ANEXO 2

Direccinde Planeaciny Desarrollo

de Sistemas Administrativos

PROCEDIMIENTO PARA EL
RESPALDO DE LA
INFORMACIN CONTENIDA
EN LOS SISTEMAS
INFORMTICOS EN
OPERACIN

Hospital General de MxicoO. D.

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PDPDSA-35

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1.- OBJETIVO.
Respaldar la informacin contenida en las bases de datos de los sistemas informticos como
una medida de prevencin ante alguna contingencia que pudiera presentarse, impidiendo la
operacin normal de los mismos, asegurando as la integridad de la informacin contenida en
cada uno de los sistemas informticos.
2.- ALCANCE.
A nivel interno el procedimiento aplica a la Subdireccin de Sistemas Administrativos,
Departamento de Anlisis y Desarrollo de Sistemas, y Unidades Mdicas y/o reas
Administrativas.
3.- RESPONSABILIDADES.
3.1

3.1.1 Los sistemas informticos que son motivo de respaldo, debern estar concentrados
en un servidor de cmputo, el cual debe contar con al menos un dispositivo de respaldo,
ya sea cinta o unidad de lectura-escritura de CD.
3.1.2 La Subdireccin de Sistemas Administrativos y las reas involucradas en la
operacin de los sistemas determinaran la periodicidad y el horario de la ejecucin de los
respaldos.
3.1.3 El Departamento de Anlisis y Desarrollo de Sistemas designar un responsable
para cada uno de los respaldos asignndole los privilegios necesarios para realizar el
proceso.
3.1.4 Los consumibles de respaldo (cintas o CD escribibles) sern debidamente
etiquetados para su almacenamiento o en su caso para un uso posterior.
3.1.5 El responsable de llevar a cabo los respaldos de informacin deber contar con una
bitcora de respaldos en la cual se registrar el nombre del sistema informtico, fecha y
hora de realizacin, nombre y firma de quien lo efectu, resultados de las tareas durante
el respaldo y observaciones.
3.1.6 En caso de que el proceso de respaldo se realice en forma automtica, la
Subdireccin de Sistemas Administrativos, desarrollar un programa ejecutable que
realice las tareas para efectuar el respaldo.

Sello

Elabor

Revis

Aprob

Jefe de Departamento
Firma

Representante de la Direccin
Firma

Director de Planeacin y Desarrollo

de Sistemas Administrativos
Firma

Direccin de Planeacin y Desarrollo

de Sistemas Administrativos

PROCEDIMIENTO PARA EL
RESPALDO DE LA
INFORMACIN CONTENIDA EN
LOS SISTEMAS INFORMTICOS
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3.1.7 La Subdireccin de Sistemas Administrativos probar el primer da hbil de cada

trimestre, comenzando por el primer da hbil del mes de enero que el respaldo de la
base de datos de produccin contine realizndose de forma exitosa y lo registrar en el
formato F2 PDPDSA-35 Bitcora de Prueba de Respaldos
4.- FORMATOS REQUERIDOS.
4.1

F1 PDPDSA-35 BITACORA DE RESPALDO

F2 PDPDSA-35 BITCORA DE PRUEBA DE RESPALDO

5.- DOCUMENTOS DE REFERENCIA

N/A
6.- DEFINICIONES.
6.1

6.2

Dispositivo de
Almacenamiento
Permanente
Archivo de Log

Archivo de texto el cual contiene un resumen del estado en el que

se encuentra el respaldo y si este se realiz satisfactoriamente o no.

6.3

Base de datos de
Produccin

Es el repositorio de informacin en la cual los diferentes mdulos

informticos almacenan la informacin generada por el usuario.

6.4

Base de datos de
Desarrollo

Es un repositorio de informacin en el cual no se almacena

directamente la informacin generada por el usuario y es utilizado
para efectuar pruebas e impartir capacitacin.

7.- DESARROLLO.

7.1

Son dispositivos electrnicos en los cuales se puede almacenar

informacin como son: unidades de DVD, CD y cintas magnticas.

PROCEDIMIENTO PARA EL RESPALDO DE LA INFORMACIN

CONTENIDA EN LOS SISTEMAS INFORMTICOS EN
OPERACIN

Departamento
de Solicita va oficio por nica vez a la Coordinacin de Capacitacin,
Anlisis y Desarrollo Soporte e Implementacin de Sistemas que realice o revise la
de Sistemas
ejecucin de los respaldos de los sistemas en operacin indicando
la periodicidad en que debe realizarse dicho proceso.
Oficio

PROCEDIMIENTO PARA EL
RESPALDO DE LA
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EN OPERACIN

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7.2

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Coordinacin
de Se ejecuta el respaldo de la informacin en forma manual?
Capacitacin, Soporte
e Implementacin de No: Ejecuta programa de respaldo en forma automtica y registra
en archivo log los resultados de las tareas durante el respaldo.
Sistemas
Pasa a la actividad 7.8.
Si: Informa va telefnica a las reas involucradas que iniciar el
proceso de respaldo de informacin del sistema.

7.3

7.4

7.5

7.6

7.7

Coordinacin
de
Capacitacin, Soporte
e Implementacin de
Sistemas
Coordinacin
de
Capacitacin, Soporte
e Implementacin de
Sistemas
Coordinacin
de
Capacitacin, Soporte
e Implementacin de
Sistemas

Cancela sesiones abiertas del sistema.

Registra en formato F1 PDPDSA-35 BITACORA DE RESPALDO el

nombre del sistema, fecha y hora de realizacin
Ejecuta Programa de Exportacin de archivos de la Base de Datos.
Exportacin satisfactoria?
NO: Registra en formato F1 PDPDSA-35 BITACORA DE
RESPALDO Falla al momento de Exportacin. Contina el
procedimiento en la actividad 7.9.

SI: Registra en formato F1 PDPDSA-35 BITACORA DE

RESPALDO Archivo de exportacin generado satisfactoriamente.
Coordinacin
de Comprime archivo de exportacin.
Capacitacin, Soporte Compresin satisfactoria?
e Implementacin de
NO: Registra en formato F1 PDPDSA-35 BITACORA DE
Sistemas
RESPALDO Falla al comprimir archivo de exportacin. Contina el
procedimiento en la actividad 7.9.
SI: Registra en formato F1 PDPDSA-35 BITACORA DE
RESPALDO Compresin satisfactoria.
Coordinacin
de Copia a Dispositivo de Almacenamiento Permanente el archivo
Capacitacin, Soporte comprimido.
e Implementacin de Copia satisfactoria?
Sistemas
NO: Registra en formato F1 PDPDSA-35 BITACORA DE
RESPALDO La unidad de Respaldo present una falla. Contina el
procedimiento en la actividad 7.9.
SI: Registra en formato F1 PDPDSA-35 BITACORA DE
RESPALDO Copia a Dispositivo Satisfactoria.

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7.8

Coordinacin
de Es automtico el proceso de respaldo.
Capacitacin, Soporte Procede?
e Implementacin de NO: Pasa a la actividad 7.9
Sistemas
SI: Revisa el archivo log, y registra en formato F1 PDPDSA-35
BITACORA DE RESPALDO el nombre del sistema, fecha y hora de
realizacin y resultados de las tareas efectuadas durante el
respaldo.

7.9

Coordinacin
de Termina proceso de respaldo, si es necesario anota observaciones y
Capacitacin, Soporte finalmente firma la bitcora.
e Implementacin de
Sistemas
PROCESO PARA REALIZAR PRUEBAS A LOS RESPALDOS GENERADOS

7.10

7.11

Coordinacin
de
Capacitacin, Soporte
e Implementacin de
Sistemas
Coordinacin
de
Capacitacin, Soporte
e Implementacin de
Sistemas

El primer da hbil de cada trimestre, el personal de la Subdireccin

de Sistemas Administrativos realiza una importacin en la base de
datos de pruebas del ltimo respaldo realizado de la base de datos
de produccin.
Verifica que el respaldo tenga un resultado exitoso.
Procede?
NO: Registra en el formato F2 PDPDSA-35 BITCORA DE
PRUEBA DE RESPALDOS el motivo por el cual la prueba no tuvo
xito y notifica por escrito al administrador del sistema la falla
presentada. El administrador deber resolver el problema y
requisitar la solucin mediante el formato F1 PDPDSA 36
SOLICITUD DE ASISTENCIA TCNICA.
SI: Registra en el formato F2 PDPDSA-35 BITCORA DE PRUEBA
DE RESPALDOS que la prueba realizada tuvo xito.

7.12

Coordinacin
de
Capacitacin, Soporte
e Implementacin de
Sistemas

Termina proceso de prueba a los respaldos, registra el nombre de la

base de datos respaldada, la fecha y hora del respaldo, la fecha y
hora de la prueba, el resultado de la prueba y observaciones
presentadas y finalmente firma la bitcora.

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8.- DIAGRAMA DE FLUJO

C O O R D IN A C I N D E C A P A C IT A C I N , S O P O R T E E IM P LE M E N T A C I N D E S IS T E M A S

D E P A R T A M E N T O D E A N LIS IS Y
D E S A R R O LLO D E S IS T E M A S

C O O R D IN A C I N D E C A P A C IT A C I N ,
S O P O R T E E IM P LE M E N T A C I N D E S IS T E M A S

IN IC IO
E JE C U C I N D E L R E S P A LD O D E
L A IN F O R M A C I N E N F O R M A
MANUAL

S O LIC IT A V IA O F IC IO P O R U N IC A
V E Z A LA C O O R D IN A C IO N Q U E
E JE C U T E O R E V IS E L O S
R E S P A LD O S

O F IC IO

SI

PROCEDE?

NO

E JE C U C I N D E L R E S P A L D O E N
F O R M A A U T O M T IC A Y S E
R E G IS T R A E N A R C H IV O L O G LO S
RESULTADOS
7 .8

IN F O R M A V A T E LE F N IC A A
L A S R E A S Q U E S E IN IC IA R E L
R E S P A LD O

C A N C E LA C I N D E S E S IO N E S
A B IE R T A S

R E G IS T R A E N B IT A C O R A D E
RESPALDO , EL NOM BRE
S IS T E M A , F E C H A Y H O R A D E
R E A LIZ A C I N

F 1 P D P D S A -3 5

E JE C U T A E X P O R T A C IO N D E
A R C H IV O S D E B A S E D E D A T O S Y
V E R IF IC A

F 1 P D P D S A -3 5

PROCEDE?
NO

SI

E S C R IB E E N B IT A C O R A D E
R E S P A LD O , F A L LA A L M O M E N T O
DE EXPORTAR

F 1 P D P D S A -3 5
7.9

E S C R IB E B IT A C O R A D E
R E S P A L D O , E S P O R T A C IO N
S A T IS F A C T O R IA

F 1 P D P D S A -35

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D EPAR T AM EN T O D E AN LISIS Y
D ESAR R O LLO D E SIST EM AS

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Julio 2009

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C O O R D IN AC I N D E C APAC IT AC I N , SO PO R T E E
IM PLEM EN T AC I N D E SIST EM AS

C O M P RIM E AR CH IV O S D E
E XPO R T AC I N Y VE RIF IC A

SI

NO
PR O C EDE ?

E SC RIBE EN B IT AC O R A D E
R ESPA LD O , F ALLA AL
C O M P RIM IR AR C H IVO S D E
EXPO RT AC I N
F 1 PD PD SA-35

7.9

ESC RIBE E N BIT AC O R A D E

RE SPALDO , C O M PR ENS I N
SAT ISF AC T O R IA

F 1 PD PD SA-35

C O PIA A D ISPO SIT IV O D E

ALM AC EN AM IEN T O Y
VER IF ICA CI N

SI

PRO CE DE ?

NO

E SCR IB E EN BIT AC O R A D E
R ESP ALD O , LA U N ID AD DE
R ES PALD O PR ESEN T A U NA
F ALLA
F 1 PD PDS A-35

E SCR IB E EN BIT AC O R A D E
R ESPALD O , CO PIA A
D ISPO SIT IVO S AT ISF A CT O R IA

F 1 PD PDS A-35

7.9

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DEPARTAMENTO DE ANLISIS Y
DESARROLLO DE SISTEMAS

Fecha:
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COORDINACIN DE CAPACITACIN, SOPORTE E

IMPLEMENTACIN DE SISTEMAS

AUTOMTICO EL PROCESO DE
RESPALDO

SI

NO
PROCEDE?

PASA A LA ACTIVIDAD 7.9

7.9

REVISA ARCHIVO LOG,

REGISTRA EN BITACORA DE
RESPALDO, EL SISTEMA, FECHA
Y HORA DE LO RESULTADOS
F1 PDPDSA - 35

9
ANOTACIN DE OBSERVACIONES

F1 PDPDSA-35

TRMINO

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LOS SISTEMAS INFORMTICOS
EN OPERACIN

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DEPARTAMENTO DE ANLISIS Y
DESARROLLO DE SISTEMAS

Fecha:
Julio 2009

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COORDINACIN DE CAPACITACIN, SOPORTE E

IMPLEMENTACIN DE SISTEMAS

PROCESO PARA REALIZAR PRUEBAS A

LOS RESPALDOS GENERADOS

INICIO

SE REALIZA LA IMPORTACION DEL

LTIMO RESPALDO DE LA BASE DE
DATOS DE PRODUCCIN EN LA
BASE DE DATOS DE PRUEBAS

SE REVISA SI EL RESULTADO FUE

EXITOSO

SI

NO
PROCEDE?

REGISTRA EN FORMATO MOTIVO DE

LA FALLA E INFORMA AL
RESPONSABLE
F2 PDPDSA - 35
F1 PDPDSA - 36

REGISTRA EN FORMATO QUE LA

PRUEBA SE REALIZ CON XITO

F2 PDPDSA - 35

TRMINO

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Fecha:
Julio 2009

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9.- CONTROL DE CAMBIOS.

REVISION
DESCRIPCIN DEL CAMBIO
4
Se elimina del apartado 5. Documentos de Referencia, la
Gua Tcnica para la Elaboracin de Manuales de
Procedimientos de la Secretaria de Salud ISO 9001-2000
Ampliacin del procedimiento para revisar que el respaldo de
la base de datos de produccin contine realizndose de
3
forma exitosa.
Se corrigen actividades del desarrollo del procedimiento
2
dado que el diagrama de flujo indica el avance entre las
actividades de manera incorrecta.
Creacin de un formato con clave F1 PDPDSA 35 Bitcora
1
de Respaldo y la modificacin de la etapa 7. Desarrollo en
el procedimiento por la inclusin de dicho formato.
0
Creacin del Sistema de Gestin de la Calidad

FECHA
Julio 2009

Octubre 2008

Marzo 2008

Julio 2006
Marzo 2006