A) Resumen:

a) Resolucin N 055-2015-OEFA/TFA-SEM:
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En la presente resolucin se confirm la Resolucin Directoral N 071-2014-OEFADFSAI, que sancion al ciudadano YUNGUANG YI (en adelante administrado) e
impuso multa de 498.19 UIT y como medida coercitiva el cierre de actividades mineras,
puesto que este realiz actividades mineras sin certificacin ambiental emitida por
autoridad competente, vulnerando el artculo 3 de la Ley 27446 y su Reglamento.

El administrado, inicio a el procedimiento de formalizacin de las actividades de la

pequea minera y minera artesanal- hecho base 1 y 2-; el hecho 3 ha sido probado
con el Acta Fiscal de Incautacin de fecha 22 de enero de 2013, en la que se detalla la
incautacin detallada de maquinaria pesada de la empresa, el hecho cuatro ha sido
probada a travs de las declaraciones del diario el comercio realizada por el abogado
administrado, respecto a los hechos consecuencia se ha generado un razonamiento
deductivo basado en las reglas de la experiencia derivadas del contexto socio
econmico del departamento de puerto inca, zona en la cual existe un incremento de la
actividad minera ilegal. Siendo esto asi la sala concluye que la existencia de
maquinaria pesada consiste en retroexcavadoras, tractores forestales y cargadores
frontales en una zona convulsionada por la minera ilegal, es un claro indicio del
ejercicio de actividades mineras lo cual, a la luz de los dems hechos base descritos en
este caso, permite concluir que el seor YI, manejaba la actividad minera que se
llevaba a cabo en los petitorios SHS2, SHS3, SHS5, SHS7. Cumplindose con los
requisitos sealados en el artculo 83, sin perjuicio de ello se considera que el seor Y
es una persona que conoce de la actividad minera y que, adems, vena realizando la
mencionada actividad en puerto inca, concluyendo que la introduccin de la maquinaria
descrita responde a un anlisis tcnico econmico previo dirigido al ejercicio de la
actividad de explotacin.

De la evaluacin del caso en concreto y en uso del principio de primaca de la realidad

se concluy que el administrado realiz actividad minera de explotacin, pues present
declaraciones de compromiso respecto a los derechos SHS2 Y SHS3 dando inicio al
procedimiento de formalizacin de actividades de pequea minera y minera artesanal,
adems se verific el ingreso de maquinaria pesada cerca al derecho minero SHS 7
para la construccin de una carretera.
La sancin se baso en el beneficio ilcito que se vincul al costo de la elaboracin del
EIA, existi deforestacin de 4 derechos mineros, infraccin en zona de influencia
directa, las concesiones de la SHS 5 y SHS7 se encuentran en zonas de
amortiguamiento.

Asimismo se observ que en el presente caso (i) la etapa acusadora fue llevada a cabo
por la DS, la que emiti el ITA N 002-2013-OEFA/DS y el ITA N 22-2013-OEFA/DS;
(ii) la etapa instructora fue llevada a cabo por la Subdireccin de Instruccin e
Investigacin, la que emiti la Resolucin Subdirectoral N 017-2013-OEFA-DFSAI/PAS
del 15 de enero de 2013, con la cual se dio Inicio al presente procedimiento
administrativo sancionador y (iii) la etapa decisora fue ejecutada por la DFSAI, la que
emiti la Resolucin Directoral N 071-2014-OEFA-DFSAI.

El seor Yi afirm que se encontrara procesado por la comisin del presunto delito de
Minera Ilegal por los mismos hechos, interpretaciones y especulaciones desarrolladas
en el presente procedimiento administrativo sancionador. En este sentido, siendo el
proceso penal uno de mayor rango y en donde se podra determinar una reparacin
civil, la DFSAI deba abstenerse de conocer y sancionar en este caso ya que, en virtud
del principio non bis in dem recogido en el numeral 10 del artculo 230 de la Ley N

27444, un administrado no puede ser sancionado sucesiva o simultneamente con una

pena y una sancin administrativa por el mismo hecho.
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Sobre la base de lo antes expuesto, es posible afirmar que el principio de non bis in
dem implica que no puede haber dos procesos jurdicos de sancin contra una
persona en el caso que exista identidad de sujeto, hecho y fundamento55. Asimismo,
es posible colegir que los presupuestos de operatividad de este principio son los
siguientes: (i) Identidad subjetiva: este presupuesto se configura cuando el
administrado es el mismo en ambos procedimientos. Identidad objetiva: los hechos
constitutivos de la infraccin deben ser los mismos en ambos procedimientos. Identidad
causal o de fundamento: identidad entre los bienes jurdicos protegidos y los intereses
tutelados por las distintas normas sancionadoras.

El administrado seal como cuestin previa que en el artculo 1 de la Resolucin

Directoral N C171-2014-OEFA-DFSAI (...) no se seala expresamente el motivo de la
imposicin de la multa en base a una congruente y razonable valorizacin de pruebas
que, verosmilmente acrediten la actividad minera (...)67, siendo que (...) no existe
ninguna prueba objetiva (sic) que el seor Yi haya realizado actividad minera con
maquinaria pesada en las concesiones Estela Madre Iluminada, Altsima 1, Shuang He
Sheng 2, Shuang He Sheng 3, Shuang He Sheng.

El estrato minero del administrado, que dirige y representa a Shuguanghenseng Minig.

La sala concluye que este hecho est acreditado por la DFSAI a travs de la Partida
N12921403 de la Oficina Registral de Lima que seala que el seor YI es socio
fundador. Asimismo, posee un vnculo personal con la seora Liu se encuentra
acreditado por la DFSAI a travs de la partida N13026428, de la Oficina Registral de
Lima, en la que se seala que desde el 11 de mayo de 2013, se declara reconocida la
unin de hecho del seor YI y la seora LIU, siendo que la comunidad de bienes rige
desde el 01 de enero de 2011.

El administrado y la Sra. Liu tienen la misma actividad econmica., ha sido acreditada

por la DFSAI, a travs de la Partida N 12921403.

CONCLUSIN:
1.- La presente resolucin, carece de los vicios alegados por el administrado, pues no
se ha generado una valoracin extensiva de los hechos ni tampoco constituye un doble
procedimiento, pues por una parte el administrado tiene que responder de manera
administrativa y de otra manera por el ilcito penal cometido. Asimismo, no se ha
generado una interpretacin de manera extensiva de los hechos, puesto que de todos
los hechos que verifican que se ha incumplido con las normas ambientales, puesto que
ha quedado acreditado que el administrado tena control sobre los petitorios SHS
2,3,5,7 y los hechos demuestran que el administrado realiz actividad ambiental sin
contar con certificacin, no violndose el principio de licitud consagrado por la Ley del
Procedimiento Administrativo General.