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RBM Redeban Multicolor

Gerencia de Admon de Riesgo y Lavado de Activos

MANUAL DE USUARIO
Aplicativo de Lista nica

Control de Versiones
Versin

Fecha

Autor

27/01/2015

Fernando Agudelo Hurtado

Comentarios

Tabla de contenido
1.

OBJETIVO DE LA APLICACIN ................................................................................................................................5

2.

INGRESO A LA APLICACION ...................................................................................................................................6

3.

DESCRIPCIN DE BOTONES ..................................................................................................................................8

4.

PARAMETRIZACION ................................................................................................................................................9
4.1.

Tablas de Referencia ........................................................................................................................................9

4.1.1.
4.2.

5.

Seguridad ......................................................................................................................................................10

4.2.1.

Perfiles de Usuarios ................................................................................................................................10

4.2.2.

Creacin Usuarios ..................................................................................................................................12

PROCESOS...........................................................................................................................................................14
5.1.

Carga de Archivos ..........................................................................................................................................14

5.1.1.

Lista nica .............................................................................................................................................14

5.1.2.

SEI ........................................................................................................................................................17

5.1.3.

Lista de Control ......................................................................................................................................18

5.1.4.

Entidades Removidas .............................................................................................................................21

5.1.5.

Carga OFAC (XML) ................................................................................................................................23

5.1.6.

Carga Terceros ......................................................................................................................................25

5.2.

Cruce LU .......................................................................................................................................................27

5.2.1.

Cruce SEI vs Lista nica y Control - Mensual ............................................................................................27

5.2.2.

Cruce SEI vs Lista nica y Control - Mensual ............................................................................................27

5.3.

Cruce OFAC ..................................................................................................................................................29

5.3.1.
5.4.

6.

Cruce SEI vs OFAC ................................................................................................................................29

Cruce Tercero ................................................................................................................................................30

5.4.1.

Cruce Terceros vs LU y OFAC .................................................................................................................30

5.4.2.

Informe Terceros vs LU y OFAC...............................................................................................................32

CONSULTAS .........................................................................................................................................................34
6.1.

Gerencia de Riesgos.......................................................................................................................................34

6.1.1.
6.2.

Por Documento y Nombre en Lista nica ..................................................................................................34

reas.............................................................................................................................................................36

6.2.1.
7.

Excepcin de Palabras ..............................................................................................................................9

Por Documento y Nombre en LU ..............................................................................................................36

INFORMES ............................................................................................................................................................38
7.1.

Coincidencias Comercio VS Lista Control .........................................................................................................38

7.1.1.

General..................................................................................................................................................38

7.1.2.

Lista Origen............................................................................................................................................40

7.1.3.

Categora ...............................................................................................................................................41

7.2.

Consultas de reas.........................................................................................................................................42

7.2.1.
7.3.

Histrico de Consultas por Usuario ...........................................................................................................42

Coincidencias Comercio VS OFAC ...................................................................................................................43

7.3.1.

De Coincidencias por Tipo .......................................................................................................................43

7.3.2.

De Coincidencias Agrupado.....................................................................................................................45

7.3.3.

De Coincidencias Detallado .....................................................................................................................47

1. OBJETIVO DE LA APLICACIN
Mediante el aplicativo de Consultas de informacin de clientes para uso exclusivo de RBM le permitir conocer
informacin pblica nacional en la que se identifiquen personas naturales y/o jurdicas con sealamientos de estar
vinculadas en actividades ilcitas que le impidan su vinculacin como clientes a travs de la verificacin automatizada en
las diferentes Listas de Control (nica, Prensa, OFAC, etc.) con las cuales cuenta la compaa.
La aplicacin se compone de cuatro mdulos o procesos que componen el ciclo de cargue, cruce y verificacin, consultas
e informes. Adicionalmente se cuenta con un mdulo de seguridad y de tablas de referencia para permitir una operacin
clara por parte de los usuarios del aplicativo.
Mdulo de Parametrizacin
Permite el ingreso de informacin de las palabras a ser excluidas en el proceso de verificacin (cruce) de establecimientos
y terceros Vs Listas de Control (nica, Prensa, OFAC, etc.).
Mdulo de Seguridad
Permite la definicin de perfiles de manejo sobre opciones del aplicativo de acuerdo a la necesidad de informacin de un
grupo de usuarios.
Mdulo de Procesos
Permite el ingreso masivo de las listas de control Listas de Control (nica, Prensa, OFAC, etc.) y de terceros a ser
verificados as como los procesos de cruce por diferentes criterios de verificacin.
Mdulo de Consultas
Permite realizar la verificacin individualmente por nmero de documento de identificacin o nombre y/o apellidos y razn
social en cualquier instante de tiempo.
Mdulo de Informes
Permite generar reportes que reflejan el resultado de la verificacin (cruce) de establecimientos y terceros Vs Listas de
Control (nica, Prensa, OFAC, etc.) en los formatos ms utilizados para su distribucin, anlisis y toma de decisiones.

2. INGRESO A LA APLICACION
Formulario de ingreso de la aplicacin:

Ingrese el nombre de usuario y la contrasea de directorio activo utilizado para iniciar sesin en su computador.
Previamente debe haber solicitado al administrador de este aplicativo su registro de usuario mediante el mdulo de
seguridad.
Descripcin del diseo de la pgina WEB del sitio del aplicativo.
Se cuenta con tres reas o secciones:
a. Encabezado:

Siempre visible con informacin del usuario conectado o de la pgina abierta.


Logo institucional
Usuario: Nombre del usuario que inicia sesin en el aplicativo
Fecha: actual
Redeban Multicolor: Nombre de la empresa
Cruce Establecimientos Vs Lista nica: Nombre del aplicativo

Carga Lista nica: Nombre que hace referencia a la opcin o funcionalidad que se ejecuta por medio del formulario
abierto
: Botn Salir o cierre de sesin
: Botn de ayuda
b. Men Principal:
Siempre visible en la parte izquierda del navegador y permite desplazarse por todas las opciones disponibles del
aplicativo.
c. Formulario:
Presenta los campos, botones y textos alusivos a la funcionalidad de la opcin y que deben ser diligenciados de
manera correcta para que la informacin ingresada en el aplicativo sea consistente y ofrezca a las reas de la
organizacin aprovecharse de ella en la toma de decisiones y dems procesos concernientes.

3. DESCRIPCIN DE BOTONES
Utilice los botones que se presentan en los formularios de acuerdo a la necesidad especfica y al uso definido. Los
botones que se presentan en las opciones de men de parametrizacin (tablas y seguridad) son los siguientes:

Crear Nuevo Registro

Modificar Registro Actual

Aceptar

Cancelar

Bsqueda

Habilita los campos del formulario para ingresar la


informacin
Habilita botn de guardar registro y cancelar
operacin
Deshabilita los botones de nuevo registro, modificar
registro y buscar registro
Utilice este botn posterior a la bsqueda de registro
y su recuperacin
Habilita los campos del formulario permitidos para la
modificacin
Habilita botn de guardar registro y cancelar
operacin
Deshabilita los botones de nuevo registro, modificar
registro y buscar registro
Utilice este botn para almacenar la informacin
ingresada en los campos del formulario
Disponible para ingresar o modificar informacin
Utilice este botn para cancelar o anular cualquier
operacin de ingreso o modificacin de informacin
Hablita los campos del formulario disponibles para
realizar bsquedas selectivas mediante el ingreso de
criterios de bsquedas
Si no se incluye ningn criterio de bsqueda
selecciona todos los registros
Habilita botn de cancelar operacin y aceptar
(iniciar bsqueda)
Deshabilita los botones de nuevo registro, modificar
registro y buscar registro

4. PARAMETRIZACION
Men que permite hacer mantenimiento a las tablas de referencia del aplicativo y administrar la seguridad del mismo.

4.1. Tablas de Referencia


4.1.1. Excepcin de Palabras
Mediante este formulario se ingresa, consulta o modifica las palabras que se quieren excluir del proceso de
verificacin (cruce) de establecimientos y terceros Vs Listas de Control (nica, Prensa, OFAC, etc.). En la parte
superior del formulario se encuentran los botones que definen las acciones permitidas sobre el formulario.
Refirase al apartado DESCRIPCIN DE BOTONES de este manual para conocer la funcionalidad de cada
botn y el uso dado a cada uno de ellos. Una vez ingresada la informacin en este formulario no tiene forma de
ser eliminada. Campos a ser diligenciados:
Nombre de Campo
Cdigo

Tipo de campo
Numrico

Nombre

Alfanumrico

Valor de Campo
Campo impedido y es calculado
automticamente
Palabra a ser excluida

Obligatorio
Si
Si

Verifique y compruebe la informacin a ingresar o modificar en los campos presentados y presione el botn
Aceptar para culminar la operacin.
Un mensaje de confirmacin del siguiente tipo se mostrar al realizar alguna operacin de insercin (Crear
Nuevo Registro) o modificacin (Modificar Registro Actual) de registros en el aplicativo asegurando que la
operacin finalizo correctamente.

Al realizar la bsqueda de todos los registros se mostrar la siguiente ventana con la informacin recuperada de
la base de datos, para seleccionar un registro especfico presione Click en el smbolo
informacin a los campos del formulario.

para llevar la

4.2. Seguridad
4.2.1. Perfiles de Usuarios
Mediante este formulario se ingresa, consulta o modifica los perfiles de usuarios definidos segn las opciones
asignadas a un grupo de usuarios. En la parte superior del formulario se encuentran los botones que definen las
acciones permitidas sobre el formulario. Refirase al apartado DESCRIPCIN DE BOTONES de este manual
para conocer la funcionalidad de cada botn y el uso dado a cada uno de ellos.

10

Una vez ingresada la informacin en este formulario no tiene forma de ser eliminada. Campos a ser
diligenciados:
Nombre de Campo
Descripcin
Asignar

Tipo de campo
Alfanumrico
Lgico

Valor de Campo
Nombre del perfil
Check (marca/desmarca)

Obligatorio
Si
No

En la grilla presentada de IdProceso, Funcionalidad e Indicador ubique la(s) opcin(es) las cuales van a hacer
parte del perfil de usuario marcando la opcin padre e hijo del grupo de opciones. A continuacin se presenta la
relacin padre e hijo que debe ser marcada junto con las opciones asignadas para cada grupo:
Padre
PARAMETRIZACION
PARAMETRIZACION
PROCESOS
PROCESOS
PROCESOS
PROCESOS
CONSULTAS
CONSULTAS
INFORMES
INFORMES
INFORMES

Hijo
Tablas de Referencia
Seguridad
Carga de Archivos
Cruce LU
Cruce OFAC
Cruce Tercero
Gerencia de Riesgos
reas
Coincidencias Comercio VS Lista Control
Consultas de reas
Coincidencias Comercio VS OFAC

Verifique y compruebe la informacin a ingresar o modificar en los campos presentados y presione el botn
Aceptar para culminar la operacin.
Un mensaje de confirmacin del siguiente tipo se mostrar al realizar alguna operacin de insercin (Crear
Nuevo Registro) o modificacin (Modificar Registro Actual) de registros en el aplicativo asegurando que la
operacin finalizo correctamente.

Al realizar la bsqueda de todos los registros se mostrar la siguiente ventana con la informacin recuperada de
la base de datos, para seleccionar un registro especfico presione Click en el smbolo
informacin a los campos del formulario.

11

para llevar la

4.2.2. Creacin Usuarios


Mediante este formulario se ingresa, consulta o modifica los usuarios autorizados en el uso del aplicativo y que
deben tener asignado un perfil de usuario que define las opciones de men a las cuales tiene permisos. En la
parte superior del formulario se encuentran los botones que definen las acciones permitidas sobre el formulario.
Refirase al apartado DESCRIPCIN DE BOTONES de este manual para conocer la funcionalidad de cada
botn y el uso dado a cada uno de ellos.

Una vez ingresada la informacin en este formulario no tiene forma de ser eliminada. Campos a ser
diligenciados:
Nombre de Campo
Usuario de Red

Tipo de campo
Alfanumrico

Cdula de Usuario

Numrico

Nombre de Usuario
Apellido de Usuario
Cargo de Usuario

Alfanumrico
Alfanumrico
Alfanumrico

Correo Electrnico

Alfanumrico

Valor de Campo
Nombre del usuario de red utilizado para
iniciar sesin el computador y debe
corresponder al usuario del directorio
activo.
Nmero de documento de identificacin
del usuario
Primer y segundo nombre del usuario
Primer y segundo apellido del usuario
Cargo del usuario dentro de la
organizacin
Email institucional del usuario, solo se
permite ingresar un Email
12

Obligatorio
Si

Si
Si
Si
Si
Si

Perfil Autorizado

Combo

Perfil de usuario asignado, debe de ser


creado previamente en la opcin de
Seguridad - Perfiles de Usuario

Si

Verifique y compruebe la informacin a ingresar o modificar en los campos presentados y presione el botn
Aceptar para culminar la operacin.
Un mensaje de confirmacin del siguiente tipo se mostrar al realizar alguna operacin de insercin (Crear
Nuevo Registro) o modificacin (Modificar Registro Actual) de registros en el aplicativo asegurando que la
operacin finalizo correctamente.

Al realizar la bsqueda de todos los registros se mostrar la siguiente ventana con la informacin recuperada de
la base de datos, para seleccionar un registro especfico presione Click en el smbolo
informacin a los campos del formulario.

13

para llevar la

5. PROCESOS
Men que permite realizar el cargue, verificacin y cruce de los establecimientos de comercio y terceros con las Listas de
Control (nica, Prensa, OFAC, etc.).

5.1. Carga de Archivos


Las opciones de men presentadas en este grupo son utilizadas para realizar la carga masiva de las Listas de Control
(nica, Prensa, OFAC, etc.) que contienen la informacin de las personas u organizaciones reportadas por los
diferentes organismos de control nacionales e internacionales. De otra parte realiza la carga de los terceros (personas
u organizaciones) de las cuales se requiere efectuar una validacin. Cada opcin de men se refiere a un archivo con
caractersticas especficas que sern descritas a en cada uno de las secciones siguientes.
5.1.1. Lista nica
Mediante este formulario se carga desde un archivo plano informacin de las personas u organizaciones
reportadas y son recopiladas por WorldCompliance. La estructura del archivo plano es la siguiente:
Descripcin
Nombre del archivo

Archivo plano informacin


organizaciones reportadas
Cualquier nombre
14

de

las

personas

Tipo de archivo
Delimitador de campo
Calificador de texto
Delimitador de registros
Codificacin
Encabezado de columnas
Campo/Encabezado

Archivo Plano ASCII


Pipe (|)
Ninguno
Enter
UFT-8
Si

Ent_ID
Name
FirstName
LastName
Prefix
Suffix
Aka
NameSource
ParentID
GovDesignation
EntryType
EntryCategory
EntrySubCategory
Organization
Positions
Remarks
DOB
POB
Country
ExpirationDate
EffectiveDate
PictureFile
LinkedTo
Related_ID
SourceWebLink
TouchDate
DirectID
PassportID
NationalID
OtherID
DOB2
EntLevel
MasterID
Watch
Relationships
PrimaryName

Numrico
Texto(255)
Texto(100)
Texto(100)
Texto(50)
Texto(50)
Texto(MAX)
Texto(50)
Numrico
Texto(50)
Texto(50)
Texto(50)
Texto(50)
Texto(100)
Texto(MAX)
Texto(MAX)
Texto(100)
Texto(100)
Texto(100)
Texto(50)
Texto(50)
Texto(50)
Texto(250)
Texto(100)
Texto(MAX)
Texto(50)
Texto(50)
Texto(50)
Texto(50)
Texto(50)
Texto(50)
Texto(50)
Texto(50)
Texto(50)
Texto(50)
Texto(100)

Tipo

Comentarios

Campo de cruce
Campo de cruce
Campo de cruce

Campo de cruce

La siguiente es una muestra del archivo abierto desde un Bloc de Notas:

15

Caractersticas del archivo:


Debe dejar el cursor en l primer carcter del siguiente registro (lnea) del ltimo registro de cargue
Los nombres de los encabezados pueden ir en maysculas o minsculas
Verifique que el archivo sea guardado con codificacin UFT-8
Presione el botn Examinar para seleccionar un archivo plano de cargue valido
Presione el botn Cargar para subir el archivo a una ubicacin del servidor: un mensaje de confirmacin se
muestra al realizar la carga del archivo

Verifique y compruebe la ruta contenedora del archivo plano mostrada en el campo que antecede al botn
Examinar

Presione el botn Procesar para incorporar el archivo plano al aplicativo


En caso de que el archivo de cargue sea validado exitosamente (no se encuentran errores) la siguiente
ventana es mostrada y lo guiaran en las acciones que puede tomar:

16

Presione Aceptar para finalizar el proceso de cargue del archivo plano de lista nica.
Si la ventana anterior de Transaccin Exitosa no es mostrada es probable que la estructura del archivo de
plano de cargue no coincida con la expuesta en esta seccin. En este caso verifique la estructura del
archivo que este cargando y vuelva a intentarlo.
5.1.2. SEI
Mediante este formulario se carga desde un archivo plano informacin de los establecimientos comerciales a ser
verificados en las Listas de Control (nica, Prensa, OFAC, etc.). Por ser un archivo de tamao grande el cargue
se realiza a travs de un tarea programada ejecutada en la base de datos, utilice esta opcin nicamente
cuando el tamao del archivo plano no exceda 2 MB de tamao. La estructura del archivo plano es la siguiente:
Descripcin
Nombre del archivo
Tipo de archivo
Delimitador de campo
Calificador de texto
Delimitador de registros
Codificacin
Encabezado de columnas
Campo

Archivo plano informacin establecimientos comerciales


Cualquier nombre
Archivo Plano ASCII
Tabulador
Ninguno
Enter
UFT-8
No

NumDocumentoEst

Texto(50)

RazonSocialEst

Texto(200)

RazonComercialEst

Texto(200)

NombreRepLegal

Texto(200)

TipoIdentRepLegal

Texto(5)

Tipo

Comentarios

17

Nmero de documento de identificacin del


establecimiento
Campo de cruce
Razn social del establecimiento
Campo de cruce
Razn comercial del establecimiento
Campo de cruce
Nombre
del
representante
legal
del
establecimiento
Campo de cruce
Tipo de documento de identificacin del
representante legal del establecimiento

NumDocumentoRepLegal
Direccin
CodigoUnico
FechaAfiliacion
Estado

Texto(50)

Texto(200)
Texto(20)
Texto(20)
Texto(5)

Nmero de documento de identificacin del


representante legal del establecimiento
Campo de cruce
Direccin del establecimiento
Cdigo nico del establecimiento
Fecha de afiliacin del establecimiento
Estado del establecimiento
00
AFILIADO Y DESBLOQUEADO
01
AFILIADO Y BLOQUEADO
10
DESAFILIADO Y DESBLOQUEADO
11
DESAFILIADO Y BLOQUEADO
50
INV. FRAUDE
51
ILOCALIZABLE
52
NO FACTURADOR
53
DIR. IGUAL
54
DISCRIMINACION
55
AUD. ADMINISTRATIVA
56
EXT. DATAFONO
57
UNILATERAL
58
LISTA RIESGO

5.1.3. Lista de Control


Mediante este formulario se carga desde un archivo plano informacin de las personas u organizaciones
reportadas incluidas en esta lista de monitoreo de prensa. La estructura del archivo plano es la siguiente:
Descripcin
Nombre del archivo
Tipo de archivo
Delimitador de campo
Calificador de texto
Delimitador de registros
Codificacin
Encabezado de columnas
Campo/Encabezado

Archivo plano informacin lista de control (Monitoreo)


Cualquier nombre
Archivo Plano ASCII
Tabulador
Ninguno
Enter
UFT-8
Si

Ent_ID

Numrico

Name

Texto(255)

NameSource
EffectiveDate
NationalID

Texto(50)
Texto(50)
Texto(50)

Tipo

Comentarios

18

Requerido.
Consecutivo general iniciando desde 1
Requerido.
Nombre Razn Comercial, Nombre Razn
Social, Nombre Representante Legal, Nombre
Socio
Campo de cruce
Nombre de la fuente oficial emisora
Fecha en que el perfil se hizo efectivo
Requerido.
NIT de Razn Social, Nro. de Identificacin
Representante Legal, Nro. de Identificacin
Socio

PassportID

Texto(50)

FactorRiesgo
CodUnico
TipSociedad
DesTipSociedad
MCC
CodPersona
DesCodPersona
TipDocIdentificacion
DesTipDocIdentificacion
LugarExpedicion
CodDane
Ciudad
Telefono
Seccional
Regional
CodEstadoEst
DesEstadoEst
Pais
Monto
TipBloqueoEst
Observacion
FechaAfiliacion
Tipo

Texto(20)
Texto(20)
Numrico
Texto(60)
Numrico
Numrico
Texto(60)
Numrico
Texto(30)
Texto(30)
Numrico
Texto(60)
Texto(30)
Texto(60)
Texto(60)
Texto(10)
Texto(60)
Texto(60)
Numrico
Numrico
Texto(255)
Texto(20)
Texto(30)

Campo de cruce
Nmero de documento de identificacin del
representante legal del establecimiento
Campo de cruce
Cdigo nico del establecimiento

Representante Legal, Socio


Representante Legal, Socio
Representante Legal, Socio

Valor del fraude entero sin valores decimales

La siguiente es una muestra del archivo abierto desde un Bloc de Notas:

Caractersticas del archivo:


Debe dejar el cursor en el primer carcter del siguiente registro (lnea) del ltimo registro de cargue
Los nombres de los encabezados pueden ir en maysculas o minsculas
Verifique que el archivo sea guardado con codificacin UFT-8
19

Presione el botn Examinar para seleccionar un archivo plano de cargue valido


Presione el botn Cargar para subir el archivo a una ubicacin del servidor: un mensaje de confirmacin se
muestra al realizar la carga del archivo

Verifique y compruebe la ruta contenedora del archivo plano mostrada en el campo que antecede al botn
Examinar

Presione el botn Procesar para incorporar el archivo plano al aplicativo


En caso de que el archivo de cargue sea validado exitosamente (no se encuentran errores) la siguiente
ventana es mostrada y lo guiaran en las acciones que puede tomar:

20

Presione Aceptar para finalizar el proceso de cargue del archivo plano de lista de control (Monitoreo).
Si la ventana anterior de Transaccin Exitosa no es mostrada es probable que la estructura del archivo de
plano de cargue no coincida con la expuesta en esta seccin. En este caso verifique la estructura del
archivo que este cargando y vuelva a intentarlo.
5.1.4. Entidades Removidas
Mediante este formulario se carga desde un archivo plano la informacin de las personas u organizaciones
excluidas del reporte y que es estructurada por el proveedor "World Compliance". La estructura del archivo
plano es la siguiente:
Descripcin
Nombre del archivo
Tipo de archivo
Delimitador de campo
Calificador de texto
Delimitador de registros
Codificacin
Encabezado de columnas
Campo/Encabezado

Archivo plano informacin personas u organizaciones excluidas


Cualquier nombre
Archivo Plano ASCII
Pipe (|)
Ninguno
Enter
UFT-8
Si

Ent_ID

Numrico

Name

Texto(255)

DateDeleted

Fecha

Tipo

Comentarios

Requerido.
Consecutivo general iniciando desde 1
Identificador de la entidad a ser removida
Requerido.
Nombre de la entidad a ser removida
Fecha en que se removi la entidad

La siguiente es una muestra del archivo abierto desde un Bloc de Notas:

21

Caractersticas del archivo:


Debe dejar el cursor en el primer carcter del siguiente registro (lnea) del ltimo registro de cargue
Los nombres de los encabezados pueden ir en maysculas o minsculas
Verifique que el archivo sea guardado con codificacin UFT-8
Presione el botn Examinar para seleccionar un archivo plano de cargue valido
Presione el botn Cargar para subir el archivo a una ubicacin del servidor: un mensaje de confirmacin se
muestra al realizar la carga del archivo

Verifique y compruebe la ruta contenedora del archivo plano mostrada en el campo que antecede al botn
Examinar

Presione el botn Procesar para incorporar el archivo plano al aplicativo


En caso de que el archivo de cargue sea validado exitosamente (no se encuentran errores) la siguiente
ventana es mostrada y lo guiaran en las acciones que puede tomar:

22

Presione Aceptar para finalizar el proceso de cargue del archivo plano de la lista de entidades removidas.
Si la ventana anterior de Transaccin Exitosa no es mostrada es probable que la estructura del archivo de
plano de cargue no coincida con la expuesta en esta seccin. En este caso verifique la estructura del
archivo que este cargando y vuelva a intentarlo.
5.1.5. Carga OFAC (XML)
Mediante este formulario se carga desde un archivo en formato XML la informacin de la lista OFAC (SDNSpecially Designated Nationals List) y que es publicada por el departamento de tesoro de los EEUU. Descargue
desde el sitio oficial del departamento de tesoro de los EEUU la lista OFAC en formato XML como se indica a
continuacin:
Pgina: http://www.treasury.gov/resource-center/sanctions/SDN-List/Pages/default.aspx

Presione Click derecho sobre SDN.XML y elija Guardar destino como en el men contextual y seleccione una
ubicacin para almacenar el archivo cuyo nombre desde la fuente es sdn.xml.
Presione el botn Examinar para seleccionar un archivo plano de cargue valido
Presione el botn Cargar para subir el archivo a una ubicacin del servidor: un mensaje de confirmacin se
muestra al realizar la carga del archivo

23

Verifique y compruebe la ruta contenedora del archivo XML mostrada en el campo que antecede al botn
Examinar

Presione el botn Procesar para incorporar el archivo XML al aplicativo


En caso de que el archivo de cargue sea validado exitosamente (no se encuentran errores) la siguiente
ventana es mostrada y lo guiaran en las acciones que puede tomar:

Presione Aceptar para finalizar el proceso de cargue del archivo XML de la lista OFAC.
Si la ventana anterior de Transaccin Exitosa no es mostrada es probable que la estructura del archivo de
cargue no sea XML o no corresponda al archivo de la pgina del tesoro de los EEUU. En este caso verifique
el archivo que este cargando y vuelva a intentarlo.

24

5.1.6. Carga Terceros


Mediante este formulario se carga desde un archivo Excel la informacin de las personas u organizaciones que
requieren ser verificadas VS Listas de Control (nica, Prensa, OFAC, etc.). La estructura del archivo Excel es la
siguiente:
Descripcin
Nombre del archivo
Tipo de archivo
Encabezado de columnas
Campo/Encabezado

Archivo plano informacin personas u organizaciones a ser verificadas


Cualquier nombre
Excel versin 2007-2010-2013
Si

NumDocumento

Numrico

NombreCompleto

Texto(200)

Direccion

Texto(200)

Tipo

Comentarios

Sin separadores de miles o decimales


Campo de cruce
Nombre y apellidos o razn social
Campo de cruce
Opcional

La siguiente es una muestra del archivo Excel:

Caractersticas del archivo:


Al guardar el archivo seleccione el rea de la informacin
Los nombres de los encabezados pueden ir en maysculas o minsculas
El nombre de la hoja debe ser hoja1
Presione el botn Examinar para seleccionar un archivo plano de cargue valido
Presione el botn Cargar para subir el archivo a una ubicacin del servidor: un mensaje de confirmacin se
muestra al realizar la carga del archivo

25

Verifique y compruebe la ruta contenedora del archivo plano mostrada en el campo que antecede al botn
Examinar

Presione el botn Procesar para incorporar el archivo plano al aplicativo


En caso de que el archivo de cargue sea validado exitosamente (no se encuentran errores) la siguiente
ventana es mostrada y lo guiaran en las acciones que puede tomar:

Presione Aceptar para finalizar el proceso de cargue del archivo plano de la lista de entidades removidas.

26

Si la ventana anterior de Transaccin Exitosa no es mostrada es probable que la estructura del archivo de
plano de cargue no coincida con la expuesta en esta seccin. En este caso verifique la estructura del
archivo que este cargando y vuelva a intentarlo.
5.2. Cruce LU
Las opciones de men presentadas en este grupo son utilizadas para realizar la verificacin de los establecimientos
contenidos en el archivo plano SEI VS Listas de Control (nica, Prensa, OFAC, etc.). En los establecimientos los
campos de cruce son: nmero de identificacin del establecimiento, razn social, razn comercial, nombre del
representante legal y nmero de identificacin del representante legal.
5.2.1. Cruce SEI vs Lista nica y Control - Mensual
Mediante este formulario se realiza el cruce de los registros de establecimientos SEI VS Listas de Control
(nica, Prensa, OFAC, etc.). Se denomina mensual debido a que el cruce se realiza con la totalidad o el
consolidado de los registros contenidos en la lista nica. Debido al alto nmero de registros involucrados en este
cruce, esta opcin se ejecuta a travs de una tarea programada en la base de datos al momento de realizar el
cargue de SEI descrito en la seccin 5.1.2 de este manual, por lo tanto esta opcin no debe ser ejecutada.
5.2.2. Cruce SEI vs Lista nica y Control - Mensual
Mediante este formulario se realiza el cruce de los registros de establecimientos SEI VS Listas de Control
(nica, Prensa, OFAC, etc.). Se denomina actualizacin debido a que el cruce se realiza con los registros
agregados a la lista nica durante cierto periodo de tiempo.

Seleccione un tipo de cruce de los mostrados en el formulario:

Identificacin
Realiza la verificacin SEI VS Listas de Control (nica, Prensa, OFAC, etc.) mediante el criterio de
identificacin como elemento de cruce tomando el nmero de identificacin del establecimiento y del
representante legal y comparndolos de manera exacta con los nmero de identificacin registrados en
las diferentes listas de control.
Palabra Completa
Realiza la verificacin SEI VS Listas de Control (nica, Prensa, OFAC, etc.) mediante el criterio de
palabra completa como elemento de cruce tomando la razn social, la razn comercial del
establecimiento y nombre completo de representante legal y comparndolos de manera exacta con los
nombres completos registrados en las diferentes listas de control.
%Palabra Razn Social
Realiza la verificacin SEI VS Listas de Control (nica, Prensa, OFAC, etc.) mediante el criterio de
porcentaje palabra razn social como elemento de cruce tomando la razn social del establecimiento y
comparndola de manera parcial con los nombres completos registrados en las diferentes listas de
control.
27

%Palabra Razn Comercial


Realiza la verificacin SEI VS Listas de Control (nica, Prensa, OFAC, etc.) mediante el criterio de
porcentaje palabra razn comercial como elemento de cruce tomando la razn comercial del
establecimiento y comparndola de manera parcial con los nombres completos registrados en las
diferentes listas de control.
%Palabra Rep. Legal
Realiza la verificacin SEI VS Listas de Control (nica, Prensa, OFAC, etc.) mediante el criterio de
porcentaje palabra representante legal como elemento de cruce tomando el nombre completo del
representante legal del establecimiento y comparndola de manera parcial con los nombres completos
registrados en las diferentes listas de control.

Botn Ejecutar: presione este botn una vez haya seleccionado una opcin de cruce. Un mensaje de
confirmacin se mostrar:

Si presiona Cancelar el proceso de cruce por el criterio seleccionado termina sin xito. Si presiona Aceptar el
proceso de cruce por el criterio seleccionado inicia. Un mensaje de confirmacin de finalizacin del siguiente tipo
indica el final del proceso.

Utilice el mismo procedimiento para ejecutar los procesos correspondientes a las opciones descritas.

28

5.3. Cruce OFAC


Las opciones de men presentadas en este grupo son utilizadas para realizar la verificacin de los establecimientos
contenidos en el archivo plano SEI VS Lista OFAC. En los establecimientos los campos de cruce son: nmero de
identificacin del establecimiento, razn social, razn comercial, nombre del representante legal y nmero de
identificacin del representante legal.
5.3.1. Cruce SEI vs OFAC
Mediante este formulario se realiza el cruce de los registros de establecimientos SEI VS Listas de OFAC. Debe
ser ejecutado cada vez que sea cargada al lista OFAC por la opcin 5.1.5.

Seleccione un tipo de cruce de los mostrados en el formulario:

Identificacin
Realiza la verificacin SEI VS Listas OFAC mediante el criterio de identificacin como elemento de cruce
tomando el nmero de identificacin del establecimiento y del representante legal y comparndolos de
manera exacta con los nmeros de identificacin registrados en la lista OFAC.
Palabra Completa
Realiza la verificacin SEI VS Listas OFAC mediante el criterio de palabra completa como elemento de
cruce tomando la razn social, la razn comercial del establecimiento y nombre completo de
representante legal y comparndolos de manera exacta con el nombre completo registrado en la lista
OFAC.
%Palabra Razn Social
Realiza la verificacin SEI VS Listas de Control (nica, Prensa, OFAC, etc.) mediante el criterio de
porcentaje palabra razn social como elemento de cruce tomando la razn social del establecimiento y
comparndola de manera parcial con el nombre completo registrado en la lista OFAC.
%Palabra Razn Comercial
Realiza la verificacin SEI VS Listas de Control (nica, Prensa, OFAC, etc.) mediante el criterio de
porcentaje palabra razn comercial como elemento de cruce tomando la razn comercial del
establecimiento y comparndola de manera parcial con el nombre completo registrado en la lista OFAC.
%Palabra Rep. Legal
Realiza la verificacin SEI VS Listas de Control (nica, Prensa, OFAC, etc.) mediante el criterio de
porcentaje palabra representante legal como elemento de cruce tomando el nombre completo del
representante legal del establecimiento y comparndola de manera parcial con el nombre completo
registrado en la lista OFAC.

Botn Ejecutar: presione este botn una vez haya seleccionado una opcin de cruce. Un mensaje de
confirmacin se mostrar:

29

Si presiona Cancelar el proceso de cruce por el criterio seleccionado termina sin xito. Si presiona Aceptar el
proceso de cruce por el criterio seleccionado inicia. Un mensaje de confirmacin de finalizacin del siguiente tipo
indica el final del proceso.

Utilice el mismo procedimiento para ejecutar los procesos correspondientes a las opciones descritas.
5.4. Cruce Tercero
Las opciones de men presentadas en este grupo son utilizadas para realizar la verificacin de terceros contenidos
en el archivo plano VS Lista OFAC y nica. Los campos de cruce son: nmero de identificacin y nombre completo
del tercero.
5.4.1. Cruce Terceros vs LU y OFAC
Mediante este formulario se realiza el cruce de los terceros cargados por la opcin 5.1.6 (Carga Terceros) VS
Listas OFAC y nica.

Seleccione un tipo de cruce de los mostrados en el formulario:


30

Identificacin
Realiza la verificacin de terceros VS Listas nica y OFAC mediante el criterio de identificacin como
elemento de cruce tomando el nmero de identificacin del tercero y comparndolo de manera exacta
con el nmero de identificacin registrado en Listas nica y OFAC.
Palabra Completa
Realiza la verificacin de terceros VS Listas nica y OFAC mediante el criterio de palabra completa
como elemento de cruce tomando el nombre completo del tercero y comparndolo de manera exacta con
los nombres completos registrados en Listas nica y OFAC.
%Palabra Nombre Tercero
Realiza la verificacin de terceros VS Listas nica y OFAC mediante el criterio de porcentaje palabra
nombre tercero como elemento de cruce tomando el nombre completo del tercero y comparndolo de
manera parcial con los nombres completos registrados en Listas nica y OFAC.

Botn Ejecutar: presione este botn una vez haya seleccionado una opcin de cruce. Un mensaje de
confirmacin se mostrar:

Si presiona Cancelar el proceso de cruce por el criterio seleccionado termina sin xito. Si presiona Aceptar el
proceso de cruce por el criterio seleccionado inicia. Un mensaje de confirmacin de finalizacin del siguiente tipo
indica el final del proceso.

31

Utilice el mismo procedimiento para ejecutar los procesos correspondientes a las opciones descritas.
5.4.2. Informe Terceros vs LU y OFAC
Mediante este formulario se genera el reporte del resultado del cruce realizado en la opcin 5.4.2 Cruce
Terceros Vs LU y OFAC. Elija un criterio de bsqueda por el cual desea generar el informe y presione el botn
correspondiente al formato de salida del informe: Excel o PDF.

Los informes generados en la aplicacin presentan la siguiente estructura:


Encabezado:

Fecha Generacin: muestra la fecha y hora de generacin del informe


Logo institucional
Nombre del informe
Ttulos de los campos o columnas presentados en el informe
Esta informacin se mostrar al inicio de cada pgina del informe

Pie de Pgina:

Usuario que genera el informe


Nombre del reporte en el aplicativo
Pgina actual y total pginas del informe

32

El informe agrupa por el criterio de cruce usado para realizar la verificacin y por el tercero cargado desde el
archivo Excel y muestra la informacin tanto del tercero como de los registros marcados como coincidentes.

33

6. CONSULTAS
Men que permite realizar consulta por los criterios de bsqueda de nmero de documento y nombre completo o razn
social de los establecimientos o personas asociadas as como de terceros que desean establecer algn vnculo comercial
con RBM.

6.1. Gerencia de Riesgos


Las opciones de men presentadas en este grupo son utilizadas para realizar la consulta de personas o
establecimientos individuales en las Listas de Control (nica, Prensa, OFAC, etc.) que contienen la informacin de las
personas u organizaciones reportadas por los diferentes organismos de control nacionales e internacionales. Cada
opcin de men se refiere a un archivo con caractersticas especficas que sern descritas a en cada uno de las
secciones siguientes.
6.1.1. Por Documento y Nombre en Lista nica
Mediante este formulario se realiza la consulta personas o establecimientos individuales en las Listas de Control
(nica, Prensa, OFAC, etc.) por diferentes criterios de bsqueda:

Por documento: realiza bsquedas por el nmero de identificacin de la persona o establecimiento

Nombre-PJ: realiza bsquedas por la razn social o comercial del establecimiento

Nombre-PN: realiza bsquedas por nombres y/o apellidos de persona natural

34

Dependiendo del criterio seleccionado ingrese la informacin correspondiente segn los campos presentados en
el formulario. Presione el botn Consultar para iniciar la bsqueda, cuando no existan coincidencias en la
bsqueda por el criterio seleccionado el siguiente mensaje:

Cuando existan coincidencias en la bsqueda por el criterio seleccionado se muestra la informacin coincidente
as:

Para ver ms informacin desplcese con el SCROLL vertical:

35

Presione el botn Generar Excel para exportar la informacin presentada en formato Excel.
6.2. reas
Mediante este formulario se realiza la consulta personas o establecimientos individuales en las Listas de Control
(nica, Prensa, OFAC, etc.) por diferentes criterios de bsqueda:

6.2.1. Por Documento y Nombre en LU


Mediante este formulario se realiza la consulta personas o establecimientos individuales en las Listas de Control
(nica, Prensa, OFAC, etc.) por diferentes criterios de bsqueda:

Por documento: realiza bsquedas por el nmero de identificacin de la persona o establecimiento

Nombre-PJ: realiza bsquedas por la razn social o comercial del establecimiento

Nombre-PN: realiza bsquedas por nombres y/o apellidos de persona natural

36

Dependiendo del criterio seleccionado ingrese la informacin correspondiente segn los campos presentados en
el formulario. Presione el botn Consultar para iniciar la bsqueda, cuando no existan coincidencias en la
bsqueda por el criterio seleccionado el siguiente mensaje:

Cuando existan coincidencias en la bsqueda por el criterio seleccionado se muestra el siguiente mensaje:

37

7. INFORMES
Men que permite generar informes del resultado de los cruces de la verificacin de establecimientos comerciales con las
diferentes Listas de Control (nica, Prensa, OFAC, etc.) con las cuales cuenta la compaa

7.1. Coincidencias Comercio VS Lista Control


Las opciones de men presentadas en este grupo son utilizadas para generar los informes del resultado del cruce
realizado en la opcin 5.2 Cruce LU, establecimientos (SEI) Vs Listas de Control (nica, Prensa, OFAC, etc.) que
contienen la informacin de las personas u organizaciones reportadas por los diferentes organismos de control
nacionales e internacionales.
7.1.1. General
Mediante este formulario se genera el reporte del resultado del cruce realizado en la opcin 5.2 Cruce LU. Elija
un criterio de bsqueda por el cual desea generar el informe y presione el botn correspondiente al formato de
salida del informe: Excel o PDF.

38

Los informes generados en la aplicacin presentan la siguiente estructura: refirase a Informe Terceros vs LU y
OFAC
Muestra de informe generado en PDF

La columna Cruce indica el criterio de cruce realizado: por identificacin, porcentaje de palabra y palabra
completa; la columna Tipo Verificacin indica el campo de cruce: razn social, razn comercial y representante
legal y se muestra la informacin tanto del establecimiento como de los registros marcados como coincidentes.
Muestra de informe generado en Excel

39

7.1.2. Lista Origen


Mediante este formulario se genera el reporte del resultado del cruce realizado en la opcin 5.2 Cruce LU. Elija
un criterio de bsqueda y el nombre de la lista origen (Name Source) por el cual desea generar el informe y
presione el botn correspondiente al formato de salida del informe: Excel o PDF.

Elija un origen en la campo Name Source o Seleccione para listar todos los Name Source disponibles:

Los informes generados en la aplicacin presentan la siguiente estructura: refirase a Informe Terceros vs LU y
OFAC
Muestra de informe generado en PDF

40

La columna Cruce indica el criterio de cruce realizado: por identificacin, porcentaje de palabra y palabra
completa; la columna Tipo Verificacin indica el campo de cruce: razn social, razn comercial y representante
legal y se muestra la informacin tanto del establecimiento como de los registros marcados como coincidentes.
Muestra de informe generado en Excel

7.1.3. Categora
Mediante este formulario se genera el reporte del resultado del cruce realizado en la opcin 5.2 Cruce LU. Elija
un criterio de bsqueda y el nombre de la categora (Entry Category) por el cual desea generar el informe y
presione el botn correspondiente al formato de salida del informe: Excel o PDF.

Elija un origen en la campo Entry Category o Seleccione para listar todos los Entry Category disponibles:

Los informes generados en la aplicacin presentan la siguiente estructura: refirase a Informe Terceros vs LU y
OFAC
Muestra de informe generado en PDF
41

La columna Cruce indica el criterio de cruce realizado: por identificacin, porcentaje de palabra y palabra
completa; la columna Tipo Verificacin indica el campo de cruce: razn social, razn comercial y representante
legal y se muestra la informacin tanto del establecimiento como de los registros marcados como coincidentes.
Muestra de informe generado en Excel

7.2. Consultas de reas


Las opcin de men presentada en este grupo es utilizada para generar el informe del resultado de las consultas
realizadas por las reas en la opcin 6 CONSULTAS, de personas o establecimientos individuales por nmero de
documento o razn social o comercial del establecimiento.
7.2.1. Histrico de Consultas por Usuario
Mediante este formulario se genera el reporte del resultado de las consultas realizadas por la opcin 6
CONSULTAS. Elija un usuario de la lista desplegable e ingrese el rango de fechas por el cual desea generar el
informe y presione el botn correspondiente al formato de salida del informe: Excel o PDF.

42

Elija un usuario o Seleccione para listar todos los usuarios disponibles:

Los informes generados en la aplicacin presentan la siguiente estructura: refirase a Informe Terceros vs LU y
OFAC
Muestra de informe generado en PDF

Muestra de informe generado en Excel

7.3. Coincidencias Comercio VS OFAC


Las opciones de men presentadas en este grupo son utilizadas para generar los informes del resultado del cruce
realizado en la opcin 5.3.1 Cruce SEI vs OFAC, establecimientos (SEI) Vs Listas OFAC que contienen la
informacin de las personas u organizaciones reportadas por el departamento de tesoro de los EE.UU.
7.3.1. De Coincidencias por Tipo
Mediante este formulario se genera el reporte del resultado del cruce realizado en la opcin 5.3.1 Cruce SEI vs
OFAC. Elija un criterio de bsqueda por el cual desea generar el informe y presione el botn correspondiente al
formato de salida del informe: Excel o PDF.

43

Los informes generados en la aplicacin presentan la siguiente estructura: refirase a Informe Terceros vs LU y
OFAC
Muestra de informe generado en PDF

El informe agrupa por el criterio de cruce usado para realizar la verificacin, por el estado del establecimiento y
por el establecimiento cargado desde SEI y muestra la informacin tanto del tercero como de los registros
marcados como coincidentes.
Muestra de informe generado en Excel

44

7.3.2. De Coincidencias Agrupado


Mediante este formulario se genera el reporte del resultado del cruce realizado en la opcin 5.3.1 Cruce SEI vs
OFAC. El informe selecciona todos los criterios de cruce (identificacin, palabra completa y porcentaje de
palabra) y presione el botn correspondiente al formato de salida del informe: Excel o PDF.

Los informes generados en la aplicacin presentan la siguiente estructura: refirase a Informe Terceros vs LU y
OFAC
Muestra de informe generado en PDF

45

El informe agrupa por el criterio de cruce usado para realizar la verificacin, por el estado del establecimiento y
por el establecimiento cargado desde SEI y muestra la informacin tanto del tercero como de los registros
marcados como coincidentes.
Muestra de informe generado en Excel

46

7.3.3. De Coincidencias Detallado


Mediante este formulario se genera el reporte del resultado detallado del cruce realizado en la opcin 5.3.1
Cruce SEI vs OFAC. El informe selecciona todos los criterios de cruce (identificacin, palabra completa y
porcentaje de palabra) y presione el botn correspondiente al formato de salida del informe: Excel o PDF.

Los informes generados en la aplicacin presentan la siguiente estructura: refirase a Informe Terceros vs LU y
OFAC
Muestra de informe generado en PDF

El informe muestra la informacin detallada con los criterios de cruce usado para realizar la verificacin, por el
estado del establecimiento y por el establecimiento cargado desde SEI y muestra la informacin tanto del
tercero como de los registros marcados como coincidentes.
Muestra de informe generado en Excel

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