La gnesis y el desarrollo del cambio estratgico: un enfoque dinmico basado

en el momentum organizativo
Silvia Sosa Cabrera
EL ESTUDIO DE CASOS COMO ESTRATEGIA DE INVESTIGACIN
En la literatura de organizacin, Yin (1994) es sin duda el autor ms citado en la
investigacin basada en casos, habindose convertido en referencia casi obligada para
todos los que utilizan esta metodologa. Siguiendo a este autor, el estudio de casos es una
investigacin emprica que estudia un fenmeno contemporneo dentro de su contexto
real, en la que los lmites entre el fenmeno y el contexto no son claramente visibles, y en
la que se utilizan distintas fuentes de evidencia. Por ello, el estudio de casos es una
metodologa de investigacin ampliamente utilizada en el anlisis de las organizaciones por
las distintas disciplinas cientficas (Hartley, 1994), incluso aunque muchos acadmicos
consideran que los casos nos alejan de la manera normal en que se debe hacer ciencia,
ya que sta se tiende a identificar con los anlisis estadsticos y las grandes muestras
(Bonache Prez, 1999). La larga presencia e influencia del estudio de casos en la literatura
de la organizacin se refleja en algunos de los trabajos empricos ms citados en los textos
y manuales, entre los que destacan los de Mayo (1946), Lawrence y Lorsch (1967),
Mintzberg (1979) y Hamel y Prahalad (1995). As, podemos remontarnos a las
consideraciones que Mintzberg (1979) haca respecto a la investigacin cientfica,
abogando ms por un planteamiento inductivo que deductivo. De hecho, se trata,
primeramente, de realizar un trabajo detectivesco en la bsqueda de patrones y de
consistencias para, en un segundo paso, ser capaz de describir algo nuevo ms all de lo
esperado (Mintzberg, 1990). La idea bsica es que [] la investigacin emprica avanza
slo cuando va acompaada del pensamiento lgico y no cuando es tratada como un
esfuerzo mecnico (Yin, 1994: xv).
No obstante, los estudios de casos se han considerado, tradicionalmente, como un mtodo
de investigacin dbil y carente de precisin, objetividad y rigor, aunque parece que existe
un punto de inflexin en esta concepcin, de forma que cada vez ms se considera como
una valiosa herramienta de investigacin (Gummesson, 2000; Yin, 1994; Bonache Prez,
1999). Dedicaremos las siguientes lneas a destacar las causas que han sustentado este
cambio fundamental de tendencia.
As, en primer lugar, debemos enfatizar la creciente complejidad de los fenmenos
organizativos, lo que requiere de una investigacin de carcter exploratorio y comprensivo
ms que de bsqueda de explicaciones causales, y para ello los estudios de casos pueden
ser el mtodo de investigacin ms apropiado. En este sentido, Mintzberg (1990:109)
sostiene que No importa cul sea el estado del campo, si es nuevo o maduro, toda
investigacin interesante explora. De hecho, parece que cuanto ms profundamente
investigamos en este campo de las organizaciones, ms complejas descubrimos que son, y

ms necesitamos recurrir a metodologas de investigacin de las denominadas

exploratorias en oposicin a las consideradas rigurosas.
En segundo lugar, este cambio de tendencia tambin se fundamenta en la mayor
frecuencia de publicaciones de trabajos que utilizan esta metodologa, principalmente en
las revistas de mayor difusin y calidad en el rea de la Organizacin de Empresas, lo que
indica un mayor nivel de apoyo, legitimidad y credibilidad (Bonache Prez, 1999).
En tercer lugar, la aplicacin del estudio de casos como herramienta de investigacin
tambin se ha intensificado por los esfuerzos realizados para disipar las consideraciones
errneas respecto a la misma, que han llevado a que sea considerada como una forma de
investigacin menos deseable que otras (Yin, 1994). En este sentido, varios son los
aspectos que han dado lugar a estas confusiones respecto a los estudios de casos:
La asociacin de esta herramienta de investigacin con el estudio de casos como
instrumento pedaggico. La confusin del estudio de casos como herramienta de
investigacin con el estudio de casos como herramienta de enseanza ha supuesto, en
algunas ocasiones, descuidos y falta de sistematizacin y rigor por parte de los
investigadores. De hecho, cuando el objetivo es la enseanza, el material que constituye el
caso puede ser deliberadamente alterado para ilustrar algn aspecto concreto y fomentar la
discusin y el debate, no presentando incluso una relacin completa y exacta de los
acontecimientos reales. Sin embargo, el objetivo de la utilizacin de esta estrategia en la
investigacin es precisamente presentar una relacin completa y exacta de la realidad, no
pudiendo bajo ningn concepto alterar los datos, por lo que el investigador debe realizar un
esfuerzo adicional para presentar fielmente toda la evidencia disponible (Cabrera Surez,
1998; Bonache Prez, 1999).
La pretendida generalizacin estadstica. Uno de los principales prejuicios asociados a
los estudios de casos es que sus conclusiones no son generalizables estadsticamente. Sin
embargo, los estudios de casos no representan a una muestra de una poblacin o de un
universo concreto, por lo que no pueden ser generalizables estadsticamente, sino a
proposiciones tericas, ya que el objetivo del investigador es ampliar y generalizar teoras generalizacin analtica- (Yin, 1994; Bonache Prez, 1999) y no enumerar frecuencias generalizacin estadstica-. En este sentido, el propsito de esta herramienta de
investigacin es comprender la interaccin entre las distintas partes de un sistema y de las
caractersticas importantes del mismo, de manera que este anlisis pueda ser aplicado de
manera genrica (Hartley, 1994), incluso a partir de un nico caso, en cuanto que se logra
una comprensin de la estructura, los procesos y las fuerzas impulsoras, ms que un
establecimiento de correlaciones o relaciones de causa y efecto. Ahora bien, no se puede
generalizar acerca de hasta qu punto son comunes -cunto, con qu frecuencia y
cuntos- estos tipos de sistemas y patrones de interaccin, ya que para ello es necesario
acometer estudios basados en un gran nmero de observaciones (Gummesson, 2000).

La dedicacin que requiere un estudio de casos. Existe la concepcin de que los estudios
de casos llevan demasiado tiempo para realizarse, y tienen como resultado documentos
muy largos y difciles de leer. Sin embargo, la redaccin de los casos no tiene que adoptar
siempre la forma de largas narraciones, ni este tipo de estudios necesariamente debe llevar
un tiempo excesivo, ya que no siempre los datos debern obtenerse mediante observacin
directa o mtodos etnogrficos.
La sinonimia con la investigacin cualitativa. La metodologa del estudio de casos no es
sinnimo de investigacin cualitativa (Chiva Gmez, 2001), ya que los estudios de casos
pueden basarse en cualquier combinacin de evidencias cuantitativas y cualitativas,
incluso, pueden fundamentarse exclusivamente en evidencias cuantitativas y no tienen que
incluir siempre observaciones directas y detalladas como fuente de informacin. As pues,
el estudio de casos es una metodologa amplia que utiliza tcnicas tales como la
observacin, las entrevistas, los cuestionarios, el anlisis de documentos, etc. (Eisenhardt,
1989), pudiendo ser los datos tanto cualitativos como cuantitativos. Por lo tanto, un estudio
de casos no ser definido por las tcnicas utilizadas sino por su orientacin terica y el
nfasis en la comprensin de procesos dentro de sus contextos (Hartley, 1994). No
obstante, s es cierto que la complejidad de los fenmenos sociales requiere de diferentes
planteamientos y mtodos especficos para su estudio y es ms frecuente que stos se
centren, preferentemente, en sus caractersticas cualitativas, sobre todo cuando el
propsito es comprender e interpretar los sucesos en su globalidad (Stake, 1995), aunque
nada impide que se apliquen tcnicas estadsticas u otros mtodos cuantitativos (Bonache
Prez, 1999).
De este modo, debemos evitar caer en la consideracin tradicional de que los estudios de
casos son una forma de investigacin que no puede utilizarse para describir o contrastar
proposiciones. Es ms, debemos defender, por un lado, que los estudios de casos, al igual
que otras metodologas, pueden servir para propsitos tanto exploratorios como
descriptivos y explicativos (Yin, 1994), y, por otro lado, que pueden contribuir muy
positivamente a la construccin, mejora o desarrollo de perspectivas tericas rigurosas en
torno a las organizaciones (Bonache Prez, 1999). En esta lnea, Leonard y McAdam
(2001) defienden que las metodologas de investigacin que desean desarrollar marcos
tericos ms ricos deben estar avaladas por la combinacin de los investigadores y de los
participantes en los procesos, de tal manera que dicha teora se derive de modelos
inductivos fundamentados en distintas fuentes de datos, la experiencia existente y la
realidad prctica de los procesos.
Una vez que hemos puesto de manifiesto algunas consideraciones genricas sobre el
estudio de casos, estamos en disposicin de profundizar en esta tcnica de investigacin,
concretando para ello en qu consiste el estudio de casos, y definiendo las tipologas del
mismo