJiifira.su nico poseedor. Una vez liberados de las viejas relaciones del
produccin, el trabajo y el capital se podan formular en las nuevas relaciones ca-
ractersticas del capitalismo. Si tenemos presente la sucinta explicacin que se da
en el Prefacio, este proceso debe estar determinado por cambios en las fuerzas de
produccin, aunque Marx hace hincapi, en su exposicin histrica, en el papel I
que desempean tanto la economa como la fuerza en este desarrollo, afirmando <Je I
la ltima que desempe el papel ms importante.126______________________ ^
Los dos factores econmicos ms importantes que separaron de la tierra a
los trabajadores en Inglaterra fueron, afirma Marx, primeramente la abolicin v
disolucin de los siervos feudales. Histricamente tuvo lugar tanto a travs del
estatuto regio con Enrique VII. como tambin, voluntariamente, por medio de
una nueva nobleza, ansiosa de capitalizar la demanda de lana inglesa proceden
te de los tejedores de Flandes, convirtiendo la tierra cultivable de los campesinos
en pastos para-los rebaos de ovejas.127 El crecimiento de la manufactura de te
jidos conduce as a presiones simultneas para despoblar lo que hasta entonces
era tierra agrcola arable y para crear una demanda de fuerza de trabajo en los
burgos.128 Un segundo factor era la disolucin de los monasterios. Este hecho,
una vez ms, simultneamente arrojaba a sus ocupantes al proletariado mien
tras liberaba una gran cantidad de propiedades races, no limitadas por los dere
chos tradicionales. La tierra era impacientemente adquirida por medio de dona
ciones por los favoritos del rey, o comprada por inversores especulativos, es
tando ambos grupos ansiosos de derivar un ingreso comercial de su nueva pro
piedad. en lugar de considerarla como una responsabilidad social en el sentido
tradicional. Simultneamente a todo ello, los derechos comunes subordinados
mediante los que los pequeos propietarios independientes que eran cultivadores
haban complementado su subsistencia derechos a recoger lea, al pastoreo de
los animales, coger turba para calentarse, etc., en la tierra comunal empezaron
a ser recortados. All donde los cultivadores eran arrendatarios, por ejemplo, sus
seores es prohiban la crianza de animales .para alimentarse. Todo lo cual les
condujo al.mercado laboral, dado que les era imposible mantenerse a s mismos
si no vendan su trabajo.129
El proceso fue acelerado mediante la violencia, tanto directa como al ampa
ro de la ley. La restauracin aboli en Inglaterra todas las obligaciones que to
dava se deban al Estado a travs de las tenencias de tierra feudales, compen126. El Capital, p. 737.
127. El significado del Statute o f Retainers, de Enrique Vil al iniciar el cambio socioeconmico, ha sido un
rasgo continuo de los tericos sociales desde, ai menos, Harrington; vase, Pocock, Ancient Comtitution and lite Feu
dal Law, 2.J ed. (Cambridge, 1987), pp. 141 y ss., y 331 y ss.
128. El Capital, pp. 741-742; The Germn Uleology, pp. 71-72.
129. Tal como se ha sealado en la exposicin anterior sobre La iey sobre el hurto de lea, que el primer
periodismo de Marx haba puesto de relieve como si se tratara de! mismo proceso que operaba en Alemania.

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sando al Estado mediante el establecimiento de impuestos sobre los deshereda

dos. Esto, de golpe, concentraba los recursos polticos en el centro y en lugar de
hacer recaer el peso de proporcionarlos en los propietarios lo haca recaer en los
sin tierra, realizando simultneamente los dos rasgos caractersticos del Estado
capitalista: la centralizacin y el hecho de privilegiar a las clases propietarias. En
el pacto de 1688 en Inglaterra, muchas de las tierras de la corona se convertan
en propiedad privada y se estableci un libre mercado de la tierra para fomentar
la operacin de la agricultura capitalista. Junto a estos episodios ms espectacu
lares de la expropiacin, hubo, desde el siglo xv hasta el final del siglo xviii. una
serie continua de actos de~T~que Marx "denomina latrocinio parlamentario: I,eyes para la parcelacin de las propiedades comunales; en otras palabras, los de
cretos por medio de los cuales los seores terratenientes se aseguran la tierra del
pueblo como propiedad privada.130 La ltima gran expropiacin legalizada en
Gran Bretaa de una propiedad comunal del pueblo se estaba llevando a cabo
en zonas no cultivadas de las Tierras Altas de Escocia cuando Marx escriba.131
Marx cita muchos analistas contemporneos de manera ms destacada al reve
rendo Richard Price, blanco de Burke en las Reflections para mostrar que el
efecto conocido, y a menudo la intencin, de todas estas acciones era que un
campesinado previamente casi autosuficiente se convierten en gentes que tienen
que ganarse el 'sustento trabajando para otros v estn obligados a ir al mercado
para todo cuanto necesitan [...] [y como resultado] tal vez se ejecute ms traba
jo, porque hay ms coaccin en ese sentido.l32_Privar a los campesinos del libre
acceso a las materias bsicas y a los medios naturales (es decir, no posedos)
de subsistencia, les obligaba a comprarlos y venderlos en la plaza de mercado.
Esto enreda adems a los campesinos en una economa monetaria para parti
cipar en la cual tienen que ganar dinero ya sea produciendo cultivos para vender
inmediatamente, o bien vendiendo su trabajo proporcionando su demanda un
ulterior estmulo a la produccin comercial.133
Sin embargo, adems de ambas presiones econmicas espontneas y legal
mente ideadas se utilizaron medios horriblemente crueles para aterrorizar y obligar
a los individuos desahuciados de la tierra, obligndoles a aceptar la extraa disci
plina del trabajo asalariado en la manufactura. Marcar a hierro, el encadenamien
to, la flagelacin, la mutilacin, el encarcelamiento y la ejecucin eran los medios
legalmente desplegados contra aquellos que no queran o no podan encontrar traj bajo. La conversin de los campesinos en un proletariado urbano fue lograda tanj to privndoles de los recursos rurales como apartndoles de la tierra, y en los burj gos mediante el empleo de la disciplina coercitiva. Con todo, dado que la des
poblacin rural iba constantemente por delante de la demanda de trabajo en las
ciudades, a menudo simplemente no haba posibilidad de encontrar trabajo. Al mis
mo tiempo, la regulacin legal de los salarios:necesarios para permitir que el ca
pital se acumulara en sus primeras etapas constantemente depreciaba los niveles
de vida de los trabajadores, mientras que otras leyes castigaban las coaliciones
130. El Capital, p. 748.
131. Mientras se escriba este libro, un gobierno conservador iievaba a cabo toda una serie de privatizacio
nes masivas, algunas de la cuales alcanzaban un estatuto similar inducido de robo de la propiedad comn.
132. El Capital, p. 750, citando a Richard Price.
133. Ibicl., pp. 771-772.

KARL M ARX

599

o asociaciones de trabajadores que intentaban mejorar su retribucin o sus condi

ciones .1?lMiEL?JL!'*I0m_enJ2^^
fuerza poltica en el cambio econmico.135

L A COHERENCIA DE LA EXPOSICIN DE M A RX

En qu medida corrobora esta historia la exposicin general de Marx? La

reinvocacin de la metfora de las trabas en cierto sentido ayuda a centrar esta
cuestin. Marx escribe que la constitucin feudal en el campo y la organizacin
gremial en los burgos impedan' la conversin del capital en sus formas feudales
-usura y comercio en formas industriales de capital. Las formas feudales y gre
miales son ejemplos de relaciones de produccin, y claramente traban o limitan el
uso de factores de produccin en las formas capitalistas, impidiendo la movilidad
del capital y el trabajo o impidiendo el acceso a los mismos, e imponiendo limita
ciones a quienes podan comprometerse en determinadas formas de actividad eco
nmica. Por esta razn, las primeras manufacturas buscaban situarse ms all del
alcance de estas limitaciones: en los puertos martimos que, a menudo, estaban su
jetos a limitaciones legales diferentes, o en regiones rurales situadas ms all del
control feudal. Tal es claramente el caso de las relaciones de produccin que im
pedan los desarrollos econmicos. Con todo, cabe preguntarse si esos desarrollos
son desarrollos de las fuerzas de produccin. De entrada, parece ms dudoso.
El capital es un almacn de valor, y en ese momento histrico una suma de
dinero. Es algo igualmente cierto ya lo concibamos como capital usurario, capital
mercantil o una inversin manufacturera. Aquello que distintivamente le hace ser
capitalista es el hecho de ser desplegado para contratar trabajo asalariado que pro
duzca mercancas que vender en el mercado.136 Marx insiste en que el capitalismo
no debe identificarse ni con la industria (como opuesta a la agricultura) o con la
manufactura mecanizada (como opuesta a la manual).137 Argumenta tanto una cosa
como otra: ) que, en relacin al modo de produccin mismo, la manufactura, en
su sentido estricto, difcilmente se puede distinguir en sus primeros estadios de la
actividad artesanal de los gremios; y b) que la primera forma de capitalismo fue,
de hecho, la agricultura capitalista, en la que el campesino pone a producir su pro
pio capital empleando a jornaleros y paga una parte del producto excedente, en di
nero o en especies, al seor terrateniente en concepto de renta.138 Aquello que
Marx nos da como las etapas iniciales del capitalismo es esencialmente un relato
acerca de la reorganizacin de las fuerzas existentes en nuevas relaciones, que es
tn en conflicto con las limitaciones legales establecidas para perpetuar a las anti
guas. De hecho, Marx identifica el capitalismo con una forma especfica de organizacin productiva la divisin del trabajo aunque afirmando; falsamente que
esto equivale a una nueva fuerza (qu entiende Marx aqu.por fuerza?):
134. Ibicl., pp. 758-765.
135. Ibicl., p. 776.
136. Ibicl., p. 31!.
137. Ibicl., p. 341. En general, la maquinaria desempe aquel papel subordinado que Adam Smith le asig
na en comparacin con la divisin del trabajo. Vale la pena sealar que la manufactura es, etimolgicamente ha
blando, hacer con las manos.
138. Ibicl., pp. 311, 767. En esto sigue a Smith y Ricardo, vase infra, pp. 542 y ss.

600

KARL MARX

H IS T O R IA D E L P E N S A M IE N T O P O L T IC O M O D E R N O

No slo tenemos aqu un incremento en la fuerza productiva del individuo,

mediante la cooperacin, sino la creacin de una nueva fuerza, a saber la fuerza co
lectiva de las masas [...]

i
El trabajo de dirigir, supervisar y regular se convierte en una de las funciones
; del capital, a partir del momento en que el trabajo bajo el control del capital, se hace
| cooperativo. Una vez es funcin del capital, adquiere caractersticas especiales.*139
En cuanto a la historia econmica puede ser cierto, pero si es el papel orga
nizativo que, segn se afirma, distingue el desarrollo capitalista de sus formas
feudales, en realidad, si el propio cambio organizativo puede ser, como sugiere
Marx, un poder o una fuerza, resulta difcil ver de qu modo la distincin entre las
fuerzas y las relaciones de produccin se puede sostener, y tampoco en el desa
rrollo del capitalismo tenemos en realidad una imagen de cmo una fuerza de
.produccin distintivamente material (entendida ampliamente como tecnologa)
presiona los lmites impuestos por las relaciones feudales y la formas sociales. En
realidad, sucede ms bien lo contrario: Marx aqu no slo describe de qu modo
los instrumentos utilizados en la manufactura se desarrollan y especializan a travs
de la influencia de la divisin del trabajo (caracterstica de la organizacin capita
lista de la manufactura), sino que insiste tambin en que la divisin del trabajo mis
ma es y slo puede entenderse como la descomposicin de la produccin artesanal
en sus operaciones manuales sucesivas.140 Toda la iniciativa en cuanto a la iristrumentalizacin parece provenir de los cambios en las relaciones la organiza
cin de la produccin no a partir de cambios en las fuerzas. All donde Marx
hace mencin del papel de la maquinaria, su impacto en el cambio es indirecto, y
opera a travs de su efecto en el pensamiento cientfico, ms que directamente en
| las relaciones productivas.141
Tambin tiene gran inters el papel que asigna Marx al Estado. Segn ciertas
exposiciones populares de Marx, el avance poltico de la burguesa, la clase repre
sentativa del capital, es una batalla contra el Estado feudal, y su prosperidad de
spende y es una consecuencia de su creciente importancia econmica como clase.142
Pero la exposicin que del Estado se hace en El Capital lejos de leer el Estado
como parte de la vieja superestructura que impide o encadena el desarrollo de las
nuevas fuerzas v relaciones de produccin, realmente le da un papel importante e.n
le proceso del desarrollo capitalista:

Todos [estos mtodos de acumulacin] utilizan el poder del Estado, la violen

cia concentrada v organizada de la sociedad, para promover como en un invernade.KL-fiLproceso de conversin del modo de produccin feudal en modo de produccin
. capitalista, v abreviar las transiciones. La violencia es la partera de toda vieia so
ciedad que anda preada de una nueva. Ella misma es una potencia econmica,143
139. Ibid., pp. 316. 321.
140. fbid., pp. 333. 330.
141.
El uso espordico de la maquinaria en el siglo xvu fue de notabilsima importancia, ya que proporcio
naba a los grandes matemticos de la poca una base prctica y una estimulacin para la creacin de una ciencia de
la mecnica. Ibid., p. 341.
142.
Vase, por ejemplo, The Communist Manifest, en Revolutions o f 1848, p. 69, el clebre pasaje que aca
ba con la afirmacin: El poder ejecutivo del Estado moderno no es sino un comit pava dirigir los asuntos comunes
dei conjunto de la burguesa.
143. El Capital, vol. 1, p. 776. Cursiva del autor.

601

Una vez que la burguesa ascendente se ha hecho cargo de las instituciones

polticas del Estado, es posible entender el modo en el que, de un modo coherente
con la teora general de Marx, el Estado se puede utilizar para facilitar el desarro
llo del capitalismo. Esto se adeca con lo que dice acerca de las relaciones de pro
duccin (o del derecho y la poltica como su expresin legal) siendo utilizada
para desarrollar las fuerzas de produccin. Con- todo, la afirmacin que se hace
en El Capital parece implicar que el Estado impone el desarrollo del modo de pro
duccin capitalista antes que el triunfo poltico de la burguesa, que, de acuerdo
con el propio Marx, no se alcanz en Inglaterra hasta 1688.144 El propio anlisis
histrico y econmico de Marx plantea de forma aguda la cuestin del grado de
autonoma que se puede atribuir-al reino d la poltica. Era una cuestin que ad
quiri una alta importancia prctica a la luz de su intento por comprender el pro
greso de la revolucin europea de 1848-1850.
,
La tctica revolucionaria y el Estado
Entre 1847 y 1851, Marx estuvo inmerso en la poltica revolucionaria, y este
perodo asiste a la aparicin de algunos de sus intentos ms sostenidos para apli
car su teora a las diferentes circunstancias que existan en los diversos Estados
europeos pero particularmente a Alemania y Francia por entonces amenaza
das por revoluciones. En el decurso de esta actividad, Marx desarroll modifica
ciones importantes de su teora general de la poltica y de la revolucin, modi
ficaciones que han tenido amplias repercusiones para las creencias y prcticas po
lticas marxistas que se han desarrollado durante el siglo que nos separa de su
muerte.

El

modelo simplificado:

El Manifiesto

En el modelo general de Marx subrayado en El Manifiesto Comunista,

el desarrollo de la produccin industrial polariza gradualmente a la poblacin en
dos clases, la burguesa y el proletariado. Todas las dems clases son residuos de
los modos de produccin anteriores, como los campesinos, o aquellos que perte
necen a las primeras fases del desarrollo de capitalismo, como los artesanos o los
tenderos. Tales grupos pueden, al igual que el proletariado, entrar en conflicto
con la burguesa; sin embargo, este conflicto es para ellos un conflicto esencial
mente reaccionario, buscan evitar o invertir el desarrollo econmico a fin de re144. bid., pp. 746-747. Marx no es plenamente coherente sobre esto. En su artculo en el que compara la
abortada revolucin alemana de 1848, identifica la revolucin gloriosa de 1648-1649 como la victoria de la burguesa
y del orden social burgus (N.Rh.Z., 15 de diciembre de 1848, en Revolutions o f 1848, p. 192). En una recensin de
Por qu triunf la Revolucin Inglesa, escrita por F. Guizot en 1850, Marx afirma que bajo el reinado de Guiller
mo III, el dominio de la burguesa financiera alcanz su primera legitimizacin, que el momentneo desarrollo y
transformacin de la sociedad burguesa en Inglaterra no empez hasta la consolidacin de la monarqua constitucio
nal. Pero tambin afirmaba que, de forma caracterstica, la alianza inglesa entre la burguesa y los grandes terrate
nientes haba surgido, ya bajo el reinado de Enrique VIII y que la burguesa slo adquiri poder poltico directo
como resultado de la Ley de Reforma [Reform Bill] (de 1832). Vase, Review of Guizots Book on the English
Revolution, en Revolutions o f 1848, pp. 251, 254, 255.

602

H IS T O R IA D E L P E N S A M IE N T O P O L T IC O M O D E R N O

cuperar su posicin econmica obsoleta.*145 Todos esos grupos son gradualmente

abolidos por los procesos competitivos que actan en el capitalismo, obligados a
entregar su independencia y vender su trabajo como asalariados a fin de poder
vivir; asf slo el proletariado se desarrolla a medida que crece el capitalismo. La
creciente escala de la produccin capitalista atrae al proletariado asalariado a f
bricas cada vez mayores: la abolicin de las habilidades tradicionales por medio
de la divisin del trabajo y a medida que los trabajadores descualificados se con
vierten en adjuntos a las mquinas uniformiza a todos los trabajadores. Estos
procesos alientan en el proletariado tanto una conciencia de su carcter colecti
vo de clase como la desesperacin de su situacin. La competencia que se deri
va de la maquinizacin y el empeoramiento de las condiciones econmicas con
siguientes a la creciente inestabilidad de la economa capitalista les obliga a si
tuarse ms y ms en un mbito poltico marcado por condiciones de virtual
guerra civil, hasta que finalmente se desencadene la revolucin, y la clase traba
jadora, por entonces la amplia mayora de la poblacin, tome el control de las f
bricas y de los talleres hacindoles trabajar en funcin de los intereses de toda la
sociedad y no del beneficio.
En estas circunstancias, con una burguesa madura y un proletariado desa
rrollado (es decir, amplio y, sin embargo, universalmente degradado), tambin se
encontrar un Estado-nacin centralizado y homogeneizado, un instrumento
creado por la burguesa para facilitar la conduccin del movimiento del capital.
trabajo. Un Estado as es la expresin del dominio de la burguesa: en realidad,
su ejecutivo lo describe Marx como no siendo ms que un comit para regir los
asuntos de la burguesa en general. El poder poltico, propiamente dicho, es
I meramente el poder organizado de una clase para oprimir a otra.146 Una revolu] cin, por consiguiente, consiste en que una clase arrebata el poder poltico a otra,
| un acontecimiento que culmina un proceso histrico-econmico que ha creado
I una clase recientemente dominante. Sin embargo, las afirmaciones de Marx acer; ca de la naturaleza del proletariado hacen que su revolucin y, en realidad, su dej sarrollo sea peculiar.
Las clases dominantes anteriores desarrollaron, en compaa de la clase que
explotaban, en el seno de las relaciones de clase de la formacin econmica in
mediatamente anterior, aunque de un modo distinto a ellas. As, el seor feudal
y el agricultor arrendatario crecieron en el seno de la relacin amo-esclavo o re
lacin tribal mientras se desmoronaba, mediante la que Marx caracteriza de di
versas formas la economa poltica del mundo clsico. La burguesa y sus traba
jadores incipientes surgen juntos, en hiatos existentes fuera del nexo de las rela
ciones feudales, vacos accidentales o creados deliberadamente, como en el caso
de los burgos aforados. Con todo, el proletariado no es el miembro dominante de
una nueva relacin de clase en el seno del capitalismo, es simplemente una mi
tad subordinada de la relacin de clase existente. Su victoria, crea Marx, no es
tablecera otra forma de relacin de clase, sino una sociedad sin clases. El prole
tariado es la clase universal porque, entre otras cosas, comprende a los seres
145.
146.

The Commimist Manifest, en Revolutions o f J848, pp. 75, 77.

Ibicl., pp. 69, 86.

KARL M ARX

603

humanos privados de cualquier caracterstica particular, es decir, privados de toda

determinacin de clase. En este sentido, su falta de cualquier posesin de
propiedad, que es la causa de su miseria en el capitalismo, es la razn por la .
que puede representar la salvacin de la humanidad respecto de la dominacin de .
clase.147 Habida cuenta de que las divisiones de clase son una funcin de la pro--'
piedad privada, el carcter de la desposesin de cualquier propiedad del proletaiiadi-CimipQra^para Marx, que una sociedad basada en ste quedar libre de di:dsQDf&-dsjdaP. No slo eso, sino que si es cierto que el Estado es causado por
el papel de la clase dominante (y que funciona a fin de sostenerla! la ausencia \
. de antagonismos de clase debe conducir a la ausencia del Estado. Finalmente,
pues, I'a victoria del proletariado, produce una sociedad sin clase, y una sociedad
sin clases no tiene papel que asignar al Estado y, por consiguiente, carecer de I
Estado, que, por tanto, se extinguir,1 4 8 ___________________________]
Por otro lado, El Manifiesto reconoce que, en el acto de la revolucin, el pro
letariado necesitar establecer su dominio de clase sobre los capitalistas en tan-i
to en cuanto todava queden, y que el Estado puede constituir un medio til paral
hacerlo y completar as la transformacin de las fuerzas de produccin hasta en- i
toncas impedidas por las relaciones capitalistas.149 As, la teora de la revolucin
generalizada de Marx en esta poca parece plantearse dos actitudes secuenciales
para el Estado: su toma inicial por parte del proletariado como un medio para ga
rantizar su dominio de clase, y entonces, en segundo lugar, la destruccin del Es
tado a travs de su pura irrelevancia, una vez que se han trascendido los antago
nismos de clase mediante la abolicin de la propiedad privada.
En este modelo, ja revolucin respeta la neta periodizacin de la historia en
pocas dominadas pr diferentes clases correspondientes a diferentes modos de
produccin: terratenientes feudales en el feudalismo, capitalistas en el capita
lismo. Metdicamente, la transicin de una poca a otra se efecta cuando una
nueva clase econmicamente dominante extingue el control poltico de la clase
dominante previa a travs de una revolucin. Las diferentes clases dominantes
establecen sus propias formas polticas tpicas: absolutismo monrquico en el
feudalismo, monarqua constitucional o republicanismo limitado en el capitalis
mo.150 Una repblica plenamente democrtica, a menudo, Marx la identifica con
la victoria e incluso la dictadura del propio proletariado. Pero esto depende de la
estructura social del Estado en cuestin. All donde la economa capitalista ha
completado su cometido histrico de convertir la.masa de la poblacin en traba
jadores asalariados, como era el caso en Inglaterra, la institucin del sufragio
universal sera equivalente a la revolucin ya que efectivamente pondra el poder

147. !biil., p. 78, claramente se basa en los anlisis ms filosficos del primer Marx.
148. Ibicl., p. 87. La frase la extincin de! Estado la utiliza en realidad Engels en el Ant-Dring. La nocin
de que una institucin social se puede producir o extinguir segn sea o no la funcin que realiza, es un aspecto al
tamente controvertido del pensamiento social de Marx. Vase la discusin que de ello se hace, supra. Sobre las cues
tiones metodolgicas precisas vase: Cohn, Elster, Torrence, etc.
149. The Commimist Manifest, p. 86: El proletariado usa su supremaca poltica para extinguir, gradual
mente, toda forma principal de la burguesa, para centralizar todos los instrumentos de produccin en manos del Es
tado, es decir, del proletariado organizado como la clase dominante, y para incrementar el total de las fuerzas pro
ductivas tan rpido como sea posible.
150. La exposicin proviene de The Commimist Manifest, pp. 75-79, complementado con diversos otros
escritos.

604

KARL M ARX

H IS T O R I A D E L P E N S A M I E N T O P O L T I C O M O D E R N O

poltico en manos del proletariado.151 La teora de la revolucin marxiana estaba

estrechamente vinculada a las luchas decimonnicas por expandir o limitar el derecho a voto. En general, Marx lo utiliza como un ndice de la base clasista de
un rgimen. Su suposicin por lo dems, no razonable a mediados de la pasa
da centuriaera que la burguesa nunca abolira voluntariamente los requisitos
de propiedad para votar. sta era la razn por la que es necesario que el primer
paso de la revolucin es ganar la batalla de [por] la democracia y, por ello, se
gn afirmaba en.7 Manifiesto, a menudo identificaba (confusamente para aque
llos de nosotros que pensamos que vivimos en democracias) la democracia con
la dictadura del proletariado.152 Marx simplemente supona y esperaba, tal como
supona y tema Mili, que una mayora de la clase trabajadora, usara su poder
despticamente, como dictadura.153 Sin embargo, que la burguesa concediera el
voto a la clase trabajadora, si bien era improbable, era una cuestin emprica.
Ms tarde, cuando la mayora de la clase trabajadora recibi el derecho a voto en
Gran Bretaa, Estados Unidos y Holanda, Marx observ que el proletariado
en esos pases slo tena que aprender a utilizar los derechos legales y polticos
que posea a fin de obtener poder efectivo.154 Que la burguesa entonces se sen
tara cmodamente y permitiera que se utilizaran los derechos polticos para es
tablecer el socialismo era otra cuestin.
Inglaterra, simplemente porque era el pas en el que el capitalismo y, por con
siguiente, la polarizacin entre trabajadores asalariados y burguesa estaba ms de
sarrollada, donde el campesinado y los artesanos independientes no haban desa
parecido, era un caso atpico al adecuarse tanto al modelo ideal de El Manifiesto.155
Sin embargo, en la mayora de los Estados continentales, el capitalismo no haba
progresado tanto, la situacin de clase era menos clara, la periodizacin histrica
estaba menos ntidamente definida, y, por ende, las tcticas revolucionarias eran
ms complejas.
151. El sufragio universal es el equivalente de! poder poltico pava ia clase trabajadora de Inglaterra, pas en
el que el proletariado constituye una amplia mayora de la poblacin. The Chartists, en Surveysfrom Exile, vo!. 2,
de David Fernbach (ed.) (Harmondsworth, 1973), en lo sucesivo SE, p. 264 (o vase tambin Kart Marx, Political Writings). E Inglaterra era el nico pas en el que la dase trabajadora estaba lo suficientemente desarrollada y organiza
da para beneficiarse del sufragio universal. Repon of Marxspeech on the seventh anniversary of the International,
en First International and After, vol. 3, de Karl Marx, Political Writlngs (Harmonsdworth, 1974), p. 270.
152. The Communist Manifest, p. 86.
153. El trmino dictadura tiene matices equvocos en el siglo xtx, antes de las eras de Mussolini y Hitler.
Bajo ia repblica romana, una dictadura era un dispositivo especfico constitucional que permita que se ejercieran po
deres absolutos en una situacin de emergencia durante un perodo de tiempo limitado, tras el cual el dictador era res
ponsable de sus acciones.
154. S1V, p. 594, Letter to Hyndman (8 de diciembre de 1880) y Speech in Amsterdam, 1872.
155. Vase, de manera ms insistente, SE, pp. 277-278. Letter to the Labour Parliament. Incluso esto no
haba conducido a una situacin poltica totalmente transparente en cuanto a las clases. Marx observaba que la alian
za poltica forjada en Inglaterra entre la aristocracia activa, ya de un modo capitalista, y la burguesa ascendente, ha
ba prolongado la vida de los terratenientes y dado a su poltica nacional una cierta complejidad, en la que los whigs
aristocrticos detentaban el gobierno en nombre de los capitalistas. SE, p. 259, Torios and Whigs. La observacin
se repite en diversos escritos, por ejemplo, en un artculo sobre la Constitucin Britnica en la Neue Oder-Zeitung
(6 de marzo de 855): La Constitucin Britnica es, de hecho, slo un compromiso obsoleto y anticuado estableci
do entre la burguesa, que domina en la prctica real, aunque no oficialmente, en todas las esferas decisivas de la so
ciedad burguesa, y la aristocracia terrateniente, que forma el gobierno oficial. SE, pp. 281-282. En Francia, en cam
bio, con independencia de las peculiaridades del desarrollo econmico, la burguesa se haba enfrentado prcticamen
te a la nobleza feudal en una revolucin poltica clsica. En The Class Struggles in Frunce, SE, p. 46, Marx alude a
las peculiaridades de! desarrollo econmico francs. Engeis, el colaborador de Marx en El Manifiesto, comentaba que,
en cuanto al desarrollo econmico de la burguesa, Inglaterra es aqu tomada como el pas tpico; en cuanto a su de
sarrollo poltico, lo es Francia. The Communist Manifest, p. 69.

V a r ia n t e s
A

h is t r ic a s

605

(I):

l e m a n ia y l a r e v o l u c i n b u r g u e s a r e t r a s a d a

En 1848, Marx, en calidad de exiliado alemn, y dirigente de un movimiento

revolucionario internacional, aunque mayoritariamente alemn, estaba plenamente
inmerso en las perspectivas de la revolucin en Alemania, llegando incluso a vol
ver a su pas brevemente en 1848. Sin embargo, estaba comprometido con el plan
teamiento de que la revolucin no podra llevarse a cabo como un acto de mera vo
luntad por fuerte que ste fuera sino slo cuando las circunstancias histricas
v econmicas fueran las correctas. No hay tcticas universalmente correctas para
que las adopten los comunistas,.todo tiene que depender de un anlisis correcto de
las circunstancias histricas. En las lneas finales de El Manifiesto se haba aludi
do a cules eran estas condiciones en Alemania. Alemania, escriba all, esperaba
an su revolucin burguesa. Se trata de una revolucin adems que
se va a desarrollar bajo las propicias condiciones de la civilizacin europea y con
un proletariado mucho ms potente que el de Inglaterra en el siglo xvn y el de Fran
cia en el siglo xvm, razones todas para que la revolucin alemana burguesa que se
avecina no sea ms que el preludio inmediato de una revolucin proletaria)56
v
Marx aqu anticipa una determinada condensacin del proceso revolucionario
histrico normal. Francia e Inglaterra experimentaron sus revoluciones burgue
sas contra el feudalismo bajo burguesas an predominantemente financieras, co
merciales y agrcolas, antes del surgimiento del capitalismo industrial o, por con
siguiente, de un proletariado polticamente significativo. En Inglaterra esto haba
conducido a una alianza peculiar en la que la aristocracia se enfrentaba a la re
volucin comercial burguesa en nombre de esta ltima, dando la apariencia de una
continuidad poltica.157 El desarrollo econmico alemn, sin embargo, al producir
se mucho despus, qued excluido del mercado mundial que habra estimulado el
desarrollo de una burguesa comercial autctona, y experimentado el crecimiento
de un capitalismo puramente industrial en sus regiones occidentales, mientras an
no era un Estado unificado, v estaba, sin embargo, plenamente balo el dominio de
un sistema poltico feudal Prusia en el este.158 Alemania todava haba de ex
perimentar su revolucin burguesa, aunque ya exista un proletariado y un partido
proletario que histricamente se haba opuesto a la burguesa. El problema de la ac
titud del proletariado frente al Estado an preburgus y fragmentado, y el de su
actitud tctica respecto a la revolucin burguesa an en gestacin, exigan una pos
tura revolucionaria ms compleja de la que el modelo normal requera.
Incialmente Marx argumentaba que los trabajadores deban apoyar la unifica
cin de Alemania como un Estado liberal burgus, como un modo de abordar su
retraso econmico relativo; slo un Estado unificado poda ayudar al desarrollo del
156. Ibid., p. 98. (Las cursivas son del autor.)
157. Los whigs son los representantes aristocrticos de la burguesa; en recompensa del ejercicio del car
go poltico {...1 hicieron a la clase media todas aquellas concesiones, ayudndola a conseguirlas, hasta el punto de
que, en el decurso del desarrollo social y poltico, se haban convertido en inevitables e impostergables. Tores and
Whigs, New York Daily Tribuno (21 de agosto de 1852), en SE, p. 256 y vase nota 155.
158. The programme of the Radical Democratic Party, N.Rh.Z. (7 de junio de 1848), en Revolutions of
1848, p. 123.

606

H IS T O R IA D E L P E N S A M IE N T O P O L T IC O M O D E R N O
KARL M ARX

capitalismo y slo el desarrollo del capitalismo poda ayudar ai desarrollo del pro
letariado como clase, y as ayudar a las perspectivas ltimas de una revolucin co
munista. Hasta entonces, argumentaba Marx, deba buscarse la formacin de un
frente comn con la burguesa. Las Demandas de la Asociacin de Obreros de
Alemania (del 31 de marzo de 1848) argumentaban en favor de un programa con
junto que era radical en sus circunstancias pero que difcilmente era comunista: el
sufragio universal, la abolicin de los derechos feudales, la transferencia de las po
sesiones campesinas al Estado, sistema fiscal progresivo, derechos de herencia,
ocupacin en talleres estatales para los desempleados, la nacionalizacin de los
bancos y de las grandes haciendas feudales, y transporte. Era, afirmaba, en inte
r s del proletariado alemn, que la pequea burguesa y el campesinado haban de
itrabajar enrgicamente en favor de la consecucin de las medidas antes menciona
das.159160La poltica de Marx de participacin en las elecciones de ese ao fue la
causa de la escisin entre los comunistas, con Gottschalk y Marx formando parti
dos separados. Marx argumentaba en favor de la participacin y contra la desunin
de los partidos antiabsolutistas: El proletariado no tiene el derecho de aislarse; sin
embargo, por difcil que pueda parecer tiene que rechazar cualquier cosa que pu
diera aislarle de sus aliados.
Sin embargo, hacia mediados del verano, cuando una tmida ley burguesa,
elaborada en el temor de sentar precedente aboliendo los derechos de propiedad,
sugiri la compensacin por la abolicin de tos derechos feudales, Marx se sinti
ultrajado, tanto por lo que consideraba como la traicin que la burguesa haca de
los campesinos, como por el hecho de dejarles impotentes frente a las fuerzas
Ide la reaccin. Una serie de otros compromisos por parte de los liberales oblig a
Marx a repensar su anlisis de la situacin alemana y cul era la tctica apropiaida. Marx compar la realizacin revolucionaria derialAemania burguesa con la de
los franceses, hallando como resultado que la burguesa alemana estaba en falso
en todos los aspectos. Porque aunque en cada caso la revolucin haba producido
un golpe contrarrevolucionario:
En Francia, sin embargo, la burguesa slo tom su lugar al frente de la con
trarrevolucin despus de haber allanado cualquier barrera que se. irguiera en el ca
mino de su supremaca como clase. En Alemania, la burguesa se encuentra incor
porada en el squito de la monarqua .absoluta y del feudalismo antes incluso de que
est segura de las condiciones bsicas de su propia libertad y supremaca. En Fran
cia se destac como dspota e hizo su propia contrarrevolucin. En Alemania de
sempea el papel de esclavo, realiza la contrarrevolucin que exigen los dspotas
que la dominan. En Francia triunf a fin de humillar al pueblo. En Alemania se hu
milla a s misma a fin de evitar que el pueblo triunfe. En la historia, en general, no
hay ejemplo ms ignominioso de la abyeccin que elqu'nos proporciona la bur
guesa alemana) ^

La cobarde burguesa alemana se haba mostrado tan temerosa de tomar el po

der por s misma que continuamente haba buscado legitimar sus acciones en refe
rencia al rgimen previo. Pero ese rgimen era un Estado feudal absolutista, que
159. Ibid., p. n o .
160. N.Rh.Z. (7 de noviembre de 1848), ibicl., p. 174.

607

actuaba ahora como una cadena y un obstculo para la nueva sociedad burguesa, i
con su modo de produccin cambiado y sus nuevas necesidades.161 Su intento de
legitimar su dominio incrustndose en las instituciones del viejo Estado de hecKTeiTUl^arqm^LI haba dado como resultado el hecho de privar a la burgue
sa de la autoridad y del poder de efectuar los cambios polticos y legales mismos
que necesitaba para realizar sus intereses econmicos.162
Sin embargo, las inadecuaciones de la burguesa alemana no eran accidenta
les. Hundan sus races en las circunstancias materiales, en las condiciones ms
avanzadas en las que haba de hacer su revolucin, sobre las cuales haba escrito
Marx en El Manifiesto. Aquellas condiciones ms avanzadas hacan referencia al
desarrollo ya considerable del capital manufacturero ampliamente en la zona de
Renania y de ah el surgimiento de la clase proletaria, antes de que la burguesa
hubiese efectuado su confrontacin histrica con el viejo orden feudal. A diferen
cia de la burguesa inglesa o francesa, la alemana:
se vea a s misma amenazada por el proletariado, y por todas aquellas partes de la
poblacin urbana relacionadas con el proletariado por sus intereses e ideas, en el
momento mismo de su propia confrontacin amenazante con el feudalismo y el ab
solutismo. As como tena al proletariado detrs suyo, tena ante s la enemistad de
toda Europa [...], [la burguesa] indecisa respecto a cada uno de sus oponentes, to
mados individualmente, porque siempre vea al otro ante s o a sus espaldas, se in
clin desde ei principio a traicionar al pueblo y propendi al compromiso con los
representantes supremos de la vieja sociedad, porque la burguesa alemana por s
misma perteneca ya a la vieja sociedad.163 .............

Atrapada como estaba en una disyuntiva histrica, la burguesa alemana tena

miedo de derrocar el absolutismo por temor a ser incapaz, sin su ayuda, de resistir
al socialismo. Haba incluso perdido el apoyo de un aliado evidente: los campesi
nos. La burguesa haba alcanzado un impasse histrico, conclua Marx; nada se
poda hacer en cuanto que ella era incapaz de realizar su propia revolucin: una
revolucin puramente burguesa [...] es imposible en Alemania. Slo una contra
rrevolucin feudal, o, lo que Marx daba en llamar, una revolucin sociorrepublicana era ya posible.164 Dado que la burguesa era incapaz de emprender o sostener su 1
pro,B<trevolucin burguesa, era poco apropiado que los comunistas buscaran for
m a r un frente comn con la burguesa, tal como Marx hasta entonces haba soste
nido. La tctica de la revolucin precisaba ser repensada. !

REVOLUCIN PERMANENTE

Obligado a exilarse en Londres tanto de Alemania como de Francia, Marx re

vis TF tctica de la revolucin durante el invierno de. 1849-1850. El resultado fue
un documento de estrategia poltica para los miembros de la Liga Comunista del
161. N.Rh.Z.
162. N.Rh.Z.
ibid., pp. 197-198.
163. N.Rh.Z.
164. N.Rh.Z.

(10 de diciembre de 1848), ibid.. p. 189.

(15 de diciembre de 1848), ibid., p. 191, y de manera ms amplia (16 de diciembre de 1848)
(15 de diciembre de 1848), ibid., pp. 193-194.
(31 de diciembre de 1848), ibid., p. 212.

H IS T O R I A D E L P E N S A M I E N T O P O L T I C O M O D E R N O

608

continente. En este escrito, Marx criticaba su estrategia previa de apoyar a la bur

guesa y de permitir que los trabajadores fueran conducidos y dominados por aqu
lla. En su lugar, el partido de los trabajadores tiene ahora que reorganizarse, pensa
ba Marx, y establecer su autonoma de modo que no sea explotado y no vaya a re
molque de la burguesa como en 1848.*165 En su informe, como en otras paites,
Marx desarrolla una concepcin del proceso revolucionario como una suerte de rue
da dentada, en el que se lleva a cabo la transicin del absolutismo feudal al repu
blicanismo, no de una sola vez, sino siguiendo una serie de etapas, cada una
de las cuales corresponde a un pacto constitucional que resume la victoria poltica
de una fraccin particular de la burguesa en general. La siguiente etapa en Alema
nia, pensaba Marx, corresponda a la presin revolucionaria ejercida por la pequea
burguesa, excluida del acuerdo entre la gran burguesa liberal y los terratenientes
feudales. Si los demcratas burgueses podan conseguir sus demandas polticas li
mitadas destinadas a hacer de la sociedad existente tan tolerante y cmoda para
ellos como fuera posible y sobornar a los trabajadores proporcionndoles bienes
tar tambin traicionan a sus antiguos aliados, los trabajadores radicales, y en con
secuencia Marx avisaba que el papel traicionero que la burguesa liberal alemana
haba desempeado contra el pueblo en 1848, sera asumido en la siguiente revolu
cin por la pequea burguesa democrtica.166 As, una vez que la pequea bur
guesa haba conseguido sus objetivos propios del liberalismo de bienestar constitu
cional, querr que el movimiento de la rueda revolucionaria cese y se establezca de
finitivamente en la ranura de una repblica del bienestar que garantice la propiedad.
Una clave del xito o fracaso de esta tctica era la poltica en relacin con los
campesinos. una clase que no exista en Inglaterra. Los demcratas pequeoburgueses necesitaban abolir las propiedades feudales y drselas a campesinos indivi
duales como minifundios, creando as una pequea burguesa propietaria rural a fin
de acrecentar su respaldo en el campo. La estrategia poltica de los trabajadores, en
cambio, pensaba Marx, debe apoyar la formacin de colectivos de granjas estata
les. creando tanto un proletariado rural como la experiencia de una propiedad co
lectiva.167 Mientras que la burguesa tiene un inters en detener el momento de la
revolucin en este punto, los intereses de los trabajadores descansan en apoyarla:
hacer que la revolucin sea permanente hasta que todas las clases ms o menos pro
pietarias hayan sido desbancadas de sus posiciones dominantes, hasta que el prole
tariado haya conquistado el poder del Estado y hasta que la asociacin de los pro
letarios haya progresado lo suficiente no slo en un pas sino en todos los pases
dirigentes del mundo, de modo que cese la competencia v. al menos, las fuerzas
decisivas de la produccin se concentren en las manos de los trabajadores.168
Una parte ltima y esencial de esta estrategia descansa en la unificacin de
Alemania, que por entonces era an un mosaico de Estados autnomos dominados
por Prusia. A pesar de su hostilidad frente al Estado, y su deseo de ver su extin
cin tras la revolucin, Marx consideraba que la transformacin revolucionaria de
165.
166.
167.
168.

Addres to the Central Committee of the Communist Party, en

Ibid., pp. 322-323, 321.
Ibid., p. 328.
Ibid., pp. 323-324.

ibid., pp. 320, 324.

KARL M ARX

609

un Estado unificado sera mucho ms fcil de efectuar que ir en pos del poder re
volucionario fragmentariamente en cada localidad. El partido revolucionario de los
trabajadores tiene, por consiguiente, que mantener una organizacin poltica cen
tralizada e independiente, presentar sus propios candidatos, establecer una estruc
tura de gobierno paralela, y armar a los trabajadores: debe buscar una poltica del
cooperacin con la burguesa slo cuando sus intereses converjan (es decir, para
destruir las instituciones feudales), y oponerse a ella cuando sus intereses difie_ran.i69 Aunque el proletariado no era lo suficientemente fuerte para tomar el poder
por s mismo, era lo suficientemente fuerte como para obligar a la pequea bur
guesa a ir ms all de lo que en principio sta quera ir, y fortalecer as la posi
cin a largo plazo de los trabajadores. La consigna que Marx acu para esta tc
tica era la de revolucin permanente.
Este anlisis y estas tcticas habran de tener una importancia histrica in
mensa. La Rusia europea, a finales del siglo xix, presentaba una gran similitud con
la Alemania de la dcada de 1850; era una autocracia casi feudal, carente an de
su revolucin burguesa, todava con un campesinado amplia e hipotticamente li
6
bre, pero Rusia haba, sin embargo, de emprender la transicin al capitalismo en
condiciones an ms avanzadas, importando algunos de los procesos industriales
mayores y ms avanzados directamente de Occidente a fin de crear un proletaria
do amplio localmente. Con todo, dado que todo ello dependa del capital extranje
ro, careca de una burguesa autctona fuerte. Cuando los bolcheviques rusos, uti
lizando las fuerzas polticas proletarias en una economa dbilmente capitalizada,
llevaron a cabo una revolucin burguesa contra la autocracia zarista feudal con la
esperanza de que, con la ayuda internacional, podran sostener el movimiento re
volucionario hasta el punto de convertirlo en un movimiento socialista, se basaron
por consiguiente en una tctica que contaba con el respaldo de la propia autoridad
de Marx.
Sin embargo, cuando la actividad revolucionaria decay a lo largo de la dca
da de 1850, Marx abandon gradualmente tanto estas tcticas como las expectati
vas revolucionarias inmediatas que las impregnaban. Sus perspectivas sobre la re
volucin futura se hicieron ms y ms largas. En el mes de abril de 1850 todava
pensaba que la ltima y ms pequea alza en las tendencias comerciales era un sig
no alentador, y un momentneo restablecimiento [...] que slo retrasar un poco
el desarrollo de la crisis. En octubre escribe: Si el nuevo ciclo del desarrollo in
dustrial que empez en 1848 adopta el mismo curso que el adoptado entre 1843 y
1847, la crisis se desencadenar en 1852. Con todo, privadamente estaba incluso
preparado para escindirse de la Liga Comunista a raz de la cuestin de las persPfictivas. inmediatas para la revolucin de los trabajadores. Marx dijo a sus colegas
que deban decir a los trabajadores que si queris cambiar las condiciones y ha
ceros capaces de gobernar, debis de sostener una guerra civil de quince, veinte o
cincuenta aos. Si el proletariado llegaba al poder prematuramente, bajo las pre
sentes condiciones slo sera capaz de llevar a cabo el programa de la pequea burguesa.170
Durante aquel verano, Marx se haba procurado el carnet de lector para acce169. Ibid., pp. 326-327, 322.
170. Nene Rheinische Zeinmg Revite (4 de abril de 1850 y 5 y 6 de octubre de 1850). Actas de la Reunin
de! Comit Central del 15 de septiembre de 1850, todas ellas publicadas en Revohnions o f 1848, pp. 283. 297, 341.

KARLM ARX
H IS T O R IA D E L P E N S A M IE N T O P O L T IC O M O D E R N O

610

der a la sala de lectura del Museo Britnico y se haba embarcado en un estudio de

la economa que habra de durar diez aos y que habra de hacer mucho ms pro
funda su comprensin del capitalismo, aunque tambin moder sus esperanzas de
revolucin. Sin embargo, haba de redundar en su obra ms clebre, El Capital.

V a r ia n t e s
F r a n c ia ,

h is t r ic a s

el

(II):

18 B r u m a r io

y el

E stado

c o m o p a r s it o

La idea del Estado como un instrumento de dominio de clase era bastante

polmica, pero sugera un grado de instrumentalidad que resulta difcil de ajus
tar con el papel policial que a veces se exige que el Estado ejerza incluso sobre
la clase dominante. Por ejemplo, las restricciones feudales eran beneficiosas para
el feudalismo en general, pero impedan a los seores feudales individuales se
guir su inters propio, prcticamente impidindoles que se transformaran en ca
pitalistas. Una vez ms, puede ser que, en inters de la supervivencia del capita
lismo como sistema, y de los capitalistas como clase, se tengan que situar deter
minadas restricciones sobre la rapacidad de la explotacin capitalista (limitando,
por ejemplo, las horas mximas de trabajo, o contribuyendo a la educacin de la
fuerza de trabajo), pero no es necesariamente un inters de los capitalistas indi
viduales el hacerlo as, a menos que sean obligados a ello de un modo similar.
En_ el caso de Francia, Marx, con frecuencia, va mucho ms all, y sugiere que
el Estado puede ejercer un grado de autonoma que hace de l un actor distinto
en la situacin.
El aparato"estatal de masas propio de Francia era el resultado de su propio de
sarrollo histrico como pas. Al intentar desmantelar la compleja telaraa de poder
del anden reime. la Revolucin Francesa se haba visto forzada a desarrollar
aquello que la monarqua absoluta haba iniciado, la centralizacin v la organizacin
del poder del Estado. Adems, la naturaleza fragmentada de la burguesa francesa
haba conducido a una serie de revoluciones en las que las facciones presentes en la
brguesa se disputaban entre s el poder, y cada episodio revolucionario subsi
guiente en la historia de Francia haba exigido de su vencedor el desarrollo adicio
nal y el perfeccionamiento del aparato del-Estado a fin de retener su frgil dominio
del poder.171 El Estado en Francia aparece muy por encima de la sociedad, es
$ una [excrecencia] parasitaria de la sociedad civil, un cuerpo parasitario horri| ble.172 Adems, en la forma de bonapartismo el dominio ms o menos autocrtico de un individuo que personifica la voluntad nacional, parece adoptar una
existencia independiente de cualquier clase particular. De hecho, aqu, la fragmen
tacin y la relativa debilidad de las clases burguesas significan que el poder ejecu
tivo en el Estado puede y no slo puede sino que necesita usuipar el brazo le
gislativo mediante el cual la clase dominante controla el aparato: Era la nica for
ma de gobierno posible en una poca en la que la burguesa haba ya perdido, y la
helase trabajadora an no haba adquirido, la facultad de gobernar la nacin.173
171.

The Civil War in France, primera versin, en First International, pp. 247-249, 18 Brumario..., en SE,

p. 237.
172. Ibid., pp. 208, 247,1 8 Brumario..., en SE, p. 237.

611

No obstante, el anlisis poltico de Marx est comprometido con el plantea

miento de que existe una base de clase subyacente a todos los fenmenos polticos
importantes. ;,Cul puede ser la importancia social del golpe de Luis Bonaparte? Si
el republicanismo representa el dominio de clase de la burguesa, qu clase poda
derrocar ese rgimen y poda sustituirlo por un representante autcrata?
Marx describi la historia compleja y la poltica de clases convulsa del pero
do comprendido entre 1848 y 1851 antes de concluir que el golpe constituye la
victoria del poder ejecutivo sobre el legislativo. En los Estados republicanos o in
cluso en las monarquas constitucionales, el poder ejecutivo se representa como el
hacedor de la voluntad expresada en el cuerpo legislativo. Que el ejecutivo se haga
co_nel control del Estado sugiere posibilidades interesantes acerca de cmo las for
mas estatales democrticas podan dominar en oposicin a la voluntad expresa de
sus ciudadanos. Sin embargo, por muy elocuente que sea esta explicacin, todava
Piirece.ii.acejLindependlente. al rgimen de Bonaparte de cualquier base social. El
Estado, en lugar de ser un medio de preparar el dominio de la burguesa o para
ejercerlo, del que Marx afirma que es el papel en los regmenes anteriores, ahora
parece haber alcanzado una posicin completamente autnoma, es un cuerpo
horriblemente parasitario, que envuelve el cuerpo de la sociedad francesa como un
amnios.174 Sin embargo, la autonoma es slo aparente: el poder del Estado no se
queda flotando en el aire. Bonaparte representa la clase ms numerosa de la sociedatLfrancesa J o s pequeos propietarios rurales. La explicacin qu Marx da acer
ca de cmo puede ser esto as, llena con mucho detalle el modo en el que su teo
ra del desarrollo socioeconmico se relaciona con la poltica y el Estado, as como
el papel de la ideologa.
La vinculacin con la idea del hroe napolenico, con la memoria del hombre
que salv a la nacin de una revolucin autodestructiva, en realidad jug un papel
en el triunfo de Luis. Marx argumenta al finl de la obra que una funcin del he
cho de revivir esos ideales ahora trasnochados ser exorcizarlos, y liberar a la na
cin francesa de una creencia errnea en este tipo de soluciones a sus problemas
de modo que pueda enfrentarse a las realidades de la situacin. Esto recuerda el
modo en ei que Marx describe la emancipacin- religiosa quitando las flores que
ocultan y disimulan las cadenas sociales y polticas que nos subyugan, de modo
que podamos ver y reconocerlas en lo que son.175 Representar los mitos naciona
les, argumenta Marx, expone a la luz pblica su incapacidad para abordar un mun
do que ha cambiado.
Los ideales napolenicos, que nuevamente Luis Bonaparte ofrece de un
modo aparentemente tan efectivo a la nacin francesa, eran un retorno a la estrate
gia poltico-econmica de su to, Napolen I. En qu consista esta estrategia? La
Revolucin Francesa original haba emancipado al campesino francs de su condi
cin servil y le haba constituido en propietario libre, que posea su propio trozo
de tierra abiertamente. En tanto que propietarios, los nuevos y ahora libres campe174. 18 Brumario..., en SE, pp. 238, 237. 61 amnios es la membrana que recubre la cavidad intestina!, o cual
quier envoltura muy ajustada en forma de red, como la de un ala.
175. En la Introduccin a una contribucin para una Crtica de la Filosofa del Derecho de Hegel, en Earlv
Writings, p. 244. En el 18 Brumario, Marx argumentaba que ios ideales napolenicos son la alucinacin de su ago
na mortal [de los pequeos propietarios agrcolas], pero que esta parodia de imperio era necesaria para liberar a la
masa de la nacin francesa de la carga de la tradicin y recalcar el antagonismo existente entre el poder del Estado y
la sociedad en su forma pura. 18 Brumario..., en SE, p. 244.

612

KARL MARX

H IS T O R I A D E L P E N S A M I E N T O P O L T I C O M O D E R N O

sinos tenan intereses comunes con los dems propietarios la burguesa urbana,
y se aliaron con ella contra la aristocracia terrateniente, por un lado, y, del otro,
contra los trabajadores en extremo desheredados. Napolen I se haba apoyado en
este amplio electorado propietario-burgus. Pero cincuenta aos ms tarde, aunque
algunos campesinos haban prosperado en el nuevo entorno, la mayora haban
quebrado. El proceso de competencia con unidades agrcolas ms amplias y ms
productivas, la consolidacin de las fincas por paite de algunos y el deslizamiento
hacia la bancarrota o la deuda de la mayora, significaba que el ideal campesino del
propietario autnomo no era ya sostenible. Los campesinos ya no trabajaban para
s mismos, al estar sus propiedades hipotecadas para comprar el capital necesario
para seguir el ritmo de la agricultura moderna; la pequea posesin es simplemente un pretexto que permite al capitalista obtener beneficios, intereses y renta del
suelo, mientras deja al labrador resolver el problema de cmo extraer el salario de
su trabajo.176 Los intereses del campesinado y de la burguesa, en otro tiempo uni
dos contra el poder feudal, ahora estaban contrapuestos. Cmo intentaba reconci
liarlos el nuevo Napolen? En este contexto, una segunda idea napolenica e
institucin desempe cierto papel.
El primer Napolen haba creado, sobre la base de la fiscalidad universal, un
Estado masivo, dominado por un ejrcito nacional. Marx lo explica tanto sea
lando lo propicia que era la sociedad campesina a la creacin de un Estado as,
como haciendo hincapi en su funcin en la mejora de determinados problemas
planteados por una economa campesina libre. Ante todo, una sociedad de agri
cultores minifundistas.no est integrada, no genera grupos sociales secundarios o
aquellos centros inmediatos de poder que Montesquieu haba indicado como la
base de las instituciones polticas liberales en las monarquas modernas. Al ser
ampliamente autosuficientes no hay nada que una a los propietarios agrcolas entre s. o con otras instituciones de la sociedad o de la economa. Son, observaba
Marx, estableciendo un clebre smil, como un saco de patatas, que se mantienen
unidas slo por aquello que las contiene. En trminos algo ms tcnicos, aunque
son objetivamente una claseestando todos relacionados del mismo modo con
los medios de produccin, no se sienten subjetivamente una clase.177 Al ser
uniformemente dbiles y al estar aislados de este modo forman la base social
/ ~D y ideal para un Estado centralizado y poderoso que no experimenta resistencia al
oT*guna por parte de poderes o instituciones sociales alternativas. Sin embargo, una
sociedad agrcola no slo permite un Estado fuerte y, por consiguiente, amplio,
i irj sino que encuentra que es beneficioso. Las pequeas posesiones familiares de los
campesinos no pueden proporcionar empleo a todos sus hijos: tanto el ejrcito
como los empleos de segundo orden de la burocracia del Estado proporcionan el
empleo necesario como una suerte de caridad respetable. Sin embargo, las circunstancias en las que actu ei Napolen original y aquellas eTas que su sobria no actuaba diferan enormemente entre s. Bajo el mandato de Napolen I los im
,v>
puestos que se acostumbraban a pagar para el ejrcito representaban una suerte
de inversin, porque el ejrcito sola establecer un imperio que era varias veces
saqueado o sola crar nuevos mercados para los productos franceses, estimulan..V I

176. bul., p. 242.

177. Ibid., pp. 243, 249.

613

do la inversin interna
u l v i u u y el u
desarrollo
uoauuuu w
econmico.
u n u m b u , iPero
tiu a
ahora,
livia , o
sin
u i un
u n imperio,
u iip u iu , u
o)l^ 'V ningn
ingreso
real para esa inversin, el ejrcito ----------------------------------------y~el resto del aparato dei Esta-i^
:. ij' ,&
do constituye una casta parasitaria, que consume impuestos sin crear ninguna r'H
queza real (ni siquiera saquendola de otros pases). Su nica funcin consiste
ahora en mantener el orden en el interior del Estado; de hecho, en reprimir al
campesinado hundido. Porque las exigencias de orden son ahora las exigencias
de respeto a la propiedad de los capitalistas avanzados, de los financieros, del co
mercio a gran escala y de los industriales; de hecho, aquellos grupos cuyos be
neficios y prstamos tanto hunden los niveles de vida de los campesinos. A peRac-de-este-conflieto objetivo con los intereses de los campesinos, la memoria del
imperio y la ilusin de la grandeur militar an fomentan el apovo de los campesinos al ideal militar del Estado fuerte.178
JELapavo que el campesinado da a Luis Bonaparte descansa, por consi-j
gmeit&^m l a ilusin de que pueda representar las mismas polticas que sirvieron #.
a -los-ialfirasfiS-del campesinado durante el mandato de, Napolen I . Objetiva]
mente, el desarrollo de la economa francesa hace que ello sea imposible. Este
desarrollo ha producido tambin tensiones entre los diferentes grupos o faccio-y
nes en el seno de la burguesa. Ninguna faccin o clase por s sola es indivi ^
dualm&ne. capaz de tomar el poder poltico y ejercerlo; de ah la aparente inde- ^ pendencia del Estado. El Estado se hace ms fuerte a medida que la burguesa no
&
logragracias a la debilidad interna ser capaz de articular e imponer sus pro-<y*
pios intereses. De ah tambin la naturaleza, en apariencia vacilante, de las es
trategias polticas de Bonaparte, cuando intentaba resucitar el ideal del salvador
de la nacin mientras lo aplicaba por turnos a cada grupo. El aplacamiento efec
tivo implica hacer concesiones materiales, y cada concesin que se hace a un
grupo comporta privar a otro de lo mismo; A Bonaparte le gustara ser el bene
factor patriarcal de todas las clases [...] le gustara robar a toda Francia para ser
capaz de devolvrselo todo a Francia, o mejor dicho, para ser capaz de vendr
selo de nuevo todo a Francia y financiar as el aparato del Estado.179 Marx est
convencido de que el rgimen en su conjunto es una conjura, una conjura que tie
ne, no obstante, una explicacin racional en trminos tanto de mitos sociales
como de fuerzas de clase.
)
El bonapartismo la dominacin poltica del poder ejecutivo representa.
sugiere Marx, un fenmeno particular y recurrente del capitalismo, un fenmeno Jni!t a
que es una posibilidad siempre que la estructura de clase sea lo suficientemente: . 9^Vft.V
fragmentada como para que ningn grupo pueda expresar sus intereses a travs del
poder legislativo y su supuesto control sobre el poder ejecutivo. Sin embargo, en
los regmenes parlamentarios, siempre habr lmites en cuanto hasta que punto
puede sostener esa conjura, porque la bsqueda ilusoria del inters nacional o la
mitigacin sucesiva de los diferentes intereses de clase en competencia se lleva a
cabo en el seno de los lmites que son establecidos por las capacidades del sistema
econmico capitalista. Al fin y al cabo, es el fracaso de la economa para propor
cionar a los polticos los medios con los que ganarse el favor, lo que desvanece ia
ilusin.
u v ia

\ v o

........... ........ mu

y-

178. bul., pp. 243-244.

179. Ibid., pp. 246-247.

KARL M ARX

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H IS T O R IA D E L P E N S A M IE N T O P O L T IC O M O D E R N O

Una comprensin de las limitaciones y de la dinmica de la economa capita

lista era, por consiguiente, de vital importancia para la afirmacin, que Marx hace
finalmente de que las posibilidades polticas estaban limitadas por la economa. El
Capital estaba planteado para proporcionar este tipo de comprensin.

za. Sin embargo, como economista, e incluso ms como revolucionario compro

metido en su derrocamiento, Marx necesitaba entender el proceso por medio del
cual el capitalismo produca este beneficio. Tampoco era el nico en necesitarlo.

L a TEORA DEL VALOR TRABAJO Y EL PROBLEMA DE LA EXPLOTACIN

E l C a p ita l : el anlisis econmico del capitalismo

A fin de distinguir el capitalismo como un sistema econmico, Marx contras

ta sus relaciones caractersticas con otros modos histricos y posibles de intercam
bio econmico y significados del valor. Aunque todas las sociedades se dedican al
intercambio, no todo intercambio es capitalista. Las formas simples de intercambio
empiezan y acaban con el valor de uso: el deseo de disfrutar de propiedades par
ticulares de un bien particular. El capitalismo empieza y acaba con el valor de cam
bio:.dinero. crdito, balance bancario, que no es directamente consumible. El pro
psito de las relaciones capitalistas es incrementar el valor de cambio, no disfrutar
del uso. Se trata de un tipo de fetichismo, de comportamiento compulsivo a una es
cala social.
La forma ms simple de intercambio es el trueque: tienes algo que necesito,
tengo algo que necesitas. Acordamos el canje. Aquello que ambos buscamos es el
valor de uso que encarnan los objetos del intercambio. El objetivo de la relacin
econmica es disfrutar del uso sensible del objeto buscado. Incluso si el dinero es
-puesto en la ecuacin como el medio gracias al cual se efecta el intercambio, ello
no afecta los puntos de partida y final del proceso que, en cada caso, es un valor
de uso:
M[ercanca}> D[inero] > M[ercanca],
Sin embargo, el capitalismo no funciona as. El capitalismo empieza y acaba
con el capital dinero, el valor de cambio acumulado. El objeto del intercam
bio capitalista no es el intercambio de un valor de.uso por otro diferente. Es em
pezar y acabar con el valor de cambio, slo que ms al final que al principio... La
mercanca, el valor de uso, es meramente un medio para este fin. La lgica del ca
pitalismo no consiste en crear valores de uso, sino someterlos, como medios, a.un
proceso dedicado al incremento del valor de cambio:
D[inero] > Factores de produccin > Produccin. > Mercanca], > A D[inero]

..

Sin embargo, dado que los valores de uso estn ntimamente relacionados con
la satisfaccin de la necesidad humana, la sujecin de los valores de uso al proce
so de incremento de los valores de cambio implica la sujecin de la necesidad hu
mana tambin a este proceso.
Como antroplogo y observador social, Marx claramente pensaba que un
comportamiento as era bastante raro, si no compulsivo. Por qu debe alguien ne
cesitar acumular sistemticamente ms y ms valor de cambio? Un sistema social
capitalista era una extraa suerte de ascetismo, en la que empresarios infatigables
trabajaban para acrecentar su riqueza a fin de reinvertir y acrecentar as su rique-

Ya en otro momento que se remonta a la poca de los Manuscritos de Pars,

Marx haba determinado proseguir sus anlisis del capitalismo mediante una crti
ca de las categoras desarrolladas por los propios economistas burgueses clsi
cos, tal como Marx les denominaba.180 Un principio bsico de estos tericos era
la teora del valor trabajo (a partir de ahora TVT), que enuncia que de un modo u
otro el valor de un producto est relacionado de un modo consistente con las uni
dades de trabajo. El compromiso de Marx con estas categoras de los economislas
clsicos es, en parte, el fruto de una reflexin sobre su mtodo crtico general,
que se deba en buena parte a la influencia de Feuerbach. Marx argumentaba des
de fuera, como si dijramos, del interior de modos particulares de pensamiento
hegelianismo, religin, ahora economa, explorando su lgica y exponiendo
sus contradicciones. Al resolver estas contradicciones o irracionalidades construa
su propia posicin. Pero Marx estaba tambin comprometido con la teora del va
lor trabajo porque era esencial para la afirmacin marxiana de que los beneficios
capitalistas surgan de la explotacin del trabajo.
Muchos de los problemas con los que se encontraron tanto Marx como los
economistas clsicos al desarrollar la TVT se derivaban del hecho de que la teora
econmica era necesaria para explicar tanto el crecimiento como la distribucin del
producto social; y esencial para una comprensin de ambos era el anlisis del be
neficio. Porque el beneficio era considerado como un retomo a un grupo social par
ticular (los capitalistas) y, por tanto, parte de la historia de la distribucin, as como
formando parte tambin de la historia del crecimiento. Una teora particular, y ya*
rechazada, que, sin embargo, a menudo, reaparece en las versiones vulgares de la
obra de Marx es el mercantilismo, la nocin de que el beneficio resulta de inter
cambios desiguales. Este planteamiento fue originariamente presentado en el con
texto del comercio internacional, explicando el crecimiento de la riqueza nacional
como el resultado de un comercio unilateral. Esto es incompatible con cualquier
nocin de crecimiento general, dado que explica el beneficio meramente mediante
la redistribucin (injusta) dentro de un valor total dado. La idea de que el benefi
cio capitalista resulta del intercambio desigual es una idea persistente, aunque es
difcil de aplicar en el seno de una economa intema una vez que se reconoce que
los beneficios en el capitalismo, de hecho, producen crecimiento. La dificultad la
qonstituve el hecho aparente de que, baio el capitalismo, bienes v servicios (inclu
yendo el propio trabajo) son libremente intercambiados en el mercado. Porque
180. Por ejemplo, en los 1844 MSS insista en que hemos partido de las premisas de la economa poltica.
Hemos aceptado su lenguaje y sus leyes {...] A partir de la propia economa poltica, utilizando sus propias palabras,
hemos mostrado que el trabajador se hunde al nivel de una mercanca [...] la miseria del trabajador es inversamente
proporcional a la fuerza y al volumen de su produccin; [...], etc. Early Writings, p. 322. En los Griindrisse tambin,
las categoras de la economa proporcionan un punto de partida, ms que categoras ingenuas reales como la de po
blacin, que de hecho son abstracciones. Grunclrisse, Introduccin, pp. 100-108.

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K A RL M ARX

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r\^ isi, tal como se crea ampliamente, los precios del mercado, al menos a largo pla'
zo. reflejaban valores verdaderos es decir trabajo), entonces. Jos,intercambios eran
[siempre de valores equivalentes. Por tanto, no quedaba claro de qu modo los inAtereambiosjjodan ser desiguales, de qu modo surga el beneficio, o cmo se pro; duca el crecimiento.
La reformulacin del problema en sus trminos histricos de clase, el hecho
de la explotacin de clase, estaba ya clara en rdenes econmicos previos: el esclavismo y el feudalismo descansaban ambos en una coaccin obvia y agresiva. En
el caso del feudalismo la apropiacin fsica del producto excedentario por parte de
la clase dominante era un hecho visible, en la medida en la que el grano era trans
portado desde la tierra del agricultor y depositado en los graneros del seor o de la
Iglesia. En el caso del capitalismo, sin embargo, no apareca ninguna coaccin,
ningn producto fsico era retirado a nadie sin que mediara e consentimiento vo
luntario. Si todos los intercambios voluntarios tenan lugar en sus verdaderos valo
res, /.cpmoi.exaj}0^ible..eLben.eflck>JZ Al abordar estos problemas, Marx bas su an
lisis en una revisin del pensamiento de sus predecesores, en particular de Adam
Smith y de David Ricardo. Aunque es algo ampliamente reconocido que Marx es
cribe acerca de estos temas con un cierto nimo poltico, desde luego vale la pena
recordar tambin que Smith y Ricardo estaban similarmente motivados, de modo
que el intento de proporcionar un anlisis del origen del valor y, por ende, del cre
cimiento, no era simplemente un empeo puramente erudito sino que estaba enre
dado en teoras destinadas a desacreditar determinadas posiciones polticas y las
clases que las sostenan, a saber el mercantilismo (Smith) y el proteccionismo agra
rio (Ricardo).

A dam S mith

Adam Smith haba sostenido que en las economas basadas en la simple caza
y la recoleccin, los objetos de intercambio en realidad seran canjeados en pro
porciones que reflejaran las cantidades de trabajo necesarias para adquirirlos o
producirlos. As, para usar el ejemplo de Smith, si cazar y coger a un ciervo lleva
dos veces ms tiempo (o requiere dos veces ms personas) que cazar y atrapar a un
castor, entonces dos castores valdrn un ciervo. El valor de una mercanca queda
aqu directamente determinado por la cantidad de trabajo que encama.181
Sin embargo, a medida que las economas se hacen ms complejas, en el sen
tido de instituir la propiedad privada de la tierra y el capital, Smith pensaba que
esta teora del valor que encamaba el trabajo dejara de sostenerse. Cierta
mente, las mercancas seguan teniendo valor (de cambio) slo porque el trabajo
era requerido para producirlas incluso las cosas vitales como el aire y el agua,
en la medida en la que no necesitan del aporte de trabajo, no tienen valor de cam-

bio pero, a medida que las economas se hacan ms y ms complejas, su valor

va no reflejaba slo sus aportes de trabajo. Por ejemplo, en una comunidad agr
cola, una vez que la tierra pasa a ser poseda privadamente, seala Smith, al terra
teniente se le habr de pagar la renta a partir del precio de la cosecha. Y si supo
nemos que los trabajadores no tienen de qu vivir si no es de su paga semanal, se
necesitar de alguien con dinero que avance sus salarios y el coste de las semillas
hasta la poca en que la cosecha permita que se realice la inversin. En conse
cuencia, en las economas complejas, los precios naturales que igualan el va-j
lor. aunque pueden diferir a partir de las fluctuaciones del mercado a corto plazo
en cuanto al precio real son un resultado de la suma de estas aportaciones^Sej
trata de una nueva teora del valor: una teora del coste de produccin aadido, j
que es tambl n u na teora de la distribucin social en la que los"salarios del traba-1
io. la renta v el beneficio del capital se distribuyen todos a diferentes clases como 1
componentes de un producto total. Cada uno de los tres grandes rdenes consti
tutivos de la sociedad trabajadores, terratenientes y capitalistas se quedan]
con una parte del valor resultante. El resultado, sin embargo, todava relaciona el
trabajo con el valor en la medida en que el valor del producto resultante est de-1
terminado, afirma Smith, por la cantidad de trabajo que puede encargar.182
.Este paso a una teora del valor suma o contable, comenta Marx, sacrifi
caba el anlisis original del valor basado en el trabajo a uno que era mera descrip-Cion,. Porque, a un nivel emprico, tal como el tema se le presenta al capitalista, los
precios son en realidad la suma de los diversos costes que tienen que contraer en
la produccin. Pero el valor mismo del dinero vara y no puede ser constitutivo del
valor sin cierta justificacin independiente de cmo se determina su valor. En una
suerte de nivel ms profundo, el trabajo tiene que desempear, y en realidad es algo'
que todava se reconoce, un papel decisivo como medida del valor, tal como que
da claro en la original teora del valor de Adam Smith, y como todava conceda
su nocin revisada de que el valor es dominio sobre el trabajo. Para Marx, el
problema de Smith era que su justificacin posterior y esotrica o superficial del
precio como la suma de los costes de produccin, no explica el otro proceso inte
rior de la creatividad econmica basado en la incorporacin del trabajo, ya que
Smith nunca integr las dos exposiciones, permitiendo as que su teora del valor
y su teora del precio fracasen.183
Otros aspectos de la teora de Smith desmarcan el elenco de problemas que
aborda el inmediato predecesor de Marx, David Ricardo. Bajo condiciones apro
piadas, Smith pensaba que salarios altos eran beneficiosos para la economa y
producan el crecimiento. Ninguna economa se poda considerar que gozaba de
buena salud a menos que la mayora de sus miembros los menos favorecidos
estuvieran tolerablemente bien alimentados, vestidos y alojados. Salarios eleva
dos eran un estmulo de la industria produciendo trabajadores que eran ms ac
tivos, diligentes y rpidos que all donde los salarios eran bajos.184 Salarios ms
bid., p . 6 7 - 6 8 .
183. Una de las empresas le interesa tamo como la otra y dado que ambas proceden independientemente una
de otra, ello redunda en modos de presentacin completamente contradictorios: la una expresa las relaciones intrnse
cas de un modo ms o menos correcto, la otra, con la misma justificacin y sin ninguna relacin con el primer m
todo de aproximacin expresa las contradicciones aparentes sin ninguna relacin interna. Karl Marx, Theories of
Surplus Valu, 3 vols. (Londres, 1969), vol. II, p. 165.
184. Smith, Wealth o f Nations, vo!. I, viii, pp. 96, 99.
182.

i8. Adam Smith, An Enquiry into the Natitre and Causes nf the Wealth of Nations, Campbell, Skinner y
Todds (eds.), 2 vols. (Oxford, 1976), voi. I, libro i, cap. vi, p. 65. Esto, desde luego, supone cierta demanda de cas
tores y ciervos en primer lugar, dado que tiene que ser ms o menos igual, un aspecto de la ecuacin dei que los pri
meros economistas no se preocuparon demasiado, dado que suponan, y en su mayor parte correctamente, una de
manda insatisfecha de mercancas agrcolas de las que primeramente se haban ocupado. Los niveles de demanda se
convierten en esenciales en las economas ms avanzadas.

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KARL M ARX

altos aumentaban los costes y, por consiguiente, tambin el precio natural de los
bienes (porque este precio natural era el resultado de la suma de las partes que
lo componan), pero no afectaban negativamente, pensaba Smith, excepto a muy
largo plazo (vase infra) a los beneficios. Smith, sin embargo, no se senta preo
cupado principalmente por la cuestin de cmo el producto econmico se distri
bua entre las diferentes clases, sino por cmo crecen las economas y se vuelven
. en general ms productivasJSl mecanismo centralj)ryr,.paxa Smith, era la divisin
del trabajo. Al alentar y organizar la especializacin, los empresarios podan per
mitir que los operarios estuvieran ms cualificados en fases determinadas de un
proceso productivo, y producir as ms en un momento dado.*185 Sin embargo, slo
llega a merecer la pena intentar incrementar la produccin de este modo si se pue
den alcanzar mercados ms amplios. De ah su clebre sentencia de que la divi
sin del trabajo est limitada por la extensin del mercado,186 y de ah tambin,
su igualmente clebre denuncia de las limitaciones del comercio que reducen arti
ficialmente el tamao del mercado y, en consecuencia, la divisin del trabajo y
i tambin su productividad.
1
La productividad se expresaba mediante mayores beneficios, porque el valor
| era dominio del trabajo y el beneficio (o de un modo ms preciso, la razn en; tre beneficio y niveles salariales) era lo que dispona del trabajo, aunque tal como
hemos visto antes, en opinin de Marx, Smith no logra demostrar cmo precios
i [dinero] y valores estaban relacionados. Finalmente, para Smith, como para el con
junto de los economistas clsicos, exista un ciclo vital para las economas, y el
crecimiento era una fase que poda ser indefinidamente ampliada:, porque la acu
mulacin de la inversin de capital, juntamente con l competencia entre los mer
caderes o capitalistas en el seno de negocios particulares conducira, pensaba
Smith, a un declive inevitable en la tasa de beneficio, y, por consiguiente, de crecimiento.187

D avid R icardo

Para Marx, fue el gran sucesor y crtico de Smith, David Ricardo quien expu
so de un modo ms claro que ningn otro las contradicciones tanto sociales
como intelectuales inherentes a la economa capitalista.188 Ricardo, un prspero
corredor de bolsa, fue inicialmente empleado por James Mili como panfletista en
los debates contra la ley.de los cereales de 1814-1815. El argumento de Ricardo
era que permitir el libre mercado y la importacin de cereales (por ende, precios
de los alimentos ms bajos) incrementara los beneficios y ayudara al crecimiento
econmico. Inversamente,, ia proteccin de los cereales slo beneficiara a los te185. Esto era tan esencial para Smith que abra el conjunto de la obra con un captulo dedicado al tema y con
la observacin siguiente: La ms grande mejora en las fuerzas productivas del trabajo y el mayor papel de la habili
dad, de la destreza y del juicio con el que es en cualquier parte dirigido o aplicado, parecen haber sido los efectos de
la divisin del trabajo. Ibid., libro I, i, p. 13.
186. El ttulo del cap. iii de la Wealth o f Nations, p. 31.
187. Ibid., libro I, ix, p. 108.
188. Marx consideraba a Ricardo el ms honesto, sin lugar a dudas, de los economistas burgueses, debido
a que las incoherencias en el pensamiento de Ricardo reflejaban fidedignamente las incoherencias en su tema princi
pal. Marx, TSV, II, p. 166.

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rratenientes, permitiendo que creciesen las rentas a expensas tanto de los benefi
cios como de los salarios. Si, tal como crea Ricardo, la inversin era mejor trata
da por medio de beneficios o salarios ms altos que por rentas ms altas (a causa
de los modelos de gasto e inversin por parte de las clases de los capitalistas y tra
bajadores en oposicin a los terratenientes) entonces, la inversin (y por ende el
crecimiento) sera maximizada asegurando que la mayor parte del producto total
fuera a manos de los capitalistas en forma de beneficio, o de los trabajadores como
salarios, y no a las de los terratenientes como renta. Para establecer esta posicin
Ricardo precisaba demostrar que la teora del precio de Adam Smith era incorrec
ta, porque, si era cierto que los precios eran simplemente el resultado de la suma
del coste de los factores, entonces, ciertamente, no se podra sostener la afirmacin
de que los incrementos salariales no afectaban a los precios o que la renta incre
mentada hunda los beneficios.

En parte, al menos, en el empeo por alcanzar estas metas..Ricardo se com

prometi a rehabilitar la teora del valor como aportacin de trabajo original de
Smith. que para Ricardo representaba realmente el fundamento del valor inter
cambiable de todas las cosas.189 Ricardo observ, y rechaz, el giro que Smith
daba desde la idea de trabajo incorporado a la de dominio del trabajo como la
medida del valor. Ricardo comenta que estas dos medidas slo podran ser com
plementarias si la recompensa del jornalero era siempre proporcional a lo que
produca, lo cual, segn la propia justificacin que Smith da de la diferencia en
tre 1a economa primitiva y la economa basada en la propiedad privada, no lo es.190
Pero si ambas no son complementarias y Smith estaba en lo cierto al aplicar dos
teoras del valor a los perodos diferentes, esto implicaba no slo que valor sig
nifica una cosa a un nivel de desarrollo y algo diferente en otro, sino que el mis
mo producto (conteniendo la misma cantidad de trabajo) equivala a diferentes can
tidades en diferentes momentos. Esto no slo resultaba extrao en el contexto de
una teora del valor trabajo, sino que dejaba en entredicho la idea clave de la teo
ra clsica del valor que buscaba un modelo invariable del valor respecto al cual se
pudieran medir las dems cosas. La formulacin original de Smith de la teora del
valor era, pensaba Ricardo, correcta: La cantidad comparativa de las mercancas
que producir el trabajo determina su [...] valor, y no las cantidades comparativas
de mercancas que se dan al jornalero a cambio de su trabajo.191 Esta formulacin
reconoca aquello que en Smith permaneca velado y era slo implcito: que una
vez que las simples economas de caza fueron sustituidas, el trabajo era pagado en
menos de su pleno valor (en el sentido original de aportacin de trabajo) de aque
llo que produca. Pero para sostener esta posicin, Ricardo haba de demostrar que
la teora original del valor como aportacin de trabajo poda funcionar en una eco
noma ms compleja, basada en la propiedad privada, y ello implicaba demostrar
que la renta y el beneficio estaban de algn modo coherentemente determinados
por el trabajo, aunque la renta, por lo menos, no era una parte componente del valor. La negativa de que el advenimiento de los derechos de propiedad cambiara la
aplicabilidad de la teora del valor trabajo, comportaba que el nuevo factor de cos
te en los que incurra en la propiedad privada o no formaba parte del valor de los
189.
190.
191.

David Ricardo, The Principies o/Political Economy and Taxation (Londres y Nueva York, 1973), p. 7.
bid., p. 7.
bid., p. 9.

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productos, o se poda subsumir en el trabajo. La consecuencia sacada por Ricardo

era que la renta no formaba parte del valor de un producto, sino que era un puro
excedente del que disfrutaban aquellos que se beneficiaban del hecho de poseer
mavor extensin de tierra productiva.

l m o d e l o d e a g r ic u l t u r a d e

ic a r d o

Para demostrar este punto, Ricardo produjo un modelo simplificado uno de

los primeros modelos extensos formalizados en la historia del pensamiento econ
mico, en el que se planteaba una economa dedicada a la produccin de cerea
les, a travs del desarrollo de dos aportaciones: el trabajo y la tierra.192 Ricardo ob
servaba que la renta es posible completamente porque a) la tierra es privadamente
poseda y es un recurso productivo escaso; y b) la tierra es naturalmente frtil de
un modo diferencial. Sin embargo, el valor de sus productos y, por consiguiente, la
cantidad de renta que las parcelas particulares de tierra dispondrn, es establecido
por la cantidad de trabajo requerida para producir un producto dado aqu el gra
no, bajo las circunstancias menos favorables en que el mercado seguir com
prando, es decir, en los mrgenes de la posibilidad misma del cultivo econmico
rentable.
"
Esto se har ms claro a medida que el modelo se desarrolle. Consideremos
un incremento en la demanda de trigo. Si la mejor tierra ya est en cultivo una
suposicin razonable aquella demanda obliga a cultivar ms unidades de tierra,
aunque son menos productivas, y tiene el efecto de producir una menor cosecha
adicional para cada unidad de tierra adicional. Hay ms, pero no tanto ms como
haba habido durante la ltima adicin. En todo, salvo en el nombre, Ricardo iden
tifica aquello que los economistas actualmente llaman la productividad marginal
decreciente. El grfico que muestra de qu modo se produce menos grano extra
para cada inversin extra de tierra, mostrar un descenso a medida que la produccin total se incremente (vase fig. l.l) .1^
El pedazo de tierra ms marginal capaz de soportar el trabajo que en ella se
vierte producir, por definicin, la cantidad menor de grano de todas aquellas uni
dades en cultivo, o, dicho con otras palabras, ser, en trminos del trabajo em
pleado para producir una cantidad dada de grano, la ms cara. Suponiendo una de
manda adecuada, el precio del grano se establecer, una vez ms, en trminos de
la aportacin de trabajo y tambin para cualquier otro grano. Se trata de un efecto
igualador del mercado. El productor marginal no puede cobrar ms porque le cues192. Aunque por lo general presentado como el modelo del trigo, no queda de hecho claro que Ricardo se
lo planteara como una economa de producto nico. Aunque precisa, en la mayor parte, ignorar e! impacto de los
dems factores econmicos en el sector cerealista, afirma que e! argumento se sos.tiene para la aplicacin de unidades
adicionales de capital a un rea dada de cultivo, as como la extensin del cultivo a tierra ms marginal. D.eJieciiP,
como mostr en su momento Piero Sraffa, con independencia de que Ricardo se diera cuenta o no. sus pruebas supo
nen lgicamente una economa aislada, de un nico producto. The Works and Correspondence o f David Ricardo,
P. Sraffa (ed.), 10 vols. (Londres, 1951-1952), vol. 1, Introduccin, pp. xl y ss.
193. Por mor de simplicidad, he supuesto (como lo hace Ricardo en Principies, pp. 35 y ss.), que se trata de
un margen extensivo es decir, que la extensin del cultivo est siendo incrementada a fin de incluir suelos cada vez
ms pobres. El mismo argumento se sostendra si el margen fuera de carcter intensivo, es decir, si cada vez ms
y ms trabajo estuviera siendo aplicado a una cantidad fija de tierra, redundando en un incremento cada vez menor de
la productividad a medida que se aadieran aportaciones de trabajo marginalmente menos efectivas.

1. Produccin de trigo por unidad de tierra, mostrando a productividad decreciente de la tierra marginal

Oo i----

Establecimiento

2. Derivacin de la renta, mostrando el excedente disfrutado por unidades de produccin, permitiendo a los
terratenientes cobrar ia renta

0o

Establecimiento
del precio del
productor
marginal
Nivel de
subsistencia

Unidades de tierra / aportaciones de trabajo

3. Derivacin del beneficio: determinado por medio de la diferencia entre el nivel de subsistencia y el
producto de ia unidad marginal

F ig . 1.

A n lisis d e la renta, el beneficio y el salario, segn Ricardo.

K A RL MARX

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ta ms producir, como tampoco un comprador puede esperar comprar ms barato

de un productor en una tierra ms frtil. As, inversamente, todos los dems pro
ductores tambin podrn vender su cosecha al precio dispuesto por el marginal,
aunque su grano resulte ser ms barato de producir. No necesitan y no tienen ne
cesidad alguna de vender ms barato (por la misma razn, el productor marginal
no puede vender ms caro). Esto parece eliminar el papel del trabajo como deter
minante del valor, dado que diferentes aportaciones de trabajo (sobre pedazos de
tierra diferencialmente frtiles) no dan lugar a productos con precios diferentes. El
[i mercado tiene el efecto de hacer indiferentes, o igualar completamente, los efectos
1 de precios de las aportaciones de trabajo en porciones particulares de la cosecha
| total.194 Sin embargo, aunque no se establezcan precios diferenciales mediante los
i costes de trabajo de los productore^indjviduaies. el nivel general del precio es es| tablecido por ef trabajo: son los costes laborales dpi productor marginal ms viaI ble lo m e determina e l valorllel producto'decalam
Y lo que es ms importante para Marx, esto mostraba que, aunque la teora
del valor trabajo fuera slo literalmente cierta en un punto de la economa (es de
cir, en el margen), todava podra desempear un papel central en la determinacin
de los precios en todas partes, y, por tanto, como ahora veremos, en la distribucin
del producto social entre las diferentes clases.
El modelo de Ricardo tambin explicaba la existencia de la renta (y de la cla
se social de los rentistas) de un modo que es compatible con la TVT. El hecho de
oue los costes laborales del productor marginal determinen el valor del producto
de cualquier otro productor permite a estos otros realizar un supervit igual a la di
ferencia entre la productividad de su propia tierra v la productividad del trozo ms
marginal que valga la pena cultivar.195 Ricardo denomina a esta diferencia renta,
que define como esa porcin de la cosecha de la tierra que se paga al amo por el
uso de ios poderes originales e indestructibles del suelo. Hemos visto por qu ra
zn esta diferencia debe existir. Por qu debe pagarse como una suma por parte
de los arrendatarios a los terratenientes? (En realidad, /.por qu debe haber terrate
nientes?) La razn no resulta difcil de ver.196
Cualquiera que posea un pedazo de tierra altamente productiva (parte final de
la figura de la p. 621 [1.2]) realizara O1-0o por encima y por debajo del nivel ge
neral de precio (O1) para cosechas que han crecido en su tierra. Dado que incluso
al nivel del precio marginal se tiene que poder vivir, aquellos propietarios mejor si
tuados no necesitan trabajar ellos mismos, y pueden alquilar su granja a una renta
igual o ligeramente por debajo de la diferencia que efectivamente Ies transferira el
supervit. Dado que existen personas sin tierra (dado que se supone que toda la tie
rra es poseda privadamente) o desempleadas, habr quien quiera aceptar este tipo
de ofertas. La clase de personas llamadas terratenientes, atrada por la posibilidad
194. Se trata de un fenmeno importante del mercado que Marx utiliza con gran efecto cuando explica el
modo en el que un mercado de capitales iguala los beneficios. Vase infra, pp. 630-631.
195. Ricardo. Principies, p. 37.
196. Ricardo aqu habla de la productividad diferencial de la tierra, pero entonces, de un modo autoconsciente, generaliza la cuestin de un modo qe sugiere y puede que haya sido la fuente de la sugerencia que ins
pirara a Marx que cierta porcin de los precios alcanzados por el manufacturero ms productivo comprendern
al menos conceptualmente tambin la renta: El valor intercambiable de todas las mercancas, [...] manufac
turadas o producto de las minas, o [....] de la tierra, est siempre regulado [...] por la cantidad de trabajo que ne
cesariamente se ha dado [...] por parte de quienes continan producindolos bajo las circunstancias ms desfavo
rables,
Ibid., p. 37.

de procurarse un ingreso como renta, se explicaba en el anlisis de Ricardo de un

mQdoJaa^lante coherente con la teora del valor trabajo: mostraba, en realidad in^isravm.la.entralidad del hecho de que el valor del grano no era determinado por
la renta, sino que su precio (y, por consiguiente, su valor) era establecido por el trab.aD_q.iieael.ii.aba ert las circunstancias productivas menos favorables.197 Ricardo
llev a cabo, por consiguiente, la proeza aparentemente imposible de mantener la
teora del valor trabajo mostrando que si bien la renta no era una parte del valor, de
un producto, estaba determinada por el trabajo. Esto reivindicaba el papel general
de la teora del valor como aportacin de trabajo en una economa agrcola basada
en la propiedad privada. Smith. por consiguiente, se haba equivocado al suponer
que, porque la renta era una componente del coste de produccin, era un compo
nente (M ycilor. Aunque, baj relaciones de propiedad privada es, en realidad, par
te del coste de la produccin, se trata puramente de un supervit o excedente, que
no produce beneficio a nadie ms que al terrateniente. Esta separacin conceptual
del valor respecto del coste de produccin era de importancia esencial en el anli
sis de Marx. Tambin tuvo importantes consecuencias polticamente divisorias,
como algunos percibieron. Los terratenientes como clase contribuyen al coste (pero
no al valor) de un producto, simplemente disfrutan de una suerte de beneficio ex
traordinario, consiguiente a su casual propiedad de los poderes originales e in
destructibles del suelo; sus intereses en derivar un ingreso a partir de porciones de
precio a las que no se ha aportado ningn valor son siempre opuestos al inters
de cualquier otra clase de la sociedad.198
La ltima fase del argumento de Ricardo pasa a establecer de un modo anal
tico similar cmo se genera la categora del beneficio, y con ello, en realidad, a
mostrar cmo se produce la clase de los agricultores capitalistas.

EXISTENCIA DEL BENEFICIO

Ricardo aceptaba la argumentacin de su contemporneo Thomas R. Malthus.

Malthus haba sostenido que los salarios a largo plazo de los trabajadores siempre
flotarn alrededor de la subsistencia, dado que si caen por debajo de ese nivel, los
jornaleros morirn de hambre o, al menos, no conseguirn reproducirse, y la ami
noracin resultante del trabajo har aumentar entonces los salarios; mientras que si
los salarios suben por encima del nivel de subsistencia los trabajadores tendrn fa
milias numerosas y el exceso de oferta de jornaleros har descender la tasa sala
rial.199 Este equilibrio espantosamente cruel convenci a Ricardo de que, salvo en
el caso improbable de que el crecimiento econmico y, as, la demanda de tra
bajo constantemente superara el crecimiento de la poblacin, los salarios esta
ran a largo plazo en el nivel de subsistencia o alrededor de ese punto. Pero, toda
vez que el acceso a la tierra es limitado, mediante la propiedad privada, no existe
197. La razn por ia que lo inequitativo produce alzas en el valor comparativo es porque se emplea ms tra
bajo en la produccin de la ltima porcin obtenida, no porque se pague una renta al terrateniente. El valor del grano
se reguia por medio de la cantidad de trabajo empleada en su produccin en esa cualidad de tierra, o con esa porcin
de capital que no paga ninguna renta. Ibid., p. 38, 41. .
198. Ibid., p. 33.
199. Ibid., pp. 52-53. Thomas Roben Malthus, Principies o f Political Economy, 2 ed., 1836 [reed. de 1986,
Fairfield, Nueva Jersey], pp. 222-223.

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KARL M ARX

garanta alguna de que el pedazo de tierra marginal rinda, aunque difcilmente po

dra estar por debajo del nivel de subsistencia.
Si, como es ms probable, el nivel de grano que se requiere para sostener a un
jornalero y su familia en el nivel de subsistencia est por debajo del producto del
pedazo de tierra ms marginal en cultivo, entonces incluso el cultivador ms mar
ginal podra, en principio, ser capaz de emplear a algunos para realizar cierto tra
bajo para l, dado que hay personas que no tienen acceso a la tierra y que necesi
tan vender su trabajo para vivir. En realidad, incluso si no puede hacerlo, entonces
los propietarios agrcolas ms acomodados (cuya existencia se haba establecido en
la primera fase del modelo) en todas los puntos de la economa sern tambin ca,paces de hacerlo, y beneficiarse (fig. 1.3). El beneficio se determina as por la di
ferencia existente entre la productividad en el margen del cultivo, y el salario-nejresano para sostener la vida: o dicho ms en general, entre la productividad de la
iunidad de trabajo determinante del precio y su coste: una vez ms un concepto
jesencial para Marx. All donde existe posibilidad de beneficio, una nueva clase de
Ipersonas puede llegar a existir aquellos que emplean y ponen a trabajar a otros,
y que despliegan la maquinaria es decir, los capitalistas. As, los terratenientes
alquilan la tierra que es ms productiva que el pedazo de tierra marginal a los agri
cultores (capitalistas), que puede emplear trabajadores mientras la productividad de
un jornalero exceda el salario de subsistencia necesario para pagarle.
La exposicin de Ricardo explicaba tanto los orgenes sociales de los diferen
tes grupos en el seno de una economa agraria de propiedad privada terratenien
te, agricultor y jornalero como ofreca un anlisis econmico de sus ingresos:
explicando tanto el origen de la renta como la relacin existente entre la renta y el
beneficio como productos de la propiedad privada y el funcionamiento de los me
canismos de mercado. Adems hace todo ello utilizando el trabajo como el deterj minante esencial en el anlisis. Tambin estableca lo que eran, para Marx, dos
[conceptos importantes, relacionados con la teora del valor trabajo: uno era que los
[valores v los costes de produccin podan divergen y el segundo que el beneficio
\ se derivaba en cierto sentido de la diferencia existente entre el precio v la unidad
de trabajo determinante del valor. No afirmaba que las aportaciones de trabajo deI terminaran el valor, ios costes de produccin o los beneficios de un modo directo
es decir, 1:1, sino que lo hacan de manera que se derivaban y divergan de un
modo consistente y predecible de las aportaciones de trabajo. Ricardo, por consi
guiente, sostena conjuntamente aquello que Marx haba criticado en Adam Smith
al defender independientemente una cosa de otra,-a saber el anlisis del valor y el
del coste de produccin y, adems, lo hizo de un modo que sugera un papel esen
cial y causal para las aportaciones de trabajo.

cir menos costoso desde el punto de vista del trabajo), y de la produccin incre
mentada del capital que determinaba las oportunidades de empleo del jornalero.200
La renta, sin embargo, no era slo un sector improductivo, sino que, cuanto mayor
era la parte del producto social que iba a parar a renta, menos iba al capital en for
ma de beneficio, y al trabajo en forma de salarios. El modelo de Ricardo demos
traba que si, por cualquier razn, aumentaba la demanda de grano, la renta se acre-t
centara mientras que los beneficios decaeran a medida que ms tierra marginal
mente productiva se pona en cultivo (en 1.3, el grfico se extiende a la derecha)
ste era el efecto del funcionamiento de las leyes del grano: al prohibir la impor
tacin de grano extranjero aumentaban las demandas internas sobre tierra relativa
mente improductiva. En relacin a las consecuencias que ello comportaba para e
crecimiento econmico, si era tambin cierto (como Ricardo crea) que a causa de
la grandsima propensin de los capitalistas a invertir, era el beneficio y no la ren
ta lo que alimentaba el crecimiento del sector industrial, entonces las leyes del gra
no no slo tendan a hundir los beneficios del sector agrario, sino que tambin im-j
pedan el crecimiento-industrial y los beneficios que se seguan del mismo.
|

I m p l ic a c io n e s

p o l t i c a s d e l a n l is is d e

ic a r d o

Consecuencias polticas claras se seguan de la comprensin ricardiana de la

distincin entre renta y beneficio y su funcionamiento en la economa. Sealaba
que la aplicacin de ms capital (o trabajo) poda decrecer el extensivo margen de
cultivo, reduciendo el sector de renta del producto econmico (vase la fig. 1). Ri
cardo pensaba que el trabajo se beneficiaba tanto de un alimento ms barato (es de

a t e o r a r i c a r d i a n a d e l a c a d a d e l a t a s a d e b e n e f i c i o

Aunque el argumento de Ricardo se originara como un ataque brillantemente

polmico al grupo de presin de terratenientes en el Parlamento britnico, su teo
ra tuvo consecuencias ms turbadoras a largo plazo. Para Ricardo, como para
Malthus, factores naturales ineluctables, y no precisamente la artificialidad de las
leyes del trigo determinaban un declive final de la tasa de beneficio.
Tal como hemos visto, Ricardo rechazaba la afirmacin smithiana de que los in- .
crementos salariales subiran simple y directamente ios niveles de precio. Si no lo ha
can, la exposicin de Smith del hundimiento de la tasa de beneficio resultante de la
existencia de empresarios en competencia que ofertan el precio del trabajo, es insos
tenible. La teora ricardiana no slo implicaba una teora diferente de la formacin")
de los precios a largo plazo, en la que los aumentos salariales eran un resultado y no j
una causa de los aumentos en los precios (de los alimentos), sino una teora diferen- I
te del crecimiento y del estancamiento. Una economa en crecimiento produce (al in
crementar la demanda de trabajo) una poblacin mayor. Como consecuencia, ms
tierra marginal o ms trabajo o ms capital tiene que emplearse para alimentar ese
trabajo. Cualquiera de estos incrementos en el margen permitirn que terratenientes
intramarginales cobren una renta ms elevada, renta que siempre se comunica al con
sumidor a travs del papel referencial del precio del productor ms caro. Pero si el
precio,del grano aumenta, los salarios de ios jornaleros tienen que aumentar tambin
(encontrndose en el nivel de subsistencia o sus proximidades), y puesto que el beneficio-y-los-salarios constituyen una totalidad residual, cualquier alza en los salarios
tiene que conducir a un decrecimiento de los beneficios (y no, como Smith sugera,
alzando simple e inocuamente el precio del dinero).201 A medida que se despliega tie200. Ricardo. Principie,y, p. 4!.
20. bicl., p. 21: No puede haber alza en el valor del trabajo sin una calda en el valor de los beneficios. Si
el grano se ha de dividir entre el agricultor propietario y el labrador, cuanto mayor es la proporcin que se da al lti
mo, menos quedar para el primero.

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rra ms improductiva o ms trabajo para alimentar a la creciente poblacin, la tasa

de beneficio no slo en la agricultura, sino en la economa como un todo, caer. Por
que las oportunidades de inversin en la manufactura estn tambin vinculadas a los
costes del trabajo, que a su vez estn vinculados al coste en alza del trigo.
E l PROBLEMA DE M A R X : ES VLIDA LA TEORA DEL VALOR TRABAJO
EN LAS ECONOMAS MANUFACTURERAS?

El problema que existe al sostener la TVT era el siguiente: cuando las econo
mas se hacan ms complejas, las aportaciones de trabajo de modo persistente pa
recan diverger de una manera cada vez ms alarmante de los costes. Una teora del
valor que no mantuviera ninguna relacin con los costes con los precios del mer
cado que ampliamente se crea que estaban vinculados a los mismos o a los be
neficios, era irrelevante. En realidad, era esto lo que haba obligado a Smith a aban
donar su teora original del precio coste como aportaciones de trabajo. Ciertamen
te, Ricardo haba mostrado la importancia de la teora del valor trabajo incluso
cuando la mayora de los costes de produccin divergan de sus aportaciones de
trabajo, mostrando el papel estratgico de estipulador del precio de los costes la
borales marginales. Pero era slo cierto de una economa agrcola en la que el pa
pel del capital era marginal? Su aplicabilidad a sectores ms avanzados de la eco
noma, tal como l mismo reconoca, planteaban problemas similares a otro nivel
de complejidad. Esto era an ms cierto para el caso de Marx que estaba, de modo
predominante, interesado por una economa industrial manufacturera.
Tanto Ricardo como Smith argumentaban que el precio natural de una mer
canca era en un sentido u otro su coste normal de produccin. Con todo, ambos
reconocan tambin que el precio del mercado poda, por todo tipo de razones
que tienen que ver con las variaciones de la oferta y la demanda, diverger tem
poralmente de este precio natural. Sin embargo, tal como Ricardo vea, la crecien
te diversidad del sector industrial planteaba la cuestin de si tales precios-coste y
valores-trabajo podan relacionarse entre s de un modo sistemtico. Porque, si las
aportaciones de trabajo determinaban verdaderamente el valor, o los beneficios,
de qu modo se poda dar cuenta de las variaciones en las proporciones del capi
tal al trabajo de las empresas con, ms o menos, una productividad similar o be
neficios similares? Aunque, tal como Ricardo sealaba, era bastante cierto y cohe
rente con una teora del valor como trabajo incorporado que si los hombres no
empleaban ninguna maquinaria en la produccin sino slo trabajo [...] el valor in
tercambiable de sus bienes sera precisamente proporcional a la cualidad del tra
bajo empleado,202 y era tambin cierto que si empleaban capital fijo del mismo
valor y durabilidad, entonces, tambin, el valor de las mercancas sera el mismo,
en cambio no era cierto que cuando las combinaciones de trabajo-capital variaban,
los precios de los productos resultantes o los beneficios de esas industrias va
riaran en la misma proporcin. Si este fenmeno no se poda explicar, entonces el
nexo de unin entre las aportaciones de trabajo y los precios normales como cos
te de produccin, se romperan, y la teora del valor trabajo tan importante para
la teora marxiana de la explotacin se hara bastante insostenible.
202.

Ibicl., p. 19.

KARL M ARX

627

Para ilustrar este punto, supongamos que existen dos industrias, cada una
con una inversin general de un centenar de libras. La competencia por la inver
sin y el sistema de crdito asegurarn que las ganancias de ese centenar de li
bras (ms o menos) es el mismo, al menos all donde las industrias han de so
brevivir; digamos que es el 10 por ciento.203 Con todo, obviamente, la composi
cin de las inversiones es decir, la proporcin que establece su trabajo con sus
costes de capital probablemente ser diferente. Digamos que la proporcin en
cuestin es 20:80 en favor del capital en una y 50:50 o igual en la otra. Si cada
una realiza un beneficio general del 10 por ciento, la relacin de este precio de
coste total con el valor de las aportaciones de trabajo ser (20 + 80 + 10):20 =
= 5,5 en un caso y (50 + 50 + 10):50 = 2,2 en el otro. Por consiguiente, all don
de diferentes empresas, por no hablar de diferentes sectores industriales, posean
diferentes proporciones de capital-trabajo pareca que no haba ninguna relacin
directa entre el valor (como beneficio o como precio-coste total) y la aportacin
de trabajo. Ricardo intenta explicar esto mediante las variaciones en la periodi
cidad del capital; es decir, por las diferencias en el tiempo durante el cual tiene
que estar invertido el capital antes de producir ganancias, pero esta explicacin,
tal como Marx seala, parece confundir un nmero de diferentes causas posi
bles.204 Ricardo no consegua resolver la TVT con el hecho de la variedad de las
proporciones capital-trabajo, argumentaba Marx, en gran medida porque Ricardo
y sus seguidores no conseguan distinguir entre los conceptos de plusvala y de
beneficio.205 Al fin y al cabo hay un sentido en el que la teora de la suma
de Adam Smith era cierta.
El beneficio que toma parte en los costes de produccin de las mercancas,
Adam Smith lo inclua correctamente en el precio natural de las mercancas, por
que, en las condiciones de produccin capitalista, la mercanca a largo plazo, y
por trmino medio no se llevaba al mercado si no produca el precio de coste, el
cual es igual al valor de los anticipos o prstamos ms el beneficio medio.206
Dicho con otras palabras, el beneficio medio tiene que formar parte de los
costes normales de produccin, puesto que si un productor no puede conseguir
la tasa de beneficio que pretende, ms le vale abandonar el negocio que tiene y de
dicarse a comprar acciones en el negocio de alguien que s pueda. A fin de salvar
la relevancia de la TVT, aquello que Marx entonces tena que mostrar era que los
costes de las empresas particulares incluyendo esta tasa continuada de beneficio
as como la formacin de esta tasa continuada de beneficio misma, mantenan
una relacin coherente con las aportaciones de trabajo de la produccin. La argu
mentacin de Marx consista en intentar sostener la TVT y en mostrar que era v
lida en una economa compleja, a pesar de la variedad de las proporciones capitaltrabajo en las diferentes empresas o sectores industriales. Marx intent demostrar
que los valores trabajo determinaban, de .hecho, los precios de coste; y, por consi
guiente, que la TVT, lejos de convertirse en algo irrelevante por la creciente com
plejidad de la economa capitalista, era esencial para una comprensin de la for
macin del precio y del beneficio capitalistas.
203.
204.
205.
206.

bid., p. 70.
Ibid., p. 23; Marx, TSV, II, pp. 178-179.
TSV, III, p. 85.
lbid., III, p. 83.

628

H IS T O R IA D E L P E N S A M IE N T O P O L T IC O M O D E R N O

L A IMPORTANCIA IDEOLGICA DEL ANLISIS DE RICARDO

Marx tambin persisti en sus intentos de mostrar que los fenmenos econ
micos eran primeramente fenmenos histrico-sociales: un producto de las rela
ciones particulares de produccin dominantes en el seno de un perodo histrico
particular, y no el resultado de leyes naturales atemporales. La tendencia (que ya
haba sealado en La Ideologa Alemana) de las clases dominantes a presentar
su propia ideologa como una verdad universal, persista en el capitalismo y, en su
opinin, en el seno de la economa. Para Marx, el anlisis de Ricardo representa
ba intereses particulares: los del capital industrial frente a los bienes races.201
Una ley universal de este tipo, que Marx rechazaba, era la explicacin malthusiana del porqu los salarios de los jornaleros tenan que estar siempre en el ni
vel de subsistencia o en sus proximidades. No se trataba, argumentaba Marx, de un
fenmeno natural sino de un fenmeno socio-histrico: era una consecuencia de la
despoblacin rural fomentada por la parcelacin privada de lo que en otro tiempo
fue tierra comunal, combinado con la tendencia constante del capital a crecer ms
rpidamente de lo que lo hace la demanda de trabajo. Los salarios de los jornale
ros son de subsistencia porque las circunstancias peculiares del desarrrollo en una
economa capitalista en particular la propiedad privada de todos los medios de
produccin ' asegura una oferta constante de individuos con ningn otro medio
de sustentarse que el trabajo asalariado, y tambin asegura que nunca habr sufi
ciente empleo para todos. La competencia artificialmente creada entre los jornale
ros en s una institucin capitalista tiende siempre a disminuir los salarios has
ta alcanzar el mnimo necesario para permitir la vida. Los salarios de subsistencia
eran, por consiguiente, un fenmeno social y nonatural.
El secreto ms oscuro del capitalismo: el origen del beneficio deba explicar
se, pensaba Marx, por la diferencia entre el precio de la fuerza de trabajo como una
mercanca, y el valor que el trabajo crea en el lugar de trabajo. En la medida en
que el valor creado durante un da de trabajo exceda los costes que tena para el
capitalista (= el precio de un 'salario de subsistencia), el capitalista poda extraer la
plusvala y, si lo haca de forma competitiva de modo que le permitiese vender
su producto poda realizar un beneficio. Esto, en buena parte estaba implcito en
Ricardo, aunque por razones ideolgicas comprensibles no hizo hincapi en ello.207208
Marx necesitaba explicitarlo.
El ejemplo siguiente ilustra la versin ms simple de la exposicin que Marx
hace de la explotacin en una nica empresa aislada.
Supongamos una industria en la que en un perodo dado:
k (la inversin = desembolso total del capitalista) es 100;
c (el capital constante, es decir, las materias primas, la amortizacin de la ins
talacin fsica) es 80;
207. Ibid., III, p. 85, remarcado en c! original.
208. Para ser justos con Ricardo algo en lo que Marx no estaba, desde luego interesado en las ltimas edi
ciones de sus Principies, no slo expres serias dudas acerca de los efectos de la mecanizacin sobre los salarios de los
trabajadores, sino que ofreca esencialmente el mismo anlisis de la competencia capitalista que Marx. Ricardo, Princi
pies, cap. xxxi. Sin embargo, estas consecuencias ya haban sido sacadas por un grupo de economistas radicales ingleses
conocidos como los Socialistas Ricardiattos. Vanse las obras de W. Stafford, Sociulism, Radicalism and Nostalgia
(Cambridge, 1987); y de G. Claeys, Machinery, Money and the Millenium, 1815-1860 (Cambridge, 1987).

KARL M ARX

629

v (el capital variable, es decir, los salarios) es 20;

p (la plusvala, la cantidad de valor disponible para el capitalista una vez aca
bada la produccin, derivada de una t/e independientemente determinada, vase infra) es 20;
t/e (tasa de explotacin, se trata de una expresin de la cantidad de valor que
excede al salario de un trabajador, y que produce durante una jomada laboral. As
pues, si, como habitualmente suceda antes de la ley de la jomada laboral de diez
horas, la jornada laboral era de doce o de catorce horas, y el trabajador aportaba el
valor equivalente a su salario en las primeras seis o siete horas entonces la tasa de
explotacin era, como suponamos aqu) 100 por cien;
V (el valor del producto creado, c + v + p, 80 + 20 + 20) = 120;
el coste de produccin (c + v) 100;
beneficio (valor menos coste de produccin) 20.
t
' Este ejemplo muestra las categoras centrales marxianas en el anlisis del va
lor, pero es ciertamente demasiado simple. La determinacin de la tasa de explota
cin queda arbitrariamente fijada y la plusvala y el beneficio son lo mismo, dicho
en otras palabras, se implicaba aqu que el mercado ser capaz de realizar (el em
presario ser capaz de vender) el producto a un precio iguai al valor creado, para
lo que no hay justificacin en el modelo. No existe una explicacin de las fuerzas
exteriores que actan sobre la empresa. En segundo lugar, y relacionado con estas
suposiciones irreales, el determinante del beneficio parece ser v. Si el beneficio es
igual a
V (c + v + p) - el cste de produccin (c + v),
entonces el beneficio es igual a la plusvala, pero p es. una funcin dependiente de
las aportaciones de trabajo y de la tas, de explotacin, lo que es otra forma de de
cir que los capitalistas pareceran capaces de realizar ms beneficio, al aumentar el
factor trabajo de la produccin relativo al elemento capital, algo que parece con
traintuitivo. Al fin y al cabo, no se puede hacer algo ms valioso simplemente gas
tando ms tiempo (ms trabajo) hacindolo.
El problema consista entonces en explicar de qu modo el entorno econmi
co determinaba estos diversos factores-por lo dems arbitrarios. En particular, con
sista en comprender de qu modo la competencia entre los capitalistas por el ca
pital, y los valores de las aportaciones de trabajo, se filtraban a travs del meca
nismo del precio de un modo suficientemente coherente como para sostener la
viabilidad de la teora del valor trabajo mientras que al mismo tiempo se resolva
el enigma ricardiano relativo a cmo diferentes composiciones orgnicas de capi
tal (diferentes composiciones de trabaj y maquinaria) poda producir tasas simila
res de beneficio.
fPlantear el problema de este modo es sugerir que se trataba, para Marx, de
enigmas intelectuales. Desde luego, eran algo ms. Para Marx solucionarlos de
un modo y no de otro tena consecuencias polticas importantes. En particular,
ser capaz de reivindicar la teora del valor trabajo le permita afirmar, y explicar
con claridad la naturaleza explotadora del capital. La afirmacin de que el valor
se crea en la produccin y se realiza slo en el intercambio, tiene una importan

630

H IS T O R I A D E L P E N S A M I E N T O P O L T I C O M O D E R N O

cia central para la exposicin marxiana, y es esencial tanto para la poltica de

Marx como para su teora de la crisis- econmica.209 Este dogma se usa para de
fender el tipo de reformas comunes en los pases socialdemcratas, que se basan
no en la propiedad colectiva de los medios de produccin, sino en la redistribu
cin del producto social ltimo, y no puede hablando seriamente superar las di
visiones de clase, por no hablar de la realizacin del socialismo que requiere ms
bien la reorganizacin de la propia produccin. El sistema de intercambio es, por
consiguiente, tradicional y subsidiario del propio proceso de produccin, que es
donde surge la plusvala y donde la naturaleza de la economa queda fundamen
talmente determinada. Este estado de cosas coincide con la crtica que Marx hace
en el sentido de que la libertad del mercado especficamente capitalista es
esencialmente un fraude. Es en el seno de la empresa o de la compaa comer
cial donde las relaciones son autoritarias y no en el mercado donde pare
cen voluntarias donde se crea el valor, se extrae la plusvala y se determinan
las relaciones sociales.
Solucionar el problema de la transformacin, es decir mostrar que (cmo)
los precios y los beneficios slo podran comprenderse como transformaciones que
subyacen a los valores trabajo y podran as relacionarse con la explotacin del tra
bajo, era, por consiguiente, esencial para la poltica de Marx, al tiempo que era un
propsito polmico. Marx estaba convencido al menos desde 1844 de que el capi
tal es trabajo alienado. Mostrar que el funcionamiento del capitalismo como sis
tema econmico, implicaba la apropiacin sistemtica de las aportaciones de tra
bajo era, en un sentido, una demostracin tcnica de esta creencia que sostuvo a lo
largo de toda su vida. La tctica de Marx era mostrar que las aportaciones de tra
bajo de hecho determinan los valores y consiguientemente los precios, aunque sa
ba que no lo haca de un modo simple o directo. Lo hacen primero colectivamen
te por medio del mercado de capital al establecer una tasa general de explotacin
en la economa que es luego interpretada, a corto plazo, como una tasa de ganan
cia sobre el capital (inters), que es un componente de los precios en las industrias
individuales. El anlisis de una economa capitalista implica as, ante todo, un an
lisis de la produccin del valor (que establece la tasa total de beneficio en la eco
noma) y luego un anlisis del coste de la produccin. Demostrar esto implica un
cuadro un poco complejo cuando Marx distingue el sistema de valor del sistema de
precios, aunque intenta mostrar que el ltimo slo puede comprenderse como una
funcin del primero.
Consideremos tres industrias con diferentes proporciones entre su capital y
sus aportaciones de trabajo (v): 80/20, 10/25 y 30/15. Supongamos una tasa de ex
plotacin del 100 por cien de modo que cada aportacin de trabajo produce una
cantidad igual de plusvala. El valor de los productos resultantes ser 120 (80 + 20 +
+ 20), 60 (10 + 25 + 25) y 60 (30 + 15 + 15). La composicin orgnica de sus ca
pitales originales, es decir, la proporcin de su trabajo (capital variable) con otros
costes del capital es 4, 4 y 2, y la tasa de beneficio, de acuerdo con la teora del
valor trabajo ser la proporcin de la plusvala y el trabajo total empleado: p/(c + v).
Expresada en trminos porcentuales en cada c-aso ser 20 por ciento (20/(80 + 20)),
209. La estructura de la distribucin est completamente determinada por la estructura de a produccin [...]
es en s misma un producto de la produccin, Grundrsse, p. 95.

KARL M ARX

631

71,4 por ciento (25/(10 + 25)) y 33,3 por ciento (15/(30 + 15)). Las tasas de bene
ficio varan de acuerdo e inversamente con la composicin orgnica del capital, ex
presando el hecho de que el capitalista tiene que realizar su beneficio a partir del
solo trabajo.
Si la situacin perfilada ms arriba se tradujera directamente en precios, no
podra persistir mucho all donde hubiera un libre mercado de capitales y una fcil
entrada en un sector particular, porque toda inversin sera captada por la industria
ms rentable y la competencia impedira, entonces que se realizara el valor pleno,
erosionando su excedente realizable hasta que tocara fondo en la ganancia media.
Es el mercado de capitales el que, ms bien, al igual que el mercado de grano del
modelo ricardiano, iguala las gnancias de los diversos productores, aunque en este
caso, en lugar de la produccin al precio que determina la produccin de las uni
dades marginales, es el rendimiento medio del capital lo que determina el precio
(es decir, la tasa de inters).210 Puesto que, en general, todos los capitalistas tienen
que cubrir el coste de su capital, esto forma parte de los precios del coste de pro
duccin de todas las industrias. Se trata tambin de un proceso histrico, dado que
slo cuando un mercado de capital efectivo entra en funcionamiento es cuando el
rendimiento medio llega a afectar a los factores econmicos al establecer alterna
tivas reales al uso del capital que se expresan en los precios.
A fin de transformar estos valores en beneficios verdaderamente realizados
de industrias particulares, por consiguiente, era indispensable disponer de un co
nocimiento de la tasa media de rendimiento de la inversin. Pero esto, a su vez, era
un agregado de la tasa de plusvalas para el capital que predominaban en las dife
rentes industrias en. el sistema de valor, que Marx crea (incorrectamente) que no
podan calcularse sin recurrir a la teora del valor trabajo. La importancia caudal de
la TVT en la comprensin y el funcionamiento de la economa capitalista era, por
consiguiente, reivindicada por Marx, incluso en las economas ms complejas.

a l o r e s y p r e c io s

Supongamos una economa con cinco industrias cada una con una inversin
total (k) de 100 y una tasa compartida de explotacin, aunque con diferentes com
posiciones de trabajo-capital, y diferentes tasas de amortizacin del capital.
El cuadro 1 expresa el valor de los productos en cada industria o sector de la
economa. Los valores se alcanzan de un modo smithiano sumando, utilizando, sin
embargo, los valores de unidad de trabajo que participan en la produccin. No obs
tante, estos valores no representan an el coste de produccin o los precios natu
rales. Porque, argumenta Marx, dada la existencia de un mercado de capital, cual
quier capitalista prspero tiene que pagar un rendimiento medio del capital y, por
consiguiente, para cien unidades invertidas se tienen que aadir veintids al coste
normal de la produccin. Esta cifra se alcanza al sumar las plusvalas que se deri210.
Ricardo vio la necesidad de una cifra como sta, y la busc en aquella mercanca que tena la produc
cin media mixta de capital y trabajo, que pensaba que era el oro. Piero Sraffa mostr durante la presente centuria de
qu modo se poda hacer, construyendo una mercanca imaginaria y haciendo ei promedio de las composiciones de to
das las mercancas significantes en la economa. Vase M. C. Howard y J. E. King, The Potitical Economy o f Marx,
2. ed. (Harlow, 1985), pp. 140 y ss., para una discusin de la importancia de la obra de Sraffa.

632

KARL M ARX

H IS T O R iA D E L P E N S A M IE N T O P O L T IC O M O D E R N O

C uadro I.

Industria

1
2
3
4
5
Total para la
econom a
Porcentaje
(de k)

Valores

X
Capital
constante
(c)

B
Capital
variable
(v)

C
Plusvala
(p)

80
70
60
85
95

20

20

30
40
15
5

30
40
15
5

390

110

78

22

D
c consumido
en i!
(c1)

E
Valores de
produccin
(c + v + s)

50
50
52
40

10

90
110
132
70
20

110

202

422

22

n/a

n/a

Adaptado a partir de Howard y King.

van de cada sector industrial en la columna C y expresndolo como un porcentaje

de la inversin total. Los precios normales no pueden derivarse.211
El precio de coste (interno) (cuadro 2) de cada industria se deriva de la amortizacin del capital fijo (la porcin consumida durante el perodo dado) y los cos
tes del trabajo, pero el precio de produccin total incluye tanto eso como el bene
ficio medio requerido de toda la inversin {k = 100, en cada caso). Una vez ms,
se tiene que recordar que Marx, al igual que sus colegas clsicos reconoca que la
oferta y la demanda pueden conducir a los precios del mercado a desviarse tem
poralmente de este precio natural. Puesto que la tasa general de beneficio se de
riva de la plusvala que predomina en cada industria, es decir a partir de v y de la
tasa de explotacin, la tasa de amortizacin es, piensa Marx, indiferente. En seC uadro 2.

Industria
i

2
3
4
5
Totales

F
Precio de coste
(c1 + v)

G
% de beneficio
(22 %)

70
80
92
55
15

22
22
22
22
22

312

gundo lugar, aunque puede haber individuos preparados para perder este rendi
miento de su capital a fin de consentir el deseo, pongamos, de producir modas ex
cntricas, Marx supona que, en general, el crdito y la competencia de capital im
pondr en todas las empresas la necesidad de producir esta rentabilidad. El pro
blema de la transformacin, la transformacin de valores en precios, era un
proceso histrico, algo que era efectuado de un modo cada vez ms completo a me
dida que todas las reas de produccin participaban en el mercado de capital.
El total de los valores es igual al total de los precios de produccin, aunque es
tn compuestos de manera diferente (columnas de suma E, H). Los valores (E) va
ran de acuerdo con la diferente cantidad de capital constante y variable consumido
y la diferencia producida por la tasa de explotacin aplicada a las diferentes canti
dades de capital variable (trabajo). Los costes de produccin (F) difieren de los va
lores simplemente por la cantidad de plusvala producida por la fuerza de trabajo.
Los precios de produccin difieren de los precios de coste por la tasa media de be
neficio porque cada industria tiene que pagar aquel inters anualmente sobre el con
junto de 100 de su inversin inmovilizada, ya se haya consumido en ese ao o no.
Los precios de produccin varan a partir de los valores sistemticamente, como la
proporcin capital-trabajo vara a partir de la media. En caso de aquella empresa o
industria cuya proporcin de capital-trabajo era idntica al promedio en la econo
ma en su conjunto, el precio de produccin y el valor seran idnticos. As, la suma
de todas las diferencias entre los precios de produccin y los valores es igual a 0.
En industrias con una alta composicin de capital-trabajo (como el caso de la
industria 3) los valores sern considerablemente ms altos qu& los precios de pro
duccin: esto puede ser precisamente un hecho vital en cuanto a esa rea particu
lar de la produccin, pero a causa del efecto de igualacin del capital que compi
te, el beneficio general ser el mismo. Esos valores altos afectarn al beneficio,
pero slo en conjunto a travs del total de la plusvala (total de la columna B) en
el sistema de valores. No participan simple y directamente en los beneficios de esa
industria.

La

Precios

H
Precio de
produccin
92

/
Precio menos
valor (E, supraj
(c1 + v + %beneficio)

114
77
37

+ 2
- 8
- 18
+ 7
+ 17

422

102

211. Encuentro que el libro de Howard y King, The Polhical Economy o f Marx, es la mejor exposicin del
pensamiento econmico de Marx que es (precisamente) accesible a los no economistas. Los cuadros se adaptan, gra
cias al permiso de los autores, a partir del captulo de la obra antes citada. Tambin de ayuda aunque menos tcnico
es el libro de Ronald L. Meek, Studies in he Labour Theory o f Valu (Londres, 1973).

633

COMPETENCIA CAPITALISTA

Todo esto es compatible con la tendencia a largo plazo del capital, sealada
por Ricardo, a encontrar el ms alto rendimiento.212 Para Marx era importante mos
trar, como en el ejemplo anterior, que el beneficio es el resultado de la produccin
capitalista normal que se deriva finalmente de la diferencia entre el valor de la fuer
za de trabajo en el mercado.(salarios reales), y el valor que el trabajo es capaz de
producir bajo condiciones de produccin media. Dicho en otras palabras, el bene
ficio finalmente se deriva de la capacidad del capital, en general y como sistema,
de extraer un excedente del trabajo, y no de la capacidad de empresarios particu
lares para ser ms prsperos que otros. Bajo estas condiciones normales, el be
neficio resulta de vender no la mercanca por encima de su valor, sino en vender
la por encima del valor de los anticipos que el capitalista hace.217.
212.
213.

David Ricardo, Principies, p. 70.

Marx, TSV, III, p. 81.

KARLM ARX

!H
i

ij

635

HISTORIA DEL PENSAMIENTO POLTICO MODERNO

'634

Sin embargo, existe otra fuente posible de beneficio, y es la ventaja de la que

disfruta un empresario innovador sobre sus competidores. Es disponible porque el
precio normal de cualquier mercanca est determinado no por la cantidad de
trabajo que cuesta la mercanca individual, sino por la cantidad que cuesta la mer
canca que es producida en condiciones promedio de la esfera. Se trata de una ob
jecin evidente a la TVT en el sentido de que no se puede hacer que algo tenga
ms valor simplemente gastando ms trabajo en ella. Sin embargo, al mismo tiem
po, no se tiene que vender ms barata porque se haya gastado, menos trabajo que
otros productores. La competencia, que tanto para Smith como Ricardo y
Marx es algo que se da por sentado, desempea un papel esencial al restringir la
cantidad de trabajo necesaria para producir cualquier cosa, a una norma, el tiem
po de trabajo socialmente necesario. Pero como Ricardo empez a entrever, esta
competencia entre los capitalistas podra desempear algo ms que un mero papel
regulador.
Mientras que es la capacidad de explotar la fuerza de trabajo lo que permite
que el empresario realice el beneficio, incluso cuando las mercancas son vendidas
al nivel de su valor o por debajo del mismo, los empresarios innovadores pueden
vender las mercancas a los precios del mercado que realizan beneficios por enci
ma incluso de sus plusvalas. Un empresario que disea un modo de produccin
que slo precisa de dos trabajadores, mientras que sus competidores para hacer lo
mismo necesitan cuatro, si mantenemos el resto de cosas iguales, disminuir a la
mitad sus costes laborales. Pero el precio que puede realizar en el mercado todava
estar determinado por el promedio de los costes de trabajo socialmente necesa
rios es decir, por el promedio de los costes de produccin de sus competido
res permitindole realizar la diferencia entre sus propios costes y los de aqu
llos, as como el beneficio normal analizado antes. Se trata de una fuente bas
tante diferente del beneficio, reminiscencia de la nocin ricardiana ampliada de la
renta, donde el valor intercambiable [...] est siempre regulado, no por la menor
cantidad de trabajo que bastar para su produccin en circunstancias altamente fa
vorables [...], sino por la mayor cantidad de trabajo necesariamente consumida en
su produccin por aquellos que no tienen ninguna de esas instalaciones [...].2W
La bsqueda de estos beneficios extraordinarios es el motivo que espolea a
los empresarios a innovar. Sin embargo, la ventaja competitiva de la que disfruta
cualquier innovador no puede durar. La competencia entre capitalistas asegura $ue
o bien siguen el ejemplo del innovador recortando sus costes o abandonan el ne
gocio. Las consecuencias de este proceso competitivo son tanto econmicas como
sociales.
Econmicamente, la nueva proporcin del equilibrio capital-trabajo alcanzada
inevitablemente (en la exposicin de Marx) tendr un componente trabajo ms pe
queo; recordemos que era recortando los costes labores como se lograba la ven
taja inicial. Pero, dado que los beneficios normales se determinan por la tasa de
plusvala predominante en la economa considerada como un todo, y que la plus
vala se deriva slo del componente trabajo de la produccin, se sigue que o la tasa
de explotacin del trabajo residual tiene que aumentarse, o que la tasa de benefi
cio tiene que caer, o lo que es ms probable, ambas cosas. Dado que el beneficio214
214.

Ricardo, Principies, p. 37.

normal surge del trabajo (no del capital), y dado que el proceso de competencia ca
pitalista reduce continuamente el componente trabajo de la composicin de la in
versin, la competencia tiene que conducir a una cada en la tasa de beneficio. Fi
nalmente, sostiene Marx, caer hasta el punto en el que no tendr en absoluto nin
gn incentivo para invertir. No es porque la economa sea pobre (al contrario, es
inmensamente rica en capacidad productiva), por lo que el proceso de com
petencia capitalista habr acumulado elevados recursos productivos en maquinaria
y complejidad organizativa. La economa se para en seco porque no produce bene
ficios, no porque no sea productiva. Se trata de un ejemplo clsico de las relacio
nes de produccin beneficio, competencia y el proceso de inversin que im
piden aqu el funcionamiento de las fuerzas de produccin altamente mecaniza
das o incluso automatizadas, de las cadenas de produccin.
Las consecuencias sociales refuerzan esta crisis de las relaciones de produc
cin. El proceso de la competencia capitalista produce tantos perdedores como ga
nadores, por consiguiente polariza cada vez ms la sociedad en grandes capitalis
tas y aquellos que tienen que encontrar empleo. La competencia capitalista y el de
sarrollo tambin implican la bsqueda constante de vas para desprenderse del
trabajo. Por lo tanto crea constantemente desempleo. Esto disminuye los salarios,
dado que los trabajadores tienen que pugnar a la baja en su competencia por en
contrar trabajo. Cuanto ms se desarrolla el capitalismo, ms trabajadores de este
tipo produce.
Una combinacin de estos factores sociales y econmicos, crea confiada
mente Marx, producir prcticamente el colapso del sistema econmico burgus.
Un espectro que atemorizaba a la economa clsica era la posibilidad de un dese
quilibrio sistemtico entre la oferta y la demanda. La ley de Say enunciaba que la
oferta y la demanda en conjunto se equilibraran siempre en una economa cerra
da.215 Pero, era ms un artculo de fe que una ley. Aunque fuera cierto en una eco
noma estacionaria, era incompatible con el crecimiento. El anlisi? marxiano pre
deca que, a medida que la capacidad productiva aumentaba, la demanda efectiva
decaera. El mismo proceso que aumenta la produccin, disminuye la cantidad de
trabajadores con dinero en sus bolsillos para comprarla. El resultado final era una
crisis de superproduccin en la que el mercado no lograba absorber los productos
de la industria y negaba as a los capitalistas la habilidad de realizar sus benefi
cios. Socialmente, la concentracin de la produccin tambin concentraba a los
trabajadores en fbricas y lugares de trabajo cada vez mayores, permitindoles ac
tuar polticamente de un modo efectivo cuando el colapso econmico finalmente
se produjera.

C o n c l u s i n

Como en el caso del modelo histrico de Marx, la exposicin anterior es una

simplificacin, un tipo ideal. Aqu, sin embargo, contamos con la autoridad de
Marx para afirmar que el modo de comprender el capitalismo implicaba la com215.
Jean-Baptiste Say, 1767-1832. En su estudio del tema de la superproduccin, Marx se refiere a esta su
posicin del equilibrio como parloteo pueril, TSV, II, p. 502.

HISTORIA DEL PENSAMIENTO POLTICO MODERNO

KARL MARX

prensin del modelo, Porque en su opinin, la lgica del capitalismo consista en in

sinuar sus propias estructuras y relaciones en el lugar de todas las dems; a resultas
de lo cual Marx pensaba que la realidad se conformara cada vez ms con el mode
lo. No .puede haber duda alguna de que los procesos descritos por Marx son de he
cho operativos en el capitalismo. Los procesos sociales descritos, el incremento de la
capitalizacin, la rutinizacin del trabajo y la concentracin de la produccin en
grandes centros, refleja, de hecho, los desarrollos dados durante el siglo xix en los
principales sectores de la revolucin industrial: especialmente en las hilaturas y los
tejidos, la minera del carbn y las aceras y los astilleros. En estas reas se desarro
ll en realidad un proletariado industrial con creencias polticas colectivistas y radi
cales, y durante un tiempo amenaz con derrocar tanto el sistema econmico de las
relaciones de propiedad como la superestructura poltica que proporcionaba las con
diciones para su funcionamiento. Sin embargo, el capitalismo ha demostrado tener
mucha ms capacidad de recuperacin de lo que Marx poda nunca haber credo. Su
capacidad para inventar y diversificar, en realidad, para crear sectores industriales to
talmente nuevos, ha puesto continuamente en entredicho la afirmacin de Marx acer
ca del hundimiento inevitable en la rentabilidad: la piedra angular de la afirmacin
de Marx de haber hecho del socialismo o, al menos, del colapso del capitalismo, una
inevitabilidad cientfica. Adems, su capacidad de sobrevivir al advenimiento del su
fragio universalha arrojado serias dudas sobre la sociologa poltica posterior de
Marx y ha revivido de una forma mucho ms compleja la preocupacin caractersti
ca del siglo xvni por la estabilidad y la gestin de la opinin poltica.
Al valorar el pensamiento de Marx, cada vez es ms comn hacer hincapi en
su crtica moral y filosfica del capitalismo, rechazando como algo esencialmente
obsoleto su materialismo histrico y su anlisis econmico. Sin embargo, debemos
tomarnos las cosas con mayor calma. Existe un sentido en el que algunas de las
ideas clave de Marx, la importancia del papel de la clase, la importancia de com
prender la relacin existente entre las instituciones econmicas y su entorno cultu
ral, la dificultad de un crecimiento sostenido en las economas industriales avanza
das, el efecto polticamente movilizador del desarrollo econmico, todo aquello
que damos por tan sabido que olvidamos que fue Marx quien ms hizo para po
nerlas en circulacin. Adems, las modas econmicas vienen y van. Porque la eco
noma se presenta como ms similar a las ciencias naturales que a las humanida
des; quienes la practican tienden a ser menos conscientes de la historia de su tema,
y menos conocedores tambin del carcter efmero de sus categoras. Los econo
mistas convencionales pueden decir que considerar seriamente las categoras de
Marx es algo similar a realizar un estudio serio de las doctrinas que postulaban el
carcter plano de la tierra. Con todo, cabe, como mnimo, romper una lanza en fa
vor de considerarlo seriamente como una explicacin antagonista del fenmeno, y
esta defensa parece ms fuerte desde una perspectiva del Tercer Mundo que en
ciertas posiciones en el Primero. Incluso algunas de las economas ms tcnicas de
Marx puede que no estn tan desfasadas como les gustaba pensar a sus comenta
ristas.216 La euforia occidental ante la cada de los regmenes tirnicos del Este

europeo y de Asia es demasiado probable que slo redunde all, lo mismo que
en Occidente en una aceptacin acrtica del capitalismo y de los mecanismos de
mercado. Pero, la mayora de los problemas intratables que desafan actualmente
al mundo polucin medioambiental, hambre y ios movimientos de poblacin re
sultantes son problemas a los que la actuacin individualista y sin gua de los
mercados capitalistas no encuentra ninguna solucin. Puede que, muy a pesar nues
tro, todava necesitemos de las ideas clave de Marx acerca del contexto histrico y
global del capitalismo como una forma social especfica, para conseguir una pers
pectiva crtica sobre una economa que afirma ser puramente formal y neutra, aun
que se despliega como un instrumento ideolgico para justificar las polticas estra
tgicas de libre mercado.
Los defensores del libre mercado por lo comn celebran su personificacin de
la libertad sealando que las distribuciones y decisiones que resultan del mercado
no son autoritarias en el sentido de que no son impuestas a una minora del modo
en el que lo son las decisiones polticas.2'7 Marx parece haber considerado la so
ciedad comunista como aquella en la que, aunque no sera necesario tomar la ma
yora de las decisiones distributivas, porque sera una sociedad no-adquisitiva de la
abundancia, si tales decisiones haban de ser tomadas lo seran colectivamente, es
decir, polticamente. Es una paradoja del pensamiento de Marx que su mayor foco
se encuentra en los procesos econmicos interpersonales y su meta ltima es recu
perarlos para la poltica, que, al hacerlo, deba devaluar tanto las limitadas garantas
que nuestra tradicin poltica ha creado, y que los regmenes surgidos al amparo de
su nombre hayan sido capaces de atenderlos completamente como meros derechos
burgueses. Con todo, los principales problemas del capitalismo tardo parecen re
querir soluciones colectivas, y slo lo sern en el futuro si podemos sostener, en
realidad, destacar, la legitimidad de los ideales colectivistas y de las soluciones que
a su vez requieren procesos de toma de decisiones polticas. Para hacerlo, en con
tra de la corriente libertaria, nos es preciso comprender las limitaciones de un or
den de mercado capitalista, y la herencia de Marx es an un recurso intelectual
esencial para hacerlo. Se trata de un legado del que, especialmente a la vista de la
experiencia sovitica y de la Europa del Este, estamos demasiado prximos, ya
seamos crticos o simpatizantes, como para evaluarlo framente.
Las sociedades modernas son formalmente democrticas. En muchos pases
subdesarrollados del mundo esto no es cierto, o slo lo es de modo intermitente, o
imperfectamente. Sin embargo, la capacidad incluso de los pases ms avanzados
para combinar aquello que a todos los pensadores anteriores habra parecido la
combinacin difcil de encontrar de estabilidad y democracia es algo que depende
vitalmente del hecho de ser capaz de satisfacer las expectativas de la opinin p
blica y de su concepcin de lo que es justo y correcto.218 Esto se realiza a travs de
una combinacin consistente en amoldar a esa opinin para que acepte lo que se
plantea y amoldar lo que se plantea a la opinin. Un vaco demasiado grande y el
pas aparentemente ms estable se precipitar a la anarqua o a la tirana. Todos los

216. Ei Teorema Marxista Fundamental, de que los beneficios positivos slo son posibles all donde la tasa
de explotacin es positiva, parece haber sido recuperado. M. Morishima, The Fundamental Marxian Theorem: a reply
to Samuelson, Journal o f Economic Literature, 12 (1974); y adems, vase Morishima y G. Cataphores, Valu, Exploitation and Growth (Maidenhead, 1978).

217. Por ejemplo, F. A. Hayek, The Principies of a Liberal Social Order, en Studies in Phtlosophy, Pol
tica and Econmica (Londres, 1967).
218. No quiero decir que las poblaciones modernas tengan una preocupacin superescrupulosa por los valo
res trascendentales: aquello que es justo y correcto ms a menudo hace referencia a las expectativas acerca de sus
propios modelos de vida.

636

637

638

HISTORIA DEL PENSAMIENTO POLTICO MODERNO

pensadores que hemos estudiado en este libro han compartido el reconocimiento

esencialmente moderno de que las capacidades de los Estados para sobrevivir de
penden finalmente del hecho de que tengan recursos o bien para satisfacer lo que
la opinin pide o para moldear esa opinin para que acepte la realidad. A pesar del
afortunado colapso de los regmenes autoproclamados marxistas del Este euro
peo, dista mucho de quedar claro que el capitalismo contine teniendo la capaci
dad de hacer una u otra de estas cosas. Si fracasa y cuando fracase necesitaremos
encontrar otros recursos. El pensamiento d Marx forma ahora innegablemente
parte de nuestra herencia intelectual, como cualquier examen de las ideas polticas
en el siglo xx podra revelar. Sin embargo, cabe sospechar que es en tanto que cr
tica del capitalismo y no como programa para el socialismo, como Marx continua
r atrayendo el inters y seguir inspirando el pensamiento.
La tentacin de valorar el pensamiento de Marx en trminos de nuestras pro
pias necesidades o temores es mucho ms fuerte de lo que lo es por lo que se re
fiere a la mayora de los dems pensadores abordados en este libro. No obstante,
existe un sentido en el que Marx es an un heredero de la Ilustracin de un modo
que ya nos resulta muy difcil serlo a nosotros. La aspiracin original de la Ilus
tracin a emancipar el pensamiento humano del prejuicio, su ataque al conoci
miento privilegiado o esotrico y la fe y la esperanza de que la comprensin as lo
grada pudiera provecharse inequvocamente para beneficio humano, siempre ha
sido incmoda de aplicar a la poltica. La concepcin que Marx tiene de una revo
lucin que es llevada a cabo por individuos universales emancipados con una in
tuicin clara y cristalina de la realidad social y sin nada que perder salvo las cade
nas, resolviendo el enigma de la historia y sabindose ellos mismos la solucin ,
representa una suerte de encarnacin activista del programa de la Ilustracin, por
lo dems esencialmente epistemolgico. En esta revolucin, las percepciones de
los actores y sus circunstancias histricas objetivas, se fusionaban a travs de su
accin en un momento emancipativo nico, la coherencia del cual se supona que
estaba garantizada por la concepcin que Marx tena de las fuerzas sociales que la
planteaban. La magnitud de su esfuerzo intelectual y, en realidad, del de Hegel de reunir y hacer que fueran relativamente coherentes, los procesos e intui
ciones sociolgicas, econmicas, epistemolgicas y polticas es bastante extraordi
nario. No obstante, se trata de un esfuerzo que tanto en sus criterios intelectuales
como prcticos tiene que juzgarse como fracaso. Adems, se trata de un esfuerzo
que parece improbable que se repita, no slo porque cada una de estas disciplinas
se han vuelto muchsimo ms complejas desde la poca de Marx, y exigen el es
tudio y la dedicacin de toda una vida para dominarlas, sino tambin, finalmente,
porque simplemente somos ms pesimistas acerca de las posibilidades de lograr
cualquier clase de conocimiento polticamente transparente, y somos ms pruden
tes en las afirmaciones que hacemos acerca de las relaciones que existen entre el
conocimiento y el control. No obstante, la historia de las teoras polticas construi
das en tales condiciones pertenece a otro siglo, y a otro libro.

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Bohn Library Edition).

The Writings and Speeches o f Edmund Burke, coordinador de la edicin Paul Langford (Ox

ford, Clarendon Press, 1981-en progreso y sigue), vols. 2, 5 y 8 publicados; el volumen

8 contiene Reflections...
The Correspondence o f Edmund Burke, coordinador de la edicin Thomas W. Copeland,
10 vols. (Cambridge y Chicago, 1958-1978).
A Notebook o f Edmund Burke, ed. H. V. F. Somerset (Cambridge, 1957).
A Philosophical Enquiry into the Origin o f our Ideas o fth e Sublime and Beautiful, intro
duccin y edicin a cargo de J. T. Boulton (Londres y Nueva York, 1958).
Reflections on the Revolution in France, edicin e introduccin a cargo de Conor Cruise
OBrien (Harmondsworth, 1968).
Reflections on the Revolution in France, edicin e introduccin a cargo de J. G. A. Pocock
(Indianpolis y Cambridge, 1987), de lejos la mejor introduccin.
Volmenes sueltos conteniendo relaciones de los escritos de Burke
The Political Philosophy o f Edmund Burke, ed. I. W. Hampsher-Monk (Harlow, 1987).
Edmund Burke on Politics and Society, ed. B. W. Hill (Londres).
Edmund Burke, ed. Isaac Kramnick (nglewood Cliffs, 1974).

2. De otros autores
Aristteles, Politics:
Barruel,. Abb, Memoirs lllustrating the History o f Jacobinism, 3 vols. (Londres, 1797).

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7. Jeremy Bentham
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1. Ediciones escogidas
The Works of Jeremy Bentham, publicadas bajo la supervisin de John Bowring, 11 vols.
(Edimburgo, 1838-1843).
Jeremy Benthams Economic Writings, ed. W, Stark, 3 vols. (Londres, 1952-1954).
The Collected Works of Jeremy Bentham, ed. J. H. Burns, J. R. Dinwiddy, y F. Rosen (Lon
dres, 1968-?) (en proceso editorial).
2.

Obras individuales

A Fragment on Government and An Introduction to the Principies of Moris and Legislation, ed. W. Harrison (Oxford, 1948).
A Fragment on Government, ed. F. C, Montague (Oxford, 1891).
A Fragment on Government, ed. Ross Harrison (Cambridge, 1988).
An Introduction to the Principies of Moris and Legislation, eds. J. H. Burns y H. L. A. Hart
(Londres, 1982).
The Handbook of Political Fallacies, edicin a cargo de Harold Larrabee, introduccin a
cargo de Crane Brinton (Nueva York, 1952).
Selecciones de escritos de Bentham
Everett, C. W., Jeremy Bentham (Londres, 1966).
Goldworth, A., Bentham on the measurement of subjective States, Bentham Newsletter, 2 (1979).
Mack, Mary, A Bentham Reader (Nueva York, 1969).
Parekh, Bhikhu, Benthams Political Thonght (Londres, 1973).
3. De otros autores
Beccaria, Cesare, An Essay on Crimes and Punishrnents, traduccin a cargo de H. Paolucci
(Indianpols, 1963),
Blackstone, sir Wm., Commentaries on the Laws of England, 4 vols. (Oxford, 1765-1769,
muchas reediciones).
Chastelux, F. J. de, An Essay on Public Happiness, 2 vols. (Londres, 1774; reedicin, Nue
va York, 1969).
Helvedus, C. A., De l Esprit, or essays on the mind and its several faculties (Londres,
1807).

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Nugent, n e w c a m b s e d n , Nueva York, 1949).
Paley, W., Principies o f Moral and Political Philosophy (Londres, 1785, muchas edi
ciones).

B)
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De carcter bibliogrfico

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Bentham y anteriores a 1900), 7 (complementos).
2. Estudios de carcter completo
Baumgardt, David, Bentham and the Ethics o f Today (Nueva York, 1966).
Boralevi, Lea Campos, Bentham and the Oppressed (Berln, 1984).
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3.

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1948).
Jeremy Bentham Bicentenary Celebrations (Londres, 1948).
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5. Estudios de carcter general y de contexto

Ball, Terence, Udlitarianism, Feminism and the Franchise, History o f Political Thoueht
I, 1 (1980).

Burns, J. H., Udlitarianism and Democracy, The Philosophical Quarterly, 9 (1959).

Bentham and the French Revoludon, Trs. R. Hist. Soc., 5.a serie, XVII (1966).

Finer, S. E., The Transmission of Benthamite Ideas 1820-1850, en Studies in the Growth
o f Nineteenth-Century Government, ed. G. Sutherland (Londres, 1972).
Halvy, Elie, The Growth o f Philosophic Radicalism (Londres, 1928).
Hamburger, James, James Mili and the Art o f Revolution (New Haven, 1963).

664

665

B IB L IO G R A F A

B IB L IO G R A F A

Lieberman, David, The province of Legislation Determined: Legal Theory in Eighteenth

Century Britain (Cambridge, 1989).
Pearson, Robert y Williams, Geraint, Political Thought and Public Policy in the Nineteenth
Century, an introduction (Longman, 1984).
Thomas, William, The Philosophical Radicis: Nine Studies in Theory and Practice, 18171841 (Oxford, 1979).

Hayek, F. A., John Stuart Mili and Harriet Taylor: Their Friendship and Subsequent
Marriage (Londres, 1951).
Mili, J. S., Autobiography, ed. J. Stillinger (Oxford, 1971).
Packe, M, st. J., The Life of John Stuart Mili (Londres, 1954).
Papp, H. 0 John Stuart Mili and the Harriet Taylor Myth (Londres y Cambridge, 1960).
3. Estudios de carcter completo

8. John Stuart Mili

A)

O bras

o r ig in a l e s

1. De Mili
Collected Works of John Stuart Mili, ed. J. M. Robson, 29 vols. (Toronto y Londres, 19631989).
Dissertations and Discussions, Political, Philosophical, and Historical, 2.a ed., 3 vols. (Lon
dres, 1867).
Autobiography, ed. J. Stillinger (Oxford, 1971).
Utilitarianism, On Liberty and Considerations on Representative Government, ed. H. B. Ac
in (Londres, 1972 [1910]).
On Liberty and other writings, ed. Stefan Collini (Cambridge, 1989).
Mili on Bentham and Coleridge, ed. F. R. Leavis (Londres, 1967).
2. De otros autores
Coleridge, S. T., On the Constitution of the Church.and State (Londres, 1972 [1830]).
Humboldt, W. von, The Limits of State Action, ed. J. W. Burrow (Cambridge, 1969).
Macaulay, Thomas Babington, Mills Essay on Government, en Complete works, 12 vols.
(Londres, 1897).
Ricardo, D.,'Principies of Political Economy and Taxation (Londres, 1817).
Smith, Adam, The Theory ofthe Moral Sentiments, eds. D. D. Raphael y A. L. Macfie (Ox
ford, 1976).
Stephen, James Fitzjames, Liberty, Equality, Fraternity, ed. R. J. White (Cambridge, 1967
[Londres, 1873]).
Tocqueville, Alexis de, Democracy in America, 2 vols. (Nueva York, 1961 [primera tra
duccin al ingls de 1835]).

Anschutz, R. P., The Philosophy ofJ. S. Mili (Oxford, 1953).

Berger, F. R., Happiness, Justice and Freedom: The Moral and Political Philosophy of John
Stuart Mili (Berkeley, 1984).
Cowling, M., Mili and beralism (Cambridge, 1963), en extractos en Schneewind.
Gray, J., Mili on Liberty: a Defence (Londres, 1983).
Halliday, J., John Stuart Mili (Londres, 1976).
Hamburger, James, Intellectuals in Politics: John Stuart Mili and the Philosophical Radi
cis (New Haven, 1965).
Himmelfarb, G., On Liberty and Liberalism: the Case of John Stuart Mili (Nueva York,
1974).
Hollander, Samuel, The Economics of John Stuart Mili, 2 vols. (Oxford, 1985).
Letwin, S. R., The Pursuit of Certainty (Cambridge, 1965).
McCloskey, H. J., John Stuart Mili: Critical Study (Londres, 1971).
Mazlish, B,, James and John Stuart Mili (Nueva York, 1975).
Mueller, J. W., John Stuart Mili and French Thought (Urbana, Illinois, 1956).
Neff, E., Carlyle and Mili (Nueva York, 1926).
Plamenatz, J., The English Utilitarians (Oxford, 1958).
Rees, John, John Stuart Mills On Liberty (Oxford, 1985).
Robson, J. M., The Improvement ofMankind (Toronto y Londres, 1968).
Ryan, A., The Philosophy of John Stuart Mili (Londres, 1970).
, J. S. Mili (Londres, 1974).
Schwartz, Pedro, The New Political Economy ofJ. S. Mili (Londres, 1973).
Spitz, D., On Liberty (Nueva York, 1975).
Stephen, L., The English Utilitarians, 3 vols. (Londres, 1900).
Ten, L. C., Mili on Liberty (Oxford, 1980).
Thomas, William, Mili (Oxford, 1985).
Thompson, Dennis F., John Stuart Mili and Representative Government (Princeton, 1976).
Woods, T., Poetry and Philosophy: A Study in the Thought of John Stuart Mili (Londres,
1961).
4.

B)

O bras

Publicaciones peridicas y colecciones dedicadas a Mili

s e c u n d a r ia s

1. De carcter bibliogrfico
Bibliography of the Published Writings of John Stuart Mili, eds. Ney MacMinn, J. R.
Hainds y J. M. McCrimmon (Evanston, 1945).
Bibliography of Works on John Stuart Mili, Michael Laine (Toronto y Londres, 1982).
2. De carcter biogrfico
Bain, Alexander, John Stuart Mili: A Criticism with Personal Recollections (Londres,
1882).

The Mili Newsletter, 1965-1989, actualmente sucedida por Utilitas.

Laine, M., ed., A cultured mind: essays on J. S. Mili presented to J. M. Robson (Toronto, 1991).
Robson, J. M. y Laine, M., eds., James and John Stuart Mili: Papers ofthe Centenary Conference (Toronto, 1976).
Schneewind, J. B., ed., Mili: A collection of critical essays (Londres, 1970).
5, Artculos y captulos importantes sobre Mili
Annas, Julia, Mili and the subjection of Women, Philosophy, 52 (1977).
Burns, J. H., J. S. Mili and Democracy, 1829-1861, en Political Studies, vo). V (1957) y
en Schneewind (ed.).

B IB L IO G R A F A

666

Capaldi, N., MiiFs Forgotten Science of Ethology, Social Theory and Practice, 2
(1973).
Cumming, R. D. Mills History of his Ideas, Journal of the History of Ideas, 25
(1964).
Eisenach, E. J., Mlls Autobiography as Political Theory, History of Political Thought,
VIII, 1 (1987).
Gray, John, John Stuart Mili on Liberty, Utility and Rights, en Nomos: Human Rights,
ed., J. W. Chapman y J. R. Pennock (Nueva York y Londres, 1981).
Halliday, J., Some Recent Interpretations of John Stuart Mili, Philosophy, XLIII, n. 163
(1968); y en Schneewind (ed.),
Levi, A. W., The Mental Crisis of J. S. Mili, Psychoanalytic Review, 32 (1945).
Lewisohn, D. H., Mili and Comte on the methods of Social Science, Journal ofthe His
tory of Ideas, 33 (1972).
Mabbott, J., Interpretations of Mills Utilitarianism, Philosophical Quarterly, 6
(1956).
Mandelbaum, M., Two Moot Issues in Mills Utilitarianism, en Schneewind (ed.).
Mazlish, B., Mills Liberalism, Philosophical Quarterly, 13 (1963).
Papp, H. O., Mili and Tocqueville, Journal ofthe History of Ideas, 25 (1964).
Rees, John C., A Re-reading of Mili on Liberty, Political Studies, VIII (1960).
, The thesis of the two Mills, Political Studies, XXV (1977).
Robson, J. M., John Stuart Mills Theory of Poetry, University ofToronto Quarterly, 39
(1960) y en Schneewind (ed.).
Urmson, J. O,, The Moral Philosophy of J. S. Mili, en Foot (ed.).
, Interpretations of Mills Utilitarianism, en Foot (ed.).
Viner, J., Bentham and J. S. Mili: the Utilitarian Background, en Viner, The Long View
and the Short (Glencoe, 1958).
6.

667

B IB L IO G R A F A

Estudios de carcter general y de contexto

Burrow, J. W., Whigs and Liberis (Oxford, 1988).

Burston, W. H., James Mili on Philosophy and Education (Londres, 1973).
Collini, S., Winch, D. y Burrow, J., That Noble Science of Politics: A study of NineteenthCentury Intellectual History (Cambridge, 1983).
Devlin, Patrick, The Enforcement of Moris (Londres, 1965), reeditado parcialmente en Spitz
(ed.).
Feyerabend, P., Against Method, Minnesota Studies in the Philosophy of Science 4
(1970).
Foot, P. (ed.), Theories ofEthics (Oxford, 1967).
Hamburger, J., James Mili and the Art ofRevolution (New Haven, 1963).
Kelly, G. A., Parnassan Liberalism, History of Political Thought, VIII (1987).
Parfit, D., Reasons and Persons (Oxford, 1984).
Pocock, J. G. A.,The Political Economy of Burkes Analysis of the French Revolution, en
Pocock, Virtue, Commerce andPIistory (Cambridge, 1985).
Smart, J. J. y Williams, B., Utilitarianism For and Against (Cambridge, 1973).
Thomas, William, The Philosophical Radicis: Nine Studies in Theory and Practice 18171841 (Oxford, 1979).
Winch, D., The System of the North: Dugatd Stewart and his Pupils, en That Noble
Science..., ed. Collini et al.
Woodcock, M., Educational principies and political thought: the case of James Mili, His
tory of Political Thought, 1, 3 (1980).

9. G. W. F. Ilegel
A)

O bras

o r ig in a l e s

1. De Hegel
Early Theological Writings, ed. T. M. Knox (Chicago, 1948).
Hegels Phenomenology ofSpirit, traduccin de A. V. Miller, edicin e introduccin a car
go de J. N. Findlay (Oxford, 1977).
Hegels Political Writings, ed. Z. A. Pelczynski (Oxford, 1961).
Logic, traduccin de W. Wallace (Oxford, 1975).
Philosophy ofMind, traduccin deW. Wallace (Oxford, 1971).
The Philosophy ofRight, ed. y traduccin de T. M. Knox (Oxford, 1952).
Elements ofthe Philosophy ofRight, traduccin de H. B. Nisbet, ed. Alien W. Wood (Cam
bridge, 1991).
Philosophy of History, traduccin de J. Sibree (Nueva York, 1956).
2. De otros autores
San Agustn, The City ofGod, traduccin de Bettenson (Harmondsworth, 1972).
Bayle, Pierre, Histrical and Critical Dictionary (1696).
Bolingbroke, Viscount St. John, Henry, Letters on the Study and use of History, carta ter
cera, en Lord Bolingbroke, Historical Writings, ed. Isaac Kramnick (Chicago y Lon
dres, 1972).
De Lolme, Jean, Constitution of England (1775).
Descartes, Ren, The Philosophical Works of Descartes, traduccin de E. Haldane y G. R.
T. Ross, 2 vols. (Nueva York, 1955 [Cambridge, 1931]).
Groundwork ofthe Metaphysics of Moris, traduccin de H. J. Patn (Nueva York y Lon
dres, 1964 [1948]).
Herder, J. G., Essay on the Origin of Language, en Herder on Social and Political Culture,
ed. F. M. Barnard (Cambridge, 1969).
Hume, David, Essays (Oxford, 1963).
Kant, Immanuet, Critique of Pur Reason, traduccin de N. Kemp-Smith (2.a edicin co
rregida, Londres, 1933). Kant, Political Writings, ed. Hans Reiss (2.a ed., Cambridge, 1991).
Locke, John, An Essay Concerning Human Understanding, ed. P. Niddich (Oxford, 1975).
Mandeville, Bernard, The Fable ofthe Bees, ed. F. B. Kaye, 2 vols. (Oxford, 1924 [reedi
tado Bloomington, Indiana, 1988]).
Montesquieu, Charles Secondat, barn de, Spirit ofthe Laws.
Schilier, Friedrich, On the Aesthetic Education of Man, traduccin de Reginald Sne (Lon
dres, 1954 [1801]).
Steuart, sir James, An Enquiry into the Principies of Political Economy, ed. Andrew Skinner, 2 vols. (Chicago, 1966).

B)

O bras

s e c u n d a r a s

1. De carcter bibliogrfico
Schmidt, James, S., Recent Hegel Lterature, Telos, 46 (1980-1981).
Weiss, Frederick, G., Hegel: A Bibliography of Books in English, Arranged Chronologi-

B IB L IO G R A F A

668

B I B L IO G R A F A

caily, en The Legacy o f Hegel: Proceedings ofthe Marquette Hegel Symposium 1970
(La Haya, 1973).

669

Steinkraus, W. E., ed., New Studies in the Philosophy o f Hegel (Nueva York, 1971).
Verene, D. D., ed., Hegels Social and Political Thought (Atlantic Heights, N. J. y Brighton, 1979).

2. Estudios de carcter completo

4. Artculos y captulos importantes sobre Hegel

Avineri, S., Hegels Theory ofthe Modera State (Cambridge, 1972).

Berry, C., Hume, Hegel and Human Nature (La Haya, 1982).
Findlay, J. N., Hegel: a Re-examination (Londres, 1962).
Gray, J. Glenn, Hegel and Greek Thought (Nueva York, 1941 [reeditado con el ttulo
Hegels Hellennic Ideal, 1968]).
Harris, H. S., Hegels Development: Toward the Sunlight (1770-1801) (Oxford, 1972).
Hegels Development: Night Thoughts (Jena, 1801-1806) (Oxford, 1983).
Hinchman, Lewis, Hegels Critique o f Enlightenment (Gainsville, 1984).
Hyppolite, J., Studies on Marx and Hegel (Nueva York, 1969).
Inwood, M. J., Hegel (Londres, 1983).
Kelly, G. A., Hegels Retreat from Eleusis: Studies in Political Thought (Princeton, 1978).
Kojve, Aiexandre, An Introduction to the Reading of Hegel, traduccin del francs de
James H. Nichols (Nueva York, 1969).
Lukacs, G., The Young Hegel, traduccin de Rodney Livingstone (Londres, 1975).
Marcuse, H., Reason and Revolution, Hegel and the Rise of Social Theory (2.a ed., Londres,
1955 [1941]). .
OBrien, G. D., Hegel on Reason and History (Chicago, 1975).
Plant, R., Hegel (Londres, 1973).
Riedel, Manfred, Between Tradition and Revolution: the Hegelian Transformation o f Poli
tical Philosophy, traduccin de W. Wright (Cambridge, 1984).
Rosen, Stanley, G. W. F. Hegel: An Introduction to the Science o f Wisdom (New Haven,
1974).
Hegel's Dialectic and its Criticism (Cambridge,. 1982).
Ritter, Joachim, Hegel: Essays on the Philosophy o f Right and the French Revolution, tra
duccin del alemn de Richard Dien Winfield (Cambridge, Massachusetts, 1982).
Schacht, Richard, The Background of Hegels Metaphysics, en Schacht, Hegel and After,
Studies in Continental Philosophy between Kant and Sartre (Pittsburgh, 1975).
Shklar, Judith, Freedom and independence, political aspects o f Hegels Phenomenologv
(Cambridge, 1976).
Singer, P., Hegel (Oxford, 1983).
Smith, S. B., Hegels Critique o f Liberalism (Chicago, 1989).
Taylor, C., Hegel and Modern Society (Cambridge, 1979).
Hegel (Cambridge, 1975).
Toews, J. E., Hegelianism: The Path Toward Dialectical Humanism, 1805-1841 (Cambrid
ge, 1980).

Beck, L. W., The Reformation, the Revolution and the Restoration in Hegels Political Phi
losophy, Journal ofthe History o f Philosophy, 12 (1976).
Brudner, A., Constitutional Monarchy as the Divine Regime: Hegels Theory of the Just
State, History o f Political Thought, II, 1 (1981).
Christi, F. R., Hegel on Possession and Property, Candan Journal of Social and Politi
cal Theory, 2 (1978).
Hegel and Romn Liberalism, History o f Political Thought, V, 2 (1984).
The Hegelsche Mitte and Hegels Monarch, Political Theory, 11, 4 (1983).
Landes, J. B., Hegels Conception of the Family, Polity, 14 (1981).
1
Maletz, Donald J., Hegels Introduction to the Philosophy o f Right, Interpretation, 13
(1985).
Hegel on Right as actualised will, Political Theory, 17, 1 (1989).
Nicholson, P., Hegel on Crime, History o f Political Thought, III, 1 (1982).
Plant, R., Hegel and Political Economy, New Left Review, 103-104 (1977).
Schacht, Richard, The Background of Hegels Metaphysics, en Schacht, Hegel and After.
Schmidt, J., A Paideia for the Burger ais B o u rg e o is The Concept of Civil Society in He
gels Political Thought, History o f Political Thought, II, 3 (1981).
Seade, E. D. de, State and History in Hegels concept of a people, Journal ofthe History
o f Ideas, 40 (1979).
Smith, Stephen B., What is Right in Hegels Philosophy o f Right!, American Political
Science Review, 83 (1989).
Steinberger, P. J., Hegel as a Social Scientist, American Political Science Review, 71
(1977).
Hegel on Marriage and Politics, Political Studies, XXXIV, 4 (1986).
Stillman, P., Hegels Critique of Liberal Theories of Rights, American Political Science
Review, 71 (1977).
Hegels idea of Punishment, Journal ofthe History o f Philosophy, 12 (1976).
Property Freedom and individuality in Hegels and Marxs political thought, Nomos,
XXII (1980).
Yack, B., The rationality of Hegels concept of monarchy, American Political Science Re
view, 74 (1980).

3.

Publicaciones peridicas especializadas y colecciones dedicadas a Hegel

Bulletin o f the Hegel Society ofGreat Britain, 1980-(de periodicidad bianuai).

The Legacy o f Hegel: Proceedings o f the Marquette Hegel Simposium 1970 (La Haya,

1973).
Kaufmann, W., ed., Hegel's Political Philosophy (Nueva York, 1970).
Maclntyre, A., ed., Hegel: A Collection o f Critical Essays (Nueva York, 1972).
Pelczynsk, Z. A., ed., Hegels Political Philosophy: Problem and Perspectives (Cam
bridge, 1971).
The State and Civil Society: Studies in Hegels Political Philosophy (Cambridge, 1984).

5.

Obras de carcter general y de contexto

Aris, Rheinhold, History o f Political Thought in Germany, 1789-1815 (Londres, 1965

[1936]).
Berln, Isaiah, The Sciences and the Humanities, en Against the Current (Harmondsworth, 1982).
Bruford, W. H., Germany in the Eighteenth Century: the Social Background ofthe Literary
Revival (Cambridge, 1971).
Buckland, W. W., A Textbook o f Romn Law (3.a ed., revisada por Peter Stien, Cambridge,
1975).
Butler, E. M., The Tyranny o f Greece over Germany (Cambridge, 1935).
Gay, Peter, The Enlightenment, An Interpretation, 2 vols. (Londres, 1970).
Hawthorn, Geoffry, Enlightenment and Despair (2.a ed., Cambridge, 1987).

670

B I B L IO G R A F A

Hazard, Paul, European Thought in the Eighteenth Century (Harmondsworth, 1965

[1946]).
Hertz, F., The Germn Public Mind in the Nineteenth Century.
Hont, Istvan, The Rich Country Poor Country Debate in Scottish classical political
economy, en Wealth and Virtue, eds. Istvan Hont y Michael Ignatieff (Cambridge,
1983).
Kelly, G. A., Idealism, Politics, and History: Sources o f Hegelian Thought (Cambridge,
1969).
Korner, S., Kant (Harmondsworth, 1955).
Kreiger, Leonard, The Germn Idea ofFreedom (Boston, 1957).
Maclntyre, Alastair, After Virtue, a study in moral theory (Londres, 1981).
Whose Justice?, Which Rationality? (Londres, 1988).
Nisbet, H. B., Herder and the Philosophy o f Science (Cambridge, 1970).
Richards, R. L, The influence of the sensationalistic tradition in early theories of the evolution of behaviour, Journal ofthe History o f Ideas, XL, 1 (1979).
Riley, Patrick, On Kant as the most Adequate of the Social Contract Theorists, Political
Theory, 1, 4 (1973).
Preece, Rodney, Edmund. Burke and his European Reception, Eighteenth Century:
Theory and Interpretation, vol. 2.1, n. 3 (1980).
Scruton, Roger, Kant (Oxford, 1982).
Tribe, Keith, Governing Economy, the reformation of Germn economic discourse, 17501840 (Cambridge, 1988).

10. Karl Marx

A)

O bras

1.

De Marx

o r ig in a l e s

La edicin completa clsica es la Marx-Engels-Werke (Berln, 1956-1964). Existe en ingls

unas Collected Works (obras escogidas), que vienen editndose en Londres desde 1975.
Existe una serie de selecciones de textos fcilmente disponibles en ingls de las cuales
las ms completas, y de las que he citado siempre que me ha sido posible son:
The Penguin Marx Library, coordinador editorial: Quinton Hoare.
Early Writings, traduccin de R. Livingstone y G. Benton, introduccin de Lucio Colletti
(Harmondsworth, 1975).
Political Writings, vol. I, The Revolutions o f 1848, introduccin de David Fernbach (Har
mondsworth, 1973).
Political Writings, vol. II, Surveys from Exile, edicin e introduccin de David Fernbach
(Harmondsworth, 1973).
Political Writings, vol. III, The First International and After, edicin e introduccin de Da
vid Fernbach (Harmondsworth, 1973).
Grundrisse: Foundations o f the Critique o f Political Economy, traduccin actualizada de
Martin Nicolaus (Harmondsworth, 1973).
Capital (3 vols.), traduccin de David Fernbach (Harmondsworth, 1979).
Otras selecciones de utilidad
Karl Marx: Early Texis, traduccin y ed., David McLeilan (Oxford, 1971).
Karl Marx: Selected Writings, ed. David McLeilan (Oxford, 1977). .
Marx-Engels Selected Works (Mosc, 1958).

B IB L IO G R A F A

671

Marx-Engels Basic Writings on Politics and Philosophy, ed. L. Feuer (Nueva York, 1959).
Karl Marx: A Reader, ed. Ion Elster (Cambridge, 1986).

Tambin he citado o utilizado las siguientes obras sueltas que no aparecen, al menos no n
tegramente, en las selecciones antes citadas-:
The Germn Ideology (junto con Friedrich Engels) (Londres y Mosc, 1965).
Theories o f Surplus Valu (3 vols.), traduccin de Emile Burns (Londres, 1969-1972).
A Contribution to the Critique o f Political Economy, traduccin de S. W. Ryazanskaya, ed.
Maurice Dobb (Mosc, 1970).
2. De otros autores
Bruno Bauer, The Jewish Problem (1843).
Engels, Friedrich, The Condition o f the Working Classes in England (Londres, 1842).
,

Anti-Dring.

Feuerbach, Ludwig, Principies o f the Philosophy ofthe Future (Indianpolis, Nueva York,
1966).
, The Essence o f Christianity (Nueva York y Londres, 1957).
Hegel, G. W. F., Introduction, Lectures on the Philosophy o f Religin, ed. Peter C. Hodgson (Berkeley, 1988).
, Phenomenology ofSpirit, traduccin de Miller (Oxford, 1979).
, Philosophy ofRight, traduccin de Knox (Oxford, 1952).
Malthus, Robert, Principies o f Political Economy (2.a ed., 1836 [reeditada en 1986, Fairfield, N. J.]).
Ricardo, David, The Principies o f Political Economy and Taxation (Londres y Nueva York,
1973).
Smith, Adam, An Enquiry into the Nature and Causes ofthe Wealth ofNations (eds. Camp
bell, Skinner y Todd, 2 vols., Oxford, 1976).
Strauss, D. F., The Life o f Jess (1835).
Colecciones que contienen otro material contemporneo til
The Young Hegelians, ed. Lawrence Stapelevich (Cambridge, 1983).

B)
1.

O bras

s e c u n d a r ia s

De carcter bibliogrfico

Carver, Tertell, Guide to Further Reading, apndice a Berln, Karl Marx (4.a ed., Oxford,
1978).
Lachs, J., Marxist Philosophy, A Bibliographical Guide (Chapel Hill, 1976).
McLeilan, David, Select Critical Bibliography, en Karl Marx his Life and Thought.
Rubel, Maximilian, Bibliographie Marxologique, tudes de Marxologie, 1959-1965.
(Abarca principalmente el perodo que llega hasta la Segunda Internacional, aunque los
ttulos econmicos llegan hasta 1960.)
2. De carcter biogrfico
La nueva obra modlica que me ha servido para todos los detalles biogrficos es McLen
nan, D., Karl Marx his Life and Thought (Londres, 1973).
Berln, I., Karl Marx (3.a ed., Oxford,' 1973).
Meyring, F., Karl Marx (traduccin 1936, Anne Arbor, 1962).

672

3. Estudios de carcter completo

Althusser, Louis, For Marx (Harmondsworth, 1969).
Avineri, S., The Social and Politiccd Thought o f Karl Marx (Cambridge, 1970).
Berkt, R. N., Insight and Vision: The Problem o f Communism in Marxs Thought (Londres,
1983).
Callinicos, A., Marxism and Philosophy (Oxford, 1983).
Carver, Terrell, Marx and Engels: the intellectual relationship (Brighton, 1983).
Marxs Social Theoty (Oxford, 1982).
Cohn, G. A., Marxs Theory ofHistory: a defence (Oxford, 1978).
Draper, Hal, Marxs Theory o f Revolution, 2 vols. (Nueva York, 1977).
Elster, Jon, Making Sense o f Marx (Cambridge y Pars, 1985).
Evans, Michael, Karl Marx (Londres, 1975).
Gilbert, Alan, Marx's Politics, Communists and Citizens (Oxford, 1981).
Hook, Sidney, From Hegel to Marx (Nueva York, 1950).
Howard, M. C. y King, J. E., The Political Economy o f Marx (2.a ed., Harlow, 1985).
Hunt, Richard N., The Political Ideas o f Marx and Engels: Marxism and Totalitarian Democracy (Pittsburgh, 1974).
Kamenka, E., The Ethical Foundations o f Marxism (Londres, 1962).
Kolakowski, L., Main Currents o f Marxism, traduccin de Falla, 3 vols. (Oxford, 1978).
Levine, Norman, The Tragic Deception, Marx contra Engels (Oxford y Santa Brbara, 1975).
Maclntyre, A., Marxism and Christianity (Londres, 1968).
McLellan, D., Marx Befare Marxism (Londres, 1970).
, The Young Hegelians and Karl Marx (Londres, 1969).
McMurtry, J., The Structure o f Marxs World View (Princeton, 1978).
Maguire, J., Marxs Theory o f Politics (Cambridge, 1978).
Mandel, Ernest, The Formation o f the Economic Thought ofKarl Marx (Nueva York, 1971).
Meek, Ronald L., Studies in the Labour Theory o f Valu (Londres, 1973).
, Smith, Ricardo, and Marx (Londres, 1977).
Meszaros, Istvan, Marxs Theory o f Alienation (Londres, 1970).
Miliband, R., Marx and the State, The Socialist Register (1965), ed. Miliband y J. Saville.
Morishima y G. Cataphores, Valu, Exploitation and Growth (Maidenhead, 1978).
Ollman, B., Alienation (Cambridge, 1971).
Piamenatz, J., Germn Marxism and Russian Communism (Londres, 1954).
Karl Marx's Philosophy o f Man (Oxford, 1975).
Roemer, John, Analytical Marxism (Cambridg y Pars, 1986).
Rubel, Maximilian, Rubel on Marx, eds. OMalley, Joseph y Algozin, Keith (Cambridge, 1981).
Shaw, W., Marxs Theory ofHistory (Stanford, 1978).
Singer, Peter, Marx (Oxford, 1980).
Sowell, Thomas, Marxism, Philosophy and Economics (Londres, 1986).
Thomas, Paul, Karl Marx and the Anarchists (Londres, 1980).
Tucker, R,, Philosophy and Myth in Karl Marx (Londres 1961).
The Marxian Revolutionctry dea (Londres, 1970).
Walker, Angus, Marx, his theory and its context (Londres, 1978).
Wood, Alien, Karl Marx (Londres, 1981).
4.

B IB L IO G R A F A

B IB L IO G R A F A

Publicaciones peridicas y colecciones especializadas dedicadas a Marx

Las publicaciones especializadas tienden a ceirse a los estudios sobre MarxE-w y no sobre
Marx; con todo, New Left Review y Telos publican artculos de gran calidad. Etudes de
Marxologie publica principalmente artculos en francs.

673

Avineri, S., ed., Varieties o f Marxism (La Haya, i 977).

Bal!, Terence y Farr, James, eds., After Marx (Cambridge, 1984).
Hobsbawm, Eric, J., ed., The History o f Marxism, J: Marxism in Marx's Day (Brighton,
1982).
5. Artculos y captulos importantes sobre Marx
Althusser, L., Marxs Relation to Hegel, en L. Althusser, Politics and History y Essays
in Self Criticism.

Bal!, Terence, Marx and Darwin: A Reconsideration, Political Theory, 7 (1979).

Bloom, S., The Withering away of the State, Journal ofthe History o f Ideas, VII (1946).
Carling, A., Rational Choice Marxism, New Left Review, 160 (1986).
Carver, Terrell, Marx and Hegels Logic, Political Studies, XXIV (1976).
, Marx, Engels and the Dialectic, Political Studies, XXVIII (1980).
,
, Marx and Engelss Outlines of a Critique of Political Economy, History o f Politi
cal Thought, IV, 3 (1983).
, Communism for Critica! Critics, History o f Political Thought, IX, 1 (1988).
Claeys, G., Engels Outlines of a Critique of Political Economy (1843) and the Origins of
the Marxist Critique of Capitalism, History o f Political Economy, XVI (1984).
Cunliffe, J., Marx, Engels and The Party, History o f Political Thought, II, 2 (1981).
, Marxs Politics The Tensions of The Communist Manifest, Political Studies,
XXX, n.M(1982).
Draper, H., Marx and the dictatorship of the proletariat, tudes de Marxologie, 6 (1962).
Elster, J., Cohn on Marxs Theory of History, Political Studies, XXVIII, n. 1 (1980).
Gilbert, A., Social Theory and Revolutionary Activity in Marx, American Political
Science Review, 73 (1979).
Levin, M., Deutschmarx: Marx, Engels and the Germn Question, Political Studies, 29
(1981).
, Marx, Engels, and the generalised Class State, History o f Political Thought, VI, 3.
Liebich, A., On the Origins of a Marxist Theory of Bureaucracy in the Critique of Hegels
Philosophy of Right, Political Theory, vol. 10, n. 1 (1982).
Lubasz, Heinz, Marxs Initial Problematic: The Problem of Poverty, Political Studies,
XXIV (1976).
Lukes, Steven, Can the base be distinguished from the superstructure?, en Seidentop y
Miiler (eds.), The Nature o f Political Theory (Oxford, 1983).
Miller, Richard W., The Consistency of Historical Materialism, Philosophy and Public
Affairs, 4 (1975).
, Producing Change: Work, technology and power in Marxs theory of history, en Af
ter Marx, eds. Terence Ball y James Farr (Cambridge, 1984).
Morishima, M., The Fundamenta! Marxian Theorem: a reply to Samuelson, Journal of
Economic Literature, 12 (1974).
OMalley, J., Marxs Economics and Hegels Philosophy of Right: An Essay in Marxs
Hegelianism, Political Studies, XXIV (1976).
Rubel, Maximilian, Notes on Marxs Conception of Democracy, New Politics, I, n. 2
(1962).
Stedman-Jones, G., Engels and the Gnesis of Marxism, New Left Review, CVI (1977).
Suchting, W., Productive Forces and Relations of Produccin in Marx, Analyse und
Kritilc, 4, 2 (1982).
Thomas, Paul, Marx and Science, Political Studies, XXIV, 1 (1976).
Torrance, J., Reproduction and Development: a Case for a Darwinian Mechanism in
Marxs Theory of History, Political Studies, XXXIII, n. 3 (1985).

674

B IB L IO G R A F A

K o l a k o w s k i , L ., K a r I M a r x a n d th e C l a s s i c a l D e f i n it i o n o f T r u h , e n K o l a k o w s k i ,

xism and Beyond ( L o n d r e s ,

L u b a s z , H e i n z , M a r x s I n i ti a l P r o b l e m a t ic : T h e P r o b l e m o f P o v e r t y ,
X X IV , 1 (1 9 7 6 ).
M c G o v e r n , A ., K a r i M a r x s f i r s t p o l it i c a l w r i t in g s , th e Rheinische
Demythologizing Marxism, e d . F . A d e l m a n ( L a H a y a , 1 9 6 9 ).
O M a l e y , J . , M a r x s E c o n o m i c s a n d
X X IV , 1 (1 9 7 6 ).

Political Studies,

Zeitung

1 8 4 2 -1 8 4 3 , en

Hegels Philosophy o f Right, Political Studies,

T e e p l e , G ., M a r x s D o c t o r a l D i s s e r t a d o n ,
6.

Mar-

1 9 6 9 ).

History o f Political Thought,

X I, 1 (1 9 9 0 ).

Obras de carcter general y de contexto

The Feudal Kingdom of England, 1042-1216 ( H a r lo w , 1 9 7 2 ).

H a y e k , F . A ., T h e P r i n c ip i e s o f a L ib e r a l S o c ia l O r d e r , e n Studies in Philosophy, Politics
and Economics ( L o n d r e s , 1 9 6 7 ).
H e l l m a n , R o b e n J . , Berln, the Red Room and White Beer, the Free Hegelian Radicis in
the 1840s ( W a s h i n g t o n , 1 9 9 0 ).
H e r t z , F ., The Germn Public Mind in the Nineteenth Century ( L o n d r e s , 1 9 7 5 ).
M a c F a r l a n e , A l a n , The Origins o f English ndividualism ( O x f o r d , 1 9 7 8 ).
T o e w s , J o h n E d w a r d , Hegelianism ( C a m b r i d g e , 1 9 8 0 ).
W a r t o f s k y , M a r x W ., Feuerbach ( C a m b r i d g e , 1 9 7 7 ).
B a rlo w , F ra n k ,

INDICE

Agradecimientos .......................................................................................................
Introduccin...............................................................................................................
Metodologa ....................................................................................................

7
9
11

Captulo 1. Thomas Hobbes ..................................................................................

Introduccin................................................................................................................
Vida e inquietudes intelectuales.......................................................................
La separacin de la religin de la poltica........................................................
Escepticismo moderno y derechos naturales modernos ..................................
Ciencia contra historia y religin.....................................................................
La naturaleza de la realidad y los mtodos de la ciencia verdadera.......................
La realidad como materia en movimiento........................................................
Implicaciones morales y poltica de la cuestin del materialismo ...................
Consecuencias epistemolgicas .......................................................................
La imposibilidad de una ciencia basada en la experiencia...............................
La naturaleza de la ciencia verdadera.....................................................................
La ciencia del hombre............................................................................................
La accin humana como materia en movimiento ............................................
La condicin natural de la humanidad ........................................................................
La deduccin del estado de naturaleza ................................................................
Las fuentes, carcter y posicin del estado de naturaleza de Hobbes .............
Ley natural..............................................................................................................
La derivacin de la ley natural.............................................................................
Aquello que prescriben las leyes de naturaleza................................................
La institucin y la naturaleza de las comunidades............................................ ..
El contrato social ............................................................................................
Comunidades por institucin .........................................................
Comunidades por adquisicin .........................................................................
Poder, contrato y la teora de la autorizacin ..............................................

15
15
15
17
18
21
22
23
27
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31
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37
37
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40
43
47
47
50
54
54
54
55
56

676

Caractersticas del contrato...............................................................................

Los derechos de los soberanos.........................................................................
Los derechos y la libertad de los sbditos.......................... ............................
El debate acerca de la naturaleza de la obligacin .................................. .............
Los problemas de la obligacin poltica de los egostas prudentes .................
Deontologa contra moralidad condicional: el problema enunciado.................
Moral condicional............................................................................................
La causa contra la deontologa hobbesiana ......................................................
El argumento a partir del contexto interno y externo ......................................

Captulo 2. JohnLocke ..........................

677

N D I C E

N D IC E

60
63
68

70
73
78
79
81
85

L o s o r g e n e s c o n v e n c io n a l e s d e la s p r c t ic a s s o c i a l e s

....................................................

165

E l c o n t e n i d o d e la s r e g l a s d e l a j u s t i c i a .....................................................................................

168

................................................................................................................................................................

\1 1

L a c u e s ti n d e l a l e g i t i m i d a d .......................................................................... . '..............................

173

G o b ie rn o

L a e c o n o m a p o l t i c a .......................................................................................................................................
L a s p o s i c io n e s i d e o l g i c a s :

whig y tory

..................................................................................

L a s i n s u f i c i e n c i a s d e l m o d e l o a g r a r i o d e c iu d a d - E s ta d o

175
175

...............................................

177

L o s o r g e n e s y la s v e n ta j a s d e l E s t a d o c o m e r c i a l ...............................................................

179

D e s a r r o l l o m e n ta l y c o m e r c i a l ........................................................................................................

181

L a g e s t i n y l a d i s c r i m i n a c i n d e la s c r e e n c i a s

..................................................................

181

F u e n t e s m o d e r n a s d e l a i n e s ta b i li d a d i d e o l g i c a y s o c i a l ...............................................

183

91
1

Introduccin................................................................................................................
El trasfondo histrico de la composicin de los dos tratados...........................
El contexto intelectual: la herencia del pensamiento parlamentarista...............
La defensa patriarcal de la monarqua segn Filmer........................................
El caso patriarcalista........................................................................................
El desafo patriarcal al contractualismo...............................................................
La respuesta de Locke a Filmer: las suposiciones bsicas del derecho poltico . . . .
El estado de naturaleza como cdigo moral .................................... ; .............
El establecimiento de los derechos individuales de propiedad ...............................
El desarrollo de la economa compleja ...............................................................
La distincin entre poder paterno y poder poltico ................................................
El carcter de las comunidades legtimas: el papel del consentimiento .................
Consentimiento en el establecimiento de comunidades ...................................
El consenso en las comunidades establecidas ..................................................
Las razones para dar inicio a las comunidades ................................................
La estructura de polticas legtimas: limitaciones de poderes .................................
La comunidad bien ordenada ...........................................................................
Ejercer el derecho de resistencia................................................................................
La prctica de la revolucin.................................................................................

Captulo 3. David Hume ...................................................................................

Introduccin............................................................................................................
Los supuestos metodolgicos de Hume y los lmites del entendimiento ...............
Los orgenes teolgicos de la-filosofa de la creencia y la m oral.....................
El mtodo experimental ...................................................................................
La psicologa humana..........................................................................................
La historia natural de la moralidad........................................................' ................
La teora de las virtudes naturales ....................... ............................................
El papel moral de las pasiones ; .......................................................................
El papel moral de la simpata...............................................................................
La explicacin humeana de las virtudes artificiales ........................................

91
91
96
97
98
102
104
105
112
115
121
124
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145
145
146
146
148
150
155
155
158
160
162

C a p t u l o 4 .

J e a n - J a c q u e s R o u s s e a u ..............................................................................................

187

I n t r o d u c c i n ..........................................................................................................................................................

187

U n a n ti g u o c o n a l m a m o d e r n a .........................................................................................................

187

L a s o s p e c h a d e la r a z n

188

......................................................................................................................

L o s p e li g r o s d e l a s o c i a l i z a c i n ......................................................................................................

189

L a l ib e r t a d y e l s m i s m o

190

....................................................................................................................

E l D i s c u r s o s o b r e l a s A r t e s y l a s C i e n c i a s ........................................................................................

191

L a s a r te s , l a s c ie n c i a s y la m o r a l ...................................................................................................

191

T e m a s a n tig u o s y m a q u ia v e lia n o s

................................................................................................

N u e v o s t e m a s : l a u te n t ic id a d y l a i r r e v e r s i b il i d a d d e la h i s t o r ia

Los

193

............................

194

L a r e a c c i n a l a s . . . A r t e s y la s C i e n c i a s ..................................................................................

196

Orgenes de la desigualdad ..............................................................................................................

197

E l p r o b l e m a d e l a n a tu r a le z a

198

........................................................................................; . . . .

L a c o n d ic i n n a t u r a l ...............................................................................................................................

199

1.

F s i c a .............................................................................................................................................

199

2.

M o r a l .............................................................................................................................................

200

L a a u s e n c i a d e c o n f l i c t o n a t u r a l ......................................................................................................

201

E l s u rg im ie n to d e la d e p e n d e n c ia

203

................................................................................................

1.

L a s c a u s a s m a t e r i a le s

..........................................................................................................

203

2.

L a s c a u s a s s o c i a l e s y p s i c o l g i c a s ...............................................................................

204

..........................................................................

205

L a s p o s i b i l i d a d e s p a r a l a l ib e r t a d ............................................................................................................

E s p e c ia liz a c i n , d e p e n d e n c ia y d e sig u a ld a d

207

D i m e n s io n e s d e l a l i b e r t a d .................................................................................................................

El contrato social
I n t r o d u c c i n

209

.............................................................................................................................................

211

...............................................................................................................................................

211

C o n v e r t i r s e e n p u e b l o ............................................................................................................................

213

E s ta r o b lig a d o a s e r lib re

215

L a v o l u n ta d g e n e r a l

....................................................................................................................

...................................................................................................................... .

E l t r a s f o n d o d e l a i d e a d e v o l u n ta d g e n e r a l

............................................................... .... . .

216
217

L o s p r i n c i p i o s a b s t r a c to s d e l a v o l u n ta d g e n e r a l ..................................................................

218

O b e d e c e r n o s a n o s o t r o s m is m o s y s e r t a n l ib r e s c o m o a n t e s .................................

221

E l m a r c o i n s t i t u c i o n a l d e l a v o l u n t a d g e n e r a l .......................................................................

224

NDICE

N D IC E

678

E l g o b ie rn o

225
228
230

..............................

E d u c a c i n c v i c a y r e lig i n
...................

L a r e l i g i n c iv i l

C a p t u l o 5 .

P u b liu s :

El Federalista

........................................................................................

233

I n t r o d u c c i n ..........................................................................................................................................................

233

E l c o n te x t o i n m e d i a t o ...........................................................................................................................

233

E l p ro b le m a d e

El Federalista c o m o

.............................................................................

235

................................................................................................

237

......................................................................................................................................

237

L a s le c c io n e s d e la e x p e rie n c ia

te x to

1.

P r c tic a

2.

H ered ad a

....................................................................................................................................

240

3.

S a c a d a s d e la h i s t o r ia y l a t e o r a d e l a r e p b l i c a ...............................................

242

E l a le g a to d e

El Federalista e n

fa v o r d e u n a u n id a d m s e s tre c h a

.................................

247

L a c u e s t i n d e l t a m a o .........................................................................................................................

250

E l a r g u m e n t o e x te r n o a f a v o r d e u n a u n i n m s e s t r e c h a

.......................................

252

L a R e p b l i c a c o m e r c i a l y t e r r i t o r i a lm e n te a m p l i a .......................................................................

255

E l n m e ro d ie z d e

El Federalista-................................................................................................

L a e c o n o m a p o l t i c a d e l a r e p b l i c a c o m e r c i a l
D e f i n i c i n d e lo s t r m i n o s

255

..................................................................

263

.........................................................................................................................

266

R e p b li c a s , d e m o c r a c i a y a r is to c r a c i a

........................................................................

267

G o b i e r n o f e d e r a l y n a c i o n a l ...................................................................................................

271

L a d iv is i n d e p o d e re s

...................... .........................................................................................................

276

L a c o n t i n u a p e r t i n e n c i a y s i g n i f ic a c i n d e l a d i v is i n d e p o d e r e s ...........................

276

L a v e r d a d e r a s i g n i f ic a c i n d e l a s e p a r a c i n d e p o d e r e s ..................................................

278

L a p s i c o l o g a d e l e q u il i b r io d e p o d e r e s .....................................................................................

280

L a s e p a r a c i n d e lo s p o d e r e s n a c i o n a l e s y e s t a t a l e s ..........................................................

282

L a s e p a ra c i n d e p o d e re s e n e l g o b ie rn o n a c io n a l
L a s e p a r a c i n d e p o d e r e s f e d e r a le s

............................................................

286

..............................................................................................

290

1.

E n t r e c u e r p o l e g i s l a ti v o y j u d i c i a l

.............................................................................

290

2.

E n e l s e n o d e l c u e r p o l e g i s l a ti v o n a c i o n a l : e l S e n a d o ....................................

291

E l e j e c u t i v o ..................................................................................................................................................

292

E l c u e rp o ju d ic ia l

298 .

....................................................................................................................................

C o n c l u s i n .............................................................................................................................................................

302

C a p t u l o 6 .

E d m u n d B u r k e .................................................................................................................

305

I n t r o d u c c i n ..........................................................................................................................................................

305

B i o g r a f a ...............................................................................

306

Reflections on the Revolution in France, d e E d m u n d B u r k e .......................................

L a e s t r u c t u r a y la n a tu r a le z a d e l a s Reflections.....................................................................
Reflections, p r i m e r a p a r te : e l s e r m n d e P r i c e , d e r e c h o s n a tu r a le s y d e r e c h o s h e
L as

re d a d o s

... .....................................................................................................................................................

E l a rg u m e n to d e l p rin c ip io p re c e d e n te
pasad o

versus

308
308

309

e l a b s t r a c to : l a a t r a c c i n d e l

311

El argumento del precedente versus el principio abstracto: el argumento de los

derechos abstractos y naturales ................. ................................................
Derechos naturales ...........................................................................................
Religin y poltica ...........................................................................................
Una diferencia de mtodo: el sociolgico versus el lgico...............................
El papel de las antiguas costumbres en la sociedad moderna...........................
Reflections, segunda parte: Iglesia, Estado y economa poltica.............................
La economa poltica de la Revolucin .................................................................
Las instituciones del Estado revolucionario............................................................
Representacin: el cuerpo legislativo................................................................
El ejecutivo: el monarca constitucional bajo la nueva constitucin.................
La judicatura....................................................................................................
El ejrcito ............... ; ......................................................................................
Edmund Burke: contexto y visin de conjunto ......................................................

Captulo 7. Jeremy Bentham ...........................................................................

Introduccin............................................................................................................
E! mtodo crtico: el Fragment on Government ....................................................
El establecimiento de la jurisprudencia crtica ................................................
Los principios de la clasificacin.....................................................................
La crtica de las ficciones legales y la teora de las ficciones de Bentham ..
La premisa bsica: The Introduction to the Principies of Moris and Legislation .
El principio de utilidad..................... ; .............................................................
La aplicacin del principio.........................
La psicologa de Bentham ........................................................................
Sensibilidad......................................................................................................
El alegato utilitarista en favor del gobierno democrtico: el Essay on Government
de James Mili y el Plan of Parliamentary Reform de Bentham.......................
La poltica pblica utilitarista de Bentham ......................................................

679

313
314
318
319
321
323
328
335
336
343
344

3^5
347

353
353

356
356
359
361
366
366
372
375
377
378
384

Captulo 8 . John Stuart M ili.............................................................................

391

Introduccin: Mili y el utilitarismo .......................................................................

Educacin ........................................................................................................
Crisis m ental....................................................................................................
Las modificaciones de Mili al utilitarismo ......................................................
Las influencias' intelectuales que contradicen el utilitarismo....................................
El ataque de Macaulay....................................................................................
Otras influencias............................................................... ; ............................
El contexto a ms largo plazo del pensamiento de M ili...................................
Tocquevilie y Democracia en Amrica, y Mili y la democracia en Gran Bretaa ..
La discusin metodolgica en la Logic: los principios de Mili y su m todo..........
Los problemas morales de unutilitarismo histricamente sofisticado...............

391
391
392
394
396
396
399
400
404
408
409

ndce

680

n d c e

E ! t r a t a m i e n t o q u e M i l i d a a l p r o b l e m a d e l a m e t o d o l o g a h i s t r ic a

......................

411

E l u t i l i t a r i s m o r e v i s a d o .................................................................................................................................

416

C u a l i d a d e s d e l p l a c e r ............................................................................................................................

416

L a a p li c a c i n a d e c u a d a d e l p r i n c i p i o d e u t il i d a d

418

...............................................................

M i l i : S o b r e la l i b e r t a d ....................................................................................................................................

422

L i b e r t a d d e p e n s a m i e n t o y d i s c u s i n ..........................................................................................

426

E l v a l o r d e l a in d iv i d u a li d a d

...........................................................................................................

429

L o s l m i te s d e l a l ib e r t a d d e a c c i n .............................................................................................

432

L a s a p l i c a c io n e s e c o n m i c a s d e l p r i n c i p i o

.............................................................................

440

...............................................................................................................................

442

L a h i s t o r i c i d a d d e l g o b i e r n o y e l p a p e l d e la u t il i d a d m o d i f i c a d a ............................

443

E l c o n te x t o h i s t r ic o d e l a p o ltic a : b a r b a r i e y c iv i l iz a c i n

446

G o b ie rn o re p re s e n ta tiv o

.........................................

E l u t il i ta r i s m o r e v is a d o y lo s p r i n c i p i o s d e l g o b i e r n o c iv i l iz a d o

..............................

449

..........................................................................

456

...................................................................................................

456

......................................................................................................................

458

E u s o d e la s m e j o r e s c u a l i d a d e s e x is te n t e s
1.

L o s s i s t e m a s e le c t o r a le s

2.

L a s b u r o c r a c ia s

E l p a p e l e d u c a ti v o d e l a p o ltic a : p r o m o v e r la v ir tu d y l a i n te l ig e n c i a d e l in
d iv id u o

...............................................................................................................................................

L a f o r m a c i n d e l c a r c t e r y la p o l t i c a

.....................................................................................

459
460

L a v o t a c i n p o r p a p e l e t a s s e c r e t a s ................................................................................................

462

L a i m p o r t a n c i a d e la. p o l t i c a l o c a l ................................................................................................

464

C o n c lu s i n

..................................................................................................................................................

466

G . W . F . H e g e l .................................................................................................................

469

a p t u l o

9.

I n t r o d u c c i n : la I l u s t r a c i n a le m a n a y la s p r i m e r a s i n f lu e n c i a s

.........................................

469

V i d a y c a r r e r a ............................................................................................................................................

469

L a i m p o r t a n c i a d e la r e lig i n ...........................................................................................................

470

L a I l u s t r a c i n y e l p e n s a r h i s t r ic o

..............................................................................................

471

L a i d e a l iz a c i n d e G r e c i a y l a h i s t o r iz a c i n d e l a e s t t i c a ............................................

474

H o m b r e y n a tu r a le z a : c a u s a l id a d y l i b e r t a d .............................. ; ............................................

475

L o s e s c rito s d e ju v e n tu d s o b re re lig i n c o m o te o ra so c ia l e x p e rim e n ta l

...........

477

L a h i s t o r i a d e l s u j e to d e D e s c a r t e s a H e g e l .............................................................................

480

D e re c h o a b s tra c to

............................................................................................................................................

L a v o l u n ta d a b s o l u ta m e n t e l ib r e

491

...................................................................................................

492

L a p r o p i e d a d ...............................................................................................................................................

495

P r o p i e d a d - p o s e s i n .................................................................................................................................

497

P ro p ie d a d -u s o

............................................................................................................................................

498

P r o p i e d a d - a l i e n a c i n ...............................................................................................................................

499

C o n t r a t o ..........................................................................................................................................................

500

In ju s tic ia
L o i n ju s to

.......................................................................................................................................................
...........................

1.

L a i n ju s ti c ia c iv i l

2.

E l frau d e

3.

L a c o e r c i n

500
501

.................................................................................................................

501

....................................................................................................................................

501

........................................................................................................ ....................

502

681

Castigo ............................................................................................................
503
Moralidad................................................................................................................
504
El principio universal inherente a la voluntad..................................................
504
La cultura tica .........................................................................................
510
La familia ........................................................................................................
510
La cultura tica: la sociedad c iv il.....................................................................
512
La sociedad civil: el sistema de necesidades....................................................
514
La naturaleza de la necesidad...........................................................................
515
Las clases de trabajo.........................................................................................
516
Capital y divisiones de clase ...........................................................................
517
La sociedad civil: el sistema de la justicia ......................................................
519
La sociedad civil: la polica y las corporaciones..............................................
521
El Estado ................................................................................................................
526
El Estado como sntesis de la libertad subjetiva y objetiva .............................
527
La estructura interna del Estado: la constitucin..............................................
531
La corona ........................................................................................................
533
El ejecutivo..........................................................................................
536
El legislativo....................................................................................................
537
El Estado desde el exterior: la autonoma moral de los Estados en la guerra y
en las relaciones internacionales ...............................................................
541
La historia del mundo como la historia de la libertad......................................
544
Problemas morales de la visin de Hegel ........................................................
548

Captulo 10. Karl M a rx .....................................................................................

551

Introduccin: Juventud e influencias .....................................................................

551
La crtica de la religin como la clave para la crtica social ...........................
552
El periodismo radical de los primeros aos......................................................
558
La crtica de Hegel ...........................................................................................
559
De a cuestin juda: la ruptura conceptual, de la religina la economa . ..
562
La primera crtica del capitalismo: los Manuscritos de Parsy elTrabajo alie
nado
.567
Alienacin........................................................................................................ ' 568
Trabajo alienado ..............................................................................................
572
La alienacin del producto...............................................................................
574
Alienacin de la actividad del trabajo ..............................................................
575
La alienacin del ser de la especie .................................................................
575
La alienacin del hombre por el hombre.............................................. ...........
576
Una teora de la historia y de la sociedad ; ............................................................
582
La base histrica de la naturaleza y la conciencia humanas: Las Tesis sobre
Feuerbach como programa para La Ideologa Alemana ...........................
582
El Manifiesto Comunista .................................................................................
587
El centro de la teora social: el hilo conductor, el lenguaje del Prefacio a Una
Crtica de la Economa Poltica .....................................................................
5 88
Fuerzas de produccin y relaciones de produccin..........................................
590

682

NDICE

La sociedad feudal ..........................................................................................

La transformacin del feudalismo en capitalismo............... ............................
La coherencia de la exposicin de M arx..................... ....................................
La tctica revolucionaria y el Estado .....................................................................
El modelo simplificado: El Manifiesto ............................................................
Variantes histricas (I): Alemania y la revolucin burguesa retrasada ............
La revolucin permanente ...............................................................................
Variantes histricas (II): Francia, el 18 Brumario y el Estado como parsito ..
El Capital: el anlisis econmico del capitalismo..................................................
La teora del valor trabajo y el problema de la explotacin.............................
Adam Smith ....................................................................................................
David Ricardo...................................................................
El modelo de agricultura de Ricardo ................................................................
La existencia del beneficio...............................................................................
Implicaciones polticas del anlisis de Ricardo............................................ ...
La teora ricardiana de la cada de la tasa de beneficio ...................................
El problema de Marx: es vlida la teora del valor trabajo en las economas
manufactureras? .........................................................................................
La importancia.ideolgica del anlisis de Ricardo ..........................................
Valores y precios ...............................................
La competencia capitalista...........................................................
Conclusin ......................................................................................................

593
595
599
601
601
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Bibliografa............................................................................................................

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Impreso en el mes de enero de 1996

en Talleres Grficos DUPLEX, S. A.
Ciudad de Asuncin, 26
08030 Barcelona